Princpios estruturantes do Processo Penal Portugus1

As normas processuais penais so orientadas por um conjunto de princpios que exprimem as opes fundamentais do processo penal em causa e que constituem, pois, horizonte de fundo para as mesmas normas, bem como de integrao em casos lacunosos. Estes princpios podem ser arrumados de diferentes maneiras, mas, aqui, seguimos o esquema de orientao constante das Lies do Prof. Doutor Jorge de Figueiredo Dias, coligidas por Maria Joo Antunes, Assistente da Faculdade de Direito de Coimbra (1988-89), integrando tais princpios em quatro grandes grupos:

1. Grupo: Princpios relativos iniciativa ou promoo processual (3 princpios) y Princpio da oficialidade y Princpio da legalidade y Princpio da acusao

2. Grupo: Princpios atinentes prossecuo ou marcha processual (4 princpios) y y y y Princpio da investigao Princpio da suficincia Princpio da contraditoriedade e audincia prvia Princpio da concentrao

Os apontamentos apresentados foram recolhidos em aulas tericas de Direito Processual Penal I, ministradas pelo Exmo. Professor Doutor Antnio Alberto Monteiro Medina de Seia, na Faculdade de Direito da Universidade do Porto (FDUP), no ano lectivo 2011/2012.

3. Grupo: Princpios relativos prova (3 princpios) y Princpio da investigao y Princpio da livre apreciao da prova y Princpio in dubio pro reo 4. Grupo: Princpios relativos dimenso formal do processo ou forma do processo (3 princpios) y Princpio da publicidade y Princpio da oralidade y Princpio da imediao

Sentido destes princpios Ns estamos em face de princpios e no de normas, portanto so mximas orientadoras da estrutura do processo penal. Nem todos eles encontram base normativa ou fundamento legal especfico. Alguns sim, como o princpio da investigao (artigo 340. CPP) ou o princpio da livre apreciao da prova (artigo 127. CPP), mas outros no, como o princpio in dubio pro reo, que decorre da conjugao de normas e princpios constitucionais.

Meta-princpios regulativos de todo o sistema (2 vectores estruturantes) 1. Princpio do fair trial (processo justo, equitativo): nos ltimos anos, por influncia dos instrumentos internacionais de inspirao anglo-americana, designadamente a Conveno Europeia dos Direitos do Homem (CEDH, artigo 6.) e o Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos (PIDCP, artigo 14.), a doutrina continental tem salientado a importncia deste princpio que funciona como pedra-de-toque de todo o processo. Este princpio j ganhou, entre

ns, dimenso constitucional, a partir da IV Reviso Constitucional (1997), no artigo 20. CRP, embora numa frmula semanticamente menos rica (processo equitativo) e a doutrina v nele um elemento de unidade valorativa de todos os mecanismos destinados a garantir uma proteco alargada dos direitos fundamentais dos participantes no processo, sobretudo do arguido. A sua fundamentao ltima encontra-se, para a doutrina, no princpio do Estado de Direito e no princpio do Estado Social. um princpio que tem sido muito trabalhado pela jurisprudncia do Tribunal Europeu dos Direitos do Homem (TEDH), que entende que a garantia do processo equitativo no vale exclusivamente pelos resultados a que conduz, mas sobretudo pelos instrumentos e mtodos de que se socorre para assegurar as prerrogativas do arguido e demais participantes. Acentua-se, pois, neste princpio, a dimenso procedimental da justia (justia processual). Na tradio anglo-americana, o fair trial encontra-se ligado ou decorre do princpio da igualdade de armas entre a acusao e a defesa. A doutrina continental no tem acompanhado integralmente esta tradio. Na verdade, luz do nosso Direito, no sustentvel um princpio de igualdade de armas , pois bem patente a assimetria nos estatutos processuais da acusao e da defesa. Por isso, a doutrina continental entende que o fair trial no impe uma identidade de armas ou igualdade de meios entre acusao e defesa, mas sim uma reciprocidade de direitos em ordem formao de prova, uma igual possibilidade de acesso s fontes probatrias. 2. Princpio da presuno de inocncia: este princpio, que teve a sua primeira consagrao normativa moderna em 1789, na Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado (DDHC), foi incorporado em diversos instrumentos de Direito Internacional, entre os quais a CEDH (artigo 6., n.2) e o PIDCP (artigo 14., n.2). Tambm a nossa Constituio o inclui entre as garantias do processo criminal (artigo 32., n.2 CRP). O contedo e alcance deste princpio no se mostram fceis de apresentar. Na verdade, tirando o princpio in

