Direito e Democracia v1n2

DIREITO E DEMOCRACIA
Revista de Cincias Jurdicas ULBRA

Vol. 1 - Nmero 2 - 2 semestre de 2000
ISSN 1518-1685
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Vice-Reitor
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Pr-Reitor de Pesquisa e Ps-Graduao
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DIREITO E DEMOCRACIA
Revista de Cincias Jurdicas ULBRA
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Editor Associado
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Revista Direito e democracia / Universidade Luterana do Brasil Cincias

Jurdicas. Canoas: Ed. ULBRA, 2000.
Semestral
1. Direito-peridico. I. Universidade Luterana do Brasil - Cincias Jurdicas.
CDU 34
CDD 340
Setor de Processamento Tcnico da Biblioteca Martinho Lutero - ULBRA/Canoas
ndice
187
Editorial
188
Erratas
Artigos
189
Tiberio Deciani e o sistema penal ~ Luiz Luisi
209
O trabalho cientfico ~ Lus Afonso Heck
217
Apontamentos histricos sobre o mtodo jurdico ~ Plauto Faraco de

Azevedo
239
Cooperao dos juzes em zona de fronteira no Mercosul ~ Ricardo

Pippi Schmidt
247
A mulher vtima da justia ~ Maria Berenice Dias
255
Mulher e mercado de trabalho ~ Luiza Matte
269
Aplicao do direito, em defesa da reserva indgena Uru-Eu-Wau-Wau

~ Antnio Jos Guimares Brito
283
Responsabilidade civil do fornecedor pelo fato do servio no contrato

de assistncia mdica ~ Marilise Kostelnaki Ba
305
Universalismo de confluencia, derechos humanos y procesos de

inversin ~ David Snchez Rubio
Documento Histrico
186
337
Conveno Internacional sobre a eliminao de todas as formas de

discriminao racial (1968)
355
Normas Editoriais
Direito e Democracia
Editorial
A revista DIREITO E DEMOCRACIA, agora em seu volume 1,
nmero 2, seguindo seu objetivo geral de reflexo do Direito por inteiro,
buscando uma integrao de suas diversas perspectivas, comea por abrir
espao a importante e original investigao histrico-dogmtica sobre as
origens do sistema penal, desvelando o pensamento de Tiberio Deciani.
Segue-se acurada sntese sobre a elaborao do trabalho cientfico, assunto relevante para mestrandos e doutorandos, notadamente. O antigo
e sempre atual problema do mtodo jurdico objeto de investigao
histrica, de modo a submet-lo a crtica, a servio dos fins do ordenamento
jurdico.
A cooperao judicial no Mercosul apresentada de modo lcido,
fundada na experincia do juiz em zona de fronteira. Ademais, o leitor
encontrar motivos de reflexo sobre a situao da mulher, face justia
enquanto instituio, e sua situao no mercado de trabalho. A problemtica indgena oportunamente trazida tona, na sua realidade pungente. O tema da responsabilidade civil do fornecedor pelo fato do servio no contrato de assistncia mdica mostra sua indiscutvel importncia
atual. Estes diferentes aspectos, relativos ao indispensvel dilogo entre o
Direito e a Democracia, so completados por reflexes sobre os direitos
humanos, na sua confluncia com o universalismo e o relativismo, questionando a indiferena tica, lamentavelmente to difundida nos tempos
que correm.
Por fim, o documento histrico apresentado desta vez a declarao
contra todas as formas de discriminao racial, incorporada ao
ordenamento jurdico brasileiro em 1967 e pouco conhecida.
Os Editores
187
Erratas do nmero anterior

1- A traduo da Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado de 1789, publicado como texto histrico no nmero anterior
da Revista Direito e Democracia ( fl. 177-181) foi realizada por
Plauto Faraco de Azevedo e Csar Augusto Baldi
2- O artigo de autoria do prof. Manoel Gonalves Ferreira FilhoO futuro do Estado e o Estado do futuro ( fl. 81-94) foi objeto
de palestra realizada para Curso de Ps-Graduao na ULBRA,
em Canoas, no dia
3- O artigo de autoria do Desembargador Vladimir GiacomuzziA responsabilidade dos prefeitos em juzo ( p. 149-162)- foi
objeto de palestra proferida no dia ..... , no Seminrio ....., realizado na ULBRA, em Canoas.
188
Artigos
Tiberio Deciani e o sistema penal

Tiberio Deciani and the Penal System
LUIZ LUISI
Professor Titular do Mestrado em Direito da Universidade Luterana do Brasil - ULBRA
RESUMO
O texto inicia com o registro da fundao da Universidade de Bolonha (1088)
e, concomitantemente, com a escola dos Glosadores e dos Decretistas. Analisa
o trabalho dos Glosadores, relevando terem sido intrpretes do Direito Romano, em enfoque estritamente normativo. Noticia, aps, a obra dos PsGlosadores ou Comentaristas e o aparecimento dos primeiros livros especificamente penais ( Os Tratactus de Maleficiis de A Gandino e P. Aretino). D
nfase aos chamados Prticos italianos do sculo XVI, ressaltando Tiberio
Deciani como sua figura maior. Trata analiticamente do Tratactus Criminalis
de Deciani, ressaltando ter ele distinguido a parte processual da parte substantiva do Direito Penal. Com relao a esta, demonstra como Deciani se ocupou
dos princpios e conceitos gerais, criando uma parte geral do sistema penal.
Ressalta o pensamento pioneiro dado pelo professor de Padova na anlise dos
crimes em espcie e como os adunou, obedecendo o critrio do bem jurdico
ofendido.
Palavras-chave: Tiberius Deciani, Sistema penal, Histria do Direito Penal .
ABSTRACT
The text begins with the recording of the foundation of Bologna University
(1088) and of the School of Commentators and Decreetists. It analyzes the
work of Commentators, showing that they were interpreters of Roman Law in
a strictly normative approach. Afterwards it informs on the work of the Post-
Canoas
n.2
Direito e vol.1,
Democracia
2 sem. 2000
p.189-208189
Commentarists and the appearance of the first specifically penal books (the
Tratactus de Maleficiis by A. Ganding and P. Aretino). It emphasyzes the so
called Italian Practics of the XVIth century, specially Tiberio Deciani as its
major exponent. It deals analytically with the Tratactus Criminalis of Deciani,
showing that he was able to distinguish the processual part from the substantive
one of Penal Law. As far as this last one is concerned, the paper shows how
Deciani dealt with the general principles and concepts, elaborating a general
part of the penal system. It emphasizes the pioneer thinking given by the Padova
Professor in the analysis of the crimes in species and as he understood them,
obeying the criterion of the offended juridical good.
Key words: Tiberius Deciani, Penal system, History of Penal Law
1. A Universidade de Bolonha surgiu com o Studium Bolognesis,

em fins do sculo XI, possivelmente em 1088, como uma corporao de
estudantes de direito (Universitas Scolarum). Seu fundador IRNERIO
dedica-se a anlise do Corpus Juris, fundando a Escola dos Glosadores.
O seu trabalho consiste na anlise dos textos da legislao romana no
solam sententiam exequens, mas como continuatio literae. O que
significa no se fazer apenas um comentrio vago e genrico das normas,
mas uma exegese literal, com verticalidade, que na precisa linguagem de
Carlo Dolcini, serra e stringe o texto legal.
Os glosadores, tendo como base o direito romano, por eles aceito e
indiscutido no seu contedo, fazem uma anlise de suas normas com uma
tcnica de abordagem caracterizada pela glosa gramatical e filolgica,
pela explicao do sentido, pela concordncia, pela distino. E, com
este tratamento das normas que os glosadores fundam a Cincia do Direito, com sua feio dogmtica, isto , como conhecimento de proposio
dada e pr-determinada, que cumpre interpretar.
A Escola dos Glosadores continua em Bolonha durante o sculo XII
atravs de mestres ilustres, como Bulgaro, Godofredo e Azona. Mas na
obra de Accursio, a Magna Glossa, que a Escola atinge o seu grande
momento.
Todavia, ao lado da anlise dos textos do Corpus Juris, Graziano, um
monge beneditino, realiza em Bolonha uma obra de levantamento e compilao sistemtica das normas do direito cannico, conhecida como
190
Decretum, que veio a lume, mais ou menos, em 1140. Com base nestes
textos, surgem no Studium, de Bolonha, os chamados Decretistas, que
se dedicam a glosar as leis da igreja. Dentre estes estudiosos, um deles,
Rolando Bandinelli, chegou a ser Papa, Alexandre III, que ocupou o trono de So Pedro de 1159 a 1183. Mas os mais importantes decretistas
foram Alano Anglico e Giovanni Teutonico. Este ltimo foi autor da Glosa
Ordinria do Decretum de Graziano.
A partir da metade do sculo XIII, surgem os ps-glosadores, tambm
conhecidos como Comentaristas. No limitam eles os seus estudos rea
dos textos romanos e das leis cannicas, mas trabalham tambm com o
direito comum vigente, e com as normas costumeiras, e as prticas dos
Tribunais. Dentre os ps-glosadores o mais importante foi Bartolo Di
Sassoferato, sendo tambm de se lembrar seu discpulo Baldo Di Perugia.
dessa poca a jurista e docente Novela DAndrea, que lecionou no
Studium de Bolonha, na primeira metade do sculo XIV. certamente a
primeira mulher na histria da cincia e do magistrio jurdico. Uninatesa
e dolce figura feminile, no dizer de Carlo Dolcini, antecessora das bravas mulheres que ilustram hoje a advocacia, a magistratura e o magistrio jurdicos.(1)
Os glosadores, e mesmo importantes comentaristas, no se preocuparam em distinguir as diferentes matrias tratadas no Corpus Juris e no
Decretum. Um tratamento diferenciado da matria penal s teria comeado a partir do sculo XIII, ou seja, poca dos ps-glosadores. Enrico
Ferri sustenta ter sido Guido Suzzara (que se diz ter falecido em 1283) o
pioneiro da dogmtica penal. Mas no se sabe nem sequer o nome de seus
(1)
Sobre os glosadores, os comentaristas e os prticos na literatura penal brasileira, JOS FREDERICO

MARQUES, in Curso de Direito Penal, Ed. Saraiva, So Paulo, 1954, vol. 1, p. 66 e seguintes;
NELSON SALDANHA, in Glosadores, no Pequeno Dicionrio de Teoria do Direito e Filosofia
Poltica. Ed. Sergio Fabbris, Porto Alegre, 1993, p. 142 e seguintes; LUIZ LUISI, Os Novecentos Anos
da Cincia do Direito, in Filosofia do Direito, Ed. Sergio Fabbris, Porto Alegre, 1993, p. 63 e
seguintes, e in Epistemologia Jurdico Penal. Perspectiva Histrica, na Revista de Cincias Jurdicas, (publicao oficial do Mestrado em Direito da Universidade Estadual de Maring), vol. 2, 1999, p.
261 e seguintes, e, tambm, in Estudos Jurdicos, Polticos e Sociais - Homenagem a Glaucio Veiga,
Juru Editora, Curitiba, 2000, p. 173 e seguintes. Sobre a Universidade de Bolonha, de recomendarse o texto de REINOLDO ALOYSIO ULLMANN: Admite-se que pelo ano de 1088, IRNERIUS,
tambm conhecido como MAGISTER WERNARIUS, WARNERIUS e GUARNERIUS, tenha comeado a dar aulas sobre o Direito Romano, seguindo a obra de Justiniano (in A Universidade Medieval,
EDIPUCRS, 2 ed., p. 124).
191
escritos.(2) Outros autores, como Edmundo Mezger, referem como o

primeiro a tratar especificamente de matria penal, a Rolandino de
Romanciis, Professor em Bolonha, falecido em 1284, cuja obra De Ordine
Maleficiorum, no se conservou.(3)
A primeira obra especificamente penal que chegou at ns foi a de
Alberto Gandino, Tractatus de Maleficiis. Seu autor era um prtico, sem
atividade docente. Foi Juiz em Florena, Bolonha, e outras cidades italianas, no primeiro quartel do sculo XIV. Foi chamado por numerosos autores de magnus praticus. O grande mrito de seu tratado foi dar um
tratamento distinto s normas penais, como um conjunto, ou seja, como
um ramo especfico do direito. Na elaborao de seu livro, teve presente,
no s a legislao romana e cannica, mas os Estatutos de diversas
cidades italianas de seu tempo, os ensinamentos dos glosadores, e a legislao longobarda. Mas, sobretudo valeu-se de sua vivncia prtica do
direito, da sua longa experincia de Juiz. O seu tratado destinou-se aos
operadores do quotidiano forense, no se lhe podendo atribuir propsitos
cientficos.
Seguiram-se obra de Gandino, a Aurea Prtica Criminalis de Jacob
de Belvisio, e o Tractatus de Maleficiis de Bonifcio de Vitalinis. Trabalhos sem ndole cientfica, essencialmente prticos, mas cujo mrito
est em continuar o caminho aberto por Gandino, e, possivelmente, antes
por Suzzara e Romanciis, de um tratamento prprio e distinto das normas
penais. De maior significao so os trabalhos de Angelo dei Gambiglioni,
de Arezzo, conhecido como Angelo Aretino. O seu Tractatus de
Maleficiis tem um matiz casustico e original. Adota o mtodo expositivo,
seguindo a tramitao de um processo imaginrio. Tambm de seu tempo,
fins do sculo XV e princpios do sculo XVI, so as obras de Ippolito dei
Marsiliis, Professor em Bolonha, de quem se diz ter sido o primeiro a ministrar um curso de direito criminal em 1509, (a primeira Catedra de
direito criminal, no entanto, s seria criada em 1540 na Universidade de
Padova). O trabalho mais conhecido de Ippolito dei Marsiliis foi Pratica
Causarum Criminalen. E a obra Tractatus varii que omnen fere materiam
criminalen de Egidio Bossi. Os livros de Aretino, de Marciliis e Bossi
(2)
ENRICO FERRI, in Princpios de Derecho Criminal, (Trad. para o Espanhol de J. A. Rodrigues Munoz, Ed.
Reues, Madrid, 1933, pg. 29).
(3)
EDMUNDO MEZGER, in Tratado de Derecho Penal (Trad. para o espanhol de J. A. Rodrigues Munoz), Ed.
Rev. Derecho Privado, Madrid, 1985, p. 5.
192
representam um estgio superior da cincia penal, relativamente s obras

anteriores. Embora de sentido prevalentemente prtico trata o direito
penal no se limitando ao simples comentrio, mas tratando, na esteira
de Bartolo e Baldo, de conceitos gerais e bsicos, tais como dolo, a
culpa, a tentativa, etc...
Estava aberto o campo para, no sculo XV, surgir a chamada Escola
dos Prticos. Mas, embora pese o propsito pragmtico, sero lanadas
no s as bases de uma viso sistemtica do direito penal, mas o sistema
penal como presente nos nossos dias.
Dos prticos, o mais voltado para a praxis foi Prspero Farinacio, autor
dentre outros trabalhos, da notvel Praxis et Theorica Criminalis. Sustentava Farincio que havia esgotado o tratamento do direito criminal, e
que, lida sua obra, se tornaria desnecessrio recorrer a outros livros. Trata-se de um grande manual de prtica, em que prepondera o aspecto
processual. Todavia, Farincio analisa alguns delitos, tais como os de lesamajestade, homicdio, furto, crimes sexuais, falsificao e heresia. E esto
presentes, tambm, alguns aspectos doutrinrios. E o caso do chamado
crime continuado, embora referido em Bartolo e Baldo, encontra seu claro delineamento na obra de Farincio.
Todavia, com Julius Clarus, embora pese a destinao de sua obra para
os prticos, inequvoco o tratamento cientfico, trazendo para o Direito
Penal uma expressiva contribuio respaldada, no dizer de Calisse, em
uma experincia prtica, acompanhada por uma liberdade de julgamento verdadeiramente notvel para o seu tempo.(4)
Na sua obra Receptae Sententiae, o livro V, se intitula Prtica
criminalis, que contm um esboo rudimentar de um sistema penal. Inicia com uma introduo terminolgica, onde expe as diferentes classes
de delitos e suas significaes. Trata sucessivamente das diferenas entre
delicta publica et delicta privata, delicta eclesiastica, saecularia et
comunia, delicta nominata et inominata, delicta levis, gravis et
atrocissima. Trata, ainda, dos delitos em espcie, onde so analisados
cerca de 19 crimes, obedecendo a exposio a ordem alfabtica. Na seqncia se ocupa com questes processuais. Na obra de Clarus vislumbra-se uma parte geral, e uma primeira sistematizao dos crimes em es(4)
A. CALISSE - Solgimento storico del diritto penale in Italia dalle invasione barbare alla riforma del secolo
XVIII, in - Enciclopedia del Diritto penale, dirigida por E. Pessina, vol. 2, p. 3 e segs.
193
pcie, com um critrio primrio, ou seja, alfabtico, comeando com o

assassinato, o adultrio, a blasfemia, as falsificaes, etc...
Todavia, o mais importante de todos os ditos prticos , sem dvida,
Tibrio Deciani.(5) Foi o primeiro a tratar do direito criminal com critrios realmente metodologicos e cientficos. O seu Tractatus criminalis,
a primeira exposio realmente sistemtica do direito penal.
2. Antes da anlise do Tractatus, nos deteremos nas contribuies

