Lista de Verificação ABNT NBR ISO 14001

1. Área Avaliada

Transporte 09/02

IDENTIFICAÇÃO DO EMPREENDEDOR E DO EMPREENDIMENTO

Nome do Empreendedor:
CNPJ do Empreendedor:
Inscrição Estadual:
Endereço:
Representante Legal:
Extensão
Nº de funcionários

2. Objetivo

Esta avaliação, tem o objetivo de verificar o atendimento da implementação da Norma ISO 14001:2015 na unidade.

3. Definição

_Comitê ISO 14001 – Apoio gestão Meio Ambiente

_Apoio Meio Ambiente – Gerencia de Meio Ambiente
_Facilitador de Meio Ambiente - Apoio gerencias de Meio Ambiente operacionais/matricil (cliente)
_Gemba Operacional – Colaboradores operacionais/matricil (cliente)
_Liderança – Direção, Gerentes (GE, GA), Coordenadores e Supervisores
 Check List ABNT NBR ISO 14001

Criticidade Requisito da Norma

Para alcançar os resultados pretendidos, incluindo o aumento de seu
A Alta Direção deve demonstrar desempenho liderança
ambiental,e comprometimento com
a organização deverelação ao sistema
estabelecer, de gestãomanter e melhorar
implementar,
continuamente ambiental: um sistema
a)deresponsabilizando-se
gestão ambiental, incluindo por prestar os contas
processos pelanecessários
eficácia doesistema
suas
4.4 de gestão ambiental;
interações, de acordo
b) assegurando que a política ambiental
com os requisitos desta Norma. e os objetivos ambientais
A organização deve sejam estabelecidos
considerar e compatíveisadquiridos em 4.1
os conhecimentos
com o direcionamento e 4.2 aoestratégico
estabelecer e oe contexto
manter da organização;
c) assegurando aointegração
sistema dedos gestãorequisitos
ambiental.do sistema de gestão
ambiental nos
A Alta Direção deve estabelecer, processos e manter uma política
implementar
de negócios
ambiental que, da organização;
dentro do escopo
d) assegurando
definidoque em os seurecursos
sistemanecessários para o sistema de
de gestão ambiental:
gestão ambiental estejam
a) seja apropriada ao propósito e ao contexto disponíveis;da organização,
5.1 e) comunicando a importância
incluindo a natureza,de uma escalagestão ambiental eficaz e de
e impactos
estar conforme com os requisitos
ambientais das suas atividades, produtos e serviços;
b) proveja umado sistemapara
estrutura de gestão ambiental; dos objetivos
o estabelecimento
f) assegurando que o sistema de gestão ambiental alcance seu(s)
ambientais;
c) inclua um comprometimentoresultado(s)com pretendido(s);
a proteção do meio ambiente,
g) dirigindo e apoiando pessoasaaprevenção
incluindo contribuírem para a eficácia do
sistema
da poluição e outro(s) compromisso(s) de gestão ambiental;
específico(s) pertinente(s)
h)para
promovendo
o contextomelhoria contínua;
da organização;
5.2 i) apoiando outros papéis
NOTA Outro(s) pertinentes
compromisso(s) da gestão para
específico(s) a demonstrar
a proteção como
5 - Liderança

