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Revista do Programa de Ps-Graduao em Direito da Universidade Federal da Bahia

Homenagem ao Professor Adhemar Raymundo da Silva

N 22 Ano: 2011.1 Salvador Bahia

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ISSN 2236-5850 Capa: Carlos Rio Branco Batalha Diagramao: Mait Coelho
maitescoelho@yahoo.com.br

Editor: Fredie Didier Jr. Conselho Editorial Administrativo: Alessandra Rapassi Mascarenhas Prado, Celso Luiz Braga de Castro, Dirley da Cunha Junior, Edilton Meirelles, Edvaldo Pereira Brito, Fredie Didier Jr., Heron Santana, Luiz de Pinho Pedreira da Silva, Manoel Jorge e Silva Neto, Maria Auxiliadora de A. Minahim, Mnica Neves Aguiar da Silva, Marlia Muricy Machado Pinto, Nelson Cerqueira, Paulo Csar Santos Bezerra, Paulo Roberto Lyrio Pimenta, Rodolfo Pamplona Filho, Ricardo Maurcio Freire Soares, Roxana Cardoso Brasileiro Borges, Saulo Jos Casali Bahia, Sebastian Borges de Albuquerque Mello, Selma Pereira de Santana,Washington Luiz da Trindade, Wilson Alves de Souza. Conselho Editorial Consultivo Nacional: Ada Pellegrini Grinover (USP), Andr Ramos Tavares (PUC/SP), Andreas Krell (UFAL), Araken de Assis (PUC/RS), Aury Lopes Jr. (PUC/RS), Eurico Marcos Diniz de Santi (FGV-Law), Fbio Nusdeo (USP), Gustavo Binenbojm (UERJ), Gilberto Bercovici (USP), Gisele Ges (UFPA), Humberto vila (UFRGS), Janaina Paschoal (USP), Jos Carlos Barbosa Moreira (UERJ), Jos Manoel de Arruda Alvim Netto (PUC/SP), Leo Pessini (So Camilo), Leonardo Jos Carneiro da Cunha (UNICAP), Luiz Edson Fachin (UFPR), Luiz Guilherme Marinoni (UFPR), Luiz Rodrigues Wambier (UNAERP), Marcelo Abelha Rodrigues (UFES), Marcos Bernardes de Mello (UFAL), Nelson Mannrich (USP), Ney de Barros Bello Filho (UFMA), Petrnio Calmon Filho (IBDP), Renan Lotufo (PUC/SP), Teresa Arruda Alvim Wambier (PUC/SP), Valerio de Oliveira Mazzuoli (UFMT), Volnei Garrafa (UNB). Conselho Editorial Consultivo Internacional: Antonio Gidi (Universidade de Houston, EUA), Antnio Monteiro Fernandes (Universidade Lusada do Porto, Portugal) Antoine Jeammaud (Universidade Lumire Lyon 2, Frana) Hartmut-Emanuel Kayser (Universidade Philipps de Marburg, Alemanha), John Vervaele (Universidade de Utrecht, Holanda), Jos Manuel Aroso Linhares (Universidade de Coimbra, Portugal), Juan Monroy Palcios (Universidade de Lima, Peru), Maria do Cu Patro das Neves (Universidade de Aores), Michele Taruffo (Universidade de Pavia, Itlia), Owen Fiss (Universidade de Yale, EUA), Paula Costa e Silva (Universidade de Lisboa), Peter Gilles (Universidade de Freiburg, Alemanha), Robert Alexy (Universidade de Kiel, Alemanha).

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QUADRO DO MESTRADO E DOUTORADO AT JUNHO DE 2011


COLEGIADO DO CURSO 01. Coordenadora: Paulo Roberto Lyrio Pimenta 02. Vice-Coordendor: Fredie Souza Didier Jnior 03. Representantes Estudantis do Mestrado: Emanuel Lins Freire Vasconcelos Pedro Augusto Lopes Sabino 04. Representante Estudantil do Doutorado: Luana Paixo Dantas do Rosrio PROFESSORES DO PROGRAMA 01. Alessandra Rapassi Mascarenhas Prado 02. Ana Paula Costa e Silva (Universidade de Lisboa, professora colaboradora) 03. Celso Luiz Braga de Castro 04. Dirley da Cunha Jnior 05. Edilton Meireles 06. Edvaldo Pereira de Brito 07. Fredie Didier Jr. 08. Heron Jos de Santana 09. Luiz de Pinho Pedreira da Silva 10. Manoel Jorge e Silva Neto 11. Maria Auxiliadora Almeida Minahim 12. Marlia Muricy Machado Pinto 13. Mrio Figueiredo Barbosa 14. Mnica Neves Aguiar da Silva 15. Nelson Cerqueira 16. Paulo Csar Santos Bezerra 17. Paulo Roberto Lyrio Pimenta 18. Ricardo Maurcio Freire Soares 19. Rodolfo Mrio Veiga Pamplona Filho 20. Roxana Cardoso Brasileiro Borges 21. Saulo Jos Casali Bahia 22. Sebastian B. de Albuquerque Mello 23. Selma Pereira de Santana 24. Washington Luiz Trindade 25. Wilson Alves de Souza 01. 02. 03. 04. 05. 06. 07. 08. 09. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22. 23. 24. 25. 26. 27. 28. 29. 30. 31. 32. 33. 34. 35. 36. 37. 38. 39. 40. ALUNOS MATRICULADOS NO MESTRADO Abelardo Sampaio Lopes Neto Adriana Araujo Ramos Adriana Maria Aureliano da Silva Adriano Figueiredo de Souza Gomes Alessandra Matos Portella Alina Mourato Eleotrio Aline Solano Souza Casali Bahia Ana Carolina Belitardo de Carvalho Miranda Ana Claudia Gusmo Cunha Amorim Andr Krull Arnaldo da Silva Ariele Chagas Cruz Mattiello Augusto Santos Mascarenhas Bruno Nova Silva Caio Lucio Monteiro Sales Carlos Raul Brando Tavares Carlos Romeu Salles Correa Daniel Oitaven Pamponet Miguel Daniela Pinto de Carvalho Daniela Santos Bomm Daniella Santos Magalhaes Danielli Faria Rabelo Leito Delina Santos Azevedo Diego Pablo Candeias de Albuquerque Dilson Cavalcanti Batista Neto Edson Sacramento Tiny das Neves Emanuel Lins Freire Vasconcellos Felipe Silva Noya Geovane de Mori Peixoto Guilherme Levien Grillo Gustavo Adolfo Menezes Vieira Hugo Leonardo Cunha Roxo Igor Lucio Dantas Araujo Caldas Ilana Martins Luz Ildo Fucs Indaia Lima Mota Ivan Mascarenhas Kertzman Joo Paulo Lordelo Guimaraes Tavares Joo Paulo Piropo de Abreu Jos Andrade Soares Neto Jose Antonio Fereira Garrido
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41. 42. 43. 44. 45. 46. 47. 48. 49. 50. 51. 52. 53. 54. 55. 56. 57. 58. 59. 60. 61. 62. 63. 64. 65. 66. 67. 68. 69. 70. 71. 72. 73. 74. 75. 76. 77. 78. 79.

Jose Ferreira Coelho Neto Jos Marcelo Barreto Pimenta Leonardo Sergio Pontes Gaudenzi Leonardo Vincius Santos de Souza Liana Brando de Oliva Lilia Mesquita Teixeira Alves Lilia Teixeira Santos Lorena Moura Boente Lucas Barbosa Mollicone Lucas da Silva Santana Lucas Hayne Dantas Barreto Lucas Marques Luz da Ressureio Lucas Nascimento Santos Luciano de Oliveira Souza Tourinho Luciano Roberto Bandeira Santos Luis Costa Cruz Luiz Carlos Souza Vasconcelos Luiz Carlos Vilas Boas Andrade Junior Manoel Antonio Gonalves de Sousa Manoel Antonio Gonalves de Sousa Marcio Jos Cordeiro Fahel Marcos Sampaio de Souza Marcos Youji Minami Marina Soares Marta Freire Mehmeri Miriam Coutinho de Faria Alves Misael Neto Bispo da Frana Naira Blanco Machado Nirlana Fernandes Teixeira Paulo Roberto Sampaio Santiago Pedro Augusto Lopes Sabino Pedro Camilo de Fiqueiredo Neto Pollyanna Quintela Falconery Priscila Lima de Menezes Rafael Cruz Bandeira Raquel Tiago Bezerra Rebeca Cerqueira Rocha Renata Oliveira da Rocha Renato Geraldo Evangelista Salles Jnior 80. Renato Medrado Bonelli Borges Teixeira

81. Roberto Jos Caldas Freire Jnior 82. Rodrigo Andrade Almeida 83. Rodrigo Britto Pereira Lima 84. Rodrigo Portela Franco 85. Tadeu Vilas Boas Magalhes 86. Tas Carvalho Silva 87. Talita Macedo Romeu 88. Tmara Luz Miranda 89. Tatiane Ribas Pinto 90. Tcio Spinola Gomes 91. Thais Marques de Mendona 92. Thaize de Carvalho Correia 93. Thereza de Jesus Santos Junqueira 94. Thiago Anton Alban 95. Thiago Pires Oliveira 96. Tiago Silva de Freitas 97. Ubaldino Marques da Silva Jnior 98. Vanesca Freitas Bispo 99. Willer Costa Neto 100. Zilan da Costa e Silva Moura ALUNOS MATRICULADOS NO DOUTORADO 01. 02. 03. 04. 05. 06. 07. 08. 09. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. Antonio Adonias Aguiar Bastos Daniela Carvalho Portugal Fabio Periandro de Almeida Hirsch Fbio Roque da Silva Arajo Jackson Chaves de Azevedo Joo Glicrio de Oliveira Filho Joseane Suzart Lopes da Silva Karyna Batista Sposato Leonardo Touchetto Pauperio Luana Paixo Dantas do Rosrio Maria da Graa Bellino de A. de Antunes Varela Miguel Calmon Teixeira de Carvalho Dantas Patricia da Costa Santana Rafael Marclio Xerez Soraya Santos Lopes Tarsis Barreto Oliveira

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SUMRIO
Nota do editor .......................................................................................................................... Fredie Didier Jr. Sobre o homenageado Ministro Adhemar Raymundo da Silva, exemplo de magistrado, exemplo de professor ..................................................................... Gamil Fppel Artigos de membros do Programa 7

MESTRADO Historicidade e direito: releitura do mtodo histrico de interpretao luz da hermenutica losca ............................................................................................. Pedro Augusto Lopes Sabino CORPO DOCENTE

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II O direito fundamental verdade no sistema jurdico brasileiro ..................................


Ricardo Maurcio Freire Soares Claiz Maria Pereira Guna dos Santos

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Artigos de convidados

comercial internacional: arbitrabilidade subjetiva e objetiva ............................................ Ana Carolina Squadri Santanna

III Sobre a participao do Estado na arbitragem

NACIONAIS

83

IV O duty to mitigate the loss no Direito civil brasileiro e o encargo de evitar o prprio dano ..................................................................................... 115 Daniel Pires Novais Dias V O imposto de renda sobre ganho de capital no realizado em razo de permuta .......
Demetrius Nichele Macei 169

VI Crtica do neoconstitucionalismo ...................................................................................


Dimitri Dimoulis

179

VII As novas perspectivas do gerenciamento e da contratualizao do processo ...... 205 rico Andrade VIII (Neo) processualismo e (Neo) CPC: reexes sobre a nova interpretao processual .................................................................. 235 Gelson Amaro de Souza Rafael Jos Nadim de Lazari
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IX A extenso da coisa julgada na solidariedade ativa (CC, art. 274) .............................


Maurcio Requio

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X O Cdigo Civil de 2002 e a sua interao com os microssistemas

e a Constituio Federal: Breve anlise a partir das contribuies de Hans Kelsen e Niklas Luhmann ....................................................................................... 263 Rodrigo Mazzei

XI A questo do reconhecimento de ttulos de mestrado e doutorado provenientes dos pases do Mercosul ............................................................... 291 Valerio de Oliveira Mazzuoli XII El derecho procesal entre el garantismo y la ecacia: un debate mal planteado..... XIII Y al nal del da, qu es el garantismo en el proceso civil? ...................................
Juan F. Monroy Glvez INTERNACIONAIS 309

Joan Pic i Junoy

325

Dissertaes defendidas (1980-2011.1) .................................................................................. 345 Teses de doutorado defendidas .............................................................................................. 363 Regras para publicao de artigos na Revista do Programa de Ps-Graduao de Direito da Universidade Federal da Bahia UFBA........................................................ 365

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NOTA DO EDITOR
Fredie Didier Jr.
Professor-adjunto IV da Universidade Federal da Bahia.

O n. 22 da Revista do Programa de Ps-Graduao em Direito da Universidade Federal da Bahia (janeiro-junho de 2011)prossegue a nova fase na trajetria deste peridico. Todos os ensaios deste volume passaram por uma dupla avaliao cega, conforme recomenda a CAPES. Alm disso, os artigos versam sobre temas relacionados s linhas de pesquisa do Programa. Destacam-se, neste volume, os trabalhos sobre o garantismo processual, de autoria dos professoes Joan Pic e Juan Galvez tema que tem sido objeto de muitos trabalhos recentementes Gostaria de agradecer aos avaliadores ad hoc que me ajudaram na edio deste volume: Robson Godinho (RJ), Daniel Mitidiero (RS),Jos Maria Tesheiner (RS), Marcos Ehrardt Jr. (AL), Pedro Henrique Nogueira (UFAL), Jos Henrique Mouta (CESUPA), Eduardo Talamini (UFPR), Lcio Delno (MG), Eduardo Arruda Alvim (PUC/SP) e Leonardo Jos Carneiro da Cunha (PE). Um agradecimento especial tambm a Mait Coelho, que h anos ajuda a Revista do PPGD-UFBA.

Salvador, em julho de 2011.

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Ministro Adhemar Raymundo da Silva1, exemplo de magistrado, exemplo de professor


Gamil Fppel
Advogado. Doutor em Direito Penal Econmico (UFPE). Professor da UFBA. Membro da Comisso de Juristas, nomeado pelo Senado Federal, para reformulao da legislao penal.

SOBRE O HOMENAGEADO

O GNIO NO MORRE Morre o pobre Morre o rico Morre o nobre O gnio se foi da lei morte libertando Olham-no com desvelo os poetas Depois sobre as suas cinzas vo cantando Tornando o seu nome imortal Para que nunca mais que esquecido Como outro qualquer ser banal At que as cidades o erguem Por vezes em majestoso pedestal As geraes futuras O recordaro como um ser irreal Esquecer o gnio no podero, os poetas o recordaro Um homem que deixou gravado o seu talento Muitas vezes se superou Porm foi simples deixando marcado um advento Pensou arduamente Consigo prprio lutou para erguer seu intento Ter tido sempre em conta Que o mundo necessitava de quem deixasse exemplo O mundo sempre necessitou de gnios humanos Teve sempre muitos seres anormais A pensar apenas em si, com sua mental pobreza Por muito abastados, nunca nos demais Ao contrrio o gnio viveu a amar o mundo Sempre o outro, sabendo que tambm morreria Neste mar de lgrimas sem fundo na alma dos prosadores e poetas que um gnio repousar

1.

Os dados biogrcos foram retirados de homenagem que foi prestada ao Ministro, disponvel em http:// www.stj.jus.br/publicacaoseriada/index.php/coletanea. 9

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Sempre a vive e revive Nunca o seu esprito morrer Daniel Costa

De forma mais que merecida, o prestigiado Programa de Ps Graduao em Direito da Universidade Federal da Bahia resolveu, na revista de nmero 22, homenagear inesquecvel professor de seus quadros: o Ministro Adhemar Raymundo da Silva. Lamentavelmente, no tive muitas oportunidades de conviver pessoalmente com o homenageado: fui seu aluno em curso que ministrava, em 2000, na Fundao Faculdade de Direito da Bahia. Professor exemplar, profundo conhecedor da matria, marcava e chamava a ateno pelo zelo em expor todas as teorias de direito penal e processual penal sempre de forma atual, sempre de forma detalhada, na prender, permanentemente, a ateno de seus ouvintes que, encantados, sorviam todas aquelas lies. Adhemar Raymundo o exemplo de professor: instigava os alunos com casos complexos para, depois, deslar seus argumentos, com todas as variveis, todas as vicissitudes e particularidades, de sorte a todos convencer. uma pena, Ministro, pena que a minha gerao no pode conviver mais tempo com as suas lies, com a sua edicante e agradvel companhia. Adhemar Raymundo nasceu em 21 de outubro de 1915, em Salvador/BA. Foi um dos memorveis juristas baianos, chegando a integrar o Tribunal Federal de Recursos que precedeu o Superior Tribunal de Justia-, tornando-se muito reconhecido por sua contribuio na rea do Direito Processual Penal. Trata-se, indiscutivelmente, do maior processualista penal que a Bahia j teve, ltimo dos Titulares de Cadeira de Direito Processual Penal. Fez, pois, parte de uma verdadeira gerao de ouro, de juristas inesquecveis que a centenria faculdade de Direito da UFBA teve. Seu brilhantismo e talento eram evidentes, tanto que, formou-se em 1937 e, logo no ano seguinte, iniciou na magistratura, como pretor do Termo de Santana, na Bahia. A partir de 1942, seguiu sua jornada no Tribunal de Justia baiano at que, em 1966, ascendeu ao cargo de Desembargador. Em seu percurso, foi Juiz de Direito nas comarcas baianas de Xique-Xique, sendo promovido por merecimento para a de Juazeiro, Belmonte, Vitria da Conquista e, aps dez anos de longa estrada, chegou a Salvador, atravs de promoo, tambm, por merecimento. Diante de sua impecvel atuao na segunda instncia da Bahia, e da grande contribuio doutrinria, quer pelos trabalhos publicados, quer pelas magistrais lies proferidas na Faculdade de Direito da UFBA, foi nomeado Ministro do
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Sobre o homenageado

Tribunal Federal de Recursos em 1979 - rgo que julgava recursos originrios da Justia Federal, bem como os conitos de jurisdio entre os juzes federais tendo se aposentado em 1985. Em seu discurso de posse, marcou pela frase com a palavra e o exemplo, o juiz se incorpora aos supremos artces da fecundao divina do universo: o professor, o sacerdote e o lavrador2. O Ministro Adhemar Raymundo era, verdadeiramente, assim: rme nas convices, porm simples e sempre disposto a ouvir e a debater. Sobre a magistratura, defendia que a misso do Juiz se dividia em duas facetas: primeiro, a formulao judicial do Direito, na qual o Juiz criador, rme em que o ato jurisdicional o momento culminante de todo o ciclo de produo do Direito e de toda a problemtica, da certeza do processo, porque, ento, o Direito deixa de ser abstrao para penetrar no mundo dos fatos3. Na segunda, a da administrao da Justia, versava que boa a lei onde executada legitimamente: esse deve ser o supremo ideal dos Juzes4. Foi, ainda, membro do Conselho de Justia Federal, entre 1983 e 1985, ano em que se aposentou do cargo de Ministro do Tribunal Federal de Recursos. Neste perodo, chegou a ser agraciado com a comenda da Ordem do Mrito Judicirio Militar e com a comenda da Ordem do Mrito Judicirio do Trabalho. Adhemar Raymundo cultivava paixo pela rea da magistratura e, tambm, pela do magistrio. Na rea acadmica, foi professor titular da Faculdade de Direito da Universidade Federal da Bahia, alm de Livre Docente, nesta mesma instituio, a partir de concurso realizado em 1956, ocasio em que apresentou sua tese denominada de O Processo Penal como Relao Jurdica. Em 1958 tornou-se Professor Catedrtico da Faculdade de Direito da UFBA, em concurso de ttulos e provas, com a tese Da Execuo Penal. Nos tempos de Tribunal Federal de Recursos, sediado em Braslia, foi professor de Direito Processual Penal no curso de Direito da Universidade Nacional, tendo lecionado, ainda, em cursos de mestrado. Aposentado da magistratura, o Ministro Adhemar Raymundo no se desapegou do magistrio muito menos da sua Faculdade de Direito da UFBA em qualquer dos momentos da vida: mesmo com as limitaes decorrentes dos problemas de sade, j no nal de dcada de 90 e incio dos anos 2000, ainda ministrava aulas

2. 3. 4.

Coletnea de julgados e momentos jurdicos dos Magistrados no TFR e STJ, p. 30. Disponvel em: <http:// www.stj.jus.br/publicacaoseriada/index.php/coletanea>. Acesso: 21 de dezembro de 2011. Ibid, p. 32. Ibid, p. 32. 11

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para grupo de alunos na Faculdade de Direito da UFBA; e para outro grupo, seletssimo, em sua prpria residncia, em curso que era chamado de Reciclagem em Direito Processual Penal. O Ministro a todos encantava nas suas aulas, quer pela invulgar didtica, quer pelo fato de estar sempre e sempre atualizado, quer na doutrina, com todas as teorias mais novas, de direito penal e de direito processual penal, quer pelo fato de dominar, como poucos, o conhecimento da jurisprudncia dos tribunais. Foi, ainda, autor de diversas obras doutrinrias5, dentre elas alguns ensaios, dos quais a maioria foi publicada em jornais do Estado da Bahia o que demonstra sua humildade e simplicidade e livros. Dentre estas obras, merecem destaque especial ensaios como Pressupostos Processuais e Da sentena, alm de, principalmente, o livro Estudos de Direito Processual Penal. Em sua obra O Processo Penal como Relao Jurdica, tese apresentada em 1952 Faculdade de Direito da Universidade da Bahia, para concorrer docncia livre de Direito Judicirio Penal, Adhemar Raymundo impulsionou sua histria como um dos maiores juristas do pas. Nesta obra, traz uma abordagem indita a respeito do Direito Processual Penal. Traz baila a relao jurdica processual oriunda da transformao que se operou nas relaes entre os indivduos e o poder pblico. Para tanto, faz um
5 A ttulo de exemplo, citem-se os seguintes criaes de sua produo intelectual: O Processo Penal como Relao Jurdica, tese apresentada para o concurso de Livre-Docncia da Faculdade de Direito da UFBA Salvador/1952; Da Execuo Penal, tese apresentada para o concurso de Professor Catedrtico da Faculdade de Direita da UFBA - Salvador/1958; Estudos de Direito Processual Penal - Salvador/1962; Priso Disciplinar, in Tribuna da Bahia, de 10/09/77; Testemunha e obrigao de Comparecer, in Tribuna da Bahia, de 17/09/1977; Priso em Flagrante, in Tribuna da Bahia, de 24/09/1977; Priso em Flagrante e Priso Preventiva, in Tribuna da Bahia, de 1/10/1977; Da Fiana (em trs artigos, publicados na Tribuna da Bahia, de 8, 15 e22/10/1977); Aplicao da Pena Privativa da Liberdade, in Tribuna da Bahia,de 29/10/1977; Suspenso Condicional da Execuo da Pena, in Tribuna da Bahia,de 05/11/1977; Livramento Condicional, in Tribuna da Bahia, de 12/11/1977; A Smula 160 do Supremo Tribunal Federal, in Tribuna da Bahia, de 27/05 e17/06/1978, em dois artigos; Aditamento da Denncia, in Tribuna da Bahia, de 20/06/1978; Juzos de Culpabilidade e de Periculosidade, in Tribuna da Bahia, de02/09/1978; Denncia Inepta, (em trs artigos, publicados na Tribuna da Bahia, de 30/09,05/10 e 21/10/1978; Competncia Originria, (em cinco artigos, publicados na Tribuna da Bahia,de 8, 15 e 29/07; 12 e 19/08/ 1978; Absolvio Sumria, in Tribuna da Bahia, de 19/11/1977; O Assistente e o Processo de Habeas Corpus, in Tribuna da Bahia, de26/11/1977; Fiana e Pena Imposta, in Tribuna da Bahia, de 10/12/1977; Limitaes da prova no Cdigo de Processo Penal, in Tribuna da Bahia, de18/03/1978; Alegaes Finais e Habeas Corpus, in Tribuna da Bahia, de 17/12/1977; A Pronncia e Seus Efeitos, in Tribuna da Bahia, de 1/04/1978; Apelao de Sentena do Tribunal de Jri, in Tribuna da Bahia,de 15/04/1978; Justa Causa no Processo Penal, in Tribuna da Bahia, de 29/04/1978; A Prova indiciria, in Tribuna da Bahia, de 13/05/1978; Liminar em processo de Habeas Corpus, in Correio da Bahia, de 27/06/1979; Atos Processuais Penais, (Salvador/Rev. Tribs. 1954); Das Nulidades, (Rev. Frum/Salvador/1941); Das Nulidades no Processo Civil, (Rev. Forense/Rio/1941); Execuo Penal, (Rev. Frum/Salvador/1955); Instruo Criminal, (Rev. Faculdade de Direito da UFBA/ Salvador - 1959/1961); Questes Prejudiciais no Processo Penal, (Rev. de Direito Processual/So Paulo).

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Sobre o homenageado

apanhado histrico do Direito Processual Penal, trazendo grande material de direito comparado, delineando, de forma apurada, o surgimento de sua feio cientca e delineando a separao do Direito Material e do Processual. Nesta obra, constata, consoante seu prprio texto, de preciso singular, que:
A relao jurdica material, que nasce com o delito, , portanto, diversa da relao jurdica processual, de carter formal, vez que aquela assenta na correlao de direitos e deveres (direito subjetivo de punir e dever do acusado de sofrer a pena), e a processual surge desde o momento em que se inicia a ao penal, quando existe a imputao a algum de um fato tido como delituoso.6

Apesar de parecer bvia esta separao, Adhemar Raymundo foi capaz de descrev-la tecnicamente de forma jamais vista, versando, inclusive, sobre a legitimidade da atuao estatal quando da ocorrncia de um fato tpico:
Em sntese: h uma relao jurdica preexistente processual, com o seu contedo de direito material, originria de um fato tido como criminoso ou que se suspeita que o seja, em razo da qual se desenvolve o processo, o instrumento de que o Estado se serve para aplicao do direito objetivo.7 Quando um delito cometido, diz Florian, surge da parte do estado o direito de aplicar a lei penal ao agente; surge e constitui-se uma relao jurdica entre o estado e o delinquente. A relao substancial ou material precede ao processo, como um evento que surge antes e fora do processo. Resulta de um ato tido como delituoso, do qual emerge para o estado o direito de punir ou o jus puniendi.8 (...) Assim, a relao processual distinta da ao penal, de vez que esta direito a exercer uma atividade, da qual surge para o juiz o dever de prover exigncia de proteo jurisdicional; aquela (a relao) vnculo entre os sujeitos do processo, de modo que este vem a ser o veculo indispensvel obteno daquele resultado (prestao jurisdicional).9

Em Atos Processuais Penais, escrito quando era magistrado no Estado da Bahia, Adhemar Raymundo faz uma anlise detida a caracterizar o que so atos processuais, que coordenam o processo at o seu m nico: a prestao jurisdicional.

6. 7. 8. 9.

SILVA, Adhemar Raymundo da. O Processo Penal Como Relao Jurdica. Salvador: Tipograa Beneditina Ltda., 1951, p. 25. Ibid., p. 25. Ibid., p. 57. Ibid., p. 60. 13

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Segundo versa, no Direito, Processo signica movimento que tende a um m10, qual seja, o pronunciamento jurisdicional. Os atos processuais so a essncia do processo e resultam do exerccio dos poderes, faculdades, etc., atribudos pela norma legal aos sujeitos do processo, estes submetidos ao vnculo comum da norma legal e coordenam a sua atividade para este m. Adhemar Raymundo, nesta obra, esclareceu ao Direito brasileiro que nem todo ato que est no processo, mas apenas aqueles praticados pelos sujeitos da relao processual (MP, acusado, juiz, querelante, assistente), motivo pelo qual, inclusive, as falhas e defeitos do inqurito no acarretam, de regra, a nulidade processual.
Os atos processuais abrangem dois tipos diversos os atos processuais no sentido estrito e os negcios processuais eles se destinam a produzir determinado efeito jurdico. (...) Nos primeiros a relao entre a vontade e os efeitos mediata; nos segundos imediata. Se os atos jurdicos administrativos representam exerccio de atividade administrativa, no expressam, portanto, uma vontade livre, e, sim, obrigatria. (...) Pelo exposto, conclumos: a) o ato processual ato jurdico; b) o ponto de vista de MASSARI por demais restrito, visto ter pretendido ajustar princpios do direito privado ao direito pblico; c) a vontade elemento caracterstico do ato processual, da mesma forma que sem ela no h ato jurdico, observadas as diferenas prprias de sua atuao, tendo em vista os interesses a que ela visa; d) a noo do ato jurdico dada, portanto, no pela existncia de uma vontade livre, mas de uma declarao de vontade produtora de efeitos (atos processuais no-negociveis, equivalentes aos atos administrativos em sentido estrito), mas representa o impulso, sem o qual no se produziro os efeitos, atribudos pela ordem jurdica.11

Em outra obra, o livro Estudos de Direito Processual Penal, publicado inicialmente em 1962 pela Universidade Federal da Bahia, rene estudos sobre temas fundamentais da matria, lies que em muito contriburam para o estudo da matria, abordando assuntos como a sentena de pronncia, atos processuais penais, pressupostos processuais, execuo penal, reviso criminal, nulidade processuais, dentre outros. Nesta obra, inclusive, traz captulo importantssimo sobre a execuo penal, adotando como representante maior do pas de uma diretriz sobre o tema.
10. SILVA, Adhemar Raymundo da. O Processo Penal Como Relao Jurdica. Salvador: Tipograa Beneditina Ltda., 1951, passim. 11. SILVA, Adhemar Raymundo da. Atos Processuais Penais. Rio de Janeiro: Revista Forense, 1955. Vol. 159, p. 66/70 14

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Sobre o homenageado

Divergindo das conceituaes quanto natureza jurdica da execuo penal, que se dividiam entre jurisdicional (Frederico Marques, Saulo de Carvalho, Jos Eduardo Goulart, Maria Juliana Moraes de Arajo) ou mista (Ada Pellegrini Grinover, Haroldo Caetano da Silva), Adhemar Raymundo a considerava como administrativa. Aborda, ainda, nesta sua obra, sobre a teoria da relao processual, suas vantagens e seus aspectos prticos, bem como traz o que chama de nova concepo do Processo Penal, o qual teria tido seu aspecto formal relegado a segundo plano, pelos procedimentalistas, para se destacar a sua substancialidade processual.12 Em Pressupostos Processuais, Adhemar Raymundo, quando ainda era magistrado criminal na Bahia, traz a discusso, at no muito aprofundada no Brasil, com vasto direito comparado, sobre os Pressupostos Processuais. A obra versa, principalmente, sobre determinadas condies preexistentes, necessrias para que torne possvel o nascimento e o desenvolvimento da relao processual, para que se exera a atividade jurisdicional. A atividade dos sujeitos processuais (Juiz, Ministrio Pblico, Acusado, Querelante e Assistente) advm do exerccio dos seus poderes, faculdades, deveres e nus, atravs do qual exsurge o aspecto dinmico do processo como corolrio desse pressuposto. Aps debater acerca do entendimento de diversos consagrados processualistas penais, discordando de quase a totalidade deles, traz a sua denio sobre o tema. Segundo o ilustre jurista, a classicao correta a ser adota sobre os pressupostos processuais seria:a) pressupostos da existncia (jurisdio, demanda e partes);b) pressupostos da validade do processo. Os primeiros constituem o mnimo indispensvel constituio da relao processual, a m de o juiz poder prolatar uma deciso. Os segundos validam o processo. A falta destes, contudo, no impede o pronunciamento judicial, uma vez que a relao processual j se constituiu, apesar de eivada de irregularidade ou nulidade.13 Em sua obra denominada de Da sentena, leciona sobre diversos aspectos das sentenas, como seu conceito, sua classicao processual e sua natureza jurdica. Dentre o tema, esclarece pontos divergentes, como a natureza da sentena que defere a reabilitao judicial, que seria constitutiva; a que concede o perdo judicial, a qual considera como condenatria; a que declara extinta a punibilidade ou se anula o processo, tida como declaratria; a exarada em ordem de habeas

12. Id. Estudos de Direito Processual Penal. Salvador: Progresso, 1957 13. SILVA, Adhemar Raymundo da. Pressupostos Processuais. Rio de Janeiro: Revista Forense, 1954. Vol. 155, p.52/55 15

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corpus, quando o pedido liberatrio assenta na inexistncia do direito de punir, tambm declaratria, etc.
A jurisdio e o processo Penal constituem os pressupostos lgicos da sentena. que a funo jurisdicional, cuja nalidade dizer do direito em cada caso concreto, atinge o seu ponto culminante, na fase de cognio do processo penal condenatrio, com a deciso da causa. Declara-se, imperativamente, o preceito concreto e especico14

Faleceu no dia 5 de agosto de 2006, aos 90 anos de idade, vtima de enfarto. Em 2011, recebeu do Tribunal de Justia do Estado da Bahia merecida e reconhecida homenagem, com a publicao do livro Tribunal de Justia do Estado da Bahia 400 anos fazendo histria. Obrigado, Professor, por todas as suas lies que iluminaram e iluminam diversos alunos.

14. Id. Atos Processuais Penais. Rio de Janeiro: Revista Forense, 1955. Vol. 160, p. 55/59 16

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Artigos de membros do Programa


MESTRADO I. Historicidade e direito: releitura do mtodo histrico de interpretao luz da hermenutica losca Pedro Augusto Lopes Sabino CORPO DOCENTE II. O direito fundamental verdade no sistema jurdico brasileiro Ricardo Maurcio Freire Soares Claiz Maria Pereira Guna dos Santos

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I HISTORICIDADE E DIREITO: RELEITURA DO MTODO


HISTRICO DE INTERPRETAO LUZ DA HERMENUTICA FILOSFICA1
Pedro Augusto Lopes Sabino
Mestrando do PPGD-UFBA sob a orientao do Professor Doutor Saulo Jos Casali Bahia, vinculado linha de pesquisa Cidadania, Estado e direitos fundamentais. Professor Auxiliar de Direito Constitucional da Universidade do Estado da Bahia (UNEB), ps-graduado em direito pblico pela Universidade Salvador (UNIFACS), bacharel em direito pela Universidade Federal da Bahia (UFBA). RESUMO: A adequada utilizao das tcnicas interpretativas exige uma reexo acerca do seu signicado e sobre as suas potencialidades. A hermenutica jurdica possui especicidade em relao hermenutica geral. Do carter instrumental do direito decorrem necessidades que lhe so caractersticas, reetidas no uso das tcnicas interpretativas. Entre estas, analisa-se a interpretao histrica no confronto com as demais. Defende-se a existncia de uma hierarquia entre as tcnicas clssicas de interpretao e a inuncia decisiva da hermenutica de orientao losca para a modicao desse quadro. Esta rev a relevncia do passado na interpretao do direito e, por conseguinte, conduz a uma reviso do uso da tcnica de interpretao histrica quando comparada com as demais tcnicas interpretativas. PALAVRAS-CHAVE: 1. Hermenutica geral e jurdica. 2. Tcnica histrica de interpretao. 3. Hierarquia entre tcnicas interpretativas. 4. Hermenutica losca. ABSTRACT: The appropriate use of interpretative techniques requires a reection on its meaning and its potential. The legal hermeneutics has specicity in relation to general hermeneutics. Characteristics of the instrumental character of the right are reected in the use of the interpretatives techniques. Among these, it is analyzed historical interpretation in comparison with the others. It is defended existence of a hierarchy between the classic techniques of interpretation and the decisive inuence of the hermeneutics of philosophical orientation for the modication of this picture. This reviews the relevance of the past in the interpretation of the right and, therefore, leads to a review of the use of the technique of historical interpretation when compared with other interpretative techniques. KEYWORDS: 1. General and legal hermeneutics. 2. Historical technique of interpretation. 3. Hierarchy between interpretive techniques. 4. Philosophical hermeneutics.

1.

Artigo elaborado a partir de monograa apresentada ao Programa de Ps-Graduao da Faculdade de Direito da Universidade Federal da Bahia, no nvel de Mestrado, como requisito parcial de avaliao da disciplina Hermenutica Jurdica, ministrada pelo Professor Doutor Saulo Jos Casali Bahia. 19

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Revista 2011.1 22 Professor Adhemar Raymundo da Silva SUMRIO: 1. Introduo 2. Hermenutica geral 3. Hermenutica jurdica clssica: 3.1. A hermenutica jurdica e as suas tcnicas de interpretao; 3.2. Diferenas entre as tcnicas de interpretao comuns hermenutica geral e hermenutica jurdica; 3.3. Diferenas entre as tcnicas de interpretao utilizadas pela hermenutica jurdica 4. Redimensionamento da histria no processo interpretativo pela abordagem losca 5. Concluso 6. Referncias.

1. INTRODUO Considervel nmero de trabalhos publicados abordando a problemtica da interpretao no mbito jurdico no se dedica a sinalizar a diferena entre a hermenutica geral e a jurdica. Boa parte das vezes, no ca claro se a nica diferena entre elas o fato desta ltima ter normas como objeto ou se h alguma especicidade que justique a adjetivao diferenciada. Para examinar a questo, ser analisada a interpretao geral com base em Umberto Eco (1997). Partindo-se da teoria clssica da interpretao jurdica, destacando-se as suas tcnicas de investigao, foram especialmente observadas as obras de Antnio Lus Machado Neto (1977) e de Miguel Reale (2002). A identicao de tcnicas interpretativas comuns e de outras especcas da hermenutica jurdica conduz reexo sobre a eventual existncia de diferenas na valorao das diversas tcnicas e sobre uma possvel hierarquia entre elas. Ao nal, com base em Heidegger (2008) e em Gadamer (2008), foi vericada a possvel modicao desse quadro com a hermenutica de fundamentao losca do sculo XX. Entre os reexos da losoa na compreenso da hermenutica desde o sculo passado, pretende-se analisar a tcnica histrica de interpretao. Especicamente, examina-se o possvel redimensionamento da histria na interpretao jurdica a partir dessa perspectiva. preciso analisar se e em que medida o passado vincula a compreenso do presente especicamente, do direito positivo. Pretende-se demonstrar que, sem prejuzo da abertura da ordem jurdica e da dissociao entre texto e autor, o passado est sempre reetido no processo interpretativo por fora da historicidade inerente ao homem. O trabalho, tendo como objetivo a vericao da inuncia da hermenutica losca sobre as tcnicas de interpretao da hermenutica jurdica clssica, ser orientado por algumas questes. Da identicao de tcnicas interpretativas utilizadas fora da hermenutica jurdica, passando por tcnicas comuns hermenutica geral e jurdica at a especicidade da tcnica histrica de interpretao
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no mbito jurdico, discutir-se- a importncia das tcnicas e a releitura possvel sob a perspectiva losca. A vericao da distino entre a hermenutica geral e a jurdica no um m em si mesmo. No se pretende, simplesmente, uma uniformizao terminolgica. A conscincia quanto s diferenas existentes pode proporcionar uma prtica mais adequada, com o dimensionamento apropriado dos diversos recursos disponveis, sem a hipertroa de ferramentas inadequadas. 2. HERMENUTICA GERAL Hermenutica, consoante verbete do Aurlio Buarque de Holanda Ferreira, entre os diversos signicados da palavra, signica: 1) interpretao do sentido das palavras; 2) interpretao dos textos sagrados (1986). De acordo com o lexicgrafo Antnio Geraldo da Cunha (1992), hermenutica signica exegeta, intrprete. uma palavra proveniente da grega hermeneutes, de hermeneein, interpretar e do latim tardio hermeneutik. Ferrater Mora, por seu turno, ao tentar apreender o signicado do vocbulo, assevera que ele signica a expresso de um pensamento (1998, p. 331). O vocbulo interpretar, na conformidade da prdica de Antnio da Cunha, signica traduzir, ajuizar da inteno, do sentido, representar como ator, exprimir o pensamento e deita razes no latim, especicamente na palavra interpretari. No obstante a sua relevncia, as explicaes anteriores ainda se desvelam pouco elucidativas aos propsitos do presente trabalho. Mais esclarecedoras se relevam as colocaes feitas por Umberto Eco. Em mais de uma oportunidade (1997; 1999), analisa o problema da existncia de limites interpretao, haja vista a sua defesa de critrios para isso. Baseado em rica exemplicao histrica, o catedrtico de Semitica na Universidade de Bolonha discorre a respeito de uma antiga tentativa de suplantar eventuais limites lgicos impostos pelo objeto interpretado tem a sua gnese numa abordagem hermtica dos textos bem como por uma herana gnstica (ECO, 1997, p. 41-44). A abordagem hermtica dos textos traduziria uma contraposio ao racionalismo grego. Enquanto para o racionalismo grego uma coisa era verdade quando podia ser explicada, uma coisa verdadeira era agora principalmente algo que no podia ser explicado (ECO, 1997, p. 36, grifo nosso). Nesse sentido, elos de signicao relacionariam uma planta com o cosmo ou com uma parte do corpo humano. Essas associaes culminariam sempre em um novo mistrio a ser desvendado e, por conseguinte, tenderiam ao innito. De acordo com essa tradio, o signicado imediatamente perceptvel, racionalmente explicado, seria incapaz de desvelar a verdade objetiva. A herana gnstica nos remeteria a uma
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conscincia neurtica do papel do homem, do sculo II, num mundo incompreensvel, passando a signicar um conhecimento meta-racional voltado para Deus. A herana hermtica e gnstica teria produzido o que Eco denominou de a sndrome do segredo. No hermetismo antigo e em muitas abordagens contemporneas, seria possvel a identicao de algumas idias similares: texto como universo aberto a innitas interconexes; incapacidade de a linguagem apreender um signicado nico e preexistente; a inadequao do pensamento como sendo reetida na linguagem; texto com pretenses de compreenso unvoca como um universo abortado (ECO, 1997, p. 37-46). Umberto Eco enfatiza a impossibilidade de se defender que o intrprete est autorizado a dizer qualquer coisa acerca da mensagem. Existiriam obstculos impostos pelo texto que inviabilizariam determinadas interpretaes. Para ele, no obstante a possibilidade de se admitir um leque potencialmente innito de interpretaes, nem o texto estaria subordinado ao desejo consciente de seu autor que poderia fazer referncias a obras lidas sem perceber nem s intenes do seu leitor. O texto, uma vez produzido e separado do autor e das circunstncias concretas de sua criao, utuaria em um leque potencialmente innito de interpretaes aceitveis. O seu exame, separado do autor e das circunstncias de sua elaborao, resultaria na identicao dos limites a serem respeitados (ECO, 1997, p. 42-48). Enquanto as primeiras denies nos forneceriam a idia de interpretao baseada na literalidade do objeto, as crticas de Eco tradio hermtica nos remeteriam idia de compreenso sistemtica do objeto (haja vista a possibilidade de o intrprete defender o seu entendimento com a referncia a um conjunto de elementos presentes no objeto analisado). A identicao de excessos seria possvel. Em alguns casos, o texto apresentaria um leque de possibilidades interpretativas disposio do intrprete. Baseando-se nesse universo de possibilidades, seria possvel perceber a inadmissibilidade de algumas acepes propostas. Essa interpretao incorreta, excedendo os limites estabelecidos pelo texto constituiria superinterpretao. A superinterpretao, em sntese, seria uma m interpretao; uma interpretao que ignoraria acordos mnimos previamente aceitos por determinada cultura e que extrapolaria os parmetros encontrados no objeto interpretado (ECO, 1997, p. 53-77). No desenvolvimento de seu entendimento, Eco suscita a necessidade de critrios que nos permitam distinguir uma superinterpretao de uma boa interpretao. Para tanto, arma a possibilidade de uma espcie de princpio popperiano segundo o qual, na impossibilidade de identicao das melhores interpretaes, seria possvel identicar as ms. Com o escopo de demonstrar esse entendimento, Eco utiliza uma extensa srie de exemplos de interpretaes
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que foram alm dos parmetros razoavelmente aceitveis (ECO, 1997, p. 61-77). A interpretao que ignorasse a coerncia interna do texto, que no pudesse ser checada por outros leitores, seria uma m interpretao. Na esteira do seu entendimento, poderamos exemplicar armando no ser possvel ler o poema Navio negreiro, do poeta baiano Castro Alves, e concluir que este era um defensor da escravido. Do mesmo modo, da leitura da Constituio Federal de 1988 no se poderia concluir ignorando-se diversas passagens (art. 5., XXIII, art. 170, III, 182, 2., 185, pargrafo nico e 186) que esta no atribui funo social propriedade. Quanto possibilidade de mltiplos signicados no impedir a excluso de outros, pode-se utilizar o Cdigo de Defesa do Consumidor para se extrair um exemplo. O conceito de servio adequado pode, concretamente, trazer vrias possibilidades ao intrprete. Todavia, ser que uma conduta ilcita por parte do fornecedor do produto ou servio pode corresponder a um servio adequado para a legislao consumerista? Seria possvel armar que, para um ordenamento jurdico, toda ilicitude , necessariamente, inadequada? Ou, diversamente, no obstante a pretenso de unidade e coerncia do ordenamento, seria possvel tal disparidade de entendimentos? Para Eco, cumpre enfatizar, os signicados do texto no podem car restritos vontade do autor. O texto tambm no estaria merc da vontade do leitor, que traria algumas possibilidades em relao ao mesmo. Em outras palavras, o texto limitaria as possibilidades do leitor. Uma vez produzido, ele adquiriria independncia a ponto de se constituir a fonte dos fundamentos de qualquer interpretao aceitvel ainda que viesse a ser utilizada uma linha de argumentao complexa que se distanciasse do simples clich. Tambm nesse ponto, possvel oferecer alguns exemplos. No difcil perceber que existem nveis de compreenso diferenciados entre os leitores. Uma criana, um adolescente, uma pessoa adulta e uma idosa, com nveis de escolaridade variados, possivelmente, tero nveis de leitura assimtricos em relao a um texto literrio como Dom Casmurro, de Machado de Assis: uns compreendero uma seqncia de fatos, a descrio dos ambientes e das pessoas, a plasticidade da narrativa; outros podero indagar a respeito da motivao dos personagens, entre outras possibilidades. No que concerne a esse ltimo aspecto, verica-se um papel ativo do leitor alicerado no referencial trazido pelo texto. De maneira diversa, a prpria reexo sobre o fazer potico ou sobre a produo de outros gneros textuais perderia o sentido. Se o texto no oferecesse limites, o autor no teria parmetros dos efeitos que o seu trabalho provavelmente provocaria no seu leitor. Desenvolvendo ainda mais a sua linha de argumentao, baseando-se na idia de crculo hermenutico a ser desenvolvida posteriormente, Eco entende que o texto um objeto que a
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interpretao constri no decorrer do esforo circular de validar-se com base no que acaba sendo o seu resultado. O esforo circular desenvolvido no curso do processo interpretativo seria o modo de superar a superfcie textual e atingir a inteno do texto. Esta inteno seria uma decorrncia de uma leitura por parte do leitor. Este, poderamos dizer, para interagir com o texto lido, precisaria formular o questionamento adequado. Seus primeiros referenciais criariam condies para um aprofundamento de sua compreenso. Este aprofundamento, por seu turno, permitiria novas indagaes que culminariam na compreenso da inteno da obra (intentio operis) que no coincidiria com a inteno do autor emprico e coincidiria com a inteno de um autor-modelo (ECO, 1997, p. 75-76)2. Entre a inteno do autor manifestao do seu consciente e a inteno do leitor limitado por sua mundividncia e por suas competncias intelectuais existiria a inteno do texto na qual estariam presentes referenciais inconscientemente inseridos pelo autor emprico assim como a contribuio do leitor capaz de trazer indagaes novas ao texto de modo a ultrapassar a sua superfcie. possvel distinguir a existncia dessas trs perspectivas de compreenso de um texto. Todavia, o prprio Eco demonstra perceber como, na prtica, elas esto intricadas. Ele entende o texto como objeto construdo pela interpretao no decorrer de um esforo circular (ECO, 1997, p. 75-76). Reitere-se, o leitor desempenha um papel ativo diante do texto, colaborando no desenvolvimento dos sentidos possveis sem olvidar, contudo, o referencial mnimo objetivamente fornecido pelo escrito. Todas essas consideraes nos levam ao questionamento da eventual necessidade de se investigar a vontade do autor emprico do texto (ECO, 1997, p. 79104). Inicialmente, saliente-se a diculdade imposta por diversas mundividncias vericadas nos leitores. Partindo de vises do mundo distintas e de competncias diferenciadas, mltiplas possibilidades interpretativas se apresentariam e no poderiam ser limitadas pela vontade consciente do autor emprico. Eco conclui no sentido da independncia do texto em relao ao autor emprico e da relevncia restrita compreenso do processo criativo dos esforos no sentido da identicao da vontade do autor emprico. Na obra multicitada, diversas crticas so opostas a esse entendimento defendido por Umberto Eco (Richard Rorty, Jonathan Culler e Christine Brooke-Rose). Todavia, elas foram muito menos substanciais do que podem parecer primeira vista. Seja a armao do uso do texto pelo intrprete, seja a defesa de
2. A discusso do sistema conceitual adotado do Eco escapa aos objetivos do presente trabalho. Nesse sentido, remete-se o leitor s mencionadas obras do ilustre professor italiano.

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interpretaes mais ricas e elaboradas, que fogem ao corriqueiramente constatado, no podem fugir do referencial analisado. O intrprete deve demonstrar que o seu entendimento pode ser defendido por outrem com base no mesmo referencial. Ou seja, o intrprete deve demonstrar que a sua leitura no compromete a coerncia interna do texto. Como armado por Eco, a prpria contestao de seu entendimento pelos demais conferencistas e a rplica oferecida por ele dependiam de um referencial aceito convencionalmente como condio mesma de desenvolvimento de um debate (ECO, 1997, p. 177). 3. HERMENUTICA JURDICA CLSSICA 3.1. A hermenutica jurdica e as suas tcnicas de interpretao A tradio das escolas hermenuticas no pensamento jurdico vem de longa data. De acordo com Antnio Lus Machado Neto, desde quando h doutrina a interpretao se fez manifesta. Somente o ritualismo de prticas adotadas irreetidamente poderia dispensar, aparentemente, a atividade interpretativa (MACHADO NETO, 1977, p. 217-218). Dos romanos at a atualidade, passando pelos glosadores medievais apegados interpretao gramatical do Corpus Juris recm descoberto, a reexo a respeito da interpretao e da aplicao do direito tem sido uma constante. O salto da hermenutica jurdica, ainda segundo as lies do notvel Professor da Faculdade de Direito da Universidade Federal da Bahia, ocorreu aps a promulgao do Cdigo Napolenico. Ao seu redor orbitavam concepes bem diferenciadas e contrapostas Escola de Exegese, formada pelos comentadores do Cdigo Civil francs (MACHADO NETO, 1977, p. 219). Miguel Reale oferece importante esclarecimento sobre a corrente defensora da completude do Cdigo Civil de Napoleo. Declarando a Revoluo Francesa a igualdade de todos perante a lei, fazia-se necessrio eliminar os ncleos de privilgios atribudos a alguns grupos. Conseguintemente, defendeu-se a inexistncia de parcela da vida social no adequadamente regulada e a revogao de todas as ordenaes, usos e costumes at ento vigentes (REALE, 2002, p. 277). Desse modo, clero e nobreza tambm se submeteriam s determinaes da vontade geral. O prestgio da lei atingiu ponto to elevado que, praticamente, passou a ser considerada a nica fonte do direito. A funo do jurista no consistia em outra coisa seno extrair e desenvolver o sentido pleno dos textos, para apreender-lhes o signicado, ordenar as concluses parciais e, anal, atingir as grandes sistematizaes. Consequncia do predomnio dessa concepo do direito se reetia, no
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plano interpretativo, no domnio da interpretao gramatical e lgico-sistemtica (REALE, 2002, p. 278-279). Esse lugar de destaque ocupado pela legislao persistiu no sculo XX. Como analisado mais detidamente em outra oportunidade (SABINO, 2005), a outrora predominante concepo de soberania do monarca legitimado pelo poder divino conveniente aos interesses burgueses dos primrdios do Estado Moderno por ensejar a centralizao do poder poltico (inexistente durante o perodo feudal) cede lugar, na transio do sculo XVIII para o XIX, idia de soberania popular. Nesse contexto, o Legislativo assumiu uma destacada posio, considerado o nico apto a exteriorizar a vontade geral revelada no debate racional desenvolvido no seio do parlamento (os magistrados eram identicados gura do monarca). Como fruto da ao do intrprete qualicado da vontade popular, a lei geral (destinada a um nmero indeterminado de pessoas), abstrata (destinada a reger um nmero indeterminado de situaes de fato), impessoal, amplamente debatida, com pretenses de longevidade, recebe um culto especial: o culto lei. A hipervalorizao da lei foi intensicada com a expanso do direito de votar. Com o sufrgio universal (abrangendo todas as camadas da populao independentemente de capacidade econmica, raa, sexo, ou qualquer outro critrio discriminatrio), igualitrio (o voto de todos com idntico valor, independentemente da condio social do eleitor), secreto e eleies peridicas, houve um crescimento exponencial das demandas por atuao positiva do Estado. Massas anteriormente afastadas de real participao passaram a incluir nas pautas pblicas prestaes positivas. Da a arguta observao de Norberto Bobbio de que a burocratizao acompanha a democratizao. Para cada nova rea na qual o Estado atue crescem seus quadros tcnicos e a sua produo normativa3. A nova conformao do Estado, com substancial atuao na esfera social sem alijar a sociedade da possibilidade de desenvolvimento autnomo de seu potencial pode ser condensada na idia de Estado dualista defendida por Edvaldo Pereira de Brito (1982), em seu trabalho de dissertao apresentado ao Programa de Ps-Graduao da Faculdade de Direito da UFBA. Preocupou-se o autor em justicar a necessidade de interveno estatal no domnio econmico. Esta interveno reetiria tanto a necessidade de satisfao do bem-estar social quanto de desenvolvimento econmico. O Estado apresentaria, pois, uma congurao moderada: interviria no domnio econmico orientado axiologicamente pelos valores maiores da liberdade individual, compatvel com os valores da justia
3. 26 Referncias acerca do assunto podem ser vericadas no trabalho supramencionado: SABINO, 2005.

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social (BRITO, 1982, p. 33). Buscar-se-ia, assim, um ponto de equilbrio capaz de intervir de maneira ecaz (no sentido da promoo da justia social) sem uma hipertroa comprometedora da liberdade individual: nem a indiferena com uma liberdade irrestrita, nem o Estado empresrio expurgando da sociedade a liberdade. Defendeu o clebre integrante da Academia Brasileira de Letras Jurdicas um Estado social moderado, caracterstico dos Estados de iniciativa dualista. Este identicaria a prpria expresso da soberania popular em seu mbito territorial de manifestao politicamente organizado. A vontade soberana apontaria no sentido da ordem, da segurana e da justia, passando pela promoo do bem-estar e do desenvolvimento. O Estado dualista, destaque-se, estaria comprometido com os meios de satisfao de todas as necessidades coletivas, ainda quando entendidas como no-econmicas ou que no tivessem se tornado pblicas por opo poltica. A pretendida harmonia de interesses no seria assegurada em um regime de liberdade econmica incontrolada ou da plena liberdade de iniciativa, independentemente da interveno nos moldes do Estado dualista (BRITO, 1982, p. 34-36). Retornando fase que seguiu o Cdigo Civil francs, difundiram-se, em diversos Estados, movimentos pleiteando maior liberdade ao juiz4. Na doutrina brasileira, Carlos Maximiliano Pereira dos Santos o autor da obra clssica a respeito da hermenutica e da aplicao do direito. Publicada originalmente em 1924, Hermenutica e aplicao do direito ainda hoje permanece sendo reimpressa e amplamente citada, na doutrina e na jurisprudncia. A sua conhecida lio nos fornecida logo na introduo dessa obra: A Hermenutica Jurdica tem por objeto o estudo e a sistematizao dos processos aplicveis para determinar o sentido e o alcance das expresses do Direito (SANTOS, 2001, p. 1). Analisando essa passagem da obra de Carlos Maximiliano, em seu Compndio de introduo cincia do Direito, Antnio Lus Machado Neto (1977, p. 216) distingue trs sentidos atribuveis hermenutica jurdica. Em sentido restrito, hermenutica seria sinnimo de interpretao. Em sentido amplo, hermenutica abrangeria a interpretao, a integrao e, possivelmente, a aplicao. Em um terceiro sentido, ainda mais amplo, a hermenutica albergaria um conjunto de estudos relacionados ao sentido amplo de Teoria Geral do Direito5, lgica jurdica transcendental ou material.

4. 5.

Antnio Lus Machado Neto sintetiza a contribuio de diversos autores em sua reviso bibliogrca (MACHADO NETO, 1977, p. 219-221). De acordo com Antnio Lus Machado Neto (1977, p. 216), a Teoria Geral do Direito stricto sensu teria como horizonte temtico a lgica jurdica formal. 27

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Salienta o ex-professor da Universidade de Braslia e da Universidade Federal da Bahia o fato de ser o entendimento tradicional da extenso do conceito de hermenutica jurdica no sentido da interpretao, seus processos e sua tcnica. A interpretao jurdica se dedicaria a desentranhar o sentido que guarda a lei sob suas palavras. Em suas palavras: Interpretao ser, assim, o conjunto de operaes lgicas que, seguindo os princpios gerais da hermenutica e visando integrar o contedo orgnico do direito, apura o sentido e os ns das normas jurdicas (MACHADO NETO, 1977, p. 216, grifo nosso). A abordagem de Antnio Lus Machado Neto claramente dividida em trs partes destinadas s seguintes indagaes: quem interpreta e qual a sua nalidade; como se interpreta; e quais os efeitos da interpretao. A depender da questo apresentada, as possibilidades das respostas a serem encontradas variaro. Quando se indaga acerca de quem interpreta e a sua nalidade, conforme o tipo de intrprete, a interpretao pode ser autntica ou legislativa, usual ou judiciria, cientca ou doutrinal. Quanto ao modo como se interpreta, a interpretao poder ser gramatical ou lolgica, lgica podendo ser lgico-analtica, lgico-sistemtica, lgico-jurdica , histrica ora buscando o antecedente imediato, ora o remoto e a sociolgica objetivando conferir aplicabilidade da norma, estender o sentido da norma e temperar o alcance do preceito normativo6. Quanto aos efeitos da interpretao, ela poder ser modicativa, ab-rogante ou declarativa (MACHADO NETO, 1977, p. 217). O passado se faz presente na interpretao em momentos distintos. Na interpretao conforme o tipo de intrprete, ele ca bem evidenciado quando da interpretao autntica. Por meio desta, para a interpretao de uma lei considerada primria, parte-se do legislador atravs de uma lei considerada secundria, que estatui normatividade a interpretao que se deve dar a outra lei. Essa interpretao, assim como a judiciria, tem carter pblico por ser emanada de rgo especco da dinmica do direito (MACHADO NETO, 1977, p. 217)7.

6. 7.

No h uma uniformidade terminolgica quanto s diversas ferramentas utilizadas pelo intrprete na tentativa de compreenso do texto. Alguns autores chamam de tcnicas, outros de mtodos assim como possvel encontrar a referncia a processos. No presente trabalho, utilizaremos indistintamente esses conceitos. Impende salientar o fato de Hans Kelsen (KELSEN, 1996) ter um entendimento bastante diferenciado a respeito do assunto, expresso no captulo VIII do seu livro Teoria Pura do Direito. Para ele, considerando o fato de o ordenamento ser uma estrutura ordenada de supra e infra-ordenao no qual uma norma de hierarquia superior regula o processo de produo das normas de hierarquia inferior e, em certa medida, at o seu contedo (destacando-se que o fundamento ltimo de validade do ordenamento a norma fundamental pressuposta no forneceria contedo), todo ato jurdico seria, concomitantemente, criao e execuo (exceto nos extremos a norma fundamental seria pura criao e de outro lado, na base do ordenamento jurdico representado por uma gura piramidal, teramos pura derivao).

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Por processo lgico, entende-se a aplicao ao preceito de princpios de lgica formal. Por meio dele, ainda segundo as lies de Machado Neto, seriam possveis trs graus de abstrao. Por um lado, buscar-se-ia a mens legis (lgico-analtico); por outro, o contexto normativo (lgico-sistemtico); por m, a coerncia lgica com alguns preceitos materiais (lgico-jurdico). A perspectiva lgico-jurdica exigiria a observncia da razo que justicou o preceito legal (ratio legis), a sua virtude normativa ou eccia objetiva (vis legis) e a circunstncia histrica na qual foi elaborado o preceito (occasio legis) (MACHADO NETO, 1977, p. 217). Desse ltimo aspecto decorre a concluso de Machado Neto no sentido de o processo lgico desembocar no histrico. Todos esses aspectos do processo lgico sero afetados, como poder ser vericado, pela perspectiva losca de compreenso da hermenutica. No estudo da inuncia do passado na interpretao, devemos dedicar especial ateno, tambm, aos processos hermenuticos. Entre esses, analisaremos, especicamente, o processo histrico. Por tcnica de interpretao histrica, entende-se a tentativa de compreenso de um objeto presente por meio de dados relativos ao passado. Buscar-se-iam antecedentes imediatos e remotos da norma a interpretar (MACHADO NETO, 1977, p. 217). Por fora de enormes transformaes sociais ocorridas no sculo XIX, como observa Reale, constatou-se o desajuste entre a lei codicada e a vida, A todo instante apareciam problemas de que os legisladores do Cdigo Civil no haviam cogitado. Da impor-se a criao de outras formas de adequao da lei existncia concreta. Nesse contexto surge a interpretao histrica (REALE, 2002, p. 281-282). A interpretao histrica, com variaes, utilizar a noo de inteno do legislador. De um lado, considerando a lei uma realidade histrica, esta se situaria na progresso do tempo. Seria necessrio investigar a inteno do legislador com o propsito de ajustar a lei s situaes supervenientes. Ou seja, cogitar o que teria

Corolrio desse entendimento kelseniano o Judicirio ser visto, assim como o Legislativo, como intrprete autntico das normas e, por conseguinte, como produtor de normas. A interpretao feita pelo rgo aplicador do Direito seria sempre autntica e esta seria marcada pela possibilidade de criar Direito. A criao do Direito no se daria apenas quando se tivesse carter geral, mas tambm nos casos de produo de uma norma individual, desde que o ato j no pudesse ser anulado. Essa polaridade (produo e aplicao) est em consonncia com a perspectiva de anlise adotada por Hans Kelsen. Ele promove uma srie de equiparaes que reduzem o seu objeto de anlise a dois planos. Nesse sentido, Kelsen equipara validade e vigncia, validade e existncia, legitimidade e constitucionalidade (legalidade); e diferencia a validade da eccia. Fora desse recorte promovido por Kelsen, a bipolaridade produo/aplicao restar inapropriada, por no se adequar complexidade do mundo jurdico. 29

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feito o legislador caso as circunstncias atuais existissem quando da elaborao da norma (REALE, 2002, p. 282). Buscar-se-ia a inteno possvel do legislador na poca em que se situava o intrprete. A lei poderia ser mais sbia do que o legislador. Uma vez elaborada, ela se desprenderia da pessoa deste. Com isso, deu-se lei uma compreenso progressiva, evolutiva. Cumpre destacar que, mesmo com a interpretao histrico-dedutiva, no se admitia interpretao criadora margem da lei ou a despeito dela (REALE, 2002, p. 282-284). A observncia de variados processos no afasta a necessidade de anlise da teleologia relacionada sua aplicao. Esse processo Machado Neto denominou de sociolgico. Os seus objetivos seriam variados. Por meio dele, buscar-se-ia a) conferir a aplicabilidade da norma s relaes sociais que lhe deram origem (emprica); b) estender o sentido da norma a relaes novas, inditas ao tempo de sua criao; c) temperar o alcance do preceito normativo, a m de faz-lo corresponder s necessidades reais e atuais de carter social (MACHADO NETO, 1977, p. 217, grifo nosso). Esses objetivos, evidentemente, no precisam estar expressos como no art. 3. da Carta Magna de 1988. O processo interpretativo capaz de revelar a nalidade da norma. Um benefcio oferecido quele que pratica um determinado ato, assim como a sano imputada a quem realiza outro, pode evidenciar o bem jurdico cuja proteo se almeja. Como observado acima, alm das tcnicas de interpretao comuns hermenutica geral e hermenutica jurdica, existe tcnica especca desta ltima. Entre elas h diferena. Na seara jurdica, alm das tcnicas de interpretao gramatical, histrica e sistemtica, revela-se de suma importncia a interpretao teleolgica. Conforme a nalidade da norma, no sero deagrados sobre um determinado fato os efeitos abstratamente previsto para a hiptese de vericao da conduta descrita. possvel constatar que, diante da clareza do texto, a interpretao no cessa. Os nveis de compreenso de um objeto so variveis de modo a no ser possvel a identicao de sentidos inequvocos. A partir da literalidade de um enunciado, possvel chegar a interpretaes diferenciadas. A interpretao gramatical , pois, tambm no campo jurdico, o primeiro passo, mas no esgota as possibilidades interpretativas. Ela no basta para determinar a deagrao dos efeitos que lhe so prprios. A norma aplicvel generalidade dos casos, considerando as especicidades do caso concreto, no guardava razoabilidade. Ela no deveria ser aplicvel se sua razo motivadora no foi afetada8.
8. 30 Sobre o assunto, leia-se: VILA, 2003. Acerca da interpretao, leia-se DANTAS, 2005.

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3.2. Diferenas entre as tcnicas de interpretao comuns hermenutica geral e hermenutica jurdica como visto, a hermenutica geral e a hermenutica jurdica clssica se valem de tcnicas comuns de interpretao. Ambas recorrem interpretao gramatical, histrica e sistemtica. Todavia, entre as tcnicas comuns, existem diferenas no uso das mesmas. Enquanto na interpretao de um texto literrio a interpretao histrica pode ser muito inuente, considerando a mudana de sentido dos elementos do objeto interpretado; na interpretao jurdica, nos moldes da interpretao clssica, a tcnica de interpretao histrica goza de menor importncia. No mbito jurdico, isoladamente, o recurso ao passado no pode prevalecer sobre a busca do sentido contemporneo dos enunciados normativos. A tcnica de interpretao histrica, em que pese a sua importncia em pases de direito costumeiro, tem grande risco de conduzir ao que a doutrina chama de interpretao retrospectiva. A interpretao retrospectiva, nas lies de Lus Roberto Barroso, uma das patologias crnicas da hermenutica constitucional brasileira segundo a qual se procura interpretar o texto novo de maneira a que ele no inove nada, mas, ao revs, que to parecido quanto possvel com o antigo. A preservao, na nova disposio normativa, da literalidade de enunciado normativo revogado no implica, necessariamente, na manuteno do sentido outrora atribudo ao mesmo (BARROSO, 1999, p. 76, 131 e 246). Quando indaga a respeito dos precedentes legislativos, dos trabalhos preparatrios ou das circunstncias histricas quando da elaborao da norma, o intrprete deve tomar com cautela as informaes que lhe so trazidas9. Evidentemente, essas armaes no obstam, durante um debate relacionado interpretao de norma a ser aplicada a um caso concreto, a utilizao de qualquer argumento com capacidade persuasiva incluindo-se o argumento histrico nesse contexto. O STF, por ocasio do julgamento do Recurso Ordinrio em Mandado de Segurana n. 21485-6, do Distrito Federal, chegou a debater as prendas estticas da impetrante, que supostamente, de acordo com argumento apresentado em tribuna pelo seu advogado, por fora da falta de motivao do ato por meio do qual ela foi dispensada, seriam presumveis. Em seu voto, o Ministro Carlos Velloso fez meno a esse argumento a revelar a sua crena na verossimilhana da informao. Logo em seguida, o Ministro Paulo Brossard, em irretorquvel argumentao, refutou essa linha de raciocnio frgil, baseada
9. No mbito do STF, existem precedentes nos quais foi enfatizado o carter relativo do argumento histrico AI 401.337/PE e ADI-MC 2.010/DF, ambas tendo como relator o Ministro Celso de Mello (BARROSO, 1999, p. 132; 2009, p. 293). 31

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em uma suposio desacompanhada de qualquer prova nos autos e que contraria a razovel presuno de legitimidade dos atos dos agentes pblicos. Esse exemplo demonstra o fato de o debate judicial no ser alimentado exclusivamente por um raciocnio silogstico, partindo de enunciados normativos e vericando a adequao do fato tipicidade legal. A pliade de recursos utilizveis comporta, tambm, a argumentao baseada no processo histrico determinante da elaborao de uma dada norma. Todavia, a fora de convencimento ou persuaso desse raciocnio limitada na seara jurdica sob a perspectiva clssica. Em outros campos, por certo, o processo histrico pode ter maior sorte. Em um ambiente de adeptos de uma dada religio, reportar o receptor de uma mensagem ao entendimento manifestado por uma antiga e respeitada liderana plenamente utilizvel (vejam-se os argumentos baseados na estrutura do real analisados por Perelman (PERELMAN; OLBRECHTS-TYTECA, 1996). Todavia, nos domnios teolgicos, outro paradigma adotado. Neste, o presente no pode subverter os valores estabelecidos no passado (supostamente oriundos de uma divindade) ao sabor da convenincia do devoto. Parte-se de um ncleo inegocivel de princpios sem os quais a prpria religio se descaracterizaria. No mbito jurdico, diversamente, o presente no refm do passado. Os valores do passado podem ser modicados substancialmente ou at renegados pelas novas geraes. A interpretao jurdica vive essa tenso entre o passado e o presente, entre a motivao originria e as necessidades contemporneas. Considerando o carter instrumental do direito, que no um m em si mesmo, a satisfao de necessidades atuais deve prevalecer sem que disso resulte uma necessria ruptura da ordem jurdica. Consequentemente, as indagaes do intrprete devem se voltar objetividade dos dados contemporneos. Como de amplo conhecimento, quando se passou a defender a interpretao baseada no mtodo histrico nos moldes clssicos, no se tinha acesso variedade de fontes estatsticas que se tem hoje. O intrprete de ento, receptivo vontade poltica predominante especialmente se estiver sendo considerado um Estado democrtico , consultando as atas dos debates parlamentares, encontraria fontes conveis das diversas posies a serem confrontadas. No contexto do culto lei ao qual j nos referimos, compreende-se a importncia desse recurso. Atualmente, vive-se um palco amplamente diferenciado. O acesso do intrprete aos principais argumentos relacionados a uma determinada matria no depende da motivao originria do legislador. Diversos personagens podem subsidiar o intrprete-aplicador. Grupos de interesses dos mais variados, grupos de presso,
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partidos polticos e at mesmo pequenos grupos organizados podem exercer inuncia evidentemente, com pesos diferenciados sobre as discusses nacionais10. No processo, no curso de uma relao comunicativa normativa (FERRAZ JR., 2006), as partes interagem, suscitam questes, fornecem elementos exigidos por outros integrantes da relao. Tudo isso ocorre com a participao ativa do magistrado decidindo quais provas so necessrias e distribuindo o nus entre as partes. Tambm nesse sentido, a discusso na esfera judicial, dirigida soluo do problema concretamente submetido anlise, mostra-se mais importante. Deve-se, pois, reduzir a ateno dispensada ao passado no que se refere aos elementos utilizados para decidir. No caso brasileiro, o processo judicial fornece muitas possibilidades no sentido da ampliao do debate das questes controvertidas. Por meio dessa, o horizonte argumentativo no s ampliado pela presena de outros participantes como permite que o julgador, regendo as discusses, pontue as questes controvertidas cujo esclarecimento julga necessrio. Esses recursos no se restringem ao mbito do Pretrio Excelso. Na dcada de 1990, o Supremo Tribunal Federal rmou o entendimento no sentido da desnecessidade de toda arguio de inconstitucionalidade perante um tribunal, necessariamente, ter de ser apreciada pelo plenrio ou rgo especial do respectivo tribunal. Entendeu-se que, uma vez declarada a inconstitucionalidade de uma dada lei pelo STF ou pelo prprio tribunal de que zesse parte o rgo fracionrio perante o qual tivesse sido suscitada a questo constitucional, estaria afastada a presuno de constitucionalidade da norma impugnada e, por conseguinte, no haveria razo para se impedir o julgamento da questo pelos rgos fracionrios. Alm disso, a regra do art. 97 da CF cuja adoo ao longo da histria constitucional brasileira nos remete a meados do sculo XX tem o objetivo de evitar a oscilao dos entendimentos manifestados por um dado tribunal. Uma vez rmado um entendimento no sentido da inconstitucionalidade, o rgo fracionrio estaria apenas se submetendo a esse entendimento sem comprometer a previsibilidade das decises proferidas. Desse entendimento rmado pelo STF surgiu um problema grave: quem no participou do debate sobre a questo constitucional poderia sofrer os efeitos de suas decises. O entendimento clssico relacionado restrio dos efeitos das decises proferidas em controle difuso de constitucionalidade s partes era,

10. A respeito de grupos de interesses, grupos de presso e partidos polticos, leia-se: BONAVIDES, 2004; CAETANO, 1998. 33

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claramente, revisto. Com isso, poder-se-ia defender a violao do contraditrio e da ampla defesa. Corolrio da garantia do contraditrio e da ampla defesa, com a adoo do mencionado entendimento do STF, foi a ampliao dos participantes dos debates sobre as questes constitucionais julgadas pelos tribunais (art. 480 a 482, do CPC). Com efeito, com base na jurisprudncia rmada no mbito do STF relacionada ao art. 97 da Carta Magna, mesmo em controle difuso de constitucionalidade, alm das partes, outros interessados puderam participar dos debates concernentes interpretao da questo constitucional. Especicamente no STF, essa ampliao dos intrpretes da Constituio, encontra sede legal prpria. As leis n. 9.868/99 e 9.882/99 disciplinaram a tramitao e o julgamento de processos relacionados s aes diretas de inconstitucionalidade, aes declaratrias de constitucionalidade e arguies de descumprimento de preceitos fundamentais. Nessas, h expressa referncia ampliao do debate com a previso, frise-se, no apenas do amicus curiae como de audincias pblicas que muito enriqueceram a histria constitucional recente do pas. possvel concluir que a importncia tcnica histrica de interpretao fora do mundo jurdico diferenciada. Fora deste, ela pode gozar de notvel relevncia; neste, sob a perspectiva da hermenutica clssica, considerando o fato de o Direito no ser um m em si mesmo, a satisfao de necessidades contemporneas joga luzes sobre o texto antigo de modo a enfatizar a independncia do texto em relao vontade do rgo que o produziu. Note-se que a referida possibilidade de, perante o Judicirio, promover diretamente um debate e de interferir na qualidade do debate respeitante matria controversa em muito supera o recurso interpretao histrica na sua conformao clssica. Os debates parlamentares seguem uma dinmica prpria. O discurso poltico voltado para a maioria ainda que os objetivos sejam relacionados satisfao de uma minoria. Em outras palavras, valendo-nos de exemplo destacado pela doutrina relacionado aos sistemas eleitorais (BONAVIDES, 2004), o sistema majoritrio tende uniformizao do discurso poltico. A viabilidade eleitoral de um grupo poltico depende de sua identicao com um conjunto de valores identicados com a maioria. Em um quadro de bipartidarismo, por exemplo, o discurso tende homogeneidade: todos se voltam para a maioria. A prtica, contudo, pode se distanciar disso. O lobby, por exemplo, de maneira lcita ou ilcita, pode incitar o distanciamento entre a prtica e o discurso. Atualmente, considerando a atmosfera de insegurana propagada pela mdia brasileira, possvel assistir a uma entrevista com um poltico defendendo intransigentemente todas as reivindicaes dos mais aguerridos grupos relacionados aos direitos humanos e, concomitantemente, patrocinando mudanas
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na legislao voltadas para o agravamento das penas seguindo a orientao de maximizao do Direito Penal. Ainda sobre a peculiaridade do debate parlamentar, cumpre salientar fato destacado pela doutrina: minorias organizadas podem ter uma inuncia maior do que a maioria dispersa. Ademais, quando analisa os modelos interpretativos da representao poltica, Maurizio Cotta (1995) classica trs modelos ideais cujo isolamento s possvel, em termos tericos, para ns didticos: o modelo da representao por delegao, o modelo da representao por conana e o modelo da representao como espelho. De acordo com esse ltimo modelo, o rgo representativo seria em um microcosmo elmente reprodutor das caractersticas do corpo poltico. Em razo deste entendimento, esse modelo tambm conhecido como sociolgico. Com base nos subsdios trazidos pelo modelo sociolgico de interpretao da representao, vericada a predominncia de determinados seguimentos prossionais, culturais, tnicos, entre outros, em proporo muito diferenciada em relao ao eleitorado: sua qualidade reetora apenas se concretiza em termos relativos. Um pas de maioria negra e feminina, por exemplo, pode ter a representao de maioria branca e masculina; lderes sindicais tambm costumam se apresentar em elevado nmero (SABINO, 2006). Tambm por fora disso, o debate parlamentar pode ser deformado. Os debates parlamentares, quando utilizados para orientar a interpretao jurdica, podem reproduzir todas essas distores para a atividade jurisdicional. Por conseguinte, tambm por essas razes, por ocasio de um julgamento, no deve o magistrado fundar a sua argumentao no mtodo histrico de interpretao compreendido na acepo clssica. 3.3. Diferenas entre as tcnicas de interpretao utilizadas pela hermenutica jurdica Se certo que a mesma tcnica interpretativa histrica conta com peso diferenciado na hermenutica geral e na jurdica, considerando apenas esta ltima, possvel identicar uma hierarquia entre as tcnicas clssicas de interpretao (gramatical, histrica, sistemtica e teleolgica). O intrprete no pode se esquivar do referencial normativo. Consequentemente, sempre dever observar o direito posto. A vericao da ocorrncia de fato que corresponda literalidade de um enunciado11 normativo, como visto, pode no deagrar os efeitos previstos no

11. Acerca da diferena entre disposio e norma, leia-se Riccardo Guastini (GUASTINI, 1998, p. 15 e segs.). De acordo com este, quando se considera o direito um conjunto de normas, tem-se o vocbulo norma em 35

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ordenamento (BOBBIO, 1993). A utilizao de tcnica de interpretao sistemtica ou teleolgica pode conduzir a isso. Quando submetido um enunciado legal tcnica de interpretao histrica isoladamente, no possvel constatar o mesmo. A interpretao histrica pode permitir que o intrprete compreenda como se chegou at determinado ponto a evoluo normativa. Disso no decorrer, saliente-se, a possibilidade de recusar a opo legislativa. Ou seja, no se afasta a interpretao literal baseada na tcnica histrica. Diferentemente da tcnica histrica, possvel no aplicar enunciado normativo em sua literalidade recorrendo, exclusivamente, a uma interpretao fundada na tcnica sistemtica ou teleolgica. A partir dessas consideraes, possvel vislumbrar assim como analisado por Bobbio no que concerne incidncia simultnea de critrio de soluo de conitos entre normas (cronolgico, especialidade e hierrquico) partindo-se da interpretao clssica, uma hierarquia entre as tcnicas. Existem tcnicas fortes e fracas, predominantes e subordinadas: a tcnica de interpretao histrica, na perspectiva clssica, isoladamente, sempre ser subordinada/fraca. 4. REDIMENSIONAMENTO DA HISTRIA NO PROCESSO INTERPRETATIVO PELA ABORDAGEM FILOSFICA Para analisar o redimensionamento da histria no processo interpretativo, de fundamental relevncia a referncia a Martin Heidegger e a Gadamer. Esses autores conferem um sentido dinmico ao compreender apto a permitir uma leitura permanentemente atualizada das normas positivas12. Heidegger, em sua mais conhecida obra, Ser e Tempo (2008), de 1927, desenvolve uma crtica tradio e formula sua nova perspectiva losca, afastando-se da fenomenologia de seu mestre Husserl (MARCONDES, 1997, p. 266). De maneira mais sinttica, como destaca Ernildo Stein, o problema losco fundamental analisado por Heidegger o problema do ser, seu sentido, sua verdade (STEIN, 1996a, p. 6). Heidegger criticou as tendncias de classicar e de categorizar o ser de modo a lhe conferir objetividade (MARCONDES, 1997). A prpria estruturao de Ser

dois sentidos. O primeiro seria associado manifestao legislativa, ao enunciado; o segundo, ao contedo, ao signicado da manifestao legislativa. Por conseguinte, o signicado do vocbulo norma no seria o mesmo quando utilizado nas expresses interpretao de norma e aplicao de norma: no primeiro, teria o sentido de enunciado; no segundo, de contedo. 12. Na seara constitucional, essa concepo dinmica especialmente importante para o estudo da contraposio entre constituio real e jurdica (LASSALLE, 1998; HESSE, 1991; BRITO, 1993). 36

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e Tempo, com uma constante retomada de anlises que, uma vez concludas, so transformadas em ponto de partida de um aprofundamento da questo por outros aspectos, indicativa do seu propsito de se afastar de simplicaes objetivantes. Heidegger inicia a sua abordagem enfatizando o fato de ser e ente no se confundirem. Ente seria tudo acerca do que falamos bem como o que e como ns mesmos somos. Ser est naquilo que e como , na realidade, no simplesmente dado (Vorhandenheit), no teor e recurso, no valor e validade, no existir, no d-se (HEIDEGGER, 2008, p. 42). Dessa distino inicial, haja vista uma signicativa peculiaridade do homem, ele discorre sobre o conceito de presena: Designamos com o termo presena esse ente que cada um de ns mesmos sempre somos e que, entre outras coisas, possui em seu ser a possibilidade de questionar. A colocao explcita e transparente da questo sobre o sentido do ser requer uma explicao prvia e adequada de um ente (da presena) no tocante a seu ser (HEIDEGGER, 2008, p. 42-43). O homem seria dotado de uma caracterstica fundamental para o desvelamento do seu ser: ele questiona a si mesmo. O questionar-se permite ao homem perceber a si mesmo em sua relao com o mundo e em que medida essa relao no o afasta do seu ser. Vale dizer, o questionamento da sua prpria relao com o mundo permite ao homem se reportar ao seu prprio ser esquecido ao longo de sua existncia. Heidegger distingue o questionamento terico explcito do sentido do ser (ser-ontolgico) de um ser pr-ontolgico (2008, p. 48). Esse homem que no mundo sem um questionamento do seu ser existe. A presena ir se relacionar com a existncia (existenz) na medida em que o questionamento ontolgico, capaz de fazer o homem transcender o mundo tal como simplesmente dado no plano de sua existncia, depende desse cotejamento entre o ser simplesmente dado e aquele que o homem pode se tornar. Em outras palavras, passado e presente vo determinar as possibilidades futuras do homem. O que ele foi e enquanto ser-no-mundo (plano da existncia) cria as possibilidades do que ele poder ser. Nesse sentido, compreende-se o porqu da armao de Heidegger acerca da presena: ela sempre se compreende a partir de sua existncia. O ser-no-mundo no esgota as possibilidades do homem, mas sempre ser um referencial para a sua compreenso. Se o ser, em sua manifestao originria anterior a qualquer questionamento sobre si mesmo, existe, a reexo heideggeriana a respeito do ser levada a um termo relacionado ao modo como se d essa existncia. Assim, relaciona-se a existncia com a faticidade (faktizitat). O homem, ainda em um estgio anterior ao questionamento da relao do seu ser com o mundo, existe. A existncia, como
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estar no mundo simplesmente dado, no proporcionar ao homem transcender esse estado. O seu ser est simplesmente no mundo sem qualquer interferncia de sua vontade. A faticidade (faktizitat) est relacionada ao fato de o ser estar no mundo nessas condies, independentemente de sua vontade, mas que pode ir ao encontro de seu ser (HEIDEGGER, 2008, p. 102). Verica-se, pois, que existncia e faticidade esto relacionadas ao momento no qual o homem ainda no arma a sua presena no mundo. O estar no mundo independente de sua vontade e sem o questionamento do seu ser permanece necessariamente esttico. O homem, contudo, pode discutir a si mesmo bem como o prprio mundo. O modo primrio de ser-no-mundo o conhecer (kennen). A constituio do ser da presena compreendida a partir da existncia dentro de um mundo independentemente da vontade do homem. Desse modo, a presena sempre reconhece essa constituio do ser (HEIDEGGER, 2008, p. 105). Heidegger distingue reconhecer (erkennen) e conhecer (kennen). O reconhecimento relaciona-se com o sentido do ser sempre presente, do ser simplesmente dado no mundo: a existncia. Para designar uma cognio do mundo a partir do sentido autntico do ser do homem (esquecido ou desconhecido), ele utiliza o termo conhecer. O conhecer, enquanto conhecimento do mundo, um conceito relacional. O conhecer toma a si mesmo como relao entre alma e mundo. Conhecer o mundo, dizer e discutir o mundo, funcionaria como modo primrio de ser-no-mundo. Essa experincia permitiria o estabelecimento de uma relao com o mundo (HEIDEGGER, 2008, p. 105). Por ser o modo de ser da presena enquanto ser-no-mundo, o conhecer (kennen) determinante de sua permanente. O modo da presena desenvolvido em sua interao com o mundo. Consequentemente, o modo da presena pode se modicar constantemente por fora da sua relao com aquele e das discusses da resultantes, recusando-se distores e encobrimentos. Tambm preciso salientar que a presena no pode ser compreendida fora do mundo. O modo de ser originrio da presena est inexoravelmente imbricado com o mundo: a presena j est sempre fora (HEIDEGGER, 2008, p. 109). Por isso, conhecendo o mundo do qual no pode se dissociar, o modo de ser da presena, enquanto ser-no-mundo, se modica sem sair de uma esfera interna, sem abandonar a esfera ntima. Para que seja possvel reetir adequadamente na esteira do pensamento heideggeriano, impe-se o exame da noo de mundo circundante (umwelt). Como destacado por ele, a investigao sobre o mundo no se afasta do campo temtico da analtica da presena, pois o Mundo um carter da prpria presena
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(HEIDEGGER, 2008, p. 111-112). Analisando a polissemia do termo mundo, Heidegger discorre a respeito de quatro diferentes signicaes. Em sntese, ele utiliza o termo mundo, basicamente, como o contexto em que uma presena ftica vive. Quando signicar o ser da totalidade dos entes, o termo utilizado entre aspas. Nesta mesma passagem, de maneira sinttica, ca evidenciado o sentido de mundo circundante utilizado por Heidegger. Mundo circundante o contexto mais prximo, domstico, em que uma presena ftica vive. A percepo do mundo pelo homem no parte do nada no mundo jurdico, isso no pode ser olvidado, especialmente para a compreenso do direito posto. Existe uma compreenso prvia que permite situar um objeto de apreciao em uma totalidade, em conjunto com o qual ele se relaciona. Antecede a apreenso de um instrumento, pois, a idia que se tem acerca deste. Um instrumento algo para... que se integra a uma totalidade dos diversos modos de ser para (Um-zu) alguma coisa (manuseio, aplicabilidade, entre outras possibilidades). A percepo prvia supramencionada no esgota as destinaes de um instrumento. O uso de algo revela o que, de fato, ele pode ser: O prprio martelar que descobre o manuseio especco do martelo (HEIDEGGER, 2008, p. 117). Disso decorre o entendimento no sentido de o modo de ser de um instrumento se revelar por si mesmo. possvel visualizar a congurao de alguma coisa e da inferir o seu ser para. Todavia, o que manual no pode ser precisamente compreendido sem essa experincia. O conceito utilizado por Heidegger para designar o modo de ser do instrumento em que ele se revela por si mesmo manualidade. A percepo do homem dos instrumentos tem uma dimenso prvia (ser para). Essa noo inicial ganha outra dimenso com a experincia manual que revela o modo de ser do instrumento (manualidade). Assim como uma destinao previamente dada a um instrumento pode se revelar invivel com a experincia manual (a experincia aprimora a pura inteleco) v.g., perceber a impossibilidade da utilizao de um carro para voar , os diversos modos de ser para revelam a aplicabilidade de um instrumento pelo seu manuseio. Em outras palavras, sem uma viso prvia dos diversos modos de ser para baseado em sua simples congurao, usos possveis podem no ser explorados v.g., garrafas plsticas de refrigerante de dois litros j foram utilizadas sob imveis de madeira acima da gua para garantir a utuao dos mesmos. A utilizao do instrumento na dimenso manual est subordinada percepo prvia dos diversos modos de ser para. Heidegger denomina de circunviso a percepo desse subordinar-se. A circunviso despertaria a referncia a um especco ser para, o conjunto instrumental seria visto como um todo. Ou seja, essa viso da totalidade instrumental permitiria que o homem conhecesse o mundo de outro modo. Essa
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compreenso de um conjunto instrumental como um todo faria o homem se deparar com o vazio e da com percepo da necessidade de uma abertura (erschlossenheit). As limitaes evidenciadas pela circunviso (voltada para o ente) fariam o homem voltar-se, novamente, ao mundo circundante e a reetir a respeito de sua existncia num mundo simplesmente dado. Essa compreenso ampliada do mundo como meio de compreenso do ser e de superao do vazio da existncia chamada por Heidegger de abertura (HEIDEGGER, 2008, p. 124). A partir da abertura, o homem comea a criar condies de superao da fase qualicada de inautntica e de armar o seu ser. A busca de um sentido autntico do ser conduz o homem constatao da insucincia da circunviso (voltada para o ente). Com uma compreenso ampliada, o homem retorna ao que sempre esteve sua mo, ele passa a reetir sobre relao de seu ser com o mundo, a questionar o mundo circundante. Essa retomada ao mundo circundante, como destacamos, cria condies de superao da expresso inautntica do ser. Cria condies, mas no signica, ainda, a perspectiva de superao. A identicao de uma perspectiva por meio da qual o ser pode se liberar de uma dimenso inautntica designado de descoberta (entdecketheit) (HEIDEGGER, 2008, p. 136). A identicao da possibilidade de transcender a simples existncia em um mundo dado por uma relao com o mundo baseada no ser do homem, leva a uma nova compreenso por parte deste. Desse modo, a partir da descoberta, o homem d um novo sentido ao seu passado e cria condies de ir ao encontro do ser em-si. Signicar (Bedeuten) designa, pois, uma nova atribuio de sentido s experincias pretritas por parte do homem aps a descoberta. A nova compreenso de seu passado e de sua relao com o mundo presente permite ao homem ir ao encontro do seu ser em-si mesmo at ento esquecido, ignorado. O ser em-si, sacricado ou nunca manifestado em razo do modo como se dava a relao do homem com o mundo circundante, comea a se mostrar. O signicar, assim como o ser em si mesmo, no esttico. O signicado no atribudo de maneira denitiva destaque-se a importncia desse ponto para hermenutica jurdica. A interpretao da presena em seu ser-no-mundo se move continuamente. Isso porque o ponto de chegada de uma interpretao transformado em um novo ponto de partida. Com isso, continuamente, o ser atribui a si mesmo um novo sentido. A atribuio de sentido inicial sempre depende de uma perspectiva na qual est baseada a circunviso. Essa perspectiva a posio prvia (vorhabe). Essa posio tambm cambiante. Como dito, uma nova compreenso desloca o modo de ver o mundo. O horizonte aberto pela posio prvia delimitado pelo que se objetiva interpretar. Essa delimitao da perspectiva a ser interpretada decorrncia de uma viso prvia (vorsicht). Esta determina a limitao das possibilidades
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interpretativas oferecidas pela posio prvia em razo de seu objetivo. Por tudo isso, Heidegger conclui que, ainda que haja divergncia conceitual pontual, a interpretao j se decidiu, pois esta fundada em uma concepo prvia (vorgriff) da qual o ser no pode se dissociar (HEIDEGGER, 2008, p. 211). Nota-se, nesse ponto, com mais facilidade a importncia da imerso no sistema conceitual heideggeriano para a releitura do mtodo histrico. A compreenso do ser no esttica no tempo: ela dinmica. A atribuio de novo sentido ao passado reiterada em um processo contnuo de descoberta. No campo da hermenutica jurdica, quando se questiona a respeito do que o direito positivo, impende reconhecer a permanente atribuio de um sentido contemporneo ao mesmo. A manifestao parlamentar de outrora no esgota as possibilidades presentes. O deslocamento do modo de ver o mundo novo ponto de partida pode produzir novas normas mesmo sem alterao do ordenamento jurdico positivo. Aps todas essas consideraes, possvel retomar a abordagem acerca da denio da presena. A estreita relao que a presena guarda com o tempo j pde ser identicada. Aps a descoberta e a reinterpretao ser-no-mundo, atribuindo novo signicado ao mundo circundante, o homem pode superar a faticidade que independe da sua vontade e armar a sua presena no mundo (HEIDEGGER, 2008, p. 213). A presena , portanto, uma nova compreenso do ser resultante do fato de o homem transcender a sua existncia em um mundo simplesmente dado, superar a mera dimenso ftica na qual est imerso desde o seu nascimento e protagonizar a atribuio de sentido a seu ser. No lugar do vazio da dimenso ftica indiferente ao seu ser esquecido, privilegia-se, precisamente, esse ser. Gadamer (2008, p. 497-498) manifesta entendimento no sentido de exigir a compreenso pr-se de acordo com a linguagem. Essa experincia implica sempre um momento de aplicao de modo a ser caracterizado esse processo como processo de linguagem. Este no demanda que o intrprete se transra para o outro e reproduza as suas vivncias. Ele deve se ater ao sentido do objeto interpretado no contexto do novo universo da linguagem que lhe assegurar validez de outra maneira. O novo sentido atribudo ao objeto no resulta de sua condio ontolgica, mas de um acordo produzido articialmente. Esse acordo produzido pela linguagem, da este servir como mdium. A compreenso seria, tambm para Gadamer, dinmica. Ela no nos seria revelada de maneira exaustiva, imutvel e inexvel. Diversamente, a compreenso seria problemtica. Os interlocutores interagem e opem ao ponto de vista de um a perspectiva do outro. Desenvolvem um dilogo por meio do qual exercem inuncia recproca uns sobre os outros. O intercmbio da fala apto a
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promover uma recproca inuncia entre os interlocutores e o acordo acerca de um assunto s seria possvel por meio da linguagem. Disso decorre o entendimento de Gadamer no sentido de ser o domnio da lngua uma condio prvia para a conversao (2008, p. 499). A interpretao no seria uma simples co-realizao. O intrprete daria uma nova luz ao objeto interpretado. Ao destacar um ponto principal em detrimento de aspectos secundrios, a sua interpretao importaria em uma reiluminao que deveria ser mais clara e uente do que a original (GADAMER, 2008, p. 500). Considerando o fato de a historicidade ser qualidade peculiar ao homem e a tudo que dele provm, de ser a compreenso dinmica e relacionada com uma viso do mundo j trazido pelo homem, notam-se os reexos dos entendimentos de Heidegger e Gadamer no trato com o passado e, especicamente no que concerne interpretao, o reexo dos seus entendimentos na compreenso da tcnica de interpretao histrica. A historicidade inerente ao ser humano. Em todas as suas manifestaes ela se faz notar. A prpria leitura de um debate parlamentar pretrito seria passvel de interpretaes diversas pelos envolvidos por fora de compreenses prvias distintas. O intrprete incorpora ao sentido de tudo que submetido sua compreenso um conjunto de valores contemporneos, mas resultantes de um processo social anterior. No que se refere hermenutica jurdica, vale dizer, toda interpretao gramatical histrica; toda interpretao sistemtica histrica e toda interpretao teleolgica histrica. O elemento histrico subjacente a toda compreenso. Foi defendido anteriormente que, nos moldes da hermenutica jurdica clssica, a tcnica de interpretao histrica, no conjunto do processo interpretativo, teria importncia diferenciada quando comparada com a hermenutica geral. Alm disso, foi armado que, considerando estritamente o mbito da hermenutica jurdica, a tcnica de interpretao histrica teria uma hierarquia inferior, ela seria subordinada em relao s outras; isoladamente considerada, no seria apta a provocar uma leitura que contrariasse os termos expressos em um enunciado normativo. Dessas consideraes, com base em Heidegger e em Gadamer, verica-se um redimensionamento do passado no processo interpretativo. A viso de mundo do homem, desenvolvida ao longo de toda a sua vida isoladamente ou aliada de outras pessoas em uma fuso de horizontes , ir interferir decisivamente na compreenso de uma norma. A compreenso desta esta aberta ao presente e, por conseguinte, satisfao de aspiraes sociais contemporneas.
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O homem tem a capacidade de atribuir sentido ao mundo que o circunda. A literalidade de um enunciado ou de uma ata de um debate parlamentar est sujeita s perspectivas distintas que vm tona de modo consciente ou no, e transforma-se com o decurso do tempo. A interpretao, jurdica ou no, ser decisivamente determinada pelo ser cambiante do homem. O ser de cada um, por seu turno, o produto de uma interao com o mundo ao longo da histria e se reete, inexoravelmente, em toda interpretao. 5. CONCLUSO Resta vericado, de todo o exposto, que a interpretao desenvolvida fora da esfera jurdica se vale de vrias tcnicas. O intrprete no ca limitado pelo que pretendeu dizer o autor nem o senhor absoluto do sentido atribuvel ao texto. A correo de uma interpretao deve observar a coerncia interna de mltiplos elementos do texto. Nessa atividade, ele pode se valer do recurso ao contexto da produo do texto para melhor compreend-lo. Sendo assim, verica-se, fora da rea jurdica, tanto a interpretao gramatical, como a histrica e a sistemtica. Na seara jurdica, alm das tcnicas de interpretao gramatical, histrica e sistemtica, revela-se de suma importncia a interpretao teleolgica. Conforme a nalidade da norma, no sero deagrados sobre um determinado fato os efeitos abstratamente previsto para a hiptese de vericao da conduta descrita. Entre as tcnicas comuns hermenutica em geral e hermenutica jurdica, existem diferenas no seu uso. Enquanto na interpretao de um texto literrio a interpretao histrica pode ser muito inuente, considerando a mudana de sentido dos elementos do objeto interpretado; na interpretao jurdica, nos moldes da interpretao clssica, a tcnica de interpretao histrica goza de menor importncia. No mbito jurdico, isoladamente, o recurso ao passado no pode prevalecer sobre a busca do sentido contemporneo dos enunciados normativos. Alm disso, entre as tcnicas interpretativas utilizadas pela hermenutica jurdica segundo o paradigma clssico (gramatical, histrica, sistemtica e teleolgica), possvel vericar uma hierarquia entre as tcnicas. Existem tcnicas independentes e tcnicas subordinadas. A tcnica de interpretao histrica, na perspectiva clssica, isoladamente, sempre ser subordinada/fraca na esfera jurdica: incapaz de afastar a literalidade de um enunciado normativo que lhe contrarie. A losoa hermenutica e a hermenutica losca conferem nova dimenso tcnica de interpretao histrica. Esta, de tcnica subordinada, pode se tornar determinante do sentido das demais, haja vista ser a historicidade inerente ao ser humano. O elemento histrico subjacente a toda compreenso.
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Desse modo, no mbito jurdico, incorporando um conjunto de valores contemporneos, a norma encontrada pelo intrprete ao nal do processo interpretativo tanto se dissocia da motivao original como pode adquirir novo sentido ao seu enunciado. A ordem jurdica s pode ser compreendida, pois, enquanto uma ordem aberta a essas permanentes releituras. Ao passado atribudo novo sentido e criadas as condies para, continuamente, melhor compreend-lo. 6. REFERNCIAS
VILA, Humberto. Teoria dos princpios: da denio aplicao dos princpios jurdicos. So Paulo: Malheiros, 2003. BARROSO, Lus Roberto. Curso de direito constitucional contemporneo: os conceitos fundamentais e a construo do novo modelo. So Paulo: Saraiva, 2009. ______. Interpretao e aplicao da constituio: fundamentos de uma dogmtica constitucional transformadora. 3. ed. So Paulo: Saraiva, 1999. BETTI, Emlio. Interpretao da lei e dos atos jurdicos: teoria geral e dogmtica. Trad. Karina Janini; a partir da segunda edio revista e ampliada por Giuliano Crif; reviso tcnica Denise Agostinetti. So Paulo: Martins Fontes, 2007. (Justia e direito) BOBBIO, Norberto. Teoria generale del diritto. Torino: G. Giappichelli Editore, 1993. BONAVIDES, Paulo. Cincia Poltica. 10. ed. So Paulo: Malheiros, 2004. BRITO, Edvaldo. Limites da reviso constitucional. Porto Alegre: Srgio Antnio Fabris Editor, 1993. _____. Reexos jurdicos da atuao do Estado no domnio econmico: desenvolvimento econmico, bem-estar social. So Paulo: Saraiva, 1982. CAETANO, Marcello. Manual de cincia poltica e direito constitucional. 6. ed. Coimbra: Almedina, 1998. Tomo I. CLVE, Clmerson Merlin. Atividade legislativa do Poder Executivo. 2. ed., rev., atual. e ampl. do livro Atividade legislativa do Poder Executivo no Estado contemporneo e na Constituio de 1988. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2000. COELHO, Inocncio Mrtires. Interpretao constitucional. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris Editor, 1997. COTTA, Maurizio. Representao poltica. Dicionrio de poltica. BOBBIO, Norberto, MATTEUCI, Nicola, PASQUINO, Gianfranco (org.). 5. ed. Braslia, DF: Editora Universidade de Braslia (UNB), 1995 CUNHA, Antnio Geraldo da. Dicionrio etimolgico Nova Fronteira da lngua portuguesa. 2. ed. Rio de Janeiro: Fronteira, 1992.
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DANTAS, David Diniz. Interpretao constitucional no ps-positivismo: teoria e casos prticos. 2. ed. So Paulo: Madras, 2005. ECO, Umberto. Os limites da interpretao. Trad. Prola de Carvalho. So Paulo: Editora Perspectiva, 1999. ______. Interpretao e superinterpretao. Traduo MF; reviso nal de Monica Stahel. So Paulo: Editora Martins Fontes, 1997. FERRAZ JR., Tercio Sampaio. Teoria da norma jurdica: ensaio de pragmtica da comunicao normativa. 4. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2006. FERREIRA, Aurlio Buarque de Holanda. Novo dicionrio Aurlio de lngua portuguesa. 2. ed. Rio de Janeiro: Nova Fronteira, 1986. GADAMER, Hans-Georg. Verdade e mtodo: traos fundamentais de uma hermenutica losca. Trad. Flvio Paulo Meurer; reviso de Enio Paulo Giachini. 10. ed. Petrpolis-RJ: Vozes, 2008. v. I. GUASTINI, Riccardo. Teoria e dogmatica delle fonti. Milano: Dott. A. Giuffr Editore, 1998 (Trattato di diritto civile e commerciale, v. I) HEIDEGGER, Martin. Ser e tempo. Traduo Mrcia S Cavalcante Schuback; posfcio de Emmanuel Carneiro Leo. 3. ed. Petrpolis: Vozes; Bragana Paulista: Editora Universitria So Francisco, 2008. HESSE, Konrad. A fora normativa da constituio. Porto Alegre. 1991. Trad. Gilmar Ferreira Mendes. Srgio Antonio Fabris Editor. KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. Traduo Joo Baptista Machado. 5. ed. rev. So Paulo: Martins Fontes, 1996. LASSALLE, Ferdinand. A Essncia da Constituio. Produo Virglio Duarte; reviso Luzia Ferreira de Souza. 4. ed. Rio de Janeiro: Ed. Lmen Jris, 1998. MACHADO NETO, Antnio Luiz. Compndio de introduo cincia do direito. 4. ed. So Paulo: Saraiva, 1977. MARCONDES, Danilo. Introduo histria da losoa: dos pr-socrticos a Wittgenstein. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1997. MORA, Jos Ferrater. Dicionrio de Filosoa. Trad. Roberto Leal Ferreira e lvaro Cabral. 3. ed. So Paulo: Martins Fontes, 1998. PERELMAN, Cham; OLBRECHTS-TYTECA, Lucie. Tratado da Argumentao. Trad. Maria Ermantina Galvo G. Pereira. 2. ed. So Paulo: Martins Fontes, 1996. REALE, Miguel. Lies preliminares de direito. 27. ed. So Paulo: Saraiva, 2002.
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II O DIREITO FUNDAMENTAL VERDADE


NO SISTEMA JURDICO BRASILEIRO
Ricardo Maurcio Freire Soares
Doutor e Mestre em Direito pela Universidade Federal da Bahia. Ps-doutor pela Universit Degli Studi di Roma. Professor dos cursos de Graduao e Ps-graduao em Direito da Universidade Federal da Bahia. Professor e coordenador do Ncleo de Estudos Fundamentais da Faculdade Baiana de Direito. Diretor da Escola Superior de Advocacia da OAB-Bahia. Membro do Instituto dos Advogados Brasileiros e do Instituto dos Advogados da Bahia. E-mail: ric.mauricio@ig.com.br

Claiz Maria Pereira Guna dos Santos


Acadmica do 8 semestre da Faculdade de Direito da Universidade Federal da Bahia. Membro do Centro de Estudos e Pesquisas Jurdicas da Faculdade de Direito da Universidade Federal da Bahia. Participante do Programa de Mobilidade Acadmica na Universidade de Coimbra. Pesquisadora do PIBIC/ UFBA pelo CNPq. Estagiria da Procuradoria Federal junto Universidade Federal da Bahia. E-mail: claizsantos@hotmail.com RESUMO: O presente artigo pretende realizar uma anlise do fundamento constitucional do direito verdade e da sua caracterizao como direito fundamental, bem como investigar a efetividade do direito verdade frente s violaes praticadas pelo Estado. No atual cenrio poltico-jurdico brasileiro, a legislao infraconstitucional, com o objetivo de regulamentar a ressalva presente no art. 5, inciso XXXIII, da Constituio Federal, impe uma srie de restries e limites concretizao desse direito. Sendo assim, diante da sua importncia frente justia de transio, ser realizada uma anlise da coliso entre o direito verdade e o princpio da legalidade luz da proporcionalidade e das novas contribuies da hermenutica constitucional. PALAVRAS-CHAVE: Direito fundamental verdade; Princpio da legalidade; Hermenutica constitucional; Princpio da proporcionalidade. ABSTRACT: This article aims at analysis of the constitutional basis of the right to truth and its characterization as a fundamental right, as well as to assess the effectiveness of the right to the truth concerning the violations committed by the state. In the current political-juridical Brazilian scenery, the infra-constitutional legislation, in order to regulate the exception in article 5th, XXXIII of the Federal Constitution, imposes a number of restrictions and limits to the realization of this right. Thus, given its importance to transitional justice front, there will be an analysis of the collision between the right to truth and the principle of legality in the light of proportionality and contributions of hermeneutic constitutional interpretation. KEYWORDS: Fundamental right to truth; Principle of legality; Constitutional hermeneutic; Principle of proportionality.
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Revista 2011.1 22 Professor Adhemar Raymundo da Silva SUMRIO: 1. Introduo 2. O signicado tico-jurdico do direito fundamental verdade 3. Fundamentos constitucionais do direito verdade: 3.1 Princpio da dignidade da pessoa humana; 3.2 Princpio democrtico e republicano; 3.3 Direito informao; 3.4 Princpio da publicidade; 3.5 Limites constitucionais ao direito verdade 4. A importncia do direito verdade frente justia de transio 5. Obstculos da Lei 11.111/05 6. Direito verdade versus princpio da legalidade: um estudo luz da hermenutica constitucional e do princpio da proporcionalidade: 6.1 Ps-positivismo e principiologia jurdica; 6.2 A hermenutica constitucional e o princpio da proporcionalidade; 6.3 Direito verdade versus princpio da legalidade. Uma anlise luz do princpio da proporcionalidade 7. Aes governamentais brasileiras em prol do direito verdade: 7.1 A Comisso Especial de Mortos e Desaparecidos Polticos; 7.2 Breves consideraes acerca do direito verdade no PNDH e PEDH; 7.3 Recentes repercusses no cenrio brasileiro 8. Consideraes nais 9. Referncias.

