ANEXO 1 do Guia de SSMA Fornecedores da Vale

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Formulário de Avaliação de Performance em SSMA de Contratadas Revisão 03
Data: 20/08/2019
Diretoria de Saúde e Segurança

Data da Resultado final Cumprimento

Razão Social da Empresa
Código da Empresa / CNPJ
Nome do Preposto e do
Empregado Entrevistado
ILUMINAR COMERCIO E SERVIÇOS LTDA
avaliação
2/19/2020 Ciclo do IDF
dos Requisitos de SSMA 68
03.534.081/0001-06 Nº contrato 5900062177 Período do contrato 10/04/2019 A 14/02/2020 Bloco A - Indicadores de SSMA - Peso 0,3
Taxa de Frequência de Lesões
Diretoria / Incidentes com Severidade Real Grave,
CLEFSON FARIAS SILVA Risco do Contrato 4 GIMCN Crítica ou Catastrófica para Meio Ambiente
Ocupacionais Registráveis Primeiros Socorros
Gerência (TRIFR)

Nome do
Nome do avaliador IVANA SILVA ROBERVAL BASTO
Gestor do contrato
Contato do
Contato do avaliador
Gestor do contrato Resultado Bloco A 0

Bloco B - Avaliação em campo - Peso 0,7

Orientação para verificação de atendimento dos Itens: Justificativa para atendimento OBSERVAÇÕES / RECOMENDAÇÕES
São exemplos de itens que devem ser avaliados, não se limitando a esses.
SGI Processo Item a ser avaliado Peso Resposta Pontuação parcial e NA e Evidências de
Devem ser verificados os requisitos de SSMA da Especificação Técnica, do
Contrato/Ordem de Serviço e do Guia de SSMA para Fornecedores da Vale. atendimento (Inserir a sugestão de ação para ajuste do item)

Verificar forma de divulgação das políticas, disponibilização das mesmas 1

Divulgação, entendimento e aplicação Empresa: Divulgar a Política de Desenvolvimento Sustentável VALE para
1
Política, Objetivos e
Metas
das políticas de S&S e de
Desenvolvimento Sustentável da
VALE
Metodologias e Ferramentas de
Gerenciamento de
gerenciamento de risco (Análise de
Risco de Processo/ levantamento de
2 conforme orientação do procedimento local.
Riscos aspectos e impactos, Análise de
Risco da Tarefa e Permissão do
Trabalho).
(quadros de aviso, crachás, etc.) e entendimento dos empregados por meio 3 6
de entrevistas.
0
3 7 /
todos os empregados da contratada e da subcontratada. 3 0 3.00 Foi Apresentado lista de frenquência evidenciando a divulgação da
politica, e o crachá no bolso para informações dos empregados.
Preposto / SSMA / Demais: Ter conhecimento da Política de
Desenvolvimento Sustentável e como é a aplicação da mesma na rotina do
contrato.
%
- Verificar mapeamento dos riscos de processos e tarefas (FATOR DE
1
RISCO/APR/LAIA, ART e PT quando aplicável)
- Avaliar Conhecimento do executante sobre estas ferramentas, ou seja, se 3 6
este conhece os riscos, aspectos e impactos ambientais significativos. 0
- Verificar se as recomendações das ferramentas estão sendo praticadas.
- Verificar a consistência na aplicação das ferramentas de análise de 3 7 /
riscos. 0
Empresa:
*Apresentar o levantamento dos cenários de riscos contemplando SSMA % 11.00 Foi apresentado as ferramentas de SSMA para gereciamento de risco
11
(ART/ARL/PT) das atividades executada no periodo do contrato.
Preposto / SSMA:
*Apresentar em campo que as medidas de controle estabelecidas para
gestão dos riscos estão implementadas e que as mesmas foram definidas
seguindo a hierarquia de controle de riscos.

- Verificar em campo evidencias do cumprimento de requisitos - Legais e

1
contratuais, ex.: replicação e atendimentos dos requisitos de SSMA para
as subcontratadas e Programas de Saúde 3 6
- Verificar se documentos legais estão disponíveis, dentro dos prazos e 0
atendidos
3 7
Empresa: 0
Gerenciamento de Requisitos Legais *Apresentar a sistemática utilizada para a identificação, controle e
Apresentado planilha utilizada para a identificação, controle e
3 Requisitos Legais
e outros
atualização dos RL e outros contemplando SSMA. 8
% 8.00
atualização dos RL e outros contemplando SSMA (Planilha cal).
Preposto / SSMA:
*Apresentar o plano de ação para atendimento dos RL e outros;
*Apresentar em campo/escritório que os RL e outros que não possuem
plano de ação estabelecido estão efetivamente adequados/atendidos.

