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Revista de Smulas

SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

PUBLICAO OFICIAL

Revista de Smulas
VOLUME 21, ANO 5 AGOSTO 2011

SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

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Gabinete do Ministro Diretor da Revista Diretor Ministro Francisco Falco Chefe de Gabinete Marcos Perdigo Bernardes Servidores Andrea Dias de Castro Costa Eloame Augusti Gerson Prado da Silva Jacqueline Neiva de Lima Maria Anglica Neves SantAna Tcnico em Secretariado Fagno Monteiro Amorim Mensageiro Cristiano Augusto Rodrigues Santos

Superior Tribunal de Justia www.stj.jus.br, revista@stj.jus.br Gabinete do Ministro Diretor da Revista Setor de Administrao Federal Sul, Quadra 6, Lote 1, Bloco C, 2 Andar, Sala C-240, Braslia-DF, 70095-900 Telefone (61) 3319-8003, Fax (61) 3319-8992 Revista de Smulas do Superior Tribunal de Justia - V. 1 (nov. 2005) -. Braslia: STJ, 2005 -. Periodicidade: Irregular. Repositrio Oficial de Jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia. Nome do editor varia: Superior Tribunal de Justia / Editora Braslia Jurdica, 2005 a 2006, Superior Tribunal de Justia, 2009 -. Disponvel tambm em verso eletrnica a partir de 2009: https://ww2.stj.jus.br/web/ revista/eletronica/publicacao/?aplicacao=revista.sumulas ISSN 2179-782X 1. Direito, Brasil. 2. Jurisprudncia, peridico, Brasil. I. Brasil, Superior Tribunal de Justia (STJ). II. Ttulo. CDU 340.142(81)(05)

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MINISTRO FRANCISCO FALCO
Diretor

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Plenrio Ministro Ari Pargendler (Presidente) Ministro Felix Fischer (Vice-Presidente) Ministro Francisco Cesar Asfor Rocha (Diretor-Geral da ENFAM) Ministro Gilson Langaro Dipp Ministra Eliana Calmon Alves (Corregedora Nacional de Justia) Ministro Francisco Cndido de Melo Falco Neto (Diretor da Revista) Ministra Ftima Nancy Andrighi Ministra Laurita Hilrio Vaz Ministro Joo Otvio de Noronha (Corregedor-Geral da Justia Federal) Ministro Teori Albino Zavascki Ministro Jos de Castro Meira Ministro Arnaldo Esteves Lima Ministro Massami Uyeda Ministro Humberto Eustquio Soares Martins Ministra Maria Thereza Rocha de Assis Moura Ministro Antonio Herman de Vasconcellos e Benjamin Ministro Napoleo Nunes Maia Filho Ministro Sidnei Agostinho Beneti Ministro Jorge Mussi Ministro Geraldo Og Nicas Marques Fernandes Ministro Luis Felipe Salomo Ministro Mauro Luiz Campbell Marques Ministro Benedito Gonalves Ministro Raul Arajo Filho Ministro Paulo de Tarso Vieira Sanseverino Ministra Maria Isabel Diniz Gallotti Rodrigues Ministro Antonio Carlos Ferreira Ministro Ricardo Villas Bas Cueva Ministro Sebastio Alves dos Reis Jnior

Resoluo n. 19/1995-STJ, art. 3. RISTJ, arts. 21, III e VI; 22, 1, e 23.

SUMRIO
Smulas

274...............................................................................................................................11 275...............................................................................................................................35 276 (Cancelada)...........................................................................................................65 277.............................................................................................................................127 278.............................................................................................................................181 279.............................................................................................................................205 280.............................................................................................................................255 281.............................................................................................................................281 282.............................................................................................................................323 283.............................................................................................................................347 284.............................................................................................................................387 285.............................................................................................................................421
ndice Analtico ................................................................................................................................................. 469 ndice Sistemtico ........................................................................................................................................... 479 Siglas e Abreviaturas...................................................................................................................................... 485 Repositrios Autorizados e Credenciados pelo Superior Tribunal de Justia ....................................................................................................................... 491

Smula n. 274

SMULA N. 274 O ISS incide sobre o valor dos servios de assistncia mdica, incluindo-se neles as refeies, os medicamentos e as dirias hospitalares. Referncia: Decreto-Lei n. 406/1968, art. 8, 1, e item 2 da lista anexa. Precedentes: REsp REsp REsp REsp REsp 11.533-SP 25.599-SP 36.199-SP 40.161-SP 130.621-CE (2 T, 11.10.1995 DJ 06.11.1995) (2 T, 21.08.1995 DJ 11.09.1995) (1 T, 17.08.1994 DJ 19.09.1994) (1 T, 15.12.1993 DJ 21.02.1994) (2 T, 28.09.1999 DJ 27.03.2000) Primeira Seo, em 12.02.2003 DJ 20.02.2003, p. 153

RECURSO ESPECIAL N. 11.533-SP (91.10895-2) Relator: Ministro Ari Pargendler Recorrente: Hospital Ana Costa S/A Recorrido: Municpio de Santos Advogados: Hugo Mosca e outro, Santiago Moreira Lima Sustentao oral: Hugo Mosca, pelo recorrente

EMENTA Tributrio. ISS. Base de clculo. Hospitais. O valor da alimentao e dos medicamentos fornecidos pelos hospitais est embutido nas dirias hospitalares e faz parte da base de clculo do Imposto Sobre Servios. Recurso especial no conhecido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, no conhecer do recurso, nos termos do voto do Sr. Ministro-Relator. Participaram do julgamento os Srs. Ministros Antnio de Pdua Ribeiro, Hlio Mosimann e Peanha Martins. Braslia (DF), 11 de outubro de 1995 (data do julgamento). Ministro Hlio Mosimann, Presidente Ministro Ari Pargendler, Relator
DJ 06.11.1995

RELATRIO O Sr. Ministro Ari Pargendler: - O Recorrido ajuizou execuo fiscal contra a Recorrente para cobrar o Imposto Sobre Servios de Qualquer Natureza relativo aos anos-base de 1981 e 1983 (apenso, fls. 02 e 03).

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Opostos embargos do devedor, fundados em que o valor dos remdios, alimentos e sangue no integram a base de clculo do tributo (fls. 02-08), foram julgados procedentes pela sentena de 1 grau (fls. 429-433). Todavia, a Egrgia Primeira Cmara do Primeiro Tribunal de Alada Civil do Estado de So Paulo fez por reform-la, forte em que incluem-se na base de clculo do Imposto Sobre Servios de Qualquer Natureza, o custo de remdios, inclusive sangue e oxignio, e de alimentao fornecida a pacientes e seus familiares (fl. 456). Seguiram-se embargos de declarao a respeito das seguintes questes: (a) a de ter ou no a Apelada o direito a deduzir do valor do ISS pago por terceiros fornecedores de servio de transfuso de sangue, do total por ela devido a ttulo do mesmo imposto; (b) a de, em havendo cobrana em separado do valor dos medicamentos, refeies, etc, ainda assim sobre ele incidir o ISS (fl. 459). O Tribunal a quo rejeitou-os do seguinte modo: Percebe-se claramente que os embargos objetivam a reforma da deciso, e no a sua declarao. Foi dito expressamente no acrdo que o tributo seria devido tambm sobre o custo de remdios, inclusive sangue e oxignio, e de alimentao fornecida a pacientes e seus familiares. A questo de que terceiros seriam envolvidos nesses fornecimentos no foi objeto de apreciao no acrdo porque no foi levantada no apelo interposto pela Municipalidade. No tendo o embargante apelado da deciso de primeira instncia, conformou-se com aquela deciso, no havendo porque ser reapreciado o inteiro teor de seus embargos (fls. 462-263). Da a interposio do presente recurso especial, com base no artigo 105, inciso III, da Constituio Federal, tendo em vista que os vv. acrdos recorridos a) contrariam leis federais; b) julgam vlido ato do governo municipal de Santos em face de Lei Federal; c) deram interpretao diversa a questo jurdica decidida pelo SupremoTribunal Federal (fl. 472), afrontando os artigos 8 e 9 do Decreto-Lei n. 406, de 1968 (fl. 474), bem assim o artigo 10 do Decreto-Lei n. 406, de 1968 e o artigo 121 do Cdigo Tributrio Nacional (fl. 475). O Ministrio Pblico Federal, na pessoa da eminente SubprocuradoraGeral da Repblica Dra. Helenita Amlia G. Caiado de Acioli, opinou pelo improvimento do recurso (fls. 507-509). VOTO O Sr. Ministro Ari Pargendler (Relator): - A petio que veiculou o presente recurso especial deixou de referir as alneas do inciso III do artigo 105 da Constituio Federal. Fora de toda dvida, no entanto, a irresignao foi
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manifestada base de todas elas, posto que se alega contrariedade Lei Federal, prevalncia de ato de governo municipal em face de lei federal e interpretao de lei diversa da que lhe deu o Supremo Tribunal Federal. O recurso especial s pode ser conhecido pela alnea a, posto que evidentemente no o caso da alnea b e nem foi demonstrada analiticamente a divergncia de interpretao alegada. H uma questo preliminar. A sentena julgou procedentes os embargos do devedor ao fundamento de que a base de clculo do Imposto Sobre Servios de Qualquer Natureza s alcana os servios prestados pelos hospitais, a no includos o fornecimento de remdios, alimentao e sangue; assim, no precisou decidir se o sangue fornecido por terceiros estaria sujeito nova tributao, sem ofensa ao princpio da no-cumulatividade do tributo. O acrdo repeliu o fundamento da sentena, julgando improcedentes os embargos do devedor. Provocada por embargos de declarao, a Egrgia Cmara se negou a examinar o segundo fundamento dos embargos do devedor, considerao de que se tratava de matria preclusa, que a Recorrente deveria ter ativado atravs de apelao. Vitoriosa no 1 grau de jurisdio, a Recorrente no tinha interesse para interpor o recurso de apelao. Houve, por isso, vcio no julgamento, que, entretanto, no pode ser proclamado nesta instncia porque o recurso especial apenas se referiu a ele incidentalmente, s atacando a tese de direito material consagrada no acrdo. A anulao do julgamento dependeria de interposio do recurso especial com fundamento no artigo 515, 2 do Cdigo de Processo Civil, in verbis: Quando o pedido ou a defesa tiver mais de um fundamento e o juiz acolher apenas um deles, a apelao devolver ao tribunal o conhecimento dos demais. Sem que tenha sido preqestionada a questo relativa ao princpio da no cumulatividade do tributo sobre o fornecimento do sangue, no possvel examin-la no estado dos autos. Assim dimensionado, o recurso especial no pode prosperar. A jurisprudncia da Corte no sentido de que o valor da alimentao e dos medicamentos fornecidos pelos hospitais est embutido nas dirias hospitalares e faz parte da base de clculo do Imposto Sobre Servios de Qualquer Natureza (REsp n. 25.599-9, SP, Rel. Min. Hlio Mosimann, DJU, 11.09.1995; REsp n. 36.199-0, SP, Rel. Min. Humberto Gomes de Barros, DJU, 19.09.1994). Voto, por isso, no sentido de no conhecer do recurso especial.
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VOTO-VOGAL O Sr. Ministro Antnio de Pdua Ribeiro: - Sr. Presidente, realmente, depois dos esclarecimentos do Eminente Relator, no vejo como dele discordar, embora sensibilizado pela sustentao oral produzida pelo ilustre advogado. Com efeito, no caso, inclusive, no se discute matria ligada a indigente, porque se trata de diria hospitalar. Indigente no paga diria hospitalar. Diante desses esclarecimentos, peo vnia para acompanhar o Ilustre Relator, porque no h, mesmo, negativa de vigncia a nenhum dos dispositivos legais colacionados. No se deu pela validade da lei local, contestada em face da lei federal, e nem qualquer dissdio pretoriano foi comprovado. Portanto, tambm, no conheo do recurso. VOTO O Sr. Ministro Peanha Martins: - Senhor Presidente, sensibilizou-me a argio feita pelo nobre advogado de que estaria havendo incidncia sobre prestao de servios gratuitos, porque prestados a indigentes, mas, com os esclarecimentos feitos pelo Relator, no h dvida de que a incidncia se faz somente sobre as dirias e quem as paga no indigente. Razo por que, no podendo o Judicirio dar iseno quando a lei no o faz, acompanho o nobre Relator.

RECURSO ESPECIAL N. 25.599-SP (92.0019263-7) Relator: Ministro Hlio Mosimann Recorrente: Hospital e Maternidade Vila Maria S/A Advogado: Paulo Roberto Cabral Nogueira e outros Recorrido: Municpio de So Paulo Advogado: Carmen Garcia Suller Marza e outros

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EMENTA Tributrio. Imposto Sobre Servios. Estabelecimento hospitalar. Medicao e alimentos. Servios de assistncia mdica prestados aos pacientes. Incidncia do tributo. Os servios de assistncia mdica prestados pelos hospitais aos seus pacientes, mesmo envolvendo a parte relativa ao fornecimento de remdios e alimentos, esto sujeitos ao ISS. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por votao unnime, no conhecer do recurso, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Participaram do julgamento os Srs. Ministros Peanha Martins e Ari Pargendler. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Antnio de Pdua Ribeiro. Braslia (DF), 21 de agosto de 1995 (data do julgamento). Ministro Hlio Mosimann, Presidente e Relator
DJ 11.09.1995

RELATRIO O Sr. Ministro Hlio Mosimann: Cuida-se de Recurso Especial interposto pelo Hospital e Maternidade Vila Maria S/A., com fulcro no art. 105, III, a, da Carta Federal, contra acrdo proferido pela Oitava Cmara do Primeiro Tribunal de Alada Cvel, que negou provimento ao apelo, onde se pretendia livrar do pagamento do ISS, em sede de embargos execuo. Prende-se a irresignao cobrana, pela Municipalidade, do Imposto Sobre Servios, sobre os valores referentes ao fornecimento de medicao e alimentos aos pacientes, pois as dirias estabelecidas pelo Hospital no incluem esses valores na base de clculo do tributo. Alega a recorrente contrariedade aos arts. 303, 514, II; 515, 1 e 2 e 586 do CPC; 162 do CC; 174 do CTN e 9 do Decreto-Lei n. 406/1968.
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Contra-razes s fls. 190-193. Despacho do Presidente do Tribunal de origem admitiu o recurso e o parecer da Subprocuradoria-Geral da Repblica, s fls. 204-206, opinou pelo seu improvimento. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Hlio Mosimann (Relator): Insurge-se, inicialmente, a entidade hospitalar contra a parte da deciso que no tomou conhecimento das preliminares de prescrio e iliquidez do dbito, porque constituram mera reiterao das razes dos embargos. Realmente, a fundamentao da apelao era indispensvel, ainda mais que a argio em ambos os aspectos, foi repelida, sem qualquer contrariedade. Seja como for, restou demonstrada, fora de dvida, a inocorrncia da prescrio, como tambm da nulidade das certides da dvida que, satisfazendo todos os requisitos legais, levam a presuno de verdadeiras. Quanto ao mrito, no melhor a posio da embargante-recorrente. Se os hospitais cobram dos pacientes e seus acompanhantes as dirias hospitalares que incluem os valores da alimentao fornecida e do remdio utilizado, essa atividade no est abrangida pelas hipteses de no incidncia do ISS. No ocorre bitributao ou qualquer outro vcio, como destacou acertadamente a deciso recorrida, acrescentando que as dirias cobradas por hospitais, casas de sade e estabelecimentos congneres, englobam, sem dvida, o fornecimento de assistncia medicamental e alimentao (...). A apelante est pretendendo pagar o ISS relativo a servios hospitalares, excludos da renda bruta os medicamentos e alimentao fornecida a pacientes e acompanhantes. E para isso argumenta com a exceo de alguns pacientes que no tomam medicamento e outros que se submetem a jejum controlado e pagam a mesma diria. Ocorre que o argumento de exceo vem exatamente confirmar a procedncia da cobrana executiva, tal como ajuizada. que a hospitalizao exige, praticamente, o fornecimento de medicao e alimentos, englobados os seus valores no preo nico cobrado e que serve de base de clculo para o ISS. E mesmo no caso excepcional de pacientes que no se alimentam, nem por isso feita a distino dessa alimentao no preo da diria,
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o que vem demonstrar, que de regra esses valores esto mesmo englobados, porque postos disposio do paciente, sempre que recebido no hospital. Correto, portanto, o clculo efetuado para a cobrana do ISS sobre a renda bruta. Precedentes desta Corte no destoam do entendimento esposado pela deciso acima referida, como segue:
- ISS. Servios de assistncia mdica. Medicamentos e refeies servidos nos hospitais. Incidncia. Como os servios de assistncia mdica prestados pelos hospitais so includos na lista anexa ao Decreto-Lei n. 406/1968 e envolvem o fornecimento de mercadorias (remdios e alimentao) esto eles sujeitos apenas ao ISS. No se pode destacar da prestao de servios de assistncia mdica, como um todo, a parte dela integrante referente ao fornecimento de remdios e alimentao aos pacientes (REsp n. 40.161-5-SP, Min. Garcia Vieira, RSTJ, 58/415). - Tributrio. Imposto Sobre Servios (ISS). Hospital. Fornecimento de refeies e medicamento. O preo de refeies e medicamentos, fornecidos em hospitais, reintegra-se ao valor dos servios de assistncia mdica, para efeito de incidncia do ISS (DL n. 406/1968, art. 8, 1 e item n. 2 da Lista anexa) - REsp n. 36.199-0-SP, Min. Gomes de Barros, DJ 19.09.1994, Ementrio STJ, 10/328, reformando deciso do Tribunal de origem, mencionada s fls. 208 e seguintes.

Atento, pois, aos precedentes e pelos mesmos fundamentos, no conheo do recurso, interposto que foi apenas pela letra a do permissivo constitucional. como voto.

RECURSO ESPECIAL N. 36.199-SP (93.0017544-0) Relator: Ministro Humberto Gomes de Barros Recorrente: Municpio de Santos Recorrido: Hospital Ana Costa S/A Advogados: Santiago Moreira Lima e Ricardo do Amaral Silva Miranda de Carvalho e outro
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EMENTA Tributrio. ISS. Hospital. Fornecimento de refeies e medicamentos. - O preo de refeies e medicamentos, fornecidos em hospitais, integra-se ao valor dos servios de assistncia mdica, para efeito de incidncia do ISS (DL n. 406/1968, art. 8, 1 e item n. 2 da Lista anexa). ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, dar provimento ao recurso. Votaram com o Relator os Ministros Milton Luiz Pereira, Cesar Asfor Rocha e Demcrito Reinaldo. Ausente, justificadamente, o Ministro Garcia Vieira. Braslia (DF), 17 de agosto de 1994 (data do julgamento). Ministro Demcrito Reinaldo, Presidente Ministro Humberto Gomes de Barros, Relator
DJ 19.09.1994

RELATRIO O Sr. Ministro Humberto Gomes de Barros: - O E. Tribunal de Alada Civil de So Paulo decidiu que
O imposto Sobre Servios de Qualquer Natureza no incide sobre o preo dos medicamentos ministrados e das refeies servidas nos hospitais, aos pacientes. (fl. 229).

O Municpio de Santos desafia esta deciso, interpondo recurso especial, fincado nas alneas a e c (fls. 244 e segts). O apelo foi admitido, pela divergncia. o relatrio.

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VOTO O Sr. Ministro Humberto Gomes de Barros (Relator): - O Municpio Recorrente traz a confronto o v. acrdo do Supremo Tribunal Federal, no RE n. 86.343-PB, assim resumido:
Imposto de servios. Base de clculo. Incidncia que se faz sobre a receita bruta. Inocorrncia de negativa de vigncia ao artigo 9 do Dec.-Lei n. 406/1966. Improcedncia, ainda, da alegao de ofensa ao princpio que veda a bitributao. (fl. 251).

O tema j nosso conhecido. Esta Turma, quando julgou o REsp n. 40.161, foi conduzida pelo E. Ministro Garcia Vieira, ao entendimento de que:
Como os servios de assistncia mdica prestados pelos hospitais so includos na lista anexa ao Decreto-Lei n. 406/1968 e envolvem o fornecimento de mercadorias (remdios e alimentao) esto eles sujeitos apenas ao ISS. No se pode destacar da prestao de servios de assistncia mdica, como um todo, a parte integrante referente ao fornecimento de remdio e alimentao aos pacientes. (Julg. em 15.12.1993 - unnime).

Esta orientao a que melhor se afina com o Sistema consagrado pelo DL n. 406/1968. Com efeito, o art. 8, 1, do Decreto-Lei afasta qualquer perplexidade, quando esclarece:
Os servios includos na lista ficam sujeitos apenas ao imposto previsto neste artigo, ainda que sua prestao envolva fornecimento de mercadorias.

Na hiptese, a lista (Item n. 2), arrola o servio de hospital, como gerador de ISS. Ora, ningum discute que o fornecimento de remdios e refeies inserese na atividade hospitalar. Dou provimento ao recurso.

RECURSO ESPECIAL N. 40.161-SP (93.0030146-2) Relator: Ministro Garcia Vieira


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Recorrente: Municpio de So Paulo Recorrido: Hospital e Maternidade N. Senhora de Lourdes S/A Advogados: Edgard Ortega Santanna e outros Alexandre Coli Nogueira e outros

EMENTA ISS. Servios de assistncia mdica. Medicamentos e refeies servidos nos hospitais. Incidncia. Como os servios de assistncia mdica prestados pelos hospitais so includos na lista anexa ao Decreto-Lei n. 406/1968 e envolvem o fornecimento de mercadorias (remdios e alimentao) esto eles sujeitos apenas ao ISS. No se pode destacar da prestao de servios de assistncia mdica, como um todo, a parte dela integrante referente ao fornecimento de remdios e alimentao aos pacientes. Recurso provido.

ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, dar provimento ao recurso, nos termos do voto do Exmo. Sr. Ministro-Relator. Participaram do julgamento: os Exmos. Srs. Ministros Demcrito Reinaldo, Humberto Gomes de Barros, Milton Luiz Pereira e Cesar Asfor Rocha. Braslia (DF), 15 de dezembro de 1993 (data do julgamento). Ministro Garcia Vieira, Presidente e Relator
DJ 21.02.1994

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RELATRIO O Sr. Ministro Garcia Vieira: - Trata-se de recurso especial interposto pelo Municpio de So Paulo, com apoio na alnea a do permissivo constitucional, onde se aponta como violados os artigos 1, 3, inciso III e 8, 1, do Decreto-Lei n. 406/1968, alm de dissdio jurisprudencial. Insurge-se o recorrente contra acrdo do E. Primeiro Tribunal de A1ada Civil do Estado de So Paulo que entendeu pela no incidncia do ISS sobre os preos dos medicamentos ministrados e das refeies servidas nos hospitais aos pacientes (fls. 138-140). Sustenta que os servios prestados pelo recorrido constam da lista anexa ao Decreto-Lei n. 406/1968, estando sujeitos apenas ao ISS, ainda que a prestao envolva fornecimento de mercadoria, nos justos termos do 1, do art. 8 do citado diploma. Indica acrdos divergentes e requer o provimento do especial (fls. 142154). Oferecidas contra-razes (fls. 167-172) e indeferido o processamento do especial (fls. 179-180), subiram os autos a este C. Tribunal, face ao provimento de agravo de instrumento regularmente interposto. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Garcia Vieira (Relator): - Aponta a recorrente como violados vrios dispositivos legais, versando sobre questes devidamente prequestionadas. Conheo do recurso pela letra a. O recurso admissvel e merece provimento. O ISS tem como fato gerador a prestao de servio constante de lista (artigo 8 do Decreto-Lei n. 406/1968). A embargante, Hospital e Maternidade Nossa Senhora de Lourdes, presta servios que se enquadram no item n. 02 da lista de servios anexa ao Decreto-Lei n. 406/1968, com a redao dada pela Lei Complementar n. 56/1987 e 04, antes desta norma legal. Os hospitais, alm da assistncia mdica, fornecem remdios e alimentao que so includos nas dirias. Resta saber se o Imposto sobre Servios incide tambm sobre os
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remdios e refeies fornecidos pelo hospital a seus pacientes. Estabelece o artigo 8, pargrafo 1 do citado Decreto-Lei n. 406/1968 que,
os servios includos na lista ficam sujeitos apenas ao imposto previsto neste artigo, ainda que sua prestao envolva fornecimento de mercadorias.

Como os servios prestados pelo recorrido, de assistncia mdica so includos na lista e envolvem o fornecimento de mercadorias (remdios e alimentao) esto eles sujeitos apenas ao ISS. Os servios prestados pelo embargante s no estariam sujeitos ao ICMS se no estivessem especificados na lista (pargrafo 2), como, por exemplo, o fornecimento de alimentao, bebidas e outras mercadorias, por bares, restaurantes, clubes e outros estabelecimentos similares (Decreto-Lei n. 406/1968, artigo 1, item III). Os hospitais, no desempenho de suas atividades especficas de prestao de servios de assistncia mdica, fornecem remdios e alimentao e, nem por isso podem ser equiparados a farmcias, restaurantes, bares, etc., porque no so comerciantes. Bernardo Ribeiro de Morais, citado por ambas as partes, no seu livro de Doutrina e Prtica do Imposto Sobre Servios, 1984, p. 183, ensina que:
Est na atividade especfica dos hospitais, cujo escopo assistncia mdica e hospitalizao, a prestao de servios, com o conseqente abrigo e fornecimento de alimentos, bebidas e remdios. O hospital presta servios aos doentes ou acidentados. Assiste-os. Ministra-lhes remdios. Faz exames e intervenes. Acompanha os respectivos tratamentos. No podemos negar que o fornecimento de abrigo, refeies e remdios aos enfermos, acompanhantes ou familiares, constitui atividade acessria e indispensvel execuo da obrigao de fazer que o hospital possui: prestar hospitalizao e assistncia mdica. O legislador considera os servios de hospitais tais como servios tributveis pelo ISS, no fazendo distino alguma com referncia ao fornecimento de abrigo, alimentos ou remdios, relativamente sua sujeio ao ICM. (fl. 20).

O artigo 12, pargrafo 1 do Decreto Estadual n. 22.470/1986 estabelece que a base de clculo do ISS o preo do servio e considera este como a receita bruta a ele correspondente, sem nenhuma deduo, excetuados os descontos ou abatimentos concedidos independentemente de qualquer condio. Como se v, no caso, o preo do servio a receita bruta, neste includo o fornecimento de remdios e alimentao que so indispensveis ao tratamento mdico dos pacientes. O prprio Bernardo Ribeiro de Morais, citado pela embargante (fl. 26), afirma que os servios mdicos ficam sujeitos apenas ao Imposto Sobre Servios. O prprio venerando acrdo recorrido (fls. 13826

SMULAS - PRECEDENTES

140), entendeu que a principal finalidade do recorrido a prestao de servios mdicos e no a venda de remdios e refeies a serem fornecidos a seus pacientes e salientou que:
O hospital no tem por objetivo precpuo vender remdios e muito menos refeies (...) (fl. 139).

E que:
A diria hospitalar compreensiva do leito, da refeio balanceada (...) (fl. 139).

Ora, se assim entendeu no poderia concluir que o ISS no incide sobre a parte referente ao fornecimento de remdios e alimentao que integram o tratamento e as dirias hospitalares e constituem servios includos na lista, estando sujeitos apenas ao ISS. No caso no se pode destacar da prestao de servios de assistncia mdica, como um todo, a parte dela integrante, referente ao fornecimento de remdios e alimentao aos pacientes. O Colendo Supremo Tribunal Federal j entendeu que o Imposto de Circulao de Mercadorias no incide sobre a alimentao e remdios fornecidos pelos hospitais ao cliente ao prestar-lhe a assistncia mdica, como se verifica dos Recursos Extraordinrios n. 75.760-RJ, RTJ 70/473 e n. 86.343-PB, RTJ 91/565 e no Agravo de Instrumento n. 51.045-SP, RTJ 56/427. Dou provimento ao recurso para reformar o venerando aresto recorrido e restabelecer a respeitvel sentena monocrtica e inverter as penas de sucumbncia.

RECURSO ESPECIAL N. 130.621-CE (97.0031268-2) Relator: Ministro Francisco Peanha Martins Recorrente: Municpio de Fortaleza Advogado: Edvaldo Assuno e Silva e outros Recorrido: Ultra Som S/C Ltda. Advogado: Jos Matias Sousa Neto

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EMENTA Tributrio. Imposto Sobre Servios (ISS). Hospitais. Base de clculo. Incidncia. Precedentes. - As dirias hospitalares esto sujeitas incidncia do ISS, mesmo envolvendo o valor referente aos medicamentos e a alimentao. - Recurso conhecido pela letra c e provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, conhecer do recurso quanto a alnea c e lhe dar provimento. Votaram com o Relator os Ministros Eliana Calmon e Francisco Falco. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Paulo Gallotti. Braslia (DF), 28 de setembro de 1999 (data do julgamento). Ministro Francisco Peanha Martins, Presidente e Relator
DJ 27.03.2000

RELATRIO O Sr. Ministro Francisco Peanha Martins: Trata-se de recurso especial manifestado pelo Municpio de Fortaleza, com fundamento nas letras a e c do permissivo constitucional contra acrdo proferido pelo Tribunal de Justia do Estado do Cear que, por unanimidade, negou provimento remessa oficial e apelao do ora recorrente interposta nos autos da ao mandamental impetrada por Ultra Som S/C Ltda., objetivando seja decretada a ilegalidade da cobrana do ISS, sobre a receita bruta. O v. acrdo confirmou a r. sentena a qual decidiu que o preo dos medicamentos e o das refeies, no compondo o preo do servio por falta de previso legal devem ser excludos da base de clculo do ISS, visto constiturem objeto de incidncia do ICMS. Da o apelo especial em que a ora recorrente alega ter o aresto contrariado o artigo 1, 3, inciso III e artigo 8, 1 do DL n. 406/1968, bem como
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SMULAS - PRECEDENTES

divergido de julgados deste STJ e de outros Tribunais do pas, quando determinou a excluso da base de clculo do preo do servio, os medicamentos ministrados e as refeies fornecidas. Contra-razes s fls. 112-122. O recurso foi admitido pelo Tribunal a quo, subindo os autos a esta Eg. Corte, onde vieram a mim conclusos. Dispensei o parecer da Subprocuradoria-Geral da Repblica, nos termos regimentais. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Francisco Peanha Martins (Relator): Cuida-se, na hiptese dos autos, de questo atinente base de clculo do ISS, com ou sem a incluso do valor dos medicamentos, alimentos e mercadorias envolvidas na prestao de servios. O Municpio recorrente insurge-se contra a deciso do Tribunal a quo, ao declarar que os hospitais ao adquirirem remdios, alimentos e mercadorias outras de que se utilizam, no atendimento aos pacientes, no ato da aquisio j vem embutido nos preos o imposto incidente sobre tais produtos, sendo portanto considerados como consumidores finais (...), e que no seria justo onerar duas vezes a mesma coisa, por exigncia da autoridade municipal, querendo tributar matrias que no consistem em servio, porque importaria num bis in idem. Em sntese, o acrdo negou provimento apelao do recorrente especial ao fundamento de que, no havendo previso legal, o preo dos medicamentos, das refeies e mercadorias no compem a base de clculo para a incidncia do ISS e que, incidindo sobre os mesmos o ICMS, no comportaria a cobrana de qualquer outro tributo. Da este apelo especial fundado nas letras a e c do autorizativo constitucional. O Tribunal a quo, ao decidir a lide, sequer mencionou os preceitos legais invocados como contrariados e no foram opostos os embargos de declarao cabveis, carecendo o recurso do prequestionamento da questo federal, indispensvel admissibilidade do apelo nesta instncia (Smula n. 282-STF).
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Conheo do recurso, porm, pela divergncia jurisprudencial, por isso que comprovada nos termos legais e regimentais (Lei n. 8.038/1990 e RISTJ, art. 255 e ). A jurisprudncia desta Segunda Turma firme no sentido de que o valor da alimentao e dos remdios fornecidos nos hospitais est embutido nas dirias hospitalares e se incluem na base de clculo do ISS. Como precedentes, alinho os seguintes julgados transcrevendo as respectivas ementas:
Tributrio. ISS. Base de clculo. Hospitais. O valor da alimentao e dos medicamentos fornecidos pelos hospitais est embutido nas dirias hospitalares e faz parte da base de clculo do Imposto Sobre Servios. Recurso especial no conhecido. (REsp n. 11.533-SP, D.J. 06.11.1995, Rel. Min. Ari Pargendler). Tributrio. Imposto Sobre Servios. Estabelecimento hospitalar. Medicao e alimentos. Servios de assistncia mdica prestados aos pacientes. Incidncia do tributo. Os servios de assistncia mdica prestados pelos hospitais aos seus parentes, mesmo envolvendo a parte relativa ao fornecimento de remdios e alimentos, esto sujeitos ao ISS. (REsp n. 25.599-SP, D.J. 11.09.1995, Rel. Min. Hlio Mosimann).

Comungo desse entendimento, razo pela qual conheo do recurso pela letra c, dando-lhe provimento. VOTO-VISTA A Sra. Ministra Eliana Calmon: - 1. Neste recurso, cujo Relator o Ministro Peanha Martins, discute-se quanto ilegalidade da cobrana do ISS sobre a receita bruta, porque o entendimento de ambas as instncias ordinrias foi de que, da receita bruta, para efeito de determinar-se a base de clculo do ISS, deveriam ser excludos os preos dos medicamentos e das refeies, por no comporem eles o preo do servio, por falta de previso legal. 2. Alegou o Municpio recorrente que o aresto contrariou os arts. 1, 3, inciso III e 8, 1 do DL n. 406/1968, ao tempo em que divergiu de julgados desta Corte que sustentam a excluso, da base de clculo do preo do servio, do valor dos medicamentos e das refeies. 3. O Relator, em judicioso voto, embora inadmitisse o recurso pela letra a (Smula n. 282-STF), dele conhecia por divergncia jurisprudencial.
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SMULAS - PRECEDENTES

Afirmou S. Exa. que era firme o entendimento da Segunda Turma, quanto a no-excluso do valor dos remdios e da alimentao das dirias hospitalares, sobre as quais incidem o ISS. E, para demonstrar a assertiva, trouxe colao dois precedentes:
Tributrio. ISS. Base de clculo. Hospitais. O valor da alimentao e dos medicamentos fornecidos pelos hospitais est embutido nas dirias hospitalares e faz parte da base de clculo do Imposto Sobre Servios. Recurso especial no conhecido. (REsp n. 11.533-SP, DJ de 06.11.1995, Rel. Min Ari Pargendler). Tributrio. Imposto sobre servios. Estabelecimento hospitalar. Medicao e alimentos. Servios de assistncia mdica prestados aos pacientes. Incidncia do tributo. Os servios de assistncia mdica prestados pelos hospitais aos seus pacientes, mesmo envolvendo a parte relativa ao fornecimento de remdios e alimentos, esto sujeitos ao ISS. (REsp n. 25.599-SP, DJ de 11.09.1995, Rel. Min. Hlio Mosimann).

Finalizando, concluiu o Relator pelo provimento do especial, pela letra c. 4. No familiarizada com a jurisprudncia, ainda, pedi vista para melhor compreender a querela. Verifiquei que tambm a Primeira Turma tem posicionamento idntico ao adotado por este rgo fracionrio, como demonstram os arestos seguintes:
ISS. Servios de assistncia mdica. Medicamentos e refeies servidos nos hospitais. Incidncia. Como os servios de assistncia mdica prestados pelos hospitais so includos na lista anexa ao Decreto-Lei n. 406/1968 e envolvem o fornecimento de mercadorias (remdios e alimentao) esto eles sujeitos apenas do ISS. No se pode destacar da prestao de servios de assistncia mdica, como um todo, a parte dela integrante referente ao fornecimento de remdios e alimentao aos pacientes. Recurso provido. (REsp n. 40.161-SP, Rel. Min. Garcia Vieira, DJ de 21.02.1994, unnime). Tributrio. ISS. Hospital. Fornecimento de refeies e medicamentos. O preo de refeies e medicamentos, fornecidos em hospitais, integra-se ao valor dos servios de assistncia mdica, para efeito de incidncia do ISS (DL n. 406/1968, art. 8, 1 e item n. 02 da lista anexa). (REsp n. 36.199-SP, Rel. Min. Humberto Gomes de Barros, DJ de 19.09.1994).
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bem verdade que o Ministro Jos Delgado inaugurou divergncia no REsp n. 132.435-CE, assim proclamado:
Tributrio. Servios hospitalares. ISS. Medicamentos utilizados e refeies servidas nos hospitais. No incidncia. 1. No h que se falar em incidncia do ISS sobre mercadorias envolvidas na prestao do servio efetuado nos hospitais. 2. Precedente. 3. Recurso improvido.

A divergncia, segundo o Ministro Jos Delgado, apoiou-se em lio do Prof. Hugo de Brito Machado, e em precedente desta Corte, relatado pelo Ministro Garcia Vieira, cujo verbete resumo o seguinte:
ISS. Servios de assistncia mdica. Medicamentos e refeies servidos nos hospitais. Incidncia. Como os servios de assistncia mdica prestados pelos hospitais so includos na lista anexa ao Decreto-Lei n. 406/1968 e envolvem o fornecimento de mercadorias (remdios e alimentao) esto eles sujeitos apenas ao ISS. No se pode destacar da prestao de servios de assistncia mdica, como um todo, a parte dela integrante referente ao fornecimento de remdios e alimentao aos pacientes. Recurso provido. (REsp n. 40.161-5-SP, Rel. Min. Garcia Vieira, DJ de 21.02.1994).

Peo vnia para divergir do Ministro Jos Delgado, o que fao na convico de que, na poltica fiscal de ajustamento do ICMS e do ISS, em que disputam Estados e Municpios fatia de arrecadao, a elaborao da lista de servios do DL n. 406/1968 levou em considerao as situaes de per si, de modo a no fazer incidir o ICMS, quando os servios superassem o valor das mercadorias, de forma a fazer-se uma equilibrada diviso do campo de incidncia. Dentro deste enfoque, a interferncia do Judicirio para interpretar a norma dentro de uma lgica sua, sem levar em conta a poltica legislativa, longe de pacificar, mais acirra a disputa entre entes estatais. Entendo, consequentemente, que no est o Judicirio autorizado a proceder ao no-cmputo dos valores dos remdios e da alimentao das dirias hospitalares, porquanto superam os servios o valor dos itens expurgados.

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SMULAS - PRECEDENTES

Assinalo, ainda, que o precedente relatado pelo Ministro Garcia Vieira e que foi apontado como alavanca para a mudana de posio, ao contrrio da tese defendida pelo Ministro Jos Delgado, proclama a incidncia do ISS sobre os valores questionados. Por tudo isso, portanto, no tenho dvida em acompanhar o Relator, Ministro Peanha Martins. o voto. VOTO O Sr. Ministro Francisco Falco: Sr. Presidente, tambm acompanho o bem lanado voto-vista da Sra. Ministra Eliana Calmon que, por sua vez, acompanhou o voto V. Exa.

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Smula n. 275

SMULA N. 275 O auxiliar de farmcia no pode ser responsvel tcnico por farmcia ou drogaria. Referncias: Lei n. 3.820/1960, arts. 13, 14 e 16. Lei n. 5.692/1971 revogada pela Lei n. 9.394/1996. Decreto n. 793/1993, que alterou o Decreto n. 74.170/1974 e o Decreto 79.094/1977, que regulamentam, respectivamente, a Lei n. 5.991/1973 e a Lei 6.360/1976. Precedentes: AgRg no REsp REsp REsp REsp REsp REsp 278.904-SP 143.337-AL 167.987-SP 205.935-SP 270.853-SP 280.401-SP (1 T, 16.10.2001 DJ 18.02.2002) (2 T, 04.10.2001 DJ 11.03.2002) (1 T, 27.11.2001 DJ 03.06.2002) (1 T, 21.06.2001 DJ 1.04.2002) (2 T, 12.06.2001 DJ 17.09.2001) (2 T, 07.05.2002 DJ 1.07.2002) Primeira Seo, em 12.03.2003 DJ 19.03.2003, p. 141

AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL N. 278.904-SP (2000.0096458-1) Relator: Ministro Humberto Gomes de Barros Agravante: Luiz Carlos Pazeto Advogado: Olavo Jos Vanzelli e outro Agravado: Conselho Regional de Farmcia do Estado de So Paulo Advogado: Patrcia Aparecida Simoni Barretto e outros EMENTA Registro profissional. Auxiliar de farmcia. Curso autorizado pelo Ministrio do Estado de Educao. Lei n. 5.692/1971. O auxiliar de farmcia, de nvel mdio, habilitado com carga horria de trabalho escolar inferior ao mnimo exigido para o ensino de segundo grau, sem direito ao prosseguimento de estudos em nvel superior, tambm carece de direito lquido e certo para assumir a responsabilidade tcnica na atividade farmacutica. A legislao de regncia no contempla, como direito lquido e certo, a sua inscrio no Conselho Regional de Farmcia. (REsp n. 173.317-Milton). Os auxiliares de farmcia, mesmo que o curso seja reconhecido, no podem ser responsveis por farmcias e drogarias - Lei n. 5.692/1971, artigos 22 e 23. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, negar provimento ao agravo regimental, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Jos Delgado e Garcia Vieira votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Francisco Falco. Braslia (DF), 16 de outubro de 2001 (data do julgamento). Ministro Jos Delgado, Presidente Ministro Humberto Gomes de Barros, Relator
DJ 18.02.2002

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RELATRIO O Sr. Ministro Humberto Gomes de Barros: Luiz Carlos Pazeto intenta Agravo Regimental contra deciso em que confirmei acrdo do TRF da 3 Regio que entendeu no haver a possibilidade de inscrio do auxiliar de farmcia no CRF, pois o curso que capacita tais profissionais perfaz carga horria inferior ao exigido por lei para formao de um tcnico-profissional. 175 - (fls. 182-183). Fundamentei a negativa de seguimento do recurso citando, a exemplo, os seguintes REsps: n. 170.944; n. 173.317 e n. 173.714-Milton; e, n. 169.633-Nancy. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Humberto Gomes de Barros (Relator): Correta a deciso agravada, assim expressa:
O Recurso no merece prosperar. Restei vencido, juntamente com o Ministro Delgado, no REsp n. 173.714, relatado para acrdo pelo Ministro Milton. A jurisprudncia est no mesmo sentido do acrdo recorrido, verbis: Mandado de segurana. Ausncia de direito lquido e certo. Registro profissional. Auxiliar de farmcia. Curso autorizado pelo Ministrio do Estado de Educao. Inexistncia de quadro profissional especfico. Necessidade de lei em sentido estrito. Impossibilidade de requerimento de registro com conseqente assuno de responsabilidade tcnica de estabelecimento farmacutico. Necessidade de atendimento do art. 14, pargrafo nico da Lei n. 3.820/1960 e art. 15, 3 da Lei n. 5.991/1973. Dilao probatria incompatvel com a imprescindibilidade da prova preconstituda. I - A terminologia utilizada pela Lei n. 5.991/1973 ou outro, igualmente inscrito no Conselho Regional de Farmcia, na forma da lei, em seu art. 15, 3, deve ser interpretada restritivamente, pois est condicionada a existncia de lei estrito senso, e apenas estendeu o rol do art. 14, pargrafo nico da Lei n. 3.820/1960, para a finalidade excepcional de razo do interesse pblico, caracterizada a necessidade de farmcia ou drogaria, e na falta de farmacutico, sujeito, ainda, ao licenciamento do rgo sanitrio competente da fiscalizao local. II - Dada a prpria natureza subjetiva dos conceitos abertos indeterminados de interesse pblico, necessidade e falta de
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SMULAS - PRECEDENTES

farmacutico, e a controvrsia de seu atendimento, torna-se imprpria a sua discusso em sede mandamental, alm de inexistente prova preconstituda de preenchimento dos requisitos excepcionais. (REsp n. 169.633-Nancy); Administrativo. Mandado de segurana. Auxiliar de farmcia. Inscrio no Conselho Regional de Farmcia. Leis n. 3.820/1960 e n. 5.692/1971, n. 5.991/1973 e n. 5.210/1978. Decretos n. 74.170/1974 e n. 793/1993. Resolues n. 101/1973 e n. 11/1973. CFF. Resoluo n. 2/1973. CFE. 1. O auxiliar de farmcia, de nvel mdio, habilitado com carga horria de trabalho escolar inferior ao mnimo exigido para o ensino de segundo grau, sem direito ao prosseguimento de estudos em nvel superior, tambm carece de direito lquido e certo para assumir a responsabilidade tcnica na atividade farmacutica. A legislao de regncia no contempla, como direito lquido e certo, a sua inscrio no Conselho Regional de Farmcia. 2. Precedentes jurisprudenciais. 3. Recurso sem provimento. (REsp n. 173.317-Milton; do mesmo Relator, o REsp n. 170.944). Nego seguimento ao recurso. (CPC, art. 557). - fls. 182-183 -.

A matria prossegue pacificada neste Tribunal, verbis:


Administrativo. Conselho de farmcia. Inscrio. 1. H duas categorias distintas, ambas de nvel mdio, que no se confundem, em atribuies, com profissionais de farmcia. 2. Os antigos oficiais de farmcia, prticos quando regulamentada a profisso, ficaram preservados e com direito a inscreverem-se no Conselho e serem responsveis por farmcias e drogarias - Smula n. 120-STJ - art. 114, pargrafo nico, letras a e b - Lei n. 3.820/1960. 3. Diferentemente, os auxiliares de farmcia ou os novos oficiais, de nvel mdio, mesmo que o curso seja reconhecido, no podem ser responsveis por farmcias e drogarias - Lei n. 5.692/1971, artigos 22 e 23. 4. O impetrante, ora recorrente, como auxiliar, no pode ser inscrito no Conselho. 5. Recurso especial provido. (REsp n. 143.343-Eliana).

De todo o enunciado se infere o acerto da deciso recorrida: o auxiliar de farmcia no pode ser inscrito no Conselho. Nego provimento ao Agravo Regimental.

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RECURSO ESPECIAL N. 143.337-AL (97.0055674-3) Relator: Ministro Franciulli Netto Recorrente: Conselho Regional de Farmcia - CRF-AL Advogado: Jos Claudionor Rocha Lima Melo e outros Recorrido: lida Costa Cavalcante Advogado: Jos Damasceno Lima e outro

EMENTA Administrativo. Mandado de segurana. Auxiliar de farmcia. Conselho Regional de Farmcia. Inscrio. Lei n. 5.692/1971. Artigo 22. Impossibilidade. O Decreto n. 74.170/1974, em seu artigo 28, 2o, b, na redao que lhe conferiu o Decreto n. 793/1993, considerou aptos para assumir a responsabilidade tcnica pelas farmcias e drogarias, os tcnicos formados em curso de segundo grau, com diploma registrado no Ministrio da Educao e Cultura, e inscrito no Conselho Regional de Farmcia, observadas as exigncias dos artigos 22 e 23 da Lei n. 5.692/1971, que estabelecem que o ensino de segundo ciclo compreende 2.200 ou 2.900 horas de trabalho escolar efetivo e habilita ao prosseguimento de estudos em grau superior. O curso de auxiliar de farmcia concludo pela recorrida no se amolda s exigncias da legislao de regncia, visto que a carga horria cursada encontra-se muito abaixo do mnimo exigido para a inscrio no respectivo rgo profissional. Recurso especial provido. Deciso por unanimidade de votos. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, conhecer do recurso e lhe dar provimento, nos termos do voto do Sr. Ministro-Relator. Os Srs. Ministros Laurita Vaz, Paulo Medina, Francisco
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SMULAS - PRECEDENTES

Peanha Martins e Eliana Calmon votaram com o Sr. Ministro Relator. Custas, como de lei. Braslia (DF), 04 de outubro de 2001 (data do julgamento). Ministra Eliana Calmon, Presidente Ministro Franciulli Netto, Relator
DJ 11.03.2002

RELATRIO O Sr. Ministro Franciulli Netto: Trata-se de recurso especial interposto pelo Conselho Regional de Farmcia de Alagoas - CRF-AL, com fulcro no artigo 105, inciso III, alneas a e c, da Constituio Federal, contra v. acrdo proferido pela Segunda Turma do egrgio Tribunal Regional Federal da 5a Regio, que deu provimento apelao da recorrida. lida Costa Cavalcante impetrou mandado de segurana, com pedido de liminar, contra ato do Presidente do CRF-AL, que indeferiu o pedido de registro do seu ttulo de auxiliar de farmcia naquele Conselho, conforme determina o artigo 13 da Lei n. 3.820/1960, para o exerccio de atividades profissionais farmacuticas no pas. Afirmou a impetrante que concluiu o curso em comento em 13.01.1995, no Centro de Estudos de 1o e 2o Graus Pe. Tefanes Augusto de Arajo Barros - CEPS, aprovado pelo Conselho Estadual de Educao do Estado de Alagoas. A segurana foi denegada pelo Juzo de primeiro grau sob o fundamento de que o curso de Auxiliar de Farmcia que realizara, muito embora rotulado de segundo grau, a sua carga horria no autorizaria a consider-lo como tal, pois atingiu apenas 362 horas/aula, ficando muito aqum da exigncia de 2.200 horas, estabelecida como carga horria mnima para os cursos de segundo grau, pela Lei n. 5.692. de 11.08.1971. (fl. 80). Irresignada com esse desate, a impetrante ajuizou apelao, cujo v. acrdo do Tribunal de origem restou assim ementado:
Administrativo. Conselho Regional de Farmcia. Inscrio. Possibilidade. Exerccio da profisso de auxiliar de farmcia. Alterao de nomenclatura (auxiliar de farmcia hospitalar ou oficial de farmcia). Nvel de segundo grau. Curriculum. Carga horria.
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RSSTJ, a. 5, (21): 35-64, agosto 2011

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1 - Auxiliar de Farmcia a nova nomenclatura do Auxiliar de Farmcia Hospitalar e Oficial de Farmcia e atende, tanto Farmcia Hospitalar, quanto Farmcia Comercial. 2 - O contedo curricular e a carga horria do curso de Auxiliar de Farmcia - de nvel de 2o grau - atendem s exigncias do CFE e habilitam o portador do certificado a ter sua inscrio no Conselho de Farmcia. (Leis n. 3.820/1960, art. 14, b, n. 5.991/1973, art. 15, 3o e Decreto n. 74.170/1974). 3 - Apelao provida (fl. 94).

Inconformado, o Conselho Regional de Farmcia de Alagoas - CRF-AL interpe recurso especial alegando, primeiramente, violao ao artigo 14 da Lei n. 3.820/1960, que criou os Conselhos Regionais de Farmcia e disciplinou a inscrio dos profissionais de farmcia, estabelecendo a distino entre o Quadro de Farmacuticos e o pessoal inscrito em quadro distinto, no incluindo o auxiliar de farmcia nesse quadro. Assegura que, conforme o artigo 1o da Resoluo n. 198/1989 do Conselho Federal de Farmcia, vedada a aprovao, pelos Conselhos Regionais de Farmcia, de inscrio de auxiliar de farmcia. Afirma, ademais, que o curso tcnico exige uma carga horria de, no mnimo, 2.200 horas, ao passo que o curso de auxiliar de farmcia, da qual detentora a recorrida, apenas consta de uma carga horria de 362 horas/aula, ou seja, aqum do exigido pela Lei de Diretrizes e Bases para Ensino de 1o e 2o graus, Lei n. 5.592, de 11 de agosto de 1971, em seus artigos 22 e 23, e pelo artigo 28. 2o, alnea b, do Decreto Federal n. 74.170/1974, alterado pelo Decreto n. 793/1993. Por fim, colaciona precedente daquela colenda Corte, da lavra do douto Juiz Francisco Falco, agora Ministro deste egrgio Superior Tribunal de Justia, o qual negou provimento apelao sob o fundamento de que o certificado de concluso de 2o grau de Habilitao Profissional de Farmcia fornecido pela impetrante no observou a carga horria determinada pela Lei n. 5.692/1971. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Franciulli Netto (Relator): Versam os autos sobre a possibilidade de inscrio em quadro profissional da categoria denominada Auxiliar de Farmcia.
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SMULAS - PRECEDENTES

A Lei n. 3.820/1960, em seu artigo 14, pargrafo nico, admitiu a inscrio no Conselho Regional de Farmcia dos prticos ou oficiais de farmcia licenciados, categoria de profissionais ento existente, alm dos profissionais que, embora no farmacuticos, exeram sua atividade como responsveis ou auxiliares tcnicos de laboratrios industriais farmacuticos, laboratrios de anlises clnicas e laboratrios de controle e pesquisas relativas a alimentos, drogas, txicos e medicamentos. Nesse sentido, no fez aluso categoria da recorrida, qual seja, a de auxiliar de farmcia. Posteriormente, entretanto, a Lei n. 5.991/1973, em seu artigo 15, 3o, estendeu o rol das hipteses de inscrio no referido rgo profissional, ao estabelecer, in verbis:
Art. 15 - A farmcia e a drogaria tero, obrigatoriamente, a assistncia do tcnico responsvel, inscrito no Conselho Regional de Farmcia, na forma da lei. (omissis); 3o - Em razo do interesse pblico, caracterizada a necessidade da existncia de farmcia ou drogaria e na falta de farmacutico, o rgo sanitrio competente de fiscalizao local licenciar os estabelecimentos sob a responsabilidade tcnica de prtico de farmcia, oficial de farmcia ou outro, igualmente inscrito na forma da lei.

Por fim, o Decreto n. 74.170/1974, regulamentando a Lei acima referida, em seu art. 28, 2o, b, na redao que lhe conferiu o Decreto n. 793, de 05.04.1993, considerou aptos para assumir essa responsabilidade tcnica pelas farmcias e drogarias, os tcnicos formados em curso de segundo grau, oficiais ou reconhecidos pelo Conselho Federal de Educao, com diploma registrado no Ministrio da Educao e Cultura, e inscrito no Conselho Regional de Farmcia, observadas as exigncias dos artigos 22 e 23 da Lei n. 5.692/1971, que estabelecem que o ensino de segundo ciclo compreende 2.200 ou 2.900 horas de trabalho escolar efetivo e habilita ao prosseguimento de estudos em grau superior. Dessarte, alm dos prticos ou oficiais de farmcia, possibilitou-se que se tornassem responsveis por farmcias e drogarias, tambm os tcnicos formados em segundo grau, com diploma registrado no Ministrio da Educao e Cultura e inscrito no Conselho Regional de Farmcia, desde que cumpridos os requisitos previstos em lei. In casu, a recorrida demonstrou deter a qualidade de auxiliar de farmcia, mediante certificado expedido em 24 de julho de 1995, pelo Centro de Estudos
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de 1o e 2o Graus Pe. Tefanes Augusto de Arajo Barros - CEPS, onde se consigna ter tido o curso a durao de 362 horas (fl. 13). Nesse sentido, o curso de auxiliar de farmcia de que participou no se amolda s exigncias da legislao de regncia (Lei n. 5.991/1973, art. 15, 3o e Decreto n. 74.170/1974, art. 28, 2, b, na redao que lhe conferiu o Decreto n. 793/1993), visto que a carga horria cursada pela recorrida encontra-se muito abaixo do mnimo exigido, de 2.200 ou 2.900 horas de currculo escolar efetivo, para a inscrio no respectivo rgo profissional. Ora, se assim , no h como se reconhecer recorrida o pretendido direito lquido e certo em ver-se registrada no Conselho Regional de Farmcia, porquanto no possui habilitao para tanto. Desse modo, diante da ausncia de amparo legal sua pretenso, torna-se invivel o seu registro nos quadros daquele Conselho Regional de Farmcia. Nessa trilha de raciocnio, permita-se citar julgado da relatoria do eminente Ministro Milton Luiz Pereira:
Administrativo. Mandado de segurana. Auxiliar de farmcia. Inscrio no Conselho Regional de Farmcia. Leis n. 3.820/1960 e n. 5.692/1971 - CFF. Resoluo n. 2/73 - CFE. 1. O auxiliar de farmcia, de nvel mdio, habilitado com carga horria de trabalho escolar inferior ao mnimo exigido para o ensino de segundo grau, sem direito ao prosseguimento de estudos em nvel superior, tambm carece de direito lquido e certo para assumir a responsabilidade tcnica na atividade farmacutica. A legislao de regncia no contempla, como direito lqido e certo, a sua inscrio no Conselho Regional de Farmcia. 2. Recurso sem provimento (REsp n. 170.944-SP, in DJ de 24.05.1999).

Mais a mais, ad argumentandum tantum, ainda que se cogitasse da possibilidade da soma das cargas horrias do curso de segundo grau concludo pela recorrida com as do curso de auxiliar de farmcia em anlise, essa hiptese no estaria configurada na espcie dos autos, porquanto no demonstrado o nmero de horas cumpridas no primeiro. Vale ressaltar, por ltimo, que no se trata de reexame de matria de fato, uma vez que ficou devidamente esclarecida, na sentena de primeiro grau, a quantidade de horas-aula cumpridas pela recorrida e, nada obstante, entendeu o Tribunal de origem serem elas suficientes para o registro profissional, em manifesto desacordo com os ditames da Lei n. 5.692/1971. Pelo que precede, dou provimento ao recurso especial. como voto.
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RECURSO ESPECIAL N. 167.987-SP (98.0019900-4) Relator: Ministro Francisco Falco Recorrente: Amilton de Souza Amaro e outros Advogado: Olavo Jos Vanzelli e outro Recorrido: Conselho Regional de Farmcia - CRF Advogado: Patrcia Aparecida Simoni Barretto e outros

EMENTA Administrativo. Auxiliar de farmcia. Inscrio no Conselho Regional de Farmcia. - Os portadores dos certificados de auxiliar de farmcia, expedidos pelo Senac, habilitados com carga inferior ao mnimo exigido para o ensino de segundo grau, no fazem jus ao registro no Conselho Regional de Farmcia, no estando aptos a assumir a responsabilidade tcnica por farmcia. - No existe equiparao entre os auxiliares de farmcia e os oficiais de farmcia habilitados com fulcro nos Decretos n. 20.373/1931 e n. 20.877/1931 e arts. 32 e 33, da Lei n. 3.820/1960. - Recurso improvido. ACRDO Vistos e relatados os autos em que so partes as acima indicadas, decide a Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, negar provimento ao recurso, na forma do relatrio e notas taquigrficas constantes dos autos, que ficam fazendo parte integrante do presente julgado. Os Srs. Ministros Garcia Vieira, Humberto Gomes de Barros e Jos Delgado votaram com o Sr. Ministro Relator. Custas, como de lei. Braslia (DF), 27 de novembro de 2001 (data do julgamento). Ministro Jos Delgado, Presidente Ministro Francisco Falco, Relator
DJ 03.06.2002 RSSTJ, a. 5, (21): 35-64, agosto 2011 47

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RELATRIO O Sr. Ministro Francisco Falco: Trata-se de recurso especial interposto por Amilton de Souza Amaro e outros, com fulcro no artigo 105, III, alneas a e c do permissivo constitucional, contra v. acrdo do Tribunal Regional Federal da Terceira Regio assim ementado, verbis:
Mandado de segurana. Administrativo. Conselho Regional de Farmcia. Registro. Auxiliar de farmcia. Decreto n. 793, de 05.04.1993. - O Decreto n. 793, de 05.04.1993 mantm as exigncias dos artigos 22 e 23 da Lei n. 5.692/1971, dentre as quais o cumprimento de, pelo menos, 2.200 ou 2.900 horas de trabalho escolar efetivo. - Os impetrantes no cumpriram o horrio previsto no Decreto n. 793, de 05.04.1993. Inexistncia do direito de registro na categoria Auxiliar de Farmcia. - Remessa oficial provida.

Opostos embargos declaratrios, foram eles rejeitados. Sustentam os recorrentes que em assim decidindo o Tribunal a quo violou diversos dispositivos de lei federal, bem como divergiu de entendimento jurisprudencial de outros Tribunais. Afirmam que so titulares de diploma como auxiliar de farmcia, expedidos pelo Senac, e possuem qualificao parcial de 2 grau, compatvel com a inscrio no Conselho Profissional, segundo a Lei n. 5.991/1973. Instado, o douto Ministrio Pblico Federal manifestou-se pelo desprovimento do recurso. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Francisco Falco (Relator): Os recorrentes, auxiliares de farmcia, pleiteiam o reconhecimento inscrio profissional no Conselho Regional de Farmcia de So Paulo, para se tornarem aptos a trabalhar como responsveis tcnicos em farmcias. Para tanto, apresentam certificados expedidos pelo Senac, que os credenciam ao exerccio da atividade de auxiliar de farmcia. A inscrio no Conselho Regional de Farmcia est disciplinada pela Lei n. 3.820/1960, para os seguintes quadros:
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Art. 13. - Somente aos membros inscritos nos Conselhos Regionais de Farmcia ser permitido o exerccio de atividades profissionais farmacuticas no Pas. Art. 14. - Em cada Conselho Regional sero inscritos os profissionais de Farmcia que tenham exerccio em seus territrios e que constituiro o seu quadro de farmacuticos. Pargrafo nico - Sero inscritos, em quadros distintos, podendo representarse nas discusses, em assuntos concernentes s suas prprias categorias; a) os profissionais que, embora no farmacuticos, exeram sua atividade (quando a lei autorize) como responsveis ou auxiliares tcnicos de laboratrios industriais farmacuticos, laboratrios de anlises clnicas e laboratrios de controle e pesquisas relativas a alimentos, drogas, txicos e medicamentos; b) os prticos ou oficiais de Farmcia licenciados. Art. 15. - Para inscrio no quadro de farmacuticos dos Conselhos Regionais necessrio, alm dos requisitos legais de capacidade civil: 1) ser diplomado ou graduado em Farmcia por instituto de ensino oficial ou a este equiparado; 2) estar com seu diploma registrado na repartio sanitria competente; 3) no ser nem estar proibido de exercer a profisso farmacutica; 4) gozar de boa reputao por sua conduta pblica, atestada por 03 (trs) farmacuticos inscritos. Art. 16. Para inscrio nos quadros a que se refere o pargrafo nico do art. 14, alm de preencher os requisitos legais de capacidade civil, o interessado dever: 1) ter diploma, certificado, atestado ou documento comprobatrio da atividade profissional, quando se trate de responsveis ou auxiliares tcnicos no farmacuticos, devidamente autorizados por lei; 2) ter licena, certificado ou ttulo, passado por autoridade competente, quando se trate de prticos ou oficiais de Farmcia licenciados; 3) no ser nem estar proibido de exercer sua atividade profissional; 4) gozar de boa reputao por sua conduta pblica, atestada por 03 (trs) farmacuticos devidamente inscritos.

O v. acrdo recorrido obstou tal pretenso, sob o argumento de que falta a categoria de auxiliar de farmcia amparo legal para efetuar inscrio no referido Conselho, in verbis:
Ademais, a legislao superveniente, o Decreto n. 793, de 05 de abril de 1993 ressalta em seu artigo 1 que as exigncias dos artigos 22 e 23 da Lei n. 5.692/1971 ficam mantidas, quais sejam:

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Art. 22 - O ensino de 2 grau ter trs ou quatro sries anuais conforme previsto para cada habilitao, compreendendo, pelo menos, 2.200 ou 2.900 horas de trabalho escolar efetivo, respectivamente. Art. 23 - Observado o que sobre o assunto conste da legislao prpria: a) a concluso da 3 srie do ensino de 2 grau, ou do correspondente no regime de matrcula por disciplina, habilitar ao prosseguimento de estudos em grau superior. Ora, conforme revelam os certificados de fls. 24-26, os impetrantes no cumpriram o horrio de trabalho escolar efetivo acima exigido. Destarte, tais documentos ainda salientam que os impetrantes esto habilitados na parte referente Formao Especial sem direito a prosseguir os estudos em nvel superior. Desse modo, de se reconhecer a impossibilidade de registro nos quadros do Conselho Regional de Farmcia, na categoria de Auxiliar de Farmcia, diante da ausncia de amparo legal (...).

Efetivamente, os recorrentes no participam de nenhum dos quadros acima explicitados, no se equiparando aos prticos ou oficiais de farmcia, habilitados com fulcro nos Decretos n. 20.377/1931; n. 20.877/1931; DecretoLei n. 8.345/1945 e Lei n. 1.472/1951 e art. 32 e 33, da Lei n. 3.820/1960, estes ltimos regramentos assim definidos, verbis:
Art. 32. - A inscrio dos profissionais e prticos j registrados nos rgos de Sade Pblica na data desta lei, ser feita, seja pela apresentao de ttulos, diplomas, certificados ou cartas registradas no Ministrio da Educao e Cultura, ou Departamentos Estaduais, seja mediante prova de registro na repartio competente. Pargrafo nico - Os licenciados, prticos habilitados, passaro a denominarse, em todo territrio nacional, oficial de farmcia. Art. 33. - Os prticos e oficiais de Farmcia, j habilitados na forma da lei, podero ser provisionados para assumirem a responsabilidade tcnicoprofissional para farmcia de sua propriedade, desde que, na data da vigncia desta lei, os respectivos certificados de habilitao tenham sido expedidos h mais de 06 (seis) anos pelo Servio Nacional de Fiscalizao da Medicina ou pelas reparties sanitrias competentes dos Estados e Territrios, e sua condio de proprietrios de farmcia datado de mais de 10 (dez) anos, sendo-lhes, porm, vedado o exerccio das mais atividades privativas da profisso de farmacutico. 1 - Salvo exceo prevista neste artigo, so proibidos provisionamentos para quaisquer outras finalidades.

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2 - No gozar do benefcio concedido neste artigo o prtico ou oficial de Farmcia estabelecido com farmcia sem a satisfao de todas as exigncias legais ou regulamentares vigentes na data da publicao desta lei.

Nesse contexto, tenho que os portadores dos certificados de auxiliar de farmcia, expedidos pelo Senac, habilitados com carga horria de trabalho escolar inferior ao mnimo exigido para o ensino de segundo grau, no fazem juz ao registro no Conselho Regional de Farmcia, no estando aptos a assumir a responsabilidade tcnica por farmcia. Tais as razes expendidas, nego provimento ao recurso. o voto.

RECURSO ESPECIAL N. 205.935-SP (99.0018739-3) Relator: Ministro Milton Luiz Pereira Recorrente: Conselho Regional de Farmcia do Estado de So Paulo CRF Advogado: Patrcia Aparecida Simoni Barretto e outros Recorrido: Antnio Francisco de Camargo e outros Advogado: Olavo Jos Vanzelli e outros Sustentao oral: Marcus Elidius Michelli de Almeida, pela parte recorrente

EMENTA Administrativo. Mandado de segurana. Auxiliar de farmcia. Curso de qualificao profissional (Senac - Ceusp). Inscrio no Conselho Regional de Farmcia. Leis n. 3.820/1960, n. 5.692/1971 e n. 5.210/1978. Decretos n. 74.170/1974 e n. 793/1993. Resolues n. 2/1973, n. 101/1973 e n. 111/1973 - CFE. Portaria n. 363/1995. 1. O auxiliar de farmcia, de nvel mdio, habilitado com carga horria de trabalho escolar inferior ao mnimo exigido para o ensino de segundo grau (mdio), sem direito ao prosseguimento de estudos
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em nvel superior, carece de direito lquido e certo para assumir a responsabilidade tcnica na atividade farmacutica (farmcia ou drogaria). Os cursos ministrados no Senac e Ceusp possuem carga horria variando de 300 a 470 horas, portanto, inferior quela necessria para o segundo grau. 2. Multifrios precedentes jurisprudenciais. 3. Recurso provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia, a Turma, por unanimidade, deu provimento ao recurso, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Jos Delgado, Francisco Falco, Garcia Vieira e Humberto Gomes de Barros votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 21 de junho de 2001 (data do julgamento). Ministro Jos Delgado, Presidente Ministro Milton Luiz Pereira, Relator
DJ 1.04.2002

RELATRIO O Sr. Ministro Milton Luiz Pereira: A colenda Sexta Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio constituiu acrdo assim ementado:
Administrativo. Auxiliar de farmcia. Conselho Regional de Farmcia. Sentena extra petita. Inocorrncia. Registro. I. No h desacordo entre a r. sentena monocrtica e o pedido dos impetrantes. II. No se pode falar em ausncia de previso legal para registro dos auxiliares de farmcia no Conselho impetrado. III. Aplicao do art. 5o, XIII da Constituio Federal. IV. Preliminar rejeitada. Apelao e remessa oficial improvidas. (fl. 224).

Contra o aresto e com fulcro no artigo 105, inciso III, alneas a e c, da Carta Magna, foi interposto Recurso Especial.
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Em suas razes o Recorrente disse que, de acordo com o artigo 14 da Lei n. 3.820/1960, as categorias de Auxiliares Tcnicos de Laboratrios e a de Auxiliares de Farmcia so totalmente distintas. Sustentou que o curso de auxiliar de farmcia no os habilita para assumir a responsabilidade tcnica de estabelecimento farmacutico, mas somente como auxiliares do farmacutico, no desenvolvimento do trabalho em conjunto com este. O Recorrente ressaltou que mesmo que o curso da Impetrante seja reconhecido pelo Ministrio da Educao e Cultura, somente poder exercer suas atividades nos limites que a lei permitir, ou seja, somente em conjunto com o profissional farmacutico, no podendo ser inscrita no Conselho Regional de Farmcia. Disse ainda:
XII - Assim, (...) tcnico. omissis XXV - Assim, (...) tcnico. (fls. 234-238).

Simultaneamente foi interposto Recurso Extraordinrio (art. 102, III, a, da CF), admitido na origem. Nas contra-razes, os Recorridos enfatizaram a no particularizao, pelo Recorrente, dos artigos tidos como violados. Disseram ainda que o Recorrente trouxe legislao superveniente, no tendo o devido cuidado de verificar que os certificados dos auxiliares de farmcia eram anteriores, no podendo a demanda ser visualizada pelo Decreto novo. Registraram tambm que a legislao vigente considera o auxiliar de farmcia (outro), responsvel tcnico por farmcia ou drogaria, e ele, nessa condio, tem de ser inscrito em Conselho Regional de Farmcia e, em relao carga horria do curso, que o certificado dos recorridos foram expedidos antes do Decreto n. 793/1993. O nclito Vice-Presidente do Tribunal a quo admitiu o Recurso Especial, com as seguintes observaes:
Presentes (...) legais. (fl. 309).

o relatrio.

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VOTO O Sr. Ministro Milton Luiz Pereira (Relator): As anunciaes processuais revelam que o despique bate de frente com o v. acrdo, assim resumido:
Administrativo. Auxiliar de farmcia. Conselho Regional de Farmcia. Sentena extra petita. Inocorrncia. Registro. I. No h desacordo entre a r. sentena monocrtica e o pedido dos impetrantes. II. No se pode falar em ausncia de previso legal para registro dos auxiliares de farmcia no Conselho impetrado. III. Aplicao do art. 5o, XIII da Constituio Federal. IV. Preliminar rejeitada. Apelao e remessa oficial improvidas. (fl. 224).

A insurreio processual, sem insistncia quanto alegao da sentena extra petita, alm da divergncia jurisprudencial, suscitou que o aresto contrariou os padres legais malsinados, destacando o artigo 14, da Lei n. 3.820/1960 (fls. 230 a 243). Presentes os requisitos formais intrnsecos e extrnsecos da admissibilidade, o recurso merece conhecimento (art. 105, III, a, c, CF). Destravado o exame, inicialmente, registra-se que a trilha bsica do inconformismo assenta-se na Lei de Diretrizes e Bases da Educao, na compreenso dos Recorridos contendo previso da formao dos auxiliares de farmcia no curso de aprendizagem ou de qualificao profissional (arts. 27 e 28, Lei n. 5.692/1971 e arts. 39 a 42, Lei n. 9.394/1996), conquanto de durao menor quela dos cursos de segundo grau, acolhida pelo Parecer n. 5.210/1978 do Conselho Federal de Educao. Esse entendimento, outrossim, tem por premissa a afirmao de que os Recorrentes concluiram o curso antes da vigncia da Lei n. 5.692/1971 (arts. 22 e 23), ficando afastadas as incidncias do Decreto n. 793/1973 e da Portaria MC n. 363/1995. Feito o memento favorecedor da compreenso da questo jurdico-litigiosa, apesar de boas as razes desenvolvidas no recurso sob exame e, ao depois, reiteradas e explicadas nos memoriais distribudos, aconsoantado aos pertinentes precedentes jurisprudenciais, a respeito do tema tenho convencimento sedimentado, manifestado em julgamentos anteriores, conforme o sumrio, por si, suficiente para elucidar a sua fundamentao:

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Administrativo. Mandado de segurana. Auxiliar de farmcia. Inscrio no Conselho Regional de Farmcia. Leis n. 3.820/1960 e n. 5.692/1971. Decretos n. 74.170/1974 e n. 793/1993. Resolues n. 101/1973 e n. 111/1973 - CFF, Resoluo n. 2/1973 - CFE. 1. O auxiliar de farmcia, de nvel mdio, habilitado com carga horria de trabalho escolar inferior ao mnimo exigido para o ensino de segundo grau, sem direito ao prosseguimento de estudos em nvel superior, tambm carece de direito lquido e certo para assumir a responsabilidade tcnica na atividade farmacutica. A legislao de regncia no contempla, como direito lquido e certo, a sua inscrio no Conselho Regional de Farmcia. 2. Recurso sem provimento. (REsp n. 170.944-SP, Rel. Min. Milton Luiz Pereira, in DJU de 24.05.1999); Mandado de segurana. Ausncia de direito lquido e certo. Registro profissional. Auxiliar de farmcia. Curso autorizado pelo Ministrio do Estado de Educao. Inexistncia de quadro profissional especfico. Necessidade de lei em sentido estrito. Impossibilidade de requerimento de registro com conseqente assuno de responsabilidade tcnica de estabelecimento farmacutico. Necessidade de atendimento do art. 14, pargrafo nico da Lei n. 3.820/1960 e art. 15, 3 da Lei n. 5.991/1973. Dilao probatria incompatvel com a imprescindibilidade de prova preconstituda. I - A terminologia utilizada pela Lei n. 5.991/1973 ou outro, igualmente inscrito no Conselho Regional de Farmcia, na forma da lei, em seu art. 15, 3, deve ser interpretada restritivamente, pois est condicionada a existncia de lei estrito senso, e apenas estendeu o rol do art. 14, pargrafo nico da Lei n. 3.820/1960, para a finalidade excepcional de razo do interesse pblico, caracterizada a necessidade da farmcia ou drogaria, e na falta de farmacutico, sujeito, ainda, ao licenciamento do rgo sanitrio competente da fiscalizao local. II - Dada a prpria natureza subjetiva dos conceitos abertos indeterminados de interesse pblico, necessidade e falta de farmacutico, e a controvrsia de seu atendimento, torna-se imprpria a sua discusso em sede mandamental, alm de inexistente a prova preconstituda de preenchimento dos requisitos excepcionais. (REsp n. 169.633-SP, Rel. Min. Nancy Andrighi, in DJU de 15.05.2000).

No mesmo sentido: REsps n. 173.317-SP e n. 173.714-SP. Comporta alvoroar que, na fundamentao do voto-condutor do aludido REsp n. 170.944-SP, como uma das vertentes do convencimento, referenciando o tema, foram rememoradas preciosas observaes do saudoso Hely Lopes Meirelles, textualmente:

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20. Quando a Lei n. 3.820/1960 admitiu, no art. 14, a inscrio dos prticos ou oficiais de farmcia licenciados, no fez aluso a uma formao acadmica determinada, mas a uma categoria de profissionais j ento existente, com vistas a legitimar a continuidade de seus servios em face da nova sistemtica legal. A atual habilitao curricular de nvel mdio, denominada Auxiliar de Farmcia, recentemente instituda, nada tem a ver, portanto, com as antigas categorias a que a Lei fez referncia. 21. O Auxiliar de Farmcia, na verdade, no tem capacidade legal para assumir responsabilidade pela atividade farmacutica. Trata-se de um ajudante do farmacutico, que est sob a orientao e as ordens deste, sem sujeitar-se, inclusive, responsabilidade administrativa. Sua inscrio no est prevista em lei, no havendo, pois, razo plausvel para ser ela deferida. 22. Futuramente, nada impede que o legislador venha a criar um quadro suplementar nos Conselhos Regionais de Farmcia, destinados a abrigar os novos Auxiliares de Farmcia, definindo-lhes precisamente a rea de atuao profissional e prefixando-lhes responsabilidade administrativa. Todavia, enquanto isso no acontecer, no cabe registr-los nos Conselhos Regionais, acomodandoos em quadros que no foram estruturados para receb-los. (REsp n. 170.944-SP).

Nesse contexto, calha anotar que os certificados (expedidos pelo Senac e Centro de Estudos Unificados de So Paulo), por via supletiva, credenciam os Recorridos Habilitao Parcial do Curso de Qualificao Profissional III de Auxiliar de Farmcia, sem direito a prosseguir os estudos em nvel superior (docs. fls. 27 a 34). dizer: a trato de qualificao estrita, no tem suficincia de curso mdio completo, pressuposto indispensvel para cursar o nvel superior. Ora, se para o Farmacutico (curso superior), habilitado profissionalmente como responsvel por farmcia e drogaria, imprescindvel o curso mdio, ficaria desajustado razo habilitar-se para as mesmas funes quem est rfo daquela condio bsica. Tambm sublinha-se que os preditos certificados anotam que os Impetrantes, aqui recorridos, no completaram o mnimo das horas de trabalho escolar efetivo - 2.200 ou 2.900 - (art. 22, Lei n. 5.692/1971). As cargas horrias variaram de 300 a 470 (versos docs. fls. 27 a 34). Andante, mesmo escapando dos efeitos decorrentes do Decreto n. 793/1993, verifica-se que a situao dos Recorridos no se amolda s comentadas exigncias legais e, tambm, esto desamparadas pela prevalecente compreenso pretoriana que no reconhece o vindicado direito lquido e certo inscrio no respectivo Conselho de fiscalizao profissional.
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Confluente exposio, sem acolhimento a sugerida contrariedade aos mencionados padres legais e encontrando-se a pretenso recursal sob vigoroso amparo da compreenso jurisprudencial favorvel, voto provendo o recurso. o voto.

RECURSO ESPECIAL N. 270.853-SP (2000.0078553-9) Relatora: Ministra Eliana Calmon Recorrente: Alexandre Vicente Melges e outros Advogado: Olavo Jos Vanzelli e outros Recorrido: Conselho Regional de Farmcia do Estado de So Paulo Advogado: Patricia Aparecida Simoni e outros

EMENTA Administrativo. Conselho de farmcia. Inscrio de profissionais de nvel mdio. 1. Os antigos oficiais de farmcia, prticos quando regulamentada a profisso, ficaram preservados e com direito a inscreverem-se no Conselho responsveis por farmcias e drogarias - Smula n. 120-STJ - art. 114, pargrafo nico, letras a e b - Lei n. 3.820/1960. 2. Diferentemente, os auxiliares de farmcia ou os novos oficiais, tambm de nvel mdio, com curso reconhecido, no podem ser responsveis por farmcias e drogarias - Lei n. 5.692/1971, artigos 22 e 23, inclusive por no atenderem a carga horria mnima prevista em lei. 4. Recurso especial no conhecido pela letra a do permissivo constitucional.

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ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, no conhecer do recurso. Votaram com a Relatora os Srs. Ministros Franciulli Netto, Castro Filho e Francisco Peanha Martins. Braslia (DF), 12 de junho de 2001 (data do julgamento). Ministro Francisco Peanha Martins, Presidente Ministra Eliana Calmon, Relatora
DJ 17.09.2001

RELATRIO A Sra. Ministra Eliana Calmon: Trata-se de recurso especial, com fulcro nas letras a e c do permissivo constitucional, interposto de acrdo do Tribunal Regional Federal da Terceira Regio que negou a inscrio dos autores no Conselho Regional de Farmcia a fim de que figurassem como responsveis tcnicos no ramo farmacutico. Julgou o Tribunal recorrido improcedente o pedido por no ter sido cumprida a carga horria mnima exigida pelo art. 22, caput da Lei n. 5.692/1971 para se formar um tcnico profissional, que de 2.000 (duas mil) horas, tendo os requerentes cumprido apenas 470 (quatrocentas e setenta) horas. Alegam os recorrentes negativa de vigncia ao art. 4 da Lei n. 5.692/1971, ao art. 15, 3 da Lei n. 5.991/1973 e aos arts. 13, 14 e 16 da Lei n. 3.820/1960, alm de restar configurado o dissdio jurisprudencial. Aps as contra-razes, subiram os autos. o relatrio. VOTO A Sra. Ministra Eliana Calmon (Relatora): - No conheo do especial pela letra c, porque no caracterizado o dissdio jurisprudencial nos termos do art. 255 do RISTJ.
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SMULAS - PRECEDENTES

Limita-se a anlise deste especial apenas ao art. 14 da Lei n. 3.820/1960, porque no prequestionados os demais dispositivos, incidindo, neste ponto, a Smula n. 356-STF. O acrdo recorrido est em sintonia com a atual posio desta Corte, que entende ser o auxiliar de farmcia o tcnico de nvel mdio que, mesmo tendo curso e diploma reconhecido pelo Conselho Federal de Educao, nunca ser capaz de assumir a responsabilidade tcnica do estabelecimento farmacutico, por no ter cumprido a carga horria mnima prevista em lei. Nada tem o auxiliar a ver com o antigo oficial de farmcia, expressamente resguardado pelo citado art. 14 da Lei n. 3.820/1960, sendo ele o prtico licenciado que j exercia a profisso quando veio a ser a mesma regulamentada pela referida lei, tendo, portanto, o direito de ser responsvel por farmcia ou drogaria quando devidamente inscrito no Conselho Regional de Farmcia. Destaco, para melhor compreenso, os seguintes arestos:
Administrativo. Conselho de farmcia. Inscrio. 1. H duas categorias distintas, ambas de nvel mdio, que no se confundem, em atribuies, com profissionais de farmcia. 2. Os antigos oficiais de farmcia, prticos quando regulamentada a profisso, ficaram preservados e com direito a inscreverem-se no Conselho e serem responsveis por farmcias e drogarias - Smula n. 120-STJ - art. 114, pargrafo nico, letras a e b - Lei n. 3.820/1960. 3. Diferentemente, os auxiliares de farmcia ou os novos oficiais, de nvel mdio, mesmo que o curso seja reconhecido, no podem ser responsveis por farmcias e drogarias - Lei n. 5.692/1971, artigos 22 e 23. 4. O impetrante, ora recorrente, como auxiliar, no pode ser inscrito no Conselho. 5. Recurso especial provido. (REsp n. 143.343, Rel. Min. Eliana Calmon, Segunda Turma, Julgado em 1.03.2001). Mandado de segurana. Administrativo. Conselho Regional de Farmcia. Auxiliar de farmcia. Registro no Conselho Regional de Farmcia. 1. O Decreto n. 793/1993 mantm as exigncias dos artigos 22 e 23 da Lei n. 5.692/1971, dentre as quais o cumprimento de, no mnimo, 2.200 ou 2.900 horas de currculo escolar efetivo. 2. Incompleta a carga horria exigida no Decreto n. 793/1993, falta requisito indispensvel ao reconhecimento do vindicado direito lquido e certo para o registro na categoria de Auxiliar de Farmcia.
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3. Recurso sem provimento. (REsp n. 173.714-SP, Rel. p/ Acrdo Min. Milton Luiz Pereira, Primeira Turma, DJ de 05.06.2000, p. 122). Administrativo. Mandado de segurana. Auxiliar de farmcia. Inscrio no Conselho Regional de Farmcia. Leis n. 3.820/1960 e n. 5.692/1971 e n. 5.210/1978. Decretos n. 74.170/1974 e n. 793/1993. Resolues n. 101/1973 e n. 111/1973 CFF. Resoluo n. 2/1973 - CFE. 1. O auxiliar de farmcia, de nvel mdio, habilitado com carga horria de trabalho escolar inferior ao mnimo exigido para o ensino de segundo grau, sem direito ao prosseguimento de estudos em nvel superior, tambm carece de direito lquido e certo para assumir a responsabilidade tcnica na atividade farmacutica. A legislao de regncia no contempla, como direito lquido e certo, a sua inscrio no Conselho Regional de Farmcia. 2. Recurso sem provimento. (REsp n. 170.944-SP, Rel. Min. Milton Luiz Pereira, Primeira Turma, DJ de 24.05.1999, p. 102).

Por estas consideraes, no conheo do especial.

RECURSO ESPECIAL N. 280.401-SP (2000.0099715-3) Relator: Ministro Francisco Peanha Martins Recorrente: Valdomiro Donizeth Batista e outro Advogado: Olavo Jos Vanzelli e outros Recorrido: Conselho Regional de Farmcia do Estado de So Paulo Advogado: Anna Paola Novaes Stinchi e outros

EMENTA Administrativo. Recurso especial. Mandado de segurana. Conselho Regional de Farmcia.Auxiliar de farmcia.Responsabilidade tcnica. Impossibilidade. Precedentes do STJ. Smula n. 83. 1. Consoante jurisprudncia iterativa desta Corte, com a qual o acrdo recorrido est afinado, o auxiliar de farmcia no dispe de
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SMULAS - PRECEDENTES

capacitao para assumir responsabilidade tcnica por farmcia ou drogaria. 2. Incidncia da Smula n. 83-STJ. 3. Recurso especial no conhecido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, no conhecer do recurso. Votaram com o Relator os Ministros Eliana Calmon, Franciulli Netto, Laurita Vaz e Paulo Medina. Braslia (DF), 07 de maio de 2002 (data do julgamento). Ministra Eliana Calmon, Presidente Ministro Francisco Peanha Martins, Relator
DJ 1.07.2002

RELATRIO O Sr. Ministro Francisco Peanha Martins: - Valdomiro Donizeth Batista, auxiliar de farmcia, e Droga Bulli Ltda. da qual proprietrio impetraram mandado de segurana, com pedido de liminar, contra o Presidente do Conselho Regional de Farmcia de So Paulo que indeferiu pedido de funcionamento da mencionada drogaria sob a responsabilidade tcnica do primeiro impetrante. O deferimento da liminar foi confirmado pela sentena concessiva da segurana, sendo esta reformada no TRF da 3 Regio, pelos motivos constantes do acrdo de fls. 179-184 assim resumidos na ementa:
Administrativo. Apelao em mandado de segurana. Conselho Regional de Farmcia. Auxiliar de farmcia. Responsabilidade tcnica. Lei n. 5.991/1973. Lei n. 5.692/1971, art. 22. Impossibilidade. - I. Dispe a Lei n. 5.991/1973, sobre o controle sanitrio do comrcio de drogas, medicamentos, insumos farmacuticos e correlatos, e conforme leitura do art. 15, fica estabelecido que as farmcias e drogarias devem ter de modo obrigatrio, a assistncia do tcnico inscrito no Conselho Regional de Farmcia. - II. Na falta de um farmacutico o estabelecimento

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pode ser licenciado sob a responsabilidade de um tcnico desde que inscrito no Conselho Regional de Farmcia. - III. O auxiliar de farmcia no tem capacidade legal para assumir a responsabilidade tcnica da atividade farmacutica. - IV. O tempo de curso que uma pessoa precisa efetuar para se tornar um tcnico profissional, diverso do cursado por um auxiliar de farmcia, vez que o ensino de 2 grau deve ter, obrigatoriamente, pelo menos 2.000 horas de trabalho escolar efetivo, no podendo tal ensino ter horas inferiores a estabelecida por lei (art. 22 caput, e pargrafo nico da Lei n. 5.692 de 11.08.1971). - V. Verifica-se que nos cursos de auxiliar de farmcia, as cargas horrias no passam de 470 horas, no correspondendo ao expresso na lei retro-citada, que estabelece a necessidade de uma carga horria superior a efetuada nos cursos. - VI. Havendo durao inferior exigida legalmente e, contrariando o art. 22 pargrafo nico da Lei n. 5.692/1971, a pretenso improcedente, no configurada a leso de direito lquido e certo. VII. Apelao e remessa oficial providas.

Inconformados, os impetrantes manifestaram recurso especial pelos permissivos a e c, alegando negativa de vigncia s Leis Federais n. 5.692/1971 (art. 4o, 4o), n. 5.991/1973 (art. 15), n. 3.820/1960 (arts. 13, 14 e 16) e Decreto n. 20.377/1931 (art. 2, 1), bem como divergncia com as decises indicadas como paradigmas, postulando a reforma do acrdo. Sem contra-razes, o recurso foi admitido na origem e remetido a esta Corte, dispensando-se o parecer do Ministrio Pblico Federal nos termos regimentais. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Francisco Peanha Martins (Relator): Pretendem os recorrentes a reforma de acrdo regional que denegou mandado de segurana impetrado contra ato do Presidente do Conselho Regional de Farmcia de So Paulo, consubstanciado no indeferimento do pedido de funcionamento de drogaria sob a responsabilidade tcnica do primeiro impetrante, auxiliar de farmcia. Consolidou-se a mais recente jurisprudncia das duas Turmas da eg. Primeira Seo desta Corte em sentido contrrio pretenso dos recorrentes, como atestam as ementas abaixo transcritas:
Mandado de segurana. Ausncia de direito lquido e certo. Registro profissional. Auxiliar de farmcia. Curso autorizado pelo Ministrio do Estado da
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SMULAS - PRECEDENTES

Educao. Inexistncia de quadro profissional especfico. Necessidade de lei em sentido estrito. Impossibilidade de requerimento de registro com conseqente assuno de responsabilidade tcnica de estabelecimento farmacutico. Necessidade de atendimento do art. 14, pargrafo nico da Lei n. 3.820/1960 e art. 15, 3 da Lei n. 5.991/1973. Dilao probatria incompatvel com a imprescindibilidade de prova preconstituda - I. A terminologia utilizada pela Lei n. 5.991/1973 ou outro, igualmente inscrito no Conselho Regional de Farmcia, na forma da lei, em seu art. 15, 3, deve ser interpretada restritivamente, pois est condicionada a existncia de lei estrito senso, e apenas estendeu o rol do art. 14, pargrafo nico da Lei n. 3.820/1960, para a finalidade excepcional de razo do interesse pblico, caracterizada a necessidade da farmcia ou drogaria, e na falta de farmacutico, sujeito, ainda, ao licenciamento do rgo sanitrio competente da fiscalizao local. - II. Dada a prpria natureza subjetiva dos conceitos abertos indeterminados de interesse pblico, necessidade e falta de farmacutico, e a controvrsia de seu atendimento, torna-se imprpria a sua discusso em sede mandamental, alm de inexistente a prova preconstituda de preenchimento dos requisitos excepcionais. (REsp n. 169.633-SP, Rel. Min. Nancy Andrighi, DJ 15.05.2000). Registro profissional. Auxiliar de farmcia. Curso autorizado pelo Ministrio do Estado de Educao. Lei n. 5.692/1971. - O auxiliar de farmcia, de nvel mdio, habilitado com carga horria de trabalho escolar inferior ao mnimo exigido para o ensino de segundo grau, sem direito ao prosseguimento de estudos em nvel superior, tambm carece de direito lquido e certo para assumir a responsabilidade tcnica na atividade farmacutica. A legislao de regncia no contempla, como direito lquido e certo, a sua inscrio no Conselho Regional de Farmcia (REsp n. 173.317-Milton). - Os Auxiliares de Farmcia, mesmo que o curso seja reconhecido, no podem ser responsveis por farmcias e drogarias Lei n. 5.692/1971, artigos 22 e 23. (AgRg-REsp n. 278.904-SP, Rel. Min. Gomes de Barros, DJ 18.02.2002). Administrativo. Conselho de farmcia. Inscrio. - 1. H duas categorias distintas, ambas de nvel mdio, que no se confundem, em atribuies, com profissionais de farmcia. - 2. Os antigos Oficiais de Farmcia, prticos quando regulamentada a profisso, ficaram preservados e com direito a inscreverem-se no Conselho e serem responsveis por farmcias e drogarias - Smula n. 120-STJ - art. 114, pargrafo nico, letras a e b - Lei n. 3.820/1960. - 3. Diferentemente, os Auxiliares de Farmcia ou os novos Oficiais, de nvel mdio, mesmo que o curso seja reconhecido, no podem ser responsveis por farmcias e drogarias - Lei n. 5.692/1971, artigos 22 e 23. - 4. O impetrante, ora recorrente, como auxiliar, no pode ser inscrito no Conselho. - 5. Recurso especial provido. (REsp n. 143.343-AL, Rel. Min. Eliana Calmon, DJ 04.06.2001).
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Denegando a segurana por considerar inexistente o alegado direito lquido e certo dos impetrantes, ora recorrentes, o acrdo recorrido est em perfeita harmonia com o entendimento jurisprudencial desta Corte incidindo a Smula n. 82, razo pela qual no conheo do recurso.

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Smula n. 276

(*) SMULA N. 276 (CANCELADA) As sociedades civis de prestao de servios profissionais so isentas da Cofins, irrelevante o regime tributrio adotado. Referncias: Lei Complementar n. 70/1991, art. 6, II. Lei n. 8.541/1992, arts. 1 e 2. Lei n. 9.430/1996, que revoga os arts. 1 e 2 do Decreto-Lei n. 2.397/1987. Precedentes: AgRg no REsp AgRg no REsp AgRg no REsp AgRg no REsp REsp REsp REsp 226.386-PR 297.461-PR 422.342-RS 422.741-MG 221.710-RJ 227.939-SC 260.960-RS (2 T, 13.08.2002 DJ 09.09.2002) (1 T, 03.04.2001 DJ 03.09.2001) (1 T, 15.08.2002 DJ 30.09.2002) (1 T, 18.06.2002 DJ 09.09.2002) (2 T, 04.10.2001 DJ 18.02.2002) (1 T, 19.10.2000 DJ 12.03.2001) (1 T, 13.02.2001 DJ 26.03.2001) Primeira Seo, em 14.05.2003 DJ 02.06.2003, p. 365 (*) Julgando a AR n. 3.761-PR, na sesso de 12.11.2008, a Primeira Seo deliberou pelo CANCELAMENTO da Smula n. 276. DJe 20.11.2008 ed. 262

AO RESCISRIA N. 3.761-PR (2007.0101073-2) Relatora: Ministra Eliana Calmon Revisor: Ministro Francisco Falco Autor: Fazenda Nacional Procuradores: Claudia Aparecida de Souza Trindade e outro(s) Claudio Xavier Seefelder Filho Ru: J Amatuzi S/C Ltda. Ru: Climar Clinicas S/C Ltda. Ru: Cepeo Centro Paranaense de Atendimento e Estudos Odontolgicos S/C Ltda. Advogado: Alexandre Pelissari Cidade e outro(s)

EMENTA Processual Civil e Tributrio. Ao rescisria. Cabimento. Violao do art. 97 da CF/1988: Smula Vinculante n. 10-STF. Smula n. 343-STF: inaplicabilidade. Cofins. Iseno concedida pela LC n. 70/1991. Revogao pela Lei n. 9.430/1996. Recurso especial. Descabimento. 1. A ao rescisria no se presta a rever regra tcnica relacionada com a admissibilidade de recurso especial. 2. Violao do art. 97 da CF/1988 porque o aresto rescindendo no submeteu a reserva de plenrio a inconstitucionalidade do art. 56 da Lei n. 9.430/1996, concluindo to-somente por afastar a incidncia deste dispositivo, sob o fundamento de que, em razo do princpio da hierarquia das leis, a iseno concedida por lei complementar no poderia ser revogada por lei ordinria. Aplicao da Smula Vinculante n. 10-STF. 3. poca em que prolatado o aresto rescindendo, era controvertida a interpretao desta Corte em relao legitimidade da revogao da iseno da Cofins. 4. Orientao firmada neste Tribunal no sentido de que a incidncia da Smula n. 343-STF deve ser afastada nos casos em que a interpretao controvertida disser respeito a texto constitucional.

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5. O tema relativo possibilidade de revogao, por lei ordinria (Lei n. 9.430/1996), da iseno da Cofins concedida s sociedades civis pela LC n. 70/1991 no h de ser resolvido em mbito infraconstitucional, segundo precedentes do STF. 6. Ao rescisria julgada procedente. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Primeira Seo do Superior Tribunal de Justia A Seo, por unanimidade, julgou procedente a ao rescisria, nos termos do voto da Sra. Ministra Relatora. Os Srs. Ministros Francisco Falco, Teori Albino Zavascki, Castro Meira, Denise Arruda, Humberto Martins, Herman Benjamin, Mauro Campbell Marques e Benedito Gonalves votaram com a Sra. Ministra Relatora. Compareceu sesso o Dr. Claudio Xavier Seefelder Filho, pela Fazenda Nacional. Braslia (DF), 12 de novembro de 2008 (data do julgamento). Ministra Eliana Calmon, Relatora
DJ 1.12.2008

RELATRIO A Sra. Ministra Eliana Calmon: - Trata-se de ao rescisria com pedido de tutela antecipada ajuizada pela Fazenda Nacional contra acrdo proferido pela Primeira Turma, relatado pelo Min. Jos Delgado, assim ementado:
Processual Civil e Tributrio. Agravo regimental. Cofins. Iseno. Sociedades civis prestadoras de servios. LC n. 70/1991. Lei n. 9.430/1996. DL n. 2.397/1987. Precedentes. Aplicao da Smula n. 276-STJ. Anlise de violao de dispositivos constitucionais. Impossibilidade. 1. A Lei Complementar n. 70/1991, de 30.12.1991, em seu art. 6, II, isentou, expressamente, da contribuio da Cofins, as sociedades civis de que trata o art. 1 do Decreto-Lei n. 2.397, de 22.12.1987, sem exigir qualquer outra condio seno as decorrentes da natureza jurdica das mencionadas entidades.

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SMULAS - PRECEDENTES

2. Em conseqncia da mensagem concessiva de iseno contida no art. 6, II, da LC n. 70/1991, fixa-se o entendimento de que a interpretao do referido comando posto em Lei Complementar, conseqentemente, com potencialidade hierrquica em patamar superior legislao ordinria, revela que sero abrangidas pela iseno da Cofins as sociedades civis que, cumulativamente, apresentem os seguintes requisitos: - sejam sociedades constitudas exclusivamente por pessoas fsicas domiciliadas no Brasil; - tenham por objetivo a prestao de servios profissionais relativos ao exerccio de profisso legalmente regulamentada; e - estejam registradas no Registro Civil das Pessoas Jurdicas. 3. Outra condio no foi considerada pela Lei Complementar, no seu art. 6, II, para o gozo da iseno, especialmente, o tipo de regime tributrio adotado para fins de incidncia ou no de Imposto de Renda. 4. Posto tal panorama, no h suporte jurdico para se acolher a tese da Fazenda Nacional de que h, tambm, ao lado dos requisitos acima elencados, um ltimo, o do tipo de regime tributrio adotado pela sociedade. A Lei Complementar no faz tal exigncia, pelo que no cabe ao intrprete cri-la. 5. irrelevante o fato de a recorrente ter optado pela tributao dos seus resultados com base no lucro presumido, conforme lhe permite o art. 71 da Lei n. 8.383/1991 e os arts. 1 e 2 da Lei n. 8.541/1992. Essa opo ter reflexos para fins de pagamento do IR. No afeta, porm, a iseno concedida pelo art. 6, II, da LC n. 70/1991, visto que esta no colocou como pressuposto para o gozo da iseno o tipo de regime tributrio seguido pela sociedade civil. 6. A revogao da iseno pela Lei n. 9.430/1996 fere, frontalmente, o princpio da hierarquia das leis, visto que tal revogao s poderia ter sido veiculada por outra lei complementar. 7. Precedentes das 1 e 2 Turmas desta Corte Superior. 8. Aplicao da Smula n. 276, aprovada, unanimidade, pela Primeira Seo desta Corte Superior, em Sesso realizada em 14.05.2003, a qual dispe As sociedades civis de prestao de servios profissionais so isentas de Cofins, irrelevante o regime tributrio adotado. 9. No curso de recurso especial no h lugar para se discutir, com carga decisria, preceitos constitucionais. Ao STJ compete, unicamente, unificar o direito ordinrio federal, em face de imposio da Carta Magna. Na via extraordinria que se desenvolvem a interpretao e a aplicao de princpios constantes no nosso Diploma Maior. A relevncia de tais questes ficou reservada, apenas, para o colendo STF. No pratica, pois, omisso o acrdo que silencia sobre alegaes da parte no tocante ofensa ou no de regra posta na Lei Maior. 10. Agravo regimental no-provido. (AgRg no REsp n. 759.683-SP, Rel. Ministro Jos Delgado, Primeira Turma, DJ 10.10.2005, p. 254).