No h outro Deus seno a verdade (Mahatma Gandhi)

1. INTRODUO A documentao governamental constitui uma importante base material para a compreenso da historicidade do povo brasileiro. Constitui tambm um elemento essencial para a efetividade do processo democrtico e para a transparncia na administrao pblica. Assim, o direito verdade, direito fundamental implcito de acesso s informaes de interesse coletivo, est amplamente vinculado participao dos cidados na vida pblica e ao resgate da memria e do passado histrico. O direito verdade tem seu fundamento constitucional extrado do regime e dos princpios adotado pela Constituio Federal de 1988, como o princpio do Estado Democrtico de Direito, art. 1, caput, e o princpio da publicidade, art. 5, XXXIII. Contudo, a prpria Constituio estabelece limites plenitude desse direito, como, por exemplo, o art. 5, inciso X, que prev a inviolabilidade da intimidade, vida privada, honra e imagem das pessoas, bem como o art. 5, inciso XXXIII, parte nal, prev a possibilidade de restrio ao acesso s informaes de interesse particular ou coletivo quando imprescindvel segurana da sociedade e do Estado. Nesse cerne, o direito verdade pode ser enquadrado como um direito fundamental com reserva legal, possibilitando que a legislao infraconstitucional estabelea limites a esse direito. Essa restrio torna-se mais complexa no perodo da transio poltica, na medida em que o Estado, utilizando-se da ressalva dos dispositivos supracitados, cria uma srie de empecilhos efetividade do direito verdade e memria dos cidados. No ordenamento jurdico brasileiro, a legislao infraconstitucional
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O direito fundamental verdade no sistema jurdico brasileiro

encontra-se eivada de dispositivos desarrazoados que representam perigosos entraves democracia e ao acesso s informaes governamentais. Sendo assim, faz-se necessrio um estudo do direito verdade versus o princpio da legalidade, luz da proporcionalidade e da hermenutica constitucional, como forma de analisar os respectivos diplomas legais e evitar a franca violao ao direito fundamental verdade, tanto no aspecto individual, quanto no coletivo. 2. O SIGNIFICADO TICO-JURDICO DO DIREITO FUNDAMENTAL VERDADE O direito verdade, no campo da losoa poltica, tem suas razes na verdade tica. A verdade intelectual consiste na coincidncia do pensamento com a realidade natural ou no humana. Por outro lado, a verdade tica, conforme distino inicialmente feita pelo lsofo Scrates, busca a correspondncia da ao humana com base em um modelo de virtude. Assim, a essncia dessas duas espcies de verdade bem distinta, haja vista que a verdade tica varia no tempo e no espao conforme perspectiva de que procura arm-la, admitindo, portanto, a possibilidade de mltiplas consideraes ou pontos de vista. No terreno poltico, a verdade tica deve ser compatibilizada na relao poltica entre governantes e governados. Do ponto de vista tcnico-jurdico, o direito verdade consiste no direito humano fundamental a ser exercido por todo e qualquer cidado de acesso s informaes de interesse coletivo que estejam em poder do Estado ou de entidades privadas. um direito de informao qualicado, pois no se restringe aos interesses meramente individuais, mas aos interesses transindividuais e coletivos. Trata-se, de igual modo, de um direito transgeracional, haja vista que o acesso s informaes de interesse pblico no interessa apenas a uma gerao, mas s geraes futuras, de forma a restaurar a memria e conscientizar os cidados da verdade dos fatos ocorridos no passado. 3. FUNDAMENTOS CONSTITUCIONAIS DO DIREITO VERDADE O Direito Verdade um direito fundamental implcito, ou seja, no est previsto expressamente na Constituio Federal, mas decorre diretamente do regime e dos princpios por ela adotados. A Constituio da Repblica Federativa do Brasil consolida o Estado Democrtico de Direito no seu art. 1, tendo como princpios constitucionais basilares o princpio democrtico e republicano, bem como o princpio da dignidade da pessoa humana. nesse cerne principiolgico
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que so extrados os fundamentos constitucionais para o reconhecimento e exerccio do Direito fundamental Verdade. 3.1. Princpio da Dignidade da Pessoa Humana Partindo-se da etimologia do vocbulo dignidade, verica-se que o termo est associado ao latim dignitas, que signica valor intrnseco, prestgio, mrito ou nobreza. Da provm o entendimento de que o ser humano um m em si mesmo, dotado de uma qualidade intrnseca que o torna insuscetvel de converter-se em meio ou instrumento para a realizao de interesses econmicos polticos e ideolgicos. Segundo Ingo Sarlet1, a dignidade da pessoa humana a qualidade intrnseca e distintiva de cada ser humano que o faz merecedor do mesmo respeito e considerao por parte do Estado e da comunidade, implicando, neste sentido, um complexo de direitos e deveres fundamentais que assegurem a pessoa tanto contra todo e qualquer ato de cunho degradante e desumano, como venham a lhe garantir as condies existenciais mnimas para uma vida saudvel, alm de propiciar e promover sua participao ativa e co-responsvel nos destinos da prpria existncia e da vida em comunho com os demais seres humanos. Antes mesmo de seu reconhecimento jurdico nas Declaraes Internacionais de Direito e nas Constituies de diversos pases, a dignidade da pessoa humana gura como um valor, que brota da prpria experincia axiolgica de cada cultura humana, submetida aos inuxos do tempo e do espao. Da porque, longe de ser enclausurada como um ideal metafsico, absoluto e invarivel, o princpio da dignidade da pessoa humana deve ser compreendida em sua dimenso histrico-cultural. Disso se apercebeu o tridimensionalismo jurdico, ao conceber o valor da dignidade como fundamento concreto do direito justo. Foi integrado nessa linha de pensamento que Miguel Reale2 desenvolveu a sua teoria tridimensional do Direito. Para ele, sendo a experincia jurdica uma das modalidades da experincia histrico-cultural, compreende-se que a implicao polar fato-valor se resolve, num processo normativo de natureza integrante, cada norma ou conjunto de normas representando, em dado momento histrico e em funo de dadas circunstncias, a compreenso operacional compatvel com a incidncia de certos valores sobre os fatos mltiplos que condicionam a formao dos modelos jurdicos e sua aplicao.

1. 2. 50

SARLET, Ingo Wolfgang. Dignidade da Pessoa Humana e Direitos Fundamentais na Constituio Federal de 1988. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2001, p. 60. REALE, Miguel. Teoria tridimensional do direito. So Paulo: Saraiva, 1994, p. 74.

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Segundo Reale3, o fundamento ltimo que o Direito tem em comum com a Moral e com todas as cincias normativas deve ser procurado na dignidade intrnseca da prpria vida humana, no como entidade abstrata maneira dos jusnaturalistas, mas como ser racional destinado por natureza a viver em sociedade e a realizar seus ns superiores. Da anlise da natureza racional do homem e da considerao de que o homem por necessidade um animal poltico, resulta a idia de que cada homem representa um valor e que a pessoa humana constitui o valor-fonte de todos os valores. A partir deste valor-fonte, torna-se possvel alcanar o fundamento peculiar do Direito, remetendo ao valor-m prprio do Direito que a Justia, entendida no como virtude, mas em sentido objetivo como justo, como uma ordem que a virtude da justia visa a realizar. Os valores que se ligam necessariamente ao valor-fonte da dignidade da pessoa humana constituem o contedo prprio da Justia e, uma vez traduzidos em preceitos incorporados cultura, tornam-se eles preceitos universais, comuns a todos os povos e lugares, pelo que toda regra que atualize esses preceitos fundamentais conta com o assentimento dos sujeitos. Ao lado destes preceitos gerais que exprimem a constante tica do Direito, outros h que tambm servem de fundamento s regras do Direito Positivo, na condicionalidade de cada cultura, representando as innitas formas de integrao dos valores mais altos no desenvolvimento histrico das civilizaes em face do lugar e do tempo. No pensamento losco da antiguidade clssica, verica-se que a dignidade da pessoa humana estava relacionada com a posio social ocupada pelo indivduo e o seu grau de reconhecimento pelos demais membros da comunidade. Por outro lado, j no pensamento estico, a dignidade era tida como a qualidade que, por ser inerente ao ser humano, o distinguia das demais criaturas, no sentido de que todos os seres humanos eram dotados da mesma dignidade. Durante o perodo medieval, segundo a religio crist, o ser humano foi criado imagem e semelhana da Divindade, premissa da qual o cristianismo extraiu a conseqncia de que o ser humano dotado de um valor prprio e que lhe inerente, no podendo ser transformado em mero objeto ou instrumento. Destacou-se Toms de Aquino, o qual chegou a referir expressamente o termo dignitas humana, raticado, j em plena Renascena, pelo humanista italiano Pico Della Mirandola, que, partindo da racionalidade como qualidade peculiar inerente ao ser humano, postulou ser esta a qualidade que lhe possibilita construir de forma livre e independente sua prpria existncia e seu prprio destino.
3. REALE, Miguel. Fundamentos do direito. So Paulo: Revista dos Tribunais; Universidade de So Paulo, 1972, p. 275. 51

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No mbito do pensamento jusnaturalista dos sculos XVII e XVIII, a concepo da dignidade da pessoa humana, assim como a idia do direito natural em si passou por um processo de racionalizao e laicizao, mantendo-se, todavia, a noo fundamental, da igualdade de todos os homens em dignidade e liberdade. Dessa concepo jusnaturalista decorreu a constatao de que uma ordem constitucional que consagra a idia da dignidade da pessoa humana parte do pressuposto de que o homem, em virtude to somente de sua condio humana e independentemente de qualquer outra circunstncia, titular de direitos que devem ser reconhecidos e respeitados por seus semelhantes e pelo Estado. Aps o reuxo da preocupao losca pela dignidade humana, por fora do cienticismo positivista do sculo XIX, a retomada do debate acerca da dignidade da pessoa humana teve, como marco simblico, a dcada de quarenta do sculo passado, aps o trmino da Segunda Grande Guerra Mundial, cujas barbries e atrocidades cometidas contra o ser humano demonstraram a incongruncia da metafsica jusnaturalista e do alheamento tico do positivismo jurdico. Como bem refere Peces-Barba Martinez4, a luta pela armao da dignidade da pessoa humana, em meados do sculo vinte, robustecida aps a traumtica experincia totalitria na Segunda Guerra Mundial, como fonte dos direitos fundamentais do cidado, trata-se de uma resposta tanto ao movimento jusnaturalista, quanto s construes positivistas que debilitaram as referncias morais do fenmeno jurdico, erigindo o respeito condio do ser humano como valor supremo dos sistemas jurdicos de inspirao democrtica. Decerto, os grandes textos normativos desse perodo histrico passaram a reconhecer a idia dignidade da pessoa humana, seja no mbito do Direito Internacional, seja no plano especco do Direito Nacional de cada Estado soberano. Inicialmente, esse processo ocorreu com a internacionalizao dos direitos humanos, que passaram a ser enunciados no mbito da comunidade jurdica supranacional. Nesse sentido, a Declarao Universal dos Direitos do Homem, aprovada pela Assemblia Geral da Organizao das Naes Unidas em 1948, inaugurada com a armao de que todos os seres humanos nascem livres e iguais, em dignidade e direitos (art. 1), alm de proclamar o carter de igualdade fundamental dos direitos humanos, ao dispor que cada qual pode se prevalecer de todos os direitos e todas as liberdades proclamadas na presente Declarao, sem distino de espcie alguma, notadamente de raa, de cor, de sexo, de lngua, de religio, de opinio

4.

PECES-BARBA, Gregrio Martnez. La dignidad de la persona desde la Filosoa del Derecho. Madrid: Dykinson, 2003, p. 11.

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pblica ou de qualquer outra opinio, de origem nacional ou social, de fortuna, de nascimento ou de qualquer outra situao (art. 2). Como sustentam Dimitri Dimoulis e Leonardo Martins5, os direitos fundamentais no mbito internacional recebem o nome de direitos humanos, indicando o conjunto de direitos e faculdades que garantem a dignidade da pessoa humana e se beneciam de garantias internacionais institucionalizadas. Essa internacionalizao vai alm do relacionamento binrio Estado-Indivduo que a concepo tradicional dos direitos fundamentais, trazendo uma nova concepo de tutela da dignidade do ser humano: ampliao dos titulares de direitos; possibilidade de responsabilizar o Estado de forma externa; politizao da matria devido necessidade de se realizar contnuos compromissos entre os Estados e os atores internacionais. A partir da internacionalizao da dignidade da pessoa humana e dos direitos humanos correlatos, seguiu-se o fenmeno da constitucionalizao desses direitos humanos, que passaram a ser denominados, com a positivao constitucional, de direitos fundamentais, ampliando a possibilidade de garantir a sua aplicabilidade nas relaes sociais desenvolvidas no mbito dos ordenamentos jurdicos internos. Ao tratar da exteriorizao da dignidade da pessoa humana como princpio do constitucionalismo ocidental, observa J. J. Gomes Canotilho6 que o ser humano passou a despontar como o fundamento da Repblica e limite maior ao exerccio dos poderes inerentes representao poltica. Perante as experincias histricas de aniquilao do ser humano (inquisio, escravatura, nazismo, stalinismo, polpotismo, genocdios tnicos) a dignidade da pessoa humana signica, sem transcendncias ou metafsicas, o reconhecimento do homo noumenon, ou seja, do indivduo como limite e fundamento do domnio poltico da Repblica. Exemplos no faltam desse processo de positivao constitucional da dignidade da pessoa humana. A Constituio da Repblica Italiana, de 27 de dezembro de 1947, estatui que todos os cidados tm a mesma dignidade social (art. 3). A Constituio da Repblica Federal Alem, de 1949, contempla solenemente, em seu art. 1, que a dignidade do homem inviolvel. Respeit-la e proteg-la dever de todos os Poderes do Estado. Analogamente, a Constituio Portuguesa de 1976 abre-se com a proclamao de que Portugal uma Repblica soberana,

5. 6.

DIMOULIS, Dimitri; MARTINS, Leonardo. Teoria geral dos direitos fundamentais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2007, p. 40. CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. 3. ed. Coimbra: Almadina, 1998, p. 221. 53

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baseada na dignidade da pessoa humana e na vontade popular e empenhada na construo de uma sociedade livre, justa e solidria. Outrossim, a Constituio Espanhola de 1978 declara que a dignidade da pessoa, os direitos inviolveis que lhe so inerentes, o livre desenvolvimento da personalidade, o respeito lei e aos direitos alheios so o fundamento da ordem poltica e da paz social (art. 10). Esse progressivo reconhecimento jurdico da dignidade da pessoa humana, como sustenta Robert Alexy7, representa a passagem dos direitos humanos, dotados de natureza suprapositiva e de universalidade moral, geralmente expressos em tratados em convenes internacionais, para os direitos fundamentais, que se apresentam como direitos que foram acolhidos numa Constituio. A positivao desses direitos do homem no anula a sua validez tica, reforando, em verdade, a sua exigibilidade jurdica, diante de conitos de interesse entre os atores sociais. Com efeito, a proclamao da normatividade do princpio da dignidade da pessoa humana, na grande maioria das Constituies contemporneas, conduziu ao reconhecimento da eccia jurdica dos direitos humanos, afastando-se a concepo anacrnica da sua inexigibilidade em face de comportamentos lesivos vida digna do ser humano, seja por aes de governantes ou de particulares, por se tratar de mximas tico-morais desprovidas de coero e de imperatividade. Desse modo, como bem salienta Peter Hberle8, embora o modelo do Estado Constitucional no ocidente possa sofrer variaes nacionais que dependem das especicidades de cada cultura jurdica, resultando da diversicada convergncia de losoas polticas, textos clssicos, polticas pblicas, experincias, sonhos e utopias, ressalvadas as singularidades de cada sociedade, as Constituies hoje costumam prever, como um programa de obrigaes constitucionais, a armao de uma dignidade humana como idia antropolgica-cultural e o conceito de democracia como a conseqncia no plano organizacional das instituies poltico-sociais. A importncia do princpio da dignidade da pessoa humana inconteste no atual quadro evolutivo das sociedades humanas, o que leva Ana Paula de Barcellos9 a armar que um dos poucos consensos tericos do mundo contemporneo diz respeito ao valor essencial do ser humano, despontando a dignidade da pessoa

7. 8. 9.

ALEXY, Robert. Constitucionalismo discursivo. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2007, p. 10. HBERLE, Peter. The constitutional state and its reform requirements. Ratio juris. Oxford: Blackwell. v. 13. n. 1, 2000, p. 82. BARCELLOS, Ana Paula de. A eccia jurdica dos princpios constitucionais: o princpio da dignidade da pessoa humana. Rio de Janeiro: Renovar, 2002, p. 103.

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humana como um axioma da civilizao ocidental e talvez a nica ideologia remanescente no incio do novo milnio. O sistema constitucional brasileiro foi tambm inuenciado por esses novos sopros libertrios, tendentes emancipao do ser humano, atravs do respeito dignidade intrnseca, mormente com o advento da Constituio Federal de 1988, gestada que foi no contexto poltico-social de redemocratizao do pas, aps o longo perodo autocrtico da ditadura militar. Conforme assinala Lus Roberto Barroso10, na Constituio Federal de 1988, o princpio da dignidade da pessoa humana foi elevado ao patamar de fundamento do Estado Democrtico de Direito (art. 1, III), integrando a categoria dos princpios fundamentais do Ttulo I da Carta Magna, ao lado de outros importantes cnones tico-jurdicos correlatos, a saber: a cidadania; os valores sociais do trabalho e da livre iniciativa; o princpio republicano, (art. 1); o princpio da separao de poderes (art. 2); os objetivos fundamentais da Repblica Federativa do Brasil construir uma sociedade livre, justa e solidria; garantir o desenvolvimento nacional; erradicar a pobreza e a marginalizao e reduzir as desigualdades sociais e regionais; promover o bem de todos, sem preconceitos de origem, raa, sexo, cor, idade e quaisquer outras formas de discriminao; (art. 3), e os princpios que orientam as relaes internacionais, como a prevalncia dos direitos humanos (art. 4). Uma vez situado como princpio basilar da Constituio Federal de 1988, o legislador constituinte brasileiro conferiu idia de dignidade da pessoa humana a qualidade de norma embasadora de todo o sistema constitucional, que orienta a compreenso da totalidade do catlogo de direitos fundamentais, tais como os direitos individuais vida, liberdade, igualdade, segurana e propriedade (art. 5); os direitos sociais a educao, a sade, a moradia, o lazer, a segurana, a previdncia social, a proteo maternidade e infncia, a assistncia aos desamparados (art. 6o); os direitos sociais dos trabalhadores urbanos e rurais (arts. 7 a 11); os direitos da nacionalidade (arts. 12 e 13); os direitos polticos (arts 14 a 17); os direitos difusos, regulados em diversos preceitos da Carta Magna, a exemplo do direito de manifestao e acesso s fontes da cultura nacional (art. 215), bem assim o direito difuso ao meio ambiente ecologicamente equilibrado (art. 225). Sendo assim, a dignidade da pessoa humana identica um ncleo de integridade fsica e moral a ser assegurado a todas as pessoas por sua existncia no mundo, relacionando-se tanto com a satisfao espiritual, quanto como as
10. BARROSO, Lus Roberto. A nova interpretao constitucional. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, p. 364. 55

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condies materiais de subsistncia do ser humano, vedando-se qualquer tentativa de degradao ou coisicao do ser humano em sociedade. Ocorre que, como a condio ontolgica do ser humano de um ser mutvel, dinmico e submetido aos inuxos histrico-sociais, o conceito de dignidade da pessoa humana no ser propriamente lgico-jurdico, porquanto no se pode deni-la em termos universais e absolutos. A delimitao do signicado tico-jurdico de que o ser humano um m em si mesmo deve ser buscada em cada contexto histrico-cultural, no plano real de armao dos valores que integram a experincia concreta e permanentemente inconclusa dos direitos humanos fundamentais. Nesse sentido, assinala Aquiles Guimares11 que a defesa da dignidade humana gira em torno dos valores constitutivos da estrutura ontolgica da pessoa humana, enquanto ser situado numa ambincia histrico-cultural cambiante. Da porque a dignidade da pessoa humana deve ser entendida como um constructo cultural, que espelha as exigncias deontolgicas fundamentais em prol do ser humano, variando no tempo e no espao. Decerto, a dignidade da pessoa humana expressa um conjunto de valores civilizatrios incorporados ao patrimnio da humanidade, cujo contedo tico-jurdico vem associado a todo um plexo axiolgico de direitos humanos fundamentais dos cidados, que vo se agregando historicamente como valores que materializam uma existncia digna. No outro o entendimento de Fbio Comparato12, para quem a dignidade da pessoa humana rene em si a totalidade dos valores, sendo ela o supremo critrio axiolgico a orientar a vida humana. Decerto, os valores ticos no so visualizados pelo homem uma vez por todas e completamente, mas descobertos pouco a pouco, no curso da Histria. A pessoa um modelo, ao mesmo tempo transcendente e imanente vida humana, um modelo que se perfaz indenidamente e se concretiza, sem cessar, no desenvolvimento das sucessivas etapas histricas. Com efeito, os valores consubstanciados pelos direitos humanos fundamentais levam convico de que o ser humano ser digno de respeito por parte do outro ator social, pois respeitar o outro signica compreend-lo enquanto co-participante da vida comunitria. A dignidade do outro estar, portanto, sempre vinculada ao

11. GUIMARES, Aquiles Crtes. Fenomenologia e direitos humanos. Rio de Janeiro: Lmen Jris, 2007, p. 81. 12. COMPARATO, Fbio Konder. tica: Direito, moral e religio no mundo moderno. So Paulo: Companhia das Letras, 2006, p. 481. 56

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reconhecimento recproco de que o ser humano no pode ser degradado ou coisicado, o que constitui a base da convivncia humana em sociedade. O signicado tico-jurdico da dignidade da pessoa humana compreende a totalidade do catlogo aberto de direitos humanos fundamentais, em sua permanente indivisibilidade e interao dialtica, abarcando valores que se contradizem e preponderam a depender do momento histrico e das singularidades culturais de cada grupo social, tais como aqueles relacionados aos direitos de primeira dimenso/gerao (vida, liberdade, igualdade, propriedade), segunda dimenso/ gerao (sade, educao, assistncia social, trabalho, moradia), terceira dimenso/ gerao (proteo ao meio-ambiente, preservao ao patrimnio artstico, histrico e cultural) e, at mesmo, de quarta dimenso/gerao (paz, direitos de minorias, tutela em face da biotecnologia proteo perante a globalizao econmica). No outro o entendimento de Marcelo Novelino13, para quem indiscutvel a relao de dependncia mtua entre a dignidade da pessoa humana e os direitos humanos fundamentais, pois ao mesmo tempo em que os direitos humanos fundamentais surgiram historicamente como uma exigncia da dignidade de proporcionar um pleno desenvolvimento da pessoa humana, certo tambm que somente atravs da existncia dos direitos humanos fundamentais a dignidade poder ser respeitada, protegida e promovida no cenrio social. Deste modo, a dignidade da pessoa humana um constructo cultural uido e multiforme, que exprime e sintetiza, em cada tempo e espao, o mosaico dos direitos humanos fundamentais individuais, sociais e transindividuais, num processo expansivo e inexaurvel de realizao daqueles valores da convivncia humana que melhor impedem o aviltamento e a instrumentalizao do ser humano. Nesse sentido, o Direito Verdade, enquanto direito transindividual de acesso s informaes de interesse pblico, est intimamente relacionado com o princpio da dignidade da pessoa humana, uma vez que este constitui a fonte essencial de todos os direitos humanos fundamentais reconhecidos pela Constituio. 3.2. Princpios Democrtico e Republicano A Constituio Federal de 1988, no seu art. 1, caput, consagra o princpio do Estado Democrtico de Direito, que alm de constituir fundamento basilar da Repblica Federativa do Brasil, inspira a positivao do direito verdade

13. CAMARGO, Marcelo Novelino. Leitura complementares de direito constitucional. Salvador: Juspodivm, 2007, p. 116. 57

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enquanto direito fundamental. O princpio republicano representa um compromisso tico primordial com o bem comum do povo, enquanto a democracia traduz um compromisso tico com a soberania do povo na deciso sobre o seu destino e na avaliao e julgamento de seus representantes14. A negativa de comunicao ou de informao, em estrita consonncia com a verdade, importa em censura, que nega o princpio democrtico do poder transparente; e a democracia no prospera em terreno onde sua existncia condicional15. Todo governo democrtico deve, portanto, estar pautado na soberania popular e assegurar o livre acesso informao aos cidados. A participao popular corresponde a um dos princpios fundamentais da democracia, que est ancorada na soberania popular e na participao, direta ou indireta, do povo no poder. Assim, a democracia pode ser traduzida como um meio para a realizao dos valores essenciais da convivncia humana, atravs da participao dos cidados diretamente na gerncia dos atos estatais16. Destarte, como os princpios democrtico e republicano no preconizam a existncia de um Estado que oculta informaes de seus atos ou de sua histria a seus cidados, alm de buscar essencialmente a promoo e proteo da dignidade humana, infere-se que esses princpios so imprescindveis realizao do direito verdade. 3.3. Direito Informao O direito informao, rmado no Art. 5, XIV e XXXIII, da Constituio Federal, tem como premissa o fato de que o poder pblico no detm informao em seu interesse prprio, mas o faz em benecio de todos os membros da coletividade. No Estado republicano e democrtico o acesso informao , portanto, a regra e deve estar pautado na proteo de sua transparncia, na facilitao do

14. KLATAU FILHO, Paulo. O Direito dos cidados verdade perante o Poder Pblico. So Paulo: Mtodo, 2008. p. 111. 15. BARBOSA, Marco; VANNUCHI, Paulo. Resgate da memria e da verdade: um direito de todos. In: SOARES, Ins; KISHI, Sandra (Coord.). Memria e verdade: a justia de transio no Estado Democrtico brasileiro. Belo Horizonte: Frum, 2009. p. 59. 16. SILVA, Jos Afonso. Curso de Direito Constitucional Positivo. So Paulo: Malheiros, 2008, p.131. A democracia, em verdade repousa sobre dois princpios fundamentais ou primrios, que lhe so a essncia conceitual: (a) o da soberania popular, segundo o qual o povo a nica fonte de poder, que se exprime pela regra de que todo o poder emana do povo; (b) a participao, direta ou indireta, do povo no poder, para que este seja efetiva expresso da vontade popular. 58

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acesso e na ampla divulgao das questes de interesse pblico17. Qualquer tentativa de limitar seu acesso somente se justica quando houver notrio e essencial interesse pblico no bastando se utilizar do discurso centrado na primazia absoluta da autonomia pblica para impedir o acesso informao. Ademais, o direito informao, seja na esfera individual, seja na esfera coletiva, est relacionado garantia institucional dos meios de comunicao e liberdade pblica de informar, de ser informado ou de ter acesso informao, resguardando o sigilo da fonte quando necessrio ao exerccio prossional, conforme assinala o art. 5, XIV, convertendo-se num instrumento capaz de dar efetividade democracia. Corresponde, dessa forma, a um poder-dever de informar correlativo a um direito individual ou coletivo de conhecer. 3.4. Princpio da Publicidade A Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988, no seu Artigo 37, caput, consagrou a constitucionalizao de cinco princpios fundamentais da Administrao Pblica. So os princpios da legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e ecincia. O princpio da publicidade pode ser compreendido segundo duas acepes. Quanto primeira acepo, a Administrao Pblica deve garantir ampla divulgao dos atos que pratica, salvo hiptese de sigilo necessrio. Assim, a publicao ocial dos atos administrativos imprescindvel para que eles possam produzir efeitos externos. A segunda acepo do principio da publicidade diz respeito exigncia de transparncia da atividade administrativa como um todo e est relacionado ao direito de saber e de conhecer o andamento da administrao pblica, como assevera o inciso XXXIII do art. 5 da Constituio, cujo texto assim dispe:
XXXIII todos tm direito a receber dos rgos pblicos informaes de seu interesse particular, ou de interesse coletivo ou geral, que sero prestadas no prazo da lei, sob pena de responsabilidade, ressalvadas aquelas cujo sigilo seja imprescindvel segurana da sociedade e do Estado.

A publicidade o principio basilar de um Estado Democrtico de Direito. A complementaridade entre a publicidade e o direto de acesso informao viabiliza

17. KISHI, Sandra. Direito informao e participao na Justia de Transio. In: SOARES, Ins; KISHI, Sandra (Coord.). Memria e verdade: a justia de transio no Estado Democrtico brasileiro. Belo Horizonte: Frum, 2009. p. 274. 59

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e assegura o direito verdade18. Contudo, o inciso XXXIII do art. 5 da Constituio Federal, na sua parte nal, limita a plenitude do acesso informao ao estabelecer a possibilidade de ressalvas tendo em vista segurana da sociedade e do Estado. Com a nalidade de regulamentar a parte nal desse dispositivo constitucional, foi editada a Lei n. 11.111, em cinco de maio de 2005. 3.5. Limites constitucionais ao Direito Verdade O direito verdade poder, diante de determinadas circunstncias, deparar-se com fronteiras impostas por outros direitos fundamentais e por interesses constitucionais outros que lhe imponham restrio, especialmente no tocante ao acesso a informaes19. A efetividade do direito verdade, em suas dimenses individual e coletiva, encontra bice sua concretizao em outros valores tambm abarcados pela proteo constitucional, como a soberania, integridade territorial, a segurana da sociedade e do Estado e o equilbrio das relaes internacionais, alm de interesses individuais intimidade, vida privada, imagem e honra de pessoas afetadas pela publicidade de informaes mantidas sob sigilo20. Esse exerccio, para no ser arbitrrio, requer prudncia, que se traduz nos postulados da razoabilidade. Alm disso, exige a considerao de todos os aspectos envolvidos, de todas as vozes passveis de expresso, de todos os valores, pessoas ou categorias afetadas, sendo necessria uma tarefa de sopesamento normativo21. Nesse cerne, o poder pblico no pode agir de forma arbitrria e vaga, utilizando-se desses argumentos para encobrir os reais interesses da no transparncia. Quando o Estado, por exemplo, xa prazos extremamente longos para a revelao de fatos considerados sigilosos, a ponto de inviabilizar o conhecimento da verdade histrica, sob o argumento da proteo da honra e da imagem ou da

18. KLAUTAU FILHO, Paulo. O Direito verdade, a Lei 11.111/2005 e os gastos com cartes corporativos. Disponvel em <http://tj.pa.gov.br/esm/artigos/direito-verdade-gastos-cartoes-corporativos.pdf> . Acesso em: 6 dez. 2009. 19. SAMPAIO, Jos; ALMEIDA, Alex. Verdade e histria: por um direito fundamental verdade. In: SOARES, Ins; KISHI, Sandra (Coord.). Memria e verdade: a justia de transio no Estado Democrtico brasileiro. Belo Horizonte: Frum, 2009. p. 265. 20. Art. 5, X so inviolveis a intimidade, a vida privada, a honra e a imagem das pessoas, assegurando o direito indenizao pelo dano material ou moral decorrente de sua violao. Art. 5, XXXIII, parte nal [...] ressalvadas aquelas cujo sigilo seja imprescindvel segurana da sociedade e do Estado. 21. Ibid., p. 266. 60

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segurana da sociedade e do Estado, pode estar disfarada uma tentativa ilegtima de violar o direito informao e verdade. 4. A IMPORTNCIA DO DIREITO VERDADE FRENTE JUSTIA DE TRANSIO O direito fundamental verdade encontra srios obstculos sua efetividade no processo de transio poltica. A justia reparadora ou de transio se congura naqueles procedimentos que tm a nalidade de compensar abusos cometidos contra direitos humanos em regime ditatoriais, em perodos de exceo ou em situao de anomalia constitucional. Normalmente ela ocorre em perodos de transio, quando do restabelecimento do Estado de Direito. Como preconiza Andr Ramos Tavares e Walber de Moura Agra 22, essa necessidade de prestar contas ao passado torna-se imperiosa como forma de pacicar a sociedade, permitindo que ela possa evoluir sem a constante recordao das feridas abertas no passado. Normalmente, ela tem incio com a instalao de uma Comisso de Verdade e Reconciliao, cujo objetivo principal desvendar acontecimentos ocorridos no passado, restaurando a verdade dos fatos, indenizar aqueles que sofreram perseguies em virtude de suas convices polticas e punir os que atentaram contra a dignidade da pessoa humana. Nesse contexto, no processo de transio de regime poltico e de restabelecimento da democracia, o direito verdade de suma importncia, principalmente como forma de garantir o acesso s informaes de interesse pblico e de conscientizar a sociedade dos erros e das graves violaes aos direitos humanos cometidas no passado. Dentre as dimenses da justia de transio, algumas podem ser evidenciadas: a) julgamento dos responsveis pelos abusos em matria de direitos humanos no plano nacional e internacional; b) determinao do carter e da magnitude total dos abusos do passado, por meio de iniciativas que busquem a verdade, tais como comisses de verdade nacionais e internacionais; c) reparaes compensatrias, restauradoras, reabilitadoras e simblicas s vtimas do regime poltico anterior; d) reformas institucionais, que incluam, por exemplo, a depurao administrativa,

22. TAVARES, Andr; AGRA, Walber. Justia Reparadora no Brasil. . In: SOARES, Ins; KISHI, Sandra (Coord.). Memria e verdade: a justia de transio no Estado Democrtico brasileiro. Belo Horizonte: Frum, 2009. p. 71. 61

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isto , o processo de excluso de pessoas dos cargos pblicos sobre as quais se tem conhecimento da prtica de abusos em matria de direitos humanos ou participao em prticas de corrupo 23. No Brasil, infelizmente, e diferentemente de outros pases da Amrica Latina, a inteireza do conceito de justia transnacional fora maculada pela Lei da Anistia, promulgada em 1979, ainda sob a gide de um governo de exceo, ditadura militar, na qual os evolvidos em atividades de represso e violao de direitos humanos teriam sido totalmente perdoados. Enm, a transio foi realizada de forma pactuada, sob a direo de foras militares, no possibilitando, desse modo, a punio dos que praticaram a tortura no perodo de exceo. Como conseqncia dessa falta de vontade de analisar o passado e os documentos produzidos no perodo de exceo, os quais poderiam desvendar muitas arbitrariedades cometidas, que o problema do direito verdade torna-se mais complexo. Podem ser apontadas trs dimenses do direito fundamental verdade frente justia de transio: a) direito de acesso s informaes de interesse coletivo; b) responsabilizao criminal, civil e administrativa dos executores e mandantes de abusos cometidos contra os direitos humanos; c) direito memria. O direito memria consiste no direito de saber o que aconteceu passado para que fatos no se repitam em momento histrico posterior, de forma a sedimentar uma conscincia tica de armao da cidadania e direitos humanos fundamentais. Em contrapartida, muitos argumentos contrrios efetividade deste direito so levantados. Dentre os argumentos utilizados no processo de transio poltica, pode-se elencar: a) a soberania nacional, haja vista que a revelao de informaes abalaria a segurana nacional; b) as informaes que pudessem comprometer o direito imagem e intimidade de agente pblicos; c) o princpio da legalidade, atravs de dispositivos infraconstitucionais como a Lei 11.111/05, que estabelece uma srie de obstculos para o acesso de informaes sigilosas, e a Lei 6.683/79 Lei de Anistia; e, por m, d) a segurana jurdica Grande discusso acerca do tema diz respeito ao acesso aos arquivos da ditadura militar, vigente no Brasil entre 1964 e 1985. Em especial, o acesso de vtimas ou parentes de vtimas de assassinato, desaparecimento, estupro e tortura aos documentos que talvez atestem as circunstncias e at mesmo a autoria
23. VIEIRA, Jos Ribas; SILVA, Alexandre Garrido da. Justia transicional, direito humanos e a seletividade do ativismo judicial no Brasil. Revista da Faculdade de Direito Candido Mendes, v. 13, n. 13, p. 35-69, 2008. 62

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desses crimes. Nesses casos, os sucessivos governos ps-ditadura vm invocando a exceo do sigilo do inciso XXXIII, com o argumento de que na coliso entre o direito verdade e a segurana da sociedade e do Estado, esta ltima deve prevalecer em prol a pacicao social. Contudo, saber como aconteceu e quais agentes do Estado praticaram tais atos em nada ameaa a sociedade, muito menos um Estado Democrtico de Direito, visto que a acessibilidade no poderia, aps a anistia, causar dano excepcionalmente grave segurana do Estado e da sociedade, diferentemente, por exemplo, da divulgao antecipada de um plano militar ou econmico. Trata-se de um passado de mais de quarenta anos, cuja revelao dos dados nenhum risco acarretaria. A ressalva utilizada para proteger os interesses e assegurar a impunidade de pessoas e categorias ligadas a rgos do Estado e s corporaes militares. Se no podem ser punidos penalmente, que sejam identicados em favor da reconstruo da verdade de suas vtimas e para sua punio e reprovao moral perante a sociedade. uma questo de resgate histrico e transparncia estatal. 5. OBSTCULOS DA LEI 11.111/05 A Lei 11.111/05, fruto da converso da Medida Provisria n. 228/04, tem como objetivo a regulamentao do disposto no art. 5, XXXIII, da Constituio Federal de 1988, que disciplina o acesso s informaes estatais e, excepcionalmente, os casos cujo sigilo seja imprescindvel segurana da sociedade e do Estado. Contudo, a legislao infraconstitucional acima mencionada, apresenta incongruncias no que se refere aos prazos, a responsabilidade das autoridades e aos critrios justicativos das excees ao direito de livre acesso informao governamental. Antes da anlise da referida seara, cabem algumas consideraes acerca das disposies do Art. 216, 2 24e da Lei de Arquivos Lei 8.159/91. A Constituio Federal, no seu art. 216, IV, equipara a documentao governamental concepo constitucional de bem cultural integrante do patrimnio
24. Art. 216. Constituem patrimnio cultural brasileiro os bens de natureza material e imaterial, tomados individualmente ou em conjunto, portadores de referncia identidade, ao, memria dos diferentes grupos formadores da sociedade brasileira, nos quais se incluem: IV as obras, objetos, documentos, edificaes e demais espaos destinados s manifestaes artstico-culturais; 2 Cabem administrao pblica, na forma da lei, a gesto da documentao governamental e as providncias para franquear sua consulta a quantos dela necessitem. 63

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cultural brasileiro, principalmente no que se refere aplicao de instrumentos e mecanismos protetivos, embora nem toda documentao governamental se enquadre nesta concepo25. Alm disso, a tutela e a gesto dos documentos governamentais pela administrao pblica cam a cargo do 2 do referido artigo. Nesse mago, os documentos enquanto elementos de compreenso histrica, cultural, social e econmica do povo brasileiro esto disciplinados e salvaguardados pela Constituio. No plano infraconstitucional, coube Lei 8.159/91, Lei de Arquivos, instituir a poltica nacional de arquivos pblicos e privados. Alm de conceitu-los (captulos II e III), a Lei de Arquivos assegura o pleno acesso aos documentos governamentais (captulo V) e, pari passu, estabelece limites para o seu acesso. Esses limites, calcados na segurana da sociedade e do Estado, bem como na inviolabilidade da intimidade, da vida privada, da honra e da imagem das pessoas, esto elencados no art. 23 do respectivo diploma legal26. Posteriormente foram editados: o Decreto n 2.134/97, regulamentando a Lei de Arquivos, criando espcies de documentos sigilosos e graduando o tempo mximo de restrio; o Decreto n 4.553/02 que revogou o decreto anterior; o Decreto n 5301/04 que regulamentou a Medida Provisria n 228/04; e, por m, a Lei 11.111/05 que ser objeto de estudo. Com a edio da Lei 11.111/05, objetivando regulamentar a parte nal do art. 5, XXXIII, da Constituio Federal, ca evidente a fragilidade do direito de acesso aos documentos governamentais, bem como s informaes pblicas, haja vista que o instrumento normativo restringe severamente a efetividade desse direito. Quanto aos prazos, a Lei 11.111/05 no apresenta qualquer prazo para que a autoridade responsvel apresente ao cidado a informao solicitada, o que

25. SOARES, Ins Virgnia Prado. Acesso a Documentao Governamental e Direito Memria e Verdade: Anlise do Projeto de Lei In Revista Internacional de Direito e Cidadania n. 4, 2009. p. 56. 26 Art. 22. assegurado o direito de acesso pleno aos documentos pblicos. Art. 23. Decreto xar as categorias de sigilo que devero ser obedecidas pelos rgos pblicos na classicao dos documentos por eles produzidos. 1 Os documentos cuja divulgao ponha em risco a segurana da sociedade e do Estado, bem como aqueles necessrios ao resguardo da inviolabilidade da intimidade, da vida privada, da honra e da imagem das pessoas so originariamente sigilosos. 2 O acesso aos documentos sigilosos referentes segurana da sociedade e do Estado ser restrito por um prazo mximo de 30 (trinta) anos, a contar da data de sua produo, podendo esse prazo ser prorrogado, por uma nica vez, por igual perodo. 3 O acesso aos documentos sigilosos referente honra e imagem das pessoas ser restrito por um prazo mximo de 100 (cem) anos, a contar da sua data de produo. 64

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possibilita, dessa forma, a morosidade da autoridade na prestao do seu dever. Outras espcies de prazos so regulamentadas27. Primeiro, nos casos de informaes relativas intimidade, vida privada, honra e imagem, optou-se pela prevalncia dos direitos referidos no inciso X do Artigo 5, estabelecendo, segundo o pargrafo nico do art. 7 da Lei 11.111/05, os prazos do 3 do art. 23 da Lei 8.159/91, ou seja, prazo mximo de 100 anos a contar da data de sua produo. Perodo mais extenso, previsto em toda legislao, para a durao do sigilo excepcional ao direito de pleno acesso aos documentos pblicos. Segundo, nos casos dos documentos classicados no mais alto grau de sigilo, o caput do art. 6 da Lei 11.111/05, estabelece que o prazo mximo de restrio de acesso aos documentos sigilosos referentes segurana da sociedade e do Estado, ser de 30 anos, a contar da data de sua produo, podendo esse prazo ser prorrogado uma nica vez por igual perodo. Ao nal desse prazo os documentos devero se tornar de acesso pblico. Terceiro, o art. 6, 2 da Lei 11.111/0528 confere aos membros da Comisso de Averiguao e Anlise de Informaes Sigilosas o poder de decidir pela permanncia do sigilo pelo tempo que estipular, podendo, dessa forma, manter a ressalva pelo perodo que desejar, tornando os prazos indeterminados e, at mesmo, inacessveis indenidamente. Nada mais contrrio ao direito verdade na Constituio Federal de 1988, pois em vez de regulamentar o direito de acesso informao do cidado, direito verdade, a lei fortalece o direito ao sigilo do governante. Isso ocorre porque, em primeiro lugar, a lei indica o contedo da expresso segurana da sociedade e do Estado, ao enunciar matrias como soberania, integridade territorial nacional ou relaes internacionais. Em segundo lugar, indica a instituio de rgo dotado de poderes de deciso e controle sobre acesso e sigilo. E, em terceiro lugar, e o mais preocupante, indica a criao de uma possibilidade de sigilo por tempo indenido29.
27 KLAUTAU FILHO, Paulo. O Direito verdade, a Lei 11.111/2005 e os gastos com cartes corporativos. Disponvel em <http://tj.pa.gov.br/esm/artigos/direito-verdade-gastos-cartoes-corporativos.pdf> . Acesso em: 6 dez. 2009. 28. Art. 6o O acesso aos documentos pblicos classicados no mais alto grau de sigilo poder ser restringido pelo prazo e prorrogao previstos no 2 do art. 23 da Lei no 8.159, de 8 de janeiro de 1991. 2o Antes de expirada a prorrogao do prazo de que trata o caput deste artigo, a autoridade competente para a classicao do documento no mais alto grau de sigilo poder provocar, de modo justicado, a manifestao da Comisso de Averiguao e Anlise de Informaes Sigilosas para que avalie se o acesso ao documento ameaar a soberania, a integridade territorial nacional ou as relaes internacionais do Pas, caso em que a Comisso poder manter a permanncia da ressalva ao acesso do documento pelo tempo que estipular. 29. JUNIOR, Wallace Paiva Martins. A Lei n. 11.111/05 e o acesso aos arquivos pblicos, 2006. Disponvel em <http://sisnet.aduaneiras.com.br/lex/doutrinas/arquivos/acesso.pdf > . Acesso em: 7 nov. 2009. 65

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Conclui-se, portanto, que a Lei 11.111/05 padece de inconstitucionalidade por omisso ao no regulamentar o prazo para o cumprimento do dever de prestar informaes, bem como de inconstitucionalidade comissiva, quanto ao poder da Comisso em manter a ressalva pelo tempo que estipular, obstaculizando, desse modo, o acesso aos arquivos pblicos, s informaes governamentais e o direto verdade. No que concerne responsabilidade das autoridades governamentais, destacam-se trs aspectos: os graus de sigilo, as autoridades competentes para classicar os documentos e os prazos de durao da classicao. So quatro os graus de sigilo, ultra-secreto, secreto, condencial e reservado, em ordem decrescente da suposta gravidade de ameaa sociedade e ao Estado. A competncia para avaliar a ameaa e classic-la como ultra-secreta privativa das autoridades indicadas no caput do art. 6 do Decreto 4.553/02, com a possibilidade de delegao prevista no pargrafo 1. O pargrafo 2 estabelece a competncia comum das autoridades hierarquicamente inferiores para atribuir os graus de sigilo mais baixos30. Assim, quanto mais grave for a ameaa segurana da sociedade e do Estado, mais longo ser o prazo. No que se refere aos critrios justicativos das excees ao direito de livre acesso informao, observa-se o art. 5 do Decreto 4.553/02, que estabelece a classicao dos documentos sigilosos e ao faz-la elenca as situaes consideradas ameaadoras segurana da sociedade e do Estado. No grau mais elevado de sigilo, a justicar a classicao como ultra-secreto, em virtude de sua potencialidade danosa excepcionalmente grave segurana da sociedade e do Estado, encontram-se dentre outros, dados ou informaes referentes soberania e integridade territorial nacionais, a planos e operaes

30. Art. 6 A classicao no grau ultra-secreto de competncia das seguintes autoridades: I - Presidente da Repblica; II - Vice-Presidente da Repblica; III - Ministros de Estado e autoridades com as mesmas prerrogativas; IV - Comandantes da Marinha, do Exrcito e da Aeronutica; e V - Chefes de Misses Diplomticas e Consulares permanentes no exterior. 1o Excepcionalmente, a competncia prevista no caput pode ser delegada pela autoridade responsvel a agente pblico em misso no exterior. 2o Alm das autoridades estabelecidas no caput, podem atribuir grau de sigilo: I - secreto: as autoridades que exeram funes de direo, comando, chea ou assessoramento, de acordo com regulamentao especca de cada rgo ou entidade da Administrao Pblica Federal; e II - condencial e reservado: os servidores civis e militares, de acordo com regulamentao especca de cada rgo ou entidade da Administrao Pblica Federal. 66

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militares, s relaes internacionais do Pas, a projetos de pesquisa e desenvolvimento cientco e tecnolgico de interesse da defesa nacional e a programas econmicos (art.5, 1). Na segunda categoria mais elevada de sigilo, classicao secreta, com potencialidade danosa apenas grave segurana da sociedade e do Estado, inclui-se dentre outros, dados ou informaes referentes a sistemas, instalaes, programas, projetos, planos ou operaes de interesse da defesa nacional, a assuntos diplomticos e de inteligncia e a planos ou detalhes, programas ou instalaes estratgicos (art. 5, 2). Na terceira categoria, classicao condencial, encontram-se os dados e informaes que no interesse do Poder Executivo e das partes, devam ser de conhecimento restrito e cuja revelao no autorizada possa frustrar seus objetivos ou acarretar dano segurana da sociedade e do Estado (art. 5, 3). Por m, podero ser classicados como reservados, os dados e informaes cuja revelao no autorizada possa comprometer planos, operaes ou objetivos neles previstos ou referidos (art. 5, 4). A documentao governamental constitui uma importante base material para a compreenso da historicidade do povo brasileiro. O direito verdade, cuja efetividade est vinculada ao acesso documentao governamental, s informaes de interesse coletivo, bem como a formao da memria democrtica, pode ser amplamente prejudicado com legislaes infraconstitucionais que apesar de preconizarem o carter excepcional do sigilo, impem uma srie de obstculos, transformando, portanto, a regra em exceo. Nesse sentido, o direito verdade e memria ca largamente comprometido quando a legislao colocada como entrave. 6. DIREITO VERDADE VERSUS PRINCPIO DA LEGALIDADE: UM ESTUDO LUZ DA HERMENUTICA CONSTITUCIONAL E DO PRINCPIO DA PROPORCIONALIDADE 6.1 Ps-positivismo e Principiologia Jurdica Com o advento do ps-positivismo jurdico, todo o direito no mais reduzido ao direito positivo, como concebia o positivismo jurdico, passando o ordenamento jurdico a ser vislumbrado como um sistema vlido e legtimo, dotado de pluralidade e abertura aos inuxos fticos e valorativos. Dessa forma, o ps-positivismo jurdico surge como um novo paradigma que prioriza tanto a legalidade quanto a legitimidade, buscando uma maior aproximao do direito com a moralidade social e com a concretizao de normas, fatos e valores.
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Nesse novo cenrio paradigmtico, os princpios ganham fora normativa, sendo dotados de um elevado grau de generalidade e abstrao e congurando reguladores axiolgicos e teleolgicos da compreenso do direito. Alm disso, pela sua maior exibilidade, os princpios permitem ao intrprete adapt-los aos fatos sociais, garantindo, portanto, a dinamizao da atividade jurdica. Segundo Humberto vila (2009, p. 23), hoje, mais do que ontem, importa construir o sentido e delimitar a funo daquelas normas que, sobre prescreverem ns a serem atingidos, servem de fundamento para a aplicao do ordenamento constitucional os princpios jurdicos. at mesmo plausvel armar que a doutrina constitucional vive, hoje, a euforia do que se convencionou chamar de Estado Principiolgico. Nesse contexto, com a emergncia de um modelo principiolgico que confere aos princpios jurdicos uma condio central na estruturao do raciocnio, interpretao e aplicao do direito31, a norma jurdica considerada como gnero que alberga, como espcies, regras e princpios32. O ps-positivismo surge como uma nova tendncia do pensamento jurdico contemporneo, tendo nos princpios jurdicos o verdadeiro cerne axiolgico e teleolgico da concretizao do direito e da busca de uma sociedade mais justa. 6.2. A Hermenutica Constitucional e o Princpio da Proporcionalidade A hermenutica e a interpretao jurdica detm um importante papel na aplicao do direito, exteriorizando o signicado das normas jurdicas, para uma melhor compreenso destas pela sociedade, e buscando a sua concretizao em cada caso atravs de uma atividade de mediao comunicativa. Com o advento do ps-positivismo jurdico, pautado na teoria dos princpios, a hermenutica tradicional paulatinamente substituda pela hermenutica dos direitos fundamentais, transformando a norma constitucional no principal parmetro da interpretao e argumentao jurdica. Contudo, diante da abertura semntica da Constituio Federal de 1988, demanda-se um maior esforo hermenutico, haja vista que expresses como dignidade da pessoa humana, igualdade, devido processo e bem comum

31. SOARES, Ricardo Maurcio. A nova interpretao do cdigo brasileiro de defesa do consumidor. So Paulo: Saraiva, 2007. p. 46. 32. GRAU, Eros Roberto. Ensaio e discurso sobre a interpretao/aplicao do direito. So Paulo: Malheiros, 2003. p. 45. 68

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no so dotadas de uma preciso conceitual, bem como so valores que contm uma forte carga ideolgica. Nesse contexto, a hermenutica constitucional de suma importncia tanto no que se refere eccia irradiante dos direitos fundamentais, que exige que toda a interpretao jurdica leve em conta a fora normativa desses direitos, assim como na coliso de normas constitucionais, pois so necessrias novas tcnicas capazes de adequar a teoria jurdica nova realidade constitucional, o que no possibilitado pela hermenutica clssica33. Dentre as novas ferramentas capazes de solucionar a coliso entre normas constitucionais, encontra-se o princpio da proporcionalidade. proporcional aquilo que no extrapola os limites do razovel. Nesse sentido, o princpio da proporcionalidade um princpio constitucional implcito que orienta a interpretao e aplicao dos direitos fundamentais, principalmente nos casos em que um ato estatal, destinado a promover a realizao de um direito fundamental ou de um interesse coletivo, gera uma situao de restrio e coliso de direitos. O objetivo da aplicao da regra da proporcionalidade, como o prprio nome indica, fazer com que nenhuma restrio a direitos fundamentais tome dimenses desproporcionais34. Inspirada em decises da Corte Constitucional alem, a doutrina tem apontado trs dimenses desse princpio: a) adequao, b) necessidade ou vedao de excesso e c) proporcionalidade em sentido estrito, correlatas s seguintes perguntas: a) o meio escolhido foi adequado ou idneo para a consecuo do m?; b) dentre os meios adequados, o meio escolhido foi o menos restritivo ou oneroso para os cidados?; c) as vantagens alcanadas so superiores ou iguais s desvantagens ocasionadas (juzo de custo-benefcio)? Sendo armativas todas as respostas, respeitada a ordem subsidiria pr-estabelecida, ser legtima a limitao ao direto fundamental. 6.3. Direito Verdade versus Princpio da Legalidade. Uma anlise luz do Princpio da Proporcionalidade O princpio da legalidade a diretriz basilar de todos os Estados de Direito, constituindo, em verdade, sua prpria qualicao, j que o Estado dito de

33. MARMELSTEIN, George. Curso de Direitos Fundamentais. So Paulo: Editora Atlas, 2008. p. 357. 34. SILVA, Virglio Afonso da. O proporcional e o razovel. In RT, v. 798, So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002. p. 24. 69

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direito porque nele vigora o imprio da lei. O princpio da legalidade, devido a sua importncia, encontra-se enunciado relativamente aos mais diversos ramos do Direito, assumindo, em cada caso, os matizes decorrentes das peculiaridades do ramo a que se refere. No tocante aos diretos fundamentais, o princpio da legalidade ou reserva legal vislumbrado quando a Constituio expressamente autoriza uma limitao a este direito. Desse modo, embora os direitos fundamentais tenham o status constitucional, tem-se aceito que a norma infraconstitucional pode ser utilizada para restringir ou limitar o seu contedo, especialmente quando h autorizao da Constituio. O direito verdade enquanto direito fundamental implcito de acesso s informaes de interesse coletivo que estejam em poder do Estado ou de entidades privadas, pode ser enquadrado como um direito fundamental com reserva legal, haja vista que o art. 5, XXXIII, fundamento constitucional do respectivo direito, tem na sua parte nal uma restrio plenitude do direito verdade. Dessa forma, perfeitamente vlida uma lei que determine uma restrio ao acesso s informaes de interesse pblico, tendo em vista a segurana da sociedade e do Estado. Mas at que ponto os diplomas legais podem comprometer os direitos fundamentais? nesse contexto que se deve fazer uso do princpio da proporcionalidade. No ordenamento jurdico brasileiro, a plena efetividade do direito verdade limitada, no plano infraconstitucional, pela Lei 11.111/05 e Lei 8.159/91. Como os referidos dispositivos legais impem, por exemplo, prazos extremamente longos para o acesso aos documentos governamentais, ca evidenciada a coliso entre o direito fundamental verdade e o princpio da legalidade. Essa problemtica claramente visualizada, por exemplo, na discusso acerca da abertura dos documentos da ditadura militar. Assim, diante da evidente coliso entre direitos fundamentais direito verdade versus princpio da legalidade no se pode adotar nem o critrio hierrquico, nem o cronolgico, nem a especialidade, como preconiza a hermenutica tradicional, mas sim a tcnica da ponderao de bens e interesses, iluminada pelo princpio da proporcionalidade, de modo a descobrir qual direito fundamental , naquele caso concreto, o axiologicamente preponderante. Na coliso em comento, trata-se de um direito fundamental implcito e de uma lei infraconstitucional autorizada pela Constituio. Cabe, em princpio, ao legislador ordinrio, densicar as normas constitucionais com vistas a tornar mais seguro e mais previsvel o processo decisrio. As leis, muitas vezes, representam
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escolhas polticas que iro indicar qual o valor constitucional o mais importante35. Nesse contexto, em complemento ao princpio da proporcionalidade, esgueira-se o princpio da proteo ao ncleo essencial, segundo o qual, em nenhum caso, uma lei pode restringir a tal ponto um direito fundamental que afete o seu contedo mnimo ou essencial36. Faz-se mister, nesse sentido, proceder a ponderao entre o direito fundamental verdade e os dispositivos legais, como, por exemplo, a Lei 11.111/05, que impedem a plena efetividade desse direito. Essa tcnica ser iluminada pelas dimenses do princpio da proporcionalidade. Primeiro, quanto adequao, a Lei 11.111/05, como bem dispe o seu art. 1, regulamenta a parte nal do art. 5, XXXIII da Constituio Federal, ou seja, as hipteses em que a restrio ao acesso s informaes de interesse particular ou coletivo seja imprescindvel segurana da sociedade e do Estado. Assim, como a Lei 11.111/05, Lei 8.159/91, e o Decreto 4.553/02 prevem a classicao dos documentos em graus de sigilo, bem como estabelecem prazos para o seu acesso, tendo em vista a inviolabilidade da intimidade, da vida privada, da honra e da imagem das pessoas e a segurana da sociedade e do Estado, infere-se que os dispositivos infraconstitucionais consistem em um meio adequado para fomentar a realizao do objetivo pretendido. Segundo, quanto necessidade cotejo com outras medidas menos restritivas e que atinjam o mesmo objetivo os dispositivos infraconstitucionais padecem de grave desproporo e inconstitucionalidade. Os prazos estabelecidos para o acesso de documentos sigilosos, segundo art. 23, 2 e 3 da Lei 8.159/91 e art. 6, caput, da Lei 11.111/0537, so extremamente longos, 100 (cem) anos para documentos sigilosos referente honra e imagem das pessoas e 30 (trinta) anos, prorrogvel, por uma nica vez, para documentos sigilosos referentes segurana da sociedade e do Estado. Outra desproporcionalidade, e talvez a mais gravosa, est elencada no art. 6, 2 da Lei 11.111/0538 que confere aos membros da Co35. MARMELSTEIN, George. Curso de Direitos Fundamentais. So Paulo: Editora Atlas, 2008. p. 397. 36. Ibid.. p. 400. 37. Art. 23. Decreto xar as categorias de sigilo que devero ser obedecidas pelos rgos pblicos na classicao dos documentos por eles produzidos. 2 O acesso aos documentos sigilosos referentes segurana da sociedade e do Estado ser restrito por um prazo mximo de 30 (trinta) anos, a contar da data de sua produo, podendo esse prazo ser prorrogado, por uma nica vez, por igual perodo. 3 O acesso aos documentos sigilosos referente honra e imagem das pessoas ser restrito por um prazo mximo de 100 (cem) anos, a contar da sua data de produo. 38 Art. 6o O acesso aos documentos pblicos classicados no mais alto grau de sigilo poder ser restringido pelo prazo e prorrogao previstos no 2 do art. 23 da Lei no 8.159, de 8 de janeiro de 1991. 71

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misso de Averiguao e Anlise de Informaes Sigilosas o poder de decidir pela permanncia do sigilo pelo tempo que estipular, possibilitando, portanto, a manuteno dos prazos de forma indenida. Terceiro, quanto proporcionalidade em sentido estrito, como a relao entre as dimenses do princpio da proporcionalidade so marcadas pela subsidiariedade e chegou-se a concluso de que os diplomas em comento esto eivados de disposies desproporcionais, no h o que se questionar acerca da proporcionalidade em sentido estrito. Por derradeiro, alm das inconstitucionalidades demonstradas, a Lei 11.111/05 e a Lei 8.159/91 no apresentam qualquer prazo para que a autoridade responsvel apresente ao cidado a informao solicitada, padecendo, tambm, de inconstitucionalidade por omisso. A propositura da ADI 4077, em maio de 2008, evidencia o carter inconstitucional dos mencionados dispositivos. Nesse compasso, no atual cenrio poltico-jurdico brasileiro, o direito fundamental verdade encontra srios entraves a sua concretizao, principalmente pelo fato de que dispositivos infraconstitucionais adotam medidas extremamente desarrazoadas para regulamentar a ressalva presente na parte nal do art. 5, inciso XXXIII, da Constituio Federal, de forma a impossibilitar a efetividade o direito verdade, transformando a exceo em regra. 7. AES GOVERNAMENTAIS BRASILEIRAS EM PROL DO DIREITO VERDADE 7.1. A Comisso Especial de Mortos e Desaparecidos Polticos As Comisses de Verdade e Reconciliao so rgos temporrios criados para investigar determinados fatos histricos de um pas, de relevante interesse social, especialmente em relao s graves violaes a direitos humanos. Vislumbram uma alternativa no-judicial para a soluo dos problemas ps-conito, ou seja, ao invs de se processar criminalmente os responsveis pelos excessos cometidos e correr o risco de que a verdade se perca pelas curvas da histria, opta-se por investigar a verdade em sua totalidade.

2o Antes de expirada a prorrogao do prazo de que trata o caput deste artigo, a autoridade competente para a classicao do documento no mais alto grau de sigilo poder provocar, de modo justicado, a manifestao da Comisso de Averiguao e Anlise de Informaes Sigilosas para que avalie se o acesso ao documento ameaar a soberania, a integridade territorial nacional ou as relaes internacionais do Pas, caso em que a Comisso poder manter a permanncia da ressalva ao acesso do documento pelo tempo que estipular. 72

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As Comisses possuem a misso de apurar os fatos ocorridos durante o regime anterior, para garantir que a sociedade possa conhecer a verdade acerca dos acertos e desacertos que foram cometidos no passado. O foco o direito verdade e no os extremos do perdo pela anistia ou da fria em punir os responsveis39. Nesse sentido, com o intuito de conhecer as causas da violncia e da grave violao aos direitos humanos, bem como resgatar a memria do passado, como forma de conscientizar a gerao atual e, consequentemente, as geraes futuras, as Comisses da Verdade, so organismos de investigao criados no mbito de uma justia reparadora para desvendar os acontecimentos ocorridos no passado, restaurando a verdade dos fatos e pacicando a sociedade. O Brasil, em 1995, criou a Comisso Especial sobre Mortos e Desaparecidos Polticos CEMDP, cujo objetivo esclarecer casos de desaparecimento e mortes de pessoas que se opunham ao regime anterior, durante o perodo de 02 de setembro de 1961 a 05 de outubro de 1988. Foi o primeiro passo por meio do qual o Estado brasileiro atendendo a persistentes reivindicaes de representantes de familiares de presos polticos e militantes dos Diretos Humanos, reconheceu a responsabilidade estatal no assassinato de opositores polticos no perodo de 1961 a 1988. Ao ser lanado, em agosto de 2007, o livro Direto Memria e a Verdade40, pela Secretaria Especial dos Diretos Humanos da Presidncia da Repblica, raticou-se esse reconhecimento da responsabilidade do Estado por aqueles assassinatos, na medida em que o livro-relatrio registrou ocialmente a verdade para os anais da histria, como forma de preservao da memria, e sintetizando todo o contedo do trabalho realizado pela Comisso ao longo de 11 anos41. certo que a Comisso tem desempenhado um papel fundamental no processo de reconstruo da identidade coletiva do Brasil, por meio do conhecimento da verdade. Porm, no obstante o Estado brasileiro ter reconhecido sua responsabilidade pelas mortes denunciadas Comisso, no se pode armar

39. SAMPAIO, Jos; ALMEIDA, Alex. Verdade e histria: por um direito fundamental verdade. In: SOARES, Ins; KISHI, Sandra (Coord.). Memria e verdade: a justia de transio no Estado Democrtico brasileiro. Belo Horizonte: Frum, 2009. p. 254/255. 40. BRASIL. Secretaria Especial dos Direitos Humanos. Comisso Especial sobre Mortos e Desaparecidos Polticos. Direito verdade e memria: Comisso Especial sobre Mortos e Desaparecidos Polticos / Comisso Especial sobre Mortos e Desaparecidos Polticos Braslia: Secretaria Especial dos Direitos Humanos, 2007. 41. BARBOSA, Marco; VANNUCHI, Paulo. Resgate da memria e da verdade: um direito de todos. In: SOARES, Ins; KISHI, Sandra (Coord.). Memria e verdade: a justia de transio no Estado Democrtico brasileiro. Belo Horizonte: Frum, 2009. p. 56. 73

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que o Poder Pblico tenha dado a devida resposta que a sociedade espera e merece, pois ainda nega o acesso a documentos do perodo militar, violando o dever de informao das vtimas e de seus familiares e burlando o dever estatal de divulgao da verdade. A Secretaria Especial dos Direitos Humanos tambm contribuiu para a concretizao do centro de documentao Memrias Reveladas, que, inclusive, j enviou ao Legislativo um projeto substituindo e democratizando a atual Lei 11.111/05. Decerto, somente conhecendo profundamente os pores e as atrocidades daquele lamentvel perodo de nossa vida republicana, o Pas saber construir instrumentos ecazes para garantir que semelhantes violaes dos Direito Humanos no se repitam nunca mais. 7.2. Breves consideraes acerca do Direito Verdade no PNDH e PEDH A terceira verso do Plano Nacional de Direitos Humanos PNDH3 foi editada pelo Presidente da Repblica, em 21 de dezembro de 2009, atravs do Decreto 7.037/09 e objetiva consolidar alguns alicerces do edifcio democrtico, como, por exemplo, o dilogo permanente entre Estado e sociedade civil, a transparncia em todas as esferas de governo, a primazia dos Direitos Humanos nas polticas internas e nas relaes internacionais, o respeito diversidade, o combate s desigualdades e a erradicao da fome e da extrema pobreza. Dentre os eixos orientadores, destaca-se o Eixo Orientador VI: Direito Memria e Verdade, que est calcado em trs diretrizes: a) Reconhecimento da memria e da verdade como Direito Humano da cidadania e dever do Estado; b) Preservao da memria histrica e a construo pblica da verdade; c) Modernizao da legislao relacionada com a promoo do direito memria e verdade, fortalecendo a democracia. Segundo o referido eixo orientador do Plano Nacional de Direito Humanos PNDH3, pode-se asseverar que a investigao do passado fundamental para a construo da cidadania. Estudar o passado, resgatar sua verdade e trazer tona seus acontecimentos, caracterizam forma de transmisso de experincia histrica que essencial para a constituio da memria individual e coletiva. O Brasil ainda processa com diculdades o resgate da memria e da verdade sobre o que ocorreu com as vtimas atingidas pela represso poltica durante o regime de 1964. [...] A compreenso do passado por intermdio da narrativa da herana histrica e pelo reconhecimento ocial dos acontecimentos possibilita aos cidados construrem
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os valores que indicaro sua atuao no presente. O acesso a todos os arquivos e documentos produzidos durante o regime militar fundamental no mbito das polticas de proteo dos Direitos Humanos42. Em maro de 2010, a Secretaria de Justia, Cidadania e Direitos Humanos lanou o Plano Estadual de Direitos Humanos PEDH com o objetivo de consolidar uma cultura de respeito e obedincia aos direitos humanos na Bahia. Uma das vertentes do plano estadual est relacionada ao acesso justia e verdade. 7.3. Recentes repercusses no cenrio brasileiro A OAB/RJ lanou, em 16 de abril de 2010, a Campanha pela Memria e pela Verdade em prol da abertura dos arquivos da represso poltica no perodo da ditadura militar. Objetivando garantir o direito das famlias dos desaparecidos conhecerem o destino de seus entes queridos, bem como possibilitar a sociedade conhecer sua Histria e evitar os erros do passado, a Campanha promovida pela Seccional com o apoio da Comisso de Anistia do Ministrio da Justia, veiculou na TV e nos cinemas lmetes com artistas interpretando desaparecidos polticos e divulgando o abaixo-assinado que est disponvel no site da OAB/RJ43. Outra recente mudana no cenrio brasileiro diz respeito ao Projeto de Lei de Acesso a Informaes Pblicas foi aprovada pela Cmara dos Deputados no m da noite de 13 de abril de 2010. Segundo a referida lei todo cidado poder solicitar dados aos trs poderes da federao, devendo receber alguma resposta em at 15 dias. A matria estabelece ainda que os documentos considerados ultras-secretos tm de ser divulgados no prazo de 25 anos, renovveis uma nica vez pelo mesmo perodo. Isso signica o m do sigilo eterno de documentos no pas, como estabelece a Lei 11.111/05. Alm de permitir o acesso gratuito e irrestrito da populao s informaes pblicas exceto quelas relativas, por exemplo, segurana nacional ou em segredo de justia , o projeto determina que, se a solicitao for negada, ser possvel recorrer s instncias imediatamente superiores do rgo em questo, para que a negativa seja revista. O ponto central do projeto o reconhecimento de

42. Brasil. Secretaria Especial dos Direitos Humanos da Presidncia da Repblica. B823.Programa Nacional de Direitos Humanos (PNDH-3) / Secretaria Especial dos Direitos Humanos da Presidncia da Repblica ed. rev. Braslia: SEDH/PR, 2010. p. 169/177. 43. Lanamento da campanha pela Verdade rene 500 pessoas e emociona participantes. Disponvel em <http://www.oab-rj.org.br/index.jsp?conteudo=12166> . Acesso em 1 de maio de 2010. 75

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que a informao um bem pblico, ao qual todo cidado tem direito de acesso amplo e irrestrito. Atualmente, o Projeto de Lei tramita no Senado Federal44. 8. CONSIDERAES FINAIS Evidenciou-se, no presente artigo, que o direito verdade, direito humano fundamental implcito a ser exercido por todo e qualquer cidado de acesso s informaes de interesse coletivo que estejam em poder do Estado ou de entidades privadas, encontra diversos bices no ordenamento jurdico brasileiro. Alguns deles, apesar do respaldo constitucional, como a ressalva presente no art. 5, inciso XXXIII, da Constituio Federal, vem sendo utilizados pelo Estado como argumentos contrrios efetividade desse direito. Legislaes infraconstitucionais, como a Lei 11.111/05 e a Lei 8.159/91, fomentam essa grave violao, na medida em que, na tentativa de regulamentar a ressalva do supracitado artigo, apresentam dispositivos que dicultam a aplicao desse importante direito fundamental. Como restou demonstrado atravs da tcnica da ponderao de bens e interesses realizada com base nas dimenses do princpio da proporcionalidade, na coliso entre o direito verdade e o princpio da legalidade, as legislaes infraconstitucionais encontram-se eivadas de dispositivos desarrazoados que impem restries gravosas a esse fundamental direito. Assim, o direito verdade e formao da memria democrtica pode ser amplamente prejudicado quando a legislao infraconstitucional colocada como entrave. Constata-se, dessa forma, que o ordenamento jurdico brasileiro carece de srios e efetivos instrumentos para a consolidao do direito verdade e memria na nossa sociedade. Pode-se destacar, num primeiro momento, a declarao da inconstitucionalidade dos referidos diplomas legais e, no campo individual, o instrumento do habeas data, consagrado no art. 5, inciso LXXII, da Constituio Federal. No Brasil, posto que passadas mais de duas dcadas do trmino do regime militar, ainda no se restaurou por inteiro a verdade. Por exemplo, ainda no foram totalmente disponibilizados para a populao os arquivos da ditadura, a despeito dos esforos empreendidos pela Secretaria Especial dos Direito Humanos e pela Comisso de Mortos e Desaparecidos Polticos. Ainda no se mostrou, em sua

44. Disponvel em <http://www.senado.gov.br/atividade/materia/detalhes.asp?p_cod_mate=96674> . Acesso em: 21de jul. 2010. 76

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integridade, o que realmente se passou no perodo ditatorial. Resistncias em abrir arquivos da ditadura ainda subsistem em importantes segmentos do Estado, cujo dever assegurar o direito de acesso s informaes, franqueando-as, mediante procedimentos simples, geis, objetivos e transparentes. Nenhum governante tem o direito de ocultar a verdade dos fatos. A negao injusticada do amplo e livre acesso aos arquivos viola preceitos bsicos de direitos fundamentais, alm de ignorar os anseios da cidadania pela construo de uma memria coletiva e pelo acesso a informaes estruturais para as vidas individuais de milhares de brasileiro. A reconstituio da memria fundada na verdade, , conseqentemente, um passo histrico necessrio e imprescindvel consolidao democrtica. 9. REFERNCIAS
ALEXY, Robert. Constitucionalismo discursivo. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2007. VILA, Humberto. Teoria dos Princpios. So Paulo: Editora Malheiros, 2009. BARBOSA, Marco; VANNUCHI, Paulo. Resgate da memria e da verdade: um direito de todos. In: SOARES, Ins; KISHI, Sandra (Coord.). Memria e verdade: a justia de transio no Estado Democrtico brasileiro. Belo Horizonte: Frum, 2009. BARCELLOS, Ana Paula de. A eccia jurdica dos princpios constitucionais: o princpio da dignidade da pessoa humana. Rio de Janeiro: Renovar, 2002. BARROSO, Lus Roberto. A nova interpretao constitucional. Rio de Janeiro: Renovar, 2006. BRASIL. Secretaria Especial dos Direitos Humanos. Comisso Especial sobre Mortos e Desaparecidos Polticos. Direito Memria e Verdade. Braslia: Secretaria Especial dos Direitos Humanos, 2007. BRASIL. Secretaria Especial dos Direitos Humanos da Presidncia da Repblica. Programa Nacional de Direitos Humanos (PNDH-3). Braslia: SEDH/PR, 2010. CAMARGO, Marcelo Novelino. Leitura complementares de direito constitucional. Salvador: Juspodivm, 2007. _______. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. Coimbra: Livraria Almedina, 2009. CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. 3. ed. Coimbra: Almadina, 1998.
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COMPARATO, Fbio Konder. tica: Direito, moral e religio no mundo moderno. So Paulo: Companhia das Letras, 2006. DIMOULIS, Dimitri; MARTINS, Leonardo. Teoria geral dos direitos fundamentais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2007. GRAU, Eros Roberto. Ensaio e discurso sobre a interpretao/aplicao do direito. So Paulo: Malheiros, 2003. GUIMARES, Aquiles Crtes. Fenomenologia e direitos humanos. Rio de Janeiro: Lmen Jris, 2007, p. 81. HBERLE, Peter. The constitutional state and its reform requirements. Ratio juris. Oxford: Blackwell. v. 13. n. 1, 2000. JUNIOR, Wallace Paiva Martins. A Lei n. 11.111/05 e o acesso aos arquivos pblicos, 2006. Disponvel em <http://sisnet.aduaneiras.com.br/lex/doutrinas/arquivos/acesso. pdf > . Acesso em: 7 nov. 2009. KISHI, Sandra. Direito informao e participao na Justia de Transio. In: SOARES, Ins; KISHI, Sandra (Coord.). Memria e verdade: a justia de transio no Estado Democrtico brasileiro. Belo Horizonte: Frum, 2009. KLATAU FILHO, Paulo. O Direito dos cidados verdade perante o Poder Pblico. So Paulo: Mtodo, 2008. _______. O Direito verdade, a Lei 11.111/2005 e os gastos com cartes corporativos. Disponvel em <http://tj.pa.gov.br/esm/artigos/direito-verdade-gastos-cartoes-corporativos.pdf> . Acesso em: 06 dez. 2009. PECES-BARBA, Gregrio Martnez. La dignidad de la persona desde la Filosoa del Derecho. Madrid: Dykinson, 2003. MARMELSTEIN, George. Curso de Direitos Fundamentais. So Paulo: Atlas, 2008. REALE, Miguel. Fundamentos do direito. So Paulo: Revista dos Tribunais; Universidade de So Paulo, 1972. _______.Teoria tridimensional do direito. So Paulo: Saraiva, 1994 SAMPAIO, Jos; ALMEIDA, Alex. Verdade e histria: por um direito fundamental verdade. In: SOARES, Ins; KISHI, Sandra (Coord.). Memria e verdade: a justia de transio no Estado Democrtico brasileiro. Belo Horizonte: Frum, 2009. SARLET, Ingo Wolfgang. A eccia dos direitos fundamentais. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2001. _______. Dignidade da Pessoa Humana e Direitos Fundamentais na Constituio Federal de 1988. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2001.
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SILVA, Jos Afonso da. Curso de Direito Constitucional Positivo. So Paulo: Malheiros, 2008. SILVA, Virglio Afonso da. O proporcional e o razovel. In: RT, v. 798, So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002. SOARES, Ricardo Maurcio Freire. A nova interpretao do cdigo brasileiro de defesa do consumidor. So Paulo: Saraiva, 2007. _______.Tendncias do pensamento jurdico contemporneo. Salvador: Editora juspodivm, 2007. _______. Direito, justia e princpios constitucionais. Salvador: Editora juspodivm, 2008. _______. O devido processo legal: uma viso ps-moderna. Salvador: Editora juspodivm, 2008. _______. Curso de introduo ao estudo do direito. Salvador: Editora juspodivm, 2009. _______.O princpio constitucional da dignidade da pessoa humana. So Paulo: Saraiva, 2010. _______. Hermenutica e interpretao jurdica. So Paulo: Saraiva, 2010. SOARES, Ins Virgnia Prado. Acesso a Documentao Governamental e Direito Memria e Verdade: Anlise do Projeto de Lei. In: Revista Internacional de Direito e Cidadania n. 4, 2009. TAVARES, Andr; AGRA, Walber. Justia Reparadora no Brasil. In: SOARES, Ins; KISHI, Sandra (Coord.). Memria e verdade: a justia de transio no Estado Democrtico brasileiro. Belo Horizonte: Frum, 2009. VIEIRA, Jos Ribas; SILVA, Alexandre Garrido da. Justia transicional, direito humanos e a seletividade do ativismo judicial no Brasil. Revista da Faculdade de Direito Candido Mendes, v. 13, n. 13, 2008.

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Artigos de convidados
NACIONAIS III. Sobre a participao do Estado na arbitragem comercial internacional: arbitrabilidade subjetiva e objetiva Ana Carolina Squadri Santanna IV. O duty to mitigate the loss no Direito Civil brasileiro e o encargo de evitar o prprio dano Daniel Pires Novais Dias V. O imposto de renda sobre ganho de capital no realizado em razo de permuta Demetrius Nichele Macei VI. Crtica do neoconstitucionalismo Dimitri Dimoulis VII. As novas perspectivas do gerenciamento e da contratualizao do processo rico Andrade VIII. (Neo) processualismo e (Neo) CPC: reexes sobre a nova interpretao processual Gelson Amaro de Souza Rafael Jos Nadim de Lazari IX. A extenso da coisa julgada na solidariedade ativa (CC, art. 274) Maurcio Requio

X. O Cdigo Civil de 2002 e a sua interao


com os microssistemas e a Constituio Federal: Breve anlise a partir das contribuies de Hans Kelsen e Niklas Luhmann Rodrigo Mazzei XI. A Questo do Reconhecimento de Ttulos de Mestrado e Doutorado Provenientes dos Pases do Mercosul Valerio de Oliveira Mazzuoli INTERNACIONAIS XII. El derecho procesal entre el garantismo y la ecacia: un debate mal planteado Joan Pic i Junoy XIII. Y al nal del da, qu es el garantismo en el proceso civil? Juan F. Monroy Glvez

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III
NA ARBITRAGEM COMERCIAL INTERNACIONAL: ARBITRABILIDADE SUBJETIVA E OBJETIVA
Ana Carolina Squadri Santanna
Graduao em Direito na Universidade Federal do Rio de Janeiro - UFRJ (1 semestre de 1997 e concluda em abril de 2002); Ps-Graduao Lato Sensu em Direito Pblico no Instituto Brasiliense de Direito Pblico - IDP (maro de 2006 a maro de 2007); Artigos publicados: Revista dos Tribunais, ano 97 Novembro de 2008 Vol. 877, p. 75; Ttulo: Regulao da ordem econmica e discricionariedade legislativa; Revista Eletrnica de Direito Processual, 8 volume, Julho-Dezembro/2011; Ttulo: Sobre a participao do Estado na arbitragem comercial internacional: arbitrabilidade subjetiva e objetiva; Mestrado em Direito Processual na UERJ, incio: maro de 2012; Procuradora Federal (carreira da Advocacia-Geral da Unio). RESUMO: Este artigo estuda a possibilidade de participao do Estado em arbitragem comercial internacional, no que diz respeito arbitrabilidade subjetiva e objetiva. O texto desenvolvido luz de opinies doutrinrias e de precedentes do Judicirio, alm dos diplomas legais. A percepo que se tem que tanto a doutrina quanto a jurisprudncia vm aceitando a submisso do Estado arbitragem, com base na permisso genrica da Lei n 9.307/96, diante da evoluo do Direito Administrativo. P ALAVRAS - CHAVE : Arbitragem Comercial Internacional. Administrao Pblica. Arbitrabilidade Subjetiva. Arbitrabilidade Objetiva. Princpio da legalidade. ABSTRACT: This article studies the possibility of the State participation in the International Commercial Arbitration regarding the subjective and the objective arbitrability. The text is developed in light of the doctrinal opinions of the Courts jurisprudence, and the statutes. It has been noticed that both the doctrines and the judiciary have been accepting the States submission to arbitration, based on the generic permission granted by the Law n 9 307/96, in the face of the evolution of the Administrative Law. KEYWORDS: International Commercial Arbitration; State Administration; Subjective Arbitrability; Objective Arbitrability; Legality Principle.

SOBRE A PARTICIPAO DO ESTADO

SUMRIO: 1. Introduo 2. Crise da Justia e seus Reexos no Direito Administrativo 3. Arbitragem Comercial Internacional 4. Sobre a possibilidade de participao do Estado em arbitragem comercial internacional: 4.1. Arbitrabilidade subjetiva; 4.2. Arbitrabilidade objetiva; 5. Concluso Referncias. 83

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1. INTRODUO O presente trabalho estuda a questo da possibilidade de participao do Estado brasileiro em arbitragem comercial internacional, mesmo que no haja autorizao especca do legislador. Notoriamente, o Estado brasileiro cada vez mais se insere no plano internacional, de diversas formas, seja atuando como pas hospedeiro de empresas transnacionais, seja como sujeito de obrigao contratual. Segundo Marilda Rosado de S Ribeiro, o fenmeno da globalizao, com a correlata expanso do comrcio internacional e dos uxos de capital, potencializados pelos avanos da informtica e telecomunicaes, impe grandes desaos aos Estados na Novssima Ordem Internacional1. Dessa forma, para no car excludo do cenrio global, devem os pases em desenvolvimento, no caso o Brasil, se adaptarem nova ordem internacional. Essa nova ordem internacional composta por princpios que abrangem a segurana jurdica, a cooperao internacional e a boa-f objetiva.2 Isso signica que o Estado brasileiro deve reavaliar alguns dogmas referentes arbitragem se tiver como meta o xito das negociaes internacionais. Um dos aspectos a ser revisado a exigncia da eleio de foro para a soluo dos conitos surgidos durante a execuo do contrato rmado com empresa estrangeira. O entendimento da aplicao dessa norma para todos os tipos de conito, de qualquer natureza, impede a celeridade do m dos litgios. Ressalta-se que a efetividade do processo um princpio constitucional processual, que nas relaes de negcio visam proteo da conana das pessoas pertinente aos atos, procedimentos e condutas do Estado, nos mais diferentes aspectos de sua atuao.3 Portanto, para garantir a segurana jurdica das relaes, aconselhvel que o contrato administrativo preveja clusula compromissria, caso sejam atendidas as condies de arbitrabilidade subjetiva e de arbitrabilidade objetiva, como ser visto adiante.
1. 2. 3. RIBEIRO, Marilda Rosado de S. Novos rumos do direito do petrleo Rio de Janeiro: Renovar, 2009, p. 30 e 31 RIBEIRO. Op. Cit. p. 31 SILVA, Almiro do Couto e. O princpio da segurana jurdica (proteo conana) no Direito Pblico Brasileiro e o Direito da Administrao Pblica de anular seus prprios atos administrativos: o prazo decadencial do art. 54 da Lei do Processo Administrativo da Unio (Lei n 9.784/99). In: Revista Eletrnica de Direito do Estado, Salvador, IBDP, vol. 2, 2005, www.direitodoestado.com.br/rede.asp, acesso em 13/02.2008, Apud: RIBEIRO. op. cit., p. 50 e 51

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Sobre a participao do Estado na arbitragem comercial internacional: arbitrabilidade subjetiva e objetiva

De acordo com o panorama atual, muitas vezes a empresa internacional tem um poder de barganha equivalente ou maior que a do Estado, haja vista possurem maiores vantagens nanceiras, tecnolgicas, entre outras coisas, o que diculta a contratao de produto ou servio pelo ente estatal, caso o contrato administrativo preveja somente a clusula de eleio de foro. 4 Dessa forma, estipulando-se somente a clusula de eleio de foro num contrato internacional, certamente se estar sendo criados obstculos para a participao do pas no comrcio internacional, e os que foram rmados sem a previso da arbitragem podem causar uma imagem ruim do Estado no mercado, vez que os conitos no so rapidamente solucionados. A defesa pela arbitragem se justica pelas vantagens que possui em relao ao processo judicial, alm da celeridade, tais como a especialidade, forma de nomeao dos rbitros; condencialidade do procedimento arbitral, exibilidade na escolha da lei aplicvel ao mrito do litgio e ao processo arbitral5. Ademais, a arbitragem voltada para casos que envolvem valores exorbitantes e de certa forma complexos, isto , trata-se de um instituto apropriado para certas transaes internacionais de que o Estado participa, onde so gastos recursos de grande monta, e cujo objeto refere-se matria que exige conhecimento especialssimo, como por exemplo, pesquisa e lavra de petrleo e gs.6 Ocorre que o uso da arbitragem pelo Estado questionado pela doutrina e principalmente pelo Tribunal de Contas da Unio, sendo polmica a discusso a respeito do uso da arbitragem pelo ente estatal.7 Portanto, ser estudada a participao do Estado na arbitragem privada enfrentando o problema da arbitrabilidade subjetiva, referente capacidade das partes e da arbitrabilidade objetiva, para vericar se o objeto em conito pode ser submetido arbitragem.
4. 5. 6. BARBOSA, Joaquim Simes & SOUZA, Carlos Affonso Pereira. Arbitragem nos Contratos Administrativos: Panorama de uma Discusso a ser Resolvida, In: ALMEIDA, Ricardo (coordenador). Arbitragem Interna e Internacional: questes de doutrina e prtica, Rio de Janeiro: Renovar, 2003, p. 267 e 268 TIBRCIO, Carmem. A arbitragem como meio de soluo dos litgios comerciais internacionais envolvendo o petrleo e uma breve anlise da clusula arbitral da stima rodada de licitaes da ANP, In: TIBRCIO, Carmem. Temas de Direito Internacional, Rio de Janeiro: Renovar, 2006, p. 308 Segundo Carlos Augusto da Silveira Lobo, a arbitragem hoje o meio mais utilizado para a soluo de litgios oriundos dos contratos internacionais. Bem ilustram as estatsticas da Cmara de Comrcio Internacional (CCI) referente ao ano de 2001. Somente nesse ano, a Corte Internacional de Arbitragem da CCI processou 566 pedidos de arbitragem, em que guraram 1.492 partes, domiciliadas em 116 pases diferentes. Uma Introduo Arbitragem Comercial Internacional, In: ALMEIDA, Ricardo (coordenador). Arbitragem Interna e Internacional: questes de doutrina e prtica, Rio de Janeiro: Renovar, 2003, p. 03 e 04 CARNEIRO, Cristiane Dias. Arbitragem na Administrao Pblica: Setor Eltrico, In: SOUTO, Marcos Jurena Villela (coord.). Direito Administrativo: Estudos em homenagem a Francisco Mauro Dias, Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2009, p. 691 85

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Sendo assim, ser desenvolvido um breve estudo sobre a arbitragem comercial internacional, bem como sobre a questo do cabimento de clusula compromissria em contratos administrativos, no que diz respeito arbitralidade subjetiva e arbitrabilidade objetiva do ente estatal. 2. CRISE DA JUSTIA E SEUS REFLEXOS NO DIREITO ADMINISTRATIVO Primeiramente, cabe destacar a passagem da obra de Miguel Reale acerca da importncia da arbitragem na evoluo do Direito:
Tudo indica, por conseguinte, que ser sinal de maturidade jurdica a crescente utilizao da arbitragem para soluo dos conitos de direitos e interesses patrimoniais disponveis, sem continuarmos a nos perseverar em querer resolver a Crise da Justia lanando mo apenas de reformas de ordem legislativa estatal, sobretudo quando dependam de alteraes no plano constitucional. A meu ver, a arbitragem vem abrir novo e amplo campo de ao nessa matria, permitindo que a prpria sociedade civil venha trazer preciosa contribuio, valendo-se da alterao vericada na experincia jurdica contempornea no tocante s fontes do Direito, enriquecidas pelo crescente exerccio do chamado poder negocial, em complemento lei, s decises judiciais e s normas constitucionais, como penso ter demonstrado em meu livro Fontes e Modelos do Direito.8

Conforme mencionado acima, no se pode mais ignorar a lentido da prestao jurisdicional pelo Estado. Os litgios encaminhados ao Poder Judicirio representam uma quantidade muito superior capacidade do rgo judicante, prejudicando, assim, a celeridade processual.9 Dessa forma, no h processo efetivo, isto , a tutela jurisdicional no prestada conforme os ditames constitucionais, pois no oferece simultaneamente segurana e celeridade.10 Para Jos Roberto dos Santos Bedaque, o princpio do acesso Justia no signica somente o direito de ao, mas est relacionado tambm efetividade, celeridade e economia processual.11 Duas das conseqncias desastrosas da morosidade da prestao jurisdicional referem-se ao prejuzo segurana e continuidade das relaes jurdicas, verbis:

REALE, Miguel, Crise da Justia e Arbitragem. In: Revista de Arbitragem e Mediao, ano 2, n 5, abril-junho de 2005, p. 13 9. BEDAQUE, Jos Roberto dos Santos. Efetividade do Processo e Tcnica Processual, Malheiros Editora: 2010, p. 21 10. Idem, p. 49 11. Idem, p. 50 86

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Sobre a participao do Estado na arbitragem comercial internacional: arbitrabilidade subjetiva e objetiva

O alerta de um dos grandes economistas brasileiros da atualidade: A inoperncia do Judicirio e a incerteza jurdica so fatos graves, que minam a nossa capacidade de crescimento. A incerteza, por exemplo, est na instituio da liminar. Isso cria uma indenio quanto ao que vai prevalecer. Ela pode manter uma ocupao claramente ilegal de um terreno ou permitir a uma empresa-fantasma de combustvel contornar todo o sistema tributrio e depois desaparecer. (Eduardo Giannetti, in O Estado de S. Paulo, 3.8.2003, p. A8) A relao entre a atuao do Judicirio e a economia intensa, como demonstra amplo estudo organizado por Armando Castelar Pinheiro (Judicirio e Economia, passim).12

O debate sobre a ecincia da soluo dos litgios deve se pautar no princpio constitucional que assegura a razovel durao do processo e os meios que garantem a celeridade de sua tramitao (art. 5, inciso LXXVIII). Portanto, pode-se armar que sob a tica constitucional, negar a participao do Estado em arbitragens comerciais internacionais sobrepor o formalismo ao princpio constitucional que garante a efetividade do processo, que abrange segurana e celeridade.13 A crescente participao do Estado brasileiro em arbitragem comercial internacional conseqncia do aumento de relaes jurdicas internacionais nos ltimos anos, principalmente na rea de infra-estrutura, essencial para o desenvolvimento scio-econmico do Brasil. 14 De acordo com o Jos Emlio Nunes Pinto, aqueles que no concordam com a participao do Estado na arbitragem comercial interpretam os princpios de Direito Administrativo de forma ortodoxa, no absorvendo o papel evolutivo do Estado. O Estado sempre foi considerado um ente superior, sendo a relao com os particulares somente de submisso. Aps o perodo de Estado provedor, passou o Estado Moderno a regular as atividades que antes eram praticadas por ele, prevendo standards de comportamento e sancionando os desvios vericados.15 H trs ou quatro dcadas o Estado passou a ser empresrio tambm, gerando um crescimento desordenado de empresas estatais que passaram a concorrer com o setor privado.16 Surge, ento, o Estado empreendedor, que chega ao m com
12. Idem, p.48 13. NORI, Glauco. Giurisdizione Pubblica e giurisdizioni private, Rivista Trimestrale di Diritto Pubblico, 2000, n 2, p. 415-423, Apud: OLIVEIRA. Ana Perestrelo. Arbitragem de litgios com entes pblicos, Coimbra, Ed. Almedina: 2007, p. 51 14. PINTO, Jos Emlio Nunes. Reexes indispensveis sobre a utilizao da arbitragem e de meios extrajudiciais de soluo de controvrsias, Apud: Idem, p. 304 e 305 15. Idem, p. 305 16. Idem, ibidem 87

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as privatizaes de empresas ou com a desestatizao do servio pblico (energia eltrica e telecomunicaes, por exemplo). Devido escassez de recurso, buscou o Estado, no setor privado, parceria para o investimento no desenvolvimento social, cujo objetivo era aprimorar a infra-estrutura do pas, que considerada insuciente pelo setor privado. Portanto, o setor privado passou a ser parceiro do Estado nas questes relativas s responsabilidades sociais, que no passado eram exclusivamente estatais. Em virtude dessa nova relao do Estado com setor privado, discute-se a possibilidade daquele ente resolver seus conitos com pessoas jurdicas de direito privado por meio da arbitragem comercial. Acertadamente, arma Jos Emlio Nunes Pinto que a perpetuao de conitos impede que o contrato ou a empresa, conforme seja o caso, cumpra sua funo, o que redunda em prejuzo para todos os que por ele so atingidos 17. Por isso, defende a participao do Estado na arbitragem como meio de soluo de litgios, como forma de garantir a preservao da segurana jurdica das relaes, bem como para a preservao do interesse pblico presente na execuo de um determinado contrato. Igualmente, pode-se atribuir a tendncia a solues alternativas de conito mudana na relao entre empresas estrangeiras e Estados hospedeiros, na medida em que, tradicionalmente, as divergncias diziam respeito nacionalizao de recursos pelo Estado hospedeiro, e, modernamente, relacionam-se com o exerccio de poderes regulatrios pela autoridade estabelecida aps as privatizaes18, com exceo do Governo da Bolvia que, nos ltimos anos, vem realizando a nacionalizao de empresas estrangeiras estabelecidas no pas, principalmente nos setores petrolfero e de telefonia19.

17. Idem, p. 314 18. RIBEIRO, Marilda Rosado S, Soluo de Controvrsias na Indstria do Petrleo, In: RIBEIRO. op. cit., p. 375 19. O presidente da Bolvia, Evo Morales, anunciou nesta quinta-feira que o seu governo assumiu o controle da Entel, a principal companhia telefnica do pas, e de outras quatro empresas de petrleo. Segundo a agncia de notcias do governo, a Entel - que pertencia a Euro Telecom International, subsidiria do grupo italiano Telecom Italia - foi nacionalizada por decreto. Tambm por meio de decretos, o governo de Morales adquiriu a maioria acionria da petrolfera Chaco, que pertencia British Petroleum, da Transredes, que era da britnica Ashmore e da anglo-holandesa Shell, e da CLHB, de capital alemo e peruano. J no caso da petrolfera Andina, o governo anunciou a compra de 50% das aes mais uma no valor de US$ 6 milhes, aps "rduas negociaes" com a espanhola Repsol YPF, segundo a Agncia Boliviana de Informao (ABI). 88

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Para John S. Dzienkowski, as partes de um negcio internacional preferem a arbitragem por quatro motivos: 1) a relutncia aceitao do tribunal local, o qual poderia no oferecer uma deciso imparcial. (...) Questes polticas e imunidade de jurisdio seriam evitadas; 2) a possvel insatisfao com o judicirio tradicional; 3) a natureza litigiosa da soluo judiciria, que tende a abalar a relao entre as partes e at a impedir futuros negcios; 4) nalmente, a desvantagem da publicidade dos processos judiciais, em contraposio condencialidade das arbitragens.20 Nesse sentido, a Lei n 9.478/97 (Lei do Petrleo) prev a arbitragem no art. 43, X, como uma forma de soluo de controvrsia, alm da clusula de eleio de foro para as questes de direito indisponvel.21 Da mesma forma que esta clusula, a previso da arbitragem considerada essencial num contrato de concesso para explorao e produo de petrleo. Portanto, exigir uma lei especca para permitir a participao do Estado na arbitragem diculta a realizao de transaes internacionais bem sucedidas, inclusive daquelas de importantssimo interesse pblico. 3. ARBITRAGEM COMERCIAL INTERNACIONAL No Brasil, a arbitragem ganhou relevncia com a publicao da Lei n 9.307/96 e com a declarao de sua constitucionalidade pelo Supremo Tribunal Federal em sede de controle difuso-incidental no Agravo de Instrumento em Sentena Estrangeira n 5.206-722, j que o Cdigo de Processo Civil no conferia clusula compromissria fora para afastar o processo judicial impulsionado por uma das partes. No mbito internacional, a raticao pelo Brasil da Conveno de Nova Iorque viabilizou a arbitragem comercial internacional, tendo em vista que a adeso Conveno (...) que vem propiciar a conana dos parceiros internacionais e a certeza de que as sentenas arbitrais prolatadas no Brasil sero reconhecidas e executadas nos pases que subordinam a aplicao da Conveno de Nova Iorque reciprocidade.23

20. 21. 22. 23.

