Revista dos Tribunais 798 (2002): 23-50.

[a paginao original est indicada entre colchetes no texto - se citar o trabalho, pede-se s-las!

" proporcional e o ra#o$el

Virglio Afonso da Silva*
%ro&essor da 'ac ldade de (ireito da )ni$ersidade de *o %a lo

+. ,ntrod o
-os .lti/os anos, a regra da proporcionalidade $e/ despertando cada $e# /ais o interesse da do trina brasileira e so in./eros os trabalhos prod #idos sobre o te/a.+ 0 itas $e#es, no entanto, ela 1 encarada co/o /ero sin2ni/o de ra#oabilidade, se3a pela do trina, se3a pela 3 rispr d4ncia. %artindo no s5 do press posto de 6 e essa identi&icao 1 err2nea, /as ta/b1/ de 6 e ne/ se/pre a regra da proporcionalidade te/ sido tratada de &or/a clara e precisa, este artigo pretende &ornecer / conceito t1cnico ade6 ado de proporcionalidade no controle 3 dicial da constit cionalidade das leis restriti$as de direitos & nda/entais. %ara tanto, percorrerei os seg intes passos. -o ite/ 2, esclarecerei /a 6 esto ter/inol5gica preli/inar, ligada 7 tili#ao do ter/o princpio. -o 3, pretendo deixar claro 6 e proporcionalidade, e/ sentido t1cnico-3 r8dico, no sinnimo de razoabilidade, o 6 e i/plica /a anlise cr8tica da do trina sobre o ass nto. 9nlise se/elhante 1 [2:! desen$ol$ida no t5pico :, desta $e# centrada no na do trina, /as na 3 rispr d4ncia do *;'. * peradas as i/precis<es ter/inol5gicas e conceit ais, tentarei expor, no ite/ 5, co/ a x8lio de casos prticos, a regra da proporcionalidade e se s ele/entos, atentando, principal/ente, para caracter8sticas 6 e considero $4/ sendo negligenciadas nas anlises sobre o te/a. -o =, por &i/, dedicar-/e-ei 7 6 esto da & nda/entao da regra da proporcionalidade no direito positi$o brasileiro. %ara alcanar os ob3eti$os propostos no pargra&o anterior, &a#-se necessria /a anlise & ndada e/ / /1todo / ltidi/ensional. >/ pri/eiro l gar, pretende-se /a anlise detalhada do conceito t1cnico-3 r8dico de proporcionalidade, especial/ente para di&erenci-lo de conceitos a&ins (dimenso analtico-conceitual). -o /enos i/portante 1 a indagao sobre a relao entre a regra da proporcionalidade e o direito positi$o brasileiro, para 6 e se possa disc tir, por exe/plo, a
?

@ostaria de agradecer ao /e orientador, %ro&. (r. Aobert 9lexB, e a se assistente na )ni$ersidade de Ciel, (r. 0artin DoroEsFi, a enri6 ecedora disc sso acerca de alg ns dos te/as a6 i tratados. > ta/b1/ aos a/igos e leitores se/pre cr8ticos, por1/ incenti$adores, 0arco 9 r1lio *a/paio, Gean %a l Aocha, "ta$io Ha#beF e I 8s Aenato Jedo$ato, os $aliosos co/entrios a $ers<es preli/inares deste artigo, e a se/pre pronta a3 da no conseg i/ento de /aterial bibliogr&ico e/ l8ng a port g esa, ao 6 al o acesso, a6 i na 9le/anha, teria sido / itas $e#es i/poss8$el. "s prec rsores da disc sso acerca da regra da proporcionalidade e/ l8ng a port g esa &ora/, e/ %ort gal, G.G. @o/es Kanotilho e Gos1 Karlos Jieira de 9ndrade e, no Drasil, Lillis *antiago @ erra 'ilho e %a lo Dona$ides.

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exigibilidade de s a aplicao (dimenso emprica). %or &i/, e co/ base nos res ltados das anlises conceit al e e/p8rica, tenciona-se a6 i &ornecer /a resposta correta para o proble/a en&rentado (dimenso normativa). M essa / ltidi/ensionalidade 6 e expressa o carter prtico deste trabalho. -o se c ida a6 i de anlise te5rica 6 e se esgota e/ si /es/a. %retende-se, pelo contrrio, no s5 contrib ir para a disc sso sobre direitos & nda/entais, /as ta/b1/ fornecer subsdios para a atividade urisprudencial, especial/ente a6 ela oc pada co/ a proteo dos direitos & nda/entais contra atos estatais 6 e os restrin3a/. Ko/o re/ate desta introd o, / conceito preli/inar de proporcionalidade, a ser enri6 ecido co/ a anlise 6 e seg e. 9 regra da proporcionalidade 1 /a regra de interpretao e aplicao do direito - no 6 e di# respeito ao ob3eto do presente est do, de interpretao e aplicao dos direitos & nda/entais -, e/pregada especial/ente nos casos e/ 6 e / ato estatal, destinado a pro/o$er a reali#ao de / direito & nda/ental o de / interesse coleti$o, i/plica a restrio de o tro o o tros direitos & nda/entais. " ob3eti$o da aplicao da regra da proporcionalidade, co/o o pr5prio no/e indica, 1 &a#er co/ 6 e nenh /a restrio a direitos & nda/entais to/e di/ens<es desproporcionais. M, para sar /a expresso consagrada, /a restri!o "s restri!#es. %ara alcanar esse ob3eti$o, o ato estatal de$e passar pelos exa/es da ade6 ao, da necessidade e da proporcionalidade e/ sentido estrito. >sses tr4s exa/es so, por isso, considerados co/o s b-regras da regra da proporcionalidade.2

2. N est<es ter/inol5gicas preli/inares

-o Drasil, o ter/o /ais di& ndido para designar o ob3eto do presente est do 1 princpio da proporcionalidade, aceito se/ grandes contro$1rsias ter/inol5gicas. >/ trabalho recente, 3 cont do, O /berto Derg/ann P$ila de/onstra, co/ ra#o, 6 e a 6 esto 1 /ais contro$ersa do 6 e parece e 6 e a tili#ao do ter/o Qprinc8pioQ pode ser err2nea, principal/ente 6 ando se adota o conceito de princ8pio 3 r8dico e/ contraposio ao conceito de regra 3 r8dica, co/ base na di& ndida teoria de Aobert 9lexB.: -o h co/o se apro& ndar a6 i no te/a. 9lg /as considera<es, no entanto, so necessrias. [25! 9lexB di$ide as nor/as 3 r8dicas e/ d as categorias, as regras e os princ8pios. >ssa di$iso no se baseia e/ crit1rios co/o generalidade e especialidade da nor/a, /as e/ s a estr t ra e &or/a de
2

O casos de aplicao da regra da proporcionalidade 6 e no so englobados por esse conceito, co/o a6 eles no R/bito do direito ad/inistrati$o. 0as, para os ob3eti$os do presente trabalho e, especial/ente, co/o ponto de partida, 1 ele s &iciente. K&. O /berto Derg/ann P$ila, Q9 distino entre princ8pios e regras e a rede&inio do de$er de proporcionalidadeQ, R$A 2+5 (+SSS), especial/ente pp. +5:-+5T e +=T-+U5. K&. Aobert 9lexB, QV / Degri&& des Aechtsprin#ipsQ, passim.

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aplicao.5 Aegras expressa/ de$eres de&initi$os e so aplicadas por /eio de s bs no. %rinc8pios expressa/ de$eres prima facie, c 3o conte.do de&initi$o so/ente 1 &ixado ap5s sopesa/ento co/ princ8pios colidentes. %rinc8pios so, portanto, Qnor/as 6 e obriga/ 6 e algo se3a reali#ado na /aior /edida poss8$el, de acordo co/ as possibilidades &ticas e 3 r8dicasQW so, por conseg inte, mandamentos de otimiza!o.= 9inda 6 e esta bre$8ssi/a explicao no se3a esclarecedora o s &iciente, 1 o 6 e basta para o presente trabalho, e 1 o 6 e 1 poss8$el desen$ol$er a6 i se/ dar in8cio a o tro te/a. 9 literat ra 3 r8dica e/ l8ng a port g esa 3 se oc po &re6Xente/ente do ass nto e h /aterial bastante para apro& nda/ento.U " proble/a ter/inol5gico 1 e$idente. " cha/ado princ8pio da proporcionalidade no pode ser considerado / princ8pio, pelo /enos no co/ base na classi&icao de 9lexB, pois no te/ co/o prod #ir e&eitos e/ $ariadas /edidas, 3 6 e 1 aplicado de &or/a constante, se/ $aria<es. -esse sentido, O /berto Derg/ann P$ila a&ir/a 6 e 9lexB, Qsem o en%uadrar noutra categoria, excl i-o co/ ra#o do R/bito dos princ8pios, 3 6 e no entra e/ con&lito co/ o tras nor/as-princ8pios, no 1 concreti#ado e/ $rios gra s o aplicado /ediante criao de regras de pre$al4ncia diante do caso concreto, e e/ $irt de das 6 ais ganharia, e/ alg ns casos, a pre$al4ncia.Q T -o 1 de todo correta, cont do, a a&ir/ao. M correto, co/o 3 dito, 6 e o cha/ado princ8pio da proporcionalidade no 1 / princ8pio no sentido aci/a descrito. 0as 9lexB en6 adra-o, si/, e/ o tra categoria, pois classi&ica-o [2=! e&plicitamente co/o regra. 9p5s &a#er as ressal$as citadas por Derg/ann P$ila, 9lexB a&ir/a 6 e os s b-ele/entos da proporcionalidade Qde$e/ ser classi&icados co/o regrasQ,S e cita co/o entendi/ento se/elhante a posio de Oa$erFate, seg ndo a 6 al a &or/a de aplicao da proporcionalidade e de s as s b-regras 1 a s bs no.+0 Ko/o 3 $isto aci/a, seg ndo a teoria
5

+0

K&. Aobert 9lexB, QV / Degri&& des Aechtsprin#ipsQ, pp. +T: ss. Derg/ann P$ila, cont do, s stenta 6 e os princ8pios so /ais gen1ricos 6 e as regras. K&. O /berto Derg/ann P$ila, Q9 distino entre princ8pios e regras e a rede&inio do de$er de proporcionalidadeQ, p. +=U. K&. Aobert 9lexB, QV r *tr Ft r der Aechtsprin#ipienQ, p. 32W do /es/o a tor, T'eorie der (rundrec'te, p. U5. Ko/o alternati$a ao ter/o Q/anda/ento de oti/i#aoQ pode ser tili#ado Qde$er de oti/i#aoQ, co/o &a# O /berto Derg/ann P$ila, Q9 distino entre princ8pios e regras e a rede&inio do de$er de proporcionalidadeQ, passimW o Q/andado de oti/i#aoQ, co/o sado por * #ana de ;oledo Darros, ) princpio da proporcionalidade, p. +U3, nota +TT. -o 1 reco/end$el 6 e se se, por in&l 4ncia da trad o espanhola da obra de Aobert 9lexB, o ter/o Qmandato de oti/i#aoQ, pois no se trata de / /andato. K&., toda$ia, ,noc4ncio 0rtires Koelho, QKonstit cionalidadeYinconstit cionalidade: /a 6 esto pol8ticaZQ, R$A 22+ (2000), p. 5SW do /es/o a tor, in: @il/ar 'erreira 0endes Y ,noc4ncio 0rtires Koelho Y %a lo @ sta$o @onet Dranco, *ermen+utica constitucional e direitos fundamentais, pp. 50-5+W e Lilson 9nt2nio *tein/et#, ,oliso de direitos fundamentais e princpio da proporcionalidade, pp. +52-+53. K&., sobret do, >ros Aoberto @ra , A ordem econmica na ,onstitui!o de -.//, pp. U3-+20W %a lo Dona$ides, ,urso de direito constitucional, pp. 2:T-252W G. G. @o/es Kanotilho, $ireito constitucional e teoria da constitui!o, pp. +033-+0:S, al1/ do pr5prio Derg/ann P$ila, no trabalho aci/a citado. >/ espanhol, c&., por todos, Aobert 9lexB, Teora de los derec'os fundamentales, especial/ente pp. T+ a +++ e 0artin DoroEsFi, QIa restricci5n de los derechos & nda/entalesQ, R0$, 5S (2000), pp. 35 a 3S. %ara /a anlise cr8tica sobre a distino entre regras e princ8pios, incl indo /a anlise sobre a s a di& so no direito brasileiro, c&. Jirg8lio 9&onso da *il$a, Q%rinc8pios e regras: /itos e e6 8$ocos acerca de /a distinoQ, a ser p blicado e/ bre$e. K&. O /berto Derg/ann P$ila, Q9 distino entre princ8pios e regras e a rede&inio do de$er de proporcionalidadeQ, p. +=S (gri&ei). K&. Aobert 9lexB, T'eorie der (rundrec'te, p. +00, nota de rodap1 T: (gri&ei). -o /es/o sentido, 0artin DoroEsFi, (rundrec'te als 1rinzipien, p. ++5. K&. @[rg Oa$erFate, Rec'tsfragen des 2eistungsstaats, p. ++, nota 3T.

