Gestão de Saúde, Segurança e Meio Ambiente para Contratadas no Brasil

PGS - 005871, Rev.: 00 - 14/12/2022

Diretoria Emitente: Diretoria de Suprimentos
Responsável Técnico: Gerência de SSMA Suprimentos

Público Alvo: Empregados Vale e de Contratados do Brasil

Necessidade de Treinamento: ( ) SIM ( X ) NÃO

Resultados Esperados:

Alavancar o desempenho de SSMA com a identificação e solução de problemas através do processo gestão de contratadas em todo
o ciclo de vida do contrato.
Padronizar o processo de gestão de SSMA nas contratadas, assegurando a aplicação deste procedimento.

Razão Social da Empresa
Código da Empresa / CNPJ
Nome do Preposto e do
Empregado Entrevistado
Nome do avaliador
Contato do avaliador
VPS Pergunta Processo
Divulgação, entendimento e
aplicação das políticas de S&S e de todos os empregados da contratada e da subcontratada.
13 1 Desdobramento Estrategico
Desenvolvimento Sustentável da
Metodologias e Ferramentas de
gerenciamento de risco (Análise de
Percepção e Gerenciamento Risco de Processo/ levantamento de
4 2
de Riscos aspectos e impactos, Análise de
Risco da Tarefa e Permissão do
5 3
Saúde, Segurança, Meio
Gerenciamento de Requisitos Legais *Apresentar a sistemática utilizada para a identificação, controle e
Ambiente e Comunidades
Comportamentos e
1 4
compromisso da liderança
2 5 Gestão de Pessoas
1 6
Comportamentos e
Implantação e gestão da aplicação da Empresa:
compromisso da liderança
2 7
Comportamentos e
compromisso da liderança
Efetividade na comunicação sobre
14 8 Gerenciamento de Rotina
5 9
Saúde, Segurança, Meio
Ambiente e Comunidades
Organização e sinalização das área de emergência, identificação dos resíduos, identificação dos materiais a
14 10 Gerenciamento de Rotina
de responsabilidade da contratada serem consumidos, ferramentas acondicionadas de forma segura e
Item a ser avaliado
Empresa: Divulgar a Política de Desenvolvimento Sustentável VALE para
VALE Preposto / SSMA / Demais: Ter conhecimento da Política de
Trabalho).
atualização dos RL e outros contemplando SSMA.
e outros
Participação da Liderança da
contratada nos assuntos SSMA
Realização e validade dos
treinamentos aplicáveis conforme
escopo do contrato
ferramenta de avaliação
comportamental
SSMA incluindo as Campanhas Empresa:
*Apresentar evidências de desdobramento das comunicações de SSMA
Disponibilidade e atualização dos
documentos necessários para a
realização das atividades
Cumprimento da RAC
Preposto / SSMA:
*Apresentar que o canteiro / frente de serviço está organizado (sinalização
identificadas, identificação dos locais,etc) e limpo (resíduos descartados
corretamente, banheiros limpos, ponto de consumo de água limpo,etc)
Formulário de Avaliação de Performance em SSMA de Contratadas
Data da Resultado final Cumprimento
avaliação
Ciclo do IDF
dos Requisitos de SSMA 100
Nº contrato Período do contrato Bloco A - Indicadores de SSMA - Peso 0,3
Taxa de Frequência de Lesões
Diretoria / Incidentes com Severidade Real Grave,
Risco do Contrato Ocupacionais Registráveis Primeiros Socorros
Gerência Crítica ou Catastrófica para Meio Ambiente
(TRIFR)
Nome do
Gestor do contrato
Contato do
Gestor do contrato Resultado Bloco A 100
Bloco B - Avaliação em campo - Peso 0,7
Orientação para verificação de atendimento dos Itens: Justificativa para atendimento OBSERVAÇÕES / RECOMENDAÇÕES
São exemplos de itens que devem ser avaliados, não se limitando a esses.
Devem ser verificados os requisitos de SSMA da Especificação Técnica, do
Peso Resposta Pontuação parcial e NA e Evidências de
Contrato/Ordem de Serviço e do Guia de SSMA para Fornecedores da Vale. atendimento (Inserir a sugestão de ação para ajuste do item)
Verificar forma de divulgação das políticas, disponibilização das mesmas
(quadros de aviso, crachás, etc.) e entendimento dos empregados por meio
6
de entrevistas.
7 /
3.00
3
% A
Desenvolvimento Sustentável e como é a aplicação da mesma na rotina do
contrato.
- Verificar mapeamento dos riscos de processos e tarefas (FATOR DE
RISCO/APR/LAIA, ART e PT quando aplicável)
- Avaliar Conhecimento do executante sobre estas ferramentas, ou seja, se
6
este conhece os riscos, aspectos e impactos ambientais significativos.
- Verificar se as recomendações das ferramentas estão sendo praticadas.