- Verificar listas de frequência e atas de reuniões;

- Verificar através de entrevistas com empregados alinhamento de SSMA
pela liderança (DSS, diálogos comportamentais, reuniões, Inspeções,
Auditorias)

Empresa:
*Apresentar evidências que o Preposto e demais lideranças da contratada:
-Participaram dos eventos de SSMA conduzidos pela VALE;
-Desdobram os assuntos de SSMA definidos pela VALE; (A)
-Conduziram DSSMA; (A)
-Realizaram/participaram das inspeções de SSMA; (A)
-Aplicaram as ferramentas de SSMA; (A)
Liderança e Participação da Liderança da -Participaram da análise de incidentes; 8.00 Foi evidenciado que o preposto participava e realizava eventos de
4 8
responsabilidades contratada nos assuntos SSMA -Participaram dos treinamentos de SSMA que mapeados e/ou que foram SSMA(DSS/INSPEÇÕES/DC/REC/CAMPANHA);
convocados pela VALE;
-Participaram do processo de "Avaliação de Desempenho em SSMA".

Verificar em campo, através de entrevista com os empregados, se os itens

identificados com a letra "A" foram efetivamente realizados pelo Preposto e
demais lideranças.

1
- Verificar mecanismo de controle dos treinamentos aplicáveis;
- Verificar em campo, quando aplicável, a existência de autorização para 3 6
execução de atividades; 0
- Checar evidências de capacitação (certificados e listas de presença)
3 7 /
Empresa:
*Apresentar as evidências (lista de presença / certificado) de realização dos
0
5
Competência e
Realização e validade dos
treinamentos aplicáveis conforme
treinamentos mapeados e que já foram realizados;
*Evidenciar que o instrutor que possuía habilitação adequada ao tipo de
2.5
% Foi apresentado os certificados e lista de frequencia dos treinamentos
Treinamentos treinamento ministrado. mapeados.
escopo do contrato
Preposto:
*Apresentar informação que conste o mapeamento de treinamentos (por
função/nome) com as respectivas datas de realização e reciclagem dos
empregados da contratada e da subcontratada.

1
3 6
Verificar a ferramenta utilizada (podendo ser a da vale) e gestão dos
0
3 /
resultados;
7
6
Desenvolvimento
Implantação e gestão da aplicação da Empresa:
ferramenta de avaliação *Apresentar a ferramenta de avaliação comportamental que é utilizada, 2
0 A empresa utilizava a ferramenta de avaliação comportamental (DC) e
comportamental como são registradas as avaliações e quais ações são adotadas para adotava as medidas para tratamento de comportamento inseguros.
comportamental
tratamento sistêmico dos comportamentos inseguros. %
1
3 6
Verificar participação nas Campanhas SSMA da Vale e da contratada e a
comunicação efetiva e ampla sobre SSMA, como: plano de emergência, 0
Fluxo comunicação de incidentes. 3 7 /
7 Comunicação
Efetividade na comunicação sobre
SSMA incluindo as Campanhas Empresa: 4.5 0 Recebe as informações por e-mail e repassa para os empregados em
DSS/Reuniões extraordionaria.
*Apresentar evidências de desdobramento das comunicações de SSMA
para os empregados próprios e de subcontratadas.
%
1
3 6
Verificar se os procedimentos operacionais estão atualizados e se o
pessoal conhece os procedimentos de trabalho. Verificar o uso de registros 0
conforme ferramentas de SSMA 3 7 /
Preposto / SSMA: 0
Disponibilidade e atualização dos *Apresentar os documentos de SSMA VALE utilizados no contrato para que
8 Documentos documentos necessários para a
realização das atividades
seja constatado que os mesmos estão na versão vigente;
*Apresentar qual sistemática é adotada para que os documentos VALE a
3
% Foi aprersentado os documentos (PGR/PCMSO) e os mesmos estão
na versão vigente do contrato
serem utilizados sempre que são atualizados ficam disponíveis para os
usuários.