ambientalsua liderança
pode(m) incluirse aplica
uso sustentável
de recursos, mitigação às áreas sob sua responsabilidade.
e adaptação à mudança climática, e proteção
NOTA A referência a “negócio”, nesta
da biodiversidade e dosNorma, pode ser interpretada
ecossistemas.
de modo amplo,
d) inclua um comprometimento emcomo atender aquelas
os seus requisitos legais
atividades centrais para eosoutros propósitos da existência da organização.
requisitos;
e) inclua um comprometimento com a melhoria contínua do sistema
A Alta Direção deve de gestão
assegurarambiental
que aspara responsabilidades e
aumentarpara
autoridades o desempenho
papéis pertinentes ambiental. sejam
A política ambiental
atribuídas e comunicadas na organização. deve:
A Alta — ser mantida
Direção devedeve atribuircomo informação
a responsabilidade documentada;
e aeautoridade
A organização — oser estabelecer,
comunicada naimplementar
organização; manter o(s)para:
5.3 a) assegurar processo(s)
que
— estarcom
sistema
disponível
de gestão
necessário(s)
para as
ambiental esteja conforme
parainteressadas.
partes atender
os requisitos
aos requisitos de desta
6.1.1 aNorma;
6.1.4.
b) Ao
relatar o desempenho
planejar o sistema de dogestão
sistema de gestãoaambiental,
ambiental, organização incluindo
deve
desempenho ambiental,
considerar: para a
Alta Direção.
a) as questões referidas em 4.1;
b) os requisitos referidos em 4.2;
c) o escopo do seu sistema de gestão ambiental;
eDentro
determinar
do escopoos riscos e oportunidades
definido no sistema de relacionados aos seusa
gestão ambiental,
aspectosdeve
organização ambientais
determinar (ver os6.1.2),
aspectos
requisitosde
ambientais legais
suaseatividades,
outros requisitosprodutos (vere 6.1.3),
serviços outras questões
os quais e
ela possa
requisitos,
controlaridentificados
e aqueles que em ela4.1
e 4.2, queeprecisam
possa influenciar, seus impactos ser abordados
ambientais para:
associados,
— assegurar que o sistema
considerando uma deperspectiva
gestão ambiental de ciclopossa alcançar seus
de vida.
6.1.1 resultados pretendidos;
Ao determinar os aspectos ambientais, a organização deve levar em
— prevenir ou reduzir efeitos indesejáveis, incluindo o potencial para
consideração:
a) mudanças, incluindo condições ambientais externas
desenvolvimentos planejados ou novos, e
que afetem
atividades, a organização;
produtos e serviços
— alcançar
novos ou a melhoria
modificados; contínua.
Dentro do escopo
b) condições do sistema
anormais de gestão
e situações ambiental,razoavelmente
de emergência a organização
deve determinar potenciais situações
previsíveis.
de emergência,
A organização deve incluindo
determinar aquelas
aqueles que podem que
aspectos ter umtêmimpacto
ou podem
ambiental.
ter um impacto ambiental
6.1.2 A organização
significativo, deveosmanter
ou seja, aspectos informação
ambientais documentada
significativos, depor
seus:
meio
— riscos e oportunidades
do uso de critérios queestabelecidos.
precisam ser abordados;
— processo(s) necessário(s)
A organização em 6.1.1 seus
deve comunicar a 6.1.4, na extensão
aspectos necessária
ambientais
para ter entre
significativos, confiança de que níveis
os diversos
A organização deve:
a) determinar eeles sejamdarealizados
funções
e ter acesso organização, conforme
aos requisitos como planejado.
apropriado.
legais e outros requisitos
A organização deve manter informações
relacionados a seus aspectos documentadas de seus:
— aspectos e impactos ambientais
ambientais; associados;
—b)critérios utilizados
determinar como para estesdeterminar
requisitos legais seus aspectos
e outros ambientais
requisitos
significativos;
aplicam-se à organização;
6 - Planejamento

6.1.3 — aspectos ambientais significativos.