- Verificar a consistência na aplicação das ferramentas de análise de
7 /
riscos.
Empresa:
% A
*Apresentar o levantamento dos cenários de riscos contemplando SSMA
11.00
conforme orientação do procedimento local. 11
Preposto / SSMA:
*Apresentar em campo que as medidas de controle estabelecidas para
gestão dos riscos estão implementadas e que as mesmas foram definidas
seguindo a hierarquia de controle de riscos.
- Verificar em campo evidencias do cumprimento de requisitos - Legais e
contratuais, ex.: replicação e atendimentos dos requisitos de SSMA para
as subcontratadas e Programas de Saúde
- Verificar se documentos legais estão disponíveis, dentro dos prazos e
atendidos 6
Empresa:
8
7 8.00
Preposto / SSMA:
*Apresentar o plano de ação para atendimento dos RL e outros;
%
*Apresentar em campo/escritório que os RL e outros que não possuem
plano de ação estabelecido estão efetivamente adequados/atendidos.
N
- Verificar listas de frequência e atas de reuniões;
- Verificar através de entrevistas com empregados alinhamento de SSMA
pela liderança (DSS, diálogos comportamentais, reuniões, Inspeções, 6
Auditorias)
Empresa: 7 /
*Apresentar evidências que o Preposto e demais lideranças da contratada:
-Participaram dos eventos de SSMA conduzidos pela VALE;
-Desdobram os assuntos de SSMA definidos pela VALE; (A) % A
-Conduziram DSSMA; (A)
-Realizaram/participaram das inspeções de SSMA; (A)
-Aplicaram as ferramentas de SSMA; (A)
-Participaram da análise de incidentes; 8.00
8
-Participaram dos treinamentos de SSMA que mapeados e/ou que foram
convocados pela VALE;
-Participaram do processo de "Avaliação de Desempenho em SSMA".
Verificar em campo, através de entrevista com os empregados, se os itens
identificados com a letra "A" foram efetivamente realizados pelo Preposto e
demais lideranças.
- Verificar mecanismo de controle dos treinamentos aplicáveis;
6 N
- Verificar em campo, quando aplicável, a existência de autorização para
execução de atividades;
- Checar evidências de capacitação (certificados e listas de presença)
Empresa:
*Apresentar as evidências (lista de presença / certificado) de realização dos 7 /
A
treinamentos mapeados e que já foram realizados;
%
*Evidenciar que o instrutor que possuía habilitação adequada ao tipo de
treinamento ministrado.
2.5
Preposto:
*Apresentar informação que conste o mapeamento de treinamentos (por
função/nome) com as respectivas datas de realização e reciclagem dos
empregados da contratada e da subcontratada.
Verificar a ferramenta utilizada (podendo ser a da vale) e gestão dos
resultados;
6 N
*Apresentar a ferramenta de avaliação comportamental que é utilizada, 2
7 /
A
%
como são registradas as avaliações e quais ações são adotadas para
tratamento sistêmico dos comportamentos inseguros.
Verificar participação nas Campanhas SSMA da Vale e da contratada e a
comunicação efetiva e ampla sobre SSMA, como: plano de emergência, 6 N
/
Fluxo comunicação de incidentes.
4.5 7
A
para os empregados próprios e de subcontratadas.
%
Verificar se os procedimentos operacionais estão atualizados e se o
pessoal conhece os procedimentos de trabalho. Verificar o uso de registros 6 N
/
conforme ferramentas de SSMA
Preposto / SSMA:
*Apresentar os documentos de SSMA VALE utilizados no contrato para que
7
seja constatado que os mesmos estão na versão vigente;
*Apresentar qual sistemática é adotada para que os documentos VALE a
3
% A
serem utilizados sempre que são atualizados ficam disponíveis para os
usuários.
Os requisitos para as atividades críticas aplicáveis estão sendo aplicados
na área - verificar pessoas, equipamentos e instalações 6 N
Preposto / SSMA:
*Apresentar o mapeamento de RAC;
7
7 /
*Apresentar plano de ação (desvio, ação, dono e prazo de execução), caso
A
algum desvio relacionado ao tema já tenha sido identificado durante
inspeção/auditoria/avaliação de desempenho em SSMA. %
Verificar o aspecto geral do local de trabalho considerando a organização
das ferramentas e adequada sinalização e, quando aplicável, se os locais 6 N
de vivências estão adequados.
7 /
% A
5
 Coletores de resíduos, áreas de armazenamento resíduos, fossas, ETE,
SAO, monitoramento fumaça preta veículos, controle de emissão de 6 N
/
particulados, etc.

