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INFORMAÇÕES PARA
SUBMISSÃO E
ACOMPANHAMENTO
DE PROJETOS DE
PESQUISA UNISINOS
UNISINOS | Av. Unisinos, 950 – Cristo Rei, São Leopoldo – RS, 93022-750
SUMÁRIO
LISTA DE FIGURAS ...................................................................................................... 3
LISTA DE QUADROS ................................................................................................... 3
Membros do Comitê de Ética em Pesquisa Unisinos ................................................... 4
INTRODUÇÃO ............................................................................................................ 8
1 COMO FAZER A SUBMISSÃO DE PROJETO DE PESQUISA AO CEP? .......................... 11
1.1 Cadastro de pesquisador na Plataforma Brasil .................................................................................... 11
2.2 Termo de Consentimento Livre e Esclarecido (TCLE) e Termo de Assentimento Livre e Esclarecido (TALE)
................................................................................................................................................................... 18
2.2.1 O que deve constar no TCLE e no TALE? ...................................................................................... 18
2.2.2 Considerações sobre TCLE e TALE em pesquisas com acesso a participantes a distância ........... 21
4 EMENDA ............................................................................................................... 26
4.1 DOCUMENTOS OBRIGATÓRIOS PARA SUBMISSÃO DE EMENDA ......................................................... 26
5 RELATÓRIOS ......................................................................................................... 28
5.1 RELATÓRIO PARCIAL ............................................................................................................................ 28
Minha pesquisa não está centrada em nenhuma pessoa ou grupo, mas meu estágio foi desenvolvido em
uma instituição que será facilmente identificada, preciso passar pelo CEP?............................................. 32
Minha pesquisa não está centrada em nenhuma pessoa ou grupo, somente usará documentos da
instituição. Preciso enviar ao CEP? ............................................................................................................ 32
1
Qual o limite da utilização de dados documentais do relatório do estágio em relação a pessoas e grupos
presentes na minha experiência de aprendizagem? .................................................................................. 32
2
LISTA DE FIGURAS
Figura 1: Fluxo de encaminhamento de emergência em pesquisa com análise sensorial
....................................................................................................................................... 37
LISTA DE QUADROS
3
Membros do Comitê de Ética em Pesquisa Unisinos
O Comitê de Ética em Pesquisa (CEP) é um colegiado multidisciplinar, de caráter
consultivo, deliberativo e educativo, que tem como finalidades ajudar a garantir o
cumprimento das determinações éticas decorrentes dos princípios e valores que
orientam a Unisinos. O Comitê zela, em pesquisas que envolvem seres humanos, pelo
cumprimento das exigências éticas e científicas fundamentais à defesa dos interesses,
da integridade e da dignidade dos participantes pesquisados. Também contribui para o
desenvolvimento da pesquisa orientada por padrões éticos.
Confira a lista dos professores pesquisadores do CEP Unisinos, suas respectivas áreas de
atuação, de acordo com as Escolas e setores em que estão, e seus e-mails de contato.
Você pode interagir com o professor de sua área de conhecimento e buscar
esclarecimentos sobre o envio de seu projeto de pesquisa à apreciação ética deste
Comitê.
Escola de Humanidades
Escola de Saúde
Denise Zaffari
Área de Atuação: Nutrição
E-mail: zaffari@unisinos.br
Currículo Lattes: http://lattes.cnpq.br/5883042960301902
4
E-mail: jrjunges@unisinos.br
Currículo Lattes: http://lattes.cnpq.br/1507037252079657
Thiago Dipp
Área de Atuação: Fisioterapia
E-mail: thiagodipp@unisinos.br
Currículo Lattes: http://lattes.cnpq.br/5039559057052786
5
Escola de Direito
Escola Politécnica
6
Coordenação
Secretárias
• Raquel Ruschel Franck
E-mail: raquelruschel@unisinos.br
7
INTRODUÇÃO
A ciência e a pesquisa têm uma história de extrema importância para conhecer
e melhorar diversos aspectos da vida e do convívio humano. Contudo, essa história
também está atravessada por momentos trágicos e fatos tenebrosos, cuja expressão
máxima foram os experimentos dos médicos nazistas em prisioneiros judeus nos
campos de concentração sem nenhum respeito pela vida e a dignidade dessas pessoas.
Anos mais tarde, esses fatos se repetiram nos Estados unidos, no célebre caso Tuskegee
do estudo sobre a sífilis, com prisioneiros pobres negros sifilíticos, usados como meros
instrumento para obter resultados (JONSEN, 1998). Esses desvios morais nas pesquisas
voltaram a se repetir e podem continuar a acontecer, em maior ou menor grau. Por isso,
é necessária uma contínua vigilância ética e a criação dos Comitês de Ética em Pesquisa
(CEP) responde por esse cuidado.
1
Disponíveis, respectivamente, em https://bit.ly/33sv7yM e https://bit.ly/3GlghIU.