1
3 6
0
Os requisitos para as atividades críticas aplicáveis estão sendo aplicados
na área - verificar pessoas, equipamentos e instalações
3 7 /
9 RAC Cumprimento da RAC
Preposto / SSMA:
*Apresentar o mapeamento de RAC;
7
0 Rac's aplicaveis do contrato (RAC01,02,03,04,05,10) e todas conforme.
*Apresentar plano de ação (desvio, ação, dono e prazo de execução), caso
algum desvio relacionado ao tema já tenha sido identificado durante
inspeção/auditoria/avaliação de desempenho em SSMA. %
 1
3 6
0
Verificar o aspecto geral do local de trabalho considerando a organização
das ferramentas e adequada sinalização e, quando aplicável, se os locais
de vivências estão adequados.
3 7 /
Preposto / SSMA: 0
*Apresentar que o canteiro / frente de serviço está organizado (sinalização
Organização e Organização e sinalização das área de emergência, identificação dos resíduos, identificação dos materiais a
10
limpeza de responsabilidade da contratada serem consumidos, ferramentas acondicionadas de forma segura e
5
% Foi apresentado as inspeções de SSMA.

identificadas, identificação dos locais,etc) e limpo (resíduos descartados

corretamente, banheiros limpos, ponto de consumo de água limpo,etc)

1
3 6
0
Coletores de resíduos, áreas de armazenamento resíduos, fossas, ETE,
SAO, monitoramento fumaça preta veículos, controle de emissão de
particulados, etc. 3 7 /
Preposto / SSMA: 0
*Apresentar que o controle de efluente está sendo realizado conforme
procedimento local;
Aplicação dos controles ambientais *Apresentar que o controle de material particulado está sendo realizado
% Foi apresentado evidencia de descarte de efluentes conforme PRO
conforme procedimento local / gestão de riscos e aspectos; 022144 (Guia para Segregação, Armazenamento e Destinação de
11 Controles ambientais existentes nas atividades da 7
Resíduos Sólidos).Apresentado o cronograma de limpeza de limpeza
*Apresentar o monitoramento de fumaça preta conforme procedimento
contratada local; do bebedouro, formulario de controle de fumaça preta;
*Apresentar o local para armazenamento de produtos químicos e evidenciar
que o mesmo está dimensionado de forma adequada (Ex.: material
construtivo, distância de outras edificações, bacia de contenção,etc)

1
Verificar a condição física dos equipamentos (Guindastes, elevadores, 3 6
empilhadeiras, talhas e outros) e se possuem indicada sua capacidade
máxima, verificar se as ferramentas manuais estão em boas condições de 0
uso, aplicação de plano de manutenção de equipamentos e atendimento a 3 7 /
12
Controles Integridade de equipamentos e
requisitos legais e Vale
5
0 Foi evidencado o plano de manutenção e cronograma das
operacionais ferramentas de trabalho em campo Empresa: manutenções realizadas.
*Apresentar o plano de manutenção dos equipamentos;
*Apresentar evidências de realização do plano de manutenção dos
%
equipamentos;
1
3 6
Checar a qualidade dos EPI e se está adequado aos riscos a todos os
empregados e se estes sabem como utilizar os EPIs 0
Os empregados e subcontratada deverão estar utilizando os EPIs e EPCs 3 7 /
necessários para a realização de suas atividades.
0
Empresa:
*Apresentar a ficha de EPI dos empregados próprios e subcontratados para
constatar que ocorre o registro de entrega e substituição dos EPI´s, além da %
conformidade do registro (Ex.: nº do CA, data de entrega, assinatura, etc.);
Utilização dos EPIS conforme *Evidenciar que os EPI´s foram adquiridos com CA válido;
Controles Foi Evidenciado que os EPI´s foram adquiridos com CA válido e os
*Evidenciar o treinamento conforme NR 06;
13 definido nos Programas, 5 empregados foram treinados na NR06 Quanto ao uso, guarda e
operacionais *Apresentar Anotação de Responsabilidade Técnica (ART) dos EPC´s. conservação do mesmo;
Procedimentos e ART
Preposto / SSMA:
*Evidenciar que os EPI´s disponibilizados estão adequados aos riscos
(inclusive os ambientais) aos quais os empregados próprios e de
subcontratadas estão expostos;