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de&endida por 9lexB, somente regras so aplicadas por /eio de s bs no.++ Derg/ann P$ila tili#a o ter/o dever de proporcionalidade.+2 " ter/o 1, se/ d.$ida, correto, /as li/ita-se a contornar o proble/a e no o resol$e. *e se &ala e/ dever, &ala-se e/ nor/a. -or/as so o regras, o princ8pios. Ko/o 3 &oi $isto, no 6 e di# respeito 7 s a estr t ra, o de$er de proporcionalidade no 1 / princ8pio, /as /a regra. " ter/o /ais apropriado, ento, 1 regra da proporcionalidade, ra#o pela 6 al se dar pre&er4ncia a esse ter/o no presente trabalho. -o 1 poss8$el, toda$ia, &echar os olhos diante da prtica 3 r8dica brasileira. N ando se &ala e/ princpio da proporcionalidade, o ter/o Qprinc8pioQ pretende con&erir a i/portRncia de$ida ao conceito, isto 1, 7 exig4ncia de proporcionalidade.+3 >/ $ista disso, e e/ $ista da pr5pria pl ri$ocidade do ter/o Qprinc8pioQ, no h co/o esperar 6 e tal ter/o se3a sado so/ente co/o contraposto a regra 3 r8dica. -o h co/o 6 erer, por exe/plo, 6 e express<es co/o Qprinc8pio da anterioridadeQ o Qprinc8pio da legalidadeQ se3a/ abandonadas, pois, 6 ando se trata de pala$ras de &orte carga se/Rntica, co/o 1 o caso do ter/o Qprinc8pioQ, 6 al6 er tentati$a de ni&or/idade ter/inol5gica est &adada ao ins cesso. 0ais i/portante do 6 e a ing4n a a/bio de 6 erer ni&or/i#ar a tili#ao do ter/o Qprinc8pioQ 1 deixar claro 6 e ele, na expresso Qprinc8pio da proporcionalidadeQ, no te/ o /es/o signi&icado de Qprinc8pioQ na distino entre regras e princ8pios, na acepo da teoria de Aobert 9lexB. " tra 6 esto ter/inol5gica a ser resol$ida re&ere-se ao so do conceito de proibi!o de e&cesso, $isto 6 e / itos a tores trata/ a regra da proporcionalidade co/o sin2ni/o de proibio de excesso.+: 9inda 6 e, inicial/ente, a/bos os conceitos esti$esse/ [2U! i/prescindi$el/ente ligados, principal/ente na constr o 3 rispr dencial do ;rib nal Konstit cional ale/o, h ra#<es
++

+2

+3

+:

K&., para /a contraposio entre sopesa/ento e s bs no, Aobert 9lexB, QAechtssBste/ nd praFtische Jern n&tQ, p. 2+:W 0artin DoroEsFi, Q%rin#ipien als @r ndrechtsnor/enQ, 34R 53 (+SST), p. 30SW Oege *tXcF, Q* bs /tion nd 9bE\g ngQ, ARS1 T: (+SST), especial/ente pp. :0S ss. " ter/o 1 sado, entre o tros, ta/b1/ por Aainer (echsling, $as Ver'5ltnism56ig7eitsgebot, passim. Cla s *tern, Staatsrec't der 8undesrepubli7 $eutsc'land, ,, ] 20 ,J U, p. T=+. -esse sentido, o ter/o princpio, na expresso princpio da proporcionalidade, 1 e/pregado co/ o signi&icado de Qdisposio & nda/entalQ, e essa 1 a acepo /ais corrente do ter/o Qprinc8pioQ na ling age/ 3 r8dica ptria. K&. Kelso 9nt2nio Dandeira de 0ello, ,urso de direito administrativo, p. :50W Gos1 9&onso da *il$a, ,urso de direito constitucional positivo, p. S5. >xe/plos do so de a/bos os conceitos co/o sin2ni/os pode/ ser encontrados e/: G.G. @o/es Kanotilho, $ireito constitucional e teoria da constitui!o, p. 25SW Lillis *antiago @ erra 'ilho, Teoria processual da constitui!o, pp. T+-T2W @il/ar 'erreira 0endes, Q" princ8pio da proporcionalidade na 3 rispr d4ncia do * pre/o ;rib nal 'ederal: no$as leit rasQ, 8ol9 :)8 +: (2000), p. 3U2W Lilson 9nt2nio *tein/et#, ,oliso de direitos fundamentais e princpio da proporcionalidade, p. +:T. G %a lo Dona$ides, ,urso de direito constitucional, p. 3=0, sa o ter/o proibio de excesso - veda!o de arbtrio, nas pala$ras de Dona$ides - co/o sin2ni/o de exa/e da ade%ua!o do ato estatal, en6 anto I 8s Aoberto Darroso, Q"s princ8pios da ra#oabilidade e da proporcionalidade no direito constit cionalQ, RT-,$, 23 (+SST), pp. U+-U2, sa proibio de excesso co/o sin2ni/o de exa/e da necessidade. -a 3 rispr d4ncia do ;rib nal Konstit cional port g 4s, o ter/o proibi!o de e&cesso 1 de so corrente. K&., para decis<es recentes, 9c5rdos +TUY0+, 3T2Y0+ e :00Y0+. -a literat ra ale/, c&., por todos, Cla s *tern, Staatsrec't der 8undesrepubli7 $eutsc'land, ,, ] 20 ,J, U, p. T=+. %ara /a posio contrria 7 identi&icao da proporcionalidade co/ a proibio de excesso, ainda 6 e no co/ os arg /entos a6 i ad #idos, c&. G are# 'reitas, Q" int1rprete e o poder de dar $ida 7 constit ioQ, p. 232.

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para 6 e essa identi&icao se3a abandonada. Kon6 anto a regra da proporcionalidade ainda se3a predo/inante/ente entendida co/o instr /ento de controle contra e&cesso dos poderes estatais, cada $e# /ais $e/ ganhando i/portRncia a disc sso sobre a s a tili#ao para &inalidade oposta, isto 1, co/o instr /ento contra a omisso o contra a a!o insuficiente dos poderes estatais. 9ntes se &ala$a apenas e/ ;berma6verbot, o se3a, proibio de excesso. G h alg / te/po &ala-se ta/b1/ e/ <nterma6verbot, 6 e poderia ser trad #ido por proibi!o de insufici+ncia.+5 " debate sobre a aplicabilidade da regra da proporcionalidade ta/b1/ para os casos de o/isso o ao estatal ins &iciente ainda se encontra e/ &ase e/brionria, /as a si/ples possibilidade de aplicao da proporcionalidade a casos 6 e no se relaciona/ co/ o e&cesso estatal 3 1 ra#o s &iciente para abandonar o so sin2ni/o de regra da proporcionalidade e proibi!o de e&cesso.+=

3. %roporcionalidade e ra#oabilidade
96 ele 6 e se prop<e analisar conceitos 3 r8dicos te/ 6 e ter presente 6 e ne/ se/pre os ter/os tili#ados no disc rso 3 r8dico g arda/ a /es/a relao 6 e poss e/ na ling age/ laica. 9ssi/, se / pai pro8be a se &ilho 6 e 3og e & tebol d rante / ano, apenas [2T! por6 e este, acidental/ente, 6 ebrara a $idraa do $i#inho co/ /a bolada, 1 de se esperar 6 e o castigo se3a classi&icado pelo &ilho - o at1 /es/o pelo $i#inho o por 6 al6 er o tra pessoa - co/o desproporcional. %oder-se- di#er ta/b1/ 6 e o pai no &oi ra#o$el ao prescre$er o castigo. " /es/o racioc8nio pode ta/b1/ $aler no R/bito 3 r8dico, desde 6 e a/bos os ter/os se3a/ e/pregados no sentido laico. 0as, 6 ando se &ala, e/ / disc rso 3 r8dico, e/ princpio da ra#oabilidade o e/ princpio o regra da proporcionalidade, 1 e$idente 6 e os ter/os esto re$estidos de /a conotao t1cnico-3 r8dica e no so /ais sin2ni/os, pois expressa/ constr <es 3 r8dicas di$ersas. %ode-se ad/itir 6 e tenha/ ob3eti$os se/elhantes, /as isso no a tori#a o trata/ento de a/bos co/o sin2ni/os.+U 9inda 6 e se 6 eira, por inter/1dio de a/bos, controlar as
+5

+=

+U

" ter/o <nterma6verbot &oi tili#ado pela pri/eira $e#, ao 6 e t do indica, por Kla s-Lilhe/ Kanaris, Q@r ndrechte nd %ri$atrechtQ, Ac1 +T: (+ST:), p. 22T, e ganho i/portRncia na 3 rispr d4ncia do ;rib nal Konstit cional ale/o a partir da seg nda deciso sobre o aborto. K&. DJer&@> TT, 203 [2:5!. *obre a aplicabilidade da regra da proporcionalidade ta/b1/ aos casos de /edidas ins &icientes, c&. a resposta de Aobert 9lexB aos 6 estiona/entos de Khristian Kalliess, seg idos 7 con&er4ncia do pr5prio Aobert 9lexB, QJer&ass ngsrecht nd ein&aches Aecht - Jer&ass ngsgerichtsbarFeit nd 'achgerichtsbarFeitQ. " texto da con&er4ncia e a transcrio dos debates sero p blicados no pr5xi/o $ol /e da VV$StR2 ( /a trad o da con&er4ncia, &eita por I 8s 9&onso OecF, ser p blicada, pro$a$el/ente ainda e/ 2002, na Revista dos Tribunais). K&. ta/b1/ 0artin DoroEsFi, (rundrec'te als 1rinzipien, pp. ++5-+22 e +5+ ss. *obre a disc sso acerca do conceito de <nterma6verbot, c&. >rhard (enninger, QJo/ >lend des @eset#gebers #Eischen ^ber/a_$erbot nd )nter/a_$erbotQ, pp. 5=+ ss.W Gohannes (ietlein, Q(as )nter/a_$erbot: Destanda &nah/e nd >ntEicFl ngschancen einer ne en Aechts&ig rQ, 3( +0 (+SS5), pp. +3: ss.W Carl->. Oain, Q(er @eset#geber in der Cle//e #Eischen ^ber/a_- nd )nter/a_$erbotQ, $V8l. (+SS3), pp. ST2 ss.W do /es/o a tor, Q(as )nter/a_$erbot in der Contro$erse: eine 9ntEort a & (ietleinQ, 3( ++ (+SS=), pp. T0 ss., al1/ da 3 citada obra de Kanaris. >/ l8ng a port g esa, c&. G.G. @o/es Kanotilho, $ireito constitucional e teoria da constitui!o, p. 2=5. Kanotilho, cont do, pre&ere o ter/o Qproibio por de&eitoQ. %ara posi<es se/elhantes, c&. O /berto Derg/ann P$ila, Q9 distino entre princ8pios e regras e a rede&inio do de$er de proporcionalidadeQ, p. +U3W Lilson 9nt2nio *tein/et#, ,oliso de direitos fundamentais e princpio da proporcionalidade, pp. +T3-+S2W Aaphael 9 g sto *o&iati de N eiro#, )s princpios da razoabilidade e

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ati$idades legislati$a o exec ti$a, li/itando-as para 6 e no restrin3a/ /ais do 6 e o necessrio os direitos dos cidados, esse controle 1 le$ado a cabo de &or/a di$ersa, caso se3a aplicado / o o tro crit1rio. 9 tend4ncia a con& ndir proporcionalidade e ra#oabilidade pode ser notada no s5 na 3 rispr d4ncia do *;', co/o se $er adiante, /as ta/b1/ e/ in./eros trabalhos acad4/icos e at1 /es/o e/ relat5rios de co/iss<es do %oder Iegislati$o.+T I 8s Aoberto Darroso, por exe/plo, a&ir/a 6 e Q1 digna de /eno a ascendente tra3et5ria do princ8pio da razoabilidade, %ue os autores sob influ+ncia germ=nica preferem denominar princpio da proporcionalidade, na 3 rispr d4ncia constit cional brasileira.Q+S >sti$esse correta a a&ir/ao, a regra da proporcionalidade nada /ais seria do 6 e o no/e dado 7 regra da ra#oabilidade pelos a tores Qsob in&l 4ncia ger/RnicaQ, /a si/ples 6 esto de pre&er4ncia ter/inol5gica, de acordo co/ a &iliao acad4/ica de cada 3 rista. ;a/b1/ * #ana de ;oledo Darros ig ala a/bos os conceitos, nos seg intes ter/os:
Q" princ8pio da proporcionalidade, [...! co/o /a constr o dog/tica dos ale/es, corresponde a nada mais do 6 e o princ8pio da ra#oabilidade dos norte-a/ericanosQ.20

[2S! 9 regra da proporcionalidade, cont do, di&erencia-se da ra#oabilidade no s5 pela s a orige/, /as ta/b1/ pela s a estr t ra. N anto 7 orige/, basta / bre$e exc rso hist5rico, &eito a seg ir. *obre a estr t ra, as di&erenas &icaro claras ao longo do presente trabalho. M co/ /, e/ trabalhos sobre a regra da proporcionalidade, 6 e se identi&i6 e s a orige/ re/ota 3 na >agna ,arta de +2+5.2+ >ste doc /ento seria a &onte pri/eira do princ8pio da
proporcionalidade das normas, p. 30. Derg/ann P$ila re&ere-se a /a di&erenciao &eita pelo ;rib nal Konstit cional ale/o entre de$er de proporcionalidade e princ8pio da ra#oabilidade. >ste .lti/o seria, seg ndo ele, o 3umutbar7eitsgrundsatz. " ;rib nal ale/o, cont do, re&ere-se 6 ase se/pre 7 3umutbar7eit (ra#oabilidade, exigibilidade) co/o / /ero sin2ni/o de proporcionalidade e/ sentido estrito. K&., nesse sentido, DJer&@> S5, +U3 [+T3!, de +SSU, e os precedentes a8 citados. O es&oros do trinrios no sentido de con&erir /a a tono/ia a essa regra da ra#oabilidade. >sses es&oros, no entanto, no encontra/ grande ressonRncia na 3 rispr d4ncia do ;rib nal Konstit cional. *obre o te/a, c&. ta/b1/ Iothar Oirschberg, $er (rundsatz der Ver'5ltnism56ig7eit, pp. SU ss. e Ia ra Kl1rico, $ie Stru7tur der Ver'5ltnism56ig7eit, p. 22:, 6 e a&ir/a 6 e o ;rib nal Konstit cional ale/o no con&ere 7 ra#oabilidade nenh / signi&icado a t2no/o. Ko/o s bs8dio 7 tese de Derg/ann P$ila, c&., por todos, AXdiger Conradin 9lbrecht, 3umutbar7eit als Verfassungsma6stab, especial/ente pp. =: ss. K&. %>K 2=:-9YS5, c 3o relat5rio &oi redigido pelo (ep tado *ilas Drasileiro. I 8s Aoberto Darroso, Q(e# anos da Konstit io de +STT (&oi bo/ pra $oc4 ta/b1/Z)Q, R$A 2+: (+SST), p. +T (parte do gri&o no original)W do /es/o a tor, Q"s princ8pios da ra#oabilidade e da proporcionalidade no direito constit cionalQ, p. =S. * #ana de ;oledo Darros, ) princpio da proporcionalidade e o controle de constitucionalidade das leis restritivas de direitos fundamentais, p. 5U (gri&os originais s pri/idos, gri&os acrescentados). -o /es/o sentido, c&. %a lo 9r/inio ;a$ares D echele, ) princpio da proporcionalidade e a interpreta!o da constitui!o, p. +3U: Q-os >stados )nidos, onde 1 deno/inado %rinc8pio da Aa#oabilidade, o %rinc8pio da %roporcionalidade &oi &r to da grande liberdade de criao do (ireito 6 e o siste/a &ederal-rep blicano norte-a/ericano concede, at1 ho3e, aos se s 3 8#es.Q -o /es/o sentido, c&. 9da %ellegrini @rino$er, 2iberdades p?blicas e processo penal, p. +5+. K&., por exe/plo, I 8s Aoberto Darroso, Q"s princ8pios da ra#oabilidade e da proporcionalidade no direito constit cionalQ, p. =5W %ereira de *o #a Y %inheiro *a/paio, Q" princ8pio da ra#oabilidade e o princ8pio da proporcionalidadeQ, R@ 3:S (2000), pp. 3+ ss. e 3= ss. >sses a tores s gere/ ta/b1/ 6 e a regra da proporcionalidade te/ orige/ co/ o &i/ do >stado absol tista ingl4s.