2
A Comissão Nacional de Ética em Pesquisa (CONEP) está diretamente ligada ao Conselho Nacional de
Saúde (CNS). A sua composição multi e transdisciplinar reúne representantes de diferentes áreas do
conhecimento para cumprir sua principal atribuição, que é a avaliação dos aspectos éticos das pesquisas
que envolvem seres humanos no Brasil. Outras informações podem ser encontradas em site do CONEP
http://conselho.saude.gov.br/comissoes-cns/conep.
8
pesquisa ocorre ambiente oportunizado pela Plataforma Brasil
(https://plataformabrasil.saude.gov.br).
9
Por meio da Resolução 510/2016, revisam-se termos da resolução anterior,
incorporam-se outros e explicitam-se aspectos voltados aos princípios éticos, ao
processo de consentimento e assentimento livre e esclarecido, ao entendimento de
riscos, ao procedimento de análise ética e à responsabilidade do pesquisador que atua
nas Ciências Humanas e Sociais e nas demais áreas do conhecimento, na medida em que
um projeto de pesquisa envolva a participação de seres humanos. Em síntese, o referido
documento traz uma possibilidade de colocar a especificidade da área em um diálogo
mais familiar, ao invés de tomar como referência apenas o vocabulário técnico das
Ciências da Saúde.
10
1 COMO FAZER A SUBMISSÃO DE PROJETO DE PESQUISA AO CEP?
a) Número do CPF;
b) Curriculum Vitae (em formato .doc, .docx, .odt ou .pdf) ou o endereço eletrônico
da Plataforma Lattes;
c) Documento com foto digitalizado (carteira de identidade, identidade
profissional, carteira de motorista, em formato .jpg ou .pdf);
d) E-mail ativo (a senha de acesso à Plataforma Brasil é enviada a esse e-mail);
e) Instituição proponente, ou seja, a instituição na qual seu projeto está́ inserido e
em nome da qual apresenta a pesquisa.
Quando seu cadastro tiver sido concluído, basta acessar por e-mail e senha.
Após o cadastro, para continuar o processo de submissão, você fará a edição das
informações sobre seu projeto de pesquisa, assumindo o papel de “responsável pela
pesquisa”. Ressalta-se que o pesquisador responsável pela pesquisa tem que ter, no
mínimo, a graduação concluída, ou seja, acadêmicos em níveis de lato e stricto sensu
são os responsáveis pela pesquisa, e não seus orientadores. Quando o protocolo de
pesquisa for referente a um Trabalho de Conclusão de Curso (TCC), o cadastro deve ser
em nome do orientador, que é o pesquisador responsável neste caso.
3
Nesta página, você pode consultar cada item que se apresenta abaixo dos campos de login e senha:
informações relacionadas ao Sistema CEP/CONEP, itens relacionados à submissão de projetos, com
manuais, tutorial, seção de perguntas e respostas. É possível acessar pesquisas e formas de contato para
solução de problemas e suporte no uso da Plataforma. E, por fim, em “Informações ao Participante da
Pesquisa”, chega-se à “Cartilha do Participante de Pesquisa”, com reflexões e orientações que envolvem
sua inserção nas pesquisas, de acordo com a natureza de cada proposta.
11
O Quadro 1 apresenta uma síntese dos itens que se fazem necessários para o
cadastro do Protocolo de pesquisa.
4
As áreas de conhecimento do CNPq estão elencadas para seleção obrigatória que direciona ao Propósito
Principal do Estudo, seguido dos campos para Título Público e Principal da Pesquisa e dados de
pesquisadores da equipe para “Contato Público” e “Contato Científico”.
5
Todos esses campos são de preenchimento obrigatório, mas considere a especificidade de sua pesquisa.
Se for o caso, indique “Não se aplica” a itens que não se justifiquem para seu projeto. Informe, de forma
clara e coerente, Resumo, Introdução, Hipótese (menos comum na área das Ciências Humanas), Objetivo
Primário e Secundário(s) (geral e específico(s)), Metodologia, Critérios de Inclusão/Inclusão (se cabíveis),
Riscos, Benefícios, Metodologia de análise dos dados e Desfecho Primário/Secundário (que pouco dizem
em pesquisa qualitativa, mas podem ser considerados aqui como resultados esperados). Há o campo que
solicita informações sobre os participantes de pesquisa.
6
Nesta parte do formulário, há um item relacionado à dispensa ou não do TCLE. Se sua pesquisa envolve
seres humanos, esse documento não pode ser dispensado. Se, do contrário, seu estudo valer-se de dados
obtidos na internet, em documentos de domínio público, a dispensa do TCLE é possível, mas é preciso
justificar isso, e o Comitê avaliará a pertinência da justificativa. Há questionamento específico da área da
saúde além dos itens “Cronograma de execução” e “Orçamento”. Como você vai anexar um projeto
detalhado, pode sintetizar as informações nesses campos. Há o campo opcional, para “Outras
informações [...] a critério do pesquisador”, e um campo para a bibliografia utilizada no estudo. A próxima
tela, ainda da fase 5, é a que possibilita e orienta a inclusão de arquivos, entre eles os obrigatórios, como
“Folha de Rosto”, gerada nesta etapa, ao clicar em “Imprimir Folha de Rosto”. No item ‘INCLUIR
ARQUIVOS’, você deve anexar os documentos obrigatórios e outros que julgar necessário. Em “Tipo de
documento”, selecione o item específico e, se não houver item que remeta ao seu arquivo, utilize a opção
“Outros”. Folha de Rosto assinada, TCLE/Termos de Assentimento/Justificativa de ausência (se
pertinente) e Projeto Detalhado/Brochura Investigador são documentos de apresentação obrigatória.