A Repsol YPF manter 48% das aes da Andina, que controla 18 campos de petrleo no pas. O Estado de So Paulo, notcia publicada em 01 de maio de 2008, disponvel no site www.estadao.com.br, acesso em 20/08/2011 RIBEIRO. op. cit., p. 382 TIBRCIO. Op. cit., In: TIBRCIO. op. cit., p. 326 DOLINGER, Jacob & TIBRCIO, Carmem. Direito internacional privado: arbitragem comercial internacional, Rio de Janeiro: Renovar, 2003, p. 55 LOBO, Carlos Augusto da Silveira.Uma introduo arbitragem comercial internacional. In: ALMEIDA. op. cit., p. 06 89

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Alm da lei geral de arbitragem, h previso dessa soluo alternativa de conitos em algumas leis especcas, como a Lei n 8.987/95, que trata das concesses de servio pblico, nas leis referentes aos setores de telecomunicaes, petrleo e gs e contratao pblico-privada.24 Em razo da necessidade de homologao judicial do laudo arbitral, bem como da ausncia de fora vinculativa da clusula compromissria, a arbitragem era um meio alternativo de soluo de conito pouco utilizado. Com o advento da Lei de Arbitragem (art. 35), deixou-se de exigir a homologao judicial no Judicirio de origem, exigindo-se to-somente a homologao pelo Superior Tribunal de Justia para conferir eccia interna sentena arbitral, competncia anterior do Supremo Tribunal Federal, alterada pela Emenda Constitucional n 45/2004.25 Segundo Selma Ferreira Lemes, a Lei de Arbitragem surgiu da necessidade de exibilizao das normas contratuais com o to de proporcionar o equilbrio entre os contratantes e enaltecer a lealdade contratual26, em virtude do cenrio de privatizaes da poca e de nova concepo de contrato administrativo, que consagra a colaborao, ao invs da subordinao do contratado em relao ao Estado. Outra inovao da Lei n 9.307/96 que antes no havia distino entre arbitragem internacional e arbitragem interna, embora o STF j as diferenciasse, usando o critrio geogrco, vez que somente os laudos arbitrais proferidos fora do territrio nacional necessitavam da homologao desse rgo.27
24. A arbitragem encontra-se presente nos seguintes normativos, dentre outros: art. 23-A da Lei n 8.987/95, que trata das concesses de servio pblico; art. 93, XV, da Lei n 9.472/97, referente aos servios de telecomunicaes; art. 43, X, da Lei n 9.478/97 em relao concesso de blocos para explorao e lavra de petrleo e gs e art. 11, III, da Lei n 11.079/2004, referente contratao pblico-privada. 25. Antes da Lei n 9.307/96, o laudo arbitral estrangeiro necessitava ser duplamente homologado. Para ser homologado pelo Supremo Tribunal Federal, isto , para que o laudo produzisse efeitos internamente, deveria ser homologado judicialmente no pas de origem, tendo em vista que no era equiparado a uma sentena estrangeira. Dessa forma, para que o laudo fosse homologado no Supremo, cabia averiguar o preenchimento dos requisitos impostos homologao de sentena estrangeira, previstos no art. 15 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil e no art. 483 do Cdigo de Processo Civil. No entanto, com a promulgao da Lei n 9.307/96, exigiu-se to-somente a homologao pelo Supremo Tribunal Federal, conforme dispe o art. 35: para ser reconhecida ou executada no Brasil, a sentena arbitral estrangeira est sujeita, unicamente, homologao do Supremo Tribunal Federal. Com o advento da Emenda Constitucional n 45/2004, passou a ser do Superior Tribunal de Justia a competncia para homologar sentena estrangeira. 26. LEMOS, Selma Maria Ferreira. O uso da arbitragem na Administrao Pblica. Jornal Valor Econmico: Caderno Legislao e Tributos, So Paulo, 19/08/2003, p. E-2, Apud: CASTRO, Andra Rabelo. Fundamentos Constitucionais da Arbitragem no Setor Pblico. Monograa para ttulo de especialista em Direito Pblico no IDP Instituto Brasiliense de Direito Pblico, p. 18 27. DOLINGER e TIBRCIO. op. cit., p. 24 90

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Outra caracterstica apontada por Jacob Dolinger e Carmem Tibrcio que o laudo arbitral no era equiparado sentena estrangeira, devendo ser duplamente homologado: primeiro pelo Superior Tribunal de Justia ou pelo Judicirio estrangeiro e posteriormente pelo Supremo Tribunal Federal.28 O laudo arbitral era a expresso usada para as decises proferidas em arbitragem antes do advento da Lei n 9.307/96. Com a promulgao desta lei, passou-se a denomin-la de sentena arbitral, tendo em vista que produz os mesmos efeitos da sentena judicial.29 Conforme j exposto, o art. 35 da Lei n de Arbitragem, com a alterao realizada pela Emenda Constitucional n 45/2004, exige a homologao da sentena arbitral estrangeira pelo Superior Tribunal de Justia. Para Carlos Augusto da Silveira Lobo, no existe diferena ontolgica entre arbitragem interna e arbitragem internacional, sendo que no Brasil, na Holanda e na Inglaterra so utilizadas as mesmas normas tanto para a arbitragem interna quanto para a internacional. A Lei n 9.307/96 no prev propriamente a arbitragem internacional, mas sim a sentena arbitral estrangeira.30 Com base na legislao brasileira, prope o autor em denir arbitragem comercial internacional como aquela que produz uma sentena conectada a sistemas legais de dois ou mais pases: o em que foi proferida e o (s) em que dever ser executada.31 Dessa forma, a arbitragem internacional seria identicada pela sentena arbitral, isto , para a Lei n 9.307/96, no h sentena arbitral internacional, mas sim sentena estrangeira, que deve ser homologada no pas em que ser executada. Portanto, a Lei de Arbitragem adotou a soluo monista, tendo em vista a igualdade de tratamento para ambas as arbitragens. No entanto, Philipe Fouchard e Joo Bosco Lee criticam essa opo legislativa, vez que submete a arbitragem internacional s tradies do direito interno.32

28. Idem. p. 25 29. Idem. p. 36 30. De acordo com Guido Fernando Silva Soares, na hiptese de numa arbitragem haver a incidncia de leis estrangeiras, se a sentena arbitral for proferida no Brasil, ela ser brasileira, ainda que haja importantes e muito relevantes vnculos signicativos com sistemas jurdicos estrangeiros. Da mesma forma, uma arbitragem, cuja sentena tenha sido prolatada no estrangeiro, ser estrangeira, ainda que no haja qualquer elemento estrangeiro relevante nas relaes sub studio. SOARES, Guido Fernando as Silva. As Arbitragens Internacionais e Aquelas Reguladas no Direito Interno Brasileiro, nos Termos da Lei n 9.307 de 23.9.1996. Alguns Aspectos in MARTINS, Pedro Batista e GARCEZ, Jos Maria Rossani (coord.). Reexes sobre Arbitragem, Ed. LTr, So Paulo, 2002, p. 497, Apud: ALMEIDA, op. cit., p. 08 e 09 31. LOBO. op. cit., In: ALMEIDA. op. cit. p. 10 32. FOUCHARD, Philippe. Sugestes para aumentar a eccia internacional das sentenas arbitrais. In: Revista de Direito Bancrio, do Mercado de Capitais e da Arbitragem, ano 3, n 8, p. 342; LEE, Joo 91

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J a Lei Modelo da UNCITRAL (lei modelo publicada pela Comisso das Naes Unidas sobre Direito Comercial Internacional) considera como sendo arbitragem comercial internacional tambm as sentenas proferidas e executas num mesmo pas, cujo objeto esteja relacionado a outro Estado ou que as partes tenham convencionado que a matria se refere a mais de um pas. De acordo com Carmem Tibrcio33, a legislao brasileira adota o critrio geogrco da sede do tribunal para caracterizar a nacionalidade da arbitragem, isso em virtude de interpretao a contrario sensu do art. 34, pargrafo nico da Lei n 9.307/96 (Considera-se sentena arbitral estrangeira a que tenha sido proferida fora do territrio nacional). Nesse caso, se a sede do tribunal for no Brasil, a arbitragem ser interna, mesmo que as partes no sejam nacionais ou que a disputa tenha natureza internacional, embora, a princpio, a natureza da arbitragem no seja relevante para a determinao da lei aplicvel quanto ao mrito, vez que se admite a escolha da legislao pelas partes. A respeito do conceito de arbitragem, Jorge Fontoura entende que o termo arbitragem foi banalizado, devendo-se delimitar as caractersticas essenciais desse instituto.34 A primeira caracterstica a liberdade das partes, corolrio do princpio da autonomia das vontades, no que se refere escolha dessa soluo de conito, bem como do rbitro. Em razo disso, aquele autor critica aquelas cmaras arbitrais que j possuem uma lista de rbitros com numerus clausus, alm de tribunais de reviso arbitral, cujo corpo de rbitros j est formado ou se exige que os rbitros sejam membros de Cortes Supremas. De modo geral, as solues alternativas de conito se dividem em negociao, mediao e arbitragem. Em relao primeira, no h a presena de um terceiro colaborando na soluo do conito, como ocorre na mediao. Diferentemente, no processo arbitral, o rbitro profere uma deciso que dever ser observada pelas partes, deixando de meramente auxiliar na soluo. 35

Bosco. In: Revista de Direito Bancrio, do Mercado de Capitais e da Arbitragem, ano 4, n 11, p. 348; Apud: LOBO. op. cit., In: ALMEIDA. Op. cit., p. 08 33. DOLINGER e TIBRCIO. op. cit., 37 34. FONTOURA, Jos. Os pressupostos da arbitragem e a soluo de controvrsias em Blocos Econmicos, In: LEMES, Selma Ferreira; CARMONA, Carlos Alberto; MARTINS, Pedro Batista (coord.). Arbitragem, estudos em homenagem ao prof. Guido Fernando da Silva Soares, in memoriam, So Paulo, 2007, p. 127 35. Entende-se a mediao como o processo por meio do qual os litigantes buscam o auxlio de um terceiro imparcial que ir contribuir na busca pela soluo do conito. PINHO, Humberto Dalla Bernardina de. A mediao e a necessidade de sua sistematizao no processo civil brasileiro, In: Revista Eletrnica de Direito Processual, disponvel em www.redp.com.br, volume V, 2010, p. 65 92

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Portanto, o que essencialmente distingue a arbitragem das demais solues alternativas de conitos a substitutividade do rbitro, tendo em vista que este quem efetivamente decide a questo.36 Da mesma forma, a arbitragem no pode ser imposta por nenhuma das partes, sob pena de violar o princpio da autonomia. Alm disso, a sentena arbitral obrigatria, devendo ser cumprida e respeitada pelas partes. Segundo o autor citado, a experincia da grande arbitragem internacional demonstra outrance serem as decises arbitrais cumpridas. Se isso no ocorresse, pelos custos e pelo poder que encerram, seria total irracionalidade da parte irresignada, a gerar prejuzos comerciais incalculveis, maiores que o valor da condenao, acrescido de honorrios advocatcios e custas arbitrais.37 Juan Luis Colaicovo e Cynthia Alexandra Colaicovo apontam outra caracterstica da arbitragem: seria um processo consensual sem procedimento denido, uma vez que as partes escolhem a forma com que ser conduzida a arbitragem, optam pela arbitragem institucional, cuja instituio j possui regras prprias, como a Corte Internacional de Arbitragem da Cmara de Comrcio Internacional, ou ento, adotam a Lei Modelo da UNCITRAL. 38 No que diz respeito nacionalidade da arbitragem, ou da sentena, faz-se necessrio determin-la em razo de trs aspectos: 1) em princpio, a lei dessa nacionalidade ir reger a arbitragem; 2) xa o tribunal estatal que poder intervir no processo arbitral, se necessrio e 3) identica a legislao que ir amparar a execuo da sentena arbitral.39 Existem alguns critrios para se determinar a nacionalidade da arbitragem, como o do lugar da sede do tribunal, o da proximidade, da nacionalidade das partes, etc. Cada pas adota um critrio para distinguir a arbitragem interna da internacional. Na Inglaterra, por exemplo, o Arbitration Act 1996 determina que a conveno de arbitragem domstica seja aquela que 1) nenhuma das partes possua nacionalidade de outro Estado que no do Reino Unido ou que resida em outro pas; 2) a empresa incorporada ou sua administrao central, bem como o

36. PINHO. op. cit., p. 70 37. LEMES, CARMONA, MARTINS. op. cit, p. 129 38. COLAICOVO, Juan Luis; COLAICOVO, Cynthia Alexandra. Negociao, mediao e arbitragem: teoria e prtica; traduo do original por Adilson Rodrigues Pires, Rio de Janeiro: Forense, 1999, p. 97 39. DOLINGER, e TIBRCIO. op. cit., p. 91 93

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controle no sejam exercidos fora do Reino Unido; e 3) que a sede do tribunal de arbitragem seja a Inglaterra.40 Em relao possibilidade de livre escolha pelo rbitro ou pelas partes das regras que sero aplicadas na arbitragem, no Brasil o entendimento varia conforme a adoo da natureza jurdica da arbitragem. A doutrina (majoritria) que adota a teoria jurisdicional - cujo fundamento seria a Lei n 9.307/96, j que no obriga a homologao judicial da sentena arbitral entende que a nomeao dos rbitros, a validade da conveno arbitral, os poderes dos rbitros e a execuo do laudo, tudo isto se baseia na lei nacional do lugar em que a arbitragem ocorre.41 Mortara, o precursor desta teoria, defendeu que o rbitro investido de jurisdio, j que sua atividade idntica ao dos juzes ociais.42 A teoria contratual defende que a arbitragem corresponde a privatizao da justia, pois que sua origem a vontade das partes. Conseqentemente, so as partes que escolhem os rbitros, as regras processuais e o lugar da sede do tribunal.43 O principal defensor desta teoria foi Chiovenda que entendia ser a arbitragem desprovida de jurisdio. No entanto, Carreira Alvim destaca que no direito italiano se exige homologao judicial para a sentena arbitral ter fora cogente. Portanto, o pensamento de Chiovenda concernente legislao de seu pas.44 Para a teoria mista a arbitragem tem origem na autonomia da vontade, mas no pode se desenvolver fora do sistema jurdico estatal, em que o Estado exerce certo controle sobre essa soluo alternativa de conitos. Segundo a teoria autnoma:
a arbitragem internacional tem fundamento e se desenvolve com base na suas prprias regras, sem qualquer ligao com um sistema jurdico nacional. Como o desenvolvimento da arbitragem se deu em funo dos interesses dos negcios e da necessidade de um mtodo rpido e eciente na soluo das disputas, a arbitragem segue regras prprias elaboradas a partir de anos de prtica. A bvia conseqncia dessa teoria a desnacionalizao da arbitragem e sua conseqente caracterizao como transnacional, sem vinculao a um pas determinado.45

40. TWEEDDALE, Keren; TWEEDDALE, Andrew. A practical approach to Arbitration Law, ed. Blackstone, Londres, 1999, p. 273 41. DOLINGER e TIBRCIO. op. cit., p. 95 42. MORTARA, Ludovico. Manuale della procedura civile. Torino: Utet, 1916, v. 2, p. 547, Apud: ALVIM, ob. cit. 41 43. No Brasil, alguns juristas seguem essa doutrina, tais como o Srgio Bermudes, Vicente Greco Filho e Alexandre Freitas Cmara. Cf. DONLIGER e TIBRCIO. op. cit., p. 95 44. ALVIM, J. E. Carreira. Direito Arbitral, Rio de Janeiro: Forense, p. 38 45. DOLINGER e TIBRCIO. op. cit., p. 96 94

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Portanto, para essa teoria no importam as restries internas quanto capacidade do Estado para participar de arbitragem, uma vez que existem regras prprias no plano transnacional. Carlos Augusto da Silveira Lobo critica a tese de existncia de uma arbitragem transnacional, completamente desligada das leis nacionais, por consider-la utpica, j que a arbitragem ainda depende do aparelho judicirio estatal para executar suas sentenas.46 Segundo o Superior Tribunal de Justia, no Resp 606345/RS, a arbitragem possui carter hbrido na medida em que se reveste, a um s tempo, das caractersticas de obrigao contratual, representada por um compromisso livremente assumido pelas partes contratantes, e do elemento jurisdicional, consistente na eleio de um rbitro, juiz de fato e de direito, cuja deciso ir produzir os mesmos efeitos da sentena proferida pelos rgos do Poder Judicirio.47 Em relao natureza da atividade abrangida na arbitragem comercial internacional, Fouchard, Gaillard e Goldman entendem que neste contexto () o comrcio internacional designa todas as transaes econmicas atravs das fronteiras, e em caso algum remete para a noo interna, estrita e tcnica, de acto de comrcio ou de comerciante.48 A Lei de Arbitragem Voluntria portuguesa considera a arbitragem comercial qualquer relao da vida privada internacional, em sentido lato, e no apenas a relaes comerciais stricto sensu, ou a relaes entre comerciantes.49 Apesar da crescente utilizao do instituto da arbitragem, quando se trata de litgio administrativo, o tema torna-se polmico, entendendo parte da doutrina brasileira que o Estado no pode deixar de observar o princpio da legalidade, havendo necessidade de autorizao legal especca para que o ente estatal se submeta a arbitragens comerciais. Alm do mais, sustentam que o Estado no poderia dispor de assunto referente ao interesse pblico, isto , para se utilizar da arbitragem comercial internacional, deve o Estado possuir arbitrabilidade subjetiva e arbitrabilidade objetiva.

46. LOBO. op. cit., In: ALMEIDA. op. cit., p. 14 47. RESP 606345/RS, Ministro Relator Joo Otvio de Noronha, DJ 08/06/2007, disponvel no site www.stj. gov.br, acesso em 22/08/2011 48. FOUCHARD, Philippe; GAILLARD, Emmanuel e GOLDMAN, Berthold. Trait de lArbitrage Commercial Internacional. Litec, Paris, 1996, p. 38, Apud: OLIVEIRA, op. cit., p. 15 49. OLIVEIRA. op. cit. , p. 16 95

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4. SOBRE A POSSIBILIDADE DE PARTICIPAO DO ESTADO EM ARBITRAGEM COMERCIAL INTERNACIONAL 4.1. Arbitrabilidade subjetiva Quando se discute a possibilidade de participao do Estado em arbitragens comerciais internacionais, est-se falando de arbitrabilidade, que signica a possibilidade de um litgio ser submetido a arbitragem voluntria (...) tendo em conta no s a natureza do objecto do litgio, como tambm a qualidade das partes50. A primeira corresponderia a arbitrabilidade objetiva e a segunda, a arbitrabilidade subjetiva. Nesse aspecto, deve-se analisar se o Estado possui capacidade para participar em arbitragens, no que se refere aptido dos entes pblicos, bem como quais matrias podero ser objeto desse meio de soluo alternativa de litgio. Armando positivamente pela capacidade de participao do Estado nas arbitragens, questiona-se se o ente estatal poderia levar todas as matrias para a via arbitral (arbitrabilidade objetiva). Para Ana Perestrelo de Oliveira, h diferena conceitual de arbitrabilidade subjetiva para a arbitragem interna e para a internacional. Segundo essa autora, em relao arbitrabilidade objetiva na esfera internacional, o critrio acaba sendo absorvido pela regra da arbitrabilidade subjetiva, vez que o princpio de ordem pblica internacional impede o Estado de invocar a lei nacional para no cumprir Conveno celebrada.51 Dessa forma, a arbitrabilidade subjetiva internacional no est relacionada capacidade do Estado de solucionar seus conitos pela via arbitral mediante autorizao legal de sua lei nacional. Esse tipo de arbitralidade objeto das prprias convenes internacionais celebradas. De acordo com essa autora, a lei de arbitragem portuguesa segue a tendncia da maioria dos ordenamentos jurdicos estrangeiros,52 os quais admitem a ampla participao do Estado em arbitragens, prevendo somente um princpio geral de
50. OLIVEIRA. op. cit., p. 10 51. Como explicar, na verdade, que o Estado pudesse invocar eventuais restries constantes da sua lei nacional com vista a subtrair-se conveno de arbitragem que livremente concluiu? Maxime, como compatibilizar a soluo com os princpios (universalmente vlidos) da boa-f e da proibio de agir contra factum proprium, bem como com o imperativo de segurana nas relaes comerciais internacionais? Conrma-se, pois, que a qualicao como questo de capacidade no capaz de respeitar os valores em jogo o princpio da conana e as necessidades do comrcio internacional devendo, por isso, ser rejeitada. OLIVEIRA. op. cit., p. 112 52. OLIVEIRA. op. cit., p. 34 96

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arbitrabilidade. Ao invs disso, outros ordenamentos no adotam a arbitrabilidade como regra, admitindo algumas excees. Considera a autora o Brasil dentre os pases que admitem a arbitralidade ampla, tendo em vista que a lei no probe expressamente, como ocorre na Frana, em que o art. 2060 do Code Civil probe a arbitragem para os entes pblicos (collectivits publiques et tablissements publics)53. Em Portugal polmica a participao em arbitragem comercial do ente estatal quando o objeto se trata de ato de imprio, sendo que para os atos de gesto evidente a possibilidade, tendo em vista que nesse caso o Estado atua como se particular fosse.54 Na Frana, apesar do Cdigo Civil proibir a via arbitral para os entes pblicos, a jurisprudncia admite sua participao na arbitragem comercial internacional, e no plano interno, diversas leis prevem a autorizao especca. A Conveno de Genebra sobre arbitragem comercial internacional j previa a capacidade das pessoas coletivas de Direito pblico para se submeterem a arbitragem (art. 2, 1), podendo o Estado formular uma reserva no momento da assinatura ou da raticao. Embora a Conveno de Washington no tenha previso expressa da arbitrabilidade estatal, demonstra aceitao da participao do Estado em arbitragens internacionais. A mais importante conveno internacional sobre arbitragem, a Conveno de Nova Iorque, de 10 de junho de 1958, que trata do reconhecimento e a execuo de sentenas arbitrais estrangeiras, tem como objetivo simplicar os requisitos de reconhecimento e de execuo, sendo aplicada a relaes jurdicas de qualquer natureza, independentemente da nacionalidade dos sujeitos.55 Essa Conveno est raticada por quase todos os pases relevantes que participam do comrcio internacional.
53. Todavia, parte da doutrina brasileira entende que h necessidade de autorizao legal especca para que a Administrao Pblica participe da arbitragem, em razo do princpio da legalidade. Vide, DOLINGER e TIBRCIO. op. cit., p. 426. 54. Insistimos j que a arbitrabilidade dos litgios com entes pblicos varia consoante o litgio emerge de uma relao jurdica de Direito privado ou de uma relao jurdica de Direito pblico. No que respeita aos litgios de Direito privado, o problema de simples resoluo: uma vez que o ente pblico actua jure gestionis, como qualquer privado, no se compreenderia que eventuais diferendos surgidos nesse mbito de actuao no pudessem, nos termos gerais, ser submetidos a arbitragem, como se de verdadeiro diferendo inter privados se tratasse. (...) Quando em causa esto litgios relativos a relaes de Direito pblico, a questo assume maior complexidade. OLIVEIRA, op. cit., p. 39 - 40 55. OLIVEIRA. op. cit., p. 116 97

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De modo geral, ao contrrio do que dispe a Lei n 9.307/96, que prev a possibilidade de clusula compromissria somente na hiptese de soluo de um litgio contratual, a Conveno de Nova Iorque admite a arbitragem para qualquer negcio jurdico, seja contratual ou no. Em razo disso, Carlos Augusto da Silveira Lobo entende que o Superior Tribunal de Justia tem o dever de homologar sentena arbitral estrangeira mesmo que o objeto no seja um contrato.56 De acordo com Fouchard/Gaillard/Goldman57 e Lima Pinheiro58, a Conveno de Nova Iorque no trata da arbitrabilidade subjetiva do ente estatal, devendo aferir-se a incapacidade na lei aplicvel ao caso. Essa uma interpretao dada a partir da leitura da seguinte norma do artigo V, 1, al, a) daquela Conveno: como causa de recusa do reconhecimento ou execuo da sentena arbitral, a arbitrabilidade das partes outorgantes na conveno (...), nos termos da lei que lhes aplicvel. Essa regra visa garantir maior aceitabilidade da sentena na ordem jurdica em que ser executada. Igualmente, a jurisprudncia arbitral admite a participao dos Estados e entes pblicos em arbitragem comercial internacional, independentemente das disposies da lei nacional.59 Tambm fazendo referncia arbitrabilidade subjetiva, a Resoluo do Instituto de Direito Internacional prev que um Estado, uma empresa do Estado ou uma entidade estatal no podem invocar a sua incapacidade para concluir uma conveno de arbitragem para recusar participar numa arbitragem internacional na qual consentiram 60. No Brasil, antes da Lei n 9.307/96, a doutrina majoritria e a jurisprudncia eram contrrias submisso do Estado arbitragem em virtude do princpio da indisponibilidade do servio pblico. A exigncia de autorizao legal especca remonta ao perodo em que se dava o mesmo tratamento jurdico da alienao de bens pblicos arbitragem envolvendo a Administrao.

56. 57. 58. 59. 60.

LOBO. op. cit., In: ALMEIDA. op. cit. p. 21 FOUCHARD, Trait..., op. cit., p. 1000, Apud: OLIVEIRA. op. cit., p. 117 PINHEIRO, Lima. Arbitragem, ...p. 219 e 300, Apud: OLIVEIRA, op. cit., p. 117 DOLINGER e TIBRCIO. op. cit., p. 415/418 A State, a state enterprise, or a state entity cannot invoke incapacity to arbitrate in order to resist arbitration to which it has agreed. Este princpio est previsto no art. 5 da Resoluo de 1989 do Instituto de Direito Internacional sobre Arbitragem entre Estados, empresas ou entidades estatais e empresas estrangeiras. O Instituto uma organizao internacional privada com o propsito de desenvolver o progresso do Direito Internacional. Disponvel no site www.idi-iil.org Cf. OLIVEIRA. op. cit., p. 122

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Todavia, no plano internacional entendia-se que o Estado tinha capacidade para participar de arbitragem comercial, tendo em vista que o pargrafo nico do art. 45 do Decreto-lei n 2.300/86 (lei de Licitaes e Contratos da Administrao Pblica Federal), aps alterao pelo Decreto-lei n 2.348/87, admitia a arbitragem nos contratos rmados com pessoas fsicas e jurdicas domiciliadas no exterior, para aquisio de bens ou servios cujo pagamento fosse feito com o produto de nanciamento concedido por organismo internacional de que o Brasil zesse parte, nos casos de contratao com empresa estrangeira para compra de equipamentos fabricados e entregues no exterior, desde que para este caso tenha havido prvia autorizao do Presidente da Repblica, conforme dispunha o 13 do art. 25 do Decreto-lei n 2.300/86. Atualmente ainda no h consenso em relao arbitrabilidade subjetiva, mesmo sendo o objeto um contrato administrativo, cujo princpio da autonomia da vontade tambm favorece ao Estado. Defende-se que o ente pblico estaria condicionado a uma autorizao legal especca, em virtude do princpio da legalidade, j que a regra geral estipulada pela Lei n 8.666/93 a previso de clusula de eleio de foro nos contratos administrativos.61 Contra essa tese, alega-se que o art. 1 da Lei n 9.307/96 no exclui a pessoa jurdica de direito pblico, prevendo de forma geral, que as pessoas capazes de contratar podero valer-se da arbitragem para dirimir litgios relativos a direitos patrimoniais disponveis. A Lei de Licitao no o nico diploma legal que trata da arbitragem. Alm disso, uma lei sob certo ponto obsoleta quanto questo da arbitrabilidade estatal, devendo-se fazer uma interpretao sistemtica e evolutiva de suas normas, em razo da nova concepo de contrato administrativo, cujo contratado considerado um investidor para o pas. Odete Medauar destaca que o princpio da legalidade no faz supor que a Administrao Pblica deva se respaldar sempre numa lei especca para cada ato administrativo, sob pena de paralisar suas atividades. Do mesmo modo, agir conforme a lei tem um signicado amplo e sistemtico. A arbitrabilidade subjetiva do Estado no est regida somente pela Lei de Licitaes, mas tambm por normas constitucionais, por outras normas infraconstitucionais, por princpios e at mesmo por normas infralegais.62
61. (...) no ser possvel a interdio do Juzo Arbitral, mesmo nas causas contra a Fazenda, o que importaria numa restrio autonomia contratual do Estado que, como toda pessoa sui generis, pode prevenir o litgio, pela via transacional, no se lhe podendo recusar esse direito, pelo menos na sua relao de natureza contratual ou privada, que s esta pode comportar soluo, pela via arbitral, dela excludas aquelas em que o Estado age como Poder Pblico, que no podem ser objeto de transao. STF, AI 52.181/GB, Rel. Min. Bilac Pinto, DJU 15 fev. 1973, disponvel no site www.stf.gov.br, acesso em 23/08/2011 62. Para Odete Medauar, um dos signicados operacionais do princpio da legalidade o de permitir a Administrao Pblica de adotar medidas e atos, tendo como fundamento uma base legal de carter amplo, 99

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Portanto, a interpretao sistemtica que se deve dar regra que impe a previso de clusula de eleio de foro no contrato administrativo dirigida para as questes que versam sobre direito indisponvel, tendo em vista que para os casos referentes a direitos disponveis, a Lei n 9.307/96 previu a clusula compromissria, a qual vincula as partes ao processo arbitral. Na viso de Carlos Alberto Carmona:
A Lei de Licitaes no determina que toda e qualquer controvrsia oriunda dos contratos dos contratos celebrados com a Administrao seja dirimida pelo Poder Judicirio, pois se assim fosse no poderia haver resoluo de pendncias contratuais atravs da transao; o texto legal exige, isso sim, que se as partes tiverem que acorrer ao Poder Judicirio, ser competente o juzo do foro da sede da Administrao, e no rgo judicial situado em outra regio geogrca.63

Ademais, esse autor defende que a eleio de foro no contrato administrativo no incompatvel com a arbitragem, j que o Judicirio pode vir a ser procurado para prestar uma tutela jurisdicional que o rbitro no poderia por ausncia de competncia, como a execuo de medida cautelar. Selma Lemes destaca que atualmente os contratos administrativos caracterizam-se pela grandeza do empreendimento, dependendo o Estado e a sociedade civil do sucesso desse negcio. Dessa forma, prioriza-se o equilbrio das partes na relao contratual, para que a transao seja vantajosa tanto para o setor privado quanto para o Estado.64 Os meios alternativos de soluo de conito ganham relevncia no Direito Administrativo em razo da nova roupagem do contrato administrativo, o qual passa a ter como objetivo o crescimento econmico, com o desenvolvimento da infra-estrutura. Como exemplo, os contratos para aquisio de tecnologia e transferncia de know-how so fundamentais para o pas, no sendo mais possvel invocar a gura do Estado autoritrio. Ao invs

que por vezes to-somente uma norma de competncia. Essa funo administrativa consiste na produo de normas infralegais, que no passam pelo crivo do Poder Legislativo. MEDAUAR, Odete. Direito Administrativo Moderno, So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 15 ed., 2011, p. 132 63. CARMONA, Carlos Alberto. Arbitragem e Processo: Um Comentrio Lei n 9.307/96, Malheiros ed., 1998, p. 54 64. Nesta ptica, passa-se a dar maior relevo igualdade de tratamento contratual, tal como no Direito Privado, sem com isso deixar de acatar as clusulas exorbitantes, peculiares aos contratos administrativos. luz desses novos paradigmas, alicerados nos princpios jurdicos da igualdade, legalidade, boa-f, justia, lealdade contratual, do respeito aos compromissos recprocos das partes, da ecincia, da subsidiariedade etc., a Administrao conduzida a eleger formas mais dinmicas de soluo de controvrsias (mediao, conciliao e arbitragem), que envolvam direitos patrimoniais disponveis nos contratos administrativos e que gravitam em torno das clusulas econmicas e nanceiras (equilbrio econmico-nanceiro), que se referem a direitos patrimoniais (...). LEMES. op. cit., p. 53 e 54 100

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disso, o Estado hoje se socorre dos princpios jurdicos do Direito Privado para buscar mais liberdade e eccia nos negcios. Diante desse cenrio, a arbitragem encontra solo frtil para ser analisada no mbito dos contratos administrativos.65 Outro aspecto da arbitrabilidade subjetiva a questo da imunidade jurisdicional66. De acordo com o art. 55, 2, da Lei n 8.666/93, deve haver no contrato administrativo uma clusula prevendo o foro da sede da Administrao Pblica, sendo, portanto, a renncia imunidade de jurisdio inadmitida na legislao brasileira, exceto nas hipteses previstas no art. 32, 6 da lei citada, quais sejam: 1) licitao internacional para a aquisio de bens e servios cujo pagamento foi feito com o produto de nanciamento concedido por organismo nanceiro internacional de que o Brasil faa parte, ou por agncia estrangeira de cooperao; 2) contratao de empresa estrangeira para a compra de equipamentos fabricados e entregues no exterior; e 3) aquisio de bens e servios realizada por unidades administrativas com sede no exterior. Como se nota, so excees taxativas, que devem ser interpretadas restritivamente. Segundo Eros Roberto Grau, o princpio da imunidade de jurisdio no absoluto, conforme vrios exemplos ocorridos na jurisdio estrangeira, como as aes indenizatrias contra as empresas de tabaco ajuizadas pelos entes federativos brasileiros nos Estados Unidos. Tambm no se deve relacionar arbitragem internacional com a idia de imunidade jurisdicional, pois o que se evita com a arbitragem exatamente a jurisdio.67 Para os doutrinadores ingleses Julian D M Lew, Loukas A Mistelis e Stefan M Krll, o princpio da imunidade internacional deixou de ser absoluto no sculo XX em razo do crescimento da participao dos Estados em atividades comerciais. Essa tendncia se reete nas convenes internacionais, como a European Convention on State Immunity e em leis nacionais, como o English State Immunity Act. No caso Kuwait Airways v Iraqi Airways, foi decidido que se o Estado participa do comrcio internacional em condies de igualdade com o particular, no havendo justicativa para se evitar as conseqncias econmicas de seus atos. Alm disso, se um Estado rmou clusula compromissria, no poder mais tarde

65. LEMES. op. cit., p. 58 66. A legislao brasileira contrria submisso do Estado brasileiro jurisdio estrangeira. DOLINGER e TIBRCIO. op. cit., p. 397 67. GRAU, Eros Roberto. Da arbitrabilidade de litgios envolvendo sociedades de economia mista e da interpretao de clusula compromissria. Revista de Direito Bancrio, do Mercado de Capitais e da Arbitragem, ano 5, n 18, outubro-dezembro de 2002, p. 397-398 101

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invocar a imunidade jurisdicional para resistir ao tribunal arbitral, sob pena de violar o princpio da boa-f.68 Favorvel arbitrabilidade subjetiva do Estado, Diogo de Figueiredo Moreira Neto, com base no art. 4, VII, da Constituio da Repblica, admite a participao do Estado brasileiro em arbitragens internacionais (art. 4. A Repblica Federativa do Brasil rege-se nas suas relaes internacionais pelos seguintes princpios: (...) VII soluo pacca dos conitos.)69 Para Clvio Valena Filho, a validade das convenes de arbitragem insertas em contratos administrativos deriva diretamente da natureza jurisdicional da arbitragem, sendo, para tanto, despicienda qualquer forma de autorizao legislativa.70 Antenor Madruga entende que o Estado brasileiro pode renunciar imunidade de jurisdio por se tratar de ato de gesto de representao judicial, na hiptese do interesse estatal ser mais bem defendido em tribunal estrangeiro.71 Em suma, parte da doutrina defende que a Administrao Pblica pode rmar uma clusula compromissria em razo da aplicao supletiva dos princpios da teoria geral dos contratos nos acordos administrativos. Outra entende que a autorizao legislativa geral para o Estado se utilizar da via arbitral a prevista na Lei de Concesses de Servios Pblicos (Lei n 8.987/95) ou na Lei Geral de Arbitragem (lei n 9.307/96), sendo que outra corrente admite a arbitragem somente para as empresas pblicas e sociedades de economia mista com fundamento no art. 173,1, da Constituio da Repblica.72

68. LEW, Julian D M; MISTELIS, Loukas A.; KRLL, Stefan M. Comparative International Commercial Arbitration, Klumer Law International, 2003, p. 744-746 69. Na rbita externa, rege a matria o princpio fundamental estabelecido no art. 4, VII, da Constituio Federal, que aponta o emprego das vias paccas portanto consensuais para dirimir controvrsias em que seja parte a Repblica Federativa do Brasil e suas subdivises. Nestas hipteses, portanto, o Estado no est apenas autorizado, mas constitucionalmente obrigado a esgotar as solues de consenso, compreendida a arbitragem, podendo atingir at mesmo interesses indisponveis, sem qualquer outro limite que a observncia da proporcionalidade entre valores preservados e valores sacricados. (grifo acrescentado) MOREIRA NETO, Diogo de Figueiredo. Arbitragem nos Contratos Administrativos. In: Revista de Direito Administrativo, 209, julho-setembro de 1997, p. 87 Na opinio de Carmem Tibrcio, as normas do art. 4 referem-se s questes de direito internacional pblico. Cf. DOLINGER e TIBRCIO. op. cit., p. 405 70. VALENA FILHO, Clvio. Arbitragens e contratos administrativos, Revista de Direito Bancrio, Do Mercado de Capitais e da Arbitragem ano 3, n 8, abril-junho de 2000, p. 372 71. MADRUGA FILHO, Antenor Pereira. A renncia imunidade de jurisdio pelo Estado Brasileiro e o Novo Direito da Imunidade de Jurisdio, Biblioteca de Teses, Renovar, p. 375 e 418 (2003), Apud: Idem. 72. Adilson Abreu Dallari defende a aplicao supletiva do Cdigo Civil para possibilitar a arbitragem ao Estado. Arbitragem na Concesso de Servio Pblico, Revista de Informao Legislativa do Senado Federal 128/65, 2003, Apud: DOLINGER e TIBRCIO. Op. cit., p. 426 102

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Contrariamente, Lcia Valle Figueiredo entende que as normas processuais de ordem constitucional no podem ser alteradas pela lei infraconstitucional, concluindo, assim, que o uso da arbitragem pelo Estado inconstitucional.73 Na viso de Castro Nunes74, so conciliveis a arbitragem e as normas constitucionais processuais, pois as partes possuem liberdade em optar pelo meio alternativo ou pela jurisdio estatal. O que no pode fazer a legislao infraconstitucional proibir o acesso Justia. Importante mencionar a interpretao de Pedro Batista Martins, para quem os diplomas legais especcos que fazem meno arbitragem tm objetivo didtico do legislador75. No lgico permitir o uso da via arbitral para alguns entes estatais e para outros alegar a incapacidade, sendo que todos integram a Administrao Pblica. No mesmo sentido, Selma Lemes defende que a capacidade do Estado para participar da arbitragem comercial tem respaldo na Lei n 9.307/96, uma vez que esse estatuto no prev aplicao especca paras as pessoas jurdicas de direito privado.76 Por sua vez, para a jurisprudncia arbitral a clusula compromissria representa renncia imunidade de jurisdio, a qual se aplica mesmo em se tratando de ato de imprio, sob pena de violao do princpio da boa-f.77 Ressalta-se que somente o Estado pode renunciar esse privilgio, pois as demais subdivises administrativas no possuem soberania. Por m, corroborando a tese da capacidade de entes estatais na arbitragem comercial, a PEC 96 de 1992, que vedava o uso da arbitragem para o Estado, foi afastada embora j tivesse sido aprovada pela Cmara dos Deputados. Para Arnoldo Wald essa proposta de emenda constitucional contrariava os verdadeiros interesses do pas, representando um retrocesso diante da legislao vigente.78
73. FIGUEIREDO, Lucia Valle. Curso de Direito Administrativo, So Paulo, Malheiros, 7 ed, 2004, p. 108, Apud: LEMES. op. cit., p. 75 74. NUNES, Castro. Da Fazenda Pblica em juzo, Rio de Janeiro, Freitas Bastos, 1950, p. 279, Apud: Idem, p. 77 75. MARTINS, Pedro Batista. O Poder Judicirio e a arbitragem. Quatro anos da lei n 9.307/96 (3 parte), RDBA, 12:334, abr./jun., 2001, Apud: Idem, p. 84 76. LEMES. op. cit., p. 83 77. Em deciso CCI recente, de 2002, no Caso n 11.559, o tribunal arbitral sediado em Paris rechaou a alegao das Requeridas (empresas que integram a administrao pblica no Brasil) de que a clusula arbitral por elas rmada era invlida com base na lei brasileira. Sustenta o tribunal: Assim, por respeito da vontade das partes, em tutela do princpio da boa-f e em aplicao do princpio que probe o venire contra factum proprium impe-se a concluso de que no lcito s Requeridas, em contradio com todo o seu descrito comportamento anterior, vir agora argir a invalidade da renncia imunidade de jurisdio e da conveno de arbitragem que livremente acordaram com a Requerente. In: DOLINGER e TIBRCIO. op. cit., p. 418 78. WALD, Arnoldo. A Infra-estrutura, as PPPs e a Arbitragem, In: Revista de Arbitragem e Mediao, ano 2, n 5, abril-junho de 2005, p. 23 103

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4.2. Arbitrabilidade objetiva Outra condio exigida pelo art. 1 da Lei n 9.307/96 para que um conito possa ser submetido ao processo arbitral a disponibilidade do objeto, devendo a matria ter natureza patrimonial disponvel. Caio Mrio da Silva Pereira entende que direitos patrimoniais seriam os avaliveis pecuniariamente, fazendo parte de uma relao jurdica mensurvel economicamente.79 Sobre esse tema, o Tribunal de Contas da Unio80 j alegou que a Administrao Pblica no pode se submeter arbitragem, tendo em vista que o interesse pblico indisponvel. Ocorre que no se deve opor o direito disponvel ao interesse pblico, pois esse princpio deve ser aplicado indistintamente, isto , em qualquer funo administrativa se deve observar o interesse pblico. De acordo com Eros Roberto Grau, a disponibilidade dos direitos patrimoniais no acarreta necessariamente na disposio do interesse pblico.81 Visando compatibilizar o princpio da indisponibilidade do interesse pblico e o exerccio da administrao, a doutrina alem distinguiu em dois nveis de categoria o exerccio da Administrao Pblica: primria e secundria, sendo apenas a segunda negocivel e exvel.82 Na proteo do interesse pblico primrio o Estado estar desempenhando suas funes poltica e legislativa. Quando atua na persecuo do interesse da Administrao, estar atuando no interesse pblico secundrio. Exemplo de interesse da Administrao o de pagar o menor valor possvel a seus credores.83 Eduardo Talamini apresenta interessante tese sobre a arbitrabilidade objetiva do Estado. Segundo o autor, existem duas acepes de indisponibilidade provenientes do direito material:

79. PEREIRA, Caio Mrio da Silva. Instituies do direito civil, 20 ed., Rio de Janeiro: Forense, 2002, vol 1, In: ARAGO, Alexandre Santos de. Arbitragem e regulao, Revista de Arbitragem e Mediao, ano 7, n 27, out-dez/2010, p. 77 80. De outro lado, admitir-se a utilizao de juzo arbitral em contratos administrativos seria, para ns, afrontar uma srie de princpios de direito pblico, dentre os quais se avultam (alguns deles, em verdade, consectrios de outros citados): (...) b) o da indisponibilidade do interesse pblico pela Administrao. (...) Fere tambm o princpio da indisponibilidade do interesse pblico, pois ao entregar a terceiro que no o Estado-juiz o poder de decidir sobre a sorte de interesse que a ela, Administrao, incumbe curar, o efeito prtico disso fazer disponvel esse bem supremo (o interesse pblico), ao sabor daquilo que o rbitro constitudo venha a deliberar sobre a pendncia a ela submetida. Deciso do TCU no processo n 8.217/93, In: Revista de Direito Administrativo, 193, jul/set. 1993, p. 342 81. GRAU. op. cit, p. 404 82. MOREIRA NETO, Diogo de Figueiredo. Mutaes do Direito Pblico, Rio de Janeiro: Renovar, 2006, p. 325 83. GRAU. op. cit. p. 403 104

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1) a indisponibilidade pe-se como vedao renncia de um direito existente;

2) a indisponibilidade congura-se na proibio de se reconhecer direito de outrem, seno pela interveno jurisdicional.84

Somente na primeira hiptese que se trata de relao de direito pblico propriamente dita, uma vez que a Administrao Pblica deve agir independentemente de autorizao judicial. J a segunda hiptese de indisponibilidade se refere possibilidade do uso arbitragem pelo Estado, tendo em vista que a via arbitral somente possvel quando no h necessidade da interveno do Judicirio. Sendo assim, se o conito entre o particular e a Administrao Pblica eminentemente patrimonial e se ele versa sobre matria que poderia ser solucionada diretamente entre as partes, sem que se zesse necessria a interveno jurisdicional, ento a arbitragem cabvel.85 A Administrao Pblica ao se submeter via arbitral no estar renunciando a direito algum, mas ir to-somente optar por solucionar alguma lide existente por meio de um processo em que tambm deve ser respeitado o devido processo legal. Caso haja alguma ofensa Constituio da Repblica ou norma infraconstitucional, possvel ajuizar ao anulatria no Judicirio. Arma Eduardo Talamini que a tendncia da doutrina brasileira admitir o uso da arbitragem pelo Estado, nos casos que tratam de interesse patrimonial.86 Quanto jurisprudncia, citou o autor duas decises que admitiram a via arbitral
84. TALAMINI, Eduardo. A (in) disponibilidade do interesse pblico: conseqncias processuais (composies em juzo, prerrogativas processuais, arbitragem e ao monitria), disponvel em http://ufpr.academia.edu/ EduardoTalamini/Papers/166348/A_in_disponibilidade_do_interesse_publico_consequencias_processuais, site acessado em 17/03/2011, p. 13 85. Idem, p. 14 86. O autor cita os seguintes autores: Caio Tcito (Arbitragem nos litgios administrativos, em RDA, 210, 1997, p. 114-115), Adilson Dallari (Arbitragem na concesso de servio pblico em RTDP 13, 1996, p 8-9), Eros Roberto Grau (Da arbitrabilidade de litgios envolvendo sociedades de economia mista e da interpretao de clasula compromissria, em Revista de Direito Bancrio, 18, p. 401, 2002), Diogo de Figueiredo Moreira Neto (Arbitragem nos contratos administrativos, em RDA 209, 1997, p. 89), Leon Frejda Szklarowsky (A arbitragem e os contratos administrativos, divulgado na internet: www. camarba.com.br/wald.htm), Carlos Alberto Carmona (Arbitragem e Processo: um comentrio Lei n 9.307/96, Malheiros, 1998, p. 52 e SS.), Ada Grionover (Arbitragem e prestao de servios pblicos, em RDA 233, 2003, p. 377 e ss.), Eliana Calmon (A arbitragem internacional entre entes pblicos, em Revista Ibero-Americana de Direito Pblico, 2002, p. 66), Selma Lemes (Arbitragem na concesso de servios pblicos arbitrabilidade objetiva, verso escrita de palestra proferida em 06.05.2003 no Comit Brasileiro de Arbitragem, p. 5 e ss.) e Gustavo H. J. de Oliveira (A arbitragem e a nova contratualizao administrativa, em Cenrios do Direito Administrativo: estudos em homenagem ao professor Romeu F. Bacellar Filho, Belo Horizonte, Frum, 2004, p. 273 e ss.). 105

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para o Estado sem que fosse exigida lei especca (MS 1998002003066-9, Conselho Especial, TJDF, j. 18.05.1999, rel. Nancy Andrighi, DJ 18.08.1999, divulgada na Revista de Direito Bancrio 8, 2000, p. 359 e TAPR, apelao 247.646-0, 7 Cmara Cvel, 11.02.2004, rel. J. Lauro Laertes de Oliveira). Atualmente, a jurisprudncia ainda bastante polmica em relao participao da Administrao Pblica em arbitragem sem lei autorizativa especca. O Tribunal de Justia do Rio de Janeiro, no Agravo de Instrumento n 2003.002.07839, no admitiu a arbitragem no caso Guggenheim com base na violao ao princpio da publicidade, previsto no art. 37, caput, da Constituio Federal.87 Em sentido contrrio, o Superior Tribunal de Justia, no Mandado de Segurana n 11308/RJ, que tratava de permisso de rea porturia, decidiu pelo cabimento da participao da Administrao Pblica em arbitragem com base na Lei n 9.307/96, conforme a passagem a seguir:
Por m, conclui com acerto Ministrio Pblico, verbis: In casu, por se tratar to somente de contrato administrativo versando clusulas pelas quais a Administrao est submetida a uma contraprestao nanceira, indubitvel o cabimento da arbitragem. No faria sentido ampliar o conceito de indisponibilidade obrigao de pagar vinculada obra ou servio executado a benefcio auferido pela Administrao em virtude da prestao regular do outro contratante. A arbitragem se revela, portanto, como o mecanismo adequado para a soluo da presente controvrsia, haja vista, tratar-se de relao contratual de natureza disponvel, conforme dispe o artigo 1, da Lei 9.307/96: as pessoas capazes de contratar podero valer-se da arbitragem para dirimir litgios relativos a direitos patrimoniais disponveis. (s. 472/473). (STJ, MS 11308/RJ, Rel. Min. Luiz Fux, DJe 19/05/2008) (grifo acrescentado)

J o Tribunal de Contas da Unio somente admite a previso da arbitragem em contratos administrativos por meio de lei especca que autorize clusula compromissria. Em 2008, o Tribunal de Contas da Unio (TCU), analisando contrato de concesso celebrado entre a Agncia Nacional de Transportes Terrestres (ANTT) e a Concessionria da Rodovia Osrio-Porto Alegre S.A., admitiu a clusula compromissria somente nos contratos em que a Administrao Pblica estivesse em condio de igualdade com o particular, como nos contratos de locao,

87. TJRJ, AI 2003.002.07839, Rel.Des. Ademir Pimentel, julgado em 29/10/2003, disponvel no site www. tj.rj.gov.br, acesso em 24/08/2011 106

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de seguro, de nanciamento, ou seja, diante da natureza disponvel do objeto contratual. Com relao aos contratos que envolvem interesse pblico, somente com autorizao legal especca poderia o Estado se socorrer da arbitragem, em virtude da impossibilidade de dispor sobre direito indisponvel.88 Todavia, no foi analisado o mrito do processo, vez que a agncia reguladora comprometeu-se em seguir a orientao deste Tribunal. Em 2009, no julgamento referente ao acordo de cooperao tcnica internacional, celebrado entre a Secretaria de Educao do MEC, o Programa das Naes Unidas para o Desenvolvimento (PNUD) e a Organizao das Naes Unidas para a Educao, a Cincia e a Cultura (UNESCO), o Tribunal de Contas da Unio somente admitiu a clusula compromissria em questo, pois entendeu que se tratava de um tratado regido pelo Direito Internacional Pblico.89 No entanto, ao contrrio do que sustenta o TCU, a disponibilidade do direito no est relacionada diretamente com o princpio do interesse pblico, mas com o aspecto econmico do objeto contratual. Para Cesar Augusto Guimares Pereira,90 essas decises do Tribunal de Contas da Unio no reetem o entendimento atual da doutrina e da jurisprudncia, que admitem a previso de clusula compromissria em contratos administrativos, signicando isso a possibilidade de alterao das decises desse rgo. Sob o enfoque da natureza disponvel do contrato administrativo em questo, o Superior Tribunal de Justia, no MS 11308/DF (2005/0212763-0), decidiu pela possibilidade de insero de clusula compromissria. O caso concreto trata de mandado de segurana impetrado contra ato do Ministro de Estado da Cincia e Tecnologia (Portaria Ministerial n 782/05), que raticou os termos da resciso contratual precedida pela Nuclebrs Equipamentos Pesados S/A NUCLEP (...) do contrato administrativo de arrendamento C-291/AB-001 (...) com a empresa TMC (...) e autorizou tanto a assuno imediata pela NUCLEP, (...) como a ocupao e

88. TCU, Acrdo 391/2008, Plenrio, Rel. Min. Marcos Vilaa, Ata 07/2008, DOU 14/03/2008, disponvel no site www.tcu.gov.br, acesso em 24/08/2011 89. Caso os atos complementares de cooperao tcnica fossem considerados convnios administrativos, a validade da clusula compromissria seria no mnimo discutvel (vide, por exemplo, as consideraes feitas no Acrdo 537/2006-2 Cmara, relativa aos contratos, mas em tudo extensveis aos convnios). Se, ao contrrio, considerar-se a natureza de tratado internacional (na modalidade de acordo executivo), a previso da arbitragem facilmente justicvel. TCU, Acrdo 1339/2009, Rel. Jos Jorge, Publicao: Ata 24/2009, sesso de 17/06/2009, disponvel no site www.tcu.gov.br, acesso em 24/08/2011 90. PEREIRA, Cesar Augusto Guimares. Arbitragem e a Administrao Pblica na jurisprudncia do TCU e do STJ, Informativo Justen, Pereira, Oliveira e Talamini, Curitiba, n 5, julho/2007, disponvel no site www.justen.com.br//informativo.php?informativo=5&artigo=283, acesso em 19/03/2011 107

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utilizao do local, instalaes, necessrias continuidade do objeto do contrato de arrendamento (...).91 Decidiu o STJ que a doutrina admite a legalidade da submisso do Estado arbitragem com fulcro em precedente do Supremo Tribunal Federal, conhecido como caso Lage, cuja deciso permitiu a arbitragem entre a Unio e a Organizao Lage. Segundo o precedente, somente os direitos disponveis, referentes ao interesse da Administrao, esto sujeitos arbitragem, conforme passagem a seguir (...) quando visa a evadir-se de sua responsabilidade no af de minimizar os seus prejuzos patrimoniais, persegue ntido interesse secundrio, subjetivamente pertinente ao aparelho estatal em subtrair-se de despesas, engendrando locupletamento custa do dano alheio. Portanto, somente o interesse pblico indisponvel, no o interesse da Administrao. De acordo com esse julgado do STJ, aplica-se a Lei n 9.307/96 ao caso concreto, devendo-se afastar a jurisdio estatal, tendo em vista previso de clusula compromissria no contrato administrativo celebrado entre a NUCLEP e a TMC. Dessa forma, julgou-se, por unanimidade, conceder a segurana para determinar que o litgio seja conhecido e solucionado por juzo arbitral. Maral Justen Filho entende que, se a indisponibilidade dos direitos da Administrao Pblica motivo para se proibir sua participao em arbitragem, pela mesma razo, o Estado no poderia celebrar contratos com particulares, uma vez que na celebrao de contratos reconhece-se autonomia para produzir qualquer manifestao de disposio sobre bens e direitos. Veja-se que uma contratao importa a transferncia de bens ou direitos da rbita da Administrao para a esfera de terceiros.92 Em se tratando de direito ambiental, parcela da doutrina entende pela possibilidade de submeter questes ambientais arbitragem, tendo em vista a potencial repercusso de carter patrimonial e disponvel que podem surgir a partir da violao de um direito extrapatrimonial e indisponvel.93
91. STJ, Mandado de Segurana 11308-DF (2005/0212763-0). Relator Ministro Luiz Fux, julgado em 09/04/2008, DJe 19/05/2008, disponvel no site www.stj.gov.br, acesso em 24/08/2011 92. JUSTEN FILHO, Maral. Comentrios Lei de Licitaes e Contratos Administrativos, Dialtica, 13 Ed., 2009, p. 539 93. Nesses casos, nada obstante o litgio ter por fundamento a violao de direito da personalidade, o objeto litigioso em si mesmo, a controvrsia e a pretenso dos interessados giram em torno da obteno do ressarcimento pelos danos sofridos, razo pela qual podero valer-se da arbitragem diante do carter eminentemente patrimonial da lide. FIGUEIRA JUNIOR, Joel Dias. Manual da Arbitragem. So Paulo: 108

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Todavia, o mais comum em tutela ambiental o objeto se tratar de direito indisponvel por se referir a interesse difuso extrapatrimonial, j que o administrado estar em posio de subordinao, conforme o entendimento de Oscar Graa Couto e de Mnica Taves de Campos V. de Carvalho.94 Segundo os autores, no que se refere a prazos e condies a lei, a doutrina e a jurisprudncia j admitem transao (...), seja para extinguir amigavelmente ao civil pblica j proposta ou em vias de s-lo (nos casos de inqurito civil em curso), mediante celebrao do Compromisso de Ajustamento de Conduta previsto no 6 do art. 5 da Lei n 7.347/85; seja para evitar a propositura da ao, mediante celebrao do Termo de Compromisso previsto no art. 60 do Decreto n 3.179/9995. Em razo disso, entendem ser cabvel submeter arbitragem as questes de prazo e condies, tendo em vista a possibilidade de negociao. Alm da distino de direitos disponveis e indisponveis, existe outra classicao, que divide os atos administrativos em atos de imprio (poder poltico) e atos de gesto (poder administrativo). Apesar da concluso pela constitucionalidade da arbitragem no caso Lage (STF, Agravo de Instrumento n 52.181-GB), a Corte ressalvou, com base no parecer de Castro Nunes, que o Estado no pode se submeter arbitragem quando atuar como Poder Pblico, isto , no exerccio de atos de imprio, que no era a hiptese do caso concreto.96 Carmem Tibrcio sustenta que possvel a previso de conveno arbitral nos contratos privados rmados pelo Estado, referentes aos atos de gesto. Admite, excepcionalmente, para os atos de imprio na hiptese de inexistncia de jurisdio local, urgncia ou com base no princpio da efetividade.97 Isso porque a arbitragem internacional, envolvendo atos de imprio, deve ser regida pelo direito internacional pblico por meio de tratados rmados entre os Estados. Existem alguns critrios para se distinguir atos de imprio e de atos de gesto. Um deles a teoria da aplicao da lei do Estado litigante, isto , o rbitro

94.

95. 96. 97.

Editora Revista dos Tribunais, 1997, p. 112, Apud: COUTO, Oscar Graa & CARVALHO, Mnica Taves de Campos V. de. Arbitragem e meio ambiente, Apud: ALMEIDA, Ricardo (coord.), op. cit., p. 301 Os entes pblicos legitimados tutela ambiental no poderiam, em regra, abrir mo da ao civil pblica de responsabilidade civil por danos ambientais para submeter a questo arbitragem, pois, em tais circunstncias, no estabelecem relaes de coordenao com os administrados, mas de subordinao, na defesa de interesses metaindividuais e indisponveis. Idem, p. 302 Idem, p. 329 STF, Agravo de Instrumento n 52.181-GB, Rel. Min. Bilac Pinto, disponvel no site www.stf.gov.br, acesso em 24/08/2011 DOLINGER e TIBURCIO. op. cit., p. 411 109

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se baseia na legislao nacional do Estado que parte na arbitragem, devendo, assim, os particulares conhecerem a lei da ordem jurdica do Estado contratante.98 Outra teoria entende que a lei sobre o mrito escolhida pelas partes a que deve aferir a natureza do ato estatal. Uma terceira, no muito bem aceita, aplica a lei da sede de arbitragem com base na teoria jurisdicional, a qual compreende o Estado como controlador e regulador das arbitragens. No entanto, os rbitros no possuem lex fori, podendo aplicar a lei que as partes convencionaram ou a que escolher, caso no tenha sido prevista no contrato. H, ainda, uma teoria que entende ser aplicvel a lei de execuo da sentena. A crtica que se faz que nem sempre se sabe o local onde ser executado. Existe tambm a teoria que defende a aplicao da lex mercatoria para vericar a validade e eccia da clusula compromissria, que so, na verdade, os usos e costumes do comrcio internacional, desprezando-se o direito estatal para dirimir qualquer controvrsia. 99 importante ressaltar que a utilizao de meios coativos para se fazer cumprir a sentena arbitral, exige que a parte inicie um processo de execuo no Poder Judicirio, aps a devida homologao pelo STF. Portanto, relevante mesmo no mbito internacional que a jurisprudncia do local de execuo da sentena arbitral seja favorvel participao do Estado em arbitragens, bem como no haja norma interna proibindo a submisso ao juzo arbitral, sob pena de frustrar o sucesso da arbitragem comercial internacional realizada. Reforando o entendimento acima, a Conveno de Nova York100 considera essencial que a legislao interna permita a arbitragem para os entes estatais, a m que no haja problemas na execuo da sentena arbitral.
98. Assim prev o art. V.1. da Conveno de Nova York: 1. O reconhecimento e a execuo de uma sentena podero ser indeferidos, a pedido da parte contra a qual ela invocada, unicamente se esta parte fornecer autoridade competente onde se tenciona o reconhecimento, prova de que: a) as partes do acordo a que se refere o Artigo II, estavam, em conformidade com a lei a elas aplicvel, de algum modo incapacitadas (...), Idem. p. 412 99. Essa teoria origina-se de dois casos: Arbia Saudita v. Arabian Amercian Oil Co. e Texaco Overseas Petroleum v. Libia. Tais casos envolviam questes de imunidade de jurisdio. As cortes arbitrais decidiram que no poderiam submeter uma soberania a uma lei de outro pas e que cabe ao sistema de leis internacionais reger a arbitragem, e no uma lei interna. Embora a teoria transnacional seja a melhor aplicvel nesses casos, segundo Keren Tweeddale e Andrew Tweeddale,corre-se o risco da sentena arbitral no ser aplicada no pas onde ser executada por contrariar a legislao daquele Estado. TWEEDDALE. op. cit., p. 277 100. Enforcement under the New York Convention may be refused where the arbitration is not in accordance with the law of the country where the arbitration took place: Article V.1(d). The DAC report of February 110

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5. CONCLUSO O Estado brasileiro vem atuando cada vez mais no cenrio internacional, como sujeito de obrigao ou como pas hospedeiro, reacendendo, assim, a discusso a respeito da possibilidade de submisso arbitragem comercial internacional, no que se refere arbitrabilidade subjetiva e objetiva. Arbitrabilidade subjetiva seria a capacidade do ente estatal de ser parte no processo arbitral, enquanto arbitrabilidade objetiva diz respeito ao objeto que pode ser julgado em sede de arbitragem. A incapacidade do Estado teria como causa a sua imunidade jurisdicional, bem como a necessidade de autorizao legal especca para participar de arbitragem. Embora a jurisprudncia dos tribunais de arbitragem entenda que na arbitragem comercial internacional o Estado no possa invocar restrio de lei interna quanto sua capacidade, o estudo e o convencimento da capacidade do Estado em submeter conito administrativo a um rbitro so necessrios, pois em algum momento a lide poder ser decidia pelo Poder Judicirio, seja para anular a sentena arbitral, seja para conceder medida cautelar ou para execut-la. Analisando-se doutrina e jurisprudncia, v-se que a participao do Estado em arbitragem aceita pela maioria, entendendo que basta a autorizao genrica da Lei n 9.307/96 e que o princpio da imunidade jurisdicional no absoluto, comportando excees. Para aqueles que entendem que a arbitragem possui natureza contratual, a imunidade jurisdicional em nada interfere na participao do Estado em arbitragem comercial internacional. Embora o Tribunal de Contas da Unio no concorde com a ampla arbitrabilidade da Administrao Pblica, nota-se uma evoluo em suas decises, da total negativa aceitao nos casos de contrato privado, mesmo que no exista lei especca autorizando. Paralelamente evoluo do instituto da arbitragem, o Direito Administrativo tambm sofreu mudanas, como por exemplo, o contrato administrativo deixou de ser um instrumento de autoritarismo para se transformar num acordo de colaborao entre o pblico e o privado, bem como a constitucionalizao do ordenamento jurdico que permitiu uma releitura do princpio da legalidade, de forma que no engessasse a atividade administrativa.

1996 made the following point in regard to oating arbitrations: English law does not, at present, recognize the concept of an arbitration which has no seat, and we do not recommend that it should do so () The laws of the country where the arbitration has its seat should be checked to ensure that they are suitable to the arbitration. () If the parties wish for a nal and binding award, unchallengeable in a court of law, they will have to agree to have the in a country whose local laws permit such an exclusion agreement. In: TWEEDDALE. op. cit, p. 278 111

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Diante desse conjunto de fatores, somado s raticaes de convenes internacionais sobre arbitragem pelo Estado brasileiro, conclui-se que um ente estatal tem capacidade para ser parte numa arbitragem comercial internacional quando o objeto se tratar de direito disponvel. REFERNCIAS
ALVIM, J. E. Carreira. Direito Arbitral, Rio de Janeiro: Forense, 2007 ALMEIDA, Ricardo (coordenador). Arbitragem Interna e Internacional: questes de doutrina e prtica, Rio de Janeiro: Renovar, 2003 ARAGO, Alexandre Santos de. Arbitragem e regulao, In: Revista de Arbitragem e Mediao, ano 7, n 27, out-dez/2010, p. 70/102 AYOUB, Luiz Roberto. Arbitragem: O acesso Justia e a Efetividade do Processo. Uma Nova Proposta, Ed. Lumen Juris: Rio de Janeiro, 2005 CARMONA, Carlos Alberto. Arbitragem e Processo: Um Comentrio Lei n 9.307/96, Malheiros ed., 1998 CARNEIRO, Cristiane Dias. Arbitragem na Administrao Pblica: Setor Eltrico, Direito Administrativo. Estudos em homenagem a Francisco Mauro Dias, Marcos Juruena Villela Souto (coord.), Ed. Lumen Juris: Rio de Janeiro, 2009 CASTRO, Andra Rabelo de Castro. Fundamentos Constitucionais da Arbitragem no Setor Pblico, monograa para ttulo de especialista em Direito Pblico no IDP Instituto Brasiliense de Direito Pblico, Braslia, 2008, disponvel no site www.portal2.tcu. gov.br/portal/pls/portal/docs/903338.pdf, acesso em 08/04/2011 COLAICOVO, Juan Luis & COLAICOVO, Cynthia Alexandra. Negociao, mediao e arbitragem: teoria e prtica; traduo do original por Adilson Rodrigues Pires, Rio de Janeiro: Forense, 1999 DOLINGER, Jacob & TIBRCIO, Carmem. Direito Internacional Privado: arbitragem comercial internacional Rio de Janeiro: Renovar, 2003 O ESTADO DE SO PAULO. Bolvia nacionaliza empresa telefnica e 4 petrolferas, disponvel no site www.estadao.com.br, publicado em 01 de maio de 2008 GARCEZ, Jos Maria Rossani. Tcnicas de Negociao. Resoluo alternativa de conitos: ADRs. Mediao, conciliao e arbitragem. Rio de Janeiro, Lmen Juris, 2002 GRAU, Eros Roberto. Da arbitrabilidade de litgios envolvendo sociedades de economia mista e da interpretao de clusula compromissria, In: Revista de Direito Bancrio,
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SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL, disponvel no site www.stf.gov.br RTZEL, Stefan; WEGEN, Gerhard; WILSKE, Stephan. Commercial Dispute Resolution in Germany: litigation, arbitration, mediation, Verlag C. H. Beck Mnchen, 2005 TALAMINI, Eduardo. A (in) disponibilidade do interesse pblico: conseqncias processuais (composies em juzo, prerrogativas processuais, arbitragem e ao monitria), disponvel no site http://ufpr.academia.edu/EduardoTalamini/Papers/166348/A_ in_disponibilidade_do_interesse_publico_consequencias_processuais, acesso em 17/03/2011 TIBURCIO, Carmem. Temas de Direito Internacional, Rio de Janeiro: Renovar, 2006 _________ & BARROSO, Lus Roberto (organizadores). O direito internacional contemporneo: estudos em homenagem ao professor Jacob Dolinger, Rio de Janeiro: Renovar, 2006 _________. A arbitragem envolvendo a administrao pblica. disponvel no site www. ambito-juridico.com.br, acesso em 24/08/2011 TCITO, Caio. Arbitragem nos Litgios Administrativos, In: Revista de Direito Administrativo 210, out/dez de 111997, p. 111/115 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO, Deciso do Processo n 8.217/93, In: Revista de Direito Administrativo, 193: I-VI, 1-464, jul/set. 1993, p. 341/352 _________. Disponvel no site www.tcu.gov.br TWEEDDALE, Keren; TWEEDDALE, Andrew. A practical approach to Arbitration Law, ed. Blackstone, Londres, 1999 WALD, Arnoldo. A Infra-estrutura, as PPPs e a Arbitragem, In: Revista de Arbitragem e Mediao, ano 2, n 5, abril-junho de 2005, p. 14/28 VALENA FILHO, Clvio. Arbitragens e contratos administrativos, In: Revista de Direito Bancrio, Do Mercado de Capitais e da Arbitragem ano 3, n 8, abril-junho de 2000, p. 359/373

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IV O DUTY TO MITIGATE THE LOSS NO DIREITO CIVIL BRASILEIRO


E O ENCARGO DE EVITAR O PRPRIO DANO

Daniel Pires Novais Dias


Mestrando em Direito Civil pela Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo (PUCSP). Bacharel em Direito pela Universidade Federal da Bahia (UFBA). Advogado.

RESUMO: Este artigo analisa criticamente o recente movimento de sistematizao doutrinria e aplicao judicial no Direito civil brasileiro da gura do duty to mitigate the loss. Primeiramente, apresenta-se o referido movimento, sua origem e posterior evoluo. Em seguida, demonstra-se a inexistncia da lacuna no Cdigo Civil que se tem pretendido sanar por meio de uma suposta recepo deste instituto, mas a existncia de um vazio terico-dogmtico, para cujo preenchimento prope-se a insero no Direito civil brasileiro da gura do encargo de evitar o prprio dano. Para chegar a esta proposio examina-se criticamente os fundamentos jurdicos utilizados para justicar a recepo do duty to mitigate no Brasil. Analisa-se tambm as consequncias jurdicas do encargo de evitar o prprio dano. Por m, exclui-se do campo de aplicao deste encargo a situao de exerccio tardio de direito. PALAVRAS-CHAVE: inrcia do lesado agravamento de danos duty to mitigate the loss encargo.

ABSTRACT: This article examines critically the recent movement of reception in the brazilian civil law of the duty to mitigate the loss. First, it presents this movement, its origin and subsequent evolution. Then, it demonstrates the absence of the gap in the Civil Code that attempts to be remedied through a purported reception of this institute,but the existence of atheorical-dogmatic lack, for whose lling it is proposed to insert in brazilian law the gure of the burden to prevent its own damage. To arrive at this proposition it critically examines the legal grounds used to justify the reception of the duty to mitigate. It also examines the legal implications of the burden to preventits own damage. Finally, it is excluded from the scope of this burden the situation of late exercise of right. KEYWORDS: inactivity of the injured - aggravation of damages - duty to mitigate the loss burden.

SUMRIO:1. O duty to mitigate the loss no Direito civil brasileiro 2. Anlise prvia. Estabelecimento de balizas 3. A verdadeira lacuna: 3.1 Liquidao das perdas e danos; 3.2 Culpa da vtima 4. Fundamentos jurdicos: 4.1 Dever acessrio; 4.2 Abuso de direito; 4.3 Venire contra factum proprium 5. Encargo de evitar o prprio dano: 5.1 Consequncias jurdicas 6. Exerccio tardio de direito: 6.1 Supressio 7. Concluso Referncias. 115

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1. O DUTY TO MITIGATE THE LOSS NO DIREITO CIVIL BRASILEIRO 1. Em 2004,Vra Maria Jacob de Fradera publicou artigointitulado Pode o credor ser instado a diminuir o prprio prejuzo?1, expondo que em diversos sistemas jurdicos internacionais o credor,em face do inadimplemento do contrato,encontra-se adstrito a adotar medidas tendentes a minimizar as prprias perdas decorrentes do inadimplemento, sob pena de ter a sua indenizao reduzida em proporo equivalente ao montante de danos que poderiam ter sido evitados. Segundo Fradera, esta exigncia atribuda ao credor de mitigar o prprio prejuzo teve origem no direito anglo-saxo, onde tem natureza de dever e recebe o nome de duty to mitigate the loss, e foi assistematicamente recepcionada pelos pases de sistema jurdico continental, nos quais recebe qualicaes jurdicas diversas: na Alemanha tem natureza de Obliegenheit, na Sua de incombance e na Frana tem-se utilizado este mesmo conceito de incombance, embora sem a mesma terminologia. Atualmente, no entanto, a aplicao do dever do credor mitigar o prprio prejuzo tem maior amplitude no campo das convenes internacionais de comrcio, com destaque para o art. 77 da Conveno de Viena de 19802 sobre venda internacional de mercadorias, pois foi a partir de sua leitura que a Fradera despertou para este tema. Deste panorama, arma Fradera que, segundo John Honnold, renomado estudioso do Direito comercial internacional, o duty to mitigate the loss geralmente reconhecido, apesar de expresso das mais variadas formas e aplicado com distintos graus de nfase.. Para ilustrar a aplicao do duty to mitigate no Direito francs, Fradera relatou um caso,decidido na Frana,que teve uma forte inuncia sobre a doutrina e a jurisprudncia brasileira em relao posterior aplicao do duty to mitigate no Brasil: o caso Bailleux c. Jaretty, em que o locador permaneceu 11 anos sem cobrar os aluguis e quando veio a invocar a clusula resolutria, acabou privado de exercer este direito com base na proibio de venire contra factum proprium. Neste caso, o venire foi a justicativa utilizada para sancionar o credor faltoso, em relao lobligation de mitigacion..

1. 2.

FRADERA, Vra Maria Jacob de. Pode o credor ser instado a diminuir o prprio prejuzo? Revista trimestral de direito civil. Rio de Janeiro: Padma, v. 19 (julho/setembro), 2004, p. 109-119. Art. 77. A parte que invocar o inadimplemento do contrato dever tomar as medidas que forem razoveis, de acordo com as circunstncias, para diminuir os prejuzos resultantes do descumprimento, inc1udos os lucros cessantes. Caso no adote estas medidas, a outra parte poder pedir reduo na indenizao das perdas e danos, no montante da perda que deveria ter sido mitigada. (Disponvel em: <http://cisgbrasil. dominiotemporario.com/doc/egrebler2.pdf>. Acesso em: 22 set. 2010).

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Da, pressupondo uma importncia prtica deste tema e uma lacuna no Cdigo Civil de 2002 ao seu respeito, Fradera props a questo de seseria possvel o direito privado nacional recepcionar o conceito do duty to mitigate the loss em matria contratual? Fradera defende ser possvel esta recepo por meio do princpio da boa-f previsto no art. 422 do CC/2002: o duty to mitigate the loss corresponderia a um dever acessrio de mitigar a(prpria)perda. Alm desta via, Fradera menciona, sob a inuncia da jurisprudncia francesa, ser tambm possvel a recepo com base na proibio de venire contra factum proprium e no abuso de direito. Quanto s consequncias jurdicas do cumprimento e violao do dever de mitigar, aduz que as despesas decorrentes da adoo de medidas razoveis para conter o prprio dano seriam acrescidas aos danos suportados pelo credor ou gerariam um crdito distinto das perdas e danos; por outro lado, no cumprido o dever de mitigar e congurado o aumento do prejuzo, incidiria o credor em culpa prxima de natureza delitual, a justicar o pagamento de perdas e danos. 2. Em dezembro de 2004, Vra Fradera apresentou III Jornada de Direito Civil do Conselho da Justia Federal proposta de enunciado ao art. 422 do CC/2002, tendo como justicativa as investigaes feitas no seu artigo publicado poucos meses antes,e que culminou na aprovao do Enunciado 169: Art. 422: O princpio da boa-f objetiva deve levar o credor a evitar o agravamento do prprio prejuzo.3. O tema ganhou assim importante assento para sua repercusso. 3. A doutrina brasileira tem se manifestado favoravelmente recepo do duty to mitigate the loss4.
3. 4. III Jornada de direito civil. Organizao Ministro Ruy Rosado de Aguiar Jr. Braslia: CJF, 2005, p. 168. TARTUCE, Flvio. A boa-f objetiva e a mitigao do prejuzo pelo credor. Esboo do tema e primeira abordagem. Maro de 2005. Disponvel em: <www.aviotartuce.adv.br/secoes/artigos/Tartuce_duty. doc>. Acesso em: 05 jun. 2009; ALVES, Jones Figueirdo, DELGADO, Mrio Luiz. Cdigo civil anotado: inovaes comentadas: artigo por artigo. So Paulo: Mtodo, 2005, p. 221; LEITE, Gisele. Roteiro sobre o princpio da boa f objetiva. Jus Vigilantibus, Vitria, setembro de 2006. Disponvel em: <http:// jusvi.com/artigos/22364>. Acesso em: 11 out. 2009; PEIXOTO, Alessandra Cristina Tufvesson Peixoto. Responsabilidade extracontratual algumas consideraes sobre a participao da vtima na quanticao da indenizao. In: Revista EMERJ. v. 11, n. 44 Rio de Janeiro: EMERJ, 2008, p. 135-139; TARTUCE,Flvio. Direito civil, v. 3: teoria geral dos contratos e contratos em espcie. 5. ed. So Paulo: Mtodo, 2010, p. 131-133; GARCIA, Leonardo Medeiros. Direito do consumidor. Rio de Janeiro: Impetus, 2009, p. 49-50; FARIAS Cristiano Chaves de, ROSENVALD, Nelson. Direito civil: teoria geral. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2009, p. 616-617; DIDIER JR., Fredie. Multa coercitiva, boa-f processual e supressio: aplicao do duty to mitigate the loss no processo civil. Revista de Processo. So Paulo: RT, 2009, n. 171, p. 35-48; GAGLIANO, Pablo Stolze. Duty to mitigate the loss. Editorial n. 13. Disponvel em: <http://pablostolze. 117

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As divergncias levantadas acerca do tema referem-se ao fundamento jurdico de recepo, se por meio de dever acessrio ou abuso de direito5,ao fundamento jurdico de imputao dos danos agravados, se pela culpa delitual ou responsabilidade objetiva6e as consequncias jurdicas pelo descumprimento, se seria caso de pagamento de eventuais perdas e danos ou reduo do prprio crdito7. A doutrina ultrapassa os limites do estudo de Fradera ao apontar os artigos 769 e 771 do CC/2002 como expresses presentes no sistema brasileiro do duty to mitigate the loss8 e ao propor a sua aplicao responsabilidade aquiliana9 e ao processo civil10, isto , para alm do campo do direito contratual, onde a recepo foi originariamente concebida. Os contratos bancrios so a principal fonte da doutrina para criar exemplos de aplicao do duty to mitigate. Arma-se, em geral, que as instituies nanceiras, mormente diante da alta taxa de juros prevista no instrumento contratual11, no podem permanecer inertes em face do inadimplemento contratual, devendo adotar medidas para minimizar o prprio prejuzo, como noticar o cliente que no encerrou sua conta e cobrado por sua manuteno para providenciar o seu encerramento12 ou mesmo negar crdito a cliente j endividado, para evitar o superendividamento13. 4. Em mbito jurisprudencial, o duty to mitigatethe loss tem sido tambm cada vez mais utilizado pelos tribunais brasileiros para fundamentar as suas decises:

5. 6. 7. 8. 9.

10.

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ning.com/page/editoriais-1>. Acesso em: 12 nov. 2010. De maneira diversa, Anderson Schreiber aparentemente sugere uma diculdade de aceitao no Brasil do duty to mitigate the loss. (Novos paradigmas da responsabilidade civil: da eroso dos ltros da reparao diluio dos danos. 2 ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 237). CHAVES; ROSENVALD,op. cit., p. 616. TARTUCE, op. cit., 2005; TARTUCE, op. cit., 2010, p.133. TARTUCE, op. cit., 2005; TARTUCE, op. cit., 2010, p. 133 LEITE, op. cit.; TARTUCE, op. cit., 2010, p. 133. Prope Pablo Stolze a seguinte situao: em um caso de coliso de veculos, a vtima percebe que uma pequena chama surge no motor de seu carro. Podendo apagar a chama com o extintor de incndio e evitar o agravamento do dano, a vtima opta por nada fazer para, com o alastramento do fogo, vir a ser indenizada com um carro novo. Segundo Stolze, h aqui violao ao duty to mitigate, devendo, por sua aplicao, ser a vtima indenizada somente pelo valor referente coliso inicial (GAGLIANO, op. cit.). Segundo Fredie Didier Jr., a parte, em juzo, a quem aproveita multa cominatria (prevista no 4. do art. 461 do CPC), tem o dever de impedir o aumento desnecessrio e irrazovel do seu montante por aplicao do duty to mitigate the loss (op. cit., p. 47-48).Estasituao tambmelencadapor Farias e Rosenvald (op. cit., p. 617).O seguinte acrdo do TJ/SP relaciona a desdia do credor de multa cominatria com o duty to mitigate the loss: 16 Cm. de Dir. Priv., AC 7199559-0, Rel. Des. Candido Alem, j. 17.06.2009, r. 24.07.2009. TARTUCE, op. cit., 2010, p. 132. GARCIA, op. cit., p. 50. FARIAS; ROSENVALD, op. cit., p. 617.

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alm do Superior Tribunal de Justia14 e do Tribunal Regional Federal da 5 Regio15, incluem-se neste rol os Tribunais de Justia do Rio Grande do Sul16, So Paulo17, Rio de Janeiro18, Minas Gerais19 e Mato Grosso do Sul20. Em um interessante reconhecimento internacional deste movimento jurisprudencial, decises dos tribunais brasileiros aplicando o duty to mitigate the loss tm sido resumidas em ingls e reunidas na base de dados da Conveno de Viena21. Relaciona-se a seguir o sumo das decises dos tribunais brasileiros referentesa casos representativos de aplicao do duty to mitigate. Para evitar repeties desnecessrias de expresses, os casos sero relatados da seguinte forma: primeiramente a situao bsica, depois, destacado em itlico,a conduta que se entendeu contrria ou coerente com oduty to mitigate, e,por m, a consequncia jurdica que se extraiu desta violao ou cumprimento:

14. REsp 758.518/PR, Rel. Ministro VASCO DELLA GIUSTINA (DESEMBARGADOR CONVOCADO DO TJ/RS), TERCEIRA TURMA, julgado em 17/06/2010, REPDJe 01/07/2010, DJe 28/06/2010. 15. 3 T., AC 332489/CE, Rel. Des. Leonardo Resende Martins, j. 03.09.2009, DJ 18.09.2009, p. 462; 3 T., AC 358434/PE, Rel. Des. Leonardo Resende Martins,j. 03.09.2009, DJ 18.09.2009, p. 526. 16. 12 Cm. Cv., AC 7002.813.8113, Rel. Des. Umberto Guaspari Sudbrack, j. 29.01.2009; 5 Cm. Cv., AC 70025267683, Rel. Des. Umberto Guaspari Sudbrack, j. 18.02.2009; 5 Cm. Cv., AC 70025609579, Rel. Des. Umberto Guaspari Sudbrack, j. 20.05.2009; 6 Cm. Cv., AC 70028036465, Rel. Desa. Lige Puricelli Pires, j. 09.04.2009; 19 Cm. Cv., AC 70019328889, Des. Rel. Jos Francisco Pellegrini, j. 13.05.2009; 19 Cm. Cv., AC 70022586994, Des. Rel. Guinther Spode, j. 01.04.2008; 6 Cm. Cv., AC 70029093150, Rel. Desa. Lige Puricelli Pires, j. 17.09.2009; 6 Cm. Cv., AC 70029906492, Rel. Desa. Lige Puricelli Pires, j. 27.08.2009; 10 Grupo Cvel, EI 70024988883, Rel. Des. Glnio Jos Wasserstein Hekman, j. 22.08.2008; 18 Cm. Cv., AC 70029284296, Rel. Des. Pedro Celso Dal Pr, j. 25.06.2009. 17. 34 Cm. de Dir. Priv., AC com reviso 1036109-0/8, Rel. Desa. Rosa Maria de Andrade Nery, j. 27.06.2007, r. 06.07.2007; 31 Cm. Cv. AI 1288546- 0/2, Rel. Des. Adilson de Arajo, j. 25.08.2009; 16 Cm. de Dir. Priv., AC 1029972-4, Rel. Des. Candido Alem, j. 05.09.2006; 16 Cm. de Dir. Priv., AC 1.293.652-8, Rel. Des. Windor Santos, j. 19.02.2008; 23 Cm. de Dir. Priv., AC 7.233.601-9, Rel. Des. J. B. Franco de Godoy, j. 29.04.2009; 18 Cm. de Dir. Priv., AC 7.321.841-4, Rel. Des. Rubens Cury, j. 10.03.2009; 16 Cm de Dir. Priv., AC 7199559-0, Rel. Des. Candido Alem, j. 17.06.2009; 16 Cm de Dir. Priv., AC 0891290-1, Rel. Des. Candido Alem, j. 19.05.2009; 16 Cm. de Dir. Priv., AC 096785lT, Rel. Des. Candido Alem, j. 02.06.2009; 31 Cm. de Dir. Priv., AC com reviso 1242899- 0/5, Rel. Des. Francisco Casconi, j. 16.06.2009; 35 Cm. de Dir. Priv., AC com reviso 1196110- 0/1, Rel. Des. Clovis Castelo, j. 16.03.2009; 11 Cm. de Dir. Priv., AC 7355554-1, Rel. Des. Rangel Desinano, j. 18.06.2009; 16 Cm. de Dir. Priv., AC 1.170.013-1, Rel. Des. Candido Alem, j. 03.07.2007; 31 Cm. de Dir. Priv., AC com reviso 978450- 0/0, Rel. Des. Willian Campos, j. 19.12.2006; 31 Cm. de Dir. Priv., AR 992.09.04 9036-2, j. 01.12.2009. 18. 9 Cm. Cv., AC 2009.001.61484, Rel. Des. Carlos Santos de Oliveira, j. 03.11.2009, DJ 06.11.2009; 2 Cm. Cv., AC2008.001.11206 e 2008.001.11199, Rel. Des. Alexandre Freitas Cmara, j. 01.07.2009, DJ 20.07.2009; 16 Cm. Cv., AC 2008.001.45909, Rel. Des. Eduardo Gusmo Alves de Brito Neto, j. 16.09.2008, DJ 25.09.2008; 14 Cm. Cv. AC 0009985-05.2007.8.19.0208, Rel. Des. Jos Carlos Paes, j. 14.04.2010. 19. 16 Cm. Cv., AC 1.0701.07.183692-1/001, Rel. Des. Wagner Wilson, j. 11.03.2009, DJ 17.04.2009. 20. 3 Cm. Cv.,AC 2009.022658-4/0000-00,Rel. Des. Rubens Bergonzi Bossay, j. 21.09.2009. 21. Disponvel em: <http://www.cisg.law.pace.edu/cisg/text/casecit.html#brazil>. Acesso em: 22 nov. 2010. 119

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a) empresa comprou mquina industrial que se revelou defeituosa; em ao indenizatria contra o vendedor no provou a adoo de medidas para evitar as perdas havidas durante o tempo de inatividade da mquina, como, por exemplo, a aquisio de outra mquina, ou contratao de terceiro para realizar o servio; os danos que poderiam ter sido evitados foram excludos da indenizao22; b) prestadora de servios procede ajustes em instalao eltrica de contratante a m de que este obtivesse abatimento em suas contas de luz, mas no informou a concessionria fornecedora de energia a realizao destes ajustes e o contratante continuou pagando durante seis meses contas com valores indevidamente acrescidos; em ao indenizatria, contestou a prestadora alegando que durante os seis meses o autor no a informou da cobrana indevida; apenas metade dos valores pagos indevidamente foram reembolsados23; c) contrato para construo de uma piscina foi cumprido tardia e insatisfatoriamente; os credores inadimplidos impediram o devedor de prosseguir nas investigaes para identicao da causa do vazamento da piscina;no foram indenizados por danos morais24; d) vtima de saque indevido de dinheiro da sua conta no aceitou proposta de acordo do banco (ru) de devoluo do valor sacado; no foi indenizada por danos morais25; e) correntista depositava valores em conta corrente para quitar nanciamento, mas estes eram utilizados pelo banco para cobrir saldo negativo do depositante, cujo valor,o banco deixou que superasse o limite de crdito concedido; correntista ajuizou ao de consignao em pagamento para quitar parcelas do nanciamento;o pedido foi julgado procedente26; f) empresa area (r) ofereceu passeios, shows e refeies para os passageiros com voos atrasados; a indenizao por danos morais foi reduzida27;
22. TJ/RS. 5 Cm. Cv., AC 70025609579, Rel. Des. Umberto Guaspari Sudbrack, j. 20.05.2009, DJ 27.05.2009. Em caso similar: TJ/RS. 5 Cm. Cv., AC 70025267683, Rel. Des. Umberto Guaspari Sudbrack, j. 18.02.2009, DJ 06.03.2009. 23. TJ/RJ. 16 Cm. Cv., AC 2008.001.45909, Rel. Des. Eduardo Gusmo Alves de Brito Neto, j. 16.09.2008. 24. TJ/SP. 34 Cm. de Dir. Priv., AC com reviso 1036109-0/8, Rel. Desa. Rosa Maria de Andrade Nery, j. 27.06.2007, r. 06.07.2007. 25. TRF5. 3 T., AC 358434/PE, Rel. Des. Leonardo Resende Martins,j. 03.09.2009, DJ 18.09.2009, p. 526. 26. TJ/SP. 23 Cm. de Dir. Priv., AC 7.233.601-9, Rel. Des. J. B. Franco de Godoy j. 29.04.2009,r. 22.05.2009. 27. TJ/RS. 12 Cm. Cv., AC 7002.813.8113, Rel. Des. Umberto Guaspari Sudbrack, j. 29.01.2009, DJ 13.02.2009. 120

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g) vtimas de uma coliso de automveis, no hospital,sem necessidade,mudaram do ambulatrio, cujos custos eram cobertos pelo plano de sade, para apartamento, e, posteriormente,repararam o veculo acidentado a um valor superior ao de aquisio de um similar em bom estado; no foram reembolsados pelo excedente de ambas as despesas28; h) vtimas de cobrana ou negativao indevidas no procuraram informar os supostos credores dos equvocos; as indenizaes por danos morais foram reduzidas29; i) vtima de roubo no informouo ocorrido o mais breve possvel autoridade policial e aos sistemas de proteo ao crdito;falsrios contraram dvidas com seus documentos e a vtima acabou com seu nome negativado; em ao indenizatria contra a empresa responsvel pela cobrana, entendeu-se que a vtima contribuiu culposamente para o evento danoso e a indenizao foi reduzida30; j) promitente-vendedor demorou, desde o inadimplemento, quase sete anos para ajuizar ao pedindo resoluo do contrato,reintegrao de posse e indenizao pelo tempo em que o imvel cou em estado de no-fruio; o valor da indenizao foi reduzido31; l) posto de gasolina e distribuidora celebram contrato de compra e venda de combustvel com previso de quota mnima e exclusividade;o posto de gasolina adquire gasolina de outro fornecedor e/ou em quantidade inferior ao mnimo estabelecido; a distribuidora, aps anos cumprindo o contrato nestes termos, ajuza ao pedindo resoluo do contrato e pagamento da multa prevista contratualmente, que j somava elevado montante; a multa tem sido reduzida ou mesmo excluda32;

28. TJ/MG. 16 Cm. Cv. AC 1.0701.07.183692-1/001, Rel. Des. Wagner Wilson, j. 11.03.2009, DJ 17.04.2009. 29. TJ/RJ. 9 Cm. Cv., AC 2009.001.61484, Rel. Des. Carlos Santos de Oliveira, j. 03.11.2009, DJ 06.11.2009; e TJ/MS.3 T. Cv., AC 2009.001940-8/0000-00, Rel. Des. Fernando Mauro Moreira Marinho, j. 10.05.2010, DJ 19.05.2010 30. TJRS. 6 Cm. Cv., AC 70028036465, Rel. Desa. Lige Puricelli Pires, j. 09.04.2009, DJ 07.05.2009. No mesmo sentido: TJRS.18 Cm. Cv., AC 70029284296, Rel. Des. Pedro Celso Dal Pr, j. 25.06.2009, DJ 09.07.2009. 31. REsp 758.518/PR, Rel. Ministro VASCO DELLA GIUSTINA (DESEMBARGADOR CONVOCADO DO TJ/RS), TERCEIRA TURMA, julgado em 17/06/2010, REPDJe 01/07/2010, DJe 28/06/2010. 32. Posicionamento do TJ/SP manifestado nas seguintes decises: 16 Cm. de Dir. Priv., AC 1.029.972-4, Rel. Windor Santos, j. 05.09.2006, r. 06.12.2006; 16 Cm. de Dir. Priv., AC 1.170.013-1, Rel. Des. Windor Santos, j. 03.07.2007, r. 27.07.2007; 16 Cm de Dir. Priv., AC 0891290-1, Rel. Des. Candido Alem, j. 19.05.2009, r. 17.07.2009; 16 Cm. de Dir. Priv., AC 096785l-1, Rel. Des. Candido Alem, j. 02.06.2009; 31 Cm de Dir. Priv., AR 992.09.04 9036-2, Rel. Des. Adilson de Araujo, j. 01.12.2009, r. 16.12.2009. 121

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m) administradora de cartes demorou quase cinco anos para cobrar judicialmente o pagamento de faturas, perodo em que a dvida do cliente inadimplente mais que dobrou;do dbito foram excludos juros de mora, correo monetria e multa moratria, desde a data do inadimplemento da primeira prestao at a data do ajuizamento da ao de cobrana33; n) concessionria fornecedora de gua demorou dez anos para interromper o fornecimento por falta de pagamento e cobrar judicialmenteo dbito; a proprietria do imvel alugado (r) foi considerada irresponsvel pelo dbito, decorrente de consumo de inquilino, e a concessionria impedida de interromper o fornecimento de gua34; o) o banco no creditou a correo monetria ou os juros remuneratrios devidos sobre os valores depositados em conta-poupana; os correntistas demoraram alguns anos para ajuizar ao de cobrana;no se tem entendido que houve violao ao duty to mitigate the loss35. Estas decises sero pontualmente analisadas ao longo do artigo e tambm serviro para ilustrar assertivas tericas durante todo o trabalho. Agora, em perspectiva global, importa destacar a deteco de trs diferentes grupos de casos em que o duty to mitigate tem sido aplicado pelos tribunais: um primeiro em que credor, diante de inadimplemento contratual, no adota medidas para evitar o agravamento do prprio prejuzo problemtica presente nos casos a) a f);um outro em que vtima de dano extracontratual no adota medidas para evitar o agravamento do prprio dano casos g), h) e i); e um ltimo composto por situaes que envolvem exerccio considerado tardio de direito e aumento vultoso de dbito- casos j) a o). 2. ANLISE PRVIA: ESTABELECIMENTO DE BALIZAS. 1. Este fenmeno,que acaba de ser apresentado, de teorizao e aplicao judicial do duty to mitigate the loss no Direito civil brasileiro,tem sido referido por doutrinadores e julgadores como recepo de instituto homnimo do sistema

33. 3 Cm. Cv.,AC 2009.022658-4/0000-00,Rel. Des. Rubens Bergonzi Bossay, j. 21.09.2009, r. 24.09.2009. 34. TJ/SP. 31 Cm de Dir. Priv., AC com reviso 978450- 0/0, Rel. Des. Willian Campos, j. 19.12.2006, r. 20.12.2006. 35. TJ/SP. 31 Cm. de Dir. Priv., AC com reviso 1242899- 0/5, Rel. Des. Francisco Casconi, j. 16.06.2009, r. 20.07.2009; TJ/SP. 35 Cm. de Dir. Priv., AC com reviso 1196110- 0/1, Rel. Des. Clovis Castelo, j. 16.03.2009; TJ/SP. 11 Cm de Dir. Priv., AC com reviso 7.355.554-1, Relator Renato Rangel Desinano, j. 18.06.2009, r. 30.06.2009; TJ/SP. 18 Cm. de Dir. Priv., AC 7.321.841-4, Rel. Des. Rubens Cury, j. 10.03.2009, r. 02.07.2009. 122

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jurdico da common law.Esta percepo parecee quivocada e decorre da forma com que o tema foi introduzido no Direito brasileiro pelo estudo de Fradera, no qual a autora partiu de uma correspondncia entre o duty to mitigate the losseo dever do credorde mitigara prpria perdae armou que estedever teve sua origem no Direito anglo-saxo, de onde foi assistematicamente recepcionado pelos ordenamentos jurdicos continentais, de maneira que, atualmente, geralmente reconhecido, embora encontre-se expresso de diferentes formas e aplicado em distintos graus. Sob esta perspectiva, e supondo uma lacuna no Cdigo Civil acerca da questo analisada, o querestaria ao sistema civil brasileiro fazer, seno recepcionar (tambm) o duty to mitigate the loss? Esta perspectiva apresentada por Fradera deve ser questionada. Primeiramente, como adiante se ver, no h lacuna no Cdigo Civil para regular as situaes em que o credor inadimplido, ou mesmo a vtima de dano extracontratual, no adota medidas para evitar a produo ou o agravamento do prprio prejuzo. Em segundo lugar, sobre a origem inglesa do dever do credor evitar o agravamento do prprio prejuzo, possvel contrapor que o Cdigo Civil alemo, que data de 1896, j previa a reduo da indenizao da parte lesada por negligncia desta em afastar ou minorar o prprio dano ( 25436), enquanto que o duty to mitigate the loss foi formulado pela primeira vez em uma deciso judicial datada de 191237. Terceiro, o duty to mitigate the loss no corresponde a um dever(do credor de mitigar a prpria perda). A expresso em ingls equvoca porque induz compreenso de que se trata de um dever sem que o seja, e a doutrina chama ateno para isso38. No sistema jurdico de common law, o duty to mitigate the loss39corresponde auma norma que, conjuntamente com outras, determinam o valor da indenizao

36. 254 (Participao na culpa). Se, na produo do dano, concorrer uma culpa do prejudicado, depender a obrigao indenizao, bem como o alcance da indenizao a prestar, das circunstncias, particularmente do fato de que at que ponto o dano foi, preponderantemente, por uma ou outra parte, causado. Aplica-se isto, mesmo quando a culpa do prejudicado se limita circunstncia de que negligenciou ele de chamar a ateno do devedor sobre o perigo de um dano inteiramente excepcional que o devedor no conhecia nem era obrigado a conhecer, ou de que negligenciou le de afastar ou de minorar o dano (grifo nosso). (DINIZ, Souza. Cdigo Civil Alemo. Rio de Janeiro: Record, 1960, p. 57.). 37. No caso British Westinghouse Eletric and Manufactruing Co Ltd v Underground Eletric Railways Co of London Ltd. (BURROWS, Andrew. Remedies for torts and breach of contract. 3. ed. Oxford University Express, 2004, p. 122). 38. BURROWS, op. cit., p. 122; GOETZ, Charles J., SCOTT, Robert E. The mitigation principle: towards a general theory of contractual obligation. Virginia Law Review, v. 69, n. 6, 1983, p. 967-1024. 39. A nomenclatura varivel entre os autores.Alm de duty to mitigate the loss (BURROWS, 2004) comum a referncia norma pela expresso mitigation of damages (HONNOLD, 1999) e tambmrule of avoidable consequences (PROSSER, 2004), ou avoidable loss (MCGREGOR, 2008). 123

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da vtima de um dano contratual ou extracontratual40. No sistema de imputao de danos da common law, parte-se do princpio de que se deve indenizar todo o dano em alguma medida decorrente do delito ou do inadimplemento contratual41. Diante de indenizaes absurdamente elevadas que uma orientao como essalevaria, ao longo do tempo e por meio de decises judiciais, casuisticamente foram sendo criados limites para ela, como, por exemplo, o de que o ofensor no deve indenizar danos que no poderia prever poca da contratao ou delito (remoteness), ouos danos decorrentes da interveno de causa estranha que rompa o nexo de causalidade (intervening cause), ou ento os danos que a vtima poderia ter evitado mediante a adoo de medidas razoveis (duty to mitigate the loss). Tratam-se, por assim dizer, de pequenas regras, ou ltros de imputao, que so confrontados com a totalidade de danos decorrentes do ilcito para se chegar ao valor devido da indenizao reparatria (compensatory damages). Assim, alm de uma compreenso de base equivocada relativa ao duty to mitigate the loss perceb-lo como dever ao invs de norma que , diante desta breve notcia, possvel armar que o duty to mitigate the loss corresponde a gura jurdica detentora de dados tcnicos e cientcos a ela subjacentes como origem, natureza e fundamento jurdicos, nalidade, funcionamento e contornos dogmticos que no foram captados pelos operadores do Direito brasileiros que tm aplicado o duty to mitigate the loss.Partindo da compreenso de que o fenmeno da recepo no Direito corresponde no a um movimento objectivado de preceitos, mas aprendizagem dos dados tcnicos e cientcos que lhes estejam subjacentes42,conclui-se que no possvel falar em efetiva recepo no Direito civil brasileiro do duty to mitigate the loss, gura do sistema jurdico da common law43. E em quarto lugar, importa confrontar, pelas repercusses prticas que a perspectiva centrada no duty to mitigate implicaram no cenrio jurdico brasileiro, a citao de John Honnold que Fradera faz em seu trabalho. Como j referido, a autora cita indiretamente John Honnold para armar que, segundo ele, o duty to

40. BURROWS, op. cit., p. 122. 41. TREITEL, G. H. The law of contracts. 12. ed. London: Sweet & Maxwell, 2007, p. 1044. 42. CORDEIRO, Antnio Manuel da Rocha e Menezes. Da boa f no direito civil. 3. reimp. Coimbra: Almedina, 2007, p. 25. 43. Santos Jnior, em estudo sobre a aplicao do regramento do duty to mitigate the loss no sistema jurdico portugus, analisa os fundamentos subjacentes a esta norma para concluir que, em solo portugus, correspondente regramento teria de fundar-se no instituto da culpa da vtima, positivado no art. 570 do CC portugus. (SANTOS JNIOR, E. Mitigation of damages, reduo de danos pela parte lesada e culpa do lesado. In: Homenagem da faculdade de direito de Lisboa ao professor doutor Inocncio Galvo Telles. Coimbra: Almedina, 2007.). 124

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mitigate the loss geralmente reconhecido, apesar de expresso das mais variadas formas e aplicado com distintos graus de nfase..No entanto, possvel contrapor a esta leitura de Vra uma outra traduo da mesma passagem de John Honnold: O princpio que a parte tem de mitigar perda que pode ser razoavelmente evitada geralmente reconhecido (grifo nosso), mas expresso de diferentes maneiras e aplicado em diferentes graus de nfase. (traduo nossa)44. Esta diferena de traduo importante porque marca que a generalidade de reconhecimento no do duty to mitigate the loss propriamente dito, mas do tratamento da situao em que o credor pode reduzir o prprio prejuzo e o problema jurdico que ela coloca. E dessa distino se conclui que a ateno do jurista brasileiro deve estar voltada para o problema e para sua soluo de acordo com o sistema civilptrio, e no para o duty to mitigate e sua recepo no Direito brasileiro. A perspectiva de um movimento de recepo do duty to mitigate tem causado efeitos negativos. Durante o decorrer do presente trabalho mostrar-se- como a percepo dos operadores do direito, principalmente os julgadores, de estarem lidando como um regramento estrangeiro,tem implicado na violao de dispositivos expressos do Cdigo Civil brasileiro e tambm na equivocada aplicao de noes consolidadas, como a de nus da prova. Paradoxalmente, tratam-se de decises que se apresentam tambm contrrias forma com que o duty aplicado no sistema da common law. Acaba acontecendo um duplo equvoco: o julgador, pensando que est aplicando um instituto estrangeiro, decide de maneira distinta ao que prev a legislao brasileira; por outro lado, a deciso, contrariamente ao que pensa o julgador, tambm distinta forma com que se d a aplicao do instituto no Direito estrangeiro. Equivoca-se, enm, duplamente. A estas colocaes possvel contrapor que, pelo que se depreende do trabalho de Fradera, a sua inteno nunca foi a de propor uma efetiva recepo do duty to mitigate the loss, mas sim a de propor uma soluo, adequada ao sistema civil brasileiro, para um problema que ela entendeu no haver regulao na legislao brasileira. A verdadeira pergunta que Fradera se props responder estava presente no ttulo do seu trabalho,pode o credor ser instado a diminuir o prprio prejuzo?,

44. No original: The principle that a party must mitigate loss that reasonably can be avoided is generally recognized but is expressed in different ways and is applied with varying degrees of emphasis. Many codes do not explicitly speak of a duty to mitigate loss. Instead, statutory language that a party is responsible for the damage it causes often provides a basis for concluding that some of the damage was caused by the plaintiff rather than the party in breach. Similarly, some systems limit the plaintiffs recovery by principles akin to what other legal systems call contributory negligence e.g., the French doctrine of faute de la victime.(HONNOLD, John. Uniform Law for International Sales under the 1980 United Nations Convention. 3rd ed.The Hague: Kluwer Law International, 1999, p. 456. Disponvel em: <http://www.cisg. law.pace.edu/cisg/biblio/honnold.html>. Acesso em: 01 dez. 2010.) 125

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embora um outro questionamento seu,presente no corpo do artigo, seria possvel o direito privado nacional recepcionar o conceito do duty to mitigate the loss em matria contratual?, tenha repercutido muito mais sobre a comunidade jurdica brasileira. 2. Embora no haja recepo doduty to mitigate the loss no Direito brasileiro, a referncia a esta expresso em ingls inevitvel: a sua grande popularidade no Brasil torna-a a nica expresso que d efetivamente unidade ao fenmeno apresentado. Alm disso, a sua traduo para o vernculo, literalmente correspondente a dever de mitigar a perda, apesar de ser o principal sentido atribudo no Brasil aoduty to mitigate, deixaria de fora parcela de doutrinadores e julgadores que pretendem fundamentar a recepo do duty to mitigate com base no abuso de direito, por tratar-se de fundamentao que no se coaduna com a noo de um dever de mitigar, conforme se discorrer abaixo. 3. A recepo do duty to mitigate the loss foi proposta no Brasil para solucionar situaes em que credor mantm-se inerte diante da produo ou agravamento do prprio prejuzo decorrente do inadimplemento do contrato. Trata-se de soluo apresentada para um problema de responsabilidade civil contratual, ou seja, umproblema de imputao de danos queo credor inadimplido poderia ter evitado sofrer ou mesmo minimizado sua extenso quando j inicialmente congurado. Uma recepo que procura dar resposta seguinte pergunta: a quem e em que medida devem ser imputadosos danos decorrentes do inadimplemento do contrato, masque o credor poderia ter evitado ou reduzido; ao devedor inadimplente ou ao credor inerte? No entanto,a abrangnciado dutyfoi ampliada, passando este a ser aplicado(i) no campo da responsabilidade civil aquiliana; e (ii) tambm para os casos de exerccio tardio de direito. A primeira ampliao justicvel, pois o problema jurdico a ela subjacente o mesmo: a imputao de danoou seu agravamento evitvel pela prpria parte lesada. Trata-se de um problema, a imputao de danos, de responsabilidade civil, seja obrigacional ou aquiliana. Neste sentido, no determinante tratar-se de leso contratual ou aquiliana, mas sim de tratar-se de evento lesivo imputvel a terceiro cujo respectivo potencial danoso pode ser evitado, ou ao menos minimizado, pela prpria vtima. A segunda ampliao, no entanto, merece maior ateno. A situao de exerccio tardio de direito de crdito no constitui uma situao regulvel pela responsabilidade civil. O problema jurdico que esta situao desaa no de imputao de danos e a sua soluo, como se ver, distingue-se da soluo propugnada para
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as demais situaes analisadas no presente estudo. Por isso este grupo de casos receber tratamento em apartado. 3. A VERDADEIRA LACUNA 1. Para justicar a recepo do duty to mitigate the loss no Direito civil brasileiro, foi apontada lacuna no Cdigo Civil de 2002 para regular as situaes em que o credor,diante do inadimplemento contratual, se mantm inerte,negligenciando a adoo de medidas aptas a evitar a produo ou o agravamento do prprio prejuzo. No entanto, no presente tpico demonstrar-se- que o Cdigo Civil de 2002, e mesmo o Cdigo Civil revogado, contm dispositivos que regulam estas situaes de negligncia do credor, e tambm da vtima de dano extracontratual, em face do prprio prejuzo. Tratam-se de situaes que j eram amplamente trabalhadas pela doutrina e jurisprudncia poca do Cdigo Civil de 1916, e com o Cdigo atual h ainda mais artigos que podem ser chamados a depor por uma soluo justa. Por outro lado,a anlise detida da forma com que abalizada doutrina e jurisprudncia brasileiras trabalham com estas situaes revela uma outra lacuna, que implica em inconsistncia da soluo a que se tem chegado. Trata-se, por assim dizer, de uma lacuna de premissa, que a torna incoerente com a concluso obtida. As vericaes da ausncia de lacuna legal regulatria e da existncia de outra lacuna, desta vez de premissa terica, dar-se- simultaneamente ao longo da anlise dos dispositivos presentes no Cdigo Civil de 2002, com meno aos correspondentes no Cdigo revogado, aplicveis s situaes em tela. 3.1. Liquidao das perdas e danos 1. O art. 402 do CC/2002, em repetio do art. 1.059 do CC/1916, prev que as perdas e danos devidas ao credor inadimplido abrangem o que ele efetivamente perdeu e o que razoavelmente deixou de lucrar. Desta ltima expresso,o entendimento que comumente se extrai que a lei xou um critrio de probabilidade objetiva para xao do lucro cessante: no se exige do lesado a demonstrao de certeza absoluta de ganho, mas tambm no basta a mera possibilidade; indenizvel o ganho que se teria com base no desenvolvimento normal dos acontecimentos diante das circunstncias do caso concreto45.

