UNIVERSIDADE FEDERAL DE UBERLÂNDIA

MARCO TÚLIO RIBEIRO CUNHA

ELEMENTOS DE INTEGRAÇÃO JURÍDICA

NOS CONTRATOS INTERNACIONAIS DO
MERCOSUL

PÓS-GRADUAÇÃO “LATO-SENSU”
EM DIREITO EMPRESARIAL

UBERLÂNDIA
2006
 MARCO TÚLIO RIBEIRO CUNHA

ELEMENTOS DE INTEGRAÇÃO JURÍDICA

NOS CONTRATOS INTERNACIONAIS DO
MERCOSUL

Monografia apresentada à Faculdade de

Direito da Universidade Federal de
Uberlândia, como requisito à obtenção do
titulo de pós-graduado em Direito Empresarial,
especialização “lato-sensu”, sob a orientação
da Professora Heloísa Assis de Paiva.

Uberlândia-MG
2006
Opinião do Professor-orientador e da banca examinadora quanto ao conteúdo do
trabalho e sua destinação:

1.( ) O trabalho não cumpriu o requisito mínimo devendo o aluno ser reprovado.
2.( ) O trabalho cumpriu o requisito mínimo para aprovação do aluno.
3.( ) O trabalho apresenta qualidades que recomendam sua colocação em biblioteca
como base para outros trabalhos a serem desenvolvidos.
4.( ) O trabalho possui nível de excelência e é recomendado à futura publicação na
Revista do Curso de Direito da UFU.

Nota: ____________

Assinatura do (a) Professor(a)-orientador(a) e da banca examinadora:

_________________________________________

_________________________________________

_________________________________________
DEDICATÓRIA

À Deus,

por tudo o que tenho de importante na

vida e também à todos aqueles de
qualquer forma são parte dela.
AGRADECIMENTOS

À todos os professores e coordenadores do curso

de especialização lato-sensu em Direito
Empresarial, em especial à Dra. Heloísa Assis de
Paiva e à Patrícia Santos que, sabedoras de todas as
dificuldades que haveriam de encontrar para a
disponibilização de um curso de especialização ao
nível da Universidade Federal de Uberlândia,
lograram êxito, em nome da divulgação do
conhecimento.
 RESUMO

O presente trabalho tem o escopo de apresentar algumas das fontes do Direito

Comercial no que tange às normas que regem os contratos internacionais em geral e às
formas de resolução de litígios nestes contratos no âmbito do MERCOSUL sem
qualquer pretensão de esgotar o tema, mas tão somente de dar uma visão geral sobre o
assunto sem, contudo, perder o caráter de especificidade de uma monografia. Para isso,
faz breve explicação sobre o objeto de estudo do Direito Internacional privado, dos
elementos de conexão e sua aplicação conforme a lei brasileira e a tendência mundial
com relação à questão da definição de lei aplicável, como base necessária para o
entendimento do objeto principal do trabalho. Em seguida, o trabalho se divide em duas
partes, a primeira versando sobre as fontes do Direito comercial internacional como
expressão da chamada “nova lex mercatoria” e a segunda sobre a evolução do sistema
de solução de controvérsias do MERCOSUL e o seu atual sistema explicando de forma
mais detalhada o chamando Sistema Trifásico e o funcionamento do Tribunal
Permanente de Revisão criado pelos Protocolos de Brasília em 1994 e Protocolo de
Olívos em 2002 utilizados atualmente pelos países integrantes do MERCOSUL para a
resolução dos conflitos internacionais públicos e privados. Em conclusão, apresentará a
importância da uniformização das normas relativas ao comércio internacional, bem
como, da eficácia do atual método de solução de conflitos do MERCOSUL face ao
crescimento da integração jurídica destes países.
 SUMÁRIO

INTRODUÇÃO 8

CAPÍTULO I - O CONTRATO INTERNACIONAL E O DIREITO 10

INTERNACIONAL PRIVADO

1.1 – O CONTRATO INTERNACIONAL 10

1.2 – O DIREITO INTERNACIONAL PRIVADO 11
1.3 - ELEMENTOS DE CONEXÃO 12

CAPÍTULO II – INSTRUMENTOS UTILIZADOS PARA ELABORAÇÃO 14

E RESOLUÇÃO DE CONFLITOS DOS CONTRATOS INTERNACIONAIS
– FONTES DO DIREITO COMERCIAL INTERNACIONAL

2.1 – INTRÓITO 14
2.2 – BOA FÉ NOS CONTRATOS INTERNACIONAIS 14
2.3 – LEI APLICÁVEL E AUTONOMIA DA VONTADADE 16
2.4 – LEX MERCATÓRIA 18

2.4.1 – INTRÓITO 18
2.4.2 – NOVA LEX MERCATORIA 19
2.4.3 – CONTRATOS-TIPO 20
2.4.4 – CONDIÇÕES GERAIS DE COMPRA E VENDA 21
2.4.5 – OS INCOTERMS 22
2.4.6 – LEIS UNIFORMES 23
2.4.7 – USOS E COSTUMES DO COMERCIO INTERNACIONAL 24
2.4.8 – DECISÕES ARBITRAIS 25

2.5 - CIDIP - CONVENÇÃO INTERAMERICANA SOBRE O DIREITO 26

APLICÁVEL AOS CONTRATOS INTERNACIONAIS

2.5.1 – CONVENÇÃO INTERAMERICANA SOBRE ARBITRAGEM 27

COMERCIAL INTERNACIONAL
2.5.2 – CONVENÇÃO INTERAMERICANA SOBRE NORMAS GERAIS 28
DE DIREITO INTERNACIONAL PRIVADO
2.5.3 – CONVENÇÃO INTERAMERICANA SOBRE EFICÁCIA 28
EXTRATERRITORIAL DAS SENTENÇAS E LAUDOS ARBITRAIS
ESTRANGEIROS
2.5.4 – CONVENÇÃO INTERAMERICANA SOBRE DIREITO 29
APLICÁVEL AOS CONTRATOS INTERNACIONAIS

CAPÍTULO III – APLICAÇÃO DO DIREITO INTERNACIONAL 31

PRIVADO NA RESOLUÇÃO DE CONFLITOS DO MERCOSUL

3.1 INTRÓITO 31
3.2 O SISTEMA DE SOLUÇÃO DE CONTROVÉRSIAS DO MERCOSUL 33
3.2.1 – O ANEXO III DO TRATADO DE ASSUNÇÃO 33
3.2.2 – PROTOCOLO DE BRASÍLIA. 34
 3.2.3 – PROTOCOLO DE OURO PRETO 37
3.2.4 – O PROTOCOLO DE OLIVOS 39

CONCLUSÃO 43
BIBLIOGRAFIA 45
ANEXOS 48

ANEXO I – INCOTERMS 49
ANEXO II – CIDIP’S 51
CONVENÇÃO INTERAMERICANA SOBRE ARBITRAGEM 51
COMERCIAL INTERNACIONAL
CONVENÇÃO INTERAMERICANA SOBRE NORMAS GERAIS DE 52
DIREITO INTERNACIONAL PRIVADO
CONVENÇÃO INTERAMERICANA SOBRE EFICÁCIA 54
EXTRATERRITORIAL DAS SENTENÇAS E LAUDOS ARBITRAIS
ESTRANGEIROS
CONVENÇÃO INTERAMERICANA SOBRE DIREITO APLICÁVEL 56
AOS CONTRATOS INTERNACIONAIS
ANEXO III – TRATADO DE ASSUNÇÃO 60
ANEXO IV – PROTOCOLO DE OURO PRETO 70
ANEXO V – PROTOCOLO DE BRASÍLIA 77
ANEXO VI – PROTOCOLO DE OLIVOS 82
 INTRODUÇÃO

O crescente desenvolvimento tecnológico, aplicado à comunicação, transporte e

aumento de produção, proporcionaram um enorme aumento nas relações comerciais
internacionais, sendo que, com a recente popularização da Internet, percebe-se que o
comércio internacional tem potencial para se tornar incomensurável.

Contudo, apesar do desenvolvimento tecnológico, o crescimento do comércio

internacional sofre com outras limitações, que são as inseguranças quanto às
conseqüências do crescimento do comercio internacional tanto do ponto de vista
político-econômico, como também do ponto de vista jurídico, mormente no que tange
às questões de validade e exeqüibilidade dos contratos, lei aplicável, etc., tendo em vista
que um Estado não pode obrigar outro estado no cumprimento de um contrato realizado
entre eles ou entre os seus nacionais o que representaria ato atentatório à soberania
nacional.

Em face disso, há muito os países discutem formas de reduzir esta insegurança criando
soluções que atendam tanto aos seus interesses político-econômicos, quanto aos
interesses jurídicos, através de Convenções, Tratados, Leis modelos, Protocolos, etc.,
bem como através da reutilização das práticas usuais no comercio internacional,
caminhado no sentido da unificação das normas de Direito Comercial Internacional.

O resultado desses textos, somadas as práticas reiteradas do comércio internacional são

as fontes do Direito Comercial Internacional que serão objeto de estudo nesta
monografia.

Concomitantemente, os países da América Latina, atendendo à esta tendência mundial,

após algumas tentativa frustradas de integração econômica, com a assinatura do Tratado
de Assunção em 26 de março de 1991, iniciaram uma meta de criação de um Mercado
 9

Comum entre os países participantes, os Estados-membros: Brasil, Argentina, Paraguai

e Uruguai.

O Tratado de Assunção previu a criação de programas de liberação comercial, de tarifa

externa comum, cláusulas de salvaguarda, coordenação de políticas macroeconômicas e
setoriais, e finalmente, de criação de mecanismos para a solução das controvérsias
suscitadas entre os Estados membros, este último, também objeto de estudo na presente
monografia.

De modo que, as fontes do Direito Comercial internacional e o sistema de solução de

controvérsias desenvolvido pelos Estados-membros do MERCOSUL são os elementos
de integração jurídica que objetivam proporcionar a segurança jurídica nas relações
negociais internacionais e servem de base para o desenvolvimento do comércio
internacional.

Assim, o presente trabalho servirá de apresentação aos interessados neste importante

terma que é o Direito Comercial Internacional, para posterior aprofundamento sobre tão
vasto e intrigante assunto que envolve, apesar de ser chamado de privado, interesses de
todos os Estados do mundo.
 10

CAPÍTULO I - O CONTRATO INTERNACIONAL E O DIREITO

INTERNACIONAL PRIVADO

1.1 - O Contrato Internacional

Antes de iniciar os apontamentos sobre os elementos de integração jurídica dos

Contratos Internacionais no âmbito do MERCOSUL, faz-se necessária uma breve
explicação sobre o que vem a ser um contrato internacional, qual o objeto de estudo do
Direito Internacional Privado e sua aplicação nos Contratos Internacionais.

Por contrato entende-se, a jurista Liliane Oliveira, um instrumento que pode ser
traduzido como a representação de um acordo de vontades entre partes capazes, que
pode criar, extinguir ou modificar direitos e produzir efeitos de natureza patrimonial.
(OLIVEIRA, 1998)

Segundo o nosso Código Civil, artigos 104 e 122, o contrato é uma manifestação de
vontade, tácita ou expressa, em que há intenção de duas ou mais partes, capazes para
contrair direitos e obrigações, com objeto lícito e forma contemplada ou não defesa em
lei.

Conforme a doutrina francesa o contrato internacional é caracterizado de duas formas: a

econômica e a jurídica. Para a corrente econômica seria internacional o contrato que
simplesmente permitisse um duplo trânsito de bens ou valores, do país para o exterior e
vice-versa. Para a corrente jurídica, que prevalece no Brasil, a internacionalidade do
contrato se verifica quando contenha algum elemento de estraneidade, que pode ser
tanto o domicílio das partes, quanto o local da execução de seu objeto ou outro
equivalente. (GARCEZ,1994:9)

Assim, embora o MERCOSUL represente a união de vários países do cone sul, todos os
contratos realizados por cada Estado-membro com outro País ou entre eles próprios são
de natureza internacional. (OLIVEIRA, 1998)
 11

De forma que, tendo em vista que as normas que servem para a formação e
interpretação dos contratos acham-se por óbvio no direito interno de cada Estado,
coerente é a exigência de que os contratos internacionais devam prever em seu texto a
aplicação de leis ou normas próprias para sua execução ou interpretação, além de deixar
clara a escolha do local em que se possa exercer a jurisdição para solucionar seus
possíveis conflitos. (OLIVEIRA, 1998)

1.2 – O Direito Internacional Privado

O Direito Internacional Privado tem por objeto de estudo encontrar soluções para as
hipóteses em que os sistemas jurídicos estejam conectados a mais de um ordenamento
jurídico através de regras conflituais. Esse ramo do direito se divide em parte geral e
parte especial, sendo que, na primeira parte estuda o método conflitual e, na segunda,
estuda a aplicação do método aos temas do Direito Civil, em especial, o Direito
Contratual. (ARAÚJO, 1993, p. 13)

Sabe-se que o mundo, no sentido político, é composto de ordens jurídicas

independentes, ou seja, não há ordem jurídica superior às ordens jurídicas
independentes.

Até mesmo a Corte Internacional de Justiça e a OMC, v.g., são órgãos jurisdicionais em
âmbito internacional, contudo, não são capazes de vincular suas decisões a países
outros, senão aqueles que são signatários, ou seja, que expressamente manifestaram sua
vontade de que os conflitos fossem apreciados por essas cortes.

Neste diapasão, é função do Direito Internacional Privado (DIPr) o estudo de formas de

solucionar os conflitos decorrentes da elaboração e execução destes contratos, sem, no
entanto, solucionar o litígio propriamente dito, mas sim apresentar a norma a ser
aplicada de acordo com cada caso concreto.

Deste modo, para que seja encontrada a lei aplicável, o DIPr usa de elementos técnicos
prefixados, que são a base para solucionar o conflito e indicar a lei aplicável, esses
 12

elementos técnicos são denominados elementos de conexão, os quais, sinteticamente, ir-

se-á explicar em seguida.

1.3 - Elementos de Conexão

Hodiernamente no Brasil, no que tange aos Contratos Internacionais, tema de interesse

desta monografia, os elementos de Conexão versam sobre a forma, a capacidade dos
agentes e o objeto.

Com relação à forma, aplica-se a regra da Lex Loci Contractus, ou seja, a lei do local de
celebração do contrato, positivado no Brasil no artigo 9º da Lei de Introdução ao
Código Civil (LICC), in verbis:

Art. 9o Para qualificar e reger as obrigações, aplicar-se-á a lei do país em que se

constituirem.
§ 1o Destinando-se a obrigação a ser executada no Brasil e dependendo de
forma essencial, será esta observada, admitidas as peculiaridades da lei estrangeira
quanto aos requisitos extrínsecos do ato. (Lex Loci Executionis)
§ 2o A obrigação resultante do contrato reputa-se constituída no lugar em
que residir o proponente.

Ocorre que, como poderia deduzir-se, cada legislação soberana estabelece seus próprios
critérios de qualificação, resultando daí a diversidade no enquadramento das
instituições, conceitos e relações de direito nos diferentes ordenamentos jurídicos.

Com relação ao Agente, aplica-se a Lex Loci Domicili, ou lei do domicílio do agente,
positivada da LICC, em seu artigo 7º.

Como não poderia deixar de ser, também, a definição de Agente capaz, que pode variar
entre os países contratantes.

Por fim, com relação ao Objeto, aplica-se a regra mais importante para a soberania de
um Estado, que no Brasil, está positivada na LICC em seu artigo 17, qual seja, a não
ofensa à Ordem Pública, à soberania nacional e aos bons costumes.

Essa regra é uma importante limitação da autonomia da vontade, princípio que ir-se-á
tratar pormenorizadamente nesta monografia.
 13

Assim, v. g., nas obrigações oriundas de atos ilícitos, deve sempre ser aplicada a lei do
lugar da ocorrência; nos contratos entre presentes, a lei do lugar de sua constituição, e
naqueles entre ausentes, a lei da residência do proponente. (AMORIM, 1996:150).

Passada essa breve explicação do que vem a ser contrato internacional e das regras
brasileiras de conexão como forma indireta de solucionar conflitos que se estuda em
Direito Internacional Privado, apresentar-se-á as principais fontes do direito comercial
privado e a forma direta de solução dos conflitos internacionais consistente na
arbitragem internacional.
 14

CAPÍTULO II – INSTRUMENTOS UTILIZADOS PARA ELABORAÇÃO E

RESOLUÇÃO DE CONFLITOS DOS CONTRATOS INTERNACIONAIS –
FONTES DO DIREITO COMERCIAL INTERNACIONAL

2.1 – Intróito

Os contratos internacionais, diferentemente dos contratos internos, enfrentam problemas

que são intrínsecos à sua natureza internacional. Isso porque, nos contratos internos
todos os elementos do contrato, ou seja, partes, objeto e local de execução têm suas
relações jurídicas regidas pelo mesmo ordenamento jurídico e, por isso, aplica-se em
todas as questões pertinentes ao contrato, desde a sua elaboração até sua conclusão as
regras de um mesmo ordenamento jurídico, dando, por certo, maior caráter de certeza e
previsibilidade ao contrato.

Ao contrário, no que tange aos contratos internacionais, em que existem elementos que
pertencem a ordenamentos jurídicos diferentes, provenientes de países igualmente
soberanos, é que nasce a necessidade de criação de mecanismos que possam dar ao
contrato internacional a mesma segurança jurídica existente nos contratos internos.

Assim, os países do MERCOSUL, bem como toda a comunidade internacional, através

de tratados, convenções, acordos, ou até mesmo pelos usos e costumes criam e
desenvolvem, com o objetivo de trazer segurança às relações negociais internacionais,
mecanismos de integração jurídica entre os países.

2.2 – Boa-Fé nos Contratos Internacionais.

Certo é que a boa fé é princípio geral que deve reger qualquer relação jurídica, assim
também nos contratos internacionais a boa fé entre os contratantes é imprescindível para
que não haja problemas quando da execução do contrato, pois, como é obvio, as fontes
de Direito Comercial Internacional e qualquer que seja o sistema de solução de conflitos
escolhido pelas partes só é necessária em caso de divergências de entendimento quanto
aos direitos e obrigações das partes, que por muitas vezes, é acarretada pela presença de
má-fé quando da elaboração do contrato.
 15

Ressalta-se, portanto, a importância da boa fé que deve haver nos contratos

internacionais devido à magnitude que geralmente norteia o contrato internacional.

Segundo o ilustre jurista Irineu Strenger, em seu livro “Contratos Internacionais do

Comercio”, a boa fé pode ser traduzida no dever de lealdade dos contratantes, no
sentido que, no curso das negociações, mesmo que nenhum liame de direito exista, o
desconhecimento dessa regra de conduta pode constituir culpa geradora de
responsabilidade. (STRENGER, 1998: p. 98-112)

Isso porque, segundo o Autor, cada parte deve informar seu parceiro com exatidão todo
fato que, se fosse conhecido, o impediria de contratar, ou seja, os negociadores não
devem afirmar intenções contrárias à sua íntima vontade. (STRENGER, 1998: p. 98)

Assim, até mesmo na fase de negociação, se uma das partes não informa a outra, como
o faria na mesma situação um homem normalmente prudente, diligente e de boa-fé,
duas sanções podem ser aplicadas: a) o contrato concluído nessas condições pode ser
anulado por dolo, b) a vítima do comportamento desleal pode pedir perdas e danos.
(STRENGER, 1998: p. 98)

Neste sentido, ressalta Strenger, a fase de negociação tem força vinculativa, à medida
que a discussão dos problemas possa concomitantemente gerar compromissos ou
atividades concernente, que potencializem a possibilidade de danos em face da ruptura
negocial preliminar, pois, não raro, essas negociações envolvem despesas prévias com a
perspectiva da conclusão do acordo como, v.g., a formação de capitais, subcontratações,
arregimentação de pessoal técnico, preparação de projetos e planos sujeitos a aprovação
posterior, etc.. (STRENGER, 1998: p. 110)

Assim, antes de se pensar em codificação ou uniformização de normas relativas as

relações públicas e privadas internacionais, com o objetivo da aumentar a segurança
jurídica e confiabilidade das negociações, deve-se perquirir se as partes estão
genuinamente de boa fé para que se possa, em um segundo plano, analisar quaisquer
normas ou princípios das relações jurídicas internacionais.
 16

2.3 – Lei Aplicável e Autonomia da Vontade

Outra questão fundamental e clássica nos contratos internacionais é a autonomia da

vontade no que tange à liberdade de escolha da lei aplicável pelas partes.

A autonomia da vontade corresponde, segundo Strenger:

à faculdade concedida aos indivíduos de exercer sua vontade, tendo em vista a

escolha e a determinação de uma lei aplicável a certas relações jurídicas nas
relações internacionais, derivando da confiança que a comunidade internacional
concede ao indivíduo no interesse da sociedade, e exercendo-se no interior das
fronteiras determinadas, de um lado, pela noção de ordem pública, e, de outro, pelas
leis imperativas, entendendo-se que, em caso de conflito de qualificação, entre um
sistema imperativo e um sistema facultativo, a propósito de uma mesma relação de
direito, a questão fica fora dos quadros da autonomia, do mesmo modo que somente
se torna eficaz à medida que pode ser efetiva. (STRENGER, 1998: p. 201)

Assim, segundo Strenger, as limitações à aplicação de um ordenamento jurídico

estrangeiro aos contratos internacionais, são: a ordem pública, a soberania nacional e os
bons costumes que, de acordo com o nosso Direito Positivo, pode ser ofendia, v.g.
através da fraude no plano da intencionalidade individual. (STRENGER, 1998: p. 98-
112)

De modo que, neste diapasão, a vontade jurídica deve ser livre e, ao mesmo tempo,
conformar-se ao Direito. (STRENGER, 1998: p. 98-112)

Com relação à definição do quem vem à ser ordem pública, diz-se que não existe
conceito predeterminado, sendo que, segundo Strenger nem é possível adotar métodos
analógicos e critérios aproximativos, ou seja, cada Estado estabelece sua ordem pública.
(STRENGER, 1998: p. 201)

Contudo, em que pese se tratar aparentemente de conceitos inteligíveis, o problema dos

limites ao princípio da autonomia da vontade continua sendo dos mais debatidos no
campo doutrinário, sendo que Strenger distingue as opiniões dos doutrinadores em duas
correntes, a saber: a corrente objetivista e a corrente subjetivista. (STRENGER, 1998: p.
202)
 17

Para os subjetivistas puros, a vontade prima sobre a lei, ou seja, o ajuste de vontades é
suficiente para dar nascimento ao contrato. A priori as partes não estão submetidas, pelo
contrato, a nenhuma das leis estatais em presença. À medida que escolhem a lei
aplicável, esta adquire força obrigatória, em razão da vontade das partes. Assim, para os
subjetivistas, a lei escolhida assume o caráter de disposição contratual. (STRENGER,
1998: p. 201)

Para os objetivistas puros, a lei prima sobre o contrato, a vontade não desempenha
nenhum papel na determinação da lei aplicável, que fica na dependência da localização
objetiva do contrato, v. g., o elemento de conexão imperativo e único do contrato, a lei
do lugar de sua constituição ou conclusão, como ocorre em diversos ordenamentos.
(STRENGER, 1998: p. 202)

O Autor ainda distingue uma terceira corrente que se posiciona entre essas duas
correntes extremistas que, no seu entendimento, são posições mais realistas, e mais
consentâneas com a prática internacional. (STRENGER, 1998: p. 202).

Por esta corrente, acompanhada pela jurisprudência pátria, as partes são livres de se
situarem, se puderem, num ou noutro meio jurídico, mas não de recusar a lei que o rege,
sendo o que predomina também na prática internacional, de modo que uma cláusula da
eleição de direito se reveste de valor pleno, atribuível a uma verdadeira escolha.
(STRENGER, 1998: p. 202)

Strenger ressalta que, embora não se possa afirmar que legislativamente o sistema
brasileiro adote o princípio da autonomia da vontade em face da disposição básica
contida no art. 9º da Lei de Introdução ao Código Civil, que eliminou a expressão
“salvo disposição em contrário”, que constava do texto de da lei de 1942, é tendência
hoje no Brasil a adoção do mencionado princípio. (STRENGER, 1998: p. 203)

Importante frisar que, acompanhando o entendimento de Strenger, também a professora

Liliana Saraiva de Oliveira concorda que, no Brasil admite-se a incorporação de artigos
de leis estrangeiras ou nacionais ao contrato internacional, além de invocação de
tratados ou costumes internacionais, sem prejuízo das regras de Direito Internacional
Privado, que determinarão à lei aplicável, desde que essa incorporação desses
 18

dispositivos figure no contrato como cláusulas acordadas pelos contratantes.

(OLIVEIRA, 1998) . (STRENGER, 1998: p. 203)

Assim, pode-se dizer que a tendência geral do comércio internacional é a consagração

do princípio da autonomia da vontade, tanto quanto é o interesse das partes escolherem
as regras que melhor se adaptem aos seus próprios interesses, inclusive no Brasil,
mesmo que seja a escolha que leis estranhas à todos os ordenamentos jurídicos
envolvidos nas negociações, baseados nos usos e costumes internacionais, também
conhecida como “nova lex mercatoria” próximo item deste trabalho.

2.4 – A Lex Mercatória

2.4.1 - Intróito

O crescente desenvolvimento das relações comerciais internacionais gerou um

fenômeno resultante da necessidade dos comerciantes de aumentar a segurança jurídica
de suas negociações. Esse fenômeno foi a criação e desenvolvimento de um conjunto de
regras que não pertenciam necessariamente à nenhum Estado, mas que existem tão
somente para a comunidade internacional, consagrada pelo seu reiterado uso e aplicação
entre a comunidade internacional e que convencionou-se chamar de nova lex
mercatoria. (MAZZUOLI, 2002)

O ilustre jurista Valério de Oliveira Mazzuoli explica que, a lex mercatoria tem origem,
principalmente, nas feiras da Idade Média, em resposta aos variados direitos feudais,
tendo como antecedentes a Lex Rhodia - Lei do Mar de Rodes datado de 300 anos antes
de Cristo, adotada inicialmente pelos gregos e troianos e, posteriormente, disseminada
no restante da Europa. (MAZZUOLI, 2002)

De modo que, em verdade, segundo MAZZUOLI, o século XX não viu nascer, mas
renascer a aplicação de usos profissionais comuns da compra e venda internacional.
Daí a terminologia nova lex mercatoria.

Segundo o Autor, foi o pesquisador e jurista francês Berthold Goldman quem, em 1964,
detectando a existência de um apanhado de regras costumeiras no âmbito internacional,
 19

nascido das práticas comerciais internacionais, trouxe à denominação “nova lex

mercatoria”, passando a desenvolver estudos sobre sua existência como fonte do direito
do comercio internacional até hoje debatidos pela comunidade Internacional.
(MAZZUOLI, 2002)

2.4.2 – Nova Lex Mercatoria

A nova lex mercatoria é, hodiernamente, o resultado da tendência mundial de separar as

relações internacionais da influência de um direito interno estatal, aplicando-se no
comércio internacional um conjunto de regras próprias, criadas à partir da necessidades
específicas de cada ramo do comércio, por instituições nacionais e internacionais,
respeitadas pelas partes sob uma espécie de coação moral entre as partes contratantes e
o restante da comunidade internacional.

De modo que, um contrato de compra e venda comercial internacional pode ser

realizado tanto com base na aplicação da lei de um determinado Estado, com cláusula
expressa ou não da lei aplicável ao contrato, como também pode-se utilizar de regras de
outra origem, visto que as necessidades do comércio internacional não se adeqüam,
muitas vezes, às leis comerciais nacionais existentes nos diversos ordenamentos
jurídicos dos Estados. (MAZZUOLI, 2002)

São inúmeras as fontes da nova lex mercatoria, sendo que, estas ainda se desenvolvem e
evoluem à medida da necessidade da comunidade internacional. Contudo, é possível
citar algumas das principais fontes, quais sejam: os contratos-tipo, as condições gerais
de compra e venda, os Inconterms e as leis Uniformes, os Usos e costumes do
comércio internacional e as decisões arbitrais, as quais serão apresentadas nos
próximos capítulos.
 20

2.4.3 – Contratos-Tipo

Segundo Esther Engelber, em seu livro “Contratos Internacionais do Comércio” da

editora Atlas, o mais célebre exemplo de Contratos-tipo, foi o criado pela associação
londrina para o comércio de cereais London Corn Trade Association, criada em 1877 e
reformulada em 1886 que propôs sessentas contratos-tipo, que são contratos padrão
com direitos e obrigações predeterminadas, desenvolvidos com o objetivo de promover
a uniformidade nas transações, favorecer a adoção de usos fundados sobre princípios
justos e eqüitativos no comércio de milho, não obstante existirem várias outras
associações com estatutos análogos. (ENGELBERG, 1992: 29)

Segundo o jurista Engelberg, as cláusulas destes diversos contratos-tipos divergem

apenas em detalhes como, v.g, questões sobre prazos, o que demonstra a objetividade na
redação dos mesmos, sendo que, pode-se dizer que estes contratos são uma espécie de
tratado entre as associações, com o escopo de guardar os interesses destas.
(ENGELBERG, 1992: 30)

Segundo ressalta Mazzuoli, estes contratos-tipos não se limitam a codificar usos

preexistentes, mas também consagram normas novas, diferentes daquelas dos direitos
estatais tradicionais, tratando-se, portanto, de autêntica fonte da lex mercatoria.
(MAZZUOLI, 2002)

Neste diapasão, ainda segundo o supracitado Autor, as partes do contrato que se

utilizam de um contrato-tipo não têm a intenção de criar vínculos jurídicos singulares,
mas sim de submeter uma operação particular e concreta à regras gerais e abstratas, bem
como, a um método uniforme de interpretação, sendo que, para tanto, se utilizam,
inclusive, dos chamados Incoterm, do inglês Internacional Comercial Terms ou
“Termos do Comércio Internacional” elaborados pela Câmara de Comercio
Internacional de Paris, os quais far-se-á outros comentários mais adiante nesta
monografia.
 21

2.4.4 – Condições Gerais de Compra e Venda

Segundo o Jurista Frederico Marques, as condições gerais de compra e venda são

fórmulas elaboradas pela Comissão Econômica para a Europa pela Organização das
Nações Unidas, a ONU, e, de forma semelhante, pelo Conselho de Entreajuda
Econômica, o COMECON, para os países de economia planificada. (MARQUES, 2005)

Conforme esclarece Engelberg, a ONU ou o Conselho Econômico e Social, através da

Comissão Econômica para a Europa, sediada em Genebra, formulou para cada ramo de
produção, as condições gerais de compra e venda que pudessem ser aceitas e adotadas
pelas associações profissionais, independente de sua posição no contrato, ou seja,
comprador ou vendedor. (ENGELBERG, 1992: 30)

De modo que, com as condições gerais estabelecidas, só restaria às partes regularem, em

cada caso particular, as questões relativas ao preço, prazo, modo de entrega e condições
de pagamento, que não poderiam ser fixadas previamente, com o objetivo de padronizar
as relações comerciais internacionais. (ENGELBERG, 1992: 30)

Sobre esta importante fonte o Autor ainda acrescenta que o objetivo de padronizar as
negociações também é dar maior segurança jurídica para as partes em contratos
internacionais não só dos países da Europa como também de todo o mundo, tendo em
vista que, vários outros países, inclusive do Oriente Médio e da América Latina utilizam
destas condições gerais, sendo, portanto, outra autêntica fonte do Direito Comercial
internacional.