Fique atento ao tamanho e ao formato solicitado para os respectivos arquivos.
12
Observação: Após a geração da Folha de Rosto7 pela Plataforma, é preciso obter as
seguintes assinaturas:
Reserve um tempo para dar conta de todas essas informações após ter elaborado seu
projeto. Considere também que você precisa providenciar as assinaturas da Folha de
Rosto. Se houver algum outro documento, como a Carta de Anuência, você precisa
anexar o arquivo correspondente para a devida apreciação do comitê.
TODOS ESSES PASSOS SÃO IMPORTANTES PARA A ADEQUADA SUBMISSÃO, UMA VEZ
QUE A PLATAFORMA BRASIL É O LUGAR QUE ABRIGA OS PROJETOS SUBMETIDOS
PARA APRECIAÇÃO ÉTICA, CONFORME RESOLUÇÕES VIGENTES!
7
A obtenção das assinaturas pode ser realizada de forma eletrônica, por meio da edição do arquivo
gerado em formato .pdf. Com as assinaturas, o documento, em versão digital, deve ser anexado a partir
da indicação “Anexar Folha de Rosto”. A submissão não é finalizada antes de anexar a Folha de Rosto. É
importante salvar o que foi realizado até o momento, para poder voltar, por meio do login e senha, ao
projeto e dar continuidade ao processo.
13
2 QUAIS SÃO OS DOCUMENTOS OBRIGATÓRIOS PARA SUBMETER
PROJETO DE PESQUISA AO CEP?
Para a avaliação ética adequada de seu projeto pelo CEP Unisinos é preciso
apresentar, obrigatoriamente:
a) Projeto de pesquisa completo;
b) Carta de anuência da instituição onde será desenvolvida a pesquisa, se for o
caso8;
c) Termo de Consentimento Livre e Esclarecido (TCLE), destinado ao
participante da pesquisa, se maior de 18 anos, ou a seu responsável legal, se
menor de idade;
d) Termo de Assentimento Livre e Esclarecido (TALE), para menores de 18
anos, o qual, dependendo da faixa etária ou das características de
destinatário, deverá ser redigido, elaborado ou proposto, atendendo às
especificidades necessárias.
Antes de nos referirmos aos documentos, é preciso destacar que sua elaboração
e os procedimentos para a concordância da instituição e aceite dos participantes são
etapas que integram o processo de consentimento livre e esclarecido.
8
Caso a pesquisa seja desenvolvida em mais de uma instituição, devem ser inseridas tantas cartas quantas
forem as instituições participantes.
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2.1 Projeto de pesquisa (completo)
a. Resumo: para a submissão na Plataforma Brasil, esse item é obrigatório. Por isso,
atente para elaborar um resumo com, no máximo, 4000 caracteres com espaço
e com as seguintes informações: Introdução (contendo breve caracterização do
problema; objetivo geral e específicos; justificativa e relevância social);
Metodologia (incluindo participantes e explicitando critérios de inclusão e
exclusão); Procedimentos de coleta e análise de dados; Aspectos éticos
(explicitando riscos e benefícios); e Resultados esperados.
b. Palavras-chave: a escolha das palavras-chave deve retratar as principais
variáveis do estudo. E fique atento! O resumo e as palavras-chave devem ser os
mesmos no arquivo do projeto e no Formulário da Plataforma Brasil (FPB).
c. Introdução: contendo tema, objetivo e justificativa para realização do estudo.
Verifique se os objetivos gerais (primários) e específicos (secundários) (se
houver) estão claramente indicados no documento. Observe se ficou clara a
relevância do estudo, tendo em vista que estão sendo acionados seres humanos
para contribuir com o estudo.
d. Referencial Teórico: deve estar em consonância com a temática e momento da
pesquisa e adequado ao nível acadêmico do pesquisador.
e. Método: neste item deve-se indicar o campo de estudo; os participantes e as
forma de acesso a eles9 (incluindo o número estimado e critérios de inclusão e
exclusão); os procedimentos de coleta de dados (incluindo os instrumentos,
tempo aproximado para participação no estudo, modalidade de participação –
presencial/on-line), e os procedimentos de análise de dados.
f. Aspectos Éticos: precisam indicar riscos e benefícios, procedimentos adotados
para minimizar os riscos e de obtenção do consentimento livre e esclarecido.