menores de Deciani, mas que servem para mostrar o ambiente cultural no
qual o Mestre padovano vivenciou o direito, prtica e teoricamente.
Durante sua vida, publicou trs volumes de suas Responsas, e a Apologia pro iuris prudentibus qui responsa sua edunt imprimenda adversus
dicta per Alciatum Parergon.
As Responsas constituem um repositrio do que atualmente chamamos pareceres. J em Roma, e principalmente na poca dos ps-glosadores,
era comum solicitar aos notoriamente doutos que respondessem a consultas sobre determinados casos. Estas solicitaes podiam partir das pessoas
envolvidas nos processos, como dos prprios magistrados. Inclusive autoridades tambm costumavam pedir responsas, preferencialmente aos Professores. Entre os clientes de Deciani, para dar um exemplo, estavam o
Rei Maximiliano, a Rainha da Dinamarca, o Duque de Ferrara, e outros.
Essas Responsas vieram a constituir, ao lado do direito vigente, considerado o saber e a notoriedade de seus autores, uma espcie de fonte do
direito, servindo muitas vezes para fundamentar decises judiciais. Nes-
(5)
TIBERIO DECIANI nasceu em Udine no dia 03 de agosto de 1509. Em novembro de 1523, com menos de 15
anos, ingressou na Universidade de Padova. Em 19 de abril de 1529, concluiu o curso e obteve, con una
solenit tuttaffatto speciale, la laurea in diritto civile e diritto canonico, conforme informa Antonio
Marongiu. Em 1549 inicia sua atividade docente como Professor de Direito Penal, cuja catedra a Universidade de Padova havia criado pioneiramente em 1540. A partir de 1552 passa a lecionar tambm direito
civil. Exerceu a docncia das duas disciplinas at sua morte ocorrida em 07 de fevereiro de 1582. Dedicouse, ainda, a advocacia, tendo sido um dos mais famosos parecesistas do seu tempo.
Sobre a vida e a obra de Deciani de leitura obrigatria o analtico estudo de Antonio Marongiu,
TIBERIO DECIANI, lettore di diritto, consulente, criminalista, in Rivista di Storia del diritto penale,
vol. n 07, 1934, pg. 135 e seguintes, e 312 e seguintes. Tambm de leitura obrigatria o texto de
FEDERICO SCHAFFSTEIN, TIBERIO DECIANUS, in La ciencia europea del Derecho Penal en la
epoca del humanismo (Trad. para o espanhol de J. M. Rodrigues Devesa), Ed. Instituto de Estudios
Polticos, Madrid, 1967, pg. 81 e segs.
194
sas Responsas, em geral bastante longas, se colacionavam dados do direito romano, do direito cannico, do direito comum, e mesmo Responsas
de outros juristas. Tinham um sentido eminentemente prtico. E eram
normalmente redigidas em um latim pouco castio.
A exagerada publicao de coletneas de Responsas suscitou crticas
de alguns juristas. Dentre elas as de Andr Aliciatus, um jurista italiano
que se transferiu para a Frana, onde fez prevalecer suas idias, dando
cincia jurdica gaulesa um matiz diverso da italiana: o chamado ms glico,
em contraste com o ms italicus. Nestas crticas, Aliciatus traduzia substancialmente uma concepo diversa do saber jurdico cultivado em seu
pas. Impregnado pelo humanismo que marcava a cultura de seu tempo,
Aliciatus entendia que a cincia jurdica devia desvincular-se de compromissos pragmticos, voltando-se para a anlise dos textos clssicos romanos, redescobrindo-os na sua autenticidade, e no como eram apresentados pelos glosadores, e explicitados nas Responsas. Tambm impugnava o
latim brbaro das Responsas, preconizando que a exposio cientfica do
direito deveria fazer-se com um latim correto e elegante. Tambm se insurgia contra o uso dos mtodos escolsticos e o culto da autoridade.
Em defesa da jurisprudncia prtica, Deciani publica em 1519 a Apologia. Entre outras abordagens, o Mestre veneto precisa o conceito de
Responsa, defende a necessidade de um latim acessvel aos usurios
das Responsas, e se posiciona em favor do saber jurdico, com sentido
prtico.
Deciani chama de Responsa somente pareceres (concilias) dados
pelos juristas a pedido das partes ou do Juiz. Distingue-as das
allegationes, pois estas so produzidas em Juzo pelos profissionais que
patrocinam os interesses das partes. Nas Responsas no h outra finalidade se no expressar o que se entende seja conforme ao direito, independente do interesse das partes.
No concernente ao uso do latim brbaro do ms itlico, Deciani
lembra que, em seu tempo, o latim no era mais uma lngua que se aprendia ao nascer, e os Juzes e as partes teriam dificuldades para compreender os textos escritos em um castio e refinado idioma latino.
Com relao ao sentido prtico a dar-se ao saber jurdico, Deciani enfatiza
que o direito elaborado para ser aplicado, e a norma jurdica analisada
visando a sua aplicao. O jurista no pode limitar-se ao preparo cultural,
195
mas deve ser capaz de aplicar as normas e os princpios s hipteses fticas.

O mdico, argumenta o docente vneto, no pode limitar seus conhecimentos s caractersticas do corpo e s substncias medicinais, mas deve
saber dar a cada cliente o remdio correto. E os prticos do direito para
poderem desempenhar seus misteres devem conhecer, alm das obras doutrinrias, as Responsas e as Decises Judiciais. Sustenta ainda, Deciani
que as Responsas devem ter presente a norma jurdica aplicvel ao caso,
como tambm os argumentos de lgica jurdica (rationes) e as lies dos
juristas (authoritates jurisprudentum), que melhor auxiliem a interpretao e a aplicao do direito ao caso concreto.
Todavia, no foi Deciani um mero prtico, infenso s concepes
humanistas, ao ms glico. Deciani foi um notrio cultor das letras e das
artes. Proprietrio de uma notvel galeria de quadros de importantes pintores, vrias colees de antiguidades, uma grande coleo de medalhas,
e, sobretudo, uma riqussima biblioteca de obras clssicas. Manteve relaes com importantes figuras do mundo literrio de seu tempo como
Francesco Aluno e Aretino, dentre outros. Envolveu-se, tambm, em polmicas filolgicas e gramaticais. Por essas razes, se pode dizer ter sido
Deciani um jurista prximo ao ms glico (a jurisprudncia culta), embora seu alinhamento aos que entendiam que o saber jurdico tinha que ter
obrigatoriamente em sentido prtico. Ou seja: ao jurista, com seu trabalho cabe viabilizar a compreenso e aplicao do direito ao concreto da
vida social. E, por ter dado nfase a esta concepo pragmtica, se situa
na rea do ms itlico.
Na sua obra maior, o Tractatus Criminalis, por constituir um sistema, ou seja, uma exposio predominantemente cientfica, harmnica e
lgica, est inquestionavelmente presente o humanismo em suas nuanas
fundamentais.
O grande mrito do Tractatus est em ter sido a primeira exposio
sistemtica do direito penal. Ao expor o plano da obra, Deciani se props
na primeira parte, ocupar-se apenas das os principia, causas, fontes,
naturam, accidentia, augmenta, diminutiones, effectus ac fines delictorum
in genere omnium. A segunda parte destinada sicut speciatim singula
crimina interse divisa. E a terceira quae praxim et forum dumtaxat
spectabit, ocupando-se das pessoas do acusador, acusado, juiz, etc... Vale
dizer: a primeira parte relativa aos temas gerais do direito penal; a segunda uma parte especial, tratando das diversas espcies de delito; e a
terceira versa matria processual.
196
Convm, no entanto, relevar que o jurista padovano no conseguiu

realizar plenamente seus propsitos, pois, por algumas vezes, tratou na
parte geral de temas de processo, tais como matrias relativas aos tribunais, jurisdio, e s queixas. Todavia, afora alguns aspectos,
inquestionvel que Deciani foi quem pioneiramente distinguiu o direito
penal material do direito penal processual. Embora alguns autores, como
dentre outros Bossi e Clarus, houvessem tratado, como anteriormente
fizeram Bartolo e Baldo, de conceitos gerais, a Deciani se deve a primeira
exposio sistemtica desses elementos gerais, elaborando uma autntica
parte geral. E de extraordinria significao histrica foi a forma de classificao e exposio da matria pertinente ao que modernamente chamamos parte especial. Clarus havia sistematizado os delitos adotando o
critrio alfabtico. Outro seria o critrio usado por Deciani, ou seja, o do
bem agredido, ofendido, pelo delito.
3. O Tractatus somente foi publicado aps a morte de Deciani por

iniciativa de seu filho Nicola. A primeira edio de 1590 e apareceu em
Veneza. A segunda edio, aos cuidados de P. C. Bredrobe, editada em
Frankfurt, do ano seguinte.
O Tractatus constitudo de 09 (nove) livros. Cada um deles dividido em ttulos e sub-dividido em captulos. Todavia a obra incompleta.
O texto relativo a De interpretatione legis, referido por Deciani na sua
j mencionada Apologia, no foi encontrado. de crer-se que tenha se
perdido tambm o texto concernente continuao da exposio dos
delitos, notoriamente os contra o patrimnio.
Pode-se sustentar (embora no conste do texto), que o Tractatus tem
duas partes. Uma que se pode dizer geral, que compreende os quatro
primeiros livros, e os seis primeiros captulos do quinto. O restante da
obra dedicado intepretao e exposio dos delitos, e ao processo.
3a. A parte geral do Tractatus pode se afirmar constituir uma autntica teoria do delito.
Inicia perquirindo como o delito se origina. Socorre-se, para tanto,
das quatro causas da ontologia aristotlica.
197
Causa formal do delito a lei, Nullum potest cognosci delictus, nisi

praecedar lex, quae illud prohibear et puniat (a). E, mais: Lex enim
delictum facit, quod prius non erat, et contra licitum facit, quod prius
delictum erat(b). Nestas passagens do Tractatus pode-se vislumbrar enunciado o princpio da reserva legal. Todavia, no se pode sustentar tenha
Deciani formulado tal princpio no sentido atual, pois entendia serem
diversas as fontes do direito penal. No s a lei escrita, mas tambm a lei
natural, e as normas costumeiras.
Causa material do delito a vontade. Sustenta Deciani ser a vontade
a alma do delito. Sem a vontade, o delito no existe.
Causa eficiente do crime a exteriorizao da vontade. Este, o delito,
s existe, e punvel, se a vontade delituosa se exterioriza, ou seja, quando se expressa em actus corporis.
No concernente causa final do atuar criminoso, o Professor de Padova,
repete Aristteles, reduzindo-a a trs aspectos: necessitas, cupiditas et
ira.
Postas as causas que do origem ao crime, Deciani deduz das mesmas
o seu lapidar conceito de delito. Define-o como factum hominis, vel
dictum aut scriptum, dolo vel culpa, a lege vigente sub poena prohibitum,
quod nulla iusta causa excusari potest(c).
inquestionvel que at ento no fora conceituado o delito de forma mais correta.
O dolo e a culpa merecem do Jurista padovano uma ampla anlise. O
dolo definido como propositum et malus animus delinquere. Admite
o chamado dolo presumido. A culpa tem por fundamento excesus sive
peccatum per imprudentiam in alicuius damnun, quod temen
perprudentem, si amimadvertisset, evitare potuisset. Admite ser possvel
graduar a culpa, distinguindo a culpa lata, que se aproxima do dolo, leve
que consiste em uma omisso da diligncia que se pode exigir de um
bom pai de famlia. A levssima a que, no obstante as cautelas usadas, uma pessoa diligentssima teria evitado o evento.
(a)
A lei, pois, cria o delito que antes no existia e torna lcito que antes era delito.
(b)
Nenhum delito pode ser conhecido, a no ser que preexista a lei que o probe e pune.
(c)
Um ato de um homem, dito ou escrito, com dolo ou culpa, proibido sob pena pela lei vigente, que no pode ser
escusado por nenhuma justa causa.
198
Outro aspecto amplamente estudado no Tractatus o das causas

que excluem ou modificam a aplicao da pena, tais como: a idade, o
sexo, a doena mental, a embriaguez, a ira, o erro, a legtima defesa, e
a coao psicolgica. Com relao idade, no previu regras rgidas,
mas preferiu confiar na prudncia do julgador, que dever procurar
perquirir, se o menor agiu ou no com discernimento. O sexo feminino
entendido por Deciani, em consonncia com o pensamento dominante em seu tempo , como um fator de atenuao da pena em geral.
Todavia, no vige tal atenuante em se tratando de delito de lesa majestade, ou contra religio. A doena mental, conforme a sua natureza, pode ser excludente ou atenuante. Quando a enfermidade de
molde a privar o agente da sana voluntas no vivel nem a acusao, e, pois, nem a punio. Quando a doena de pouca monta ser
causa de atenuao de pena. Aos doentes mentais Deciani equiparava os surdos mudos e os sonmbulos, quando o delito cometido durante o sono. A embriaguez tida como atenuante da pena, mesmo a
habitual. A ira s pode diminuir a pena, quando provocada por um
justo motivo.
O erro tratado por Deciani com acuidade. tido fundamentalmente como um vcio da vontade. E, conforme as circunstncias, pode
excluir ou atenuar a pena. Distingue o erro de fato e o de direito. No
pertinente ao erro de fato, pode, conforme o caso concreto, constituirse em uma excludente ou em uma atenuante. Relativamente ao erro de
direito, sustenta que em princpio o mesmo no pode ser excludente.
Mas entende que, quando o agente entende estar agindo licitamente,
o erro quanto licitude pode constituir uma excludente. Mas o Juiz,
recomenda expressamente Deciani , deve examinar atentamente as
circunstncias, as qualidades pessoais do acusado, bem como os indcios e presunes.
A legtima defesa considerada por Deciani como um direito natural,
que autoriza a proteo da vida e da integridade corporal. A defesa
legtima quando exercida nos necessrios limites, sendo punvel o excesso. Prev, ainda, o Professor vneto casos em que o agente levado
prtica de um fato delituoso, em virtude de ser ameaado de morte, se
no cometer um delito. Exemplifica com a hiptese de uma ordem de um
governante tirnico, ou de um patro, cuja ameaa de morte, no lhe d
outra alternativa, seno o de realizar o fato delituoso ordenado.
199
3b. Tambm a tentativa e o concurso de pessoas so analiticamente

tratados por Deciani.
Com relao tentativa, parte da crtica de algumas leis romanas (lex
julia e lex cornelia), que prevm a punio da simples cogitatio, ou
seja, do delito meramente pensado. Para o Mestre vneto punvel no
s o delito consumado, mas tambm o tentado e o falho. Caracterizam-se
por terem superado a mera inteno e concretizado atos de execuo. No
delito falho, o resultado no ocorreu, embora o agente tenha realizado
todos os atos necessrios para a sua concreo, ou seja, ommia consumasset
quae ipse in hoc facere poterat. D como exemplo o agente que propina
veneno, mas a vtima se salva por receber a tempo o necessrio socorro
mdico. Nesta hiptese a pena, segundo Deciani, dever ser igual do
delito consumado. Com relao tentativa propriamente dita, Deciani
no distingue as duas hipteses de interrupo de iter criminis: aquela
em que o agente foi impedido de consumar sua atividade criminosa, e a
outra em que o agente desiste de prosseguir a sua conduta delituosa.
Ambas as hipteses se caracterizariam por ter o agente iniciado a prtica
dos atos necessrios a consumao do delito, mas no os realizou. Nestas
hipteses, Deciani entende que a pena deve ser atenuada.
O concurso de pessoas exaustivamente examinado pelo Professor de
Padova. Distingue quem realizou os atos executivos do delito daquele que
concorreu, de outros modos, para a realizao do crime. E, com relao
participao criminal, considera trs situaes: ante maleficium, ipso
maleficium e post maleficium. A participao anterior ao fato se configura em conselhos, persuaso ou instigao, bem como em mandatos. No
concernente ao momento do fato, Deciani lembra como uma de suas modalidades a cumplicidade (societas criminis, auxilium opem praestare). E
no pertinente participao posterior ao delito, Deciani fala frequentemente em seu Tractatus de favorecimento e de receptao, sem distinguir os dois delitos. Receptantes ou receptatores so os que escondem o
acusado de um delito ou o recolhem em seu domiclio, ou o alimentam. A
pena para tais delitos deve ser diversa da pena do acusado favorecido. E,
devem ser considerados nesses crimes as relaes de parentesco entre seu
autor e os delinquentes favorecidos. Da receptao na forma modernamente
tipificada, o Tractatus no fala, mesmo porque a obra referida, pelo que
dela nos chegou, no trata dos crimes contra a propriedade. Tambm o
concurso de crimes estudado por Deciani. Distingue os crimes praticados
com uma s conduta, dos crimes cometidos atravs de duas ou mais condu-
200
tas. Recomenda uma pena mais branda para a primeira hiptese.

Mas o que surpreendente ter Deciani previsto o concurso aparente
de crimes, tambm chamado concurso aparente de normas, sustentando
que o delito maior absorve (consuno) o delito menos grave.
O Mestre padovano no trata, na parte geral, das penas. No enfrenta
a temtica dos fundamentos e fins das sanes penais. Nem classifica e
nem caracteriza as penas existentes no direito do seu tempo. Nem versa,
em termos gerais, a matria pertinente aplicao das sanes penais.
Das penas, Deciani se ocupa na parte especial, examinando-as com relao a cada delito. Examina-as, nesta perspectiva, na literatura bblica, no
direito romano, no direito cannico, no direito estatutrio e na prtica.
Embora sem ter enfrentado o problema da natureza e dos fins da pena,
manifesta implicitamente simpatia pelo entendimento cannico de ter a
pena por objetivo a emenda dos sentenciados. Todavia, uma constante
no seu Tractatus, a recomendao de ser preferencialmente aplicada a
pena extraordinria (formas diferenciadas da pena de morte, e escolhidas, em cada caso concreto, a critrio do Juiz), e no a pena ordinria, ou
seja, a pena capital.
3b. Como j enfatizado, Tibrio Deciani o primeiro jurista a sistematizar a exposio relativa aos crimes em espcie. E o fez tendo como
critrio os bens ofendidos pelos delitos. E os hierarquizou em consonncia
com os valores dominantes no seu tempo. Os primeiros so os delitos contra a f e a unidade da Igreja. Seguem-se os delitos contra a religio.
Sucedem-se os crimes contra o Estado e os poderes polticos, contra os
poderes pblicos, contra a f pblica, contra a economia pblica, a indstria e o comrcio, contra a liberdade sexual, e os bons costumes, contra a
integridade da estirpe, e contra a vida individual.
Relativamente aos crimes contra a f pblica e a unidade da igreja,
Deciani enumera a heresia, o cisma, a apostasia, e a simonia. A heresia
definida como falsa et pertina opinio contra Deum et ipsium catholecom
fidem(d). um delito de pensamento. Constitui, no entendimento do
professor padovano, uma exceo ao princpio cogitationes poenam nemo
(d)
Opinio falsa e pertinaz contra Deus e a prpria f catlica.
201
patitur. Pode ser relativa a artigos de f, ou seja, ea quae explicite

credere tenumer, como tambm sobre os ritos, e as disposies da igreja
em matria de dogmas e de sacramentos. Deciani noticia cerca de 150
formas de heresia. O cisma consiste na ruptura da unidade da Igreja
provocando sua diviso. A apostasia o abandono da igreja, por parte de
quem nela j se achava integrada. Apstata quem im totum a fide
recidit. Deciani, no entanto, inclui entre os Apstatas, os que abandonaram o estado religioso, e mesmo quem passou de uma ordem para outra
sem a licena dos superiores.
A simonia definida como dato vel conventio dandi vel faciendi vel
dicendi aliquid temporale pro spiritualibus vel illis annexis. Pode-se qualificar a simonia como uma espcie de heresia. Deciani, no entanto, entende que a simonia s pode ser punida desde que se apresente objetivamente.
A simonia meramente mental no punvel, se no perante Deus.
Constituem, outrossim, delitos contra a religio: a blasfemia, o juramento falso, o sacrilgio e a violao das sepulturas.
A blasfemia definida por Deciani como a irreligiosa ofensa e maldio contra Deus. O juramento falso ou perjrio refere-se to somente ao
juramento em que haja invocao de Deus, como testemunha. Por sua
vez o sacrilgio consiste, conforme definio que Deciani adotou de Baldo, na violatio rei sacrae. Pode recair sobre uma res sagrada mas tambm sobre pessoas e lugares sagrados. Pode ser cometido com ou sem violncia. A violao das sepulturas diversa do sacrilgio, pois, a sepultura
no considerada como uma res sacrae, mas simplesmente uma res
religiosa. Consiste no s na violao das sepulturas, mas tambm na
turbao das cerimnias funebres, na violao do cadver. E, ainda, se
no justificado, no uso do cadver.
No concernente aos delitos contra o Estado e os poderes polticos,
arrola Deciani os de lesa majestade, compreendendo uma srie de tipos.
O delito de lesa majestade entendido em sentido muito amplo, abrangendo tanto os delitos contra imperia et potestates publicas, como tambm os atentados aos poderes polticos. Constituem espcies tpicas do
delito de lesa majestade a insurreio, a conspirao, a conjura ou sedio, a rebelio, a traio e passagem para o inimigo, a usurpao do poder
poltico, os crimes contra a segurana pblica, e a ofensa e/ou ocultamento
de refns.
202
A insurreio a perduellio romana, e consiste no fato de se insurgir