+T +S

20

2+

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ra#oabilidade e, portanto, ta/b1/ da proporcionalidade. >ssa identi&icao hist5rica 1, por di$ersas ra#<es, e6 i$ocada. >/ pri/eiro l gar, $isto 6 e a/bos os conceitos - ra#oabilidade e proporcionalidade - no se con& nde/, no h 6 e se &alar e/ proporcionalidade na >agna ,arta de +2+5. 9l1/ disso, 1 de se 6 estionar at1 /es/o a a&ir/ao de 6 e a regra da ra#oabilidade tenha orige/ nesse doc /ento. Ko/o be/ salienta Lillis *antiago @ erra 'ilho, na ,nglaterra &ala-se e/ princ8pio da irrazoabilidade e no e/ princ8pio da ra#oabilidade.22 > a orige/ concreta do princ8pio da irra#oabilidade, na &or/a co/o aplicada na ,nglaterra, no se encontra no long8n6 o ano de +2+5, ne/ e/ nenh / o tro doc /ento legislati$o posterior, /as e/ deciso 3 dicial pro&erida e/ +S:T.23 > esse teste da irra#oabilidade, conhecido ta/b1/ co/o teste AednesburB, i/plica to so/ente re3eitar atos 6 e se3a/ e&cepcionalmente irra#o$eis. -a &5r/ la clssica da deciso AednesburB: Qse /a deciso [...! 1 de tal &or/a irra#o$el, 6 e nenh /a a toridade ra#o$el a to/aria, ento pode a corte inter$irQ.2: %ercebe-se, portanto, 6 e o teste sobre a irra#oabilidade 1 / ito /enos intenso do 6 e os testes 6 e a regra da proporcionalidade exige, destinando-se /era/ente a a&astar atos abs rda/ente irra#o$eis. 9 no-identidade entre os dois conceitos &ica ainda /ais clara 6 ando se aco/panha o debate acerca da adoo do *uman Rig'ts Act de +SST na ,nglaterra. *o/ente a partir da8 passo a ha$er / real interesse da do trina 3 r8dica inglesa na aplicao da regra da proporcionalidade, antes pratica/ente desconhecida na ,nglaterra. 9t al/ente, disc te-se [30! 6 al o papel 6 e a regra da proporcionalidade de$er dese/penhar ao lado do princ8pio da irra#oabilidade o , at1 /es/o, se a6 ela de$er s bstit ir este. *e a/bos &osse/ sin2ni/os, essa disc sso seria i/pens$el.25 %or &i/, no 1 di&8cil perceber 6 e / ato considerado desproporcional no ser, necessaria/ente, / ato se3a considerado irra#o$el, pelo /enos no nos ter/os 6 e a 3 rispr d4ncia inglesa &ixo na deciso AednesburB, pois, para ser considerado desproporcional, no 1 necessrio 6 e e&tremamente irra#o$el o abs rdo. O decis<es na Korte > rop1ia de (ireitos O /anos

expressa/ente nesse sentido, o se3a, decidindo pela desproporcionalidade de /a /edida, /es/o

22

23 2:

25

K&. Lillis *antiago @ erra 'ilho, Q%rinc8pio da proporcionalidade e teoria do direitoQ, p. 2T3. @ erra 'ilho s gere 6 e a tili#ao do ter/o ra#oabilidade, no l gar de irra#oabilidade, 1 &r to da in&l 4ncia argentina. -esse sentido, 1 de se reco/endar a leit ra do trabalho de Ia ra Kl1rico, 6 e cont1/ /a /in ciosa anlise da regra da proporcionalidade ale/ e da ra#oabilidade na 3 rispr d4ncia argentina. K&. Ia ra Kl1rico, $ie Stru7tur der Ver'5ltnism56ig7eit, especial/ente pp. 25+ ss. )/a trad o para o espanhol est sendo preparada pela a tora e ser p blicada pro$a$el/ente ainda este ano. %ara o tra recente e /in ciosa anlise da regra da proporcionalidade, incl indo /a disc sso sobre s a recepo no direito espanhol, c&. Karlos Dernal % lido, 0l principio de proporcionalidad B los derec'os fundamentales, a ser p blicado ainda este ano. K&. Associated 1rovincial 1icture *ouses 2td9 v9 AednesburB ,orporation [+S:T!, + CD 223, pp. 22T-230. K&., nesse sentido, al1/ da deciso no caso AednesburB aci/a citada (p. 23:), ,ouncil of ,ivil Service <nions v9 >inister for t'e ,ivil Service [+ST5!, 9K 3U:, p. :+0. *obre a relao entre proporcionalidade e irra#oabilidade na ,nglaterra, c&., por exe/plo, %a l Kraig, Q)nreasonableness and %roportionalitB in )C IaEQ, especial/ente pp. T5-TU e S: ss.W @arreth Long, Q;oEards the - tcracFer %rinciple: Aeconsidering the "b3ections to %roportionalitBQ, 1ublic 2aC (2000), pp. S:-S=W (a$id 'eld/an, Q%roportionalitB and the O /an Aights 9ct +SSTQ, pp. ++U ss.W -icholas @reen, Q%roportionalitB and the * pre/acB o& %arlia/ent in the )CQ, pp. +:5 ss.

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ad/itindo a s a ra#oabilidade.2= 0ais &re6Xente 1 a associao entre a proporcionalidade e a ra#oabilidade da 3 rispr d4ncia da * pre/a Korte dos >stados )nidos, baseada no cha/ado substantive due process.2U Ko/o o *;' cost /a ta/b1/ &a#er essa associao, $oltarei ao te/a /ais adiante, 6 ando da anlise da 3 rispr d4ncia do * pre/o ;rib nal 'ederal. >/ alg /as decis<es recentes, a * pre/a Korte dos >stados )nidos introd #i , para certos casos, a exig4ncia de proporcionalidade apro&imada.2T ;al exig4ncia no g arda, cont do, 6 al6 er se/elhana co/ a regra da proporcionalidade, na &or/a a6 i analisada. 9 regra da proporcionalidade no controle das leis restriti$as de direitos & nda/entais s rgi por desen$ol$i/ento 3 rispr dencial do ;rib nal Konstit cional ale/o e no 1 /a si/ples pa ta 6 e, $aga/ente, s gere 6 e os atos estatais de$e/ ser ra#o$eis, ne/ /a si/ples anlise da relao /eio-&i/. -a &or/a desen$ol$ida pela 3 rispr d4ncia constit cional ale/, te/ ela /a estrutura racional/ente de&inida, co/ s b-ele/entos independentes - a anlise da ade%ua!o, da necessidade e da proporcionalidade em sentido estrito - 6 e so aplicados e/ /a orde/ pr1-de&inida, e 6 e con&ere/ 7 regra da proporcionalidade a indi$id alidade 6 e a di&erencia, claramente, da /era exig4ncia de ra#oabilidade.2S [3+! 9 regra da proporcionalidade, portanto, no s5 no te/ a /es/a orige/ 6 e o cha/ado princ8pio da ra#oabilidade, co/o &re6Xente/ente se a&ir/a, /as ta/b1/ deste se di&erencia e/ s a estr t ra e e/ s a &or/a de aplicao, co/o se esclarecer /ais adiante.

:. 9 3 rispr d4ncia do *;'

" rec rso 7 regra da proporcionalidade na 3 rispr d4ncia do *;' po co o nada acrescenta 7 disc sso e apenas solidi&ica a id1ia de 6 e o cha/ado princ8pio da ra#oabilidade e a regra da
2= 2U

2T

2S

K&., por exe/plo, Smit' and (radB v9 <nited Dingdom [+SSS!, ]] +3U ss. K&., por exe/plo, I 8s Aoberto Darroso, Q"s princ8pios da ra#oabilidade e da proporcionalidade no direito constit cionalQ, pp. =5 ss.W * #ana de ;oledo Darros, ) princpio da proporcionalidade e o controle de constitucionalidade das leis restritivas de direitos fundamentais, pp. =0 ss. 9 pri/eira deciso 6 e &e# so dessa exig4ncia de proporcionalidade &oi $olan v9 ,itB of Tigard, 5+2 ).*. 3U: [+SS:!, p. 3S+. 9 pr5pria * pre/a Korte, cont do, restringi o R/bito de aplicao desse no$o teste de proporcionalidade apro&imada a alg ns casos relati$os a li/ita<es ao direito de propriedade e plane3a/ento rbano, e desde 6 e no se3a/ baseadas e/ decis<es legislati$as, o 6 e li/ita sobre/aneira a s a aplicabilidade prtica. K&., nesse sentido, ,itB of >ontereB v9 $el >onte $unes at >ontereBE 2td., ++S *.Kt. +=2: [+SSS!, pp. +=35 ss. *obre esse te/a, c&. ,nna Ae#niF, Q;he (istinction DetEeen Iegislati$e and 9d3 dicati$e (ecisions in $olan v9 ,itB of TigardQ, FeC Gor7 <niversitB 2aC RevieC U: (2000), especial/ente pp. 2:= ss., co/ a literat ra e, especial/ente, a 3 rispr d4ncia a8 citadas. >ssa distino 1 / ito be/ analisada por Lilson 9nt2nio *tein/et#, ,oliso de direitos fundamentais e princpio da proporcionalidade, pp. +T3-+S2. *tein/et# deixa n8tida a di&erena estr t ral aci/a citada co/ a seg inte indagao: Q"s princ8pios parciais da ade6 ao [...!, da exigibilidade [...!, e proporcionalidade e/ sentido estrito [...! & nciona/ co/o indicadores de `/ens rao`, de controle [do princ8pio da proporcionalidade!. Huais seriam os indicadores de Imensura!oI do princpio da razoabilidadeJQ (gri&ei).

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proporcionalidade seria/ sin2ni/os. 9 in$ocao da proporcionalidade 1, no rara/ente, / /ero rec rso a / topos, co/ carter /era/ente ret5rico, e no siste/tico. 30 >/ in./eras decis<es, se/pre 6 e se 6 eira a&astar alg /a cond ta considerada ab si$a, recorre-se 7 &5r/ la Q" luz do princpio da proporcionalidade ou da razoabilidade, o ato de$e ser considerado inconstit cionalQ.3+ -a deciso da li/inar do se/pre citado OK U=.0=0-:, por exe/plo, o ;rib nal &a# so da regra da proporcionalidade nos seg intes ter/os:
Q" 6 e, entretanto, no parece resistir, 6 e /ais no se3a, ao con&ronto do princ8pio da ra#oabilidade o da proporcionalidade - de & nda/ental i/portRncia para o deslinde constit cional da coliso de direitos & nda/entais - 1 6 e se pretenda constranger &isica/ente o pai pres /ido ao &orneci/ento de /a pro$a de re&oro contra a pres no de 6 e 1 tit lar.Q32

9pesar de salientar a i/portRncia da proporcionalidade Qpara o deslinde constit cional da coliso de direitos & nda/entaisQ, o ;rib nal no parece disposto a aplic-la de &or/a estr t rada, li/itando-se a cit-la. -a deciso, a passage/ /encionada 1 a .nica a &a#er re&er4ncia 7 regra da proporcionalidade. -o 1 &eita nenh /a re&er4ncia a alg / processo racional e estr t rado de controle da proporcionalidade do ato 6 estionado, ne/ /es/o Aes /ida/ente: . a constit io consagra a regra da proporcionalidade. . o ato 6 estionado no respeita essa exig4ncia. .a. o ato 6 estionado 1 inconstit cional. " silogis/o, inatac$el do ponto de $ista interno,33 1 co/posto de pre/issas de & nda/entao d $idosa e 1, por isso, bastante &rgil 6 ando se 6 estiona s a ad/issibilidade do ponto de $ista externo.3: [32! Ko/ relao 7 & nda/entao da pre/issa /aior, no se pode deixar de 6 estionar se real/ente a constit io brasileira consagra a regra da proporcionalidade, co/o se $e/ repetindo, / itas $e#es irre&letida/ente. ,sso ainda ser disc tido /ais adiante neste artigo e, no /o/ento, interessa apenas $eri&icar a & nda/entao 6 e o pr5prio *;' &ornece. 98 co/ea/ os proble/as,
30 3+ 32 33

/ real cote3o entre os &ins

al/e3ados e os /eios tili#ados. " racioc8nio aplicado cost /a ser / ito /ais si/plista e /ecRnico.