Por último, por sua importância histórica, vale ressaltar que, em 1949, os países
socialistas do Leste Europeu, se reuniram para a criação da COMECON – Conselho de
Entreajuda Econômica, organização esta que fora extinta em 1991, também para a
criação de Condições Gerais de compra e venda que fosse obrigatória para os países
membros.

Os países que integraram a organização internacional foram a União Soviética,

Alemanha Oriental (1950-1990), Checoslováquia, Polónia, Bulgária, Hungria e
 22

Romênia, sendo que, posteriormente, outros países juntaram-se à COMECON, caso da

Mongólia (1962), Cuba (1972) e Vietnam (1978).

Contudo, hodiernamente não se tem aplicado as condições gerais da extinta

COMECON, até mesmo por questões político-econômicas dos países que eram
membros e que atualmente se uniram à União Européia, preferindo, por óbvio, a
aplicação das condições gerais elaboradas pela ONU.

2.4.5 – Os INCOTERMS

Entende-se por INCOTERMS, abreviação, conforme supramencionado, do inglês

International Commercial Terms, ou “Termos do Comércio Internacional”, na definição
de Esther Engelberg: “regras para a interpretação de termos comerciais, resultantes de
uma vasta pesquisa feita em plano mundial.” (ENGELBERG, 1992: 30)

Tais regras foram criadas pela Internacional Chamber of Commerce ou Câmara

Internacional do Comércio, em 1936, e vem sido atualizada à medida da necessidade da
comunidade internacional em face do crescimento do comércio internacional no mundo.

Como se sabe, a última versão é a chamada INCOTERMS 2000, cujo texto se encontra
atualizado com o desenvolvimento tecnológico dos meios de comunicação e da
dinâmica das negociações internacionais, trazendo uma apresentação mais simples das
13 cláusulas que a integram.

Os INCOTERMS versam sobre os direitos e obrigações das partes no contrato,

especialmente com relação à transferência de propriedade da mercadoria e custos e
riscos inerentes às operações internacionais entre o vendedor e comprador.

O objetivo dos INCOTERMS como toda fonte do Direito Comercial internacional, é

trazer mais segurança nas relações comerciais internacionais, à medida que, ambas as
partes conhecem exatamente os direitos e deveres expressados nas cláusulas utilizadas
no contrato, sendo ainda que, em caso de qualquer divergência de interpretação, os
contratantes podem recorrer às regras de interpretação existentes no texto original da
suprareferida Internacional Chamber of Commerce.
 23

Existem atualmente trêze INCOTERMS, quais sejam: 1) EXW (Ex Works), 2) FCA
(Free Carrier Named Point); 3) FAS (Free Alongside Ship): 4) FOB (Free on Board): 5)
CFR (Cost and Freight), 6) CIF (Cost, Insurance and Freight): 7) CPT (Carriage Paid
to): 8) CIP (Carriage and Insurance Paid to): 9) DAF (Delivered at Frontier); 10) DES
(Delivered Ex Ship); 11) DEQ (Delivered Ex Quay); 12) DDU (Delivered Duty
Unpaid); 13) DDP (Delivered Duty Paid).

Para não perder o foco da monografia que é apresentar os elementos de integração

jurídica nos contratos internacionais com ênfase no MERCOSUL, optou-se por deixar a
definição resumida de cada INCOTERM no Anexo I, acostado ao final deste trabalho. 1

2.4.6 – As Leis Uniformes

O jurista Esther Engelberg cita em sua obra o projeto de Lei Uniforme, preparado pelo
Instituto Internacional para Unificação do Direito Privado – UNIDROIT, como fonte da
nova lex mercatoria. (ENGELBERG, 1992, p. 40)

Nas palavras de Frederico Marques, o Instituto para a Unificação do Direito Privado –

UNIDROIT – foi criado em 1926, pela Liga das Nações, com o objetivo de preparar a
adaptação, da comunidade internacional, à uma legislação de direito civil uniforme.
(MARQUES, 2005)

Segundo o Autor, após as convenções sobre lei uniforme no que tange à compra e
venda, finalizadas em 1964, hodiernamente substituídas pela Convenção de Viena, a
UNIDROIT iniciou, na década de setenta, estudos para um projeto sobre "Princípios
para os Contratos Comerciais Internacionais", finalizado em 1994, contendo
aproximadamente 120 artigos e seus comentários. (MARQUES, 2005)

1
Informação reproduzida conforme original no endereço eletrônico:
<http://www.sindipecas.org.br/paginas_NETPUB/detalhe_canal.asp?ID_CANAL=54&ID_MOD=18&ID=506> acesso em 15 de
março de 2006
 24

Procurou-se, com a elaboração do princípios do UNIDROIT a qualidade de poderem ser

utilizados na elaboração e composição de litígios de qualquer contrato comercial
internacional, tendo em vista haver em seu texto apenas os postulados básicos que
devem regular todo contrato, elementos mais fundamentais que são comuns à maioria
dos sistemas nacionais. (GARGAIN, MIHALI, 2003, p. 192)

Isso porque, segundo ensina Daniel Hargain e Gabriel Mihali, co-autores do livro
“Direito do Comercio Internacional e Circulação de Bens do MERCOSUL”, os
princípios da UNIDROIT foram desenvolvidos tendo em vista que as mais importantes
“legislating agencies” oficiais e privadas, v. g., UNCITRAL, CCI CIDIP, etc. por ter os
seus trabalhos o formato de tratado, não têm tido uma categórica aceitação de parte dos
Estados, que vêm relutando em incorporar essas soluções às legislações nacionais, não
obstante sua importante utilização como fonte do Direito comercial Internacional.
(GARGAIN, MIHALI, 2003, p. 192)

Os princípios contidos do texto da UNIDROIT são, principalmente: autonomia da

vontade de negociar, boa-fé, consensulaidade, efeito obrigacional, aplicação de critérios
uniformes de interpretação em lugar de posturas de territorialidade, a exceção de aplicar
soluções que se contraponham à ordem pública internacional ou normas imperativas,
obrigatoriedade dos usos e práticas de negócios, estabelecidos pelas próprias partes,
força vinculativa do costume comercial internacional da transação de que se trate, etc.
(GARGAIN, MIHALI, 2003, p. 192)

Assim, o sucesso e a importância dos princípios contratuais da UNIDROIT se deu em

virtude de que a UNIDROIT não dirigiu seu trabalho para a transformação de seus
textos apenas em convenções internacionais, mas sim para serem utilizados como uma
fonte para os tribunais que precisam cuidar dessas questões, de base para novas leis,
inspiradas em seus postulados ou ainda, servir de fonte direta para partes na elaboração
de um contrato.

2.4.7 - Usos e Costumes do Comércio Internacional

Como fonte básica do Direito Comercial Internacional, que por excelência é

consuetudinário, tem-se os usos e costumes do comercio internacional que, não é outra
 25

coisa senão, a prática reiterada nos negócios internacionais de atos comissivos ou

omissivos que passa a servir de fonte tanto para a elaboração quanto para a solução de
possíveis dúvidas de interpretação dos contratos internacionais.

2.4.8 – Decisões Arbitrais

O ilustre jurista Frederico Marques acrescenta ainda como fonte da nova lex mercatoria
as decisões arbitrais, tendo em vista que as mesmas consagram os princípios e regras da
lex mercatoria, pelo que, pode-se dizer que as decisões arbitrais também integram o rol
de fontes da lex mercatoria.

Neste sentido, em se dizendo que é aplicada a lex mercatoria como fonte do direito
internacional nas decisões arbitrais, e, sendo as decisões arbitrais utilizadas como fonte
da lex mercatoria, pode-se dizer que as decisões arbitrais são figuras análogas à
jurisprudência no que diz respeito à característica de fonte de interpretação do Direito.

A arbitragem internacional é, segundo o mestre Valério de Oliveira Mazzuoli o método

mais aplicado, por ter se mostrado o mais eficaz no âmbito internacional, devido ao
sistema intergovernamental de respeito mútuo e cooperação na comunidade
internacional. (MAZZUOLI, 2002)

Disso decorre que, se um país ou particular, vencido numa lide arbitral, não acatar os
mandamentos do laudo arbitral, lhe sobrevirá perante a comunidade internacional falta
de credibilidade e de confiabilidade, o que por certo o prejudicará de sobremaneira nas
próximas negociações, além do que, deverá sofrer ainda, sanções previstas no próprio
laudo, v.g, imposição de barreiras comerciais, redução de cota de entrada do produto no
país vencedor, etc.

Esta força é explicada pela formação de grandes organismos de arbitragem, a exemplo

da Corte de Arbitragem da Câmara de Comércio Internacional, a American Arbitration
Association, ou mesmo os tribunais de arbitragem ad hoc, ou seja, aqueles que são
constituídos para cada caso específico, seguindo às normas criadas ou indicadas nos
contratos internacionais.
 26

Para solução dos conflitos, segundo Mazuolli, os tribunais têm se utilizado,

principalmente das fontes do direito comercial internacional, ou seja, os árbitros têm
utilizado da nova lex mercatoria, cujas fontes são, além de todas as supramencionadas
neste trabalho, as próprias decisões arbitrais. (MAZZUOLI, 2002)

Mazzuoli acrescenta ainda que, constatou o jurista francês Berthold Goldman que os
contratantes internacionais têm frequentemente recusado a escolher uma lei estatal para
reger as suas relações, até mesmo declarando expressamente que não querem a tais leis
se referir, não para perfazer um “contrato sem lei”, mas que o mesmo seja baseado nas
normas gerais, nos usos ou nos princípios gerais de direito que ultrapassam as fronteiras
nacionais. (MAZZUOLI, 2002)

De forma que, não resta dúvida que a arbitragem utiliza-se da lex mercatoria além de
ser, suas decisões reiteradas, nos vários tribunais arbitrais existentes no mundo,
importante fonte do direito comercial internacional.

2.5 – CIDIP’s - Conferências Interamericanas de Direito Internacional Privado

Em que pese a importância de todos os movimentos codificatórios do DIPr no mundo,

devido à pertinência com o tema desta monografia, necessário falar-se das Convenções
Interamericanas sobre o Direito Privado e em especial as convenções cujos temas são
pertinentes aos contratos internacionais.

Segundo nos ensina Nádia de Araújo e Frederico Marques, a partir de 1975, a

Organização dos Estados Americanos – OEA liderou o processo de uniformização e
harmonização do direito internacional privado.

A OEA, através do Comitê Jurídico Interamericano, também chamado de comissão

permanente do Conselho Interamericano de Jurisconsultos, entendendo que a revisão do
Código de direito Internacional Privado, mais conhecido como Código Bustamante,
aprovado em 1928 seria por demais complexo, optou por realizar reuniões técnicas
setorizadas, com aprovação de várias convenções, contendo normas materiais e
 27

conflituais em diversas áreas com o objetivo de promover o processo de harmonização e

uniformização do direito para os países das Américas.

Segundo os ilustrados Autores, ao longo de vinte e oito anos já foram produzidos vite e
três instrumentos e realizadas seis Conferências Interamericanas de Direito
Internacional Privado, as chamadas “CIDIPs”, que receberam, respectivamente, os
números I, II, III, IV, V e VI, já tendo sido iniciados os preparativos para a CIDIP VII,
sendo que, o Brasil tem participação nas reuniões das conferências, assinando a maioria
das Convenções, contudo, apenas à partir de 1994 é que começou a ratificar algumas
das convenções.

Atendendo ao objetivo da primeira parte do presente trabalho que é apresentar as fontes

do Direito Internacional no que tange à elaboração e resolução de conflitos nos
contratos internacionais, far-se-á breve comentário sobre as convenções seguintes.

2.5.1 - Convenção interamericana sobre arbitragem comercial internacional

A CIDIP I foi realizada no Panamá em 1975 onde, dentre outras convenções foi
elaborada a “Convenção Interamericana sobre Arbitragem Comercial Internacional
“aprovada pelo Congresso Nacional por meio do Decreto Legislativo no. 90, de 6 de
junho de 1995; publicada no DOU de 12 de junho de 1995, e no DCN de 9 de junho de
1995; depósito do instrumento de ratificação pelo governo brasileiro em 27 de
novembro de 1995; promulgada pelo Decreto no. 1.902, de 9 de maio de 1996;
(MARQUES, ARAÚJO, 2005)

Juntamente com o Brasil, também ratificaram a presente Convenção a Argentina, Brasil,

Chile, Colômbia, Costa Rica, Equador, El Salvador, Guatemala, Honduras, México,
Panamá, Paraguai, Peru, Estados Unidos da América, Uruguai e Venezuela, sendo ainda
que, assinaram a convenção a República Dominicana e Nicarágua.

Essa convenção estabeleceu regras de aplicação e validade das sentenças ou laudos

arbitrais, principalmente, que estes terão força de sentença judicial definitiva e que sua
execução ou reconhecimento poderá ser exigido da mesma maneira que a das sentenças
 28

proferidas por tribunais estrangeiros, segundo o que estabelecer a lei interna do país
onde se requer o reconhecimento.

2.5.2 - Convenção interamericana sobre normas gerais de Direito

Internacional Privado

A CIDIP II foi realizada em Montevidéu, em 1979, e continuou a trajetória iniciada no

Panamá, nas áreas de direito comercial e processual internacional onde realizou-se a
“Convenção Interamericana sobre normas gerais de Direito Internacional Privado”, que
segundo Nádia de Araújo e Frederico Marques regula a base do sistema conflitual
interamericano e é uma convenção única no seu gênero.

Esta convenção foi aprovada no Brasil pelo Decreto-Legislativo nº 36, de 4 de abril de

1995, publicado no DOU de 12 de abril de 1995; depósito do instrumento de ratificação
pelo Brasil em 27 de novembro de 1995; promulgada pelo Decreto no. 1.979/96, tendo
sido ratificada também pela Argentina, Chile, Colômbia, Costa Rica, Equador, El
Salvador, Guatemala, Honduras, México, Panamá, Paraguai, Peru, Estados Unidos da
América, Uruguai e Venezuela, tendo sido, assinada também pela República
Dominicana e Nicarágua.

Teve como objetivo, principalmente, estabelecer que as leis internacionais tenham

supremacia em relação à lei interna de um país, as quais deverão ser aplicadas na falta
de norma internacional, bem como que, os juizes e as autoridades dos Estados Partes
ficarão obrigado a aplicar o direito estrangeiro tal como o fariam os juizes do Estado
cujo direito seja aplicável, sem prejuízo de que as partes possam alegar e provar a
existência e o conteúdo da lei estrangeira invocada.

2.5.3 - Convenção interamericana sobre eficácia extraterritorial das

sentenças e laudos arbitrais estrangeiros

Também durante a CIDIP II, fora realizada a “Convenção Interamericana sobre eficácia
extraterritorial das sentenças e laudos arbitrais estrangeiros” aprovada pelo Congresso
Nacional pelo Decreto-Legislativo nº 93, de 20 de junho de 1995, publicado no D.C.N.,
seção II, de 23 de junho de 1995; entrou em vigor internacional em 14 de junho de
 29

1980; depósito do instrumento de ratificação pelo governo brasileiro em 27 de

novembro de 1995; promulgada pelo Decreto n. 2.411, de 2 de dezembro de 1997 com
reservas do artigo 2º, alínea d.

Juntamente com o Brasil, também ratificaram a presente Convenção Argentina, Bolívia,

Colômbia, Equador, México, Paraguai, Peru, Uruguai e Venezuela, sendo que também o
México ratificou com reservas. Outrossim, apenas assinaram a Convenção sem ainda
ratifica-la: Chile, Costa Rica, República Dominicana, El Salvador, Guatemala, Haiti,
Honduras e Panamá.

Esta convenção teve como objetivo estabelecer que os julgamentos e as sentenças

estrangeiras e os laudos arbitrais terão validade fora do território onde fora prolatado se
forem obedecidos os seguintes requisitos formais, à saber: a) que o julgamento deve
cumprir com as exigências legais do Estado de origem para que sejam considerados
autênticos, b) que a sentença, o laudo e todos os documentos anexos deverão ser
traduzidos na língua do Estado que se pretende obter a validade, c) que os documentos
originais devem ser autenticados conforme a lei do Estado que se pretende surtir efeito,
c) se a sentença ou laudo fora prolatado por juiz ou tribunal sentenciador competente,
conforme a lei do Estado onde devam surtir efeito; d) se fora garantido às partes a ampla
defesa, e) se para a sentença ou laudo não cabe mais recurso e ainda se a sentença; f) se
não ferirem a ordem pública do Estado em que se pede o reconhecimento ou
cumprimento.

Nota-se que todos os requisitos de validade são requisitos de forma, pois entende-se que
não cabe ao Estado em que se pretende validar o laudo, adentrar novamente no mérito
da lide sob pena de extinguir a eficácia do laudo arbitral.

2.5.4 - Convenção interamericana sobre direito aplicável aos contratos

internacionais

Por último, como grande contribuição para as fontes do Direito Comercial

Internacional, fora realizada durante a CIDIP V na Cidade do México em 1994 a
“Convenção Interamericana sobre direito aplicável aos Contratos Internacionais”.
 30

Esta convenção infelizmente, até o presente momento não fora ratificada pelo Brasil,
tendo, contudo, à assinado, valendo portanto para o Brasil as regras contidas na LICC
mencionadas no início deste trabalho. Os países que ratificaram a convenção foram
apenas México e Venezuela, tendo sido assinado também pela Bolívia e Uruguai.

Seu objetivo foi prosseguir na harmonização das soluções para os conflitos de

competência nos contratos internacionais estabelecendo regras para determinação do
direito aplicável e de validade do contrato internacional.

Com relação ao direito aplicável aos contratos internacionais, ficou determinado na

convenção que o contrato reger-se-á pelo direito escolhido pelas partes devendo o
acordo das partes ser expresso ou, em caso de inexistência de expresso, aplicar o direito
que tacitamente era de vontade das partes, depreendendo-se de forma evidente na
conduta das partes e nas cláusulas contratuais a lei aplicável que pretendeu
implicitamente as partes.

Com relação à validade do contrato internacional, ficou determinado na convenção que

será válido o contrato que, quanto à forma, atender aos requisitos estabelecidos no
direito em que às partes escolherem, sendo que, na falta de escolha das partes, no direito
do Estado em que for celebrado ou no direito do lugar de sua execução.

Por fim, nesta convenção ficou expresso ainda que, aplicar-se-ão no que couberem as
demais fontes do direito comercial, ou seja, os usos e costumes internacionais, os
princípios de direito internacional, etc.
 31

CAPÍTULO III – APLICAÇÃO DO DIREITO INTERNACIONAL PRIVADO

NA RESOLUÇÃO DE CONFLITOS DO MERCOSUL

3.1 - Intróito

Para entender os objetivos e aspirações do MERCOSUL e ainda, para que se possa

entender os interesses que norteiam a criação de um sistema uniforme de resolução de
conflitos advindos das relações jurídicas existentes entre os países membros desta
organização, fazem-se necessário breve relato de sua origem.

Segundo a ilustre professora Liliana Saraiva de Oliveira, Mestre em Direito

Internacional, o MERCOSUL teve como precursor a Associação Latino-Americana de
Livre Comércio – ALALC, que fora criada em 1960, cujos países participantes eram
todos os países da América do Sul (exceto as Guianas) e o México. (OLIVEIRA, 1998)

Segundo a referida autora, o principal objetivo da ALALC era promover o estímulo à

industrialização e diversificação das economias dos países latino-americanos e a
redução de sua dependência em relação às economias dos países industrializados,
contudo, a rigidez dos mecanismos estabelecidos para a liberalização comercial e a
instabilidade política vivida entre os países participantes naquela época impediram o seu
crescimento. (OLIVEIRA, 1998)

Isso porque, os países membros da ALALC só estiveram dispostos a se engajarem na

abertura comercial proposta até o limite de seus próprios interesses, sem contudo,
pensar em conciliar o interesse comum do grupo.

Segundo Oliveira, com o visível fracasso da ALALC, já nos fins da década de 70, os
onze países membros negociaram um novo Tratado, tentando relançar a velha idéia da
integração, criando, portanto, a Associação Latino-Americana de Integração – ALADI,
sendo que esta, apesar de possuir o mesmo objetivo da ALALC, dotou-se de
mecanismos mais flexíveis para sua consecução tornando possível a sua existência
estimulando acordos sub-regionais, isto é, embora respeitando princípios e conceitos
 32

comuns, os acordos de liberalização comercial poderiam ser firmados apenas entre um

grupo de países membros, e não obrigatoriamente, entre os onze. (OLIVEIRA, 1998)

Foi então que, nos moldes da ALADI, o Brasil e a Argentina assinaram um Tratado de
Integração (1988), prevendo a formação de um Mercado Comum entre os dois países –
incluindo a completa eliminação de barreiras ao comércio, a adoção de uma Tarifa
Externa Comum e a coordenação de políticas macroeconômicas, com adesão do
Uruguai e Paraguai no início da década de 90, quando foram ratificados os termos do
Tratado de 1988 e assinado o Tratado de Assunção (1991), cuja meta seria a construção
de um Mercado Comum entre os países participantes. (OLIVEIRA, 1998)

Com a assinatura do Tratado de Assunção, em, 26 de março de 1991, os países Brasil,

Argentina, Paraguai e Uruguai decidiram criar o Mercado Comum do Sul
(MERCOSUL), no intuito de promover a integração econômica entre os Estados,
fixando de pronto as metas, os prazos e os instrumentos para sua construção.
(OLIVEIRA, 1998)

Portanto, o MERCOSUL do ponto de vista econômico, tem como objetivo a eliminação

de barreiras tarifárias e não tarifárias; pela adoção de uma Tarifa Externa Comum; com
a criação de uma coordenação de políticas macroeconômicas; com o incentivo ao livre
comércio de serviços, à livre circulação de trabalho (mão-de-obra) e à livre circulação
de capitais. (OLIVEIRA, 1998).

Neste sentido, ressalta o renomado jurista Celso Mello que o MERCOSUL pode ser
considerado o projeto mais ambicioso de integração econômica elaborado por países
latino-americanos, tendo em vista a magnitude da economia de dois de seus integrantes:
Brasil e Argentina. (MELLO, 1996: 301).

Outrossim, o MERCOSUL também tem tido avanços no âmbito jurídico mormente no

que tange à resolução de conflitos através de arbitragem, tema este que será tratado com
mais especificidade, no que diz respeito ao sistema criado pelo protocolo de Brasília,
bem como de sua evolução com a criação do Tribunal Permanente de Revisão pelo
protocolo de Olivos.
 33

3.2 - O sistema de solução de controvérsias do MERCOSUL

O atual sistema de solução de controvérsias do MERCOSUL é o estabelecido no

protocolo de Olivos, não obstante não ser ainda o sistema definitivo, contudo, à fim de
esboçar uma tendência da evolução da forma de resolução de conflitos no MERCOSUL
até para possibilitar a elaboração de comentário sobre sua eficácia, necessário passar por
toda sua trajetória desde o Tratado de Assunção de 1991.

3.2.1 - O Anexo III do Tratado de Assunção

Apenas para conhecimento prévio o MERCOSUL é formado principalmente pelo

Conselho do Mercado Comum e pelo Grupo Mercado Comum, conforme dispõe o
artigo 9 à 16 do Tratado de Assunção, documento que se encontra anexo ao presente
trabalho na íntegra e ainda: pela Comissão de Comércio; pela Comissão Parlamentar
Conjunta; e pelo Foro Consultivo Econômico e Social, além de seus órgão temáticos, a
saber: Reunião de Ministros; subgrupos de Trabalho; Reuniões Especializadas; Grupos
"ad-hoc" e o Comitê de Cooperação Técnica criados em 1994 pelo protocolo adicional
ao Tratado de Assunção sobre a Estrutura Institucional do Mercosul realizada em Ouro
Preto, o qual também se encontra anexo.

Já no Tratado de Assunção, em seu anexo III, fora determinada a forma de solução de

conflitos transitória, até que fosse elaborado posteriormente o sistema definitivo.

Neste contexto, fora previsto no supramencionado anexo III, que a solução de conflitos
se daria em duas fases, a primeira através de negociações diretas entre os estados e, em
um segundo momento, em caso das negociações diretas não lograrem êxito, a
controvérsia seria encaminhada ao Grupo Mercado Comum - GMC, que deveria
apresentar uma solução no prazo de 60 dias, sendo que, se o GMC não encontrasse
solução haveria apenas uma manifestação do Conselho do Mercado Comum – CMC
sem qualquer determinação e imposição de solução ao conflito.

Ressalta-se por fim que, atendendo a determinação do Tratado que previu a criação de
outros meios de solução de conflitos mais eficazes, conforme dispõe o artigo 2 do
Anexo III do Tratado de Assunção, ficou convencionado que, dentro de cento e vinte
 34

dias a partir da entrada em vigor do Tratado, o Grupo Mercado Comum deveria levar
aos Governos dos Estados-Membros uma proposta de Sistema de Solução de
Controvérsias que vigerá durante o período de transição.

Esse sistema foi criado em 1991, positivado no Protocolo de Brasília, sobre o qual ir-se-
á explicar pormenorizadamente no item abaixo.

3.2.2 – O Protocolo de Brasília

Em 17 de dezembro de 1991, a Argentina, o Brasil, o Paraguai e o Uruguai, Estados-

membros do MERCOSUL, se uniram em Brasília para, em cumprimento ao disposto no
Artigo 3 e no Anexo III do Tratado de Assunção, em virtude do qual os Estados Partes
se comprometeram a adotar um Sistema de Solução de Controvérsias para que vigore no
chamado período de transição até a efetivação do Mercado Comum e para o fim de
contribuir para o fortalecimento das relações entre as Partes, criou-se um sistema
denominado por alguns doutrinadores de “Sistema Trifásico de solução de
controvérsias”.

Pelo novo sistema criado em Brasília, as controvérsias que surgirem: entre os Estados-
Membros sobre a interpretação, a aplicação ou o não cumprimento das disposições
contidas no Tratado de Assunção, nos acordos celebrados no âmbito do mesmo, das
decisões do Conselho do Mercado Comum e ainda das resoluções do Grupo Mercado
Comum serão submetidas aos procedimentos de soluções estabelecidos naquele
protocolo, aplicando-se também às controvérsias entre particulares, conforme dispõe o
seu Capítulo V, através de reclamação feita ante a Seção Nacional do Grupo Mercado
Comum do Estado Parte onde tenham sua residência habitual ou a sede de seus
negócios.

As três fases do sistema previsto no Protocolo de Brasília são: as negociações diretas, a

intervenção do Grupo Mercado Comum e o Procedimento Arbitral.
 35

Conforme dispõe o artigo 2 e 3 do Protocolo de Brasília, os Estados-Partes, numa

controvérsia procurarão resolvê-la, antes de tudo, mediante negociações diretas, as quais
não poderão, salvo acordo entre as partes, exceder um prazo de quinze dias.

Essa primeira fase visa tentar obter a solução do litígio sem despender de grandes gastos
e de forma a privilegiar o próprio bom senso entre as partes, principais interessadas na
solução da controvérsia.

Conforme dispõe o artigo 4º, §1º, se, mediante negociações diretas não houver acordo
ou se a controvérsia for solucionada apenas parcialmente, inicia-se a segunda fase do
sistema, em que, qualquer das partes na controvérsia poderá submetê-la à consideração
do Grupo Mercado Comum.

Nos termos do artigo 4º, §2º, artigo 5º e artigo 6º, ao término deste procedimento o
Grupo Mercado Comum formulará recomendações aos Estados Partes na controvérsia,
visando à solução do conflito, procedimento este que não poderá estender-se por um
prazo superior a trinta (30) dias, a partir da data em que foi submetida a controvérsia à
consideração do Grupo Mercado Comum.

Por fim, se ainda não tiver sido possível solucionar a controvérsia, qualquer dos Estados
Partes na controvérsia poderá comunicar à Secretaria Administrativa sua intenção de
recorrer ao procedimento arbitral, terceira e ultima fase deste sistema.

Levado à conhecimento da Secretaria Administrativa, a mesma comunicará o outro ou

outros Estados envolvidos na controvérsia, bem como, ao Grupo Mercado Comum e se
encarregará da tramitação do procedimento.

Nos termos do artigo 8º e 9º, 10 e 12, os Estados-Partes devem declarar que reconhecem
como obrigatória a jurisdição do Tribunal Arbitral ad hoc que será instituído, composto
de três árbitros, um de cada Estado Parte, nomeados dentre uma lista de dez árbitros que
integrarão uma lista que ficará registrada previamente na Secretaria Administrativa e o
terceiro de outro Estado não nacional dos Estados partes da controvérsia, de comum
acordo ou determinado pela Secretaria Administrativa de uma lista de dezesseis árbitros
elaborada pelo Grupo Mercado Comum.
 36

Nos termos do artigo 2º, §1º e §2º, os árbitros deverão ser nomeados no período de
quinze dias, a partir da data em que a Secretaria Administrativa tiver comunicado aos
demais Estados Partes na controvérsia a intenção de um deles de recorrer à arbitragem;
nomeando ainda, um árbitro suplente, que reúna os mesmos requisitos, para substituir o
árbitro titular em caso de incapacidade ou excusa deste para formar o Tribunal Arbitral,
em qualquer fase do procedimento.