Saúde, Segurança, Meio
Aplicação dos controles ambientais *Apresentar que o controle de material particulado está sendo realizado
5 11
Ambiente e Comunidades
existentes nas atividades da
contratada
Preposto / SSMA:
*Apresentar que o controle de efluente está sendo realizado conforme
7
procedimento local;
% A
conforme procedimento local / gestão de riscos e aspectos; 7
*Apresentar o monitoramento de fumaça preta conforme procedimento
local;
*Apresentar o local para armazenamento de produtos químicos e evidenciar
que o mesmo está dimensionado de forma adequada (Ex.: material
construtivo, distância de outras edificações, bacia de contenção,etc)

Verificar a condição física dos equipamentos (Guindastes, elevadores,

empilhadeiras, talhas e outros) e se possuem indicada sua capacidade
máxima, verificar se as ferramentas manuais estão em boas condições de 6 N
uso, aplicação de plano de manutenção de equipamentos e atendimento a

15 12 Processo e Padronização
Integridade de equipamentos e
requisitos legais e Vale
5 7 /
ferramentas de trabalho em campo Empresa:
*Apresentar o plano de manutenção dos equipamentos;
*Apresentar evidências de realização do plano de manutenção dos
equipamentos;
% A
Checar a qualidade dos EPI e se está adequado aos riscos a todos os
empregados e se estes sabem como utilizar os EPIs 6 N
/
Os empregados e subcontratada deverão estar utilizando os EPIs e EPCs
necessários para a realização de suas atividades.

Empresa:
7
*Apresentar a ficha de EPI dos empregados próprios e subcontratados para
constatar que ocorre o registro de entrega e substituição dos EPI´s, além % A
da conformidade do registro (Ex.: nº do CA, data de entrega, assinatura,
Utilização dos EPIS conforme etc.);
15 13 Processo e Padronização definido nos Programas, *Evidenciar que os EPI´s foram adquiridos com CA válido; 5
*Evidenciar o treinamento conforme NR 06;
Procedimentos e ART *Apresentar Anotação de Responsabilidade Técnica (ART) dos EPC´s.