Nesse item, também é necessário prever as medidas protetivas, além do direito
do participante à privacidade, ao sigilo, à confidencialidade e ao anonimato de
dados pessoais, de voz e de imagem; os direitos à obtenção de informações
sobre o processo e resultados da pesquisa; o direito de retirar seu
consentimento a qualquer momento, sem qualquer prejuízo; o direito à
assistência imediata e integral; o direito a receber essas informações e ter uma
cópia (impressa ou digitalizada) em documento assinado pelo pesquisador e
participante. Em pesquisas realizadas no ambiente virtual, as assinaturas podem
ser substituídas por gravação, por aceite através de link específico para tal fim,
entre outros. Fique atento! Os aspectos éticos devem ser os mesmos indicados
no Formulário da Plataforma Brasil, no arquivo do projeto e no TCLE.
g. Cronograma: que deve prever o trâmite do projeto no CEP da Unisinos e da
instituição copartícipe, quando houver, e principalmente a previsão de coleta
dos dados, que só pode ser realizada após a aprovação do projeto pelo CEP.
9
Se o acesso aos participantes ocorrer por meio de instituição ou esta for o local onde a pesquisa será
desenvolvida, carta de anuência da instituição deve compor o conjunto de documentos necessários à
submissão do projeto.
15
h. Orçamento
i. Referências
j. Apêndices/Anexos: contem os instrumentos previstos para a coleta de dados,
como ficha de dados sociodemográficos, questionários, roteiro de entrevista,
entre outros. Também é necessário anexar o Termo de Consentimento Livre e
Esclarecido (TCLE) e o Termo de Assentimento Livre e Esclarecido (TALE), quando
houver, conforme orientações que se encontram no Apêndice B.
No Quadro 2, você encontra um check list que retoma os itens indicados, para
ajudá-lo a verificar se seu projeto contém todos os elementos necessários para sua
apreciação ética.
16
pela pessoa responsável por essa instituição. O texto será elaborado por você, pois as
informações necessárias para a redação do documento são de sua responsabilidade.
10
No caso de não ser necessário local específico e respectiva autorização, havendo contato direto com o
participante, e o lócus seja definido em comum acordo entre participante e pesquisador, a carta de
anuência é dispensada, pois o TCLE/TALE é o documento exigido. Para a devida avaliação do CEP, é preciso
justificar a ausência do documento em item referente a aspectos éticos no projeto de pesquisa também
enviado para avaliação.
17
assinatura do orientador e assinatura da coordenação do curso. No anexo A, você
encontra o documento necessários para esse encaminhamento.
a. apresentação da pesquisa;
b. indicação da metodologia;
c. garantias de privacidade e/ou sigilo;
d. apresentação dos riscos e benefícios para o participante;
18
e. ao FINAL do documento, informações de contato dos pesquisadores.
ATENÇÃO!
Seja claro, informando os passos para a geração dos dados, o tempo a ser gasto
pelo colaborador da pesquisa, além de instrumentos previstos utilizados, como
entrevista, questionário, conforme especificidades de cada área/estudo e seus
participantes.
Caso haja necessidade de registros por meio de fotografias, gravações em áudio
e vídeo, no mesmo documento, deve haver menção a isso para que seu participante
esteja ciente de que fornecerá esses dados e concorde com isso. Deve ser informado o
destino desse material: exclusivo para fins de pesquisa e de que forma será utilizado.
Embora apresentada em linguagem mais amigável e acessível, todas as
informações devem remeter ao detalhamento metodológico apresentado nos itens do
projeto de pesquisa completo e do Formulário da Plataforma Brasil (FPB). Do contrário,
o relator do CEP pode indicar falta de coerência entre os documentos e solicitar nova
submissão.
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2.2.1.3 Garantias de privacidade e/ou sigilo
Se você chegou até aqui, já está com uma ideia do terceiro parágrafo do seu
TCLE/TALE!
Na sequência do texto, tomando por base o que diz a Resolução 566/16, em seu
Artigo 3o, item VII, p. 5, quanto à “garantia da confidencialidade das informações, da
privacidade dos participantes e da proteção de sua identidade, inclusive do uso de sua
imagem e voz”, informe, no mesmo documento, que:
ATENÇÃO!
Toda pesquisa que envolve seres humanos apresenta riscos (de gradação
mínima, baixa, moderada ou elevada) danos, desconfortos, exemplificando-os e
indicando respectivas medidas de proteção ao participante, quando pertinente. É
preciso indicar no documento o tipo de gradação, os riscos potenciais e formas de
atenuá-los.
• Ao final, você deve incluir os contatos dos pesquisadores. Lembre-se de que são
os contatos dos pesquisadores responsáveis pela pesquisa, não do CEP Unisinos.
• De acordo com o que orienta a Resolução 466/12, i) os espaços para as
assinaturas devem estar na mesma página, e ii) as páginas que não apresentarem
campos de assinaturas precisam ser rubricadas pelo pesquisador e pelo
20
participante ou seu responsável, sempre observando as singularidades
mencionadas.
• Indique que uma via ficará em posse do participante, e a outra sob sua
responsabilidade ou da equipe de pesquisa.