3:

K&., sobre o te/a, ;1rcio *a/paio 'erra# Gr., :ntrodu!o ao estudo do direito, p. 2ST. K&., por exe/plo, A;G +=U, S2 [S:!W A;G +=S, =30 [=32!W A;G +52, :55W Iex *;' 23U, 30:. Iex *;' 23U, 30: [30S!. Ko/ o int ito de si/pli&icar o silogis/o, e co/o no 1 o ob3eti$o deste trabalho disc tir 6 est<es relacionadas 7 s pre/acia constit cional e 7 legiti/idade do controle de constit cionalidade, press p2s-se a pre/issa de 6 e os atos 6 e $iole/ 6 al6 er princ8pio constit cional de$e/ ser considerados inconstit cionais. *obre a di&erena entre 3 sti&icao interna e externa dos silogis/os, c&. Ger#B Lr5bleEsFi, QIegal *Bllogis/ and AationalitB o& G dicial (ecisionQ, Rec'tst'eorie 5 (+SU:), pp. 33 ss.W Aobert 9lexB, T'eorie der uristisc'en Argumentation, p. 3U3 ss. %ara /a aplicao dessa di&erenciao co/o &or/a arg /entati$a, ainda 6 e de /aneira extre/a/ente si/pli&icada, c&. I 8s Jirg8lio 9&onso da *il$a, Q)lisses, as sereias e o poder constit inte deri$adoQ, R$A 22= (200+), p. +3.

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pois ne/ se/pre o rec rso 7 regra da proporcionalidade 1 3 sti&icado nas decis<es do * pre/o ;rib nal 'ederal. 0 itas $e#es 1 a & nda/entao si/ples/ente press posta, co/o se se tratasse da tili#ao de / princ8pio constit cional de larga tradio no direito brasileiro. N ando alg /a & nda/entao 1 &ornecida, 1 6 ase se/pre /encionado o art. 5b, I,J, e o cha/ado substantive due process of laC. 9 deciso da /edida ca telar na 9(,n +:0U-2 1 / exe/plo de & nda/entao nesse sentido:
Q" princ8pio da proporcionalidade - 6 e extrai a s a 3 sti&icao dog/tica de diversas cl s las constit cionais, notada/ente da6 ela 6 e $eic la a garantia do substantive due process of laC acha-se $ocacionado a inibir e a neutralizar os abusos do %oder %.blico no exerc8cio de s as & n<es, 6 ali&icando-se co/o parR/etro de a&erio da pr5pria constitucionalidade material dos atos estatais. 9 nor/a estatal, %ue no veicula %ual%uer conte?do de irrazoabilidade, presta obs16 io ao post lado da proporcionalidade, a ustando-se 7 cl s la 6 e consagra, em sua dimenso material, o princ8pio do substantive due process of laC (K', art. 5b, I,J)Q.35

9 .nica /eno ao /odo concreto de aplicao da regra da proporcionalidade res /e-se a /a re&er4ncia a d as de s as s b-regras, a ade6 ao e a necessidade, por /eio da citao de trabalho do trinrio, de a toria de @il/ar 'erreira 0endes,3= se/ nenh /a preoc pao e/ apliclas ao caso concreto. " ;rib nal, /ais razoabilidade. -o t5pico anterior 3 &oi disc tida a no-identidade entre proporcionalidade e ra#oabilidade. >ssa no-identidade &ica ainda /ais clara 6 ando se analisa a conexo entre o de$ido processo legal s bstancial e a ra#oabilidade.3U 9 exig4ncia de ra#oabilidade, baseada no de$ido processo legal s bstancial, trad #-se na exig4ncia de Qco/patibilidade entre o /eio e/pregado pelo legislador e os &ins $isados, be/ co/o a a&erio da legiti/idade dos &insQ.3T Darroso cha/a a pri/eira exig4ncia - [33! compatibilidade entre meio e fim - de ra#oabilidade interna, e a seg nda - legitimidade dos fins -, de ra#oabilidade externa. >ssa con&ig rao da regra da ra#oabilidade &a# co/ 6 e &i6 e n8tida s a no-identidade co/ a regra
35 3=

/a $e#, li/ita-se a e6 iparar proporcionalidade a

ra#oabilidade, atendo-se 7 &5r/ la de 6 e proporcional a%uilo %ue no e&trapola os limites da

3U

3T

(G) +5.03.+SS=. @il/ar 'erreira 0endes, Q9 proporcionalidade na 3 rispr d4ncia do * pre/o ;rib nal 'ederalQ, 8ol9 :)8 23 (+SS:), p. :U5. *obre a relao entre o substantive due process e o cha/ado princ8pio da ra#oabilidade, c&. a anlise, res /ida por1/ esclarecedora, de I 8s Aoberto Darroso, Q"s princ8pios da ra#oabilidade e da proporcionalidade no direito constit cionalQ, pp. =5 ss. e a literat ra e 3 rispr d4ncia, nacionais e estrangeiras, a8 citadas. K&. I 8s Aoberto Darroso, Q"s princ8pios da ra#oabilidade e da proporcionalidade no direito constit cionalQ, p. ==. -o /es/o sentido, c&. Karlos Aoberto de *i6 eira Kastro, ) devido processo legal e a razoabilidade das leis na nova ,onstitui!o do 8rasil, p. +5T. *obre o /es/o te/a, co/ base na 3 rispr d4ncia espanhola, 6 e considera a ra#oabilidade co/o si/ples exa/e da legiti/idade de /a /edida, c&. Karlos Dernal % lido, QAa#ionalit7, propor#ionalit7 e ragione$ole##a nel gi di#io di costit #ionalit7 delle leggiQ, a ser p blicado e/ bre$e.

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da proporcionalidade. " /oti$o 1 bastante si/ples: o conceito de ra#oabilidade, na &or/a co/o exposto, corresponde apenas " primeira das tr+s sub-regras da proporcionalidadeE isto E apenas " e&ig+ncia de ade%ua!o.3S 9 regra da proporcionalidade 1, portanto, /ais a/pla do 6 e a regra da ra#oabilidade, pois no se esgota no exa/e da co/patibilidade entre /eios e &ins, con&or/e &icar claro /ais adiante.:0 >/ $ista disso, ainda 6 e o *;' se re&ira &re6Xente/ente ao princ8pio da proporcionalidade, essa re&er4ncia 1 tecnica/ente incorreta, e de$e ser entendida co/o re&er4ncia 7 anlise da ra#oabilidade. (estarte, pode-se di#er 6 e na 3 rispr d4ncia do *;' no se encontra/ /aiores s bs8dios para o desen$ol$i/ento da disc sso sobre a regra da proporcionalidade no Drasil. O a tores 6 e de&ende/ posio contrria. ,$es @andra da *il$a 0artins e @il/ar 'erreira 0endes, por exe/plo, a&ir/a/ 6 e o Qprinc8pio da proporcionalidade [...! te/ plena aplica!o entre n5sQ.:+ >ntendi/ento se/elhante 1 s stentado por * #ana de ;oledo Darros, 6 e a&ir/a no sere/ raras as decis<es, exaradas por di$ersos 5rgos 3 risdicionais, 6 e poderia/ ser Qcatalogadas co/o /ani&esta<es do reconheci/ento do princ8pio da proporcionalidade.Q:2 Daseados nesse entendi/ento, tanto @il/ar 'erreira 0endes, 6 anto * #ana de ;oledo Darros dedica/-se a analisar Qo princ8pio da proporcionalidade na 3 rispr d4ncia do * pre/o ;rib nal 'ederalQ.:3 Jrios so os 3 lgados citados co/o exe/plos de aplicao da regra da proporcionalidade entre n5s, dos /ais recentes at1 3 lgados do in8cio da d1cada de +S50. 0es/o 6 e no nos oc pe/os co/ o &ato de 6 e, na /aioria deles, a proporcionalidade nem se%uer citada, e concentre/os so/ente na6 eles e/ 6 e, pelo /enos no/inal/ente, &a#-se re&er4ncia a ela, co/o 1 o caso das d as decis<es 3 citadas, salta aos olhos / proble/a de di&8cil sol o: tanto @il/ar 'erreira 0endes co/o * #ana de ;oledo Darros, 6 ando exp<e/ teoricamente a regra da proporcionalidade, re&ere/, co/o no poderia deixar de ser, os exa/es da ade%ua!o, da necessidade e da proporcionalidade em sentido estrito. Kont do, 6 ando da anlise da s posta aplicao da proporcionalidade pelo *;', esses exa/es si/ples/ente desaparece/. *e/pre citada 1 a deciso li/inar do *;' 6 e declaro inconstit cional a exig4ncia de pesage/ de boti3<es [3:! de gs na presena do cons /idor, instit 8da, no %aran, por lei estad al. -o h co/o no se perg ntar se os dispositi$os considerados
3S

:0

:+

:2 :3

Kaso se siga a tese de 6 e a regra da proporcionalidade de$e ser di$idida e/ 6 atro s b-regras, e/ $e# de apenas tr4s, a anlise da ra#oabilidade corresponderia 7s d as pri/eiras dessas s b-regras. *obre as di$ersas teses acerca do n./ero de s b-regras, c&. t5pico 5 deste artigo. >/ sentido oposto, o se3a, entendendo 6 e a ra#oabilidade 1 /ais a/pla do 6 e a proporcionalidade, c&. Aaphael 9 g sto *o&iati de N eiro#, )s princpios da razoabilidade e proporcionalidade das normas, p. :=. ,$es @andra da *il$a 0artins Y @il/ar 'erreira 0endes, Q*igilo bancrio, direito de a todeter/inao sobre in&or/a<es e princ8pio da proporcionalidadeQ, 8ol9 :)8 2: (+SS2), p. :3T (gri&ei). Ko/ Qentre n5sQ, 6 ere/ eles di#er, especial/ente, Qna 3 rispr d4ncia do *;'Q. * #ana de ;oledo Darros, ) princpio da proporcionalidade, p. +03. K&. @il/ar 'erreira 0endes, Q9 proporcionalidade na 3 rispr d4ncia do * pre/o ;rib nal 'ederalQ, pp. :U5 ss.W do /es/o a tor, Q" princ8pio da proporcionalidade na 3 rispr d4ncia do * pre/o ;rib nal 'ederal: no$as leit rasQ, especial/ente pp. 3U0 ss.W * #ana de ;oledo Darros, ) princpio da proporcionalidade, pp. +02-+2T, e/ t5pico deno/inado Q" princ8pio da proporcionalidade na 3 rispr d4ncia do * pre/o ;rib nal 'ederalQ.

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inconstit cionais - no s5 nessa, /as e/ $rias o tras decis<es e/ 6 e se recorre 7 regra da proporcionalidade - &ora/ considerados inade%uados, desnecessKrios o desproporcionais em sentido estrito. -o se sabe. > no h co/o se saber, $isto 6 e o *;' no procede a nenh / desses exa/es de &or/a concreta e isolada. > se no os reali#o , no foi aplicada a regra da proporcionalidade. (estarte, &ica ta/b1/ se/ & nda/entao a pre/issa /enor do silogis/o exposto anterior/ente.

5. 9 regra da proporcionalidade e se s ele/entos

9 s bdi$iso da regra da proporcionalidade e/ tr4s s b-regras, ade%ua!o, necessidade e proporcionalidade em sentido estrito, con6 anto pratica/ente ignorada pelo *;', 1 be/ salientada pela do trina ptria. 9lg /as $e#es, cont do, a anlise dessas s b-regras no te/ sido &eita de /aneira a torn-las co/preens8$eis e aplic$eis na prtica 3 rispr dencial. 0 itas $e#es 1 &ornecido apenas / conceito sint1tico de cada /a delas, se/ 6 e se analise, no entanto, a relao entre elas, ne/ a &or/a de aplic-las.:: Ko/ isso, so ignoradas alg /as regras i/portantes da aplicao da regra da proporcionalidade, i/possibilitando s a correta aplicao pelos trib nais brasileiros. )/a dessas regras, tri$ial 7 pri/eira $ista, /as co/ i/portantes conse6X4ncias, 1 a orde/ pr1-de&inida e/ 6 e as s b-regras se relaciona/. *e si/ples/ente as en /era/os, independente de 6 al6 er orde/, pode-se ter a i/presso de 6 e tanto &a#, por exe/plo, se a necessidade do ato estatal 1, no caso concreto, 6 estionada antes o depois da anlise da ade%ua!o o da proporcionalidade em sentido estrito.:5 -o 1 o caso. 9 anlise da ade%ua!o precede a da necessidade, 6 e, por s a $e#, precede a da proporcionalidade em sentido estrito. 9 real i/portRncia dessa orde/ &ica patente 6 ando se te/ e/ /ente 6 e a aplicao da regra da proporcionalidade nem sempre implica a anKlise de todas as suas tr+s sub-regras. %ode-se di#er 6 e tais s b-regras relaciona/-se de &or/a s bsidiria entre si. 0ssa uma importante caractersticaE para a %ual no se tem dado a devida aten!o. 9 i/presso 6 e / itas $e#es se te/, 6 ando se /enciona/ as tr4s s b-regras da proporcionalidade, 1 6 e o 3 i# de$e sempre proceder 7 anlise de todas elas, 6 ando do controle do ato considerado ab si$o. -o 1 correto, cont do, esse pensa/ento. M 3 sta/ente na relao de s bsidiariedade aci/a /encionada 6 e reside
::

:5

Ko/o $isto aci/a, a exposio te5rica cost /a no corresponder 7 anlise prtica da aplicao da regra da proporcionalidade. Lillis *antiago @ erra 'ilho, 1rocesso constitucional e direitos fundamentais, pp. =U e =T, exp<e as s b-regras da proporcionalidade na seg inte orde/: proporcionalidade e/ sentido estrito, ade6 ao e necessidade. ,sso poderia dar a entender 6 e a anlise da proporcionalidade e/ sentido estrito precede as anlises da ade6 ao e da necessidade. >/ trabalho /ais recente, cont do, a anlise das s b-regras seg e o /odelo padro. K&. Lillis *antiago @ erra 'ilho, Teoria processual da constitui!o, p. T:.