RSSTJ, a. 5, (21): 65-126, agosto 2011

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Insurge-se a Fazenda Nacional, alegando violao do art. 485, II, do CPC, sustentando que esta Corte absolutamente incompetente para conhecer do recurso especial analisado pelo acrdo ora impugnado, sob o argumento de que o TRF da 4 Regio decidiu a questo em torno da revogao da iseno da Cofins com fundamento exclusivamente constitucional, qual seja, de que o art. 6, II, da LC n. 70/1991, nos termos do art. 195, I, da CF/1988, constitui lei materialmente ordinria. Alega que o STJ usurpou a competncia do Pretrio Excelso, contrariando os arts. 102, III e 105, III, da Constituio da Repblica de 1988. Colaciona julgados desta Corte e do STF nos quais restou consignada a natureza constitucional da questo ora discutida. Aponta, ainda, afronta ao art. 485, V, do CPC, defendendo a inaplicabilidade da Smula n. 343-STF, aduzindo, para tanto, que os demais Tribunais devem seguir a interpretao que o STF conferiu ao texto constitucional, sob pena de fragilizar a fora normativa da Carta Magna. Nesse sentido, aduz que a Primeira Seo do STJ j firmou entendimento pela natureza constitucional da discusso em torno da revogao da iseno da Cofins levada a termo pelo art. 56 da Lei n. 9.430/1996. Alega violao dos arts. 146, 150, 6 e 195, I, da CF/1988, asseverando que no h no texto constitucional norma que disponha que a iseno da Cofins seja regulada por lei complementar, espcie normativa que deve ser prevista expressamente pela Constituio Federal. Cita precedentes do STF que atestam que as disposies em torno da Cofins devem ser tratadas por lei ordinria (ADC n. 1-DF; REs n. 150.755PE; n. 406.074-BA; n. 377.457 e n. 381.964). Afirma que a LC n. 70/1991 materialmente ordinria e que no h falar-se em violao ao princpio da hierarquia das leis. Sustenta, ainda, contrariedade ao art. 97 da CF/1988, aduzindo que o STJ somente poderia deixar de aplicar o art. 56 da Lei n. 9.430/1996 caso tal dispositivo houvesse sido submetido a incidente de inconstitucionalidade perante a Corte Especial. Nesse diapaso, menciona o RE n. 240.096-RJ e o AI n. 466.506-SC. Por fim, pugna pela antecipao dos efeitos da tutela, asseverando que os requisitos para a concesso do pretendido provimento jurisdicional, quais sejam, prova inequvoca, verossimilhana e fundado receio de dano irreparvel encontram-se presentes, j que restou comprovada a exigibilidade da Cofins.
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SMULAS - PRECEDENTES

Ademais, alega que, caso seja mantido o decisum impugnado, a Unio ser compelida a restituir os valores recolhidos pelos requeridos a ttulo da mencionada contribuio social. s fl. 471, neguei a antecipao dos efeitos da tutela pretendida pela requerente, sob o fundamento de que os pressupostos para sua concesso no se encontram demonstrados. s fl. 488-503, foi apresentada contestao, na qual as requeridas argumentam que a ao rescisria foi ajuizada em razo da perda de prazo da Fazenda Nacional para interpor agravo de instrumento contra a deciso que inadmitiu o recurso extraordinrio manejado contra o acrdo rescindendo. No mrito, assevera que o STJ tem entendimento de que a Smula n. 343-STF somente no se aplica nos casos em que o STF declara a inconstitucionalidade da lei aplicada pelo aresto rescindendo. Em rplica, a autora pugna, preliminarmente, seja decretada a revelia das requeridas que no apresentaram contestao. No mrito, reitera os argumentos em torno da inaplicabilidade da Smula n. 343-STF e da violao dos dispositivos constitucionais apontados na exordial. Alega que o STJ firmou orientao de que no detm competncia para julgar a matria ora discutida. Aduz que a Fazenda Nacional ajuizou 02 (duas) reclamaes perante o STF nas quais foram concedidas liminares para suspender acrdos do STJ que decidiram questo em torno da revogao da iseno da Cofins. Menciona, ainda, que o STF, no julgamento dos REs n. 451.988 e n. 457.884, concluiu que a LC n. 70/1991 detm natureza de lei materialmente ordinria. Ouvido, opinou o Ministrio Pblico Federal em parecer assim ementado:
Ao rescisria. Cofins. Iseno. Revogao. Sociedade civil de profisso regulamentada. Incompetncia absoluta. Violao literal a dispositivo de lei. ADC. 1. constitucional e no infraconstitucional a discusso sobre a revogao do art. 6, II, da Lei Complementar n. 70/1991 pela Lei n. 9.430/1996. Por conseguinte, vislumbra-se na espcie a incompetncia absoluta do STJ suscitada pela autora. 2. No se aplica a Smula n. 343-STF ao caso dos autos, pois ao tempo em que proferido o acrdo rescindendo no havia, no mbito do STJ, controvrsia acerca da iseno da Cofins com relao s sociedades civis de profisso regulamentada. 3. A matria encontrava-se pacificada desde a edio da Smula n. 276, de 14 de maio de 2003, embora contrastasse com a ADC n. 1-1/93-DF, que julgara
RSSTJ, a. 5, (21): 65-126, agosto 2011 73

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constitucional o art. 56 da Lei n. 9.430/1996, que revogou a iseno da Cofins prevista no art. 6, II, da Lei Complementar n. 70/1991. 4. Pela procedncia da ao rescisria. (fl. 606).

o relatrio. VOTO A Sra. Ministra Eliana Calmon (Relatora): - Preliminarmente, advirto que no h falar-se em revelia, j que todos os requeridos contestaram a inicial (fl. 488-503). No tocante aos argumentos de que o recurso especial no poderia ter sido conhecido em razo da fundamentao constitucional do acrdo proferido pelo TRF da 4 Regio, observo que tal questo no susceptvel de anlise na via da rescisria, ao voltada para ataque deciso meritria. Ultrapassados esses pontos, inicio a anlise da presente rescisria, tecendo um breve histrico acerca da evoluo do entendimento desta Corte sobre a questo da iseno da Cofins concedida s sociedades de prestao de servios profissionais. Observa-se que a LC n. 70/1991, com esteio no art. 195, I, da CF/1988, cuidou de, entre outras disposies, instituir a Cofins, contribuio social devida pelas pessoas jurdicas para financiamento da Seguridade Social. Verificase, ainda, que o art. 6, II, da LC n. 70/1991 conferiu iseno da Cofins s sociedades civis de prestao de servios profissionais de que trata o art. 1 do Dec.-Lei n. 2.397/1987. Instaurou-se, ento, debate acerca dos requisitos que deveriam ser preenchidos pelas pessoas jurdicas para fazerem jus ao citado benefcio fiscal, tendo a jurisprudncia desta Corte firmado posio no sentido de ser irrelevante a circunstncia de haverem optado pelo regime institudo pela Lei n. 8.541/1992, quanto ao imposto de renda. Conferir AgRg no REsp n. 226.386PR, DJ 09.09.2002 e AgRg no REsp n. 297.461-PR, DJ 03.09.2001. Com a sedimentao do aludido entendimento, foi editada a Smula n. 276 desta Corte, redigida nos seguintes termos:
As sociedades civis de prestao de servios profissionais so isentas da Cofins, irrelevante o regime tributrio adotado.
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SMULAS - PRECEDENTES

Ultrapassado tal questionamento, adveio, ento, a Lei n. 9.430/1996 que cuidou de, no seu art. 56, caput, revogar a iseno da Cofins criada pela LC n. 70/1991:
Art. 56. As sociedades civis de prestao de servios de profisso legalmente regulamentada passam a contribuir para a seguridade social com base na receita bruta da prestao de servios, observadas as normas da Lei Complementar n. 70, de 30 de dezembro de 1991.

Nesse momento, surgiu discusso em torno da viabilidade da revogao da iseno da Cofins levada a termo pela Lei n. 9.430/1996, tendo os contribuintes se insurgido quanto ao fato da lei ordinria ter revogado iseno que havia sido concedida por lei complementar. Conforme depreende-se dos arestos abaixo transcritos, este Tribunal Superior se posicionou inicialmente pela ilegalidade da mencionada revogao, sob o argumento de que tal providncia encontrava bice no princpio da hierarquia das leis:
Tributrio e Processual Civil. Agravo regimental nos embargos de divergncia. Dissdio notrio. Cofins. Sociedades prestadoras de servios. LC n. 70/1991 e Lei n. 9.430/1996. Iseno. Revogao. Impossibilidade. Princpio da hierarquia das leis. Precedentes. Smula n. 126-STJ. Questo nova no suscitada no momento processual oportuno. Precluso. Recurso desprovido. 1. Conforme o entendimento uniforme deste Tribunal Superior, tratandose de matria reiteradamente examinada por esta Corte e sendo notria a divergncia entre a orientao adotada pelo acrdo recorrido e a jurisprudncia aqui predominante, de se dispensar o rigor formal na demonstrao do dissdio (AEREsp n. 280.619-MG, Corte Especial, Rel. Min. Jos Arnaldo da Fonseca, DJ 19.12.2003). 2. Esta Corte j consolidou o entendimento no sentido de ser invivel a revogao da iseno da Cofins concedida s sociedades civis prestadoras de servios profissionais, prevista na LC n. 70/1991, pela Lei n. 9.430/1996, por constituir ofensa ao princpio da hierarquia das leis. 3. Limitando-se a discusso ao mbito infraconstitucional, no h que se falar em usurpao da competncia do Pretrio Excelso. 4. O pedido de aplicao da Smula n. 126-STJ configura questo nova, tendo em vista que no foi suscitada no momento processual oportuno, que seria o das contra-razes ao recurso especial. Ocorrncia de precluso da matria. 5. Considerando o disposto no artigo 105 da Carta Magna, o Superior Tribunal de Justia no competente para se manifestar sobre suposta violao de
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dispositivos constitucionais (arts. 146, 150, 6, 195, I e 4), sequer a ttulo de prequestionamento. 6. Agravo Regimental desprovido. (AgRg nos EREsp n. 438.347-RS, Rel. Ministra Denise Arruda, Primeira Seo, julgado em 25.08.2004, DJ 20.09.2004 p. 180). Tributrio. Agravo regimental. Recurso especial. Cofins. Iseno. Sociedades civis prestadoras de servios (art. 6, II, da LC n. 70/1991). Precedentes. Violao a preceitos constitucionais. Anlise. Impossibilidade. Nega-se provimento ao agravo regimental, em face das razes que sustentam a deciso recorrida, sendo certo que a jurisprudncia desta Corte pacfica no sentido de que as sociedades civis prestadoras de servios so isentas da Cofins, nos termos do artigo 6, inciso II, da Lei Complementar n. 70/1991. Ressaltese, ainda, que a revogao do benefcio em tela s poderia ter sido veiculada por outra lei complementar, sob pena de violao ao princpio da hierarquia das leis. Ademais, vedado a esta Corte analisar suposta violao a preceitos constitucionais. (AgRg no AgRg no REsp n. 457.016-RS, Rel. Ministro Francisco Falco, Primeira Turma, julgado em 04.09.2003, DJ 20.10.2003 p. 186).

Conforme observa-se dos julgados abaixo transcritos, tal orientao foi seguida pelas Turmas de Direito Pblico desta Corte. Todavia, poca em que prolatado o aresto impugnado (15.09.2005), alguns Ministros da Primeira Seo j manifestavam o entendimento pessoal de que a LC n. 70/1991 era materialmente ordinria e que a revogao da mencionada iseno era legtima:
Tributrio. Cofins. Sociedades civis de prestao de servios profissionais. Iseno. Revogao da LC n. 70/1991. Impossibilidade. Princpio da hierarquia das leis. Lei n. 9.430/1996 (lei ordinria). Compensao/restituio das quantias recolhidas indevidamente. Tema no decidido nas instncias ordinrias. Impossibilidade de apreciao em sede de recurso especial. CF, art 105, III. Devoluo dos autos. Precedentes. - O julgador no obrigado a abordar todos os temas invocados pelas partes, para decidir a questo controvertida, se apenas um deles suficiente ou prejudicial dos demais. - A Lei Complementar n. 70/1991, em seu art. 6, inc. II, isentou da Cofins as sociedades civis de prestao de servios de que trata o art. 1 do Decreto-Lei n. 2.397, de 22 de dezembro de 1987, estabelecendo como condies somente aquelas decorrentes da natureza jurdica das referidas sociedades.

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- A iseno concedida pela Lei Complementar n. 70/1991 no pode ser revogada pela Lei n. 9.430/1996, lei ordinria, em obedincia ao princpio da hierarquia das leis. - Inexistindo deciso de nica ou ltima instncia sobre a compensao dos valores recolhidos indevidamente, impe-se a devoluo dos autos ao Tribunal de origem para apreciao e deciso do tema. - Recurso especial conhecido e parcialmente provido, determinando-se a remessa dos autos instncia a quo, para apreciao do pedido de compensao/ restituio das quantias recolhidas indevidamente. (REsp n. 752.017-PR, Rel. Ministro Francisco Peanha Martins, Segunda Turma, julgado em 02.08.2005, DJ 19.09.2005 p. 307). Tributrio e Processual Civil. Cofins. Iseno. LC n. 70/1991. Sociedades prestadoras de servios. Revogao. Lei n. 9.430/1996. Smula n. 276-STJ. Fundamentao deficiente. Smula n. 284-STF. 1. pressuposto de admissibilidade do recurso especial a adequada indicao da questo controvertida, com informaes sobre o modo como teria ocorrido a violao a dispositivos de lei federal (Smula n. 284-STF). 2. A teor da Smula n. 276-STJ, as sociedades civis de prestao de servios profissionais so isentas da Cofins, irrelevante o regime tributrio adotado. Ressalva do ponto de vista pessoal do Relator, no sentido de que lei formalmente complementar, mas materialmente ordinria, pode ser revogada por lei ordinria, sendo, portanto, legtima a revogao, operada pela Lei n. 9.430/1996, da iseno prevista no art. 6 da LC n. 70/1991. 3. Recurso especial a que se d provimento. (REsp n. 757.486-PR, Rel. Ministro Teori Albino Zavascki, Primeira Turma, julgado em 04.08.2005, DJ 22.08.2005 p. 166). Processual Civil e Tributrio. Agravo de instrumento. Art. 544 do CPC. Recurso especial. Cofins. Sociedades prestadoras de servio. Iseno. LC n. 70/1991. Lei n. 9.430/1996. Revogao. Smula n. 276-STJ. Smula n. 83-STJ. 1. Lei Ordinria no pode revogar determinao de Lei Complementar, revelando-se ilegtima a revogao instituda pela Lei n. 9.430/1996 da iseno conferida pela LC n. 70/1991 s sociedades prestadoras de servios, por colidir com o Princpio da Hierarquia das Leis. (Precedentes da Primeira e Segunda Turmas do STJ). Sob esse enfoque foi editada a Smula n. 276 deste Tribunal, que assim dispe: As sociedades civis de prestao de servios profissionais so isentas da Cofins, irrelevante o regime tributrio adotado. 2. Ressalva do entendimento do Relator, em observncia ao novel posicionamento do STF, intrprete maior do texto constitucional, que no julgamento da ADC n. 1-DF, assentou que a LC n. 70/1991 possui status de lei
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ordinria, posto no se enquadrar na previso do art. 154, I, da Constituio Federal. Em conseqncia e consoante o princpio da lex posterius derrogat priori, consagrado no art. 2, 1, da LICC, no padece de ilegalidade o disposto no art. 56, da Lei n. 9.430/1996, pelo que, em razo de a lei isencional e a revogadora possurem o mesmo status de lei ordinria, legtima seria a revogao da iseno anteriormente concedida, pelo que esto obrigados ao pagamento da Cofins as sociedades civis prestadoras de servios. Destarte, a aplicao de norma supralegal, in casu, a Lei de Introduo ao Cdigo Civil, torna desnecessria a anlise de matria de ndole constitucional. 3. Agravo Regimental desprovido. (AgRg nos EDcl no Ag n. 658.529-PR, Rel. Ministro Luiz Fux, Primeira Turma, julgado em 06.09.2005, DJ 26.09.2005 p. 204). Tributrio. Agravo regimental. Art. 557, 1 do CPC. Cofins. Sociedades prestadoras de servio. Iseno. LC n. 70/1991. Lei n. 9.430/1996. Revogao. Smula n. 276-STJ. 1. Lei Ordinria no pode revogar determinao de Lei Complementar, revelando-se ilegtima a revogao instituda pela Lei n. 9.430/1996 da iseno conferida pela LC n. 70/1991 s sociedades prestadoras de servios, por colidir com o Princpio da Hierarquia das Leis. (Precedentes da Primeira e Segunda Turmas do STJ). Sob esse enfoque foi editada a Smula n. 276 deste Tribunal, que assim dispe: As sociedades civis de prestao de servios profissionais so isentas da Cofins, irrelevante o regime tributrio adotado. 2. Ressalva do entendimento do Relator, em observncia ao novel posicionamento do STF, intrprete maior do texto constitucional, que no julgamento da ADC n. 1-DF, assentou que a LC n. 70/1991 possui status de lei ordinria, posto no se enquadrar na previso do art. 154, I, da Constituio Federal. Em conseqncia e consoante o princpio da lex posterius derrogat priori, consagrado no art. 2, 1, da LICC, no padece de ilegalidade o disposto no art. 56, da Lei n. 9.430/1996, pelo que, em razo de a lei isencional e a revogadora possurem o mesmo status de lei ordinria, legtima seria a revogao da iseno anteriormente concedida, pelo que esto obrigados ao pagamento da Cofins as sociedades civis prestadoras de servios. Destarte, a aplicao de norma supralegal, in casu, a Lei de Introduo ao Cdigo Civil, torna desnecessria a anlise de matria de ndole constitucional. 3. Agravo regimental improvido. (AgRg no REsp n. 724.743-RS, Rel. Ministro Luiz Fux, Primeira Turma, julgado em 04.08.2005, DJ 29.08.2005 p. 207).

Posteriormente, com a maturao da tese posta apreciao, restou sedimentado o entendimento de que a questo em torno da hierarquia das leis
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era matria de ndole constitucional, que no poderia ser veiculada por meio de recurso especial. A ttulo ilustrativo, colaciono os seguintes precedentes desta Corte:
Tributrio. Cofins. Sociedades civis de prestao de servios profissionais. Iseno reconhecida pela Lei Complementar n. 70/1991 (art. 6, II). Revogao pela Lei Ordinria n. 9.430/1996. Inadmissibilidade. Smula n. 276-STJ. Matria constitucional. Competncia do STF. 1. O Supremo Tribunal Federal, guardio da Constituio Federal, rene competncias prprias de Corte Suprema e de Tribunal Constitucional. 2. Afigura-se a natureza constitucional do pronunciamento do Superior Tribunal de Justia sobre a incompatibilidade entre lei ordinria (Lei n. 9.430/1996) e lei complementar (LC n. 70/1991), em face do princpio da hierarquia de leis. 3. Consoante se observa da leitura dos autos, o acrdo a quo firmou-se em questo de natureza constitucional, logo intransitvel o recurso especial, porquanto esbarra na competncia atribuda pela Carta Magna ao STF, pela via do recurso extraordinrio, na forma do art. 102, III. Recurso especial no-conhecido. (REsp n. 847.999-SP, Rel. Ministro Humberto Martins, Segunda Turma, julgado em 22.08.2006, DJ 1.09.2006 p. 257). Tributrio. Cofins. Iseno. Sociedade civil de prestao de servios profissionais. Lei Complementar n. 70/1991. Revogao pela Lei n. 9.430/1996. Recurso especial. Descabimento. Precedente da Seo no REsp n. 728.754-SP. 1. O tema relativo possibilidade de revogao, por lei ordinria (Lei n. 9.430/1996), da iseno da Cofins concedida s sociedades civis pela LC n. 70/1991 no h de ser resolvido em mbito infraconstitucional, segundo precedentes do STF. 2. O conflito entre lei complementar e lei ordinria no h de solver-se pelo princpio da hierarquia, mas sim em funo de a matria estar ou no reservada ao processo de legislao complementar (RE n. 419.629-DF, 1 Turma, Rel. Min. Seplveda Pertence, julgado em 23.05.2006). 3. A Primeira Seo deste Sodalcio, em 26.04.2006, enfrentou o problema posto para apreciao das Turmas de Direito Pblico reunidas, oportunidade em que concluiu pela manuteno da Smula n. 276-STJ e determinou o exame do recurso especial caso a caso, observando se o enfoque foi exclusivamente infraconstitucional. 4. Entretanto, ficou estabelecido que o STJ no conheceria dos recursos quando o acrdo recorrido tivesse analisado to-somente a tese de revogao da lei complementar por lei ordinria.
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5. Agravo regimental improvido. (AgRg no AgRg no REsp n. 638.853-RS, Rel. Ministra Eliana Calmon, Segunda Turma, julgado em 20.06.2006, DJ 29.06.2006 p. 173). Processual Civil. Art. 535 do CPC. Negativa de prestao jurisdicional. Inocorrncia. Constitucional e Tributrio. Cofins. Iseno. Sociedades civis de prestao de servios profissionais. Incompatibilidade entre lei complementar e lei ordinria superveniente. Matria de ndole constitucional. Precedentes do STF. 1. No viola os artigos 458 e 535 do CPC, nem importa em negativa de prestao jurisdicional, o acrdo que adota fundamentao suficiente para decidir de modo integral a controvrsia posta. Precedentes: EDcl no AgRg no EREsp n. 254.949-SP, Terceira Seo, Min. Gilson Dipp, DJ de 08.06.2005; EDcl no MS n. 9.213-DF, Primeira Seo, Min. Teori Albino Zavascki, DJ de 21.02.2005; EDcl no AgRg no CC n. 26.808-RJ, Segunda Seo, Min. Castro Filho, DJ de 10.06.2002. 2. A controvrsia a respeito da incompatibilidade de lei ordinria em face de lei complementar de natureza constitucional, j que a invaso, por lei ordinria, da esfera de competncia reservada constitucionalmente lei complementar, acarreta a sua inconstitucionalidade, e no a sua ilegalidade. Precedentes do STF. 3. Assim, a discusso sobre a Lei Complementar n. 70/1991 ser materialmente ordinria, bem como a respeito da revogao de seu art. 6, II, pela Lei n. 9.430/1996, tem ndole constitucional, sendo vedada sua apreciao em recurso especial. 4. Recurso especial parcialmente conhecido e, nesta parte, desprovido. (REsp n. 775.273-PR, Rel. Ministro Teori Albino Zavascki, Primeira Turma, julgado em 1.06.2006, DJ 12.06.2006, p. 447).

Observa-se, portanto, que, na data em proferido o julgado rescindendo, era controvertida a interpretao desta Corte quanto legitimidade da revogao da iseno da Cofins, razo pela qual demonstrar-se-ia legtima a incidncia da Smula n. 343-STF, no fosse a natureza da matria ora discutida. Com relao a esse tpico, a autora advoga a tese de que a Excelsa Corte detm o entendimento de que o referido enunciado no incide nos casos em que a interpretao controvertida diz respeito a texto constitucional. Conforme deflui-se dos julgados abaixo transcritos, este Tribunal, a partir do entendimento firmado no Pretrio Excelso, posicionou-se no sentido de afastar a incidncia da referida smula quando a tese jurdica discutida tiver sido examinada em nvel constitucional:
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Processual Civil. Ao rescisria (CPC, art. 485, V). Matria constitucional. Inaplicabilidade da Smula n. 343-STF. Existncia de pronunciamento do STF, em controle difuso, em sentido contrrio ao da sentena rescindenda. 1. Na interpretao do art. 485, V, do Cdigo de Processo Civil, que prev a resciso de sentena que violar literal disposio de lei, a jurisprudncia do STJ e do STF sempre foi no sentido de que no toda e qualquer violao lei que pode comprometer a coisa julgada, dando ensejo ao rescisria, mas apenas aquela especialmente qualificada. 2. Na esteira desse entendimento, editou-se a Smula n. 343-STF, segundo a qual No cabe ao rescisria por ofensa a literal dispositivo de lei, quando a deciso rescindenda se tiver baseado em texto legal de interpretao controvertida nos tribunais. 3. Ocorre, porm, que a lei constitucional no uma lei qualquer, mas a lei fundamental do sistema, na qual todas as demais assentam suas bases de validade e de legitimidade, e cuja guarda a misso primeira do rgo mximo do Poder Judicirio, o Supremo Tribunal Federal (CF, art. 102). 4. Por essa razo, a jurisprudncia do STF emprega tratamento diferenciado violao da lei comum em relao da norma constitucional, deixando de aplicar, relativamente a esta, o Enunciado de sua Smula n. 343, considerao de que, em matria constitucional, no h que se cogitar de interpretao apenas razovel, mas sim de interpretao juridicamente correta. 5. Essa, portanto, a orientao a ser seguida nos casos de ao rescisria fundada no art. 485, V, do CPC: em se tratando de norma infraconstitucional, no se considera existente violao a literal disposio de lei, e, portanto, no se admite ao rescisria, quando a deciso rescindenda se tiver baseado em texto legal de interpretao controvertida nos tribunais (Smula n. 343). Todavia, esse enunciado no se aplica quando se trata de texto constitucional. 6. A orientao revela duas preocupaes fundamentais da Corte Suprema: a primeira, a de preservar, em qualquer circunstncia, a supremacia da Constituio e a sua aplicao uniforme a todos os destinatrios; a segunda, a de preservar a sua autoridade de guardio da Constituio. Esses os valores dos quais deve se lanar mo para solucionar os problemas atinentes resciso de julgados em matria constitucional. 7. Assim sendo, concorre decisivamente para um tratamento diferenciado do que seja literal violao a existncia de precedente do STF, guardio da Constituio. Ele que justifica, nas aes rescisrias, a substituio do parmetro negativo da Smula n. 343 por um parmetro positivo, segundo o qual h violao Constituio na sentena que, em matria constitucional contrria a pronunciamento do STF. Precedente da 1 Seo: EREsp n. 391.594-DF, Min. Jos Delgado, DJ de 30.05.2005.
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8. No caso dos autos, a existncia de precedente do STF, ainda que em controle difuso (RE n. 150.755-1-PE, relatado pelo Ministro Seplveda Pertence), reconhecendo a constitucionalidade do art. 28 da Lei n. 7.738, de 09.03.1989, relativamente s empresas exclusivamente prestadoras de servios, que anteriormente no foi aplicado sob alegao de inconstitucionalidade, enseja o cabimento da ao rescisria. 9. Embargos de divergncia providos. (EREsp n. 608.122-RJ, Rel. Ministro Teori Albino Zavascki, Primeira Seo, julgado em 09.05.2007, DJ 28.05.2007, p. 280). Processual Civil. Embargos de divergncia. Ao rescisria. Finsocial. Empresa prestadora de servios. Majorao. Constitucionalidade. Funo harmonizadora dos julgados. Smula n. 343-STF. Inaplicabilidade. Precedentes desta Corte. 1. H de se rescindir deciso baseada em lei considerada inconstitucional pelo colendo Supremo Tribunal Federal, mesmo que tal posicionamento venha a ocorrer aps o trnsito em julgado do acrdo rescindendo. 2. A Smula n. 343-STF h de ser compreendida com a mensagem especfica que ela contm: a de no ser aplicada quando a controvrsia esteja envolvida com matria de nvel constitucional. 3. A coisa julgada tributria no deve prevalecer para determinar que contribuinte recolha tributo cuja exigncia legal foi tida como inconstitucional pelo Supremo. O prevalecimento dessa deciso acarretar ofensa direta aos princpios da legalidade e da igualdade tributrias. 4. No concebvel se admitir um sistema tributrio que obrigue um determinado contribuinte a pagar tributo cuja lei que o criou foi julgada definitivamente inconstitucional, quando os demais contribuintes a tanto no so exigidos, unicamente por fora da coisa julgada. 5. Em face da mudana de entendimento do colendo STF (RE n. 188.016-3SC, Rel. Min. Moreira Alves), as majoraes das alquotas do Finsocial, quando o contribuinte empresa prestadora de servio, foram consideradas constitucionais. 6. Precedentes desta Corte. 7. Embargos de divergncia acolhidos, nos termos do voto. (EREsp n. 391.594-DF, Rel. Ministro Jos Delgado, Primeira Seo, julgado em 13.04.2005, DJ 30.05.2005, p. 202).

Observa-se dos precedentes abaixo colacionados, que o STF j se posicionou quanto natureza constitucional da discusso em torno do princpio da hierarquia das leis:
Embargos de declarao em recurso extraordinrio. Converso em agravo regimental. Constitucional. Tributrio. Cofins. Iseno. Possibilidade de revogao por lei ordinria. Precedentes.
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I - A revogao, por lei ordinria, da iseno da Cofins, concedida pela LC n. 70/1991 s sociedades civis de prestao de servios profissionais, constitucionalmente vlida. Precedentes. II - O conflito entre lei complementar e lei ordinria possui natureza constitucional. III - Embargos de declarao convertidos em agravo regimental a que se nega provimento. (EDcl no RE n. 327.418-SC, Rel. Ministro Ricardo Lewandowski, Primeira Turma, DJ 24.11.2006, p. 74). Constitucional. Tributrio. Cofins. Iseno. Usurpao de competncia. Precedentes. I - O conflito entre lei complementar e lei ordinria possui natureza constitucional, pelo que a sua anlise pelo Superior Tribunal de Justia configura usurpao de competncia desta Corte. II - Agravo improvido. (AgRg no RE n. 480.145-SC, Rel. Ministro Ricardo Lewandowski, Primeira Turma, DJ 24.11.2006, p. 73). I. Recurso extraordinrio e recurso especial: interposio simultnea: inocorrncia, na espcie, de perda de objeto ou do interesse recursal do recurso extraordinrio da entidade sindical: apesar de favorvel a deciso do Superior Tribunal de Justia no recurso especial, no transitou em julgado e objeto de RE da parte contrria. II. Recurso extraordinrio contra acrdo do STJ em recurso especial: hiptese de cabimento, por usurpao da competncia do Supremo Tribunal para o deslinde da questo.C. Pr. Civil, art. 543, 2. Precedente: AI n. 145.589-AgR, Pertence, RTJ 153/684. 1. No caso, a questo constitucional - definir se a matria era reservada lei complementar ou poderia ser versada em lei ordinria - prejudicial da deciso do recurso especial, e, portanto, deveria o STJ ter observado o disposto no art. 543, 2, do C. Pr. Civil. 2. Em conseqncia, d-se provimento ao RE da Unio para anular o acrdo do STJ por usurpao da competncia do Supremo Tribunal e determinar que outro seja proferido, adstrito s questes infraconstitucionais acaso aventadas, bem como, com base no art. 543, 2, do C. Pr. Civil, negar provimento ao RE do Sescon-DF contra o acrdo do TRF-1 Regio, em razo da jurisprudncia do Supremo Tribunal sobre a questo constitucional de mrito. III. PIS/Cofins: revogao pela Lei n. 9.430/1996 da iseno concedida s sociedades civis de profisso pela LC n. 70/1991.

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1. A norma revogada - embora inserida formalmente em lei complementar concedia iseno de tributo federal e, portanto, submetia-se disposio de lei federal ordinria, que outra lei ordinria da Unio, validamente, poderia revogar, como efetivamente revogou. 2. No h violao do princpio da hierarquia das leis - rectius, da reserva constitucional de lei complementar - cujo respeito exige seja observado o mbito material reservado pela Constituio s leis complementares. 3. Nesse sentido, a jurisprudncia sedimentada do Tribunal, na trilha da deciso da ADC n. 1, 1.12.1993, Moreira Alves, RTJ 156/721, e tambm pacificada na doutrina. (RE n. 419.629-8-DF, Rel. Ministro Seplveda Pertence, Primeira Turma, DJ 30.06.2006, p. 658).

Por outro lado, verifica-se que o acrdo rescindendo afastou a aplicao do art. 56 da Lei n. 9.430/1996 to-somente sob o fundamento de que, em razo do princpio da hierarquia das leis, a iseno concedida por lei complementar no poderia ser revogada por lei ordinria. Desta forma, o julgado incorreu em ntida ofensa ao art. 97 da CF/1988, afastando a aplicao da lei federal sem, contudo, declarar-lhe a inconstitucionalidade. Nesse contexto, o acrdo rescindendo contrariou frontalmente o disposto na Smula Vinculante n. 10STF, que dispe:
Viola a clusula de reserva de plenrio (CF, artigo 97) a deciso de rgo fracionrio de Tribunal que, embora no declare expressamente a inconstitucionalidade de lei ou ato normativo do Poder Pblico, afasta sua incidncia, no todo ou em parte.

Justifica, tambm por esse fundamento, a admisso da presente ao rescisria. Superado o bice do conhecimento, passo a examinar a tese jurdica questionada. Constata-se que a Suprema Corte, partindo da interpretao de dispositivos constitucionais, firmou posio de que no se faz necessria a edio de lei complementar para regular as contribuies de que trata o art. 195 da CF/1988, providncia que pode ser levada a termo por meio de lei ordinria. Diante de tal entendimento, verifica-se que o STF concluiu que a LC n. 70/1991, no tocante concesso da debatida iseno, materialmente ordinria, razo pela qual demonstra-se legtima a revogao perpetrada pelo art. 56 da Lei n. 9.430/1996:

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Recurso extraordinrio. Sociedade civil de prestao de servios profissionais relativos ao exerccio de profisso legalmente regulamentada. Cofins. Modalidade de contribuio social. Outorga de iseno por lei complementar (LC n. 70/1991). Matria no submetida reserva constitucional de lei complementar. Conseqente possibilidade de utilizao de lei ordinria (Lei n. 9.430/1996) para revogar, de modo vlido, a iseno anteriormente concedida pela LC n. 70/1991. Inexistncia de violao constitucional. A questo concernente s relaes entre a lei complementar e a lei ordinria. Inexistncia de vnculo hierrquico-normativo entre a lei complementar e a lei ordinria. Espcies legislativas que possuem campos de atuao materialmente distintos. Doutrina. Precedentes (STF). Recurso de agravo improvido. (AgRg no RE n. 516.053-SP, Rel. Ministro Celso de Mello, Segunda Turma, DJ 14.11.2007, p. 487). Recurso extraordinrio. Sociedade civil de prestao de servios profissionais relativos ao exerccio de profisso legalmente regulamentada. Cofins. Modalidade de contribuio social. Outorga de iseno por lei complementar (LC n. 70/1991). Matria no submetida reserva constitucional de lei complementar. Conseqente possibilidade de utilizao de lei ordinria (Lei n. 9.430/1996) para revogar, de modo vlido, a iseno anteriormente concedida pela LC n. 70/1991. Inexistncia de violao constitucional. A questo concernente s relaes entre a lei complementar e a lei ordinria. Inexistncia de vnculo hierrquico-normativo entre a lei complementar e a lei ordinria. Espcies legislativas que possuem campos de atuao materialmente distintos. Doutrina. Precedentes (STF). Recurso de agravo improvido. (AgRg no RE n. 476.264-1-SP, Rel. Ministro Celso de Mello, Segunda Turma, DJ 09.11.2007, p. 70). Tributrio. Sociedade civil de prestao de servios profissionais. Contribuio para o Financiamento da Seguridade Social - Cofins. Revogao de iseno por lei ordinria. Possibilidade. Precedentes. Agravo regimental desprovido. O Supremo Tribunal Federal firmou entendimento no sentido de que a revogao da iseno do recolhimento da Cofins concedida pela Lei Complementar n. 70/1991 por lei ordinria no afronta o princpio da hierarquia das leis. (AgRg no RE n. 412.748-2-RJ, Rel. Ministra Carmem Lcia, Primeira Turma, DJ 29.06.2007, p. 50).

A fim de melhor elucidar os fundamentos adotados pela Excelsa Corte para tomada de posio em relao ao presente tema, transcrevo trecho do voto condutor proferido pelo Min. Celso de Mello no EDcl no RE n. 476.227-MG:
Mostra-se importante registrar que esta Corte j assinalou, a propsito das contribuies a que se refere o art. 195 da Constituio (RTJ 143/313-314 - RTJ 143/684), que a lei ordinria revela-se tipo normativo juridicamente adequado
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veiculao dessa modalidade de tributo, o que permite reconhecer que a regulao de tais espcies tributrias - notadamente dos elementos estruturais que lhes compem a hiptese de incidncia - no se acha includa no domnio normativo da lei complementar. No foi por outra razo que o Supremo Tribunal Federal, em pronunciamento concernente prpria Cofins, deixou assentado - como tive o ensejo de destacar em diversas decises proferidas nesta Corte (RE n. 480.156-RJ, Rel. Min. Celso de Mello - RE n. 481.779, Rel. Min. Celso de Mello , v.g.) - que a Lei Complementar n. 70/1991, a despeito de seu carter formalmente complementar, veiculou matria no submetida reserva constitucional de lei complementar, a permitir, por isso mesmo, que eventuais alteraes no texto desse diploma legislativo pudessem ser introduzidas mediante simples lei ordinria (RTJ 156/721-722).

luz dos julgados proferidos pelo Pretrio Excelso, entendo, portanto, que o STJ no detinha competncia para analisar matria de ndole exclusivamente constitucional, qual seja, afronta ao princpio da hierarquia das leis. Assim sendo, admito a ao rescisria para, julgando-a procedente, rescindir o acrdo impugnado, confirmando o aresto do TRF da 4 Regio que manteve a sentena proferida pelo Juzo de 1 Grau, a qual denegou a segurana postulada pelos impetrantes. Condeno as requeridas a reembolsar a autora nas custas e a pagar honorrios de advogado, fixados em 10% (dez por cento) sobre o valor da causa. o voto. VOTO-REVISO O Sr. Ministro Francisco Falco: Trata-se de ao rescisria ajuizada pela Fazenda Nacional contra o acrdo proferido pela Primeira Turma, relatado pelo Ministro Jos Augusto Delgado, onde restou consignada a aplicao da Smula n. 276 deste STJ, reconhecendo-se a iseno da Cofins para as sociedades civis de prestao de servios profissionais. A autora pleiteia a resciso do julgado por entender que o STJ usurpou a competncia do Supremo Tribunal Federal, contrariando os artigos 102, III e 105, III da CF. Primeiramente, observo que deve ser afastada a incidncia da Smula n. 343 do STF, haja vista que a referida smula no tem aplicao nos casos em que a interpretao controvertida diz respeito a texto constitucional.
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Este o entendimento majoritrio deste Tribunal, conforme se dessume dos seguintes precedentes, verbis:
Recurso especial em ao rescisria. Violao literal de lei. Imposto de renda. Pessoa jurdica. Deciso rescindenda. Abordagem constitucional. Lei n. 7.738/1989, art. 15, pargrafo nico. Smula n. 343-STF. Afastamento. Inexistncia de violao aos arts. 458 e 535 do CPC. Decadncia. Matria acobertada pela precluso. I - No h que se falar em afronta aos arts. 458 e 535 do CPC, haja vista que j nos embargos infringentes a questo ora tida por omissa, ou seja, a alegada aplicao da Smula n. 343 do STF espcie, foi explicitamente decidida pelo Tribunal a quo, que entendeu por afast-la. Assim, os embargos de declarao opostos tinham carter eminentemente infringente, o que no se coaduna com a sua funo integrativa, tendo andado bem a Corte de origem ao improv-los. II - Afastada a preliminar de decadncia para o ajuizamento da ao rescisria pela unanimidade do Colegiado. Assim, tendo em vista que o acrdo referido fora prolatado e publicado antes das alteraes promovidas pela Lei n. 10.325/2001 ao art. 498 do CPC, impunha-se ao recorrente interpor simultaneamente embargos infringentes poro no-unnime do julgado e recurso especial parte unnime da deciso, sob pena da matria decidida por unanimidade restar acobertada pela precluso. Precedentes: REsp n. 416.858-SC, Rel. Min. Teori Albino Zavascki, DJ de 15.03.2004; REsp n. 593.465-RS, Rel. Min. Castro Meira, DJ de 14.11.2005. III - O acrdo recorrido entendeu que a deciso rescindenda no teria traduzido o entendimento filiado por esta Colenda Corte, ao considerar inconstitucional o artigo 15, pargrafo nico da Lei n. 7.730/1989 (fl. 179), versando, pois, de questo constitucional, pelo que no se aplicaria ao caso o Verbete Sumular n. 343-STF. IV - No prospera a tese trazida pelo ora recorrente de que a questo controvertida fora tratada unicamente pelo enfoque infraconstitucional. Na deciso rescindenda realmente houve o afastamento da posio adotada pelo Tribunal Pleno acerca da constitucionalidade do art. 15, pargrafo nico, da Lei n. 7.738/1989, de sorte que houve inegvel discusso acerca da constitucionalidade ou no do referido artigo de Lei. Assim sendo, de ser mantido o entendimento pela inaplicabilidade, ao caso, do Verbete Sumular n. 343 do STF. V - Importante destacar que o Supremo Tribunal Federal em diversas oportunidades j se manifestou pela constitucionalidade, mesmo que em controle difuso, do ditame do dispositivo legal ora em testilha, merecendo destaque o entendimento exarado pela Eg. Primeira Seo desta Corte de que concorre decisivamente para um tratamento diferenciado do que seja literal violao a existncia de precedente do STF, guardio da Constituio. Ele que justifica, nas aes rescisrias, a substituio do parmetro negativo da Smula n. 343 por um parmetro positivo, segundo o qual h violao Constituio
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na sentena que, em matria constitucional contrria a pronunciamento do STF. Precedente da 1 Seo: EREsp n. 391.594-DF, Min. Jos Delgado, DJ de 30.05.2005. No caso dos autos, a existncia de precedente do STF, ainda que em controle difuso, declarando constitucional lei que anteriormente no foi aplicada sob alegao de inconstitucionalidade, importa o cabimento da ao rescisria (EREsp n. 608.122-RJ, Relator Ministro Teori Albino Zavascki, Primeira Seo, julgado em 09.05.2007, DJ de 28.05.2007). VI - Recurso especial improvido (REsp n. 946.970-RJ, Rel. Min. Francisco Falco, DJ de 08.10.2007, p. 237). Processual Civil. Ao rescisria (CPC, art. 485, V). Matria constitucional. Inaplicabilidade da Smula n. 343-STF. Existncia de pronunciamento do STF, em controle difuso, em sentido contrrio ao da sentena rescindenda. 1. Na interpretao do art. 485, V, do Cdigo de Processo Civil, que prev a resciso de sentena que violar literal disposio de lei, a jurisprudncia do STJ e do STF sempre foi no sentido de que no toda e qualquer violao lei que pode comprometer a coisa julgada, dando ensejo ao rescisria, mas apenas aquela especialmente qualificada. 2. Na esteira desse entendimento, editou-se a Smula n. 343-STF, segundo a qual No cabe ao rescisria por ofensa a literal dispositivo de lei, quando a deciso rescindenda se tiver baseado em texto legal de interpretao controvertida nos Tribunais. 3. Ocorre, porm, que a lei constitucional no uma lei qualquer, mas a lei fundamental do sistema, na qual todas as demais assentam suas bases de validade e de legitimidade, e cuja guarda a misso primeira do rgo mximo do Poder Judicirio, o Supremo Tribunal Federal (CF, art. 102). 4. Por essa razo, a jurisprudncia do STF emprega tratamento diferenciado violao da lei comum em relao da norma constitucional, deixando de aplicar, relativamente a esta, o Enunciado de sua Smula n. 343, considerao de que, em matria constitucional, no h que se cogitar de interpretao apenas razovel, mas sim de interpretao juridicamente correta. 5. Essa, portanto, a orientao a ser seguida nos casos de ao rescisria fundada no art. 485, V, do CPC: em se tratando de norma infraconstitucional, no se considera existente violao a literal disposio de lei, e, portanto, no se admite ao rescisria, quando a deciso rescindenda se tiver baseado em texto legal de interpretao controvertida nos Tribunais (Smula n. 343). Todavia, esse enunciado no se aplica quando se trata de texto constitucional. 6. A orientao revela duas preocupaes fundamentais da Corte Suprema: a primeira, a de preservar, em qualquer circunstncia, a supremacia da Constituio e a sua aplicao uniforme a todos os destinatrios; a segunda, a de preservar a sua autoridade de guardio da Constituio. Esses os valores dos quais deve se lanar mo para solucionar os problemas atinentes resciso de julgados em matria constitucional.
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7. Assim sendo, concorre decisivamente para um tratamento diferenciado do que seja literal violao a existncia de precedente do STF, guardio da Constituio. Ele que justifica, nas aes rescisrias, a substituio do parmetro negativo da Smula n. 343 por um parmetro positivo, segundo o qual h violao Constituio na sentena que, em matria constitucional contrria a pronunciamento do STF. Precedente da 1 Seo: EREsp n. 391.594-DF, Min. Jos Delgado, DJ de 30.05.2005. 8. No caso dos autos, a existncia de precedente do STF, ainda que em controle difuso (RE n. 150.755-1-PE, relatado pelo Ministro Seplveda Pertence), reconhecendo a constitucionalidade do art. 28 da Lei n. 7.738, de 09.03.1989, relativamente s empresas exclusivamente prestadoras de servios, que anteriormente no foi aplicado sob alegao de inconstitucionalidade, enseja o cabimento da ao rescisria. 9. Embargos de divergncia providos (EREsp n. 608.122-RJ, Rel. Min. Teori Albino Zavascki, DJ de 28.05.2007).

Assim, tendo em vista que a tese jurdica de natureza constitucional, tenho como afastada a Smula n. 343-STF. Ultrapassado este bice, tem-se de rigor a procedncia da ao rescisria. que o STF, com base na interpretao de princpios e dispositivos constitucionais, j definiu que no se faz necessria a edio de lei complementar para regular as contribuies de que trata o art. 195 da CF/1988, sendo vivel a alterao da Lei Complementar n. 70/1991, com a revogao da iseno da Cofins. Assim, em face da higidez da Lei n. 9.430/1996, restou viabilizada a revogao isencional pretendida. Nesse panorama, observando-se que a matria era mesmo de natureza constitucional (princpio da hierarquia das leis), no era permitido ao STJ examinar a controvrsia no mbito do recurso especial. Tais as razes expendidas, tenho como procedente a ao para rescindir o acrdo impugnado, confirmando o acrdo recorrido que manteve a sentena de Primeiro Grau. o voto. VOTO O Sr. Ministro Teori Albino Zavascki: Sr. Presidente, acompanho o voto da Sra. Ministra Relatora, apenas a resciso, no meu entender, o juzo de resciso deve-se dar tambm por ofensa ao art. 97. Digo isso com base na Smula Vinculante n. 10, do Supremo Tribunal Federal.
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O acrdo rescindendo afastou a aplicao de uma lei sem declarar a sua inconstitucionalidade. Isso equivale ofensa ao art. 97. Rescindido, tambm voto no sentido de confirmar as decises que denegaram a segurana, tendo em vista que o Supremo Tribunal Federal, conforme foi anunciado no voto da Sra. Ministra Relatora, considerou legtima a revogao, por lei ordinria, da iseno prevista na lei complementar. Por esse fundamento, acompanho o voto da Sra. Ministra Relatora, julgando procedente a ao rescisria.

AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL N. 226.386-PR (99.0071448-2) Relatora: Ministra Eliana Calmon Agravante: Fazenda Nacional Procurador: Dolizete Ftima Michelin e outros Agravado: G A Hauer Advogados Associados Advogado: Arnaldo Conceio Junior e outros

EMENTA Processual Civil e Tributrio. Agravo regimental. Recurso especial. Seguimento negado (Art. 557 do CPC). Cofins. Iseno. Sociedades civis. LC n. 70/1991 e Decreto-Lei n. 2.397/1987. 1. Pacificado o entendimento desta Corte no sentido de que as sociedades civis de prestao de servios so isentas da Cofins, nos termos do art. 6, II da Lei Complementar n. 70/1991, sendo irrelevante a circunstncia de haverem optado pelo regime institudo pela Lei n. 8.541/1992. 2. Confirmada a deciso monocrtica que, nos termos do art. 557 do CPC, negou seguimento ao recurso especial, cuja pretenso era contrria jurisprudncia pacfica desta Corte. 3. Agravo regimental improvido.
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ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, negar provimento ao agravo regimental. Votaram com a Relatora os Srs. Ministros Franciulli Netto e Laurita Vaz. Ausentes os Srs. Ministros Paulo Medina e Francisco Peanha Martins. Braslia (DF), 13 de agosto de 2002 (data do julgamento). Ministra Eliana Calmon, Presidente e Relatora
DJ 09.09.2002

RELATRIO A Sra. Ministra Eliana Calmon: - Trata-se de agravo regimental interposto de deciso que, nos termos do art. 557 do CPC, negou seguimento ao recurso especial, porque a pretenso articulada era contrria jurisprudncia dominante nesta Corte, no sentido de que as sociedades mencionadas no art. 1 do DecretoLei n. 2.297/1987 so isentas da Cofins, sendo irrelevante a circunstncia de terem optado pelo regime da Lei n. 8.541/1992, para fins de pagamento do imposto de renda, pois a iseno independe do modo pelo qual as empresas recolhem este imposto. Alega a agravante que, ao concluir que a Lei n. 9.430/1996 por ser ordinria, no podia extinguir iseno outorgada pela Lei Complementar n. 70/1991, a deciso agravada acabou por declarar a inconstitucionalidade daquela lei, exercendo controle difuso de constitucionalidade, matria reservada ao plenrio do Tribunal, violando, assim, o art. 97 da CF/1988. Sustenta, tambm, que houve ofensa ao art. 102, 2 da Carta Magna, que atribui efeito vinculante s decises definitivas de mrito do STF, em aes declaratrias de constitucionalidade, ao argumento de que a deciso impugnada orientou-se de forma contrria ao entendimento sufragado pela Suprema Corte, no julgamento da ADC n. 1-DF, de 1.02.1993, no sentido de que a LC n. 70/1991 materialmente ordinria, podendo, assim, ser regulamentada por lei de mesmo nvel hierrquico. Postula exame do pleito pelo rgo Colegiado, se no reconsiderada a deciso. o relatrio.
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VOTO A Sra. Ministra Eliana Calmon (Relatora): - O agravo no logra prosperar. Trata-se, na verdade, de matria reiteradamente examinada por esta Corte, onde se firmou jurisprudncia no sentido de que as sociedades civis de prestao de servios so isentas da Cofins, nos termos do art. 6, II da Lei Complementar n. 70/1991, sendo irrelevante a circunstncia de haverem optado pelo regime institudo pela Lei n. 8.541/1992, quanto ao imposto de renda, conforme precedentes colacionados na deciso agravada. Na mesma linha, inmeros outros julgados, dos quais destaco os seguintes:
Tributrio. Agravo regimental. Recurso especial. Cofins. Iseno. Sociedades civis prestadoras de servios. Art. 6, II, LC n. 70/1991. Precedentes. A jurisprudncia desta Corte pacfica no sentido de que as sociedades civis prestadoras de servios so isentas da Cofins, nos termos do art. 6, II, da Lei Complementar n. 70/1991. Agravo regimental improvido. (REsp n. 297.461-PR, Relator Ministro Francisco Falco, 1 Turma, unnime, DJ de 03.09.2001, p. 153). Tributrio e Processual Civil. Agravo regimental. Recurso especial. Cofins. Sociedades civis. Iseno. Acrdo recorrido. Fundamento constitucional e infraconstitucional. - Verificado que o acrdo recorrido est assentado em fundamentos constitucional e infraconstitucional, qualquer deles suficiente, por si s, para mant-lo, tendo o recorrente impetrado o competente recurso extraordinrio, escapando do bice contido na Smula n. 126, desta Corte, faz-se necessria a apreciao da questo federal suscitada. - O art. 6, da Lei Complementar n. 70/1991, isentou da contribuio da Cofins as sociedades civis de que trata o art. 1, do Decreto-Lei n. 2.397/1987, abrangendo as sociedades civis que tenham por objetivo a prestao de servios profissionais, relativos ao exerccio de profisso legalmente regulamentada, registradas no Registro Civil das Pessoas Jurdicas e constitudas exclusivamente por pessoas fsicas domiciliadas no Pas. - Precedentes. - Agravo regimental improvido. (AGREsp n. 258.236-RS, Relator Francisco Falco, 1 Turma, unnime, DJ de 03.09.2001, p. 149).

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Como a pretenso do recurso especial era manifestamente contrria jurisprudncia consolidada por este Tribunal, outra soluo no restava seno negar-lhe seguimento, na forma do art. 557 do CPC, sendo invivel, a esta altura, reabrir discusso sobre a matria, principalmente mediante a abordagem de temas de que o recurso especial no tratou. Com essas consideraes, nego provimento ao agravo regimental.

AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL N. 297.461-PR (2000.0143771-2) Relator: Ministro Francisco Falco Agravante: Fazenda Nacional Procurador: Ricardo Py Gomes da Silveira e outros Agravado: Prolegis Assessoria Contbil e Tributria S/C Ltda. e outro Advogado: Flavio Zanetti de Oliveira e outros

EMENTA Tributrio. Agravo regimental. Recurso especial. Cofins. Iseno. Sociedades civis prestadoras de servios. Art. 6o, II, LC n. 70/1991. Precedentes. A jurisprudncia desta Corte pacfica no sentido de que as sociedades civis prestadoras de servios so isentas da Cofins, nos termos do art. 6, II, da Lei Complementar n. 70/1991. Agravo regimental improvido. ACRDO Vistos e relatados os autos em que so partes as acima indicadas, decide a Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, negar provimento ao agravo regimental, na forma do relatrio e notas taquigrficas constantes dos autos, que ficam fazendo parte integrante do presente julgado.
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Votaram de acordo com o Relator os Srs. Ministros Humberto Gomes de Barros, Milton Luiz Pereira e Jos Delgado. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Garcia Vieira. Custas, como de lei. Braslia (DF), 03 de abril de 2001 (data do julgamento). Ministro Jos Delgado, Presidente Ministro Francisco Falco, Relator
DJ 03.09.2001

RELATRIO O Sr. Ministro Francisco Falco: Trata-se de agravo regimental interposto pela Fazenda Nacional, contra deciso que proferi s fls. 233-234, que declarou a no incidncia da Cofins sobre as sociedades prestadoras de servio, nos termos do art. 6, II, da LC n. 70/1991. Sustenta a agravante que a r. deciso agravada teria concludo pela inconstitucionalidade da Lei n. 9.430/1996, ofendendo, por conseguinte, os artigos 97, 195, 4, 102, 2 e 105, III, da Constituio Federal. Em mesa, para julgamento. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Francisco Falco (Relator): Tenho que o presente agravo no merece provimento, em face das razes que sustentam o despacho recorrido. A matria em debate j recebeu o pronunciamento desta Colenda Primeira Turma, restando assente o entendimento de que as sociedades civis so isentas da Cofins. Sobre o assunto, destaco a ementa dos seguintes julgados:
Processual Civil e Tributrio. Agravo regimental contra deciso que deu provimento a recurso especial. Cofins. Iseno. Sociedades civis prestadoras de servios. Precedentes. 1. Agravo regimental interposto contra deciso que, com base no art. 557, 1o, do CPC, deu provimento ao recurso especial ofertado pelo recorrido.
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2. A Lei Complementar n. 70/1991, de 30.12.1991, em seu art. 6, II, isentou, expressamente, da contribuio da Cofins, as sociedades civis de que trata o art. 1, do Decreto-Lei n. 2.397, de 22.12.1987, sem exigir qualquer outra condio seno as decorrentes da natureza jurdica das mencionadas entidades. 3. Em conseqncia da mensagem concessiva de iseno contida no art. 6, II, da LC n. 70/1991, fixa-se o entendimento de que a interpretao do referido comando posto em Lei Complementar, conseqentemente, com potencialidade hierrquica em patamar superior legislao ordinria, revela que ser abrangida pela iseno da Cofins as sociedades civis que, cumulativamente, apresentem os seguintes requisitos: - seja sociedade constituda exclusivamente por pessoas fsicas domiciliadas no Brasil; - tenha por objetivo a prestao de servios profissionais relativos ao exerccio de profisso legalmente regulamentada; e - esteja registrada no registro civil das pessoas jurdicas. 4. Outra condio no foi considerada pela Lei Complementar, no seu art. 6, II, para o gozo da iseno, especialmente, o tipo de regime tributrio adotado para fins de incidncia ou no de Imposto de Renda. 5. Posto tal panorama, no h suporte jurdico para se acolher a tese da Fazenda Nacional de que h, tambm, ao lado dos requisitos acima elencados, um ltimo, o do tipo de regime tributrio adotado pela sociedade. A Lei Complementar no faz tal exigncia, pelo que no cabe ao intrprete cri-la. 6. irrelevante o fato de a recorrente ter optado pela tributao dos seus resultados com base no lucro presumido, conforme lhe permite o art. 71, da Lei n. 8.383/1991 e os arts. 1 e 2, da Lei n. 8.541/1992. Essa opo ter reflexos para fim de pagamento do Imposto de Renda. No afeta, porm, a iseno concedida pelo art. 6, II, da Lei Complementar n. 70/1991, haja vista que esta, repita-se, no colocou como pressuposto para o gozo da iseno o tipo de regime tributrio seguido pela sociedade civil. 7. A revogao da iseno pela Lei n. 9.430/1996 fere, frontalmente, o princpio da hierarquia das leis, visto que tal revogao s poderia ter sido veiculada por outra lei complementar. 8. Inexistncia no acrdo recorrido de fundamentao unicamente na esfera constitucional. O ilustre Relator a quo apreciou, tambm, no mbito legal (LC n. 70/1991, arts. 1 e 6, II), sendo, portanto, suficiente apreciao do recurso especial. 9. Agravo regimental improvido. (AGREsp n. 253.984-RS; DJ de 18.09.2000; Rel. Min. Jos Delgado). Tributrio. Cofins. Sociedades civis. Iseno (art. 6o, Lei Complementar n. 70/1991. Decreto-Lei n. 2.397/1987 (art. 1o).

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1. As sociedades civis de prestao de servios profissionais relativos ao exerccio de profisso legalmente regulamentada, registradas no Registro Civil das Pessoas Jurdicas e constitudas exclusivamente por pessoas fsicas domiciliadas no Pas, gozam de iseno da Cofins. 2. Desinfluente para soluo da querela o direito de opo pelo regime de tributao de rendimentos com base no lucro real ou presumido. 3. Precedentes jurisprudenciais. 4. Recurso provido. (REsp n. 209.629-MG, Relator Ministro Milton Luiz Pereira, DJU 16.11.1999, p. 192). Direito Tributrio. Iseno. Cofins. Sociedades civis. Artigo 1 do Decreto-Lei n. 2.397/1987. Imposto de renda. Iseno. Prova. Desnecessidade. A iseno relativamente ao imposto de renda no influencia na iseno relativa Cofins conferida pelo artigo 6 da Lei Complementar n. 70/1991. As sociedades civis, beneficiadas com o favor isencional previsto no citado dispositivo, no tm que fazer prova da iseno do imposto de renda. Recurso improvido (REsp n. 192.156-PE, Relator Ministro Garcia Vieira, DJU 16.11.1999, p. 192).

Ainda sobre o assunto, confira-se: REsp n. 156.839-SP, Relator Ministro Jos Delgado, DJU 27.04.1998, p. 104. Ressalte-se que, no acrdo recorrido, o ilustre Relator a quo apreciou a matria no mbito constitucional, mas tambm no mbito legal (LC n. 70/1991, arts. 1 e 6, II), sendo, portanto, suficiente apreciao do recurso especial. Destarte, no tendo a agravante em seus argumentos conseguido infirmar o referido entendimento, no vejo como reformar o decidido. Isto posto, nego provimento ao agravo. o meu voto.

AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL N. 422.342-RS (2002.0034384-7) Relator: Ministro Garcia Vieira Agravante: Fazenda Nacional
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Procurador: Andrea Schramm e Rocha Santana e outros Agravado: Clinirim Clnica de Doenas Renais Ltda. Advogado: Ulisses Andr Jung e outros

EMENTA Processual Civil e Tributrio. Cofins. Sociedades civis prestadoras de servios profissionais. Iseno. Deciso consoante com precedentes jurisprudenciais do STJ. Negativa de seguimento a recurso especial. Agravo regimental. Inalterabilidade do decisum. Mantm-se a deciso monocrtica que negou seguimento a recurso especial interposto em confronto com a jurisprudncia dominante no mbito do STJ. As sociedades civis de prestao de servios profissionais so beneficiadas com o favor isencional previsto pelo artigo 6, inciso II da Lei Complementar n. 70/1991, sendo irrelevante que se tenha feito opo pelo regime tributrio institudo pela Lei n. 8.541/1992. Agravo regimental improvido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Srs. Ministros da Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, negar provimento ao agravo regimental, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Humberto Gomes de Barros, Jos Delgado, Francisco Falco e Luiz Fux votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 15 de agosto de 2002 (data do julgamento). Ministro Francisco Falco, Presidente Ministro Garcia Vieira, Relator
DJ 30.09.2002

RELATRIO O Sr. Ministro Garcia Vieira: A Fazenda Nacional apresenta agravo regimental contra deciso de minha lavra, pela qual neguei seguimento ao seu
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recurso especial, porque a pretenso recursal encontrava-se contrria a iterativa jurisprudncia desta Corte. Sustenta a agravante ser inaplicvel o disposto no art. 557 do CPC, eis que, no caso em tela, a jurisprudncia no se encontra consolidada. Alega que a LC n. 70 ao instituir a iseno condicionou-a ao regime de tributao pelo imposto de renda, que pela simetria do sistema tributrio tambm se aplica iseno da Cofins, devendo ser observada a mesma exigncia, pois no h qualquer embasamento lgico-jurdico para que a empresa que optou pelo regime dos lucros presumidos tenha que recolher o imposto de renda, por no fazer jus iseno, e em relao a Cofins em que observa o mesmo regime haja a pretendida iseno. Pede reconsiderao ou seja o feito submetido a julgamento pela Eg. Primeira Turma. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Garcia Vieira (Relator): Ao recurso interposto pela Fazenda Nacional contra deciso que reconheceu a iseno da Cofins para as sociedades civis de prestao de servios profissionais, at a vigncia da Lei n. 9.430/1996, neguei seguimento, com amparo em precedentes jurisprudenciais desta Corte, constando da deciso os seguintes termos:
O inconformismo recursal no merece prosperar, porquanto a C. Turma Julgadora adotou posicionamento em sintonia com a jurisprudncia pacfica desta Egrgia Corte Superior, que se posicionou no sentido de que as sociedades civis de prestao de servios profissionais so beneficiadas com o favor isencional previsto pelo artigo 6, inciso II da Lei Complementar n. 70/1991, sendo irrelevante que se tenha feito opo pelo regime tributrio institudo pela Lei n. 8.541/1992. Neste diapaso, devem ser citados os seguintes precedentes nos Recursos Especiais n. 221.710-RJ, DJ de 18.02.2002, rel. Eminente Ministro Francisco Peanha Martins, n. 260.960-RS, DJ de 26.03.2001, rel. Eminente Ministro Humberto Gomes de Barros, e n. 371.214-MG, DJ de 18.03.2002, da relatoria do Eminente Ministro Jos Delgado, este ltimo assim ementado: Tributrio. Cofins. Iseno. Sociedades civis prestadoras de servios. Precedentes. 1. A Lei Complementar n. 70/1991, de 30.12.1991, em seu art. 6, II, isentou, expressamente, da contribuio do Cofins, as sociedades civis
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de que trata o art. 1, do Decreto-Lei n. 2.397, de 22.12.1987, sem exigir qualquer outra condio seno as decorrentes da natureza jurdica das mencionadas entidades. 2. Em conseqncia da mensagem concessiva de iseno contida no art. 6, II, da LC n. 70/1991, fixa-se o entendimento de que a interpretao do referido comando posto em Lei Complementar, conseqentemente, com potencialidade hierrquica em patamar superior legislao ordinria, revela que ser abrangida pela iseno do Cofins as sociedades civis que, cumulativamente, apresentem os seguintes requisitos: - seja sociedade constituda exclusivamente por pessoas fsicas domiciliadas no Brasil; - tenha por objetivo a prestao de servios profissionais relativos ao exerccio de profisso legalmente regulamentada; e - esteja registrada no registro civil das pessoas jurdicas. 3. Outra condio no foi considerada pela Lei Complementar, no seu art. 6, II, para o gozo da iseno, especialmente, o tipo de regime tributrio adotado para fins de incidncia ou no de Imposto de Renda. 4. Posto tal panorama, no h suporte jurdico para se acolher a tese da Fazenda Nacional de que h, tambm, ao lado dos requisitos acima elencados, um ltimo, o do tipo de regime tributrio adotado pela sociedade. A Lei Complementar no faz tal exigncia, pelo que no cabe ao intrprete cri-la. 5. irrelevante o fato de a recorrente ter optado pela tributao dos seus resultados com base no lucro presumido, conforme lhe permite o art. 71, da Lei n. 8.383/1991 e os arts. 1 e 2, da Lei n. 8.541/1992. Essa opo ter reflexos para fins de pagamento do Imposto de Renda. No afeta, porm, a iseno concedida pelo art. 6, II, da Lei Complementar n. 70/1991, haja vista que esta, repita-se, no colocou como pressuposto para o gozo da iseno o tipo de regime tributrio seguido pela sociedade civil. 6. A revogao da iseno pela Lei n. 9.430/1996 fere, frontalmente, o princpio da hierarquia das leis, visto que tal revogao s poderia ter sido veiculada por outra lei complementar. 7. Recurso provido. (REsp n. 371.214-MG, Rel. Min. Jos Delgado, DJ 18.03.2002) (fl. 68).

Contra esta deciso, a vencida apresenta agravo regimental, repisando as razes suscitadas no recurso especial e alegando que a matria no se encontra pacificada, sendo, portanto, inaplicvel o art. 557 do CPC. A irresignao recursal no prospera, todavia, por isso que subsistem os fundamentos da deciso hostilizada.
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Na verdade, o entendimento pacfico adotado no mbito desta Corte o que foi trazido colao nos precedentes citados, conforme ficou demonstrado na deciso ora impugnada. No h, portanto, nenhuma perspectiva de xito do inconformismo recursal. Diante do exposto, por entender que subsistem inclumes os fundamentos da deciso impugnada, nego provimento ao presente agravo regimental.

AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL N. 422.741-MG (2002.0035148-1) Relator: Ministro Jos Delgado Agravante: Fazenda Nacional Procurador: Andrea Schramm de Rocha Santana e outros Agravado: Dhisa Auditoria e Assessoria Contabil S/C Ltda. Advogado: Renato Ourives Neves e outros

EMENTA Processual Civil e Tributrio. Agravo regimental. Cofins. Iseno. Sociedades civis prestadoras de servios. Precedentes. 1. Agravo Regimental interposto contra deciso que, com base no art. 557, 1, do CPC, deu provimento ao recurso especial ofertado pela parte agravada. 2. A Lei Complementar n. 70/1991, de 30.12.1991, em seu art. 6, II, isentou, expressamente, da contribuio da Cofins, as sociedades civis de que trata o art. 1, do Decreto-Lei n. 2.397, de 22.12.1987, sem exigir qualquer outra condio seno as decorrentes da natureza jurdica das mencionadas entidades. 3. Em conseqncia da mensagem concessiva de iseno contida no art. 6, II, da LC n. 70/1991, fixa-se o entendimento de que a interpretao do referido comando posto em Lei Complementar, conseqentemente, com potencialidade hierrquica em patamar
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superior legislao ordinria, revela que sero abrangidas pela iseno da Cofins as sociedades civis que, cumulativamente, apresentem os seguintes requisitos: - sejam sociedades constitudas exclusivamente por pessoas fsicas domiciliadas no Brasil; - tenham por objetivo a prestao de servios profissionais relativos ao exerccio de profisso legalmente regulamentada; e - estejam registradas no registro civil das pessoas jurdicas. 4. Outra condio no foi considerada pela Lei Complementar, no seu art. 6, II, para o gozo da iseno, especialmente, o tipo de regime tributrio adotado para fins de incidncia ou no de Imposto de Renda. 5. Posto tal panorama, no h suporte jurdico para se acolher a tese da Fazenda Nacional de que h, tambm, ao lado dos requisitos acima elencados, um ltimo, o do tipo de regime tributrio adotado pela sociedade. A Lei Complementar no faz tal exigncia, pelo que no cabe ao intrprete cri-la. 6. irrelevante o fato de a recorrente ter optado pela tributao dos seus resultados com base no lucro presumido, conforme lhe permite o art. 71, da Lei n. 8.383/1991 e os arts. 1 e 2, da Lei n. 8.541/1992. Essa opo ter reflexos para fins de pagamento do Imposto de Renda. No afeta, porm, a iseno concedida pelo art. 6, II, da Lei Complementar n. 70/1991, haja vista que esta, repita-se, no colocou como pressuposto para o gozo da iseno o tipo de regime tributrio seguido pela sociedade civil. 7. A revogao da iseno pela Lei n. 9.430/1996 fere, frontalmente, o princpio da hierarquia das leis, visto que tal revogao s poderia ter sido veiculada por outra lei complementar. 8. Agravo regimental no provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, negar provimento ao agravo regimental, nos termos do voto do Sr.
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Ministro Relator. Os Srs. Ministros Francisco Falco, Luiz Fux, Garcia Vieira e Humberto Gomes de Barros votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 18 de junho de 2002 (data do julgamento). Ministro Francisco Falco, Presidente Ministro Jos Delgado, Relator
DJ 09.09.2002

RELATRIO O Sr. Ministro Jos Delgado: Cuida-se de agravo regimental interposto contra deciso que, com base no art. 557, 1, do CPC, deu provimento ao recurso especial ofertado pela parte agravada. Acrdo a quo segundo o qual a iseno da Cofins, prevista na LC n. 70/1991, pode ser revogada pela Lei n. 9.430/1996, por no se tratar de matria reservada exclusivamente lei complementar. Alega-se, em sntese, que: a) deciso agravada, ao entender que a Lei n. 9.430/1996 (art. 56) no tem o condo de revogar a iseno criada pelo art. 6, II, da LC n. 70/1991, fez, indubitavelmente, controle difuso de sua constitucionalidade, apesar de no admiti-lo, restando violado o art. 97, da CF/1988, o qual determina reserva de plenrio para decises de tal monta; b) o colendo STF j se pronunciou acerca da constitucionalidade de legislao ordinria revogar dispositivo de lei complementar se esta apenas formalmente complementar; c) em se tratando de matria para cujo trato a Constituio Federal no exige lei complementar, como o caso das contribuies sociais previstas no art. 195, do Texto Constitucional, lei ordinria pode revogar norma veiculada em lei complementar. d) no julgamento da ADC n. 1-DF, de 1993, restou amplamente consignado que a LC n. 70/1991 materialmente ordinria, uma vez que a Cofins tem sua sede constitucional no art. 195, I, da Carta Magna; e) houve violao ao art. 102, 2, da CF/1988, o qual impe efeito vinculante s decises definitivas e de mrito proferidas pelo STF em sede de ADC.
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Tecendo consideraes sobre a tese abraada e citando decises a respeito, requer, por fim, a reforma da deciso agravada. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Jos Delgado (Relator): A deciso atacada no merece ser reformada, pelo que a mantenho pelos seus prprios fundamentos. Para tanto, mister se faz a transcrio do decisrio guerreado, litteratim:
Vistos, etc. Cuida-se de Recurso Especial interposto pela empresa epigrafada com fulcro no art. 105, III, a e c, da Carta Magna vigente, contra v. acrdo segundo o qual a iseno da Cofins, prevista na LC n. 70/1991, pode ser revogada pela Lei n. 9.430/1996, por no se tratar de matria reservada exclusivamente lei complementar. Afirma-se que o v. acrdo negou vigncia aos arts. 6, II, da LC n. 70/1991, apontando, ainda, dissdio jurisprudencial. Relatados, decido. Merece prosperar a irresignao da recorrente. De incio, registre-se que a Lei Complementar n. 70/1991, em seu artigo 6, dispe expressamente: So isentas da contribuio: I - (...). II - As sociedades civis de que trata o artigo 1 do Decreto-Lei n. 2.397, de 22.12.1987. O artigo 1, do Decreto-Lei n. 2.397, de 22.12.1987, acima referido, tem a seguinte redao: A partir do exerccio financeiro de 1989, no incidir o Imposto de Renda das pessoas jurdicas sobre o lucro apurado, no encerramento de cada perodo-base, pelas sociedades civis de prestaes de servios profissionais relativos ao exerccio de profisso legalmente regulamentada, registradas no registro civil das pessoas jurdicas e constitudas exclusivamente por pessoas fsicas domiciliadas no pas. A recorrente, por ser sociedade civil de prestao de servios profissionais relativos ao exerccio de profisso legalmente regulamentada, registradas no registro civil de pessoas jurdicas e constitudas exclusivamente por pessoas
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fsicas domiciliadas no pas, entende que, independentemente do seu regime tributrio, goza do direito referida iseno. Afirma, tambm, que a revogao da iseno por lei ordinria fere o princpio da hierarquia das leis. Convm, para se realizar seguro confronto entre as teses divergentes das partes, que se volte a reexaminar os termos do art. 1, do Decreto-Lei n. 2.397/1987 e, conseqentemente, a extenso dos seus efeitos. Afirma o referido dispositivo legal que, a partir do exerccio financeiro de 1989, no incidir o imposto de renda das pessoas jurdicas sobre o lucro apurado, no encerramento de cada perodo base, em se tratando de sociedades civis de prestaes de servios profissionais (...). O entendimento expelido pela mensagem contida no texto da lei o de que no haver incidncia do imposto de renda sobre lucro apurado, isto , mesmo que a sociedade civil apure, em sua escrita fiscal, lucro decorrente das suas atividades de prestao de servio, no incide imposto de renda, isto , est isenta do pagamento do referido tributo. No tem, assim, qualquer relacionamento com a Cofins. Volto-me, agora, para o contedo do art. 6, II, da Lei Complementar n. 70, de 30.12.1991, com a dico seguinte: So isentas da contribuio: I - (...) II - As sociedades civis de que trata o artigo 1 do Decreto-Lei n. 2.397, de 22.12.1987. A proposio da lei isentar, conforme est expressamente consignado em seus termos, as sociedades civis de que trata o dispositivo legal mencionado, ou seja, as sociedades civis que prestam atividades de prestao de servios profissionais relativos ao exerccio de profisso legalmente regulamentada. A Lei Complementar, em nenhum momento, condicionou a iseno ao regime de tributao adotado pela sociedade civil, para fins de Imposto de Renda. A interpretao do referido comando posto em Lei Complementar, conseqentemente, com potencialidade hierrquica em patamar superior legislao ordinria, revela que ser abrangida pela iseno da Cofins as sociedades civis que, cumulativamente, apresentem os seguintes requisitos: - seja sociedade constituda exclusivamente por pessoas fsicas domiciliadas no Brasil; - tenha por objetivo a prestao de servios profissionais relativos ao exerccio de profisso legalmente regulamentada; e - esteja registrada no registro civil das pessoas jurdicas. Outra condio no foi considerada pela Lei Complementar, no seu art. 6, II, para o gozo da iseno.

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Posto tal panorama, h suporte jurdico para se acolher a tese da recorrente de que h, tambm, ao lado dos requisitos acima elencados, um ltimo, o do tipo de regime tributrio adotado pela sociedade. A Lei Complementar no faz tal exigncia, pelo que no cabe ao intrprete cri-la. irrelevante o fato de a recorrente ter optado pela tributao dos seus resultados com base no lucro presumido, conforme lhe permite o art. 71, da Lei n. 8.383/1991, e os arts. 1 e 2, da Lei n. 8.541/1992. Essa opo ter reflexos para fins de pagamento do Imposto de Renda. No afeta, porm, a iseno concedida pelo art. 6, II, da Lei Complementar n. 70/1991, haja vista que esta, repita-se, no colocou como pressuposto para o gozo da iseno o tipo de regime tributrio seguido pela sociedade civil. Em caso anlogo ao aqui tratado (REsp n. 156.839-SP, 1 Turma, julgado, unanimidade, em 03.03.1998), assim me pronunciei: H, tambm, de se considerar que a iseno aqui tratada a de natureza subjetiva ou pessoal. Ela toma como elemento essencial para produzir efeitos o aspecto pessoal do contribuinte, isto , a sua natureza jurdica, sem qualquer vinculao, portanto, com o regime tributrio a que se encontra subordinado. Torna-se oportuno destacar, na oportunidade, os termos do voto condutor do acrdo proferido na Apelao em Mandado de Segurana n. 53.519-PE, pelo eminente Juiz Geraldo Apoliano, anexado aos autos s fls. 125-126, onde enfrentou a questo com os fundamentos seguintes: A impetrante pretende lhe seja reconhecido o direito de no recolher a Cofins, com base no art. 6, II, da Lei Complementar n. 70, de 30.12.1991. Porm, a Receita Federal entende que, no momento que a sociedade civil, por fora da Lei n. 8.541/1992, optou pela tributao com base no lucro real ou presumido, descaracterizada ficou a situao para a iseno da Cofins, vez que a tributao passou da pessoa fsica dos scios para ser exercida sobre o lucro real ou presumido, tornando-a tambm, obrigada ao recolhimento da Cofins. A LC n. 70/1991 declara literalmente isentas da contribuio as sociedades civis de que trata o DL n. 2.397 de 21.12.1987 e, em nenhum momento, vinculou a iseno forma de tributao daquelas sociedades pelo imposto de renda. O que ocorre que a contribuio para financiamento da seguridade social (Cofins), nada tem a ver com o imposto sobre a renda. contribuio sobre o faturamento, e no sobre o lucro. devida por qualquer pessoa jurdica que no tenha faturamento, ainda que tenha lucro.

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Conforme ensinamento do eminente tributarista Hugo de Brito Machado, na obra Curso de Direito Tributrio, 8a ed., Ed. Forense, RJ, 1993 p. 151: A iseno instituda pelo art. 6, II, da LC n. 70/1991, no decorrente do regime de tributao dos rendimentos das sociedades de profissionais, embora tenha os mesmos fundamentos pr-jurdicos da iseno do IR concedida quelas sociedades. Verifica-se, portanto, acolhendo entendimento do douto Parquet Federal, que a opo deferida consoante a Lei n. 8.541/1992 pela tributao do Imposto de Renda sobre o lucro presumido, no descaracteriza em nenhum momento a iseno concedida pelo art. 6, II, da LC n. 70/1991, por constiturem dois impostos com regimes jurdicos prprios. Teria fundamento o argumento da Impetrada se a norma isentiva da Cofins tivesse dito que esto isentas da contribuio as pessoas jurdicas que adotarem o regime tributrio institudo pelo DL n. 2.397/1987, o que efetivamente no ocorreu. In casu, conclui-se que o exerccio do direito de optar por uma outra forma de tributao no retira da impetrada o direito iseno da Cofins. Isto posto, confirmo a sentena do MM. juiz singular, negando provimento apelao e remessa oficial. como voto. Ressalte-se, por ltimo, que o Primeiro Conselho de Contribuintes do Ministrio da Fazenda, ao examinar o Processo de n. 10860.000.406/93-71, colheu, unanimidade, a tese exposta nesta deciso, acompanhando voto do Conselheiro Nelson Mallmann, Relator, anexado aos autos s fls. 132134, com as razes que transcrevo: Discute-se nos presentes autos a procedncia da incidncia da Contribuio para Financiamento da Seguridade Social Cofins, para as sociedades civis de prestao de servios profissionais relativo ao exerccio de profisso legalmente regulamentada quando exercerem opo pela tributao do imposto de renda com base no lucro presumido. Diz o Decreto-Lei n. 2.397, de 21 de dezembro de 1987: Art. 1 - A partir do exerccio financeiro de 1989, no incidir o imposto de renda das pessoas jurdicas sobre o lucro apurado, no encerramento de cada perodo-base, pelas sociedades civis
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de prestao de servios profissionais relativos ao exerccio de profisso legalmente regulamentada, registradas no Registro Civil das Pessoas Jurdicas e constitudas exclusivamente por pessoas fsicas domiciliadas no Pas. Diz a Lei Complementar n. 70, de 30 de dezembro de 1991: Art. 6 - So isentas da contribuio; I- (...) II - as sociedades civis de que trata o art. 1 do Decreto-Lei n. 2.397, de 21 de dezembro de 1987. Diz a IN RF n. 21, de 26 de fevereiro de 1992: Art. 3 - Podero optar pela tributao com base no lucro presumido, a partir de 1 de janeiro de 1992, as pessoas jurdicas constitudas exclusivamente por pessoas fsicas domiciliadas no Pas, inclusive as sociedade civis de prestao de servios profissionais relativos ao exerccio de profisso legalmente regulamentada e as empresas rurais, desde que: (...) Diz a Lei n. 8.541, de 23 de dezembro de 1992: Art. 1 - A partir do ms de janeiro de 1993, o imposto sobre a renda e adicional das pessoas jurdicas, inclusive das equiparadas, das sociedades civis em geral, das sociedades cooperativas, em relao aos resultados obtidos em suas operaes ou atividades estranhas a sua finalidade, nos termos da legislao em vigor, e, por opo, o das sociedades civis de prestao de servios relativos s profisses regulamentadas, ser devido mensalmente, medida em que os lucros forem auferidos. Art. 2 - A base de clculo do imposto ser o lucro real, presumido ou arbitrado, apurado mensalmente, convertida em quantidade de Unidade Fiscal de Referncia - UFIR (Lei n. 8.383, de 30 de dezembro de 1991, art. 1) diria pelo valor desta no ltimo dia do perodo-base. Evidentemente se o contribuinte no estivesse enquadrado como sociedade civil de prestao de servios relativos profisso legalmente regulamentada no caberia, sem margem de dvida, a restituio do valor recolhido a ttulo de Contribuio para o
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Financiamento da Seguridade Social - Cofins, porm no isto que se constata nos autos. Entendo que a iseno da Contribuio para o Financiamento da Seguridade Social - Cofins, prevista na Lei Complementar n. 70/1991, art. 6, inciso II, somente, ser aplicvel s sociedades civis de prestao de servios profissionais relativos ao exerccio de profisso legalmente regulamentada, registradas no Registro Civil das Pessoas Jurdicas e constitudas exclusivamente por pessoas fsicas domiciliadas no Pas, sendo que a natureza de suas atividades e dos servios prestados deve ser exclusivamente civil; e todos os scios devem estar em condies legais de exercer a profisso regulamentada para a qual estiverem habilitados, ainda que diferentes entre si, desde que cada um desempenhe as atividades ou prestem os servios privativos de suas profisses e esses objetivos estejam expressos no contrato social e cujas receitas da sociedade devem provir da retribuio ao trabalho profissional dos scios e cujas receitas da sociedade devem provir da retribuio ao trabalho profissional dos scios ou empregados igualmente qualificados. Sendo a forma de tributao do imposto de renda destas sociedades irrelevantes (lucro real, presumido ou arbitrado), pois a iseno concedida pela lei, anteriormente citada, para a sociedade civil, acima descrita, e no para o rendimento. Diante do exposto, voto no sentido de dar provimento ao recurso, para deferir o pedido de restituio da Contribuio para Financiamento da Seguridade Social - Cofins, nos termos do pedido. A reforar a tese acima abraada, este Sodalcio j se pronunciou sobre o tema, conforme as ementas que registro: Tributrio. Cofins. Iseno. Sociedades civis prestadoras de servios. Precedentes. 1. A Lei Complementar n. 70/1991, de 30.12.1991, em seu art. 6, II, isentou, expressamente, da contribuio do Cofins, as sociedades civis de que trata o art. 1, do Decreto-Lei n. 2.397, de 22.12.1987, sem exigir qualquer outra condio seno as decorrentes da natureza jurdica das mencionadas entidades. 2. Em conseqncia da mensagem concessiva de iseno contida no art. 6, II, da LC n. 70.1991, fixa-se o entendimento de que a interpretao do referido comando posto em Lei Complementar, conseqentemente, com potencialidade hierrquica em patamar superior legislao ordinria, revela que ser abrangida pela iseno do Cofins as sociedades civis que, cumulativamente, apresentem os seguintes requisitos:

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- seja sociedade constituda exclusivamente por pessoas fsicas domiciliadas no Brasil; - tenha por objetivo a prestao de servios profissionais relativos ao exerccio de profisso legalmente regulamentada; e - esteja registrada no registro civil das pessoas jurdicas. 3. Outra condio no foi considerada pela Lei Complementar, no seu art. 6, II, para o gozo da iseno, especialmente, o tipo de regime tributrio adotado para fins de incidncia ou no de Imposto de Renda. 4. Posto tal panorama, no h suporte jurdico para se acolher a tese da Fazenda Nacional de que h, tambm, ao lado dos requisitos acima elencados, um ltimo, o do tipo de regime tributrio adotado pela sociedade. A Lei Complementar no faz tal exigncia, pelo que no cabe ao intrprete cri-la. 5. irrelevante o fato de a recorrente ter optado pela tributao dos seus resultados com base no lucro presumido, conforme lhe permite o art. 71, da Lei n. 8.383/1991 e os arts. 1 e 2, da Lei n. 8.541/1992. Essa opo ter reflexos para fins de pagamento do Imposto de Renda. No afeta, porm, a iseno concedida pelo art. 6, II, da Lei Complementar n. 70/1991, haja vista que esta, repita-se, no colocou como pressuposto para o gozo da iseno o tipo de regime tributrio seguido pela sociedade civil. 6. A revogao da iseno pela Lei n. 9.430/1996 fere, frontalmente, o princpio da hierarquia das leis, visto que tal revogao s poderia ter sido veiculada por outra lei complementar. 7. Recurso provido. (REsp n. 354.012-SC, 1 Turma, deste Relator, julg. em 20.11.2001). Tributrio. Cofins. Sociedades civis. Iseno (art. 6, Lei Complementar n. 70/1991. Decreto-Lei n. 2.397/1987 (art. 1). 1. As sociedades civis de prestao de servios profissionais relativos ao exerccio de profisso legalmente regulamentada, registradas no Registro Civil das Pessoas Jurdicas e constitudas exclusivamente por pessoas fsicas domiciliadas no pas, gozam de iseno da Cofins. 2. Desinfluente para soluo da querela o direito de opo pelo regime de tributao de rendimentos com base no lucro real ou presumido. 3. Precedentes jurisprudenciais. 4. Recurso provido. (REsp n. 209.629-MG, 1 Turma, Rel. Min. Milton Luiz Pereira, DJ de 16.11.1999).

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Direito Tributrio. Iseno. Cofins. Sociedades civis. Artigo 1 do DecretoLei n. 2.397/1987. Imposto de Renda. Iseno. Prova. Desnecessidade. - A iseno relativamente ao imposto de renda no influencia na iseno relativa Cofins conferida pelo artigo 6 da Lei Complementar n. 70/1991. - As sociedades civis, beneficiadas com o favor isencional previsto no citado dispositivo, no tm que fazer prova da iseno do imposto de renda. - Recurso improvido. (REsp n. 192.156-PE, 1 Turma, Rel. Min. Garcia Vieira, DJ de 28.06.1999). Por outro lado, a revogao da iseno pela Lei n. 9.430/1996 fere, frontalmente, o princpio da hierarquia das leis, visto que tal revogao s poderia ter sido veiculada por outra lei complementar. Como se percebe, o venerando acrdo est a reclamar reparao, pelo que h, conforme visto do posicionamento acima demonstrado, possibilidade de se apoiar a tese desenvolvida pela recorrente, face existncia de suporte legal e jurisprudencial. Pacificado o assunto a respeito no seio jurisprudencial deste Egrgio Sodalcio, no havendo mais dissdio a respeito da matria, cabe-se prover o recurso. Por tais fundamentaes e amparado pelo art. 557, 1, do CPC, dou provimento ao Especial.

Com relao irresignao da agravante, neste aspecto, no vislumbro qualquer novidade em seu agravo regimental, modificadora dos fundamentos supra-referenciados, pelo que nada tenho a acrescentar. No h, conforme visto das assertivas acima demonstradas, possibilidade de se apoiar a tese desenvolvida. Por tais fundamentos, nego provimento ao agravo regimental. como voto.

RECURSO ESPECIAL N. 221.710-RJ (99.0059187-9) Relator: Ministro Francisco Peanha Martins Recorrente: Fazenda Nacional Procurador: Maria da Graa Santiago de Almeida e outros
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Recorrido: Motta Fernandes Rocha e Associados - Advogados Advogado: Antnio Carlos Garcia de Souza e outros Sustentao oral: Eunyce Faveret Porchat Secco, pelo recorrido EMENTA Tributrio. Cofins. Sociedades civis de prestao de servios profissionais. Iseno. Requisitos essenciais. Regime tributrio. Lei n. 8.541/1992. Revogao da LC n. 70/1991. Impossibilidade. Princpio da hierarquia das leis. Lei n. 9.430/1996 (Lei Ordinria). Precedentes. - A Lei Complementar n. 70/1991, em seu art. 6, inc. II, isentou da Cofins, as sociedades civis de prestao de servios de que trata o art. 1 do Decreto-Lei n. 2.397, de 22 de dezembro de 1987, estabelecendo como condies somente aquelas decorrentes da natureza jurdica das referidas sociedades. - A iseno concedida pela Lei Complementar n. 70/1991 no pode ser revogada pela Lei n. 9.430/1996, lei ordinria, em obedincia ao princpio da hierarquia das leis. - A opo pelo regime tributrio institudo pela Lei n. 8.541/1992 no afeta a iseno concedida pelo art. 6, II da LC n. 70/1991. Entre os requisitos elencados como pressupostos ao gozo do benefcio no est inserido o tipo de regime tributrio adotado pela sociedade para recolhimento do Imposto de Renda. - Recurso especial no conhecido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, no conhecer do recurso. Votaram com o Relator os Ministros Eliana Calmon, Franciulli Netto, Laurita Vaz e Paulo Medina. Braslia (DF), 04 de outubro de 2001 (data do julgamento). Ministra Eliana Calmon, Presidente Ministro Francisco Peanha Martins, Relator
DJ 18.02.2002 RSSTJ, a. 5, (21): 65-126, agosto 2011 111

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RELATRIO O Sr. Ministro Francisco Peanha Martins: Trata-se de recurso especial manifestado pela Fazenda Nacional, com fundamento na letra a do permissivo constitucional, contra acrdo proferido pelo Tribunal Regional Federal da 2 Regio que, por unanimidade, negou provimento remessa oficial e apelao interposta pela ora recorrente nos autos da ao mandamental com pedido de liminar impetrada por Motta Fernandes Rocha e Associados - advogados, objetivando suspender e eximir-se da exigibilidade de crdito tributrio decorrente da Cofins incidente sobre seu faturamento mensal, a partir de janeiro/1993. O v. acrdo declarou que as sociedades civis prestadoras de servios relativos profisso regulamentada esto isentas da Contribuio Social para Financiamento da Seguridade Social - Cofins. (art. 6 da LC n. 70/1991). Da o apelo especial em que a ora recorrente alega ter o v. aresto violado o disposto nos artigos 1 da LC n. 70/1991, 71 da Lei n. 8.383/1991 e 1 e 2 da Lei n. 8.541/1992, quando no reconheceu que a empresa-recorrida sujeito passivo da Cofins. Contra-razes s fls. 112-119. O recurso foi admitido no Tribunal a quo, subindo os autos a esta eg. Corte, onde vieram a mim conclusos. Dispensei o parecer do Ministrio Pblico Federal, nos termos regimentais. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Francisco Peanha Martins (Relator): Cuidam os autos de recurso especial manifestado pela Fazenda Nacional, com fundamento na letra a do art. 105, III da CF, contra acrdo proferido pelo TRF da 2 Regio que, por unanimidade, negou provimento apelao e remessa necessria interpostas nos autos de ao mandamental com pedido de liminar impetrada por Motta Fernandes Rocha e Associados - advogados visando a suspenso da exigibilidade do crdito tributrio decorrente da Cofins incidente sobre o seu faturamento mensal auferido a partir de janeiro/1993, inclusive, e para eximir-se de pagamento do mesmo tributo.
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Julgado procedente o pedido no Juzo Federal de 1 instncia, a Fazenda Nacional interps recurso de apelao alegando ser devida a referida contribuio, por no se enquadrar a impetrante no art. 1 do Decreto-Lei n. 2.397/1987, pelo que no lhe alcana a iseno do art. 6 da Lei Complementar n. 70/1991. O acrdo recorrido decidiu a lide nos termos da ementa que resumiu, transcrita a seguir (fl. 103):
Tributrio. Sociedade civil. Iseno. Decreto-Lei n. 2.397/1987. Lei Complementar n. 70/1991, art. 6. As sociedades civis prestadoras de servios relativos a profisso regulamentada, que perderam o direito a iseno do imposto de renda, por terem optado pela tributao real, no perdem sua qualidade de sociedade civil prestadora de servios relativos a profisso regulamentada, e, assim, esto, de acordo com o art. 6, inciso II, da Lei Complementar 70, de 1991, isentas da Contribuio Social para Financiamento da Seguridade Social - Cofins.

Irresignada, a Fazenda Nacional argumenta que o art. 2 da Lei n. 8.541/1992 dispe que a sociedade que optar por um dos Regimes de Tributao, qual seja sobre o lucro real ou presumido, abdica do previsto no art. 1 do DL n. 2.397/1987 e enquadra-se como contribuinte do Imposto de Renda de Pessoa Jurdica e, conforme definio dada pelo art. 1 da LC n. 70/1991, passa a ser sujeito passivo da Cofins. No assiste razo Fazenda recorrente. o art. 6, II da Lei Complementar n. 70, de 30.12.1991 que estabelece a iseno da Cofins para as sociedades civis que prestam atividades de prestao de servios profissionais relativos ao exerccio de profisso legalmente regulamentada, elencando os requisitos essenciais ao gozo do benefcio, no includo entre estes o tipo de regime tributrio adotado pela sociedade. Sobre o tema esta eg. Corte j firmou entendimento que no agasalha a tese da recorrente. Vale referir julgado da eg. 1 Turma, no REsp n. 156.839-SP, relatado pelo Min. Jos Delgado, do qual transcrevo trecho elucidativo, em sentido oposto tese da recorrente:
Posto tal panorama, no h suporte jurdico para se acolher a tese da recorrente de que h, tambm, ao lado dos requisitos acima elencados, um ltimo, o do tipo de regime tributrio adotado pela sociedade. A Lei Complementar no faz tal exigncia, pelo que no cabe ao intrprete cri-la.
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irrelevante o fato das recorridas terem optado pela tributao dos seus resultados com base no lucro presumido, conforme lhes permite o artigo 71 da Lei n. 8.383/1991 e os artigos 1 e 2 da Lei n. 8.541/1992. Essa opo ter reflexos para fins de pagamento do Imposto de Renda. No afeta, porm, a iseno concedida pelo artigo 6, II, da Lei Complementar n. 70/1991, haja vista que esta, repita-se, no colocou como pressuposto para o gozo da iseno o tipo de regime tributrio seguido pela sociedade civil. H, tambm, de se considerar que a iseno aqui tratada a de natureza subjetiva ou pessoal. Ela toma como elemento essencial para produzir efeitos o aspecto pessoal do contribuinte, isto , a sua natureza jurdica, sem qualquer vinculao, portanto, com o regime tributrio a que se encontra subordinado.

No mesmo sentido, por mais recente, transcrevo ementa de acrdo da relatoria do Min. Gomes de Barros, no REsp n. 260.960-RS, (DJ de 13.02.2001), in verbis:
Tributrio. Cofins. Sociedades civis. LC n. 70/1991. DL n. 2.397/1987. A circunstncia de as sociedades a que se refere o caput do art. 1 do DL n. 2.397/1987, haverem optado pelo regime institudo pela Lei n. 8.541/1992 irrelevante para que se lhe reconhea a iseno relativa contribuio Cofins. Tal iseno nada tem a ver com o modo pelo qual as empresas recolhem o Imposto de Renda.

Desta eg. 2 Turma, destaco o REsp n. 226.062-SC (DJ de 04.04.2000, Relatado pela Min. Eliana Calmon, assim ementado:
Tributrio. Cofins. Iseno. Sociedade livre: LC n. 70/1991. Revogao da iseno pela Lei n. 9.430, de 27.12.1998. 1. Estabelecida iseno da Cofins em lei complementar, no lcita a supresso do favor fiscal por lei ordinria. 2. Recurso especial provido.

Do exposto, no conheo do recurso.

RECURSO ESPECIAL N. 227.939-SC (99.0076239-8) Relator: Ministro Milton Luiz Pereira Recorrente: Fazenda Nacional
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Procurador: Dolizete Fatima Michelin e outros Recorrido: Centro de Diagnsticos Radimagem S/C Ltda. e outros Advogado: Armeu Bergmann e outro EMENTA Tributrio. Cofins. Sociedades civis. Iseno (art. 6, Lei Complementar n. 70/1991. Decreto-Lei n. 2.397/1987 (art. 1). 1. As sociedades civis de prestao de servios profissionais relativos ao exerccio de profisso legalmente regulamentada, registradas no registro civil das pessoas jurdicas e constitudas exclusivamente por pessoas fsicas domiciliadas no pas, gozam de iseno da Cofins. 2. Precedentes jurisprudenciais. 3. Recurso no provido. ACRDO Vistos e relatados estes autos, em que so partes as acima indicadas: Decide a egrgia Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, negar provimento ao recurso, nos termos do voto do Senhor Ministro Relator, na forma do relatrio e notas taquigrficas constantes dos autos, que ficam fazendo parte integrante do presente julgado. Votaram de acordo com Relator os Senhores Ministros Jos Delgado, Francisco Falco, Garcia Vieira e Humberto Gomes de Barros. Presidiu o julgamento o Senhor Ministro Jos Delgado. Custas, como de lei. Braslia (DF), 19 de outubro de 2000 (data do julgamento). Ministro Jos Delgado, Presidente Ministro Milton Luiz Pereira, Relator
DJ 12.03.2001

RELATRIO O Sr. Ministro Milton Luiz Pereira: Cuida-se de Recurso Especial com fundamento na alnea a, do inciso III, do artigo 105, da Constituio Federal,
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interposto em face de v. acrdo do egrgio Tribunal Regional Federal da 4a Regio que, reformando r. sentena, concedeu a segurana impetrada contra ato do Delegado da Receita Federal em Joaaba (SC). Eis a ementa do julgado:
Tributrio. Cofins. Sociedades civis de profisso regulamentada. Iseno. Renovao. Revogao. Inoperncia. Instituda da contribuio pela LC n. 70/1991, impe-se sua modificao ou revogao tambm por lei complementar. (fl. 80).

Os Embargos de Declarao interpostos foram julgados nos termos da ementa, a saber:


Embargos declaratrios. Cabimento. Omisso. Os embargos declaratrios s tm cabimento em caso de obscuridade, contradio ou omisso do julgado, no se prestando para reavivar a discusso de questes decididas ou para alterar as concluses do acrdo recorrido. (fl. 93).

A recorrente sustenta contrariedade ao artigo 56 da Lei n. 9.430/1996. Alega que, a partir da edio da Lei n. 9.430/1996, as sociedades civis, de que tratava o Decreto-Lei n. 2.397/1987, passaram a ser tributadas integralmente como pessoas jurdicas, perdendo a iseno da Cofins. Transcorreu o prazo sem que a Recorrida apresentasse suas contra-razes. O eminente Vice-Presidente do Tribunal a quo admitiu o processamento do recurso, porque a matria foi devidamente prequestionada e porque foram preenchidos os requisitos de admissibilidade. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Milton Luiz Pereira (Relator): O recurso especial, como venho de aludir no relatrio, traz lume quaestio juris versante sobre a exigibilidade da Cofins, porquanto sustenta a recorrente que estaria ao abrigo da Lei n. 9.430/1996, que suspendeu a iseno antes concedida s sociedades profissionais. No Tribunal a quo a pretenso foi recusada, tendo o v. acrdo gerado a seguinte ementa:
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Tributrio. Cofins. Sociedades civis de profisso regulamentada. Iseno. Renovao. Revogao. Inoperncia. Instituda da contribuio pela LC n. 70/1991, impe-se sua modificao ou revogao tambm por lei complementar. (fl. 80).

Impende, desde logo, reconhecer que o Recurso Especial merece conhecimento pela alnea a do permissivo constitucional. Deveras, refiro-me ao maltrato Lei Federal (art. 6o, LC n. 70/1991) e, bem assim, a demonstrada divergncia com aresto promanado desta Turma, por ocasio do julgamento do REsp n. 156.839-SP, publicado no DJU de 27.04.1998, de que foi Relator o eminente Ministro Jos Delgado, assim resumido:
Tributrio. Cofins. Iseno. Sociedades civis prestadoras de servios mdicos. 1. A Lei Complementar n. 70/1991, de 30.12.1991, em seu art. 6o, II, isentou, expressamente, da contribuio do Cofins, as sociedades civis de que trata o artigo 1o do Decreto-Lei n. 2.397, de 22.12.1987, sem exigir qualquer outra condio seno as decorrentes da natureza jurdica das mencionadas entidades. 2. Em conseqncia da mensagem concessiva de iseno contida no art. 6o, II, da LC n. 70/1991, fixa-se o entendimento de que a interpretao do referido comando posto em Lei Complementar, consequentemente, com potencialidade hierrquica em patamar superior legislao ordinria, revela que ser abrangida pela iseno do Cofins as sociedades civis que, cumulativamente, apresentem os seguintes requisitos: - seja sociedade constituda exclusivamente por pessoas fsicas domiciliadas no Brasil; - tenha por objetivo a prestao de servios profissionais relativos ao exerccio de profisso legalmente regulamentada; e - esteja registrada no registro civil das pessoas jurdicas. 3. Outra condio no foi considerada pela Lei Complementar, no seu art. 6o, II, para o gozo da iseno, especialmente, o tipo de regime tributrio adotado para fins de incidncia ou no de Imposto de Renda. 4. Posto tal panorama, no h suporte jurdico para se acolher a tese da Fazenda Nacional de que h, tambm, ao lado dos requisitos acima elencados, um ltimo, o do tipo de regime tributrio adotado pela sociedade. A Lei Complementar no faz tal exigncia, pelo que no cabe ao intrprete cri-la. 5. irrelevante o fato das recorridas terem optado pela tributao dos seus resultados com base no lucro presumido, conforme lhe permite o artigo 71 da Lei n. 8.383/1991 e os artigos 1 e 2 da Lei n. 8.541/1992. Essa opo ter reflexos
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para fins de pagamento do Imposto de Renda. No afeta, porm, a iseno concedida pelo artigo 6, II, da Lei Complementar n. 70/1991, haja vista que esta, repita-se, no colocou como pressuposto para o gozo da iseno o tipo de regime tributrio seguido pela sociedade civil. 6. Recurso especial improvido. (fl. 83).

Aberto o prtico para exame, colho do erudito voto-condutor do acima citado precedente, de cuja assentada de julgamento no participei, o tpico que hei por bem em transcrever:
De incio, registre-se que a Lei Complementar n. 70/1991, em seu artigo 6o, dispe expressamente: So isentas da contribuio: I. (...) II. As sociedades civis de que trata o artigo 1 do Decreto-Lei n. 2.397, de 22.12.1987. O artigo 1, do Decreto-Lei n. 2.397, de 22.12.1987, acima referido, tem a seguinte redao: A partir do exerccio financeiro de 1989, no incidir o Imposto de Renda das pessoas jurdicas sobre o lucro apurado, no encerramento de cada perodo-base, pelas sociedades civis de prestaes de servios profissionais relativos ao exerccio de profisso legalmente regulamentada, registradas no registro civil das pessoas jurdicas e constitudas exclusivamente por pessoas fsicas domiciliadas no pas. A recorrida, por ser uma sociedade civil de prestao de servios profissionais relativos ao exerccio de profisso legalmente regulamentada (mdicos), registrada no registro civil de pessoas jurdicas e constituda exclusivamente por pessoas fsicas domiciliadas no pas, entende que, independentemente, do seu regime tributrio, goza do direito referida iseno. O contrrio entende a recorrente. Para esta, alm dos requisitos acima anunciados, necessita, tambm, que a sociedade civil utilize o regime tributrio previsto pelo prprio art. 1o, do Decreto-Lei n. 2.397/1987 e, consequentemente, a extenso dos seus efeitos. Afirma o referido dispositivo legal que, a partir do exerccio financeiro de 1989, no incidir o imposto de renda das pessoas jurdicas sobre o lucro apurado, no encerramento de cada perodo base, em se tratando de sociedades civis de prestaes de servios profissionais (...).

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O entendimento expelido pela mensagem contida no texto da lei o de que no haver incidncia do imposto de renda sobre lucro apurado, isto , mesmo que a sociedade civil apure, em sua escrita fiscal, lucro decorrente das suas atividades de prestao de servio, no incide imposto de renda, isto , est isenta do pagamento do referido tributo. No tem, assim, qualquer relacionamento com o Cofins. Volto-me, agora, para o contedo do art. 6o, II, da Lei Complementar n. 70, de 30.12.1991, com a dico seguinte: So isentas da contribuio: I. (...) II. As sociedades civis de que trata o artigo 1 do Decreto-Lei n. 2.397, de 22.12.1987. A proposio da lei isentar, conforme est expressamente consignado em seus termos, as sociedades civis de que trata o dispositivo legal mencionado, ou seja, as sociedades civis que prestam atividades de prestao de servios profissionais relativos ao exerccio de profisso legalmente regulamentada. A Lei Complementar, em nenhum momento, condicionou a iseno ao regime de tributao adotado pela sociedade civil, para fins de Imposto de Renda. A interpretao do referido comando posto em Lei Complementar, consequentemente, com potencialidade hierrquica em patamar superior legislao ordinria, revela que ser abrangida pela iseno do Cofins as sociedades civis que, cumulativamente, apresentem os seguintes requisitos: - seja sociedade constituda exclusivamente por pessoas fsicas domiciliadas no Brasil; - tenha por objetivo a prestao de servios profissionais relativos ao exerccio de profisso legalmente regulamentada; e - esteja registrada no registro civil das pessoas jurdicas. Outra condio no foi considerada pela Lei Complementar, no seu art. 6o, II, para o gozo da iseno. Posto tal panorama, no h suporte jurdico para se acolher a tese da recorrente de que h, tambm, ao lado dos requisitos acima elencados, um ltimo, o do tipo de regime tributrio adotado pela sociedade. A Lei Complementar no faz exigncia, pelo que no cabe ao intrprete cri-la. irrelevante o fato das recorridas terem optado pela tributao dos seus resultados com base no lucro presumido, conforme lhes permite o artigo 71 da Lei n. 8.383/1991 e os artigos 1 e 2 da Lei n. 8.541/1992. Essa opo ter reflexos para fins de pagamento do Imposto de Renda. No afeta, porm, a iseno concedida pelo artigo 6, II, da Lei Complementar n. 70/1991, haja vista que esta,
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repita-se, no colocou como pressuposto para o gozo da iseno o tipo de regime tributrio seguido pela sociedade civil. H, tambm, de se considerar que a iseno aqui tratada a de natureza subjetiva ou pessoal. Ela toma como elemento essencial para produzir efeitos o aspecto pessoal do contribuinte, isto , a sua natureza jurdica, sem qualquer vinculao, portanto, com o regime tributrio a que se encontra subordinado.

