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Estudos Brasileiros 40
coordenao de
Tams Szmrecsnyi
ESTUDOS BRASILEIROS
T TULOS PUBLI CADOS
Conde Matarazzo, o Empresrio e a Empresa, Jos de Souza Martins
50 Textos de Histria do Brasil, Dea Ribeiro Fenelon
A Rebelio de 1924 em So Paulo, Anna Maria Martinez Corra
Colonizao e Monoplio no Nordeste Brasileiro, Jos Ribeiro Jnior
O Planejamento Regional e o Problema Agrrio no Brasil, Manuel Correia de Andrade
Capital e Trabalho no Campo, Srgio Silva et al
Circuito Fechado, Florestan Fernandes
O Milagre de Minha Vida, Jos Maria Whitaker
A Condio de Socilogo, Florestan Fernandes
O Folclore em Questo, Florestan Fernandes
Escravido e Racismo, Octvio Ianni
Energia Nuclear no Brasil, Jos Goldemberg
Os Cultos Mgico-Religiosos no Brasil, Abguar Bastos
ndios do Brasil, Jlio Cezar Melatti
Dialogar Preciso, Paulo de Tarso Santos
O Partido: a Luta por um Partido de Massas (1922-1974), Moiss Vinhas
Desenho Mgico: Poesia e Poltica em Chico Buarque, Adlia Bezerra de Meneses
Trabalho e Condies de Vida no Nordeste Brasileiro, Inai Carvalho & Teresa Frota Haguette
Poder, Vida e Morte na Situao de Tortura: Esboo de uma Fenomenologia do Terror, Alfredo
Naffah Neto
Textos Selecionados de Educao Brasileira, Eurides Brito
A Informtica e a Nova Repblica, Cludio Mammana (apres.)
A Reforma Agrria e os Limites da Democracia na Nova Repblica, Jos de Souza Martins
Parlenda, Riqueza Folclrica, Jacqueline Heylen
O Nordeste e o Regime Autoritrio, Inai Maria Moreira de Carvalho
O Indgena e a Repblica, Jos Mauro Gagliardi
Histria Geral da Medicina 1, Lycurgo Santos Filho
Histria Geral da Medicina 2, Lycurgo Santos Filho
O Sindicalismo de Estado no Brasil, Armando Boito Jnior
Os Braos Para a Lavoura, Chiara Vangelista
A Carga e a Culpa, Fernando Teixeira da Silva
Patrcios, Srios e Libaneses em So Paulo, Oswaldo Truzzi
A Esquerda Positiva: as Duas Almas do Partido Comunista (1920-1964), Gildo Maral
Brando
Mulheres da Floresta: Uma Histria, Cristina Scheibe Wolff
Ensino Superior no Brasil: o Setor Privado, Helena Sampaio
Embraer: Elo Entre Estado e Mercado, Roberto Bernardes
Crescimento Demogrfico e Evoluo Agrria Paulista (1700-1836), Maria Luiza Marclio
Vidas de Rua, Cleisa Moreno Maffei Rosa
O Consenso Forjado: a Grande Imprensa e a Formao da Agenda Ultraliberal no Brasil,
Francisco Fonseca
Por um Inventrio dos Sentidos: Mrio de Andrade e a Concepo de Patrimnio e Inventrio,
Antnio Gilberto Ramos Nogueira
O Que Faz os Ricos Ricos: o Outro Lado da Desigualdade Brasileira, Marcelo Medeiros
O QUE FAZ OS RICOS RICOS
O OUTRO LADO DA DESIGUALDADE BRASILEIRA
ANPOCS
Associao Nacional de Ps-Graduao e Pesquisa em Cincias Sociais
Presidente: Gabriel Cohn (USP)
Secretrio Executivo: Marcelo Siqueira Ridenti (Unicamp)
Secretrio Adjunto: Gildo Maral Bezerra Brando (USP)
Diretores
Raymundo Heraldo Maus, UFPA
Jos Eisenberg, Iuperj
Maria Eunice de Souza Maciel, UFRGS
Conselho Fiscal
Brasilmar Ferreira Nunes, UnB
Iracema Brando Guimares, UFBA
Carmen Silvia Rial, UFSC
Comit Acadmico
Celi Pinto, UFRGS
Moacir Palmeira, MN/UFRJ
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O QUE FAZ OS RICOS RICOS
O OUTRO LADO DA DESIGUALDADE BRASILEIRA
MARCELO MEDEIROS
EDITORA HUCITEC
ANPOCS
So Paulo, 2005
PRMI O DE MELHOR TESE DE DOUTORADO NO
CONCURSO CNPQ-ANPOCS DE OBRAS CI ENT FI CAS E
TESES UNI VERSI TRI AS EM CI NCI AS SOCI AI S
EDI O 2004.
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Sindicato Nacional dos Editores de Livros, RJ
M44o
Medeiros, Marcelo, 1969-
O que faz os ricos ricos : o outro lado da desigualdade brasileira /
Marcelo Medeiros. So Paulo : Hucitec : Anpocs, 2005
2849p. : il. ; . (Estudos brasileiros ; 40)
Apndice
Inclui bibliografia
ISBN 85-271-0683-3
1. Pobreza Brasil. 2. Riqueza Brasil. 3. Renda Distribuio
Brasil. 4. Brasil Condies sociais. 5. Problemas sociais Brasil. I.
Associao Nacional de Ps-Graduao e Pesquisa em Cincias Sociais.
II. Ttulo. III. Srie.
05-3139 CDD 339.20981
CDU 330.565
9
SUMRIO
Agradecimentos . . . .
1
Introduo . . . .
2
DESI GUALDADE SOCI AL, RI QUEZA E POBREZA NO BRASI L .
1. O delineamento de um problema: a relao entre desi-
gualdade, pobreza e o estudo dos ricos . .
2. Riqueza e poder . . . .
3. Riqueza e pobreza . . .
Controle da populao e pobreza . .
Crescimento puro da economia e pobreza .
Igualdade e pobreza. . . .
4. O estudo dos ricos e o combate desigualdade e pobre-
za no Brasil: sntese dos argumentos . .
3
I GUALDADE E J USTI A DI STRI BUTI VA . . .
Buscando contribuies para uma regra de distribuio
O debate sobre justia distributiva. . .
Redistribuio e riqueza . . .
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10
4
AS TEORI AS DE ESTRATI FI CAO DA SOCI EDADE E O ESTUDO
DOS RI COS . . . . .
Abordagem das teorias de estratificao . .
Os precursores do campo . . .
O debate atual . . . .
Teorias de estratificao e o estudo dos ricos . .
5
CONSTRUO DE UMA LI NHA DE RI QUEZA .
A metodologia da linha de riqueza: um quadro inicial .
A lgica da linha de riqueza . . .
Processo de estimao a partir de dados sobre renda .
Definio da linha de pobreza . .
Mtodos mais comuns . . .
Definies e mtodos mais utilizados no Brasil .
Estimao da linha de pobreza para o Brasil . .
Estimao da linha de riqueza para o Brasil .
6
A COMPOSI O DOS RENDI MENTOS DOS RI COS . .
A base das comparaes entre ricos e no-ricos .
Composio do rendimento segundo fontes . .
Distribuio das rendas segundo fontes . .
Efeitos do nvel e distribuio de cada fonte de rendimento
sobre os ricos . . . .
Indicadores de riqueza . . .
Simulaes de mudanas nas caractersticas das fontes de
rendimentos sobre as medidas de riqueza . .
Composio dos rendimentos: implicaes para o roteiro
de pesquisa . . . .
7
PERFI L DI STRI BUTI VO DAS POL TI CAS SOCI AI S: APOSENTADO-
RI AS, PENSES E RI QUEZA . . .
Aposentadorias, penses e os ricos: uma viso geral .
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141
146
152
152
11
Gasto pblico e gasto social . . .
Volume e composio do gasto social . .
Perfil distributivo do sistema de previdncia social .
Aspectos institucionais e desigualdades nas polticas sociais
A renda dos ricos e as aposentadorias e penses .
Desigualdades nas aposentadorias e penses: inferncias e
concluses . . . .
8
ESTRUTURA FAMI LI AR E RENDI MENTOS DO TRABALHO DOS RI -
COS . . . . .
As hipteses a serem avaliadas . .
Elementos que compem os rendimentos do trabalho per
capita . . . . .
Anlise do caso brasileiro: simulaes contrafactuais.
Resultados: o efeito de cada componente . .
Concluses acerca da relao entre estrutura familiar e riqueza
9
DETERMI NANTES DA REMUNERAO DO TRABALHO DOS RI COS
A riqueza explicada por atributos dos trabalhadores? .
Fatores que determinam diferenciais de rendimentos
Aspectos metodolgicos da anlise. . .
As evidncias disponveis . . .
Relao entre educao, outras caractersticas e rendimen-
tos do trabalho . . . .
Impacto da modificao de atributos dos trabalhadores so-
bre nveis de riqueza . . .
Sumrio da anlise da relao entre riqueza e caractersticas
dos trabalhadores . . . .
10
Geografia da riqueza no Brasil . .
A anlise das desigualdades regionais e o desenvolvimento
nacional . . . . .
Geografia da riqueza e desigualdades regionais: a distribui-
o espacial das propores de ricos . .
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231
231
233
12
Diferenciais de quantidade e de concentrao de recursos .
Desigualdade entre e dentro das unidades da Federao
Um problema distributivo de larga escala: sntese dos resul-
tados . . . . .
CONCLUSES . . . .
REFERNCI AS BI BLI OGRFI CAS . . .
Apndice 1. METODOLOGI A DE CLCULO DA LI NHA E DAS ME-
DI DAS DE RI QUEZA, POBREZA E DESI GUALDADE (COEFI CI EN-
TE DE GI NI E T DE THEI L) . . .
Linha de riqueza. . . .
Famlia Ra de medidas de riqueza . . .
Medidas de desigualdade . . .
Apndice 2. CARACTER STI CAS E TRATAMENTO DADO S BASES
DE DADOS UTI LI ZADAS . . .
Pesquisa de padres de vida 1996-1997 (PPV 96-97)
Pesquisa Nacional por Amostra de Domiclios Pnad .
Comparaes entre dcadas . . .
Desequilbrio nos estgios amostrais . .
Ressalvas quanto aos resultados . . .
Procedimentos de concatenao das Pnads 1997, 1998 e 1999
Procedimento para clculo das rendas familiares per capita .
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AGRADECIMENTOS
A conduo de minha pesquisa durante o doutorado que
deu origem a este livro s foi possvel pelo esforo e colaborao
de muitas pessoas, s quais sou extremamente grato. Debora
Diniz discutiu comigo cada etapa do estudo e fez numerosos
comentrios ao texto. Rafael Osorio, com sua impressionante
habilidade para resolver problemas, teve papel decisivo na pes-
quisa. Ana Amlia Camarano fez absolutamente tudo ao seu al-
cance para o sucesso de meu trabalho. Sergei Soares, Santiago
Varella, Herton Ellery Arajo, Debora Diniz e Abinair Bilbao dis-
cutiram comigo as primeiras verses da pesquisa.
Na Universidade de Braslia encontrei um ambiente acad-
mico muito positivo. Alm de ser grato pela ajuda de meus pro-
fessores e colegas, agradeo a meu orientador, Brasilmar Ferreira
Nunes, pelo grande entusiasmo com que tratou meu trabalho,
Maria Francisca Coelho, pelo acompanhamento extremamente
generoso de meus estudos no incio do doutoramento, a Chris-
tiane Girard, Fernanda Sobral, Marcel Bursztyn, Danilo Nolasco,
Elisa Reis e Celi Scalon, pelas contribuies realizadas no exame
de qualificao e defesa da tese, e s muitas pessoas que, direta
ou indiretamente, ajudaram em minha pesquisa. Finalmente,
devo mencionar que o apoio institucional do Ipea foi funda-
mental para meu trabalho.
15
INTRODUO
Uma das caractersticas do Brasil a persistncia de elevados
nveis de desigualdade social ao longo de sua histria recente.
Esta desigualdade manifesta-se de vrias formas e estrutura boa
parte das relaes sociais da populao brasileira. Em que pese o
mito da sociedade de iguais na cultura brasileira, o Brasil uma
sociedade extremamente hierarquizada que estabelece, ora por
regras explcitas, ora por normas sutis, papis bem-definidos que
determinam o que as pessoas podem e devem fazer. No seria
exagero dizer que o bom entendimento da sociedade brasileira
requer anlise detalhada das desigualdades que a caracterizam.
No que diz respeito distribuio da renda, h vrias dca-
das o Brasil encontra-se entre os pases que apresentam os maio-
res nveis de desigualdade do mundo. A distribuio das rendas
tem uma caracterstica peculiar, a segmentao da populao em
uma grande massa homognea de famlias de baixos rendimen-
tos e uma reduzida elite rica. A maior parte dos elevados nveis
de desigualdade deve-se a essa segmentao e no a diferenas
que ocorrem entre as famlias da massa no-rica.
Este livro analisa essa segmentao, discutindo alguns dos
fatores que fazem com que certas famlias sejam ricas e outras
no. Entre as possveis explicaes para estas diferenas, so le-
vantadas seis hipteses gerais, que consistem em atribuir a dis-
tino entre as famlias a 1) aes do Estado, como as polticas
1
16
sociais ou polticas de desenvolvimento, que privilegiam alguns
grupos sociais; 2) caractersticas demogrficas particulares da po-
pulao de cada um dos estratos, em especial a estrutura etria e
a composio das famlias; 3) diferenas de esforo individual
ou resultados de escolhas pessoais, particularmente diferenas
de operosidade dos trabalhadores e uso da mo-de-obra das
famlias; 4) qualificao dos trabalhadores, tal como ela
comumente analisada em estudos similares; 5) diferenciais de
rendimentos do trabalho decorrentes de discriminao de raa e
gnero; 6) segmentao regional do mercado de trabalho.
A partio da sociedade entre ricos e no-ricos tratada como
um sinal da existncia de uma estrutura que produz e mantm
desigualdades ao longo do tempo. H boas razes para se crer
que as vrias dimenses em que existem desigualdades na socie-
dade brasileira se inter-relacionam e so influenciadas por alguns
elementos comuns. Neste sentido, estudar as origens da riqueza
no Brasil um meio para se compreender no s o que est na
fonte das diferenas de situao econmica, mas, tambm, na
raiz de muitas outras desigualdades sociais.
A pesquisa trata da populao brasileira como um todo e,
para isso, utiliza informaes provenientes de levantamentos de
dados amostrais que foram preparados para assegurar represen-
tatividade estatstica da populao em nveis subnacionais. Pra-
ticamente todas as informaes utilizadas provm das Pesquisas
Nacionais por Amostra de Domiclios (Pnads) ou da Pesquisa
de Padres de Vida (PPV), realizadas pelo Instituto Brasileiro de
Geografia e Estatstica (IBGE). Alguns aspectos das bases de da-
dos utilizadas e o tratamento dado a elas para a realizao da
pesquisa so discutidos no Apndice 2.
A maioria dos estudos sobre desigualdade parte de uma base
normativa, e este livro no uma exceo. Esta base normativa
fundamental para a escolha das desigualdades que devem ser
analisadas e da forma como elas devem ser tratadas. A existncia
de diferenas entre os indivduos de uma sociedade um fato
bvio; o que torna alguma destas diferenas relevantes para esta
pesquisa so teorias que estabelecem quais desigualdades po-
dem ser consideradas injustas e que, portanto, devem ser corrigi-
17
das. Um estudo que explora a relao entre caractersticas sociais
das pessoas e diferenas em sua situao econmica pode forne-
cer algumas das evidncias empricas para que diversas teorias de
justia possam avaliar a origem das desigualdades brasileiras.
O estudo parte da noo de que as desigualdades sociais no
Brasil so excessivas e desnecessrias, e da constatao de que
sua reduo poderia ser muito benfica para a massa de popula-
o em piores condies de vida. Uma maior igualdade seria
positiva para a sociedade brasileira, primeiro, pelo valor de bem-
viver de uma sociedade igualitria e, segundo, porque a igualda-
de o caminho mais vivel para se erradicar situaes moralmen-
te inaceitveis em um pas de recursos abundantes, como o
caso da misria no Brasil. Esta perspectiva igualitarista fundamen-
ta, por um lado, a proposio de um esquema terico de estrati-
ficao da populao que expresse a segmentao existente na
sociedade brasileira e, por outro, a opo pela anlise de certos
atributos pessoais e de algumas aes do Estado que podem
contribuir para a explicao das desigualdades.
Do ponto de vista abstrato, um estudo sobre os ricos um
estudo sobre como as pessoas com determinadas caractersticas
agem dentro de uma estrutura social particular que determina
resultados muito desiguais para estas aes. Estudos deste tipo
so objeto de longa tradio nas Cincias Sociais, que remonta
aos precursores da teoria poltica moderna. De certo modo, os
estudos sobre pobreza, marginalizao, excluso ou outros con-
ceitos semelhantes tambm podem ser includos nesta categoria
e contam com metodologia bem consolidada para sua realiza-
o. No entanto, pesquisas realizadas especificamente sobre os
ricos so menos comuns, especialmente as que utilizam infor-
mao de levantamentos de grande cobertura populacional, o
que requer o desenvolvimento de alguns instrumentos para tra-
tar do assunto no Brasil.
Nenhum dos levantamentos utilizados como fonte de da-
dos neste estudo foi desenhado para obter informaes espec-
ficas sobre os ricos, o que exigiu certos ajustes e adaptaes
metodolgicas e restringiu algumas das possibilidades de pes-
quisa. Os ricos constituem uma populao pequena que dificil-
18
mente amostrada de forma adequada nos levantamentos; os
questionrios dos levantamentos tm dificuldades amplamente
reconhecidas de identificar rendimentos de operaes financei-
ras ou valores de patrimnio que podem influenciar a riqueza
de uma pessoa; a sonegao de informaes parece ser maior
nos estratos de renda mais alta; por constiturem uma elite em
suas ocupaes ou locais de residncia, difcil identific-los por
meio destas informaes. A lista pode ser estendida, mas isto
desnecessrio: a concluso bvia a que se pode chegar que os
estudos realizados aqui precisam ser complementados por ou-
tros tipos de informao.
O primeiro passo para o estudo da desigualdade a partir dos
ricos defini-los. Esta definio est longe de ser uma tarefa tri-
vial. Se j difcil faz-lo quando existe no s um debate j bem
consolidado como tambm algum grau de consenso sobre o as-
sunto, como o caso da definio de um pobre, a dificuldade
ainda maior no caso da definio de um rico. Em ltima ins-
tncia esta definio baseia-se em juzos de valor e, portanto,
est sempre sujeita a fortes controvrsias. O maior desafio para a
definio de riqueza fundament-la de modo razovel e con-
vincente.
A definio de riqueza depende de julgamentos de valor.
Como os ricos so um grupo bastante distinto do restante da
sociedade, estes julgamentos podem fundamentar-se na idia,
presente na maior parte do igualitarismo moderno, de que uma
grande parte das desigualdades nas condies de vida das pes-
soas um produto social que foi criado a partir de injustias.
Sob esta tica, a maior parte dos ricos e dos pobres existe como
resultado de injustias prvias. Injustias devem ser reparadas, o
que pode ser feito buscando-se maior igualdade social. O pro-
cesso de reparao consiste, evidentemente, em transferir recur-
sos dos ricos aos pobres. Este tipo de argumentao reconhece
que, por trs da idia de justia como promoo da igualdade,
est um conflito de interesses entre ricos e pobres referentes
distribuio dos recursos da sociedade.
O conflito distributivo entre ricos e pobres pode ser a base
de um esquema de estratificao que vise expressar a forte segmen-
19
tao da sociedade brasileira. Embora nenhum dos principais
esquemas de estratificao atualmente em uso nas Cincias So-
ciais divida a populao nos estratos rico e no-rico, conflitos
distributivos so muito usados para definir classes. Sob a pers-
pectiva do conflito distributivo, a riqueza pode ser definida em
relao pobreza, uma estratgia que vincula diretamente rique-
za e desigualdades sociais.
Um ponto do igualitarismo moderno que tem conseqn-
cias na eleio dos temas que devem ser pesquisados a noo
de que as instituies coletivas devem permitir ou mesmo repro-
duzir desigualdades apenas quando estas existirem em benef-
cio dos mais necessitados. Isto significa, por exemplo, que o Es-
tado s deve tratar ou permitir o tratamento desigual das pessoas
quando o objetivo desta diferenciao for o favorecimento de
uma minoria ou um indivduo em desvantagem. Sob a tica
igualitarista, importante saber se a riqueza resultado de desi-
gualdades que podem ser corrigidas por polticas convencionais,
como programas de combate discriminao ou expanso das
oportunidades educacionais. Tambm importante saber em que
medida certas polticas com forte potencial de correo de desi-
gualdades, como as polticas sociais ou as polticas de desenvol-
vimento, tm, de fato, um carter igualitarista.
No existe consenso na literatura sobre o significado do ter-
mo ricos e a coexistncia de definies diferentes torna-o sujeito
a controvrsias. Do ponto de vista analtico, substituir ricos
por algo mais neutro, como afluentes, no afetaria de maneira
expressiva as concluses gerais da pesquisa. No entanto, existe
uma motivao de vis igualitarista para a realizao do estudo e
o uso do termo ricos o que melhor explicita essa dimenso
poltica.
H razes para crer que ricos um termo apropriado e no
representa nenhum problema fora da esfera estritamente valora-
tiva. A pesquisa usa uma definio bastante precisa de quem com-
pe o grupo e, como no existe um consenso sobre o significado
do conceito, a definio usada no vai de encontro a uma defini-
o dominante usada na literatura. Alm disso, tudo indica que
os resultados obtidos so robustos a modificaes nas defini-
20
es de riqueza e, muito provavelmente, as concluses gerais se
manteriam, mesmo com linhas de riqueza bem mais altas que as
utilizadas.
O livro est dividido em onze captulos, em funo do enca-
deamento das etapas necessrias para se levar adiante a pesqui-
sa. O primeiro captulo consiste nesta introduo geral da pes-
quisa, na qual so apresentados de forma sinttica os principais
objetivos e caractersticas do estudo. Uma discusso mais apro-
fundada dos objetivos, bem como dos aspectos metodolgicos
da pesquisa, realizada em sees especficas de cada um dos
captulos. Detalhes das medidas de riqueza, pobreza e desigual-
dade usadas so remetidos ao Apndice 1 e as caractersticas e
os tratamentos dados aos dados utilizados so discutidos no
Apndice 2.
O segundo captulo delineia o problema de pesquisa e apre-
senta justificativas para ela ao discorrer sobre a relevncia do estu-
do dos ricos para a formulao de polticas de combate desi-
gualdade e pobreza. O eixo central do captulo a idia de que
os ricos constituem um grupo privilegiado em um estudo sobre
desigualdades sociais porque, por um lado, detm grande parte
das riquezas desigualmente distribudas e, por outro, detm o
poder poltico necessrio para distribu-las.
Para ressaltar a importncia da reduo da desigualdade, argu-
menta-se que a pobreza resultado do volume de recursos dispo-
nveis em uma sociedade e da forma como estes recursos so dis-
tribudos entre a populao desta sociedade, logo, a erradicao
da pobreza pode ser feita por meio de modificaes no volume
total de recursos, no volume total de populao ou na distribui-
o dos recursos. No Brasil, as evidncias empricas mostram que
dificilmente a erradicao da pobreza pode ser atingida por meio
de polticas de crescimento da economia (volume de recursos)
ou de controle da fecundidade (volume de populao) e, por-
tanto, esta meta requer reduo dos nveis de desigualdade.
Usando-se dados sobre a distribuio da renda familiar mos-
tra-se que os nveis de desigualdade so elevados, estveis no
tempo, e esto concentrados nos estratos mais ricos da popula-
o. Qualquer reduo expressiva das desigualdades, portanto,
21
afetar estes estratos. Na verdade, a concentrao de renda to
alta que redues expressivas dos nveis de desigualdade e, por
conseqncia, da pobreza, podem ser obtidas por transferncias
de parte dos recursos da pequena elite mais rica massa de baixa
renda da populao.
Por meio da anlise dos ttulos das ocupaes que recebem
os rendimentos mais elevados e das profisses declaradas por
elites polticas nacionais mostra-se que h no Brasil, como em
muitos outros pases, uma interseo entre as elites econmicas
e as elites do poder. Em decorrncia disso, os ricos no s detm
a maior parte da riqueza do Pas e orientam os destinos da eco-
nomia como tambm se encontram em posies privilegiadas
para influenciar as decises de Estado e a formao da opinio
pblica no que diz respeito a medidas distributivas.
A desigualdade pode ser reduzida de vrias formas diferen-
tes. Como o objetivo desta reduo criar uma sociedade mais
justa, o Captulo 3 parte do debate moderno sobre justia dis-
tributiva para definir os princpios que devem orientar a redis-
tribuio dos recursos e at que ponto essa redistribuio deve
ir. Nele so brevemente revisadas as idias de duas grandes cor-
rentes de teorias de justia distributiva, a marxista e a liberal,
mostrando que ambas convergem em diversos pontos quando
tratam da igualdade entre pessoas.
Nesse captulo, as contribuies do debate sobre justia dis-
tributiva so usadas para construir um sistema distributivo que,
embora simples demais para ser o nico guia de aes igualita-
ristas, ser utilizado nos captulos seguintes para fundamentar
um esquema de estratificao da populao entre ricos e no-
ricos. Este sistema distributivo formado por duas regras, uma
que define como as transferncias entre pessoas devem ser feitas
e outra que estabelece um limite mnimo para a realizao destas
transferncias.
Para a redistribuio da riqueza o esquema proposto consis-
te em retirar sucessivamente riquezas dos indivduos extrema-
mente mais ricos e transferi-las aos extremamente mais pobres,
reduzindo simultaneamente a desigualdade e a pobreza medi-
da que as transferncias ocorrem. Aplicado indefinidamente, este
22
esquema levaria ausncia de qualquer desigualdade. Todavia,
como possvel que a igualdade plena no seja desejvel, a se-
gunda regra define um limite mnimo para a equalizao ao pro-
por que o mecanismo atue pelo menos at que a pobreza seja
completamente erradicada. O captulo tambm destaca que o
sistema de transferncias proposto no esgota os fatores rele-
vantes para a realizao de uma redistribuio justa e, portanto,
no deve ser o nico princpio de uma poltica redistributiva real.
Para conduzir um estudo dos ricos na populao brasileira
preciso defini-los. Esta definio implica a montagem de um es-
quema de estratificao que seja compatvel com as limitaes
impostas pela disponibilidade de informao sobre esta popu-
lao. Montar um esquema de estratificao envolve decises
metodolgicas para as quais o debate recente sobre estratificao
social tem contribuies a oferecer. O Captulo 4 apresenta esse
debate e relaciona-o ao objetivo de se estabelecer critrios para a
definio de um estrato rico.
So abordadas as diversas correntes que fazem parte deste
debate, analisando-se os eixos sobre os quais a diferenciao dos
estratos realizada, como as fronteiras entre os estratos so de-
terminadas, que hierarquia se estabelece entre eles e quais atribu-
tos individuais podem ser relacionados a posies nos diferen-
tes estratos. Para isso discutida a formao inicial deste debate
por meio do esquema de classes de Karl Marx, a estratificao
em classes, estamentos e partidos de Max Weber, as caractersti-
cas da Classe Ociosa de Thorstein Veblen, a diviso entre elite e
massa de Vilfredo Pareto e os agrupamentos profissionais de mi-
le Durkheim. Em seguida, discute-se a influncia que estes precur-
sores tiveram sobre as principais correntes modernas do debate
sobre estratificao, mostrando-se como este debate incorporou
essas teorias e as adaptou a suas necessidades especficas.
Deste captulo, destacam-se algumas orientaes para a estra-
tificao da populao. Os esquemas de estratificao social mais
consistentes com a perspectiva de que a desigualdade deve ser
reduzida so baseados na idia de que existe um conflito distri-
butivo na sociedade, o qual pode constituir a base de definio
dos estratos. Como se trata da disputa pela distribuio de algo,
23
os grupos podem ser definidos em funo do que disputam. Na
disputa pela distribuio da riqueza, em um extremo esto os
que a detm, os ricos e, no outro, os pobres. Isto sugere que a
fronteira entre ricos e no-ricos pode ser estabelecida a partir de
informaes sobre um subconjunto dos no-ricos, os pobres.
Igualmente relevantes so as indicaes que a literatura so-
bre estratificao traz sobre os fatores que influenciam a posio
dos indivduos nos estratos e podem ser considerados em um
estudo sobre os ricos, como as polticas e normas que regulam a
distribuio da riqueza, os atributos produtivos pessoais dos tra-
balhadores, os determinantes de status que afetam sua posio
de mercado e os antecedentes familiares dos indivduos. Estas
polticas e normas incluem tambm aes que ocorrem fora da
esfera da produo, mas podem influenciar o nvel de riqueza de
uma famlia, como as polticas de seguridade social, por exem-
plo. Uma anlise do trabalho dos ricos pode incluir atributos
produtivos, como operosidade, qualificao ou experincia, mas
tambm elementos de status, como sexo, raa e idade. O desta-
que dado pela literatura aos antecedentes familiares dos indiv-
duos motiva o estudo da mobilidade intergeracional dos ricos,
para saber em que medida a posio nos estratos deve-se a dife-
rentes tipos de herana que so obtidos independentemente de
atributos individuais.
1
Definidos os princpios gerais do esquema de estratificao,
o Captulo 5 dedica-se a implement-los. Nele desenvolvida uma
metodologia que permite a identificao dos ricos e no-ricos em
levantamentos de informaes socioeconmicas que foram de-
senvolvidos para outros propsitos que no o estudo dos ricos.
Com base nas concluses de captulos anteriores, de que a redu-
o da desigualdade essencial para a erradicao da pobreza no
Brasil e de que o estrato dos ricos pode ser definido em relao
ao estrato dos pobres, construda uma linha de riqueza.
O primeiro passo para a construo da linha de riqueza
definir o que um rico. So discutidas diversas definies rea-
1
Por razes de carter tcnico a mobilidade geracional dos ricos no dis-
cutida nesta pesquisa, mas constitui tema importante para pesquisas futuras.
24
lizadas por pesquisas anteriores e, a partir dos resultados dessa
discusso, proposta uma definio de riqueza relativa que de-
pende do nvel e da distribuio dos rendimentos de uma socie-
dade. A justificativa para esta definio fundamenta-se na idia
de que a pobreza extrema em uma sociedade inaceitvel e, por-
tanto, deve ser erradicada por meio de todos os esforos que se
fizerem necessrios, inclusive a redistribuio da renda. A linha
de riqueza proposta uma fronteira estabelecida com base em
critrios distributivos e define-se como a linha que delimita a
riqueza acumulada necessria para a eliminao da pobreza ex-
trema utilizando-se apenas a reduo da desigualdade de renda.
Como a estimativa da linha de riqueza depende da identifi-
cao dos pobres, so apresentados os principais mtodos usa-
dos hoje em dia para calcular linhas de pobreza e algumas de
suas implicaes, mostrando-se, primeiro, a grande divergncia
de resultados observada quando estes mtodos so aplicados a
dados brasileiros e, em seguida, a opinio da populao em rela-
o a alguns dos valores estimados. Opta-se por uma linha de
pobreza de metodologia simples, baseada em uma definio re-
lativa, para ento se proceder estimativa da linha de riqueza.
Os procedimentos metodolgicos para a estimativa da linha de
riqueza so descritos ao longo do Captulo 5, mas alguns de
seus detalhes so abordados no Apndice 1. O resultado estima-
do pelo mtodo proposto contrastado aos obtidos por meio
de outros mtodos, constatando-se razovel convergncia em
pelo menos trs deles. Os valores obtidos tambm so compara-
dos aos julgamentos da populao quanto a sua suficincia para
uma famlia declarados em pesquisas de opinio.
Dispondo de uma linha de riqueza, o Captulo 6 descreve a
composio dos rendimentos dos ricos segundo fontes, contras-
tando-a com a composio dos rendimentos dos no-ricos. Os
rendimentos so agrupados em cinco categorias de fontes, Traba-
lho, Aposentadorias e Penses, Aluguis, Doaes e Juros, Divi-
dendos e Outros e, em seguida, so estimadas sua participao
na renda total de cada estrato e sua distribuio entre estratos.
Quanto participao no total, os rendimentos do trabalho
mostraram-se a fonte mais importante, tanto para as famlias ri-
25
cas quanto para as no-ricas. Em seguida vm as Aposentadorias
e Penses. As demais fontes apresentam importncia reduzida
em ambos estratos, mas so suficientes para fazer com que os
ricos se diferenciem dos demais por dependerem menos das ren-
das do trabalho para compor os rendimentos de suas famlias.
Embora constituam uma populao de tamanho reduzido, os
ricos concentram boa parte da renda de todas as fontes analisa-
das, em especial as que tm relao com a acumulao de capital,
como Aluguis, Juros e Dividendos.
Para avaliar como o recebimento de rendimentos de deter-
minada fonte afeta os nveis de riqueza desenvolvida uma fa-
mlia de indicadores de riqueza, semelhante a indicadores utili-
zados em estudos sobre pobreza, que ser utilizada tambm nos
captulos seguintes. Os aspectos gerais destes indicadores so tra-
tados no Captulo 6, mas os detalhes metodolgicos de sua cons-
truo so remetidos ao Apndice 1. Os valores observados dos
indicadores construdos so comparados a valores simulados sob
duas hipteses, a de supresso completa de cada fonte de renda
e a de eliminao da desigualdade na distribuio dos rendimen-
tos de cada fonte.
Os resultados das simulaes mostram que muito da riqueza
no Brasil pode ser explicado quando a existncia de desigualda-
des nos rendimentos do trabalho e na distribuio de aposen-
tadorias e penses considerada: a eliminao das desigualda-
des parciais destas fontes tem sobre os indicadores de riqueza
efeitos semelhantes aos de sua supresso completa. As demais
fontes de renda so mais importantes para diferenciar os muito
ricos dos pouco ricos do que para posicionar uma famlia no
estrato dos ricos.
As duas principais fontes de rendimentos dos ricos so ana-
lisadas em maior detalhe nos captulos seguintes. O Captulo 7
detm-se nas Aposentadorias e Penses, que so de extrema im-
portncia porque permitem inferncias sobre o papel que o Es-
tado brasileiro tem na reproduo das desigualdades sociais, j
que o sistema previdencirio responde pela maior parte dos gas-
tos sociais no Pas e regulamentado por uma legislao de car-
ter igualitarista.
26
A proporo de aposentados e pensionistas entre os ricos
mais de duas vezes maior do que a proporo entre os no-ricos,
o que est associado a diferenas na composio etria das duas
populaes, pois os ricos so em mdia mais velhos, mas no
pode ser justificado por tais diferenas. O maior direcionamento
de aposentadorias e penses aos ricos est relacionado ao perfil
distributivo do sistema como um todo, que faz com que os gas-
tos previdencirios agravem as desigualdades, embora no sejam
os nicos responsveis por elas.
Por meio da simulao do efeito da imposio sucessiva de
limites superiores (tetos) nas aposentadorias e penses sobre
a renda das famlias ricas e os indicadores de riqueza, mostra-se
que o papel destes rendimentos relativamente limitado para a
maioria das pessoas no estrato. Logo, o efeito de uma redistri-
buio dos benefcios previdencirios seria extenso no que diz
respeito ao favorecimento dos beneficirios mais pobres, porm
limitado no prejuzo que acarretaria aos ricos.
Os Captulos 8 e 9 tratam dos fatores que influenciam a desi-
gualdade nos rendimentos do trabalho das famlias ricas e no-
ricas. O Captulo 8 testa trs hipteses referentes distino en-
tre ricos e no-ricos. A primeira atribui esta distino a uma
estrutura demogrfica peculiar, a segunda a atribui a uma maior
operosidade e emprego da mo-de-obra disponvel nas famlias
e, a terceira, a uma ocupao de melhores posies no mercado
de trabalho que resulta em remuneraes mais altas. A avaliao
dessas hipteses feita por meio de uma decomposio do ren-
dimento do trabalho per capita das famlias em quatro compo-
nentes (mo-de-obra adulta disponvel, taxa de ocupao dos
trabalhadores, durao da jornada de trabalho e remunerao),
seguida por oito simulaes, nas quais se atribuem s famlias
ricas as caractersticas das no-ricas, e vice-versa, para verificar a
contribuio que cada um dos componentes tem no posiciona-
mento das famlias nos estratos.
As duas primeiras hipteses explicam muito pouco da desi-
gualdade entre ricos e no-ricos. Apesar de as famlias ricas serem
bem menores que as demais, as diferenas nas propores de
trabalhadores nos dois grupos no suficiente para justificar as
27
desigualdades. Uma suposta maior operosidade dos ricos tam-
bm no uma explicao razovel para as desigualdades, pois a
organizao e a diviso interna do trabalho das famlias nos dois
estratos so semelhantes. As evidncias obtidas mostram que a
distino entre as famlias ocorre principalmente em funo dos
diferenciais no nvel de remunerao de seus trabalhadores.
O Captulo 9 explora alguns dos fatores que influenciam esse
nvel de remunerao, como nvel de escolaridade, experincia,
discriminao e segmentao do mercado de trabalho. Para iso-
lar o efeito de cada um destes fatores sobre a remunerao dos
trabalhadores estima-se, por regresso, uma equao de rendi-
mentos e seus parmetros so interpretados. A maior diferencia-
o das remuneraes observada em funo da escolaridade e
da segmentao regional dos mercados de trabalho, cabendo
papel menor experincia e discriminao. Como uma parte
dos rendimentos no pode ser explicada apenas por estes fato-
res, a distribuio dos resduos da regresso segundo a remune-
rao dos trabalhadores analisada.
Para avaliar em que medida algumas famlias so ricas e ou-
tras no em razo do fato de que o mercado de trabalho respon-
de positiva ou negativamente a certas caractersticas de seus tra-
balhadores, so realizadas cinco simulaes que estimam o que
ocorreria com a incidncia da riqueza no Brasil caso os atributos
dos trabalhadores fossem modificados.
A primeira das simulaes do Captulo 9 diz respeito s ca-
ractersticas educacionais dos trabalhadores. Boa parte da litera-
tura brasileira aponta a educao como o principal determinante
da diferenciao dos rendimentos dos trabalhadores. Como se
considera importante saber se a riqueza resultado de desigual-
dades que podem ser corrigidas por polticas convencionais de
expanso das oportunidades educacionais, ateno especial foi
dada s diferenas de nvel educacional dos ricos e no-ricos e
seu impacto na distino da renda das famlias. Em particular, se
buscou saber se o aumento radical da escolaridade mdia dos
trabalhadores seria capaz de mover um grande volume da popu-
lao ao estrato rico, porque esta informao serve de indicador
de quanto as oportunidades de ascenso ao estrato dos ricos
28
estariam abertas a todos, caso fosse feito um grande esforo do
sistema educacional brasileiro para massificar o ensino superior
de qualidade intermediria.
Os resultados desta simulao indicam que, mesmo que to-
dos os trabalhadores brasileiros possussem educao de nvel
superior, o movimento de pessoas do estrato no-rico ao estrato
rico seria extremamente reduzido, sinal de que um elevado nvel
educacional dos trabalhadores pode ser condio necessria, mas
no suficiente, para que uma famlia seja rica. Diante disso reali-
za-se uma nova simulao, na qual se imputam a todos os traba-
lhadores as melhores caractersticas possveis no mercado de tra-
balho, dentre os fatores considerados. Ainda assim o movimento
entre estratos permanece limitado.
Uma vez que as variveis de nvel de escolaridade, experincia,
discriminao e segmentao do mercado de trabalho no foram
capazes de explicar adequadamente a desigualdade entre ricos e
no-ricos, foram realizadas mais duas simulaes, desta vez impu-
tando-se aos trabalhadores a parte no explicada por estas vari-
veis, isto , as caractersticas no observadas dos trabalhadores.
Nestas simulaes as modificaes nas propores de ricos e no-
ricos so muito maiores. Quando se combina, em uma ltima
simulao, a imputao das caractersticas favorveis observadas e
os resduos da regresso a todos os trabalhadores, as modifica-
es resultantes so quase quarenta vezes maiores do que as obti-
das pela simulao de aumento da escolaridade, indicao de que
uma maior produtividade dos trabalhadores pode ter papel se-
cundrio para determinar o pertencimento ao estrato dos ricos.
Como os efeitos das variveis que representam a segmenta-
o do mercado de trabalho mostraram-se relevantes e como a
discusso sobre a relao entre as aposentadorias, as penses e o
rendimento das famlias indicou que certas polticas sociais agra-
vam as desigualdades entre ricos e no-ricos, o Captulo 10 dedi-
ca-se explorao de aspectos da distribuio geogrfica dos ri-
cos que podem estar relacionados a outras polticas de Estado,
como as de investimento e infra-estrutura, que segmentam os
mercados de trabalho e beneficiam os ricos medida que favore-
cem mais algumas regies do que outras.
29
Apresenta-se, por meio de mapas, a desigualdade na distri-
buio espacial dos ricos e, para analis-la, duas hipteses so
testadas. A primeira, de que as diferenas na distribuio dos
ricos esto relacionadas a uma questo distributiva de grande
escala, isto , a caractersticas resultantes de um modelo nacional
de desenvolvimento que no foi capaz de eliminar desigualda-
des econmicas e sociais entre as regies. A segunda, de que es-
sas diferenas devem-se, essencialmente, ao perfil local dos con-
flitos distributivos pessoais. O teste destas hipteses implica
avaliar se uma regio apresenta maiores indicadores de riqueza
porque possui mais recursos que as demais ou porque a distri-
buio dos recursos nessa regio permite a formao de uma
elite rica. Este teste realizado neutralizando-se o efeito da desi-
gualdade entre as unidades da federao para que, com isso, as
diferenas nos nveis de riqueza decorram exclusivamente de
desigualdades na distribuio da renda em cada estado.
Os resultados indicam que praticamente no existe correla-
o entre o nvel de concentrao da renda em cada unidade da
federao e os indicadores de riqueza, o que permite concluir
que as diferenas na distribuio espacial da riqueza so, em sua
maioria, resultado de uma questo distributiva de larga escala
que provavelmente est associada a um modelo de desenvolvi-
mento nacional que no conseguiu reduzir as desigualdades en-
tre as regies brasileiras.
Dentre as concluses da pesquisa, duas recomendaes para
estudos futuros merecem destaque. A primeira diz respeito a um
estudo mais aprofundado da relao entre a estrutura ocupacio-
nal e a situao de riqueza. Resultados preliminares, que no so
discutidos ao longo do texto, indicaram que no so os rendi-
mentos mdios de ocupaes mais bem remuneradas, mas sim a
posio nos segmentos superiores da distribuio de rendimen-
tos de cada ocupao o que melhor explicam as remuneraes
elevadas dos trabalhadores ricos. Em outras palavras, os traba-
lhadores ricos fazem parte das elites de suas ocupaes.
A segunda recomendao diz respeito necessidade de um
estudo sobre a mobilidade intergeracional dos ricos. Embora a
heterogeneidade intra-ocupacional dificulte uma explorao nos
30
moldes clssicos dos estudos de mobilidade social, muito pro-
vvel que a reproduo atravs de geraes sucessivas do status
de elite seja uma das caractersticas da populao rica. Saber que
barreiras podem afetar as possibilidades de mobilidade para o
estrato dos ricos de extrema importncia para estudos que pre-
tendem descobrir meios para reduo das desigualdades sociais.
Um comentrio deve ser feito quanto ao tipo de desigualda-
des consideradas nesta pesquisa. O estudo dos ricos aproxima-
se mais dos estudos tpicos sobre desigualdades de classe, que
so desigualdades muito graves, mas no esgotam as dimenses
relevantes da desigualdade no Brasil. A estratificao entre ricos e
no-ricos baseia-se em informaes sobre renda e, portanto, os
resultados da pesquisa referem-se, majoritariamente, a diferen-
as econmicas. Existem, porm, outras dimenses to ou mais
importantes das desigualdades sociais que no devem ser subes-
timadas.
Vrios estudos tm apontado que a sociedade brasileira
racista e sexista. O captulo dedicado aos diferenciais de remune-
rao dos trabalhadores confirma a existncia de discriminao
de raa e gnero, mas capta apenas a desigualdade gerada no
mercado de trabalho. A discriminao racial que ocorre na escola
e afeta a escolaridade dos negros, por exemplo, se oculta sob os
diferenciais educacionais quando as remuneraes so analisa-
das, fazendo com que raa no se mostre uma explicao de par-
te significativa da disperso dos rendimentos. Seria errado, po-
rm, concluir, com base nestes resultados, que as desigualdades
raciais so irrelevantes para diferenciar ricos e no-ricos no Brasil.
No que diz respeito a gnero, alm de dimenses relevantes
da desigualdade que no foram objeto da pesquisa, algumas dife-
renas no foram explicitadas em razo da metodologia utiliza-
da. A estratificao com base em rendimentos per capita baseia-se
em mdias que ignoram a existncia de desigualdades intrafami-
liares. provvel que as desigualdades de gnero, que se mani-
festam em tantos aspectos da vida social, tenham impacto sobre
a distribuio intrafamiliar dos rendimentos, o que significa que,
no tocante a disponibilidade real de recursos, possvel que, em
uma famlia com rendimentos per capita acima da linha de rique-
31
za, os homens sejam ricos, mas as mulheres no. No entanto,
corrigir as medidas de riqueza a partir destas desigualdades intra-
familiares no foi possvel, pois requer informao que, lamen-
tavelmente, no se encontra disponvel.
Outros fatores de desigualdade nem sequer foram conside-
rados na pesquisa. Um exemplo so as deficincias fsicas e men-
tais, que afetam uma parcela razovel da populao brasileira e
que, em alguns casos, podem representar barreiras severas para
que uma famlia pertena ao estrato dos ricos. Seria possvel enu-
merar diversos outros exemplos que tm pouco espao no de-
bate poltico igualitarista e se mantm invisveis para os estudos
sobre a desigualdade no Brasil. importante ressaltar que a rele-
vncia de uma desigualdade se define no espao dos juzos de
valor, o que significa que esta relevncia no decorre apenas do
nmero de pessoas afetadas, mas, tambm, do grau de injustia
que pode ser associado a essa desigualdade.
A considerao de outras dimenses da desigualdade muito
provavelmente reforaria a tese de que a sociedade brasileira
extremamente hierarquizada e o exemplo dos ricos mostra que
romper essas hierarquias envolve mudanas muito mais profun-
das do que as que esto ao alcance das polticas convencionais,
como as de assistncia social, educao ou mercado de trabalho,
etc.
33
DESIGUALDADE SOCIAL, RIQUEZA
E POBREZA NO BRASIL
1. O delineamento de um problema: a relao entre
desigualdade, pobreza e o estudo dos ricos
Desigualdade e pobreza, no Brasil, tm estreita relao. Me-
lhorias na distribuio dos recursos do Pas so capazes de erra-
dicar completamente a misria na populao. Desigualdade e ri-
queza tambm esto relacionadas, pois os ricos fazem parte do
extremo superior da distribuio em que, na base, se encontram
os pobres. medida que possvel transferir para os pobres
uma parte dos recursos dos ricos, a possibilidade de se erradicar
a pobreza por meio da reduo dos nveis de desigualdade um
dos fatores que vinculam riqueza pobreza.
Uma extensa literatura tem-se dedicado ao estudo da pobre-
za no Brasil. H estudos voltados identificao e mensurao
da pobreza, descrio das caractersticas dos pobres sua dis-
tribuio espacial, composio ocupacional e demogrfica bem
como anlise de seus determinantes. Tambm existem vrias
pesquisas empenhadas em analisar a magnitude, comportamen-
to e determinantes da desigualdade social no Pas, mostrando
que ela extremamente estvel no tempo e se encontra entre as
maiores do mundo. Em contrapartida, bastante limitada a quan-
tidade de estudos sobre os ricos no Brasil e no mundo. Este
captulo, por meio de evidncias empricas, mostra a importn-
2
34
cia de se estudar a populao rica para se combater a pobreza e a
desigualdade no Brasil.
Embora haja registros de definies de riqueza desde 1805 na
Sucia (Soltow, 1989), estudos que tratam os ricos como um es-
trato social especfico tornam-se mais comuns a partir da dcada
de 1970. Parte deles faz a associao da riqueza desigualdade e
pobreza. Drewnowski (1978) e Inhaber & Carroll (1992), por
exemplo, propem a definio e o estudo dos ricos como um
modo de subsidiar medidas para a reduo das desigualdades.
Danziger, Gottschalk & Smolensky (1989), Rank (1999) e Hirschl,
Altobelli & Rank (2001), por sua vez, definem riqueza a partir de
linhas de pobreza, embora nem sempre seu objetivo seja identifi-
car relaes de causalidade entre ambas. Todos estes estudos pro-
pem linhas de riqueza para a demarcao do estrato rico. Se apli-
cadas no Brasil, estas linhas definiriam como ricos um grupo
formado por menos de 2% das famlias com maior renda. Para
os propsitos deste captulo, uma linha deste tipo no impres-
cindvel, bastando que os ricos sejam entendidos em termos
relativos, isto , como a populao mais rica do Pas. A escolha
de critrios de estratificao e a definio de uma linha de riqueza
mais rigorosa objeto de discusso em captulos posteriores.
Do ponto de vista do combate pobreza e desigualdade,
estudar os estratos ricos justifica-se por duas razes bsicas. Pri-
meiro, porque os estratos ricos detm poder. Uma parte da po-
pulao mais rica compe as elites polticas e empresariais cujas
aes afetam diretamente uma grande massa de pessoas, inclu-
sive os pobres. Segundo, porque os estratos ricos detm uma
grande parte da riqueza do Pas. Uma forma de se melhorar as
condies de vida da populao mais pobre a redistribuio
das riquezas na sociedade. Se esta redistribuio consiste em
transferncias dos indivduos que tm mais riqueza para os que
tm menos, natural que os ricos sejam negativamente afetados
por medidas redistributivas. Por essas razes, desejvel saber
quem constitui o grupo dos mais ricos, tanto para avaliar o que
pode motivar conflitos de interesse entre ricos e no-ricos quan-
to para saber como medidas igualitaristas afetariam esta popu-
lao.
35
Este captulo explora cada um desses pontos em maior deta-
lhe. Primeiro, mostra que no Brasil h uma interseo entre elites
econmicas e elites de poder, ou seja, que os indivduos nos es-
tratos mais ricos da populao no s detm a maior parte da
riqueza do Pas e orientam os destinos da economia, como tam-
bm se encontram em posies privilegiadas para influenciar as
decises de Estado e a formao da opinio pblica. Segundo,
indica que a sociedade brasileira marcada por elevados nveis
de pobreza e que a reduo das desigualdades a principal alter-
nativa para modificar este quadro, uma vez que as estratgias de
erradicao da pobreza por meio do controle populacional ou
do crescimento puro da economia so praticamente inviveis nas
prximas dcadas, como se mostrar adiante. Descreve-se o per-
fil da distribuio de renda, mostrando que a maior contribui-
o para os altos nveis de desigualdade brasileiros dada pelos
estratos de renda mais alta e, portanto, que a populao mais
rica seria a principal afetada por medidas redistributivas que vi-
sassem reduzir a pobreza no Pas.
Como o estrato mais rico, alm de constituir um grupo da
sociedade com grande influncia sobre o processo de definio e
execuo de medidas que visem melhoria das condies de
vida da populao mais pobre do Pas, tambm o grupo que
mais seria afetado pelas aes redistributivas necessrias para esta
melhoria, tudo indica que analisar as caractersticas dos ricos e
de sua riqueza fundamental para dimensionar as possibilida-
des e limitaes de polticas de carter igualitarista e, portanto,
que estudar os ricos um caminho para se entender e combater
a desigualdade e a pobreza no Brasil.
2. Riqueza e poder
Os ricos constituem uma elite, nas vrias acepes que o ter-
mo pode assumir. Embora a literatura sobre o tema trate, em
muitos casos, o termo elite como um sinnimo de elite poltica
que controla o Estado, as aes de outras elites, como as em-
presariais ou mesmo as profissionais, tm grande impacto sobre
o destino das massas da populao. Desde Pareto os estudos
36
sobre as elites reconhecem a influncia mtua da riqueza e do
poder (1964, p. 532, 2.036). A literatura que revisa o debate
sobre Teoria das Elites mostra que as caractersticas das elites eco-
nmicas tornaram-se objeto de diversas pesquisas uma vez que
estudos reconheceram que muito do poder sobre os destinos de
uma sociedade se encontra fora da esfera estritamente poltica
do Estado (Keller, 1963; Parry, 1969; Lasswell, Lerner & Rothwell,
1971; Therborn, 1982).
A coincidncia entre elites econmicas, polticas e sociais
um tema recorrente na literatura sobre elites no Brasil, como mos-
tram McCann & Conniff (1989, p. xiii), Love & Barickman (1989,
p. 7) e McDonough (1981, p. 22). Esta associao direta entre
riqueza e poder sintetizada por Celso Furtado que, analisando
o conflito distributivo no Pas, afirma que a desigualdade de
renda pode ser tratada como um indicador de outros tipos de
desigualdade: a expresso distribuio da renda um eufe-
mismo criado pelos economistas, por trs do qual se oculta a
realidade da estrutura de poder (Furtado, 1981, p. 61). Analisar
as caractersticas dos indivduos que integram o estrato mais rico
da sociedade, portanto, importante para saber em que medida
seus interesses se chocam com as necessidades da grande massa
no-rica da populao brasileira, em especial os pobres.
A Tabela 2.1 apresenta as vinte ocupaes com o maior ren-
dimento no Brasil. Para classific-las, foi seguido um procedi-
mento de quatro etapas. Na primeira, os trabalhadores de todas
as ocupaes foram ordenados segundo sua remunerao. Em se-
guida, foram formados subgrupos com apenas os 5% mais bem
remunerados em cada ocupao. Na terceira etapa, cada subgru-
po passa a ser representado pelo trabalhador com menor rendi-
mento no subgrupo, isto , pelo limite do quinto centsimo de
maior renda de cada ocupao (limite do percentil 95). Na quarta
etapa a lista foi ordenada em funo dos rendimentos do traba-
lhador representativo do subgrupo, ou seja, do limite do percentil
95 da distribuio de rendimentos intra-ocupacional, cujo valor
apresentado na coluna ao lado do ttulo ocupacional. No fo-
ram includas na ordenao ocupaes que tinham menos de
oitenta casos registrados nas amostras das Pnads de 1997 a 1999.
37
Tabela 2.1. Ocupaes com maior remunerao no percentil 95 Brasil, 1997-
1999
possvel observar na Tabela 2.1 uma interseo entre as eli-
tes econmicas e as elites de poder no Brasil. A maior parte das
ocupaes reflete posies privilegiadas para influir no processo
legislativo e judicirio, na administrao da mquina pblica, na
contratao de grandes volumes de mo-de-obra e na forma-
o da opinio pblica. Vale notar que no Brasil a desigualdade
ocupacional relativamente alta e os valores apresentados na
Tabela 2.1 referem-se aos trabalhadores mais bem remunerados
de cada uma das ocupaes.
A Tabela 2.2 exibe mais evidncias de que h interseo entre
as elites, porm sob outro ngulo, o da composio das elites
polticas. Nela so apresentadas as profisses declaradas pelos
deputados federais brasileiros em 2003 (52.
a
Legislatura). Embo-
ra os ttulos ocupacionais utilizados no sejam exatamente os
mesmos, possvel observar que muitas das profisses declara
Ocupao
Empresrios do Setor Hoteleiro
Procuradores
Magistrados
Empresrios da Construo Civil
Tabelies
Mdicos
Empresrio dos Transportes
Administradores da Construo Civil
Empresrios do Setor Servios (outros)
Administradores da Indstria de Transformao
Advogados
Outros Administradores
Economistas
Administradores dos Transportes
Fiscais de Tributos
Engenheiros
Administradores de empresas financeiras
Empresrios da Indstria de Transformao
Qumicos
Produtores e Diretores de Espetculo
Renda no percentil 95
10.000,00
9.136,05
8.748,00
8.478,93
8.478,93
8.000,00
8.000,00
7.419,07
7.000,00
7.000,00
6.560,46
6.500,00
6.359,20
6.216,01
6.013,75
6.000,00
5.511,31
5.467,05
5.467,05
5.467,05
Fonte: IBGE Pnad 1997-9, microdados.
Nota: Ocupao no trabalho principal da semana de referncia classificada segundo o rendimento mensal
mdio dos 5% mais ricos de cada ocupao. Valores de rendimentos em reais de setembro de 1999. No
contabilizadas as ocupaes com menos de 80 registros nas Pnads 1997-9.
38
das pelos deputados so justamente as ocupaes de maior ren-
dimento apresentadas na Tabela 2.1. A Tabela 2.2 apresenta ind-
cios de que a grande maioria dos indivduos que ocupam postos
nas elites polticas, representadas pelos deputados federais, per-
tence s elites econmicas.
Se as elites econmicas so tambm elites polticas e sociais,
seu poder no se limita a gerenciar sua riqueza prpria de acordo
com seus interesses particulares e de grupo, estendendo-se tam-
bm riqueza de terceiros, inclusive os fundos pblicos. Esta
uma constatao importante, uma vez que os estudos de Lima &
Boschi (1995) e Reis & Cheibub (1995), baseados no mesmo le-
vantamento de dados, apontam resistncia de diversas elites bra-
sileiras a polticas pblicas de carter igualitarista que poderiam
ser usadas para combater a pobreza. Por esse motivo, importan-
te analisar em maior detalhe as caractersticas das elites econ-
micas quo homognea sua composio e de onde provm
sua riqueza para saber em que medida essas elites comungam
interesses. Estudar os estratos mais ricos da populao essencial
Profisso
Advogados e Profissionais da Justia
Mdicos e Dentistas
Empresrios e Comerciantes
Professores de todos os nveis
Engenheiros
Agropecuaristas
Economistas e Administradores
Comunicadores, Jornalistas e Radialistas
Padres, Pastores
Tcnicos e Operrios
Bancrios
Militares
Outros
Declarados
No declarados
Deputados
108
63
53
51
44
26
25
11
11
10
5
4
68
479
34
% declarados
23
13
11
11
9
5
5
2
2
2
1
1
14
100

Fonte: Cmara dos Deputados Federais Deputados em Exerccio da 52.

a
Legislatura.
Notas: 1) Elaborado pelo autor com base nas declaraes de profisso dos deputados e suplentes prestadas
Cmara dos Deputados; 2) profisses agregadas em funo do primeiro ttulo profissional declarado, no caso
de declaraes mltiplas.
Tabela 2.2. Profisses dos deputados federais Brasil, 2003
39
para entender os conflitos de interesse que surgem na formulao
de polticas redistributivas no Brasil, uma vez que so esses estra-
tos que controlam posies-chave no Estado e na organizao da
economia e se encontram, portanto, em condies privilegiadas
para influenciar o desenho e a implementao dessas polticas.
3. Riqueza e pobreza
Um dos aspectos mais marcantes da sociedade brasileira a
combinao de elevados nveis de pobreza a altssima desigual-
dade social. Embora existam grandes controvrsias sobre como
se deve mensurar a pobreza no Brasil, estudos apontam que en-
tre um tero e metade da populao brasileira viveria em torno
de uma linha de pobreza, a depender de como esta definida.
Trata-se de um nvel muito alto, uma vez que, na mdia, a renda
da populao brasileira superior recebida por quase trs quar-
tos da populao mundial e, na maioria dos pases com renda per
capita semelhante brasileira, os nveis de pobreza so notada-
mente inferiores (Barros, Henriques & Mendona, 2000, p. 28).
A pobreza resultado do nvel e da forma da distribuio
dos recursos totais de uma sociedade entre sua populao. As-
sim, a pobreza pode ser combatida por modificaes no volume
de populao, aumento da quantidade agregada de recursos e
mudanas em sua distribuio. As polticas de combate pobre-
za por modificaes no volume de populao em geral vincu-
lam-se a algum tipo de controle da fecundidade, as que visam o
aumento da quantidade agregada de recursos esto relacionadas
a estratgias de crescimento e as baseadas em mudanas na dis-
tribuio dos recursos esto ligadas a polticas de cunho iguali-
tarista. A viabilidade de cada uma dessas estratgias de combate
pobreza ser discutida a seguir.
CONTROLE DA POPULAO E POBREZA
Anlises da literatura internacional sobre desenvolvimento
mostram que o controle da populao como meio de combater
a pobreza manteve-se no debate acadmico por meio das teorias
40
neomalthusianas, mas perdeu fora nos ltimos anos. Primeiro,
porque questionvel que os impactos do controle populacional
sobre o desenvolvimento de longo prazo sejam iguais para to-
das as sociedades, independentemente de densidade demogr-
fica, estrutura etria e composio da economia. Segundo, por-
que, muitas vezes, a idia de excesso de populao reflete mais
um incmodo em relao qualidade de um povo do que
propriamente uma avaliao de sua quantidade (Boserup, 1990;
Martinussen, 1997; Furedi, 1997). Mesmo assim, o estudo de
Reis & Cheibub (1995) mostra que 26% das elites empresariais
por eles pesquisadas ainda acreditam que o controle popula-
cional deve ser a principal iniciativa para a reduo da desigual-
dade no Brasil.
questionvel se o nus de forar a taxa de fecundidade
brasileira para baixo seria compensado por diminuies nos n-
veis de pobreza. As taxas de fecundidade, que foram altas at a
dcada de 1960, sofreram forte reduo nas dcadas seguintes e
hoje j se encontram em patamares relativamente baixos, cerca
de 2,2 filhos por mulher, que as colocam entre as menores da
Amrica Latina. Nveis 20% mais baixos j so insuficientes para
compensar a mortalidade e so considerados excessivamente
baixos pelos governos de alguns pases europeus (Haub, 2002).
Estudos anteriores, como o de Barros & Camargo (1994), mos-
tram que a associao entre a razo de dependncia e a capacida-
de de gerao de renda das famlias capaz de explicar muito pou-
co dos nveis de pobreza observados no Brasil, ou seja, que a maior
parte da pobreza no se deve ao fato de as famlias pobres serem
relativamente maiores que as famlias no-pobres. Entre 60% e
70% da pobreza seriam explicados to-somente por fatores rela-
cionados renda dos chefes, ou, em outras palavras, pelas desi-
gualdades na qualidade dos empregos e da fora de trabalho.
A Tabela 2.3 mostra o que ocorreria com os nveis de pobreza
na hiptese de um controle rigoroso de fecundidade ser realiza-
do a partir de diferentes momentos do tempo. Ela simula varia-
es na populao e na proporo de pobres caso o controle de
fecundidade assegurasse que o nmero mximo de filhos nos
domiclios fosse restrito a 4, 3, 2, 1 e nenhum filho abaixo de
41
diferentes idades. As simulaes so reproduzidas supondo a
ocorrncia da imposio da restrio na quantidade de filhos de
at cinco at quinze anos de idade. Efeitos de mortalidade e com-
posio familiar esto implcitos na simulao, uma vez que o
controle feito sobre o nmero de filhos residentes e no sobre
os filhos biolgicos. O valor da linha de pobreza utilizada de
R$80,97 per capita em reais de setembro de 1999, que define uma
quantidade de pobres de cerca de 51 milhes de pessoas, isto ,
33% da populao total.
Os nveis de pobreza no Brasil no podem ser associados
apenas a um nmero elevado de filhos nas famlias. A Tabela 2.3
mostra que, caso nenhuma famlia brasileira tivesse mais que
quatro filhos com at cinco anos de idade, a proporo de po-
bres se manteria a mesma, 33%. Se o controle fosse mais radical
e no houvesse no Brasil um filho sequer de at cinco anos de
idade, o nmero de pobres (e da populao como um todo)
diminuiria, mas sua proporo cairia apenas 1 ponto percentual.
Tabela 2.3. Quantidade e proporo de pobres aps restrio do nmero de
filhos Brasil, 1999, em milhes de pessoas

Essas simulaes, porm, refletem um controle bastante re-

cente e limitado a pequena frao da populao (9% do total).
O que ocorreria caso a restrio fosse mais antiga, de tal modo
que as famlias tivessem controlado o nmero de filhos que hoje
teriam at quinze anos de idade? O resultado impressionante:
se nenhuma famlia brasileira tivesse mais que dois filhos com
at quinze anos de idade, a quantidade de pobres diminuiria
Nmero mximo de filhos no domiclio sob restrio
Idade da
restrio
15 anos
10 anos
5 anos
Nenhum 1 filho 2 filhos 3 filhos 4 filhos
Pobres
30,1
38,1
44,9
%
27
30
32
Pobres
40,2
45,7
49,6
Pobres
47,4
49,8
51,0
Pobres
50,2
51,0
51,2
Pobres
50,9
51,1
51,2
%
34
34
33
%
34
35
34
%
36
35
34
%
35
34
34
Fonte: IBGE Pnad 1999, microdados para uma linha de pobreza de R$80,97, valores de setembro de 1999.
Nota: nmero de pobres em milhes de pessoas. Estimativas para uma linha de pobreza de R$80,97, valores de
setembro de 1999.
42
para 47,4 milhes de pessoas, mas a proporo de pobres au-
mentaria na populao total para 36%, isto , 3 pontos
porcentuais acima do observado. Isto ocorre porque a restrio
do nmero de filhos diminui o volume da populao total, afe-
tando as propores estimadas. Mesmo na hiptese de um con-
trole rigorosssimo, de impacto muito maior do que o observa-
do em qualquer pas do mundo, sob o qual nenhuma famlia
do pas tivesse filhos com at quinze anos de idade, a pobreza
incidiria ainda sobre 27% da populao, algo muito prximo do
patamar observado atualmente.
Todas as evidncias mostram que o controle da fecundidade
teria, no Brasil, efeitos inexpressivos em reduo dos nveis de
pobreza. Ainda que essas taxas alcanassem imediatamente os
nveis da China insular, que se encontram entre os mais baixos
do mundo, a proporo de pobres se manteria elevada no Brasil
ainda por muito tempo, pois mesmo a pobreza que pode ser
atribuda a grandes tamanhos de famlia no poderia ser reverti-
da nos prximos anos apenas por modificaes no regime demo-
grfico, salvo as hipteses absurdas de se aumentar a mortalida-
de ou promover a emigrao em massa dos pobres.
CRESCI MENTO PURO DA ECONOMI A E POBREZA
Na impossibilidade de controle populacional, polticas de
crescimento seriam uma alternativa para o combate pobreza.
Cogitadas h sculos (Ricardo, 1978, pp. 56, 107-20; Smith, 1988,
pp. 66-74), essas polticas encontram respaldo na literatura re-
cente sobre desenvolvimento, como mostram Preston (1996) e
Bustelo (1998), e se baseiam na idia de que uma economia,
medida que cresce, torna maior a disponibilidade de recursos da
populao e, mais cedo ou mais tarde, esses recursos acabam por
beneficiar os mais pobres.
O crescimento que aumenta o nvel do produto da econo-
mia, sem, no entanto, modificar sua distribuio, pode ser cha-
mado de crescimento puro ou crescimento proporcionalmente
distribudo, para diferenci-lo do crescimento que, ao beneficiar
de modo mais intenso alguns estratos da populao, modifica o
43
nvel de desigualdade. Ao longo da histria brasileira recente, o
crescimento diversas vezes foi acompanhado de concentrao da
renda, mas tambm possvel uma situao de crescimento com
distribuio. Este ltimo tipo de crescimento tambm uma for-
ma de reduo da desigualdade e, por este motivo, ser tratado
na seo seguinte.
Supondo-se que o resultado do crescimento razoavelmen-
te distribudo pela populao, de se esperar que o crescimento
alivie a pobreza proporo que o volume de recursos dispon-
veis para a populao aumente. Todavia, seriam necessrias taxas
de crescimento puro muito altas para que a pobreza fosse erradi-
cada no Brasil, ainda que este crescimento fosse proporcional-
mente distribudo na populao. A Tabela 2.4 mostra como o
crescimento sozinho, mesmo quando bem distribudo, insufi-
ciente para reduzir expressivamente a pobreza nas prximas d-
cadas. Nela projetado, ao longo de vinte anos, o efeito que o
crescimento puro da economia teria na proporo de pobres no
Pas, estimada a partir de uma linha de pobreza de R$80,97, mas
vale notar que as concluses a seguir seriam semelhantes com
linhas de valores um pouco acima ou abaixo desse, em razo do
formato da distribuio da renda no Pas.
Se o Brasil reproduzisse o comportamento das taxas de cres-
cimento observado nas duas ltimas dcadas (1982 a 2002) e
distribusse o aumento proporcional do produto de maneira igual
pela populao, depois de vinte anos a proporo de pobres na
populao seria ainda de 20% do total. Mesmo que o Pas fosse
capaz de manter, por duas dcadas, taxas estveis de crescimento
de 4% ao ano, isto , crescer mais do que o dobro da velocidade
das ltimas dcadas e duplicando o PIB atual, a pobreza incidiria
ainda sobre 12% da populao. Apenas no caso do crescimento
a taxas estveis de 6% ao ano, o que corresponderia a repetir
duas vezes consecutivas o milagre econmico da dcada de
1970, sem, porm piorar a distribuio da renda, que o cresci-
mento seria capaz de levar a incidncia da pobreza para baixo do
patamar dos 10% da populao. O termo milagre, neste caso, d
uma dimenso adequada de quo difcil seria crescer novamente
nesse ritmo.
44
Tabela 2.4. Projeo do efeito de crescimento igualmente distribudo sobre
proporo de pobres na populao no Brasil
Diante da dificuldade de se reduzir expressivamente a po-
breza por alteraes no volume de populao ou o total de re-
cursos disponveis, a principal alternativa restante modificar a
distribuio dos recursos existentes entre a populao. Como o
Brasil no um pas com escassez generalizada de recursos, a
reduo das desigualdades sociais seria o principal caminho para
melhorar as condies de vida da populao mais pobre do Pas
nas prximas dcadas.
A via igualitarista para o combate pobreza j havia sido des-
tacada no incio da dcada de 1980 por Furtado: [. . .] o Brasil
no a rigor um pas pobre, vale dizer, impossibilitado de solucio-
nar esse tipo de problema pelos seus prprios meios [. . .] para
eliminar o problema da misria no Brasil, bastaria reduzir a parti-
cipao da renda nacional dos 10 por cento mais ricos da popu-
lao a um nvel similar ao que se observa em certos pases que
tm uma renda per capita comparvel nossa [. . .] (1981, p. 61).
Mais do que identificar que o Pas dispe dos recursos necess-
rios para erradicar completamente a pobreza por meio da redu-
o das desigualdades, Furtado prope uma regra distributiva
que consiste em realizar transferncias dos grupos mais ricos aos
mais pobres.
Mais recentemente, Barros & Mendona ressaltam a impor-
tncia da reduo na desigualdade para o combate pobreza no
Anos
0
5
10
15
20
Crescimento em 20 anos
Crescimento anual
Padro 1982-2002
33%
26%
26%
22%
20%
51%
2%
33%
30%
26%
23%
21%
49%
4%
33%
26%
21%
16%
12%
119%
6%
33%
23%
16%
11%
7%
221%
Fonte: Rendimentos IBGE PNAD 1997 a 1999, microdados; Crescimento do PIB Ipea Ipeadata.
Nota: Projeo a partir da proporo de pobres observada em 1997-1999 para uma linha de pobreza de R$80,97,
valores de setembro de 1999. Padro 1982-2002 corresponde reproduo das taxas de crescimento do PIB
Brasileiro no perodo. Crescimento em 20 anos corresponde ao crescimento total do PIB real acumulado em
um perodo de vinte anos.
45
Brasil. Simulando modificaes no nvel e na forma da distribui-
o de renda do Brasil em 1993, mostram que [. . .] por ser um
dos pases do mundo com mais alto grau de desigualdade, o
Brasil est entre aqueles onde o crescimento econmico menos
necessrio para redues na pobreza. Dado o elevado grau de
desigualdade possvel reduzir expressivamente a pobreza sem
crescimento econmico simplesmente fazendo com que o grau
de desigualdade no Brasil seja prximo do observado para um
pas latino-americano tpico (1997, p. 14). Uma reduo do grau
de desigualdade no Brasil a nveis similares aos observados na
Costa Rica, por exemplo, que um pas bastante desigual,
corresponderia a uma dcada de crescimento contnuo na renda
per capita a uma taxa de 5% ao ano.
I GUALDADE E POBREZA
Se a desigualdade uma questo fundamental na sociedade
brasileira, cabe analis-la com um pouco mais de mincia. Um
dos modos mais simples de se fazer isso estudar como se dis-
tribuem os rendimentos na populao do Pas. A distribuio de
rendimentos no esgota as dimenses em que as desigualdades
sociais se manifestam, mas uma boa forma de abord-las. A
representao de uma distribuio de rendimentos pode ser fei-
ta por meio de uma curva de Lorenz. Proposta no incio do scu-
lo passado (Lorenz, 2001 [1905]), a curva utiliza informaes
sobre os rendimentos recebidos por distintos segmentos da po-
pulao. A representao grfica neutra em relao aos valores
absolutos tanto da populao quanto da renda total e, portan-
to, essencialmente uma descrio de nveis de desigualdade.
Sua construo se d por meio da relao entre fraes acumula-
das da renda e fraes acumuladas da populao. Por meio dela
possvel visualizar, por exemplo, qual o percentual da renda
total recebida por cada dcimo (10%) da populao.
No Grfico 2.1, a curva de Lorenz, marcada por um trao
espesso, relaciona, no eixo vertical, o percentual do total dos
rendimentos familiares per capita recebidos e, no eixo horizontal,
os diferentes centsimos da populao brasileira ordenada se-
46
gundo o valor de sua renda familiar per capita. A linha reta de
trao fino conhecida como Linha de Perfeita Igualdade e repre-
senta, obviamente, como seria a distribuio caso no existissem
desigualdades. Quanto maior a rea (arco) da figura formada
pela curva de Lorenz observada e a Linha de Perfeita Igualdade,
pior a distribuio da renda.
Grfico 2.1. Distribuio do rendimento familiar per capita segundo centsi-
mos da populao Brasil, 1997-1999
Fonte: IBGE Pnad 1997 a 1999, microdados.
Pode-se notar no Grfico 2.1 que a renda familiar per capita
extremamente maldistribuda no Brasil, fato que h muito tem
sido objeto de vrios estudos. Nele possvel observar que, por
um lado, se somadas as rendas dos 50% mais pobres o resultado
no ultrapassa 12% da renda per capita total disponvel. Por ou-
tro lado, o centsimo mais rico da populao detm 14% da ren-
da, ou seja, o 1% mais rico possui mais renda que a metade mais
pobre da populao brasileira. Movendo-se mais na distribuio
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
90%
100%
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
Frao da Populao
F
r
a

o

d
o

R
e
n
d
i
m
e
n
t
o

Todas Fontes Domiciliar per capita Linha de Igualdade
47
possvel ver que os 5% mais ricos detm um tero de toda a ren-
da e os 10% mais ricos aproximadamente metade dela. Essas in-
formaes so mais do que suficientes para justificar a necessi-
dade de se estudar os estratos de maior poder aquisitivo no Brasil:
falar de renda falar do que , em certa medida, recebido por eles.
A desigualdade no Brasil no s alta como tambm extre-
mamente estvel, uma indicao clara de que o problema no
circunstancial, mas uma caracterstica da estrutura da sociedade
brasileira que vem marcando sua histria nas ltimas dcadas.
Esta estabilidade pode ser notada quando se analisa o compor-
tamento de um indicador de desigualdade, como o coeficiente
de Gini, ao longo do tempo. Existem vrias medidas que servem
de indicador da desigualdade interpessoal na distribuio de ren-
da, mas o coeficiente de Gini , provavelmente, a mais comumente
empregada. De interpretao relativamente intuitiva, o coeficien-
te de Gini varia entre zero, que indica ausncia de desigualdade e
um, representando a desigualdade mxima.
O Grfico 2.2 apresenta a evoluo temporal do coeficiente
de Gini das rendas domiciliares per capita de toda a populao
brasileira, de 1976 a 1999. Nas trs dcadas compreendidas pelo
grfico, a desigualdade permaneceu extremamente estvel em tor-
no de um patamar bastante elevado (Gini=0,60), apesar de o
Brasil ter-se aproximado de maneira crescente da maior parte das
caractersticas atribudas s sociedades modernas que tm pata-
mares de desigualdade menores. Os nveis de desigualdade bra-
sileiros no se modificaram expressivamente diante da urbaniza-
o, industrializao, democratizao, secularizao e crescimento
do produto agregado da sociedade brasileira.
Se essa estabilidade da desigualdade fosse rompida para bene-
ficiar os mais pobres, quais seriam os estratos da sociedade que
poderiam ter seus interesses afetados? A resposta a uma pergun-
ta como esta depende do nvel e da forma da distribuio da ren-
da na sociedade. A curva de Lorenz apresentada anteriormente
um instrumento til para representar a forma da distribuio das
rendas, mas no traz informaes sobre os nveis absolutos des-
sas rendas, no permitindo, portanto, a identificao imediata
dos estratos na distribuio. Uma representao grfica que, por
48
fornecer informaes sobre os valores distribudos, pode ser usa-
da para esse fim a Parada de Pen, apresentada no Grfico 2.3.
A Parada de Pen foi originalmente uma metfora desenvolvi-
da para representar a distribuio da renda no Reino Unido. A
imagem sugerida por Pen de uma parada ou desfile no qual as
pessoas marcham com altura proporcional a suas rendas. Con-
forme a distribuio de renda da populao analisada, nos pri-
meiros minutos de parada desfilam anes minsculos, prximo
ao trmino da parada comeam a desfilar as primeiras pessoas de
altura normal e, no ltimo minuto, marcham gigantes de altura
muito superior normal. A parada de Pen apresentada no Grfi-
co 2.3 marca, no eixo horizontal, as fraes da populao orde-
nadas segundo o valor de sua renda per capita e, no eixo vertical,
o valor dessa renda em reais de setembro de 1999. Os maiores
rendimentos so bastante elevados, o que dificulta a compo-
sio da figura. Por esta razo, o limite do eixo vertical exibido
(altura dos gigantes) foi estabelecido em R$5.000,00. Isto, por
Grfico 2.2. Evoluo temporal dos indicadores de desigualdade de renda:
coeficiente de Gini das rendas domiciliares per capita Brasil, 1977-1999
Fonte: Ipeadata, baseado em IBGE Pnad 1977-1999.