Avaliar se a empresa possui um controle do armazenamento e descarte dos 1

produtos químicos, se a FISPQ está disponível e se a área e os produtos
3 6
0
químicos possuem uma sinalização adequada, se tem produtos inflamáveis,
verificar se o armazenamento de substâncias inflamáveis está em local
adequado e seguro. Verificar se utiliza algum produto restrito. (Se a 3 7 /
empresa não trabalhar com produtos químicos fica NA).
0
Preposto / SSMA:
*Apresentar que os produtos químicos utilizados possuem a identificação
Identificação e acondicionamento de GHS;
%
14 Produtos Químicos *Apresentar que os produtos químicos utilizados não são proibidos de 5
produtos químicos utilização na VALE;
*Apresentar memória de cálculo do local utilizado para armazenamento dos
produtos químicos, incluindo a bacia de contenção. Evidenciar que a bacia
de contenção está corretamente dimensionada em função do volume
máximo a ser estocado.

1
3 6
Verificar ações para atendimento à emergência: mapeamento dos cenários
de emergência e recursos, realização de treinamentos e simulados, 0
conhecimento dos trabalhadores e definição de hospitais para emergência 3 7 /
Preposto: 0
*Apresentar o Plano de Emergência Local (PEL) ou a não justificativa

15
Implementação do Plano de (baseada na regra VALE do local de atuação) para a inexistência do
Plano de Emergência Atendimento a Emergência de acordo mesmo; 7
% Foi apresentado o PAE Plano de atendimento a emergência da
*Apresentar que o PEL está interligado com o PAE (Plano de Atendimento a empresa e o cronograma com as ações pendentes.
com o PAE da Vale
Emergência) da localidade de atuação;
*Apresentar as evidências do atendimento para as ações estabelecidas no
cronograma do PEL;

1
3 6
interdição
Verificar se a comunicação, análise e tratamento de incidentes foi realizada
de forma eficaz 0
3 7 /
Empresa:
*Apresentar evidência que o preposto e demais lideranças participaram da 0
análise de incidentes conforme procedimento local;

Gerenciamento de Identificação, registro e tratamento de Preposto / SSMA:

%
16 *Apresentar evidências da implementação das ações originadas do 3 Não houve ocorrências
Incidentes incidentes processo de análise de incidentes;
*Apresentar evidências da comunicação para todos os empregados
próprios e subcontratados dos incidentes (acidentes todos independente da
severidade e QA com severidade potencial > grave) ocorridos na própria
contratada e aqueles disponibilizados pela VALE.

1
3 6
Verificar a conclusão e eficácia das ações provenientes das ferramentas
de SSMA, de incidentes, de NC, de inspeções de SSMA, REC, 0
APR/FATOR DE RISCO e outros. 3 7 /
Tratamento de Não Empresa: 0
Identificação e registro de NC e *Apresentar como é realizado o registro e tratamento das NC´s registradas Apresentado planilha de controle com as NC e ações realizadas
17 Conformidades, ação
corretiva e preventiva
definição/ gestão de Planos de ação e o tratamento é de responsabilidade da contratada;
*Apresentar quais as ações sistêmicas são realizadas para o tratamento
3
% atraves de (campanha/DSS diferenciado)

das NC´s com maior reincidência. (Ex.: REC´s da categoria Organização e

limpeza,etc)
1
Avaliar como é definido o cronograma de inspeção e a aderência ao 3 6
mesmo, o registro e tratamento dos itens de SSMA, atuação do líder e as 0
condições em campo. Verificação de realização de inspeção de ferramentas
3 7 /
Empresa:
*Apresentar o cronograma de inspeção do preposto e equipe de SSMA;
0
*Apresentar como é realizada gestão dos desvios identificados (registro e
controle do plano de ação); % Foi apresentado o cronograma de inspeção do preposto e equipe de
*Demonstrar na prática se existe alguma relação dos desvios identificados
Planejamento e realização de através da aplicação de ferramentas de SSMA, incidentes registrados, SSMA;
18 Inspeção lições aprendidas com a definição de direcionador (tema, local) de
5 e Apresentado como é realizada gestão dos desvios identificados
inspeção na área (registro e controle do plano de ação);
inspeção;
*Apresentar a sistemática que é utilizada para inspeção das ferramentas
que são utilizadas pelos empregados próprios da contratada e de
subcontratadas.