• Finalize o documento, inserindo um campo reservado para assinatura, em duas
vias: a) do participante do estudo, ser maior de 18 anos; b) do responsável pelo
participante, caso não seja capaz de assinar por si próprio, ou seja menor de
idade; e c) do responsável pela pesquisa (aluno/a/Mestre/Doutor/a) ou
orientador (no caso de Trabalho de Conclusão de Curso (TCC)).
ATENÇÃO!
Se o participante não for alfabetizado, há possibilidade de se serem utilizadas
outras formas de registro do assentimento como, por exemplo, por meio de desenho
ou registros em áudio e vídeo. Para a avaliação ética, isso precisa estar indicado no
projeto, pois faz parte do processo de consentimento e assentimento livre e esclarecido.
De acordo com a Resolução no 510, de 07 de abril de 2016, em seu Capítulo I, Artigo 2,
XXII, o “registro do consentimento ou do assentimento” é entendido como:
Sempre com base nas diretrizes das Resoluções 466/12 e 510/16, entendemos
que o uso de um TCLE/ TALE digital ou disponibilizado em formulário on-line pode ser
utilizado quando o acesso presencial dificulta o andamento da pesquisa ou não pode ser
realizado. O formato dos documentos e seu acesso depende da natureza da pesquisa e
seus objetivos, em meio à praticidade e agilidade permitidas pela tecnologia digital em
uso. Os textos devem conter as mesmas informações sobre a origem da pesquisa, seu(s)
objetivo(s), justificativa, metodologia, riscos, garantias e forma de contato com o
pesquisador responsável, conforme registrado na seção anterior. Há diferença quando
o consentimento/assentimento do participante necessita ser encaminhado e
confirmado de modo on-line. Não se faz obrigatória, sendo dispensável, portanto, a
assinatura em duas vias. Faz-se necessária, contudo, confirmação ou aceite de forma
virtual.
21
um campo com seleção ou registro de confirmação do aceite do participante
ou, ainda, a devolução do questionário, por si só, pode ser a confirmação de
participação.
11
Formulários elaborados a partir de ferramentas específicas, como o Google docs ou Microsoft forms,
entre outros, permitem a edição de textos amigáveis com funcionalidades para seleção de opções que
confirmem (ou não) a participação na pesquisa, assim como a inserção de texto equivalente ao TCLE ou
ao TALE. Por demandar outras ações do participante como imprimir o documento, assinar, digitalizar
para, depois, enviar ao pesquisador, entendemos que a exigência de assinatura pode ser substituído pelas
confirmações eletrônicas definidas na pesquisa.
22
Para tanto, além do consentimento dos responsáveis – algo necessário conforme
determinações legais –, é importante que as crianças (bebês e crianças pequenas) sejam
também consultadas sobre se desejam ou não participar, dando seu assentimento. Não
se propõe aqui que as crianças de zero a cinco anos sejam todas convidadas a assinar o
Termo, mas sim que elas sejam envolvidas, informadas e consultadas sobre a sua
participação, de acordo com as suas possibilidades de assentir, antes e durante o
processo de pesquisa.
23
ü Termo de responsabilidade institucional: declaração institucional, com
responsabilidade técnica e financeira, para constituição e manutenção do
biobanco, integrante do Protocolo de Desenvolvimento (Portaria MS nº
2.201/2011, item XVII do Capítulo I).
Importante: Os protocolos originais escritos em línguas diferentes da portuguesa devem
ter suas versões originais e traduzidas anexadas na Plataforma Brasil.
24
3 APRECIAÇÃO DO PROTOCOLO DE PESQUISA
No CEP, a checagem e validação documental é realizada pelo funcionário
administrativo. Para a apreciação do protocolo de pesquisa, uma vez realizado o aceite
da documentação submetida pelo pesquisador, um membro do colegiado do CEP será
designado para cumprir a função de relator do protocolo. O relator então analisará os
documentos e determinará se estão devidamente apresentados de acordo com os
preceitos éticos e a natureza da pesquisa.
Leia a seção 3 do capítulo de Fronza (2020) para que você tenha informações
detalhadas sobre os itens para os quais você deve dar atenção no momento de elaborar
o seu projeto e preencher o Formulário que gera o arquivo “PB Informações Básicas
sobre do Projeto”.
25
4 EMENDA
Se, depois de ter seu protocolo de pesquisa aprovado pelo CEP, durante a
execução da pesquisa, o pesquisador identificar necessidade de mudança em relação
aos procedimentos metodológicos ou em relação aos participantes, necessitando, por
exemplo, elaborar novo TCLE, com o objetivo de adequar o documento ao novo
contexto, recomenda-se o envio de EMENDA pela Plataforma Brasil. Na sequência,
apresentam-se mais possibilidades que necessitam desse tipo de encaminhamento.