Neste diapaso o entendimento abroquelado pelo no menos eminente Ministro Garcia Vieira, como Relator do REsp n. 192.156-PE, publicado no DJU de 28.06.1999, deste teor:
A Lei Complementar n. 70, de 30 de dezembro de 1991, artigo 6, item II, isentou das Contribuies para Financiamento da Seguridade Social - Cofins as sociedades civis de que trata o artigo 1o do Decreto-Lei n. 2.397, de 21 de dezembro de 1987. Por sua vez, o artigo 1o do Decreto-Lei n. 2.397, de 21 de dezembro de 1987, esclarece que as sociedades civis so as de prestao de servios profissionais relativos ao exerccio de profisso legalmente regulamentada, registradas no Registro Civil das Pessoas Jurdicas e constitudas exclusivamente por pessoas fsicas domiciliadas no pas. O fato de ter referido dispositivo legal concedido iseno do imposto de renda, a partir do exerccio financeiro de 1989, no tem qualquer influncia ou pertinncia no deslinde da controvrsia, porque, com isso, nenhuma alterao ocorreu no disposto no artigo 6o, inciso II da Lei Complementar n. 70/1991. Continuam referidas sociedades civis isentas do Cofins e para beneficiarem-se deste favor no tm de provar serem tambm isentas do imposto de renda. Se estas sociedades perdem a iseno do imposto de renda ao optarem pela tributao real, mesmo assim continuam a usufruir da iseno do Cofins. Com razo, a meu ver, o Egrgio Tribunal Regional Federal da 1 Regio (fls. 27-28) ao ter sustentado que: Ressalte-se, finalmente, que a razo de ser da iseno das sociedades de profissionais o carter eminentemente pessoal dos rendimentos por elas auferidos, como explicado na exposio de motivos que ensejou a edio do Decreto-Lei n. 2.397/1987 e tal razo no desaparece pelo fato de, em face de permisso legal, optarem por outra forma de tributao. Ocorre que, em determinadas situaes, o regime tributrio institudo pelo Decreto n. 2.397/1987 terminava sendo mais oneroso e o que seria um benefcio, em virtude daquela natureza pessoal dos rendimentos das sociedades de profissionais, terminava sendo um castigo. Da a possibilidade, introduzida na legislao do imposto de renda, da opo pelo regime de tributao com base no lucro real, ou presumido. Tal opo foi instituda exatamente para que as sociedades de profissionais e seus integrantes, no sejam obrigados a se submeter a um tratamento

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tributrio mais oneroso do que o dispensado s pessoas jurdicas em geral e a seus integrantes. evidente que o exerccio do direito de optar por uma outra forma de tributao de seus rendimentos, no retira das sociedades de profissionais o direito iseno da Cofins, nos termos do art. 6, II da Lei Complementar n. 70/1991, combinado com o art. 1 do Dec. n. 2.397/1987, devendo ser emitida a conseqente Certido Negativa de Dbito.

Emprestei minha adeso a percuciente fundamentao que, com a habitual excelncia, ficou estratificada em esclarecedora ementa, verbis:
Direito Tributrio. Iseno. Cofins. Sociedades civis. Artigo 1 do Decreto-Lei n. 2.397/1987. Imposto de Renda. Iseno. Prova. Desnecessidade. A iseno relativamente ao imposto de renda no influencia na iseno relativa Cofins conferida pelo artigo 6o da Lei Complementar n. 70/1991. As sociedades civis, beneficiadas com o favor isencional previsto no citado dispositivo, no tm que fazer prova da iseno do imposto de renda. Recurso improvido.

Por essa viseira, reanimando a fundamentao comemorada, incorporando-a como motivao, voto pelo no provimento do recurso. o voto.

RECURSO ESPECIAL N. 260.960-RS (2000.0052961-3) Relator: Ministro Humberto Gomes de Barros Recorrente: Fazenda Nacional Procuradores: Dolizete Ftima Michelin e outros Recorrido: BS Consultoria Fiscal Ltda. Advogados: Maurivan Botta e outros

EMENTA Tributrio. Cofins. Sociedades civis. LC n. 70/1991. DL n. 2.397/1987.


RSSTJ, a. 5, (21): 65-126, agosto 2011 121

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1o

- A circunstncia de as sociedades a que se refere o caput do art. do DL n. 2.397/1987, haverem optado pelo regime institudo pela Lei n. 8.541/1992 irrelevante para que se lhe reconhea a iseno relativa contribuio Cofins. Tal iseno nada tem a ver com o modo pelo qual as empresas recolhem o Imposto de Renda.

ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, negar provimento ao recurso, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Votaram de acordo com o Sr. Ministro Relator os Srs. Ministros Milton Luiz Pereira, Jos Delgado e Francisco Falco. Licenciado o Sr. Ministro Garcia Vieira. Braslia (DF), 13 de fevereiro de 2001 (data do julgamento). Ministro Jos Delgado, Presidente Ministro Humberto Gomes de Barros, Relator
DJ 26.03.2001

RELATRIO O Sr. Ministro Humberto Gomes de Barros: A Unio maneja recurso especial (alnea a) desafiando acrdo resumido nesta ementa:
1. A interpretao adequada considerar como empregadores as empresas que potencialmente empreguem. Tese contrria implica em situao antiisonmica e admitir que as empresas automatizadas que, via de regra so mais lucrativas, sejam agraciadas com o no-pagamento de contribuies previdencirias, em detrimento das empresas que se baseiam na mo-de-obra humana e que, por isso mesmo, cumprem com mais efetividade sua funo social. 2. legtima a revogao da iseno prevista no artigo 6, II, da LC n. 70/1991, pelo artigo 56 da Lei n. 9.430/1991. 3. Ilegtima a cobrana da Cofins, no caso, porque fundada em parecer normativo, que no pode, em face do disposto nos artigos 97, VI e 111, II, ambos do CTN, revogar iseno legalmente instituda, fl. 84.

A recorrente reclama negativa de vigncia aos artigos 1 e 6, II, da LC n. 70/1991; art. 1 do DL n. 2.397/1987; e, art. 111, I do CTN. Este o relatrio.
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VOTO O Sr. Ministro Humberto Gomes de Barros (Relator): Discute-se, mais uma vez, a cobrana da Cofins de sociedade civil de prestao de servios profissionais, sem empregados. A Autora, ora recorrida, afirma a ilegalidade da cobrana porque imposta pelo Parecer Normativo Cosit n. 34/1994, norma hierarquicamente inferior LC n. 70/1991, que isentou as sociedades civis de que trata o art. 1 do DL n. 2.397/1987. Aduz, ainda, que no tendo empregados, no pode ser compelida a recolher contribuio que dirigida apenas aos empregadores, conforme previsto no art. 195, I da CF/1988. O acrdo recorrido proveu em parte o pedido da Autora, por entender que a revogao de iseno legalmente instituda no poderia ter sido feita com base em parecer normativo, tendo em conta o que preceitua o CTN em seus artigos 97, VI e 111, II. Em recurso especial, a Unio Federal reclama de ofensa aos arts. 6 da Lei Complementar n. 70/1991 e 1 do DL n. 2.397/1987. Finca-se no argumento de que: 1. a Lei Complementar n. 70/1991 delimitou claramente o mbito de iseno das sociedades civis Cofins; 2. nestes limites cabem somente as sociedades civis que optem pela forma de tributao estabelecida pelo DL n. 2.397/1987; 3. adotada como diferencial, para efeito de iseno da Cofins, a forma de tributao disciplinada pelo DL, no permitido alargar o alcance do benefcio. Esta Turma, quando do julgamento do REsp n. 251.922-Garcia, examinou matria semelhante. Naquela oportunidade, proferi voto-vista cujo teor reportome:
(...) O eminente Relator deste recurso especial nega provimento ao recurso. Pedi vista, para refletir sobre o tema, que me parece novo, nesta Turma. Para melhor expor meu pensamento, repito os textos legais supostamente ofendidos. Ei-los: Lei Complementar n. 70 de 30.12.1991. DOU 31.12.1991. Texto: Art. 6o - So isentas da contribuio: I - as sociedades cooperativas que observarem ao disposto na legislao especfica, quanto aos atos cooperativos prprios de suas finalidades;
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II - as sociedades civis de que trata o art. 1, do Decreto-Lei nmero 2.397, de 21 de dezembro de 1987; III - as entidades beneficentes de assistncia social que atendam s exigncias estabelecidas em lei. Decreto-Lei n. 2.397 de 21.12.1987. DOU 22.12.1987. Art. 1 - A partir do exerccio financeiro de 1989, no incidir o Imposto sobre a Renda das pessoas jurdicas sobre o lucro apurado, no encerramento de cada perodo-base, pelas sociedades civis de prestao de servios profissionais relativos ao exerccio de profisso legalmente regulamentada, registradas no Registro Civil das Pessoas Jurdicas e constitudas exclusivamente por pessoas fsicas domiciliadas no pas. 1 - A apurao do lucro de cada perodo-base ser feita com observncia das leis comerciais e fiscais, inclusive correo monetria das demonstraes financeiras, computando-se: I - as receitas e rendimentos pelos valores efetivamente recebidos no perodo-base; II - os custos e despesas operacionais pelos valores efetivamente pagos no perodo-base; III - as receitas recebidas ou no, decorrentes da venda de bens do ativo permanente; IV - o valor contbil dos bens do ativo permanente baixados no curso do perodo-base; V - os encargos de depreciao e amortizao correspondentes ao perodo-base; VI - as variaes monetrias ativas e passivas correspondentes ao perodo-base; VII - o saldo da conta transitria de correo monetria, de que trata o art. 3, II, do Decreto-Lei nmero 2.341, de 29 de junho de 1987. 2 - s sociedades de que trata este artigo no se aplica o disposto no art. 6 do Decreto-Lei nmero 2.341, de 29 de junho de 1987. Como se percebe, a Lei Complementar declara a iseno das sociedades civis de que trata o art. 1 do Decreto-Lei. Este, de sua vez, refere-se s sociedades civis de prestao de servios profissionais relativos ao exerccio de profisso legalmente regulamentada, registradas no Registro Civil das Pessoas Jurdicas e constitudas exclusivamente por pessoas fsicas domiciliadas no Pas. O 1 do DL cuida to somente do modo de apurar a base de clculo do tributo (Imposto de Renda), em cada perodo base. Igual ao Ministro Garcia Vieira, tomo emprestada a expresso do Juiz Geraldo Apoliano, em seu voto condutor:
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SMULAS - PRECEDENTES

O que ocorre que a Contribuio para o Financiamento da Seguridade Social (Cofins), nada tem a ver com o imposto sobre a renda. contribuio sobre o faturamento, e no sobre o lucro. devida por qualquer pessoa jurdica que no tenha faturamento, ainda que tenha lucro. (fl. 90). Valho-me, tambm, das palavras que expressaram a concluso a que chegou Sua Excelncia: Teria fundamento o argumento da Impetrada se a norma isentiva da Cofins tivesse dito que esto isentas da contribuio as pessoas jurdicas que adotaram o regime tributrio institudo pelo DL n. 2.397/1987, o que efetivamente no ocorreu. (fl. 91). Nego provimento ao recurso.

No mesmo sentido, destaco tambm, os acrdos:


Tributrio. Cofins. Sociedades civis. Iseno (art. 6, Lei Complementar n. 70/1991. Decreto-Lei n. 2.397/1987 (art. 1). 1. As sociedades civis de prestao de servios profissionais relativos ao exerccio de profisso legalmente regulamentada, registradas no Registro Civil das Pessoas Jurdicas e constitudas exclusivamente por pessoas fsicas domiciliadas no pas, gozam de iseno da Cofins. 2. Desinfluente para soluo da querela o direito de opo pelo regime de tributao de rendimentos com base no lucro real ou presumido. 3. Precedentes jurisprudenciais. 4. Recurso provido. (REsp n. 209.629-Milton). Direito Tributrio. Iseno. Cofins. Sociedades civis. Artigo 1 do Decreto-Lei n. 2.397/1987. Imposto de Renda. Iseno. Prova. Desnecessidade. A iseno relativamente ao imposto de renda no influencia na iseno relativa Cofins conferida pelo artigo 6 da Lei Complementar n. 70/1991. As sociedades civis, beneficiadas com o favor isencional previsto no citado dispositivo, no tm que fazer prova da iseno do imposto de renda. Recurso improvido. (REsp n. 192.156-Garcia); e Processual Civil e Tributrio. Agravo regimental contra deciso que deu provimento a recurso especial. Cofins. Iseno. Sociedades civis prestadoras de servios. Precedentes. 1. Agravo Regimental interposto contra deciso que, com base no art. 557, 1, do CPC, deu provimento ao recurso especial ofertado pelo recorrido.

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2. A Lei Complementar n. 70/1991, de 30.12.1991, em seu art. 6, II, isentou, expressamente, da contribuio da Cofins, as sociedades civis de que trata o art. 1, do Decreto-Lei n. 2.397, de 22.12.1987, sem exigir qualquer outra condio seno as decorrentes da natureza jurdica das mencionadas entidades. 3. Em conseqncia da mensagem concessiva de iseno contida no art. 6, II, da LC n. 70/1991, fixa-se o entendimento de que a interpretao do referido comando posto em Lei Complementar, conseqentemente, com potencialidade hierrquica em patamar superior legislao ordinria, revela que ser abrangida pela iseno da Cofins as sociedades civis que, cumulativamente, apresentem os seguintes requisitos: - seja sociedade constituda exclusivamente por pessoas fsicas domiciliadas no Brasil; - tenha por objetivo a prestao de servios profissionais relativos ao exerccio de profisso legalmente regulamentada; e - esteja registrada no registro civil das pessoas jurdicas. 4. Outra condio no foi considerada pela Lei Complementar, no seu art. 6, II, para o gozo da iseno, especialmente, o tipo de regime tributrio adotado para fins de incidncia ou no de Imposto de Renda. 5. Posto tal panorama, no h suporte jurdico para se acolher a tese da Fazenda Nacional de que h, tambm, ao lado dos requisitos acima elencados, um ltimo, o do tipo de regime tributrio adotado pela sociedade. A Lei Complementar no faz tal exigncia, pelo que no cabe ao intrprete cri-la. 6. E irrelevante o fato de a recorrente ter optado pela tributao dos seus resultados com base no lucro presumido, conforme lhe permite o art. 71, da Lei n. 8.383/1991 e os arts. 1 e 2, da Lei n. 8.541/1992. Essa opo ter reflexos para fins de pagamento do Imposto de Renda. No afeta, porm, a iseno concedida pelo art. 6, II, da Lei Complementar n. 70/1991, haja vista que esta, repita-se, no colocou como pressuposto para o gozo da iseno o tipo de regime tributrio seguido pela sociedade civil. 7. A revogao da iseno pela Lei n. 9.430/1996 fere, frontalmente, o princpio da hierarquia das leis, visto que tal revogao s poderia ter sido veiculada por outra lei complementar. 8. Inexistncia no acrdo recorrido de fundamentao unicamente na esfera constitucional. O ilustre Relator a quo apreciou, tambm, no mbito legal (LC n. 70/1991, arts. 1 e 6, II), sendo, portanto, suficiente apreciao do recurso especial. 9. Agravo regimental improvido. (AgREsp n. 192.156-Delgado).

Esta, as razes que me levam a negar provimento tambm a este recurso.

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Smula n. 277

SMULA N. 277 Julgada procedente a investigao de paternidade, os alimentos so devidos a partir da citao. Referncia: Lei n. 5.478/1968, art. 13, 2. Precedentes: EREsp EREsp REsp REsp REsp REsp REsp REsp REsp REsp 85.685-SP 152.895-PR 78.563-GO 174.732-RO 211.902-MG 218.119-MG 224.783-DF 226.686-DF 240.954-MG 275.661-DF (2 S, 18.02.2002 DJ 24.06.2002) (2 S, 13.12.1999 DJ 22.05.2000) (3 T, 05.11.1996 DJ 16.12.1996) (4 T, 08.02.2000 DJ 04.09.2000) (3 T, 14.12.1999 DJ 14.02.2000) (3 T, 14.12.1999 DJ 24.04.2000) (4 T, 16.12.1999 DJ 02.05.2000) (4 T, 16.12.1999 DJ 10.04.2000) (4 T, 14.03.2000 DJ 15.05.2000) (4 T, 06.02.2001 DJ 02.04.2001) Segunda Seo, em 14.05.2003 DJ 16.06.2003, p. 416

EMBARGOS DE DIVERGNCIA EM RECURSO ESPECIAL N. 85.685-SP (97.0066072-9) Relatora: Ministra Nancy Andrighi Embargante: Alair Pulhes - menor impbere Representado por: Naide Conceio Pulhes Advogado: Liamara Soliani Lemos de Castro e outro Embargado: Alair Cndido de Oliveira Advogado: Clio Ernani Macedo de Freitas

EMENTA Ao de investigao de paternidade cumulada com alimentos. Termo inicial da penso alimentcia. Entendimento uniforme da egrgia Segunda Seo do STJ. Dissdio notrio. Incidncia a partir da citao. - Os alimentos devidos em ao de investigao de paternidade, decorrentes de sentena declaratria de paternidade e condenatria de alimentos, so os definitivos, e, portanto, vige a disciplina do art. 13, 2, da Lei n. 5.478/1968, com retroao dos efeitos data da citao. - O art. 5 da Lei n. 883, de 21.10.1949, e o art. 7 da Lei n. 8.560, de 29.12.1992, discorrem tambm sobre a fixao de alimentos provisionais, e no impedem o arbitramento de verba alimentar de natureza definitiva, na forma apregoada pela Lei de Alimentos, ainda que no baseada em prova preconstituda da filiao. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Segunda Seo do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas constantes dos autos, por unanimidade, conhecer dos embargos e os acolher nos termos do voto da Sra. Ministra-Relatora. Os Srs. Ministros Castro Filho, Antnio de Pdua Ribeiro, Slvio de Figueiredo Teixeira, Cesar Asfor Rocha, Ruy Rosado de Aguiar, Carlos Alberto Menezes Direito e Aldir Passarinho Junior votaram com a Sra. Ministra Relatora.

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Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Ari Pargendler. Sustentou oralmente, pelo embargado, o Dr. Donizetti Pereira. Braslia (DF), 18 de fevereiro de 2002 (data do julgamento). Ministro Barros Monteiro, Presidente Ministra Nancy Andrighi, Relatora
DJ 24.06.2002

RELATRIO A Sra. Ministra Nancy Andrighi: Cuida-se de ao de investigao de paternidade cumulada com alimentos, julgada procedente pelo e. TJSP, que determinou como termo inicial dos alimentos a citao. Interposto o recurso especial, este foi provido, parcialmente, por maioria de votos, pela e. 4 Turma, vencido o e. Min. Relator, para que os alimentos incidissem a partir da sentena, cuja ementa foi lavrada nos seguintes termos:
Ao de investigao de paternidade cumulada com pedido de alimentos. Assertiva de julgamento extra petita. Fixao do montante da prestao alimentcia. Vinculao ao salrio-mnimo. Termo inicial. - No prequestionamento do tema relativo ao julgamento extra petita. - Inocorrncia, de qualquer forma, do vcio alegado. - Inexistncia de contrariedade ao art. 400 do CC, uma vez determinado o quantum da prestao alimentcia em face dos fatos e circunstncias da causa (Smula n. 7-STJ). - Segundo a jurisprudncia dominante no c. Supremo Tribunal Federal e nesta corte, admissvel fixar-se a prestao alimentcia com base no salrio-mnimo. - Os alimentos na ao de investigao de paternidade julgada procedente so devidos desde a sentena. Posio vencido do relator. Recurso especial conhecido, em parte, e provido parcialmente, a fim de estabelecer como termo inicial dos alimentos a data da sentena.

A autora ops embargos de divergncia no recurso especial, trazendo colao o REsp n. 34.425 da e. 3 Turma. Recebidos os embargos de divergncia, pelo e. Min. Eduardo Ribeiro, meu antecessor, o Ru embargado apresentou impugnao, afirmando que o
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SMULAS - PRECEDENTES

dissdio no foi comprovado e que no se aplica a Lei n. 5.478/1968 que trata, especificamente, de ao de alimentos. Remetidos os autos douta Subprocuradoria-Geral da Repblica, em 11.11.1997, e devolvidos em 05.04.2001, opinou o ilustre representante do Parquet, pelo acolhimento dos embargos de divergncia. Em 09.05.2001 o processo foi julgado, mas por no ter constado o nome do atual patrono do recorrido, decidiu-se pela anulao do julgamento e sua reincluso em pauta com as necessrias alteraes na capa dos autos. As fls. 684-693, o recorrido suscitou a ocorrncia de perempo porque o Ministrio Pblico permaneceu com o processo por trs anos e meio, para ofertar parecer, sendo que aquele tem os mesmos deveres das partes. Em 04.06.2001, o embargado pleiteou a nulidade do julgamento porque no havia sido dele intimado pessoalmente. Obtida a declarao de nulidade pleiteada, em 12.12.2001, embora no tenha requerido posterior intimao pessoal naquela oportunidade, vem suscitar, em 16.01.2002, a superveniente perda do interesse de agir do embargante porque a Jurisprudncia da 2a Seo j est pacificada. o relatrio. VOTO A Sra. Ministra Nancy Andrighi (Relatora): Inicialmente, afasto a preliminar de perempo, que em nada se aproxima da escorreita tcnica processual do art. 267, V do CPC. Na verdade, o recorrido pretende suscitar que o excessivo decurso do prazo implicaria na perda do direito recursal, porque a douta Subprocuradoria-Geral da Repblica reteve os autos por trs anos e meio. De qualquer sorte, o Ministrio Pblico Federal atuou como custus legis, e no como substituto processual, alm do que o prazo excessivo de permanncia do processo, na instituio, deve ser questionada na via administrativa adequada, perante os rgos superiores de atividade correicional, no prejudicando o interesse da parte, em benefcio daquele que se valeu da prpria torpeza, ao no comunicar o fato da demora ao Relator do processo. Os embargos de divergncia merecem conhecimento, porque cuida-se de dissdio notrio entre as Turmas integrantes da 2 Seo, e que est pacificado pelo julgamento do EREsp n. 152.895, da lavra do e. Min. Carlos Alberto Menezes Direito, julgado em 13.12.1999, em cuja ementa consta:
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Investigao de paternidade cumulada com alimentos. Termo inicial dos alimentos. 1. Na forma do paradigma da Terceira Turma, em ao de investigao de paternidade cumulada com alimentos o termo inicial destes a data da citao, com apoio no artigo 13, 2, da Lei n. 5.478/1968, que comanda tal orientao em qualquer caso. 2. Embargos de divergncia conhecidos e providos.

O embargante s alcanar a integral satisfao da sua pretenso com o julgamento do recurso, portanto assiste-lhe interesse recursal. No EREsp n. 64.465, a e. Corte Especial, em acrdo cujo Redator designado foi o e. Min. Barros Monteiro, DJ de 06.04.1998, consignou-se que, sendo notrio o dissdio, mitiga-se a exigncia de citao do repositrio oficial de jurisprudncia e de autenticao das cpias dos acrdos paradigmas:
Recurso especial. Divergncia jurisprudencial. Caracterizao. Autenticao das cpias dos arestos paradigmas ou indicao do repertrio de jurisprudncia em que se encontram publicados. Dispensa quando se tratar de dissdio notrio. As exigncias de natureza formal (cpia autenticada dos arestos paradigmas ou a meno do repositrio em que estejam publicados) devem ser mitigadas quando se cuidar de dissonncia interpretativa notria, manifestamente conhecida do Tribunal. Embargos conhecidos, mas rejeitados.

A e. 4 Turma, em observncia ao entendimento pacificado no seio da e. 2 Seo, modificou seu anterior entendimento, o qual havia motivado a interposio dos presentes embargos de divergncia, para reconhecer a fixao de alimentos na sentena, mas com efeitos retroativos citao, mesmo se tratando de ao de investigao de paternidade cumulada com alimentos:
Investigao de paternidade. Alimentos. Termo inicial. Data da citao. Orientao da Segunda Seo. Ressalva de ponto de vista. Recurso desacolhido. I - A Segunda Seo deste Tribunal firmou orientao no sentido de que, em ao de investigao de paternidade, cumulada com alimentos, o termo inicial destes a data da citao. II - No se mostra razovel, at porque esta Corte tem por misso uniformizar o entendimento jurisprudencial no Pas, que se mantenha posicionamento contrrio ao do prprio Tribunal, criando insegurana jurdica para as partes. (REsp n. 242.099, Rel. Min. Slvio de Figueiredo Teixeira, DJ de 25.09.2000).

E, no REsp n. 257.885, Rel. Min. Ruy Rosado de Aguiar, DJ de 06.11.2000, decidiu-se que A sentena de procedncia da ao de investigao
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de paternidade pode condenar o ru em alimentos provisionais ou definitivos, independentemente de pedido expresso na inicial. Art. 7 da Lei n. 8.560, de 29.12.1992. No EREsp n. 186.298, desta Relatoria, julgado em 28.03.2001, decidiu-se no mesmo sentido. Os alimentos devidos em ao de investigao de paternidade, decorrentes de sentena declaratria de paternidade e condenatria de alimentos, so os definitivos, e, portanto, vige a disciplina do art. 13, 2, da Lei n. 5.478/1968, com retroao dos efeitos data da citao. O art. 5 da Lei n. 883, de 21.10.1949, e o art. 7 da Lei n. 8.560, de 29.12.1992, por seu turno, discorrem tambm sobre a fixao de alimentos provisionais, e no impedem o arbitramento de verba alimentar de natureza definitiva, na forma apregoada pela Lei de Alimentos, ainda que no baseada em prova preconstituda da filiao. Neste diapaso, o notvel ensinamento deixado pelo e. Min. Waldemar Zveiter, no REsp n. 2.203, RSTJ 26/305:
A ao de alimentos, embora cumulada com a investigatria, de natureza condenatria e, consequentemente, em consonncia com a regra geral, h de retrotrair da propositura da demanda, melhor explicando, a contar da previso legal, como afirmado, da data da citao. H que se examinar, ainda, a possibilidade de se aplicar espcie, a norma contida no 2 do artigo 13, da Lei n. 5.478/1968, por se tratar de regra de natureza genrica, em contraste com a da antiga Lei n. 883/1949, art. 5, a qual se restringe verba alimentcia em apreo, resultante da investigatria da paternidade, que de natureza especfica. A ltima diz respeito aos alimentos provisionais, enquanto que a outra se refere tanto aos provisrios quanto aos definitivos.

E isto porque, como asseverou o e. Min. Aldir Passarinho, no EREsp n. 152.895, (...) o principal que da ao de investigao, exatamente por revelar o vnculo de parentesco, exsurgem inmeros reflexos civis. O filho que reconhecido passa a ter, por exemplo, um pai, avs, eventualmente irmos, etc. Altera-se a sucesso, talvez obrigaes contradas no perodo de ignorncia dessa relao, v.g. doaes feitas aos demais filhos. E, tudo isso fica alcanado pela retroao dos efeitos da paternidade ou da maternidade declarada a posteriori. Forte nestas razes, acolho os embargos. o voto.
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QUESTO DE ORDEM A Sra. Ministra Nancy Andrighi (Relatora): O presente embargos de divergncia no recurso especial, originariamente da Relatoria do e. Min. Eduardo Ribeiro, foi-me atribudo, em 07.04.2001, quando retornou da douta Subprocuradoria-Geral da Repblica com parecer. Foi includo em pauta no dia 26.04.2001, e julgado em 09.05.2001, decidindo-se pelo seu acolhimento, unanimidade da 2 Seo. Quando foi impugnado o recurso, o embargado outorgou nova procurao, e no substabelecimento, e a Secretaria da Seo no atentou para alterao do nome do patrono na capa dos autos, o que levou a e. 2 Seo ao julgamento do processo sem cincia do causdico, decorrendo nulidade por defeito de forma. Embora o novo patrono no tenha requerido a anotao do seu nome na capa dos autos, nem requerido que as publicaes fossem feitas no seu nome, o que contribuiu para o equvoco da Secretaria, a nulidade inafastvel, porque violou o devido processo legal. Por estas razes, acolho a petio protocolada em 04.06.2001, para declarar a nulidade do julgamento e determinar a reincluso dos embargos de divergncia na pauta do dia 27.06.2001, independente de acrdo. QUESTO DE ORDEM - VOTO-VISTA O Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha: 01. Exmo. Sr. Presidente, cuida-se de mera questo de ordem suscitada pela eminente Ministra Nancy Andrighi, a quem foi atribuda a relatoria dos presentes Embargos de Divergncia. A ilustrada Relatora, com muita propriedade, como de hbito, assim exps a questo:
Quando foi impugnado o recurso, o embargado outorgou nova procurao, e no o substabelecimento. A Secretaria da Seo no atentou para a alterao do nome do patrono na capa nos autos, o que levou esta Seo ao julgamento do processo sem a cincia do causdico, decorrendo, ento, a nulidade por defeito de forma. Embora o novo patrono no tenha requerido a anotao do seu nome na capa dos autos, nem requerido que as publicaes fossem feitas em seu nome - o que contribuiu para o equvoco da Secretaria - a nulidade inafastvel, porque violou o devido processo legal. Por essas razes, acolho a petio protocolada no dia 04 de junho de 2001, para declarar a nulidade do julgamento e determinar a reincluso dos embargos
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de divergncia na pauta do dia 27 de junho, e deixaria, ento, de lavrar o acrdo do julgamento anterior.

Destarte, a eminente Sra. Ministra declarou a nulidade do julgamento realizado no dia 09.05.2001, determinando a reincluso do feito em pauta, no que foi acompanhada, sem explicitaes, pelo ilustre Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira. 02. Pedi vista dos autos para melhor exame da matria, aps o que de logo registro que ouso dissentir, data mxima venia, do entendimento da eminente Relatora. E o fao com fulcro nos fundamentos a seguir expostos. certo que a jurisprudncia desta Corte se consolidou no sentido de que, em caso de outorga de substabelecimento, mesmo que com reserva de iguais poderes, devem as intimaes dos atos processuais se efetivar em nome do advogado substabelecido, desde que tenha este ltimo requerido que as publicaes se fizessem em seu nome. Veja-se, apenas para exemplificar, o REsp n. 57.934-RS, da relatoria do eminente Ministro Nilson Naves, publicado no DJ de 03.10.1995, onde citados diversos outros precedentes das Terceira e Quarta Turmas. Todavia, considero que a presente hiptese merece tratamento diferenciado. A uma, porque de substabelecimento no se trata, mas sim de juntada de novo instrumento de mandato outorgado a advogado diverso daqueles inmeros outros constitudos durante todo o curso do processo, por sucessivos substabelecimentos, sendo certo que no houve qualquer revogao dos poderes anteriormente conferidos. E nem valeria o argumento, no invocado pela parte - diga-se de passagem - de que o mandato posterior revoga o anterior, o que somente se admitiria se houvesse comunicao expressa de eventual revogao ao primeiro mandatrio, conforme exige o art. 1.319 do Cdigo Civil. Tenho por certo, dessa forma, que o causdico que precedeu ao que agora suscita a nulidade, em cujo nome foi efetivada a publicao, mantm todos os poderes que lhe foram outorgados no processo. A duas, porque conforme esclarecido pela prpria Ministra Relatora, no houve qualquer requerimento por parte do advogado ora peticionante no sentido de que fosse feita a anotao do seu nome na capa dos autos ou que as publicaes fossem feitas na sua pessoa.

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Em verdade, verifico da pea de impugnao aos embargos que sequer houve o requerimento de juntada da novel procurao. A trs, porque no procede o argumento de que o advogado requerente teria sido constitudo para atuar com exclusividade nesta instncia de superposio, pois verifico que tem registro na OAB do Estado de So Paulo (fl. 678), local onde reside, e que vem atuando regularmente no primeiro grau de jurisdio, naquele Estado, j que o processo se encontra em fase de execuo (fls. 611-612), ao passo que o patrono anteriormente constitudo tem domiclio e escritrio nesta Capital Federal, com a respectiva OAB do Distrito Federal. 03. Diante de tais pressupostos, tenho por no caracterizada a alegada nulidade, estando perfeitamente vlida a publicao anteriormente efetivada. como voto. VOTO-VISTA O Sr. Ministro Ruy Rosado de Aguiar: Em 30.10.1997, ao impugnar os Embargos de Divergncia, o embargado juntou a procurao com poderes outorgados ao Dr. Clio Ernani Macedo de Freitas (fl. 678), especificamente para impugnar os embargos. Quando do julgamento do EREsp, a nota publicada inclui o nome do anterior procurador do embargado, Dr. Joo Leal Jnior (fl. 693). Penso que a outorga de amplos poderes ao novo advogado, com a finalidade especfica de atuar nos embargos de divergncia, fazia presumir que a intimao para a sesso de julgamento do recurso seria feita na pessoa do novo procurador. No o fazendo, nulo o julgado naquela oportunidade proferido, que se h de renovar, com as cautelas da lei. Acolho o pedido de fl. 690. VOTO-VISTA O Sr. Ministro Ari Pargendler: O Dr. Clio Ernani Macedo de Freitas se habilitou para representar Alair Cndido de Oliveira por meio de procurao (fl. 678), e no mediante substabelecimento. O respectivo teor confere amplos poderes para o foro em geral, nada importando que se tivesse referido, especificamente, impugnao dos embargos de divergncia - que era o primeiro ato processual a ser praticado no processo.
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Essa nova procurao, salvo melhor juzo, revogou a anterior, que havia sido outorgada ao Dr. Joo Leal Jnior, em nome de quem recaiu a intimao para o julgamento dos embargos de divergncia (fl. 693). Voto, por isso, no sentido de que se renove o julgamento, aps prvia e regular intimao das partes.

EMBARGOS DE DIVERGNCIA EM RECURSO ESPECIAL N. 152.895-PR (98.171445-6) (6.858) Relator: Ministro Carlos Alberto Menezes Direito Embargante: Ministrio Pblico Federal Embargado: Rossini Jos de Oliveira Advogados: Jos Ambrsio Dias Filho e outro Interessados: Lucas Ramon Dombrosky Vrech

EMENTA Investigao de paternidade cumulada com alimentos. Termo inicial dos alimentos. 1. Na forma do paradigma da Terceira Turma, em ao de investigao de paternidade cumulada com alimentos o termo inicial destes a data da citao, com apoio no artigo 13, 2, da Lei n. 5.478/1968, que comanda tal orientao em qualquer caso. 2. Embargos de divergncia conhecidos e providos. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Senhores Ministros da Segunda Seo do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, aps o voto vista do Senhor Ministro Aldir Passarinho Junior, por maioria, conhecer dos embargos e lhes dar provimento. Votaram com o Relator os Senhores Ministros Aldir Passarinho Junior, Nilson
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Naves, Eduardo Ribeiro, Barros Monteiro e Ari Pargendler. Votaram em divergncia, os Senhores Ministros Cesar Asfor Rocha e Ruy Rosado de Aguiar. Ausente, justificadamente, o Senhor Ministro Waldemar Zveiter. Braslia (DF), 13 de dezembro de 1999 (data do julgamento). Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira, Presidente Ministro Carlos Alberto Menezes Direito, Relator
DJ 22.05.2000

RELATRIO O Sr. Ministro Carlos Alberto Menezes Direito: Admiti os presentes embargos de divergncia, opostos pelo Ministrio Pblico Federal, em despacho assim motivado:
Vistos. O Ministrio Pblico Federal ope embargos de divergncia ao acrdo de fls. 213 a 225, da 4 Turma desta Corte, Relator o Senhor Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira, DJ de 08.09.1998, com a seguinte ementa: Alimentos. Pretenso no fundada na Lei n. 5.478/1968. Ausncia de prova preconstituda da paternidade. Sentena como termo inicial de incidncia. Evoluo do posicionamento da Turma. Distino em relao s aes de reviso de alimentos. Posicionamento da Turma. Recurso desprovido. I - A Lei n. 5.478/1968 (art. 13), pela sua prpria teleologia, no incide nas aes em que se postula alimentos inexistindo prova preconstituda da paternidade. II - Destarte, em no se aplicando a referida lei, o dies a quo da incidncia dos pretendidos alimentos no pode ser a data da citao, mas sim a da sentena, mesmo que sujeita apelao (CPC, art. 520, II). (fls. 225). O embargante, para comprovar a divergncia, indica o REsp n. 98.654, de minha relatoria, DJ de 30.06.1997, assim ementado: Recurso especial. Ao de investigao de paternidade cumulada com alimentos. Termo inicial. Precedentes da Corte. 1. Como assentado em precedentes da Corte, em ao de investigao de paternidade cumulada com alimentos o termo inicial destes a data da
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citao, com apoio no artigo 13, 2 da Lei n. 5.478/1968, que comanda tal orientao em qualquer caso. 2. Recurso especial conhecido pela alnea c, mas improvido. (fls. 230). Decido. A divergncia est comprovada, razo porque admito os embargos. Intime-se o embargado para apresentar impugnao. (fls. 236).

O embargado no apresentou impugnao (fls. 237v). Opina o ilustre Subprocurador-Geral da Repblica, Dr. Roberto Casali, pelo recebimento dos embargos, para reformar a deciso recorrida e acolher a tese jurdica adotada pelo acrdo paradigma. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Carlos Alberto Menezes Direito (Relator): Embargos de divergncia admitidos para consolidar interpretao sobre o termo inicial dos alimentos, sendo a ao no fundada na Lei n. 5.478/1968. A Quarta Turma, com o voto condutor do Senhor Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira entende que no se aplicando a referida lei, o dies a quo da incidncia dos pretendidos alimentos no pode ser a data da citao, mas sim a da sentena, mesmo que sujeita apelao (CPC, art. 520 - II); A Terceira Turma no paradigma apresentado, de que fui Relator, entende que em ao de investigao de paternidade cumulada com alimentos o termo inicial destes a data da citao, com apoio no artigo 13, 2, da Lei n. 5.478/1968, que comanda tal orientao em qualquer caso. Neste feito, o recorrido ru em ao de investigao de paternidade cumulada com alimentos, julgada procedente. O Tribunal de Justia do Paran acolheu o entendimento esposado no acrdo embargado. O Ministrio Pblico Federal opina pelo acolhimento dos embargos de divergncia. No encontro razo para modificar o meu entendimento. No paradigma mostrei as razes da divergncia, destacando os diversos precedentes, merecendo destacado o trecho que se segue de voto vista do Senhor Ministro Eduardo Ribeiro, quando do julgamento do REsp n. 78.563-GO, de que foi Relator o Senhor Ministro Waldemar Zveiter:
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Tornando a meditar sobre a matria, no modifiquei minha opinio, malgrado reconhecendo que ponderveis os argumentos em contrrio. Alega-se que, nas aes de alimentos, cabvel a retroao porque desde logo comprovada a paternidade, questionando-se apenas em relao ao quantum da penso. Diversa a situao quando aquela s reconhecida mediante o processo. Antes disso no haveria falar em obrigao de pagar alimentos. Permito-me observar, com a devida vnia, que o processo em que se pleiteiam alimentos no visa apenas a fixar o respectivo montante, mas a decidir sobre a prpria existncia da obrigao. Essa exige, alm do vnculo de parentesco, que concorram a necessidade do alimentando e a possibilidade do alimentante, podendo sustentar o ru que nenhuma penso devida, por faltarem esses pressupostos fcticos. No sendo vivel afirmar, antes do trnsito em julgado da sentena, que exista obrigao, tambm nesse caso no se justificaria fossem os alimentos devidos desde a citao. Creio impossvel negar que a obrigao alimentar preexiste sentena. No ela, evidentemente, que cria a relao de parentesco. Exigido seu adimplemento, pela citao, a partir da ser devida. Cumpre ter-se em conta, permito-me insistir, que a Lei n. 883 refere-se a alimentos provisrios e disso no se cogita. Aqui se cuida dos definitivos que so devidos desde a citao, mas exigveis apenas quando se viabilizar a execuo. Os provisrios que podero ser desde logo exigidos. Motivo relevante costuma ser trazido e o foi no voto do Ministro Ruy Rosado, dizendo com o pesado encargo, eventualmente insuportvel, que recair sobre o alimentante que, ao fim de um processo, muitas vezes demorado, ter de arcar com o pagamento imediato de dezenas de prestaes vencidas. E sob ameaa de priso. Ademais, o pagamento mais significar indenizao ao autor, no tendo propriamente a finalidade de aliment-lo. A isso se pode contrapor que a adoo da tese de que s a partir da sentena sero devidos os alimentos servir de estmulo ao no reconhecimento voluntrio da paternidade. Convir retardar ao mximo seja proferida a sentena, em detrimento daquele que carece de meios para seu sustento e a eles tem direito, embora isso no possa ser logo proclamado. Creio que vivel a adoo de certas medidas, tendentes a minorar os efeitos de penses atrasadas, sugeridas em acrdo do Tribunal de Justia de So Paulo, mencionado por Yussef Cahali (Dos Alimentos - RT - 2 ed. - p. 503). Assim que se pode deixar de determinar a priso, se o recomendarem as circunstncias, parcelar o respectivo pagamento e mesmo arbitr-las em valores distintos para as diversas pocas. Negar que j existe a obrigao alimentar que no me parece compatvel com a ordem jurdica e a prpria natureza das coisas.

Essas razes so mais do que suficientes para que eu conhea dos embargos de divergncia e lhes d provimento para que o termo inicial dos alimentos seja a data da citao, na forma do paradigma.
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VOTO-VISTA O Sr. Ministro Aldir Passarinho Junior: Discute-se nos presentes embargos sobre o marco inicial para o pagamento da prestao alimentar em ao de investigao de paternidade. Enquanto o aresto a quo, da Egrgia 4 Turma, fixa os alimentos a partir da sentena que reconhece a relao de parentesco, a deciso paradigmtica, da Colenda 3 Turma, estabelece como comeo a citao do ru-alimentante. Ambas as correntes se acham respaldadas em argumentos slidos e em percuciente doutrina. Inclino-me, dentre elas, pela tese sufragada pelo aresto trazido a confronto, da 3 Turma. Dispe a Lei n. 5.478, de 25.07.1968, que:
Art. 13 (...) 2. Em qualquer caso, os alimentos fixados retroagem data da citao.

No caso da investigao de paternidade, no se sabe se o ru parente do autor, de modo que - argumenta-se para afastar a aplicao da citada regra legal - inexistiria uma resistncia ao pedido, mas uma incerteza que somente se dissipa com a deciso judicial que declara a existncia da relao. Entretanto, o principal que da ao de investigao, exatamente por revelar o vnculo de parentesco, exsurgem inmeros reflexos civis. O filho que reconhecido passa a ter, por exemplo, um pai, avs, eventualmente irmos, etc. Altera-se a sucesso, talvez obrigaes contradas no perodo de ignorncia dessa relao, v.g. doaes feitas aos demais filhos. E, tudo isso fica alcanado pela retroao dos efeitos da paternidade ou da maternidade declarada a posteriori. Da no me parecer melhor que se interprete a obrigao alimentar como uma exceo, ou seja, se os efeitos, no geral, remetem, com o reconhecimento da relao, a datas at do nascimento do filho, como exemplificado acima, no vejo porque limitar-se a repercusso do dito reconhecimento apenas a partir da deciso monocrtica que o declara quando se cuide da prestao do dever do pai de prover o sustento da sua prole. Embora para muitos seja a paternidade encarada como uma surpresa, salvo hipteses excepcionais h de se convir que dificilmente o ru pode ignorar, por completo, que se colocou em determinada situao - que no depende apenas
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dele, pois so duas as pessoas envolvidas que poderia, em tese, gerar uma prole. A ignorncia, portanto, nunca absoluta. E se assim , razovel esperar que o ru, de boa-f, no retarde a soluo da questo, submetendo-se, de logo, aos exames tcnicos pertinentes, o que torna pouco significante o lapso temporal entre a citao e a concluso pericial. J a tese oposta permite ao ru, de m-f, utilizar-se de expedientes processuais para retardar a prestao jurisdicional, criando incidentes e utilizando-se at o ltimo dia dos prazos legais para protelar o momento da sentena, que marcaria o incio da prestao alimentar. Finalmente, estou em que, no plano metajurdico, mais prprio esperar que o pai aceite auxiliar seu filho do que o oposto, e mesmo fixando-se como data inicial a da citao, no se pode deixar de atentar que por todo o perodo anterior o alimentado, alm de ignorar quem era seu genitor, ficando sem seu apoio pessoal, tambm dele nada recebeu em termos materiais. Desejo, todavia, adiantar preocupao que tenho relativamente possibilidade de priso civil em casos que tais, muito embora no esteja o tema agora em julgamento. Penso que, em face da particularidade da hiptese, a constrio no pode se vincular s parcelas correspondentes ao perodo anterior deciso, pois no representa, propriamente, uma dvida vencida, de sorte que somente entendo cabvel a coao quanto s prestaes que se vencerem aps a sentena. Ante o exposto, conheo dos embargos e dou-lhes provimento, aderindo ao voto do eminente relator, Min. Carlos Alberto Menezes Direito. como voto. APARTE O Sr. Ministro Eduardo Ribeiro: - No se aplicaria o entendimento jurisprudencial de que a priso no se referiria a prestaes pretritas, limitada a ameaa de coero pessoal ao inadimplente das trs ltimas? VOTO O Sr. Ministro Barros Monteiro: Sr. Presidente, na egrgia Quarta Turma, tambm tenho uma posio definida em vrios pronunciamentos. Tenho me
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mantido na posio minoritria naquela Turma. At o momento tenho sido o nico vencido, sustentando que os alimentos, nessas hipteses, fluem a partir da citao. No bastasse a expressa disposio do art. 13, 2, da Lei n. 5.478, h circunstncias relevantes de que essa sentena proferida na ao de investigao de paternidade cumulada com alimentos tem tambm carter declaratrio, da por que se justifica o termo inicial dos alimentos na forma referida. Acompanho o voto do Sr. Ministro-Relator. VOTO VENCIDO O Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha: - Tambm tenho, Sr. Presidente, na Quarta Turma, uma posio j definida e no mesmo sentido da deciso aqui embargada que do seguinte teor:
A divergncia est bem demonstrada, por isso mesmo que conheo do recurso. A Lei n. 883, de 21.10.1949, que dispunha sobre o reconhecimento de filhos ilegtimos, pontificava no seu art. 5 que na hiptese de ao investigatria da paternidade, ter direito o autor a alimentos provisionais desde que lhe seja favorvel a sentena de primeira instncia, embora se haja, desta, interposto recurso. A Lei n. 8.560, de 29.12.1992, que regula a investigao de paternidade dos filhos havidos fora do casamento e d outras providncias, pontifica, no seu art. 7, que sempre que na sentena de primeiro grau se reconhecer a paternidade, nela se fixaro os alimentos provisionais ou definitivos do reconhecido que deles necessite. Desses dispositivos percebe-se que o propsito do legislador foi o de assegurar alimentos ao filho desde o primeiro momento em que se der um reconhecimento judicial que abone a sua pretenso, pois a partir de ento j milita uma forte presuno a seu favor. No se aplica ao caso o 2 do art. 13, da Lei n. 5.478, como consignou o r. aresto hostilizado, pois tal dispositivo refere-se aos cnjuges e aos parentes j previamente assim considerados, e na ao proposta com base nesse Diploma Legal discute-se apenas se esto presentes os demais pressupostos para a estipulao dos alimentos (necessidade do alimentando e possibilidade do alimentante de prest-los). J a Lei n. 883, e agora a Lei n. 8.560, regulam, de incio, o reconhecimento dos filhos havidos fora do casamento, em que, quando da propositura da ao, no militava em prol do filho a presuno da filiao, que s passa a existir depois da sentena.

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Com efeito, a obrigao do pai de prestar alimentos ao filho no pode retroagir data da citao, porque o reconhecimento s se d quando expresso na sentena, de que o dever alimentar passa a ser decorrente. Diante de tais pressupostos, conheo do recurso, pela divergncia, para lhe dar provimento, modificando o r. aresto atacado para o fim de determinar que os alimentos so devidos a partir da sentena. (REsp n. 5.887-SP, de minha relatoria, in DJ de 08.09.1998).

Assim, peo vnia para discordar dos eminentes Ministros que me antecederam, por entender que os alimentos, na hiptese, so devidos a partir da sentena, e no da citao. VOTO-VOGAL O Sr. Ministro Ruy Rosado de Aguiar: - Sr. Presidente, tambm peo vnia ao eminente Relator para manter o entendimento predominante na egrgia Quarta Turma, isso porque, em se tratando de ao de investigao de paternidade, a lei determina - j era assim na Lei n. 883 - que somente depois da sentena so concedidos alimentos ao investigante. A determinao que est na Lei de Alimentos apenas para os casos em que o autor, ao propor a ao, j disponha de prova pr-constituda da relao originria da obrigao alimentar. Mais recentemente, a Lei n. 8.560, de 1992, veio estabelecer, dispondo sobre a investigao de paternidade de filhos havidos fora do casamento que sempre que na sentena de primeiro grau se reconhecer a paternidade, nela se fixaro os alimentos provisionais ou definitivos do reconhecido que deles necessite. Da por que, penso eu, nos termos da legislao vigente, os alimentos, nesses casos, so devidos a partir da sentena.

RECURSO ESPECIAL N. 78.563-GO (95.0056886-1) Relator: Ministro Waldemar Zveiter Recorrente: Odenir Jos da Silveira Recorrido: Elvis Henrique Ribeiro - menor impbere Representado por: Magali Luiza Ribeiro Advogados: Joaquim Alves de Castro Neto Jos Alves Teixeira
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EMENTA Ao de investigao de paternidade cumulada com alimentos. Matria de fato. Fixao do termo inicial da penso alimentcia a partir da citao. I - Matria de fatos e provas no se reexamina em sede do especial (Smula n. 7, do STJ). II - Reconhecida a paternidade, a obrigao de alimentar, em carter definitivo exsurge, de forma inconteste, desde o momento em que exercido aquele direito, com o pedido de constrio judicial, qual seja, quando da instaurao da relao processual vlida, que se d com a citao. Inteligncia do pargrafo 2, do art. 13, da Lei n. 5.478/1968. Precedentes do STJ. III - Recurso no conhecido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Senhores Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, prosseguindo no julgamento, aps o voto-vista do Sr. Ministro Eduardo Ribeiro, por unanimidade, no conhecer do recurso especial. Participaram do julgamento os Senhores Ministros Costa Leite, Nilson Naves e Eduardo Ribeiro. No participou do julgamento o Sr. Ministro Menezes Direito ( 2, art. 162, RISTJ). Braslia (DF), 05 de novembro de 1996 (data do julgamento). Ministro Carlos Alberto Menezes Direito, Presidente Ministro Waldemar Zveiter, Relator
DJ 16.12.1996

RELATRIO O Sr. Ministro Waldemar Zveiter: Elvis Henrique Ribeiro - menor impbere, representado por sua me Magali Luiza Ribeiro, ajuizou Ao de Investigao de Paternidade, cumulada com Penso de Alimentos, contra Odenir Jos da Silveira.
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A sentena julgou procedente o pedido, determinando a expedio do Mandado Averbatrio no Cartrio de Registro Civil; fixando o termo inicial dos Alimentos, a partir da citao; e condenando, ainda, o vencido nos nus da sucumbncia (fls. 86-100 e 104-105 - Embargos Declaratrios). Interposta apelao (fls. 106-114), a Terceira Turma Julgadora da Primeira Cmara Cvel do Colendo Tribunal de Justia de Gois, unanimidade, negoulhe provimento, consignando Em sede de investigao de paternidade, todos os meios de prova so admitidos com amplido desmedida, eis que o ato sexual , por princpio, realizado s escondidas, na intimidade do casal. Comportvel, pois, a prova indiciria e as presunes que a verdade dos fatos oferece, para a formao da convico judicial. (fls. 150-160). Opostos Embargos de Declarao (fls. 162-165), foram acolhidos, em parte, para sanar omisso apontada, e de conseqncia passo a incorporar o decisum anterior, integrando-o em sua plenitude. No mais, ratificado o acrdo embargado (fls. 168-174). Inconformado, interps o apelante Recurso Especial, fundado no art. 105, III, a e c, da Constituio, alegando negativa de vigncia dos artigos 363, II, do Cdigo Civil; 515, 1 e 2, 333, I, pargrafo nico, do CPC. Aponta, ainda, dissdio jurisprudencial (fls. 176-184). Com contra-razes (fls. 186-188) e aps manifestao do Ministrio Pblico Estadual pelo indeferimento de seu processamento (fls. 191-192), o nobre Presidente daquela Corte o admitiu, apenas, pela letra c (fls. 195-199). Remetidos os autos a esta Superior Instncia, opinou a douta Subprocuradoria-Geral da Repblica pelo no conhecimento do apelo extremo (fls. 206-208). o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Waldemar Zveiter (Relator): Para melhor compreenso da controvrsia e em face ao acerto com que se houve, ler, no ponto, o que disps o acrdo (fls. 156-158):
No caso dos autos, creio que o julgador agiu com ponderado bom senso e extrema cautela, depurando os fatos e as provas constantes dos autos. A realidade emerge do processo com altivez: o apelado foi concebido em relao sexual haurida entre o apelante e a me do apelado. A genitora, na poca,
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tinha apenas 16 anos e deixara o servio de domstica na casa do apelante face ao constante assdio que sofria por parte do mesmo. o que se depreende dos documentos constantes dos autos. As testemunhas do apelante so muito lacnicas e, ainda assim, nada puderam afirmar que comprometesse a conduta da menor, me do apelado. Alis, a bem da verdade, isso no to importante, especialmente face ao exame hematolgico que no exclui a possvel paternidade. Reporto-me por oportuno, ao bem elaborado parecer de fls. 131-136, na parte em que o Promotor de Justia assevera: Em momento algum, conseguiu o apelante provar ter Magali mantido relaes plrimas poca da concepo de Elvis, no merecendo crdito as testemunhas por ele (apelante) arroladas, porquanto claramente tendenciosas. Mesmo que se quisesse atribuir-lhes algum crdito, a nica relao sexual noticiada, que Magali teria mantido com o tal Alemo do Pit Dog, data-se do final de 1991 para comeo de 1992. Ora, o congresso carnal de que resultou a concepo do autor, data-se de 14 de abril de 1992, perodo em que no se tem notcias de qualquer outro relacionamento concomitante, estando, pois, descartada a hiptese da exceptio plurium concubentium. A corroborar as provas documentais, vrios outros indcios despontam dos autos, a saber: a - o exame hematolgico, ao invs de excluir, s veio reforar ainda mais a convico do condutor do feito, porquanto sendo a me do autor do grupo sangneo O, e o requerido, do grupo A, pertence o apelado tambm ao grupo A. b - A m vontade demonstrada pelo apelante, procurando furtar-se coleta do sangue, atravs de subterfgios, bem revela a convico de ser ele o pai da criana; e c - a incrvel semelhana fisionmica entre o criador e sua obra, ou melhor, entre o apelante e o autor, no contorno dos olhos, os olhos, formato do rosto, nariz e testa, no deixam dvida quanto paternidade. Ao teor do exposto e acolhendo o judicioso parecer ministerial de fls. 143-147, conheo do apelo mas nego-lhe provimento, mantendo a sentena apelada em sua integralidade e por seus prprios fundamentos.

V-se, assim, que o aresto, ao decidir como feito, arrimou-se nas provas e circunstncias constantes dos autos. Da porque o recurso tal como posto,
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implicaria em reexaminar matria de fato, defeso na via eleita do Especial, por expressa disposio da Smula n. 7, deste Superior Tribunal de Justia. No tocante ao termo inicial da penso alimentcia, por igual, a insurgncia no merece prosperar. A propsito do tema, confira-se os acrdos proferidos pela Turma quando do julgamento dos REsps n. 2.203-SP (RSTJ 26/305) e n. 31.340-9-SP (DJ de 10.05.1993), de minha relatoria, ambos citados pelo Dr. Juiz singular, onde, assim, sustentei:
Reconhecida a paternidade, a obrigao de alimentar exsurge, de forma inconteste, desde o momento em que exercido aquele direito, com o pedido de constrio judicial, qual seja, quando da instaurao da relao processual vlida, que se d com a citao do ru, no caso, o investigando. A ao de alimentos, embora cumulada com a investigatria, de natureza condenatria e, conseqentemente, em consonncia com a regra geral, h de retrotrair da propositura da demanda, melhor explicitando, a contar da previso legal, como afirmado, da data da citao. H que se examinar, ainda, a possibilidade de se aplicar espcie, a norma contida no 2 do artigo 13, da Lei n. 5.478/1968, por se tratar de regra de natureza genrica, em contraste com a da antiga Lei n. 883/1949, art. 5, a qual se restringe verba alimentcia em apreo, resultante da investigatria da paternidade, que de natureza especfica. A ltima diz respeito aos alimentos provisionais, enquanto que a outra se refere tanto aos provisrios quanto aos definitivos.

Nesse mesmo sentido, os REsps n. 21.115-SP, n. 28.345-SP e n. 34.425-SP. De igual, os precedentes da Quarta Turma: REsps n. 40.436-RJ e n. 44.927-8-SP. No que diz com as alegadas violaes da Lei tomo do despacho de admisso os tpicos seguintes que com correo os repeliu assim (fls. 197-198):
A anlise do acrdo no revela as violaes legais argidas. Na ao de investigao de paternidade, predominam os fatos. O fato principal, que o relacionamento sexual da me do investigante com o investigado, no perodo da concepo, no tem, via de regra, testemunha, da a doutrina seguida pela jurisprudncia segundo a qual todos os meios de prova so admissveis, inclusive indcios e presunes, na referida ao. De fatos demonstrados por qualquer meio parte-se para a presuno de paternidade. A presuno , pois, a concluso ou conseqncia, que se tira de um fato conhecido, para se admitir como certa, verdadeira e provada a existncia de um fato desconhecido ou duvidoso.
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O acrdo ps em prtica a doutrina, sem cometer os deslizes a que se refere o recorrente, relativamente valorao da prova, que no se confunde com o exame da prova. No entender do recorrente, o acrdo teria infringido dois princpios probatrios, invertendo o nus da prova de paternidade e admitindo a concluso do exame hematolgico sobre a no excluso da paternidade como afirmao da paternidade. O acrdo no cometeu tais erros. Ao contrrio do que assevera o recorrente, em momento algum, ele admitiu que o recorrente pai do recorrido porque aquele no conseguiu provar que no o pai. A leitura dos acrdos, especialmente o proferido nos embargos de declarao, mostra que a Turma Julgadora interpretou corretamente a concluso do exame hematolgico, no como prova da paternidade, mas como revelao de que a paternidade do recorrente no podia ser excluda.

Quanto ao dissdio com o acrdo de Minas quanto ao dies a quo para incio do pensionamento, resultou superado, em face do entendimento uniforme da Corte, o que impe incidir o Enunciado de sua Smula n. 83 eis que determinado a partir da citao e no da sentena. Forte nesses lineamentos, no conheo do recurso. VOTO-VISTA O Sr. Ministro Eduardo Ribeiro: Em relao ao reconhecimento da paternidade, acompanho simplesmente o Relator. O pedido de vista que formulei prendeu-se ao outro ponto, ou seja, o momento a partir do qual sero devidos os alimentos. Tive como necessrio voltar a refletir sobre o tema, em ateno ao fato de que existe divergncia entre as Turmas que compem a Segunda Seo deste Tribunal. Em um perodo inicial a jurisprudncia era uniforme. Terceira e Quarta Turmas tinham como certo que os alimentos seriam devidos a partir da citao, ainda quando a condenao ao pagamento daqueles se condicionasse a que, no mesmo processo, se reconhecesse judicialmente a paternidade. Ocorre, entretanto, que a Quarta Turma, aps haver assim decidido em alguns casos (REsp n. 6.583 e n. 26.692), em que vencido o Ministro Slvio de Figueiredo, veio a modificar seu entendimento, a partir do julgamento do REsp n. 56.905, de que Relator o Ministro Ruy Rosado. Passou-se a entender que os alimentos, em tal caso, seriam devidos a partir da sentena.
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Esta Terceira Turma persistiu na anterior orientao e assim tenho votado, ainda que salientando a excelncia dos votos, at ento vencidos, proferidos pelo Ministro Slvio de Figueiredo. Assim me manifestei, a propsito, ao apreciar o REsp n. 21.115.
O tema sujeita-se a controvrsia mas, neste Tribunal, domina o entendimento acolhido pelo acrdo. Esta 3 Turma assim decidiu no julgamento dos Recursos Especiais n. 2.203 e n. 6.826. No mesmo sentido a Egrgia 4 Turma, ao apreciar o Recurso Especial n. 1.273. Cumpre assinalar que o eminente Ministro Slvio de Figueiredo proferiu substancioso voto divergente, sustentando a inaplicabilidade do disposto no artigo 13 2 da Lei n. 5.478/1968. Esta Lei regularia aes de alimentos quando houvesse prova pr-constituda da paternidade, de vnculo conjugal ou de laos de parentesco. Sujeitando-se a concesso de alimentos prejudicial de reconhecimento da paternidade, o procedimento seria o ordinrio. Como assinalei no julgamento do REsp n. 2.203, j sustentei tambm o entendimento por que propugno o recorrente. Vim, entretanto, a mudar de opinio e nela persisto, malgrado a excelncia das razes deduzidas no citado voto discordante do Ministro Slvio de Figueiredo, cuja autoridade na matria sobejamente reconhecida. Considero que no mister se invoque o disposto naquela lei especial para que se possa reconhecer que os alimentos sero devidos a partir da citao. No se pode razoavelmente colocar em dvida que declaratria a sentena, na parte em que reconhece a paternidade, seja incidentemente, como prejudicial, seja quando integre o pedido. A existncia desse vnculo acrescendo-se a necessidade do alimentando e a possibilidade do alimentante, tem-se presente a obrigao de pensionar. Solicitado que o fizesse, haveria de adimplir a obrigao de imediato. Formalizada a demanda e aperfeioada a citao, o alimentante est em dbito desde esse momento, embora s o trnsito em julgado da sentena permita afirm-lo com certeza. Suprfluo, a rigor, o dispositivo da lei especfica, a determinar que os alimentos sejam devidos a partir da citao. Entendo que foi inserido apenas para espancar possveis dvidas. Por fim, parece-me desvaliosa a invocao do disposto no artigo 5 da Lei n. 883/1949. A se cogita de alimentos provisionais. Favorvel ao investigante a sentena, aqueles sero devidos e, por conseguinte, desde logo exigveis. Aqui se cuida de alimentos definitivos, cujo pagamento se haver de pleitear em execuo de sentena.

Tornando a meditar sobre a matria, no modifiquei minha opinio, malgrado reconhecendo que ponderveis os argumentos em contrrio. Alega-se que, nas aes de alimentos, cabvel a retroao porque desde logo comprovada a paternidade, questionando-se apenas em relao ao quantum da
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penso. Diversa a situao quando aquela s reconhecida mediante o processo. Antes disso no haveria falar em obrigao de pagar alimentos. Permito-me observar, com a devida vnia, que o processo em que se pleiteiam alimentos no visa apenas a fixar o respectivo montante, mas a decidir sobre a prpria existncia da obrigao. Essa exige, alm do vnculo de parentesco, que concorram a necessidade do alimentando e a possibilidade do alimentante podendo sustentar o ru que nenhuma penso devida, por faltarem esses pressupostos fticos. No sendo vivel afirmar, antes do trnsito em julgado da sentena, que exista a obriga o, tamb m nesse caso no se justificaria fossem os alimentos devidos desde a citao. Creio impossvel negar que a obrigao alimentar preexiste sentena. No ela, evidentemente, que cria a relao de parentesco. Exigido seu adimplemento, pela citao, a partir da ser devida. Cumpre ter-se em conta, permito-me insistir, que a Lei n. 883 refere-se a alimentos provisrios e disso no se cogita. Aqui se cuida dos definitivos que so devidos desde a citao, mas exigveis apenas quando se viabilizar a execuo. Os provisrios que podero ser desde logo exigidos. Motivo sem dvida relevante costuma ser trazido, e o foi no voto do Ministro Ruy Rosado, dizendo com o pesado encargo, eventualmente insuportvel, que recair sobre o alimentante que, ao fim de um processo, muitas vezes demorado, ter de arcar com o pagamento imediato de dezenas de prestaes vencidas. E sob ameaa de priso. Ademais, o pagamento mais significar indenizao ao autor, no tendo propriamente a finalidade de aliment-lo. A isso se pode contrapor que a adoo da tese de que s a partir da sentena sero devidos alimentos servir de estmulo ao no reconhecimento voluntrio da paternidade. Convir retardar ao mximo seja proferida sentena, em detrimento daquele que carece de meios para seu sustento e a eles tem direito, embora isso no possa ser de logo proclamado. Creio que vivel a adoo de certas medidas, tendentes a minorar os efeitos do acumulo de penses atrasadas, sugeridas em acrdo do Tribunal de Justia de So Paulo, mencionado por Yussef Cahali (Dos Alimentos - RT - 2 Ed. - p. 503). Assim que se pode deixar de determinar a priso, se o recomendarem as circunstncias, parcelar o respectivo pagamento e mesmo arbitr-las em valores distintos para as diversas pocas. Negar que j existisse a obrigao alimentar que no me parece compatvel com a ordem jurdica e a prpria natureza das coisas. Acompanho o Relator.
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RECURSO ESPECIAL N. 174.732-RO (98.0037539-2) Relator: Ministro Barros Monteiro Recorrente: Jos Mrio de Melo Advogado: Gilson Luiz Juca Rios Recorrido: Alexandre Felipe Domingos (menor) Representado por: Dalva Margarete Domingos Advogado: Rosngela Lzaro de Oliveira EMENTA Investigao de paternidade. Cumulao com pedido de alimentos. Termo a quo da prestao alimentcia. - Segundo assentou a Eg. Segunda Seo, em ao de investigao de paternidade cumulada com pedido de alimentos, o termo inicial destes a data da citao (EREsp n. 152.895-PR). Recurso especial no conhecido. ACRDO Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas: Decide a Quarta Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, no conhecer do recurso, na forma do relatrio e notas taquigrficas precedentes que integram o presente julgado. Votaram com o Relator os Srs. Ministros Cesar Asfor Rocha, Ruy Rosado de Aguiar e Aldir Passarinho Jnior e Slvio de Figueiredo Teixeira. Braslia (DF), 08 de fevereiro de 2000 (data do julgamento). Ministro Ruy Rosado de Aguiar, Presidente Ministro Barros Monteiro, Relator
DJ 04.09.2000

RELATRIO O Sr. Ministro Barros Monteiro: - Alexandre Felipe Domingos, menor impbere, representado por sua me Dalva Margarete Domingos, com
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fundamento nos arts. 363, II, do Cdigo Civil e 227, 6 da Constituio da Repblica, ajuizou ao de investigao de paternidade, cumulada com pedido de alimentos, contra Jos Mrio de Melo, afirmando que, ao tempo da concepo, a sua me mantinha exclusivo relacionamento sexual com o ru. O MM. Juiz de Direito da Segunda Vara de Famlia da Comarca de Porto Velho-RO julgou parcialmente procedente a ao para declarar que o autor filho do requerido, bem como para fixar a penso alimentcia no montante de 10% dos rendimentos lquidos do requerido, inclusive sobre o 13 salrio, a partir da data da citao. Foram interpostos apelao do ru e do Ministrio Pblico e, bem assim, recurso adesivo do autor. A Cmara Cvel do Tribunal de Justia de Rondnia, unanimidade, rejeitou a preliminar de intempestividade do recurso do autor; no mrito, deu parcial provimento ao apelo do ru e negou-o aos recursos do Ministrio Pblico e o do autor, em acrdo cujos os fundamentos se resumem na seguinte ementa:
Triplo apelo. Investigao de paternidade. Percentual alimentcio. Fixao e incio. A penso alimentcia devida desde a citao e deve ser fixada em percentual sobre o salrio lquido do alimentante. Custas judiciais. nus da sucumbncia. Cumprimento. Somente aps o trnsito em julgado da sentena podese exigir do sucumbente o pagamento das custas processuais. Recurso do ru provido parcialmente. Percentual alimentcio fixado na sentena em 10% sobre os rendimentos. Majorao. Me do alimentando sadia e possuidora de emprego fixo. Contribuio dos pais para o sustento do menor. Os apelos interpostos pelo autor e pelo MP pedindo a majorao da penso alimentcia no podem prosperar, uma vez que emerge dos autos ser a me do alimentando mulher jovem, sadia e possuir emprego fixo, devendo tambm contribuir com o sustento do filho. (fl. 180).

Rejeitados os declaratrios, o ru manifestou o presente recurso especial com arrimo nas alneas a e c, do permissivo constitucional, alegando negativa de vigncia dos arts. 5 da Lei n. 883/1949; 7 da Lei n. 8.560/1992 e 13 da Lei n. 5.478/1968, alm de dissdio jurisprudencial. Sustentou, em sntese, que nas aes de investigao de paternidade cumulada com alimentos, estes so devidos a partir da sentena e no da citao.
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Oferecidas as contra-razes, o recurso foi admitido na origem, subindo os autos a esta Corte. O Subprocurador-Geral da Repblica opinou pelo conhecimento e provimento do recurso. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Barros Monteiro (Relator): - Dado o contedo declaratrio da deciso que julga a ao de investigao de paternidade, os alimentos retroagem data da citao. Segundo assentou a C. Terceira Turma desta Corte, a ao de investigao de paternidade, dotada de natureza declaratria, no cria lao de parentesco, mas to-somente estabelece sua certeza jurdica (REsp n. 2.203-SP, relator Ministro Waldemar Zveiter, in RSTJ, vol. 26, p. 3.305-312). Reza o art. 13, 2, da Lei n. 5.478, de 25.07.1968, que em qualquer caso, os alimentos fixados retroagem data da citao. Escorreita, pois, a diretriz firmada pelas instncias ordinrias no sentido de que os alimentos, nessa hiptese, so devidos desde a citao, tal como acabou de definir recentemente a Eg. Segunda Seo deste Tribunal quando do julgamento do EREsp n. 152.895-PR, relator Ministro Carlos Alberto Menezes Direito. No ocorre, pois, a alegada afronta a normas de lei federal, nem tampouco passvel de concretizar-se o dissdio pretoriano, nos termos do Verbete Sumular n. 83-STJ. Do quanto foi exposto, no conheo do recurso. como voto. VOTO O Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha: - Acompanho o eminente Ministro Relator, com ressalva do meu entendimento. VOTO O Sr. Ministro Ruy Rosado de Aguiar (Presidente): - Acompanho o eminente Sr. Ministro Relator, com ressalva do meu entendimento, pois a lei
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determina que, nesses casos, os alimentos so devidos depois da sentena de procedncia da ao de investigao. VOTO O Sr. Ministro Aldir Passarinho Junior: - Acompanho o eminente Sr. Ministro-Relator, com ressalva do meu entendimento. VOTO O Sr. Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira: Acompanho, com ressalva do ponto de vista pessoal.

RECURSO ESPECIAL N. 211.902-MG (99.0038247-1) Relator: Ministro Ari Pargendler Recorrente: Marcelo Penido de Oliveira Advogado: Segismundo Gontijo e outros Recorrido: Thiago Henrique Marchi Nicolao (menor) Representado por: Mara Lucia Nicolao Advogado: Rubens Francisco Duarte

EMENTA Civil. Alimentos. Termo inicial na ao de investigao de paternidade. Na ao de investigao de paternidade, os alimentos so devidos a partir da citao. Precedente da Egrgia 2 Seo (EREsp n. 152.895-PR). Recurso especial no conhecido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas
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taquigrficas a seguir, por unanimidade, no conhecer do recurso especial. Participaram do julgamento os Srs. Ministros Menezes Direito, Nilson Naves e Eduardo Ribeiro. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Waldemar Zveiter. Braslia (DF), 14 de dezembro de 1999 (data do julgamento). Ministro Carlos Alberto Menezes Direito, Presidente Ministro Ari Pargendler, Relator
DJ 14.02.2000

RELATRIO O Sr. Ministro Ari Pargendler: A Egrgia Quarta Cmara Cvel do Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais, Relator o eminente Desembargador Francisco Figueiredo, confirmou sentena de procedncia de ao de investigao de paternidade proposta por Thiago Henrique Marchi Nicolao contra Marcelo Penido de Oliveira, base da seguinte motivao:
A questo - em que pese ter se arrastado por anos - de fcil desate. Na presente ao investigatria - depois de muita procrastinao - o Ru acabou por submeter-se ao exame de DNA e o resultado confirmou ser ele o pai do Autor, nascido de relacionamento ntimo, confessado em seu depoimento pessoal. Diante destas evidncias e com as demais provas produzidas, o ilustre Juiz sentenciante decidiu pela procedncia da ao. Quanto ao pedido de Alimentos, fixou a penso em cinco (05) salrios mnimos e, como no poderia deixar de ser, em razo de jurisprudncia dominante, a comear pelo Superior Tribunal de Justia, a partir da citao. O Apelante junta um rol de arestos dando pela obrigao a partir da sentena. Rol respeitvel, mas, pelas datas dos arestos, vse que os citados entendimentos esto superados pela dinmica do tempo. A vigncia a partir da citao, pois no existe prato de comida de graa. Algum responde por ele! (...) A ao e seu risco, a partir da citao do Ru, j no so para este novidade. No so as indenizaes e expropriatrias passveis de correo e juros a partir do ato ilcito ou ato incivil? Por que no a Investigatria, com muito mais razo. Assim, de total acerto o decisum do nobre e brilhante colega de primeira instncia, com o que anuiu o rgo Ministerial de ambas as instncias (fls. 500-501).

Seguiram-se embargos de declarao (fls. 509-518), rejeitados (fls. 520522), bem assim o presente recurso especial, interposto por Marcelo Penido de Oliveira, com base no artigo 105, inciso III, letras a e c, da Constituio
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Federal, por violao do artigo 5 da Lei n. 883, de 1949, do artigo 7 da Lei n. 8.560, de 1992 e do artigo 13, 2, da Lei n. 5.478, de 1968, e por divergncia jurisprudencial (fls. 525-548) - admitido pela letra c (fls. 599-600). VOTO O Sr. Ministro Ari Pargendler (Relator): A 3 e 4 Turmas do Superior Tribunal de Justia divergiam a respeito do tema, conforme se v dos seguintes precedentes: REsp n. 98.654-MG, Rel. Min. Carlos Alberto Menezes Direito.
Recurso especial. Ao de investigao de paternidade cumulada com alimentos. Termo inicial. Precedentes da Corte. 1. Como assentado em precedentes da Corte, em ao de investigao de paternidade cumulada com alimentos o termo inicial destes a data da citao, com apoio no artigo 13, 2, da Lei n. 5.478/1968, que comanda tal orientao em qualquer caso. 2. Recurso especial conhecido pela letra c, mas improvido (DJU 30.06.1997).

REsp n. 172.834-PR, Rel. Min. Eduardo Ribeiro.


Alimentos. Investigao de paternidade. Termo inicial. Na ao de alimentos, ainda que no submetida ao procedimento da Lei n. 5.470/1968, sero devidos a partir da citao (DJU 16.03.1999).

REsp n. 84.077-SP, Rel. Min. Slvio de Figueiredo.


Alimentos. Pretenso no fundada na Lei n. 5.478/1968. Ausncia de prova preconstituda da paternidade. Sentena como termo inicial de incidncia. Evoluo do posicionamento da Turma. Distino em relao s aes de reviso de alimentos. Recurso desprovido. I - A Lei n. 5.478/1988 (art. 13), pela sua prpria teleologia, no incide nas aes em que se postula alimentos, inexistindo prova preconstituda da paternidade. II - Destarte, em no se aplicando a referida lei, o dies a quo da incidncia dos pretendidos alimentos no pode ser a data da citao, mas sim a da sentena, mesmo que sujeita a apelao (CPC, art. 520, II) (DJU 17.03.1997).

REsp n. 200.254-SP, Rel. Min. Ruy Rosado de Aguiar.


Na ao de investigao de paternidade julgada procedente, os alimentos so devidos desde a publicao da sentena. Precedentes da Quarta Turma. Recurso conhecido e provido (DJU 02.08.1999).

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Na sesso de ontem, todavia, 13 de dezembro de 1999, a Egrgia 2 Seo, decidiu no EREsp n. 152.895-PR, que, na ao de investigao de paternidade, os alimentos retroagem data da citao. Na ocasio, enfatizei que a regra geral de que a sentena ditada como se proferida no momento do ajuizamento da demanda s cede diante de lei expressa. Diz-se que a Lei n. 883, de 1949, disps excepcionalmente no sentido de que os alimentos s retroagissem at a sentena de procedncia da ao. Sem razo, o aludido diploma legal se refere aos alimentos provisionais, no aos definitivos. Voto, por isso, no sentido de no conhecer do recurso especial.

RECURSO ESPECIAL N. 218.119-MG (99.0049327-3) Relator: Ministro Eduardo Ribeiro Recorrente: Agostinho Resende Advogado: Orlando Resende e outros Recorrido: Maria das Dores Advogado: Almir Jos dos Santos e outro

EMENTA Alimentos. Investigao de paternidade. Termo inicial. Os alimentos so devidos a partir da citao. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Srs. Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, conhecer em parte do recurso especial, mas negar-lhe provimento.
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Participaram do julgamento os Srs. Ministros Ari Pargendler, Menezes Direito e Nilson Naves. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Waldemar Zveiter. Braslia (DF), 14 de dezembro de 1999 (data do julgamento). Ministro Carlos Alberto Menezes Direito, Presidente Ministro Eduardo Ribeiro, Relator
DJ 24.04.2000

RELATRIO O Sr. Ministro Eduardo Ribeiro: - O Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais deu parcial provimento apelao inteposta por Agostinho Resende, ru de ao de investigao de paternidade cumulada com alimentos, para reduzir o valor da penso alimentcia a um salrio mnimo, mantendo a sentena nos demais pontos, inclusive no que se refere citao como termo inicial da condenao ao pagamento da verba alimentar. Opostos embargos de declarao pelo ru, foram rejeitados. Contra essas decises apresentou o ru recurso especial. Sustentou que o termo inicial para pagamento da penso alimentcia a sentena. Alegou que, sendo a ao de alimentos cumulada com a de investigao de paternidade, incide o artigo 5, da Lei n. 883/1949, no se aplicando o artigo 13, 2, da Lei n. 5.478/1968, que somente regula as hipteses nas quais j existe prova pr -constituda da filiao. Apontou, ainda, dissdio com acrdos dessa Corte. Pediu fosse o pedido inicial julgado improcente, tendo em vista que no consideradas as provas que demonstrariam o comportamento promscuo da me da autora. Por fim, invocando o artigo 218 do Cdigo de Processo Civil, afirmou ser nulo o processo, desde a citao, pois, sofrendo o ru de atrofia cerebral, imprescindvel a nomeao de curador especial. Contra-arrazoado, foi o recurso admitido, vindo os autos a esta Corte. O Ministrio Pblico Federal opinou pelo no provimento do recurso. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Eduardo Ribeiro (Relator): - Trs as questes versadas no recurso. Uma, pertinente existncia de provas a demonstrar ser o ru o pai da
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autora. Outra, relativa capacidade processual do ru. Finalmente, a ltima; referente ao termo inicial da obrigao de pagar alimentos. Fixou-o o acrdo na citao e o recorrente sustenta que o deveria ter sido na sentena. As duas primeiras dizem com matria de fato. Constitui entendimento mais que pacfico neste Tribunal no se viabilizar o especial enquanto pretenda reexame da prova produzida, objetivando verificar se efetivamente conduziria demonstrao de determinados fatos. A base ftica do julgamento, afirma-se reiteradamente, a estabelecida na instncia ordinria. No dado, pois, sopesar provas, para avaliar se delas efetivamente resultaria a concluso, relativa aos fatos, acolhida pelo Tribunal de origem. A deciso da Corte mineira que declarou ser o ru o pai da autora, sob a simples perspectiva da anlise das provas, , portanto, soberana. Da mesma forma, partindo-se da premissa insupervel de que a idade avanada do ru no afetou suas faculdades mentais, no se pode ter como violado o artigo 218 do Cdigo de Processo Civil. Incide a Smula n. 7 desta Corte. Conheo do recurso, entretanto, tendo em vista o dissdio quanto ao terceiro ponto, nego-lhe, contudo, provimento. Controvertida a questo pertinente obrigao de pagar alimentos, decorrente do reconhecimento judicial da paternidade, ainda no havendo consenso entre as Turmas que compem a Seo de Direito Privado desta Corte. A jurisprudncia desta Terceira Turma, todavia, adota a citao como o momento a partir do qual devida a verba alimentar. Neste sentido, os Recursos Especiais n. 2.203, n. 21.115, n. 28.345, n. 98.654 e n. 141.468. Peo vnia para transcrever os fundamentos aduzidos por ocasio do julgamento do REsp n. 21.115, por mim relatado:
No se pode razoavelmente colocar em dvida que declaratria a sentena, na parte em que reconhece a paternidade, seja incidentemente, como prejudicial, seja quando integre o pedido. existncia desse vnculo acrescendo-se a necessidade do alimentando e a possibilidade do alimentante, tem-se presente a obrigao de pensionar. Solicitado que o fizesse, haveria de adimplir a obrigao de imediato. Formalizada a demanda e aperfeioada a citao, o alimentante est em dbito desde esse momento, embora s o trnsito em julgado da sentena permita afirm-lo com certeza. Suprfluo, a rigor, o dispositivo da lei especfica, a determinar que os alimentos sejam devidos a partir da citao. Entendo que foi inserido apenas para espancar possveis dvidas. Por fim, parece-me desvaliosa a invocao do disposto no artigo 5 da Lei n. 883/1949. A se cogita de alimentos provisionais. Favorvel ao investigante a
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sentena, aqueles sero devidos e, por conseguinte, desde logo exigveis. Aqui se cuida de alimentos definitivos, cujo pagamento se haver de pleitear em execuo de sentena.

Pelo exposto, conheo parcialmente do recurso, mas nego-lhe provimento.

RECURSO ESPECIAL N. 224.783-DF (99.0067523-1) Relator: Ministro Cesar Asfor Rocha Recorrente: Ministrio Pblico do Distrito Federal e Territrios Recorrido: Darci de Souza Advogado: Joo Cyrino Filho Interessadas: Fernanda Virgini - menor Maria Helena Virgini Advogada: Adeline Ceclia Castilho Dias

EMENTA Direito Civil. Direito de famlia. Investigao da paternidade cumulada com alimentos. Termo inicial destes. Petio inicial. Fixao dos alimentos. Reexame de prova. Impossibilidade. - Na ao de investigao de paternidade cumulada com postulao de alimentos, estes so devidos a partir da citao. Precedente da Segunda Seo. - Adequao do percentual fixado a ttulo de alimentos. A pretenso de simples reexame de prova no enseja recurso especial. (Smula n. 7-STJ). - Recurso parcialmente conhecido e, nesta parte, provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Srs. Ministros da Quarta Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos
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e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, conhecer em parte do recurso e, nessa parte, dar-lhe provimento, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Votaram com o Relator os Srs. Ministros Ruy Rosado de Aguiar, Aldir Passarinho Jnior e Slvio de Figueiredo Teixeira. Ausente, ocasionalmente, o Sr. Ministro Barros Monteiro. Braslia (DF), 16 de dezembro de 1999 (data do julgamento). Ministro Ruy Rosado de Aguiar, Presidente Ministro Cesar Asfor Rocha, Relator
DJ 02.05.2000

RELATRIO O Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha: - Cuida a hiptese de ao de investigao de paternidade cumulada com pedido de alimentos ajuizada pela menor impbere Fernanda Virgini, representada por sua me Maria Helena Virgini, em face do ora recorrido Darci de Souza, que foi julgada procedente em ambas as instncias, do que resultou a condenao deste ltimo a pagar a obrigao alimentar fixada em 12% de seus rendimentos brutos, deduzidos os descontos obrigatrios, a partir da r. sentena que os concedeu. O v. acrdo hostilizado recebeu a seguinte ementa, verbis:
Civil. Investigao de paternidade c.c. alimentos. 1. Recurso do ru. O laudo de exame DNA, aliado s declaraes das testemunhas, so provas suficientes para o reconhecimento da paternidade. 2. Alimentos reduzidos de 15% para 12% dos rendimentos brutos do alimentante. Apelao provida parcialmente. 3. Recurso da autora. Na ao de investigao de paternidade c.c. pedido de alimentos sero estes devidos desde a sentena que os concedeu e no a partir da citao. Jurisprudncia do STJ. Apelao desprovida. (fl. 198).

Inconformado, o Ministrio Pblico do Distrito Federal e Territrios, na qualidade de fiscal da lei e por meio de seu Vice-Procurador-Geral de Justia, o Exmo. Sr. Romeu Gonzaga Neiva, interps o recurso especial em exame com base nas letras a e c do permissor constitucional, por suposta contrariedade ao artigo 13, 2, da Lei n. 5.478/1968 e ao artigo 5 da Lei n. 883/1949, pretendendo que a obrigao alimentar retroaja data da citao; e ao artigo 400 do Cdigo Civil, pleiteando a fixao dos alimentos no patamar de 15% dos rendimentos brutos do alimentante.
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Aduz, ainda, divergncia com o entendimento sufragado pelo Superior Tribunal de Justia sobre a matria. Respondido, o recurso foi admitido na origem, tendo a douta Subprocuradoria-Geral da Repblica opinado pelo seu no conhecimento. Recebi o processo em 03.11.1999, e remeti-o para pauta no dia 26 do mesmo ms. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha (Relator): Registro, prefacialmente, que a pretendida majorao do percentual fixado a ttulo de alimentos sobre os rendimentos do alimentante, por sugerida vulnerao ao artigo 400 do Cdigo Civil, tem amparo em substratos exclusivamente fticos, consubstanciados na aferio da capacidade contributiva de ambos os genitores da alimentada, alm da necessidade desta ltima, que se pretende rediscutir. Ademais, verifico que a questo recebeu a devida anlise no Tribunal de origem, restando consignado que elevado se torna o percentual de 15% porque se trata de inativo possuidor de esposa como dependente, devendo, portanto, sustentar a si e a esta (fl. 204). Adicionou-se, por fim, que dentro desse quadro, parece-me razovel estabelecer os alimentos em 12% dos rendimentos brutos do apelante, deduzidos os descontos compulsrios (fl. 205). Assim sendo, o acolhimento do recurso nessa parte demandaria o reexame do conjunto ftico-probatrio, tarefa esta imune ao crivo do Superior Tribunal de Justia, consoante a orientao sumulada no Verbete n. 7. No tocante ao prazo inicial para a incidncia dos alimentos, a divergncia est bem demonstrada, por isso mesmo que conheo do recurso. Efetivamente, aps inicial divergncia entre as Terceira e Quarta Turmas, a matria foi levada apreciao da Seo de Direito Privado no julgamento do EREsp n. 152.895-PR, da relatoria do eminente Ministro Carlos Alberto Menezes Direito, em 13.12.1999, momento em que prevaleceu o entendimento de que na ao de investigao de paternidade, quando cumulada com o pedido de condenao em prestao de alimentos, estes so devidos retroativamente, desde a data da citao.
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Assim, com a ressalva de meu entendimento pessoal, revejo meu posicionamento anterior para adequ-lo ao precedente uniformizador da jurisprudncia no mbito da egrgia Segunda Seo. Diante de tais pressupostos, conheo parcialmente do recurso pela divergncia e, nessa extenso, dou-lhe provimento, para determinar que os alimentos retroajam data da citao.

RECURSO ESPECIAL N. 226.686-DF (99.0071842-9) Relator: Ministro Ruy Rosado de Aguiar Recorrente: Ministrio Pblico do Distrito Federal e Territrios Recorrido: Edo Antonio Ferreira de Freitas Advogado: Marcio Machado Vieira e outros

EMENTA Investigao de paternidade. Ministrio Pblico. Recurso. Legitimidade. Alimentos. Data inicial. O Ministrio Pblico tem legitimidade para recorrer da sentena que fixa alimentos. Os alimentos concedidos na sentena de procedncia de ao de investigao de paternidade so devidos a partir da citao inicial. Orientao adotada pela 2 Seo no julgamento do EREsp n. 152.895-PR. Ressalva do relator. Recurso conhecido, pela divergncia, e provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Quarta Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das
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notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, conhecer do recurso e dar-lhe provimento, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Votaram com o Relator os Srs. Ministros Aldir Passarinho Junior, Slvio de Figueiredo Teixeira e Cesar Asfor Rocha. Ausente, ocasionalmente, o Sr. Ministro Barros Monteiro. Braslia (DF), 16 de dezembro de 1999 (data do julgamento). Ministro Ruy Rosado de Aguiar, Presidente e Relator
DJ 10.04.2000

RELATRIO O Sr. Ministro Ruy Rosado de Aguiar: Joo Victor Rgo da Trindade, representado por sua me, Maria Nilma Rgo Trindade, promoveu ao de investigao de paternidade c.c. alimentos contra Edo Antnio Ferreira de Freitas, alegando que Maria Nilma mantivera com o ru relacionamento amoroso desde 1989, da a concepo e o nascimento do autor em 26 de novembro de 1990. Pleiteou o reconhecimento de sua paternidade, com a conseqente condenao do pai em alimentos. A demanda foi julgada procedente, declarando-se o autor filho do ru, garantindo-lhe o direito de incluir em seu nome o apelido paterno e a incluso em seu registro de nascimento do nome de seus avs paternos, por fora do vnculo de parentesco que ora se lhe reconhece. Outrossim, o ru foi condenado ao pagamento de alimentos a partir da citao, fixados em 10% (dez por cento) dos rendimentos brutos do ru. O autor apelou, e a eg. Quarta Turma Cvel do Tribunal de Justia do Distrito Federal, por votao majoritria, deu parcial provimento ao recurso, assim ementando o acrdo:
Investigao de paternidade cumulada com pedido de alimentos. Percentual e termo inicial dos alimentos. Honorrios advocatcios. 1 - Provado que a concepo do autor ocorreu no perodo de relacionamento amoroso de sua me com o investigado, com ela sempre fiel a esse, e no afastada a paternidade por exames de sangue, impe seja essa reconhecida. 2 - Fixados os alimentos em percentual compatvel com as necessidades do credor e com as possibilidades do devedor, de se manter o percentual arbitrado. 3 - Na ao de investigao de paternidade cumulada com alimentos esses so devidos a partir da sentena.
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- Honorrios que atendem os critrios do 3 do art. 20 do CPC no reclamam alterao. Apelo provido parcialmente. (fl. 240).

Votou vencido o il. Des. Revisor, que deferia alimentos a partir da citao. O Ministrio Pblico ops embargos infringentes. s fls. 284-285, as partes formalizaram composio amigvel, requerendo sua homologao, aps a oitiva do d. MP. O MP opinou pela homologao do acordo, com a consequente extino do feito (fls. 289-293). fl. 309, o em. Des. Waldir Lencio proferiu despacho no sentido de que a homologao de transao aps o julgamento do feito refoge s atribuies do relator (art. 68, V, do RITJDF), devendo ser submetida apreciao do MM. Juiz da causa, aps o trnsito em julgado. A eg. Primeira Cmara Cvel do Tribunal de Justia do Distrito Federal e Territrios, por maioria de votos, negou provimento aos embargos infringentes, assim sumulando o v. acrdo:
Ministrio Pblico. Ao de investigao de paternidade julgada procedente. Termo inicial da obrigao. Legitimidade do Ministrio Pblico para perseguir a soluo mais favorvel ao menor. 1. A legitimao do Ministrio Pblico para recorrer em favor do menor visando uma posio mais vantajosa exsurge do disposto no art. 499, 2, do CPC, considerando-se que se trata de peculiar modalidade de interveno do rgo ministerial, como assistente diferenciado do incapaz, ad coajuvando, com os amplos poderes de assistente litisconsorcial, sem, todavia, com este se confundir, porque no detm relao jurdica com a parte contrria. 2. Subsiste na doutrina e na jurisprudncia dissenso sobre o termo a quo para a obrigatoriedade alimentar nas aes de investigao de paternidade cumulada com alimentos, preferindo uns que se iniciem com a citao, enquanto outros defendem a data da prolao da sentena como marco inicial. Opo pela derradeira. A retroao dos alimentos data da citao decorre de expressa previso legal para as aes de alimentos em que a paternidade conhecida e declarada (art. 13, 2, da Lei n. 4.768/1968); para a paternidade reconhecida por meio de provimento judicial a regra outra. Inicialmente a do artigo 5 da Lei n. 883/1949. Atualmente a do artigo 7 da Lei n. 8.560/1992. Esta Lei especial em relao Lei de Alimentos que dava substrato legal citao vlida como marco inicial para exigibilidade da obrigao alimentar, por isso h de prevalecer. (fl. 295).
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O d. MPDF ingressou com recurso especial por ambas as alneas, alegando afronta ao 2 do art. 13 da Lei n. 5.478/1968 e a indevida aplicao do art. 5 da Lei n. 883/1949 e do art. 7 da Lei n. 8.560/1992, (fl. 316), alm de dissdio jurisprudencial com os REsps n. 161.347-DF, n. 98.654-MG e n. 118.467RS. Sustenta que os alimentos devem retroagir data da citao, no s pela determinao do art. 13, 2, da citada lei, mas porque a sentena que reconhece a paternidade de natureza declaratria. Afirma, ainda, a inaplicabilidade do art. 5 da Lei n. 833/1949. Com as contra-razes, o Tribunal de origem admitiu o recurso especial, subindo os autos a esta Corte. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Ruy Rosado de Aguiar (Relator): 1. A primeiro questo diz com a legitimidade do MP para oferecer o recurso especial a fim de alterar a data inicial da obrigao alimentar do investigado. Reiteirando entendimento mais de uma vez exposto, penso que o MP, como custos legis, pode recorrer de deciso ou sentena proferida nos autos. Assim tambm a orientao deste eg. Tribunal.
Ministrio Pblico. Recurso, em ao de investigao de paternidade, com pedido de alimentos, proposta pela me em nome do filho, menor impbere. Legitimidade. Oficiando, em processos, como parte (rgo agente) ou como fiscal da lei (rgo interveniente), tem o Ministrio Pblico legitimidade (ou interesse) para recorrer, sempre. Cd. de Pr. Civil, art. 499, par-2. Recurso Especial conhecido e provido, para que seja retomado o julgamento da apelao. (REsp n. 5.333-SP, 3 Turma, rel. em. Ministro Nilson Naves, DJ 25.11.1991). I - O Ministrio Pblico, mesmo quando atua no processo como custos legis, o que acontece em inventrio no qual haja menor interessado, tem legitimidade para intervir, inclusive para argir a incompetncia relativa do juzo. (REsp n. 100.690-DF, 4 Turma, rel. em. Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira, DJ 08.03.1999). I - Consoante entendimento fixado pela Turma, o Ministrio Pblico detm legitimidade para recorrer nas causas em que atua como custos legis, ainda que se trate de discusso a respeito de direitos individuais disponveis e mesmo que
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as partes estejam bem representadas. (REsp n. 160.125-DF, 4 Turma, rel. em. Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira, DJ 24.05.1999). Separao judicial. Legitimidade do Ministrio Pblico para apelar. Custos legis. Incidncia da Smula n. 99-STJ. 1. Ausncia de nulidade do acrdo porque o Tribunal a quo, expressamente, reconheceu a ilegitimidade passiva. 2. A teor da Smula n. 99-STJ, tem o Ministrio Pblico, na qualidade de custos legis, legitimidade para apelar nos autos de separao judicial, ainda que a parte interessada no tenha recorrido. 3. Recurso Especial conhecido e provido. (REsp n. 102.040-MG, 3 Turma, rel. em. Ministro Carlos Alberto Menezes Direito, DJ 15.09.1997). Ministrio Pblico. Custos legis. Recurso. Legitimidade. Separao judicial. O Ministrio Pblico tem legitimidade para recorrer de sentena proferida em processo de separao judicial, ainda que inexista recurso das partes. Art. 499, par. 2 do CPC e Smula n. 99-STJ. Recurso conhecido e provido. (REsp n. 176.632-MG, 4 Turma, de minha relatoria).

2. O acordo celebrado entre as partes (fl. 284) ainda no foi homologado e no inclui clusula sobre o ponto ora em exame. 3. A divergncia notria, como bem exposto nos autos e lavra no mbito desta Turma. Sustentando que deveria ser paga a partir da sentena de procedncia da ao de investigao de paternidade, j assim votava:
A regra do 2 do artigo 13 da Lei n. 5.478/1968: Em qualquer caso, os alimentos fixados retroagem data da citao, refere-se especificamente s situaes criadas nos processos regulados pela Lei de Alimentos, a qual pressupe uma prova preconstituda da obrigao alimentar e, por isso mesmo, impe ao juiz o dever de fixar alimentos provisrios j ao despachar a inicial (artigos 2 e 4). Como nos processos submetidos a esta lei sempre sero deferidos alimentos provisrios, a eventual reviso deles, na forma do 1 do artigo 13, implicar a retroao, no integral ( data do despacho inicial) mas da citao ( 2 do artigo 13). Diferentemente ocorre na ao de investigao da paternidade, onde se est em busca da prova da relao de filiao, suporte do dever alimentar. Para estes, no se deferem provisrios, nomenclatura restrita Lei n. 5.478; sobrevindo sentena favorvel ao investigante, o artigo 5 da Lei n. 883/1949 autoriza a concesso de provisionais. Penso eu que apenas a partir da sentena, uma vez que no existe, para o caso, regra semelhante quela do artigo 13, que favorece os que encontram abrigo na lei especial.
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O sistema legal, assim interpretado, merece aplausos. Enquanto na hiptese da Lei n. 5.478 haveria apenas a necessidade de reajustar prestaes devidas desde a citao, nas aes de investigao da paternidade o ru seria confrontado, ao final de um processo sabidamente demorado, com o dever de pagar o valor equivalente a 30, 40 ou mais prestaes, relativas ao tempo pretrito, o que significa a constituio de uma dvida dificilmente suportvel pelo comum dos cidados, qual se acrescenta a pena de priso. Para este entendimento muito pesa sobre as conseqncias da deciso, de que nos fala Hassemmer, preocupao que devo ter sempre presente. Nessa linha de raciocnio pondero. Ainda, que o investigante chegou sentena de primeiro grau independentemente do deferimento dos provisionais e a sua concesso a posteriori, com efeito retroativo, mais servir para indenizar o autor do que para aliment-lo, o que parece ser um desvio de finalidade. Essa a argumentao que expendera no julgamento do REsp n. 44.927-8-SP, de 17.05.1994, quando votei acompanhando o voto vencido do eminente Min. Slvio de Figueiredo, que entendeu contrariar o sistema a concesso de alimentos, na ao de investigao de paternidade, com efeito retroativo citao. O caso dos autos evidencia bem a gravidade da situao que resultar do deferimento da penso desde a citao inicial, para a qual chamo a ateno da eg. Turma: o ru, que garom, est sendo condenado a pagar uma dvida de 96 salrios mnimos, correspondente ao tempo pretrito, desde maro de 1987, pois a ao se arrasta h mais de oito anos, alm das prestaes vincendas. fcil deduzir que o investigado no tem condies econmicas para fazer frente a esse dbito, criando-se com isso uma situao insustentvel, com a constituio de dvida impagvel, cujo descumprimento, porm, pode resultar em priso. Se o devedor percebe 4,5 salrios mnimos por ms, dever passar os prximos trs anos reservando a totalidade da sua renda para resgatar o dbito j vencido e pagar a prestao mensal vincenda, que de um salrio mnimo mensal. Isto posto, conheo do recurso, por violao ao art. 5 da Lei n. 883/1949, e pela divergncia, suficientemente demonstrada, para deferir os alimentos a partir da data de publicao do acrdo que julgou procedente a ao de investigao. (REsp n. 56.905-RS, 4 Turma, de minha relatoria).

4. Agora, porm, o dissdio j est superado com o julgamento da eg. 2 Seo, que acolheu a tese de que, em situao como a dos autos, os alimentos so devidos desde a citao para a ao de investigao de paternidade. (EREsp n. 152.895-PR, rel. em. Ministro Carlos Alberto Menezes Direito, julgado em 13.12.1999). 5. Submetendo-me a essa orientao, com ressalva da posio pessoal, conheo do recurso e lhe dou provimento, para deferir alimentos a partir da citao. o voto.
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RECURSO ESPECIAL N. 240.954-MG (99.0110654-0) Relator: Ministro Aldir Passarinho Junior Recorrente: Manoella Alves Malheiros (menor) Representado por: Juliana Paula Alves Malheiros Advogado: Arthur Bernardes da Silva Jnior Recorrido: Marcus Vinicius Abritta Garzon Leite Advogados: Luiz Carlos Abritta e outros

EMENTA Civil. Ao de investigao de paternidade. Alimentos. Marco inicial. Citao. I. Os alimentos, na ao de investigao de paternidade, tm como termo inicial a data da citao do ru. II. Jurisprudncia pacificada no mbito do STJ (EREsp n. 152.895-PR, rel. Min. Carlos Alberto Menezes Direito, 2 Seo, julgado em 13.12.1999). III. Recurso especial conhecido e provido. ACRDO Vistos e relatados estes autos, em que so partes as acima indicadas, decide a Quarta Turma do Superior Tribunal de Justia, unanimidade, conhecer do recurso e dar-lhe provimento, na forma do relatrio e notas taquigrficas constantes dos autos, que ficam fazendo parte integrante do presente julgado. Participaram do julgamento os Srs. Ministros Slvio de Figueiredo Teixeira, Barro Monteiro, Cesar Asfor Rocha e Ruy Rosado de Aguiar. Custas, como de lei. Braslia (DF), 14 de maro de 2000 (data do julgamento). Ministro Ruy Rosado de Aguiar, Presidente Ministro Aldir Passarinho Junior, Relator
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RELATRIO O Sr. Ministro Aldir Passarinho Junior: - Manoella Alves Malheiros interpe, com base nas letras a e c do art. 105, III, da Constituio Federal, recurso especial contra acrdo do Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais, assim ementado (fl. 311):
Ementa: investigao de paternidade c.c. alimentos. Valor da penso. Data inicial da obrigao. Os alimentos so fixados com observncia da necessidade do alimentando e da possibilidade do alimentante e, quando deferidos em ao de investigao de paternidade, tm por termo inicial a data da condenao.

