FORMULÁRIO DE DILIGÊNCIA A FORNECEDORES E TERCEIROS

Razão Social: HIDROJA COMERCIO DE MATERIAIS HIDRAULICOS E ELETRICOS LTDA CNPJ: 22.740.220/0001-94
Estado: SÃO PAULO Email COMERCIAL@HIDROJA.COM
Cidade: SÃO PAULO Telefone: 11 5990.0357
Bairro: BELENZINHO
Endereço: RUA CONSELHEIRO COTEGIPE , 57
Motivo do preenchimento (Fornecimento de produto e/ou serviço): PRODUTO

1.1. - Informe os dados das pessoas físicas e jurídicas que detém participação societária. Se houver alguma pessoa jurídica nesta lista, por
favor, indicar os beneficiários finais, até o nível em que haja somente pessoas físicas.

Nome Completo / Razão Social CPF/CNPJ Nacionalidade % Participação

1 ELIZABETH NIGRO MASSARO GALDI SANCHEZ 011071458-05 BRASILEIRA 60

2 JANAYNA MASSARO GALDI SANCHEZ 349279968-08 BRASILEIRA 40
3
4
5
6
7
8

1.2 - Informe quais pessoas integram ou integraram, nos últimos 5 (cinco) anos, a diretoria e o conselho de administração da empresa:

Nome CPF Cargo Período

1 ELIZABETH NIGRO MASSARO GALDI SANCHEZ 011071458-05 DIRETORA 29/06/2015
2 JANAYNA MASSARO GALDI SANCHEZ 349279968-08 GERENTE 29/06/2015
3
4
5
6
7
8
1.3 - Informe se a empresa possui controladora(s) e/ou subsidiárias:
SIM preencher os dados abaixo NÃO
Razão Social CNPJ Estado Cidade
1
2
3
4
5
6
7
8
2. QUESTIONÁRIO DE DILIGÊNCIA
2.1 - As pessoas listadas nos itens 1.1 e 1.2. são (ou foram) Agentes Públicos ou Pessoas Politicamente Expostas?
SIM preencher os dados abaixo NÃO
Órgão/Entidade
Nome Completo Cargo Descreva a Situação
Pública
1
2

Formulário de Diligência a Fornecedores e Terceiros 1/3

 3
4
5
6
7
8
2.2 - As pessoas listadas nos itens anteriores possuem vínculo (familiar, casamento, união estável, namoro, etc.) com algum colaborador da
Rede Santa Catarina?
SIM preencher os dados abaixo NÃO
Nome Cargo Relação
1
2
3
4
5
6
7
8
2.3 - Realizaram doações para campanhas políticas de algum candidato preso, acusado, investigado (mesmo que em curso), processado ou
condenado por fraude e/ou corrupção nos últimos 10 anos?
SIM descrever abaixo NÃO

2.4 - A empresa, suas controladoras, controladas, coligadas ou consorciadas já foram acusadas, investigadas (mesmo que em curso),
processadas ou condenadas por fraude e/ou corrupção nos últimos 10 anos?
SIM descrever abaixo NÃO

2.5 - A empresa realiza negócios com o governo e/ou participa de licitações? Caso afirmativo, qual percentual da receita da empresa é
originado por negócios com o governo?
SIM descrever abaixo NÃO

2.6 - A empresa possui controles financeiros, de tesouraria e contábeis adequados, precisos e atualizados? Definir se possui auditoria
interna e auditoria externa independente regularmente e Com qual frequência.
SIM descrever abaixo NÃO

3. QUESTIONÁRIO DE INTEGRIDADE
3.1 - A empresa possui um profissional dedicado a Gestão do Compliance? Definir a estrutura de reporte, explicar a composição da área e
as responsabilidades deste profissional.
SIM descrever abaixo NÃO

Formulário de Diligência a Fornecedores e Terceiros 2/3

3.2 - A empresa realiza treinamentos periódicos sobre temas de Compliance, ética e anticorrupção com seus funcionários e terceiros? Com
qual frequência? Favor descrever.
SIM descrever abaixo NÃO

3.3 - A empresa possui canal de denúncias? Caso positivo, identificar o fluxo de tratamento das ocorrências, se é garantida a
confidencialidade dos dados e a proteção do anonimato aos denunciantes.
SIM descrever abaixo NÃO

3.4 - Informar se a empresa possui Políticas, Normas, Procedimentos ou Manuais relacionados aos temas abaixo:
Tema Possui
Código de Conduta e Ética Sim Não
Seleção e Contratação de Colaboradores Sim Não
Anticorrupção e Lavagem de Dinheiro Sim Não
Presentes, Hospedagem, Entretenimento e Viagens Sim Não
Doações e Patrocínios Sim Não
Registros Contábeis e Financeiros Sim Não
Relação com Concorrentes Sim Não
Diligencia a Fornecedores e Terceiros Sim Não

Declaro para os devidos fins que li o Código de Conduta Ética da Rede Santa Catarina (“Código de Conduta Ética”), e compreendo que devo
seguir todas as leis, regulamentos, políticas e normas internas aplicáveis, incluindo o Código de Conduta Ética.
Eu estou ciente que, de acordo com este formulário, devo responder a verdade nos questionamentos abaixo e em momento oportuno
posso ser auditado com base nessas informações e demais critérios estabelecidos pela área de Compliance da Rede Santa Catarina.

_____________________, ____ de _________________, de ________

Assinatura e Carimbo do Representante Legal
Nome Completo:

Formulário de Diligência a Fornecedores e Terceiros 3/3