O Tribunal Arbitral ad hoc fixará, em cada caso, sua sede em algum dos Estados Partes
e adotará suas próprias regras de procedimento atendo aos princípios gerais da ampla
defesa e transparência do procedimento.

Importante ressaltar que, nos termos do artigo 17, os Estados-Partes na controvérsia

designarão seus representantes ante o Tribunal Arbitral e poderão ainda designar
assessores para a defesa de seus direitos, cabendo ainda a requisição de medidas
acautelatórias com o fulcro de prevenir danos graves e irreparáveis a uma das partes.

Além disso, segundo expressamente previsto no artigo 19, o Tribunal Arbitral poderá
aplicar na solução do conflito as fontes de Direito Comercial, sendo estas os princípios e
disposições de direito internacional aplicáveis à matéria além de, é claro, as disposições
do Tratado de Assunção, os acordos celebrados no âmbito do mesmo, as decisões do
Conselho do Mercado Comum e as Resoluções do Grupo Mercado Comum, podendo
ainda decidir, conforme dispõe o parágrafo 2º do mesmo artigo, por ex aequo et bono,
ou seja, por equidade, se a partes assim o convierem.

O Tribunal Arbitral, nos termos do artigo 20 e 22, apresentará um laudo por por escrito
num prazo de sessenta dias, prorrogáveis por um prazo máximo de trinta dias, a partir
da designação de seu Presidente, sendo que, desta decisão não cabe recurso, não
obstante poder os Estados Partes solicitar um esclarecimento do mesmo ou uma
interpretação sobre a forma com que deverá cumprir-se.

Por fim, cabe falar que o cumprimento do laudo é obrigatório, cabendo em caso de
descumprimento, no prazo de trinta dias, a adoção de medidas compensatórias
temporárias, tais como a suspensão de concessões ou outras equivalentes.
 37

3.2.3 - Protocolo de Ouro Preto

Em 17 de dezembro de 1994, a Argentina, o Brasil, o Paraguai e o Uruguai, Estados

partes do Mercosul, se uniram em Brasília para, principalmente, determinar a estrutura
institucional definitiva dos órgãos de administração do Mercado Comum, conforme
supramencionado, assim como para criar as atribuições específicas de cada um deles e
seu sistema de tomada de decisões, não obstante ter acrescentado uma alternativa de
solução de conflitos através do Conselho do Mercado comum em matéria de sua
competência, bem como, ter acrescentado personificação jurídica ao MERCOSUL.

Tendo em vista à personalidade jurídica de Direito Internacional, atribuída ao

MERCOSUL no artigo 34 deste protocolo, este poderá, no uso de suas atribuições, nos
termos do artigo 35 do mesmo instituto, praticar todos os atos necessários à realização
de seus objetivos, como, v.g, contratar, adquirir ou alienar bens móveis e imóveis,
comparecer em juízo, conservar fundos e fazer transferências, e, principalmente celebrar
tratados. (HARGAIN, MIHALI, 2003, p. 131).

No que tange ao sistema de resolução de conflitos, o protocolo de Ouro Preto manteve o

sistema trifásico instituído no protocolo de Brasília de 17 de dezembro de 1991, com
relação às controvérsias que surgirem entre os Estados-Partes sobre a interpretação, a
aplicação ou o não cumprimento das disposições contidas no Tratado de Assunção, dos
acordos celebrados no âmbito do mesmo, bem como das Decisões do Conselho do
Mercado Comum, das Resoluções do Grupo Mercado Comum e das Diretrizes da
Comissão de Comércio do Mercosul, conforme supramencionado.

Contudo, incorporou ao sistema uma opção nos casos de conflitos que dizem respeito à
aplicação e ao cumprimento da tarifa externa comum e dos demais instrumentos de
política comercial comum, qual seja a solicitação de pareceres à Comissão de Comércio
do Mercosul na forma de seu Anexo I, que podem ser originadas, inclusive diretamente
por particulares, pessoas físicas e jurídicas, conforme se depreende do artigo 1º do
referido anexo.
 38

Por esse procedimento, as reclamações apresentadas às Seções Nacionais da Comissão

de Comércio do Mercosul, podem ser originadas pelos Estados-Partes ou de
particulares, pessoas físicas ou jurídicas, de acordo com o previsto no Artigo 21 do
Protocolo de Ouro Preto.

Conforme dispõe o artigo 2º, o reclamante apresentará sua reclamação perante a

Presidência da Comissão de Comércio do Mercosul, a qual tomará as providências
necessárias para a incorporação do tema na agenda da primeira reunião subseqüente da
Comissão de Comércio do Mercosul, respeitado o prazo mínimo de uma semana de
antecedência, sendo ainda que, se não for adotada decisão na referida reunião, a
Comissão de Comércio do Mercosul remeterá a reclamação de ofício a um Comitê
Técnico.

Segundo o artigo 3º, o laudo resultante do Comitê técnico não vincula a decisão da
Comissão de Comércio do Mercosul, mas deve ser levado em consideração, em sua
fundamentação.

A Comissão de Comércio do Mercosul decidirá sobre a questão em sua primeira reunião

ordinária posterior ao recebimento do parecer conjunto ou, na sua ausência, as
conclusões dos especialistas, podendo também ser convocada uma reunião
extraordinária com essa finalidade ou se não houver consenso na reunião a Comissão
encaminhará ao Grupo Mercado Comum as diferentes alternativas propostas, com todos
os documentos que instruírem o procedimento.

Por fim, se houver consenso na reunião à cerca da procedência da reclamação pelo

Grupo Mercado Comum o reclamado deverá tomar as medidas aprovadas na Comissão
de Comércio do Mercosul ou no Grupo Mercado Comum.

Em não havendo cumprimento pelo reclamado ou em caso de não haver consenso pelo
Grupo Mercado Comum ou Comissão de Comércio do Mercosul o reclamante poderá
recorrer diretamente à terceira fase do sistema de solução de conflitos contido no
Protocolo de Brasília, qual seja, o procedimento arbitral.
 39

3.2.4 - O Protocolo de Olivos

Por último, em 18 de fevereiro de 2002, fora desenvolvido em Olivos, província de

Buenos Aires, República Argentina, o atual sistema de solução de conflitos do
MERCOSUL, ratificado pelo Brasil em outubro de 2003, sendo o último país à
depositar a sua ratificação.

Este sistema praticamente repete o sistema trifásico do Protocolo de Brasília, com

algumas alterações. A principal mudança foi a criação de um Tribunal Permanente de
Revisão que deu à possibilidade de recurso da decisão do Tribunal de arbitragem ad hoc
previsto naquele Protocolo, alterando o caráter de irrecorribilidade contida no Protocolo
de Brasília conforme supramencionado.

O Tribunal Permanente de Revisão previsto neste Protocolo foi instalado oficialmente

em 13 de agosto de 2004 no palácio de Villa Rosalba, em Assunção, capital do
Paraguai.

Sobre o seu funcionamento ressalta-se que, já no §2º do artigo 2º do Protocolo de

Olivos, ficou determinado que não é obrigatório aos Estados Partes à se submeterem ao
sistema do Protocolo, sendo que, as partes poderão escolher ainda o foro competente
para dirimir o conflito.

Essa cláusula gera divergências quanto à sua oportunidade no Âmbito do

desenvolvimento do mercado comum, tendo em vista que, ao mesmo tempo que abre o
leque para universalizar as fontes decisórias pois os Estados Partes poderão se utilizar
de outros procedimentos de solução de controvérsias, também pode significar o
enfraquecimento do MERCOSUL pois poderá gerar uma subutilização do sistema, que
dificultará o seu aperfeiçoamento, tendo em vista que, ainda hoje esse sistema não é
definitivo.

Ao menos, ficou ressalvado pelos Estados-Parte no Protocolo de Olivos que, uma vez
iniciado um procedimento de solução de controvérsias de acordo no sistema escolhido,
nenhuma das partes poderá recorrer a mecanismos de solução de controvérsias
 40

estabelecidos nos outros foros com relação a um mesmo objeto, regra que garante a
obrigatoriedade da decisão, nos mesmos moldes definidos no Protocolo de Brasília.

Outra mudança criada no Protocolo em epígrafe, foi a possibilidade de, encerradas as

negociações diretas sem êxito, os Estados Parte poderão optar em seguir diretamente ao
procedimento arbitral ad hoc não obstante poderem ainda solicitar, à qualquer tempo, de
comum acordo, ao Grupo Mercado Comum para que inicie o procedimento previsto na
segunda fase do Protocolo de Brasília e apresente suas recomendações que visarão à
solução da divergência, caso em que o procedimento arbitral será interrompido,
conforme se depreende do artigo 6º §1º, 2º e 3º e artigo 7º.

Igualmente, consta ainda do §3º do artigo 6º que a controvérsia também poderá ser
levada à consideração do Grupo Mercado Comum por outro Estado, que não seja parte
na controvérsia, que solicitar, justificadamente, tal procedimento ao término das
negociações diretas, caso em que, o procedimento arbitral iniciado pelo Estado-Parte
demandante não será interrompido, salvo acordo entre os Estados partes na
controvérsia.

A terceira fase prevista no Protocolo de Brasília, qual seja, o procedimento arbitral ad

hoc, inicia-se da mesma forma, com a diferença que o terceiro arbitro poderá também
ser nacional de qualquer das partes, escolhido de uma lista de quatro árbitros por
Estado-Parte e os dois primeiros árbitros serão escolhidos de uma lista de doze árbitros,
ao invés de dez, conforme previsto no protocolo de Brasília, nos termos do artigo 9º, 10
e 11, §1º e §2º.

Sem alterações também na possibilidade das partes na controvérsia solicitarem medidas

acautelatórias ao Tribunal Arbitral Ad Hoc para evitar danos graves e irreparáveis,
conforme dispõe do artigo 15 do protocolo em estudo.

Após a emissão pelo Tribunal Arbitral Ad Hoc do laudo, no prazo de sessenta dias, ou
noventa por decisão do Tribunal, contado a partir da comunicação efetuada pela
Secretaria Administrativa do Mercosul às partes e aos demais árbitros, qualquer das
partes na controvérsia poderá apresentar um recurso de revisão do laudo do Tribunal
 41

Arbitral Ad Hoc ao Tribunal Permanente de Revisão, em prazo não superior a quinze

dias a partir da notificação do mesmo.

O Tribunal Permanente de Revisão é composto um árbitro para cada Estado Parte, com
mandato de dois anos, mais um com mandato de três anos, atualmente contando o total
de cinco árbitros, devendo os mesmos estarem disponíveis permanentemente, sempre
que convocados para atuar em um conflito.

Com relação ao funcionamento do Tribunal, previsto no artigo 20 do Protocolo em tela,

ressalta-se que, quando a controvérsia envolver dois Estados Partes, o Tribunal estará
integrado por três árbitros, sendo, dois árbitros nacionais de cada Estado-Parte na
controvérsia e o terceiro, que exercerá a Presidência, será designado mediante sorteio a
ser realizado pelo Diretor da Secretaria Administrativa do Mercosul, entre os árbitros
restantes que não sejam nacionais dos Estados partes na controvérsia, sendo ainda que,
quando a controvérsia envolver mais de dois Estados-Partes, o Tribunal Permanente de
Revisão estará integrado pelos cinco árbitros.

Não obstante, conforme dispõe o §3º do artigo 20, os Estados Partes, de comum acordo,
poderão definir outros critérios para o funcionamento do Tribunal permitindo a do
julgamento com mais ou menos árbitros.

Interposto o recurso, a parte contrária terá quinze dias para apresentar sua contestação e
o Tribunal Permanente de Revisão deverá pronunciar-se sobre o recurso em até quarenta
e cinco dias após à apresentação da contestação, sendo que, a decisão poderá confirmar,
modificar ou revogar a fundamentação jurídica e as decisões do Tribunal Arbitral Ad
Hoc, sendo esta decisão irrevogável.

Com relação à obrigatoriedade de cumprimento do laudo arbitral, da possibilidade da

parte vencedora adotar medidas compensatórias e das disposições sobre o direito
aplicável pelos árbitros na solução das controvérsias, o procedimento é o mesmo do
disposto no protocolo de Brasília.

Por fim resta mencionar a possibilidade de, após o término da tentativa de negociação
direta, as partes de comum acordo submeter diretamente a controvérsia ao Tribunal
 42

Permanente de Revisão, caso em que este terá as mesmas competências que um

Tribunal Arbitral Ad Hoc, aplicando-se, no que corresponda, o mesmo procedimento
deste, sendo que, a decisão será obrigatória e irrecorrível.
 43

CONCLUSÃO

Por todo o exposto pode-se concluir que, não obstante as barreiras políticas e
econômicas que dificultam o crescimento do comercio de bens e serviços internacional,
o problema principal é a insegurança jurídica, pois, restou claro que, ainda que haja
interesse dos países e expandirem seus negócios internacionais é a base jurídica que
define o sucesso ou fracasso das relações jurídicas realizadas.

Pode-se concluir ainda que a tendência mundial é a livre escolha da lei aplicável aos
contratos pela aplicação cada vez mais ampla do princípio da autonomia da vontade,
bem como, a uniformização jurídica no mundo, no que diz respeito às regras
fundamentais dos contratos internacionais, através da criação, desenvolvimento e
aplicação das fontes do Direito Comercial Internacional na elaboração e solução de
controvérsias relativas aos contratos internacionais.

Igualmente, essa tendência também se aplica aos Países-membros do MERCOSUL,

inclusive no Brasil, tendo em vista a disposição expressa da aplicação dos usos e
costumes internacional como fundamento para a solução das controvérsias no âmbito
dos países membros.

Em relação à eficácia do atual sistema de solução de controvérsias do MERCOSUL,

disposto no Protocolo de Olivos, tendo em vista que este ainda não é o sistema
definitivo e que, ainda assim, o mesmo só foi instalado oficialmente em 13 de agosto de
2004, conclui-se que não é possível precisar sobre este aspecto que será auferido com o
tempo através de pesquisas mais aprofundadas sobre o gradativo aumento de sua
utilização, dos custos envolvidos e do índice de satisfação dos Estados-membros com
relação aos resultados, pois que, conforme foi mencionado neste trabalho, ficou
determinado que aos Estados-membros foi dada a opção de utilizar qualquer sistema de
solução de controvérsias que estejam disponíveis aos mesmos, o que pode ou não
significar um enfraquecimento do sistema do MERCOSUL ou ainda, sua consagração.

Não obstante isso, impossível não admitir a importância da criação desse sistema de
solução de controvérsias e do desenvolvimento das fontes do Direito Comercial
internacional como elementos de integração jurídica entre os países do MERCOSUL e
 44

de toda comunidade internacional que certamente contribui, cada vez mais, para a
segurança jurídica nas relações negociais internacionais.

Por fim, encerra-se o presente trabalho com a certeza de que os Países-membros do

MERCOSUL estão no caminho certo, em empenhar esforços para trazer a fundamental
segurança jurídica nas relações negociais internacionais, não obstante as suas diferenças
político-econômicas, para atingir os objetivos dispostos no Tratado de Assunção na
criação do Mercado Comum do Sul.
 45

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STRENGER, Irineu; Contratos Internacionais do Comércio. 3 ed. São Paulo: LTr. 1998
 48

ANEXOS

ANEXO I
INCOTERMS
EX WORKS - NA ORIGEM: o produto e a fatura
devem estar à disposição do importador no
estabelecimento do exportador. Todas as despesas e
quaisquer perdas e danos a partir da entrega da
mercadoria, inclusive o seu despacho o exterior, são
de responsabilidade do importador. Quando
solicitado, o exportador deverá prestar ao importador
assistência na obtenção de documentos para o
despacho do produto. Este termo pode ser utilizado
em qualquer modalidade de transporte.
FCA - FREE CARRIER - LIVRE NO
TRANSPORTADOR: o exportador entrega as
mercadorias, desembaraçadas para exportação, à
custódia do transportador, no local indicado pelo
importador, cessando aí todas as responsabilidades do
exportador. Esse termo pode ser utilizado em
qualquer modalidade de transporte, inclusive
multimodal.
FAS - FREE ALONGSIDE SHIP - LIVRE AO
LADO DO NAVIO: as obrigações do exportador
encerram-se ao colocar a mercadoria, já
desembaraçada para exportação, no cais, junto ao
costado do navio. A partir desse momento, o
importador assume todos os riscos, devendo pagar
inclusive as despesas de colocação da mercadoria
dentro do navio. Este termo só pode ser utilizado no
transporte marítimo, de cabotagem e hidrovia de
interior.
FOB - FREE ON BOARD - LIVRE A BORDO: o
exportador deve entregar a mercadoria,
desembaraçada, a bordo do navio indicado pelo
importador, no porto de embarque. Todas as
despesas, até o momento em que o produto é
colocado a bordo do veículo transportador, são de
responsabilidade do exportador. Ao importador
cabem as despesas e os riscos de perda ou dano do
produto a partir do momento que a mercadoria
transpuser a amurada do navio. Este termo só pode
ser usado para transportes marítimo, de cabotagem e
hidrovia de interior.
CFR - COST AND FREIGHT - CUSTO E
FRETE: o exportador deve entregar a mercadoria,
com as despesas de transporte pagas, no porto de
destino escolhido pelo importador. O importador
deve arcar com as despesas de seguro e de
desembarque da mercadoria. Esta condição determina
que o exportador desembarace as mercadorias para
exportação. Este termo só pode ser utilizado para os
transportes marítimo, de cabotagem e hidrovia de
interior.
49
CIF - COST, INSURANCE AND FREIGHT -
CUSTO, SEGURO E FRETE: modalidade
equivalente ao CFR, com a diferença de que as
despesas de seguro ficam a cargo do exportador. O
exportador deve entregar a mercadoria a bordo do
navio, no porto de embarque, com frete e seguro
pagos. A responsabilidade do exportador cessa no
momento em que o produto cruza a amurada do navio
no porto de destino. Este termo só pode ser utilizado
para transportes marítimo e de cabotagem.
CPT - CARRIAGE PAID TO - TRANSPORTE
PAGO ATÉ...: como o CFR, esta condição estipula
que o exportador deverá pagar as despesas de
embarque da mercadoria e seu frete internacional até
o local de destino designado. Dessa forma, o risco de
perda ou dano dos bens, assim como quaisquer
aumentos de custos são transferidos do exportador
para o importador, quando as mercadorias forem
entregues à custódia do importador. Este termo exige
que o vendedor proceda desembaraço das
mercadorias para exportação, além disso pode ser
utilizado para qualquer tipo de transporte, inclusive o
multimodal.
CIP - CARRIAGE AND INSURANCE PAID TO -
TRANSPORTE E SEGUROS PAGOS ATÉ...:
adota princípio semelhante ao CPT. O exportador,
além de pagar as despesas de embarque da
mercadoria e do frete até o local de destino, também
arca com as despesas do seguro de transporte da
mercadoria até o local de destino indicado. O termo
CIP exige do vendedor o desembaraço das
mercadorias para exportação. Esta condição pode ser
utilizada para qualquer tipo de transporte, inclusive o
multimodal.
DAF - DELIVERED AT FRONTIER -
ENTREGUE NA FRONTEIRA: o exportador deve
entregar a mercadoria no ponto e local designado na
fronteira (vital importância defini-la), colocando-a à
disposição do comprador, no meio de transporte
chegado e não desembarcado, desembaraçada para
exportação. Para que o vendedor seja responsável
pelo desembarque da mercadoria, arcando com os
riscos e custos desse procedimento, isto deve ser
expresso no contrato de venda. Esse termo deve ser
utilizado somente para o transporte terrestre, para o
marítimo utilizar DES ou DEQ.
DES - DELIVERED EX-SHIP: o exportador tem a
obrigação de colocar a mercadoria no destino
estipulado, a bordo do navio, não desembaraçada para
importação, assumindo integralmente todos os riscos
 50

e despesas até aquele ponto no exterior. Os custos e NO CONTRATO, A UTILIZAÇÃO DOS

riscos do desembarque das mercadorias são por conta INCOTERMS 2000.
do comprador. Esta condição somente pode ser
utilizada em transportes marítimos, de cabotagem e CATEGORIAS DOS INCOTERMS
hidrovia de interior.
Os Incoterms foram agrupados em quatro
DEQ- DELIVERED EX QUAY - ENTREGUE categorias por ordem crescente de obrigação do
NO CAIS:o exportador deve colocar a mercadoria vendedor.
desembarcada mas, não desembaraçada para
importação, à disposição do importador no cais do
porto de destino designado. Se o vendedor for GRUPO INCOTERMS DESCRIÇÃO
investido da obrigação de pagar todos ou parte dos
custos de desembarque e desembaraço da mercadoria, E de Ex EXW - Ex Mercadoria
isto deve ser expresso no contrato de venda. Esta (PARTIDA - Works entregue ao
condição só pode ser utilizada para transporte Mínima comprador no
obrigação para o estabelecimento
marítimo, de cabotagem e hidrovia de interior. exportador) do vendedor.

DDU - DELIVERED DUTY UNPAID - F de Free FCA - Free Mercadoria

ENTREGUE COM DIREITOS NÃO PAGOS: o (TRANSPORTE Carrier entregue a um
PRINCIPAL FAS - Free transportador
exportador deve colocar a mercadoria à disposição do
NÃO PAGO Alongside Ship internacional
importador no local e ponto designados no exterior PELO FOB - Free on indicado pelo
(armazém, fábrica do comprador, etc.). Assume todas EXPORTADOR) Board comprador.
as despesas e riscos para levar a mercadoria até o
destino indicado, exceto os gastos com pagamento de C de Cost ou CFR - Cost O vendedor
direitos aduaneiros, impostos e demais encargos de Carriage and Freight contrata o
importação. Este termo pode ser usado (TRANSPORTE CIF - Cost, transporte, sem
independentemente da modalidade de transportes PRINCIPAL Insurance and assumir riscos
PAGO PELO Freight por perdas ou
escolhida. EXPORTADOR) CPT - Carriage danos às
Paid To mercadorias ou
DDP - DELIVERED DUTY PAID - ENTREGUE CIP - Carriage custos
COM DIREITOS PAGOS: o exportador assume o and Insurance adicionais
Paid to decorrentes de
compromisso de entregar a mercadoria,
eventos
desembaraçada para importação, no local designado ocorridos após
pelo importador, pagando todas as despesas, inclusive o embarque e
impostos e outros encargos de importação. Não é de despacho.
responsabilidade do exportador, porém, o
desembarque da mercadoria. O exportador é D de Delivery DAF - O vendedor se
responsável também pelo frete interno do local de (CHEGADA - Delivered At responsabiliza
desembarque até o local designado pelo importador. Máxima Frontier por todos os
obrigação para o DES - custos e riscos
Se as partes desejarem excluir das obrigações do
exportador) Delivered Ex- para colocar a
vendedor alguns dos custos pagáveis na importação, Ship mercadoria no
isto deve ser expresso no contrato de venda. Este DEQ - local de destino.
termo pode ser utilizado com qualquer modalidade de Delivered Ex-
transporte. Trata-se do INCOTERM que estabelece o Quay
maior grau de compromisso para o exportador, porém DDU -
não deve ser usado se o vendedor for incapaz, direta Delivered Duty
ou indiretamente, de obter a licença de importação. Unpaid
DDP -
Delivered Duty
OBSERVAÇÃO IMPORTANTE: TENDO EM Paid
VISTA AS ALTERAÇÕES PERIÓDICAS
SOFRIDAS NOS INCOTERMS, E A FIM DE
EVITAR DISPUTAS COMERCIAIS, O
EXPORTADOR E O IMPORTADOR DEVEM
INDICAR DE MANEIRA EXPRESSA E CLARA,

ANEXO II
CIDIP I
CONVENÇÃO INTERAMERICANA SOBRE
ARBITRAGEM COMERCIAL
INTERNACIONAL
http://www.oas.org/juridico/portuguese/treaties/b-
35.htm
Os Governos dos Estados Membros da Organização
dos Estados Americanos, desejosos de concluir uma
convenção sobre arbitragem comercial internacional,
convieram no seguinte:
Artigo l
E válido o acordo das partes em virtude do qual se
obrigam a submeter a decisão arbitrai as divergências
que possam surgir ou que hajam surgido entre elas
com relação a um negocio de natureza mercantil. O
respectivo acordo constará do documento assinado
pelas partes, ou de troca de cartas, telegramas ou
comunicações por telex.
Artigo 2
A nomeação dos árbitros será feita na forma em que
convierem as partes. Sua designação poderá ser
delegada a um terceiro, seja este pessoa física ou
jurídica.
Os árbitros poderão ser nacionais ou estrangeiros.
Artigo 3
Na falta de acordo expresso entre as partes, a
arbitragem será efetuada de acordo com as normas de
procedimento da Comissão Interamericana de
Arbitragem Comercial.
Artigo 4
As sentenças ou laudos arbitrais não impugnáveis
segundo a lei ou as normas processuais aplicáveis
terão força de sentença judicial definitiva. Sua
execução ou reconhecimento poderá ser exigido da
mesma maneira que a das sentenças proferidas por
tribunais ordinários nacionais ou estrangeiros,
segundo as leis processuais do país onde forem
executadas e o que for estabelecido a tal respeito por
tratados internacionais.
Artigo 5
51
l. Somente poderão ser denegados o reconhecimento
e a execução da sentença por solicitação da parte
contra a qual for invocada, se esta provar perante a
autoridade competente do Estado em que forem
pedidos o reconhecimento e a execução:
a) que as partes no acordo estavam sujeitas a alguma
incapacidade em virtude da lei que lhes é aplicável,
ou que tal acordo não é válido perante a lei a que as
partes o tenham submetido, ou se nada tiver sido
indicado a esse respeito, em virtude da lei do país em
que tenha sido proferida a sentença; ou
b) que a parte contra a qual se invocar a sentença
arbitrai não foi devidamente notificada da designação
do árbitro ou do processo de arbitragem ou não pôde,
por qualquer outra razão, fazer valer seus meios de
defesa] ou
c) que a sentença se refere a uma divergência não
prevista no acordo das partes de submissão ao
processo arbitrai; não obstante, se as disposições da
sentença que se referem às questões submetidas a
arbitragem puderem ser isoladas das que não foram
submetidas a arbitragem, poder-se-á dar
reconhecimento e execução às primeiras; ou
d) que a constituição do tribunal arbitral ou o
processo arbitral não se ajustaram ao acordo
celebrado entre as partes ou, na falta de tal acordo,
que a constituição do tribunal arbitrai ou o processo
arbitrai não se ajustaram à lei do Estado onde se
efetuou a arbitragem; ou
e) que a sentença não é ainda obrigatória para as
partes ou foi anulada ou suspensa por uma autoridade
competente do Estado em que, ou de conformidade
com cuja lei, foi proferida essa sentença.
2. Poder-se-á também denegar o reconhecimento e a
execução de uma sentença arbitrai, se a autoridade
competente do Estado em que se pedir o
reconhecimento e a execução comprovar:
a) que, segundo a lei desse Estado, o objeto da
divergência não é suscetível de solução por meio de
arbitragem; ou
b) que o reconhecimento ou a execução da sentença
seriam contrários à ordem pública do mesmo Estado.
Artigo 6
Se houver pedido à autoridade competente
mencionada no artigo 5, parágrafo l, e, a anulação ou
a suspensão da sentença, a autoridade perante a qual
se invocar a referida sentença poderá, se o considerar
procedente, adiar a decisão sobre a execução da

sentença e, a instância da parte que pedir a execução,
poderá também ordenar à outra parte que de garantias
apropriadas.
Artigo 7
Esta Convenção ficará aberta à assinatura dos Estados
Membros da Organização dos Estados Americanos.
Artigo 8
Esta Convenção está sujeita a ratificação. Os
instrumentos de ratificação serão depositados na
Secretaria-Geral da Organização dos Estados
Americanos.
Artigo 9
Esta Convenção ficará aberta à adesão de qualquer
outro Estado. Os instrumentos de adesão serão
depositados na Secretaria-Geral da Organização dos
Estados Americanos.
Artigo 10
Esta Convenção entrará em vigor no trigésimo dia a
partir da data em que haja sido depositado o segundo
instrumento de ratificação.
Para cada Estado que ratificar a Convenção ou a ela
aderir depois de haver sido depositado o segundo
instrumento de ratificação, a Convenção entrará em
vigor no trigésimo dia a partir da data em que tal
Estado haja depositado seu instrumento de ratificação
ou de adesão.
Artigo 11
Os Estados Partes que tenham duas ou mais unidades
territoriais em que vigorem sistemas jurídicos
diferentes com relação a questões de que trata esta
Convenção poderão declarar, no momento da
assinatura, ratificação ou adesão, que a Convenção se
aplicará a todas as suas unidades territoriais ou
somente a uma ou mais delas.
Tais declarações poderão ser modificadas mediante
declarações ulteriores, que especificarão
expressamente a ou as unidades territoriais a que se
aplicará esta Convenção. Tais declarações ulteriores
serão transmitidas à Secretaria-Geral da Organização
dos Estados Americanos e surtirão efeito trinta dias
depois de recebidas.
Artigo 12
Esta Convenção vigorará por prazo indefinido, mas
qualquer dos Estados Partes poderá denunciá-la. O
instrumento de denúncia será depositado na
Secretaria-Geral da Organização dos Estados
Americanos. Transcorrido um ano, contado a partir
da data do depósito do instrumento de denuncia,
52
cessarão os efeitos da Convenção para o Estado
denunciante, continuando ela subsistente para os
demais Estados Partes.
Artigo 13
O instrumento original desta Convenção, cujos textos
em português, espanhol tranceis e inglês são
igualmente autênticos, será depositado na Secretaria-
Geral da Organização dos Estados Americanos. A
referida Secretaria notificará aos Estados Membros
da Organização dos Estados Americanos, e aos
Estados que houverem aderido a. Convenção, as
assinaturas e os depósitos de instrumentos de
ratificação, de adesão e de denúncia, bem como as
reservas que houver. Outrossim, transmitirá aos
mesmos as declarações previstas no artigo 11 desta
Convenção.
EM FE DO QUE, os plenipotenciários infra-assinado
s, devidamente autorizados por seus respectivos
Governos, firmam esta Convenção.
FEITA NA CIDADE DO PANAMÁ, República do
Panamá, no dia trinta de janeiro de mil novecentos e
setenta e cinco.
CIDIP II
CONVENÇÃO INTERAMERICANA SOBRE
NORMAS GERAIS DE DIREITO
INTERNACIONAL PRIVADO
http://www.oas.org/juridico/portuguese/treaties/b-
45.htm
Os Governos dos Estados Membros da Organização
dos Estados Americanos, desejosos de concluir uma
convenção sobre normas gerais de Direito
Internacional Privado, convieram no seguinte:
Artigo l
A determinação da norma jurídica aplicável para
reger situações vinculadas com o direito estrangeiro
ficará sujeita ao disposto nesta Convenção e nas
demais convenções internacionais assinadas, ou que
venham a ser assinadas no futuro, em caráter bilateral
ou multilateral, pêlos Estados Partes.
Na falta de norma internacional, os Estados Partes
aplicarão as regras de conflito do seu direito interno.
Artigo 2
Os juizes e as autoridades dos Estados Partes ficarão
obrigados a aplicar o direito estrangeiro tal como o
fariam os juizes do Estado cujo direito seja aplicável,
sem prejuízo de que as partes possam alegar e provar
a existência e o conteúdo da lei estrangeira invocada.