hostili animo adversum republicam vel principem. A rebelio consiste
na frontal contestao ao prncipe, recusando-lhe obedincia, bem como
a outras autoridades. A conspirao, injria ou sedio so nomes diversos, que compreendem vrias mas semelhantes figuras de um pacto de
diversas pessoas ad subversionem status vel dignitatis alterius.
Da traio e da passagem para o inimigo. Consiste a primeira na revelao de segredos aos inimigos do prncipe ou na trama contra a obedincia devida ao soberano e ao Estado. A segunda consiste em fornecer armas ao inimigo e facilitar a invaso do Estado, e fatos semelhantes. A
usurpao do poder poltico ocorre quando o agente se investe
abusivamente do poder, ou lhe assume as funes. Inclusive declarando
guerra, ainda se vitoriosa, sem a autorizao do soberano. Deciani inclui
entre as formas deste delito o deter pessoas por mais de 20 horas, ou
liberar presos, detidos por determinao do soberano. Os delitos contra a
segurana pblica se caracterizam por atos que perturbem a paz pblica.
A ofensa ou o ocultamento de refns se pune para resguardo dos soberanos na comunidade dos Estados. Ofendem, para usar-se linguagem
contemporanea, a personalidade internacional do Estado.
Quanto aos delitos contra os poderes pblicos, - que se diferenciam
dos crimes contra os poderes polticos, elenca Deciani a violncia pblica
e privada, o peculato e a malversao, a corrupo e a concusso, a revelao de segredos, e os delitos militares. E, ainda, os chamados delitos de
ambitus e peregrinitatis.
O delito que Deciani chamada de ambitus configura-se quando um
candidato a um cargo pblico engana o povo para obter votos. O crime de
peregrinitatis se tipifica quando algum se arroga a cidadania, no a
tendo, comportando-se como cidado.
A violncia pblica a que se concretiza com o uso de armas privativas das autoridades. A violncia privada a que ocorre sem o uso de
armas. Elencam-se no mbito da violncia pblica o uso de armas de
fogo, definidas por Deciani como uma inveno diablica, e o porte
abusivo de armas. O uso de armas merece severssima apenao, quando
este uso ocorre por bandos ou quadrilhas, como tambm quando usadas
em seqestros, no impedimento de funes judicirias, na violao de
domiclios, e casos similares. O peculato consiste na pecunia publicae
anti sacrae furtum. O professor vneto entende que o peculato somente
203
ocorre quando o dano da cidade a que o agente pertence. Se o dano

relativo a outras cidades, a espcie ser de furto. J a malversao chamada de residiis se concretiza quando o agente, tendo recebido dinheiro para aplic-lo em um determinado objetivo de utilidade pblica, o
desvia, no todo, ou em parte para seu proveito pessoal.
A revelao dos segredos pertinente, de um modo geral, ao segredos
privados e religiosos, tais como, os segredos epstolares, os relativos ao
contedo de testamento, antes de sua publicao. Compreende ainda a
revelao de segredos religiosos aos infiis.
No pertinente aos delitos militares, alm do de passagem para o inimigo, que constitui crime de lesa-majestade, Deciani enumera a desero,
a insubmisso, o abandono de posto, e similares.
No elenco dos crimes contra a f pblica, Deciani inclui o de moeda
falsa e o da falsidade das marcas, carimbos e timbres pblicos, e de documentos pblicos.
O delito de moeda falsa cometido no s por quem fabrica a falsa
moeda, mas tambm por quem, a sabendo falsa, dela faz uso, ou no d
conhecimento autoridade. Para os falsos moedeiros, a pena prevista a
chamada pena ordinria, ou seja, de morte. mais mitigada para os que
fazem uso da moeda falsa, em prejuzo de um Estado estrangeiro.
Constituem delitos contra a economia pblica, a indstria e o comrcio: o monoplio, atos contra a liberdade econmica, e as fraudes e abusos econmicos.
O monoplio consiste, no entendimento de Deciani, em fazer depender do arbtrio e da ganncia de poucos homens o preo das res venales
vel locandae. Pode caracterizar-se na pactuao de negociantes que ajustam um preo comum para determinados produtos, ou em acordo entre
prestadores de servios para manter um mesmo e alto valor para a retribuio dos mesmos.
Os atos contra a liberdade econmica so formas atenuadas de monoplio. Deciani analisa diversas formas desses atos. Entre elas, a ocultao
de produtos para forar a alta de preos, e o acordo entre proprietrios
para locar seus imveis por um mesmo e certo preo.
As fraudes e abusos do comrcio chamadas tambm de delitos
204
annonarios ou de dardaniariatos consistem em desregular, mediante

fraude, o comrcio de gneros de primeira necessidade, que se diziam
Annonas, ou seja, os que servem direta ou indiretamente ad victum
humanum, tais como po, carne, vinho, etc... Os delitos de annona so
considerados mais graves que o monoplio. Dada a variedade de formas
desses delitos, as penas so aplicadas conforme as peculiaridades de cada
caso, e de uma maneira geral, ficam a critrio do Juiz.
So considerados delitos contra a liberdade sexual e os bons costumes,
a violncia carnal e o rapto.
A violncia carnal o delito praticado pelo homem que obriga uma
mulher ou uma criana, usando de violncia, a uma relao sexual. A
violncia pode ser real, como tambm pode consistir em uma intimidao. Ou seja: pode ser ablativa ou compulsiva. No se configura o delito
quando a vtima uma meretriz.
O rapto se tipfica na forma consensual, quando este consenso decorre
de uma promessa de dinheiro, e o raptor no cumpre com o prometido.
No rapto, o agente deve ser homem e a mulher, a vtima, deve ser honesta. No se afasta a possibilidade de um homem vir a ser raptado por uma
mulher, ficando a matria ao prudente arbtrio do Juiz, considerando as
peculiaridades do caso concreto. Tambm previsto o rapto mediante
violncia. Neste caso a pena cominada a de morte.
No elenco dos delitos contra a integridade da estirpe, figuram o aborto e a provocao de impotncia sexual.
O aborto provocado punido com pena de morte quando ocorre 40 dias
aps a concepo. O aborto somente tentado punido, mas no com a
pena capital. A provocao de impotncia sexual, , em geral, caracterizada pelas diferentes formas de castrao. Tambm prevista a pena capital.
Na rea de abrangncia dos delitos definidos por Deciani como delitos contra a vida humana, os mais graves so os que atentam contra a
integridade da pessoa, ou seja, os homicdios.
O homicdio tem trs modalidades: o contra si mesmo, o parricidio, e
o provocado contra a vida de outra pessoa.
O chamado homicdio-suicdio considerado pelo Mestre vneto o
que mais repugna o senso tico, pois conflita contra o direito divino, o
205
direito natural, o direito cannico, e o direito civil. E, tambm, contrasta

com os ensinamentos religiosos. Todavia o suicdio no punvel quando
motivado impatientia, vel furore, vel morbo, vel pudori, vel tardio vitae.
A sano pode ser o confisco de bens, a nulidade de testamentos, e similares. Deciani notica casos de suplcios, infligidos ao cadver do sucida.
O parricdio era tido como o assassinato no s dos pais como de outros ascendentes. E, ainda, de pessoas vinculadas por parentesco prximo
como os irmos, o sogro, etc... Mas Deciani entendia que o tipo de
parrcdio devia ser mais amplo, abrangendo tambm a prpria esposa.
considerado um delito gravssimo, sendo passvel de punio qualquer
cmplice, inclusive o mais remoto.
Homicdio, em sentido estrito, consiste na eliminao dolosa de uma
vida alheia. Pode ser cometido de diversos modos. DECIANI d particular importncia ao venenicdio, ou seja, homicdio por envenenamento.
O Tractatus, como j exposto, nos chegou incompleto. No se tem
notcia de ter analisado aspectos relevantes da tipologia penal, como, por
exemplo, os crimes contra a propriedade. Todavia no se afasta a hiptese
do escrito a respeito ter se perdido.
3c. Deciani, em seu Tractatus, analisa os aspectos fundamentais do

processo penal.
No livro III, expe as diferentes formas de proposio da ao penal.
Dedica um longo estudo aos atos iniciais do processo, examinando minuciosamente as condies de sua admissibilidade. E, em 20 captulos, trata
das causas que inviabilizam o incio do processo.
No livro IV, expe as normas gerais relativas jurisdio e competncia (territorial, por conexo, por preveno, e por delegao). Indica
as solues para os possveis conflitos de competncia entre os tribunais
eclesiasticos e os tribunais civis.
Embora acentue a necessidade dos delitos no ficarem sem a necessria punio, Deciani acentua a indispensabilidade do pleno respeito aos
direitos do acusado, e a necessidade de imparcialidade e ponderao dos
juzes na conduo do processo. Enfatiza, tambm, o Mestre de Padova,
que ningum pode ser considerado culpado, - principalmente nos delitos
206
mais graves, - sem prova segura, e no extorqida, como acentua no captulo 36, do livro IV, do Tractatus, Metu tormentum. E se tais provas
faltarem, ou sejam insuficientes, os indcios devem ser interpretados, como
escrito no captulo 31, do livro V, do Tractatus, em mitiore partem, ou
seja, no sentido mais favorvel ao Ru.
4. oportuno ponderar que a obra de Deciani essencialmente tcnica. Na linha inaugurada pelos primeiros glosadores do sculo XI, Deciani
fundamentamente um dogmtico. O seu trabalho tem por base o direito
nas suas expresses preponderantemente positivas, ou positivveis. E prope-se como objetivo sua faina cientfica ser instrumento do quotidiano
dos operadores de direito. Ou, em outros termos, servir a aplicao concreta do direito.
Neste aspecto, Deciani um homem do seu tempo, ou seja, do sculo
XVI, quando, ainda, no haviam surgido as primeiras efetivas manifestaes do grande movimento de idias, o iluminismo, - que enfocando a
experincia social, em todas as suas nuanas, haveria de embasar, dois
sculos aps, um novo Estado e um novo direito.
No entanto, embora vivendo a poca de um direito penal de conotaes
monstruosas, longe de ter adotado uma postura crtica em relao a esta
ordem jurdica, mas movido por sentimentos humanitrios, afirmou a necessidade das condenaes serem fundadas em provas seguras, geradoras
da certeza dos fatos em julgamento. E, ainda, aconselhou a aplicao das
penas menos rigorosas.
Porm, o mrito incontestvel de Deciani o de ter sistematizado o
direito penal. Distinguiu o seu aspecto processual, do aspecto material. E
com relao a este enunciou seus princpios gerais,
expondo-os organizadamente, a partir de uma definio do delito, que
qualquer penalista moderno no se recusaria, com alguns retoques, a
endossar. Todos os elementos constantes de uma contempornea parte
geral esto presentes na obra do Professor vneto, tais como: o princpio
da vinculao do delito lei, e a necessria presena do dolo e da culpa.
Tambm foram analiticamente examinadas as excludentes da ilicitude, e
a participao criminal. E, ainda, as causas que excluem ou modificam a
aplicao da pena. No deixaram de ser expostas a tentativa, o concurso
de crimes, as agravantes e as atenuantes.
207
No pertinente parte especial, como reiteradamente noticiamos,

Deciani foi o primeiro a exp-la de forma sistemtica, e tendo como critrio a natureza do bem jurdico ofendido. Neste particular, o seu trabalho
s veio a ser retomado a partir dos cdigos editados a partir de fins do
sculo XVIII.
Sem dvida, a Tibrio Deciani deve-se a primeira sistematizao do
direito penal, embora a sua obra tenha restado incompleta, e seja carente
em alguns aspectos. Mas este pioneirismo, dando ao sistema penal a configurao com que ele atualmente se apresenta, no pode deixar de lhe
ser creditado. Da a importncia ineludvel do seu trabalho, e, principalmente, a sua significao histrica. Como conseqncia, no se pode
deixar de concordar com ANTONIO MARONGIU quando afirma que
Tibrio Deciani, foi um dos fundadores na moderna cincia penalstica(6).
E, com FEDERICO SCHAFFSTEIN, quando escreve ter sido o professor
padovano o verdadeiro criador tanto da parte geral como do sistema da
parte especial, e que nenhum de seus contemporneos, e nenhum dos
criminalistas dos sculos seguintes, o superou. Razo porque, no entender do mestre alemo mencionado, Deciani foi um dos maiores juristas
que apresenta a histria da cincia do direito.(7)
(6)
ANTONIO MARONGIU, ob cit., p. 387.
(7)
FEDERICO SCHAFFSTEIN, ob. cit. pgs. 124 e 126.
208
O trabalho cientfico
The Scientific Paper
LUS AFONSO HECK

Prof. Ps-Graduao na UFRGS e ULBRA; Coordenador de Pesquisa em Cincias Jurdicas na ULBRA
RESUMO
O artigo dedica-se, primeiro, questo da escolha do tema, terico ou prtico,
para a elaborao de um trabalho cientfico; depois, do problema da estrutura, a
diviso em unidades de sentido, do tema escolhido e, em seguida, do desenvolvimento, a formulao do problema e a sua resposta, seguindo-se uma concluso.
Palavras-chave: trabalho cientfico, metodologia, escrita
ABSTRACT
The paper deals with, first, the issue of choosing a topic, theoretical or practical, for writing a scientific paper; then, with the problem of structure, the division in units of sense, the topic chosen and, finally, with the development, problem formulation and answer.
Key words: scientific paper, methodology, writing
INTRODUO
Toda a feitura de uma pesquisa1 tem em vista um resultado, ou seja, a
Este artigo o resultado de uma palestra proferida no Curso de Atualizao em Metodologia do Ensino Jurdico,
no dia 03 de junho de 2000, na ULBRA, Canoas.
1
Sobre a pesquisa especificamente, ver ZITSCHER, Harriet Christiane. Como pesquisar? Revista da Faculdade
de Direito da Universidade Federal do Rio Grande do Sul, Porto Alegre, vol. 17, pgina 108, 1999.
Canoas
n.2
Direito e vol.1,
Democracia
2 sem. 2000
p.209-215209
elaborao de um trabalho cientfico que, nas cincias do esprito,2 em

geral, constitudo por um artigo ou uma monografia (obra que trata
exaustivamente de um determinado tema). Este artigo, portanto, tem em
vista fornecer queles que se dedicam elaborao de um trabalho cientfico na rea jurdica um auxlio. Para tanto, ele est estruturado em trs
partes: a primeira trata do tema (sobre o que escrever), a segunda cuida
da sua estruturao (por que escrever) e a terceira se dedica ao desenvolvimento (como escrever).
1. A ESCOLHA DO TEMA
Quando algum se prope a escrever um trabalho cientfico, em geral,
est motivado por uma exposio oral, uma leitura ou um problema que se
apresentou na vida profissional. Em todos esses casos importante identificar
os pontos essenciais do tema. Para tanto, no basta a capacidade de ouvir, de
ler ou de decidir, mas necessria a disposio de acercar-se dos pontos
essenciais de forma correta. Disposio significa, neste caso, compreender,
no apenas entender. Em outras palavras: preciso conhecer, familiarizar-se
com o tema sobre o qual versou a exposio, o escrito ou que comps o problema que se apresentou, ou seja, necessria a pr-compreenso e no o
pr-juzo. Como se chega a ela? Em primeiro lugar, deve-se estar consciente
de que nada cai do cu azul, em segundo, por isso mesmo, preciso situar o
tema. Para tanto, necessrio verificar qual a melhor obra sobre o tema
escolhido. Se no for nacional, o melhor l-la no original, mas se isto no for
possvel, deve-se optar pela melhor traduo. Quando se tratar de uma questo prtica surgida na atividade profissional, cabe verificar qual o tribunal,
ou eventualmente o juiz, que decidiu sobre o problema que se apresentou. Se
no for um tribunal brasileiro, deve-se, da mesma forma, procurar ler a deciso no original, ou ento, valer-se de uma boa traduo. Depois, convm
verificar se tem material disponvel sobre o livro ou a deciso, isto , resenhas,
artigos, livros de comentrios, livros de doutrina ou monografias, principalmente trabalhos de mestrado ou doutorado.3
Para uma diferenciao destas com as cincias da natureza exatas, ver KRINGS, Hermann, STEGMLLER,
Wolfgang & BAUMGARTNER, Michael. Mtodo. Traduo por Lus Afonso Heck. Estudos Jurdicos,
So Leopoldo, vol. 32, n. 84, principalmente pgina 16 e seguinte, jan./abr. 1999. Traduo de Methode.
Quando a elaborao de um trabalho cientfico cabe ao aluno, em geral, o professor fornece informaes a este
respeito.
210
Nesta situao coloca-se, portanto, a tarefa de identificao e coletnea do material. Desde este momento fundamental a previso da execuo do trabalho por meio de um cronograma.
Para a identificao so teis as fichas. Elas podem ser organizadas, no tocante doutrina, por autor ou por palavra-chave. Se for por autor, ela deve
conter: nome do autor, da obra, edio, local da edio, editora e ano. Tambm
importante indicar na ficha onde se encontra o trabalho fichado. Isto pode ser
colocado direita, na parte superior da ficha. Se a organizao se der por
palavra-chave, vale a mesma coisa: coloca-se a palavra-chave esquerda, na
parte superior da ficha, direita, tambm na parte superior da ficha, o local
onde se encontra o trabalho e, abaixo, repete-se como se fosse ficha de autor.
Tanto em um como em outro caso bom, devido praticidade, organiz-las em
ordem alfabtica. Quando se tratar de identificao de jurisprudncia necessrio, primeiro, organizar as fichas por tribunais, se o tema for verificado em
mais de um tribunal, segundo, orden-las dentro de um determinado perodo
de tempo, que pode ser anual e, terceiro, colocar esquerda, na parte superior
da ficha: turma ou cmara, relator, data e, direita, na parte superior da ficha,
indicar se houve voto dissidente. Quando, enfim, a identificao for relativa
legislao importante organizar as fichas por meio do tipo de leis (lei complementar, lei ordinria, medida provisria, e assim por diante), que pode ser colocado esquerda, na parte superior da ficha, e orden-las de acordo com a
seqncia temporal das publicaes.
Uma vez identificado o material, que pode ser feito tanto por visitas a
bibliotecas, tribunais ou corporaes legislativas4, como tambm pela
Internet, necessrio colet-lo. Aqui so indicados os servios das bibliotecas, os contatos com pessoas que podem ajudar e o manuseio da Internet.
2. A ESTRUTURAO DO TEMA
Por estruturao do tema entende-se, aqui, tecnicamente, a feitura
de um sumrio5, que diferente de um ndice.6 Nesta parte, colocam-se
4
Convm que o pesquisador iniciante se informe nas bibliotecas, tribunais ou corporaes legislativas com a pessoa
competente, ou seja, a responsvel tcnica, com o fim de manusear corretamente os meios disponveis de
informao, como, por exemplo: organizao de catlogos, critrio de disposio dos livros ou revistas, tipos de
emprstimo, as vinculaes da biblioteca com outros setores, funcionamento dos computadores.
Ver NBR 6027.
Ver NBR 6034.
211
duas questes: quando fazer e como fazer, sendo que esta depende daquela. A feitura de um sumrio exige que se tenha lido efetivamente o
material coletado e meditado sobre ele. Disto deve resultar, por um lado,
a compreenso da origem e da evoluo do tema, das posies divergentes sobre ele, de suas conexes com temas afins e dos seus pontos problemticos7 e, por outro, a delimitao do prprio tema que pode, neste momento, ser mais abrangente ou mais restrito daquele inicialmente imaginado. Quando, portanto, o processo do pensamento sobre o tema estiver
neste ponto, ele tambm capaz de dar o suporte adequado para a segunda questo, ou seja, a de como fazer.8 Nesta etapa deve ser observado que
um trabalho cientfico, no caso, um livro, compe-se de elementos prtextuais, textuais e ps-textuais.9
O texto um dos elementos textuais, isto , a parte do livro em que
exposta a matria e que composta, em geral, de introduo, desenvolvimento e concluso. Aqui importante ater-se questo da estrutura do
desenvolvimento. A forma de diviso da estrutura do desenvolvimento pode
ser por categorias: partes (primeira parte, segunda parte ... - sempre por
extenso), captulos (nmero romano) partes de captulo (letra maiscula),
subdiviso das partes de captulo em pargrafos (nmero arbico), subdiviso dos pargrafos (letras minsculas) e, se mais subdivises se mostrarem
necessrias, empregam-se as letras gregas. Ou ento pode-se adotar para a
diviso da estrutura do desenvolvimento a forma decimal, ou seja, 1. 2. 3.
... e correspondente subdiviso: 1. 1.1, 1.2., 1.2.1, 1.2.2 ... .10
Deve tambm prestar-se ateno no arranjo da estrutura do texto relativo ao desenvolvimento. As divises da estrutura devem guardar uma
proporo entre si no que diz respeito ao peso temtico, extenso e s
subdivises. A existncia de despropores, neste mbito, prejudica no
s a clareza e inteligibilidade do sumrio, mas tambm dificulta a sua
funo de direo.
7
Isso tudo possibilita a idia do conjunto do tema, isto , de sua composio e de sua unidade que, por sua vez,
permite a formulao do problema. Na linguagem cientfica alem costuma-se dizer que aquele que
pretende elaborar um trabalho cientfico deve primeiro conseguir ver o tema (durchblicken), ou seja, a
idia do conjunto deve tornar-se-lhe transparente e no permanecer opaca. Dito de outra forma: a
elaborao de um trabalho cientfico requer que se domine o tema neste sentido.
importante acentuar que o fracasso na elaborao de um trabalho cientfico est vinculado muito mais a estas
duas questes do que falta de talento para realiz-lo. Por isso, o professor orientador desempenha, neste
momento, um papel fundamental como interlocutor do aluno.
Ver NBR 6029 e NBR 10524. Para os elementos da composio de um artigo, ver NBR 6022.
10
A NBR 6024 parece adotar o sistema decimal.
212
3. DESENVOLVIMENTO
A redao do trabalho cientfico11 depende, em grande medida, do
acerto dos passos anteriores, ou seja, da escolha do tema e da sua
estruturao. Em outras palavras: se isto est correto, meio caminho j
est andado ou o fio vermelho j foi achado. Cabe, portanto, ao desenvolvimento mostrar o desenrolamento deste fio, tambm introduo e
concluso. A presena deste fio vermelho no decorrer de todo o trabalho
est na dependncia de alguns aspectos.
O primeiro relativo aos ttulos das divises da estrutura. Os ttulos,
inclusive aquele do trabalho, devem representar o contedo daquilo que
segue a eles e, ainda, o ttulo inferior, ou seja, aquele que vem imediatamente depois do ttulo superior, deve ser uma parte do ttulo superior de
modo que ambos formem uma unidade de sentido. Em outras palavras: o
ttulo do livro deve representar um conceito12 amplo, formado pelos ttulos que dividem e subdividem a estrutura do elemento textual (desenvolvimento) e, por isso, estes ttulos devem compor conceitos subordinados.
O segundo aspecto diz respeito quilo que se quer dizer com o escrito.
Como todos os ttulos da diviso e da subdiviso da estrutura devem expressar conceitos, ento deve aquilo que segue a eles desenvolver o que
o conceito do ttulo expressa. No desenvolvimento da exposio de cada
ttulo conveniente pensar com pargrafos, ou seja, no primeiro apresentar a idia ao leitor, e no seguinte, ou seguintes, trabalh-la de forma
lgica13 de modo que cada pargrafo componha um desdobramento da
idia para, no final da exposio do ttulo, a seqncia dos pargrafos
formar um conjunto compreensvel.14
O terceiro aspecto pertinente terminologia. Todo ramo da cincia
tem uma terminologia que lhe prpria e assim tambm o Direito. A
redao de um trabalho cientfico requer o domnio desta terminologia.
A falta de preciso terminolgica em um texto cientfico revela, em geral, falta de conhecimento do tema, ou seja, o autor no tem a pr-com11
Pode haver mais de uma, a provisria e a definitiva, por exemplo.
12
Conceito o contedo semntico de uma palavra, de uma idia.
13
A Lgica a doutrina da estrutura, das formas e leis do pensamento; a doutrina do pensamento conseqente,
da concluso sobre a base de declaraes dadas.
14
No demais lembrar que a redao de um trabalho cientfico pressupe o conhecimento da gramtica.