Sustenta a recorrente que a deciso violou o art. 23, pargrafo 2, da Lei n. 5.478/1968, que determina a retroao dos alimentos fixados data da citao do ru, e que se assim no for entendido haver prejuzo aos alimentandos, uma vez que premiar os desidiosos, permitindo o uso de recursos protelatrios para retardar a deciso do litgio, o que se contrape aplicao social da lei, princpio preconizado no art. 5, da LICC. Aduz que a orientao firmada pela Corte a quo diverge do entendimento de diversos outros Tribunais sobre a mesma matria, citando precedentes a respeito. Contra-razes s fls. 338-350, alegando a inaplicabilidade espcie da norma legal tida com violada, eis que se dirige apenas aos casos de prova preconstituda da paternidade, inocorrente na hiptese da ao investigatria, em que existe dvida, at a sentena, sobre quem o genitor da alimentanda. Afirma, mais, que o dissdio jurisprudencial no se acha demonstrado na forma regimental, invocando, por fim, doutrina em apoio tese de mrito que defende. O recurso especial foi admitido na instncia de origem pelo despacho presidencial de fls. 352-353. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Aldir Passarinho Junior (Relator): Inicialmente, tenho que o dissdio jurisprudencial no se acha demonstrado, seja porque transcritos
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os arestos paradigmticos apenas por suas ementas, seja por haver faltado o confronto analtico. Todavia, interposto tambm o recurso pela letra a do permissivo constitucional, tem-se que a questo foi prequestionada no mbito do Tribunal a quo, pelo que passo ao exame do mrito. A controvrsia aqui configurada j foi motivo de amplo debate no Superior Tribunal de Justia, encerrado recentemente quando do julgamento, em 13.12.1999, pela Colenda 2 Seo, do EREsp n. 152.895-PR, de relatoria do eminente Ministro Carlos Alberto Menezes Direito. Naquela oportunidade, manifestei, aps pedir vista dos autos para melhor exame do tema, o seguinte voto, litteris:
Discute-se nos presentes embargos sobre o marco inicial para o pagamento da prestao alimentar em ao de investigao de paternidade. Enquanto o aresto a quo, da Egrgia 4 Turma, fixa os alimentos a partir da sentena que reconhece a relao de parentesco, a deciso paradigmtica, da colenda 3 Turma, estabelece como comeo a citao do ru-alimentante. Ambas as correntes se acham respaldadas em argumentos slidos e em percuciente doutrina. Inclino-me, dentre elas, pela tese sufragada pelo aresto trazido a confronto, da 3 Turma. Dispe a Lei n. 5.478, de 25.07.1968, que: Art. 13 (...) 2 Em qualquer caso, os alimentos fixados retroagem data da citao. No caso da investigao de paternidade, no se sabe se o ru parente do autor, de modo que - argumenta-se para afastar a aplicao da citada regra legal - inexistiria uma resistncia ao pedido, mas uma incerteza que somente se dissipa com a deciso judicial que declara a existncia da relao. Entretanto, o principal que da ao de investigao, exatamente por revelar o vnculo de parentesco, exsurgem inmeros reflexos civis. O filho que reconhecido passa a ter, por exemplo, um pai, avs, eventualmente irmos, etc. Altera-se a sucesso, talvez obrigaes contradas no perodo de ignorncia dessa relao, v.g. doaes feitas aos demais filhos. E, tudo isso, fica alcanado pela retroao dos efeitos da paternidade ou maternidade declarada a posteriori.

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Da no me parecer melhor que se interprete a obrigao alimentar como uma exceo, ou seja, se os efeitos, no geral, remetem, com o reconhecimento da relao, a datas at do nascimento do filho, como exemplificado acima, no vejo porque limitar-se a repercusso do dito reconhecimento apenas a partir da deciso monocrtica que o declara quando se cuide da prestao do dever do pai de prover o sustento da sua prole. Embora para muitos seja a paternidade encarada como uma surpresa, salvo hipteses excepcionais h que se convir que dificilmente o ru pode ignorar, por completo, que se colocou em determinada situao, que no depende apenas dele, pois so duas as pessoas envolvidas, que poderia, em tese, gerar uma prole. A ignorncia, portanto, nunca absoluta. E se assim , razovel esperar que o ru, de boa-f, no retarde a soluo da questo, submetendo-se, de logo, aos exames tcnicos pertinentes, o que torna pouco significante o lapso temporal entre a citao e a concluso pericial. J a tese oposta permite ao ru, de m-f, utilizar-se de expedientes processuais para retardar a prestao jurisdicional, criando incidentes e utilizando-se at o ltimo dia dos prazos legais para protelar o momento da sentena, que marcaria o incio da prestao alimentar. Finalmente, estou em que, no plano metajurdico, mais prprio esperar que o pai aceite auxiliar seu filho do que o oposto, e mesmo fixando-se como data inicial a da citao, no se pode deixar de atentar que por todo o perodo anterior o alimentado, alm de ignorar quem era seu genitor, ficando sem seu apoio pessoal, tambm dele nada recebeu em termos materiais. Desejo, todavia, adiantar preocupao que tenho relativamente possibilidade de priso civil em casos que tais, muita embora no esteja o tema agora em julgamento. Penso que, em face da particularidade da hiptese, a constrio no pode se vincular s parcelas correspondentes ao perodo anterior deciso, pois no representa, propriamente, uma dvida pr-constituda, de sorte que somente entendo cabvel a coao quanto s prestaes vencidas aps a sentena. Ante o exposto, conheo dos embargos e dou-lhe provimento, aderindo ao voto do eminente relator, Min. Carlos Alberto Menezes Direito.

Firmado, assim, por este Tribunal, o entendimento final sobre a matria - e as razes ora trazidas pelo recorrido no logram infirm-las - conheo do recurso especial e dou-lhe provimento, para fixar como marco inicial da penso alimentar a data da citao do ru. como voto.

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RECURSO ESPECIAL N. 275.661-DF (2000.0089148-7) Relator: Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira Recorrente: Pedro Diniz Goncalves (menor) Representado por: Tatiana Diniz Gonalves Advogados:Tulio Marcio Cunha e Cruz Arantes e outros Recorrido: Antonio Diurive Ramos Jube Pedroza Advogados: Elcio Curado Brom e outros EMENTA Investigao de paternidade. Alimentos. Termo inicial. Data da citao. Orientao da Segunda Seo. Honorrios advocatcios. Art. 20, 3, CPC. Majorao. Despesas de tratamento anteriores ao ajuizamento e no postuladas na inicial. Recurso parcialmente provido. I. - A Segunda Seo deste Tribunal firmou orientao no sentido de que, em ao de investigao de paternidade, cumulada com alimentos, o termo inicial destes a data da citao. II. - Em havendo pedido cumulado de condenao em alimentos, legtima a incidncia do 3 do art. 20, CPC. III. - Eventuais despesas de tratamento, anteriores ao ajuizamento da ao e no postuladas na inicial, somente podem ser deferidas em via prpria. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Quarta Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, conhecer do recurso e dar-lhe parcial provimento. Votaram com o Relator os Ministros Barros Monteiro, Cesar Asfor Rocha, Ruy Rosado de Aguiar e Aldir Passarinho Junior. Braslia (DF), 06 de fevereiro de 2001 (data do julgamento). Ministro Ruy Rosado de Aguiar, Presidente Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira, Relator
DJ 02.04.2001 176

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EXPOSIO O Sr. Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira: Em ao de investigao de paternidade cumulada com alimentos, ajuizada pelo recorrente, que teve seu pedido julgado procedente em sentena, o Tribunal de Justia do Distrito Federal, dentre outros pontos, reconheceu que os alimentos seriam devidos desde a data da sentena. Interps o autor recurso especial, fundamentado nas alneas a e c do autorizativo constitucional, apontando, alm de divergncia com julgados deste Tribunal, violao dos arts. 4 e 400 do Cdigo Civil e 20, 3, CPC, sustentando, em primeiro lugar, ser a data da citao o termo inicial da cobrana dos alimentos. No mais, questiona o percentual dos honorrios advocatcios e postula o ressarcimento das despesas mdicas, referentes ao parto e ao tratamento de doena congnita que possui desde o nascimento, desembolsadas antes da instaurao da relao processual. Sem as contra-razes, foi o recurso admitido na origem, opinando o Ministrio Pblico Federal, em parecer da lavra do Dr. Washington Bolivar Jnior, pelo provimento do recurso apenas quanto ao termo inicial dos alimentos. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira (Relator): 1. A Segunda Seo deste Tribunal, no julgamento dos EREsp n. 152.985-PR (DJ 22.05.2000), ao uniformizar a jurisprudncia entre as duas Turmas que a compem, firmou orientao diversa, consoante esta ementa:
Investigao de paternidade cumulada com alimentos. Termo inicial dos alimentos. 1. Na forma do paradigma da Terceira Turma, em ao de investigao de paternidade cumulada com alimentos o termo inicial destes a data da citao, com apoio no artigo 13, 2, da Lei n. 5.478/1968, que comanda tal orientao em qualquer caso. 2. Embargos de divergncia conhecidos e providos.

Esta Turma, j com a nova orientao, ementou:


Alimentos. Ao de investigao de paternidade. Os alimentos so devidos desde a data da citao do ru em ao de investigao julgada procedente.
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Precedente da 2 Seo. Recurso no conhecido (REsp n. 219.338-SC, DJ 12.06.2000).

No vejo razo para deixar de acolher a orientao firmada pela Segunda Seo, notadamente porque esta Corte tem por misso constitucional uniformizar o entendimento jurisprudencial no Pas, no sendo razovel que se mantenha posicionamento contrrio ao fixado pelo prprio Tribunal, criando insegurana jurdica para as partes. 2. No que toca ao quantum dos honorrios advocatcios, de igual forma o recurso merece guarida. No se nega, bem verdade, que a questo relacionada com o quantum dos honorrios advocatcios est normalmente envolta com os fatos da causa, pelo que seria, em princpio, inaprecivel no mbito do recurso especial. Cuidando-se, no entanto, de questes de direito ou quando a estipulao feita nas instncias ordinrias desborda dos critrios estipulados em lei, seja porque se distanciam do juzo de equidade, seja porque desatendem aos limites previstos, esta Turma tem conhecido dos apelos visando alterao do quantitativo escolhido, para elev-los ou reduzi-los. No caso dos autos, ao fixar os honorrios em trs por cento sobre o valor da causa, alm de estabelecer quantum reduzido para a causa, deixou o acrdo impugnado de atentar para o 3 do art. 20, CPC, que estabelece mnimo e mximo para a fixao dos honorrios. In casu, no obstante se cuide, como pedido principal, de investigao de paternidade, ao constitutiva, portanto, h pedido cumulado de alimentos, de natureza condenatria. Destarte, com base nos elementos descritos no art. 20, 3, alneas a a c, levando em conta as circunstncias da causa, arbitro os honorrios em 15% (quinze por cento) sobre o valor da causa, assim como fez a sentena. 3. Por fim, no prospera a alegada violao dos arts. 4 e 400 do Cdigo Civil. O eg. Tribunal de origem no afirmou que a sentena declaratria de paternidade no teria efeitos a partir da concepo, mas sim que as despesas anteriores citao do ru nesta ao constituam gastos pretritos, levados a efeito sem a competente perquirio do fato possibilidade, um dos termos do binmio a ser, inquestionavelmente, observado para que se possa compelir o devedor de alimentos a prest-los (fl. 573).

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No fosse por isso, certo que os gastos com despesas mdicas integram os alimentos. Logo, se esses so devidos apenas a partir da citao, por essa mesma razo as despesas anteriores essa data no podem ser impostas ao alimentante, e nem cobradas pelo alimentando nesta via. Por outro lado, nada impede que os interessados possam postular, pelas vias judiciais prprias, a cobrana de eventuais gastos (hospedagem, remdios, mdicos, deslocamentos etc.) desembolsados no tratamento da criana, que nasceu com lbios leporinos e fenda palatina (garganta de lobo) e com suspeita de sndrome de binder. 4. Pelo exposto, conheo do recurso pelo dissdio e dou-lhe parcial provimento para fixar a data da citao como o termo inicial da incidncia dos alimentos, e, aplicando o direito espcie (art. 257, RISTJ), fixar os honorrios advocatcios em 15% (quinze por cento) sobre o valor da causa, nos termos da sentena.

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Smula n. 278

SMULA N. 278 O termo inicial do prazo prescricional, na ao de indenizao, a data em que o segurado teve cincia inequvoca da incapacidade laboral. Referncias: CC/1916, art. 178, 6, II. Smula n. 101-STJ. Smula n. 229-STJ. Precedentes: AgRg no REsp REsp REsp REsp REsp 329.479-SP 220.080-SP 228.772-SP 309.804-MG 310.896-SP (4 T, 09.10.2001 DJ 04.02.2002) (3 T, 11.04.2000 DJ 29.05.2000) (4 T, 09.11.1999 DJ 14.02.2000) (3 T, 06.12.2001 DJ 25.03.2002) (3 T, 17.05.2001 DJ 11.06.2001) Segunda Seo, em 14.05.2003 DJ 16.06.2003, p. 416

AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL N. 329.479-SP (2001.0073619-9) Relator: Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira Agravante: Sul Amrica Companhia Nacional de Seguros Advogado: Fernando Neves da Silva e outros Agravado: Evileusa Rosa Gomes Advogado: Jos Wiazowski e outros

EMENTA Civil. Seguro. Acidente no trabalho. Termo a quo. Cincia inequvoca. Percia. Caso concreto. Microtraumas. Cobertura securitria. Orientao da Turma. Agravo desprovido. I - Na ao que envolve contrato de seguro, segundo entendimento do Tribunal, o termo a quo no a data do acidente, mas aquela em que o segurado teve cincia inequvoca da sua invalidez e da extenso da incapacidade de que restou acometido. II - Nos termos da orientao desta Turma, inclui-se no conceito de acidente de trabalho o microtrauma repetitivo que ocorre no exerccio do trabalho a servio da empresa, provocando leso que causa incapacidade laborativa. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Quarta Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, negar provimento ao agravo regimental. Votaram com o Relator os Ministros Barros Monteiro, Cesar Asfor Rocha, Ruy Rosado de Aguiar e Aldir Passarinho Junior. Braslia (DF), 09 de outubro de 2001 (data do julgamento). Ministro Cesar Asfor Rocha, Presidente Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira, Relator
DJ 04.02.2002

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EXPOSIO O Sr. Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira: Em execuo de contrato de seguro ajuizada pela agravante, a sentena acolheu a prescrio suscitada pela seguradora, relativamente ao acidente de trabalho ocorrido em 04.05.1993, e entendeu que a outra molstia sofrida pela segurada no teria relao com acidente de trabalho ou com a sua atividade laborativa, por ser molstia degenerativa, alm do fato de que tal tipo de molstia no estaria coberta pelo seguro. Assim, os embargos foram acolhidos, para extinguir a execuo. Apelou a exeqente, tendo o Segundo Tribunal de Alada Civil de So Paulo negado provimento ao recurso, com esta ementa:
Seguro de vida em grupo. Execuo. Embargos. Segurado contra seguradora. Prescrio nua. Termo inicial. Reconhecimento. Embargos procedentes. Sentena confirmada. O termo inicial de fluncia do prazo prescricional a data em que o acidentado teve efetiva cincia de sua enfermidade ou do fato incapacitante, e no a partir do laudo mdico que serviu para instruir a execuo. Seguro de vida em grupo. Acidente pessoal. Microtraumas. Molstias de origem degenerativa. Ausncia de previso contratual. Pretenso indenizao. Inadmissibilidade. Os microtraumas ocorridos na etilogia de determinadas doenas profissionais no se equiparam ao acidente tpico para fins de indenizao, obrigando-se o segurador s pelos riscos contratualmente assumidos (CC, art. 1.460). No h como caracterizar-se as molstias diagnosticadas com o dano indenizvel no seguro privado de acidentes pessoais, por no encontra respaldo nas condies do seguro contratado.

Rejeitados os declaratrios, adveio recurso especial da vencida, apontando dissdio jurisprudencial e ofensa aos arts. 535-II, CPC e 178, 6, II, do Cdigo Civil. Sustentou a recorrente que o acrdo impugnado foi omisso na anlise do laudo judicial e aduziu que o termo inicial da contagem da prescrio no seria a data do acidente, mas sim a do laudo mdico que atestou sua invalidez. No mrito, argumentou que a leso sofrida pela autora - microtraumas - estaria coberta pelo seguro. Sem as contra-razes, foi o recurso admitido. Ao prover o recurso especial, lancei deciso assim sumariada:
Civil. Seguro. Acidente no trabalho. Prescrio prazo. Temo a quo. Cincia inequvoca. Percia. Caso concreto. Microtraumas. Cobertura securitria. Orientao da Turma. Recurso provido.
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SMULAS - PRECEDENTES

I - No prazo prescricional da ao que envolve contrato de seguro, segundo entendimento do Tribunal, o termo a quo no a data do acidente, mas aquela em que o segurado teve cincia inequvoca da sua invalidez e da extenso da incapacidade de que restou acometido. II - Nos termos da orientao desta Turma, inclui-se no conceito de acidente de trabalho o microtrauma repetitivo que ocorre no exerccio do trabalho a servio da empresa, provocando leso que causa incapacidade laborativa.

Irresignada, manifesta a ento recorrida agravo interno, argumentando que o entendimento fixado pelo acrdo impugnado no diverge da deciso agravada, mas apenas restou aplicado diante das circunstncias especficas do caso concreto, que no podem ser revistas em sede de recurso especial. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira (Relator): A deciso agravada restou com a seguinte fundamentao, a dispensar maiores acrscimos:
3. Relativamente ao termo a quo da prescrio, este Tribunal unssono em afirmar que o termo inicial de fluncia do prazo prescricional, no a data do acidente, mas aquela em que o segurado teve cincia inequvoca de sua invalidez e da extenso da incapacidade que restou acometida. Para tanto, no h um momento exato ou documento certo, sendo exigvel apenas, repita-se, que tenha o segurado, na data, cincia exata de seu problema. A respeito, confira-se, dentre outros, o REsp n. 257.596-SP (DJ 16.10.2000), assim ementado, no que interessa: II - No prazo prescricional da ao que envolve contrato de seguro, segundo entendimento do Tribunal, o termo a quo no a data do acidente, mas aquela em que o segurado teve cincia inequvoca da sua invalidez e da extenso da incapacidade de que restou acometido. Na espcie, os elementos dos autos demonstram que apenas quando da realizao do laudo mdico (fls. 13-19 do apenso) que a exeqente teve essa cincia exata e inequvoca dos seus males, sabido no ser suficiente para esse fim a mera realizao de consultas, tratamentos ou diagnsticos (a propsito, REsp n. 184.573-SP, DJ 15.03.1999, relator o Ministro Ruy Rosado de Aguiar). Assim, realizada a percia em 20.10.1994, e tendo a execuo sido ajuizada em 18.11.1994, de afastar-se a prescrio. 4. No mrito, esta Turma, em casos semelhantes, vem decidindo que se inclui no conceito de acidente laboral os chamados microtraumas, assim entendidos
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os males que se repetem no local do trabalho, provocando leso da qual resulta incapacidade laborativa, como, por exemplo, o rudo que provoca reduo ou perda da audio, esforo excessivo e repetitivo etc. Neste sentido, dentre outros, os REsps n. 196.302-SP (DJ 29.03.1999) e n. 237.594-SP (DJ 08.03.2000) e assim ementados: - Seguro de vida em grupo. Acidente. Microtrauma. Audio. Os microtraumas que o operrio sofre quando exposto a rudo excessivo inclui-se no conceito de acidente, para o fim de cobertura securitria estabelecida em contrato de seguro em grupo estipulado pela sua empregadora. - Acidente no trabalho. Microtraumas. Tenossinovite. Inclui-se no conceito de acidente no trabalho o microtrauma repetitivo que ocorre no exerccio do trabalho a servio da empresa, provocando leso que causa incapacidade laborativa.

Acrescente-se que no houve reexame dos fatos e de clusula contratual, mas apenas adequao das circunstncias fixadas pelas instncias ordinrias jurisprudncia do Tribunal. vista do exposto, nego provimento ao agravo.

RECURSO ESPECIAL N. 220.080-SP (99.0055389-6) Relator: Ministro Waldemar Zveiter Recorrente: Ye Sui Yong Advogado: Carlos Adolfo Bellio do Amaral Schmidt e outros Recorrido: BCN Seguradora S/A Advogado: Osmar da Costa Sobrinho e outros Recorrido: Companhia de Seguros do Estado de So Paulo - Cosesp Advogado: Lcia Aparecida Alvares Kotait e outros Recorrido: Ita Seguros S/A Advogado: Caio Luiz de Souza e outros Recorrido: Bradesco Seguros S/A Advogado: Hlio Eduardo Dias de Moura e outros
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SMULAS - PRECEDENTES

EMENTA Civil. Beneficirio de seguros de vida e acidentes pessoais em grupo e individuais. Prescrio nua. Artigo 178, 6, II, do CC e Smula n. 101-STJ. Termo a quo de contagem do prazo. Smula n. 229-STJ. I - Segundo o disposto no artigo 178, 6, II, do CC e Enunciado da Smula n. 101, desta Corte, a ao de indenizao do segurado contra a seguradora prescreve em um ano. II - O prazo prescricional da ao do segurado contra o segurador, para haver reparao por incapacidade, comea a fluir a partir de quando aquele toma cincia inequvoca da referida incapacidade. III - Pacfico no mbito desta Corte o entendimento segundo o qual no flui o prazo de prescrio nua enquanto a seguradora no d efetiva cincia ao segurado do indeferimento do seu pedido de indenizao (Smula n. 229-STJ). IV - Recurso conhecido e provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Senhores Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, conhecer do recurso especial e dar-lhe provimento. Participaram do julgamento os Srs. Ministros Ari Pargendler, Menezes Direito e Eduardo Ribeiro. Braslia (DF), 11 de abril de 2000 (data do julgamento). Ministro Carlos Alberto Menezes Direito, Presidente Ministro Waldemar Zveiter, Relator
DJ 29.05.2000

RELATRIO O Sr. Ministro Waldemar Zveiter: Ye Sui Yong ajuizou ao de indenizao em desfavor de BCN Seguradora S/A, Companhia de Seguros do Estado de So
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Paulo, Ita Seguros S/A e Bradesco Seguros S/A, com fundamento em aplices de seguro de vida e acidentes pessoais, em grupo e individuais. A r. sentena monocrtica acolheu preliminar de prescrio, julgando extinta a ao (fls. 264-265), na forma do artigo 269, IV, do CPC. Em sede de apelao, a Eg. Dcima Segunda Cmara do Segundo Tribunal de Alada Civil do Estado de So Paulo, por unanimidade de votos, negou provimento ao recurso do Autor, em aresto que restou assim ementado:
Ao de cobrana. Seguro de vida. Aplicabilidade do artigo 178, 6, II, do CC. Prescrio configurada. Incabvel manifestao da Turma julgadora quanto ao mrito da causa. (fls. 343).

Opostos Embargos Declaratrios, foram rejeitados (fls. 359-360). Ainda inconformado, interps Recurso Especial, com fulcro nas alneas a e c do permissivo constitucional, sustentando violao aos artigos 118, 170, I, 178, 6, II, e 1.457 do CC; alm de dissdio jurisprudencial. Com contra-razes (fls. 412-426, 428-431, 433-439 e 441-449), o recurso foi inadmitido s fls. 451. Irresignado, aviou agravo de instrumento, ao qual neguei seguimento s fls. 345 - apenso. Porm, em sede de agravo regimental, reconsiderei a deciso, determinando a subida dos autos principais a esta Corte (fls. 368 - apenso). o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Waldemar Zveiter (Relator): Primeiramente, no que tange aos artigos 118, 170, I, e 1.457 do CC, ressalta-se que no foram objeto de deliberao por parte do aresto combatido, restando ausente, ento, o requisito indispensvel do prequestionamento. Entendendo o Recorrente ainda permanecer omisso no que concerne anlise destas questes, deveria ter aduzido, nas razes de Especial, vulnerao ao artigo 535, II, do CPC. que, segundo entendimento deste Tribunal, caracterizar-se- ofensa a este dispositivo legal, se, a despeito da oposio de Embargos Declaratrios, persiste omisso a respeito de questo sobre que deveria pronunciar-se o rgo julgador. Precedentes: REsp n. 160.185-ES, DJ de 17.08.1998, Relator Min. Costa Leite; REsp n. 182.475-SP, DJ de 1.02.1999, Relator Min. Slvio de Figueiredo Teixeira, etc.
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SMULAS - PRECEDENTES

No mais, razo assiste ao Recorrente. Esta Corte pacificou entendimento adotando a prescrio nua para as aes de beneficirio de seguro de vida e acidentes pessoais em grupo, nos termos da Smula n. 101, verbis:
A ao de indenizao do segurado em grupo contra a seguradora prescreve em um ano.

No entanto, a alegao dos Recorridos de que o termo inicial para a contagem de tal prazo deveria ser a data do acidente, ocorrido em 30.10.1994, no procede. A jurisprudncia deste Tribunal definiu que o dies a quo para o incio do prazo prescricional a data em que o beneficirio teve cincia da incapacidade em carter permanente. E assim tambm determina a lei ao mencionar que o prazo prescricional ser contado do dia em que o interessado tiver conhecimento do fato, ou melhor, na espcie, da incapacidade. In casu, o Recorrente somente teve cincia de forma inequvoca desta incapacidade, seu grau e percentual, ao ser submetido a percia mdica realizada em 02.12.1994. Assim asseverou s fls. 275-276, verbis:
Depreende-se da atenta leitura dos documentos de fls. 62 e 63 que at o incio do ano de 1995, o apelante apesar de ter deixado o hospital em 05 de novembro de 1994, no tinha conhecimento integral da extenso das leses, ocasionadas pelo acidente ocorrido em 30 de outubro de 1994, em virtude de no saber ao certo, se ficaria permanentemente privado, no s do membro que havia sido amputado, como tambm, da perda definitiva dos movimentos e do uso dos demais dedos da mo esquerda, comprometendo a sua capacidade total ou parcialmente. A indefinio acerca dos riscos envolvidos e acerca ainda da real e exata extenso do dano levou, conforme atesta o documento de fl. 62, o Dr. Alexandre, em 02.12.1994, profissional atuante na Santa Casa de Misericrdia de So Paulo, a determinar o incontinenti afastamento do apelante de suas atividades usuais por tempo indeterminado.

Como a ao foi proposta no dia 1.12.1995, no h que se falar em prescrio. Embora no tenha negado vigncia ao artigo 178, 6, II, do Cdigo Civil, o aresto, ao determinar a data do acidente como o termo a quo para contagem do prazo prescricional, divergiu da jurisprudncia desta Corte. Inmeros so os precedentes deste Tribunal nesse sentido. A respeito, confira-se acrdo da lavra do Exmo. Sr. Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira, assim ementado:
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Direito Civil. Seguro em grupo contratado pela empregadora. Empregado segurado. Prescrio nua. Enunciado n. 101 da Smula-STJ. Termo a quo do prazo. Recurso desacolhido. I - Consoante entendimento firmado na Corte, no seguro facultativo em grupo a estipulante, empregadora, se qualifica como mandatria dos segurados, empregados, e, nos termos do Enunciado n. 101 da Smula-STJ, a ao de indenizao do segurado em grupo contra a seguradora prescreve em um ano. II - No prazo nuo, segundo entendimento do Tribunal, o termo a quo no a data do acidente, mas aquela em que o segurado teve cincia inequvoca da sua invalidez e da extenso da capacidade de que restou acometido. (REsp n. 175.575-SP, publicado no DJ de 03.11.1998).

E, ainda, REsps n. 159.920-SP e n. 158.675-SP, ambos de minha relatoria; REsp n. 143.891-SP, Relator Min. Carlos Alberto Menezes Direito; REsp n. 598.321-SP, Relator Min. Slvio de Figueiredo Teixeira; e REsp n. 150.057-SP, Relator Min. Ruy Rosado de Aguiar. Ademais, logo aps o acidente, o Recorrente requereu administrativamente, e por intermdio do Procon, s seguradoras, ora Recorridas, o pagamento da indenizao devida, no obtendo qualquer resposta das mesmas. Ainda insistiu no pleito e, em 10 de maro de 1995, as empresas solicitaram, ento, a abertura de inqurito policial visando apurar a ocorrncia de fraude no recebimento de indenizaes securitrias, com fundamento no artigo 171, V, do Cdigo Penal, sob argumento de automutilao. Em 25 de maio do mesmo ano ocorreu a ltima tentativa de composio amigvel, indeferindo as seguradoras, mais uma vez, o pedido do Recorrente. Pacfico no mbito desta Corte o entendimento segundo o qual no flui o prazo de prescrio nua enquanto a seguradora no d efetiva cincia ao segurado do indeferimento do seu pedido de indenizao. Este o entendimento da Smula n. 229-STJ, a amparar, tambm, o Recorrente. Assim dispe o verbete:
O pedido do pagamento de indenizao seguradora suspende o prazo de prescrio at que o segurado tenha cincia da deciso.

Diante do exposto, conheo do recurso e dou-lhe provimento para, cassando as decises ordinrias, afastar a prescrio e determinar o exame das demais questes, como de direito. como voto.
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RECURSO ESPECIAL N. 228.772-SP (99.0079149-5) Relator: Ministro Ruy Rosado de Aguiar Recorrente: Joo Munhoz Botaro Advogado: Jos Wiazowski e outros Recorrido: Companhia Paulista de Seguros Advogado: Jos Amrico Lombardi e outros

EMENTA Seguro. Acidente no trabalho. Prescrio. Termo a quo. O prazo prescricional somente comea a fluir depois que o segurado tem cincia inequvoca da sua incapacidade, extenso e causa vinculada ao emprego. Resultado de exame que no esclarece suficientemente sobre a incapacidade, grau, natureza e origem. Negado pela r qualquer efeito aos documentos apresentados pelo autor sobre a prova da sua incapacidade, requerendo, por isso, a produo de prova pericial, no pode ser a data daqueles exames considerada como de cincia inequvoca da incapacidade do operrio. Recurso conhecido em parte e provido, para afastar a prescrio. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Quarta Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, conhecer em parte do recurso e, nessa parte, dar-lhe provimento, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Votaram com o Relator os Srs. Ministros Aldir Passarinho Junior, Slvio de Figueiredo Teixeira, Barros Monteiro e Cesar Asfor Rocha. Braslia (DF), 09 de novembro de 1999 (data do julgamento). Ministro Ruy Rosado de Aguiar, Presidente e Relator
DJ 14.02.2000

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RELATRIO O Sr. Ministro Ruy Rosado de Aguiar: Joo Munhoz Botaro promoveu ao ordinria de indenizao contra Companhia Paulista de Seguros, dizendose beneficirio do contrato de seguro de vida em grupo e acidentes pessoais firmado entre a r e a estipulante Laminao Nacional de Metais S/A., onde exercera atividade laborativa desde os dezesseis anos, tendo sofrido, em razo do seu trabalho, incapacidade por surdez profissional. Requereu, ao final, a procedncia da ao, com a condenao da r ao pagamento de uma indenizao correspondente ao percentual que for apurado atravs de percia mdica no curso do processo, proporcional aos 100% do capital segurado (R$ 20.807,04), devidamente atualizado daquela data at a do efetivo pagamento, acrescido de custas, juros de mora de 1 % ao ms, 20% de honorrios sobre o total da condenao e demais cominaes legais. (fl. 05). O MM. Juiz a quo, com fundamento no art. 176, 6, inciso II, do Cdigo Civil, c.c. a Smula n. 101 desta Corte, declarou prescrita a ao, acolhendo a preliminar da r, e julgou extinto processo com julgamento do mrito, a teor do art. 269, inciso I, do CPC. O autor apelou, e a eg. Dcima Primeira Cmara do Segundo Tribunal de Alada Civil, de So Paulo, por votao unnime, negou provimento ao recurso, em acrdo com a seguinte ementa:
Seguro de vida e acidentes pessoais. Prescrio nua. Contada a partir da constatao mdica. Sentena mantida. (fl. 127).

Rejeitados os embargos de declarao, o autor interps recurso especial por ambas as alneas, sob a alegao de afronta aos arts. 535, inciso II, do CPC, art. 178, 6, inciso II, do Cdigo Civil, bem como divergncia jurisprudencial. Depois de apontar para omisso que teria havido no acrdo embargado, argumenta que o termo a quo para a contagem do prazo prescricional, consoante pacfica jurisprudncia desta Corte, a data do laudo que constata a invalidez, no se prestando, como ocorreu nestes autos, uma simples audiometria para revelar o grau, o percentual e, notadamente, o carter da incapacidade, se permanente ou no. Salienta que o v. acrdo recorrido teve como nico fundamento e referncia o exame efetivado em 10 de abril de 1995. Com as contra-razes, o Tribunal de origem inadmitiu o recurso especial, da o Agravo de Instrumento n. 239.264-SP (autos apensos), que provi para melhor exame. Requisitados os autos. o relatrio.
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VOTO O Sr. Ministro Ruy Rosado de Aguiar (Relator): O presente recurso versa sobre o termo inicial da prescrio nua a que est submetida a pretenso indenizatria do acidentado, oriunda do contrato de seguro de vida em grupo e de acidentes pessoais, tratando-se de operrio que alega invalidez por deficincia auditiva adquirida no trabalho. A jurisprudncia deste Tribunal tem reiteradamente afirmado que o prazo somente comea a fluir da data em que o empregado tem efetiva cincia da sua incapacitao e da relao de causalidade com o trabalho desenvolvido:
A prescrio da ao de cobrana do seguro por acidente no trabalho somente flui desde a data em que o segurado toma conhecimento inequvoco da existncia da invalidez permanente, atravs de laudo mdico elaborado para esse fim, indicando causa, sua natureza e extenso, no se considerando suficiente ter realizado consultas, tratamentos ou recebido diagnsticos. (REsp n. 784.573-SP, Quarta Turma, de minha relatoria, DJ 15.03.1999). Prescrio. Seguro. Acidente do trabalho. Tratando-se de invalidez resultante de uma srie de fatores que se sucederam no tempo, no sendo sua etiologia identificvel por um leigo, no se poderia exigir ingressasse o segurado em juzo enquanto no patenteasse a extenso do mal e sua causa. Desse modo, antes que isso se verificasse no fluiria o prazo de prescrio. (REsp n. 84.415-SP, Terceira Turma, Rel. em. Min. Eduardo Ribeiro, DJ 06.04.1998). Apesar do entendimento desta Corte ser no sentido de aplicar-se a prescrio nua ao beneficirio do seguro (Smula n. 101), o termo inicial contado a partir de quando h a cincia inequvoca do fato, no caso, da data em que foi diagnosticada a invalidez (laudo pericial em julho/1986). (REsp n. 78.654-SP, Rel. em. Min. Waldemar Zveiter). Direito Civil. Seguro em grupo contratado pela empregadora. Empregado que figura como segurado. Prescrio nua da ao do segurado contra a seguradora. Enunciado n. 101 da Smula-STJ. Termo a quo do prazo. Cincia pelo acidentado da extenso de sua incapacidade. Acrdo que afirma no haver transcorrido um ano entre a cincia do fato pelo segurado e o ajuizamento da execuo. Incidncia do Verbete n. 7 da Smula da Corte. Recurso desacolhido. I - Consoante entendimento firmado na Corte, no seguro facultativo em grupo a estipulante, empregadora, se qualifica como mandatria dos segurados, empregados.

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II - A ao de indenizao do segurado em grupo contra a seguradora prescreve em um ano (Smula-STJ, Enunciado n. 101). III - O mencionado prazo, segundo entendimento do Tribunal, tem como termo a quo a data em que o segurado teve cincia inequvoca da sua invalidez e da extenso da incapacidade de que restou acometido, e no a data do acidente. IV - Havendo o acrdo de segundo grau acolhido a argumentao do segurado, no sentido de no ter transcorrido um ano entre a data da cincia pelo segurado da extenso de sua incapacidade e a propositura da execuo, a acolhida da pretenso recursal demandaria revolvimento do quadro ftico delineado pelas instncias ordinrias, invivel em sede de recurso especial, nos termos do Verbete n. 7 da Smula desta Corte. (REsp n. 59.832-SP, Quarta Turma, Rel. em. Min. Slvio de Figueiredo Teixeira, DJ 12.05.1997). Seguro acidente. Prescrio. O prazo prescricional para propor a ao de indenizao, que a Jurisprudncia do STJ tem considerado ser de um ano, comea a correr da data em que o acidentado teve conhecimento da extenso de sua incapacidade, como tal podendo ser considerado o dia da concesso da aposentadoria. Recurso no conhecido. (REsp n. 59.352-SP, Quarta Turma, de minha relatoria, DJ 14.08.1995).

Na hiptese em exame, a eg. Cmara considerou como suficiente o exame realizado em 10.04.1995, cujo resultado est fl. 17 dos autos, com a seguinte concluso: udio: D. e E. Perda auditiva neurossensorial de grau moderado a partir da freqncia de 3KHz. Imp. Curva tipo A - reflexos presentes. Sustenta o recorrente que esse documento no era suficiente para lhe dar conhecimento inequvoco da sua incapacidade, extenso, natureza e causa vinculada ao emprego. Tenho para mim que ele tem razo, pois, de acordo com os nossos precedentes, um documento assim inespecfico no pode ser tomado como sendo o termo a quo do prazo de perda da pretenso de exigir o pagamento da indenizao. Alm disso, a seguradora r negou qualquer eficcia documentao apresentada pelo autor da ao (os documentos acostados na inicial no fazem prova alguma das alegaes feitas pelo autor) e requereu a realizao de percia para comprovao da alegada incapacidade. Nesse caso, como ela mesma recusou qualquer valia documentao apresentada paro o fim de esclarecer a condio fsica do autor, no se pode considerar o exame anterior, em funo
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do qual foram elaborados os atestados mdicos, como bastante para esclarecer o operrio - com menores condies de entender os resultados - e suficiente para o fim de fixar a data daqueles exames como sendo o dia do inequvoco conhecimento da incapacidade laboral, termo a quo do prazo. Em circunstncia assemelhado, assim j se julgou nesta Quarta Turma:
No aceitando a seguradora os dados de que dispunha em seu departamento mdico como suficientes para caracterizar a incapacidade coberta pelo seguro, nem reconhecendo como bastante o laudo apresentado pelo segurado ao propor a ao, o que determinou a realizao de percia em juzo, no pode ela invocar aquelas datas anteriores para a fluncia do prazo prescricional, pois se ela mesma no aceita aqueles fatos como reveladores da incapacidade, no pode esperar que sejam considerados para a contagem do prazo que marcaria a inrcia do titular do direito. A boa-f objetiva, que tambm est presente no processo, no permite que uma parte alegue contra a outra um fato que ela no aceita e para o qual exige prova judicializada. (REsp n. 184.573-SP, Quarta Turma, de minha relatoria, DJ 15.03.1999).

No houve a alegada omisso no julgamento da eg. Cmara, que, apreciou as questes propostas, ainda que no tenha dado a certos aspectos de fato o realce que o autor pretendia. Assim, conheo em parte do recurso, pela alnea c, quanto prescrio, e lhe dou provimento para afastar a questo e, assim, permitir que o pedido seja processado, retornando os autos primeira instncia. o voto.

RECURSO ESPECIAL N. 309.804-MG (2001.0029427-8) Relator: Ministro Carlos Alberto Menezes Direito Recorrente: Sasse Companhia Nacional de Seguros Gerais Advogado: Amlia Aparecida de Faria Oliveira e outros Recorrido: Marcelo Drumond Arajo Advogado: Marcos Incio Arajo e Oliveira e outros
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EMENTA Seguro. Ao de cobrana. Prescrio. Precedentes. 1. O termo inicial do prazo a data da cincia inequvoca da incapacidade, no caso, a data da aposentadoria, suspenso entre a data da comunicao do sinistro seguradora e a resposta negativa ao segurado. O acrdo recorrido considerou que a cincia inequvoca ocorreu com a concesso da aposentadoria, em julho de 1996, correndo at maro de 1997, data da comunicao, oito meses, quando suspensa; a resposta negativa veio em abril de 1997, da recomeando a contagem; se a ao ingressou em novembro de 1997, o prazo de um ano j estava esgotado. 2. Recurso especial conhecido e provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, conhecer do recurso especial e lhe dar provimento. Os Srs. Ministros Nancy Andrighi e Ari Pargendler votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, ocasionalmente, o Sr. Ministro Antnio de Pdua Ribeiro. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Castro Filho. Braslia (DF), 06 de dezembro de 2001 (data do julgamento). Ministro Ari Pargendler, Presidente Ministro Carlos Alberto Menezes Direito, Relator
DJ 25.03.2002

RELATRIO O Sr. Ministro Carlos Alberto Menezes Direito: Sasse Companhia Nacional de Seguros Gerais interpe recurso especial, com fundamento nas alneas a e c do permissivo constitucional, contra acrdo da Quarta Cmara Civil do Tribunal de Alada do Estado de Minas Gerais, assim fundamentado:
(...) A preliminar suscitada no prospera.
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SMULAS - PRECEDENTES

O prazo prescricional de um ano para que o segurado reclame do segurador o pagamento da indenizao, nos exatos termos do inciso II, do 6o, do art. 178, do Cdigo Civil, contado do dia em que o interessado tiver conhecimento do mesmo fato, ou seja, do fato gerador do direito cobertura do seguro. No entanto, reclamado o pagamento da indenizao dentro do prazo legal, sendo negado, desta data que fluir o prazo prescricional, pois neste momento que nasce o direito de ao. (...) Com estas consideraes e fundamentos, nego provimento ao recurso. (fls. 704 a 707).

Alega a recorrente violao ao artigo 178, 6o, inciso III, do Cdigo Civil, tendo em vista que a presente ao foi proposta aps a ocorrncia da prescrio. Destaca que o prazo prescricional comea a fluir a partir do conhecimento do fato, ou seja, da invalidez do autor, no tendo ocorrido, neste caso, nenhuma das hipteses de interrupo da prescrio previstas no artigo 172 do Cdigo Civil. Aponta dissdio jurisprudencial colacionando julgados e a Smula n. 101 desta Corte. Contra-arrazoado (fls. 745 a 751), o recurso especial (fls. 712 a 730) foi admitido (fls. 753). o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Carlos Alberto Menezes Direito (Relator): O recorrido ajuizou ao de cobrana alegando que sofreu acidente de trabalho, com diagnstico de LER, tenossinovite difusa de membros superiores, com incapacidade permanente; a indenizao foi negada ao fundamento de que se tratava de doena profissional, da responsabilidade do INSS. A sentena considerou que a aplice cobria a doena, interpretando as condies gerais que contm uma garantia adicional de invalidez total por doena e julgou procedente o pedido. O Tribunal de Alada de Minas Gerais manteve a sentena afirmando, expressamente, que foi contratada a cobertura da morte ou invalidez, decorrentes de doena ou acidente, no trabalho ou fora dele. Sendo, portanto, irrelevante a causa da doena ou do acidente. Assinalou, ainda, que quando da aposentao do apelado, foi ele considerado invlido pelos profissionais do INSS que, diga-se de passagem, so rigorosos em seus exames no que se refere concesso de aposentadorias por invalidez.
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SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Vejamos a alegada violao ao art. 178, 6o, III, do Cdigo Civil. O que alega o especial que a Previdncia concedeu a aposentadoria em 1.07.1996, sendo a ao ajuizada em 24.11.1997, h mais de um ano. O acrdo recorrido considerou que o termo inicial a data em que o segurado teve negado o seu pedido de indenizao, desta data nascendo o direito de ao. O prazo, segundo a jurisprudncia da Corte, comea a correr da data em que o segurado tem conhecimento inequvoco da incapacidade (REsp n. 202.827-SP, da minha relatoria, DJ de 07.02.2000), mas, permanece suspenso entre a comunicao do sinistro e a resposta ao segurado da recusa do pagamento da indenizao (AgRgAg n. 235.095-SP, da minha relatoria, DJ de 11.12.1999). No caso, asseriu o acrdo recorrido, mesmo que se considere a data de concesso da aposentadoria como sendo 1.07.1996 - f. 10 - como quer a apelante, o Aviso de Sinistro - f. 11 - de maro de 1997, dentro, pois, do prazo prescricional. A negativa ao pagamento se deu em 02 de abril de 1997 - f. 12 o que torna a ao proposta em 24.11.1997 imune prescrio alegada. Mas, no torna no. No caso, o acrdo recorrido considerou que a cincia inequvoca ocorreu com a concesso da aposentadoria, em julho de 1996, correndo at maro de 1997, data da comunicao, oito meses, quando suspensa; a resposta negativa veio em abril de 1997, da recomeando a contagem; se a ao ingressou em novembro de 1997, o prazo de um ano j estava esgotado. Com tais razes, eu conheo do especial e lhe dou provimento para acolher a prescrio. Custas e honorrios de 10% sobre o valor da causa pela parte vencida.

RECURSO ESPECIAL N. 310.896-SP (2001.0031066-4) Relatora: Ministra Nancy Andrighi Recorrente: Irineu Domingues Fernandes de Oliveira Advogado: Jose Wiazowski e outros Recorrido: Bradesco Seguros S/A Advogado: Alexandre Lobosco e outros

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SMULAS - PRECEDENTES

EMENTA Civil. Processo Civil. Recurso especial. Comprovao de dissdio jurisprudencial. Ao de cobrana de indenizao securitria por invalidez permanente. Prazo prescricional. Termo a quo. - Para a comprovao do dissdio jurisprudencial alegado em recurso especial, necessrio indicar a similitude entre os casos confrontados. - O termo a quo para contagem do prazo prescricional de ao de segurado contra seguradora deve ser o momento em que o segurado obteve cincia inequvoca de estar acometido de molstia incapacitante. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas constantes dos autos, por unanimidade, conhecer do recurso especial e dar-lhe provimento. Os Srs. Ministros Antnio de Pdua Ribeiro, Ari Pargendler e Carlos Alberto Menezes Direito votaram com a Sra. Ministra Relatora. Braslia (DF), 17 de maio de 2001 (data do julgamento). Ministro Ari Pargendler, Presidente Ministra Nancy Andhighi, Relatora
DJ 11.06.2001

RELATRIO A Sra. Ministra Nancy Andrighi: Cuida-se de Recurso Especial arrimado nas letras a e c, do art. 105, inciso III, da Constituio Federal, interposto contra acrdo do Segundo Tribunal de Alada do Estado de So Paulo, que declarou a prescrio da pretenso de cobrana de indenizao securitria por acidente pessoal. Narram os autos que Irineu Domingues Fernandes de Oliveira ajuizou ao de cobrana de indenizao securitria em face do Bradesco Seguros, com quem havia contratado seguro de vida e acidentes pessoais. Alegava que
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sofria de invalidez permanente representada por surdez e outros distrbios neuropsquicos causados por longa exposio a rudos na usinagem em que trabalhava. O processo foi extinto, declarando-se prescrita a pretenso, com base no art. 178, 6o, inciso II, do Cdigo Civil, considerando-se, como termo a quo da contagem de tal prazo, a data em que o segurado havia se aposentado e imediatamente mudado-se para local tranqilo, esperando melhoria na sua condio de sade. Ops o autor, embargos de declarao, que foram rejeitados por inexistncia de vcios na sentena. Apelou, ento, o ora recorrente, tendo sido negado provimento ao apelo, em acrdo do qual se colhem os seguintes fundamentos:
(...) Se no momento em que foi demitido da empresa o autor mudou-se para o interior, lugar sossegado, onde esperava desaparecessem os sintomas os quais, contudo, permanecem e por essa razo entende que portador de incapacidade permanente (cf. inicial, item IV - fls. 03), ele j tinha nesse momento a cincia inequvoca do mal que o acometia e da incapacidade que lhe causava, pois apresentava, ainda segundo a vestibular, surdez total, zumbidos permanentes, nervosismo, angstia, depresso, tristeza sem motivos (distrbios neuropsiquicos), que tambm lhe deixam com incapacidade permanente. (...) Ora, como entre o momento em que o recorrente teve cincia inequvoca de que estava doente e incapacitado, tanto que se mudou para o interior em busca de sossego e que ocorreu quando de seu desligamento da empresa e a data em que foi ajuizada ao decorreram seis anos, foroso o reconhecimento da prescrio - (fls. 231-232).

Da o presente recurso especial, em que se alega ofensa ao seguinte dispositivo legal: - Art. 178, 6, inciso II, porque contado o prazo prescricional a previsto a partir do momento em que simplesmente constatou o segurado que estava acometido de alguma doena, e no de quando teve cincia inequvoca de estar incapacitado permanentemente em virtude desse mal, o que o evento ensejador da cobrana da indenizao securitria, e que somente ocorreria com o laudo pericial. Alega, ainda, que sobre considerar-se a fixao do dies a quo, da prescrio, divergiu o acrdo recorrido do entendimento desta Corte.
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SMULAS - PRECEDENTES

Em contra-razes sustenta, a recorrida, que no houve qualquer ofensa quele dispositivo legal, e que o recorrente pretende reexame de matria ftica. Aduz, ainda, que o dissdio no foi comprovado. o relatrio. VOTO A Sra. Ministra Nancy Andrighi (Relatora): - Do apontado dissdio jurisprudencial Primeiramente, quanto a pretenso recursal fulcrada na alnea c, do permissivo constitucional, tem-se que no restou demonstrada a similitude ftica entre os casos confrontados, a fim de comprovar-se a divergncia jurisprudencial. Com efeito, os acrdos paradigmas consideraram que, nas situaes ali examinadas, a cincia inequvoca de sofrer de molstia incapacitante s foi conhecida pelo segurado aps o resultado de laudo pericial, que assim atestou. Todavia, no caso, em tela, considerou-se que tal cincia ocorreu com outro fato, pois tratava-se de hiptese ftica diversa. A fixao deste termo depende da investigao do caso concreto, para se determinar quando o estado de incapacidade absoluta foi conhecido pelo segurado. - Da alegada ofensa a dispositivo legal No que concerne ao recurso especial calcado na alnea a, do permissivo constitucional, cinge-se a questo determinao de qual seja o termo a quo para contagem do prazo prescricional nuo previsto no art. 178, 6, inciso II, do Cdigo Civil. J decidiu essa Corte que inicia-se tal cmputo no momento em que o segurado teve cincia inequvoca de estar acometido de molstia incapacitante. No basta que saiba estar doente, mas que tenha presente sofrer de mal capaz de causar sua invalidez total ou parcial, permanentemente. Nesse sentido:
Seguro. Acidente no trabalho. Prescrio. Termo a quo. O prazo prescricional somente comea a fluir depois que o segurado tem cincia inequvoca da sua incapacidade, extenso e causa vinculada ao emprego. Resultado de exame que no esclarece suficientemente sobre a incapacidade, grau, natureza e origem. (...) (REsp n. 228.772-SP, DJ: 14.02.2000, Rel. Min. Ruy Rosado de Aguiar).
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Por outro lado, a cincia inequvoca da doena determinada atravs da apreciao dos elementos fticos e probatrios contidos nos autos. Em regra, apenas toma conhecimento do estado de incapacidade, o segurado, quando isto atestado atravs de laudo pericial. Porm, nada impede que existam provas suficientes de que mesmo antes de realizada a percia o doente sabia perfeitamente estar acometido de molstia que o invalidaria em carter permanente. No caso em tela, todavia, conforme demonstra o trecho do acrdo recorrido transcrito, concluiu-se pela cincia inequvoca do segurado, apenas porque este, aposentando-se, mudou-se para local tranqilo, a fim de que melhorasse da surdez e de outros distrbios que sentia. Tais fatos, como se nota, no so suficientes para demonstrar ter o segurado conhecimento de sofrer de doena incapacitante, prevista como coberta na aplice securitria, mas antes denotam que o ora recorrente acreditava que iria curar-se pela simples mudana de ambiente, sem ter, ento, noo da extenso do mal e de suas conseqncias. Com efeito, inexistindo elementos suficientes nos autos para se precisar quando teria havido a mencionada cincia inequvoca da doena pelo segurado, deve-se considerar que a certeza s ocorrer quando do laudo pericial. Veja-se, nesse passo, o seguinte precedente:
(...) III - Na linha do entendimento adotado pela Corte, o termo inicial do prazo prescricional, em casos de acidente de trabalho, a data em que teve o segurado cincia inequvoca de sua enfermidade, no havendo, para esse fim, documento determinado ou data especfica, sendo certo que isso pode ocorrer com o laudo pericial (regra geral) ou em outro momento. IV - No caso, diante de suas circunstncias, e considerando que a r negou valor aos documentos apresentados pelo autor, requerendo, inclusive, a produo de prova pericial para aferir a incapacidade laborativa, o prazo prescricional s ter incio com a realizao da percia mdica em juzo. (REsp n. 182.944-SP; DJ: 07.08.2000; Rel. Min. Slvio de Figueiredo Teixeira).

Forte em tais razes, conheo do recurso calcado na alnea a, do permissivo constitucional, e, nessa parte, dou-lhe provimento para afastar a preliminar de prescrio e determinar que se d prosseguimento ao exame das demais questes relativas causa. o voto.
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Smula n. 279

SMULA N. 279 cabvel execuo por ttulo extrajudicial contra a Fazenda Pblica. Precedentes: AgRg no REsp AgRg no REsp REsp REsp REsp REsp REsp REsp REsp REsp REsp REsp 199.343-SP 255.161-SP 42.774-SP 79.222-RS 98.104-PR 171.228-SP 181.353-SP 188.864-RS 193.876-SP 193.896-RJ 203.962-AC 212.689-SP (3 T, 11.09.2001 DJ 08.10.2001) (2 T, 15.08.2000 DJ 11.09.2000) (3 T, 09.08.1994 DJ 19.09.1994) (3 T, 25.11.1996 DJ 03.03.1997) (6 T, 15.10.1996 DJ 16.12.1996) (1 T, 25.05.1999 DJ 1.07.1999) (1 T, 20.05.1999 DJ 21.06.1999) (2 T, 02.08.2001 DJ 24.09.2001) (6 T, 04.03.1999 DJ 12.04.1999) (1 T, 23.03.2000 DJ 12.06.2000) (1 T, 06.05.1999 DJ 21.06.1999) (5 T, 21.03.2000 DJ 17.04.2000) Corte Especial, em 21.05.2003 DJ 16.06.2003, p. 415

AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL N. 199.343-SP (98.0097677-9) Relator: Ministro Castro Filho Agravante: Fazenda do Estado de So Paulo Procurador: Geraldo Horikawa e outros Agravado: Maurcio Jos Capovilla Advogado: Luciana Civolani Dotta EMENTA Execuo. Ttulo extrajudicial. Honorrios de perito em processo crime. Fazenda Pblica. Em sendo o Ministrio Pblico rgo integrante do Estado, sua atuao vincula o errio, sujeitando a Fazenda Pblica execuo por ttulo extrajudicial, representado por certido relativa aos honorrios de perito arbitrados em processo crime promovido pelo Parquet Estadual. Agravo a que se nega provimento. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Srs. Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, negar provimento ao agravo regimental. Os Srs. Ministros Antnio de Pdua Ribeiro, Carlos Alberto Menezes Direito e Nancy Andrighi votaram com o Sr. Ministro Relator. Presidiu o julgamento o Sr. Ministro Antnio de Pdua Ribeiro. Ausente, ocasionalmente, o Sr. Ministro Ari Pargendler. Braslia (DF), 11 de setembro de 2001 (data do julgamento). Ministro Ari Pargendler, Presidente Ministro Castro Filho, Relator
DJ 08.10.2001

SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

RELATRIO O Sr. Ministro Castro Filho: A Fazenda do Estado de So Paulo ops embargos execuo que lhe move Maurcio Jos Capovilla, tendo por objeto ttulo extrajudicial, representado por certido de arbitramento de honorrios periciais, expedida nos autos de processo crime, promovido pelo Ministrio Pblico Estadual. O pedido foi julgado procedente, tendo consignado o juiz sentenciante que a via executiva no meio prprio para a cobrana de honorrios periciais em relao Fazenda Pblica, que nem sequer foi parte no processo judicial. Em sede recursal, o egrgio Segundo Tribunal de Alada Civil do Estado de So Paulo, por maioria de votos, proveu a apelao, ao entendimento de que os honorrios de perito aprovados por deciso judicial so ttulo executivo judicial. Apresentou, ento, a Fazenda Pblica embargos infringentes, objetivando fazer prevalecer o voto minoritrio, que entendeu ser o autor do processo executivo carecedor do direito ao. Os embargos infringentes foram rejeitados, em acrdo assim ementado:
Execuo por ttulo extrajudicial. Fazenda Pblica. Salrios periciais arbitrados em processo-crime. Constitui ttulo hbil via executiva (art. 730, CPC) a certido de arbitramento de salrios de perito que, nomeado pelo Juiz, atuou em processo crime promovido pelo Ministrio Pblico, extinto sem obteno de condenao. Embargos infringentes rejeitados.

Manifestou a Fazenda Estadual recurso especial, com fundamento no art. 105, III, alnea a, da Constituio Federal, alegando ofensa aos artigos 583, 585, V, 618, I, e 730, do Cdigo de Processo Civil, o qual foi improvido por deciso do eminente Ministro Waldemar Zveiter (fls. 127-128), considerao de que o aresto recorrido encontra-se em consonncia com a jurisprudncia desta Corte sobre a matria, no sentido da possibilidade da execuo contra a Fazenda Pblica se fundar em ttulo executivo extrajudicial. Em abono sua tese, citou vrios precedentes jurisprudenciais. Enfatizou, ainda, em sua deciso que, sendo o Ministrio Pblico rgo do Estado, sua atuao vincula o errio e por isso se sujeita a Fazenda Pblica no s obrigao de remunerar o Auxiliar do Juzo como o valor que quele fora judicialmente arbitrado.
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SMULAS - PRECEDENTES

Seguiu-se a interposio do presente agravo, sustentando a recorrente que, na espcie, em que pesem os respeitveis precedentes citados e o entendimento esposado, a Fazenda Pblica Estadual est sendo responsabilizada a pagar, em sede de execuo fundada em ttulo extrajudicial, quantia fixada em ao da qual no foi parte. Ademais, mesmo considerando que a atuao do Ministrio Pblico vincula o errio, a Fazenda Estadual h de ter o direito constitucional do contraditrio. Por tal motivo, inquestionvel que a via prpria o processo de conhecimento, a fim de ser franqueada a sua defesa. o breve relatrio. VOTO O Sr. Ministro Castro Filho (Relator): Presentes os requisitos que lhe so prprios, conheo do recurso. Sustenta a Fazenda Pblica que o ttulo extrajudicial levado execuo no lhe oponvel, pois no tendo ela participado do processo, no poderia se vincular aos salrios periciais arbitrados pelo Juzo. Ademais, as execues contra a Fazenda devem fundar-se, exclusivamente, em ttulos judiciais. Em sede doutrinria, a questo vertente ainda suscita discusso. Para Vicente Greco Filho, se os textos legal e constitucional falam somente na execuo de sentena, no poderia o legislador ampliar a previso e chegar execuo por ttulo extrajudicial contra as pessoas jurdicas de direito pblico, devendo cingir-se a execuo hiptese de ttulo judicial. No seu entender, indispensvel que o detentor de um ttulo extrajudicial ingresse com uma ao de conhecimento para obter uma sentena que corresponda a um ttulo judicial, e somente depois poder ajuizar a execuo. Outros autores, entretanto, asseveram que o procedimento previsto nos artigos 730 e 731 do Cdigo de Processo Civil aplicvel no s em relao aos ttulos judiciais - como deflui de uma literal interpretao do atual artigo 100 da Constituio Federal -, como tambm aos ttulos extrajudiciais, figurando entre eles Pontes de Miranda, Araken de Assis, Humberto Theodoro Jnior e Cndido Rangel Dinamarco. Alinhando-se a essa segunda corrente, a jurisprudncia desta Corte firmou-se no sentido de poder a execuo contra a Fazenda Pblica fundar-se,
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tambm, em ttulo extrajudicial. Confiram-se, a propsito, os seguintes julgados: AgREsp n. 255.161-SP, DJ 11.09.2000 (Rel. Min. Nancy Andrighi), REsp n. 193.896-RJ, DJ 12.06.2000 (Rel. Min. Milton Luiz Pereira), REsp n. 203.962, DJ 21.06.1999 (Rel. Min. Garcia Vieira), REsp n. 79.222-RS, DJ 03.03.1997 (Rel. Min. Nilson Naves) e REsp n. 42.774-SP, DJ 19.09.1994 (Rel. Min. Costa Leite). de se ter presente que o art. 585, V, do aludido Diploma Processual Civil elencou entre os ttulos executivos extrajudiciais o crdito de perito. Por outro lado, no vinga o argumento da recorrente no sentido de que, no tendo participado do processo, o ttulo no lhe seria oponvel. Tambm por esse aspecto, h de ser prestigiada a deciso recorrida, pois que, no sistema Processual Civil ptrio, a locuo Fazenda Pblica deve ser entendida de forma mais ampla, como sendo o Estado, assim compreendidos a Unio, os Estados, os Municpios, o Distrito Federal e os Territrios, bem como suas autarquias e fundaes. Logo, apropriada a utilizao do termo em qualquer causa em que o Poder Pblico tenha interesse. Nesse sentido, a lio do saudoso Hely Lopes Meirelles:
A Administrao Pblica, quando ingressa em juzo por qualquer de suas entidades estatais, por suas autarquias, por suas fundaes pblicas ou por seus rgos que tenham capacidade processual, recebe a designao tradicional de Fazenda Pblica, porque seu errio que suporta os encargos patrimoniais da demanda. (Direito Administrativo Brasileiro, Malheiros Editores, 21 ed., p. 623624).

Da porque, na hiptese dos autos, sendo o Ministrio Pblico rgo integrante do Estado, sua atuao vincula o errio, sujeitando a Fazenda Pblica execuo por ttulo extrajudicial, representado por certido relativa aos honorrios de perito, arbitrados em processo crime promovido pelo Parquet Estadual. Nesse particular, preciso o voto condutor do aresto recorrido, proferido pelo culto Juiz Arantes Theodoro que, ao dirimir a controvrsia, assentou:
Em se cuidando de ao penal promovida pelo Ministrio Pblico, e sendo ele vencido, naturalmente no haver recolhimento do que for devido ao Estado porque sendo a ao pblica, vencido o Ministrio Pblico. rgo do Estado que , no est sujeito ao pagamento de custas (Magalhes Noronha, Curso de Direito Processual Penal, Saraiva, 13 Ed., p. 497).
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SMULAS - PRECEDENTES

Ocorre que a remunerao do perito que tenha atuado no feito criminal no est abrangida por aquela evidente inexigibilidade, eis que se trata, agora, de paga por servio prestado pelo particular no interesse do Estado. Por essa verba responde o errio pblico. Assim como o Ministrio Pblico atuou no feito em nome do Estado, como rgo que dele , ao ser vencido naquela propositura cabe ao prprio Estado, agora como Fazenda Pblica, suportar a cobrana do crdito. Da ser irrelevante o argumento de no ter a Fazenda acompanhado o processo ou ter participado do arbitramento dos salrios periciais, j que razo alguma h para que se estabelea dicotomia entre aqueles entes, um com atribuio para a promoo da ao penal e oferecimento de recursos em geral, inclusive contra deciso que arbitra honorrios de perito e perante quem foram os referidos salrios de fato arbitrados; outro com legitimidade para arcar com os custos do processo relativamente aos Auxiliares da Justia na hiptese de no acolhimento do pedido condenatrio formulado no processo-crime, como na espcie se deu. Sendo o Ministrio Pblico rgo do Estado, sua atuao vincula o errio o por isso se sujeita a Fazenda Pblica no s obrigao de remunerar o Auxiliar do Juzo como ao valor que quele fora judicialmente arbitrado.

A propsito, a egrgia Primeira Turma deste Superior Tribunal j enfrentou questo assemelhada, envolvendo a Fazenda Estadual Paulista. Naquela ocasio, o Ministro Humberto Gomes de Barros, relator do acrdo, teceu as seguintes consideraes:
Sabemos todos que a atuao do Estado divide-se em trs funes: legislativa, administrativa e jurisdicional. Em regra, o exerccio de tais funes reservado a cada um dos trs poderes. A reserva de competncia, entretanto, no absoluta. H vrias situaes em que um dos poderes pratica funes que, normalmente no lhe so prprias. Assim, o Poder Judicirio constantemente pratica atos de natureza administrativa. De sua parte, o perito, atua no processo, como auxiliar do juiz. Vale dizer, como um particular em colaborao com o Estado. Para remunerar tal colaborao, arbitra-se um valor que lhe deve ser pago pela entidade que o nomeou. Quando o faz, o magistrado atua como rgo do Estado. Ele no impe condenao; simplesmente exerce a competncia que o Ordenamento Jurdico lhe confere, para se vincular a uma obrigao. Isto significa: o Estado, por um de seus rgos, assumiu a obrigao de remunerar quem lhe prestou servio. Ora, a funo jurisdicional tem como caracterstica, o condo de resolver pendncias, substituindo a vontade de um dos contendores pela do outro. Aqui, no houve contenda entre o perito e o Estado. Este, espontaneamente, prometeu remunerar aquele. A promessa resultou, assim, de ato administrativo.
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No h, portanto, como aludir a contraditrio ou devido processo legal: o Estado concedeu ao perito, um crdito, cujo ttulo de natureza administrativa. Estabelecida a natureza administrativa do ttulo, pergunta-se: possvel execuo contra o Estado, instrumentada em ttulo extrajudicial? A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia responde no sentido afirmativo. (REsp n. 181.353-SP, DJ 21.06.1999).

Por todo o exposto, e na esteira dos precedentes jurisprudenciais colacionados, nego provimento ao agravo. o voto.

AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL N. 255.161-SP (2000.0036615-3) Relator: Ministra Nancy Andrighi Agravante: Fazenda do Estado de So Paulo Procurador: Regina Maria Rodrigues da Silva e outros Agravado: Construtora Fundasa S/A Advogado: Manoel Ferraz Whithaker Salles e outros

EMENTA Agravo no recurso especial. Processual Civil. Execuo contra a Fazenda Pblica. Ttulo extrajudicial. Possibilidade. Admite-se, pelo sistema processual vigente, a execuo contra a Fazenda Pblica fundada em ttulo executivo extrajudicial. Agravo a que se nega provimento. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas constantes dos autos, por unanimidade, negar provimento ao
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SMULAS - PRECEDENTES

agravo regimental, nos termos do voto da Sra. Ministra-Relatora. Votaram com a Sra. Ministra-Relatora os Srs. Ministros Eliana Calmon, Paulo Gallotti e Franciulli Netto. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Francisco Peanha Martins. Braslia (DF), 15 de agosto de 2000 (data do julgamento). Ministra Eliana Calmon, Presidente Ministra Nancy Andrighi, Relatora
DJ 11.09.2000

EXPOSIO A Sra. Ministra Nancy Andrighi: - Cuidase de agravo interposto pela Fazenda do Estado de So Paulo contra deciso que, com fundamento no art. 557, do CPC, negou seguimento ao Recurso Especial manifestado contra acrdo que entendeu ser possvel a execuo contra a Fazenda Pblica fundada em ttulo executivo extrajudicial. A deciso agravada est assim ementada:
Processo Civil. Execuo contra a Fazenda Pblica. Ttulo extrajudicial. Possibilidade. A jurisprudncia desta Colenda Corte est assentada no sentido de ser admitido, pelo sistema processual vigente, execuo contra a Fazenda Pblica, fundada em ttulo extrajudicial. Recurso a que se negou seguimento, com arrimo no art. 557, caput, do CPC, por estar em confronto com a jurisprudncia dominante deste eg. Tribunal.

Sustenta a agravante que inexiste jurisprudncia dominante nesta Corte acerca da matria debatida, pelo que entender imprescindvel o exame do Recurso Especial pela eg. Segunda Turma deste Tribunal. a exposio. VOTO A Sra. Ministra Nancy Andrighi (Relatora): - A deciso agravada est em harmonia com precedentes deste Colendo Tribunal, manifestados no sentido de
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ser admitida, pelo nosso sistema processual vigente, a execuo contra a Fazenda Pblica assentada em ttulo executivo extrajudicial. Colacionam-se os julgados assim ementados:
Processual. Execuo contra a Fazenda Pblica. Honorrios de perito. Processo de assistncia judiciria. Ttulo extrajudicial. Possibilidade. I - (omissis) II - Nosso ordenamento jurdico admite execuo contra a Fazenda Pblica, aparelhada em ttulo extrajudicial, observando-se o rito descrito pelo art. 730 do Cdigo de Processo Civil. (REsp n. 181.353-SP, Rel. Min. Humberto Gomes de Barros, DJ 21.06.1999). Execuo. Fazenda Pblica. Ttulo extrajudicial. Toda e qualquer execuo contra a Fazenda Pblica, com base em ttulo judicial ou extrajudicial, se faz com apoio no artigo 730 do CPC. Quando ela se basear em ttulo extrajudicial, os embargos equivalero a contestao. Recurso improvido. (REsp n. 152.149-PE, Rel. Min. Garcia Vieira, DJ 27.04.1998).

Forte em tais razes, nego provimento ao agravo. o voto.

RECURSO ESPECIAL N. 42.774-SP (94.001175-0) Relator: Ministro Costa Leite Recorrente: Municpio de So Paulo Recorrida: Carrocerias Buoro Ltda. Advogados: Deborah R. L. Ferreira da Costa Luiz Carlos Borges da Silveira e outro

EMENTA Execuo. Fazenda Pblica. Ttulo extrajudicial. A execuo por quantia certa contra a Fazenda Pblica pode fundar-se em ttulo executivo extrajudicial. Recurso conhecido, pelo dissdio, mas no provido.
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SMULAS - PRECEDENTES

ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, em conformidade com os votos e notas taquigrficas a seguir, aps o voto vista do Sr. Ministro Waldemar Zveiter, por unanimidade, conhecer do recurso especial, mas negar-lhe provimento. Participaram do julgamento os Srs. Ministros Nilson Naves, Eduardo Ribeiro, Waldemar Zveiter e Cludio Santos. Braslia (DF), 09 de agosto de 1994 (data do julgamento). Ministro Eduardo Ribeiro, Presidente Ministro Costa Leite, Relator
DJ 19.09.1994

RELATRIO O Sr. Ministro Costa Leite: O Municpio de So Paulo manifestou recurso especial, com fundamento nas alneas a e c do permissivo constitucional, contra acrdo da Segunda Cmara do Primeiro Tribunal de Alada Civil do Estado de So Paulo, alegando que negou vigncia ao art. 730, do Cdigo de Processo Civil e dissentiu dos julgados que arrola, ao admitir execuo fundada em ttulo extrajudicial contra a Fazenda Pblica. Negativo o juzo de admissibilidade, dei provimento ao agravo e determinei fosse autuado como recurso especial, na forma do disposto no art. 28, 3, da Lei n. 8.038/1990. o relatrio, Senhor Presidente. VOTO O Sr. Ministro Costa Leite (Relator): - A questo trazida a lume controvertida, mas, em verdade, no h razo lgica ou jurdica para que se arrede a possibilidade de a execuo por quantia certa contra a Fazenda Pblica fundar-se em ttulo executivo extrajudicial. A necessidade de observncia da disciplina do art. 730, do CPC, no induz o raciocnio de que a execuo pressupe ttulo judicial.

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Como observa Celso Neves, eliminada a ao executiva e unificada a via executria, j agora hbil tanto para os casos de sentena condenatria quanto para os de ttulos extrajudiciais dotados de executividade, a disciplina do art. 730 atende s particularidades de um processo executrio em que no pode haver a penhora de bens sobre os quais verse a atividade juris-satisfativa que lhe prpria (Comentrios ao Cdigo de Processo Civil, Vol. VII, Forense, p. 166). S uma interpretao estreita da norma constitucional conduziria ao absurdo de obrigar o credor ao processo de conhecimento por que o sujeito passivo na relao creditcia de direito material a Administrao, como enfatiza Araken de Assis, em esclio transcrito no voto condutor do aresto recorrido. Ressalte-se que o extinto Tribunal Federal de Recursos j se posicionara sobre o tema, nestes termos do acrdo proferido pela Quinta Turma na Apelao Cvel n. 164.425-SP:
Tem validade a execuo contra a Fazenda Pblica fundada to-somente em ttulo executivo extrajudicial, porquanto inexiste o excepcionamento pretendido para a r. deciso a quo.

Conhecendo do recurso, pela letra c, nego-lhe provimento. como voto, Senhor Presidente. VOTO-VISTA O Sr. Ministro Waldemar Zveiter: Senhor Presidente, a hiptese versa a aplicao do artigo 730 do Cdigo de Processo Civil. A matria, embora controvertida na jurisprudncia, como diz o Eminente Ministro-Relator, no oferece neste caso dificuldade alguma. Fao apenas uma ressalva: fiquei vencido em caso anterior, acompanhando o parecer exarado pela douta Subprocuradoria-Geral da Repblica. Cuidava-se de execuo por ttulo extrajudicial contra prefeitura do interior num Estado do Nordeste, em face da peculiaridade apresentada. O Doutor Juiz intimara o exequente para explicar a origem da dvida assumida pelo Prefeito que j deixara o cargo. Limitou-se o Autor a dizer que o ttulo originara-se em fornecimento de material no especificado ou sobre comisses devidas. Ante tal circunstncia, sem dvida estranha, como Relator, entendi no aplicar, de logo, os princpios insertos no artigo 730 do Cdigo de Processo Civil, para que pudesse a Prefeitura melhor defender-se na ao ordinria. Na hiptese em julgamento, embora, controvertido o entendimento, tenho que plenamente possvel a execuo por ttulo extrajudicial contra o Municpio.
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SMULAS - PRECEDENTES

Assim, como Sua Excelncia, o Senhor Ministro Relator, conheo do recurso pela letra c, mas nego-lhe provimento.

RECURSO ESPECIAL N. 79.222-RS (95.581744) Relator: Ministro Nilson Naves Recorrente: Departamento Autnomo de Estradas de Rodagem do Estado do Rio Grande do Sul - DAER-RS Recorrido: Cocipar Comrcio de Peas para Tratores Ltda. Advogados: Maria Alice Costa Hofmeister e outros Josino Figueira da Silva

EMENTA Execuo por quantia certa contra a Fazenda Pblica. Pode fundar-se em ttulo executivo extrajudicial. Precedente da 3 Turma do STJ: REsp n. 42.774. Recurso conhecido pelo dissdio, porm no provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da 3 Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, conhecer do recurso especial, mas lhe negar provimento. Participaram do julgamento os Srs. Ministros Waldemar Zveiter, Menezes Direito e Costa Leite. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Eduardo Ribeiro. Braslia (DF), 25 de novembro de 1996 (data do julgamento). Ministro Costa Leite, Presidente Ministro Nilson Naves, Relator
DJ 03.03.1997 RSSTJ, a. 5, (21): 205-254, agosto 2011 219

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RELATRIO O Sr. Ministro Nilson Naves: - A sentena rejeitou os embargos, apensados execuo com base em ttulo executivo extrajudicial. apelao o acrdo negou provimento. Inconformado, o Departamento Autnomo de Estradas de Rodagem do Estado do Rio Grande do Sul - DAER entrou com recurso especial, fundado em divergncia jurisprudencial, visto que
Tal entendimento discrepa do adotado pelo 1 Tribunal de Alada Civil de So Paulo, no julgamento da Apelao n. 365.405 8 Cmara - j. em 24.02.1987, Relator Juiz Raphael Salvador, publicado no peridico Revista dos Tribunais, vol. 619, p. 120-121, configurando-se dissdio jurisprudencial, como se ver a seguir: Execuo. Ttulo extrajudicial. Propositura contra a Fazenda Pblica. Impossibilidade jurdica. Afronta ao art. 117 da CF. Necessidade da ao de conhecimento, com obteno do ttulo judicial, para posterior execuo. A execuo contra a Fazenda Pblica somente pode fundar-se em ttulo judicial. O detentor do ttulo extrajudicial deve propor ao de conhecimento para obteno do ttulo judicial e posterior execuo. A interpretao dada ao artigo 730 do CPC pelo aresto recorrido ( unanimidade) acha-se em frontal desacordo sustentada pelo 1 Tribunal de Alada Civil de So Paulo, no acrdo antes mencionado. Assim, o aresto recorrido no acolheu a tese argumentada em apelao, a da inviabilidade da execuo especial, prevista no artigo 730 do CPC, se no judicial o ttulo exeqendo. O recorrente pleiteia a reforma da deciso recorrida, postulando a aplicao do critrio esposado pela deciso paradigma, ou seja, impossibilidade jurdica da execuo embasada em ttulo extrajudicial, devendo o detentor do ttulo extrajudicial propor ao de conhecimento para obteno do ttulo judicial e posterior execuo. Isto posto, pede e espera o Departamento Autnomo de Estradas de Rodagem - DAER - que este Egrgio Tribunal conhea o presente Recurso Especial e lhe d provimento integral para reformar o acrdo da Stima Cmara Cvel do Tribunal de Alada a este Estado.

Foi o recurso assim admitido:


O recorrente sustenta que a deciso, ao considerar apropriada a execuo especial do 730 do Cdigo de Processo Civil, tanto para ttulos judiciais quanto para ttulos extrajudiciais, divergiu de entendimento adotado pelo Primeiro Tribunal de Alada Civil de So Paulo, que restringe, a mesma, a ttulos judiciais.

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SMULAS - PRECEDENTES

Verifica-se que est comprovado o dissdio, motivo pelo qual admitido o recurso.

o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Nilson Naves (Relator): - Existe o dissdio, conheo portanto do recurso. Veja-se a nota de n. 06 ao art. 730 do Cd. de Pr. Civil (in Theotonio Negro, Cdigo de Processo Civil e Legislao Processual em vigor, 26 edio, p. 528):
Na execuo contra a Fazenda Pblica aplicam-se as disposies do art. 730 do CPC e no a Lei n. 6.830/1980, que trata de cobrana judicial da dvida ativa (STJ - 2 Turma, REsp n. 28.883-0-SP, rel. Min. Hlio Mosimann, j. 18.11.1992, deram provimento, v.u., DJU 1.02.1993, p. 459, 2 col., em.). A execuo contra a Fazenda Pblica obedece ao procedimento previsto no art. 730 do CPC, quer se funde em ttulo judicial, quer em ttulo extrajudicial (TFR 2 Seo, REO n. 104.540-MG-EI, Rel. Min. Torreo Braz, j. 28.03.1989, receberam os embs., vencidos o Min. Carlos Velloso, que os recebeu em parte, e o Min. Antnio de Pdua Ribeiro, que os rejeitou, DJU 04.09.1989, p. 14.026, 1 col., em.).

Que a execuo pode fundar-se nesse ttulo, tambm da jurisprudncia desta 3 Turma, conforme o REsp n. 42.774, assim ementado: Execuo. Fazenda Pblica. Ttulo extrajudicial. A execuo por quantia certa contra a Fazenda Pblica pode fundar-se em ttulo executivo extrajudicial. Recurso conhecido, pelo dissdio, mas no provido (Sr. Ministro Costa Leite, DJ de 19.09.1994). Conhecendo do recurso, nego-lhe porm provimento.

RECURSO ESPECIAL N. 98.104-PR (96.0036965-8) Relator: Ministro Luiz Vicente Cernicchiaro Recorrente: Estado do Paran Recorridos: Cludio Domanski e outros
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Advogados: Mrcia Dieguez Leuzinger e outros Osmar Nodari e outros

EMENTA REsp. Processual Civil. Fazenda Pblica. Execuo. Ttulo extrajudicial. A execuo contra a Fazenda Pblica obedece o procedimento do art. 730, CPC e seguintes. A exigncia do art. 100, da Constituio da Repblica, impondo, para expedir o precatrio, sentena judiciria, no interfere na concluso. O Estado pode efetuar pagamento, independemente de precatrio: vencimentos de servidores, obrigaes decorrentes de contrato para realizao de obras pblicas. Tambm o pagamento de alugueres, impe-se distinguir: o precatrio deve ser precedido de sentena judiciria. Esta pressuposto. No exclui, entretanto, a execuo por ttulo executrio extra judicial. Dever-se- entender teleologicamente os dispositivos legais. Conferese, pois, equilbrio aos interesses do particular e do Estado. Extremo formalismo reclamar processo de conhecimento para conferir o ttulo executrio extrajudicial. Entenda-se, para efeito do art. 100, da Carta Poltica - sentena judiciria - como - verificao judicial do dbito reclamado. Acontece, no processo executrio, haja, ou no embargos do devedor. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Sexta Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas constantes dos autos, por unanimidade, no conhecer do recurso pela alnea a, quanto alnea c, conhecer do recurso para negar-lhe provimento. Participaram do julgamento os Srs. Ministros Vicente Leal, Fernando Gonalves e Anselmo Santiago. Ausente, por motivo de licena, o Sr. Ministro William Patterson. Braslia (DF), 15 de outubro de 1996 (data do julgamento). Ministro Anselmo Santiago, Presidente Ministro Luiz Vicente Cernicchiaro, Relator
DJ 16.12.1996 222

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RELATRIO O Sr. Ministro Luiz Vicente Cernicchiaro: Recurso Especial interposto pelo Estado do Paran, com fundamento nas alneas a e c do permissivo constitucional, contra v. acrdo da Stima Cmara Cvel do Tribunal de Alada do Estado do Paran, assim ementado:
Apelao cvel e reexame necessrio. Execuo contra Fazenda Pblica fundada em ttulo executivo extrajudicial. Possibilidade. A moderna tendncia doutrinria e jurisprudencial admite a possibilidade de execuo contra a Fazenda Pblica, obedecendo o procedimento previsto no art. 730 do CPC, quer se funde em ttulo judicial ou extrajudicial. Apelao conhecida e desprovida (fl. 76).

O recorrente argi contrariedade ao art. 730 do CPC sustentando a impossibilidade de execuo contra a Fazenda Pblica apoiada em ttulo extrajudicial. Aduz, ainda, dissdio jurisprudencial. Contra-razes s fls. 106-109. Despacho de admisso s fls. 136-138. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Luiz Vicente Cernicchiaro (Relator): O debate restrito extenso normativa da execuo contra a Fazenda Pblica. Especificamente, se necessrio ttulo judicial. No caso dos autos, o Autor, ora Recorrido, em juzo, postulou o pagamento de alugueres. A ementa do v. acrdo, Relator o E. Desembargador Noeval de Quadros, encerra:
Apelao cvel e reexame necessrio. Execuo contra Fazenda Pblica fundada em ttulo executivo extrajuducial. Possibilidade. A moderna tendncia doutrinria e jurisprudencial admite a possibilidade de execuo contra a Fazenda Pblica, obedecendo o procedimento previsto no art. 730 do CPC, quer se funde em ttulo judicial ou extrajudicial. Apelao conhecida e desprovida (fls. 76).
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Da o inconformismo do Recorrente. Invoca, por seu turno, o comando do art. 100, da Constituio da Repblica, que menciona sentena judiciria, para ser expedido o precatrio. Penso, data venia, mais uma vez, vale a advertncia, de a interpretao jurdica no se esgotar na letra da lei. No procede afirmar que, qualquer pagamento da Fazenda se faa por precatrio. Ao contrrio, nada impede o Estado honrar suas obrigaes, independentemente daquele procedimento. Ilustrativamente: pagamento de servidores, de obrigaes decorrentes de obras pblicas. E porque no tambm, de alugueres. Impe-se a seguinte distino: o precatrio dever ser precedido de sentena judiciria. Entenda-se o pressuposto. Nada exclui a execuo por ttulo executrio extra judicial. Este idneo para detonar o processo de execuo. Inidneo, entretanto, para, por si s, justificar o precatrio. No caso do processo de que trata o art. 730 do Cdigo de Processo Civil, ainda que no haja sentena, quando no interpostos os Embargos, haver manifestao judicial, o que basta para a fiscalizao pensada pelo preceito do art. 100 da Carta Poltica. Dever-se-, portanto, entender esse dispositivo atento sua teleologia. Com isso, conferir-se- ateno aos interesses do Estado e do particular. Insistase, a Constituio no est se preocupando com o ttulo em si, mas com a segurana da deciso judicial. Extremo formalismo, em ttulo executrio extra-judicial, precisos, para ganhar eficcia, esgotar o penoso processo de conhecimento. No conheo do Recurso Especial quanto alnea a; conheo, relativamente al nea c, todavia, para negar provimento. VOTO O Sr. Ministro Vicente Leal: Sr. Presidente, este tema foi debatido no mbito do Tribunal Regional Federal, e a Terceira Turma proclamou o entendimento de que admissvel a execuo, nos termos do art. 730, do ttulo executivo extrajudicial contra a Fazenda Pblica, que pugnava para que o ttulo extrajudicial se submetesse a um processo de conhecimento e, s depois de uma sentena que se pudesse executar. A Terceira Turma consagrou o entendimento que foi proclamado no acrdo e no voto de S. Ex. Acompanho o Sr. Ministro-Relator.
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RECURSO ESPECIAL N. 171.228-SP (98.0025949-0) Relator: Ministro Humberto Gomes de Barros Recorrente: Municpio de So Bernardo do Campo Advogado: Dermeval Lopes da Silva Recorrido: Fazenda do Estado de So Paulo Advogados: Mrcia Ferreira Couto e outros

EMENTA Processual. Execuo. Ttulo extrajudicial. Fazenda Pblica. Possibilidade. I - possvel a execuo contra a Fazenda Pblica com base em ttulo extrajudicial. II - Precedentes do STJ. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, dar provimento ao recurso, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Votaram com o Sr. Ministro Relator os Srs. Ministros Jos Delgado, Garcia Vieira e Demcrito Reinaldo. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Milton Luiz Pereira. Braslia (DF), 25 de maio de 1999 (data do julgamento). Ministro Jos Delgado, Presidente Ministro Humberto Gomes de Barros, Relator
DJ 1.07.1999

RELATRIO O Sr. Ministro Humberto Gomes de Barros: - Cuida-se de execuo fiscal movida pelo Municpio de So Bernardo do Campo contra o Estado de So Paulo para a cobrana de tarifas de consumo de gua.
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O v. acrdo do Eg. Tribunal de Alada Civil do Estado de So Paulo restou assim ementado:
Execuo fiscal. Crdito tributrio. Ao promovida contra a Fazenda do Estado. Impossibilidade de qualquer tipo de execuo, que no seja por sentena judicial, contra a Fazenda Pblica. Falta de interesse de agir e impossibilidade jurdica do pedido reconhecidos. Recursos improvidos (fl. 45).

Agasalhado nas alneas a e c, do permissivo constitucional, o Municpio recorrente aponta ofensa aos artigos 244, 249, 1 e 730 do CPC, bem como divergncia jurisprudencial. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Humberto Gomes de Barros (Relator): Discute-se a possibilidade de executar ttulo extrajudicial contra a Fazenda Pblica. O v. acrdo extinguiu o processo, sem julgar o mrito, firmado na impossibilidade jurdica do pedido, porque no se tratava de sentena judicial. No entanto, em orientao diametralmente oposta, o Superior Tribunal de Justia se manifesta no sentido de que perfeitamente possvel a execuo contra a Fazenda, fundada em ttulo executivo extrajudicial. Entre outros julgamentos, podemos encontrar, verbis:
Agravo regimental. Execuo contra a Fazenda Pblica. O legislador no afastou a execuo com base em ttulo extrajudicial. O STJ, no Recurso Especial n. 42.774-6-SP - RSTJ 63/435, entendeu que: A execuo por quantia certa contra a Fazenda Pblica pode fundar-se em ttulo executivo extrajudicial. Agravo improvido (AGA n. 180.621-SP, Rel. Min. Garcia Vieira, DJ de 10.08.1998). Processual Civil. Execuo fiscal. INSS versus Estado da Bahia. Ttulo executivo extrajudicial. Inteligncia do art. 730 do CPC. 1. juridicamente possvel a execuo contra a Fazenda, fundada em ttulo executivo extrajudicial (certido de dvida ativa), observadas em seu processamento as disposies aplicveis a espcie (art. 730 e seguintes do CPC). 2. Na sistemtica do CPC de 1973, a ao executiva a que alude o art. 730 do CPC, passou a ser embasada em ttulo executivo judicial ou extrajudicial dotado de executoriedade.
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3. Recurso improvido unanimidade (REsp n. 100.700-BA, Rel. Min. Demcrito Reinaldo, DJ de 31.03.1997). Processual Civil. Execuo por ttulo extrajudicial contra Fazenda Pblica. Cabimento. Correo monetria. IPC/Maro/1990. - A execuo por quantia certa contra a Fazenda Pblica, prevista no art. 730, do CPC, pode ser fundada em ttulo executivo extrajudicial. Precedentes. - Em sede de liquidao de sentena, o clculo da correo monetria deve ser efetuado de modo a refletir a efetiva desvalorizao da moeda, provocada pelo fenmeno da inflao, sendo descabido o uso de ndices que contenham expurgos ditados pela poltica governamental. - A correo monetria calculada com base no ndice de variao dos ttulos da dvida pblica (OTN e BTN) implica reduo do valor real da dvida, pois no preo de tais ttulos no se computou, plenamente, a desvalorizao da moeda. - Recurso especial no conhecido (REsp n. 76.627-SP, Rel. Min. Vicente Leal, DJ de 05.05.1997).

Assim, apoiado no entendimento desta Corte, dou provimento ao recurso.

RECURSO ESPECIAL N. 181.353-SP (98.0049942-3) Relator: Ministro Humberto Gomes de Barros Recorrentes: Fazenda do Estado de So Paulo Advogados: Geraldo Horikawa e outros Recorrido: Luiz Fernando de Mello Advogado: Cinara Bortolin Mazzei

EMENTA Processual. Execuo contra a Fazenda Pblica. Honorrios de perito. Processo de assistncia judiciria. Ttulo extrajudicial. Possibilidade. I - O ato do juiz que fixa honorrios de perito em processo de assistncia judiciria de natureza administrativa, gerando ttulo extrajudicial.
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II - Nosso ordenamento jurdico admite execuo contra a Fazenda Pblica, aparelhada em ttulo extrajudicial, observando-se o rito descrito pelo art. 730 do Cdigo de Processo Civil. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, negar provimento ao recurso. Votaram com o Sr. Ministro Relator os Srs. Ministros Milton Luiz Pereira, Jos Delgado, Garcia Vieira e Demcrito Reinaldo. Braslia (DF), 20 de maio de 1999 (data do julgamento). Ministro Milton Luiz Pereira, Presidente Ministro Humberto Gomes de Barros, Relator
DJ 21.06.1999

RELATRIO O Sr. Ministro Humberto Gomes de Barros: O Recorrido funcionou como perito em processo que se desenvolveu sob o patrocnio da assistncia judiciria. Por essa atuao, o juiz conferiu-lhe honorrios a serem pagos pelo Estado. Munido de certido relativa outorga dos honorrios, o recorrido promoveu execuo, que foi embargada pelo Estado. O v. acrdo recorrido declarou improcedentes os embargos, determinando o prosseguimento da execuo, expedindo-se precatrio. Para chegar a tal dispositivo, o E. Tribunal a quo desenvolveu raciocnio que resumo, assim: a) o art. 585, V, do Cdigo de Processo Civil est umbilicalmente ligado primeira parte do art. 19. Por isso, o ato do juiz, fixando o valor dos honorrios periciais tem carter administrativo, gerando ttulo extrajudicial; b) em sendo ttulo administrativo, sua eficcia no se restringe s partes; c) em verdade o preceito do art. 585, V, tem como escopo a concesso de crdito ao auxiliar do Juzo, por sua colaborao com o Estado - crdito revestido de liquidez e certeza;
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d) no procede o argumento de que a existncia de ttulo executivo pressupe controvrsia entre devedor e credor: possvel a formao unilateral de ttulo executivo, como o caso da certido de dvida ativa (art. 585, VI); e) a jurisprudncia tem reconhecido ser do Estado a responsabilidade pela remunerao do perito, nos casos de assistncia judicial; f ) a garantia do contraditrio assegurada pela faculdade de o Estado poder embargar a execuo (art. 730 do CPC); g) o art. 54 da Lei n. 9.099/1995, ao dizer que o acesso ao Juizado Especial independer do pagamento de custas, indica o encargo do Estado pelas despesas processuais, especialmente aquelas relativas a trabalhos prestados por terceiros; h) a jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia reconhece a possibilidade de execuo contra a Fazenda Pblica, fundada em ttulo extrajudicial; i) a previso constitucional de os pagamentos relativos a sentenas judiciais serem feitos mediante precatrio no exclui aquelas dvidas geradas nos embargos do art. 730; j) o Estado no contraditou o fato de o perito haver prestado servio, nem impugnou-lhe o valor. O recurso especial monta-se no permissivo a. O Estado reclama de ofensas aos artigos 583; 585, V; 618, I e 730 do Cdigo de Processo Civil. Este, o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Humberto Gomes de Barros (Relator): Discute-se a possibilidade de execuo contra o Estado, fundada em ato judicial que outorgou honorrios a perito, por atuao em processo desenvolvido sob a gide da assistncia judicial. O Estado repele o ttulo, sob dois argumentos, a saber: a) o ttulo corresponde a sentena judicial, cujos efeitos limitam-se s partes que litigaram no processo. Como o Estado no figurou na lide, o ttulo no o alcana; b) se no h ttulo executivo, a execuo invivel (CPC, art. 586). O acrdo recorrido afastara o primeiro desses argumentos, dizendo que o ttulo malsinado de natureza administrativa, no sofrendo restrio quanto eficcia em relao a terceiros. Tenho esta assertiva como correta.
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Sabemos todos que a atuao do Estado divide-se em trs funes: legislativa, administrativa e jurisdicional. Em regra, o exerccio de tais funes reservado a cada um dos trs poderes. A reserva de competncia, entretanto, no absoluta. H vrias situaes em que um dos poderes pratica funes que, normalmente no lhe so prprias. Assim, o Poder Judicirio constantemente pratica atos de natureza administrativa. De sua parte, o perito, atua no processo, como auxiliar do juiz. Vale dizer, como um particular em colaborao com o Estado. Para remunerar tal colaborao, arbitra-se um valor que lhe deve ser pago pela entidade que o nomeou. Quando o faz, o magistrado atua como rgo do Estado. Ele no impe condenao; simplesmente exerce a competncia que o Ordenamento Jurdico lhe confere, para se vincular a uma obrigao. Isto significa: o Estado, por um de seus rgos, assumiu a obrigao de remunerar quem lhe prestou servio. Ora, a funo jurisdicional tem como caracterstica, o condo de resolver pendncias, substituindo a vontade de um dos contendores pela do outro. Aqui, no houve contenda entre o perito e o Estado. Este, espontaneamente, prometeu remunerar aquele. A promessa resultou, assim, de ato administrativo. No h, portanto, como aludir a contraditrio ou devido processo legal: o Estado concedeu ao perito, um crdito, cujo ttulo de natureza administrativa. Estabelecida a natureza administrativa do ttulo, pergunta-se: possvel execuo contra o Estado, instrumentada em ttulo extrajudicial? A Jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia responde no sentido afirmativo. Vejamos, a propsito,
Processual Civil. Execuo por ttulo extrajudicial contra Fazenda Pblica. Cabimento. Pagamento de valores locatcios. Prescrio. Obrigao de trato sucessivo. - A execuo por quantia certa contra a Fazenda Pblica, prevista no art. 730, do CPC, pode ser fundada em ttulo executivo extrajudicial. Precedentes. (6 Turma, REsp n. 193.876, Leal). Agravo regimental. Execuo contra a Fazenda Pblica. O legislador no afastou a execuo com base em ttulo extrajudicial. O STJ, no Recurso Especial n. 42.774-6-SP - RISTJ 63/435, entendeu que: A execuo por quantia acerta contra a Fazenda Pblica pode fundar-se em ttulo executivo extrajudicial. (1 Turma, AGA n. 180.621, Garcia).

Nego provimento ao recurso.


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RECURSO ESPECIAL N. 188.864-RS (98.0068793-9) Relator: Ministro Franciulli Netto Recorrente: Estado do Rio Grande do Sul Advogado: Cludio Varnieri e outros Recorrido: Cooperativa Tritcola So Gabriel Ltda. Advogado: Nilson Ubirajara da Rosa Pacheco

EMENTA Processo Civil. Recurso especial. Agravo de instrumento. Execuo fiscal. Certido de dvida ativa. Ttulo extrajudicial. Embargos execuo improcedentes. Execuo definitiva. definitiva a execuo de deciso que julgou improcedentes os respectivos embargos, ainda que sujeita a apelao. Uma vez iniciada a execuo por ttulo extrajudicial (certido de dvida ativa da Fazenda Pblica do Estado do Rio Grande do Sul), ser definitiva, carter que no modificado pela oposio de embargos do devedor, tampouco pela interposio de recurso contra sentena que julgar improcedentes os embargos. O ttulo extrajudicial goza de executoriedade, alm de certeza, liqidez e exigibilidade. Improcedentes os embargos, tais caractersticas so reforadas, devendo a execuo seguir, mesmo ante a interposio de recurso com efeito apenas devolutivo. Recurso especial conhecido e provido. Deciso por unanimidade. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, conhecer do recurso e lhe dar provimento, nos termos do voto do Sr. Ministro-Relator. Os Srs. Ministros Laurita Vaz, Paulo Medina, Eliana Calmon e Francisco Peanha Martins votaram com o Sr. Ministro Relator. Custas, como de lei.
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Braslia (DF), 02 de agosto de 2001 (data do julgamento). Ministra Eliana Calmon, Presidente Ministro Franciulli Netto, Relator
DJ 24.09.2001

RELATRIO O Sr. Ministro Franciulli Netto: Cuida-se de recurso especial interposto pelo Estado do Rio Grande do Sul contra v. acrdo proferido pelo Tribunal de Justia desse Estado, que deu provimento ao agravo de instrumento tirado pela Cooperativa Tritcola So Gabriel Ltda. de deciso proferida pelo Juzo monocrtico de primeiro grau, que determinou o prosseguimento da execuo fiscal, cujos embargos foram julgados improcedentes. O v. acrdo recorrido guarda ementa do seguinte teor:
Processual Civil. Execuo fiscal embargada. Sentena de improcedncia. Execuo provisria. Enquanto no transitada em julgado a deciso do recurso em execuo fiscal, cuja apelao foi recebida s no efeito devolutivo, a execuo provisria. Interpretao do art. 587 do CPC. Agravo provido. (fl. 143).

Irresignado com esse desfecho, o Estado-recorrente ops embargos de declarao, cujo seguimento foi negado (fl. 153). Sobreveio, ento, o presente recurso especial fundado no artigo 105, inciso III, alneas a e c da Carta Magna, indicando o recorrente que foi contrariado o artigo 535 e violados os artigos 520, inciso V, e 587, combinados com os artigos 584, inciso I, 686, inciso V, e 588, inciso II, todos do Cdigo de Processo Civil. Como matria preliminar, argi a nulidade da r. deciso que negou seguimento aos embargos de declarao, entendendo contrariado o artigo 535 do Cdigo de Processo Civil, porquanto foram obstaculizados sem suprir as omisses ali apontadas e no ensejar manifestao do rgo julgador colegiado quanto incidncia dos dispositivos apontados. Aduz que o equvoco na digitao do artigo 686, inciso V, do Cdigo de Processo Civil, caracterizando erro inocente, no pode servir de argumento para a negao de prestao jurisdicional.
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No mrito, sustenta que restaram violados os artigos 520, V, e 587, combinados com os artigos 584, inciso I, 686, inciso V, e 588, inciso II, todos do Cdigo de Processo Civil, porque a interpretao dada pelo v. acrdo ao artigo 587 limita-se leitura integral da segunda parte do dispositivo, transcrevendo parte de voto do Desembargador Araken de Assis. Aduz que o artigo 520 do CPC baseia-se num juzo de probabilidades, e que o credor dispe de ttulo beneficiado pela presuno de certeza, liqidez e exigibilidade, e, militando, ainda, em seu favor, a sentena proferida na ao incidental, absolutamente admissvel supor-se que o crdito legtimo e exigvel, da porque o legislador optou por assegurar-lhe a executoriedade imediata, em detrimento da suspenso protelatria. Essa a razo de ser da regra posta no artigo 574 do Estatuto Processual Civil, que prev o ressarcimento do devedor prejudicado, pelo credor exeqente, se a final a deciso venha a ser favorvel ao executado. Alega, outrossim, dissdio pretoriano, transcrevendo trechos de julgados para o cotejo analtico. O Ministrio Pblico do Estado do Rio Grande do Sul manifestou-se pelo provimento do recurso especial (fls. 199-202). Regularmente processado, o recurso conta com as contra- razes (fls. 185190). o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Franciulli Netto (Relator): Nunca demais lembrar que restou sedimentado por este egrgio Superior Tribunal de Justia, por meio da Smula n. 86, que:
Cabe recurso especial contra acrdo proferido no julgamento de agravo de instrumento.

De outra parte, veio a lume a Lei Federal n. 9.756, de 17 de dezembro de 1998, que atribuiu nova redao ao 3 do artigo 542 do Cdigo de Processo Civil, determinando que o recurso especial interposto contra deciso interlocutria ficar retido nos autos, devendo ser processado se o reiterar a parte, em suas razes de recurso interposto contra a deciso final ou, ainda, nas
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contra-razes. Nesse diapaso o comando inserto no artigo 1, da Resoluo n. 1, de 12 de maro de 1999, deste Pretrio ao prever que, verbis:
Os recursos especiais interpostos contra deciso interlocutria em processo de conhecimento, cautelar ou embargos execuo, bem como agravos de instrumentos, visando a que sejam admitidos, aguardaro, no Superior Tribunal de Justia, a remessa do especial relativo deciso final da causa.

Deflui que a sistemtica processual, agasalhada pela Resoluo citada, modificou o regime de subida imediata do recurso especial interposto contra acrdo proferido em agravo de instrumento, para o da reteno obrigatria do recurso especial. No particular, curial trazer colao os ensinamentos de Nelson Nery Jnior, no sentido de que o novo regime, da reteno obrigatria do RE e REsp se aplica s decises finais, de ltima ou nica instncia, proferidas a partir de 18.12.1998, porque o recurso cabvel, bem como seu regime jurdico, so os da lei que vigorava na data da deciso impugnvel. E continua: Proferido o julgamento, nasce para a parte ou interessado o direito de recorrer, de acordo com as regras legais vigentes poca do referido julgamento. Ocorre o direito adquirido processual quele recurso, com as regras ditadas pelo regime jurdico da lei vigente por ocasio do julgamento, direito adquirido esse que a lei posterior (Lei n. 9.756/1998), no pode atingir (CF, 5, XXXVI) (cfr. Aspectos Polmicos e Atuais dos Recursos Cveis de Acordo com a Lei n. 9.756/1998, Coordenao: Teresa Arruda Alvim Wambier e Nelson Nery Jnior, Ed. Revista dos Tribunais, 1 ed., p. 480). Infere-se, pois, que o presente recurso especial foi interposto sob a gide do dispositivo legal revogado, no devendo, por conseguinte, obedincia nova regra trazida pelo artigo 542, 3 do Estatuto Processual Civil, razo pela qual, no particular, correta a subida imediata. A preliminar sobre a nulidade da r. deciso monocrtica, que inadmitiu o processamento dos embargos declaratrios (fl. 153), deve ser repelida, por cuidar-se de matria preclusa, uma vez que no manifestado agravo regimental. No mais, so procedentes, tanto pela alnea a como pela c, as alegaes contidas nas razes deste recurso especial (fls. 157-171). definitiva a execuo de deciso que julgou improcedentes os respectivos embargos, ainda que sujeita a apelao. J se pacificou neste egrgio Sodalcio o entendimento sobre a definitividade da execuo fundada em ttulo extrajudicial, como a hiptese dos autos.
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Uma vez iniciada, a execuo por ttulo extrajudicial (certido de dvida ativa da Fazenda Pblica do Estado do Rio Grande do Sul) ser definitiva. Tal carter no modificado pela oposio de embargos do devedor, tampouco pela interposio de recurso contra sentena que julgar improcedentes os embargos. Ora, o ttulo extrajudicial goza de executoriedade, alm de certeza, liqidez e exigibilidade. Improcedentes os embargos, tais caractersticas so reforadas, devendo a execuo seguir, mesmo ante a interposio de recurso com efeito apenas devolutivo. A propsito, o magistrio do eminente processualista Jos Carlos Barbosa Moreira:
A execuo prossegue em carter provisrio, caso a sentena exeqenda - que proferida no anterior processo de conhecimento, no a que repeliu os embargos - esteja ainda sujeita a recurso (art. 587, 2 parte); em carter definitivo, na hiptese contrria, bem como na de ttulo extrajudicial (art. 587, 1 parte). A eventual pendncia de recurso contra a sentena que julgou improcedentes os embargos no obsta definitividade da execuo; a esse recurso que alude o art. 686, n. V, 2a parte, por onde se v que apesar dele se promove, na execuo pecuniria, a hasta pblica - inconcebvel se aquela fosse provisria (art. 588, n. II). (O Novo Processo Civil Brasileiro, Forense, 1990, 10 ed., p. 404).

