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Georges Abboud
Doutor e Mestre em Direitos Difusos e Coletivos pela Pontifcia Universidade Catlica de
So Paulo PUC-SP. Professor do programa de Mestrado e Doutorado da Faculdade
Autnoma de So Paulo FADISP. Professor de direito processual civil da Pontifcia
Universidade Catlica de So Paulo PUC-SP. Diretor Acadmico da Associao
Brasileira de Direito Processual (ABDPRO). Membro do Conselho Editorial da Revista de
Direito Privado Revista dos Tribunais. Advogado.
georges.abboud@neryadvogados.com.br
1 Introduo
o que no se pode considerar como sendo uma deciso fundamentada ( 1), incorpora
ao ordenamento ( 2) uma distorcida teoria, esvaziando substancialmente a exigncia
anterior.
O 2 do artigo 489 do Cdigo de Processo Civil traz uma norma que, a pretexto de
positivar a teoria da ponderao de valores ou princpios (sopesamento) desenvolvida
pelo jurista Robert Alexy, desvirtua-a e cria um libi irracional, cuja consequncia gerada
ser sentida diretamente na arbitrariedade e, indiretamente, na negativa de vigncia,
tanto do artigo 93, IX, da Constituio Federal quanto dos artigos 11 e 489, 1, do
Cdigo de Processo Civil, acarretando, exatamente, o que o dever de fundamentao
pretende evitar: discricionariedade judicial.
Fato relevante que, naquela poca, nos termos das ordenaes (Liv. 3, Tt. 66, 7),
como nos indica Nojiri, existia uma regra expressa impondo multa de 20 cruzados ao juiz
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que infringisse o dever de fundamentar sua deciso .
Percebe-se com Srgio Nojiri que o que se desejou evidenciar por meio desse mosaico
legislativo foi que o dever de se fundamentarem todas as decises judiciais, alm de
caracterizar um trao importante da tradio da histria brasileira, sempre foi regra
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impositiva de nosso ordenamento jurdico .
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Contudo, com a promulgao da Constituio Federal de 1988 , esse panorama,
contudo, sofreu um incremento relevante, muito pouco sentida, ao que parece, na
medida em que o dever de fundamentao das decises no mbito administrativo e
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judicial recebeu tratamento com status de garantia fundamental .
O Cdigo de Processo Civil, institudo pela Lei 13.105 de 2015, que, antes mesmo de
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Parte disso talvez seja em razo da prpria interpretao que o Supremo Tribunal
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Federal, aps uma repentina mudana de entendimento , passou a conferir ao artigo
93, IX, da Constituio Federal.
Tanto antes da vigncia do atual Cdigo de Processo Civil como aps, em que pese a
vedao legal expressa estabelecida no artigo 489, 1, so comuns decises que
repisam, sem qualquer reflexo, o mantra de que no est o Juiz obrigado a responder
todas as alegaes das partes, quando j tenha encontrado motivo suficiente para
fundamentar a deciso, ou, ainda, no existe obrigao do magistrado em responder
todas as alegaes das partes, quando j tenha encontrado motivo bastante para
fundamentar a deciso, nem est obrigado a ficar adstrito aos fundamentos indicados
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por elas e a responder um a um todos os seus argumentos .
Chegamos ao ponto de uma deciso com o mesmo contedo diga-se, nula de pleno
direito , proferida no Supremo Tribunal Federal, servir para fundamentar dois casos
diametralmente oposto:
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Como pretender com esse hbito nefasto produzir decises minimamente bem
fundamentadas e que primem pela coerncia, integridade e estabilidade? Se
permanecermos com a concepo praxista de que qualquer coisa basta para
fundamentar decises judiciais, no alcanaremos a qualidade de resolues de conflitos
almejada; ao revs, estaremos ainda presos ao mito de que nosso problema de
quantidade de processos, quando, em verdade, a quantidade est, em sua maior parte,
diretamente ligada pssima qualidade com que so produzidas nossas decises, como
um crculo vicioso interminvel.
Cada vez mais cremos que nossas deficincias esto no modus operandi com que
procuramos compreender e aplicar o Direito. Deixamo-nos os casos concretos para
buscarmos em teses jurdicas gerais-abstratas a soluo em massa de qualquer tipo de
demanda, seja em primeiro grau de jurisdio, seja nos Tribunais Superiores.