Portanto, o que foi dito para os pargrafos tambm se aplica s frases do texto.
213
preenso necessria. Esta carncia no pode ser curada com a desculpa

da elegncia de estilo.15
O quarto aspecto toca s citaes.16 Aqui cabe mencionar dois pontos.
O primeiro pertinente omisso da fonte. Desde Kant, a verificao da
verdade17 relativa s afirmaes lgicas cabe cincia.18 Portanto, um
trabalho cientfico no pode omitir fontes, mesmo quando se tratar de
citao livre do texto (parfrase),19 porque tarefa sua verificar a verdade e no pass-la adiante como se fosse sua. Alm disso, a omisso da
fonte coloca o trabalho cientfico sob a suspeita do plgio. O segundo
ponto est afeto citao em si. Ela deve contribuir para o desdobramento da idia e, neste sentido, requer o conhecimento no apenas do texto
citado, mas tambm do contexto onde est situado. Alm disso, longas
citaes devem ser evitadas. O seu contedo deve ser trabalhado e inserido no corpo do texto.
O quinto aspecto referente introduo e concluso. A questo
aberta na introduo deve ser fechada na concluso. Dito de outro modo:
a formulao do problema situado na introduo deve obter uma resposta
na concluso. Esta tarefa deve orientar tanto a estruturao do tema
como o seu desenvolvimento.
Por fim, no deve ficar esquecido o tamanho do trabalho cientfico.
Quando se trata de uma obra monogrfica, ela no deveria ultrapassar
250 pginas.
CONCLUSO
A elaborao de um trabalho cientfico pressupe uma pesquisa e requer a considerao da escolha do tema, da sua estruturao e do seu
desenvolvimento. Estas questes se encontram em uma relao de precedncia (do sucesso de uma depende a outra) e mtua influncia (das trs
15
Diz-se que, segundo Albert Einstein, a elegncia pertence aos alfaiates e sapateiros.
16
As regras relativas s citaes encontram-se na NBR 6023, NBR 10520 e NBR 10522.
17
Verdade, dito de modo simples, a concordncia de uma declarao com o objeto sobre o qual ela feita.
18
Cincia o saber apoiado argumentativamente para uma atividade investigadora e criadora em um determinado mbito.
19
Ver sobre isto a NBR 10520.
214
deve resultar uma construo livre de contradio). Elas tambm exigem

a administrao correta do tempo. Por isso, fundamental, desde o incio, tambm a organizao de um cronograma, porque alm de auxiliar
no controle da execuo do trabalho ele tambm cria o hbito de atuar
com disciplina.
215
216
Apontamentos histricos sobre o

mtodo jurdico
Historical Notes on the Juridical Method
PLAUTO FARACO DE AZEVEDO

Doutor em Direito pela Universidade Catlica de Louvain. Professor do Curso de Ps-Graduao - Mestrado em
Direito da ULBRA.
RESUMO
O texto busca reexaminar o mtodo jurdico e suas modificaes, tendo por
eixo o seu comprometimento social, esquecido durante o positivismo,
notadamente exegtico. Segue-se seu exame no historicismo jurdico e luz da
Escola do Direito Natural. O relativismo, que se seguiu a estes movimentos,
desembocou no formalismo, desarmado frente arbitrariedade legal. Considera, por fim, o mtodo jurdico em face da perplexidade neoliberal.
Palavras-chave: Mtodo jurdico e positivismo, Mtodo jurdico, historicismo e
jusnaturalismo, Mtodo jurdico e contexto atual.
ABSTRACT
The text aims at reexamining the juridical method and its changes, having as axis its
social commitment, which was forgotten during Positivism, primarily concerned
with exegesis. It is followed by its examination in juridical historicism and under the
light of the School of Natural Law. The relativism which followed these movements
produced a formalism which was unable to face legal arbitrarities. The text also
considers the juridical method face to the neoliberal perplexity.
Key words: juridical method and positivism, juridical method, historicism and
jusnaturalism, juridical method and present-day context.
Canoas
n.2
Direito e vol.1,
Democracia
2 sem. 2000
p.217-237217
1. MTODO JURDICO - COMPROMETIMENTO

SOCIAL E DESVIO POSITIVISTA
Como todo escrito, que pretenda ter ressonncia humana, o escrito
jurdico precisa assentar na realidade. Isto supe a capacidade de observar, discriminar e aferir a trama ntima dos fatos e valores constitutivos do
direito. Hoje, como em qualquer tempo, na sociedade que se situa o
centro de gravidade do desenvolvimento jurdico 1.
Esta premissa serve para afastar o vezo de apresentar doutrinas e teorias desligadas de suas condicionantes sociais e polticas, como se fossem
puras construes do esprito, entre as quais, em conseqncia, se torna
difcil escolher 2.
A Cincia do Direito, como toda cincia, no uma atividade que
opera no vazio, mas sim uma atividade social3, impregnada de juzos
valorativos, comprometida com certa viso de mundo e com os interesses
materiais e imateriais que a sustentam. , assim, em medida varivel,
permeada pela ideologia4, cujo jogo no pode ser ignorado, necessitando
ser distinguido e, tanto quanto possvel, controlado.
Por isto, no pode o direito - material, processual ou sobredireito - ser
desligado de suas condicionantes histrico-culturais5. A ordem jurdica
1
Ehrlich, Eugen. I fondamenti della sociologia del diritto (Grundlegung der Soziologie des Rechts). Trad. per Alberto
Febbrajo. Milano: Gouffr, 1976. P. 3.
Miaille, Michel. Les figures de la modernit dans la science juridique universitaire. In Bourjol , Maurice et
allii. Pour une critique du droit. Grenoble: Franois Maspero-Pressses Universitaires, 1978. p. 114.
Latorre, Angel. Introduccin al derecho. 6.ed. Barcelona:Ariel, 1974. p. 122.
A bilbiografia sobre o significado e funo da ideologia tornou-se, como notrio, inexaurvel, desde que Marx
a aflorou, em 1845-1846, na Ideologia Alem (referncia bibliogrfica: Azevedo, Plauto Faraco de. Direito,
justia social e neoliberalismo. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1999). No o intuito deste trabalho seguirlhe o traado, nem em Marx nem dos que, posteriormente, dela se ocuparam. O que se deseja por em
relevo seu carter escamoteador da realidade, mediante a deformao da imagem mental, que a traduz.
No se pretendendo alterar a realidade, produz-se uma falsa imagem dela, que a subverte. Sucintamente
o pensamento terico, que julga desenvolver-se abstratamente sobre seus prprios dados, mas que , em
verdade, expresso de fatos sociais, particularmente de fatos econmicos, dos quais aquele que o constri
no tem conscincia, ou, ao menos, no se d conta de que eles determinam seu pensamento. Lalande,
Andr. Vocabulaire technique et critique de la philosophie. 10.d. rev. aug. Paris: Presses Universitaires de
France, 1968. p. 459.
Azevedo, Plauto Faraco de. Recherches sur la justification de lapplication du droit tranger chez les Anglo-Amricains
et leurs antcdents Hollandais. Prface par Franois Rigaux. Louvain: Centre de Droit International, 1971,
passim; __ Do histrico no direito. Separata da Revista Estudos Jurdicos n. 9, da Escola de Direito da
Universidade do Vale do Rio dos Sinos, So Leopoldo, s.d.
218
reflete e reproduz, com maior ou menor coerncia, os fatores materiais e

imateriais constitutivos do modelo poltico-econmico vigente. Do carter mais ou menos verossmil6 do pensamento jurdico deriva sua capacidade maior ou menor de orientar de modo justo o convvio social, assim
como de adapt-lo s mutveis exigncias do quadro histrico. Para que
isto se possa realizar , de modo adequado, a Cincia do Direito precisa
ultrapassar a ideologia positivista, que busca circunscrev-la aos juzos de
constatao, amputando-lhe a dimenso histrico-crtica7.
A ideologia positivista dificulta o progresso jurdico, porque traduz
indiferena s contingncias sociais, dando prevalncia quase exclusiva
aos aspectos formais do direito. Embora tenha se refinado com o passar do
tempo, contribuindo para o conhecimento do lado existencial do direito8, no mudou seus fundamentos. Sempre confundiu, seno identificou
o direito e lei, autolimitando a Cincia do Direito ao estudo da lei positiva, estabelecendo a estatalidade (exclusiva) do direito9.
No h dvida que o trato cientfico do direito requer a preciso conceitual,
mas isto no pode implicar uma preocupao exclusiva com o logicismo
interno da ordem jurdica ou com seu encadeamento conceitual. O trato do
conceito pelo conceito facilmente se converte em ideologia. Em situaes de
crise, como a atual, o virtuosismo conceitual mais rigorosamente cultivado,
operando como cortina de fumaa a desviar a percepo do real, onde se
encontram os problemas, a cuja soluo deve tender a ordem jurdica. Para
isto, no pode a Cincia do Direito ser um discurso morto, sobre uma realidade menosprezada ou tida como inerte. parte inafastvel da Cincia do
Direito o trabalho de valorizao do direito positivo10 e de seus efeitos sociais.
6
Sobre a importncia da verossimilitude, no direito, vide: Aristteles. Ethique Nicomaque. 2.d. Paris:
Librairie Philosophique J. Vrin, 1967. III, 5, 1112a, p. 133-5; __ Rthorique. 2.d. Paris: les Belles
Lettres, 1960. t. 1, livre I, 1354a, 1355a-b, 1356a-b, 1357a-b, 1358a-b, p. 70, 74-5, 77-9, 80-4; Perelman,
Chaim. Logique juridique. Nouvelle rthorique. Paris: Dalloz, 1976. p. 1-2, p. 99-125, passim.
Haesaert, J. Thorie gnrale du droit. Bruxelles: Bruylant; Paris: Sirey, 1948. p. 20. Azevedo, Plauto Faraco de.
Justia distributiva e aplicao do direito. Porto Alegre: Fabris, 1983. p. 112 e seg; Crtica Dogmtica e
Hermenutica Jurdica. Porto Alegre: Fabris, 1989. passim; __Aplicao do direito e contexto social. So
Paulo: Revista dos Tribunais, 1999. p. 36-52, passim.
Henkel, Heinrich. Introduccin a la filosofia del derecho (Einfhrung in die Rechtsphilosophie) Trad. por Enrique
Giambernati Ordeig. Madrid: Taurus, 1968. p. 634.
Ferraz Jnior, Trcio Sampaio. A Cincia do Direito. So Paulo: Atlas, p.32
10
No deixa dvida Karl Larenz, escrevendo que a cincia do Direito desenvolve por si mtodos orientados a
valores, que permitem completar valoraes previamente dadas... Larenz, Karl. Metodologia da cincia do
direito. Trad. da 5.ed. alem, 1983, por Jos Lamego ver. Por Ana de Freitas. 2.ed. Lisboa: Fundao
Calouste Gulbenkian, 1989. p. 3.
219
Nega-se, freqentemente, este aspecto, por opo fundada nos pressupostos

do positivismo jurdico. Renunciando valorizar os institutos legais e a metodologia por que orienta seu trabalho, o jurista no pode influir na atualizao
das instituies, tendo que aceitar que se modifiquem ou fraturem sua
revelia11.
Embora a base para o positivismo haja sido preparada pelo extraordinrio sucesso das cincias naturais, na primeira metade do sculo XIX,
do que derivou a tendncia de aplicar seus mtodos s cincias sociais12,
no constituiu ele apenas uma tendncia cientfica, mas tambm esteve
ligado, inegavelmente, necessidade de segurana da sociedade burguesa13.
2. HISTORICISMO JURDICO E CINCIA DO

