CURSO DE

COMPLIANCE
ANTICORRUPÇÃO

ISO 37.001:2016
Sistema de Gestão Antissuborno
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Sistema de Gestão Antissuborno

• Certificação Profissional em Compliance CPC-A

• Auditora ISO 37001 – Sistema de Gestão Antissuborno
• Auditora pelo Conselho Federal de Contabilidade com cadastro no CNAI
• Especialista em Auditoria e Controladoria
• Especialista em Entidades do Terceiro Setor
• Especialista em Segurança do Trabalho
• Autora dos Livros:
• Guia Prático do Consultor de Compliance
• Riscos Corporativos em Gestão de Pessoas
• Formação em Auditoria Baseada em Riscos e Lei Geral de Proteção de Dados.
• Membra da Associação Nacional de Compliance – ANACO
ddcompliance.com.br
• Membra da Associação Nacional dos Profissionais de Privacidade de Dados -
fale@ddcompliance.com.br
dd.compliance ANPPD
F: (63) 98401-6193
3028-9626
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Sistema de Gestão Antissuborno

Objetivos
• Conhecer a NORMA ISO 37.001:2016 – Sistema de Gestão Antissuborno, sua aplicabilidade
e importância;

• Compreender a diferença entre a Norma ISO 37.001: 2016 e os Programas de Integridade;

• Entender quais ferramentas práticas podem ser utilizadas para implementação da Norma
ISO 34.001:2016.
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CONHECENDO A NORMA
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Sistema de Gestão Antissuborno

Fenômeno mundial que causa sérias preocupações sociais, morais, econômicas e

políticas, debilita a boa governança, impede o desenvolvimento e distorce a
competição.
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Sistema de Gestão Antissuborno
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EFEITOS MAIS COMUNS DO SUBORNO NA SOCIEDADE

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SUBORNO NO BRASIL
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LEGISLAÇÃO BRASILEIRA CÓDIGO PENAL - 1940

CÓDIGO PENAL
Corrupção Ativa
Art. 333 - oferecer ou prometer vantagem indevida a funcionário público,
para determiná-lo a praticar, omitir ou retardar ato de ofício.
Pena – reclusão, de 2 a 12 anos, e multa

Corrupção ativa em transação comercial internacional

Art. 337-B – Prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem
indevida a funcionário público estrangeiro, ou a terceira pessoa, para
determiná-lo a praticar, omitir ou retardar ato de ofício relacionado à
transação comercial internacional
Pena – reclusão, de 1 a 8 anos, e multa
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LEGISLAÇÃO BRASILEIRA CÓDIGO PENAL - 1940

CÓDIGO PENAL
Corrupção Passiva
Art. 317 – Solicitar ou receber, para si ou para outrem, direta ou
indiretamente, ainda que fora da função ou antes de assumi-la, mas em
razão dela, vantagem indevida, ou aceitar promessa de tal vantagem
Pena – reclusão, de 2 a 12 anos, e multa

Convenção das Nações Unidas Anticorrupção - 2003

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LEGISLAÇÃO BRASILEIRA CÓDIGO PENAL - 1940

Lei 12.846/2013 – Lei AntiCorrupção

Art. 5 – Dos Atos Lesivos contra a administração pública:

• prometer, oferecer ou dar, diretamente ou indiretamente, vantagem

indevida a agente público, ou a terceira pessoa a ele relacionada.

Decreto 8.420/2015 – Regulamenta a Lei nº 12.846/2013

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ESTRUTURA DA NORMA
1 – Escopo da Norma 7 – Apoio
2- Referências Normativas (N.A) 8 - Operação
3. Termos e definições 9 – Avaliação de Desempenho
4 – Contexto da Organização 10 - Melhoria
5 - Liderança
6 - Planejamento
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1 - ESCOPO DA NORMA
• Suborno nos setores público, privado e sem fins lucrativos;
• Suborno pela organização;
• Suborno pelo pessoal da organização atuando em nome da organização ou em seu
benefício;
• Suborno pelo parceiro de negócio da organização atuando em nome da organização ou
para seu benefício;
• Suborno da organização;
• Suborno direto ou indireto (por exemplo, um suborno oferecido ou aceito através ou por
uma terceira parte)
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2 – REFERÊNCIAS NORMATIVAS