26
compromisso, devidamente assinada, afirmando que cumprirá todos os
requisitos éticos, de sigilo e de confidencialidade dos dados da pesquisa
(Resolução CNS nº 466/2012 e Resolução CNS nº 510/2016).
d) Emenda com alteração da instituição proponente: O pesquisador responsável
deverá submeter a emenda contendo a alteração, acompanhada da justificativa
para a substituição da instituição proponente. A nova folha de rosto, assinada
pelo pesquisador responsável e pelo representante institucional, deverá ser
anexada entre os documentos obrigatórios, bem como o termo de anuência,
assinado pelo(s) gestor(es), quando aplicável.
e) Emenda com alteração ou inclusão de patrocinador: A nova folha de rosto,
assinada pelo pesquisador responsável, pelo representante institucional
(instituição proponente) e pelo patrocinador, deverá ser anexada entre os
documentos obrigatórios. O pesquisador deverá apresentar nova planilha de
orçamento para a pesquisa informando quais itens serão financiados,
acompanhada de documento de aquiescência assinado pelo responsável legal
pela empresa patrocinadora e pela instituição proponente, que demonstrará
ciência do recurso destinado à pesquisa.
f) Emenda com alteração, inclusão ou exclusão de instituição participante e
coparticipante: O pesquisador responsável deverá submeter a emenda
contendo a alteração ou a inclusão da(s) instituição(ões) participante(s) e
coparticipante(s), acompanhada da justificativa. A nova folha de rosto, assinada
pelo pesquisador responsável e pelo(s) representante(s) da(s) instituição(ões)
participante(s) deverá ser anexada entre os documentos obrigatórios. Em
estudos multicêntricos, o pesquisador responsável pelo centro coordenador
deverá incluir o nome e o currículo do pesquisador responsável por cada centro
de pesquisa das instituições participantes e coparticipantes (quando houver).
Quando necessário, o CEP e/ou a Conep poderá(ão) solicitar outros documentos
necessários para a deliberação.
g) Extensão do período de execução da pesquisa: O pesquisador responsável
deverá submeter a extensão, acompanhada da justificativa para extensão ou
prorrogação da pesquisa. O documento deverá ser acompanhado de arquivo
contendo o novo cronograma, que deve detalhar todas as etapas e informar o
novo período estimado para o término da pesquisa.
27
5 RELATÓRIOS
Conforme orientações do Sistema CEP/Conep, os relatórios parciais e o relatório
final deverão ser enviados ao CEP por meio de notificações e são avaliados pelo Comitê
de Ética. Essa opção está descrita no manual "Submeter Notificação" disponível na
Central de Suporte (canto superior direito do portal
www.saude.gov.br/plataformabrasil).
O relatório final deve ser encaminhado em até 90 dias após o término da pesquisa, via
plataforma Brasil. Deve, portanto, descrever os principais resultados e as conclusões da
pesquisa. Algumas informações essenciais a serem incluídas no relatório final são:
28
c) Métodos: O pesquisador deverá informar se os métodos da pesquisa foram
executados conforme foram informados e aprovados pelo CEP. Se
constatadas alterações, observar se foram submetidas e apreciadas,
previamente à execução, pelo Sistema CEP/Conep.
d) Resultados: O pesquisador deverá informar os principais resultados da
pesquisa. Além disso, o pesquisador deverá comunicar, quando pertinente, a
ocorrência de riscos potenciais, intercorrências, reações ou eventos adversos
aos participantes no decorrer da pesquisa, e as providências que foram
tomadas para minimizar, eliminar os possíveis riscos e solucionar a situação e
as consequências aos participantes da pesquisa. Deverá ser indicado também
se esses agravos e intercorrências foram informados ao CEP através de
notificação no decorrer da pesquisa para análise e deliberação pelo colegiado
do CEP e/ou pela Conep, se considerado pertinente.
e) Conclusão da pesquisa: O pesquisador deverá informar, de forma sucinta, as
principais contribuições da pesquisa, os principais benefícios aos
participantes e à sociedade, e informações a respeito da divulgação dos
resultados e das perspectivas de aplicação dos resultados da pesquisa ao
participante, ao serviço e à sociedade.
29
6 OBSERVAÇÕES SOBRE PROJETOS QUE ENVOLVEM INTERAÇÕES
VIRTUAIS
Quando o desenvolvimento da pesquisa ocorrerá por meio de interações
virtuais, na redação das Consideração Éticas do Projeto de Pesquisa e no Formulário da
Plataforma Brasil, devem constar as medidas protetivas para minimização de riscos,
com a descrição de que serão seguidas todas as orientações para procedimentos em
pesquisas com qualquer etapa em ambiente virtual, que constam no “Ofício Circular Nº
2/2021/CONEP/SECNS”, disponível em
http://conselho.saude.gov.br/images/Oficio_Circular_2_24fev2021.pdf
30
REFERÊNCIAS BIBLIOGRÁFICAS
FRONZA, Cátia de Azevedo. Submissão de projeto de pesquisa ao Comitê de Ética: da
Plataforma Brasil ao Parecer Consubstanciado. In: JAQUES, Patrícia Augustin;
PIMENTEL, Mariano; SIQUEIRA; Sean; BITTENCOURT, Ig. (Org.) Metodologia de
Pesquisa Científica em Informática na Educação: Concepção da Pesquisa. Porto
Alegre: SBC, 2020. (Série Metodologia de Pesquisa em Informática na Educação, v. 1)
Disponível em: https://metodologia.ceie-br.org/wp-
content/uploads/2020/12/livro1_cap7.pdf. Acesso 04 ago. 2021.