c) levar requisitos legais e outros requisitos em consideração quando
NOTA Os aspectos ambientais estabelecer, significativos
implementar, podem resultar em riscos
e oportunidades
manter e melhorar continuamente seuassociados
sistema de gestão ambiental.
tanto com os aspectos
A organização deve ambientais
manter informação adversosdocumentada
(ameaças) como com os
de seus
impactos
requisitos ambientais
legais e outrosbenéficos
requisitos.
NOTA Requisitos legais e outros (oportunidades).
requisitos podem resultar em riscos
e oportunidades para a organização.
6 - Planejamento
A organização deve planejar:
a) tomar ações para abordar seus:
1) aspectos ambientais significativos;
2) requisitos legais e outros requisitos;
3) riscos e oportunidades identificados em 6.1.1;
b) como:
6.1.4 1) integrar e implementar as ações nos processos de seu sistema de
gestão ambiental (ver 6.2,
A organização deve estabelecer
Seção 7, Seção 8 e 9.1), ou objetivos ambientais
outros processos nas funções e
de negócio;
2) avaliarníveis pertinentes,
a eficácia dessaslevando
ações (ver 9.1).
em consideração
Ao planejar essas ações, osaaspectos
organização ambientais significativos
deve considerar suasdaopções
organização e os requisitos
tecnológicas legais e outros
e seus requisitos
requisitos associados,
financeiros, e considerando
operacionais os seus riscos e
e de negócios.
oportunidades.
Os objetivos ambientais devem ser:
6.2.1 a) coerentes com a política ambiental;
b) mensuráveis (se viável);
Ao planejar como alcançarc)seus objetivos ambientais, a organização
monitorados;
deve determinar:
d) comunicados;
a) o quecomo
e) atualizados, será feito;
apropriado.
A organização b) devequemanter
recursos serão requeridos;
informação documentada sobre os
c) objetivos
quem seráambientais.
responsável;
d) quando isso será concluído;
6.2.2 e) como os resultados serão avaliados, incluindo indicadores para
monitorar o progresso em direção
ao alcance dos seus objetivos ambientais mensuráveis (ver 9.1.1).
A organização deve considerar como as ações para alcançar seus
objetivos ambientaisdeve:
A organização podem ser
integradas
a) determinar aos processos
a competência de negócios
necessária da organização.
de pessoa(s) que realiza(m)
trabalho sob o seu controle,
A organização deve determinar e
que afete seu desempenho ambiental e sua capacidadeprover os recursos necessários
de cumprir
para o estabelecimento, imple-
7.1 com
mentação, manutençãoeeoutros
seus requisitos legais
melhoria contínua do sistema de gestão
requisitos;
b) assegurar que essas pessoas ambiental.
sejam competentes, com base em
educação, treinamento
ou experiência apropriados;
c) determinar as necessidades de treinamento associadas aos seus
7.2 A organização deve assegurar aspectosque pessoas que realizam trabalhos
ambientais
e aosobseuosistema
controlededagestão organização
ambiental;
d) onde aplicável, tomar estejam açõesconscientes:
para adquirir a competência
a) da política ambiental;
necessária e avaliar a eficácia
b) dos aspectos ambientais das significativos
ações tomadas. e dos impactos ambientais
ANOTA
organização deve
Ações aplicáveisestabelecer,
reais ou potenciais
podem implementar
incluir, associados e manter
por exemplo, processo(s)
a provisão de
necessário(s)
treinamento,com seu para comunicações
trabalho;
o mentoreamento
7.3 internasc) dae externas
sua pertinentes
contribuição para para
a o sistema
eficácia do
ou a mudança de atribuições de pessoas empregadas no momento, de gestão
sistema de ambiental,
gestão
ambiental,
ou empregar incluindo:
incluindo
ou contrataros benefícios
pessoas
7 - Apoio

a) sobre
de desempenho o ambiental
que comunicar;
competentes. melhorado;
d) das implicações deb)não quando
estarcomunicar;
conforme com os requisitos do
c) com de
sistema
A informação documentada quemgestão se comunicar;
requerida ambiental,
pelo sistema de gestão
incluindo o não ambiental
atendimento d)ecomo
por comunicar.
aosestarequisitos
Norma legais
deve sere outros requisitos
Ao estabelecer controlada para assegurardeque:
o(s) seu(s)
da processo(s)
organização comunicação, a
7.4.1 a) ela esteja disponívelorganização
e adequada deve: para uso, onde e quando for
— levar em consideração seus requisitos legais e outros requisitos;
necessário;
— assegurar que a informação ambiental
b) ela esteja protegida suficientemente (por comunicada
exemplo, seja coerente
contra perda
com informação gerada dentro
de confidencialidade,
do sistema de gestão ambiental
uso impróprio ou perda de integridade).e que seja confiável.
ParaA organização
o controle de deve responder
informação as comunicações
documentada, pertinentes,
a organização deve
referentes
abordar as aoseguintes
seu sistema de gestão
atividades,
ambiental.
como aplicável:
A organização
A organização deve
reterestabelecer, implementar e como
manter o(s)
—deve
distribuição,
processo(s)
informação documentada
acesso, recuperação
necessário(s) para como e uso;
preparar-se
evidência
7.5.3 — armazenamento de suas
e comunicações,
preservação, incluindo preservação de em
e responder a potenciais situações apropriado. de emergências identificadas
legibilidade;
6.1.1.
— controle de alterações (por exemplo,
A organização deve:controle de versão);
a) preparar-se para— retençãopelo
responder e disposição.
planejamento de ações para
A informação documentadaprevenir ou demitigar
origemimpactos
externa, determinada pela
organização
ambientais adversoscomo necessária
de situações para
de emergências;
o planejamento e operação
b) responder do sistema
a situações de gestão ambiental
de emergências reais; deve ser
c) tomar ações identificada,
para prevenir como ou apropriado,
mitigar as consequências
decorrentes dee situações
controlada. de emergência,
8 - Operação

