NOVA FACULDADE

IARA CONCEIÇÃO SILVA SOARES

CRIME DE LAVAGEM DE DINHEIRO E A APLICABILIDADE DA TEORIA DA

CEGUEIRA DELIBERADA

Contagem
2016
 IARA CONCEIÇÃO SILVA SOARES

CRIME DE LAVAGEM DE DINHEIRO E A APLICABILIDADE DA TEORIA DA

CEGUEIRA DELIBERADA

Projeto de pesquisa apresentado à Nova

Faculdade, como requisito na disciplina de Projeto
de TCC do 8º período do curso de Direito.

Professor Orientador: Vilmar de Carvalho Vilaça

Contagem
2016
 SUMÁRIO

1. INTRODUÇÃO...................................................................................................... 4

1.1 Problematização................................................................................................5

1.2 Hipóteses...........................................................................................................5

1.3 Objetivo..............................................................................................................5

1.3.1 Objetivo geral..................................................................................................5

1.3.2 Objetivos específicos......................................................................................6

1.4 Justificativa........................................................................................................ 6

REFERÊNCIAS........................................................................................................... 7
1. INTRODUÇÃO

O presente trabalho tem como tema central a análise da teoria da cegueira

deliberada e a sua aplicação á Lei 9613/98.

A Teoria da Cegueira Deliberada é uma doutrina criada pela Suprema Corte

dos Estados Unidos e também é conhecida no meio jurídico com muitos
nomes, tais como “Willful Blindness Doctrine” (Doutrina da cegueira
intencional), “Ostrich Instrutivos”. (JUSNAVEGADI – Fontinelli. B – Mar.
2012).
Em síntese, pode-se afirmar que a Teoria da Cegueira Deliberada busca punir o
agente que se coloca intencionalmente em total estado de desconhecimento ou
ignorância para não conhecer detalhadamente as circunstâncias fáticas de uma
situação suspeita.
Preliminarmente trataremos do crime de lavagem de dinheiro em sua essência,
segundo Leandro Freitas de Amaral em seu artigo publicado em junho de 2015.
O crime de lavagem de dinheiro caracteriza-se por um
conjunto de operações comerciais ou financeiras que buscam
a incorporação na economia de cada país, de modo
transitório ou permanente, de recursos, bens e valores de
origem ilícita e que se desenvolvem por meio de um processo
dinâmico que envolve, teoricamente,
três fases independentes que, com frequência, ocorrem
simultaneamente.(...)
Ou seja, sistema de branqueamento ou clareamento no qual o rendimento auferido
em transação econômico foi gerado a partir de atividades ilegais é ocultado para que
possam ostentar a origem lícita. O objetivo da lavagem de dinheiro não é o lucro e
sim macular a origem ilícita dos valores.
A inserção da Lei de cCrime de lavagem Lavagem de dinheiro Dinheiro em nosso
ordenamento jurídico deu se em 3 de março de 1998, após o Brasil ter assinado a
cConvenção de Viena, aprovando assim a Lei 9 613/98 que tipifica o crime de
lavagem de dinheiro.
“(...) Art. 1o Ocultar ou dissimular a natureza,
origem, localização, disposição, movimentação ou
propriedade de bens, direitos ou valores
provenientes, direta ou indiretamente, de infração
penal (...)”.
(http://www.jusbrasil.com.br/topicos/11319985/
paragrafo-1-artigo-1-da-lei-n-9613-de-03-de-marco-
de-1998).
Após várias reformas legislativas visando o aprimoramento e adequação no sistema
de autolavagem foi promulgada no Brasil a Lei 12.683/2012, em 09 de julho de 2012,
que alterou substancialmente a lei anterior revogando um rol taxativo de crimes

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antecedentes. Com isso, a partir dessa alteração qualquer crime, contravenção e
infração penal que seja capaz de gerar ativos de origem ilícita, serão caracterizados
crimes de antecedentes configurando o crime de lavagem de dinheiro.
Com vistas à busca pela aplicação de uma pena mais justa, levando-se em conta a
realidade social em que estão inseridos os indivíduos, problema a ser tratado na
presente pesquisa tem como foco investigar a aplicabilidade da teoria da cegueira
deliberada no crime de lavagem de dinheiro, a relevância dessa pesquisa é saber se
essa teoria cria o risco ao indivíduo ser julgado e condenado simplesmente por não
ter empenhado se suficientemente para saber a veracidades dos fatos.
O instrumento a ser utilizado para essa pesquisa é o da investigação, analisando o
conceito do crime de lavagem de dinheiro, as fases do crime, condutas tipificadas o
tipo subjetivo do crime. O elemento Dolo; as teorias a respeito do dolo, definições da
culpa, as espécies de culpa, culpa consciente e inconsciente e as teorias sobre dolo
eventual.
Para finalizar será analisado a aplicabilidade a teoria da cegueira deliberada no
julgamento do mensalão AP 470.

1.1 Problematização

O que leva a teoria da cegueira deliberada a ser o melhor método para identificar o
agente que finge não perceber determinada situação de ilicitude.

1.2 Hipóteses

Com a aplicação da teoria da cegueira deliberada haveria uma maior clareza nos
crimes de lavagem de dinheiro e crimes financeiros em geral.
A teoria da cegueira deliberada tornaria os processos mais rápidos, devido à clareza
que essa teoria nos trás.

1.3 Objetivo
1.3.1 Objetivo geral

Identificar os principais critérios que levam os juristas aplicarem a teoria da cegueira

deliberada em crimes de lavagem de dinheiro.