Artigo 3
Quando a lei de um Estado Parte previr instituições
ou procedimentos essenciais para a sua aplicação
adequada e que não sejam previstos na legislação de
outro Estado Parte, este poderá negar-se a aplicar a
referida lei, desde que não tenha instituições ou
procedimentos análogos.
Artigo 4
Todos os recursos previstos na lei processual do lugar
do processo serão igualmente admitidos para os casos
de aplicação da lei de qualquer dos outros Estados
Partes que seja aplicável.
Artigo 5
A lei declarada aplicável por uma convenção de
Direito Internacional Privado poderá não ser aplicada
no território do Estado Parte que a considerar
manifestamente contraria aos princípios da sua ordem
publica.
Artigo 6
Não se aplicará como direito estrangeiro o direito de
um Estado Parte quando artificiosamente se tenham
burlado os princípios fundamentais da lei de outro
Estado Parte.
Ficara a juízo das autoridades competentes do Estado
receptor determinar a intenção fraudulenta das partes
interessadas.
Artigo 7
As situações jurídicas validamente constituídas em
um Estado Parte, de acordo com todas as leis com as
quais tenham conexão no momento de sua
constituição, serão reconhecidas nos demais Estados
Partes, desde que não sejam contrárias aos princípios
da sua ordem pública.
Artigo 8
As questões prévias, preliminares ou incidentes que
surjam em decorrência de uma questão principal não
devem necessariamente ser resolvidas de acordo com
a lei que regula esta ultima.
Artigo 9
As diversas leis que podem ser competentes para
regular os diferentes aspectos de uma mesma relação
jurídica serão aplicadas de maneira harmônica,
procurando-se realizar os fins colimados por cada
uma das referidas legislações. As dificuldades que
forem causadas por sua aplicação simultânea serão
resolvidas levando-se em conta as exigências
impostas pela equidade no caso concreto.
53
Artigo 10
Esta Convenção ficara aberta a assinatura dos Estados
Membros da Organização dos Estados Americanos.
Artigo 11
Esta Convenção está sujeita a ratificação. Os
instrumentos de ratificação serão depositados na
Secretaria-Geral da Organização dos Estados
Americanos.
Artigo 12
Esta Convenção ficara aberta â adesão de qualquer
outro Estado. Os instrumentos de adesão serão
depositados na Secretaria-Geral da Organização dos
Estados Americanos.
Artigo 13
Cada Estado ratifica-la ou a coes específicas poderá
formular reservas a esta ela aderir, desde que a
reserva e que não seja incompatível com Convenção
no momento de assiná-la, verse sobre uma ou mais
disposi-o objeto e fim da Convenção.
Artigo 14
Esta Convenção entrará em vigor no trigésimo dia a
partir da data em que haja sido depositado o segundo
instrumento de ratificação. Para cada Estado que
ratificar a Convenção ou a ela aderir depois de haver
sido depositado o segundo instrumento de ratificação,
a Convenção entrara em vigor no trigésimo dia a
partir da data em que tal Estado haja depositado seu
instrumento de ratificação ou de adesão.
Artigo 15
Os Estados Partes que tenham duas ou mais unidades
territoriais em que vigorem sistemas jurídicos
diferentes com relação a questões de que trata esta
Convenção poderão declarar, no momento da
assinatura, ratificação ou adesão, que a Convenção se
aplicará a todas as suas unidades territoriais ou
somente a uma ou mais delas.
Tais declarações poderão ser modificadas mediante
declarações ulteriores, que especificarão
expressamente a ou as unidades territoriais a que se
aplicara esta Convenção. Tais declarações ulteriores
serão transmitidas a Secretaria-Geral da Organização
dos Estados Americanos e surtirão efeito trinta dias
depois de recebidas.
Artigo 16
Esta Convenção vigorará por prazo indefinido, mas
qualquer dos Estados Partes poderá denuncia-la. O
instrumento de denuncia será depositado na
Secretaria-Geral da Organização dos Estados

Americanos. Transcorrido um ano, contado a partir
da data do depósito do instrumento de denúncia,
cessarão os efeitos da Convenção para o Estado
denunciante, continuando ela subsistente para os
demais Estados Partes.
Artigo 17
O instrumento original desta Convenção, cujos textos
em português, espanhol, francês e inglês são
igualmente autênticos, será depositado na Secretaria-
Geral de Organização dos Estados Americanos, que
enviara cópia autenticada do seu texto par o
respectivo registro e publicação â Secretaria das
Nações Unidas, de conformidade com o artigo 102 da
sua Carta constitutiva. A Secretaria-Geral da
Organização dos Estados Americanos notificará aos
Estados Membros da referida Organização, e aos
Estados que houverem aderido a Convenção, as
assinaturas e os depósitos de instrumentos de
ratificação, de adesão e de denúncia, bem como as
reservas que houver. Outrossim, transmitira aos
mesmos as declarações previstas no artigo 15 desta
Convenção.
EM FÉ DO QUE, os plenipotenciários infra-
assinados, devidamente autorizados por seus
respectivos Governos, firmam esta Convenção.
FEITA NA CIDADE DE MONTEVIDÉU, República
Oriental do Uruguai, no dia oito de maio de mil
novecentos e setenta e nove.
Tais declarações poderão ser modificadas mediante
declarações ulteriores, que especificarão
expressamente a ou as unidades territoriais a que se
aplicara esta Convenção. Tais declarações ulteriores
serão transmitidas a Secretaria-Geral da Organização
dos Estados Americanos e surtirão efeito trinta dias
depois de recebidas.
Artigo 16
Esta Convenção vigorará por prazo indefinido, mas
qualquer dos Estados Partes poderá denuncia-la. O
instrumento de denúncia será depositado na
Secretaria-Geral da Organização dos Estados
Americanos. Transcorrido um ano, contado a partir
da data do deposito do instrumento de denúncia,
cessarão os efeitos da Convenção para o Estado
denunciante, continuando ela subsistente para os
demais Estados Partes.
Artigo 17
O instrumento original desta Convenção, cujos textos
em português, espanhol, francês e inglês são
igualmente autênticos, será depositado na Secretaria-
Geral de Organização dos Estados Americanos, que
enviara copia autenticada do seu texto pá» o
respectivo registro e publicação a Secretaria das
Nações Unidas, de conformidade com o artigo 102 da
sua Carta constitutiva. A Secretaria-Geral da
Organização do;
54
Estados Americanos notificará aos Estados Membros
da referida Organização, e aos Estados que houverem
aderido a Convenção, as assinaturas e os depósitos de
instrumentos de ratificação, de adesão e de denúncia,
bem como as reservas que houve) Outrossim,
transmitira aos mesmos as declarações previstas no
artigo 15 desta Convenção.
EM FÉ DO QUE, os plenipotenciários infra-
assinados, devidamente autorizados por seus
respectivos Governos, firmam esta Convenção.
FEITA NA CIDADE DE MONTEVIDÉU, República
Oriental do Uruguai, no dia oito de maio de mil
novecentos e setenta e nove.
CONVENÇÃO INTERAMERICANA SOBRE
EFICÁCIA EXTRATERRITORIAL DAS
SENTENÇAS E LAUDOS ARBITRAIS
ESTRANGEIROS
Os Governos dos Estados Membros da Organização
dos Estados Americanos,
CONSIDERANDO que a administração da justiça
nos Estados americanos requer sua cooperação mútua
a fim de assegurar a eficácia extraterritorial das
sentenças e laudos arbitrais proferidos em suas
respectivas jurisdições territoriais, convieram no
seguinte:
Artigo l
Esta Convenção aplicar-se-a as sentenças judiciais e
laudos arbitrais proferidos em processos civis,
comerciais ou trabalhistas em um dos Estados Partes,
a menos que no momento da ratificação seja feita por
algum destes reserva expressa de limita-la as
sentenças condenatórias em matéria patrimonial.
Qualquer deles poderá, outrossim, declarar, no
momento da ratificação, que se aplica também as
decisões que ponham termo ao processo, as tomadas
por autoridades que exerçam alguma função
jurisdicional e as sentenças penais naquilo em que
digam respeito a indenização de prejuízos decorrentes
do delito.
As normas desta Convenção aplicar-se-ão, no tocante
a laudos arbitrais, em tudo o que não estiver previsto
na Convenção Interamericana sobre Arbitragem
Comercial Internacional, assinada no Panamá em 30
de janeiro de 1975.
Artigo 2
Artigo 3

Os documentos de comprovação indispensáveis para
solicitar o cumprimento das sentenças, laudos e
decisões jurisdicionais são os seguintes:
a) cópia autenticada da sentença, laudo ou decisão
jurisdicional;
b) cópia autenticada das peças necessárias para
provar que foi dado cumprimento as alíneas e^ e f_
do artigo anterior;
c) cópia autenticada do ato que declarar que a
sentença ou o laudo tem o caráter de executável ou
força de coisa julgada.
Artigo 4
Se uma sentença, laudo ou decisão jurisdicional
estrangeiros não puderem ter eficácia na sua
totalidade, o juiz ou tribunal poderá admitir sua
eficácia parcial mediante pedido de parte interessada.
Artigo 5
O benefício de justiça gratuita reconhecido no Estado
de origem da sentença será mantido no de sua
apresentação.
Artigo 6
Os procedimentos, inclusive a competência dos
respectivos órgãos judiciários, para assegurar a
eficácia das sentenças, laudos arbitrais e decisões
jurisdicionais estrangeiros, serão regulados pela lei do
Estado em que for solicitado o seu cumprimento.
Artigo 7
Esta Convenção ficara aberta a assinatura dos Estados
Membros da Organização dos Estados Americanos.
Artigo 8
Esta Convenção esta sujeita a ratificação. Os
instrumentos de ratificação serão depositados na
Secretaria-Geral da Organização dos Estados
Americanos.
Artigo 9
Esta Convenção ficara aberta a adesão de qualquer
outro Estado. Os instrumentos de adesão serão
depositados na Secretaria-Geral da Organização dos
Estados Americanos.
Artigo 10
Cada Estado poderá formular reservas a esta
Convenção no momento de assiná-la ratifica-la ou a
ela aderir, desde que a reserva verse sobre uma ou
55
mais disposições específicas e que não seja
incompatível com o objeto e fim da Convenção.
Artigo 11
Esta Convenção entrará em vigor no trigésimo dia a
partir da data em que tenha sido depositado o
segundo instrumento de ratificação.
Para cada Estado que ratificar a Convenção ou a ela
aderir depois de haver sido depositado o segundo
instrumento de ratificação, a Convenção entrara em
vigor no trigésimo dia a partir da data em que tal
Estado haja depositado seu instrumento de ratificação
ou de adesão.
Artigo 12
Os Estados Partes que tenham duas ou mais unidades
territoriais em que vigorem sistemas jurídicos
diferentes com relação a questões de que trata esta
Convenção, poderão declarar, no momento da
assinatura, ratificação ou adesão, que a Convenção se
aplicara a todas as suas unidades territoriais ou
somente a uma ou mais delas.
Tais declarações poderão ser modificadas mediante
declarações ulteriores, que especificarão
expressamente a ou as unidades territoriais a que se
aplicara esta Convenção. Tais declarações ulteriores
serão transmitidas a Secretaria-Geral da Organização
dos Estados Americanos e surtirão efeito trinta dias
depois de recebidas.
Artigo 13
Esta Convenção vigorara por prazo indefinido, mas
qualquer dos Estados Parte poderá denuncia-la. O
instrumento de denúncia será depositado na
Secretaria-Geral da Organização dos Estados
Americanos. Transcorrido um ano, contado a partir
da data do deposito do instrumento de denúncia,
cessarão os efeitos da Convenção pari o Estado
denunciante, continuando ela subsistente para os
demais Estados Partes.
Artigo 14
O instrumento original desta Convenção, cujos textos
em português, espanhol, francês e inglês são
igualmente autênticos, será depositado na Secretaria-
Geral da Organização dos Estados Americanos, que
enviara copia autenticada do seu texto para o
respectivo registro e publicação a Secretaria das
Nações Unidas, de conformidade com o artigo 102 da
sua Carta constitutiva. A Secretaria-Geral da
Organização dos Estados Americanos notificara aos
Estados Membros da referida Organização, e aos
Estados que houverem aderido a Convenção, as
assinaturas e os depósitos de instrumentos de
ratificação, de adesão e de denúncia, bem como as
reservas que houver. Outrossim, transmitira aos
mesmos as declarações previstas no artigo 12 desta
Convenção.

EM FÉ DO QUE, os plenipotenciários infra-
assinados, devidamente autorizados por seus
respectivos Governos, firmam esta Convenção.
FEITA NA CIDADE DE MONTEVIDÉU, República
Oriental do Uruguai, no dia oito de maio de mil
novecentos e setenta e nove.
CIDIP V
CONVENÇÃO INTERAMERICANA SOBRE
DIREITO APLICÁVEL AOS CONTRATOS
INTERNACIONAIS
<http://www.oas.org/juridico/portuguese/treaties/B-
56.htm>
Os Estados Partes nesta Convenção,
REAFIRMANDO sua vontade de prosseguir o
desenvolvimento e codificação do direito
internacional privado entre Estados membros da
Organização dos Estados Americanos;
REITERANDO a conveniência de harmonizar as
soluções para as questões relacionadas com o
comércio internacional;
CONSIDERANDO que a interdependência
econômica dos Estados tem propiciado a integração
regional e continental e que, para estimular esse
processo, é necessário facilitar a contratação
internacional removendo as diferenças que seu
contexto jurídico apresenta,
CONVIERAM em aprovar a seguinte Convenção:
CAPÍTULO PRIMEIRO Âmbito de aplicação
Artigo l
Esta Convenção determina o direito aplicável aos
contratos internacionais.
Entende-se que um contrato é internacional quando as
partes no mesmo tiverem sua residência habitual ou
estabelecimento sediado em diferentes Estados Partes
ou quando o contrato tiver vinculação objetiva com
mais de um Estado Parte.
Esta Convenção aplicar-se-á a contratos celebrados
entre Estados ou em que forem partes Estados,
entidades ou organismos estatais, a menos que as
partes no contrato a excluam expressamente.
Entretanto, qualquer Estado Parte poderá declarar, no
momento de assinar ou ratificar esta Convenção, ou a
ela aderir, que ela não se aplicará a todos os contratos
56
ou a alguma categoria de contrato em que o Estado,
as entidades ou organismos estatais forem partes.
Qualquer Estado Parte, no momento de assinar ou
ratificar esta Convenção, ou a ela aderir, poderá
declarar a que espécie de contrato não se aplicará a
mesma.
Artigo 2
O direito designado por esta Convenção será
aplicável mesmo que se trate do direito de um Estado
não Parte.
Artigo 3
As normas desta Convenção serão aplicáveis, com as
adaptações necessárias e possíveis, às novas
modalidades de contratação utilizadas em
conseqüência do desenvolvimento comercial
internacional.
Artigo 4
Para os efeitos de interpretação e aplicação desta
Convenção, levar-se-ão em conta seu caráter
internacional e a necessidade de promover a
uniformidade da sua aplicação.
Artigo 5
Esta Convenção não determina o direito aplicável a:
a) questões derivadas do estado civil das pessoas
físicas, capacidade das partes ou conseqüências da
nulidade ou invalidado do contrato que decorram da
incapacidade de uma das partes;
b) obrigações contratuais que tenham como objeto
principal questões sucessórias, testamentárias, de
regime matrimonial ou decorrentes de relações de
família;
c) obrigações provenientes de títulos de crédito;
d) obrigações provenientes de transações de valores
mobiliários;
e) acordos sobre arbitragem ou eleição de foro;
f) questões de direito societário, incluindo existência,
capacidade, funcionamento e dissolução das
sociedades comerciais e das pessoas jurídicas em
geral.
Artigo 6
As normas desta Convenção não serão aplicáveis aos
contratos que tenham regulamentação autônoma no
direito convencional internacional vigente entre os
Estados Partes nesta Convenção.

CAPÍTULO SEGUNDO
Determinação do direito aplicável
Artigo 7
O contrato rege-se pelo direito escolhido pelas partes.
O acordo das partes sobre esta escolha deve ser
expresso ou, em caso de inexistência de acordo
expresso, depreender-se de forma evidente da
conduta das partes e das cláusulas contratuais,
consideradas em seu conjunto. Essa escolha poderá
referir-se à totalidade do contrato ou a uma parte do
mesmo.
A eleição de determinado foro pelas partes não
implica necessariamente a escolha do direito
aplicável.
Artigo 8
As partes poderão, a qualquer momento, acordar que
o contrato seja total ou parcialmente submetido a um
direito distinto daquele pelo qual se regia
anteriormente, tenha este sido ou não escolhido pelas
partes. Não obstante, tal modificação não afetará a
validade formal do contrato original nem os direitos
de terceiros.
Artigo 9
Não tendo as partes escolhido o direito aplicável, ou
se a escolha do mesmo resultar ineficaz, o contrato
reger-se-á pelo direito do Estado com o qual
mantenha os vínculos mais estreitos.
O tribunal levará em consideração todos os elementos
objetivos e subjetivos que se depreendam do contrato,
para determinar o direito do Estado com o qual
mantém os vínculos mais estreitos. Levar-se-ão
também em conta os princípios gerais do direito
comercial internacional aceitos por organismos
internacionais.
Não obstante, se uma parte do contrato for separável
do restante do contrato e mantiver conexão mais
estreita com outro Estado, poder-se-á aplicar a esta
parte do contrato, a titulo excepcional, a lei desse
outro Estado.
Artigo 10
Além do disposto nos artigos anteriores, aplicar-se-
ão, quando pertinente, as normas, costumes e
princípios do direito comercial internacional, bem
como os usos e práticas comerciais de aceitação
geral, com a finalidade de assegurar as exigências
impostas pela justiça e a equidade na solução do caso
concreto.
Artigo 11
57
Não obstante o disposto nos artigos anteriores,
aplicar-se-ão necessariamente as disposições do
direito do foro quanto revestirem caráter imperativo.
Ficará à discrição do foro, quando este o considerar
pertinente, a aplicação das disposições imperativas do
direito de outro Estado com o qual o contrato
mantiver vínculos estreitos.
CAPÍTULO TERCEIRO
Existência e validade do contrato
Artigo 12
A existência e a validade do contrato ou de qualquer
das suas disposições, bem como a validade
substancial do consentimento das partes com
referência à escolha do direito aplicável, serão regidas
pela norma pertinente desta Convenção, nos termos
do seu capítulo segundo.
Entretanto, a fim de estabelecer que uma parte não
consentiu validamente, o juiz deverá determinar o
direito aplicável levando em consideração a
residência habitual ou o estabelecimento da referida
parte.
Artigo 13
Um contrato celebrado entre partes que se encontrem
no mesmo Estado será válido, quanto à forma, se
atender aos requisitos estabelecidos no direito que
rege tal contrato, segundo esta Convenção, ou aos
estabelecidos no direito do Estado em que for
celebrado ou no direito do lugar de sua execução.
Se, no momento da sua celebração, as partes se
encontrarem em diferentes Estados, o contrato será
válido quanto à forma, se atender aos requisitos
estabelecidos no direito que o rege, segundo esta
Convenção, ou aos estabelecidos no direito de um dos
Estados em que for celebrado, ou no direito do lugar
de sua execução.
CAPÍTULO QUARTO Âmbito do direito
aplicável
Artigo 14
O direito aplicável ao contrato de acordo com o
Capítulo Segundo desta Convenção regerá
principalmente:
a) sua interpretação;
b) os direitos e obrigações das partes;
c) a execução das obrigações estabelecidas no
contrato e as conseqüências do descumprimento
contratual, compreendendo a avaliação das perdas e

danos com vistas à determinação do pagamento de
uma indenização compensatória;
d) os diferentes modos de extinção das obrigações,
inclusive a prescrição e a decadência;
e) as conseqüências da nulidade ou invalidado do
contrato.
Artigo 15
Levar-se-á em conta o disposto no artigo 10 para
decidir se um mandatário pode obrigar seu mandante,
um órgão, uma sociedade ou uma pessoa jurídica.
Artigo 16
O direito do Estado onde devam ser registrados ou
publicados os contratos internacionais regerá todas as
matérias concernentes à sua publicidade.
Artigo 17
Para os fins desta Convenção, entender-se-á por
"direito" o vigente num Estado, com exclusão das
suas normas relativas ao conflito de leis.
Artigo 18
O direito designado por esta Convenção só poderá ser
excluído quando for manifestamente contrario à
ordem pública do foro.
CAPÍTULO QUINTO Disposições gerais
Artigo 19
As disposições desta Convenção aplicar-se-ão, num
Estado Parte, aos contratos celebrados após a sua
entrada em vigor nesse Estado Parte.
Artigo 20
Esta Convenção não afetará a aplicação de outros
convênios internacionais, dos quais constem normas
sobre o mesmo objeto, relacionados com processos
de integração, em que um Estado Parte nesta
Convenção seja ou venha a ser parte.
Artigo 21
Ao assinarem ou ratificarem esta Convenção, ou a ela
aderirem, os Estados poderão formular reservas
quanto a uma ou mais disposições específicas que
não forem incompatíveis com o objeto e o fim desta
Convenção.
Um Estado Parte pode retirar, a qualquer momento, a
reserva que houver formulado. O efeito da reserva
cessará no primeiro dia do terceiro mês subsequente à
data de notificação da retirada.
58
Artigo 22
Com relação a um Estado que dispuser, em matérias a
que se refere esta Convenção, de dois ou mais
sistemas jurídicos aplicáveis a unidades territoriais
diferentes: a) qualquer referência ao direito do Estado
se relacionará com o direito da unidade territorial
respectiva; e b) qualquer referência à residência
habitual ou ao estabelecimento no Estado será
entendida como referente à residência habitual ou ao
estabelecimento numa unidade territorial do Estado.
Artigo 23
Um Estado que dispuser, em matérias a que se refere
esta Convenção, de dois ou mais sistemas jurídicos
aplicáveis a unidades territoriais diferentes, não estará
obrigado a aplicar as normas desta Convenção aos
conflitos que surgirem entre o direito vigente em tais
unidades territoriais.
Artigo 24
Um Estado constituído por duas ou mais unidades
territoriais em que forem aplicáveis diferentes
sistemas jurídicos em matérias a que se refere esta
Convenção poderá, ao assinar ou ratificar esta
Convenção, ou a ela aderir, declarar que a mesma
será aplicável a todas as suas unidades territoriais ou
somente a uma ou mais delas.
Tais declarações poderão ser modificadas mediante
declarações ulteriores que especifiquem a unidade ou
as unidades territoriais às quais se aplicará esta
Convenção. Estas declarações ulteriores serão
enviadas à Secretaria-Geral da Organização dos
Estados Americanos e surtirão efeito noventa dias
após o seu recebimento.
CAPITULO SEXTO Disposições finais
Artigo 25
Esta Convenção ficará aberta à assinatura dos Estados
membros da Organização dos Estados Americanos.
Artigo 26
Esta Convenção está sujeita a ratificação. Os
instrumentos de ratificação serão depositados na
Secretaria-Geral da Organização dos Estados
Americanos.
Artigo 27
Após entrar em vigor, esta Convenção permanecerá
aberta à adesão de qualquer outro Estado. Os
instrumentos de adesão serão depositados na
Secretaria-Geral da Organização dos Estados
Americanos.
Artigo 28
 59

Para os Estados ratificantes, esta Convenção entrará <http://www.oas.org/juridico/portuguese/treaties/B-

em vigor no trigésimo dia a partir da data em que haja 56.htm>
sido depositado o segundo instrumento de ratificação.

Para cada Estado que ratificar esta Convenção ou a

ela aderir depois de haver sido depositado o segundo
instrumento de ratificação, a Convenção entrará em
vigor no trigésimo dia a partir da data em que tal
Estado haja depositado seu instrumento de ratificação
ou de adesão.

Artigo 29

Esta Convenção vigorará por prazo indefinido, mas

qualquer dos Estados partes poderá denunciá-la. O
instrumento de denúncia será depositado na
Secretaria-Geral da Organização dos Estados
Americanos. Transcorrido um ano da data do
depósito do instrumento de denúncia, os efeitos da
Convenção cessarão para o Estado denunciante.

Artigo 30

O instrumento original desta Convenção, cujos textos

em português, espanhol, francês e inglês são
igualmente autênticos, será depositado na Secretaria-
Geral da Organização dos Estados Americanos, que
enviará cópia autenticada do seu texto à Secretaria
das Nações Unidas para seu registro e publicação, de
conformidade com o artigo 102 da sua Carta
constitutiva. A Secretaria-Geral da Organização dos
Estados Americanos notificará aos Estados membros
da referida Organização e aos Estados que houverem
aderido à Convenção, as assinaturas e os depósitos de
instrumentos de ratificação, adesão e denúncia, bem
como as reservas existentes e a retirada destas.

EM FÉ DO QUE os plenipotenciários infra-

assinados, devidamente autorizados por seus
respectivos Governos, assinam esta Convenção.

EXPEDIDA NA CIDADE DO MÉXICO, D.F.,

MÉXICO, no dia dezassete de março de mil
novecentos e noventa e quatro.

