Manual Controle B2B

INFORMAÇÕES IMPORTANTES

O QUE É O DOC.YOU.SIGN?

O DocYouSign é um programa de assinatura Você sabia? Se o AAI ficar na dúvida se o documento foi
eletrônica. Ele encaminhará os finalizado, ele poderá clicar novamente no link. Caso o
documentos/contratos necessários via e-mail AAI tenha concluído corretamente, será possível
para o assessor. Basta clicar no link do e-mail e visualizar o documento assinado. Além disso, depois de
inserir as informações requeridas. concluído, o documento não poderá ser alterado.

COMO POSSO ACOMPANHAR O

MEU PROCESSO?

A cada etapa do processo você receberá um e-mail informando qual etapa você se encontra. Caso você erre
em alguma etapa, você retornará para o passo 3 - “Resolução de pendências”. Uma vez solucionada a
pendência, você voltará ao ponto em que estava. Importante: Alguns processos não possuem todas as etapas.

COMO ENTRAR EM CONTATO

COM O CONTROLE B2B?

1ª opção: TYPEFORM Você sabia? O TypeForm é uma ferramenta utilizada para

Para abrir um processo, acesse aqui:
https://treinamentoxp.typeform.com/to/TEWqTH
2ª Opção: Telefone exclusivo do Controle
11 3526 - 1905
abertura de solicitações que entram diretamente no fluxo
de atividades da área. O TypeForm foi pensado para
acelerar o seu processo e, dessa forma, é fundamental
preenchê-lo corretamente.

Você sabia? É uma política da equipe do Controle a

3ª Opção: E-mail do Controle priorização dos processos à caixa de e-mails. Logo, busque
Statuscontroleb2b@xpi.com.br
realizar as suas demandas via TypeForm.

EXISTE OUTRA FORMA DE

ACESSAR O TYPEFORM?

Sim! Você pode acessar o link por meio da

3 Basta clicar no slogan do Controle B2B.
Intranet.
 Manual Controle B2B

APROVAÇÃO DE NOVO SÓCIO NO CONTRATO SOCIAL

Esse processo tem como objetivo analisar se o AAI que está sendo prospectado pelo escritório
como novo sócio está apto para entrar no Contrato Social. Ou seja, ele é anterior a entrada
do AAI no Contrato Social.
Atenção! Se o assessor possui vínculo atualmente com a XP (seja como sócio de outro
escritório ou como PF), não há necessidade de realização desse processo.
1º PASSO: Quais os pré-requisitos para a abertura do processo?
 Possuir um AAI que não possui vínculo com a XP e está sendo prospectado para
entrada no Contrato Social.
2º PASSO: Quais são os pré-requisitos para se tornar um assessor?
 Certificado ANCORD – 1ª Certificação exigida para ser um AAI. Para ser
considerado um Agente Autônomo, essa certificação é obrigatória;
 Certificado do PQO – 2ª Certificação exigida pela BM&FBOVESPA. Isso
determina em que área o AAI vai atuar;
Você sabia? Desde maio de 2012, o Certificado da ANCORD vale também como PQO. Além
da ANCORD, valem como PQO, o CFP e o CPA-20.

 Credenciamento na ANCORD – Depois da obtenção do Certificado na ANCORD

é necessário requerer o deferimento na ANCORD;
o Quando o AAI sabe que foi deferido? Quando ele receber um e-mail
de confirmação informando que o AAI está deferido;
 Restrição no nome – É vedado ao AAI possuir pendências juntos aos seguintes
órgãos: SPC, Serasa, BSM, CVM, Bacen, Cadastro de Investidores da
BM&FBOVESPA, Justiça Federal e Polícia Federal. (Em caso de dúvidas,
contatar o comercial responsável).
3º PASSO: Tenho o assessor que preenche os requisitos. Posso abrir o processo? Quais
documentos serão necessários?
 O gestor do escritório deverá abrir o processo.
Os documentos que devem ser imputados são:
 Documento de identificação (RG e CPF ou CNH);
 Certificado da ANCORD (De aprovação no exame da ANCORD);
 Certificado do PQO/CPA-20/CFP (Se o da ANCORD for anterior a maio/ 2012);
 Certificado de Antecedentes Criminais emitido pela Polícia Federal – emitido
em até 2 meses;

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  Certidões de Negativas de Débito dos Tribunais Regionais Federais (1ª à 5ª) –
de até 3 meses atrás;

Você sabia? Você pode obter a Certidão de Antecedentes Criminais no seguinte link:
http://www.pf.gov.br/servicos-pf/antecedentes-criminais e as Certidões Negativas Cíveis
neste: http://www.cjf.jus.br/cjf/certidao-negativa.

Os documentos serão analisados em até 48 horas após a abertura do processo e o

sócio receberá um e-mail com um feedback afirmando se o assessor está ou não apto
a ser sócio do escritório de AAI.

Você sabia? O TypeForm é uma ferramenta muito simples de utilizar. Você pode abrir o
processo de Aprovação de novo sócio no Contrato Social por aqui:
https://treinamentoxp.typeform.com/to/AkneDj?contato=xxxxx.

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