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1.3.2 Objetivos específicos

Quais os principais critérios que levam os juristas a aplicarem a teoria da cegueira

deliberada em crimes de lavagem de dinheiro?
Como a teoria da cegueira deliberada é aplicada no plano jurídico no Brasil?

1.4 Justificativa

Academicamente a grande relevância dessa pesquisa é saber se essa teoria cria o

risco do individuo ser julgado e condenado simplesmente por não ter empenhado
suficientemente para saber a veracidades dos fatos.
Socialmente esta pesquisa expõe a realidade de como este crime é comum na
sociedade e como aplicação da teoria da cegueira deliberada pode deixar
transparentes os processos relativos a crimes de lavagem de dinheiro.

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2. METODOLOGIA

Segundo Marconi e Lakatos método bibliográfico é utilizado com a finalidade de

nortear o projeto de pesquisa, através de coleta de dados, sendo, artigos jurídicos,
jurisprudência, legislação vigente, artigos científicos e trabalhos acadêmicos
relacionado ao tema. O objetivo desse método é fazer com que o pesquisador tenha
contato direto com obras já existentes sobre o referente assunto. Os mesmos
dispõem que:

As Pesquisas Bibliográficas compreendem as seguintes fases:

b) Elaboração do plano de trabalho: deve-se observar a estrutura de

todo trabalho cientifico. Coletar o material bibliográfico e planejar a
introdução, desenvolvimento e conclusão;

c) Identificação: é fase de reconhecimento do assunto pertinente ao

tema de estudo para realizar a análise do material bibliográfico;
d) Localização: localizar as fichas bibliográficas nos arquivos das
bibliotecas;
e) Compilação: reunião de todo material coletado;
f) Fichamento: transcrever os dados coletados, as fontes de
referência em fichas;
g) Análise e interpretação: é a crítica do material bibliográfico e
comprovação ou refutação das hipóteses, com base nos dados
coletados expondo a sua compreensão; Redação: é a escrita da
pesquisa, que pode ser uma monografia, dissertação ou tese.
(MARCONI; LAKATOS. 1992, p.44)

Diante do exposto em tela, vislumbramos que o método bibliográfico tem

como função investigar nos estudos de determinado assunto, a fim de se
fazer o embasamento de forma mais concisa, o que permitirá ter
embasamento para a manipulação de um texto pelo viés informativo.

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2. REFERENCIAL TEÓRICO

Conscientes da deficiência do nosso sistema jurídico na luta contra o crime de

lavagem de dinheiro a importação da teoria da cegueira deliberada vem se
fortalecendo cada vez mais no Brasil. Essa teoria alienígena também conhecida
como teoria do avestruz surgiu em meados do século XIX de uma concepção
doutrinaria do sistema common law. (direito advindo de tribunais e não do legislativo)
hoje essa teoria é mais aceita nos países onde adotam Civil Law (direito romano).

Com o aprimoramento da nova lei de lavagem de dinheiro Lei 12.683/2012; qualquer

crime, contravenção e infração penal que seja capaz de gerar ativos de origem
ilícita, serão caracterizados crimes de antecedente para que exista a lavagem de
dinheiro.
Com a recepção e adoção da nova doutrina muitos autores e juristas brasileiros
acreditam que a máquina do crime organizado irá frear.
Em outro giro a doutrina da cegueira deliberada permite que se conjecture a ciência
do acusado, quando não houver prova material indicando o seu real envolvimento.
Nesse entendimento em seu artigo o autor Bruno Fontenelle menciona que;

Segundo os autores ABRAMOWITZ & BOHRER (2007), a

doutrina da consciousavoidance, permite que haja uma
condenação criminal nos casos em que o Estado falha na
produção de provas acerca do real conhecimento do réu sobre
uma situação fática suspeita. Tal doutrina afirma que apesar do
acusado não ter conhecimento dos fatos, essa falta de
conhecimento deve-se a prática de atos afirmativos de sua
parte para evitar a descoberta de uma situação suspeita.
(CABRAL, 2012)

Nesse contexto segundo Gustavo Henrique Badaró e Pierpaolo Cruz Buttini fazem
essa diferenciação especificamente com as condutas perpetradas na lavagem de
dinheiro:

Cumpre distinguir dolo eventual da culpa consciente. Em

ambos, oagente é consciente dos elementos que apontam a
possível ilicitude da proveniência dos bens. No dolo eventual,
ele atua assumindo o risco do resultado. Essa possibilidade,
embora não desejada, é parte de seu plano. Na culpa
consciente, o agente percebe a estranheza que circunda a
origem do bem, mas tem certeza ou segurança de que, apesar
disso, eles são lícitos e que qualquer suspeita é improcedente,
seja porque confia naquele que lhe entrega os valores, seja

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 porque acredita na sua capacidade de percepção da realidade
além do comum. (BADARÓ, BUTTINI. 2012. p.93)

Desta maneira os autores supracitados acreditam que existe a necessidade de que

haja mais critérios para que a teoria da cegueira deliberada seja aplicada com
eficácia plena nos crimes de lavagem de dinheiro.

Diante do exposto, a teoria da cegueira deliberada é benéfica para os casos em que

o sistema jurídico brasileiro não consegue identificar o real culpado, entretanto
necessita de mais refinamento uma vez que os critérios utilizados para sua
aplicação não estão surtindo eficácia plena.