0,00
0,10
0,20
0,30
0,40
0,50
0,60
0,70
0,80
0,90
1,00
1977 1979 1981 1983 1985 1987 1989 1991 1993 1995 1997 1999
Ano
C
o
e
f
i
c
i
e
n
t
e

d
e

G
i
n
i

49
um lado, oculta justamente as rendas dos mais ricos, mas, por
outro, permite uma visualizao mais apropriada da distribuio
como um todo.
possvel observar no Grfico 2.3 que o tero mais pobre da
populao brasileira recebe rendas abaixo de R$82,00 per capita,
em valores de setembro de 1999. Dois teros da populao tm
renda per capita inferior a cerca de R$200,00, o que mostra que,
em valores absolutos, no existem diferenas pronunciadas nos
rendimentos da maior parte da populao brasileira. Apenas 12%
da populao possui renda per capita superior a R$500,00 e me-
nos de 5% tm renda superior a R$1000,00.
Grfico 2.3. Renda familiar per capita dos centis da populao Brasil, 1997-
1999
Fonte: IBGE Pnad 1997 a 1999, microdados.
Nota: eixo dos rendimentos interrompido em R$5.000, em valores de setembro de 1999.
O formato da Parada de Pen brasileira, achatada na maior
parte da distribuio e fortemente inclinada entre os mais ricos,
indica que os elevados nveis de desigualdade no Pas so, quase
que totalmente, determinados pela existncia de estratos mais
ricos em uma populao predominantemente de baixa renda.
Nos termos da metfora de Pen, a sociedade brasileira caracte-
rizada por um pequeno grupo de gigantes de altura descomunal
marchando ao fim de uma longa parada de nanicos. A afirmao
de que a sociedade brasileira extremamente desigual deve, por-
82 200
500
0
1000
2000
3000
4000
5000
0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100
Frao da Populao (%)
R
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p
e
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c
a
p
i
t
a

(
R
$
)

50
tanto, ser mais bem qualificada. O que realmente ocorre que a
populao brasileira segmentada entre uma grande massa rela-
tivamente homognea em torno da pobreza e uma pequena,
porm muito rica, elite.
Grfico 2.4. Participao dos estratos de populao na desigualdade de rendi-
mentos Brasil, 1997-1999
Uma reduo expressiva na desigualdade no Brasil afetaria,
muito provavelmente, a populao mais rica. O Grfico 2.4 ilus-
tra isto ao apresentar a participao de estratos da populao na
desigualdade de renda, mensurada pelo ndice de redundncia
de Theil (T), uma medida que, embora tenha interpretao bem
menos intuitiva que o coeficiente de Gini, possui propriedades
matemticas que o tornam estritamente decomponvel segundo
subpopulaes e, portanto, adequado para a construo da curva
apresentada no grfico (detalhes no Apndice 1). Nele possvel
observar quanto da desigualdade de rendimentos (eixo vertical)
pode ser atribudo a cada frao da populao (eixo horizontal).
Fonte: IBGE Pnad 1997-1999, microdados.
32%
10%
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
90%
100%
0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100
Centsimos da Populao
P
r
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g
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d
a
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e

(
T

d
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T
h
e
i
l
)