DIREITO
O caminho para o positivismo jurdico havia sido preparado por Kant
(1724-1804), ao estabelecer, no Conflito das Faculdades, que o jurista
erudito no busca as leis que garantem o meu e o teu (se, como deve,
proceder como funcionrio do governo) na sua razo, mas no cdigo oficialmente promulgado e sancionado pela autoridade suprema. No pode
justamente exigir-se dele a demonstrao da sua verdade e legitimidade,
nem a sua defesa contra a objeo antagnica da razo. De facto, os
decretos que primeiramente fazem que algo seja justo, e indagar se
tambm os prprios decretos so justos algo que os juristas tm que
rejeitar como absurdo... o respeito devido ao governo consiste precisamente em que ele no permite aos sbditos a liberdade de julgar sobre o
justo e o injusto, segundo seus conceitos prprios, mas de acordo com a
prescrio do poder legislativo14.
11
Azevedo, Plauto Faraco de. Aplicao do direito e contexto social, p. 22, passim.
12
Bodenheimer, Edgar. Jurisprudence: The Philosophy and Method of the Law. ed.rev. Cambridge, Mass.: Harvard
University Press, 1974. p. 93
13
Ferraz Jnior, Trcio Sampaio, op. cit., p. 22.
14
Kant, Immanuel. O Conflito das Faculdades(Der Streit der Facultten).Trad. por Artur Moro. Lisboa:
Edies 70, 1993. p. 27-8. O grifo nosso. Na Universidade, Kant distingue trs Faculdades superiores,
segundo a razo: Faculdade Teolgica, Faculdade dos Juristas e Faculdade de Medicina. Nas doutrinas
por estas disseminadas, o governo tem interesse, como meio de ele manter a mais forte e duradoura
influncia sobre o povo, reservando-se o direito de ele prprio sancionar as doutrinas das Faculdades
220
Tambm conducente ao positivismo jurdico foi a Escola Histrica alem, que, pela primeira vez, emprega o termo Cincia do Direito
(Rechtswissenschaft, Jurisprudenz), que se ops concepo sistemtica,
de carter formal-dedutivo, representada pelo jusnaturalismo racionalista,
acentuando a insero histrica e social do direito, buscando o direito na
experincia jurdica dos povos15.
Savigny sublinhava a dependncia natural do direito civil relativamente ao costume e ao carter peculiar de cada povo, semelhana do que se
passa com a linguagem. O direito progride com o povo, aperfeioa-se com
ele e finalmente perece quando o povo perde sua individualidade... o direito vive na crena comum do povo. Na medida em que a civilizao progride, as mltiplas atividades do povo vo-se especializando e o que, a princpio, formava um conjunto, divide-se em mltiplos ramos, tocando um deles
aos juristas. Deste modo, o direito, juntamente com a linguagem, aperfeioa-se, ganha aspecto cientfico, e o que antes vivia na conscincia popular converte-se da, em diante, em matria da competncia dos juristas,
que, deste modo, vm a representar o povo. A partir deste momento, sem
deixar de haurir sua vida da vida do povo, produz-se simultaneamente
outra vida, como obra especial da cincia, a cargo dos juristas. Em suma,
o direito se origina, em primeiro lugar, dos costumes e crenas populares,
e, aps, da jurisprudncia; sempre, portanto, em virtude de uma fora interior e silenciosa, jamais em virtude do arbtrio de qualquer legislador16.
Verdade que a Escola Histrica , que parecia voltada a um
sociologismo jurdico, engendrou um normativismo e um dogmatismo17
Superiores. O governo no ensina, mas ordena somente aos que ensinam (lide-se com que verdade se
quiser), porque, ao tomar posse de seu cargo, concordaram com isso mediante um contrato com o governo.
O governo pretende apenas que certas doutrinas sejam acolhidas pelas respectivas Faculdades na sua
exposio pblica, com excluso das doutrinas contrrias. Ademais, o telogo bblico (como adscrito
Faculdade Superior) no vai buscar os seus ensinamentos razo, mas Bblia; o professor de Direito no
vai beber ao direito natural, mas ao direito consuetudinrio... Kant, Immanuel, op. cit., p. 21-5. O grifo
nosso.
15
Guerra Filho, Willis Santiago. Introduo Filosofia e Epistemologia Jurdica. Porto Alegre: Livraria do
Advogado, 1999. p. 110-11. A Escola Histrica Alem conduziu a investigao no sentido das foras
modeladoras do direito, fazendo ressurgir o interesse pelas investigaes histricas do direito, tpico do
sculo XIX. Bodenheimer, Edgar, op. cit., p. 73-4.
16
Savigny, F. de. De la vocacin de nuestro siglo para la legislacin y la ciencia del derecho. Trad. por Adolfo G. Posada.
Buenos Aires: Atalaya, 1946. P. 43-8. Onde, no texto, se l jurisprudncia, deve-se entender Cincia do
Direito, conforme a tradio doutrinria alem. O grifo nosso.
17
Hernandez Gil, Antonio. Metodologia de la Ciencia del Derecho. In: Obras completas. Madrid: Espasa-Calpe,
1988. t. 5, p. 77.
221
medida que a Escola Histrica foi progredindo em suas anlises

dogmticas, o pandectismo absorveu o historicismo, chegando o
conceptualismo jurdico (Begriffsjurisprudenz) a imperar nesta Escola18.
Carlos Cossio assinala que, do ponto de vista da Sociologia do Conhecimento, duas circunstncias possibilitaram o surgimento da Cincia do Direito positivo: a distino gnosiolgica entre moral e direito,
sustentada por Kant, e a ontologizao do direito positivo levada a efeito por Savigny. Surge, ento, a Cincia do Direito com caracterstica
emprica, trabalhando o direito enquanto fenmeno efetivo, em atitude neutra relativamente a qualquer avaliao a respeito de sua intrnseca moralidade e justia19. No h como negar, por outra parte, que
Savigny, opondo-se codificao e contribuindo a retard-la por quase
um sculo, exprimiu uma concepo que considerava os fatores histricos sob o prisma da funo conservadora da norma legal20.
3. ESCOLA DA EXEGESE
Outro brao do conservadorismo jurdico foi representado pela Escola da Exegese, na Frana, resultante da codificao napolenica,
notadamente do Cdigo Civil de 1804. Se no resta dvida de que a
codificao representou um avano relativamente legislao fragmentria do Antigo Regime21, propiciando a segurana que o trfico jurdico burgus necessitava para expandir-se, o seu culto, atravs da Escola da Exegese, evidenciou seu aspecto conservador. O positivismo,
que, a partir dela, se estabeleceu, no recusa o direito natural, por
entend-lo contido na codificao, que o exprimiria de modo perfeito.
18
Tal a anlise de Lus Legaz y Lacambra, em sua Filosofia del Derecho, 1953, recolhida e aceita por Reale,
Miguel. Teoria tridimensional do direito. 2.ed.rev.atual. So Paulo: Saraiva, 1979. p. 5, nota 3.
19
Cossio, Carlos. La valoracin jurdica y la Ciencia del Derecho. Buenos Aires: Aray, 1954. p. 39-40.
20
Azevedo, Plauto Faraco de. Limites e justificao do poder do Estado.
21
A sociedade medieval era uma sociedade pluralstica, e, portanto, cada grupo tinha direito prprio: havia o
direito feudal, o direito das corporaes de ofcio, o direito das comunas ou civitates (dito direito
estatutrio, porque os atos que o contemplavam chamavam-se estatutos), o direito dos reinos. Todos estes
direitos eram, em princpio, subordinados ao direito romano, assim como as organizaes sociais subordinavam-se ao Imprio... Bobbio, Norberto. Il positivismo giuridico (Lezioni di filosofia del diritto raccolte dal
dott. Nello Morra). Torino: G. Giaippichelli, 1979. p. 25.
222
Petrpolis: Vozes, 1979. p. 25-6.
Na medida em que se instala o positivismo jurdico, o direito natural

perde sua fora crtica22.
O mesmo esprito, presente no positivismo jurdico, exprimia-se claramente no positivismo filosfico de Augusto Comte, que s pode ser compreendido sob o pano de fundo de uma sociedade traumatizada pela Revoluo Francesa. Comte, a seu modo, procura deter o curso da histria,
centrando-se seu pensamento sobre a idia de ordem ,que a matriz de
todos os temas filosficos, exprimindo-se pela meticulosidade de sua
mania classificatria. Por meio da classificao das cincias, designa a
cada cientista a sua tarefa especfica, proibindo-lhe transgredir as fronteiras que separam uma disciplina da outra. A garantia de segurana,
buscada por Comte, conduziu-o famosa higiene cerebral, pela qual
proibiu-se toda leitura nova, aps os trinta anos. Ademais, combate o
sufrgio universal, a organizao constitucional do Estado, a democracia
parlamentar. J o problema social no solucionvel por meio de uma
reforma econmica, mas unicamente por uma reforma moral que mude os
costumes e as crenas23.
Compreende-se esta forma de filosofia nos quadros do sculo XIX,
dominado pela contra-revoluo. O pensamento filosfico do sculo XVII
metera mos obra para explorar vigorosamente o mundo, buscando
encontrar a verdade nas cincias. A razo do sculo XVIII alegra-se em
comparar, inventar, mudar, com o gosto da diferena, que se compraz com
a mobilidade da histria. J, no sculo XIX, os homens parecem acometidos de estupor diante do sorvedouro aberto pelos acontecimentos da
Revoluo: chamam de volta a razo sua concrdia domstica, proibindo-se divagar sobre a substncia das coisas ou inventar novas experincias sociais. assim que Comte quer exorcizar a mudana, escapando
ao devir que altera e corrompe a natureza de todas as coisas24. O
positivismo jurdico, seguindo uma inclinao filosfica geral do sculo
passado, traduz a crena na possibilidade de estudar e aplicar o direito
independentemente de valoraes ticas ou implicaes sociais. Nesta
circunstncia, uma operao de poder historicamente relativa, uma so-
22
Batiffol, Henri. La philosophie du droit. Paris: Presses Universitaires de France, 1966. p. 7-8. (Que sais-je)
23
Verdenal, Ren. A Filosofia positiva de Augusto Comte. In: Chtelet, Franois, ed. Histria da filosofia;
idias, doutrinas (Histoire de la philosophie; ides, doctrines) Trad. por Guido de Almeida. Rio: Zahar,
1974. V. 5: A filosofia e a histria (La philosophie et lhistoire), 1780-1880. p. 214, 216-8,228; passim.
24
Verdenal, Ren, op. cit., p. 244.
223
luo contingente, prpria de determinado jogo de foras histricas, foi

projetada at o paraso dos modelos absolutos e se converteu na melhor
soluo para hoje e amanh, graas s potencialidades jusnaturalistas de
que foi impregnada. Estabeleceu-se como conforme natureza aquilo
que era to-s o instrumento inteligente e lcido para a manuteno do
poder conquistado a duras penas25.
Na nova configurao de foras resultante da Revoluo Francesa,
passou-se a considerar o direito positivo como um sistema fechado. Tratava-se de vedar, de modo terminante, a alterao do direito posto pelo
Estado, limitando-se a atividade do prtico, particularmente do juiz, proibindo-lhe drasticamente criar o direito. Ao sistema cerrado do direito
positivo haveria de corresponder o fechamento do horizonte hermenutico,
segundo o modelo restrito e restritivo do ensino jurdico26.
Da Revoluo Francesa, via Escola da Exegese, resultou a elaborao
da Cincia Jurdica de feio positivista, que cindiu o discurso jurdico,
instaurando a ideologia da separao27. Estabeleceu-se um verdadeiro
dualismo ou uma justaposio de perspectivas, como se houvesse um direito para o jurista e um outro para o filsofo, cada um deles isolado em seu
domnio...28, ocupando-se o jurista da Cincia Jurdica, de orientao
positivista, destinada compreenso e organizao da ordem jurdicopositiva, mediante a rigorosa conceituao e taxinomia das instituies
legais, alheada de seus valores e efeitos concretos na vida dos homens.
No h dvida de que o direito seja, antes de tudo, cincia de normas,
a exigir do jurista seu acurado conhecimento, indispensvel sua interpreta-
25
Grossi, Paolo. Absolutismo jurdico e derecho privado en el siglo XIX.

Barcelona, 1991. p. 14-5.
26
Sobre as reservas dos revolucionrios franceses relativamente aos juzes do Ancien Rgime e suas razes, vide:
Vedel, Georges. Droit administratif. Paris: Presses Universitaires de France, 1958. t. 1, p. 37-8; David,
Ren. Os grandes sistemas do direito contemporneo. Direito Comparado (Les grands systmes de droit
contemporains. Droit compar) Trad. de Hermnio A. Carvalho. Lisboa: Miridiano, 1972. p. 65; David,
Ren & Jouffret-Spinosi, Camille. Les grands systmes de droit contemporains. 10.d. Paris: Dalloz, p. 43;
Halperin, Jean-Louis. Introuvable pouvoir judiciaire. Le Monde de la Rvolution Franaise, n. 10:
Journal des droits de lhomme, Paris, out. 89, p. 21; Engisch, Karl. Introduo ao pensamento jurdico
(Einfhrung in das Juristische Denken) Trad. e pref. Por J. Baptista Machado. 2.ed. Lisboa: Fundao
Calouste Gulbenkian, 1968. P. 170. Sobre o modelo de ensino jurdico vigente poca da Escola da
Exegese, vide: Bonnecase, Julien. Introduction ltude du droit. 2.d.ver.aug. Paris: Recueil Sirey,
1931. p. 181 e segs.
27
Lyra Filho, Roberto. Para um direito sem dogmas.
28
Reale, Miguel. Teoria tridimensional do direito.
224
Barcelona: Universidad Autnoma de
Porto Alegre: Fabris, p. 42-3.
2.ed. rev. atual.
So Paulo: Saraiva, 1979. p. 3
o e aplicao. Mas isto no indica que possa o direito ser reduzido a uma
tcnica consistente em um hbil arranjo de princpios e excees.29
4. RELATIVISMO JURDICO E
ARBITRARIEDADE LEGAL
Radbruch, que, em uma primeira fase foi relativista30, em extraordinrio trabalho, no ps-guerra, tendo em vista as brbaras vicissitudes do
Terceiro Reich31, escreveu que o positivismo jurdico, com seu ponto de
vista de que antes de tudo se h de cumprir as leis, deixou inermes os
juristas alemes em face das leis de contedo arbitrrio e injusto, ajuntando que no se pode definir o direito, mesmo to-s o direito positivo,
a no ser como uma ordem, que, por seu prprio sentido, est determinada a servir justia. Quando no se pretende, de nenhum modo,
estabelec-la, deixando-se de lado a igualdade, que constitui a medula
da justia, as normas assim elaboradas no constituem apenas direito
injusto, pois carecem da prpria natureza jurdica. Em conseqncia,
ainda que tendo cumprido os trmites formais legalmente estabelecidos,
no constituem direito normas determinando tratamento sub-humano ou
negando direitos humanos a certos homens, assim como aquelas que, tendo
por objetivo necessidades momentneas de intimidao, estipulam a mesma
pena (notadamente a pena de morte) a delitos de diversa gravidade32.
29
Gaudemet, Jean. Etudes juridiques et culture historique. Archives de Philosophie du droit (Droit et Histoire).
Paris, :11-2l, 1959.
30
Radbruch, Gustav. Le relativisme dans la philosophie du droit. Archives de philosophie du droit et de sociologie
du droit, 4 (1-2) :105-110.
31
Vide a este respeito: Azevedo, Plauto Faraco de. Limites e justificao do poder do Estado. Petrpolis: Vozes, 1979.
p. 85-190, e bibliografia a referida, notadamente: Barbu, Sevedei. Psicologia de la democracia y de la dictadura
(Democracy and Dictatorship. Their psychology and patterns of life). Buenos Aires: Paids, 1962, passim;
Bhelr, Ottmar. Constitucin alemana de 11-8-1919 Texto completo, comentrios, histria y juicio crtico. Madrid:
Labor, 1931; Ebenstein, William. Nacional socialismo. In: Enciclopedia internacional de las ciencias sociales.
Madrid: Aguilar, v. 7; Fest, Joachim, C. Hitler (Hitler, eine Studie ber die Angst) Trad. de Analcia Teixeira
Ribeiro et alii. 2.ed. Rio: Nova Fronteira, 1976, passim; Hofer, Walther. Dossier do nacional-socialismo (Der
National-sozialismus, dokumente, 1933-1945). Lisboa: Aster, 1959; Neuman, Franz Behemoth. The Structure
and Practice of National Socialism. New York: Harper & Row, 1966, passim;. Shirer, William L. The Rise and the
Fall of the Third Reich. London: Secker and Warburg, 1962. O grifo nosso.
32
Radbruch, Gustav. Leyes que no son derecho y derecho por encima de las leyes. In: Derecho injusto y derecho nulo.
Introd., trad. e seleo de Jos Maria Rodrigues Parniagua. Madrid: Aguilar, 1971. passim, notad. P. 12-16;
__ Arbitrariedad legal y derecho supralegal (Gesetzliches Umrecht und bergesetzliches Recht) Trad. de Maria
Isabel Azereto de Vsquez. Buenos Aires:Abeledo-Perrot, 1962. passim, notad. p. 21-22, 38-40.
225
Trata-se, sem dvida, de aferio da validade intrnseca das normas

jurdicas, indispensvel adequada evoluo e aperfeioamento do sistema jurdico, no podendo, pois, ser defesa Cincia Jurdica, embora
tradicionalmente seja ela denominada Dogmtica Jurdica. preciso ter
em conta que o fundamento das normas jurdicas no reside unicamente
no fato de dispor-se da fora necessria para impor a sua vigncia. O
poder de impor observncia da norma jurdica pode servir para fundar um
ter que (mssen), jamais um dever (sollen) ou um valor (gelten). A
simples existncia da norma jurdica implica o valor da segurana jurdica, Mas esta no o nico, nem o valor decisivo, que cumpre ao direito
realizar. Junto a ela h dois outros valores, que so a convenincia e a
justia33.
5. FORMALISMO JURDICO- UMA POSIO A

SER SUPERADA
Demais, a necessidade inquestionvel da segurana jurdica no se
pode confundir com o imobilismo social, pois nesta viso de mundo h
uma nica tenso - a ordem e a desordem, a lei e o desrespeito lei.
Prevalea a ordem e a lei e o mundo estar salvo. Quem identifica Estado-Ordem-Lei-Justia no aceita o acolhimento de qualquer direito que
no seja o estatal, nem a absoro, pelo jurista, dos reclamos de justia do
povo, Esta uma viso mope da realidade social... que faz tbula rasa da
tenso existente entre ordem estabelecida e ordem desejada34. Ora, a
segurana jurdico-social se encontra precisamente no adequado encaminhamento dessa tenso imanente ao processo histrico. Ter a ordem
estabelecida como inquestionvel e, logo, imutvel, pode conduzir sria desconformidade entre o processo histrico e o processo legal, que
nele se insere35, com conseqncias sociais indesejveis.
Com razo, escreve Vera Regina Andrade que contrariamente autoimagem da Dogmtica Jurdica, no se trata ela de uma Cincia descritiva, nem ideologicamente neutra, mas... a neutralidade ideolgica , de
33
Id., Leyes que no son derecho y derecho por encima de las leyes, p. 12-13; Arbitrariedad legal y derecho supra
legal, p. 35-36.
34
Herkenhoff, Joo Baptista. Como aplicar o direito. 2.ed. Rio: Forense, 1986. p. 171.
35
Azevedo, Plauto Faraco de. Limites e justificao do poder do Estado, p. 17-23.
226
fato, um efeito do approach cientfico juspositivista... E na relao funcional que a Dogmtica Jurdica guarda com o Judicirio, na mesma medida em que sua neutralizao decorre das exigncias de neutralizao
deste Poder, exerce sobre seu processo decisrio uma ao de retorno
fundamental36.
Atravs da doutrina e do ensino jurdico, esta matriz epistemolgica
se perpetua, tendo ganhado significativo avano com o purismo
metodolgico de Hans Kelsen, o qual constitui a mais sofisticada verso
do positivismo jurdico e do intento de elaborar uma cincia jurdica to
slida quanto pareciam s-lo as cincias naturais37.
Do pensamento de Kelsen, o que permaneceu, na Amrica Latina e
no Brasil, foi a restrio gnosiolgica, de que se acha impregnada a sua
concepo normativista, propondo-se exclusivamente a estabelecer o direito que , rejeitando saber como o direito deveria ser ou como deve ser
elaborado. Para construir a Cincia do Direito, buscou estabelecer, ciosamente, seu objeto, no reservando nenhum espao justia. Equipara-se
esta legalidade.38
Esquece-se comumente da influncia poltica exercida por Kelsen para
que a Constituio penetrasse no mundo jurdico, com a mesma fora
com que existia no mundo poltico, tendo sido tambm decisiva sua contribuio para a criao e fixao das competncias de uma Corte Constitucional39.
36
Andrade. Vera Regina Pereira de. Dogmtica Jurdica. Escoro de sua configurao e identidade. Porto Alegre:
Livraria do Advogado, 1996. P. 85. Efetivamente, o paradigma dogmtico se configura atravs de um
processo complexo e multifrio ao longo do qual vai consolidando sua identidade estrutural que, nuclearmente, uma matriz epistemolgica positivista (saber) e uma matriz poltica estatal (poder) concorrem para
modelar. Id., p. 88. O grifo nosso.
37
Haesaert, J. Thorie gnrale du droit, p. 50.
38
Kelsen, Hans Thorie pure du droit (Reine Rechtslehre). Trad. par Charles Eisenmann. 2.d. Paris: Dalloz,
1962. P. 1-2; __Teoria pura del derecho y del Estado. Trad. por Eduardo Garcia Maynez. 3.ed. Mxico:
Textos Universitarios, 1969. p. 16. justo que uma regra geral seja aplicada naqueles casos em que, de
acordo com seu contedo, deva ser aplicada, enquanto que injusto seria que ela fosse aplicada em um
caso e no o fosse em outro similar, independentemente de seu valor intrnseco, no se referindo ao
contedo da norma, mas sua aplicao. Cabe, aqui, ressaltar, por ser freqentemente esquecido, que o
purismo gnosiolgico de Kelsen no o impediu de perceber o carter necessariamente criador da aplicao
do direito. Kelsen, Hans. Thorie pure du droit, p. 453-462; vide trad. portuguesa: Teoria pura do direito.
Trad. por Joo Baptista Machado. 4.ed. Coimbra: Armnio Amado, p. 463-471.
39
Dallari, Dalmo de Abreu. O poder dos juzes. So Paulo: Saraiva, 1966. p. 82.
227
Raymundo Faoro, seguindo uma lio de Bergson, assinala que o