ANEXO III
TRATADO DE ASSUNÇÃO
TRATADO PARA A CONSTITUIÇÃO DE UM
MERCADO COMUM ENTRE A REPÚBLICA
ARGENTINA, A REPÚBLICA FEDERATIVA DO
BRASIL, A REPÚBLICA DO PARAGUAI E A
REPÚBLICA ORIENTAL DO URUGUAI
http://www.dhnet.org.br/direitos/mercosul/mercosul/t
ratadoassuncao.html
(ASSUNÇÃO, 26/03/1991)
A República Argentina, a República Federativa do
Brasil, a República do Paraguai e a República
Oriental do Uruguai, doravante denominados
"Estados Partes";
Considerando que a ampliação das atuais dimensões
de seus mercados nacionais, através da integração,
constitui condição fundamental para acelerar seus
processos de desenvolvimento econômico com justiça
social;
Entendendo que esse objetivo deve ser alcançado
mediante o aproveitamento mais eficaz dos recursos
disponíveis, a preservação do meio ambiente, o
melhoramento das interconexões físicas, a
coordenação de políticas macroeconômicas da
complementação dos diferentes setores da economia,
com base nos princípios de gradualidade,
flexibilidade e equilíbrio;
Tendo em conta a evolução dos acontecimentos
internacionais, em especial a consolidação de grandes
espaços econômicos, e a importância de lograr uma
adequada inserção internacional para seus países;
Expressando que este processo de integração
constitui uma resposta adequada a tais
acontecimentos;
Conscientes de que o presente Tratado deve ser
considerado como um novo avanço no esforço
tendente ao desenvolvimento progressivo da
integração da América Latina, conforme o objetivo
do Tratado de Montevidéu de 1980;
Convencidos da necessidade de promover o
desenvolvimento científico e tecnológico dos Estados
Partes e de modernizar suas economias para ampliar a
oferta e a qualidade dos bens de serviços disponíveis,
a fim de melhorar as condições de vida de seus
habitantes;
Reafirmando sua vontade política de deixar
estabelecidas as bases para uma união cada vez mais
estreita entre seus povos, com a finalidade de
alcançar os objetivos supramencionados;
Acordam:
60
CAPÍTULO I
Propósito, Princípios e Instrumentos
ARTIGO 1
Os Estados Partes decidem constituir um Mercado
Comum, que deverá estar estabelecido a 31 de
dezembro de 1994, e que se denominará "Mercado
Comum do Sul" (MERCOSUL).
Este Mercado Comum implica:
A livre circulação de bens serviços e fatores
produtivos entre os países, através, entre outros, da
eliminação dos direitos alfandegários e restrições
não-tarifárias à circulação de mercadorias e de
qualquer outra medida de efeito equivalente;
O estabelecimento de uma tarifa externa comum e a
adoção de uma política comercial comum em relação
a terceiros Estados ou agrupamentos de Estados e a
coordenação de posições em foros econômico-
comerciais regionais e internacionais;
A coordenação de políticas macroeconômicas e
setoriais entre os Estados Partes - de comércio
exterior, agrícola, industrial, fiscal, monetária,
cambial e de capitais, de serviços, alfandegária, de
transportes e comunicações e outras que se acordem -
, a fim de assegurar condições adequadas de
concorrência entre os Estados Partes; e
O compromisso dos Estados Partes de harmonizar
suas legislações, nas áreas pertinentes, para lograr o
fortalecimento do processo de integração.
ARTIGO 2
O Mercado Comum estará fundado na reciprocidade
de direitos e obrigações entre os Estados Partes.
ARTIGO 3
Durante o período de transição, que se estenderá
desde a entrada em vigor do presente Tratado até 31
de dezembro de 1994, e a fim de facilitar a
constituição do Mercado Comum, os Estados Partes
adotam um Regime Geral de Origem, um Sistema de
Solução de Controvérsias e Cláusulas de
Salvaguarda, que constam como Anexos II, III e IV
ao presente Tratado.
ARTIGO 4
Nas relações com terceiros países, os Estados Partes
assegurarão condições eqüitativas de comércio. Para
tal fim, aplicarão suas legislações nacionais, para
inibir importações cujos preços estejam influenciados

por subsídios, dumping qualquer outra prática
desleal. Paralelamente, os Estados Partes coordenarão
suas respectivas políticas nacionais com o objetivo de
elaborar normas comuns sobre concorrência
comercial.
ARTIGO 5
Durante o período de transição, os principais
instrumentos para a constituição do Mercado Comum
são:
a) Um Programa de Liberação Comercial, que
consistirá em redução tarifárias progressivas, lineares
e automáticas, acompanhadas das eliminação de
restrições não tarifárias ou medidas de efeito
equivalente, assim como de outras restrições ao
comércio entre os Estados Partes, para chegar a 31 de
dezembro de 1994 com tarifa zero, sem barreiras não
tarifárias sobre a totalidade do universo tarifário
(Anexo I);
b) A coordenação de políticas macroeconômicas que
se realizará gradualmente e de forma convergente
com os programas de desgravação tarifária e
eliminação de restrições não tarifárias, indicados na
letra anterior;
c) Uma tarifa externa comum, que incentiva a
competitividade externa dos Estados Partes;
d) A adoção de acordos setoriais, com o fim de
otimizar a utilização e mobilidade dos fatores de
produção e alcançar escalas operativas eficientes.
ARTIGO 6
Os Estados Partes reconhecem diferenças pontuais de
ritmo para a República do Paraguai e para a
República Oriental do Uruguai, que constam no
Programa de Liberação Comercial (Anexo I).
ARTIGO 7
Em matéria de impostos, taxas e outros gravames
internos, os produtos originários do território de um
Estado Parte gozarão, nos outros Estados Partes, do
mesmo tratamento que se aplique ao produto
nacional.
ARTIGO 8
Os Estados Partes se comprometem a preservar os
compromissos assumidos até a data de celebração do
presente Tratado, inclusive os Acordos firmados no
âmbito da Associação Latino-Americana de
Integração, e a coordenar suas posições nas
negociações comerciais externas que empreendam
durante o período de transição. Para tanto:
a) Evitarão afetar os interesses dos Estados Partes nas
negociações comerciais que realizem entre si até 31
de dezembro de 1994;
b) Evitarão afetar os interesses dos demais Estados
Partes ou os objetivos do Mercado Comum nos
Acordos que celebrarem com outros países membros
61
da Associação Latino-Americana de Integração
durante o período de transição;
c) Realizarão consultas entre si sempre que negociem
esquemas amplos de desgravação tarifárias, tendentes
à formação de zonas de livre comércio com os demais
países membros da Associação Latino-Americana de
Integração;
d) Estenderão automaticamente aos demais Estados
Partes qualquer vantagem, favor, franquia, imunidade
ou privilégio que concedam a um produto originário
de ou destinado a terceiros países não membros da
Associação Latino-Americana de Integração.
CAPÍTULO II
Estrutura Orgânica
ARTIGO 9
A administração e execução do presente Tratado e
dos Acordos específicos e decisões que se adotem no
quadro jurídico que o mesmo estabelece durante o
período de transição estarão a cargo dos seguintes
órgãos:
a) Conselho do Mercado Comum;
b) Grupo do Mercado Comum.
ARTIGO 10
O Conselho é o órgão superior do Mercado Comum,
correspondendo-lhe a condução política do mesmo e
a tomada de decisões para assegurar o cumprimento
dos objetivos e prazos estabelecidos para a
constituição definitiva do Mercado Comum.
ARTIGO 11
O Conselho estará integrado pelos Ministros de
Relações Exteriores e os Ministros de Economia dos
Estados Partes.
Reunir-se-á quantas vezes estime oportuno, e, pelo
menos uma vez ao ano, o fará com a participação dos
Presidentes dos Estados Partes.
ARTIGO 12
A Presidência do Conselho se exercerá por rotação
dos Estados Partes e em ordem alfabética, por
períodos de seis meses.
As reuniões do Conselho serão coordenadas pelos
Ministérios de Relações Exteriores e poderão ser
convidados a delas participar outros Ministros ou
autoridades de nível Ministerial.
ARTIGO 13
O Grupo Mercado Comum é o órgão executivo do
Mercado Comum e será coordenado pelos
Ministérios das Relações Exteriores.

O Grupo Mercado Comum terá faculdade de
iniciativa. Suas funções serão as seguintes:
velar pelo cumprimento do Tratado;
tomar as providências necessárias ao cumprimento
das decisões adotadas pelo Conselho;
propor medidas concretas tendentes à aplicação do
Programa de Liberação Comercial, à coordenação de
política macroeconômica e à negociação de Acordos
frente a terceiros;
fixar programas de trabalho que assegurem avanços
para o estabelecimento do Mercado Comum.
O Grupo Mercado Comum poderá constituir os
Subgrupos de Trabalho que forem necessários para o
cumprimento de seus objetivos. Contará inicialmente
com os Subgrupos mencionados no Anexo V.
O Grupo Mercado Comum estabelecerá seu regime
interno no prazo de 60 dias de sua instalação.
ARTIGO 14
O Grupo Mercado Comum estará integrado por
quatro membros titulares e quatro membros alternos
por país, que representem os seguintes órgãos
públicos:
Ministério das Relações Exteriores;
Ministério da Economia seus equivalentes (áreas de
indústria, comércio exterior e ou coordenação
econômica);
Banco Central.
Ao elaborar e propor medidas concretas no
desenvolvimento de seus trabalhos, até 31 de
dezembro de 1994, o Grupo Mercado Comum poderá
convocar, quando julgar conveniente, representantes
de outros órgãos da Administração Pública e do setor
privado.
ARTIGO 15
O Grupo Mercado Comum contará com uma
Secretaria Administrativa cujas principais funções
consistirão na guarda de documentos e comunicações
de atividades do mesmo. Terá sua sede na cidade de
Montevidéu.
ARTIGO 16
Durante o período de transição, as decisões do
Conselho do Mercado Comum e do Grupo Mercado
Comum serão tomadas por consenso e com a
presença de todos os Estados Partes.
ARTIGO 17
Os idiomas oficiais do Mercado Comum serão o
português e o espanhol e a versão oficial dos
documentos de trabalho será a do idioma do país sede
de cada reunião.
62
ARTIGO 18
Antes do estabelecimento do Mercado Comum, a 31
de dezembro de 1994, os Estados Partes convocarão
uma reunião extraordinária com o objetivo de
determinar a estrutura institucional definitiva dos
órgãos de administração do Mercado Comum, assim
como as atribuições específicas de cada um deles e
seu sistema de tomada de decisões.
CAPÍTULO III
Vigência
ARTIGO 19
O presente Tratado terá duração indefinida e entrará
em vigor 30 dias após a data do depósito do terceiro
instrumento de ratificação. Os instrumentos de
ratificação serão depositados ante o Governo da
República do Paraguai, que comunicará a data do
depósito aos Governos dos demais Estados Partes.
O Governo da República do Paraguai notificará ao
Governo de cada um dos demais Estados Partes a
data de entrada em vigor do presente Tratado.
CAPÍTULO IV
Adesão
ARTIGO 20
O presente Tratado estará aberto à adesão, mediante
negociação, dos demais países membros da
Associação Latino-Americana de Integração, cujas
solicitações poderão ser examinadas pelos Estados
Partes depois de cinco anos de vigência deste
Tratado.
Não obstante, poderão ser consideradas antes do
referido prazo as solicitações apresentadas por países
membros da Associação Latino-Americana de
Integração que não façam parte de esquemas de
integração subregional ou de uma associação extra-
regional.
A aprovação das solicitações será objeto de decisão
unânime dos Estados Partes.
CAPÍTULO V
Denúncia
ARTIGO 21
O Estado Parte que desejar desvincular-se do presente
Tratado deverá comunicar essa intenção aos demais
Estados Partes de maneira expressa e formal,
efetuando no prazo de sessenta (60) dias a entrega do
documento de denúncia ao Ministério das Relações
Exteriores da República do Paraguai, que o
distribuirá aos demais Estados Partes.
ARTIGO 22

Formalizada a denúncia, cessarão para o Estado
denunciante os direitos e obrigações que
correspondam a sua condição de Estado Parte,
mantendo-se os referentes ao programa de liberação
do presente Tratado e outros aspectos que os Estados
Partes, juntos com o Estado denunciante, acordem no
prazo de sessenta (60) dias após a formalização da
denúncia. Esses direitos e obrigações do Estado
denunciante continuarão em vigor por um período de
dois (2) anos a partir da data da mencionada
formalização.
CAPÍTULO VI
Disposições Gerais
ARTIGO 23
O presente Tratado se chamará "Tratado de
Assunção".
ARTIGO 24
Com o objetivo de facilitar a implementação do
Mercado Comum, estabelecer-se-á Comissão
Parlamentar Conjunta do MERCOSUL. Os Poderes
Executivos dos Estados Partes manterão seus
respectivos Poderes Legislativos informados sobre a
evolução do Mercado Comum objeto do presente
Tratado.
Feito na cidade de Assunção, aos 26 dias do mês
março de mil novecentos e noventa e um, em um
original, nos idiomas português e espanhol, sendo
ambos os textos igualmente autênticos. O Governo da
República do Paraguai será o depositário do presente
Tratado e enviará cópia devidamente autenticada do
mesmo aos Governos dos demais Estados Partes
signatários e aderentes.
PELO GOVERNO DA REPÚBLICA ARGENTINA
CARLOS SAUL MENEM GUIDO DI TELLA
PELO GOVERNO DA REPÚBLICA
FEDERATIVA DO BRASIL
FERNANDO COLLOR
FRANCISCO REZEK
PELO GOVERNO DA REPÚBLICA DO
PARAGUAI
ANDRES RODRIGUES
ALEXIS FRUTOS VAESKEN
PELO GOVERNO DA REPÚBLICA ORIENTAL
DO URUGUAI
LUIS ALBERTO LACALLE HERRERA
HECTOR GROS ESPIELL
63
ANEXO I
PROGRAMA DE LIBERALIZAÇÃO COMERCIAL
ARTIGO PRIMEIRO
Os Estados Partes acordam eliminar, o mais tardar a
31 de dezembro de l994, os gravames e demais
restrições aplicadas ao seu comércio recíproco.
No que se refere às Listas de Exceções apresentadas
pela República do Paraguai e pela República Oriental
do Uruguai, o prazo para sua eliminação se estenderá
até 31 de dezembro de l995, nos termos do Artigo
Sétimo do presente Anexo.
ARTIGO SEGUNDO
Para efeito do disposto no Artigo anterior, se
entenderá:
a) por "gravames", os direitos aduaneiros e quaisquer
outras medidas de feito equivalente, sejam de caráter
fiscal, monetário, cambial ou de qualquer natureza,
que incidam sobre o comércio exterior. Não estão
compreendidas neste conceito taxas e medidas
análogas quando respondam ao custo aproximado dos
serviços prestados; e
b) por "restrições", qualquer medida de caráter
administrativo, financeiro, cambial ou de qualquer
natureza, mediante a qual um Estado Parte impeça ou
dificulte, por decisão unilateral, o comércio
recíproco. Não estão compreendidas no mencionado
conceito as medidas adotadas em virtude das
situações previstas no Artigo 50 do Tratado de
Montevidéu de 1980.
ARTIGO TERCEIRO
A partir da data de entrada em vigor do Tratado, os
Estados Partes iniciarão um programa de desgravação
progressivo, linear e automático, que beneficiará os
produtos compreendidos no universo tarifário,
classificados em conformidade com a nomenclatura
tarifária utilizada pela Associação Latino-Americana
de Integração, de acordo com o cronograma que se
estabelece a seguir:
DATA PERCENTUAL DE DESGRAVAÇÃO
30/06/1991 47
30/12/1991 54
30/06/1992 61
31/12/1992 68
30/06/1993 75
31/12/1993 82
30/06/1994 89
30/12/1994 100

As preferências serão aplicadas sobre a tarifa vigente
no momento de sua aplicação e consistem em uma
redução percentual dos gravames mais favoráveis
aplicados à importação dos produtos procedentes de
terceiros países não membros da Associação Latino-
Americana de Integração.
No caso de algum dos Estados Partes elevar essa
tarifa para a importação de terceiros países, o
cronograma estabelecido continuará a ser aplicado
sobre o nível tarifário vigente a 1 de janeiro de 1991.
Se se redurizem as tarifas, a preferência
correspondente será aplicada automaticamente sobre
a nova tarifa na data de entrada em vigência da
mesma.
Para tal efeito, os Estados Partes intercambiarão entre
si e remeterão à Associação Latino-Americana de
Integração, dentro de trinta dias a partir da entrada
em vigor do Tratado, cópias atualizadas de suas
tarifas aduaneiras, assim como das vigentes em 1 de
janeiro de 1991.
ARTIGO QUARTO
As preferências negociadas nos Acordos de Alcance
Parcial, celebrados no marco da Associação Latino-
Americana de Integração pelos Estados Partes entre
sí, serão aprofundadas dentro do presente Programa
de Desgravação de acordo com o seguinte
cronograma:
DATA/PERCENTUAL DE DESGRAVAÇÃO
31/12/90 30/06/91 30/12/91 30/06/92 31/12/92
30/06/93 31/12/93 30/06/94 31/12/94
00 a 40 47 54 61 68 75 82 89 100
41 a 45 52 59 66 73 80 87 94 100
46 a 50 57 64 71 78 85 92 100
51 a 55 61 67 73 79 86 93 100
56 a 60 67 74 81 88 95 100
61 a 65 71 77 83 89 96 100
66 a 70 75 80 85 90 95 100
71 a 75 80 85 90 95 100
76 a 80 85 90 95 100
81 a 85 89 93 97 100
86 a 90 95 100
91 a 95 100
96 a 100
Estas desgravações se aplicarão exclusivamente no
âmbito dos respectivos Acordos de Alcance Parcial,
não beneficiando os demais integrantes do Mercado
64
Comum, e não alcançarão os produtos incluídos nas
respectivas Listas de Exceções.
ARTIGO QUINTO
Sem prejuízo do mecanismo descrito nos Artigos
Terceiro e Quarto, os Estados Partes poderão
aprofundar adicionalmente as preferências, mediante
negociações a efetuarem-se no âmbito dos Acordos
previstos no Tratado de Montevidéu 1980.
ARTIGO SEXTO
Estarão excluídos do cronograma de desgravação a
que se referem os Artigos Terceiro e Quarto do
presente Anexo os produtos compreendidos nas
Listas de Exceções apresentadas por cada um dos
Estados Partes com as seguintes quantidades de itens
NALADI:
República Argentina 394
República Federativa do Brasil 324
República do Paraguai 439
República Oriental do Uruguai 960
ARTIGO SÉTIMO
As Listas de Exceções serão reduzidas no vencimento
de cada ano calendário de acordo com o cronograma
que se detalha a seguir:
a) Para a República Argentina e a República
Federativa do Brasil na razão de vinte por cento
(20%) anuais dos itens que a compõem, redução que
se aplica desde 31 de dezembro de 1990;
b) Para a República do Paraguai e para a República
Oriental do Uruguai, a redução se fará na razão de:
- 10% na data de entrada em vigor do Tratado,
- 10% em 31 de dezembro de 1991,
- 20% em 31 de dezembro de 1992,
- 20% em 31 de dezembro de 1993,
- 20% em 31 de dezembro de 1994,
- 20% em 31 de dezembro de 1995.
ARTIGO OITAVO
As Listas de Exceções incorporadas nos Apêndices I,
II, III e IV incluem a primeira redução contemplada
no Artigo anterior.
ARTIGO NONO
Os produtos que forem retirados das Listas de
Exceções nos termos previstos no Artigo Sétimo se
beneficiarão automaticamente das preferências que
resultem do Programa de Desgravação estabelecido
no Artigo Terceiro do presente Anexo com, pelo

menos, o percentual de desgravação mínimo previsto
na data em que se opere sua retirada dessas Listas.
ARTIGO DÉCIMO
Os Estados Partes somente poderão aplicar até 31 de
dezembro de 1994, aos produtos compreendidos no
programa de desgravação, as restrições não tarifárias
expressamente declaradas nas Notas Complementares
ao Acordo de Complementação que os Estados Partes
celebram no marco do Tratado de Montevidéu 1980.
A 31 de dezembro de 1994 e no âmbito do Mercado
Comum, ficarão eliminadas todas as restrições não
tarifárias.
ARTIGO DÉCIMO PRIMEIRO
A fim de assegurar o cumprimento do cronograma de
desgravação estabelecido nos Artigos Terceiro e
Quarto, assim como o Estabelecimento do Mercado
Comum, os Estados Partes coordenarão as políticas
macroeconômicas e as setoriais que se acordem, a
que se refere o Tratado para da Constituição do
Mercado Comum, começando por aquelas
relacionadas aos fluxos de comércio e à configuração
dos setores produtivos dos Estados Partes.
ARTIGO DÉCIMO SEGUNDO
As normas contidas no presente Anexo não se
aplicarão aos Acordos de Alcance Parcial, de
Complementação Econômica Números 1, 2, 13 e 14,
nem aos comerciais e agropecuários subscritos no
âmbito do Tratado de Montevidéu 1980, os quais se
regerão exclusivamente pelas disposições neles
estabelecidas.
ANEXO II
REGIME GERAL DE ORIGEM
CAPÍTULO I
Regime Geral de Qualificação de Origem
ARTIGO PRIMEIRO
Serão considerados originários dos Estados Partes:
a) Os produtos elaborados integralmente no território
de qualquer um deles, quando em sua elaboração
forem utilizados exclusivamente materiais originários
dos Estados Partes;
b) Os produtos compreendidos nos capítulos ou
posições da Nomenclatura Tarifária da Associação
Latino-Americana de Integração que se identificam
no Anexo I da Resolução 78 do Comitê de
Representante da citada Associação, pelo simples fato
de serem produzidos em seus respectivos territórios.
Considerar-se-ão produzidos no território de um
Estado Parte:
65
i) Os produtos dos reinos minerais, vegetal ou animal,
incluindo os de caça e da pesca, extraídos, colhidos
ou apanhados, nascidos e criados em seu território ou
em suas Águas Territoriais ou Zona Econômica
Exclusiva;
ii) Os produtos do mar extraídos fora de suas Águas
Territoriais e Zona Econômica Exclusiva por barcos
de sua bandeira ou arrendados por empresas
estabelecidas em seu território; e
iii) Os produtos que resultem de operações ou
processos efetuados em seu território pelos quais
adquiram a forma final em que serão
comercializados, exceto quando esses processos ou
operações consistam somente em simples montagens
ou ensamblagens, embalagem, fracionamento em
lotes ou volumes, seleção e classificação, marcação,
composição de sortimentos de mercadoriais ou outras
operações ou processos equivalentes.
c) Os produtos em cuja elaboração se utilizem
materiais não originários dos Estados Partes, quando
resultem de um processo de transformação, realizado
no território de algum deles, que lhes confira uma
nova individualidade, caracterizada pelo fato de
estarem classificados na Nomenclatura Aduaneira da
Associação Latino-Americana de Integração em
posição diferente à dos mencionados materiais,
exceto nos casos em que os Estados Partes
determinem que, ademais, se cumpra com o requisito
previsto no Artigo Segundo do presente Anexo.
Não obstante, não serão considerados originários os
produtos resultantes de operações ou processos
efetuados no território de um Estado Parte pelos quais
adqüiram a forma final que serão comercializados,
quando nessas operações ou processos forem
utilizados exclusivamente materiais ou insumos não
originários de seus respectivos países e consistam
apenas em montagem ou ensamblagens,
fracionamento em lotes ou volumes, seleção,
classificação, marcação, composição de sortimentos
de mercadorias ou outras operações ou processos
semelhantes;
d) Até 31 de dezembro de 1994, os produtos
resultantes de operações de ensamblagem e
montagem realizadas no território de um Estado Parte
utilizando materiais originários dos Estados Partes e
de terceiros países, quando o valor dos materiais
originários não for inferior a 40% do valor FOB de
exportação do produto final, e
e) Os produtos que, além de serem produzidos em seu
território, cumpram com os requisitos específicos
estabelecidos no Anexo 2 da Resolução 78 do Comitê
de Representantes da Associação Latino-Americana
de Integração.
ARTIGO SEGUNDO
Nos casos em que o requisito estabelecido na letra
"C" do Artigo Primeiro não possa ser cumprido
porque o processo de transformação operado não
implica mudança de posição na nomenclatura, bastará
que o valor CIF porto de destino ou CIF porto

marítimo dos materiais de terceiros países não exceda
a 50 (cinqüenta) por cento do valor FOB de
exportação das mercadorias de que se trata.
Na ponderação dos materiais originários de terceiros
países para os Estados Partes sem litoral marítimo,
ter-se-ão em conta, como porto de destino, os
depósitos e zonas francas concedidos pelos demais
Estados Partes, quando os materiais chegarem por via
marítima.
ARTIGO TERCEIRO
Os Estados Partes poderão estabelecer, de comum
acordo, requisitos específicos de origem, que
prevalecerão sobre os critérios gerais de qualificação.
ARTIGO QUARTO
Na determinação dos requisitos específicos de origem
a que se refere o Artigo Terceiro, assim como na
revisão dos que tiverem sido establecidos, os Estados
Partes tomarão como base, individual ou
conjuntamente, os seguintes elementos:
I. Materiais e outros insumos empregados na
produção:
a) Matérias primas:
i) Matéria prima preponderante ou que confira ao
produto sua característica essencial; e
ii) Matéria primas principais.
b) Partes ou peças:
i) Parte ou peça que confira ao produto sua
característica essencial;
ii) Partes ou peças principais; e
iii) Percentual das partes ou peças em relação ao peso
total.
c) Outros insumos.
II. Processo de transformação ou elaboração
utilizado.
III. Proporção máxima do valor dos materiais
importados de terceiros países em relação ao valor
total do produto, que resulte do procedimento de
valorização acordado em cada caso.
ARTIGO QUINTO
Em casos excepcionais, quando os requisitos
específicos não puderem ser cumpridos porque
ocorrem problemas circunstanciais de abastecimento:
disponibilidade, especificações técnica, prazo de
entrega e preço, tendo em conta o disposto no Artigo
4 do Tratado, poderão ser utilizados materiais não
originários dos Estados Partes.
Dada a situação prevista no parágrafo anterior, o país
exportador emitirá o certificado correspondente
66
informando ao Estado Parte importador e ao Grupo
Mercado Comum, acompanhando os antecedentes e
constâncias que justifiquem a expedição do referido
documento.
Caso se produza uma contínua reiteração desses
casos, o Estado Parte exportador ou o Estado Parte
importador comunicará esta situação ao Grupo
Mercado Comum, para fins de revisão do requisito
específico.
Este Artigo não compreende os produtos que
resultem de operações de ensamblagem ou
montagem, e será aplicável até a entrada em vigor da
Tarifa Externa Comum para os produtos objeto de
requisitos específicos de origem e seus materiais ou
insumos.
ARTIGO SEXTO
Qualquer dos Estados Partes poderá solicitar a
revisão dos requisitos de origem estabelecidos de
conformidade com o Artigo Primeiro. Em sua
solicitação, deverá propor e fundamentar os requisitos
aplicáveis ao produto ou produtos de que se trate.
ARTIGO SÉTIMO
Para fins do comprimento dos requisitos de origem,
os materiais e outros insumos, originários do
território de qualquer dos Estados Partes,
incorporados por um Estado Parte na elaboração de
determinado produto, serão considerados originários
do território deste último.
ARTIGO OITAVO
O critério de máxima utilização de materiais ou
outros insumos originários dos Estados Partes não
poderá ser considerado para fixar requisitos que
impliquem a imposição de materiais ou outros
insumos dos referidos Estados Partes, quando, a juízo
dos mesmos, estes não cumpram condições
adequadas de abastecimento, qualidade e preço, ou
que não se adaptem aos processos industriais ou
tecnologias aplicadas.
ARTIGO NONO
Para que as mercadorias originárias se beneficiem dos
tratamentos preferenciais, as mesmas deverão ter sido
expedidas diretamente do país exportador ao país
importador. Para tal fim, se considera expedição
direta:
a) As mercadorias transportadas sem passar pelo
território de algum país não participante do Tratado.
b) As mercadorias transportadas em trânsito por um
ou mais países não participantes, com ou sem
transbordo ou armazenamento temporário, sob a
vigilância de autoridade alfandegária competente em
tais países, sempre que:
i) o trânsito estiver justificado por razões geográficas
ou por considerações relativas a requerimentos do
transporte;

ii) não estiverem destinadas ao comércio, uso ou
emprego no país de trânsito, e
iii) não sofram, durante o transporte e depósito,
nenhuma operação distinta às de carga ou manuseio
para mantê-las em boas condições ou assegurar sua
conservação.
ARTIGO DÉCIMO
Para os efeitos do presente Regime Geral se
entenderá:
a) que os produtos procedentes das zonas francas
situadas nos limites geográficos de qualquer dos
Estados Partes deverão cumprir os requisitos
previstos no presente Regime Geral;
b) que a expressão "materiais" compreende as
matérias primas, os produtos intermediários e as
partes e peças utilizadas na elaboração das
mercadorias.
CAPÍTULO II
Declaração, Certificação e Comprovação
ARTIGO DÉCIMO PRIMEIRO
Para que a importação dos produtos originários dos
Estados Partes possa beneficiar-se das reduções
degravames e restrições outorgadas entre si, na
documentação correspondente às exportações de tais
produtos deverá constar uma declaração que
certifique o cumprimento dos requisitos de origem
estabelecidos de acordo com o disposto no Capítulo
anterior.
ARTIGO DÉCIMO SEGUNDO
A declaração a que se refere o Artigo precedente será
expedida pelo produtor final ou pelo exportador da
mercadoria, e certificada por uma repartição oficial
ou entidade de classe com personalidade jurídica,
credenciada pelo Governo do Estado Parte
exportador.
Ao credenciar entidades de classe, os Estados Partes
velarão para que se trate de organizações que atuem
com jurisdição nacional, podendo delegar atribuições
a entidades regionais ou locais, conservando sempre a
responsabilidade direta pela veracidade das
certificações que forem expedidas.
Os Estados Partes se comprometem, no prazo de 90
dias a partir da entrada em vigor do Tratado, a
estabelecer um regime harmonizado de sanções
administrativas para casos de falsidade nos
certificados, sem prejuízo das ações penais
correspondentes.
ARTIGO DÉCIMO TERCEIRO
Os certificados de origem emitidos para os fins do
presente do presente Tratado terão prazo de validade
de 180 dias, a contar da data de sua expedição.
67
ARTIGO DÉCIMO QUARTO
Em todos os casos, se utilizará o formulário-padrão
que figura anexo ao Acordo 25 do Comitê de
Representantes da Associação Latino-Americana de
Integração, enquanto não entrar em vigor outro
formulário aprovado pelos Estados Partes.
ARTIGO DÉCIMO QUINTO
Os Estados Partes comunicarão à Associação Latino-
Americana de Integração a relação das repartições
oficiais e entidades de classe credenciadas a expedir a
certificação a que se refere o Artigo anterior, com o
registro e fac-simile das assinaturas autorizadas.
ARTIGO DÉCIMO SEXTO
Sempre que um Estado Parte considerar que os
certificados emitidos por uma repartição oficial ou
entidade de classe credenciada de outro Estado Parte
não se ajustam às disposições contidas no presente
Regime Geral, comunicará o fato ao outro Estado
Parte para que este adote as medidas que estime
necessárias para solucionar os problemas
apresentados.
Em nenhum caso o país importador deterá o trâmite
de importação dos produtos amparados nos
certificados a que se refere o parágrafo anterior, mas
poderá, além de solicitar as informações adicionais
que correspondam às autoridades governamentais do
país exportador, adotar as medidas que considere
necessárias para resguardar o interesse fiscal.
ARTIGO DÉCIMO SÉTIMO
Para fins de um controle posterior, as cópias dos
certificados e os documentos respectivos deverão ser
conservados durante dois anos a partir de sua
emissão.
ARTIGO DÉCIMO OITAVO
As disposições do presente Regime Geral e as
modificações que lhe forem introduzidas não afetarão
as mercadorias embarcadas na data de sua adoção.
ARTIGO DÉCIMO NONO
As normas contidas no presente Anexo não se
aplicam aos Acordos de Alcance Parcial, de
Complementação Econômica no 1, 2, 13 e 14, idem
aos comerciais e agropecuários subscritos no âmbito
do Tratado de Montevidéu 1980, os quais se regerão
exclusivamente pelas posições neles estabelecidas.
ANEXO III
SOLUÇÃO DE CONTROVÉRSIAS
1. As controvérsias que possam surgir entre os
Estados Partes como consequência da aplicação do

Tratado serão resolvidas mediante negociações
diretas.
No caso de não lograrem uma solução, os Estados
Partes submeterão a controvérsia à consideração do
Grupo Mercado Comum que, após avaliar a situação,
formulará no lapso de sessenta (60) dias as
recomendações pertinentes às Partes para a solução
do diferendo. Para tal fim, o Grupo Mercado Comum
poderá estabelecer ou convocar painéis de
especialistas ou grupos de peritos com o objetivo de
contar com assessoramento técnico.
Se no âmbito do Grupo Mercado Comum tampouco
for alcançada uma solução, a controvérsia será
elevada ao Conselho do Mercado Comum para que
este adote as recomendações pertinentes.
2. Dentro de cento e vinte (120) dias a partir da
entrada em vigor do Tratado, o Grupo Mercado
Comum elevará aos Governos dos Estados Partes
uma proposta de Sistema de Solução de
Controvérsias, que vigerá durante o período de
transição.
3. Até 31 de dezembro de 1994, os Estados Partes
adotarão um Sistema Permanente de Solução de
Controvérsias para o Mercado Comum.
ANEXO IV
CLÁUSULA DE SALVAGUARDA
ARTIGO 1
Cada Estado Parte poderá aplicar, até 31 de dezembro
de 1994, cláusulas de salvaguarda à importação dos
produtos que se beneficiem do Programa de
Liberação Comercial estabelecido no âmbito do
Tratado.
Os Estados Partes acordam que somente deverão
recorrer ao presente Regime em casos excepcionais.
ARTIGO 2
Se as importações de determinado produto causarem
dano ou ameaça de dano grave a seu mercado, como
consequência de um sensível aumento, em um curto
período, das importações desse produto provenientes
dos outros Estados Partes, o país importador
solicitará ao Grupo Mercado Comum a realização da
consultas com vistas a eliminar essa situação.
O pedido do país importador estará acompanhado de
uma declaração promenorizada dos fatos, razões e
justificativas do mesmo.
O Grupo Mercado Comum deverá iniciar as consultas
no prazo máximo de dez (10) dias corridos a partir da
apresentação do pedido do país importador e deverá
concluí-las, havendo tomado uma decisão a respeito,
dentro de vinte (20) dias corridos após seu início.
ARTIGO 3
68
A determinação do dano ou ameaça de dano grave no
sentido do presente Regime será analisada por cada
país, levando em conta a evolução, entre outros, dos
seguintes aspectos relacionados com o produto em
questão:
a) Nível de produção e capacidade utilizada;
b) Nível de emprego;
c) Participação no mercado;
d) Nível de comércio entre as Partes envolvidas ou
participantes de consulta;
e) Desempenho das importações e exportações com
relação a terceiros países.
Nenhum dos fatores acima mencionados constitui,
por si só, um critéro decisivo para a determinação do
dano ou ameaça de dano grave.
Não serão considerado, na determinação do dano ou
ameaça de dano grave, fatores tais como as mudanças
tecnológicas ou mudanças nas preferências dos
consumidores em favor de produtos similares e/ou
diretamente competitivos dentro do mesmo setor.
A aplicação da cláusula de salvaguarda dependerá,
em cada país, da aprovação final da seção nacional do
Grupo Mercado Comum.
ARTIGO 4
Com o objetivo de não interromper as correntes de
comércio que tiverem sido geradas, o país importador
negociará uma quota para a importação do produto
objeto de salvaguarda, que se regerá pelas mesmas
preferências e demais condições estabelecidas no
Programa de Liberação Comercial.
A mencionada quota será negociada com o Estado
Parte de onde se originam as importações, durante o
período de consulta a que se refere o Artigo 2.
Vencido o prazo da consulta e não havendo acordo, o
país importador que se considerar afetado poderá
fixar uma quota, que será mantida pelo prazo de uma
ano.
Em nenhum caso a quota fixada unilateralmente pelo
país importador será menor que a média dos volumes
físicos importados nos últimos três anos calendário.
ARTIGO 5
As cláusulas de salvaguarda terão um ano de duração
e poderão ser prorrogadas por um novo período anual
e consecutivo, aplicando-se-lhes os termos e
condições estabelecidas no presente Anexo. Estas
medidas apenas poderão ser adotadas uma vez para
cada produto.
Em nenhum caso a aplicação de cláusulas de
salvaguarda poderá estender-se além de 31 de
dezembro de 1994.
 69

ARTIGO 6

A aplicação das cláusulas de salvaguarda não afetará

as mercadorias embarcadas na data de sua adoção, as
quais serão computadas na quota prevista no Artigo
4.