51
Os diferenciais de rendimentos na parte mais pobre da popu-
lao respondem por uma frao mnima da desigualdade entre
os estratos (centsimos da populao). Apenas 10% da desigual-
dade est localizada entre os 50% mais pobres. Se fosse contabili-
zada apenas a desigualdade entre a massa dos 80% mais pobres
do Pas, os indicadores brasileiros seriam relativamente baixos se
comparados a qualquer outro pas do mundo.
A maior contribuio para os nveis elevados de desigualda-
de de rendimentos no Pas dada pelos estratos de renda mais
alta. Pelo menos metade da desigualdade observada no Brasil
est concentrada nos 10% mais ricos da populao. O perfil da
concentrao de rendas to acentuado que praticamente um
quarto de toda a desigualdade entre estratos determinado por
apenas 3% da populao mais rica, como mostra o Grfico 2.4.
Note-se que a desigualdade medida refere-se apenas s diferen-
as entre centsimos da populao, no considerando, portan-
to, a desigualdade dos indivduos dentro de cada centsimo. Se
esta desigualdade fosse tambm considerada, os resultados se-
riam ainda mais radicais.
A forma da curva de participao dos estratos na desigualda-
de total apresentada no Grfico 2.4 permite concluir que uma
reduo expressiva dos nveis de desigualdade pode ser obtida
realizando transferncias apenas das elites mais ricas para a mas-
sa de baixa renda da populao. Muito menos desigualdade im-
plica, tambm, muito menos pobreza. Porm, dimensionar ade-
quadamente o potencial de um mecanismo redistributivo que
realize transferncias dos ricos aos pobres depende de bom co-
nhecimento das caractersticas dos dois grupos. J existem exce-
lentes estudos sobre os pobres no Brasil. Os resultados apresen-
tados indicam que muito importante saber mais sobre os ricos.
4. O estudo dos ricos e o combate desigualdade
e pobreza no Brasil: sntese dos argumentos
As evidncias discutidas neste captulo mostram que o Brasil
marcado por fortes desigualdades. A sociedade brasileira seg-
mentada em uma grande massa homognea de populao de
52
baixa renda e uma pequena elite rica. Este grupo, que detm a
maior parte da riqueza do Pas e orienta os destinos da econo-
mia, tambm uma elite poltica e social que se encontra em
posies privilegiadas para influenciar as decises de Estado e a
formao da opinio pblica. Em poucas palavras, o estrato mais
rico da populao detm o poder de determinar os rumos do
desenvolvimento brasileiro. evidente que um grupo com ta-
manho poder deve constituir um objeto privilegiado de estudo.
A anlise das caractersticas dos ricos contribui para entender quem
controla a sociedade brasileira e em que medida seus interesses
vo de encontro s necessidades da massa da populao.
No s os nveis de desigualdade, mas tambm os de pobre-
za so elevados no Brasil. Redues na pobreza podem ser al-
canadas por meio de estratgias de diminuio no volume da
populao pobre, de crescimento da quantidade de recursos dis-
ponveis ou de melhor distribuio dos recursos na populao.
Essas estratgias geralmente conduzem a propostas de polticas
de controle da fecundidade, crescimento da economia ou pro-
moo da igualdade. No caso brasileiro, a erradicao da pobre-
za por meio do controle da fecundidade ou do crescimento puro
da economia praticamente invivel nas prximas dcadas.
H controvrsias quanto aos impactos benficos do controle
de fecundidade em longo prazo e altamente questionvel se o
nus de reduo das taxas de fecundidade brasileiras seria com-
pensado por diminuies nos nveis de pobreza. Essas taxas j se
encontram em patamares baixos e, mesmo na hiptese exagera-
da de que seja possvel diminu-las ainda mais no curto prazo,
levar dcadas at que uma poltica desse tipo demonstrasse efei-
tos substantivos sobre a pobreza.
A alternativa do crescimento talvez a mais tentadora entre
as estratgias possveis para a erradicao da pobreza. Dentre
outros motivos, esta estratgia atraente porque pode represen-
tar uma situao de mudana onde ningum perde e ao menos
alguns ganham. No entanto, se o crescimento no for acompa-
nhado de redistribuio, sero necessrias dcadas de taxas altas
de crescimento para reduzir expressivamente a pobreza. Sozi-
nha, a estratgia do crescimento seria insuficiente para funda-
53
mentar uma poltica sria de erradicao da pobreza em um pra-
zo razovel de tempo.
As estratgias de reduo da desigualdade so a principal,
seno a nica, alternativa vivel de melhoria nas condies de
vida da populao mais pobre nas prximas dcadas. O Brasil
encontra-se entre os pases com os maiores nveis de desigualda-
de de renda do mundo e esses nveis tm-se mostrado muito
estveis ao longo do tempo. Algo em torno de metade dessa
elevada desigualdade deve-se s diferenas existentes entre o pe-
queno grupo formado pelo dcimo mais rico da populao e as
pessoas restantes. Dentro desse grupo as desigualdades tambm
so altas, de modo que cerca de um quarto da desigualdade bra-
sileira total determinado pelos 3% mais ricos da populao.
Como a reduo dessa desigualdade afeta os interesses dos
estratos de rendimentos mais altos do Pas, analisar as caracters-
ticas da populao mais rica e de sua riqueza fundamental para
dimensionar as possibilidades e limitaes de polticas redis-
tributivas. Na tica do conflito distributivo, estudar os ricos
um caminho para se entender e combater a desigualdade e a po-
breza no Brasil.
54
IGUALDADE E JUSTIA DISTRIBUTIVA
Buscando contribuies para uma regra de distribuio
O captulo anterior mostrou a relevncia da reduo da desi-
gualdade para a melhoria das condies de vida da populao
brasileira. Uma reduo deste tipo pode ser obtida de vrias for-
mas. A pergunta que deve ser respondida para se definir uma
regra distributiva sobre qual seria a forma mais justa de se fazer
a redistribuio dos recursos entre os indivduos e at que pon-
to esta redistribuio deve ir.
Este captulo discute aspectos do debate moderno sobre jus-
tia distributiva para responder a essa pergunta. Para isso revisa
brevemente duas grandes correntes de teorias de justia forte-
mente preocupadas com questes distributivas, a marxista e a
liberal, mostrando grande aproximao dos argumentos de ambas
quando tratam da igualdade entre indivduos.
As contribuies do debate moderno sobre justia distributiva
so usadas para estabelecer princpios de uma regra de distribui-
o que, nos captulos seguintes, ser utilizada para se construir
uma definio de riqueza que a relacione a questes distributivas,
uma vez que a maior parte da desigualdade brasileira ocorre em
funo da existncia de um pequeno segmento muito rico na
populao. Define-se um regra de distribuio da riqueza que se
inicia pela reduo das desigualdades extremas, transferindo re-
3
55
cursos dos mais ricos aos mais pobres, pelo menos at o nvel
necessrio para que a pobreza seja erradicada.
O debate sobre justia distributiva
Discusses sobre justia distributiva remontam filosofia
grega, mas o Discurso sobre a Origem e os Fundamentos da Desigual-
dade entre os Homens, de Jean-Jacques Rousseau, publicado em
1754, amplamente conhecido como um dos marcos do debate
moderno sobre redistribuio. Nele, Rousseau enfatiza a impor-
tncia da igualdade de direitos polticos e, em menor proporo,
de algum grau de igualdade de condies de vida, assumindo
que as desigualdades inatas so pouco relevantes e, portanto, as
desigualdades observadas so um produto social que, em geral,
foi criado a partir de injustias (1978, pp. 219, 258, 282 e 309
nota g). Estas idias esto na base de um pensamento que vai
influenciar diretamente vrias geraes de autores subseqentes,
especialmente entre os socilogos e economistas polticos.
Na economia poltica clssica, o tema da desigualdade abor-
dado, em geral, dentro de teorias mais amplas sobre a organizao
e funcionamento da sociedade. Autores dos sculos XVIII e XIX,
como Adam Smith (1723-1790), Thomas Robert Malthus (1766-
1834) e David Ricardo (1772-1823) do ateno especfica re-
partio do produto na economia e, por meio de suas teorias
sobre a determinao dos salrios, lucros e rendas, propagam
suas idias sobre desigualdade. Estas idias permaneceram como
uma herana economia poltica moderna. Smith tomado como
ancestral por diversas escolas de pensamento que defendem auto-
regulao dos mercados, incluindo a Nova Direita que emerge
na dcada de 1980 (Preston, 1996, p. 6), as posies de Malthus
tornam-se importante eixo de debate na demografia do desen-
volvimento (Furedi, 1997, p. 14, Boserup, 1990, p. 11) e Ricardo
precursor das teorias que buscam explicar as desigualdades entre
naes (Bustelo, 1998, pp. 49-54).
Em geral, os economistas polticos clssicos condicionam a
melhoria das condies de vida de um povo expanso do pro-
duto econmico agregado, dificilmente relacionando-a a medi-
56
das redistributivas. Smith, que claramente era a favor da reduo
da pobreza e aumento nos rendimentos reais dos trabalhadores,
afirma que isto s pode ocorrer sistematicamente quando cresce
a riqueza total da economia (1988, cap. VIII, pp. 66-74). Ricardo,
muito menos afeito a polticas igualitaristas ativas, condiciona o
aumento persistente dos salrios a uma combinao de cresci-
mento da economia, estabilidade no preo real dos bens de pri-
meira necessidade e controle da oferta de trabalho (1978, cap. V,
pp. 56, 107-20).
na crtica economia poltica de Marx que questes de jus-
tia distributiva passam a ocupar um espao maior nas discus-
ses das Cincias Sociais. Marx possui obra extensa e difcil de
sintetizar, de importncia notria e que objeto de interpreta-
es muito distintas. Impulsionado pela economia poltica cls-
sica, pela filosofia hegeliana e pelo movimento socialista francs,
Marx busca desvendar a dinmica fundamental da sociedade
conectando economia, poltica, histria e cultura. Praticamente
toda a produo terica sobre desigualdade no sculo seguinte a
seus estudos relaciona-se com a teoria marxista, inclusive sua fi-
losofia de justia, aceitando-a ou criticando-a.
A desigualdade social ocupa papel central nas teorias de Marx
sobre a dinmica de longo prazo das sociedades capitalistas. A
teoria marxista v o capitalismo como uma forma de sociedade
de classes organizada em funo de um modo especfico de pro-
duo que emerge nas revolues burguesas do sculo XVII e
movido pela lgica do sistema de acumular capital. Embora o
conceito de classe em Marx seja objeto de diferentes definies
(Ollman, 1976, p. 6), a distino fundamental entre as classes
nas sociedades capitalistas decorre de sua posio na organiza-
o da produo, que determinada, basicamente, pelas rela-
es de trabalho decorrentes da propriedade ou no dos meios
necessrios produo (Marx, 1973, p. 196; 1975, liv. III, pp.
1.012-3).
No capitalismo, as relaes entre classes resultam invaria-
velmente injustas porque se baseiam em contratos em que a li-
berdade e a capacidade de negociao de uma das partes so
extremamente limitadas. Existe dependncia mtua entre traba-
57
lhadores e capitalistas, mas esta dependncia no implica uma
relao em igualdade de condies. Sem possuir os meios neces-
srios para produzir, os trabalhadores so forados a vender sua
fora de trabalho para subsistir. Seu relacionamento com os ca-
pitalistas, portanto, d-se em posio desvantajosa. Como na
tica marxista no existe contrato justo entre desiguais,
1
toda re-
lao entre trabalhadores e capitalistas, por ocorrer em um con-
texto de forte assimetria, injusta com os primeiros (Marx, 1975,
liv. I, pp. 196, 829-31; 1978, p. 308).
Embora uma parte grande dos escritos de Marx enfoque a
desigualdade a partir de agregados ou posies na estrutura so-
cial, como o caso da teoria de classes, na Crtica ao Programa de
Gotha a desigualdade abordada tambm a partir da tica da
distribuio dos produtos da economia entre indivduos. Nela
Marx insiste na importncia de se tratar o problema da distribui-
o como algo dependente da organizao da produo, mas
mostra que, mesmo eliminadas as desigualdades de classe, ques-
tes distributivas importantes permanecem (Marx, 1972).
Em termos gerais, para Marx so injustas todas as formas de
desigualdade de remunerao resultantes de diferenas nos dons
individuais que impliquem vantagens de um trabalhador sobre
outro. As eventuais diferenas nas capacidades fsicas, por exem-
plo, no so um mrito dos indivduos e, por isto, no justifi-
cam moralmente vantagens salariais ou de outro tipo. Tambm
so injustas todas as formas de desigualdade na capacidade de
consumo resultantes de circunstncias diferentes dos indivduos,
como as decorrentes do tamanho das famlias, etc. Da particu-
laridade das circunstncias individuais decorrem necessidades
distintas que, em uma situao justa, devem ser supridas por
direitos diferenciados dos indivduos ao uso do produto social.
Vale notar que esses critrios de justia so aplicveis em socie-
dades capitalistas, socialistas ou de outro tipo (Marx, 1972, nota
3, p. 31). Em outras palavras, embora a anlise marxista d pri-
1
Por tica marxista entende-se o conjunto de regras implcitas nas obras
de Marx, no necessariamente originais, que definem se a relao entre indiv-
duos ou no justa. Ollman (1976, p. 44), por exemplo, acredita que as posi-
es normativas de Marx no constituam uma teoria tica.
58
mazia localizao histrica dos fenmenos, os valores morais
presentes nos escritos de Marx tm carter universalista e inter-
temporal.
Sendo injustas, as desigualdades devem ser corrigidas. Cada
indivduo deve ser compensado por suas desvantagens, o que,
na tica distributiva marxista, implica a existncia de direitos de-
siguais de participao no produto social total. Em outras pala-
vras, Marx no est argumentando em favor de uma igualdade
distributiva simples, mas em favor de um esquema de eqidade
na distribuio dos produtos do trabalho na sociedade. por
isso que enfatiza, na Crtica ao Programa de Gotha, a importncia
no de direitos iguais, mas de um Direito Igualitarista, ou seja, a
existncia de direitos desiguais aos trabalhadores como forma
de compensar suas diferenas de capacidade (1972).
O igualitarismo de Marx sintetiza-se na mxima De cada um
segundo suas capacidades, a cada um segundo suas necessidades
(1972, nota 3, p. 32). O argumento de Marx pressupe a existn-
cia de um fundo social, hipottico, formado por todos os re-
cursos da sociedade. A primeira parte da mxima, de cada um
segundo suas capacidades, um princpio de justia que busca
regulamentar a formao do fundo social. Neste princpio apli-
ca-se a regra de que as pessoas no devem ser diferenciadas por
seus dons individuais. A segunda parte, a cada um de acordo
com suas necessidades, um princpio de distribuio dos recur-
sos do fundo social, no qual se aplica a regra de que as desvanta-
gens das circunstncias particulares dos indivduos devem ser re-
paradas.
Em um livro influente, publicado pela primeira vez no final
da dcada de 1960, Dumont vai mostrar que Marx, e toda a so-
ciologia clssica que o sucedeu, foram fortemente influenciados
pelos valores modernos da liberdade e igualdade que resultam
da concepo da pessoa como indivduo. Segundo Dumont, di-
ferente da filosofia antiga, que valorava positivamente a hierar-
quia porque via a sociedade do ponto de vista holista, os soci-
logos clssicos vem no indivduo um valor e, por isso, abraam
os ideais de autonomia que levam rejeio da sociedade hierr-
quica como um modelo a ser seguido (1992, p. 57).
59
Na Sociologia Clssica no existe unidade na forma de abor-
dar a desigualdade. As teorias que sofreram influncia do socia-
lismo utpico, polarizadas em torno de Durkheim e seus suces-
sores imediatos, definem seu objeto a partir da distino entre
desigualdades justas e injustas e fazem de suas causas e conse-
qncias um tema especfico de estudo. As teorias que buscavam
neutralidade em relao a valores, polarizadas em torno da tradi-
o weberiana clssica, tiveram a produo terica sobre a desi-
gualdade mais concentrada em torno da construo de tipologias
para anlise do que no estudo de suas origens e resultados.
Durkheim dedica grande parte do livro terceiro de A Diviso
do Trabalho Social a crticas desigualdade originada de fatores
que no dependem dos mritos individuais. Para Durkheim se-
riam justas as desigualdades existentes em razo de diferenas na
capacidade fsica ou intelectual dos indivduos, mas injustas as
derivadas, por exemplo, da herana de riquezas. Preocupado com
a igualdade de condies, Durkheim critica a idia de que so
justos os contratos feitos entre pessoas que se encontram em
circunstncias desiguais. A relao assimtrica entre as classes, por
exemplo, no pode resultar em justia (Durkheim, 1991, liv. III,
cap. II, pp. 171-80).
As causas e conseqncias da existncia de desigualdades eco-
nmicas na dinmica de longo prazo da sociedade no ocupam
o ncleo da anlise weberiana, mas esto presentes tanto em A ti-
ca Protestante e o Esprito do Capitalismo quanto na Histria Econmi-
ca Geral, provavelmente as obras de Weber mais relacionadas ao
tema. Embora a posio mais conhecida de Weber sobre a origem
das desigualdades econmicas entre catlicos e protestantes te-
nha nfase culturalista (1989, cap. I, p. 23), sua obra tambm tra-
ta, ainda que marginalmente, do uso, na origem do capitalismo,
da mquina do Estado para a criao de uma classe trabalhadora
(1961, cap. IV, p. 260). No entanto, o esforo de Weber para fa-
zer que o vis dos valores pessoais interfira o mnimo possvel
no processo cientfico, isto , a busca por uma neutralidade cien-
tfica em relao a valores, faz que Weber tenha forte resistncia
explicitao dos elementos normativos que influenciam a cons-
truo de seus objetos de estudo (Weber, 1992, pp. 370-98).
60
Nas ltimas dcadas, o principal impulso no debate sobre
justia distributiva foi dado pela obra de Rawls. Aliando forte ra-
ciocnio analtico a excelente capacidade argumentativa, sua obra
inclui, dentre diversas outras coisas, a proposio de uma teoria
poltica de justia de carter igualitarista que influenciou pratica-
mente todo o debate moderno sobre desigualdade. No final da
dcada de 1950, Rawls publica um artigo chamado Justice as
Fairness (1958), onde boa parte de suas idias sobre eqidade
j esto delineadas, mas ao livro A Theory of Justice, publicado
em 1971, que a maior parte das referncias a essas idias so fei-
tas. O grande impacto deste livro fez que Rawls escrevesse uma
srie de artigos esclarecendo suas proposies, alguns deles reu-
nidos em livros (Rawls, 1990; 1999b; 2000a, 2000b) e publicasse
uma edio revisada do livro de 1971 (Rawls, 1999a).
2
Rawls pode ser considerado um igualitarista liberal. Sua obra
extensa, rica e, portanto, difcil de ser resumida. Porm, os pila-
res mais importantes de seu igualitarismo so, primeiro, a idia
de que pessoa alguma merece as capacidades e talentos que pos-
sui e, portanto, ningum merece que a sociedade o premie ou
castigue por tais questes circunstanciais. Ao contrrio, justo
que os mais talentosos ponham seus talentos a servio dos me-
nos talentosos, pois as diferenas que se justificam so as que
favorecem os mais fracos. Segundo, a idia de que as instituies
da sociedade podem ser consideradas justas quando igualam os
indivduos de tal forma que permitem que a vida das pessoas
dependa apenas de suas escolhas pessoais (Rawls, 1999a: 57, 65,
83-6, 91, 273-6).
O igualitarismo liberal de Rawls algo bastante particular.
Como indica ONeill, Rawls est distante da doutrina moral abar-
cativa do liberalismo clssico e talvez seja por isso que um autor
de tradio marxista como Fisk prefira cham-lo de ps-liberal
2
O livro A Theory of Justice: Revised Edition uma verso revisada da primeira
edio em 1971. Em 1975 o texto original em ingls foi revisado para tradu-
es, mas apenas em 1999 essas revises foram publicadas em ingls. Nele
existem duas grandes mudanas em relao ao original. A primeira refere-se
argumentao em torno do exerccio dos direitos e liberdades bsicos e a se-
gunda em relao noo de bens primrios.
61
(Fisk, 1989b, p. 120; ONeill, 1997, p. 411). A retrica do individua-
lismo rawlsiano uma caracterstica de grande parte da filosofia
igualitarista e, como mostra Dumont (2000, p. 207), est forte-
mente presente em autores to distantes do conservadorismo
poltico quanto Marx. De fato, uma parte significativa da discus-
so marxista mais recente sobre igualdade dialoga, em termos in-
dividualistas, com a obra de Rawls (Gargarella, 1999, pp. 80-115).
Embora tenha sofrido crticas severas quanto fundamenta-
o de seus argumentos, acusada de excessivamente igualitarista
por filsofos utilitaristas e liberais conservadores, questionada
quanto capacidade de realmente propor uma soluo igualita-
rista para a ordenao da sociedade e lidar com o pluralismo de
princpios de justia que caracteriza o mundo real, a Teoria da
Justia de Rawls o eixo em torno do qual gira a maior parte do
debate igualitarista moderno.
3
Tambm a partir da dcada de 1970, Kolm desenvolve uma
obra importante para o debate sobre distribuio e desigualda-
de, mas muito menos conhecida que a de Rawls. As duas tm
muitos pontos comuns, mas particular em Kolm a noo de
Justia Prtica, que envolve um conjunto de regras distributivas
dentre as quais se destaca a de que, nas sociedades nas quais as
necessidades bsicas no so satisfeitas, qualquer mecanismo de
justia deve dar prioridade sua satisfao (Kolm, 2000, p. 199).
Uma contribuio extremamente relevante para o debate fi-
losfico sobre a igualdade posterior publicao de A Theory of
Justice a obra de Dworkin, que constri, a partir de intuies
presentes na moral comunitria, uma teoria da justia que em
3
Sobre crticas fundamentao dos argumentos da Teoria da Justia de
Rawls, ver Nagel (1973), Hare (1973), Lyons (1989), Dworkin (1973), Habermas
(1995), Peters (1997), Scanlon (1973), Feinberg (1989). A crtica de utilitaristas
pode ser encontrada em Ball (1989, p. 228), Ng (1990, pp. 182-3), McKerlie
(1994, p. 28). Um liberal conservador que acusa a Teoria de excessivamente
igualitarista Nozick (1991). A acusao de que a Teoria insuficientemente
igualitarista parte de Miller (1974), Sen (1984, pp. 143-5), Fisk (1989a, p. 57),
Okin (1989, pp. 100-03), Barber (1989), Williams (1995, pp. 72-3), Zaino
(1998), Kymlicka & Norman (2000, p. 6). Comentrios acerca das dificuldades
da Teoria em lidar com o pluralismo de princpios de justia vm de Walzer
(1983, pp. 8, 79), Heller (1998, pp. 252-7, 278) e MacIntyre (1991, pp. 377-8).
62
muito se assemelha rawlsiana. Para Dworkin, uma concepo
igualitria deve, primeiro, ser capaz de distinguir entre a perso-
nalidade e circunstncias que afetam a cada um e propor o
igualitarismo apenas no que diz respeito s circunstncias. As
pessoas devem ser iguais, at onde for possvel, quanto aos re-
cursos que controlam, mas, ao mesmo tempo, responsveis pela
maneira como utilizam esses recursos. Apenas as diferenas de-
correntes de escolhas individuais devem ser encaradas como le-
gtimas. Esses recursos podem ser entendidos como pessoais,
tal como a sade, o talento e outras caractersticas naturais e im-
pessoais, como o capital, direitos legais, etc. Como os primeiros
so intransferveis, a distribuio dos recursos impessoais deve,
na medida do possvel, ser feita de maneira que compense desi-
gualdades na distribuio de recursos pessoais (Dworkin, 1981a,
pp. 201-3, 1981b, p. 339, 1993, pp. 89-91, 2000).
Tambm importante no debate igualitarista das ltimas dca-
das a obra de Sen. Aliando argumentos fortemente intuitivos a
uma rigorosa formalizao de suas teorias, Sen tem uma extensa
produo que analisa, tanto terica como empiricamente, diver-
sas dimenses da desigualdade entre as pessoas. As publicaes
iniciais de Sen inscrevem-se no debate das teorias de desenvolvi-
mento econmico da dcada de 1950, quando questes distribu-
tivas ocupavam papel menor no debate sobre a dinmica do cres-
cimento econmico (Sen, 1968), mas em meados da dcada de
1960 suas publicaes j esto diretamente relacionadas a ques-
tes distributivas. Artigos como Labor Allocation in a Cooperative
Enterprise (1966), em que Sen discute as conseqncias do con-
traste levantado por Marx na Crtica ao Programa de Gotha sobre a
remunerao de acordo com o trabalho ou de acordo com as ne-
cessidades, sinalizam as preocupaes de Sen com a distribuio
dos rendimentos do trabalho. Em 1969, j plenamente inserido
no debate igualitarista, Sen publica a primeira edio de Collective
Choice and Social Welfare (1984), cujos manuscritos foram lidos e
comentados por Rawls entre 1966 e 1967, anos antes que este
publicasse, na forma de livro, A Theory of Justice, em 1971.
Grande parte do igualitarismo de Sen fundamenta-se nas pro-
posies de Rawls. Ambos compartilham as mesmas posies
63
ideolgicas e o mesmo ramo de princpios morais e valores pol-
ticos. O enfoque de Sen, no entanto, no tem a mesma abran-
gncia de uma teoria da justia como a de Rawls. Enquanto a
obra de Rawls prope estruturas normativas que permitam a or-
ganizao das instituies bsicas da sociedade, o trabalho de
Sen possui um horizonte mais estreito, centrado na anlise de
critrios distributivos aplicveis dentro do arcabouo geral da idia
de justia como eqidade.
Assim como outros, Sen defende uma regra distributiva co-
nhecida como leximin, que, embora no corresponda exatamen-
te ao que prope Rawls,
4
baseia-se tambm na idia de que as
desigualdades que se justificam so as que favorecem os mais
fracos. A regra do leximin consiste em realizar distribuies de
modo que o indivduo em piores condies de bem-estar receba
mais recursos, como forma de se igualar aos demais. Se houver
mais de uma soluo distributiva para a qual isso seja possvel,
deve-se escolher a que melhor satisfaz o menos satisfeito seguin-
te, e assim por diante (1997, p. 278).
Sen percebe que a base informacional das teorias ticas deter-
mina parte de suas caractersticas. Comum a grande parte das abor-
dagens ticas das organizaes sociais desejar a igualdade de algo
(direitos, bem-estar, renda, etc.) e muitas vezes justamente esse
algo que as distingue. O ponto de partida na discusso sobre
redistribuio e igualdade, portanto, definir o equalisandum da
medida redistributiva, respondendo pergunta igualdade de
qu? (Sen, 1979; 1981a; 1985; 1990; 1992, pp. 14-8; 1997).
A partir de meados da dcada de 1980 o debate sobre justia
distributiva se expandiu e, ao final da dcada de 1990, j havia
uma quantidade muito grande de discusses sobre o assunto
em todos os ramos das Cincias Sociais dedicados ao estudo da
desigualdade. Embora o grau de refinamento das teorias de jus-
4
O leximin usa informaes sobre as utilidades individuais para definir os
objetivos de uma redistribuio. Rawls, por sua vez, rejeita as utilidades indivi-
duais como objeto das decises de justia. Leximin um termo que surge de
maximin, a regra pela qual se maximiza o bem-estar dos indivduos na posio
mnima (em piores condies). Lex indica decises lexicais, isto , ordenadas
segundo as pessoas que beneficiam.
64
tia tenha aumentado muito nos ltimos dez anos, a base argu-
mentativa das teorias se mantm a mesma, com grande influn-
cia do igualitarismo liberal de Rawls e dos que debateram com
ele desde o incio dos anos 1970.
Redistribuio e riqueza
O debate moderno sobre justia distributiva traz uma srie
de contribuies para se estabelecer princpios que orientem uma
estratgia de reduo das desigualdades sociais e sirvam, dentre
outras coisas, para se construir uma definio de riqueza que a
relacione a questes distributivas, uma vez que a maior parte da
desigualdade brasileira ocorre em funo da existncia de um
pequeno segmento muito rico na populao. Os resultados des-
ta discusso sero usados nos dois prximos captulos, que tm
por objetivo construir um esquema de estratificao da popula-
o entre ricos e no-ricos utilizando uma linha de riqueza para
definir a fronteira entre os estratos.
Embora o debate das teorias de justia pertena ao campo da
filosofia, seu substrato sociolgico forte. O que as teorias da
justia fazem atribuir um significado s desigualdades sociais
observadas, interpretando-as dentro de um arcabouo normativo
para, depois, propor regras que orientem a correo destas desi-
gualdades que sejam consistentes com valores fortemente pre-
sentes nas democracias ocidentais.
A primeira, e talvez mais importante, constatao do debate
moderno sobre redistribuio a de que as desigualdades obser-
vadas entre indivduos so produto de relaes sociais assimtri-
cas que se perpetuam de gerao a gerao. A maior parte da
assimetria entre os indivduos no resultado de suas escolhas
em circunstncias livres e razoveis e, portanto, injusta. Como
so originadas por injustias, as desigualdades sociais devem ser
corrigidas, de modo que as vantagens de uns sejam redistribudas,
para compensar as desvantagens de outros.
Esta constatao, que a base de praticamente todo o igua-
litarismo moderno, um ponto que aproxima tradies filosfi-
cas aparentemente opostas, como o marxismo e o liberalismo.
65
evidente que cada uma delas guarda suas particularidades, mas,
no que diz respeito idia de que as desigualdades sociais injus-
tas devem ser corrigidas por um esquema de eqidade, isto ,
por um sistema redistributivo que atue compensando desigual-
dades, o igualitarismo de Rawls est mais prximo de Marx do
que da tradio liberal conservadora. Marx, por exemplo, reco-
nhece a persistncia de questes distributivas individuais mes-
mo se as desigualdades de classe forem eliminadas. Rawls, por
sua vez, condiciona a verdadeira liberdade individual inexistncia
de quaisquer desigualdades que beneficiem apenas os mais fa-
vorecidos.
Para os igualitaristas modernos, nem mesmo desigualdades
que no foram geradas socialmente, como as decorrentes de ta-
lentos inatos, so justas. Tanto Marx quanto Rawls entendem
que as diferenas individuais de talentos inatos no justificam
desigualdades porque ningum escolheu nascer mais ou menos
talentoso e, portanto, ningum merece os talentos que possui.
Assim, justo que os mais talentosos coloquem seus talentos a
servio dos menos talentosos para compensar as diferenas en-
tre eles. A implicao disso para a construo de uma regra distri-
butiva de que a distribuio dos recursos impessoais, como a
riqueza, deve ser feita de maneira que corrija a desigualdade dos
recursos pessoais, como os talentos e habilidades.
As instituies coletivas so justas quando igualam indiv-
duos, mas como a equalizao deve ser feita? Uma primeira res-
posta para isso est na regra do leximin: deve-se realizar distri-
buies de modo que o indivduo em piores condies receba
recursos at igualar-se ao segundo em piores condies. A partir
da, ambos recebem a mesma quantidade de recursos at iguala-
rem-se ao terceiro em piores condies, e assim sucessivamente.
No caso de haver mais de uma soluo distributiva para a qual
seja possvel beneficiar o mais fraco, deve-se escolher a que me-
lhor satisfaz o segundo mais fraco, e assim por diante.
A regra do leximin determina para quem os recursos devem
ser distribudos, mas no quem deve fornec-los. perfeitamen-
te possvel estabelecer uma regra para isso invertendo o princ-
pio do leximin, criando assim um sistema distributivo comple-
66
to. Em outras palavras, sabendo-se que os recursos sero distri-
budos de acordo com o leximin, a proviso dos recursos pode
ser feita retirando-se estes recursos do ltimo indivduo em me-
lhores condies at que ele se iguale ao segundo indivduo em
melhores condies, e assim sucessivamente. Havendo mais de
uma soluo possvel, escolhe-se a que mais beneficiar os indiv-
duos em piores condies.
Sendo o objeto da redistribuio (o equalisandum) a riqueza,
um sistema distributivo justo consiste em retirar sucessivamente
riquezas dos indivduos mais ricos at que alcancem os imedia-
tamente menos ricos abaixo deles e transferi-las aos mais po-
bres, at que eles se igualem aos imediatamente menos pobres
acima deles. Um sistema de transferncias deste tipo um meca-
nismo que se inicia pela reduo das desigualdades extremas,
medida que move riqueza de um plo a outro da distribuio.
Cabe definir at que ponto o mecanismo distributivo deve
atuar. Para vrios igualitaristas, as transferncias podem ser man-
tidas enquanto favorecerem os indivduos em piores condies.
Se, por um lado, isto pode significar sua manuteno at que a
igualdade total na distribuio da riqueza seja obtida, por outro
possvel que existam certas desigualdades que favoream toda
a sociedade, em especial a situao dos mais pobres e, portanto,
esta igualdade total no seja desejvel. muito difcil estabelecer
este ponto, mas a noo de Justia Prtica fornece uma regra
pragmtica que determina o limite mnimo da busca pela igual-
dade ao argumentar que a satisfao das necessidades bsicas
prioridade de uma meta igualitarista. Assim, no caso das rique-
zas, a redistribuio deve ser realizada pelo menos at que a po-
breza seja erradicada, se pobreza for uma indicao de necessi-
dades bsicas insatisfeitas.
H um problema concreto em um sistema como este. Certos
nveis de igualdade na distribuio da riqueza podem ser consi-
derados excessivos em uma sociedade capitalista uma vez que
afetam a estrutura de incentivos para a produo. Ou seja, existe
um tipo de relao de custo e benefcio em uma ao igualitarista.
A regra pragmtica da Justia Prtica determina o custo mnimo
que a sociedade deve dispor-se a pagar quanto estabelece a meta
67
de satisfazer ao menos as necessidades bsicas, mas evidente
que uma regra de distribuio que apenas transfere recursos de
um extremo a outro deixa de considerar uma srie de outros
fatores relevantes para uma redistribuio justa e, portanto, no
deve ser o nico princpio de uma poltica distributiva real, mas
apenas uma referncia para essa redistribuio.
Porm, independentemente dessa limitao, a idia geral de
um sistema redistributivo que compensa as desigualdades na
populao por meio de transferncias de recursos dos mais ricos
populao mais pobre, pelo menos at o limite mnimo para
que todas as pessoas tenham suas necessidades bsicas satisfei-
tas, pode ser utilizada nos dois captulos seguintes para montar
um esquema de estratificao que permita distinguir os ricos dos
no-ricos. O debate igualitarista recente subsidia as duas princi-
pais regras de um sistema redistributivo, referentes a como pro-
ceder redistribuio e at que ponto conduzi-la, que ser, adian-
te, a base da metodologia para a definio da linha de riqueza
que separa os dois estratos.
68
AS TEORIAS DE ESTRATIFICAO
DA SOCIEDADE E O ESTUDO DOS RICOS
Abordagem das teorias de estratificao
Os captulos anteriores mostraram a importncia da reduo
da desigualdade para a melhoria das condies de vida da popu-
lao brasileira e argumentaram que uma reduo deste tipo pode
ser obtida de vrias formas, porm a mais justa delas consiste em
um sistema de transferncia de recursos dos extremamente mais
ricos aos extremamente mais pobres. evidente que qualquer
medida redistributiva requer um grau razovel de conhecimento
tanto do grupo que vai receber os recursos quanto do grupo que
ir ced-los. Todavia, para levar adiante um estudo sobre esses
grupos necessrio defini-los, mas uma definio da situao de
riqueza est longe de ser trivial. No existe nenhum consenso
bem estabelecido sobre o que caracteriza um rico, motivo pelo
qual este captulo busca na literatura sobre estratificao social
indicaes que possam ser teis para essa definio.
Parte importante das pesquisas mais recentes sobre desigual-
dade apia-se em esquemas de estratificao social. Todavia, nos
estudos sobre desigualdade, a estratificao no a nica opo
metodolgica vivel. Existem, por exemplo, muitos estudos so-
bre os determinantes da desigualdade econmica que poderiam
ser realizados sem nenhum recurso definio de grupos sociais.
Quando se assume, porm, que os indivduos com caractersti-
4
69
cas similares formam grupos e que nesses grupos as pessoas co-
mungam interesses semelhantes ou tm um comportamento pro-
vvel comum, a estratificao passa a ser um procedimento til.
Montar um esquema de estratificao envolve uma srie de
decises metodolgicas. O objetivo deste captulo analisar, no
que diz respeito partio da sociedade em classes sociais, quais
decises so tomadas por diferentes correntes tericas e quais os
esquemas de estratificao da resultantes, para subsidiar a divi-
so da populao brasileira entre ricos e no-ricos. Isto feito
com base em um mapeamento do debate recente sobre estratifi-
cao social com foco nas teorias de classe e discusso dos estu-
dos precursores desse debate. As concluses deste captulo subsi-
diam, em um captulo posterior, a construo de um mtodo para
se identificar a populao rica a partir de uma linha de riqueza.
A estratgia utilizada para abordar as correntes que integram
esse debate consiste em analisar os eixos sobre os quais a dife-
renciao dos estratos (ou classes) realizada, como as fronteiras
entre estratos so determinadas, que hierarquia se estabelece entre
eles e quais atributos individuais podem ser relacionados a posi-
es nos diferentes estratos.
1
As distintas correntes so, ento,
comparadas entre si em funo de suas diferenas a respeito de
cada um desses itens.
Em primeiro lugar, o captulo discute elementos das teorias
precursoras do debate moderno. Foram includos nesse grupo o
esquema antagnico entre capital e fora de trabalho e as classes
a eles relacionadas de Karl Marx, as caractersticas da classe ociosa
de Thorstein Veblen, a estratificao em classes, status e partidos
de Max Weber, a diviso entre elite e massa de Vilfredo Pareto e
os agrupamentos de mile Durkheim em funo da diviso so-
cial do trabalho.
Em seguida, discute-se a influncia que esses precursores ti-
veram no debate moderno sobre estratificao, apresentando as
principais correntes deles derivadas. A nfase da discusso dada
s modificaes realizadas nas abordagens originais para adequar
1
Classes so entendidas como estratos sociais hierarquizados a partir de
algum critrio.
70
teorias a novas necessidades, aos problemas persistentes, s fu-
ses de elementos das abordagens iniciais em novos esquemas
de estratificao e s novas solues propostas.
As contribuies desse debate para a diviso da populao
brasileira em ricos e no-ricos so sumarizadas na forma de duas
orientaes de carter geral. A primeira, que a estratificao da
sociedade brasileira entre ricos e no-ricos pode ser feita a partir
de informaes de um terceiro grupo, o dos pobres e que estes
grupos podem ser definidos em um eixo comum; a segunda,
que os direitos sobre as transferncias do Estado, os atributos
produtivos pessoais, o pertencimento a grupos de status defini-
dos por raa, sexo e idade e a mobilidade intergeracional podem
ser tratados como determinantes da condio de rico.
Os precursores do campo
O uso de categorias para exprimir diferenciaes de posio
na estrutura social to antigo que certos estudos se dedicam a
descrever as utilizadas em trechos bblicos ou na filosofia clssica
grega (Ossowski, 1964; Tumin, 1970). Porm, as anlises siste-
mticas do assunto, com esforos para delimitar com maior pre-
ciso as categorias utilizadas, as origens das posies e as impli-
caes de sua diferenciao no funcionamento da sociedade so
mais recentes e datam dos ltimos quatro sculos.
Embora seja vivel ordenar cronologicamente essas anlises,
no possvel traar uma linha sucessria nica para elas. Antes,
elas podem ser entendidas como ramificaes separadas que,
embora tenham dialogado entre si ao longo do tempo, geraram
seus prprios sucessores. Marx, por exemplo, conhecia e foi in-
fluenciado pelos economistas polticos clssicos, em especial
Smith e Ricardo, mas sua teoria de classes mais uma alternativa
do que uma simples derivao das idias da economia poltica
clssica e o mesmo pode ser dito de Weber e Pareto, que suce-
dem Marx no tempo e reconhecem suas idias, mas distinguem
suas proposies das afirmaes marxistas.
Boa parte da discusso recente sobre estratificao tem ori-
gem em teorias propostas na segunda metade do sculo XIX e
71
incio do sculo XX. Embora hoje nenhum dos principais esque-
mas de estratificao discutidos na literatura sobre o tema seja
uma reproduo exata das teorias precursoras do campo, algu-
mas das linhas de abordagem atualmente dominantes remon-
tam claramente a elas. No debate moderno sobre estratificao
prevalecem abordagens marxistas e weberianas, com variaes
internas cujas idias podem ser inicialmente identificadas em al-
guns autores clssicos das Cincias Sociais. Por essa razo, uma
retrospectiva das teorias precursoras torna-se importante, uma
vez que contribui para o esclarecimento do contedo das dis-
cusses atuais.
Os embries das teorias de estratificao modernas podem
ser identificados na Economia Poltica Clssica. Smith lana mo
de um esquema de classe fundado na origem dos rendimentos
dos indivduos que segmenta a sociedade entre capitalistas, pro-
prietrios de terra e trabalhadores (Smith, 1988) e Ricardo sus-
tenta um esquema semelhante, que tambm utiliza os tipos de
rendimento como critrio de distino das classes (Ricardo, 1978).
Em ambos os casos, a fonte de rendimentos tratada como um
indicador da funo de cada indivduo na sociedade e esta fun-
o usada como elemento explicativo da dinmica econmica da
sociedade. Embora a reflexo sobre a estrutura social seja facil-
mente localizada em obras muito anteriores, as preocupaes da
economia poltica clssica podem ser tomadas como o incio das
tendncias modernas de um campo de pesquisas que hoje com-
partilhado por economistas e socilogos.
Sucessor direto dos primeiros economistas polticos, Marx
pode ser classificado como um dos autores mais comentados da
sociologia no que diz respeito ao estudo da estratificao social.
Extensa e amplamente conhecida, a obra de Marx uma discus-
so sobre a origem e a lgica de funcionamento das sociedades
capitalistas escrita na segunda metade do sculo XIX fortemente
orientada ao estudo da desigualdade social por uma abordagem
de classes.
O mtodo usado por Marx para explorar os fenmenos so-
ciais concentra-se na anlise de estruturas da sociedade. Em larga
medida, sua abordagem consiste em elaborar teorias baseadas
72
em categorias abstratas e de carter muito geral para, ento, anali-
sar fenmenos concretos a um nvel mais particular. o caso,
por exemplo, da maneira como as categorias capital e fora de tra-
balho so articuladas para explicar no s a base que define a es-
trutura social, mas praticamente toda a dinmica do capitalismo.
Em uma economia capitalista, o capital se reproduz por meio da
explorao da fora de trabalho (extrao de mais-valia). Este
processo de reproduo define, na abordagem marxista, grande
parte das caractersticas da estrutura social. A situao de classe
dos indivduos, por exemplo, est fundamentalmente relaciona-
da a sua posio no processo de produo capitalista.
H controvrsias em relao s definies de classe usadas
por Marx (Ollman, 1976, p. 6). O captulo As Classes, parte do
livro III de O Capital, em que o tema seria discutido, jamais foi
concludo, deixando espao para interpretaes distintas (Marx,
1975, liv. III, pp. 1.012-3). Para alguns, como Shaw, a definio
de classe em Marx lmpida: classes so grupos de pessoas em
relaes semelhantes de produo de propriedade. Poulantzas,
porm, contesta Shaw e acredita ser um erro definir as classes em
Marx como relaes de produo, j que essas guardariam tam-
bm vnculos com nveis polticos e ideolgicos (Shaw, 1979,
pp. 50-3). Como todo debate de carter muito interpretativo,
esse um cuja concluso no simples, pois o prprio Marx usa
o termo classe com vrias conotaes. inequvoco, porm, que,
em O Capital, a posio dos indivduos na estrutura de produ-
o uma pea-chave para definir sua situao de classe.
O grupo mais rico da sociedade constitudo pela classe ca-
pitalista, que monopoliza os meios de produo e acumula ri-
queza por meio da explorao dos trabalhadores. Esta explora-
o consiste em remunerar os trabalhadores com salrios cujo
valor inferior ao que eles produzem. Os capitalistas apropriam-
se de parte do valor do trabalho de seus empregados (mais-va-
lia) e a investem no processo produtivo, expandindo a riqueza
por meio da reproduo de seu capital.
Marx afirma, em diversos momentos de sua obra, que os in-
divduos nas classes so apenas portadores de relaes sociais.
Em O Capital, por exemplo, a dinmica das sociedades capitalis-
73
tas explicada por uma teoria construda em termos de relaes
entre capital e fora de trabalho e no entre indivduos capitalistas e
trabalhadores. A diferenciao, que pode parecer preciosismo, pois
as ltimas categorias so personificao das duas primeiras, no
deve ser subestimada. Ela implica que os motivos que fazem de
um indivduo especfico um capitalista ocupam papel de menor
relevncia nas preocupaes de Marx. Em ltima instncia, o ca-
pitalista tem poder de comandar trabalho no por suas qualida-
des pessoais ou humanas, mas porque proprietrio do capital
(Marx, 1978, vol. 5, p. 322).
Marx discorre extensivamente sobre a origem histrica do
capitalismo ao tratar da acumulao primitiva do capital. Esta
resultado, em grande parte, da violncia e da fraude, mas ele
mesmo reconhece que parte dessa acumulao se deu indepen-
dentemente da explorao, por meio do trabalho acumulado ao
longo de geraes (Marx, 1975, liv. I, pp. 662, 677 e 1973, cader-
no IV, p. 459). Isto no o impede de rejeitar, recorrentemente, o
que ele chama de teoria da abstinncia, ou seja, a justificativa
moral da riqueza por meio do argumento de que os capitalistas
so capazes de acumular suas propriedades, porque optaram por
uma vida de consumo frugal e trabalho duro.
H, proporcionalmente em relao ao tratamento dispensa-
do origem histrica da classe capitalista, pouco em sua obra
que contribua para definir a origem da situao de um capitalista
individual. Embora existam menes de sua parte ao assunto,
seu arcabouo terico confere poucos instrumentos para relacio-
nar os atributos de um indivduo a sua posio na estrutura so-
cial. Isto no impede, porm, a realizao de algumas inferncias
a partir de sua teoria.
Pode-se concluir, por exemplo, que as heranas tm papel
importante na transmisso intergeracional da situao de classe.
A sucesso familiar, que destacada nas anlises sobre a repro-
duo da classe trabalhadora, pode ser usada para explicar como
a acumulao de capital realizada em um determinado momen-
to da histria se propaga at as sociedades capitalistas. Enquan-
to tomava nota de suas leituras de J.-B. Say, Marx registra, nos
Manuscritos de Paris, que pelo direito positivo, isto , pelo
74
direito de sucesso, que algum se converte em proprietrio de
fundos produtivos, nos casos em que o capital no fruto do
roubo ou da fraude (Marx, 1978, vol. 5, p. 321), e repete algo
muito semelhante em uma carta dirigida a Adolf Cluss (Marx,
1981, vol. 39, p. 378). Em O Capital, escreve que a diviso das
fortunas das famlias determina, entre outros fatores, o nmero
de capitalistas na sociedade (Marx, 1975, liv. I, p. 726).
Ainda no sculo XIX surge, com Thorstein Veblen, um outro
enfoque da desigualdade que se tornou relevante nos estudos
modernos. Veblen, um noruegus radicado nos Estados Unidos,
edita A Teoria da Classe Ociosa: Um Estudo Econmico das Institui-
es em 1899 (1983). O livro, que teve fragmentos inicialmen-
te publicados no American Journal of Sociology, baseia-se em di-
gresses histricas de carter cientfico contestvel, mas , ao
mesmo tempo, um apurado relato etnogrfico do comportamen-
to das classes superiores das sociedades capitalistas do fim do
sculo XIX.
Pouco discutida na sociologia brasileira, A Teoria da Classe
Ociosa trata extensivamente de mecanismos no econmicos de
distino de classe, tema posteriormente explorado pela sociolo-
gia francesa. Do ponto de vista filosfico, Veblen investe contra
o consumo conspcuo e o emprego improdutivo de tempo, di-
nheiro e esforo realizado com o propsito de distinguir as clas-
ses superiores do restante da sociedade. Este comportamento
conspcuo no tem o objetivo de trazer o bem-estar fsico clas-
se ociosa, mas sim um papel meramente emulativo (isto , exi-
bicionista), cuja funo simbolizar a situao de classe dos in-
divduos ociosos.
A maior parte da obra de Veblen no est centrada na origem
da riqueza, mas em seu destino. A riqueza confere honra a seu
possuidor e sua conquista um meio de assegurar a distino e
a estima social. Por esta razo, mais importante do que o efeito
material que a riqueza pode ter sobre o conforto seu efeito
simblico de anunciar o status de um indivduo perante os de-
mais (1983, p. 19). Em virtude disso, A Teoria da Classe Ociosa
dedica-se a analisar temas como o cio e o consumo conspcuos,
o padro de vida pecunirio e os efeitos da valorizao do cio
75
como as regras do gosto, o vesturio, as observncias devotas, a
cultura superior (erudita) e as sobrevivncias modernas da proe-
za. Ainda assim, h uma srie de indicaes sobre as origens da
classe ociosa na obra de Veblen. Em uma crtica aberta idia de
que a fortuna depende de uma tica da operosidade e frugalida-
de presente na ideologia de um capitalismo virtuoso, Veblen de-
fende que a relao predatria com os demais membros da co-
munidade, a fora e a desonestidade so as bases do sucesso dos
membros da classe ociosa (1983, pp. 8, 10, 101-02).
Uma vez estabelecidos, os membros da classe ociosa so sub-
metidos a um processo seletivo contnuo, tendo de se adaptar
sociedade em que vivem, e, por isso, criam e mantm institui-
es a fim de perpetuar sua posio: editam decretos e conven-
es que contribuem para a segurana da propriedade, a execu-
o dos contratos, a facilidade das transaes financeiras e os
interesses adquiridos, regulam as falncias, responsabilidades li-
mitadas e operaes bancrias e controlam o relacionamento entre
operrios e empregadores (1983, p. 96). A contrapartida da acu-
mulao da riqueza na classe ociosa a pobreza no restante da
sociedade. Para manter sua situao, a classe ociosa propaga uma
ideologia conservadora e resiste a qualquer mudana na estrutu-
ra social. Mantendo as demais pessoas sob a presso da luta pela
sobrevivncia, a classe ociosa limita as possibilidades de mudan-
as no statu quo (1983, p. 94).
difcil definir quem constitui a classe ociosa. Embora Veblen
aponte para os especuladores financeiros, acionistas annimos
(em contraposio aos capites da indstria), altos oficiais das
foras armadas, prestadores de servios bancrios, governantes,
esportistas e at mesmo advogados (que se ocupariam exclusiva-
mente de fazer ou anular as fraudes) (1983, pp. 105,111-6), a
ociosidade conspcua antes um comportamento do que um
indicador da posio na estrutura social usada nas definies
mais modernas de classe.
Se a valorizao do enfoque de Veblen na Sociologia ape-
nas recente, o mesmo no pode ser dito quanto obra de Weber.
Escrita no incio do sculo XX, ela um marco entre os estudos
sobre estratificao social cuja importncia s pode ser compara-
76
da influncia do trabalho de Marx. A tipologia de classes, esta-
mentos e partidos weberiana influenciou os critrios considera-
dos na definio da situao social dos indivduos em diversos
estudos posteriores. O esquema de estratificao social weberiano
baseia-se em trs eixos: as diferenas econmicas, que definem
as classes, as diferenas de poder, que definem os partidos e as
diferenas de prestgio, que definem o status (1974, pp. 211-28,
1991, pp. 199-203).
Para Weber, a situao de classe est relacionada a oportunida-
des de vida abertas aos indivduos e indica a existncia de situa-
es de interesse semelhantes em que um indivduo se encontra
junto com muitos outros, a qual, em princpio, constituda
pelo nvel de propriedade dos meios de produo, a capacidade
de consumo e a qualificao de servio. Os indivduos mais ricos
da sociedade podem pertencers classes proprietrias positi-
vamente privilegiadas, formadas tipicamente por rentistas, e s
classes aquisitivas positivamente privilegiadas,
2
compostas por
empresrios e, em certas circunstncias, profissionais liberais e
trabalhadores altamente qualificados (1991, pp. 199-201).
A situao de classe dos indivduos uma situao de merca-
do, mas pode ser influenciada por diversos fatores, inclusive os
que possuem pouca relao direta com a atividade econmica
individual. Ao explicar a diferenciao das pessoas na estrutura
social, Weber no subestima a importncia de fatores institucio-
nais que asseguram, por exemplo, a transmisso de heranas (as-
segurando o monoplio de propriedades), ou mesmo a distin-
o na qualificao profissional dos indivduos (monoplio da
educao) (1991, pp. 69, 99-100, 199-200), mas boa parte de
seus principais livros dedica-se anlise da motivao para o tra-
balho e o comportamento capitalista (1961, 1989, 1991).
Em larga medida, Weber endossa a tese de que a operosidade
e a frugalidade so determinantes importantes do desempenho
econmico dos indivduos nas sociedades capitalistas. Um dos
objetivos de A tica Protestante e o Esprito do Capitalismo mostrar
2
No h, na teoria weberiana, algo que impea o pertencimento simult-
neo de um indivduo a duas classes distintas.
77
que essas caractersticas explicam o fato de protestantes ocuparem
posies superiores s de catlicos na hierarquia social. O argu-
mento weberiano, amplamente conhecido, de que, na origem
do capitalismo moderno, certas correntes do protestantismo pos-
suam um ethos, compatvel com o esprito do capitalismo, que
favoreceu a ocupao de posies mais altas na estratificao so-
cial por protestantes. Essa tica estendia-se a todos os estratos
sociais, determinando um comportamento asctico favorvel ao
investimento, escolhas educacionais orientadas qualificao
profissional e o trabalho como um fim em si mesmo.
Weber cauteloso em dissociar a religio do capitalismo mo-
derno. Em suas palavras, a raiz religiosa do homem moderno
morreu (1961, p. 309), mas permaneceu o racionalismo oci-
dental, que a base do capitalismo e do qual o protestantismo
apenas um estgio historicamente anterior (1989, p. 50).
3
Por-
tanto, no mais nas caractersticas religiosas, mas no autocon-
trole e na eficincia produtiva que parte da explicao para a po-
sio social dos indivduos nas sociedades capitalistas deve ser
procurada.
Ainda no incio do sculo XX, uma obra que influenciou mui-
tos dos estudos sobre a relao entre a estrutura social e o funcio-
namento dos sistemas poltico-partidrios a de Pareto, um au-
tor importante no campo de pesquisas sobre desigualdade. No
Tratado de Sociologia Geral, um de seus principais livros, a hete-
rogeneidade da sociedade ocupa papel central na anlise socio-
lgica.
4
Pareto argumenta que os homens so diferentes fsica,
moral e intelectualmente, o que faz com que todas as sociedades
sejam essencialmente heterogneas. As diferenas entre indiv-
duos esto na origem da distino entre classes, mas essa distin-
o no implica uma separao rgida entre grupos, pois indiv-
duos circulam entre classes (Pareto, 1964, vol. II, p. 527, 2.025).
Logo, uma teoria que leve a heterogeneidade em considerao
no deve apenas mapear a estrutura social mas, tambm, tratar
da mobilidade dentro dessa estrutura.
3
La raz religiosa del hombre moderno ha muerto (Weber, 1961, p. 309).
4
Trattato di Sociologia Generale (1964).
78
A estratificao mais famosa de sua obra a conhecida sepa-
rao entre elite e massa (ou, mais exatamente, entre elite e no-
elite), utilizada na teoria que busca explicar a origem e a circula-
o das elites na sociedade. Pareto no o primeiro a tratar de
uma estratificao desse tipo, mas a ele que a afirmao do
termo elite deve ser atribuda. Segundo Pareto, possvel, por
simplificao, dividir a sociedade em dois estratos fundamen-
tais, um inferior, a massa (classe non eletta) e outro superior, a
elite (classe eletta). O estrato superior, por sua vez, se subdivide
em elite governante e elite no governante. Apesar de propor
esta subdiviso, Pareto praticamente usa o termo elite como si-
nnimo de elite governante (p. 531, 2.032).
Para expor sua idia de elite, Pareto usa uma analogia com
um sistema de notas conferidas capacidade das pessoas em
suas atividades profissionais. A elite a classe composta pelos
indivduos com maiores ndices em suas atividades. Pareto tenta
manter a noo de elite restrita avaliao da eficincia de um
indivduo na perseguio de suas metas, quaisquer que sejam
elas. Por essa razo, busca afastar o julgamento de valor quanto
aos fins das atividades, colocando, lado a lado, nas elites profis-
sionais, o ladro e o artista competentes. As elites se perpetuam
recrutando os membros mais capacitados das classes inferiores.
No entanto, essa no uma forma de exposio totalmente
consistente com o corpo terico paretiano. Embora Pareto insis-
ta em utilizar o sistema de notas para definir inicialmente as eli-
tes, esta abordagem parece ser uma tentativa de excluir valores
morais do esquema de classificao e no um esforo para for-
mar uma regra classificatria. A posio de elite diz respeito mais
capacidade de influir nos destinos da sociedade em funo de
sua posio na estrutura social do que a atributos individuais.
Em Pareto, a elite no apenas um estrato, ela constitui uma
classe que se reconhece como tal e se esfora por manter sua po-
sio, logo o apelo a atributos pessoais adquire um certo tom de
justificativa histrica para a segmentao da sociedade e no a
forma de um critrio de estratificao.
Isso se torna mais claro quando Pareto indica que a riqueza,
o parentesco e a rede de relacionamentos podem dar o ttulo de
79
elite a quem no deveria t-lo (1964, p. 532, 2.036). So, por-
tanto, determinantes da posio de elite tanto elementos de
mrito individual quanto heranas, caractersticas familiares e
outros fatores externos aos indivduos. Na teoria de Pareto, os
atributos pessoais tm papel ambguo na determinao da posi-
o dos indivduos na estrutura social: a ascenso elite se d
em funo da capacidade (qualificao) individual; a manuten-
o da posio na elite ao longo das geraes, no.
Qual seria o critrio exato para demarcar o estrato de elite?
Discutindo a abordagem marxista, Pareto rejeita o uso de classes
capitalistas e trabalhadoras por julgar haver uma diversidade de
interesses muito grande dentro do grupo dos capitalistas, alm
de, muitas vezes, trabalhadores e capitalistas possurem interes-
ses comuns (1964, pp. 664-5, 2.231). Neste ponto, interes-
ses parecem ser o eixo que Pareto usa para captar, na definio
de uma classe, o resultado das caractersticas econmicas e polti-
cas do grupo. No entanto, mais adiante, Pareto enfatiza a hetero-
geneidade dentro das elites governantes (p. 681, 2.254), que
pode perfeitamente assumir caractersticas semelhantes s usa-
das por ele para rejeitar o esquema marxista. Esta questo, por-
tanto, no encontra uma resposta clara em Pareto e foi objeto de
discusses posteriores nos estudos baseados em teorias das eli-
tes do mesmo modo que as proposies dos precursores do
debate sobre estratificao social foram alvo de controvrsias.
Entre os autores clssicos das Cincias Sociais que esto sen-
do resgatados nos estudos modernos sobre estratificao social
est mile Durkheim. Fundamentais para entender seus escritos
sobre a estrutura social das sociedades modernas so as analo-
gias feitas por ele entre sociedade e organismos vivos. Do mes-
mo modo que um organismo vivo, as sociedades podem ser en-
tendidas como sendo formadas por partes especializadas em
determinadas funes. Assim como a complementaridade dos
diversos rgos essencial para a manuteno de um organismo
vivo, o funcionamento equilibrado da sociedade depende da in-
tegrao adequada de suas partes.
Que partes so essas? Durkheim, em A Diviso do Trabalho
Social, coloca os grupos profissionais como elemento-chave para
80
se entender a organizao da sociedade moderna. Uma srie de
fatores faz com que as funes na sociedade tornem-se cada vez
mais especializadas e, como resposta a este fenmeno, o traba-
lho social seja dividido entre grupos profissionais. O pertenci-
mento a um grupo profissional acompanhado de prerrogativas
e deveres, alm de indicar, para o restante da sociedade, a posi-
o de um indivduo na estrutura social (1984, vol. 1, p. 38).
So aspectos tcnicos da diviso do trabalho que levam
formao de grupos profissionais. Em um sistema classificatrio
de base axiolgica, essas caractersticas tcnicas da produo po-
deriam ser usadas para definir os grupos profissionais. No en-
tanto, Durkheim no se vale desse procedimento e usa as cate-
gorias institucionalizadas pela diviso do trabalho para captar a
estrutura social. Usando informao presente na conscincia
social (isto , institucionalizada) para mapear os grupos profis-
sionais, o modelo durkheimiano transfere, no limite, os julga-
mentos necessrios para a definio de categorias e sua hierarqui-
zao para a sociedade. O que Durkheim faz, portanto, muito
mais identificar as categorias compartilhadas por grande parte da
sociedade do que discutir critrios para defini-las.
A analogia organismo-sociedade tem impacto forte sobre as
decises valorativas de Durkheim acerca da possibilidade de hie-
rarquizao dos grupos profissionais. O mau funcionamento de
um rgo especfico pode implicar a runa do organismo como
um todo. Logo, em certa medida no faz sentido hierarquizar a
importncia dos rgos, visto que eles so interdependentes. Esta
idia influencia Durkheim, que tende a concentrar-se mais nos
elementos que determinam a integrao dos grupos profissio-
nais do que nas hierarquias entre os grupos.
O uso de uma classificao definida de modo exgeno e a in-
fluncia do modelo orgnico na abordagem da estrutura social
fazem com que o arcabouo terico durkheimiano para a anlise
das estruturas sociais seja guiado por uma idia de dependncia
simtrica entre os grupos sociais. Isso no quer dizer que as hie-
rarquias na estrutura social sejam ignoradas por Durkheim. Ele
reconhece que os indivduos desejam algumas posies mais do
que outras e que este desejo origem de conflitos na sociedade.
81
Para analis-los, Durkheim lana mo de um modelo normativo,
no qual a existncia de diferenas hierrquicas justificvel do
ponto de vista moral, em razo das necessidades de especializa-
o funcional na sociedade, e as posies superiores devem ser
ocupadas por mrito. Sua noo de mrito produtivista e est
relacionada s aptides profissionais (1991, vol. 2, p. 171).
H duas categorias de determinantes das posies na estru-
tura social. A desigualdade social exprime as desigualdades na-
turais e as imposies exteriores. A primeira diz respeito s
capacidades e escolhas dos indivduos, que podem ser entendi-
das como a expresso dos talentos ou, mais especificamente,
a qualificao para a atividade profissional e as inclinaes
pessoais para determinadas atividades. As segundas consistem
em imposies de carter institucional, como normas e leis, das
quais so expresses as barreiras criadas por regulamentao do
exerccio da profisso ou qualificao para ela e, principalmente,
as heranas. No modelo normativo de Durkheim, estas ltimas
so indesejveis, mesmo que consagradas por instituies como
o direito, pois fazem com que a diviso do trabalho social resul-
te de imposies externas aos fatores que a motivaram e assegu-
ram a eficincia da sociedade (1991, vol. 2, pp. 170-4).
O debate atual
No debate atual, possvel notar a marca das teorias precurso-
ras elaboradas nos sculos XIX e XX. Porm, apesar de ser possvel
identificar tradies distintas dentro desse debate, uma carac-
terstica do campo uma intensa troca entre elas. So raros, atual-
mente, estudos relevantes sobre estratificao social que sigam
fielmente o modo de abordar o problema proposto pelas teorias
precursoras. Antes, elementos das diversas tradies so reelabo-
rados e fundidos de modo que preencham falhas das teorias anti-
gas e adaptem as novas s mudanas havidas na sociedade.
A anlise das teorias modernas de estratificao realizada a
seguir privilegia as teorias de classe e destaca trs pontos. Primei-
ro, os eixos utilizados para definir os estratos em cada teoria.
Segundo, o produto da dinmica da disputa terica, ou seja, o
82
resultado das intersees entre tradies distintas e as crticas
mtuas por elas realizadas. Terceiro, o tratamento dado hierar-
quizao dos estratos e as relaes ente eles. evidente que di-
versos outros enfoques poderiam ser realizados. O objetivo do
enfoque adotado aqui bastante especfico e consiste em levan-
tar subsdios para posterior definio de um estrato rico na soci-
edade brasileira.
Especialmente no que diz respeito s teorias de classe, as in-
fluncias de Marx e Weber se fazem sentir em um grande nmero
de abordagens. Elas so o piv da discusso terica moderna e
exemplos disso so abundantes na extensa literatura sobre o as-
sunto alm das tradies neomarxistas e neoweberianas, su-
cessoras bvias das duas abordagens precursoras, proposies
denominadas neo-ricardianas guardam grande semelhana com
as idias de Marx; o mapa de classes de Pierre Bourdieu uma
fuso do esquema de Weber com elementos que foram discuti-
dos na obra de Veblen e os esquemas de classe neodurkheimia-
nos, por sua vez, buscam uma alternativa estratificao com
base em axiomas das tradies marxista e weberiana.
5
A tradio marxista moderna composta por correntes um
tanto distintas. A adoo de uma agenda normativa fortemente
igualitarista, que influencia a seleo dos temas de pesquisa e o
modo de abord-los, um ponto comum entre todos os mar-
xistas, mas no uma caracterstica exclusiva da tradio. A diversi-
dade de correntes dificulta a identificao dos eixos tericos com-
partilhados pelos marxistas atuais, mas possvel dizer que, nas
teorias marxistas modernas, a diviso da sociedade em classes
ainda tem papel fundamental na teoria, embora talvez menor
do que o concebido por Marx.
Segundo Wright (2000, 2002), as teorias marxistas modernas
sustentam modelos hierrquicos de diviso da sociedade em clas-
ses nos quais a assimetria entre as classes permite relaes de ex-
plorao, dominao e subordinao entre elas. Esta assimetria
tem origem em relaes sociais de produo, isto , na distribui-
5
Bourdieu no menciona Veblen em A Distino (1984) mas h grande
semelhana entre as abordagens.
83
o dos direitos sobre o uso de recursos produtivos e dos direi-
tos que regulam a apropriao da produo. O mais relevante
para a classificao dos indivduos nas diferentes classes, portan-
to, no so atributos das pessoas ou das relaes das pessoas
com as coisas, mas caractersticas da relao que um indivduo
possui com os demais no processo de produo. A nfase no
critrio das relaes sociais de produo d uma base terica para
lidar com questes de classificao de indivduos que tm poder
de comandar trabalho e se beneficiam de sua explorao sem,
no entanto, deter a propriedade formal (jurdica) sobre os meios
de produo, como o caso dos executivos das empresas.
Como as classes no se definem apenas pela propriedade
formal de meios de produo, torna-se facilmente compatvel
com o corpo terico marxista o uso de esquemas de classe mais
complexos (isto , com maior nmero de categorias) que a dico-
tomia simplificada entre capitalistas e trabalhadores. Isto incre-
menta a teoria em pelo menos trs pontos: 1) torna-a mais apli-
cvel a casos de articulao de modos de produo distintos, tal
como ocorre em sociedades onde convivem relaes capitalistas
e semifeudais ou em economias capitalistas altamente estatiza-
das; 2) faz com que ela seja mais capaz de lidar com as situaes
em que o direito sobre o uso de recursos produtivos no total-
mente conferido pela propriedade dos recursos, como o caso
das concesses de uso de um recurso qualquer e; 3) permite
melhor tratamento de questes que envolvem a regulao dos
direitos de propriedade e diferenciam os indivduos na estrutura
social, como os acordos trabalhistas, o controle das caractersti-
cas das empresas e da produo por meio de agncias regulado-
ras, a sujeio a regimes tributrios diferenciados, etc.
Nos esquemas de classes baseados em relaes sociais de pro-
duo, os atributos dos indivduos atomizados tm papel indi-
reto na definio de sua posio na estrutura social. A premissa
por trs dessa opo a de que as escolhas e os comportamen-
tos dos indivduos so moldados pelo tipo de relaes que eles
tm com outros indivduos. Em termos prticos isto no signifi-
ca que caractersticas individuais como educao, sexo ou raa
so irrelevantes em um sistema de classificao marxista, mas que
84
sua relevncia depende da influncia que essas capacidades tm
na distribuio de direitos sobre os recursos e os resultados da
produo. Por essa razo, o enfoque das pesquisas marxistas
sobre a formao e transmisso desses direitos, o que significa
estudar como a constituio e implementao de leis, normas e
ideologias, bem como a organizao de instituies, afetam a
estrutura social.
Certas dificuldades enfrentadas pelos neomarxistas levaram
ao surgimento de mapas de classe que abrem mo de certos as-
pectos da teoria de Marx. o caso da abordagem de Srensen
(2000, 2002). No artigo Neo-Ricardian Class Analysis, Srensen
apresenta um esquema em que classes so definidas a partir de
direitos de propriedade, os quais so entendidos como a legiti-
midade para receber rendas de um ativo qualquer. Os direitos de
propriedade influenciam a riqueza total individual e, por isso,
indicadores das condies de vida de uma pessoa so indicado-
res de sua posio de classe. Do ponto de vista da explorao de
classes, diz Srensen, as categorias de classe estabelecem-se em
funo da propriedade ou no de ativos rentveis, ressalvando
que as posies de classe definidas a partir de condies de vida
no tm necessariamente interesses antagnicos, pois a proprie-
dade de ativos rentveis pode no fazer parte da riqueza que
uma pessoa controla (2002, pp. 169, 208).
De certo modo o esforo de Srensen montar um esquema
de classificao que usa elementos da sociologia marxista, po-
rm descartando a teoria do valor trabalho para definir explora-
o. Ao utilizar um sistema classificatrio baseado em rendas,
Srensen engenhosamente evita os graves problemas que a teo-
ria do valor trabalho de Marx tem para transformar valores em
preos que afetam a base de seu conceito de explorao, a
teoria da mais-valia mas continua sustentando que a explora-
o tem origem nos direitos de propriedade. A explorao, para
Srensen, a desigualdade gerada pela propriedade de ativos
(recursos) que geram rendas. Esses ativos geram desigualdades
quando as vantagens dos proprietrios surgem custa dos no-
proprietrios. A explorao, portanto, aparece na forma de ren-
da de ativos que so concentrados pelas classes exploradoras e
85
cuja eliminao ou redistribuio seria vantajosa para os no-
proprietrios (2002, pp. 178-9).
O conceito de propriedade usado por Srensen no se limita
titulao legal, estendendo-se legitimidade para auferir ren-
das de um determinado ativo (Srensen, 2000, 2002). Com isso
podem ser includas na classe dos rentistas vrias pessoas que
obtm rendas utilizando ativos dos quais no possuem a pro-
priedade legal, como mais evidente no caso dos executivos
que usufruem das rendas das empresas que gerenciam, ou das
classes polticas que se beneficiam da administrao dos bens do
Estado. Todavia, como o conceito de propriedade assumido
bastante amplo, quase todas as pessoas podem possuir algum
tipo de ativo produtivo rentvel. Assim, realizar a distino de
classes deixaria de ser uma questo de identificar a posse ou no
ativos rentveis e passaria a ser um problema de se estratificar a
populao em funo do tipo e volume desses ativos.
Porm, se a definio de Srensen for rigorosamente segui-
da, os ativos que definem a posio de classe devem ser ativos
transferveis. Conseqentemente, o uso de recursos que so tra-
tados por algumas teorias como formas de capital intransfervel,
como o capital humano ou mesmo certos capitais simblicos,
no caracterizaria a explorao, mesmo que rendas possam ser
auferidas a partir desses recursos. Tudo indica, portanto, que o
mais adequado, a partir da definio inicial de Srensen, no
dividir a sociedade em proprietrios e no-proprietrios de ati-
vos, mas entre exploradores e explorados, conforme o volume
dessa explorao e o tipo de renda que a possibilita.
A abordagem de Srensen apresentada como uma anlise
de classe ricardiana, em referncia ao uso, por David Ricardo,
de tipologias de rendas na formulao de suas teorias. No en-
tanto, nem a diviso da sociedade segundo tipo de renda auferida
originalmente ricardiana, nem o conceito de renda de Srensen
rigorosamente o mesmo de Ricardo. Como se trata de uma
teoria de classes em que a fundamentao dos critrios de estra-
tificao dada por uma teoria de justia distributiva centrada
na explorao, parece que o mais correto colocar Srensen pr-
ximo das abordagens neomarxistas.
86
O esquema de Srensen baseado em rendas evita as dificul-
dades que a definio de classes a partir da propriedade legal
apresenta, mantendo, porm, um conceito de explorao que se
relaciona idia de propriedade. Nele, o grupo de exploradores
abarca um grande grupo de pessoas e, do ponto de vista ope-
racional, pode ser identificado a partir de informaes sobre ri-
queza, uma vez que parte dessa riqueza pode existir na forma de
ativos que geram rendas.
H uma certa tendncia da literatura recente em destacar uma
grande semelhana entre as anlises de classe de tradio marxis-
ta e weberiana. Cromptom, por exemplo, destaca que ambas iden-
tificam classe a partir da estrutura ocupacional (1995, p. 50). Savage
v uma convergncia entre ambas, mas julga que a anlise de
classe weberiana depende da vitalidade das teorias de classe mar-
xistas (2000, p. 17). Breen acredita que as fronteiras entre ambas
so pouco definidas e se estabelecem apenas em termos da im-
portncia dada as classes como elemento de explicao na teoria
(2002, p. 46). Tumin afirma que Weber concordou com aspectos
fundamentais do pensamento marxista muito mais do que reco-
nheceram alguns estudos sobre estratificao social e que quase
todas as pesquisas neste campo combinam aspectos da sociolo-
gia marxista com idias weberianas (1970, p. 19). Wright, por sua
vez, acredita que as anlises de classes de tradio weberiana so
englobadas pelo corpo terico marxista (2002, p. 35).
verdade que, nos estudos modernos, existem semelhanas
nas abordagens de ambas as tradies. Porm, do ponto de vista
da centralidade que as classes ocupam na teoria, existe uma dis-
tino entre as duas correntes: para a tradio weberiana as clas-
ses tm um poder explicativo menor que o atribudo pelos neo-
marxistas. Se, para estes ltimos, alguns padres de mudana
histrica podem ser explicados em termos da evoluo da rela-
o entre as classes, no seria incorreto afirmar que as idias de
Weber so usadas muito mais para estabelecer critrios de de-
marcao de grupos na sociedade do que para compor uma teo-
ria sobre como as classes se originam, como se relacionam e como
este relacionamento pode ser usado para explicar o funciona-
mento da sociedade. Se, por um lado, Weber define classes de
87
um modo mais ntido e afastado de ambigidades do que Marx,
por outro lado seus comentrios sobre o tema so bastante frag-
mentados e ocupam papel secundrio em suas principais obras,
e isto se reflete nos sucessores das duas correntes.
Um grande nmero de estudos sobre estratificao poderia
ser classificado como weberiano, caso as peculiaridades dessa tra-
dio sejam a ausncia de um contedo substantivo para as clas-
ses nas teorias que explicam o funcionamento da sociedade
ou o que Savage chama de realidade ontolgica das classes
(2000, p. 16) e o uso de tipos ideais para fundamentar a
estratificao. Para os weberianos, as classes no so importan-
tes a priori: sua existncia deve ser testada para verificar se os indi-
vduos nas classes formam uma coletividade. Os estudos que
podem ser enquadrados como weberianos so os que acreditam
que faz sentido estratificar uma sociedade porque os estratos
representam grupos reais que tm comportamento provvel se-
melhante.
Embora no seja exclusiva da tradio weberiana, a ateno
dada a elementos extra-econmicos em estudos sobre estratifi-
cao social , sem dvida, um de seus traos caractersticos. A
partir da dcada de 1930 uma srie de estudos inclui ndices sub-
jetivos (informaes sobre prestgio social, reputao, valores,
etc.) em esquemas classificatrios, estratgia que se mantm at
hoje em muitas pesquisas, como mostram Blau, Duncan & Tyree
(2000, pp. 204-07). Os mecanismos de transformao de classes
econmicas weberianas em classes sociais, isto , os modos pelos
quais as relaes econmicas se traduzem em estruturas so-
ciais no econmicas, tornou-se objeto de diversas pesquisas de
Giddens e seus sucessores (Giddens, 1982, pp. 157). O papel do
poder poltico na estruturao da sociedade tambm objeto
de ateno dos weberianos e foi incorporado em numerosos es-
tudos aps a publicao das obras de Wright Mills e Parsons.
Quanto aos fatores que definem a posio dos indivduos em
um determinado estrato, porm, os determinantes culturais e
motivacionais usados por Weber em A tica Protestante e o Esprito
do Capitalismo foram abandonados em funo de atributos so-
cioeconmicos mais facilmente observveis.
88
Embora recuse o ttulo de weberiano, John Goldthorpe
considerado o principal expoente da tradio, tanto por Savage
(2000) quanto por Breen (2002). Parece correto trat-lo desse
modo, uma vez que seus esquemas de estratificao esto clara-
mente orientados agregao de coletivos a partir de tipos ideais
sem uma teoria que articule, antecipadamente, a relao entre as
classes, relaes de explorao entre elas ou uma teoria de como
elas agem (Goldthorpe & Marshall, 1992, p. 383). Em formula-
es recentes, Goldthorpe e seus colaboradores usam um esque-
ma de classes predominantemente baseado na regulao das re-
laes de trabalho por meio de contratos onde os estratos so
definidos a partir de duas dimenses bsicas, o grau de monito-
ramento e a especificidade dos recursos humanos requeridos
pelas tarefas (Goldthorpe, 2000, p. 214, Erikson & Goldthorpe,
2000, p. 311).
Muitos dos estudos na tradio weberiana sofreram influn-
cia da teoria das elites. A partio dicotmica de Pareto entre
elite e massa, porm, foi abandonada e em seu lugar usados es-
quemas de estratificao que distinguem estratos intermedi-
rios. Embora na maior parte dos estudos recentes, a idia de elite
esteja associada a conceitos como poder, autoridade ou contro-
le, nas ltimas dcadas as elites passaram a ser entendidas como
grupos alm da esfera poltica do Estado, especialmente aps
pesquisas que destacavam a importncia das elites na gerncia
da produo e nos movimentos sociais (Keller, 1963; Parry, 1969;
Lasswell, Lerner & Rothwell, 1971; Therborn, 1982).
Outra ruptura em relao s teorias clssicas de elite e a
constatao de que a manuteno dos membros das elites em
suas posies baseia-se em mecanismos simblicos, ideologias e
mesmo na violncia. Reconhecendo esses resultados, muitos te-
ricos renunciaram idia de que a composio atual das elites
pode ser adequadamente explicada em termos de talentos ou
caractersticas psicolgicas de seus membros e passaram a buscar
explicao para tal composio na estrutura da sociedade, apro-
ximando-se, neste ponto, da tradio marxista.
Os esquemas de classe que se autodenominam inspirados
na obra de Durkheim surgem na busca por uma alternativa s
89
tradies marxista e weberiana. Estas costumam analisar a socie-
dade a partir de categorias que agregam um grande nmero de
indivduos, classificando-os a partir de axiomas tericos. O es-
quema neodurkheimiano, em contraposio, usa categorias ba-
seadas em aspectos tcnicos da diviso do trabalho e, portanto,
mais amplamente institucionalizadas na sociedade. Um dos prin-
cipais expoentes da corrente, David Grusky, chama essas catego-
rias de microclasses e acredita que elas refletem melhor os n-
veis da vida social em que as atitudes e estilos de vida so gerados.
Trata-se de categorias que refletem, em certo grau, a estrutura
ocupacional da populao, tal como ela reconhecida pelos in-
divduos e pelos sistemas normativos e legais (2002, pp. 76-88).
Embora o tratamento dado por Durkheim aos grupos ocupa-
cionais seja extensivamente usado em campos como a Sociolo-
gia das Profisses, nos estudos sobre estrutura social so inco-
muns abordagens claramente durkheimianas. Desde pelo menos
a dcada de 1930, os estudos sobre mobilidade social usam in-
formaes sobre categorias ocupacionais como indicao de po-
sio na estrutura social, mas nem sempre como um critrio de
delimitao de grupos que de fato compartilham valores e com-
portamentos distintos dos demais agrupamentos. At o momen-
to, as abordagens durkheimianas tm poucos resultados reais a
oferecer. Nas palavras do prprio Grusky, a alternativa durkheimia-
na consiste mais em levantar novas questes do que fornecer
respostas prontas (2002, p. 104).
Uma outra corrente moderna que no se alinha rigorosamente
s tradies marxista e weberiana baseia-se em estudos de Pierre
Bourdieu. No uma caracterstica dos trabalhos de Bourdieu
sobre estrutura social a derivao de categorias sociais a partir
de axiomas bem-definidos. Isso, aliado a uma linguagem pecu-
liar que redefine diversos conceitos correntes da Sociologia faz
com que suas idias sejam passveis de interpretaes ambguas
(Weininger, 2002). Mesmo assim, possvel classificar a forma
como Bourdieu aborda a estratificao da sociedade entre as teo-
rias que apresentam, simultaneamente, caractersticas do esque-
ma geral weberiano e do tratamento dado por Veblen ao uso do
estilo de vida como um smbolo de classificao social. O eixo
90
central do trabalho de Bourdieu o estudo das relaes entre
classes e grupos de status que na obra de Weber so tratados
separadamente baseado no argumento de que a anlise das
relaes econmicas (classe) requer um estudo simultneo das
relaes simblicas (status) (Bourdieu, 1984, 1989).
Bourdieu monta um esquema de classificao baseado em trs
dimenses volume, composio e trajetria dos capitais eco-
nmicos e culturais no qual no h fronteiras definidas de
classe, exceto as definidas pelos grupos ocupacionais instituciona-
lizados. Com isso, possvel entender a posio dos indivduos
na estrutura social como uma funo dos atributos pessoais que
definem os capitais econmico e simblico e dos processos de
transmisso intergeracional desses capitais (1984, pp. 128-9, 262,
340, 452, 504). Esse esquema foi montado para analisar o que
determina um estilo de vida especfico, mas pode tambm ser
aplicado para estudar como a combinao de classe e status in-
fluencia as oportunidades de vida dos indivduos.
Uma parte do debate moderno sobre classes se distingue pelo
questionamento da validade das teorias de classe como um todo.
Parte da discusso gira em torno de crticas ao poder explicativo
das classes nas sociedades modernas. Para alguns crticos a anli-
se das formas contemporneas de hierarquia e antagonismo re-
quer parties alternativas da sociedade: relaes de autoridade
estatal, gnero e raa, por exemplo, so origem de desigualdades
que no so captadas pelas anlises de classe e, no entanto, so
elementos centrais para a compreenso das sociedades moder-
nas. Segundo Pakulski, um dos resultados da complexificao
das desigualdades a hibridizao dos esquemas de estratifica-
o, isto , a interpenetrao de dois ou mais mecanismos de
estratificao que torna difcil separar os efeitos causais de cada
um deles, fazendo com que o estudo da desigualdade baseado
apenas na anlise de classes perca relevncia (Pakulski, 2002).
Para outros crticos, como Touraine, a informao de que um
indivduo pertence a uma classe determinada diz pouco sobre
suas aes. So essas aes que modelam a sociedade e, portan-
to, so elas o objeto central das Cincias Sociais. H momentos
em que as classes agem como um coletivo, modelando a socie-
91
dade, porm em muitos outros as classes so apenas agregados
passivos de indivduos. Logo, nas sociedades modernas que no
so moldadas por estruturas de privilgio, as situaes (posies
na estrutura) no determinam aes e o relevante para o cientis-
ta social no identificar classes, mas movimentos sociais
(1995, p. 88).
Teorias de estratificao e o estudo dos ricos
As diversas teorias de estratificao social discutidas formam
o ncleo de uma grande quantidade de estudos contemporne-
os sobre desigualdade. A estratificao de uma populao em
ricos e no-ricos no objeto especfico de nenhuma dessas teo-
rias. De fato, uma estratificao como esta , do ponto de vista
de uma proposio terica, muito pouco ambiciosa se compara-
da s intenes dos esquemas de estratificao discutidos, que,
em sua maioria, pretendem identificar grupos cujo comporta-
mento permite explicar os grandes movimentos da dinmica so-
cial. No entanto, essas teorias trazem uma srie de contribuies
para um estudo dos ricos, dentre elas as que se referem s dimen-
ses nas quais a diferenciao dos estratos realizada e as que
dizem respeito aos fatores que determinam a posio dos indiv-
duos na estrutura social merecem destaque.
A grande diversidade de abordagens nas pesquisas sobre es-
tratificao social uma caracterstica da configurao atual do
campo. Ainda que seja possvel identificar dois grandes ramos
dominantes o marxista e o weberiano , alm de alguns ramos
menores, as fronteiras entre eles so difusas e sua heterogeneidade
interna elevada, o que faz com que qualquer agrupamento de
teorias seja passvel de controvrsias. No seria exagero dizer que
a maior parte das teorias precursoras consideradas aqui teve in-
fluncia, direta ou indireta, na formulao das abordagens mo-
dernas. Como essas abordagens no so necessariamente incom-
patveis entre si, no h motivos para um esquema de estratificao
deixar de incorporar elementos oriundos de fontes diversas.
Atualmente, predominam quatro grandes dimenses da vida
em sociedade sobre as quais a estratificao feita, as quais po-
92
dem ser denominadas ocupao, bens simblicos, poder polti-
co e interesses no conflito distributivo. Obviamente a inteno
de uma diviso como esta unicamente organizar a sntese de
um grande nmero de teorias, uma vez que essas dimenses
no so mutuamente excludentes e, ao menos hipoteticamente,
um esquema de estratificao poderia usar, simultaneamente,
todas elas para subdividir a sociedade.
As ocupaes so utilizadas em diversos esquemas de estra-
tificao como um meio para se capturar informaes de outras
dimenses, como o prestgio, por exemplo. nas abordagens de
origem durkheimiana que os agrupamentos ocupacionais institu-
cionalizados so a principal dimenso da estratificao. Seu uso
em um estudo dos ricos no Brasil, porm, parece enfrentar al-
guns obstculos. Primeiro, os esquemas durkheimianos no pri-
vilegiam a hierarquizao dos grupos, algo fundamental em uma
pesquisa sobre desigualdade. Segundo, a elevada desigualdade
intra-ocupacional observada no Brasil compromete o uso de t-
tulos ocupacionais como critrio de definio de grupos homo-
gneos. Terceiro, o baixo nvel de associativismo dos grupos pro-
fissionais, a alta rotatividade nos postos de trabalho e a grande
proporo de trabalhadores por conta-prpria em ocupaes
maldefinidas fazem com que, para uma grande parcela da popu-
lao, seja pouco provvel que uma categoria profissional repre-
sente uma rede de pessoas que se relacionam de modo estvel
ao longo do tempo, moldando comportamentos. Na dimenso
ocupacional, provvel que para um estudo dos ricos seja mais
apropriado tratar de elites (intra) ocupacionais, como sugeriu
Pareto, do que lidar com as ocupaes como unidades.
Esquemas baseados em bens simblicos, estilo de vida, pres-
tgio, reputao ou algo semelhante so comuns no campo, como
mostram os trabalhos de Bourdieu e de diversos weberianos mo-
dernos. A maior dificuldade desses esquemas acessar a infor-
mao sobre bens simblicos no nvel individual. A principal
estratgia para superar esta dificuldade consiste em utilizar vari-
veis instrumentais que correlacionam algum atributo observvel
do indivduo a seu capital simblico. o caso, por exemplo, das
escalas de prestgio que, em um primeiro momento, relacionam
93
o prestgio de um grupo limitado de ocupaes ao nvel educa-
cional ou rendimentos dos profissionais e, posteriormente, rea-
lizam inferncias acerca do prestgio de uma quantidade maior
de ocupaes usando essas variveis.
A dificuldade de acessar informaes sobre bens simblicos
inviabiliza o uso dessa dimenso da estratificao em pesquisas
que pretendam utilizar levantamentos amostrais de grande por-
te para o estudo dos ricos. Mesmo a estratgia das variveis ins-
trumentais parece pouco til, uma vez que ela no s teria de
enfrentar uma elevada heterogeneidade intragrupo do prestgio
dos indivduos, como depende de um estudo prvio que, ao
que tudo indica, no se encontra disponvel no Brasil.
H diversas dcadas o poder poltico o ncleo da estratifica-
o de grande parte dos estudos sobre elites de tradio paretiana
ou mesmo os que tm relao com a obra de Weber. Como os
ricos constituem um certo tipo de elite, parece ser importante as-
sociar sua posio na estrutura social a seu poder poltico. Aqui,
como no caso dos bens simblicos, o obstculo incorporao
dessa dimenso em um esquema de estratificao social a dis-
ponibilidade de informaes em nvel individual. Em estudos
restritos a uma comunidade poltica em que a estrutura de po-
der relativamente bem conhecida, o uso dessa dimenso na
estratificao perfeitamente vivel. Porm, quando se trata da
populao como um todo, praticamente impossvel utiliz-la.
Uma alternativa para no se deixar de considerar o poder polti-
co em um estudo sobre os ricos baseado em levantamentos de
larga escala poderia ser realizar a estratificao por outros crit-
rios e, posteriormente, correlacionar poder condio de rico
por meio de informaes sobre ocupaes em cargos polticos
ou associaes a entidades polticas, por exemplo.
Uma das principais contribuies do debate sobre estrati-
ficao social para a partio da sociedade entre ricos e no-ricos
vem das teorias que entendem a desigualdade como resultado
de alguma forma de conflito distributivo. Os esquemas de estrati-
ficao de Marx, Veblen e muitos de seus sucessores expressam,
de certo modo, esse conflito ao definir as fronteiras de seus es-
tratos de modo que demarque grupos que tm interesses anta-
94
gnicos na disputa pelos bens materiais produzidos pela socie-
dade. Nas teorias marxistas, por exemplo, a explorao o princi-
pal processo pelo qual desigualdades injustas so geradas e trans-
mitidas esfera da distribuio, razo pela qual seus estratos
refletem a diviso da sociedade entre exploradores e explorados.
No conflito distributivo, qual seria o grupo com interesses
antagnicos ao dos ricos? bvio que uma resposta desse tipo
depende de uma teoria de justia que proponha quais so as
desigualdades injustas de uma sociedade e como elas devem ser
eliminadas. Em um sistema distributivo hipottico que argumen-
te em favor da reduo da desigualdade pelo menos at a erra-
dicao da pobreza, possvel entender os ricos como o grupo
no extremo superior da distribuio da riqueza em uma socie-
dade que tem, como grupo de interesses antagnicos na dispu-
ta pela distribuio dessa riqueza, o outro extremo, os pobres. A
desigualdade entre os grupos pode ser reduzida realizando-se
transferncias de um extremo a outro. Isto sugere, portanto, que
o estrato dos ricos pode ser definido em relao ao estrato dos
pobres.
No esquema de Srensen, a definio das fronteiras entre
classes com interesses antagnicos (exploradores e explorados)
no uma questo de se ter ou no a propriedade de ativos que
geram rendas, mas de definir o ponto em que o volume desses
ativos suficiente para definir uma nova classe. Isto significa que
as classes so posies ao longo de uma distribuio contnua e,
portanto, o que posiciona os indivduos nas classes no ape-
nas apresentar ou no uma determinada caracterstica (por exem-
plo, ser ou no proprietrio de meios de produo), mas, tam-
bm, a quantidade possuda dessa caracterstica.
Se, analogamente, os ricos e pobres forem entendidos como
extremos de uma mesma distribuio, a definio das fronteiras
de seus estratos pode ser feita sobre algo que comum a ambos,
mas que os diferencia em quantidade. Este eixo comum poderia
ser constitudo pelo volume de direitos sobre os recursos e re-
sultado da produo conferidos pela propriedade de ativos rent-
veis. Mas o prprio Srensen reconhece a dificuldade de se men-
surar esses direitos e, por tal motivo, prope que o nvel de riqueza
95
dos indivduos seja usado para representar esses direitos, uma
vez que resulta deles.
No que diz respeito aos fatores que influenciam a posio
dos indivduos nos estratos e que podem ser considerados em
um estudo sobre os ricos, merecem destaque na literatura discu-
tida as leis e normas que regulam a distribuio da riqueza, os
atributos produtivos pessoais, os determinantes de status que
afetam a posio de mercado e os antecedentes familiares dos
indivduos.
A discusso neomarxista que entende propriedade como um
conjunto de direitos sobre os recursos e resultados da produo
mostra que a preocupao com as leis e normas que regulam a
distribuio da riqueza no deve limitar-se ao direito formal.
Porm, por focalizar a esfera da produo a fim de aplicar teorias
da explorao, essa discusso se encontra muito centrada em
torno da distribuio dos produtos do trabalho. Ao fazer isso
essas teorias deixam de lado um aspecto importante das socie-
dades em que a vida pode ser assegurada sem trabalho prprio
presente, isto , em que um indivduo pode receber rendas sem
participar do processo de produo, como o caso da seguridade
social. Em um estudo sobre os ricos no Brasil, isso no pode ser
ignorado, uma vez que a riqueza pode tambm ter origem em
transferncias estatais previdencirias.
A lista de atributos produtivos pessoais passveis de influen-
ciar a posio de um indivduo no estrato dos ricos bastante
extensa. Ela pode incluir, por exemplo, atributos considerados
por Weber como operosidade ou racionalidade capitalista. To-
davia, a dificuldade de se observar esses atributos em levanta-
mentos de grande escala no Brasil um obstculo a sua incorpo-
rao em um estudo dos ricos. Isto no impede, porm, que
outros atributos, como qualificao profissional ou expe-rincia,
sejam acessados por meio de indicadores como educao e ida-
de, tal como comum na literatura sobre o assunto, e tratados
como determinantes da situao dos ricos.
A avaliao da influncia do status sobre a posio de merca-
do tambm encontra problemas na disponibilidade de dados, o
que dificultaria um estudo na linha dos principais trabalhos de
96
Bourdieu. Mesmo assim, esta influncia pode ser captada por
meio de indicadores de status que geram grandes recortes de po-
pulao, como sexo, raa e idade. Isto permite no s avaliar
como problemas cruciais em estudos sobre desigualdade, como
o racismo e o sexismo, afetam a posio nos estratos como, tam-
bm, torna possvel testar empiricamente a validade das crticas
de Pakulski quanto s deficincias das abordagens de classe.
A anlise do debate sobre estratificao social recente contri-
bui para a tomada de uma srie de decises metodolgicas ne-
cessrias para se levar adiante um estudo sobre os ricos no Brasil.
Delas, duas orientaes de carter geral merecem destaque. A pri-
meira que, adotando-se a perspectiva de que a desigualdade
social est relacionada a um conflito distributivo e que a reduo
dessa desigualdade pode ser feita pela transferncia de recursos
dos estratos superiores aos inferiores, a estratificao da socieda-
de brasileira entre ricos e no-ricos pode ser feita a partir de in-
formaes de um terceiro grupo, o dos pobres. Se forem enten-
didos como extremos de uma mesma distribuio, ricos e pobres
podem ser definidos em termos de um eixo comum, como seu
nvel de riqueza, por exemplo.
Esta concluso tem forte consonncia com o fato, discutido
anteriormente, de que a reduo da desigualdade a principal
forma de se reduzir a pobreza no Brasil e que a maneira mais
justa de se promover esta reduo por meio de transferncias
dos estratos mais ricos aos mais pobres. No captulo seguinte,
onde se discute um mtodo para identificar os ricos em levanta-
mentos socioeconmicos de grande cobertura de populao, a
idia de se estratificar os ricos a partir de informaes sobre os
pobres constitui o eixo central da construo de uma linha de
riqueza.
A segunda orientao que, uma vez definido o estrato dos
ricos, cabe perguntar quais os fatores que influenciam o posicio-
namento de um indivduo nesse estrato. Isto pode ser feito tra-
tando-se os direitos sobre as transferncias do Estado, os atribu-
tos produtivos pessoais e o pertencimento a grupos de status
definidos por raa, sexo e idade como determinantes da condi-
o de rico. Ambas as orientaes traam as linhas gerais de uma
97
estratgia de pesquisa cuja implementao requer o desenvolvi-
mento de solues e metodologias especficas que sero discuti-
das adiante.
O interesse nos antecendentes familiares dos indivduos,
muitas vezes mencionados na literatura, motiva o estudo da
mobilidade intergeracional entre os ricos, visando saber em que
medida a posio nos estratos deve-se a diferentes tipos de he-
rana que so obtidos independentemente de atributos indivi-
duais. Visto sob a tica do conflito distributivo, um estudo como
esse permite avaliar em que medida as oportunidades de vida de
um indivduo so determinadas na esfera da famlia e que bar-
reiras precisam ser quebradas para a reduo da desigualdade ao
longo das geraes. Por diversas razes, este assunto no dis-
cutido nesta pesquisa, mas constitui um tema importante para
pesquisas futuras.
98
CONSTRUO DE UMA LINHA
DE RIQUEZA
A metodologia da linha de riqueza: um quadro inicial
A realizao de uma pesquisa sobre os ricos requer a identifi-
cao de quem constitui esse grupo, mas no existe um consen-
so razovel na literatura sobre como se fazer isso. Todavia, o de-
bate sobre estratificao social fornece uma srie de indicaes
para o desenvolvimento de uma metodologia que permita essa
identificao em levantamentos de informaes socioeconmicas
que foram desenvolvidos para outros propsitos que no o es-
tudo dos ricos, mas que, pela regularidade de coleta dos dados e
extensa cobertura da populao brasileira, podem ser muito teis
no estudo dos fatores que influenciam a situao de riqueza de
uma famlia.
O primeiro grande obstculo no desenvolvimento de uma
metodologia desse tipo justificar os fundamentos da definio
de riqueza. Os captulos anteriores, porm, chegam a concluses
que contribuem para esta justificao. O Captulo 2 mostra que
a reduo da desigualdade essencial para a erradicao da po-
breza no Brasil. O Captulo 3 estabelece que uma forma justa de
se reduzir esta desigualdade por meio de transferncias das
pessoas no extremo mais rico ao extremo mais pobre da distri-
buio de riquezas e que esta distribuio deve ocorrer pelo
menos at que a pobreza seja erradicada. O Captulo 4 traz indi-
5
99
caes de que o estrato dos ricos pode ser definido em funo
de caractersticas do estrato dos pobres, isto , que a definio
de riqueza pode ser baseada na definio de pobreza. Em decor-
rncia disso, a identificao dos ricos pode ser feita por meio de
uma metodologia que relacione riqueza e pobreza por um me-
canismo de correo de desigualdades.
Mesmo que a definio de riqueza seja devidamente justifi-
cada, resta o desafio de implement-la de tal modo que esta de-
finio possa ser aplicada a dados que no foram levantados
especificamente para o estudo dos ricos. Esta implementao tam-
bm se defronta com uma srie de obstculos que envolvem,
por exemplo, a medio da pobreza e da riqueza ou considera-
es sobre como elas podem ser relacionadas. As limitaes im-
postas por estes obstculos requerem algumas simplificaes no
tratamento do problema, mas no impedem que regras que es-
tabeleam a fronteira entre ricos e no-ricos sejam definidas.
Analogamente ao que se faz nos estudos sobre pobreza, a
linha que delimita a fronteira entre ricos e no-ricos nos dados
dos levantamentos socioeconmicos pode ser entendida como
uma linha de riqueza. Este captulo parte das concluses dos trs
captulos anteriores para propor um mtodo para a estimao
de uma linha de riqueza que relacione riqueza e pobreza e no
dependa de uma definio de riqueza em termos absolutos. A
linha de riqueza proposta baseia-se na idia de que possvel
erradicar a pobreza extrema por meio de distribuies de renda
dos mais ricos aos mais pobres.
A metodologia proposta para a construo de linhas de rique-
za busca atender a trs requisitos: 1) relacionar pobreza e riqueza;
2) partir de um conjunto relativamente pequeno e simples de
regras e princpios que justifiquem as escolhas realizadas; 3) ser
facilmente aplicvel a levantamentos de dados desenhados para
outros propsitos que no a construo deste tipo de linha.
Ao relacionar riqueza e pobreza o mtodo de construo da
linha de riqueza combina informaes sobre a quantidade geral
de recursos existentes em uma sociedade e informaes sobre a
distribuio desses recursos na sociedade. Em outras palavras, a
linha de riqueza tem as propriedades de um indicador de nvel e
100
forma da distribuio dos recursos de uma populao. O carter
relacional da linha permite que a justificativa para a delimitao
do grupo dos ricos seja fundamentada em argumentos sobre a
erradicao da pobreza extrema por meio de diminuies no grau
de desigualdade social.
Como esses argumentos no tm a pretenso de constituir a
nica diretriz de uma poltica redistributiva real, o mtodo da
linha pode basear-se em um conjunto pequeno de regras e prin-
cpios. Ao utilizar apenas informaes sobre a renda familiar o
mtodo torna-se facilmente aplicvel a uma extensa gama de le-
vantamentos de dados que permitem o estudo da relao entre
a situao de riqueza e caractersticas sociais dos indivduos em
todo o Brasil e em diferentes momentos no tempo.
A linha de riqueza proposta fundamenta-se na possibilidade
de, em populaes socialmente desiguais, erradicar-se a pobreza
extrema por meio de transferncias de recursos dos mais ricos
aos mais pobres. Isto faz com que a noo de riqueza utilizada
dependa totalmente da intensidade da pobreza em uma socie-
dade, isto , que a linha de riqueza esteja diretamente relaciona-
da linha de pobreza. Sob determinados aspectos, a linha de
riqueza proposta uma linha de antipobreza que busca justi-
ficativa nas idias de que a pobreza extrema em uma sociedade
inaceitvel e de que o bem-estar individual gerado por quantida-
des adicionais de recursos decai medida que aumenta o volu-
me destes, como se pretende discutir adiante.
A lgica da linha de riqueza
O primeiro passo para a construo de uma linha de riqueza
definir o que um rico. No existe consenso sobre o assunto.
H registros da existncia de definies de riqueza em 1805, na
Sucia, baseadas em nveis absolutos de poupana (Soltow, 1989)
e, desde ento, distintos mtodos para a definio de riqueza
vm sendo utilizados. Parte da literatura considera ricos os que
recebem rendimentos acima de um valor absoluto, tal como es-
tudos de dcadas passadas realizados por Miller (1971) ou
Williamson (1976) ou estudos mais recentes, como o de Auerbach
101
& Siegel (2000) e Deutsche Bank (2000). Em geral esse valor ab-
soluto arbitrado em um patamar bastante elevado, evitando
assim fortes divergncias quanto definio utilizada.
Um mtodo que tambm evita parte das divergncias baseia-
se na participao dos indivduos em um grupo social conside-
rado rico por grande parte da sociedade, como as pesquisas de
Blitz & Siegfried (1992), Pinon & Pinon-Charlot (1996), Buris
(2000), Broom & Shay (2000) e Goolsbee (1998, 2000). Esse
grupo social pode ser constitudo tanto por um grupo profissio-
nal (como executivos de grandes empresas ou artistas e atletas
famosos), membros de dinastias familiares ou outros critrios
de incluso que contem com certo grau de reconhecimento na
sociedade.
Em certa medida possvel incorporar as divergncias no con-
ceito de riqueza por meio de um mtodo baseado na pondera-
o das definies individuais de riqueza. Neste caso a definio
da riqueza parte de perguntas aos indivduos sobre os limites da
riqueza e combina o conjunto de respostas a partir de alguma
regra. Desse modo, a riqueza pode ser definida por uma regra
simples, como a mdia ou mediana das respostas, ou por regras
de maior complexidade, de modo semelhante ao usado nas esti-
mativas de pobreza pelos mtodos de Linha de Pobreza Subjeti-
va (Goedhart et al., 1977; Praag, Spit & Stadt, 1982; Colasanto,
Kapteyn & Gaag, 1984; Kapteyn, Kooreman & Willemse, 1988).
Alguns estudos definem os ricos a partir da posio dos indi-
vduos em um quantil da distribuio da renda pessoal ou do-
miciliar, como, por exemplo, Lichter & Eggebeen (1993), Carroll
(1998, 2000), Wolff (2000), Dynan, Skinner & Zeldes (2000) e
Feenberg & Poterba (2000). Este mtodo consiste em estabele-
cer, em geral de maneira arbitrria, um quantil superior da distri-
buio da renda, que pode ser 1%, 2% ou mesmo 20%, identifi-
car a populao que se encontra acima de seu limite inferior e
trat-la como rica, independente dos valores absolutos de seus
rendimentos.
Alternativas tambm baseadas na posio na distribuio dos
rendimentos podem utilizar como parmetro o desvio em rela-
o renda mdia, definindo como ricos aqueles cuja renda fos-
102
se alm de uma quantidade determinada de desvios-padro em
relao mdia ou ainda seguir o mtodo de Inhaber & Carroll
(1992), que propem uma interessante definio de riqueza basea-
da em mudanas na forma da curva de distribuio pessoal da ri-
queza, na qual os ricos seriam as pessoas que se encontrassem na
parte da curva cuja forma se assemelha a uma distribuio de Pareto.
Como suas metas eram outras, os mtodos citados no sa-
tisfazem o primeiro objetivo da proposta aqui apresentada, que
relacionar diretamente a linha de riqueza linha de pobreza.
O mtodo utilizado por Rank (1999), Danziger, Gottschalk &
Smolensky (1989) e Hirschl, Altobelli & Rank (2001) faz essa
relao, definindo a linha de riqueza a partir de um mltiplo, em
geral 8, 10 ou 12, da linha de pobreza, sendo o mltiplo defini-
do, segundo os autores, de forma totalmente arbitrria. A ausn-
cia de uma justificativa para a escolha do mltiplo, no entanto,
torna possvel questionar os fundamentos do conceito utilizado
(porque a linha de riqueza definida como 8 ou 12 e no 7 ou
13 vezes a linha de pobreza?), o que mostra a importncia de
algum tipo de argumento que justifique os critrios utilizados
para a definio da linha de riqueza.
Assim como no caso da construo de linhas de pobreza, em
que a identificao da situao na qual um indivduo pode ser
considerado pobre baseia-se em critrios que quase nunca so
consensuais (Hagenaars & de Vos, 1988; Saunders, 1998), a de-
marcao de uma fronteira a partir da qual os indivduos pos-
sam ser considerados ricos, em razo da grande possibilidade de
controvrsias acerca dos julgamentos de valor envolvidos em tal
definio, tambm algo difcil de ser feito (Pinon & Pinon-
Charlot, 2000).
A construo de uma linha de riqueza pode encontrar exce-
lentes subsdios no debate j consolidado sobre pobreza. A si-
tuao de pobreza, por exemplo, pode ser entendida como aquela
em que um ou mais indivduos vivem abaixo de condies con-
sideradas mnimas (Spicker, 1999). Este mnimo para cada indi-
vduo um juzo de valor que, em sua formulao, geralmente
leva em considerao as condies de vida dos demais indiv-
duos. Analogamente, a riqueza pode ser entendida como a si-
103
tuao em que indivduos vivem acima de um determinado pa-
tamar. Tal como na definio da pobreza, a definio desse pata-
mar depende de juzos de valor.
Se j difcil atingir um consenso sobre algumas das condi-
es de vida que podem ser consideradas mnimas e, portanto,
sobre como identificar a pobreza, ainda mais difcil definir o
patamar que separa um rico dos demais indivduos. Na busca
por fundamentar os julgamentos necessrios para se definir quem
pode ser considerado rico, tentador pensar que, assim como a
pobreza pode ser entendida como uma forma de privao, a rique-
za poderia ser entendida tambm em termos absolutos, como
uma forma de excesso, como faz Drewnowski (1978). Sua pro-
posta construir uma linha de riqueza (affluence line) que determi-
na o nvel acima do qual o consumo suprfluo. O mtodo con-
siste em elencar um conjunto de necessidades, estimar o custo de
se satisfazer plenamente todas elas e utiliz-lo como valor-limite.
Uma das principais preocupaes de Drewnowski destacar a im-
portncia da linha de riqueza para a formulao de polticas p-
blicas e, talvez por este motivo, seu artigo no especifica com exa-
tido quais as necessidades relevantes, como definir satisfao
plena e como lidar com a proviso pblica de bens e servios.
O problema para construir uma linha de riqueza a partir da
noo de excesso definir excesso de modo passvel de consenso
razovel, j que a idia no to bem aceita quanto a de mnimo.
Mesmo que seja possvel, ou at desejvel, a construo de um
patamar absoluto acima do qual as pessoas possam ser conside-
radas ricas, provavelmente apenas os patamares muito elevados
seriam capazes de manter-se afastados de fortes controvrsias.
Uma alternativa buscar estabelecer a fronteira entre ricos e
no-ricos com base em regras que no dependam da definio
da riqueza em termos absolutos. Essas regras devem basear-se em
princpios acerca dos quais existe um certo grau de concordncia.
Como no caso da pobreza existe concordncia razovel, no tanto
no que diz respeito ao que se pode considerar mnimo, mas,
sobretudo, quanto idia de que indesejvel que qualquer
pessoa viva em condies inferiores s mnimas, parece ser perti-
nente utilizar a idia de pobreza para definir riqueza.
104
Isso pode ser feito nos casos em que pobreza entendida
no como um conjunto de necessidades insatisfeitas, mas como
uma insuficincia de satisfatores para essas necessidades (Sen,
1983a, 1992). No caso de um satisfator indireto como renda,
por exemplo, um rico pode ser facilmente entendido como uma
pessoa que se encontra no extremo oposto da regio onde se
encontram os pobres. importante notar que os espaos ou
dimenses da riqueza no so, necessariamente, os mesmos
da pobreza. As regras aqui estabelecidas para definir riqueza a
partir da pobreza tratam de ambas no espao da renda, mas
perfeitamente possvel utilizar regras semelhantes para definir ri-
queza em outros espaos.
1
As informaes sobre a renda das famlias so, provavelmen-
te, a alternativa que melhor atende s necessidades de um mto-
do que pretende ser capaz de estratificar a populao entre ricos
e no-ricos. Dados de renda so coletados sistematicamente nas
pesquisas brasileiras, esto disponveis em sries histricas des-
de pelo menos a dcada de 1970 e podem ser tratados de modo
relativamente simples por tcnicas estatsticas.
importante ressalvar as limitaes dos dados de renda. Reco-
nhecidamente o uso da renda como indicador tem algumas des-
vantagens, como a incapacidade de medir com exatido: a) di-
menses importantes da riqueza, em especial as relacionadas aos
smbolos da riqueza; b) riqueza acumulada no tempo; d) o poten-
cial de consumo de bens no mercantis, como os servios pbli-
cos gratuitos; e) benefcios no monetrios recebidos, como mo-
radia ou transporte, cedidos por empresas ou pelo Estado.
Entretanto, deve-se notar que possvel esperar uma razo-
vel correlao entre nvel de rendimentos familiares e o status de
rico. A renda elevada permite, por exemplo, a utilizao de sm-
bolos da riqueza e serve como indicador indireto do capital hu-
1
Rendas so fluxos, mas perfeitamente possvel definir pobreza em ter-
mos de insuficincia de estoques (como, por exemplo, patrimnio). Neste caso
pode existir tambm uma linha de riqueza baseada em estoques. Uma dificulda-
de adicional, porm, seria relacionar pobreza e riqueza definidas uma como
estoque e outra como um fluxo, pois isso dependeria da definio de um hori-
zonte de tempo para orientar a converso de estoques em fluxos (ou vice-versa).
105
mano, social e cultural das famlias, o que faz dela, no contexto
das limitaes existentes, uma das melhores informaes para a
identificao dos ricos dentre as disponveis. Assim, a renda pode
ser vista como um critrio instrumental de identificao que, iso-
ladamente, no define um rico, mas serve como um indicador
do status de rico. Em outras palavras, o nvel elevado de renda
pode ser usado como um sinal de uma riqueza que existe tam-
bm em outras dimenses monetrias e no monetrias.
A argumentao em torno da definio de riqueza proposta
aqui parte da idia de que a pobreza extrema em uma sociedade
inaceitvel. A linha de pobreza define um mnimo e, havendo
concordncia sobre o princpio de que a existncia de pessoas
abaixo desse nvel inaceitvel, caberia esperar que os esforos
necessrios para que todas as pessoas se encontrassem acima desse
mnimo fossem empenhados pela sociedade.
2
Note-se que este
ponto no requer que seja possvel eliminar de fato a pobreza
extrema, mas, simplesmente, que se tenha total averso a ela.
A linha de riqueza aqui proposta uma fronteira estabelecida
com base em critrios distributivos e define-se como a linha que
delimita a riqueza acumulada necessria para a eliminao da pobreza
extrema usando-se apenas a reduo da desigualdade de renda. Com
isso, a riqueza no pode ser identificada apenas em caractersti-
cas de um indivduo isolado, mas, antes, depende do nvel e da
estrutura de distribuio de rendimentos de uma sociedade.
Este tipo de linha requer que se construa uma regra de distri-
buio.
3
Para isso, assume-se, primeiro, que, para todos os indi-
vduos, o bem-estar resultante do acrscimo de uma quantidade
adicional de um recurso qualquer decresce medida que aumen-
2
Evidentemente existem alguns tipos de esforo para a erradicao da
pobreza que tambm so inaceitveis.
3
As regras apresentadas no esgotam o conjunto de pressupostos necess-
rios para sustentar a construo desse tipo de linha, tais como o de separabi-
lidade dos indivduos, independncia de suas funes de utilidade, possibili-
dade de se transferir recursos de uma parte a outra, divisibilidade dos recursos
distribudos, ou at mesmo o de existncia de uma distribuio real dos recur-
sos entre indivduos observvel. Esses pressupostos so normalmente assumi-
dos em estudos sobre o assunto e sua discusso foge ao escopo deste texto.
106
ta a quantidade desse recurso. Como comum relacionar pobre-
za insuficincia de renda, uma maneira de se entender esta idia
pensar que, para um pobre, uma unidade adicional de renda
capaz de promover maior bem-estar do que para um rico.
4
Em decorrncia disso, se estabelece que as transferncias para
eliminao da pobreza extrema devem ocorrer do indivduo mais
rico para o indivduo mais pobre. Quando o indivduo mais po-
bre atingir o nvel de recursos do segundo indivduo mais pobre,
ambos passam a receber a mesma quantidade de recursos, at
atingirem o terceiro mais pobre, e assim sucessivamente. Analoga-
mente, quando o nvel de recursos do indivduo mais rico atingir
o nvel do segundo mais rico, ambos passam a transferir quanti-
dades iguais de recursos aos mais pobres, o mesmo ocorrendo
com os indivduos seguintes medida que seus nveis de recur-
sos so alcanados.
Consistindo, basicamente, em um mecanismo de equalizao
que retira dos mais ricos para dar aos mais pobres, a regra de dis-
tribuio usada na construo da linha de riqueza baseia-se na
aplicao igualitria, a todos os indivduos, de um princpio de
reparao que faz da linha de riqueza uma espcie de linha de
antipobreza obtida pela via da eqidade.
O Grfico 5.1 apresenta, como exemplo da lgica distributiva
subjacente construo da linha de riqueza, uma distribuio
hipottica de renda em uma populao com trs caractersticas:
1) nvel de renda agregada alto; 2) elevado nvel de desigualdade
e 3) grande incidncia e intensidade da pobreza. As rendas esto
representadas no eixo vertical e a populao, em ordem crescen-
te de renda, se encontra representada no eixo horizontal. A curva
fina em cor preta representa a distribuio da renda original (an-
tes das transferncias) nessa populao e a linha pontilhada in-
ferior a linha de pobreza dessa populao. A linha de riqueza,
em pontilhado na parte superior do grfico, definida por um
valor tal que, acumulando-se os diferenciais da renda original
dos indivduos mais ricos em relao a ele e transferindo-se o re-
4
E, portanto, a perda de uma unidade de recurso reduz mais o bem-estar de
um pobre do que o de um rico.
107
sultado da acumulao ao mais pobres possvel gerar uma dis-
tribuio de renda corrigida, representada no grfico por uma
linha contnua espessa, na qual inexistem pobres na populao.
Note-se que a curva espessa (distribuio corrigida) sobrepe par-
te da curva fina (distribuio original) porque alteraes na dis-
tribuio de renda limitam-se a transferncias de ricos a pobres.
Grfico 5.1. Nvel e distribuio da renda em uma populao hipottica na
lgica distributiva da linha de riqueza
Nota: Valores hipotticos.
Uma maneira de se compreender como ocorre o processo de
distribuio imaginar que, no Grfico 5.1, inicialmente, transfe-
re-se renda do ltimo indivduo mais rico ao primeiro mais po-
bre, at que sua renda se iguale renda do segundo indivduo
mais pobre. A partir desse momento, passa-se a transferir quan-
tidades iguais de renda aos dois indivduos mais pobres at que
sua renda se iguale do terceiro mais pobre, e assim sucessiva-
mente. medida que essas transferncias ocorrem, a renda do
ltimo indivduo mais rico reduzida at alcanar a renda do
penltimo mais rico, ponto a partir do qual ambos passam a
fornecer quantidades iguais de renda para as transferncias, at
suas rendas se igualarem do antepenltimo mais rico, os trs
passarem a fornecer quantidades iguais de renda para transfe-