ordenamento jurdico, o que est nos cdigos e nas leis, espelha, ainda
que implicitamente, a sociedade fechada, concluda, em estruturas
previstamente imutveis. Mas, a sociedade no viveria se no permanecesse aberta, criativa, no podendo a lei, dela afastar-se, seno refugiando-se num tempo morto. Freqentemente, o que hoje est na lei,
foi, ontem, resistncia contra regras reputadas imutveis e sagradas. A
inspirao do jurista haver de ter por eixo a justia, que no uma
abstrao, um ponto longnquo que est alm das relaes humanas. Na
verdade, a justia evocou sempre idias de igualdade, de proporo, de
compensao; - traduzindo uma necessidade social. Sem ela a sociedade subsistiria pela violncia, pela represso, pelo medo, imobilizando a
paz sobre a qual repousa40.
No pode o direito cumprir, satisfatoriamente, sua misso, sem que a
formao jurdica se libere dos antolhos positivistas, que levam paralisia
da conscincia crtica do jurista, cortando-lhe a iniciativa, fazendo-o
defender a ordem estabelecida, seja ela qual for41.
40
Faoro, Raymundo. A injustia nos tribunais. Aula inaugural na Faculdade de Direito da UFRGS, a 20 de maro de
1986. Porto Alegre: UFRGS, 1986. p. 14-5.
41
Villey, Michel. Leons dhistoire de la philsophie du droit. 2.d. Paris: Dalloz, 1962, p. 113. No pode o
profissional do direito dispensar uma sria preparao tcnico-juridca, quaisquer que sejam as atividades que v desempenhar... Mas a tcnica tem funo ancilar e deve estar a servio de funes que o
direito se prope alcanar: finalidades jurdicas, sim, mas tambm sociais e polticas. Grinover, Ada
Pellegrini. Reforma do ensino jurdico. In: OAB ensino jurdico. Diagnstico, perspectivas e propostas. 2.ed.
Braslia: Conselho Federal da OAB, 1996. p. 42.
O ensino jurdico atual funda-se em premissas
ingnuas e idealistas, distantes de uma realidade scio-econmica explosiva, contraditria e conflituosa.
A sua alterao deve comear pela prpria reflexo sobre o Direito a partir de uma crtica epistemolgica
do paradigma positivista-normativista, que o informa. Faria, Jos Eduardo, op. cit., p. 165. Sobre o
ensino jurdico, vide Azevedo, Plauto Faraco de. Dogmtica Jurdica e ensino do direito. Revista da
Ajuris, Porto Alegre 17(49): 207-13, jul. 1990; ___Ensino jurdico (Respostas Comisso de Cincia e
de Ensino Jurdico da OAB). In: Ensino jurdico, diagnstico, perspectivas e propostas. Braslia, Conselho
Federal da OAB 1992. p. 221-8. ___Ensino jurdico e politicidade do direito. Revista da Ajuris, Porto
Alegre, 24(69): 93-104 mar. 1997 e Revista Virtual-Teia Jurdica (http://www.teiajurdica.com). No se
trata de desprezar o conhecimento jurdico especializado. Trata-se, isto sim, de concili-lo com um
saber gentico sobre a produo, a funo e as condies de aplicao do direito positivo, para o que fazse necessria uma reflexo multidisciplinar capaz de desvendar as relaes sociais subjacentes s
normas e s relaes jurdicas.... Faria, Jos Eduardo. A reforma do ensino jurdico. Porto Alegre: Fabris,
1987. p. 38-9.
228
6. MTODO JURDICO NO CONTEXTO DA

GLOBALIZAO
No pode o jurista resignar-se ao papel de tcnico a servio da ordem
estabelecida, destro na localizao das leis convenientes aos interesses
que conjunturalmente necessite defender. Este no o jurista, mas o
tcnico indiferente indiferente velha lio romana, segundo a qual
nem tudo o que a lei permite honesto, vale dizer, moral (Non omne
quod licet honestum est). preciso ter presente que a lei pode ser imoral,
injusta ou arbitrria. injusta quando, apesar de sua formulao abstrata, encarecida por Rousseau42, traduz, na verdade, interesses de setores,
grupos ou classes sociais capazes de exercer presso determinante da elaborao legal, sombra de uma formulao ideolgica mistificadora de
seus interesses parciais.
Nessa artimanha, os interesses parciais e parcializados contam, de modo
freqente, com a colaborao da grande imprensa, que lhes dcil porque, ou lhes pertence, ou deles vive, dizendo-se guardi da liberdade de
pensamento. esta imprensa que, hoje, defende e alardeia a superioridade e a pretenso universalista do pensamento nico43.
sensvel a submisso dos Parlamentos aos ditames poltico-econmicos do Executivo, conforme j antecipava expressivamente Legaz y
Lacambra aludindo s leis motorizadas 44, em que se enquadram os
decretos-leis e as medidas provisrias45. D-se, por esta forma, livre-curso ao cipoal legislativo, casustico e confuso, tantas vezes orientado pelas
exigncias vindas do exterior, indiferentes ao sofrimento da populao,
esmagada pelas exigncias de um mercado cada vez mais draconiano,
42
...la loi peut bien statuer quil y aura des privilges, mais elle nen peut donner nommment personne...
toute fonction qui se rapporte a un objet individuel nappartient point la puissance lgislative. Rousseau,
Jean-Jacques. Du contrat social. Chronologie et introduction par Pierre Burgelin. Paris: Garnier-Flammarion,
1966. Livre II, chapitre VI, p. 75.
43
Aos regimes totalitrios, de partido nico, hostis aos direitos humanos, o neoliberalismo quer fazer suceder
os regimes globalitrios, que no so seno uma variante dos primeiros, adaptados s circunstncias do
final do sculo. Repousando sobre os dogmas da globalizao e do pensamento nico, no admitem outra
poltica econmica, subordinando os direitos sociais do cidado razo competitiva e abandonando ao
mercado financeiro a direo total da sociedade dominada... Ramonet, Ignacio. Rgimes globalitaires.
Le Monde diplomatique. Paris, jan. 1977. n. 514, p. 1.
44
Legaz Y Lacambra. Filosofia del derecho. 4.ed. Barcelona: Bosch, 1975. p. 378.
45
Estas, no Brasil, tornam-se permanentes, ultrapassando 2000, sendo reeditadas ad infinitum, muitas vezes com
texto diverso, a cada republicao, sem atender aos requisitos da relevncia e urgncia.
229
identificadas por tecnocratas adrede adestrados, servidos por linguagem

abstrusa, com pretenso de traduzir a mais autorizada cincia.
Neste quadro de dimenses desoladoras, a humanidade a grande
ausente, e o mercado financeiro a presena onipotente, cujas apreenses, soluos e tiques demandam utilizao de dotes divinatrios, exercidos, muito a propsito, por aqueles que so os beneficirios de sua agiotagem. Diariamente, a televiso diz das idiossincrasias do mercado, de seu
nervosismo, de suas expectativas, de suas demandas, personificando-o,
ao mesmo tempo em que se perde a contextura do humano, volatilizandose os indivduos que no interessam a este estado de coisas - os miserveis e os miserandos -, cujo nmero constantemente se avantaja46.
Pois neste quadro de impiedade, que se busca eliminar os direitos
econmicos e sociais, em nome das exigncias da necessidade da competio ilimitada. Vivesse Hobbes, melhor no encontraria configurada a
luta de todos contra todos, em que se desvanece a imagem do futuro, em
nome das exigncia inumanas do presente. Nada mais vale alm das exigncias do mercado financeiro onipotente. A produo de bens de primeira necessidade passa a ser secundria. O exaurimento do meio ambiente pouco importa. Privilegia-se o lucro fcil, imediato, on line, tendo
por divisa o eu existo, logo invisto e o seu contrrio - no invisto, logo
no existo.
A flexibilizao dos direitos econmicos e sociais conduz
inviabilizao dos direitos polticos, na falta de suporte econmico em
que assentem, como, translucidamente, j assinalava, Calamandrei, em
1946. A este respeito, aludia histria do moleiro de Sans Souci, que
respondia s ameaas do soberano com a frase: H juzes em Berlim.
Honrava, desta forma, os magistrados dessa cidade, demonstrando que
neles confiava, na luta entre o humilde e o poderoso. Todavia, como observa o mestre italiano, nunca se explicou o que poderia fazer o moleiro,
se no dispusesse dos meios indispensveis para trasladar-se a Berlim, a
fim de fazer valer suas razes contra o rgio adversrio, assim como para
pagar um advogado, que lhe fizesse frente, nesse juzo. Isto o leva a
observar que, tambm, no processo, pode existir entre as partes uma
46
assim que, contabilizando 6 bilhes de habitantes, o planeta apresenta outro nmero assustador: 834
milhes de pessoas, aproximadamente, correm o risco de morrer de desnutrio, ou seja, oito vezes mais do
que o registrado em 1966. Correio do Povo, 18-07,1999, p. 8. A referncia do fato no chega a ocupar um
quarto de pgina, como convm ao que aceito como rotineiro.
230
igualdade terica, que no corresponde uma paridade de fato; as duas

partes so (pessoas ), no mesmo sentido, mas os meios de que dispem
para fazer valer esta igualdade so desiguais47.
A justia social condio da efetividade da liberdade e da democracia. A flexibilizao dos direitos sociais conduz, mais dia, menos dia,
sua caricatura, na medida em que se restringem ou suprimem os direitos sociais, num retrocesso histrico autodenominado modernidade. A
globalizao, tal como apregoada, conduz ao desenraizamento das pessoas como condio da eficincia e da competitividade, destruindo caractersticas relevantes da vida comunitria e trazendo um sentimento
crescente de insegurana pessoal.48
A globalizao, de que tanto se fala e tanto se mitifica, no seno a
culminncia de um longo processo, que se esboa desde as Cruzadas (sc.
XI-XIII) e as viagens de Marco Polo (sc. XIII-XIV), acentuando-se com o
Renascimento (sc. XV-XVI), de que constituem fatos salientes os descobrimentos, os quais, posteriormente, com a contribuio notvel do ouro brasileiro, viriam a propiciar o desenvolvimento de uma fora social de poder
incomparvel - a burguesia -, que abalou as estruturas existentes49. A tendncia inelutvel globalizao no tem nada de extraordinariamente novo.
A globalizao, hoje, singulariza-se por ser financeira, permitindo, graas
Internet, a especulao em escala planetria, favorecendo o estabelecimento
de regimes globalitrios50. Em 1931, Jaspers percebia sinais evidentes da
47
Calamandrei, Piero. Proceso y democracia. Conferencias pronunciadas en la Facultad de Derecho da la

Universidad Autnoma de Mxico. Trad. por Hector Fix Zamudio. Buenos Aires: Ediciones Jurdicas
Europa-Amrica, 1960. p. 180-1. Ainda, em extraordinrio prefcio, este insigne jurista consignou:I
diritti di libert debbono dunque sopratutto concepirsi, in un ordinamento democratico, come la garanzia
della partecipazione del singolo alla vita politica della comunit. So come la porta che li consente di uscir
dal suo piccolo giardino sulla strada e di portare di l il suo contributo al lavoro comune: libert, non
garanzia di isolamento egoistico, ma garanzia di espansione sociale.
48
Dahrendorf, Ralph. Quadrare il cerchio. Benessere economico, coesione sociale e libert politica (Economic
opportunity, civil society and political liberty). Trad. per Rodolfo Rini. 5.ed. Roma-Bari: Laterza, p. 38-9.
49
Desde os fins do sculo XVII, operou-se uma lenta retomada da produo mundial do ouro, primeiro em
Moambique e na Guin, posteriormente no Brasil, com a descoberta de novos veios, em Ouro Preto, em
1696. O ouro passa, ento, de Portugal Inglaterra, seu fornecedor de produtos manufaturados. Por outra
parte, a produo de prata mexicana expande-se vigorosamente, a partir de 1725, ultrapassando a do Peru,
sendo exportada para a Espanha, de onde passa para a Frana. O comrcio em expanso propicia a
passagem destas riquezas, da Inglaterra e Frana, para os pases vizinhos, estimulando a produo de
mercadorias por toda a Europa. No sculo XVIII, a extrao de metais preciosos supera o que se havia
extrado de 1492 at essa poca. Pillorget, Suzanne. Apoge et dclin des socits dordres. 1610-1787.
Paris:Larousse, 1969. p. 236, 250.
50
Ramonet, Ignacio. Rgimes globalitaires. Le Monde Diplomatique. Paris, jan 1997, n 514, p. 1.
231
convergncia do mundo para a unidade, anotando que a terra se tornava

acessvel em todos os seus pontos: pela primeira vez o habitat inteiro do
gnero humano se acha unificado segundo as dimenses do planeta. Tudo
est em relao com tudo. A dominao tcnica do espao, do tempo e da
matria cresce indefinidamente, no mais em virtude de descobertas particulares devidas ao acaso, mas por meio de um trabalho sistemtico, no qual a
prpria descoberta pode ser metodicamente provocada51. Em conseqncia
da dominao da natureza, resultado do trabalho cientfico e tecnolgico, as
diversas civilizaes humanas, que se haviam desenvolvido separadamente,
durante milhares de anos, se aproximavam e confrontavam52, movimento este
que viria cada vez mais a acentuar-se, no decorrer do sculo XX.
7. LIBERALISMO E OS DIREITOS DO HOMEM

a partir da ascenso da burguesia que a face do mundo se modifica
radicalmente, embora essa transformao viesse se fazendo paulatinamente. Com o Renascimento, o homem deixara de projetar sua vida no alm,
em consonncia com a religio, buscando sua realizao neste mundo. As
conquistas cientficas, permitindo o alargamento de suas atividades, levaram-no a pretender dominar a natureza e tornar-se senhor de seu destino
terrestre. A Revoluo Francesa foi o primeiro acontecimento histrico a
cumprir-se em nome de uma conscincia completamente secularizada, segundo a qual a existncia humana devia ser radicalmente transformada e
aprimorada pela razo. Seus nicos sinais precursores foram as fundaes
norte-americanas: estes protestantes que, impulsionados pela intransigncia
de sua f, tinham abandonado a ptria, a fim de realizar sobre um novo solo
o que havia fracassado em seu pas natal, haviam entrevisto, em uma secularizao inaugural, a idia de um direito universal do homem53.
51
Jaspers, Karl. La situation spirituelle de notre poque. Postface par Xavier Tilliette. Trad. par Jean Ladrire et
Walter Biemel. 4.d. Paris-Louvain: Descle de Brower, E. Nauwelaerts, 1951. p. 24.
52
Jaspers, Karl, op. cit., p. 24, 28.
53
Jaspers, Karl, op. cit., p. 15. A Revoluo Francesa , apesar do curso imprevisto, que tomou, desviando-se de
seus objetivos originais, foi um acontecimento sem precedentes na histria humana. Ela inaugurou uma
poca, em que o homem iria tomar seu destino em suas prprias mos, fundando-o sobre princpios
racionais. Por isto, foi acolhida, na conscincia dos europeus mais eminentes, com um impulso de entusiasmo, uma vez que nenhum movimento de renovao dos sculos precedentes se havia proposto a
modificar a sociedade humana. Mesmo a Revoluo Inglesa, do sculo XVII, fundamenta-se na religio
e no sentimento de poder da nao. Jaspers, Karl, op. cit., p. 14-5. O grifo nosso.
232
A Revoluo Francesa, - influenciada pelos precedentes norte-americanos, iniciados com o Bill of Rights de Virgnia, de 12-06-1776, culminando com a Constituio de 17-09-1787, acrescida de dez artigos, em
25-09-1789, consagradores dos direitos fundamentais (aditamento ratificado em 15-12-1791)54, iria consagrar, na Declarao dos Direitos do
Homem e do Cidado, de 26-08-1789, a seguir incorporada Constituio Francesa de 03-09-1791, a melhor e mais acabada formulao dos
direitos humanos, nessa poca. todo um Direito Novo, o Direito Moderno, que se acha embutido na declarao revolucionria, o que explica
tenha ela servido de prembulo Constituio de 1791...55.
Desponta, ento, o moderno constitucionalismo, tendo como pedra de
toque a limitao do poder estatal atravs da positivao dos direitos
humanos. verdade que, da proclamao efetivao dos direitos
inviolveis do homem e do cidado frente ao Estado, vai um longo caminho, ainda hoje no cumprido, tendo em vista suas flagrantes violaes,
como o demonstram os relatrios de vrias organizaes no governamentais, particularmente da Anistia Internacional, e noticiam, quotidianamente, os jornais.
Buscando controlar o poder, mediante a sua delimitao jurdica, o
liberalismo entendeu que o Estado se reduzia a um mnimo, o necessrio
manuteno da ordem. Mas, pelo ngulo sociolgico, sabemos que esta
ordem era uma determinada ordem, dominada por certos padres e dirigida
por uma classe. Da resultou que as liberdades, resultaram precrias para
os que se achassem fora das grandes estruturas da propriedade56.
A Enciclopdia Francesa, tratando da representao poltica, em verbete assinado por DHolbach, depois de encarec-la, estabelecendo a
necessidade de seu assento constitucional, diz que as assemblias, para
serem teis e justas, deveriam ser compostas por aqueles, cujas posses os
tornam cidados, cujo estado e esclarecimento lhes permite conhecer os
interesses da nao e as necessidades dos povos; em uma palavra, a
54
Constituies Polticas de diversos pases. Introd. org. e trad. de Jorge Miranda. Lisboa, 1975; Heck, Lus Afonso.
Direitos fundamentais e sua influncia no Direito Civil. Revista de Direito do Consumidor. So Paulo, (29)
:4l, jan.-mar. 1999; Sarlet, Ingo Wofgang. A eficcia dos direitos fundamentais. Porto Alegre: Livraria do
Advogado, 1998. p. 44-5.
55
Reale, Miguel. Nova fase do direito moderno. So Paulo: Saraiva, 1990. p. 77-9.
56
Saldanha, Nelson. O que o liberalismo. In: Estado de Direito, liberdade e garantias (estudos de direito pblico e
teoria poltica). So Paulo: Sugestes Literrias, 1980. p. 89-91.
233
propriedade que faz o cidado; todo homem, que tem bens no Estado,
est interessado no bem do Estado... sempre como proprietrio, em
razo de suas posses que ele deve falar, ou que ele adquire o direito de se
fazer representar57.
8. ESCOLA DO DIREITO NATURAL E