45. DIAS, Jos de Aguiar. Da responsabilidade civil. 10 ed. Rio de Janeiro: Forense, 1995, p. 720-721. No mesmo sentido, entre outras decises: REsp 846.455/MS, Rel. Ministro CASTRO FILHO, Rel. p/ Acrdo Ministro SIDNEI BENETI, TERCEIRA TURMA, julgado em 10/03/2009, DJe 22/04/2009. 127

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No entanto, um fato nem sempre salientado de que a conduta do credor inadimplido insere-se nesta anlise da normalidade no desenvolvimento dos acontecimentos aps o no cumprimento da obrigao. Se, por exemplo,o credor inadimplido se recusa injusticadamente a adotar medida que evitaria ou reduziria a perda de lucro, esta perda no se inclui nas perdas e danos, por tratar-se, segundo o art. 402 do CC/2002, de montante que irrazoavelmente se deixou de lucrar. Aguiar Dias,ainda na vigncia do CC/1916, ao lecionar sobre liquidao delucros cessantes,armava que como lucro cessante no podem ser considerados os resultados, articiosamente criados pelo prejudicado. A este no lcito, por exemplo, por sua inrcia ou demora em mandar reparar o objeto ou bem danicado, agravar a situao do responsvel, aumentando a indenizao dos lucros cessantes. Os prejuzos devem ser calculados de acordo com o tempo realmente necessrio para concluir as reparaes e assim fazer desaparecer as conseqncias da decorrentes, como, por exemplo, a no percepo de aluguis da casa alugada ou o no rendimento do automvel de aluguel, por sua forada inatividade.46. Sob o art. 402 do CC/2002 se enquadra o caso a), mencionado acima, em que o comprador de uma mquina industrial defeituosa pediu indenizao pelo que deixou de lucrar com a produo de sua fbrica, parada durante o perodo que a mquina permaneceu quebrada. O TJ/RS julgou pela improcedncia deste pedido sob o argumento de no ter o autor se desincumbido do nus de provar quese acautelou de eventual prejuzo, seja ao adquirir outra mquina que desempenhasse a mesma funo, ou mesmo entabular contrato de prestao do referido servio com outra empresa.Do ponto de vista de Direito material, essa exigncia referida pelo tribunal corresponde aferio da irrazoabilidade do que se deixou de lucrar, de acordo com o limite previsto no art. 402 do CC/2002. No entanto, a ressalva que se faz a este julgado em relao ao nus da prova: ao autor da ao cabe provar que o dano por ele sofrido decorre de um vnculo de normalidade com o inadimplemento, mas no que adotou as medidas razoveis para evitar ou reduzir o prprio prejuzo. Se o ru entende que naquele caso medidas ordinrias poderiam ter sido tomadas pelo autor para evitar o prejuzo ou sua maior extenso, cabe a ele o nus de provar esta alegao (CPC, art. 333, inc. II). E mais: o Tribunal armou que, com base na leitura do art. 77 da Conveno de Viena,impe-se parte requerente o dever de provar que tomou todas as medidas cabveis para evitar o prejuzo experimentado, quando, em verdade, o que os comentadores da Conveno de Viena e tribunais arbitrais internacionais
46. DIAS, op. cit., p. 770. 128

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extraem deste artigo que incumbe ao devedor inadimplente(ru) o nus de provar que o credor inadimplido (autor) no adotou conduta razovel a m de mitigar o prprio prejuzo e a extenso do dano que podendo no se evitou47. Isto , cabe ao ofensor provar a irrazoabilidade da omisso ou da ao do ofendido, diante das circunstncias do caso concreto. Percebe-se, ento, que,segundo a legislao brasileira e o art. 77 da Conveno de Viena, o comprador da mquina industrial deveria ter sido indenizado pelos lucros cessantes durante o tempo que a mquina permaneceu parada, salvo se o devedor inadimplente tivesse provado que o comprador irrazoavelmente descuidou de evitar o agravamento do prprio prejuzo, o que no caso concreto no ocorreu. Do que se conclui que a fundamentao do julgador em regramento estrangeiro levou a deciso contrria legislao brasileira e contrria prpria regulao estrangeira que se entendia aplicar corretamente. Por m, o art. 402 do CC atual, assim como art. 1.059 do CC revogado, regula os casos em que o credor inadimplido negligencia a produo ou agravamento do prprio lucro cessante, de modo que ele no far jus reparao deste dano evitvel, por tratar-se de montante que irrazoavelmente deixou de lucrar. 2. O art. 403 do Cdigo Civil atual, repetio substancial do art. 1.060 do CC/1916, estabelece que as perdas e danos s incluem os prejuzos efetivos e os lucros cessantes por efeito direto e imediato da inexecuo da obrigao, ainda que esta resulte do dolo do devedor. Com base neste dispositivo, os prejuzos desencadeados pelo inadimplemento do contrato, mas que o credor poderia ter evitado,no devem ser indenizados, por tratar-se de dano indireto48. A origem deste entendimento est no pensamento de Robert Joseph Pothier, jurista francs do sculo XVIII cujo magistrio inuenciou a redao do art. 1.151

47. FERNNDEZ, Maximiliano Rodrguez. El deber de mitigar el dao en la convencin de viena de 1980 sobre compraventa internacional de mercaderas: una breve aproximacin al tema. Revist@ e-Mercartoria, v. 6, n. 2, 2007; OPIE, Elizabeth. Commentary on the manner in which the UNIDROIT Principles may be used to interpret or supplement Article 77 of the CISG. Janeiro de 2005. Disponvel em: <http://www.cisg. law.pace.edu/cisg/principles/uni77.html>. Acesso em: 23 de jul. de 2009. E tambm deciso da Suprema Corte da ustria (Oberster Gerichtshof). Disponvel em: <http://cisgw3.law.pace.edu/cases/960206a3. html>. Acesso em: 7 out. 2009. 48. ALVIM, Agostinho. Da inexecuo das obrigaes e suas conseqncias. 4. ed. So Paulo: Saraiva, 1972, p. 356 e ss.; Montenegro no faz distino se causa do dano o inadimplemento contratual ou uma leso extracontratual; para este autor, o dano que podia ser evitado pelo ofendido indireto e, portanto, irressarcvel. (MONTENEGRO, Antonio Lindbergh C. Ressarcimento de danos. 5. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 1998, p. 22.). 129

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do CC francs49, fonte do preceito contido no art. 403 do CC atual50. O clebre exemplo da compra da vaca doente, criado por Pothier, retrata muito bem este entendimento: um negociante vende uma vaca, que sabia sofrer de doena contagiosa, tendo dissimulado este vcio para o comprador. A vaca, antes de morrer, contamina todo o rebanho do comprador, que tambm vem a morrer. O comprador, sem os animais necessrios para arar e adubar a terra, no cultiva a terra, e por isso no colhe. Impossibilitado de pagar as dvidas, tem seus bens sequestrados e vendidos a preo vil51. Segundo Pothier, o vendedor deve responder no s pelo dano da prpria vaca, como tambm por todos os sofridos no restante do gado contagiado por ela, porque o dolo do negociante o causador de todo esse prejuzo. Por outro lado, o vendedor no deve ser reputado responsvel pelos danos decorrentes da falta de cultivo da terra, porque a falta de cultivo no uma consequncia absolutamente necessria da morte do gado, tendo sido possvel ao comprador evit-la com, por exemplo, a compra de outros animais, ou, caso no dispusesse de recursos, poderia evitar os prejuzos alugando ou subarrendando as terras para que outrem a cultivasse. Analisando este exemplo, Agostinho Alvim, na mesma linha de entendimento de Pothier, arma que a inatividade do credor que se deve considerar como a verdadeira causa dos danos decorrentes da falta de cultivo da terra. Segundo ele, o comprador que no adquiriu, nem tomou de aluguel, outros bois para poder arar as suas terras, no praticou ato ilcito, porque nenhuma obrigao tinha de faz-lo. Mas houve, na cadeia de causas, um fato, imputvel a ele, e isso basta.52.

49. Art. 1.151. Mesmo que a inexecuo da conveno resulte de dolo do devedor, as perdas e danos no devem compreender, com relao perda sofrida pelo credor e ao ganho de que este tenha sido privado, seno o que uma conseqncia direta e imediata da inexecuo da conveno. (Noronha, Fernando. Direito das obrigaes. So Paulo: Saraiva, 2007, p. 595) 50. NORONHA, op. cit., p. 595. 51. POTHIER, Robert Joseph. Tratado das obrigaes. Campinas: Servanda, 2001, p. 148-149. 52. ALVIM, op. cit., p. 362. Alm de Agostinho Alvim, Pontes de Miranda (1958, p. 216) e Carvalho Santos (1989, 257-260), chancelam a orientao presente neste exemplo. Washington de Barros Monteiro relata exemplo equivalente para demonstrar a mesma orientao: algum compra forragens para o seus animais, mas o vendedor no as entrega e os animais morrem de fome. Segundo Monteiro, o vendedor no responsvel pelos danos da morte dos semoventes, porque a verdadeira causa da morte dos semoventes no foi a falta de entrega das forragens, mas a culpa do prprio comprador que no procurou outras formas de alimentar os animais. (Curso de direito civil, v. 4: Direito das obrigaes, 1 parte. So Paulo: Saraiva, 1988, p. 335). 130

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De acordo com este entendimento, os casos b), c), d) e e) so regulados pelo art. 403 do CC/2002. O caso f), por sua vez, embora aparentemente inserido no presente grupo de casos, no corresponde a uma situao de conduta da vtima para evitar o agravamento do prprio prejuzo. Ao contrrio: na situao de atraso de voo a companhia area a devedora inadimplente; ao oferecer refeies, shows e passeios para os passageiros com voos em atraso est tentando minimizar danos morais decorrentes do seu inadimplemento. Trata-se de medida para evitar o agravamento do dano da outra parte e no o prprio. 3. No obstante a concluso a que chega a doutrina de que o devedor no responde pelos danos decorrentes do seu inadimplemento que o credor poderia ter evitado, por tratarem-se de danos indiretos, importa agora analisar o desenvolvimento dogmtico para se chegar a essa concluso. Retomando a anlise de Agostinho Alvim do exemplo da vaca pestilenta, percebe-se que o seu raciocnio, ao armar que a inrcia do comprador em relao adoo de medidas para evitar o agravamento do prprio prejuzo no ilcita, uma vez que nenhuma obrigao tinha de realiz-las, coerente com a tradicional orientao de que no existe nenhuma regra que proba o indivduo de diminuir o prprio patrimnio53. No entanto, esta sua premissa no coerente com a concluso de que o vendedor no responsvel pelos danos decorrentes da ausncia de plantio pois a inrcia do comprador foi a sua verdadeira causa. Se o comprador lesado no tinha nenhum dever de adotar as medidas mencionadas, a sua omisso no pode ser, de maneira alguma, juridicamente qualicada como causa do agravamento do prprio prejuzo. Pelo contrrio, a omisso, sem que o omitente titularize dever de agir, , estritamente, um indiferente jurdico, no sendo possvel imputar-lhe responsabilidade pelos danos sobrevenientes. Seguindo a premissa de que o comprador no tinha o dever de adotar medidas para evitar o agravamento do prprio prejuzo, foroso concluir que o vendedor de m-f deve responder tambm pelos danos decorrentes da ausncia de cultivo

53. Segundo Aguiar Dias, a leso que o indivduo irrogue a si mesmo produz dano, em sentido vulgar. Mas tal dano no interessa ao direito. [...] No direito privado [...] no h nenhuma regra que proba o sujeito de direitos de diminuir o seu patrimnio. (op. cit., p. 715); DINIZ, Maria Helena. Curso de direito civil, v. 7: responsabilidade civil.24 ed. So Paulo: Saraiva, 2010, p. 71;Fernando Noronha tambm coloca no conceito de dano a noo de leso jurdica a bem alheio (op. cit., p. 555). No Direito alemo, Westermann: [...] ao titular de um bem jurdico no cabe um dever de evitar danos. (WESTERMANN, Harm Peter. Cdigo civil alemo: direito das obrigaes; parte geral. Porto Alegre: Fabris, 1973, p. 145). 131

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da terra, pois outra causa no h para explic-los alm da inexecuo positiva do contrato por parte do vendedor. Para solucionar este impasse abrem-se duas possibilidades: uma por meio do reconhecimento de um dever, ou outra situao jurdica passiva (como nus, encargo ou sujeio), da pessoa evitar o prprio dano;ou ento a vericao de um outro fundamento, que no a imputao de danos, apto a restringir o direito a indenizao da vtima pelos danos que poderia ter evitado sofrer, como o abuso de direito, por exemplo. A anlise dos fundamentos sugeridos para recepo do duty to mitigate no Direito brasileiro propicia a oportunidade de enfrentar estas duas vias; o que se far adiante. 3.2. Culpa da vtima 1. A situao em que a vtima de uma leso no adota medidas razoveis para evitar a produo ou o agravamento do prprio prejuzo tambm enfocada sob o instituto da culpa da vtima. O instituto da culpa da vtima se congura quando a conduta culposa da vtima causa, concorrente ou exclusiva, do prprio dano. A conduta da vtima causa concorrente quando ela e o ato de outro agente so condies necessrias e adequadas para a produo do dano, ao que se convencionou chamar culpa concorrente da vtima; e a conduta desta considerada causa exclusiva quando o dano for consequncia to somente da sua atuao, de modo que o agente que causa diretamente o dano apenas um instrumento do acidente, no se podendo, realmente, falar em liame de causalidade entre seu ato e o prejuzo por aquela experimentado54, ao que tradicionalmente se rotula de culpa exclusiva da vtima. A culpa concorrente um elemento atenuador da responsabilidade do agente, devendo a indenizao ser xada com base na gravidade da sua culpa em confronto com a da vtima do dano (art. 945, CC/2002). A culpa exclusiva da vtima uma excludente de responsabilidade, de modo que o agente no responder pelos danos ocorridos e a vtima os suportar integralmente. 2. A culpa da vtima a via utilizada por importante parcela de pases componentes da famlia romano-germnica para resolver as situaes em que

54. RODRIGUES, Silvio. Direito civil, v. 4: responsabilidade civil. 20 ed. So Paulo: Saraiva, 2003, p. 165. 132

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a vtima de um dano no adota conduta para evitar ou minorar o prprio prejuzo. Exemplicativamente, incluem-se neste rol Alemanha55, Grcia56, Itlia57, Sua58 e Portugal59. 3. J na vigncia do Cdigo Civil de 1916 o entendimento da doutrina e dos tribunais brasileiros era o de que a vtima de um dano que no adota medidas razoveis para evitar ou minorar o prprio dano,a este culposamente d causa. Segundo Pontes de Miranda, a falta de diligncia (culpa)da vtimana concorrncia para o prprio dano resulta ou a) de ter o ofendido contribudo para a concorrncia do dano, inclusive por provocao do agente, ou por descuido de evitamento ou minorao do dano; ou b) de ter concorrido para que o dano continuasse (crescimento no tempo), ou se zesse maior (crescimento objetivo).60. Ao abordar o tema da culpa da vtima ainda sob a vigncia do CC/1916, Yussef Said Cahali retratou o seguinte perl da jurisprudncia: Nossa jurisprudncia no sentido de que o responsvel por um dano no pode ser prejudicado com a

55. Cdigo Civil alemo: 254 (Participao na culpa). Se, na produo do dano, concorrer uma culpa do prejudicado, depender a obrigao indenizao, bem como o alcance da indenizao a prestar, das circunstncias, particularmente do fato de que at que ponto o dano foi, preponderantemente, por uma ou outra parte, causado. Aplica-se isto, mesmo quando a culpa do prejudicado se limita circunstncia de que negligenciou ele de chamar a ateno do devedor sobre o perigo de um dano inteiramente excepcional que o devedor no conhecia nem era obrigado a conhecer, ou de que negligenciou le de afastar ou de minorar o dano (grifo nosso) [...]. (DINIZ, Souza, op. cit., p. 57.) 56. Cdigo Civil grego: Art. 300. Se aquele que sofreu o dano, contribuiu culposamente para a sua produo ou para sua extenso, o tribunal pode no conceder a indenizao ou diminu-la. O mesmo acontece quando quem sofreu o dano omitiu-se em impedi-lo ou em limitar a sua extenso(grifo nosso), ou se no tiver chamado a ateno do devedor sobre o perigo de um dano extraordinariamente elevado que o devedor no conhecia nem deveria conhecer. [...].. (traduo nossa) (ALCOZ, Mara Medina. La culpa de la vctima en la produccin del dao extracontratual. Madrid: Dykinson, 2003, p. 157.) 57. Cdigo Civil italiano: Art. 1.227. Concurso de fato culposo do credor. Se o fato culposo do credor houver concorrido para causar o dano, o ressarcimento diminudo segundo a gravidade da culpa e a magnitude das consequncias que lhe so derivadas. O ressarcimento no devido pelos danos que o credor poderia ter evitado usando a diligncia ordinria (grifo nosso). (traduo nossa) 58. Cdigo Federal Suo das Obrigaes: Art. 44 (IV. Motivos de reduo) (1)Seo lesado concordou com o ato danoso, ou se as circunstncias, pelas quais deve ele responder, atuaram para criar ou aumentar o dano ou agravaram (grifo nosso), de outro modo, a situao do obrigado indenizao, poder o juiz minorar a obrigao de indenizao ou, inteiramente, no a reconhecer. (DINIZ, Souza. Cdigo civil suo e cdigo federal suo das obrigaes. Rio de Janeiro: Record Editora, 1961, p. 164). 59. Cdigo Civil portugus: Artigo 570 (Culpa do lesado) 1. Quando um facto culposo do lesado tiver concorrido para a produo ou agravamento dos danos (grifos nossos), cabe ao tribunal determinar, com base na gravidade das culpas de ambas as partes e nas consequncias que delas resultaram, se a indemnizao deve ser totalmente concedida, reduzida ou mesmo excluda. 60. MIRANDA, Pontes de. Tratado de direito privado. Tomo XXII: Direito das obrigaes: obrigaes e suas espcies. Fontes e espcies de obrigaes. 2. ed. Rio de Janeiro: Borsoi,1958, p. 200. 133

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inrcia da vtima, que no adotou, ela mesma, as providncias necessrias para diminuir o dano.61. Segundo Aguiar Dias,na vericao da culpa exclusiva da vtima deve-se analisar quem teve a melhor e mais eciente oportunidade de evitar o dano, se o autor do dano ou a vtima, porque se algum tem a melhor oportunidade de evitar o evento e no a aproveita, torna o fato do outro protagonista irrelevante para a sua produo.62. Um exemplo correntemente referido pela doutrina brasileira desta poca para ilustrar a culpa da vtima em no evitar o agravamento do prprio dano o de pessoa ferida que no procura ou no aceita se submeter a tratamento mdico, inclusive cirrgico, tido como necessrio; entendia-se que agindo assim ela culposamente agrava o prprio dano63.Esta orientao doutrinria contrasta com o entendimento do Supremo Tribunal Federal esposado na dcada de 195064 acerca da mesma situao: os ministros qualicaram como justo e razovel o critrio presente no acrdo recorrido de que ningum pode ser constrangido a se submeter a cirurgia para minorar as leses de um acidente, mormente para diminuir a indenizao a ser paga pelo autor ou responsvel pelo dano, pela inconvenincia e graves riscos que esto sempre envolvidos neste tipo de interveno. Em situao inversa, isto , em que a vtima de leso corporal vem a se tratar, a culpa da vtima tambm pode se congurar: no caso de vir a despender mais do que o razovel para sua recuperao, como por exemplo, na escolha de tratamento, hospital ou prossionais da rea de sade injusticadamente caros. Segundo Aguiar Dias, as despesas de tratamento devem se fundar em base razovel e atender ao que ordinariamente se despende para obter o resultado desejado, como recuperao da situao anterior ao dano.65.Trata-se de lio em estreita conexo com o caso g) mencionado acima.

61. CAHALI, Yussef Said. Dano e indenizao. So Paulo: RT, 1980, p. 144. 62. DIAS, op. cit., p. 695. Interessante que esta concepo de Aguiar Dias corresponde, em alguma medida, aplicao do duty to mitigatethe loss nos Estados Unidos da Amrica.No Direito contratual americano a aplicao do duty to mitigate obedece seguinte orientao: diante do inadimplemento, se credor inadimplido e devedor inadimplente tiverem oportunidades iguais para evitar o dano, o credor no poder ter a sua indenizao reduzida sob o fundamento de que no mitigou a prpria perda.(FARNSWORTH, Edward Allan. Contracts. 4rd. New York: Aspen Publishers, 2004, p. 779). Desta orientao podemos inferir que a vtima, de maneira anloga ao preconizado por Aguiar Dias, somente suportar o dano se tiver tido uma melhor e mais eciente oportunidade de evitar o prprio prejuzo e no a aproveitou. 63. MIRANDA, op. cit., p. 198; MARMITT, Arnaldo. Perdas e danos. Rio de Janeiro: Aide, 1997, p. 24. 64. AI 17624, Relator(a): Min. RIBEIRO DA COSTA, SEGUNDA TURMA, julgado em 12/12/1955, EMENT VOL-00256-01 PP-00024. 65. DIAS, op. cit., p. 771. 134

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4. O Cdigo Civil de 2002 inovou ao estabelecer regrageral para regular os casos de culpa concorrente da vtima. Dispe o art. 945: Se a vtima tiver concorrido culposamente para o evento danoso, a sua indenizao dever ser xada tendo-se em conta a gravidade de sua culpa em confronto com a do autor do dano.. Diferentemente do entendimento corrente na doutrina anterior ao CC atual, que enquadra as situaes de dano que a vtima poderia ter evitado sofrer como culpa exclusiva da vtima, entende-se que nestes casos no h, necessariamente, interrupo do nexo de causalidade, congurando, portanto, casos de culpa concorrente da vtima. A interrupo do nexo de imputao ocorre somente quando, em funo de conduta irrazovel da vtima, o dano agravado apresenta-se como um efeito inadequado do evento danoso inicial. , no entanto, problemtico que este corte da conexo de responsabilidade se possa armar nas situaes em que o agravamento derive [...] da pura atitude de passividade do lesado, cando inerte face ao dinamismo do dano (deixando infectar o ferimento, demorando a consulta mdica, etc.).66. Por outro lado, analisando o texto do art. 945 do CC/2002, possvel armar que a expresso evento danoso d a impresso de que o dispositivo restringe-se s situaes em que a conduta da vtima contribui para o fato danoso, no se aplicando aos casos em que a sua contribuio se d somente em relao sua extenso(agravamento do dano). Por exemplo: um motociclista que imprudentementetrafega na contramo e atropelado por veculo conduzido em velocidade acima do limite mximo permitido. Neste caso, o motociclista contribuiu para a ocorrncia da coliso (evento danoso) e o art. 945 do CC/2002 indubitavelmente incide para ns de xao da indenizao. Agora, se, diferentemente, o motociclista est parado no sinal vermelho sem capacete e atropelado, ele no contribuiu para o atropelamento (evento danoso), mas a sua conduta (culposa) de estar sem capacete poder ter contribudo para a maior extenso (agravamento) dos danos sofridos. E por este dano agravado, decorrente da soma das condutas de ofensor e ofendido, deve ser levada em conta a conduta da vtima para m de xao daindenizao. E qual o critrio para a xao da indenizao? Tratando-se de culpa concorrente (para os danos agravados), naturalmente o da gravidade da culpa, previsto no art. 945 do CC/2002. Assim, no obstante a expresso legal evento danoso no faz sentido excluir os casos de agravamento de dano por parte da vtima do mbito de incidncia do art. 945 do CC/2002. Tratam-se de casos em que as condutas do agente e da vtima funcionam como causa para o

66. PROENA. Jos Carlos Brando. A conduta do lesado como pressuposto e critrio de imputao para o dano extracontratual. Coimbra: Almedina, 1997, p. 655. 135

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dano agravado, de maneira equivalente aos casos em que ambas as partes contribuem para o dano inicial, ou evento danoso. A expresso evento danoso deve, portanto, ser entendida de maneira mais ampla, como dano. Assim,segundo a orientao aqui adotada, a situao em que a vtima negligencia adotar conduta para evitar a produo ouo agravamento do prprio prejuzo regulada pelo art. 945 do CC/2002, por tratar-se de caso de culpa concorrente da vtima e no culpa exclusiva, em relao aos danos agravados. Menezes Direito e Cavalieri Filho aparentemente seguem esta linha de entendimento: ao tecerem comentrios sobre o art. 945 do CC/2002 referem-se doutrina do jurista espanhol Jaime Santos Briz que elenca a omisso da vtima em procurar evitar ou minorar o dano como um dos pressupostos de fato em que se congura a culpa concorrente67. Atualmente, sob a gide do CC de 2002, o Superior Tribunal de Justia j decidiu que no pode ser negado o direito indenizao vtima de leso corporal que se recusa a se submeter cirurgia apta a reverter, ou ao menos reduzir a leso. Segundo a ministra Nancy Andrighi, esta posio se justica, entre outros motivos, porque no h qualquer norma que obrigue a recorrente a se submeter a uma cirurgia e que qualquer procedimento cirrgico, por mais simples que seja, sempre envolve riscos que a recorrente pode legitimamente optar por no correr, riscos esses que vo desde os procedimentos de anestesia, aos inerentes ao ps-operatrio.68. 5. O art. 945 do CC/2002 regula as situaes de responsabilidade civil aquiliana para as quais tem sido aplicado o duty to mitigate, como os casos g),h)e i)relatados acima e tambm exemplo formulado por Pablo Stolze sobre um condutor, vtima de uma coliso,que, percebendo um princpio de incndio no motor de seu carro, opta por no apag-lo, a m de ser indenizado com um carro novo69.Inclusive, no caso i) o tribunal manifestou expressamente o entendimento de que se tratava o caso de culpa concorrente da vtima para o evento danoso, mas no aplicou o art. 945 do CC/2002 e sim o duty to mitigate the loss.
67. DIREITO, Carlos Alberto Menezes, FILHO CAVALIERI, Sergio. Comentrios ao cdigo civil, volume XIII: da responsabilidade, das preferncias e privilgios creditrios. 2. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2007, p. 406. 68. REsp 733990/MG, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI, TERCEIRA TURMA, julgado em 21/02/2006, DJ 20/03/2006, p. 270. Em relao a agravamento da leso em decorrncia de omisso da vtima a se submetera tratamento no cirrgico, os Tribunais ordinrios tm decidido pela reduo da indenizao. Neste sentido: TJ/SP 4 Cm de Dir. Priv. AC 371.782.4/4-00, Rel. Des. Carlos Teixeira Leite, r. 03.03.2006; TJ/SP. 4 Cm. de Dir. Priv. AC 578.859.4/5-00, Rel. Des. Enio Zuliani, j. 13.08.2009, r. 10.09.2009. 69. STOLZE, op. cit. 136

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Deve-se, no entanto, atentar que o art. 945 do CC/2002 resta violado quando os tribunais simplesmente excluem, como tm feito com base no duty to mitigate the loss, a indenizao da vtima pelos danos que ela poderia ter evitado. Isto porque, uma vez que estas situaes se incluem no art. 945 do CC/2002, a xao da indenizao pelos danos que poderiam ter sido evitados deve-se dar com base na gravidade da sua culpa em confronto com a do autor do dano. 6. O art. 945 do CC/2002 fala em se a vtima tiver concorrido culposamente para o evento danoso.A culpa, conforme concepo normativa com que atualmente entendida, corresponde a juzo de reprovao ou desvalor relativamente conduta ilcita do agente70. Naturalmente, uma conduta s pode ser censurada pelo Direito se for contrria aos seus preceitos. Pois ento,a omisso da vtima em no evitar ou reduzir o prprio prejuzo, para ser qualicada como culposa, tem de, antes, ser tida como ilcita. Da a questo: existe alguma norma que imponha ao particular evitar a produo ou mesmo o agravamento do prprio prejuzo? Como visto, negativa a resposta de abalizada doutrina brasileira que enfrentou esta questo. Mas, em assim sendo, como adequar o problema de imputao que estas situaes de danos evitveis pela prpria vtima desaam com a estipulao pelo legislador de que, para haver atenuao da responsabilidade dos agentes, as condutas das vtimas devem ser culposas? Para resolver este impasse, abrem-se, novamente, duas possibilidades: por meio do reconhecimento de um dever, ou outra situao jurdica passiva, da pessoa evitar o prprio dano, ou ento o reconhecimento de que a previso de culpa presente no art. 945 do CC/2002 reete uma noo distinta da que a culpa tradicionalmente concebida. A anlise dos fundamentos da suposta recepo do duty to mitigate the loss propicia, ao menos, o enfrentamento da primeira das duas possibilidades. o que se far adiante. 7. Enm, da anlise desenvolvida com os artigos 402, 403 e 945, do Cdigo Civil de 2002, conclui-se que as situaes em que o credor inadimplido, ou a vtima de dano extracontratual,permanece inerte em face da produo ou agravamento do prprio dano, encontram regulao no Cdigo Civil, no havendo que se falar em lacuna em relao elas. A recepo de uma regulao estrangeira como oduty to mitigate the loss, ou mesmo qualquer outra, resultades necessria. Por outro lado, percebeu-se que a doutrina parte da premissa de que a vtima no titulariza dever jurdico, ou outra situao jurdica passiva, de evitar o prprio dano. Esta premissa resulta em ausncia de fundamento jurdico para a atividade de
70. CORDEIRO, Antnio Menezes. Tratado de direito civil portugus. v. 2: Direito das obrigaes. 3 t.: Gesto de negcios, enriquecimento sem causa, responsabilidade civil. Coimbra: Almedina, 2010, p. 467. 137

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conteno ou mitigao do prprio dano pela vtima e tem implicaes em dois nveis: em um primeiro nvel, uma implicao causal: como a causalidade por omisso pressupe a inobservncia de um mandamento jurdico de ao, a ausncia de um mandamento de evitar o prprio dano implica na impossibilidade de se reconhecer na conduta de inrcia da vtima em relao ao agravamento do prprio prejuzo uma causa deste dano, de maneira que o dano deveria ser integralmente imputado ao agente causador do evento danoso, por no haver outra causa para a sua congurao; em outro nvel, uma implicao sobre a culpa: como a culpa corresponde a um juzo de censura relativamente conduta ilcita do agente, a ausncia de uma prescrio jurdica de evitar danos a si implica que a conduta da vtima que concorre para o prprio prejuzo ou seu agravamento no pode ser considerada culposa. Este dado,a princpio, impossibilita a aplicao do art. 945 do CC/2002, que tem como pressuposto a contribuio culposa da vtima para o evento danoso. Conclui-se ento que as solues a que tem chegado a doutrina de imputar vtima as perdas que ela poderia ter evitado sofrer so incompatveis com a premissa de que a vtima juridicamente no tem de evitar o prprio dano. Diante da incoerncia da soluo a que se tem chegado e da injustia que representa a soluo oposta de imputar integralmente ao ofensor os danos que a vtima poderia ter evitado sofrer, resta a questo de como resolver este problema de imputao de danos? Como j referido, uma possvel resoluo para este impasse pode ser encontrada no enfrentamento dos fundamentos propostos para a recepo do duty to mitgate the loss no Direito civil brasileiro: basicamente os de dever acessrio e abuso de direito. o que se far agora. 4. FUNDAMENTOS JURDICOS 1. Os fundamentos jurdicos elencados pela doutrina brasileira para recepcionar o duty to mitigate the loss so: dever acessrio, abuso de direito, venire contra factum proprium e supressio. Este ltimo fundamento refere-se especialmente s situaes em que o direito de crdito exercido tardiamente e, por isso, ser analisado separadamente no tpico prprio para estas situaes. 4.1. Dever acessrio 1. O principal fundamento de recepo do duty to mitigate the lossdefendido pela doutrina brasileira o de dever acessrio71. Esta tese parte da noo de que o princpio da boa-f, positivado no art. 422 do CC/2002, impe s partes
71. FRADERA, op. cit., p. 116-117;GARCIA, op. cit., p. 49-50; TARTUCE, op. cit., 2010, p. 131-132; PEIXOTO, op. cit., p. 135-136; LEITE, op. cit. 138

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contratantes deveres acessrios de cooperao ou lealdade entre si. Oduty to mitigate encarado como uma concretizao desta noo de cooperao, uma vez que impe a uma das partes conduta voltada a evitar a onerao da prestao da outra. Assim, sob esta perspectiva, trata-se o duty to mitigate the loss, no Direito civil brasileiro, de um dever acessrio de mitigar a (prpria) perda72. 2. A anlise da existncia de um dever acessrio do credor, ou mesmo da vtima de dano extracontratual, mitigar o prprio prejuzo impe questionamento anterior acerca da existncia ou no de um dever genrico das pessoas evitarem danos a si, anlogo ao neminem laedere73. Esta questo pode levar a profundas indagaes sobre os limites da liberdade do particular em face do seu papel na sociedade e mesmo sobre a prpria funo da responsabilidade civil. A anlise aqui, no entanto, mesmo pelos prprios limites do presente trabalho, ser dogmtica, pautada nos dados normativos que o sistemapositivo fornece relativamente questo. A existncia de um dever genrico de evitar danos a si no Direito civil brasileiro elidida, primeiramente, pela existncia de dispositivos que expressamente autorizam a diminuio do patrimnio, como a previso genrica de renncia propriedade (art. 1.275, II, CC/2002), alm de outras ans, como a remisso de dvida (art. 385, CC/2002), a doao (art. 538, CC/2002) e a renncia de herana (art. 1806, CC/2002). Por outro lado, o fato de a ordem jurdica no vedar, por exemplo, o consumo de lcool e, principalmente, tabaco, apontam para sua indiferena em relao escolha individual, resultante do direito de liberdade de cada um, mesmo que essa escolha implique em danos ao prprio agente74. O problema, no entanto, surge quando a opo do particular transborda deste campo de expresso da sua liberdade individual, afetando a esfera jurdica de terceiros, como acontece nos casos em que a vtima, aps ter negligenciado a possibilidade de reduzir o prprio prejuzo decorrente de evento danoso imputvel a outrem, pleiteia a indenizao por todos os danos sofridos. Em outras palavras,

72. J foi referido anteriormente que tecnicamente o duty to mitigate no corresponde a um dever, mas a uma regulao que, por fundamentos prprios, exclui da indenizao da vtima valor correspondente s perdas que poderia ter evitado sofrer. Assim, no obstante a impreciso da referncia de que o duty to mitigate corresponde a um dever, seja de que natureza for, foca-se aqui na anlise da adequao ou inadequao perante o sistema jurdico brasileiro do reconhecimento de um dever acessrio da vtima evitar ou reduzir as prprias perdas. 73. Pontes de Miranda (op. cit., p. 198) e Arnaldo Marmitt (op. cit., p. 190) seguem a linha de entendimento de que as pessoas titularizam dever de no lesar a si mesmos anlogo ao de no lesar os outros. 74. De maneira anloga, o pensamento de Brando Proena em relao ao ordenamento jurdico portugus. (op. cit., p. 521). 139

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possvel armar que o ordenamento no probe a leso ao prprio patrimnio, mas sim que os lesados pretendam posteriormente responsabilizar terceiros pelo dano sofrido. Percebe-se que o problema fundamentalmente relacional, isto , de imputao de danos que, embora inicialmente imputveis a terceiro, poderiam ter sido minimizados pela vtima. A perspectiva de um dever genrico no satisfaz porque, como visto,alm de centrada exclusivamente na gura do prprio lesado, veda em abstrato a conduta do particular tendente diminuio do prprio patrimnio, o que contraria a possibilidade amplamente reconhecida de sua restrio pelo exerccio da autonomia do seu titular. Cumpre, ento, analisar a situao jurdica passiva da vtima em face do prprio prejuzo sob perspectiva mais relacional, em que os interesses do ofensor tambm estejam em jogo. Os deveres acessrios parecem uma gura adequada a esta busca. 3. A tese de que o credor inadimplido titulariza o dever acessrio fundado na boa-f de adotar todas as medidas ao seu alcance para minimizar os danos decorrentes do inadimplemento contratual encontra assento na doutrina clssica europeia. Exemplicativamente, o entendimento seguido na Itlia por Emilio Betti75, na Espanha por Luis Diez-Picazo76 e em Portugal por Carlos Mota Pinto77. Nesta perspectiva, segundo leciona Betti, o credorconquanto insatisfeito em sua expectativa, no pode agir como se estivesse em guerra com o devedor e comportar-se de modo tal a acrescer o dano do inadimplemento, desinteressando-se das conseqncias prejudiciais que sua indiferena produz na esfera de interesses da contraparte. H uma exigncia de correo que lhe impe, tambm nessa fase, tentar circunscrever os danos causados pelo inadimplemento.78. No campo da responsabilidade civil aquilianao entendimento de que a vtima de dano extracontratual titulariza dever acessrio fundado na boa-f de no agravar o prprio prejuzo tambm encontra amplo reconhecimento. Segundo Brando Proena, dominante em boa parte da doutrina europia a tese que baseia a interveno do lesado no relevo positivo de uma boa f subjacente relao
75. BETTI, Emilio. Teoria geral das obrigaes. Campinas: Bookseller, 2005, p. 124-125. 76. Quien sufre el incumplimiento del contrato, debe adoptar todas las medidas que razonablemente se encuentren en su mano para mitigar la extensin de dao causado por el incumplimiento [...]. Hay, ante todo, un deber derivado de la buena fe de evitar la extensin de los daos, adoptando por ello las precauciones que la razonable diligencia exige. (DIEZ-PICAZO, Luis. Fundamentos del derecho civil patrimonial. 5.ed. Madrid: Editorial Civitas, 1996, v. 2, p. 689.) 77. Deveres de cooperao: [...] o credor deve limitar o mais possvel os danos, no interesse do obrigado [...]. (PINTO, Carlos Alberto da Mota. Cesso da posio contratual. reimp. Coimbra: Almedina, 2003, p. 345). 78. BETTI, op. cit., p. 124. 140

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indemnizatria aberta com o dano extracontratual.79. A ttulo exemplicativo, este o entendimento seguido em Portugal porAntunes Varela80 e Carlos Mota Pinto81 e na Alemanha por Karl Larenz, nas primeiras edies de seu Manual de Direito das obrigaes82. 4. Para compreender a situao jurdica do credor diante do inadimplemento do contrato, e mesmo do particular em face de um dano extracontratual, imprescindvel destacar a distino existente entre a situao do credor em uma relao obrigacional decorrente do acordo de vontades das partes envolvidas e a do credor de uma prestao indenizatria, cuja relao obrigacional decorre da incidncia da lei sobre um ilcito indenizvel. Primeiramente, em uma relao obrigacional decorrente do acordo de vontades, o dever acessrio que recai sobre ambas as partes de no onerar nem complicar a atuao da outra tem por fundamentoo prprio acordo de vontades por elas rmado e tem por nalidade acautelar e substancializar a prestao contratada83; assim, o credor que onera ou complica a atuao do devedor est se voltando contra o que foi por ele pactuado, bem como contra o equilbrio das prestaes. De maneira diferente se coloca a situao do credor inadimplido ou da vtima de dano extracontratual. Nestes casos sobressai a iminncia de dano, ou seu agravamento, decorrente de conduta ilcita imputvel a outrem e a necessidade da parte lesada agir para minimizar as perdas sobre seu prprio patrimnio e, por via reexa, atenuara indenizao que deve ser paga pelo lesante. Uma vez que o dano ou a sua iminncia surgiu unilateralmente (por inadimplemento ou delito), ligado, por vezes, a uma conduta dolosa, parece mais razovel defender a responsabilizao do ofensor pelas consequncias ulteriores do seu ato e pela omisso do seu dever de remover o dano. Com exceo ao comportamento

79. PROENA, op. cit., p. 660. 80. Outras vezes, a vtima no ter contribudo para a produo do dano, mas para seu agravamento, ou no ter concorrido, como lhe cumpria, para atenuar ou minorar o dano. (VARELA, Joo de Matos Antunes. Das obrigaes em geral. 10. ed. Coimbra: Almedina, 2008, v. 1, p. 918.) 81. Deveres de cooperao: [...] o dever do lesado de minorar danos [...]. (PINTO, op. cit., p. 345.) 82. Como se ver adiante, Karl Larenz mudou a orientao a este respeito nas edies mais recentes do Manual de Direito das obrigaes; no obstante, em edio mais antiga, com traduo para o espanhol, encontra-se: El deber de hacer todo lo exigible y posible para eludir el dao que amenaza (o la agravacin del ya producido) y de disminuirlo cuando ya haya tenido lugar, es un deber de conducta que obliga al perjudicado frente al obligado a indemnizar y que, por otra parte, ha de fundarse en la buena fe y estar delimitado por sta..(LARENZ, Karl.Derecho de obligaciones. Tomo I. Madrid: Editorial Revista de Derecho Privado, 1959, p. 223) 83. CORDEIRO, Antnio Menezes. Tratado de direito civil. 2 v.: Direito das obrigaes, 1 t: Introduo, sistemas e direito europeu das obrigaes, dogmtica geral. Coimbra: Almedina, 2009, p. 482-483. 141

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comissivo da vtima, a inrcia desta seria compreensvel, atendendo sua situao de privilgio (ou de no poder ser constrangida pelo ofensor) e ao seu direito a liberdade (negativa), enquanto titular de bens e sujeito de direitos (podendo no se tratar, no fazer o exame recomendado, prejudicar a sua sade etc.)84. Assim, embora seja possvel armar semelhana entre as condutas que a parte deve adotar para no agravar o prprio dano e para cumprir dever acessrio de no onerar a posio do devedor, h uma diferena essencial entre essas duas situaes: naquela a vtima tem os olhos primeiramente xos em seus prprios interesses e reexamente nos da contraparte,enquanto que nesta os seus olhos esto xos nos interesses da outra parte e reexamente nos seus. A prpria expresso correntemente utilizada de dever acessrio de mitigar a prpria perda demonstra uma confuso destas noes. A referncia mais adequada para reetir a situao em jogo seria a de dever acessrio de evitar o agravamento da prestao (indenizatria) do devedor. Esta diferenciao revela que o comportamento mitigatrio da vtima e o modo de sua execuo aproveitam reexamente ao ofensor, enquanto possibilitam a suavizao da sua prestao indenizatria, mas no so fruto de uma conduta exigvel85.Trata-se de distino que importante na avaliao da conduta das partes em problemas de imputao de danos e que pode ser determinante na soluo de casos concretos. Neste sentido, por exemplo,em 19 de junho de 2003, a Corte de Cassao da Frana decidiu, em dois julgamentos sobre responsabilidade civil extracontratual, que a vtima no pode ter sua indenizao reduzida pelo fato de no ter adotado medidas para evitar o agravamento do prprio dano, por entender que o autor de um acidente obrigado a reparar todas as consequncias danosas e que a vtima no tem de limitar seu prejuzo no interesse do responsvel (grifo nosso). (traduo nossa)86 A este raciocnio possvel contrapor que reete um olhar excessivamente individualista do problema, pois descura completamente o seu componente social e os interesses do ofensor de no ser surpreendido com uma situao de

84. PROENA, op. cit., p. 664. 85. PROENA, op. cit., p. 668. 86. No original: Attendu que l'auteur d'un accident doit en rparer toutes les consquences dommageables; que la victime n'est pas tenue de limiter son prjudice dans l'intrt du responsable; []. Disponvel em: <http://www.courdecassation.fr/jurisprudence_2/deuxieme_chambre_civile_570/>. Acesso em: 19 nov. 2010. Segundo Solne Le Pautremat, estas decises representam uma explcita rejeio da Suprema Corte em introduzir um princpio geral de mitigao de danos no Direito francs de responsabilidade civil aquiliana. (PAUTREMAT, Solne Le. Mitigation of Damage: A French Perspective. International & Comparative Law Quarterly, 55, p. 205). 142

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agravamento considervel do dano, decorrente de condutas dolosas da vitima ou ento de uma negligncia manifestamente irrazovel com seus bens87. E tambm, como visto, a orientao irrestrita de ausncia de qualquer mandamento jurdico de evitar o prprio dano pode levar a situaes francamente injustas88,como a de ter de responsabilizar o vendedor da vaca doente pelos danos decorrentes da ausncia de plantio do comprador inerte,de acordo com clssico exemplo de Pothier trabalhado acima. Sob esta perspectiva,a doutrina europeia mais recente tem se afastado de entendimentos fundados em uma autntica pretenso do ofensor a ver o dano limitado, como o caso do dever acessrio, e se aproximado de outras situaes jurdicas passivas que no outorgam qualquer direito subjetivo, com destaque para o encargo do particular evitar o prprio dano. Esta noo ser abordada adiante em tpico prprio. Antes disto, na busca pelas diversas possibilidades de soluo do problema enfrentado, resta ainda a anlise dos demais fundamentos de recepo do duty to mitigate the loss. 4.2. Abuso de direito 1. Para fundamentar a recepo doduty to mitigate the lossno Direito civil brasileiro, a doutrina aponta como possibilidades o abuso de direito e o venire contra factum proprium89. Uma vez que o venire congura uma das frmulas mais caractersticas do abuso de direito90, de se questionar o que signica essa separaoentre o conceito de abuso e o devenire? Aparentemente, o duty to mitigate the loss constituiria uma outra situao de abuso de direito diferente dovenire contra factum proprium. Esta a linha defendida por Chaves e Rosenvald91: enquadram o duty to mitigate the loss, ao lado de regulaes tpicas de abuso de direito - como venire contra factum proprium, supressio e surrectio e tu quoque -, como outra modalidade especca de abuso do direito. No obstante, simultaneamente situam

87. PROENA, op. cit., p.664 88. Segundo Westermann, [...] a considerao da culpa coadjuvante do lesado corresponde a um mandamento da justia.. (op. cit., p. 143). 89. FRADERA, op. cit., p. 117; Tartuce, op. cit., 2010, p. 132; Chaves; Rosenvald, op. cit., p. 616-617. 90. CORDEIRO, Tratado de direito civil portugus. v. 1: Parte geral, 4 t.: Exerccio jurdico. Coimbra: Almedina, 2007, p. 372. 91. CHAVES; ROSENVALD, op. cit., p. 616-617. 143

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o duty entreuma das particulares concretizaes do dever anexo ou acessrio de cooperao e lealdade: um dever do credor de mitigar as prprias perdas. Segundo armam, o dever anexo de cooperao e lealdade impe ao credor atuar, concretamente, para no agravar a situao do devedor. Por isso, quando o seu comportamento implica em agravamento da situao do devedor, haver abuso do direito de ser credor. Pelo que se depreende, da violao ao dever acessrio de mitigao ocorreria o abuso (eventualmente do direito de crdito ou da posio de credor, e no do direito de ser credor). Isto no se d. Primeiro,o abuso do direito pressupe uma situao jurdica ativa(fundamentalmente um direito) que se possa exercitar (inclusive) abusivamente; dispunha-se de uma permisso, de um espao de liberdade do qual se utilizou ilegitimamente. A gura do dever (acessrio) representa exatamente o oposto: a vinculao do titular a adotar determinado comportamento; no h permisso, mas dever, de modo que a sua desobedincia implica em ilcito simples e no em ilcito decorrente de abuso. Alm disso, como se detalhar abaixo, o armado abuso se congura no com a conduta do credor que agrava o prprio prejuzo (e que supostamente violaria o dever acessrio de mitigao), mas na contradio entre esta conduta e o posterior exerccio do direito indenizao em que se postula reparao por todos os danos sofridos. 2. A existncia de um dever (acessrio) de mitigar o prprio prejuzo , em alguma medida, contraditria com a noo de abuso do direito da parte que negligencia evitar o agravamento do prprio prejuzo e depois pleiteia reparao pela integralidade de danos sofridos. Se a vtima titulariza dever de agir para conter o agravamento do prprio dano, a sua inrcia,em inobservncia a este dever, passa a ser causa do prejuzo que poderia ter sido evitado. Da, como a parte lesada foi quem causou o prprio dano, no h que se falar em direito a indenizao, cujo exerccio poderia ser considerado abusivo. De outra maneira, possvel conceber abuso do direito indenizao no caso de a vtima no titularizar dever de evitar o agravamento do prprio prejuzo, pois como a sua negligncia em evitar a prpria perda no pode ser considerada causa do dano, ela a princpio tem o direito a indenizao pelos danos agravados, mas o exerccio deste direito, nestas condies, pode ser considerado abusivo. 4.3. Venire contra factum proprium 1. No obstante a ausncia de desenvolvimento da doutrina brasileira acerca deste fundamento de recepo do duty to mitigate,nos casos em que a vtima descuida de evitar o prprio prejuzo, o venire contra factum proprium se congurariana contradio entre a negligncia da vtima para com o prprio dano (o
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factum proprium) e a pretenso de coloc-lo integralmente a cargo do lesante92. V-se, assim, como abusivo o exerccio do direito de indenizao, colocando-se o foco no tanto na conduta contributiva da vtima, mas na sua reao ao dano que sofreu93. Acontece que severa crtica pode ser formulada contra a viabilidade desse fundamento: a conduta contributiva da vtima no apta a gerar no ofensor a conana de que ele no ir pleitear a indenizao integral pelos danos sofridos, elemento fundamental para a aplicao do venire contra factum proprium. A proibio de comportamento contraditrio, da forma com que tem sido encarada pela doutrina94,tem por fundamento a tutela conana: a proibio s incide quando o agente, com um comportamento posterior, viole a legtima conana depositada por outrem em funo do seu comportamento inicial. Imagine-se as situaes dos casos d) e h), relatadas acima. No caso d), em que a correntista teve dinheiro sacado indevidamente da sua conta e no aceitou proposta de acordo do banco de ser reembolsada, no plausvel defender que o fato dela no ter aceito a proposta de acordo do banco contraditria com o ajuizamento de ao indenizatria pelos danos sofridos, ou pior ainda, que aquela negativa apta a gerar no banco a conana de que sua cliente lesada no mais exerceria o seu direito indenizao. Pelo contrrio, uma recusa em aceitar proposta de acordo por insatisfao com os seus termos apta a gerar no proponente a expectativa de que ele ser demandado judicialmente, pois este o campo adequado para resoluode conitos de interesses que as prprias partes no conseguiram solucionar autonomamente. Ou ento, no caso h),tambm no plausvel defender que a inrcia do particular em informar o equvoco cometido por credor responsvel pela inscrio do seu nome nos rgos de proteo ao crdito apta a gerar no suposto credor a conana de que ele no ser demandado a pagar indenizao por danos morais. Pelo contrrio, hoje em dia a percepo que vigora, embora reexo de uma realidade distorcida, o de que as pessoas no reclamam de cobranas indevidas exatamente para obter indenizao. A aplicao do duty to mitigate sob o fundamento do venire contra factum proprium resta invivel: alm de questionvel a prpria existncia de contradio

92. Esta linha de entendimento remonta utilizao na Alemanha do venire contra factum proprium como fundamento da repartio de danos nos casos de participao da vtima na causao do prprio dano, nos termos do 254 do BGB. (PROENA, op. cit., p. 409-410). 93. PROENA,op. cit., p. 409-410. 94. CORDEIRO, Tratado de direito civil portugus. 1 v., 4 t., op. cit., p. 290; Schreiber, Anderson. A proibio de comportamento contraditrio: tutela da conana e venire contra factum proprium. So Paulo: Renovar, 2005, p. 269. 145

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entre essas condutas, manifestamente no h como reconhecer na condutada vtima de no evitara produo ou o agravamento do prprio prejuzo, principalmente por omisso,a aptido para gerar no ofensor a conana de que ela no mais iria pleitear reparao pela integralidade dos danos sofridos95. 2. Diante da insatisfatoriedade (dever acessrio) ou inviabilidade (venire contra factum proprium) dos fundamentos apresentados para a recepo do duty to mitigate the loss, parte-se para a anlise da gura, j mencionada acima, do encargo de evitar o prprio dano. 5. O ENCARGO DE EVITAR O PRPRIO DANO 1. Encargo ou nus material so os nomes utilizados pela doutrina portuguesa para recepcionar no Direito civil portugus96 a Obliegenheit do Direito alemo. Trata-se de gura geral civil introduzida por Reimer Schmidtna dcada 1950 na Alemanha, proveniente do Direito de seguros97. O encargo corresponde estruturalmente a um dever. No entanto, segue um regime particular: um dever de comportamento que funcionando embora tambm no interesse de outras pessoas, no possa, por estas, ser exigido no seu cumprimento.98.De outra maneira, perante a sua no observncia a ordem jurdica reage, apenas, com sanes enfraquecidas, relacionadas com a diminuio da posio da prpria pessoa ligada ao encargo.99. Assim, o encargo reete a necessidade de adoo de uma conduta para aquisio ou conservao de uma determinada vantagem jurdica pelo agente, mas sem que a sua inobservncia lese outra pessoa ou faa surgir qualquer obrigao de indenizar100. O exemplo usualmente referido para ilustrar a Obliegenheit no Direito alemo101, ou o encargo ou nus material no Direito portugus102, encontra expresso na codicao civil brasileira: o comprador que constata vcio ou defeito oculto pode rejeitar a coisa (art. 441, CC/2002) ou pedir abatimento do preo (art. 442,

95. Neste sentido, em mbito contratual: Santos Jnior,op. cit., p. 363; e em mbito extracontratual: Proena, op. cit., p. 411. 96. CORDEIRO, Antnio Menezes. Tratado de direito civil portugus. 1v., 1 t.: Introduo, doutrina geral, negcio jurdico. 3. ed. 2. reimp. Coimbra: Almedina, 2009, p. 358-360. 97. LARENZ, Karl. Derecho civil: parte general. Madrid: Editorial Revista de Derecho Privado, 1978, p. 266-268; CORDEIRO, Tratado de direito civil portugus. 1 v., 1 t., op. cit., p. 359. 98. CORDEIRO,Tratado de direito civil portugus.1v., 1t., op. cit., p. 359 99. CORDEIRO, Da boa f no direito civil, op. cit., p. 766. 100.PROENA, op. cit.,p. 504. 101.LARENZ,1978, p. 267-268. 102.CORDEIRO, Tratado de direito civil portugus. 1v., 1t.,op. cit., p. 359. 146

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CC/2002); contudo, seria perturbador para a ordem jurdica e para o trfego negocial que os compradores se apresentassem a todo tempo perante os vendedores, denunciando vcios103; por isso, e no interesse dos prprios vendedores, os compradores devem efetuar a denncia em um curto prazo: trinta dias se a coisa for mvel e um ano se imvel, contado da entrega efetiva ou, se j estava na posse, da alienao, reduzido metade (art. 445, CC/2002).O encargo este dever de denunciar o vcio ou defeito oculto dentro de um certo prazo de tempo; no atendido o prazo, perde-se o poder de obter a redibio ou abatimento no preo. Outro bom exemplo de encargo no Cdigo Civil brasileiro encontra-se presente no art. 771: vericado o sinistro, o segurado tem o dever de informar o ocorrido ao segurador e de tomar as providncias necessrias para minimizar os danos, sob pena de perder o direito indenizao. Trata-se de dever que funciona tambm no interesse dos seguradores, mas estes no podem, no entanto, exigir o seu cumprimento, uma vez que a sano estabelecida tem natureza diversa. Transpondo para a situao do comportamento da vtima em face do prprio dano: ao no adequar sua conduta de modo a evitar o prprio dano ou o seu agravamento, isto , ao no observar o encargo de afastamento do dano ou minimizao de sua extenso, a vtima perderia, total ou parcialmente, o direito indenizao pelo respectivo dano que poderia ter evitado sofrer. esta regulao que se extraiu dos artigos do Cdigo Civil brasileiro acima analisados: o 402, o 403 e o 945. Por trs dessas regulaes, no entanto, sentiu-se falta do reconhecimento de uma situao jurdica passiva titularizada pela parte lesada a prescrever-lhe o afastamento ou reduo do prprio prejuzo a m de adequar a soluo de restrio do direito a indenizao que reiteradamente propugnada. Esta lacuna suprida com a introduo da gura do encargo de evitar o prprio dano. A transposio dogmtica do encargo do campo do direito dos seguros para a esfera da conduta da vtima de dano deveu-se ao prprio Reimer Schmidt e atualmente difundida pela literatura e jurisprudncia alems104 e portuguesas105mais atuais. Em relao mudana do pensamento alemo, ilustrativa a evoluo do pensamento de Karl Larenz: na edio espanhola de 1959 do seu Manual de Direito das obrigaes, Larenz funda o dever de evitar o dano que ameaa ou o agravamento do j produzido na boa-f106;j na edio alem de 1987 discute a

103.CORDEIRO, Tratado de direito civil portugus. 1v., 1t.,op. cit.,p. 359. 104.PROENA, op. cit., p. 504. 105.No campo do Direito contratual, a posio defendida por Santos Jnior (op. cit., p. 349-367). No campo do Direito extracontratual, a posio defendida por Brando Proena em relao ao agravamento de dano. (op. cit., p. 669). 106.LARENZ, Karl, op. cit., 1959, p. 223. 147

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existncia de um dever ou de um encargo, acaba por se inclinar por este ltimo e no faz qualquer referncia boa-f107. 2. O encargo de evitar o prprio dano deve ser reconhecido no Direito civil brasileiro porque ele a gura dogmtica mais adequada para suprira lacuna apontada acima acerca da ausncia de prescrio jurdica titularizada pela vtima em evitar a produo ou agravamento de danos a si. Como visto, essa lacuna prejudica os elementos do nexo de causalidade e da culpa (da vtima) em relao ao prprio dano, necessrios para que este possa ser-lhe imputado em alguma medida. Nas situaes em que a vtima de dano permanecer inerte diante da produo ou o agravamento do prprio prejuzo o nexo de causalidade entre a sua conduta e o dano estar estabelecido e decorrer da inobservncia do encargo de evitar o prprio dano. E a culpa, por sua vez, corresponde falta de diligncia que o Direito exige no no acatar do encargo de no concorrer para o prprio dano ou o seu agravamento, para a atuao das sanes respectivas. 3. A gura do encargo a que melhor se compatibiliza com a situao jurdica do credor inadimplido ou da vtima de dano extracontratual em face da produo ou agravamento do prprio prejuzo. Como visto, no h que se falar em dever genrico ou mesmo acessrio de evitar danos a si porque esta conduta por parte do lesado no exigvel: primeiro que ela tem por nalidade a proteo principalmente dos seus prprios interesses, e,apenas reexamente os do responsvel, e, segundo, que a consequncia jurdica pela sua no adoo a perda, total ou parcial, do direito indenizao pelos danos que poderia ter evitado sofrer. exatamente isso que reete a gura do encargo aplicado situao da parte prejudicada diante da produo ou agravamento do prprio prejuzo. 5.1. Consequncias jurdicas 1. As consequncias jurdicas esto diretamente ligadas natureza jurdica do instituto em causa. A gura que se pretende introduzir no sistema brasileiro de imputao de danos o encargo de evitar o prprio dano. Em caso de cumprimento deste encargo, a parte tem direito a pedir reembolso pelos gastos razoveis despendidos.

107.LARENZ, Karl. Lehrbuch des Schuldrechts - I. 14 ed. Mnchen: Beck, 1987, p. 543. 148

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Em caso de descumprimento, a vtima perder, total ou parcialmente, o direito indenizao pelos danos que poderia ter evitado ou ao menos minimizado. A determinao da medida em que se dar essa perda do direito indenizao decorre do critrio previsto em lei: no caso de perdas e danos decorrentes de inadimplemento obrigacional a perda ser integral, em funo de aplicao dos artigos 402 e 403 do CC/2002;e no caso de dano extracontratual, em se tratando de culpa concorrente e no exclusiva da vtima, o que em regra ocorrer, mormente quando o descumprimento do encargo se der por conduta omissiva da vtima, a perda do direito indenizao ser apenas parcial, pois ainda far ela jus a indenizao, que ser xada com base no confronto da gravidade da sua culpa com a do autor dano, nos termos do art. 945 do CC/2002. 2. A conduta que a parte deve adotar em cumprimento do encargo de evitar o prprio dano a que uma pessoa razovel faria diante das circunstncias do caso, tendo-se em conta as suas particularidades pessoais. Como leciona Pontes de Miranda: No se pode admitir que o dono da casa arrisque a vida para a salvar; mas de exigir-se que ele telefone ao corpo de bombeiros. No se pode pretender que o mdico, ferido, se opere a si mesmo, porm h cuidados que ele, como mdico, tem de tomar. Mxime se cirurgio.108. Em complemento a esta noo de razoabilidade da conduta do lesado, Brando Proena coloca que o problema de agravamento do dano por conduta da vtima deve ser encarado sob uma perspectiva de ponderao de interesses recprocos. Segundo arma, uma vez congurado o dano, a interveno redutora do lesado sempre a resultante de uma ponderao de fatores objetivos- como a natureza da leso, se patrimonial ou pessoal, a possibilidade da interveno, a probabilidade de xito, o custo pessoal e econmico da interveno em face do benefcio gerado, chegando at mesmo a questes como desvantagem da supresso da prova do fato danoso , e fatores subjetivos, como idade, estado psquico e nvel intelectual da vtima109. A ponderao destes fatores tm de ser feita para m da anlise da conduta da parte titular do encargo, uma vez que para l do extremo da omisso intencional ou especulativa (abusiva) e dos casos em que o aumento do dano resultante de uma deciso caprichosa ou pouco razovel, h um crculo amplo de situaes, a concretizar, em que a inrcia do lesado desculpvel ou justicada, por ter sido decidida com base em circunstncias objectivas e subjectivas relevantes.110.
108.MIRANDA, op. cit., p. 198. 109.PROENA, op. cit., p. 668. 110. PROENA, op. cit., p. 669 149

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Ilustrativamente, possvel qualicar como irrazovel a conduta de proprietrio de veculo comercial que sofreu acidente e que no aluga outro, sendo este desembolso tolervel, implicando em perdas imediatas muito maiores empresa; e como justicada a recusa de vtima de leso corporal a se submeter a cirurgia, ou qualquer outro tratamento, apto a diminuir a extenso da leso mas que envolva risco para a sua vida. No caso de despesas para o cumprimento do encargo de evitar o prprio dano o agente dever se orientar sempre pela proporo que deve existir entre as despesas e a utilidade que delas se pretende auferir. irrazovel, por exemplo, o gasto que se mostrar superior ao prejuzo que se queria evitar. 6. EXERCCIO TARDIO DE DIREITO 1. Conforme anteriormente delineado, tratar-se-, agora, em apartado, do grupo de casos que envolvem o exerccio tardio do direito por parte do credor e o aumento substancial do valor da obrigao respectiva. A este grupo correspondem os casos j), l), m), n)e o)apresentados acima, com destaque para o fato de que a deciso do Superior Tribunal de Justia nele se inclui caso j). Em essncia, a situao a seguinte: o devedor culposamente no cumpre a obrigao devida e o credor no exerce a sua pretenso durante determinado perodo de tempo inferior ao prazo prescricional. Neste interregno os dbitos aumentam, seja pela incidncia de juros de mora e correo monetria, ou pelo inadimplemento sucessivo das prestaes, nos casos de contratos de execuo continuada. Quando o credor vem exercer o seu direito, ou mais concretamente, cobrar judicialmente os devedores, os tribunais tm sancionado os credores com a restrio do crdito, em valores relativos ao montante acrescido durante o perodo de inrcia, sob o fundamento de que a cobrana, aps a sua demora excessiva, violao duty to mitigate the loss. A popularidade desta teste jurdica deve-se meno feita por Fradera, em seu artigo que introduziu o tema do duty to mitigate no Brasil, ao caso francs Bailleux c. Jaretty, referido acima, em que, conforme relata a autora, um locador passou 11 anos sem cobrar aluguis e quando veio pedir a resoluo do contrato por inadimplemento teve o exerccio do seu direito impedido em sano pelo descumprimento da obligation de mitigation. A meno a este caso causou forte impresso na doutrina e jurisprudncia brasileiras: a situao que lhe est subjacente, de perda parcial ou integral do direito pelo seu exerccio tardio, tornou-se fonte dos principais exemplos criados pela doutrina para ilustrar a aplicao do duty, como os referidos casos de demora dos bancos em cobrar dbitos de seus clientes inadimplentes, e tambm a principal situao de base em que os tribunais tem
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aplicado o duty to mitigate. Neste grupo encontra-se tambm a hiptese, proposta por Fredie Didier Jr., de aplicao do duty to mitigate ao processo civil,referente situao da parte,em juzo, a quem se destina multa cominatria (art. 461, 4., CPC), que permanece inerte face do aumento do seu montante. 2. A anlise em apartado destas situaes de exerccio tardio de direito e aumento substancial da prestao respectivas e d pelo fato de que neste grupo de casos no cabvel o encargo de evitar o prprio dano, gura esta cuja presena deve ser reconhecida em todos os demais casos trabalhados no presente estudo. Por seguirem linhas dogmticas distintas, o grupo de casos de exerccio tardio de direito deve ser divido em dois grupos menores: o primeiro em que a obrigao onerada pela incidncia de juros demora e o segundo em que, embora haja tambm incidncia de juros de mora, o agravamento da obrigao se deve essencialmente ao inadimplemento reiterado das prestaes pelo devedor. Trabalhar-se- primeiro com o grupo cujo acrscimo decorre da incidncia de juros de mora, para o qual se demonstrar que a insero da noo de encargo de evitar o prprio prejuzo , diante do Direito positivo brasileiro, desnecessria, e, posteriormente, com o grupo em que o acrscimo decorre do reiterado inadimplemento das prestaes, para o qual se demonstrar que a insero dessa mesma gura revela-se inadequada. 3. O art. 405 do CC/2002 estipula a citao do devedor como marco inicial para contagem dos juros de mora. Em sua primeira passagem pela Cmara dos Deputados, foi apresentada emenda ao texto presente neste artigo para que os juros de mora fossem contados, em qualquer hiptese, a partir do vencimento da obrigao. A emenda no foi aprovada e mais emendas no foram apresentadas, pois a orientao prevalecente na Cmara, e depois raticada no Senado, foi no sentido de no ser admissvel que o credor tarde a defender o seu direito para, depois, ter os benefcios dos juros de mora. Pode ocorrer que a cobrana tenha deixado de ser feita devido a acordo tcito entre as partes, depois alterado a juzo do credor. Poderia ainda o credor retardar a cobrana com a nalidade de receber os juros de mora. Em suma, ao credor moroso no devem caber juros de mora.111. O art. 405, uma inovao do Cdigo atual,foi criado para solucionar o problema de cobrana retardada de dbito, para o qual os doutrinadores e tribunais brasileiros atualmente tm buscado solucionar atravs da aplicao do duty to mitigate
111. RGIS, Mrio Luiz Delgado.In: Cdigo civil comentado. Regina Beatriz Tavares da Silva (coord.). 7. ed. So Paulo: Saraiva, 2010, p. 333. 151

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the loss. Esta contradio de buscar em uma noo estrangeira a soluo para um problema que tem regulao expressa prevista no Cdigo Civil explica-se pelo fato de que o art. 405 est sendo interpretado pela generalidade dos operadores do Direito ainda sob a tica do sistema de contagem de juros presente no Cdigo Civil de 1916:o art. 405 ao invs de estar sendo interpretado e aplicado como uma regra geral de contagem de juros de mora, como foi previsto, o est sendo como uma regra de contagem supletiva, aplicvel somente quando no houver regra especca estabelecendo marco distinto para a mora112. Esta orientao atualmente prevalecente reexo do entendimento de que a verdadeira regra geral de contagem dos juros de mora seria a de que os juros de mora so devidos a partir da constituio da mora. Esta regra, apesar de no positivada expressamente, era a regra geral de contagem de juros presente no Cdigo Civil de 1916113. No entanto, como visto, a inteno do legislador do novo Cdigo foi a de desatrelar a constituio em mora do momento do incio da contagem dos juros de mora. A orientao prevalecente de que a contagem de juros de mora se d com a constituio em mora reduz o campo de abrangncia do artigo 405 do CC/2002 s situaes de responsabilidade contratual114 por inadimplemento de obrigaes ilquidas115, uma vez que o simples inadimplemento da obrigao positiva e lquida constitui de pleno direito em mora o devedor (art. 397, CC/2002) e em situao de responsabilidade civil aquiliana a mora se constitui a partir do ato ilcito (art. 398, CC/2002). Esta maneira como o sistema atual de contagem de juros de mora est sendo apreendido e aplicado equivalea mera reproduo do sistema que era previsto no Cdigo Civil de 1916. Acontece que na base desta equivalncia, e inclusive para garanti-la,tem-se perpetrado grave distoro: o art. 405 do CC atual e o 2. do art. 1.536 do CC de 1916, dispositivos essencialmente distintos, esto sendo apontados como correspondentes116.

112. RGIS, op. cit., p. 333; ALVES; DELGADO, op. cit., p. 207. 113. MONTEIRO, op. cit., p. 339. 114. Enunciado 163 da III Jornada de Direito Civil: Art. 405: A regra do art. 405 do novo Cdigo Civil aplica-se somente responsabilidade contratual, e no aos juros moratrios na responsabilidade extracontratual, em face do disposto no art. 398 do novo Cdigo Civil, no afastando, pois, o disposto na Smula 54 do STJ.. Recentemente, no STJ, entre outras decises: REsp 876.448/RJ, Rel. Ministro SIDNEI BENETI, TERCEIRA TURMA, julgado em 17/06/2010, DJe 21/09/2010. 115. CAVALIERI FILHO, Sergio. Programa de responsabilidade civil. So Paulo: Atlas, 2010, p. 127; no STJ, entre outras decises: AgRg no Ag 988.754/RJ, Rel. Ministro VASCO DELLA GIUSTINA (DESEMBARGADOR CONVOCADO DO TJ/RS), TERCEIRA TURMA, julgado em 06/08/2009, DJe 28/08/2009. 116. RGIS, op. cit., p. 333; ALVES; DELGADO, op. cit., p. 207 152

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O 2. art. 1.536 do CC/1916 estabelecia textualmente que contam-se os juros da mora, nas obrigaes ilquidas, desde a citao inicial.. Este dispositivo tinha por fundamento o fato de que ele previa uma exceo regra geral ento vigente, embora no positivada, de contagem dos juros de mora, a de que os juros de mora so devidos a partir da constituio da mora117. Este carter de exceo decorre do fato de que a liquidez da obrigao constitui um dos requisitos da mora118, e como esta somente advm com a deciso judicial ou outro evento que determina o contedo da prestao posterior citao, os juros de mora, por fora do 2. do art. 1.536 do CC/1916, passavam a uir desde a citao, momento anterior efetiva constituio de mora do devedor. O art. 405 do CC/2002, por sua vez, prev expressamente que a contagem dos juros de mora se d a partir da citao inicial. Como visto, esta previso tem por fundamento evitar que os credores possam retardar o exerccio das suas pretenses e com isso auferir vantagem com a incidncia de juros de mora e, consequentemente, por nalidade incentivar uma atitude diligente, proativa desses mesmo credores em relao defesa dos prprios direitos. Esta previso vem, ento, em superao regra vigente ao CC/1916 que fazia coincidir os momentos de constituio em mora e uncia dos juros moratrios O Cdigo Civil atual prev no art. 405, como regra geral para contagem dos juros de mora, o momento da citao do devedor. Encarar este dispositivo, como uma regra a ser aplicada apenas supletivamente, isto , somente quando no houver outro marco de xao da mora, signica ainda estar partindo o intrprete da regra geral para contagem dos juros de mora vigente poca do CC/1916, a de que os juros de mora contam-se a partir da constituio de mora. De fato, j sob a vigncia do presente CC h doutrina que permanece armando este regramento como a base da uncia dos juro moratrios119, sem atentar para o sentido e a repercusso do art. 405.

117. Por isso que dentre os dispositivos do CC revogado que serviam de base para momento da uncia dos juros moratrios o 2. do art. 1.536 era o nico que fazia referncia expressa ao momento de contagem dos juros de moraenquanto os demais os arts. 960 e 962- falavam somente em constituio em mora.O art. 1.064, por sua vez, no era interpretado como um dispositivo que xasse o momento inicial de incidncia dos juros de mora, mas a determinao do montante sobre o qual se devem contabilizar. (DIAS, op. cit., p. 775). 118. CORDEIRO, Antnio Menezes. Tratado de direito civil portugus. 2 v.: Direito das obrigaes, 4 t.: cumprimento e no cumprimento, transmisso modicao e extino, garantias. Coimbra: Almedina, 2010, p. 121. 119. Segundo Maria Helena Diniz, os juros moratrios so devidos a partir da constituio da mora. (op. cit., p. 263). 153

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A regra de que os juros de mora se devem a partir da constituio em mora, apesar de intuitiva, no da essncia da mora. O legislador pode alterar os prazo de incio da contagem dos juros, tanto que, conforme exceo prevista no 2. do art. 1.536 do CC/1916, a sua contagem nas obrigaes ilquidas sempre se deu antes do inicio da mora propriamente dita. Alm disso, no h que se falar que a constituio do devedor em mora sem a incidncia automtica de juros seria intil, pelo fato de que a mora tem outros efeitos que no a incidncia de juros: quando em mora, o devedor responsvel pelos danos diretamente ligados ao atraso no cumprimento (art. 395, CC/2002) e ainda o risco pela impossibilidade superveniente da prestao passa a correr por sua conta (art. 399, CC/2002). O no reconhecimento do art. 405 do CC/2002 para sua verdadeira vocao, alm de corresponder a violao da lei, tem um malefcio a mais: o da insegurana. Uma vez que o art. 405 no est sendo aplicado situao de exerccio tardio do direito e onerao substancial da obrigao por incidncia dos juros de mora, doutrina e jurisprudncia tm buscado solucion-la por meio da recepo do duty to mitigate the loss. No entanto, as consequncias jurdicas que se tem extrado da suposta violao do duty to mitigate nesta situao no se restringem restrio dos juros de mora. No caso m), por exemplo, em que a operadora de carto de crdito demorou cinco anos para cobrar o dbito de cliente inadimplente, a autora teve no s os juros de mora, como tambm a correo monetria e a multa moratria, excludos desde o primeiro inadimplemento at o ajuizamento da ao de cobrana, com base na violao ao duty to mitigate. Por aplicao do art. 405, s seria devida a excluso dos juros de mora durante o mesmo perodo. Entende-se, portanto, que, por fora do art. 405 do CC/2002, os juros moratrios contam-se a partir da data da citao, mesmo que outra seja o momento de congurao da mora120. Assim, diante da previso do art. 405 do CC/2002, para resolver as situaes emque o exerccio retardado de direito implica no incremento substancial da obrigao atravs dos juros de mora, desnecessrio o reconhecimento do mandamento do credor inadimplido adotar prontamente atos em defesa dos prprio direito violado, concretizao do encargo de evitar o prprio dano, porque at o momento da citao inicial no incidem juros de mora.

120.No mesmo sentido, Luiz Scavone Junior;este autor, no entanto, qualica a orientao presente no artigo 405 de inoportuna e inconveniente. (SCAVONE JUNIOR, Luiz Antonio. Juros no novo direito privado brasileiro. In: O cdigo civil e sua interdisciplinaridade: os reexos do cdigo civil nos demais ramos do direito. Jos Geral do Brito Filomeno, Luiz Guilherme da Costa Wagner Junior e Renato Afonso Gonalves (coord.). Belo Horizonte: Del Rey, 2004, p. 550-551). 154

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4. A situao em que o dbito aumenta em decorrncia do inadimplemento reiterado da obrigao e o exerccio tardio de direito representa nus excessivo para o devedor essencialmente diferente das demais situaes, enfocadas ao longo de todo o presente trabalho,de agravamento de dano por no adoo pela parte prejudicada de conduta apta a minimizar o prprio prejuzo Em primeiro lugar,a situao de exerccio retardado de direito e aumento de dbito por inadimplemento reiterado do devedor no necessariamente envolve dano. O inadimplemento da obrigao implica diretamente no surgimento da pretenso do credor exigir o seu cumprimento. Fora a possibilidade de dano conexo ao descumprimento da obrigao, a congurao de perdas e danos est, em princpio, restrita aos casos de impossibilidade do cumprimento da prestao ou sua inutilidade para o credor. A hiptese de multa cominatria outro caso que reete nitidamente esta noo de que o aumento do dbito do devedor no tem necessariamente relao com (o agravamento de) danos para a parte credora. Trata-se de multa aplicada para constranger a parte ao cumprimento de deciso judicial e o seu aumento est diretamente ligado recalcitrncia da parte em cumpri-la e no com o agravamento de eventuais danos da parte a quem favorece a multa. Tanto j suciente para turvara aplicao do enunciado 169 da III Jornada de Direito Civil, que claramente fala para os credores evitarem o agravamento do prprio prejuzo, aos casos de exerccio tardio de direito, pois aos credores que no sofrem dano, nada caberia fazer. Mas diante de uma perspectiva como essa aparentemente tecnicista residem questes de fundo mais profundas: a percepo de que estas situaes no giram necessariamente em torno de danos, e do seu respectivo agravamento, levam essencial concluso de que o problema jurdico que elas desaam soluo no o de imputao de danos (que a prpria parte prejudicada poderia ter evitado sofrer), como os demais casos abordados no presente trabalho. O exerccio tardio de direito, mesmo sem representar agravamento de dano para o credor, pode se mostrar excessivamente oneroso para o devedor. Como resolver esta questo por meio do reconhecimento de existncia de um encargo, ou mesmo de um dever acessrio, da parte credora evitar o prprio prejuzo? Este instrumental terico e dogmtico, tpico da responsabilidade civil,voltado para resolver problemas de imputao de danos, inadequado para resolver estas situaes. Deve-se, portanto, procurar em outras reas a base dogmtica para a soluo destes casos. O procedimento que tem se valido a doutrina e jurisprudncia brasileira ao aplicar o duty to mitigate the loss a estes casos exatamente o inverso: rmes no instrumental estrangeiro de que partem, tm distorcido a situao de base destes casos a m de forar a sua aplicao. Esta distoro deve ser demonstrada.
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Como vimos, para o problema de imputao de danos evitveis pelo lesado, uma das questes fundamentais o fato de que, no obstante o evento danoso ser imputvel a outrem, a parte prejudicada teve a oportunidade de evitar ou reduzir o prpria prejuzo, isto , ela a nica pessoa, ou ao menos a que est em melhor posio, para efetivamente faz-lo. Valendo-se, mais uma vez, do exemplo de Pothier da compra da vaca pestilenta, em que o vendedor vende uma vaca sabendo que ela estava doente a um comprador que acaba tendo todo o seu rebanho contaminado e seguidamente morto. Neste ponto, diante da iminncia do agravamento dos prprios danos por conta da falta de cultivo da terra, o comprador lesado poderia adotar medidas tendentes a evitar o agravamento do prprio prejuzo, como a compra de outros animais para poder preparar a terra para o cultivo, ou mesmo o arrendamento das terras para que terceiros a explorassem. J o vendedor inadimplente, sofrendo com remorso pelo prejuzo que causou ao comprador, por mais que procurasse ajud-lo no desempenho destas atividades mitigatrias, como por exemplo, oferecendo outros animais (desta vez saudveis) para o lesado ou ajudando-o na busca por interessados em arrendar as terras, ele no teria como for-lo a adotar estas medidas e a assim minimizar o seu prprio prejuzo. Nesta perspectiva que possvel falar que cabe a parte lesada a adoo de medidas para evitar o prprio prejuzo decorrente de leso imputvel a terceiro, porque ela a nica apta, ou ao menos a que em melhor posio se encontra, para faz-lo. O reconhecimento de uma prescrio jurdica neste sentido, como j visto, tem a nalidade de dar coerncia imputao vtima dos danos supervenientes sua prpria inrcia. Assim, como o comprador inadimplido tinha o encargo de comprar outros animais ou arrendar a terra a terceiros, possvel armar que os prejuzos resultantes da ausncia de plantio no devem ser indenizados porque foram causados, isto , decorreram da culpa da prpria vtima. No caso de exerccio retardado do direito e correspondente aumento de dbito por inadimplemento reiterado do devedor, a situao do credor inadimplido exatamente inversa ado comprador lesado no exemplo de Pothier:o credor inadimplido no est em uma situao privilegiada para, e nem muito menos a nica pessoa apta a, evitar este aumento do dbito. Pelo contrrio: a nica pessoa que pode evitar este agravamento o prprio devedor, cumprindo com a sua obrigao. Apesar de a conduta do credor em exigir o cumprimento da obrigao ou de pedir resoluo do contrato pr termo relao e, por via reexa, ao crescimento indeterminado do dbito, no possvel chegar a armar que o crescimento do dbito se deve inrcia do credor em cobrar, pois a situao exatamente a inversa: o dbito aumenta porque o devedor no cumpre a sua obrigao e no porque o credor no exige o cumprimento! A perspectiva invertida desta situao, de que a inrcia do credor causa o agravamento do dbito, encontra-se presente em doutrina e decises que tem
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invocado o duty to mitigate para resolver estas situaes121. Acontece que esta distoro se deve exatamente tentativa de adequar a situao ao instrumento que est sendo invocado: como j analisado, o duty to mitigate foi inserido no Direito civil brasileiro para solucionar um problema de imputao de danos agravados que poderiam ter sido evitados pelo credor inadimplido. Com a posterior ampliao dos casos de aplicao do duty,foi transportada a mesma noo de dever de evitar o agravamento do prprio prejuzo s situaes de exerccio retardado de direito, sem a percepo de que o problema nestas situaes outro. Quer-se, portanto, resolver atravs de instrumental da responsabilidade civil situaes que no desaam um problema de imputao de danos. A prpria orientao, fruto de concepo distorcida, de que o credor inadimplido tem o dever de prontamente adotar medidas na defesa dos seus direitos violados obsoleta e equivocada: obsoleta porque a questo no se o credor cobrou prontamente a dvida ou no, mas se o exerccio retardado se mostra desproporcionalmente ruinoso para o devedor ou no. O credor poderia simplesmente no mais exercer a sua pretenso e deix-la prescrever; ter havido aqui ilicitude pelo descumprimento do dever de uma defesa clere dos prprios interesses? No, mesmo porque o real problema de desproporcional onerao para o devedor aqui nem ter se vericado. E equivocada porque a concepo de que o credor deve exercer sua pretenso em determinado perodo de tempo inferior ao prazo prescricional contende com a prpria noo de direito e com as normas de prescrio122: o credor tem a permisso de exercer ou no seu direito e o poder

121.H, no entanto, decises judiciais que no aplicaram o duty to mitigate the lossa esta situao exatamente por entenderem que o inadimplemento reiterado do devedor a verdadeira causa do agravamento do dbito. Veja-se o seguinte trecho de voto: Em segundo lugar, desarrazoada a alegao do devedor de que seu credor objetiva locupletar-se ilicitamente, porque no promoveu atos executivos por quase oito anos, contribuindo para que juros legais e correo monetria incidissem sobre o valor do dbito. Ora, se tivesse pago o que deve h oito anos atrs, no se sujeitaria a clculo de atualizao de seu dbito (grifo nosso). [...]. E a alegao de m-f para aplicao da teoria do duty to mitigate the loss no tem pertinncia no caso, por se tratar de execuo por ttulo judicial, ou seja, de sentena transitada em julgado h muito tempo. Embora sem honrar nanciamento na aquisio de veculo, o agravante [devedor] informou ter despesas mensais com automvel de R$ 560,00 (s. 48), ou seja, no se preocupa mesmo com o direito do agravado [credor]. O direito no deve socorrer o mau pagador, especialmente se a dvida originou-se de ttulo judicial com trnsito em julgado. (TJ/SP. 31 Cm. de Dir. Priv. AI 1.288.546-0/2, Rel. Des. Adilson de Arajo, j. 25.08.2009). 122.Neste sentido o trecho de um acrdo que negou aplicao ao duty to mitigate: Com o devido respeito ao Enunciado n 169 da III Jornada de Direito Civil - que, alis, revela consenso doutrinrio e que por bvio no possui fora vinculativa -, privar o credor dos juros remuneratrios , alm de premiar a r com o enriquecimento ilcito, desvirtuar o instituto da prescrio (grifo nosso), pois causaria a falncia da pretenso em receb-los, mesmo sendo o prazo prescricional idntico ao da pretenso principal. Portanto, para o caso em tela, tenho que o exerccio de um direito legtimo e dentro do prazo prescricional no pode sofrer restrio pela demora em seu exerccio. (TJ/SP. 31 Cm. de Dir. Priv., AC com reviso 1242899- 0/5, Rel. Des. Francisco Casconi, j. 16.06.2009).Esta ltima assertiva transcrita do voto no pode ser generalizada, pois, 157

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de exigir seu cumprimento durante um prazo previamente xado em lei. Armar que ele deve faz-lo est errado. O credor no tem de cobrar dvida, tanto que ele pode perdo-la se quiser faz-lo (art. 385). Assim, percebe-se a inadequao a estes casos de defesa de um encargo, ou mesmo um dever, do credor evitar o aumento do dbito do devedor, como por exemplo, o dever de cobrar uma dvida prontamente quando do seu inadimplemento. Por outro lado, a situao de exerccio retardado de direito de maneira ruinosa para o devedor no ca sem resposta jurdica satisfatria,bastando que se reconhea o instrumental necessrio. Estas situaes desaam o problema da admissibilidade ou no pelo sistema jurdico do exerccio do direito nestas condies, isto , de abuso de direito, ou mais especicamente na sua gura tpica da supressio123. 6.1. Supressio 1. A situao de extino do direito pelo seu exerccio tardio ser considerado contrrio a boa-f corresponde supressio124. Neste sentido, inclusive, boa parte das decises judiciais brasileiras que aplicaram o duty no grupo de casos em anlise zeram referncia supressio, aplicando-a de maneira mais ou menos enftica, havendo acrdo que decidiu aplicando a supressio e depois mencionou o duty to mitigate como um fundamento a mais125. Acontece que a problemtica a ser enfrentada aqui anloga mencionada acima em relao ao venire contra factum proprium: a supressio pressupe a vericao da conana (legtima)do devedor que est sendo cobrado tardiamente de que a posio em causa no seria mais exercida. Conforme assinala Menezes Cordeiro, asupressio , no fundo, uma forma de tutela da conana do benecirio, perante a inaco do titular do direito.126.

como a frente se ver, o exerccio de um direito dentro do prazo prescricional pode sim sofrer restrio, mas somente no caso do seu exerccio ser considerado abusivo. 123.Fredie Didier Jr. defende a aplicao da supressio a estes casos. No entanto, defende tambm a existncia de um dever acessrio do credor da multa cominatria mitigar o prprio prejuzo [qual?], impedindo o crescimento exorbitante da multa. (op. cit., p. 47-48). 124.CORDEIRO, Da boa f no direito civil, op. cit., p. 797. 125.TJ/SP. 31 Cm. de Dir. Priv., AR 992.09.04 9036-2, Rel. Des. Adilson de Araujo, j. 01.12.2009, r. 16.12.2009. 126.CORDEIRO,Tratado de direito civil portugus. 1 v. , 4 t., op. cit., p. 323. Segundo Schreiber, a tutela da conana hoje apontada por toda a parte como real fundamento da Verwirkung [ou supressio]. (A proibio de comportamento contraditrio: tutela da conana e venire contra factum proprium. So Paulo: Renovar, 2005, p. 181) 158

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Para nortear a aplicao da supressio Menezes Cordeiro comps um modelo de deciso voltado a apontar as circunstncias colaterais que melhor aliceram a conana do benecirio no caso concreto. composto pelas seguintes proposies: (i) um no-exerccio prolongado; (ii) uma situao de conana; (iii) uma justicao para essa conana; (iv) um investimento de conana; e (v) a imputao da conana ao no-exercente. Segundo Menezes Cordeiro,o no-exerccio prolongado estar na base quer da situao de conana, quer da justicao para ela. Ele dever, para ser relevante, reunir elementos circundantes que permitam a uma pessoa normal, colocada na posio do benecirio concreto, desenvolver a crena legtima de que a posio em causa no mais ser exercida. O investimento de conana traduzir o facto de, merc da conana criada, o benecirio no dever ser desamparado, sob pena de sofrer danos dicilmente reparveis ou compensveis. Finalmente: tudo isso ser imputvel ao no exercente, no sentido de ser social e eticamente explicvel pela sua inaco. No se exige culpa: apenas uma imputao razoavelmente objectiva.127. No grupo de casos em anlise, jogam contrariamente conana do devedor inadimplente dois dados dicilmente superveis: ele est de m-f (subjetiva), isto , ele sabe estar violando direito alheio e tambm o prazo prescricional de pretenso de cobrana de dvida lquida, no CC atual, de cinco anos (art. 206, 5., I). Este ltimo elemento joga contrariamente de duas formas: primeiro, trata-se de prazo no to alargado, o que reduz o espectro de consideraes referentes a um no-exerccio prolongado e, segundo, conforme indica Anderson Schreiber, ao menos em uma primeira anlise, no pode ser considerada inteiramente legtima a conana despertada em outrem com relao ao no exerccio do direito sujeito a prazo xo em lei. Isto porque, conhecendo ou devendo conhecer o prazo legal para o exerccio, o terceiro no poderia sustentar, com pleno amparo no direito, ruptura de uma expectativa legtima fundada no no exerccio por perodo inferior a este prazo.128. Deste modo, a legitimidade da conana s poderia entender-se congurada nas situaes excepcionais em que ao lado do no exerccio do direito pelo seu titular estivessem presentes outras condutas desteou circunstncias de fato que efetivamente apontas sem para que o direito no mais seria exercido. Assim, conforme sintetiza Schreiber, nas hipteses de (i) omisso somada a comportamento comissivo inspirador de conana; ou de (ii) omisso qualicada por circunstncias
127.CORDEIRO, Tratado de direito civil portugus. 1 v. , 4 t., op. cit., p. 324 128.SCHREIBER, 2005, p. 184. 159

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que, na ausncia de qualquer comportamento do titular, sejam capazes de gerar a conana de terceiros129. 2. Para ilustrar toda esta orientao dogmtica,analisar-se-, dentre as decises em que o duty to mitigate foi aplicado situao de exerccio retardado de direito, duas situaes, uma em que se entende ter havido correta aplicao da supressio, isto , em que supresso do direito do credor foi devida e outra em que se entende que a supresso foi indevida. 1) Trata-se a primeira deciso de ao rescisria julgada pelo Tribunal de Justia de So Paulo contra sentena proferida em ao de resciso contratual e condenatria de multa (inserido no caso l) mencionado acima)130. Contexto ftico: em fevereiro de 1991, posto de gasolina e distribuidora rmaram contrato de compra e venda mercantil de combustvel,com previso de exclusividade,cota mnima para aquisio de combustvel e clusula penal pelo descumprimento do contrato. A partir de maio de 1993 o posto de gasolina passou a descumprir o contrato, adquirindo combustvel em quantidades inferiores cota mnima e a adquirir produtos com outras distribuidoras. No obstante a conscincia dessas infraes, a distribuidora no manifestou qualquer contrariedade e continuou contratando com o posto at 2004, quando o noticou para que retomasse o pleno cumprimento do contrato. Sem xito, em junho de 2005 ajuizou ao de resciso contratual por inadimplemento cumulada com pagamento da multa que, em outubro de 2007, j totalizava valor de quase cinco milhes de reais. No julgamento da ao, o Tribunal ponderou que, embora indiscutvel o inadimplemento do posto e consequente procedncia do pedido de resoluo do contrato, a demora de mais de doze anos da distribuidora para postular sua resoluo foi determinante para que a multa chegasse a valor to vultoso. E mais: ainda que em quantidades menores, a distribuidora obteve proveito econmico durante todo estes anos de inadimplemento parcial do contrato, de modo que a sua omisso evidencia concordncia tcita com os pedidos menores feitos pelo autoposto.. Diante deste comportamento da distribuidora, entre outras questes implicadas, entendeu o Tribunal aplicvel a gura da supressio, caracterizada pela situao em que a tolerncia, a longo prazo, contrria ao que restou pactuado entre as partes lenitivo hbil a impedir que a parte que tolera venha a exigir da outra o cumprimento e at mesmo eventuais penalidades por conta da

129.SCHREIBER, 2005, p. 185 130.TJ/SP. 31 Cm de Dir. Priv., AR 992.09.04 9036-2, Rel. Des. Adilson de Araujo, j. 01.12.2009, r. 16.12.2009. 160

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forma adversa que sempre foi a prtica aceita..Na sequncia, no obstante tratar-se de meno desnecessria e mesmo inadequada, o Tribunal mencionou ao duty to mitigate the loss como um fundamento a mais por meio do qual dever-se-ia reconhecer a inexigibilidade da clusula penal, o que acabou se concretizando como deciso do Tribunal. A aplicao da supressio pelo Tribunal foi acertada. Seguindo o modelo de deciso proposto por Menezes Cordeiro, esto presentes: (i) o no-exerccio prolongado de um direito: pouco mais de doze anos; (ii) e (iii) a situao de conana justicada: alm do noexerccio por doze anos, o fato de a distribuidora ter contratado normalmente por todos esses anos apto a despertar crena legtima de que ela havia aquiescido com o adimplemento parcial e no iria mais pleitear a execuo da multa; (iv) o investimento de conana: a cristalizao desta situao por dozeanos leva a que a aplicao literal da clusula penal implicaria em uma onerao desproporcional para o posto de gasolina; e (v) a imputao da conana ao no-exercente: toda esta situao imputvel distribuidora porque, como bem asseverou o Tribunal, embora com controle da execuo do contrato, demorou 12 anos para postular sua resciso. 2) a segunda deciso foi a proferida pelo Superior Tribunal de Justia acerca de uma ao de resoluo contratual, com pedidos de reintegrao de posse e indenizao (caso j) relatado acima). Contexto ftico: contrato de promessa de compra e venda; em 1994, o promissrio-comprador, que se encontrava na posse do imvel, passa a no pagar as prestaes e em setembro de 2001 abandona o imvel. Em outubro de 2002 o promitente-vendedor ajuza ao pedindo a reintegrao de posse e a indenizao pelo tempo que o imvel cou em estado de no fruio, isto , desde o inadimplemento at o cumprimento da medida de reintegrao de posse. Com base na aplicao do duty to mitigate the loss, o STJ entendeu que o promitente-vendedor descuidou-se com o seu dever de mitigar o prejuzo sofrido, pois o fato de ter deixado o devedor na posse do imvel por quase 7 (sete) anos, sem que esta cumprisse com o seu dever contratual (pagamento das prestaes relativas ao contrato de compra e venda), evidencia a ausncia de zelo com o seu patrimnio e o agravamento signicativo das perdas, uma vez que a realizao mais clere dos atos de defesa possessria diminuiriam a extenso do dano. E assim, concluiu que a conduta da ora recorrente, inegavelmente, viola o princpio da boa-f objetiva, circunstncias que caracteriza inadimplemento contratual a justicar a penalidade de excluso da indenizao referente a um ano sem a fruio do imvel desde o abandono do imvel pelo promissrio-comprador at o ajuizamento da ao.
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As razes por que se deve entender inadequada a aplicao da noo de um dever de mitigar o prprio prejuzo j foram apresentadas acima. Cabe aqui analisar, com base na gura da supressio, se a supresso do direito de crdito do recorrente foi acertada. A resposta negativa se impe, porque, neste caso, no se constata conana legtima da parte inadimplente em que o credor no mais iria exercer o seu direito: o comportamento do titular no-exercente restringiu-se a mera demora em efetuar a cobrana, o que, de acordo com a base dogmtica apresentada, diculta o amparo a uma crena legtima de que o direito no mais seria exercido. Alm disso, o fato de o devedor ter abandonado o imvel acentua a sua m-f e a sua completa ausncia de conana de que o credor no mais cobraria as prestaes inadimplidas. Assim, conclui-se que o direito de crdito do promitente-vendedor foi restringido indevidamente. 7. CONCLUSO 1. O Direito civil brasileiro vive fenmeno de teorizao e aplicao judicial do duty to mitigate the loss. Este fenmeno originou-sede proposta doutrinria para solucionar o problema de imputao de danos nas situaes em que o credor, em face do inadimplemento do contrato, no adota medidas razoveis para evitar ou minimizar o prprio prejuzo. Posteriormente ampliou-se para abarcar situaes de responsabilidade civil aquiliana e de exerccio tardio de direito que implica em nus excessivo para o devedor. 2. Este fenmeno no corresponde a recepo da gura do duty to mitigate the loss presente no sistema jurdico da common law.A percepo de que se est diante da recepo de um instituto estrangeiro decorre da equivocada premissa de que h lacuna no Cdigo Civil brasileiro para regular a situao em que a parte lesada negligencia conduta tendente a minimizar o prprio prejuzo e tem resultado em reiterada violao dos seus dispositivos. 3. No h lacuna no CC de 2002, assim como tambm no havia no CC de 1916, para regular a situao em que o credor, ou a vtima de uma leso extra contratual, descuida de evitar ou reduzir o prprio prejuzo. Desde o Cdigo Civil revogado, doutrina e jurisprudncia lidavam com estas situaes,apontando como soluo a reduo da indenizao da vtima. Os artigos 402, 403 e 945 do CC/2002 compem a base legal para regular estas situaes. 4. Constatou-se uma lacuna na base da estrutura de imputao que permite doutrina chegar soluo de reduo da indenizao da vtima que no minimiza o prprio prejuzo: de um modo geral, a doutrina entende que no existe qualquer norma que proba o indivduo de degradar o seu patrimnio, de modo
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que a vtima de leso no titularizaria nenhum dever, ou outra situao jurdica passiva (nus, encargo ou sujeio) de evitar ou reduzir o prprio prejuzo. Essa lacuna prejudica os elementos do nexo de causalidade e de da culpa (da vtima) em relao ao prprio dano, necessrios para que este possa ser-lhe imputado em alguma medida. 5. A gura dodever acessrio fundado na boa-f corresponde ao principal fundamento do duty to mitigate the loss no Direito civil brasileiro. A titularidade de um dever acessrio de mitigar o prprio prejuzo , no entanto, inadequada para a situao da parte lesada em relao ao afastamento ou reduo do prprio prejuzo, porque estas condutas no so exigveis: primeiro, a parte prejudicada ao agir para evitar ou reduzir danos tem primeiramente em vista a proteo do seu prprio patrimnio e reexamente o no agravamento da situao do devedor inadimplente;segundo, a sano pelo descumprimento refere-se to somente perda, no todo ou em parte, do direito indenizao pelos danos que poderiam ter sido evitados. 6. O duty to mitigatethe loss no corresponde a uma modalidade autnoma de abuso de direito, a situao de produo ou agravamento de dano por conduta da prpria vtima se insere em gura tpica j consagrada do abuso de direito: o venire contra factum proprium. 7. A fundamentao do duty to mitigate com base na proibio de comportamento contraditrio (venire contra factum proprium) invivel porque no h como reconhecer na conduta da vtima de no evitar o agravamento do prprio prejuzo (principalmente por omisso)a aptido para gerar no ofensor a conana de que ela no mais iria pleitear reparao pela integralidade dos danos sofridos, elemento fundamental para a gura do venire. 8. Prope-se o reconhecimento do encargo de evitar o prprio dano. Trata-se da gura dogmaticamente mais adequada para suprir o necessrio reconhecimento de uma prescrio jurdica da parte prejudicada evitar a produo ou o agravamento do prprio prejuzo. Com o reconhecimento do encargo de evitar o prprio dano assenta-se que a parte lesada no tem o dever (propriamente dito) de evitar o prprio prejuzo decorrente de evento danoso imputvel a terceiro, mas se no o zer, perde o direito de ser indenizado pelos danos que poderia ter evitado sofrer. 9. Em caso de cumprimento do encargo de evitar o prprio dano, a parte lesada tem direito a pedir reembolso pelos gastos razoveis despendidos. Em caso de descumprimento, se se tratar de perdas e danos decorrentes de inadimplemento
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obrigacional a vtima perder integralmente o direito indenizao pelos danos que poderia ter evitado ou ao menos minimizado, por conta dos artigos 402 e 403 do CC/2002; e no caso de dano extracontratual que a vtima poderia ter evitado sofrer, em se tratando de culpa concorrente, o que em regra se dar, mormente em caso de descumprimento por omisso da vtima, a perda do direito indenizao ser apenas parcial, pois a parte lesada ainda far jus a indenizao, que ser xada com base no confronto da gravidade da sua culpa com a do autor dano, por conta do art. 945 do CC/2002. 10. A conduta que se pode exigir da parte no cumprimento do encargo de evitar o prprio dano a razovel, aquela que pessoa com normal diligncia adotaria diante das circunstncias do caso concreto. 11. Os casos em que h onerao da obrigao do devedor em funo do exerccio retardado de direito no se aplicam o encargo de evitar o prprio dano. Nos casos em que a onerao da obrigao se d por incidncia de juros de mora a insero de encargo de evitar o prprio prejuzo desnecessria porque so eles resolvidos por aplicao do art. 405 do CC/2002, que manda contarem-se os juros de mora a partir da citao. Nos casos em que a onerao da obrigao se d por inadimplemento reiterado do devedor, o reconhecimento do encargo de evitar o prprio dano inadequado porque este encargo elemento prprio para solucionar problemas de imputao de danos que a prpria vtima poderia ter evitado, enquanto que estes casos no envolvem imputao de danos mas o problema de exerccio abusivo de direito, ou, mais especicamente, a gura tpica da supressio. A questo fundamental na aplicao da supressio a vericao da conana legtima da parte devedora de que, em funo do no exerccio alargado do direito, o credor no mais o exercitaria. Contra a vericao desta conana legtima, depem os fatos de o devedor inadimplente estar de m-f, de o prazo prescricional de cobrana de dvida lquida encontrar-se xado em lei e ser relativamente curto. REFERNCIAS
ALCOZ, Mara Medina. La culpa de la vctima en la produccin del dao extracontratual. Madrid: Dykinson, 2003 ALVES, Jones Figueirdo, DELGADO, Mrio Luiz. Cdigo civil anotado: inovaes comentadas: artigo por artigo. So Paulo: Mtodo, 2005. ALVIM, Agostinho. Da inexecuo das obrigaes e suas conseqncias. 4. ed. So Paulo: Saraiva, 1972.
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V O IMPOSTO DE RENDA SOBRE GANHO DE CAPITAL


NO REALIZADO EM RAZO DE PERMUTA
Demetrius Nichele Macei
Professor de Direito Tributrio e Internacional Tributrio da Unicuritiba (Graduao), da PUC/PR e da Universidad Austral de Buenos Aires (Especializao). Doutorando em Direito Tributrio pela PUC/SP e Mestre pela PUC/PR. Advogado em Curitiba/PR. Membro do Conselho Fiscal da JBS S/A e do Conselho Temtico de Assuntos Tributrios da Federao das Indstrias do Paran (FIEP). www.macei.com.br RESUMO: No Brasil, a arrecadao tributria baseada na Pessoa Jurdica. Na esfera federal, sobretudo no que se refere ao Imposto sobre a Renda (IRPJ) e a Contribuio Social sobre o Lucro Lquido (CSLL). Desde 1995, com a consagrao do Principio da Universalidade da Renda, muitas daquelas pessoas jurdicas que possuem atividade econmica no exterior, por exemplo, como se no bastasse a carga tributria interna elevada, passaram a sofrer tambm a dupla incidncia do Imposto sobre a Renda sobre hipteses ocorridas fora do pas. Considerando essa tendncia e contexto histrico, o presente trabalho tem como objetivo analisar um dos aspectos da tributao sobre a renda, especicamente o ganho de capital nos casos em que a empresa substitui bem imveis reavaliados por capital social, e mesmo sem obter renda em sentido estrito, sofre a exigncia de tributo pelo sco. PALAVRAS-CHAVE: tributao, ganho de capital, imposto de renda (IRPJ), reavaliao de imveis. ABSTRACT: In Brazil, the taxation is based on the Corporations. At the federal level, especially with regard to the Income Tax (CIT) and the Social Contribution on Net Prots (CSL). Since 1995, the consecration of the Principle of Universality of income, many of those entities that have economic activity abroad, for example, to top it off the high internal taxes, also have suffered the double impact of the Income Tax on cases occurring outside the country. Considering this trend and historical context, this paper aims to analyze an aspect of income taxation, specically the capital gains in cases where the company is replacing and reevaluated by real estate capital, and even without earning income in the strict sense, suffers from the requirement of tribute by the tax authorities. KEYWORDS: taxation, capital gain, income tax (CIT), revaluation of properties.