ARTIGO 7

Durante o período de transição no caso de algum

Estado Parte se considerar afetado por graves
dificuldades em suas atividades econômicas,
solicitará do Grupo Mercado Comum a realização de
consultas, a fim de que se tomem as medidas
corretivas que forem necessárias.

O Grupo Mercado Comum, dentro dos prazos

estabelecidos no Artigo 2 do presente Anexo, avaliará
a situação e se pronunciará sobre a medidas a serem
adotadas, em função das circunstâncias.

ANEXO V

SUBGRUPOS DE TRABALHO DO GRUPO

MERCADO COMUM

O Grupo Mercado Comum, para fins de coordenação

das políticas macroeconômicas e setoriais,
constituirá, no prazo de 30 dias após sua instalação os
seguintes Subgrupos de Trabalho:

Subgrupo 1: Assuntos Comerciais

Subgrupo 2: Assuntos Aduaneiros

Subgrupo 3: Normas Técnicas

Subgrupo 4: Políticas Físcal e Monetária

Relacionadas com o Comércio

Subgrupo 5: Transporte Terrestre

Subgrupo 6: Transporte Marítimo

Subgrupo 7: Política Industrial e Tecnológica

Subgrupo 8: Política Agrícola

Subgrupo 9: Política Energética

Subgrupo 10: Coordenação de Políticas

Macroeconômicas.

ANEXO IV
PROTOCOLO DE OURO PRETO
PROTOCOLO ADICIONAL AO TRATADO DE
ASSUNÇÃO SOBRE A ESTRUTURA
INSTITUCIONAL DO MERCOSUL
(Ouro Preto, 17/12/1994)
A República Argentina, a República Federativa do
Brasil, a República do Paraguai e a República
Oriental do Uruguai, doravante denominadas
"Estados Partes",
Em cumprimento ao disposto no artigo 18 do Tratado
de Assunção, de 26 de março de 1991;
CONSCIENTES da importância dos avanços
alcançados e da implementação da união aduaneira
como etapa para a construção do mercado comum;
REAFIRMANDO os princípios e objetivos do
Tratado de Assunção e atentos para a necessidade de
uma consideração especial para países e regiões
menos desenvolvidos do Mercosul;
ATENTOS para a dinâmica implícita em todo
processo de integração e para a conseqüente
necessidade de adaptar a estrutura institucional do
Mercosul às mudanças ocorridas;
RECONHECENDO o destacado trabalho
desenvolvido pelos órgãos existentes durante o
período de transição,
ACORDAM:
Capítulo I
Estrutura do Mercosul
Artigo 1 - A estrutura institucional do Mercosul
contará com os seguintes órgãos:
I. O Conselho do Mercado Comum (CMC);
II. O Grupo Mercado Comum (GMC);
III. A Comissão de Comércio do Mercosul (CCM);
IV. A Comissão Parlamentar Conjunta (CPC);
V. O Foro Consultivo Econômico-Social (FCES);
70
VI. A Secretaria Administrativa do Mercosul (SAM).
Parágrafo único - Poderão ser criados, nos termos do
presente Protocolo, os órgãos auxiliares que se
fizerem necessários à consecução dos objetivos do
processo de integração.
Artigo 2 - São órgãos com capacidade decisória, de
natureza intergovernamental, o Conselho do Mercado
Comum, o Grupo Mercado Comum e a Comissão de
Comércio do Mercosul.
Seção I
Do Conselho do Mercado Comum
Artigo 3 - O Conselho do Mercado Comum é o órgão
superior do Mercosul ao qual incumbe a condução
política do processo de integração e a tomada de
decisões para assegurar o cumprimento dos objetivos
estabelecidos pelo Tratado de Assunção e para lograr
a constituição final do mercado comum.
Artigo 4 - O Conselho do Mercado Comum será
integrado pelos Ministros das Relações Exteriores; e
pelos Ministros da Economia, ou seus equivalentes,
dos Estados Partes.
Artigo 5 - A Presidência do Conselho do Mercado
Comum será exercida por rotação dos Estados Partes,
em ordem alfabética, pelo período de seis meses.
Artigo 6 - O Conselho do Mercado Comum reunir-se-
á quantas vezes estime oportuno, devendo fazê-lo
pelo menos uma vez por semestre com a participação
dos Presidentes dos Estados Partes.
Artigo 7 - As reuniões do Conselho do Mercado
Comum serão coordenadas pelos Ministérios das
Relações Exteriores e poderão ser convidados a delas
participar outros Ministros ou autoridades de nível
ministerial.
Artigo 8 - São funções e atribuições do Conselho do
Mercado Comum:
I. Velar pelo cumprimento do Tratado de Assunção,
de seus Protocolos e dos acordos firmados em seu
âmbito;
II. Formular políticas e promover as ações
necessárias à conformação do mercado comum;

III. Exercer a titularidade da personalidade jurídica
do Mercosul.
IV. Negociar e firmar acordos em nome do Mercosul
com terceiros países, grupos de países e organizações
internacionais. Estas funções podem ser delegadas ao
Grupo Mercado Comum por mandato expresso, nas
condições estipuladas no inciso VII do artigo 14;
V. Manifestar-se sobre as propostas que lhe sejam
elevadas pelo Grupo Mercado Comum;
VI. Criar reuniões de ministros e pronunciar-se sobre
os acordos que lhe sejam remetidos pelas mesmas;
VII. Criar os órgãos que estime pertinentes, assim
como modificá-los ou extingui-los;
VIII. Esclarecer, quando estime necessário, o
conteúdo e o alcance de suas Decisões;
IX. Designar o Diretor da Secretaria Administrativa
do Mercosul.
X. Adotar Decisões em matéria financeira e
orçamentária;
XI. Homologar o Regimento Interno do Grupo
Mercado Comum;
Artigo 9 - O Conselho do Mercado Comum
manifestar-se-á mediante Decisões, as quais serão
obrigatórias para os Estados Partes.
Seção II
Do Grupo Mercado Comum
Artigo 10 - O Grupo Mercado Comum é o órgão
executivo do Mercosul.
Artigo 11 - O Grupo Mercado Comum será integrado
por quatro membros titulares e quatro membros
alternos por país, designados pelos respectivos
Governos, dentre os quais devem constar
necessariamente representantes dos Ministérios das
Relações Exteriores, dos Ministérios da Economia
(ou equivalentes) e dos Bancos Centrais. O Grupo
Mercado Comum será coordenado pelos Ministérios
das Relações Exteriores.
Artigo 12 - Ao elaborar e propor medidas concretas
no desenvolvimento de seus trabalhos, o Grupo
Mercado Comum poderá convocar, quando julgar
conveniente, representantes de outros órgãos da
Administração Pública ou da estrutura institucional
do Mercosul.
Artigo 13 - O Grupo Mercado Comum reunir-se-á de
forma ordinária ou extraordinária, quantas vezes se
fizerem necessárias, nas condições estipuladas por
seu Regimento Interno.
71
Artigo 14 - São funções e atribuições do Grupo
Mercado Comum:
I. Velar, nos limites de suas competências, pelo
cumprimento do Tratado de Assunção, de seus
Protocolos e dos acordos firmados em seu âmbito;
II. Propor projetos de Decisão ao Conselho do
Mercado Comum;
III. Tomar as medidas necessárias ao cumprimento
das Decisões adotadas pelo Conselho do Mercado
Comum;
IV. Fixar programas de trabalho que assegurem
avanços para o estabelecimento do mercado comum;
V. Criar, modificar ou extinguir órgãos tais como
subgrupos de trabalho e reuniões especializadas, para
o cumprimento de seus objetivos;
VI. Manifestar-se sobre as propostas ou
recomendações que lhe forem submetidas pelos
demais órgãos do Mercosul no âmbito de suas
competências;
VII. Negociar, com a participação de representantes
de todos os Estados Partes, por delegação expressa do
Conselho do Mercado Comum e dentro dos limites
estabelecidos em mandatos específicos concedidos
para esse fim, acordos em nome do Mercosul com
terceiros países, grupos de países e organismos
internacionais. O Grupo Mercado Comum, quando
dispuser de mandato para tal fim, procederá à
assinatura dos mencionados acordos. O Grupo
Mercado Comum, quando autorizado pelo Conselho
do Mercado Comum, poderá delegar os referidos
poderes à Comissão de Comércio do Mercosul;
VIII. Aprovar o orçamento e a prestação de contas
anual apresentada pela Secretaria Administrativa do
Mercosul;
IX. Adotar Resoluções em matéria financeira e
orçamentária, com base nas orientações emanadas do
Conselho do Mercado Comum;
X. Submeter ao Conselho do Mercado Comum seu
Regimento Interno;
XI. Organizar as reuniões do Conselho do Mercado
Comum e preparar os relatórios e estudos que este lhe
solicitar.
XII. Eleger o Diretor da Secretaria Administrativa do
Mercosul;
XIII. Supervisionar as atividades da Secretaria
Administrativa do Mercosul;

XIV. Homologar os Regimentos Internos da
Comissão de Comércio e do Foro Consultivo
Econômico-Social;
Artigo 15 - O Grupo Mercado Comum manifestar-se-
á mediante Resoluções, as quais serão obrigatórias
para os Estados Partes.
Seção III
Da Comissão de Comércio do Mercosul
Artigo 16 - À Comissão de Comércio do Mercosul,
órgão encarregado de assistir o Grupo Mercado
Comum, compete velar pela aplicação dos
instrumentos de política comercial comum acordados
pelos Estados Partes para o funcionamento da união
aduaneira, bem como acompanhar e revisar os temas
e matérias relacionados com as políticas comerciais
comuns, com o comércio intra-Mercosul e com
terceiros países.
Artigo 17 - A Comissão de Comércio do Mercosul
será integrada por quatro membros titulares e quatro
membros alternos por Estado Parte e será coordenada
pelos Ministérios das Relações Exteriores.
Artigo 18 - A Comissão de Comércio do Mercosul
reunir-se-á pelo menos uma vez por mês ou sempre
que solicitado pelo Grupo Mercado Comum ou por
qualquer dos Estados Partes.
Artigo 19 - São funções e atribuições da Comissão de
Comércio do Mercosul:
I. Velar pela aplicação dos instrumentos comuns de
política comercial intra-Mercosul e com terceiros
países, organismos internacionais e acordos de
comércio;
II. Considerar e pronunciar-se sobre as solicitações
apresentadas pelos Estados Partes com respeito à
aplicação e ao cumprimento da tarifa externa comum
e dos demais instrumentos de política comercial
comum;
III. Acompanhar a aplicação dos instrumentos de
política comercial comum nos Estados Partes;
IV. Analisar a evolução dos instrumentos de política
comercial comum para o funcionamento da união
aduaneira e formular Propostas a respeito ao Grupo
Mercado Comum;
V. Tomar as decisões vinculadas à administração e à
aplicação da tarifa externa comum e dos instrumentos
de política comercial comum acordados pelos
Estados Partes;
VI. Informar ao Grupo Mercado Comum sobre a
evolução e a aplicação dos instrumentos de política
comercial comum, sobre o trâmite das solicitações
recebidas e sobre as decisões adotadas a respeito
delas;
72
VII. Propor ao Grupo Mercado Comum novas
normas ou modificações às normas existentes
referentes à matéria comercial e aduaneira do
Mercosul;
VIII. Propor a revisão das alíquotas tarifárias de itens
específicos da tarifa externa comum, inclusive para
contemplar casos referentes a novas atividades
produtivas no âmbito do Mercosul;
IX. Estabelecer os comitês técnicos necessários ao
adequado cumprimento de suas funções, bem como
dirigir e supervisionar as atividades dos mesmos;
X. Desempenhar as tarefas vinculadas à política
comercial comum que lhe solicite o Grupo Mercado
Comum;
XI. Adotar o Regimento Interno, que submeterá ao
Grupo Mercado Comum para sua homologação.
Artigo 20 - A Comissão de Comércio do Mercosul
manifestar-se-á mediante Diretrizes ou Propostas. As
Diretrizes serão obrigatórias para os Estados Partes.
Artigo 21 - Além das funções e atribuições
estabelecidas nos artigos 16 e 19 do presente
Protocolo, caberá à Comissão de Comércio do
Mercosul considerar reclamações apresentadas pelas
Seções Nacionais da Comissão de Comércio do
Mercosul, originadas pelos Estados Partes ou em
demandas de particulares - pessoas físicas ou
jurídicas -, relacionadas com as situações previstas
nos artigos 1 ou 25 do Protocolo de Brasília, quando
estiverem em sua área de competência.
Parágrafo primeiro - O exame das referidas
reclamações no âmbito da Comissão de Comércio do
Mercosul não obstará a ação do Estado Parte que
efetuou a reclamação ao amparo do Protocolo de
Brasília para Solução de Controvérsias.
Parágrafo segundo - As reclamações originadas nos
casos estabelecidos no presente artigo obedecerão o
procedimento previsto no Anexo deste Protocolo.
Seção IV
Da Comissão Parlamentar Conjunta
Artigo 22 - A Comissão Parlamentar Conjunta é o
órgão representativo dos Parlamentos dos Estados
Partes no âmbito do Mercosul.
Artigo 23 - A Comissão Parlamentar Conjunta será
integrada por igual número de parlamentares
representantes dos Estados Partes.
Artigo 24 - Os integrantes da Comissão Parlamentar
Conjunta serão designados pelos respectivos
Parlamentos nacionais, de acordo com seus
procedimentos internos.

Artigo 25 - A Comissão Parlamentar Conjunta
procurará acelerar os procedimentos internos
correspondentes nos Estados Partes para a pronta
entrada em vigor das normas emanadas dos órgãos do
Mercosul previstos no Artigo 2 deste Protocolo. Da
mesma forma, coadjuvará na harmonização de
legislações, tal como requerido pelo avanço do
processo de integração. Quando necessário, o
Conselho do Mercado Comum solicitará à Comissão
Parlamentar Conjunta o exame de temas prioritários.
Artigo 26 - A Comissão Parlamentar Conjunta
encaminhará, por intermédio do Grupo Mercado
Comum, Recomendações ao Conselho do Mercado
Comum.
Artigo 27 - A Comissão Parlamentar Conjunta
adotará o seu Regimento Interno.
Seção V dezembro de 1991;
Do Foro Consultivo Econômico-Social
Artigo 28 - O Foro Consultivo Econômico-Social é o
órgão de representação dos setores econômicos e
sociais e será integrado por igual número de
representantes de cada Estado Parte.
Artigo 29 - O Foro Consultivo Econômico-Social terá
função consultiva e manifestar-se-á mediante
Recomendações ao Grupo Mercado Comum.
Artigo 30 - O Foro Consultivo Econômico-Social
submeterá seu Regimento Interno ao Grupo Mercado
Comum, para homologação.
Seção VI
Da Secretaria Administrativa do Mercosul
Artigo 31 - O Mercosul contará com uma Secretaria
Administrativa como órgão de apoio operacional. A
Secretaria Administrativa do Mercosul será
responsável pela prestação de serviços aos demais
órgãos do Mercosul e terá sede permanente na cidade
de Montevidéu.
Artigo 32 - A Secretaria Administrativa do Mercosul
desempenhará as seguintes atividades:
I. Servir como arquivo oficial da documentação do
Mercosul;
II. Realizar a publicação e a difusão das decisões
adotadas no âmbito do Mercosul. Nesse contexto, lhe
corresponderá:
i) Realizar, em coordenação com os Estados Partes,
as traduções autênticas para os idiomas espanhol e
português de todas as decisões adotadas pelos órgãos
da estrutura institucional do Mercosul, conforme
previsto no artigo 39.
ii) Editar o Boletim Oficial do Mercosul.
73
III. Organizar os aspectos logísticos das reuniões do
Conselho do Mercado Comum, do Grupo Mercado
Comum e da Comissão de Comércio do Mercosul e,
dentro de suas possibilidades, dos demais órgãos do
Mercosul, quando as mesmas forem realizadas em
sua sede permanente. No que se refere às reuniões
realizadas fora de sua sede permanente, a Secretaria
Administrativa do Mercosul fornecerá apoio ao
Estado que sediar o evento.
IV. Informar regularmente os Estados Partes sobre as
medidas implementadas por cada país para incorporar
em seu ordenamento jurídico as normas emanadas
dos órgãos do Mercosul previstos no Artigo 2 deste
Protocolo.
V. Registrar as listas nacionais dos árbitros e
especialistas, bem como desempenhar outras tarefas
determinadas pelo Protocolo de Brasília, de 17 de
VI. Desempenhar as tarefas que lhe sejam solicitadas
pelo Conselho do Mercado Comum, pelo Grupo
Mercado Comum e pela Comissão do Comércio do
Mercosul;
VII. Elaborar seu projeto de orçamento e, uma vez
aprovado pelo Grupo Mercado Comum, praticar
todos os atos necessários à sua correta execução;
VIII. Apresentar anualmente ao Grupo Mercado
Comum a sua prestação de contas, bem como
relatório sobre suas atividades;
Artigo 33 - A Secretaria Administrativa do Mercosul
estará a cargo de um Diretor, o qual será nacional de
um dos Estados Partes. Será eleito pelo Grupo
Mercado Comum, em bases rotativas, prévia consulta
aos Estados Partes, e designado pelo Conselho do
Mercado Comum. Terá mandato de dois anos, vedada
a reeleição.
Capítulo II
Personalidade Jurídica
Artigo 34 - O Mercosul terá personalidade jurídica de
Direito Internacional.
Artigo 35 - O Mercosul poderá, no uso de suas
atribuições, praticar todos os atos necessários à
realização de seus objetivos, em especial contratar,
adquirir ou alienar bens móveis e imóveis,
comparecer em juízo, conservar fundos e fazer
transferências.
Artigo 36 - O Mercosul celebrará acordos de sede.
Capítulo III
Sistema de Tomada de Decisões
Artigo 37 - As decisões dos órgãos do Mercosul serão
tomadas por consenso e com a presença de todos os
Estados Partes.

Capítulo IV
Aplicação Interna das Normas Emanadas dos
Órgãos do Mercosul
Artigo 38 - Os Estados Partes comprometem-se a
adotar todas as medidas necessárias para assegurar,
em seus respectivos territórios, o cumprimento das
normas emanadas dos órgãos do Mercosul previstos
no artigo 2 deste Protocolo.
Parágrafo único - Os Estados Partes informarão à
Secretaria Administrativa do Mercosul as medidas
adotadas para esse fim.
Artigo 39 - Serão publicados no Boletim Oficial do
Mercosul, em sua íntegra, nos idiomas espanhol e
português, o teor das Decisões do Conselho do
Mercado Comum, das Resoluções do Grupo Mercado
Comum, das Diretrizes da Comissão de Comércio do
Mercosul e dos Laudos Arbitrais de solução de
controvérsias, bem como de quaisquer atos aos quais
o Conselho do Mercado Comum ou o Grupo
Mercado Comum entendam necessário atribuir
publicidade oficial.
Artigo 40 - A fim de garantir a vigência simultânea
nos Estados Partes das normas emanadas dos orgãos
do Mercosul previstos no Artigo 2 deste Protocolo,
deverá ser observado o seguinte procedimento:
i) Uma vez aprovada a norma, os Estados Partes
adotarão as medidas necessárias para a sua
incorporação ao ordenamento jurídico nacional e
comunicarão as mesmas à Secretaria Administrativa
do Mercosul;
ii) Quando todos os Estados Partes tiverem informado
sua incorporação aos respectivos ordenamentos
jurídicos internos, a Secretaria Administrativa do
Mercosul comunicará o fato a cada Estado Parte;
iii) As normas entrarão em vigor simultaneamente
nos Estados Partes 30 dias após a data da
comunicação efetuada pela Secretaria Administrativa
do Mercosul, nos termos do item anterior. Com esse
objetivo, os Estados Partes, dentro do prazo acima,
darão publicidade do início da vigência das referidas
normas por intermédio de seus respectivos diários
oficiais.
Capítulo V funcionamento e aqueles que determine o Grupo
Fontes Jurídicas do Mercosul
Artigo 41 - As fontes jurídicas do Mercosul são:
I. O Tratado de Assunção, seus protocolos e os
instrumentos adicionais ou complementares;
II. Os acordos celebrados no âmbito do Tratado de
Assunção e seus protocolos;
III. As Decisões do Conselho do Mercado Comum, as
Resoluções do Grupo Mercado Comum e as
74
Diretrizes da Comissão de Comércio do Mercosul,
adotadas desde a entrada em vigor do Tratado de
Assunção.
Artigo 42 - As normas emanadas dos órgãos do
Mercosul previstos no Artigo 2 deste Protocolo terão
caráter obrigatório e deverão, quando necessário, ser
incorporadas aos ordenamentos jurídicos nacionais
mediante os procedimentos previstos pela legislação
de cada país.
Capítulo VI
Sistema de Solução de Controvérsias
Artigo 43 - As controvérsias que surgirem entre os
Estados Partes sobre a interpretação, a aplicação ou o
não cumprimento das disposições contidas no
Tratado de Assunção, dos acordos celebrados no
âmbito do mesmo, bem como das Decisões do
Conselho do Mercado Comum, das Resoluções do
Grupo Mercado Comum e das Diretrizes da
Comissão de Comércio do Mercosul, serão
submetidas aos procedimentos de solução
estabelecidos no Protocolo de Brasília, de 17 de
dezembro de 1991.
Parágrafo único - Ficam também incorporadas aos
Artigos 19 e 25 do Protocolo de Brasília as Diretrizes
da Comissão de Comércio do Mercosul.
Artigo 44 - Antes de culminar o processo de
convergência da tarifa externa comum, os Estados
Partes efetuarão uma revisão do atual sistema de
solução de controvérsias do Mercosul, com vistas à
adoção do sistema permanente a que se referem o
item 3 do Anexo III do Tratado de Assunção e o
artigo 34 do Protocolo de Brasília.
Capítulo VII
Orçamento
Artigo 45 - A Secretaria Administrativa do Mercosul
contará com orçamento para cobrir seus gastos de
Mercado Comum. Tal orçamento será financiado, em
partes iguais, por contribuições dos Estados Partes.
Capítulo VIII
Idiomas
Artigo 46 - Os idiomas oficiais do Mercosul são o
espanhol e o português. A versão oficial dos
documentos de trabalho será a do idioma do país sede
de cada reunião.
Capítulo IX

Revisão
Artigo 47 - Os Estados Partes convocarão, quando
julgarem oportuno, conferência diplomática com o
objetivo de revisar a estrutura institucional do
Mercosul estabelecida pelo presente Protocolo, assim
como as atribuições específicas de cada um de seus
órgãos.
Capítulo X acordo com o previsto no Artigo 21 do Protocolo de
Vigência
Artigo 48 - O presente Protocolo, parte integrante do
Tratado de Assunção, terá duração indefinida e
entrará em vigor 30 dias após a data do depósito do
terceiro instrumento de ratificação. O presente
Protocolo e seus instrumentos de ratificação serão
depositados ante o Governo da República do
Paraguai.
Artigo 49 - O Governo da República do Paraguai
notificará aos Governos dos demais Estados Partes a
data do depósito dos instrumentos de ratificação e da
entrada em vigor do presente Protocolo.
Artigo 50 - Em matéria de adesão ou denúncia,
regerão como um todo, para o presente Protocolo, as
normas estabelecidas pelo Tratado de Assunção. A
adesão ou denúncia ao Tratado de Assunção ou ao
presente Protocolo significam, ipso iure, a adesão ou
denúncia ao presente Protocolo e ao Tratado de
Assunção.
Capítulo XI
Disposição Transitória
Artigo 51 - A estrutura institucional prevista no
Tratado de Assunção, de 26 de março de 1991, assim
como seus órgãos, será mantida até a data de entrada
em vigor do presente Protocolo.
Capítulo XII
Disposições Gerais
Artigo 52 - O presente Protocolo chamar-se-á
"Protocolo de Ouro Preto".
Artigo 53 - Ficam revogadas todas as disposições do
Tratado de Assunção, de 26 de março de 1991, que
conflitem com os termos do presente Protocolo e com
o teor das Decisões aprovadas pelo Conselho do
Mercado Comum durante o período de transição.
Feito na cidade de Ouro Preto, República Federativa
do Brasil, aos dezessete dias do mês de dezembro de
mil novecentos e noventa e quatro, em um original,
nos idiomas português e espanhol, sendo ambos os
textos igualmente autênticos. O Governo da
República do Paraguai enviará cópia devidamente
autenticada do presente Protocolo aos Governos dos
demais Estados Partes.
75
PROCEDIMENTO GERAL PARA
RECLAMAÇÕES PERANTE A COMISSÃO DE
COMÉRCIO DO MERCOSUL
ANEXO
Artigo 1 - As reclamações apresentadas pelas Seções
Nacionais da Comissão de Comércio do Mercosul,
originadas pelos Estados Partes ou em reclamações
de particulares - pessoas físicas ou jurídicas -, de
Ouro Preto, observarão o procedimento estabelecido
no presente Anexo.
Artigo 2 - O Estado Parte reclamante apresentará sua
reclamação perante a Presidência Pro-Tempore da
Comissão de Comércio do Mercosul, a qual tomará as
providências necessárias para a incorporação do tema
na agenda da primeira reunião subseqüente da
Comissão de Comércio do Mercosul, respeitado o
prazo mínimo de uma semana de antecedência. Se
não for adotada decisão na referida reunião, a
Comissão de Comércio do Mercosul remeterá os
antecedentes, sem outro procedimento, a um Comitê
Técnico.
Artigo 3 - O Comitê Técnico preparará e
encaminhará à Comissão de Comércio do Mercosul,
no prazo máximo de 30 dias corridos, um parecer
conjunto sobre a matéria. Esse parecer, bem como as
conclusões dos especialistas integrantes do Comitê
Técnico, quando não for adotado parecer, serão
levados em consideração pela Comissão de Comércio
do Mercosul, quando esta decidir sobre a reclamação.
Artigo 4 - A Comissão de Comércio do Mercosul
decidirá sobre a questão em sua primeira reunião
ordinária posterior ao recebimento do parecer
conjunto ou, na sua ausência, as conclusões dos
especialistas, podendo também ser convocada uma
reunião extraordinária com essa finalidade.
Artigo 5 - Se não for alcançado o consenso na
primeira reunião mencionada no Artigo 4, a
Comissão de Comércio do Mercosul encaminhará ao
Grupo Mercado Comum as diferentes alternativas
propostas, assim como o parecer conjunto ou as
conclusões dos especialistas do Comitê Técnico, a
fim de que seja tomada uma decisão sobre a matéria.
O Grupo Mercado Comum pronunciar-se-á a respeito
no prazo de trinta (30) dias corridos, contados do
recebimento, pela Presidência Pro-Tempore, das
propostas encaminhadas pela Comissão de Comércio
do Mercosul.
Artigo 6 - Se houver consenso quanto à procedência
da reclamação, o Estado Parte reclamado deverá
tomar as medidas aprovadas na Comissão de
Comércio do Mercosul ou no Grupo Mercado
Comum. Em cada caso, a Comissão de Comércio do
Mercosul ou, posteriormente, o Grupo Mercado
Comum determinarão prazo razoável para a
implementação dessas medidas. Decorrido tal prazo
sem que o Estado reclamado tenha observado o
disposto na decisão alcançada, seja na Comissão de
 76

Comércio do Mercosul ou no Grupo Mercado

Comum, o Estado reclamante poderá recorrer
diretamente ao procedimento previsto no Capítulo IV
do Protocolo de Brasília.