LIBERALISMO
O pensamento liberal teve como fonte de inspirao a Escola Clssica
do Direito Natural, na qual comeou a delinear-se a noo de direito
subjetivo. Esta abertura para a dimenso subjetiva e individual foi mais
ou menos simultnea aos comeos do liberalismo: deu-se mais ou menos
na gerao de John Locke58.
Com o liberalismo instaura-se o capitalismo, seu brao econmico,
terminando por desnaturar a idia de liberdade, e dando lugar famosa pergunta de Proudhon: Onde est a liberdde do no proprietrio?59
Mas, no resta dvida que o Estado liberal representou um avano
no sentido da luta contra o absolutismo e na busca de um governo mais
consentneo com a condio humana dos governados60.
Em suas origens, o liberalismo uma doutrina da boa conscincia.
uma doutrina individualista porque a liberdade deveria ser fecundada
pelo esforo de cada um. uma doutrina otimista - no nega as deficincias da ordem existente, mas assegura que elas sero corrigidas pelo uso
da liberdade61.
57
Nossa traduo livre. O texto da Enciclopdia : ...Ces assembles, pour tre utiles et justes, devraient tre
composes de ceux que leurs possessions rendent citoyens, et que leur tat et leurs lumires mettent
porte de connatre les intrts de la nation et les besoins des peuples; en un mot cest la proprit qui fait
le citoyen; tout homme qui possde dans ltat est intress au bien de ltat... cest toujours comme
propritaire, cest en raison de ses possessions quil doit parler, ou quil acquiert le droit de se faire
reprsenter. Encyclopdie ou dictionnaire raisonn des sciences, des arts et des mtiers (articles choisis),
Chronologie, introduction et bibliographie par Alain Pons. Paris: Garnier Flammarion. v. 2, p. 300. O
grifo nosso.
58
Saldanha, Nelson. O que o liberalismo, p. 86.
59
Ibid., p. 89.
60
Ibid., p. 91.
61
Burdeau, Georges. Le libralisme. S.l. Seuil, 1979. p. 28.
234
O perodo, que se inicia no final do sculo XVII e se estende pelo

sculo XVIII, caracteriza-se pela exaltao da razo. a poca da Filosofia da Luzes, da Aufklarng, que sucederia a um perodo de trevas.
Esta convico era tambm sustentada pelos progressos cientficos. O
esprito crtico passa a reinar, desdenhando ritos e dogmas. Os ocidentais, que lem e raciocinam passam a crer no progresso geral do mundo,
no seu avano regular, e em uma melhoria crescente, quase automtica, dos valores morais do gnero humano, tornando-se um postulado a
bondade fundamental do homem. A busca da felicidade torna-se um
ideal absoluto.62
imperioso lembrar que da elaborao doutrinria da Escola Clssica
do Direito Natural derivam as pedras fundamentais sobre que se ergueu
o arcabouo da moderna civilizao ocidental. Nela receberam decisivo
impulso e culminaram idias que vinham despontando desde o incio do
sculo XVI, integrando um processo de paulatina libertao do indivduo. Dentre suas generosas contribuies enumeram-se a liberdade de
movimento e de vocao profissional, a liberdade espiritual e religiosa, a
condenao da tortura e a humanizao da pena, o fim dos julgamentos
por bruxaria, a busca da segurana jurdica, o princpio da igualdade
perante a lei e a elaborao dos princpios fundamentais do Direito Internacional.63
Nelson Saldanha lembra que Ortega y Gasset disse algures que o
movimento liberal envolveu a substituio dos prncipes pelos princpios.
Surge, ento, o Estado Moderno, configurador do constitucionalismo, pelo
qual o poder se autolimita, reconhecendo uma rea de livre atuao do
indivduo, mediante a previso dos direitos humanos, que, penetrando
no mbito constitucional, tornam-se direito positivo. So os direitos humanos positivados, de primeira gerao, a serem resguardados, em seu
exerccio, fundamentalmente contra o Estado.
De outro lado, o direito privado ganha contornos asseguradores da
segurana jurdica, ao mesmo tempo em que assume o carter sistemtico, da em diante caracterstico da ordem jurdica. Os tempos so marcados por uma grande elaborao dogmtica do direito, buscando o que se
62
Pillorge, Suzanne, op. cit., p. 246-9.
63
Bodenheimer, Edgar. Jurisprudence. The Philosophy and Method of the Law.

Harvard University Press, 1974. p. 57-8.
ed.rev. Cambridge, Mass.:
235
entendia constituir a cientificidade do direito. O liberalismo, no entanto, sempre cai no formalismo e se rende burocracia.64
que, efetivamente, a Cincia do Direito de cunho positivista se interessa, primordialmente, pelo aspecto formal do direito, chegando, no
Pandectismo, ao conceptualismo, de certa forma alheado dos problemas e
interesses humanos. Esta situao, tambm se verifica na Escola da Exegese,
na Frana, e em seus epgonos neste pas e alhures, por toda parte por
onde se espraiou a mensagem dos cdigos napolenicos, especialmente
do Code Civil de 1804.
9. NOTA SOBRE A PERPLEXIDADE NEOLIBERAL

Isto foi possvel enquanto a estrutura poltico-jurdica se manteve em
certa consonncia com o contexto social. Todavia as duas Grandes Guerras Mundiais, com intermezzo da quebra da Bolsa de Nova York permitiram que aflorasse vista dolhos a crise que se denominou questo social,
reclamando do direito uma perspectiva que guardando o cuidado com
seus aspectos formais, tambm atentasse realidade material do tecido
histrico, de maneira a melhor distribuir, de um lado, as vantagens e os
bens, e de outro lado, os encargos e deveres da vida social.
Constituem manifestaes dessa tendncia a Jurisprudncia dos Interesses ( Cincia jurdica dos interesses) e o renascimento da preocupao
com o Direito Natural, com Radbruch assinalada pelo termo direito
supralegal em contraposio arbitrariedade legal. 65
Na prxis social, o Estado liberal cede o passo ao Estado Social,
intervencionista, interessado em influir na economia de modo a melhor
estabelecer de critrios de justia distributiva mais afinados com a melhor distribuio das oportunidades e asseguradores da legitimidade do
poder. Culmina esta etapa com o estabelecimento da Social-Democracia
europia, sem dvida a mais notvel construo poltico-jurdica da histria da humanidade.
64
Saldanha, Nelson. Sociologia do direito. 2.ed.rev. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1980. p. 117-8.
65
Radbruch, Gustav. Derecho por encima de las leyes y leyes que no son derecho. Passim.
236
Mas, eis que o inimaginvel vem a suceder, de modo a negar toda e

qualquer pretenso de validade da noo de progresso, derivada do
Iluminismo. Em complicado trajeto histrico, obscurecido pela trama ideolgica de interesses menores, mas muito potentes do ponto de vista econmico, com os governos Thatcher e Reagan, na Inglaterra e Estados
Unidos, vem a ganhar vigncia a doutrina neoliberal, em conformidade
com a pregao de Milton Friedman e Friedrich Hayek, a partir da Sociedade de Mont Pellrin, em 1947.
o renascer do chamado Estado mnimo, do Estado jardineiro, em
consonncia com as instituies financeiras, com a colaborao incessante e incansvel da grande imprensa, sobretudo da televiso, a reclamar,
obsessivamente, o equilbrio macroeconmico a qualquer preo, a
desregulamentao e privatizao do setor pblico de modo to geral
quanto possvel, para que se atinja a prometida bem-aventurana da
globalizao. Para o que se reclama a colaborao dos juristas, o desrespeito Constituio e a docilidade do Poder Judicirio.
Tendo-se olhos de ver a realidade como processo histrico global, a
pergunta que se pe, hoje, se aceitar- se-, passivamente, a
desconstituio dos direitos econmicos e sociais, para o que se chega
mesmo a propugnar pela extino da Justia do Trabalho. Aceitar-se- o
regresso ao sculo dezenove, em nome da autocracia do mercado, de que
resulta a precarizao do trabalho e da existncia humana? Pr-sede
lado a lio de Franois Gny, em obra magistral, datada de 1899, ao
escrever que fazia-se sentir a necessidade de introduzir, em nossa organizao positiva, mais fraternidade profunda, ou, como hoje se diz de bom
grado, maior solidariedade social, de modo a melhor igualar as condies de luta entre as atividades rivais, assegurando uma repartio dos
ganhos mais exatamente proporcionada aos esforos de cada um, atenuando os rigores excessivos do direito individual, tendo em vista o interesse social comum? 66
A responsabilidade do jurista, diante deste dilema, inafastvel.
66
Gny, Franois. Mthodes dinterprtacion et sources en droit priv positif. Prf. par Raymond Saleilles.
2eme. ed. rev. et mise au courant. Paris: Librairie Gnrale de Droit et Jurisprudence, 1954. Tome, p. 226.
237
238
Cooperao dos juzes em zona de

fronteira no Mercosul.1
Cooperation of Judges in Borderline Areas of
Mercosur
RICARDO PIPPI SCHMIDT

Juiz de Direito e Professor da URCAMP
RESUMO
O texto traz luz a atuao do juiz de fronteira, em face das vicissitudes do processo de integrao intentado na construo do Mercosul, examinando situaes
vivenciadas na fronteira do Brasil com o Uruguai, nas cidades limtrofes de Santana
do Livramento e Rivera. Ao lado da preocupao dominante de surgimento de um
mercado econmico/comercial/intergovernamental, pem-se as questes do cotidiano dos litgios entre particulares, em que sobressaem a troca de informaes
acerca de registros pblicos, a obteno de informes a respeito das partes, a dispensa de traduo de documentos, a jurisdio de menores, a inquirio de testemunhas, etc, no que o magistrado tem relevante responsabilidade nessa construo, ao
interpretar a legislao nacional luz dos tratados e convenes internacionais.
Palavras-chave: Mercosul e juiz, Mercosul e questes jurdicas interpessoais,
Mercosul e juiz de fronteira.
ABSTRACT
The text brings to light the activity of the border judge as for as the process of
integration in the organization of Mercosur is concerned, examining typical
1
Palestra proferida em 17/05/2000, por ocasio do Seminrio de Direito Penal, promovido pelo Curso de PsGraduao - Mestrado em Direito da ULBRA - Canoas.
Canoas
n.2
Direito e vol.1,
Democracia
2 sem. 2000
p.239-246239
situations in the frontier of Brazil and Uruguay, in the borderline cities of

Livramento and Rivera. Together with the preoccupation with the emmergence
of a economical/commercial/intergovernmental market, the questions of daily
litigations between private citizens arise, in which relevance is given to the
mutual exchange of public records, the gathering of data on the parts, the
dispensation of document translation, the jurisdiction on minors, the inquiring
of witnesses, etc. The magistrate has a relevant responsibility in these matters
when he interprets the national legislation under the perspective of international conventions and treatises.
Key words: Mercosur and judge, Mercosur and interpersonal juridical problems, Mercosur and border judge.
Foi com imensa satisfao que aceitei participar deste seminrio nesta
prestigiada Universidade, notadamente quando formulado o convite por
um dos mais ilustres juristas deste Pas, reconhecido em todo o Brasil e no
exterior como um dos expoentes do Direito Penal Moderno, nosso mestre
Professor Luis Luisi, a quem agradeo esta oportunidade, esperando atender aos objetivos do presente encontro.
Ressalvo, de incio, que minha participao neste evento no traduz
qualquer tese jurdica nova, muito menos tem a pretenso de se constituir em uma palestra, se no um depoimento sincero de quem, atuando
como Juiz em uma Comarca de Fronteira, de h muito se debate na busca
de solues eficazes ao problema da efetiva aplicao do direito no mbito do Mercosul.
Foi esta atuao como juiz de fronteira, alis, que me permitiu refletir
sobre o assunto e expor, de pblico, algumas idias acerca do tema, inicialmente em depoimento prestado por ocasio da VI Reunio de Ministros
de Justia dos pases do Mercosul, realizada em Santa Maria, em novembro de 1996, e, aps, como representante da AJURIS, no III Congresso de
Magistrados do Mercosul, realizado em Assuno, em setembro de 1998.
Ao apresentar minha exposio, falando em portugus, naquele congresso, justifiquei que o fazia na crena de que a verdadeira integrao
est assentada na comunicao ideal, que aquela em que cada um fala
o seu idioma e compreendido pelo interlocutor, numa relao de absoluto respeito s diferenas e individualidades.
240
assim na fronteira do Brasil com o Uruguai, onde a integrao dos

povos, porque cultural, mostra-se efetiva e verdadeira, assentada no respeito diversidade de cada povo.
o que ocorre em Santana do Livramento, cidade que, com Rivera,
forma uma nica e peculiar comunidade, ainda que geograficamente situada em territrios de dois pases, onde h mais de 100 anos brasileiros e
uruguaios convivem em harmonia, compartilhando experincias numa
integrao verdadeira de culturas, sem que para isto tenham que abrir
mo, cada qual, de seus costumes e de seu idioma, os brasileiros falando
portugus e os uruguaios falando espanhol, sem qualquer submisso ou
preponderncia de um ou de outro.
Esta a comunicao ideal, esta a integrao mais verdadeira, porque
envolve pessoas e culturas, retrato de um Mercosul Real, em
contraposio ao que chamo de Mercosul Virtual, o das relaes comerciais, das comunicaes por telefone, carta postal, fax ou Internet, de So
Paulo a Assuno, de Buenos Aires a Montevideo, tudo muito impessoal,
como convm s relaes comerciais.
este tema - Mercosul Real -, que acontece com toda a intensidade
exatamente nas zonas de fronteiras, que quero tratar neste espao.
Todos sabemos que o Mercosul foi concebido fundamentalmente em
face dos interesses econmicos, como um Mercado Comercial, cuja finalidade diz com a livre circulao de bens e servios, via eliminao de
direitos alfandegrios e restries no-tarifrias circulao de mercadorias, estabelecimento de tarifa externa e poltica comercial comuns e
coordenao de polticas macroeconmicas e setoriais entre os EstadosPartes.
este aspecto econmico do Mercosul que monopoliza a ateno
das autoridades governamentais que comandam este processo de
integrao, onde se evidencia um domnio absoluto das instituies financeiras e grupos econmicos transacionais que, por reunirem condies de atuar na economia mundial, tornam-se cada vez mais capazes de
negociar diretamente com os Estados (vale dizer, com o Executivo) condies mais favorveis aos seus interesses, produo e circulao de
suas mercadorias e servios, tornando-se, em conseqncia, capazes de
ditar ou influenciar polticas de governo, como estamos assistindo hoje
em nosso pas.
241
Neste contexto, a via poltico/diplomtica ou o procedimento arbitral

ditam as solues para as eventuais controvrsias surgidas, afastada, assim, ao que se evidencia, qualquer idia de participao institucional do
Judicirio, ausente qualquer perspectiva da criao mesmo de um Tribunal Supranacional.
Surge ento a indagao: Este o Mercosul que queremos ou que
podemos ter? Ser o Mercosul somente isto, um Mercado Econmico/
Comercial/Intergovernamental? Este sistema de resoluo de controvrsias via negociaes poltico/diplomticas ou arbitramento, serve verdadeira integrao? Estar ele ao alcance do cidado comum ou mesmo dos
pequenos e mdios comerciantes que, eventualmente, neste processo de
integrao chamado Mercosul, venham a ter divergncias em suas relaes? Qual o papel do Judicirio e dos operadores do Direito neste contexto? At que ponto a ausncia de interferncia de um rgo judicial,
na soluo destes conflitos, no impede o progresso da verdadeira
integrao dos Povos, sedimentada em jurisprudncia, que se constitui a
fonte mais dinmica do Direito, porque corre atrs do tempo, na tentativa de acompanhar a realidade diuturna, que s a experincia da vida, e
no a lei, pode revelar?
Pensava em tudo isso quando, atuando como Juiz em Santana do Livramento, separada de Rivera, no Uruguai, apenas por uma praa e uma
rua, onde a integrao dos povos uma realidade secular, dinmica e
verdadeira, tinha que decidir questes decorrentes de litgios como aquele
envolvendo uma brasileira que casou com um uruguaio, e que mora no
Brasil, mas trabalha no Uruguai, tal como seu marido, e que com ele teve
dois filhos, um nascido do lado de c da fronteira, aqui registrado, outro
do lado de l, registrado no outro Pas, e que abandonada pelo marido e
vem Justia Brasileira para pedir alimentos em favor dos filhos que passam fome, e a soluo que o sistema coloca disposio do Juiz a expedio de uma rogatria ou exhorto, para que se possa fazer cumprir a
deciso de obrigar a pagar alimentos aquele pai, que deixou os filhos
passando fome do lado de c da rua e foi viver sua vida do lado de l, na
certeza de que a Justia brasileira no o alcanaria.
Ou, vice-versa, no caso do Juiz de Rivera, no Uruguai, que recebe
uma demanda de um uruguaio, que atropelado por um motorista brasileiro na rua que separa os dois pases, e cujas testemunhas so tambm
brasileiras e, ento, para a citao daquele ou inquirio destas, para
bem decidir o processo de reparao de danos, dever exigir do autor que
242
apresente cpias de todos os documentos, com traduo por tradutor

juramentado, para que se possam extrair exhortos ou rogatrias para citar
e ouvir aquelas pessoas que moram do outro lado da rua.
Os Senhores sabem o tempo mdio de demora e o custo de uma
rogatria no Brasil, considerando os trmites burocrticos e as tradues
necessrias?
Este sistema funciona?
Pode funcionar onde no seja fronteira.
Porque, nas cidades de fronteira, so tantas as situaes a exigir comunicao entre autoridades dos dois Pases, que a expedio de rogatrias,
para tal, inviabiliza o prprio processo, seja pela demora, seja pela desproporo do custo/benefcio da demanda.
Assim que, penso, podemos avanar ainda mais na integrao, criando instrumentos legais, institudos atravs de acordos de cooperao
judicial bilaterais, que permitam a comunicao direta de Juiz a Juiz,
sem necessidade da interferncia de autoridades centrais ou diplomticas, nas comarcas e cidades de fronteira.
Neste sentido, alis, j h preceito importante no art. 19 do Protocolo sobre Medidas Cautelares, prevendo que Os Juzes ou Tribunais das
Zonas Fronteirias dos Estados Partes podero transmitir-se, de forma direta,
ou exhortos ou cartas rogatrias previstas neste Protocolo, sem necessidade de
legalizao, acrescentando que No ser aplicado no cumprimento das
medidas cautelares o procedimento homologatrio das sentenas estrangeiras.
Trago aqui, como exemplo, a experincia realizada por ns, Juzes que
atuam naquela fronteira Livramento/Rivera, j levada ao conhecimento do
Ministrio da Justia Brasileiro, sugerindo institucionalizao daqueles procedimentos que ajustamos num prvio encontro entre Magistrados daquelas
duas cidades, h mais de 5 anos, e que passamos a adotar, informalmente,
com resultados positivos evidentes, na medida em que, desde ento, rarssima
tem sido a expedio de rogatrias para atos de mero trmite, tais como:
a) troca de informaes acerca de registros pblicos (ex: solicitao direta, ou pelo Juiz do local onde situado o cartrio, acerca de certides de casamento, nascimento ou bito das partes
envolvidas no processo);
243
b) obteno de informes acerca das partes (ex: pai devedor de