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a ra#o de ser da di$iso e/ s b-regras. >/ ter/os claros e concretos, co/ s bsidiariedade 6 er-se di#er 6 e a anlise da necessidade s5 1 exig8$el se, e so/ente se, o caso 3 no ti$er sido resol$ido co/ a anlise da ade6 aoW e a anlise da proporcionalidade e/ sentido estrito s5 1 i/prescind8$el, se o proble/a 3 no ti$er sido sol cionado co/ as anlises da ade6 ao e da necessidade. 9ssi/, a aplicao da regra da proporcionalidade pode esgotar-se, e/ alg ns casos, co/ o si/ples exa/e da ade6 ao do ato estatal para a pro/oo dos ob3eti$os pretendidos. >/ o tros casos, pode ser indispens$el a anlise acerca de s a necessidade. %or &i/, nos [35! casos /ais co/plexos, e so/ente nesses casos, de$e-se proceder 7 anlise da proporcionalidade e/ sentido estrito. 9ntes de iniciar a anlise indi$id al das s b-regras da proporcionalidade, cabe registrar 6 e h tr4s tend4ncias di$ersas 6 anto a se n./ero. 9 pri/eira delas, a/pla/ente /a3oritria - e a6 i seg ida - adota a di$iso e/ tr4s s b-regras: ade6 ao, necessidade e proporcionalidade e/ sentido estrito. 9 seg nda, adotada principal/ente pelos cr8ticos do sopesa/ento co/o /1todo de aplicao do direito, representados principal/ente por D[cFen&[rde e *chlinF,:= aceita so/ente a anlise da ade6 ao e da necessidade, excl indo o sopesa/ento 6 e a anlise da proporcionalidade e/ sentido estrito i/plica. %or &i/, a terceira tend4ncia cost /a identi&icar / ele/ento adicional, 6 e precede a anlise da ade6 ao, necessidade e proporcionalidade e/ sentido estrito: a anlise da legiti/idade dos &ins 6 e a /edida 6 estionada pretende atingir. >ssa tend4ncia 1 percept8$el principal/ente nos a tores 6 e se oc pa/ co/ a aplicao da regra da proporcionalidade perante a ,orte 0uropia de $ireitos *umanos.:U %ara 6 e o arcabo o te5rico da regra da proporcionalidade &i6 e claro parece ser reco/end$el 6 e as s b-regras se3a/ no s5 explicadas e/ separado, /as, o 6 e 1 /ais i/portante, 6 e cada /a delas se3a analisada co/ a a3 da de casos concretos. >ssa conexo entre a explicao te5rica e a aplicao prtica pode a3 dar sobre/aneira a co/preenso geral do proble/a. %ara tanto, tili#ar-/e-ei de alg ns casos 3 decididos pelo * pre/o ;rib nal 'ederal, pois, ainda 6 e as decis<es do ;rib nal Konstit cional ale/o p desse/ &ornecer in./eros exe/plos reais da
:=

:U

K&. >rnst-Lol&gang D[cFen&[rde, QJier ;hesen # r Co// nitaris/ s-(ebatteQ, p. T3W co/o 3 i# do ;rib nal Konstit cional, p2de D[cFen&[rde expressar s a re3eio ao sopesa/ento entre direitos & nda/entais e/ di$ersas decis<es do ;rib nal. K&., por exe/plo, DJer&@> =S, + [=3-=5!. K&. ta/b1/ Dernhard *chlinF, AbC5gung im Verfassungsrec't, pp. U= ss.W do /es/o a tor, Q'reiheit d rch >ingri&&sabEehrQ, p. :=2. -o Drasil, @il/ar 'erreira 0endes, se/pre in&l enciado pelas li<es de %ieroth e *chlinF (c&. (rundrec'te - Staatsrec't ::, An 2S3, p. =T), /enciona alg /as $e#es apenas os testes da ade6 ao e da necessidade. K&., por exe/plo, Q" princ8pio da proporcionalidade na 3 rispr d4ncia do * pre/o ;rib nal 'ederal: no$as leit rasQ, p. 3U2W c&., cont do, do /es/o a tor, $ireitos fundamentais e controle de constitucionalidade, p. T0, para /a re&er4ncia 7s tr4s s b-regras, incl indo a proporcionalidade e/ sentido estrito. K&., por exe/plo, Ge&&reB GoEell, QDeBond the A le o& IaE: ;oEards Konstit tional G dicial Ae$ieEQ, p. =US. 9inda sobre a regra da proporcionalidade no direito co/ nitrio e rope , c&. o est do de -icholas >/ilio , T'e 1rinciple of 1roportionalitB in 0uropean 2aC, especial/ente pp. ++5 ss.W Gohn Gose& Kre/ona, Q;he %roportionalitB %rinciple in the G rispr dence o& the > ropean Ko rt o& O /an AightsQ, pp. 323 ss.

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tili#ao da regra da proporcionalidade, parece-/e 6 e s5 se te/ a ganhar 6 ando a disc sso se /ant1/ o /ais pr5xi/o poss8$el da realidade &orense brasileira. 9 anlise desses casos concretos no pretende fornecer uma resposta ?nica e supostamente correta, 3 6 e isso exigiria, principal/ente no caso do exa/e da necessidade das /edidas 6 estionadas, /a extensi$a anlise de /edidas alternati$as, o 6 e s5 seria poss8$el se o artigo &osse dedicado excl si$a/ente aos te/as dos exe/plos escolhidos. >la ser$e /ais para de/onstrar, de &or/a prtica, co/o seria /a poss8$el anlise concreta da proporcionalidade das /edidas i/p gnadas, o se3a, co/o seria /a aplicao da regra da proporcionalidade 6 e no se li/itasse a ser /ais / rec rso a / /ero topos. -esse sentido, so esses [3=! exe/plos /eros modelos para anKlise, no ha$endo co/o no abstrair das tecnicidades a eles inerentes, e considerar so/ente o 6 anto se3a necessrio para essa &inalidade.:T "s exe/plos prticos escolhidos so: >xe/plo +: 9(K S-=, racionamento de energia9 >xe/plo 2: 9(,n T55-2, pesagem de boti #es de gKs9

5.+. 9de6 ao
-o Drasil, / di& ndido conceito de ade6 ao s gere 6 e / /eio de$e ser considerado ade6 ado se &or Qapto para alcanar o res ltado pretendidoQ. :S @il/ar 'erreira 0endes, por exe/plo, cita deciso do ;rib nal Konstit cional ale/o para &ornecer o conceito de ade6 ao, nos seg intes ter/os:
Qos /eios tili#ados pelo legislador de$e/ ser ade6 ados e necessrios 7 consec o dos &ins $isados. " /eio 1 ade6 ado se, co/ a s a tili#ao, o e$ento pretendido pode ser alcan!ado [...!Q50

>sses conceitos de ade6 ao no so, cont do, os /ais corretos. 9 ca sa do proble/a est na trad o i/precisa da deciso. 9 sentena e/ ale/o seria /elhor co/preendida se se trad #isse o $erbo f4rdern, sado na deciso, por fomentar, e no por alcan!ar, co/o &a# @il/ar 'erreira 0endes, por6 e, de &ato, o $erbo f4rdern no pode ser trad #ido por alcan!ar. @4rdern signi&ica &o/entar, pro/o$er. 9de6 ado, ento, no 1 so/ente o /eio co/ c 3a tili#ao / ob3eti$o 1 alcanado, /as ta/b1/ o /eio co/ c 3a tili#ao a reali#ao de / ob3eti$o 1 &o/entada,
:T

:S

50

%or isso, /a poss8$el discordRncia 6 anto aos res ltados dos exa/es relati$os aos casos prticos no os in$alida, dado o expl8cito carter didtico 6 e os re$este e dadas as li/ita<es t1cnicas re&eridas. K& O /berto Derg/ann P$ila, Q9 distino entre princ8pios e regras e a rede&inio do de$er de proporcionalidadeQ, p. +U2. K&. @il/ar 'erreira 0endes, Q" princ8pio da proporcionalidade na 3 rispr d4ncia do * pre/o ;rib nal 'ederal: no$as leit rasQ, p. 3U+ (gri&ei)W do /es/o a tor, in: @il/ar 'erreira 0endes Y ,noc4ncio 0rtires Koelho Y %a lo @ sta$o @onet Dranco, *ermen+utica constitucional e direitos fundamentais, p. 2:T. 9 deciso citada encontra-se e/ DJer&@> 30, 2S2 [3+=!.

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pro/o$ida, ainda 6 e o ob3eti$o no se3a co/pleta/ente reali#ado. O /a grande di&erena entre a/bos os conceitos, 6 e &ica clara na de&inio de 0artin DoroEsFi, seg ndo a 6 al /a /edida estatal 1 ade6 ada 6 ando o se e/prego &a# co/ 6 e Qo ob3eti$o leg8ti/o pretendido se3a /a /edida so/ente pode ser alcanado ou pelo menos fomentado.Q5+ (essa &or/a, [3U! ob3eti$o pretendido.52 >xe/plo +: 9(K S-=, racionamento de energia 9s /edidas go$erna/entais /ais 6 estionadas 3 dicial/ente &ora/ a6 elas constantes dos arts. +: a +T da 0% 2+52-2, ra#o pela 6 al o %residente da Aep.blica prop2s ao declarat5ria de constit cionalidade (9(K S-=) para 6 e esses artigos &osse/ declarados constit cionais, co/ e&eitos $inc lantes. " * pre/o ;rib nal 'ederal de&eri a /edida ca telar na ao declarat5ria para s spender, co/ e&iccia e& tunc, e co/ e&eito $inc lante, at1 &inal 3 lga/ento da ao, Qa prolao de 6 al6 er deciso 6 e tenha por press posto a constit cionalidade o a inconstit cionalidade dos artigos +: a +T da 0edida %ro$is5ria 2.+52-2Q. " ;rib nal entende Qde/onstrada, e/ &ace da crise de energia el1trica, a proporcionalidade e a razoabilidade das /edidas to/adasQ.53 "s citados artigos +: a +T disciplina/ as /etas de cons /o de energia el1trica e pre$4e/ as san<es para a6 eles 6 e no as c /prire/. 9 /edida 6 e a6 i interessa 1 a s spenso do &orneci/ento de energia el1trica. " teste da ade6 ao da /edida li/ita-se, co/o 3 $isto, ao exa/e de s a aptido para fomentar os ob3eti$os $isados. " ob3eti$o do plano de raciona/ento de energia el1trica 1, co/o pre$4 o pr5prio art. +b da 0% 2+52-2, Qco/patibili#ar a de/anda e a o&erta de energia el1trica, de &or/a a e$itar interr p<es inte/pesti$as o
5+

considerada inade6 ada se s a tili#ao no contrib ir e/ nada para &o/entar a reali#ao do

i/pre$istas do s pri/ento de energia el1tricaQ. M

52

53

K&. 0artin DoroEsFi, (rundrec'te als 1rinzipien, p. ++=. 9 de&inio de 0artin DoroEsFi baseia-se exata/ente na /es/a deciso citada por @il/ar 'erreira 0endes. ;a/b1/ %ieroth e *chlinF, e/ c 3as li<es 'erreira 0endes se baseia, de&ine/, de &or/a lapidar: Qo /eio de$e fomentar o ob3eti$oQ. K&. %ieroth Y *chlinF, (rundrec'te Staatsrec't ::, An. 2T3, p. == (gri&ei). K&. ta/b1/ Iothar Oirschberg, $er (rundsatz der Ver'5ltnism56ig7eit, pp. 50 ss e >berhard @rabit#, Q(er @r ndsat# der Jerh\ltnis/\_igFeit in der Aechtsprech ng des D ndes$er&ass ngsgerichtsQ, A4R ST (+SU3), p. 5U2. -o sentido a6 i proposto, c&. Lillis *antiago @ erra 'ilho, Teoria processual da constitui!o, pp. T: e T5, 6 e, ainda 6 e, e/ certa passage/, re&ira-se a /eio ade6 ado co/o a6 ele 6 e atinge o &i/ al/e3ado, nas de/ais passagens seg e a de&inio a6 i de&endida co/o correta, 6 ando, por exe/plo, de&ine ade6 ao co/o Qcon&or/idade co/ o ob3eti$oQ, o ainda 6 ando o&erece a s a pr5pria trad o da deciso /encionada, tili#ando o $erbo Qpro/o$erQ e/ $e# do $erbo QalcanarQ, sado por 'erreira 0endes. 9 correta trad o de @ erra 'ilho 1 ta/b1/ citada por I 8s Aoberto Darroso, Q"s princ8pios da ra#oabilidade e proporcionalidade no direito constit cionalQ, p. U+. %ara /ais detalhes sobre as i/plica<es dessa $ariao no conceito de ade6 ao, c&. Karlos Dernal % lido, 0l principio de proporcionalidad B los derec'os fundamentales, no prelo, (cap8t lo J,, ,,, +). K&., nesse sentido, * #ana de ;oledo Darros, ) princpio da proporcionalidade, p. UTW Lilson 9nt2nio *tein/et#, ,oliso de direitos fundamentais e princpio da proporcionalidade, p. +50W %ereira de *o #a Y %inheiro *a/paio, Q" princ8pio da ra#oabilidade e o princ8pio da proporcionalidadeQ, p. 3T. (G) 0S.0T.200+. " /1rito do pedido &oi 3 lgado e/ +3.+2.200+ e o pleno decidi , $encidos os /inistros -1ri da *il$eira e 0arco 9 r1lio 0ello, /anter a deciso ca telar. 9t1 a data de en$io deste artigo para p blicao, a deciso ainda no ha$ia sido p blicada.