BEAUCHAM T.L., CHILDRESS J.F. Princípios de Ética Biomédica. são Paulo: Ed. Loyola,
2002.
JONSEN A. R. The Birth of Bioethics. Oxford/New York: Oxford Univrsity Press, 1998.
FONTE: JUNGES J.R. Biopolítica como teorema da bioética. Revista Bioética (CFM) v.
26, n. 2, p 163-171, 2018.
31
PERGUNTAS FREQUENTES
Elaboramos questões importantes para você que pretende desenvolver uma pesquisa
a partir de um relatório de estágio já realizado:
Minha pesquisa não está centrada em nenhuma pessoa ou grupo, mas meu
estágio foi desenvolvido em uma instituição que será facilmente identificada,
preciso passar pelo CEP?
Minha pesquisa não está centrada em nenhuma pessoa ou grupo, somente usará
documentos da instituição. Preciso enviar ao CEP?
32
Toda vez que a pesquisa utilizar dados que vão além dos registros pessoais do
pesquisador e que tratam da sua experiência, deverá planejar o procedimento ético
adequado.
DICA: Se você já tem a intenção de realizar pesquisa tomando como base sua
experiência de estágio, escreva o projeto e submeta ao CEP no início da caminhada, pois,
assim, terá condições de buscar o consentimento e/ou anuência se assim for necessário.
Lembre-se: o CEP não faz análise de projetos que já realizaram a sua coleta de dados.
33
ANEXO 1 - SOLICITAÇÃO DE AUTORIZAÇÃO DE PESQUISA UNISINOS
Eu, ,estudante do curso da (Universidade ou Escola), sob orientação do/a Prof./a , solicito
autorização para realizar pesquisa com (estudantes/professores/coordenadores) do curso (curso e nível
acadêmico), na modalidade (presencial, híbrido ou ead). Essa pesquisa é componente da seguinte
atividade curricular: (nome da Atividade Acadêmica, Trabalho de Conclusão de Curso, Dissertação ou Tese). O
objetivo do estudo é (apresentar a necessidade geral da pesquisa e justificar a coleta dos dados). Para TCC,
Dissertação ou Tese, também incluir nesse campo o título do Trabalho. A pesquisa terá início em e
término em . Tendo em vista as contribuições possibilitadas pelo estudo, comprometo-me a enviar para
a Unisinos a versão final do trabalho.
As ferramentas utilizadas para a pesquisa serão (entrevistas, questionários e outros instrumentos a serem
utilizados devem ser citados nesse campo, mas sua descrição e forma de aplicação devem ser detalhadas em
documento anexado).
Estou ciente de que não é permitida qualquer interferência em sala de aula durante horário de aula.
solicito autorização para utilização do nome da Unisinos (como IES pesquisada) com a seguinte
justificativa: .
(cidade), de de .
______________________________________
Assinatura do/a Aluno(a)/pesquisador
______________________________________
Assinatura do/a Professor/a Orientador/a do Trabalho
______________________________________
Assinatura da Coordenação do Curso
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APÊNDICE A: SUGESTÃO DE CARTA DE ANUÊNCIA DA INSTITUIÇÃO
ONDE A PESQUISA SERÁ REALIZADA
Eu, ____________________________________(nome),
_____________________________________, do/da
_______________________________________(cargo ocupado que confere mandato
para a assinatura do termo e instituição representada), ciente do protocolo de pesquisa
intitulado ___________________________________ de, desenvolvido
por _____________________________________ (nome do pesquisador e nível de
ensino que suporta a pesquisa)_______________________________________ ,
orientado/a por (pela/pelo)
___________________________________________________(nome do/a
orientador/a, quando houver) , da/do
______________________________________(nome da instituição à qual
pesquisadores se vinculam), autorizo sua execução, de acordo com os objetivos e a
metodologia explicitados no projeto, assim como o acesso aos prontuários dos
participantes definidos, dentro das normas institucionais, e registros institucionais para
fins exclusivos da referida pesquisa, com confidencialidade e privacidade quanto à
identificação dos sujeitos. A execução da pesquisa (coleta dos dados/informações)
deverá ter início somente após o parecer de aprovação do Comitê de Ética em Pesquisa
da Unisinos, conforme diretrizes e normas das Resoluções CNS 466/2012, 510/2016 e
580/2018.
Local e data
Nome
Cargo
APÊNDICE B: CHECKLIST TCLE/TALE
Quadro 3: Itens de checklist para observar na elaboração do TCLE ou TALE
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APÊNDICE C
2. Se utilizar algum dos canais de comunicação indicados no item 1, fale com calma,
identifique-se. Informe com clareza em qual dos campi está ocorrendo a situação
emergencial e responda a todas as perguntas do atendente.