Populao
R
e
n
d
a

Mais Rico
Mais Pobre
Linha de Pobreza Distribuio Original
Distribuio Corrigida
Linha de Riqueza
108
rncias, e assim sucessivamente. Enquanto isto, a distncia entre
a renda dos pobres e a linha de pobreza vai diminuindo at tor-
nar-se igual a zero (eliminao da pobreza). Quando isto ocorre,
um ponto igual ou prximo ao valor da renda original do lti-
mo indivduo mais rico includo no processo de transferncias
de renda ser o valor da linha de riqueza, sobre a qual, com a
mesma renda, todos os indivduos originalmente mais ricos se
encontraro. Neste ponto a rea sob a curva da renda e acima da
linha de riqueza ser igual rea sobre a curva da renda e abaixo
da linha de riqueza.
Processo de estimao a partir de dados
sobre renda
A estimao da linha de riqueza de uma populao utiliza o
conceito de hiato de agregado de pobreza. O hiato agregado de
pobreza uma medida corrente nos estudos sobre o tema e re-
sulta da soma dos hiatos individuais de pobreza. Um hiato indi-
vidual de pobreza representa a distncia da renda real de um
indivduo pobre em relao linha de pobreza. Em outras pala-
vras, o hiato individual um indicador de quanto faltaria, em
termos de renda, para que o indivduo deixasse de ser pobre.
Analogamente aos hiatos de pobreza, o hiato individual de ri-
queza definido como a distncia entre a renda real de um rico
e a linha de riqueza e o hiato agregado de riqueza como a soma
dos hiatos individuais de riqueza.
O processo de estimao da linha de riqueza, cujos detalhes
e equaes utilizadas so descritos no Apndice 1, consiste em,
primeiro, calcular o hiato agregado de pobreza em relao ao
uma linha de pobreza dada e, em seguida, definir o ponto onde
a renda dos mais ricos deve ser reduzida para que se possa reali-
zar transferncias suficientes para cobrir este hiato e eliminar a
pobreza. Ou seja, trata-se de criar uma linha de riqueza na qual a
soma entre o hiato de riqueza e o hiato de pobreza seja igual a
zero.
109
Definio da linha de pobreza
MTODOS MAI S COMUNS
A estimativa da linha de riqueza requer uma linha de pobre-
za. Existem diversos mtodos para se estimar esta linha, cada
qual com suas vantagens e desvantagens. Todos eles refletem o
fato de que, em ltima instncia, a definio de pobreza um
juzo de valor e, portanto, est relacionada a circunstncias his-
tricas, geogrficas e culturais especficas.
H registros de definies de pobreza bastante antigas. No
mundo rabe do sculo XIV, por exemplo, Ibn-Mandhur define
pobreza no Lisan al-Arab como a incapacidade de um indivduo em
satisfazer suas necessidades e as de seus dependentes. Trs sculos antes,
Thaaliby identifica no Fiqh al-Lugha oito nveis diferentes de
pobreza (Gordon & Spicker, 1998, pp. 9-10).
Atualmente, pobreza no um termo de sentido nico. Em-
bora o debate acadmico sobre o assunto seja bastante formalista,
a discusso em torno dos conceitos utilizados , em grande me-
dida, reflexo de escolhas morais e posies polticas dos debate-
dores. Para fins analticos, Spicker (1998) agrupa as noes que
esto no ncleo das definies modernas de pobreza nas Cin-
cias Sociais em onze categorias que podem, eventualmente, ser
reagrupadas ou subdivididas: necessidades bsicas insatisfeitas,
padro de vida insuficiente, recursos limitados, vulnerabilidade
a riscos sociais, direitos no respeitados ou falta de titulamentos,
privao mltipla, excluso social, desigualdade, classe social,
dependncia de servios de assistncia social e dificuldade mo-
ralmente inaceitvel. A grande quantidade de categorias e sua di-
versidade interna indicam que um consenso amplo sobre o tema
est longe de existir.
Maior do que a diversidade na definio da pobreza a quan-
tidade de mtodos utilizados para medi-la. A mensurao nas
Cincias Sociais quase sempre algo sujeito a muitas controvr-
sias e um tema com forte apelo moral como a pobreza no foge
regra. Problemas que vo desde imprecises na delimitao do
110
objeto indisponibilidade de informao coletada fazem com
que, muitas vezes, a verificao emprica de teorias baseadas em
definies complexas e abrangentes de pobreza tenha de se res-
tringir a mensuraes simples e limitadas.
relativamente comum assumir que as primeiras mensuraes
cientficas da pobreza comeam no sculo XIX. Embora existam
evidncias de linhas de pobreza anteriores, em geral a apresenta-
da por Charles Booth em 1887, na reunio da Royal Statistical
Society inglesa, tomada como o marco inicial das linhas de
pobreza modernas, ainda que a expresso linha de pobreza
no tenha sido popularizada por ele em seus escritos, mas por
Rowntree, em suas medies da pobreza em York publicadas em
1901 (Soltow, 1989; Gilie, 1996; Laderchi, 2000).
Por suas caractersticas, algumas definies modernas encon-
tram maiores dificuldades de mensurao que outras. Conceitos
como o de excluso, fragilidade e vulnerabilidade, por exemplo,
baseiam-se, respectivamente, nas noes de enfraquecimento
dos vnculos sociais (Paugam, 1996, p. 15), desclassificao
social (Paugam, 2000, p. 6) e risco social (Pizarro, 2001, p. 11;
Fitoussi & Rosanvallon, 1996, pp. 28-30) e so todos teis para a
anlise, mas de difcil mensurao. Definies baseadas em direi-
tos e titulamentos (Marshall, 1996; Sen, 1981b) so mais fceis
de se operacionalizar, porm raramente existem dados dispon-
veis para tanto. So as definies de pobreza que se referem
qualidade fsica de vida aquelas cuja mensurao mais vivel.
A construo de indicadores de bem-estar para a identifica-
o da pobreza no uma tarefa trivial. Em geral, a pobreza
definida como um fenmeno que diz respeito a diversos aspec-
tos da vida humana e, portanto, requer medidas multidimen-
sionais. A partir de meados da dcada de 1940, diversos esforos
vm sendo feitos para avaliar o bem-estar de populaes, dan-
do origem a estudos sobre condies de vida, bem-estar so-
cial, qualidade de vida ou desenvolvimento humano, etc.
(Ests, 1994).
No entanto, Ward (1999) aponta que a maior parte dos indi-
cadores multidimensionais de bem-estar (e, por conseqncia,
de pobreza) enfrenta diversas dificuldades. Uma delas estabe-
111
lecer a ponderao dada a cada uma das dimenses. Sintetizar a
informao de vrios aspectos da vida humana em um nico
ndice (isto , criar um indicador sinttico) exige a definio de
uma regra que atribua peso especfico a cada uma dessas dimen-
ses. Embora indicadores sintticos sejam amplamente aceitos,
muito pouco provvel que a comunidade de analistas que o
utiliza alcance um consenso razovel se o sistema de ponderao
desses ndices for posto em debate. No caso de uma definio
controversa como a de riqueza, isto representaria um problema
grave a ser enfrentado.
O mtodo proposto para estimar a linha de riqueza exige um
indicador conversvel em algo que possa ser transferido dos mais
ricos aos mais pobres para eliminar a pobreza extrema. O indica-
dor mais eficaz e conveniente, neste caso, a renda. Assim como
na identificao dos ricos, na identificao dos pobres o uso da
renda como indicador tem algumas desvantagens em relao a
indicadores multidimensionais, como mostram Streeten (1998)
e Sen (1997). No caso da pobreza, alguns problemas relevantes
dizem respeito ao recorte temporal limitado, capacidade de
consumo de bens no mercantis ou gratuitos e aos benefcios
no monetrios recebidos, que podem ser determinantes im-
portantes do bem-estar das pessoas de baixa renda. Essas desvan-
tagens, porm, so compensadas pelas facilidades operacionais
que os dados de renda oferecem. Alm disso, apesar de suas de-
ficincias, a renda reconhecidamente um indicador til para a
identificao do status socioeconmico dos indivduos e est pre-
sente na maior parte das definies de pobreza.
A escolha da renda como indicador no esgota a lista de de-
cises necessrias para a estimativa da linha de pobreza, pois a
mensurao monetria da pobreza pode ser feita por diferentes
mtodos. Embora alguns mtodos produzam linhas mltiplas,
faixas de pobreza ou utilizem probabilidades de algum possuir
rendas insuficientes (Laderchi, 2000; Pritchett, Suryahadi & Su-
marto, 2000), a construo da linha de pobreza exige a demar-
cao de um ponto que sirva de fronteira nica entre pobres e
no-pobres. Contando com as contribuies de Goedhart et al.
(1977), Hagenaars & Praag (1985), Hagenaars & de Vos (1988),
112
Ravaillon (1996), Gordon & Spicker (1998) e Feres & Mancero
(1999) possvel montar a seguinte lista dos mtodos de mensu-
rao da pobreza atravs da renda mais utilizados na literatura:
1. Abordagens baseadas na forma da distribuio da renda
As abordagens baseadas na forma da distribuio da renda
assumem que pobre o que tem menos que os outros. Em ou-
tras palavras, essas abordagens esto mais preocupadas com a
posio relativa dos indivduos na distribuio da renda do que
com o nvel absoluto de renda. Estas abordagens levam a alguns
dos mtodos mais simples de definio da linha de pobreza,
como o mtodo do quantil da distribuio de renda, para o qual
so pobres os que se encontram abaixo de um quantil (frao)
determinado da renda.
2. Abordagens baseadas na relao entre oramento e gastos fami-
liares
Em geral as abordagens baseadas unicamente na relao en-
tre oramento e gastos familiares no definem a priori os limites
para os gastos. So pobres as famlias que tm gastos superiores
a seus oramentos. Em outras palavras, no importa o nvel e a
composio dos gastos familiares, apenas sua relao com o or-
amento familiar.
3. Abordagens baseadas em julgamentos declarados
Conhecidas como Linhas de Pobreza Subjetivas, as linhas
geradas por esse tipo de abordagem buscam transferir, na medi-
da do possvel, os julgamentos de valor implcitos na definio
da pobreza para os membros da sociedade. Uma das intenes
presentes no desenvolvimento dessas abordagens identificar
quais pessoas a sociedade supe serem merecedoras de assistn-
cia (Kapteyn, Kooreman & Willemse, 1988; Hartog, 1988). Neste
grupo incluem as definies de pblico elegvel para a assistn-
cia social feitas por polticos ou as conhecidas Linhas de Pobreza
Leyden, baseadas em pesquisas de opinio (Hallerd, 1994; Prad-
ham & Ravaillon, 1998; Ravaillon & Lokshin, 1999, 2000).
113
4. Abordagens de renda para satisfao das necessidades bsicas
As abordagens pelas necessidades bsicas consideram pobres
pessoas que no tm rendimento suficiente para adquirir um
mnimo de bens e servios tidos como essenciais. So influencia-
das pelos julgamentos de valor dos especialistas que estabele-
cem que bens e servios so considerados essenciais e os meios
de convert-los em preos. As mais comuns usam mtodos que
se baseiam de alguma forma em cestas bsicas de bens e servios.
DEFI NI ES E MTODOS MAI S UTI LI ZADOS NO BRASI L
No Brasil, as definies e mtodos utilizados em estudos so-
bre a pobreza envolvem desde a abordagem das necessidades
bsicas, a partir de indicadores multidimensionais, a linhas de
insuficincia de renda estabelecidas de modo totalmente arbitr-
rio. Com o estabelecimento de um sistema regular de pesquisas
domiciliares na dcada de 1970, o IBGE desenvolve uma srie de
estudos sobre indicadores sociais no Pas que foram fundamen-
tais para se conhecer melhor as condies de vida da populao
brasileira, mas no levaram a um debate sistemtico sobre as ne-
cessidades bsicas, seus limites e sua ponderao em ndices sin-
tticos. Mesmo trinta anos depois da implementao do sistema
existe pouco consenso acerca dos critrios que devem utilizados
para definir, por exemplo, habitao adequada.
Ao longo das dcadas de 1970 e 1980 a maioria dos estudos
sobre incidncia da pobreza no Brasil utilizava algum mltiplo
do salrio mnimo como linha de pobreza. Os limites utilizados
para definir a insuficincia de renda referiam-se tanto renda
total familiar, em geral dois salrios mnimos por famlia, ou
renda dividida pelo nmero de pessoas na famlia, meio ou um
quarto de salrio mnimo per capita (Rocha, 1997, p. 314; Gordon
& Spicker, 1998, p. 18). Trata-se de opo contestvel, pois os
valores estabelecidos para os salrios mnimos no refletem uni-
camente o custo de atendimento de necessidades bsicas e os
sucessivos procedimentos de atualizao dos valores no levam
em conta apenas critrios utilizados por definies de pobreza.
114
Na dcada de 1980, com a disponibilidade de novos resulta-
dos de pesquisas sobre o consumo da populao, tornaram-se
mais comuns as estimativas de linhas de pobreza por meio de
cestas alimentares observadas. Em geral, abordagens desse tipo
calculam duas linhas: uma de indigncia, definida como o valor
necessrio para se adquirir uma cesta de alimentos, e uma de
pobreza, mltiplo da linha de indigncia. Para acompanhar as
flutuaes regionais nos custos de vida, essas linhas foram esti-
madas para diversos subespaos geogrficos e alguns procedi-
mentos para sua atualizao no tempo foram desenvolvidos.
Nos ltimos anos, grande parte das linhas utilizadas no Pas
definida com base na insuficincia de renda, com os limites
definidos ora por fraes do salrio mnimo per capita, ora por
mtodos que utilizam cestas de alimentos. Por um lado, apesar
de a legislao brasileira de assistncia social utilizar fraes do
salrio mnimo per capita como parmetro na focalizao de po-
lticas e, por outro, linhas baseadas pelo mtodo da razo do
custo dos alimentos serem regularmente estimadas pelo Ipea,
utilizando, para isto, dados do IBGE, no existe, atualmente, uma
linha oficial de pobreza no Brasil.
Em vez de uma linha amplamente aceita, h uma razovel
disparidade nos resultados de clculos de linha de pobreza no
Pas, mesmo quando um nico mtodo utilizado. Na aborda-
gem da razo do custo dos alimentos, por exemplo, antes da
estimativa final da linha de pobreza so tomadas diversas deci-
ses que influenciam diretamente os resultados. J no momen-
to do clculo das necessidades energticas da populao, que
antecede a definio da cesta de alimentos, h discrepncias en-
tre estudos que implicam valores diferentes para as linhas esti-
madas (Rocha, 1993, 2000; Lustosa & Landen, 1999). Vrias es-
colhas que devem ser feitas, como as que se referem a fontes de
dados, atualizao de preos, definio do grupo de consumo
de referncia, multiplicador da linha de indigncia, entre ou-
tras, fazem com que, em diferentes estudos nas ltimas duas
dcadas, linhas estimadas com base no custo de cestas de ali-
mentos na renda familiar total raramente coincidam (Rocha, 1988,
2000, 2001).
115
Estimao da linha de pobreza para o Brasil
A falta de consenso na literatura mostra a dificuldade de esti-
mao de uma linha de pobreza para o Brasil que sirva de indica-
dor de pobreza extrema. A Tabela 5.1 mostra as divergncias nos
valores de linhas de pobreza no Pas estimadas por diferentes
mtodos, expressas em reais per capita correntes de setembro de
1999. Nela possvel observar que o limite abaixo do qual a renda
familiar per capita pode ser considerada insuficiente varia bastante.
Tabela 5.1. Valores das linhas de pobreza calculadas por diferentes mtodos
Fontes: IBGE estimativas a partir de Pnad 1999, microdados e IBGE PPV 96-97 microdados; Hoffmann,
2000, p. 97, Barros, Mendona & Santos, 1999, p. 224, Ferreira, Lanjouw & Neri, 2000, p. 10, Cepal, 2001, p. 223.
Notas: Renda corresponde renda domiciliar per capita. Todos os valores esto expressos em Reais de setembro
de 1999. O INPC foi usado como deflator, exceto nas linhas baseadas em fraes do salrio mnimo, que
utilizam os valores vigentes em setembro de 1999, conforme a Lei 9.868/99. O mtodo de opinio representa-
tiva utiliza a pergunta 01 da seo 15 da PPV 96-97. O mtodo de menor renda para manuteno da prpria
famlia utiliza a pergunta 03 da seo 15 da PPV 96-97. As estimativas que utilizam dados da Pnad 1999
(microdados) a praticamente todo o Pas (exceto zona rural da regio Norte). As estimativas que utilizam dados
da PPV 96-97 (microdados) limitam-se s regies Nordeste e Sudeste. Os valores apresentados nas estimativas
baseadas no custo dos alimentos referem-se Regio Metropolitana de So Paulo, Zona Rural de So Paulo ou
ao Brasil Urbano, conforme o caso. Os resultados de Cepal (2001) correspondem a uma mdia ponderada de
linhas de pobreza.
Mtodo Valor per capita
80,97
100,00
65,00
86,67
126,29
84,19
34,00
68,00
236,66
155,30
140,00 a 149,99
164,64
113,61
82,12
150,62 ou 223,89
126,00
Fonte
Pnad 1999
Pnad 1999
Pnad 1999
Pnad 1999
Pnad 1999
Pnad 1999
Loas (Lei 8.742/93)
Hoffmann, 2000, p. 97
PPV 96-97
PPV 96-97
PPV 96-97
PPV 96-97
Barros, Mendona & Santos, 1999, p. 224
Barros, Mendona & Santos, 1999, p. 224
Ferreira, Lanjouw & Neri, 2000, p. 10
Cepal, 2001, p. 223
,
QUANTI L DA DI STRI BUI O DA RENDA
33% mais pobres
40% mais pobres
FRAO DA RENDA MEDI ANA
metade da renda mediana
dois teros da renda mediana
RELAO COM A RENDA MDI A
metade da renda mdia
um tero da renda mdia
PBLI CO-ALVO DA ASSI STNCI A SOCI AL
salrio mnimo (Loas)
CUSTO DE CESTA BSI CA
salrio mnimo
OPI NI O REPRESENTATI VA FAM LI A 4 PESSOAS
renda familiar mnima mdia
renda familiar mnima mediana
faixa renda familiar mnima modal
MENOR RENDA MANUTENO PRPRI A FAM -
LI A (NE E SE)
opinio sobre mnimo como funo da renda
observada
MULTI PLI CAO DO CUSTO DOS ALI MENTOS
cesta necessidades calricas (RM SP)
cesta necessidades calricas (rural SP)
cesta necessidades calricas (RM SP)
cesta necessidades calricas (BR urbano)
116
A discrepncia existente na distino entre pobres e no-po-
bres feita pelos mtodos mais conhecidos no Brasil impressionan-
te, pois as linhas calculadas a partir do custo de cestas alimenta-
res chegam a ser quase duas vezes maiores que a linha de pobreza
definida como metade do salrio mnimo.
5
Mesmo quando utili-
zado o mesmo mtodo, sobre a mesma base de dados e com re-
ferncia ao mesmo espao geogrfico, como o caso das esti-
mativas de Barros, Mendona & Santos (1999, p. 224) e Ferreira,
Lanjouw & Neri (2000, p. 10), diferenas expressivas persistem.
No estudo de Ferreira, Lanjouw & Neri, diversas opes realizadas
para estimao da linha de pobreza pelo mtodo da multiplicao
do custo de uma cesta de alimentos produzem diferentes linhas
que, aplicadas sobre dados recentes, descrevem quantidades e pro-
pores de pobres no Pas radicalmente distintas.
importante notar que os valores da linha de riqueza variam
de acordo com a linha de pobreza. Pela lgica distributiva utiliza-
da, pobreza e riqueza caminham em direes opostas, logo, li-
nhas de pobreza mais baixas tendem a gerar linhas de riqueza
mais altas, e vice-versa. O Grfico 5.2 apresenta uma curva que
relaciona os valores estimados para as duas linhas em um continuum
de rendas. No eixo horizontal encontram-se valores de linhas de
pobreza entre R$25,00 e R$250,00 e no eixo vertical esto indicadas
as linhas de riqueza estimadas para cada um desses valores.
No Brasil, para linhas de pobreza to baixas quanto R$25,00
mensais per capita, as linhas de riqueza correspondentes giram
em torno dos R$7.700,00 mensais per capita. Em famlias de cin-
co pessoas isto o mesmo que rendas familiares mensais de at
R$125,00 para os pobres e, no mnimo, R$38.500,00 para os ri-
cos. No outro extremo, para uma linha de pobreza mais alta,
R$250,00 per capita, a linha de riqueza equivalente de R$270,00.
Tamanha semelhana ocorre porque uma linha de pobreza
como essa estaria muito prxima da renda mdia brasileira e a
atuao do mecanismo distributivo da linha de riqueza sobre ela
5
O valor do salrio-mnimo em setembro de 1999 era de R$136,00, como
determinado pela Lei 9.868/99. A Lei Orgnica da Assistncia Social (Loas, Lei
8.742/93) considera incapazes de prover a manuteno dos idosos e deficientes as
famlias cuja renda per capita inferior a um quarto de salrio mnimo.
117
Grfico 5.2. Sensibilidade da linha de riqueza linha de pobreza Brasil, 1999
Fonte: estimado a partir de IBGE Pnad 1999, microdados.
geraria uma distribuio da renda extremamente igualitria (coe-
ficiente de Gini de 0,014, quando o observado de 0,592).
Aos problemas decorrentes da dificuldade de se obter um
forte consenso sobre o limite que separa os pobres dos no-po-
bres devem ser adicionadas as restries impostas pelo mtodo
utilizado para a estimao da linha de riqueza. As linhas de po-
breza, quaisquer que sejam elas, devem ser compatveis com as
idias presentes no mtodo da linha de riqueza, isto , devem,
inicialmente, atender a todas as seguintes condies: 1.
o
) indica-
dor de pobreza deve ser conversvel em algo que hipoteticamen-
te possa ser transferido dos ricos aos pobres; 2.
o
) indicador deve
permitir uma ordenao das pessoas segundo seu nvel de po-
breza; 3.
o
) os nveis de pobreza extrema devem ser iguais ou in-
feriores aos que a populao tenderia a julgar inaceitveis.
Apesar de suas lacunas como indicador, a renda atende comple-
tamente s duas primeiras condies, independentemente do m-
todo utilizado. O uso da renda, porm, est relacionado a uma
outra classe de dificuldade na estimao de linhas de pobreza no
Brasil: a que diz respeito abrangncia espacial dessas linhas. Ana-
lisando a metodologia utilizada nas principais pesquisas sobre
pobreza no Brasil, Rocha recomenda que, em virtude das dispari-
-
1.000
2.000
3.000
4.000
5.000
6.000
7.000
8.000
25,00 75,00 125,00 175,00 225,00
Linha de Pobreza
L
i
n
h
a

d
e

R
i
q
u
e
z
a

118
dades regionais de consumo e renda, as linhas de pobreza e indi-
gncia sejam localmente diferenciadas (Rocha, 2001, p. 75).
Cabe discutir, no entanto, as conseqncias para o mtodo
da linha de riqueza da diferenciao local. Dizer que a linha de
pobreza deve ser distinta segundo reas geogrficas assumir
que uma unidade de renda tem significados distintos em cada
uma dessas reas. Em outras palavras, implica reconhecer que,
por exemplo, R$100,00 no tm o mesmo efeito sobre o bem-
estar das pessoas na zona rural que os mesmos R$100,00 na zona
urbana. Embora isso seja bastante pertinente, cria-se um proble-
ma para a comparao da pobreza entre reas geogrficas, pois
duas unidades de medida diferentes no podem ser comparadas
de forma direta. Estar dez reais abaixo da linha de pobreza, por
exemplo, no significaria o mesmo nas zonas rural e urbana.
A soluo seria ponderar as rendas de reas a partir de uma
referncia especfica que, no caso da linha de pobreza utilizada
por Rocha, poderia ser o custo da cesta de alimentos. Se na zona
rural possvel satisfazer as necessidades de alimentos com
R$50,00 e na zona urbana esta satisfao requer R$100,00, en-
to, no que diz respeito a alimentos, um real na zona rural vale o
dobro de um real na zona urbana. O mtodo da linha de rique-
za, porm, usa um mecanismo distributivo que atua sobre toda
a populao e requer que a padronizao seja feita tambm para
os ricos, entre os quais o custo da cesta de alimentos dificilmen-
te seria um referencial aceitvel para a reponderao das rendas.
No existe algo que possa facilmente ser tratado como refe-
rencial universal para realizar esses ajustes em toda a populao
brasileira. Mesmo levando em considerao que a metodologia
de diversos ndices de preo no Brasil se esfora para represen-
tar a estrutura de custos de grande parte da populao (Endo,
1986), importante considerar que a renda apenas um indica-
dor indireto de bem-estar. Assim, embora o custo do consumo
seja menor em algumas reas geogrficas, no se est consideran-
do que outra dimenso relevante do bem-estar (e, portanto, da
definio da pobreza), o acesso a servios pblicos, no raro
pior onde os custos de vida (e, conseqentemente, as linhas de
pobreza) so geralmente menores, como indica a pesquisa de
119
Hoffmann (1998). Ignorar diferenas regionais nos custos de vida
, na falta de informao emprica mais segura, uma maneira de
compensar desvantagens nas dimenses do bem-estar que esto
fora da esfera do consumo de mercadorias.
Alm disso, boa parte dos mtodos baseados em necessida-
des bsicas requerem, no Brasil, uma quantidade grande de pres-
supostos para a estimao de linhas mltiplas. So necessrias,
por exemplo, diversas imputaes para cobrir lacunas na dispo-
nibilidade de dados em regies no metropolitanas. Optar pela
definio de mltiplas linhas de pobreza e, em seguida, para aten-
der aos requisitos da linha de riqueza, padronizar os rendimen-
tos de toda a populao brasileira usando um referencial ques-
tionvel poderia ser uma forma de inserir uma falsa segurana
com a preciso de uma estimativa que no corresponderia a um
juzo de valor feito de outra forma, mas com intenes muito
semelhantes. Neste caso especfico, tudo indica ser mais conve-
niente estimar uma linha de pobreza nica para todo o Brasil
que represente uma situao de pobreza extrema e assumir a
responsabilidade pelas desvantagens decorrentes dessa deciso.
Mesmo definida uma linha nacional de insuficincia de ren-
da, resta o problema de seu reconhecimento pela populao.
Um argumento utilizado para construir a linha de riqueza de
que a pobreza extrema inaceitvel. Por ser relacional e basear-
se em mecanismos distributivos, a linha de riqueza necessaria-
mente d ao termo inaceitvel uma dimenso poltica. Logo, in-
dependente dos resultados obtidos por pesquisas de oramento
e consumo familiar, a linha de pobreza no deve ultrapassar os
limites determinados pelas opinies das pessoas no Brasil.
Os mtodos de estimao de linhas de pobreza consensuais
ou subjetivas so teis para resolver problemas semelhantes a
esse. As linhas de pobreza consensuais tm o mrito de reconhe-
cer a importncia da opinio dos membros da sociedade e, feitas
algumas ressalvas, seriam uma alternativa para a estimao da li-
nha de riqueza, mas lamentavelmente no existem pesquisas que
permitam estim-las para todo o Brasil. A Pesquisa de Padres de
Vida (PPV) do IBGE, porm, levanta informaes que permitem
verificar se os nveis determinados por uma linha de pobreza qual-
120
quer so iguais ou inferiores aos que parte da populao tende-
ria a reconhecer em conseqncia de suas prprias avaliaes.
importante notar que a funo principal das linhas de po-
breza e riqueza discriminar grandes grupos sociais para permi-
tir um estudo de suas caractersticas e no servir de critrio real
para execuo de polticas distributivas de qualquer tipo. Assim,
diante da falta de consenso na literatura, prudente evitar uma s-
rie de pressuposies passveis de contestao e no tornar exces-
sivamente complexo um instrumento criado para fins analticos.
Para efeitos deste estudo, a linha que demarca a pobreza ex-
trema no Brasil estimada por meio da adaptao de um dos
mtodos mais simples existentes, o dos quantis da distribuio
de renda. Assume-se que 33% da populao brasileira possui
renda to baixa que a identificao de sua situao como estado
de pobreza extrema no seria objeto de fortes controvrsias, tan-
to por especialistas, quanto pela maioria da populao em geral.
Em outras palavras, consideram-se pobres as pessoas cuja renda
familiar per capita seja inferior a R$80,97 mensais, que equivale-
riam a uma renda total de R$404,85 para uma famlia de cinco
pessoas (valores correntes de setembro de 1999).
Tabela 5.2. Opinies da populao sobre valores de linhas de pobreza (SE e NE,
1996-1997)
Linha de pobreza
a) 1/4 salrio mnimo
b) 1/2 salrio-mnimo
c) 33% mais pobres do Brasil
d) Cesta necessidades calricas (RM SP)
e) Cesta necessidades calricas (BR Urb)
f) Cesta necessidades calricas (RM SP)
g) Renda familiar mnima mediana
h) Cesta necessidades calricas (RM SP)
Valor
per capita
34,00
68,00
80,97
113,61
126,00
150,62
155,30
223,89
Populao
acima da
linha
96%
89%
86%
78%
75%
70%
69%
57%
Renda insuficiente para:
(1) sobreviver
97%
85%
83%
70%
64%
51%
50%
40%
(2) alimentao
manuteno prpria
88%
59%
49%
34%
25%
20%
19%
12%
Fontes: IBGE PPV 96-97, microdados, aplicando em todo o Brasil adaptaes das linhas estimadas em a)
Loas; b) Hoffmann, 2000, p. 97; c) Pnad 1999; d) Barros, Mendona & Santos, 1999, p. 224; e) Cepal, 2001, p.
223; f) Ferreira, Lanjouw & Neri, 2000, p. 10; g) PPV 96-97; h) Ferreira, Lanjouw & Neri, 2000, p. 10.
Notas: Todos os valores esto expressos em Reais per capita de setembro de 1999. O INPC foi usado como
deflator, exceto nas linhas baseadas em fraes do salrio mnimo, que utilizam os valores vigentes em setem-
bro de 1999 conforme a Lei 9.868/99. A populao entrevistada limita-se s regies Sudeste e Nordeste. Insu-
ficincias correspondem ao valores declarados na PPV 96-97, Seo 15, Questes 1, 2 e 3 (a seguir) e convertidos
em reais per capita: (1) Insuficiente para sobreviver: Na sua opinio, qual seria a menor renda mensal que uma
famlia de 4 pessoas (casal e dois filhos) precisaria para sobreviver? (2) Insuficiente para Alimentao Prpria:
Considerando a sua famlia, qual seria a menor renda mensal necessria para cobrir gastos com alimentao?
(3) Insuficiente para Manuteno Prpria: Em relao a sua famlia, qual seria a menor renda mensal necessria
para cobrir todas as despesas com sua manuteno?
121
Por ser inferior maior parte das linhas construdas pela
multiplicao de cestas de alimentos, apresentadas na Tabela 5.1,
esse valor inequivocamente representaria, para muitos especia-
listas, uma situao de pobreza. O valor tambm substantiva-
mente menor que o que grande parte da populao brasileira
provavelmente consideraria como o limite da pobreza. Atualmen-
te, no existe no Brasil uma pesquisa de grande porte que permi-
ta avaliar a opinio de toda a populao sobre os valores estima-
dos para as diferentes linhas de pobreza. No entanto, as opinies
da populao das regies Nordeste e Sudeste, levantadas pela
PPV e apresentadas na Tabela 5.2, podem ser tomadas como in-
dicador do que ocorreria no restante do Brasil.
A Tabela 5.2 apresenta as opinies da populao em relao
a valores per capita de linhas de pobreza. Ela foi construda trans-
formando-se, para cada famlia entrevistada, a opinio sobre va-
lores declarados de renda familiar total em valores per capita (di-
vidindo-se o valor da renda total pelo nmero de pessoas da
famlia). A Tabela 5.2 mostra que o percentual da populao
investigada pela PPV acreditaria que, multiplicado pelo nmero
de pessoas na famlia, o valor de linhas de pobreza selecionadas
insuficiente para (1) uma famlia de quatro pessoas (casal e
dois filhos) sobreviver; (2) a famlia entrevistada cobrir os gastos
com sua prpria alimentao e (3) a famlia entrevistada cobrir
as despesas com sua prpria manuteno. Cerca de 83% da po-
pulao acredita que a linha de pobreza estabelecida como uma
renda familiar per capita de R$80,97 mensais insuficiente para
uma famlia sobreviver, 85% tm a opinio de que a renda total
decorrente desse limite no seria bastante para cobrir os gastos
com a manuteno de suas prprias famlias e quase metade
(49%) pensa que a renda total resultante da linha de pobreza
proposta nem sequer seria suficiente para cobrir os gastos com
alimentao de suas famlias. Ao que tudo indica, portanto, a
linha de pobreza proposta seguramente no ultrapassa os limi-
tes determinados pelas opinies das pessoas no Brasil e, portan-
to, compatvel com os princpios da linha de riqueza.
122
Estimao da linha de riqueza para o Brasil
Dispondo-se de uma linha de pobreza, o primeiro passo para
a estimao da linha de riqueza para o Brasil requer o clculo do
hiato agregado de pobreza para a linha de pobreza de R$80,97
familiares per capita. Isto pode ser feito, nos microdados da Pnad
1999, somando-se os hiatos individuais de pobreza, ou seja, agre-
gando-se os resultados das diferenas entre a linha de pobreza e
a renda observada dos indivduos pobres. Esse valor de R$1,86
bilhes. Em seguida, define-se o ponto em que a soma das dife-
renas acumuladas das rendas dos indivduos mais ricos igual
ao hiato de pobreza (detalhes metodolgicos no Apndice 1).
Esse ponto o limite da linha de riqueza e equivale renda men-
sal familiar per capita de R$2.170,00, em valores correntes de se-
tembro de 1999.
A Tabela 5.3 compara a linha de riqueza acima com linhas
estimadas por mtodos distintos e, em seguida, apresenta as opi-
nies da populao a respeito de seus valores. Ela foi construda
pela converso, em cada famlia entrevistada, das opinies sobre
rendas familiares totais em rendas per capita, para que os valores
apresentados fossem facilmente comparveis s linhas estabele-
cidas. Curiosamente, trs dos mtodos considerados retornam
valores bastante semelhantes de linhas de riqueza, embora te-
nham pouca ou nenhuma relao entre si. A diferena entre a
linha de riqueza baseada na idia de erradicao da pobreza por
redistribuio da renda e as linhas calculadas por meio do limite
do percentil mais rico (quantil 1%) ou pelo desvio em relao
mdia inferior a 7%.
A populao delimitada por essas linhas constitui um grupo
reduzido da populao brasileira. A linha de 15.000 reais men-
sais per capita, por exemplo, define uma subpopulao que no
alcana 0,003% da populao e dificilmente seria captada ade-
quadamente pelas pesquisas amostrais existentes no Brasil. O
recorte feito pelas linhas logo acima de 2 mil reais per capita (que
corresponderiam a rendas totais de at R$10.800, em famlias de
cinco pessoas), delimita grupos que equivalem a aproximada-
???
123
Tabela 5.3. Valores das linhas de riqueza calculadas por diferentes mtodos
(Brasil, 1999) e opinies a respeito de seus valores (NE e SE, 1996-7)
mente 1% da populao total. Apenas a linha inferior a mil reais
capaz de definir um grupo de maiores propores, mas que ain-
da assim no alcana os 5% mais ricos da populao. sempre
controverso definir um rico; porm, o que os dados acima es-
to demonstrando que, independente de se aceitar que a po-
pulao delimitada pelas linhas de riqueza rica, inegvel
que ela constitui a elite que ocupa o topo estreito de uma pir-
mide, cuja base larga constituda por milhes de miserveis.
As opinies da populao sobre os valores das linhas de ri-
queza indicam que as linhas acima de dois mil reais so aceit-
veis. As fraes da populao analisada que consideram que es-
ses valores no chegam a ser suficientes para suas prprias famlias
reduzida e a proporo que julga os valores ruins irrelevante.
No caso especfico da linha de riqueza equivalente calculada a
Mtodos valor per
capita
15.000,00
3.250,00
2.170,00
2.066,67
2.035,60
1.512,00
971,64
Ricos
(%)
0,003
0,4
0,9
1,0
1,0
2,0
4,4
Pessoas (%)
consideram renda
boa
99,9
97,6
94,7
94,5
94,4
90,8
81,5
Pessoas (%)
consideram renda
sufuciente
100,0
99,3
98,1
98,1
98,0
96,4
91,6
ruim

0,1
0,1
0,2
0,2
0,2
0,7
a) VALOR ABSOLUTO
renda mensal familiar per capita
b) FORMA DE DI STRI BUI O DA RENDA
segmento distribuio de Pareto
c) REGRA DI STRI BUTI VA
erradicao da pobreza (R$80,97)
d) QUANTI L DA DI STRI BUI O DA RENDA
1% mais ricos
e) RELAO COM A RENDA MDI A
quatro desvios-padro acima da mdia
f) MLTI PLO DA LI NHA DE POBREZA
doze vezes a linha de pobreza
(R$126,00)
doze vezes a linha de pobreza
(R$80,97)
Fontes: Opinies, IBGE PPV 96-97, microdados; Linhas-estimativas a partir de IBGE Pnad 1999, microdados,
adaptando os mtodos descritos em a) Auerbach & Siegel (2000) e Deutsche Bank (2000); b) Inhaber & Carroll
(1992); c) Medeiros (2001); d) Lichter & Eggebeen (1993), Carroll (1998, 2000), Wolff (2000), Dynan, Skinner
& Zeldes (2000) e Feenberg & Poterba (2000); e) Sadeck Filho (2001); f) Rank (1999), Danziger, Gottschalk
& Smolensky (1989) e Hirschl, Altobelli & Rank (2001).
Notas: Rendas usadas correspondem renda domiciliar per capita. Todos os valores esto expressos em Reais
de setembro de 1999. O INPC foi usado como deflator. As opinies sobre o valor da linha de riqueza limitam-
se populao entrevistada nas regies Nordeste e Sudeste e foram obtidas a partir dos valores declarados na
PPV 96-97, Seo 15, Questes 5, 6 e 8 (a seguir), convertidos em reais per capita: Levando em conta a situao
atual de sua famlia, qual renda mensal que voc consideraria 5) Boa; 6) Suficiente; 8) Ruim?.
124
partir da aplicao de uma regra distributiva para a erradicao
completa da pobreza extrema, a proporo de pessoas que no
considera a renda boa para sua prpria famlia gira em torno de
5% e cerca de 2% a julga menos do que suficiente.
Evidentemente, existe uma diferena entre julgar uma renda
boa e reconhecer uma linha de riqueza. No caso, o que im-
portante notar que a rejeio explcita aos valores da linha pro-
posta (R$2.170), observvel parcialmente na resposta suficien-
te mas, em especial, na resposta ruim, muito baixa. Apesar
das limitaes desse tipo de informao, a baixa rejeio pode
ser usada como um dos indicadores da qualidade da linha de
riqueza proposta.
Uma renda boa implica, talvez, uma definio mais vaga
que rico e deve flutuar bastante em decorrncia de fatores sub-
jetivos, mas provavelmente estabelece um valor acima do qual
todas as necessidades de uma famlia so plenamente satisfeitas,
eventualmente incluindo consumos que poderiam ser classifica-
dos como suprfluos. Se a esmagadora maioria da populao
considera o valor da linha de riqueza uma renda boa, poss-
vel que o limite estabelecido cumpra, de forma adequada, sua
funo de distinguir uma elite na populao brasileira. O au-
mento da rejeio abaixo dos valores propostos, por sua vez,
indica que linhas de riqueza muito mais baixas estariam forte-
mente sujeitas a controvrsias. Isso sugere que a linha proposta
pode ser considerada como um delimitador razovel da riqueza,
do ponto de vista das opinies da populao.
125
A COMPOSIO DOS RENDIMENTOS
DOS RICOS
A base das comparaes entre ricos e no-ricos
A partir da estimativa da linha de riqueza realizada no captu-
lo anterior possvel iniciar alguns estudos sobre os fatores que
fazem com que algumas famlias sejam ricas e outras no. Um
assunto que estes estudos necessariamente tm de tratar refere-
se s fontes de onde provm os rendimentos das famlias ricas.
Conhecer a composio dos rendimentos dos ricos e contrast-
la composio dos rendimentos dos no-ricos importante
porque permite, por um lado, entender por que os dois estratos
se distinguem e, por outro, estabelecer que tipos de rendimen-
tos devem ser analisados com prioridade em uma pesquisa so-
bre os fatores que determinam a riqueza.
A renda total das famlias ricas resultado de uma com-
posio de rendimentos de diversas fontes. Uma anlise desta
composio permite, por exemplo, conhecer melhor a origem da
riqueza, estabelecendo sua relao com os rendimentos do tra-
balho, a remunerao do capital e as transferncias do Estado.
Alm disso, contribui para definir um roteiro de estudo mais
aprofundado sobre os ricos, destacando as fontes de renda que
merecem maior ateno e fornecendo informaes que permi-
tam a construo de hipteses preliminares sobre os determinan-
tes da riqueza no Brasil.
6
126
O estrato dos ricos, como qualquer outro estrato, define-se a
partir de diferenas em relao a outros grupos da populao.
No caso da estratificao por nveis de rendimento desenvolvida
nos captulos anteriores, essas diferenas se constituem em fun-
o das desigualdades na distribuio da renda na populao
como um todo. Como esta renda resultado de uma composio
de rendimentos originados de fontes distintas, o estudo da dis-
tribuio de cada tipo de rendimento permite relacionar a desi-
gualdade de cada distribuio especfica aos nveis de riqueza
observados na sociedade brasileira.
O objetivo deste captulo , em primeiro lugar, descrever a
composio da renda dos ricos segundo fontes, ponderando o
peso de cada uma das rendas em sua renda total para assim saber
quais so as fontes mais importantes. Uma descrio como esta
possibilita saber, por exemplo, qual a importncia das transfe-
rncias estatais a ttulo de benefcios previdencirios para a renda
dos ricos, tema geralmente pouco discutido nas abordagens so-
ciolgicas que privilegiam o contraste entre as remuneraes do
trabalho e do capital no estudo da origem das rendas.
Em segundo lugar, a inteno responder em que medida a
desigualdade na distribuio de cada fonte contribui no s para
a existncia de um estrato rico, mas tambm para a diferenciao
das famlias dentro do grupo dos ricos. Sendo o estrato de renda
mais alta na sociedade, evidente que os ricos existem apenas
porque h desigualdades. O papel da desigualdade na distribui-
o de cada tipo de renda especfico na definio dos nveis de
riqueza, porm, precisa ser verificado empiricamente para res-
ponder a essas questes em termos quantitativos, gerando in-
formaes que so teis para definir como e quanto eventuais
medidas distributivas afetariam os indivduos que compem o
grupo dos ricos.
Os resultados obtidos neste captulo servem, entre outras
coisas, para ajudar a estabelecer que tipos de rendimentos de-
vem ser prioritariamente analisados em uma pesquisa sobre os
ricos. Os captulos seguintes baseiam-se nestes resultados para
analisar em maior detalhe as duas principais fontes de rendi-
mento das famlias ricas.
127
As informaes utilizadas provm das Pesquisas Nacionais
por Amostra de Domiclios (Pnads) de 1997 a 1999, cujo trata-
mento preliminar dispensado aos dados para atualizar valores
monetrios e reponderar os fatores de expanso da amostra
descrito no Apndice 2. A fim de manter a consistncia com a
metodologia de outros captulos, foram consideradas apenas as
rendas recebidas nas famlias, excluindo-se, portanto, os domic-
lios no familiares. Em termos da populao rica isto representa
uma omisso de rendimentos muito reduzida e que tem pouca
influncia nas concluses obtidas.
A anlise consiste, em grande medida, em um estudo compa-
rativo. A populao considerada foi estratificada em dois grupos
excludentes e complementares, os ricos e os no-ricos. Os resul-
tados obtidos para cada grupo foram contrastados, de modo
que o grupo dos no-ricos servisse de referencial para se com-
preender as peculiaridades dos ricos. A comparao tambm
realizada com base em simulaes, em que situaes hipotticas
criadas pela modificao do comportamento de uma varivel es-
pecfica so contrastadas s condies observadas nas Pnads.
Para analisar a composio dos rendimentos calculada a
participao de cada fonte no total dos rendimentos dos ricos e
no-ricos e os resultados so comparados. Isto permite no s
escalonar a importncia de cada tipo de rendimento para os ri-
cos, como, tambm, destacar algumas peculiaridades dos ricos
em relao ao restante da populao. Todavia, esse procedimen-
to limita-se a uma comparao de rendas agregadas, no trazen-
do nenhuma informao sobre a distribuio desses rendimen-
tos na populao como um todo. Para compreender por que
existem diferenas na composio das rendas entre os estratos,
bem como avaliar como as desigualdades respondem pelas ca-
ractersticas dos ricos, a distribuio dos rendimentos de cada
fonte descrita e, em seguida analisa-se, utilizando-se indicado-
res de riqueza de estrutura similar da famlia FGT de medidas
de pobreza, quanto os rendimentos de cada fonte contribuem
para os nveis de riqueza e como a desigualdade em sua distri-
buio afeta esses nveis.
128
Composio do rendimento segundo fontes
Boa parte da sociologia moderna que trata dos determinantes
da desigualdade social assume que, para a populao como um
todo, o trabalho a principal fonte de renda das famlias. A exce-
o corre por conta de estudos sobre a populao idosa que
dedicam ateno especial s aposentadorias e penses. Quando
se trata de ricos, no entanto, as expectativas quanto composi-
o dos rendimentos no so as mesmas, pois a riqueza nas so-
ciedades capitalistas costuma ser associada ao recebimento de
remuneraes do capital na forma de rendimentos de aplicaes
financeiras ou mesmo aluguis. Esta seo dedica-se a verificar
empiricamente, usando dados das Pesquisas Nacionais por Amos-
tra de Domiclios (Pnads), a validade dessas expectativas.
Os questionrios das Pnads tm perguntas especficas que per-
mitem identificar as diferentes fontes de renda que as famlias
possuem. A lista dos rendimentos captados pelas Pnads um tan-
to extensa e inclui os rendimentos monetrios originados do tra-
balho (inclusive trabalhos secundrios), aposentadorias e pen-
ses, aluguis e arrendamentos de bens mveis e imveis, doaes
recebidas de instituies ou pessoas que no residem no domi-
clio, alm dos valores recebidos na forma de juros, dividendos e
outros rendimentos. Em termos gerais a qualidade dos dados
coletados considerada muito boa, mas no uniforme. Acredita-
se, por exemplo, que a Pnad no seja capaz de captar adequada-
mente alguns rendimentos como, por exemplo, os provenientes
de juros (Rocha, 2002, p. 15). Mesmo assim, o tamanho da amos-
tra e a qualidade das informaes levantadas fazem dos dados
das Pnads os mais convenientes para levar adiante a anlise ob-
jeto deste captulo. Informaes mais detalhadas sobre as Pnads
e o tratamento dos dados encontram-se no Apndice 2.
Os diversos valores de rendimento captados pela Pnad po-
dem ser agrupados em cinco grande categorias de fontes: Traba-
lho, Aposentadorias e Penses, Aluguis, Doaes e Juros, Divi-
dendos e Outros. A importncia de cada uma dessas fontes para
os ricos ilustrada no Grfico 6.1, que mostra a participao de
129
cada tipo de rendimento nas rendas totais da populao rica do
Brasil. Adiante se ilustra a mesma participao entre os no-ricos,
para que os resultados possam, ento, ser comparados.
Grfico 6.1. Participao de diversas fontes de rendimento no rendimento total da popu-
lao rica Brasil, 1997-1999
Fonte: IBGE Pnad 1997 a 1999, microdados.
No Grfico 6.1 pode-se observar que os rendimentos do traba-
lho claramente so o principal grupo de rendimentos da popula-
o rica. Trs quartos de toda a renda dos ricos podem ser classi-
ficados nessa fonte. Parte desse rendimento compe-se de salrios
brutos pagos a empregados de empresas pblicas e privadas, mas
nele tambm se encontram remuneraes de profissionais aut-
nomos e as retiradas regulares de empregadores e trabalhadores
por conta-prpria (a ttulo de remunerao do trabalho).
1
Ren-
dimentos do trabalho, portanto, no devem ser confundidos
1
Os valores considerados incluem o rendimento em dinheiro ou produtos
provenientes dos trabalhos que as pessoas possuam nas semanas de referncia
dos levantamentos das Pnads, no sendo, porm, investigado o valor da produ-
o para consumo prprio.
75%
18%
5%
0% 2%
Trabalho
Aposentadorias e Penses
Aluguis Doaes
Juros, Dividendos e outros
130
com salrios. A depender da definio utilizada, alguns desses ren-
dimentos poderiam ser considerados como lucros, em especial as
retiradas regulares de empregadores e trabalhadores por conta-
prpria. Lamentavelmente, porm, no possvel distinguir ade-
quadamente a origem desses rendimentos nos dados utilizados.
Em seguida, em termos de importncia no agregado, vm as
aposentadorias e penses, responsveis por 18% dos rendimen-
tos totais. Os valores incluem aposentadorias e penses pagas
por instituto de previdncia ou pelo governo federal, as com-
plementaes pagas por entidade seguradora ou em decorrncia
de participao em fundo de penso e as penses alimentcias e
abonos de permanncia. Esta proporo elevada de especial
interesse para os ramos da Sociologia que se dedicam ao estudo
das polticas sociais porque, no Brasil, a maior parte das aposen-
tadorias e penses tem origem pblica, sendo ela, portanto, um
indicador de que o Estado provavelmente responsvel por uma
frao relevante da renda das famlias ricas brasileiras.
Somados, os rendimentos do trabalho e das aposentadorias
e penses so responsveis por cerca de 93% de toda a renda
dos ricos. O restante seria composto por aluguis, que respon-
dem por aproximadamente 5% da renda total (incluindo-se ar-
rendamento de mveis, imveis, mquinas e animais) e juros,
dividendos e outros, com cerca de 2% do total (inclui todas as
aplicaes financeiras e outras rendas como bolsas de estudo ou
seguro-desemprego), e doaes de terceiros, com proporo irri-
sria do total.
Algumas ressalvas merecem ser feitas sobre a composio dos
rendimentos dos ricos analisada at o momento. Primeiro, as
Pnads esto fortemente voltadas para a captao de rendimen-
tos recebidos regularmente, como o caso tpico dos salrios
mensais. Porm, no caso dos estratos mais ricos da sociedade,
possvel que parte dos fluxos de renda tenha perfil bastante vari-
vel, especialmente entre os indivduos muito ricos. Um grande
negcio ou uma operao financeira volumosa, por exemplo,
podem trazer modificaes expressivas e permanentes na situa-
o econmica das pessoas que, no entanto, no so captadas
de modo adequado por instrumentos de pesquisa orientados
131
identificao de fluxos regulares de renda. Uma vez que os rendi-
mentos aqui so tratados como um indicador da situao social
dos indivduos, importante no deixar de lembrar que esse um
indicador que tende a ser tanto mais incompleto quanto menos
importantes forem os fluxos regulares de renda para suas famlias.
Segundo, como se trata de propores, a subestimao do
volume de uma fonte de renda acarreta a superestimao da pro-
poro das demais fontes. O caso especfico dos juros e dividen-
dos merece destaque porque nele as possibilidades de subesti-
mao so elevadas (Rocha, 2002, p. 4). H vrias razes para
isso, que vo desde a subdeclarao deliberada a problemas na
captao desse tipo de informao. Os questionrios da Pnad
no so respondidos individualmente, mas por um nico mora-
dor do domiclio, que informa as caractersticas de todos os de-
mais moradores, inclusive os rendimentos. Conhecer os valores
de recebimento de juros e dividendos envolve situaes como,
por exemplo, o acompanhamento regular de extratos bancrios
dos demais membros do domiclio, algo que pode ser menos
freqente nas famlias brasileiras do que o necessrio para asse-
gurar a qualidade dos dados coletados dessa forma. Alm disso,
nos investimentos financeiros mais comuns, os valores recebi-
dos a ttulo de juros so automaticamente incorporados ao mon-
tante e reinvestidos. Embora do ponto de vista contbil, juros e
principal possam ser separados, no difcil aceitar que muitos
indivduos tratem dividendos no como um fluxo de renda de
tipo semelhante a salrios, como pretende a Pnad, mas como
algo que pertence esfera de flutuaes em patrimnio similares
s valorizaes de imveis, etc.
Para efeito comparativo, o Grfico 6.2 apresenta, para o res-
tante da populao (isto , para a populao no-rica), a partici-
pao proporcional das diversas fontes de rendimento sobre o
total de rendimentos. Em termos gerais a composio dos rendi-
mentos da populao no-rica possui similaridades com a ob-
servada entre a populao rica, que se encontra ilustrada no Gr-
fico 6.1: predominam os rendimentos do trabalho, seguidos das
aposentadorias e penses, com as demais fontes respondendo
por uma frao reduzida do total.
132
Grfico 6.2. Participao de diversas fontes de rendimento no rendimento total
da populao no-rica Brasil, 1997-1999
Fonte: IBGE Pnad 1997 a 1999, microdados.
No entanto, quando os dois grficos so comparados com
maior detalhamento, aparecem algumas diferenas que sugerem
a necessidade de explorao mais aprofundada do assunto. Os
rendimentos do trabalho so, para ricos e no-ricos, a principal
fonte de renda. Todavia, em termos agregados, a importncia
das rendas do trabalho para os ricos menor do que para os
no-ricos: ao passo que, para os primeiros, os rendimentos do
trabalho respondem por 75% do total, para os no-ricos esta
proporo sobe a 79%. Isso ocorre porque os ricos recebem, pro-
porcionalmente, mais rendas de aluguis e, em menor escala, mais
juros, dividendos, aposentadorias, penses e outros rendimen-
tos. Os aluguis, que nos ricos representam 5% do rendimento
total, caem para 2% entre os no-ricos, a proporo dos juros e
dividendos e outros cai de 2% entre os ricos para 1% entre os
no-ricos e a das aposentadorias e penses de 18% para 17%,
como possvel observar pela comparao dos Grficos 1 e 2.
79%
17%
2% 1% 1%
Trabalho
Aposentadorias e Penses
Aluguis D
o
a

e
s

Juros, Dividendos e outros
133
Distribuio das rendas segundo fontes
A anlise da composio das rendas segundo fonte nos es-
tratos de populao rica e no-rica limita-se a comparar a partici-
pao de cada fonte dentro dos estratos e, por essa razo, no
traz nenhuma informao sobre como estas rendas se distribuem
na populao como um todo. Um estudo do perfil da distribui-
o da renda, porm, ajuda a compreender, por um lado, por
que existem diferenas na composio segundo fontes entre os
dois estratos e, por outro, em que medida a desigualdade na
distribuio de cada rendimento responde pela existncia de um
estrato rico na sociedade.
A Tabela 6.1 adiante apresenta, para cada fonte de rendimen-
to, a proporo recebida pelos ricos e pelos no-ricos. A linha que
corresponde distribuio do total mostra que, apesar de muito
reduzida, a populao rica recebe 15% de toda a renda recebida
pelas famlias brasileiras no perodo 1997-1999 (vale lembrar que
os ricos representam uma frao de apenas cerca de 1% da popu-
lao). Propores similares so observadas na distribuio das
rendas do trabalho como era de se esperar em razo do gran-
de peso que os rendimentos do trabalho tm na composio da
renda tanto dos ricos quanto dos no-ricos e tambm na dis-
tribuio das aposentadorias e penses, na qual os ricos recebem
17% dos rendimentos totais. Esta ltima chama ateno porque,
segundo regulamentao constitucional (especialmente o art. 194
da Constituio de 1988), o sistema de seguridade social brasi-
leiro no deveria apresentar caractersticas concentradoras.
Tabela 6.1. Distribuio do rendimento de cada fonte segundo ricos e no-ricos
Brasil, 1997-1999
Fonte do rendimento
Trabalho
Aposentadorias e Penses
Aluguis
Doaes
Juros, Dividendos e outros
Total
No-ricos
85%
83%
67%
92%
58%
85%
Ricos
15%
17%
33%
8%
42%
15%
Total
100%
100%
100%
100%
100%
100%
Fonte: IBGE Pnad 1997 a 1999, microdados.
134
As maiores discrepncias entre ricos e no-ricos ocorrem nas
fontes de rendimento de menor importncia na composio do
total. Exceto pelas doaes, que so predominantemente rece-
bidas por no-ricos, as demais fontes esto fortemente concen-
tradas nos ricos. Um tero de toda a renda de aluguel do Brasil
recebido por ricos. No caso dos juros, dividendos e outros a con-
centrao maior, mesmo sem considerar a forte possibilidade de
subestimao dos valores reais que poderiam tornar a distribui-
o ainda pior. Em ambos os casos isto est, muito provavel-
mente, associado maior capacidade que os ricos tm de acu-
mular capital e, portanto, serem menos dependentes do trabalho
para compor suas rendas.
A fim de ilustrar a distribuio dos rendimentos de diferen-
tes fontes na sociedade como um todo a populao brasileira foi
estratificada tendo sido ordenada segundo o valor do rendimento
familiar per capita de cada fonte e, em seguida, dividida em cent-
simos. Para cada nova fonte de renda analisada uma nova es-
tratificao em centsimos foi realizada. Preferiu-se usar estratos
de mesmo tamanho em termos de populao (1% do total) para
facilitar a interpretao dos resultados. Apenas a ttulo de refe-
rncia, os ricos correspondem, por aproximao, ao centsimo
superior da distribuio das rendas familiares per capita.
Para representar a distribuio de rendimentos segundo fon-
tes possvel utilizar curvas de Lorenz que relacionam fraes acu-
muladas dos rendimentos de cada fonte e fraes acumuladas das
populaes que recebem cada um dos tipos de rendimento. As
curvas de Lorenz descrevem apenas nveis de desigualdade, per-
mitindo visualizar, por exemplo, o percentual da renda total acu-
mulada em cada estrato da populao. No Grfico 6.3 as curvas
de Lorenz correspondentes a cada fonte de rendimentos esto
marcadas por traos mais espessos e relacionam, no eixo vertical, o
percentual do total dos rendimentos familiares per capita recebi-
dos e, no eixo horizontal, os diferentes centsimos da populao
brasileira ordenada segundo o valor da renda familiar per capita
de cada fonte. Quanto maior a rea (arco) da figura formada por
cada curva de Lorenz observada e a Linha de Perfeita Igualdade,
representada por reta de trao fino, pior a distribuio da renda.
135
A distribuio dos rendimentos segundo suas fontes apre-
sentada no Grfico 6.3. Nele possvel notar que no h uma
fonte sequer cuja distribuio no seja muito desigual. De todos
os rendimentos representados, os mais bem distribudos pela
populao brasileira total so os do trabalho.
2
Mesmo assim, a
concentrao to grande que as famlias de metade da popula-
o recebem apenas 11% dos rendimentos per capita. Cerca de
um tero de todos esses rendimentos so recebidos por menos
de 5% da populao.
Grfico 6.3. Distribuies dos rendimentos per capita acumulados de diversas
fontes segundo centsimos da populao Brasil, 1997-1999
Fonte: IBGE Pnad 1997 a 1999, microdados.
Pode-se observar tambm que os rendimentos per capita de
aposentadorias e penses so ainda mais maldistribudos. com-
preensvel que mais de dois teros da populao brasileira no
2
Note-se que o Grfico 3, ao tratar de valores per capita, no traz informa-
es sobre a distribuio dos rendimentos do trabalho entre pessoas ocupadas
e sim na populao geral (incluindo, portanto, crianas, inativos, desocupados,
etc.). Entre trabalhadores apenas a distribuio menos concentrada.
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
90%
100%
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
Frao da Populao
F
r
a

o

d
o

R
e
n
d
i
m
e
n
t
o
Linhade Igualdade Todos Trabalhos Aposentadorias e Penses Aluguis Doaes Juros
136
receba rendas relevantes do sistema previdencirio, uma vez que
critrios como contribuio prvia, tempo de trabalho e idade
so usados para definir os beneficirios. No entanto, a curva de
Lorenz correspondente sugere que, mesmo entre o grupo restri-
to s famlias dos beneficirios, a distribuio muito pouco
igualitria, pois 30% de todos os rendimentos de aposentado-
rias e penses so recebidos pelas famlias de apenas 1% da po-
pulao. Esta grande concentrao dos benefcios ajuda a expli-
car por que as aposentadorias e penses tendem a apresentar
maior importncia na composio dos rendimentos dos ricos
do que o observado no restante da populao.
Note-se que da estratificao em centsimos de cada fonte
utilizada resulta que um centsimo criado em uma determinada
fonte no corresponde, necessariamente, ao mesmo centsimo
na distribuio da renda total, isto , os 5% mais ricos na distri-
buio das doaes, por exemplo, no correspondem necessaria-
mente aos 5% mais ricos da populao, mas simplesmente s
pessoas que mais recebem doaes no Brasil (e que, hipotetica-
mente, poderiam estar entre as pessoas mais pobres). Por esta
razo, as fraes da populao das diferentes curvas apresenta-
das no Grfico 6.3 no so diretamente comparveis entre si.
As outras trs curvas posicionadas direita do Grfico 6.3
correspondem distribuio dos aluguis, doaes e juros. A
concentrao desses rendimentos to grande que, para facilitar a
visualizao, foi construdo o Grfico 6.4, o qual, basicamente,
reproduz, para essas trs fontes, o Grfico 6.3, apresentando, po-
rm, somente os 5% com maiores rendimentos em cada fonte.
A interpretao do Grfico 6.4 exige cautela. Embora as cur-
vas mostrem que os rendimentos de aluguis, doaes e juros,
dividendos e outros so irrelevantes para pelo menos 96% da
populao brasileira e quase que totalmente concentrados no
1% superior das respectivas distribuies, as dificuldades de cap-
tao dessas informaes podem estar deslocando a curva de
Lorenz para a direita. de bom senso reconhecer a possibilidade
de essas fontes terem importncia um pouco maior do que a
apresentada no grfico. Por outro lado, os problemas de subes-
timao de rendimentos podem fazer com que a concentrao
137
Grfico 6.4. Comparao das distribuies dos rendimentos familiares per capita
de aluguis, doaes, juros e outros segundo centsimos da populao Bra-
sil, 1997-1999
Fonte: IBGE Pnad 1997 a 1999, microdados.
seja ainda maior do que a apresentada pelas curvas de Lorenz.
Mesmo assim essas ressalvas no impedem uma concluso evi-
dente a partir do Grfico 6.4: esses rendimentos so extrema-
mente maldistribudos na populao como um todo.
Efeitos do nvel e distribuio de cada fonte
de rendimento sobre os ricos
A primeira seo deste captulo dedicou-se a analisar a com-
posio dos rendimentos dos ricos segundo fontes. Nela foi
possvel observar que algumas fontes, em especial os rendimen-
tos do trabalho e aposentadorias e penses, respondem pela
maior parte da renda agregada dos ricos, mas pouco pode ser
dito sobre como essas fontes afetam os ricos individualmente.
Na segunda seo descreveu-se como os rendimentos dessas fon-
tes se distribuem na populao como um todo, mostrando que
a concentrao da renda de cada fonte separadamente muito
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
90%
100%
95% 96% 97% 98% 99% 100%
Frao da Populao
F
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n
d
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n
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o
Aluguis Doaes Juros
138
elevada. Esses resultados suscitam duas perguntas, que so obje-
to desta seo.
A primeira em que medida cada fonte contribui para os
nveis de riqueza, ou seja, quais so as fontes que mais influen-
ciam a renda dos ricos quando estes so considerados indivi-
dualmente e no de modo agregado, como se viu anteriormen-
te? Para responder a esta questo necessrio definir algumas
medidas de riqueza e, em seguida, estimar como cada fonte de
rendimento afeta essas medidas. H vrias maneiras de se fazer
isso, mas provavelmente a mais simples e clara calcular o que
ocorreria com as medidas de riqueza caso a renda de determina-
da fonte fosse suprimida, mantendo tudo mais constante.
A segunda pergunta como a desigualdade de cada fonte
influencia os nveis de riqueza. Isto corresponde a analisar o que
ocorreria com a riqueza caso no existissem desigualdades nas
distribuies dos rendimentos de cada fonte, o que pode ser
feito a partir de simulaes em que as medidas de riqueza so
recalculadas sob a hiptese de que cada fonte, separadamente,
distribuda de modo perfeitamente igual, sem alterar-se nenhu-
ma caracterstica da distribuio dos demais rendimentos.
Nos dois casos, as simulaes devem ser interpretadas no
em funo do realismo e preciso dos resultados que apresen-
tam, mas como indicadores de outro carter. mais do que evi-
dente que modificaes no padro de distribuio de uma de-
terminada fonte de rendimentos muito provavelmente afetariam
as demais distribuies e, portanto, alterariam os resultados das
simulaes mencionadas acima. O interesse das simulaes
analisar sob uma abordagem esttica, isto , fora de um sistema
que se ajusta ao longo do tempo, a importncia do nvel e da
distribuio de cada fonte de renda na definio dos rendimen-
tos dos ricos no Brasil.
I NDI CADORES DE RI QUEZA
A anlise da composio da renda total dos ricos segundo
fontes realizada antes no levou em considerao como esta
composio para cada rico individualmente. Esta seo, no entan-
139
to, requer medidas de riqueza sensveis distribuio dos rendi-
mentos. A medida mais intuitiva de riqueza em uma populao
seria a proporo de ricos. Todavia, a simples comparao de pro-
pores de ricos nos exerccios de simulao no fornece dados
suficientes para determinadas avaliaes. A proporo de ricos em
uma populao no traz, por exemplo, nenhuma informao
sobre o quanto esses ricos se encontram acima da linha de rique-
za ou tampouco como se d a distribuio da renda entre os
ricos. Uma anlise mais cuidadosa requer medidas capazes de
trazer tambm informaes sobre essas caractersticas dos ricos.
Como o tema relativamente pouco explorado, no existem
na literatura indicadores de riqueza amplamente reconhecidos.
Este , porm, um debate evoludo na literatura sobre mensurao
da pobreza. Ora, como os ricos e os pobres so definidos, res-
pectivamente, por linhas de riqueza e pobreza, indicadores basea-
dos nessas linhas podem ter praticamente a mesma estrutura.
Logo, estabelecidos os indicadores de pobreza, pode-se, por ana-
logia, definir os indicadores de riqueza. A vantagem desse proce-
dimento poder utilizar, para medir a riqueza, os resultados do
debate sobre mensurao de condies sociais j consolidados
na literatura sobre a pobreza.
Analisando propriedades desejveis de indicadores de po-
breza, Sen (1976, p. 374) recomenda que a medida de pobreza
aumente toda vez que ocorrer uma reduo na renda de uma
pessoa abaixo da linha de pobreza deve (axioma da monotonici-
dade) e que uma transferncia pura de renda de uma pessoa
abaixo da linha de pobreza para algum mais rico do que ela
deve aumentar a medida de pobreza (axioma das transferncias).
desejvel que princpios semelhantes sejam atendidos pelas
medidas de riqueza.
O indicador mais clssico de pobreza a proporo de po-
bres na populao total, uma medida de incidncia da pobreza, o
qual, no entanto, possui uma desvantagem: insensvel s dife-
renas existentes entre a intensidade da pobreza de diferentes
pessoas pobres e, portanto, no satisfaz os axiomas da monoto-
nicidade e das transferncias. Um indicador sensvel intensida-
de da pobreza o hiato agregado de pobreza, que consiste na soma
???
140
das diferenas entre a linha de pobreza e a renda dos pobres.
Esse indicador cresce toda vez que a renda de um pobre diminui
(atende ao axioma da monotonicidade), mas no se relaciona
diretamente com a incidncia da pobreza, nem pondera de modo
diferenciado o grau de carncia dos pobres, o que o impede de
satisfazer o axioma das transferncias, isto , aumentar em razo
de transferncias de uma pessoa para algum menos pobre (ver
Apndice 1 para uma explicao mais clara).
Buscando superar esses problemas, Sen (1976) prope uma
medida que leva em considerao a incidncia, a intensidade da
pobreza e a desigualdade da distribuio da renda entre os po-
bres, medida pelo coeficiente de Gini, a qual conhecida como
ndice de Sen. Todavia, por utilizar o coeficiente de Gini, o ndice
de Sen tem algumas desvantagens, entre elas no ser perfeitamen-
te decomponvel por subpopulaes, o que o torna inadequado
para alguns tipos de estudo. Atualmente, a medida proposta por
Foster, Greer & Thorbecke (1984), que possui sensibilidade
pobreza semelhante ao ndice de Sen, a mais utilizada na litera-
tura, em virtude, dentre outras razes, da sua facilidade de clcu-
lo, simplicidade conceitual, decomponibilidade e do fato de aten-
der a diversos axiomas desejveis em um indicador de pobreza,
entre eles os da monotonicidade e das transferncias. A medida,
na verdade, faz parte de toda uma classe de indicadores decompo-
nveis de pobreza, conhecida por ndices FGT, e se baseia em
informaes sobre o tamanho da populao, o nmero de po-
bres, a linha de pobreza e a renda domiciliar per capita (ou outra
renda desejada, conforme o caso) dos indivduos para gerar a
famlia de indicadores Pa (detalhes no Apndice 1)
Na famlia Pa, o indicador que se denota por P0 a propor-
o de pobres na populao total, isto , uma medida de inci-
dncia da pobreza. O hiato mdio de pobreza, representado por
P1, uma medida de intensidade da pobreza. A medida repre-
sentada por P2 igual ao hiato quadrtico mdio, uma medida
que combina a incidncia e a intensidade da pobreza desigual-
dade da renda entre os pobres (ver Apndice 1). A medida P2
proposta por Foster, Greer e Thorbecke (1984) aumenta toda
vez que um pobre se torna mais pobre por transferir renda a
141
uma pessoa mais rica, pois atribui pesos diferentes aos distintos
graus de carncia dos pobres. Com isso, o problema da insensi-
bilidade s transferncias entre os pobres da medida de intensi-
dade da pobreza baseada no hiato simples desaparece e a medi-
da P2 atende simultaneamente aos axiomas de monotonicidade
e transferncias.
Analogamente, possvel construir uma classe de indicado-
res de riqueza, Ra, que apresenta propriedades semelhantes s
de Pa e se define pela forma [1] seguinte:
onde R
a
a medida de riqueza, n o tamanho da populao, q o
nmero de ricos, z
r
a linha de riqueza e y
i
a renda domiciliar per
capita (ou outra renda desejada). Tal como no caso dos indicado-
res de pobreza, R0 uma medida de incidncia de riqueza (pro-
poro de ricos), R1 uma medida de intensidade da riqueza e R2
uma medida que combina a incidncia da riqueza, sua intensida-
de e as desigualdades entre os ricos (ver Apndice 1). Assim como
o P2 da classe FGT, a medida R2 possui vrias das propriedades
desejveis em um indicador social de seu tipo. Por apresentar a
mesma versatilidade que os ndices FGT, a famlia R
a
a mais
indicada para as anlises empricas que sero conduzidas a seguir.
SI MULAES DE MUDANAS NAS CARACTER STI CAS
DAS FONTES DE RENDI MENTOS SOBRE AS MEDI DAS DE RI QUEZA
Para avaliar como o recebimento da renda de determinada
fonte e desigualdade em sua distribuio de renda afetam os
nveis de riqueza foi realizado um exerccio constitudo por trs
etapas. Na primeira etapa foram calculados os valores dos indi-
cadores de riqueza R
a
(incidncia R0, intensidade R1 e medida
combinada de incidncia, intensidade e desigualdade R2) a par-
tir dos valores de renda observados pelas Pnads em toda a po-
pulao brasileira no perodo 1997-1999. Na etapa seguinte es-
ses mesmos indicadores foram calculados assumindo que os
a
Ra =
[1]
1
n