O fetiche por solues mgicas que derivam de casos repetitivos fictcios, ou que no
sejam to repetitivos, fecha-nos os olhos para a complexidade que o Direito e a
necessidade de exaustiva fundamentao na soluo das controvrsias.
At por uma questo didtica, se para Alexy norma um padro gnero que se
subdivide entre regras e princpios, a distino crucial entre as duas espcies normativas
a de que somente os princpios se ponderam. Vale dizer, admitir ponderao de regras
uma descaracterizao por completo da prpria teoria alexyana.
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V-se que, em ltima anlise, a teoria dos princpios uma teoria sem objeto, a teoria
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de um fantasma , ou como aponta Karl-Heinz Ladeur, na medida em que:
Nessa seara j resta claro e demonstrado que a teoria dos princpios, utilizando
(inconscientemente) a figura argumentativa do espantalho em sua dimenso
representativa, acabou por criar um conceito de direito do sculo XIX. Conceito esse
que, embora constitutivo do conceito de direito desenhado em Alexy, no condiz com a
realidade, pois que reconstrudo sob um pilar a-histrico e reducionista. Assim, a
recorrente prtica do trabalho jurdico do sculo XIX em sua perspectiva construtivista
implode as principais distines da teoria dos princpios. Um bom exemplo a teoria
da argumentao de Alexy, na qual a distino central, bem como perceptvel na teoria
dos princpios em geral, entre justificao interna e justificao externa. A justificao
interna da teoria da argumentao em Alexy (...) gira em torno da questo de se a
deciso pode ser levada a cabo por diretivas ou regras (Rechtsstze) concatenadas na
forma lgica. A justificao externa trata, ao revs, de tematizar se essas premissas da
forma de justificao interna correspondem, ou podem ser corrigidas pelos critrios de
verdade, correo ou aceitabilidade. O conceito de justificao interna um fruto tpico
de uma equivocada interpretao do direito no sculo XIX, na qual o direito visto como
possvel concatenao lgica de conceitos e normas, como silogismo formal. Somente a
justificativa externa que conferiria mobilidade ou visibilidade ao sistema jurdico, ao
poder observar a linearidade da justificativa interna. A ideia de construo (Geber e
Windscheid) e sistema aberto (Puchta) torna essa distino da teoria dos princpios
inoperante. Poder-se-ia dizer que a Konstruktion seria uma forma de re-entry [sistema]
da distino de justificao interna/externa ao lado da justificao interna, ao incorporar
um elemento de mobilidade, observao e dinamizao na deciso jurdica. (...).
Somente negligenciando a dimenso da construo jurdico-dogmtica e seu carter
performtico da prtica jurdica pode-se chegar, a exemplo da teoria dos princpios, em
uma clara distino entre justificao interna e externa no Direito ou, entre princpios e
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regras.
sua impreciso e vagueza, colabora para que as verdadeiras tenses dentro dos
sistemas jurdicos latinos se tornem turvas, quando se espera transparncia. Para o
jurista, as alternativas no podem ser traadas ou mesmo esperadas da jurisprudncia
dos tribunais. Se queremos uma alternativa complacente com a complexidade atual a
que estamos expostos e, sobretudo, desvinculada de distores histrico-interpretativas
do direito, devemos busc-la em primeira linha, junto aos acadmicos feitores da cincia
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jurdica . Em sentido prximo, Dworkin trata da necessidade de um resgate terico do
direito. To somente a abordagem terica permite superar o relativismo, somente ela
admite que uma afirmao interpretativa pode ser superior s rivais, e no apenas
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superior na opinio do seu proponente, mas superior de fato.
Ora, a toda caricatura corresponde uma figura deturpada. Deturpado aqui se faz o
conceito de direito aos olhos de R. Alexy e sua escola, no apenas pelo condo
a-histrico que carrega em sua bagagem ao partir da chamada tradio analtica alem,
mas porque, partindo dela, o seu conceito de direito revestido de um trabalho
lgico-formal cego, que nunca existiu na tradio do sculo XIX. Visando sustentar sua
prpria criao, a teoria dos princpios acabou por criar tambm suas prprias respostas
em torno do desenvolvimento do direito. Um caminho que se estende no s dentre os
campos da teoria da argumentao e da teoria dos direitos fundamentais, como tambm
teoria do direito como um todo. A criao do espantalho pela teoria dos princpios
tambm explica em grande parte sua desorientao em sede dogmtica. Visualizado o
espantalho, no h mais que tem-lo, ou, em outras palavras, se o espantalho perde sua
funo, precisamos procurar por substitutos condizentes com uma sociedade complexa.