Nesse mesmo caminhar de entendimento segue Silva Pacheco:


O disposto no art. 520, V, tem muito interesse, principalmente na execuo com base em ttulo extrajudicial. Julgados improcedentes os embargos opostos, a execuo prosseguir, independemente do recurso, e nem por isso tornar-se- provisria, porque definitiva ela, desde o incio, consoante o art. 587. (Tratado das Execues, Saraiva, 1976, 2a ed., vol. I, p. 209-210).

Esse raciocnio corroborado pelo professor Nelson Nery Jnior:


Quando iniciada a execuo, por ttulo judicial transitado em julgado ou por ttulo extrajudicial, sempre definitiva. Iniciada definitiva, no se transmuda em provisria, nem pela oposio de embargos do devedor, nem pela interposio de recurso contra sentena que julgar improcedentes os embargos ou rejeitlos liminarmente (CPC, 520, V). que a sentena transitada em julgado e o ttulo extrajudicial tm plena eficcia executiva e gozam de presuno de certeza, liqidez e exigibilidade. Com a rejeio liminar ou a improcedncia dos embargos, essa presuno resta reforada e confirmada, de sorte que a execuo deve prosseguir sem a suspensividade operada pela oposio dos embargos e/ou pela interposio de recurso recebido apenas no efeito devolutivo. Provido o recurso, resolve-se em perdas e danos em favor do devedor. (Cdigo de Processo Civil
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Comentado e legislao processual civil extravagante em vigor, 4 ed., 1999, Revista dos Tribunais, p. 1.106).

Alguns dos precedentes sobre o tema: REsp n. 116.610, rel. Min. Adhemar Maciel, DJ de 06.10.1997; REsp n. 152.280-SP, Rel. Min. Humberto Gomes de Barros, DJ de 31.05.1999; AgREsp n. 149.533-MG, rel. Min. Ari Pargendler, DJ de 14.06.1999; MS n. 6.687-SP, Rel. Min. Nancy Andrighi, DJ 23.11.1999; REsp n. 76.799-RS, Rel. Min. Waldemar Zveiter, DJ 03.06.1996; REsp n. 58.368-MG, Rel. Min. Eduardo Ribeiro, DJ 03.06.1996; REsp n. 217.358-SP, Rel. Min. Slvio de Figueiredo Teixeira, DJ 1.09.1999; REsp n. 236.786, Rel. Min. Nilson Naves, DJ 10.12.1999; REsp n. 235.456-SP, Rel. Barros Monteiro, DJ 08.03.2000; AG n. 271.977-SP, Rel. Min. Ruy Rosado de Aguiar, DJ 08.03.2000; AG n. 281.578-SP, Rel. Min. Cesar Asfor Rocha, DJ 14.03.2000; REsp n. 246.006-SP, Rel. Min. Carlos Alberto Menezes Direito, DJ 24.03.2000; AG n. 288.971-SP, rel. Min. Jos Delgado, DJ de 09.05.2000; MC n. 3.367-RS, rel. Min. Paulo Gallotti, DJ de 11.12.2000; REsp n. 152.051-SP, rel. Min. Milton Luiz Pereira, DJ de 28.05.2001; REsp n. 182.966-SP, rel. Min. Eliana Calmon, DJ de 28.06.2001, e REsp n. 142.495-SP, da relatoria deste subscritor. A propsito, merecem transcrio ementas citadas em uma das decises acima mencionadas, da lavra da eminente Ministra Nancy Andrighi:
Processual. Execuo fiscal. Embargos de devedor. Rejeio. Pendncia de recurso especial. Execuo definitiva. Cauo desnecessria. Confirmada a rejeio dos embargos de devedor, a execuo torna-se definitiva. No importa a pendncia de recurso especial. Em tal situao, nada impede a alienao do bem penhorado, ficando o exeqente livre de prestar cauo. Execuo por ttulo extrajudicial. Embargos rejeitados liminarmente. Apelao do executado recebida somente no efeito devolutivo. No suspensividade da execuo. Possibilidade de realizao de praa com a expedio da respectiva carta de arrematao. I - definitiva a execuo por ttulo extrajudicial mesmo quando pendente de recurso os embargos do executado. Tal definitividade abrange todos os atos, podendo realizar-se praa para a alienao do bem penhorado com a expedio da respectiva carta de arrematao (...) (MS n. 6.687, DJ de 23.11.1999).

Houve afronta ao artigo 587 do Cdigo de Processo Civil, porquanto tratase de execuo de ttulo extrajudicial, legalmente determinada como definitiva.
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Sequer a oposio de embargos do devedor teria o poder de transmud-la, ou recurso por eventual improcedncia destes, segundo dita o artigo 520, V, do mesmo Codex, o qual no confere o duplo efeito apelao. Por outro lado, no se pode ratificar decisum que determina seja paralisada a execuo, pela no apreciao de agravo de instrumento da competncia deste Superior Tribunal de Justia, ao qual no se deferiu efeito suspensivo. Ao recurso especial, que tambm no possui tal atributo, segundo se depreende do artigo 542, 2, da Lei Adjetiva ptria, s se tem admitido a suspensividade por intermdio de medida cautelar, mas desde que se comprove que no foi negado trnsito ao apelo de sede constitucional. Outro caminho no h, portanto, sob pena de fugir coerncia e aos expressos preceitos de lei, que reconhecer definitiva a execuo fundada em certido de dvida ativa, ttulo extrajudicial, dotado de executividade. A corroborar o entendimento aqui esposado vale citar o seguinte precedente, in verbis:
Execuo fundada em ttulo extrajudicial. Embargos do devedor. Sentena de improcedncia. Apelao. Efeito apenas devolutivo. Definitividade da execuo. Art. 587, CPC. Precedentes, prosseguimento. Autos principais. Art. 589, CPC. Recurso provido. I - definitiva a execuo fundada em ttulos extrajudiciais, ainda que pendente de julgamento apelao interposta em ataque a sentena de improcedncia dos embargos do devedor. II - Como regra, sendo a execuo definitiva, impe-se que prossiga em seus ulteriores termos nos autos principais, nos termos do art. 589, CPC, e no atravs de carta de sentena (REsp n. 148.483-SP, DJ 1.03.1999, p. 326, rel. Min. Slvio de Figueiredo Teixeira).

Por outra vertente, o recurso tambm pode ser conhecido sob o fundamento da alnea c do inciso III do artigo 105 da Constituio Federal, porquanto o recorrente transcreveu trechos e realizou o necessrio cotejo analtico, demonstrando suficientemente as circunstncias identificadoras da divergncia entre o caso confrontado, vindo em desacordo com o que j est pacificado na jurisprudncia desta egrgia Corte. Pelo que precede, conheo do recurso para dar-lhe provimento nos termos aqui deduzidos. como voto.
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RECURSO ESPECIAL N. 193.876-SP (98.0081388-8) Relator: Ministro Vicente Leal Recorrente: Fazenda do Estado de So Paulo Recorridos: Dirce Paiva Magalhes e outros Advogados: Iso Chaitz Scherkerkewitz e outros Armando Pedro

EMENTA Processual Civil. Execuo por ttulo extrajudicial contra Fazenda Pblica. Cabimento. Pagamento de valores locatcios. Prescrio. Obrigao de trato sucessivo. - A execuo por quantia certa contra a Fazenda Pblica, prevista no art. 730, do CPC, pode ser fundada em ttulo executivo extrajudicial. Precedentes. - A prescrio qinqenal das aes contra a Fazenda Pblica atinge o fundo de direito quando o ato lesivo da Administrao negar a situao jurdica fundamental em que se embasa a pretenso veiculada. - Na hiptese, envolvendo a pretenso executria o pagamento de valores locatcios solvidos parcialmente pela Fazenda Pblica, no se aplica a prescrio da ao, mas o comando incerto na Smula n. 85-STJ, que disciplina a prescrio qinqenal nas relaes de trato sucessivo, em que so atingidas apenas as parcelas relativas ao qinqnio antecedente propositura da ao. - Recurso especial no conhecido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Sexta Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, no conhecer do recurso especial, na conformidade dos votos e notas taquigrficas a seguir. Participaram do julgamento os Srs. Ministros Luiz Vicente Cernicchiaro e Fernando Gonalves. Ausente, por motivo de licena, o Sr. Ministro William Patterson.
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Braslia (DF), 04 de maro de 1999 (data do julgamento). Ministro Vicente Leal, Presidente e Relator
DJ 12.04.1999

RELATRIO O Sr. Ministro Vicente Leal: - Insurgindo-se contra execuo fundada em contrato locatcio proposta pelo Esplio de Dirce Paiva Magalhes, a Fazenda do Estado de So Paulo ajuizou embargos, que foram julgados improcedentes pelo r. Juzo de Primeiro Grau. A eg. Primeira Cmara do Segundo Tribunal de Alada Civil do Estado de So Paulo, por unanimidade, deu parcial provimento apelao da r, apenas para reduzir o percentual fixada ttulo da verba honorria advocatcia, mantendo o entendimento quanto a viabilidade da execuo contra a Fazenda Pblica com base em ttulo extrajudicial, bem como a prescrio das parcelas anteriores ao qinqnio que precedeu o ajuizamento da ao. O julgamento em tela foi consolidado em ementa do seguinte teor, in verbis:
Inobstante o disposto nos arts. 730, CPC e 100, CF, no afronta tais regras o ajuizamento de ao de execuo por quantia certa fundada em ttulo executivo extrajudicial (contrato de locao), eis que revestido de liquidez, certeza e exigibilidade, dispensando o processo de conhecimento. Honorrios advocatcios - A verba honorria deve ser fixada em percentual condizente com o trabalho desenvolvido, atendidos o grau de zelo profissional, o lugar da prestao do servio, a natureza e importncia da causa, o trabalho realizado e o tempo exigido - recurso parcialmente procedente. (fl. 63).

Irresignada, a embargante interpe o presente recurso especial, com esteio nas alneas a e c do autorizativo constitucional, verberando ter o v. acrdo recorrido, alm de ensejado divergncia jurisprudencial, violado o artigo 730, do CPC, bem como os artigos 1 e 3, do Decreto n. 20.910/1932. Sustenta, em sntese a inviabilidade do ajuizamento de execuo por quantia certa fundada em ttulo executivo extrajudicial contra a Fazenda Pblica em face do que estatui o artigo 100 da CF/1988, bem como a ocorrncia da prescrio do fundo de direito. Apresentadas as contra-razes, e admitido o recurso na origem, ascenderam os autos a esta Corte. o relatrio.
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VOTO O Sr. Ministro Vicente Leal (Relator): - A primeira controvrsia estabelecida no presente apelo nobre, centra-se na possibilidade do ajuizamento de processo executivo fundado em ttulo executivo extrajudicial contra a Fazenda Pblica. As instncias ordinrias sufragaram a tese de que os ttulos extrajudiciais legitimam o credor de um dbito contra a Fazenda Pblica a propor a execuo, sem necessitar ajuizar ao de conhecimento para a obteno de um ttulo executivo judicial. Em posio contrria, sustenta a recorrente que no se concebe ao executria por quantia certa em face da Fazenda Pblica quando o credor dispe to-somente de um ttulo extrajudicial, de vez que, promovendo-se a interpretao analgica do art. 730 luz do comando inscrito no artigo 100 da Carta Magna de 1988, seu ajuizamento demanda a existncia de uma sentena judicial condenatria. Data venia, a despeitos dos judiciosos argumentos do nobre signatrio da pea recursal, no vejo como prosperar a irresignao. A jurisprudncia pretoriana consolidou o entendimento de que a regra do art. 730, do CPC, tem aplicao em qualquer execuo proposta contra a Fazenda Pblica objetivando o pagamento por quantia certa. Significa dizer que o procedimento previsto no citado preceito legal deve ser observado tanto na execuo por ttulo judicial - sentena proferida em processo de conhecimento -, como na execuo fundada em ttulo executivo extrajudicial. A propsito, merece registro os seguintes precedentes deste Tribunal:
Execuo por quantia certa contra a Fazenda Pblica, pode fundar-se em ttulo executivo extrajudicial. Precedente da 3 turma do STJ: REsp n. 42.774. Recurso conhecido pelo dissdio, porm no provido. (REsp n. 79.222-RS, Relator Min. Nilson Naves, in DJ 03.03.1997). Processual Civil. Execuo fiscal. Autarquia Federal (INSS) versus Fazenda Pblica municipal. Ttulo executivo extrajudicial (certido de dvida ativa). Possibilidade. Inteligncia dos arts. 730 e 731 do CPC. I - A execuo contra a Fazenda Pblica h de obedecer a princpios prprios e especficos, em razo mesma da impenhorabilidade dos seus bens, legalmente assegurada. Descabida, contudo, a ampliao dos seus privilgios, onde a lei no os permite.
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II - Na sistemtica do Cdigo de Processo Civil de 1973, a ao executiva de que se cogita nos artigos 730 e 731, passou a ser a de ttulo judicial ou a de ttulo extrajudicial dotado de executividade. III - Recurso a que se nega provimento, sem discrepncia. (REsp n. 62.454-BA, Relator Min. Demcrito Reinaldo, in DJ 20.05.1996). Execuo. Fazenda Pblica. Ttulo extrajudicial. A execuo por quantia certa contra a Fazenda Pblica pode fundar-se em ttulo executivo extrajudicial. Recurso conhecido, pelo dissdio, mas no provido (REsp n. 42.774-SP, Relator Min. Costa Leite, in DJ 19.09.1994).

Na hiptese sub judice, o orarecorrido promoveu ao de execuo fundada em contrato locatcio subscrito por duas testemunhas, sendo certo que, segundo o estatudo no artigo 535, II, do CPC, o documento pblico ou particular assinado pelo devedor e por duas testemunhas, do qual conste obrigao de pagar quantia determinada, constitui ttulo executivo. Tenho, assim, que o acrdo recorrido aplicou ao caso correta soluo jurdica, pois representando os embargos verdadeira ao de conhecimento embutida no processo de execuo, no podem ser equiparados ao instituto processual da contestao, que tem fisionomia prpria e inconfundvel. Por derradeiro, a ltima questo emoldurada no presente recurso especial em sido objeto de inmeras demandas que ascenderam a este Tribunal, pertinentes ao reconhecimento da prescrio do prprio fundo de direito ou do das parcelas devidas antes do qinqnio anterior ao ajuizamento da ao, em se tratando de prestaes peridicas. Na hiptese sub examen, o Tribunal a quo, em sede de apelao, rejeitou a alegao de prescrio dos valores locatcios devidos, sob o entendimento de que o fundo de direito no se encontra prescrito, mas to somente as prestaes vencidas no qinqnio que precedeu o ajuizamento da demanda, ao reconhecer no ter a Fazenda do Estado negado a obrigao de pagar os alugueres, j que solvia parcialmente o dbito. Desde logo, cabe deixar consignado que a pretenso recursal no merece agasalho, sendo incensurveis os fundamentos lanados no r. acrdo recorrido. Centra-se, primeiramente, a res in judicio deducta na discusso quanto a prescrio qinqenal das aes contra a Fazenda Pblica. O ainda vigente Decreto n. 20.910/1932 assim disciplina o assunto, verbis:

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Art. 1. As dvidas passivas da Unio, dos Estados e dos Municpios bem assim todo e qualquer direito ou ao contra a Fazenda Federal, Estadual ou Municipal, seja qual for a natureza, prescrevem em cinco anos contados da data do ato ou fato do qual se originarem.

Perfilhando acerca desta questo, a jurisprudncia desta Colenda Corte tem acentuado a distino entre a prescrio do prprio fundo de direito e a prescrio das parcelas no reclamadas quinqunio que antecedeu a propositura da ao, nas hipteses de prestaes de trato sucessivo. Essa ltima situao foi inclusive objeto de smula, que assim ficou emoldurada:
Smula n. 85 - Nas relaes de trato sucessivo em que a Fazenda Pblica figure como devedora, quando no tiver sido negado o prprio direito reclamado, a prescrio atinge apenas as prestaes vencidas antes do qinqnio anterior propositura da ao.

No debate desta distino, merece registro as oportunas concluses do eminente Ministro Moreira Alves, bastante elucidativas para o deslinde da controvrsia:
Fundo de direito a expresso utilizada para significar que o direito de ser funcionrio (situao jurdica fundamental) ou os direitos a modificaes que se admitem com relao a esta situao jurdica fundamental, como reclassificaes, reenquadramentos, direito a adicionais por tempo de servio, direito a gratificao por prestao de servio especial, etc. A pretenso do fundo de direito prescreve, em direito administrativo, em cinco anos a partir da data da violao dele, pelo seu no reconhecimento inequvoco. J o direito a receber as vantagens pecunirias decorrente dessa situao jurdica fundamental ou de suas modificaes ulteriores mera conseqncia daquele, e sua pretenso, que diz respeito ao quantum, renasce cada vez que este devido (dia a dia, ms a ms, ano a ano, conforme a periodicidade em que devido o seu pagamento), e, por isso, se restringe as prestaes vencidas h mais de cinco anos.

Cabe ainda citar, a ttulo ilustrativo, precedente de que foi relator o eminente Ministro Luiz Vicente Cernicchiaro, que situa com propriedade a questo, in verbis:
REsp. Prescrio. Fundo de direito. Parcelas vencidas. Prescreve o fundo de direito quando, por ao ou omisso, o Estado deixa de constituir situao jurdica que enseja a vantagem do funcionrio. Prescreve o direito a percepo de parcelas vencidas, anteriores a cinco anos, contados da lide, uma vez constituda a relao jurdica, sendo a relao de trato sucessivo. (REsp n. 34.349-9-SP in DJ de 02.08.1993).
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Analisando o caso posto em debate nos autos, verifica-se que a pretenso executria envolve o pagamento de valores locatcios solvidos parcialmente pela Fazenda do Estado que, por decorrerem de relao jurdica de trato sucessivo, renascem periodicamente. No h como se falar em prescrio da ao ou do fundo de direito, pois no se questiona a obrigao de pagar os alugueres, consolidada pelo contrato locatcio celebrado. Nessa hiptese, o lapso prescricional alcana as parcelas devidas referentes ao reclculo ms a ms, antes do qinqnio que antecedeu ao ajuizamento da ao. Hiptese diversa ocorre quando o prprio direito que consubstancia a vantagem devida violado por expresso indeferimento da Administrao Pblica. A partir desta data deve o interessado ajuizar a ao no prazo de cinco anos pois, caso contrrio, o prprio fundo de direito (situao jurdica) prescrever, vez que o prprio direito ter sido negado. Significa dizer que do expresso ato denegatrio do direito vindicado comea a correr o prazo para a ao judicial, hiptese diversa da que se verifica nos presentes autos. Isto posto, no conheo do recurso especial. o voto.

RECURSO ESPECIAL N. 193.896-RJ (98.0081428-0) Relator: Ministro Milton Luiz Pereira Recorrente: Estado do Rio de Janeiro Advogado: Waldemar Deccache e outros Recorrido: Adef Rio Material Hospitalar Ltda. Advogado: Artur Roberto Santos Gomes Sustentao oral: Artur Roberto Santos Gomes, pelo recorrente EMENTA Processual Civil. Execuo contra a Fazenda Pblica. Ttulo extrajudicial. CPC, artigos 458, I, 535, I e II e 730. 1. possvel a execuo, fundada em ttulo extrajudicial, contra a Fazenda Pblica (REsp n. 42.774-SP, Rel. Min. Costa Leite e n. 79.222-RS, Rel. Min. Nilson Naves). 2. Recurso sem provimento.
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ACRDO Vistos e relatados estes autos, em que so partes as acima indicadas: Decide a egrgia Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, conhecer do recurso e, no mrito, negar-lhe provimento, julgando extinta a Medida Cautelar n. 1.406-RJ, nos termos do voto do Senhor Ministro Relator, na forma do relatrio e notas taquigrficas constantes dos autos, que ficam fazendo parte integrante do presente julgado. Votaram com o Relator os Senhores Ministros Jos Delgado, Garcia Vieira e Humberto Gomes de Barros. Ausente, justificadamente, o Senhor Ministro Francisco Falco. Presidiu o julgamento o Senhor Ministro Jos Delgado. Custas, como de lei. Braslia (DF), 23 de maro de 2000 (data do julgamento). Ministro Jos Delgado, Presidente Ministro Milton Luiz Pereira, Relator
DJ 12.06.2000

RELATRIO O Sr. Ministro Milton Luiz Pereira: Nos embargos execuo, em sede de apelao, o colendo Tribunal de Alada Cvel do Estado do Rio de Janeiro firmou o entendimento, cristalizado no aresto assim ementado:
Embargos execuo. Possvel a execuo por ttulo extrajudicial em face da Fazenda Pblica. Desnecessria a inicial ao de conhecimento. Exegese sistemtica e lgica do art. 100 da Constituio Federal. A norma Constitucional no autoriza uma hermenutica acanhada a ponto de respaldar a procrastinao, com procedimentos longos e demorados, em prejuzo da satisfao de crdito. Negado provimento. Confirmao da r. sentena em duplo grau de jurisdio(fl. 93).

Aquele Tribunal rejeitou os embargos de declarao interpostos, em acrdo vazado nos seguintes termos:
Embargos de declarao. Inexistncia de obscuridade, dvida ou contradies. Impossibilidade de discusso da matria de mrito j decidida, atravs de embargos de declarao. Negado provimento. (fl. 105).

Com apoio nas alneas a e c do autorizativo constitucional, foi interposto Recurso Especial, no qual a parte interessada sustenta negativa de vigncia aos
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SMULAS - PRECEDENTES

artigos 535, inciso II e 458, inciso II, do Cdigo de Processo Civil, 15, inciso II, alnea a, da Lei n. 5.474/1968 e 618, inciso I, do Cdigo de Processo Civil, e ainda dissdio jurisprudencial. Em sntese, a Recorrente disse que o ttulo extrajudicial apresentado no autoriza a cobrana da referida duplicata mediante a ao executiva, tendo em vista que no foi observado o requisito essencial para constituio do ttulo executivo, assim no havendo prova do aceite e tampouco o protesto da crtula, configurando ausncia de ttulo executivo extrajudicial a amparar a ao executiva, uma vez que os requisitos essenciais sua formao no foram observados. As contra-razes foram apresentadas s fls. 127-130. O nclito Terceiro Vice-Presidente do Tribunal de origem admitiu o Recurso Especial, assentando:
A questo que se avulta nestes autos no mais aquela que deu azo aos embargos de devedor, que questionada a possibilidade de ter o ente pblico cobrado o dbito pela via executiva, mas sim o fato de poder lastrear a execuo duplicata sem aceite e sem protesto. Superada efetivamente restou a discusso sobre a necessidade de se instaurar, de incio, o processo de conhecimento, ressaltando-se o acerto da deciso guerreada quando vaticinou: A meno que faz o artigo 100 da Constituio com relao a sentena judiciria deve ser interpretada em seu sentido sistemtico e lgico e no to acanhado a ponto de se estabelecer um privilgio inadimplncia com concesses procedimentais mais extensas e o mais que delas decorrem, com retardamento na satisfao do direito de crdito do apelado (fls. 95). Ocorre, todavia, que o mesmo correto aresto concluiu, no que concerne ao ttulo executivo que embasa o processo de execuo, uma duplicata, que o fato de na exordial no ter o ora recorrente atacado sua executividade, vindo somente a faz-lo em sede recursal, estaria a prejudicar sua pretenso, desprezando, dessarte, os fortes argumentos deduzidos pelo Ministrio Pblico, no sentido de que a falta do aceite e do protesto desproviam a cambial de sua fora executiva. Provocado o enfrentamento explcito do tema jurdico em tela, deixou de se pronunciar o rgo julgado, na sede dos declaratrios, ao rejeit-los. Assim que, mesmo que no se possa dar trnsito ao Recurso Especial, pela falta do prequestionamento explcito do disposto no artigo 15, II, a, da Lei n. 5.474/1968, no se pode olvidar que as razes recursais revelam razoabilidade suficiente para alar a questo a instncia superior, ante a virtual ofensa aos artigos 458, II, e 535, II, do Cdigo de Processo Civil. (fls. 138-139).

o relatrio.
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VOTO O Sr. Ministro Milton Luiz Pereira (Relator): Da contemplao das anunciaes processuais revela-se que, no julgamento dos embargos execuo, o v. acrdo sobe ferrete recursal, em suma, assentou:
- Embargos execuo. Possvel a execuo por ttulo extrajudicial em face da Fazenda Pblica. Desnecessria a inicial ao de conhecimento. Exegese sistemtica e lgica do art. 100 da Constituio Federal. A norma Constitucional no autoriza uma hermenutica acanhada a ponto de respaldar a procrastinao, com procedimentos longos e demorados, em prejuzo da satisfao de crdito. Negado provimento. Confirmao da r. sentena em duplo grau de jurisdio. (fl. 93).

Presentes os requisitos processuais de admissibilidade, merecem conhecimento as razes do recurso posto considerao (art. 105, III, a, c, CF). Seguindo a guia do exame liberado, alm de acenada ofensa aos artigos 458, I, 535, I e II, CPC, a questo jurdica de fundo algema-se possibilidade, ou no, baseada em ttulo extrajudicial, de execuo forada contra a Fazenda Pblica. Vincado o itinerrio, primeiramente, finca-se a ateno no ponto afeito vulnerao do artigo 535, I e II, CPC. E, a respeito, verificados os contedos do v. acrdo embargado e das razes fundamentais rejeio dos embargos (fls. 93 a 97 e 105 a 106), no prospera a irresignao. A mesa sorte tem a imaginada ofensa ao artigo 458, I, CPC. De efeito, vezes a basto, tem sido assinalado que o Juiz no precisa reportar-se a todos os argumentos trazidos pelas partes. Claro que se o Juiz acolhe um argumento bastante para a concluso, no precisar dizer se os outros, que objetivam o mesmo fim so procedentes ou no. (O Juiz e a Funo Jurisdicional - 1958, p. 350 - Mrio Guimares -). Deveras, a finalidade da jurisdio compor a lide e no a discusso exaustiva de teses jurdicas. Assim, se por um dos motivos invocados for acolhida a pretenso das partes, pode ser dispensado o exame dos demais. Pois, privativamente, incumbe ao Juiz (ou colegiado) estabelecer as normas jurdicas que incidem sobre o caso, atividade essa excluda da vontade dos litigantes que, por isso, no podem impor limite mximo ou mnimo para a pesquisa jurdico-normativa do julgador. Desse modo, na espcie, por uma ou todas as razes, no prospera a alegada contrariedade ou negativa de vigncia ao artigo 535, I e II, e, andante, ao artigo 458, I, CPC.
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SMULAS - PRECEDENTES

No lano da questo derradeira e maior, verdadeiramente, nas veredas da doutrina e da jurisprudncia o debate tormentoso. Todavia, esta Corte tem precedentes alforriando a compreenso da possibilidade da execuo contra a Fazenda Pblica fundar-se em ttulo executivo extrajudicial. Inter alia, mo de ilustrar:
- Execuo. Fazenda Pblica. Ttulo extrajudicial. A execuo por quantia certa contra a Fazenda Pblica pode fundar-se em ttulo executivo extrajudicial. Recurso conhecido, pelo dissdio, mas no provido. (REsp n. 42.774-SP - Rel. Min. Costa Leite - in DJU de 19.09.1994).

A fundamentao do v. acrdo, acima ementado, elucidativo; textualmente:


A questo trazida a lume controvertida, mas, em verdade, no h razo lgica ou jurdica para que se arrede a possibilidade de a execuo por quantia certa contra a Fazenda Pblica fundar-se em ttulo executivo extrajudicial A necessidade de observncia da disciplina do art. 730, do CPC, no induz o raciocnio de que a execuo pressupe ttulo judicial. Como observa Celso Neves, eliminada a ao executiva e unificada a via executria, j agora hbil tanto para os casos de sentena condenatria quanto para os de ttulos extrajudiciais dotados de executividade, a disciplina do art. 730 atende s particularidades de um processo executrio em que no pode haver a penhora de bens sobre os quais verse a atividade juris-satisfativa que lhe prpria (Comentrios ao Cdigo de Processo Civil, Vol. VII, Forense, p. 166). S uma interpretao estreita da norma constitucional conduziria ao absurdo de obrigar o credor ao processo de conhecimento por que o sujeito passivo na relao creditcia de direito material a Administrao, como enfatiza Araken de Assis, em esclio transcrito no voto condutor do aresto recorrido. Ressalte-se que o extinto Tribunal Federal de Recursos j se posicionara sobre o tema, nestes termos do acrdo proferido pela Quinta Turma na Apelao Cvel n. 164.425-SP: - Tem validade a execuo contra a Fazenda Pblica fundada to-somente em ttulo executivo extrajudicial, porquanto inexiste o excepcionamento pretendido para a r. deciso a quo. (Rev. STJ 63/435).

No mesmo sentido:
- Execuo por quantia certa contra a Fazenda Pblica. Pode fundar-se em ttulo executivo extrajudicial. Precedente da 3 Turma do STJ: REsp n. 2.774. Recurso conhecido pelo dissdio, porm no provido. (REsp n. 79.222-RS, Rel. Min. Nilson Naves, in Rev. STJ 95/259).
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Por fim, comenta-se que, no tocante, necessidade, ou no, de precedente protesto do ttulo a tempo e modo a questo no foi objeto de exame nas antecedentes proposies da do Estado recorrente. Na confluncia da exposio, de logo, vicejado que no prospera a alegada vulnerao aos artigos 458, I e 535, I e II, CPC, no lano da questo maior, reanimando a fundamentao dos precedentes como fonte do convencimento, pelo dissdio, ao fundo e cabo, voto negando provimento ao recurso. o voto.

RECURSO ESPECIAL N. 203.962-AC (99.0013246-7) Relator: Ministro Garcia Vieira Recorrente: Estado do Acre Advogado: Maria Cesarineide de Souza Lima e outros Recorrido: Viaje Agncia de Viagens e Turismo Ltda. Advogado: Wanderley Cesario Rosa

EMENTA Execuo. Fazenda Pblica. Ttulo extrajudicial. Possibilidade. As requisies de passagens areas, acompanhadas de notas de empenho, so ttulos executivos extrajudiciais. O legislador permite a execuo contra a Fazenda Pblica por ttulo extrajudicial. Recurso improvido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Exmos. Srs. Ministros da Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, negar provimento ao recurso.
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Votaram com o Relator os Exmos. Srs. Ministros Demcrito Reinaldo, Humberto Gomes de Barros, Milton Luiz Pereira e Jos Delgado. Braslia (DF), 06 de maio de 1999 (data do julgamento). Ministro Milton Luiz Pereira, Presidente Ministro Garcia Vieira, Relator
DJ 21.06.1999

RELATRIO O Sr. Ministro Garcia Vieira: O Estado do Acre, com lastro na Constituio Federal, art. 105, III, a e c, interpe recurso especial (fl. 134), guerreando acrdo cuja ementa foi vazada nos seguintes termos:
Apelao cvel. Reexame necessrio. Execuo contra a Fazenda Pblica. Ttulo executivo extrajudicial. Nota de empenho. Documento pblico assinado pelo devedor. Executoriedade. 1. A Jurisprudncia dos Tribunais ptrios tem manifestado entendimento no sentido de que, desde que assinado pelo devedor, o documento pblico ttulo executivo extrajudicial, ainda que no subscrito por duas testemunhas. 2. Esta Egrgia Corte atravs de sua C. Cmara Cvel pacificou o entendimento no sentido de que, a nota de empenho, emitida por agente pblico e assinada pela devedora, ttulo de dvida lquida, certa e exigvel (CPC art. 586) a propiciar execuo na conformidade do inciso II, art. 585, do mesmo Codex. 3. Recurso a que se nega provimento.

Aduz carncia da ao de execuo, posto que lastreada em notas de empenho, documentos no subsumidos ao rol contido no CPC, art. 585. Afirma, ainda, que o contrato que deu lastro compra das passagens ora em questo foi feito verbalmente, o que compromete sua validade. Pede provimento, reformando-se o v. aresto vergastado. Contrariedade s fls. 161. Despacho (fls. 193). o relatrio.

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VOTO O Sr. Ministro Garcia Vieira (Relator): Sr. Presidente - Aponta o recorrente, como violados, os artigos 301, X, 267, 585 e 730, todos do CPC, versando sobre questes devidamente prequestionadas. Conheo do recurso pela letra a. A execuo movida pela recorrida contra a recorrente se baseia em ttulos extrajudicirios, representados por faturas em empenhos expedidos pelo prprio Estado embargante (fls. 49-57 e 62-73) e a dvida foi devidamente reconhecida pelo recorrente (fls. 60-61). Os empenhos foram emitidos pelo prprio Estado que confirmou a requisio das passagens areas e confessa o dbito (fls. 47-48). Estas requisies, acompanhadas das notas de empenho, so ttulos executivos extrajudiciais que se encaixam no artigo 585, do CPC, porque documento pblico assinado pelo devedor. O legislador permite a execuo contra a Fazenda Pblica, por ttulo extrajudicial. Neste sentido o AGA n. 180.621-SP, DJ de 10.08.1998, do qual fui relator e Recurso Especial n. 42.774-6-SP, relator, Ministro Costa Leite, RSTJ n. 63/435. Neste Recurso Especial, entendeu a Egrgia Terceira Turma do STJ que:
A execuo por quantia certa contra a Fazenda Pblica pode fundar-se em ttulo executivo extrajudicial.

A mesma Turma, no Recurso Especial n. 79.222-RS, Relator, Ministro Nilson Naves, RSTJ 95/259, decidiu que:
Execuo por quantia certa contra a Fazenda Pblica. Pode fundar-se em ttulo executivo extrajudicial.

Se estamos diante de ttulo executivo extrajudicial, e se a Fazenda Pblica pode ser executada com base nele, o v. acrdo recorrido (fls. 126-131), ao afastar a preliminar argida pelo recorrente, no violou os artigos 301, X e 267, VII do CPC. Tambm, no mrito, no tem razo o recorrente. Ainda que tivesse sido irregular a aquisio das passagens areas, sem licitao, continuariam a existir o dbito do Estado, devidamente comprovado e por ele confirmado e ele prprio, atravs do Parecer n. 130/97 da Procuradoria-Geral (fl. 183) que determinou:
Ementa. Servios prestados em benefcio do Estado sem o devido processo licitatrio. Validade do pagamento aps o atesto dos mesmos. Obrigao que
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SMULAS - PRECEDENTES

subsiste mesmo no caso de abusivo poder ou transgresso de deveres. Restando to somente a responsabilidade de quem no observou as disposies da Lei n. 8.666/1993. Precedentes.

Nego provimento ao recurso.

RECURSO ESPECIAL N. 212.689-SP (99.0039475-5) Relator: Ministro Felix Fischer Recorrente: Estado de So Paulo Advogado: Regina Maria Rodrigues da Silva e outros Recorrido: Liga Paulista contra a tuberculose Advogado: Luiz Inacio Aguirre Menin e outros

EMENTA Locao. Execuo contra a Fazenda Pblica. Ttulo extrajudicial. Multa. Cdigo de Defesa do Consumidor. Inaplicabilidade. I - possvel a execuo contra a Fazenda Pblica, por quantia certa, com amparo em ttulo extrajudicial. II - As relaes locatcias possuem lei prpria que as regule. Ademais, falta-lhes as caractersticas delineadoras da relao de consumo apontadas nos arts. 2 e 3 da Lei n. 8.078/1990. O Cdigo de Defesa do Consumidor, no que se refere multa pelo atraso no pagamento do aluguel, no aplicvel s locaes prediais urbanas. Recurso no conhecido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Quinta Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, no conhecer do recurso. Votaram com
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o Relator os Ministros Gilson Dipp, Jorge Scartezzini e Jos Arnaldo. Ausente, ocasionalmente, o Ministro Edson Vidigal. Braslia (DF), 21 de maro de 2000 (data do julgamento). Ministro Jos Arnaldo da Fonseca, Presidente Ministro Felix Fischer, Relator
DJ 17.04.2000

RELATRIO O Sr. Ministro Felix Fischer: Trata-se de recurso especial interposto com fulcro na alnea a e c do permissivo constitucional pelo Estado de So Paulo contra acrdo proferido pelo e. 2 Tribunal de Alada Civil daquele Estado, sumariado nos seguintes termos:
Execuo. Ttulo extrajudicial. Fazenda Pblica. Possibilidade. Arts. 730 do CPC e 100 da Constituio Federal. Compatibilidade. Admite-se a execuo contra a Fazenda Pblica, fundada em ttulo extrajudicial, desde que compatveis os artigos 730 do Cdigo de Processo Civil e 100 da Constituio Federal. Locao. No pagamento dos aluguis. Descumprimento de clusula contratual. Multa compensatria. Incidncia. O no pagamento dos aluguis contratados enseja a incidncia da multa compensatria, por se tratar de multa contratual, prevista para o caso de descumprimento de qualquer das clusulas do contrato. Locao. Cdigo de Defesa do Consumidor. No aplicao. Nas aes sobre locao no tm aplicao as disposies do Cdigo de Proteo ao Consumidor, desde que no se apresenta relao de consumo. (fls. 75).

Insurge-se a recorrente, primeiramente, sustentando violao ao art. 730 do CPC, alegando ser inadmissvel, contra a Fazenda Pblica, execuo por ttulo extrajudicial. O segundo argumento recursal prende-se aplicabilidade do artigo 52, 1, CDC, nas relaes locatcias, sob o fundamento de que estas esto inseridas no conceito de relao de consumo, que foi ampliado de modo a abranger tambm os contatos de locao. Traz, ainda, julgados para caracterizao do dissdio jurisprudencial.
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SMULAS - PRECEDENTES

Recurso admitido na origem, subiram os autos a este Tribunal. Manifestao do ilustre representante do Ministrio Pblico Federal pelo desprovimento do apelo. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Felix Fischer (Relator): O apelo no merece acolhida. No que se refere ao primeiro tpico, conforme entendimento deste Tribunal, possvel a execuo contra a Fazenda Pblica, por quantia certa, com amparo em ttulo extrajudicial. J decidiu esta Corte:
Processual. Execuo. Ttulo extrajudicial. Fazenda Pblica. Possibilidade. I - possvel a execuo contra a Fazenda Pblica com base em ttulo extrajudicial. II - Precedentes do STJ. (REsp n. 171.228-SP, Rel. Min. Humberto Gomes de Barros, DJU de 1.07.1999). Processual Civil. Execuo por ttulo extrajudicial contra Fazenda Pblica. Cabimento. Pagamento de valores locatcios. Prescrio. Obrigao de trato sucessivo. - A execuo por quantia certa contra a Fazenda Pblica, prevista no art. 730, do CPC, pode ser fundada em ttulo executivo extrajudicial. Precedentes. () (REsp n. 193.876-SP, Rel. Min. Vicente Leal, DJU de 12.04.1999). REsp. Processual Civil. Fazenda Pblica. Execuo. Ttulo extrajudicial. - A execuo contra a Fazenda Pblica obedece o procedimento do art. 730, CPC e seguintes. A exigncia do art. 100, CF/1988, impondo, para expedir precatrio, sentena judiciria, no interfere na concluso. O Estado pode efetuar pagamento, independente de precatrio: vencimentos de servidores, obrigaes decorrentes de contrato para a realizao de obras pblicas. Tambm pagamento de alugueres. Impe-se distinguir: o precatrio deve ser precedido de sentena judiciria. Esta pressuposto. No exclui, entretanto, a execuo por ttulo executrio extrajudicial. Dever-se- entender teleologicamente os dispositivos legais. Confere-se, pois, equilbrio aos interesses do particular e do
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Estado. Extremo formalismo reclamar processo de conhecimento para conferir o ttulo executrio extrajudicial. Entenda-se, para efeito do art. 100, CF/1988 sentena judiciria - como - verificao judicial do dbito reclamado. Acontece, no processo executrio, haja, ou no embargos do devedor. (REsp n. 98.104-PR, Rel. Min. Luiz Vicente Cernicchiaro, DJU de 16.12.1996). Agravo regimental. Execuo contra a Fazenda Pblica. O legislador no afastou a execuo com base em ttulo extrajudicial. O STJ, no Recurso Especial n. 42.774-6-SP - RSTJ 63/435, entendeu que: A execuo por quantia acerta contra a Fazenda Pblica pode fundar-se em ttulo executivo extrajudicial. Agravo improvido. (AgRg/Ag n. 180.621-SP, Rel. Min. Garcia Vieira, DJU de 10.08.1998).

Quanto aplicabilidade do CDC no tocante ao valor da multa por atraso de pagamento de aluguel, assevero que as relaes locatcias possuem lei prpria que as regule. Ademais, falta-lhes as caractersticas delineadoras da relao de consumo apontadas nos arts. 2 e 3 da Lei n. 8.078/1990. Conforme entendimento das duas Turmas componentes desta 3 Seo, o Cdigo de Defesa do Consumidor, no que se refere multa pelo atraso no pagamento do aluguel, no aplicvel s locaes prediais urbanas. o que se colhe dos seguintes precedentes:
Locao. Reteno por benfeitorias. Cdigo do Consumidor. Lei n. 8.070/1990. Inaplicabilidade. No nula clusula contratual da renncia ao direito de reteno ou indenizao por benfeitorias. No se aplica locaes prediais urbanas reguladas pela Lei n. 8.245/1991, o Cdigo do Consumidor. Recurso no conhecido. (REsp n. 38.274-SP, Rel. Min. Edson Vidigal, DJU de 22.05.1995). REsp. Civil. Locao. Cdigo de Defesa do Consumidor. Multa. A Lei de Locao no se confunde com o Cdigo de Defesa do Consumidor. Em assim sendo, a multa pode ser diferente. (REsp n. 131.851-SP, Rel. Min. Luiz Vicente Cernicchiaro, DJU de 09.02.1998).

Diante destas consideraes, no conheo do recurso (Smula n. 83-STJ). o voto.


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Smula n. 280

SMULA N. 280 O art. 35 do Decreto-Lei n. 7.661, de 1945, que estabelece a priso administrativa, foi revogado pelos incisos LXI e LXVII do art. 5 da Constituio Federal de 1988. Referncias: CF/1988, art. 5, LXI e LXVII. Decreto-Lei n. 7.661/1945, art. 35. Precedentes: HC HC HC HC HC HC 19.308-SP 19.745-PR 21.316-SP 22.779-PR 26.184-RJ 26.196-SP (3 T, 19.03.2002 DJ 15.04.2002) (4 T, 05.03.2002 DJ 29.04.2002) (4 T, 11.02.2003 DJ 31.03.2003) (3 T, 08.11.2002 DJ 16.12.2002) (4 T, 11.02.2003 DJ 31.03.2003) (4 T, 25.03.2003 DJ 14.04.2003) Segunda Seo, em 10.12.2003 DJ 17.12.2003, p. 210

HABEAS CORPUS N. 19.308-SP (2001.0164289-9) Relator: Ministro Antnio de Pdua Ribeiro Impetrante: Cludio Bonato Fruet e outros Impetrado: Sexta Cmara de Direito Privado do Tribunal de Justia do Estado de So Paulo Paciente: Hugo Haverroth Hilgert

EMENTA Habeas corpus. Falncia. Priso administrativa. I - A priso administrativa prevista no art. 35 da Lei de Falncias no subsiste, porque em desacordo com os incisos LXI e LXVII do art. 5o da Constituio Federal. Precedentes desta Corte e do Supremo Tribunal Federal. II - Ordem concedida. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, conceder a ordem, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Ari Pargendler, Carlos Alberto Menezes Direito e Nancy Andrighi votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, ocasionalmente, o Sr. Ministro Castro Filho. Braslia (DF), 19 de maro de 2002 (data do julgamento). Ministro Ari Pargendler, Presidente Ministro Antnio de Pdua Ribeiro, Relator
DJ 15.04.2002

RELATRIO O Sr. Ministro Antnio de Pdua Ribeiro: Cludio Bonato Fruet e outros impetraram ordem de habeas corpus em favor de Hugo Haverroth Hilgert, contra acrdo da 6a Cmara de Direito Privado do Tribunal de Justia do Estado de

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So Paulo que manteve o decreto de priso administrativa expedido pelo Juzo de Direito da 3a Vara da Comarca de Valinhos-SP. Alegam: 1o) que o paciente encontra-se, por engano, na condio de representante legal da empresa falida HBC e Equipamentos; (fl. 03). 2o) que o paciente j havia vendido a empresa HBC muito antes da quebra; 3o) que o paciente j indicou o nome, endereo e telefone dos novos scios, bem como do contador da empresa, o qual tinha em seu poder todos os livros contbeis da empresa; (fl. 04). Afirmam que o paciente compareceu em Juzo no processo de falncia para fins do art. 34 da Lei de Falncias, visando esclarecer os fatos e evitar dissabores como o que est acontecendo e que foi ele vtima de falsificao pelo contador da empresa falida que, aps, voltou atrs e informou ter cometido um equvoco, pois os livros contbeis no foram entregues ao ora paciente, mas aos representantes legais daquela empresa, que, contudo, intimados, negaram a aquisio da mesma e as assinaturas dos documentos apresentados. Enquanto se aguardava o deferimento do pedido de percia grafotcnica feita pelo sndico, foi decretada a priso administrativa pelo Juiz de Falncias, pelo perodo de 30 dias, para que fossem entregues os livros da empresa. Interps agravo de instrumento, contudo o decreto prisional foi mantido pelo Tribunal a quo. Da a razo do presente writ, no qual se afirma ser ilegal a priso decretada por no ser o paciente dono da empresa e por estar o mesmo colaborando com o andamento do processo, tendo, inclusive, transferido sua residncia para a Comarca onde se processa o feito. Sustentam, ainda, que foi interposto recurso especial contra o decidido no agravo, ainda no processado em razo da greve do Judicirio naquele Estado. Solicitei informaes, deixando para examinar o pedido de liminar posteriormente (fl. 80). Com as informaes, manifestou-se a douta Subprocuradoria-Geral da Repblica pela denegao da ordem em deciso assim ementada (fl. 158):
Constitucional e Processual Civil. Falncia habeas corpus. Depositrio. Decreto de priso. Possibilidade. Pelo denegao da ordem requerida. O habeas corpus via inidnea quando a soluo da pendncia exige dilao probatria. Pela denegao da ordem requerida.

o relatrio.
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SMULAS - PRECEDENTES

VOTO O Sr. Ministro Antnio de Pdua Ribeiro (Relator): O voto condutor do acrdo que manteve o decreto de priso do paciente, est assim redigido em sua parte conclusiva (fl. 20):
Bem agiu o magistrado, enfim, ao decretar a priso administrativa do agravante, nos termos do previsto no art. 35 da Lei de Falncias, pelo que ao presente recurso negam provimento, cassado o efeito suspensivo deferido a fls. 53.

Este Tribunal vem se posicionando em sentido contrrio ao que decidiu a sentena e o acrdo proferido pelo impetrado sobre a matria constante destes autos. Vejam-se as seguintes ementas:
Civil. Habeas corpus. Falncia. Deveres do falido. Decreto-Lei n. 7.661/1945, arts. 34 e 35. Desobedincia. Priso. Constrangimento ilegal. Concesso da ordem. 1. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia e do Supremo Tribunal Federal j firmaram que a priso administrativa prevista no art. 35 da Lei de Falncias no subsiste, porque em confronto com a disposio constante do art. 5o, LXVII, da Constituio Federal. II. Ordem concedida. (HC n. 18.029-RS, Rel. Min. Aldir Passarinho Junior, julgado em 23.10.2001 e publicado no DJ de 18.02.2002). Constitucional. Habeas-corpus. Lei de Falncia. Priso administrativa. Impossibilidade. Em face da nova ordem constitucional, que restringiu a priso civil s exclusivas hipteses de depositrio infiel e do responsvel pelo inadimplemento voluntrio e inescusvel de obrigao alimentcia (CF, art. 5o, LXVII), restou abolida a priso administrativa prevista no art. 35, da Lei de Falncias. Habeas-corpus concedido. (HC n. 15.046-CE, Rel. Min. Vicente Leal, julgado em 27.11.2001 e publicado no DJ de 18.02.2002). Falncia. Priso do comerciante. Habeas-corpus. Inexiste priso civil fora do que excepciona a Constituio Federal. Ordem concedida. (HC n. 12.172-PR, Rel. Min. Fontes de Alencar, publicado no DJ de 18.06.2001).

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Neste ltimo, assim se pronunciou o seu ilustre relator:


Senhor Presidente, a matria me parece bem clara. A Constituio de 1988 no se compadece com priso civil, seno aquelas que excepciona no inciso LXVII do art. 5o: a priso do depositrio infiel e do prestador de alimentos. Deixo margem qualquer considerao conceitual quanto figura do falido em relao sociedade falida, porque o exame deve ser feito luz do campo penal. Abstrada essa hiptese, tenho que no subsiste, na sua inteireza, a lei falimentar, ainda que tenha como vlidas as exigncias do art. 34, no vejo como vlido conservar o art. 35, que admitia, no seu bojo, a decretao dessa priso administrativa falimentar, porque o carter dessa priso era meramente coercitivo. No h que comparar com (inaudvel) com a priso cautelar, a priso preventiva do campo do processo penal.

O egrgio Supremo Tribunal Federal j decidiu que o art. 35 da Lei de Falncias se encontra revogado pelos incisos LXI e LXVII do art. 5o da Constituio Federal, no admitindo a priso administrativa prevista no dispositivo citado. O acrdo, proferido no RHC n. 76.741-MG, est assim ementado:
Recurso ordinrio em habeas-corpus. Como bem acentua o parecer da Procuradoria-Geral da Repblica, em princpio, a supervenincia da condenao criminal no torna sem efeito a priso - que medida administrativa de carter coercitivo e no punitivo - decretada no processo cvel falimentar que tem outra finalidade. Assim sendo, e estando revogado o artigo 35 da Lei de Falncias pelos incisos LXI e LXVII do artigo 5o da Constituio que no admitem essa modalidade de priso, impe-se o provimento do presente recurso ordinrio para que se casse o decreto dessa priso. Recurso ordinrio provido. (RHC n. 76.741-MG, Rel. Min. Moreira Alves, julgado em 24.04.1998 e publicado no DJ de 22.05.1998).

Assim, no recepcionado pela atual Constituio Federal o disposto no art. 35 da Lei de Falncias, a priso do ora paciente, decretada com base no citado dispositivo, no pode ser considerada legal. Ante o exposto, concedo a ordem para tornar insubsistente a priso administrativa imposta ao paciente.

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HABEAS CORPUS N. 19.745-PR (2001.0191401-0) Relator: Ministro Aldir Passarinho Junior Impetrante: Ronaldo Camilo Impetrado: Primeira Cmara Cvel do Tribunal de Justia do Estado do Paran Paciente: Odair Tomaz

EMENTA Civil. Habeas corpus. Falncia. Deveres do falido. Decreto-Lei n. 7.661/1945, arts. 34 e 35. Desobedincia. Priso. Constrangimento ilegal. Concesso da ordem. I. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia e do Supremo Tribunal Federal j firmou que a priso administrativa prevista no art. 35 da Lei de Falncias no subsiste, porque em confronto com a disposio constante do art. 5o, LXVII, da Constituio Federal. II. Ordem concedida. ACRDO Vistos e relatados estes autos, em que so partes as acima indicadas. Decide a Quarta Turma do Superior Tribunal de Justia, unanimidade, conceder a ordem, na forma do relatrio e notas taquigrficas constantes dos autos, que ficam fazendo parte integrante do presente julgado. Participaram do julgamento os Srs. Ministros Barros Monteiro, Cesar Asfor Rocha e Ruy Rosado de Aguiar. Ausente, ocasionalmente, o Sr. Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira. Custas, como de lei. Braslia (DF), 05 de maro de 2002 (data do julgamento). Ministro Cesar Asfor Rocha, Presidente Ministro Aldir Passarinho Junior, Relator
DJ 29.04.2002

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RELATRIO O Sr. Ministro Aldir Passarinho Junior: O advogado Ronaldo Camilo impetrou habeas corpus em favor de Odair Tomaz, dirigido ao C. Tribunal de Justia do Estado do Paran, objetivando afastar decreto de priso emanado do Juzo da 1a Vara Cvel de Umuarama, PR, expedido com base no descumprimento das obrigaes constantes do art. 35 do Decreto-Lei n. 7.661/1945, nos autos n. 608/1998, relativo falncia da empresa Emanuel Davi Veculos Ltda. Afirmou que o constrangimento foi decretado ex officio pelo julgador monocrtico, imotivadamente, revogando acordo para quitao dos dbitos, realizado com a concordncia do Ministrio Pblico Estadual entre os dois possuidores de crditos habilitados e a falida. Asseverou que houve discordncia apenas quanto conta que atualizou a segunda habilitao, havendo peticionado para que fosse refeita, aplicandose-lhe corretamente os indexadores de correo monetria, sem que obtivesse pronunciamento do Juzo, razo pela qual no foi prontamente atendido o despacho que determinou o imediato pagamento. Deferido salvo conduto liminarmente pela Corte Estadual, e aps prestadas as informaes pelo Juzo coator, a 1a Cmara Cvel, por unanimidade, denegou a ordem, ao entendimento de que no constitui constrangimento ilegal a decretao de priso do falido que descumpre acordo firmado e trepudia com os deveres previstos no art. 35 do Decreto-Lei n. 7.661/1945, em especial quando antecipadamente advertido dessa conseqncia. Interposto recurso imprprio, foi-lhe negado seguimento (fls. 53-54). Adveio, assim, o presente habeas corpus substitutivo de recurso ordinrio, consubstanciado nas razes supra. fl. 39, deferi liminar para obstar o decreto de priso confirmado pelo julgamento no TJPR e no atacado oportunamente pelo recurso prprio. Informaes da autoridade apontada coatora s fls. 48-54, com juntada do andamento processual do habeas corpus primitivo (0109815-9). s fls. 56-58, opina o douto Ministrio Pblico Federal, em parecer da lavra do Subprocurador-Geral da Repblica, Dr. Roberto Casali, pela concesso da ordem. o relatrio.
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VOTO O Sr. Ministro Aldir Passarinho Junior (Relator): Como visto do relatrio, cuida-se de habeas corpus substitutivo de recurso ordinrio, interposto contra acrdo prolatado pelo Colendo Tribunal de Justia do Estado do Paran, que denegou a ordem que buscava sustar decreto de priso que qualificou como descumprimento das obrigaes do falido, previstas no art. 35 do DecretoLei n. 7.661/1945, o no pagamento dos dbitos da falida no prazo acordado, desrespeitando acordo firmado com a concordncia do Ministrio Pblico paranaense. Este Tribunal Superior j teve oportunidade de se pronunciar sobre a matria constante destes autos, litteris:
Falncia. Priso do comerciante. Habeas-corpus. - Inexiste priso civil fora do que excepciona a Constituio Federal. - Ordem concedida. (6a Turma, HC n. 12.172-PR, Rel. Min. Fontes de Alencar, unnime, DJU de 18.06.2001). Civil. Habeas corpus. Falncia. Deveres do falido. Decreto-Lei n. 7.661/1945, arts. 34 e 35. Desobedincia. Priso. Constrangimento ilegal. Concesso da ordem. I. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia e do Supremo Tribunal Federal j firmaram que a priso administrativa prevista no art. 35 da Lei de Falncias no subsiste, porque em confronto com a disposio constante do art. 5o, LXVII da Constituio Federal. II. Ordem concedida. (4a Turma, HC n. 18.029-RS, Rel. Min. Aldir Passarinho Junior, unnime, DJU de 18.02.2002)

Tambm o Egrgio Supremo Tribunal Federal, em precedente da relatoria do eminente Ministro Moreira Alves, posicionou-se no mesmo sentido, corroborando o entendimento acima, em aresto assim ementado:
Recurso ordinrio em habeas corpus. - Como bem acentua o parecer da Procuradoria-Geral da Repblica, em princpio, a supervenincia da condenao criminal no torna sem efeito a priso - que medida administrativa de carter coercitivo e no punitivo - decretada no processo cvel falimentar que tem outra finalidade. Assim sendo, e estando revogado o artigo 35 da Lei de Falncias pelos incisos LXI e LXVII do artigo
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5 da Constituio que no admitem essa modalidade de priso, impe-se o provimento do presente recurso ordinrio para que se casse o decreto dessa priso. Recurso ordinrio provido. (RHC n. 76.741-1-MG, unnime, DJU de 22.05.1998).

Com efeito, no se pode confundir a medida administrativa e coercitiva, civil, prevista no art. 35 da Lei de Falncias, com o intuito de conceder efetividade s disposies do art. 34 da mesma norma, com as figuras descritivas de condutas criminosas de seus artigos subseqentes, ainda que subsistam no ordenamento jurdico as obrigaes impostas ao falido. Porm, a Constituio Federal no excepcionou quanto ao caso especfico em seu art. 5o, LXVII, no se podendo estender para alm daqueles limites as hipteses de priso, havendo que se considerar derrogada qualquer modalidade de restrio legal da liberdade que com ela esteja em confronto. Ante o exposto, confirmando a liminar antes deferida, concedo o habeas corpus, determinando sejam feitas as comunicaes de estilo. como voto.

HABEAS CORPUS N. 21.316-SP (2002.0033035-2) Relator: Ministro Ruy Rosado de Aguiar Impetrante: Paulo Srgio Santo Andr Impetrado: Tribunal de Justia do Estado de So Paulo Paciente: Czar Fondora

EMENTA Priso civil. Comerciante. Falncia. Inadmissibilidade. incabvel a priso civil de administrador de empresa, por descumprimento do art. 34 da LF. Ordem deferida.

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ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Quarta Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, conceder a ordem, nos termos do voto do Sr. Ministro-Relator. Os Srs. Ministros Aldir Passarinho Junior, Slvio de Figueiredo Teixeira e Barros Monteiro votaram com o Sr. Ministro-Relator. Braslia (DF), 11 de fevereiro de 2003 (data do julgamento). Ministro Aldir Passarinho Junior, Presidente Ministro Ruy Rosado de Aguiar, Relator
DJ 31.03.2003

RELATRIO O Sr. Ministro Ruy Rosado de Aguiar: Paulo Srgio Santo Andr impetrou habeas corpus preventivo, com pedido de liminar, em favor de Czar Fondora, contra r. acrdo da egrgia Sexta Cmara de Direito Privado do Tribunal de Justia de So Paulo, que decretou sua priso administrativa, com base no art. 35, pargrafo nico, do Decreto-Lei n. 7.661/1945, nos autos da falncia de Irmos Abreu S/A - Fundio, Mecnica e Ferragens, em trmite na 15 Vara Cvel da Comarca de So Paulo. Sustentou no poder subsistir o decreto de priso, por inconstitucional, e tambm por estar em desacordo com a Conveno Americana dos Direitos Humanos, aprovada pelo Pacto de So Jos da Costa Rica, do qual o Brasil signatrio. Por no ser scio nem depositrio dos bens da falida, no poderia ter descumprido as obrigaes do art. 34 da Lei de Falncia. Alega existncia de contradio, pois a mesma Cmara julgadora, diz, concedeu ordem de habeas corpus em favor de Jos Eduardo Papa dos Santos, scio da falida. Afirma terem sido afrontados os princpios do devido processo legal e da ampla defesa. Deferi a liminar. No foram prestadas as informaes, conforme requerido. O impetrante peticionou, informando ter sido expedido novo mandado de priso. O d. MPF opinou pela concesso da ordem, tendo em vista o constrangimento ilegal a que est submetido o paciente. o relatrio.
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VOTO O Sr. Ministro Ruy Rosado de Aguiar (Relator): Ao apreciar o pedido liminar, assim decidi:
Considerando os ltimos precedentes desta Quarta Turma, e tambm da egrgia Terceira Turma, sobre a inadmissibilidade da priso administrativa em caso como o dos autos (falncia), concedo a liminar para suspender a eficcia da deciso que ordenou a priso do paciente. 2. Solicitar informaes ao Exmo. Dr. Juiz de Direito da 15 Vara Cvel - Foro Central-So Paulo. Aps, vista ao douto MPF. Oficiar (fl. 170).

Cito as ementas de nossos precedentes, assim como enumeradas no douto parecer do Ministrio Pblico Federal:
Civil. Habeas corpus. Falncia. Deveres do falido. Decreto-Lei n. 7.661/1945, arts. 34 e 35. Desobedincia. Priso. Constrangimento ilegal. Concesso da ordem. I. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia e do Supremo Tribunal Federal j firmou que a priso administrativa prevista no art. 35 da Lei de Falncias no subsiste, porque em confronto com a disposio constante do art. 5, LXVII, da Constituio Federal. II. Ordem concedida (HC n. 19.745-PR, rel. o em. Min. Aldir Passarinho Junior, DJ 29.04.2002). Processual Penal. Constitucional. Lei de Falncia. Priso administrativa. No recepo pela CF/1988. Impossibilidade. - Em face da nova ordem constitucional, que restringiu a priso civil s exclusivas hipteses de depositrio infiel e do responsvel pelo inadimplemento voluntrio e inescusvel de obrigao alimentcia (CF, art. 5, LXVII), restou abolida a priso administrativa prevista no art. 35, da Lei de Falncias. - Habeas corpus concedido de ofcio (HC n. 13.548-SP, rel. o em. Min. Vicente Leal, DJ 06.05.2002). Habeas corpus. Falncia. Priso administrativa. I - A priso administrativa prevista no art. 35 da Lei de Falncias no subsiste, porque em desacordo com os incisos LXI e LXVII do art. 5 da Constituio Federal. Precedentes desta Corte e do Supremo Tribunal Federal. II - Ordem concedida (HC n. 19.308-SP, rel. o em. Min. Antnio de Pdua Ribeiro, DJ 15.04.2002).
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SMULAS - PRECEDENTES

Constitucional. Habeas corpus. Lei de Falncia. Priso administrativa. Impossibilidade. - Em face da nova ordem constitucional, que restringiu a priso civil s exclusivas hipteses de depositrio infiel e do responsvel pelo inadimplemento voluntrio e inescusvel de obrigao alimentcia (CF, art. 5, LXVII), restou abolida a priso administrativa prevista no art. 35, da Lei de Falncias. - Habeas corpus concedido (HC n. 15.046-CE, rel. o em. Min. Vicente Leal, DJ 18.02.2002). Falncia. Priso do comerciante. Habeas corpus. - Inexiste priso civil fora do que excepciona a Constituio Federal. - Ordem concedida (HC n. 12.172-PR, rel. o em. Min. Fontes de Alencar, DJ 18.06.2001).

Posto isso, defiro a ordem. o voto.

HABEAS CORPUS N. 22.779-PR (2002.0066839-6) Relatora: Ministra Nancy Andrighi Impetrante: Lcio Ricardo Marcon Impetrado: Sexta Cmara Cvel do Tribunal de Justia do Estado do Paran Paciente: Pedro Jos Marcon

EMENTA Constitucional e Comercial. Habeas corpus. Falncia. Priso administrativa. - A priso administrativa prevista no art. 35 da Lei de Falncias no subsiste, porque em desacordo com os incisos LXI e LXVII do art. 5 da Constituio Federal. - Precedentes desta Corte e do Supremo Tribunal Federal.
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ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas constantes dos autos, por unanimidade, conceder a ordem, nos termos do voto da Sra. Ministra Relatora. Os Srs. Ministros Castro Filho, Ari Pargendler e Carlos Alberto Menezes Direito votaram com a Sra. Ministra Relatora. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Antnio de Pdua Ribeiro. Braslia (DF), 08 de novembro de 2002 (data do julgamento). Ministro Ari Pargendler, Presidente Ministra Nancy Andrighi, Relatora
DJ 16.12.2002

RELATRIO A Sra. Ministra Nancy Andrighi: Cuida-se de habeas corpus, com pedido liminar, impetrado por Lcio Ricardo Marcon em favor de Pedro Jos Marcon. O ora paciente scio da empresa Indstria e Comrcio de Madeiras Marcon Ltda. Em 30.08.1999, tal empresa ajuizou pedido de concordata preventiva, sustentando que as dificuldades econmicas em que se encontrava a impediam de solver seus compromissos perante os seus credores. Pugnou pelo deferimento do pedido para que o seu passivo fosse adimplido no percentual de 100%, no prazo de 02 anos, em duas parcelas, sendo 40% no primeiro ano e 60% no segundo (fls. 14-22). O processamento da concordata restou deferido pela deciso s fls. 46-49. Posteriormente, a empresa requereu a converso do pedido de concordata preventiva em auto-falncia, alegando dificuldades no cumprimento das obrigaes assumidas nos termos avenados perante o d. Juzo (fls. 62-67). Verificou-se que a empresa da qual o paciente figura como representante legal descumprira vrios dispositivos legais atinentes concordata preventiva presentes na Lei de Falncia, emitira duplicatas fraudulentamente, inclura indevidamente bens para compor o seu ativo, demonstrara inao na continuidade dos negcios e alienara o imvel sede da empresa a terceiro. Em virtude dessas constataes, o d. Juzo a quo declarou rescindida a concordata preventiva e decretou a falncia da aludida empresa. Outrossim, declarou sem efeito em relao massa a alienao do mencionado imvel e decretou antecipadamente a priso do paciente, representante legal da falida, em
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caso de descumprimento do disposto no art. 34 da Lei de Falncias, com lastro no art. 35 desse diploma legal (deciso s fls. 72-78). Inconformado, o paciente levou a r. deciso prolatada ao crivo do eg. Tribunal a quo. O v. acrdo restou assim ementado:
Agravo de instrumento. Concordata preventiva. Tentativa de elidir credores. Aplicabilidade do art. 150 da Lei de Falncias. Resciso da concordata. Falncia decretada. Recurso desprovido. Deciso unnime. - Se presentes requisitos autorizadores para a resciso da concordata, pode o juiz rescindi-la ex officio, a pedido dos credores ou do comissrio, ainda mais quando evidente o intuito da concordatria de tentar elidir o pagamento dos credores. - O sndico parte legtima para figurar no plo passivo do agravo de instrumento sobre deciso que decretou a quebra da concordatria, tendo em vista que se incluem, dentre suas atribuies, a defesa dos interesses da massa falida.

Particularmente sobre a decretao da priso do paciente com lastro no art. 35 da LF, assim se manifestou o eg. Tribunal a quo:
No que pertine decretao da priso do scio Pedro Jos Marcon, mais uma vez decidiu com brilhantismo o ilustre magistrado a quo. Como j foi amplamente discutido, o falido tentou de todas as formas elidir o pagamento das dvidas, utilizando-se, inclusive, de meios fraudulentos para enganar o Juzo, havendo srias evidncias de crime falimentar. Assim, mais uma vez agiu acertadamente o nclito Dr. Juiz de Direito ao decretar a priso administrativa do falido, com a total observncia dos artigos 14, VI e 35 da Lei de Falncias. (fl. 160).

Sobreveio a impetrao de habeas corpus, com pedido liminar, perante este Tribunal. Em suas razes, assevera o impetrante que a decretao da priso do paciente configura constangimento ilegal, pois com a promulgao da Constituio de 1988 no se fez mais possvel a decretao de priso administrativa na falncia. Colacionou julgados no mesmo sentido da tese explicitada. O pedido liminar foi deferido s fls. 174-176. As informaes da autoridade tida por coatora foram prestadas s fls. 182210. O Ministrio Pblico Federal opinou pela concesso da ordem no parecer s fls. 212-214. o relatrio.
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VOTO A Sra. Ministra Nancy Andrighi (Relatora): Nos termos do Decreto-Lei n. 7.661/1945, a priso do falido pode ser decretada em duas situaes distintas: a) art. 14, VI - possibilidade da decretao da priso civil do falido pela existncia de indcios da prtica de crime falimentar. Conforme decidido pelo STF no Habeas Corpus n. 81.880-3, Rel. Min. Moreira Alves, DJ de 30.08.2002, trata-se de priso preventiva, cuja decretao deve se fundar no art. 312 do CPP; b) art. 35 - possibilidade de decretao da priso civil do falido por descumprimento das obrigaes que assumira, previstas no art. 34 da Lei. Pela deciso s fls. 72-78 e pelo v. acrdo s fls. 154-162, infere-se que a constrio ergastular perpetrada contra o paciente de natureza administrativa, pois se funda no descumprimento das obrigaes que assumira perante o juzo falimentar. A jurisprudncia assente neste Tribunal veda a decretao da priso administrativa do falido com base no art. 35 da LF, posto que contraria os preceitos legais insculpidos nos incisos LXI e LXVII da Magna Carta. Nesse sentido esto os seguintes precedentes jurisprudenciais:
Civil. Habeas corpus. Falncia. Deveres do falido. Decreto-Lei n. 7.661/1945, arts. 34 e 35. Desobedincia. Priso. Constrangimento ilegal. Concesso da ordem. I. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia e do Supremo Tribunal Federal j firmou que a priso administrativa prevista no art. 35 da Lei de Falncias no subsiste, porque em confronto com a disposio constante do art. 5, LXVII, da Constituio Federal. II. Ordem concedida. (Habeas Corpus n. 19.745, Rel. Min. Aldir Passarinho Junior, DJ de 29.04.2002). Habeas corpus. Falncia. Priso administrativa. I - A priso administrativa prevista no art. 35 da Lei de Falncias no subsiste, porque em desacordo com os incisos LXI e LXVII do art. 5 da Constituio Federal. Precedentes desta Corte e do Supremo Tribunal Federal. II - Ordem concedida. (Habeas Corpus n. 19.308, Rel. Min. Antnio de Pdua Ribeiro, DJ de 15.04.2002).

A questo restou igualmente dirimida pelo STF quando do julgamento do Recurso Ordinrio em Habeas Corpus n. 76.741-1, Rel. Min. Moreira Alves, DJ de 22.05.1998.
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SMULAS - PRECEDENTES

Dessa forma, afigura-se ilegal a decretao da priso administrativa do ora paciente, nos termos da jurisprudncia assente neste Tribunal e no eg. STF. Forte em tal razo, concedo a ordem de habeas corpus. como voto.

HABEAS CORPUS N. 26.184-RJ (2002.0176426-9) Relator: Ministro Aldir Passarinho Junior Impetrante: Valmery Jardim Guimares - Defensor Pblico Impetrado: Nona Cmara Cvel do Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro Paciente: Carlos Roberto Alves Valente

EMENTA Civil. Habeas corpus. Falncia. Deveres do falido. Decreto-Lei n. 7.661/1945, arts. 34 e 35. Desobedincia. Priso. Constrangimento ilegal. Concesso da ordem. I. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia e do Supremo Tribunal Federal j firmou que a priso administrativa prevista no art. 35 da Lei de Falncias no subsiste, porque em confronto com a disposio constante do art. 5, LXVII, da Constituio Federal. II. Ordem concedida. ACRDO Vistos e relatados estes autos, em que so partes as acima indicadas, decide a Quarta Turma do Superior Tribunal de Justia, unanimidade, conceder a ordem, na forma do relatrio e notas taquigrficas constantes dos autos, que ficam fazendo parte integrante do presente julgado. Participaram do julgamento os Srs. Ministros Slvio de Figueiredo Teixeira, Barros Monteiro e Ruy Rosado de Aguiar.
RSSTJ, a. 5, (21): 255-279, agosto 2011 273

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Custas, como de lei. Braslia (DF), 11 de fevereiro de 2003 (data do julgamento). Ministro Aldir Passarinho Junior, Presidente e Relator
DJ 31.03.2003

RELATRIO O Sr. Ministro Aldir Passarinho Junior: O Defensor Pblico Valmery Jardim Guimares impetrou habeas corpus em favor de Carlos Roberto Alves Valente, objetivando afastar decreto de priso emanado do Juzo da 2 Vara Empresarial de Falncias e Concordatas da Comarca do Rio de Janeiro, RJ, expedido com base no descumprimento das obrigaes constantes do art. 34 do Decreto-Lei n. 7.661/1945, nos Autos n. 98.001167943-7, relativo falncia da empresa Socram Materiais de Construo Ltda. Afirmou que reiterou a revogao do constrangimento sem sucesso, at que impetrou igual pedido perante o C. Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro (HC n. 2002.14400133), diante da insubsistncia daquele dispositivo frente nova ordem constitucional, que no admite qualquer modalidade de priso por dvida, com fulcro em pacfica jurisprudncia deste Tribunal, porm tambm no logrou o intento, pela repetio pura e simples do argumento de infringncia dos deveres do falido, sem que fosse indicado em qual inciso encontrar-se-ia incurso o paciente. O acrdo da 9 Cmara Cvel, que por unanimidade denegou a ordem, ficou assim redigido (fl. 56):
Habeas corpus. Falncia. Priso administrativa do falido (arts. 34 e 35 da Lei n. 7.661/1945). Legalidade. No h ilegalidade na priso administrativa do falido em face da atual constituio. Por fora da falncia, os scios devem cumprir as obrigaes estatudas no art. 34 da lei especial. Ordem denegada.

Ao presente writ substitutivo de recurso, consubstanciado nas razes supra, o Exmo. Sr. Ministro Presidente, em regime de planto, deferiu liminar para obstar o decreto de priso confirmado pelo julgamento no TJRJ, sem que tenha sido informada a impugnao oportuna mediante recurso prprio.

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SMULAS - PRECEDENTES

Feitas as comunicaes de estilo, no foi determinada a solicitao de esclarecimentos autoridade apontada coatora. s fls. 69-72, opina o douto Ministrio Pblico Federal, em parecer da lavra da Subprocuradora-Geral da Repblica, Dra. Armanda Soares Figueirdo, pela concesso da ordem. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Aldir Passarinho Junior (Relator): Como visto do relatrio, cuida-se de habeas corpus substitutivo de recurso ordinrio, interposto contra acrdo prolatado pelo Colendo Tribunal de Justia do Estado do Estado do Rio de Janeiro, que denegou a ordem que buscava sustar decreto de priso por descumprimento das obrigaes do falido, previstas no art. 34 do Decreto-Lei n. 7.661/1945. Este Tribunal Superior j teve oportunidade de se pronunciar sobre a matria constante destes autos, litteris:
Falncia. Priso do comerciante. Habeas-corpus. - Inexiste priso civil fora do que excepciona a Constituio Federal. - Ordem concedida. (6 Turma, HC n. 12.172-PR, Rel. Min. Fontes de Alencar, unnime, DJU de 18.06.2001) Civil. Habeas corpus. Falncia. Deveres do falido. Decreto-Lei n. 7.661/1945, arts. 34 e 35. Desobedincia. Priso. Constrangimento ilegal. Concesso da ordem. I. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia e do Supremo Tribunal Federal j firmaram que a priso administrativa prevista no art. 35 da Lei de Falncias no subsiste, porque em confronto com a disposio constante do art. 5, LXVII, da Constituio Federal. II. Ordem concedida. (4 Turma, HC n. 18.029-RS, Rel. Min. Aldir Passarinho Junior, unnime, DJU de 18.02.2002).

Tambm o Egrgio Supremo Tribunal Federal, em precedente da relatoria do eminente Ministro Moreira Alves, posicionou-se no mesmo sentido, corroborando o entendimento acima, em aresto assim ementado:
RSSTJ, a. 5, (21): 255-279, agosto 2011 275

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Recurso ordinrio em habeas corpus. - Como bem acentua o parecer da Procuradoria-Geral da Repblica, em princpio, a supervenincia da condenao criminal no torna sem efeito a priso - que medida administrativa de carter coercitivo e no punitivo - decretada no processo cvel falimentar que tem outra finalidade. Assim sendo, e estando revogado o artigo 35 da Lei de Falncias pelos incisos LXI e LXVII do artigo 5 da Constituio que no admitem essa modalidade de priso, impe-se o provimento do presente recurso ordinrio para que se casse o decreto dessa priso. Recurso ordinrio provido. (RHC n. 76.741-1-MG, unnime, DJU de 22.05.1998).

Com efeito, no se pode confundir a medida administrativa e coercitiva, civil, prevista no art. 35 da Lei de Falncias, com o intuito de conceder efetividade s disposies do art. 34 da mesma norma, com as figuras descritivas de condutas criminosas de seus artigos subseqentes, ainda que subsistam no ordenamento jurdico as obrigaes impostas ao falido. Porm, a Constituio Federal no excepcionou quanto ao caso especfico em seu art. 5, LXVII, no se podendo estender para alm daqueles limites as hipteses de priso, havendo que se considerar derrogada qualquer modalidade de restrio legal da liberdade que com ela esteja em confronto. Ante o exposto, confirmando a liminar em planto deferida, concedo o habeas corpus, determinando sejam feitas as comunicaes de estilo. como voto.

HABEAS CORPUS N. 26.196-SP (2002.0176494-1) Relator: Ministro Ruy Rosado de Aguiar Impetrante: Edu Eder de Carvalho Impetrado: Primeira Cmara de Direito Privado do Tribunal de Justia do Estado de So Paulo Paciente: Armando Martins Cordeiro Jnior

276

SMULAS - PRECEDENTES

EMENTA Habeas corpus. Falncia. Priso civil. No subsiste a priso administrativa prevista no art. 35 da LF. Precedentes. Ordem concedida. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Quarta Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, conceder a ordem, nos termos do voto do Sr. Ministro-Relator. Os Srs. Ministros Fernando Gonalves, Aldir Passarinho Junior, Slvio de Figueiredo Teixeira e Barros Monteiro votaram com o Sr. Ministro-Relator. Braslia (DF), 25 de maro de 2003 (data do julgamento). Ministro Aldir Passarinho Junior, Presidente Ministro Ruy Rosado de Aguiar, Relator
DJ 14.04.2003

RELATRIO O Sr. Ministro Ruy Rosado de Aguiar: Ed Eder de Carvalho impetrou habeas corpus, com pedido de liminar, em favor de Armando Martins Cordeiro Jnior, contra o acrdo proferido pela egrgia Primeira Cmara da Seo de Direito Privado do TJSP, que denegou a ordem de habeas corpus e, assim, manteve a priso administrativa do paciente, decretada no processo de falncia, em curso na 30 Vara Cvel Central de So Paulo. Alega que a referida priso no deveria ser decretada, pois o paciente no teve o conhecimento da sentena declaratria da falncia e, ainda, porque referida modalidade de priso no foi recepcionada pela Constituio Federal de 1988. Deferi a liminar, com a seguinte deciso:

RSSTJ, a. 5, (21): 255-279, agosto 2011

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SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Defiro a liminar para suspender o cumprimento da ordem de priso. De acordo com recentes precedentes deste Tribunal, no mais se admite a priso administrativa no processo de falncia: Habeas corpus. Falncia. Priso administrativa. I - A priso administrativa prevista no art. 35 da Lei de Falncias no subsiste, porque em desacordo com os incisos LXI e LXVII do art. 5 da Constituio Federal. Precedentes desta Corte e do Supremo Tribunal Federal. II - Ordem concedida (HC n. 19.308-SP, 3 Turma, rel. o em. Min. Antnio de Pdua Ribeiro, DJ 15.04.2002). Decreto-Lei n. 7.661/1945, arts. 34 e 35. Desobedincia. Priso. Constrangimento ilegal. Concesso da ordem. I. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia e do Supremo Tribunal Federal j firmou que a priso administrativa prevista no art. 35 da Lei de Falncias no subsiste, porque em confronto com a disposio constante do art. 5, LXVII, da Constituio Federal. II. Ordem concedida (HC n. 19.745-PR, 4 Turma, rel. o em. Min. Aldir Passarinho Junior, DJ 29.04.2002). Posto isso, concedo a liminar. Oficie-se. Vindas as informaes, vista ao douto MPF (fls. 19-20).

Foram prestadas as informaes, juntamente com as cpias de peas processuais (fls. 27-39). O d. MPF opinou pela concesso da ordem. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Ruy Rosado de Aguiar (Relator): As duas Turmas da Seo de Direito Privado consolidaram o entendimento de ser inadmissvel a priso administrativa de administrador de empresa falida. Cito as ementas de nossos precedentes:
Civil. Habeas corpus. Falncia. Deveres do falido. Decreto-Lei n. 7.661/1945, arts. 34 e 35. Desobedincia. Priso. Constrangimento ilegal. Concesso da ordem.
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SMULAS - PRECEDENTES

I. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia e do Supremo Tribunal Federal j firmou que a priso administrativa prevista no art. 35 da Lei de Falncias no subsiste, porque em confronto com a disposio constante do art. 5, LXVII, da Constituio Federal. II. Ordem concedida (HC n. 19.745-PR, rel. o em. Min. Aldir Passarinho Junior, DJ 29.04.2002). Processual Penal. Constitucional. Lei de Falncia. Priso administrativa. No recepo pela CF/1988. Impossibilidade. - Em face da nova ordem constitucional, que restringiu a priso civil s exclusivas hipteses de depositrio infiel e do responsvel pelo inadimplemento voluntrio e inescusvel de obrigao alimentcia (CF, art. 5, LXVII), restou abolida a priso administrativa prevista no art. 35, da Lei de Falncias. - Habeas corpus concedido de ofcio (HC n. 13.548-SP, rel. o em. Min. Vicente Leal, DJ 06.05.2002). Habeas corpus. Falncia. Priso administrativa. I - A priso administrativa prevista no art. 35 da Lei de Falncias no subsiste, porque em desacordo com os incisos LXI e LXVII do art. 5 da Constituio Federal. Precedentes desta Corte e do Supremo Tribunal Federal. II - Ordem concedida (HC n. 19.308-SP, rel. o em. Min. Antnio de Pdua Ribeiro, DJ 15.04.2002). Constitucional. Habeas corpus. Lei de Falncia. Priso administrativa. Impossibilidade. - Em face da nova ordem constitucional, que restringiu a priso civil s exclusivas hipteses de depositrio infiel e do responsvel pelo inadimplemento voluntrio e inescusvel de obrigao alimentcia (CF, art. 5, LXVII), restou abolida a priso administrativa prevista no art. 35, da Lei de Falncias. - Habeas corpus concedido (HC n. 15.046-CE, rel. o em. Min. Vicente Leal, DJ 18.02.2002). Falncia. Priso do comerciante. Habeas corpus. - Inexiste priso civil fora do que excepciona a Constituio Federal. - Ordem concedida (HC n. 12.172-PR, rel. o em. Min. Fontes de Alencar, DJ 18.06.2001).

Posto isso, defiro a ordem. o voto.

RSSTJ, a. 5, (21): 255-279, agosto 2011

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Smula n. 281

SMULA N. 281 A indenizao por dano moral no est sujeita tarifao prevista na Lei de Imprensa. Referncias: CC/1916, art. 159. Lei n. 5.250/1967, art. 49. Precedentes: AgRg no REsp REsp REsp REsp REsp REsp 323.856-RS 168.945-SP 169.867-RJ 213.188-SP 453.703-MT 513.057-SP (3 T, 02.08.2001 DJ 27.08.2001) (3 T, 06.09.2001 DJ 08.10.2001) (4 T, 05.12.2000 DJ 19.03.2001) (4 T, 21.05.2002 DJ 12.08.2002) (4 T, 21.10.2003 DJ 1.12.2003) (4 T, 18.09.2003 DJ 19.12.2003) Segunda Seo, em 28.04.2004 DJ 13.05.2004, p. 200

AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL N. 323.856-RS (2001/0059908-1) Relatora: Ministra Nancy Andrighi Agravante: Zero Hora Editora Jornalstica S/A e outros Advogado: Fernando Ricardo Mostiack Agravado: Aldo de Souza Temperam Pereira Advogado: Talai Djalma Selistre e outros

EMENTA Agravo no recurso especial. Processual Civil e Civil. Reexame de prova. Impossibilidade. Danos morais. Indenizao. Lei de Imprensa. Tarifao. Inaplicabilidade. Na via especial, no possvel o reexame das provas produzidas pelas partes. Hiptese em que as matrias jornalsticas atacam a pessoa do magistrado, e no os atos por ele praticados no exerccio da judicatura, de forma a restar descaracterizada a crtica inspirada no interesse pblico (art. 27, VIII, da Lei de Imprensa). A fixao do valor da indenizao por danos morais no est sujeita ao tarifamento positivado na Lei de Imprensa (Lei n. 5.250/1967). ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas constantes dos autos, por unanimidade, negar provimento ao agravo regimental. Os Srs. Ministros Castro Filho, Antnio de Pdua Ribeiro, Ari Pargendler e Carlos Alberto Menezes Direito votaram com a Sra. Ministra Relatora. Braslia (DF), 02 de agosto de 2001 (data do julgamento). Ministro Ari Pargendler, Presidente Ministra Nancy Andrighi, Relatora
DJ 27.08.2001

SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

RELATRIO A Sra. Ministra Nancy Andrighi: Cuida-se de Agravo interposto por Zero Hora Editora Jornalstica S/A e outros contra deciso que, com fundamento no art. 557, do CPC, negou seguimento ao recurso especial interposto contra acrdo proferido em ao de conhecimento em que se pretende a indenizao por danos morais decorrentes de veiculao de matria jornalstica em que so expendidas crticas deciso proferida pelo ora agravado no exerccio da judicatura. A deciso agravada est assim ementada:
Recurso especial. Processual Civil e Civil. Reexame de prova. Impossibilidade. Danos morais. Indenizao. Lei de Imprensa. Tarifao. Inaplicabilidade. Divergncia jurisprudencial. Smula n. 83 do STJ. Na via especial, no possvel o reexame das provas produzidas pelas partes. A fixao do valor da indenizao por danos morais no est sujeito ao tarifamento positivado na Lei de Imprensa (Lei n. 5.250/1967). No se conhece o recurso especial pela letra c do permissivo constitucional na hiptese em que este Col. Tribunal se firmou no mesmo sentido do acrdo recorrido (Smula n. 83 do STJ).

Manifesta o agravante a sua irresignao nos seguintes termos: a) o exame da alegada violao ao art. 27, VIII, da Lei de Imprensa no demanda o reexame de provas, mas apenas a valorao destas, devendo, por conseguinte, o recurso especial ser conhecido; b) a Lei de Imprensa impe ao responsvel pela divulgao a tarifa mxima de 05 (cinco) salrios mnimos (art. 51, II) para os casos de injria e limita a responsabilidade do veculo de divulgao a 10 (dez) vezes esta penalidade, pelo que a condenao, na espcie, no poderia ultrapassar os 50 (cinqenta) salrios mnimos. o relatrio. VOTO A Sra. Ministra Nancy Andrighi (Relatora): I - Art. 27, VIII, da Lei de Imprensa. Com relao alegada violao ao art. 27, VIII, da Lei de Imprensa, o acrdo proferido pelo Tribunal a quo pronunciou-se nos seguintes termos:
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SMULAS - PRECEDENTES

No caso sob exame, as manifestaes via imprensa escrita e falada, por bvio, transcenderam a esfera jornalstica e incidiram em ofensa a pessoa do apelado. No se trata de mera crtica manifestao a ato emanado do Poder Judicirio, conforme argumentam os apelantes. Ao contrrio, do teor daquelas publicaes possvel extrair cunho ofensivo e pejorativo, especificamente pessoa do apelado, refletindo sobre sua esfera pessoal, social e profissional. As reportagens valem-se de expresses tais como: Em seu despacho, Temperani Pereira debocha do parlamento, afronta a democracia e no honra as melhores tradies da magistratura gacha (...). E, em outra oportunidade: Em resumo, esse senhor debocha do parlamento, do plenrio, e no honra seu papel como magistrado (...). No h que se falar, conforme argumentam os apelantes, que as manifestaes jornalsticas se encontram sustentadas no interesse coletivo, social e pblico (artigo 27, VIII, Lei n. 5.250/1967) e que no houve ataque pessoal ao magistrado, mas sim a ato da autoridade judiciria. Ora, as acusaes deram-se exclusivamente ao magistrado, na medida em que, inclusive, faz referncia, o jornalista, de que o apelado desonra seu papel como magistrado e desmerece a magistratura gacha. De se observar que discordncias ou insatisfao com decises judiciais merecem remdio jurdico prprio, via judicial, e nunca ataque pessoa do magistrado, como se verificou no caso sob exame. Por isso, tenho que desnecessria a anlise do teor do ato jurisdicional criticado para que reste reconhecida a leso de ordem moral.

Ainda que afastado o bice do Enunciado da Smula n. 7 do STJ e examinada a controvrsia sob a tica da valorao da prova, o exame da alegada violao ao art. 27, VIII, da Lei de Imprensa, no alteraria a concluso da deciso agravada. As expresses ofensivas inseridas nas matrias jornalsticas e destacadas pelo acrdo recorrido evidenciam um ataque pessoa do ora agravado, e no ao atos por ele praticados no exerccio da judicatura, no configurando tais manifestaes crtica inspirada no interesse pblico (art. 27, VIII, da Lei de Imprensa). Dessa forma, sendo inaplicvel, ao caso, a excludente positivada no apontado dispositivo federal, o ora agravante responsvel pelos danos morais decorrentes da veiculao das matrias jornalsticas em questo. II - Arts. 51, II, e 52, ambos da Lei de Imprensa. No que diz respeito aos arts. 51, II, e 52, ambos da Lei de Imprensa, o entendimento esposado pelo Tribunal a quo e pela deciso ora agravada est
RSSTJ, a. 5, (21): 281-321, agosto 2011 287

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em harmonia com a jurisprudncia desta Col. Corte de Justia, que se firmou no sentido de que a fixao do valor da indenizao por danos morais no est sujeita ao tarifamento positivado na Lei de Imprensa. Nesse sentido, os seguintes precedentes: REsp n. 196.424-RS, Rel. Min. Nancy Andrighi, DJ 28.05.2001; REsp n. 295.175-RJ, Rel. Min. Slvio de Figueiredo Teixeira, DJ 02.04.2001; REsp n. 258.799-RJ, Rel. Min. Ruy Rosado de Aguiar, DJ 19.03.2001; REsp n. 169.867-RJ, Rel. Min. Cesar Asfor Rocha, DJ 19.03.2001. Forte em tais razes, nego provimento ao Agravo. o voto.

RECURSO ESPECIAL N. 168.945-SP (98/0022105-0) Relator: Antnio de Pdua Ribeiro Recorrente: Afanasio Jazadji Advogado: Elisabeth V de Gennari e outros Recorrido: Igreja Universal do Reino de Deus e outro Advogado: Rubens Moraes Salles e outros

EMENTA Processo Civil. Liquidao de sentena. Nulidade. Danos morais. Lei de Imprensa. Quantum indenizatrio. I - A indenizao por dano moral objetiva compensar a dor moral sofrida pela vtima, punir o ofensor e desestimular este e outros membros da sociedade a cometerem atos dessa natureza. II - Segundo reiterados precedentes, o valor da indenizao por dano moral sujeita-se ao controle desta Corte, recomendando-se que a sua fixao seja feita com moderao. III - Conforme jurisprudncia desta Corte, com o advento da Constituio de 1988 no prevalece a tarifao da indenizao devida por danos morais.
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SMULAS - PRECEDENTES

IV - Se para a fixao do valor da verba indenizatria, consideradas as demais circunstncias do ato ilcito, acaba sendo irrelevante o fato de ter havido provocao da vtima, no nula a deciso que, em liquidao de sentena, faz referncia a tal fato. No h, no caso, modificao na sentena liquidanda. V - Recurso especial conhecido e parcialmente provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, conhecer do recurso especial e dar-lhe parcial provimento. Os Srs. Ministros Ari Pargendler, Carlos Alberto Menezes Direito, Nancy Andrighi e Castro Filho votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 06 de setembro de 2001 (data do julgamento). Ministro Ari Pargendler, Presidente Ministro Antnio de Pdua Ribeiro, Relator
DJ 08.10.2001

RELATRIO O Sr. Ministro Antnio de Pdua Ribeiro: Trata-se de recurso especial fundado nas letras a e c do permissivo constitucional em que se alega violao aos arts. 125, 126, 128, 165, 264, 458, 459, 460, 469, 471, 515, 535 e 610, todos do CPC, alm de dissdio jurisprudencial. Insurge-se o recorrente contra acrdo que, em liquidao de sentena condenatria por danos morais, fixou a indenizao conforme os valores tarifados da Lei de Imprensa, totalizando-a em 200 salrios mnimos. Requer a majorao daquele valor para patamar mais elevado, sendo considerados, entre outros elementos, o nimo de ofender e a capacidade econmica dos recorridos. Alternativamente, pleiteia a nulidade do acrdo, pois no reconheceu que a sentena teria extravasado os limites da sentena condenatria e versado fatos estranhos a esta ltima. o relatrio.
RSSTJ, a. 5, (21): 281-321, agosto 2011 289

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VOTO O Sr. Ministro Antnio de Pdua Ribeiro (Relator): Quanto alegao de nulidade do acrdo, padece de razo o inconformismo. Como se depreende dos autos, no presente caso irrelevante, para fixao do quantum indenizatrio, a existncia de provocao das recorridas pelo recorrente ou aqueles outros fatos que o recorrente destacou da deciso de liquidao. A uma porque, em primeiro grau, o julgador estipulou a quantia de R$ 200.000,00 (duzentos mil reais), valor de vulto e generoso em demasia, com base no binmio capacidade financeira e a ofensa ao direito da personalidade (fl. 1.072). A duas, porque o colegiado, em sede de apelao, reformou a sentena conforme o critrio objetivo da Lei de Imprensa. Ambas as solues, de qualquer forma, destoam da orientao que vem sendo firmada na jurisprudncia desta Corte. Assim sendo, no ocorreu modificao da sentena que ps termo lide. Desrespeitar a coisa julgada, que determinou a liquidao por arbitramento, seria, in casu, desconsiderar a ocorrncia do dano moral. Este considerado, impende fixar o justo valor da reparao, o qual, independentemente daqueles fatos a que faz referncia a sentena de liquidao, pode ser estipulado sem os limites estabelecidos pelo Tribunal a quo com base na Lei de Imprensa. de se ressaltar que tais limites indenizatrios da lei especial no mais imperam, porquanto a jurisprudncia desta Superior Corte j sedimentou a orientao de que, aps o advento da Constituio de 1988, a reparao deve alcanar a extenso do dano, obedecido o princpio da razoabilidade. Nesse sentido, confiram-se os seguintes julgados:
Civil e Processual. Ao de indenizao. Acrdo. Omisso no configurada. Nulidade afastada. Publicao de matria considerada injuriosa, difamatria e caluniosa. Dano moral. Fixao do montante. Culpa reconhecida. Lei de Imprensa, arts. 51 e 52. Ressarcimento tarifado. No recepo pela Carta de 1988. CC, art. 159. Reduo do quantum. Guiou-se a jurisprudncia das Turmas integrantes da 2 Seo do STJ, no sentido de que, em face da Constituio de 1988, no mais prevalece a tarifao da indenizao devida por dano moral, decorrente de publicao considerada ofensiva honra e dignidade das pessoas (REsp n. 226.956-RJ, Relator Ministro Aldir Passarinho Jnior, 4 T., DJ de 25.09.2000). Responsabilidade civil. Dano moral. Lei de Imprensa. Decadncia. Limitao do quantum indenizatrio.
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SMULAS - PRECEDENTES

- A limitao prevista pela Lei de Imprensa quanto ao montante da indenizao no foi recepcionada pela Constituio Federal de 1988. Admissibilidade da fixao do quantum indenizatrio acima dos limites ali estabelecidos (REsp n. 89.156-MS, Relator Ministro Barros Monteiro, 4 T., DJ de 21.08.2000). Responsabilidade civil. Lei de Imprensa. Dano moral indenizado acima da limitao imposta pelo art. 52 da Lei de Regncia. No recepo da norma pela Constituio em vigor. Depsito do art. 57, 6 da mesma lei. Descabimento de sua exigncia por no recepcionado pela Carta Federal. Interpretao sistemtica. Recurso desacolhido. O depsito prvio apelao, no valor total da condenao imposta a ttulo de indenizao por dano moral advindo da atividade jornalstica, foi concebido na vigncia de um sistema que previa a indenizao tarifada. Adotando-se nas instncias ordinrias indenizao que ultrapasse esse valor mximo, h que se ter, por fora de interpretao sistemtica do dispositivo que impe o depsito, por inaplicvel tambm tal exigncia (REsp n. 72.415-RJ, Relator Ministro Waldemar Zveiter, 3 T., DJ de 31.08.1998). Recurso especial. Dano moral. Lei de Imprensa. Limite da indenizao. Prova do dano. Prequestionamento. O dano moral e o efeito no patrimonial da leso de direito, recebendo a CF/1988, na perspectiva do relator, um tratamento prprio que afasta a reparao dos estreitos limites da lei especial que regula a liberdade de manifestao do pensamento e de informao. De fato, no teria sentido pretender que a regra constitucional que protege amplamente os direitos subjetivos privados nascesse limitada pela lei especial anterior ou, pior ainda, que a regra constitucional autorizasse um tratamento discriminatrio (REsp n. 52.842-RJ, Relator Ministro Carlos Alberto Menezes Direito, 3 T., DJ de 27.10.1997).

No presente recurso, pretende-se a majorao do valor fixado a ttulo de indenizao pelo dano moral sofrido pelo recorrente. Assim sendo, considerados os fatos tais como postos no acrdo recorrido, cabe analisar se o montante da indenizao deferido adequado - nem irrisrio, nem excessivo - para efetivar a justa compensao vtima do dano. Deve-se, pois, atentar aos parmetros da razoabilidade, ou seja, ponderar as peculiaridades do caso concreto e estabelecer valores que possam significar uma compensao vtima - ainda que precria, pois dor no se contabiliza - e, ao mesmo tempo, um incentivo para que o ofensor no venha a incidir novamente na conduta indesejada. Nesse contexto, no seria razovel uma indenizao irrisria, que pouco significasse ao ofendido, nem uma indenizao excessiva, com a qual o autor do fato no pudesse arcar sem enormes prejuzos, tambm socialmente indesejveis.
RSSTJ, a. 5, (21): 281-321, agosto 2011 291

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A indenizao por dano moral objetiva compensar a dor moral sofrida pela vtima, punir o ofensor e desestimular este e a sociedade a cometerem atos dessa natureza. Ademais, segundo vem sendo, reiteradamente, decidido, o valor da indenizao por dano moral sujeita-se ao controle desta Corte, recomendandose que a sua fixao seja feita com moderao. No caso, cabvel a elevao daquele montante fixado no acrdo recorrido, mormente se considerada a gravidade da ofensa constatada nos autos, tal como exemplifica o trecho a seguir transcrito:
A par da destruio das fitas de gravao dos programas, pesam contra as rs os depoimentos de fl. 473 e 478, onde se lembram referncia a homossexualismo e trocadilhos com o nome do demandante, a associ-lo com Satans, diabo e demnio. (fl. 678).

No me parece, pois, suficiente, tanto do ponto de vista punitivo como da reparao, o montante de 200 salrios mnimos. Ao mesmo tempo, imprudente acatar o pedido inaugural do autor, porquanto de se repudiar o enriquecimento sem causa, caracterizado por indenizaes milionrias que exasperam demais as conseqncias previstas no art. 159 do Cdigo Civil. Em caso, envolvendo dano moral, esta Corte decidiu:
Civil e Processual Civil. Responsabilidade civil. Imprensa. Notcia jornalstica imputando leviana e inverdica a Juza Federal. Fraude do INSS. Plida retratao. Responsabilidade tarifada. Inaplicabilidade. No-recepo pela Constituio de 1988. Dano moral. Quantum indenizatrio. Controle pelo Superior Tribunal de Justia. Precedente. Recurso parcialmente provido. I - A responsabilidade tarifada da Lei de Imprensa no foi recepcionada pela Constituio de 1988. II - O valor da indenizao por dano moral sujeita-se ao controle do Superior Tribunal de Justia, sendo certo que, na fixao da indenizao a esse ttulo recomendvel que o arbitramento seja feito com moderao, observando a circunstncias do caso, aplicveis a respeito os critrios da Lei n. 5.250/1967. III - Sem embargo da leviandade da notcia jornalstica, a atingir a pessoa de uma autoridade digna e respeitada, e no obstante se reconhecer que a condenao, alm de reparar o dano, deve tambm contribuir para desestimular a repetio dos atos deste porte, a Turma houve por bem reduzir na espcie o valor arbitrado para manter coerncia com seus precedentes e em ateno aos parmetros legais. (REsp n. 295.175-RJ, Relator Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira, 4a T, DJ de 02.04.2001).
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SMULAS - PRECEDENTES

Neste precedente, o valor atribudo para a compensao do dano moral discutido monta a R$100.000,00. Versou-se sobre danos advindos de notcia difamatria publicada em jornal. A vtima era uma conceituada magistrada. Em outro caso, de que fui Relator (REsp n. 162.545-RJ), versando sobre dano moral que atingiu Ex-Presidente da Repblica e resultou de reiteradas publicaes, inclusive editoriais, de cunho profundamente ofensivo, segundo reconhecido pelas instncias ordinrias, esta Turma estipulou em R$ 194.400,00 o valor da verba indenizatria. O acrdo ficou assim ementado:
Processo Civil e Direito Civil. Recurso especial. Indenizao. Danos morais. Controle pelo STJ. Inaplicabilidade do art. 1.547 do CCB. Lei de Imprensa, arts. 51 e 52. Ressarcimento tarifado. No recepo pela Constituio de 1988. I - No mais prevalece, a partir da Constituio em vigor, a indenizao tarifada, prevista na Lei de Imprensa, devida por dano moral, por publicao considerada ofensiva honra e dignidade das pessoas. Precedentes. II - A norma constante do art. 1.547, pargrafo nico, do Cdigo Civil, no se compatibiliza com o sistema de dias-multa, que veio a ser adotado pelo Cdigo Penal, de maneira genrica, para todos os crimes. Precedentes III - O valor da indenizao por dano moral no escapa ao controle do STJ. Assim se entendeu em razo dos manifestos e freqentes abusos na estipulao das verbas indenizatrias, especialmente os decorrentes de dano moral. Precedentes. IV - Os insultos associados pessoa considerada autoridade pblica devem ser necessariamente punidos, de maneira a desestimular o agressor a repetir atos dessa natureza. V - Recurso especial conhecido, em parte, e, nessa parte, provido.

Nesse contexto, parece-me razovel que o valor da indenizao, no caso, possa equivaler-se queles estipulados para o primeiro caso citado, porquanto o segundo refere-se, sem dvida, a hipteses de gravidade significativamente maior, porquanto relativa a fatos geradores de aborrecimentos de maior amplitude e de grande repercusso nacional. Por isso, o valor fixado no aresto recorrido deve ser elevado, eis que fixado em valor pouco expressivo. Isso posto, em concluso, conheo do recurso e dou-lhe parcial provimento para aumentar o valor da indenizao para R$ 100.000,00 (cem mil reais), valor este a ser considerado nesta data, a partir da qual devero incidir os acrscimos legais.