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6 estion$el se a pre$iso de s spenso do &orneci/ento de energia el1trica, nos /oldes pre$istos pela 0% 2+52-2, 1 /edida ade6 ada - o a /ais ade6 ada - para 6 e se3a/ co/pleta/ente e$itadas Qinterr p<es inte/pesti$as o i/pre$istas do s pri/ento de energia el1tricaQ. 0as 1 ineg$el 6 e, de$ido ao se carter coerciti$o, a /edida pressiona os cons /idores a econo/i#ar energia el1trica e, ainda 6 e, so#inha, no se3a necessaria/ente capa# de e$itar as interr p<es no &orneci/ento de energia, colabora para 6 e esse ob3eti$o possa ser alcanado. (estarte, pode-se di#er 6 e as /edidas pre$istas nos arts. +: a +T da 0% 2+52-2 so ade6 adas, nos ter/os exigidos pela regra da proporcionalidade. >xe/plo 2: 9(,n T55-2, pesagem de boti #es de gKs5: Ko/ o ob3eti$o de proteger o cons /idor, /a lei do >stado do %aran (Iei +0.2:TYS3) exigia 6 e os boti3<es de gs &osse/ pesados na presena do cons /idor, 55 para 6 e [3T! poss8$eis $aria<es no peso do boti3o $endido, o poss8$eis sobras de gs no boti3o de$ol$ido, &osse/ de$ida/ente ressarcidas o abatidas do preo do boti3o no$o. 9 a tora da ao alego , generica/ente, al1/ de $8cios de co/pet4ncia, $iolao aos princ8pios da ra#oabilidade e da proporcionalidade, arg /ento aceito pelo *;' - se/ 6 al6 er anlise concreta e/ separado sobre ade6 ao o necessidade da /edida adotada. -o exa/e da ade6 ao de$e-se indagar si/ples/ente se a /edida e/pregada pro/o$eria a de&esa do cons /idor. Ko/ base e/ parecer do :nmetro, a&ir/o -se 6 e no. >/ pri/eiro l gar, por6 e o tipo de balana necessria para a pesage/ seria extre/a/ente sens8$el, desgastando-se &acil/ente, o 6 e poderia acarretar desreg lage/. >/ seg ndo l gar, por6 e a pesage/ i/pediria 6 e o cons /idor ad6 irisse o boti3o e/ local distante do $e8c lo, co/o 1 &eito &re6Xente/ente. -enh / dos arg /entos 1, cont do, s &iciente para decretar a inade6 ao da pesage/ para a proteo do cons /idor. *e a balana desreg la-se &acil/ente, basta 6 e ha3a controle por parte do poder p.blico. > o &ato de o cons /idor ter 6 e andar at1 o $e8c lo para aco/panhar a pesage/ pode at1 ser considerado inc2/odo, /as no altera e/ nada a e&eti$idade da /edida. 9 /edida pode, portanto, ser considerada ade6 ada para pro/o$er a de&esa do cons /idor, por6 e &o/enta a reali#ao dos &ins $isados.

5.2. -ecessidade
)/ ato estatal 6 e li/ita / direito & nda/ental 1 so/ente necessrio caso a reali#ao do
5:

55

>sse caso 3 &oi cha/ado de Qnosso leading case e/ /at1ria de proporcionalidadeQ (c&. %ereira de *o #a Y %inheiro *a/paio, Q" princ8pio da ra#oabilidade e o princ8pio da proporcionalidadeQ, p. 3T). %arece / exagero classi&iclo dessa &or/a, principal/ente 6 ando se te/ e/ /ente 6 e a aplicao do princ8pio da proporcionalidade, por parte do *;', 1, 6 ando / ito, /a aplicao de / controle de ra#oabilidade, co/o 3 &oi $isto no t5pico :. 9 /es/a exig4ncia 1 &eita pela Iei S0:TYS5 (lei ordinria &ederal).

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ob3eti$o perseg ido no possa ser pro/o$ida, co/ a /es/a intensidade, por /eio de o tro ato 6 e li/ite, e/ /enor /edida, o direito & nda/ental atingido. * ponha-se 6 e, para pro/o$er o ob3eti$o ), o >stado adote a /edida >-, 6 e li/ita o direito & nda/ental $. *e ho $er /a /edida >L 6 e, tanto 6 anto >-, se3a ade6 ada para pro/o$er co/ ig al e&ici4ncia o ob3eti$o ), /as li/ite o direito & nda/ental $ e/ /enor intensidade, ento a /edida >-, tili#ada pelo >stado, no 1 necessria.5= 9 di&erena entre o exa/e da necessidade e o da ade6 ao 1 clara: o exa/e da necessidade 1 / exa/e i/prescindi$el/ente co/parati$o, en6 anto 6 e o da ade6 ao 1 / exa/e absol to. >xe/plo +: 9(K S-=, racionamento de energia Ji/os 6 e as /edidas pre$istas nos arts. +: a +T da 0% 2+52-2 so ade6 adas, por6 anto a3 da/ a pro/o$er a econo/ia de energia por parte dos cons /idores e, co/ isso, colabora/ para 6 e se e$ite/ interr p<es inte/pesti$as o i/pre$istas do s pri/ento de energia el1trica. -a anlise da necessidade dessas /edidas, trata-se de cote3-las co/ o tras /edidas 6 e se3a/ capa#es de pro/o$er o /es/o ob3eti$o co/ a /es/a intensidade, /as 6 e restrin3a/ /enos os direitos dos cidados. %ara tanto, 1 necessrio pri/eira/ente 6 estionar 6 ais direitos so li/itados. 9 a/eaa de s spenso do &orneci/ento de energia el1trica restringe, e/ pri/eiro l gar, o a/plo acesso a / ser$io p.blico de pri/eira necessidade. > restringe-o de &or/a extre/a/ente desig al, por6 anto a &ixao de cotas baseadas na /1dia de cons /o de /eses anteriores &a# co/ 6 e 3 sta/ente a6 eles 6 e se/pre econo/i#ara/ energia tenha/ a /enor /arge/ de /anobra, correndo / risco /aior [3S! de ter se &orneci/ento de energia s spenso. *e /a pessoa 1- cons /i , e/ /1dia, nos /eses de /aio, 3 nho e 3 lho de 2000, +25 FLh de energia el1trica, e o tra, 1L, e/ /oradia id4ntica, cons /i , no /es/o per8odo, 250 FLh de energia el1trica, no poder 1- ltrapassar, a partir do in8cio do raciona/ento de energia, +00 FLh por /4s, sob pena de ter se &orneci/ento s spenso (art. +:, ,, e ]] 2b e :b da 0% 2+52-2), en6 anto 1L poder cons /ir at1 200 FLh por /4s, se/ /aiores conse6X4ncias. 9 li/itao ao direito de ig aldade perante a lei (K', art. 5b, caput e inc. ,) parece e$idente. 0as no s5 a ig aldade 1 li/itada pelo plano de raciona/ento de energia. ;a/b1/ a li$re iniciati$a, 6 ando esta depende de &orneci/ento de energia 6 e s pere os li/ites &ixados. " direito ao trabalho, pelas /es/as ra#<es. >/ .lti/a anlise, at1 /es/o o direito a /a $ida digna 1 li/itado. Ko/o 3 explicado, na anlise da necessidade de /a /edida, de$e-se indagar sobre a exist4ncia de /edida ig al/ente e&ica#. -o caso e/ anlise, de /edida 6 e ta/b1/ possa &a#er co/
5=

>ssa &5r/ la corresponde 7 &5r/ la de oti/i#ao proposta por Jil&redo %areto e 1, por isso, conhecida co/o efici+ncia de 1areto. K&. Aobert 9lexB, T'eorie der (rundrec'te, p. +:S, nota 222W do /es/o a tor, Q,ndi$id elle Aechte nd Folleti$e @XterQ, p. 25SW Dernhard *chlinF, AbC5gung im Verfassungsrec't, pp. +UT-+T2W Ia ra Kl1rico, $ie Stru7tur der Ver'5ltnism56ig7eit, pp. ++2-++S. K&. ta/b1/ Aainer (echsling, $as Ver'5ltnism56ig7eitsgebot, pp. 5+-5:. (echsling s gere ta/b1/ a aplicao do crit1rio de Caldor-OicFs, co/ alg /as /odi&ica<es, para a anlise da necessidade de /a /edida (c&. p. =T).

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6 e se3a/ e$itadas Qinterr p<es inte/pesti$as o i/pre$istas do s pri/ento de energia el1tricaQ, /as 6 e restrin3a/ e/ /enor escala os direitos dos cidados. )/a aplicao real da s b-regra da necessidade, algo no reali#ado pelo *;', i/plica analisar /edidas alternati$as 6 e satis&aa/ essa condio. -o 1 o caso de &a#4-lo neste artigo, 6 e no 1 dedicado ao proble/a do raciona/ento. 0edidas alternati$as &ora/ propostas e/ grande 6 antidade e bastante di$ lgadas, no s5 e/ $e8c los especiali#ados, /as ta/b1/ pela grande i/prensa. M pro$$el 6 e /a anlise /in ciosa dessas alternati$as re$elasse a exist4ncia de /edidas to (o /ais) ade6 adas do 6 e as adotadas pelo @o$erno 'ederal, /as 6 e restringisse/ e/ /enor intensidade os direitos dos cidados. -esse caso, as /edidas pre$istas pelas /edidas pro$is5rias do @o$erno de$eria/ ser consideradas desproporcionais, pois, con6 anto &osse/ elas ade6 adas para &o/entar a reali#ao do ob3eti$o dese3ado, di&icil/ente resistiria/ a / cote3o co/ /edidas alternati$as e seria/ classi&icadas co/o desnecessrias.5U M claro 6 e no se pode excl ir a possibilidade de 6 e as /edidas go$erna/entais se3a/, de &ato, necessrias. 0as a essa concl so s5 pode chegar 6 e/ as co/para co/ /edidas alternati$as. >ssa 1 a ess4ncia do exa/e da necessidade. >xe/plo 2: 9(,n T55-2, pesagem de boti #es de gKs 9 exig4ncia de pesage/ dos boti3<es de gs, co/o &oi $isto, 1 ade6 ada para a de&esa do cons /idor. %ara saber se 1 necessria, o pri/eiro passo 1, co/o $isto aci/a, $eri&icar 6 al direito & nda/ental est sendo restringido para, n / seg ndo passo, per6 irir sobre a exist4ncia de /edidas alternati$as 6 e, da /es/a &or/a, prote3a/ o cons /idor, /as restrin3a/ e/ /enor escala o direito e/ 6 esto. 9 a tora da ao alego apenas /a poss8$el restrio a / direito & nda/ental, a restrio 7 liberdade de iniciati$a, pois a prod o de balanas exigiria Qin$estir / itos rec rsos e/ tecnologiaQ, o 6 e poderia le$ar 7 Qr 8na econ2/ica das e/presasQ distrib idoras.5T Ko/o /edida alternati$a, s geri -se 6 e a proteo ao cons /idor &osse &eita por /eio de controle do peso dos boti3<es por a/ostrage/, reali#ado pelo %oder %.blico, co/o 1 [:0! at al/ente &eito. 9lega-se 6 e os cons /idores so protegidos e 6 e as e/presas no se loc pleta/ co/ o 6 e resta de gs nos boti3<es recolhidos, por6 anto tais sobras Qso le$adas e/ conta na &ixao dos preos pelo 5rgo co/petente, bene&iciando, assi/, toda a coleti$idade dos cons /idores &inaisQ.5S 0es/o e/ / cenrio de preos controlados, o arg /ento no 1 s &iciente
5U

5T 5S

%ara alg ns exe/plos de alternati$as, c&. o relat5rio ,olapso 0nergtico no 8rasil e Alternativas @uturas, 6 e 1 o res ltado de / est do reali#ado por co/iss<es per/anentes da KR/ara dos (ep tados (>inas e 0nergia e $efesa do ,onsumidor). *obre a disc sso na i/prensa, c&., por exe/plo, Gos1 @olde/berg, QO alternati$as ao raciona/ento de energiaZQ, ) 0stado de So 1aulo, +5.05.200+W Aog1rio I. ' r6 i/ LernecF, Q9lternati$a ao raciona/entoQ, ) 0stado de So 1aulo, +=.03.200+W Dr no ( 6 e Oorta -og eira, Q9 tari&a extra-&iscal: /a alternati$a ao raciona/entoQ, (azeta >ercantil, +S.0=.200+. A;G +52, :55 [:=+!. A;G +52, :55 [:=0 e :=+!.

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para decidir pela desnecessidade da /edida,

/a $e# 6 e ela no excl i esse controle por

a/ostrage/, /as a ele se so/a. Kaso a /edida se destinasse apenas a e$itar loc pleta/ento inde$ido por parte das e/presas, poder-se-ia arg /entar 6 e o controle por a/ostrage/ seria no s5 /enos restriti$o 7 li$re iniciati$a, /as ta/b1/ to o /ais e&iciente do 6 e a pesage/ na &rente do cons /idor. 0as a exig4ncia de pesage/ te/ ta/b1/ o tra &inalidade: proteger o cons /idor indi$id al/ente, para 6 e ele no pag e pelo 6 e no recebe . >, para a consec o dessa &inalidade, a exig4ncia de pesage/ 1 certa/ente /ais e&iciente do 6 e o controle por a/ostrage/. -esse sentido, a exig4ncia de pesage/ na presena do cons /idor pode ser considerada co/o necessria, nos ter/os da regra da proporcionalidade.