(...). chegada a hora de pensar o direito sob a tica de novas teorias que no
maculadas por figuras deturpadas e deturpantes. Pois que cada caminho guarda em si
um ponto de partida. A consistncia deste caminho, se planos reais ou palhas
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quebradias, depender sempre se estamos partindo de teorias ou espantalhos.
Evidentemente que, a partir das ideias de Mller, podemos perceber que a racionalidade
e o controle intersubjetivo do ato de compreenso-interpretao-aplicao do direito s
revelado vivel por meio de uma concretizao da norma jurdica aps uma rdua
anlise e delimitao do mbito de cada norma, no havendo, assim, espao para
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A fundamentao das decises judiciais (e administrativas) princpio em seu sentido
mais forte, pois expressa a necessidade de ampla controlabilidade da atividade dos
rgos do Estado, inerentes ideia de Estado Democrtico de Direito.
Com Lenio Luiz Streck, um provimento judicial qualquer um ato de deciso e jamais
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uma mera opo ou simples ato de escolha ao alvitre do aplicar. Corporifica-se em um
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ato de poder Estatal, um ato de responsabilidade poltica (Dworkin) .
Isso porque, o artigo 489, 2, do Cdigo, ao estabelecer que no caso de coliso entre
normas, o juiz deve justificar o objeto e os critrios gerais da ponderao efetuada,
enunciando as razes que autorizam a interferncia na norma afastada e as premissas
fticas que fundamentam a concluso, permitiu, em ltima anlise, a discricionariedade
na produo da deciso judicial.
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Embora parte da doutrina tenha festejado a introduo do referido 2 ao artigo 489
do Cdigo de Processo Civil de 2015, ponderao escolha, decidir e depois buscar
fundamentao. um libi a permitir a discricionariedade e o enfraquecimento do
Direito.
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O prprio Robert Alexy reconhece que tanto a escolha dos meios quanto o sopesamento
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ou proporcionalidade, em sentido estrito, so atos discricionrios .
Terceiro: Naquilo que diz respeito aplicao dos elementos constitucionais da mxima
da proporcionalidade, observou-se com mais objetividade nas decises o posicionamento
sobre a adequao e necessidade das medidas estatais aos fins indicados pela
Constituio e os Direitos Fundamentais. Mesmo assim, no se pode afirmar que existe
clareza ou apresentao expressa nos julgados de todos os juzos quanto adequao e
necessidade. No que diz respeito proporcionalidade em sentido estrito (sopesamento
ou ponderao), a situao parece pior. Grande parte das decises que se valem do
sopesamento no so precedidas pela anlise das submximas supracitadas, assim
como, tambm, existem casos em que a medida falha nos testes da adequao e
necessidade, mas o juzo ainda efetua sopesamento entre princpios e outros entes (...).
Quarto: Embora algumas decises sigam a ordem subsidiria dos testes componentes
da mxima da proporcionalidade, a grande parte das decises analisadas no segue
risca essa metodologia.
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O dever de fundamentar as decises revela-se incompatvel com a ponderao, seja
ela a idealizada por Robert Alexy, seja mais ainda a positivada pelo Cdigo de Processo
Civil, uma vez que, como j salientado, esse dever uma garantia contra o arbtrio e a
discricionariedade. Frise-se que a ponderao alexyana sofre severas crticas no prprio
contexto em que se desenvolveu. Demais disso, no se deve confundir a ponderao de
Alexy com a utilizao da proporcionalidade no mbito alemo. Em regra, a
proporcionalidade utilizada como padro normativo nas duas dimenses da proibio
de proteo deficiente [ ntermassverbot], e a proibio de excesso [ bermassverbot].
Ou seja, a utilizao da proporcionalidade em julgado, inclusive do Tribunal
Constitucional Alemo, no significa adoo da ponderao alexyana. Esse alerta para
desfazer uma sensao doutrinria de que a ponderao consiste em mecanismo de
utilizao cotidiana e incontroversa no mbito do direito alemo.