dubio pro reo, que a maior parte da doutrina faz decorrer do princpio da presuno da inocncia, as restantes dimenses desta garantia constitucional so menos claras. Este princpio pode ser visto em duas dimenses essenciais: a) Presuno de inocncia como regra de juzo: a presuno de inocncia postula que uma declarao de culpabilidade e a consequente aplicao da pena s podem ocorrer em funo de um processo (nullum crimen nulla poena sine judicio). A culpabilidade do arguido deve ser provada para l de toda a dvida razovel. Quando a mesma subsista no ltimo momento decisrio, o critrio epistemolgico de resoluo identifica-se com o princpio do favor rei (princpio in dubio pro reo). Em caso de dvida sempre a acusao decai e o juiz tem um critrio de juzo em caso de incerteza o in dubio pro reo , que decorre da presuno de inocncia. ao Estado que compete inverter esta presuno. b) Presuno de inocncia como regra de tratamento: levando a presuno de inocncia s ltimas consequncias, todas as restries das liberdades antes da condenao transitada em julgado seriam ilegtimas. No entanto, este princpio comporta restries e compresses. A consagrao constitucional da presuno de inocncia tem refraces em matria de medidas restritivas da liberdade pessoal, designadamente em sede dos fins legitimadores dessas medidas. Por um lado, impede-se que o ordenamento atribua uma funo aflitiva qualquer priso preventiva e demais medidas de coaco. No podem ser vistas como ante pena, no tm uma funo de castigo, mas apenas servem o processo e suas finalidades. Assim, uma restrio das liberdades antes do julgamento e condenao que decorre do periculum libertatis s constitucionalmente legtima quando fundada em exigncias inerentes ao processo. Da presuno de inocncia, por outro lado, deriva

que o tratamento dos arguidos, presos preventivamente, deve ser diferenciado dos condenados a priso e, por norma, o arguido deve estar livre na sua pessoa em audincia.

1. Grupo: Princpios relativos iniciativa ou promoo processual (3 princpios) y Princpio da oficialidade: uma das primeiras questes que se podem colocar acerca do incio de um processo penal a de saber a quem pertence o impulso processual, a quem cabe a competncia funcional para pr em marcha a actividade judiciria. Nos ordenamentos jurdicos mais antigos, tal impulso processual no competia ao Estado ou comunidade organizada, mas sim aos particulares e isto podia acontecer atravs de uma de duas formas: o Na forma de uma aco privada (sistema de aco privada), tpico do antigo Direito Germnico, no qual o processo se iniciava com a acusao do particular ofendido ou de um membro da sua famlia. Este modelo encontra-se ligado a uma compreenso do crime como fenmeno privado das pessoas vitimadas (como um dano civil); o Na forma de aco popular, que foi praticado no antigo Direito Romano, segundo o qual qualquer cidado podia deduzir acusao e iniciar um processo penal (ideia de responsabilidade solidria). Porm, a partir de certa poca histrica, comeou a ver-se que os interesses tutelados pelo Direito Penal tinham uma ressonncia comunitria, mesmo quando atingiam bens individuais e no meramente uma dimenso privatstica, decorrente da proteco desse bem/valor jurdico fundamental. A Histria trouxe, por outro lado, o monoplio do Estado na