SUMRIO: 1. Hiptese de incidncia do imposto sobre a renda 2. A questo proposta 3. A soluo proposta 4. Concluso Bibliograa.

1. HIPTESE DE INCIDNCIA DO IMPOSTO SOBRE A RENDA O Imposto de Renda tem como matriz a Constituio Federal de 1988, que em seu artigo 153, inciso III, discrimina Unio Federal a competncia para instituir imposto sobre renda e proventos de qualquer natureza.
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O fato gerador do imposto , segundo a melhor doutrina1, uma nova riqueza ou o aumento patrimonial, que no se confunde com mero ingresso ou a reposio de patrimnio (riqueza antiga). Dessa forma, caso seja consumida ou reinvestida, tal parcela no importar nunca em reduo do patrimnio do contribuinte. Tais acrscimos identicam-se, portanto, com o conceito de aquisio de disponibilidade econmica ou jurdica de renda, que o ncleo do fato gerador do imposto, nos termos do artigo 43 do Cdigo Tributrio Nacional (CTN) abaixo transcrito:
Art. 43. O imposto, de competncia da Unio, sobre a renda e proventos de qualquer natureza tem como fato gerador a aquisio da disponibilidade econmica ou jurdica: I de renda, assim entendido o produto do capital, do trabalho ou da combinao de ambos; II de proventos de qualquer natureza, assim entendidos os acrscimos patrimoniais no compreendidos no inciso anterior...(g.n.)

Por uma questo metodolgica o legislador ordinrio segregou o Imposto segundo a pessoa, seja fsica (IRPF) ou jurdica (IRPJ). Aqui no pretendemos detalhar a norma jurdica tributria relativa ao IRPF, to pouco a que prev os aspectos da CSLL, mas oportuno destacar que esta Contribuio tem o mesmo fato gerador do Imposto de renda, e em conseqncia disso, o artigo acima aplicvel em sua totalidade no for pertinente a Pessoa Jurdica. Esse tambm o entendimento do Supremo Tribunal Federal2. Requisito fundamental previsto na Lei Complementar (CTN), para que se considere ocorrida a hiptese de incidncia do Imposto, a chamada disponibilidade econmica ou jurdica da renda. Os estudiosos do imposto divergem quanto a conceituao das disponibilidades econmica e nanceira. De um lado, h aqueles que se pensam como Jos Eduardo Soares de Melo3 que armam ser a previso do legislador sobre a disponibilidade econmica busca alcanar toda a renda obtida de situaes no reguladas ou at mesmo decorrentes de atos ilcitos. Nesse sentido, no importa se o negcio no jurdico (recebimento de divida de jogo, p. ex.), pois o CTN prev no s

1. 2. 3.

SOUZA, Rubens Gomes de. Compndio de legislao tributria. 4. ed. pstuma. 2. tir. So Paulo: Resenha Tributria, 1982 RE no. 146.733-9/SP. Rel. Min. Moreira Alves. RTJ. Vol. 143, fevereiro de 1993. Caderno de Pesquisas Tributrias. Vol 11. O fato gerador do imposto sobre a renda e proventos de qualquer natureza. So Paulo. Resenha Tributria, 1986.

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O imposto de renda sobre ganho de capital no realizado em razo de permuta

a disponibilidade jurdica (relativas a situaes jurdicas que provocam a renda) mas tambm a disponibilidade meramente econmica. Ricardo Mariz de Oliveira4, seguindo mais alm, diferencia ainda a disponibilidade econmica da nanceira, no sentido de que a econmica a efetiva, ou seja: dinheiro em caixa. J a nanceira se refere a obteno de direito de crdito, mas no efetivamente recebido pela pessoa jsurdica. Segundo o autor, a mera disponibilidade nanceira no enseja a incidncia do Imposto. Contudo, a posio majoritria5 distingue as disponibilidades armando que a disponibilidade econmica simplesmente a efetiva percepo da renda, o seu recebimento, enquanto a disponibilidade jurdica seria o nascimento do direito de crdito, ou em termos afeitos a pessoa jurdica. Para que ocorra a disponibilidade jurdica, o benecirio deve possuir ttulo legal que permita a converso do crdito em dinheiro (como juros ou dividendos a serem creditados). Como se v, o conceito majoritrio de disponibilidade jurdica coincide com o conceito visto anteriormente de disponibilidade nanceira6 e assim, no importaria o termo utilizado: h incidncia em todos os casos. 2. A QUESTO PROPOSTA Vamos supor que determinada pessoa jurdica possui imveis em seu ativo permanente (no circulante) e pretende reavali-los7, constituindo, com este saldo, Reserva de Reavaliao que se converter em aumento de Capital da prpria empresa. Em seguida, utiliza este mesmo Capital para investir em terceira empresa, constituda sob a forma de Sociedade Annima, na qual deter praticamente a totalidade das aes (99,99%). A legislao do imposto prev que sobre a incorporao ao capital, da reserva de reavaliao, constituda como contrapartida do aumento de valor de bens imveis integrantes do ativo permanente, no incide o Imposto de Renda, exceto nos casos de alienao, depreciao, amortizao, exausto ou baixa por perecimento que o tributo incidir sobre o saldo positivo decorrente da reavaliao

4. 5. 6. 7.

Fato Gerador do Imposto de Renda Disponibilidade jurdica e econmica. Guia IOB IRPJ. Atual. No. 02/1995. PEDREIRA, Jos Luiz Bulhes. Imposto sobre a Renda da Pessoa Jurdica. vol 01. Ed. Adcoas: Rio de Janeiro, 1979. CARVALHO, Fbio Junqueira de. MURGEL, Maria Ines. IRPJ teoria e prtica jurdica. 2 ed. So Paulo: Dialtica, 2000. Atribuio de justo valor aos bens patrimoniais da empresa, atravs de reconsiderao de seus respectivos preos, aumentando ou diminuindo os originais, baseado na realidade atual. 171

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dos imveis, posto que apenas nestes casos ocorreria a efetiva realizao do Ganho de Capital.8 A questo que colocamos em anlise a seguinte: no momento em que a empresa integralizar as aes de outra empresa, por meio do investimento do Capital resultante da reavaliao dos seus imveis, considerar-se- ento realizado o referido aumento de valor? Em outras palavras: Para efeitos da incidncia do Imposto de Renda, considera-se ocorrida a alienao no momento em que se der o referido investimento, nas condies acima? Vimos que a aquisio disponibilidade jurdica requer o direito de receber e poder dispor da renda. Todavia, sob o aspecto teleolgico, as locues aquisio de disponibilidade econmica e jurdica de renda visam estabelecer um limite ao legislador, ante a impossibilidade da lei tributria alcanar renda que no esteja efetivamente realizada, ou seja, traduzida em dinheiro ou outro bem da mesma natureza. Assim, de rigor que a lei tributria determine a exigncia do imposto somente nos casos em que a renda esteja disponvel, isto , livre, desimpedida, desembaraada, no sujeita a condies. por isso que quanto a questo proposta, o legislador foi particularmente feliz ao prever a no incidncia em caso de no realizao do ganho de capital, afastando qualquer dvida que poderia remeter a conceituao restrita de disponibilidade jurdica. 3. A SOLUO PROPOSTA Na questo proposta, a pessoa jurdica investiu em terceira empresa, e supostamente emitiu aes para fazer frente tal capitalizao. Na eventualidade de que a investidora venda essas aes a terceiros, a sim poderamos armar que houve a realizao de eventual ganho de capital, sujeito a tributao pelo imposto de renda, mas at que isso acontea a pessoa jurdica em questo no obteve acrscimo patrimonial algum, pois trata-se ainda de mera formalizao contbil sem efeitos concretos. por isso que a mera troca de capital por investimento em empresa 100% controlada no pode ser comparada a compra e venda. Neste sentido Pontes de Miranda9 j ensinava que: Na troca no h preo, como na compra e venda, mas irrelevante que as coisas permutadas tenham valores desiguais... , e tambm De Plcido e Silva10: Na venda h um preo. Na permuta, a troca de valores

8. Arts. 435 e 436 do Regulamento do Imposto de Renda. 9. Tratado de Direito Privado, t. XXXIX. 3 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1972. 10. Vocabulrio Jurdico. Vol III. 12 ed. Rio de Janeiro: Forense, 1993. 172

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rmada por sua equivalncia, pelo que dela se exclui qualquer obrigao que resulte na entrega de dinheiro. Nem se diga que a hiptese troca apenas goza de iseno naqueles casos expressamente reconhecidos pelo legislador, a exemplo do que ocorre com o art. 65 da Lei 8.383/9111, ou ainda o art. 121, II, do RIR/9912. Isto porque o instituto da permuta denido pelo direito privado e no cabe ao aplicador da lei tributria, na forma do artigo 110 do CTN, alterar seu sentido e alcance13. Outra observao que ser importante para a soluo da questo aquela existente entre bens chamados patrimoniais xos e de giro. Os bens patrimoniais reservados ao uso e fruio de seu proprietrio so denominados bens do patrimnio xo, ou bens de capital; de outra banda, os destinados a alienao, a renovao, so denominados bens de giro, ou bens do capital circulante, ou simplesmente bens circulantes. Essa classicao, em bens de uso e fruio e bens de giro, ca evidenciada nas demonstraes nanceiras das empresas, que registram em seu balano, no ativo, em primeiro lugar uma parte destinada ao capital de giro ou circulante, em dois grupos de contas, um denominado ativo circulante e o outro denominado ativo realizvel a longo prazo. Em seguida, o balano consigna os grupos de contas do ativo xo, pela legislao contbil denominado tambm ativo permanente (no circulante), subdividido nos grupos investimentos, imobilizado, intangvel e diferido (saldo)14. Tratando exclusivamente de bem integrante do patrimnio de giro, sua alienao decorre sempre a necessidade de considerar como receita a contraprestao recebida pelo alienante, tenha essa alienao realizada mediante permuta ou no. Tal receita dever ser somada pelo alienante s suas outras do perodo de apurao do resultado, para ns de calculo do Imposto de Renda.

11. Art. 65 Ter o tratamento de permuta a entrega, pelo licitante vencedor, de ttulos da divida publica federal ou de outros crditos contra a Unio, como contrapartida a aquisio das aes ou quotas leiloadas no mbito do Programa Nacional de Desestatizao. 12. Art. 121. Na determinao do ganho de capital, sero excludas (Lei n 7.713, de 1988, art. 22, inciso III): (...) 2 No caso de permuta com recebimento de torna, dever ser apurado o ganho de capital apenas em relao torna. 13. A lei tributria no pode alterar a denio, o contedo e o alcance de institutos, conceitos e formas de direito privado, utilizados, expressa ou implicitamente, pela Constituio Federal, pelas Constituies dos Estados, ou pelas Leis Orgnicas do Distrito Federal ou dos Municpios, para denir ou limitar competncias tributrias. Sobre a aplicao deste artigo pelos tribunais, veja deciso do STJ mais adiante mencionada. 14. As normas contbeis sofreram recentes alteraes em razo da harmonizao contbil internacional. Ver leis 11.638/2008 e 11.941/2009. 173

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Isso porque, qualquer que tenha sido a forma da alienao do bem de giro, o valor recebido em contrapartida ser, indefectivelmente, considerado como receita para efeito de apurao do lucro tributvel, posto que houve acrscimo patrimonial efetivo. No caso, se da troca no se puder inferir o valor da alienao, o sco o determinar pelos meios ao seu alcance, podendo mesmo arbitr-lo, nos termos do artigo 148 do CTN. Exemplo dessa sistemtica o caso daquele produtor rural que troca seu produto agrcola por maquinrio destinado ao plantio da prxima safra. Nesse caso, como o produto integrava o patrimnio de giro, a sua permuta na verdade serviu como etapa de supresso da venda em dinheiro para o posterior uso do mesmo para a aquisio de implementos agrcolas. Um mero atalho, portanto. Todavia, quando o contribuinte pretende trocar bens do ativo permanente (Investimento x Capital) e, portanto, no ocorrer a obteno de renda nova, mas simplesmente a troca de ativos imobilizados que no inuem no resultado. O outro aspecto a se considerar o que condiz com o direito real, a relao jurdica que vincula a coisa pessoa que a possui. necessrio saber qual o enquadramento do bem quanto ao nimo do proprietrio em mant-lo ou no em seu patrimnio. Esse nimo, essa manifestao efetiva sobre a inteno quanto ao modo de possuir o bem, que pode ser para uso e fruio prprios, ou como bem econmico includo entre aqueles destinados a alienao, que determina a forma como deve ser analisada a questo. O Conselho de Recursos Fiscais (CARF) em deciso majoritria proferida em Junho/2006 j se manifestou pela no incidncia do Imposto de Renda em caso semelhante relativo a pessoa fsica, cuja ementa segue abaixo transcrita in verbis:
Processo n.: 10850.002614/2001-68 Recurso n.: 138.883 Matria: IRPF EX: 1997 a 2000 Recorrente: HELENA DO CARMO FARIA THOMAZ Recorrida: 5 TURMA/DRJ-SO PAULO/SP II Sesso de: 22 de junho de 2006 Acrdo n: 102-47.681 (...) DECADNCIA IRPF GANHO DE CAPITAL O ganho de capital sujeita-se incidncia do imposto de renda, sob a forma de tributao denitiva, devendo o clculo e o pagamento do imposto ser efetuados em separado dos
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demais rendimentos tributveis recebidos no ms. Esse imposto est sujeito ao lanamento por homologao, de modo que o termo de incio do prazo de cinco anos, para a Fazenda Pblica exercer seu direito de revis-lo, a data da ocorrncia do fato gerador. IRPF PERMUTA DE PARTICIPAO SOCIETRIA PRINCPIO DA ENTIDADE NO OCORRNCIA DO FATO GERADOR DO IRPF A Lei n. 7713/88, em seu art. 2, determina que o IRPF devido por regime de caixa, medida que o ganho de capital for percebido. Se o crdito de terceiro foi pago pessoa jurdica controlada pelo Contribuinte, este no pode ser considerado como percebido pelo Contribuinte, em respeito ao Princpio da Entidade, pois no ingressou em sua disponibilidade jurdica ou econmica, no implicando em fato gerador do Imposto de Renda. A tributao desses rendimentos depende da efetiva entrega dos valores ao Contribuinte. O recebimento do crdito pela pessoa jurdica controlada pelo Contribuinte no descaracteriza o negcio jurdico de permuta, inexistindo a compra e venda alegada pela scalizao. (...). Preliminar acolhida. Recurso parcialmente provido.

Com relao a natureza jurdica da permuta, enquanto negcio diferente da compra e venda, e ausente de acrscimo patrimonial, manifestou-se o Superior Tribunal de Justia (STJ):
PROCESSUAL CIVIL E TRIBUTRIO. OFENSA AO ARTIGO 535, DO CPC. INOCORRNCIA. IMPOSTO DE RENDA. EXTINO DE HOLDING. DEBATE ACERCA DA OCORRNCIA OU NO DE DISTRIBUIO EFETIVA DE LUCROS. SMULA 07/STJ. 1. Inexiste ofensa ao artigo 535, do CPC, quando o Tribunal de origem, embora sucintamente, pronuncia-se de forma clara e suciente sobre a questo posta nos autos. 2. In casu, nos embargos de declarao opostos contra o acrdo que julgou a apelao, a Fazenda Nacional requereu pronunciamento acerca da alegao de que o auto de infrao impugnado no se referiria a lucros incorporados ao capital, mas a lucros no capitalizados. 3. Assentando o Tribunal a quo, com fulcro no parecer do Ministrio Pblico, que o Fisco no demonstrara aquilo que os autos desmentem, a saber, a suposta distribuio de lucros, a redundar em ganho para os scios e justicar a incidncia do IR, no caso concreto, bem como lanando a assertiva de que: ...quando a holding foi extinta, no havia lucro efetivo a ser distribudo aos scios, sendo substitudo o valor de participao de cada um dos quotistas por aes e quotas de outras empresas (as controladas), no havendo gerao de riqueza nova, uma vez que ocorreu apenas uma permuta de bens. Tratou-se de simples fato permutativo, do ponto de vista das cincias contbeis, que provoca uma troca de elementos
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patrimoniais, sem, contudo, alterar o patrimnio lquido do contribuinte. No se pode confundir com a hiptese de fatos modicativos positivos (plano contbil), que importam em uma efetiva mutao aumentativa dos elementos patrimoniais da pessoa, caracterizando acrscimo patrimonial, fato imponvel do IR, ressoa cristalino que fundou a sua concluso no contexto ftico-probatrio. 4. Destarte, revela-se inequvoco no s no ter a deciso hostilizada incorrido na omisso apontada, que ensejaria o provimento do recurso pela violao ao artigo 535, do CPC, como tambm, no que pertine ao debate acerca da ofensa ao artigo 43, do CTN, com o que pretende o recorrente o revolvimento de matria insindicvel, em sede de recurso especial, pelo E. STJ, ante a incidncia da Smula 07. Isto porque o acrdo recorrido, no exerccio de cognio plena, perlhou o entendimento da no incidncia de imposto de renda, partindo da premissa de que, in casu, no houve distribuio de lucros efetivos aos scios, mas mera permuta de bens, uma vez que o valor da participao de cada um dos quotistas foi substitudo por aes e quotas de outras empresas (as controladas), gerando mera expectativa de percepo futura de lucro. 5. Anlise da pretenso recursal que implica no indispensvel reexame do contexto ftico-probatrio dos autos, porquanto exige o cotejo entre o auto de infrao e a operao realizada pela empresa no ato de sua dissoluo, para aferir a ocorrncia ou no de distribuio efetiva de lucros, ensejador de acrscimo patrimonial, fato imponvel do imposto de renda. 6. Recurso especial parcialmente conhecido e, nesta parte, improvido. (REsp 668.378/ES, Rel. Ministro LUIZ FUX, PRIMEIRA TURMA, julgado em 18/10/2005, DJ 14/11/2005, p. 197)

Em outra deciso do STJ, que manteve deciso do Tribunal Regional Federal da 1 Regio em Braslia, o julgado trata de suposto ganho de capital do Sr. Edison Lobo e avalia a temtica que envolve o citado artigo 110 do CTN. Vejamos a ementa:
PROCESSUAL CIVIL. TRIBUTRIO. OFENSA AO ART. 535, DO CPC. INOCORRNCIA. EMBARGOS DE DECLARAO. INADEQUAO DA VIA PARA MODIFICAO DO JULGADO. IMPOSTO DE RENDA. PERMUTA DE UNIDADES IMOBILIRIAS, SEM TORNA. GANHO DE CAPITAL. EXCLUSO. REGULAMENTO DO IMPOSTO DE RENDA. 1. Inexiste ofensa ao art. 535, do CPC, quando o desgnio da parte a modicao do mrito a pretexto de apontar vcio na aplicao da lei no tempo. 2. Ademais, que o magistrado no est obrigado a rebater, um a um, os argumentos trazidos pela parte, desde que os fundamentos utilizados tenham sido sucientes para embasar a deciso, como de fato ocorreu na hiptese dos autos. 3. Permuta de imveis que consoante comprovado saciedade pelo aresto recorrido no implicou em ganho de capital gerador do imposto de renda.
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4. No obstante a justeza da assertiva, luz das razes unnimes do aresto recorrido, interditado ao STJ o conhecimento dessa suposta proporcionalidade de valores, posto vedada a cognio pela Smula 07/STJ. 5. Deveras, o Tribunal local entendeu que o negcio engendrado pelas partes encerrou permuta, por isso que alm de o direito tributrio valer-se dos conceitos de direito privado, a aferio da natureza do vnculo esbarra na Smula 05/STJ. 6. Recurso especial no conhecido. (REsp 656.242/DF, Rel. Ministro LUIZ FUX, PRIMEIRA TURMA, julgado em 07/10/2004, DJ 25/10/2004, p. 264)

Aps a anlise do conceito de acrscimo patrimonial do Imposto, v-se que potencial acrscimo decorrente na troca de participaes societrias, portanto, na troca simples de bens do enquadrados no ativo xo da prpria empresa em que no h contrato de compra e venda ou recebimento de dinheiro, ou equivalente, que corresponda a efetivo acrscimo patrimonial, no h a incidncia do Imposto sobre a Renda. No caso apresentado h ainda um componente adicional: a participao societria adquirida de empresa controlada. Nesse caso se impe que a permuta ocorra pelo valor de mercado indicado em laudo de avaliao rmado por trs experts, ou por entidade especializada, desvinculada dos interesses dos contratantes, com indicao dos critrios de avaliao e dos elementos de comparao adotados. Atendidos esses requisitos de ordem tcnica, a situao de permuta entre empresas controladas, controladoras, coligadas, enm relacionadas nos termos da lei societria, favorece ainda mais o afastamento da incidncia do Imposto de Renda, pois ca evidenciada a ausncia de realizao do ganho pois no h na prtica sequer transferncia de titularidade do patrimnio. Ressaltamos que, quando a pessoa jurdica alienar, por valor superior ao seu custo, bem de seu patrimnio xo, obter renda: renda do capital. Contudo, se essa alienao se der mediante mera troca de bens, seja o bem dado em troca de mvel ou imvel, tangvel ou intangvel, no ocorrer percepo de renda nem obteno de acrscimo patrimonial. O bem (Investimento) que ingressar em seu patrimnio car registrado pelo mesmo custo pelo qual estava registrado o que saiu (Capital). 4. CONCLUSO Conclusivamente, a natureza jurdica da permuta no se confunde com a alienao em sentido estrito, ou seja, aquela pela qual o legislador do Imposto de
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Renda quer ver realizado o ganho de capital a ser obtido, especialmente em se tratando troca de bens integrantes do ativo permanente (no circulante). Assim, o dinheiro ou o estritamente equivalente a deve ser a medida da renda e do acrscimo patrimonial na hiptese em questo e a mera troca, ou permuta, modalidade de negcio que no envolve valor pecunirio, desde no se tenha por objeto do negcio bem do capital de giro, entendemos que no se alterar o estado de riqueza da pessoa jurdica perante o Imposto de Renda, e nada haver para ser tributado.15 BIBLIOGRAFIA
CARVALHO, Fbio Junqueira de. MURGEL, Maria Ines. IRPJ teoria e prtica jurdica. 2 ed. So Paulo: Dialtica, 2000. MELO, Jos Eduardo Soares de. O fato gerador do imposto sobre a renda e proventos de qualquer natureza. Caderno de pesquisas tributrias v. 1.So Paulo: Resenha Tributria, 1986. OLIVEIRA. Ricardo Mariz de. Fato Gerador do Imposto de Renda Disponibilidade jurdica e econmica. Guia IOB IRPJ. Atual. No. 02/1995. PEDREIRA, Jos Luiz Bulhes. Imposto sobre a Renda da Pessoa Jurdica. vol 01. Ed. Adcoas: Rio de Janeiro, 1979. PLCIDO E SILVA. Vocabulrio Jurdico. V III. 12 ed. Rio de Janeiro: Forense, 1993. PONTES DE MIRANDA. Tratado de Direito Privado, t. XXXIX. 3 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1972. SOUZA, Rubens Gomes de. Compndio de legislao tributria. 4. ed. pstuma. 2. tir. So Paulo: Resenha Tributria, 1982.

15. A Receita Federal do Brasil, por meio da Instruo Normativa no. 107, de 14.07.88, j manifestou entendimento em sentido contrrio. Entendemos inaplicvel a referida norma complementar, em razo de sua incompetncia para tratar de matria relativa a denio da hiptese de incidncia do imposto bem como para denir conceitos de direito privado (permuta) para ns tributrios. 178

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VI CRTICA DO NEOCONSTITUCIONALISMO1
Dimitri Dimoulis
Mestre em direito pblico pela Universidade Paris-I Sorbonne. Doutor e ps-doutor em direito pela Universidade do Sarre (Alemanha). Professor da Direito GV. Diretor do Instituto Brasileiro de Estudos Constitucionais (IBEC).

SUMRIO: 1. Introduo 2. Uma problemtica tentativa de denio: 2.1. O problema da fora normativa da Constituio; 2.2. Expanso da jurisdio constitucional e tutela dos direitos fundamentais; 2.3. A nova interpretao constitucional com base em princpios e ponderao; 2.4. Insucincias da denio 3. O neoconstitucionalismo como constitucionalismo? 4. O neoconstitucionalismo como moralismo jurdico Bibliograa.

1. INTRODUO O rtulo neoconstitucionalismo gera controvrsias. H numerosos adeptos,2 um dos quais chegou a qualic-lo como verdadeira revoluo copernicana no plano da teoria do direito e do Estado.3 H autores que formulam ressalvas, mas reconhecem vantagens cognitivas ao neoconstitucionalismo.4 H, por m, crticos veementes que condenam a proposta neoconstitucionalista como desastrosamente errada.5 Os adeptos so mais numerosos do que os crticos. O mais interessante, porm, no realizar uma contagem de votos, mas constatar que nos ltimos
1. Verso revista, atualizada e ampliada de um trabalho inicialmente publicado nos volumes: LEITE, George Salomo; LEITE, Glauco Salomo (orgs.). Constituio e efetividade constitucional. Salvador: Juspodivm, 2008; SARMENTO, Daniel (org.). Filosoa e teoria constitucional contempornea. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2009. Agradeo o convite formulado pelo Professor Fredie Didier Jr. que deu origem a essa nova verso, com apresentao e comentrios de recentes estudos sobre o tema. Agradeo igualmente as crticas e sugestes dos Professores Soraya Lunardi, Gess Marques Jr., Lauro Swensson Jr., Jos Rodrigo Rodrigues, Eurico de Santi e Luciana Gross Cunha. Figueiroa, 2007; Barroso, 2007; Bello, 2007; Moreira, 2008; Agra, 2008; Branco, 2009, p. 130-143; Maia, 2009; Cambi, 2009; Kim, 2009; cfr. os numerosos estudos em Quaresma et al. (orgs.), 2009. Streck, 2008, p. 285-286. Schiavello, 2003; Lois, 2006; Sarmento, 2007 e 2009. Barberis, 2006, p. 24; cfr. vila, 2009. 179

2. 3. 4. 5.

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anos cristalizou-se na teoria do direito brasileira um consenso doutrinrio de que o melhor mtodo de interpretao o neoconstitucionalista. Isso ocorre por dois motivos. Primeiro, em razo do fato (inquestionvel) que os ordenamentos jurdicos modernos no podem ser corretamente entendidos e operacionalizados sem constante referncia aos mandamentos constitucionais.6 A atualidade e a onipresena da Constituio (e dos constitucionalistas) nos debates modernos muitas vezes denominada constitucionalizao do ordenamento jurdico7 e indica que o constitucionalismo adquiriu nova fora que muitos descrevem como surgimento de um neoconstitucionalismo. Segundo, h uma forte corrente doutrinria e jurisprudencial armando que a Constituio no pode ser corretamente interpretada sem atribuir centralidade aos seus princpios. Certamente, no h concordncia sobre o conceito de princpio8, o que gera divergncia em relao a sua aplicao. Isso demonstra o exame da riqussima produo bibliogrca dos ltimos anos sobre a denio, as espcies e as caractersticas dos princpios.9 Mas os numerosos partidrios da viso principiolgica costumam se apresentar como neoconstitucionalistas. Por essas razes no se pode ignorar o tema do neoconstitucionalismo no Brasil, sendo correto armar que vivemos em tempos de neoconstitucionalismo.10 Em nossa opinio, essa armao tem duplo signicado: Primeiro, reconhece a importncia do debate sobre o neoconstitucionalismo: descreve a atual fase do direito brasileiro como neoconstitucional, tendo como base as orientaes que prevalecem na doutrina e na jurisprudncia. Segundo, o uso descritivo do termo no implica em aceitar o neoconstitucionalismo como orientao terica, isto , como proposta normativa que deve guiar a atuao dos aplicadores do direito. Somente registra as contnuas referncias ao neoconstitucionalismo no debate atual e sua utilizao como forma de interpretao do direito e, tambm, instrumento de luta contra os crticos.

6. 7.

Cfr. Dimoulis e Duarte, 2008. Cf. a apresentao em Guastini, 2007 e a maioria dos estudos publicados em Souza e Sarmento (orgs.), 2007. 8. Dimoulis e Lunardi, 2008. 9. Cf. entre a bibliograa nacional Bonavides, 2002, p. 228-266; Rothenburg, 2003; Leite (org.), 2003; vila, 2004 e 2006; Barcellos, 2002, p. 40-99; Tavares, 2006, p. 85-123; Sgarbi, 2007, p. 226-245. 10. Expresso usada por Lois, 2006; Streck, 2008; Moreira, 2008a; cfr. Didier Jr., 2010, p. 263. 180

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Crtica do neoconstitucionalismo

Por essas razes se faz necessria uma anlise crtica do neoconstitucionalismo, demonstrando os problemas ligados sua denio. A nossa tese bsica que o neoconstitucionalismo no introduz uma ruptura no pensamento jurdico-constitucional, pois seus elementos so conhecidos pela doutrina e utilizados na prtica judicial desde o comeo do constitucionalismo e certamente desde nais do sculo XIX.11 Esse exame crtico pode oferecer uma base slida para a ulterior discusso. 2. UMA PROBLEMTICA TENTATIVA DE DEFINIO Entre os estudos brasileiros sobre o neoconstitucionalismo apresenta particular relevncia o trabalho Neoconstitucionalismo e a constitucionalizao do direito do Professor Lus Roberto Barroso, inicialmente publicado em 2005.12 Isso se d em razo de sua ampla divulgao editorial13 e do fato de ter se tornado referncia bsica para o debate nacional, sendo citado em praticamente todos os posteriores trabalhos sobre o tema.14 Partiremos da reconstruo dos elementos de denio indicados nesse texto. Segundo o Prof. Barroso, o neoconstitucionalismo apresenta trs caractersticas bsicas:15

Reconhecimento da fora normativa da Constituio.16 At a Segunda Guerra Mundial, a Constituio era entendida, na Europa, como documento essencialmente poltico17, sem fora jurdica e sem atribuio de um papel ativo ao Judicirio como guardio da Constituio. Nas ltimas dcadas, ao contrrio, foi plenamente reconhecida a fora normativa da

11. Esse problema reconhecido por Didier Jr., 2010, p. 259-260. Mas o autor arma que a conjuno de todas as caractersticas do neoconstitucionalismo em ordenamentos, como a brasileiro ps-1988, constitui uma novidade, justicando o uso do termo para descrever uma situao nova. 12. Utilizamos a publicao: Barroso, 2007. 13. O mesmo texto foi publicado em dez revistas jurdicas entre 2005 e 2007 (dados bibliogrcos em: http:// biblioteca.senado.gov.br:8991), alm de sua publicao em obras coletivas e sites da internet. 14. Bello, 2007; Moreira, 2008 e 2008a; Agra, 2008; Cambi, 2009; Kim, 2009. 15. Cf. o resumo feito pelo autor: Em suma: o neoconstitucionalismo ou novo direito constitucional, na acepo aqui desenvolvida, identica um conjunto amplo de transformaes ocorridas no Estado e no direito constitucional, em meio s quais podem ser assinalados, (i) como marco histrico, a formao do Estado constitucional de direito, cuja consolidao se deu ao longo das dcadas nais do sculo XX (...) (iii) como marco terico, o conjunto de mudanas que incluem a fora normativa da Constituio, a expanso da jurisdio constitucional e o desenvolvimento de uma nova dogmtica da interpretao constitucional. Desse conjunto de fenmenos resultou um processo extenso e profundo de constitucionalizao do Direito (Barroso, 2007, p. 216). Semelhante a enumerao de elementos, para ns de crtica do conceito, em vila, 2009. 16. Barroso, 2007, p. 209-210. 17. Barroso, 2007, p. 209. 181

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Constituio, ocorrendo a constitucionalizao ou o triunfo tardio18 do direito constitucional.

Expanso da jurisdio constitucional.19 A partir da Segunda Guerra Mundial foram criadas Cortes Constitucionais em vrios pases europeus, propiciando uma tutela mais adequada dos direitos fundamentais. Nova interpretao constitucional.20 A interpretao constitucional que corresponde ao neoconstitucionalismo utiliza elementos normativos caracterizados pela abstrao, tais como os princpios e as clusulas gerais e emprega as tcnicas da ponderao entre direitos e interesses. Em casos de coliso entre princpios abstratos, a atuao do intrprete criar o Direito aplicvel ao caso concreto.21 Rejeita-se, dessa forma, a tese, positivista e/ou legalista, segundo a qual o sistema jurdico composto de regras (concretas), cabendo ao aplicador to somente subsumir os casos concretos sob essas regras.

Em nossa opinio, nenhum desses elementos permite denir de maneira satisfatria o neoconstitucionalismo. Isso devido s seguintes razes. 2.1. O problema da fora normativa da Constituio As Constituies escritas-instrumentais proliferaram na Europa e na Amrica Latina desde o incio do sculo XIX, seguindo o exemplo dos EUA e da Frana. Essas Constituies, s vezes denominadas de Constituies polticas, Constituies do povo ou Estatutos constitucionais, foram sempre vistas como superiores legislao ordinria. Sem superioridade em relao s demais fontes do direito, a Constituio perde seu sentido: torna-se uma simples lei com majestoso nome ou uma promessa poltica. Isso vale hoje com a mesma necessidade conceitual com a qual era reivindicado no sculo XVIII. Basta lembrar as famosas palavras de Sieys, pronunciadas em 1793: uma Constituio um corpo de leis obrigatrias ou no nada.22 E se a Constituio, devemos completar, for uma simples lei obrigatria, semelhante s demais, o termo Constituio perde seu signicado jurdico.

18. 19. 20. 21. 22. 182

Barroso, 2007, p. 203. Barroso, 2007, p. 210-212. Barroso, 2007, p. 212-216. Barroso, 2007, p. 215. Une Constitution est un corps de lois obligatoires, ou ce nest rien (Bastid, 1934, p. 32).

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Crtica do neoconstitucionalismo

Trs dcadas mais tarde, em 1833, o ministro de Educao de Frana Franois Guizot promulgou um decreto que institua a primeira ctedra de Direito Constitucional na Faculdade de Direito de Paris. O Ministro acompanhou o decreto de uma exposio de motivos que determinava o objeto de ensino da seguinte maneira:
Exposio da Carta constitucional e das garantias individuais, assim como das instituies polticas que a Carta consagra. No se trata mais de um simples sistema losco entregue s disputas pessoais. uma lei escrita, reconhecida que pode e deve ser explicada, comentada, da mesma maneira como a lei civil ou qualquer outra parte de nossa legislao.23

Podemos dizer que Sieys (1748-1836) e Guizot (1787-1874), ambos nascidos no sculo XVIII e partidrios da supremacia e da plena fora jurdica da Constituio, seriam adeptos de um neoconstitucionalismo avant la lettre? Isso no faz sentido. Dito de outra maneira, a tese de que a Constituio era considerada como documento essencialmente poltico porque lhe faltava fora normativa no convence. Igualmente equivocada a alegao de que s houve materializao das Constituies e introduo de valores em seu texto aps a Segunda Guerra Mundial. Pergunta-se. Houve algum perodo ou pas no qual a Constituio foi concebida como repositrio de dispositivos juridicamente superiores sem se preocupar com o seu valor poltico e social? Porque uma Assemblia constituinte ou um monarca redigiriam uma Constituio se no fosse para expressar seus valores? Essas perguntas so retricas, pois a Constituio sempre foi pensada como decorrncia e expresso de um projeto poltico que objetivava garantir sistemas capitalistas, na maioria dos casos, com regime liberal e democracia representativa. Por isso, as Constituies sempre foram materiais e repletas de valores (wertgeladen), nascendo no seio de movimentos polticos. Referindo-se ao constitucionalismo italiano do sculo XIX, Biscaretti di Ruffa observa:
Quando os patriotas dos diferentes Estados italianos reivindicavam, nas primeiras dcadas do sculo XIX, uma Constituio junto aos seus Soberanos, at ento absolutos, no pediam simplesmente uma Constituio escrita (ou instrumental), nem somente uma Constituio no sentido formal, mas um documento solene que introduzisse as doutrinas liberais do perodo, que institusse rgos parlamentares representativos e garantisse um mnimo de direitos pblicos subjetivos aos cidados.24

23. Texto citado por Carlo Bon-Compagni na introduo em: Rossi, 1866, p. V. 24. Ruffa, 1966, p. 7. 183

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Dependendo do pas e do perodo histrico encontramos contedos constitucionais e reivindicaes polticas diversas e conitantes. Mas no conhecemos Constituio que desminta a regra da superioridade jurdica e do carter material, valorativo e claramente poltico de seu contedo. Certamente h Constituies que se limitam a estabelecer poucos princpios, acompanhados de normas que regulamentam as relaes entre os poderes. So as denominadas Constituies sintticas, em oposio a Constituies extensas que apresentam precisos e detalhados projetos de desenvolvimento social, exigem a forte atuao do legislador e especicam metas para as polticas pblicas. Essas ltimas so as constituies conhecidas como analticas, dirigentes ou transformadoras. Nesse segundo caso, as referncias a valores so densas e evidentes. Mas os valores esto igualmente presentes nas sintticas. Uma Constituio que segue o modelo da Constituio Federal dos Estados Unidos e garante amplssima liberdade aos indivduos (inicialmente entendidos como tais somente os no escravos de sexo masculino...) delineia um projeto poltico baseado nos valores da livre iniciativa; da competio no mercado econmico como fator de desenvolvimento e de felicidade; na amplssima proteo da propriedade individual, em detrimento da solidariedade e da unidade nacional. Evidentemente, a Constituio dos EUA precisou de muito menos palavras do que uma dirigente, como a brasileira de 1988, para expressar seus valores e projeto poltico. Mas porque s as Constituies dirigentes expressariam valores? A armao do neoconstitucionalismo a respeito da recente introduo dos valores nos textos e prticas constitucionais carece de fundamento. Algum poderia retorquir que a tese do carter jurdico e supremo da Constituio nos sculos XVIII e XIX no passava de um artifcio retrico, havendo, na realidade institucional, predominncia absoluta do Poder Legislativo (e/ou dos Monarcas nos pases de Monarquia constitucional, como foi por dcadas o caso do Brasil). Segundo essa viso, a submisso aos mandamentos do texto constitucional era uma co, despida de garantias efetivas. Essa tese da ineccia prtica s procedente se ignorarmos que o Poder Judicirio assumiu, desde o incio do constitucionalismo, um papel particularmente ativo em defesa da supremacia constitucional e da tutela dos direitos fundamentais, scalizando e podendo anular decises dos demais poderes. Referimo-nos, ao mais conhecido caso da histria constitucional: a prtica estadunidense de controle judicial de constitucionalidade que adquiriu contornos claros j no comeo do sculo XIX. Em 1803, a deciso Marbury vs. Madison da Suprema Corte completou o sistema de scalizao judicial, acrescentando ao controle de leis e Constituies estaduais em face da Constituio Federal, a possibilidade
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de scalizao de leis federais.25 A partir desse momento o Judicirio torna-se efetivo guardio da Constituio, podendo contrariar decises dos demais poderes. Isso no foi uma particularidade dos EUA, como muitos consideram.26 O controle judicial de constitucionalidade foi praticado na Europa j no sculo XIX. A possibilidade de afastar leis inconstitucionais foi armada na Grcia e na Noruega pelo Judicirio, tendo ocorrido vrias declaraes de inconstitucionalidade, apesar da falta de explcita previso nas respectivas Constituies.27 Na Sua, a Constituio Federal de 1874 previa explicitamente o controle de constitucionalidade das leis estaduais (cantonais) pelo Tribunal Federal, mas no autorizava o controle de leis federais, introduzindo um controle judicial de constitucionalidade de alcance limitado.28 Se a tradio judicial de scalizao e de efetivo afastamento de leis inconstitucionais se vericou no sculo XIX no s nos EUA, mas tambm em vrios pases europeus, como se pode armar que a Constituio era, naquele perodo, um simples documento poltico merc da boa (ou m) vontade dos legisladores? Certamente, no foi isso que tinha em mente o juiz monocrtico do Tribunal de primeira instncia de Atenas quando armava em 1892:
A Constituio, produto do poder constituinte do povo, constitui a lei fundamental do Estado, que regulamenta os limites e o modo de atuao de cada um dos poderes polticos do Estado e, conseqentemente, tambm do poder legislativo. As disposies fundamentais da Constituio foram institudas como absolutamente imutveis e as demais normas constitucionais podem sofrer alteraes somente se forem respeitadas determinadas condies (artigo 107 da Constituio). Isto evidencia que, cada vez que os tribunais constatarem um claro conito entre a Constituio e uma lei oriunda do poder legislativo ordinrio, no podem considerar como derrogada a Constituio imutvel. Devem imperativamente resolver a antinomia reconhecendo a primazia da Constituio e considerando que a lei no possui o poder de abolir a Constituio.29

25. Zoller, 1999, p. 36-40, 105-131; Lunardi, 2006, cap. 3.1. 26. Sarmento, 2007, p. 116 refere-se singular exceo norte-americana e sustenta: a idia que prevalecia no mundo constitucionalizado at meados do sculo XX era a de que as constituies eram proclamaes polticas importantes mas no autnticas normas jurdicas. 27. Sobre a Grcia, Dimoulis, 2003. Sobre a Noruega, Deener, 1952, p. 1083. 28. Original disponvel na internet em: http://www.verfassungen.de/ch/index74.htm. Traduo nossa: Art. 113. O Tribunal Federal decide tambm sobre: (...) 3. Reclamaes relacionadas violao de direitos constitucionais dos cidados ou reclamaes de particulares sobre violaes de concordatos ou tratados internacionais (...). Em todos esses casos, so, porm, vinculantes para o Tribunal Federal as leis e resolues geralmente obrigatrias editadas pelo Congresso Federal, assim como os tratados internacionais por ele admitidos. 29. Deciso n. 6.664 de 1892. Traduo para o portugus em: Dimoulis, 2003, p. 219. 185

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Diante disso, carecem de justicativa cronolgica e terica armaes que encontramos no texto do Prof. Barroso tais como: Hans Kelsen foi o introdutor do controle de constitucionalidade na Europa, na Constituio da ustria de 192030 ou ainda: o Estado constitucional de direito desenvolve-se a partir do trmino da 2 Guerra Mundial e se aprofunda no ltimo quarto do sculo XX.31 Em paralelo experincia estadunidense e europia, no Brasil o controle de constitucionalidade foi introduzido na modalidade difusa e incidental desde a proclamao da Repblica. Mesmo ignorando anteriores experincias de scalizao de constitucionalidade pelo Poder Legislativo e pelo Imperador no exerccio do Poder Moderador,32 tivemos no direito brasileiro, no nal do sculo XIX, o mais solene reconhecimento institucional da supremacia jurdica da Constituio, cabendo ao Judicirio sua garantia.33 Este dado histrico nacional, mencionado no prprio trabalho do Prof. Barroso,34 mostra que no condiz com os fatos normativos a primeira caracterstica do neoconstitucionalismo. Certamente, o controle judicial da constitucionalidade conheceu expanso qualitativa e adquiriu popularidade aps a Segunda Guerra Mundial. Mas essa mudana quantitativa no permite alegar que a fora jurdico-normativa da Constituio s foi reconhecida a partir da Segunda Guerra Mundial. Sabemos que o posicionamento do Prof. Barroso no isolado. Muitos autores, na bibliograa nacional e estrangeira, fazem referncia suposta contraposio entre o Estado legal do sculo XIX e o Estado constitucional do sculo XX. Mas essa armao decorre da confuso de dois diferentes planos de anlise. No primeiro plano de anlise, usamos como critrio a hierarquia normativa. decisiva nesse mbito a presena ou no de uma Constituio forma-escrita-rgida em determinado ordenamento jurdico. Havendo tal diploma, o Estado sempre e necessariamente constitucional, devendo todas as autoridades estatais, e em primeiro lugar35 o legislador ordinrio, se submeter Constituio. No havendo tal diploma, o Estado ser, no mximo, legal, pois a ausncia de Constituio

30. 31. 32. 33. 34. 35.

Barroso, 2007, p. 210, nota 20. Barroso, 2007, p. 205. Panorama em Lopes, 2010. Palu, 2001, p. 121-122; Dimoulis e Lunardi, 2011, cap. I, 6. Barroso 2007, p. 211. A expresso possui sentido axiolgico, por ser o legislador eleito pelo voto popular submetido a um dever politicamente forte de respeitar e fazer cumprir a vontade popular, que, na ideologia constitucional, encontra sua maior expresso na Constituio. Mas o mesmo ocorre no sentido cronolgico, por ser o legislador a primeira autoridade que intervm para concretizar os mandamentos constitucionais.

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rgida confere, de iure, ao legislador o poder de modicar o ordenamento jurdico de acordo com a sua vontade. No segundo plano de anlise, utilizamos como critrio a natureza das garantias de preservao da supremacia constitucional. Nesse mbito, pode-se diferenciar entre ordenamentos jurdicos que prevem36 o controle judicial da constitucionalidade de determinados atos estatais e ordenamentos nos quais h vedao desse controle.37 Esse critrio permite elaborar classicaes dos ordenamentos jurdicos utilizando, pelo menos, trs elementos. Primeiro, o incio do controle judicial de constitucionalidade (sendo, atualmente, pouqussimos os pases que probem explicitamente esse tipo de controle). Segundo, o alcance do controle, levando em considerao suas limitaes materiais ou temporais em cada pas. Terceiro, as formas de controle vigentes em cada pas (preventivo ou repressivo; difuso ou concentrado). Mas em todos esses casos estamos diante de Estados constitucionais que adotaram uma Constituio rgida e conguram de formas variadas sua garantia. A no previso ou mesmo a vedao do controle judicial de constitucionalidade confere ao legislador ordinrio a possibilidade de determinar o que deve valer como constitucional. Mas essa uma observao feita a partir da perspectiva da sano. Pensa-se que, na falta de sano direta para leis inconstitucionais, tudo aquilo que o legislador decidir ser vlido. Tal forma de raciocnio nos parece totalmente insatisfatria. A falta de sano direta no isenta o legislador do dever jurdico de respeitar a Constituio. Tampouco afasta a supremacia constitucional e a possibilidade de aplicar variadas sanes contra legisladores que violam mandamentos constitucionais. Cabe ao intrprete-aplicador identicar as possveis sanes, indiretamente previstas, para casos de produo normativa inconstitucional (cassao, responsabilidade civil ou penal, no reeleio etc.). Mas no se pode armar que o ordenamento jurdico tolera a violao da Constituio. Tal como o motorista que no respeita a sinalizao do trnsito comete uma infrao,

36. Ou no vedam explicitamente o controle judicial de constitucionalidade e os tribunais interpretam esse silncio como autorizao. 37. Ou falta previso do controle judicial de constitucionalidade e os tribunais interpretam esse silncio como vedao. 187

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mesmo sabendo que no h scalizao eletrnica e os scais do trnsito raramente scalizam a regio. Um exemplo de rigidez constitucional sem controle judicial de constitucionalidade nos oferece a Constituio do Imprio de 1824. Ainda que no houvesse previso de controle judicial de constitucionalidade, a Constituio era entendida como superior legislao ordinria e o Poder Legislativo era obrigado a respeitar e preservar a supremacia constitucional. O artigo 15, inciso IX da Constituio de 1824 conrmava a instaurao de um Estado constitucional ao estabelecer:
E' da attribuio da Assembla Geral (...) IX. Velar na guarda da Constituio, e promover o bem geral da Nao.

A tese segundo a qual a ausncia ou a atroa do controle judicial da constitucionalidade cria um Estado legal em contraposio ao Estado constitucional se baseia em duas suposies equivocadas. Primeiro, a j criticada suposio que a falta de sano direta e fulminante equivale autorizao de uma conduta. Segundo, a suposio que os legisladores, representantes do povo soberano, so a priori suspeitos de violar a Constituio e s a presena de um juiz com poderes de scalizao das leis pode impedir a inconstitucionalidade. Na verdade, nada indica que a Constituio corre maior risco de ser descumprida mediante ato do Legislativo, que ser baseado em determinada interpretao da Constituio, do que mediante deciso do Judicirio que ser baseada em uma interpretao da Constituio eventualmente divergente. Como foi observado, se o legislador no pode fugir tentao do arbtrio, por que o juiz poderia?38 Mesmo se algum estiver disposto a aceitar as referidas premissas e considerar, realisticamente, que um legislador com o poder de pronunciar a ltima palavra em temas de interpretao constitucional instaura um Estado legal cabe a indagao: Por que o ordenamento jurdico que instaura o controle judicial, dando o poder de ltima palavra ao Poder Judicirio, seria um Estado constitucional, e no deveria ser denominado, tambm realisticamente, de Estado judicial? Porque o Judicirio seria o verdadeiro esprito da Constituio, a ponto de ser tido como nico guardio da autenticidade constitucional e no simplesmente um rgo estatal entre os vrios que aplicam a Constituio?

38. Bercovici, 2003, p. 125; cf. Pozzolo, 1998, p. 349. 188

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A contraposio entre Estado legal e Estado constitucional faz sentido terico se for usada para contrapor os Estados nos quais vigora uma Constituio formalmente superior s demais fontes do direito (rigidez) aos Estados que no possuem tal Constituio, sendo soberano o rgo legislativo. Nesse caso, utiliza-se como critrio a rigidez constitucional, sendo constitucionais os Estados dotados de Constituio rgida e legais todos os demais. Mas essa contraposio no convence quando se utiliza como critrio de classicao o controle judicial de constitucionalidade. Esse controle oferece um critrio para avaliar a qualidade de um regime constitucional, argumentando, por exemplo, a favor do controle judicial, como fazem os neoconstitucionalistas, ou em sentido contrrio, como fazem os adeptos do minimalismo judicial ou populismo constitucional.39 Mas o controle judicial no transforma um Estado em constitucional, j que sua prtica no afeta a rigidez constitucional, sendo to somente um possvel (e controvertido) meio de garantia. Essas consideraes levam a uma concluso simples. A reivindicao-armao da fora normativa suprema da Constituio est presente nos discursos constitucionais e na prtica institucional desde o incio do constitucionalismo no sculo XVII. Portanto, no possvel denominar essa tendncia de neoconstitucionalismo, sob pena de alcunhar tambm de neoconstitucionalistas a abade Sieys, o juiz Marshall e Ruy Barbosa.40 2.2. Expanso da jurisdio constitucional e tutela dos direitos fundamentais Como dissemos, no h dvidas sobre a expanso do controle judicial aps a Segunda Guerra Mundial. Mas isso no permite esquecer que nos EUA foi criado, desde o incio do constitucionalismo, um sistema de controle de constitucionalidade que, apesar de seu carter difuso, desenvolvia efeitos erga omnes em razo dos precedentes vinculantes.41

39. O termo foi utilizado pela primeira vez por Arthur Schlesinger, criticando a opo da Suprema Corte em favor da promoo de polticas sociais (Kmiec, 2004, p. 1446-1447). 40. Os partidrios do neoconstitucionalismo apresentam teses contraditrias. Por um lado armam que, antigamente, as Constituies eram documentos meramente polticos sem obrigatoriedade jurdica. Por outro lado, dizem que, antigamente, as Constituies eram formais-formalistas sem incluir elementos materiais e valoraes polticas (Barcellos, 2007, p. 1-9). Mostramos no texto que nenhuma dessas armaes est correta. Mas independentemente da plausibilidade de cada uma, contraditrio apresentar (e criticar) as Constituies antigas (anteriores ao neoconstitucionalismo), como, ao mesmo tempo, polticas e carentes de elementos polticos. 41. Lunardi, 2006, cap. 3.1.3. 189

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Assim sendo, a suposta inveno kelseniana do sistema concentrado no constitui novidade no direito comparado, pois os mesmos resultados tinham sido alcanados, bem antes de Kelsen, combinando os efeitos do controle difuso com o stare decisis nos EUA ou com a atuao de um rgo de unicao da jurisprudncia em matria constitucional. Dito de maneira simples, a Suprema Corte nos EUA sempre realizou o controle de constitucionalidade com efeitos vinculantes para os demais tribunais que equiparavam suas decises quelas do sistema de controle concentrado e abstrato. Alm disso, a criao da Corte Constitumcional no tem relao de causalidade com a mais ampla e efetiva tutela dos direitos fundamentais. A atuao de tal Corte se limita a causar dois efeitos institucionais. Por um lado, retira poder dos demais tribunais, concentrando o controle de constitucionalidade nas mos de um rgo superior. Por outro lado, limita o poder dos legisladores. Tais modicaes nas relaes entre poderes e autoridades podem ter variadas conseqncias polticas. Somente uma pesquisa da histria constitucional e da jurisprudncia pode identicar as mudanas que efetivamente ocorreram em cada pas. Com efeito, impossvel saber de antemo se a Corte Constitucional ser mais ou menos liberal e sensvel aos direitos fundamentais do que os tribunais das instncias inferiores ou do que o prprio legislador. Tampouco possvel prever quais direitos fundamentais tero a preferncia de cada tribunal em casos concretos de conitos e colises.42 H muitos exemplos histricos de Cortes constitucionais que so dceis ao poder poltico, em particular em regimes autoritrios, como mostra a prtica decisria do STF durante a ditadura de 1962. H tambm importantes oscilaes na jurisprudncia das Cortes constitucionais, como indica a periodizao histrica das decises da Supreme court dos EUA de acordo com seus Presidentes.43 Alm disso, se a atribuio ao Legislativo do papel de quase exclusivo guardio da Constituio pode causar arbitrariedades, o mesmo pode ocorrer com o fortalecimento do papel do Judicirio at o ponto de exercer o poder de ltima palavra em temas de constitucionalidade. J que a interpretao constitucional no uma operao de natureza matemtica, onde h o certo e o errado, a falta de objetividade nas respostas s pode ser enfrentada mediante uma distribuio equilibrada do poder decisrio. Quando uma autoridade possui o poder da ltima palavra se sobrepe aos demais e o equilbrio constitucional se perde. Ao
42. Isso um dos principais argumentos da crtica de Marc Tushnet ao controle judicial, cf. Tushnet, 1999, p. 154-176. 43. Exemplo Hoffer et al., 2007. 190

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contrrio, as contnuas possibilidades de rever decises, segundo o esquema dos freios e contrapesos, favorece o debate pblico e possibilita a modicao de decises questionadas. No Brasil, os riscos da supremacia incondicional do Judicirio caram evidentes aps a adoo pelo STF das teorias do efeito transcendental de suas decises sobre inconstitucionalidade e da suposta ocorrncia de mutao constitucional em relao fora vinculante das decises do Tribunal no controle incidental. Essas teorias permitem que o Tribunal se aproprie indevidamente de competncias que a Constituio atribuiu ao Senado Federal, aos legisladores dos vrios entes federativos e aos tribunais que realizam o controle incidental, sendo as referidas opes tericas expresso da tentativa de monopolizar o controle de constitucionalidade,44 sucumbindo ambio (ou projeto de poder) que a doutrina estadunidense critica como exclusivismo judicial45 ou supremacia judicial.46 Os nossos exemplos indicam que, do ponto de vista histrico-cronolgico, no h rupturas na realizao do controle de constitucionalidade nos Estados constitucionais modernos. Verica-se to somente a tendncia de fortalecer o controle judicial concentrado, em detrimento do controle difuso, assim como a diminuio do espao reservado ao legislador. Podemos, assim, concluir com a tese que o controle judicial concentrado e a maior tutela dos direitos fundamentais no constituem traos peculiares da atual fase neoconstitucional. 2.3. A nova interpretao constitucional com base em princpios e ponderao O terceiro elemento de denio do neoconstitucionalismo que encontramos no texto do Prof. Barroso47 e de vrios outros autores48 se baseia tambm em um fato incontestvel. H mirades de doutrinadores e aplicadores que utilizam, em suas interpretaes acadmicas ou ociais, as tcnicas de concretizao de clusulas gerais e princpios jurdicos, assim como da ponderao para resolver conitos entre princpios. Da mesma maneira, so incontveis os autores que insistem no poder criativo dos aplicadores do direito.

44. 45. 46. 47. 48.

Cf. a crtica em Streck et al. 2007; Lunardi e Dimoulis, 2008; Leite, 2008. Perry, 2006, p. 115. Tushnet, 2000, p. 25-28. Barroso, 2007, p. 212-216. Exemplo: Lois, 2006, p. 263-266. 191

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No Brasil, a doutrina das ltimas dcadas estuda com predileo a estrutura dos princpios jurdicos, seu contedo e a possibilidade de sua aplicao direta em casos concretos, multiplicando-se as publicaes sobre o assunto.49 Da mesma maneira, cresce o volume de decises judiciais que recorrem aos princpios jurdicos para modicar determinaes contratuais claras e decises da administrao pblica que foram tomadas com base na aplicao de normas de maior densidade (regras). As armaes neoconstitucionalistas sobre a relevncia dos princpios em detrimento das regras e da ponderao em detrimento da subsuno foram criticadas tanto do ponto de vista descritivo como do ponto de vista normativo.50 Descritivamente, foi lembrado que a Constituio Federal de 1988 est repleta de regras e que a atuao dos aplicadores do direito muito frequentemente se limita a sua aplicao com base na subsuno do caso concreto em certa proposio normativa. Eventuais antinomias normativas costumam ser resolvidos com os critrios clssicos de prevalncia da norma posterior, superior e especial. J do ponto de vista normativo, foi armado que as regras devem ter preferncia em relao aos princpios, sendo equivocado exibilizar a interpretao jurdica mediante a principiologizao ou desrespeitar a regra democrtica que reconhece amplo poder discricionrio ao legislador em razo de sua ampla e direta legitimao popular. Essas crticas merecem adeso.51 Parece-nos, porm, que no oferecem argumentos conclusivos para a rejeio da principiologizao. Com efeito, a inquestionvel vigncia de normas de alta densidade normativa no permite ignorar a presena dos princpios na Constituio. E o fato de a doutrina e prtica judicial priorizarem os princpios pode ser justicado pela preferncia da Constituio de 1988 pelos princpios. O problema fundamental das armaes do neoconstitucionalismo no seu carter equivocado, mas o fato de se tratar de um fenmeno antigo. Por mais que se sustente o contrrio, no h ruptura, mas continuidade na interpretao constitucional que opta a favor dos princpios e dos demais elementos normativos caracterizados pela vagueza. Na histria do direito ocidental, muitas so as referncias tericas e as prticas de interpretao exvel, casustica, criativa e

49. Um conjunto de estudos que demonstra o forte interesse dos doutrinadores brasileiros para a anlise da estrutura e do papel dos princpios encontra-se em: Leite (org.), 2008. 50. Apresentamos aqui a crtica que foi endereada ao neoconstitucionalismo por vila, 2009. 51. De nossa parte, j criticamos a tendncia de princiologizar a interpretao do direito mediante a adoo de vises moralistas ou ps-positivistas em Dimoulis, 2006. 192

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at mesmo livre do direito. O direito pretoriano, a equidade, o esprito da lei, a analogia e o movimento do direito livre indicam que a importncia dada aos princpios jurdicos e ao papel-poder criativo do aplicador uma tendncia presente h sculos.52 Mais especicamente, no perodo do constitucionalismo, encontramos no sculo XIX crticas contra a aplicao mecnica, literal, automtica ou subsuntiva de leis supostamente claras, e muitos juristas insistem no papel criativo do aplicador e, particularmente, do juiz. Podemos consultar as publicaes de autores como Oskar Blow53 (1837-1907) na Alemanha, Franois Gny54 (1861-1959) na Frana ou Eugen Ehrlich55 (1862-1922) na ustria para constatar que no h a menor novidade na interpretao aberta e principiolgica da Constituio. Alm disso, essa viso no tem origem nem aplicao especicamente constitucional, pois endossada por autores das mais variadas reas do direito. Sem citar a riqussima bibliograa jusprivatista, naturalmente inclinada a valorizar as clusulas gerais e o poder do aplicador, podemos mencionar que um dos mais conhecidos penalistas do sculo XIX, o alemo Karl Binding (1841-1920), armava que o julgador tem o poder de ordenar aquilo que o legislador no quis, sendo a sentena judicial um ato que combina elementos de conhecimento cientco com elementos de pura criao normativa.56 Se isso era dito no campo taxativo do direito penal j no sculo XIX e se isso provinha de um autor pouco preocupado com os direitos humanos (Binding foi defensor da eutansia dos doentes mentais57) como associar o neoconstitucionalismo e a viso progressista a semelhantes opinies de abertura da interpretao? Talvez seja interessante lembrar tambm que a proposta apresentada como nova interpretao constitucional no destoa da opinio do mais celebre juspositivista, Hans Kelsen. Na primeira edio da Teoria pura do direito em 1934, Kelsen utilizava os seguintes termos:
A interpretao da lei no leva necessariamente a uma nica deciso como a nica correta, porm pode levar a vrias, todas de igual valor (...), mesmo se uma s entre elas se tornar direito positivo atravs da deciso judicial (...). A

52. Cf. a apresentao detalhada das teorias de interpretao na histria do direito ocidental desde 1500 em Schrder, 2001. 53. Blow, 2003 (1 edio de 1885); traduo para o ingls em Blow, 2010. 54. Gny, 1899 (1 edio). 55. Ehrlich, 1987 (1 edio de 1903). 56. Apud Henne, 2006, p. 9. 57. Binding e Hoche, 2006. 193

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criao de uma norma individual mediante execuo da lei , na medida em que 58 preenche o quadro da norma geral, uma funo de vontade (Willensfunktion).

Seria Kelsen tambm um neoconstitucionalista por ter armado o papel criativo do juiz e criticado a iluso da segurana jurdica?59 2.4. Insucincias da denio Nenhum dos elementos apresentados pelo Prof. Barroso como prprios do neoconstitucionalismo pode ser considerado satisfatrio, j que falta especicidade. Todos esses elementos esto presentes desde o incio do constitucionalismo na produo normativa e na doutrina. Isso documentalmente comprovado no direito pblico do sculo XIX tanto nos EUA como em pases europeus e latino-americanos. Recorrendo a uma comparao, pretender denir o neoconstitucionalismo com base nestes elementos to insatisfatrio como denir o futebol como um jogo de equipe que utiliza bola. O futebol seguramente um jogo de equipe que utiliza bola, mas isso no oferece uma denio satisfatria, pois indica o gnero, composto por vrias modalidades esportivas e no a espcie. Isso permite concluir que, ainda que o neoconstitucionalismo exista como movimento de idias ou como teoria constitucional, seguramente no pode ser denido da forma acima exposta. Isso torna necessrio examinar, na ltima parte desse trabalho, outras denies do neoconstitucionalismo. 3. O NEOCONSTITUCIONALISMO COMO CONSTITUCIONALISMO? Podemos entender o neoconstitucionalismo como abordagem terica, tanto no mbito da teoria do direito (estrutura e interpretao de normas) como no mbito da doutrina constitucional (e, indiretamente, dos demais ramos do direito no mbito de sua constitucionalizao). Podemos tambm considera-lo como opo de poltica constitucional, que indica como deve ser congurado o ordenamento jurdico,60 por exemplo, dando prioridade a certos princpios-valores em detrimento de outros que so considerados moral ou politicamente inferiores. O neoconstitucionalismo pode nalmente ser considerado como opo ideolgica

58. Kelsen, 1994, p. 95, 98. 59. Kelsen, 1994, p. 99. 60. Pozzolo, 2006a, p. 78. 194

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que consiste em apresentar e aceitar como legtimos os ordenamentos jurdicos que correspondem aos ensinamentos-reivindicaes dessa corrente.61 Isso nos permite precisar a armao inicial de que vivemos em tempos de neoconstitucionalismo (item 1). O neoconstitucionalismo no retrata a congurao de certo ordenamento jurdico-constitucional; no descreve determinados ordenamentos em contraposio a outros.62 No h Constituies ou pases neoconstitucionalistas. S h autores, escolas jurdicas e aplicadores do direito que aplicam tal viso em seus escritos e em suas decises. Ora, os autores classicados sob o rtulo do neoconstitucionalismo adotam diferentes perspectivas tericas. Essa heterogeneidade impede considerar o neoconstitucionalismo como abordagem terica unitria. Trata-se de um ambiente cultural, cujo elemento bsico o distanciamento do positivismo jurdico.63 Justamente por essa razo, a maioria dos estudiosos no prope uma denio fechada do neoconstitucionalismo, optando por utilizar descries amplas, tais como: certo modo antipositivista de se aproximar do direito;64 ou ainda: um paradigma jurdico em formao, centrado na rejeio do positivismo jurdico e na relevncia dos princpios jurdicos e dos direitos fundamentais, ambos aplicveis mediante ponderao.65 interessante que o primeiro livro exclusivamente dedicado ao neoconstitucionalismo no Brasil, apesar de sua extenso e vastssima informao bibliogrca, no oferece uma denio precisa do neoconstitucionalismo.66 A lista de elementos de denio indicados no referido trabalho67 bastante heterognea, sendo que muitos entre eles no so mencionados em trabalhos dos outros neoconstitucionalistas (exemplo: a eccia horizontal dos direitos fundamentais nas relaes entre particulares) e outros so aceitos mesmo por autores positivistas da mais estrita obedincia (exemplo: o reconhecimento da primazia normativa da Constituio). A diculdade em delinear conceitualmente o neoconstitucionalismo se exprime no fato que muitos estudiosos decidem utilizar os termos constitucionalismo

61. Esses trs possveis signicados seguem a sugesto de Comanducci (2002) de diferenciar entre neoconstitucionalismo metodolgico, terico e ideolgico. Mas o signicado dado por Comanducci a esses termos no se identica com a tripartio aqui proposta. 62. Cf. Pozzolo, 2003, p. 57-58. 63. Schiavello, 2003, p. 48. 64. Pozzolo, 2006a, p. 77. A autora alerta que o termo no utilizado por todos os autores nesse sentido; cf. tambm Pozzolo, 2003. 65. Figueroa, 2007, p. 5; cf. Bongiovanni, 2005. 66. Moreira, 2008. 67. Moreira, 2008, p. 71-72. 195

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e neoconstitucionalismo como sinnimos. Ao contrrio do posicionamento que prevalece no Brasil, armando a existncia de uma ruptura entre um antigo e um novo constitucionalismo,68 grande parte da doutrina estrangeira considera que o importante a armao da relevncia da Constituio, de seus princpios e direitos fundamentais na aplicao do direito, no havendo inovao, mas to somente insistncia da doutrina na necessidade de concretizar as promessas do movimento constitucionalista.69 Ora, considerar o neoconstitucionalismo como sinnimo do (verdadeiro) constitucionalismo no deixa de ser uma redundncia.70 A prevalncia da Constituio e a necessidade de implementar seus mandamentos uma obviedade, da qual nenhum estudioso e aplicador do direito discorda. Se isso que o neoconstitucionalismo deseja, no h novidade nem necessidade de debate. 4. O NEOCONSTITUCIONALISMO COMO MORALISMO JURDICO Para evitar a redundncia, alguns autores fazem um esforo de concretizao e especicao do neoconstitucionalismo. O primeiro passo consiste em identicar quais autores oferecem em seus escritos uma perspectiva neoconstitucionalista. Costumam ser indicados como pertencentes a essa tendncia lsofos do direito especializados no direito pblico tais como Ralf Dreier, Robert Alexy na Alemanha, Ronald Dworkin nos EUA, Carlos Santiago Nino na Argentina, Gustavo Zagrebelsky e (com certas dvidas) Luigi Ferrajoli na Itlia.71 O elemento comum da abordagem destes autores se encontra em sua postura antipositivista. A juslsofa italiana Susanna Pozzolo que cunhou o termo neoconstitucionalismo em estudo publicado em 1998,72 observa que o antipositivismo que marca a obra desses autores baseia-se na armao da inuncia da moral na interpretao do texto constitucional, dando nfase aos princpios jurdicos

Barroso, 2007; Bello, 2007, p. 11-16. Bongiovanni, 2005, p. 60-61; Barberis, 2006, p. 20; Moreso, 2003, p. 271. Cf. Pozzolo, 2006, p. 232. Pozzolo 1998, p. 339; Bongiovanni, 2005; Barberis, 2006, p. 19-21; Comanducci, 2002, p. 100-101; Sgarbi, 2007, p. 724-731. De maneira contraditria, Lois, 2006, p. 273-276, aps identicar corretamente o neoconstitucionalismo como abordagem antipositivista, baseada na juno do direito com a moral e na prevalncia dos princpios sobre as regras, formula uma crtica ao neoconstitucionalismo que reproduz a viso de Dworkin. Ora, a doutrina praticamente unnime em considerar Dworkin como um dos principais inspiradores e propagadores do neoconstitucionalismo (apesar de ele mesmo no usar o termo). 72. Sobre a maternidade do termo, cf. Barberis, 2006, p. 19. 196

68. 69. 70. 71.

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aplicveis mediante ponderao e reconhecendo a centralidade do Poder Judicirio em detrimento do legislador.73 Nessa perspectiva, os neoconstitucionalistas seriam juristas que reconhecem, como todos os demais, a supremacia constitucional e a necessidade de criar mecanismos para a sua preservao e acrescentam que a moral desempenha um papel fundamental na identicao e interpretao do direito positivo. Temos aqui uma opo denitria que concretiza o neoconstitucionalismo, indicando sua especicidade.74 Essa opo foi endossada na doutrina nacional por vrios autores que identicam no antipositivismo o trao caracterstico do neoconstitucionalismo.75 Estes dados de produo bibliogrca e de aliao terica mostram que o neoconstitucionalismo , para muitos pensadores, uma designao alternativa da corrente justrica conhecida como moralismo jurdico em razo de sua adeso tese da vinculao entre direito e moral. Para o moralismo jurdico, a conformidade com a moral um requisito para reconhecer a validade de um ordenamento jurdico ou at de uma norma singular. A moral usada como parmetro para tanto pode vista como universal ou indicar simplesmente o sistema moral que predomina. Em paralelo, os moralistas consideram que a moral deve ser utilizada como ponto de orientao na interpretao das normas jurdicas, permitindo ao aplicador encontrar a resposta correta no sentido axiolgico do termo.76 H incessantes controvrsias sobre a pertinncia terica e as conseqncias prticas do moralismo jurdico. Muitos autores consideram que a leitura moral da Constituio permite superar as ces idealistas do jusnaturalismo e as insucincias do formalismo.77 Outros autores, principalmente os adeptos do positivismo jurdico, indicam os problemas do moralismo, insistindo nos riscos de insegurana e de arbitrariedade das decises jurdicas inuenciadas por consideraes moralistas.78 Outros, por m, adotando abordagens realistas-consequencialistas, criticam tanto a possibilidade como a utilidade de uma deciso conforme com a moral.79

73. Pozzolo, 1998. 74. Barberis, 2006, p. 20; Figueroa, 2007, p. 5, 28-29. Comanducci (2002, p. 100-101) considera que a conexo entre o direito e a moral central para a verso de neoconstitucionalismo que denomina metodolgico. 75. Duarte, 2006, p. 64-73; Lois, 2006, p. 266; Sgarbi, 2007, p. 723-724; Moreira, 2008, p. 45; Moreira, 2008a, p. 240-243. Agra, 2008, p. 440-442 se refere remoralizao do fenmeno jurdico na perspectiva neoconstitucionalista. 76. Dimoulis, 2006. 77. Exemplo: Figueiroa, 2007. 78. Exemplo: Amado, 2008. 79. Posner, 2002. 197

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Independentemente da opo terica que ser feita por cada autor, importante entender que a abordagem que parece se cristalizar em torno do termo neoconstitucionalismo deve escolher entre dois caminhos. Primeiro, considerar o termo como sinnimo do constitucionalismo, insistindo na necessidade de levar a srio a normatividade constitucional, tendo-se simplesmente uma nova gerao de partidrios do bicentenrio movimento constitucionalista sem pretenso terica prpria. Segundo, considerar que o neoconstitucionalismo aplica os ensinamentos do moralismo jurdico no campo do direito constitucional, formulando uma proposta terica baseada em anlises das ltimas dcadas que modernizam o jusnaturalismo, rejeitando categoricamente o positivismo jurdico. Isso permite duvidar da utilidade de manter no vocabulrio justerico um termo que seria, na primeira hiptese, sinnimo do constitucionalismo tradicional e, na segunda hiptese, sinnimo (ou aplicao concreta) do moralismo jurdico. Mas em nenhum caso o neoconstitucionalismo adquire signicado prprio e original. A regra da parcimnia, conhecida como navalha de Ockham, diz que os conceitos no devem se multiplicar alm do necessrio.80 Conclumos, portanto, que o termo neoconstitucionalismo uma nova denominao utilizada para designar velhas prticas e crenas do mundo jurdico. Assim como todas as redundncias o neoconstitucionalismo no pode ser considerado uma necessidade real. BIBLIOGRAFIA
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VII AS NOVAS PERSPECTIVAS DO GERENCIAMENTO E DA CONTRATUALIZAO DO PROCESSO


rico Andrade
Doutor em Direito Processual Civil pela UFMG. Ex-bolsista do PDEE/CAPES: estgio de doutorado em Milo, Itlia, na Universit degli Studi di Milano. Mestre em Direito Administrativo pela UFMG. Professor de Direito Processual Civil nos cursos de graduao e mestrado da Universidade FUMEC. Procurador do Estado de Minas Gerais. Advogado.

SUMRIO: Introduo 1. A moderna ideia de Estado no atual Direito Administrativo: enquadramento da jurisdio estatal 2. O gerenciamento processual (case management): 2.1. Procedimentos exveis com previso de circuitos adequados; 2.2. Calendrio processual; 2.3. Contratualizao do processo 3. Concluso: o atual anteprojeto de CPC brasileiro e a necessidade de repensar a funo do juiz Referncias bibliogrcas.

INTRODUO O direito processual desde o m do sculo XX vem passando por severa reformulao, na tentativa de atualizao de ideias e conceitos alis, como o direito em geral , j que todos os seus institutos e categorias foram construdos com base nas teorizaes elaboradas no sculo XIX e que hoje no se mostram mais adequadas para fazer face realidade social atual.1
1. Sem embargo, como destaca CASSESE, Rivista trimestrale di diritto pubblico, 2010, p. 399, at hoje o pensamento jurdico no se desligou dos mtodos e categorias do sculo XIX, o que prejudica o reestudo do fenmeno jurdico nos dias atuais: Non sono stati superati i limiti di una scienza statica, dimpronta ottocentesca (distingue, classica, ordina), resi pi evidenti dai progressi di altre scienze, come quella economica (che sono riuscite a introdurre nel proprio corpo disciplinare lo studio delle leggi del movimento). Si fermi ad un impianto positivistico per cui norma il dettato del legislatore, al quale si possono tuttal pi suggerire nuove norme (distinzione de jure condito e de jure condendo). Manca, inne, il riesame degli strumenti concettuali, che risalgono quasi tutti ancora alla pandettistica e alla post-pandettistica, riesame che richiede analisi accurate e ricostruzioni complessive, non limitate al breve termine. Di tutto questo passivo, la componente che grava pi pesantemente sugli studi odierni quella metodologica. Gli espedienti per laggiornamento e la sistemazione del diritto vigente non sono molto diversi da quelli utilizzati dai giuristi del basso medioevo: interpretazione letterale dei testi, loro divisione in parti logiche, rielaborazione sistematica, enunciazione di casi paralleli, lettura del testo alla luce del contesto, indicazione della natura dellistituto, delle sue caratteristiche distintive, della sua ragione di essere e delle sue nalit, ulteriori osservazioni e obiezioni allinterpretazione proposta. 205

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Como dito, no se trata de movimento setorizado no direito processual, mas sim no direito como um todo: atualmente, o direito busca se aproximar da sociedade, a m de trabalhar para atender s necessidades sociais no mais de forma terica ou apenas montando a estrutura jurdica, mas sim para operar funcionalmente junto sociedade. O direito, como destaca Noberto Bobbio, passa da anlise estrutural para a anlise funcional, ou seja, pretende no s saber como o direito feito, mas sim saber para que serve o direito, o que envolve maior aproximao do direito com as outras cincias sociais.2 Da, segundo Norberto Bobbio, a passagem do direito como ordenamento meramente coativo, a m de proteger a sociedade, para um ordenamento promocional, em que o Estado incentiva e dirige, com sanes positivas (= prmios), a atividade social para a busca do desenvolvimento.3 Tornando ao direito processual, o marco inicial da tentativa de reformulao pode ser vislumbrado a partir da segunda metade do sculo XX, com o fenmeno da constitucionalizao do direito e a respectiva positivao dos princpios jurdicos de vrias reas na Constituio.4 A esse marco inicial se acrescem, no nal

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BOBBIO, Dalla strutura alla funzione, p. 48/49: In parole povore, coloro che si sono dedicati alla teoria generale del diritto si sono preoccupati molto di pi di sapere come il diritto sia fatto che a cosa serva. E a seguir conclui apontado que o pensamento estruturalista aponta que una teoria scientica del diritto non deve occuparsi della funzione del diritto, ma soltanto dei suoi elementi strutturali. Lanalisi funzionale afdata ai sociologi e magari ai loso. Il movimento verso lo studio della struttura dellordinamento giuridico stato favorito da una rigida divisione del lavoro tra giuristi (che guardano il diritto dallinterno) e sociologi (che lo guardano dallesterno). Todavia, como aponta BOBBIO, op. cit., p. 54, o quadro social atual no permite mais ao direito restar preso estrutura, devendo caminhar para uma anlise funcional do fenmeno jurdico: lanalisi funzionale rimasta ferma al concetto di ordinamento coattivo, cio a un concetto del diritto che non sembra del tutto adatto a rappresentare la complessit e la multidirezionalit del diritto in una societ moderna, e non sembra tener conto delle grandi trasformazioni che una societ industriale importa anche nelle varie forme di controllo sociale. BOBBIO, Dalla strutura alla funzione, p. 63/65: Il fenomeno del diritto promozionale rivela il passaggio dallo stato che, quando interviene nella sfera economica, si limita a proteggere questa o quellattivit produttiva allo stato che si propone anche di dirigere lattivit economica di un paese nel suo complesso verso questo o quellobbiettivo, il passaggio dallo stato soltanto protezionista allo stato programmatore. E a seguir conclui BOBBIO: In questo senso premio e incentivo sono, come dicevo pocanzi, le due forme tipiche attraverso cui si manifesta la funzione promozionale del diritto. Soltanto una pi attenta rilevazione della loro frequenza e del loro modo di operare pu far avanzare lanalisi funzionale del diritto e promuovere quelladeguamento della teoria del diritto alle trasformazioni in corso negli ordinamenti giuridici delle societ economicamente pi avanzate, che da pi parte auspicato. TROCKER, Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile,2001, p. 384: Le costituzioni europee dellOttocento e dei primi decenni del Novecento non avvertono il bisogno di includere nel catalogo dei diritti fondamentali, accanto alle garanzie sostanziali di libert dei cittadini e in aggiunta al presidio istituzionale della separazione dei poteri, anche talune garanzie speciche di contenuto processuale. [...]