q
i=1
()
y
i
z
r
z
r
142
indivduos no recebiam renda alguma de determinada fonte e
os resultados contrastados com os valores obtidos na primeira
etapa. Na terceira etapa os indicadores R
a
foram calculados sob a
hiptese de que no havia desigualdade na distribuio da ren-
da de determinada fonte (isto , que todos recebiam o corres-
pondente ao rendimento mdio daquela fonte) e mais uma vez
os novos indicadores R
a
foram contrastados aos valores obtidos
na primeira etapa.
A Tabela 6.2 sintetiza os resultados desses procedimentos ao
apresentar a variao, em termos percentuais, nos valores dos
indicadores observados aps os procedimentos de simulao. A
primeira coluna apresenta os rendimentos segundo tipos e as
colunas seguintes as variaes nos indicadores R
a
verificadas sob
as hipteses de no-recebimento dos rendimentos de determi-
nada fonte e ausncia de desigualdade em cada distribuio dos
rendimentos.
Tabela 6.2. Variao nos indicadores observada aps modificao dos rendi-
mentos Brasil, 1997-1999
possvel observar que, na hiptese de supresso da fonte
de rendimentos, o maior impacto sobre a riqueza est relaciona-
do aos rendimentos do trabalho. Em seguida vm os resultados
da supresso das rendas de aposentadorias e penses, aluguis,
juros e dividendos e, finalmente, com importncia mnima, as
doaes. Sem os rendimentos do trabalho, tanto a incidncia de
ricos na populao (R0, proporo) quanto a intensidade da ri-
queza (R1, hiato de riqueza), seriam reduzidos em 85%. ine-
Rendimentos
Todos os trabalhos
Aposentadorias e penses
Aluguis
Doaes
Juros, dividendos e outros
Supresso do rendimento Eliminao da desigualdade
R0
85%
23%
8%
1%
2%
R1
85%
23%
9%
0%
5%
R2
88%
18%
10%
0%
9%
R0
81%
22%
7%
1%
2%
R1
82%
20%
9%
0%
5%
R2
87%
17%
10%
0%
9%
Fonte: IBGE Pnad 1997 a 1999, microdados.
Nota: R0 =medida de incidncia da riqueza (proporo de ricos); R1 =medida de intensidade da riqueza (hiato
mdio de riqueza); R2 =medida geral de riqueza (hiato quadrtico mdio, sensvel incidncia, intensidade e
heterogeneidade da riqueza).
143
quvoco, portanto, que as rendas do trabalho so extremamente
importantes na composio das rendas das famlias ricas, tal como
estas so definidas aqui. O impacto sobre o indicador R2 apro-
ximadamente o mesmo do observado na incidncia (R0) e in-
tensidade (R1) da riqueza, sinal de que a no s a supresso
dessas rendas teria efeitos negativos sobre grande parte dos ricos
como, tambm, reduziria os nveis de desigualdade observados
entre eles, porque muitos seriam afetados.
A queda observada na incidncia e na intensidade da riqueza
com a supresso das aposentadorias e penses de 23%, expres-
sivamente menor do que a calculada no caso dos rendimentos
do trabalho, mas ainda assim mais alta do que a soma das redu-
es causadas pela supresso de todas as demais fontes. Embora
esta queda possa ser considerada grande, deve-se notar que o
impacto sobre o indicador de riqueza R2 mais baixo, o que em
parte pode estar relacionado aos efeitos pouco expressivos da
supresso das aposentadorias e penses sobre a desigualdade
entre os ricos. Se as aposentadorias e penses compem a renda
de muitos ricos, mas no os posiciona muito acima da linha de
riqueza como parece ser o caso os efeitos de sua supresso
sobre o R2 podem ser inferiores aos efeitos sobre o R0 e o R1.
Os aluguis, que na composio da renda dos ricos respon-
dem por apenas 5% do total (Grfico 6.1), quando suprimidos
reduzem os indicadores de riqueza entre 8% e 10%. Isto sugere
que os aluguis so rendimentos apenas complementares na com-
posio da renda dos indivduos muito ricos. Juros e dividendos
e outros, por sua vez, contribuem mais para diferenciar os ricos
entre si do que para definir um indivduo como rico, como mos-
tram as diferenas de queda na incidncia apenas (R0) e na medi-
da combinada de incidncia, intensidade e desigualdade (R2). As
doaes so praticamente irrelevantes para as medidas de riqueza.
Quando simulada a eliminao das desigualdades no rece-
bimento dos rendimentos de cada uma das fontes, isto , quan-
do aos indivduos so atribudos os valores mdios da popula-
o total observados em cada fonte, a variao nos indicadores
de riqueza Ra tem comportamento bastante semelhante ao veri-
ficado sob a hiptese de supresso completa dos rendimentos,
144
como possvel observar na Tabela 6.2. Como o estrato dos ri-
cos definido em funo de sua posio na distribuio de ren-
da, evidente que a reduo das rendas s mdias deve ter um
certo impacto sobre os nveis de riqueza. O que deve ser destaca-
do nos resultados que este impacto muito semelhante ao da
supresso total dos rendimentos das fontes mais relevantes.
Os resultados ressaltam a importncia de se compreender que
muito da riqueza no Brasil pode ser explicado quando a existn-
cia de desigualdades considerada. O fato de a eliminao das
desigualdades parciais ter sobre os indicadores de riqueza efeitos
similares aos da supresso completa das diferentes fontes de ren-
dimento deve ser atribudo existncia de um pequeno grupo
rico em meio a uma grande massa de populao com rendimen-
tos muito baixos. A simulao de eliminao das desigualdades
traz as rendas mdias de cada fonte para valores to baixos
quando comparados com as rendas observadas entre os ricos
que seu efeito sobre as medidas de riqueza praticamente o mes-
mo que se observaria caso os ricos no recebessem tais rendas.
O maior impacto parcial sobre a riqueza decorre da elimina-
o das desigualdades na distribuio dos rendimentos do tra-
balho: a proporo de ricos na populao brasileira, por exem-
plo, seria reduzida em 81% se a distribuio dos rendimentos do
trabalho fosse mais igualitria. A variao ainda maior no indica-
dor R2 sugere que as desigualdades na distribuio das rendas
do trabalho tambm devem explicar muito das diferenas exis-
tentes entre os prprios ricos. A partir disso possvel concluir
que os estudos sobre a riqueza no Brasil devem levar em consi-
derao que os determinantes dos rendimentos originados de
salrios, remuneraes de profissionais autnomos e retiradas
regulares de empregadores e trabalhadores por conta-prpria,
que constituem a categoria denominada rendimentos do traba-
lho, so tambm os principais determinantes da renda total da
maioria dos ricos.
Bastante relevante, mas com efeito parcial menor sobre a ri-
queza, a desigualdade na distribuio das aposentadorias e
penses. Se no Brasil esses rendimentos fossem perfeitamente
distribudos a proporo de ricos seria cerca de 22% menor que
145
a atualmente observada. Como a concesso de alguns dos bene-
fcios previdencirios pblicos, que constituem a maior parte dos
rendimentos classificados como aposentadorias e penses, su-
jeita a uma srie de restries (como idade ou prvia filiao ins-
titucional, por exemplo), de se esperar que a desigualdade na
distribuio desses rendimentos explique menos da riqueza to-
tal que os rendimentos do trabalho. No deixa de causar surpre-
sa, porm, a grande influncia dessa desigualdade na constitui-
o do grupo dos ricos, uma vez que a seguridade social brasileira
regida por clusulas legais explicitamente igualitaristas. A com-
parao dos indicadores R0, R1 e R2 indica a possibilidade de as
aposentadorias e penses serem mais importantes para explicar
a renda dos indivduos pouco ricos (mais prximos da linha de
riqueza) que a dos muito ricos, o que sugere a necessidade de se
explorar mais a fundo trs pontos: 1) a composio etria da
populao rica; 2) os aspectos institucionais do sistema de
seguridade social brasileiro e 3) a distribuio das aposentado-
rias e penses dentro do estrato rico. Cada um destes pontos
ser tratado nos captulos a seguir.
Em seguida, em importncia sobre a riqueza, vm os efeitos
da eliminao das desigualdades nas distribuies dos aluguis,
dos juros, dividendos e outros e, por fim, das doaes, estes
ltimos bem menos expressivos. A igualdade na distribuio dos
aluguis em toda a populao brasileira reduziria em 7% a pro-
poro de ricos no Pas. O efeito da simulao sobre os demais
indicadores de riqueza sugere que os aluguis so complemen-
tos da renda dos indivduos mais ricos. No caso dos juros, divi-
dendos e outros, o comportamento dos indicadores aponta para
uma forte possibilidade de que a desigualdade na distribuio
desses rendimentos seja muito mais importante para diferenciar
os muito ricos dos pouco ricos do que propriamente classificar
um indivduo no estrato dos ricos. Esta possibilidade pode tor-
nar-se ainda maior se a hiptese de que a subestimao dos va-
lores das remuneraes de aplicaes financeiras cresce com o
nvel de renda for correta.
Sabe-se pouco sobre o que determina aluguis, juros, divi-
dendos e outros. A qualidade questionvel dos dados referentes
146
a alguns desses rendimentos, sua concentrao em uma popula-
o restrita e a agregao de todos os outros rendimentos a
juros e dividendos so elementos que dificultam um estudo mais
aprofundado sobre a origem desses rendimentos. inequvoco,
porm, que as rendas de aluguis e a remunerao de aplicaes
financeiras so resultado da acumulao prvia de capital. Em-
bora seja difcil obter informaes em nvel individualizado so-
bre caractersticas dessa acumulao, talvez a anlise de indica-
dores como os de patrimnio ajudem a esclarecer sua influncia
sobre a renda total dos ricos.
Vale lembrar que os resultados da Tabela 6.2 referem-se a
supresses de rendimentos e eliminaes de desigualdades par-
ciais, nas quais varia apenas o valor de uma das fontes de renda
das pessoas de cada vez, mantendo todas as demais constantes.
Se, hipoteticamente, todas as desigualdades fossem simultanea-
mente eliminadas, no haveria pessoas com renda nem sequer
prxima da linha de riqueza especificada. A renda domiciliar
mdia no Brasil, que de R$263,89 per capita, em valores de se-
tembro de 1999, teria de ser mais de oito vezes maior do que
atualmente para alcanar os R$2.170,00 da linha de riqueza. O
que merece destaque no a reduo na incidncia da riqueza
que seria observada se as desigualdades fossem completamente
eliminadas, pois o estrato dos ricos se define em funo delas,
mas a grande distncia que existe entre os ricos e a mdia da
sociedade. Mesmo que uma famlia isolada recebesse rendimen-
tos de todas as fontes consideradas, a eliminao das desigual-
dades faria com que a soma das mdias fosse igual a R$529,09,
ainda um valor muito menor que o da linha de riqueza.
Composio dos rendimentos:
implicaes para o roteiro de pesquisa
A anlise da composio e da distribuio dos rendimentos
dos ricos segundo fontes permite destacar alguns pontos relevan-
tes para se compreender tanto as diferenas existentes entre ricos e
no-ricos quanto as existentes dentro do grupo dos ricos. Seus
resultados mostram a necessidade de aprofundar a pesquisa so-
147
bre alguns tpicos referentes origem dos rendimentos dos ricos,
em especial o estudo dos determinantes pessoais e institucionais
da desigualdade na distribuio dos rendimentos das diversas
fontes entre os indivduos que compem a populao brasileira.
Existe uma certa expectativa de que, nas sociedades capitalis-
tas modernas, a renda dos ricos seja predominantemente com-
posta por remuneraes de aplicaes financeiras. Embora esta
expectativa esteja possivelmente correta no que diz respeito
composio da renda dos indivduos muito ricos, no caso da
definio abrangente de riqueza aqui utilizada ela no se concre-
tiza. Os que so classificados como rendimentos do trabalho
so o principal grupo de rendimentos da populao rica. Aproxi-
madamente trs quartos de toda a renda dos ricos pertencem a
esta categoria, ressaltando-se que na categoria rendimentos do
trabalho tambm esto includas, alm dos salrios, as retiradas
de empregadores e outros tipo de remunerao.
Em seguida, em volume, encontram-se as aposentadorias e
penses, que correspondem a quase um quinto da renda total.
Trata-se de uma proporo muito elevada para o grupo dos ricos
quando se considera que a maior parte das rendas nessa catego-
ria origina-se no sistema previdencirio pblico, o qual, de acor-
do com regulamentao constitucional, deveria ter caractersticas
igualitaristas e, portanto, ser de pouca relevncia para os ricos.
Os rendimentos do trabalho e as aposentadorias e penses
compem a quase totalidade da renda dos ricos. Rendimentos
que poderiam ser diretamente associados a diferentes formas de
renda do capital, como os aluguis e a remunerao de aplica-
es financeiras na forma de juros ou dividendos, respondem,
no agregado, por uma parcela reduzida da renda total dos ricos.
muito provvel que os rendimentos dessas fontes componham
a maior parte da renda de apenas uns poucos indivduos ricos,
dada sua distribuio na populao.
No que diz respeito composio da renda agregada, exis-
tem algumas semelhanas entre as populaes rica e no-rica.
Em ambos os casos predominam os rendimentos do trabalho,
seguidos das aposentadorias e penses, correspondendo s de-
mais fontes uma parte pequena do total. Todavia, as rendas do
148
trabalho so, para os ricos, menos importantes do que para o
restante da populao pois estes recebem, proporcionalmente,
mais rendas de aluguis, juros, dividendos, aposentadorias, pen-
ses e outras rendas que os no-ricos. As maiores diferenas entre
ricos e no-ricos ocorrem nas fontes de menor importncia na
composio do total. Excetuando-se as doaes, que so predo-
minantemente recebidas por pessoas que pertencem ao estrato
dos no-ricos, as demais fontes esto fortemente concentradas
nos ricos. Essas fontes tm, sobre a composio dos rendimen-
tos, o efeito de acentuar as diferenas entre ricos e no-ricos e
so uma indicao de que a menor dependncia dos ricos em
relao aos rendimentos do trabalho resultado de sua maior
capacidade de acumular capital.
Analisar a distribuio das rendas segundo fontes ajuda a
compreender em que medida a desigualdade nessa distribuio
responde pela existncia de um estrato rico na sociedade. Nessa
distribuio os ricos so um grupo de especial importncia, pois,
apesar de constiturem menos de 1% da populao, detm cerca
de 15% de toda a renda pessoal. Propores semelhantes so
observadas nas distribuies dos rendimentos do trabalho e das
aposentadorias e penses e concentraes muito maiores ocor-
rem na distribuio dos aluguis, juros, dividendos e outros. Um
tero de toda a renda de aluguis, por exemplo, recebido por
ricos. Disso decorre que, em estudos mais minuciosos sobre
qualquer que seja a fonte de renda, os ricos podem ter um peso
bastante elevado nos resultados. Falar de renda no Brasil , em
boa parte, falar da renda dos ricos.
A grande concentrao dos rendimentos de todas as fontes
um elemento importante para se compreender o perfil dos ricos
no Brasil. A partir de simulaes dos efeitos da supresso do ren-
dimento e da eliminao da desigualdade na distribuio das
diversas fontes sobre indicadores de riqueza semelhantes s me-
didas FGT de pobreza constatou-se que, em ambas simulaes,
o maior impacto parcial sobre a incidncia, a intensidade e a
medida geral de riqueza est relacionado aos rendimentos do
trabalho, seguidos em importncia das aposentadorias e pen-
ses, aluguis, juros, dividendos e outros e doaes.
149
Os rendimentos do trabalho das famlias mostraram-se mui-
to importantes para determinar os nveis de riqueza, contribuin-
do para explicar no apenas por que alguns indivduos so ricos
e outros no, mas, tambm, por que alguns ricos so mais ricos
do que outros. Sua supresso acarretaria, para grande parte dos
ricos, reduo expressiva no nvel de renda, bem como reduo
geral nos nveis de desigualdade entre eles. Menos fortes, mas
ainda importantes, so os efeitos da supresso das aposentado-
rias e penses dos ricos. A variao diferenciada dos indicadores
de riqueza sugere que esta fonte de rendimentos tem menor
poder para explicar a diferenciao entre os ricos, possivelmente
porque as aposentadorias e penses compem a renda de mui-
tos dos ricos, mas no so capazes de, sozinhas, posicion-los
muito acima da linha de riqueza. Os aluguis mostraram-se ren-
dimentos apenas complementares na composio da renda dos
indivduos muito ricos e, tal como os juros e dividendos e ou-
tros, tm maior impacto sobre a diferenciao das famlias den-
tro do grupo dos ricos do que na caracterizao de uma famlia
como rica. A influncia das doaes sobre as medidas de riqueza
parece ser irrelevante.
A simulao de eliminao das desigualdades na distribuio
dos rendimentos das diversas fontes apresentou resultados seme-
lhantes aos obtidos com a supresso dos rendimentos, fato que
deve ser atribudo existncia de um estrato rico muito limitado
em termos de populao em meio a um grande volume de pes-
soas de baixas rendas. A eliminao das desigualdades faz com
que as rendas mdias de cada fonte sejam to reduzidas que seu
impacto sobre as medidas de riqueza praticamente igual ao si-
mulado sob a hiptese de os ricos no disporem dessas rendas.
Tal como na hiptese de supresso das rendas, o maior im-
pacto parcial sobre a riqueza decorre da eliminao das desigual-
dades na distribuio dos rendimentos do trabalho. A forma
como o conjunto de indicadores de riqueza varia na simulao
sugere que as desigualdades na distribuio das rendas do traba-
lho tambm devem explicar muito das diferenas existentes en-
tre os prprios ricos. Com efeito parcial menor sobre a riqueza
a desigualdade na distribuio das aposentadorias e penses. A
150
grande influncia dessa desigualdade na constituio do grupo
dos ricos contraria a expectativa de que o regime previdencirio
brasileiro seja efetivamente conduzido por diretrizes fortemente
igualitaristas. Deve-se destacar, no entanto, que a comparao
das variaes nas medidas de riqueza indica que as aposentado-
rias e penses no so um elemento importante para tornar os
indivduos muito ricos. O efeito da simulao da reduo da
desigualdade na distribuio dos aluguis sobre as medidas de
riqueza sugere que os aluguis so complementos da renda dos
indivduos mais ricos. No caso dos juros, dividendos e outros, o
comportamento dos indicadores aponta para uma forte possibi-
lidade de que a desigualdade na distribuio desses rendimen-
tos seja muito mais importante para diferenciar internamente os
indivduos que pertencem ao grupo dos ricos do que para justi-
ficar a incluso de um indivduo no estrato dos ricos.
Os resultados obtidos auxiliam na definio de um roteiro
de pesquisa mais aprofundado sobre alguns tpicos relativos
aos determinantes das rendas dos ricos. A princpio as fontes de
rendimentos podem ser divididas em um grupo de menor impor-
tncia para os ricos como um todo que envolve as doaes,
juros, dividendos, aluguis e outros e um grupo de maior
importncia composto pelas aposentadorias, penses e ren-
dimentos do trabalho.
No primeiro grupo, a pouca relevncia das doaes entre os
ricos faz com que esses rendimentos meream ateno especial
apenas em estudos muito especficos. Juros, dividendos e ou-
tros, combinados a rendas de aluguis podem ser tratados como
remuneraes de capital, embora outros possa incluir uma s-
rie de rendimentos de outra natureza. difcil analisar seus
determinantes, mas parece ser relevante buscar entender, primei-
ro, a forma da distribuio dos estoques de capital na populao
por meio de informaes sobre patrimnio e, em seguida, as
correlaes existentes entre essas remuneraes e a renda das fa-
mlias para verificar em que medida o nvel de renda determina a
capacidade de acumulao de capital. Apesar disso, as dificulda-
des existentes em funo da qualidade da informao sobre ju-
ros, dividendos e outras fontes indicam a necessidade de utiliza-
151
o de dados de outras fontes para anlises mais rigorosas, os
quais nem sempre so facilmente acessveis.
Entre os rendimentos do segundo grupo, a importncia das
aposentadorias e penses na constituio do grupo dos ricos cau-
sa alguma surpresa pois as diretrizes que regulamentam a se-
guridade social brasileira tm carter igualitarista, no fazendo
sentido, portanto, que parte expressiva dos recursos previdenci-
rios pblicos brasileiros seja destinada ao estrato mais rico da
populao. Neste sentido, um estudo que busque explicar por
que este estrato est sendo beneficiado dessa maneira deve levar
em considerao a composio etria da populao rica, visto
que idade um dos critrios para a distribuio dos benefcios,
os aspectos institucionais do sistema de seguridade social brasi-
leiro e maior detalhamento da distribuio das aposentadorias e
penses dentro do estrato rico. Este estudo ser realizado no ca-
ptulo seguinte.
A predominncia dos rendimentos do trabalho entre os ri-
cos, por sua vez, requer ateno especial sobre seus determinan-
tes. A classificao de um indivduo no estrato rico feita em
funo de sua renda familiar per capita. Este captulo concentrou-
se na composio segundo fontes da renda total das famlias,
mas no fez nenhuma meno diferenciao das famlias quanto
a fatores que influenciam os resultados em valores per capita (ra-
zo de dependncia, taxa de atividade, etc.). Um captulo adian-
te se dedica ao tema para saber se as diferenas nos estratos po-
dem ser atribudas a composies peculiares de famlia.
Tambm cabe explorar as caractersticas que fazem com que
alguns trabalhadores ricos tenham remuneraes mais elevadas
que os demais trabalhadores, avaliando se as teorias correntes so-
bre as diferenas de remunerao entre trabalhadores so suficien-
tes para explicar a existncia de um estrato rico. Mais especifica-
mente, importante saber em que medida o nvel de escolaridade
e experincia no trabalho, a discriminao dos trabalhadores e a
segmentao regional dos mercados de trabalho so capazes de
explicar por que algumas famlias so ricas. Os Captulos 9 e 10
exploram estes assuntos.
152
PERFIL DISTRIBUTIVO
DAS POLTICAS SOCIAIS:
APOSENTADORIAS, PENSES E RIQUEZA
Aposentadorias, penses e os ricos: uma viso geral
O captulo anterior mostrou que as aposentadorias e pen-
ses compem a segunda fonte mais importante de rendimento
das famlias ricas. Como esses rendimentos originam-se, predo-
minantemente, de fundos pblicos, este captulo explora o sig-
nificado da distribuio de aposentadorias e penses pblicas
para indivduos ricos, a fim de analisar o papel de desigualda-
des resultantes do tratamento dispensado pelo Estado aos di-
versos segmentos da sociedade nas origens da riqueza. Como o
sistema previdencirio responde pela maior parte dos gastos so-
ciais no Pas e regulamentado por legislao igualitarista, a
informao obtida utilizada para fazer inferncias sobre outras
esferas da atuao estatal que no sofrem o mesmo tipo de regu-
lamentao.
A partir da anlise realizada conclui-se que a maior parte dos
gastos realizados pelas polticas sociais brasileiras reproduz ou
refora as desigualdades existentes e que, provavelmente, outros
gastos pblicos tm o mesmo carter. Porm, embora isto seja
um indicativo da forte tendncia do Estado brasileiro em benefi-
ciar os ricos, constata-se que os benefcios previdencirios so
um componente de menor importncia para sua renda. Cabe
ressaltar que o que se discute aqui so grandes tendncias, pois
7
153
nem todas as polticas sociais tm um vis favorvel aos ricos e o
mesmo tambm deve ocorrer com outras polticas pblicas.
As relaes existentes entre o Estado e os diferentes segmen-
tos da sociedade objeto de ateno de vasta gama de teorias na
Sociologia. Dentre elas, dois grandes agrupamentos merecem
destaque em razo de sua importncia na definio dos rumos
do debate acadmico sobre o assunto. Um o das teorias de clas-
se de origem marxista e, o outro, o das teorias das elites de ori-
gem paretiana. Embora distintos em muitos pontos, esses agru-
pamentos tm, em comum, a interpretao que o Estado nas
sociedades capitalistas no trata todos os indivduos de manei-
ra igual, tendendo sempre a favorecer os estratos sociais mais
elevados.
Para a vertente de origem marxista as aes do Estado so
um reflexo do jogo de foras entre as classes sociais. Embora se
discuta maior ou menor autonomia do Estado em relao s clas-
ses dominantes, entre os marxistas ponto pacfico a idia de
que os capitalistas detm a hegemonia do Estado e, portanto, o
utilizam em benefcio prprio. Esta utilizao inclui a conces-
so de vantagens a grupos da sociedade, como os militares, a
burocracia e sees da sociedade civil, medida que o compor-
tamento desses grupos atende o interesse da classe dominante
(Carnoy, 1988).
A teoria das elites, por sua vez, concentra-se mais na existn-
cia e na dinmica de constituio e substituio de elites polti-
cas. Boa parte de sua genealogia composta por obras que bus-
caram justificar moralmente o poder poltico exercido por uma
minoria sobre as massas, tratando a existncia da dominao
poltica pelas elites como um fato constitutivo de toda e qual-
quer sociedade e, portanto, justificvel por argumentos natu-
ralistas (Grynszpan, 1996). Nela a vertente de inspirao pare-
tiana no se limita aos fenmenos de sucesso na esfera poltica
e investiga como as elites no poder obtm proveitos do Estado.
Pareto dedica parte de sua obra a tratar explicitamente do te-
ma, mostrando que as elites estabelecidas tratam o poder do
Estado como um instrumento privado a seu servio (Pareto, 2000,
cap. 3).
154
O peso evidente desses dois grandes agrupamentos de teo-
rias na conformao da sociologia moderna sugere que, por suas
caractersticas, um estudo sobre a riqueza deve deter-se no tema
das diferenas no tratamento dispensado pelo Estado aos diver-
sos segmentos da sociedade. importante, portanto, analisar como
os ricos, que a rigor no so nem uma classe marxista nem uma
elite paretiana, mas que detm algumas caractersticas de ambas,
se relacionam com o Estado no Brasil. Isso consiste, mais exata-
mente, em comear perguntando se os ricos so ricos porque so
favorecidos pelo Estado.
Mensurar o quanto o Estado beneficia desigualmente estra-
tos da sociedade no tarefa simples. As aes estatais possuem
dimenses cuja quantificao pode ser extremamente trabalho-
sa, seno impossvel. Dois grandes obstculos limitam esse tipo
de anlise, as dificuldades de medio e a indisponibilidade de
informao. Uma alternativa metodolgica para lidar com essas
limitaes buscar um conjunto de aes estatais mais facilmen-
te mensurveis que sirvam de paradigma ao comportamento do
Estado e, a partir dele, realizar inferncias sobre o perfil das de-
mais aes.
As polticas sociais so a melhor opo para definir esse para-
digma em um estudo sobre desigualdade social. Existem, por
um lado, elementos da cultura poltica brasileira e, por outro,
determinaes legais que, combinados, geram a expectativa de
que as polticas sociais sejam, dentre as aes estatais, as mais
orientadas aos estratos inferiores da populao. Se uma parte
expressiva das polticas sociais apresenta perfil distributivo viesa-
do para os estratos mais ricos provvel que muitas outras aes
estatais sejam tambm viesadas.
As dificuldades de mensurao tambm esto presentes no
estudo das polticas sociais. Essas dificuldades aparecem espe-
cialmente no caso da quantificao em termos monetrios dos
efeitos das polticas. A medio dos efeitos de polticas de edu-
cao ou sade em termos monetrios pode ser no apenas dif-
cil como tambm controversa. Porm, a maior parte das polticas
sociais, ao menos quanto a gasto pblico, composta de bene-
fcios previdencirios, que por serem transferncias monetrias
155
diretas aos beneficirios, so facilmente mensurveis. Assim, a
distribuio de aposentadorias e penses pblicas uma opo
vivel de indicador para a anlise do comportamento distributivo
das aes estatais. A partir dele possvel realizar inferncias so-
bre a relao entre o Estado e os ricos.
Para analisar essa relao este captulo est dividido em sete
sees. A primeira formada por esta introduo, que busca for-
necer uma viso geral dos assuntos tratados. A segunda analisa o
papel dos gastos sociais no conjunto dos gastos pblicos, discu-
tindo aspectos relacionados a sua mensurao e disponibilidade
de informao. Nela so feitas observaes sobre as expectativas
referentes ao carter distributivo dos gastos sociais para argu-
mentar que distribuio desses gastos nos diferentes estratos da
sociedade um indicador do perfil geral de relacionamento do
Estado com os segmentos ricos da sociedade.
A terceira seo dedica-se anlise do volume e da composi-
o dos gastos sociais no Brasil, definindo o que so estes gastos
para, em seguida, mostrar sua importncia no PIB e sua compo-
sio segundo reas ao longo da dcada de 1990. Nesta seo
destaca-se a importncia de uma anlise pormenorizada do per-
fil distributivo da previdncia social, isto , das polticas de con-
cesso de aposentadorias e penses, que realizada nas duas se-
es seguintes. Deve ser destacado que as polticas previdencirias
respondem por praticamente dois teros de todos os gastos so-
ciais federais brasileiros.
A quarta seo baseia-se em mtodos e instrumentos de an-
lise de distribuies de renda em geral para estudar a distribui-
o de aposentadorias e penses segundo estratos da popula-
o. Aponta-se uma incidncia muito maior de pessoas ricas entre
os beneficirios que est relacionada, mas no pode ser justificada,
por diferenas na composio etria das populaes de ricos e
no-ricos. Mostra-se que o direcionamento das aposentadorias
e penses aos ricos est relacionado ao vis concentrador do sis-
tema como um todo.
Ao analisar, sob uma perspectiva histrica, caractersticas ins-
titucionais do sistema previdencirio brasileiro, a quinta seo mos-
tra que a ausncia de um perfil igualitrio nas polticas previdenci-
156
rias, bem como em outras polticas sociais, est relacionada ao
fato de, em sua origem, o regime de proteo social no Brasil no
ter-se caracterizado por um compromisso amplo entre trabalha-
dores e capitalistas mediados por uma burocracia vinculada aos
primeiros, mas por pactos restritos burocracia e s elites. A sujei-
o dos gastos sociais a metas de ajuste fiscal impediu, nos anos
recentes, que a inrcia dessa origem regressiva fosse rompida.
A sexta seo busca avaliar em que medida a renda do estrato
rico est relacionada s desigualdades na distribuio de aposen-
tadorias e penses. Nela mostra-se que as aposentadorias e pen-
ses so item de menor importncia para os ricos do que para os
no-ricos e que sua supresso gradual ou mesmo total afeta de
modo mais intenso apenas uma frao pequena da populao
rica, o que leva a concluir que a importncia das aposentadorias
e penses para os ricos como um todo limitada. A stima seo
condensa as principais concluses do captulo.
Gasto pblico e gasto social
O Estado pode relacionar-se de formas distintas com os v-
rios segmentos da sociedade. Todavia, bastante difcil dizer em
que medida o estrato rico que, empiricamente, identificado
em termos econmicos foi criado ou mantido por ele, pois
existe um leque muito grande de aes estatais que deveriam ser
analisadas para que uma avaliao das dimenses da relao en-
tre o Estado e os ricos fosse realizada com segurana. O proble-
ma torna-se ainda maior quando a proposta obter algum tipo
de mensurao desse fenmeno. Como j se demonstrou abun-
dantemente na literatura, o Estado distingue indivduos e gru-
pos no modo como emprega o poder militar e de polcia, disse-
mina informao, julga direitos, propaga idias, etc. A mensurao
do impacto dessas aes bastante difcil.
Mesmo no caso das aes estatais de carter econmico, a
mensurao encontra obstculos. Certas aes estatais na esfera
da economia, mas que no envolvem gastos do oramento p-
blico, como as cesses de bens imveis ou concesses de explo-
rao de recursos naturais, dificilmente podem ser medidas mo-
157
netariamente. Contabilizar outras, como as resultantes da cria-
o de privilgios tributrios ou mesmo a contratao de obras e
servios, depende de informaes pouco acessveis ou mesmo
inexistentes.
Das aes pblicas que envolvem gastos oramentrios, uma
frao orienta-se ao mercado financeiro. Na histria brasileira
recente as despesas financeiras, como o pagamento de juros e
encargos de dvidas, so uma parte expressiva quando no a
parte principal dos gastos pblicos (Piancastelli & Pereira, 1996;
Fernandes et al., 1998). Embora a hiptese de que essas despe-
sas beneficiam majoritariamente os estratos que tm acesso ou
mesmo controlam o mercado financeiro seja muito razovel, um
nvel de quantificao rigoroso desses benefcios no simples
de ser alcanado. Algo semelhante ocorre no caso das despesas
de investimento, como a proviso pblica de servios de infra-
estrutura, transporte e energia, que podem beneficiar alguns ri-
cos medida que favorecem setores industriais ou mesmo em-
presas especficas.
Apesar de, em algumas situaes, ser possvel contabilizar a
renncia fiscal ou mesmo os gastos pblicos realizados em de-
terminadas rubricas oramentrias, em termos gerais bastante
difcil medir os benefcios resultantes desse tipo de ao estatal
para os distintos estratos da sociedade. Mesmo no caso aparen-
temente mais simples das transferncias estatais de recursos mo-
netrios, o esforo de mensurao seria grande. H transfern-
cias monetrias que beneficiam indivduos indiretamente, por
meio da cesso de recursos a instituies que, posteriormente, so
convertidos em benefcios a pessoas, como o caso, por exem-
plo, dos subsdios produo, linhas de financiamento, etc.
Quantific-las e identificar seus beneficirios tarefa que pode
tornar-se bastante complexa e requer grandes esforos.
Dentre os gastos pblicos h um conjunto cuja anlise de
especial interesse: os gastos sociais. Eles so importantes, primei-
ro, em razo de sua magnitude no PIB, na renda pessoal e nos
gastos pblicos totais do Pas. Segundo, porque existe uma ex-
pectativa implcita na sociedade de que as polticas sociais sejam
um mecanismo que, direta ou indiretamente, corrige desigualda-
158
des, no fazendo sentido, portanto, que os gastos sociais priori-
zem um estrato superior da populao. No de surpreender
que as despesas financeiras ou de investimentos beneficiem ma-
joritariamente os mais ricos. Todavia, gastos sociais regressivos,
isto , que agravam as desigualdades, so uma indicao de que
um Estado est fortemente comprometido com o favorecimento
de uma elite econmica em detrimento da massa da populao.
Uma parte dos gastos sociais realizada para a prestao de
servios, como o caso das polticas de Educao e Sade. Em-
bora haja no Brasil informao que permita identificar os benefi-
cirios dessas polticas, os mtodos para medir, monetariamente,
os benefcios recebidos por diferentes estratos so controversos.
prefervel, portanto, analisar sua distribuio em termos no
monetrios. A outra parte do gasto consiste em transferncias mo-
netrias diretas a beneficirios, como o caso da proviso de apo-
sentadorias e penses. Sua distribuio pode ser analisada por
meio da combinao de mtodos e instrumentos usados para
estudar distribuies de renda em geral e de um estudo de seus
determinantes legais e institucionais.
No Brasil o gasto social total realizado nas esferas municipal,
estadual e federal de governo. Porm, de acordo com Fernandes
et al. (1998), cerca de dois teros desse gasto consistem em gas-
tos federais. As principais rubricas de gasto social federal so Pre-
vidncia Social e Benefcios a Servidores, o que refora a necessi-
dade de anlise mais detalhada das aposentadorias e penses.
Seguramente um estudo da distribuio desses gastos nos dife-
rentes estratos da sociedade no esgota as possibilidades de se
avaliar como o Estado e as elites econmicas se relacionam no
Brasil. Seus resultados, porm, quando combinados a evidn-
cias discutidas em outras pesquisas, so um bom indicador do
perfil geral desse relacionamento.
Volume e composio do gasto social
desejvel conhecer com preciso o quanto se gasta em reas
sociais no Brasil. Porm, a complexidade da malha formada pelas
instituies governamentais e suas respectivas atuaes dificulta
159
bastante esta tarefa. Alm disso, nem mesmo a definio do que
venha a ser um gasto social simples de ser feita. Recentemente,
esforos para a mensurao do gasto pblico social tm sido rea-
lizados e, para isso, a definio mais utilizada a discutida por
Fernandes et al. (1998, p. 9), que entendem esse gasto como os
recursos financeiros brutos empregados pelo setor pblico no
atendimento de demandas sociais em diversas reas e que cor-
responde ao custo de bens, servios e transferncias, sem dedu-
o de depreciao de investimentos ou amortizao e recupera-
o do principal de emprstimos anteriormente concedidos.
Uma dificuldade adicional para o acompanhamento deta-
lhado dos gastos sociais no Brasil a disperso das informaes
nos diferentes nveis de governo. Os registros administrativos
que permitem esse acompanhamento so muitos e sua compila-
o, especialmente quando envolve as despesas municipais, pode
tornar-se extremamente trabalhosa. Todavia, na ausncia de uma
alternativa mais vivel, o gasto social federal pode ser utilizado
como um indicador do comportamento do gasto social total.
Estimativas apontam que, ao longo da dcada de 1990, o gasto
social federal foi responsvel por quase dois teros do gasto so-
cial total, que inclui tambm as despesas realizadas por estados e
municpios (Ipea, 2000).
As principais despesas da Unio no so sociais, mas finan-
ceiras. Mesmo assim, o gasto social responde por uma propor-
o expressiva da despesa total da Unio (entre um quinto e um
tero). Ao longo da dcada de 1990, notadamente, em decorrn-
cia do aumento das despesas financeiras relacionadas aos paga-
mentos dos servios da dvida, esta proporo diminuiu. Porm,
quando comparado apenas s despesas no financeiras, o gasto
social cresce mais do que nos demais setores do Governo Fede-
ral (Ipea, 2000). A proporo dos gastos sociais no PIB brasileiro
tambm relevante. A Tabela 7.1 apresenta o total do Gasto So-
cial Federal expresso em reais e percentuais do PIB, revelando
que os gastos sociais federais equivalem a mais de 12% do pro-
duto interno bruto ao longo da dcada de 1990.
160
Tabela 7.1. Gasto social federal, comparaes com o PIB. R$ milhes correntes
Como o volume dos gastos sociais federais grande, cabe per-
guntar em que reas esses gastos so realizados. A Tabela 7.2 mos-
tra que as principais reas de gasto so Educao, Sade, Previ-
dncia (INSS) e Benefcios a Servidores (predominantemente
Encargos Previdencirios da Unio com o funcionalismo pbli-
co). Os dispndios das reas de Previdncia e Benefcios a Servi-
dores, que, por aproximao, representam a despesa com apo-
sentadorias e penses, crescem mais rpido do que as demais
reas, elevando, desse modo, ainda mais as suas respectivas par-
celas no conjunto do gasto social federal. Essas reas respondem
pela maior parte do crescimento do gasto na dcada de 1990 e
representam mais de dois teros de todos os recursos federais
empenhados em atividades sociais no final da dcada.
Existe uma expectativa de que o sistema previdencirio pos-
sua caractersticas redistributivas, em virtude desse elevado volu-
me de recursos e da sua importncia nas polticas sociais brasilei-
ras. Por um lado, tanto a Constituio de 1988, nos artigos que
se referem organizao da seguridade social, quanto a legisla-
o ordinria que trata da assistncia social, enfatizam os objeti-
vos distributivos na prestao dos servios e benefcios. Por ou-
tro lado, a literatura internacional sobre institucionalizao do
Welfare State nos pases industrializados da Amrica do Norte e
Europa Ocidental sugere que, neles, as polticas sociais torna-
ram-se, em maior ou menor grau, mecanismos igualitaristas.
Fonte: Ipea, 2002, baseado em dados do Sidor e IBGE.
Ano
1993
1994
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
A) gasto social federal
(GSF)
1.698
42.530
80.259
92.290
105.681
114.533
127.208
149.141
166.132
B) produto interno bruto
(PIB)
14.097,1
349.204,7
646.191,5
778.886,7
870.743,0
914.187,9
963.868,5
1.086.699,9
1.184.768,8
(A/B)
GSF/PIB
12,0
12,2
12,4
11,8
12,1
12,5
13,2
13,7
14,0
1995=100
97,0
98,1
100,0
95,4
97,7
100,9
106,3
110,5
112,9
161
Tabela 7.2. Gasto social federal por rea de atuao Brasil, 1993-2001. Em R$
milhes, valores constantes para dezembro de 2001
Em razo de sua importncia no gasto social total, as polti-
cas previdencirias brasileiras podem ser utilizadas como um in-
dicador de como o dispndio em atividades sociais beneficia di-
ferentes estratos da sociedade brasileira. Como existe orientao
legal especfica para que elas tenham carter distributivo, a anli-
se de suas caractersticas contribui para futuras inferncias sobre
o comportamento das demais polticas que no possuem o mes-
mo tipo de influncia da legislao e, portanto, podem apresen-
tar carter menos distributivo.
Perfil distributivo do sistema
de previdncia social
A legislao brasileira que rege a organizao das polticas de
previdncia e assistncia social tem carter igualitarista. O artigo
terceiro da Constituio Federal de 1988 destaca que, dentre os
objetivos fundamentais da Repblica est o de reduzir as desi-
gualdades sociais, alm de erradicar a pobreza e a marginalizao.
O artigo 194 indica que a seguridade social, que inclui tanto a
sade quanto a assistncia e a previdncia social, deve ser organi-
rea de atuao
Educao e cultura
2
Sade
Alimentao e nutrio
Saneamento e meio ambiente
3
Previdncia social
Assistncia social
Emprego e defesa do trabalhador
Organizao agrria
Cincia e tecnologia
Habitao e urbanismo
3
Treinamento de recursos humanos
Benefcios a servidores
Total do gasto social
4
1993
10.669
17.741
677
1.089
53.014
3.722
3.650
636
418
1.330
67
20.025
113.038
1994
13.492
19.902
1.142
1.267
52.087
1.638
3.505
860
548
1.770
52
26.610
122.873
1995
12.569
25.336
807
553
63.560
1.859
5.358
1.993
556
952
62
30.856
144.461
1996
11.444
21.703
1.402
1.327
67.836
1.935
6.090
1.832
516
2.355
26
31.609
148.075
1997
10.894
25.989
1.243
1.962
73.551
3.235
6.239
2.290
615
6.420
22
33.458
165.918
1998
11.163
22.585
1.564
2.471
80.508
3.470
7.802
2.496
396
4.451
10
34.322
171.238
1999
11.021
23.404
1.495
1.531
78.813
4.593
6.535
2.115
518
3.361
29
34.686
168.101
2000
12.348
23.759
1.453
1.786
78.416
5.088
7.130
1.611
938
5.788
37
32.824
171.178
2001
12.272
23.853
1.333
3.010
77.206
5.849
7.905
1.827
1.035
4.041
24
34.193
172.549
Fonte: Ipea, 2002, baseado em Siafi/Sidor.
Observaes:
1. Corrigindo-se os dispndios ms a ms.
2. No inclui a merenda escolar nem a Cota-Parte de Estados e DF na arrecadao do Salrio-Educao.
3. Inclui os programas financiados com recursos do FGTS.
4. Total do levantamento do Gasto Social Federal de acordo com a metodologia adotada pela Disoc/Ipea.
162
zada em torno dos objetivos de seletividade e distributividade
na prestao dos benefcios e servios. Em outras palavras, o sis-
tema deve atender de forma diferenciada os beneficirios se isto
implicar aes que reduzam as desigualdades sociais. Por sua
vez, a assistncia social, prevista constitucionalmente e regula-
mentada pela Lei n.
o
8.742 de 1993 (Loas), organiza-se em torno
do objetivo de proviso de mnimos sociais independentemen-
te de contribuio prvia, o qual, por definio, tem carter re-
distributivo.
Considerando-se que os nveis de pobreza entre a popula-
o brasileira so elevados e que esta pobreza persiste, funda-
mentalmente, em decorrncia da elevada desigualdade social exis-
tente, razovel esperar que as polticas sociais no Pas, em
especial as polticas de seguridade, sigam as orientaes defini-
das em lei e atuem como um instrumento de correo das desi-
gualdades. Neste sentido, as transferncias diretas de recursos a
beneficirios realizadas pelo sistema de seguridade social brasi-
leiro no deveriam ser, ao menos hipoteticamente, destinadas a
um estrato rico.
O teste emprico dessa hiptese, no caso da previdncia so-
cial, pode ser feito de forma mais direta do que no caso de ou-
tras polticas. Como as polticas de previdncia consistem, em
sua maioria, em transferncias monetrias aos beneficirios, ana-
lisar sua distribuio na populao uma tarefa que pode ser
feita a partir dos mesmos instrumentos normalmente utilizados
para analisar a distribuio da renda em uma populao.
Dentre os diversos rendimentos levantados pela Pnad en-
contram-se os recebidos como aposentadorias e penses, espe-
cificamente os originrios do Plano de Seguridade Social da Unio
ou do Instituto de Previdncia Social federal (INSS), estadual
ou municipal, inclusive os do Funrural. Embora as questes uti-
lizadas no levantamento sejam claras, a distino entre aposen-
tadorias de penses no ntida para parte da populao. Como,
em certas situaes, a legislao assegura aos cnjuges dos be-
neficirios falecidos penses idnticas a suas antigas aposenta-
dorias, h casos, por exemplo, de mulheres que declaram rece-
ber a aposentadoria dos maridos falecidos quando, na verdade,
163
trata-se do recebimento de uma penso. Com a finalidade de
contornar problemas de declarao como esses, os valores indi-
viduais de aposentadorias e penses foram somados e tratados
sem distino.
A Tabela 7.3 apresenta a quantidade e a proporo de be-
neficirios de aposentadorias ou penses pagas por instituies
pblicas entre os ricos e o restante da populao. Nela possvel
observar que a proporo de aposentados e pensionistas entre
os ricos mais do que o dobro da observada no restante da po-
pulao. Praticamente um quarto da populao rica, incluindo-
se a eventuais filhos das famlias, beneficiada por transfernci-
as monetrias do Estado a ttulo de aposentadoria ou de penso.
Tabela 7.3. Beneficirios de aposentadorias ou penses segundo estrato da
populao Brasil, 1999. Em milhes de habitantes
primeira vista a elevada proporo de aposentados e pensio-
nistas entre os ricos contraria as expectativas criadas pelo carter
igualitrio da legislao orientada ao tema. Pelos critrios de
seletividade e distributividade o estrato mais rico do Pas no
deve ser privilegiado na prestao dos benefcios. O que pode
estar diferenciando de modo to acentuado esses dois grupos? A
primeira resposta deve ser buscada nas caractersticas peculiares
na composio de cada uma dessas populaes. Como a conces-
so de aposentadorias e penses possui relao com a idade dos
indivduos, a comparao da estrutura etria dos dois grupos,
por meio de pirmides de populao, ajuda a compreender sua
diferenciao.
Visto que os no-ricos correspondem grande maioria da
populao do Brasil, pode-se dizer que o que representa mais
adequadamente a estrutura etria brasileira uma pirmide de
base relativamente larga, como mostra o Grfico 7.1. Ele indica
Estrato
No-ricos
Ricos
Total
Beneficirios
16,2
0,3
16,6
%
11
24
11
Populao total
153,7
1,4
155,1
Fonte: IBGE Pnad 1999, microdados.
164
Grfico 7.1. Estrutura etria da populao no-rica
Fonte: IBGE Pnad 1999, microdados.
uma populao majoritariamente jovem, porm com tendncia
clara de envelhecimento medida que as novas geraes de crian-
as continuem sendo menores que as anteriores, como se obser-
va no estreitamento das faixas etrias inferiores que compem a
base da pirmide.
Grfico 7.2. Estrutura etria da populao rica
Fonte: IBGE Pnad 1999, microdados.

00-04
10-14
20-24
30-34
40-44
50-54
60-64
70-74
80 +
Homens Mulheres

00 - 04
10 - 14
20 - 24
30 - 34
40 - 44
50 - 54
60 - 64
70 - 74
80 +
Homens Mulheres
165
A populao rica, por sua vez, possui um perfil etrio com-
pletamente distinto do restante da populao brasileira. Como
se observa no Grfico 7.2, a pirmide populacional dos ricos
estreita na base e s se alarga expressivamente nas faixas que cor-
respondem populao adulta. A constatao de que a popula-
o rica acentuadamente mais velha ajuda a entender por que a
incidncia de aposentados e pensionistas maior entre os ricos.
Dado que grande parte das concesses de benefcios est vincu-
lada idade ou tempo de servio, uma populao mais velha
tende a apresentar maiores propores de beneficirios.
As diferenas na estrutura etria das populaes, no entan-
to, no justificam tamanha incidncia de beneficirios entre os
ricos. Se o carter distributivo da legislao fosse rigorosamen-
te implementado, era de se esperar que, por um lado, os ricos
que possuem outras fontes de renda recebessem o menor bene-
fcio possvel e, por outro lado, que os benefcios fossem distri-
budos de forma tal que indivduos que tm aposentadorias e
penses como sua nica fonte de renda no estivessem no gru-
po dos ricos.
H evidncias de que o direcionamento de benefcios aos
ricos est relacionado ao perfil distributivo do sistema como um
todo. Uma forma de se representar como o volume total de re-
cursos de aposentadorias e penses distribudo entre os dife-
rentes estratos da populao a curva de Lorenz do Grfico 7.3.
No Grfico 7.3 as rendas so a soma dos benefcios de aposenta-
doria e penses recebidos de instituies pblicas e a populao
o grupo de beneficirios. Nele a curva de Lorenz, marcada por
um trao espesso, relaciona, no eixo vertical, qual o percentual
do montante total dos benefcios recebidos e, no eixo horizon-
tal, os diferentes centsimos da populao de beneficirios or-
denada segundo o valor de seus benefcios recebidos. A linha
reta de trao fino a Linha de Perfeita Igualdade e a rea (ar-
co) da figura formada pela curva de Lorenz observada e a Linha
de Perfeita Igualdade d uma dimenso de quo ruim a distri-
buio da renda.
166
Grfico 7.3. Curva de Lorenz das aposentadorias e penses Brasil, 1999
Fonte: IBGE Pnad 1999, microdados.
A forma da curva de Lorenz do Grfico 7.3 indica uma distri-
buio muito concentrada das aposentadorias e penses. Nela
possvel observar que a soma de todos os benefcios recebidos
pelos 60% mais pobres dos beneficirios limita-se a cerca de 20%
dos recursos totais existentes. Enquanto isto, praticamente me-
tade de todo o montante gasto com aposentadorias e penses
pblicas destinado a apenas um dcimo dos beneficirios. A
distribuio to ruim que os 2% mais ricos do sistema recebem
uma frao do total de recursos quase igual que precisa ser
dividida entre os 60% mais pobres.
Sob a perspectiva da promoo da eqidade, uma desigual-
dade na distribuio das aposentadorias e penses no seria inde-
sejada caso existisse para beneficiar os mais pobres. O Grfico 7.3,
porm, no permite dizer, diretamente, em que medida a popula-
o pobre est ou no sendo beneficiada. Para se analisar a relao
da desigualdade da distribuio com a eqidade do sistema apre-
sentada uma Parada de Pen no Grfico 7.4, que marca, no eixo
horizontal, as fraes dos beneficirios ordenadas segundo o valor
0
10
20
30
40
50
60
70
80
90
100
0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100
Proporo da Populao
P
r
o
p
o
r

o

d
o
s

B
e
n
e
f

c
i
o
s

167
dos benefcios (soma das aposentadorias e penses) e, no eixo
vertical, o valor do benefcio em reais de setembro de 1999. O
eixo vertical foi limitado ao valor de R$5.000,00 para permitir
visualizao mais conveniente da distribuio.
Grfico 7.4. Valor mdio da soma das aposentadorias e penses segundo fra-
es da populao Brasil, 1999
Fonte: IBGE Pnad 1999, microdados.
O Grfico 7.4 mostra que, no final da dcada de 1990, o sis-
tema altamente igualitrio na distribuio dos benefcios mais
baixos, como indica o forte achatamento da curva nos primeiros
dois teros de sua extenso. A grande maioria dos beneficirios
recebe benefcios iguais ou bem prximos a um salrio mnimo
mensal. Praticamente toda a desigualdade da distribuio est
concentrada no tero mais rico. Ainda assim, se fossem conside-
rados somente os primeiros 85% da populao de beneficirios,
no seria possvel apontar nenhuma evidncia clara de que o
direcionamento de benefcios aos ricos est relacionado ao perfil
distributivo do sistema como um todo. o aumento pronuncia-
do da desigualdade, especialmente nos 5% mais altos, que deve
ser relacionado ao carter concentrador da distribuio das apo-
sentadorias e penses pblicas. O vis na distribuio tamanho
que, segundo a metfora de Pen, nos ltimos trinta segundos de

0
500
1000
1500
2000
2500
3000
3500
4000
4500
5000
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Frao dos Beneficirios
V
a
l
o
r

d
o

B
e
n
e
f

c
i
o

-

R
$


Nota: escalainterrompida emR$ 5.000,00
168
uma parada de uma hora estariam desfilando gigantes com altu-
ra quase quarenta vezes maior do que a da maioria das pessoas.
Se a distribuio de aposentadorias e penses fosse usada
como mecanismo de correo das desigualdades de renda entre
os beneficirios, seria de se esperar uma relao neutra ou nega-
tiva entre a renda de um beneficirio e o valor do benefcio rece-
bido. Neste caso as aposentadorias e penses deveriam ser maio-
res para os indivduos mais pobres e menores para os mais ricos
ou, quando muito, iguais para todos, caso fossem a nica fonte
de rendimentos dos domiclios. Uma distribuio que seguisse
esse mecanismo de correo poderia ser denominada eqitativa,
j que promove maior igualdade por meio de um mecanismo de
justia redistributiva.
O Grfico 7.5 permite analisar em que medida a distribuio
pblica de aposentadorias e penses eqitativa. Trata-se de
um grfico de disperso da populao de beneficirios ordenada
segundo o valor das aposentadorias e penses per capita, no qual
o valor mdio da renda domiciliar per capita de cada centsimo
da populao marcado no eixo horizontal e os valores mdios
nos centsimos dos benefcios per capita so marcados no eixo
vertical. Para facilitar a compreenso da representao grfica,
adicionou-se uma linha de tendncia da disperso benefcio-ren-
da obtida por regresso linear (em pontilhado), as curvas foram
truncadas na renda de R$2.500,00 e foram utilizadas mdias nos
centsimos ao invs da disperso ponto a ponto.
No final da dcada de 1990 o valor dos benefcios recebidos
cresce com a renda domiciliar per capita, primeiro indcio de que
no se trata de uma distribuio eqitativa. Evidentemente, de
se esperar uma correlao alta entre as aposentadorias e penses
e a renda per capita, j que esses benefcios so um componente
das rendas domiciliares. O que no corresponde a um mecanis-
mo eqitativo a inclinao positiva do grfico de disperso e
sua extenso ao longo do eixo das rendas. Se, hipoteticamente,
as aposentadorias e penses fossem a nica fonte de renda do-
miciliar, seria de se esperar que, em um sistema igualitrio, todos
recebessem o mesmo valor de benefcios. O Grfico 7.5 consisti-
ria, neste caso, de um nico ponto.
169
Grfico 7.5. Distribuio observada dos benefcios per capita segundo renda
domiciliar per capita e hiptese de distribuio eqitativa Brasil, 1999
Fonte: IBGE Pnad 1999, microdados.
A inclinao negativa no incio da curva formada pela distri-
buio eqitativa comportamento oposto ao observado na
realidade um sinal do vis concentrador do sistema pblico
de previdncia. A maior parte da populao de beneficirios teria
seus benefcios expressivamente elevados caso as desigualdades
no sistema fossem reduzidas. Ao que tudo indica, os principais
gastos sociais brasileiros, os realizados com as aposentadorias e
penses do sistema pblico, no so eqitativos, como deman-
da a legislao constitucional. De certo modo isto indica que o
caso brasileiro contraria as expectativas criadas pelo exemplo de
alguns pases industrializados discutido na ampla literatura que
analisa a formao e a consolidao do conjunto de polticas so-
ciais estatais que constituem o que se convenciona denominar
Welfare State ou Estado de Bem-Estar.

0
200
400
600
800
1.000
1.200
0 500 1.000 1.500 2.000 2.500
Renda per capita (R$)
A
p
o
s
e
n
t
a
d
o
r
i
a
s

e

P
e
n
s

e
s

p
e
r

c
a
p
i
t
a

(
R
$
)