administrao da justia penal. Estes vectores justificam a mudana na competncia para a iniciativa processual e, progressivamente, este impulso processual veio a ser confiado a uma autoridade pblica, dando corpo ao princpio da oficialidade, segundo o qual a competncia para promover a aco penal, bem como para decidir da submisso ou no dos factos e do arguido a julgamento pertence a uma autoridade pblica Ministrio Pblico que a exerce por dever de ofcio (ex officio), independentemente da vontade ou da posio assumida pelos particulares atingidos pelo crime. Como mencionado, o princpio da oficialidade actua em dois momentos: no momento da abertura do inqurito, em que cabe ao Ministrio Pblico, enquanto titular da aco penal (artigo 219. CRP), a iniciativa da promoo do processo (artigo 48. CPP); no momento da deciso sobre a acusao ou o arquivamento do processo, que ocorre no termo do inqurito (artigo 53., n.2, alnea c) CPP, artigo 277. CPP e artigo 283., n.1 CPP). O princpio da oficialidade no vale, porm, para todos os crimes. H crimes em que ele no se aplica inteiramente, isto , conhecemos desvios e excepes ao princpio da oficialidade. Tem isto a ver com a natureza jurdico-criminal dos crimes. Deste ponto de vista usual classificar-se os crimes em duas grandes categorias: o Crimes pblicos o Crimes particulares em sentido amplo, que se subdividem em:  Crimes semi-pblicos  Crimes particulares em sentido estrito

Nos crimes pblicos, vale integralmente o princpio da oficialidade, nos dois momentos assinalados. Quer a abertura do inqurito, quer a deciso sobre acusar ou no esto entregues a uma entidade pblica, que actua independentemente da vontade dos particulares afectados. Porqu estes crimes? Prende-se com a natureza dos interessados em causa, no contendendo apenas com bens supra-individuais, como no sucede com o homicdio ou o roubo, que so crimes pblicos. Nem todos os crimes so pblicos, havendo crimes particulares em sentido amplo: o Crimes semi-pblicos: so aqueles em que a legitimidade processual do Ministrio Pblico precisa de ser integrada por uma manifestao de vontade por parte do ofendido ou de outra pessoa legalmente autorizada (queixa, artigo 49. CPP). Os crimes semi-pblicos constituem apenas um desvio ou uma limitao do princpio da oficialidade, uma vez que somente uma das vertentes em que esse princpio se concretiza se encontra afastada (momento da abertura do inqurito). A competncia para decidir se h ou no inqurito pertence ao particular, o Ministrio Pblico no pode instaurar inqurito sem a queixa do particular. J no segundo momento a competncia pertence ao MP. o Crimes particulares em sentido estrito: constituem uma verdadeira excepo ao princpio da oficialidade, que j no se aplica em qualquer dos momentos, sendo a competncia para tais decises do particular. Assim, nos crimes particulares stricto sensu necessrio haver queixa do ofendido para se promover o inqurito. Terminado este, a competncia para decidir da acusao no pertence ao MP, mas sim ao particular que, entretanto, h de ter assumido um estatuto processual especfico: o

estatuto de assistente (artigo 50. CPP; artigo 68., n.2 CPP; artigo 246., n.4 CPP; artigo 285. CPP).

Importa saber, agora, os motivos pelos quais os crimes particulares lato sensu no so crimes pblicos, dado ultrapassar-se a dimenso privatstica. H vrias razes para nem todos os crimes estarem subsumidos ao princpio supra citado: 1) Crimes que revelam pequena gravidade e que no se relacionam de forma to marcante com os bens comunitrios, incidindo antes numa esfera de interesses claramente individuais. Por exemplo: crime de dano simples, crime de injria, crime de furto simples, crime de ofensas corporais simples. Nestes casos de crimes de menor gravidade e menor ressonncia comunitria, o Estado s considera necessrio reagir contra o eventual infractor caso o ofendido manifeste a sua vontade inequvoca nesse sentido. H uma certa medida de disponibilidade do bem jurdico; 2) Tambm h casos de crimes que se inscrevem num mbito de relaes inter-pessoais em que o Estado considera prefervel no intervir sob pena de agudizar os conflitos. o caso, por exemplo, do furto entre familiares e foi, at h algum tempo atrs, dos maus tratos entre familiares (violncia domstica); 3) H ainda outro tipo de infraces em que, apesar da sua relevncia comunitria e gravidade, no vale o princpio da oficialidade, pois a promoo do inqurito est dependente de queixa do ofendido. So crimes que esto intimamente ligados a uma esfera da reserva de intimidade, como sucede na maior parte dos crimes

sexuais. Por exemplo: crime de violao, salvo se for contra menor. uma tentativa de proteger a vtima, no a sujeitando a um processo penal, que pode representar uma segunda vitimizao. 4) H outras razes ainda para justificar porque nem todos os crimes so pblicos. A existncia destes desvios e excepes ao princpio da oficialidade tambm pretende aliviar a presso sobre a mquina judiciria.