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do sculo XX, os fenmenos da globalizao e da velocidade de comunicao e circulao de informaes, 5 gerando uma espcie de internacionalizao e alinhamento geral de conhecimentos no mbito do processo civil.6 O processo, assim, a partir da Constituio, passa a ter uma base uniforme, comum a vrios pases ocidentais, e que vem sendo denominado pela doutrina italiana de justo processo.7 O justo processo constitui, ainda segundo a doutrina italiana, verdadeira sntese relacional, na linha da harmonizao e equilbrio de todo o contedo principiolgico do processo presente na Constituio.8 O direito brasileiro no escapa dessa tendncia geral do mundo ocidental. Desde 1994 instaurou-se no mbito do processo civil um canteiro de obras permanente ou uma inesgotvel fbrica de modicaes, na busca de reformar

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Nelle costituzioni europee di democrazia classica soltanto dopo la ne dellultimo conitto mondiale che determinate garanzie attinenti alla funzione giurisdizionale e al processo si impongono come fondamentali ed inviolabili nel contesto dei diritti e delle libert personali dellindividuo. Cf., no mesmo sentido, CAPONI; PISANI, Lineamenti di diritto processuale civile, p. 28: Dopo la ne della seconda guerra mondiale, nellEuropa continentale, determinate garanzie attinenti alla funzione giurisdizionale e al processo cominciano ad essere avvertite come diritti fondamentali e inviolabili delluomo e vengono inserite nelle nuove Costituizioni democratiche. CASSESE, Rivista trimestrale di diritto pubblico, 2009, p. 897: Gli ordini nazionali, tradizionalmente chiusi luno allaltro, non solo sono divenuti permeabili rispetto ad ordini pi vasti (europeo, globale), ma sono anche divenuti reciprocamente porosi, consentendo scambi, trapianti, importazioni ed esportazioni, imitazioni, adattamenti reciproci, convergenze, interpenetrazioni, sviluppi paralleli, dialogo, apprendimento comune. Cf., ainda, do mesmo CASSESE, Oltre lo Stato, p. 105: Pi le comunicazioni aumentano, pi il mondo sotto gli occhi di tutti, pi diventano evidenti le differenze, pi si cerca di porvi rimedio con strumenti globali(...). Cf. CADIET, Les nouvelles tendances de la procdure civile en France in Novos Rumos da Justia Cvel: Conferncia Internacional, Lisboa, abril 2008, p. 31. COMOGLIO, Rivista di Diritto Processuale, 2010, p. 527: Lideologia pi moderna, che nella seconda met del secolo XX, a partire dalle Convenzioni internazionali e dalle Costituzioni nazionale post-belliche degli anni 46-50 si progressivamente affermata, assorbendo e rivitalizzando, in una efcace formula di sintesi, le altre ideologie pocanzi individuate, quella del processo equo (o del processo giusto). In essa sono conuite, sulla falsariga di tradizioni storiche ed esperienze consolidate dei sistemi di common law, le scelte di civilt e di legalit, che contraddistinguono il processo fondato sul confronto dialettico delle parti litiganti, poste in condizioni effettive di parit democraticamente partecipativa, dinanzi ad un giudice precostituito per legge, la cui terziet e la cui imparzialit siano comunque garantite in modo efcace, anche (ed, anzi, soprattutto) laddove egli necessariamente fruisca di poteri attivi (o lato sensu inquisitori) nella direzione del processo. DENTI, La Giustizia Civile, p. 82: Prima di considerare il signicato di ciascuna delle garanzie costituzionali, opportuno sottolineare la circostanza per cui esse, compendiate come sono nella formula unitaria del giusto processo, e dunque in un contesto che si denito sistemico o relazionale, richiedono una attuazione che punti a massimizzare il risultato complessivo, tenendo perci conto del loro coordinamento e delle loro interazioni reciproche: risulta infatti evidente che ad esempio garanzie quali quella del contraddittorio e della ragionevole durata incidono in maniera contrastante sulla disciplina processuale e non possono entrambe essere potenziate al massimo grado, dovendo invece prevalere quellottica di bilanciamento dei valori che propria della interpretazione costituzionale. 207

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legislativamente o processo,9 para tentar adapt-lo e ajust-lo s necessidades da sociedade atual.10 O movimento reformador culminou, recentemente, com a apresentao de um anteprojeto de Cdigo de Processo Civil, com o que se altera, inclusive, a ttica reformadora: de reformas parciais ou de guerrilha, como destacou Cndido Rangel Dinamarco,11 para a reforma total ou substituio de todo o Cdigo. A possibilidade de um novo modelo orgnico de Cdigo se justica at em razo do volume das reformas parciais havidas desde a dcada de 90 do sculo passado: o CPC tornou-se, nas palavras da doutrina italiana, um mosaico de sobrevivncia, j que as inovaes legislativas foram surgindo em intervenes setoriais, s vezes sem muita coerncia ou sistematizao, donde a importncia sistemtica de um desenho orgnico de reforma geral do Cdigo.12

A doutrina italiana, a esse respeito, menciona que o terreno das reformas legislativas processuais se assemelha a um canteiro de obras sempre aberto (Federico Carpi) ou ainda a uma inesgotvel fbrica de reformas processuais, sempre em atividade (Cludio Consolo): cf. QUERZOLA, La tutela antecipatoria fra procedimento cautelare e giudizio di merito, p. 234. 10. DINAMARCO, A reforma do Cdigo de Processo Civil, p. 28-29, aponta que diante do quadro de progressos cientcos e legislativos presencia-se agora a um movimento renovador do prprio Cdigo de Processo Civil. E o mesmo DINAMARCO, A reforma do Cdigo de Processo Civil, p. 30, explicita que as mini-reformas visam [...] a remover bices efetividade do acesso justia. Sabe-se que esses bices se localizam em quatro fundamentais pontos sensveis do sistema, representados (a) pela admisso em juzo, (b) pelo modo-de-ser do processo; (c) pela justia das decises e (d) pela sua efetividade ou utilidade. 11. DINAMARCO, A reforma do Cdigo de Processo Civil, p. 28-29, destaca que movimento de reforma do Cdigo gerou a edio de vrios anteprojetos de lei que trazem a proposta de uma srie de mini-reformas e no de uma reforma global ou abrangente. E tais anteprojetos passaram a atuar sem guerrear o Cdigo ou postular sua substituio, eles integram uma verdadeira estratgia de guerrilha contra os pontos dbeis do sistema. 12. PUNZI, Rivista di Diritto Processuale, 2009, , p. 1198. A necessidade de edio de um novo cdigo, nesse ambiente de constantes reformas, muito bem defendida pela doutrina portuguesa, v.g., SOUZA, Um novo processo civil portugus: la recherce du temps perdu? in Novos Rumos da Justia Cvel: Conferncia Internacional, Lisboa, abril 2008, p. 26, em contexto amplamente vlido para o direito brasileiro: O que acaba de ser dito no pode implicar uma resposta negativa questo de saber se vale a pena pensar num novo Cdigo de Processo Civil em Portugal. Pelo contrrio: a circunstncia de o Cdigo de Processo Civil portugus poder cumprir tant bien que mal, a sua funo no obsta a que haja manifestas vantagens em repensar de raiz uma nova legislao processual civil, em vez de estar a reformar em tranches e de modo avulso o Cdigo actual. A propsito destas reformas avulsas cabe salientar aquilo que se apresenta como um verdadeiro paradoxo. O Cdigo de Processo Civil tem vindo a ser reformulado em nome da simplicao processual: a referncia simplicao tornou-se quase um bordo obrigatrio nos prembulos dos vrios diplomas que vm alterando o Cdigo de Processo Civil (talvez para esconjurar o receio de que anal se esteja a complicar aquilo que era simples). Poder-se-ia esperar, por isso, que a esta simplicao correspondesse uma simplicao dos prprios preceitos do Cdigo isto , que o nmero de artigos fosse reduzido ou que, pelo menos, fossem retirados nmeros aos artigos que permanecessem em vigor. Ora, (...) a generalidade das reformas do Cdigo de Processo Civil levou introduo de novas artigos (muitas vezes intercalados com o recurso as letras A, B, C, etc.) e conduziu ao acrscimo dos nmeros em muitos artigos (...) H certamente algo de errado em tudo isto: se a ideia simplicar, 208

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No contexto de repensar o modelo processual e tentar contribuir para a discusso desta temtica, pretende-se, neste trabalho, destacar importante concepo que surge neste incio de sculo XXI no processo civil europeu principalmente na Inglaterra e na Frana, e que, em certa medida, comea a penetrar na Itlia em torno do adequado gerenciamento do processo (case management) pelo juiz, e dos instrumentos que so predispostos para tanto, como a exibilizao procedimental com a escolha de circuitos processuais, seguida da possibilidade de contratualizao procedimental e da calendarizao do processo. Inicia-se o trabalho a partir da premissa do enquadramento da funo jurisdicional no organismo estatal e no direito que rege o funcionamento do Estado como um todo (= direito pblico e mais especicamente direito administrativo). Em seguida, adentra-se o campo do gerenciamento processual propriamente dito, com destaque individualizado dos instrumentos predispostos para assegurar o assim denominado, pelo direito ingls, case management, quais sejam, circuitos procedimentais exveis, calendrio do processo e contratualizao processual. E, nalmente, apresenta-se a concluso do trabalho. 1. A MODERNA IDEIA DE ESTADO NO ATUAL DIREITO ADMINISTRATIVO: ENQUADRAMENTO DA JURISDIO ESTATAL A jurisdio, no h dvida, integra o organismo estatal. Com isso, sua atuao regida pelo direito pblico em geral, que se desdobra em vrios ramos, como direito constitucional, direito administrativo, direito internacional, direito processual.13 Noutras palavras, a jurisdio, como parte do Estado, se insere no quadro geral do direito pblico, de modo que sua atuao regida por este mesmo direito pblico. Alis, impossvel que fosse a jurisdio, uma das funes estatais ao lado das tradicionais funes executiva e legislativa, excluda desse contexto geral do direito pblico: como anota a doutrina francesa, em concepo muitas vezes ignorada no
no possvel que isso possa ser conseguido custa da complexizao da legislao. Mais legislao nunca pode conduzir a regimes mais simples. 13. Como aponta a doutrina italiana, o direito pblico tem base unitria, sem embargo do tratamento em separado dos seus vrios ramos, situao que acaba gerando uma espcie de crise de unidade, como destaca CASSESE, Rivista trimestrale di diritto pubblico, 2010, p. 396: Un secondo fattore che contraddistingue il presente stato del diritto amministrativo la crisi dellunit del diritto pubblico. (...) il diritto pubblico costituisce un ramo unitario comprendente diritto costituzionale, amministrativo, internazionale, processuale, ecclesiastico. Tuttavia, la scienza giuridica italiana (ma neppure quella tedesca) non ha coltivato questi campi in modo unitario: ad esempio, non vi sono teorie unitarie dei procedimenti, legislativi, amministrativi e giurisdizionali, oppure tentativi di ricondurre a unit lo studio dei diversi processi, costituzionale, amministrativo, civile, penale (o almeno dei principi fondamentali che stanno alla loro base). 209

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direito brasileiro, a jurisdio deve ser encarada como servio pblico, sob os aspectos formal e material, e como tal sujeita aos princpios gerais do servio pblico como continuidade, igualdade e ecincia.14 Por conseguinte, a jurisdio, como integrante do organismo estatal como um todo, permeado pelo direito pblico, se impregna das novas possibilidades que gravitam na base desse conjunto, como a necessidade de maior abertura para a consensualidade e atuao pautada pela ecincia, permeada pela economicidade, a m de que os recursos estatais possam ser melhor aproveitados e geridos em prol da sociedade.15 Da a necessidade atual de a cincia jurdica em geral e do direito pblico em especial se abrirem para contribuies de outras cincias sociais, como administrao, sociologia, histria e economia, para melhor aderir realidade social e buscar a racionalizao na gesto da coisa pblica.16 Nessa linha, importantes inovaes na esfera do direito pblico tm surgido sob a perspectiva da anlise econmica na gesto pblica.17
14. CADIET; JEULAND, Droit judiciaire priv, p. 30: ct des principes dorganisation, lordonnancement judiciaire comporte des principes de fonctionnement qui sont essentiellement fonds sur la notion de service public. Fonction tatique, la justice est, naturellement, un service public; elle lest souvent dans les deux sens du terme, organique (linstitution) et matriel (lactivit) lorsque la fonction de juger est exerce par une juridiction tatique (...). Mais parce quelle est un service public, la justice doit fonctionner conformment aux principes communs tous les services publics : la continuit et legalit. 15. O direito brasileiro acolhe os princpios da ecincia e economicidade na atuao estatal (arts. 37 e 70, Constituio), que traduzem a ideia de desburocratizao do Estado: parte-se para a busca da ecincia administrativa mediante implementao de modelos de administrao gerencial. Conra-se FERRAZ; DALLARI, Processo administrativo, p. 78, em lio a respeito do princpio da ecincia, acolhido na Constituio brasileira: Isso signica que preciso superar concepes puramente burocrticas ou meramente formalistas, dando-se maior nfase ao exame da legitimidade, da economicidade e da razoabilidade, em benefcio da ecincia. No basta ao administrador provar que agiu bem, em estrita conformidade com a lei; sem se divorciar da legalidade (que no se confunde com a estrita legalidade); cabe a ele evidenciar que caminhou no sentido da obteno dos melhores resultados. BAPTISTA, Transformaes do Direito Administrativo, p. 22, leciona que hoje, ao lado do controle, uma das maiores preocupaes da doutrina com a ecincia da administrao. Cf., ainda, DI PIETRO, Privatizao e o novo exerccio de funes pblicas por particulares. In: MOREIRA NETO, Uma avaliao das tendncias contemporneas do Direito Administrativo, p. 430. MOREIRA NETO, A globalizao e o direito administrativo. In: MOREIRA NETO, Uma avaliao das tendncias contemporneas do Direito Administrativo, p. 549. 16. CASSESE, 2010, p. 398: In questi anni lo Stato stato spogliato della sua veste sacrale, sono stati analizzati i limiti interni ed esterni della sovranit, sono stati indagati i limiti dellimperativit e il governo con il consenso (o, meglio, la necessit del consenso per governare), con ci che ne conseguito in ordine alle embricazione tra diritto pubblico e diritto privato. stata spostata lattenzione del solo diritto legislativo a quello giurisprudenziale e a quello che si forma nelle amministrazioni (le policies). Si portata lattenzione sulla nanza. Si sono aperti gli studi giuridici alla scienza politica, alla statistica, alleconomia e alla sociologia. 17. Assim, o mesmo CASSESE, Rivista trimestrale di diritto pubblico, 2010, p. 398, aponta que um dos mais importantes livros surgidos na literatura jurdica italiana recente busca fazer exatamente uma ponte entre direito pblico e economia: Basti citare, scegliendo solo tra le opere recenti, due libri-simbolo, come 210

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Todos esses ventos de inovao que sopram no direito pblico atingem a jurisdio, ou seja, atingem sua organizao e seu ncleo: o processo. A jurisdio , assim, inserida num quadro maior de movimentao do prprio Estado, na busca de ecincia e economicidade de sua atuao, para garantir que sua misso constitucional seja bem executada: assegurar a soluo das crises de direito material em tempo razovel e de forma efetiva.18 Tudo claro, sem perder de vista o contraditrio e a ampla defesa. Por outro lado, o Estado e o direito pblico tm sido invadidos pela ideia da consensualidade: rev-se a atuao imperativa do poder pblico, a m de buscar maior consenso com os cidados,19 inclusive como tcnica para alcanar enquadramento mais democrtico da atuao estatal.20 Num conjunto mais amplo e geral, portanto, toda essa nova perspectiva estatal a fonte remota ou a grande moldura em que se inserem as reformas processuais e que no deixa de impregnar e inspirar as tentativas de modernizao do processo. 2. O GERENCIAMENTO PROCESSUAL (CASE MANAGEMENT) Na linha do enquadramento do direito processual na moldura geral do moderno direito pblico, apresentada brevemente no item anterior, que surgiu no direito

quello di Aldo Sandulli sulla storia della scienza del diritto amminitsrativo e quello di Giulio Napolitano e Michele Abrescia sullanalisi economica del diritto pubblico. Nonostante il loro carattere sperimentale, son due libri signicativi.(...) Il secondo, perch stabilisce un ponte tra economia e diritto, aprendo ai giuristi la prospettiva di arricchire le loro analisi con le tecniche dellanalise economica. 18. COMOGLIO, Rivista di Diritto Processuale, 2010, p. 528/529, aponta que ideologia constitucional do justo processo se acresce modernamente la garanzia (individuale e strutturale) della ragionevole durata del processo, o que desgua, hoje, na necessidade de efetividade da tutela jurisdicional: Ad ulteriore supporto di tale esigenza si aggiunge, necessariamente, il principio di effettivit, che in quel generale contesto si trasforma nel comune denominatore di ogni altra garanzia fondamentale, riguardante non soltanto il diritto individuale al processo ed alla giurisdizione, ma anche il diritto ad unadeguata forma di tutela delle situazione da proteggere in sede giurisdizionale. 19. CASSESE, Rivista trimestrale di diritto pubblico, 2010, p. 396: In questi anni lo Stato stato spogliato della sua veste sacrale, sono stati analizzati i limiti interni e esterni della sovranit, sono stati indagati i limiti dellimperativit e il governo con il consenso (o, meglio, la necessit del consenso per governare), con ci che ne conseguito in ordine alle embricazione tra diritto pubblico e diritto privato. 20. SORACE, Diritto delle amministrazioni pubbliche, p. 332: La conclusione del procedimento pu anche essere costituita, invece che da un atto unilaterale (che, peraltro, come si visto sopra, pu presupporre un accordo), da un atto consensuale, che pu intervenire sia con unaltra pubblica amministrazione , sia con i privati interessati. Attualmente, dunque, vi il pieno riconoscimento da parte del legislatore, che possibile curare linteresse pubblico anche mediante accordi tra amministrazioni pubbliche e privati; di conseguenza, in applicazione del principio di proporzionalit, potrebbe ora sostenersi che le pubbliche amministrazioni siano tenute ordinariamente a ricercare il consenso degli interessati prima di prendere decisioni unilaterali (principio di consensualit). 211

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europeu, basicamente na Frana e na Inglaterra,21 o destaque para o panorama gerencial (= case management) dentro do processo, inspirado em diretriz geral da Comunidade Europia, datada de 1984, depois atualizada no Parecer n. 6/2004, do Conselho Consultivo Judicirio Europeu.22 A concepo de gerenciamento processual preconiza a ampliao dos poderes do juiz na conduo do processo, para que o direcionamento da sua marcha no que merc das partes e, ainda, para permitir ao juiz a adaptao do procedimento ao caso concreto.23 Assim, o juiz assume o papel de gerente do processo para organizar e conduzir a marcha processual, mediante sua adaptao complexidade da causa: o juiz, de acordo com as caractersticas de determinado processo, vai realizar a conduo da marcha procedimental num contexto em que a atuao judicial possa observar a relao custo/benefcio de cada situao litigiosa, a m de que cada causa merea ateno de acordo com suas necessidades concretas, para que haja a melhor distribuio possvel dos recursos judiciais entre todos os processos em curso perante a jurisdio.24

21. DE CRISTOFARO, Rivista di Diritto Processuale, 2010, p. 283: Questa duplice prospettiva emerge anche dallesame dellinnovativa riforma della legge processuale civile inglese, nella quale i case management stato eletto quale strumento essenziale per il conseguimento degli scopi del legislatore, nonch dallesame delle ancor pi recenti esperienze francesi. 22. DE CRISTOFARO, Rivista di Diritto Processuale, 2010, p. 285/287: Allapprofondimento delle normative anglo-francesi va tuttavia premesso come la prima sollecitazione a riconoscere un compito propositivo (o pro-attivo) del giudice nella delineazoine delliter procedurale si sia avuta gi in seno alla raccomandazione R (84) 5 del Comitato dei Ministri del Consiglio dEuropa del 28 febbraio 1984, in materia di Principles of Civil Procedure Designed to Improbe the Functioning of Justice: documento quantaltri mai lungimirante, nel quale si invitavano gli Stati a far s che i giudici potessero svolgere un ruolo attivo nellassicurare il rapido incidere del procedimento, sempre nel rispetto della libert delle parti di dare impulso al processo e di determinazione delloggetto, ed altres nel rispetto del principio di parit delle armi e di imparzialit del giudicante (Principio n. 3). (...) A ventanni di distanza, il Parere n. 6 (2004) del CCJE (Consiglio Consultivo Giudici Europei) ha ravvisato in quella denizione lessenza del case management moderno. 23. DE CRISTOFARO, Rivista di Diritto Processuale, 2010, p. 283: Devesi peraltro precisare, in limine, che nella realizzazione concreta il case management si concreta in sostanza nellattribuizione al giudice di poteri relativi alliter di svolgimento del processo, e cos alla articolazione degli snodi in senso stretto procedimentali del progredire delle stesso (ivi compresa la ssazione discrezionale ope iudices di termini perentori per la presentazione del materiale di lite o la scelta di percorsi simplicati o acceleratori). 24. Conram-se, a respeito do processo ingls, os precisos apontamentos de DE CRISTOFARO, Rivista di Diritto Processuale, 2010, p. 294: Tale innovazione, come gi accennato, anchessa strumentale allattuazione del principio pure focalizzato nelle Civil Procedure Rules del 1999 per cui per una data controversia possono essere impiegate le sole risorse che ad essa risultanoappropriate, alla luce della necessit per le corti di dare risposta alle richieste di intervento di altri utenti e di garantire cos unoperativit del servizio giustizia che sia satisfattiva per la globalit dei suoi potenziali destinatari, anche al di l delle esigenze, talora capricciose, delle parti coinvolte nello specico processo: essendo aspetto coessenziale al case management quello di assicurare che venga fatta giustizia in un determinato caso a costi ed in tempi ragionevoli, consumando un ammontare proporzionato di risorse del sistema giudiziario e delle parti. 212

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Como se percebe, trata-se de permear a anlise jurdica do direito processual por instrumentos de anlise econmica, dentro da possibilidade mais atual de abertura das cincias jurdicas para as demais cincias sociais, como as cincias da administrao e econmica, reconhecendo-se que o direito no mais pode se encastelar nas teorias puramente jurdicas e deve, para se tornar mais dinmico e aderente realidade social, se valer de instrumental inerente a outras cincias, como aquela econmica.25 Registre-se que, especicamente no mbito do direito processual, j surgem estudos aliando a anlise jurdica anlise econmica, como instrumental para melhor compreenso dos problemas processuais e para busca das solues mais adequadas.26 Busca-se, com isso, em qualquer reforma atual do processo civil, equilibrar o justo processo com a concepo econmica de ecincia do funcionamento do servio pblico judicirio.27 Noutras palavras, o judicirio e o processo se abrem para a ecincia econmica, para uma espcie de modelo concorrencial

25. A anlise econmica no direito pblico no substitui a anlise jurdica, mas lhe agrega outras ideias, a m de abrir novas perspectivas para a anlise jurdica, como aponta, com preciso, NAPOLITANO; ABRESCIA, Analise economica del diritto pubblico, p. 52: Lanalise economica, in altri termini, non rende inutile lo studio tradizionale del diritto costituzionale e di quello amministrativo. Anzi, lanalise economica presuppone quella giuridica e la integra, svelando nuove prospettive, offrendo soluzioni de iuri condendo e orientando le prassi applicative e i giudizi interpretativi. Questa operazione presuppone lintegrazione dei metodi, non larticiale divisione del lavoro tra scienze separate. Si tratta, infatti, di studiare non materie e oggetti, ma problemi, che vanno approfonditi al di l delle consuete distinzioni disciplinari. 26. Nesse sentido, conferir o interessante estudo de PEDROSO, A Justia civil em crise: a oportunidade/ necessidade de reformar o processo civil in Novos Rumos da Justia Cvel: Conferncia Internacional, Lisboa, abril 2008, p. 53/79, no qual se apresenta anlise da procura e da oferta de justia civil, destacando a inaptido da dogmtica jurdica para, sozinha, encontrar solues para os diversos problemas da funo jurisdicional: O insucesso das sucessivas reformas do processo civil, nos ltimos anos, na maioria dos pases da Unio Europia so um bom indicador do falhano das polticas de justia assentes exclusivamente na dogmtica jurdica e de que a soluo deve partir de uma anlise interdisciplinar, ancorada na sociologia do direito, da actual realidade da justia civil, de modo que se possa construir um novo paradigma de justia e de processo civil. Conferir, ainda, a respeito da anlise econmica no mbito processual a obra de Miguel Carlos Teixeira Patrcio. Anlise Econmica da Litigncia. Coimbra: Almedina, 2005. 27. CADIET, Les conits de lgalit procdurale dans le procs civil in Mlanges en lhonneur de Jacques Bor, p. 75: En vrit, ici comme l, tout est question dquilibre. Si le principe defcience peut apparatre, certains gards, comme une limite du droit au procs quitable, qui est au coeur de la lgalit procdurale, bien dautres gards il est la condition de son effectivit ds lors que lorganisation des juridictions et la conception des procdures garantit aux justiciables une justice simple, prompte et effective. E o mesmo CADIET, Les nouvelles tendances de la procdure civile en France in Novos Rumos da Justia Cvel: Conferncia Internacional, Lisboa, abril 2008, p. 34, completa: La promotion du principe defcience comme principe daction publique doit se combiner avec les principes du procs quitable ; toute rforme de la procdure civile ne peut aujourdhui tre pense que comme le rsultat dun arbitrage permanent, et ncessaire, entre un principe defcience et un principe dquit. 213

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que permeia no s a estruturao interna do organismo judicial, mas o prprio direito processual.28 Contudo, reitere-se, no se pode deixar de lado o modelo de justia procedimental, pautado pela principiologia constitucional do processo: o processo ideal que se tenta atingir nas grandes reformas processuais realizadas nos tempos atuais aquele que busca equilibrar essas duas linhas, harmonizando-as a m de atingir o melhor resultado possvel para o funcionamento da justia.29 O gerenciamento processual, assim, segundo Marco De Cristofaro, produz duas reexes diversas: a) instrumento de acelerao processual, com reduo de custo, para se tentar atingir a durao razovel; b) busca assegurar, para cada causa, o percurso processual mais adequado, segundo a ideia de exibilidade ou adaptabilidade procedimental: os procedimentos no podem mais ser pensados abstratamente, como se se tratasse de um modelo prt porter, mas sim devem ser talhados para cada caso.30 No mbito do gerenciamento processual tem-se, com isso, a ampliao dos poderes do juiz na conduo do processo e sua atuao mais efetiva na busca da realizao dos ns institucionais da jurisdio. Tudo, reitere-se, para permitir e garantir a melhor adaptao do procedimento ao caso concreto, no interesse das partes e do prprio processo em realizar uma justia mais clere e com menor custo, de acordo com as necessidades reais de cada caso.31

28. CADIET, Les conits de lgalit procdurale dans le procs civil in Mlanges en lhonneur de Jacques Bor, p. 74: Lefcience monte en puissance au sein de linstitution judiciarie comme, dailleurs, dans toutes les autres institutions publiques. Lidologie concurrentielle sinltre subtilement au sein de linstitution judiciaire en y diffusant des logiques gestionnaires et des proccupations managriales qui dterminent, non seulement la manire dadministrer linstitutuion, y compris les juridictions, mais aussi la faon de dnir les rgles de procdure les plus efcientes. Cest alors la justice elle-mme qui est pense selon le modle concurrentiel; le principe concurrentiel est rig en modle dconomie judiciaire, ce que jai appel, en dautres lieux, la marchisation e la marchandisation de la justice. 29. CADIET, Les conits de lgalit procdurale dans le procs civil in Mlanges en lhonneur de Jacques Bor, p. 77: Un procs de qualit est un procs conforme la fois aux principes dquit et aux principes defcacit. Les grandes rformes contemporaines de procdure doivent ncessairement poursuivre ces deux sries dobjectifs avec le souci de les harmoniser au mieux. Lenjeu dborde dailleurs les frontires de lEurope, ainsi quen tmoignent les Principes de procdure civile transnationale dUnidroit, dont larticle 11.2 nonce le principe selon lequel les parties partagent avec le tribunal la charge de favoriser une solution du litige quitable, efcace et raisonnablement rapide. 30. DE CRISTOFARO, Rivista di Diritto Processuale, 2010, p. 283. 31. DE CRISTOFARO, Rivista di Diritto Processuale, 2010, p. 283: (...) il case management si congura primariamente quale mezzo di adattamento della disciplina procedimentale alle peculiarit del caso concreto, s da non comprimere le esigenze di difesa e di approfondimento delle parti e al contempo per consentendo a ciascun contenzioso il giusto grado di attenzione da parte del servizio di giustizia (non troppo poco, ma neppure troppo). 214

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Entretanto, registre-se, o aumento dos poderes do juiz no case management no importa, por si s, aumento dos poderes instrutrios do juiz, j que as duas perspectivas so diversas e uma pode caminhar separada da outra: no case management necessrio reforar e aumentar os poderes do juiz na conduo e gerenciamento processual, sem necessariamente ampliar os poderes do juiz para determinar, de ofcio, a produo de prova.32 Deve-se, pois, levar em conta a ntida diferena entre as duas situaes: num caso, diante do ambiente gerencial do processo, aumentam-se os poderes de direo formal do juiz; e em outro, tem-se panorama diverso, atinente ampliao dos poderes do juiz para determinar, de ofcio, provas. A distino deve ser marcada porque, como aponta a doutrina italiana, muito comum a confuso entre as duas distintas situaes que s vezes so misturadas sob o ttulo comum de ativismo judicial.33 Portanto, o aumento dos poderes de direo e gerenciamento processual do juiz tem por objetivo a economia e a melhoria da gesto do processo e no joga com eventual ampliao dos seus poderes instrutrios, que se baseia em concepo diversa, aquela dos esclarecimentos dos fatos para delineamento da verdade real, com participao mais ativa do juiz na instruo processual. Certo, entretanto, que o aumento dos poderes de gerenciamento do juiz dentro do processo busca melhorar a qualidade do produto judicial sem perder de vista sua insero no ambiente constitucional maior do justo processo, pois no podem ser sacricadas as demais garantias processuais, como contraditrio, ampla defesa, imparcialidade e neutralidade do juiz no altar da celeridade processual.34

32. Como destaca DE CRISTOFARO, Rivista di Diritto Processuale, 2010, p. 283, o case management permanece straneo alle tematiche dei poteri/doveri del giudice quanto allapprofondimento ofcioso di questioni insorte nel corso del processo o alla tematica dei poteri istruttori o addirittura allonere di segnalazione alle parti della necessit di integrare/modicare le proprie allegazioni. 33. Nesse sentido, conra-se a precisa anotao de CAVALLONE, Rivista di Diritto Processuale, 2010, p. 17: Laltro, di carattere invece teorico, che nel dibattito si sono largamente confuse, hinc ed inde, le questioni che riguardano i poteri di iniziativa probatoria del giudice (materielle Prozessleitung nella terminologia della vecchia dottrina tedesca) con quelle che attengono ai suoi poteri di direzione formale del procedimento (formelle Prozessleitung), che hanno ben diversa natura e ben maggiore peso nelleconomia del processo. a causa di questa confusione, mi sembra, che molti studiosi continuano a valutare l attivismo e la passivit dei giudici di vari Paesi con il metro dei poteri a loro inutilmente concessi dai rispettivi legislatori in materia di prove, anzich vericare quale sia lestensione dei loro poteri di case management: ci che forse condurrebbe a considerare anche troppo attivi, e magari persino autoritari, propri gli inerti giudici inglesi e americani, come possono constatare gli avvocati continentali quando occasionalmente si trovano ad avere a che fare con loro. 34. Mais uma vez conram-se as precisas lies de DE CRISTOFARO, Rivista di Diritto Processuale, 2010, p. 287, ao destacar que la facolt per il giudice di organizzare e condurre il processo im modo attivo e accurato una funzione essenziale della qualit del prodotto giudiziario, pur dovendosi tenere presente 215

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O panorama do case management no modelo ingls vem se desenvolvendo nos ltimos decnios sob a inspirao do ativismo judicial na conduo processual, com o objetivo de reduzir a carga em razo do crescimento do nmero de processos e de sua durao, o que desgua numa ampliao de custo para o Judicirio, que, com isso, deve afrontar o novo cenrio da realidade processual sob o prisma gerencial.35 Busca-se valorizar, na common law, uma abordagem mais ativa do juiz na gesto dos processos envolvendo litgios mais complexos, principalmente quando o objeto desses tem relevncia pblica, tudo a m de que cada processo seja tratado e conduzido de modo proporcional s suas caractersticas prprias e ao grau de diculdade que apresenta, considerando a complexidade da causa, de modo que a cada lide se dispense parcela adequada dos recursos judiciais.36 Noutras palavras, cabe ao juiz identicar, liminarmente, cada tipo de causa objeto do processo, para decidir a melhor forma de conduo, procedendo-se a uma espcie de triagem comparativa, para apurar as condies de cada litgio em relao ao seu grau de importncia e diculdade, a m de melhor distribuir os recursos judiciais entre o conjunto de processos sob a gesto da jurisdio.37 A gesto ou gerenciamento, ou o assim chamado case management, importa na enucleao de trs importantes instrumentos para sua concretizao: a) exibilizao processual, com mudana na estruturao dos procedimentos judiciais; b) criao do calendrio do processo; c) contratualizao do processo. Ao lado do direito ingls e francs, que j contam com tais instrumentos de gesto processual, o moderno direito processual italiano, como noticia Marco De Cristofaro, tem procurado se alinhar a esses modelos. A partir da reforma de 2009, introduzida pela lei 69, instituiu-se o calendrio do processo e criou-se uma espcie de procedimento sumrio, em contraposio ao procedimento ordinrio, com o qual se predispe um rito mais simplicado para o julgamento de causas menos

che le altre garanzie dellequo processo non possono essere sacricate sullaltare della rincorsa a tempi processuali sempre pi ristretti. 35. DE CRISTOFARO, Rivista di Diritto Processuale, 2010, p. 288/289. 36. DE CRISTOFARO, Rivista di Diritto Processuale, 2010, p. 290. 37. DE CRISTOFARO, Rivista di Diritto Processuale, 2010, p. 290/291, destaca a forma de funcionamento do case management no direito ingls: Per altro verso, vi sono le attivit volte alla selezione comparativa dellimportanza delle questioni coinvolte, onde determinare quali di esse meritino attenzione da parte del giudice nonch il loro diverso grado di rilevanza: in tale senso viene richiesto di identicare le questioni controverse in fase liminare; di decidere subito quali questioni richiedono un pieno approfondimento al trial e, conseguentemente, di risolvere le altre questioni in via sommaria; di decidire lordine in cui le questioni dovranno essere risolte. 216

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complexas em termos de instruo processual, permitindo-se ao juiz adequar melhor o procedimento a cada tipo de litgio, de acordo com sua complexidade.38 Mediante a conjugao desses instrumentos, a ideia de gerenciamento processual se coloca como importante ferramenta de gesto, para produzir efeitos aceleratrios, sem perder de vista o quadro mais amplo de toda a principiologia constitucional (= justo processo). Assim, deixa-se o processo mais leve ou mais magro, impondo ao juiz, desde seu incio, a anlise detalhada da causa a m de lhe conferir a gesto mais adequada. O que, evidentemente, envolve um maior engajamento judicial desde o comeo da marcha processual. Porm, como destaca a mais recente doutrina italiana, no basta a instituio do modelo gerencial de atuao judicial: impe-se a criao de outras tcnicas, como a sumarizao de alguns ritos processuais, para realizar diminuio do tempo de durao das causas mais simples, permitindo a reduo geral da carga de trabalho dos juzes. Por conseguinte, s com a predisposio, em cada sistema processual, dessa dupla estratgia (gerenciamento e sumarizao/simplicao procedimental) que se pode impactar na durao dos processos, reservando-se a atividade do juiz para os processos de maior complexidade, permitindo-se decises mais rpidas nas causas mais simples.39 Passa-se, agora, ao apontamento de cada uma das trs principais ferramentas judiciais para o gerenciamento processual: exibilidade processual; calendrio processual e contratualizao do processo. 2.1. Procedimentos exveis com previso de circuitos adequados No direito processual francs, segundo lio de Lic Cadiet, o processamento das causas perante o tribunal de grande instance no denido previamente na legislao processual. So previstos trs circuitos procedimentais diversos, denominados circuit long (arts. 763/787, CPC), circuit moyen (art. 761, CPC) e circuit court (art. 760, CPC).40 Essa variedade de percursos estabelecida em funo da complexidade da causa nos seguintes termos: i) para o circuito curto se encaminham as causas

38. DE CRISTOFARO, Rivista di Diritto Processuale, 2010, p. 303/304. 39. DE CRISTOFARO, Rivista di Diritto Processuale, 2010, p. 301/302. 40. CADIET, Les nouvelles tendances de la procdure civile en France in Novos Rumos da Justia Cvel: Conferncia Internacional, Lisboa, abril 2008, p. 45. 217

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muito simples e que, aps a resposta do ru (ou mesmo na sua falta), comportam deciso imediata, sem maiores indagaes probatrias; ii) ao circuito mdio se encaminham as causas que no podem ser decididas de imediato, logo aps a defesa do ru, razo pela qual designa-se uma segunda audincia, com troca de articulados defensivos entre as partes, sem necessidade de produo de provas mais complexas, como testemunhal e pericial; iii) j para o circuito longo desguam as causas complexas que demandam instruo probatria, mediante aquisio de provas constituendas.41 A designao ou escolha do circuito adequado (curto, mdio ou longo) ocorre j na primeira audincia, em que o juiz, analisando o processo, e em conjunto com os advogados das partes, dene o melhor circuito para a causa concretamente considerada.42 O encaminhamento da causa para um desses circuitos procedimentais ocorre mediante anlise prvia do processo pelo juiz, para apurar o grau de complexidade do feito, bem como a necessidade de instruo probatria, ou seja, qual o tipo de prova que necessrio produzir no processo para esclarecimento dos fatos. propriamente a maior ou menor complexidade do litgio que comanda a orientao procedimental.43 O juiz francs, nesse sentido, exerce verdadeiros poderes gerenciais do processo, uma vez que lhe cabe personalizar o ritmo processual de cada uma das causas, de acordo com suas caractersticas peculiares.44 Tem-se, por conseguinte, a exibilizao do procedimento: o juiz, de acordo com as necessidades do caso em anlise, escolhe o tipo de procedimento mais adequado para aquele feito especicamente considerado. O procedimento passa a ser adotado sob medida e no mais prt porter (= predenido abstratamente na legislao processual para todo tipo de situao litigiosa).45

41. DE CRISTOFARO, Rivista di Diritto Processuale, 2010, p. 298. No mesmo sentido, cf. CANELLA, Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile, 2010, p. 557. 42. CANELLA, Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile, 2010, p. 556. 43. CADIET, Les nouvelles tendances de la procdure civile en France in Novos Rumos da Justia Cvel: Conferncia Internacional, Lisboa, abril 2008, p. 46: Implicitement, cest bien la plus ou moins grande complexit du litige qui commande lorientation de procdure. 44. DE CRISTOFARO, Rivista di Diritto Processuale, 2010, p. 299. 45. CADIET, Les nouvelles tendances de la procdure civile en France in Novos Rumos da Justia Cvel: Conferncia Internacional, Lisboa, abril 2008, p. 47: En vrit, cette rversibilit des techniques procdurales, mises au service dune rationalisation de la procdure en fonction du degr de complexit de laffaire, invite penser les rformes processuelles non plus sur le mode prt porter mais sur celui du sur-mesure . 218

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O sistema processual, nesses termos, deve oferecer possibilidades de adaptao procedimental para cada litgio em espcie, de modo a oferecer sempre o procedimento mais adequado possvel para cada causa concretamente considerada. E mais: no curso do processo, se a causa se complicar ou se simplicar, ou seja, se se apurar que o circuito adotado no o adequado, o sistema processual deve permitir a instituio de pontes de passagem de um procedimento a outro, ou de um tipo de circuito a outro, a m de que o procedimento possa ser reorientado para o circuito ou procedimento adequado, sem que tudo tenha de voltar ao comeo.46 Desse modo, a diversidade e a exibilidade procedimental constituem uma boa resposta ao grau de complexidade de cada causa, para que cada uma delas tenha procedimento sob medida. Porm, reitere-se, necessrio que se deixe de lado a concepo esttica de procedimento judicial, previsto abstratamente na lei, e se passe para uma concepo dinmica do procedimento,47a m de permitir o melhor gerenciamento do processo pelo juiz. A mesma concepo de circuitos procedimentais inaugurada no direito francs acabou por ser adotada no direito ingls, que prev os vrios tracks que podem ser adotados pelo juiz, de acordo com o valor econmico e a complexidade de cada causa: small claims track, fast track e multi track.48 O sistema do multi track, como destaca Marco De Cristofaro, muito interessante, pois se trata de um procedimento aberto e exvel, em cujo mbito cabe ao juiz a gesto procedimental, em que os atos instrutrios e demais atos procedimentais so estabelecidos em conjunto com as partes, por meio das chamadas management conferences. O procedimento, ento, totalmente exibilizado, podendo o juiz, se entender mais adequado, escolher, em conjunto com as partes, alteraes de percurso em razo dos desenvolvimentos ulteriores do procedimento.49

46. CADIET, Les nouvelles tendances de la procdure civile en France in Novos Rumos da Justia Cvel: Conferncia Internacional, Lisboa, abril 2008, p. 37 e 47: Le systme de justice doit offrir chaque sorte de litige le type de procdure qui lui convient et, en fonction de lvolution du litige, qui peut se simplier ou, au contrarie, se compliquer, il doit tre possible de passer souplement dune procdure une autre au moyen de passerelles qui permettent de rorienter la procdure en cours dinstance sans avoir tout reprendre depuis le dbut. 47. CADIET, Les nouvelles tendances de la procdure civile en France in Novos Rumos da Justia Cvel: Conferncia Internacional, Lisboa, abril 2008, p. 47. 48. DE CRISTOFARO, Rivista di Diritto Processuale, 2010, p. 292. 49. DE CRISTOFARO, Rivista di Diritto Processuale, 2010, p. 292/293. 219

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2.2. Calendrio processual Interessante instrumento da gesto gerencial do processo, previsto na legislao francesa, o calendrio processual. Parte-se da concepo que cada causa deve receber tratamento individualizado, dentro dos circuitos processuais previstos, de forma exvel, na legislao processual. Com isso, o juiz deve, sob medida, regular os prazos para prtica de atos processuais de determinado processo, atento natureza da causa, ao grau de urgncia e sua complexidade.50 Com base nesses dados, o juiz, em conjunto com os advogados das partes, xa o calendrio do processo, em que se preveem as datas para prtica dos atos processuais de instruo e de troca de peas de defesa, bem como da prpria deciso.51 E tal calendrio tem de ser cumprido, salvo alterao devidamente amparada em motivos de maior gravidade.52 Essa tcnica do direito francs foi encampada pelo direito italiano na recente reforma de 2009, produzida pela lei n. 69 que, entre vrias outras modicaes, introduziu o calendrio do processo,53 por meio do qual so xadas previamente, no incio da causa, as datas para a prtica dos atos processuais, inclusive instrutrios, at a deciso,54 de modo que o calendrio do processo ao conter a previso, a priori, da durao do processo, em toda a sua complexidade, permite s partes ao menos um prognstico de sua durao.55 E, claro, o calendrio xado em cada processo de acordo com as peculiaridades da causa concretamente considerada: no se trata de mera atividade arbitrria do juiz, mas sim realizada em consonncia, por exemplo, com a natureza da lide, urgncia na soluo da controvrsia, bem como sua complexidade, situao que,

50. CADIET; JEULAND, Droit judiciaire priv, p. 566. 51. CANELLA, Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile, 2010, p. 557: Il calendario prevede il numero delle difese ed i rispettivi termini, la data della chiusura della fase istruttoria, quella in cui se terr la discussione della causa, nonch quella della pronuncia della sentenza (artt. 763 e 764 c.p.c.). 52. CADIET; JEULAND, Droit judiciaire priv, p. 567: Ce calendrier comporte le nombre prvisible et la date des changes de conclusions, la date de la clture, celle des dbats et, par drogation aux premier et deuxime alinas de larticle 450, celle du prononc de la dcision. Ce calendrier est contraignant et il na de sens vritable qu la condition quil le soit pour les parties autant que pour le juge. Do les dlais xs dans le calendrier de la mise en tat, ce qui inclut le dlai de jugement defaut de disposition contraire, ne peuvent tre prorogs quen cas de cause grave et dment justie. Cf. ainda CANELLA, Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile, 2010, p. 557. 53. PICOZZA, Rivista di Diritto Processuale, 2009, p. 1650. 54. PICOZZA, Rivista di Diritto Processuale, 2009, p. 1655. 55. PICOZZA, Rivista di Diritto Processuale, 2009, p. 1651: Il calendario del processo consente di stabilire in via anticipata, e perci di prevedere, la tempistica di quella fase processuale che, no ad oggi, veniva ssata di volta in volta e perci permette, quanto meno in via tendenziale, di fare un pronostico sulla durata complessiva del processo. 220

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como aponta a doutrina italiana, mostra que o estabelecimento do calendrio no simples.56 O instrumento, para funcionar, vai exigir, certamente, maior engajamento do juiz, principalmente a anlise mais acurada do contedo do processo no incio da sua tramitao. O calendrio por si s no causa direta de acelerao do processo ou de diminuio de sua durao, mas de grande importncia como instrumento de gesto processual e para oferecer s partes a previso inicial da durao do processo. Assim, as partes, desde o incio da causa, j sabem, de antemo, qual ser a durao da tramitao do feito em juzo, e podem, ento, valorar se a via judicial o melhor caminho para soluo da controvrsia.57 Acresa-se que o calendrio no xado unilateralmente pelo juiz, mas com a participao negocial das partes, estabelecendo-se verdadeiro contrato de procedimento.58 Com isso, permite-se um clima de maior cooperao entre partes e juzo, alm de se introduzir a prtica negocial ou os acordos procedimentais, que sero analisados no item seguinte.59
56. PICOZZA, Rivista di Diritto Processuale, 2009, p. 1656: Il giudice, inoltre, provvede a scansionare nel tempo le varie attivit processuali non in maniera del tutto discrezionale., bens tenuto conto della natura, dellurgenza e della complessit della causa. Come stato giustamente osservato, si tratta di tre variabili piuttosto difcili da combinare e che vanno intese in maniere relativa. Sono quindi criteri forniti al magistrato per meglio organizzare il suo lavoro complessivamente considerato e per consentirgli di stabilire, caso per caso, quale concreta causa, rispetto alle altre assegnate al sua ruolo, abbisogni di essere condotta in maniera pi spedita. 57. PICOZZA, Rivista di Diritto Processuale, 2009, p. 1652: Non si tratta quindi di una disposizione volta ad accelerare i tempi di svolgimento del processo medesimo, bens di uno strumento di organizzazione e perci di previsione: calendario alla mano le parti possono rendersi conto dei tempi che presumibilmente ci vorranno per giungere ad una decisione e potranno quindi meglio valutare se la risoluzione giudiziaria della loro controversia costituisca o meno la strada migliore. Il nuovo art. 81 bis disp. att. c.p.c., quindi, di per s non incide sui tempi del processo e perci non serve ad accelerarlo, ma lancia un segnale ai gestori ed agli utenti della giustizia civile, ricordando ai primi che nel loro potere (rectius: dovere) esercitare tutti i poteri intesi al pi sollecito e leale svolgimento del processo e invitando i secondi a cooperare attivamente. 58. CANELLA, Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile, 2010, p. 557: Infatti, come accennato, il juge de la mise en tat pu ssare il calendario dellistruzione a sguito di un accordo delle parti: tale nuova norma introdotta nel code de procdure civile dalla riforma del 2005 ha consacrato la pratica c.d. dei contratti di procedura gi previsti da alcuni accordi collettivi, utilizzati da tempo e con successo nellambito delle giurisdizioni che li avevano stipulati. No direito italiano, cf. PICOZZA, Rivista di Diritto Processuale, 2009, p. 1654: Lart. 81 bis disp. att. c.p.c. prevede poi che il giudice ssi il calendario sentite le parti. Ci signica che il giudice deve creare un contraddittorio informale con le stesse sullorganizzazione degli adempimenti successivi, in modo da tenere conto nei limiti del possibile delle loro preferenze. 59. CADIET, Les nouvelles tendances de la procdure civile en France in Novos Rumos da Justia Cvel: Conferncia Internacional, Lisboa, abril 2008, p. 38: (...) la conscration du contrat de procdure, avec le calendrier de mise en tat, devant le tribunal de grande instance et la cour dappel, ce calendrier, x avec laccord des avocats, comportant le nombre prvisible et la date des changes de conclusions, la date de clture, celle des dbats et (...) celle du prononc de la dcision . Cf. ainda CADIET; JEULAND, Droit judiciaire priv, p. 567. 221

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Todavia, no direito italiano, o instrumento do calendrio foi institudo sem maiores sanes no caso do seu descumprimento. Segundo a doutrina italiana, a ideia boa e til, mas, apesar da obrigatoriedade da instituio do calendrio, se esse no foi elaborado ou se elaborado for descumprido, no h sano. Logo, a perspectiva pode no ter fora para interferir na prtica judicial, a m de levar desejada mudana de comportamento e mentalidade dos juzes.60 S o tempo dir, segundo a doutrina italiana, se o novo instrumento ser aplicado pelos juzes italianos e se funcionria ou no.61 2.3. Contratualizao do processo O processo, como mecanismo de atuao da jurisdio estatal, insere-se num organismo maior, o prprio Estado e, como indicado no item 1, sofre a inuncia das tendncias gerais do direito pblico. Uma das tendncias mais marcantes no direito pblico atual a penetrao da consensualidade. O direito pblico at pouco tempo era regido quase que exclusivamente pela unilateralidade ou pelos atos de autoridade. Com a consensualidade, permite-se a participao do cidado em atos administrativos, o que torna a Administrao mais democrtica e permevel participao da sociedade. Essa mesma tendncia reete-se no processo.62 Com efeito, surge no direito francs a contratualizao do processo, de modo a permitir ajustes entre partes e juiz a respeito da forma de conduo do processo e xao dos termos do seu desenvolvimento. Parte-se, nitidamente, para efetivao do clima de cooperao entre partes e juiz, para a gesto processual, sempre recomendada pela melhor doutrina processual. Alis, registre-se, a ideia de ajustes ou negcios processuais sempre foi admitida pelos direitos processuais de vrios pases, inclusive o brasileiro, que regula no vigente CPC a possibilidade de ajustes no curso do processo, como aqueles
60. PICOZZA, Rivista di Diritto Processuale, 2009, p. 1658/1659. 61. SALVANESCHI, Rivista di Diritto Processuale, 2009, p. 1577. 62. CADIET, Revista de Processo, 2008, p. 63/64: Dune part, dun point de vue gnral, ces conventions relatives au procs sinscrivent dans une tendance trs nette la contractualisation contemporaine des rapports sociaux, lie au dclin du centralisme tatique et de son corollaire dans lordre de la production normative, le lgicentrisme. Ce phnomne, qui a pris son essor dans les annes 1960, fait lobjet de nombreuses tudes doctrinales, qui en soulignent limportance, indpendamment de la varit des positions quelles expriment, favorables ou dfavorables. La rexion sur la contractualisation de la justice, du procs ou, plus gnralement des modes de rglement des diffrents, depuis une quinzaine dannes, participe assurment de ce mouvement qui traduit lmergence dun ordre juridique ngoci entre les acteurs sociaux, ct de lordre juridique impos par lEtat, ce que lon identie aujourdhui par rfrence au concept de post-modernit. 222

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que as partes celebram para terminar o litgio (transao), para suspender o processo, bem como ajustes contratuais que interferem no processo que ir nascer, como o caso da clusula de arbitragem, que exclui a discusso da jurisdio estatal, ou o chamado foro de eleio, em que as partes escolhem o foro onde a causa ser ajuizada. Entretanto, os acordos ou contratos processuais de que ora se cogita so bem diversos dessas guras clssicas do processo civil: preconiza-se, modernamente, a possibilidade de partes e juiz, em clima de cooperao,63 ajustarem acordo de natureza exclusivamente processual a respeito da conduo do processo e do momento da prtica de determinados atos processuais. Trata-se, sem dvida, de verdadeira novidade introduzida no mbito da gesto processual.64 Esse tipo de ajuste, certamente, leva a determinadas perplexidades, como por exemplo, a concepo de que o processo, por envolver litgios ou conitos, seria infenso s possibilidades negociais, inerentes aos contratos,65 ou mesmo impossibilidade de enquadrar esse tipo de ajuste em guras contratuais clssicas do direito civil, donde a doutrina francesa apontar que se trata mais de contrahere que de contractus.66 O fato que, com a abertura do Estado para a consensualidade, no deixa de ser possibilidade das mais interessantes a abertura do processo para esse tipo de ajuste processual, que permite maior participao e cooperao entre as partes e o juiz, no ajustamento da forma de conduo processual, engajando as partes na conduo do processo. Conjunto que, no mnimo, abre o processo para uma perspectiva mais democrtica na sua conduo, que passa a ser no apenas unilateral, imposta pelo Estado-juiz. Todo esse quadro leva, ao menos em tese, maior eccia da ao pblica, com a possibilidade de melhor aceitao das decises judiciais,67 em razo da
63. CADIET, Les nouvelles tendances de la procdure civile en France in Novos Rumos da Justia Cvel: Conferncia Internacional, Lisboa, abril 2008, p. 38: La contractualisation du procs est dans la logique du principe de coopration du juge et des parties (...). Cf. ainda CADIET, Revista de Processo, 2008, p. 71. 64. CADIET, Revista de Processo, 2008, p. 71, destaca que no mbito da justia estatal, le contrat se diffuse sensiblement au sein du procs; au moyen daccords processuels, il devient, en qualque sorte, linstar sinon lgal de la loi et de la dcision unilatrale du juge, une technique complmentaire de gestion de la procdure civile. 65. CADIET, Revista de Processo, 2008, p. 62. 66. CADIET, Revista de Processo, 2008, p. 80. Cf., ainda, CANELLA, Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile, 2010, p. 555. 67. CANELLA, Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile, 2010, p. 555 e 5757: Laccento posto sulla logica contrattuale non implica solamente la modicazione dellequilibrio tradizionale tra la legge e il 223

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abertura democrtica que se produz no Judicirio, tornando a justia mais cidad e enquadrando a funo judiciria no novo modelo de Estado que se desenha neste incio de sculo XXI: o Estado mediador.68 Ademais, a partir do clima consensual tambm se combate um dos males modernos do processo: os recursos. Como o ajustamento de pontos importantes no processo se d por meio do consenso, as partes tendem a no apresentar recursos contra decises proferidas em tal contexto. Tais contratos processuais derivaram, na Frana, para a possibilidade de ajustamento em mbito coletivo, como se fossem, parafraseando o direito do trabalho, uma espcie de conveno coletiva do processo, em que se negociam, por exemplo, as condies de informatizao do processo e sua implementao, ou ainda, novas condies procedimentais ou de sua gesto, bem como surgem instrumentos negociais para melhorar a prpria administrao da justia.69 Desse modo, os tribunais franceses e os representantes dos advogados ajustam acordos coletivos nos quais se estabelecem regras, por exemplo, para gesto da fase de instruo, conferindo-se ao procedimento maior exibilidade e permitindo ao juiz maiores poderes gerenciais.70
contratto, ma garantisce altres una maggiore efcacia dellazione pubblica, superiore a quella imposta dallalto, permettendo di ottenere la cooperazione dei consociati. 68. CADIET, Revista de Processo, 2008, p. 82: Favoriser la contractualisation de la justice aux conditions que je viens dindiquer, cest simplement contribuer faciliter lacceptation sociale de lactivit juridictionnelle ; cest donc contribuer retisser du lien social et, lorsque ces modes se dveloppent au sein mme de linstitution judiciaire, cest promouvoir une justice plus citoyenne, une justice plus dmocratique, sous la tutelle dun Etat modrateur en charge des quilibres sociaux, quon pourrait appeler lEtat-mediateur, aprs lEtat-gendarme du 19 sicle et lEtat-providence du 20 sicle. 69. CADIET, Revista de Processo, 2008, p. 78/79 : Au terme de cette prsentation, je voudrais faire observer que la progression de la technique contractuelle au sein du procs ne se limite pas au seul traitement procdural des cas individuels. Le contrat est galment devenu, la fois, un instrument de gestion collective des procs, avec les protocoles de procdure conclus entre les jurisdictions et les professions judiciaires, sortes de convention collective de procdure civile, ainsi quun outil de politique publique, quil sagisse de promouvoir la communication lectronique des actes du procs, laccs au droit ou damliorer les performances des juridictions. Cette philosophie contractuelle dpasse ainsi le seul cadre des procdures juridictionnelles, pour toucher progressivement ladministration mme de la justice comme en tmoignent les dispositions relatives lorganisation et au fonctionnement des Maisons de justice et du droit, sans parler des conseils dpartementaux daccs au droit, des contracts locaux de scurit ou des contrats dobjectifs, conclus entre les juridictions et ladministration centrale du Ministre de la justice en vue dassurer une meilleure matrise de dpenses et des dlais de la justice. Cf., ainda, CANELLA, Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile, 2010, p. 570. 70. CANELLA, Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile, 2010, p. 549/550: A partire dalla met degli anni ottanta si sviluppata in Francia una pratica di stipulazione di convenzioni collettive nalizzate a regolamentare i processi ed in particolare quelli che si svolgono innanzi ai Tribunals de Grande Instance ed alle Cours dappel. Da un punto di vista soggettivo gli accordi vengono conclusi tra i presidenti delle varie giurisdizione da un lato e i Btonniers (presidenti) dei locali ordini degli avvocati o i presidenti delle Chambres des avous, dallaltro lato. Tali convenzioni sono per lo pi volte a regolare in modo specico la mise en tat (ci che grosso modo potrebbe essere considerata listruzione della causa), 224

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A doutrina italiana lista alguns exemplos interessantes que constituem objeto dos acordos coletivos processuais na Frana: i) as concluses nais das partes devem anunciar claramente as razes de fato e de direito; ii) comunicao entre tribunal e advogado por via eletrnica; iii) acordo para percias rmado entre tribunal, ordem dos advogados e associao de peritos, para regulamentar a produo da prova e uniformizar critrios de xao de honorrios; iv) instituio de comisso mista de estudo para acompanhar processos e estudar as eventuais disfunes e apresentar propostas de alteraes.71 A perspectiva gerencial bem aceita pela legislao processual francesa para permitir maior adequao procedimental, considerando o caso objeto do processo,72 at mesmo em razo da exibilidade natural do processo francs.73 A importncia desses acordos coletivos destacada pela doutrina, pois permitem, de forma consensual, a introduo de boas prticas no processo civil, que depois acabam por se incorporar legislativamente ao CPC.74 Assim, por exemplo, algumas importantes alteraes ocorreram na legislao processual na Frana em 2004/2005 inspiradas em prticas adotadas nos acordos coletivos.75 Alm disso, um dos principais aspectos incorporados pela reforma processual francesa de 2004/2005 foi exatamente o contrato de procedimento, rmado entre juiz e advogados das partes, para estabelecer os termos processuais e da instruo, exibilizando o procedimento de acordo com as peculiaridades da causa e permitindo a gesto mais ecaz do processo.76
fase processuale che caratterizza la forma pi complessa del processo di cognizione di primo grado, vale a dire il cosiddetto circuit long ed il processo di appello. CANELLA, Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile, 2010, p. 563/568. CANELLA, Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile, 2010, p. 550: bene chiarire che le norme processuali contenute nel code de procdure civile (dora in poi c.p.c.) sono state formulate per poter essere utilmente applicate dal giudice a seconda della complessit della lite, favorendo una trattazione pi personalizzata ed efcace. CANELLA, Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile, 2010, p. 550: Come si vedr nel prosieguo, lampio margine di contrattazione collettiva allinterno dellordinamento loltralpe si pu produrre in modo efcace in virt della natura elastica del processo francese, in generale, e della fase della mise en tat, in particolare. CANELLA, Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile, 2010, p. 552: Ci che li distingue la capacit persuasiva che ha consentito alle regole elaborate nellambito delle giurisdizioni parigini, norme tecniche e talvolta innovative, di essere successivamente recepite dal codice di procedura civile. CANELLA, Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile, 2010, p. 552: Infatti, il processo ordinario francese stato oggetto di importanti riforme nel 2004 e nel 2005, che hanno tratto ispirazione in modo consistente dagli accordi processuali stipulati in precedenza tra magistrati e avvocati (...). CANELLA, Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile, 2010, p. 553: Una precisazione si rende necessaria: quando fu iniziata la pratica della stipulazione degli accordi processuali collettivi, laspetto maggiormente innovativo di tali convenzioni era rappresentato dalla previsione dei c.d. contratti di procedura. Si tratta di accordi specici, che intervengono nel corso della fase della mise en tat tra parti e 225

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Tudo isso se insere, como dito, num quadro mais amplo da tendncia geral de abertura do ordenamento jurdico francs para o consenso.77 Tendncia para a qual s agora, timidamente, comea a se abrir o direito italiano.78 O contrato de procedimento coloca, ento, a lgica contratual ou negocial (= consensual) no mbito judicial, modicando a forma de relacionamento entre partes/advogados e juiz, que se afasta do esquema vertical impositivo e passa a ser horizontal, dando lugar a situaes procedimentais acordadas, em concreto, num determinado processo, entre as partes e o juiz.79 Uma indagao que a doutrina italiana coloca, ao examinar os acordos processuais franceses, diz respeito constitucionalidade e possibilidade de sua utilizao no direito italiano, no qual vigora como princpio constitucional a clusula do devido processo legal.80 A resposta vai depender da posio doutrinria quanto leitura do princpio do devido processo legal. Se se interpretar a clusula em sentido literal e fechado, como necessidade de todo o procedimento ser previsto e regulado na lei em sentido estrito, no haveria abertura para a possibilidade de contratualizao do procedimento. Ao contrrio, todavia, se se entender a clusula em sentido mais aberto, no como reserva absoluta de lei, mas apenas xao das grandes linhas procedimentais pela lei, a situao seria constitucionalmente vivel, j que no existiria uma espcie de reserva absoluta de lei para xao do procedimento.81

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giudice istruttore al ne di stabilire i termini perentori da applicarsi alla singola causa e che costituiscono uno strumento molto essibile, funzionale alla trattazione pi efcace del processo: essi rappresentano pertanto un prodotto signicativo ed innovativo dei contratti processuali collettivi. A partire da questa pratica, o meglio a sguito del suo recepimento da parte prima del rapporto Magendie e poi del legislatore francese del 2005, stato introdotto un nuovo comma 3 allart. 764 c.p.c. che oggi prevede espressamente il contrat de procdure. CANELLA, Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile, 2010, p. 553/554: Ci non casuale, poich ladozione della forma convenzionale si inserisce nellmbito di una pi ampia tendenza generale dellordinamento giuridico francese, volta al recepimento del consenso dei destinatari delle norme giuridiche. Tale tendenza assume uno specico rilievo nellmbito dellamministrazione della giustizia e non solo nei settori pi tradizionalmente toccati da politiche in senso lato contrattuali. CANELLA, Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile, 2010, p. 555. CANELLA, Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile, 2010, p. 555: Si tratta di collocare la logica contrattuale nellmbito della attuale tecnica di produzione giuridica. Infatti si assiste ad una modicazione dei rapporti tra cittadini ed istituizioni, consistente in un allontanamento dallo schema piramidale tipico del diritto moderno, nellmbito del quale la norma di origine statale si imponeva allindividuo. Oggi si pu osservare una tendenza dello Stato ad utilizzare sovente lo strumento in senso lato contrattuale, in modo da realizare forme organizzative di tipo orizzontale e dando cos luogo a norme che anzich imporsi al singolo, vengono concordate con esso: in tal modo i destinatari della norma giuridica sono associati al processo di elaborazione della regola. CANELLA, Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile, 2010, p. 575. CANELLA, Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile, 2010, p. 575/576.

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Diante desse conjunto, a concluso de boa parte da doutrina italiana pela possibilidade da contratualizao do processo, individualmente e mesmo no mbito coletivo, desde que no se viole norma legal expressa. Noutras palavras: nos pontos em que a legislao no apresentar regulao minuciosa, mas normatizar a situao em clusula geral ou norma aberta, o juiz e as partes podem concretizar as solues procedimentais em acordos processuais.82 De mais a mais, como destaca a doutrina, existe diferena entre as medidas jurisdicionais propriamente ditas e aquelas inerentes organizao ou administrao judiciria: as primeiras mais ligadas diretamente lei enquanto que as segundas so mais exveis e abertas, como medidas de administrao da justia.83 Desse modo, ao conjunto de esforos legislativos que so atualmente observados para tentar melhorar o processo, podem-se acrescer as experincias dos acordos processuais, que apresentam, se bem implementadas, interessante ganho para a gesto processual pelo juiz, em clima de cooperao com as partes.84 3. CONCLUSO: O ATUAL ANTEPROJETO DE CPC BRASILEIRO E A NECESSIDADE DE REPENSAR A FUNO DO JUIZ O anteprojeto de Cdigo de Processo Civil, apresentado em meados de 2010 ao Congresso Nacional, prev, na parte inicial que trata dos princpios fundamentais do processo civil, a durao razovel do processo (art. 4) e, ainda, que as partes tm direito de participar ativamente do processo, cooperando entre si e com o juiz e fornecendo-lhe subsdios para que prora decises, realize atos executivos ou determine a prtica de medidas de urgncia (art. 5). Contudo, o anteprojeto parou por a no que diz respeito a uma maior abertura do processo brasileiro para o fenmeno da contratualizao. Tambm nada prev especicamente a respeito da posio do juiz como gerente do processo, a m

82. CANELLA, Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile, 2010, p. 578/579. 83. CANELLA, Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile, 2010, p. 576/577: In Francia stata concepita una suddivisione nellmbito delle attivit del juge de la mise en tat, tra quelle pi propriamente giurisdizionali e quelle denite mesures dadministration judiciaire. (...) Tali mesures dadministration judiciaire non incontrono limiti rigidamente prestabiliti e possono esplicarsi nellmbito di conni assai essibili: il potere organizzativo-amministrativo del giudice pu sicuramente essere esercitato nei casi in cui egli provvede alla ssazione dei termini o al rinvio delludienza, sfuggendo tra laltro al sindacato della giurisprudenza. 84. CANELLA, Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile, 2010, p. 580: Dopo i molti sforzi effettuati dal nostro legislatore per dotare lItalia di un sistema processuale efcace, rapido o almeno prevedibile, forse pu essere sperimentata anche la via dellaccordo processuale in senso lato, raccogliendo le istanze degli operatori del diritto per assicurare la ragionevole durata del processo civile. 227

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de modular o procedimento de acordo com as necessidades e complexidades do caso em julgamento, como, v.g., por meio da criao dos circuitos processuais ou do calendrio do processo. Noutras palavras: o anteprojeto no encampa esses modernos instrumentos de gesto ou gerenciamento processual (circuitos procedimentais, contratualizao e calendarizao do processo), extrados do exame comparativo das legislaes processuais atuais, todos voltados busca da melhor gesto processual possvel de cada causa pelo juiz, em clima de cooperao com as partes. Cabe ento indagar se o modelo processual brasileiro, cristalizado na Constituio, seria infenso ou refratrio a tais instrumentos e, em caso negativo, se haveria ambiente para a implementao desse tipo de mudana no processo brasileiro. O modelo constitucional do processo brasileiro montado sobre a garantia do amplo acesso jurisdio (art. 5, XXXV, Const.), que funciona segundo o devido processo legal (art. 5, LIV, Const.), permeado pelo contraditrio e ampla defesa (art. 5, LV, Const.), e pelas garantias da neutralidade e da imparcialidade da jurisdio (arts. 5, LIII, e 95, Const.), sem perder de vista a durao razovel do processo (art. 5, LXXVIII, Const.). Com isso, a possibilidade da previso legal de procedimento mais exvel, adaptvel pelo juiz de acordo com as necessidades do caso concreto, no traduziria inconstitucionalidade, pois o devido processo legal, como informa a mais moderna doutrina italiana, no signica processo rigidamente modelado pela lei, mas sim o delineamento legal do processo, que pode ser montado sobre clusulas gerais, abertas e exveis, que permitem maior mobilidade judicial para adequao procedimental ao caso concreto.85 Assim, no se vislumbra incompatibilidade com o modelo constitucional brasileiro em relao possibilidade de implementao, aqui, de circuitos processuais a serem escolhidos judicialmente para melhor denio da causa. Alis, o CPC vigente j contempla, em germe, a perspectiva dos circuitos processuais ao

85. COMOGLIO, Etica e tecnica del giusto processo, p. 58: Non sembra concepibile una costante garantisca costituzionale, in forza della qualle il giusto processo, per essere tale, debba sempre e necessariamente avere supporto e riscontro in una sua regolamentazione ope legis, che sia di tale analiticit ed estensione, da predeterminare, in modo rigido e esaustivo, non solo i poteri, i doveri e le facolt dei soggetti processuali (parte e giudice), nella trattazione, nellistruzione e nella discussione della causa, ma anche le forme e i termini di compimento dei diversi atti processuali in cui si traduce lesercizio dei poteri suindicati. Se ci fosse realmente ipotizzabile e sostenibile, il dovuto processo legale dovrebbe dirsi esistente, soltanto laddove la disciplina di legge ne preveda, con rigida precisione e con esauriente completezza, forme, modalit e termini. 228

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prever que ao juiz cabe conduzir o processo (art. 125), bem como decidir sobre o tamanho da instruo. Com efeito, o juiz tem poderes para julgar a causa desde logo (arts. 295 e 285-A) ou na fase de saneamento (arts. 329 e 330), bem como para coibir abuso processual (arts. 17 e 18), que sem dvida um dos importantes instrumentos do case management.86 Da mesma forma, o calendrio processual tambm poderia ser colocado como importante ferramenta gerencial do processo, ensejando a xao prvia das datas e limites temporais dos principais atos do processo, a cargo do juiz e das partes, sem que haja qualquer violao ao devido processo legal. Eventual implementao, porm, desses instrumentos no direito brasileiro, vai exigir do juiz uma postura mais ativa no gerenciamento do processo, o que demanda o compromisso judicial de rigorosa anlise da causa no seu nascedouro, a m de orientar o processo para o melhor caminho procedimental, bem como permitir a xao de datas do calendrio processual, no em tese ou abstratamente, mas considerando o caso concreto em si: um determinado processo com suas especicidades e complexidades fticas e jurdicas. A perspectiva da contratualizao do processo mais delicada. No entanto, acredita-se que diante do princpio democrtico que permeia a Constituio e a ideia de participao dos interessados na gesto da coisa pblica nada impea a adoo, no direito brasileiro, da possibilidade de juiz e partes, no mbito do gerenciamento em concreto de um dado processo, contratualizarem o circuito procedimental, aspectos da prova, denio precisa do objeto da controvrsia, bem como o calendrio processual. Nessa linha, o anteprojeto lana agora, claramente, a base de um processo mais democrtico, em modelo de cooperao entre as partes e o juiz (art. 5), o que permite vislumbrar a abertura para a contratualizao no direito processual brasileiro. No direito processual brasileiro vigente, e mesmo de lege ferenda, de acordo com o novo anteprojeto, as ferramentas bsicas para a concepo gerencial j existem, pois sempre se deferiu ao juiz amplos poderes gerenciais, de modo que esse moderno quadro processual no chega a assustar os sistemas continentais, cujos processos sempre permitiram o controle judicial do procedimento.87

86. DE CRISTOFARO, Rivista di Diritto Processuale, 2010, p. 287. 87. DE CRISTOFARO, Rivista di Diritto Processuale, 2010, p. 297/298. 229

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Noutras palavras: se no direito brasileiro vigente ou de lege ferenda no existem ainda concretamente os instrumentos gerenciais dos circuitos processuais, do calendrio processual e a possibilidade de contratos de procedimento, tem-se que o mesmo direito brasileiro acoberta o panorama gerencial e prev o germe dos circuitos processuais e da possibilidade de contratualizao. preciso tentar inserir o direito processual brasileiro na era do management judicirio, no como expresso pura e simples do poder judicial, mas como representao da cooperao eciente entre todos os atores processuais,88 contexto que representa uma verdadeira tendncia geral e no toca apenas este ou aquele sistema jurdico, como destaca a doutrina francesa.89 Todavia, indaga-se: por que no se cogitou ainda da introduo, no direito brasileiro, de tais novidades? Talvez a resposta caminhe no sentido de que o sistema e seus operadores ainda no ganharam grau de maturidade jurdica e tcnica suciente para tanto. Nesses termos, por exemplo, Barbosa Moreira destaca que o processo brasileiro sofre com as decincias tcnicas dos juzes, que se valem muito pouco, na prtica processual, do arsenal tecnolgico de abreviao procedimental que predisposto pelo CPC.90 E no h dvida de que o funcionamento desse novo instrumental de gerenciamento processual exige uma postura judicial diversa, mais voltada para a gesto processual com foco nos processos individualmente considerados, ou seja, uma atuao judicial mais ativa desde o incio do procedimento e com a ateno voltada para o direito material litigioso, a m de adequar os esquemas processuais previstos em abstrato na legislao para atender as necessidades de cada causa concretamente considerada.

88. CADIET, Les nouvelles tendances de la procdure civile en France in Novos Rumos da Justia Cvel: Conferncia Internacional, Lisboa, abril 2008, p. 48: Nous sommes vraiment entrs dans lre du management judiciaire, conu non pas comme lexpression de la toute puissance du juge, mais comme la coopration efciente de tous les acteurs du procs, seule compatible avec une socit dmocratique dont les exigences imposent dailleurs de relever dautres ds (...). 89. CADIET, Les nouvelles tendances de la procdure civile en France in Novos Rumos da Justia Cvel: Conferncia Internacional, Lisboa, abril 2008, p. 50/51. 90. MOREIRA, Temas de Direito Processual Sexta Srie., p. 23: Decincias tcnicas na aplicao da norma so fontes de numerosas desgraas. Para comear, do ensejo intil sobrevivncia de boa quantidade de processos que decerto no contribuiriam como contribuem para obstruir os canais judiciais se os juzes deles incumbidos manejassem com maior destreza os instrumentos que lhes oferecem os dispositivos do Cdigo de Processo Civil concernentes ao indeferimento da petio inicial e extino do feito na modalidade do julgamento conforme o estado do processo (arts. 295 e 329, respectivamente). 230

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O novo ambiente gerencial necessita, para implementao efetiva, de mudana de mentalidade e maior engajamento dos juzes, promotores, advogados, serventurios da justia e do prprio Poder Pblico, para uma gesto mais eciente. Com isso o gerenciamento processual, que no estranho ao direito brasileiro, pode aqui ser melhor concertado e ajustado com a exibilizao, calendarizao e contratualizao procedimental. Tal engajamento de juzes, promotores, advogados, serventurios e do prprio Poder Pblico, ao lado do fornecimento de recursos nanceiros e materiais, imprescindvel para a evoluo do quadro da justia brasileira, pois como destaca Giannini, a administrao pblica em sentido amplo um carro pesado tracionado por seis rodas, que lhe asseguram o movimento: as regras, o procedimento, a formao de pessoal, a organizao, a dotao material e os recursos nanceiros. As regras e os procedimentos so os primeiros instrumentos de trabalho, mas sem as demais rodas, o carro-administrao no anda.91 No basta, pois, atualizar legislativamente as regras e o procedimento para modernizar a justia. Assim, se se quiser melhorar a performance da justia brasileira, insuciente a mera atualizao legislativa, alis j em curso desde 1994 sem resultados signicativos. preciso engajar a administrao da justia e inseri-la e alinh-la na moldura geral do direito pblico, na busca de maior prossionalizao. No suciente para atingir tal desiderato apenas a atualizao legislativa das normas processuais, como tem ocorrido no Brasil nos ltimos anos. necessrio pessoal adequado (administrativo e judicial), informatizao, disponibilizao dos recursos oramentrios para fazer face s inovaes e, ainda, agregar aes de reformulao cultural dos servidores pblicos, para mudar a cultura burocrtica, bem como promover ampla reorganizao administrativa, na busca da modernizao, sem esquecer que se deve dotar o aparelho estatal-judicial de estrutura fsica suciente e de infra-estrutura telemtica ou de informtica.92 Em suma, alm do conjunto de alterao e modernizao legislativa em curso no direito processual brasileiro, preciso tambm alinhar o judicirio brasileiro ao contexto geral do direito pblico, para que a jurisdio passe a ser considerada e encarada como servio pblico e, como tal, sujeita aos princpios da ecincia e economicidade na sua atuao. Para tanto exige-se, no mnimo, a prossionalizao da gesto interna ou da administrao da justia, separando-a da atividade judicial propriamente dita, de modo a conferir administrao da justia um corpo

91. AMOROSINO, Achille e la tartaruga, p. 5-6. 92. AMOROSINO, Achille e la tartaruga, p. 5. 231

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tcnico adequado, separado dos juzes, aberto s contribuies de outras cincias, como administrao, economia e estatstica.93 REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
AMOROSINO, Sandro. Achille e la tartaruga: semplicazione amministrativa e competitivit del sistema Italia. Milano: Dott. A. Giuffr Editore, 2006. BAPTISTA, Patrcia. Transformaes do Direito Administrativo. Rio de Janeiro: Renovar, 2003. BOBBIO, Norberto. Dalla struttura alla funzione: nuovi studi di teoria del diritto. Bari: Editori Laterza, 2007. CADIET, Loc; JEULAND, Emmanuel. Droit judiciaire priv. 5.dition. Paris: LexisNexisLitec, 2006. CADIET, Loc. Les conventions relatives au procs en droit franais. Sur la contractualisation du rglement des litiges. Revista de Processo, So Paulo, RT, ano 33, n. 160, p. 61-82, 2008. CANELLA, Maria Giulia. Gli accordi processuali francesi volti alla regolamentazione collettiva del processo civile. Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile, Milano, Giuffr, anno LXIV, n. 2, p. 549-580. CAPONI, Remo; PISANI, Andrea Proto. Lineamenti di diritto processuale civile. Napoli: Jovene Editore, 2001. CASSESE, Sabino. Le basi del diritto amministrativo. 6 ed. Milano: Garzanti Editore, 2000.

93. Alis, como destaca a doutrina italiana (cf. CASSESE, Le basi del diritto amministrativo, p. 122; e GIANNINI, Diritto amministrativo, v. primo, p. 73-74), essa separao vem ocorrendo de forma mais ntida no mbito do Poder Executivo, em que Administrao e Governo se misturavam indistintamente, e, hoje, j se tem uma espcie de diviso de funes entre Governo e Administrao, ou seja, separao do corpo poltico de direo do Estado do corpo tcnico que executas as tarefas de gesto administrativa, conferindo-se at mesmo proteo jurdica da Administrao tcnica em face dos rgos polticos, para evitar ingerncias indevidas, como destaca GIANNINI, Diritto amministrativo, v. primo, p. 74-75: lamministrazione non pu pi dirsi lapparato del governo in senso assoluto. In taluni paesi, come lInghilterra, il governo gi si compone di due segmenti, uno politico ed un altro amministrativo; altrove, lammistrazione esprime suoi organi con i quali il potere governativo si pone in rapporti giuridici, cos come fa con gli altri poteri. Sar il futuro a stabilizzare le forme giuridiche di questevoluzione. Per i servizi che lamministrazione rende al governo, riceve delle garanzie, sia nei suoi ufci sia sia nelle persone che la compongono. Assim, de se esperar que a evoluo no mbito do Poder Judicirio importe, na linha da evoluo do Poder Executivo, na separao entre a funo de poder, jurisdicional, e a funo administrativa dentro do Judicirio, retirando dos juzes a direo administrativa a ser conferido a corpo tcnico adequado permitindo que exeram a funo que lhes prpria: a de conduzir e julgar os processos. 232

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As novas perspectivas do gerenciamento e da contratualizao do processo

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VIII (NEO) PROCESSUALISMO E (NEO) CPC:


REFLEXES SOBRE A NOVA INTERPRETAO PROCESSUAL

Gelson Amaro de Souza


Advogado. Procurador do Estado de So Paulo aposentado. Doutor em Direito das Relaes Sociais com rea de concentrao em Direito Processual Civil pela PUC/SP. Mestre em Direito pela ITE de BAURU/SP. Integrado ao Corpo Docente do Mestrado em Direito e na Graduao em Direito da Faculdade do Norte do Paran (UENP). E-mail: advgelson@yahoo.com.br

Rafael Jos Nadim de Lazari


Advogado, consultor jurdico e parecerista. Professor universitrio. Mestrando-bolsista (CAPES/PROSUP Modalidade 1) em Direito (Teoria do Estado) pelo Centro Universitrio Eurpides de Marlia/SP UNIVEM. E-mail: rafa_scandurra@ hotmail.com

R ESUMO : Atravs dos mtodos dedutivo, comparativo e histrico, este trabalho tenciona discorrer sobre a importncia do neoprocessualismo para o saber jurdico e para a nova interpretao processual. Neste diapaso, por coincidncia ou no , o Brasil encontra-se na latncia da aprovao de um Novo Cdigo de Processo Civil, que adota algumas medidas ditas neoprocessuais. Sendo assim, aps discorrer sobre o fenmeno neo, se elencar alguns elementos do Novo CPC com essa caracterstica, para, ao nal, traar algumas reexes sobre o saber jurdico e a interpretao processuais. PALAVRAS-CHAVE: Neoprocessualismo. Novo Cdigo de Processo Civil. Direito fundamental ao processo justo. Ordem jurdica justa. Interpretao processual.

A BSTRACT : Through deductive, comparative and history methods, this paper intends to discuss the importance of new science procedural for the legal knowledge and the new procedural interpretation. In this vein, coincidentally or not Brazil is the latency of approval of a New Code of Civil Procedure, which adopts some measures new procedural. So, after a discussion of the phenomenon neo, will be seen few elements of the New CPC with this new feature, by, in the end, draw some reections about the interpretation and procedural legal knowledge. KEYWORDS: New procedural science. New Code of Civil Procedure. Fundamental right to fair process. Fair legal system. Procedural interpretation.
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Revista 2011.1 22 Professor Adhemar Raymundo da Silva SUMRIO: 1. Linhas preliminares e metodolgicas 2. O neoprocessualismo no Brasil 3. A iminncia de um Novo Cdigo de Processo Civil neoprocessual 4. A nova interpretao das normas processuais 5. Linhas derradeiras 6. Referncias bibliogrcas.

1. LINHAS PRELIMINARES E METODOLGICAS Direito fundamental ao processo justo1 e acesso ordem jurdica justa2. Representam estas as expresses-sntese do dito neoprocessualismo3, que tal qual seu smile, o neoconstitucionalismo, teve incio a partir do m da Segunda Grande Guerra Mundial4, com a superao do mero Estado de Direito em prol de um Estado Democrtico de Direito5, bem como com a ideia de reagregao de valores s codicaes ocidentais6. Do praxismo (sincretismo) ao processualismo, foram demarcadas as fronteiras entre direito material e direito processual, proclamando este sua independncia daquele7. Do processualismo ao instrumentalismo, desenvolveu-se a Teoria Circular

1.

2. 3. 4. 5.

6. 7. 236

Cf. Eduardo Cambi. Neoconstitucionalismo e neoprocessualismo In: Didier Jr., Fredie (org.). Leituras complementares de processo civil. 8. ed. Salvador: JusPODIUM, 2010. p. 251. J Fredie Didier Jr. (Curso de direito processual civil: teoria geral do processo e processo de conhecimento vol. 1. 12. ed. Salvador: JusPODIUM, 2010. p. 30) prefere a expresso direito fundamental ao processo devido. Jos Roberto dos Santos Bedaque. Tutela jurisdicional: a relativizao do binmio direito-processo, como meio de acesso ordem jurdica justa. So Paulo: USP, 1994. Cf. Eduardo Cambi (Op. cit., p. 248-249). Cf. Fredie Didier Jr. (Op. cit., p. 29). Oportunas ao contexto as palavras de J. J. Gomes Canotilho (Direito constitucional e teoria da constituio. 6. ed. Coimbra, Portugal: Livraria Almedina, 2002. p. 100): O Estado constitucional mais do que Estado de direito. O elemento democrtico no foi apenas introduzido para travar o poder (to check the power); foi tambm reclamado pela necessidade de legitimao do mesmo poder (to legitimize State power). Se quisermos um Estado constitucional assente em fundamentos no metafsicos, temos de distinguir claramente duas coisas: (1) uma a da legitimidade do direito, dos direitos fundamentais e do processo de legislao no sistema jurdico; (2) outra a da legitimidade de uma ordem de domnio e da legitimao do exerccio do poder poltico. O Estado impoltico do Estado de direito no d resposta a este ltimo problema: donde vem o poder. S o princpio da soberania popular segundo o qual todo poder vem do povo assegura e garante o direito igual participao na formao democrtica da vontade popular. Assim, o princpio da soberania popular concretizado segundo procedimentos juridicamente regulados serve de charneira entre o Estado de direito e o Estado democrtico possibilitando a compreenso da moderna frmula Estado de direito democrtico. Alguns autores avanam mesmo a ideia de democracia como valor (e no apenas como processo), irrevisivelmente estruturante de uma ordem constitucional democrtica. Tambm, Cssio Scarpinella Bueno. Curso sistematizado de direito processual civil: teoria geral do direito processual civil. 5. ed. So Paulo: Saraiva, 2011. p. 96. Cf. Arruda Alvim. Anotaes sobre as perplexidades e os caminhos do processo civil contemporneo sua evoluo ao lado do direito material In: Revista Jurdica, n. 386. Sapucaia do Sul/RS: Notadez, dez/2009. p. 11. Cf. Fredie Didier Jr. (Op. cit., p. 27).

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dos Planos, isto , a noo cooperativista de integrao matria/processo8. Do instrumentalismo ao neoprocessualismo parece haver, enm, a noo perfeita de materializao da fora normativa da Constituio9. Isto porque, ao possurem, o agente pblico e o particular, a vontade de Constituio (wille zur Verfassung) de que tratou Konrad Hesse10, se concretiza o ideal de vinculao a uma Lei Fundamental que norteie no apenas materialmente, mas tambm sob enfoque processual. Trocando em midos, a fora normativa tambm est presente para as normas procedimentais, e, portanto, devem tais normas observar a Constituio. O neoprocessualismo, pois, adjetiva o direito processual, tal qual o neoconstitucionalismo o faz com os preceitos materiais. Sem maiores delongas mesmo porque, sobre o neoprocessualismo se vai melhor trabalhar no tpico seguinte , este trabalho tenciona debater a importncia do fenmeno neo para o ordenamento brasileiro. Mais que uma tendncia doutrinria em voga, a iminncia de um Novo Cdigo de Processo Civil possibilitou Comisso de Juristas designada para elabor-lo11 preench-lo de elementos que transpassam a vulnerabilidade histrica causada pela rpida evoluo social a que sempre esteve sujeito. Assim, aquilo que constitui absoluta natureza de regra (em sua dicotomia com os princpios12) na Lei Adjetiva vindoura pouco sofrer inuncia da onda neoprocessualista, anal, como bem lembrado por Humberto vila, os princpios (mais a ponderao) no vm para substituir-se s regras (mais a subsuno), mas para complement-las13. isso que garante a relao de segurana jurdica entre cidados pelejantes e as normas puramente procedimentais.

8. 9. 10. 11.

12. 13.

Cf. Hermes Zaneti Jr. A teoria circular dos planos (direito material e direito processual) In: Didier Jr., Fredie (org.). Leituras complementares de processo civil. 8. ed. Salvador: JusPODIUM, 2010. p. 317. Konrad Hesse. A fora normativa da Constituio. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris Editor, 1991. Vide nota explicativa n 09. Tal Comisso foi instituda pelo ato do Presidente do Senado Federal n 379, de 30 de setembro de 2009. So os seguintes os juristas: Luiz Fux (Presidente), Teresa Arruda Alvim Wambier (Relatora), Adroaldo Furtado Fabrcio, Humberto Theodoro Jnior, Paulo Cesar Pinheiro Carneiro, Jos Roberto dos Santos Bedaque, Jos Miguel Garcia Medina, Bruno Dantas, Jansen Fialho de Almeida, Benedito Cerezzo Pereira Filho, Marcus Vinicius Furtado Coelho, e Elpdio Donizetti Nunes (Cf. Luiz Fux. O novo processo civil In: FUX, Luiz (coord.). O novo processo civil brasileiro: direito em expectativa: reexes acerca do projeto do novo Cdigo de Processo Civil. Rio de Janeiro: Forense, 2011. p. 01). Cf. Robert Alexy. Teoria de los derechos fundamentales. Madrid: Centro de Estudios Polticos y Constitucionales, 2002. Arma Humberto vila (Neoconstitucionalismo: entre a cincia do direito e o direito da cincia In: Revista Eletrnica de Direito do Estado, n. 17. Salvador: Instituto Brasileiro de Direito Pblico, jan-fev-mar/2009. Disponvel em: http://www.direitodoestado.com.br/rede.asp. Acesso em 09 de setembro de 2011. p. 05): [...] os princpios no podem ter o condo de afastar as regras imediatamente aplicveis situadas no mesmo plano. Isto porque as regras tm a funo, precisamente, de resolver um conito, conhecido ou antecipvel, entre razes pelo Poder Legislativo Ordinrio ou Constituinte, funcionando suas razes (autoritativas) como razes que bloqueiam o uso das razes decorrentes dos princpios (contributivas). Da se 237

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Por sua vez, nos dispositivos principiolgicos do Novo CPC, bem como nos que trazem clusulas abertas/genricas e conceitos jurdicos indeterminados, grande a inuncia neoprocessual. Isso se pode observar, p. ex., na ampliao da esfera de atuao do juiz, no dever de colaborao das partes, na boa-f processual, e numa durao razovel do processo. com base nesta gama de dispositivos que se preocupa este trabalho. Se existe a necessidade de um Novo CPC14, ou se a codicao em elaborao apelidada Cdigo de Fux, em substituio ao atual Cdigo de Buzaid resolve problemas crnicos do processo ptrio15, so questes que no se almeja aqui discutir. No se trata, pois, de um observar de procedimentos e terminologias, mas de um trabalho que busca extrair o que a Lei Adjetiva em feitura objetiva qualitativamente. Neste diapaso, a seguir se falar do neoprocessualismo no Brasil, bem como de suas principais caractersticas. Aps isso, se discorrer sobre a iminncia de um Novo Cdigo de Processo Civil neoprocessual. Em seguida, se explanar sobre a nova interpretao processual e sua importncia para o saber jurdico, para, enm, poder tomar uma opinio pessoal a ser colocada em nota conclusiva. 2. O NEOPROCESSUALISMO NO BRASIL De grande valia a contribuio de Carlos Alberto Alvaro de Oliveira para o estudo do neoprocessualismo. Com efeito, defende o autor que o fenmeno neo criou fase histrica do processo subsequente instrumentalista, intitulada formalista-valorativa, na qual se destaca a importncia dos preceitos constitucionais fundamentais ou no para o desenvolvimento regular do processo16. Conforme Oliveira, a m de combater o formalismo pernicioso, mostra-se necessria uma atitude mais aberta, talvez uma mudana de mentalidade17, algo

14. 15. 16. 17. 238

armar que a existncia de uma regra constitucional elimina a ponderao horizontal entre princpios pela existncia de uma soluo legislativa prvia destinada a eliminar ou diminuir os conitos de coordenao, conhecimento, custos e controle de poder. E da se dizer, por consequncia, que, num conito, efetivo ou aparente, entre uma regra constitucional e um princpio constitucional, deve vencer a regra. Quem bem trabalha a questo Luiz Guilherme Marinoni e Daniel Mitidiero. O projeto do CPC: crticas e propostas. So Paulo: RT, 2010. p. 55-60. Neste sentido, Gelson Amaro de Souza. O novo CPC (projeto-lei n 8.046/2010) e o amor ao passado In: Revista Sntese Direito Civil e Processual Civil. So Paulo: IOB, jul-ago/2011. p. 122-130. Cf. Carlos Alberto Alvaro de Oliveira. O formalismo-valorativo no confronto com o formalismo excessivo In: Didier Jr., Fredie (org.). Leituras complementares de processo civil. 8. ed. Salvador: JusPODIUM, 2010. p. 137-148. Em mesmo sentido, Fredie Didier Jr. (Op. cit., p. 29). Op. cit., p. 170.

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que no se restrinja mera observncia de pr-requisitos18. E, por consequncia, se alm da observncia de preceitos constitucionais tambm se faz necessria essa mudana de mentalidade, signica que h uma questo de eticidade, tambm, implcita neste formalismo-valorativo19. Ademais, Eduardo Cambi20, quando traa as principais caractersticas do neoprocessualismo, elenca o direito fundamental ordem jurdica justa21 e 22, o direito fundamental ao processo justo23 e 24, a viso publicstica do processo25, o direito fundamental tutela jurisdicional, a instrumentalidade do processo, e a construo de tcnicas processuais adequadas realizao dos direitos materiais26. Tambm, o Ministro do Supremo Tribunal Federal, Luiz Fux27, ao enquadrar o estgio atual do sistema jurdico brasileiro dentro do ps-positivismo, destaca os princpios da dignidade humana, da razoabilidade, da impessoalidade, da

18. No que a exigncia de pr-requisitos seja algo apenas pernicioso. Neste sentido, Carlos Alberto Alvaro de Oliveira (Op. cit., p. 151) faz a ressalva: Das consideraes at agora realizadas, verica-se que o formalismo, ao contrrio do que geralmente se pensa, constitui o elemento fundador tanto da efetividade quanto da segurana do processo. A efetividade decorre, nesse contexto, do seu poder organizador e ordenador (a desordem, o caos, a confuso decididamente no colaboram para um processo gil e ecaz), a segurana decorre do seu poder disciplinador. Sucede, apenas, que ao longo do tempo o termo sofreu desgaste e passou a simbolizar apenas o formalismo excessivo de carter essencialmente negativo. 19. Cf. Carlos Alberto Alvaro de Oliveira (Op. cit., p. 166). Em mesmo sentido, Pedro Luiz Pozza. O processo civil como fenmeno cultural na perspectiva do formalismo-valorativo In: Revista do Programa de Psgraduao em Direito, n. 15. Salvador: Universidade Federal da Bahia, 2007.2. p. 455. 20. Op. cit., p. 248-264. 21. Vide nota explicativa n 02. 22. Para o autor (Op. cit., p. 251), o acesso ordem jurdica justa abrange: i) o ingresso em juzo; ii) a observncia das garantias compreendidas na clusula do devido processo legal; iii) a participao dialtica na formao do convencimento do juiz, que ir julgar a causa (efetividade do contraditrio); iv) a adequada e tempestiva anlise, pelo juiz, natural e imparcial, das questes discutidas no processo (deciso justa e motivada); v) a construo de tcnicas processuais adequadas tutela dos direitos materiais (instrumentalidade do processo e efetividade dos direitos). 23. Vide nota explicativa n 01. 24. Este direito ao processo justo compreende as principais garantias processuais, como as da ao, da ampla defesa, da igualdade e do contraditrio efetivo, do juiz natural, da publicidade dos atos processuais, da independncia e imparcialidade do juiz, da motivao das decises judiciais, da possibilidade de controle recursal das decises etc. (Op. cit., p. 251). 25. Com efeito, o processo distancia-se de uma conotao privatstica, deixando de ser um mecanismo de exclusiva utilizao individual para se tornar um meio disposio do Estado para a realizao da justia, que um valor eminentemente social (Op. cit., p. 251). Tambm, Luiz Guilherme Marinoni e Daniel Mitidiero (Op. cit., p. 40). 26. Acerca destas trs ltimas caractersticas, explica o autor (Op. cit., p. 252): A percepo de que a tutela jurisdicional efetiva, clere e adequada um direito fundamental (art. 5, inc. XXXV, CF) vincula o legislador, o administrador e o juiz isto porque os direitos fundamentais possuem uma dimenso objetiva, ou seja, constituem um conjunto de valores objetivos bsicos e ns diretivos da ao positiva do Estado. Assim, possvel quebrar a clssica dicotomia entre direito e processo (substance-procedure), passando-se a falar em instrumentalidade do processo e em tcnicas processuais. 27. Luiz Fux (Op. cit., p. 13-14). 239

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ecincia, da durao razovel dos processos, do devido processo legal, do contraditrio, da ampla defesa, da efetividade, da tutela especca e tempestiva, e do acesso ordem jurdica justa, todos aplicveis ao processo. Dando prosseguimento construo do raciocnio, a Constituio Federal de 1988, seja por dispositivos originrios, seja por dispositivos acrescidos por Emenda Constitucional, traz uma srie de comandos aplicveis ao processo, em qualquer de suas formas. Neste sentido, dentre outros, se podem destacar o art. 5, XXIV, que trata do procedimento de desapropriao por necessidade ou utilidade pblica; o art. 5, XXX, que garante o direito de herana; o art. 5, XXXII, que assegura a defesa do consumidor (a ser promovida pelo Estado); o art. 5, XXXIV, a, que trata do direito de petio; o art. 5, XXXV, que traz o princpio da inafastabilidade do Judicirio; o art. 5, LV, que assegura a clusula do devido processo legal judicial e administrativo; o art. 5, LVI, que veda as provas obtidas por meio ilcito; o art. 5, LXII, que trata da comunicao da priso ao juiz competente e famlia do preso/pessoa por ele indicada; o art. 5, LXXIV, que trata da assistncia jurdica e integral aos que comprovarem insucincia de recursos; o art. 5, LXXVII, que preconiza a durao razovel do processo; os arts. 34 a 36 que tratam da interveno para manter a integridade nacional, colocar m a grave comprometimento da ordem pblica etc.; e todo o Captulo III, do Ttulo IV (organizao dos Poderes) da Lei Fundamental, que regula a estruturao do Judicirio bem como alguns instrumentos impugnativos cabveis (reclamao constitucional, recurso especial, recurso extraordinrio, mandado de injuno, p. ex.). Essa extensa gama de dispositivos constitucionais correlatos ao processo denota a eccia jurdica das Constituies defendida por Hesse e no mais meramente poltica28 , vinculadora, consequencialmente, tanto da esfera privada como da esfera pblica. Enm, da soma de todos os argumentos vistos Carlos Alberto Alvaro de Oliveira, Eduardo Cambi, Luiz Fux (dentre outros), bem como a anlise da Constituio Federal , podem-se extrair as seguintes concluses acerca do neoprocessualismo no Brasil: a primeira, de que, apesar de h tempos vigente no mundo ocidental lembre-se que o fenmeno neo comeou com o m da Segunda Grande Guerra, junto com o neconstitucionalismo29 , no Brasil, o movimento
28. Cf. Konrad Hesse (Op. cit., p. 19): Embora a Constituio no possa, por si s, realizar nada, ela pode impor tarefas. A Constituio transforma-se em fora ativa se essas tarefas forem efetivamente realizadas, se existir a disposio de orientar a prpria conduta segundo a ordem nela estabelecida, se, a despeito de todos os questionamentos e reservas provenientes dos juzos de convenincia, se puder identicar a vontade de concretizar essa ordem. Tambm, Eduardo Cambi (Op. cit., p. 237). 29. Vide nota explicativa n 04. 240

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neoprocessualista somente ganhou fora em 1988, ou seja, quase quarenta anos depois de seu surgimento. A segunda, de que o neoprocessualismo representa a conrmao da ideia de que s instrumentalidade do processo no basta, anal, de nada adiantaro os instrumentos colocados disposio dos indivduos se no houver um direito material a ser preenchido nem houver vinculao absoluta de qualquer comando legal/judicial Constituio Federal de 198830. A terceira, de que a reaproximao entre direito e moral algo tpico do ps-positivismo , no processo representado pela eticidade, permite o acesso ordem jurdica justa, algo que j deveria, em verdade, ser intrnseco prpria concepo originria de processo, mas que, por exclusiva preocupao com formas processuais, acabou sendo esquecido. A quarta, de que o Princpio da Inafastabilidade do Poder Judicirio no deve ser interpretado apenas em sua viso tradicional, qual seja, aquela que preconiza que a funo estatal no pode se eximir de dizer o direito evitando assim o non liquet, mas tambm numa viso contempornea, de criatividade jurisprudencial consciente e criteriosa31. Isto posto, colocadas as questes sobre o neoprocessualismo no Brasil, passa-se a falar, no tpico seguinte, sobre a iminncia de um Novo Cdigo de Processo Civil neoprocessual. 3. A IMINNCIA DE UM NOVO CDIGO DE PROCESSO CIVIL NEOPROCESSUAL O PLS n 166/2010 (hoje PL n 8.046/2010, j na Cmara dos Deputados), montado pela Comisso de Juristas supramencionada32, e aprovado no Senado no m de 2010, representou o esboo quase denitivo do que vir a ser, provavelmente, o Novo Cdigo de Processo Civil. Com o argumento de que as reformas pontuais do Cdigo de Buzaid como as Leis nos 10.444/02 (art. 461-A); 10.352/01, 11.187/05, 12.322/10 (alteraes no agravo); 11.232/05 (cumprimento de sentena); 11.276/06 (smula impeditiva de recursos); 11.277/06 (art. 285-A); 11.418/06 (arts. 543-A e 543-B); 11.672/08 (art. 543-C); dentre outras so insucientes, optou-se por uma Nova Lei Adjetiva, que alm de incorporar ao seu texto original com poucas alteraes as leis
30. Neste sentido, Luiz Guilherme Marinoni e Daniel Mitidiero (Op. cit., p. 60): Para que o direito processual civil possa realmente ter a sua ncora na Constituio e ser compreendido como verdadeiro instrumento de efetiva proteo dos direitos, fundamental que todo o processo civil seja orientado pelo direito material. 31. O juiz, antes mero aplicador da lei, dada como pronta e acabada pelo legislador, passa a ser, hoje, compreendido como elo fundamental na cadeia de produo normativa. ele, isto no tem porque ser negado, criador da norma jurdica (Cssio Scarpinella Bueno, Op. cit., p. 114). 32. Vide nota explicativa n 11. 241

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referidas alhures, abole o hoje autnomo Livro de Processo Cautelar, extingue a reconveno e a ao declaratria incidental, promove reformas na execuo, reposiciona alguns recursos, regulamenta o incidente de desconsiderao da personalidade jurdica, dispensa especial ateno coletivizao de conitos idnticos, preocupa-se com a conciliao etc. Mas, como dito logo no primeiro tpico, no so sobre estas questes procedimentais que este trabalho versar, mas sobre o neoprocessualismo contido no Novo CPC. Indubitavelmente, uma primeira caracterstica neoprocessual marcante do Cdigo de Buzaid so seus doze primeiros artigos, que tratam dos princpios e das garantias fundamentais do Processo Civil, os quais convm transcrever:
Art. 1 O processo civil ser ordenado, disciplinado e interpretado conforme os valores e os princpios fundamentais estabelecidos na Constituio da Repblica Federativa do Brasil, observando-se as disposies deste Cdigo; Art. 2 O processo comea por iniciativa da parte, nos casos e nas formas legais, salvo excees previstas em lei, e se desenvolve por impulso ocial; Art. 3 No se excluir da apreciao jurisdicional ameaa ou leso a direito, ressalvados os litgios voluntariamente submetidos soluo arbitral, na forma da lei; Art. 4 As partes tm direito de obter em prazo razovel a soluo integral da lide, includa a atividade satisfativa; Art. 5 As partes tm direito de participar ativamente do processo, cooperando com o juiz e fornecendo-lhe subsdios para que prora decises, realize atos executivos ou determine a prtica de medidas de urgncia; Art. 6 Ao aplicar a lei, o juiz atender aos ns sociais a que ela se dirige e s exigncias do bem comum, observando sempre os princpios da dignidade da pessoa humana, da razoabilidade, da legalidade, da impessoalidade, da moralidade, da publicidade e da ecincia; Art. 7 assegurada s partes paridade de tratamento em relao ao exerccio de direitos e faculdades processuais, aos meios de defesa, aos nus, aos deveres e aplicao de sanes processuais, competindo ao juiz velar pelo efetivo contraditrio; Art. 8 As partes e seus procuradores tm o dever de contribuir para a rpida soluo da lide, colaborando com o juiz para a identicao das questes de fato e de direito e abstendo-se de provocar incidentes desnecessrios e procrastinatrios; Art. 9 No se proferir sentena ou deciso contra uma das partes sem que esta seja previamente ouvida, salvo se se tratar de medida de urgncia ou concedida a m de evitar o perecimento de direito; Art. 10. O juiz no pode decidir, em grau algum de jurisdio, com base em fundamento a respeito do qual no se tenha dado s partes oportunidade de se manifestar, ainda que se trate de matria sobre a qual tenha que decidir de ofcio. Pargrafo nico. O disposto no caput no se aplica aos casos de tutela de urgncia e nas hipteses do art. 307; Art. 11. Todos os julgamentos dos rgos do Poder Judicirio sero pblicos, e fundamentadas todas as decises, sob pena de nulidade. Pargrafo nico. Nos casos de segredo de justia, pode ser autorizada somente a presena das partes, de seus advogados ou defensores pblicos, ou ainda, quando for o caso, do Ministrio Pblico; Art. 12. Os juzes devero proferir sentena e os tribunais devero decidir os recursos obedecendo
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ordem cronolgica de concluso. 1 A lista de processos aptos a julgamento dever ser permanentemente disponibilizada em cartrio, para consulta pblica. 2 Esto excludos da regra do caput: I as sentenas proferidas em audincia, homologatrias de acordo ou de improcedncia liminar do pedido; II o julgamento de processos em bloco para aplicao da tese jurdica rmada em incidente de resoluo de demandas repetitivas ou em recurso repetitivo; III a apreciao de pedido de efeito suspensivo ou de antecipao da tutela recursal; IV o julgamento de recursos repetitivos ou de incidente de resoluo de demandas repetitivas; V as preferncias legais.

A simples leitura destes doze artigos sintetiza os cinco objetivos norteadores dos elaboradores do Novo CPC, constantes de sua Exposio de Motivos, quais sejam, o estabelecimento da expressa sintonia na com a Constituio Federal, a criao de condies para que o juiz possa decidir o mais prximo possvel da realidade, a simplicao, o aumento do rendimento de cada processo em si mesmo considerado, e a coeso do sistema. Dentre estes dispositivos, sublinha-se a durao razovel do processo (art. 4), e o dever de cooperao das partes (arts. 5 e 8). Pela durao razovel, se a entende como corolrio dos axiomas da economia processual33 e da ecincia34, enquanto pelo dever de cooperao, busca-se positivar a tica que se espera quando se vai ao Judicirio35. Acerca da tamanha preocupao com esse dever de cooperao, alis, em caso de seu descumprimento a multa consequente da litigncia de m-f sem prejuzo de indenizao parte contrria teve, no novo art. 84, seu patamar mnimo elevado de um para dois por cento sobre o valor da causa, enquanto o valor da indenizao, no pargrafo segundo do novo art. 84, no mais se limita ao quantum de 20% sobre o valor da causa tal qual o atual art. 18, 2. E, como se no bastasse, urge lembrar que no so apenas estes doze primeiros artigos os dispositivos da Lei Adjetiva vindoura que velam por um processo em consonncia com a Lei Fundamental ptria. A ttulo ilustrativo, tem-se o novo
33. Cf. Jos Rogrio Cruz e Tucci. Garantias constitucionais da durao razovel e da economia processual no projeto do Cdigo de Processo Civil In: Revista de Processo, n. 192. So Paulo: RT, fev/2011. p. 200. 34. Cf. Marcus Vinicius Furtado Coelho. O anteprojeto de Cdigo de Processo Civil: a busca por celeridade e segurana In: Revista de Processo, n. 185. So Paulo: RT, jul/2010. p. 145-150. 35. Luiz Guilherme Marinoni e Daniel Mitidiero (Op. cit., p. 72) armam que o projeto [...] frtil em normas sobre a colaborao. possvel armar sem qualquer dvida que o modelo de processo civil proposto pelo Projeto indubitavelmente um modelo de processo civil cooperativo. Marcelo Jos Magalhes Boncio (Ensaio sobre o dever de colaborao das partes previsto no projeto do novo Cdigo de Processo Civil Brasileiro In: Revista de Processo, n. 190. So Paulo: RT, dez/2010. p. 219) entende, contudo, que [...] a interpretao da nova regra deve ser restritiva, especialmente porque tem natureza limitadora do poder de disposio das partes, e porque provoca, ao menos potencialmente, srias restries liberdade que as partes possuem no direito processual brasileiro. 243

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art. 118 (e seus vitaminados nove incisos), que em substituio ao atual art. 125 e seus parcos quatro incisos, consagra a parcialidade positiva do juiz36 ao prever que o magistrado dever promover o andamento clere da causa; prevenir ou reprimir qualquer ato contrrio dignidade da justia e indeferir postulaes impertinentes ou meramente protelatrias aplicando de ofcio as medidas e as sanes previstas em lei; determinar todas as medidas indutivas, coercitivas, mandamentais ou sub-rogatrias necessrias para assegurar o cumprimento de ordem judicial, inclusive nas aes que tenham por objeto prestao pecuniria; tentar, prioritariamente e a qualquer tempo, compor amigavelmente as partes, preferencialmente com auxlio de conciliadores e mediadores judiciais; dilatar os prazos processuais e alterar a ordem de produo dos meios de prova adequando-os s necessidades do conito, de modo a conferir maior efetividade tutela do bem jurdico; determinar o pagamento ou o depsito da multa cominada liminarmente, desde o dia em que se congure o descumprimento de ordem judicial; exercer o poder de polcia, requisitando, quando necessrio, fora policial, alm da segurana interna dos fruns e tribunais; determinar, a qualquer tempo, o comparecimento pessoal das partes, para ouvi-las sobre os fatos da causa, caso em que no incidir a pena de confesso; e determinar o suprimento de pressupostos processuais e o saneamento de outras nulidades processuais. Sobre esta atuao ativa do juiz, Gustavo Quintanilha Telles de Menezes arma que, assim, o magistrado assume funo mais efetiva, abandonando a posio de mero scalizador da observncia das normas legais, [...] passando a ativo participante, a m de evitar tanto a perda causada pela escassa habilidade da parte ou de seu representante, quanto o perecimento indevido e involuntrio de um direito relevante do jurisdicionado37.

36. Sobre a parcialidade positiva, oportunas as palavras de Artur Csar de Souza (A parcialidade positiva do juiz In: Revista de Processo, n. 183. So Paulo: RT, mai/2010. p. 69): Os princpios jurdicos fundamentais, na verdade, apresentam uma dupla funo: negativa, pois probem determinado comportamento e, outra, positiva, porque informam materialmente os atos dos poderes pblicos. Em relao imparcialidade, o componente negativo est caracterizado pela proibio de que os juzes atuem no processo de forma a se inclinar em favor de determinada parte por interesse pessoal ou outro qualquer fator discriminatrio. Por sua vez, a funo positiva informa o agir do magistrado, para que ele leve em considerao no desenvolvimento vlido e regular da relao jurdica processual os aspectos instrumentais necessrios para a construo de uma sociedade mais justa, solidria, erradicando-se a pobreza e as desigualdades sociais, econmicas, culturais etc.. Em complementao, Luiz Guilherme Marinoni e Daniel Mitidiero (Op. cit., p. 32): Imparcialidade, porm, no se confunde de modo nenhum com neutralidade. O juiz natural no pode ser neutro e indiferente sorte do direito material armado em juzo. Rigorosamente, o juiz que se omite quando o caso de agir to parcial quanto aquele que julga propositadamente a favor do litigante que no tem razo no seu pleito. 37. Gustavo Quintanilha Telles de Menezes. A atuao do juiz na direo do processo In: FUX, Luiz (coord.). O novo processo civil brasileiro: direito em expectativa: reexes acerca do projeto do novo Cdigo de Processo Civil. Rio de Janeiro: Forense, 2011. p. 194-195. Em mesmo sentido, Pedro Luiz Pozza (Op. cit., 244

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Tambm, a distribuio dinmica do nus da prova, de Jorge W. Peyrano (la regla de la carga de la prueba)38, tornada possvel no novo art. 358, pode ser considerada elemento neoprocessual. Por tal teoria, sempre que as circunstncias e as peculiaridades do caso concreto assim autorizarem, poder o juiz, observado o contraditrio, distribuir o nus da prova de maneira diversa daquela prevista no novo art. 357 (hoje, o art. 333)39-40. Sendo assim, em que pese as crticas que so feitas necessidade da nova codicao41, ou, em sendo necessria, no-correo de equvocos que vm desde 1973 (ou de 1939, data do Cdigo anterior ao de Buzaid)42, o fato que se trata o Cdigo de Fux de materializao neoprocessual. bvio que os elementos neo no se exaurem naqueles que se acabou de mencionar neste tpico, quais sejam, a principiologia inerente relao processo/ Constituio, a durao razovel do processo, o dever de cooperao, a economia processual, a ecincia na prestao jurisdicional, a parcialidade positiva do juiz, e a distribuio dinmica do nus da prova. De toda forma, no se pode negar ao menos neste aspecto o avano da Lei Adjetiva que est por vir. Urge a correo do percurso tomado pelo processo na contemporaneidade, de formalismo excessivo, em favor de um estado coletivo de satisfao processual, alimentado por uma prestao jurisdicional de qualidade, e, sobretudo, pela conformao causada pela certeza de que a justia foi feita da melhor forma possvel. O nico porm a ser aqui sobrelevado e que causa certo incmodo, vale frisar , o fato de, na justa regra ps-positivista, ser absolutamente desnecessrio fazer qualquer previso de eticidade numa codicao para se saber que as partes devem se comportar da melhor maneira possvel dentro do processo. O bom comportamento algo inerente ao processo em qualquer de suas fases, seja ela neoprocessualista ou no. Mas, se assim optou o legislador, pouco diferena haver, anal, o resultado o mesmo: o que se quer evitar que o processo seja
p. 456): A indesejvel passividade do juiz na apreciao da verdade, conforme experincia evidenciada pela concepo clssica, no se pode manter diante do novo iderio democrtico concernente reconstitucionalizao dos direitos e garantias individuais. Cf. Jorge W. Peyrano. La regla de la carga de la prueba enfocada como norma de clausura del sistema In: Revista de Processo, n. 185. So Paulo: RT, jul/2010. p. 107-116. Em mesmo sentido, Luiz Guilherme Marinoni e Daniel Mitidiero (Op. cit., p. 102-104). Sobre a distribuio dinmica do nus da prova, ver tambm: Gelson Amaro de Souza e Rafael Jos Nadim de Lazari. Reexes sobre a perspectiva de uma distribuio dinmica do nus da prova: anlise de viabilidade In: Revista Dialtica de Direito Processual Civil, n. 99. So Paulo: Editora Dialtica, jun/2011. p. 99-109. Vide nota explicativa n 14. Vide nota explicativa n 15. 245

38. 39. 40.