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VOTO O Sr. Ministro Carlos Alberto Menezes Direito: Senhor Presidente, acompanho o eminente Senhor Ministro Antnio de Pdua Ribeiro, considerando que, no caso, no se cuida de pedido de reviso do valor do dano moral fixado nas instncias ordinrias. Ao contrrio, o que se est decidindo superar o limite imposto pelo acrdo recorrido, no que concerne indenizao tarifada da Lei de Imprensa, para acompanhar a orientao da Corte, que j no mais admite tal teto, e a partir do conhecimento, por essa via, estabelecer o valor do dano moral em cem mil reais, atualizados desta data, na linha de precedentes da Corte em casos similares. VOTO O Sr. Ministro Castro Filho: - Sr. Presidente, noto que h no Tribunal uma preocupao muito grande e justa no sentido de evitar condenaes excessivas. Algumas delas - partidas de certos Tribunais - chegam, deveras, s raias do escndalo. Se est a condenao ora fixada dentro dos parmetros, nos quais vem se norteando, sensatamente, a Corte, estou plenamente de acordo com o voto do Sr. Ministro-Relator e, conhecendo do recurso, dou-lhe parcial provimento.

RECURSO ESPECIAL N. 169.867-RJ (98.0023942-1) Relator: Ministro Cesar Asfor Rocha Recorrente: Luiz Alfredo Salomo Advogados: Guilherme Valdetaro Mathias e outros Recorrido: Gergia de Carvalho Lima Advogado: Onurb Couto Bruno

EMENTA Civil e Processual Civil. Ofensa honra. Matria veiculada em televiso. Legitimidade passiva do entrevistado. Indenizao. No tarifada. Quantificao.
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SMULAS - PRECEDENTES

Em se tratando de responsabilidade civil fundada em dano moral, admite-se que o pedido seja formulado sem se especificar o valor pretendido a ttulo de indenizao. A pessoa entrevistada que fez afirmao injuriosa veiculada em programa televisivo, de que decorreu a ao indenizatria de dano moral promovida pelo que se julga ofendido em sua honra, tem legitimidade para figurar no seu polo passivo. A Constituio de 1988 afastou, para a fixao do valor da reparao do dano moral, as regras referentes aos limites tarifados previstas pela Lei de Imprensa, sobretudo quando, como no caso, as instncias ordinrias constataram soberana e categoricamente o carter insidioso da matria de que decorreu a ofensa. Precedentes. Ademais, a ao foi proposta com base no direito comum. O valor da indenizao por dano moral no pode escapar ao controle do Superior Tribunal de Justia (REsp n. 53.321-RJ, Min. Nilson Naves). Para se estipular o valor do dano moral devem ser consideradas as condies pessoais dos envolvidos, evitando-se que sejam desbordados os limites dos bons princpios e da igualdade que regem as relaes de direito, para que no importe em um prmio indevido ao ofendido, indo muito alm da recompensa ao desconforto, ao desagrado, aos efeitos do gravame suportado. Recurso parcialmente conhecido e nessa parte parcialmente provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Srs. Ministros da Quarta Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, conhecer em parte do recurso e, nessa parte, dar-lhe parcial provimento, nos termos do voto do Sr. MinistroRelator. Votaram com o Relator os Srs. Ministros Ruy Rosado de Aguiar e Aldir Passarinho Jnior. Ausentes, ocasionalmente, os Srs. Ministros Slvio de Figueiredo Teixeira e Barros Monteiro. Braslia (DF), 05 de dezembro de 2000 (data do julgamento).
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Ministro Ruy Rosado de Aguiar, Presidente Ministro Cesar Asfor Rocha, Relator
DJ 19.03.2001

RELATRIO O Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha: - Cuida-se de recurso especial, fundamentado nas alneas a e c do permissivo constitucional, interposto contra v. acrdo do egrgio Tribunal de Justia do Rio de Janeiro resumido na seguinte ementa:
Responsabilidade Civil. Entrevista em que candidato a deputado federal atribui a juza de direito envolvimento com fraude eleitoral. Pedido genrico. Legitimidade. Dano moral. Arbitramento. Inpcia da inicial. Pedido genrico. Em se tratando de responsabilidade civil fundada em dano moral, admite-se a formulao de pedido genrico. Legitimidade ad causam passiva. Proposta a ao com base no direito comum, no se aplicam as normas da Lei de Imprensa. Demais, no pode a Lei de Imprensa restringir o direito assegurado constitucionalmente da haver indenizao por ofensa honra da parte de quem a praticou. A legitimidade passiva da empresa jornalstica ou outra assemelhada ocorre quando a ela imputado abuso no exerccio do direito liberdade de manifestao do pensamento e divulgao, o que no a hiptese presente. Dano moral. A ofensa ao sentimento de honra dispensa comprovao. Indenizao A fixao da indenizao ser feita em considerao gravidade da ofensa e repercusso do dano. (fl. 207).

Rejeitados os declaratrios, insiste o recorrente, ru da ao indenizatria, sobre sua ilegitimidade passiva, sustentando negativa de vigncia aos artigos:
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SMULAS - PRECEDENTES

a) 286 do Cdigo de Processo Civil, porque a inicial seria inepta, j que no afirmado qual o valor pretendido na inicial, a ttulo de indenizao; b) 49, 2 da Lei n. 5.250/1967, alm do dissdio com julgados desta Corte e do c. STF (in RTJ 123/781), porquanto somente a empresa jornalstica seria legitimada passivamente para a causa; e, c) 51 e 52 de referida Lei, que estabelecem a indenizao no valor mximo correspondente a duzentos salrios mnimos. Respondido, o recurso foi inadmitido na origem, tendo o seu curso sido desembaraado em face do provimento que dei ao agravo de instrumento. Era o de importante a relatar. VOTO O Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha (Relator): 1. A inicial no inepta, pois que, como consignado do r. aresto hostilizado, em se tratando de responsabilidade civil fundada em dano moral a fixao do quantum indenizatrio fica submetido ao prudente arbtrio do juiz, tendo em conta as peculiaridades presentes em caso examinado, por inexistirem critrios objetivos a nortear a parte no momento da formulao do pedido. 2. Aprecio agora a questo que reclama definio sobre se o autor da ofensa, veiculada pela imprensa, tem ou no legitimidade para figurar no polo passivo da ao ordinria para reparao de dano moral contra este intentada. Nesta fase, j no se discute mais nada no condizente com a autoria e com a existncia da ofensa, estando o debate, neste ponto, limitado questo processual da legitimidade passiva. Alega o recorrente que a responsabilidade seria exclusivamente da pessoa natural ou jurdica que explora o meio de comunicao. J no julgamento do REsp n. 158.717-MS, a Segunda Seo deste Superior Tribunal de Justia afastou a tese agora defendida pelo recorrente. Naquela oportunidade afirmei que a ao pode ser proposta, a juzo do ofendido, contra a empresa que explora o meio de comunicao, contra o autor do escrito, ou contra os dois, arrolando, dentre outros, os seguintes fundamentos:
(...) nenhum prejuzo haveria, para ningum, se ficasse ao alvedrio do ofendido escolher contra quem a ao deveria ser aforada: se contra o autor da informao, se contra a empresa que explora o meio de informao, ou se contra os dois. Ele - ofendido - mais do que ningum saber discernir sobre quem dever chamar para responder pela reparao que reclama.
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De mais a mais, tenho por pertinente anotar que muitas vezes o ofendido prefere investir contra o prprio autor da ofensa, seja porque o conforto ntimo da reparao moral se d com maior intensidade quando esta recair contra o prprio ofensor, seja tambm pelo receio de despertar a ira da empresa proprietria do veculo, cujo poder na grande maioria das vezes reconhecidamente maior que o do prprio autor da ofensa, por mais conceituado que este seja. Alm de tudo isso, admitir que o autor da ofensa somente seja chamado a juzo regressivamente pela empresa de comunicao, alm de dificultar o andamento do feito, por trazer tambm ao processo aquele a quem se impe a culpa, implicaria, quando nada, na duplicao das contendas: uma, do ofendido contra a empresa; outra, da empresa contra o ofensor. Essas so, a meu sentir, as concluses que podem ser extradas das regras contidas na Lei n. 5.240/1967, a que se ajusta a espcie. Pontifica o seu art. 49 que aquele que no exerccio da liberdade de manifestao de pensamento e de informao, com dolo ou culpa, viola direito, ou causa prejuzo a outrem, fica obrigado a reparar os danos morais e materiais, nos casos que indica. Com efeito, em linha de princpio, quem deve reparar os danos , nos termos da lei, aquele que no exerccio da liberdade de manifestao de pensamento e de informao, com dolo ou culpa, viola direito, ou causa prejuzo a outrem. Assim, resulta evidente que a ofensa ser respondida por quem a comete. certo que o 2 de mencionado dispositivo indica que se a violao de direito ou o prejuzo ocorre mediante publicao ou transmisso em jornal, peridico, ou servio de radiofuso, ou de agncia noticiosa, responde pela reparao do dano a pessoa natural ou jurdica que explora o meio de informao ou divulgao, tendo esta ao regressiva contra o autor do escrito (art. 50). Ora, quando a lei impe a responsabilidade da pessoa natural ou jurdica que explora o meio de comunicao, ela est apenas conferindo mais garantia para o ofendido, tanto sob o aspecto material, por ser mais uma entidade a responder pelos prejuzos eventualmente causados, quanto tambm para possibilitar a descoberta da verdadeira origem da notcia divulgada, alm, naturalmente, de servir de estmulo para a empresa exercitar com maior denodo o dever de avaliar o que publica. Com efeito, por qualquer ngulo que se queira examinar a questo posta no tenho como correto, data venia, extrair do reportado 2 do art. 49, que traz, em essncia, uma proteo a mais para o ofendido, uma ilao que resulte em seu desfavor e ainda mais para trazer beneficio ao prprio ofensor que , sempre, ainda que em ltima anlise, a pessoa que deve responder pelos danos causados, mesmo para aqueles que entendem que a ao deve ser proposta apenas contra a empresa de comunicao.

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Ademais, no caso em exame ficou suficiente provado que a ofensa cogitada partiu mesmo do recorrente, conforme d conta a seguinte passagem do v. acrdo recorrido:
Os elementos existentes nos autos no deixam dvida alguma de que ele relacionou a autora com fraude que teria ocorrido quando da apurao de votos por uma junta presidida por ela. Bastante esclarecedor foi o depoimento prestado pelo Dr. Paulo Csar Salomo, ento Corregedor Eleitoral do Estado do Rio de Janeiro. Ele afirmou que, em razo da entrevista, abriu uma sindicncia, tendo o ru, na oportunidade, no s reiterado as afirmaes feitas na televiso, como afianado que a Dra. Gergia foi afastada da presidncia da junta pelo juiz titular da zona eleitoral em razo de seu envolvimento com as fraudes. Argumenta o ru que a entrevista foi longa, sendo editada apenas a parte final e que, at onde vai sua memria, a nomeao da autora foi alusiva ao pedido de recontagem de votos feito a uma juza. No fez ele, porm, esforo no sentido de provar tais alegaes. Por que no buscou ele o depoimento da reprter que o entrevistou para provar o alegado? Enfim, h nos autos elementos que confirmam o propsito ofensivo, extravasado no ato da entrevista, a justificar a responsabilizao do ru por danos morais. (fl. 209).

3. Quanto ao terceiro ponto do recurso, isto , indenizao tarifada, tambm sem razo o recorrente. A uma, porque a ao foi proposta com base no direito comum. Alm disso, ao proferir voto-vista no REsp n. 63.520-RJ, consignei:
(...) tenho por inquestionvel a inaplicao da pena tarifada de que cuida a Lei n. 5.250/1967, por seus arts. 51 e 52, uma vez que quando muito a limitao ali prevista s teria cabimento - com o que no concordo e s admito para simples argumentao - se a ofensa moral decorresse, como previsto no art. 49, I, de calnia, difamao ou injria e, ainda, quando a notcia gerasse desconfiana no sistema bancrio ou abalo de crdito de instituies financeiras ou de qualquer empresa, pessoa fsica ou jurdica, ou quando provocasse sensvel perturbao na cotao das mercadorias e dos ttulos mobilirios no mercado financeiro, ou fosse veiculada com o objetivo de obter ou procurar obter, para si ou para outrem, favor, dinheiro ou outra vantagem para no fazer ou impedir que se faa pblica transmisso ou distribuio de notcias. Nenhuma dessas hipteses acha-se retratada no caso em exame, pois as instncias ordinrias foram categricas em afirmar o carter insidioso da matria de que decorreu a ofensa.
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Em favor desse meu posicionamento trago o decidido, sem discrepncia, pela eg. Terceira Turma no REsp n. 52.842-RJ, relatado pelo eminente Ministro Carlos Alberto Menezes Direito que ao proferir o seu judicioso voto condutor, demonstrou, com maestria, que a Constituio de 1988 cuidou dos direitos da personalidade, direitos subjetivos privados, ou, ainda, direitos relativos integridade moral, nos incisos V e X do artigo 5 assegurando o direito de resposta proporcional ao agravo, alm da indenizao por dano material, moral ou imagem, declarando, ademais, inviolveis a intimidade, a vida privada, a honra, a imagem das pessoas, assegurando, tambm, o direito indenizao pelo dano material ou moral decorrente da violao. (...) Assim, o valor da indenizao do dano moral, depois de vigente a Constituio de 1988, passou a ser, para todos, condicionado nica e exclusivamente ao atendimento da reparao plena - se que seja possvel alcana-l - sendo inaplicvel o privilgio de limitar o seu quantum quando se tratar de ofensa veiculada na imprensa, j que a regra jurdica constitucional mais ampla, indo alm das estipulaes tarifrias previstas naquela lei especial. Alis, seria mesmo inconcebvel, sob pena de a lgica deixar de ser o caminho certo do raciocnio, que uma ofensa honra feita pessoalmente por um indivduo a outro, num ambiente restrito, pudesse, pelo menos em tese, sofrer indenizao na exata extenso da reparabilidade plena do dano causado, enquanto que o dano decorrente de uma notcia maliciosa que a propagasse, de efeito destrutivo bem mais intenso, ficasse limitada apenas aos contornos da tarifao prevista na Lei de Imprensa. Devo observar, como destacado pelo eminente Ministro Barros Monteiro no seu judicioso voto, ser possvel em sede de apelo especial apreciar-se de forma incidente a compatibilidade entre a norma legal e o que vem preceituado a respeito da temtica pela Constituio Federal (confira-se nesse sentido o voto proferido pelo Exm Sr. Ministro Humberto Gomes de Barros, relator do REsp n. 68.143-SP). Assim, ao fim e ao cabo, estou em entender que a Constituio de 1988 afastou, para a fixao do valor da reparao do dano moral, as regras referentes aos limites tarifados previstas pela Lei de Imprensa, sobretudo quando, como no caso, as instncias ordinrias constataram soberana e categoricamente o carter insidioso da matria de que decorreu a ofensa. No mesmo sentido, o julgado tambm da eg. Terceira Turma deste colendo Superior Tribunal de Justia (REsp n. 53.321-RJ), da relatoria do eminente Ministro Nilson Naves.

4. Nada obstante tudo isso, tenho que o valor da indenizao fixado pelo eg. Tribunal a quo, data venia, merece ser reduzido.
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SMULAS - PRECEDENTES

Desde o julgamento do REsp n. 53.321-RJ, da relatoria do eminente Ministro Nilson Naves, esta Corte tem admitido que o valor da indenizao por dano moral no pode escapar ao controle do Superior Tribunal de Justia. Nessa linha, observo que esta Quarta Turma tem se orientado, habitualmente, ainda que sem muita rigidez, em estabelecer a indenizao por dano moral, decorrente da perda de familiar prximo, em torno de quinhentos salrios-mnimos. Diante de tais pressupostos, e tendo em conta as peculiaridades da espcie, conheo parcialmente do recurso e nessa parte dou-lhe parcial provimento para o fim de fixar o valor da indenizao em R$ 30.000,00 (trinta mil reais) que corresponde a duzentos salrios-mnimos. aproximadamente, condenando ainda o ru/recorrente no pagamento das custas processuais e dos honorrios advocatcios no percentual de 20% sobre o valor da condenao.

RECURSO ESPECIAL N. 213.188-SP (99.0040190-5) Relator: Ministro Barros Monteiro Recorrente: Empresa Folha da Manh S/A Advogado: Lucimara Morais Lima e outros Recorrido: Cludio Gobetti Advogado: Maria da Conceio Ayres Cernicchiaro e outros Sustentao oral: Dra. Tas Gasparian, pela recorrente

EMENTA Responsabilidade civil. Danos morais. Ofensa veiculada pela Imprensa. Limitao estabelecida na Lei n. 5.250, de 09.02.1967. No-recepo pela Carta Poltica de 1988. Incidncia da Smula n. 7-STJ. - Intento de, em sede de declaratrios, rediscutir fatos e circunstncias da causa. Inexistncia de omisso e contradio do acrdo recorrido.
RSSTJ, a. 5, (21): 281-321, agosto 2011 301

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- A limitao estabelecida pela Lei de Imprensa quanto ao montante da indenizao no foi recepcionada pela Constituio Federal de 1988. Admissibilidade da fixao do quantum indenizatrio acima dos limites ali previstos. - A pretenso de simples reexame de prova no enseja recurso especial. (Smula n. 7-STJ) Recurso especial no conhecido. ACRDO Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas: Decide a Quarta Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, no conhecer do recurso, na forma do relatrio e notas taquigrficas precedentes que integram o presente julgado. Votaram com o Relator os Srs. Ministros Cesar Asfor Rocha, Ruy Rosado de Aguiar, Aldir Passarinho Junior e Slvio de Figueiredo Teixeira. Braslia (DF), 21 de maio de 2002 (data do julgamento). Ministro Cesar Asfor Rocha, Presidente Ministro Barros Monteiro, Relator
DJ 12.08.2002

RELATRIO O Sr. Ministro Barros Monteiro: Cludio Gobetti, delegado de polcia estadual, ajuizou ao reparatria de danos morais contra a Empresa Folha da Manh S/A, sob a alegao de que, em matria publicada na Folha da Tarde, edio do dia 22.09.1994, imputou-lhe falsamente a prtica de ilcitos penais, de forma a macular a sua reputao, dignidade e decoro. Alm disso, divulgou que o diretor houvera deixado o seu cargo, o que no verdade, pois nele permanece. Abaixo do sub-ttulo Diretor acusado de receptao, foi afirmado o seguinte:
Entre os 47 policiais afastados, mais um membro do alto escalo da Polcia Civil deixou o cargo ontem. Desta vez, as denncias derrubaram o diretor do Dinfor (Departamento de Informtica), delegado Cludio Gobetti. (fl. 04).

Julgado improcedente o pedido em 1 grau, o Tribunal de Justia de So Paulo deu provimento ao apelo interposto pelo acionante para, acolhendo a
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SMULAS - PRECEDENTES

pretenso inaugural, condenar a r ao pagamento da quantia de RS 50.000,00 (cinqenta mil reais), alm dos honorrios advocatcios de 20% sobre o valor da condenao, em acrdo que registra a seguinte ementa:
Indenizatria por danos morais. Imprensa. Notcia contrria honra do autor, delegado de polcia. Imputao de fato criminoso. Ausncia de supedneo razovel para tal. Culpa da r. Sentena de improcedncia que se reforma. Apelo ativo provido. (fl. 695).

Ops a r embargos declaratrios, destacando que: a) as denncias somente foram publicadas aps a instaurao de sindicncia administrativa; b) no se baseou to-somente nas declaraes do ex-informante policial Zezinho do Ouro; c) o autor estaria sendo investigado na Sindicncia n. 639/94; d) o afastamento do suplicante foi informado pelo Secretrio de Segurana Pblica do Estado e tambm pelo Sr. Ruy Estanislau Silveira Mello; e) poca, pesava contra o autor uma denncia acerca do roubo de cargas, sendo certo que a retratao do denunciante no modifica a veracidade da matria divulgada; f ) no alterou ela a verdade dos fatos, tendo tomado todas as cautelas para ouvir as pessoas envolvidas no caso. A Corte Estadual, entendendo inexistir no acrdo omisso ou contradio, rejeitou os embargos. Irresignada, a r manifestou este recurso especial com fulcro na alnea a do permissor constitucional, alegando violao dos arts. 49, 51 a 53 da Lei n. 5.250, de 09.02.1967, e 535, I e II, do Cdigo de Processo Civil. Preliminarmente, argiu a nulidade do acrdo, uma vez que no foram supridas as omisses e contradies apontadas nos declaratrios, recusando-se a discutir o art. 49 da Lei de Imprensa. Acrescentou no ter alterado a verdade dos fatos, limitando-se a noticiar ocorrncias de extrema relevncia pblica, veiculadas nas declaraes de Zezinho do Ouro, que apontavam, poca, o autor como integrante do esquema de corrupo. Esclareceu que o Secretrio de Segurana Pblica foi o responsvel pela informao de que todos os envolvidos seriam afastados. Disse mais que, no demonstrado o ilcito, no h falar em indenizao. Asseriu, em seguida, aplicarem-se ao caso as disposies da Lei de Imprensa, recepcionadas pela Constituio Federal e defendeu, por conseguinte, a limitao tarifria ali prevista. Assinalou, por fim, que o montante da condenao absurdo e inaceitvel. Oferecidas as contra-razes, o apelo extremo foi admitido na origem, subindo os autos a esta Corte. o relatrio.
RSSTJ, a. 5, (21): 281-321, agosto 2011 303

SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

VOTO O Sr. Ministro Barros Monteiro (Relator): 1. O acrdo recorrido contm a seguinte motivao:
Bem provado que o autor no se viu envolvido em qualquer procedimento criminal ou administrativo (fls. 89 e 477), nem tendo sido afastado do cargo (fls. 434 e 585). No havia, portanto, qualquer respaldo para a notcia publicada pela acionada, mxime quanto ao afastamento daquele. Preferiu ela, entanto, se fiar, exclusivamente, na palavra do ex-informante policial alcunhado de Zezinho do Ouro, que, ao depois, acabou admitindo nada ter presenciado que pudesse comprometer o demandante (fl. 438), a par de t-lo confundido com seu sobrinho (fls. 502-3 e 585). Essa retratao importante, constatao do grave equvoco cometido pela r, que no procurou coligir maiores elementos antes de noticiar os fatos. Nem mesmo teve o cuidado de verificar se efetivo o afastamento administrativo do ora apelante, o que era muito simples e justificvel, inclusive por se tratar de circunstncia com forte potencial para emprestar maior credibilidade denncia. Assim, agindo, obrou com inegvel culpa, onerando, indelevelmente, a honra do acionante, por conta da notcia de seu afastamento por envolvimento em crime de receptao. E no vem em socorro da defensoria o documento de fls. 244-53, que se limita a fazer referncia ao depoimento de Zezinho, sem outros acrscimos. Pouco importa, tambm, tenham veculos outros da imprensa procedido da mesma forma anteriormente, porque tal no afasta, absolutamente, a responsabilidade da r, que tinha a obrigao de melhor se munir de dados, antes de deflagrar o petardo jornalstico. Demais disso, alguns daqueles veculos vieram a sofrer condenaes monocrticas (fls. 135, 313-17 e 465-70). certo que a imprensa tem o dever-direito de informar, o que no significa, porm, porte ela alvar para denegrir a honra alheia. Deve sim responder pelos atos nefastos que pratica, em agindo com falta de cautela ou dolosamente, o que resulta da lei. No que se deva condicionar a notcia certeza dos fatos, mas que haja, ao menos respaldo mnimo aceitvel, justamente para que no tenham lugar enganos to patentes como o ocorrido aqui. A condenao, ento, inafastvel. Quanto indenizao, tem-se que deve estar ela em consonncia com a classe scioeconmica do ofendido e demais parmetros do art. 53, da Lei de Imprensa,

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gizado que os lindes indenitrios previstos naquele diploma no prevalecem, porque, do contrrio, presente flagrante afronta ao princpio constitucional da isonomia. E sopesados a mdia intensidade da culpa com que se houve a ofensora, o destaque secundrio dado ao informe, a posio social da vtima e sua condio de delegado de polcia, fixa-se a verba indenizatria em cinqenta mil reais. Esses, ao ver da turma julgadora, o montante condizente com os prejuzos, sem que se propicie o enriquecimento indevido do ofendido. (fl. 696-698).

A primeira assero formulada pela recorrente a de que o julgado combatido no supriu as omisses e contradies indicadas nos aclaratrios opostos. Acontece que a ento embargante - ora recorrente - intentou, atravs daquela via, exclusivamente, rediscutir os fatos e circunstncias da causa, procurando evidenciar sobretudo que publicara a matria jornalstica aps ampla apurao, com base em elementos concretos e sem alterar a veracidade dos fatos. Tal pretenso, de meramente reabrir o debate sobre os aspectos fticos da lide, propiciou a que o Tribunal de origem, com inteira razo, rejeitasse os declaratrios, uma vez distorcida a finalidade daquele recurso, que no constitui o remdio hbil reapreciao do conjunto probatrio. A propsito, a contradio, que d ensejo aos embargos de aclaramento, aquela interna ao julgado, ou seja, a que emerge das proposies constantes da mesma deciso; no, por conseguinte, o alegado conflito do decisum com os elementos de prova valorizados pela parte. 2. O julgado recorrido reformou a sentena, para julgar procedente a ao, ao entendimento de que no havia respaldo suficiente a amparar a notcia divulgada pela r no peridico Folha da Tarde. Segundo o decisrio, a ora recorrente fiou-se apenas na palavra do ex-informante policial Zezinho do Ouro, que posteriormente se retratou, deixando calva o equvoco em que incorrera a demandada. Nem mesmo se dera o afastamento da autoridade policial, aspecto a que a r emprestara destaque na matria publicada. A culpa da empresa jornalstica terminou por ser reconhecida pelo v. acrdo considerao de que no coligira ela elementos concretos antes de noticiar os fatos. Reconhecida a prtica de ato ilcito a ferir indelevelmente a honra do acionante (fl. 696), impunha-se o decreto condenatrio, como ocorreu. Tanto nos embargos de declarao, rejeitados, como agora, em sede de apelo especial, busca a recorrente renovar o debate em torno dos aspectos fatuais da lide com o escopo de forrar-se condenao, ao argumento de que mais no
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fez do que dar ao conhecimento pblico fatos cnsonos com os acontecimentos da poca. Disse que no se arrimou to-s nas declaraes do ex-informante policial Zezinho do Ouro, sustentando, ao fim e ao cabo, que o acrdo recorrido decidiu contrariamente ao que estampou a prova colhida. Sabe-se que, em sede recurso especial, esta Corte apanha os fatos e circunstncias da controvrsia tais como descritos pela instncia de origem. Descabido o revolvimento do quadro probatrio a teor do que enuncia a Smula n. 7-STJ. O simples reexame de matria ftica o que, em ltima anlise, est a pretender a ora recursante, com o objetivo de evidenciar a inexistncia de culpabilidade na difuso da questionada matria jornalstica. Enquanto o v. acrdo assinala que a empresa, por descuido, deixou de coligir maiores elementos concretos antes de noticiar os fatos, fazendo-o, por sinal, com supedneo em dados fornecidos por pessoa tida como inidnea, a r defende-se, argindo ter exercido o seu direito e tambm dever de informar a populao, no se cingindo ao depoimento do citado ex-informante da polcia. Somente com a reapreciao dos elementos de prova que se poderia atribuir nova configurao aos fatos e, por conseguinte, arredar a culpabilidade imputada empresa, que explora o meio de informao e divulgao. Tanto isso certo que, em mais de uma vez, asseverou a recorrente ter o Tribunal a quo decidido em contrariedade com o panorama probatrio por ela apresentado. No h, em suma, afronta ao art. 49 da Lei n. 5.250, de 09.02.1967, por tais motivos. 3. Remanesce, para exame, o ponto concernente fixao do montante indenizatrio a ttulo de danos morais. Segundo a jurisprudncia desta Casa, a indenizao tarifada prevista pela Lei de Imprensa no foi recepcionada pela Lei Fundamental de 1988. Admissvel, pois, a determinao do quantum reparatrio acima dos limites ali estabelecidos. No REsp n. 61.922-RS, de que foi Relator o Ministro Carlos Alberto Menezes Direito, a eg. Terceira Turma proclamou: Com a Constituio de 1988 (art. 5, V e X) acabou o confinamento da indenizao por danos morais nos termos excludentes da Lei de Imprensa, inaplicveis as limitaes nela contidas (in RSTJ vol. 105, p. 248). Essa questo tivera sido discutida anteriormente, quando da apreciao do REsp n. 103.307-SP, no qual, primeiro o Sr. Ministro Carlos Alberto Menezes Direito expusera a sua linha de entendimento, in verbis:
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O meu pensamento no sentido contrrio existncia dessa limitao da Lei de Imprensa. E contrrio por um fundamento, que, a meu juzo, parece simples: antes da vigncia da Constituio de 1988, no havia, no patamar constitucional, o princpio da proporcionalidade no que concerne resposta a uma determinada ofensa que alcanasse, virulentamente, a honra, a dignidade ou a intimidade da pessoa. Com a Constituio de 1988, que inovou neste particular, no apenas por inserir o princpio da proporcionalidade com relao ofensa, mas, tambm, por elevar ao patamar constitucional o dano moral que, antigamente, no existia. Ora, a meu ver, com todo maior respeito aos que examinam a matria, sem essa perspectiva, admitir a existncia da limitao tarifada corresponderia a aceitarmos ou admitirmos a existncia de uma interpretao da Constituio, conforme a lei ordinria que lhe anterior. Mal de resto que Gomes Canotilho, j na ltima edio do seu Direito Constitucional, reprime, de maneira muito clara, ao acentuar que tal interpretao pode gerar mesmo uma interpretao inconstitucional, o que seria um absurdo.

Por sua vez, o Ministro Eduardo Ribeiro, em voto vista proferido no mesmo precedente, anotou:
Tenho como certo, como pareceu ao Relator, e j decidiu a colenda Quarta Turma, que a limitao da Lei de Imprensa no foi recebida pela vigente Constituio. Prevem os itens V e X, do artigo 5 da Constituio, indenizao por dano material e moral. Parece-me induvidoso que, ao assim disporem, no admitiram pudesse a lei estabelecer que o ressarcimento fosse apenas parcial. Indeniza-se o dano: todo ele, h de entender-se. S clusula restritiva, no prprio texto, ou a remessa disciplina da lei ordinria propiciariam ter-se como bastante reparao to-s de parcela do dano. Ora, a limitao envolve sempre a possibilidade de que haja dano no indenizado. Certo que, tratando-se de dano moral, aferir-se a respectiva extenso envolve certo subjetivismo. Sua quantificao constitui tem sempre aberto a discusses. De qualquer sorte, entretanto, se, em dada hiptese, entende-se que h de alcanar determinado montante, pena de a reparao ser insuficiente, atender-se a tarifamento importar no fazer integral o ressarcimento.

A supracitada orientao pode reputar-se como pacfica nesta Casa, conforme se dessume de vrios julgados, no se restringindo queles provindo da eg. Terceira Turma. Dentre os arestos prolatados pela c. Quarta Turma, podem ser citados os REsps n. 85.019-RJ, Relator Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira, n. 213.811-SP, Relator Ministro Ruy Rosado de Aguiar e n. 148.212RJ, por mim relatado. A Corte paulista arbitrou a indenizao em R$ 50.000, 00 (cinqenta mil reais), ponderados o grau de culpa da ofensora, o destaque secundrio do informe,
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a posio social da vtima e sua condio de delegado de polcia. A deciso, como se v, acha-se nesse particular devidamente fundamentada e o montante fixado no se mostra absurdo ou exorbitante em face das peculiaridades que cercam o caso em anlise. Este rgo fracionrio tem - verdade - exercido o controle das condenaes relativas aos danos morais, mas quando de modo manifesto o valor definido nfimo ou, ento, de outra parte, exacerbado. O recurso especial sabe-se - no constitui um novo recurso de apelao, de sorte que no cabe aqui simplesmente procurar ajustar-se o importe da condenao segundo um suposto critrio de eqidade ou de justia. No havendo excesso ou distoro evidentes no arbitramento, deve ele ser mantido de acordo com o critrio adotado no Colegiado de origem. Demais disso, a recorrente cinge-se a defender a observncia dos limites estabelecidos na Lei de Imprensa; no invocou, como era de rigor, a contrariedade norma do art. 159 do Cdigo Civil. Da a manuteno do valor fixado pelo acrdo recorrido. 4. Do quanto foi exposto, no conheo do recurso. como voto. VOTO-MRITO O Sr. Ministro Ruy Rosado de Aguiar: Sr. Presidente, acompanho o voto do Sr. Ministro-Relator, no conhecendo do recurso. Impressiona-me o argumento que a ilustre advogada trouxe da tribuna, no sentido de que dois fatos por ela apresentados e sustentados nos autos no teriam sido objeto de considerao pelo acrdo. Um, a existncia de um processo administrativo contra o delegado; o outro, o fato de a informao ter sido obtida do Secretrio de Segurana ou de Justia, o que poderia levar concluso de que havia elementos a sustentar a informao noticiada. Como a alegao de ofensa ao art. 535: no podemos anular o processo para que o Tribunal examine uma prova que j apreciou. De outra parte, no cabe a ns analisar a matria porque no h alegao de ofensa ao art. 131. VOTO O Sr. Ministro Aldir Passarinho Junior: Sr. Presidente, acompanho o voto do Sr. Ministro-Relator, inclusive quanto indenizao, porque me parece atender aos parmetros usualmente fixados por esta Turma em caso semelhante. No conheo do recurso.
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RECURSO ESPECIAL N. 453.703-MT (2002.0087214-6) Relator: Ministro Aldir Passarinho Junior Recorrente: Sindicato dos Trabalhadores nas Indstrias Urbanas do Estado do Mato Grosso - STIU-MT Advogado: Ricardo Vidal e outro Recorrente: Orivaldo Ribeiro Advogado: Orivaldo Ribeiro (em causa prpria) Recorrido: Os mesmos

EMENTA Civil e Processual. Acrdo Estadual. Omisso no configurada. Ao de indenizao. Notcia ofensiva publicada em jornal de sindicato profissional. Dano moral. Valor. Razoabilidade. Honorrios de sucumbncia. CPC, art. 21. Inincidncia. I. No padece de nulidade o acrdo que se acha devidamente fundamentado, apenas contendo concluses parcialmente desfavorveis s pretenses das partes autora e r. II. A pretenso de simples reexame de prova no enseja recurso especial - Smula n. 7-STJ. III. Valor da indenizao fixado em parmetro razovel, pelo que indevidos os pedidos tanto de elevao, como de reduo. IV. A tarifao prevista na Lei de Imprensa no mais prevalece aps o advento da Constituio Federal de 1988. Precedentes do STJ. V. Dada a multiplicidade de hipteses em que cabvel a indenizao por dano moral, aliada dificuldade na mensurao do valor do ressarcimento, tem-se que a postulao contida na exordial se faz em carter meramente estimativo, no podendo ser tomada como pedido certo para efeito de fixao de sucumbncia recproca, na hiptese de a ao vir a ser julgada procedente em montante inferior ao assinalado na pea inicial (REsp n. 265.350-RJ, 2 Seo, unnime, Rel. Min. Ari Pargendler, DJU de 27.08.2001). VI. Recursos especiais no conhecidos.
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ACRDO Vistos e relatados estes autos, em que so partes as acima indicadas, decide a Quarta Turma do Superior Tribunal de Justia, unanimidade, no conhecer dos recursos, na forma do relatrio e notas taquigrficas constantes dos autos, que ficam fazendo parte integrante do presente julgado. Participaram do julgamento os Srs. Ministros Barros Monteiro e Fernando Gonalves. Ausente, ocasionalmente, o Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira. Custas, como de lei. Braslia (DF), 21 de outubro de 2003 (data do julgamento). Ministro Aldir Passarinho Junior, Relator
DJ 1.12.2003

RELATRIO O Sr. Ministro Aldir Passarinho Junior: Adoto o relatrio de fl. 395, verbis:
Contra a sentena que julgou improcedentes os pedidos formulados na ao ordinria de indenizao por danos morais, recorre o autor argumentando, em sntese, que a sentena, depois de reconhecer a insensibilidade dos atos praticados pelo apelante, entendeu que o Sindicato apelado apenas se limitou a avisar seus associados da existncia da ao cvel, quando no seriam necessrios maiores esforos para entender que as palavras consignadas na nota em referncia seriam capazes de configurar ofensas caluniosas, difamatrias e injuriosas sua pessoa. Alegou, ainda, que o apelado, quando impediu que pessoas procurassem o apelante, causou-lhe, alm de danos morais, reflexos patrimoniais, nsitos no prprio ato. As contra-razes de fls. 379-383 pugnam pelo improvimento do recurso.

O Tribunal de Justia do Estado de Mato Grosso deu provimento apelao, em acrdo assim ementado (fl. 399):
Apelao cvel. Danos morais. Publicao. Boletim informativo de circulao interna. Sindicato de classe. Notcia que imputa a advogado conduta inidnea. Ofensa caracterizada. Indenizao devida. Recurso provido. Sentena reformada.

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O texto publicado pelo sindicato, informando aos associados que o advogado estaria abusando da boa-f deles, ofende a honra e a dignidade do profissional do direito, mesmo que a publicao esteja inserida em boletim de circulao interna.

Opostos embargos declaratrios s fls. 406-411 e 413-416, foram ambos rejeitados pelas decises de fls. 421-425 e 426-431. O recurso especial do autor aviado pelas letras a e c do autorizador constitucional, e pede a elevao do quantum da indenizao, apontando ofensa ao art. 159 do Cdigo Civil e dissdio jurisprudencial, em face da gravidade da leso sua moral. s fls. 459-470, o ru, Sindicato dos Trabalhadores nas Indstrias Urbanas do Estado de Mato Grosso - STIU-MT interpe, pela letra a do art. 105, III, da Constituio Federal, recurso especial sustentando que houve violao aos arts. 159 e 160, I, do Cdigo Civil, 51, 52 e 53 da Lei de Imprensa, 21, 535, I e II, do CPC. Aduz que o Tribunal se omitiu no exame das questes propostas; que h sucumbncia recproca porque a indenizao obtida inferior postulada; que no houve ofensa moral, porquanto o sentido da notcia, sobre a prtica abusiva do advogado autor, era meramente informativa, e que no foram explicitados os critrios para a fixao do valor do ressarcimento, como recomendado na Lei de Imprensa. Contra-razes do autor s fls. 478-481, pugnando pela manuteno do decisum, eis que houve intuito de difamar o causdico e que o valor foi fixado pelo juzo, de acordo com o seu convencimento e avalizao, no se configurando vitria da parte r. Contra-razes do ru s fls. 484-491, dizendo que o sindicato tem poucos filiados e que a repercusso lesiva, se houve, foi mnima. Os recursos especiais foram admitidos na instncia de origem pelo despacho presidencial de fls. 501-506 e 510-515. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Aldir Passarinho Junior (Relator): Trata-se de ao de indenizao por danos morais advindos de publicao veiculada em jornal interno do sindicato ru, advertindo seus associados para o procedimento
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do advogado autor, que estaria cobrando honorrios dos sindicalizados para mover ao de cobrana do FGTS, supostamente j prescrita, muito embora j houvesse uma ajuizada pela prpria entidade, abusando da boa-f, em palavras postas na matria. O Tribunal de Justia deu provimento apelao do autor e fixou o valor do ressarcimento em 50 salrios mnimos, recorrendo ambas as partes. Inicialmente, rejeito as preliminares de nulidade do acrdo por omisso, j que a matria foi devidamente enfrentada por aquela Corte, no padecendo, em absoluto, de qualquer vcio de omisso, apenas contendo entendimento desfavorvel, em parte, pretenso dos embargantes. A configurao da leso constitui matria de fato, de reviso impossvel nesta Corte, ao teor da Smula n. 7 do STJ. Com relao ao recurso do autor, no lhe assiste razo em pretender majorar a indenizao, porquanto razovel o valor fixado, notadamente em funo da limitada circulao do jornal do sindicato e o porte econmico da entidade. Tambm no se justifica, por outro lado, a reduo do quantum, pelas mesmas razes, anotando-se que a tarifao prevista na Lei de Imprensa no mais prevalece aps a Constituio de 1988, consoante a iterativa jurisprudncia do STJ, a saber:
Civil e Processual. Ao de indenizao. Publicao de matria considerada caluniosa. Decadncia afastada. Dano moral. Fixao do montante. Culpa reconhecida. Lei de Imprensa, arts. 51, 52 e 56. Ressarcimento tarifado. No recepo pela carta de 1988. CC, art. 159. Reduo do quantum. I. Guiou-se a jurisprudncia das Turmas integrantes da 2 Seo do STJ, no sentido de que, em face da Constituio de 1988, no mais prevalecem nem o prazo decadencial, nem a tarifao da indenizao devida por dano moral, decorrente de publicao considerada ofensiva honra e a dignidade das pessoas. II. Possvel, entretanto, com base na tese argida no recurso especial, alusiva ao enriquecimento sem causa, apreciar-se, em sede especial, a compatibilidade do valor do ressarcimento com a gravidade da leso, como no caso dos autos, em que o montante estabelecido nas instncias ordinrias se revela excessivo, impondo a sua reduo para adequao aos parmetros do Colegiado, notadamente porque, na espcie, a maior parte da notcia retratou fatos verdadeiramente acontecidos, como as imputaes feitas ao autor por juiz trabalhista em processo sob sua

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conduo e a abertura de inqurito administrativo pela Comlurb para apurao dos fatos. III. Recurso especial parcialmente conhecido e provido em parte. (4 Turma, REsp n. 72.343-RJ, Rel. Min. Aldir Passarinho Junior, por maioria, DJU de 04.02.2002) Responsabilidade civil. Danos morais. Ofensa veiculada pela imprensa. Limitao estabelecida na Lei n. 5.250, de 09.02.1967. No-recepo pela Carta Poltica de 1988. Incidncia da Smula n. 7-STJ. - Intento de, em sede de declaratrios, rediscutir fatos e circunstncias da causa. Inexistncia de omisso e contradio do acrdo recorrido. - A limitao estabelecida pela Lei de Imprensa quanto ao montante da indenizao no foi recepcionada pela Constituio Federal de 1988. Admissibilidade da fixao do quantum indenizatrio acima dos limites ali previstos. - A pretenso de simples reexame de prova no enseja recurso especial. (Smula n. 7-STJ). Recurso especial no conhecido. (4 Turma, REsp n. 213.188-SP, Rel. Min. Barros Monteiro, unnime, DJU de 12.08.2002)

No que tange verba sucumbencial, inaplicvel espcie o art. 21 do CPC, eis que o s fato de a indenizao ter sido estabelecida em valor inferior ao pretendido na exordial no importa em derrota do autor, j que se entende ser o pedido, justamente pela dificuldade que a parte tem de arbitr-lo, de carter meramente estimativo. Nesse sentido:
Processo Civil. Sucumbncia recproca. Dano moral. Em princpio, a sentena que defere menos do que foi pedido a ttulo de indenizao por dano moral acarreta a sucumbncia recproca, exigindo a aplicao do artigo 21 do Cdigo de Processo Civil. Soluo que se afasta, porque, observado esse critrio na espcie, a vtima do dano moral pagaria mais guisa de honorrios advocatcios do que receberia por conta do ressarcimento. Recurso especial no conhecido. (2 Seo, REsp n. 265.350-RJ, Rel. Min. Ari Pargendler, unnime, DJU de 27.08.2001).

Ante o exposto, no conheo dos recursos. como voto.

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RECURSO ESPECIAL N. 513.057-SP (2003.0047523-8) Relator: Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira Recorrente: Editora Abril S/A Advogado: Vera Lgia Teixeira Leito e outro Recorrido: OAS Participaes Ltda. e outro Advogado: Mrcia Rodrigues Sanches e outro Sustentao oral: Antnio Augusto Nogueira, pela recorrente

EMENTA Responsabilidade civil. Lei de Imprensa. Notcia jornalstica. Revista Veja. Abuso do direito de narrar. Assertiva constante do aresto recorrido. Impossibilidade de reexame nesta instncia. Matria probatria. Enunciado n. 7 da Smula-STJ. Dano moral. Responsabilidade tarifada. Inaplicabilidade. No-recepo pela Constituio de 1988. Precedentes. Quantum. Exagero. Reduo. Recurso provido parcialmente. I - Tendo constado do aresto que o jornal que publicou a matria ofensiva honra da vtima abusou do direito de narrar os fatos, no h como reexaminar a hiptese nesta instncia, por envolver anlise das provas, vedada nos termos do Enunciado n. 7 da Smula-STJ. II - A responsabilidade tarifada da Lei de Imprensa no foi recepcionada pela Constituio de 1988, no se podendo admitir, no tema, a interpretao da lei conforme a Constituio. III - O valor por dano moral sujeita-se ao controle por via de recurso especial e deve ser reduzido quando for arbitrado fora dos parmetros fixados por esta Corte em casos semelhantes. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Quarta Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, conhecer em parte do recurso especial e, nessa parte, dar-lhe parcial provimento. Votaram com o Relator os Ministros
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Cesar Asfor Rocha, Fernando Gonalves e Aldir Passarinho Junior. Ausente, ocasionalmente, o Ministro Barros Monteiro. Presidiu a Sesso o Ministro Aldir Passarinho Junior. Braslia (DF), 18 de setembro de 2003 (data do julgamento). Ministro Aldir Passarinho Junior, Presidente Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira, Relator
DJ 19.12.2003

EXPOSIO O Sr. Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira: Ajuizaram as recorridas ao de indenizao por danos morais e materiais contra a recorrente, alegando que sofreram prejuzos em razo de matria de capa, intitulada Por dentro da mala preta da OAS, publicada na revista Veja, editada pela r. Sustentaram que a notcia imputou a elas acusaes infundadas de prtica de lavagem de dinheiro, de investimento externo ilcito, de caixa 2 e de sonegao fiscal. A sentena julgou procedente o pedido, condenando a r ao pagamento de indenizao pelos danos materiais e lucros cessantes, a ser apurada em liquidao de sentena. Os danos morais, de seu turno, foram fixados em dez vezes o valor que venha a ser apurado em liquidao. Rejeitados os embargos de declarao da r, com aplicao de multa por protelao, adveio apelao da embargante. O Tribunal de Justia de So Paulo deu provimento ao recurso para anular a sentena, diante de sua precria fundamentao. Interposto recurso especial pelas autores, foi ele inadmitido, restando mantido sua inadmisso, nesta Corte, em razo do no conhecimento do agravo do art. 544, CPC, manifestado pelas recorrentes. Baixados os autos, foi proferida nova sentena, desta vez condenando a r ao pagamento de 4.000 (quatro mil) salrios mnimos por todos os danos sofridos pelas autoras. Apelaram as partes, tendo o Tribunal de origem dado provimento parcial ao recurso da r, afastando a indenizao pelos danos materiais. Em razo disso, fixou o quantum indenizatrio em 1.000 (hum mil) salrios mnimos, uma vez limitada a condenao apenas nos danos morais. O acrdo, a propsito, recebeu a seguinte ementa:
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Indenizao. Notcias divulgadas por revista de circulao nacional. Alegao de infundadas afirmaes de irregularidades que teriam causado prejuzos materiais elevados e dano moral reputao das empresas. Indenizao fixada segundo o Cdigo Civil, afastada a incidncia da Lei de Imprensa. Recurso da r insistindo na incidncia da Lei de Imprensa e na ausncia de prova de danos materiais e morais. Recurso das autoras pretendendo elevao da indenizao. Provimento, em parte, da apelao da r, improvida a das autoras.

Rejeitados os declaratrios das partes, advieram recursos especiais de ambas as embargantes, restando admitido apenas o da r. Nele, sustenta a recorrente violao do arts. 1, 51 e 52 da Lei n. 5.250/1967, argumentando que a matria publicada foi absolutamente lcita e de interesse pblico, alm de questionar o valor da condenao, por no ter observado os limites indenizatrios da Lei de Imprensa. Com as contra-razes, subiram os autos a esta Corte. A deciso que proferi, negando provimento ao agravo do art. 544, CPC, manifestado pelas autoras, foi lanada nestes termos:
Cuida-se de agravo contra deciso que negou seguimento ao recurso especial interposto contra acrdo com esta ementa: Indenizao. Notcias divulgadas por revista de circulao nacional. Alegao de infundadas afirmaes de irregularidades que teriam causado prejuzos materiais elevados e dano moral reputao das empresas. Indenizao fixada segundo o Cdigo Civil, afastada a incidncia da Lei de Imprensa. Recurso da r insistindo na incidncia da Lei de Imprensa e na ausncia de prova de danos materiais e morais. Recurso das autoras pretendendo elevao da indenizao. Provimento, em parte, da apelao da r, improvida a das autoras. Alegam as recorrentes contrariedade aos arts. 128, 460, 512 e 515, CPC, 159 e 1.059, CC. Sustentam a ocorrncia de julgamento extra petita e requerem a elevao do valor dos danos morais. Desacolho o apelo. No h como acolher o pedido de majorao da indenizao, uma vez que o quantum arbitrado (mil salrios mnimos) se encontra, inclusive, acima dos valores deferidos por esta Corte, em casos anlogos. No mais, a questo da ausncia de comprovao dos danos materiais e morais foi devolvida ao Tribunal de origem, atravs do recurso da r, tendo sido observado o princpio tantum devolutum quantum appellatum. Pelo exposto, desprovejo o agravo.

o relatrio.
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VOTO O Sr. Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira (Relator): 1. Alega a recorrente-r violao dos arts. 51 e 52 da Lei de Imprensa, em razo da fixao dos danos morais em valor que ultrapassa os limites estabelecidos naquele diploma legal. Na linha da jurisprudncia deste Tribunal, no entanto, a responsabilidade tarifada prevista na Lei de Imprensa no foi recepcionada pela Constituio de 1988, de sorte que o valor da indenizao por danos morais no est sujeita aos limites nela previstos. Ao votar como relator do REsp n. 85.019-RJ (DJ 18.12.1998), expressei:
(...) de reconhecer-se que a vigente Constituio, ao prever indenizao por dano moral por ofensa honra, ps fim responsabilidade tarifada prevista na referida lei especial, que previa um sistema estanque, fechado, de reparabilidade dos danos praticados pela imprensa. Arruda Miranda tambm se pe com tal posicionamento, sustentando que a Constituio Federal de 1988 acabou com as limitaes de tempo e valor para as aes de reparao de danos materiais e morais, ao dispor, em seu art. 5, X que so inviolveis a intimidade, a vida privada, a honra e a imagem das pessoas, assegurado o direito de indenizao pelo dano material ou moral decorrente de sua violao (op. cit.). Os julgados deste Tribunal tambm no discrepam desse entendimento, valendo lembrar o REsp n. 52.842-RJ (DJ 27.10.1997), da Terceira Turma, que tem a aqui recorrente tambm como tal, capitaneado pela seguinte ementa: 1. O dano moral o efeito no patrimonial da leso de direito, recebendo da Constituio de 1988, na perspectiva do relator, um tratamento prprio que afasta a reparao dos estreitos limites da lei especial que regula a liberdade de manifestao do pensamento e de informao. De fato, no teria sentido pretender que a regra constitucional que protege amplamente os direitos subjetivos privados nascesse limitada pela lei especial anterior ou, pior ainda, que a regra constitucional autorizasse um tratamento discriminatrio. 2. No presente caso, o acrdo recorrido considerou que o ato foi praticado maliciosamente, de forma insidiosa, por interesses mesquinhos, com o que a limitao do invocado art. 52 da Lei de Imprensa no se aplica, na linha de precedente da Corte. 3. Os paradigmas apresentados para enfrentar o acrdo recorrido conflitam, sob todas as luzes, com a assentada jurisprudncia da Corte, que

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confina a prova do dano moral puro ao ato praticado, no caso, a publicao da notcia. Ao proferir o voto-condutor, assinalou o Sr. Ministro Carlos Alberto Menezes Direito: De todos os modos, entendo que com a disciplina constitucional de 1988 abre-se o caminho para melhor tratar essas situaes que machucam pessoas honradas. A limitao imposta pelo art. 52 da Lei de Imprensa, que restringe a responsabilidade civil da empresa que explora o meio de informao ou divulgao a dez vezes as importncias fixadas no artigo 51, a meu juzo, no mais est presente. O regime da lei especial impunha a reparao por danos morais e materiais em casos de calnia, difamao e injria e, ainda, quando a notcia gerasse desconfiana no sistema bancrio ou abalo de crdito de instituies financeiras ou de qualquer empresa, pessoa fsica ou jurdica, provocasse sensvel perturbao na cotao das mercadorias e dos ttulos mobilirios no mercado financeiro, ou para obter ou procurar obter, para si ou para outrem, favor, dinheiro ou outra vantagem para no fazer ou impedir que se faa pblica transmisso ou distribuio de notcias (v. art. 49, I). E as limitaes foram escalonadas em dois salrios mnimos no caso de publicao ou transmisso de notcia falsa, ou divulgao de fato verdadeiro truncado ou deturpado (art. 16, II, IV), a cinco salrios mnimos nos casos de publicao ou transmisso que ofenda a dignidade ou decoro de algum, a dez salrios mnimos nos casos de fato ofensivo reputao e, finalmente, a 20 salrios mnimos nos casos de falsa imputao de crime a algum, ou de imputao de crime verdadeiro, nos casos em que a lei no admite a exceo da verdade (art. 49, 1). O certo que o sistema da Lei de Imprensa compunha no seu tempo um cenrio excepcional de condenao por danos morais, da que estritamente regulamentado, alcanando casos concretos especificados no art. 49, I, antes mencionados. A Constituio de 1988 cuidou dos direitos da personalidade, direitos subjetivos privados, ou, ainda, direitos relativos integridade moral, nos incisos V e X do artigo 5, assegurando o direito de resposta proporcional ao agravo, alm da indenizao por dano material, moral ou imagem, declarando, ademais, inviolveis a intimidade, a vida privada, a honra, a imagem das pessoas, assegurando, tambm, o direito indenizao pelo dano material ou moral decorrente de sua violao. Na verdade, com essa disciplina clara, a Constituio de 1988 criou um sistema geral de indenizao por dano moral decorrente da violao dos agasalhados direitos subjetivos privados. E, nessa medida, submeteu

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a indenizao por dano moral ao Direito Civil comum e no a qualquer lei especial. Isso quer dizer, concretamente, que no se postula mais a reparao pela violao dos direitos da personalidade, enquanto direitos subjetivos privados, no cenrio da lei especial, que regula a liberdade de manifestao do pensamento e de informao. No teria sentido pretender que a regra constitucional nascesse limitada pela lei especial anterior ou, pior ainda, que a regra constitucional autorizasse tratamento discriminatrio. Diante dessa realidade, inaplicvel, at mesmo, a discutida gesetzeskonformen Verfassungsinterpretation, isto , a interpretao da Constituio em conformidade com a lei ordinria. Dentre os perigos que tal interpretao pode acarretar, Gomes Canotilho aponta o perigo de a interpretao da Constituio de acordo com as leis ser uma interpretao inconstitucional (Direito Constitucional, Liv. Almedina, Coimbra, 5 ed., 1991, p. 242). E tal exatamente o que aconteceria no presente caso ao se pr a Constituio de 1988 na estreita regulamentao dos danos morais nos casos tratados pela Lei de Imprensa. Por tais razes, entendo, desde quando ainda tinha assento na 1 Cmara Cvel, perodo que guardo sempre na melhor das lembranas da minha vida, que a indenizao por dano moral, com a Constituio de 1988, igual para todos, inaplicvel o privilgio de limitar o valor da indenizao para a empresa que explora o meio de informao ou divulgao, mesmo porque a natureza da regra jurdica constitucional mais ampla, indo alm das estipulaes da Lei de Imprensa. E, sendo assim, preciosa a lio de Slvio Rodrigues, verbis: Ser o juiz, no exame do caso concreto, quem conceder ou no a indenizao e a graduar de acordo com a intensidade e durao do sofrimento experimentado pela vtima (Direito Civil, Saraiva, S. Paulo, vol. 4, 7 ed., 1983, p. 208-209). Nessa mesma linha, pela revogao da responsabilidade tarifada, o REsp n. 39.886 (DJ 03.11.1997), desta Turma, de que fui relator, que constou: Responsabilidade civil. Lei de Imprensa. Dano moral indenizado acima da limitao imposta pelo art. 52 da lei de regncia. Revogao da norma em face da Constituio em vigor.

No mesmo sentido, mais recentemente, o REsp n. 326.151-RJ (DJ 18.11.2002), relator o Ministro Cesar Asfor Rocha, assim ementado:
Direito Civil. Lei de Imprensa. Dano moral. Indenizao. Valor. A Constituio de 1988 afastou, para a fixao do valor da reparao do dano moral, as regras referentes aos limites tarifados previstas pela Lei de
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Imprensa, sobretudo quando as instncias ordinrias constataram soberana e categoricamente, como no caso, o carter insidioso da matria de que decorreu a ofensa. Recurso no conhecido.

2. De outro lado, quando o valor da indenizao se mostra manifestamente exagerado, ou irrisrio, distanciando-se das finalidades da lei, possvel rever o quantum em sede de recurso especial. A indenizao, como se tem assinalado em diversas oportunidades, alm do seu escopo reparatrio, deve tambm contribuir para desestimular o ofensor a repetir o ato. Todavia, deve ser fixada em termos razoveis, no se justificando que a reparao venha a constituir-se em enriquecimento indevido, com notrios exageros, devendo o arbitramento operar-se com moderao, orientandose o juiz pelos critrios sugeridos pela doutrina e pela jurisprudncia, com razoabilidade, valendo-se de sua experincia e do bom senso, atento realidade da vida e s peculiaridades de cada caso. Na espcie, diante das circunstncias do caso, e considerando os parmetros fixados por esta Turma em casos semelhantes, tenho como razovel reduzir o valor indenizatrio fixado pelo acrdo impugnado pela metade, mais especificamente para 500 (quinhentos) salrios mnimos. 3. Por fim, do acrdo impugnado, no caso em tela, colho:
A sentena bem apreciou os fundamentos da inicial e da contestao, concluindo que a r divulgou matria, em data de 08 de fevereiro de 1995, com destaque na chamada de capa da revista, intitulada Por dentro da mala preta da OAS, revestida de sensacionalismo, e atribuindo s autoras a prtica de inmeras irregularidades como lavagem de dinheiro, investimento externo ilcito, utilizao do caixa dois e crime de sonegao fiscal, tudo com base em acesso a documentos pessoais delas, e com o intuito de conduzir os leitores concluso da prtica dos alegados ilcitos, mas tudo sem um mnimo de provas e que produziram prejuzos morais e materiais, decorrentes de cancelamentos de contratos, de suspenso de negociaes com inmeras empresas. E concluiu a sentena que, sob o pretexto de informar, a empresa jornalstica acabou por denegrir, descredenciar e desconceituar as atividades das empresas autoras, partindo, no entanto, de meros indcios, que no foram depois apurados ou, pelo menos, houve silncio posterior, certo que a prova documental, especialmente de fls. 214-222 e os depoimentos de testemunhas, confirmam a ocorrncia dos danos alegados.

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SMULAS - PRECEDENTES

Impe-se reconhecer e admitir que, apesar da farta alegao de suspeio, em que se baseou a Revista, os fatos no encontraram comprovao posterior, inexistindo qualquer notcia a respeito das concluses dos procedimentos instaurados, ignorando-se o destino do mencionado inqurito, referido na aludida publicao. Mas, nem por isso, com bem assinala a sentena, aquela publicao deixou de produzir os efeitos negativos que j se haviam feito sentir to s com a circulao da revista. O dano moral inquestionvel, sobretudo porque a semente da descrena, da dvida, da suspeio, ainda que no tenha germinado em fonte de prova irrefutvel, j foi suficiente para o descrdito, no demonstrado que se tenha limitado apenas ao legtimo direito de informao.

Destarte, tendo constado do aresto paulista que o veculo que publicou a matria ofensiva honra da vtima abusou do direito de narrar os fatos, no h como reexaminar a matria nesta instncia, por envolver anlise das provas, vedada nos termos do Enunciado n. 7 da Smula-STJ. 4. vista do exposto, conheo parcialmente do recurso e, nesta parte, dou-lhe provimento parcial, para reduzir o valor indenizatrio a 500 (quinhentos) salrios mnimos, mantendo-se o acrdo impugnado quanto ao mais, inclusive em relao s verbas de sucumbncia. Remetam-se os autos ao Supremo Tribunal Federal para anlise do recurso extraordinrio admitido na origem.

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Smula n. 282

SMULA N. 282 Cabe a citao por edital em ao monitria. Referncia: CPC, art. 1.102b. Precedentes: REsp REsp REsp 173.591-MS 297.413-MG 297.421-MG (2 S, 10.05.2000 DJ 18.09.2000) (3 T, 20.03.2001 DJ 28.05.2001) (2 S, 09.05.2001 DJ 12.11.2001) Segunda Seo, em 28.04.2004 DJ 13.05.2004, p. 201

RECURSO ESPECIAL N. 173.591-MS (98.31903-4) (5.949) Relator: Ministro Carlos Alberto Menezes Direito Recorrente: Copagaz Distribuidora de Gs Ltda. Advogado: Newley A. S. Amarilla Recorrido: Luiz Freitas Tosta

EMENTA Ao monitria. Citao por edital. Precedente da Corte. 1. A ao monitria um remdio processual que substitui, de fato, a ao de cobrana, evitando o processo de conhecimento. O art. 1.102b do Cdigo de Processo Civil no fala em mandado de citao, mas, sim, em mandado de pagamento ou de entrega da coisa no prazo de quinze dias. O que a regra jurdica deseja que o ru, devedor, receba diretamente o mandado de pagamento. Ora, se tal no ocorre, se o ru no encontrado, a ao monitria perde substncia, no valendo, no caso, a citao ficta exatamente por esse particular aspecto. 2. Recurso especial no conhecido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Senhores Ministros da Segunda Seo do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, aps o voto-vista do Senhor Ministro Ari Pargendler, por maioria, vencidos os Senhores Ministros Cesar Asfor Rocha e Ruy Rosado de Aguiar, no conhecer do recurso. Votaram como o Relator os Senhores Ministros Nilson Naves, Eduardo Ribeiro, Waldemar Zveiter e Ari Pargendler. Ausente, nesta assentada, o Senhor Ministro Eduardo Ribeiro. No participou do julgamento o Senhor Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira. Braslia (DF), 10 de maio de 2000 (data do julgamento). Ministro Barros Monteiro, Presidente Ministro Carlos Alberto Menezes Direito, Relator
DJ 18.09.2000

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RELATRIO O Sr. Ministro Carlos Alberto Menezes Direito: Copagaz Distribuidora de Gs Ltda. interpe recurso especial com fundamento na alnea a do permissivo constitucional, contra acrdo proferido em agravo de instrumento, pela 2 Turma Cvel do Tribunal de Justia do Estado de Mato Grosso do Sul, assim ementado:
Ementa. Agravo de instrumento. Procedimento monitrio. Citao por edital. Incompatibilidade. Recurso improvido. A citao editalcia ou por hora certa incompatvel com o procedimento monitrio, porque a apresentao de embargos transforma o procedimento especial em ordinrio, tornando a ao monitria sem utilidade alguma para o agravante, pois seu objetivo obter maior celeridade e efetividade com o uso de tal medida. (fls. 56).

Sustenta a recorrente negativa de vigncia aos artigos 231, inciso II, 232, inciso I, e 1.102, do Cdigo de Processo Civil, eis que o pedido de citao por edital foi formulado aps terem sido feitas diversas tentativas para descobrir o endereo do recorrido, sendo que todas restaram infrutferas. Alm do que, no procedimento monitrio, regulado pelo artigo 1.102, letras a, b e c, do Cdigo de Processo Civil, no h restrio a qualquer modalidade de citao, admitindo, com isso, o acolhimento dos preceitos da Parte Geral do CPC neste tocante (fls. 62), no havendo, portanto, qualquer razo para o indeferimento da citao por edital. No oferecidas contra-razes (fls. 72), foi o recurso especial admitido (fls. 73-74). o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Carlos Alberto Menezes Direito (Relator): A recorrente investe contra julgado do Tribunal de Justia de Mato Grosso do Sul que manteve despacho monocrtico que considerou incompatvel com a ao monitria a citao por edital. O especial vem com amparo nos artigos 231, II, 232, I, e 1.102 do Cdigo de Processo Civil. H um precedente da Corte, da relatoria do Senhor Ministro Nilson Naves (AgRgAg n. 166.337-MG, DJ de 31.08.1998), completa a Turma, considerando
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SMULAS - PRECEDENTES

impossvel a citao por edital na ao monitria, entendendo o voto condutor que a deciso assim tomada no gera ofensa ao art. 231 do Cdigo de Processo Civil. A questo controvertida na doutrina. Cndido Rangel Dinamarco e Antnio Carlos Marcato entendem que a citao editalcia possvel, no havendo nenhuma restrio no art. 1.102b do Cdigo de Processo Civil que justifique a vedao. J Carreira Alvim considera que a citao por edital desqualifica a utilidade da ao monitria. No mesmo compasso o magistrio de Ernani Fidlis dos Santos, presente que para a formao do ttulo por omisso de defesa impe-se a efetiva manifestao de vontade, com o que no sendo possvel a citao direta, ao credor cabe seguir para o processo de conhecimento. Como sabido, a ao monitria um remdio processual que substitui, de fato, a ao de cobrana, evitando o processo de conhecimento. Adverte Humberto Theodoro Jnior que o mandado inicial no de citao para que o ru venha contestar o pedido, mas para que venha solver a dvida demonstrada documentalmente (Cdigo de Processo Civil Anotado, Forense, 2 ed., 1996, p. 441). O art. 1.102b no fala em mandado de citao, mas, sim, em mandado de pagamento ou de entrega da coisa no prazo de quinze dias. O que a regra jurdica deseja que o ru, devedor, receba diretamente o mandado de pagamento. Ora, se tal no ocorre, se o ru no encontrado, a ao monitria perde substncia, no valendo, no caso, a citao ficta exatamente por esse particular aspecto. O objetivo da monitria o pagamento pelo devedor. Se o devedor no encontrado e opera-se a citao ficta, o curador especial que pode ser designado no tem condies de cumprir o objetivo da ao, assim o pagamento, mas, apenas, de oferecer embargos. Anote-se que h precedente da 4 Turma, Relator o Senhor Ministro Ruy Rosado de Aguiar, admitindo a citao por edital (REsp n. 175.090-MG, julgado na sesso de 27.10.1998). Desse modo, na linha do precedente, no encontro as violaes apontadas. No conheo do especial. VOTO O Sr. Ministro Nilson Naves: - Sr. Presidente, na Turma, coube-me a relatoria do agravo regimental a que se referiu o Ministro Menezes Direito.
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Mantenho a posio ali exposta, pois, se se expede mandado de pagamento ou de entrega da coisa, tal procedimento no me parece compatvel com a citao por edital. No conheo do recurso especial. VOTO-VISTA O Sr. Ministro Eduardo Ribeiro: - O tema, como assinalou o Relator, dos que mais se expem a controvrsias. Aderi ao entendimento de que invivel o procedimento em questo, quando a citao haja de ser ficta, e no modifiquei minha opinio aps mais refletir sobre o assunto. O que mais me impressiona a falta de utilidade prtica na adoo do procedimento monitrio, quando no possa ser o ru citado pessoalmente. Como dificilmente tomar conhecimento do contedo do mandado, quase no haver cogitar da possibilidade de que efetue o pagamento ou proceda entrega da coisa. No comparecendo, ser necessria, segundo a melhor doutrina, a nomeao de curador para fazer sua defesa. Se at na execuo j existe forte corrente, considerando indispensvel essa nomeao, mais ainda o ser no procedimento em questo como assinala Eduardo Talamini (Tutela Monitria - RT - 1998 - p. 120). O curador no poder deixar de oferecer embargos, o que levar incidncia do disposto no 2 do art. 1.102c, ou seja, o procedimento ser o ordinrio. Nenhuma vantagem, pois. Melhor que se siga, de logo, esse procedimento. Acompanho o Relator, pedindo vnia aos que entendem de modo diverso. VOTO-VISTA O Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha: - O r. aresto recorrido manteve despacho monocrtico que considerou incompatvel com a ao monitria a citao por edital contra o que foi lanado o presente recurso por alegada violao aos arts. 231, II, 232, I, e 1.102a, 1.102b e 1.102c do Cdigo de Processo Civil, ao fundamento de ser possvel a citao editalcia. O eminente Ministro Carlos Alberto Menezes Direito, relator do feito, prestigiou o julgado recorrido. Acompanharam Sua Excelncia os eminentes Ministros Nilson Naves e Eduardo Ribeiro. Pedi vista dos autos para melhor examinar a matria ousando concluir pela possibilidade de referida citao.
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A uma, porque embora o art. 1.102b pontifique que estando a petio inicial devidamente instruda, o juiz deferir de plano a expedio de mandado de pagamento ou de entrega da coisa no prazo de quinze dias, sem se reportar, expressamente, que esse mandado tambm de citao, nem por isso deixa ele de ter esse efeito, tanto que deve se revestir de todas as formalidades do mandado citatrio, inclusive indicando o prazo de defesa (CPC e legislao processual em vigor, Theotnio Negro, 30, ed., nota 1c ao art. 1.102c), que de quinze dias, sob a feio de embargos, conforme disposto no art. 1.102c. Quando muito poder-se- dizer que o objetivo primeiro e primordial do mandado o de convocar o devedor para efetuar, sem os nus sucumbenciais, o pagamento. Mas sem dvida que, em tal no ocorrendo, tem ele tambm, em um segundo momento, o condo de citar, tanto que gera graves efeitos, assim o de constituir, de pleno direito, o ttulo executivo judicial, como preconizado pelo art. 1.102c, j mencionado. A duas, porque a lei no faz nenhuma restrio possibilidade da citao editalcia no procedimento monitrio o que atrai a incidncia da regra geral contida no art. 231 e seus incisos da Lei de Ritos, que possibilita a citao por edital quando ignorado o lugar em que o ru se encontra, como na hiptese. A trs, por uma razo prtica. que no sendo encontrado o ru e no sendo aceita a citao ficta, teria o autor de desistir da ao monitria para ingressar, valendo-se da mesmssima documentao, com uma outra de cobrana ordinria, onerando-o com o pagamento de novas custas e contrariando o princpio de aproveitamento dos atos judiciais. Com efeito, com respeitosa vnia, divergindo dos que pensam em contrrio, aceito, em linha de princpio, a citao por edital na ao monitria, tal como na espcie, como, alis, entendem Carreira Alvim, Cndido Jos Dinamarco, Ada Pellegrini, Jos Rubens Costa e Humberto Theodoro Jr., sem conferir-lhe os efeitos da revelia. Diante de tais pressupostos, conheo do recurso e lhe dou provimento. VOTO O Sr. Ministro Waldemar Zveiter: - Sr. Presidente, peo licena ao eminente Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha para acompanhar o voto do eminente Sr. Ministro-Relator.

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VOTO-VOGAL O Sr. Ministro Ruy Rosado de Aguiar: - Sr. Presidente, peo vnia aos demais Colegas para acompanhar o eminente Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha pela sua fundamentao, mesmo porque tenho votado no mesmo sentido de Sua Excelncia. VOTO-VISTA O Sr. Ministro Ari Pargendler: - Sr. Presidente, trata-se de questo referente possibilidade da citao por edital na ao monitria. Acompanho o voto do eminente Relator por entender que a citao por edital teria pouco efeito prtico.

RECURSO ESPECIAL N. 297.413-MG (2000.0146972-0) Relatora: Ministra Nancy Andrighi Recorrente: Unibanco Unio de Bancos Brasileiros S/A Advogado: Wania Guimares Rabello de Almeida e outros Recorrido: Folheados de So Paulo Indstria e Comrcio Ltda. Advogado: Maria Luisa Pereira Gomide - Defensor Pblico

EMENTA Processual Civil. Ao monitria. Citao por edital. Possibilidade. O procedimento monitrio uma das formas de desenvolvimento do processo de conhecimento, aplicando-se-lhe, subsidiariamente, as disposies gerais de procedimento ordinrio. Assim, inexistindo no procedimento especial da monitoria vedao ao emprego de citao por edital, aplicam-se-lhe as regras do procedimento ordinrio para a realizao de comunicao das partes.

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ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas constantes dos autos, por unanimidade, conhecer do recurso especial e dar-lhe provimento. Votaram com a Sra. Ministra-Relatora os Srs. Ministros Pdua Ribeiro, Ari Pargendler e Menezes Direito. Braslia (DF), 20 de maro de 2001 (data do julgamento). Ministro Ari Pargendler, Presidente Ministra Nancy Andrighi, Relatora
DJ 28.05.2001

RELATRIO A Sra. Ministra Nancy Andrighi: Cuida-se de ao monitria ajuizada por Unibanco - Unio de Bancos Brasileiros S/A. face a Folheados de So Paulo Ind. e Com. Ltda., objetivando a constituio de ttulo executivo judicial com base em duplicatas mercantis. No tendo sido encontrado o recorrido, foi citado por edital. Nomeado Curador e apresentada defesa, o processo foi extinto, por entender o Primeiro Tribunal de Alada de Minas Gerais ser invivel a citao por edital em ao monitria. Irresignado, interps o autor recurso especial, com fulcro no art. 105, inciso III, alneas a e c, alegando contrariedade aos artigos 1.102, 221, III, e 231, II do CPC. Aberta vista ao recorrido, este no ofertou contra-razes. o relatrio. VOTO A Sra. Ministra Nancy Andrighi (Relatora): O cerne da controvrsia diz respeito possibilidade de citao por edital em ao monitria. A questo assaz controvertida na doutrina. Cndido Rangel Dinamarco e Antnio Carlos Marcato entendem que a citao editalcia possvel, no havendo nenhuma restrio no art. 1.102b que justifique a referida vedao.
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Em contraposio, manifesta-se Emane Fidlis1, para quem de alguma forma, para a aceitao da formao de ttulo por omisso de defesa, mister a efetiva manifestao de vontade, que est alm dos poderes de atuao do curador. Este, por outro lado, com a simples misso de se opor em defesa, no pode demonstrar interesse a embargos, que so verdadeira ao. Na impossibilidade, pois, de citao, direta, ao credor s resta a opo do processo do conhecimento. Igualmente, nesta Corte, a questo ainda no encontrou consenso, havendo precedentes em ambos os sentidos, a saber:
1. A ao monitria um remdio processual que substitui, de fato, a ao de cobrana, evitando o processo de conhecimento. O art. 1.102b do Cdigo de Processo Civil no fala em mandado de citao, mas, sim, em mandado de pagamento ou de entrega da coisa no prazo de quinze dias. O que a regra jurdica deseja que o ru, devedor, receba diretamente o mandado de pagamento. Ora, se tal no ocorre, se o ru no encontrado, a ao monitria perde substncia, no valendo, no caso, a citao fida exatamente por esse particular aspecto. 2. Recurso especial no conhecido. (REsp n. 173.591-MS; DJ: 18.09.2000, Rel. Min. Carlos Alberto Menezes Direito). Ao monitria. Citao por edital. possvel a citao por edital do ru em ao monitria; sendo ele revel, nomear-se- curador especial para exercer a sua defesa atravs de embargos (art. 1.102 do CPC). Recurso conhecido e provido. (REsp n. 175.090-MS; DJ: 28.02.2000, Rel. Min. Ruy Rosado de Aguiar).

A respeito do tema, j me pronunciei quando ento Desembargadora do Tribunal de Justia do Distrito Federal e Territrios, na APC n. 5.048.298DF publicada no DJ 09.06.1999, de que fui relatora, profligando a tese de que, estando a ao monitria, inserta no processo de conhecimento, apenas sendo regida por procedimento especial, aplicam-se-lhe por igual as mesmas formas de comunicao das partes, entre as quais encontra-se a citao por edital. Neste sentido, a abalizada doutrina de Luiz Rodrigues Wambier, Flvio Renato Correia de Almeida e Eduardo Talamini2, a qual pedimos vnia para transcrever:

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Manual de Direito Processual Civil, 6 edio, SP, 1999, Saraiva, Vol. 3, p. 173. Curso Avanado de Processo Civil, Vol. 3, 2 Edio, RT, p. 285-286

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A nosso ver, o problema no reside tanto em definir se so admissveis estas formas de citao no procedimento monitrio, pois no h dispositivo legal que vede seu emprego. O cerne da questo est em definir coerentemente as conseqncias do no comparecimento do ru (ausncia de pagamento e de embargos), quando ficticiamente citado. No processo comum de conhecimento, quando a citao ficta e o ru revel, nomeia-se curador especial em seu benefcio. E depreende-se que nesses casos no haver o chamado efeito principal da revelia: no sero presumidos verdadeiros os fatos narrados na inicial (art. 302, pargrafo nico, c.c. o art. 320). Se contra o ru, que foi ficticiamente citado e ficou revel, no se aplica o efeito da revelia, injustificvel que ru citado da mesma forma, ao no interpor embargos ao mandado, sofra o efeito da formao automtica do ttulo executivo no procedimento monitrio, o qual, sob certo aspecto, t mais grave (afinal, a presuno relativa de veracidade advinda da revelia no impe necessrio e automtico julgamento contrrio ao revel). (...) Apesar de tudo isso, no se pode afirmar que, havendo necessidade de citao ficta, seria incabvel o procedimento monitrio, eis que: (a) por vezes, a necessidade de citao ficta s constatada depois que o processo j se iniciou e no cabvel subordinar o processo a um pressuposto que s se define depois de sua instaurao; (b) h sempre a chance de que a citao, mesmo se dando por edital, chegue ao efetivo conhecimento do ru, e at, incentivado pela iseno de custas e honorrios, opte por cumprir o mandado.

Acresa-se em defesa deste entendimento a pertinente observao do em. Ministro Cesar Asfor Rocha no REsp n. 173.591-MG, no sentido da utilidade do acolhimento da citao editalcia no procedimento monitrio, pois (...) no sendo encontrado o ru e no sendo aceita a citao ficta, teria o auto de desistir da ao monitria para ingressar, valendo-se da mesmssima documentao, com uma outra de cobrana ordinria, onerando-se com o pagamento de novas custas e contrariando o princpio do aproveitamento dos atos processuais. Forte nestas razes, dou provimento ao recurso, para que o processo prossiga na esteira do devido processo legal. o voto.

RECURSO ESPECIAL N. 297.421-MG (2000.0146985-1) Relator: Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira Recorrente: Banco ABN AMRO S/A
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Den. Ant.: Banco Real S/A Advogado: Edelberto Augusto Gomes Lima e outros Recorrido: Gustavo Souza Filho

EMENTA Processo Civil. Procedimento monitrio. Citao por edital. Admissibilidade. Precedente da Quarta Turma. Doutrina. Recurso acolhido. - possvel a citao por edital do ru em ao monitria. No caso de revelia, nomear-se- curador especial para exercer a defesa do ru atravs de embargos. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Segunda Seo do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por maioria, conhecer do recurso e dar-lhe provimento. Votaram com o Relator os Ministros Cesar Asfor Rocha, Ruy Rosado de Aguiar, Aldir Passarinho Jnior, Nancy Andrighi e Antnio de Pdua Ribeiro. Vencidos os Ministros Ari Pargendler e Carlos Alberto Menezes Direito. Braslia (DF), 09 de maio de 2001 (data do julgamento). Ministro Barros Monteiro, Presidente Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira, Relator
DJ 12.11.2001

EXPOSIO O Sr. Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira: Contra acrdo do Tribunal de Alada de Minas Gerais, que entendeu inadmissvel a citao por edital em procedimento monitrio, interps o autor recurso especial. Alega-se, alm de dissdio jurisprudencial, violao dos arts. 272 e 1.102-b, CPC. Admitido o recurso, subiram os autos. o relatrio.
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SMULAS - PRECEDENTES

VOTO O Sr. Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira (Relator): 1. O tema no novo na Segunda Seo deste Tribunal. No REsp n. 173.591-MS (DJ 18.09.2000) restou sufragada, por maioria, orientao pelo descabimento da citao por edital em procedimento monitrio. O voto condutor desse precedente, relator o Ministro Menezes Direito, teve a seguinte fundamentao:
A recorrente investe contra julgado do Tribunal de Justia de Mato Grosso do Sul que manteve despacho monocrtico que considerou incompatvel com a ao monitria a citao por edital. O especial vem com amparo nos artigos 231, II, 232, I, e 1.102 do Cdigo de Processo Civil. H um precedente da Corte, da relatoria do Senhor Ministro Nilson Naves (AgRgAg n. 166.337-MG, DJ de 31.08.1998), completa a Turma, considerando impossvel a citao por edital na ao monitria, entendendo o voto condutor que a deciso assim tomada no gera ofensa ao art. 231 do Cdigo de Processo Civil. A questo controvertida na doutrina. Cndido Rangel Dinamarco e Antnio Carlos Marcato entendem que a citao editalcia possvel, no havendo nenhuma restrio no art. 1.102b do Cdigo de Processo Civil que justifique a vedao. J Carreira Alvim considera que a citao por edital desqualifica a utilidade da ao monitria. No mesmo compasso o magistrio de Ernani Fidlis dos Santos, presente que para a formao do ttulo por omisso de defesa impe-se a efetiva manifestao de vontade, com o que no sendo possvel a citao direta, ao credor caber seguir para o processo de conhecimento. Como sabido, a ao monitria um remdio processual que substitui, de fato, a ao de cobrana, evitando o processo de conhecimento. Adverte Humberto Teodoro Jnior que o mandado inicial no de citao para que o ru venha contestar o pedido, mas para que venha solver a dvida demonstrada documentalmente (Cdigo de Processo Civil Anotado, Forense, 2 ed., 1996, p. 441). O art. 1.102b no fala em mandado de citao, mas, sim, em mandado de pagamento ou de entrega da coisa no prazo de quinze dias. O que a regra jurdica deseja que o ru, devedor, receba diretamente o mandado de pagamento. Ora, se tal no ocorre, se o ru no encontrado, a ao monitria perde substncia, no valendo, no caso, a citao ficta exatamente por esse particular aspecto. O objetivo da monitoria o pagamento pelo devedor. Se o devedor no encontrado e opera-se a citao ficta, o curador especial que pode ser designado no tem condies de cumprir o objetivo da ao, assim o pagamento, mas, apenas, de oferecer embargos.

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O Ministro Eduardo Ribeiro, de seu turno, assim se expressou:


O tema, como assinalou o Relator, dos que mais se expem a controvrsias. Aderi ao entendimento de que invivel o procedimento em questo, quando a citao haja de ser ficta, e no modifiquei minha opinio aps mais refletir sobre o assunto. O que mais me impressiona a falta de utilidade prtica na adoo do procedimento monitrio, quando no possa ser o ru citado pessoalmente. Como dificilmente tomar conhecimento do contedo do mandado, quase no haver cogitar da possibilidade de que efetue o pagamento ou proceda entrega da coisa. No comparecendo, ser necessria, segundo a melhor doutrina, a nomeao de curador para fazer sua defesa. Se at na execuo j existe forte corrente, considerando indispensvel essa nomeao, mais ainda o ser no procedimento em questo como assinala Eduardo Talamini (Tutela Monitria - RT- 1998 - p. 120). O curado no poder deixar de oferecer embargos, o que levar incidncia do disposto no 2 do art. 1.102c, ou seja, o procedimento ser o ordinrio. Nenhuma vantagem, pois. Melhor que se siga, de logo, esse procedimento. Acompanho o relator, pedindo vnia aos que entendem de modo diverso.

O aresto recebeu esta ementa:


Ao monitria. Citao por edital. Precedente da Corte. 1. Ao monitria um remdio processual que substitui, de fato, a ao de cobrana, evitando o processo de conhecimento. O art. 1.102b do Cdigo de Processo Civil no fala em mandado de citao, mas, sim, em mandado de pagamento ou de entrega da coisa no prazo de quinze dias. O que a regra jurdica deseja que o ru, devedor, receba diretamente o mandado de pagamento. Ora, se tal no ocorre, se o ru no encontrado, a ao monitria perde substncia, no valendo, no caso, a citao ficta exatamente por esse particular aspecto. 2. Recurso especial no conhecido.

2. Tenho que a matria est a merecer novo exame da Segunda Seo. A uma, porque, naquela oportunidade somente votaram dois dos cinco Ministros (Cesar Asfor Rocha e Ruy Rosado de Aguiar) da Quarta Turma, que, por unanimidade, tem posicionamento contrrio tese que naquele julgado veio a prevalecer. A duas, porque se trata de matria ainda nova em nosso ordenamento jurdico, que somente agora est chegando ao exame deste Tribunal. A trs, porque a prpria doutrina tem reformulado, inclusive, anterior entendimento mais radical.
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3. No julgamento do REsp n. 175.090-MS (DJ 28.02.2000), sob a relatoria do Ministro Ruy Rosado de Aguiar, a Quarta Turma, por unanimidade, acolheu entendimento pela possibilidade da citao por edital em procedimento monitrio, consoante esta ementa:
Ao monitria. Citao por edital. possvel a citao por edital do ru em ao monitria; sendo ele revel, nomear-se- curador especial para exercer a sua defesa atravs de embargos (art. 1.102 do CPC). Recurso conhecido e provido.

Do voto do seu relator, colho:


Trata-se de saber se cabvel a citao por edital na ao monitria. O r. julgado, fundado em lies doutrinrias, entende que a citao por edital leva necessidade de nomeao de curador especial que, por sua vez, estar obrigado a oferecer embargos, o que transforma o procedimento especial em ordinrio, a comprometer as vantagens perseguidas com a efetividade e a celeridade da ao monitria. Penso que a razo est com o recorrente. Como em qualquer outro processo de conhecimento de natureza condenatria, a citao na ao monitria tem os mesmos fins e efeitos dos referidos nos arts. 213 e 219 do CPC. Quando ignorado, incerta ou inacessvel o lugar onde se encontra o ru, cabe a sua citao por edital. Assim tambm na ao monitria: A citao do ru no processo monitrio, com essa injuno a pagar ou entregar e advertncia do risco da inrcia (e isso se constitui numa intimao acoplada citao), ser feita pelas vias normais, ou seja: correio, oficial de justia, precatria, edital, etc, conforme o caso (arts. 221, 222, 238: v. supra, nn. 53 ss.). (A Reforma do Cdigo de Processo Civil, Cndido Rangel Dinamarco, 3 ed., Malheiros, So Paulo, p. 241). (fl. 06) O procedimento adotado na ao monitria no pressupe o assentimento do ru como requisito para a propositura da ao ou constituio do ttulo executivo. Se o ru cumprir o mandado, extingue-se o processo; se no embargar, constitui-se, de pleno direito, o ttulo executivo; mas o ru pode embargar, porquanto essa uma das alternativas que a lei lhe permite e faz parte do sistema inaugurado no art. 1.102 do CPC, o que no significa que a ao era inadequada nem leva extino do processo por perda de objeto ou desaparecimento das suas vantagens. Nesse caso, embargada a ao, cumpre-se o disposto no 2 do referido artigo da Lei Processual. Ora, sendo o ru citado por edital e revel, a ele ser nomeado curador especial, que poder embargar: Quando este (o executado) for citado por editais e no
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comparecer ao processo, a ele deve ser dado curador especial, que poder opor embargos de devedor (Nelson Nery e Rosa Maria Nery, Cdigo de Processo Civil, p. 270, n. 17). Se o curador do executado citado por editais e revel pode embargar, com igual razo h de se permitir tal procedimento na ao monitria, que nem por isso se descaracteriza ou inviabiliza. de ponderar que, muitas vezes, o ru da ao monitria, que tinha endereo certo, pode no mais ser encontrado. Nesse caso, nada justifica a extino do processo para que outro se inicie, com novas despesas e perda de tempo. Mesmo porque o ttulo executivo, que o credor obteria ao final da ao ordinria de cobrana, poder, igualmente, ser obtido na via monitria. Posto isso, conheo do recurso, pela alnea a, e lhe dou provimento para deferir a citao por edital da r, depois de esgotados os meios de o autor indicar o seu endereo.

Com respeitosa vnia da Seo, no vejo razo, assim como no precedente da Turma, para deixar de admitir-se a citao por edital no procedimento monitrio. Primeiro, porque, uma vez citado o ru por edital, ser nomeado, da mesma forma que no procedimento ordinrio, curador especial (art. 9-II, CPC), que dever apresentar defesa. Segundo, porque, apresentados embargos pelo curador, o processo seguir o rito ordinrio. Assim, no h motivo para anular-se a ao monitria para que outra ao, que tambm seguir o procedimento ordinrio, seja ajuizada. Terceiro, porque a legislao processual no afasta as modalidades de citaes por hora certa e edital no procedimento monitrio, sabido que o legislador, quando quis fazer restrio a alguma modalidade de citao, o fez expressamente (v.g, art. 222, CPC). Quarto, porque no se sustenta o argumento de que a conseqncia da revelia no procedimento monitrio mais grave. Da mesma forma que ocorre no procedimento monitrio, a revelia no processo de conhecimento tambm propicia a formao de um ttulo executivo. Quinto, porque o procedimento monitrio at mais benfico ao devedor do que o ordinrio, uma vez nele ausente a previso do pagamento de despesas processuais e honorrios advocatcios, no caso de pagamento voluntrio. Sexto, porque tambm manifesto o predomnio da celeridade, dado que, no monitrio a formao do ttulo executivo se d com muito maior presteza, sem prejuzo do contraditrio, uma das razes que tm levado esta Corte, em
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julgados recentes, a prestigiar o referido instituto, que se notabilizou no direito estrangeiro. 4. Alm de Humberto Theodoro Jnior e das j mencionadas lies de Dinamarco e Marcato, afirma Jos Rubens Costa:
Tambm entendo possvel a citao ficta, por edital ou com hora certa, caso em que, no comparecendo o devedor, no se impe a conseqncia da revelia, seno nomeia-se curador especial (art. 9, II, parte final) (Ao Monitria, Saraiva, n. 33, p. 40).

Por seu turno, Carreira Alvim, talvez o doutrinador que mais tem se dedicado ao estudo desse instituto recentemente incorporado ao direito brasileiro, e revendo posio anterior, assinala a propsito (Procedimento Monitrio, Juru, 3 ed., cap. IV, n. 5, p. 78):
Doutrina Cndido Dinamarco que a citao do ru no processo monitrio, com a injuno de pagar ou entregar e advertncia do risco da inrcia (e isso se constitui numa intimao acoplada citao), ser feita pelas formas normais, ou seja: pelo correio, oficial de justia, precatria, edital, etc., conforme o caso (arts. 221, 222, 238). As nicas restries impostas pelo Cdigo de Processo Civil vm elencadas no art. 222, que excetua da citao pelo correio; nas aes de estado; quando for r pessoa incapaz, quando for r pessoa jurdica de direito pblico, nos processos de execuo, quando o ru residir em local no atendido pela entrega domiciliar de correspondncia e quando o autor a requerer de outra forma. Esse sempre foi, tambm, o meu pensamento, desde o Cdigo de Processo Civil Reformado, quando afirmei: Como a citao do ru se d atravs de um ato formal que a citao, aplica-se ao procedimento monitrio o disposto no art. 9, II, de modo que ao revel, citado por edital ou com hora certa - tanto quanto no processo de execuo - dar-se- curador especial. A necessidade de curador especial, em circunstncias, pacificamente reconhecida na jurisprudncia (REsp n. 21.573-SP, Rel. Min. Amrico Luz, STJ, 2 T., M., DJ 28.11.1994, p. 32.601), dispondo ele de legitimao para opor embargos do devedor citado por edital (REsp n. 37.66-RJ, Rel. Min. Torreo Braz, STJ, 4 T., un., DJ 1.08.1994, p. 18.655). Em plo oposto, posiciona-se o ilustre Ernane Fidlis dos Santos, nestes termos: A citao ficta, edital e hora certa, no se comporta, porm, no procedimento, porque, de alguma forma, para aceitao da formao de
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ttulo por omisso de defesa, h mister efetiva manifestao de vontade, que est alm dos poderes de atuao do curador. Este, por outro lado, com a simples misso de se opor em defesa, no pode demonstrar interesse a embargos, que so verdadeira ao. Na impossibilidade, pois, de citao direta, ao credor s resta a opo do processo de conhecimento. O fato de o curador especial no poder demonstrar interesse nos embargos circunstncia que o ilustre jurista coloca como empecilho ao manejo da monitria - no se ajusta jurisprudncia que se formou no Supremo Tribunal Federal, que sempre entendeu ser possvel e indispensvel a nomeao de curador especial ao revel no processo de execuo, e, mais recentemente, no Superior Tribunal de Justia, que expediu a Smula n. 196 no mesmo sentido (Ao executado que, citado por edital ou por hora certa, permanecer revel, ser nomeado curador especial, com legitimidade para apresentao de embargos). Portanto, tollitur quaestio. Por outro lado, se restasse ao credor a nica opo do processo de conhecimento, ali seria possvel a citao por edital ou hora certa, modalidade de cincia presumida, e, sendo revel o citando, ser-lhe-ia dado curador especial com a misso de oferecer defesa. Ademais, na prtica, a necessidade da citao por hora certa ou edital s se faz necessria no curso do processo, quando o oficial de justia tenta a citao pessoal do devedor e no o encontra ou no localiza o seu paradeiro. Da, e por questo de economia processual, deveria o juiz converter o feito em ordinrio, retificar a autuao, e determinar a citao ficta (hora certa ou edital). Como o que justifica a monitria a provvel suposio de que no haver contestao e que o devedor no oferecer resistncia pretenso, o que pode acontecer no haver interesse do edital, sabendo, de antemo, que haver designao de curador especial e oferecimento de embargos, fazendo o procedimento prosseguir pelo rito ordinrio. Mas, nem isso ser possvel prever com absoluta certeza, porque no so raros os casos em que o citado por edital toma conhecimento da demanda e se faz presente no processo, acudindo ao chamamento judicial para oferecer defesa. Portanto, no vejo incompatibilidade absoluta da citao por hora certa ou por edital com a ao monitria, podendo quando muito no haver utilidade se o credor puder supor, por fundamento razovel, que o devedor no responder demanda, dando ensejo nomeao de curador especial, caso em que o feito seguir o rito ordinrio. Em obra recente, Eduardo Talamini transcreve acrdo da TACivSP, no AgIn n. 690.240-3, 8 Cm. Cv. j. 25.09.1996, Rel. para o acrdo Franklin Nogueira, cuja ementa a seguinte:

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Monitria. Citao por hora certa. Possibilidade. Recurso provido para admiti-la, desde qu e preenchidos os requisitos legais, por maioria de votos. Em seu voto, assim se expressou o relator, com a maior propriedade: A ao monitria, portanto, tem como objetivo a formao de um ttulo executivo. No tem, desta forma, natureza jurdica de execuo. Trata-se, nitidamente, de uma ao de conhecimento, cuja finalidade , repita-se, a formao de um ttulo executivo. Tanto que est inserida no captulo relativo aos procedimentos especiais de jurisdio contenciosa. E o ttulo executivo, sem o qual no se h falar em processo de execuo, apenas se constitui se no forem opostos os embargos no prazo legal. No se lhe aplicam, pois, as restries inerentes ao de execuo. Por isso, no se justifica a alegada impossibilidade de citao por hora certa. Dando-me a honra da citao, assim ementou o TJPR, n AgIn n. 0052.182-00, a 21 Cm. Cv., j. 11.12.1996, Rel. Des. Acccio Cambi, acrdo que admitiu a citao por hora certa: Ao monitria. Ru citado com hora certa. Descabimento. Agravo. Deciso cassada. No havendo qualquer restrio, nos dispositivos que regulam a ao monitria, possvel a citao do ru com hora certa, aplicando-se, assim, as normas processuais previstas no Livro I do CPC (processo de conhecimento). A propsito, assim se manifestou o ilustre relator, verbis: Contudo, deve prevalecer o entendimento majoritrio, com apoio na jurisprudncia, porque a citao com hora certa perfeitamente vivel na ao monitria - no se alegue que, na ao de execuo, descabida tal modalidade de citao, porque tal entendimento no tem sido acolhido pelo STJ, conforme anota Theotnio Negro, CPC e legislao processual em vigor, 27, ed., p. 76, ao se referir que obrigatria a nomeao de curador lide ao executado que, citado por edital, no comparece a juzo - e porque no se pode exigir que o credor, havendo ocultao do devedor, para receber a citao pessoal, tenha que ajuizar ao de cobrana, quando o Estatuto Processual Civil coloca sua disposio um instrumento mais gil e eficaz para receber o seu crdito. Nesta condies, impe-se que seja cassada a deciso impugnada, a fim de que a ao proposta prossiga em seus trmites normais.

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Transcreve o mesmo autor, acrdo do TAMG, no AgIn n. 229.148-1, 3 Cm. Cv., j. em 05.03.1997, Rel. Juiz Duarte de Paula, em que entendeu aquela Corte incabvel a citao por edital, como se v abaixo: Ao monitria. Citao por edital. Impossibilidade. Por se constituir a ao monitria espcie de procedimento que propicia a formao de um ttulo executivo judicial, no comporta a modalidade de citao ficta ou editalcia. Os embargos, atravs dos quais se defende o devedor, tm natureza declaratria ou constitutiva, sendo mister a efetiva manifestao da vontade do demandado, que ultrapassa os limites dos poderes do Curador Especial, nomeado ao citado por edital. Recurso a que se nega provimento. Data vnia, o fundamento relativo aos poderes do Curador Especial no tem o endosso da jurisprudncia, nem no Supremo Tribunal Federal, nem no Superior Tribunal de Justia, como se viu, e o argumento de que a ao monitria propicia a formao de um ttulo executivo judicial tambm no convence, porque o mesmo acontece no processo de conhecimento, e nem por isso ele se mostra avesso citao ficta. Neste caso, no se tratava de pessoa jurdica de direito pblico, pelo que a jurisprudncia do Tribunal de Alada de Minas Gerais levou mais longe o pensamento do ilustre Ernane Fidlis dos Santos, no admitindo a citao por edital nem mesmo quando o devedor uma pessoa jurdica de direito privado (no caso, a Boa Vida Assistncia Sade S/C Ltda.). Alis, preferindo o procedimento monitrio, o credor deixado o ru a faculdade de valer-se do disposto no 1 do art. 1.102c do CPC, efetuando o pagamento para obter a iseno de custas e honorrios advocatcios, o que no acontece com o procedimento ordinrio, em que, mesmo reconhecendo a procedncia do pedido, est o ru sujeito s verbas decorrentes da sucumbncia. Portanto, ao contrrio do que parece primeira vista, o entendimento perfilhado por Ernane Fidlis dos Santos e pelo Tribunal de Alada de Minas Gerais, , do ponto de vista procedimental, menos favorvel ao devedor do que o procedimento monitrio.

Ainda do mesmo doutrinador, Ao Monitria e Temas Polmicos da Reforma Processual, Del Rey, 3 ed., cap. I, n. 25, p. 62-64 e Cdigo de Processo Civil Reformado, Del Rey, 4a ed., cap. XXIII, n. 23, p. 432. 5. Por fim, registro que a mesma Terceira Turma deste Tribunal, na sesso de 20 de maro ltimo, no REsp n. 297.413-MG, sob a relatoria da Ministra Nancy Andrighi, por unanimidade, presentes os Ministros Pdua Ribeiro, Ari Pargendler e Menezes Direito, ementou:
Processual Civil. Ao monitria. Citao por edital. Possibilidade.
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O procedimento monitrio uma das formas de desenvolvimento do processo de conhecimento, aplicando-se-lhe, subsidiariamente, as disposies gerais de procedimento ordinrio. Assim, inexistindo no procedimento especial da monitria vedao ao emprego de citao por edital, aplicam-se-lhe as regras do procedimento ordinrio para a realizao de comunicao das partes.

6. luz do exposto, conheo do recurso e dou-lhe provimento para admitir a citao do ru-recorrido por edital. VOTO VENCIDO O Sr. Ministro Ari Pargendler: Sr. Presidente, creio que j manifestei minha opinio de que, realmente, fica intil a ao monitria nessa circunstncia. O melhor a parte ajuizar uma ao ordinria. Divirjo do Sr. Ministro Relator. VOTO VENCIDO O Sr. Ministro Carlos Alberto Menezes Direito: Senhor Presidente, acompanho o voto divergente do Senhor Ministro Ari Pargendler, reiterando os termos do voto que proferi, como Relator, no REsp n. 173.591-MS (DJ de 18.09.2000), que foi acolhido pela maioria desta Segunda Seo. ANEXO RECURSO ESPECIAL N. 173.591-MS - (5.949) Ementa: Ao monitria. Citao por edital. Precedente da Corte. 1. A ao monitria um remdio processual que substitui, de fato, a ao de cobrana, evitando o processo de conhecimento. O art. 1.102b do Cdigo de Processo Civil no fala em mandado de citao, mas, sim, em mandado de pagamento ou de entrega da coisa no prazo de quinze dias. O que a regra jurdica deseja que o ru, devedor, receba diretamente o mandado de pagamento. Ora, se tal no ocorre, se o ru no encontrado, a ao monitria perde substncia, no valendo, no caso, a citao ficta exatamente por esse particular aspecto. 2. Recurso especial no conhecido. VOTO O Sr. Ministro Carlos Alberto Menezes Direito (Relator): A recorrente investe contra julgado do Tribunal de Justia de Mato Grosso do Sul que
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manteve despacho monocrtico que considerou incompatvel com a ao monitria a citao por edital. O especial vem com amparo nos artigos 231, II, 232, I, e 1.102 do Cdigo de Processo Civil. H um precedente da Corte, da relatoria do Senhor Ministro Nilson Naves (AgRgAg n. 166.337-MG, DJ de 31.08.1998), completa a Turma, considerando impossvel a citao por edital na ao monitria, entendendo o voto condutor que a deciso assim tomada no gera ofensa ao art. 231 do Cdigo de Processo Civil. A questo controvertida na doutrina. Cndido Rangel Dinamarco e Antnio Carlos Marcato entendem que a citao editalcia possvel, no havendo nenhuma restrio no art. 1.102b do Cdigo de Processo Civil que justifique a vedao. J Carreira Alvim considera que a citao por edital desqualifica a utilidade da ao monitria. No mesmo compasso o magistrio de Ernani Fidlis dos Santos, presente que para a formao do ttulo por omisso de defesa impe-se a efetiva manifestao de vontade, com o que no sendo possvel a citao direta, ao credor cabe seguir para o processo de conhecimento. Como sabido, a ao monitria um remdio processual que substitui, de fato, a ao de cobrana, evitando o processo de conhecimento. Adverte Humberto Theodoro Jnior que o mandado inicial no de citao para que o ru venha contestar o pedido, mas para que venha solver a dvida demonstrada documentalmente (Cdigo de Processo Civil Anotado, Forense, 2 ed., 1996, p. 441). O art. 1.102b no fala em mandado de citao, mas, sim, em mandado de pagamento ou de entrega da coisa no prazo de quinze dias. O que a regra jurdica deseja que o ru, devedor, receba diretamente o mandado de pagamento. Ora, se tal no ocorre, se o ru no encontrado, a ao monitria perde substncia, no valendo, no caso, a citao ficta exatamente por esse particular aspecto. O objetivo da monitria o pagamento pelo devedor. Se o devedor no encontrado e opera-se a citao ficta, o curador especial que pode ser designado no tem condies de cumprir o objetivo da ao, assim o pagamento, mas, apenas, de oferecer embargos. Anote-se que h precedente da 4 Turma, Relator o Senhor Ministro Ruy Rosado de Aguiar, admitindo a citao por edital (REsp n. 175.090-MG, julgado na sesso de 27.10.1998). Desse modo, na linha do precedente, no encontro as violaes apontadas. No conheo do especial.
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Smula n. 283

SMULA N. 283 As empresas administradoras de carto de crdito so instituies financeiras e, por isso, os juros remuneratrios por elas cobrados no sofrem as limitaes da Lei de Usura. Referncias: Lei n. 4.595/1964, art. 10, X. Decreto n. 22.626/1933, art. 4. Smula n. 596-STF. Precedentes: AgRg no Ag AgRg no Ag AgRg no REsp REsp REsp REsp 467.904-SP 481.127-RS 518.639-RS 337.332-RS 441.932-RS 450.453-RS (4 T, 19.08.2003 DJ 22.09.2003) (4 T, 12.08.2003 DJ 22.09.2003) (3 T, 29.10.2003 DJ 1.12.2003) (4 T, 02.09.2003 DJ 24.11.2003) (3 T, 12.08.2003 DJ 13.10.2003) (2 S, 25.06.2003 DJ 25.02.2004) Segunda Seo, em 28.04.2004 DJ 13.05.2004, p. 201

AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO DE INSTRUMENTO N. 467.904-SP (2002.0104933-6) Relator: Ministro Aldir Passarinho Junior Agravante: Srgio Mauro Advogado: Rodrigo Barreto Cogo e outros Agravado: Credicard S/A Administradora de Cartes de Crdito Advogado: Elio Antnio Colombo Junior e outro

EMENTA Civil e Processual. Acrdo. Nulidade no configurada. Recurso especial. Juros. Capitalizao. Matria ftica. Smulas n. 5 e n. 7-STJ. Administradora de carto de crdito. Enquadramento como instituio financeira reconhecida pela 2 Seo do STJ. Juros. Limitao inexistente. Embargos declaratrios recebidos como agravo. Propsito infringente. Improvimento. I. No h nulidade no acrdo que enfrenta suficientemente as questes essenciais, apenas que com concluses contrrias ao interesse da parte. II. A simples interpretao de clusula contratual no enseja recurso especial - Smula n. 5-STJ. III. A pretenso de simples reexame de prova no enseja recurso especial - Smula n. 7-STJ. IV. As administradoras de carto de crdito inserem-se na categoria de instituio financeira. V. Agravo improvido. ACRDO Vistos e relatados estes autos, em que so partes as acima indicadas, decide a Quarta Turma do Superior Tribunal de Justia, unanimidade, negar provimento ao agravo regimental, na forma do relatrio e notas taquigrficas constantes dos autos, que ficam fazendo parte integrante do presente julgado.