Como sabemos se um crime pblico ou particular? A resposta resulta do Cdigo Penal, junto de cada tipo legal de crime. Assim: o Quando no tipo legal nada se refere quanto ao procedimento processual, o crime diz-se pblico; o Quando no tipo legal se diz que o procedimento depende de queixa um crime semi-pblico; o Quando no tipo legal se diz que o procedimento depende de acusao particular +e um crime particular em sentido estrito. N.B: Esta indicao pode no constar sempre do tipo legal, mas surgir mais frente numa norma geral, como sucede, por exemplo, com o crime de difamao (artigo 180. CP), em que norma posterior diz qual a categoria de crime em que se integra. Os crimes semi-pblicos e particulares em sentido estrito apresentam pressupostos de procedibilidade especficos: queixa e acusao particular. A disciplina normativa desses institutos encontra-se consagrada, essencialmente, no Cdigo Penal (artigos 113. e seguintes CP). A se define quem so os titulares do direito de queixa. Por regra o ofendido que, para este efeito, o titular dos interesses que a lei quis especialmente

proteger com a incriminao. H casos, no entanto, em que o ofendido em sentido estrito no pode apresentar queixa, transmitindo-se tal direito aos seus sucessores, indicados no artigo 113., n.2 CP. Noutros casos, o ofendido incapaz por razo da idade ou por incapacidade psquica, cabendo a o direito de queixa ao seu representante legal. O direito de queixa tem um prazo para ser exercido, sob pena de caducidade, e o seu titular pode renunciar ao exerccio ou desistir da queixa apresentada.

y Princpio da legalidade Tem a ver com um problema, uma questo por ele respondida: saber de que modo devem ser exercidas as competncias funcionais conferidas ao MP, em matria de promoo processual. Tais competncias correspondem ao exerccio de um dever ou de uma simples faculdade? No nosso pas, segue-se o princpio da legalidade, segundo o qual a promoo e prossecuo processual constituem um dever para o MP. Assim, e num primeiro momento, verificadas as condies objectivas consignadas pela Lei notcia do crime , o MP deve abrir inqurito; num segundo momento, verificadas as condies objectivas consignadas na Lei indcios suficientes , o MP deve deduzir acusao. Na promoo processual, a actividade do MP desenvolve-se em vinculao estrita Lei e no segundo consideraes de oportunidade ou convenincia de qualquer espcie, como, por exemplo, de convenincia financeira, poltica ou burocrtica. Historicamente, o princpio da legalidade da promoo processual encontra-se ligado a um modelo inquisitrio do processo, encontrando a sua principal fundamentao teortica

nas concepes retribucionistas ou absolutas dos fins das penas. Nestas concepes, a pena constitui um fim em si mesmo, punindo-se por um imperativo de justia, e o Estado deve pautar-se, no plano processual, com o dever de investigar tudo e perseguir todos os crimes. Contudo, actualmente, as concepes absolutas j no dominam, adoptando-se, em alternativa, as teorias utilitrias ou relativas, com fins preventivos (preveno geral positiva ou negativa e preveno especial), que se tornaram progressivamente dominantes, com repercusses no processo penal, designadamente ao nvel deste princpio, seguindo-se critrios de utilidade. O progressivo abandono do iderio retribucionista e a sua substituio gradual por concepes utilitrias de base preventiva teve reflexos no princpio da legalidade, que tem vindo a perder muita da sua sustentabilidade terica. Assim, neste novo horizonte da poltica criminal, o MP j no deve estar subsumido mecanicamente ao princpio da legalidade, devendo ter margem de deciso conformada por critrios de convenincia e oportunidade. Entre ns, a tradio ainda dominante a continental, que assenta no princpio da legalidade (artigo 219. CRP). Apesar de j no justificado pelos ideais retribucionistas, o seu fundamento mais relevante decorre do princpio da igualdade (artigo 13. CRP), o que probe um tratamento diferenciado de arguidos e de crimes. Por outro lado, atravs do princpio da legalidade, consagra-se a imparcialidade e a independncia da administrao da justia, resguardando-a de presses externas e, deste modo, reforando e potenciando a confiana da comunidade no sistema jurdico-penal e, deste modo, ampliando os efeitos preventivo-gerais.