NOTA Acesso àpode

apropriadas implicardauma
magnitude decisão quanto
emergência à permissão
e ao potencial para
impacto
somenteambiental;
ver a informação
8.2 documentada,
d) ou a permissão
testar periodicamente as ações e autoridade
de resposta para ver e alterar
planejadas, ondea
informação documentada.
viável;
e) periodicamente, analisar criticamente e revisar o(s) processo(s) e
as ações de resposta planejadas,
em particular, após a ocorrência de situações de emergência ou
testes;
f) prover informações pertinentes e treinamento relacionado à
preparação e resposta a emergências,
como apropriado, para as partes interessadas pertinentes, incluindo
pessoas que realizam
trabalho sob o seu controle.
A organização deve manter informação documentada na extensão
necessária, para ter confiança
de que o(s) processo(s) seja(m) realizado(s) conforme planejado(s).
 A organização deve monitorar, medir, analisar e avaliar seu
desempenho ambiental.
A organização deve determinar:
a) o que precisa ser monitorado e medido;
b) os métodos de monitoramento, medição, análise e avaliação,
como aplicável, para assegurar
resultados válidos;
c) os critérios pelos quais a organização irá avaliar seu desempenho
ambiental e indicadores
9 - Avaliação de apropriados;
desempenho d) quando o monitoramento e a medição devem ser realizados;
e) quando os resultados de monitoramento e medição devem ser
analisados e avaliados.
9.1.1 A organização deve assegurar que o equipamento de
monitoramento e medição calibrado ou verificado
é usado e mantido, conforme apropriado.
A organização deve avaliar seu desempenho ambiental e a eficácia
do sistema de gestão ambiental.
AAo
organização
ocorrer uma deve
nãocomunicar interna
conformidade, e externamente
a organização deve:as
informações
a) reagir à não pertinentes
conformidadesobre e, ocomo
desempenho
aplicável:
ambiental, como identificado
1) tomar ação paraemcontrolá-la
seu(s) processo(s) de comunicação
e corrigi-la;
2) lidar com as econsequências,
como requerido por seusmitigar impactos
incluindo
requisitos legais e outros
ambientais adversos;requisitos.
Ab)Aorganização
organização
avaliar deve
devereter
a necessidade informação
determinar
de documentada
oportunidades
uma ação para eliminarparaapropriada
asmelhoria como
causas da(ver
não
10 - Melhoria Contínua

evidência
9.1, 9.2 e de
9.3)monitoramento,
e implementar
conformidade, a fim
10.1 as açõesde medição,
necessárias análise
para e resultados
alcançar os da avaliação
resultados pretendidos pelo
que ela não se repita ou ocorra em outro lugar:
seu sistema
1) analisando de gestão
criticamente ambiental.
a não conformidade;
2) determinando as causas da não conformidade;
3) determinando se não conformidades similares existem ou se
poderiam potencialmente
10.2 ocorrer;
c) implementar qualquer ação necessária;
d) analisar criticamente a eficácia de qualquer ação corretiva
A organização deve melhorar continuamente a adequação,
tomada;
10.3 suficiência
e) realizar mudanças noesistema
eficáciade
dogestão
sistema de gestãose necessário.
ambiental,
As açõesambiental
corretivaspara
devemaumentar o desempenho
ser apropriadas ambiental.
à significância dos efeitos
das não conformidades
encontradas, incluindo o(s) impacto(s) ambiental(is).
A organização deve reter informação documentada como evidência:
— da natureza das não conformidades e quaisquer ações
subsequentes tomadas;
— dos resultados de qualquer ação corretiva.
4001