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Participaram do julgamento os Srs. Ministros Slvio de Figueiredo Teixeira e Fernando Gonalves. Ausentes, ocasionalmente, os Srs. Ministros Barros Monteiro e Cesar Asfor Rocha. Custas, como de lei. Braslia (DF), 19 de agosto de 2003 (data do julgamento). Ministro Aldir Passarinho Junior, Relator
DJ 22.09.2003

RELATRIO O Sr. Ministro Aldir Passarinho Junior: Srgio Mauro interpe embargos de declarao contra deciso do seguinte teor (fls. 718-721):
Trata-se de agravo de instrumento manifestado por Srgio Mauro contra a inadmisso de dois recursos especiais. Adoto a fundamentao do despacho de fls. 675-678, verbis: Recursos Especiais interpostos contra vv. acrdos da Egrgia Oitava Cmara (fls. 260-4, 274-5, 370-2 e 383-5). O recurso manifestado contra o v. acrdo da Apelao sustenta ofensa aos arts. 535, incs. I e II, do Cdigo de Processo Civil, 115 do Cdigo Civil, 51, inc. VIII, da Lei n. 8.078/1990 e Smula n. 60 do Superior Tribunal de Justia, bem como dissdio jurisprudencial com o Recurso Especial n. 1.699 e com a Apelao n. 70.000.959.072. O recurso proposto contra o v. acrdo dos Embargos Infringentes aponta negativa de vigncia aos arts. 334, inc. III, 530, 535, incs. I e II, 538, pargrafo nico, do Cdigo de Processo Civil, 6, inc. VIII, do Cdigo de Defesa do Consumidor, 4 do Decreto n. 22.626/1933 e Smula n. 121 do Supremo Tribunal Federal, bem como divergncia jurisprudencial com os Recursos Especiais n. 1.699, n. 284.523, n. 148.652, n. 232.157 e n. 195.217 e com os Embargos de Declarao no Recurso Especial n. 28.727-7. Houve contra-razes (fls. 573-7). Os recursos no prosperam pela alnea a do permissivo constitucional. No se verifica a pretendida ofensa ao art. 535, incs. I e II, do Cdigo de Processo Civil, porquanto as questes trazidas baila pelo recorrente foram todas apreciadas pelo v. acrdo atacado, naquilo que Turma Julgadora pareceu pertinente apreciao do recurso, com anlise e avaliao dos elementos de convico carreados para os autos. Ademais, conforme anota
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SMULAS - PRECEDENTES

Theotnio Negro in Cdigo de Processo Civil e legislao processual em vigor, 30 ed., Editora Saraiva, Nota 17, 1 parte, ao art. 535, p. 566: entendimento assente de nossa jurisprudncia que o rgo judicial, para expressar a sua convico, no precisa aduzir comentrios sobre todos os argumentos levantados pelas partes. Sua fundamentao pode ser sucinta, pronunciando-se acerca do motivo que, por si s, achou suficiente para a composio do litgio (STJ-1 Turma, AI n. 169.073-SP-AgRg, Relator Ministro Jos Delgado, j. 04.06.1998, negaram provimento, v.u., DJU 17.08.1998, p. 44). No atinente alegao de ilegalidade da clusula-mandato inserida no contrato relativo a carto de crdito no procede o reclamo. Isto porque, conforme consignado na v. deciso proferida em sede de embargos declaratrios, a abusividade de referida clusula pela mandatria no restou comprovada nos autos e, por isso, entendeu-se pela sua legalidade. Assim, incide na espcie a Smula n. 7 do Colendo Superior Tribunal de Justia, pois para infirmar-se a exegese adotada pelos doutos Julgadores mister se faz o reexame das circunstncias fticas e o conjunto probatrio existentes nos autos. No que pertine limitao dos juros a 12% ao ano, frise-se que o julgamento dos embargos infringentes deu-se com fundamento de ordem constitucional para alcanar a exegese conferida ao caso concreto, hiptese essa estranha esfera de admissibilidade do recurso especial. No se vislumbra ofensa ao art. 530 do Cdigo de Processo Civil porquanto conforme ressaltado pela Colenda Cmara em sede de embargos declaratrios, o acrdo dos embargos infringentes limitou-se a enfrentar os temas abarcados pela divergncia, qual sejam: a limitao constitucional dos juros e o anatocismo. Nesse passo, as questes relativas aos arts. 4 do Decreto n. 22.626/1933, 6, inc. VIII, do Cdigo de Defesa do Consumidor e Smula n. 121 do Supremo Tribunal Federal no podem ser apreciadas neste estrito mbito, pelo que incidente na hiptese a Smula n. 282 do Colendo Supremo Tribunal Federal, adotada pela Corte Superior no Agravo de Instrumento n. 1.617-RJ in DJU de 06.03.1991, p. 2.098. No concernente multa improcede a alegada vulnerao legislao arrolada, eis que a Corte Superior, a propsito da questo, assim tem apreciado o tema: No tocante ao art. 538, pargrafo nico, do Cdigo de Processo Civil, no h se falar em violao, porquanto defeso em sede de apelo especial o reexame dos fatos e circunstncias que justificaram
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a imposio da referida penalidade. Incidncia da Smula n. 7-STJ. (cf. Agravo de Instrumento n. 176.880-SP, Relator Ministro Barros Monteiro, in DJU de 02.04.1998, p. 57). No mais, no se vislumbra qualquer indcio de infringncia ao artigo elencado, por parte do v. decisrio, j que, mediante o simples cotejo, verifica-se que ao revs do asseverado, respeitou inteiramente o seu teor a Colenda Cmara, conforme se depreende da seguinte transcrio, in verbis: A alegada capitalizao de juros no est demonstrada. Com efeito, as articulaes elaboradas nesse sentido pelo embargante so absolutamente genricas e no comprovam, como deveriam, a aplicao de juros sobre juros. nus daquele que alega provar o fato constitutivo do seu direito, encargo de que, nem de longe, se desincumbiu o embargante. Seus embargos so superficiais e tratam do tema de maneira aleatria, no demonstrando a ocorrncia do alegado anatocismo. No possvel, tambm, deixar de consignar a impropriedade da conduta do embargante, que junta a sua impugnao ao clculo do credor apenas em fase de embargos infringentes. Era dever do devedor instruir devidamente a sua pea inicial, dando, no s ao juiz de primeiro grau, bem como Turma julgadora da apelao, condies do amplo exame da matria. No o fez. Preferiu silenciar, e, em assim sendo, no atendeu ao seu nus de provar o anatocismo. Dessa forma, est correta a concluso da maioria. bom lembrar que, presentes nos autos a forma de cmputo dos encargos e a evoluo do dbito realizada pelo credor, era encargo do devedor impugn-la especificamente, sob pena de no se desincumbir do nus da prova que a lei lhe impe. (fl. 371). Quanto alnea c, melhor sorte no acolhe a irresignao. Com relao ao Recurso Especial n. 1.699, registre-se que somente diante das peculiaridades de cada caso concreto que se pode verificar a ocorrncia de omisso ou contradio, a ponto de no se justificar tomar-se por base um paradigma, o qual, em face de seus acontecimentos, em nada regula com a hiptese dos autos. No que se refere Apelao n. 70.000.959.072 versa a jurisprudncia arrolada acerca de exegese lastreada em matria ftica, cuja verificao da possvel identidade com o caso concreto implicaria reexame da prova produzida, ao arrepio da Smula n. 7 do Colendo Superior Tribunal de Justia.

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SMULAS - PRECEDENTES

Com efeito, o reconhecimento da nulidade da clusula-mandato inserta em contrato de adeso relativa a carto depende da prova de sua abusividade, o que in casu no restou demonstrada. No tocante aos Recursos Especiais n. 284.523, n. 148.652, n. 232.157 e n. 195.217, a divergncia jurisprudencial no se mostra configurada, pois as questes fticas ali tratadas que permitiram extrapolar os limites da divergncia no esto presentes no v. acrdo recorrido. Relativamente aos Embargos de Declarao em Recurso Especial n. 28.727-7, no se extrai a necessria identidade de situaes, porquanto tanto este como a v. deciso hostilizada decorrem do exame do caso concreto para estipular a multa do art. 538, pargrafo nico, do Cdigo de Processo Civil, razo pela qual, tambm neste aspecto, impe-se a aplicao da Smula n. 7 do Colendo Superior Tribunal de Justia. Posto isso, indefiro os recursos especiais. As teses do recorrente, preliminarmente expostas, tambm no procedem em relao clusula-mandato, nem se afinam com o entendimento da 4 Turma, no REsp n. 421.371-RS, DJU de 26.08.2002. Pelo exposto, nego provimento ao agravo.

Alega o embargante omisso na deciso. Primeiro em relao capitalizao dos juros, afirmando que o Tribunal a quo confundiu a juntada de demonstrativos do dbito com taxas, multas e juros cobrados (para fins de comparao com dados que j constavam dos autos) com impugnao tardia aos clculos do credor, decidindo, assim, ter havido ausncia de prova para declarao da ilegalidade do anatocismo (questo que j havia sido apreciada na Primeira Instncia), e deixando de julgar a alegada violao ao art. 334, III, do CPC. Segundo em relao aplicao de multa, vez que os embargos declaratrios no visavam a mudana do julgado, mas sim a correo de erros materiais no aresto e o prequestionamento de artigos para abertura da instncia especial. Por fim, requer que seja esclarecido se a concluso do voto vencido ou seu fundamento que d os limites da divergncia nos embargos infringentes (fl. 731), afirmando que o Tribunal a quo no apreciou os fundamentos dos embargos sob a alegao de que estes no estavam includos nos limites da divergncia. o relatrio.

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VOTO O Sr. Ministro Aldir Passarinho Junior (Relator): Inicialmente, recebo os embargos como agravo, porquanto o propsito nitidamente infringente. O recurso no prospera. De efeito, inexiste omisso no acrdo, mas simples deciso contrria parte na apreciao do contrato e dos elementos fticos colacionados. Entendeu, por outro lado, o Tribunal, que no havia prova da capitalizao dos juros, e no compete ao STJ rever esta assertiva, sob pena de transpor os bices das Smulas n. 5 e n. 7. A considerao da sentena a respeito foi feita, inclusive, de forma reflexa, no impedindo a manifestao da Corte Estadual sobre o mesmo tema. No tocante aos juros, o entendimento pacificado na 2 Seo do STJ no sentido de que as administradoras de carto de crdito so instituies financeiras e podem intermediar a busca de financiamento junto ao mercado, no estando adstrito o emprstimo limitao de juros da Lei de Usura (REsp n. 450.453-RS, por maioria, Rel. p/ Acrdo Min. Aldir Passarinho Junior, julgado em 25.06.2003). Ante o exposto, ratificando, ainda, a fundamentao dos despachos de fls. 675-678 e 718-719, nego provimento ao agravo, destacando que correta a punio imposta pelo Tribunal Estadual, se os temas j haviam sido decididos e a pretenso era infringente do julgado. como voto.

AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO DE INSTRUMENTO N. 481.127-RS (2002.0140882-7) Relator: Ministro Aldir Passarinho Junior Agravante: Mrlyn Adriana Moraes Brum Advogado: Carmem Talita Brando Young Agravado: Carto Unibanco Ltda. Advogado: Clvis Fraga Santanna e outros
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SMULAS - PRECEDENTES

EMENTA Civil e Processual. Recurso especial. Prequestionamento. Insuficincia. Carto de crdito. Administradora. Instituio financeira. Juros. Inincidncia da limitao da Lei de Usura. I. A ausncia de prequestionamento impede o conhecimento do recurso especial. II. As administradoras de carto de crdito so instituies financeiras. III. No se limitam os juros do financiamento Lei de Usura. IV. Precedentes do STJ. V. Agravo improvido. ACRDO Vistos e relatados estes autos, em que so partes as acima indicadas, decide a Quarta Turma do Superior Tribunal de Justia, unanimidade, negar provimento ao agravo regimental, na forma do relatrio e notas taquigrficas constantes dos autos, que ficam fazendo parte integrante do presente julgado. Participaram do julgamento os Srs. Ministros Cesar Asfor Rocha e Fernando Gonalves. Ausente, ocasionalmente, o Sr. Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Barros Monteiro. Custas, como de lei. Braslia (DF), 12 de agosto de 2003 (data do julgamento). Ministro Aldir Passarinho Junior, Relator
DJ 22.09.2003

RELATRIO O Sr. Ministro Aldir Passarinho Junior: - Mrlyn Adriana Moraes Brum interpe agravo regimental contra deciso do seguinte teor (fl. 222):
Trata-se de agravo de instrumento manifestado por Mrlyn Adriana Moraes Brum contra deciso que inadmitiu recurso especial, no qual se alega negativa
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de vigncia aos arts. 3, 6, 29, 46, 51 e 54 do CDC, 85, 115, 145, 147, 955 e 1.062 do Cdigo Civil revogado, 1 e 4 do Decreto n. 22.626/1933, alm de dissdio jurisprudencial. Salvo o art. 29 do CDC e o Decreto n. 22.626/1933, os demais dispositivos legais no foram ventilados no acrdo recorrido, ausente, assim, o indispensvel prequestionamento. Incidem, pois, na espcie, as Smulas n. 282 e n. 356 do STF. Com relao s disposies legais ressalvadas, no procede a irresignao, porque o art. 29 do CDC, incide nos contratos de carto de crdito, e os juros no esto limitados pelo Decreto n. 22.626/1933, porque no se aplica a Lei de Usura s instituies financeiras. Pelo exposto, nego provimento ao agravo.

Alega a agravante ser suficiente para a admissibilidade do recurso especial que o acrdo recorrido tenha decidido explcita ou implicitamente a incidncia das normas legais mencionadas, afirmando que toda a matria suscitada no apelo especial foi submetida apreciao nas instncias ordinrias. Aduz que o acrdo recorrido admitiu a aplicao do Cdigo de Defesa do Consumidor ao caso em tela e no apenas de seu artigo 29, advertindo que a aplicao do Cdigo no exclui artigos, o que d a entender, portanto, ter havido prequestionamento implcito no que diz respeito aos dispositivos levantados no recurso especial. Assevera que a clusula de mandato que as administradoras de carto de crdito incluram nos contratos com seus clientes nula, segundo o regramento dos artigos 51, VIII, do CDC e 115 do Cdigo Civil de 1916, alegando no ser necessrio que o acrdo tenha citado expressamente tais dispositivos, pois este discutiu a matria, verificando-se, com isso, o prequestionamento implcito, que aceito pela jurisprudncia do STJ. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Aldir Passarinho Junior (Relator): O agravo no prospera. De efeito, faltou o prequestionamento da quase totalidade das questes federais suscitadas no especial, incidindo, na espcie, as Smulas n. 282 e n. 356 do C. STF. Sobejando, apenas prequestionado, o art. 29 do CDC, a sua interpretao escoteira insuficiente para rebater toda a tese sufragada pela parte.
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SMULAS - PRECEDENTES

Mas, j no fora isso, de qualquer sorte o entendimento pacificado na 2 Seo do STJ no sentido de que os juros nos cartes de crdito no esto limitados, enquadrando-se as administradoras como instituies financeiras, sendo vlida a clusula que as autoriza a intermediar financiamento. Nesse sentido:
Comercial. Carto de crdito. Administradora. Instituio financeira. Juros. Limitao (12% a.a.). Lei de Usura (Decreto n. 22.626/1933). No incidncia. Aplicao da Lei n. 4.595/1964. Disciplinamento legislativo posterior. Smula n. 596-STF. Capitalizao mensal dos juros. Vedao. Lei de Usura (Decreto n. 22.626/1933). Incidncia. Smula n. 121-STF. I. As administradoras de cartes de crdito inserem-se entre as instituies financeiras regidas pela Lei n. 4.595/1964. II. No se aplica a limitao de juros de 12% ao ano prevista na Lei de Usura aos contratos de carto de crdito. III. Nesses mesmos contratos, ainda que expressamente acordada, vedada a capitalizao mensal dos juros, somente admitida nos casos previstos em lei, hiptese diversa dos autos. Incidncia do art. 4 do Decreto n. 22.626/1933 e da Smula n. 121-STF. (REsp n. 450.453-RS, 2 Seo, por maioria, Rel. p/ acrdo Min. Aldir Passarinho Junior, julgado em 25.06.2003).

Ante o exposto, nego provimento ao agravo. como voto.

AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL N. 518.639-RS (2003.0028749-1) Relatora: Ministra Nancy Andrighi Agravante: Wanderlei Antnio de Borba e outro Advogado: Fabiana Franco Trindade e outros Agravado: Lojas Renner S/A e outro Advogado: Ricardo Amado Cirne Lima e outros

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EMENTA Direito Bancrio. Agravo no recurso especial. Contrato bancrio. Instituies financeiras. Taxa de juros. No-limitao. Administradoras de carto de crdito. Incluso no conceito de instituio financeira. - No se aplica o limite da taxa de juros aos contratos celebrados com as administradoras de carto de crdito, pois que so includas no conceito de instituio financeira, regidas, portanto, por legislao especfica que afasta a Lei de Usura. Agravo no provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas constantes dos autos, por unanimidade, negar provimento ao agravo regimental. Os Srs. Ministros Castro Filho e Carlos Alberto Menezes Direito votaram com a Sra. Ministra Relatora. Ausente, ocasionalmente, o Sr. Ministro Antnio de Pdua Ribeiro. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Ari Pargendler. Presidiu o julgamento o Sr. Ministro Carlos Alberto Menezes Direito. Braslia (DF), 29 de outubro de 2003 (data do julgamento). Ministro Carlos Alberto Menezes Direito, Presidente Ministra Nancy Andrighi, Relatora
DJ 1.12.2003

RELATRIO A Sra. Ministra Nancy Andrighi: - Cuida-se do agravo no recurso especial, interposto por Wanderlei Antnio de Borba e outro contra deciso unipessoal que deu parcial provimento ao recurso interposto com base nas alneas a e c do permissivo constitucional, contra acrdo que, por sua vez, deu parcial provimento ao recurso apelao, em ao revisional de contrato de carto de crdito proposta pelo recorrente. Assim foi ementado o aresto:
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SMULAS - PRECEDENTES

Ao revisional de contrato de carto de crdito. Preliminares rejeitadas. Caso concreto. Matria de fato. Interpretao de clusula contratual. Contrato de carto de crdito. Tendo em conta as peculiaridades e finalidade dos contratos de carto de crdito, o titular do carto ao aderir a contratao e aceitar as normas fixadas pela administradora, tem pleno conhecimento dos juros e demais encargos que incidiro no negcio, caso ele optar pelo pagamento parcial das faturas ou financiar o saldo existente, descabendo a pretenso de revisar o contrato atento ao fato, ainda, de que no se observa a cobrana de encargos e juros abusivos capaz de ensejar a nulidade de clusulas do contrato. (AC n. 598.259.745). Apelo provido. (fl. 158).

Interpostos embargos de declarao, foram estes rejeitados. Inconformado, pois, o recorrente interps o presente recurso especial, fundado nas alneas a e c do permissivo constitucional, alegando violao ao(s): I - art. 535, II, do CPC; II - arts. 1.062 e 1.063 do Cdigo Civil; III - arts. 1 e 13 da Lei de Usura e; IV - art. 52, 1 do CDC. Aduziu, ainda, dissdio pretoriano. A deciso agravada foi assim ementada:
Direito Bancrio. Recurso especial. Contrato bancrio. Instituies financeiras. Embargos declaratrios. Ausncia de omisso, contradio ou obscuridade. Taxa de juros. No-limitao. Capitalizao de juros. Vedao. Multa moratria. Impossibilidade de reduo. - Os embargos de declarao so corretamente rejeitados quando o acrdo recorrido aprecia os temas levantados pelas partes, no havendo omisso, contradio ou obscuridade a ser sanada. - No se aplica o limite da taxa de juros aos contratos celebrados com as administradoras de carto de crdito, pois que so includas no conceito de instituio financeira, regidas, portanto, por legislao especfica que afasta a Lei de Usura. - vedada a capitalizao dos juros nos contratos firmados junto a administradoras de cartes de crdito. - A reduo da multa contratual prevista na Lei n. 9.298/1996 somente atinge os contratos assinados aps a sua vigncia. Recurso especial parcialmente provido. nus sucumbenciais redistribudos. (fl. 225).

No presente agravo, alega-se que o tratamento dado s administradoras de carto de crdito, figurando-as no conceito de instituio financeira, no pacfico, merecendo enfrentamento pelo rgo colegiado competente. o relatrio.
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VOTO A Sra. Ministra Nancy Andrighi (Relatora): Limitao dos juros e as administradoras de carto de crdito. A questo da limitao dos juros remuneratrios em contratos de carto de crdito j foi apreciada por este STJ no REsp n. 450.453 (Rel. p/ acrdo Min. Aldir Passarinho Junior, j. 25.06.2003), em que se considerou que as administradoras, como intermedirias, inserem-se no conceito de instituio financeira. Desta forma, a despeito da argumentao do agravante, o entendimento j encontra-se pacificado no mbito deste Tribunal. Assim, por fora da Smula n. 596 do STF, a elas no se aplica o limite da taxa de juros remuneratrios em 12% ao ano previsto na Lei de Usura. Nesse sentido: REsp n. 294.697, Rel. Min. Aldir Passarinho Junior, DJ de 26.08.2002. Forte em tais razes, nego provimento ao agravo no recurso especial.

RECURSO ESPECIAL N. 337.332-RS (2001.0095890-3) Relator: Ministro Barros Monteiro Recorrente: BB Administradora de Cartes de Crdito S/A Advogado: Rodrigo Fernandes de Martino e outros Recorrido: Dirceu Jos Quartiero Advogado: Milton Braz Rubin

EMENTA Contrato de abertura de crdito. Taxa de juros. Limitao. Smula n. 596-STF. - As administradoras de cartes de crdito inserem-se entre as instituies financeiras regidas pela Lei n. 4.595/1964.
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SMULAS - PRECEDENTES

- Cuidando-se de operaes realizadas por instituies integrantes do Sistema Financeiro Nacional, no se aplicam as disposies do Decreto n. 22.626/1933 quanto taxa de juros. Smula n. 596-STF. Recurso especial conhecido e provido. ACRDO Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas: Decide a Quarta Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, conhecer do recurso e dar-lhe provimento, na forma do relatrio e notas taquigrficas precedentes que integram o presente julgado. Votaram com o Relator os Srs. Ministros Cesar Asfor Rocha, Fernando Gonalves, Aldir Passarinho Junior e Slvio de Figueiredo Teixeira. Braslia (DF), 02 de setembro de 2003 (data do julgamento). Ministro Barros Monteiro, Relator
DJ 24.11.2003

RELATRIO O Sr. Ministro Barros Monteiro: Banco do Brasil - Administradora de Cartes de Crdito S/A ajuizou ao de cobrana contra Dirceu Jos Quartiero. Este, de sua vez, props ao declaratria revisional contra o Banco do Brasil S/A, pretendendo revisar contrato de carto de crdito. A MM Juza de Direito julgou improcedente a ao declaratria revisional e procedente a ao de cobrana. A Sexta Cmara Cvel do Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul, unanimidade, deu provimento ao apelo de Jos Dirceu Quartiero, para limitar a taxa de juros em 12% a.a. e determinar a capitalizao anual destes, em acrdo cujos fundamentos se resumem na seguinte ementa:
Ao revisional. Carto de crdito. Limitao de juros. Aplicabilidade das normas do CDC. A correta limitao de juros convencionais em 12% atende legislao infraconstitucional (Decreto n. 22.626/1933 e art. 1.062 do CC). Os juros devem ser capitalizados anualmente, de acordo com o disposto no art. 4 do Decreto n. 22.626/1933.
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Aplicao dos dispositivos do Cdigo de Defesa do Consumidor. Apelao provida. (fl. 89).

Inconformada, a BB Administradora de Cartes de Crdito S.A. manifestou recurso especial com arrimo nas alneas a e c do permissor constitucional, apontando violao do art. 4, IX, da Lei n. 4.595/1964, alm de dissdio interpretativo. Asseverando que, em face do disposto na Lei n. 4.595/1964, o Decreto n. 22.626/1933 no se aplica operaes de crdito realizadas por instituies integrantes do Sistema Financeiro Nacional, defendeu a legalidade das clusulas contratuais que fixam a taxa de juros acima de 12% ao ano. De outro lado, sustentou a impertinncia do Cdigo de Defesa do Consumidor ao contrato. Sem as contra-razes, o apelo extremo foi admitido na origem, subindo os autos a esta Corte. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Barros Monteiro (Relator): 1. Segundo a regra inserta no art. 3, pargrafo 2, da Lei n. 8.078, de 11.09.1990, o Cdigo de Defesa do Consumidor aplica-se s operaes de natureza bancria. Entretanto, a invocao do referido diploma legal mostra-se no caso andina, pois que a deciso recorrida no tece consideraes em torno da eventual abusividade da taxa estipulada pelas partes aos juros remuneratrios (cfr. REsps n. 407.097-RS e n. 420.111-RS, Relator designado o Ministro Ari Pargendler). 2. Assiste razo recorrente quanto limitao da taxa dos juros remuneratrios. As administradoras de cartes de crdito inserem-se entre as instituies financeiras regidas pela Lei n. 4.595/1964. Assim decidiu esta c. Turma ainda h pouco, quando do julgamento do REsp n. 450.453-RS, Relator para o Acrdo Ministro Aldir Passarinho Junior. Pacificou-se a jurisprudncia no sentido da no incidncia da Lei de Usura (Decreto n. 22.626, de 07.04.1933) quanto taxa de juros, nas operaes realizadas com instituies integrantes do Sistema Financeiro Nacional, entendimento cristalizado com a edio da Smula n. 596 do c. Supremo Tribunal Federal. Confiram-se nesse sentido os julgados insertos nas RTJs 77/966 e 79/620. Nos dois precedentes aludidos, a Suprema Corte assentou
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SMULAS - PRECEDENTES

que os percentuais das taxas de juros se sujeitam unicamente aos limites fixados pelo Conselho Monetrio Nacional. Nesta Casa, tem predominado a mesma orientao: REsps n. 4.285-RJ, Relator Ministro Athos Carneiro; n. 5.212-SP, Relator Ministro Dias Trindade; n. 19.294-SP, n. 26.927-5-RS, n. 29.913-9GO e n. 32.632-5-RS, por mim relatados; n. 158.508-RS, Relator Ministro Ruy Rosado de Aguiar; n. 122.776-RS, Relator Ministro Costa Leite; n. 124.779RS, Relator Ministro Carlos Alberto Menezes Direito; n. 128.911-RS, Relator Ministro Waldemar Zveiter; n. 130.875-RS, Relator Ministro Cesar Asfor Rocha. Por conseguinte, colhe a propugnao da recorrente pela subsistncia da taxa de juros tal como convencionada. Limitando-a ao teto estabelecido na denominada Lei de Usura, o acrdo recorrido no s afrontou o art. 4, IX, da Lei n. 4.595/1964, como ainda dissentiu do referido Verbete Sumular n. 596. 3. Ante o exposto, conheo do recurso e dou-lhe provimento para determinar a cobrana dos juros na forma como pactuada entre as partes. Ficam restabelecidos os encargos sucumbenciais fixados na sentena (fl. 63), nos termos do art. 21, pargrafo nico, do CPC. o meu voto.

RECURSO ESPECIAL N. 441.932-RS (2002.0071393-0) Relator: Ministro Carlos Alberto Menezes Direito Recorrente: Fininvest S/A Administradora de Cartes de Crdito Advogado: Maria Terezinha Romero e outros Recorrente: Patrcia Luz Martins Advogado: Andr Fernando Pretto Paim e outro Recorrido: Os mesmos

EMENTA Contrato de carto de crdito. Juros. Comisso de permanncia. Capitalizao. Inscrio em cadastro negativo. Dano moral.
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1. J assentou a Segunda Seo, vencido o relator, que as administradoras de carto de crdito so consideradas instituies financeiras, aplicando-se a Smula n. 596 do Supremo Tribunal Federal, vlida a clusula que as autoriza a buscar o financiamento necessrio no mercado (REsp n. 450.453-RS, Relator para o acrdo o Ministro Aldir Passarinho Junior, julgado em 25.06.2003). 2. Afirmando a recorrente que o contrato no contm previso de comisso de permanncia e correo monetria, no h razo para cobr-las. 3. Os juros moratrios podem ser cobrados em at 1% ao ms. 4. Afirmando o acrdo recorrido que a autora utilizou o carto de crdito sem condies para quitar o dbito e que foram remetidos os avisos de cadastramento, no h razo para impor a condenao por dano moral. 5. A capitalizao anual permitida nos termos do art. 4 do Decreto n. 22.626/1933. 6. Recurso da empresa r conhecido e provido, em parte, e recurso da autora no conhecido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, conhecer em parte do recurso especial de Fininvest S.A. Administradora de Cartes de Crdito e, nessa parte, dar-lhe provimento, e no conhecer do recurso de Patrcia Luz Martins. Os Srs. Ministros Nancy Andrighi, Castro Filho, Antnio de Pdua Ribeiro e Ari Pargendler votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 12 de agosto de 2003 (data do julgamento). Ministro Carlos Alberto Menezes Direito, Relator
DJ 13.10.2003

RELATRIO O Sr. Ministro Carlos Alberto Menezes Direito: Fininvest S.A. Administradora de Cartes de Crdito e Patrcia Luz Martins interpem
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recursos especiais, o primeiro com fundamento na alnea a e o segundo nas alneas a e c do permissivo constitucional, contra acrdo da Dcima Primeira Cmara Cvel do Tribunal de Justia do Estado do Rio Grande do Sul, assim ementado:
Contratos bancrios. Reviso. Juros. Vigora a limitao constitucional e da legislao infraconstitucional. A correo monetria deve ser de acordo com o IGPM. Capitalizao de juros conforme entendimento desta Cmara, anual. A comisso de permanncia inaceitvel, por configurar acrscimo estabelecido de forma unilateral. Reviso de contratos encerrados. Extintos contratos anteriores pela renegociao do dbito, no possvel revisar o que est liquidado. Devoluo de valores pagos. No admissvel, indemonstrado erro no pagamento. Administradora de cartes de crdito no instituio financeira. Os encargos eventualmente discutidos, em relao aos contratos bancrios, no podem ser exigidos por empresa prestadora de servios. Apelaes desprovidas (fl. 221).

Fininvest S.A. Administradora de Cartes de Crdito, primeira recorrente, sustenta contrariedade aos artigos 4, incisos VI, VIII, IX e XVII, da Lei n. 4.595/1964; 1 e 13 do Decreto n. 22.626/1933; 1.062 e 1.262 do Cdigo Civil e 192, 3, da Constituio Federal, aduz no ser possvel a limitao dos juros em 12% ao ano, uma vez que os mesmos esto submetidos disciplina do Conselho Monetrio Nacional, bem como ser legal os juros moratrios pactuados. Destaca que, no que diz respeito a prtica do anatocismo, no se pode considerar presente nas operaes de carto de crdito, haja vista que nesta modalidade contratual o que ocorre o repasse dos encargos decorrentes das operaes de financiamento/emprstimo realizadas juntos s instituies financeiras, acrescidos de taxas contratuais, como a remunerao da garantia prestada junto instituies financeiras quando de financiamentos em nomes dos usurios, operaes estas de curtssimo prazo, com vencimento de 30 (trinta) dias (fl. 247). Argi a no-incidncia do Cdigo de Defesa do Consumidor aos emprstimos bancrios.
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Afirma, tambm, no que se refere incidncia de comisso de permanncia e de correo monetria, inicialmente cumpre registrar que inexiste previso contratual quanto estas rubricas, entretanto, em considerando que a Recorrente busca recursos no mercado financeiro para atender o interesse de financiamento por parte de seus clientes, por analogia, deve ser levado em conta os encargos decorrentes da mora contratual (fl. 249). Colaciona julgados de Tribunais e a Smula n. 596-STF em abono a sua tese. A segunda recorrente, Patrcia Luz Martins, sustenta negativa de vigncia ao artigo 4 do Decreto n. 22.626/1933, tendo em vista ser vedada a capitalizao dos juros no caso dos autos. Aduz violao dos artigos 6, inciso VIII, e 333, inciso II e pargrafo nico, do Cdigo de Processo Civil, na medida em que a inscrio indevida do nome da recorrente nos servios de proteo ao crdito gera o dever de indeniz-la pelos danos morais sofridos. Alega, tambm, que a administradora de cartes de crdito no provou que houve prvia notificao da recorrente de que seu nome seria cadastrado no SPC. Aponta dissdio jurisprudencial, trazendo colao julgados, tambm, desta Corte, bem como as Smulas n. 93-STJ e n. 121-STF. Contra-arrazoados (fls. 288 a 294 e 295 a 301), os recursos especiais (fls. 231 a 251 e 252 a 269) foram admitidos juntamente com o recurso extraordinrio interposto pela primeira recorrente (304 a 309). o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Carlos Alberto Menezes Direito (Relator): A segunda recorrente ajuizou ao de reviso de contrato de carto de crdito cumulada com indenizao por danos morais alegando que assinou contrato para a utilizao de carto de crdito administrado pela r em meados de 1991; que sempre honrou os compromissos assumidos; que em maro de 1977 perdeu seu emprego, tendo sua renda reduzida, passando a efetuar o pagamento mnimo previsto no prprio extrato mensal; que diante dos encargos escorchantes, cerca de 15,50% ao ms sobre os dbitos vencidos, no teve condies de liquidar o
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dbito; que, ademais, teve o seu nome includo no cadastro de inadimplente em janeiro de 1998, sem que houvesse prvia comunicao, como exigido pelo art. 43, 2, do Cdigo de Defesa do Consumidor. A sentena julgou procedente, em parte, o pedido para determinar que os juros sejam de 1% ao ms, com capitalizao anual, sem qualquer direito repetio das parcelas j pagas e sem prejuzo do encargo moratrio e daqueles no impugnados, apurado o saldo devedor em liquidao por arbitramento. Ambas as partes apelaram. O Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul desproveu as apelaes. Na apelao da autora, entendeu o Tribunal local que no existe indenizao a deferir porque foi usado carto de crdito sem condies de quitar os dbitos e o demandado comprova que foram remetidos os avisos de cadastramento, no demonstrando, ademais, a recorrente os danos causados. Por outro lado, ficou determinado na sentena ser anual a capitalizao. Na apelao da administradora, entendeu aplicvel o Cdigo de Defesa do Consumidor, sendo os juros constitucionalmente limitados, porque auto-executvel o art. 192, 3, da Constituio Federal. Para o acrdo recorrido, ademais da limitao constitucional, a Lei n. 4.595/1964 e a Smula n. 596 do Supremo Tribunal Federal no revogaram o Decreto n. 22.626/1933. Afirma, ainda, que a capitalizao anual, aplicvel a Smula n. 121 do Supremo Tribunal Federal, igualmente limitados os juros moratrios em 1% ao ano. No que concerne ao mandato para que a administradora contratasse o financiamento em nome do titular do carto, nada h para ser analisado, pois o magistrado no se manifestou quanto validade ou existncia de tal mandato, apenas limitou os encargos, no que encontra respaldo na legislao (fl. 225). Por fim, considerou o acrdo recorrido que a administradora no instituio financeira, de forma que os encargos eventualmente discutidos em relao aos contratos bancrios, no podem ser exigidos por empresa prestadora de servios (fls. 225-226). O especial da administradora de carto de crdito no sentido de que tem aplicao a Lei n. 4.595/1964, que regulamenta o Sistema Financeiro Nacional, em especial no que se refere ao art. 4, VI, VIII, IX e XVII, que remete a questo de juros no Sistema Financeiro ao Conselho Monetrio Nacional, em que pese a ora Recorrente no classificar-se como instituio financeira, como bem identificou o nobre Relator, mas que, em sendo mandatria dos titulares de cartes de crdito, contrata financiamentos em nome da massa de usurios de cartes que optaram
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em financiar o saldo de suas faturas (fl. 234). Combate, tambm, a incidncia do Cdigo de Defesa do Consumidor e afasta a incidncia do Decreto n. 22.626/1933, alegando que sujeita-se ao regramento do mercado financeiro a que recorre em nome e para atender seus clientes (fl. 234). Menciona, ainda, a capitalizao, a comisso de permanncia e a correo monetria, afirmando, quanto s duas ltimas, expressamente, que inexiste previso contratual (fl. 249), mas a busca de recurso no mercado financeiro permite, por analogia (fl. 249), a utilizao dos encargos da mora contratual (fl. 249). Tenho assentado entendimento no sentido de que no sendo a administradora de carto de crdito instituio financeira, no tem ela cobertura da Smula n. 596 do Supremo Tribunal Federal, nem, tampouco, da legislao respectiva. Todavia, fiquei vencido na Segunda Seo que assentou em sentido contrrio, ou seja, as administradoras so consideradas como instituies financeiras, aplicando-se a Smula n. 596 do Supremo Tribunal Federal, vlida a clusula que as autoriza buscar o financiamento necessrio no mercado financeiro (REsp n. 450.453-RS, Relator para o acrdo o Senhor Ministro Aldir Passarinho Junior, julgado em 25.06.2003). Dvida no h sobre a incidncia do Cdigo de Defesa do Consumidor em tais casos, presente mesmo um servio prestado pela administradora ao usurio do seu carto (REsp n. 71.578-RS, Relator o Senhor Ministro Nilson Naves, DJ de 03.02.1997). Quanto ao financiamento feito com base em mandato outorgado pelo titular do carto, o acrdo recorrido, expressamente, asseverou que nada h para ser analisado, pois o magistrado no se manifestou quanto validade ou existncia de tal mandato, apenas limitou os encargos, no que encontra respaldo na legislao (fl. 225). Com isso, prevalece o precedente da Segunda Seo diante dos termos do acrdo recorrido. No que concerne comisso de permanncia e correo monetria, o prprio recurso afirma que no existe previso contratual, com o que no possvel cobr-las. Finalmente, em relao aos juros moratrios, sim, tem razo a recorrente. No autorizado apenas 1% ao ano, neste caso, mas, at 1% ao ms, se previsto no contrato. Eu conheo do especial da administradora, em parte, e, nessa parte, doulhe provimento para afastar a limitao da taxa de juros e autorizar a cobrana dos juros moratrios em 1% ao ms.
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Quanto ao especial da autora, alcanando a capitalizao anual e a indenizao, entendo que no merece prosperar. Primeiro, no h vedao para que a capitalizao seja anual como permitida pelo art. 4 do Decreto n. 22.626/1933, sendo nessa direo a jurisprudncia da Corte: REsp n. 302.893-RS, Relator o Senhor Ministro Aldir Passarinho Junior, DJ de 25.06.2001. Segundo, quanto ao dano moral, preciso considerar que o acrdo recorrido afirmou que houve a utilizao de carto de crdito sem condies de quitar o dbito (fl. 226) e, ainda, que est comprovada a remessa de avisos de cadastramento. Em concluso: eu conheo do especial da administradora, em parte, e, nessa parte, dou-lhe provimento para afastar a limitao da taxa de juros e autorizar os juros moratrios de 1% ao ms e no conheo do especial da autora.

RECURSO ESPECIAL N. 450.453-RS (2002.0094076-3) Relator: Ministro Carlos Alberto Menezes Direito Relator para o acrdo: Ministro Aldir Passarinho Junior Recorrente: Marcos de Alves Dias Advogado: Gilberto Karoly Lima Recorrido: Banrisul Servios Ltda. Advogado: Valtencir Marcos Miotto e outros

EMENTA Comercial. Carto de crdito. Administradora. Instituio financeira. Juros. Limitao (12% a.a.). Lei de Usura (Decreto n. 22.626/1933). No incidncia. Aplicao da Lei n. 4.595/1964. Disciplinamento legislativo posterior. Smula n. 596-STF. Capitalizao mensal dos juros. Vedao. Lei de Usura (Decreto n. 22.626/1933). Incidncia. Smula n. 121-STF. I. As administradoras de cartes de crdito inserem-se entre as instituies financeiras regidas pela Lei n. 4.595/1964.
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II. No se aplica a limitao de juros de 12% ao ano prevista na Lei de Usura aos contratos de carto de crdito. III. Nesses mesmos contratos, ainda que expressamente acordada, vedada a capitalizao mensal dos juros, somente admitida nos casos previstos em lei, hiptese diversa dos autos. Incidncia do art. 4 do Decreto n. 22.626/1933 e da Smula n. 121-STF. ACRDO Vistos e relatados estes autos, em que so partes as acima indicadas, prosseguindo no julgamento, decide a Segunda Seo do Superior Tribunal de Justia, por maioria, vencidos os Srs. Ministros Relator e Antnio de Pdua Ribeiro, conhecer em parte do recurso e, nesta parte, dar-lhe provimento, na forma do relatrio e notas taquigrficas constantes dos autos, que ficam fazendo parte integrante do presente julgado. Foram votos vencedores os Srs. Ministros Aldir Passarinho Junior, Nancy Andrighi, Castro Filho, Slvio de Figueiredo Teixeira, Barros Monteiro, Ari Pargendler e Fernando Gonalves. No participou do julgamento o Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha. Ausente, justificadamente, a Sra. Ministra Nancy Andrighi. Custas, como de lei. Braslia (DF), 25 de junho de 2003 (data do julgamento). Ministro Aldir Passarinho Junior, Relator para o acrdo
DJ 25.02.2004

RELATRIO O Sr. Ministro Carlos Alberto Menezes Direito: Marcos de Alves Dias interpe recurso especial, com fundamento nas alneas a) e c) do permissivo constitucional, contra acrdo da Quinta Cmara Cvel do Tribunal de Justia do Estado do Rio Grande do Sul, assim ementado:
Cartes de crdito. Reviso de contrato. Juros. Limitao. Inocorrncia. Capitalizao. Reviso. Tendo em conta que a administradora de cartes de crdito, para financiar o associado, busca os recursos no mercado financeiro, dever aquele responder pelas custas de tal captao. Inviabilidade da pretenso de limitar os juros.
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Somente no tocante capitalizao, merece ser mantida a sentena. Apelo provido em parte para julgar parcialmente procedente a ao. Voto vencido. (fl. 82).

Sustenta o recorrente contrariedade aos artigos 5, inciso XXXII, e 170, inciso V, da Constituio Federal, 48 do Ato das Disposies Constitucionais Transitrias, 115 e 1.062 do Cdigo Civil, 4, inciso I, 6, incisos V e VIII, 51, incisos V, VII, IX, X e XI, e 52 da Lei n. 8.078/1990, 10, inciso X, da Lei n. 4.595/1964, 52 da Lei n. 9.298/1996, e ao Decreto n. 22.626/1933, aduzindo a nulidade da clusula mandato, haja vista que sendo esta clusula meramente ou simplesmente potestativa, em face de que dependem da prtica de um ato por parte do recorrente, na dependncia do exame de circunstncias que escapam ao controle dele, fica instalada tal clusula contratual que totalmente subordinada e de vontade exclusiva da recorrida, face a necessidade momentnea daquele economicamente mais fraco que cedendo s presses do economicamente mais forte, tendo abstrada sua liberdade de contratar (fl. 122). Afirma que, por no ser o recorrido agente financeiro, no possvel a cobrana de juros flutuantes mdios de 15% ao ms (fl. 125), bem como a sua capitalizao, sem prvia autorizao legal. Aponta dissdio jurisprudencial, colacionando julgados, tambm, desta Corte, bem como as Smulas n. 60-STJ e n. 121-STF. Contra-arrazoado (fls. 132 a 138), o recurso especial (fls. 116 a 125) foi admitido (fls. 140-141). o relatrio. VOTO VENCIDO O Sr. Ministro Carlos Alberto Menezes Direito (Relator): O recorrente ajuizou ao de reviso de contrato de carto crdito cumulada com prestao de contas alegando ser vtima de agiotagem, porque cobrados juros de 10% ao ms. Para o autor a empresa r no est no rol das instituies financeiras, com o que no pode cobrar juros como se fosse uma delas, estando fora do mbito da Lei n. 4.595/1964. Invoca a proteo do Cdigo de Defesa do Consumidor e pede a declarao de nulidade das clusulas abusivas. A sentena, afirmando que a administradora de carto de crdito no instituio financeira, considerou abusiva e ilegal a cobrana de taxa de juros
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superior a 12% ao ano, julgando, ento, procedente o pedido para determinar a reviso do contrato em questo, aplicando-se ao saldo negativo mensal a taxa de juros de 12% ao ano, capitalizada anualmente, ou na quitao, mais a variao mensal do IGP-M, acrescida da multa moratria no superior a 2%, deduzidas, sempre, as parcelas de pagamentos do autor, at o limite em que se compensarem, apurado, ento, em liquidao de sentena, eventual saldo credor ou devedor, mais custas e honorrios. O Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul proveu a apelao. Considerou o Tribunal local que o possuidor do carto comprou um servio e paga por ele, compreendidos a a taxa, a multa e encargos financeiros, sendo que, quando faz o pagamento mnimo, responde por encargos financeiros. Estes dizem com o custo do servio prestado, seja no repasse de valores ao comrcio, seja no financiamento do saldo, quando por este opta a parte. No h qualquer ilegalidade nessa transferncia, sendo da essncia do trato negocial em exame. Para o acrdo recorrido o mandato concede empresa prestadora de servio poderes para obteno de financiamento no mercado sem a necessidade de justificar, caso a caso, a obteno dos recursos. H previso contratual. Em no concordando o usurio com a taxa, tem este o direito de cancelar o contrato. Quanto limitao dos juros aplicou a Smula n. 596 do Supremo Tribunal Federal, mantendo, ainda, a capitalizao, porque entendeu que a Lei n. 4.595/1964 revogou em tal ponto o Decreto n. 22.626/1933. O especial investe postulando a nulidade da clusula mandato, com base na Smula n. 60 da Corte, a impossibilidade de ser deferida a capitalizao, e mencionando seu carter de hipossuficiente. O que se est discutindo nestes autos , primeiro, a validade da clusula mandato e, segundo, a possibilidade de ser deferida a capitalizao. Os dispositivos constitucionais no podem ser objeto de exame em recurso especial. No presente feito, a alegao da abusividade da clusula que autoriza a administradora de buscar no mercado recursos para fazer face ao financiamento do dbito do usurio no foi objeto da deciso, no prequestionados os dispositivos do Cdigo de Defesa do Consumidor. Nem, tampouco, foram prequestionados os dispositivos do Cdigo Civil. Resta examinar a questo sob o prisma da Smula n. 60 da Corte. E, na minha compreenso, tem razo o recorrente. Nesse sentido, h antigo precedente da Quarta Turma, Relator o Senhor Ministro Cesar Asfor Rocha (REsp n.
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144.375-SP, DJ de 03.11.1998), afirmando o voto condutor no ser possvel a emisso de cambial emitida com suporte em clusula mandato outorgada pelo devedor, no bojo de carto de crdito, em favor da empresa credora. Tenho que a interpretao oferecida deve prevalecer. Essencialmente, o que a Smula n. 60 da Corte veda , exatamente, o que a administradora de carto de crdito pretende, isto , assumir a obrigao do financiamento, com a assinatura dos instrumentos correspondentes, em nome do devedor, com base em clusula mandato. Com isso, os encargos cobrados no podem ser aqueles assumidos em funo do compromisso assumido pela empresa administradora em razo da clusula mandato, mas, sim, limitados os juros a 12% ao ano, reconhecido no acrdo recorrido que as administradoras no so instituies financeiras, como, de fato, no so. Vedada, ainda, a capitalizao, nos termos de reiterada jurisprudncia da Corte (por todos, REsp n. 302.893-RS, Relator o Senhor Ministro Aldir Passarinho Junior, DJ de 25.06.2001). Em concluso, eu conheo do especial e lhe dou provimento para decretar a nulidade da clusula mandato, nos termos da Smula n. 60 da Corte, e, em conseqncia, limitar os juros compensatrios em 12% ao ano, vedada a capitalizao. Custas repartidas e honorrios compensados. VOTO-VISTA O Sr. Ministro Aldir Passarinho Junior: - Trata-se recurso especial interposto por Marcos de Alves Dias, com fundamento no art. 105, III, a e c da Constituio Federal, cujo relator o eminente Ministro Carlos Alberto Menezes Direito, o qual conheceu em parte e deu-lhe provimento para decretar a nulidade da clusula mandato firmada em contrato de administrao de carto de credito, nos termos da Smula n. 60-STJ, o qual possibilitava r tomar ao mercado financeiro os recursos necessrios para cobrir o saldo negativo das despesas geradas pelo contratante. Dessa forma, restou coibida a cobrana de juros taxa mdia de 10% ao ms, limitada a 12% ao ano e sem capitalizao mensal. Inicialmente, registro que a clusula mandato, em si, tem sido admitida pela 4 Turma, verbis:

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Comercial. Carto de crdito. Administradora. Juros. Limitao (12% a.a). Lei de Usura (Decreto n. 22.626/1933). No incidncia. Aplicao da Lei n. 4.595/1964. Disciplinamento legislativo posterior. Smula n. 596-STF. Clusula mandato. Legitimidade. I. No se aplica a limitao de juros de 12% ao ano prevista na Lei de Usura aos contratos de carto de crdito. II. legtima a clusula mandato inserida no contrato em questo, que permite administradora buscar recursos no mercado para financiar o usurio inadimplente. III. Recurso especial conhecido em parte e, nessa parte, desprovido. (REsp n. 466.769-RJ, Rel. Min. Aldir Passarinho Junior, unnime, DJU de 24.02.2003). Carto de crdito. Prestao de contas. Mandato. A administradora deve prestar contas sobre o modo pelo qual exerce o mandato que lhe concedeu o usurio para obter financiamento no mercado a fim de financiar as vendas a prazo. Cdigo Civil e Cdigo de Defesa do Consumidor. Recurso conhecido e provido. (REsp n. 387.581-RS, Rel. Min. Ruy Rosado de Aguiar, unnime, DJU de 1.07.2002).

Isto posto, passo a apreciar a questo relativa ostentao ou no da qualidade de instituio financeira pela administradora de cartes de crdito. Estabelece a Lei n. 4.595/1964, em seu art. 17, verbis:
Consideram-se instituies financeiras, para os efeitos da legislao em vigor, as pessoas jurdicas pblicas ou privadas, que tenham como atividade principal ou acessria a coleta, intermediao ou aplicao de recursos financeiros prprios ou de terceiros, em moeda nacional ou estrangeira, e a custdia de valor de propriedade de terceiros. Pargrafo nico. Para os efeitos desta lei e da legislao em vigor, equiparam-se s instituies financeiras as pessoas fsicas que exeram qualquer das atividades referidas neste artigo, de forma permanente ou eventual.

Creio que a abrangncia do dispositivo insere as empresas administradoras de carto de crdito entre aquelas submetidas a esse diploma legal. Com efeito, a administradora firma contrato pelo qual assume perante o comerciante ou prestador de servio o compromisso de honrar o pagamento dos produtos ou servios adquiridos por seu cliente, titular da conta, at o limite previamente estabelecido e mediante remunerao, normalmente designada de anuidade, concedendo a este ltimo prazo para saldar a dvida, que na hiptese de restar inadimplida, resulta em saldo devedor sobre o qual faz incidir encargos
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tambm anteriormente informados e pactuados. E busca, como intermediria, junto ao mercado, os recursos do financiamento da compra do usurio. Nessas circunstncias, em face da abrangncia do conceito legal, e isto, evidentemente, para impedir operaes marginais fiscalizao do Banco Central, tenho que as administradoras de cartes de crdito, como intermedirias, se enquadram como instituies financeiras. A 4 Turma, julgando precedentes em que se litigava sobre dbitos oriundos de idnticos contratos, no levantou qualquer bice quanto natureza do credor:
Contrato de carto de crdito. Juros. Limitao. Capitalizao. 1. Cuidando-se de operaes realizadas por instituio integrante do Sistema Financeiro Nacional, no se aplicam as disposies do Decreto n. 22.626/1933 quanto taxa de juros. Smula n. 596-STF. 2. Capitalizao de juros. Soluo da espcie que envolve o reexame de matria ftica e a anlise de estipulaes contratuais. Recurso especial no conhecido. (4 Turma, REsp n. 202.373-RJ, Rel. Min. Barros Monteiro, unnime, DJU de 23.08.1999). Carto de crdito. Juros. Limitao. Aplicao da Smula n. 596-STF. Vencido nessa parte o relator. Recurso conhecido parcialmente e provido. (4 Turma, REsp n. 276.003-SE, Rel. Min. Ruy Rosado de Aguiar, unnime, DJU de 11.06.2001). Comercial. Carto de crdito. Juros. Limitao (12% a.a). Lei de Usura (Decreto n. 22.626/1933). No incidncia. Aplicao da Lei n. 4.595/1964. Disciplinamento legislativo posterior. Smula n. 596-STF. I. No se aplica a limitao de juros de 12% ao ano prevista na Lei de Usura aos contratos de carto de crdito. II. Recurso especial conhecido e provido. (4 Turma, REsp n. 297.500-RS, Rel. Min. Aldir Passarinho Junior, unnime, DJU de 30.04.2001).

Vale, ainda, acrescentar que a recente Lei Complementar n. 105, de 10.01.2001, que trata do sigilo nas operaes das instituies financeiras, entre elas arrola, taxativamente, as administradoras de cartes de crdito, a saber:
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Art. 1 As instituies financeiras conservaro sigilo em suas operaes ativas e passivas e servios prestados. 1 So consideradas instituies financeiras, para os efeitos desta Lei Complementar: (...) VI - administradoras de cartes de crdito.

Ademais, a se pensar de modo diverso, ter-se-ia o nus pela administradora da diferena entre o custo efetivo do dinheiro, que exigido segundo as taxas de mercado, e os 12% de juros ao ano em que ela estaria limitada a repassar ao titular do carto, a inviabilizar, inteiramente, o crdito e o financiamento ao cliente. II Superadas essas questes iniciais, cabe analisar os encargos incidentes sobre a contratao. Com relao limitao dos juros, tem-se que o entendimento aqui firmado no sentido de que com o advento da Lei n. 4.595/1964, diploma que disciplina de forma especial o Sistema Financeiro Nacional e suas instituies, restou afastada a incidncia da Lei de Usura no tocante limitao dos juros, tendo ficado delegado ao Conselho Monetrio Nacional poderes normativos para limitar as referidas taxas. o que reza o art. 4o, IX, litteris:
(...) IX - limitar, sempre que necessrio as taxas de juros, descontos, comisses e qualquer outra forma de remunerao de operaes e servios bancrios ou financeiros, inclusive os prestados pelo Banco Central da Repblica do Brasil (...)

Portanto, nesse tpico o recurso deve ser provido, pois as limitaes impostas pelo Decreto n. 22.626/1933 no se aplicam s taxas de juros cobradas pelas instituies bancrias ou financeiras em seus negcios jurdicos, cujas balizas encontram-se no contrato e regras de mercado, salvo as excees legais (v.g. crdito rural, industrial e comercial). A propsito, reza a Smula n. 596-STF:
As disposies do Dec. n. 22.626/1933 no se aplicam s taxas de juros e aos outros encargos cobrados nas operaes realizadas por instituies pblicas ou privadas que integram o Sistema Financeiro Nacional.
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Os acrdos anteriormente reproduzidos refletem essa mesma orientao. E mesmo que houvesse sido debatida a matria luz do CDC, a Segunda Seo desta Corte, em 12.03.2003, no julgamento do REsp n. 407.097-RS, relator para acrdo Ministro Ari Pargendler, sedimentou o entendimento de que o pacto referente taxa de juros s pode ser alterado se reconhecida sua abusividade em cada hiptese, desinfluente para tal fim a estabilidade inflacionria no perodo e imprestvel o patamar de 12% ao ano, j que sequer a taxa mdia de mercado, que no potestativa, se considera excessiva, para efeito de validade da avena. III No tocante capitalizao dos juros, o recurso merece prosperar. A jurisprudncia desta Corte firmou que a capitalizao mensal dos juros vedada, mesmo que convencionada, porquanto, na espcie, subsiste o preceito do art. 4 do Decreto n. 22.626/1933, contrrio ao anatocismo, redao no revogada pela Lei n. 4.595/1964, somente sendo possvel sua aplicao nos casos expressamente previstos em lei, hiptese diversa dos autos. Os acrdos abaixo refletem essa orientao, a saber:
Mtuo bancrio. Contrato de abertura de crdito. Taxa de juros. Limitao. Capitalizao mensal. Proibio. Precedentes. I - No mtuo bancrio vinculado a contrato de abertura de crdito, a taxa de juros remuneratrios no est sujeita ao limite estabelecido pela Lei de Usura (Decreto n. 22.626/1933). II - A capitalizao dos juros somente permitida nos contratos previstos em lei, entre eles as cdulas e notas de crditos rurais, industriais e comerciais, mas no para o contrato de mtuo bancrio. III - Precedentes. IV - Recurso conhecido e provido. (3 Turma, REsp n. 176.322-RS, Rel. Min. Waldemar Zveiter, unnime, DJU de 19.04.1999). Juros. Limite. Capitalizao. Contrato de abertura de crdito em conta corrente. Aplicao da Smula n. 596-STF quanto ao limite dos juros remuneratrios, e da Smula n. 121-STF tocante capitalizao. Recurso conhecido em parte e, nessa parte, provido.

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(4 Turma, REsp n. 189.426-RS, Rel. Min. Ruy Rosado de Aguiar, unnime, DJU de 15.03.1999). Direitos Comercial e Econmico. Financiamento bancrio. Juros. Teto de 12% em razo da Lei de Usura. Inexistncia. Lei n. 4.595/1964. Enunciado n. 596 da Smula-STF. Capitalizao mensal. Excepcionalidade. Inexistncia de autorizao legal. Enunciado n. 282, Smula-STF. Recurso parcialmente acolhido. I - A Lei n. 4.595/1964, que rege a poltica econmico-monetria nacional, ao dispor no seu art. 4, IX, que cabe ao Conselho Monetrio Nacional limitar taxas de juros, revogou, nas operaes realizadas por instituies do Sistema Financeiro, salvo excees legais, como nos mtuos rurais, quaisquer outras restries a limitar o teto mximo daqueles. II - Somente nas hipteses em que expressamente autorizada por lei especfica, a capitalizao de juros se mostra admissvel. Nos demais casos vedada, mesmo quando pactuada, no tenho sido revogado pela Lei n. 4.595/1964 o art. 4 do Decreto n. 22.626/1933. O anatocismo, repudiado pelo Verbete n. 121 da Smula do Supremo Tribunal Federal, no guarda relao com o Enunciado n. 596 da mesma Smula. III - Ausente o prequestionamento do tema, no h como analisar a insurgncia recursal, nos termos do Enunciado n. 282 da Smula-STF. (4 Turma, REsp n. 164.935-RS, Rel. Min. Slvio de Figueiredo Teixeira, unnime, DJU de 21.09.1998). Comercial. Contrato de mtuo. Correo monetria. TR. Prequestionamento. Ausncia. Smulas n. 282 e n. 356-STF. Juros. Limitao (12% a.a.). Lei de Usura (Decreto n. 22.626/1933). No incidncia. Aplicao da Lei n. 4.595/1964. Disciplinamento legislativo posterior. Smula n. 596-STF. Capitalizao mensal dos juros. Vedao. Lei de Usura (Decreto n. 22.626/1933). Incidncia. Smula n. 121-STF. Comisso de permanncia. Correo monetria. Multa. Inacumulao. I. Inadmissvel recurso especial em que debatida questo federal no objetivamente enfrentada no acrdo a quo. II. No se aplica a limitao de juros de 12% ao ano prevista na Lei de Usura aos contratos de abertura de crdito bancrio. III. Nos contratos de mtuo firmados com instituies financeiras, ainda que expressamente acordada, vedada a capitalizao mensal dos juros, somente admitida nos casos previstos em lei, hiptese diversa dos autos. Incidncia do art. 4 do Decreto n. 22.626/1933 e da Smula n. 121-STF. IV. A existncia de clusula permitindo a cobrana de comisso de permanncia com suporte na Lei n. 4.595/1964 c.c. a Resoluo n. 1.129/86-Bacen, no pode ser afastada para adoo da correo monetria sob o simples enfoque de prejuzo para a parte adversa. Todavia, a concomitante previso contratual de multa por
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inadimplncia e juros, reconhecido nas instncias ordinrias, exclui a comisso de permanncia, de acordo com as normas pertinentes espcie. V. Recurso especial conhecido em parte e parcialmente provido. (4 Turma, REsp n. 279.022-RS, Rel. Min. Aldir Passarinho Junior, unnime, DJU de 12.03.2001).

Incide, na espcie, a Smula n. 121 do STF:


vedada a capitalizao de juros, ainda que expressamente convencionada.

Dessa forma, resta reformada concluso da Corte revisora quanto periodicidade mensal. Ante o exposto, em concluso, conheo em parte do recurso e dou-lhe parcial provimento, para reconhecer a qualidade de instituio financeira da recorrente e afastar apenas a capitalizao mensal. Custas e verba honorria repartidas igualmente e compensadas. como voto. VOTO O Sr. Ministro Castro Filho: Sr. Presidente, acompanho o voto da Sra. Ministra Nancy Andrighi. Tambm entendo que a administradora de carto de crdito no instituio financeira, mas a clusula-mandato vlida. Portanto, os juros no esto limitados, mas a capitalizao vedada. VOTO O Sr. Ministro Antnio de Pdua Ribeiro: Sr. Presidente, data venia, acompanho o voto do Sr. Ministro Carlos Alberto Menezes Direito, conhecendo do recurso especial e dando-lhe provimento. VOTO-VISTA O Sr. Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira: 1. Marcos Alves Dias ajuizou ao ordinria de reviso contratual e prestao de contas cumulada com pedido de tutela antecipada contra Banrisul Banco do Estado do Rio Grande do Sul, pleiteando a declarao de nulidade de clusulas do contrato de
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adeso ao sistema de carto de crdito Banrisul/Visa, que estipulariam juros moratrios e/ou comisses a seus critrios com juros compostos e acima do limite legal de 6% ao ano, multa contratual de 10%, juros compostos sem prvia informao como determina o artigo 52 da Lei n. 8.078/1990. A sentena julgou procedente o pedido para, mantida a liminar initio litis deferida, determinar a reviso do contrato em questo, aplicando-se ao saldo negativo mensal a taxa de juros de 12% ao ano, capitalizada anualmente, ou no superior a 2% deduzidas as parcelas de pagamentos do autor, at o limite em que compensarem, apurado, ento, em liquidao de sentena, eventual saldo credor ou devedor. A apelao da r, apresentada sob a nova denominao Banrisul Servios Ltda., foi provida pelo Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul, em acrdo que recebeu esta ementa:
Contrato de carto de crdito. Revisional. Mandato. Encargos. Juros. Limitao constitucional. Multa. Capitalizao mensal. Legalidade da clusula mandato. - da essncia do contrato de carto de crdito o repasse da administradora ao consumidor dos encargos inerentes captao de recursos junto ao mercado financeiro. - No incidncia da limitao constitucional de juros e capitalizao mensal s instituies pertencentes ao Sistema Financeiro Nacional. Apelo provido. Unnime.

O autor-apelado interps o recurso especial estribado em alegao de afronta aos arts. 6- V e VIII, 51-VIII a XI, e 52 da Lei n. 8.078/1990, e 115 do Cdigo Civil, alm de divergncia jurisprudencial. Contra-arrazoado foi o apelo admitido na origem. A Terceira Turma afetou o feito ao julgamento da Segunda Seo. O Ministro Carlos Alberto Menezes Direito, relator, concluiu pelo conhecimento do recurso e pelo seu provimento, para decretar a nulidade da clusula mandato, nos termos do Enunciado Sumular n. 60 desta Corte, e, em conseqncia, limitar os juros compensatrios em 12% ao ano, vedada a capitalizao. Em voto-vista, concluiu o Ministro Aldir Passarinho Junior por conhecer em parte do recurso e dar-lhe parcial provimento, para reconhecer a qualidade de instituio financeira da recorrente e afastar apenas a capitalizao mensal.
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SMULAS - PRECEDENTES

Acompanharam essa concluso a Ministra Nancy Andrighi e o Ministro Castro Filho, filiando-se o Ministro Pdua Ribeiro ao entendimento manifestado pelo Relator. Para melhor exame da controvrsia, pedi vista. 2. O ponto essencial da disputa repousa sobre a circunstncia de qualificarse ou no como instituio financeira a r, administradora de carto de crdito, repousando sobre essa questo a definio do regime jurdico ao qual sero sujeitas suas atividades. As instituies financeiras so caracterizadas pelo art. 17 da Lei n. 4.595/1964, como pessoas jurdicas pblicas ou privadas, que tenham como atividade principal ou acessria a coleta, intermediao ou aplicao de recursos financeiros prprios ou de terceiros. As administradoras de carto de crdito tm por atividade principal o pagamento de uma fatura que lhes for apresentada, em virtude de venda ou de prestao de servios por terceiro a um cliente seu, sendo remunerada por comisso a cargo do comerciante conveniado e de uma taxa contratual paga pelo cliente. Entretanto, em carter acessrio, quando o cliente no paga o total da despesa efetuada em determinado perodo, elas financiam o valor da despesa no coberta pelo contratante do carto. Isso significa que captam dinheiro no mercado, mediante remunerao tpica de operaes financeiras, a fim de fazer frente despesa em aberto, que ser oportunamente recomposta pelo cliente. Essa atividade acessria constitui tipicamente intermediao financeira, a enquadrar essas entidades no comando abstrato do dispositivo legal acima transcrito. No se pode olvidar, ademais, que a prpria dico legal inclui, no 1 do art. 1 da Lei Complementar n. 105/2001, as administradoras de carto de crdito entre as instituies financeiras abrangidas no mbito da sua normatividade. Essa norma, alis, no diz que as administradoras de carto de crdito se equiparam a instituies financeiras para os seus fins; ao contrrio, estabelece que so elas consideradas instituies financeiras. Afasta-se, portanto, a pertinncia da limitao dos juros imposta pela Lei de Usura. No mesmo sentido, como se viu, a concluso do Ministro Aldir Passarinho Junior. Impende considerar, ainda, que a adoo de concluso diversa ensejaria o enriquecimento sem causa do usurio do carto de crdito em detrimento
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das administradoras. Isso porque, querendo ele financiar a aquisio de bens e servios, em vez de utilizar-se dos instrumentos de crdito direto, disponveis em profuso, usaria o limite de garantia do seu carto, sem pagar no vencimento, obrigando a administradora a aplicar recursos prprios ou de terceiros, ao custo do mercado financeiro, para financiar sua operao. Em tese, caberia a reviso das clusulas com base no Cdigo de Defesa do Consumidor, nos termos em que se manifestou esta Segunda Seo quanto aos contratos bancrios, para declarao da abusividade das clusulas em concreto, ou seja, quando as taxas pactuadas sejam demonstradas superiores ao patamar praticado no mercado. Mas no o caso em debate na espcie, onde se pretende a limitao dos juros a 12% ao ano, com base na Lei de Usura. 3. Noutro captulo do tema, tenho por inaplicvel na espcie o Verbete n. 60 da Smula deste Tribunal, quanto clusula mandato. Esse enunciado tem a seguinte redao:
nula a obrigao cambial assumida por procurador de muturio vinculado ao mutuante, no exclusivo interesse deste.

que a clusula em questo outorga administradora mandato para buscar no mercado recursos que faam frente s despesas no cobertas no vencimento pelo cliente. O exerccio do mandato, por isso, no se d no interesse exclusivo da administradora, mas, precipuamente, no interesse do cliente. 4. Relativamente capitalizao mensal dos juros, logra ser acolhido o apelo em face da jurisprudncia abundante neste Tribunal, no sentido de que somente nos casos em que a lei autoriza especificamente, como nas cdulas de crdito rural, industrial e comercial, permitida tal capitalizao, no se enquadrando o contrato em exame nas hipteses dessa permisso. 5. Em concluso, conheo parcialmente do recurso especial, no tocante capitalizao mensal dos juros, para, nessa parte, dar-lhe provimento e declarar incabvel a capitalizao, acompanhando a divergncia iniciada pelo Ministro Aldir Passarinho Junior e seguida pelos Ministros Nancy Andrighi e Castro Filho. VOTO O Sr. Ministro Barros Monteiro: Sr. Presidente, acompanho a divergncia na linha da jurisprudncia da Quarta Turma, conhecendo em parte do recurso especial e, nessa parte, dando-lhe provimento para excluir a capitalizao de juros.
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SMULAS - PRECEDENTES

VOTO O Sr. Ministro Fernando Gonalves: Com a devida vnia, acompanho a divergncia, conhecendo em parte do recurso especial e, nessa parte, dando-lhe provimento para excluir a capitalizao de juros. ADITAMENTO AO VOTO Sr. Ministro Aldir Passarinho Junior: Sr. Presidente, apenas para frisar que o meu voto no sentido de considerar instituio financeira as administradoras de carto de crdito.

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Smula n. 284

SMULA N. 284 A purga da mora, nos contratos de alienao fiduciria, s permitida quando j pagos pelo menos 40% (quarenta por cento) do valor financiado. Referncias: CDC, arts. 6, VI, e 53. Decreto-Lei n. 911/1969, art. 3, 1. Precedentes: EREsp REsp REsp REsp REsp REsp REsp 129.732-RJ 136.840-GO 181.354-SP 362.056-MG 467.167-MG 503.449-DF 567.890-MG (2 S, 23.02.2000 DJ 1.08.2000) (4 T, 15.08.2002 DJ 18.11.2002) (4 T, 29.02.2000 DJ 08.05.2000) (3 T, 09.09.2003 DJ 29.09.2003) (4 T, 20.03.2003 DJ 19.05.2003) (3 T, 21.10.2003 DJ 19.12.2003) (4 T, 18.11.2003 DJ 16.02.2004) Segunda Seo, em 28.04.2004 DJ 13.05.2004, p. 201

EMBARGOS DE DIVERGNCIA EM RECURSO ESPECIAL N. 129.732-RJ (99.0048263-8) Relator: Ministro Ruy Rosado de Aguiar Relator designado: Ministro Ari Pargendler Embargante: Cludio Valansi Advogado: Cristiane Andrade da Silva e outro Embargado: Banco ABN AMRO S/A Advogado: Carlos Alexandre da Cunha Lapa e outros

EMENTA Civil. Alienao fiduciria. Purgao da mora. S pode purgar a mora, nos termos do artigo 3, 1, do Decreto-Lei n. 911, de 1969, o devedor que j tiver pago 40% (quarenta por cento) do preo financiado. Embargos de divergncia no providos. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Segunda Seo do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, prosseguindo no julgamento, aps o voto-vista do Sr. Ministro Ari Pargendler, por unanimidade, conhecer dos embargos e, por maioria, vencidos os Srs. Ministros Relator, Nilson Naves e Cesar Asfor Rocha, rejeitar os embargos. Foram votos vencedores, os Srs. Ministros Ari Pargendler, Carlos Alberto Menezes Direito, Aldir Passarinho Junior, Eduardo Ribeiro e Barros Monteiro. Lavrar o acrdo o Sr. Ministro Ari Pargendler. Braslia (DF), 23 de fevereiro de 2000 (data do julgamento). Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira, Presidente Ministro Ari Pargendler, Relator para o acrdo
DJ 1.08.2000

RELATRIO O Sr. Ministro Ruy Rosado de Aguiar: A deciso que admitiu os embargos de divergncia est assim redigida:

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1. Cludio Valansi, nos autos do agravo de instrumento interposto contra deciso que mantivera o deferimento da liminar de busca e apreenso requerida pelo Banco ABN AMRO S/A, ops embargos de divergncia de v. aresto da eg. Terceira Turma que, por votao unnime, conheceu do REsp n. 129.732-RJ interposto pelo Embargante e, no mrito, por maioria, negou-lhe provimento, em acrdo assim ementado: Alienao fiduciria. Decreto n. 911/1969. Cdigo de Defesa do Consumidor. 1. No tem apoio a interpretao que d por revogado o 1 do art. 3 do Decreto-Lei n. 911/1969 diante da disciplina do Cdigo de Defesa do Consumidor, artigos 6, VI, e 53. O art. 6, VI, dispe que o consumidor tem o direito bsico de efetiva preveno e reparao de danos patrimoniais e morais, individuais, coletivos e difusos. Ora, essa regra legal no tem nenhuma relao com a purgao da mora em processo sob o regime do Decreto-Lei n. 911/1969. O comando do art. 53, por outro lado, que faz alcanar as alienaes fiducirias, refere-se a clusulas contratuais sobre a perda das prestaes, que so nulas de pleno direito. Mas, aqui no se cuida de clusula contratual, e, sim, de regra jurdica impondo que, nos casos abrangidos pela lei, lei, portanto, especial, a purgao s ser admitida se quitado o percentual indicado. Isso no viola direito algum do consumidor, no sendo razovel concluir pela revogao de uma lei por violar a mens legis de lei posterior, o que, claramente, no existe no direito positivo brasileiro, por conta da Lei de Introduo ao Cdigo Civil. 2. Recurso especial conhecido, mas improvido. (fl. 121). 2. Sustenta que o v. acrdo embargado, ao entender que a regra do 1 do art. 3 do Decreto-Lei n. 911/1969 no est em conflito com a Lei n. 8.078/1990, dissentiu do entendimento da maioria da eg. Quarta Turma, manifestado no REsp n. 157.688-RJ, sendo relator para o acrdo o em. Min. Cesar Asfor Rocha: Alienao fiduciria em garantia. Emenda da mora. Devedor fiduciante que no chegou a solver 40% do preo financiado. Admissibilidade em face do Cdigo de Defesa do Consumidor. A exigncia imposta pelo 1 do art. 3 do Decreto-Lei n. 911/1969 (pagamento mnimo de 40% do preo financiado) est afastada pelas disposies contidas nos artigos 6, VI, e 53, caput, do Cdigo de Defesa do Consumidor (Lei n. 8.078/1990). Recurso especial conhecido e provido. (DJU de 29.03.1999). 3. Argumenta que a divergncia entre os acrdos clara, pois enquanto a eg. Terceira Turma entendeu que o Cdigo de Defesa do Consumidor no afastou a

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SMULAS - PRECEDENTES

exigncia imposta pelo 1 do art. 3 do Decreto-Lei n. 911/1969, a Quarta Turma, em julgamento anterior, decidiu contrariamente, ou seja, a exigncia do 1 do art. 3 do citado Decreto-Lei no mais subsiste diante do CDC. 4. Tenho por bem demonstra a divergncia, razo pela qual admito os embargos. Vista ao embargado, por quinze dias.

2. Concedida vista ao embargado (art. 267 do RISTJ), o prazo decorreu sem impugnao (certido de fl. 191 v). o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Ruy Rosado de Aguiar (Relator): Trata-se de saber se a exigncia de pagamento de 40% do preo financiado em contrato de alienao fiduciria em garantia, prevista no art. 3, par. 1, do DL n. 911/1969, regra que prejudica o alienante fiducirio e, por isso, em confronto com dispositivo do Cdigo de Defesa do Consumidor. O r. acrdo embargado afirmou que o art. 6, inc. VI, do CDC, no tem nenhuma relao com a purgao da mora regulada no DL n. 911/1969. Data venia, penso que a razo est com o embargante e com a tese acolhida no r. julgado paradigma. Um dos modos mais eficazes para evitar o dano que decorre do descumprimento de um contrato a purga da mora. ato socialmente til, pois por ele se concretiza o contrato; o devedor cumpre com a sua prestao e, assim, atende ao que dele se esperava; o credor v satisfeita a sua pretenso assim como programada, e, para ele, nada melhor do que isso. Para o devedor, o meio que a lei lhe faculta de liberar-se dos efeitos danosos que decorrem da inadimplncia, que o sujeitariam execuo forada, multas, sanes administrativas e bancrias, divulgao do seu nome em banco de dados de devedores, restrio ao crdito, etc. Portanto, a regra do art. 3, par. 1, do DL n. 911/1969, exigindo o pagamento de 40% do preo financiado (ao qual se h de somar o que j foi pago vista e no foi financiado), constitui grave obstculo prtica de um ato que, sendo socialmente til e conveniente tambm para o credor, possibilita ao devedor liberar-se dos danos que necessariamente decorrem do rompimento do
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contrato. No caso, a perda do bem em ao de busca e apreenso e possibilidade de converso em ao de depsito. Nos termos do art. 6, inc. VI, do CDC, direito bsico do consumidor a efetiva preveno de danos patrimoniais e morais. Tenho para mim que a proibio da purga da mora causa certa de danos decorrentes da inadimplncia, de ordem patrimonial e moral. Prevenir esses danos um princpio do CDC, porquanto no h nenhuma vantagem social em forar a inadimplncia e impedir que ela seja superada. Logo, h conflito entre o princpio que dificulta sobremaneira a posio do devedor, impedindo-o de superar a situao de inadimplncia, e o enunciado que procura evitar e prevenir os danos que decorrem da frustrao do contrato. Alm disso, o art. 53 do CDC considera nulas as clusulas que estabeleam a perda total das prestaes pagas em contrato de alienao fiduciria. No caso de persistir a mora, cuja purgao o art. 3, par. 2, do DL n. 911/1969 probe, o bem alienado ser vendido no mercado, inexistindo previso no art. 3 sobre a devoluo das prestaes pagas. Isso significa que o devedor, impedido de purgar apenas porque ainda no pagou 40% do preo financiado, corre o risco de no receber as prestaes pagas embora resolvido o negcio. Por isso, com respeitosa vnia, tenho que os acrdos esto em confronto e, pelo meu voto, prevalece o julgado paradigma, que tem a seguinte ementa: A exigncia imposta pelo par. 1, do art. 3 do DL n. 911/1969 (pagamento no mnimo de 40% do preo financiado) est afastada pelas disposies contidas nos arts. 6, VI, e 53, caput, do CDC (Lei n. 8.078/1990). Assim, acolho os embargos. o voto. VOTO-VISTA O Sr. Ministro Ari Pargendler: - O artigo 3, 1, do Decreto-Lei n. 911, de 1969, dispe:
O proprietrio fiducirio ou credor poder requerer contra o devedor ou terceiro a busca e apreenso do bem alienado fiduciariamente, a qual ser concedida liminarmente, desde que comprovada a mora ou o inadimplemento do devedor. 1 - Despachada a inicial e executada a liminar, o ru ser citado para, em trs dias, apresentar contestao ou, se j tiver pago 40% (quarenta por cento) do preo financiado, requerer a purgao da mora.
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SMULAS - PRECEDENTES

Discute-se, na espcie, se essa regra foi alterada ou pelo artigo 6, inciso VI, ou pelo artigo 53 do Cdigo de Defesa do Consumidor, a seguir transcritos:
Art. 6 - So direitos bsicos do consumidor: VI - a efetiva preveno e reparao de danos patrimoniais e morais, individuais, coletivos e difusos. Art. 53 - Nos contratos de compra e venda de mveis ou imveis mediante pagamento em prestaes, bem como nas alienaes fiducirias em garantia, consideram-se nulas de pleno direito as clusulas que estabeleam a perda total das prestaes pagas em benefcio do credor que, em razo do inadimplemento, pleitear a resoluo do contrato e a retomada do produto alienado.

O Ministro Ruy Rosado de Aguiar sustenta que, sim, h conflito entre a regra do Decreto-Lei n. 911, de 1969 e as do Cdigo de Defesa do Consumidor, in verbis:
O r. acrdo embargado afirmou que o disposto no art. 6, inc. VI, do CDC, no tem nenhuma relao com a purgao da mora regulada no DL n. 911/1969. Ora, um dos modos mais eficazes para evitar o dano que decorre do descumprimento de um contrato a purga da mora. ato socialmente til, pois por ele se concretiza o contrato; o devedor cumpre com a sua prestao e, assim, atende ao que dele se esperava; o credor v satisfeita a sua pretenso assim como programada, e, para ele, nada melhor do que isso. Para o devedor, o meio que a lei lhe faculta para liberar-se dos efeitos danosos que decorrem da inadimplncia, que o sujeitariam execuo forada, multas, sanes administrativas e bancrias, divulgao do seu nome em banco de dados de devedores, restrio ao crdito, etc. Portanto, a regra do art. 3, 1, do DL n. 911/1969, exigindo o pagamento de 40% do preo financiado (ao qual se h de somar o que j foi pago vista e no foi financiado), constitui grave obstculo prtica de um ato que, sendo socialmente til e conveniente tambm para o credor, possibilita ao devedor liberar-se dos danos que necessariamente decorrem do rompimento do contrato. No caso, a perda do bem em ao de busca e apreenso e possibilidade de converso em ao de depsito. Nos termos do art. 6, inc. VI, do CDC, direito bsico do consumidor a efetiva preveno de danos patrimoniais e morais. Tenho para mim que a proibio da purga mora causa certa de danos decorrentes da inadimplncia, de ordem patrimonial e moral. Prevenir esses danos um princpio do CDC, porquanto no h nenhuma vantagem social em forar a inadimplncia e impedir que ela seja superada. Logo, h conflito entre o princpio que dificulta sobremaneira a posio do devedor, impedindo-o de superar a situao de inadimplncia, e o enunciado que procura evitar e prevenir os danos que decorrem da frustrao do contrato.
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A argumentao brilhante, e tem como reforo sua nobilitante motivao, mas o que, no caso, parece aceitvel, pode se revelar inconveniente para o sistema, sendo imprevisveis os efeitos de reconhecer revogada uma norma especial base de um preceito genrico, sem delimitao de assunto; diferentemente seria, se se tratasse de uma norma geral a respeito da mesma matria (Lei de Introduo ao Cdigo Civil, art. 2, 1). Para o Ministro Ruy Rosado de Aguiar, a aplicao do artigo 3, 1, do Decreto-Lei n. 911, de 1969, est ainda prejudicada pelo artigo 53 do Cdigo de Defesa do Consumidor.
Alm disso - l-se no seu voto - o art. 53 do CDC considera nulas as clusulas que estabeleam a perda total das prestaes pagas em contrato de alienao fiduciria. No caso de persistir a mora, cuja purgao o art. 3, 2, do DL n. 911/1969 probe, o bem alienado ser vendido no mercado, inexistindo previso no art. 3 sobre a devoluo das prestaes pagas. Isso significa que o devedor, impedido de purgar apenas porque ainda no pagou 40% do preo financiado, corre o risco de no receber as prestaes pagas, embora resolvido o negcio.

Aqui, data venia, a objeo no procede, evidncia, na medida em que o aludido artigo 53 se refere a clusulas, e aqui se trata de norma legal - que, de resto, no dispe sobre o destino das prestaes pagas. Voto, por isso, no sentido de negar provimento aos embargos de divergncia. VOTO O Sr. Ministro Aldir Passarinho Junior: - Sr. Presidente, tambm tenho o entendimento de que somente com 40% possvel a purga. A norma especfica e prevalece. Acompanho o voto do Sr. Ministro Ari Pargendler. VOTO O Sr. Ministro Nilson Naves: - Tal o voto que proferi na Turma, acompanho o Relator, data venia. VOTO O Sr. Ministro Barros Monteiro: Sr. Presidente, no aresto paradigma, o Recurso Especial n. 157.688, o voto minoritrio, como acabou de assinalar o Sr. Ministro Nilson Naves, foi de minha relatoria.
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SMULAS - PRECEDENTES

Rogando vnia, acompanho o pronunciamento do Sr. Ministro Ari Pargendler. VOTO VENCIDO O Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha: - Sr. Presidente, o acrdo paradigma meu. Peo vnia para acompanhar o voto do eminente Ministro-Relator.

RECURSO ESPECIAL N. 136.840-GO (97.0042112-0) Relator: Ministro Barros Monteiro Recorrente: Banco ABN AMRO S/A Advogado: Aluzio Ney de Magalhes Ayres Recorrido: Iraci Pereira Lopes Barbosa Advogado: Amazonino Barcelos Nogueira

EMENTA Alienao fiduciria em garantia. Emenda da mora. Devedor fiduciante que no chegou a solver 40% do preo financiado. - Ao devedor fiduciante no dado purgar a mora, se no tiver solvido o equivalente a 40% do preo financiado. Precedente da Segunda Seo. Recurso especial conhecido e provido. ACRDO Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas: Decide a Quarta Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, no conhecer do recurso, na forma do relatrio e notas taquigrficas precedentes que integram o presente julgado. Votaram com o Relator os Srs. Ministros Cesar Asfor Rocha, Ruy Rosado de Aguiar, Aldir Passarinho Junior e Slvio de Figueiredo Teixeira.
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Braslia (DF), 15 de agosto de 2002 (data do julgamento). Ministro Cesar Asfor Rocha, Presidente Ministro Barros Monteiro, Relator
DJ 18.11.2002

RELATRIO O Sr. Ministro Barros Monteiro: O Banco ABN AMRO S/A interps agravo de instrumento contra a deciso que, nos autos de ao de busca e apreenso de veculo alienado fiduciariamente movida contra Iraci Pereira Lopes Barbosa, deferiu a purgao da mora. A Terceira Turma do Tribunal de Justia do Estado de Gois negou provimento ao agravo, em acrdo cujos fundamentos se resumem na seguinte ementa:
Alienao fiduciria. Purgao da mora. Derrogao do 1, art. 3, do Dec.-Lei n. 911/1969. Na alienao fiduciria, a purgao da mora por parte do devedor ampla, e no se limita demonstrao de ter pago 40% do preo financiado, derrogado que se encontra o 1, art. 3, do Dec.-Lei n. 911/1969, pelas disposies do Cdigo de Defesa do Consumidor. Improvido por unanimidade (fl. 50).

Inconformado, o Banco autor manifestou recurso especial com fulcro na alnea a do permissor constitucional, apontando negativa de vigncia dos arts. 3, 1, do Decreto-Lei n. 911/1969, e 762, III, do Cdigo Civil. Sustentou a impossibilidade de purgao da mora quando no cumprida a exigncia do pagamento de 40% do valor financiado. Contra-arrazoado, o apelo extremo foi admitido na origem, subindo os autos a esta Corte. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Barros Monteiro (Relator): Enfocando o acrdo recorrido tema exclusivamente de direito, tocante derrogao do art. 3, 1, do
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SMULAS - PRECEDENTES

Decreto-Lei n. 911, de 1.10.1969, pelas normas do Cdigo de Defesa do Consumidor, implicitamente admitiu que a devedora fiduciante no pagou 40% do preo financiado. Esta Quarta Turma perfilhou, de incio, a mesma orientao esposada pela deciso recorrida. Dentre outros, confira-se o REsp n. 157.688-RJ, Relator designado o Ministro Cesar Asfor Rocha. No entanto, a eg. Segunda Seo desta Corte firmou diretriz em sentido oposto, qual seja, s pode purgar a mora, nos termos do artigo 3, 1, do Decreto-Lei n. 911, de 1969, o devedor que j tiver pago 40% (quarenta por cento) do preo financiado (EREsp n. 129.732-RJ, Relator para o acrdo Ministro Ari Pargendler). Diante de tal precedente, a eg. Quarta Turma modificou a sua primitiva posio, passando a no admitir a emenda da mora quando o devedor fiduciante no tiver solvido o equivalente a 40% do valor financiado (REsp n. 181.354-SP, Relator Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira; REsp n. 197.770-ES, Relator Ministro Ruy Rosado de Aguiar). Do quanto foi exposto, conheo do recurso e dou-lhe provimento, a fim de indeferir o pedido de purgao da mora. como voto. VOTO O Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha (Presidente): Srs. Ministros, acompanho o voto do eminente Ministro-Relator com ressalva do meu entendimento pessoal. Conheo do recurso especial e dou-lhe provimento. VOTO-MRITO O Sr. Ministro Ruy Rosado de Aguiar: Sr. Presidente, acompanho o voto do Sr. Ministro-Relator com ressalva do meu ponto de vista. Conheo do recurso especial e dou-lhe provimento. VOTO O Sr. Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira: Acompanho o voto do Sr. Ministro-Relator, com ressalva do meu entendimento pessoal, conhecendo do recurso especial e dando-lhe provimento.
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RECURSO ESPECIAL N. 181.354-SP (98.0049943-1) Relator: Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira Recorrente: Banco Martinelli S/A Advogada: Rosemeire Olivo Recorrida: Dalva Alice Coreno Barboza Advogado: Roberto Tadeu de Oliveira

EMENTA Alienao fiduciria. Busca e apreenso. Purgao da mora. Limite de 40%. Cdigo de Defesa do Consumidor. Inaplicabilidade. Orientao da Segunda Seo. Ressalva do ponto de vista pessoal. Recurso provido. - A Segunda Seo, ao uniformizar a jurisprudncia das Turmas que a compem, por maioria acabou por optar pelo entendimento segundo o qual as disposies contidas nos arts. 6, VI e 53 do Cdigo de Defesa do Consumidor no afastaram a limitao de 40% (quarenta por cento) do preo financiado para a purgao da mora nos contratos de alienao fiduciria, de que trata o 1 do art. 3 do Decreto-Lei n. 911/1969. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Quarta Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, conhecer do recurso e dar-lhe provimento. Votaram com o Relator os Ministros Barros Monteiro, Cesar Asfor Rocha, Ruy Rosado de Aguiar e Aldir Passarinho Junior. Braslia (DF), 29 de fevereiro de 2000 (data do julgamento). Ministro Ruy Rosado de Aguiar, Presidente Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira, Relator
DJ 08.05.2000

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SMULAS - PRECEDENTES

EXPOSIO O Sr. Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira: - Julgada procedente a pretenso em ao de busca e apreenso ajuizada pelo recorrente, foi provida a apelao do devedor-recorrido pelo Segundo Tribunal de Alada Civil de So Paulo, em acrdo assim ementado:
Ao de busca e apreenso - Aps a edio da Lei n. 8.078/1990, possvel a purgao da mora pelo devedor, citado em busca e apreenso de veculo, mesmo que no haja quitado 40% do preo da transao fiduciria, uma vez que esse limite no mais subsiste, ante a revogao implcita do art. 3, 1, do Dec.-Lei n. 911/1969, pelos artigos 6, inciso VI, e 53, do Cdigo de Defesa do Consumidor.

Adveio recurso especial do banco, com veiculao de ofensa ao art. 3, 1 do Decreto-Lei n. 911/1969. Com as contra-razes, foi o recurso admitido. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira (Relator): - 1. Cinge-se a controvrsia dos autos a respeito da eventual revogao, pelas disposies contidas nos arts. 6, VI e 53 do Cdigo de Defesa do Consumidor (Lei n. 8.078/1990), do 1 do art. 3 do Decreto-Lei n. 911/1969, que permite a purgao da mora, nos contratos de alienao fiduciria, quando pago, no mnimo, 40% do preo financiado. 2. A questo j foi examinada por esta Turma, tendo sido sufragado entendimento retratado nesta ementa:
Alienao fiduciria em garantia. Emenda da mora. Devedor fiduciante que no chegou a solver 40% do preo financiado. Admissibilidade em face do Cdigo de Defesa do Consumidor. - A exigncia imposta pelo 1 do art. 3 do Decreto-Lei n. 911/1969 (pagamento no mnimo de 40% do preo financiado) est afastada pelas disposies contidas nos arts. 6, VI, e 53, caput, do Cdigo de Defesa do Consumidor (Lei n. 8.078/1990).

O Ministro Cesar Asfor Rocha, no voto condutor do acrdo, assentou:

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Inicialmente devo destacar que o Cdigo de Defesa do Consumidor alberga normas de carter nitidamente protecionista ao consumidor, em razo de sua presumida hipossuficincia econmica. Assim, o inciso IV, do seu art. 6, estabelece que so direitos do consumidor a efetiva preveno e reparao de danos patrimoniais e morais, individuais, coletivos e difusos. Por sua vez, pontifica o seu art. 53, no que interessa: Art. 53 - (...) nas alienaes fiducirias em garantia, consideram-se nulas de pleno direito as clusulas que estabeleam a perda total das prestaes pagas em benefcio do credor que, em razo do inadimplemento, pleitear a resoluo do contrato e a retomada do produto alienado. J o 1, do art. 3, do Decreto-Lei n. 911/1969, s admite a purgao da mora, nas alienaes fiducirias, se o devedor j tiver pago o percentual mnimo de 40% do preo financiado. A questo consiste em saber se esse obstculo de purgao da mora veiculado nesse preceito ainda subsiste em razo daquela nova regra. A norma contida no referido art. 53 deve ser interpretada ampliativamente, sempre tendo-se em conta que a sua finalidade est em preservar o consumidor de regras abusivas que importem no s na perda das prestaes como do prprio bem, desde que o devedor restabelea a regularidade dos pagamentos a que se comprometera, para adquiri-lo. Destarte, como salientado pelo recorrente, o Cdigo de Defesa do Consumidor, ao afastar a perda automtica das prestaes pagas, em razo do inadimplemento do devedor, propicia tambm a proibio de interpretar dispositivo de lei anteriormente vigente que possa afront-lo, em face de um direito individual criado pelo legislador e que objetiva impedir um dano patrimonial, como o direito purgao da mora nos contratos de alienao fiduciria. Sendo assim, o obstculo imposto pelo Decreto-Lei n. 911/1969 para purgao da mora, no mais subsiste ante a norma contida no art. 53 do Cdigo de Defesa do Consumidor, por isso que esta afasta a aplicao daquela. Esta me parece ser a interpretao que mais se compadece com os princpios estabelecidos pelo Cdigo de Defesa do Consumidor.

Ao acompanhar esse entendimento, afirmei:


Sr. Presidente, vou pedir vnia a V. Exa. para votar com a divergncia, iniciada com o Ministro Cesar Asfor Rocha. Entendo que a lei da alienao fiduciria foi editada em um perodo de caractersticas sociais bem diversas de quando foi editada a lei do consumidor, e
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SMULAS - PRECEDENTES

que o animus que levou edio de uma no se identifica com o propsito que motivou a outra. No Cdigo de Defesa do Consumidor (Lei n. 8.078), ntida a proteo ao consumidor e parte mais frgil na relao contratual. No cotejo entre os arts. 6, IV, do Decreto-Lei n. 911, e o 53, caput, do Cdigo do Consumidor, deve prevalecer a norma posterior, que melhor reflete os interesses sociais. Por isto, com respeitosa vnia, acompanho a divergncia.

O Ministro Ruy Rosado de Aguiar, por sua vez, registrou:


Sr. Presidente, tambm pelas mesmas razes invocadas pelo Ministro Cesar Asfor Rocha, parece-me que o art. 53 est protegendo o consumidor em todo contrato com pagamento parcelado. Uma vez desfeita a avena, tem o comprador, em princpio, direito restituio das parcelas adiantadas, indenizado o credor adimplente. No caso da regra do Decreto-Lei n. 911, a exigncia de que o devedor tenha pago, no mnimo, 40% do preo significa uma restrio grave ao exerccio do direito de purgar a mora. Tal impedimento no est mais em consonncia com o sistema introduzido pela Lei n. 8.078, tanto pelo que est disposto no art. 6, inciso IV, quanto no art. 51, inciso II. Por essas razes, pedindo mxima vnia a V. Ex. conheo do recurso e lhe dou provimento para permitir ao alienante fiducirio, ainda que no tenha pago 40% do preo, o direito de purgar a mora.

3. A Segunda Seo, no entanto, ao uniformizar a jurisprudncia das Turmas que abrange, em julgamento no qual no proferi voto, por estar a presidilo, por cinco votos a trs (5x3), acabou por optar pelo entendimento da Terceira Turma, retratado, dentre outros, no REsp n. 129.732-RJ (DJ 03.05.1999), da relatoria do Ministro Menezes Direito, com esta ementa:
Alienao fiduciria. Decreto-Lei n. 911/1969. Cdigo de Defesa do Consumidor. 1. No tem apoio a interpretao que d por revogado o 1 do art. 3 do Decreto-Lei n. 911/1969 diante da disciplina do Cdigo de Defesa do Consumidor, artigos 6, VI, e 53. O art. 6, VI, dispe que o consumidor tem o direito bsico de efetiva preveno e reparao de danos patrimoniais e morais, individuais, coletivos e difusos. Ora, essa regra legal no tem nenhuma relao com a purgao da mora em processo sob o regime do Decreto-Lei n. 911/1969. O comando do art. 53, por outro lado, que faz alcanar as alienaes fiducirias, refere-se a clusulas contratuais sobre a perda das prestaes, que so nulas de pleno direito. Mas, aqui no se cuida de clusula contratual, e, sim, de regra
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jurdica impondo que, nos casos abrangidos pela lei, lei, portanto, especial, a purgao s ser admitida se quitado o percentual indicado. Isso no viola direito algum do consumidor, no sendo razovel concluir pela revogao de uma lei por violar a mens legis de lei posterior, o que, claramente, no existe no direito positivo brasileiro, por conta da Lei de Introduo ao Cdigo Civil. 2. Recurso especial conhecido, mas improvido.

Isso se deu nos EREsp n. 129.732-RJ, julgado em 23.02.2000, sob a relatoria do Ministro Ruy Rosado de Aguiar. 4. Diante do exposto, com a ressalva do ponto de vista pessoal, conheo do recurso e dou-lhe provimento, para restabelecer a sentena.

RECURSO ESPECIAL N. 362.056-MG (2001.0116472-4) Relator: Ministro Castro Filho Recorrente: Banco Panamericano S/A Advogado: Sirlei Cristina da Silva e outros Recorrido: Everson Marques de Brito Advogado: Paulo de Oliveira Lopes

EMENTA Ao de busca e apreenso. Contrato de alienao fiduciria em garantia. Purgao da mora. Pagamento inferior a 40% do dbito. Inadmissibilidade. Comisso de permanncia. Substituio. Juros. Limitao. Questes no conhecidas. Smula n. 284-STF. Confronto analtico dos julgados. Ausncia. I - Na linha da orientao majoritria da Segunda Seo deste Superior Tribunal de Justia (EREsp n. 128.732-RJ, DJ 1.08.2000), somente poder purgar a mora, nos termos do artigo 3, 1, do Decreto-Lei n. 911/1969, o devedor que j tiver pago 40% (quarenta por cento) do preo financiado.

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SMULAS - PRECEDENTES

II - As questes relativas substituio da comisso de permanncia pela correo monetria e limitao dos juros no podem ser examinadas na via especial, eis que no foi apontado qualquer dispositivo legal a ser reputado como violado (Smula n. 284 do STF), nem realizado o confronto analtico entre os julgados apontados como divergentes. Recurso provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos, acordam os Srs. Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, retifica-se a deciso proferida na sesso de 26.06.2003, por unanimidade, conhecer do recurso especial e dar-lhe provimento. Os Srs. Ministros Antnio de Pdua Ribeiro, Ari Pargendler, Carlos Alberto Menezes Direito e Nancy Andrighi votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 09 de setembro de 2003 (data do julgamento). Ministro Antnio de Pdua Ribeiro, Presidente Ministro Castro Filho, Relator
DJ 29.09.2003

RELATRIO O Sr. Ministro Castro Filho: - Trata-se de recurso especial interposto por Banco Panamericano S/A contra acrdo da Terceira Cmara Civil do Tribunal de Alada do Estado de Minas Gerais, que deu provimento apelao interposta por Everson Marques de Brito, permitindo a purgao da mora por parte do devedor, que ainda no havia pago a percentagem mnima do valor financiado que o permitiria, bem como limitando os juros a 1% (um por cento) ao ms, e substituindo a comisso de permanncia pactuada pela correo monetria pelo INPC. O aresto recorrido restou assim ementado, verbis:

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Busca e apreenso. Alienao fiduciria. Notificao vlida. Renovao do pargrafo 1 do art. 3 do Decreto-Lei n. 911/1969. Purgao da mora. Possibilidade. Decreto n. 22.262/1933. Substituio da comisso de permanncia pela correo monetria. A notificao da mora vlida desde que enviada para o endereo correto do devedor. Por representar desvantagem exagerada, ensejando desequilbrio contratual, acha-se na parte que limita o direito a purga da mora ao financiado, valendo-se o devedor das disposies contidas nos arts. 6, V e 53 do Cdigo de Defesa do Consumidor. de se permitir a emendatio morae, em relao s prestaes vencidas, at a formulao de seu correspondente pedido, ou mesmo a incluso das vincendas at sua consumao, com a excluso, por bvio, das que representam a totalidade do contrato, salvo se este for o desejo do muturio. A comisso de permanncia tem a mesma finalidade da correo monetria, ou seja, manter atualizado o valor da dvida, no podendo se apresentar como lucro, ou acrscimo do dbito que dever ser corrigido em virtude da depreciao do valor real da moeda. V.v.: A ao de busca e apreenso e a sua converso em depsito tm como pressuposto a regular comprovao da mora, com a notificao realizada na pessoa do devedor, no sendo observada a norma, impe-se a extino do processo.