Artigo 7 - Se não for alcançado consenso na

Comissão de Comércio do Mercosul e,
posteriormente, no Grupo Mercado Comum, ou se o
Estado reclamado não observar, no prazo previsto no
Artigo 6, o disposto na decisão alcançada, o Estado
reclamante poderá recorrer diretamente ao
procedimento previsto no Capítulo IV do Protocolo
de Brasília, fato que será comunicado à Secretaria
Administrativa do Mercosul.

O Tribunal Arbitral, antes da emissão de seu Laudo,

deverá, se assim solicitar o Estado reclamante,
manifestar-se, no prazo de até quinze (15) dias após
sua constituição, sobre as medidas provisórias que
considere apropriadas, nas condições estipuladas pelo
Artigo 18 do Protocolo de Brasília.

ANEXO V
PROTOCOLO DE BRASÍLIA
PROTOCOLO DE BRASÍLIA PARA A
SOLUÇÃO DE CONTROVÉRSIAS
(MERCOSUL/CMC/DEC. N 01/1991)
17/12/1991
A República Argentina, a República Federativa do
Brasil, a República do Paraguai e a República
Oriental do Uruguai, doravante denominados
"Estados Partes";
Em cumprimento ao disposto no Artigo 3 e no Anexo
III do Tratado de Assunção, firmado em 26 de março
de 1991, em virtude do qual os Estados Partes se
comprometeram a adotar um Sistema de Solução de
Controvérsias que vigorará durante o período de
transição;
RECONHECENDO
a importância de dispor de um instrumento eficaz
para assegurar o cumprimento do mencionado
Tratado e das disposições que dele derivem;
CONVENCIDOS
de que o Sistema de Solução de Controvérsias
contido no presente Protocolo contribuirá para o
fortalecimento das relações entre as Partes com base
na justiça e na eqüidade;
CONVIERAM no seguinte:
CAPÍTULO I - ÂMBITO DE APLICAÇÃO
Artigo 1
As controvérsias que surgirem entre os Estados Partes
sobre a interpretação, a aplicação ou o não
cumprimento das disposições contidas no Tratado de
Assunção, dos acordos celebrados no âmbito do
mesmo, bem como das decisões do Conselho do
Mercado Comum e das Resoluções do Grupo
Mercado Comum, serão submetidas aos
procedimentos de solução estabelecidos no presente
Protocolo.
CAPÍTULO II - NEGOCIAÇÕES DIRETAS
Artigo 2
Os Estados Partes numa controvérsia procurarão
resolvê-la, antes de tudo, mediante negociações
diretas.
77
Artigo 3
1. Os Estados Partes numa controvérsia informarão o
Grupo Mercado Comum, por intermédio da
Secretaria Administrativa, sobre as gestões que se
realizarem durante as negociações e os resultados das
mesmas.
2. As negociações diretas não poderão, salvo acordo
entre as partes, exceder um prazo de quinze (15) dias,
a partir da data em que um dos Estados Partes
levantar a controvérsia.
CAPÍTULO III - INTERVENÇÃO DO GRUPO
MERCADO COMUM
Artigo 4
1. Se mediante negociações diretas não se alcançar
um acordo ou se a controvérsia for solucionada
apenas parcialmente, qualquer dos Estados Partes na
controvérsia poderá submetê-la à consideração do
Grupo Mercado Comum.
2. O Grupo Mercado Comum avaliará a situação,
dando oportunidade às partes na controvérsia para
que exponham suas respectivas posições e
requerendo, quando considere necessário, o
assessoramento de especialistas selecionados da lista
referida no Artigo 30 do presente Protocolo.
3. As despesas relativas a esse assessoramento serão
custeadas em montantes iguais pelos Estados Partes
na controvérsia ou na proporção que o Grupo
Mercado Comum determinar.
Artigo 5
Ao término deste procedimento o Grupo Mercado
Comum formulará recomendações aos Estados Partes
na controvérsia, visando à solução do diferendo.
Artigo 6
O procedimento descrito no presente capítulo não
poderá estender-se por um prazo superior a trinta (30)
dias, a partir da data em que foi submetida a
controvérsia à consideração do Grupo Mercado
Comum.
CAPÍTULO IV - PROCEDIMENTO ARBITRAL
Artigo 7

1. Quando não tiver sido possível solucionar a
controvérsia mediante a aplicação dos procedimentos
referidos nos capítulos II e III, qualquer dos Estados
Partes na controvérsia poderá comunicar à Secretaria
Administrativa sua intenção de recorrer ao
procedimento arbitral que se estabelece no presente
Protocolo.
2. A Secretaria Administrativa levará, de imediato, o
comunicado ao conhecimento do outro ou dos outros
Estados envolvidos na controvérsia e ao Grupo
Mercado Comum e se encarregará da tramitação do
procedimento.
Artigo 8
Os Estados Partes declaram que reconhecem como
obrigatória, ipso facto e sem necessidade de acordo
especial, a jurisdição do Tribunal Arbitral que em
cada caso se constitua para conhecer e resolver todas
as controvérsias a que se refere o presente Protocolo.
Artigo 9
1. O procedimento arbitral tramitará ante um Tribunal
ad hoc composto de três (3) árbitros pertencentes à
lista referida no Artigo 10.
2. Os árbitros serão designados da seguinte maneira:
i) cada Estado parte na controvérsia designará um (1)
árbitro. O terceiro árbitro, que não poderá ser
nacional dos Estados Partes na controvérsia, será
designado de comum acordo por eles e presidirá o
Tribunal Arbitral. Os árbitros deverão ser nomeados
no período de quinze (15) dias, a partir da data em
que a Secretaria Administrativa tiver comunicado aos
demais Estados Partes na controvérsia a intenção de
um deles de recorrer à arbitragem;
ii) cada Estado parte na controvérsia nomeará, ainda,
um árbitro suplente, que reúna os mesmos requisitos,
para substituir o árbitro titular em caso de
incapacidade ou excusa deste para formar o Tribunal
Arbitral, seja no momento de sua instalação ou no
curso do procedimento.
Artigo 10
Cada Estado Parte designará dez (10) árbitros que
integrarão uma lista que ficará registrada na
Secretaria Administrativa. A lista, bem como suas
sucessivas modificações, será comunicada aos
Estados Partes.
Artigo 11
Se um dos Estados Partes na controvérsia não tiver
nomeado seu árbitro no período indicado no Artigo 9,
este será designado pela Secretaria Administrativa
dentre os árbitros desse Estado, segundo a ordem
estabelecida na lista respectiva.
78
Artigo 12
1) Se não houver acordo entre os Estados Partes na
controvérsia para escolher o terceiro árbitro no prazo
estabelecido no Artigo 9, a Secretaria Administrativa,
a pedido de qualquer deles, procederá a sua
designação por sorteio de uma lista de dezesseis (16)
árbitros elaborada pelo Grupo Mercado Comum.
2) A referida lista, que também ficará registrada na
Secretaria Administrativa, estará integrada em partes
iguais por nacionais dos Estados Partes e por
nacionais de terceiros países.
Artigo 13
Os árbitros que integrem as listas a que fazem
referência os artigos 10 e 12 deverão ser juristas de
reconhecida competência nas matérias que possam
ser objeto de controvérsia.
Artigo 14
Se dois ou mais Estados Partes sustentarem a mesma
posição na controvérsia, unificarão sua representação
ante o Tribunal Arbitral e designarão um árbitro de
comum acordo no prazo estabelecido no Artigo 9.2.i).
Artigo 15
O Tribunal Arbitral fixará em cada caso sua sede em
algum dos Estados Partes e adotará suas próprias
regras de procedimento. Tais regras garantirão que
cada uma das partes na controvérsia tenha plena
oportunidade de ser escutada e de apresentar suas
provas e argumentos, e também assegurarão que os
processos se realizem de forma expedita.
Artigo 16
Os Estados Partes na controvérsia informarão o
Tribunal Arbitral sobre as instâncias cumpridas
anteriormente ao procedimento arbitral e farão uma
breve exposição dos fundamentos de fato ou de
direito de suas respectivas posições.
Artigo 17
Os Estados Partes na controvérsia designarão seus
representantes ante o Tribunal Arbitral e poderão
ainda designar assessores para a defesa de seus
direitos.
Artigo 18
1. O Tribunal Arbitral poderá, por solicitação da parte
interessada e na medida em que existam presunções
fundadas de que a manutenção da situação venha a
ocasionar danos graves e irreparáveis a uma das
partes, ditar as medidas provisionais que considere

apropriadas, segundo as circunstâncias e nas
condições que o próprio Tribunal estabelecer, para
prevenir tais danos.
2. As partes na controvérsia cumprirão,
imediatamente ou no prazo que o Tribunal Arbitral
determinar, qualquer medida provisional, até que se
dite o laudo a que se refere o Artigo 20.
Artigo 19
1. O Tribunal Arbitral decidirá a controvérsia com
base nas disposições do Tratado de Assunção, nos
acordos celebrados no âmbito do mesmo, nas
decisões do Conselho do Mercado Comum, nas
Resoluções do Grupo Mercado Comum, bem como
nos princípios e disposições de direito internacional
aplicáveis na matéria.
2. A presente disposição não restringe a faculdade do
Tribunal Arbitral de decidir uma controvérsia ex
aequo et bono, se as partes assim o convierem.
Artigo 20
1. O Tribunal Arbitral se pronunciará por escrito num
prazo de sessenta (60) dias, prorrogáveis por um
prazo máximo de trinta (30) dias, a partir da
designação de seu Presidente.
2. O laudo do Tribunal Arbitral será adotado por
maioria, fundamentado e firmado pelo Presidente e
pelos demais árbitros. Os membros do Tribunal
Arbitral não poderão fundamentar votos dissidentes e
deverão manter a votação confidencial.
Artigo 21
1. Os laudos do Tribunal Arbitral são inapeláveis,
obrigatórios para os Estados Partes na controvérsia a
partir do recebimento da respectiva notificação e
terão relativamente a eles força de coisa julgada.
2. Os laudos deverão ser cumpridos em um prazo de
quinze (15) dias, a menos que o Tribunal Arbitral fixe
outro prazo.
Artigo 22
1. Qualquer dos Estados Partes na controvérsia
poderá, dentro de quinze (15) dias da notificação do
laudo, solicitar um esclarecimento do mesmo ou uma
interpretação sobre a forma com que deverá cumprir-
se.
2. O Tribunal Arbitral disto se desincumbirá nos
quinze (15) dias subsequentes.
3. Se o Tribunal Arbitral considerar que as
circunstâncias o exigirem, poderá suspender o
cumprimento do laudo até que decida sobre a
solicitação apresentada.
79
Artigo 23
Se um Estado Parte não cumprir o laudo do Tribunal
Arbitral, no prazo de trinta (30) dias, os outros
Estados Partes na controvérsia poderão adotar
medidas compensatórias temporárias, tais como a
suspensão de concessões ou outras equivalentes,
visando a obter seu cumprimento.
Artigo 24
1. Cada Estado parte na controvérsia custeará as
despesas ocasionadas pela atividade do árbitro por ele
nomeado.
2. O Presidente do Tribunal Arbitral receberá uma
compensação pecuniária, a qual, juntamente com as
demais despesas do Tribunal Arbitral, serão custeadas
em montantes iguais pelos Estados Partes na
controvérsia, a menos que o Tribunal decida
distribuí-los em proporção distinta.
CAPÍTULO V - RECLAMAÇÕES DE
PARTICULARES
Artigo 25
O procedimento estabelecido no presente capítulo
aplicar-se-á às reclamações efetuadas por particulares
(pessoas físicas ou jurídicas) em razão da sanção ou
aplicação, por qualquer dos Estados Partes, de
medidas legais ou administrativas de efeito restritivo,
discriminatórias ou de concorrência desleal, em
violação do Tratado de Assunção, dos acordos
celebrados no âmbito do mesmo, das decisões do
Conselho do Mercado Comum ou das Resoluções do
Grupo Mercado Comum.
Artigo 26
1. Os particulares afetados formalizarão as
reclamações ante a Seção Nacional do Grupo
Mercado Comum do Estado Parte onde tenham sua
residência habitual ou a sede de seus negócios.
2. Os particulares deverão fornecer elementos que
permitam à referida Seção Nacional determinar a
veracidade da violação e a existência ou ameaça de
um prejuízo.
Artigo 27
A menos que a reclamação se refira a uma questão
que tenha motivado o início de um procedimento de
Solução de Controvérsias consoante os capítulos II,
III e IV deste Protocolo, a Seção Nacional do Grupo
Mercado Comum que tenha admitido a reclamação
conforme o Artigo 26 do presente capítulo poderá,
em consulta com o particular afetado:
a) Entabular contatos diretos com a Seção Nacional
do Grupo Mercado Comum do Estado Parte a que se
atribui a violação a fim de buscar, mediante

consultas, uma solução imediata à questão levantada;
ou
b) Elevar a reclamação sem mais exame ao Grupo
Mercado Comum.
Artigo 28
Se a questão não tiver sido resolvida no prazo de
quinze (15) dias a partir da comunicação da
reclamação conforme o previsto no Artigo 27 a), a
Seção Nacional que efetuou a comunicação poderá,
por solicitação do particular afetado, elevá-la sem
mais exame ao Grupo Mercado Comum.
Artigo 29
1. Recebida a reclamação, o Grupo Mercado Comum,
na primeira reunião subsequente ao seu recebimento,
avaliará os fundamentos sobre os quais se baseou sua
admissão pela Seção Nacional. Se concluir que não
estão reunidos os requisitos necessários para dar-lhe
curso, recusará a reclamação sem mais exame.
2. Se o Grupo Mercado Comum não rejeitar a
reclamação, procederá de imediato à convocação de
um grupo de especialistas que deverá emitir um
parecer sobre sua procedência no prazo
improrrogável de trinta (30) dias, a partir da sua
designação.
3. Nesse prazo, o grupo de especialistas dará
oportunidade ao particular reclamante e ao Estado
contra o qual se efetuou a reclamação de serem
escutados e de apresentarem seus argumentos.
Artigo 30
1. O grupo de especialistas a que faz referência o
Artigo 29 será composto de três (3) membros
designados pelo Grupo Mercado Comum ou, na falta
de acordo sobre um ou mais especialistas, estes serão
eleitos dentre os integrantes de uma lista de vinte e
quatro (24) especialistas por votação que os Estados
Partes realizarão. A Secretaria Administrativa
comunicará ao Grupo Mercado Comum o nome do
especialista ou dos especialistas que tiverem recebido
o maior número de votos. Neste último caso, e salvo
se o Grupo Mercado Comum decidir de outra
maneira, um dos especialistas designados não poderá
ser nacional do Estado contra o qual foi formulada a
reclamação, nem do Estado no qual o particular
formalizou sua reclamação, nos termos do Artigo 26.
2. Com o fim de constituir a lista dos especialistas,
cada um dos Estados Partes designará seis (6) pessoas
de reconhecida competência nas questões que possam
ser objeto de controvérsia. Esta lista ficará registrada
na Secretaria Administrativa.
Artigo 31
80
As despesas derivadas da atuação do grupo de
especialistas serão custeadas na proporção que
determinar o Grupo Mercado Comum ou, na falta de
acordo, em montantes iguais pelas partes diretamente
envolvidas.
Artigo 32
O grupo de especialistas elevará seu parecer ao
Grupo Mercado Comum. Se nesse parecer se
verificar a procedência da reclamação formulada
contra um Estado Parte, qualquer outro Estado Parte
poderá requerer-lhe a adoção de medidas corretivas
ou a anulação das medidas questionadas.Se seu
requerimento não prosperar num prazo de quinze (15)
dias, o Estado Parte que o efetuou poderá recorrer
diretamente ao procedimento arbitral, nas condições
estabelecidas no Capítulo IV do presente Protocolo.
CAPÍTULO VI - DISPOSIÇÕES FINAIS
Artigo 33
O presente Protocolo, parte integrante do Tratado de
Assunção, entrará em vigor uma vez que os quatro
Estados Partes tiverem depositado os respectivos
instrumentos de ratificação. Tais instrumentos serão
depositados junto ao Governo da República do
Paraguai que comunicará a data de depósito aos
Governos dos demais Estados Partes.
Artigo 34
O presente Protocolo permanecerá vigente até que
entre em vigor o Sistema Permanente de Solução de
Controvérsias para o Mercado Comum a que se refere
o número 3 do Anexo III do Tratado de Assunção.
Artigo 35
A adesão por parte de um Estado ao Tratado de
Assunção implicará ipso jure a adesão ao presente
Protocolo.
Artigo 36
Serão idiomas oficiais em todos os procedimentos
previstos no presente Protocolo o português e o
espanhol, segundo resultar aplicável.
Feito na cidade de Brasília aos dezessete dias do mês
de dezembro do ano de mil novecentos e noventa e
um, em um original, nos idiomas português e
espanhol, sendo ambos textos igualmente autênticos.
O Governo da República do Paraguai será o
depositário do presente Protocolo e enviará cópia
devidamente autenticada do mesmo aos Governos
dos demais Estados Partes.
PELO GOVERNO DA REPÚBLICA
ARGENTINA
 81

CARLOS SAUL MENEM

GUIDO DI TELLA

PELO GOVERNO DA REPÚBLICA

FEDERATIVA DO BRASIL

FERNANDO COLLOR

FRANCISCO REZEK

PELO GOVERNO DA REPÚBLICA DO

PARAGUAI

ANDRES RODRÍGUEZ

ALEXIS FRUTOS VAESKEN

PELO GOVERNO DA REPÚBLICA ORIENTAL

DO URUGUAI

LUIS ALBERTO LACALLE HERRERA

HECTOR GROS ESPIELL


ANEXO VI
PROTOCOLO DE OLIVOS
PARA A SOLUÇÃO DE CONTROVÉRSIAS NO
MERCOSUL
18/02/2002
http://www.mercosulsaude.org/portugues/mercosul/hi
storico/Prot_olivos.htm
A República Argentina, a República Federativa do
Brasil, a República do Paraguai e a República
Oriental do Uruguai, doravante denominados
"Estados Partes”;
TENDO EM CONTA
O Tratado de Assunção, o Protocolo de Brasília e o
Protocolo de Ouro Preto;
RECONHECENDO
Que a evolução do processo de integração no âmbito
do Mercosul requer o aperfeiçoamento do sistema de
solução de controvérsias;
CONSIDERANDO
A necessidade de garantir a correta interpretação,
aplicação e cumprimento dos instrumentos
fundamentais do processo de integração e do
conjunto normativo do Mercosul, de forma
consistente e sistemática;
CONVENCIDOS
Da conveniência de efetuar modificações específicas
no sistema de solução de controvérsias de maneira a
consolidar a segurança jurídica no âmbito do
Mercosul;
ACORDARAM o seguinte:
CAPÍTULO I
CONTROVÉRSIAS ENTRE ESTADOS PARTES
Artigo 1
Âmbito de aplicação
82
1. As controvérsias que surjam entre os Estados
Partes sobre a interpretação, a aplicação ou o não
cumprimento do Tratado de Assunção, do Protocolo
de Ouro Preto, dos protocolos e acordos celebrados
no marco do Tratado de Assunção, das Decisões do
Conselho do Mercado Comum, das Resoluções do
Grupo Mercado Comum e das Diretrizes da
Comissão de Comércio do Mercosul serão
submetidas aos procedimentos estabelecidos no
presente Protocolo.
2. As controvérsias compreendidas no âmbito de
aplicação do presente Protocolo que possam também
ser submetidas ao sistema de solução de controvérsias
da Organização Mundial do Comércio ou de outros
esquemas preferenciais de comércio de que sejam
parte individualmente os Estados Partes do Mercosul
poderão submeter-se a um ou outro foro, à escolha da
parte demandante. Sem prejuízo disso, as partes na
controvérsia poderão, de comum acordo, definir o
foro.
Uma vez iniciado um procedimento de solução de
controvérsias de acordo com o parágrafo anterior,
nenhuma das partes poderá recorrer a mecanismos de
solução de controvérsias estabelecidos nos outros
foros com relação a um mesmo objeto, definido nos
termos do artigo 14 deste Protocolo.
Não obstante, no marco do estabelecido neste
numeral, o Conselho do Mercado Comum
regulamentará os aspectos relativos à opção de foro.
CAPÍTULO II
MECANISMOS RELATIVOS A ASPECTOS
TÉCNICOS
Artigo 2
Estabelecimento dos mecanismos
1.Quando se considere necessário, poderão ser
estabelecidos mecanismos expeditos para resolver
divergências entre Estados Partes sobre aspectos
técnicos regulados em instrumentos de políticas
comerciais comuns.
2. As regras de funcionamento, o alcance desses
mecanismos e a natureza dos pronunciamentos a
serem emitidos nos mesmos serão definidos e
aprovados por Decisão do Conselho do Mercado
Comum.
CAPÍTULO III

OPINIÕES CONSULTIVAS
Artigo 3
Regime de solicitação
O Conselho do Mercado Comum poderá estabelecer
mecanismos relativos à solicitação de opiniões
consultivas ao Tribunal Permanente de Revisão
definindo seu alcance e seus procedimentos.
CAPÍTULO IV
NEGOCIAÇÕES DIRETAS
Artigo 4
Negociações
Os Estados Partes numa controvérsia procurarão
resolvê-la, antes de tudo, mediante negociações
diretas.
Artigo 5
Procedimento e prazo
1. As negociações diretas não poderão, salvo acordo
entre as partes na controvérsia, exceder um prazo de
quinze (15) dias a partir da data em que uma delas
comunicou à outra a decisão de iniciar a controvérsia.
2. Os Estados partes em uma controvérsia informarão
ao Grupo Mercado Comum, por intermédio da
Secretaria Administrativa do Mercosul, sobre as
gestões que se realizarem durante as negociações e os
resultados das mesmas.
CAPÍTULO V
INTERVENÇÃO DO GRUPO MERCADO
COMUM
Artigo 6
Procedimento opcional ante o GMC
1. Se mediante as negociações diretas não se alcançar
um acordo ou se a controvérsia for solucionada
apenas parcialmente, qualquer dos Estados partes na
controvérsia poderá iniciar diretamente o Início da etapa arbitral
procedimento arbitral previsto no Capítulo VI.
2. Sem prejuízo do estabelecido no numeral anterior,
os Estados partes na controvérsia poderão, de comum
acordo, submetê-la à consideração do Grupo Mercado
Comum.
i) Nesse caso, o Grupo Mercado Comum avaliará a
situação, dando oportunidade às partes na
83
controvérsia para que exponham suas respectivas
posições, requerendo, quando considere necessário, o
assessoramento de especialistas selecionados da lista
referida no artigo 43 do presente Protocolo.
ii) Os gastos relativos a esse assessoramento serão
custeados em montantes iguais pelos Estados partes
na controvérsia ou na proporção que determine o
Grupo Mercado Comum.
3. A controvérsia também poderá ser levada à
consideração do Grupo Mercado Comum se outro
Estado, que não seja parte na controvérsia, solicitar,
justificadamente, tal procedimento ao término das
negociações diretas. Nesse caso, o procedimento
arbitral iniciado pelo Estado Parte demandante não
será interrompido, salvo acordo entre os Estados
partes na controvérsia.
Artigo 7
Atribuições do GMC
1. Se a controvérsia for submetida ao Grupo Mercado
Comum pelos Estados partes na controvérsia, este
formulará recomendações que, se possível, deverão
ser expressas e detalhadas, visando à solução da
divergência.
2. Se a controvérsia for levada à consideração do
Grupo Mercado Comum a pedido de um Estado que
dela não é parte, o Grupo Mercado Comum poderá
formular comentários ou recomendações a respeito.
Artigo 8
Prazo para intervenção e pronunciamento do
GMC
O procedimento descrito no presente Capítulo não
poderá estender-se por um prazo superior a trinta
(30), dias a partir da data da reunião em que a
controvérsia foi submetida à consideração do Grupo
Mercado Comum.
CAPÍTULO VI
PROCEDIMENTO ARBITRAL AD HOC
Artigo 9
1. Quando não tiver sido possível solucionar a
controvérsia mediante a aplicação dos procedimentos
referidos nos Capítulos IV e V, qualquer dos Estados
partes na controvérsia poderá comunicar à Secretaria
Administrativa do Mercosul sua decisão de recorrer
ao procedimento arbitral estabelecido no presente
Capítulo.

2. A Secretaria Administrativa do Mercosul
notificará, de imediato, a comunicação ao outro ou
aos outros Estados envolvidos na controvérsia e ao
Grupo Mercado Comum.
3. A Secretaria Administrativa do Mercosul se
encarregará das gestões administrativas que lhe sejam
requeridas para a tramitação dos procedimentos.
Artigo 10
Composição do Tribunal Arbitral Ad Hoc
1. O procedimento arbitral tramitará ante um Tribunal
Ad Hoc composto de três (3) árbitros.
2. Os árbitros serão designados da seguinte
maneira:
i) Cada Estado parte na controvérsia designará um (1)
árbitro titular da lista prevista no artigo 11.1, no prazo
de quinze (15) dias, contado a partir da data em que a
Secretaria Administrativa do Mercosul tenha
comunicado aos Estados partes na controvérsia a
decisão de um deles de recorrer à arbitragem.
Simultaneamente, designará da mesma lista, um (1)
árbitro suplente para substituir o árbitro titular em
caso de incapacidade ou excusa deste em qualquer
etapa do procedimento arbitral.
ii) Se um dos Estados partes na controvérsia não tiver
nomeado seus árbitros no prazo indicado no numeral
2 (i), eles serão designados por sorteio pela Secretaria
Administrativa do Mercosul em um prazo de dois (2)
dias, contado a partir do vencimento daquele prazo,
dentre os árbitros desse Estado da lista prevista no
artigo 11.1.
3. O árbitro Presidente será designado da seguinte
forma:
i) Os Estados partes na controvérsia designarão, de
comum acordo, o terceiro árbitro, que presidirá o
Tribunal Arbitral Ad Hoc, da lista prevista no artigo
11.2 (iii), em um prazo de quinze (15) dias, contado a
partir da data em que a Secretaria Administrativa do
Mercosul tenha comunicado aos Estados partes na
controvérsia a decisão de um deles de recorrer à
arbitragem.
Simultaneamente, designarão da mesma lista, um
árbitro suplente para substituir o árbitro titular em
caso de incapacidade ou excusa deste em qualquer
etapa do procedimento arbitral.
O Presidente e seu suplente não poderão ser nacionais
dos Estados partes na controvérsia.
ii) Se não houver acordo entre os Estados partes na
controvérsia para escolher o terceiro árbitro dentro do
prazo indicado, a Secretaria Administrativa do
Mercosul, a pedido de qualquer um deles, procederá a
84
sua designação por sorteio da lista do artigo 11.2
(iii), excluindo do mesmo os nacionais dos Estados
partes na controvérsia.
iii) Os designados para atuar como terceiros árbitros
deverão responder, em um prazo máximo de três (3)
dias, contado a partir da notificação de sua
designação, sobre sua aceitação para atuar em uma
controvérsia.
4. A Secretaria Administrativa do Mercosul notificará
os árbitros de sua designação.
Artigo 11
Listas de árbitros
1. Cada Estado Parte designará doze (12) árbitros,
que integrarão uma lista que ficará registrada na
Secretaria Administrativa do Mercosul. A designação
dos árbitros, juntamente com o curriculum vitae
detalhado de cada um deles, será notificada
simultaneamente aos demais Estados Partes e à
Secretaria Administrativa do Mercosul.
i) Cada Estado Parte poderá solicitar esclarecimentos
sobre as pessoas designadas pelos outros Estados
Partes para integrar a lista referida no parágrafo
anterior, dentro do prazo de trinta (30) dias, contado a
partir de tal notificação.
ii) A Secretaria Administrativa do Mercosul
notificará aos Estados Partes a lista consolidada de
árbitros do Mercosul, bem como suas sucessivas
modificações.
2. Cada Estado Parte proporá, ademais, quatro (4)
candidatos para integrar a lista de terceiros árbitros.
Pelo menos um dos árbitros indicados por cada
Estado Parte para esta lista não será nacional de
nenhum dos Estados Partes do Mercosul.
i) A lista deverá ser notificada aos demais Estados
Partes, por intermédio da Presidência Pro Tempore,
acompanhada pelo curriculum vitae de cada um dos
candidatos propostos.
ii) Cada Estado Parte poderá solicitar esclarecimentos
sobre as pessoas propostas pelos demais Estados
Partes ou apresentar objeções justificadas aos
candidatos indicados, conforme os critérios
estabelecidos no artigo 35, dentro do prazo de trinta
(30) dias, contado a partir da notificação dessas
propostas.
As objeções deverão ser comunicadas por intermédio
da Presidência Pro Tempore ao Estado Parte
proponente. Se, em um prazo que não poderá
exceder a trinta (30) dias contado da notificação, não
se chegar a uma solução, prevalecerá a objeção.
iii) A lista consolidada de terceiros árbitros, bem
como suas sucessivas modificações, acompanhadas