Preposto / SSMA:
*Evidenciar que os EPI´s disponibilizados estão adequados aos riscos
(inclusive os ambientais) aos quais os empregados próprios e de
subcontratadas estão expostos;

Avaliar se a empresa possui um controle do armazenamento e descarte

dos produtos químicos, se a FISPQ está disponível e se a área e os

N
produtos químicos possuem uma sinalização adequada, se tem produtos
inflamáveis, verificar se o armazenamento de substâncias inflamáveis está
em local adequado e seguro. Verificar se utiliza algum produto restrito. (Se 6
/
a empresa não trabalhar com produtos químicos fica NA).

Preposto / SSMA: 7
*Apresentar que os produtos químicos utilizados possuem a identificação

5 14
Saúde, Segurança, Meio
Ambiente e Comunidades
Identificação e acondicionamento de GHS;
produtos químicos
*Apresentar que os produtos químicos utilizados não são proibidos de 5 % A
utilização na VALE;
*Apresentar memória de cálculo do local utilizado para armazenamento dos
produtos químicos, incluindo a bacia de contenção. Evidenciar que a bacia
de contenção está corretamente dimensionada em função do volume
máximo a ser estocado.

Verificar ações para atendimento à emergência: mapeamento dos cenários

de emergência e recursos, realização de treinamentos e simulados,
6 N
7 /
conhecimento dos trabalhadores e definição de hospitais para emergência

Preposto:

% A
*Apresentar o Plano de Emergência Local (PEL) ou a não justificativa
Implementação do Plano de (baseada na regra VALE do local de atuação) para a inexistência do
12 15 Plano de Emergência Atendimento a Emergência de acordo mesmo; 7
com o PAE da Vale *Apresentar que o PEL está interligado com o PAE (Plano de Atendimento
a Emergência) da localidade de atuação;
*Apresentar as evidências do atendimento para as ações estabelecidas no
cronograma do PEL;

Verificar se a comunicação, análise e tratamento de incidentes foi realizada

de forma eficaz
6 N
Empresa:
*Apresentar evidência que o preposto e demais lideranças participaram da
7 /
% A
análise de incidentes conforme procedimento local;

Solução de Problemas e Identificação, registro e tratamento de Preposto / SSMA:

16 16 *Apresentar evidências da implementação das ações originadas do 3
Melhoria Contínua incidentes processo de análise de incidentes;
*Apresentar evidências da comunicação para todos os empregados
próprios e subcontratados dos incidentes (acidentes todos independente da
severidade e QA com severidade potencial > grave) ocorridos na própria
contratada e aqueles disponibilizados pela VALE.

Verificar a conclusão e eficácia das ações provenientes das ferramentas

de SSMA, de incidentes, de NC, de inspeções de SSMA, REC,
6 N
7 /
APR/FATOR DE RISCO e outros.

Empresa:

A
Solução de Problemas e Identificação e registro de NC e
%
*Apresentar como é realizado o registro e tratamento das NC´s registradas
17 17 3
Melhoria Contínua definição/ gestão de Planos de ação e o tratamento é de responsabilidade da contratada;
*Apresentar quais as ações sistêmicas são realizadas para o tratamento
das NC´s com maior reincidência. (Ex.: REC´s da categoria Organização e
limpeza,etc)

Avaliar como é definido o cronograma de inspeção e a aderência ao

mesmo, o registro e tratamento dos itens de SSMA, atuação do líder e as
condições em campo. Verificação de realização de inspeção de
6 N
ferramentas

Saúde, Segurança, Meio
5 18
Ambiente e Comunidades
Planejamento e realização de
inspeção na área
Empresa:
7 /
% A
*Apresentar o cronograma de inspeção do preposto e equipe de SSMA;
*Apresentar como é realizada gestão dos desvios identificados (registro e
controle do plano de ação);
*Demonstrar na prática se existe alguma relação dos desvios identificados
através da aplicação de ferramentas de SSMA, incidentes registrados,
5
lições aprendidas com a definição de direcionador (tema, local) de
inspeção;
*Apresentar a sistemática que é utilizada para inspeção das ferramentas
que são utilizadas pelos empregados próprios da contratada e de
subcontratadas.