Os embargos de declarao opostos foram rejeitados. Alega o recorrente que o aresto impugnado afrontou o 1 do artigo 3 do Decreto-Lei n. 911/1969 e divergiu da jurisprudncia de outros Tribunais, no sentido de que, na conformidade do referido dispositivo legal, a purgao da mora s se admite na hiptese em que o devedor tenha quitado, pelo menos, 40% (quarenta por cento) do preo financiado. Ressalta que obteve autorizao judicial para venda do veculo objeto do financiamento, sendo impossvel sua restituio, acaso permitida a purga da mora. Cita julgados no sentido de que, expressamente pactuada, a comisso de permanncia pode ser cobrada, no devendo ser substituda de ofcio pela correo monetria, e os juros bancrios no se encontram limitados a 12% (doze por cento) ao ano.
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SMULAS - PRECEDENTES

Requer a reforma do acrdo, confirmando-se a sentena de fls. 32 e 33. Sem contra-razes (fl. 116), o recurso foi admitido por deciso do vicepresidente do egrgio Tribunal a quo (fls. 117 a 121). o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Castro Filho (Relator): - Ao considerar revogado pelo Cdigo de Defesa do Consumidor o 1 do artigo 3 do Decreto-Lei n. 911/1969, que prev o pagamento mnimo de 40% do dbito para que seja conferido ao devedor o direito de purgar a mora, o aresto impugnado entrou em confronto com a orientao majoritria da Segunda Seo desta egrgia Corte (EREsp n. 129.732-RJ, Rel. p/ acrdo Min. Ari Pargendler, j. 23.02.2000, DJ 1.08.2000, p. 00188, REVJUR 274/093), segundo a qual somente pode purgar a mora, nos termos do referido dispositivo, o devedor que j tiver pago tal montante. No mesmo sentido, entre outros precedentes, confiram-se: REsp n. 136.840-GO, Rel. Min. Barros Monteiro, j. 15.08.2002, DJ 18.11.2002, p. 00218; REsp n. 420.114-SP, Rel. Min. Slvio de Figueiredo Teixeira, j. 27.06.2002, DJ 02.09.2002, p. 00200; REsp n. 188.451-BA, Rel. Min. Ari Pargendler, j. 15.10.2001, DJ 19.11.2001, p. 00261, LEXSTJ 150/106; REsp n. 264.616-PR, Rel. Min. Slvio de Figueiredo Teixeira, j. 05.10.2000, DJ 20.11.2000, p. 00302, JBCC 186/281; REsp n. 197.770-ES, Rel. Min. Ruy Rosado de Aguiar, j. 25.04.2000, DJ 12.06.2000, p. 00114, RJADCOAS 012/039; e REsp n. 181.354-SP, Rel. Min. Slvio de Figueiredo Teixeira, j. 29.02.2000, DJ 08.05.2000, p. 00097. Por sua vez, afastada a possibilidade de purgar a mora, fica prejudicado o exame das questes relativas substituio da comisso de permanncia pela correo monetria e limitao dos juros nesta via especial, as quais podero ser discutidas em ao prpria. Feitas essas breves consideraes, dou provimento ao presente recurso, para restabelecer a sentena de fls. 32 e 33. Arcar o recorrido com as custas processuais e honorrios advocatcios, que fixo em R$ 300,00 (trezentos reais), com base no art. 20, 4, do CPC. como voto.
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RETIFICAO DE VOTO O Sr. Ministro Castro Filho (Relator): Sr. Presidente, quero retificar o meu voto proferido na assentada do dia 26.03.2003, que conhecia do recurso especial, e negava-lhe provimento, para conhecer do recurso especial e dar-lhe provimento.

RECURSO ESPECIAL N. 467.167-MG (2002.0107803-7) Relator: Ministro Ruy Rosado de Aguiar Recorrente: BV Financeira S/A - Crdito, Financiamento e Investimento Advogado: Giuliana Aparecida Sartori e outro Recorrido: Marco Antnio do Nascimento Antnio Advogado: Orlando Pedro da Silva

EMENTA Alienao fiduciria. Busca e apreenso. Purga da mora. Deve ser deferido o pedido de purga da mora ao devedor que deposita em juzo o valor correspondente a 40% do valor do dbito, ainda que no tenha sido cumprido o mandado. Precedentes. Recurso no conhecido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Quarta Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, no conhecer do recurso, nos termos do voto do Sr. Ministro-Relator. Os Srs. Ministros Aldir Passarinho Junior e Barros Monteiro votaram com o Sr. Ministro-Relator. Ausente, ocasionalmente, o Sr. Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Fernando Gonalves.
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SMULAS - PRECEDENTES

Braslia (DF), 20 de maro de 2003 (data do julgamento). Ministro Aldir Passarinho Junior, Presidente Ministro Ruy Rosado de Aguiar, Relator
DJ 19.05.2003

RELATRIO O Sr. Ministro Ruy Rosado de Aguiar: A egrgia Stima Cmara Cvel do TAMG negou provimento ao agravo interposto por BV Financeira S/A Crdito, Financiamento e Investimento, em acrdo assim ementado:
Alienao fiduciria. Decreto-Lei n. 911/1969. Purgao da mora. Liminar no cumprida. Depsito do valor de 40% do dbito, no curso do procedimento. Deve-se deferir ao ru, em aes de busca e apreenso aliceradas no DecretoLei n. 911/1969, o pedido de purgao da mora, ainda que o pagamento da quantia correspondente a 40% do total do dbito tenha sido realizado no curso da ao. Inexistindo prejuzo para a entidade financeira, no se deve cercear o direito do devedor de purgar a mora (fl. 72).

Inconformada, a agravante interps recurso especial (art. 105, III, a, da CF). Alega que o acrdo afrontou o DL n. 911/1969, que exige o pagamento de 40% do valor total do contrato cumprido para que o financiado possa purgar a mora. O limite determinado no 1 do art. 3 do DL n. 911/1969 est em pleno vigor mesmo com o advento do CDC, uma vez que o artigo foi recepcionado pela Constituio Federal e o recorrido no preenche o requisito legal para purgar a mora, pois no efetuou o pagamento de mais de 40% do valor financiado. Afirma que o valor depositado pelo financiado no foi devidamente corrigido de acordo com as taxas e encargos moratrios definidos no contrato e que temerrio o fato de ter sido deferida a purgao da mora sem mesmo ter sido executada a medida liminar. Por fim, diz que o valor devido pelo recorrido no to-somente o correspondente s prestaes vencidas, mas tambm s vincendas, tendo em vista o vencimento antecipado do contrato. Cita julgados.
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Admitido o recurso, sem as contra-razes, vieram-me os autos. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Ruy Rosado de Aguiar (Relator): A egrgia Segunda Seo firmou o entendimento de que s pode purgar a mora, nos termos do art. 3, 1, do DL n. 911/1969, o devedor que j tiver pago 40% do preo financiado, porque o Cdigo de Defesa do Consumidor no revogou aquele dispositivo. No caso dos autos, consta do acrdo que o devedor, logo depois, no cumprida a liminar, realizou o depsito do valor referente aos 40% aludidos, mais 10% referentes a honorrios advocatcios e requereu a purgao da mora. Assim, pagos os 40% do preo e porque inexistiu prejuzo para o recorrente, ainda que no cumprida a liminar, a egrgia Cmara admitiu a purga da mora. Esse entendimento no contraria os nossos precedentes e levou em conta as circunstncias dos autos, vedado o seu reexame por incidncia da Smula n. 7-STJ. A alegao de que o preo no foi devidamente corrigido de acordo com o pactuado esbarra tambm no bice da Smula n. 7-STJ. Por fim, invoco o precedente da egrgia Terceira Turma, relator o em. Min. Ari Pargendler: Civil. Alienao fiduciria. Busca e apreenso. Pagamentos parciais feitos no curso do processo, no obstante a purga da mora estivesse vedada, porque, data do ajuizamento da ao de busca e apreenso, o devedor ainda no havia pago 40% do preo financiado. Fato consumado. Recurso especial conhecido e provido em parte (REsp n. 188.451-BA, DJ 19.11.2001). Quanto exigncia de prvio cumprimento do mandado de busca, lembro precedente desta Quarta Turma, j referido nos autos:
Processual Civil. Ao de busca e apreenso. Veculo no encontrado. Liminar no cumprida. Pedido de quitao da totalidade do saldo devedor. Possibilidade. Decreto-Lei n. 911/1969, Art. 3. I. Constituindo o objetivo mediato da ao de busca e apreenso o recebimento, pela credora, do dbito assegurado pelo bem fiduciariamente alienado, possvel o deferimento, pelo juzo singular, independentemente do cumprimento da liminar, do pedido de quitao integral das parcelas vencidas e vincendas - as primeiras j pagas em percentual superior a 40% do preo financiado - satisfazendo, por inteiro, a obrigao do consorciado junto ao grupo e administradora.
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II. Recurso especial no conhecido. (REsp n. 79.076-MG, 4 Turma, rel. o em Min. Aldir Passarinho Junior, DJ 12.02.2001).

Isso posto, no conheo do recurso. o voto.

RECURSO ESPECIAL N. 503.449-DF (2002.0171518-3) Relator: Ministro Carlos Alberto Menezes Direito Recorrente: Jair Francisco de Andrade Advogado: Jlio Otsuschi e outros Recorrido: Banco ABN AMRO S/A Advogado: Roucinea de Melo Moreira e outros

EMENTA Ao de busca e apreenso. Alienao fiduciria. Purgao da mora. Insubsistncia das alegaes recursais. Prequestionamento. Precedentes da Segunda Seo sobre juros e comisso de permanncia. 1. J decidiu a Corte que vige o Decreto-Lei n. 911/1969, permitida a purgao da mora apenas quando pagos 40% das prestaes. 2. Ao ru foram oferecidas todas as oportunidades possveis, no havendo substncia para qualquer alegao de cerceamento de defesa. 3. Embora apresentada sem fundamentao eficaz, alm de apoiada em dispositivos que no foram prequestionados, no que concerne ao alcance da defesa, o certo que esta Corte j decidiu que a comisso de permanncia pode ser cobrada e que os juros no esto limitados a 12% ao ano. 4. A litigncia de m-f no pode ser afastada sem que o especial enfrente objetivamente os fundamentos do Tribunal local para reconhec-la. 5. Recurso especial no conhecido.
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ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, no conhecer do recurso especial. Os Srs. Ministros Castro Filho e Antnio de Pdua Ribeiro votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausentes, ocasionalmente, os Srs. Ministros Nancy Andrighi e Ari Pargendler. Braslia (DF), 21 de outubro de 2003 (data do julgamento). Ministro Antnio de Pdua Ribeiro, Presidente Ministro Carlos Alberto Menezes Direito, Relator
DJ 19.12.2003

RELATRIO O Sr. Ministro Carlos Alberto Menezes Direito: Jair Francisco de Andrade interpe recurso especial, com fundamento na alnea a do permissivo constitucional, contra acrdo da Segunda Turma Cvel do Tribunal de Justia do Distrito Federal e Territrios, assim ementado:
Busca e apreenso. Alienao fiduciria. Inadimplemento contratual. Procedncia do pedido. Adequao da via eleita. Cerceamento de defesa no configurado. Julgamento antecipado da lide. Litigncia de m-f. Caracterizao. Verba honorria. 1. A ao de busca e apreenso constitui meio adequado para a retomada de veculo dado em garantia de financiamento, quando vislumbrado o inadimplemento no pagamento das prestaes correspondentes. 2. Prescindindo o feito de dilao probatria, no h falar-se em cerceamento de defesa pelo julgamento antecipado da lide. 3. Constatado o descumprimento pelo ru das obrigaes assumidas em contrato de financiamento para aquisio de veculo automotor, com clusula de alienao fiduciria, acolhe-se o pedido de busca e apreenso do bem. 4. Verificado nos autos o ntido intento de uma das partes obstar a marcha regular do feito, correta a imposio de multa por litigncia de m-f. 5. Em no havendo condenao, a verba honorria deve ser arbitrada consoante apreciao eqitativa do juiz, no merecendo reparo a sua fixao em percentual sobre o valor atribudo causa. 6. Recurso improvido. Unnime (fls. 160-161).
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Opostos embargos de declarao (fls. 172 a 177), foram rejeitados (fls. 183 a 185). Sustenta o recorrente contrariedade aos artigos 297, 300, 303 e 1.220 do Cdigo de Processo Civil, aduzindo ser de 15 (quinze) dias o prazo para oferecer contestao na ao de alienao fiduciria, no de 03 (trs) como disposto no artigo 3, 1, do Decreto-Lei n. 911/1969. Alega violao do artigo 115 do Cdigo Civil de 1916, tendo em vista a abusividade dos juros cobrados, bem como da comisso de permanncia. Afirma que o mesmo 1 do art. 3, do Decreto-Lei n. 911/1969 (que no lei processual, mas norma de ndole material), condiciona apresentao da defesa na Ao de Busca e Apreenso comprovao do pagamento de 40% do valor financiado est implicitamente revogado pelo art. 6, VI, do Codecon, que inclui dentre os direitos bsicos do consumidor a efetiva preveno e reparao de danos patrimoniais e morais, individuais, coletivos e difusos (fl. 193). Argi negativa de vigncia dos artigos 6, inciso VI, e 53 do Cdigo de Defesa do Consumidor e 146 do Cdigo Civil de 1916, vez que so nulas as clusulas que estabelecem a perda das parcelas pagas em caso de resoluo do contrato. Colaciona julgado desta Corte em abono de sua tese. Sem contra-razes (fl. 200 verso), o recurso especial (fls. 187 a 197) foi admitido (fls. 203-204). o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Carlos Alberto Menezes Direito (Relator): O banco recorrido ajuizou ao de busca e apreenso com base em contrato de financiamento no valor de R$ 8.195,04, a ser pago em 24 parcelas mensais e consecutivas, a primeira com vencimento para 15.02.1998, para aquisio de um automvel, com alienao fiduciria; que desde a 2 prestao o ru no cumpre com a obrigao, tendo sido feita notificao extrajudicial para a constituio em mora. O Tribunal de Justia do Distrito Federal e Territrios julgou procedente o pedido, consolidando a posse do carro nas mos do autor. Para a sentena o contrato vlido e no viola qualquer dispositivo legal tendo o autor prvio
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conhecimento das clusulas e condies, com oportunidade de buscar proposta mais vantajosa. O Tribunal de Justia do Distrito Federal e Territrios, por maioria, deu provimento apelao. Destacou o voto condutor do Desembargador Silvnio Barbosa que o ru no teve oportunidade de emendar a mora, mencionando precedente do prprio Tribunal sobre a derrogao pelo Cdigo de Defesa do Consumidor da exigncia do pagamento de 40% para esse efeito. Retornando os autos ao primeiro grau foi autorizada a purga da mora acrescido o valor dos honorrios de advogado de R$ 300,00. Diante da impugnao, os autos foram remetidos ao contador. Nova impugnao do ru ao fundamento da ilegalidade da comisso de permanncia, o que foi rejeitado, determinando o Juiz o depsito em cinco dias. Houve agravo de instrumento no conhecido, porque entendeu o Tribunal que a insurgncia contra clusulas e valores ajustados devem ser deduzidos em ao prpria e especfica (fl. 118). Os embargos de declarao foram rechaados. A sentena julgou procedente o pedido. Afastou o Magistrado a declarao de ofcio de nulidade absoluta das clusulas contratuais abusivas, porque incabvel a discusso nos termos do art. 3, 2, do Decreto-Lei n. 911/1969. Rebateu as alegaes de que no pagou as prestaes atrasadas pelo excesso do valor acrescido a ttulo de mora de pouco mais de um ms e dado s despesas efetuadas para sanar os defeitos mecnicos do veculo objeto da garantia (fl. 119). Afirmou que a mora no foi emendada e que o uso abusivo dos recursos judiciais com inteno manifestamente protelatria, j que permaneceu inerte quanto ao depsito, limitando-se a impugnar os valores mesmo ao arrepio de respaldo jurdico (fl. 120) justifica a imposio da pena por litigncia de m-f, nos termos do art. 17, IV, do Cdigo de Processo Civil. O Tribunal de Justia do Distrito Federal e Territrios negou provimento apelao. Primeiro, rejeitou a alegao de no ser a ao a via prpria para a pretenso do autor, porque o Decreto-Lei n. 911/1969 no foi recepcionado pela Constituio Federal; segundo, afastou a alegao de cerceamento de defesa diante do julgamento antecipado da lide, porque a farta documentao permite o conhecimento amplo de todos os fatos de relevo para seu deslinde, no havendo aspectos cuja elucidao comportasse prova oral em audincia, e sendo de direito as questes mais relevantes (fl. 164), confirmando que o ru disps de todas as oportunidades para se contrapor a pretenso do autor; no mrito, destacou que a primeira sentena foi cassada para acolher a postulao
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do autor no sentido de purgar a mora, mesmo no tendo pago 40% do valor financiado, mas o ru nada fez, continuando a combater a incluso da comisso de permanncia e a alegar ser o contrato leonino; sobre a litigncia de mf concluiu que as atitudes adotadas pelo recorrente nos autos nos levam inarredvel concluso de que o mesmo impediu propositadamente a regular marcha do processo, principalmente quando se observa que a primeira sentena proferida nos autos foi cassada por esta egrgia Corte justamente para que fosse oportunizada ao recorrente a purga da mora. Contudo, retornando os autos, tal providncia sequer foi adotada pelo recorrente, que voltou a alegar as mesmas questes antes deduzidas, tais como abusividade do contrato e ilegalidade na cobrana da comisso de permanncia (fl. 166); finalmente, manteve a verba honorria fixada na sentena em 15% sobre o valor final da causa. Os embargos de declarao foram rejeitados. A primeira alegao sobre a derrogao do Decreto-Lei n. 911/1969 e merece ser repelida. A doutrina e a jurisprudncia consideram no haver razo alguma para tanto. A Segunda Seo, por exemplo, firmou entendimento no sentido de que somente pode purgar a mora, nos termos do artigo 3, 1, do Decreto-Lei n. 911, de 1969, o devedor que j tiver pago 40% (quarenta por cento) do preo financiado, afastando a alegao de que os artigos 6, VI, e 53, caput, do Cdigo de Defesa do Consumidor seriam entrave para isso (EREsp n. 129.732-RJ, Relator para o acrdo o Ministro Ari Pargendler, DJ de 1.08.2000). Somente tal circunstncia j desqualificaria a pretenso do ru de purgar a mora, mas o Tribunal local, sem recurso da parte contrria, conferiu-lhe oportunidade para tanto. Em segundo lugar, pretende o autor impugnar o acrdo recorrido no ponto de seu direito amplo defesa, podendo deduzir qualquer matria til ao seu alegado direito, com invocao dos artigos 297 e 300, c.c. o 1.220, do Cdigo de Processo Civil. Mas insubsistente a argio como formulada, porque o acrdo recorrido no cuidou dos dispositivos mencionados, que no se casam com a pretenso do ru sobre o tema, ainda mais quando posto no prazo para apresentao de contestao na ao sob o regime do Decreto-Lei n. 911/1969. O terceiro ataque vem pelo flanco da abusividade, mas o recorrente no consegue enfrentar concretamente esse ponto, limitando-se a informar que os encargos alcanam a cifra de 915,17% em momento de deflao. O acrdo recorrido, contudo, passou ao largo do ponto. E, ainda, o nico aspecto objetivo da impugnao com a comisso de permanncia, que seria potestativa, ao
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abrigo do art. 115 do Cdigo Civil de 1916. Ademais, ainda que assim no fosse, o certo que esta Corte j assentou que a comisso de permanncia no ilegal, podendo ser cobrada durante o perodo de inadimplncia, no se aplicando aos contratos da espcie a limitao dos juros a 12% ao ano (REsp n. 271.214-RS, de que fui Relator para o acrdo, julgado em 12.03.2003; REsp n. 407.097-RS, Relator para o acrdo o Ministro Ari Pargendler, julgado em 12.03.2003; REsp n. 400.353-RS, Relator o Ministro Aldir Passarinho Junior, DJ de 20.05.2002). O quarto ponto sobre a exigncia de 40% para a purgao da mora, o que j vimos supra, foi decidido pela Segunda Seo. A meno aos artigos 145, V, e 146 do Cdigo Civil de 1916 no tem fora alguma, porque no foram os dispositivos tratados pelo acrdo recorrido. O mesmo vale para os artigos 300 a 303 do Cdigo de Processo Civil. Finalmente, sobre a pena pela litigncia de m-f, o recorrente se agasalha no art. 6, VIII, do Cdigo de Defesa do Consumidor e na vulnerabilidade do consumidor, o que, por bvio, no tem relao alguma com os fundamentos apresentados pelo Tribunal local para reconhecer a litigncia de m-f. Eu no conheo do especial.

RECURSO ESPECIAL N. 567.890-MG (2003.0127663-2) Relator: Ministro Aldir Passarinho Junior Recorrente: Banco BMG S/A Advogado: Marcelo Portugal Torres e outros Recorrido: rika Patrcia Ferreira Carvalho Advogado: Luzia Gomes Zevalhos Del Barco

EMENTA Processual Civil. Alienao fiduciria. Purgao da mora. Impossibilidade, quando no pago ao menos 40% do preo financiado. Decreto-Lei n. 911/1969, art. 3, pargrafo 1. CDC.

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I. Est sedimentado no Superior Tribunal de Justia o entendimento de que a purgao da mora, em caso de contrato de alienao fiduciria, somente possvel se o devedor j houver pago pelo menos 40% (quarenta por cento) do preo financiado, desinfluentes, na espcie, as disposies do Cdigo de Defesa do Consumidor, que no revogaram o art. 3, pargrafo 1, do DecretoLei n. 911/1969. II. Recurso especial conhecido e provido. ACRDO Vistos e relatados estes autos, em que so partes as acima indicadas, decide a Quarta Turma do Superior Tribunal de Justia, unanimidade, conhecer do recurso especial e dar-lhe provimento, na forma do relatrio e notas taquigrficas constantes dos autos, que ficam fazendo parte integrante do presente julgado. Participaram do julgamento os Srs. Ministros Barros Monteiro, Cesar Asfor Rocha e Fernando Gonalves. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira. Custas, como de lei. Braslia (DF), 18 de novembro de 2003 (data do julgamento). Ministro Aldir Passarinho Junior, Relator
DJ 16.02.2004

RELATRIO O Sr. Ministro Aldir Passarinho Junior: Banco BMG S.A. interpe, pelas letras a e c do autorizador constitucional, recurso especial contra acrdo do Tribunal de Alada do Estado de Minas Gerais, assim ementado (fl. 66):
Agravo de instrumento. Busca e apreenso. Alienao fiduciria. Purgao da mora. Pagamento de menos de 40% do valor do contrato. Admissibilidade. O 1, do artigo 3, do Decreto-Lei n. 911, de 1969, o qual prev que purgao da mora somente pode ser feita aps o pagamento de 40% (quarenta por cento) das prestaes, encontra-se revogado pelos artigos 6, inciso V e 53, do Cdigo de Defesa do Consumidor.

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Alega o recorrente que o recorrido celebrou contrato de financiamento, com alienao fiduciria de veculo automotor; que a dvida era para ser paga em 36 parcelas, vencendo-se a primeira em setembro/2001 e a ltima em agosto/2004; que, todavia, desde maro/2002 o devedor se acha inadimplente. Movida a ao de busca e apreenso, foi dada liminar, para depsito do bem com o autor e, aps, citado o ru para contestar ou, se j pagos 40% do preo financiado, purgar a mora. Houve a apreenso do veculo, porm foi requerida a purgao da mora, inobstante pagos menos de 40% do preo e, apesar disso, o pedido foi atendido. Agravada a deciso, foi ela mantida pela Corte Estadual. Sustenta o recorrente que o acrdo a quo contrariou o art. 3, pargrafo 1, do Decreto-Lei n. 911/1969, bem assim os arts. 183 e 473 do CPC, pois o primeiro despacho sobre a purga da mora caso j pagos 40% da dvida restara precluso, da no poder o juzo proferir, ulteriormente, a deciso para admitir a purgao em situao diversa. Invoca dissdio jurisprudencial. Sem contra-razes (fl. 115). O recurso especial foi admitido na instncia de origem, pelo despacho presidencial de fls. 116-119. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Aldir Passarinho Junior (Relator): Trata-se de recurso especial em que se discute sobre a possibilidade de purgao da mora em ao de busca e apreenso, sem que houvesse o pagamento, pelo devedor, poca, de 40% do preo financiado. Independentemente da questo processual igualmente agitada pela recorrente, quanto eventual precluso ou no da deciso anterior, que autorizara a purgao condicionada ao pagamento de 40%, a matria de fundo pacfica no STJ. Tanto luz da interpretao dada ao art. 3, pargrafo 1, do DecretoLei n. 911/1969, como em julgamento novamente procedido pela 2 Seo, na oportunidade em que agitada a incidncia do CDC, aquele Colegiado ratificou o entendimento anterior, no sentido da tese defendida pela recorrente, como se infere da ementa do REsp n. 129.732-RJ, verbis:
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Alienao fiduciria. Decreto-Lei n. 911/1969. Cdigo de Defesa do Consumidor. 1. No tem apoio a interpretao que d por revogado o 1 do art. 3 do Decreto-Lei n. 911/1969 diante da disciplina do Cdigo de Defesa do Consumidor, artigos 6, VI, e 53. O art. 6, VI, dispe que o consumidor tem o direito bsico de efetiva preveno e reparao de danos patrimoniais e morais, individuais, coletivos e difusos. Ora, essa regra legal no tem nenhuma relao com a purgao da mora em processo sob o regime do Decreto-Lei n. 911/1969. O comando do art. 53, por outro lado, que faz alcanar as alienaes fiducirias, refere-se a clusulas contratuais sobre a perda das prestaes, que so nulas de pleno direito. Mas, aqui no se cuida de clusula contratual, e, sim, de regra jurdica impondo que, nos casos abrangidos pela lei, lei, portanto, especial, a purgao s ser admitida se quitado o percentual indicado. Isso no viola direito algum do consumidor, no sendo razovel concluir pela revogao de uma lei por violar a mens legis de lei posterior, o que, claramente, no existe no direito positivo brasileiro, por conta da Lei de Introduo ao Cdigo Civil. 2. Recurso especial conhecido, mas improvido. (3 Turma, Rel. Min. Carlos Alberto Menezes Direito, unnime, DJU 03.05.1999).

Assim, improcede a pleiteada purgao da mora, sendo desinfluentes, na espcie, os arts. 6, VI e 53, do Cdigo de Defesa do Consumidor. Ante o exposto, conheo do recurso especial e lhe dou provimento, para afastar a possibilidade de purgao da mora deferida pelas instncias ordinrias. como voto.

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Smula n. 285

SMULA N. 285 Nos contratos bancrios posteriores ao Cdigo de Defesa do Consumidor incide a multa moratria nele prevista. Referncias: CDC, arts. 3, 2, e 52, 1. Lei n. 9.298/1996. Decreto n. 22.626/1933. Precedentes: REsp REsp REsp REsp REsp REsp 213.825-RS 263.642-RS 323.986-RS 388.572-MS 431.951-RS 500.011-PR (4 T, 22.08.2000 DJ 27.11.2000) (3 T, 30.05.2001 DJ 20.08.2001) (3 T, 28.08.2001 DJ 1.10.2001) (4 T, 18.11.2003 DJ 1.12.2003) (3 T, 22.05.2003 DJ 18.08.2003) (3 T, 21.10.2003 DJ 10.11.2003) Segunda Seo, em 28.04.2004 DJ 13.05.2004, p. 201

RECURSO ESPECIAL N. 213.825-RS (99.0041288-5) Relator: Ministro Barros Monteiro Recorrente(s): Banco Ita S/A Advogado(s): Andr Vidigal de Oliveira e outros Recorrido(s): Francisco Mallmann e outro Advogado(s): Maria Helena Ferreira Viegas e outro

EMENTA Contrato de financiamento bancrio. Nulidade de clusulas. Aplicao do Cdigo de Defesa do Consumidor. Disciplina legal diversa quanto taxa dos juros remuneratrios. - Tratando-se de emprstimo tomado por consumidor final, a operao creditcia realizada pelo banco submete-se s disposies do Cdigo de Defesa do Consumidor, na qualidade de prestador de servios especialmente contemplado no art. 3, 2, do citado diploma legal. - Diversa , porm, a disciplina legal tocante taxa dos juros remuneratrios, rea esta regida por legislao especfica. Segundo assentou o C. Supremo Tribunal Federal, o Sistema Financeiro Nacional ser regulado por lei complementar e, enquanto no advier esta, observar-se- a legislao anterior Constituio de 1988 (ADIn n. 4-DF). - Fundamentao distinta expendida a respeito pelos Srs. Ministro Cesar Asfor Rocha e Ruy Rosado de Aguiar. Recurso especial conhecido, em parte, e provido. ACRDO Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas: Prosseguindo no julgamento, aps o voto-vista do Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha, que decide conhecer em parte do recurso e, nessa parte, dar-lhe provimento, sendo acompanhado pelos Srs. Ministros Ruy Rosado de Aguiar,

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Aldir Passarinho Junior e Slvio de Figueiredo Teixeira, a Quarta Turma do Superior Tribunal de Justia, decide por unanimidade, conhecer em parte do recurso e, nessa parte, dar-lhe provimento, na forma do relatrio e notas taquigrafias precedentes que integram o presente julgado. Braslia (DF), 22 de agosto de 2000 (data do julgamento). Ministro Ruy Rosado de Aguiar, Presidente Ministro Barros Monteiro, Relator
DJ 27.11.2000

RELATRIO O Sr. Ministro Barros Monteiro: - Francisco Mallmann e Maria Lcia Costa Cabral Mallmann ajuizaram ao ordinria de reviso de contrato de financiamento com garantia hipotecria contra o Banco Ita S/A. O MM. Juiz de Direito julgou procedente, em parte, a ao para declarar aplicvel ao contrato de financiamento hipotecrio a taxa de juros de 12% a.a., capitalizada anualmente, mais a atualizao mensal pela remunerao bsica da caderneta de poupana (TR), juros moratrios de 1% a.a., alm de multa de 2%. Declarou, ainda, nula a clusula que prev autorizao irrevogvel para o dbito das prestaes mensais em conta-corrente. A Dcima Segunda Cmara Cvel do Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul, por unanimidade, negou provimento ao apelo do banco em acrdo cujos fundamentos se resumem na seguinte ementa:
Contratos bancrios. Jurisprudncia cimentada desta Cmara no sentido de que: a. o Cdigo de Defesa do Consumidor aplica-se s relaes com instituies financeiras; b. os juros esto limitados a 12% ao ano, seno pela autoaplicabilidade do art. 192, p. 3 da CF, em razo da vigncia da Lei da Usura; c. salvo nas hipteses de cdulas de crdito rural, industrial e comercial, regidas por legislao especfica, aos demais contratos vedada a capitalizao de juros em periodicidade menor que a anual. Apelo improvido. (fls. 210).

Inconformado, o banco manifestou o presente recurso especial com arrimo nas alneas a e c do permissor constitucional, apontando negativa de vigncia dos arts. 2 e 52, 1, da Lei n. 8.078/1990, 4, IX, e 9 da Lei n. 4.595/1964, alm
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de divergncia com a Smula n. 596-STF, com julgados desta Casa e de outros Tribunais. Defendendo a legalidade da pactuao da taxa de juros acima de 12% ao ano, asseverou que o Dec. n. 22.626/1933 no se aplica s operaes de crdito realizadas por instituies financeiras integrantes do Sistema Financeiro Nacional. De outro lado, defendeu a Inaplicabilidade do Cdigo de Defesa do Consumidor s referidas operaes. Sem as contra-razes, o apelo extremo foi admitido na origem. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Barros Monteiro (Relator): - 1. Impugna a instituio financeira recorrente a aplicao das normas do Cdigo de Defesa do Consumidor s operaes bancrias, especificamente ao presente caso, em que se cuida de financiamento concedido a adquirentes de bem imvel mediante garantia hipotecria. Sustenta o banco que, sendo impertinente espcie o CDC, ho de prevalecer as clusulas livremente estipuladas pelas partes, dentre elas: a) a que fixa os juros moratrios; b) a que prev a multa de 10%; c) a que estabelece autorizao para o dbito em conta-corrente das prestaes mensais. exceo da temtica relativa aos juros moratrios que ser objeto de exame ao final deste, ao banco recursante desassiste razo em suas objees concernentes incidncia do Cdigo de Defesa do Consumidor hiptese dos autos, motivo pelo qual, sendo este o nico fundamento por ele apresentado a respeito, permanecem os comandos editados pela sentena quanto: a) nulidade da clusula que prev autorizao irrevogvel do muturio para dbito em conta-corrente das parcelas mensais; b) reduo da multa a 2% (art. 52, 1, da Lei n. 8.078/1990). Isto porque, em princpio, tratando-se de muturio que se dirigiu ao estabelecimento bancrio a fim de obter financiamento para aquisio de bem imvel, na qualidade, pois, de consumidor final, os bancos ficam submetidos s disposies do Cdigo de Defesa do Consumidor, como prestadores de servios especialmente contemplados no art. 3, 2, do mesmo diploma legal. Esta, por sinal, a jurisprudncia predominante nesta Corte (REsps n. 57.974-0-RS, relator Ministro Ruy Rosado de Aguiar; e n. 142.799-RS, relator Ministro Waldemar Zveiter). Essa, tambm, a opinio da doutrina.
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Confira-se o esclio de Jos Geraldo Brito Filomeno:


Resta evidenciado, por outro lado, que as atividades desempenhadas pelas instituies financeiras, quer na prestao de servios aos seus clientes (por exemplo, cobrana de contas de luz, gua e outros servios, ou ento expedio de extratos etc), quer na concesso de mtuos ou financiamentos para a aquisio de bens, inserem-se igualmente no conceito amplo de servios. Alis, o Cdigo fala expressamente em atividade de natureza bancria, financeira, de crdito e securitria, aqui se incluindo igualmente os planos de previdncia privada em geral, alm dos seguros propriamente ditos, de sade etc. Para Fbio Ulha Coelho: considera-se bancrio o contrato cuja funo econmica se relaciona com o conceito jurdico de atividade bancria, preceituado no art. 17 da Lei n. 4.595/1964. Por atividade bancria, entende-se a coleta, intermediao em moeda nacional ou estrangeira. Esse conceito abarca uma gama considervel de operaes econmicas, ligadas direta ou indiretamente concesso, circulao ou administrao do crdito. Estabelecendo-se paralelo entre a atividade bancria e a industrial, pode-se afirmar que a matria-prima do banco e o produto que ele oferece ao mercado o crdito, ou seja, a instituio financeira dedica-se a captar recurso junto a clientes (operaes passivas) para emprest-los a outros clientes (operaes ativas). E, mais adiante, esclarece que: O contrato bancrio pode ou no se sujeitar ao Cdigo de Defesa do Consumidor, dependendo da natureza do vnculo obrigacional subjacente. O mtuo, por exemplo, ser mercantil se o muturio for exercente de atividade econmica, e os recursos obtidos a partir dele forem empregados na empresa. E ser mtuo ao consumidor se o muturio utilizarse dos recursos emprestados para finalidades particulares, como destinatrio final. No desenvolvimento das operaes atpicas, isto , no relacionadas especificamente com o conceito de atividade bancria, como cobrana de ttulos e recebimentos de tarifas e impostos, o banco age como prestador de servios no somente para o cliente credor, mas direcionado a todos que procuram a agncia simplesmente para realizar o pagamento. Em relao s operaes tpicas, como a aceitao de dinheiro em depsito, concesso do emprstimo bancrio, aplicao financeira e outras, o banco presta servio a clientes seus, podendo classific-los (de acordo com conceitos prprios da atividade bancria, como o da reciprocidade) para fins de liberar tratamento preferencial ou atendimento especial a certas categorias de consumidores. Tambm Jos Reinaldo da Lima Lopes acentua que: fora de dvida que os servios financeiros, bancrios e securitrios encontram-se sob as regras do Cdigo de Defesa do Consumidor. No s existe disposio expressa na Lei n. 8.078/1990 sobre o assunto (art. 3, 2), como a histria da defesa do consumidor o confirma, quando verificamos que a proteo aos tomadores de crdito ao consumo foi das primeiras a ser criada. De outro lado, nas relaes das instituies financeiras com seus clientes podem-se ver duas categorias de agentes: os tomadores de emprstimos (muturios) e os investidores (depositantes) (Cdigo
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Brasileiro de Defesa do Consumidor - Comentado pelos Autores do Anteprojeto, p. 45-46, 6 ed.).

Compartilham do mesmo pensamento Nelson Nery Jnior e Jos Cretella Jnior, ambos citados pelo Prof. Arruda Alvim, Thereza Alvim, Eduardo Arruda Alvim e James Marins no seu Cdigo do Consumidor Comentado, p. 40, nota n. 28, 2 ed., 2 tiragem. Eduardo Gabriel Saad tambm considera que esse contrato de emprstimo bancrio se submete s normas de proteo ao consumidor (Comentrios ao Cdigo de Defesa do Consumidor, p. 107, 4 ed. - LTr.). Ficam mantidas, portanto, as disposies da sentena, confirmada pelo v. acrdo, referentes aos dois itens supra referidos, atacados pelo recorrente. 2. Diversa , todavia, a disciplina legal tocante s taxas dos juros remuneratrios, desde que se cuida a de rea regida por legislao prpria e especfica, no bastasse achar-se a taxa de juros atrelada poltica monetria do Poder Executivo Federal. Alm disso, essa matria tratada pelo art. 192, 3, da Constituio Federal, est a depender de regulamentao atravs de lei complementar. ler-se o decidido a respeito pelo Excelso Pretrio quando do julgamento da ADIn n. 4-DF, de que foi relator o em. Ministro Sydney Sanches, no que ora interessa:
(...) 6. Tendo a Constituio Federal, no nico artigo em que trata do Sistema Financeiro Nacional (art. 192), estabelecido que este ser regulado por lei complementar, com observncia do que determinou no caput, nos seus incisos e pargrafos, no de se admitir a eficcia imediata e isolada do disposto em seu pargrafo 3, sobre taxa de juros reais (12% ao ano), at porque estes no foram conceituados. S o tratamento global do Sistema Financeiro Nacional, na futura lei complementar, com a observncia de todas as normas do caput, dos incisos e pargrafos do art. 192, que permitir a incidncia da referida norma sobre juros reais e desde que estes tambm sejam conceituados em tal diploma. 7. Em conseqncia, no so inconstitucionais os atos normativos em questo (parecer da Consultoria-Geral da Repblica, aprovado pela Presidncia da Repblica e circular do Banco Central), o primeiro considerando no autoaplicvel a norma do pargrafo 3 sobre juros reais de 12% ao ano, e a segunda determinando a observncia da legislao anterior Constituio de 1988, at o advento da lei complementar reguladora do Sistema Financeiro Nacional (RTJ vol. 147, p. 720).

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Quanto a este aspecto, pacificou-se a jurisprudncia no sentido de que no incide a Lei de Usura (Decreto n. 22.626, de 07.04.1933) quanto taxa de juros, nas operaes realizadas com instituies integrantes do sistema financeiro nacional, entendimento este que se cristalizou com a edio da Smula n. 596 do C. Supremo Tribunal Federal. Confiram-se nesse sentido os julgados insertos nas RTJs 77/966 e 79/620. Nos dois julgados aludidos, a Suprema Corte assentou que os percentuais das taxas de juros se sujeitam unicamente aos limites fixados pelo Conselho Monetrio Nacional. Nesta Casa, tem predominado a mesma orientao: REsps n. 4.285-RJ, relator Ministro Athos Carneiro; n. 5.212-SP, relator Ministro Dias Trindade; n. 19.294-SP, n. 26.9275-RS, n. 29.913-9-GO e n. 32.632-5-RS, por mim relatados; n. 158.508-RS, relator Ministro Ruy Rosado de Aguiar; n. 122.776-RS, relator Ministro Costa Leite; n. 124.779-RS, relator Ministro Carlos Alberto; n. 128.911-RS, relator Ministro Waldemar Zveiter; n. 130.875-RS, relator Ministro Cesar Asfor Rocha. Assiste razo, por conseguinte, ao recorrente ao propugnar pela subsistncia da taxa de juros remuneratrios tal como convencionada. Limitando-a ao teto estabelecido da denominada Lei de Usura, o acrdo recorrido afrontou o art. 4, IX, da Lei n. 4.595/1964, bem como dissentiu do referido Verbete Sumular n. 596 e dos arestos desta Corte colacionados no REsp interposto. Quanto taxa de juros moratrios (elevao em at 1% ao ano), no h o que modificar-se em face do disposto no art. 5 do Dec. n. 22.626/1933, conforme, por sinal, j teve ocasio de decidir esta Eg. Turma (REsp n. 169.285RS, de que fui relator). 3. Do quanto foi exposto, conheo, em parte, do recurso e, nessa parte, dou-lhe provimento, a fim de afastar o fundamento infraconstitucional oposto cobrana dos juros remuneratrios na forma como pactuado entre as partes. Oportunamente, remetam-se os autos ao C. Supremo Tribunal Federal para apreciao do recurso extraordinrio. como voto. VOTO-VISTA Ementa: Recurso especial. Comercial. Instituio financeira. Contrato de financiamento. Aplicao do Cdigo de Defesa do Consumidor aos contratos bancrios. Juros remuneratrios. Abusividade inexistente. Juros moratrios. Pactuao em 1% a.m. Possibilidade.
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- O Cdigo de Defesa do Consumidor (Lei n. 8.078/1990) aplicvel sobre todas as relaes e contratos firmados entre as instituies financeiras e seus clientes, inclusive quanto s taxas de juros remuneratrios, desde que pactuada de forma abusiva. - Na hiptese, contudo, no se caracterizou a abusividade, pois a pactuao dos juros remuneratrios em 14,934% ao ano contm-se no crculo da razoabilidade, sem agredir os padres da conjuntura econmica nacional, no sendo escorchantes para os muturios. - Nos contratos de financiamento bancrio, mngua de legislao especial limitadora, devem prevalecer as taxas de juros moratrios pactuadas, na forma do artigo 1.062 do Cdigo Civil, podendo alcanar at 1% ao ms. - Recurso especial parcialmente conhecido e, nessa extenso, provido. O Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha: - 01. O eminente Ministro Barros Monteiro assim relatou o feito:
Francisco Mallmann e Maria Lcia Costa Cabral Mallmann ajuizaram ao ordinria de reviso de contrato de financiamento com garantia hipotecria contra o Banco Ita S/A. O MM. Juiz de Direito julgou procedente, em parte, a ao para declarar aplicvel ao contrato de financiamento hipotecrio a taxa de juros de 12% a.a., capitalizada anualmente, mais a atualizao mensal pela remunerao bsica da caderneta de poupana (TR), juros moratrios de 1% a.a., alm de multa de 2%. Declarou, ainda, nula a clusula que prev autorizao irrevogvel para o dbito das prestaes mensais em conta-corrente. A Dcima Segunda Cmara Cvel do Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul, por unanimidade, negou provimento ao apelo do banco em acrdo cujos fundamentos se resumem na seguinte ementa: Contratos bancrios. Jurisprudncia cimentada desta Cmara no sentido de que: a. o Cdigo de Defesa do Consumidor aplica-se s relaes com instituies financeiras; b. os juros esto limitados a 12% ao ano, seno pela auto-aplicabilidade do art. 192, p. 3o da CF, em razo da vigncia da Lei da Usura; c. salvo nas hipteses de cdulas de crdito rural, industrial e comercial, regidas por legislao especfica, aos demais contratos vedada a capitalizao de juros em periodicidade menor que a anual. Apelo improvido. (fl. 210).
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Inconformado, o banco manifestou o presente recurso especial com arrimo nas alneas a e c do permissor constitucional, apontando negativa de vigncia dos arts. 2 e 52, 1, da Lei n. 8.078/1990, 4, IX, e 9 da Lei n. 4.595/1964, alm de divergncia com a Smula n. 596-STF, com julgados desta Casa e de outros Tribunais. Defendendo a legalidade da pactuao da taxa de juros acima de 12% ao ano, asseverou que o Dec. n. 22.626/1933 no se aplica s operaes de crdito realizadas por instituies financeiras integrantes do Sistema Financeiro Nacional. De outro lado, defendeu a inaplicabilidade do Cdigo de Defesa do Consumidor s referidas operaes.

O ilustrado Ministro Relator, em primoroso voto, como de hbito, afastou o conhecimento do recurso pela alegada violao aos arts. 2 e 52, 1, da Lei n. 8.078/1990, dele conhecendo parcialmente apenas e, nessa parte, dandolhe provimento, a fim de afastar o fundamento infraconstitucional oposto cobrana dos juros remuneratrios na forma como pactuado entre as partes. Citando o esclio de renomada doutrina, o eminente Ministro Barros Monteiro entendeu aplicvel o Cdigo de Defesa do Consumidor ao contrato de financiamento com garantia hipotecria em exame, fazendo as seguintes judiciosas consideraes:
exceo da temtica relativa aos juros moratrios que ser objeto de exame ao final deste, ao banco recursante desassiste razo em suas objees concernentes incidncia do Cdigo de Defesa do Consumidor hiptese dos autos, motivo pelo qual, sendo este o nico fundamento por ele apresentado a respeito, permanecem os comandos editados pela sentena quanto: a) nulidade da clusula que prev autorizao irrevogvel do muturio para dbito em contacorrente das parcelas mensais; b) reduo da multa a 2% (art. 52, 1, da Lei n. 8.078/1990). Isto porque, em princpio, tratando-se de muturio que se dirigiu ao estabelecimento bancrio a fim de obter financiamento para aquisio de bem imvel, na qualidade, pois, de consumidor final, os bancos ficam submetidos s disposies do Cdigo de Defesa do Consumidor, como prestadores de servios especialmente contemplados no art. 3 2, do mesmo diploma legal. Esta, por sinal, a jurisprudncia predominante nesta Corte (REsps n. 57.974-0-RS, relator Ministro Ruy Rosado de Aguiar; e n. 142.799-RS, relator Ministro Waldemar Zveiter).

Destarte, o Sr. Ministro Barros Monteiro no conheceu do recurso nos pontos em que o r. aresto recorrido deu pela nulidade da clusula que prev a autorizao irrevogvel do muturio para dbito em conta das parcelas mensais, assim como no que reduziu a multa a 2%, tendo assim, nesses tpicos, por aplicvel o Cdigo de Defesa do Consumidor.
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De maneira diferente entendeu o insigne Relator quanto s taxas de juros remuneratrios, s quais considerou inaplicveis as regras da Lei n. 8.078/1990, sob o seguinte fundamento, verbis:
Diversa , todavia, a disciplina legal tocante s taxas dos juros remuneratrios, desde que se cuida a de campo regido por legislao especfica (Lei n. 4.595, de 31.12.1964). Da por que no se lhe aplicam os preceitos genricos do Cdigo de Defesa do Consumidor. Nesse aspecto, pacificou-se a jurisprudncia no sentido de que no incide a Lei de Usura (Decreto n. 22.626, de 07.04.1933) quanto taxa de juros, nas operaes realizadas com instituies integrantes do Sistema Financeiro Nacional, entendimento este que se cristalizou com a edio da Smula n. 596 do C. Supremo Tribunal Federal. Confiram-se nesse sentido os julgados insertos nas RTJs 77/966 e 79/620. Nos dois julgados aludidos, a Suprema Corte assentou que os percentuais das taxas de juros se sujeitam unicamente aos limites fixados pelo Conselho Monetrio Nacional. Nesta Casa, tem predominado a mesma orientao: REsps n. 4.285-RJ, relator Ministro Athos Carneiro; n. 5.212-SP, relator Ministro Dias Trindade; n. 19.294-SP, n. 26.927-5-RS, n. 29.913-9-GO e n. 32.6325-RS, por mim relatados; n. 158.508-RS, relator Ministro Ruy Rosado de Aguiar; n. 122.776-RS, relator Ministro Costa Leite; n. 124.779-RS, relator Ministro Carlos Alberto; n. 128.911-RS, relator Ministro Waldemar Zveiter; n. 130.875-RS, relator Ministro Cesar Asfor Rocha. Assiste razo, por conseguinte, ao recorrente ao propugnar pela subsistncia da taxa de juros remuneratrios tal como convencionada. Limitando-a ao teto estabelecido da denominada Lei de Usura, o acrdo recorrido afrontou o art. 4o, IX, da Lei n. 4.595/1964, bem como dissentiu do referido Verbete Sumular n. 596 e dos arestos desta Corte colacionados no REsp interposto.

Com efeito, o ilustre Ministro Relator deu por vlida a pactuaco referente aos juros remuneratrios, que no caso foi taxa de 14,934% ao ano, entendendo ter aplicao exclusiva a Lei n. 4.595/1964. 02. Pedi vista dos autos para melhor exame da matria, aps o que de logo registro que no tocante aplicao do Cdigo de Defesa do Consumidor, acompanho Sua Excelncia, por entender que aquele diploma legal incide sobre todas as relaes e contratos pactuados pelas instituies financeiras e seus clientes e no apenas na parte relativa expedio de talonrios, fornecimento de extratos, cobrana de contas, guarda de bens e outros servios afins. O prprio Cdigo de Defesa do Consumidor se ocupa em trazer as definies de consumidor, fornecedor, produto e servio, para efeito de sua incidncia nas relaes consideradas como de consumo, verbis:
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Art. 2 Consumidor toda pessoa fsica ou jurdica que adquire ou utiliza produto ou servio como destinatrio final. Pargrafo nico. Equipara-se a consumidor a coletividade de pessoas, ainda que indeterminveis, que haja intervindo nas relaes de consumo. Art. 3 Fornecedor toda pessoa fsica ou jurdica, pblica ou privada, nacional ou estrangeira, bem como os entes despersonalizados, que desenvolvem atividades de produo, montagem, criao, construo, transformao, importao, exportao, distribuio ou comercializao de produtos ou prestao de servios. 1 Produto qualquer bem, mvel ou imvel, material ou imaterial. 2 Servio qualquer atividade fornecida no mercado de consumo, mediante remunerao, inclusive as de natureza bancria, financeira, de crdito e securitria, salvo as decorrentes das relaes de carter trabalhista.

A lei suficientemente clara ao definir o que sejam consumidores e fornecedores de produtos e servios, enquadrando-se perfeitamente nesses conceitos as instituies financeiras. As relaes existentes entre os clientes e o banco apresentam ntidos contornos de uma relao de consumo, inclusive nos contratos bancrios de financiamento, de forma a se concluir que o Cdigo de Defesa do Consumidor aplica-se a todos os contratos bancrios. 03. Como decorrncia, ouso dissentir, data maxima venia, to-somente na parte em que o eminente Relator considerou que as regras genricas do CDC no se aplicam s taxas dos juros remuneratrios praticadas pelos bancos, porque regida a sua limitao pela Lei n. 4.595/1964, de natureza especfica. E o fao com fulcro nos fundamentos a seguir expostos. ponto pacfico nesta Corte que a limitao das taxas de juros remuneratrios prevista no Decreto n. 22.626/1933 foi revogada com a edio do artigo 4, inciso IX, da Lei n. 4.595/1964, nas operaes realizadas por instituies financeiras, ressalvadas as hipteses de legislao especial. Todavia, considero que, em face da edio da Resoluo n. 1.064/1985, do Bacen, autorizando que as operaes ativas dos bancos comerciais, de investimento e de desenvolvimento sero realizadas a taxas de juros livremente pactuveis, a estipulao das taxas de juros remuneratrios ficou a exclusivo critrio das instituies financeiras, que estariam absolutamente livres para praticar a cobrana de juros remuneratrios da maneira que melhor lhes aprouver, sujeitando os consumidores ao seu exclusivo arbtrio.
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Afirmo que estariam livres porque, a teor do regramento insculpido no art. 51, IV, do Cdigo de Defesa do Consumidor, toda clusula que apresente abusividade, trazendo iniqidade em prejuzo ao consumidor, afigura-se nula de pleno direito. Desta forma, todas as vezes em que a contratao dos juros remuneratrios se apresente excessivamente onerosa, em percentual caracterizadamente abusivo, por extrapolar dos padres da conjuntura econmica ptria, qual devemos estar atentos, pode e deve ser aplicada a norma protetora do consumidor, com o fito de coibir-se intolerveis abusos por parte das instituies financeiras. Assim, a estipulao de aludido percentual no pode ser imposta de forma assim to desabrida, devendo se estabelecer uma convivncia harmnica entre a liberdade conferida pela Lei n. 4.595/1964 e a razoabilidade extrada pelo Cdigo de Defesa do Consumidor, para impedir a cobrana de taxas abusivas. 04. Na presente hiptese, entretanto, restou assentado na r. sentena que os juros remuneratrios foram fixados em 14,934% ao ano, ou 1,2445% ao ms, portanto, dentro de um patamar razovel, apto a remunerar o banco mutuante, sem onerar em demasia o consumidor, razo pela qual o art. 51 do CDC no incide na espcie, apenas quanto aos juros remuneratrios. O caso em anlise configura perfeitamente a possibilidade de haver harmoniosa convivncia entre a tese pacificamente assentada nesta Corte, de que a limitao dos juros remuneratrios na taxa de 12% ao ano estabelecida pela Lei da Usura no se aplica s operaes realizadas pelas instituies do Sistema Financeiro, em face da prevalncia da liberdade conferida pela Lei 1 n. 4.595/1964, com a que agora explicitamente externei, de se dar aplicao do CDC sobre todas as relaes e contratos pactuados pelas instituies financeiras e seus clientes, inclusive quanto s taxas de juros remuneratrios, porque na hiptese se contm no crculo da razoabilidade a pactuao desses juros em 14,934% ao ano, que no agride os padres da conjuntura econmica nacional, no sendo escorchantes para os muturios. Observo que esta a primeira vez que estou a examinar como pode se dar a convivncia do Cdigo de Defesa do Consumidor com a Lei de Usura e a Lei do Sistema Financeiro Nacional (Lei n. 4.595/1964). 05. Por derradeiro, no pertinente aos juros moratrios, o ilustre Min. Barros Monteiro manteve a limitao em 1% ao ano imposta pelo Tribunal de origem, nos seguintes termos, verbis:

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Quanto taxa de juros moratrios (elevao em at 1% ao ano), no h o que modificar-se em face do disposto no art. 5 do Dec. n. 22.626/1933, conforme, por sinal, j teve ocasio de decidir esta Eg. Turma (REsp n. 169.285-RS, de que fui relator).

Observo, todavia, novamente pedindo a mais respeitosa vnia ao eminente Relator, que o precedente indicado efetivamente limita os juros moratrios em 1% ao ano, com base no que disposto no art. 5 da Lei de Usura, mas o faz levando em considerao que os juros de mora j estavam pactuados em 1% ao ano, havendo, tambm, a previso de cobrana da multa moratria e comisso de permanncia, aps o inadimplemento. Sendo assim, haveria uma tripla penalizao do devedor em razo da cumulao das trs parcelas, aps a mora, o que no se admitiu naquela hiptese. Ademais, no que tange taxa de juros moratrios, verifico a existncia de precedentes de ambas as Turmas componentes da Seo de Direito Privado desta Corte, no sentido de que, mngua de legislao especial restringindo a elevao das taxas dos juros remuneratrios em caso de mora, a exemplo dos crditos rural, comercial e industrial, devem prevalecer as taxas de juros de mora pactuadas, nos demais contratos de emprstimo bancrio, em obedincia aos artigos 1.062 e 1.262 do Cdigo Civil, podendo as mesmas alcanar o patamar de 12% ao ano. Confira-se, a propsito, os seguintes acrdos, cujas ementas transcrevo, no que interessa:
Juros moratrios. Contrato de abertura de crdito. Questo dos juros remuneratrios resolvida com fundamento exclusivamente constitucional. Aplicao da Smula n. 596-STF quanto aos juros moratrios, fixados em 1% a.m., falta de lei limitadora. Recurso conhecido em parte e nessa parte provido. (REsp n. 169.300-RS, Relator o eminente Ministro Ruy Rosado de Aguiar, DJ 28.09.1998). Recurso especial assentado em dissdio jurisprudencial. Contrato de abertura de crdito. Limitao da taxa de juros. Capitalizao dos juros. Juros de mora. Smulas n. 596 e n. 121-STF. (... omissis ...) 3. No mtuo bancrio comum, havendo conveno entre as partes, os juros moratrios podem alcanar 12% ao ano, na forma do artigo 1.062 do Cdigo Civil. 4. Recurso especial parcialmente conhecido e, nessa parte, provido. (REsp n. 160.692-RS, relator o eminente Ministro Carlos Alberto Menezes Direito, DJ de 29.03.1999).

No mesmo sentido, os REsps n. 180.275-RS e n. 111.181-SC, Relator o eminente Ministro Carlos Alberto Menezes Direito, DJs 07.06.1999 e 19.12.1997;
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e REsp n. 208.838-RS, Relator o eminente Ministro Ruy Rosado de Aguiar, DJ 07.02.2000. Veja-se, ainda, as recentes decises monocrticas: REsp n. 218.368-RS, Relator o eminente Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira, DJ 14.10.1999; REsp n. 232.356-RS, Relator o eminente Ministro Eduardo Ribeiro, DJ 23.11.1999; e REsp n. 219.097, Relator o eminente Ministro Ari Pargendler, DJ 15.10.1999. Extrai-se dos autos que as partes expressamente pactuaram os juros moratrios taxa de 1% ao ms, de forma que conheo do recurso tambm nessa parte, para permitir a cobrana na forma em que contratada. Diante de tais pressupostos, conheo parcialmente do recurso e, nessa parte, dou-lhe provimento, a fim de afastar o fundamento infraconstitucional oposto cobrana dos juros remuneratrios na forma como pactuado entre as partes, isto , de 14,934% ao ano, por no agredir o Cdigo de Defesa do Consumidor, bem como para permitir a cobrana dos juros moratrios na forma contratada, ou seja, a taxa de 1% ao ms. como voto. VOTO O Sr. Ministro Ruy Rosado de Aguiar (Presidente): - Com a devida vnia, acompanho o voto do Sr. Ministro Relator quanto sua concluso, mas pelos fundamentos do Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha. VOTO O Sr. Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira: Acompanho os votos precedentes, em suas concluses.

RECURSO ESPECIAL N. 263.642-RS (2000.0060244-2) Relator: Ministro Carlos Alberto Menezes Direito Recorrente: Banco Bilbao Vizcaya Brasil S/A - sucessor
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Advogado: Maria Terezinha Romero e outros Recorrido: Andre Motta Ribeiro Advogado: Silvia Leticia Tormes Prina e outros

EMENTA Ao de reviso de cdula de crdito comercial. Alienao fiduciria. Ao de busca e apreenso. Precedentes da Corte. 1. Nas cdulas de crdito comercial a jurisprudncia da Corte assentou: a) os juros esto limitados a 12% ao ano, nos termos do art. 5 do Decreto-Lei n. 413/1969; b) possvel a cobrana da comisso de permanncia, desde que no cumulada com a correo monetria; c) permitido o pacto de capitalizao dos juros. 2. No apontado qualquer dispositivo de Lei Federal no se pode examinar a configurao da mora. 3. No prequestionado o art. 1.058 do Cdigo Civil, no passa o especial na parte da possibilidade de reviso contratual. 4. A jurisprudncia da Corte admite a incidncia do Cdigo de Defesa do Consumidor em casos como o presente. 5. Recurso especial conhecido e provido, em parte. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, conhecer do recurso especial e lhe dar parcial provimento. Os Srs. Ministros Nancy Andrighi, Antnio de Pdua Ribeiro e Ari Pargendler votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 30 de maio de 2001 (data do julgamento). Ministro Ari Pargendler, Presidente Ministro Carlos Alberto Menezes Direito, Relator
DJ 20.08.2001

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RELATRIO O Sr. Ministro Carlos Alberto Menezes Direito: Banco Bilbao Vizcaya S/A, sucessor de Banco Excel Econmico S/A interpe recurso especial, com fundamento na alnea a, do permissivo constitucional, contra Acrdo da 14 Cmara Cvel do Tribunal de Justia do Estado do Rio Grande do Sul, assim ementado:
Alienao fiduciria. Ao de reviso de clusulas contratuais conexa a ao de busca. Preliminar de cerceamento de defesa afastada. Litigncia de m-f inaplicada. Possibilidade da reviso ante o princpio da relatividade do contrato, prevalecente sobre o princpio do pacta sunt servanda, a fim de assegurar a real concretizao dos conceitos norteadores do equilbrio da relao contratual, como da liberdade e da igualdade entre as partes. LIMITAO DOS JUROS. Reconhecida a abusividade na clusula que estabelece juros, em verdadeiro contrato de adeso, de ser declarada sua nulidade. Inteligncia do art. 51, IV, do CDC e de regras legais sobre juros. CAPITALIZAO. Os juros devem ser capitalizados semestralmente, tratando-se de cdula de crdito comercial (art. 5 da Lei n. 6.840/1980 c.c. o art. 5 do Decreto n. 413/1969). COMISSO DE PERMANNCIA. Nula a clusula que prev o pagamento de comisso de permanncia, por infringir a regra do art. 115 do Cdigo Civil, devendo ser afastada de ofcio. Aplicao do disposto no art. 51, IV, do CDC. AO DE BUSCA E APREENSO. Ante a onerosidade excessiva das clusulas contratuais, no se constituiu validamente a mora. Carncia da ao. 1 APELAO PROVIDA PARCIALMENTE. 2a APELAO PREJUDICADA. (fl. 118).

Sustenta o recorrente a legalidade da cobrana da comisso de permanncia, pois foi pactuada pelas partes, seguindo os ndices do mercado financeiro.
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Argiu contrariedade ao art. 1.058 do Cdigo Civil, pois no ocorreu caso fortuito ou fora maior para justificar a reviso contratual, devendo ser mantido o pactuado. Alega ser inaplicvel o Cdigo de Defesa do Consumidor nas operaes bancrias, por no se configurar relao de consumo. Aduz violao ao art. 4 da Lei n. 4.595/1964, haja vista que as taxas de juros praticadas pelas instituies financeiras no esto sujeitas ao limite previsto na Lei de Usura, sendo reguladas pelo Conselho Monetrio Nacional. Afirma ser possvel a capitalizao mensal de juros quando expressamente pactuada, entendimento pacificado pela Smula n. 93-STJ. Sustenta que o ora recorrido no cumpriu suas obrigaes contratuais, estando caracterizada a mora, condio para a ao de busca e apreenso, nos termos do art. 2, 2, do Decreto-Lei n. 911/1969. Aponta dissdio jurisprudencial, trazendo colao julgados, tambm, desta Corte. Sem contra-razes (fl. 149), o recurso especial no foi admitido (fls. 156 a 161). Provido agravo de instrumento, determinou-se sua converso em recurso especial (fls. 174-175). Houve recurso extraordinrio (fls. 160 a 165), inadmitido (fls. 156 a 161), tendo sido interposto agravo de instrumento contra esta deciso (fl. 170). o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Carlos Alberto Menezes Direito (Relator): Ao de busca e apreenso ajuizada pelo recorrente, tendo sido deferida a medida liminar, e ao ordinria ajuizada pelo recorrido. A sentena julgou improcedente a ao ordinria e procedente a ao de busca e apreenso. O Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul inverteu o julgamento ao decidir que os juros so limitados, que a capitalizao semestral, tratando-se de cdula de crdito comercial e que nula a clusula que prev a comisso de permanncia. Diante da onerosidade do contrato afastou a mora e julgou o autor da busca e apreenso carecedor da ao.
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SMULAS - PRECEDENTES

O acrdo recorrido d conta que o autor assinou contrato de operao de crdito, fundada em cdula de crdito comercial, para adquirir um automvel Hyundai Accent. Trata-se, portanto, de dbito resultante de cdula de crdito comercial subordinada ao Decreto-Lei n. 413/1969. No especial, o recorrente destaca que a sentena assinalou que o bem j havia sido vendido a terceiro, no mais estando na posse do recorrido. O primeiro combate sobre a comisso de permanncia. E tem razo o recorrente. A comisso de permanncia no malfere, como pretende o acrdo recorrido o art. 115 do Cdigo Civil. J assentou a Corte que desde que no cumulada com a correo monetria (Smula n. 30 da Corte) possvel a sua cobrana: REsp n. 218.030-RS, da minha relatoria, DJ de 26.06.2000; REsp n. 235.378-SP, da minha relatoria, DJ de 05.06.2000; REsp n. 226.752-PR, da minha relatoria, DJ de 27.03.2000. O segundo combate sobre a possibilidade de reviso contratual, amparado no art. 1.058 do Cdigo Civil. Falta, contudo, o devido prequestionamento no ponto. O terceiro combate sobre a incidncia do Cdigo de Defesa do Consumidor. Mas, no tem razo o recorrente. Trata-se de financiamento para compra de veculo, estando a relao entre o financiado e o financiador, instituio financeira, sob a gide do Cdigo de Defesa do Consumidor. A Corte j afirmou que os bancos so prestadores de servio e como tal esto ao alcance do art. 3, 2, do Cdigo de Defesa do Consumidor: REsp n. 57.974-RS, Relator o Senhor Ministro Ruy Rosado de Aguiar, DJ de 29.05.1995; REsp n. 142.799-RS, Relator o Senhor Ministro Waldemar Zveiter, DJ de 14.12.1998. Aplica-se, portanto, a Smula n. 83 da Corte. O que est pendente de pacificao a incidncia do Cdigo nas relaes decorrentes da aplicao financeira em caderneta de poupana. O quarto combate sobre a limitao dos juros. A reviso da cdula de crdito comercial, figurando no ttulo a taxa de juros de 44,50% ao ano. O recorrente quer a liberao da taxa com apoio na Sumula n. 596 do Supremo Tribunal Federal. Ocorre que a Corte estabeleceu que a taxa de juros nas cdulas de crdito comercial est limitada a 12% ao ano, uniformizando o entendimento no mbito da 2 Seo, ao fundamento da falta de autorizao do Conselho Monetrio Nacional para a cobrana de taxas superiores, nos termos do art. 5 do Decreto-Lei n. 413/1969, afastando a liberao consolidada na Smula n. 596 do Colendo Supremo Tribunal Federal; REsp n. 111.881-RS, da minha
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relatoria, DJ de 16.02.1998; REsp n. 156.785-RS, Relator o Senhor Ministro Cesar Asfor Rocha, DJ de 21.02.2000. No h, portanto, chance de xito. Est presente, assim, a Smula n. 83 da Corte. O quinto combate sobre a capitalizao dos juros. Aqui tem razo o banco recorrente. J assentou a Corte que nas cdulas de crdito comercial admite-se o pacto de capitalizao de juros (Smula n. 93), no havendo fundamento para a sua limitao semestral: REsp n. 156.785-RS, Relator o Senhor Ministro Cesar Asfor Rocha, DJ de 21.02.2000; REsp n. 100.512-RS, Relator o Senhor Ministro Waldemar Zveiter, DJ de 21.02.2000. Finalmente, apresenta o especial a questo da mora na ao de busca e apreenso. Mas, com todo respeito, neste ponto o especial no apontou qualquer contrariedade a dispositivo de Lei Federal, salvo a genrica afirmao de que a ao de busca e apreenso est em plena conformidade com os ditames do DL n. 911/1969, motivo pelo qual deve ser mantida a deciso de primeiro grau, que entendeu pela sua total procedncia. Em concluso: eu conheo do especial, em parte, e, nessa parte, doulhe provimento para autorizar a cobrana da comisso de permanncia no cumulada com a correo monetria e a capitalizao na forma pactuada.

RECURSO ESPECIAL N. 323.986-RS (2001.0060353-9) Relatora: Ministra Nancy Andrighi Recorrente: Banco Fiat S/A Advogado: Adriana Bitencourt Bertollo e outros Recorrido: Ina Helena da Silva Bueno Advogado: Jos Odilon M Vitola

EMENTA Direito Comercial e Econmico. Recurso especial. Alienao fiduciria. CDC. Aplicabilidade. Juros. Limitao. Cdula de crdito industrial. Capitalizao.
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A atividade bancria de conceder financiamento e obter garantia mediante alienao fiduciria sujeita-se s normas protetivas do Cdigo de Defesa do Consumidor, no que couber, convivendo este estatuto harmoniosamente com a disciplina do Decreto-Lei n. 911/1969. s cdulas de crdito comercial aplica-se a limitao de 12% ao ano prevista na Lei de Usura. Se a pretenso do recorrente quanto a capitalizao mensal dos juros depende da anlise das clusulas contratuais para atestar sua estipulao, invivel se afigura o Recurso Especial. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas constantes dos autos, por unanimidade, no conhecer do recurso especial. Os Srs. Ministros Antnio de Pdua Ribeiro, Ari Pargendler e Carlos Alberto Menezes Direito votaram com a Sra. Ministra Relatora. Ausente, ocasionalmente, o Sr. Ministro Castro Filho. Braslia (DF), 28 de agosto de 2001 (data do julgamento). Ministro Ari Pargendler, Presidente Ministra Nancy Andrighi, Relatora
DJ 1.10.2001

RELATRIO A Sra. Ministra Nancy Andrighi: Cuida-se de Recurso Especial interposto por Banco Fiat S/A, com espeque no art. 105, III, alneas a e c contra acrdo proferido pelo Tribunal de Justia do Estado do Rio Grande. O ora recorrido props ao de conhecimento sob o rito ordinrio em face do recorrente, com o fito de revisar clusulas atinentes a contrato de financiamento garantido por alienao fiduciria, ao argumento de cobrana excessiva de juros e demais encargos. O pedido daquela ao foi julgado procedente para determinar a reviso do contrato, com a excluso dos juros que excederem a 12% a.a., com a excluso
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da capitalizao e parcelas dela decorrentes, e apurao do saldo devedor, considerados os valores depositados no feito. Inconformado, o recorrente apelou ao eg. Tribunal a quo. O v. acrdo restou assim ementado:
Alienao fiduciria. Ao revisional. Cdula de crdito comercial. Procedncia da revisional, com a possibilidade de reviso e aplicao do CDC. A taxa de juros est limitada a 12% ao ano, quer no plano constitucional, quer no infraconstitucional. Capitalizao semestral dos juros. A compensao e ou devoluo dos valores pagos a maior se impe, ante a procedncia da demanda e reconhecimento da exigncia de encargos abusivos ou ilegais. Distribuio dos encargos sucumbenciais mantida.

Afirma o recorrente que o acrdo recorrido: a) contrariou o disposto no Decreto-Lei n. 22.626/1933 ao limitar os juros em 12% ao ano; b) hostilizou o art. 4, inc. IX, da Lei n. 4.595/1964 porque cabe ao Conselho Monetrio Nacional limitar as taxas de juros, at que advenha a lei regulamentadora do art. 192, 3 da CF/1988, norma esta no auto-aplicvel; c) divergiu da jurisprudncia de outro Tribunal quanto periodicidade da capitalizao de juros; d) afrontou a Lei n. 8.078/1990, por incabvel espcie, o que infirma a reviso contratual, inexistindo valores a serem devolvidos ou compensados; Ressalta que o art. 52 do CDC voltou-se, nica e exclusivamente ao crdito direto ao consumo, no abrangendo as atividades bancrias, sendo que apenas a vendedora do veculo poderia ser considerada fornecedora; e) no so abusivos os juros contratados; f ) o STF j sumulou o entendimento de que a limitao instituda pela Lei da Usura inaplicvel s instituies financeiras (Smula n. 596); g) merece reforma quanto capitalizao dos juros que deve ser mensal e no semestral como determinado;
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Requer, por fim, para que sejam invertidos os nus sucumbenciais. Contra-razes s fls. 183-194. o relatrio. VOTO A Sra. Ministra Nancy Andrighi (Relatora): A insurgncia do agravante arrima-se na sujeio das instituies bancrias s disposies do CDC, limitao da taxa de juros a 12% ao ano e capitalizao semestral dos juros. No que guarda pertinncia com a limitao da taxa de juros, a Lei n. 4.595/1964 preceitua, em seu art. 4, IX, ser da competncia do Conselho Monetrio Nacional a limitao, sempre que necessrio, das taxas de juros, descontos, comisses e qualquer outra forma de remunerao de operaes e servios bancrios e financeiros, inclusive os prestados pelo Banco Central do Brasil. Com o advento da referida lei, regulando especialmente o Sistema Financeiro Nacional, afastou-se a incidncia do Decreto n. 22.626/1933 no tocante limitao da taxa de juros a 12% ao ano, conforme dispe o caput de seu artigo 1. Dessa forma, a limitao imposta pelo referido decreto no se aplica s taxas de juros cobradas pelas instituies bancrias. As discusses jurdicas acerca do tema, j analisadas pelo Excelso Pretrio, foram pacificadas e consubstanciaram-se no Enunciado Sumular n. 596 do Supremo Tribunal Federal, que assim dispe: As disposies do Decreto n. 22.626/1933 no se aplicam s taxas de juros e aos outros encargos cobrados nas operaes realizadas por instituies pblicas ou privadas, que integram o Sistema Financeiro Nacional. Este entendimento todavia no se aplica a hiptese de cdula de crdito comercial que regida por legislao especfica. Pelo teor do art. 5 do DL n. 413/1969, e posterior disciplina da Lei n. 6.840/1980, estando a cargo do Conselho Monetrio Nacional fixar as taxas de juros aplicveis aos ttulos de crdito comercial mas, omitindo-se este em tal mister, incide a regra do art. 1 da Lei de Usura que detm os juros limitados 12% a.a. Registrem-se, neste sentido os seguintes julgados: REsp n. 223.746-SP, Rel. Min. Ruy Rosado de Aguiar, DJ 29.11.1999; REsp n. 120.186-RS, Rel.
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Min. Aldir Passarinho Jnior, DJ: 20.09.1999: REsp n. 204.856-RS, REsp n. 132.986-SC; DJ: 10.11.1997, Rel. Min. Slvio de Figueiredo Teixeira, Rel. Min. Barros Monteiro, DJ: 13.09.1999. Este ltimo com a ementa seguinte:
Cdula de crdito comercial. Taxa de juros. Limitao. 1. A cdula de crdito comercial, no tocante limitao dos juros, tem a mesma disciplina da cdula de crdito rural (art. 5 da Lei n. 6.840, de 03.11.1980, c.c. o art. 5 do Dec. Lei n. 413, de 09.01.1969). mngua de fixao pelo Conselho Monetrio Nacional, incide a limitao de 12% ao ano prevista no Dec. n. 22.626/1933 (Lei de Usura). Precedentes da 2 Seo e da C. Terceira Turma. 2. Inadmite-se a capitalizao mensal dos juros, uma vez no expressamente pactuada. descabida, em sede de recurso especial, a interpretao de clusula contratual, para da inferir-se a pactuao da pretendida capitalizao mensal dos juros. Recurso especial no conhecido.

Portanto, o v. acrdo recorrido, ao limitar a taxa de juros em 12% ao ano em cdula de crdito comercial, ainda que por outro fundamento, decidiu em consonncia com a jurisprudncia pacfica deste C. STJ. Pela interpretao do art. 3, 2, do CDC, constata-se que as instituies bancrias esto elencadas no rol das pessoas de direito consideradas como fornecedoras, para fim de aplicao do Cdigo de Defesa do Consumidor s relaes entre essas e os consumidores, no caso, correntistas e muturios. Esse o entendimento assente nesta Corte. Registrem-se, nesse sentido, o Recurso Especial n. 57.974, Rel. Min. Ruy Rosado de Aguiar, DJ de 29.05.1995 e o Recurso Especial n. 175.795, Rel. Min. Waldemar Zveiter, DJ de 10.05.1999. A hiptese analisada de contrato bancrio, em que o objeto do consumo o papel-moeda, o financiamento. Havendo, pois, prestao de servios realizado pelo banco submete-se s disposies do Cdigo de Defesa do Consumidor (art. 3, 2) naquilo que couber pois, este estatuto tem aplicao harmnica com o Dec. Lei n. 911/1969, que permanece em vigor nas especialidades que encerra. H que se lembrar, outrossim, que a compra e venda do veculo deu-se gravado com nus de penhor cedular constitudo a favor do Banco Fiat S/A, na forma de cdula de crdito comercial.

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ANTNIO CARLOS EFING1, em monografia sobre o tema, leciona que:


(...) mesmo em se tratando de ttulo de crdito, aplicando-se-lhe as normas de direito cambial comum para as hipteses de inadimplncia, segundo o disposto pelo art. 52 do Decreto-Lei n. 413/1969, no restam dvidas de que tanto a cdula de crdito como a nota de crdito possuem forma contratual, sendo passvel de serem aplicadas as normas do CDC quanto s condies contratadas. Uma vez constatada a existncia de clusula ou condio abusiva, segundo as regras de proteo e defesa do consumidor, podero ser revistas tais condies, bem como declaradas nulas tais avenas. Podemos destacar, dentre outras condies consideradas abusivas, segundo as regras de proteo e defesa do consumidor, podero ser revistas tais condies, bem como declaradas nulas tais avenas.

Por tal razo, possvel a reviso do contrato de alienao fiduciria luz das normas consumeristas. Por fim, a Smula n. 93-STJ prescreve que a legislao sobre cdulas de crdito rural, comercial e industrial admite o pacto de capitalizao de juros. Entretanto no que diz respeito capitalizao mensal dos juros haveria necessidade de examinar as clusulas contratuais para conferir se expressamente pactuada, o que no se coaduna com a Smula n. 5 do STJ. Forte em tais razes, no conheo do Recurso Especial. o voto.

RECURSO ESPECIAL N. 388.572-MS (2001.0176131-2) Relator: Ministro Fernando Gonalves Recorrente: Banco do Brasil S/A Advogado: Patrcia Netto Leo e outros Recorrido: Otvio Ferreira Fernandes - firma individual Advogado: Gilmar Garcia Tosta
1 EFING, Antnio Carlos. Contratos e procedimentos bancrios luz do Cdigo de Defesa do Consumidor. So Paulo; RT, 2000, p. 143 RSSTJ, a. 5, (21): 421-467, agosto 2011 447

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EMENTA Direito Bancrio. Cdula de crdito comercial. Capitalizao mensal. Possibilidade. Comisso de permanncia. No incidncia. Multa moratria. Reduo. CDC. 1. A cdula de crdito comercial admite o pacto de capitalizao mensal dos juros. Smula n. 93-STJ. 2. As cdulas de crdito contam com disciplina legislativa especfica, perpetrada pelo do Decreto-Lei n. 413/1969, onde inexiste previso para cobrana da comisso de permanncia. Precedentes. 3. As operaes realizadas pelas instituies financeiras guardam ntidos contornos de relao de consumo, o que implica na reduo da multa moratria para o teto mximo de 2% para os contratos celebrados aps o advento da Lei n. 9.298/1996 que alterou a redao do pargrafo primeiro do art. 52 do CDC. Precedentes. 4. Recuso especial parcialmente conhecido e provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Quarta Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, conhecer parcialmente do recurso especial e, nessa parte, dar-lhe provimento. Os Ministros Aldir Passarinho Junior, Barros Monteiro e Cesar Asfor Rocha votaram com o Ministro Relator. Ausente, justificadamente, o Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira. Braslia (DF), 18 de novembro de 2003 (data do julgamento). Ministro Fernando Gonalves, Relator
DJ 1.12.2003

RELATRIO O Sr. Ministro Fernando Gonalves: Trata-se de recurso especial interposto pelo Banco do Brasil S/A, com fundamento nas alneas a e c, inc. III, art. 105 da Carta Constitucional, tendo como recorrido Otvio Ferreira Fernandes - firma individual.
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Insurge-se o recorrente contra a deciso proferida pelo Tribunal de Justia do Estado do Mato Grosso do Sul, determinando: a) a impossibilidade de incidncia da capitalizao mensal dos juros, mesmo se tratando de cdula de crdito comercial; b) a ilegalidade da cobrana da comisso de permanncia; c) a reduo da multa moratria de 10% para 2% em decorrncia da aplicao do Cdigo de Defesa do Consumidor; e d) a diviso dos encargos em decorrncia da existncia da sucumbncia recproca. Sustenta maltrato ao art. 4, incisos VI, IX e XVII da Lei n. 4.595/1964, art. 5 do Decreto-Lei n. 413/1969, pargrafo nico do art. 21 do Cdigo de Processo Civil, bem como dissenso jurisprudencial. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Fernando Gonalves (Relator): Em relao possibilidade de capitalizao mensal dos juros razo assiste ao recorrente. O dbito exeqendo origina-se de Cdula de Crdito Comercial, com disciplina legislativa especfica, consubstanciada no Decreto-Lei n. 413/1969 que admite o pacto de capitalizao mensal, entendimento h muito assentado por este Tribunal, na esteira da Smula n. 93-STJ, verbis:
A legislao sobre cdulas de crdito rural, comercial e industrial admite o pacto de capitalizao de juros.

Quanto irresignao da impossibilidade de incidncia de comisso de permanncia, sem razo o recorrente. Conforme supra salientado, a legislao especfica que disciplina as Cdulas de Crdito no prev a possibilidade da cobrana da comisso de permanncia. Nesta linha, destaco os seguintes precedentes:
Civil. Juros remuneratrios. Limitao. Comisso de permanncia. Capitalizao mensal. Multa. (...) 2 - O Decreto-Lei n. 413/1969, legislao especfica, no admite a cobrana de comisso de permanncia para a cdula de crdito comercial, parcela que, ao contrrio, pode ser aplicada aos contratos de abertura de crdito, para o perodo de inadimplncia, no podendo ser cumulada com correo monetria (Smula n. 30-STJ) e nem com juros remuneratrios, calculada pela taxa mdia dos juros
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de mercado, apurada pelo Banco Central do Brasil, tendo como limite mximo a taxa do contrato. (...) 5 - Recurso especial conhecido e provido em parte. (REsp n. 424.036-GO; Rel. Min. Fernando Gonalves, DJ de 18.08.2003). Cdula de crdito comercial. Comisso de permanncia. Cdigo de Defesa do Consumidor. Prequestionamento. (...) 2. Nas cdulas de crdito comercial, como tambm assentado em inmeros precedentes, no permitida a cobrana da comisso de permanncia. (...) 5. Recurso especial conhecido e provido, em parte. (REsp n. 473.853-DF; Rel. Min. Carlos Alberto Menezes Direito, DJ de 25.08.2003).

pacfico, no mbito desta Corte, a incidncia do Cdigo de Defesa do Consumidor aos contratos celebrados com as instituies financeiras, o que implica na reduo da multa moratria de 10% para 2% para as operaes realizadas aps o advento da Lei n. 9.298/1996 - hiptese dos autos - que alterou a redao do pargrafo primeiro do art. 52 do CDC, conforme inmeros precedentes:
Civil. Juros remuneratrios. Limitao. Comisso de permanncia. Capitalizao mensal. Multa. (...) 4 - A reduo da multa para 2% somente apresenta-se correta para a cdula de crdito comercial, emitida aps a edio da Lei n. 9.298/1996, que alterou o CDC. 5 - Recurso especial conhecido e provido em parte. (REsp n. 424.036-GO; Rel. Min. Fernando Gonalves, DJ de 18.08.2003). Civil. Juros remuneratrios. Limitao. Comisso de permanncia. Capitalizao mensal. Multa. Reviso de contratos findos. (...) 4 - Tanto para o contrato de abertura de crdito como para a cdula de crdito comercial, emitidos aps a edio da Lei n. 9.298/1996, que alterou o CDC, correta a reduo da multa de 10% para 2%. (...) 6 - Recurso conhecido em parte e, nesta extenso, provido. (REsp n. 409.424RS; Rel. Min. Fernando Gonalves, DJ de 04.08.2003).
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Prejudicada, por bvio, a irresignao quanto ao suposto maltrato ao art. 21 do CPC, diante da sucumbncia recproca, mantido o percentual e forma dos encargos estabelecidos em primeira instncia. Pelo exposto, conheo parcialmente do recurso e lhe dou provimento.

RECURSO ESPECIAL N. 431.951-RS (2002.0048721-4) Relator: Ministro Carlos Alberto Menezes Direito Recorrente: Banco Cidade S/A Advogados: Rogrio Reis de Avelar Francisco Antnio de Oliveira Stockinger e outros Recorrido: Telmo Costa Xavier Advogado: Nilo Leo Kruger

EMENTA Recurso especial. Mtuo bancrio comum. Instrumento particular de consolidao de dvida. Capitalizao mensal. Taxa referencial. Comisso de permanncia. Multa contratual. Cdigo de Defesa do Consumidor. Compensao de crditos. Incidncia da Smula n. 7-STJ. Compensao de honorrios advocatcios. 1. Incide a vedao quanto capitalizao dos juros estabelecida na Lei de Usura (Decreto n. 22.626/1933), a teor da Smula n. 121STF. 2. A Taxa Referencial (TR), apenas, quando contratada, pode ser utilizada como ndice de correo monetria. Incidncia, na hiptese, da Smula n. 5-STJ quanto verificao do pacto. 3. A comisso de permanncia, por si s, legal, no cumulada com a correo monetria (Smula n. 30-STJ), nem com os juros remuneratrios, devendo ser calculada considerando a taxa mdia do mercado, segundo a espcie de operao, apurada pelo Banco Central do Brasil (REsp n. 271.214-RS, 2 Seo, julgado em 12.03.2003), limitada taxa contratada.
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4. O Cdigo de Defesa do Consumidor incide nos contratos bancrios em geral, presente relao de consumo entre o cliente e a instituio financeira. 5. Sendo a Lei n. 9.298, de 1.08.1996, que alterou o art. 52, 1, do Cdigo de Defesa do Consumidor, anterior ao contrato de mtuo, devida a reduo da multa para 2%. 6. Existncia de crdito para compensao. Incidncia da Smula n. 7-STJ. 7. Restou pacificada nesta Corte que, havendo sucumbncia recproca, possvel a compensao dos honorrios advocatcios. 8. Recurso especial conhecido e provido, em parte. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, conhecer do recurso especial e lhe dar parcial provimento. Os Srs. Ministros Nancy Andrighi, Castro Filho e Antnio de Pdua Ribeiro votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Ari Pargendler. Braslia (DF), 22 de maio de 2003 (data do julgamento). Ministro Carlos Alberto Menezes Direito, Relator
DJ 18.08.2003

RELATRIO O Sr. Ministro Carlos Alberto Menezes Direito: Banco Cidade S/A interpe recurso especial, com fundamento nas alneas a e c do permissivo constitucional, contra Acrdo da 18 Cmara Cvel do Tribunal de Justia do Estado do Rio Grande do Sul, assim ementado:
Confisso de dvida. Juros. Limitao. Capitalizao. Comisso de permanncia. Correo monetria. Mora. Juros moratrios. Multa. Repetio de indbito. No auto-aplicvel a norma do 3, do artigo 192 da Constituio Federal, que limita a taxa de juros reais em 12% ao ano. Ainda vigora a Smula n. 596
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do STF. s entidades integrantes do Sistema Financeiro Nacional se aplicam as disposies da Lei n. 5.495/1964. Prevalncia dos juros pactuados no contrato. Impossvel a capitalizao de juros, pois subsiste a vedao do artigo 4 do Decreto n. 22.626/1933, no que diz com a capitalizao de juros, no afetado pelas disposies da Lei n. 4.595/1964. Excetuam-se as hipteses previstas em legislao especfica, como sucede com as cdulas de crdito rural, industrial e comercial (precedente do STJ). vedada a imposio de comisso de permanncia vinculada a taxas aleatrias porque retira do devedor a possibilidade de fiscalizao eficaz falta de conhecimento de sua compleio. O IGP-M o ndice que mais justamente repe o poder aquisitivo da moeda, por isto aplicvel nos contratos bancrios, substitutivo da TR que carrega componente de remunerao do capital. Considera-se em mora o devedor que no efetuar o pagamento no tempo, lugar e forma convencionados (artigo 955, do Cdigo Civil). admissvel a cobrana de juros de mora de 1% ao ms, desde que prevista a possibilidade no contrato. A clusula penal de 10% deve ser reduzida a 2% nos contratos firmados aps a alterao introduzida no artigo 52 do CDC pela Lei n. 9.298, de 1.08.1996. entendimento, no unnime na Cmara, de que a repetio de indbito s se viabiliza se a parte comprovar que pagou em erro, na forma do artigo 965, do Cdigo Civil. Entretanto, considera-se que face ao posicionamento pela no limitao dos juros remuneratrios nada restar, em princpio, a ser devolvido, e a discusso se torna incua. Apelao provida em parte. (Voto vencido) (fl. 194).

Sustenta o recorrente negativa de vigncia ao art. 4 do Decreto n. 22.626/1933, bem como s Smulas n. 93-STJ e n. 596-STF, porque as instituies financeiras podem pactuar juros capitalizados mensalmente. Argi violao ao art. 115 do Cdigo Civil e Smula n. 30-STJ, tendo em vista que legal a utilizao da Taxa Referencial como ndice de correo monetria e a cobrana da comisso de permanncia s taxas de mercado. Aduz contrariedade ao art. 52, 1, da Lei n. 8.078/1990, uma vez que as operaes de crdito no configuram relao de consumo, no se aplicando o Cdigo de Defesa do Consumidor. Alega ofensa aos artigos 1.010 do Cdigo Civil e 23 da Lei n. 8.906/1994, por ser indevida a compensao de crditos e de honorrios advocatcios.

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Contra-arrazoado (fls. 237 a 242), o recurso especial no foi admitido (fls. 244 a 251), tendo seguimento por fora de despacho proferido em agravo de instrumento (fls. 262-263). o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Carlos Alberto Menezes Direito (Relator): Ao revisional de contrato bancrio proposta pelo recorrido, contra o recorrente, Banco Cidade S/A, julgada parcialmente procedente em primeiro grau para afastar a multa e os juros moratrios; determinar a utilizao do IGP-M como indexador; limitar os juros em 12% ao ano, sem capitalizao e admitir a compensao de valores. A 18 Cmara Cvel do Tribunal de Justia do Estado do Rio Grande do Sul negou provimento apelao do banco. No recurso especial, a instituio financeira aduz ser legal a cobrana da capitalizao mensal de juros; da Taxa Referencial e da comisso de permanncia. Alega, ainda, ser indevida a compensao de crditos e de honorrios advocatcios e que o Cdigo de Defesa do Consumidor no se aplica ao presente contrato. A razo do recorrente , apenas, parcial. Quanto capitalizao de juros, permanece em vigor a vedao de sua incidncia mensalmente no mtuo comum. Anote-se: REsp n. 255.079-RS, 3 Turma, de minha relatoria, DJ de 20.11.2000; REsp n. 279.022-RS, 4 Turma, Relator o Senhor Ministro Aldir Passarinho Junior, DJ de 12.03.2001; REsp n. 180.940-RS, 3 Turma, Relator o Senhor Ministro Waldemar Zveiter, DJ de 22.02.1999. A Taxa Referencial, de fato, segundo a orientao deste Tribunal, pode ser utilizada como ndice de correo monetria quando pactuada. Anote-se:
Sub-rogao. Dbito decorrente de cdula de crdito rural. Juros. Capitalizao. Precedentes da Corte. 1. Como j decidiu a Corte, o Decreto-Lei n. 167/1967, art. 5, posterior Lei n. 4.595/1964 e especfica para as cdulas de crdito rural, confere ao Conselho Monetrio Nacional o dever de fixar os juros a serem praticados. Ante a eventual omisso desse rgo governamental, incide a limitao de 12% ao ano prevista na Lei de Usura (Decreto n. 22.626/1933), no alcanando a cdula de crdito

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rural o entendimento jurisprudencial consolidado na Smula n. 596-STF (REsp n. 111.881-RS). 2. admissvel a utilizao da TR para atualizar o dbito em relao s cdulas rurais nas quais se prev a atualizao com base nos ndices fixados para a caderneta de poupana, eis que esta remunerada pela referida taxa. 3. No h prequestionamento sobre os termos da previso contratual da capitalizao dos juros, limitando-se o acrdo recorrido a asseverar que foi a mesma pactuada, ausentes os embargos de declarao. 4. Recurso especial conhecido e provido, em parte. (REsp n. 215.726-SP, 3 Turma, de minha relatoria, DJ de 26.06.2000). Embargos execuo. Comercial. Contrato de confisso de dvida bancria. Correo monetria. TR. Previso contratual. Incidncia. I. No h vedao legal para utilizao da TR como indexador de contrato de renegociao de dvida financeira, desde que livremente pactuada. Precedentes. II. Recurso especial conhecido e provido. (REsp n. 232.484-MS, 4 Turma, Relator o Ministro Aldir Passarinho Junior, DJ de 17.04.2000). Taxa de juros. Limitao. Recurso especial que no aborda todos os fundamentos do acrdo recorrido quando um deles suficiente para manter a deciso. Incidncia da Smula n. 283 do STF. Taxa Referencial. Adoo como indexador, desde que pactuada. (REsp n. 198.245-RS, 3 Turma, Relator o Ministro Eduardo Ribeiro, DJ de 20.09.1999). Recurso especial assentado em dissdio jurisprudencial. Contrato de abertura de crdito. Limitao da taxa de juros. Capitalizao dos juros. Smulas n. 596 e n. 121-STF. 1. Conforme jurisprudncia desta Corte, em regra, ao mtuo bancrio no se aplica a limitao dos juros em 12% ao ano, estabelecida na Lei de Usura (Decreto n. 22.626/1933, art. 1). Incidncia da Smula n. 596-STF. 2. No tocante capitalizao dos juros, permanece em vigor a vedao contida na Lei de Usura, exceto nos casos excepcionados em lei, o que no ocorre com o mtuo bancrio comum, tratado nos presentes autos. 3. Quando pactuada, possvel a aplicao da Taxa Referencial (TR) na atualizao do dbito, na linha de precedentes desta Corte. 4. Recurso especial parcialmente conhecido e, nessa parte, provido. (REsp n. 181.042-RS, 3 Turma, de minha relatoria, DJ de 22.03.1999).

No caso dos autos, entretanto, a sentena e o acrdo recorrido so omissos quanto efetiva existncia de clusula que imponha a utilizao da Taxa
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Referencial como ndice de correo monetria. Nesse caso, o acolhimento da pretenso recursal demandaria o reexame do contrato, operao vedada nesta instncia especial, a teor da Smula n. 5-STJ. A comisso de permanncia, por sua vez, no ilegal, sendo certo que, conforme j decidido e pacificado nesta Corte, tem finalidade semelhante, precipuamente, da correo monetria, qual seja atualizar o valor da dvida, a contar de seu vencimento. Foi criada antes da correo monetria, sendo facultada, com base na Lei n. 4.595/1964 e na Resoluo n. 1.129/86-Bacen, a sua cobrana pelas instituies financeiras por dia de atraso no pagamento do dbito. Observe-se o que disse o Senhor Ministro Eduardo Ribeiro, no REsp n. 4.443-SP, julgado em 09.10.1990, RSTJ 33/249-253, sobre a funo da comisso de permanncia, verbis:
(...) Cumpre ter-se em conta que a comisso de permanncia foi instituda quando inexistia previso legal de correo monetria. Visava a compensar a desvalorizao da moeda e tambm remunerar o banco mutuante. Sobrevindo a Lei n. 6.899/1981, a primeira funo do acessrio em exame deixou de justificarse, no se podendo admitir que se cumulasse com a correo monetria, ento instituda.

Por outro lado, a prpria Resoluo n. 1.129/1986, do Banco Central do Brasil, no item I, estabelece que a comisso de permanncia ser calculada s mesmas taxas pactuadas no contrato original ou taxa de mercado do dia do pagamento. No h a potestatividade, j que as taxas de mercado no so fixadas pelo credor, mas, sim, definidas pelo prprio mercado ante as oscilaes econmico-financeiras, estas fiscalizadas pelo Governo que, como si acontecer, intervm para sanar distores indesejveis. Afastada a potestatividade da comisso de permanncia, deve observar-se, ainda, que no h vedao legal para que esta, nos mtuos bancrios comuns regidos por normas gerais, seja utilizada como meio de atualizar o dbito, em substituio dos ndices oficiais tradicionais. Basta que o contrato a preveja, como no caso (fl. 200). Assim, legal a cobrana da comisso de permanncia, no podendo ser cumulada com a correo monetria, bastando, para tanto, a reproduo dos seguintes precedentes desta Corte:
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Embargos execuo. Afirmando o acrdo recorrido que no h capitalizao, concluso contrria demandaria reexame dos fatos. Aplicao da Smula n. 7. Tem-se como legal a cobrana de comisso de permanncia, quando no cumulada com correo monetria. (REsp n. 224.178-GO, 3 Turma, Relator o Ministro Eduardo Ribeiro, DJ de 06.12.1999) Contrato de abertura de crdito. Juros. Smula n. 30 da Corte. Precedentes. 1. firme a jurisprudncia da Corte no sentido de no se aplicar a Lei de Usura nos contratos de conta-corrente, no que concerne limitao da taxa de juros, presente a Smula n. 596 do Supremo Tribunal Federal. 2. A Smula n. 30 da Corte no afasta a comisso de permanncia, mas, apenas, impede seja cumulada com a correo monetria. 3. Recurso especial conhecido e provido. (REsp n. 184.186-RS, 3 Turma, de minha relatoria, DJ de 06.12.1999). Nota de crdito comercial. Juros. Comisso de permanncia. Precedentes da Corte. 1. J decidiu a Corte que nas cdulas de crdito comercial, salvo se provada a autorizao do Conselho Monetrio Nacional, no cabe a cobrana de juros acima do limite fixado pela legislao infraconstitucional. Aplicao do entendimento adotado no REsp n. 111.881-RS, publicado no DJ de 16.02.1998. 2. Se o acrdo recorrido afirmou no existir prova da autorizao, sem mencionar nenhuma Resoluo ou Circular especfica sobre o assunto, no pode a Corte ter como presente a referida autorizao. 3. vedada a cumulao da correo monetria com a comisso de permanncia (Smula n. 30 da Corte), mas no a substituio da primeira pela segunda. 4. Recurso especial conhecido, em parte, e, nessa parte, provido. (REsp n. 192.984-RS, 3 Turma, de minha relatoria, DJ de 21.02.2000). Comercial. Comisso de permanncia. Exigibilidade a partir do inadimplemento. Recurso especial conhecido e provido. (REsp n. 223.122-MG, 3 Turma, Relator o Ministro Ari Pargendler, DJ de 28.02.2000).

Trago a debate, agora, outra questo relativa comisso de permanncia. que entendo deva o seu percentual variar conforme a taxa mdia do mercado, segundo a espcie de operao, apurada pelo Banco Central do Brasil, nos termos do procedimento previsto na Circular da Diretoria n. 2.957, de 28 de dezembro de 1999, semelhana do que ocorre com os juros remuneratrios aps o vencimento, nos termos do que foi decidido no julgamento do REsp n.
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139.343-RS, pela 2 Seo, Relator o Senhor Ministro Ari Pargendler, DJ de 10.06.2002. A idia de limitar o percentual da comisso de permanncia decorre do voto que proferi no julgamento do REsp n. 298.369-RS, em 07.06.2001, no qual se discutia a possibilidade de cumular, ou no, a comisso de permanncia com os juros remuneratrios aps o vencimento. Segundo a orientao que adotei no voto mencionado, a comisso de permanncia, apesar de criada com o objetivo primeiro de atualizar os dbitos, formada, essencialmente, por juros de mercado, o que lhe confere um duplo objetivo, isto , corrigir monetariamente e remunerar o capital financiado. Para demonstrar a incidncia dos juros, observo, inicialmente, que a Resoluo n. 15/66, item XIV, seguida pelas Circulares n. 77/67 e n. 82/67, todas do Banco Central do Brasil, j previa a cobrana de comisso de permanncia, calculada sobre os dias de atraso e nas mesmas bases proporcionais de juros e comisses cobradas ao cedente na operao primitiva. Por sua vez, a Resoluo n. 1.129/86, do Banco Central do Brasil, repetindo o que disse anteriormente, estabelece que a comisso de permanncia seguir as taxas pactuadas no contrato ou a taxa de mercado, podendo ser cobrada dos devedores, tambm, por dia de atraso no pagamento ou na liquidao de seus dbitos. Em sentido semelhante foi editada a Resoluo n. 1.572/89, do Banco Central do Brasil. Respondendo consulta que formulei junto ao Banco Central do Brasil, o Dr. Sergio Darcy da Silva Alves, Diretor da Diret, encaminhou o Ofcio n. 2001/0939, de 24.04.2001, ao meu Gabinete, contendo a seguinte informao, verbis:
(...) 5. No que tange questo n. 2, que interroga de que forma composta a comisso de permanncia (por ex. correo monetria + juros), consigno que os encargos financeiros cobrados nas operaes realizadas no mbito do mercado financeiro, inclusive a comisso de permanncia, podem ser compostos de juros pr-fixados ou de juros e base de remunerao na forma da Circular n. 2.905, de 30.06.1995 desta Autarquia.

Finalmente, o Professor e Magistrado paranaense Munir Karam, sobre a comisso de permanncia, escreve:
(...)
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Outro encargo decorrente da mora a comisso de permanncia. O que a comisso de permanncia? a somatria (o total) dos nus a cargo do devedor moroso, visando compensar o credor dos prejuzos com o atraso. Na lio de BARROS LEES: Diz ela respeito obrigao do devedor em mora sujeitar-se a um acrscimo sobre os dias de atraso, ou seja, sobre o perodo em que o ttulo permanece sem ser liquidado aps o seu vencimento, nas mesmas bases proporcionais de juros, correo monetria e encargos cobrados na operao primitiva, para que tambm permanea imutvel o rendimento produzido pelo capital investido. Muito se discute sobre a estrutura da comisso de permanncia. No se trata de uma discusso apenas retrica, porque do seu entendimento defluem importantssimos efeitos. Essa criao nativa, no dizer de WALDRIO BULGARELLI, teria cunho apenas compensatrio, sendo justificada a sua instituio para garantir o credor, em poca de inflao elevada, contra os prejuzos causados pela mora do devedor, da constituir um verdadeiro prolongamento das condies contratuais at o seu efetivo cumprimento. E por que o Conselho Monetrio Nacional, pela Resoluo n. 1.129, instituiu a comisso de permanncia? porque no existe nenhuma outra norma autorizando o credor a cobrar a correo, aps o vencimento do ttulo, exceto os juros moratrios. A correo, nos ttulos de crdito, s permitida nas vias judiciais (e no extrajudiciais), nos termos da Lei n. 6.899. por isso que, nos pagamentos feitos no Cartrio de Protesto, veda-se a correo monetria. Entendemos porm duvidoso o carter compensatrio da comisso de permanncia. Como se sabe, a clusula penal compensatria visa ao inadimplemento completo da obrigao. Neste caso, tem o credor a faculdade de exigir ou a prestao em espcie, ou o pagamento da pena (art. 918, do CC). Ora, como se sabe, a comisso de permanncia acrescida ao valor do dbito principal. Ela exigida cumulativamente com o cumprimento da obrigao principal. (Da Mora do Devedor nos Contratos Bancrios, in Jurisprudncia Brasileira, 1989, vol. 149, p. 16).

No h dvida, portanto, de que a comisso de permanncia enseja mais do que uma simples correo monetria, j que em sua formao encontrada taxa de juros. Como conseqncia, sendo a comisso de permanncia composta, tambm, de juros remuneratrios, deve sofrer a limitao destes, determinada, volto a esclarecer, no julgamento do REsp n. 139.343-RS. Quanto questo referente incidncia do Cdigo de Defesa do Consumidor, foi decidido pela Segunda Seo desta Corte no REsp n. 106.888RSSTJ, a. 5, (21): 421-467, agosto 2011 459

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PR, Relator o Senhor Ministro Cesar Asfor Rocha, julgado em 28.03.2001, que as relaes existentes entre os clientes e a instituio financeira apresentam ntidos contornos de uma relao de consumo. Considerou-se que o pargrafo 2 do art. 3 do Cdigo de Defesa do Consumidor assevera textualmente que entre as atividades consideradas como servio encontram-se as de natureza bancria, financeira e creditcia. Assim sendo, os servios prestados pelos bancos a seus clientes esto garantidos pela lei de defesa do consumidor, em especial as cadernetas de poupana e os contratos tipicamente bancrios de concesso de crdito, em suas diversas formas: mtuos em geral, financiamentos rural, comercial, industrial ou para exportao, contratos de cmbio, emprstimos para capital de giro, abertura de crdito em conta-corrente e abertura de crdito fixo, ou quaisquer outras modalidades do gnero. Incidente, portanto, o Cdigo de Defesa do Consumidor no caso em tela. Em relao ao percentual da multa, como a Lei n. 9.298, de 1.08.1996, que alterou o art. 52, 1, do Cdigo de Defesa do Consumidor, anterior ao contrato de mtuo, de 19.12.1997 (fl. 203), devida