5.3. %roporcionalidade e/ sentido estrito

9inda 6 e /a /edida 6 e li/ite / direito & nda/ental se3a ade6 ada e necessria para pro/o$er / o tro direito & nda/ental, isso no signi&ica, por si s5, 6 e ela de$e ser considerada co/o proporcional. -ecessrio 1 ainda / terceiro exa/e, o exa/e da proporcionalidade e/ sentido estrito, 6 e consiste e/ / sopesa/ento entre a intensidade da restrio ao direito & nda/ental atingido e a i/portRncia da reali#ao do direito & nda/ental 6 e co/ ele colide e 6 e & nda/enta a adoo da /edida restriti$a.=0 )/ exe/plo extre/o pode de/onstrar a i/portRncia dessa terceira s b-regra da proporcionalidade. *e, para co/bater a disse/inao da 9ids, o >stado decidisse 6 e todos os cidados de$esse/ &a#er exa/e para detectar /a poss8$el in&eco pelo O,J e, al1/ disso, prescre$esse 6 e todos os in&ectados &osse/ encarcerados, estar8a/os diante da seg inte sit ao: a /edida seria, se/ d.$ida, ade6 ada e necessria - nos ter/os pre$istos pela regra da proporcionalidade -, 3 6 e pro/o$e a reali#ao do &i/ al/e3ado e, e/bora se3a &cil i/aginar /edidas alternati$as 6 e restrin3a/ /enos a liberdade e a dignidade dos cidados, nenh /a dessas alternati$as teria a /es/a e&iccia da /edida citada. *o/ente o sopesa/ento 6 e a proporcionalidade e/ sentido estrito exige 1 capa# de e$itar 6 e esse tipo de /edidas descabidas se3a considerado proporcional, $isto 6 e, ap5s ponderao racional, [:+! no h co/o no decidir
=0

K&., por exe/plo, na 3 rispr d4ncia do ;rib nal Konstit cional ale/o, DJer&@> S0, +:5 [+U3!. 9 id1ia de sopesa/ento 1, cont do, extre/a/ente pol4/ica. Ko/o 3 re&erido anterior/ente, $rios so os a tores 6 e a rechaa/ ($ide nota :=). K&., por exe/plo, GXrgen Oaber/as, @a7tizit5t und (eltung, pp. 3+=-3+UW 'riedrich 0Xller, Muristisc'e >et'odi7, p. =3W do /es/o a tor, $ie 1ositivit5t der (rundrec'te, p. +T. Dernhard *chlinF, AbC5gung im Verfassungsrec't, pp. U= ss., por exe/plo, s gere 6 e a proporcionalidade e/ sentido estrito de$e garantir o n.cleo essencial do direito restringido, se/ a necessidade de sopesa/ento. Oirschberg, cont do, insin a 6 e *chlinF, ainda 6 e re3eite a necessidade de sopesa/ento co/o parte da proporcionalidade e/ sentido estrito, incl i-o, disfar!adamente, no exa/e da necessidade. K&. Iothar Oirschberg, $er (rundsatz der Ver'5ltnism56ig7eit, pp. +U:-+U5. %ara /a cr8tica 7 id1ia de sopesa/ento na teoria de Aobert 9lexB, c&. 0atthias Gestaedt, (rundrec'tsentfaltung im (esetz, pp. 22S-2:+. Aeco/end$el ta/b1/ 1 a anlise de Lalter Ieisner, $er AbC5gungsstaat, especial/ente pp. ++-:5.

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pela liberdade e dignidade h /ana (art. 5b e +b, ,,,), ainda 6 e isso possa, e/ tese, i/plicar / n8$el /enor de proteo 7 sa.de p.blica (art. =b). %ara 6 e /a /edida se3a repro$ada no teste da proporcionalidade e/ sentido estrito, no 1 necessrio 6 e ela i/pli6 e a no-reali#ao de / direito & nda/ental. ;a/b1/ no 1 necessrio 6 e a /edida atin3a o cha/ado n?cleo essencial de alg / direito & nda/ental.=+ %ara 6 e ela se3a considerada desproporcional e/ sentido estrito, basta 6 e os /oti$os 6 e & nda/enta/ a adoo da /edida no tenha/ peso s &iciente para 3 sti&icar a restrio ao direito & nda/ental atingido. M poss8$el, por exe/plo, 6 e essa restrio se3a pe6 ena, be/ distante de i/plicar a no-reali#ao de alg / direito o desproporcional.=2 >xe/plo +: 9(K S-=, racionamento de energia Ko/o 3 &oi explicado anterior/ente, dada a relao de s bsidiariedade 6 e as s b-regras da proporcionalidade g arda/ entre si, s5 h 6 e se &alar e/ exa/e da proporcionalidade e/ sentido estrito caso a /edida estatal ti$er sido considerada ade6 ada e necessria. Ko/o, na anlise aci/a reali#ada, chego -se 7 concl so de 6 e as /edidas pre$istas pelos arts. +: a +T da 0% 2+52-2 no so necessrias, ento no h a possibilidade de se indagar acerca de s a proporcionalidade e/ sentido estrito. >xe/plo 2: 9(,n T55-2, pesagem de boti #es de gKs Ko/o $isto, a exig4ncia de pesage/ de boti3<es de gs na presena do cons /idor pode ser considerada ade6 ada para &o/entar a reali#ao dos &ins perseg idos. (entro das possibilidades da presente anlise, a /edida p2de ta/b1/ ser considerada co/o necessria, pois ainda 6 e a /edida alternati$a de pesage/ por a/ostrage/ p desse restringir e/ /enor escala a li$re iniciati$a das e/presas distrib idoras de gs, tal alternati$a no parece ter a /es/a capacidade de &o/entar a proteo do cons /idor. -a anlise da proporcionalidade e/ sentido estrito de$e ser 6 estionado se a proteo ao cons /idor 3 sti&icaria essa pe6 ena li/itao 7 liberdade de iniciati$a.
=+

de atingir o se

n.cleo essencial. *e a i/portRncia da reali#ao do direito

& nda/ental, no 6 al a li/itao se baseia, no &or s &iciente para 3 sti&ic-la, ser ela

=2

>/ sentido oposto, c&. O /berto Derg/ann P$ila, Q9 distino entre princ8pios e regras e a rede&inio do de$er de proporcionalidadeQ, pp. +5S-+=0 e +U3W Lillis *antiago @ erra 'ilho, Q*obre princ8pios constit cionais gerais: isono/ia e proporcionalidadeQ, RT U+S (+SS5), p. 5S. 9lexB cost /a di$idir o gra de restrio de / direito & nda/ental e o gra de i/portRncia da reali#ao do direito 6 e 3 sti&ica a /edida restriti$a e/ alto, mdio e pe%ueno. 9ssi/, se o gra de restrio a / direito 1 /1dio - portanto longe de i/plicar a s a no-reali#ao -, /as o gra de i/portRncia da reali#ao do direito colidente 1 pe6 eno, ento a /edida 1 desproporcional. Ko/o se $4, o conceito de no-reali#ao de / direito no 1 & nda/ental na anlise da proporcionalidade e/ sentido estrito. K&., nesse sentido, o pos&cio 6 e Aobert 9lexB elaboro para a trad o inglesa da s a Teoria dos direitos fundamentais, no 6 al rebate alg /as das cr8ticas a s as teses (Aobert 9lexB, A T'eorB of ,onstitutional Rig'ts, "x&ord, no prelo, co/ pre$iso de p blicao para 2002. )/a trad o desse pos&cio para o espanhol ser p blicada na Revista 0spaNola de $erec'o ,onstitucional, pro$a$el/ente no .lti/o n./ero de 2002).

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9 resposta parece 5b$ia, e no &oi 7 toa 6 e /e re&eri 7 li/itao 7 liberdade de iniciati$a, nesse caso, co/o pe6 ena. 9 proteo ao cons /idor parece ter / peso /aior do 6 e /a restrio /8ni/a 7 liberdade de iniciati$a. " * pre/o ;rib nal 'ederal, no entanto, decidi de &or/a di$ersa.=3 [:2!

=. 9 regra da proporcionalidade no direito brasileiro

96 i se c ida do 6 e, na introd o deste artigo, cha/ei de di/enso e/p8rica, isto 1, da identi&icao da regra da proporcionalidade no direito positi$o brasileiro. 9 6 esto de se saber se a aplicao da regra da proporcionalidade encontra & nda/ento no direito positi$o brasileiro te/ recebido respostas di$ersas. >/ alg /as decis<es do *;', co/o 3 $isto, esse & nda/ento 1 /era/ente press posto, o 6 e e/ nada contrib i para o deslinde da 6 esto. >/ $rias o tras, cont do, o trib nal encontra / & nda/ento para a proporcionalidade no inciso I,J do art. 5b. Doa parte da do trina entende 6 e a regra da proporcionalidade te/ se & nda/ento no cha/ado princpio do >stado de (ireito, co/o 1 o caso de @il/ar 'erreira 0endes,=: I 8s Aoberto Darroso,=5 e * #ana de ;oledo Darros.== >sta 1 /a tend4ncia 6 e, na 9le/anha, encontra apoio e/ decis<es do ;rib nal Konstit cional e na do trina.=U O ta/b1/ 6 e/ encontre o & nda/ento da proporcionalidade nos /ais di$ersos dispositi$os constit cionais. M o caso, por exe/plo, de * #ana de ;oledo Darros, 9ntonio 0agalhes @o/es 'ilho, e de Karlos 9&&onso %ereira de *o #a e %atr8cia Aegina %inheiro *a/paio.=T *eg ndo esses a tores, & nda/enta/ a aplicao da proporcionalidade os artigos 5b, ,, (legalidade), 5b, cccJ
=3 =:

=5

==

=U

=T

K&., cont do, o $oto di$ergente do 0in. 0arco 9 r1lio 0ello, A;G +52, :55 [:=2!. K&. @il/ar 'erreira 0endes, Q" princ8pio da proporcionalidade na 3 rispr d4ncia do * pre/o ;rib nal 'ederal: no$as leit rasQ, p. 3U2, citando Oans *chneider, 6 e, no entanto, te/ post ra cr8tica acerca da & nda/entao da regra da proporcionalidade co/ base no princ8pio do >stado de (ireito. K&. Oans *chneider, QV r Jerh\ltnis/\_igFeits-Controlle insbesondere bei @eset#enQ, pp. 3S0-3S2. K&. I 8s Aoberto Darroso, Q"s princ8pios da ra#oabilidade e da proporcionalidade no direito constit cionalQ, pp. U5 e UU. K&. * #ana de ;oledo Darros, ) princpio da proporcionalidade e o controle de constitucionalidade das leis restritivas de direitos fundamentais, p. S5. *obre a 3 rispr d4ncia do ;rib nal Konstit cional, c&. sobret do DJer&@> 23, +2U [+33!W para decis<es /ais recentes, c&. DJer&@> S0, +:5 [+U3!W DJer&@> S2, 2UU [3+U!W -GL +SS5, 3T3W DJer&@> S3, SS [+0T!W -JEV +SS=, ++SS [+200!W -GL +SSU, +S+0. -a literat ra, c&. >berhard @rabit#, Q(er @r ndsat# der Jerh\ltnis/\_igFeit in der Aechtsprech ng des D ndes$er&ass ngsgerichtsQ, pp. 5T: ss.W Conrad Oesse, (rundzOge des Verfassungsrec'ts, An +T5, p. UTW Khistian *tarcF, 1ra&is der Verfassungsauslegung, pp. 2=-2U. %ara /a cr8tica a essa posio, c&. %eter Ierche, ;berma6 und Verfassungsrec't, p. =: e T+ ss. Je3a ta/b1/ nota =:, supra. K&. * #ana de ;oledo Darros, ) princpio da proporcionalidade, p. S3W 9ntonio 0agalhes @o/es 'ilho, Q9 $iolao do princ8pio da proporcionalidade pela Iei S2S=YS=Q, 8ol9 :8,,rim :5 (+SS=), p. +: (@o/es 'ilho cita apenas os arts. =0, ] :b, ,J e 5b, ,,)W %ereira de *o #a Y %inheiro *a/paio, Q" princ8pio da ra#oabilidade e o princ8pio da proporcionalidadeQ, pp. 3S ss. " * pre/o ;rib nal 'ederal ta/b1/ a&ir/a &re6Xente/ente 6 e o Qprinc8pio da proporcionalidade [...! extrai a s a 3 sti&icao dog/tica de diversas cl s las constit cionaisQ, se/ n nca a&ir/ar 6 ais so essas diversas cl s las. K&., por exe/plo, 9(,0K +:0U-2, (G) +5.03.+SS=.