1
3 6
Verificar em campo informações sobre a implantação dos indicadores
proativos e reativos, as metas estabelecidas para cada indicador e as 0
ações tomadas para tendências negativas 3 7 /
19 Melhoria Contínua
Implantação e acompanhamento dos Empresa: 6 0 Foi apresentado o painel dos indicadores proativos e reativos, as
metas estabelecidas para cada indicador e as ações tomadas .
Indicadores *Apresentar a sistemática utilizada para gerenciar (registro e tratamento) os
indicadores previstos no PTP 000851.
%
Pontuação final do Bloco B 97

PENALIZADORES DE SSMA POR CICLO DE AVALIAÇÃO -

Avaliações são realizadas semestralmente
Houve evidência de Omissão de eventos relacionados a SSMA?
1
Sim No Se sim , perde 20 pontos

Houve Fatalidade ou pessoas com lesões/ doenças incapacitantes permanentes com Ex.: Recorrência no 2º ciclo do
Pontos perdidos por Ciclo (semestre) - 1º ; 2º ; 3º; 4º
empregados da Contratada ou da Subcontratada durante a execução do serviço? contrato, perde 35 pontos (15
2
1º Ciclo = 20 2º Ciclo = 15 3º Ciclo = 10 4º Ciclo = 5 pontos remanescentes + 20
Se sim , perde pontos ao longo do tempo. Se houve outra ocorrência, acumula os pontos pontos do ciclo atual)
 Termo de interdição de atividade, Notificação Contratual / auto de infração e multa - Órgão
Externo
3
0 Informe a quantidade de eventos emitidos no ciclo

Termo de interdição de atividade, Notificação Contratual / auto de infração e multa - Vale

4
0 Informe a quantidade de eventos emitidas no ciclo

Pontuação final - Penalização 0

 ANEXO 1 do Guia de SSMA para
Fornecedores da Vale
Formulário de Avaliação de Performance em Página 1 de 1
SSMA de Contratadas Revisão 03
Data: 20/08/2019
Diretoria de Saúde e Segurança

Critérios de avaliação Range Ações de Equipe de SSMA local e Gestor de contrato

Desempenho Inexistente
Desempenho Insuficiente
Desempenho Fraco
Desempenho Moderado
Desempenho Forte
0% - 19% Estabelecer Plano de ação e avaliar a rescisão contratual
20% - 39% Estabelecer Plano de ação
40% - 59% Estabelecer Plano de ação
60% - 89% Estabelecer Plano de ação
90% - 100% Estabelecer Plano de Ação e elegível ao Reconhecimento

Bloco A: Cálculo - Média aritmética dos indicadores X 0,3

Indicadores Fórmula de cálculo Critérios para resultados

Grave:
X= 0 = 100%
1 ≤ X <2 = 67%
Incidentes com Severidade Real Grave, Crítica ∑ [Incidentes com severidade real grave, crítica 2 ≤ X <3 = 33%
ou Catastrófica para Meio Ambiente ou catastrófica para MA] x ≥ 3 = 0%
Crítico / Catastrófico:
X =0 = 100%
X ≥ 1 = 0%

{([Lesões que geraram Fatalidade] + [Lesões X < 2,0 = 100%

Taxa de Frequência de Lesões Ocupacionais Com Afastamento] + [Lesões Com Restrição] + 2,0 ≤ X < 3,0 = 67%
Registráveis (TRIFR) [Lesões Com Tratamento Médico]) / HHT} * 3,0 ≤ X < 4,0 = 33%
1.000.000 X ≥4,0 = 0%

X = 0 = 100%
1 ≤ X< 4 = 67%
Primeiros Socorros ∑ [Incidentes com primeiros socorros]
4 ≤ X< 5 = 33%
x ≥ 5 = 0%

Bloco B: Cálculo - Média aritmética considerando os pesos das questões X 0,7

Descrição Sigla Pontuação
Não Aplicável NA Redistribui os pontos
Atende AT 100%
Atende Com Ressalvas ACR 67%
Não Atende com Iniciativa NAI 33%
Não Atende NAT 0%