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transformado num campo de batalha, em que os mais fortes e com melhores defensores saiam sempre vencedores ainda que a razo no os assista. 4. A NOVA INTERPRETAO DAS NORMAS PROCESSUAIS Luiz Guilherme Marinoni e Daniel Mitidiero armam que no h Estado Constitucional sem segurana jurdica e sem igualdade perante o Direito43. Depois, que no h Estado Constitucional sem direito participao no processo44. Em seguida, que no h Estado Constitucional nem processo justo sem proteo segurana jurdica e conana legtima45. Por m, que no Estado Constitucional frequente a ocorrncia de normas-princpio, sendo imprescindvel, para ns de fundamentao das decises judiciais, que se identique os princpios em rota de coliso, e que se explicite adequadamente a maneira como ocorrer a simultnea concretizao dos mesmos46. Ademais, Eduardo J. Couture entende que a lei processual no est redigida nem como um mandamento, nem como um status, nem tampouco est escrita como uma delimitao jurdica para determinar a conduta humana. Nela, o legislador, numa atividade dinmica, determina, descritivamente, a evoluo e o desenvolvimento do processo47. O problema, segundo o autor, que existem problemas na interpretao, como decincias no lxico legal (o legislador utiliza, por impercia, uma palavra que no tecnicamente a apropriada)48, como colises entre texto e princpios49, bem como o silncio do legislador (um silncio cheio de vozes, segundo Couture)50. Como ltimo argumento antes do desenvolvimento do raciocnio, convm lembrar que a Lei Adjetiva em feitura preceitua como j visto que o processo civil ser ordenado, disciplinado e regido conforme a Constituio (art. 1), e que, ao aplicar a lei, o juiz atender aos ns sociais a que ela se dirige e s exigncias do bem comum, observando sempre os princpios da dignidade da pessoa humana, da razoabilidade, da legalidade, da impessoalidade, da moralidade, da publicidade e da ecincia (art. 6).

43. 44. 45. 46. 47. 48. 49. 50. 246

Op. cit., p. 16. Op. cit., p. 19. Op. cit., p. 44. Op. cit., p. 42-43. Eduardo J. Couture. Interpretao das leis processuais. Rio de Janeiro: Forense, 2001. p. 18. Op. cit., p. 41-43. Op. cit., p. 43-45. Op. cit., p. 45-48.

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Posto isto, no comeo do trabalho foi dito que se dispensaria especial ateno quilo que principiolgico no Novo CPC, ou, no sendo, se traduz em clusulas genricas/abertas e conceitos jurdicos indeterminados. Isto porque tais elementos permitem a contnua atualizao das codicaes, sem que se faa necessrio alter-las por processo legislativo. No Cdigo Civil, bem como em outros Diplomas, como o Estatuto da Criana e do Adolescente (Lei n 8.069/90), a Lei Maria da Penha (Lei n 11.340/06), e o Cdigo de Proteo e Defesa do Consumidor (Lei n 8.078/90), tais tcnicas obtiveram absoluto xito. Mas, numa codicao procedimental, afora as Leis que regulam a Ao Civil Pblica (Lei n 7.347/85) e a Ao Popular (Lei n 4.717/65) nas quais o fenmeno ocorreu de maneira tmida , a primeira vez que o Brasil vai adotar esta tcnica. E, como se no bastasse, vai faz-lo naquele que o Cdigo mais importante do cotidiano forense, por regular as relaes reais, obrigacionais, sucessrias, de famlia, dentre outras. A bem do pleno desenvolvimento do saber jurdico, pois, que se d um voto de conana ao Cdigo de Fux ao menos nesse aspecto, neoprocessual , a m de que a nova interpretao processual possa se traduzir em benefcio s partes, ao juiz e ao processo. A desregulamentao proposital porm controlada de alguns elementos procedimentais, como o caso da distribuio dinmica do nus da prova, p. ex., pode, num futuro no muito distante, se revelar trgica, mas, por outro lado e assim espera-se , no que mais provvel, pode se revelar muito bem sucedida. O advento de um Novo Cdigo de Processo Civil , ao que parece, um caminho sem volta. Logo, o caso de desenvolver uma nova interpretao processual o mais prxima possvel dos j conhecidos deveres anexos da boa-f objetiva como a lealdade, a eticidade, e a informao , aqui analisados sob prisma processual (boa-f processual). Como se no bastasse, seguindo a tendncia dos postulados instrumentais aplicados Constituio Federal, bem como o art. 1 do Novo CPC, urge que a interpretao conforme a Constituio seja sempre palavra de ordem nesta relao entre o direito material e o processual. Por m, a observncia do m social a que se destina a lei imperiosa ainda que se trate de demanda individual. Apesar dos tempos atuais serem de coletivizao dos conitos, h se lembrar que as pelejas individuais sempre continuaro existindo, e, o fato da questo no ser plural, no signica que o bem comum e o m social da lei processual no devam ser observados.
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Mais que a aplicao neoconstitucionalista ao direito material, portanto, faz-se mister, tambm, o neoprocessualismo s normas procedimentais. Se vai dar certo ou no, j outra histria. 5. LINHAS DERRADEIRAS Por todo o exposto, as concluses que se extraem so as seguintes: 1) O neoprocessualismo fenmeno surgido aps o m da Segunda Guerra Mundial, concomitante ao neoconstitucionalismo, seu smile. Se o neoconstitucionalismo consiste em agregar valor s normas de direito material, o neoprocessualismo procura fazer o mesmo com as normas de direito processual; 2) Este trabalho no tencionou discorrer sobre a necessidade de um Novo Cdigo de Processo Civil, to menos se, em sendo necessrio, corrigiu a Lei Adjetiva vindoura alguns equvocos histricos que vm de 1939 e de 1973. Objetivou-se, apenas, tratar da inuncia do fenmeno neoprocessual na codicao em elaborao; 3) Como exemplos de elementos neoprocessuais no Novo CPC pode-se mencionar a durao razovel do processo, o dever de colaborao, a ecincia, a diminuio dos custos processuais, a parcialidade positiva do juiz, e a distribuio dinmica do nus da prova; 4) O Cdigo de Fux assim apelidado em substituio ao atual Cdigo de Buzaid consagra grande quantidade de princpios constitucionais, clusulas genricas/abertas e conceitos jurdicos indeterminados. Estes possibilitam que a codicao possa se manter atual frente rpida e constante evoluo da sociedade, sem que se faa necessria alterao legislativa. Neste diapaso, urge que a nova interpretao processual observe os deveres anexos da boa-f objetiva como a lealdade, a eticidade e a informao aplicados no campo processual, que todos os dispositivos processuais sejam interpretados conforme a Constituio (da mesma maneira que preconiza o postulado instrumental da interpretao conforme a Constituio), e que o bem comum e o m social da norma processual sejam observados sempre, ainda que se trate de demanda individual. De qualquer maneira, bvio que no se objetiva, aqui, exaurir o debate desde j proposto. Tudo sempre uma questo de opinio. Tudo sempre uma questo de argumentao. A deciso compete a quem l. Qualquer semelhana com o processo meramente intencional.
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IX A EXTENSO DA COISA JULGADA NA SOLIDARIEDADE ATIVA (CC, ART. 274)


Maurcio Requio
Mestre em Direito Privado pela UFBA. Professor de Direito Civil da Faculdade Baiana de Direito e do Centro Universitrio Jorge Amado.

RESUMO: O Cdigo Civil brasileiro estipulou a possibilidade da extenso aos demais credores solidrios dos efeitos da coisa julgada da ao em que apenas um deles participou. A redao do texto nacional, entretanto, confusa, de modo que para realizar anlise mais acurada, realizou-se comparao com a legislao estrangeira. Por m, diferenciou-se obrigaes solidrias e indivisveis para analisar a amplitude de aplicao do art. 274. PALAVRAS-CHAVE: coisa julgada extenso de efeitos solidariedade ativa obrigao indivisvel Cdigo Civil brasileiro.

ABSTRACT: Brazilian Civil Code stipulated the possibility of res judicata extension to the other solidary creditors that have not participated of the lawsuit. The national text, however, is confuse, for wich comparisons have been made with foreign legislation. At last, the differences between solidary and indivisible obligations were pointed, in order to analisy the article 274 application extent. KEYWORDS: res judicata effects extension active solidarity indivisibile obligation brazilian Civil Code.

SUMRIO: 1. Extenso da coisa julgada no art. 274 do Cdigo Civil brasileiro 2. Comparao entre o art. 274 e normas estrangeiras 3. Aplicao extensiva do art. 274 obrigao indivisvel com pluralidade de credores 4. Referncias.

1. EXTENSO DA COISA JULGADA NO ART. 274 DO CDIGO CIVIL BRASILEIRO Este texto toma como ponto de partida artigo escrito por Fredie Didier Jr. sobre o art. 274 do Cdigo Civil brasileiro1. O citado dispositivo, que regulamenta
1. DIDIER JR., Fredie. Solidariedade ativa e extenso da coisa julgada (art. 274, Cdigo Civil brasileiro). In: EHRHARDT JR., Marcos; BARROS, Daniel Conde (orgs.). Temas de direito civil contemporneo: estudos sobre o direito das obrigaes e contratos em homenagem ao professor Paulo Luiz Netto Lbo. Salvador: Jus Podivm, 2009. 251

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a extenso da coisa julgada na obrigao solidria ativa, tem redao claramente truncada. Trata-se de norma que inova na legislao nacional, no havendo correspondente no Cdigo Civil de 1916. Diz o texto da lei que o julgamento contrrio a um dos credores solidrios no atinge os demais; o julgamento favorvel aproveita-lhes, a menos que se funde em exceo pessoal ao credor que o obteve. Desmembrando, de modo explicativo, este art. 274 da legislao brasileira, tem-se que: 1. a deciso que desfavorvel a um dos credores no tem eccia em relao aos outros 2. a deciso favorvel a um credor passvel de ser utilizada pelos outros em relao ao devedor, sendo portanto ecaz em relao quele; 3. o julgamento favorvel a um credor solidrio no aproveitar aos outros caso tal julgamento tenha se fundado em exceo pessoal relativa quele credor. No h modicao aqui quanto coisa julgada que continua sendo pro et contra, ou seja, surgindo independentemente de ser favorvel ou desfavorvel ao credor que props a demanda2. A coisa julgada em si surge independentemente do contedo da deciso. O que se modica secundum eventum litis, ou seja, de acordo com o resultado da demanda, to somente a extenso dos efeitos dessa coisa julgada aos demais credores3. Assim a deciso em ao de que participou apenas um dos credores solidrios s extende os efeitos da sua coisa julgada aos demais se for a estes benca, ressalvada a possibilidade de se fundar em exceo pessoal ao credor que o obteve. justamente esta parte nal do art. 274, que traz maiores problemas ao seu entendimento. Como j foi apontado por Didier, no h como se falar numa situao em que a oposio pelo devedor de exceo pessoal a um credor leve a julgamento favorvel a este mesmo credor4. que a exceo encobre a eccia de um direito, ao, pretenso ou outra exceo que movido contra o titular daquela, impedindo, portanto, a produo dos efeitos destes5. Assim, a existncia de uma exceo pessoal ao credor, portanto oposta pelo devedor, jamais poderia levar vitria daquele. Destaque-se que aqui se trata de exceo de direito material, que difere daquela de natureza processual. Como arma Marcos Bernardes de Mello, a exceo de direito material se ope, conforme a espcie, a direito, pretenso ou ao material,

2. 3. 4. 5. 252

DIDIER JR., op. cit., p.133. Ibidem, p.133. Ibidem, p.132. PONTES DE MIRANDA. Tratado de direito privado: tomo VI. 2.ed. Rio de Janeiro: Borsoi, 1955, p.5.

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para encobrir-lhes ou extinguir-lhes a exigibilidade6. o caso, por exemplo, da oposio da exceo de prescrio contra o credor que pretende cobrar dvida j prescrita, tendo a exceo em questo extinto a sua exigibilidade. De modo que, se o devedor possui uma exceo pessoal em relao ao credor que contra ele ingressou com a ao, o desfecho esperado que obste aquele o exerccio do direito que pretendia ser exercido por este, sendo difcil extrair qualquer lgica da parte nal do art. 274. Um caminho que se poderia buscar para dar efetividade ao citado art.274, embora no seja o que est literalmente escrito, seria entender que no trata de situao em que exceo foi oposta ao credor, mas sim em que foi oposta pelo credor, levando-o vitria. Seria o caso em que um nico credor possusse exceo pessoal contra o devedor, que barra a defesa ou at mesmo outra exceo oponvel por este aos credores em sua generalidade. Outras dvidas surgem ainda para a interpretao deste artigo. Imagine-se que o devedor possui exceo que oponvel a alguns dos credores, mas no a um deles. Este credor, a quem a exceo no oponvel, ingressa com ao judicial exigindo o pagamento integral da dvida, j que na condio de credor solidrio possui tal faculdade. Primeira pergunta: deve o juiz condenar o devedor ao pagamento da dvida na sua ntegra? Ao que se segue uma segunda pergunta: em caso de resposta armativa primeira pergunta, deve o credor vitorioso repassar aquilo que ganhou aos demais? No exemplo trabalhado o devedor possui uma exceo que, como tal, encobre a eccia do direito dos demais credores. No os atinge em sua existncia ou validade, mas to somente encobre a sua eccia. Barra-se assim a pretenso de exigibilidade por parte dos outros credores, mas no a do credor restante. Ele um credor solidrio ao qual o devedor nada tem a opor, tendo, portanto, direito de exigir o cumprimento da prestao na sua inteireza. E nada h de estranho nisso, anal, o direito que fundamenta a pretenso desse credor, ou mesmo o dbito em si, em nada foi afetado pela exceo oposta aos demais que, como dito, apenas encobre a eccia do direito deles. Uma vez que tenha este credor recebido o pagamento, deve ele que realizar o repasse das respectivas quotas aos outros credores que no possuam meios para exigir do devedor, a no ser que a exceo que serviu ao devedor seja tambm til ao credor que recebeu o pagamento. que o direito dos demais credores jamais

6.

MELLO, Marcos Bernardes de. Teoria do fato jurdico: plano da eccia. 4. ed. So Paulo: Saraiva, 2008, p.188. 253

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se extinguiu, mas to somente teve sua eccia encoberta pela exceo; uma vez desaparecida esta, tm direito de cobrar suas respectivas quotas do credor que obteve o pagamento integral do devedor, pois do contrrio se estaria autorizando o enriquecimento sem causa do ltimo credor. Independentemente dessas consideraes, os problemas acima apresentados podem ser mais facilmente equacionados, mediante o uso de instrumentos processuais que possibilitam soluo satisfatria diante do caso prtico. Como bem apontou Didier, a soluo reside em tanto nas obrigaes solidrias quanto nas indivisveis com pluralidade de sujeitos o magistrado intimar, mesmo ex ofcio, os demais credores, para que tenham cincia da propositura da demanda. Trata-se de espcie de interveno iussu iudicis, que deve ser estimulada7. que tendo todos os credores ou devedores participado da ao judicial, nenhum deles poder posteriormente alegar a inaplicabilidade dos efeitos da coisa julgada contra si. Tal medida possibilita ainda a resoluo de todos os problemas relativos a excees oponveis a um credor, mas no ao outro, tendo o juiz ao realizar a anlise de todo o conjunto de relaes jurdicas envolvidas a possibilidade de proferir deciso mais justa. 2. COMPARAO ENTRE O ART. 274 E NORMAS ESTRANGEIRAS A regra at ento analisada, que permite a extenso dos efeitos da coisa julgada a sujeitos que no participaram da ao, no exclusiva do nosso ordenamento. Como bem j foi observado, existem textos estrangeiros de lei com dispositivos equivalentes, como o caso dos Cdigos portugus, italiano e argentino. A anlise de tais normas til para que se possa entender melhor o objetivo pretendido pelo texto legal nacional. O art. 531, do Cdigo Civil portugus, que parece ter servido de inspirao direta para a verso nacional, determina que o caso julgado entre um dos credores e o devedor no oponvel aos outros credores: mas pode ser oposto por estes ao devedor, sem prejuzo das excepes pessoais que o devedor tenha o direito de invocar em relao a cada um deles. Desmembrando o citado artigo da legislao portuguesa obtm-se concluses similares s dos itens 1 e 2 explanadas acima acerca do dispositivo nacional, ocorrendo diferena apenas em relao parte nal, que poderia ser assim explicada: 3. diante da utilizao desta coisa julgada

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DIDIER JR, op. cit., p.135.

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por qualquer dos credores que no participaram da sua formao, pode o devedor oferecer excees pessoais que tenha contra ele. Muito mais lgica guarda a verso portuguesa. Tanto na legislao portuguesa como na brasileira, os efeitos da coisa julgada de uma ao que teve por origem litgio em torno de uma obrigao solidria ativa da qual s participou um dos credores, somente se estenda aos demais quando lhes for favorvel. O que muda na legislao portuguesa que ser possvel ao devedor opor ao credor com o qual ainda no litigou exceo pessoal que contra ele possua. Obviamente, no tendo se instaurado litgio entre o devedor e aquele credor em especco, no teve o primeiro a oportunidade de opor a exceo pessoal que possua contra o segundo. Anal, em se tratando de exceo pessoal, ainda que na obrigao solidria, no ela em regra extensvel, mas aplicvel somente a quem de direito. Anteriormente elaborao do artigo apontado do Cdigo Civil portugus houve discusso sobre se a extenso da eccia da coisa julgada deveria ser absoluta, aplicando-se em todos os casos; relativa, limitando-a aos intervenientes no processo; ou secundum eventum litis, que foi a que por m prevaleceu8. Tal escolha se deu por se haver considerado que no seria justo que um litigante que defendesse seu crdito com menos habilidade ou diligncia terminasse por prejudicar o direito dos outros, bem como para afastar qualquer possibilidade de conluio entre o devedor e um dos credores9. Por tal fundamento que somente em sendo a deciso favorvel seus efeitos sero extendidos para os outros credores, mediante a prpria provocao destes10. Saliente-se que o Cdigo Civil portugus possui norma que possibilita a extenso dos efeitos da coisa julgada no somente na solidariedade ativa, como tambm na passiva no seu art. 52211, no que no foi copiado pela legislao nacional. O fundamento que informa este artigo, entretanto, o mesmo j apontado ao se tratar da solidariedade ativa, ou seja, evitar que por conta de inpcia processual do devedor condenado ou de conluio entre ele e o credor12, em ao da qual os demais devedores no participaram, venha a lhes prejudicar.
8 ANTUNES VARELA, Joo de Matos. Das obrigaes em geral: vol. I. 9. ed. Coimbra: Almedina, 1998, p.826. 9. Ibidem, p.826-827. 10. Ibidem, p.827. 11. Art. 522, Cdigo Civil portugus: O caso julgado entre credor e um dos devedores no oponvel aos restantes devedores, mas pode ser oposto por estes, desde que no se baseie em fundamento que respeite pessoalmente quele devedor. 12. MENEZES CORDEIRO, Antnio. Tratado de direito civil portugus: vol. II direito das obrigaes: tomo I. Coimbra: Almedina, 2009, p.723. 255

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Por sua vez, o art. 1306, do Cdigo Civil italiano, arma que:
[I] A sentena proferida entre um credor e um devedor solidrio, ou entre um devedor e um dos credores solidrios, no produz efeito contra os outros devedores ou contra os outros credores. [II] Os outros devedores a podem opor ao credor, salvo se se fundar em razes pessoais do co-devedor; os outros credores podem faz-la valer contra o devedor, salvo se este puder opor exceo pessoal a qualquer um daqueles13.

Tambm a legislao italiana regulamenta a a extenso dos efeitos da coisa julgada tanto na solidariedade ativa, como na passiva, com tratamento similar ao at ento estudado. Por um lado, de modo muito similar ao texto portugus, permite que credores solidrios utilizem sentena favorvel obtida por outro credor, salvo se o devedor possuir exceo pessoal contra qualquer desses credores. Por outro, ao tratar do plo passivo, permite que a sentena favorvel obtida por um dos devedores solidrios seja oposta pelos outros a qualquer credor que pretenda realizar a cobrana, a no ser que a deciso favorvel tenha sido obtida por conta de razes pessoais14 do co-devedor que a obteve. A lgica, portanto, a mesma. Embora a coisa julgada continue surgindo independentemente do resultado da demanda, a extenso dos seus efeitos a outros sujeitos que se situam no mesmo plo da relao obrigacional s se dar quando tal lhes for benco e quando contra eles no houver exceo especca (no caso da solidariedade ativa) nem houver se dado por conta de exceo especca (no caso da solidariedade passiva). Destaque-se que, assim como quando da formulao da norma portuguesa, tambm na formulao da italiana as trs teorias acerca da extenso dos efeitos da coisa julgada l apontadas estiveram aqui presentes15. A discusso, em verdade, gira em torno de determinar se a sentena de processo entre um credor e devedor possui eccia meramente pessoal e, portanto, no extensvel a ningum alm deles, ou se possui eccia objetiva, portanto extensvel a outros sujeitos que do

13. No original: Art. 1.306. [I] La sentenza pronunziata tra il creditore e uno dei debitori in solido, o tra il debitore e uno creditori in solido, non ha effetto contro gli altri debitori o contro gli altri creditori. [II] Gli altri debitori possono opporla al creditori, salvo che sai fondata sopra ragioni personali al condebitori; gli altri creditori possono farla valere contro il debitore, salve le eccezioni persoali che questi pu opporre a ciascuno di essi. 14. Em que pese o uso de expresso diversa, parece-nos aqui que quis se dar o mesmo sentido de exceo pessoal. 15. MICCIO, Renato. Delle obbligazioni in generale: comentrio del Codice Civilie libro IV, tomo primo. 2. ed. Turin: Torinense, 1961, p.489. 256

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processo no participaram16. Tanto no direito portugus, como no italiano, a opo foi pela soluo do meio, consubstanciada numa terceira teoria que permite a extenso dos efeitos somente secundum eventum litis, embora tal teoria no seja considerada a melhor pela unanimidade dos autores17. A prpria redao do art. 1306 permite visualizar o conito destas teorias: na sua primeira parte, parece ter afastado a possibilidade de extenso dos efeitos da coisa julgada aos demais participantes da obrigao solidria, trazendo a questo da extenso dos efeitos secundum eventum litis reabilitada apenas na sua segunda parte18. O Cdigo Civil argentino, por sua vez, traz norma sobre o mesmo tema na segunda parte do seu art. 715: La cosa juzgada recada em juicio, es invocable por los coacreedores, pero no es oponible a los codeudores que no fueron parte en el juicio. Los codeudores pueden invocar la cosa juzgada contra el coacreedor que fue parte en el juicio. Tambm aqui, a exemplo da legislao italiana e portuguesa, a regra trata tanto da solidariedade ativa, como da passiva. Assim que no texto argentino tem-se a possibilidade de sujeitos que no participaram do processo invocarem a coisa julgada que lhes favorvel contra aquele que do processo participou e perdeu. Ao revs, aquele que foi vencedor no processo contra um dos sujeitos no pode invocar a coisa julgada contra aqueles que dele no participaram, j que, no dizer de Guillermo Borda, tal pretenso lesaria o princpio da Constituio argentina da inviolabilidade da defesa em juzo19. 3. APLICAO EXTENSIVA DO ART. 274 OBRIGAO INDIVISVEL COM PLURALIDADE DE CREDORES Na sua anlise, Fredie Didier arma que considera que o efeito acima descrito seria aplicvel tambm s obrigaes indivisveis com pluralidade de credores, por entender que a obrigao indivisvel com pluralidade de credores recebe o

16. GANGI, Calogero. Le obbligazioni: concetto, obbligazioni naturali, solidali, divisibli e indivisibli. Milo: Dott. A. Giuffr, 1951, p.191. 17. Ibidem, p.192.O autor acredita que a segunda teoria a mais adequada, fundamentando sua opinio, inclusive, na tese de que na solidariedade cada credor estaria agindo como representante ou mandatrio dos demais. 18. LONGO, G. Diritto delle obbligazioni. Turin: Torinense, 1950, p.100-101. 19. BORDA, Guillermo A. Manual de obligaciones. 12. ed. Buenos Aires: Abeledo-Perrot, 2006, p.242. 257

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tratamento de obrigao solidria, mas nem toda obrigao solidria com pluralidade de credores indivisvel.20 Embora haja algumas situaes em que os efeitos de uma obrigao indivisvel com pluralidade de credores sejam similares queles da obrigao solidria, no correto armar que recebam o mesmo tratamento no campo do direito material. Obrigaes indivisveis e solidrias so guras completamente distintas. A despeito de partilharem alguns regramentos comuns, ainda quando isto ocorre por fundamentos completamente diversos. A indivisibilidade decorre da prestao, ou seja, do objeto da obrigao. No simples e claro dizer de Bevilaqua, a divisibilidade ou indivisibilidade das obrigaes determina-se pela possibilidade ou impossibilidade jurdica de fraccionar a prestao21. Ou seja, a obrigao divisvel ou indivisvel, porque a prestao tambm o . Reforando o que se disse acima, tem-se o ensinamento de Orosimbo Nonato, que diz que a solidariedade, considerada em sua origem, sempre arbitrria: promana da lei ou da vontade das partes; a indivisibilidade depara fundamento na natureza das coisas22, que podem ser por si divisveis ou indivisveis, mas que podem tambm ser tornadas indivisibilidade pelos fundamentos apontados pelo autor acerca do surgimento da solidariedade, acrescento. A solidariedade decorre da relao entre os sujeitos da obrigao. Na obrigao solidria, ao contrrio do que ocorre na indivisvel, forma-se entre cada sujeito solidrio e aquele que gura no plo oposto um vnculo jurdico independente; tem-se portanto uma pluralidade de vnculos a despeito de existir um nico objeto23. Assim, a ttulo de exemplo, numa obrigao solidria ativa, haveria vnculo independente entre cada um destes credores e o devedor, enquanto que na obrigao indivisvel haveria um nico vnculo. Disto decorre que, em que pese semelhante, no igual a regulamentao para o pagamento realizado na obrigao indivisvel com pluralidade de credores e na obrigao solidria ativa. O ponto em comum a possibilidade de qualquer credor realizar a cobrana da prestao por inteiro, excepcionando-se em ambas o princpio geral do concursu partes unt24, mas acaba por a a semelhana e mesmo a causa para este efeito igual diferente.

20. DIDIER JR., op. cit., p.135. 21. BEVILAQUA, Clvis. Direito das obrigaes. 3. Ed. Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 1931, p.83-84. 22. NONATO, Orisombo. Curso de obrigaes: generalidades espcies vol. II. Rio de Janeiro: Forense, 1959, p.75. 23. Ibidem, p.100. 24. NONATO, op. cit., p.74. 258

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Por isso que embora no se possa falar de obrigao solidria sem multiplicidade de sujeitos, o mesmo no pode ser dito quanto s indivisveis. possvel, sim, haver obrigao indivisvel com apenas um sujeito em cada plo, pois a indivisibilidade no decorre de qualquer relao entre os sujeitos, mas sim das caractersticas da prestao. O que ocorre que ganha maior importncia saber se a obrigao divisvel ou indivisvel quando h uma multiplicidade de sujeitos, por fora da norma do art.314 do Cdigo Civil que determina que, em regra, o pagamento dever se dar num nico ato, seja a obrigao divisvel ou indivisvel. Esta regra da indivisibilidade do pagamento, no modica a divisibilidade ou indivisibilidade da prestao nem, por conseguinte, da obrigao. A ttulo de exemplo, note-se que numa obrigao divisvel com unidade de sujeitos possvel que haja inadimplemento parcial, assim como tambm possvel que por vontade das partes se excetue a regra do art.314 convencionando que o pagamento se dar por partes, coisas que so impossveis de ocorrer caso a obrigao seja indivisvel, pouco importando se h unidade ou multiplicidade de sujeitos. No , portanto, a pluralidade de sujeitos condio essencial para que haja uma obrigao indivisvel, mas somente circunstncia que coloca em maior evidncia as diferenas entre esta e a divisvel25. Ao revs, a pluralidade de sujeitos condio que tem de ser atendida para que se possa falar em solidariedade. No caso da obrigao solidria ativa cada credor pode exigir o todo porque em relao ao devedor gura ele como credor do todo. Independentemente de como se regule o crdito na relao interna do plo ativo (ou seja, independentemente de qual seja a real parcela de cada credor em relao quele crdito), em relao ao devedor cada credor solidrio gura como se fosse credor do todo. que o vnculo independente que se estabelece entre cada credor solidrio e o devedor faz com que para este aquele gure e tenha direito de agir como credor da integralidade do crdito. Por isto que o devedor, em regra, pode realizar o pagamento a qualquer dos credores solidrios26, adimplindo e se desobrigando da sua dvida (CC, art.268), independentemente de qualquer espcie de participao dos outros credores solidrios neste ato.

25. BEVILAQUA, op. cit., p.81: A divisibilidade ou indivisibilidade das obrigaes s apparece, em toda a luz, e s offerece interesse jurdico, havendo pluralidade de credores ou de devedores. Parece-nos que acerta o autor na primeira parte da sua armao, mas erra na segunda. H maior relevncia saber se a obrigao divisvel ou indivisvel quando a multiplicidade de sujeitos, mas tal anlise no desprovida de interesse jurdico quando no h essa pluralidade, conforme apontamos. 26. LARENZ, Karl. Derecho de obligaciones: tomo I. Madrid: Editorial Revista de Derecho Privado, 1958, p.496. 259

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J na obrigao indivisvel com pluralidade de credores cada credor pode exigir o todo no porque gure perante o devedor como credor do todo, mas sim por uma impossibilidade que surge por conta do objeto que, sendo indivisvel, por qualquer que seja a causa, no pode ser exigido de outra maneira. Assim que aqui, diferentemente do que ocorre na obrigao solidria ativa, embora tambm possa qualquer credor exigir o todo, o devedor s se desobriga se pagar a todos os credores conjuntamente ou a um que tenha cauo de raticao dos demais (CC, art.260). E qual a causa desta diferena? Justamente o fato de que l age o credor exigindo aquilo que em relao ao devedor seu direito, por conta da existncia de vnculos independentes que faz cada credor gurar como titular da integralidade do crdito, enquanto que aqui o credor exige o todo por uma circunstancialidade do objeto. Reforando isso, note-se a diferena entre a questo da indenizao por perdas e danos, que modica enormemente o modo como pode o credor exigir o equivalente da prestao na obrigao indivisvel (CC, art. 263), j que o objeto que justicava a cobrana por inteiro no mais existe, mas no o faz na solidria ativa (CC, art. 273), em que a justicativa da cobrana se fundava no no objeto, mas sim na relao entre os sujeitos27. Outras distines existem ainda entre as obrigaes indivisveis e solidrias que poderiam ser elencadas, mas como no este o objetivo central deste texto, acredita-se que os fundamentos apontados j so sucientes. Todas estas diferenas, saliente-se, decorrem, como j dito, da causa da indivisibilidade e da solidariedade serem diferentes: aquelas vinculadas ao objeto e estas relao entre os sujeitos, ou como armam alguns, ao ttulo da obrigao28. O legislador portugus visualizou isso, inclusive, razo pela qual criou para as obrigaes indivisveis, na segunda parte do art.538 do seu Cdigo regra similar quela aplicvel na obrigao solidria determinando que o caso julgado favorvel a um dos credores aproveita aos outros, se o devedor no tiver, contra estes, meios especiais de defesa. Os fundamentos que aqui permitem a extenso da coisa julgada so os mesmos apresentados no caso da obrigao solidria, mas note-se que a causa que motiva a possibilidade da propositura da ao por apenas um dos credores para exigir o todo diferente.

27. NONATO, op. cit., p.77. 28. NONATO, op. cit., p.74. 260

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Na solidariedade ativa cada credor pode exigir judicialmente o todo porque gua perante o devedor como credor de tal, tendo um direito de crdito autnomo29. Na indivisibilidade s se permite tal cobrana porque, sendo a prestao indivisvel, caso fosse exigida a presena de todos os credores para a propositura da ao, a simples inrcia ou capricho de um dos credores poderia terminar por paralisar ou dicultar o exerccio do direito pelos demais30. No direito brasileiro no h norma similar, de modo que no h nada que justique no campo do direito material uma aplicao extensiva do art.274 s obrigaes indivisveis. A despeito disso, como j apontado, a melhor tcnica sugere que o juiz, tanto no caso das obrigaes indivisveis como no das solidrias, traga todos os sujeitos envolvidos ao processo, terminando assim por afastar o problema que poderia surgir acerca da alegabilidade das excees caso algum deles no participasse. 4. REFERNCIAS
ANTUNES VARELA, Joo de Matos. Das obrigaes em geral: vol. I. 9. ed. Coimbra: Almedina, 1998. BEVILAQUA, Clvis. Direito das obrigaes. 3. Ed. Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 1931. BORDA, Guillermo A. Manual de obligaciones. 12. ed. Buenos Aires: Abeledo-Perrot, 2006. DIDIER JR., Fredie. Solidariedade ativa e extenso da coisa julgada (art. 274, Cdigo Civil brasileiro). In: EHRHARDT JR., Marcos; BARROS, Daniel Conde (orgs.). Temas de direito civil contemporneo: estudos sobre o direito das obrigaes e contratos em homenagem ao professor Paulo Luiz Netto Lbo. Salvador: Jus Podivm, 2009. GANGI, Calogero. Le obbligazioni: concetto, obbligazioni naturali, solidali, divisibli e indivisibli. Milo: Dott. A. Giuffr, 1951. LARENZ, Karl. Derecho de obligaciones: tomo I. Madrid: Editorial Revista de Derecho Privado, 1958. LONGO, G. Diritto delle obbligazioni. Turin: Torinense, 1950. MELLO, Marcos Bernardes de. Teoria do fato jurdico: plano da eccia. 4. ed. So Paulo: Saraiva, 2008.

29. LARENZ, op. cit., p.497. 30. ANTUNES VARELA, op. cit., p.843. 261

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MENEZES CORDEIRO, Antnio. Tratado de direito civil portugus: vol. II direito das obrigaes: tomo I. Coimbra: Almedina, 2009. MICCIO, Renato. Delle obbligazioni in generale: comentrio del Codice Civilie libro IV, tomo primo. 2. ed. Turin: Torinense, 1961. NONATO, Orosimbo. Curso de obrigaes: generalidades espcies vol. II. Rio de Janeiro: Forense, 1959. PONTES DE MIRANDA. Tratado de direito privado. Parte geral: tomo VI. 2. ed. Rio de Janeiro: Borsoi, 1955.

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X O CDIGO CIVIL DE 2002 E A SUA INTERAO


COM OS MICROSSISTEMAS E A CONSTITUIO FEDERAL BREVE ANLISE A PARTIR DAS CONTRIBUIES DE HANS KELSEN E NIKLAS LUHMANN
Rodrigo Mazzei
Professor do Instituto Capixaba de Estudos (ICE). Advogado. Vice-presidente do Instituto de Advogados do Estado do Esprito Santo (IAEES). Mestre pela PUC-SP e doutorando pela FADISP. rodrigo@mazzei.com.br
SUMRIO: 1. Objeto do estudo 2. As teorias sobre a auto-referencialidade do sistema jurdico: Hans Kelsen e Niklas Luhmann: 2.1. Teoria Pura do Direito de Hans Kelsen; 2.2. Teoria Autopoitica dos Sistemas Sociais de Niklas Luhmann 3. Evidncias da superao do modelo de 1916: o surgimento dos microssistemas e a constitucionalizao do direito civil 4. Funo participativa do Cdigo Civil de 2002 5. A auto-referencialidade do sistema e a importncia do Cdigo Civil de 2002 6. Bibliograa.

1. OBJETO DO ESTUDO Diante do enorme espectro que a temtica do texto pode abranger, antes de tudo, de bom alvitre xar os contornos do estudo a ser desenvolvido. Cremos ser imune de dvida a aferio de que o Cdigo Civil de 2002 se difere da codicao revogada. No nos referimos divergncia de tratamento de institutos ocorrida no bojo do novo diploma, mas posio que o atual Cdigo Civil passa a ter no ordenamento jurdico, na medida em que o legislador reconhece a importncia dos microssistemas1 e a necessidade de o Direito Privado ser iluminado pelo Direito Constitucional. Com efeito, no que tange reconhecida importncia dos microssistemas, v-se que o Cdigo Civil de 2002, abre mo da pretenso de completude (= regulao
1. A importncia conferida pelo legislador aos microssistemas pode ser, exemplicativamente e num primeiro momento, demonstrada por meio de uma simples comparao entre o artigo 1.807 do Cdigo Civil de 1916 com o seu equivalente da atual codicao, art. 2.045 do Cdigo de 2002. Aquele indicava a revogao de das Ordenaes, Alvars, Leis, Decretos, Resolues, Usos e Costumes concernentes s matrias de direito civil pelo Cdigo reguladas, este, por sua vez, indica revogao tmida no sistema. 263

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total), ideal caracterstico dos cdigos oitocentistas, pois, ao contrrio do modelo anterior, em que a legislao especial se caracterizava como elemento de corroso ao cdigo, atualmente, os microssistemas so instrumentos para a manuteno da vitalidade do diploma codicado, seno do prprio ordenamento jurdico. Essa alterao de modelo estrutural da codicao civil decorre do reconhecimento de que diante de uma sociedade plural e complexa um diploma que visasse ser total, no responderia, com eccia, s demandas sociais, e, tornar-se-ia rapidamente obsoleto. Entretanto, alm de ter a codicao abandonado a idia de completude, h que se acrescentar outra caracterstica que reete sua adaptao ao momento histrico em que surge. Nesse sentido, destaca-se que, com o to de se manter atualizado, protegido dos efeitos deletrios do tempo, o novo Cdigo fez uso, em pontos nucleares, dos conceitos vagos2, em especial das clusulas gerais3-4. Esta
2. Cabe destacar, entretanto, que na Parte Geral, diante da necessidade de xao de conceitos com aplicao em todo sistema, o legislador optou por critrios objetivos mais fechados. Justicando a postura, conferir: Jos Carlos Moreira Alves (A parte geral do projeto do Cdigo Civil brasileiro. So Paulo: Saraiva, 1986, p. 27). Nesse sentido tambm, Judith Martins-Costa: As clusulas gerais no esto uniformemente dispersas no Projeto, e nem poderiam estar, pois da natureza do Direito Civil conter campos que requerem maior ou menor ductilidade. A Parte Geral, destinando-se a xar parmetros de todo sistema como armou Jos Carlos Moreira Alves vem marcada com o mximo rigor conceitual. Abriga, mesmo assim, pondervel nmero de normas abertas ou semanticamente vagas, inclusive fazendo remisso a princpios ou direcionando o juiz pesquisa de elementos econmicos e sociais. (O direito privado como um "sistema em construo": as clusulas gerais no projeto do Cdigo Civil brasileiro, Revista dos Tribunais, So Paulo, ano 87, n. 753, p. 38, jul. 1998) Clusulas gerais, em breve resenha, so normas lanadas em forma de diretrizes, dirigidas ao Estado-Juiz, que dever dentro do que foi previamente traado pelo legislador dar a soluo mais perfeita, observando, para a concretizao da atuao judicial, no s o critrio objetivo, mas tambm situaes particulares que envolvem cada caso. Analisamos o assunto, com maior detalhamento, no seguinte texto: Cdigo Civil de 2002: apontamentos na aplicao das clusulas gerais. In Reexos do Novo Cdigo Civil no Direito Processual. Fredie Didier Jr. e Rodrigo Mazzei (Coords). 2 ed.. Salvador: Juspodivm, 2007, p. 43-86. Com boa abordagem sobre o tema, conra-se ainda: Jos Augusto Delgado, O Cdigo Civil de 2002 e a Constituio Federal de 1998: clusulas gerais e conceitos indeterminados. In aspectos controvertidos do novo Cdigo Civil: escritos em homenagem ao Ministro Jos Carlos Moreira Alves. Arruda Alvim; Joaquim Pontes de Cerqueira Csar; Roberto Rosas (Coords.). So Paulo: Revista dos Tribunais, 2003, p. 395-396; Andr Osrio Gondinho, Codicao e clusulas gerais, Revista Trimestral de Direito Civil, Rio de Janeiro, v. 2, p. 3-25, jan./mar. 2000. Registre-se que qualquer estudo a ser efetuado sobre o tema reclama a leitura do material produzido por Judith Martins-Costa, entre os quais destacamos: O direito privado como um "sistema em construo": as clusulas gerais no Projeto do Cdigo Civil brasileiro, cit., p. 24-48; A boa-f no direito privado: sistema e tpica no processo obrigacional, So Paulo: Revista dos Tribunais: So Paulo, 1999; As clusulas gerais como fatores de exibilizao do sistema jurdico, Revista de Informao Legislativa, Braslia, Senado Federal, v. 28, v. 112, p. 13-32, out./dez. 1991; O sistema na codicao civil brasileira: de Leibniz a Teixeira de Freitas, Revista da Faculdade de Direito da UFRS, Porto Alegre, Sntese, v. 17, p. 189-204, 1999; Judith MartinsCosta; Gerson Luiz Carlos Branco, Diretrizes tericas do novo Cdigo Civil brasileiro, So Paulo: Saraiva, 2002. Com boa abordagem sobre o tema, conra-se ainda: Jos Augusto Delgado, O Cdigo Civil de 2002 e a Constituio Federal de 1998: clusulas gerais e conceitos indeterminados, in Arruda Alvim; Joaquim Pontes de Cerqueira Csar; Roberto Rosas (Coords.), Aspectos controvertidos do novo Cdigo Civil: escritos em homenagem ao Ministro Jos Carlos Moreira Alves, So Paulo: Revista dos Tribunais, 2003, p. 395-396. Registre-se que as clusulas gerais e os conceitos jurdicos indeterminados j estavam presentes no Cdigo Civil de 1916, entretanto, como destaca Ruy Rosado de Aguiar Jnior, esse cdigo usou pouco das clusulas

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tcnica legislativa, alm de permitir a integrao da norma com elementos do caso concreto, permite ainda o uxo de informao entre o Cdigo e os microssistemas que o circundam5. Tais caractersticas fornecem ao cdigo os elementos necessrios para que constantemente se atualize, mantendo-se em consonncia com a sociedade que visa regular conduzindo ao equilbrio do sistema. Por m, alm do entendimento de que no poderia o Cdigo, no atual estgio de desenvolvimento da sociedade, regular (ou mesmo, visar regular, sob o risco de ineccia) toda a diversidade das relaes privadas dos indivduos, o advento da Constituio de 1988 tambm foi fundamental para a remarcao dos limites e funes do Cdigo Civil. Isso porque a Carta Magna tratou dos mais diversos temas, muitos desses at ento entendidos como temas submetidos exclusivamente esfera do Direito Privado6. Ainda que escorados em breve resenha, no difcil sentir que o novo panorama desaante, pois a prpria funo do Cdigo Civil alterada, passando agora a atuar no mais como a Constituio do Direito Privado, mas como elo entre a Constituio e os microssistemas, por meio de aberturas, propositadamente inseridas em seu corpo, fornecendo ao Ordenamento uma salutar coeso.7

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gerais. Como exemplos no Cdigo de 1916 os artigos 159, 924, 964, 1.056 (Ruy Rosado de Aguiar Jnior. O novo cdigo civil e o cdigo de defesa do consumidor pontos de convergncia. Revista de Direito do Consumidor, So Paulo, v. 48, p. 55-68, out./dez. 2003). Exemplo apto a evidenciar tal armativa a hiptese do 1 do artigo 1.228 do Cdigo Civil, que ao fazer uso de clusulas gerais extensivas valorizao os microssistemas. Esta situao afasta os conceitos estanques, que ainda so repetidos nas faculdades aos acadmicos. Respeitosamente, cremos que as lies de Silvio Rodrigues de que o Direito Privado o que regula as relaes entre os homens, tendo em vista o interesse particular dos indivduos, ou a ordem privada, e de que Direito Pblico o destinado a disciplinar os interesses gerais da coletividade (Direito civil: parte geral, 26 ed., So Paulo: Saraiva, 1996, v. 1, p. 7) merecem ajuste pela dinmica que se empreendeu bipolaridade em tela. Nesse sentido: Angel Latorre, Introduo ao direito, traduo de Manuel de Alarco, Coimbra: Almedina, 1978, p. 208-212. Corroborando o entendimento acima apresentado, Michele Costa Silveira escreveu: O direito civil hoje evidentemente diverso daquele que tinha lugar no perodo oitocentista, marcado pelos estanques limites do indivduo, da famlia, da propriedade, do contrato e da responsabilidade civil. buscada luz da Constituio a renovao do direito privado, medida que as normas consideradas privadas invadem a Carta, o que somente faz reforar a constatao da invalidade da perspectiva dicotmica dos dois clssicos ramos do ordenamento, nos quais a modicao dos padres constitucionais passa a iluminar o direito privado (As grandes metforas da bipolaridade, In: Judith Martins-Costa (Org.), A reconstruo do direito privado: reexos dos princpios, diretrizes e direitos fundamentais do direito privado, So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002, p. 48). Oportuna a observao do Professor Renan Lotufo, referindo-se ao Cdigo Civil de 2002: Estamos diante de um Cdigo, que na sua redao nal, ainda longe da perfeio, no quer ser uma Constituio, no quer ser o centro, e sim um corpo de normas com clusulas gerais e abertura para servir e viabilizar a atuao de todo do Direito Privado (Da oportunidade da codicao civil, In: Ingo Wolfgang Sarlet. O novo Cdigo Civil e a Constituio. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006, p. 13-32, p. 28). 265

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Com este norte, nosso singelo estudo tentar examinar a codicao civil no novo quadro descrito, realizando este exame luz dos estudos de Hans Kelsen e Niklas Luhmann. 2. AS TEORIAS SOBRE A AUTO-REFERENCIALIDADE DO SISTEMA JURDICO: HANS KELSEN E NIKLAS LUHMANN A abordagem acerca da funo da atual codicao civil consubstancia-se em importante instrumento para a vericao de duas teorias de grande importncia sobre os sistemas jurdicos: a Teoria Pura do Direito de Hans Kelsen e a Teoria Autopoitica dos Sistemas Sociais de Niklas Luhmann. Ambas pretendem demonstrar que o direito um sistema auto-referencial. Entretanto, suas construes cientcas so diversas, uma vez que partem de pressupostos distintos8. Com efeito, a Teoria Pura do Direito tem como ponto de partida a noo bsica da contraposio sujeito/objeto. O sujeito cognoscente, em posio exterior ao objeto, atravs do contato sensorial que tem com o objeto, pode emitir enunciados sobre este. A Teoria dos Sistemas, por sua vez, orienta-se por outro aparato, qual seja, a contraposio entre sistema/ambiente9. A teoria do direito fundamentada em Kelsen remete s estruturas jurdicas (normas), organizadas em uma estrutura escalonada, no qual em uma extremidade estaria a Constituio, o fundamento ltimo de validade do sistema do direito positivo, elemento que lhe confere unidade, e no outro as normas individuais e concretas. Luhmann entendendo o direito enquanto operaes, no como estruturas, estabelece que a unidade e o fechamento do Direito conferida pela homogeneidade dessas operaes. Cumpre desde j destacar que o objeto do presente texto no realizar anlise profunda sobre as teorias desenvolvidas por Luhmann e por Kelsen, mas to somente o de utilizar as concluses a que chegaram estes cientistas e aplic-las ao atual contexto legislativo em que nos inserimos, visando assim delimitar o

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Nesse sentido, pertinente a advertncia de Celso Campilongo: Se verdade que, para Kelsen, o direito tambm um sistema autopoitico, no menos verdade que as razes e o mtodo que o levam a essa concluso tm pouqussimo contato com os fundamentos sociolgicos que conduzem Luhmann mesma observao (Poltica, sistema jurdico e deciso judicial. So Paulo: Max Limonad, 2002. p. 167). Conforme destaca Daniel Monteiro Peixoto, em artigo indito, gentilmente cedido pelo autor: A Constituio e os Sistemas Auto-Referenciais: Notas sobre a teoria de Niklas Luhmann e sua contraposio ao paradigma kelseneano.

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papel do novo Cdigo Civil e suas comunicaes com os microssistemas e com a Constituio Federal. 2.1. Teoria Pura do Direito de Hans Kelsen Como sabido, no momento histrico precedente ao surgimento da Teoria Pura do Direito10 a Cincia Jurdica no tinha seu objeto de estudo, qual seja, o Sistema do Direito positivo, bem demarcado. Concepes sociolgicas, psicolgicas, polticas e econmicas interferiam na anlise do jurista, impedindo-o de desenvolver um mtodo prprio para conhecer o seu objeto de estudo. Neste perodo no se pode armar que existia, de forma absolutamente categrica, autonomia da Cincia Jurdica11. At mesmo o acoplamento do Direito com outras cincias humanas e com princpios das cincias naturais eram propostos. Nesse sentido, o grande objetivo da obra de Kelsen foi discutir e propor os princpios e mtodos prprios da teoria jurdica fornecendo ao jurista autonomia cientca. Assim, estabelecido como premissa bsica o enfoque normativo, este corte metodolgico, no mbito da Cincia do Direito, conduzia ao entendimento de que para o jurista o direito deve ser visto como norma, no como valor transcendente ou como fato social. A norma em Kelsen corresponde a um dever-ser destinado a regular a conduta humana estabelecendo um ato de coero como sano12. Entretanto, a prescrio de uma conduta e previso de sano para a sua inobservncia no so sucientes para qualicar uma norma como jurdica. Assim, cumpre destacar, que uma norma somente pode ser qualicada como tal medida que for elaborada de acordo com o preceituado por outra norma do sistema. Por essa razo que Kelsen estabeleceu que:
, com efeito, uma caracterstica muito signicativa do Direito ele regular a sua prpria produo e aplicao. A produo das normas jurdicas gerais, isto , o processo legislativo, regulado pela Constituio, e as leis formais ou processuais, por seu turno, tomam sua conta regular a aplicao das leis materiais pelos tribunais e a autoridades administrativas. Por isso, os atos de produo e de aplicao (que como veremos, tambm ela prpria produo) do Direito, que representam o processo jurdico, somente interessam ao conhecimento jurdico

10. A primeira publicao da Teoria Pura do Direito data de 1934. 11. Conforme Hans Kelsen (Teoria pura do Direito. 6. ed. Traduo de Joo Baptista Machado. So Paulo: Martins Fontes, 2000. p. 1-2). 12. Conforme Hans Kelsen (Teoria Geral do Direito e do Estado. 3. ed. Traduo de Lus Carlos Borges. So Paulo: Martins Fontes, 2000. p. 180). 267

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enquanto formam o contedo de normas jurdicas, enquanto so determinadas por normas jurdicas.13

Assim se observa a concluso alcanada por Kelsen que mais importa para os objetivos deste estudo, qual seja, a auto-referencialidade do Direito. O Direito, como acima expresso, regula sua prpria produo e aplicao. Isso se d, na concepo kelseniana mediante atos de produo normativa do legislador que dentre toda a diversidade dos acontecimentos do mundo fenomnico elege, por meio de critrios que no importam para o cientista jurdico, aqueles que sero revestidos de linguagem jurdica, normatizando-os. Tais eventos sero assim transportados do plano do ser para o plano do dever ser. Para que o legislador ou outra autoridade competente possa realizar a produo de enunciados normativos dever observar outras normas jurdicas, da qual aquela norma produzida retirar seu fundamento de validade. Por essa razo que se arma que o Direito um sistema auto-referencial, pois somente pelas formas nele previstas pode determinado fato ingressar em seu sistema, sendo, somente a partir deste momento, juridicamente relevante. Entretanto, no somente o procedimento para a produo da norma pode ser determinado pela norma superior (aquela da qual a inferior retira seu fundamento de validade), mas tambm o contedo da norma inferior pode ser determinado pela norma superior. Esta constatao especialmente pertinente para o entendimento do papel do Cdigo Civil frente Constituio de 1988. 2.2. Teoria Autopoitica dos Sistemas Sociais de Niklas Luhmann Diferentemente do momento em que Kelsen renova o estudo jurdico com sua mais famosa obra, quando Luhmann desenvolve sua teoria sobre os sistemas sociais, o Direito j era analisado como uma cincia autnoma detentora de mtodo e objeto prprios. A anlise desenvolvida por Luhmann mais complexa visto que diferentemente da Teoria Pura, o enfoque luhmanniano interdisciplinar. Dessa forma, desde j destacamos que como tratam do Direito sob prismas distintos, no correto que se efetue um confrontamento entre as concluses obtidas. Realizada esta ressalva, no que tange teoria de Luhmann, como j descrito, o ponto de partida essencial a contraposio existente entre sistema e ambiente. Isso ocorre, pois umas das preocupaes do autor a de identicar a forma pela qual so produzidos os limites do sistema frente ao ambiente.

13. Teoria pura do Direito. 6. ed. Traduo de Joo Baptista Machado. So Paulo: Martins Fontes, 2000. p. 80. 268

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Cumpre destacar que a idia de sistema em Luhmann difere da idia de sistema adotada por Kelsen. Enquanto para este sistema compreendido como um aglomerado de normas unicado pela norma hipottica fundamental e isento de contradies, sendo essa ordem alcanada somente por meio da Cincia do Direito, em Luhmann o sistema compreendido como uma srie de operaes que se intercomunicam em rede. Nas palavras de Gustavo Sampaio Valverde14, descrevendo a idia de sistema em Luhmann:
(..) pode-se dizer que existir sistema sempre que uma poro do mundo puder se fechar, por meio de operaes prprias, em relao s demais pores do mundo, passando a funcionar de acordo com critrios peculiares, com vistas a atingir uma determinada nalidade. Mas esse fechamento no signica falta de comunicao ou isolamento, posto que nsita a essa noo de sistema a existncia de trocas contnuas de informaes com o ambiente, com o que se quer dizer que o sistema tambm dispe de uma determinada forma de abertura.

O ambiente, em Luhmann, corresponde a toda a realidade circundante do sistema. Os prprios sistemas, por sua vez diferenciam-se, esta diferenciao no ocorre somente pela nalidade que desenvolvem na sociedade, mas tambm pelo cdigo binrio e pelo programa que utilizam. O Direito, nesse contexto classicado como um sistema social, por se destinar a uma nalidade prpria, estabilizar expectativas de comportamento, bem como por possuir um cdigo binrio e um programa prprio se diferenciando assim dos demais sistemas sociais. Como sistema social autopoitico apto o Direito a se reproduzir, a partir de seus prprios elementos internos. Da porque, corretamente arma Gustavo Sampaio Valverde, que a reproduo dos sistemas ocorre por meio de operaes acontecimentos instantneos, que produzem uma diferena dentro do sistema, de forma que, aps sua realizao, o sistema algo distinto do que era anteriormente15. O fato de um sistema mediante suas prprias operaes se reproduzir induz a formao de seu fechamento operativo. No sistema jurdico isso signica que uma comunicao jurdica se remete a outra imediatamente anterior16. Assim, as alteraes do sistema somente so produzidas pelo prprio sistema jurdico.

14. Coisa Julgada em Matria Tributria. So Paulo: Quartier Latin, 2004. p. 34. 15. Coisa Julgada em Matria Tributria. So Paulo: Quartier Latin, 2004. p. 34. 16. Em conformidade com exposio de Elaine Cardoso de Matos Novais (O contrato em Kelsen e Luhmann. Revista de Direito Privado. N.11, julho-setembro 2002. p. 121-137. So Paulo: Revista dos Tribunais). 269

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O fechamento operativo no signica, contudo que o sistema, est hermeticamente fechado s inuncias externas do ambiente, mas somente que qualquer alterao que venha a ocorrer no sistema ser realizada por meio de suas prprias estruturas17. Assim o sistema cognitivamente aberto, podendo eventualmente se renovar frente as irritaes causadas pelo ambiente. Nas palavras de Gustavo Sampaio Valverde18 a combinao entre programa e cdigo binrio que faz com que os sistemas sociais possam constituir-se a um s tempo como sistemas abertos e fechados, pois segundo o citado estudioso:
A combinao entre cdigo e programa, isto , entre invariabilidade e variabilidade, o que permite ao sistema ser, a um s tempo e de forma harmnica, um sistema aberto e fechado. Caber programao acompanhar a evoluo da sociedade, incorporando s normas do direito os novos fatos sociais que necessitem de tratamento jurdico, o que confere abertura ao sistema. A seu turno, cumprir ao cdigo diferenciar o direito dos demais sistemas, fazendo-o operar de forma fechada. Nesses termos, a programao complementa a codicao, conferindo-lhe contedo e com isso abastecendo o sistema com a capacidade de tomar decises.

Por m cabe destacar que h na teoria de Luhmann a possibilidade de determinados elementos pertencerem concomitantemente a dois sistemas distintos, o que ocorre com a Constituio que considerada elemento interno tanto do sistema jurdico quanto do sistema poltico. Ser a Carta Magna assim uma espcie de acomplamento estrutural hbil a permitir que as irritaes do sistema jurdico sejam interpretadas e, eventualmente, recriadas pelo sistema jurdico19. Como visto a idia de auto-referencialidade do Direito um ponto de convergncia entre as teorias de Kelsen e de Luhmann, no obstante o fato de percorrerem caminhos distintos. Tal concepo salutar ao entendimento do Direito, e nos auxiliar, a estabelecer a interao existente entre o Cdigo Civil a Constituio e os microssistemas.

17. Pertinente a anlise de Daniel Monteiro Peixoto: Sempre devemos ter em mente, contudo, que os sistemas nunca operaro fora de seus prprios limites, de modo que o sistema jurdico, que o objeto precpuo de nossa anlise, pode at reagir a acontecimentos econmicos, polticos, cientcos etc, mas sempre o far juridicamente na medida em que estes inuxos forem criados internamente por meio do ltro seletivo da juridicidade (programas condicionais, do tipo se... ento tratamento em leis, regulamentos e/ou contratos submetidos ao cdigo binrio lcito/ilcito, e nunca governo/oposio ou ter/no-ter) (A Constituio e os Sistemas Auto-Referenciais: Notas sobre a teoria de Niklas Luhmann e sua contraposio ao paradigma kelseneano; artigo indito, gentilmente cedido pelo autor). 18. Coisa Julgada em Matria Tributria. So Paulo: Quartier Latin, 2004. p. 67. 19. Daniel Monteiro Peixoto, em artigo indito, gentilmente cedido pelo autor: A Constituio e os Sistemas Auto-Referenciais: Notas sobre a teoria de Niklas Luhmann e sua contraposio ao paradigma kelseneano. 270

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Fixadas premissas bsicas sobre os pontos nucleares acerca das principais contribuies de Kelsen e Luhmann, mister se faz retornar s bases do Cdigo de 2002, identicando, agora com mais vagar, os desalinhos com o diploma pretrito e o status que se pretendeu alcanar com o novo corpo legislativo, pois tais aspectos so essncias para a anlise da auto-referencialidade do sistema, de acordo com Kelsen e Luhmann. 3. EVIDNCIAS DA SUPERAO DO MODELO DE 1916: O SURGIMENTO DOS MICROSSISTEMAS E A CONSTITUCIONALIZAO DO DIREITO CIVIL Como j gizado, o Cdigo de 1916 considerado como um exemplo positivo na denio de conceitos estava alicerado nas concepes ento reinantes no m do sculo XIX e no despontar do sculo XX, em que se destacava o individualismo, bastando, para tal constatao, a breve anlise do seu alcance no campo da liberdade de contratar e do seu conceito de propriedade (quase absoluta), desenhada para atender ao capital produtivo da poca. Desse modo, correta a armao de que o Cdigo Civil de 1916 recebe grande irradiao do Cdigo Civil francs20 e dos ideais emergentes da Revoluo Francesa, xados na trade liberdade, igualdade e fraternidade, que acabam culminando na natural idia de que o homem pode contratar com quem e na forma que deseja (liberdade de contratar)21 e de que o direito de propriedade seria exercido dentro de inabalvel liberdade individual do seu titular22.
20. Com timo panorama sobre a elaborao do Cdigo dos franceses conferir artigo de Jorge Guillermo Portela: Algunos apuntes sobre el mtodo en el Cdigo de Napolen, In: La Codicacin: races y prospectivas. Buenos Aires, 2005. p. 115-129. 21. Salutar a observao de Renan Lotufo (Da oportunidade da codicao civil, In: Ingo Wolfgang Sarlet. O novo Cdigo Civil e a Constituio. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006, p. 13-32): Tal estrutura do Cdigo foi extremamente criticada no curso do tempo, pois exatamente a liberdade dada ao contratante que levou o fraco a ser submetido ao forte, de onde se chegou a clebre frase de Lacordaire entre o fraco e o forte a liberdade escraviza e a lei liberta. Apesar da pertinncia da crtica, no podemos olvidar que a liberdade de contratar protegida a poca residia em uma necessidade no momento em que foi consagrada pelo Cdigo de Napoleo, at porque tinha, no limiar do sculo XIX, contedo revolucionrio. Como bem lembra Mrio Reis Marques (Codicao e Paradigmas da Modernidade. Coimbra, 2003. p. 14): O cdigo exprime um desgnio de homogeneizao e no de tendncias pluridireccionais. O direito codicado enfrenta o Antigo Regime e a sua atmosfera jurdico-contextual (costumes, privilgios, legitimidades, etc.), procurando conciliar os desejos de estabilidade, de certeza, de credibilidade e de adaptabilidade a novas condies da vida. A unidade legislativa o caminho que os Estados percorrem no encalo da unidade nacional. A codicao do direito a forma tcnica encontrada para a introduo na sociedade de uma ordem justa. Assente a idia de que as diferenas so irracionais, h que super-las atravs de uma ordem uniforme e racional. 22. Cremos que no um sacrilgio armar que o Cdigo Civil de 1916 surge em momento histrico de passagem e simbiose entre o Estado Liberal e o Estado Social, ocasionando tenso reetida no Projeto de Clvis 271

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A inuncia francesa sobre o Cdigo de 1916 notada, sobretudo na grande carga casustica de seus dispositivos. Tais dispositivos remetiam pouca liberdade de interpretao concedida ao julgador. A residia a maior distino entre tcnica legislativa adotada pela Codicao brasileira ab-rogada e a adotada pelo BGB (Brgerliches Gesetzbuch Cdigo Civil alemo), em que h superfcie hermenutica mais ampla. No Cdigo Civil dos Franceses, os dispositivos semanticamente fechados tinham o to de garantir os direitos alcanados pela burguesia com a Revoluo Francesa, uma vez que a anlise dos precedentes histricos demonstra que o Judicirio francs serviu de instrumento para a prevalncia da vontade dos nobres, no sendo seguro correr o risco de que tal fato pudesse vir a se repetir. O uso de dispositivos que permitiam interpretao limitada, difundindo-se a Escola da Exegese, serviu para a burguesia assegurar o status que alcanara.23 No Brasil, o apego a tal tipo de tcnica legislativa tinha como objetivo a segurana jurdica direcionada a manter uma sociedade marcada pelo predomnio da burguesia mercantil e dos proprietrios rurais, que se contrapunham enorme massa composta pelo proletariado rural.24 Insta destacar tambm que o Cdigo Civil de 1916 alm de ampla utilizao de artigos casusticos (especialmente em pontos chaves) intentou, da mesma forma que a codicao civil francesa, dispor sobre todas as hipteses possveis de conito social25, buscando a impossvel pretenso de alcanar a completude, Assim, as solues para as questes da vida civil estariam todas em um mesmo e nico corpus legislativo, harmnico e perfeito em sua abstrata arquitetura.26 Nesse
e no texto nal aprovado. Para tanto, conferir Celso Fernandes Campilongo, Poltica, sistema jurdico e deciso judicial. So Paulo: Max Limonad, 2002. Neste sentido, bem fundamentado, conra-se: Arruda Alvim (A funo social dos contratos no novo Cdigo Civil, Revista dos Tribunais, So Paulo, ano 92, n. 815, p. 19-20, set. 2003). Nesse contexto, no se identicava uma classe intermediria, at porque, como denuncia Francisco dos Santos Amaral Neto: A classe mdia era incipiente e parasitria do emprego pblico, s ordens da oligarquia dominante (Evoluo do direito civil brasileiro. In Revista de Direito Civil, Imobilirio, Agrrio e Empresarial, So Paulo, v. 7, n. 24, p. 81, abr./jun. 1983). De acordo com Gregrio Assagra de Almeida (Codicao do Direito Processual Brasileiro. Belo Horizonte: Del Rey, 2007. p. 16): o positivismo jurdico do sculo XIX tinha o sistema jurdico como manifestao de uma unidade imanente, perfeita e acabada. O sistema jurdico era concebido como uma ordem jurdica fechada, que se pautava pela ausncia de lacunas, pela idia de sistema como mtodo, como procedimento formal construtivo, por fora da qual as regras jurdicas referiam-se a um princpio ou a um nmero pequeno de princpios, sendo da deduzidas, caracterizando-se tambm pelo dogma da subsuno, em que o raciocnio jurdico era estabelecido, por intermdio de uma premissa maior (diretiva legal genrica) e de uma premissa menor (caso concreto), resultando na concluso (manifestao do juzo concreto) grifos no original. Gerson Luiz Carlos Branco; Judith Martins-Costa. Diretrizes Tericas do Novo Cdigo Civil Brasileiro. So Paulo: Saraiva, 2002. p. 116.

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passo, sobressai a relevncia da Escola da Exegese para o fortalecimento da importncia do Cdigo Civil como fonte mxima do direito privado, determinando a prevalncia deste sobre qualquer outra norma jurdica Em suma, o Cdigo Civil de 1916 foi arquitetado sob a bandeira do liberalismo, prestigiando o direito individual inspirado pela Revoluo Francesa e pelo Cdigo Napolenico, mas em verdade funcionou muito mais para acomodar a situao que interessava classe social dominante, que, a todo custo, pretendia conservar a situao em que se encontrava por meio do apoio legislativo.27 Sobre a situao narrada, em sntese, armou Orlando Gomes: (...) os grupos dominantes da classe dirigente a burguesia agrria e a burguesia mercantil mantinham o pas subdesenvolvido, porque essa era a condio de sobrevivncia de seus privilgios econmicos e da sua ascendncia social no meio que viviam. (...) Por esse interesse fundamental explicam-se as suas inclinaes ideolgicas. Para defend-lo encontram no liberalismo econmico sua mais adequada racionalizao.28 Dessa forma, apesar estrutural inspirao no BGB, j que nossa codicao em semelhana do diploma alemo foi iniciada por uma Parte Geral que se aplicava ao restante de seu corpo normativo29 ca evidente a inuncia dos cnones da Revoluo Francesa no Cdigo Civil de 1916. O modelo de codicao liberal adotado criou no pas (assim como ocorreu no exterior) um diploma legal mximo paralelo Constituio da Repblica, de forma que esta ltima cou relegada regncia apenas das relaes de direito pblico enquanto o Cdigo Civil foi erigido uma espcie de Constituio das relaes privadas e da sociedade civil. Dessa forma, o antigo Cdigo Civil Brasileiro, promulgado no ano de 1916, arraigado em concepes individualistas e voluntaristas do sculo que o precedeu,

27. Nesse sentido, Francisco dos Santos Amaral Neto leciona com vigor: um cdigo que consagrava o patriarcalismo domstico da sociedade que o gerou, e que se traduzia no absolutismo do poder marital e no ptrio poder. Tmido no reconhecimento dos direitos da liao ilegtima, preocupava-se com a falsa moral de seu tempo, hipcrita nas suas manifestaes e reacionria nas concepes. Individualista por natureza, garantiu o direito de propriedade correspondente estrutura poltico-social do pas e assegurou ampla liberdade contratual, na forma mais pura do liberalismo econmico (Evoluo do direito civil brasileiro. In Revista de Direito Civil, Imobilirio, Agrrio e Empresarial, So Paulo, v. 7, n. 24, abr./jun. 1983, p. 80). 28. Razes histricas e sociolgicas do Cdigo Civil brasileiro. So Paulo: Martins Fontes, 2003, p. 26-27. 29. Teixeira de Freitas havia traado um caminho que defendia a viabilidade da produo de dois cdigos, xando-se na codicao geral as regras para a aplicao normativa, em aspecto macro. Como atesta Arthur Virmond de Lacerda, na viso daquele jurista: Ter-se-ia assim o cdigo geral como depositrio das leis que ensinavam, destinado aos tericos, aos homens da cincia, o civil encarnando um cdigo de uso corrente do homem comum, xando as leis que mandam (Histria breve das codicaes jurdicas. Curitiba: Juru, 1997, p. 69). 273

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assumiu o papel de estatuto nico das relaes privadas brasileiras, recheado de dispositivos casusticos e de interpretao limitada. Ocorre que, com o passar do tempo, a sociedade evoluiu, as relaes sociais multiplicaram-se, tornando-se no s mais numerosas, mas tambm mais complexas, e, o modelo liberal de codicao no mais se mostrava capaz de reger absolutamente todas as relaes jurdicas privadas existentes. A onipotncia do legislador, antes considerada arma importante para a manuteno da ordem imposta pela burguesia, passa a se mostrar insuciente para resolver a gama de conitos sociais que surge. Ademais, diante da nova estruturao da ordem mundial e do crescimento dos movimentos sociais que deram incio fase do Welfare State e da interveno estatal nas relaes privadas, a imutabilidade da codicao civil liberal passa a ser questionada. Mostrou-se necessria maior interveno do Estado-Legislativo e do Estado Judicirio na produo jurdica a m de providenciar a regulamentao das relaes sociais antes olvidadas pelo Poder Pblico e que agora passam a ter suma importncia30-31. Com efeito, Gustavo Tepedino32, analisando o processo histrico de interveno estatal nas relaes privadas, sistematiza pelo menos trs fases intervencionistas do Estado brasileiro, vejamos. A primeira fase iniciada logo aps a promulgao do Cdigo Civil de 1916, quando os movimentos sociais se intensicam especialmente aps a Primeira Guerra Mundial e levam o Estado a agir em favor daqueles considerados, em termos scio-econmicos, hipossucientes. A manifestao infraconstitucional desta interveno representada pela edio de leis esparsas no intuito de reequilibrar o quadro social e econmico,
30. Analisando um dos motivos para os fracassos do sistema fechado, ao abordar a Revoluo Industrial e o Cdigo dos Franceses, bem salienta Roberto Senise Lisboa: Os fatores socioeconmicos supervenientes desmisticaram a idia de completude que se tinha sobre o macrossistema em questo, destacando-se especialmente a maior participao popular, conseqncia das presses das massas e do surgimento dos movimentos sindicais e associativos, como reao inrcia do poder pblico. (Novo Cdigo Civil brasileiro e suas perspectivas perante a constitucionalizao dos direitos, In Histria do direito brasileiro: leituras da ordem jurdica nacional. Eduardo C. B. Bittar (Org.). So Paulo: Atlas, 2003, p. 434). 31. No mesmo sentido, como bem ressalta Arruda Alvim, no se esperava (nem se poderia imaginar) que no incio do sculo XX, mais precisamente na dcada de 1920, surgisse na Europa a chamada ascenso de massas. Tal fato demonstrou a ineccia de vrios sistemas jurdicos que, pela impossibilidade de anteviso do fenmeno, no tinham como resolver satisfatoriamente a questo com o ferramental existente (A argio de relevncia no recurso extraordinrio, So Paulo: Revista dos Tribunais, 1988, p. 1-2). 32. Premissas metodolgicas para a constitucionalizao do direito civil. in Temas de direito civil. Rio de Janeiro: Renovar, 2001, p.1-22. 274

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com regramentos que comeavam a se distanciar dos princpios dominantes da codicao existente. Nesta fase o Cdigo Civil mantm substancialmente a sua centralidade e exclusividade na disciplina das relaes privadas, sendo a legislao especial instrumento utilizado apenas excepcionalmente pelo Estado, para complementao daquelas regras. Entretanto, diante da multiplicidade de relaes jurdicas desencadeadas pela nova estrutura mundial gerada aps as Grandes Guerras Mundiais, cresceu vertiginosamente o nmero de leis especiais criadas pelo Estado e o seu carter de excepcionalidade foi abandonado. A nova realidade, que busca assegurar os direitos de segunda gerao (os direitos sociais), no mais compatvel com o individualismo de outrora garantido nas codicaes. Nessas condies que Gustavo Tepedino arma que: pode-se registrar assim uma segunda fase no percurso interpretativo do Cdigo Civil, em que se revela a perda do seu carter de exclusividade na regulao das relaes patrimoniais privadas. A disciplina codicada deixa de representar o direito exclusivo, tornando-se o direito comum, aplicvel aos negcios jurdicos em geral. A seu lado situava-se a legislao extravagante que, por ser destinada a regular novos institutos, surgidos com a evoluo econmica, apresentava caracterstica de especializao, formando, por isso mesmo, um direito especial, paralelo ao direito comum estabelecido pelo Cdigo Civil. 33 Na segunda fase, a interveno estatal se torna mais aparente, pois a atividade do legislador especial no possui mais o carter de excepcionalidade, anal, a evoluo econmica e social faz surgir diversos novos institutos que no podiam car margem do direito, exigindo regulamentao imediata. Ademais, a poltica do Welfare State determina a introduo, nas Constituies, de dispositivos veiculadores da ao positiva do Estado, ou seja, de dispositivos que alcancem tambm as relaes privadas, como, especialmente, o direito de propriedade e de empresa34. Dessa forma, retira-se do Cdigo Civil a funo de centralizador nico

33. Premissas metodolgicas para a constitucionalizao do direito civil. In Temas de direito civil. Rio de Janeiro: Renovar, 2001, p. 5/6). 34. Nesse sentido, Renan Lotufo leciona: Com o advento da nossa Constituio de 1988, ocorreu um choque de perplexidade na doutrina e na jurisprudncia, por passar a lei maior a disciplinar diretamente matria que, at ento, era de exclusivo tratamento pela lei ordinria, muito particularmente por tratar de matria objeto de regulao exclusiva do Cdigo Civil. obvio que a supervenincia do texto constitucional, dentro do estudo da hierarquia das normas, implicar em que ela sempre ser o facho, a fonte de iluminao do sistema, e ela que dever dar valores fundamentais do nosso sistema, por ser reetidora de princpios estruturais (Da oportunidade da codicao civil, In: Ingo Wolfgang Sarlet. O novo Cdigo Civil e a Constituio. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006, p. 13-32). Nesse sentido, em termos: Jos Augusto Delgado, O Cdigo Civil de 2002 e a Constituio Federal de 1998: clusulas gerais e conceitos indeterminados, In: 275

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das relaes privadas, pois ele agora podado pela Constituio e circundado pela legislao especial. Com o passar do tempo, a intensicao da atividade legislativa no foi detida, especialmente com a evoluo das relaes transindividuais, ultrassubjetivas, relaes estas que no possuam o mnimo espao dentro da codicao civil existente, ainda baseada no individualismo da Era Liberal. Fez-se necessria, portanto, a edio de leis especiais que no se limitam apenas complementao das regras gerais impostas no Cdigo, mas sim regulam plenamente setores da sociedade no abarcados pela codicao. Surge, dessa forma, a terceira fase de interveno estatal, a chamada era dos estatutos, em que leis especiais disciplinam inteiramente matrias que no so tratadas pelo Cdigo e este ltimo perde, denitivamente, o papel de Constituio do Direito Privado. A legislao especial agora no disciplina apenas aspectos relevantes das relaes que tratam, mas no presente estgio de desenvolvimento legislativo, acabam por criar verdadeiros microssistemas paralelos ao sistema do Cdigo Civil. Vale ressaltar que a sistematizao exposta foi criada por Gustavo Tepedino ainda na vigncia do Cdigo Civil de 1916, sendo este, portanto, o panorama da codicao civilista brasileira observado nos momentos que antecederam a publicao do Cdigo Civil de 2002. Em sntese, vericou-se que a rigidez do antigo Cdigo gradativamente o tornou um instrumento obsoleto: o paradigma de totalidade da codicao no pde resistir s rpidas e constantes transformaes sociais. O modelo de cdigo ento vigente acabou por servir de estmulo ao surgimento dos microssistemas, destinados a regular com muito maior dinamismo as diversas (e novas) relaes jurdicas que surgiam sua margem35. Nesse sentido, conforme anotao de Ricardo Luis Lorenzetti, o nosso sistema jurdico atual no se funda em uma s lei codicadora; ao contrrio, h muitas leis para distintos setores da atividade e dos cidados. (...) A exploso do Cdigo produziu um fracionamento da ordem jurdica, semelhante ao sistema planetrio. Criaram-se microssistemas jurdicos
Arruda Alvim; Joaquim Pontes de Cerqueira Csar; Roberto Rosas (Coords.), Aspectos controvertidos do novo Cdigo Civil: escritos em homenagem ao Ministro Jos Carlos Moreira Alves, So Paulo: Revista dos Tribunais, 2003, p. 393 35. Complementando essa idia, Rosa Maria de Andrade Nery: Essa realidade apreendida pelo renomeado Prof. San Tiago Dantas, hoje encontraria, por certo, panorama ainda mais convulso em virtude da multiplicidade de novos fatores que exigiram e autorizaram o surgimento necessrio de novos pequenos sistemas para a organizao disciplinar de temas que passaram a ter importncia tal na sociedade que exigiram providncias normativas especcas (Noes preliminares de direito civil. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2002, p. 110). 276

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que, da mesma forma como os planetas, giraram com autonomia prpria, sua vida independente; o Cdigo como o sol, ilumina-os, colabora em suas vidas, mas j no pode incidir diretamente sobre eles.36 4. FUNO PARTICIPATIVA DO CDIGO CIVIL DE 2002 Diante de toda a situao explanada no tpico anterior, a doutrina de escol postou-se a reprimir a idia de nova codicao, sustentando que as diretrizes constitucionais e a existncia de microssistemas j eram sucientes para a regulao do Direito Privado.37 Com efeito, os estatutos (ou microssistemas) criados pelo legislador interveniente cuidam de disciplinar por completo matrias no albergadas pela codicao civil, no se limitando a veicular normas de direito material, mas tambm normas processuais que instrumentalizam as regras substantivas que veiculam, at mesmo tipos penais e sanes administrativas. Esta atividade legislativa expressamente pretendida pela Constituio da Repblica, que assume compromissos com a seara privada que somente podem ser regulamentados atravs da legislao especial, fora da incidncia do lugar-comum do Cdigo Civil38. Diante dessas constataes, o italiano Natalino Irti passou a defender a Era da Descodicao, em substituio ao monossistema do Cdigo Civil, apontando como os dois pilares do Ordenamento apenas a Constituio e as leis especiais. Vale conferir o raciocinio desenvolvido pelo referido jurista39:

36. A descodicao e a possibilidade de ressistematizao do Direito Civil. In Direito civil: atualidades. Csar Fiza, Maria de Ftima Freire de S e Bruno Torquato de Oliveira Naves (Coords.) Belo Horizonte: Del Rey, 2003, p. 221-222. 37. Fundamental anotar que os estudos de Natalino Irti foram essenciais para as concluses aqui postas e hoje consagradas na doutrina nacional, destacando-se o clssico trabalho: Let della descodicazione, Milano: Giuffr, 1989 (que recebeu verso em espanhol: La edad de la descodicacin, Barcelona: Bosch, 1992). No Brasil, destaca-se o clssico texto de Orlando Gomes (A caminho dos micro-sistemas. In Novos temas de direito civil. Rio de Janeiro: Forense, 1983), antecipando-se a autorizada dico de Gustavo Tepedino (com timos textos, como por exemplo: O velho projeto do velho Cdigo Civil, in Temas de direito civil, Rio de Janeiro: Renovar, 2001; Gustavo Tepedino, Editoriais da Revista Trimestral de Direito Civil, volumes 7, 10, 13, 14 e 15). Conferir ainda, entre vrios, com outras crticas: Antonio Junqueira de Azevedo, Insucincias, decincias e desatualizao do projeto de Cdigo Civil na questo da boa-f objetiva nos contratos, in Revista Trimestral de Direito Civil, v. 1, n. 1, p. 3-12, jan./mar. 2000; Carlos David Santos Aaro Reis, in Da desnecessidade de novo Cdigo Civil, cit., p. 68-81; Luiz Edson Fachin; Carlos Eduardo Pianovski Ruzyk, Um projeto de Cdigo Civil na contramo da Constituio, in Revista Trimestral de Direito Civil, v. 4, p. 243-263, out./dez. 2000; Lus Edson Fachin, A reforma no direito brasileiro: novas notas sobre um velho debate no direito civil, in Revista dos Tribunais, So Paulo, n. 757, p. 64-69. 38. Exemplicativamente, destacamos que a prpria Constituio de 1988, alm de tratar de matrias de cunho privado, favoreceu (ou melhor, determinou) o surgimento dos microssistemas tal como ocorre com o Cdigo de Defesa do Consumidor (art. 48 do ADCT) e com o Estatuto da Cidade (art. 182). 39. La edad de la descodicacion. Barcelona: Bosch, 1992, p. 63-64. 277

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El ordenamiento jurdico ya no coincide con un solo conjunto de normas, con la antigua y decimonnica constelacin que tena en el centro el Cdigo civil y sobre ste gravitaba el movimiento de las leyes especiales. El Cdigo civil es ahora uno de los sistemas, de que se compone el gran universo del Derecho privado. Otros ncleos de normas, roto cualquier nexo con el Cdigo civil, se constituyen en sistema y se desarrollan segn lgicas de sector. La Constitucin, puesta al vrtice de la pirmide normativa, garantiza la unidad del poli-sistema, vincula a uno y otro ncleo de leyes, expresa una lgica comn y general.

No entanto, o legislador brasileiro no abraou a postura da descodicao, e a pretenso de um segundo Cdigo Civil no foi abortada40. Diante desse quadro, indaga-se: Qual a funo do Cdigo Civil de 2002 em nosso sistema? A pergunta justicada pela aferio de duas premissas que j abordamos (ainda que sucintamente), quais sejam: (1) o prprio Cdigo Civil de 2002, em decorrncia da tcnica legislativa em que foi elaborado reconhece a importncia dos microssistemas; (2) a Constituio Federal de 1988, diante do seu carter social, com grande interferncia nas relaes do indivduo, atraiu para si papel de distribuio de bases ao Direito Privado. Primeiramente, deve ser destacado que o fato de a Constituio Federal passar a regular matrias at ento consideradas de abrangncia exclusiva do Direito Privado ( luz da ultrapassada dicotomia Direito Pblico Direito Privado) no implica o entendimento de que houve o esvaziamento do Cdigo Civil, pois as matrias tratadas em nvel constitucional so de natureza ultrassubjetiva, ou seja, ainda que com apego social, no h descarte na prpria relao subjetiva. A par dessa idia, a Carta Poltica de 1988 inuenciou a arquitetura da codicao, determinando a adoo de poltica constitucional de modo que, na relao subjetiva que ir o Cdigo tratar, que preservado o contedo social ditado constitucionalmente. Contudo, em momento algum, os ditames constitucionais retiraram do Cdigo Civil o status de diploma bsico das relaes privadas. Muito pelo contrrio, propiciaram ao Cdigo Civil de 2002 no s a possibilidade de recodicar o Direito Privado de acordo com a ordem constitucional, mas tambm permitiram
40. Vrios so os fundamentos que a doutrina apresenta para a defesa da manuteno da codicao civil, valendo conferir os textos de Jos Levi Mello do Amaral Jnior, Ronaldo Gatti de Albuquerque e, especialmente, Carin Prediger (In: A reconstruo do direito privado: reexos dos princpios, diretrizes e direitos fundamentais do direito privado. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002). Para os defensores da manuteno da codicao, ainda que o modelo de legislao fechada seja insuciente para abarcar a multiplicidade das relaes sociais, no h outras solues mais viveis ao Direito, sendo certo que uma codicao aberta ou seja, com maior mobilidade interpretativa e operativa seria capaz de veicular as regras de maior estabilidade na prtica privada, relegando para a legislao especial a regulamentao das categorias diferenciadas e a posio do Cdigo Civil como eixo central do sistema privado estaria preservada. 278

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a xao de elementos de orientao para os microssistemas e, por m, o mais interessante, o uso da codicao para dar efetividade s diretrizes estampadas na Carta Magna41. Dessa feita, o Cdigo Civil tem funo participativa nas questes constitucionalmente tratadas, servindo de vetor direto ou de instrumento de ligao com os microssistemas para a efetividade constitucional. Nesse ponto, a novidade legislativa de modelo estrutural mvel42, realizado atravs das clusulas gerais, permite o transporte dos valores constitucionais, para a legislao infraconstitucional, efetivando-os a partir do preenchimento dos dispositivos constantes da codicao, com a valorao almejada na nossa Carta Maior43-44. Como exemplo

41. No mesmo sentido: Renan Lotufo (Da oportunidade da codicao civil, In: Ingo Wolfgang Sarlet. O novo Cdigo Civil e a Constituio. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006, p. 13-32, p. 28). (...) no h como negar a importncia do Cdigo na vida do cidado comum, pois s ele ser capaz de dar efetividade s regras consubstanciadas na Constituio Democrtica. Como exemplo evidente, da efetivao de princpios constitucionais efetuado pelo Cdigo Civil, destacamos a atual previso do artigo 57 (com redao dada pela Lei 11.127/2005), que estabelece que: A excluso do associado s admissvel havendo justa causa, assim reconhecida em procedimento que assegure direito de defesa e de recurso, nos termos previstos no estatuto. Destacamos que alm de representar efetivao dos princpio constitucional da ampla defesa (art. 5, LV aos litigantes, em processo judicial ou administrativo, e aos acusados em geral so assegurados o contraditrio e ampla defesa, com os meios e recursos a ela inerentes), a atual previso do artigo 57 representa tambm exemplo de recodicao, uma vez que tal postura j havia sido estabelecida pelo Supremo Tribunal Federal (RE 158.215 / RS Rio Grande do Sul). 42. Sem a estrutura mvel propiciada pela tcnica legislativa das clusulas gerais, no possvel a interao que necessria para que o Cdigo Civil seja instrumento de grande utilidade. Orlando Gomes chegou a defender que a codicao de 1916 poderia sobreviver se fosse atualizada mediante processos tcnicos, atravs de instrumentos de sincronizao, com a incorporao de conceitos amortecedores. Conra-se: No se trata, pois, de rever o Cdigo Civil para mudar o substrato das instituies jurdicas que abriga , mas, to-somente, de atualiz-lo mediante a incorporao de instrumentos que possibilitem sincroniz-lo ao esprito da poca, facilitando a tarefa do aplicador atravs da adoo de princpios exveis que se ajustem a fatos novos e a comportamentos diferentes, que neutralizem, na prtica, a aplicao das regras que a realidade subverte. possvel que, durante algum tempo, a adequao da lei aos fatos possa ser realizada mediante a incorporao aos Cdigos de conceitos amortecedores (O Cdigo Civil e sua reforma, In: Direito privado: novos aspectos, Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 1961. p. 115-127, p. 126). A delimitao para a reforma conceitual sugerida pelo jurista baiano est bem prxima do que foi introduzido como estrutura orgnica do Cdigo Civil de 2002. Destaque-se, ainda que, embasado em estudo de Natalino Irti, Orlando Gomes, posteriormente, apresentou excelente trabalho sobre a descodicao j citado (A caminho dos microssistemas, In: Estudos jurdicos em homenagem ao Professor Caio Mrio da Silva Pereira, Rio de Janeiro: Forense, 1984). 43. Nessa linha, com o abono de Ronaldo Gatti de Albuquerque e Judith Martins-Costa: Outro aspecto de extrema importncia no que diz respeito ao papel das clusulas gerais no sistema est na sua relao com a Constituio, porquanto elas seriam os instrumentos aptos a dar uidez aos valores constitucionais, iluminando as demais normatizaes e dando-lhes a necessria unidade. No dizer de Judith Martins-Costa, as clusulas gerais constituem janelas, porta e avenidas que ligam os modernos cdigos civis a outros corpos normativos mesmo extra jurdicos , vinculando-os, dialeticamente, aos princpios e regras constitucionais (Constituio e codicao: a dinmica atual do binmio, In Judith Martins-Costa (Org.), A reconstruo do direito privado: reexos dos princpios, diretrizes e direitos fundamentais do direito privado. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002. p. 145-173, p. 81). 44. Prximo: Andr Pinto da Rocha Osrio Gondinho, Codicao e clusulas gerais, Revista Trimestral de Direito Civil, Rio de Janeiro, v. 2, p. 12, jan./mar. 2000. 279

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claro, basta examinar o pargrafo 1 do art. 1.228 do Cdigo Civil45 que, atravs de abertura proposital, permite que Constituio Federal, atravs do art. 5, XXIII46, interaja no s com disposto no Cdigo Civil, mas tambm com microssistemas que apresentem laos para a observncia da nalidade social da propriedade. Desse modo, a codicao ora em vigor apresenta desenho mais mvel, para ter funo participativa, reconhecendo expressamente: (1) a importncia dos microssistemas; (2) a existncia de diretrizes constitucionais que devem ser seguidas pelo Direito Privado47. A aferio que ora fazemos no absolutamente original, colhendo-se do professor Renan Lotufo lies parelhas nossa posio:
O Cdigo Civil, como j dissemos repetidas vezes, no mais o centro. A Constituio passou a ser o foco de informao. Mas nunca podemos deixar de lado que o Cdigo tambm tem uma funo participativa, intermediria entre a Constituio e os microssistemas. Esta tendncia do direito em criar microssistemas no pode deixar de lado regras gerais, que nem sempre so reguladas por estas leis especiais, as quais, em geral, se amparam nos Cdigos para regular situaes especcas.48

Assim, raticando a idia de que h utilidade na existncia de um Cdigo, mas visando no cometer os erros do passado, o legislador ptrio concebeu o novo diploma para ser instrumento de ressistematizao, resgatando a importncia da codicao, sem, entretanto, deixar de buscar a mobilidade do sistema, tomando assim, atitude diametralmente oposta do legislador de 1916. A pretenso de ser o eixo central, como se sozinho regulasse toda a matria privada49, desprezando a Constituio Federal e os microssistemas, no se confunde, data maxima venia, com pretenso de codicao com postura central com
45. Art. 1.228. O proprietrio tem a faculdade de usar, gozar e dispor da coisa, e o direito de reav-la do poder de quem quer que injustamente a possua ou detenha. 1o O direito de propriedade deve ser exercido em consonncia com as suas nalidades econmicas e sociais e de modo que sejam preservados, de conformidade com o estabelecido em lei especial, a ora, a fauna, as belezas naturais, o equilbrio ecolgico e o patrimnio histrico e artstico, bem como evitada a poluio do ar e das guas. 46. Art. 5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade, segurana e propriedade, nos termos seguintes: (...) XXIII a propriedade atender a sua funo social; 47. Nesse direcionamento, Gustavo Tepedino: O Texto Constitucional, como j insistentemente sublinhado, foi o responsvel pela transformao valorativa do direito civil, elegendo a dignidade da pessoa humana como valor central do ordenamento, ao qual funcionalizou as relaes jurdicas patrimoniais (A constitucionalizao do direito civil: perspectivas interpretativas diante do novo cdigo. In FIUZA, Csar; FREIRE DE S, Maria de Ftima; NAVES, Bruno Torquato de Oliveira. Direito civil: atualidades. Belo Horizonte: Del Rey, 2003, p. 128). 48. Da oportunidade da codicao civil. In Revista do Advogado, So Paulo, AASP, n. 68, p. 25, dez. 2002. 49. Correta, ao nosso ver, a anotao de Fbio Siebneichler de Andrade: (...) o modelo oitocentista de cdigo revela uma incompatibilidade com as exigncias de uma sociedade dia-a-dia mais complexa. A inteno totalizante da codicao poderia funcionar adequadamente em um perodo como o sculo XIX, em que 280

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entradas e sadas para regulao dos institutos privados (gerais) em conformidade com a Constituio. A segunda via que foi abraada pelo Cdigo Civil de 2002, conforme muito bem esclareceu Clvis do Couto e Silva que, certamente, foi um dos grandes responsveis pela nova estrutura codicante. Conra-se:
O pensamento que norteou a Comisso que elaborou o projeto do Cdigo Civil brasileiro foi o de realizar um Cdigo central, no sentido que lhe deu Arthur Steinwenter, sem a pretenso de nele incluir a totalidade das leis em vigor no Pas. A importncia est em dotar a sociedade de uma tcnica legislativa e jurdica que possua unidade valorativa e conceitual, ao mesmo tempo em que infunda nas leis especiais essas virtudes, permitindo doutrina poder integr-las num sistema, entendida, entretanto, essa noo de modo aberto. No se trata, a toda evidncia, de um modelo sistemtico, ao estilo das Cincias Exatas: porm, a concepo oposta tornaria incompreensvel o Direito, pois ele exige um ncleo valorativo e uma tcnica comum no Cdigo Civil e nas leis especiais. No se pode, portanto, dizer que o grande nmero de leis se oponha idia de cdigo. Isto signicaria, em ltima anlise, a recusa absoluta idia de sistema. (...) O Cdigo Civil, como Cdigo central, mais amplo que os cdigos civis tradicionais. que a linguagem outra, e nela se contm clusulas gerais, um convite para uma atividade judicial mais criadora, destinada a complementar o corpus juris vigente com novos princpios e normas.50

Por tudo, a unidade que o Cdigo Civil de 2002 representa no campo legislativo no se nca na completude desejada nos cdigos construdos a partir do modelo francs, pois a pretenso participativa do Cdigo Civil est muito mais em dar efetividade s regras constitucionais e em manter a coerncia do sistema51-52.
se predominava uma sociedade liberal-burquesa, e cujas demandas em relao ao Estado ainda eram incipientes (Da codicao: crnica de um conceito. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 1997. p. 157). 50. O Direito Civil Brasileiro em perspectiva histrica e viso do futuro. In: O Direito Privado brasileiro na viso de Clvis do Couto e Silva. JACOB DE FRADERA, Vera Maria (organizadora). Porto Alegre: Livraria do Advogado, 1997, p. 30-31. 51. Neste sentido Fbio Siebeneichler de Andrade (Da Codicao: crnica de um conceito. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 1997, p. 147): A tese no sentido de a codicao ser um elemento superado parece, a olhos apressados, consolidada. No entanto, assim no sucede. Uma anlise mais aprofundada das situaes, bem como um exame da doutrina jurdica revelam que o fenmeno da codicao ainda granjeia adeptos e alcana novas nalidades. Entre elas, podemos destacar, inicialmente, que o cdigo ainda uma forma de legislao que est associada modernidade. De outro lado, o cdigo no mais percebido na mesma acepo global e totalizante do sculo passado. Surge a tendncia de pensar o cdigo como um elemento central do sistema jurdico. Por m, caberia ao cdigo uma derradeira atribuio: facilitar a harmonizao do Direito, especialmente do direito privado. Ao contrrio do que se poderia pensar, a idia de Cdigo no se tornou uma forma superada de legislao. 52. Admitir funo diferente para o Cdigo Civil de 2002 evitar que ele perca o predicado de unicador do sistema, mesmo que com natureza participativa, nos termos em que destacamos no corpo do texto. O que ocorreu na Itlia, ainda que em contexto diferente ao nosso panorama, pode ser aproveitado como lio, a m de que a utilizao da codicao como link com os microssistemas e a Constituio Federal contribua para a unicao sistemtica, necessria em qualquer modelo a ser adotado. Oportunas, pois, as lies de Pietro Perlingieri para as nossas adaptaes: Ao lado do Cdigo Civil de 1942, ainda em vigor com algumas modicaes, cabe considerar o notvel peso da legislao emanada, posteriormente. Numerosas 281

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Essa misso que bem claro s ser possvel pelo uso de sistema mvel que permita a comunicao com outros diplomas, situao que no ocorria no Cdigo Civil de 1916.53 5. A AUTO-REFERENCIALIDADE DO SISTEMA E A IMPORTNCIA DO CDIGO CIVIL DE 2002 Como demonstrado, ainda que sucintamente em palavras j lanadas, o direito um sistema auto-referente. Seja sob o prisma do pensamento kelseniano, por meio do qual a integrao de determinado fato ao direito, tornando-o fato jurdico, feito mediante um processo de escolha arbitrrio do legislador ou de outra autoridade competente, seja pelas operaes descritas por Luhmann existentes no interior de um sistema auto-poitico causado por irritaes advindas do ambiente, certo que determinada fato somente ser relevante para o direito, ou seja, apto a gerar conseqncias jurdicas, se este for revestido de linguagem jurdica (linguagem do direito positivo). Assim, sendo o Direito auto-referente, est, como sistema social, aberto para a sociedade que visa regular, podendo ser constantemente renovado, desde que por meio de suas operaes prprias. Cumpre-nos no momento integrar este entendimento aos demais pressupostos estabelecidos no texto, qual seja, o papel do atual Cdigo Civil frente aos microssistemas e Constituio.

leis especiais tm disciplinado, embora de modo fragmentado e por vezes incoerente, setores relevantes. O Cdigo Civil certamente perdeu a centralidade de outrora. O papel unicador do sistema, tanto nos aspectos mais tradicionalmente civilsticos quanto naqueles de relevncia publicista, desempenhado cada vez mais incisiva pelo Texto Constitucional. Falar de descodicao relativamente ao Cdigo vigente no implica absolutamente em perda do fundamento unitrio do ordenamento, de modo a propor a sua fragmentao em diversos microssistemas, com a ausncia de um desenho global (Pers do direito civil: introduo ao direito civil constitucional, traduo de Maria Cristina De Cicco, 2. ed., Rio de Janeiro; Renovar, 2002, p. 5-6). Pensamos que a adoo de esquema mvel que propicie a permeabilidade do Cdigo Civil de 2002 com outros diplomas, em especial para alcanar a uidez e efetividade constitucional, consagrar a codicao como elemento de utilidade estabilidade do sistema. 53. Corroborando nosso entendimento exposto ao longo do texto, Jos Levi de Mello do Amaral Jnior destaca: (..) no h mais espao para codicaes legislativas com a pretenso de em um todo normativo pleno de si mesmo prever e solucionar todas as situaes e conitos possveis na sociedade, seja no presente, seja no futuro. neste contexto que ganham espao as chamadas clausulas gerais, espcie normativa apta a oxigenar o paradigma oitocentista de cdigo, dotando-o de mecanismos exveis, facilmente adaptveis s novas situaes da vida contempornea. Substitui-se, assim, o modelo de sistema pretensamente fechado e totalizante dos cdigos oitocentistas por um modelo de sistema relativamente aberto, no qual um cdigo rico em clusulas gerais e animado pela axiologia constitucional , interage, constantemente, com novas realidades concretas. (Constituio e codicao: primrdios do binmio, in Judith Martins-Costa (Org.), A reconstruo do direito privado: reexos dos princpios, diretrizes e direitos fundamentais do direito privado, So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002, p. 69). 282

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Conforme descrito o papel do Cdigo Civil, que em momentos pretritos era compreendido como a Constituio do Direito Privado, uma vez que visava regular todas as relaes da vida privada do indivduo, no mais subsiste. Razo ftica para tanto principalmente o aumento quantitativo e qualitativo das relaes sociais. Diante desse fato, certo que a permanncia de um Cdigo Civil que mantivesse o ideal de completude como os cdigos inuenciados pela Code, no qual se inseria o Cdigo brasileiro de 1916, bem como que continuasse a utilizar de conceitos fechados em demasia, rapidamente perderia a eccia, por se tornar obsoleto frente sociedade que visa regular. Alm da crescente complexidade da sociedade, o legislador do Cdigo de 2002 se deparou com outros dois fatores que necessariamente conduziram ao redesenho do papel do Cdigo no ordenamento. Esses fatores, j trazidos ao longo do texto so o surgimento dos microssistemas e o tratamento pela Constituio de matrias at ento afeitas exclusivamente aos estritos limites do Direito Privado (sobre a superao da dicotomia Direito Pblico Direito Privado tambm j foram tecidas consideraes). Diante disso, indagou-se sobre a real necessidade de um Cdigo, visto que as legislaes especcas vinham se multiplicando, formando verdadeiros microssistemas, com regulamentao at mesmo penal, administrativa e processual, e a Constituio havia tratado de relaes vrias do direito privado, em especco da propriedade. No obstante, o ideal de Cdigo permaneceu, em vista das vantagens que o direito codicado ainda representa, entretanto adaptaes foram realizadas aproximando a estrutura do atual cdigo do BGB, principalmente pela utilizao em pontos chaves das clusulas gerais e dos conceitos jurdicos indeterminados. Alm disso, a codicao civil reconheceu a importncia dos microssistemas, abdicando assim ao ideal de completude de tempos passados. O Cdigo Civil ento passa a ter funo participativa, intermediria entre a Constituio e os microssistemas. Nesse sentido a auto-referencialidade do Direito evidente no presente momento de desenvolvimento legislativo e serve para explic-la. Iniciando pela Constituio, viu-se em Kelsen que possvel que a norma jurdica fundamental, aqui entendida como a Constituio pode no s estabelecer o procedimento pelo qual as normas sero produzidas, mas tambm o seu contedo. Dessa forma resta esclarecido que o fato de a Constituio ter regulado questes at ento afeitas ao denominado Direito Privado, no esvaziam o Cdigo, em virtude de que as normas de Direito Privado tratada na Constituio tm carter ultrassubjetivo, restando ao Cdigo d-lhe carter subjetivo, bem como o de conceder densidade normativa quelas normas.
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Sob a concepo luhmanianna a Constituio vista como elemento pertencente a dois sistemas distintos: o poltico e o jurdico. Dessa forma ela aparece como acomplamento estrutural entre os dois sistemas, permitindo que as irritaes do sistema jurdico sejam eventualmente recriadas como informaes internas do sistema jurdico. A regulamentao da propriedade vinculando-a a uma funo social, como promovido pela Constituio Federal e depois pelo Cdigo Civil parece ser um bom exemplo dessa relao proposta por Luhmann. No que tange aos microssistemas, parece certo que eles evidenciam a abertura cognitiva do sistema em relao ao ambiente. Cremos que o melhor exemplo seja o Cdigo de Defesa do Consumidor. Diante da exploso do consumo de massa, e dos problemas da advindos, no era provido o Sistema Jurdico nacional, at o ano de 1990 de uma regulamentao que respondesse com eccia as diversas relaes jurdicas existentes, para as quais o Cdigo Civil no respondia satisfatoriamente. No obstante os anseios seja do mercado consumidor (regidos por sistemas outros como o da economia ou o da poltica) somente passaram a ter uma reverberao jurdica, quando da incluso da Lei 8.078/90 no ordenamento jurdico. O Cdigo nesse contexto funciona como ponte entre a Constituio e os microssistemas, medida que d densidade s normas constitucionais e permite o uxo dessas aos microssistemas. No que tange aos microssistemas, a codicao funcionar como norma de abastecimento, fornecendo o repositrio necessrio, para as questes no tratada na legislao especial. Dessa forma, ainda que demasiadamente sucintos nas explanaes sobre Luhmann e Kelsen, esperamos ter contribudo para a compreenso atual papel do Cdigo Civil frente a Constituio e aos microssistemas. 6. BIBLIOGRAFIA
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XI A QUESTO DO RECONHECIMENTO
DE TTULOS DE MESTRADO E DOUTORADO PROVENIENTES DOS PASES DO MERCOSUL
Valerio de Oliveira Mazzuoli
Ps-Doutor em Cincias Jurdico-Polticas pela Universidade de Lisboa. Doutor summa cum laude em Direito Internacional pela UFRGS. Mestre em Direito Internacional pela Unesp. Professor nos cursos de graduao e de mestrado em Direito da UFMT. Coordenador do Programa de Mestrado em Direito Agroambiental da UFMT. Professor convidado de Direito Internacional Pblico e Direito Constitucional Internacional nos cursos de Especializao da UFRGS, UEL e PUC-SP. Membro efetivo da Associao Brasileira de Constitucionalistas Democratas (ABCD). Advogado e parecerista.