O nosso ineditismo, entretanto, reside no fato de que nem mesmo para Robert Alexy
seria possvel ponderar regras, diante da completa ausncia de estrutura
semanticamente aberta dessa espcie normativa, encontradas, somente, segundo sua
tese, em normas de direitos fundamentais e, portanto, princpios, os quais, havendo
coliso, demandariam a ponderao a fim de otimizar aquele que seria aplicado ao caso.
Mais uma vez, Alexy, em nenhuma oportunidade, defende a ponderao de regras, o
jurista alemo tem compromissos democrticos. Na realidade, a primeira vtima da
ponderao de regras a prpria teoria de Alexy que perderia toda sua coerncia
interna mediante a possibilidade de sopesamento de regras, afinal, passaria a inexistir
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Todavia, como alerta Lenio Luiz Streck, para isso o intrprete ter o dever de se valer
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das tcnicas de pronunciamento da jurisdio constitucional , e no de algo fugidio e
vazio como a ponderao. A violao, in casu, dos princpios da separao de
poderes, da segurana jurdica e da legalidade. O juiz no cria normas e tampouco pode
deixar de aplicar uma regra vlida sem que lance mo dos mecanismos prprios para
isso. Se ponderar princpios j um problema pela falta de critrios, a ponderao de
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regras de extrema gravidade, porque transforma o Poder Judicirio em legislador .
E nesse ponto onde reside o maior risco do 2. Fazemos essa afirmativa porque no
adianta a doutrina entusiasta da ponderao afirmar que ela est preocupada com a
legalidade e que o juiz no deve utilizar o 2 para criar livremente o direito. Para
tanto, nem precisamos nos socorrer de Alexy, o prprio Philipp Heck j salientava a
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importncia da lei e descrevia a impossibilidade de ela prever todas as relaes futuras
a serem reguladas. Em seguida, destacava a possibilidade plenamente criadora do juiz
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em face da lacuna da lei. Heck tambm criticava diversos aspectos da escola do direito
livre, merecendo destaque sua discordncia com a possibilidade de o juiz modificar a lei
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em virtude de sua discordncia pessoal , e culmina seu raciocnio afirmando que o juiz
deve exercer atividade criativa complementando a norma legal a partir dos juzos de
valor que inspiraram a realizao da lei, bem como os demais existentes na comunidade
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jurdica.
No Brasil, cultuamos o hbito de ponderar princpios, como tambm regras; criamos por
encomenda princpios a depender da necessidade de ponderar no caso, sem o menor
constrangimento. Ponderamos o impondervel, aquilo que sequer o mais ferrenho
defensor da teoria alexyana ousaria faz-lo. Mais que isso, positivamos em nosso
ordenamento processual essa teoria, esse fantasma, enfim, um espantalho, por meio do
qual, paradoxalmente, de um lado permitimos discricionariedade e decisionismo,
exigindo, por outro, decises ntegras e coerentes.
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multiplicidade de possveis decises.
10 Art. 11. Todos os julgamentos dos rgos do Poder Judicirio sero pblicos e,
fundamentadas todas as decises, sob pena de nulidade.
1413479-RS.
15 Lenio Luiz Streck lembra que Alexy desenvolve uma teoria dos direitos fundamentais
que tem como uma de suas caractersticas centrais a noo de que, nos casos em que o
litgio jurdico pode ser resolvido pela mera previso de uma regra, aplica-se a tcnica da
subsuno (casos fceis); no entanto, devido abertura semntica das normas de
direitos fundamentais, o autor acrescer a noo de que estes so princpios com
natureza de mandamentos de otimizao, tendo em vista que podem entrar em coliso
e, para resolver o conflito, deve o intrprete recorrer a uma ponderao (nos casos
difceis) (STRECK, Lenio; NUNES, Dierle; CUNHA, Leonardo Carneiro da (Orgs.).
FREIRE, Alexandre. (Coord.). Comentrios ao cdigo de processo civil. So Paulo:
Saraiva, 2016, p. 688).