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APÊNDICE D: CHECKLIST OFÍCIO CIRCULAR Nº
2/2021/CONEP/SECNS
Para facilitar a submissão do projeto, segue checklist, que deve ser preenchido indicando que
o(a) pesquisador(a) atenderá todas as orientações necessárias para procedimentos em pesquisa
com qualquer ambiente virtual.
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2.2.1 Garantir ao participante de pesquisa o direito de não responder qualquer
questão, sem necessidade de explicação ou justificativa para tal, podendo também
se retirar da pesquisa a qualquer momento.
2.2.2 Caso tenha pergunta obrigatória deve constar no TCLE o direito do
participante de não responder a pergunta.
2.2.3 Garantir ao participante de pesquisa o direito de acesso ao teor do conteúdo
do instrumento (tópicos que serão abordados) antes de responder as perguntas,
para uma tomada de decisão informada.
2.2.4 O participante de pesquisa terá acesso às perguntas somente depois que
tenha dado o seu consentimento.
2.3 Quando a pesquisa em ambiente virtual envolver a participação de menores de
18 anos, o primeiro contato para consentimento deve ser com os pais e/ou
responsáveis, e a partir da concordância, deverá se buscar o assentimento do
menor de idade.
2.4 Caberá ao pesquisador responsável conhecer a política de privacidade da
ferramenta utilizada quanto a coleta de informações pessoais, mesmo que por meio
de robôs, e o risco de compartilhamento dessas informações com parceiros
comerciais para oferta de produtos e serviços de maneira a assegurar os aspectos
éticos.
2.5 Deve ficar claro ao participante da pesquisa, no convite, que o consentimento
será previamente apresentado e, caso, concorde em participar, será considerado
anuência quando responder ao questionário/formulário ou entrevista da pesquisa.
2.5.1 Ficam excetuados os processos de consentimento previstos no Art. 4° da
Resolução CNS nº 510 de 2016.
2.6 Explicar como serão assumidos os custos diretos e indiretos da pesquisa,
quando a mesma se der exclusivamente com a utilização de ferramentas
eletrônicas sem custo para o seu uso ou já de propriedade do mesmo.
3 Segurança na transferência e no armazenamento dos dados
3.1 É da responsabilidade do pesquisador o armazenamento adequado dos dados
coletados, bem como os procedimentos para assegurar o sigilo e a
confidencialidade das informações do participante da pesquisa.
3.2 Uma vez concluída a coleta de dados, é recomendado ao pesquisador
responsável fazer o download dos dados coletados para um dispositivo eletrônico
local, apagando todo e qualquer registro de qualquer plataforma virtual, ambiente
compartilhado ou "nuvem".
3.3 O mesmo cuidado deverá ser seguido para os registros de consentimento livre
e esclarecido que sejam gravações de vídeo ou áudio. É recomendado ao
pesquisador responsável fazer o download dos dados, não sendo indicado a sua
manutenção em qualquer plataforma virtual, ambiente compartilhado ou "nuvem".
3.4 Em consonância ao disposto na Resolução CNS nº 510 de 2016, artigo 9 inciso
V, para os participantes de pesquisas que utilizem metodologias próprias das
Ciências Humanas e Sociais, deve haver a manifestação expressa de sua
concordância ou não quanto à divulgação de sua identidade e das demais
informações coletadas.
4 Conteúdo dos documentos tramitados
4.1 Os documentos em formato eletrônico relacionados à obtenção do
consentimento devem apresentar todas as informações necessárias para o
adequado esclarecimento do participante, com as garantias e direitos previstos nas
Resoluções CNS nº 466/2012 e 510/2016 e, de acordo com as particularidades da
pesquisa.
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4.2 O convite para a participação na pesquisa deverá conter, obrigatoriamente,
link para endereço eletrônico ou texto com as devidas instruções de envio, que
informem ser possível, a qualquer momento e sem nenhum prejuízo, a retirada do
consentimento de utilização dos dados do participante da pesquisa. Nessas
situações, o pesquisador responsável fica obrigado a enviar ao participante de
pesquisa, a resposta de ciência do interesse do participante de pesquisa retirar
seu consentimento
4.3 Nos casos em que não for possível a identificação do questionário do
participante, o pesquisador deverá esclarecer a impossibilidade de exclusão dos
dados da pesquisa durante o processo de registro / consentimento.
4.4 Durante o processo de consentimento, o pesquisador deverá esclarecer o
participante de maneira clara e objetiva, como se dará o registro de seu
consentimento para participar da pesquisa.
4.5 Quando a pesquisa na área biomédica exigir necessariamente a presença do
participante de pesquisa junto à equipe, o TCLE deverá ser obtido na sua forma
física, de acordo com o previsto na Resolução CNS nº 466 de 2012, item IV.5.d.
Esse consentimento deverá ser obtido ainda que o participante de pesquisa já
tenha registrado o seu consentimento de forma eletrônica em etapa anterior da
pesquisa. Os casos não contemplados neste documento, conflitantes ou ainda não
previstos nas resoluções disponíveis, serão avaliados pelos colegiados do Sistema
CEP/CONEP.
Fonte: Elaborado pelos autores.
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