RESUMO: O artigo examina o problema do reconhecimento de ttulos de Mestrado e Doutorado provenientes dos pases do MERCOSUL, cada vez mais crescente no Brasil a partir da proliferao de cursos stricto sensu nos demais pases do bloco. O estudo conclui que o acordo rmado pelo Brasil no mbito do MERCOSUL no exclui a exigncia de revalidao nacional dos ttulos de Mestrado e Doutorado, nos termos da Lei de Diretrizes e Bases da Educao. PALAVRAS-CHAVE: MERCOSUL; ttulos acadmicos; revalidao nacional; Lei de Diretrizes e Bases da Educao.

ABSTRACT: This article examines the problem of recognition of Masters and Doctorate titles from the MERCOSUR countries, increasingly growing in Brazil since the proliferation of stricto sensu courses in the other MERCOSUR countries. The study concludes that the agreement signed by Brazil in the MERCOSUR does not exclude the requirement for national revalidation of these titles, under the Law of Directives and Bases of Education. KEYWORDS: MERCOSUL; academic titles; national revalidation, Law of Directives and Bases of Education.

SUMRIO: I. Introduo II. O Mercosul e o Acordo de Admisso de Ttulos III. Necessidade de reconhecimento e credenciamento do curso no prprio Estado-Parte onde ofertado IV. Concluso Referncias bibliogrcas Anexo I: Acordo de Admisso de Ttulos e Graus Universitrios para o exerccio de Atividades Acadmicas nos Estados Partes do Mercosul Anexo II: Mercosul/CMC/Dec. N 29/09. Procedimentos e Critrios para a Implementao do Acordo de Admisso de Ttulos e Graus Universitrios para o Exerccio de Atividades Acadmicas nos Estados Partes do Mercosul. 291

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I. INTRODUO O objetivo deste ensaio estudar a situao jurdica dos ttulos de Mestrado e Doutorado obtidos no exterior, em especial nos Estados-partes do MERCOSUL, luz do Acordo de Admisso de Ttulos e Graus Universitrios para o Exerccio de Atividades Acadmicas nos Estados Partes do MERCOSUL, promulgado no Brasil pelo Decreto n 5.518, de 23 de agosto de 2005. Primeiramente, necessrio dizer que o problema do reconhecimento de ttulos universitrios estrangeiros nos nveis de Mestrado e Doutorado menos uma questo de Direito Internacional Pblico que de Direito interno. Em verdade, o problema que se coloca mais de equvocos interpretativos (da normativa internacional respectiva no mbito do MERCOSUL) que propriamente de compreenso das normas de Direito interno que regulamentam a matria. Neste estudo no adentraremos questo da proliferao dos cursos de ps-graduao oferecidos por Universidades privadas estrangeiras, de m ou pssima reputao no prprio pas de origem (sequer credenciadas nesses mesmos pases) ou no cenrio internacional. Tambm no nos ocupar a questo sempre colocada da incompatibilidade de cargas horrias entre o curso ofertado no exterior (v.g., no Paraguai, na Argentina etc.) com os cursos de Mestrado ou Doutorado legalmente reconhecidos e em funcionamento em Universidades brasileiras credenciadas pelo MEC/CAPES. Tais assuntos so de responsabilidade da Instituio de Ensino Superior (doravante, IES) que, no Brasil, receber solicitao de revalidao de tais ttulos e que seja capaz de conceder, dentro de seu programa de ps-graduao stricto sensu, ttulo de grau equivalente na mesma rea de conhecimento. Assim, por exemplo, um ttulo de Doutor em Direito obtido em IES estrangeira s poder ser revalidado no Brasil por instituio nacional que mantenha um programa de Doutorado em Direito reconhecido pela CAPES, na mesma rea de conhecimento do ttulo obtido, e assim por diante no que toca aos demais cursos. Ainda no exemplo, um ttulo de Doutor em Direito do Estado obtido em instituio argentina (pblica ou privada) e revalidado no Brasil pela Faculdade de Direito da USP (que mantm em seu curso de ps-graduao stricto sensu curso de Doutorado em Direito do Estado e, portanto, tem competncia para a emisso de ttulo de grau equivalente na mesma rea de conhecimento) plenamente vlido e deve ser aceito incontinenti pela IES respectiva para que um docente Assistente obtenha a progresso funcional para a classe de Adjunto etc. Os trmites internos, porm, que as IES adotam para revalidar ttulos estrangeiros (e os motivos de eventuais recusas dessas Instituies em revalidarem
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ttulos de algumas universidades estrangeiras) fogem por completo ao objeto deste estudo. Aqui pretendemos demonstrar apenas a total impossibilidade de uma IES nacional (v.g., a Universidade Federal de Mato Grosso) reconhecer um ttulo universitrio estrangeiro (seja para quais nalidades forem, como progresso funcional, aumento de remunerao etc.) sem a anterior revalidao de tal ttulo por IES nacional (credenciada pela CAPES) que conceda ttulo equivalente na mesma rea de conhecimento. II. O MERCOSUL E O ACORDO DE ADMISSO DE TTULOS Firmou-se entre os Estados-partes do MERCOSUL o Acordo de Admisso de Ttulos e Graus Universitrios para o Exerccio de Atividades Acadmicas nos Estados Partes do MERCOSUL,1 internalizado no Brasil pelo Decreto n 5.518, de 23 de agosto de 2005. A partir da promulgao desse Acordo no Brasil, muitos interessados em realizar seus cursos de ps-graduao stricto sensu (Mestrado e Doutorado) comearam a se deslocar para vrias Universidades de pases-membros do MERCOSUL, em especial paraguaias e argentinas, cujo mtodo de ensino mostrou-se extremamente atraente, a permitir a concluso de cursos de Mestrado em at 18 meses e de Doutorado em at 24 meses, ao contrrio do que ocorre no Brasil, cujos perodos regulares exigem participao em extensa carga presencial, que completam semestres letivos inteiros e perodos mdios de concluso de 24 a 48 meses para os cursos de Mestrado e Doutorado, respectivamente. Essas so, precisamente, as observaes de Edith Romano, Diretora de Assuntos Pedaggicos (PROEG) da Universidade Federal de Roraima (cf. ROMANO, 2009). No entanto, referido Acordo tem sido mais citado do que efetivamente estudado e compreendido. Como vericaremos abaixo, o Acordo de que se trata versa o caso dos pesquisadores que obtiveram seus ttulos em algum dos pases-membros do MERCOSUL (Paraguai, Argentina e Uruguai) e queiram exercer atividades de docncia e pesquisa temporariamente no Brasil, devendo o reconhecimento de ttulos para qualquer outro efeito que no o ali estabelecido, reger-se pelas normas especcas dos Estados Partes (art. 5) [grifo nosso]. O citado Acordo no trata, em hiptese alguma, da situao de um brasileiro que obtm um ttulo de Mestrado ou Doutorado no exterior e pretende exercer os direitos que tal ttulo lhe confere em territrio brasileiro. Para esse ltimo caso, somente a revalidao do ttulo, nos termos da Lei n 9.394/96 (lei de diretrizes
1. Cf. o texto integral do Acordo no Anexo deste trabalho. 293

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e bases da educao), que lhe conceder o direito de atuar como mestre ou como doutor no Brasil, notadamente no ambiente universitrio do qual faz parte. Portanto, o que o Acordo faz (como se depreende do seu segundo considerando) to-somente facilitar o intercmbio acadmico entre as instituies de ensino superior da Regio para a melhoria da formao e da capacitao cientca, tecnolgica e cultural e para a modernizao dos Estados Partes, no versando o caso (repita-se) daqueles brasileiros que obtm seus ttulos em algum dos Estados-partes do MERCOSUL e pretendem exercer em seu prprio pas (ou seja, no Brasil) os direitos que tal ttulo lhe confere no pas em que foi expedido. Nesse exato sentido se manifestou o rgo que, no MERCOSUL, tem competncia para a regulamentao de convnios internacionais desse tipo: o Conselho do Mercado Comum, na sua XXXVIII reunio, realizada em Montevidu em 7 de dezembro de 2009. A este rgo incumbe a conduo poltica do processo de integrao e a tomada de decises para assegurar o cumprimento dos objetivos estabelecidos pelo Tratado de Assuno e para lograr a constituio nal do mercado comum [grifo nosso] (MAZZUOLI, 2009: 588-589). Assim, na Deciso n 29/20092 (que, segundo ela prpria, dever ser incorporada ao ordenamento jurdico interno dos Estados Partes antes de 01/VII/2010) cou expressamente estabelecido que a admisso de ttulos e graus acadmicos, para os ns do Acordo, no se aplica aos nacionais do pas onde sejam realizadas as atividades de docncia e pesquisa, nos termos do seu art. 2. A partir dessa Deciso do MERCOSUL a CAPES disponibilizou a seguinte informao em sua home page:
MERCOSUL: Admisso de diplomas tem nova regulamentao. Apenas estrangeiros que venham lecionar no Brasil tero o benefcio da admisso de ttulos e graus acadmicos obtidos em pases partes do MERCOSUL. Essa uma das decises da reunio do Conselho Mercado Comum (CMC), realizada neste ms (dezembro), em Montevidu, Uruguai. Durante o encontro, foi aprovada a Deciso 29/09, que aprova a regulamentao do Acordo de Admisso de Ttulos e Graus Acadmicos para o Exerccio de Atividades Acadmicas nos Estados Partes do MERCOSUL. Com essa regulamentao, o acordo somente ter efeito para estrangeiros provenientes dos demais pases do Bloco, que venham a lecionar no Brasil. Os brasileiros no podero se valer desse acordo.

2. 294

V. o texto integral no Anexo II deste trabalho.

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O artigo 2, denominado Da Nacionalidade, trata do tema e explica que a admisso de ttulos e graus acadmicos, para os ns do Acordo, no se aplica aos nacionais do pas onde sejam realizadas as atividades de docncia e de pesquisa. Ainda sobre o assunto a Capes esclarece: 1. A Capes no responsvel pelo reconhecimento dos diplomas estrangeiros; 2. Para ter validade no Brasil, o diploma concedido por estudos realizados no exterior deve ser submetido ao reconhecimento por universidade brasileira que possua curso de ps-graduao avaliado e reconhecido pela Capes. O curso deve ser na mesma rea do conhecimento e em nvel de titulao equivalente ou superior (art. 48, da Lei de Diretrizes e Bases da Educao); 3. Estudantes que se afastam do Brasil para cursarem mestrado ou doutorado no exterior com bolsas concedidas pela prpria Capes e outras agncias brasileiras tambm passam pelo mesmo processo de reconhecimento; 4. A Capes alerta, ainda, que tem sido ampla a divulgao de material publicitrio por empresas captadoras de estudantes brasileiros para cursos de ps-graduao modulares ofertados em perodos sucessivos de frias, e mesmo em ns de semana, nos Territrios dos demais Estados Parte do MERCOSUL. A despeito do que sustentado pelas operadoras deste comrcio, a validade no Brasil dos diplomas obtidos em tais cursos est condicionada ao reconhecimento, na forma do artigo 48, da LDB; 5. Com o Acordo de Admisso de Ttulos e Graus Acadmicos para o Exerccio de Atividades Acadmicas nos Estados Partes do MERCOSUL, aprovado em Montevidu, Uruguai, apenas estrangeiros que venham lecionar no Brasil tero o benefcio da admisso de ttulos e graus acadmicos obtidos em pases partes do MERCOSUL; 6. Especial cautela h de ser tomada pelos dirigentes de instituies pblicas, no apenas no sentido de exigir o reconhecimento dos eventuais ttulos apresentados por brasileiros, mas, tambm de evitar o investimento de recursos pblicos na autorizao de servidores pblicos para cursarem tais cursos quando vericado o potencial risco de no reconhecimento posterior do respectivo ttulo; 7. A Capes entende que quem sustenta a validade automtica no Brasil dos diplomas de ps-graduao obtidos nos demais pases integrantes do MERCOSUL, despreza a Deciso 29/09, do CMC, o preceito dos artigos segundo e quinto do Acordo de Admisso de Ttulos e Graus Universitrios para o Exerccio de Atividades Acadmicas nos Estados Partes do MERCOSUL promulgado pelo Decreto n 5.518, de 2005 e a Orientao do MEC consubstanciada no Parecer CNE/CES n 106, de 2007, praticando, portanto, PUBLICIDADE ENGANOSA.3

3.

Disponvel em: <http://www.capes.gov.br/images/stories/download/diversos/Mercosul_NOVAS_REGRAS. pdf>. Acesso em 30/01.2011. 295

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Essa a interpretao correta e que deve ser seguida pelas IES no Brasil. Ou seja: o citado Acordo no versa, em nenhuma hiptese, o caso dos brasileiros que obtm seus ttulos em algum dos Estados-partes do MERCOSUL e pretendem exercer em seu prprio pas os direitos eventualmente decorrentes do ttulo, mas do caso estrito e singular dos estrangeiros provenientes dos demais pases do Bloco, que venham lecionar no Brasil. Portanto, qualquer cidado brasileiro que cursa ps-graduao no exterior (seja ou no em Estados-partes do MERCOSUL) dever encaminhar seu diploma para revalidao em IES nacionais, desde que cumpram com as exigncias do Conselho Nacional de Educao e da CAPES, conforme o art. 4 da Resoluo do CNE-CES no 1/2001, que assim dispe:
Os diplomas de concluso de cursos de ps-graduao stricto sensu obtidos de instituies de ensino superior estrangeiras, para terem validade nacional, devem ser reconhecidos e registrados por universidades brasileiras que possuam cursos de ps-graduao reconhecidos e avaliados na mesma rea de conhecimento e em nvel equivalente ou superior ou em rea am [grifo nosso].

equvoco corrente considerar que os ttulos obtidos em pases do MERCOSUL no necessitam de revalidao nacional para surtirem efeitos no Brasil. O que fez o referido Acordo foi regular parcerias multinacionais obrigatoriamente de carter temporrio e a ttulo de intercmbio acadmico, nada mais. A admisso do ttulo para o exerccio de atividades de docncia e pesquisa, obtido por estrangeiros em carter temporrio no Pas, no implica a sua validao ou reconhecimento, e no legitima o exerccio permanente de atividades acadmicas ou prossionais, para as quais se exige o reconhecimento e a validao do ttulo. Portanto, o Acordo citado no aboliu a revalidao ou o reconhecimento, de que tratam os 2 e 3, do artigo 48, da Lei n 9.394/96, que Estabelece as Diretrizes e Bases da Educao Nacional, no que tange aos diplomas e ttulos de graduao e ps-graduao conferidos pelas instituies dos trs outros Estados-partes do MERCOSUL. So os seguintes os citados dispositivos legais:
Art. 48. () 2. Os diplomas de graduao expedidos por universidades estrangeiras sero revalidados por universidades pblicas que tenham curso do mesmo nvel e rea ou equivalente, respeitando-se os acordos internacionais de reciprocidade ou equiparao [grifo nosso]. 3. Os diplomas de Mestrado e de Doutorado expedidos por universidades estrangeiras s podero ser reconhecidos por universidades que possuam cursos
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de ps-graduao reconhecidos e avaliados, na mesma rea de conhecimento e em nvel equivalente ou superior [grifo nosso].

No h qualquer incompatibilidade entre a norma internacional e a lei interna respectiva, uma vez que ambas versam assuntos totalmente diferentes, no se fazendo presente qualquer caso de conito entre tratado e leis internas (sobre esse assunto, v. MAZZUOLI, 2009: 332-343 e MAZZUOLI, 2002: 15-29). Desse modo, o ttulo universitrio obtido por brasileiros nos Estados-partes do MERCOSUL exige revalidao por universidade brasileira que possua o mesmo curso para o qual se pretende o reconhecimento, em conformidade com a legislao brasileira, em especial a Lei n 9.394/96. Nas IES brasileiras, as Pr-Reitorias de Ensino de Ps-Graduao so a instncias responsveis pelo recebimento e encaminhamento de todas as aes pertinentes ps-graduao, seja lato ou stricto sensu. Referidas Pr-Reitorias atendem propostas de convnios nos termos das regras universitrias, que no prevem o estabelecimento de parcerias com instituies estrangeiras para ministrar ps-graduao em territrio nacional (modalidade esta proibida terminantemente pelo MEC). As decises desses rgos universitrios homologadas pelas instncias competentes tm fora normativa interna na IES respectiva dada sua autonomia administrativa. Assim, suas manifestaes devem ser respeitadas. Esto corretas todas as manifestaes das Pr-Reitorias de Ensino de Ps-Graduao que indeferem o aceite de ttulos obtidos no exterior em violao legislao vigente no pas, o que seria (em sentido contrrio) atentar contra a legalidade das normas que prevem as diretrizes e bases da educao nacional. No mesmo sentido, assim se posicionou a CAPES em diversas manifestaes homologadas pelo Ministro da Educao:
Em sntese, as discusses sobre o acordo de admisso de ttulos e graus universitrios para o exerccio de atividades acadmicas nos Estados Partes do MERCOSUL convergem para o seguinte entendimento: 1. O Decreto Legislativo n 800 de 23/10/2003, promulgado pelo Decreto n 5.518 de 23/08/2005, instituiu a admisso de ttulos e graus universitrios para o exerccio de atividades de pesquisa e docncia nos Estados Partes do MERCOSUL, para parcerias multinacionais de carter temporrio; 2. A admisso do ttulo para o exerccio das atividades de docncia e pesquisa, obtidos por estrangeiros em carter temporrio, no Pas, no implica a sua validao ou reconhecimento e no legitima o exerccio permanente de atividades acadmicas ou prossionais, para os quais se exige o reconhecimento do ttulo; [grifo nosso]
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3. A admisso do ttulo no automtica e deve ser solicitada a uma Universidade, reconhecida pelo sistema de ensino ocial, que conceda ttulo equivalente, especicando as atividades acadmicas a serem exercidas, sua durao e instituio receptora; 4. A admisso do ttulo implica: a) a comprovao da validade jurdica do ttulo no pas de origem; b) a comprovao de que os estudos se desenvolveram, efetivamente, no exterior e no no Brasil; c) o estabelecimento de correspondncia do ttulo ou grau no sistema brasileiro; d) a vericao da durao mnima, presencial, do curso realizado; e) a destinao da aplicao do diploma, essencialmente acadmica e em carter temporrio; 5. A admisso de ttulo obtido nos Estados Partes do MERCOSUL, outorgada por universidade brasileira, somente conferir direito ao exerccio de atividades de docncia e pesquisa nas instituies nela referidas e pelo perodo nela estipulado [o que, evidentemente, no o caso dos brasileiros que obtm ttulos no exterior e pretendem aplicao no mbito de suas respectivas IES no Brasil sem prvia revalidao ocial]; 6. A validade nacional do ttulo universitrio, obtido por brasileiros nos Estados Partes do MERCOSUL, exige reconhecimento conforme a legislao vigente [grifo nosso].4

No mesmo sentido encontram-se as informaes constantes da pgina web ocial da CAPES, nos seguintes termos:
Em virtude de inmeros questionamentos da comunidade, a Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior do Ministrio da Educao esclarece os procedimentos de revalidao no Brasil de ttulos de mestrado e doutorado obtidos no exterior: 1. Para terem validade no Brasil, todos os diplomas conferidos por estudos realizados no exterior devem ser submetidos ao reconhecimento por universidade brasileira que possua curso de ps-graduao avaliado e reconhecido pela Capes. O curso deve ser na mesma rea do conhecimento e em nvel de titulao equivalente ou superior (art. 48, da Lei de Diretrizes e Bases).

4.

Cf., por exemplo, os Pareceres CNE/CES 106/2007 e 227/2007, de autoria da Conselheira MARLIA ANCONALOPEZ, homologados por despacho do Ministro da Educao, publicados no Dirio Ocial da Unio de 09.07.2007 e 18.01.2008, respectivamente.

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2. Os critrios e procedimentos do reconhecimento (revalidao) so denidos pelas prprias universidades, no exerccio de sua autonomia tcnico-cientca e administrativa. 3. Mesmo os diplomas de mestre e doutor provenientes dos pases que integram o Mercosul, esto sujeitos ao reconhecimento. O acordo de admisso de ttulos acadmicos, Decreto n 5.518, de 23 de agosto de 2005, no dispensa da revalidao/reconhecimento (Art.48, 3,da LDB) os ttulos de ps-graduao conferidos em razo de estudos feitos nos demais pases membros do Mercosul. () 4. A equivalncia de diplomas obtidos no exterior assunto do mbito exclusivo das universidades, no cabendo Capes interferir neste processo [grifos nossos].5

Merece destacar o que sabiamente diz Edith Romano sobre o acertado parecer da CAPES acima transcrito e a situao dos alunos de ps-graduao stricto sensu em cursos ofertados no exterior:
Rearma-se com este Parecer e com a Resoluo que o acompanha a importncia de que a deciso de realizar um investimento de tempo, esforo intelectual e recursos nanceiros em Curso de Ps-Graduao em instituio universitria no-brasileira, considere um profundo conhecimento da estrutura curricular do curso que se pretende realizar, a perspectiva de que os estudos sejam integralmente presenciais, realizados no pas que emitir a certicao e a existncia, no Brasil, de instituio que oferea curso de titulao equivalente, com linhas de pesquisa similares, aptos a aceitao dos processos de revalidao e reconhecimento que, em si, demandam outro perodo de investimento de tempo e recursos nanceiros para seu encaminhamento. E preciso ainda considerar o risco de, inclusive, dadas especicidades regionais, jamais obter esta desejada revalidao, parmetro nico que possibilitaria, por exemplo, o acesso a determinadas funes do servio pblico federal [grifo nosso] (ROMANO, 2009).

Enfatizamos que os requerentes, assim como qualquer outro aluno brasileiro que curse ps-graduao em qualquer pas estrangeiro, podero encaminhar seus diplomas para revalidao em IES nacionais que sigam os critrios estabelecidos pelo MEC/CAPES. Esta uma exigncia sine qua non da legislao brasileira, vlida para todos os que tenham cursado Mestrado ou Doutorado em universidades estrangeiras de qualquer pas do mundo. No se faz avaliao de universidade estrangeira. O que se exige o cumprimento de normas e prticas acadmicas vlidas mesmo para aqueles que saem do pas com autorizao da IES e com bolsas concedidas pela CAPES, CNPq ou outra instituio nanciadora. Todos devem revalidar seus diplomas, a menos que haja acordos especcos (como os de dupla lurea, ainda pouqussimo aplicados, dada sua complexidade) ou de equiparao.

5.

Disponvel em: <www.capes.gov.br/servicos/sala-de-imprensa/36-noticias/1734>. Acesso em 30/01/2011. 299

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Muitos tm argumentado que a falta de aceite de ttulos no Brasil decorrncia de discriminao com os cursos ofertados em universidades de pases vizinhos. Utilizar o argumento da xenofobia falsear a verdadeira questo. Independentemente disso, esse um problema que cabe IES que receber o pedido de revalidao ponderar. O que as IES no podem reconhecer um ttulo estrangeiro (seja para qual nalidade for, como admisso em concurso docente, progresso funcional, aumento remuneratrio etc.) sem a prvia revalidao do ttulo por instituio ocial brasileira credenciada pela CAPES. A revalidao de ttulos no Brasil exigida para ttulos provenientes de qualquer pas do mundo, nos termos dos 2 e 3, do artigo 48, da Lei n 9.394/96, independentemente da Universidade da qual proveio, seja Yale, Oxford, Harvard, Sorbonne, Heidelberg, Tquio etc. No exato sentido de tudo quanto se est a falar neste estudo est a deciso da 2 Turma do Superior Tribunal de Justia, no Recurso Especial n 971.962/RS (20070178096-5), relator Min. HERMAN BENJAMIN, proferida por unanimidade aos 25 de novembro de 2008,6 nestes termos:
Ademais, ressalto que no merece guarida o argumento de que os ttulos acadmicos oriundos de pases integrantes do Mercosul prescindem de procedimento de revalidao pelas Universidades pblicas. O Acordo de Admisso de Ttulos e Graus Universitrios para o Exerccio de Atividades Acadmicas nos Estados Partes do Mercosul, promulgado pelo Decreto Legislativo 5.5182005, prev o seguinte: Artigo Primeiro: Os Estados partes, por meio de seus organismos competentes, admitiro, unicamente para o exerccio de atividades de docncia e pesquisa nas instituies de ensino superior do Brasil, nas universidades e institutos superiores no Paraguai, nas instituies universitrias na Argentina e no Uruguai, os ttulos de graduao e ps-graduao reconhecidos e credenciados nos Estados Partes, segundo procedimentos e critrios a serem estabelecidos para a implementao deste acordo. (grifei). Fica evidente que o mencionado acordo no afasta a obedincia ao processo de revalidao, muito pelo contrrio, deixa expressa a necessidade de obedincia aos procedimentos e critrios prprios. Nesse aspecto, concordo com a sentena de 1 grau: enquanto o Acordo no for devidamente regulamentado, vale a exigncia de revalidao exigida pelo art. 48 da LDB (. 843).[ 7]

6. 7.

Publicado no Dirio de Justia, de 13.03.2009. Observe-se que o Acordo foi nalmente regulamentado pelo Conselho do Mercado Comum do MERCOSUL, pela Deciso n 29/09 (transcrita no Anexo II deste artigo), que veio corroborar expressamente o entendimento dessa jurisprudncia.

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Em caso semelhante, o e. Ministro MAURO CAMPBELL, no julgamento do Recurso Especial 939.880/RS, assim proferiu seu voto: () Chega-se ao entendimento de que a Conveno no outorga este direito revalidao ou ao reconhecimento automtico pela mera leitura do dispositivo supostamente violado neste recurso especial. Conra-se: Art. 5- Os Estados Contratantes se comprometem a adotar as medidas necessrias para tornar efetivo, o quanto antes possvel, para efeito de exerccio de prosso, o reconhecimento dos diplomas, ttulos os graus de educao superior emitidos pelas autoridades competentes de outro dos Estados Contratantes. Portanto, claro est que a norma da mencionada Conveno tem contedo meramente programtico e prope que os Estados estabeleam mecanismos, geis e to desburocratizados quanto possvel, de reconhecimento de diplomas. Assim, no se pode emprestar a este diploma o carter cogente que ele no possui. Frise-se, ainda, que em nenhuma passagem a Conveno estabelece o reconhecimento imediato de diplomas estrangeiros, sem um procedimento de revalidao. No possvel o reconhecimento automtico, sem os procedimentos administrativos de revalidao de diploma previstos na Lei de Diretrizes e Bases, Lei 9.39496, queles estrangeiros provenientes de Estados-parte desta Conveno que tenham tido diplomas expedidos antes da suposta revogao deste tratado. Primeiramente, como dito, pela mera razo de que este corte temporal no existe, face impossibilidade de revogao de tratado por decreto. E depois, pela singela constatao de que tal diploma no tem o condo de estabelecer o reconhecimento automtico e ademais, em nenhum de seus dispositivos traz este previso. (REsp. 938880RS, Rel. Ministro MAURO CAMPBELL, Segunda Turma, julgado em 23092008, DJe 29102008, grifei).

Deve-se ainda ressaltar, por oportuno, que os candidatos a concurso docente das IES brasileiras para cargos que exijam ttulo de Mestre ou Doutor, no podero ter seus ttulos estrangeiros aceitos pela comisso examinadora sem a devida comprovao de revalidao dos mesmos, nos termos da citada Lei n 9.394/96. III. NECESSIDADE DE RECONHECIMENTO E CREDENCIAMENTO DO CURSO NO PRPRIO ESTADO-PARTE ONDE OFERTADO No bastasse a necessidade de qualquer ttulo de Mestrado ou Doutorado obtido no exterior (seja ou no do MERCOSUL) ser revalidado no Brasil por Instituio de Ensino Superior brasileira legalmente reconhecida e que oferea curso de titulao equivalente, com linhas de pesquisa similares, para que somente assim conte com efeitos jurdicos no pas , o citado Acordo de Admisso de Ttulos coloca ainda como condio revalidao nacional do ttulo a necessidade
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de serem os cursos de graduao e de ps-graduao respectivos reconhecidos e credenciados nos Estados Partes (art. 1), alm de estarem os ttulos expedidos devidamente validados pela legislao vigente nos Estados Partes (art. 3) [grifos nossos]. notrio o fato de que muitas instituies, que esto a oferecer cursos de Mestrado ou de Doutorado em Estados-partes do MERCOSUL, no tm qualquer tipo de credenciamento e/ou autorizao para funcionamento no prprio pas de origem, o que impede a IES brasileira (escolhida para a revalidao) levar a cabo o procedimento homologatrio. Assim, incumbe parte interessada (requerente) fazer prova de que o ttulo que porta provm de IES reconhecida e credenciada no pas de origem, condio sem a qual ca prejudicada (tambm por esse motivo) a revalidao nacional do mesmo. IV. CONCLUSO Ao cabo desta exposio terica tem-se por rmadas as seguintes concluses: 1. O Acordo de Admisso de Ttulos e Graus Universitrios para o Exerccio de Atividades Acadmicas nos Estados Partes do MERCOSUL, promulgado no Brasil pelo Decreto n 5.518, de 23 de agosto de 2005, cuida da hiptese de parcerias multinacionais de carter temporrio e para a exclusiva nalidade de intercmbio acadmico, que nada tem que ver com o caso dos brasileiros que obtm ttulos de Mestrado ou Doutorado em IES de Estados-partes do MERCOSUL e pretendem aplic-los de imediato no Brasil sem a anterior revalidao por IES ocial brasileira, nos termos e condies estabelecidos em lei; 2. O citado Acordo de Admisso de Ttulos no aboliu o procedimento de revalidao ou reconhecimento de que tratam os 2 e 3, do artigo 48, da Lei n 9.394/96, que estabelece as diretrizes e bases da educao nacional; 3. No h qualquer incompatibilidade ou antinomia entre o referido Acordo de Admisso de Ttulos e a Lei n 9.394/69, uma vez que o prprio Acordo ressalva a regncia dos casos por ele no estabelecidos pelas normas especcas dos Estados-partes (art. 5); 4. ilegal o reconhecimento, por parte das IES brasileiras, dos ttulos de Mestrado ou Doutorado obtidos de pases-membros do MERCOSUL (ou de qualquer outro pas do mundo) no instrudos com prova da anterior
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revalidao do ttulo por IES brasileira credenciada pela CAPES que oferea em seu programa de ps-graduao curso de Mestrado ou Doutorado na mesma rea de conhecimento. REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
ANCONA-LOPEZ, Marlia. Pareceres CNE/CES 106/2007 e 227/2007. Dirio Ocial da Unio de 09.07.2007 e 18.01.2008. CAPES. Mercosul: admisso de diplomas tem nova regulamentao. Disponvel em: <http://www.capes.gov.br/images/stories/download/diversos/Mercosul_NOVAS_REGRAS.pdf>. Acesso em 30/01.2011. MAZZUOLI, V. O. Curso de direito internacional pblico, 3 ed. rev., atual. e ampl., So Paulo: RT, 2009. ________ . O Supremo Tribunal Federal e os conitos entre tratados internacionais e leis internas. Revista de Informao Legislativa, ano 39, n. 154, Braslia: Senado Federal/ Subsecretaria de Edies Tcnicas, abr./jun./2002, p. 15-29. ROMANO, E. Mestrados e doutorados no exterior: acordos, tratados e processos de revalidao. Disponvel em: <http://www.ufrr.br>. Acesso em: 19.06.09.

ANEXO I Acordo de Admisso de Ttulos e Graus Universitrios para o exerccio de Atividades Acadmicas nos Estados Partes do Mercosul
Os Governos da Repblica da Argentina, da Repblica Federativa do Brasil, da Repblica do Paraguai e da Repblica Oriental do Uruguai, a seguir denominados "Estados Partes", em virtude dos princpios, ns e objetivos do Tratado de Assuno, assinado em maro de 1991, CONSIDERANDO: Que a educao tem papel central para que o processo de integrao regional se consolide; Que a promoo do desenvolvimento harmnico da Regio, nos campos cientco e tecnolgico, fundamental para responder aos desaos impostos pela nova realidade scio-econmica do continente; Que o intercmbio de acadmicos entre as instituies de ensino superior da Regio apresenta-se como mecanismo ecaz para a melhoria da formao e da capacitao cientca, tecnolgica e cultural e para a modernizao dos Estados Partes; Que da ata da X Reunio de Ministros da Educao dos Pases Signatrios do Tratado do Mercado Comum do Sul, realizada em Buenos Aires, Argentina, no dia vinte de junho de mil novecentos e noventa e seis, constou a recomendao de que se preparasse um Protocolo sobre a admisso de ttulos e graus universitrios para o exerccio de atividades acadmicas nas instituies universitrias da Regio;
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Que a conformao de propostas regionais nessa rea deve ser pautada pela preocupao constante em salvaguardar os padres de qualidade vigentes em cada Pas e pela busca de mecanismos capazes de assimilar a dinmica que caracteriza os sistemas educacionais dos Pases da Regio, que correspondem ao seu contnuo aperfeioamento, ACORDAM: Artigo Primeiro Os Estados Partes, por meio de seus organismos competentes, admitiro, unicamente para o exerccio de atividades de docncia e pesquisa nas instituies de ensino superior no Brasil, nas universidades e institutos superiores no Paraguai, nas instituies universitrias na Argentina e no Uruguai, os ttulos de graduao e de ps-graduao reconhecidos e credenciados nos Estados Partes, segundo procedimentos e critrios a serem estabelecidos para a implementao deste Acordo. Artigo Segundo Para os ns previstos no presente Acordo, consideram-se ttulos de graduao aqueles obtidos em cursos com durao mnima de quatro anos e duas mil e setecentas horas cursadas, e ttulos de ps-graduao tanto os cursos de especializao com carga horria presencial no inferior a trezentas e sessenta horas, quanto os graus acadmicos de mestrado e doutorado. Artigo Terceiro Os ttulos de graduao e ps-graduao referidos no artigo anterior devero estar devidamente validados pela legislao vigente nos Estados Partes. Artigo Quarto Para os ns previstos no Artigo Primeiro, os postulantes dos Estados Partes do Mercosul devero submeter-se s mesmas exigncias previstas para os nacionais do Estado Parte em que pretendem exercer atividades acadmicas. Artigo Quinto A admisso outorgada em virtude do estabelecido no Artigo Primeiro deste Acordo somente conferir direito ao exerccio das atividades de docncia e pesquisa nas instituies nele referidas, devendo o reconhecimento de ttulos para qualquer outro efeito que no o ali estabelecido, reger-se pelas normas especcas dos Estados Partes. Artigo Sexto O interessado em solicitar a admisso nos termos previstos no Artigo Primeiro deve apresentar toda a documentao que comprove as condies exigidas no Presente Acordo. Para identicar, no pas que concede a admisso, a que ttulo ou grau corresponde a denominao que consta no diploma, poder-se- requerer a apresentao de documentao complementar devidamente legalizada nos termos da regulamentao a que se refere o Artigo Primeiro. Artigo Stimo Cada Estado Parte se compromete a manter informados os demais sobre quais so as instituies com seus respectivos cursos reconhecidos e credenciados. O Sistema de Informao e Comunicao
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do Mercosul proporcionar informao sobre as agncias credenciadoras dos Pases, os critrios de avaliao e os cursos credenciados. Artigo Oitavo Em caso de existncia, entre os Estados Partes, de acordos ou convnios bilaterais com disposies mais favorveis sobre a matria, estes podero invocar a aplicao daqueles dispositivos que considerarem mais vantajosos. Artigo Nono O presente Acordo, celebrado sob o marco do Tratado de Assuno, entrar em vigor, para os dois primeiros Estados que o ratiquem 30 (trinta) dias aps o depsito do segundo instrumento de raticao. Para os demais signatrios, aos trinta dias do depsito respectivo e na ordem em que forem depositadas as raticaes. Artigo Dcimo O presente Acordo poder ser revisto de comum acordo, por proposta de um dos Estados Partes. Artigo Onze O Governo da Repblica do Paraguai ser o depositrio do presente Acordo, bem como dos instrumentos de raticao e enviar cpias devidamente autenticadas dos mesmos aos Governos dos demais Estados Partes. Da mesma forma, noticar a estes a data de depsito dos instrumentos de raticao e a entrada em vigor do presente Acordo. Artigo Doze A reunio de Ministros de Educao emitir recomendaes gerais para a implementao deste Acordo. Artigo Treze O presente Acordo substitui o Protocolo de Admisso de Ttulos e Graus Universitrios para o Exerccio de Atividades Acadmicas nos Estados Partes do MERCOSUL, assinado em 11 de junho de 1997, em Assuno e seu Anexo rmado em 15 de dezembro de 1997, em Montevidu. Feito na cidade de Assuno, capital da Repblica do Paraguai, aos quatorze dias do ms de junho do ano mil novecentos e noventa e nove, em trs originais no idioma Espanhol e um no idioma Portugus, sendo os textos igualmente autnticos. Pelo Governo da Repblica Argentina, Guido Di Tella; Pelo Governo da Repblica Federativa do Brasil, Luiz Felipe Palmeira Lampreia; Pelo Governo da Repblica do Paraguai, Miguel Abdn Saguier; Pelo Governo da Repblica Oriental do Uruguai, Didier Opertti.
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ANEXO II Mercosul/CMC/Dec. N 29/09 Procedimentos e Critrios para a Implementao do Acordo de Admisso de Ttulos e Graus Universitrios para o Exerccio de Atividades Acadmicas nos Estados Partes do Mercosul
TENDO EM VISTA: O Tratado de Assuno, o Protocolo de Ouro Preto e a Deciso N 04/99 do Conselho do Mercado Comum. CONSIDERANDO: Que o esprito do Acordo de Admisso de Ttulos e Graus Universitrios para o Exerccio de Atividades Acadmicas nos Estados Partes do MERCOSUL, celebrado em Assuno em 14 de junho de 1999, ter por nalidade garantir e promover o intercmbio de professores e pesquisadores, "unicamente para o exerccio de atividades de docncia e pesquisa nas instituies de ensino superior no Brasil, nas universidades e institutos superiores no Paraguai, nas instituies universitrias na Argentina e no Uruguai", Que necessrio denir procedimentos e critrios para a implementao do referido Acordo, atendendo ao previsto nos artigos 1 e 12, Que a denio de tais procedimentos e critrios asseguram a implementao do referido Acordo conforme os parmetros de qualidade vigentes em cada pas. O CONSELHO DO MERCADO COMUM DECIDE: Art. 1 Aprovar os "Procedimentos e Critrios para a Implementao do Acordo de Admisso de Ttulos e Graus Universitrios para o Exerccio de Atividades Acadmicas nos Estados Partes do MERCOSUL", que constam como anexo e fazem parte da presente Deciso. Art. 2 Esta Deciso dever ser incorporada ao ordenamento jurdico interno dos Estados Partes antes de 01/VII/2010.

XXXVIII CMC Montevidu, 07/XII/09.


PROCEDIMENTOS E CRITRIOS PARA A IMPLEMENTAO DO ACORDO DE ADMISSO DE TTULOS E GRAUS UNIVERSITRIOS PARA O EXERCCIO DE ATIVIDADES ACADMICAS NOS ESTADOS PARTES DO MERCOSUL Artigo 1 Da Admissibilidade de ttulos 1. A admisso de ttulos e graus acadmicos de que trata o Acordo de Admisso de Ttulos e Graus Universitrios para o Exerccio de Atividades Acadmicas nos Estados Partes do MERCOSUL, celebrado em Assuno em 14 de junho de 1999, doravante denominado Acordo, um instrumento para promover e facilitar o intercmbio de docentes e pesquisadores nos Estados Partes do MERCOSUL. 2. A admisso somente surtir efeito aps a adoo dos procedimentos descritos neste documento.
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3. Somente sero admitidos, para os ns do Acordo, ttulos de Graduao e Ps- Graduao, ocialmente reconhecidos pelo pas em que foram emitidos. Artigo 2 Da Nacionalidade A admisso de ttulos e graus acadmicos, para os ns do Acordo, no se aplica aos nacionais do pas onde sejam realizadas as atividades de docncia e pesquisa. Artigo 3 Dos Procedimentos 1. A Admisso ser solicitada pelos detentores dos ttulos e graus acadmicos nos rgos ociais designados por cada Estado Parte. 2. Os interessados devero apresentar a documentao requerida devidamente legalizada nos rgos ociais designados. Artigo 4 Do Sistema de Informao 1. Os Estados Partes mantero o Sistema de Informao e Comunicao do Setor Educacional do MERCOSUL (SIC/MERCOSUL) atualizado, com relao: a) legislao vigente para o reconhecimento de diplomas; b) aos rgos responsveis pela implementao do Acordo; c) aos rgos ociais designados para efetuar a admisso dos ttulos; d) s instituies de ensino superior reconhecidas e/ou credenciadas; e) aos cursos reconhecidos nos nveis de Graduao e Ps-Graduao. 2. Os Estados Partes tero um prazo de trs meses, a partir da entrada em vigncia do presente instrumento, para enviar ao SIC/MERCOSUL as informaes mencionadas no pargrafo anterior. Artigo 5 Do Fomento ao Intercmbio Os Estados Partes promovero o intercmbio acadmico e cientco. Para tanto, informaro anualmente a disponibilidade de programas de fomento, por meio dos rgos competentes do Setor Educacional do MERCOSUL.

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XII EL DERECHO PROCESAL ENTRE EL GARANTISMO Y LA EFICACIA: UN DEBATE MAL PLANTEADO1


Joan Pic i Junoy
Catedrtico de Derecho Procesal de la Universidad Rovira i Virgili (Espaa). Miembro del Instituto Iberoamericano de Derecho Procesal. Miembro del International Association of Procedural Law.

SUMARIO: I. Introduccin: los fenmenos de la publicizacin del proceso civil y la constitucionallizacin de las garantas procesales II. Los planteamientos revisionistas: 1. Introduccin; 2. Las posiciones de CIPRIANI y MONTELEONE; 2. La posicin de MONTERO AROCA; 3. La posicin de ALVARADO VELLOSO III. Anlisis crtico de los planteamientos revisionistas: 1. El juez activo como juez fascista o totalitario: A) La proscripcin de la mala fe procesal; B) La iniciativa probatoria ex ofcio iudicis; 2. El carcter privado del objeto discutido del proceso civil; 3. La proteccin de la imparcialidad judicial IV. Conclusiones.

I. INTRODUCCIN: LOS FENMENOS DE LA PUBLICIZACIN DEL PROCESO CIVIL Y LA CONSTITUCIONALLIZACIN DE LAS GARANTAS PROCESALES 1. Uno de los fenmenos ms relevantes del derecho procesal que se ha desarrollado durante el siglo XX ha sido el de la publicizacin o socializacin del proceso, cuya consecuencia ms relevante se concreta en el hecho de que, sin discutir la vigencia del principio dispositivo (Dispositionsprinzip), va a ponerse en tela de juicio el de aportacin de parte (Verhandlungsmaxime), al menos por lo que respecta al reparto de funciones entre el juez y los litigantes y al incremento de facultades del rgano jurisdiccional, quien frente al modelo clsico del juez pasivo o inerte, pasa a ocupar una posicin activa en el proceso. En la medida en que tiene asignada la funcin pblica de resolver los conictos, se considera que deben atribursele las iniciativas necesarias para lograr la mxima ecacia en su funcin. El citado fenmeno puso de maniesto la distincin entre objeto del
1. Este estudio se destin a los Studi di diritto processuale civile in onore di Giuseppe Tarzia , T.I, editorial Giuffr, Milano, 2005, pp. 213 a 230. 309

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proceso y proceso como instrumento idneo para alcanzar la efectiva tutela, por parte del Estado, de los intereses litigiosos. As, si bien los litigantes son libres de disponer de los intereses deducidos en juicio, o sea del objeto del proceso, no lo son respecto del proceso mismo, al concebirse no slo como instrumento dirigido a la tutela jurisdiccional de derechos privados, sino adems como medio para cumplir una funcin pblica del Estado, interesado, por tanto, en el mejor cumplimiento de esta funcin. Por ello, actualmente, la mayora de las legislaciones procesales civiles recogen esta idea socializadora del proceso, y atribuyen al juez ciertas iniciativas procesales en materia probatoria. Esta formulacin del proceso civil encuentra su fundamento constitucional en el deber del juez de velar por la efectividad en la tutela de los intereses discutidos en el proceso para lograr, de este modo, lo que, por ejemplo, el artculo primero de la Constitucin Espaola proclama como valor superior del ordenamiento jurdico: la justicia, que constituye, sin duda alguna, el objetivo nal de la funcin jurisdiccional. La justicia, como valor superior del ordenamiento jurdico, representa un ideal de la comunidad, un objetivo a alcanzar por el ordenamiento jurdico, por lo que si existe un inters pblico en que el resultado del proceso sea justo, el Estado debe poner al servicio de los jueces todos los medios y poderes necesarios para que puedan alcanzar dicho n2. 2. De igual modo, durante la segunda mitad del siglo XX, surgi otro fenmeno de especial relevancia para el derecho procesal, a saber, el de la constitucionalizacin de las garantas procesales, que ha venido a asegurar por va de los textos constitucionales, en el mbito nacional, y de tratados y convenios supraestatales de derechos humanos, en el mbito internacional- un mnimo de garantas a favor de las partes, que deben presidir cualquier modelo de enjuiciamiento. Y a travs del carcter normativo de estos textos, y de su aplicacin directa e inmediata, esto es, su alcance jurdico-positivo, se pretendi evitar que el futuro legislador desconociese o violase tales garantas as como que el juzgador no se viese vinculado por las mismas en la direccin de los procesos3. 3. Estos fenmenos procesales han generado en la doctrina un debate que se ha concretado en dos posturas antagnicas sobre cul debe ser el modelo de juez civil: la de aquellos autores que centran su atencin en las partes, a las que se les atribuye todo el protagonismo del debate procesal, evitando as el otorgamiento

2. 3.

Para un estudio ms detenido de este tema, con remisin a las debidas referencias bibliogrcas, vid. mi trabajo El derecho a la prueba en el proceso civil, editorial J. M. Bosch, Barcelona, 1996, pp. 207 a 222. Al objeto de efectuar un estudio ms profundo de esta cuestin, me remito a mi trabajo Las garantas constitucionales del proceso, editorial J. M. Bosch, Barcelona, 1997, pp. 17 a 38.

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de facultades materiales de direccin al juez que, en opinin de estos autores, pueden suponer la ruptura del citado garantismo constitucional; y la de aquellos otros que buscando la mxima ecacia de la tutela judicial otorgan al juez ciertas facultades materiales de direccin del proceso. En la actualidad, este debate cientco esta adquiriendo una excesiva crudeza debido a su politizacin, lo que ha conducido a efectuar indebidos planteamientos de la discusin que, en ocasiones, y aunque sea de forma indirecta o implcita, conducen a ciertas descalicaciones personales respecto de los autores que no comparten unas mismas ideas. Se llega de este modo a lo que TARUFFO denomina una polarizzazione simmetrica, en la que en un polo existe el modelo dispositivo, que suele valorarse positivamente, y en el que se concibe el proceso como instrumento de resolucin de conlictos; y en el polo opuesto, el modelo inquisitivo, en el que de forma autoritaria y lesionando las garantas de las partes, el proceso slo est interesado en buscar la verdad. En este planteamiento maniqueo, slo existe un modelo procesal bueno, el dispositivo, y en frente, un modelo procesal malo, el inquisitivo4. Sin embargo, como podr comprobarse, es posible articular un proceso dispositivo en el que el juez tenga cierta iniciativa probatoria y pueda velar por el respeto a la buena fe procesal de las partes, sin lesionar el derecho a un proceso con todas las garantas constitucionales (especialmente el deber de imparcialidad judicial y el derecho de defensa de los litigantes). La crudeza de estas posiciones se ha visto reejada en los ltimos congresos nacionales e internacionales de derecho procesal, y en recientes publicaciones. As, entre las posiciones extremas y ms contundentes, debemos destacar la de excelentes procesalistas como CIPRIANI y MONTELEONE, en Italia, MONTERO AROCA, en Espaa, o ALVARADO VELLOSO en Argentina. Por ello, el objetivo de este trabajo es someter a crtica estos nuevos planteamientos, excesivamente ideologizados, para llegar a una solucin o postura intermedia entre ambas posiciones doctrinales, logrando as su equilibrio, pues la ecacia del proceso sin garantismo es inadmisible desde un punto de vista constitucional, y el garantismo sin ecacia tampoco es aceptable si lo que se pretende es lograr la tutela judicial ms justa posible, y no puede olvidarse que la Justicia tambin es un valor supremo en la mayora de los textos constitucionales, ya venga proclamada expresamente o bien lo sea de forma implcita. Por ello, debemos esforzarnos en abandonar posiciones absolutas del problema y buscar una postura intermedia, que sin conculcar ninguna garanta constitucional de las partes logre la mxima ecacia del proceso.
4. TARUFFO, M., La prova dei fatti giuridici, edit. Giuffr, Milano, 1992, pp. 20 a 22. 311

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II. LOS PLANTEAMIENTOS REVISIONISTAS 1. Introduccin Como hemos indicado, en la doctrina procesal ha surgido un movimiento que ha venido a denominarse revisionista, en la medida en que somete a revisin las aportaciones que ha supuesto la publicizacin del proceso civil, que centra su crtica en la posible iniciativa probatoria ex ofcio iudicis, y en el control judicial de la buena fe procesal en la actuacin de las partes. Para esta doctrina, tales iniciativas suponen una manifestacin procesal propia de una ideologa fascista o autoritaria, en la que se subordinan los derechos de las partes a los poderes del juez. Seguidamente, para analizar de forma crtica estos planteamientos, expondr las opiniones ms relevantes de esta corriente doctrinal. 2. Las posiciones de CIPRIANI y MONTELEONE En la doctrina procesal italiana, el autor que ms se ha destacado por la crtica a la publicizacin del proceso es CIPRIANI. De sus diversos trabajos sobre el tema5, voy a referirme especialmente al publicado en la Rivista trimestrale di diritto e procedura civile (nm. 4 del ao 2002), titulado Il processo civile italiano tra efcienza e garanzie, por ser el que aborda de forma ms amplia el tema de la relacin entre ecacia de la tutela jurisdiccional y las garantas procesales. En un documentado anlisis de las verdaderas aportaciones de Calamandrei al Codice di Procedura Civile de 1940, destaca ya desde el inicio de su trabajo el carcter fascista del Cdigo, indicando que il caso di ricordare che il c.p.c. italiano, che risale al 1940, quando il fascismo era allapogeo, fu presentato come il codice fascista per eccelenza6. Bajo esta premisa histrica, de gran carga ideolgica, critica la publicizacin del proceso indicando: Es cierto que en la base de la denominada concepcin
5. As, vid. sus estudios Il processo civile tra vecchie ideologie e nuovi slogan, en Rivista trimestrale di diritto e procedura civile, 2003, 2, pp. 455 a 466; I problemi del processo di cognizione tra passato e presente, en Rivista di diritto civile, 2003, 1, pp. 39 a 71 (especialmente pp. 45 a 47); Il processo civile italiano tra revisionisti e negazionisti, en Il Foro Italiano, 2002, V, pp. 24 a 29; Il processo civile italiano tra efcienza e garanzie, en Rivista trimestrale di diritto e procedura civile, 2002, 4, pp. 1243 a 1261; Per un nuovo processo civile, en Il Foro Italiano, 2001, V, pp. 321 a 327; Autoritarismo e garantismo nel processo civile, en Rivista di diritto processuale, 1994, 1, pp. 24 a 61 (especialmente nota 18). En castellano, pueden consultarse algunos de estos estudios en la obra Batallas por la justicia civil, (edit. Cuzco, Lima, 2003) en la que la profesora Eugenia Ariano Deho realiza una excelente labor de compilacin y traduccin de multitud de ensayos del profesor de Bari; y tambin en la obra coordinada por Juan Montero Aroca Proceso civil e ideologa (ob. cit., pp. 51 a 64, 81 a 95 y 283 a 291). P. 1244.

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publicista hay un error de fondo: que el juez pueda tener en las causas civiles ms protagonismo que el que tienen las partes. Sin embargo, es tiempo de convencerse que cuando se eliminan derechos de las partes y se dan poderes discrecionales al juez, esto es, cuando se busca obtener la ecacia en perjuicio de las garantas, no se resuelve ningn problema y se hace slo un autoritarismo intil y contraproducente7, y aade que en esta perspectiva, puesto que est difundida la idea de que si se quiere un proceso ecaz, se necesita estar dispuesto a renunciar a las garantas o, al menos, a alguna garanta, me parece oportuno advertir que, en mi opinin, el proceso civil italiano, esta afectado de una especie de esquizofrenia, ya que por un lado estn previstas garantas tan caras como superuas, y por otro, nos faltan garantas importantsimas y bastante menos costosas. Y para hacer ms ilustrativo su pensamiento pone el ejemplo de un hospital, que en vez de construirse tomando en consideracin a los pacientes se hace pensando en los mdicos (en concreto arma: En n, como se entender fcilmente, es como si los hospitales, en lugar de construirse en funcin de los enfermos, fueran construidos para los mdicos8). De igual modo, MONTELEONE9 se muestra partidario de esta opinin en la medida en que los poderes de direccin material del proceso del juez no son ms que la concreta manifestacin de una ideologa fascista o totalitaria basada en la rechazable subordinacin de las partes a los poderes del juez, lo que viene a reprimir o conculcar la libertad de los ciudadanos condicionando insoportablemente el pleno y autnomo ejercicio de sus derechos subjetivos sustanciales y procesales10. 2. LA POSICIN DE MONTERO AROCA En la doctrina espaola, MONTERO AROCA es el autor ms crtico con el fenmeno de publicizacin del proceso civil. Tras recordar el origen histrico de este fenmeno, equipara las formulaciones legales de los textos procesales con la ideologa fascista o totalitaria de la poca en la que se promulgaron. As entiende que conceder amplios poderes discrecionales al juez, y precisamente a
P. 1250. P. 1244. Principi e ideologie del processo civile: impressioni di un revisionista, Rivista trimestrale di diritto e procedura civile, 2003, nm. 2, pp. 575 a 582; Diritto processuale civile, 2 edicin, editorial CEDAM, Padova, 2000, pp. 328 y ss.; y Enrico Finzi e la riforma (perenne) del codice di procedura civile, en Quaderni Fiorentini, nm. 26, 1997, pp. 363 a 375 (y especialmente pp. 369-370). En castellano, pueden consultarse algunos de estos estudios en la obra coordinada por Juan Montero Aroca Proceso civil e ideologa (ob. cit., pp. 97 a 107 y 173 a 197). 10. Principi , ob. cit., pp. 575 y 576. 313 7. 8. 9.

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unos jueces como el austriaco, el sovitico, el alemn o el italiano de sus pocas fuertemente sujetos al poder ejecutivo, slo se explica si al mismo tiempo se priva de esos poderes a las partes, poderes que en realidad se resuelven en garantas de las mismas en el inicio y en el desarrollo del proceso civil11. En consecuencia, se muestra totalmente contrario a la atribucin de iniciativa probatoria al juez civil, y al reconocimiento legal del principio de la buena fe procesal. Respecto de la primera cuestin arma que mantener dicha iniciativa supone apostar por un modelo de juez que est implcito en algunas ideologas [se reere a las totalitarias, fascistas o comunistas]12. Y en la misma lnea, con referencia al principio de la buena fe procesal, destaca que se trata de un mito con orgenes muy claros en la historia de las normas procesales, y cita los cdigos de enjuiciamiento civil italiano y sovitico, realizados en regmenes totalitarios, para concluir su reexin indicando que las repetidas alusiones a que el proceso es el medio para que las partes y sus abogados colaboren con el juez en la obtencin de lo ms justo, en el descubrimiento de la verdad o de la justicia material, slo se comprenden en un contexto ideolgico que parte de dar como sobreentendido que los ciudadanos no tienen derecho a pelear por lo que crean que es suyo y a hacerlo con todas las armas que les proporciona el ordenamiento jurdico. Slo el juez autoritario, fascista o comunista, lo mismo da, es el juez que se cree ungido, por no se sabe muy bien qu fuerza de la divinidad o del destino, para hacer justicia entre los hombres. El juez liberal y garantista se limita, ms modestamente, a pretender hacer efectivo el derecho positivo entre los ciudadanos, a aplicar la ley13. 3. La posicin de ALVARADO VELLOSO Finalmente, en la doctrina procesal argentina tambin encontramos autores que asumiendo los postulados del garantismo procesal niegan todo tipo de intervencin activa del juez en la direccin material del proceso. La opinin ms signicativa es la de ALVARADO VELLOSO. Este autor, recogiendo los planteamientos ideolgico-polticos de las normas procesales anteriormente expuestos, destaca la similitud del cdigo procesal de la URSS y el cdigo nazi de 1937, para concluir indicando que ambas normativas dicen exactamente lo mismo, totalitarismo de

11. Los principios polticos de la nueva Ley de Enjuiciamiento Civil. Los poderes del juez y la oralidad, editorial Tirant lo Blanch, Valencia, 2001, p. 69. De igual modo, vid. su estudio El proceso civil llamado social como instrumento de justicia autoritaria, publicado en la obra Proceso civil e ideologa coordinada por Juan Montero Aroca (ob. cit., pp. 130 a 165) y en la Revista Iberoamericana de Derecho Procesal, 2004, nm. 6, pp. 15 a 50. 12. Ob. cit., p. 120. 13. Ob. cit., pp. 106 y 108. 314

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izquierda, totalitarismo de derecha. Y esto cuaja en el cdigo procesal italiano de 194014. Tras esta aproximacin ideolgica, indica que la atribucin de poderes al juez no es una cuestin tcnica sino puramente poltica, siendo la ideologa poltica del legislador la que se plasma en las normas jurdicas15. Por ello, deben evitarse todos los planteamientos acogidos en las pocas dictatoriales. Y en la medida en que esto todava no se ha producido el mundo est yendo hacia un totalitarismo procesal angustioso y angustiante16, que ha provocado la verdadera crisis judicial del sistema17-18. III. ANLISIS CRTICO DE LOS PLANTEAMIENTOS REVISIONISTAS Las ideas expuestas sobre el juez civil totalmente pasivo, como mero resolutor de controversias, responden a un triple planteamiento que debemos analizar crticamente por separado: en primer lugar, partiendo de unos determinados datos histricos, se pretende evitar el modelo normativo de juez previsto en los cdigos procesales de los estados europeos fascistas o totalitarios de la primera mitad del siglo XX, al considerarse que son jueces que necesariamente participan de la misma caracterstica autoritaria o fascista. En segundo lugar, se entiende que el juez no debe tener iniciativas materiales de direccin en la medida en que estamos ante un proceso civil, en el que se discute un inters puramente privado, por lo que debe dejarse a la suerte de las partes. Y en tercer lugar, se menciona la clsica objecin de la imparcialidad del juez y su infraccin con la participacin activa del mismo dentro del proceso. 1. El juez activo como juez fascista o totalitario En nuestra opinin, el hecho histrico de que se atribuyan dichas iniciativas materiales de direccin al juez civil en los cdigos procesales anteriormente indicados no tiene por qu hacerle partcipe necesariamente del carcter autoritario o

14. El garantismo procesal, I Congreso Nacional de Derecho Procesal Garantista, Universidad Nacional del Centro de la Provincia de Buenos Aires, 1999 (puede consultarse en www.derecho-azul.org/congresoprocesal/ Alvarado.htm, p. 2.). De igual modo, recientemente puede consultarse su monografa Garantismo procesal contra actuacin judicial de ocio, edit, Tirant lo blanch, Valencia, 2005. 15. El garantismo procesal, ob. cit., p. 6. 16. Ob. cit. supra, p. 7. 17. Ob. cit. supra p. 4. 18. En esta lnea de pensamiento encontramos tambin a BENABENTOS, O. A.: Teora general unitaria del Derecho Procesal, editorial Juris, Rosario, 2001, pp. 81 a 133 (este autor destaca en la nota 5 de la p. 99 que el garantismo procesal, en el mbito del proceso civil, registra la paternidad de Adolfo Alvarado Velloso). 315

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fascista que se pretende. La bondad tcnica (o validez) de una norma depende de su propio contenido y alcance, ms que de la poca en que haya sido redactada, de la ideologa de su autor o de la forma en que se aplique en la prctica forense, por lo que pueden existir cdigos procesales de gran rigor cientco o tcnicamente incorrectos con independencia del carcter ms o menos liberal o social del rgimen poltico en que fueron creados. A) La proscripcin de la mala fe procesal El reconocimiento legal del principio de la buena fe procesal no otorga al correspondiente cdigo procesal civil una naturaleza fascista o totalitaria19. Respecto a la dura crtica que los revisionistas efectan a dicho principio -como analizo en otro trabajo20-, es posible destacar cuatro hechos que fundamentan nuestra tesis: a) En primer lugar, la recepcin normativa y con carcter general de la buena fe en el mbito del proceso, tiene lugar mucho antes de los cdigos de enjuiciamiento civil fascistas o totalitarios, y as podemos destacar distintas regulaciones para los procesos mercantiles de los consulados del reino de Castilla de los siglos XVII y XVIII, en los que era habitual establecerse que en los juicios se ha de proceder siempre a estilo llano, verdad sabida y buena fe guardada. b) En segundo lugar, este principio, si bien se recoge en 138 prr.1 de la Zivilprozeordung alemana, fruto de la reforma de 27 de octubre de 1933, por parte del poder autoritario del momento, su contenido, casi literal, ya haba sido reclamado insistentemente mucho antes del Tercer Reich, en concreto, como destaca el excelente estudio de GROSSMANN21, en tres ocasiones: en el Proyecto referente a la Simplicacin de la va judicial de 1923, en el Proyecto para la Reforma del Procedimiento Alemn de 1928, y en el Proyecto ocial de Nuevo Cdigo de Procedimiento Civil de 1931; por lo que como indica este autor sera errneo suponer en la introduccin de la norma [el 138 prr.1 ZPO] una creacin de la legislacin nacionalsocialista, dado que fue sencillamente tomada de los

19. De igual modo CACHN CADENAS arma: [...] creo que el hecho de que un determinado ordenamiento jurdico acoja expresamente la nocin de buena fe procesal no es un indicador, por s solo, del carcter autoritario o antigarantista del sistema procesal regulado por ese ordenamiento (La buena fe en el proceso civil, en Justicia, 2005, 1-2, p. 9). 20. El principio de la buena fe procesal, editorial J. M. Bosch, Barcelona, 2003, pp. 14 y 15. 21. El deber de veracidad de las partes litigantes en los juicios civiles. Exposicin de Derecho Comparado, en Jurisprudencia argentina, T. 71, 1940, p.11. 316

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trabajos legislativos anteriores, casi sin alteracin del texto22. En todo caso, la ZPO ha tenido diversas reformas desde 1933, y una de la ms importante de ellas mediante la Zivilprossreformgesetz, de 27 de julio de 2001, que, pese a la profunda modicacin que ha comportado para dicho texto normativo -cambiando ms de doscientos preceptos de su articulado- ha mantenido intacto su 138 prr.1, hecho que vuelve a raticar la validez democrtica de su contenido. c) En tercer lugar, la buena fe procesal se recoge actualmente en los cdigos de enjuiciamiento ms avanzados, como en la regla 3.4.2.b de las nuevas Civil Procedure Rules inglesas, de 26 de abril de 199923, o en el art. 247 de nuestra Ley de Enjuiciamiento Civil de 2000; y en los diferentes proyectos de armonizacin internacional del proceso civil, como el Cdigo Procesal Civil Modelo para Iberoamrica de 1988, elaborado desde el Instituto Iberoamericano de Derecho Procesal24; o los Principles and Rules of Transnational Civil Procedure, de 12 de abril de 200125, elaborados por el American Law Institute en cooperacin con la UNIDROIT, sin que por ello estos cdigos puedan calicarse de fascistas o autoritarios, o sean menos perfectos. d) Y, en cuarto lugar, en la Ley de Procedimiento Civil, Administrativo y Laboral cubana, de 19 de agosto de 1977, no se recoge expresamente el principio de la buena fe procesal, como as debera suceder si realmente fuese un principio propio de un ideario comunista o dictatorial. En denitiva, como podemos comprobar, en los cdigos procesales civiles modernos y de estados totalmente democrticos se recoge el principio de la buena fe procesal, mientras que ello no sucede en otros cdigos de sistemas polticos dictatoriales, lo que nos conduce a la evidente conclusin de que la vigencia de

22. GROSSMANN, K.: ob. cit., p. 12. 23. Pueden consultarse en www.lcd.gov.uk/civil/procrules-n/update.htm. 24. Su art. 5 establece: Buena fe y lealtad procesal. Las partes, sus representantes o asistentes y, en general, todos los partcipes del proceso, ajustarn su conducta a la dignidad de la Justicia, al respeto que se deben los litigantes y a la lealtad y buena fe. 25. As, de los Fundamental Principles of Transnational Civil Procedure destacan el 10.1, segn la cual: El tribunal tendr autoridad para sancionar a la parte que incumpla o se niegue a cumplir las rdenes judiciales o acte vulnerando las reglas de la buena fe procesal; y el 11, en el que se establece: 1. Las partes respetarn las reglas de la buena fe procesal en sus actuaciones tanto frente al tribunal como ante las partes. 2. Las partes se abstendrn de formular demandas o excepciones temerarias. De igual modo, de las Rules of Transnational Civil Procedure destaca la regla 1.4, segn la cual: El procedimiento se ajustar a las reglas de la buena fe, y deber ser ecaz en trminos econmicos y de tiempo (todas estos principios y reglas pueden consultarse en www.ali.org/ali/transrules.htm.). 317

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dicho principio no puede asociarse necesariamente a una determinada ideologa poltica autoritaria o dictatorial26. En todo caso, no se entiende por qu si en el mbito del derecho privado se ha reconocido, ya desde el derecho romano, el principio de la buena fe como base de las relaciones privadas y el lcito ejercicio de los derechos subjetivos y, de igual modo, se recoge en el art. 1.201 de los Principios del Derecho europeo de contratos de 199827, verdaderos fundamentos de la futura legislacin comn europea del Derecho de contratos, debe negarse su aplicacin en la actuacin procesal de los litigantes, esto es, por qu lo correcto y vlido en el mbito del derecho privado no lo es tambin en el pblico, y ms concretamente, en la actuacin procesal de las partes28. Sin embargo, en aras a garantizar al mximo el debido respeto al derecho de defensa, y las lgicas estrategias procesales que los letrados pueden idear para la mejor proteccin de los derechos de su defendido, la LEC espaola exige un uso prudente de la norma que proscribe la mala fe procesal, y as su art. 247.2 exige el carcter maniesto en la actuacin maliciosa de la parte. En todo caso, al limitarse un derecho fundamental -el de defensa- siempre es necesario, para impedir la ecacia del acto procesal realizado de mala fe, que se produzca la infraccin de otro derecho, bien o valor constitucional de la parte contraria como pueden ser sus derechos a la tutela judicial efectiva, a la defensa, a la igualdad de armas procesales, a un proceso sin dilaciones indebidas, entre otros-, as como que se motive debidamente la existencia de dicha actuacin maliciosa, decisin judicial que ser susceptible de control posterior en mritos de los recursos legalmente previstos29.

26. Probablemente por ello, no hay unanimidad dentro de los propios procesalistas que integran la denominada doctrina revisionista sobre la vigencia del principio de la buena fe procesal: en este sentido, frente a la citada opinin crtica de Montero Aroca, Alvarado Velloso arma que uno de los cinco principios de todo proceso jurisdiccional lo constituye el de la moralidad procesal, destacando si la razn de ser del proceso es erradicar toda suerte de fuerza ilegtima de una sociedad y evitar que todos se hagan justicia por mano propia, no puede siquiera concebirse que el legislador norme un medio de debate en el que pueda ser utilizada la fuerza bajo la forma de aviesa artera o traicin. De ah que la regla moral ha de presidir siempre el desarrollo del proceso y el de los actos procedimentales que lo componen, al igual que debe hacerlo en todos los dems actos de la vida jurdica (Garantismo procesal ..., ob. cit., p. 266). 27. Art. 1.201: Buena fe y lealtad. (1) Cada una de las partes debe actuar de acuerdo con la buena fe y la lealtd. (2) Las partes no pueden excluir o limitar este deber. 28. Por este motivo, ya CHIOVENDA destacaba que come ogni rapporto giuridico o sociale il rapporto processuale deve esser governato dalla buona fede (Principii di diritto processuale civile, 4 edicin, editorial Nicola Jovene, Napoli, 1928, p. 745). 29. Para un estudio ms extenso de este tema me remito a mi trabajo El principio de la buena fe procesal, ob. cit., pp. 75 a 96 y 114. 318

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B) La iniciativa probatoria ex ofcio iudicis La atribucin de cierta iniciativa probatoria al juez tampoco le convierte en un juez autoritario o fascista pues, como analic en otros trabajos30, bien delimitada dicha iniciativa se evita esta objecin. As, entiendo que al juez se le puede atribuir iniciativa probatoria siempre que se limite a los hechos discutidos en el proceso -por lo que se protege el principio dispositivo-, a las fuentes probatorias que ya consten en la causa impidiendo as una actuacin inquisitoria, susceptible de vulnerar la debida imparcialidad judicial-, y se permita el ejercer el derecho de defensa a los litigantes, ampliando sus pruebas inicialmente propuestas. Con estos tres lmites se evita la gura del juez autoritario o fascista. Precisamente, esta forma de entender la iniciativa probatoria del juez civil es la acogida por la reciente Ley de Enjuiciamiento Civil espaola, de 7 de enero de 2000, en cuyo art. 429.1.II y III LEC, establece: Cuando el tribunal considere que las pruebas propuestas por las partes pudieran resultar insucientes para el esclarecimiento de los hechos controvertidos lo pondr de maniesto a las partes indicando el hecho o hechos que, a su juicio, podran verse afectados por la insuciencia probatoria. Al efectuar esta manifestacin, el tribunal, cindose a los elementos probatorios cuya existencia resulte de los autos, podr sealar tambin la prueba o pruebas cuya prctica considere conveniente. En el caso a que se reere el prrafo anterior, las partes podrn completar o modicar sus proposiciones de prueba a la vista de lo manifestado por el tribunal. La redaccin de esta norma, a pesar de que no indica con precisin si la actuacin judicial es una mera sugerencia o una verdadera iniciativa probatoria31, es mejor que la de otros textos procesales civiles en los que el poder de ordenar pruebas no se limita, al menos legalmente, a las fuentes probatorias que ya consten en los autos, lo que puede provocar que el juez, actuando de forma inquisitiva, ponga en peligro su debida imparcialidad judicial. 2. El carcter privado del objeto discutido del proceso civil Otro de los fundamentos sobre los que se basa la inactividad material del juez reside en el carcter privado del objeto discutido en el proceso civil, esto es, en la idea de que las partes deben ser libres en su disposicin. En consecuencia,

30. Cfr. El derecho a la prueba en el proceso civil, ob. cit., pp. 267 a 271; y La iniciativa probatoria del juez civil y sus lmites, en Revista del Poder Judicial, nm. 51, 1998, 294-295. 31. Tal como destaco en mi trabajo La iniciativa probatoria del juez civil. A propsito de un caso, en Los poderes del juez civil en materia probatoria, coordinadores J. Pic i Junoy y X. Abel Lluch, editorial J. M. Bosch, Barcelona, 2003, p. 94. 319

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toda actividad del juez se congura como una inaceptable intromisin estatal en el libro ejercicio de los derechos de los litigantes. Sin embargo, esta tesis se sustenta en la idea completamente abandonada de que el proceso civil es un negocio particular. Ciertamente, las concepciones privatistas del proceso como negocio particular o relacin jurdica privada se encuentran desde hace tiempo superadas, a favor de una visin publicista o social del proceso, que lo concibe como el instrumento necesario para el ejercicio de la funcin jurisdiccional del Estado. Si bien es cierto que lo discutido en el proceso civil tiene, por regla general, un carcter disponible o privado, ello no comporta que tales caractersticas puedan igualmente predicarse del proceso, pues las normas que conforman su desarrollo afectan tambin al Estado, nico titular de la funcin jurisdiccional, que se sirve del proceso como instrumento para garantizar la efectividad de esta funcin32-33. A diferencia de lo que sucede con el principio dispositivo que posee un fundamento constitucional34 y, por ello, es insoslayable en cualquier proceso civil, el de aportacin de parte en materia probatoria, tiene un carcter meramente tcnico, que responde a un particular modo de concebir el desarrollo del proceso jurisdiccional, en el que la iniciativa de los jueces y tribunales se constrie a la voluntad de las partes35. Evidentemente, atribuir un carcter tcnico a este principio no signica que sea inmune a concepciones polticas, y de hecho, suele relacionarse con el principio dispositivo indicndose que, como norma general, el proceso inspira32. Al respecto, vid. especialmente CARNACINI, T.: Tutela giurisdizionale e tecnica del processo, en Studi in onore di Enrico Redenti, vol. II, editorial Giuffr, Milano, 1951, pp. 695 a 772. 33. Por ello, es incorrecto el smil que efecta CIPRIANI entre el hospital y un proceso, indicando que deben construirse antes que pensando en los mdicos o los jueces, en los intereses de los enfermos o justiciables (Il processo civile italiano tra efcienza e garanzie, ob. cit., p. 1244). En mi opinin, este smil no es correcto porque lo importante en ambos casos no es tanto los sujetos que intervienen (los enfermos o los litigantes) sino la funcin asignada al hospital y al proceso. Por ello, en ambos casos debe darse protagonismo tanto al mdico como al juez, pues el hospital tiene por funcin ofrecer la mejor asistencia sanitaria al enfermo, y ello lo realiza el mdico; y el proceso tiene por funcin obtener la resolucin ms justa posible de los conictos intersubjetivos, y ello lo realiza el juez, por lo que de este modo se justica que pueda atribursele cierta iniciativa probatoria. El smil formulado por CIPRIANI viene a demostrar la incorreccin de sus planteamientos: el hospital es el lugar donde los ciudadanos acuden para curar sus enfermedades, y a nadie se le ocurrira pensar que no son los mdicos los que deben indicar las pruebas a que debe someterse el paciente y el tratamiento a seguir. De igual modo, el proceso es el lugar donde los litigantes acuden para solucionar sus conictos, por lo que si se quiere que stos se resuelvan de la forma ms justa posible, deben drsele al juez los medios y poderes necesarios para alcanzar tal n. 34. Tal como analizo en mi trabajo I principi del nuovo processo civile spagnolo, en Rivista di diritto processuale, 2003, 1, pp. 66 y 67. 35. Acerca del carcter tcnico-procesal del principio de aportacin de parte me remito a mi trabajo El derecho a la prueba en el proceso civil, ob. cit., pp. 217-218, y a las referencias bibliogrcas ah indicadas. De igual modo, vid. el reciente trabajo de ETXEBERRA GURIDI, J.F.: Las facultades judiciales en materia probatoria en la LEC, editorial Tirant lo blanch, Valencia, 2003, pp. 31 y ss. 320

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do por el citado principio lo est, igualmente, por el de aportacin de parte. No obstante, la virtualidad de esta distincin se encuentra en el hecho de diferenciar con precisin el esencial y bsico principio dispositivo, del eventual principio de aportacin de parte. As, mientras el legislador no puede, sin comprometer el carcter disponible del inters discutido en el proceso civil, consentir al juez tutelar dicho inters en ausencia de una demanda de parte o extralimitarse en tal tutela mas all de lo dispuesto por los litigantes, si puede sustraerles el poder monopolstico de iniciativa probatoria incrementando, viceversa, los poderes del juez36. La atribucin de ciertas iniciativas materiales al juzgador tiene su fundamento constitucional en el carcter Social del Estado de Derecho consagrado en el art. 1 de nuestra Constitucin37, as como en el deber del juez de velar por la efectividad en la tutela de los intereses discutidos en el proceso para lograr, de este modo, lo que el citado artculo primero proclama como valor superior del ordenamiento jurdico: la justicia, que constituye el objetivo nal de la funcin jurisdiccional. Evidentemente, el problema radica en dotar de contenido o signicado al valor justicia, pues su ambigedad y falta de concrecin pueden propiciar un excesivo decisionismo judicial. Sin embargo, como concluye KELSEN en su ensayo Qu es Justicia?38, sta se da en aquel orden social bajo cuya proteccin puede progresar la bsqueda de la verdad39. En esta bsqueda de la verdad dentro del proceso -verdad mediatizada, en virtud de los principios dispositivo y de aportacin de parte, por los relatos fcticos de los respectivos litigantes- y respetando rigurosamente todas las garantas constitucionales de las partes, encuentra su justicacin la iniciativa probatoria del juez. Es cierto que las limitaciones propias del hombre hacen que no siempre pueda alcanzar la tan preciada justicia, pero no lo es menos que ello no debe ser obstculo para que el legislador ponga en manos del juzgador los medios sucientes al

36. SATTA, S., y PUNZI, C., Diritto processuale civile, 11 ed., editorial CEDAM, Padova, 1992, p. 188. Para un estudio sobre los eventuales componentes privatistas y publicistas de un cdigo procesal civil me remito al anlisis detenido de PROTO PISANI, A.: Il codice di procedura civile del 1940 fra pubblico e privato, en Il Foro Italiano, 2000, 4, pp. 73 a 87, quien se muestra muy crtico con la opinin de CIPRIANI (cfr. pp. 85 a 87). 37. En este sentido, vid. GIMENO SENDRA, V.: Fundamentos del derecho procesal, editorial Civitas, Madrid, 1981, p. 208; idem: Causas histricas de la inecacia de la Justicia, en Justicia, 1987, III, p. 591; y ASENCIO MELLADO, J.M.: Cien aos de derecho procesal en Espaa, en El derecho espaol del siglo XX, AAVV, editorial Marcial Pons, Madrid, 2000, p. 278; idem: Derecho Procesal Civil, parte primera, 2 edicin, editorial Tirant lo blanch, Valencia, 2000, pp. 34-35. 38. Este ensayo constituye su conferencia de despedida como profesor de la Universidad de California pronunciada en Berkeley el 27 de mayo de 1952. Junto con otros ensayos del mismo autor se encuentra en la obra Qu es Justicia?, editorial Ariel, Barcelona, 1991 (pp. 35 a 63). 39. P. 63. 321

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objeto de que sta pueda lograrse en el mayor nmero de ocasiones, mxime si con ello no se infringe precepto constitucional alguno. Como ha indicado TARUFFO, al estudiar el concepto de justicia de la decisin judicial40, sta no es nunca justa si se fundamenta sobre una determinacin errnea o inexacta de los hechos, por lo que concluye que la certeza del juicio sobre los hechos es una condicin necesaria para que pueda armarse que la decisin judicial es justa. Adems, todo ello es compatible con la teora que considera que el proceso nicamente sirve para resolver conictos: si no se acepta como vlida cualquier solucin del conicto, y en su lugar se piensa que ste deber ser resuelto sobre la base de algn criterio de justicia, entonces ciertamente nos encontramos con el deber de reconocer que la declaracin judicial certera de los hechos es una condicin necesaria para lograr la solucin justa del proceso. Siguiendo con esta argumentacin, observamos que nuestra Constitucin recoge en su art. 24.1 el derecho fundamental de toda persona a obtener una efectiva tutela judicial. Para que el juez pueda otorgar esta tutela, aplicando correctamente la ley, necesita la prueba de los hechos litigiosos. En consecuencia, si el objetivo de todo proceso es que los Jueces y Magistrados apliquen la ley a unos determinados hechos, de cuya certeza deben estar convencidos, coartarles o restringirles, de un modo absoluto, la iniciativa probatoria supone, a mi entender, una limitacin a la efectividad de la tutela judicial en la aplicacin de la ley y, a la postre, a la bsqueda de la justicia41. En denitiva, a la luz de todas estas previsiones constitucionales, se alcanza una idnea armonizacin entre el carcter privado del objeto litigioso y la naturaleza pblica del proceso, facilitando que los rganos jurisdiccionales pueden otorgar una efectiva y justa tutela de los intereses en conicto. 3. La proteccin de la imparcialidad judicial Finalmente, la pasividad del juez dentro del proceso suele fundamentarse en la necesidad de proteger su debida imparcialidad. Sin embargo, atendiendo a los lmites que anteriormente se han indicado sobre la iniciativa probatoria del

40. TARUFFO, M., La prova dei fatti giuridici, ob. cit., p. 43. 41. En este orden de ideas, vid. tambin BARBOSA MOREIRA, J.C.: Breves reexiones sobre la iniciativa ocial en materia de prueba, en Libro Homenaje al Profesor Jaime Guasp, editorial Comares, Granada, 1984, p. 156; MORELLO, A.M.: La prueba. Tendencias modernas, Librera editorial Platense y Abeledo-Perrot, La Plata-Buenos Aires, 1991, pp. 60 a 64; BERIZONCE, R.O.: El activismo de los jueces, en Derecho Procesal Civil Actual, editorial Platense y Abeledo-Perrot, La Plata-Buenos Aires, 1999, pp. 374-375.; y GOZANI, O.A.: Elementos de Derecho Procesal Civil, editorial La Ley, Buenos Aires, 2002, pp. XVI y XIX; Problemas actuales del derecho procesal (garantismo vs activismo judicial), editorial FUNDAP, Mxico, 2002, p. 43. 322

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juez, y en concreto, la imposibilidad de ordenar medios de prueba sobre fuentes probatorias que no consten en los autos, se evita que el juez pueda actuar inquisitivamente, buscando pruebas ms all de las libremente introducidas por las partes. Este lmite se recoge correctamente en el art. 429.1.II LEC, cuando exige que la iniciativa probatoria del juez se cia a los elementos probatorios cuya existencia resulte de los autos42. IV. CONCLUSIONES PRIMERA: El debate abierto por la doctrina revisionista esta mal planteado en la medida en que mediante la ideologizacin de las iniciativas materiales de direccin del proceso que se otorgan al juez pretende politizarse una cuestin puramente tcnica. Lo relevante no es si el juez debe tener iniciativa probatoria o no, o si debe velar por el respeto a la buena fe de las partes, sino cules deben ser los lmites de tales iniciativas. SEGUNDA: La postura radical de la doctrina revisionista, negando todo tipo de iniciativa material del juez, supone restar ecacia al proceso como instrumento del Estado para la justa tutela de los intereses litigiosos. En mi opinin, no debe buscarse el garantismo sin tener en cuenta la funcin que cumple el proceso, ni tampoco la ecacia olvidndose las garantas constitucionales del proceso. El garantismo exacerbado puede originar la inecacia del proceso, y la ecacia extrema puede propiciar la vulneracin de las garantas bsicas de la actividad del juez con su deber de imparcialidad- y de las partes con sus derechos a la defensa-. Por ello, el debate garantismo-ecacia no debe plantearse en trminos de prevalencia de uno sobre otro, sino de compatibilidad, esto es, debe buscarse la mxima ecacia del proceso respetando las garantas procesales del juez y de las partes. TERCERA: Las posturas revisionistas parten de un planteamiento perverso de la cuestin, pues impiden el dilogo o debate con la doctrina que no opina de igual modo, ya que colocan necesariamente a los autores que integran este ltimo sector bajo la descalicacin aun indirecta- de ser fascistas o autoritarios. Por ello, para evitar enfrentamientos ms ideolgicos que tcnicos, debe hacerse siempre una lectura garantista de las normas procesales en orden a obtener la mxima ecacia de las mismas. Y esta lectura, como se ha podido comprobar, no
42. Adems, esta iniciativa probatoria, como he analizado en otro trabajo (Los principios del nuevo proceso civil, ob. cit., p. 54), tampoco supone la destruccin de la carga de la prueba, que seguir aplicndose en aquellos supuestos en los que a pesar de la actividad probatoria llevada a cabo en el proceso, determinados hechos continen siendo inciertos. 323

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es incompatible con el hecho de atribuir cierta iniciativa probatoria al juez civil, o permitirle el control de la buena fe procesal de las partes. CUARTA: En denitiva, entiendo que en el debate procesal lo verdaderamente relevante no es tanto buscar el origen histrico de una determinada institucin, o ms concretamente, el rgimen poltico en el que ha surgido, sino analizar si dicha institucin es o no vlida para lograr la mejor justicia sin sacricar ninguna garanta procesal. O si se quiere, examinar si las instituciones presuntamente autoritarias o de origen fascista, vulneran alguna garanta procesal. Slo en este caso deberemos optar por el garantismo. De lo contrario, entre dos opciones igualmente vlidas y garantes, deberemos optar por aquella que permita la ms justa decisin del caso concreto, pues as se alcanzar la mayor ecacia posible del sistema procesal. Por ello, el juez que vela por el respeto a la buena fe procesal o acta una iniciativa probatoria, con los lmites que se han indicado, no es un juez fascista o autoritario, sino simplemente un juez comprometido en la obtencin de la solucin ms justa posible de los conictos. Probablemente por este motivo, en la mayora de los ordenamientos procesales actuales, as como en las propuestas internacionales de lege ferenda, se acoge este modelo de juez civil.

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XIII QU ES EL GARANTISMO EN EL PROCESO CIVIL?


Juan F. Monroy Glvez
Falta titulao do autor.

Y AL FINAL DEL DA,

SUMARIO: Un poco de historia sobre el garantismo El garantismo de Luigi Ferrajoli Garantismo y funcin jurisdicccional El garantismo a nes del siglo XX El garantismo en el proceso civil.

De pie sobre un montculo, vi acercarse a lo viejo, ms vena a guisa de lo nuevo. Rengueba apoyado en muletas nuevas que nadie haba visto nunca jams, y despeda un nuevo olor a podredumbre que nadie haba olido nunca. (Bertold Brecht. Parade of the Old New).

Emerson dice que las ideas nacen dulces y envejecen feroces. Y si, por ejemplo, recordamos algunos hitos histricos del Cristianismo, no hay manera de refutarlo. Si no, cmo explicar que la doctrina del amor y de la caridad cuya principal virtud teologal se expresa, precisamente, en la prctica fraterna y permanente del bien, haya producido las Cruzadas, la Noche de San Bartolom, el exterminio de los Ctaros en el Languedoc o la Santa Inquisicin? Tanta muerte y tortura en nombre del amor al prjimo! Por otro lado, no encuentro fundamento para considerar que la tesis de Emerson no pueda, a su vez, ser aplicada en el mbito de las disciplinas jurdicas. Ciencia social al n, el Derecho y aquello en que consista una teora o una institucin jurdicas, deben soportar no slo el desprestigio de los que la malentienden sino, de manera inexorable, el embate de los movimientos sociales y de las nuevas situaciones que stos sucesos originan. Por cierto, si las ideas jurdicas no logran superar la barrera del tiempo -de hecho muy pocas lo hacen- se convertirn en instituciones arcaicas, vestigios de lo que alguna vez fue una etapa de la historia de las ideas jurdicas y de las sociedades en donde fueron propuestas. Pasarn a formar parte de lo que Wiethlter llama un derecho legendario, es decir, un derecho que ya no existe. Algunos ejemplos a pie de pgina de cmo han evolucionado
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las normas probatorias desde el Medioevo al Post-Capitalismo, completan la idea que aqu bosquejamos1. Lo expresado permite, por otro lado, recordar como algunas sociedades es el caso de las latinoamericanas- a quienes les fue impuesto el ordenamiento jurdico de su conquistador, tienen la tendencia a conservar como propias las instituciones jurdicas importadas, las que no slo son ajenas a su idiosincrasia y a sus necesidades sino que, adems, hace mucho devinieron en caducas en su lugar de origen. Esta delidad canina a tradiciones ajenas tiene un contenido ideolgico que es necesario develar2.

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Si hubiera algn Hijodalgo en pleito con labrador, o con algn Hijodalgo el labrador, y diera pruebas una parte contra la otra; puede el Hijodalgo decir contra las pruebas que diera el labrador, que el labrador no es hijo de velado, o que es perjuro, o que es excomulgado; probado esto las pruebas se pueden desechar, pero el labrador no puede hacer ninguna cosa de stas contra el Hijodalgo. (Fuero Viejo de Castilla. Ttulo II, VIII. Vigente entre el siglo XI y el XIV). Toda mujer vecina, o hija de vecino puede atestiguar en cosas que fueron hechas o dichas en bao, o en horno, o en molino, o en ro, o en fuente, o sobre hilados o telares, o en partos o en otros hechos mujeriles; y no en otras cosas, sino en las que manda la ley; si no fuere mujer que anda en semejanza de varn: no debe testimoniar sino en cosas que sean contra Rey o contra su Seoro () Las pruebas que alguno quisiera dar sobre su pleito, as como fuera juzgado, las recibir el Alcalde por escrito, con uno de los Escribanos de Consejo. (Fuero Real de Espaa. Ttulo VIII, Leyes VIII y XI) Decimos tambin que los ancianos deben ser ms credos que los jvenes, porque vieron ms, pasaron por ms cosas y deben saber ms de los hechos. Tambin decimos que debe ser ms credo el hidalgo que el villano, porque ste tiene ms posibilidades de errar en lo que fuese a decir, por miedo o por premio, que el hidalgo, quien temer ms caer en vergenza por s y por su linaje. Y ms se debe creer al rico que al pobre, porque es ms probable que el pobre caiga en mentira que el rico, por codicia o por promesa. Y ms credo debe ser el varn que la mujer, porque aqul tiene el seso ms cierto y ms rme. Y ms debe ser credo aquel que no es tan amigo de la persona por quien rma, que el que lo fuere. (ESPCULO, Ttulo VII, Ley XXXII) - Estas regulaciones han sido extradas de Los Cdigos Espaoles. Madrid: Antonio de San Martn, Editor. 1872. XII tomos. - Las citas acreditan que las normas procesales son representativas como pocas claves culturales del contexto histrico en donde se originaron. Acreditan tambin que la enseanza de Cappelletti era cierta: el proceso es un fenmeno de masas. Un dato esencial a tener en cuenta cuando se describe la estructura de sus instituciones pero, sobre todo, cuando se propone su transformacin, en tanto es importante que el reformador sepa a quin se debe. Y, nalmente, acredita algo que quedar comprobado al nal de este comentario: que si bien las instituciones procesales pueden darnos una impresin real del sistema social en donde estuvieron o estn vigentes, la transformacin de un sistema procesal no puede empezar por la postulacin de aspectos concretos de tcnica procesal, en tanto es indispensable que, previamente, se asuma una concepcin del mundo que, en el plano jurdico, consistir en una especca doctrina de losofa poltica, una determinada teora del derecho y, como consecuencia de ello, la eleccin de un sistema procesal. Hacerlo al revs discutir los poderes que debe tener un juez, por ejemplo- equivale a pintar un edicio comenzando por el primer piso, con lo cual es bastante probable que al pintar el segundo manchemos el primero y as sucesivamente. Un da, que es de esperar no tarde mucho, las facultades de derecho sudamericanas (hago especial referencia a las peruanas por experiencia directa) se sacudirn de la carga de seguir ejecutando las pautas provistas por un contenido curricular acogido en el primer tercio del siglo pasado y, sin duda, consecuente con la visin importadora que de los estudios jurdicos tenan la mayora de nuestros juristas nativos. En efecto, an a la fecha la formacin del abogado se forja tomando como fundamento basilar el derecho privado

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Y al final del da, qu es el garantismo en el proceso civil?

Por lo dems, desde el Medioevo hasta el Post-Capitalismo, el fenmeno jurdico ha transitado por una ruta muy singular, ha renunciado a su origen social, de tal manera que aquello que puede llamarse, con evidente exceso, progreso jurdico no es ms que una evolucin (o involucin?) abstracta y racional de categoras y conceptos que conguran una superestructura, esto es, un sistema de enunciados que desde fuera de la realidad pretenden describirla o, en todo caso, proponer cmo debera ser sta. Semejante desvinculacin del fenmeno jurdico de su formacin o gnesis social es una de las tantas desgracias que le son imputables al Iluminismo racionalista. Este es el fundamento, adems, por el que encontramos, en los preludios del siglo XXI, un Derecho que slo se transforma por autopoyesis, a considerable distancia del tejido social en donde maniesta su ecacia pero severamente relativizado debido al monopolio de la produccin legislativa impuesta por y desde el Estado, su creador exclusivo3.

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especcamente el derecho civil- sin que se cuestione lo evidente: la injerencia de lo que se ensea es inversamente proporcional a los acuciantes problemas la palabra problema viene de pro (adelante) y legein (arrojar, lanzar), es decir, su signicado literal hace referencia a los obstculos que nos depara el futuro- que debe enfrentar y resolver el Derecho como ciencia social. Aunque debe quedar claro que lo descrito no es casual. A n de mantener el estado de la situacin, siempre resulta til un Derecho que se manieste como un instrumento de control al servicio del poder, un saber que prescinda de sus orgenes sociales y que slo se exprese como un sistema legal completo y denido, en donde el nico productor, el Estado, autosatisface sus apetencias asegurando orden y paz mientras se produce la sobreexplotacin del trabajador y de los recursos naturales por medio de leyes abstractas y genricas. Son precisamente estas leyes las que permiten presentar la imagen de una sociedad unidad, coherente y pacca, aunque en sus entraas est creciendo la ms terrible y cruel desigualdad, explotacin y violacin de los derechos fundamentales de extensas y mayoritarias franjas de poblacin para quienes el Derecho slo es un conjunto de leyes desconocidas, oscuras y punitivas. En ese contexto y atendiendo a los rasgos descritos de aquello que actualmente llamamos Derecho, queda claro que su nalidad es obtener la mxima eciencia de las leyes del mercado aunque para lograrlo tengan que ser sacricados los ms elementales derechos del trabajador y de los millones que imprevista y continuamente dejan de serlo. Entonces, en plena era de la trasnacionalizacin de los mercados, un abogado formado en el conocimiento de estructuras y categoras que reeren un sistema social y econmico que ya no existe, responde perfectamente al diseo de un jurista preocupado nicamente por su ascenso social y, adems, por considerar que su profesin sirve para mantener el estado de la situacin. Estas son las razones por las cuales las estructuras curriculares de la mayora de las facultades de derecho latinoamericanas se construyen en torno al llamado Derecho privado, nombre que, como su contenido, no es ms que una categora zombi en cuanto presupone una clasicacin (pblico y privado) conocida y repetida en los textos y aulas pero vaciada de realidad. No cabe duda alguna de que el Derecho se muestra hoy al no jurista o al jurista relativamente consciente- bajo una dimensin exquisitamente autoritaria, es decir, como instrumento de la autoridad del Estado, expresndose en las manifestaciones normales de la ley, del acto administrativo, de la sentencia judicial; manifestaciones que indican toda una superioridad y un distanciamiento entre el ente productor y la comunidad de destinatarios. No cabe, asimismo, duda de que el producto tpico del constitucionalismo moderno que hemos convenido en denominar Estado de Derecho del que somos los herederos y en el que, en buena parte, an vivimoscon su arquitectura formal, con su rigurosa seleccin y separacin entre lo jurdico y lo metajurdico, con su sustancial identicacin del Derecho con la ley como manifestacin formal de la soberana, refuerza una imagen de aqul como separado o fcilmente separable de las transformaciones sociales y culturales. 327

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UN POCO DE HISTORIA SOBRE EL GARANTISMO La pesquisa de Perfecto Andrs Ibez4 ubica en la segunda dcada del siglo pasado5, el empleo inicial del concepto garantismo en un sentido institucional y no aislado. ste es entendido por De Ruggiero6 como la concepcin de las
En esta visin, que tiende a vincular naturalmente la produccin del Derecho con los rganos del Estado y a hacer del Derecho una realidad exquisitamente formal, el fenmeno jurdico sufre una autoinmovilizacin e incluso una inelectuble esclerotizacin sobre s mismo. Fuente por excelencia se perla all la ley, que es, por vocacin intrnseca propia, regla general abstracta y rgida, en tanto que el ordenamiento asume un carcter meramente legislativo. Todo ello es fruto no solamente de una determinada ideologa jurdica as consolidada en los ltimos doscientos aos, sino tambin de otras exigencias similares determinadas por una circulacin econmicajurdica capilar y exorbitante; o sea, es un inevitable punto de llegada al mundo jurdico moderno, que nadie intenta rebatir, pero del que se hace obligatorio subrayar las implicancias negativas. (GROSSI, Paolo. El orden jurdico medieval. Madrid: Marcial Pons. 1996. p. 40). ANDRS IBEZ, Perfecto. Garantismo: Una teora crtica de la Jurisdiccin. En: Garantismo. Estudios sobre el pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli. Edicin de Miguel Carbonell y Pedro Salazar. Madrid: Editorial Trotta. 2005. p. 59. De Ruggiero, Gido. Storia del liberalismo europeo. Bari: Laterza. 1925. Constituye un dato de la mayor importancia ubicar a De Ruggiero en el contexto del pensamiento losco y poltico italiano del siglo XX. Fue en sus inicios un historicista integral, esto durante la poca (las primeras dcadas del siglo XX) en que fue discpulo de Giovanni Gentile. Sin embargo, acabada la Segunda Guerra Mundial abandon el historicismo por considerar que se trataba de una visin retrgrada que perjudicaba la perspectiva de la historia por hacerse. Tal vez eso explique el nombre de su libro y de aquello en lo que antes crea (Il ritorno alla ragione. Bari: Laterza. 1946). Giovanni Gentile, el maestro de De Ruggiero, fue un lsofo liberal proveniente de la derecha histrica italiana. En una de sus obras (Dopo la vittoria. Nuovi rammenti politici. Roma: Quaderni della Voce. 1920. pp. 47-48) deni algunas de sus ideas que a este propsito interesan: El liberalismo, por lo menos de 100 aos a esta parte, es concepcin del Estado como libertad y de la libertad del Estado: doble ecuacin en cuya unidad encuentra adecuada expresin el principio liberal. Ni el Estado exterior al individuo, ni el individuo concebible como abstracta particularidad, fuera de la inmanente comunidad tica del Estado, en que l realiza su efectiva libertad. Lo importante es que esta concepcin tica del Estado (ntese que no es jurdica ni econmica) le permiti encontrarse en las mejores condiciones al decir de Bobbio- para demostrar que el fascismo no era en absoluto una ruptura con el pasado (), sino que no era otra cosa que la plena realizacin del verdadero liberalismo, traicionado por todos los que siempre lo haban tomado por una doctrina individualista y materialista. (BOBBIO, Norberto. Perl ideolgico del siglo XX en Italia. Mxico D.F.: Fondo de Cultura Econmica. 1989. pp. 213-214). Bajo la premisa de que el mximo de libertad coincide con el mximo de fuerza del Estado, Gentile niega que haya diferencia entre fuerza material y moral (toda fuerza es fuerza moral, porque se dirige siempre a la voluntad; y cualquiera que sea el argumento adoptado de la prdica a los palos de la polica- su ecacia no puede ser otra que la que por n apremia interiormente al hombre y lo hace consentir. (GENTILE, Giovanni. Che cosa il fascismo. Discorsi e polemiche. Firenze: Vallecchi. 1925. p. 50). Con menos fundamento losco, qu duda cabe, Mussolini hace suya la tesis de Gentile. As se expres en un discurso dado en marzo de 1923: Declaro que quiero gobernar, si es posible, con el mayor consenso de los ciudadanos. Pero, en espera de que ese consenso se forme, se alimente y se fortalezca, yo acumulo el mximo de las fuerzas disponibles. Porque puede suceder por ventura que la fuerza haga encontrar el consenso, y en todo caso, si faltara el consenso, est la fuerza. Una prueba irrefutable de la ductibilidad de las ideas de Gentile para estar al servicio del fascismo se encuentra en su concepcin del Derecho. Segn Gentile el Derecho y la Moral tienen una relacin temporal, en la medida en que Derecho es lo querido y la Moral es lo que se quiere, lo que ahora volitivamente se arma, siendo as, el Derecho y la Moral se identican en el presente. Como bien se sabe, toda teora jurdica

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que identica al Derecho con la Moral termina, ms temprano que tarde, al servicio de los totalitarismos. As tambin lo explica Fass: Y como el pensamiento pensante, no debiendo adecuarse a objeto extrao a l, crea el objeto actundolo, pensndolo l mismo como sujeto, as la voluntad queriente, no debiendo querer objeto extrao a ella, crea el objeto actundolo, querindolo ella misma. Mas, como lo pensado es no-ser respecto al pensar, igualmente lo querido es irreal respecto al querer en acto: Lo querido, como querer ya querido, no es ms querer, sino contenido del querer. Este querer como querer ya querido, es el Derecho en sentido estricto, que se puede denominar voluntad ya realizada, distinta de la moralidad (moral que es el querer en acto). El momento abstracto del querer, necesario a la dialctica de ste, pero carente de realidad en s, es la ley; ley que la voluntad resuelve en su libertad, o sea, que la voluntad libremente quiere y que, en cuanto la quiere la dota de realidad, hacindola dejar de ser ley y reh