do curriculum vitae dos árbitros, será comunicada
pela Presidência Pro Tempore à Secretaria
Administrativa do Mercosul, que a registrará e
notificará aos Estados Partes.
Artigo 12
Representantes e assessores
Os Estados partes na controvérsia designarão seus
representantes ante o Tribunal Arbitral Ad Hoc e
poderão ainda designar assessores para a defesa de
seus direitos.
Artigo 13
Unificação de representação
Se dois ou mais Estados Partes sustentarem a mesma
posição na controvérsia, poderão unificar sua
representação ante o Tribunal Arbitral e designarão
um árbitro de comum acordo, no prazo estabelecido
no artigo 10.2(i).
Artigo 14
Objeto da controvérsia
1. O objeto das controvérsias ficará determinado
pelos textos de apresentação e de resposta
apresentados ante o Tribunal Arbitral Ad Hoc, não
podendo ser ampliado posteriormente.
2. As alegações que as partes apresentem nos textos
mencionados no numeral anterior se basearão nas
questões que foram consideradas nas etapas prévias,
contempladas no presente Protocolo e no Anexo ao
Protocolo de Ouro Preto.
3. Os Estados partes na controvérsia informarão ao
Tribunal Arbitral Ad Hoc, nos textos mencionados no
numeral 1 do presente artigo, sobre as instâncias
cumpridas com anterioridade ao procedimento
arbitral e farão uma exposição dos fundamentos de
fato e de direito de suas respectivas posições.
Artigo 15
Medidas provisórias
1. O Tribunal Arbitral Ad Hoc poderá, por solicitação
da parte interessada, e na medida em que existam
presunções fundamentadas de que a manutenção da
situação poderá ocasionar danos graves e irreparáveis
a uma das partes na controvérsia, ditar as medidas
provisórias que considere apropriadas para prevenir
tais danos.
2. O Tribunal poderá, a qualquer momento, tornar
sem efeito tais medidas.
85
3. Caso o laudo seja objeto de recurso de revisão, as
medidas provisórias que não tenham sido deixadas
sem efeito antes da emissão do mesmo se manterão
até o tratamento do tema na primeira reunião do
Tribunal Permanente de Revisão, que deverá
resolver sobre sua manutenção ou extinção.
Artigo 16
Laudo arbitral
O Tribunal Arbitral Ad Hoc emitirá o laudo num
prazo de sessenta (60) dias, prorrogáveis por decisão
do Tribunal por um prazo máximo de trinta (30) dias,
contado a partir da comunicação efetuada pela
Secretaria Administrativa do Mercosul às partes e aos
demais árbitros, informando a aceitação pelo árbitro
Presidente de sua designação.
CAPÍTULO VII
PROCEDIMENTO DE REVISÃO
Artigo 17
Recurso de revisão
1. Qualquer das partes na controvérsia poderá
apresenta um recurso de revisão do laudo do
Tribunal Arbitral Ad Hoc aoTribunal Permanente de
Revisão, em prazo não superior a quinze (15) dias a
partir da notificação do mesmo.
2. O recurso estará limitado a questões de direito
tratadas na controvérsia e às interpretações jurídicas
desenvolvidas no laudo do Tribunal Arbitral Ad Hoc.
3. Os laudos dos Tribunais Ad Hoc emitidos com
base nos princípios ex aequo et bono não serão
suscetíveis de recurso de revisão.
4. A Secretaria Administrativa do Mercosul estará
encarregada das gestões administrativas que lhe
sejam encomendadas para o trâmite dos
procedimentos e manterá informados os Estados
partes na controvérsia e o Grupo Mercado Comum.
Artigo 18
Composição do Tribunal Permanente de Revisão
1. O Tribunal Permanente de Revisão será integrado
por cinco (5) árbitros.
2. Cada Estado Parte do Mercosul designará um (1)
árbitro e seu suplente por um período de dois (2)
anos, renovável por no máximo dois períodos
consecutivos.
3. O quinto árbitro, que será designado por um
período de três (3) anos não renovável, salvo acordo
em contrário dos Estados Partes, será escolhido, por

unanimidade dos Estados Partes, da lista referida
neste numeral, pelo menos três (3) meses antes da
expiração do mandato do quinto árbitro em exercício.
Este árbitro terá a nacionalidade de algum dos
Estados Partes do Mercosul, sem prejuízo do disposto
no numeral 4 deste Artigo.
Não havendo unanimidade, a designação se fará por
sorteio que realizará a Secretaria Administrativa do
Mercosul, dentre os integrantes dessa lista, dentro dos
dois (2) dias seguintes ao vencimento do referido
prazo.
A lista para a designação do quinto árbitro
conformar-se-á com oito (8) integrantes. Cada Estado
Parte proporá dois (2) integrantes que deverão ser
nacionais dos países do Mercosul.
4. Os Estados Partes, de comum acordo, poderão
definir outros critérios para a designação do quinto
árbitro.
5. Pelo menos três (3) meses antes do término do
mandato dos árbitros, os Estados Partes deverão
manifestar-se a respeito de sua renovação ou propor
novos candidatos.
6. Caso expire o mandato de um árbitro que esteja
atuando em uma controvérsia, este deverá
permanecer em função até sua conclusão.
7. Aplica-se, no que couber, aos procedimentos
descritos neste artigo o disposto no artigo 11.2.
Artigo 19
Disponibilidade permanente
Os integrantes do Tribunal Permanente de Revisão,
uma vez que aceitem sua designação, deverão estar
disponíveis permanentemente para atuar quando
convocados.
Artigo 20
Funcionamento do Tribunal
1. Quando a controvérsia envolver dois Estados
Partes, o Tribunal estará integrado por três (3)
árbitros. Dois (2) árbitros serão nacionais de cada
Estado parte na controvérsia e o terceiro, que
exercerá a Presidência, será designado mediante
sorteio a ser realizado pelo Diretor da Secretaria
Administrativa do Mercosul, entre os árbitros
restantes que não sejam nacionais dos Estados partes
na controvérsia. A designação do Presidente dar-se-á
no dia seguinte à interposição do recurso de revisão,
data a partir da qual estará constituído o Tribunal para
todos os efeitos.
2. Quando a controvérsia envolver mais de dois
Estados Partes, o Tribunal Permanente de Revisão
estará integrado pelos cinco (5) árbitros.
86
3. Os Estados Partes, de comum acordo, poderão
definir outros critérios para o funcionamento do
Tribunal estabelecido neste artigo.
Artigo 21
Contestação do recurso de revisão e prazo para o
laudo
1. A outra parte na controvérsia terá direito a
contestar o recurso de revisão interposto, dentro do
prazo de quinze (15) dias de notificada a
apresentação de tal recurso.
2. O Tribunal Permanente de Revisão pronunciar-se-á
sobre o recurso em um prazo máximo de trinta (30)
dias, contado a partir da apresentação da contestação
a que faz referência o numeral anterior ou do
vencimento do prazo para a referida apresentação,
conforme o caso. Por decisão do Tribunal, o prazo de
trinta (30) dias poderá ser prorrogado por mais quinze
(15) dias.
Artigo 22
Alcance do pronunciamento
1. O Tribunal Permanente de Revisão poderá
confirmar, modificar ou revogar a fundamentação
jurídica e as decisões do Tribunal Arbitral Ad Hoc.
2. O laudo do Tribunal Permanente de Revisão será
definitivo e prevalecerá sobre o laudo do Tribunal
Arbitral Ad Hoc.
Artigo 23
Acesso direto ao Tribunal Permanente de Revisão
1. As partes na controvérsia, culminado o
procedimento estabelecido nos artigos 4 e 5 deste
Protocolo, poderão acordar expressamente submeter-
se diretamente e em única instância ao Tribunal
Permanente de Revisão, caso em que este terá as
mesmas competências que um Tribunal Arbitral Ad
Hoc, aplicando-se, no que corresponda, os Artigos 9,
12, 13, 14, 15 e 16 do presente Protocolo.
2. Nessas condições, os laudos do Tribunal
Permanente de Revisão serão obrigatórios para os
Estados partes na controvérsia a partir do
recebimento da respectiva notificação, não estarão
sujeitos a recursos de revisão e terão, com relação às
partes, força de coisa julgada.
Artigo 24
Medidas excepcionais e de urgência
O Conselho do Mercado Comum poderá estabelecer
procedimentos especiais para atender casos

excepcionais de urgência que possam ocasionar
danos irreparáveis às Partes.
CAPÍTULOS VIII
LAUDOS ARBITRAIS
Artigo 25
Adoção dos laudos
Os laudos do Tribunal Arbitral Ad Hoc e os do
Tribunal Permanente de Revisão serão adotados por
maioria, serão fundamentados e assinados pelo
Presidente e pelos demais árbitros. Os árbitros não
poderão fundamentar votos em dissidência e deverão
manter a confidencialidade da votação. As
deliberações também serão confidenciais e assim
permanecerão em todo o momento.
Artigo 26
Obrigatoriedade dos laudos
1. Os laudos dos Tribunais Arbitrais Ad Hoc são
obrigatórios para os Estados partes na controvérsia a
partir de sua notificação e terão, em relação a eles,
força de coisa julgada se, transcorrido o prazo
previsto no artigo 17.1 para interpor recurso de
revisão, este não tenha sido interposto.
2. Os laudos do Tribunal Permanente de Revisão são
inapeláveis, obrigatórios para os Estados partes na
controvérsia a partir de sua notificação e terão, com
relação a eles, força de coisa julgada.
Artigo 27
Obrigatoriedade do cumprimento dos laudos
Os laudos deverão ser cumpridos na forma e com o
alcance com que foram emitidos. A adoção de
medidas compensatórias nos termos deste Protocolo
não exime o Estado parte de sua obrigação de
cumprir o laudo.
Artigo 28
Recurso de esclarecimento
1. Qualquer dos Estados partes na controvérsia
poderá solicitar um esclarecimento do laudo do
Tribunal Arbitral Ad Hoc ou do Tribunal Permanente
de Revisão e sobre a forma com que deverá cumprir-
se o laudo, dentro de quinze (15) dias subseqüentes à
sua notificação.
2. O Tribunal respectivo se expedirá sobre o recurso
nos quinze (15) dias subseqüentes à apresentação da
referida solicitação e poderá outorgar um prazo
adicional para o cumprimento do laudo.
87
Artigo 29
Prazo e modalidade de cumprimento
1. Os laudos do Tribunal Ad Hoc ou os do Tribunal
Permanente de Revisão, conforme o caso, deverão ser
cumpridos no prazo que os respectivos Tribunais
estabelecerem. Se não for estabelecido um prazo, os
laudos deverão ser cumpridos no prazo de trinta (30)
dias seguintes à data de sua notificação.
2. Caso um Estado parte interponha recurso de
revisão, o cumprimento do laudo do Tribunal Arbitral
Ad Hoc será suspenso durante o trâmite do mesmo.
3. O Estado parte obrigado a cumprir o laudo
informará à outra parte na controvérsia, assim como
ao Grupo Mercado Comum, por intermédio da
Secretaria Administrativa do Mercosul, sobre as
medidas que adotará para cumprir o laudo, dentro dos
quinze (15) dia contados desde sua notificação.
Artigo 30
Divergências sobre o cumprimento do laudo
1. Caso o Estado beneficiado pelo laudo entenda que
as medidas adotadas não dão cumprimendo ao
mesmo, terá um prazo de trinta (30) dias, a partir da
adoção das mesmas, para levar a situação à
consideração do Tribunal Arbitral Ad Hoc ou do
Tribunal Permanente de Revisão, conforme o caso.
2. O Tribunal respectivo terá um prazo de trinta (30)
dias a partir da data que tomou conhecimento da
situação para dirimir as questões referidas no numeral
anterior.
3. Caso não seja possível a convocação do Tribunal
Arbitral Ad Hoc que conheceu do caso, outro será
conformado com o ou os suplentes necessários
mencionados nos artigos 10.2 e 10.3.
CAPÍTULO IX
MEDIDAS COMPENSATÓRIAS
Artigo 31
Faculdade de aplicar medidas compensatórias
1. Se um Estado parte na controvérsia não cumprir
total ou parcialmente o laudo do Tribunal Arbitral, a
outra parte na controvérsia terá a faculdade, dentro do
prazo de um (1) ano, contado a partir do dia seguinte
ao término do prazo referido no artigo 29.1, e
independentemente de recorrer aos procedimentos do
artigo 30, de iniciar a aplicação de medidas
compensatórias temporárias, tais como a suspensão
de concessões ou outras obrigações equivalentes, com
vistas a obter o cumprimento do laudo.

2. O Estado Parte beneficiado pelo laudo procurará,
em primeiro lugar, suspender as concessões ou
obrigações equivalentes no mesmo setor ou setores
afetados. Caso considere impraticável ou ineficaz a
suspensão no mesmo setor, poderá suspender
concessões ou obrigações em outro setor, devendo
indicar as razões que fundamentam essa decisão.
3. As medidas compensatórias a serem tomadas
deverão ser informadas formalmente pelo Estado
Parte que as aplicará, com uma antecedência mínima
de quinze (15) dias, ao Estado Parte que deve cumprir
o laudo.
Artigo 32
Faculdade de questionar medidas compensatórias
1. Caso o Estado Parte beneficiado pelo laudo aplique
medidas compensatórias por considerar insuficiente o
cumprimento do mesmo, mas o Estado Parte
obrigado a cumprir o laudo considerar que as
medidas adotadas são satisfatórias, este último terá
um prazo de quinze (15) dias, contado a partir da
notificação prevista no artigo 31.3, para levar esta
situação à consideração do Tribunal Arbitral Ad Hoc
ou do Tribunal Permanente de Revisão, conforme o
caso, o qual terá um prazo de trinta (30) dias desde a
sua constituição para se pronunciar sobre o assunto.
2. Caso o Estado Parte obrigado a cumprir o laudo
considere excessivas as medidas compensatórias
aplicadas, poderá solicitar, até quinze (15) dias depois
da aplicação dessas medidas, que o Tribunal Ad Hoc
ou o Tribunal Permanente de Revisão, conforme
corresponda, se pronuncie a respeito, em um prazo
não superior a (trinta) 30 dias, contado a partir da sua
constituição.
i) O Tribunal pronunciar-se-á sobre as medidas
compensatórias adotadas. Avaliará, conforme o caso,
a fundamentação apresentada para aplicá-las em um
setor distinto daquele afetado, assim como sua
proporcionalidade com relação às conseqüências
derivadas do não cumprimento do laudo.
ii) Ao analisar a proporcionalidade, o Tribunal
deverá levar em consideração, entre outros
elementos, o volume e/ou o valor de comércio no
setor afetado, bem como qualquer outro prejuízo ou
fator que tenha incidido na determinação do nível ou
montante das medidas compensatórias.
3. O Estado Parte que aplicou as medidas deverá
adequá-las à decisão do Tribunal em um prazo
máximo de dez (10) dias, salvo se o Tribunal
estabelecer outro prazo.
CAPÍTULO X
DISPOSIÇÕES COMUNS AOS CAPÍTULOS VI
E VII
88
Artigo 33
Jurisdição dos tribunais
Os Estados Partes declaram reconhecer como
obrigatória, ipso facto e sem necessidade de acordo
especial, a jurisdição dos Tribunais Arbitrais Ad Hoc
que em cada caso se constituam para conhecer e
resolver as controvérsias a que se refere o presente
Protocolo, bem como a jurisdição do Tribunal
Permanente de Revisão para conhecer e resolver as
controvérsias conforme as competências que lhe
confere o presente Protocolo.
Artigo 34
Direito aplicável
1. Os Tribunais Arbitrais Ad Hoc e o Tribunal
Permanente de Revisão decidirão a controvérsia com
base no Tratado de Assunção, no Protocolo de Ouro
Preto, nos protocolos e acordos celebrados no marco
do Tratado de Assunção, nas Decisões do Conselho
do Mercado Comum, nas Resoluções do Grupo
Mercado Comum e nas Diretrizes da Comissão de
Comércio do Mercosul, bem como nos princípios e
disposições de Direito Internacional aplicáveis à
matéria.
2. A presente disposição não restringe a faculdade
dos Tribunais Arbitrais Ad Hoc ou a do Tribunal
Permanente de Revisão, quando atue como instância
direta e única conforme o disposto no artigo 23, de
decidir a controvérsia ex aequo et bono, se as partes
assim acordarem.
Artigo 35
Qualificação dos árbitros
1. Os árbitros dos Tribunais Arbitrais Ad Hoc e os do
Tribunal Permanente de Revisão deverão ser juristas
de reconhecida competência nas matérias que possam
ser objeto das controvérsias e ter conhecimento do
conjunto normativo do Mercosul.
2. Os árbitros deverão observar a necessária
imparcialidade e independência funcional da
Administração Pública Central ou direta dos Estados
Partes e não ter interesses de índole alguma na
controvérsia. Serão designados em função de sua
objetividade, confiabilidade e bom senso.
Artigo 36
Custos
1. Os gastos e honorários ocasionados pela atividade
dos árbitros serão custeados pelo país que os designe
e os gastos e honorários do Presidente do Tribunal
Arbitral Ad Hoc serão custeados em partes iguais
pelos Estados partes na controvérsia, a menos que o
Tribunal decida distribuí-los em proporção distinta.

2. Os gastos e honorários ocasionados pela atividade
dos árbitros do Tribunal Permanente de Revisão serão
custeados em partes iguais pelos Estados partes na
controvérsia, a menos que o Tribunal decida
distribuí-los em proporção distinta.
3. Os gastos a que se referem os incisos anteriores
poderão ser pagos por intermédio da Secretaria
Administrativa do Mercosul. Os pagamentos poderão
ser realizados por intermédio de um Fundo Especial
que poderá ser criado pelos Estados Partes ao
depositar as contribuições relativas ao orçamento da
Secretaria Administrativa do Mercosul, conforme o
artigo 45 do Protocolo de Ouro Preto, ou no momento
de iniciar os procedimentos previstos nos Capítulos
VI ou VII do presente Protocolo. O Fundo será
administrado pela Secretaria Administrativa do
Mercosul, a qual deverá anualmente prestar contas
aos Estados Partes sobre sua utilização.
Artigo 37
Honorários e demais gastos
Os honorários, gastos de transporte, hospedagem,
diárias e outros gastos dos árbitros serão
determinados pelo Grupo Mercado Comum.
Artigo 38
Sede
A sede do Tribunal Arbitral Permanente de Revisão
será a cidade de Assunção. Não obstante, por razões
fundamentadas, o Tribunal poderá reunir-se,
excepcionalmente, em outras cidades do Mercosul.
Os Tribunais Arbitrais Ad Hoc poderão reunir-se em
qualquer cidade dos Estados Partes do Mercosul.
CAPÍTULO XI
RECLAMAÇÕES DE PARTICULARES
Artigo 39
Ãmbito de aplicação
O procedimento estabelecido no presente Capítulo
aplicar-se-á às reclamações efetuadas por particulares
(pessoas físicas ou jurídicas) em razão da sanção ou
aplicação, por qualquer dos Estados Partes, de
medidas legais ou administrativas de efeito restritivo,
discriminatórias ou de concorrência desleal, em
violação do Tratado de Assunção, do Protocolo de
Ouro Preto, dos protocolos e acordos celebrados no
marco do Tratado de Assunção, das Decisões do
Conselho do Mercado Comum, das Resoluções do
Grupo Mercado Comum e das Diretrizes da
Comissão de Comércio do Mercosul.
Artigo 40
89
Início do trâmite
1. Os particulares afetados formalizarão as
reclamações ante a Seção Nacional do Grupo
Mercado Comum do Estado Parte onde tenham sua
residência habitual ou a sede de seus negócios.
2. Os particulares deverão fornecer elementos que
permitam determinar a veracidade da violação e a
existência ou ameaça de um prejuízo, para que a
reclamação seja admitida pela Seção Nacional e para
que seja avaliada pelo Grupo Mercado Comum e pelo
grupo de especialistas, se for convocado.
Artigo 41
Procedimento
1. A menos que a reclamação se refira a uma questão
que tenha motivado o início de um procedimento de
Solução de Controvérsias de acordo com os Capítulos
IV a VII deste Protocolo, a Seção Nacional do Grupo
Mercado Comum que tenha admitido a reclamação
conforme o artigo 40 do presente Capítulo deverá
entabular consultas com a Seção Nacional do Grupo
Mercado Comum do Estado Parte a que se atribui a
violação, a fim de buscar, mediante as consultas, uma
solução imediata à questão levantada. Tais consultas
se darão por concluídas automaticamente e sem mais
trâmites se a questão não tiver sido resolvida em um
prazo de quinze (15) dias contado a partir da
comunicação da reclamação ao Estado Parte a que se
atribui a violação, salvo se as partes decidirem outro
prazo.
2. Finalizadas as consultas, sem que se tenha
alcançado uma solução, a Seção Nacional do Grupo
Mercado Comum elevará a reclamação sem mais
trâmite ao Grupo Mercado Comum.
Artigo 42
Intervenção do Grupo Mercado Comum
1. Recebida a reclamação, o Grupo Mercado Comum
avaliará os requisitos estabelecidos no artigo 40.2,
sobre os quais se baseou sua admissão pela Seção
Nacional, na primeira reunião subseqüente ao seu
recebimento. Se concluir que não estão reunidos os
requisitos necessários para dar-lhe curso, rejeitará a
reclamação sem mais trâmite, devendo pronunciar-se
por consenso.
2. Se o Grupo Mercado Comum não rejeitar a
reclamação, esta considerar-se-á admitida. Neste
caso, o Grupo Mercado Comum procederá de
imediato à convocação de um grupo de especialistas
que deverá emitir um parecer sobre sua procedência,
no prazo improrrogável de trinta (30) dias contado a
partir da sua designação.
3. Nesse prazo, o grupo de especialistas dará
oportunidade ao particular reclamante e aos Estados

envolvidos na reclamação de serem ouvidos e de
apresentarem seus argumentos, em audiência
conjunta.
Artigo 43
Grupo de especialistas
1. O grupo de especialistas a que faz referência o
artigo 42.2 será composto de três (3) membros
designados pelo Grupo Mercado Comum ou, na falta
de acordo sobre um ou mais especialistas, estes serão
escolhidos por votação que os Estados Partes
realizarão dentre os integrantes de uma lista de vinte
e quatro (24) especialistas. A Secretaria
Administrativa do Mercosul comunicará ao Grupo
Mercado Comum o nome do especialista ou dos
especialistas que tiverem recebido o maior número de
votos. Neste último caso, e salvo se o Grupo Mercado
Comum decidir de outra maneira, um (1) dos
especialistas designados não poderá ser nacional do
Estado contra o qual foi formulada a reclamação, nem
do Estado no qual o particular formalizou sua
reclamação, nos termos do artigo 40.
2. Com o fim de constituir a lista dos especialistas,
cada um dos Estados Partes designará seis (6) pessoas
de reconhecida competência nas questões que possam
ser objeto de reclamação. Esta lista ficará registrada
na Secretaria Administrativa do Mercosul.
3. Os gastos derivados da atuação do grupo de
especialistas serão custeados na proporção que
determinar o Grupo Mercado Comum ou, na falta de
acordo, em montantes iguais pelas partes diretamente
envolvidas na reclamação.
Artigo 44
Parecer do grupo de especialistas
1. O grupo de especialistas elevará seu parecer ao
Grupo Mercado Comum.
i) Se, em parecer unânime, se verificar a procedência
da reclamação formulada contra um Estado Parte,
qualquer outro Estado Parte poderá requerer-lhe a
adoção de medidas corretivas ou a anulação das
medidas questionadas. Se o requerimento não
prosperar num prazo de quinze (15) dias, o Estado
Parte que o efetuou poderá recorrer diretamente ao
procedimento arbitral, nas condições estabelecidas no
Capítulo VI do presente Protocolo.
ii) Recebido um parecer que considere improcedente
a reclamação por unanimidade, o Grupo Mercado
Comum imediatamente dará por concluída a mesma
no âmbito do presente Capítulo.
iii) Caso o grupo de especialistas não alcance
unanimidade para emitir um parecer, elevará suas
distintas conclusões ao Grupo Mercado Comum que,
90
imediatamente, dará por concluída a reclamação no
âmbito do presente Capítulo.
2. A conclusão da reclamação por parte do Grupo
Mercado Comum, nos termos das alíneas (ii) e (iii)
do numeral anterior, não impedirá que o Estado Parte
reclamante dê início aos procedimentos previstos nos
Capítulos IV a VI do presente Protocolo.
CAPÍTULO XII
DISPOSIÇÕES GERAIS
Artigo 45
Acordo ou desistência
Em qualquer fase dos procedimentos, a parte que
apresentou a controvérsia ou a reclamação poderá
desistir das mesmas, ou as partes envolvidas no caso
poderão chegar a um acordo dando-se por concluída a
controvérsia ou a reclamação, em ambos os casos. As
desistências e acordos deverão ser comunicados por
intermédio da Secretaria Administrativa do Mercosul
ao Grupo Mercado Comum, ou ao Tribunal que
corresponda, conforme o caso.
Artigo 46
Confidencialidade
1. Todos os documentos apresentados no âmbito dos
procedimentos previstos neste Protocolo são de
caráter reservado às partes na controvérsia, à exceção
dos laudos arbitrais.
2. A critério da Seção Nacional do Grupo Mercado
Comum de cada Estado Parte e quando isso seja
necessário para a elaboração das posições a serem
apresentadas ante o Tribunal, esses documentos
poderão ser dados a conhecer, exclusivamente, aos
setores com interesse na questão.
3. Não obstante o estabelecido no numeral 1, o
Conselho do Mercado Comum regulamentará a
modalidade de divulgação dos textos e apresentações
relativos a controvérsias já concluídas.
Artigo 47
Regulamentação
O Conselho do Mercado Comum aprovará a
regulamentação do presente Protocolo no prazo de
sessenta (60) dias a partir de sua entrada em vigência.
Artigo 48
Prazos

1. Todos os prazos estabelecidos no presente
Protocolo são peremptórios e serão contados por dias
corridos a partir do dia seguinte ao ato ou fato a que
se referem. Não obstante, se o vencimento do prazo
para apresentar um texto ou cumprir uma diligência
não ocorrer em dia útil na sede da Secretaria
Administrativa do Mercosul, a apresentação do texto
ou cumprimento da diligência poderão ser feitos no
primeiro dia útil imediatamente posterior a essa data.
2. Não obstante o estabelecido no numeral anterior,
todos os prazos previstos no presente Protocolo
poderão ser modificados de comum acordo pelas
partes na controvérsia. Os prazos previstos para os
procedimentos tramitados ante os Tribunais Arbitrais
Ad Hoc e ante o Tribunal Permanente de Revisão
poderão ser modificados quando as partes na
controvérsia o solicitem ao respectivo Tribunal e este
o conceda.
CAPÍTULO XIII
DISPOSIÇÕES TRANSITÓRIAS
Artigo 49
Notificações iniciais
Os Estados Partes realizarão as primeiras designações
e notificações previstas nos artigos 11, 18 e 43.2 em
um prazo de trinta (30) dias, contado a partir da
entrada em vigor do presente Protocolo.
Artigo 50
Controvérsias em trâmite
As controvérsias em trâmite iniciadas de acordo com
o regime do Protocolo de Brasília continuarão a ser
regidas exclusivamente pelo mesmo até sua total
conclusão.
Artigo 51
Regras de procedimento
1. O Tribunal Permanente de Revisão adotará suas
próprias regras de procedimento no prazo de trinta
(30) dias, contado a partir de sua constituição, as
quais deverão ser aprovadas pelo Conselho do
Mercado Comum.
2. Os Tribunais Arbitrais Ad Hoc adotarão suas
próprias regras de procedimento, tomando como
referência as Regras Modelos a serem aprovadas pelo
Conselho do Mercado Comum.
3. As regras mencionadas nos numerais precedentes
deste artigo garantirão que cada uma das partes na
controvérsia tenha plena oportunidade de ser ouvida e
de apresentar seus argumentos e assegurarão que os
processos se realizem de forma expedita.
91
CAPÍTULO XIV
DISPOSIÇÕES FINAIS
Artigo 52
Vigência e depósito
1. O presente Protocolo, parte integrante do Tratado
de Assunção, entrará em vigor no trigésimo dia a
partir da data em que tenha sido depositado o quarto
instrumento de ratificação.
2. A República do Paraguai será depositária do
presente Protocolo e dos instrumentos de ratificação e
notificará aos demais Estados Partes a data de
depósito desses instrumentos, enviando cópia
devidamente autenticada deste Protocolo ao demais
Estados Partes.
Artigo 53
Revisão do sistema
Antes de culminar o processo de convergência da
tarifa externa comum, os Estados Partes efetuarão
uma revisão do atual sistema de solução de
controvérsias, com vistas à adoção do Sistema
Permanente de Solução de Controvérsias para o
Mercado Comum a que se refere o numeral 3 do
Anexo III do
Tratado de Assunção.
Artigo 54
Adesão ou denúncia ipso jure
A adesão ao Tratado de Assunção significará ipso
jure a adesão ao presente Protocolo.
A denúncia do presente Protocolo significará ipso
jure a denúncia do Tratado de Assunção.
Artigo 55
Derrogação
1. O presente Protocolo derroga, a partir de sua
entrada em vigência, o Protocolo de Brasília para a
Solução de Controvérsias, adotado em 17 de
dezembro de 1991 e o Regulamento do Protocolo de
Brasília, aprovado pela Decisão CMC 17/98.
2. Não obstante, enquanto as controvérsias iniciadas
sob o regime do Protocolo de Brasília não estejam
concluídas totalmente e até se completarem os
procedimentos previstos no artigo 49, continuará
sendo aplicado, no que corresponda, o Protocolo de
Brasília e seu Regulamento.
 92

3. As referências ao Protocolo de Brasília que

figuram no Protocolo de Ouro Preto e seu Anexo,
entendem-se remetidas, no que corresponda, ao PELA REPÚBLICA FEDERATIVA DO BRASIL
presente Protocolo.
FERNANDO HENRIQUE
CELSO LAFER
Artigo 56 CARDOSO

Idiomas

Serão idiomas oficiais em todos os procedimentos PELA REPÚBLICA DO PARAGUAI

previstos no presente Protocolo o português e o
espanhol. LUIS GONZALEZJOSÉ ANTONIO
MACCHI MORENO RUFFINELLI
Feito na cidade de Olivos, Província de Buenos
Aires, República Argentina aos dezoito dias do mês
de fevereiro de dois mil e dois, em um original, nos
idiomas português e espanhol, sendo ambos os textos PELA REPÚBLICA ORIENTAL DO URUGUAI
igualmente autênticos.
JORGE BATLLE
DIDIER OPERTTI
PELA REPÚBLICA ARGENTINA IBAÑEZ

EDUARDO DUHALDE CARLOS RUCKAUF