18 O termo decisionismo judicial cunhado por Bckenfrde aponta tambm para o quis
judicabit: o arranjo de concretizao de normas no Estado de Direito teria se deslocado
em favor do judicirio. O legislador teria se transformado em um emissor de diretivas,
cuja consequncia seria a suave transio de um Estado de legislao parlamentar para
um Estado judicial de tribunais constitucionais (BCKENFRDE, Ernst-Wolfgang.
Grundrechte als Grudsatznorm. Zur gegenwrtigen Lage der Grudrechtsdogmatik. Der
Staat. v. 29, 1990, p. 25 e ss, apud FISCHER-LESCANO, Andreas. Crtica da
concordncia prtica. In: CAMPOS, Ricardo. (Org.) Crtica da ponderao: mtodo
constitucional entre a dogmtica jurdica e a teoria social, So Paulo: Saraiva, 2016, p.
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26 DWORKIN, Ronald A justia de Toga. So Paulo: Martins Fontes, 2010, p. 85. Sobre a
necessidade de haver resgate terico do direito e sua importncia para desenvolvimento
de teoria da deciso, ver: ABBOUD, Georges. Processo constitucional brasileiro, cit., p.
757.
p. 62).
35 Nesse sentido: 1) Teresa Arruda Alvim, Maria Lcia Lins Conceio, Leonardo Ferres
da Silva Ribeiro e Rogrio Licastro Torres de Mello: A redao complexa, e a regra
bem intencionada. Por vezes, mesma situao podem aplicar-se a dois princpios
diferentes, que levariam a solues diversas. Opta-se por um ou por outro, em funo
de ponderao de valores. Estes valores so os inspiradores dos princpios. A opo deve
ser justificada. Vamos imaginar que teria sido isto o que o legislador quis dizer. E isto
deve ocorrer, com ou sem este dispositivo. Essa orientao tem sua funo em
sociedades pluralistas como a em que vivemos em que cada vez mais o Judicirio deve
enfrentar questes complexas que exigem densa fundamentao. Por vezes, deve-se
decidir qual o princpio deve prevalecer em detrimento de outro, muitas vezes, da
mesma hierarquia (WAMBIER, Teresa Arruda Alvim; CONCEIO, Maria Lcia Lins;
RIBEIRO, Leonardo Ferres da Silva; MELLO, Rogrio Licastro Torres de. Primeiros
comentrios ao novo cdigo de processo civil. So Paulo: Ed. Revista dos Tribunais,
2016, p. 876); 2) Willian Soares Pugliese e Leandro Jos Rutano: Imagine-se a situao
em que duas normas fossem cabveis, mas levassem a concluses diametralmente
opostas; ou, ento, em caso em que uma norma legislada venha a confrontar com
determinado princpio constitucional; ou, ainda, no caso de o confronto se dar entre dois
princpios constitucionais gerais. Em todos os casos, o julgador deveria explicar o motivo
pelo qual optou por determinada soluo, e no pelas outras que tambm poderiam ser
invocadas. Para enfrentamento dessa questo, o legislador muito acertadamente optou
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por estabelecer normativamente os critrios de deciso para esses casos, o que fez no
art. 489, 2, do Cdigo de Processo Civil de 2015 (...). Como se v, o novo CPC
(LGL\2015\1656) previu hiptese especfica para o caso de conflitos positivos ou
negativos entre normas, o que se adqua perfeitamente ao esprito da nova legislao,
preocupada em manter a unidade do direito. Sem dvida, trata-se de dispositivo de
grande relevncia para um ordenamento jurdico que, cada vez mais, depara-se com
situaes de excesso ou deficincia normativa e, alm disso, possui um judicirio que se
v obrigado a decidir mesmo nessas situaes. Nitidamente, o dispositivo parte de uma
concepo de direito e de deciso bastante utilizada pelo Supremo Tribunal Federal, uma
vez que a ponderao foi apresentada ao direito brasileiro como tcnica de soluo de
colises entre princpios. Assim, a metodologia excepcional empregada pelo Supremo
Tribunal Federal para o julgamento dos chamados hard cases passa a ser a regra para a
soluo de eventual conflito entre normas. Vale dizer, porquanto, que a funo do STF,
bem como a de todo o Poder Judicirio, sobre alterao substancial por fora do referido
art. 489, 2 (PUGLIESE, Willian Soares; RUTANO, Leandro Jos. A ponderao no