Distribuio
Eqitativa
Rendaper capita
truncada
emR$ 2.500
170
Aspectos institucionais e desigualdades
nas polticas sociais
H duas boas razes para se analisar a histria das polticas
sociais brasileiras em um estudo sobre desigualdade. A primeira
entender em que medida aspectos determinados na origem e
momentos intermedirios da evoluo do sistema afetam, por
inrcia, as polticas atuais. No se trata apenas de verificar se as
caractersticas do sistema de proteo social expressam uma or-
ganizao de atores e foras polticas que permanece relativamen-
te estvel no tempo, mas, tambm, o peso de instituies criadas
no passado na estrutura organizacional das polticas no presen-
te, pois resultados empricos apontam para a existncia de uma
relao entre o perfil distributivo das polticas sociais de um pas
e a histria de sua institucionalizao. Bonoli (1997, p. 367), por
exemplo, ao analisar dezesseis pases europeus, conclui que de-
cises tomadas um sculo antes ainda exercem alguma influn-
cia sobre suas polticas sociais atuais, mesmo quando se consi-
dera a forte convergncia observada no perfil dessas polticas nas
ltimas dcadas.
A segunda razo identificar se as caractersticas do sistema
de proteo social observadas em determinado perodo so con-
junturais, isto , refletem apenas um quadro momentneo da
sociedade. Uma breve anlise da evoluo das instituies que
hoje so responsveis pela administrao do sistema previden-
cirio e de assistncia social no Brasil mostra que o vis concen-
trador desse sistema no resultado de circunstncias desfavor-
veis localizadas em um momento especfico do tempo mas, antes,
uma caracterstica que acompanha parte das polticas sociais bra-
sileiras ao longo de sua histria. As foras que, em outros pases,
imprimiram um carter igualitarista s polticas sociais tiveram,
no Brasil, impacto limitado ou at mesmo seus resultados anu-
lados na constituio do sistema de proteo social.
A literatura internacional que trata do Welfare State nos pases
industrializados da Amrica do Norte e Europa Ocidental bas-
tante extensa, mas h nas anlises uma certa convergncia no
171
que diz respeito aos fatores que determinam a origem e a evolu-
o do Welfare State nesses pases. A consolidao de sistemas
amplos de polticas sociais freqentemente relacionada s ne-
cessidades de regulao da economia capitalista por meio do
keynesianismo, ao controle dos conflitos polticos, influn-
cia sobre a mercantilizao e reproduo da fora de trabalho e
s relaes de fora existente entre os diversos grupos hegemni-
cos da sociedade (Piore & Sabel, 1984; Vacca, 1991; Przerworsky
& Wallerstein, 1988; Lipietz, 1992).
No que diz respeito ao carter distributivo das polticas so-
ciais, a literatura tende, especialmente a partir do trabalho de T.
H. Marshall sobre cidadania e classe social em 1949 (Marshall,
1996), a interpretar o Welfare State como um passo da sociedade
em relao a um sistema mais igualitrio. Estudos mais deta-
lhados sobre essa literatura mostram que isso ocorre mesmo en-
tre os que no consideram uma maior igualdade algo desejvel
(Goodin, 1998; Barry, 1990; Pierson, 1991). Os resultados de pes-
quisas feitas em pases desenvolvidos indicam que, ao menos
at a dcada de 1990, essas polticas realmente tiveram efeitos
igualitrios, a ponto de Esping-Andersen (1990) consider-las
um mecanismo de redistribuio do poder pela via da desmercan-
tilizao da fora de trabalho e Flora & Heidenheimer as julga-
rem uma nova forma de solidariedade (1982, p. 24).
Ora, o panorama delineado pelos dados referentes distri-
buio das aposentadorias e penses pblicas indica que o car-
ter igualitrio das polticas sociais brasileiras um tanto restrito.
A distribuio desses benefcios, que juntos compem os princi-
pais gastos sociais brasileiros, bastante equilibrada entre a grande
maioria dos beneficirios, porm se torna extremamente con-
centrada nos que recebem os benefcios de valor mais alto. Os
beneficirios mais ricos so justamente os que consomem a maior
quantidade de recursos por pessoa do sistema.
A verdade que, fora do conjunto dos pases industrializa-
dos, comum as polticas sociais seguirem trajetria distinta. No
raro nos pases subdesenvolvidos a ao estatal na economia es-
teve, ao longo de boa parte do sculo XX, predominantemente
orientada implantao de infra-estrutura e aquisio de bens
172
de capital, pois a regulao sistemtica da demanda muitas vezes
estava alm do alcance das polticas keynesianistas nacionais em
razo do peso do setor externo em suas economias.
A histria dos conflitos polticos no Brasil ajuda a explicar
por que o carter igualitrio do sistema de proteo social res-
trito. Diferente da histria de alguns pases desenvolvidos, onde
o Welfare State surge como resultado das barganhas polticas dos
trabalhadores, o Brasil tem, na origem de suas polticas, um me-
canismo de constituio da fora de trabalho industrial por in-
termdio do Estado, seguindo um processo semelhante ao indi-
cado por Offe & Lenhardt (1990, pp. 92-4). As pesquisas de Malloy
(1979, pp. 45, 56, 71), Barcellos (1983, p. 11) e Draibe (1998)
mostram que, em suas origens, as polticas trabalhistas e de
seguridade social brasileiras tinham carter conservador e refor-
mista, sendo usadas para restringir a legitimidade das lideranas
trabalhadoras nas reivindicaes sociais e, com isso, limitar a ca-
pacidade de mobilizao dos trabalhadores em geral.
A institucionalizao das polticas sociais em um contexto
como esse resulta na concesso de benefcios a grupos isolados
de trabalhadores com algum poder de barganha e, para os demais,
polticas assistenciais de carter populista. A destinao de recur-
sos pblicos elite dos trabalhadores aumenta a desigualdade e
dificulta a realizao dos compromissos entre capital e trabalho
que esto na base do Welfare State de pases desenvolvidos des-
tacados por Esping-Andersen (1990), Przeworsky & Wallerstein
(1988), Lipietz (1992) e Clarke (1991), impedindo que, no Bra-
sil, as polticas sociais atuem como mecanismo eficiente de redu-
o das desigualdades sociais.
Rueschenmeyer & Evans (1985), Weir & Skocpol (1985) e
King (1988) enfatizam a importncia da burocracia na elabora-
o de polticas que vo de encontro s lgicas tanto de mercado
quanto de instituies sociais como as do Estado nos pases em
que a mquina burocrtica, por um lado, tem maior autonomia
em relao classe dominante e ao governo e, por outro, com-
partilha valores polticos simpticos aos interesses da populao
em geral. No Brasil, porm, a mquina burocrtica voltou-se para
a defesa de seus interesses corporativos, mesmo nos perodos
173
em que o autoritarismo do Estado foi reduzido (Malloy, 1979,
pp. 81-3; Draibe, 1989, pp. 10-3). Nesse sentido, o regime de
proteo social brasileiro no se caracterizou por um compro-
misso amplo entre trabalhadores e capitalistas mediado por uma
burocracia vinculada aos primeiros mas, antes, por pactos restri-
tos burocracia e s elites que acabaram limitando o carter
distributivo das polticas sociais.
Desde a institucionalizao dos programas de seguridade so-
cial, a extenso de benefcios aos trabalhadores foi limitada, fa-
zendo com que a seguridade social se aproximasse mais de um
sistema de redistribuio horizontal (dentro de um mesmo gru-
po) do que de redistribuio vertical (entre diferentes grupos)
sendo, portanto, incapaz de romper a inrcia das desigualdades
(Barcellos, 1983). Embora o modelo de desenvolvimento da d-
cada de 1970 tenha criado uma srie de presses para modifica-
es no perfil do sistema de proteo social, sem a presso de
movimentos de trabalhadores e com uma burocracia corporativa,
o sistema de polticas sociais tornou-se regressivo, transferindo
recursos para os estratos de maior renda e at fins da dcada de
1980 o carter distributivo do sistema esteve limitado a um con-
junto de programas assistenciais com patamares mnimos muito
baixos (Martine, 1989, pp. 100-7; Draibe, 1989, pp. 10-5, 1998,
pp. 302; Huber, 1996, p. 150; Fagnani, 1997, p. 214).
Embora a Constituio de 1988 e a legislao complementar
posterior tenham introduzido uma srie de alteraes no qua-
dro legal das polticas sociais brasileiras, mudanas institucionais
mais expressivas vo ocorrer apenas em meados da dcada de
1990 (Fagnani, 1997, p. 223; Draibe, 1998, p. 309). A universaliza-
o do acesso e gratuidade dos servios estatais foram passos
importantes para tornar o sistema mais abrangente, o reforo da
importncia de critrios de seletividade e os processos de descen-
tralizao e reduo do estatismo, por sua vez, relevantes para a
diminuio do particularismo e clientelismo. No entanto, h in-
dicaes que o perfil dos gastos sociais brasileiros ainda muito
pouco igualitrio.
Os estudos de Ramos (2000) e Amsberg, Lanjouw & Nead
(2000), por exemplo, mostram que, no final da dcada de 1990,
174
boa parte das polticas sociais esto focalizadas nos estratos su-
periores da distribuio de renda. A estimativa de Barros & Fogel
(2000, p. 718) de que apenas 13% do gasto social atinja os
pobres. As polticas pblicas de creche, pr-escola, ensino bsi-
co, merenda escolar, distribuio de livros didticos e sade be-
neficiam prioritariamente os estratos mais baixos da sociedade.
Elas representam, porm, uma frao pequena do gasto social
total. A maior parte deste gasto, distribuda entre aposentado-
rias e penses, apresenta carter regressivo, destinando-se po-
pulao de renda mais alta.
No Brasil a fragmentao da sociedade e dos atores do Esta-
do em pequenos grupos de interesse autnomos e o personalis-
mo das instituies pblicas so obstculos a reformas de carter
igualitarista mais expressivo nas polticas sociais. Ambos dificul-
tam tanto a formao de movimentos de base capazes de pressio-
nar por mudanas quanto a reforma do regime por iniciativa das
lideranas polticas e da burocracia (Weyland, 1996, pp. 17, 29,
184). Como nem um nem outro foram radicalmente alterados
no final da dcada de 1990, no h razo para crer que as polti-
cas sociais devessem adquirir perfil mais eqitativo nos ltimos
anos, embora seja possvel a ocorrncia de mudanas no futuro.
No caso especfico das aposentadorias e penses, diversas
tentativas de reforma no sistema de previdncia social foram ten-
tadas na ltima dcada. Nenhuma delas, porm, foi capaz de
modificar seu carter regressivo. O primeiro obstculo para a re-
forma do sistema, aps a promulgao das clusulas claramente
igualitaristas da Constituio de 1988, foi a poltica de ajuste
fiscal seguida pelo Governo Federal. Segundo Weyland (1996, p.
142), para atingir as metas de ajuste estabelecidas em acordos
com o Fundo Monetrio Internacional (FMI), o Ministrio da
Fazenda (MF) e a Secretaria de Planejamento (Seplan) lanaram
mo dos fundos previdencirios para cobrir outras despesas, con-
sumindo, no curto prazo, recursos que poderiam ser utilizados
para alterar algumas caractersticas do sistema de seguridade so-
cial. O uso desses recursos para outros fins bloqueou os planos
do Ministrio da Previdncia e Assistncia Social (MPAS) de re-
duzir os valores-base de contribuio de modo que permitisse a
175
incluso dos trabalhadores de baixa renda no sistema, o que o
tornaria, seno mais igualitrio, ao menos mais abrangente.
medida que disputava com o MF e a Seplan por apoio no
Congresso, o MPAS foi incapaz de controlar a generosidade dos
parlamentares em relao ao lobby das corporaes politicamen-
te organizadas e, como resultado, diversas vantagens foram con-
cedidas apenas aos estratos mais ricos dos beneficirios. Ainda
assim, em 1993 a Lei Orgnica de Assistncia Social (Loas) focali-
za medidas de assistncia entre os idosos e deficientes da popu-
lao mais pobre no coberta pelo sistema. Porm, em virtude
das presses fiscais, os valores estabelecidos para os benefcios
foram mnimos, limitando os efeitos redistributivos da legisla-
o. Tentativas posteriores de reforma do sistema previdencirio
que poderiam resultar em redistribuio encontraram resistncia
poltica, por um lado, dos servidores pblicos civis e militares,
que temiam perder vantagens adquiridas e, por outro, dos seto-
res da sociedade que acreditavam que isso abriria espao para
reformas que tornariam o sistema ainda mais regressivo (Weyland,
1996, pp. 142-9).
A renda dos ricos e as aposentadorias e penses
Em que medida a existncia de um estrato rico na sociedade
brasileira est relacionada a esse sistema de aposentadorias e pen-
ses enviesado? O primeiro passo para responder a essa questo
analisar qual a importncia dos benefcios na renda familiar de
pessoas dentro e fora do grupo dos ricos. A renda de muitas das
famlias composta no apenas por benefcios, mas tambm
por rendimentos de outras fontes, sendo perfeitamente possvel
que o peso dos benefcios na renda total dos indivduos varie
entre segmentos distintos da populao. Mesmo dentro de um
nico segmento, no h razo para crer que esse peso seja sem-
pre o mesmo. As aposentadorias e penses podem ser uma fon-
te crucial de renda para algumas famlias e, para outras, um ren-
dimento de menor importncia.
O Grfico 7.6 permite avaliar, distinguindo os grupos dos
beneficirios ricos e o dos no-ricos, a contribuio proporcio-
176
nal dos benefcios na renda familiar total segundo diferentes fra-
es desses grupos. Trata-se de um grfico de disperso no qual,
no eixo horizontal, as subpopulaes (beneficirios ricos e no-
ricos) esto ordenadas de modo crescente em funo do peso
dos benefcios na renda familiar, cuja proporo apresentada
no eixo vertical. A curva em cor preta representa a disperso dos
no-ricos e a curva cinza representa os ricos.
Grfico 7.6. Proporo do benefcio na renda total segundo fraes das popula-
es de beneficirios ricos e no-ricos Brasil, 1999
Fonte: IBGE Pnad 1999, microdados.
O primeiro ponto a destacar que a curva cinza que represen-
ta os ricos est sempre abaixo da curva dos no-ricos, em preto,
indicando que, para composio da renda total dos beneficirios,
as aposentadorias e penses so um componente menos impor-
tante entre os ricos. Observando-se os ricos possvel notar que
as aposentadorias e penses dos primeiros 20% dos beneficirios
representam aproximadamente 10% da renda familiar total. En-
tre os no-ricos, porm, esta proporo quase trs vezes maior.
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
90%
100%
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
Frao da Populao
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Ricos No-ricos
177
Um segundo ponto que merece destaque que, para a maio-
ria da populao beneficiada, as aposentadorias e penses no
so a nica fonte de renda das famlias. Para mais da metade dos
beneficirios ricos as aposentadorias e penses nem sequer so a
principal fonte de renda. Apenas 20% dos beneficirios ricos vive
exclusivamente delas. Entre os no-ricos, porm, cerca de 60%
da populao de beneficirios tem as aposentadorias e penses
como principal fonte de rendimentos e cerca de 30% deles as
tem como nica fonte.
O papel das aposentadorias e penses na constituio de
um estrato rico pode ser analisado a partir de uma seqncia de
simulaes do efeito da supresso total ou parcial dos benef-
cios sobre as medidas de riqueza. Essas simulaes consistem
em estabelecer sucessivos patamares superiores que funcionem
como valor de teto para as aposentadorias e penses dos ri-
cos, calcular quais seriam as rendas domiciliares caso os tetos
fossem aplicados, mantendo tudo mais constante, e, a partir des-
sas rendas hipotticas, recalcular as medidas de riqueza. Se os
benefcios tm importncia menor na renda da maioria dos ri-
cos, de se esperar que sua supresso no afete muito essas
medidas.
O Grfico 7.7 apresenta o resultado da primeira dessas simu-
laes. Nele os tetos utilizados so apresentados no eixo hori-
zontal e o efeito simulado sobre a renda familiar per capita m-
dia no eixo vertical. A primeira barra corresponde situao real
(observada), sem a imposio de nenhum limite para as aposen-
tadorias e penses, na qual a renda per capita mdia de R$3.487,
em valores de setembro de 1999. Com a imposio de um limite
de R$5.000, a reduo da renda per capita mdia muito peque-
na, o que era de se esperar, posto que se trata de um teto bastan-
te alto. O que merece destaque que, com a imposio de su-
cessivos limites at o teto de R$500,00, a renda mdia no sofre
queda brusca. Mesmo na hiptese de supresso completa de to-
das as aposentadorias e penses dos ricos, o que equivale, no
Grfico 7.7, ao estabelecimento de um teto igual a zero, a renda
familiar per capita mdia dos ricos seria ainda de R$3.145, ou
seja, a queda em relao situao real no seria muito mais do
178
que 10%, o que permite dizer que o impacto dos tetos sobre as
rendas dos ricos um tanto restrito.
Grfico 7.7. Simulao do efeito de limites superiores para aposentadorias e
penses na renda familiar per capita da populao rica Brasil, 1999
Fonte: IBGE Pnad 1999, microdados.
A sensibilidade relativamente baixa da renda per capita mdia
dos ricos a cortes nos benefcios deve-se importncia limitada
das aposentadorias e penses para os ricos como um todo. A
Tabela 7.3 indica que vinte e cinco por cento dos ricos bene-
ficiria. O Grfico 7.6, por sua vez, demonstrou que, desses
beneficirios, 20% tm nos benefcios sua nica fonte de renda.
de se esperar, portanto, que a supresso de aposentadorias e
penses afete de modo mais intenso apenas uma frao peque-
na dos ricos.
Uma segunda simulao, apresentada no Grfico 7.8, permi-
te avaliar como a imposio de limites sucessivos s aposentado-
rias e penses afeta a proporo de ricos na populao brasileira,
a qual equivale medida R0 proposta anteriormente (ver Apn-
dice 1. Nele possvel observar que at a imposio hipottica
do teto de R$2.500 as limitaes nos benefcios no possuem
grandes efeitos sobre as propores de ricos no Pas. Observa-se,
2.000
2.200
2.400
2.600
2.800
3.000
3.200
3.400
Nenhum 5.000 4.500 4.000 3.500 3.000 2.500 2.000 1.500 1.000 500 0
Limite Superior de Aposentadorias e Penses
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179
porm, uma queda destacada quando o teto estabelecido em
R$2.000. Isto ocorre, principalmente, porque nesse ponto so
afetados muitos beneficirios ricos que tm nas aposentadorias
e penses sua principal fonte de rendimentos.
Grfico 7.8. Simulao do efeito de limites superiores para aposentadorias e
penses na proporo de ricos na populao Brasil, 1999
Fonte: IBGE Pnad 1999, microdados.
importante ressaltar que, se esses limites fossem estabeleci-
dos com o propsito de redistribuir os recursos do sistema, seu
efeito seria extenso no que diz respeito a favorecer os benefici-
rios mais pobres e restrito nos prejuzos aos ricos. Vale notar
que, conforme mostra o Grfico 7.4, cerca de oitenta por cento
dos beneficirios do sistema como um todo recebem aposenta-
dorias e penses com valores abaixo de R$500,00, que o mais
rigoroso dos tetos hipotticos positivos avaliados. Com a su-
presso completa das aposentadorias e penses para os ricos sua
proporo na populao (R0) se reduziria de 0,91% para 0,79%,
uma queda de pouco mais de um dcimo do ndice observado
nos dados da Pnad 1999.
0,70%
0,75%
0,80%
0,85%
0,90%
0,95%
Nenhum 5000 4500 4000 3500 3000 2500 2000 1500 1000 500 0
Limite Superior de Aposentadorias e Penses
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180
Desigualdades nas aposentadorias e penses:
inferncias e concluses
Avaliar como as polticas sociais beneficiam diferentes estra-
tos da sociedade de especial interesse em um estudo sobre
desigualdade. Dentre as muitas polticas pblicas, as sociais so,
por fora de lei, as que devem apresentar maior carter igualit-
rio. Em um pas marcado por elevados nveis de pobreza, isso
gera a expectativa de que, ao menos hipoteticamente, os gastos
sociais brasileiros sejam progressivos e, portanto, no se desti-
nem a um estrato rico.
Uma vez que os gastos sociais brasileiros se diluem nas trs
esferas de governo, acompanh-los uma tarefa difcil, especial-
mente no que diz respeito aos gastos municipais. H, porm,
informaes sistematicamente organizadas sobre o gasto social
federal, que pode ser utilizado como referncia para o compor-
tamento do que ocorre nos demais nveis de governo, pois este
responde por cerca de dois teros do gasto social total. O gasto
social federal responde por uma parte expressiva da despesa to-
tal da Unio, com propores que variam de um quinto a um
tero em diferentes perodos. Trata-se de um volume grande de
despesas que, ao longo da dcada de 1990, gira em torno de
12% do PIB brasileiro.
As principais reas de gasto social federal so Educao, Sa-
de, Previdncia (INSS) e Benefcios a Servidores, consistindo os
ltimos, predominantemente, de encargos de previdncia do
funcionalismo pblico. As reas de Previdncia e Benefcios a
Servidores correspondem a cerca de dois teros de todos os gas-
tos sociais federais. Em virtude de sua importncia no total, as
polticas de previdncia social so um objeto privilegiado para se
analisar como os diferentes estratos da sociedade brasileira so
beneficiados pelas polticas sociais.
O conjunto das aposentadorias e penses representa a se-
gunda fonte de renda mais importante dos ricos. No final dos
anos 1990 praticamente um quarto da populao rica de apo-
sentados e pensionistas, proporo mais de duas vezes maior
181
que a observada no restante da populao. Isso est relacionado
estrutura etria da populao rica, de composio notadamente
mais velha que a restante, porm no pode ser justificado por
ela. Se o carter distributivo da legislao brasileira fosse obede-
cido, no era de se esperar incidncia to alta de beneficirios
entre os ricos. O direcionamento de benefcios aos ricos est re-
lacionado ao perfil distributivo regressivo do sistema de aposen-
tadorias e penses como um todo.
A distribuio dos rendimentos de aposentadorias e penses
muito concentrada, com os estratos superiores dos beneficirios
consumindo a maior parte dos recursos do sistema. A soma de
todos os benefcios recebidos pelos 60% mais pobres entre os
beneficirios no alcana 20% dos recursos totais. Por outro lado,
os 2% mais ricos do sistema recebem uma frao do total de
recursos quase igual que precisa ser dividida entre os 60% mais
pobres. A relao observada entre o valor dos benefcios conce-
didos e a renda dos beneficirios justamente o inverso do que
se deveria esperar de um sistema voltado para a promoo da
igualdade. Vale notar que a desigualdade do sistema est con-
centrada nos 5% mais ricos. Observa-se forte igualdade nos pri-
meiros dois teros da distribuio, com a maioria dos benefici-
rios recebendo benefcios bem prximos a um salrio mnimo
mensal.
Muitas polticas sociais brasileiras, dentre elas as de seguri-
dade, sempre tiveram esse vis concentrador. Distinto do que
ocorreu em diversos pases em que as polticas sociais adquiri-
ram carter igualitrio, no Brasil o sistema de proteo social no
se caracterizou por um compromisso amplo entre trabalhado-
res e capitalistas mediado por uma burocracia vinculada aos pri-
meiros, mas por pactos limitados s elites e burocracia. Sem a
presso dos movimentos de trabalhadores, e com uma burocra-
cia corporativa, o sistema de polticas sociais tornou-se regres-
sivo, priorizando os estratos de maior renda. Embora a Consti-
tuio de 1988 e a legislao complementar posterior tenham
introduzido uma srie de alteraes no quadro legal das polti-
cas sociais brasileiras, nenhuma delas foi capaz de modificar subs-
tancialmente seu carter regressivo. No caso especfico das apo-
182
sentadorias e penses, reformas no sistema previdencirio fo-
ram ensaiadas no passado recente, mas foram inviabilizadas pelo
esforo de ajuste fiscal.
O vis na distribuio de benefcios previdencirios favorece
os estratos de renda mais alta da sociedade mas explica pouco de
sua renda total. Para a composio total da renda dos beneficirios
as aposentadorias e penses so um componente de menor im-
portncia entre os ricos. Para mais da metade da populao rica
beneficiria, as aposentadorias e penses no so a principal fonte
de renda das famlias. Para cerca de um quinto dos beneficirios
ricos as aposentadorias e penses nem sequer representam um
dcimo da renda familiar total. A supresso gradual ou mesmo
total desses benefcios afetaria de modo mais intenso apenas uma
pequena frao da populao rica. Do ponto de vista da anlise
da origem das rendas dos ricos, a concluso de que outras fon-
tes de rendimentos no podem deixar de ser consideradas.
Tudo indica, portanto, que os gastos brasileiros com aposen-
tadorias e penses agravam desigualdades, mas no so os ni-
cos responsveis por elas. Para a implementao de polticas p-
blicas igualitaristas, essas concluses sugerem que uma inverso
radical do perfil distributivo do sistema de previdncia social
permitiria beneficiar uma grande extenso dos beneficirios mais
pobres sem trazer prejuzos muito grandes maioria dos ricos.
As caractersticas notadamente regressivas da previdncia so-
cial brasileira devem ser entendidas como um indicativo da forte
tendncia do Estado brasileiro em beneficiar o estrato superior
da populao. Se as polticas que possuem orientao legal es-
pecfica para que tenham um carter igualitarista so, na verdade,
concentradoras, bastante razovel aceitar que o conjunto for-
mado pelas demais despesas do Estado na maioria, realizadas
com o mercado financeiro tambm privilegie as elites econ-
micas. No seria exagero, portanto, dizer que o Estado brasileiro
um Estado que favorece os ricos.
183
ESTRUTURA FAMILIAR E RENDIMENTO
DO TRABALHO DOS RICOS
As hipteses a serem avaliadas
O captulo que analisou a composio das fontes dos rendi-
mentos das famlias ricas mostrou que boa parte dos nveis de
riqueza deve ser atribuda aos rendimentos dos trabalhadores
de famlias ricas. Os fatores que afetam o volume destes rendi-
mentos esto diretamente relacionados com as caractersticas
dessas famlias.
No exagero dizer que estudar famlias e trabalho funda-
mental para compreender a desigualdade entre ricos e pobres.
Como a maioria da populao no dispe de renda prpria e
depende de transferncias de rendas de terceiros que, em geral,
ocorrem no interior das famlias, a existncia de um mecanismo
distributivo intrafamiliar faz com que a renda do trabalho seja
tambm a principal fonte de rendimentos da frao de no tra-
balhadores das famlias.
Diversos fatores influenciam o montante de rendimentos do
trabalho disponvel para distribuio entre as pessoas da famlia.
Entre eles destacam-se a composio das famlias, a organizao
familiar para o trabalho e o nvel de remunerao dos trabalha-
dores. O objetivo deste captulo avaliar o papel de cada um
desses trs fatores na distino entre as famlias ricas e no-ricas.
Esta avaliao permite testar trs hipteses acerca das desigualda-
8
184
des entre os dois grupos: a de que a distino entre os ricos e o
restante da populao deve-se, principalmente, a uma estrutura
demogrfica peculiar (nveis de fecundidade, posio no ciclo de
vida, etc.), a maior operosidade e emprego da mo-de-obra dis-
ponvel (taxas de atividade, desemprego ou extenso das jorna-
das de trabalho) ou ocupao de melhores posies no merca-
do de trabalho (remuneraes mais altas).
O peso de cada um desses fatores na configurao dos estra-
tos analisado a partir de uma decomposio do rendimento
per capita do trabalho das famlias. Resultados empricos so ob-
tidos a partir dos dados das Pesquisas Nacionais por Amostra de
Domiclios (Pnads) de 1997, 1998 e 1999. A decomposio
usada para comparar as mdias dos componentes dos rendimen-
tos observadas em cada estrato e, em seguida, para a realizao
de um exerccio onde se avaliam os nveis de mobilidade de um
estrato a outro em oito simulaes que imputam, para cada com-
ponente, as mdias de ricos a no-ricos e vice-versa.
O captulo est dividido em cinco sees, iniciadas por esta
introduo. Na segunda seo discute-se como os rendimentos
do trabalho per capita de uma famlia podem ser decompostos,
destacando-se as situaes que podem fazer que uma famlia
determinada se diferencie das demais e seja rica. Na terceira se-
o so tratados os aspectos metodolgicos dessa decomposi-
o e os procedimentos de simulao com os dados das Pnads a
fim de avaliar em que medida a riqueza das famlias no Brasil
pode ser atribuda sua estrutura etria e organizao para o
trabalho ou aos rendimentos de seus trabalhadores. A quarta
seo mostra os resultados das decomposies e simulaes e a
ltima resume as principais concluses.
Os resultados indicam que a composio e a organizao para
o trabalho das famlias tm papel limitado na explicao da diferen-
ciao entre ricos e no-ricos se comparado ao peso que as remu-
neraes do trabalho tm sobre a diferenciao dos dois grupos,
ou seja, que a existncia de uma elite rica no Pas se explica ma-
joritariamente por desigualdades na remunerao dos trabalha-
dores e no pelo perfil demogrfico da populao ou pelas taxas
de atividade e ocupao dos trabalhadores das diversas famlias.
185
Elementos que compem os rendimentos do trabalho
per capita
Os fatores que levam um indivduo especfico a ocupar uma
posio nos estratos mais ricos da sociedade so objeto de uma
longa tradio de estudos nas Cincias Sociais. Marx e Veblen,
por exemplo, rejeitam o argumento de que algumas pessoas per-
tencem aos estratos superiores da sociedade porque optaram por
uma vida de consumo frugal e trabalho duro (Marx, 1975, 1973,
1978, 1981; Veblen 1983). Weber e Pareto, de uma posio dife-
rente, endossam, em larga medida, a tese de que a operosidade e
a frugalidade so determinantes importantes do desempenho
econmico dos indivduos nas sociedades capitalistas, mas des-
tacam tambm a distino na qualificao profissional entre os
elementos que posicionam os indivduos na hierarquia social
(Weber, 1961, 1989, 1991; Pareto 1964).
Uma caracterstica de quase todos esses estudos pioneiros
uma forte associao entre estratificao social e estruturao das
atividades econmicas. Esta tendncia se propagou at os estu-
dos modernos, que tendem a ver a posio de um indivduo em
um determinado estrato social como sendo determinada, em
maior ou menor grau, por sua posio na hierarquia das ativi-
dades econmicas (Cromptom, 1995; Goldthorpe, 2000, 1992;
Savage, 2000; Wright, 2002; Breen, 2002). Ao estratificar a socie-
dade usando informaes sobre a atividade econmica dos indi-
vduos essas teorias enfrentam o problema de classificar uma gran-
de massa de pessoas que no economicamente ativa, como o
caso de muitas crianas, idosos e mulheres. Invariavelmente, a
soluo para esse problema consiste em estender a classificao
dos indivduos economicamente ativos para o restante de suas
famlias.
A imputao da posio social de um indivduo economica-
mente ativo a seus familiares incorpora, implicitamente, a noo
de que a famlia uma entidade distributiva, isto , que reparte
entre seus membros o que foi obtido por alguns deles. exata-
mente isso o que fazem os mtodos de estratificao que utili-
186
zam os rendimentos recebidos por alguns membros das famlias
para classificar todos os membros restantes. Os esquemas de es-
tratificao por renda per capita como o caso de alguns que
definem pobres e ricos, por exemplo vo mais alm e assu-
mem que os rendimentos de alguns so, ou poderiam ser, igual-
mente distribudos entre todos.
O pressuposto de que as famlias de fato distribuem de for-
ma igualitria as rendas (ou qualquer outro recurso) que obtm
, provavelmente, pouco realista. Sen (1983b) discute este as-
sunto e mostra que a existncia de hierarquias intrafamiliares,
amplamente demonstrada na literatura sobre papis de gnero,
por exemplo, um forte motivo para que essa distribuio igua-
litria no exista. Na verdade, se a distribuio intrafamiliar for
realizada em funo de necessidades circunstanciais diferencia-
das, no h razo para crer no realismo do pressuposto. Porm,
diante da falta de informao mais aprofundada sobre as distri-
buies intrafamiliares da renda, alguma informao sobre a dis-
tribuio precisa ser imputada. A melhor alternativa, neste caso,
tratar a renda per capita no como renda efetivamente recebida
por cada pessoa da famlia, mas como o montante de renda dis-
ponvel para cada pessoa caso no existam desigualdades intra-
familiares.
bvio que um esquema de estratificao a partir da renda
per capita no considera apenas o total de rendimentos recebidos
por cada famlia mas, tambm, a quantidade de pessoas entre as
quais estes rendimentos seriam divididos. Duas famlias com o
mesmo rendimento total podem localizar-se em estratos distin-
tos se uma delas composta por uma quantidade maior de pes-
soas que a outra. A constatao disso abriu espao para uma
srie de argumentos de origem malthusiana que entendiam a
pobreza como o resultado de uma quantidade excessiva de pes-
soas no produtivas nas famlias. Para algumas teorias a razo de
dependncia excessiva explicaria boa parte da incidncia da po-
breza nos pases. A reao a esse tipo de proposio consistiu em
argumentar que o principal determinante da pobreza eram as
baixas rendas e no o excesso de dependentes nas famlias, como
mostram as anlises da literatura especializada realizadas por Mar-
187
tinussen (1997) e Furedi (1997). A rigor, ambos os argumentos
podem estar corretos e somente testes empricos podem dizer
qual deles mais adequado para um caso especfico.
Assim como uma famlia pode ser pobre porque possui uma
grande proporo de dependentes, porque recebe rendimentos
baixos ou por uma combinao de ambos, um indivduo pode
ser rico porque pertence a uma famlia que combina rendimen-
tos elevados a uma pequena proporo de dependentes. Esses
rendimentos podem ser divididos segundo seu tipo, sendo de
especial interesse focalizar o estudo sobre os provenientes do
trabalho, no s porque estes representam a maior parte dos
rendimentos das famlias brasileiras mas, tambm, porque do
uma idia de como a mo-de-obra em uma famlia empregada
no presente.
A diferenciao dos rendimentos do trabalho per capita ocor-
re porque suas propores de pessoas com algum rendimento
so diferentes ou porque os valores mdios dos rendimentos
dessas pessoas podem ser distintos. Em outras palavras, a dife-
renciao entre famlias ocorre porque a renda familiar cresce
quanto maior for o nmero de seus membros trabalhando e/ou
quanto maior for a remunerao desses trabalhadores. Do pon-
to de vista analtico, uma famlia pode diferenciar-se das demais
e ser rica porque:
1) possui, proporcionalmente, mais mo-de-obra;
2) a taxa de ocupao de sua mo-de-obra mais alta;
3) os trabalhadores ricos tm uma jornada de trabalho mais
longa;
4) os rendimentos (por hora) dos trabalhadores ricos so
mais altos.
Essas caractersticas no so mutuamente excludentes, po-
dendo interagir na determinao do nvel de renda das famlias.
O primeiro item um componente de natureza demogrfica e
diz respeito estrutura etria das famlias, isto , proporo de
pessoas em idade de trabalhar no total de membros, a qual re-
presenta a relao entre a quantidade de mo-de-obra dispon-
vel e a quantidade de dependentes. O segundo item refere-se
forma como as famlias empregam essa mo-de-obra e depende
188
tanto de decises intrafamiliares (que no necessariamente so
tomadas em conjunto) quanto de caractersticas do mercado de
trabalho (disponibilidade de postos de trabalho). O terceiro item
reflete a intensidade do uso dessa mo-de-obra em horas dirias
trabalhadas e o quarto manifesta como o mercado de trabalho
remunera o trabalho ofertado pelas famlias.
Assim, possvel decompor os rendimentos do trabalho per
capita das famlias na identidade [1] abaixo, que consiste em uma
verso modificada da identidade proposta por Barros & Men-
dona (1995a, p. 7),
[1] R
f
A
f
T
f
H
f
S
f
em que, na famlia f, a renda per capita do trabalho R
f
equivale ao
produto da proporo de pessoas em idade ativa A
f
pela frao
da mo-de-obra efetivamente trabalhando T
f
, o nmero mdio
de horas trabalhadas H
f
e a remunerao (salrio) mdia por
hora das pessoas que tm rendimentos do trabalho S
f
. A parte
(A
f
T
f
H
f
) refere-se quantidade de mo-de-obra e est rela-
cionada composio (nmero de filhos e adultos, etc.) e or-
ganizao (intensidade e diviso do trabalho remunerado) das
famlias. A parte (S
f
), que diz respeito remunerao da mo-de-
obra empregada, relaciona-se qualificao dos trabalhadores e
s caractersticas do mercado de trabalho.
Anlise do caso brasileiro:
simulaes contrafactuais
Os dados das Pesquisas Nacionais por Amostra de Domic-
lios (Pnads) fornecem a informao necessria para analisar em-
piricamente, no Brasil, em que medida a riqueza de uma famlia
pode ser atribuda sua estrutura etria e organizao para o
trabalho ou aos rendimentos de seus trabalhadores. Mais do que
isso, esses dados permitem tratar isoladamente cada um dos ele-
mentos que compem a renda per capita das famlias e determi-
nam seu nvel de riqueza para que o papel de cada um deles na
determinao da renda das famlias ricas seja avaliado.
189
Partindo-se da identidade [1], o impacto de cada um dos
componentes sobre a renda per capita das famlias pode ser ana-
lisado por meio de simulaes que modifiquem um desses com-
ponentes e mantenham os demais constantes. Se, por exemplo,
for desejvel saber qual o impacto mdio que as diferenas na
remunerao tm sobre a desigualdade na renda das famlias ri-
cas e no-ricas, pode-se atribuir a remunerao mdia dos traba-
lhadores ricos aos no-ricos e verificar, em seguida, quantos no-
ricos se tornaram-se ricos.
Simulaes desse tipo podem ser muito pouco realistas por-
que no consideram a correlao que existe entre esses compo-
nentes. Barros & Mendona (1995a), por exemplo, demonstra-
ram que, para compensar seus baixos rendimentos, as famlias
mais pobres lanam maior quantidade de pessoas no mercado
de trabalho. Para ser realista uma simulao deveria levar isso
em considerao e variar a frao da famlia trabalhando (T
f
) toda
vez que a remunerao do trabalho S
f
fosse simulada em pata-
mares baixos. Na ausncia de um conhecimento mais completo
sobre as relaes existentes entre todos os componentes do ren-
dimento per capita das diversas famlias, os resultados das simu-
laes, especialmente as baseadas em mdias, devem ser inter-
pretados como indicaes gerais de tendncias e no como
previses que tenham a ambio de obter resultados precisos.
Para analisar o papel de cada um dos componentes na dife-
renciao da renda das famlias ricas e no-ricas, simulaes sim-
ples e de fcil interpretao so realizadas. Elas consistem em
atribuir a um grupo as caractersticas do outro e, em seguida,
acompanhar as modificaes ocorridas nas rendas das famlias.
As simulaes avaliam a mobilidade entre estratos sociais (ricos
e no-ricos), por meio dos fluxos de entrada e sada nos estra-
tos, medidos pela proporo da populao transitando em cada
estrato.
Os procedimentos de simulao podem ser divididos em
duas categorias. Na primeira, so atribudas aos ricos as caracte-
rsticas mdias dos no-ricos. Na segunda, o procedimento in-
vertido, atribuindo-se aos no-ricos as caractersticas mdias dos
ricos. Em ambos os casos modifica-se um nico componente da
190
identidade [1] (taxa de ocupao, rendimentos, etc.), manten-
do-se os demais conforme observados. Esses exerccios so com-
plementares e tm como objetivo facilitar a interpretao dos
resultados.
A anlise utiliza, simultaneamente, os dados das Pnads de
1997 a 1998 com ajustes para compensar variaes nos preos
nominais e volumes de populao de cada levantamento (ver
Apndice 2). As famlias analisadas correspondem ao conjun-
to de moradores dos domiclios que tinham alguma relao de
parentesco. A renda do trabalho resultado da soma dos rendi-
mentos do trabalho de todas as fontes dos moradores com dez
ou mais anos de idade. Os rendimentos do trabalho referem-
se a todos os tipos de remunerao de mo-de-obra, incluindo-
se salrios, remunerao dos conta-prpria e comerciantes, etc. A
diviso desse montante pelo nmero de pessoas no domiclio
gera R
f
, a renda per capita do trabalho de cada famlia f no Brasil.
Consideram-se pessoas (ou populao) em idade ativa (PIA)
todas as pessoas com informao sobre trabalho disponvel nas
Pnads, isto , pessoas com dez ou mais anos de idade. A propor-
o de pessoas em idade ativa em cada famlia, A
f
, computada
dividindo-se o nmero de pessoas com dez ou mais anos pelo
nmero total de moradores. A frao da mo-de-obra efetiva-
mente trabalhando, T
f
, corresponde ao nmero de familiares
ocupados nas semanas de referncia das Pnads dividido pela PIA
das famlias. O nmero mdio de horas trabalhadas H
f
equivale
ao total mensal de horas trabalhadas pelos moradores do domi-
clio dividido pelo nmero de ocupados. A remunerao mdia
por hora das pessoas que tm rendimentos do trabalho S
f
uma
mdia simples dos valores recebidos por cada ocupado da fam-
lia e est expressa em reais de setembro 1999.
Resultados: o efeito de cada componente
O primeiro passo para se verificar empiricamente quais so
as razes pelas quais os rendimentos per capita do trabalho das
famlias ricas so maiores do que os das famlias no-ricas ob-
servar como se diferenciam, na mdia, os componentes desses
191
rendimentos. Esta observao j permite, por si s, avaliar em
que medida a riqueza de uma famlia pode ser atribuda sua
estrutura etria e organizao para o trabalho ou aos rendimen-
tos de seus trabalhadores. A Tabela 8.1 apresenta, para o estrato
dos ricos e o dos no-ricos, a mdia dos valores dos componen-
tes dos rendimentos do trabalho de cada um dos domiclios bra-
sileiros. A tabela tambm apresenta uma coluna com a relao
entre os valores dos ricos e dos no-ricos, isto , o resultado da
diviso das mdias dos ricos pelas mdias dos no-ricos.
Tabela 8.1. Mdia dos valores dos componentes dos rendimentos familiares per
capita do trabalho segundo no-ricos e ricos Brasil, 1997-1999.
O rendimento do trabalho per capita de uma famlia hipotti-
ca m cujos componentes do rendimento do trabalho fossem
iguais s mdias dos no-ricos seria de cerca de R$267,78 em
setembro de 1999. Se esta mesma famlia apresentasse as m-
dias dos ricos, seus rendimentos do trabalho per capita seriam de
R$3.804,78, cerca de 14,2 vezes maiores que os primeiros. Trata-
se de uma desigualdade muito grande, na qual os valores de to-
dos os componentes do rendimento favorecem os ricos. O peso
que cada um desses componentes tem sobre a desigualdade to-
tal, porm, varia bastante.
As famlias dos ricos so bem menores que as demais. Uma
famlia rica apresenta em mdia 2,3 pessoas, enquanto o tama-
Componente dos rendimentos do trabalho
A (Proporo de pessoas em idade ativa)
B (Proporo de ocupados entre pessoas em idade ativa)
C (Horas trabalhadas por ocupado)
D (Remunerao da hora trabalhada por ocupado)
Nmero de familiares
Rm (Remunerao do trabalho per capita, famlia m)
Mdia dos valores familiares
No-ricos
0,80
0,60
171,70
2,90
4,00
267,78
Ricos
1,00
0,80
180,10
27,10
2,30
3.804,78
Fonte: IBGE Pnad 1997-1999, microdados.
Notas: Mdias dos valores familiares corresponde mdia (m) do valor domiciliar de cada componente pon-
derada pelo nmero de domiclios. O rendimento do trabalho per capita da famlia m (Rm) o produto das
mdias ponderadas (Rm =mA mT mH mS). Valores em reais de setembro de 1999.
Relao
ricos/no-
ricos
1,2
1,3
1,1
9,2
0,6
14,2
192
nho de uma famlia no-rica gira em torno de quatro pessoas.
Apesar disso, no existem grandes diferenas na proporo de
pessoas em idade ativa nos dois grupos, como mostra a Tabela
8.1. A diferenciao, um tanto limitada, ocorre porque o maior
tamanho das famlias no-ricas acompanhado por maior quan-
tidade de mo-de-obra disponvel para o trabalho.
Os ricos apresentam propores de ocupados maiores que
os no-ricos. Este resultado , de certa forma, esperado, posto
que o desemprego afeta a renda domiciliar total e, portanto, as
chances de uma famlia ser includa no estrato rico diminuem
quando um dos membros se encontra desempregado. No en-
tanto, no deve ser completamente descartada uma associao
entre a estrutura etria das famlias e as diferenas entre ricos e
no-ricos. , evidentemente, questionvel se pessoas com idades
pouco superiores a dez anos podem ser de fato consideradas
mo-de-obra disponvel. Nessas idades as taxas de participa-
o no mercado de trabalho so muito reduzidas se comparadas
s de adultos, um claro indicador de que existem diversas restri-
es, inclusive de carter legal, para o emprego dessas pessoas
em atividades econmicas. perfeitamente possvel que a maior
proporo de ocupados entre os ricos esteja relacionada estru-
tura etria de suas famlias, mas isso parece ter importncia se-
cundria na determinao das diferenas entre os estratos.
A intensidade do uso da mo-de-obra ocupada, ou seja, a
mdia de horas trabalhadas pelos ocupados das famlias de cada
estrato praticamente no se diferencia. Tal como no caso das ta-
xas de ocupao, essas mdias so influenciadas pela tendncia
de que famlias que usem menos intensamente os trabalhadores
disponveis apresentem menores rendimentos. Porm, os valo-
res elevados e prximos de ricos e no-ricos indica que ambos os
tipos de famlias esto empregando a plena capacidade seus tra-
balhadores. Isso, alis, refora o argumento de que a diferena
nas taxas de ocupao dos dois estratos se devam a distintas com-
posies etrias de suas famlias. Se todas as famlias poupam
suas crianas do trabalho, ento parte dos menores rendimentos
dos no-ricos ser explicada por sua estrutura familiar mais jo-
vem e no por uso menos intenso dos recursos de que dispem.
193
Independente dos motivos que a determinam, a composi-
o peculiar das famlias dos ricos no suficiente para explicar
por que elas se distinguem dos no-ricos em rendimentos per
capita. Tampouco possvel indicar a organizao e diviso inter-
na do trabalho das famlias dos ricos como explicao para essa
distino uma vez que a operosidade no sentido de tempo
dedicado ao trabalho no parece ter nenhum papel relevante
para explicar as diferenas entre ricos e no-ricos. A maior parte
das diferenas entre ricos e no-ricos se localiza na forma desi-
gual como os trabalhadores de cada grupo so remunerados.
A mdia da remunerao por hora trabalhada dos ricos 9,2
vezes maior que a dos no-ricos. Enquanto os no-ricos rece-
bem cerca de R$2,90 por hora trabalhada, os ricos recebem cerca
de R$27,10 no mesmo perodo. Isso indica que, mesmo que os
no-ricos tivessem exatamente a mesma composio e organiza-
o familiar dos ricos, as desigualdades entre os estratos persisti-
riam. Na mdia, as diferenas de remunerao so a principal
explicao para a distino dos grupos.
Os resultados acima referem-se a mdias de rendimentos per
capita do trabalho. O impacto que as diferenas nesses compo-
nentes tm sobre a renda das famlias dos dois estratos de popu-
lao pode ser observado na Tabela 8.2. Essa tabela apresenta os
resultados de oito simulaes sobre a mobilidade entre estratos
da populao rica e no-rica. Nas quatro primeiras analisa-se o
que aconteceria com as famlias dos no-ricos caso o valor de
cada um dos componentes de seus rendimentos do trabalho
fosse alterado para as mdias observadas entre os ricos. Nas si-
mulaes seguintes, so avaliados os resultados da imputao
das mdias dos no-ricos sobre as famlias ricas.
Modificaes na estrutura etria das famlias no-ricas no
teriam efeito relevante sobre a estratificao entre ricos e no-
ricos. Se a mdia das propores de pessoas em idade ativa das
famlias ricas substitusse os valores reais das famlias no-ricas, a
proporo de no-ricos que se tornaria rica seria insignificante.
Este resultado indica que no h nenhum fundamento que sus-
tente um argumento de base neomalthusiana para explicar a exis-
tncia de um estrato rico no Pas. No so, por exemplo, nveis
194
de fecundidade elevados ou qualquer coisa do tipo que
impedem que muitas famlias sejam ricas.
Tabela 8.2. Mobilidade entre estratos aps modificaes nos componentes dos
rendimentos do trabalho Brasil, 1997-1999
Alteraes semelhantes nos nveis de atividade e emprego da
populao no-rica tambm teriam efeitos reduzidos. Se a pro-
poro de ocupados entre a PIA das famlias fosse elevada
proporo mdia dos ricos, cerca de apenas 1% dos no-ricos
teria aumentos suficientes de renda para se tornarem ricos. Tam-
bm carece de fundamento a idia de que muito da riqueza pode
ser explicada por jornadas de trabalho mais extensas. Mesmo
que os trabalhadores no-ricos aumentassem suas jornadas de
trabalho para os nveis mdios dos ricos, pouqussimos se tor-
nariam ricos.
A distino entre rico e no-ricos no se deve maior dispo-
nibilidade de mo-de-obra ou seu uso mais intenso nas fam-
lias, mas a diferenas de remunerao entre os trabalhadores.
Quando a remunerao do trabalho dos ricos dada aos traba-
lhadores no-ricos, ocorrem mudanas radicais na renda da po-
pulao no-rica. A renda per capita aumenta a tal ponto que
cerca de 41% das pessoas desse grupo se tornam ricas. Tudo in-
dica que o efeito isolado da imputao de remuneraes de ricos
a no-ricos sobre a mobilidade deste grupo seria maior que a
Parmetros simulados
Efeito (mobilidade)
Componente
A (Proporo de pessoas em idade ativa)
T (Proporo de ocupados entre pessoas em
idade ativa)
H (Horas trabalhadas por ocupado)
S (Remunerao da hora trabalhada por
ocupado)
No-ricos ricos
Ricos tornam-se
no-ricos
21%
29%
16%
91%
Ricos no-ricos
No-ricos
tornam-se ricos
0%
1%
0%
41%
Fonte: IBGE Pnad 1997-1999, microdados.
Notas: as simulaes correspondem aplicao das mdias dos componentes (mA, mT, mH, mS) dos ricos aos
no-ricos, e vice-versa.
195
combinao de maior quantidade de empregos, extenso das
jornadas de trabalho e aumento da ocupao de mulheres, crian-
as e idosos entre os no-ricos.
Quando se atribui aos ricos s mdias dos componentes da
renda do trabalho dos no-ricos a mobilidade proporcional da
populao rica para o estrato inferior bem maior do que a ob-
servada nos exerccios anteriores. A reduo da proporo da
PIA, da proporo de ocupados e da quantidade de horas traba-
lhadas das famlias ricas aos nveis mdios dos no-ricos faz com
que, respectivamente, 21%, 29% e 16% dos ricos deixem o gru-
po. Quando a remunerao mdia dos no-ricos substitui a ren-
da do trabalho dos ricos, a mobilidade descendente afeta 91%
dos ricos, sendo muito provvel que os 9% que permanecem no
estrato sejam beneficirios de aposentadorias e penses ou pos-
suam outras fontes de renda como juros e aluguis.
O impacto muito mais expressivo das simulaes que atri-
buem aos ricos as mdias observadas entre os no-ricos est rela-
cionado forma da distribuio da renda no Brasil. Proporcio-
nalmente, os ricos esto muito mais concentrados perto da linha
de riqueza que divide os dois grupos do que os no-ricos. A
maior parte das famlias brasileiras tem rendas per capita pelo
menos dez vezes menores que a linha de riqueza, mas apenas
uma pequena frao dos ricos tem rendas mais de trs vezes
maiores que a linha de riqueza. natural, portanto, que as simu-
laes afetem mais intensamente as famlias ricas.
O importante na Tabela 8.2 notar que a composio fami-
liar e a organizao da famlia para o trabalho tm um peso re-
duzido na diferenciao dos ricos e no-ricos se comparadas ao
peso da remunerao do trabalho. A existncia de uma elite rica,
portanto, tem pouca relao com o perfil demogrfico da popu-
lao ou mesmo com as taxas de atividade e ocupao dos traba-
lhadores. So as desigualdades nos rendimentos do trabalho o
componente que melhor explica a diferenciao entre as famlias
ricas e no-ricas.
196
Concluses acerca da relao
entre estrutura familiar e riqueza
Um grande contingente da populao brasileira no dispe de
nenhum tipo de renda prpria. A maior parte dessas pessoas ob-
tm suas rendas de distribuies que ocorrem no interior de suas
famlias. A existncia desses mecanismos distributivos intrafamilia-
res um dos motivos pelos quais a estratificao da populao
em ricos e no-ricos leva em considerao a disponibilidade fami-
liar per capita dos rendimentos e no o nvel individual de renda.
De todas as fontes de rendimento das famlias brasileiras,
inclusive as ricas, o trabalho a mais importante. Por isso, os
componentes do rendimento per capita do trabalho podem ser
tratados como os principais determinantes da situao socioeco-
nmica das pessoas no Brasil.
1
O total da renda do trabalho dis-
ponvel para distribuio a cada pessoa da famlia resultado
no s do montante dessa renda acumulado pelos trabalhado-
res da famlia como, tambm, do nmero total de pessoas na
famlia. O que em larga medida determina a posio de uma
famlia (e, por extenso, dos indivduos) na estratificao ricos/
no-ricos a combinao da disponibilidade familiar de recur-
sos para o trabalho, o grau de utilizao desses recursos e a quan-
tidade de pessoas que se beneficiaro desses recursos.
Uma famlia pode diferenciar-se das demais e ser rica porque
possui, proporcionalmente, mais mo-de-obra, porque a taxa
de ocupao de sua mo-de-obra mais alta, porque os traba-
lhadores ricos tm uma jornada de trabalho mais longa ou por-
que os rendimentos (por hora) dos trabalhadores ricos so mais
altos. Os resultados da anlise realizada com base nas Pnads de
1997 a 1999 mostram que, para cada um desses componentes
dos rendimentos do trabalho per capita, as famlias ricas apresen-
tam valores mdios mais favorveis. No entanto, o efeito de cada
componente sobre a desigualdade total no o mesmo.
1
Se renda for um dos principais critrios para definir situao socioecon-
mica.
197
Apesar de as famlias ricas serem bem menores que as de-
mais, no existem diferenas nas propores mdias de pessoas
em idade ativa ou de ocupados nos dois grupos que justifique
as grandes desigualdades de rendimento existentes. Tampouco
uma suposta maior operosidade dos trabalhadores ricos parece
ter relevncia para explicar as desigualdades entre os dois gru-
pos, uma vez que ambos os tipos de famlias esto empregando
a plena capacidade seus trabalhadores. Isto significa que a com-
posio, a organizao e a diviso interna do trabalho das fam-
lias dos ricos no so suficientes para explicar por que elas se distin-
guem dos no-ricos em rendimentos per capita. na forma desigual
como os trabalhadores de cada grupo so remunerados que se
localiza a maior parte das diferenas entre ricos e no-ricos.
No h nenhum fundamento que sustente um argumento
de base demogrfica para explicar a existncia de um estrato rico
no Pas. No so, por exemplo, nveis de fecundidade elevados
que impedem que muitas famlias sejam ricas, pois exerccios de
simulao mostram que modificaes na estrutura etria das fa-
mlias no-ricas no teriam efeitos muito expressivos sobre o con-
tingente de ricos na populao total. As diferenas tambm no
podem ser atribudas a menores taxas de atividade ou desempre-
go elevado. Alteraes nos nveis de atividade e emprego da po-
pulao no-rica no seriam suficientes para elev-la ao estra-
to superior. Tambm carece de fundamento a idia de que muito
da riqueza pode ser explicada por jornadas de trabalho mais ex-
tensas. Mesmo que os trabalhadores no-ricos aumentassem suas
jornadas de trabalho para os nveis mdios dos ricos, pouqus-
simos se tornariam ricos.
A distino entre ricos e no-ricos no se deve maior dispo-
nibilidade de mo-de-obra ou seu uso mais intenso nas fam-
lias, mas a diferenas de remunerao entre os trabalhadores. Se
os trabalhadores no-ricos obtivessem a mesma remunerao do
trabalho dos ricos, ocorreriam grandes mudanas na renda da
populao no-rica. Aparentemente, o papel que a remunerao
do trabalho tem no posicionamento dos indivduos nos estra-
tos maior que a combinao de todos os outros componentes
dos rendimentos juntos.
198
Os resultados mostraram que, no Brasil, o papel da compo-
sio familiar e da organizao da famlia para o trabalho na dife-
renciao dos ricos e no-ricos limitado se comparado ao efei-
to que a remunerao do trabalho tem nessa distino. Existe
pouca relao entre a existncia de uma elite rica, o perfil demogr-
fico da populao brasileira e as taxas de atividade e ocupao
dos trabalhadores. As desigualdades na remunerao do traba-
lho so a principal explicao para as diferenas de renda obser-
vadas entre as famlias ricas e no-ricas.
199
DETERMINANTES DA REMUNERAO
DO TRABALHO DOS RICOS
A riqueza explicada por atributos dos trabalhadores?
Os rendimentos do trabalho so a principal fonte de renda
da maioria das famlias brasileiras. Por esta razo, para se enten-
der a desigualdade entre elas preciso analisar os motivos pelos
quais as famlias diferem em rendimentos do trabalho per capita.
No captulo anterior foi possvel observar que essa diferenciao
no se deve a diferenas de composio ou organizao familiar,
mas ao nvel de remunerao dos trabalhadores. Logo, para ava-
liar por que algumas famlias so ricas e outras no, importante
pesquisar os determinantes das desigualdades de remunerao
dos trabalhadores e seu impacto na estratificao da sociedade.
A literatura sobre esses determinantes aponta que o nvel de
escolaridade possui forte correlao com a remunerao mdia
dos trabalhadores brasileiros. Mais do que isso, alguns estudos
atribuem uma frao expressiva das desigualdades salariais no
Brasil a desigualdades educacionais dos trabalhadores. Outros
fatores como discriminao no mercado de trabalho, segmenta-
o regional, etc. tambm seriam determinantes das desigualda-
des salariais, mas de menor impacto (Ramos, 1993; Amadeo et
al., 1994; Barros & Mendona, 1995b).
primeira vista, a forte correlao entre educao e rendi-
mentos do trabalho parece ser o principal argumento para expli-
9
200
car por que algumas famlias so ricas e outras no: certas fam-
lias se distinguem das demais e so ricas porque seus trabalha-
dores possuem escolaridade mais elevada. Diante da existncia
de outros determinantes conhecidos dos rendimentos, poss-
vel estender o argumento e lanar a hiptese de que a combi-
nao de um nvel educacional elevado a outras caractersticas
dos trabalhadores favorecidas pelo mercado de trabalho que fa-
zem com que algumas famlias sejam ricas.
Esta hiptese, porm, requer anlise mais detalhada. A edu-
cao e outras caractersticas tm papel relevante para explicar as
desigualdades mdias entre os rendimentos dos trabalhadores.
Porm, uma teoria que explica bem comportamentos mdios
pode ser insuficiente para prever situaes extremas. Logo, como
a situao de riqueza uma situao excepcional, perfeitamen-
te possvel que a hiptese de combinao de nvel educacional a
outras caractersticas observveis dos trabalhadores no seja ade-
quada para explicar porque uma famlia rica.
O objetivo deste captulo testar empiricamente a ltima hi-
ptese. Trata-se de um teste importante porque permite saber em
que medida a riqueza resultado de desigualdades que poderiam
ser corrigidas por polticas pblicas como, por exemplo, as de com-
bate discriminao ou mesmo de expanso das oportunidades
educacionais, que dificilmente seriam capazes de massificar o
ensino de alta qualidade no Brasil em prazo razovel de tempo.
Para o estudo so utilizadas informaes sobre caractersti-
cas dos trabalhadores e suas remuneraes provenientes das Pes-
quisas Nacionais por Amostra de Domiclios (Pnads) de 1997 a
1999. Estes levantamentos tambm so usados para se obter
dados sobre os rendimentos das famlias e estratific-las entre
ricos e no-ricos. O captulo possui uma breve seo dedicada s
teorias que discutem os fatores que determinam os diferenciais
de rendimentos entre trabalhadores, com base nas quais so de-
finidas as caractersticas dos trabalhadores que sero utilizadas
como variveis para explicar as desigualdades de rendimentos
entre eles. Em seguida, uma seo trata de aspectos metodolgicos
envolvidos na anlise e outra apresenta os resultados empricos.
Um sumrio das concluses apresentado ao final do captulo.
201
A seo que trata das teorias sobre diferenciais de rendimen-
tos apresenta, em primeiro lugar, dois grandes grupos de teorias
que analisam o papel da educao na determinao destes dife-
renciais, as teorias de capital humano e as teorias de triagem,
argumentando que, sob a tica dos retornos em rendimentos,
ambas assumem os ttulos educacionais como sinais de qualifica-
o dos trabalhadores. Em segundo lugar, so discutidas outras
caractersticas dos trabalhadores que a literatura reconhece como
importantes para explicar diferenas de remunerao. A seo
concluda definindo-se que escolaridade, experincia, raa, sexo
e regio de residncia so as variveis mais adequadas para os
propsitos do estudo.
A metodologia utilizada para explorar os dados das Pnads
de 1997 a 1999 descrita na seo seguinte. Ela consiste em esti-
mar a relao entre as caractersticas dos trabalhadores e seus ren-
dimentos por meio da regresso de uma equao minceriana e
utilizar esta relao para realizar cinco simulaes. Nos exerccios
de simulao, as caractersticas de trabalhadores ricos so hipo-
teticamente atribudas a trabalhadores no-ricos (e vice-versa) e
os novos rendimentos da resultantes so estimados. Estes ren-
dimentos so, ento, utilizados para recalcular a renda per capita
das famlias e analisar a mobilidade da populao entre os estra-
tos rico e no-rico sob as hipteses simuladas.
Os resultados so apresentados na penltima seo. Nela
descrita a distribuio dos rendimentos segundo a escolaridade
dos trabalhadores e a escolaridade mdia de estratos de rendi-
mento do trabalho para mostrar que a educao tem forte papel
na determinao das desigualdades de rendimentos entre os tra-
balhadores em geral. So tambm comparadas a distribuio do
nvel educacional e outras caractersticas observadas dos traba-
lhadores ricos e no-ricos, apontando-se que, exceto por uma
proporo levemente maior de mulheres trabalhadoras entre os
ricos, todas as demais caractersticas consideradas favorecem os
ricos no mercado de trabalho. Discute-se o efeito de cada uma
dessas caractersticas sobre os rendimentos dos trabalhadores e
o poder limitado que essas caractersticas tm de explicar os ren-
dimentos dos estratos mais pobres e mais ricos.
202
Em seguida, o impacto que a modificao de caractersticas
dos trabalhadores tem sobre a situao de riqueza das famlias
analisado por meio das cinco simulaes, e a validade da hipte-
se de que a combinao de um nvel educacional elevado a
outras caractersticas dos trabalhadores favorecidas pelo merca-
do de trabalho que fazem com que algumas famlias sejam ricas
questionada. A seo final sumariza as concluses do captulo.
Fatores que determinam diferenciais de rendimentos
Uma das principais caractersticas dos trabalhadores utiliza-
das para explicar os diferenciais de rendimentos no Brasil seu
nvel de escolaridade. Ramos (1993) mostra que a posio na
ocupao dos trabalhadores (empregado, conta-prpria) no ,
na mdia, muito relevante para explicar o grau de desigualdade
na remunerao em um determinado instante do tempo, corrobo-
rando a maioria dos resultados obtidos para o Brasil por anlises
baseadas em modelos de equilbrio parcial, mas que essa posi-
o bastante correlacionada com as mudanas observadas na
distribuio ao longo do tempo (p. 68). As mudanas na desi-
gualdade de rendimentos no perodo estudado por Ramos so
mais bem explicadas por mudanas relacionadas posio na ocu-
pao, porque, segundo Ramos, os conta-prpria teriam maior
controle sobre o uso de seus recursos (p. 69). O principal deles,
no caso, seria a educao, j que das outras trs variveis destaca-
das por Ramos, idade, estrutura setorial e posio na ocupao,
pelo menos duas podem ser tratadas como indicadores referen-
tes ao posto de trabalho e no ao trabalhador.
Amadeo et al. (1994) indicam que a educao dos trabalhado-
res o atributo que possui o maior poder explicativo para as desi-
gualdades salariais no Pas. Utilizando simulaes contrafactuais,
estimam que a desigualdade global no Brasil declinaria entre
30% a 35% caso os diferenciais de educao no dessem origem a
diferenciais de salrio (1994, pp. 28-9). O status ocupacional
(formal/informal) e a idade tambm seriam muito importantes
para explicar esses diferenciais. Eliminadas as diferenas em status
ocupacional ou idade a desigualdade salarial seria reduzida, res-
203
pectivamente, em 25% e at 20%. No caso de status ocupacional,
Amadeo et al. atribuem esse efeito a diferenas subjacentes ao n-
vel educacional dos trabalhadores. Outras diferenas como o se-
tor de ocupao, localizao geogrfica (urbano/rural, unidades
da federao) e sexo do trabalhador teriam, segundo Amadeo et
al., papel menor na reduo dos diferenciais salariais.
Analisando o papel do mercado de trabalho no que chamam
de processo de gerao e transformao da desigualdade, Bar-
ros & Mendona (1995b) investigam a relao entre a segmentao
do mercado (segmentao regional, por ramo de atividade e en-
tre os setores formal e informal), a discriminao (por gnero e
racial), a experincia (no mercado de trabalho e na empresa) e
escolaridade dos trabalhadores e seus rendimentos, mostrando
que: 1) para 70% da fora de trabalho o grau de segmentao
por ramo de atividade bastante reduzido e, portanto, no deve
ser responsvel por mais de 15% da desigualdade salarial (p. 27);
2) a segmentao entre setores formal e informal contribuiria
muito pouco para a desigualdade, estimada em torno de 1%,
sob determinadas hipteses (p. 33); 3) a eliminao da segmen-
tao regional reduziria a desigualdade entre 2% e 5% (p. 35); 4)
a discriminao por gnero, apesar de os salrios de homens se-
rem em mdia 40% maiores que os de mulheres, seria respons-
vel por apenas cerca de 5% da desigualdade salarial global no
Brasil (p. 39); 5) a eliminao do hiato salarial entre brancos e
no-brancos com as mesmas caractersticas reduziria a desigual-
dade em 2% (p. 41); 6) se diferenciais salariais no nvel de expe-
rincia no mercado de trabalho fossem eliminados a desigualda-
de global seria reduzida em 5% (p. 47); 7) um ano a mais na
empresa tende a elevar os salrios dos trabalhadores em cerca de
5% at certo ponto, a partir do qual os salrios passam a decres-
cer e que essa desigualdade pode responder por at 10% da dis-
crepncia entre salrios (p. 49-51); 8) no Brasil o nvel de sensi-
bilidade dos salrios ao nvel educacional bastante elevado,
superior ao da maioria dos demais pases do mundo e que [. . .]
se os diferenciais de salrio por nvel educacional fossem elimi-
nados, tudo o mais permanecendo constante, a desigualdade
salarial no Brasil declinaria de 35% a 50% (p. 52).
204
Barros & Mendona sintetizam seus resultados em poucas
linhas, afirmando que Uma rpida reviso da magnitude da
contribuio dos diversos componentes da desigualdade salarial
investigados acima mostra, claramente, que a contribuio da edu-
cao consideravelmente maior do que a contribuio de qual-
quer forma de segmentao e discriminao ou demais caracte-
rsticas individuais investigadas (experincia no mercado de
trabalho e na empresa) (1995b, pp. 53-5).
As concluses de Ramos, Amadeo et al. e Barros & Mendona
convergem na mesma direo. Todos destacam que uma parte
relevante dos diferenciais observados na obteno de rendimen-
tos do trabalho est relacionada a caractersticas do mercado de
trabalho ou dos postos de trabalho, como segmentao ocupa-
cional, setorial ou espacial e concordam que a educao um
dos principais determinantes do nvel de rendimentos dos tra-
balhadores, chegando mesmo a ter efeito maior do que al-
guns determinantes estruturais tomados isoladamente.
As teorias que analisam o papel da educao na diferencia-
o do nvel de remunerao dos trabalhadores so, em geral,
divididas em dois grandes grupos (Bernedt, 1991). O primeiro
o das teorias de capital humano que, em sua verso mais ele-
mentar, conferem ao processo de escolarizao a tarefa de for-
mar e qualificar os trabalhadores. O segundo o das teorias de
triagem ou credencialistas, que atribuem ao nvel de escolarizao
dos trabalhadores o papel de credencial que expressa capacida-
des sociais e produtivas obtidas independentemente do sistema
de ensino.
Existe um terceiro grupo de teorias, que acredita que as es-
colas incutem nos indivduos caractersticas comportamentais
desejadas pelos empregadores, como motivao, disciplina, res-
peito hierarquia e reconhecimento da legitimidade do assala-
riamento (Bowles & Gintis, 1975, 1976, 2000; Bourdieu, 1984).
Para estas teorias as escolas, mesmo quando no aumentam as
habilidades tcnicas dos trabalhadores, os socializam para o tra-
balho, isto , conferem a eles as habilidades sociais desejadas
pelos empregadores. Para os propsitos deste captulo, estas teo-
rias podem ser colocadas ao lado das teorias de capital humano,
205
apesar de partirem de ideologias muito distintas, porque enten-
dem a escolarizao como algo que aumenta as possibilidades
de remunerao dos trabalhadores.
As teorias de capital humano baseiam-se na idia de que a
maior parte dos diferenciais de rendimento tem origem em dife-
renas de produtividade, que so determinadas pela quantidade
de capital humano dos trabalhadores (incluindo-se, aqui, com-
portamentos desejados pelos empregadores). Elas podem ser
entendidas como uma verso moderna da noo de autocontrole
e eficincia produtiva usada por Weber para explicar as diferen-
as entre catlicos e protestantes (Weber, 1989).
Um indivduo pode acumular capital humano por meio da
educao ou ainda o treinamento adquirido no trabalho e, com
isto, aumentar seus rendimentos. Para a teoria do capital huma-
no, portanto, a educao formal fator de mobilidade social
medida que permite aumento dos rendimentos relativos que po-
sicionam os indivduos em estratos mais elevados da populao.
As teorias de triagem partem da noo de que a escolarizao no
tm papel relevante no aumento da produtividade dos trabalha-
dores. O que as escolas fazem fornecer diplomas que indicam
que seus possuidores tm determinados atributos produtivos e
no produtivos. A origem desses atributos, porm, extra-escolar,
e a escolarizao no um fator importante de mobilidade so-
cial, sendo muito mais um mecanismo de credenciamento.
Sob a tica do retorno que a educao recebe em rendimen-
tos no mercado de trabalho, quase todas as teorias que relacio-
nam nvel educacional a rendimentos assumem os ttulos educa-
cionais como sinais do grau de qualificao dos trabalhadores.
Mesmo nas teorias credencialistas mais radicais, para as quais o
resultado da escolarizao seria apenas o de reproduzir a situa-
o de classe dos indivduos, as credenciais educacionais so um
indicador de qualificao. evidente que a ocupao de certos
postos de trabalho possui pouca ou nenhuma relao com o
nvel educacional dos trabalhadores, como ocorre nos casos de
nepotismo, etc. Isto, porm, no diz respeito ao contedo das
credenciais educacionais, mas ao modo como um segmento es-
pecfico do mercado de trabalho responde a elas.
206
O nvel educacional no o nico preditor dos rendimentos
de um trabalhador. Vrias pesquisas tm apontado outros fato-
res que influenciam os nveis dos salrios e outras remunera-
es. A experincia no trabalho, por exemplo, pode aumentar as
habilidades do trabalhador ou estabelecer direitos que exigem
maior remunerao para os trabalhadores mais experientes. A
discriminao tambm pode fazer com que trabalhadores sejam
diferenciados em funo de atributos pessoais como o sexo ou a
raa, que no possuem nenhuma relao com sua produtivida-
de no trabalho. Os mercados de trabalho so segmentados em
funo de inmeros motivos e o efeito que cada um desses atri-
butos possui sobre o rendimento do trabalhador pode variar de
acordo com o segmento do mercado de trabalho em que ele se
encontra.
Para propsitos analticos, os preditores do nvel de remu-
nerao dos trabalhadores podem ser divididos entre atributos
produtivos (qualificao, etc.) e atributos no produtivos (fato-
res de discriminao, etc.). Alguns desses preditores so caracte-
rsticas pessoais (nvel educacional, cor, sexo, etc.), outros se re-
ferem aos postos de trabalho (forma de segmentao do mercado
de trabalho, etc.). Grande parte dos estudos sobre diferenciais
salariais no Brasil trata o nvel de escolaridade e a experincia
como atributos pessoais produtivos, cor e sexo como atributos
pessoais passveis de discriminao, rea geogrfica como indica-
dor de segmentao espacial do mercado de trabalho e forma-
lizao, sindicalizao, setor de atividade e natureza jurdica da
empresa como caractersticas dos postos de trabalho (Coelho &
Corseuil, 2002).
Existem ainda determinantes dos rendimentos do trabalho
cuja observao muito difcil de ser realizada em levantamen-
tos que representam grandes populaes. Exemplos desses de-
terminantes seriam o comprometimento com o trabalho, a ini-
ciativa profissional e a sociabilidade dos trabalhadores. Muitos
desses determinantes so agrupados na categoria habilidades
no observadas, mas existem tambm caractersticas no obser-
vadas que, como raa e sexo, no so atributos produtivos, po-
rm influenciam os nveis salariais. A ausncia de informao sobre
207
esses determinantes faz com que sua anlise limite-se a inferncias
a partir de outras informaes.
Como existem diversos fatores influenciando simultaneamen-
te as remuneraes, o efeito de cada caracterstica dos trabalha-
dores sobre o valor dos rendimentos deve ser isolado do efeito
de outros determinantes dos rendimentos, ou seja, a relao entre
as variveis que indicam caractersticas das pessoas e seus rendi-
mentos deve ser controlada por outras variveis intervenientes
no nvel de rendimentos. Por esse motivo, em uma anlise da
relao entre atributos dos trabalhadores e diferenciao das fa-
mlias entre ricas e no-ricas, importa saber quais so as caracte-
rsticas das pessoas que ofertam mo-de-obra em segmentos do
mercado de trabalho.
Todavia, a composio desses segmentos do mercado, isto ,
as caractersticas dos postos que demandam trabalho, no de-
vem ser controladas quando se acredita que esses postos sero
ocupados de acordo com as caractersticas produtivas e no pro-
dutivas dos trabalhadores. Em outras palavras, assumindo que a
formalizao, sindicalizao, insero em setor de atividade, etc.
dos indivduos so determinadas por nvel de escolaridade, ex-
perincia no mercado de trabalho, cor, sexo, etc., no parece apro-
priado incluir variveis de controle referentes a caractersticas dos
postos de trabalho em uma anlise da relao entre educao e
nvel salarial, por exemplo. Para os propsitos desta pesquisa,
os nveis de rendimento dos trabalhadores podem ser tratados
como uma funo da experincia, escolaridade, raa e sexo dos
trabalhadores e segmentao espacial do mercado de trabalho.
Aspectos metodolgicos da anlise
Os dados das Pesquisas Nacionais por Amostra de Domic-
lios (Pnads) realizadas anualmente pelo IBGE fornecem uma s-
rie de informaes sobre trabalho e rendimentos da populao
brasileira. Para analisar em que medida diferenas entre a renda
de famlias ricas e no-ricas podem ser atribudas a desigualda-
des de nvel educacional ou em outras caractersticas de seus tra-
balhadores so utilizadas as Pnads de 1997 a 1999, cujo trata-
208
mento preliminar dispensado aos dados para atualizar valores
monetrios e reponderar os fatores de expanso da amostra
descrito no Apndice 2. Embora as Pnads levantem informaes
sobre trabalho e rendimentos para pessoas a partir de dez anos
de idade, neste estudo so analisados os determinantes dos ren-
dimentos do trabalho principal de trabalhadores adultos de vin-
te ou mais anos de idade, uma vez que parte do trabalho de
crianas e adolescentes possui caractersticas particulares que o
diferenciam das ocupaes do restante da populao.
A discusso dos resultados obtidos das Pnads feita em v-
rias etapas. Primeiro, traado um perfil geral da relao entre
educao e rendimentos na populao como um todo, sem a rea-
lizao de nenhum tipo de controle. Para isso, avalia-se como os
rendimentos mdios dos trabalhadores variam segundo sua esco-
laridade e como se distribui a educao mdia dos adultos segun-
do o nvel de renda das famlias. Em seguida, como preliminar
para a introduo de controles na anlise, discute-se a distribuio
dos diversos atributos pessoais produtivos e no produtivos na
populao estratificada entre ricos e no-ricos. Informaes so-
bre a distribuio espacial desses estratos tambm so fornecidas.
A anlise dos efeitos isolados de cada atributo e da segmen-
tao do mercado de trabalho feita por meio de uma verso
modificada de equao de rendimentos minceriana, cujos par-
metros so obtidos por meio de regresso linear, tal como faz a
maioria dos estudos do tipo (Bernedt, 1991; Card, 2000). A equa-
o estimada assume uma relao log-linear entre as variveis
dependentes e independentes e tem a forma [1]
[1] lnY =b
0
+Xb bb bb +e ee ee
na qual lnY o logaritmo neperiano dos rendimentos do traba-
lho principal por hora trabalhada, b
0
uma constante, X o vetor
de caractersticas do trabalhador, b bb bb o vetor dos parmetros cor-
respondentes a essas caractersticas e e ee ee o vetor que se refere aos
determinantes no observados dos rendimentos do trabalho.
A forma e componentes da equao foram estabelecidos de
acordo com o padro dos principais estudos sobre o assunto
209
realizados no Brasil e no resto do mundo (Bernedt, 1991; Coe-
lho & Corseuil, 2002). As caractersticas consideradas so experin-
cia de trabalho e educao como medidas de qualificao, sexo e
cor como fatores de discriminao e regio de residncia para
representar a segmentao espacial do mercado de trabalho.
A relao log-linear foi preferida como forma que melhor se
ajusta assimetria da distribuio dos rendimentos. Rendimen-
tos por hora foram utilizados a fim de anular os efeitos sobre a
remunerao mensal de jornadas de trabalho diferenciadas e fo-
ram calculados pela diviso da remunerao mensal por quatro
vezes o nmero de horas trabalhadas na semana. No existe in-
formao sobre experincia no mercado de trabalho disponvel
nas Pnads; o procedimento muitas vezes utilizado na literatura
para construir uma varivel proxy de experincia consiste em usar
a idade das pessoas. A relao entre experincia e rendimentos
costuma assumir a forma parablica de um U invertido, razo
pela qual foi utilizado um polinmio (soma do valor da idade
ao valor do quadrado da idade do trabalhador) que faz com que
as equaes de rendimentos sejam quadrticas em experincia.
Representando educao so utilizadas variveis categricas
(dummies) que indicam o nmero de anos de estudo concludos
com aprovao, tendo com base zero (nenhum) anos de estu-
do. Anos de estudo so tratados desta forma porque no h
nenhuma evidncia de que eles componham uma varivel inter-
valar escalar; ao contrrio, h fortes indicaes de efeitos de cre-
dencial causados por diplomas que modificam o contedo dos
intervalos entre cada ano de estudo. A varivel de sexo tratada
como uma varivel categrica binria (dummy), cujo valor zero
para mulheres e um para homens. Para raa utiliza-se uma dummy
criada com as informaes de cor das Pnads, que assume valor
zero para negros (pretos, pardos e indgenas) e um para brancos
(brancos e amarelos). Para representar as regies de residncia
so utilizadas dummies para as cinco Grandes Regies, tendo como
base a regio Nordeste. Evidentemente, as dummies de base no
fazem parte do modelo.
Os parmetros estimados pela regresso medem o efeito das
caractersticas observadas sobre os rendimentos. Boa parte des-
210
ses rendimentos, porm, no explicada pela equao utilizada.
Para discutir o papel das caractersticas no observadas na deter-
minao do nvel de rendimentos dos trabalhadores e na dife-
renciao das famlias, so apresentadas curvas de distribuio
dos resduos mdios da regresso e propores mdias da rela-
o entre resduos e rendimentos segundo centsimos da popu-
lao de trabalhadores.
Para avaliar em que medida a educao e demais caractersti-
cas dos trabalhadores explicam a distino entre famlias ricas e
no-ricas, so realizadas cinco simulaes. Na primeira, estima-
se o que aconteceria com as propores de ricos e no-ricos caso
todos os trabalhadores adultos possussem a educao predo-
minante (modal) entre os trabalhadores das famlias ricas. Na
segunda, estima-se o que aconteceria no caso de atribuio das
caractersticas mais favorveis aos trabalhadores, isto , as que,
na mdia, resultam nos maiores rendimentos por hora (cor bran-
ca, sexo masculino, quinze anos de estudo, residncia na Regio
Sudeste, idade de 53 anos), a todos os trabalhadores, manten-
do, porm, os resduos originais. Na terceira, simula-se o que
ocorreria com os rendimentos de todos os trabalhadores caso
fossem imputados a eles resduos de regresso com distribuio
similar observada entre os trabalhadores de famlias no-ricas.
Na quarta simulao, estimam-se os resultados hipotticos da
distribuio dos resduos de regresso dos ricos a todos os tra-
balhadores. Na ltima simulao verifica-se o que aconteceria se
a distribuio dos resduos dos trabalhadores de famlias ricas e
os atributos que resultam em maiores rendimentos por hora tra-
balhada fossem aplicados a todos os trabalhadores.
A transposio das caractersticas dos trabalhadores de cada
estrato foi feita por meio de uma adaptao da metodologia de-
senvolvida por Blinder (1973) e Oaxaca & Ramsom (1994). O
retorno em rendimento (parmetros b bb bb) e os resduos da regres-
so (vetor e ee ee) so mantidos para todos os trabalhadores enquan-
to as caractersticas (vetor X) de educao, experincia, sexo, raa
e regio predominantes em um estrato so atribudas aos traba-
lhadores do outro estrato. Em seguida, os rendimentos so no-
vamente estimados a partir da equao de regresso [2]
211
[2] lnY
sxr
=b
0
+X
r
b b b b b +e
na qual lnY
sxr
o valor do log-rendimento simulado pela atribui-
o das caractersticas predominantes entre os trabalhadores de
famlias ricas, b
0
a constante original, X
r
o vetor que contm as
caractersticas predominantes nos trabalhadores ricos estendidas
a todos e e ee ee o vetor dos resduos de regresso originais.
A transposio dos resduos da equao de rendimentos de
um estrato a outro feita de modo que mantenha a forma e o
nvel de cada distribuio de resduos prximos do observado.
Para isso, as distribuies dos resduos de cada estrato (ricos e
no-ricos) foram divididas em centsimos e para cada centsimo
calculado um resduo mdio. Em seguida, transfere-se para o cen-
tsimo de um estrato o valor do resduo mdio do outro estrato
[3] e estimam-se novamente os rendimentos dos trabalhadores
por meio da equao [4].
[3] e
ise
=e
ino-e
sendo e
ise
o resduo simulado dos trabalhadores no centsimo
i da distribuio dos rendimentos do trabalho do estrato e, e
ino-e
a
mdia observada entre os resduos do centsimo i no estrato
no-e.
[4] lnY
see
=b
0
+X
no-e
b bb bb +e ee ee
se
na qual lnY
see
o valor do log-rendimento simulado pela atribui-
o da distribuio de resduos do estrato e (trabalhadores de
famlias ricas ou no-ricas), b
0
a constante original, X
no-e
o
vetor que contm as caractersticas dos trabalhadores do estrato
no-e (outro estrato) e e ee ee
e
o vetor dos resduos de regresso da
distribuio simulada do estrato e.
212
As evidncias disponveis
RELAO ENTRE EDUCAO, OUTRAS CARACTER STI CAS
E RENDI MENTOS DO TRABALHO
Entre os 52,5 milhes de trabalhadores adultos com mais de
vinte anos de idade considerados existe forte correlao entre
rendimentos do trabalho e nvel educacional. O Grfico 9.1 apre-
senta a distribuio dos rendimentos mensais mdios segundo a
escolaridade dos trabalhadores, medida pelo nmero de anos
de estudo concludos com aprovao. Nele possvel observar
que, na mdia, trabalhadores sem educao formal tm rendimen-
tos mensais de cerca de R$197,26, em valores de setembro 1999.
medida que aumenta o nvel educacional, elevam-se os rendi-
mentos, que se aproximam de R$597,10 para trabalhadores com
o equivalente ao ensino fundamental concludo (oito anos de
estudo) e chegam mdia de R$1.894,55 para trabalhadores com
educao superior completa (quinze ou mais anos de estudo).
Vale notar que a relao entre educao e rendimentos no
linear. O retorno a cada ano adicional de educao crescente,
fazendo com que a curva do Grfico 9.1 tenha formato exponen-
cial. Em outras palavras, os trs anos necessrios para se concluir
o ensino mdio tm sobre os rendimentos efeito maior do que
os quatro primeiros anos de estudo e, os anos do ensino supe-
rior, um efeito ainda mais alto. Tambm possvel observar sal-
tos nos rendimentos mdios para nveis educacionais que cor-
respondem concluso de ciclos de ensino, como a quarta e
oitava sries do ensino fundamental ou a concluso dos ciclos
de ensino mdio (onze anos) e superior (quinze ou mais anos),
indicao de um efeito de credencial (efeito-diploma) na relao
entre educao e rendimentos. Em funo desses comportamen-
tos, recomendvel que, para fins de preciso na estimao dos
rendimentos, o retorno em rendimento de cada ano de estudo
seja tratado separadamente.
213
Grfico 9.1. Rendimento mensal mdio do trabalho principal segundo anos de
estudo Brasil, 1997-1999
Fonte: IBGE Pnad 1997-1999, microdados.
Nota: O valor 15 corresponde a quinze ou mais anos de estudo. Rendimentos em reais de setembro de 1999.
Uma outra maneira de se abordar a relao entre educao e
rendimentos por meio da anlise da distribuio da educao
segundo estratos dos trabalhadores ordenados segundo seus ren-
dimentos, apresentada no Grfico 9.2. O nvel educacional dos
trabalhadores aumenta medida que a curva se move em di-
reo aos estratos mais elevados. A educao mdia dos traba-
lhadores que correspondem aos 10% de menor remunerao si-
tua-se abaixo dos 3,3 anos de estudo. Entre os trabalhadores na
metade da distribuio a mdia educacional de 6,3 anos de
estudo. Nos 10% mais bem remunerados (isto , do centsimo
90 em diante), os trabalhadores tm educao mdia superior a
10,8 anos de estudo.
Os Grficos 9.1 e 9.2 so complementares. Ambos mostram
que a escolaridade um determinante importante do nvel de
remunerao dos trabalhadores e responde por muitas das desi-
gualdades entre eles. Levando-se em considerao que os rendi-
mentos do trabalho so a principal fonte de renda das famlias,
de se esperar que a educao esteja relacionada boa parte das
desigualdades de renda observadas entre a populao brasileira.

394,51
527,10
715,70
1.894,55
197,26
0
200
400
600
800
1.000
1.200
1.400
1.600
1.800
2.000
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
Anos de Estudo
R
e
n
d
i
m
e
n
t
o

M

d
i
o


214
Grfico 9.2. Distribuio da escolaridade mdia dos trabalhadores segundo
estratos de rendimento Brasil, 1997-1999
Fonte: IBGE Pnad 1997-1999, microdados.
Como se viu anteriormente, na explicao de diferenciais de
rendimentos os anos de estudo no devem ser tratados como
medida de intervalos regulares e, portanto, as mdias de escolari-
dade podem ocultar peculiaridades da distribuio de educao.
Logo, a distribuio da educao dentro dos estratos de popula-
o merece ser analisada em mais detalhe. O Grfico 9.3 apresen-
ta essa distribuio, comparando o nvel educacional de ricos e
no-ricos.
O Grfico 9.3 mostra forte discrepncia entre as distribuies
dos trabalhadores dos dois estratos segundo escolaridade. Os
no-ricos, que representam a massa da populao brasileira, so
caracterizados por maior disperso de trabalhadores ao longo da
distribuio, com dois picos de tamanho semelhante, nas esco-
laridades correspondentes concluso da quarta srie do ensino
fundamental e concluso do ensino mdio (onze anos de es-
tudo). Existem ainda dois outros picos de tamanho secundrio,
o primeiro entre as pessoas sem nenhuma escolaridade o segun-
do no ponto correspondente concluso do ensino fundamen-
tal. relativamente pequena a proporo de trabalhadores de
famlias no-ricas com ensino superior concludo (cerca de 7%
do total de trabalhadores no-ricos).