Em concluso, pois, o nosso sistema continua a ser orientado pelo princpio da legalidade, significando que a entidade pblica para a promoo processual dotada de competncia est obrigada a: o Promover o processo penal, abrindo inqurito sempre que tenha recebido a notcia do crime (artigo 262., n.2 CPP); o Deduzir acusao sempre que do inqurito tenham resultado indcios suficientes (artigo 283. CPP) e arquivar caso no haja indcios suficientes (artigo 276. CPP).

Do princpio da legalidade decorre ainda o princpio da imutabilidade da acusao, segundo o qual, uma vez deduzida a acusao, a mesma no pode ser retirada por renncia ou desistncia do MP.

O princpio da legalidade conhece, no entanto, desvios e excepes, por fora da mutao do horizonte poltico-criminal. A partir do Cdigo de Processo Penal de 1987, foram introduzidos mecanismos processuais que constituem um afastamento do princpio da legalidade entendido na sua forma rigorosa. Em primeiro lugar, esse ideal de perseguir todos os crimes uma impossibilidade, dado no haver sistema processual capaz de dar resposta a todas as expresses de criminalidade, sendo que muitas deles nem sequer chegam ao conhecimento das instncias formais de controlo, dando origem quilo que se chama cifras negras, isto , a percentagem de criminalidade que no entra nos corredores dos processos penais. Tambm sabemos que muita da criminalidade que entra no processamento das instncias de controlo vai sendo seleccionada, dando origem ao efeito funil, atravs de

mecanismos de seleco. Ora, esses mecanismos de seleco no decorrem todos, claro, do princpio da legalidade, antes pelo contrrio. Mesmo num pas orientado por um princpio de legalidade rgido no se pode perseguir todos os crimes (impossibilidade no plano dos factos).

Institutos que as leis prevem e que constituem manifestao de oportunidade processual (desvios e excepes ao princpio da legalidade) o A consagrao de tais mecanismos devedora de muitos factores, entre eles a necessidade de aliviar o sistema judicirio, lanando mo de solues menos pesadas para os intervenientes no conflito. Por outro lado, importa ter presente que a Criminologia, sobretudo a partir dos anos 50/60 do sculo XX, chamou a ateno para o efeito crimingeno e estigmatizante que o processo penal formal pode desencadear, isto , quando algum (arguido, vtima) intervm num procedimento, assume um papel que fica agarrado como um estigma a essa pessoa e com efeitos dessocializadores teoria do labeling approach, da etiquetagem ou do interaccionismo simblico. Constitui uma criminalizao secundria gerada pelo sistema. o A partir dos anos 60, nos pases que seguem o figurino da legalidade (Alemanha, ustria, Itlia, Espanha) surge a defesa, ento, da convenincia de criar mecanismos alternativos mecanismos de diverso.

o Mecanismos alternativos resoluo do conflito, fora do sistema processual penal formal o O Cdigo de Processo Penal consagra duas figuras:  Arquivamento em caso de dispensa de pena (artigo 280. CPP): esta figura est pensada para a pequena criminalidade, isto , para crimes punveis com pena de priso at 6 meses ou multa at 120 dias. Noutras palavras, pode-se dizer que esta figura tem lugar nos crimes susceptveis de aplicao do instituto da dispensa de pena (artigo 74. CP). O MP, terminado o inqurito, recolheu indcios suficientes de que houve crime e de quem foi o seu agente. Devia deduzir acusao, ao abrigo do princpio da legalidade. Porm, o MP verifica que o crime em causa um delito para o qual a lei prev este instituto, sendo provvel que, se o processo seguir para julgamento, o tribunal venha a aplicar o instituto da dispensa de pena. Assim, talvez seja prefervel resolver j o conflito, arquivando o processo. No se pode, contudo, confundir esta figura com aquela prevista no artigo 277. CPP, que uma manifestao do princpio da legalidade. , assim, mais oportuno e conveniente no acusar. Os pressupostos de aplicao deste mecanismo constam da legislao processual penal, sendo exigvel a concordncia do juiz de instruo criminal.