novo cdigo de processo civil: consideraes sobre o art. 489, 2. In: MARINONI, Luiz
Guilherme; MITIDIERO, Daniel (Coords.). Revista Magister de Direito Civil e Processo
Civil. Porto Alegre, nov.-dez. 2015. p. 53-54); 3) Rodrigo Ramina de Lucca: Pretendeu
o NCPC acabar com decises lacnicas e abstratas que impedem as partes e seus
advogados de compreenderem por que a concluso foi aquela, e no outra. (...). Cumpre
apenas frisar que o legislador teve a cautela de se referir a ponderao entre normas,
ao invs de ponderao entre princpios, com o objetivo de englobar tambm a
ponderao entre regras e princpios. Trata-se de hiptese excepcionalssima, aceita nas
rarssimas ocasies em que, concomitantemente, (i) a aplicao da regra deixa de
atender a finalidade pretenda pelo legislador e (ii) a prevalncia do princpio no gera
absolutamente nenhuma insegurana jurdica. As razes apresentadas para a superao
da regra devem ser universais e passveis de serem seguidas em todo caso anlogo. E
em nenhuma hiptese a superao de uma regra pode servir como instrumento da
realizao do senso de justia pessoal do julgador, em detrimento da justia institucional
erigida democraticamente pelo povo e para o povo (LUCCA, Rodrigo Ramina de. O
dever de motivao das decises judiciais. 2. Ed. Coleo Eduardo Espnola. Salvador:
Editora Juspodivm, 2016, p. 242).
36 Para Lenio Luiz Streck no h dvida de que (...) quando o dispositivo alude
ponderao, temos de entender o termo como proveniente da palavra Abwgung da
Teoria da Argumentao proposta por R. Alexy. Do mesmo modo, ao invocar uma coliso
entre normas, o dispositivo reportou-se a isso, o que acarreta gravssimas
consequncias (STRECK, Lenio; NUNES, Dierle; CUNHA, Leonardo Carneiro da (Orgs.).
FREIRE, Alexandre. (Coord.). Comentrios ao cdigo de processo civil. So Paulo:
Saraiva, 2016, p. 688). Ora, a teoria desenvolvida por Robert Alexy, embora altamente
criticada, foi criada para a busca de solues dos conflitos entre direitos fundamentais e
entre princpios constitucionais, como recordam Nelson Nery Junior e Rosa Maria de
Andrade Nery (Cdigo de Processo Civil comentado. So Paulo: Ed. Revista dos
Tribunais. 16. ed, p. 1.251).
48 O dispositivo d mais poderes ao juiz do que Hitler tinha. E uma das coisas mais
assustadoras que eu j vi na histria legislativa brasileira. A tradio da metodologia
jurdica moderna acabou cunhando uma forma objetiva de formulao de juzos de
ponderao, o chamado postulado da proporcionalidade. A proporcionalidade, grosso
modo, uma tcnica que resolve colises entre princpios, no entre regras ou entre
regras e princpios. Isso porque princpios so normas de carter finalstico que
prescrevem estados desejveis de coisas, embora num plano mais abstrato os princpios
paream harmnicos entre si, no plano prtico eles acabam mostrando-se muitas vezes
no harmnicos, gerando as colises. E a se desenvolveu uma tcnica para a
ponderao, que exame de proporcionalidade, pela qual se procura conformar as duas
finalidades sem que qualquer uma delas seja totalmente suprimida, geralmente
preponderando-se um princpio sobre o outro. Esse dispositivo vai alm disso, porque ele
fala em normas, e norma gnero, de que so espcies a regra e o princpio.
Ele permite ao intrprete mais afoito, e desavisado, faz ponderao entre toda e
qualquer norma, inclusive entre duas regras. As regras seguem uma outra lgica, elas
obedecem a uma lgica de tudo ou nada, ou a norma incide porque vlida ou se no
incide, embora o seu suporte ftico esteja concretizado, porque ela invlida. Ento,
no cabe num conflito entre regras juzo de ponderao, porque uma delas
simplesmente invlida, e precisa ter a sua invalidade decretada, num controle de
constitucionalidade. Tudo possvel de ser feito se essa regra for inadvertidamente
aplicada na sua letra fria. Ou ns interpretamos normas de uma maneira metonmica,
tomando o gnero pelo seu princpio, pela sua espcie, que o princpio, ou ns vamos
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