10,8
6,3
3,3
0
2
4
6
8
10
12
14
0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100
Estrato de Rendimentos (centsimos)
A
n
o
s

d
e

E
s
t
u
d
o


215
Grfico 9.3. Distribuio proporcional dos trabalhadores ricos e no-ricos se-
gundo escolaridade Brasil, 1997-1999
Fonte: IBGE Pnad 1997-1999, microdados.
Nota: O valor 15 corresponde a quinze ou mais anos de estudo.
O quadro educacional referente aos trabalhadores adultos
que pertencem a famlias ricas bastante distinto. As propores
de trabalhadores ricos com baixa escolaridade so muito peque-
nas e nem sequer podem ser observadas de modo adequado no
Grfico 9.3. A distribuio de escolaridade dos ricos fortemen-
te concentrada nos grupos de escolaridade alta: uma frao de
cerca de 14% desses trabalhadores tem at o ensino mdio con-
cludo, mas a grande maioria mais de dois teros dos traba-
lhadores de famlias ricas possui ensino superior completo. As-
sim, ao passo que a mdia de escolaridade dos no-ricos refere-se
a uma distribuio bastante dispersa, a mdia dos ricos diz res-
peito a uma distribuio altamente concentrada em um ponto
nico. Como o retorno marginal em rendimentos decresce com
a escolaridade, na anlise de remuneraes o efeito que o nvel
educacional mdio dos ricos tem sobre os rendimentos deve ser
entendido como sendo mais do que o dobro do efeito da edu-
cao dos no-ricos.
O nvel educacional, porm, no o nico fator que influen-
cia os rendimentos dos trabalhadores. A experincia dos traba-

0%
5%
10%
15%
20%
25%
30%
35%
40%
45%
50%
55%
60%
65%
70%
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
Escolaridade (anos de estudo)
P
r
o
p
o
r

o

d
a

P
o
p
u
l
a

o


No Ricos Ricos
216
lhadores tambm um fator positivo para as remuneraes, existe
discriminao no mercado de trabalho, que faz com que mulhe-
res e negros recebam pagamentos inferiores aos mdios por seu
trabalho e, alm disso, o mercado de trabalho segmentado de
vrios modos e isso se espelha em diferenciais regionais de re-
munerao.
As diferenas nessas caractersticas dos trabalhadores podem
explicar por que algumas pessoas so ricas e outras no. de se
esperar que a incidncia de trabalhadores com caractersticas
favorecidas no mercado de trabalho seja maior entre os ricos do
que entre os no-ricos. A Tabela 9.1 mostra a diferenciao, se-
gundo caractersticas diversas, dos trabalhadores adultos de fa-
mlias ricas e no-ricas. Ao passo que a remunerao mdia dos
trabalhadores de famlias no-ricas de cerca de R$508,95 men-
sais, entre os trabalhadores ricos essa remunerao mais de oito
vezes maior, alcanando R$4.115,57, apesar de os ricos trabalha-
rem, na mdia, menos horas por semana. Parte destas diferenas
se explica pelo fato de predominarem nas famlias ricas trabalha-
dores cujos atributos os colocam entre os mais bem-remunera-
dos do Pas.
Tabela 9.1. Distribuio de caractersticas dos trabalhadores ricos e no-ricos
Brasil, 1997-1999
Caracterstica
Rendimento mdio mensal do trabalho principal
Idade mdia
Mdia de horas trabalhadas por semana
Escolaridade mdia (anos de estudo)
Sexo masculino
Cor branca
Residente no Nordeste
Residente no Norte
Residente no Sudeste
Residente no Sul
Residente no Centro-Oeste
Ricos
4.115,57
42
41
13,5
60%
91%
11%
2%
62%
16%
8%
No-ricos
508,95
38
43
6,5
64%
57%
25%
5%
46%
16%
8%
Fonte: IBGE Pnad 1997-1999, microdados.
Valores em reais de setembro de 1999.
217
Exceto pela existncia de uma proporo um pouco maior
de mulheres trabalhadoras entre os ricos que so tipicamente
mais mal remuneradas que os homens todas as demais carac-
tersticas analisadas favorecem os ricos. A idade mdia dos ricos
levemente maior que a dos no-ricos e mais prxima da ida-
de na qual ocorrem os picos de remunerao no Brasil (cin-
qenta a cinqenta e cinco anos); os ricos so majoritariamente
brancos e, em termos relativos, muitos residem na regio Sudes-
te e poucos na regio Nordeste, onde os salrios costumam ser
menores.
Diversos fatores influenciam, simultaneamente, os rendimen-
tos dos trabalhadores. Os menores rendimentos dos trabalha-
dores menos educados, por exemplo, podem ser atribudos a
sua menor qualificao profissional, mas parte destes rendimen-
tos menor porque tipicamente existe maior proporo de ne-
gros entre a populao com baixo nvel educacional e os negros,
porque so discriminados no mercado de trabalho, recebem me-
nores salrios. O efeito dos principais fatores que influenciam os
rendimentos dos trabalhadores foi isolado por uma equao de
rendimentos minceriana modificada, cujos resultados so apre-
sentados na Tabela 9.2.
Na primeira coluna da Tabela 9.2 so apresentadas as carac-
tersticas dos trabalhadores observadas pelas Pnads 1997-1999
que compuseram as variveis da regresso, cuja varivel depen-
dente o logaritmo do rendimento por hora do trabalho princi-
pal. A coluna seguinte apresenta os parmetros b da regresso
para cada uma destas variveis. A terceira coluna apresenta o efei-
to, em termos percentuais, que variaes nas caractersticas dos
trabalhadores trazem para seus rendimentos, em relao a um
valor base. Como comum ocorrer em amostras muito grandes
(as Pnads combinadas possuem mais de trezentos mil registros
sobre trabalhadores), todos os parmetros so significativos aos
nveis convencionais de teste, razo pela qual as estatsticas de
teste foram omitidas.
218
Tabela 9.2. Coeficientes de regresso e efeito sobre os rendimentos de atributos
dos trabalhadores Brasil, 1997-1999
Os parmetros do polinmio composto pela soma da idade
com o quadrado de seu valor indicam o retorno, em rendimen-
to, da experincia no trabalho. Cada ano adicional de idade (i.e.,
experincia), causa um aumento de 6% nos rendimentos, me-
nos o equivalente a 0,1% vezes o quadrado da idade. Isso signi-
fica que a remunerao dos trabalhadores cresce com a idade at
Varivel (X)
Constante
idade
idade
2
b
2,080
Efeito sobre rendimentos
88%
6%
0,1%
18%
25%
38%
59%
75%
92%
104%
133%
147%
168%
248%
333%
423%
491%
754%
39%
19%
32%
57%
36%
41%
Experincia (proxy: idade)
0,061
0,001
Educao (base: 0 anos)
0,164
0,220
0,321
0,466
0,557
0,652
0,712
0,846
0,903
0,986
1,247
1,465
1,654
1,776
2,144
Discriminao (bases: mulheres, negros)
0,328
0,171
Segmentao (base: Nordeste)
0,275
0,449
0,304
0,343
1 ano de estudo
2 anos de estudo
3 anos de estudo
4 anos de estudo
5 anos de estudo
6 anos de estudo
7 anos de estudo
8 anos de estudo
9 anos de estudo
10 anos de estudo
11 anos de estudo
12 anos de estudo
13 anos de estudo
14 anos de estudo
15 ou mais anos
Sexo masculino
Cor branca
Norte
Nordeste
Sul
Centro-Oeste
Fonte: IBGE Pnad 1997-1999, microdados.
Nota: Todos os trabalhadores adultos. Varivel dependente: logaritmo do rendimento por hora do trabalho
principal.
???
219
aproximadamente os 53 anos e, a partir desse ponto, comea a
diminuir.
A discriminao das mulheres e negros no mercado de traba-
lho evidente. Os resultados da Tabela 9.2 referem-se, exclusiva-
mente, ao que se denomina discriminao salarial pura, isto , di-
ferenciais de remunerao que no podem ser explicados por
nenhuma outra varivel da equao de rendimentos. A discrimi-
nao racial que reduz a realizao educacional dos negros, por
exemplo, no contabilizada no parmetro da varivel de cor da
Tabela 9.2, mas apenas a que provoca diferenciais regionais de
remunerao entre dois trabalhadores de mesma idade, sexo e
educao e apenas cores diferentes. Os valores desses parmetros,
portanto, mostram nveis elevados de discriminao salarial pura
que so uma indicao de nveis ainda maiores de discriminao
geral. Os homens tm, em mdia, rendimentos 39% maiores que
as mulheres com mesma educao e outros atributos e os bran-
cos, cerca de 19% mais de rendimentos que os negros com todas
as demais caractersticas iguais.
Existe uma segmentao espacial no mercado de trabalho
brasileiro que foi captada pelas variveis que representam o local
de residncia dos trabalhadores. Os efeitos desta segmentao
so elevados e capazes de provocar diferenciais de remunerao
significativos. Os rendimentos mais baixos ocorrem na regio
Nordeste. Um trabalhador do Sudeste tem remunerao mdia
cerca de 57% superior de um trabalhador nordestino com os
mesmos atributos. A remunerao dos trabalhadores menor
no Nordeste e cresce, por ordem, no Norte, Sul, Centro-Oeste e
Sudeste.
A escolaridade foi tratada a partir de variveis dummy, tendo
por base zero anos de estudo. Os resultados da regresso mos-
tram que o efeito nos rendimentos do primeiro ano de estudo
equivale, na mdia, a 18% a mais na remunerao do trabalha-
dor, se esta for comparada remunerao de outros trabalhado-
res semelhantes sem nenhuma escolaridade (grupo-base). Os ren-
dimentos mdios dos trabalhadores com oitava srie concluda
j so mais do que o dobro (acrscimo de 133%) dos rendimen-
tos do grupo-base e os do grupo com ensino mdio concludo
220
(onze anos de estudo) mais de trs vezes maiores (mais 248%).
O retorno escolaridade to elevado que a remunerao dos
trabalhadores com nvel superior concludo , em mdia, oito
vezes e meia (adio de 754%) maior que a dos trabalhadores
sem escolaridade. Nenhuma outra varivel tem efeitos to fortes
na diferenciao dos rendimentos quanto as de escolaridade.
Os resultados mostram que os trabalhadores mais bem re-
munerados tm idade em torno de 53 anos, nvel superior com-
pleto, so homens, brancos e residem no Sudeste. Os com pior
remunerao, por sua vez, so mulheres jovens nordestinas, ne-
gras e com baixo nvel educacional. Esses resultados, porm, in-
dicam tendncias mdias para todos os trabalhadores e as vari-
veis consideradas explicam apenas parte dos rendimentos. A parte
no explicada considerada resduo da regresso, mas merece
uma anlise especfica.
Uma frao dos resduos deve-se a insuficincias do modelo
utilizado para avaliar a relao entre rendimentos e atributos dos
trabalhadores, pois existe uma grande quantidade de atributos
que influenciam os rendimentos, mas que no foram considera-
dos pelo modelo. Por esta razo, os resduos podem ser enten-
didos como representao, predominantemente, de atributos no
observados na regresso. Adotando-se este tipo de interpreta-
o, possvel indagar em que medida a riqueza deve-se ao fato
de que algumas famlias tm trabalhadores com atributos obser-
vados (educao, etc.) favorecidos pelo mercado de trabalho ou
a uma diferena de atributos que no foram analisados.
O Grfico 9.4 apresenta uma curva que ilustra quanto dos
rendimentos observados explicado pelas variveis includas no
modelo de regresso, segundo o nvel de rendimento dos traba-
lhadores. O eixo horizontal representa a populao de trabalha-
dores, ordenados segundo seu nvel de remunerao observada,
dividida em cem partes iguais. No eixo vertical marcado o re-
sultado da diviso do rendimento observado pelo rendimento
previsto pela regresso para os trabalhadores. Cada ponto cor-
responde mdia dessa relao entre rendimentos observados e
previstos nos centsimos em que a populao de trabalhadores
foi dividida.
221
Quanto mais prxima de um for a relao entre valores ob-
servados e previstos, mais acurada a previso dos rendimentos
a partir dos resultados da regresso. Valores abaixo de um indi-
cam que a previso superestimou os rendimentos do trabalha-
dor; acima de um, que houve subestimao. A forma da curva
do Grfico 9.4 deve ser interpretada com cautela. Se o valor real
dos rendimentos do trabalhador duas vezes maior que o pre-
visto pela equao minceriana modificada, a relao observado/
previsto ser 2. Porm, se o valor real for duas vezes menor, a
relao ser de apenas 0,5. Embora, no grfico, a razo 0,5 apare-
a muito mais prxima de um do que a razo 2, o significado de
ambas, quanto a erro de previso, semelhante.
Grfico 9.4. Relao mdia entre o valor dos resduos da regresso e o valor dos
rendimentos dos trabalhadores ordenados segundo o rendimento mensal do
trabalho principal Brasil, 1997-1999
Fonte: IBGE Pnad 1997-1999, microdados.
Nos estratos de menor renda, a equao prev, em mdia,
rendimentos superestimados em mais de duas vezes e meia, como
mostra a relao igual a 0,4 no primeiro centsimo da distribui-
o dos trabalhadores. Do quinto centsimo em diante a previ-
so j se torna muito mais prxima dos valores observados e se
mantm assim at os estratos de remunerao mais alta. Trata-se
de um resultado esperado da metodologia de estimao utiliza-

7,4
4,2
1,1
0,4
0,00
1,00
2,00
3,00
4,00
5,00
6,00
7,00
8,00
0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100
Centsimos da Populao de Trabalhadores
R
a
z

o

O
b
s
e
r
v
a
d
o
/
P
r
e
v
i
s
t
o





222
da. Entre os trabalhadores mais bem remunerados, as variveis
consideradas pelo modelo explicam pouco dos rendimentos
reais. No penltimo centsimo mais rico, o rendimento real dos
trabalhadores 4,2 vezes maior do que o previsto pelas equa-
es. No centsimo mais rico o rendimento observado chega a
ser 7,4 vezes maior que o previsto.
Os resultados apresentados pelo Grfico 9.4 so um sinal de
que os parmetros obtidos no modelo de regresso so adequa-
dos para explicar as diferenas gerais entre trabalhadores, mas
insuficientes para prever os rendimentos dos trabalhadores de
remunerao mais alta que, ao menos potencialmente, so os
trabalhadores predominantes nas famlias ricas. Se, por um lado,
isto pode ser atribudo a erros do modelo utilizado, por outro
bastante provvel que as diferenas de experincia, anos de estu-
do concludos, etc. no sejam suficientes para explicar por que
um trabalhador to mais rico que os demais.
H, portanto, razes para crer que maiores credenciais edu-
cacionais no so suficientes para explicar por que algumas fam-
lias so ricas e outras no. Embora a quantidade de anos de estu-
do concludos com aprovao dos trabalhadores seja til para se
entender a pobreza, ela parece ter utilidade limitada para expli-
car situaes de riqueza. Este ponto merece anlise mais detalha-
da, que ser realizada mais adiante.
possvel especular sobre alguns dos atributos dos trabalha-
dores que no foram considerados no modelo, mas que fazem
um trabalhador ter rendimentos elevados e que poderiam expli-
car as desigualdades entre trabalhadores com escolaridade supe-
rior. A insero diferenciada em ocupaes ou mesmo em firmas
que remuneram melhor seus trabalhadores tem, provavelmente,
um papel nas desigualdades salariais; diferenas de insero,
porm, podem ser entendidas muito mais como algo a ser expli-
cado pelas caractersticas dos trabalhadores do que como atribu-
to pessoal propriamente dito. Diferenas na qualidade da edu-
cao ou nas habilidades produtivas, por exemplo, so atributos
pessoais que podem tornar um trabalhador mais competitivo
do que outro no mercado de trabalho. Outras caractersticas no
produtivas tambm podem ter efeito similar. As redes pessoais
223
de relacionamento, por exemplo, podem facilitar a insero de
um trabalhador em um posto de trabalho, mesmo sob competi-
o com outros trabalhadores potencialmente mais produtivos.
O efeito de caractersticas no produtivas no rendimento dos
trabalhadores no deve ser subestimado. Os resultados obtidos
para variveis que indicam a existncia de discriminao no merca-
do de trabalho, por exemplo, so um sinal de que uma parcela
no desprezvel das remuneraes determinada por caractersti-
cas que no tm nenhuma relao com a produtividade indivi-
dual dos trabalhadores. Todavia, difcil ir alm de especulaes a
partir da anlise de resduos, uma vez que seu contedo exato ,
por definio, desconhecido. Vale registrar que o tema merece ser
mais bem explorado a partir de outras fontes de informao.
I MPACTO DA MODI FI CAO DE ATRI BUTOS
DOS TRABALHADORES SOBRE N VEI S DE RI QUEZA
O impacto que o nvel de escolaridade, outras caractersticas
observadas e as caractersticas no observadas dos trabalhadores
tm sobre o nvel de riqueza das famlias pode ser compreendi-
do por meio das cinco simulaes cujos resultados esto na Ta-
bela 9.3. Nela apresentada a mobilidade de toda a populao
entre os estratos rico e no-rico aps a modificao dos atribu-
tos dos trabalhadores e previso de seus rendimentos por meio
da equao de rendimentos utilizada anteriormente. A depender
da modificao, algumas famlias no-ricas movem-se para o es-
trato dos ricos, e vice-versa.
As simulaes no tm carter de previso, uma vez que no
levam em considerao uma srie obstculos que uma popula-
o subitamente mais educada teria de enfrentar no mercado de
trabalho como, por exemplo, a indisponibilidade de postos de
trabalho bem remunerados para todos. Seus resultados so in-
dicaes de tendncias gerais e podem ser instrumentos teis
de anlise quando tratados como tais.
A primeira simulao realizada permite avaliar em que medi-
da a maioria das famlias brasileiras no pertence ao estrato rico
porque seus trabalhadores tm baixa escolaridade. Ela consiste
224
em atribuir o nvel de escolaridade predominante entre os ricos,
no qual os retornos educao so os maiores possveis (quinze
ou mais anos de estudo), a todos os trabalhadores brasileiros,
estimar quais seriam os rendimentos dos trabalhadores com es-
sas caractersticas simuladas e, em seguida, calcular quais seriam
as rendas familiares per capita com esses novos rendimentos do
trabalho e verificar quantas pessoas se moveriam de um estrato a
outro em funo desta simulao.
Os resultados da primeira simulao apresentados na Tabela
9.3 mostram que, mesmo que todos os trabalhadores do Pas ti-
vessem credenciais de nvel educacional superior completo, os ri-
cos continuariam sendo uma pequena frao da populao.
1
Ne-
la o movimento para o estrato rico ocorreria para apenas 0,7% dos
no-ricos, que nem sequer seria o suficiente para duplicar o n-
mero observado de ricos no Pas. evidente que o aumento de
nvel educacional de todos os trabalhadores teria impactos subs-
tantivos sobre a renda da populao, mas no o suficiente para
gerar uma grande massa de ricos. Este um forte sinal de que, em
geral, um nvel elevado de educao dos trabalhadores condi-
o necessria, mas no suficiente, para que uma famlia seja rica.
Tabela 9.3. Mobilidade proporcional entre estratos aps simulaes Brasil,
1997-1999
1
No se considerando o efeito substantivo de reduo da pobreza que a
simulao teria e que afetaria os clculos da linha de riqueza.
Simulao parmetros atribudos aos trabalhadores
Educao modal dos ricos (15 anos), todos os trabalhadores
Maiores rendimentos por hora possveis
Distribuio dos resduos de no-ricos a todos
Distribuio dos resduos dos ricos a todos
Maiores rendimentos por hora e resduos dos ricos a todos
Movimento (%)
No-ricos
para ricos
0,7
3,9
0,0
13,1
27,4
Fonte: IBGE Pnad 1997-1999, microdados.
Notas: movimento % indica a proporo da populao total (inclusive no-trabalhadores) de um estrato
movendo-se a outro. As simulaes consistem em atribuir a todos os trabalhadores 1) a educao modal dos
ricos (quinze anos de estudo); 2) os valores que geram os maiores rendimentos por hora possveis (brancos,
homens, idade 53, etc.); 3) a distribuio dos resduos mdios dos centsimos de no-ricos; 4) a distribuio
dos resduos mdios dos centsimos dos ricos; 5) os valores que geram os maiores rendimentos por hora e a
distribuio dos resduos mdios dos centsimos dos ricos. indica no ocorrncia do fenmeno.
Ricos para
no-ricos

28,9
0,1
0,0
225
A segunda simulao vai mais alm e atribui, a todos os tra-
ba-lhadores, as caractersticas observadas que resultariam nos
maiores rendimentos por hora trabalhada possveis segundo os
resultados da regresso. Isso significa simular que todos os tra-
balhadores brasileiros recebem a remunerao de homens bran-
cos com idade de 53 anos, nvel superior completo e residindo
no Sudeste. Sob este pressuposto, apenas 3,9% dos no-ricos se
tornariam ricos. Isto indica que, embora importantes para expli-
car as diferenas de remunerao entre trabalhadores, as caracte-
rsticas observadas no modelo so limitadas para explicar por
que os ricos se distinguem da grande massa da populao. Existe
algo por trs da situao da riqueza que no se resume a experin-
cia, educao, raa, etc. Este conjunto de caractersticas no ob-
servadas dos trabalhadores que tornam uma famlia rica foram
captadas no termo que representa os resduos da regresso.
Como grande a influncia que os atributos no observados
dos trabalhadores tem sobre a estratificao das famlias, a ter-
ceira e a quarta simulaes analisam o que ocorreria caso todos
os atributos observados dos trabalhadores fossem mantidos (isto
, se eles permanecessem com seu nvel de escolaridade, raa, etc.
reais), mas os resduos de regresso fossem alterados. Na terceira
simulao reproduz-se a distribuio dos resduos dos no-ricos
em toda a populao de trabalhadores e, na quarta, realiza-se o
procedimento inverso, distribuindo-se os resduos dos ricos a
todos. As simulaes so feitas de modo que alterem o nvel dos
resduos, porm respeitando a forma de sua distribuio em cada
grupo. Assim, aos trabalhadores com resduos mais baixos so
atribudos os menores resduos observados no outro estrato no
processo de simulao, aos com resduos mais altos, so atribu-
dos os maiores resduos do outro grupo.
Ocorre uma reduo expressiva na quantidade de ricos quan-
do seus resduos so substitudos pelos resduos dos no-ricos.
Cerca de 28,9% da populao rica cai para o estrato dos no-ri-
cos, indicao de que a situao de riqueza das famlias em larga
medida determinada por caractersticas de seus trabalhadores
que no foram consideradas no modelo de regresso. Na simu-
lao de atribuio dos resduos dos ricos a todos, 13,1% dos
226
no-ricos tornam-se ricos, efeito quase dezenove vezes maior que
o da atribuio da escolaridade dos ricos a todos os trabalhado-
res. As alteraes no conjunto de caractersticas dos trabalhado-
res como experincia, escolaridade, discriminao e segmentao
dos mercados de trabalho tm efeito muito menor sobre a inci-
dncia da riqueza que as modificaes em caractersticas no
observadas.
A quinta simulao consiste em atribuir, a todos os trabalha-
dores, tanto os atributos observados mais comuns entre os tra-
balhadores de famlias ricas quanto as caractersticas no ob-
servadas (resduos) dos ricos. Nela a renda das famlias aumenta
de tal forma que 27,4% da populao que no era rica move-se
para o estrato dos ricos. Como de se esperar, essa combinao
de atributos tem efeitos sobre a incidncia da riqueza muito
maiores que qualquer outra simulao. A mobilidade para o es-
trato dos ricos mais do que o dobro da observada na distribui-
o de resduos, sete vezes maior que a que ocorre quando as
caractersticas observada dos trabalhadores so as mais bem re-
muneradas e quase quarenta vezes maior que a resultante da
elevao expressiva da escolaridade dos trabalhadores.
As famlias que no so elevadas ao estrato rico so aquelas
em que os rendimentos do trabalho tm papel reduzido ou
inexistente na renda familiar (como os aposentados, pensionis-
tas, etc.), as que receberam valores baixos nos resduos imputa-
dos ou as que tm uma composio tal que o aumento na remu-
nerao dos trabalhadores foi elevado, mas no suficiente para
elevar a renda familiar per capita aos patamares dos ricos. Nas
duas ltimas simulaes, a mobilidade descendente dos ricos
est relacionada ao efeito de atribuio de resduos mdios dos
centsimos a trabalhadores cujas famlias se encontravam muito
prximas da linha de riqueza e no suportaram pequenas dimi-
nuies em suas rendas. Estes casos, porm, so isolados e tm
pouca relevncia no conjunto das simulaes.
Uma interpretao geral dessas simulaes permite concluir
que, na mdia, maiores credenciais educacionais dos trabalha-
dores contribuem para o aumento de renda das famlias, mas
no so suficientes para assegurar uma situao de riqueza. O
227
mesmo pode ser dito para as demais caractersticas observadas
como vantajosas entre os trabalhadores, como ser homem, bran-
co, ter longa experincia de trabalho e viver no Sudeste. Essas
caractersticas tm peso reduzido sobre os rendimentos dos tra-
balhadores ricos se comparadas a outras caractersticas sobre
as quais no se tem informao. Essas caractersticas no obser-
vadas elevam os rendimentos dos trabalhadores ricos acima da
mdia dos demais trabalhadores, favorecendo a renda total de
suas famlias. Quando combinadas a atributos observados favo-
rveis, elas elevam expressivamente as chances de um trabalha-
dor fazer parte do estrato rico.
Sumrio da anlise da relao entre riqueza
e caractersticas dos trabalhadores
As famlias ricas constituem um grupo bastante especfico da
sociedade, que se diferencia por possuir rendas bem mais altas
que as da massa da populao. Como os rendimentos do traba-
lho so o principal componente das rendas familiares, a anlise
das caractersticas dos trabalhadores ricos e no-ricos e da rela-
o dessas caractersticas com a remunerao do trabalho ajuda a
entender por que algumas famlias so ricas e outras no.
A escolaridade foi a primeira caracterstica dos trabalhadores
a ser observada e apresentou-se como um determinante impor-
tante das desigualdades de renda entre os trabalhadores adultos
no Brasil. Por um lado, existe forte correlao entre o nvel de
escolaridade e a remunerao dos trabalhadores. O retorno a cada
ano adicional de educao crescente, fazendo com que as re-
muneraes mdias dos mais educados sejam expressivamente
maiores as demais. Por outro lado, h grandes diferenas nos
nveis educacionais dos trabalhadores, que resultam em remu-
neraes desiguais.
Alm da escolaridade, foram observados outros fatores como
experincia, sexo, raa e segmentao do mercado de trabalho,
que mostraram influncia sobre o nvel de remunerao dos tra-
balhadores. Na mdia, os maiores rendimentos do trabalho so
pagos a homens brancos bem educados residindo no Sudeste e,
228
os menores, a mulheres negras nordestinas com nenhuma edu-
cao. Embora o impacto de cada um desses fatores isolados
sobre os rendimentos no seja to elevado quanto o da educa-
o, seu conjunto tambm tem papel relevante na explicao das
desigualdades de remunerao dos trabalhadores.
A escolaridade mdia dos trabalhadores que pertencem a fa-
mlias ricas bem mais alta que a escolaridade dos demais. Por
trs destas mdias esto distribuies bastante distintas. Os tra-
balhadores no-ricos, que compem a maior parte do mercado
de trabalho brasileiro, esto dispersos em diversos grupos educa-
cionais de nvel mais baixo. A distribuio dos ricos, por sua vez,
est majoritariamente concentrada no grupo que representa pelo
menos nvel superior completo. Praticamente inexistem traba-
lhadores de famlias ricas nos nveis educacionais muito baixos.
Exceto por uma proporo levemente maior de mulheres,
todas as demais caractersticas preferidas pelo mercado de traba-
lho so mais comuns entre os trabalhadores ricos do que entre
os no-ricos. As propores de pessoas com idade prxima quela
em que as remuneraes so mais elevadas, brancas, educadas
ou vivendo no Sudeste so sempre maiores entre os ricos.
Os atributos observados dos trabalhadores, porm, no pa-
recem ser suficientes para explicar por que algumas famlias so
ricas e outras no. Existem muitos trabalhadores homens, bran-
cos, com nvel superior completo e vivendo no Sudeste que no
so ricos, o que sugere que uma parte dos rendimentos que no
pode ser explicada por estas caractersticas tem papel importante
na distino de quem pertence a cada estrato. Os resultados ob-
tidos indicam que credenciais educacionais, experincia, sexo,
raa e regio de residncia so adequados para explicar as dife-
renas gerais entre os trabalhadores, mas no para prever os ren-
dimentos dos trabalhadores em pontos mais altos da distribui-
o. A remunerao dos trabalhadores nestes pontos chega a ser,
em mdia, mais de sete vezes maior do que a prevista.
As simulaes realizadas apontam que um nvel elevado de
educao dos trabalhadores condio necessria, mas no sufi-
ciente, para que uma famlia seja rica. Mesmo supondo um au-
mento significativo do nvel educacional dos trabalhadores, no
229
de se esperar grande mobilidade ascendente da populao no-
rica para o estrato rico, embora seja bastante plausvel aceitar
que esse aumento de educao crie condies para que a renda
dessas famlias se eleve.
Ainda que se elevasse no somente o nvel educacional, mas,
tambm, que todos os trabalhadores tivessem a remunerao
mdia de homens brancos de 53 anos, com nvel superior com-
pleto e residindo no Sudeste, a riqueza no Pas no se tornaria
generalizada. Isto ocorre porque a influncia na remunerao do
trabalho exercida por atributos que no puderam ser observa-
dos na pesquisa muito maior do que a influncia das caracte-
rsticas observadas. Quando simulada a transferncia de carac-
tersticas no observadas de um estrato a outro, a mobilidade
entre estratos passa a ser muito mais expressiva.
Os resultados das simulaes sugerem que as caractersticas
no observadas dos trabalhadores tm efeito quase dezenove
vezes maior sobre a mobilidade entre estratos que o aumento da
escolaridade dos trabalhadores aos nveis mximos considera-
dos, o que significa que polticas convencionais de combate
desigualdade, como as de reduo da discriminao ou massifica-
o da educao, mesmo as que sejam capazes de expandir subs-
tantivamente o acesso ao ensino superior de qualidade interme-
diria, provavelmente no seriam suficientes para abrir a toda a
populao a oportunidade de ascenso ao estrato dos ricos.
O que explica por que muitas famlias pertencem ou no ao
estrato rico a combinao de caractersticas favorveis observa-
das e no observadas de seus trabalhadores. Quando se simula
que todos os trabalhadores possuem tanto os atributos mais
bem remunerados no mercado de trabalho quanto as caracters-
ticas dos ricos que no foram observadas, as modificaes na
incidncia da riqueza so considerveis. O aumento da renda
das famlias to grande que a mobilidade para o estrato dos
ricos quase quarenta vezes maior do que a simulada por meio
do aumento da escolaridade de todos os trabalhadores.
No h evidncias de que a diferenciao dos nveis de renda
dos estratos rico e no-rico possa ser atribuda a desigualdades
educacionais. Isto no significa, porm, que esta hiptese seja
230
definitivamente afastada, uma vez que perfeitamente possvel
que a educao dos ricos seja distinta no tocante a qualidade.
Cabe questionar, porm, se tal distino de qualidade seria real-
mente suficiente para modificar as capacidades produtivas dos
trabalhadores a ponto de seus rendimentos serem at sete vezes
maiores que os rendimentos de outros trabalhadores com carac-
tersticas praticamente idnticas. Lamentavelmente os dados uti-
lizados no permitem este tipo de avaliao.
razovel aceitar que alguns atributos no produtivos dos
trabalhadores de famlias ricas podem ser uma das explicaes
para que suas remuneraes sejam bem maiores que as demais.
Os elevados nveis de discriminao entre todos os trabalhadores
so uma indicao de que os rendimentos no Brasil so fortemen-
te influenciados por atributos no produtivos dos trabalhadores.
Se cor e raa determinam tanto a insero dos trabalhadores em
determinadas ocupaes quanto diferenas de rendimentos den-
tro dessas ocupaes, provvel que outros atributos no pro-
dutivos dos ricos, como suas redes de relacionamento pessoal,
capital cultural, etc. sejam elementos que os favoream. Para ser
discutido com segurana, porm, este assunto requer estudos
futuros que utilizem maior nvel de informaes.
231
GEOGRAFIA DA RIQUEZA NO BRASIL
A anlise das desigualdades regionais
e o desenvolvimento nacional
Os resultados do captulo anterior mostraram que a segmen-
tao regional do mercado de trabalho influencia as remunera-
es mdias dos trabalhadores. O captulo que discutiu o efeito
das aposentadorias e penses sobre o rendimento das famlias
mostrou que certas polticas sociais agravam as desigualdades
entre os estratos rico e no-rico. perfeitamente possvel que
outras polticas de Estado, como as de investimento ou infra-
estrutura, que segmentam mercados de trabalho, tambm bene-
ficiem os mais ricos m edida que favorecem algumas regies em
detrimento de outras. Este captulo dedica-se explorao de
aspectos da distribuio geogrfica dos ricos que podem estar
relacionados a isso.
O Brasil marcado por desigualdades regionais elevadas e
persistentes. As diferenas nos nveis de renda per capita entre
regies so expressivas e a concentrao dos rendimentos pes-
soais maior nas reas mais pobres. A literatura sobre o assunto
atribui isso a uma questo distributiva de grande escala, isto ,
da adoo de um modelo de desenvolvimento que no foi ca-
paz, nas ltimas quatro dcadas, de eliminar as desigualdades
entre regies.
10
232
A distribuio espacial dos ricos tambm caracterizada por
fortes diferenciaes regionais. Para explorar o que determina
essas diferenciaes este captulo busca associar a distribuio
espacial da riqueza, entendida como um conjunto de caracters-
ticas da populao rica, a macrocaractersticas das reas geogr-
ficas, especificamente s que esto relacionadas quantidade e
distribuio dos rendimentos pessoais. Seu objetivo avaliar
quais as repercusses de desigualdades regionais e desigualda-
des locais no padro geogrfico da distribuio da riqueza.
A geografia da riqueza analisada com base em uma aborda-
gem que considera que os diferenciais espaciais observados po-
dem ser atribudos a uma combinao de desigualdades entre
reas geogrficas e desigualdades dentro dessas reas. Em funo
dessa abordagem, so discutidas duas hipteses sobre o que de-
termina a distribuio espacial da riqueza. A primeira considera
que existe uma alta correlao positiva entre os nveis de desi-
gualdade de renda de uma unidade geogrfica e seus nveis de
riqueza e, portanto, a maior parte da distribuio espacial dos
ricos pode ser explicada pelas caractersticas locais dos conflitos
distributivos. A segunda supe que esta distribuio espacial pode
ser atribuda a um modelo de desenvolvimento segmentado re-
gionalmente e, portanto, que os nveis de riqueza so determi-
nados, em sua maioria, pela renda per capita das unidades geo-
grficas.
Embora um estudo exaustivo das relaes entre a riqueza de
uma rea geogrfica, seu grau de desigualdade interna e seu nvel
geral de renda exija um instrumental relativamente sofisticado,
optou-se pela realizao de comparaes simples. Para testar es-
sas hipteses empiricamente, o territrio brasileiro dividido em
unidades geogrficas menores, denominadas Grandes Regies,
que, por sua vez, se subdividem em Unidades da Federao e,
em seguida, a distribuio espacial da riqueza comparada s
caractersticas dos subespaos geogrficos definidos utilizando-
se diagramas de disperso que relacionam indicadores de rique-
za a nveis de renda e desigualdade. Como explorao adicional
dessas relaes realizada uma simulao contrafactual, que tem
como objetivo saber como seria o padro geogrfico da distri-
233
buio da riqueza se o efeito das desigualdades regionais no n-
vel de renda fosse anulado.
Os dados utilizados provm das Pesquisas Nacionais por
Amostra de Domiclios (Pnads) de 1997 a 1999, levantados pelo
IBGE (ver Apndice 2). As medidas de nvel e distribuio dos
rendimentos usadas so as correntes em estudos similares, ren-
da familiar per capita e coeficiente de Gini e para representar o
nvel de riqueza usado o indicador R2, que combina informa-
es sobre incidncia, intensidade e variao da riqueza, de es-
trutura similar s medidas da famlia Pa utilizada em estudos
sobre pobreza (ver Apndice 1).
Os resultados indicam que a maior parte das diferenas na
distribuio espacial da riqueza no deve ser atribuda aos con-
flitos distributivos locais e seu resultado em termos de desigual-
dades na distribuio pessoal de rendimentos, mas sim s desi-
gualdades entre regies. Se no existissem diferenas regionais
nos nveis de renda per capita, a geografia da riqueza no Brasil
seria muito distinta da observada, indcio forte de que as dife-
renas na distribuio espacial da riqueza so, em sua maioria,
resultado de uma questo distributiva de grande escala, isto ,
da adoo de um modelo de desenvolvimento que no foi ca-
paz de eliminar as desigualdades regionais no Brasil.
Geografia da riqueza e desigualdades regionais:
a distribuio espacial das propores de ricos
As desigualdades regionais no Brasil so notrias. Em funo
de caractersticas sociais e econmicas, os gegrafos tradicional-
mente dividem o territrio brasileiro em cinco reas, reconheci-
das pelo IBGE como as Grandes Regies brasileiras: Norte, Nor-
deste, Sudeste, Sul e Centro-Oeste. Embora todas elas detenham
peculiaridades, as regies Sudeste e Sul so claramente mais ri-
cas, em termos agregados, ao passo que a regio Nordeste a
mais pobre. No que diz respeito distribuio local da renda, a
concentrao maior no Nordeste do que no restante do Pas.
Diversos estudos apontam que essas desigualdades internas
so estveis. Usando informaes tributrias do incio da dcada
234
de 1970, Rossi (1981) notou que a relao entre alguns indicado-
res de modernizao como grau de industrializao, polticas
salariais e composio das famlias e os indicadores de desi-
gualdade de renda no permitia expectativas positivas quanto
ao comportamento da desigualdade, tanto interpessoal quanto
inter-regional no Pas. De 1976 a 1999 a desigualdade perma-
neceu extremamente estvel em torno de um patamar bastante
elevado (coeficiente de Gini em torno de 0,60), apesar da urba-
nizao, industrializao, democratizao, secularizao e cresci-
mento do produto agregado da sociedade brasileira. Os resulta-
dos de Azzoni (1997, p. 255) mostram que a desigualdade entre
reas geogrficas aumentou, durante dcadas, at 1980 e recua,
em 1991, aos patamares observados em 1970.
A hierarquia das regies brasileiras persiste ao longo dos anos
1970 e 1980, no s quando se comparam mdias, mas tambm
suas distribuies internas de renda. Dados de Barros, Mendon-
a & Duarte (1996) mostram que, em termos gerais, as curvas de
distribuio de renda dos estados mais ricos do Sudeste (Rio de
Janeiro e So Paulo) e do Sul mantiveram, com pequenas altera-
es, a relao de dominncia de primeira ordem
1
sobre os esta-
dos das regies Norte e Nordeste observada em 1970.
Constatando a definio de um claro padro regional e a esta-
bilidade das desigualdades, a literatura que analisa a origem e
evoluo dessas diferenas geralmente s atribui a um modelo
nacional de desenvolvimento que deu pouca ou nenhuma aten-
o supresso dos diferenciais entre regies, a ponto de o Bra-
sil ser considerado um dos pases com as maiores e mais per-
sistentes desigualdades regionais do mundo (Savedoff, 1989;
Azzoni, 1997).
Embora possam ser consideradas divises bastante pertinen-
tes, as Grandes Regies tambm apresentam desigualdades in-
ternas. A fim de lidar com essas desigualdades possvel subdivi-
di-las em espaos menores, as Unidades da Federao (UFs), cujas
1
Isto , as curvas de proporo da renda distribuda segundo proporo da
populao (curvas de Lorenz) dos estados mais ricos mantiveram-se superiores
(dominando) s curvas dos estados mais pobres.
235
fronteiras so definidas por critrios poltico-administrativos e
correspondem aos estados da Unio e ao Distrito Federal. Como
a maior parte dessas unidades composta por estados, o termo
estado costuma ser usado como sinnimo de Unidade da Fede-
rao e inclui tambm o Distrito Federal. Para analisar um estra-
to pequeno, como o caso da populao rica, subdivises ainda
menores so difceis de serem realizadas, por causa das limita-
es nos dados disponveis: raramente o desenho amostral dos
levantamentos brasileiros recentes feito para representar ade-
quadamente caractersticas de populaes pequenas a nveis es-
paciais inferiores UF.
2
A distribuio espacial dos ricos no Brasil obedece tambm a
um padro de desigualdades regionais. O Mapa 1 apresenta as
propores de ricos na populao total das vrias Unidades da
Federao brasileiras, mostrando que os ricos esto espacialmente
maldistribudos no Pas. Existe uma rea ao sul do territrio nacio-
nal, composta pelos estados da regio Sul e os estados mais ricos
do Sudeste (Rio de Janeiro e So Paulo), que apresenta maior
incidncia de ricos na populao. medida que se afasta em di-
reo ao norte, a proporo de ricos diminui.
A parte do Pas que inclui as regies Norte e Nordeste tem
propores de ricos bem menores que a parte sul. Note-se que o
Distrito Federal e o estado do Acre tm propores de ricos anor-
malmente altas em relao a seus estados vizinhos. No Distrito
Federal isto ocorre em funo de Braslia, cidade que, por ser
sede do Governo Federal, tem caractersticas muito particulares.
Como se ver adiante, o Acre, por sua vez, no se diferencia ex-
pressivamente dos estados vizinhos, quando utilizados outros
indicadores de riqueza, e pode ser tratado com parte do conjun-
to composto pelas regies Norte e Nordeste.
O campo terico privilegiado para a busca de uma explicao
para o comportamento das desigualdades intranacionais, no que
diz respeito constituio de elites, o das teorias de desenvol-
vimento, nas quais os diversos ramos das Cincias Sociais dialo-
2
Exceto, evidentemente, os questionrios de amostra dos ltimos Censos
Demogrficos.
236
gam com grande intensidade em torno de temas semelhantes.
Herdeiras diretas das idias dos primeiros economistas e soci-
logos, as modernas teorias de desenvolvimento de carter socie-
tal, isto , as teorias que tratam da cultura, poltica, organizao
social ou economia como eixos centrais do desenvolvimento,
tm sua origem em estudos realizados na Amrica Latina na d-
cada de 1930, mas tomam fora no debate acadmico a partir da
dcada de 1940 (Martinussen, 1997; Souza, 1997). Fruto do gi-
gantesco impacto que as teorias de Keynes tm no pensamento
econmico, as teorias de desenvolvimento dos anos 1940 so
predominantemente teorias de crescimento, inclusive os mode-
los de inspirao marxista que enfatizam a importncia de que
medidas distributivas, como o de Kalecki (1976, p. 67,194 e 1988,
pp. 61-2, 93).
Mapa 1. Distribuio espacial da proporo de ricos na populao total
Brasil, 1997-1999
Fonte: IBGE Pnad 1997-1999, microdados.
237
na gerao seguinte de teorias de desenvolvimento que a
desigualdade deixa de ser uma varivel exogenamente determi-
nada e passa a ser algo que as teorias buscavam explicar. Na dca-
da de 1950 a combinao de influncias da sociologia clssica,
da economia poltica clssica e de Keynes forma a base de um
conjunto bastante heterogneo de estudos que podem ser clas-
sificados como teorias de modernizao. Estas teorias entendem
o desenvolvimento como um processo de mudana social em di-
reo a um ideal especfico de modernizao que favoreceria to-
dos os membros da sociedade (Machado, 1975; Preston, 1996;
Hoogvelt, 1976). A reduo das desigualdades sociais era vista com
otimismo por essas teorias, embora desde Talcott Parsons (1951,
pp. 528-31, 1974, p. 139) a tendncia tenha sido tratar a igualdade
mais como conseqncia da modernizao do que como um ob-
jetivo a ser perseguido. Dentro dessa tendncia duas obras mar-
caram a dcada de 1960, a famosa teoria de Rostow (1974, pp.
23, 97), muito criticada pela m fundamentao lgica e emprica
de seus argumentos e o estudo de Simon Kuznets, mais rigoroso
e respeitado entre os economistas, cujo argumento que as insti-
tuies que possibilitam o crescimento econmico moderno exer-
cem presso contnua para diminuir as desigualdades na renda e
em outras dimenses do bem-estar social (1983, p. 144).
As previses de reverso das desigualdades no mundo feitas
pelas teorias de modernizao fracassaram, o que abriu espao
para a emergncia de teorias alternativas. Dentre elas encontra-se
o estruturalismo dependencista latino-americano, que foi capaz
de incorporar elementos das teorias de modernizao, teorias so-
bre imperialismo e argumentos keynesianos e kaleckianos e do-
minou parte do debate sobre desenvolvimento nas dcadas de
1960 e 1970. Teorias semelhantes se desenvolveram de forma in-
dependente no leste da Europa, especificamente a Romnia, mas
tiveram impacto muito mais reduzido no debate acadmico (Love,
1996, pp. 216-9). O estruturalismo dependencista geralmente bus-
ca explicar ao menos parte das desigualdades sociais intranacio-
nais a partir das relaes entre pases em modelos centro-perife-
ria (Roxborough, 1979, pp. 55-9). Arghiri Emmanuel (1972), por
exemplo, as explica a partir da assimetria das relaes internacio-
238
nais (deteriorao dos termos de troca) e Fernando Henrique
Cardoso (1972) enfatiza a gerao da desigualdade nas socieda-
des perifricas a partir das relaes das elites com o setor externo.
Alguns estruturalistas, porm, preferiam analisar as desigual-
dades nacionais a partir das caractersticas internas de um Pas.
o caso, por exemplo, de Celso Furtado, para quem, na anlise da
desigualdade social, interessa menos a diviso internacional cen-
tro-periferia que a diviso entre os que se beneficiam do processo
de acumulao de capital e aqueles cuja condio de vida s
afetada por este processo de forma marginal ou indireta (1974, p.
72). Enfatizando a importncia do conflito distributivo para se
explicar as desigualdades sociais no Pas, Furtado afirma, em mea-
dos da dcada de 1960, que o maior problema das desigualdades
observadas nas sociedades subdesenvolvidas estava relacionado
ao controle dos instrumentos de poder poltico e, na metade da
dcada de 1970, argumenta que este poder poltico vinha tambm
sendo usado no Brasil para sustentar um modelo de desenvolvi-
mento concentrador (1964, pp. 84-5, 1975, p. 40; 1981, p. 61).
As afirmaes de Furtado abrem duas possibilidades para a
explicao das diferenas regionais na distribuio da riqueza no
Brasil. Primeiro, que, no limite hipottico, as diferenas na distri-
buio dos ricos esto relacionadas a uma questo distributiva de
grande escala, isto , a caractersticas resultantes de um modelo
nacional de desenvolvimento que no foi capaz de eliminar desi-
gualdades econmicas e sociais entre as regies. Segundo, no ex-
tremo oposto, que essas diferenas devem-se, essencialmente, ao
perfil local dos conflitos distributivos pessoais. Em outras pala-
vras, uma regio pode apresentar maior incidncia da riqueza por-
que possui mais recursos que as demais ou porque a distribui-
o dos recursos nessa regio permite a formao de uma elite.
Diferenciais de quantidade e de concentrao de recursos
Para esclarecer por que a riqueza se distribui geograficamente
obedecendo a um padro razoavelmente bem-definido poss-
vel explorar os vnculos entre a desigualdade na distribuio da
populao rica e outros tipos de desigualdade observveis no
239
Pas. Analiticamente, a existncia de ricos pode ser atribuda ao n-
vel ou distribuio dos recursos de uma sociedade. Em uma so-
ciedade igualitria, a riqueza s pode existir quando o nvel geral
de recursos for elevado. Neste caso possvel afirmar que h ricos
porque a sociedade rica. Em uma sociedade desigual, perfei-
tamente possvel a existncia de uma elite rica em meio a uma
grande massa de pobres, se porventura tal elite detiver, se no
todos, ao menos a maior parte dos recursos existentes. Nesta si-
tuao a existncia da riqueza no est predominantemente relacio-
nada ao nvel, mas distribuio dos recursos nessa sociedade. As
diferenas na distribuio dos ricos no Brasil provavelmente so
resultado da combinao de diferenciais de nvel e de distribuio
de recursos. Assim, cada Unidade da Federao brasileira pode ser
analisada em funo de sua posio entre os dois extremos, ricos
como resultado do elevado nvel agregado de renda ou ricos como
resultado de distribuio desigual da renda dentro de cada UF.
Se h algumas regies com nveis agregados de renda maio-
res que os nveis das demais, evidente que existe, alm das
desigualdades dentro das UFs, um outro tipo de desigualdade, a
desigualdade entre UFs. Se decomposta, a desigualdade nacio-
nal total deve ser equivalente soma dessas desigualdades. As-
sim, se a inteno analisar a relao entre a distribuio espacial
da riqueza e os nveis de distribuio da renda, cabe perguntar
em que medida a desigualdade espacial na distribuio dos ricos
do Brasil pode ser atribuda a desigualdades entre unidades geo-
grficas e a desigualdades dentro das unidades geogrficas. Res-
ponder a essa pergunta requer que se saiba que parte das dife-
renas na distribuio espacial da riqueza pode ser explicada pelos
diferentes nveis agregados de recursos de cada unidade geogr-
fica (desigualdade entre UFs) e em que medida esta explicao se
relaciona distribuio interna desses recursos em de cada uma
delas (desigualdade dentro de UFs).
possvel que as diferenas na incidncia e na intensidade
da riqueza entre as unidades geogrficas sejam predominantemen-
te resultado do maior poder dos ricos de algumas localidades de
se apropriar do produto gerado pela economia dessa localidade.
Neste caso, as distintas propores de ricos nas unidades da fe-
240
derao seriam determinadas pela maior capacidade dos ricos de
algumas localidades de se apropriar do que produzido pela
economia da unidade geogrfica. Assim, se as diferenas na dis-
tribuio espacial dos ricos podem ser explicadas por caractersti-
cas locais dos conflitos distributivos entre indivduos, de se
esperar que os maiores nveis de riqueza em uma unidade geo-
grfica tenham relao direta e positiva com seus nveis de desi-
gualdade internos.
Por outro lado, se as diferenas espaciais na distribuio da
riqueza so majoritariamente determinadas por uma questo
distributiva de grande escala, isto , resultam de um modelo na-
cional de desenvolvimento que no foi capaz de eliminar desi-
gualdades econmicas e sociais entre as regies, a expectativa
de que os nveis de riqueza aumentem com o nvel de desenvol-
vimento regional. Nesta hiptese a desigualdade entre as unida-
des geogrficas deve influenciar mais a incidncia e a intensidade
da riqueza que as desigualdades dentro das localidades.
A validade das linhas gerais desses dois argumentos pode ser
verificada empiricamente para o caso brasileiro por meio de com-
paraes bastante simples. Os espaos geogrficos comparados
so as Unidades da Federao (UFs), com suas populaes esti-
madas pelas Pnads de 1997 a 1999, do IBGE. Para representar os
nveis de riqueza so usados os indicadores R2 da famlia Ra (ver
Apndice 1). Na funo de indicador geral da quantidade de re-
cursos disponveis em uma UF so usados os rendimentos per
capita que, embora no sejam totalmente adequados para ex-
pressar esses recursos, so suficientes para o propsito de reali-
zar uma avaliao inicial da relao entre as desigualdades intra e
inter-regionais e a distribuio espacial da riqueza.
3
O coeficiente
de Gini das rendas usado como indicador da desigualdade in-
terna de cada estado.
3
Vale notar que no a renda per capita o que define o nvel de desenvol-
vimento de um local. A renda tratada como algo correlacionado s diversas
dimenses do desenvolvimento e, portanto, serve como seu indicador. Isso no
parece errado, uma vez que extensa literatura tem mostrado que as regies
brasileiras com maior renda per capita so, em termos gerais, tambm as que
mais se aproximam de caractersticas de regies desenvolvidas.
241
Desigualdade entre e dentro das unidades da federao
O Grfico 10.1 um diagrama de disperso que relaciona o
nvel de riqueza ao grau de desigualdade de cada Unidade da Fe-
derao (UF) brasileira. Para representar os nveis de riqueza no
eixo vertical usada a medida R2 da famlia Ra e, no eixo hori-
zontal, o coeficiente de Gini das rendas usado como indicador
da desigualdade interna de cada estado. Ao grfico foi adicionada
uma linha, obtida por regresso, que indica a tendncia linear da
relao entre riqueza e desigualdade. Nele cada ponto, destacado
por um pequeno losango, corresponde a uma UF. Os estados com
maior desigualdade interna, que, em geral, so tambm os mais
pobres do Nordeste, encontram-se na parte inferior direita do gr-
fico. O ponto em destaque na parte superior representa o Distrito
Federal. Os demais estados esto dispersos na rea do grfico. Se
as desigualdades internas forem um importante determinante dos
nveis de riqueza, de se esperar uma correlao positiva forte
entre os indicadores R2 e os coeficientes de Gini das UFs.
Grfico 10.1. Disperso do ndice de riqueza R2 segundo coeficiente de Gini,
por UF Brasil, 1997-1999
Fonte: IBGE Pnad 1997-1999, microdados.

R
2
=0,0012
0,000
0,010
0,020
0,030
0,040
0,050
0,060
0,070
0,400 0,450 0,500 0,550 0,600 0,650 0,700
Coeficiente de Gini
R
i
q
u
e
z
a

(
R
2
)

242
O Grfico 10.1 mostra claramente que quase no existe uma
relao direta (linear) entre o nvel de desigualdade interna de
um estado e o nvel de riqueza desse estado. A curva de tendn-
cia, muito pouco inclinada, indica que a correlao entre os n-
veis de riqueza e desigualdade reduzida e, alm disso, negativa.
Isso sugere que as diferenas na distribuio espacial da riqueza
no podem ser adequadamente explicadas apenas pelas caracte-
rsticas locais dos conflitos distributivos entre indivduos que
determinam a apropriao de diferentes fraes do produto des-
sas economias.
Como as desigualdades internas no so uma boa explicao
para os diferenciais regionais na distribuio da riqueza, cabe
busc-la na diferenciao dos nveis de rendimentos das Unida-
des da Federao. Por um lado, locais com maior nvel de rendi-
mentos tendem a apresentar maiores oportunidades de enrique-
cimento e manuteno do status de rico e, assim, tanto favorecem
o surgimento e manuteno de ricos quanto atraem ricos de ou-
tras localidades. Por outro lado, a prpria existncia de pessoas
ricas contribui para os nveis gerais de produto de uma UF apro-
priados pelas pessoas que nela residem. Uma correlao positiva
entre o indicador R2 e a renda per capita seria um indcio de que
a distribuio espacial da populao rica est relacionada a uma
questo distributiva de grande escala, isto , a caractersticas re-
sultantes de um modelo nacional de desenvolvimento regional-
mente segmentado.
Existe uma ntida tendncia de os nveis de riqueza (R2) au-
mentarem concomitantemente renda per capita das Unidades
da Federao. O Grfico 10.2 mostra que a correlao entre os
indicadores razovel e apresenta sinal positivo. Embora a con-
centrao de estados com baixa renda e baixos nveis de riqueza
dificulte a visualizao de sua disperso no grfico, mesmo entre
eles a diferenciao segue o comportamento da tendncia geral
de associao entre riqueza e nvel de renda agregada. As evidn-
cias corroboram a hiptese de que as diferenas na distribuio
espacial da intensidade e incidncia da riqueza no Brasil so mais
bem explicadas pelas desigualdades entre estados do que pelas
desigualdades intra-estaduais.
243
Grfico 10.2. Disperso do ndice de riqueza R2 segundo renda per capita, por
UF Brasil, 1997-1999
Fonte: IBGE Pnad 1997-9, microdados.
Uma concluso como essa est em sintonia com os resulta-
dos do debate recente sobre temas correlatos. Estudos relativa-
mente atuais mostram forte componente regional no comporta-
mento de indicadores de bem-estar, com associao entre o nvel
de renda local e ndices de mortalidade infantil (Barros & Sawyer,
1993), situao nutricional das crianas e adultos (Thomas, 1982;
Monteiro, 1995; Hoffmann, 1998), os nveis salariais (Savedoff,
1989; Barros & Mendona, 1995b), rendimentos na agricultura
(Corra & Hoffmann, 1997), a pobreza (Ramos, 1994; Rocha,
1998) e a qualidade da educao (Barros, Mendona & Shope,
1993).
Para explorar ainda mais a relao entre as desigualdades re-
gionais e a diferenciao espacial na distribuio da riqueza
possvel realizar um exerccio de simulao para avaliar o que
ocorreria caso as diferenas entre Unidades da Federao nos n-

R
2
=0,6317
0,000
0,010
0,020
0,030
0,040
0,050
0,060
0,070
-
100,00 200,00 300,00 400,00 500,00 600,00
Renda per capita
R
i
q
u
e
z
a

(
R
2
)