Querendo potenciar os efeitos positivos desta soluo, o legislador previu que este mecanismo pode ter lugar mesmo depois da acusao. Se, por exemplo, o MP acusou e requerida a abertura de instruo, permite-se que, nesta fase, o juiz de instruo criminal proceda ao arquivamento, desde que com a concordncia do MP e do arguido.  Suspenso provisria do processo (artigo 281. e 307., n.1 CPP): constitui uma soluo mais ampla e ousada, no mbito da pequena e mdia criminalidade, isto porque esta figura aplicvel a crimes com pena mxima de priso at 5 anos. A Lei permite, aqui, que o MP, apesar de estar dotado de indcios suficientes de que houve crime e de quem o cometeu, o possa suspender durante um tempo, no acusando. Durante esse tempo, o arguido fica sujeito a um conjunto largo de injunes e de regras de conduta, que visam dar consistncia a esta suspenso e promover a ressocializao do arguido. A aplicao deste instituto, da competncia do MP, depende da concordncia do juiz de instruo criminal, do arguido e do assistente, bem como do preenchimento dos demais pressupostos indicados no artigo 281., n.1 CPP.

A suspenso pode ir at 2 anos, excepto nas situaes previstas no artigo 281., nmeros 6 e 7 CPP (crimes de violncia domstica e crimes contra a liberdade sexual de menor), em que a suspenso se pode estender at 5 anos. Se durante o prazo de suspenso o arguido cumprir as regras de conduta e injunes, cumprido o mesmo, o processo arquivado e no mais pode ser reaberto (deciso insusceptvel de impugnao). Porm, se o arguido no cumprir as injunes e regras de conduta, eventualmente cometendo, durante a suspenso, crime da mesma natureza, o processo segue para julgamento.

o Fora do Cdigo, em legislao extravagante, temos de recordar a figura da mediao penal, regulada na Lei n. 21/87, de 12 de Junho.  H muito tempo se tem vindo a falar da crise do velho modelo de justia , mencionando-se muito, hoje, o modelo da justia restaurativa, como alternativa ao modelo tradicional, tambm por forte presso da Unio Europeia;  Foi introduzida em 2007, constituindo um processo informal e flexvel de resoluo de conflitos penais, para os crimes particulares em sentido estrito e crimes semi-pblicos, desde que a pena mxima abstractamente prevista no seja superior a 5 anos;  O MP pode remeter para a mediao, visando-se a obteno de consenso entre

vtima e arguido, a cabo de um tcnico especializado o mediador. O acordo obtido pode constituir num pedido de desculpa ou numa compensao monetria, desde que no contenda com direitos fundamentais;  Tal mecanismo favorece as pessoas com maiores capacidades econmicas.

Por fora de tais mecanismos, Manuel da Costa Andrade fala neste sentido, num princpio de legalidade mitigada ou legalidade aberta.

y Princpio da acusao: constitui um elemento estruturante na definio do modelo processual acusatrio. o A entidade (a pessoa e no a funo) que investiga e acusa tem de ser materialmente distinta da entidade que julga. o Este princpio no vigorava no modelo inquisitrio, s passando a aplicar-se, na Europa, a partir da Revoluo Francesa; o Entre 1929 e 1945, vigora um modelo acusatrio formal ou inquisitrio mitigado, marcado por uma separao formal entre a entidade que investiga e acusa e a entidade que julga; o Deste princpio decorrem importantes impedimentos. A sua justificao enquanto princpio decorre da importncia no julgamento; o Do princpio da acusao decorrem alguns corolrios: 1) O princpio da acusao implica que no seja o tribunal de julgamento a ter a iniciativa de investigao;

2) A actividade do tribunal est dependente de prvia deduo de uma acusao por entidade distinta do tribunal (MP ou particular, consoante o tipo de crime). A deduo da acusao pressuposto de toda a actividade judicativa (no h julgamento sem acusao). 3) A acusao que define e fixa o objecto do processo, aquele quid sobre o qual vai incidir a actividade do tribunal. A acusao estabelece a denominada vinculao temtica do tribunal.