Verificar em campo informações sobre a implantação dos indicadores

proativos e reativos, as metas estabelecidas para cada indicador e as
6 N
7 /
ações tomadas para tendências negativas
Solução de Problemas e Implantação e acompanhamento dos Empresa:
16 19 6
Melhoria Contínua Indicadores
% A
*Apresentar a sistemática utilizada para gerenciar (registro e tratamento) os
indicadores previstos no PNR-000067

Pontuação final do Bloco B 100

PENALIZADORES DE SSMA POR CICLO DE AVALIAÇÃO -

Avaliações são realizadas semestralmente
Houve evidência de Omissão de eventos relacionados a SSMA?
1

Sim Não
Se sim , perde 20 pontos

Houve Fatalidade ou pessoas com lesões/ doenças incapacitantes permanentes com empregados da Ex.: Recorrência no 2º ciclo do
Pontos perdidos por Ciclo (semestre) - 1º ; 2º ; 3º; 4º
Contratada ou da Subcontratada durante a execução do serviço? contrato, perde 35 pontos (15
2
1º Ciclo = 20 2º Ciclo = 15 3º Ciclo = 10 4º Ciclo = 5 pontos remanescentes + 20
Se sim , perde pontos ao longo do tempo. Se houve outra ocorrência, acumula os pontos pontos do ciclo atual)

Termo de interdição de atividade, Notificação Contratual / auto de infração e multa - Órgão Externo
3
0 Informe a quantidade de eventos emitidos no ciclo

Termo de interdição de SSMA, Notificação Contratual / auto de infração e multa - Vale

4
0 Informe a quantidade de eventos emitidas no ciclo

Pontuação final - Penalização 0

 Formulário de Avaliação de Performance em SSMA de Contratadas

Critérios de avaliação Range Ações de Equipe de SSMA local e Gestor de contrato

Desempenho Inexistente
Desempenho Insuficiente
Desempenho Fraco
Desempenho Moderado
Desempenho Forte
Indicadores
0% - 19%
20% - 39% Avaliar a rescisão contratual e estabelecer plano de ação
40% - 69%
70% - 89% Estabelecer Plano de ação
90% - 100% Estabelecer Plano de Ação e elegível ao Reconhecimento
Bloco A: Cálculo - Média aritmética dos indicadores X 0,3
Fórmula de cálculo Critérios para resultados

Grave:
X= 0 = 100%
1 ≤ X <2 = 67%
Incidentes com Severidade Real Grave, Crítica ∑ [Incidentes com severidade real grave, crítica 2 ≤ X <3 = 33%
ou Catastrófica para Meio Ambiente ou catastrófica para MA] x ≥ 3 = 0%
Crítico / Catastrófico:
X =0 = 100%
X ≥ 1 = 0%

{([Lesões que geraram Fatalidade] + [Lesões X < 2,0 = 100%

Taxa de Frequência de Lesões Ocupacionais Com Afastamento] + [Lesões Com Restrição] + 2,0 ≤ X < 3,0 = 67%
Registráveis (TRIFR) [Lesões Com Tratamento Médico]) / HHT} * 3,0 ≤ X < 4,0 = 33%
1.000.000 X ≥4,0 = 0%
X = 0 = 100%
1 ≤ X< 4 = 67%
Primeiros Socorros ∑ [Incidentes com primeiros socorros]
4 ≤ X< 5 = 33%
x ≥ 5 = 0%

Bloco B: Cálculo - Média aritmética considerando os pesos das questões X 0,7

Descrição Sigla Pontuação
Não Aplicável NA Redistribui os pontos
Atende AT 100%
Atende Com Ressalvas ACR 67%
Não Atende com Iniciativa NAI 33%
Não Atende NAT 0%