244
veis de renda per capita deixassem de existir. Se as desigualdades
regionais forem realmente importantes para se explicar as dife-
renas na distribuio espacial da intensidade e incidncia da ri-
queza no Brasil, de se esperar que essas diferenas sejam subs-
tantivamente modificadas pela simulao.
Analiticamente, a incidncia e a intensidade da riqueza em
uma populao podem ser tratadas como caractersticas deter-
minadas, por um lado, pelo nvel geral de renda dessa popula-
o e, por outro, pela forma como sua renda distribuda. O
exerccio de simulao consiste em neutralizar o efeito da desi-
gualdade nos nveis de renda per capita dos estados, isto , a de-
sigualdade entre estados no Brasil, para que, com isso, as desi-
gualdades nos nveis de riqueza decorram exclusivamente das
desigualdades dentro de cada estado. Se o padro espacial da
distribuio do indicador de riqueza for significativamente alte-
rado, rejeita-se a hiptese de que as desigualdades intra-esta-
duais so relevantes a favor da hiptese das desigualdades inte-
restaduais como determinante da distribuio espacial da riqueza.
Esse tipo de simulao tem carter meramente instrumental
e no pretende refletir uma tendncia da sociedade brasileira, isto
, no tem carter projetivo. Na verdade, estudos como os de Zini
Jnior (1998) e Azzoni (2000) mostram que a tendncia de con-
vergncia incondicional de renda entre os estados brasileiros re-
duzida e s pode ser revertida por meio de polticas de desenvol-
vimento, o que derruba qualquer pretenso de julgar, para outros
propsitos, tal mudana em uma caracterstica da sociedade, man-
tendo as demais caractersticas constantes, uma hiptese realista.
Os resultados da simulao so muito claros. A geografia da
riqueza no Brasil radicalmente alterada quando os diferenciais
regionais nos nveis de renda so controlados. Os Mapas 2 e 3
mostram que o perfil da distribuio espacial do R2 pratica-
mente invertido quando se simula que as desigualdades dentro
das unidades da federao so mantidas, mas as desigualdades
entre elas so eliminadas. Os estados mais ricos das regies Su-
deste e Sul observam uma diminuio no indicador de riqueza
R2 enquanto em todos os demais estados os valores dos indica-
dores de riqueza aumentam.
245
Mapa 2. Distribuio espacial observada da riqueza (R2) Brasil, 1997-1999
Fonte: IBGE Pnad 1997-9, microdados.
Mapa 3. Distribuio espacial simulada da riqueza (R2) Brasil, 1997-1999
Fonte: IBGE Pnad 1997-9, microdados.
246
A mudana no perfil de distribuio espacial do indicador R2
um indcio forte de que as desigualdades de nvel de renda
agregado entre as unidades da federao so um elemento im-
portante na explicao das diferenas na distribuio espacial dos
ricos. evidente que o realismo deste tipo de simulao com-
prometido pela simplicidade de seus pressupostos. Os resulta-
dos obtidos no podem ser tomados como uma referncia do
que ocorreria no caso de uma diminuio real dos nveis de desi-
gualdade inter-regional no Brasil.
Um problema distributivo de larga escala:
sntese dos resultados
As desigualdades regionais no Brasil encontram-se entre as
maiores do mundo. Em renda mdia, as Grandes Regies Sul e
Sudeste so claramente mais ricas ao passo que a Nordeste a
mais pobre. A concentrao da renda alta em todo o Pas, e
especialmente aguda nas regies mais pobres. Essas desigualda-
des so bastante estveis no tempo e no h nenhuma tendn-
cia de sua reduo nos prximos anos. A literatura que analisa a
origem e a evoluo dessas tendncias geralmente as atribui a
um modelo nacional de desenvolvimento segmentado que in-
vestiu pouco na supresso dos diferenciais regionais.
A distribuio espacial dos ricos no Brasil tambm obedece a
um padro regional desigual. Os estados da regio Sul, os esta-
dos mais ricos da regio Sudeste e o Distrito Federal apresentam
a maior incidncia de ricos na populao. J nas regies Norte e
Nordeste as propores de ricos por habitante so bem meno-
res. Quando se observa a riqueza por meio de um indicador mais
abrangente, que leva tambm em considerao informaes so-
bre a intensidade da riqueza e o grau de desigualdade entre os ri-
cos, esse perfil levemente alterado, mas as concluses gerais se
mantm: a riqueza maior no Sul, Sudeste e Centro-Oeste.
Esse padro no pode ser explicado pelas desigualdades in-
ternas de cada Unidade da Federao. Praticamente inexiste rela-
o entre o nvel de concentrao de renda e o nvel de riqueza
dos estados. As diferenas na distribuio espacial da riqueza
247
no podem ser atribudas apenas aos conflitos distributivos lo-
cais e seu resultado no tocante a desigualdades na distribuio
pessoal de rendimentos. Por outro lado, h uma clara tendncia
de que os nveis de riqueza aumentem de acordo com o volume
total de recursos de cada regio. Existe uma correlao positiva
razovel entre os indicadores de riqueza e o nvel de renda per
capita das Unidades da Federao, o que significa que as diferen-
as na distribuio espacial da intensidade e incidncia da rique-
za no Brasil so mais bem explicadas pelas desigualdades entre
estados do que pelas desigualdades intra-estaduais.
Caso as diferenas regionais nos nveis de renda per capita
deixassem de existir, isto , se a distribuio da riqueza depen-
desse apenas das desigualdades dentro de cada estado, a geogra-
fia da riqueza no Brasil seria radicalmente alterada. A distribui-
o dos indicadores de riqueza seria praticamente invertida se
no houvesse desigualdades regionais, com especial prejuzo para
as regies Sul e Sudeste. Trata-se, evidentemente, de um resulta-
do esperado, uma vez que h uma relao inversa entre os nveis
de renda e desigualdade interna dos estados brasileiros. Essa
mudana no perfil geogrfico da riqueza deve ser interpretada
como indcio forte de que as diferenas na distribuio espacial
da riqueza so, em sua maioria, resultado de uma questo distri-
butiva de grande escala, isto , da adoo de um modelo de de-
senvolvimento que no foi capaz de eliminar as desigualdades
regionais.
249
CONCLUSES
O Brasil um pas marcado por desigualdades sociais eleva-
das e persistentes. Ao longo de sua histria recente, a sociedade
brasileira tem-se mantido segmentada em dois grupos bastante
distintos, uma grande massa homognea formada por uma po-
pulao de baixa renda e uma pequena, porm rica, elite. Mudan-
as de regime poltico, fases de euforia e depresso da economia,
modernizao de valores e costumes, nada disso foi capaz de
alterar expressivamente esta segmentao nas ltimas dcadas.
As conseqncias dessas desigualdades so graves para uma
parte expressiva da populao que vive em condies miserveis.
A incidncia da pobreza no Brasil superior observada em mui-
tos pases com economia semelhante em virtude da m distri-
buio dos recursos disponveis. A renda to concentrada que
o centsimo mais rico da populao possui uma renda superior
soma de todos os rendimentos da metade mais pobre desta po-
pulao e pelo menos um quarto de toda a desigualdade de renda
determinado por apenas trs por cento da populao mais rica.
A combinao do nvel e da forma da distribuio de renda
no Pas bastante peculiar. Trata-se de uma sociedade com recur-
sos relativamente abundantes, porm fortemente segmentada,
na qual redues expressivas nos nveis de desigualdade podem
ser obtidas por transferncias das elites mais ricas para a massa
de baixa renda. Desigualdade mais baixa implica, entre outras
11
250
coisas, muito menos pobreza. Logo, a misria no Pas pode ser
entendida sob a tica de um conflito distributivo persistente.
Em geral, polticas de erradicao ou, pelo menos, reduo da
pobreza, concentram-se em torno de trs eixos bsicos: modifica-
es no volume de populao, aumento da quantidade agregada
de recursos e mudanas em sua distribuio. Estes eixos se tradu-
zem em polticas de controle da fecundidade, crescimento da eco-
nomia ou promoo da desigualdade. Embora muitos acreditem
que a pobreza no Brasil esteja associada a um regime demogrfico
explosivo e a alternativa do crescimento seja atraente porque pode
representar uma situao de mudana em que alguns ganham sem
que ningum perca, a reduo da pobreza sem uma diminuio
concomitante dos nveis de desigualdade praticamente invivel.
Todas as evidncias indicam que o controle da fecundidade
teria, no Brasil, efeitos inexpressivos na diminuio dos nveis de
pobreza. As taxas de fecundidades, que foram altas at pelo me-
nos a dcada de 1960, sofreram forte reduo nas dcadas se-
guintes e hoje j se encontram nos patamares mais baixos da
Amrica Latina, prximos a nveis europeus. Mesmo sob a hip-
tese de uma restrio extrema e imediata no nmero de filhos
em todas as famlias, de impacto muito maior do que o observa-
do em qualquer pas do mundo, a incidncia da pobreza se man-
teria em patamares muito semelhantes aos observados atualmen-
te. Salvo as hipteses absurdas de se aumentar a mortalidade ou
promover a emigrao em massa dos pobres, a pobreza no pode
ser revertida apenas por polticas de populao.
O crescimento puro da economia tambm uma alternativa
pouco vivel de reduo expressiva da pobreza nas prximas d-
cadas. Se a economia brasileira reproduzisse o comportamento
das taxas de crescimento das ltimas duas dcadas e distribusse o
aumento proporcional do produto de maneira igual entre a po-
pulao, depois de vinte anos a proporo de pobres seria ainda
dois teros da observada atualmente. Apenas com a repetio, por
duas vezes consecutivas, do milagre econmico da dcada de
1970, sem, porm, o aumento da concentrao de renda que o
acompanhou, que o crescimento seria capaz de levar a incidncia
da pobreza para abaixo de um tero dos nveis atuais.
251
A implementao de polticas distributivas o principal ca-
minho para melhorar as condies de vida da massa mais pobre
do Pas nas prximas dcadas. Polticas redistributivas consis-
tem em medidas que transferem recursos dos estratos mais ricos
da populao aos mais pobres, o que, evidentemente, resulta em
conflitos de interesses. Existem excelentes estudos sobre a po-
pulao que ir receber esses recursos, os pobres. Uma extensa
literatura trata da descrio das caractersticas da populao po-
bre e anlise dos determinantes da pobreza. Sabe-se, porm, mui-
to pouco acerca do grupo que seria mais afetado por essas trans-
ferncias redistributivas, os ricos.
O estudo dos ricos no importante apenas porque eles
possuem, proporcionalmente, um grande volume de riqueza. Os
ricos tambm detm poder. Assim como em outros pases do
mundo, no Brasil riqueza e poder poltico esto associados. Ocor-
rem sobreposies entre as elites econmicas, polticas e sociais de
tal forma que a desigualdade de renda pode ser tratada como in-
dicador de outros tipos de desigualdade. Por um lado, as ocupa-
es que recebem os maiores rendimentos so tambm as que
se encontram em posies privilegiadas para influir no processo
legislativo e judicirio, na administrao da mquina pblica, na
contratao de grandes volumes de mo-de-obra ou mesmo na
formao da opinio pblica. Por outro, a maioria dos indiv-
duos que ocupam postos nas elites polticas pertence, tambm,
s elites econmicas.
A combinao de poder poltico e econmico faz com que
os ricos sejam um dos grupos da sociedade com maior capacida-
de de influenciar os rumos do desenvolvimento nacional. des-
necessrio dizer quo importante estudar um grupo to influen-
te. A anlise das caractersticas e determinantes da riqueza ajuda
a compreender quem controla a sociedade brasileira e em que
medida seus interesses vo de encontro s necessidades da mas-
sa da populao.
H, porm, diversas dificuldades na conduo de estudos
sobre os ricos, que vo desde a definio do grupo disponibi-
lidade de informaes sobre eles nos levantamentos de dados
conduzidos regularmente no Brasil. O tamanho reduzido do gru-
252
po dos ricos faz com que eles no sejam adequadamente amos-
trados e entrevistados, mesmo nos melhores levantamentos
amostrais brasileiros, como as Pnads. Tampouco era de se es-
perar que esses levantamentos contivessem um questionrio for-
temente orientado a questes relevantes quando se estuda os
ricos. O acesso a outras fontes de dados, como declaraes for-
necidas ao fisco, tambm restrito, uma vez que essas informa-
es so sigilosas. Tudo isso, aliado ausncia de uma tradi-
o de pesquisa sobre o tema no Brasil e no mundo, faz com
que o estudo dos ricos se depare com muitos obstculos que j
foram superados, por exemplo, no campo dos estudos sobre
pobreza.
O primeiro passo para o estudo dos ricos , obviamente, de-
finir quem rico. Quando se assume que os ricos constituem
um grupo com interesses semelhantes e algum grau de similari-
dade em outras caractersticas, o procedimento mais indicado
buscar na extensa literatura sobre estratificao social argumen-
tos que ajudem a montar um esquema de particionamento da
sociedade. Nenhuma das teorias de estratificao modernas tem
como objeto especfico a estratificao da sociedade entre ricos e
no-ricos. Na verdade, essas teorias so, em geral, muito mais
ambiciosas e pretendem identificar grupos cujo comportamento
permite explicar os grandes movimentos da dinmica social. Ain-
da assim, montar um esquema de estratificao requer uma srie
de decises de carter metodolgico para as quais o debate das
teorias de estratificao traz uma srie de contribuies.
O conjunto dos esquemas de estratificao social amplo e
variado. A maior parte desses esquemas, porm, pode ser agru-
pada em funo do tipo de informao utilizada como critrio
de estratificao. Informaes sobre ocupao nas atividades eco-
nmicas, posse de bens simblicos, poder poltico e interesses
no conflito distributivo, por exemplo, fazem parte s vezes
simultaneamente de muitos esquemas de estratificao. Na
definio de um estrato rico, porm, nem todas essas informa-
es podem ou devem ser usadas em pesquisas baseadas nos
levantamentos de dados de grande cobertura de populao dis-
ponveis no Brasil.
253
O uso de ocupaes para definir as fronteiras entre ricos e
no-ricos enfrenta alguns obstculos. Para refletir a hierarquia
existente entre ricos e no-ricos, um esquema de base ocupacional
deve ordenar ocupaes com base em algum critrio a respeito
do qual existam informaes disponveis. Ora, nos casos em que
a informao sobre esse critrio existe e pode ser usada, no faz
sentido intermediar agrupamentos por meio de ocupaes. Mes-
mo que ocupao seja a nica informao disponvel para a es-
tratificao, a elevada desigualdade intra-ocupacional observada
no Brasil compromete o uso de ttulos ocupacionais para a defi-
nio de grupos homogneos. A dificuldade de se acessar infor-
maes sobre bens simblicos, estilo de vida, prestgio, reputa-
o, ou mesmo poder poltico de indivduos na populao como
um todo tambm inviabiliza seu uso em pesquisas de grande
cobertura. Uma das principais contribuies para a definio dos
estratos ricos e no-ricos vem das teorias que entendem a desi-
gualdade sob a tica do conflito distributivo e definem grupos
sociais a partir do antagonismo de seus interesses.
A definio normativa de interesses de grupo depende de
uma teoria que determine quais seriam os resultados dos confli-
tos de interesses que poderiam ser considerados justos. Uma pers-
pectiva igualitarista, que considera excessivas e desnecessrias as
desigualdades sociais brasileiras e que a forma mais justa de se
reduzir essas desigualdades transferir dos que tm mais aos
que tm menos, tende a entender os ricos como o grupo no extre-
mo superior da distribuio da riqueza em uma sociedade que
tem, como grupo de interesses antagnicos, o outro extremo da
distribuio, os pobres. Isto sugere, portanto, que a estratificao
entre ricos e no-ricos pode ser feita a partir de um terceiro gru-
po que um subconjunto dos no-ricos, os pobres, e que o n-
vel de riqueza o eixo sobre o qual a estratificao se d.
A estratificao da populao a partir de nveis de riqueza
um procedimento que consiste em trs etapas. Na primeira,
mensura-se o nvel de riqueza de cada indivduo e ordena-se a
populao segundo esta medida. Na segunda, define-se a fron-
teira entre os estratos. A identificao de quem pertence a cada
estrato realizada na terceira etapa. A implementao dessas eta-
254
pas, porm, no uma tarefa trivial. Cada uma dessas etapas
envolve uma srie de decises de carter metodolgico e o uso
de informaes que foram coletadas para outros propsitos.
Existem diversos esforos para definir riqueza na literatura
sobre o assunto. Grande parte dos estudos sobre o tema utiliza
alguma forma de linha de riqueza para distinguir os ricos dos
demais estratos da populao. Como regra geral, muito difcil
definir uma linha de riqueza de uma forma que no seja objeto
de controvrsias. Por trs de uma linha deste tipo esto julga-
mentos de valor acerca dos quais h sempre divergncias. No
exagero dizer que o maior problema na construo de uma linha
de riqueza a fundamentao dos juzos de valor que orientam
as escolhas metodolgicas envolvidas nesta construo.
Uma soluo para esse problema estabelecer a fronteira entre
ricos e no-ricos com base em regras simples que no dependam
da definio de riqueza em termos absolutos e que se baseiem
em princpios sobre os quais exista um consenso razovel. Isto
pode ser feito por meio do apelo idia de que existem situa-
es inaceitveis em uma sociedade que podem ser evitadas por
meio de medidas igualitaristas. H um consenso razovel acerca
da noo de que a pobreza extrema inaceitvel em uma socie-
dade que dispe dos recursos necessrios para evit-la. Logo, a
linha de riqueza pode ser estabelecida a partir de uma regra de
distribuio de recursos voltada para a erradicao da pobreza.
O mtodo de clculo da linha de riqueza pode fundamen-
tar-se em uma regra de distribuio que consista em transferir
recursos dos mais ricos aos mais pobres at que a pobreza seja
completamente erradicada. A linha de riqueza pode, portanto,
ser definida como a linha que delimita a riqueza acumulada ne-
cessria para a eliminao da pobreza usando-se apenas a redu-
o da desigualdade por meio de transferncias dos extremamente
mais ricos ao extremamente mais pobres.
Uma linha como essa pode ser entendida como uma linha
de antipobreza obtida pela via da eqidade, mas dificilmente
uma poltica de combate pobreza real poderia ser orientada
por regra to simplista. Por um lado, pode haver algumas desi-
gualdades cuja existncia beneficia a todos, inclusive os mais
255
pobres, que no so consideradas pela regra de distribuio da
linha de riqueza. Por outro lado, possvel imaginar alternativas
de organizao da sociedade que podem obter resultados mais
eficientes na erradicao da pobreza por meio de modificaes
nas causas das desigualdades sociais. Alm disso, a atuao do
mecanismo distributivo da linha de riqueza limita-se aos recur-
sos pessoais nacionais, no considerando, portanto, a redis-
tribuio de recursos pblicos brasileiros, ou de recursos estran-
geiros, que seguramente constituem uma alternativa importante
para o combate pobreza.
Mensurar riqueza e pobreza um dos desafios enfrentados
na construo de uma linha de riqueza desse tipo. No h dvi-
da que a situao social de uma pessoa influenciada por uma
srie de fatores diferentes, muitos dos quais so difceis de se-
rem medidos. A incorporao desses fatores, porm, pode levar
no s a uma complexificao indesejvel do mtodo como tam-
bm enfrentar o problema de indisponibilidade de informaes.
Por exemplo, mesmo que riqueza fosse definida estritamente
em termos econmicos, isto , pela combinao de patrimnio e
rendas, surgiriam problemas para calcular a linha em razo da
escassez de informao sobre ativos das famlias no Brasil.
Para a realizao de pesquisas sobre a situao de pobreza
ou riqueza da populao brasileira como um todo, a renda
provavelmente o melhor indicador disponvel. Apesar de suas
deficincias, a renda reconhecidamente um indicador til para
a identificao do status socioeconmico dos indivduos e est
presente na maior parte das definies de pobreza. Alm disso,
os dados de renda oferecem diversas facilidades operacionais,
dentre elas a possibilidade de simulao de transferncias diretas
entre estratos da populao e mensurao de seus resultados,
como requer o mtodo de construo da linha de riqueza.
comum esquemas de estratificao basearem-se nas carac-
tersticas pessoais de alguns indivduos adultos para classific-
los em diferentes grupos de populao e depois estender a clas-
sificao a seus familiares. Estes esquemas, porm, so insensveis
a diferenas existentes na composio e tamanho das famlias e
que podem ser especialmente importantes quando o eixo da
256
estratificao a informao sobre renda. Nem todas as pessoas
nas famlias possuem alguma fonte de rendimento. Na verdade,
uma grande parte da populao brasileira no dispe de renda
prpria e depende de distribuies de renda intrafamiliares. Por
essa razo a estratificao da populao entre ricos e no-ricos
feita levando-se em considerao no o nvel individual de ren-
da, mas sim a disponibilidade familiar de renda per capita, tal
como comum se fazer em estudos sobre pobreza.
A linha de riqueza estimada com base em uma linha de po-
breza extrema de R$80,97 per capita mensais equivale a R$
2.170,00, tambm per capita mensais, em valores de setembro de
1999. Este valor, que corresponde a quase 27 vezes a linha de
pobreza abaixo da qual vive um tero da populao, relativa-
mente prximo ao estimado por outros mtodos de clculo da
linha de riqueza utilizados na literatura e corresponde a uma
renda que praticamente toda a populao brasileira consideraria
boa em relao situao de suas famlias. O recorte feito por
essa linha delimita uma populao que corresponde aproxima-
damente a um por cento do total. Apenas uma linha de riqueza
de menos de mil reais per capita seria capaz de definir um grupo
de maiores propores, mas ainda assim inferior a cinco por cen-
to da populao total. Qualquer definio de riqueza sujeita a
controvrsias. Porm, inegvel que a populao acima dessa
linha constitui uma elite restrita de uma populao composta
por milhes de miserveis e que, ao menos do ponto de vista
relativo, pode ser considerada muito mais rica que a massa da
populao.
A renda das famlias ricas resultado da composio de ren-
dimentos de diversas fontes. Existe uma certa expectativa de que
os ricos sejam predominantemente rentistas e para eles as remu-
neraes de aplicaes financeiras respondam por parte signifi-
cativa dos rendimentos de suas famlias. Essa expectativa pode
estar correta no que diz respeito composio da renda dos muito
ricos, mas no caso da definio abrangente de riqueza feita pela
linha de R$2.170,00, isso no se concretiza. Os rendimentos clas-
sificados como remunerao do trabalho so o principal grupo
de rendimentos da populao rica, equivalendo a cerca de trs
257
quartos de toda a renda das famlias ricas. Tambm importantes
so as aposentadorias e penses, que correspondem a quase um
quinto da renda total dos ricos. Os rendimentos que poderiam
ser associados a diferentes formas de renda do capital, como os
aluguis, juros e dividendos tm bem menos relevncia nos ren-
dimentos das famlias ricas.
A composio da renda agregada das famlias no-ricas asse-
melha-se das famlias ricas. Nos dois grupos as fontes de rendi-
mento mais importantes so as remuneraes do trabalho e as
aposentadorias e penses, correspondendo s demais fontes uma
proporo pequena do total. No entanto, existem algumas dife-
renas na composio das rendas dos dois estratos, especialmente
nestas fontes de menor importncia no total. As famlias ricas
no s recebem, proporcionalmente, mais rendas de aluguis e
juros como a maior parte destas rendas est concentrada nelas,
uma indicao de que a maior capacidade de acumular patrimnio
e capital torna as famlias ricas menos dependentes do trabalho.
O peso de cada fonte de rendimento na renda total dos ricos
difere segundo as famlias. Para algumas, as aposentadorias e
penses no tm nenhum papel relevante; para outras, so a
principal fonte de rendimento. Para responder em que medida
cada fonte contribui para os nveis de riqueza quando os ricos
so considerados individualmente necessrio definir medidas
de riqueza e, em seguida, estimar o efeito de cada fonte de rendi-
mento na composio destas medidas. Uma classe de indicado-
res Ra, de estrutura semelhante aos indicadores da famlia FGT
usados para medir pobreza, cumpre este papel ao definir no s
medidas de incidncia e intensidade da pobreza mas, tambm,
uma medida geral de riqueza, R2, que combina a incidncia da
riqueza e sua intensidade s desigualdades entre os ricos.
O maior impacto parcial sobre todas as medidas de riqueza
est relacionado aos rendimentos do trabalho, seguidos em im-
por-tncia das aposentadorias e penses, aluguis, juros, dividen-
dos e outros e doaes. Os rendimentos do trabalho das famlias
contribuem no apenas para explicar por que alguns indivduos
so ricos e outros no, mas, tambm, por que alguns ricos so
mais ricos dos que outros. Sua supresso acarretaria uma dimi-
258
nuio muito grande no nvel de renda das famlias ricas e no
nvel de desigualdade entre elas. A supresso das aposentadorias
e penses teria efeitos menores, mas ainda assim importantes,
sobre os indicadores de riqueza, provavelmente porque estas
fontes compem a renda das famlias menos ricas e no so sufi-
cientes para coloc-las muito acima da linha de riqueza. Os alu-
guis, juros, dividendos e outros atuam diferenciando as famlias
dentro do estrato rico, mas tm papel reduzido na diferenciao
entre estratos. A influncia das doaes sobre as medidas de ri-
queza no tem nenhuma relevncia.
Embora constituam menos de um 1% da populao, os ricos
detm 15% de toda a renda pessoal brasileira. Este nvel de con-
centrao se mantm aproximadamente o mesmo quando se ob-
servam as distribuies dos rendimentos do trabalho e das apo-
sentadorias e penses. Quando se trata das distribuies dos
aluguis, juros, dividendos e outros, a concentrao ainda pior.
Um tero de toda a renda de aluguis, por exemplo, recebido
por ricos. evidente que a existncia dos ricos deve-se fundamen-
talmente s profundas desigualdades sociais do Pas. De fato,
quando se simula o desaparecimento da desigualdade na distri-
buio das diferentes fontes de rendimentos, as alteraes nos
indicadores de riqueza so expressivas e apresentam as mesmas
tendncias observadas na hiptese de supresso completa das
diversas fontes de renda.
Os aluguis, juros, dividendos e outros rendimentos tm al-
gum efeito nas desigualdades intragrupo, mas raramente so su-
ficientes para tornar uma famlia rica, na forma como ricos so
definidos aqui. Este um sinal de que a remunerao de aplica-
es financeiras deve ser importante para explicar a composio
da renda das famlias muito ricas. Ainda que existam vrios obs-
tculos para se obter informao que permita tratar este assunto
de modo adequado, o tema merece ser objeto de estudos futu-
ros, pois est relacionado aos campos pouco explorados da con-
centrao do capital e dos resultados das polticas macroeconmi-
cas sobre as desigualdades sociais no Brasil.
De especial interesse em um estudo sobre os ricos so as
rendas provenientes de aposentadoria e penses e as remunera-
259
es do trabalho. As desigualdades na distribuio de aposenta-
dorias e penses ajudam a explicar por que algumas famlias so
ricas e outras no, mas contribuem pouco para a diferenciao
das famlias dentro do grupo dos ricos, ou seja, para tornar algu-
mas famlias muito ricas. A maior parte da estratificao da socie-
dade brasileira entre ricos e no-ricos e das diferenas dentro do
grupo dos ricos deve-se a desigualdades na distribuio dos ren-
dimentos do trabalho.
Uma grande parte das aposentadorias e penses no Brasil
tem origem no sistema previdencirio pblico. Analisar em que
medida elas beneficiam as famlias ricas uma forma de se en-
tender como o Estado se relaciona com os diferentes grupos da
sociedade por duas razes: primeiro, porque a previdncia res-
ponde pela maior parte dos gastos sociais brasileiros; segundo,
porque as polticas sociais so regidas por legislao explicita-
mente igualitarista. O estudo do perfil distributivo destas polti-
cas uma forma de se entender como o Estado se relaciona com
as desigualdades no Pas.
Cerca de um quarto da populao rica de beneficirios de
aposentadorias e penses, mais do que o dobro da proporo de
beneficirios observada entre os no-ricos. Em parte, isto pode ser
explicado porque a populao rica apresenta uma estrutura etria
mais velha que a massa da populao. No entanto, no h justifi-
cativa para que a incidncia de beneficirios entre os ricos seja to
alta, pois os princpios constitucionais e a legislao complemen-
tar que regulam a previdncia no Brasil tm carter igualitarista. O
direcionamento de benefcios aos ricos uma indicao de um
perfil distributivo regressivo do sistema previdencirio.
A distribuio dos rendimentos de aposentadorias to con-
centrada nos estratos superiores que os 2% mais ricos entre os
beneficirios apropriam-se de uma frao do total de aposenta-
dorias e penses equivalente recebida pelos 60% mais pobres. A
relao observada entre o valor dos benefcios concedidos e a ren-
da dos beneficirios o oposto do que se poderia esperar de um
sistema que tivesse por objetivo reduzir as desigualdades sociais.
Se a principal rubrica dos gastos sociais tem carter regressi-
vo, muito provvel que outras despesas, que nem sequer so
260
reguladas por uma legislao de carter igualitarista, sejam ainda
mais regressivas. Levando-se em considerao que, atualmente,
a maior parte dos gastos federais realizada no mercado financei-
ro e que a apropriao de juros e dividendos feita por uma fra-
o muito reduzida da populao, razovel concluir que o Esta-
do brasileiro atua agravando desigualdades e favorecendo os ricos.
Assim como no perfil da distribuio de renda das famlias
brasileiras, a desigualdade na distribuio das aposentadorias e
penses entre os beneficirios est fortemente concentrada em
uma pequena minoria de rendimentos mais elevados. Porm,
apesar de favorecerem os estratos de renda mais altos, as apo-
sentadorias e penses explicam pouco de sua renda total. Os
gastos brasileiros com aposentadorias e penses agravam desi-
gualdades, mas no so o nico nem o principal respons-
vel por elas. Para mais da metade das famlias ricas beneficirias,
as aposentadorias e penses nem sequer representam a princi-
pal fonte de rendimentos. O estabelecimento de limites (te-
tos) para esses benefcios ou mesmo sua completa supresso
no teria impactos substantivos para a maioria da populao rica
porque as remuneraes do trabalho so sua principal fonte de
rendimentos. Logo, uma inverso completa do perfil distributivo
do sistema de previdncia social permitiria beneficiar grandes
volumes de populao sem, no entanto, afetar gravemente a
maioria dos ricos.
Como as remuneraes do trabalho so a principal fonte de
rendimentos das famlias ricas, os determinantes da renda per
capita do trabalho podem, por extenso, ser tratados como os
fatores que mais influenciam a situao de riqueza das pessoas.
Uma vez que o total da renda do trabalho disponvel para distri-
buio intrafamiliar resultado da diviso da renda acumulada
pelos trabalhadores da famlia pelo nmero total de membros
da famlia, grande parte do nvel de renda familiar resultado da
quantidade de mo-de-obra disponvel nas famlias, do uso dessa
mo-de-obra e da quantidade das pessoas que se beneficiam da
renda familiar.
No Brasil o papel da composio familiar e da organizao
da famlia para o trabalho na diferenciao entre ricos e no-
261
ricos muito limitado. H pouca relao entre o perfil demo-
grfico da populao, as taxas de atividade ou ocupao dos tra-
balhadores e a existncia de uma elite rica. A distino entre os
estratos no pode ser atribuda, por exemplo, a maior disponi-
bilidade de mo-de-obra ou seu uso mais intenso nas famlias.
Embora o tamanho das famlias ricas seja menor, as diferenas
nas propores mdias de pessoas em idade ativa ou de ocupa-
dos no so suficientes para justificar as grandes desigualdades
existentes entre os dois estratos. A operosidade dos trabalhado-
res tambm tem pouca relevncia nesta diferenciao, pois nos
dois estratos a maior parte das famlias emprega a plena capaci-
dade os trabalhadores de que dispe.
a diferena nos nveis de remunerao dos trabalhadores o
que melhor explica as desigualdades entre ricos e no-ricos. Seu
efeito isolado sobre o nvel de renda das famlias maior que a
combinao de todos os outros componentes da renda per capita
do trabalho juntos. Se, hipoteticamente, os trabalhadores no-
ricos fossem remunerados da mesma forma que os trabalhado-
res ricos, a incidncia da riqueza se elevaria de tal forma que mais
de 41% da populao se tornaria rica. Por outro lado, se ocorres-
se o oposto, isto , se os trabalhadores das famlias ricas passas-
sem a receber a remunerao mdia da massa da populao, 91%
da populao rica se moveria para o estrato dos no-ricos.
Vrios atributos pessoais produtivos e no produtivos ou
mesmo caractersticas do mercado e dos postos de trabalho in-
fluenciam os nveis de remunerao dos trabalhadores. Observa-
se, por exemplo, que a escolaridade dos trabalhadores adultos
brasileiros possui forte correlao com seus rendimentos m-
dios. O retorno a cada ano adicional de educao crescente, o
que faz com que as remuneraes dos trabalhadores educados
sejam expressivamente maiores que as dos demais. Outros fato-
res como a experincia de trabalho, a discriminao de raa e
gnero e a segmentao do mercado tambm afetam as remune-
raes. Na mdia, os maiores rendimentos do trabalho so pa-
gos a homens brancos bem educados residindo no Sudeste e os
menores a mulheres negras nordestinas com pouca ou nenhu-
ma educao.
262
Pelas caractersticas dos trabalhadores de famlias ricas, de
se esperar que seus rendimentos sejam mais elevados. O nvel de
escolaridade mdio bem maior entre os ricos e sua distribuio
nos estratos educacionais est concentrada no grupo que possui
nvel superior completo, com muito poucos ricos nos nveis muito
baixos. Entre os ricos h tambm uma proporo significativa-
mente maior de trabalhadores brancos, com idades prximas a
53 anos que so aquelas em que as remuneraes so mais
elevadas e vivendo no Sudeste.
Apesar de explicar razoavelmente uma certa diferena nas re-
muneraes, essas caractersticas dos trabalhadores no parecem
ser suficientes para explicar por que algumas famlias so ricas e
outras no. Entre os trabalhadores que pertencem a famlias no-
ricas h uma grande quantidade de homens brancos com nvel
superior completo vivendo no Sudeste, o que permite concluir a
parte dos rendimentos que deve ser explicada por outras caracte-
rsticas muito importante para distinguir quem pertence a cada
estrato. As evidncias mostram que escolaridade, experincia, sexo,
raa e regio de residncia prevem de forma adequada as dife-
renas gerais entre os trabalhadores adultos, mas no so capa-
zes de explicar por que alguns trabalhadores recebem rendimen-
tos que chegam a ser mais de sete vezes maiores que os previstos.
Tudo indica que possuir escolaridade alta uma condio
necessria para que os trabalhadores tenham rendimentos eleva-
dos, mas no uma condio suficiente para que pertenam a
uma famlia rica. Simulaes indicam que, na hiptese de uma
elevao expressiva do nvel educacional de todos os trabalha-
dores brasileiros, no de se esperar uma grande mobilidade
ascendente das famlias no-ricas em direo ao estrato rico.
Mesmo que se elevasse no apenas o nvel educacional, mas,
tambm, que todos os trabalhadores recebessem a remunerao
mdia de homens brancos de 53 anos com nvel superior com-
pleto e residindo no Sudeste, no ocorreriam mudanas to ra-
dicais nas propores de ricos, o que evidencia que no so es-
sas caractersticas dos trabalhadores, mas outros fatores, que fazem
com que alguns trabalhadores recebam remuneraes muito mais
elevadas que os demais e sejam ricos.
263
Este resultado importante porque indica que polticas con-
vencionais de reduo das desigualdades, como as de combate
discriminao e, especialmente, as polticas de massificao do
ensino superior, dificilmente seriam suficientes para aumentar a
incidncia de pessoas acima da linha de riqueza no Brasil. Dificil-
mente as polticas de expanso das oportunidades educacionais
seriam capazes de tornar acessvel a todos a educao superior
de alta qualidade que pode estar por trs de parte das remunera-
es mais altas dos trabalhadores ricos, o que significa que
pouco provvel que as oportunidades de ascenso ao estrato
dos ricos estejam abertas a todos, mesmo que seja feito um grande
esforo das instituies coletivas da sociedade brasileira.
Em boa medida, o que explica porque certas famlias so ou
no ricas a combinao de caractersticas observadas e caracters-
ticas no observadas de seus trabalhadores que so favorecidas
pelo mercado de trabalho. Quando se simula que todos os traba-
lhadores brasileiros possuem tanto os atributos mais bem remu-
nerados pelo mercado de trabalho quanto as caractersticas m-
dias dos ricos que no foram observadas, ocorrem modificaes
expressivas na incidncia da riqueza no Pas. O aumento que a
simulao provoca na renda das pessoas to grande que a mobi-
lidade das famlias no-ricas para o estrato dos ricos cerca de
quarenta vezes maior que a mobilidade decorrente da simula-
o de que todos os trabalhadores tm nvel superior completo.
possvel especular sobre quais os determinantes no ob-
servados da remunerao dos trabalhadores ricos. Uma educa-
o de maior qualidade, por exemplo, pode ser um dos fatores
que conferem maior produtividade aos trabalhadores, porm
pouco provvel que esse aumento de produtividade seja to ex-
pressivo a ponto de que seus rendimentos sejam at sete vezes
maiores que os rendimentos de outros trabalhadores com carac-
tersticas muito semelhantes. provvel que alguns atributos
produtivos dos trabalhadores de famlias ricas, como suas redes
de relacionamento pessoal, capital cultural, propriedade da em-
presa, etc., estejam relacionados a esses maiores rendimentos, j
que h evidncias de que o efeito de caractersticas dos trabalha-
dores que no tm nenhuma relao com sua produtividade,
264
como sexo e cor, sobre os rendimentos bastante elevado. No
entanto, recomendvel que os estudos futuros que pretendam
abordar este assunto utilizem dados que no esto disponveis
nos levantamentos de grande cobertura populacional atualmen-
te existentes a fim de superar suas limitaes.
A distribuio espacial dos ricos no Brasil bastante desi-
gual. Os estados mais desenvolvidos do Pas apresentam maio-
res nveis de riqueza, seja qual for a forma de medi-la. Como os
estados mais ricos so tambm os que apresentam menor desi-
gualdade, seria possvel que a distribuio espacial da riqueza
estivesse relacionada muito mais s diferenas dentro dos esta-
dos do que a diferenas entre eles. No h, no entanto, nenhu-
ma evidncia que corrobore esta idia.
A correlao entre o nvel de desigualdade interna na distri-
buio da renda e o nvel de riqueza de cada estado muito
reduzida, indicador de que as diferenas na distribuio espacial
da riqueza no podem ser atribudas apenas aos conflitos dis-
tributivos locais. As diferenas na distribuio espacial da rique-
za so mais bem explicadas pelas desigualdades entre estados do
que pelas desigualdades dentro dos estados. Existe, por exem-
plo, ntida tendncia de que os indicadores de riqueza aumen-
tem de acordo com a renda per capita de cada estado.
Se as desigualdades regionais nos nveis de renda per capita
deixassem de existir, o perfil geogrfico da distribuio da rique-
za no Brasil sofreria grandes alteraes. Em virtude da maior con-
centrao da renda nas regies mais pobres, a distribuio espa-
cial dos indicadores de riqueza seria praticamente invertida e os
estados das regies Sul e Sudeste apresentariam as menores pro-
pores de ricos. Esta alterao na geografia da riqueza um in-
dcio forte de que as diferenas na distribuio espacial da rique-
za so resultado de uma questo distributiva de larga escala que
foi influenciada por um modelo de desenvolvimento nacional
que, at o momento, no foi capaz de reduzir expressivamente
as desigualdades regionais.
Os resultados obtidos permitem algumas inferncias acerca da
origem da desigualdade entre ricos e no-ricos e abrem caminho
para outros estudos sobre o tema. possvel rejeitar a hiptese
265
de que caractersticas demogrficas das duas populaes tenham
qualquer efeito relevante na estratificao das famlias. Hoje, ne-
nhuma teoria de base malthusiana constitui uma explicao plau-
svel para as desigualdades brasileiras. Uma estrutura etria espec-
fica ou uma composio determinada no so suficientes para
segregar as famlias brasileiras em dois grupos muito distintos.
Tampouco possvel tratar essa segmentao como resulta-
do de diferenas de esforo individual ou escolhas pessoais. Ne-
nhuma evidncia corrobora a idia de que pessoas so ricas em
funo de sua maior operosidade ou porque suas famlias se
empenham mais no trabalho. Qualquer argumento de carter
culturalista, seja ele baseado em uma tica do trabalho ou em
comportamentos ascticos, muito mais uma justificao retri-
ca do statu quo dos ricos do que uma explicao plausvel para as
diferenas entre os estratos.
As explicaes mais comuns para as desigualdades sociais,
como as baseadas em diferenas educacionais e discriminao,
no bastam para explicar as origens da riqueza. Os resultados
obtidos a partir dos mtodos clssicos de anlise destes temas
mostraram-se eficientes para determinar a origem de desigualda-
des na massa de populao, mas no sua distino em relao a
uma elite rica. O grupo dos ricos est limitado a pessoas com
certas caractersticas educacionais e raciais, mas nada permite su-
por que a posse dessas caractersticas seja suficientes para expli-
car a riqueza.
H indicaes de que a riqueza no Brasil se origina ou ao
menos perpetuada por relaes com o Estado. A fuso de elites
econmicas e polticas cria as condies para que a mquina es-
tatal oriente suas aes para o benefcio dos ricos, no s por
meio das polticas macroeconmicas ou de infra-estrutura e in-
vestimento, mas, tambm, pelo uso de polticas sociais que no
tm carter distributivo. Isto se evidencia no s nas desigualda-
des resultantes de um modelo de desenvolvimento regionalmente
segmentado como tambm no perfil concentrador da maior par-
te dos gastos sociais.
evidente que algumas pessoas so ricas, e outras no, devi-
do combinao de uma srie de fatores, dentre os quais pode
266
haver alguns que no se relacionam diretamente forma como a
sociedade se organiza s desigualdades decorrentes desta organi-
zao. Estes fatores no foram considerados por vrios motivos,
mas sua relevncia no deve ser desprezada. H os que dizem
respeito organizao e s desigualdades sociais, como, por exem-
plo, aspectos de mobilidade intergeracional, estrutura ocupa-
cional ou dinmica regional do desenvolvimento, e que, muito
provavelmente, contribuiro para se saber mais sobre as origens
da desigualdade entre ricos e no-ricos.
O uso de outras fontes de informao tambm parece ser
importante para preencher uma srie de lacunas desta pesquisa.
O estudo de trajetrias de vida e biografias dos ricos, por exem-
plo, permite compreender a dinmica das desigualdades no tem-
po. Outras fontes tambm so importantes para se levantar in-
formao de melhor qualidade sobre certas caractersticas das
pessoas, tais como as que dizem respeito aos rendimentos de
aplicaes financeiras e qualidade da educao dos trabalha-
dores.
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283
METODOLOGIA DE CLCULO DA LINHA E DAS
MEDIDAS DE RIQUEZA, POBREZA E DESIGUALDADE
(COEFICIENTE DE GINI E T DE THEIL)
Linha de riqueza
A estimao da ao da linha de riqueza (z
r
) de uma populao consiste
em, primeiro, calcular o hiato de pobreza em relao ao uma linha de pobre-
za (z
p
) dada e, em seguida, definir o ponto onde a renda dos mais ricos deve
ser reduzida para que se possam realizar transferncias suficientes para co-
brir esse hiato e eliminar a pobreza. Em outras palavras, trata-se de criar uma
linha de riqueza na qual a soma entre o hiato de riqueza G
r
e o hiato de
pobreza G
p
seja igual a zero [1]
[1] G
r
+G
p
=0
Os hiatos de pobreza e riqueza so definidos, respectivamente, como a
soma das diferenas entre a linha de pobreza ou riqueza e a renda dos indi-
vduos pobres ou ricos. Em uma populao, com n indivduos, cujas rendas
desigualmente distribudas so representadas por y e esto ordenadas da
menor para a maior, existem dois grupos, o dos ricos k a n, cujas rendas esto
acima da linha de riqueza, y
i
>z
r
, e o dos pobres 1 a l, cujas rendas esto abaixo
da linha de pobreza, y
j
<z
p
. A equao [1], portanto, pode ser reescrita na
forma [2] abaixo:
[2] (z
r
y
j
) + (z
p
y
j
) =0, tal que, de 1 a l, y
i
<z
p
e, de k a n, y
j
>z
r
.
Em uma populao real, conhecido o hiato de pobreza G
p
existente em
decorrncia de uma linha de pobreza z
p
dada, possvel denotar a linha de
Apndice 1
n
k
l
1
284
riqueza z
p
atravs de uma modificao na equao [2]. Como a linha de
riqueza uma constante no somatrio, ela pode ser representada na for-
ma [3]:
[3] z
r
=
Como o conceito de riqueza utilizado pela linha um conceito relativo
( linha de pobreza), em uma populao em que a quantidade de recursos
disponveis no for suficiente para eliminar a pobreza por meio de distribui-
es, ocorre uma situao na qual o valor da linha de riqueza inferior ao
valor da linha de pobreza. Neste caso, poder haver, dentre os pobres, alguns
que, paradoxalmente, sejam considerados ricos.
Pela lgica utilizada na construo da linha de riqueza, havendo desi-
gualdade nessa sociedade, possvel aliviar a pobreza fazendo transferncias
dos menos pobres para os mais pobres. Aqui cabe uma escolha que depende
dos objetivos a que se destina o clculo da linha de riqueza. Quando se
considera inadequado chamar de ricas pessoas que se encontram abaixo
da linha de pobreza, cabe estabelecer a linha de riqueza de tal modo que
apenas os no-pobres estejam acima dela. Assim, preciso incluir a condi-
o de que, toda vez que o hiato de riqueza for maior do que o hiato de
pobreza,
1
a linha de riqueza ser igual linha de pobreza [4]:
[4] Se G
r
>G
p
, ento z
r
=z
p
.
Todavia, como a linha de riqueza pode ser utilizada como um indicador
da relao entre pobreza e desigualdade em uma sociedade, a existncia de
pessoas que so, simultaneamente, ricas e pobres, pode ser utilizada para
apontar uma insuficincia generalizada de recursos que impede a erradicao
da pobreza pela via nica da distribuio. Neste caso, e em outros em que
no for absolutamente necessrio distinguir dois conjuntos, de pobres e
ricos, sem interseo, a condio [4] pode ser desconsiderada.
Subjacente construo da linha de riqueza est a noo de que os
recursos transferidos dos mais ricos so integralmente absorvidos pelos mais
pobres. perfeitamente possvel incluir algum tipo de perda no processo
de transferncias (para computar, por exemplo, os diversos custos envolvi-
dos nas transferncias) ou ainda circunstncias que reduzam a pobreza sem
G
p
(n k) y
i
n
y
1
Para manter a consistncia com estudos que calculam o hiato de pobreza
com valor positivo, o clculo do hiato de riqueza foi definido de modo que
resultasse em valores negativos.
285
modificaes na distribuio dos recursos (como crescimento, por exem-
plo). Para tanto, basta que a equao [1] seja ajustada para incluir esse
tipo modificao no volume total de recursos necessrios para eliminar a
pobreza, que pode ser representada uma proporo e, o que resultaria na
equao [5].
[5] eG
r
+G
p
=0
Todavia, difcil encontrar uma razo para justificar a incluso do
multiplicador e na estimativa da linha, uma vez que o mecanismo de distri-
buio utilizado na construo da linha de riqueza mais um recurso teri-
co do que uma proposta real de poltica distributiva. A busca de simplicidade
na definio da linha de riqueza faz com que a regra distributiva utilizada se
baseie em uma filosofia de justia social bastante elementar que dificilmen-
te seria o nico princpio norteador de uma poltica real. Introduzir algum
nvel de complexidade no cmputo da linha atravs do parmetro e gera, de
certo modo, um descompasso com a simplicidade buscada na metodologia
proposta, sendo portanto conveniente mant-lo com valor igual a 1.
Famlia Ra de medidas de riqueza
A medida mais intuitiva de riqueza em uma populao seria a propor-
o de ricos. Todavia, a simples comparao de propores de ricos no
fornece dados suficientes para determinadas avaliaes. A proporo de ri-
cos em uma populao no traz, por exemplo, nenhuma informao sobre
o quanto esses ricos se encontram acima da linha de riqueza ou tampouco
como se d a distribuio da renda entre os ricos. Uma anlise mais cuida-
dosa requer medidas capazes de trazer tambm informaes sobre essas
caractersticas dos ricos.
Como o tema relativamente pouco explorado, no existem na literatu-
ra indicadores de riqueza amplamente reconhecidos. Este , porm, um
debate evoludo na literatura sobre mensurao da pobreza. Ora, como os
ricos e os pobres so definidos, respectivamente, por linhas de riqueza e
pobreza, indicadores baseados nessas linhas podem ter praticamente a
mesma estrutura. Logo, estabelecidos os indicadores de pobreza pode-se, por
analogia, definir os indicadores de riqueza. A vantagem desse procedimen-
to poder utilizar, para medir a riqueza, os resultados do debate sobre
mensurao de condies sociais j consolidados na literatura sobre a po-
breza.
Analisando propriedades desejveis de indicadores de pobreza, Sen
(1976, p. 374) recomenda que uma medida de pobreza atenda, inicialmen-
286
te, a dois axiomas, o da monotonicidade e o das transferncias. O axioma da
monotonicidade enuncia que uma reduo na renda de uma pessoa abaixo
da linha de pobreza deve aumentar a medida de pobreza. Segundo o axioma
das transferncias, uma transferncia pura de renda de uma pessoa abaixo da
linha de pobreza para algum mais rico do que ela deve aumentar a medida
de pobreza. desejvel que princpios semelhantes sejam atendidos pelas
medidas de riqueza.
O indicador mais clssico de pobreza a proporo de pobres em uma
populao. Esse indicador uma medida de incidncia da pobreza e se define
pelo nmero de pobres (pessoas abaixo da linha de pobreza) na populao,
dividido pela populao total. O indicador de incidncia da pobreza, no en-
tanto, tem uma desvantagem: insensvel s diferenas existentes entre a
intensidade da pobreza de diferentes pessoas pobres e, portanto, no satisfaz
os axiomas da monotonicidade e das transferncias. O indicador de inci-
dncia no capaz de diferenciar, por exemplo, duas populaes com 30%
de pobres, nas quais, na primeira, os pobres esto apenas a um centavo
abaixo da linha de pobreza e, na segunda, significativamente mais pobre, a
populao toda tem renda prxima de zero. Tambm insensvel a transfe-
rncias de renda que ocorram entre os pobres ou transferncias de um pobre
para um no-pobre, o que o torna um indicador limitado.
Um indicador sensvel intensidade da pobreza, ou seja, que leva em
conta a distncia existente entre a renda das pessoas pobres e o valor da linha
de pobreza, o hiato agregado de pobreza, que consiste na soma das diferen-
as entre a linha de pobreza e a renda dos pobres. Esse indicador atende ao
axioma da monotonicidade, isto , cresce toda vez que a renda de um pobre
diminui, mas tem algumas desvantagens. A intensidade da pobreza, por
exemplo, no se relaciona diretamente com a incidncia da pobreza, nem
pondera de modo diferenciado o grau de carncia dos pobres: o hiato agrega-
do de pobreza o mesmo se dez pessoas estiverem um real abaixo da linha
de pobreza ou se a pobreza estiver concentrada em uma nica pessoa que se
encontre dez reais abaixo da linha de pobreza. Essas caractersticas impe-
dem o hiato de pobreza de satisfazer o axioma das transferncias, isto , a
medida de pobreza aumentar toda vez que um pobre se tornasse mais pobre
porque transferiu parte de sua renda para uma pessoa menos pobre.
Buscando superar esses problemas, Sen (1976) prope uma medida que
leva em considerao a incidncia, a intensidade da pobreza e a desigualda-
de da distribuio da renda entre os pobres, medida pelo coeficiente de Gini,
a qual conhecida como ndice de Sen. Todavia, por utilizar o coeficiente de
Gini, o ndice de Sen tem algumas desvantagens, entre elas no ser perfeita-
mente decomponvel por subpopulaes, o que o torna inadequado para
alguns tipos de estudo. Atualmente, a medida proposta por Foster, Greer
287
[3] P
a
=
em que P
a
a medida de pobreza, n o tamanho da populao, q o nmero de
pobres, z
p
a linha de pobreza e y
i
a renda domiciliar per capita (ou outra renda
desejada).
O ncleo dos ndices FGT a distncia que separa um pobre da linha
de pobreza, (z
p
y
i
), a qual define o hiato individual de pobreza. Porm, esta
distncia sensvel magnitude das rendas e da linha de pobreza, o que
torna, por exemplo, difcil a comparao histrica de hiatos quando existe
inflao, mesmo que os valores reais da linha de pobreza e das rendas dos
indivduos permaneam idnticos. Por esse motivo cada hiato individual
padronizado por meio de sua diviso pelo valor da linha de pobreza (z
p
),
tornando-se assim insensvel a mudanas nas magnitudes utilizadas. Esse
hiato padronizado elevado a a, que pode assumir qualquer valor, gerando
toda uma classe de indicadores. A soma dos hiatos individuais posterior-
mente dividida pelo nmero de indivduos (n) para evitar que os indicado-
res de uma populao sejam maiores que os de outra simplesmente porque
elas tm tamanhos diferentes.
Interessante nos ndices FGT que, neste caso, quando a igual a 0, o
valor do hiato de pobreza irrelevante no cmputo do ndice.
2
Assim, Pa,
que se denota por P0, exatamente a proporo de pobres na populao
total, isto , uma medida de incidncia da pobreza. Quando a igual a 1, Pa
o hiato mdio de pobreza, representado por P1, uma medida de intensida-
de da pobreza. Se a for igual a 2, a medida representada por P2 igual ao hiato
quadrtico mdio, uma medida que combina a incidncia e a intensidade da
pobreza desigualdade da renda entre os pobres.
O hiato quadrtico individual obtido elevando-se ao quadrado o valor
da diferena entre a linha de pobreza e a renda dos pobres (isto , o valor do
hiato individual). No difcil notar neste caso que, quanto mais pobre for
uma pessoa, maior ser seu hiato quadrtico de pobreza. Com isso, o proble-
2
Pois qualquer valor de hiato elevado a zero sempre um.
z
p
& Thorbecke (1984), que tem sensibilidade pobreza semelhante ao ndice
de Sen, a mais utilizada na literatura, devido, dentre outras razes, a sua
facilidade de clculo, simplicidade conceitual, decomponibilidade e ao fato
de atender a diversos axiomas desejveis em um indicador de pobreza, entre
eles os da monotonicidade e das transferncias. A medida, na verdade, faz
parte de toda uma classe de indicadores decomponveis de pobreza, conhe-
cida por ndices FGT, que se define pela frmula
1
n
q
l=1
(

z
p
y
i
)
a
288
ma da insensibilidade s transferncias entre os pobres da medida de inten-
sidade da pobreza baseada no hiato simples desaparece. A medida P2 pro-
posta por Foster, Greer & Thorbecke aumenta toda vez que um pobre se
torna mais pobre por transferir renda a uma pessoa mais rica, pois atribui
pesos diferentes aos distintos graus de carncia dos pobres.
Analogamente, possvel construir uma classe de indicadores de rique-
za, Ra, que apresenta as mesmas propriedades de Pa e se define na forma [4]
abaixo. Vale ressaltar que pequenas modificaes em relao a Pa precisam
ser realizadas, pois a populao rica definida como aquela acima da linha
de riqueza:
[4] R
a

em que Ra a medida de riqueza, n o tamanho da populao, q o nmero de
ricos, z
r
a linha de riqueza e y
i
a renda domiciliar per capita (ou outra renda
desejada). Tal como no caso dos indicadores de pobreza, R0 uma medida
de incidncia de riqueza (proporo de ricos), R1 uma medida de intensida-
de da riqueza e R2 uma medida que combina a incidncia da riqueza, sua
intensidade e as desigualdades entre os ricos.
Assim como P2, a medida R2 possui vrias das propriedades desejveis
em um indicador social de seu tipo. sensvel proporo de pessoas acima
da linha de riqueza, a transferncias que ocorram entre os ricos e, no cm-
puto final, d mais peso s pessoas que tm maior nvel de afluncia, satis-
fazendo, portanto, os axiomas da monotonicidade e das transferncias. Alm
disso, R2 (como, de resto, toda a classe Ra) decomponvel segundo sub-
grupos, uma propriedade que o torna verstil em estudos sobre desigual-
dade.
Medidas de desigualdade
Existem vrias medidas que servem de indicador da desigualdade
interpessoal na distribuio de renda, mas o coeficiente de Gini , provavel-
mente, a mais comumente utilizada. De interpretao relativamente intui-
tiva, o coeficiente de Gini (G) baseia-se na relao entre a desigualdade real
(observada empiricamente) e uma situao hipottica de igualdade perfeita.
O coeficiente de Gini (G) varia entre 0, igualdade perfeita na distribuio, a
1, indicando concentrao total da renda e pode ser definido como o quo-
ciente da diferena mdia da renda (D) por duas vezes a renda mdia (m), ou
seja [5],
[5] G =
1
n
q
i=1
z
p
y
i
z
p
a

)
D
2m
289
Por sua facilidade de interpretao, o coeficiente de Gini um indica-
dor til em anlises do comportamento geral de uma populao no tempo.
Todavia, pela forma como calculado, o coeficiente de Gini de uma popula-
o total no pode ser facilmente composto pela combinao dos coeficien-
tes de Gini de suas subpopulaes. Em razo desse motivo, estudos que tm
como objetivo analisar o papel de desigualdades especficas no cmputo da
desigualdade total costumam utilizar o indicador conhecido como ndice
de redundncia de Theil (T), uma medida de entropia generalizada que,
embora tenha interpretao bem menos intuitiva, possui propriedades ma-
temticas que o tornam estritamente decomponvel segundo subpopulaes.
Sua forma [6]
[6] T = y
i
ln ny
i
em que n o nmero de unidades (regies, famlias, pessoas, etc.) e y a frao
da renda recebida pela unidade i. Em termos gerais o ndice T de Theil pode
ser entendido como uma medida que sintetiza o grau de desordem
(entropia) da distribuio de renda real em relao a uma distribuio na
qual todos recebem a renda mdia. Diferente do coeficiente de Gini, que
resulta em valores entre zero e um e, por isto, facilmente interpretvel
em comparaes, o ndice T pode variar entre zero (igualdade perfeita) e
infinito.
3
n
i=1
3
A rigor o ndice varia entre zero e ln y. Como ln y pode assumir qualquer
valor, o limite mximo do ndice T infinito.
291
CARACTERSTICAS E TRATAMENTO DADO
S BASES DE DADOS UTILIZADA
Pesquisa de padres de vida 1996-1997 (PPV 96-97)
A Pesquisa de Padres de Vida 1996-1997 uma pesquisa multitem-
tica realizada por um convnio entre o IBGE e o Banco Mundial que busca
informaes sobre o bem-estar de diferentes grupos sociais e sobre os efeitos
de polticas governamentais nas condies de vida da populao. Conforme
a documentao que acompanha a distribuio dos resultados da PPV (IBGE,
1998b), o questionrio da pesquisa planejado para fornecer informaes
para medir a distribuio do bem-estar e o nvel de pobreza, descrever os
padres de acesso e utilizao de servios pblicos, compreender como os
moradores dos domiclios reagem s condies econmicas e aos impactos
de medidas governamentais e permitir anlises das relaes entre os vrios
aspectos do bem-estar social. O objetivo da pesquisa no produzir tabulaes
com cruzamentos detalhados de variveis, mas fornecer indicadores de ten-
dncia ou de variao em nveis bastante agregados.
A PPV segue o padro das pesquisas domiciliares LSMS (Living Standarts
Measurement Survey) do Banco Mundial e foi aplicada no Brasil nas re-
gies Nordeste e Sudeste, cujo desenho amostral considera dez estratos geo-
grficos, a saber: regies metropolitanas de Fortaleza, Recife e Salvador, res-
tantes das reas urbana e rural do Nordeste, regies metropolitanas de Belo
Horizonte, Rio de Janeiro e So Paulo e restante das reas urbana e rural do
Sudeste.
O trabalho de campo foi realizado entre maro de 1996 e maro de
1997. O questionrio da pesquisa foi aplicado em duas visitas ao mesmo
domiclio em intervalo de duas semanas, com o objetivo de controlar a
Apndice 2
292
qualidade das informaes sobre despesas familiares, cobrir lacunas encon-
tradas na primeira parte do questionrio, detectadas pelo plano de crtica e
reduzir o tempo de cada entrevista. No foram entrevistadas pessoas mo-
radoras em domiclios particulares improvisados, unidades de habitao
em domiclios coletivos e as pessoas institucionalizadas moradoras em
domiclios coletivos de estabelecimentos institucionais.
A amostra da PPV obtida em dois estgios de seleo, com estratificao
das unidades primrias e seleo proporcional ao nmero de domiclios em
cada setor e seleo aleatria das unidades de segundo estgio. A unidade
primria o setor da base geogrfica do Censo Demogrfico de 1991 e a
unidade de segundo estgio o domiclio. A estratificao das unidades
primrias de amostragem foi definida em duas etapas: a primeira, conside-
rando a diviso geogrfica de interesse, que resultou na definio de dez
estratos geogrficos; para cada um dos estratos geogrficos, a segunda
estratificao foi definida por critrios estatsticos, considerando as infor-
maes sobre a renda mdia mensal do chefe do domiclio investigada no
Censo Demogrfico de 1991. A seleo dos setores foi comparada dos
setores das amostras da Pnad Pesquisa Nacional por Amostra de Domic-
lios, da PME Pesquisa Mensal de Emprego e da amostra selecionada para
a POF 96/96 Pesquisa de Oramentos Familiares e os setores coinciden-
tes foram substitudos. No segundo estgio, so selecionados os domiclios,
adotando-se eqiprobabilidade de incluso na amostra para os domiclios
de um mesmo setor. Para contornar as possveis recusas, domiclios vagos ou
fechados na hora da realizao da entrevista cria-se uma amostra reserva de
domiclios utilizando o mesmo mtodo utilizado na seleo da amostra
principal. Ao todo foram realizadas 4.940 entrevistas das 4.944 esperadas.
Os resultados de cada questionrio foram obtidos nos arquivos de
microdados, preparados para a distribuio pelo IBGE. Os valores registrados
nos questionrios correspondem a preos nominais coletados na data da
entrevista. Como o levantamento durou doze meses, em alguns casos esses
valores nominais precisaram ser inflacionados a fim de assegurar a com-
parabilidade dos dados. Quando convertidos em reais correntes de setem-
bro de 1999, os valores monetrios foram inflacionados pelo INPC corres-
pondente ao ms de sua declarao ao longo da pesquisa.
Os conceitos de domiclio e famlia tm contedo distinto para o IBGE,
sendo definidos na PPV da mesma forma que nas Pnads (Medeiros, Osorio
& Varella, 2002). Apesar disso, nas referncias PPV os termos domiclio e
famlia so considerados sinnimos. Assim, os valores domiciliares ou fami-
liares per capita foram calculados dividindo-se o valor declarado (corrigido
pela inflao, em alguns casos) pelo total de moradores no domiclio.
293
Pesquisa Nacional por Amostra de Domiclios Pnad
COMPARAES ENTRE DCADAS
As Pesquisas Nacionais por Amostra de Domiclios (Pnads) foram cria-
das no Brasil no segundo trimestre de 1967, com periodicidade trimestral,
inicialmente cobrindo a rea geogrfica da Guanabara e Distrito Federal
(correspondente hoje estado do Rio de Janeiro). A idia inicial das Pnads,
baseada em recomendaes das Naes Unidas e no plano Atlntida do US
Bureau of the Census, era estabelecer uma srie de investigaes baseadas
em pequenas amostras e questionrios curtos, mas foi modificada em dire-
o construo de uma pesquisa com maior potencial de representatividade
estatstica, maior contedo e menor freqncia. Interrompida em 1970, em
funo do Recenseamento Geral, a srie foi reiniciada no quarto trimestre
de 1971, com periodicidade anual e abrangendo parte do Sudeste (hoje Rio
de Janeiro e So Paulo) e a regio Sul. Em 1973 a abrangncia que perduraria
at 1979 havia sido estendida para as regies Nordeste, Sudeste e Sul com-
pletas e a rea urbana das regies Norte e Centro-Oeste (com exceo do
Distrito Federal, que tinha toda a sua rea pesquisada). De 1981 at os dias de
hoje a Pnad abrange todo o Pas, exceto a rea rural (situao censitria) do
que corresponde regio Norte da dcada de 1980 (ou seja, inclui-se hoje na
pesquisa da regio Norte a rea rural de Tocantins, criado em 1988 com o
desmembramento do estado de Gois). Em 1974 e 1975 a pesquisa foi inter-
rompida para a realizao do Estudo Nacional de Despesas Familiares (Endef),
sendo retomada em 1976 e mantida sem interrupo, exceto nos anos
censitrios, at 1993. Em 1995 a srie continuada, mantendo a regularida-
de anual at 1999, quando foi interrompida para a realizao do Censo
2000. De qualidade reconhecida e bem documentadas (IBGE, 1981, 1988a,
1988b, 1998a), as Pnads so, provavelmente, os levantamentos de dados
mais freqentemente utilizados no Brasil em estudos socioeconmicos.
As Pnads da dcada de 1980 foram objeto de controvrsias. Um dos
pontos polmicos em relao a elas diz respeito aos resultados do processo
de expanso da amostra em um ambiente de mudanas demogrficas acele-
radas. A Pnad utiliza um mtodo particular de expanso da amostra baseado
em uma projeo de populao independente para a estimativa das ponde-
raes. Ao longo da dcada de 1980 essas projees foram realizadas a partir
dos Recenseamentos Gerais anteriores, sob hipteses especficas acerca do
comportamento da fecundidade, mortalidade e migrao no tempo. Como
os resultados finais da Pnad dependem da expanso, a qualidade da pesquisa
est fortemente associada ao realismo das hipteses das projees. Ao longo
294
da dcada de 1980 o Brasil observou transformaes radicais em seu perfil
demogrfico que no haviam sido contempladas pelas hipteses de proje-
o da populao, o que, na opinio de alguns analistas, comprometeu todo
o processo de expanso das amostras e, portanto, os resultados das Pnads.
Esta foi a primeira razo pela qual se evitou o uso das Pnads das dcadas de
1970 e 1980 em comparaes intertemporais neste estudo.
Esse erro potencial levou a crticas sobre o desenho amostral e processo
de expanso das Pnads. A pesquisa realizada mediante uma amostra
probabilstica de domiclios obtidas em trs estgios de seleo (Figura 14.1).
Nos anos censitrios o IBGE mapeia todos os domiclios do Pas, criando o
que se conhece como malha censitria. Esta malha utilizada na definio da
amostra inicial das Pnads que perdurar por toda a dcada. No primeiro
estgio da amostra so selecionados os municpios (unidades primrias).
Alguns municpios considerados especialmente relevantes, no entanto, so
necessariamente includos na amostra (isto , tem probabilidade de seleo
igual a um). o caso, por exemplo, das capitais e dos municpios de regies
metropolitanas. Os demais municpios passam por um processo de estrati-
ficao e, em cada estrato, so ponderados de acordo com sua populao
poca do Censo sendo, posteriormente, amostrados. Cada municpio selecio-
nado dividido em setores censitrios, os quais so selecionados com proba-
bilidade proporcional ao nmero de domiclios existentes poca do Censo
para construir o segundo estgio da amostra. O terceiro e ltimo estgio
obtido pela seleo, no setor obtido no segundo estgio, dos domiclios que
comporo a amostra da pesquisa. Neste ltimo estgio, cada domiclio tem
a mesma probabilidade de ser includo na amostra. O terceiro estgio a
nica etapa da amostragem que renovada ao longo da dcada. Com o passar
do tempo, o IBGE, a partir da atualizao de seu cadastro de unidades domi-
ciliares, corrige a expanso da Pnad de acordo com a variao no nmero de
domiclios. A expanso feita com base na projeo da populao residente
segundo o tipo de rea (regio metropolitana e no metropolitana).
Figura 14.1
Indivduos
p = 100%
Domiclios
prob. simples
(equiprobabilidade)
Setores Censitrios
Malha Censitria
p = f(n. dom)
Municpios
Malha Municipal
Autorepresentativos, p=100%, Aleatrios, p=f(pop)
295
Uma das crticas ao processo de expanso est relacionada aos erros das
projees demogrficas. Os erros de uma projeo demogrfica so cumula-
tivos. No caso de esses erros se darem todos em uma mesma direo (por
exemplo, uma subestimao da fecundidade ao longo dos anos), seu efeito
de distanciamento contnuo da realidade. A qualidade da pesquisa, neste
caso, decai com o tempo. As projees de populao utilizadas nas Pnads
usam mtodos que priorizam o resultado final para o Brasil como um todo
e tm dificuldades de controlar migrao ao longo do tempo, sendo, portan-
to, de menor qualidade para as Unidades da Federao. Alm disso, o IBGE
projeta to-somente idade, sexo e posio espacial dos indivduos, desconsi-
derando diferenas na dinmica demogrfica em funo de caractersticas
dos grupos, como renda, etc. A crtica que se faz, neste caso, de que quanto
mais distante da data do Censo, pior a qualidade da Pnad. Esse problema, no
entanto, tende a diminuir na dcada de 1990, quando o crescimento da
populao mostra sinais de maior estabilidade, a migrao se reduziu e a
prpria Pnad e a Contagem de Populao permitem ajustes nas projees.
Ao que tudo indica, as comparaes intertemporais dentro da dcada de
1990 realizadas neste estudo no foram comprometidas pelo processo de
expanso das Pnads.
DESEQUI L BRI O NOS ESTGI OS AMOSTRAI S
Uma das crticas ao desenho amostral das Pnads de que ele sobrecar-
rega a capacidade de representar a Unidade da Federao como um todo
dos domiclios amostrados. Esta crtica diz respeito a um desequilbrio exis-
tente entre os estgios da amostragem. O argumento de que a amostra
superenfatiza o terceiro estgio, selecionando um nmero pequeno de mu-
nicpios e um nmero grande de domiclios. Essa nfase maior est, em
parte, associada a problemas logsticos envolvidos na realizao da pesquisa
em nmero muito grande de municpios e tem como conseqncia a chance
de um vis na pesquisa decorrente de caractersticas semelhantes comparti-
lhadas pelos domiclios em funo de sua proximidade geogrfica.
A concentrao espacial uma questo especialmente importante no
caso de pesquisas como as que envolvem informaes socioeconmicas,
onde os microespaos geogrficos podem influenciar fortemente as caracte-
rsticas dos domiclios. A idia geral de que a nfase no ocorreria caso
fosse possvel selecionar, em vez de um nmero grande de domiclios em
uma pequena quantidade de setores e municpios, um nmero pequeno de
domiclios em grande quantidade de setores e municpios. Lamentavelmente
esse um problema da amostra cuja correo seria, seno impossvel, ao
menos muito difcil.
296
RESSALVAS QUANTO AOS RESULTADOS
Uma crtica feita s Pnads (Fletcher & Ribeiro, 1988, p. 20) diz respeito
impossibilidade de se estimar com segurana os erros amostrais e, portan-
to, julgar os resultados dos levantamentos. Segundo Fletcher & Ribeiro, o
usurio, ao estimar os erros amostrais, depende dos coeficientes de variao
publicados pelo IBGE, que no incorporam o erro proveniente do modelo
de projeo demogrfica. Esses coeficientes variam entre si, como resultado
da correlao intraclasse dos dados analisados o que representa, em ltima
instncia, o grau de segregao residencial da populao. Dados no relacio-
nados segregao espacial tm coeficiente de variao menor do que os
relacionados. A concluso de Fletcher e Ribeiro de que [. . .] os erros no
podem ser calculados pelos usurios externos. Portanto, os arquivos forneci-
dos pelo IBGE no so mensurveis, quer dizer, a inferncia de valores
populacionais no pode basear-se em medidas de variao, normalmente
erros padro, calculadas a partir dos dados da amostra (1988, p. 21).
Merecem ressalva os erros potenciais existentes na utilizao dos dados
das Pnads relacionados s caractersticas de amostragem e expanso da pes-
quisa que podem ser cometidos pelos usurios. Em primeiro lugar, a compa-
rao indiscriminada dos valores absolutos das publicaes (ou resultado de
processamento dos microdados) das Pnads pode ser perigosa. Evidentemen-
te, por se tratar de uma pesquisa amostral, de se esperar flutuaes nos
valores de uma varivel quando os resultados provm de duas amostras dife-
rentes que no necessariamente esto de acordo com seu comportamento
real. Assim, a interpretao de taxas de crescimento ou variao deve levar
em considerao que parte da variao (ou ausncia de variao) pode ser
dada por simples mudanas de domiclios amostrados. Algo semelhante
pode ocorrer em funo das correes das estimativas de populao utiliza-
das na expanso das amostras. Isto tende a ser mais forte tanto maior seja a
desagregao dos dados. A primeira regra geral para tratar deste caso consi-
derar que desvios sutis na trajetria da varivel podem no existir na realida-
de. Obviamente, a definio de sutil deve ser feita circunstancialmente. A
segunda regra geral dar preferncia comparao de valores relativos (pro-
pores) quando se utilizam mais de uma Pnad.
A comparao dos resultados (inclusive valores relativos) de Pnads de
diferentes dcadas deve ser tomada cum grano salis. Como a amostra total-
mente re-elaborada de uma dcada a outra e as Pnads so suscetveis ao vis
decorrente da segregao espacial, a variao de resultados em funo da
mudana radical das amostras exige que a comparao dos resultados de
pesquisas de dcadas diferentes seja realizada com extrema cautela, mesmo
297
quando mantidos os mesmos conceitos e definies de variveis. Esta cons-
titui a segunda razo pela qual se evitou a realizao de comparaes
intertemporais de Pnads das dcadas de 1970 e 1980 neste estudo.
Procedimentos de concatenao das Pnads 1997, 1998 e 1999
A populao rica constituda por uma frao pequena da populao
total. Por ser uma pesquisa amostral a Pnad tem dificuldades em representar
adequadamente populaes muito pequenas. Com o objetivo de se contor-
nar esse problema, optou-se por combinar os resultados das Pnads de 1997,
1998 e 1999, tratando os como representativos de uma nica populao. Os
dados de cada questionrio foram obtidos nos arquivos de microdados, pre-
parados para a distribuio pelo IBGE.
Toda a metodologia da pesquisa mantida constante ao longo da dca-
da, o que faz com que a forma de coleta das informaes seja, a rigor, idntica
nos trs anos. Por sua vez, o desenho amostral das Pnads assegura que no
houve repetio de entrevistas em um mesmo domiclio nesses trs anos, e,
portanto, a concatenao implica uma expanso da populao entrevistada
e no um acompanhamento do tipo painel. Com isso possvel assegurar
uma quantidade muito maior de observaes entre os ricos altamente com-
patveis entre si.
H, evidentemente, vantagens e desvantagens no procedimento de
concatenao. O aspecto positivo mais importante da combinao das trs
Pnads multiplicar o tamanho da amostra utilizada. Como o desenho
amostral das Pnads da dcada de 1990 no permite a repetio de domic-
lios, assegura-se um nmero muito maior de famlias entrevistadas sem o
risco de sobre-representao de uma mesma famlia na expanso da amos-
tra. Entre as desvantagens, as que merecem destaque neste momento so as
relacionadas ao fato de as coletas terem ocorrido em momentos diferentes.
Em decorrncia, nem os valores reais dos rendimentos registrados, nem os
tamanhos das populaes representadas em cada levantamento so os mes-
mos, impedindo combinaes diretas das Pnads consideradas.
Quando a concatenao realizada perde-se, naturalmente, o vnculo
da informao a um ano especfico e todos os dados passam a referenciar-se
ao perodo analisado ou, mais especificamente, a trs cortes realizados nos
meses de setembro (ms de referncia das Pnads) dos anos analisados. Im-
plicitamente se est assumindo que no ocorreram mudanas radicais na
estrutura da sociedade no intervalo de tempo analisado, o que parece razo-
vel para o perodo em questo.
Como a populao utilizada na expanso da amostra nos trs anos
crescente, a concatenao simples tende a sobrevalorizar as informaes
298
mais recentes. Para corrigir esse problema os fatores de expanso da amostra
foram ajustados para que o crescimento observado da populao ao longo do
tempo no influenciasse o peso de cada Pnad nos resultados finais, fazendo
com que o resultado da expanso aps a concatenao refletisse a populao
projetada pela Pnad de 1999. O nmero de registros, a populao represen-
tada e os fatores utilizados para correo dos pesos so apresentados na
Tabela 14.1.
Tabela 14.1. Registros e populao representada nas Pnads segundo o ano de
realizao das pesquisas Brasil, 1997-1999
A cada ano as Pnads registram valores monetrios valendo-se de um
perodo de referncia, o qual, evidentemente, no foi o mesmo para 1997,
1998 e 1999. Com o passar do tempo a inflao altera o valor real dos re-
gistros sendo, portanto, necessrio corrigi-los. Esta correo foi feita segun-
do a inflao medida pelo INPC para que os registros corrigidos represen-
tassem valores de setembro de 1999, ms de referncia utilizado na coleta
dos da-dos da Pnad 1999. Como resultado os valores de 1997 foram mul-
tiplicados por 1,093409961720310, os valores de 1998 multiplicados por
1,059866481401890 e os valores de 1999 mantidos como se encontravam
(o equivalente a serem multipliados por 1).
Procedimento para clculo das rendas familiares per capita
Em todas as referncias a dados das Pnads, os termos domiclio e famlia
so considerados sinnimos, embora o IBGE os trate de modo distinto
(Medeiros, Osorio & Varella, 2002). Em funo disso, os valores domiciliares
ou familiares per capita foram obtidos pela diviso do valor declarado (corri-
gido pela inflao, quando aplicvel) pelo total de familiares no domiclio.
O estudo depende inteiramente da estratificao da populao segundo
sua renda familiar per capita. Por esse motivo, dois tipos bsicos de excluso
Ano
1997
1998
1999
Total
Sem expanso Amostra expandida Correo dos pesos
a) Registros
346.269
344.975
352.393
1.043.637
% total
33,20
33,10
33,80
100,00
b) Populao
156.128.003
158.232.252
160.336.471
474.696.726
% total
32,90
33,30
33,80
100,00
c) fator de correo
0,3423184137782980
0,3377660979844570
0,3333333333333330
. . .
Fonte: IBGE Pnad 1997-1999, microdados.
Notas: a) Registros correspondem ao total de registros resultantes de entrevistas, antes da expanso da amostra;
b) Populao corresponde populao de referncia para a expanso da amostra; c) O Fator de Correo dos
pesos definido de modo que a expanso das trs Pnads concatenadas reflita a populao de referncia em 1999.
299
de registros foram realizados. O primeiro a excluso dos registros corres-
pondentes aos moradores no familiares, isto , empregadas domsticas e
seus parentes, pensionistas, e outros agregados sem parentesco com a pessoa
de referncia dos domiclios. O segundo a excluso dos registros em que as
rendas domiciliares eram ignoradas e, portanto, impediam a classificao
segundo estratos.
Tabela 14.2. Perdas de populao resultantes de excluso Inicial de registros
Brasil, Pnads 1997-1999
O resultado das excluses de registros em cada uma das Pnads utilizadas
apresentado na Tabela 14.2. No total inicial so apresentados, segundo o
ano de realizao do levantamento, a populao total (amostra expandida)
antes de qualquer excluso e a frao do total inicial que, na ausncia de
excluses, corresponde a 100%. Logo abaixo vem os resultados da excluso
de moradores no familiares que, como possvel observar, praticamente
no altera os totais. Em seguida so apresentadas a populao e a frao do
total aps a excluso dos registros em que a renda domiciliar era ignorada.
Os resultados apresentados so cumulativos e, mesmo assim, no alteram
expressivamente os totais finais, o que permite concluir que, muito prova-
velmente, as excluses no afetam as anlises de maneira relevante.
Total inicial
Ano
1997
1998
1999
Total
Populao
156.128.003
158.232.252
160.336.471
474.696.726
154.768.080
156.897.148
159.048.118
470.713.346
151.413.312
152.668.313
155.139.421
459.221.046
% do total inicial
100
100
100
100
99
99
99
99
97
97
97
97
Excludos os moradores no familiares
1997
1998
1999
Total
Excludas rendas domiciliares ignoradas
1997
1998
1999
Total
Fonte: IBGE Pnad 1997-1999, microdados.
Nota: mantida a expanso da amostra original. Excluses cumulativas.