Aplicação Vale Resposta

Evidenciar os processos existentes e suas interações

(ex: mapeamento de processo, apresentação, SIPOC e etc)

Realizar entrevista com a liderança e avaliar se está cientes dos assuntos

de Meio Ambiente

Realizar entrevista com funcionários sobre o conhecimento da Politica

de sustentabilidade

Realizar entrevista com os funcionários e avaliar se sabem que todos

devem:

1 - Comunicar qualquer incidente, evento ou não conformidade

ambiental
2 - Conhecer o LAIA da área
3 - Avaliar se eles sabem que tem que mantem os controles ambientais
(geralmente descritos no LAIA e CAL 4.0)

Verificar os riscos e oportunidades do negócio - GRN

(ex: avaliar no Bwase se a área possui algum risco ou controle de algum
risco)

Verificar coerência da APR/LAIA focando no levantamento de seus

aspectos e impactos
(ex: se a área possui todos os aspectos e impactos de sua atividades
determinados)

Verificar coerência dos requisitos legais identificados no CAL 4.0,

focando no levantamentos de normas
(ex: se a área possui todas as normas de sua atividade mapeadas)
Verificar os controles e ações levantadas no Bwase, APR/LAIA e CAL 4.0
(ex: avaliar se o controle esta de acordo com o risco, sendo realizado e
eficaz)

Realizar entrevista com funcionários avaliando se eles sabem que existe

metas ambientais
(ex: conhecimento na troca de gasolina por álcool)

Se a área possui contribuição direta em algum objetivo e metas, a

mesma deve mostrar o acompanhamento
(ex: RP com indicador, A3 acompanhando a estratégia e etc.)

Avaliar recursos disponível para o meio ambiente

(ex: troca de torneira manual para automática, compra de novos
coletores de resíduo, se possui o facilitador de meio ambiente)
Avaliar se a matriz de treinamento através do VES esta de acordo com a
aplicabilidade de meio ambiente e com os atividades exercidas
(Link para consulta a matriz de aplicabilidade de MA:
https://globalvale.sharepoint.com/teams/SSMARE/Documentos
%20Compartilhados/Forms/AllItems.aspx?RootFolder=%2Fteams
%2FSSMARE%2FDocumentos%20Compartilhados%2FSeguran%C3%A7a
Realizar entrevista com funcionários e avaliar conhecimentos de Meio
Ambiente
(ex: conhecimentos nos assuntos de DSSMA ou nos procedimentos de
resíduo que é um treinamento obrigatório para todos)

Evidenciar se a área possui alguma comunicação ambiental

(ex: se a área replica as pílulas de whats app ou possui DSSMA em gestão
a vista)

Avaliar se existe algum procedimento ou informação documentada sem

controle
(ex: procedimento fora do SISPAV, crachá com a POL-00019 sem data e
numero de revisão)

Realizar entrevista com funcionários, avaliando se os mesmos sabem o

fluxo de incidente ambiental
(ex: Devem ligar para o CECON, avaliar se entendem a diferença de
incidente ambiental para evento ambiental (REC, Ver e agir))
 Se a área possui algum indicador ambiental, avaliar se esta sendo
acompanhado e atendendo a meta estabelecida, caso não esteja dentro
da meta, avaliar o plano de ação para adequação
(ex: se o indicador de uso de água nova esta sendo acompanhado em
RP)

Verificar se a área possui equipamento ambiental descalibrado

Verificar se esta sendo abordado nas reuniões oportunidades de

melhoria para meio ambiente

Avaliar NC da gerência que estão abertas/em tratamento no SAP

Evidenciar melhorias de meio ambiente realizadas como kaizen, CCQ

 Atende
Não atende
Não se aplica
Observação