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(ina&astabilidade do controle 3 risdicional), +b, caput (princ8pio rep blicano), +b, ,, (cidadania), +b, ,,, (dignidade). *o ainda citados os instit tos do 'abeas corpus (art. 5b, IcJ,,,), /andado de seg rana (artigo 5b, Ic,c), 'abeas data (artigo 5b, Ic,,), assi/ co/o o direito de petio (artigo 5b, ccc,J, a). -o /es/o sentido, e pro$a$el/ente co/o inspirador dos a tores citados, leciona %a lo Dona$ides.=S [:3! O, ainda, baseada ta/b1/ na lio de %a lo Dona$ides,U0 /a tend4ncia a tratar os di$ersos dispositi$os constit cionais 6 e /enciona/ o ad3eti$o QproporcionalQ,U+ o ter/os correlatos, co/o express<es da regra da proporcionalidade no direito constit cional brasileiro. %or &i/, h a tese de 6 e a proporcionalidade integra o direito positi$o brasileiro por /eio do ] 2b do art. 5b, por decorrer do regi/e e dos princ8pios adotados na Konstit io, de&endida especial/ente por Lillis *antiago @ erra 'ilho e %a lo Dona$ides.U2 M de se reconhecer 6 e pelo /enos alg ns desses dispositi$os exige/ 6 e as ati$idades legislati$a e exec ti$a se3a/ controladas, para 6 e se e$ite/ ab sos. " 6 e resta se/ resposta, cont do, 1 a ra#o pela 6 al esse controle de$e ser &eito por inter/1dio da aplicao da regra da proporcionalidade e no por o tro /1todo. O di$ersos o tros /odelos de controle 6 e poderia/ dese/penhar a /es/a tare&a. -a ,tlia, por exe/plo, &ala-se e/ ragionevolezza, para a 6 al no se aplica/ as tr4s s b-regras a6 i disc tidas.U3 " /es/o $ale para 6 al6 er o tro /1todo. 9 despeito da opinio de in./eros 3 ristas da /ais alta capacidade, entendo 6 e a b sca por /a & nda/entao 3 r8dico-positi$a da regra da proporcionalidade 1 /a b sca &adada a ser in&r t8&era.U: 9 exigibilidade da regra da proporcionalidade para a sol o de colis<es entre direitos & nda/entais no decorre deste o da6 ele dispositi$o constit cional, mas da prPpria estrutura dos direitos fundamentais.U5 >ssa & nda/entao no se con& nde, cont do, co/ a6 ela anterior/ente
=S U0

U+ U2

U3

U:

U5

K&. %a lo Dona$ides, ,urso de direito constitucional, p. 3S5. K&. %a lo Dona$ides, ,urso de direito constitucional, p. 3S5W ta/b1/ %ereira de *o #a Y %inheiro *a/paio, Q" princ8pio da ra#oabilidade e o princ8pio da proporcionalidadeQ, p. :0. %or exe/plo, o art 5b, JW art. U, J, cc,W art. :5, caput e ] +bW art. 5T, ]] +b e :b, entre o tros. K&. Lillis *antiago @ erra 'ilho, Q%rinc8pio da proporcionalidade e teoria do direitoQ, p. 2UTW do /es/o a tor, QOer/en4 tica constit cional: direitos & nda/entais e princ8pio da proporcionalidadeQ, /i/eo, p. 20, in verbis: Q9 circ nstRncia de ele [o princ8pio da proporcionalidade! no estar pre$isto expressa/ente na Konstit io de nosso %a8s no i/pede 6 e o reconhea/os e/ $igor ta/b1/ a6 i, in$ocando o disposto no ] 2b do art. 5bQW c&. ta/b1/ %a lo Dona$ides, ,urso de direito constitucional, p. 3S=. -o /es/o sentido, citando %a lo Dona$ides, c&. G are# 'reitas, Q" int1rprete e o poder de dar $ida 7 constit ioQ, p. 233. (igna de nota, cont do, 1 a tese de Ia ra (i @regorio no sentido da necessidade da aplicao dessas s b-regras para o aper&eioa/ento do princ8pio da ragionevolezza. K&. Ia ra (i @regorio, T'e FecessarB ,riteria for 2egal Reasonableness in :talian ,onstitutional Ad udication, especial/ente pp. +ST ss. K&., no /es/o sentido, O /berto Derg/ann P$ila, Q9 distino entre princ8pios e regras e a rede&inio do de$er de proporcionalidadeQ, p. +=0. 9 ig al concl so, seg indo a tese de 9lexB, chega/ O /berto Derg/ann P$ila, Q9 distino entre princ8pios e regras e a rede&inio do de$er de proporcionalidadeQ, pp. +5T-+=0 e +U5W e * #ana de ;oledo Darros, ) princpio da proporcionalidade, pp. +5U e +5T. * #ana de ;oledo Darros, cont do, recorre a 6 ase todas as possibilidades de & nda/entao, se3a recorrendo ao arg /ento do >stado de (ireito ($ide nota ==), se3a a di$ersos o tros preceitos

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citada, seg ndo a 6 al a exig4ncia de aplicao da regra da proporcionalidade, por decorrer Qdo regi/e e dos princ8piosQ adotados pela Konstit io, encontraria s stentao legal no ] 2b do art. 5b. 9 & nda/entao a6 i seg ida te/ / carter estrita/ente l5gico, e $aleria ainda 6 e esse ] 2b no existisse. *e se ad/ite 6 e a grande /aioria dos direitos & nda/entais so princ8pios, no sentido de&endido por Aobert 9lexB, analisado bre$e/ente no t5pico 2, ad/ite-se 6 e eles so [::! mandamentos de otimiza!o, isto 1, nor/as 6 e obriga/ 6 e algo se3a reali#ado na /aior /edida poss8$el, de acordo co/ as possibilidades fKticas e urdicas.U= > a anlise da proporcionalidade 1 3 sta/ente a /aneira de se aplicar esse de$er de oti/i#ao ao caso concreto. M por isso 6 e se di# 6 e a regra da proporcionalidade e o de$er de oti/i#ao g arda/ i/plicao.UU N al 1 a relao entre a otimiza!o diante das possibilidades fKticas e a regra da proporcionalidadeZ 9s possibilidades &ticas di#e/ respeito 7s /edidas concretas 6 e pode/ ser tili#adas para o &o/ento e a proteo de direitos & nda/entais. *e para o &o/ento do princ8pio 1-, h d as /edidas estatais, >- e >L, 6 e so ig al/ente ade6 adas para esse &i/, /as >- restringe / o tro direito & nda/ental 1L, 1 de se ad/itir 6 e a otimiza!o desse princ8pio 1L exi3a 6 e se3a e/pregada a /edida >L. >ssa conse6X4ncia da oti/i#ao de 1L e/ relao 7s possibilidades &ticas presentes nada /ais 1 do 6 e a 3 analisada s b-regra da necessidade.UT G o exa/e da terceira s b-regra - a proporcionalidade e/ sentido estrito - nada /ais 1 do 6 e / /anda/ento de ponderao o sopesa/ento, co/o 3 $isto aci/a (ite/ 5.3). N ando dois o /ais direitos & nda/entais colide/, a reali#ao de cada / deles depende do gra de reali#ao dos de/ais e o sopesa/ento entre eles b sca atingir oti/i#ao de / gra 5ti/o de reali#ao para todos. 9 / direito & nda/ental, nesse caso, $ai depender das possibilidades urdicas /a relao de /.t a

presentes, isto 1, do res ltado do sopesa/ento entre os princ8pios colidentes, 6 e nada /ais 1 do 6 e a s b-regra da proporcionalidade e/ sentido estrito.US

U. Koncl so
Ko/o concl so, antes de arrolar s cinta/ente as teses a6 i de&endidas, exa/ino /ais / caso concreto sobre a aplicao o no-aplicao da regra da proporcionalidade. -os contro$ertidos
U= UU UT US

constit cionais ($ide nota =T). Kontra essa id1ia, c&. GXrgen Oaber/as, @a7tizit5t und (eltung, pp. 3+0-3+U. K&. Aobert 9lexB, T'eorie der (rundrec'te, p. +00. K&. Aobert 9lexB, T'eorie der (rundrec'te, p. +0+. K&. Aobert 9lexB, T'eorie der (rundrec'te, pp. +00-+0+.

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casos sobre a ad/issibilidade de pro$as obtidas por /eios il8citos, a regra da proporcionalidade 1 constante/ente a$entada. -esse sentido, s stenta 9da %ellegrini @rino$er:
Qe/bora se aceite o princ8pio geral da inad/issibilidade da pro$a obtida por /eios il8citos, prop gna-se a id1ia de 6 e e/ casos extre/a/ente gra$es, e/ 6 e esti$esse/ e/ risco $alores essenciais, ta/b1/ constit cional/ente garantidos, os trib nais poderia/ ad/itir e $alorar a pro$a il8cita. d pri/eira $ista, a Konstit io brasileira parece i/pedir essa sol o, %uando no abre nen'uma e&ce!o e&pressa ao princpio da proporcionalidade [...!Q.T0

Ko/o $isto, a Konstit io no pre$4 a aplicao da regra da proporcionalidade. >, por /a ra#o l5gica, se no a pre$4, ta/b1/ no pode abrir exce<es e di#er 6 ando ela no 1 aplic$el. *e se entende, no entanto, 6 e a regra da proporcionalidade decorre logica/ente do &ato de os direitos & nda/entais, e/ s a /aioria, sere/ princ8pios, e no regras, no h co/o tentar a&astar a aplicao da regra da proporcionalidade, sob o arg /ento de 6 e no [:5! h pre$iso constit cional a respeito. ,sso no signi&ica, cont do, 6 e, necessaria/ente, /a aplicao da proporcionalidade poder a tori#ar a ad/isso de pro$as obtidas por /eios il8citos. *e se entende 6 e essa $edao 1 /a regra, no sentido de&inido por 9lexB e bre$e/ente co/entado no ite/ 2 deste trabalho, no ha$eria a possibilidade de sopesa/ento co/ o tros princ8pios colidentes, por6 e regras, ao contrrio dos princ8pios, no co/porta/ sopesa/ento. -o ha$eria, por conseg inte, co/o relati$i#ar a proibio das pro$as il8citas por /eio da aplicao da regra da proporcionalidade, pois essa s5 1 aplicada 6 ando h coliso entre princ8pios, no nos casos de con&litos entre regras.T+ %or &i/, alg /as das principais teses de&endidas neste trabalho: +. %roporcionalidade e ra#oabilidade no so sin2ni/os. >n6 anto a6 ela te/ /a estr t ra racional/ente de&inida, 6 e se trad # na anlise de s as tr4s s b-regras (ade6 ao, necessidade e proporcionalidade e/ sentido estrito), esta o 1 / dos $rios topoi dos 6 ais o *;' se ser$e, o /a si/ples anlise de co/patibilidade entre /eios e &insW 2. -a &or/a co/o disc tida neste artigo, a regra da proporcionalidade te/ orige/ na 3 rispr d4ncia ale/, e no na 3 rispr d4ncia inglesa o norte-a/ericanaW 3. 9 aplicao da regra da proporcionalidade pelo * pre/o ;rib nal 'ederal consiste apenas e/ / apelo 7 ra#oabilidadeW :. 9s s b-regras da proporcionalidade g arda/ /a relao de s bsidiariedade, o 6 e signi&ica di#er 6 e ne/ se/pre ser necessria a aplicao de todas elasW
T0

T+

9da %ellegrini @rino$er, Q9 e&iccia dos atos process ais 7 l # da Konstit io 'ederalQ, R1(0-S1 3U (+SS2), p. := (gri&ei). -o /es/o sentido, c&. I 8s Aoberto Darroso Y 9na %a la de Darcellos, Q9 $iage/ redonda: 'abeas data, direitos constit cionais e as pro$as il8citasQ, R$A 2+3 (+SST), pp. +5S ss. (isc te-se, / itas $e#es, a possibilidade de coliso real entre /a regra e / princ8pio. Ko/o 3 &oi dito anterior/ente, no h espao para /a anlise apro& ndada da teoria dos princ8pios 3 r8dicos neste artigo dedicado 7 proporcionalidade. 9 resposta &ornecida aci/a 1 s &iciente dentro dos li/ites deste artigo. %ara re&er4ncias bibliogr&icas e/ l8ng a port g esa, c&. nota U, supra.

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5. %ara 6 e /a /edida se3a considerada ade6 ada, nos ter/os da regra da proporcionalidade, no 1 necessrio 6 e o se e/prego le$e 7 reali#ao do &i/ pretendido, bastando apenas 6 e o princ8pio 6 e legiti/e o ob3eti$o se3a &o/entadoW =. 9 regra da proporcionalidade no encontra se & nda/ento e/ dispositi$o legal do direito positi$o brasileiro, /as decorre logicamente da estr t ra dos direitos & nda/entais co/o princ8pios 3 r8dicosW U. *e se aceita, portanto, a de&inio de princ8pio 3 r8dico co/o /anda/ento de oti/i#ao, necessrio 1 ta/b1/ aceitar a aplicao da regra da proporcionalidade, pois a/bos g arda/ /a relao de i/plicao. >stes dois .lti/os pontos desta concl so t4/ / signi&icado /aior do 6 e pode parecer 7 pri/eira $ista. (i#er 6 e a regra da proporcionalidade decorre de /a posio te5rica acerca da estr t ra dos direitos & nda/entais, e no de /a nor/a de direito positi$o o do >stado de (ireito, signi&ica ta/b1/ es$a#iar / pretenso carter ni$ersal dessa regra. %ara a6 eles 6 e s stenta/ 6 e a exig4ncia de proporcionalidade 1 decorr4ncia do >stado de (ireito o do de$ido processo legal, resta a tare&a de 3 sti&icar a s a no- tili#ao, por exe/plo, pela * pre/a Korte dos >stados )nidos, o por 6 al6 er o tro trib nal de pa8ses onde, inega$el/ente, $ige / >stado de (ireito. N e &i6 e claro, pois, 6 e se cobra apenas coer4ncia nos 3 lgados no *;', e no a aplicao da regra da proporcionalidade. *e o * pre/o ;rib nal 'ederal, por ter o tra concepo acerca da estr t ra dos direitos & nda/entais o da &or/a de controlar a coliso entre eles, s stentasse 6 e a regra da proporcionalidade no 1 aplic$el ao caso brasileiro, poder-se-ia criticar essa concepo, [:=! /as no a s a coer4ncia. 0as, a partir do /o/ento e/ 6 e o *;' s stenta 6 e a regra da proporcionalidade te/ Q& nda/ental i/portRncia para o deslinde constit cional da coliso de direitos & nda/entaisQ,T2 e assi/ o &a# no co/ o int ito de se /anter /era/ente no plano ret5rico, isto 1, de recorrer a / topos - co/o acontece 6 ando /enciona o princ8pio da ra#oabilidade -, /as co/ o e&presso int ito de ir al1/, e passar para o plano da aplicao siste/tica e estr t rada de um modelo pr-e&istente, 1 de se esperar, ento, 6 e dele se3a cobrada coer4ncia.

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T2

Iex *;' 23U, 30: [30S!.

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