Não aplicável
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3 - TERMOS E DEFINIÇÕES - SUBORNO

Oferta, promessa, doação, aceitação ou solicitação de uma vantagem indevida de

qualquer valor, direta ou indiretamente, e independente de localização, em violação às
leis aplicáveis, como um incentivo ou recompensa para uma pessoa que está agindo ou
deixando de agir em relação ao desempenho de suas obrigações.
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4 CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO
4.1 Entendendo a organização e seu contexto

4.2 Entendendo as necessidades e as expectativas das partes interessadas

4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão antissuborno

4.4 Sistema de gestão antissuborno

4.5 Processo de Avaliação de Riscos de suborno

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4 CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO
4.1 Entendendo a organização e seu contexto

Matriz Swot Canvas

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4 CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO
4.2 Entendendo as necessidades e as expectativas das partes interessadas
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4 CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO
4.5 Processo de Avaliação de Riscos de suborno
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5 LIDERANÇA
5.1 Liderança e comprometimento

5.2 Política Antissuborno

5.3 Papéis, responsabilidades autoridades organizacionais

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5 LIDERANÇA
5.3 Papéis, responsabilidades autoridades organizacionais – Tomada de Decisão
Delegada
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6 PLANEJAMENTO
6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades

6.2 Objetivos antissuborno e planejamento para alcançá-los

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6 PLANEJAMENTO
6.2 Objetivos antissuborno e planejamento para alcançá-los
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7 APOIO
7.1 Recursos

7.2 Competências

7.3 Conscientização e treinamento

7.4 Comunicação

7.5 Informação documentada

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7 APOIO
7.2 Competências

Matriz de Competências
ID FUNÇÃO Escolaridade Experiência
1 COMPLIANCE OFFICER Cursando ou ter cursado graduação Ter x horas de cursos em compliance
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7 APOIO
7.4 Comunicação

PLANO DE COMUNICAÇÃO
TIPO DE COMUNICAÇÃO
REF. NORMA O QUE COMUNICAR QUANDO COM QUEM COMO RESPONSÁVEL IDIOMAS
(INTERNO OU EXTERNO)
1 POLÍTICA DE GESTÃO ANTISSUBORNO INTERNO Elaboração e revisão TODA A ORGANIZAÇÃO E-MAIL COMPLIANCE OFFICER PORTUGUÊS
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8 OPERAÇÃO
8.1 Planejamento e controle operacionais

8.2 Due diligence

8.3 Controles financeiros

8.4 Controles Não financeiros

8.5 Implementação de controles antissuborno por organizações controladas e por

parceiros de negócio

8.6 Comprometimentos antissuborno

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8 OPERAÇÃO
8.7 Presentes, hospitalidade, doações e benefícios similares

8.8 Gerenciando controles de inadequação de antissuborno

8.9 Levantando preocupações

8.10 Investigando e lidando com suborno

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9 AVALIAÇÃO DO DESEMPENHO
9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação

9.2 Auditoria interna

9.3 Análise crítica pela Direção

9.4 Análise crítica pela função de compliance antissuborno

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10 MELHORIA

10.1 Não conformidade e ação corretiva

10.2 Melhoria contínua

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ANTICORRUPÇÃO

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Panorama das Certificações no Brasil
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SISTEMA DE GESTÃO X PROGRAMA DE INTEGRIDADE

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POLÍTICAS ANTISSUBONO
PARA CONSULTA

ESTRE
http://www.estre.com.br/wp-content/uploads/2017/10/ESTRE_Politica-Anticorrupa%CC%81%E2%88%86o-e-
Antissuborno_FINAL.pdf

BRK AMBIENTAL
https://www.brkambiental.com.br/uploads/4/compliance/pol-001-politica-antissuborno-e-anticorrupcao-
versao-site.pdf
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BÔNUS

CHECK LIST PARA

IMPLEMENTAÇÃO DA NORMA
Baixar em instagram @dd.compliance
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Objetivos Alcançados ?

• Conheci a NORMA ISO 37.001:2016 – Sistema de Gestão Antissuborno, sua

aplicabilidade e importância?

• Compreendi a diferença entre a Norma ISO 37.001: 2016 e os Programas

de Integridade?

• Entendi quais ferramentas práticas podem ser utilizadas para

implementação da Norma ISO 34.001:2016?