alimentos, trabalhando no Brasil - informaes sobre os seus
ganhos, a serem requisitadas pelo Juiz Brasileiro empresa onde
ele trabalha);
c) dispensa de traduo de documentos (ex: a familiaridade do
idioma, em zonas de fronteira, e o elevado custo das tradues,
autorizam tal medida, ressalvada situao especial em que haja
controvrsia a respeito - necessidade de impugnao especfica
pelo interessado);
d) na jurisdio de menores (ex: encaminhamento direto ao Juiz
do domiclio, para que tome as medidas adequadas frente famlia, alm de colocao dos servios de assistncia social, para
verificao e elaborao de laudo social)
e) inquirio de testemunhas (quando se trate de depoentes
domiciliados em Rivera (do outro lado da rua), solicita-se, atravs da Chefatura de Polcia ou de servidor da Justia do local
em que domiciliada a testemunha, para que invite a pessoa
a comparecer no dia, horrio e local informados no documento,
evitando-se o custo de rogatrias (Livramento-POA- BrasliaMontevideo-Rivera- Montevideo- Braslia- POA- Livramento).
Evidente que aqui entra o componente cultural da integrao, que
explica porque tais procedimentos funcionam l na fronteira do Brasil
com o Uruguai, mas podero no funcionar na fronteira do Brasil com o
Paraguai.
H toda uma cultura de integrao que faz com que a testemunha
residente em Rivera atravesse a rua e atenda o chamamento que lhe faz
a Justia de Livramento.
uma situao diferente, especfica, e por tal razo deve ser tratada
de forma diferente, especfica, institucionalizando-se, (por que no?),
atravs de acordos bilaterais (no caso, entre Brasil e Uruguai, para tal
tipo de fronteira), aqueles mecanismos de cooperao judicial que, na
prtica, vm apresentando resultados positivos, quais sejam, evitar custo
e demora na tramitao dos processos.
Poderemos avanar ainda mais, como por exemplo (j sentei precedente neste sentido), a possibilidade de praticar, mediante despacho ins-
244
trudo, inquirio de testemunhas que moram no outro pas, com a presena das partes e do Juiz solicitante no local da inquirio, o que, alis,
encontra previso no art.11 do Protocolo de Las Leas.
A institucionalizao de tais procedimentos mostra-se necessria
sobretudo no mbito penal.
Neste sentido, propusemos, naquele nosso encontro de Magistrados
daquela fronteira, j em 1993, que, nos delitos de receptao (mais freqentes), onde h habitual prtica de o estrangeiro adquirir objetos que
so produtos de delitos contra a propriedade cometidos no outro Pas, seja
criado mecanismo de comunicao imediata, quer atravs dos Juzes dos
dois Pases, visando expedio de mandados de busca para constatar a
presena de bens receptados, quer atravs dos rgo do Ministrio Pblico/Fiscala, visando pronta punio daqueles que usam o territrio do
seu Pas como refgio impunidade.
que, na fronteira, fato notrio, h uma teia de comunicao entre os
que vivem do crime, que se comunicam e se movimentam neste submundo,
quase que instantaneamente, enquanto as autoridades se quedam inertes diante das dificuldades burocrticas de comunicao e atuao
conjunta, quando no se deixam contaminar por este submundo, criando
verdadeiro sistema de poder paralelo, que tanto perigo representa para o
Estado Democrtico e de Direito.
Sinceramente, pela experincia como Juiz em Zona de Fronteira durante mais de 8 anos, estou convencido da necessidade de avanarmos
na criao destes mecanismos de cooperao judicial, porque impositiva
esta forma de integrao para melhorar a prpria imagem da Justia na
Amrica Latina, que necessita, com urgncia, de novos meios e instrumentos que a dotem de maior eficincia e eficcia, a servio da comunidade dos povos que compem o Mercosul.
Minha proposta concreta, pois, a de que os Poderes Judicirios dos
Pases que integram o Mercosul participem deste processo de integrao, em
resguardo da prpria eficcia das decises judiciais proferidas pelos seus membros, notadamente daqueles que, como eu, atuam em Zonas de Fronteira, e
que ficam merc da burocracia inerente ao procedimento de expedio de
rogatrias e exhortos, pela via tradicional, cujos custos e demora acabam por
impedir a pronta prestao jurisdicional em favor do cidado comum, que
bate s portas dos Tribunais nas Zonas de Fronteira, espera de justia.
245
O processo de integrao decorrente do Mercosul no pode dispensar

a participao do Judicirio, institucionalmente, e nossa, dos magistrados, individualmente, porque somos ns, Juzes, em ltima anlise,
que temos a responsabilidade de interpretar a legislao nacional luz
dos mandamentos de tratados e convenes internacionais a que o pas
haja aderido. Extensa e grave atribuio, como j dizia a Dra. Ellen
Northfleet, Presidente do TRF da 4a Regio2, na medida em que muitas
dentre as normas de direito interno - porque promulgadas em contexto
scio-econmico-cultural j ultrapassado - ou no se conformam, ou so
diametralmente opostas aos ditames do direito internacional, o que, alis, impe a adaptao das Constituies dos pases membros, de forma a
acolher a soberania compartilhada necessria a operar no espao de
integrao.
Devemos, pois, estar comprometidos em dotar o Judicirio de mecanismos que viabilizem sua pronta atuao, assegurando a todos que se
encontram em territrio submetido nossa jurisdio, cujos direitos tenham sido eventualmente violados, acesso s medidas jurisdicionais efetivas, sem restries ou discriminaes de qualquer ordem, para o que
cresce em importncia o estudo das normas decorrentes de tratados e
convenes internacionais e sua insero em nossa prtica diria.
Temos, sim, responsabilidade em interferir neste processo de
integrao do Mercosul, visando assegurar a todos o devido acesso ao
Judicirio, qualquer que seja a sua nacionalidade ou origem, e buscar,
por todos os meios, a eficcia das nossas decises, atravs de mecanismos
de cooperao judicial entre os Estados membros que viabilizem no s
uma deciso justa e rpida, mas tambm uma deciso, na prtica, eficaz,
o que pressupe a criao de novos mecanismos de rpida comunicao
entre as autoridades judiciais, notadamente nas cidades de fronteira.
Hoje, primeira mulher a integrar o Supremo Tribunal Federal
246
A mulher vtima da justia

Women as Victims of Justice
MARIA BERENICE DIAS

Desembargadora do Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul, Vice-Presidente Nacional do Instituto Brasileiro de
Direito de Famlia - IBDFam
RESUMO
Indispensvel reconhecer a necessidade de deferir uma maior ateno aos delitos cometidos contra a mulher. A Justia, por reproduzir o modelo social, em
nome da proteo da famlia, acaba deixando impunes os crimes que se cometem no mbito familiar, postura que gera a conscincia da impunidade e s faz
aumentar a violncia de que so vtimas as mulheres.
Palavras-chave: mulher, violncia domstica, justia, impunidade
ABSTRACT
Its absolutely essential to admit the need of granting a larger attention to the
crimes committed against women. Justice, by reproducing the status quo in
name of family protection, leaves unpunished the misdeeds occurred in home
circle. This attitude begets an awareness of impunity and increases the violence
against women.
Key words: woman, domestic violence, justice, impunity
1. O PANORAMA ATUAL
Reformas fundamentais nos campos civil, poltico, econmico e social
sustentam o movimento de mulheres, que vm adquirindo uma fora cada
Canoas
n.2
Direito e vol.1,
Democracia
2 sem. 2000
p.247-254247
vez mais expressiva. Alm de proclamar a necessidade do reconhecimento do direito igualdade, denuncia a discriminao e a violncia domstica, que se retrata no assassinato, no espancamento e no estupro de
mulheres feitos pelos maridos ou companheiros.
Ainda assim, muitas mulheres nem chegam a ter conscincia de seus
direitos, e, quando tm, o descrdito na polcia e na Justia as inibe de
denunciar a violncia da qual so vtimas. Normalmente s vo s delegacias quando j no agentam mais ou temem pela prpria vida. Sempre
h uma certa relutncia em registrar a queixa, principalmente quando
so dependentes economicamente dos maridos e tm filhos. Depois, h o
medo de no terem para onde ir, e, voltando para casa, temem reao
muito mais violenta do seu algoz ao saber da denncia levada a efeito.
Ainda que vencida a resistncia inicial e registrada a ocorrncia, passada a raiva e esquecida a dor, sob a alegao de que as coisas melhoraram, a tentativa de que no se desenvolva o processo. A omisso do
Estado, no prosseguindo com a investigao, mostra conivncia com a
situao, havendo necessidade de que ocorra a punio do culpado, nica forma de reverter a situao que se encontra estratificada.
2. O FENMENO SOCIAL
Na sociedade ocidental existe um modelo preestabelecido. Ao homem cabe o espao pblico, e mulher, o privado, nos limites da famlia
e do lar. As mulheres, por receberem educao diferenciada, necessitam
ser mais controladas, mais limitadas em suas aspiraes e desejos. Isso
enseja a formao de dois mundos: um de dominao, externo, produtor;
o outro de submisso, interno e reprodutor. A essa distino esto associados os papis ideais de homens e mulheres: ele provendo a famlia e ela
cuidando do lar, cada um, desempenhando a sua funo.
Os padres de comportamento distintos institudos para homens e mulheres leva gerao de um verdadeiro cdigo de honra. A sociedade outorga ao macho um papel paternalista, exigindo uma postura de submisso
da fmea. Ambos os universos, o ativo e o passivo, acham-se carentes de
proteo, sendo que ao autoritarismo corresponde o modelo de submisso.
A redefinio, no contexto atual, desse modelo ideal de famlia - que
248
levou a mulher para fora do lar e imps ao homem a necessidade de assumir responsabilidades dentro de casa - provocou o afastamento do parmetro
a ensejar um desequilbrio propcio ao surgimento de conflitos. A violncia surge e justifica-se como forma de compensar possveis falhas no cumprimento ideal dos papis de gnero. Quando um no est satisfeito com
a atuao do outro no cumprimento do seu papel, surge a guerra dos
sexos e os envolvidos usam suas armas: msculos e lgrimas. As mulheres
levam a pior, tornam-se vtimas da violncia masculina e s tm outra
arma, que a queixa. A passividade do papel da mulher coaduna-se com
o de vtima, mas necessria a existncia da queixa, para mostrar a terceiros o seu infortnio.
3. POSTURAS JUDICIAIS
Diante das situaes de violncia familiar, a Justia no trabalha com
fatos, mas com representaes sociais. Os operadores do Direito no apreciam s o comportamento no momento do crime, mas se investiga a vida
dos envolvidos. Os esteretipos dos protagonistas so elementos decisivos
para o resultado do processo. Se um no corresponde ao papel ideal de
bom pai de famlia e a outra, de fiel dona-de-casa, seguramente o seu
agressor ser absolvido.
S so condenados maridos ou companheiros que tm evidncia de
alcoolismo, vcio em drogas, um passado de abuso domstico e esto desempregados ou so criadores de caso.
O perfil dos absolvidos o oposto: rus primrios, trabalhadores, carinhosos e bons maridos. Assim, se restar evidenciado que o homem era um
bom pai de famlia e matou a mulher que lhe era infiel, certamente ser
ele absolvido.
Igualmente, quando a boa esposa matou o mau marido para defender
a si e aos filhos das agresses que sofriam, possivelmente ser absolvida.
No h como negar que a Justia tem uma certa condescendncia
para com os rus, sempre entrando em linha de questionamento a atitude
da vtima, como sendo o mvel dos fatos. Perquirir-se o comportamento
moral da mulher pode levar ao reconhecimento surpreendente de que foi
ela que provocou o crime, sendo culpada pela prpria sorte.
249
Tais circunstncias evidenciam que as mulheres so vtimas nos tribunais brasileiros, j que os processos sofrem a influncia de normas sociais
permeadas de preconceito de gnero.
4. A DISCRIMINATRIA LEGISLAO
necessrio reconhecer que parte do problema est na prpria legislao.
O fato de os delitos sexuais serem considerados crimes contra os costumes, e no contra a pessoa, evidencia que a objetividade jurdica protegida a sociedade, a parte ofendida o ente social, e no a mulher.
O estupro, ainda que pertencente categoria de crime hediondo,
classificado como crime de ao privada. A abertura do processo depende de provocao da vtima, no sendo obrigao do Estado. Ademais,
normalmente se exige evidncia de leses corporais, sob pena de se questionar se efetivamente houve resistncia. A vtima que se afasta dos padres de castidade tratada como leviana e permissiva, tornando-se muito
difcil a condenao quando so estupradas prostitutas ou pessoas que
tm uma postura sexual liberada.
O estupro praticado pelo marido no normalmente denunciado, sendo
visto como cobrana de obrigao conjugal, pois a recusa em manter relaes sexuais considerada como causa para separao. Muitas vezes as
esposas, mesmo obrigadas conjuno carnal, consideram-na uma obrigao matrimonial, a desestimular denncias e investigaes.
Com exceo do estupro, as demais ofensas s so consideradas crimes
se a mulher for honesta ou virgem, o que leva a investigar-se o passado da
vtima, e quem no corresponder a esse perfil acusada de ter permitido
o ato.
5. LEGTIMA DEFESA DA HONRA

O STJ, em 11 de maro de 1991, acolheu recurso do Ministrio Pblico remetendo a novo julgamento Joo Lopes pela morte de sua mulher e
seu amante, surpreendidos em um motel na cidade de Apucarana, no
250
Paran, asseverando que: O homicdio no pode ser encarado como meio

normal e legtimo de reao contra adultrio, pois nesse tipo de crime o que se
defende no a honra, mas a autovalia, a jactncia, o orgulho do senhor que
v a mulher como propriedade sua...A honra um atributo pessoal e o adultrio de um mulher no ofende a honra do marido.
Ainda assim, no segundo julgamento, novamente foi o ru absolvido
por legtima defesa da honra.
O argumento extralegal da legtima defesa da honra, que vem servindo como causa de absolvio, revela uma atitude preconceituosa contra
as mulheres. O fundamento de que, se algum pode defender a vida,
tambm pode defender a vida interior, que a honra, reconhecida como
razo de viver. Esse argumento, no entanto, falacioso, deixando evidenciado que seu substrato de ser a mulher propriedade do marido, a ele
subordinada, e qualquer atitude sua fora das regras conjugais prescritas
consiste em ofensa honra do cnjuge.
A mera suposio de adultrio, o desejo de separao ou a simples
negativa de relaes sexuais so classificados como legtima defesa da
honra para embasar pedidos de absolvio.
Nos delitos sexuais, no se atenta em que um dos elementos da legtima defesa a existncia de ameaa presente ou iminente. Ainda quando
os crimes so premeditados, acaba-se por reconhecer a presena da
excludente.
A paixo nos assassinos s surge ante a hiptese de um adultrio, e, sem
maior ateno aos fatos, se reconhece desrespeito moral do marido. Tal
argumento tem levado maciamente absolvio dos maridos assassinos.
6. DELITOS PRIVILEGIADOS
Outra forma de privilegiar os delitos cometidos contra a mulher aceitar a exceo legal da violenta emoo causada por provocao injusta
da vtima, que leva, em caso de homicdio, reduo da pena de 12 a 30
anos para de 1 a 6 anos (o fato de a vtima e o agressor serem casados
circunstncia agravante).
reconhecido como crime passional o provocado por uma emoo to
251
forte, que o acusado experimenta uma insanidade momentnea. No entanto, usa-se como argumento a insanidade temporria - que uma
excludente da criminalidade - para exculpar maridos que matam as mulheres por mera suspeita de infidelidade.
Para o reconhecimento da atenuante, necessrio que a prtica do
delito tenha sido motivada por violenta emoo imediatamente aps a
provocao da vtima. Incrvel, porm, a facilidade com que se reconhece essa circunstncia em caso de delito premeditado, e ainda sem nenhuma prova de ter havido provocao da vtima. s vezes, mero pedido de
penso leva ao crime, sendo aceito tal fato como provocao da vtima.
Assim, privilegiar o delito com o abrandamento da pena por reconhecimento da atenuante postura carregada de discricionariedade.
H uma tendncia do sistema judicirio brasileiro de reduzir a gravidade da acusao formal dos agressores de mulheres, tipificando-se delitos de penas mais brandas. Com mais facilidade se classifica o fato como
leso corporal, quando se trata de tentativa de homicdio. Igualmente, se
d pouca credibilidade verso da vtima que mantm relaes
extramatrimoniais, sendo considerada como no tendo um comportamento
moral adequado, a evidenciar maus antecedentes.
7. OS DELITOS DOMSTICOS
A Lei n 9.099, de 26/9/95, que criou os Juizados Especiais Criminais,
instituiu uma Justia consensual, possibilitando a aplicao de pena mesmo antes do oferecimento da acusao e ainda antes da discusso da
culpabilidade. As medidas de despenalizao adotadas, bem como a adoo de um rito sumarssimo, buscam a agilizao no julgamento dos delitos de pequena potencialidade ofensiva e levam ao desafogamento da
Justia Comum.
Ainda que se tenha de reconhecer uma consciente tentativa de acabar com a impunidade - vista como a causa maior da criminalidade -,
deixou de ser priorizada a pessoa humana, a preservao de sua vida e de
sua integridade fsica. Ao condicionar a ao penal relativa s leses
corporais leves e leses culposas representao, omite-se o Estado de
sua obrigao de punir, transmitindo vtima a iniciativa de buscar a
252
apenao de seu agressor, segundo critrio subjetivo de convenincia.

Passou a considerar como infraes menores as que afetam o cidado,
mas continua com o monoplio de punir os delitos contra o patrimnio,
pois esses ainda persistem desencadeando ao pblica incondicionada.
H, no entanto, que atentar nas hipteses em que existe um
desequilbrio entre agressor e agredido, uma hierarquizao entre ambos.
A punio, nesses casos, certamente no ocorre, pois no h como exigir
que o desprotegido, o hipossuficiente, o subalterno, venha a formalizar
queixa contra o seu agressor. Dentro dessa categoria, no se pode deixar
de enquadrar a mulher, a criana e o adolescente, pois os delitos perpetrados contra eles, em sua macia maioria, so praticados por maridos,
companheiros ou pais, ou seja, pessoas com quem convivem e mantm
uma relao de afeto.
Inquestionvel que a ideologia patriarcal ainda subsiste, leva o homem a ter-se como proprietrio do corpo e da vontade da mulher e dos
seus filhos. O medo, a dependncia econmica, o sentimento de inferioridade, a baixa auto-estima, decorrentes da ausncia de pontos de realizao pessoais, sempre impuseram mulher a lei do silncio. Raros os
casos em que se encorajavam a revelar a agresso ocorrida dentro do lar,
mas isso bastava para o desencadeamento da ao penal.
A nova lei, alm de ter esvaziado as Delegacias da Mulher - que agora
se limitam a lavrar um termo circunstanciado -, est, sem sombra de dvida, dificultando o desencadeamento da ao e a apenao nos chamados delitos domsticos.
Impe a nova lei a realizao de audincia preliminar, com a presena
do autor do fato e da vtima. A conciliao, que imperiosamente tem de ser
proposta, enseja simples composio de danos, a ser executada no juzo
cvel. No obtida a conciliao, h o direito de exercer a representao,
verbalizada, no entanto, na presena do agressor. Mais: feita a representao, pode o Ministrio Pblico transacionar a aplicao de multa ou pena
restritiva de direitos, que, se aceita pela parte, no implica reincidncia,
no consta da certido de antecedentes e no tem efeitos civis. Trata-se de
uma verdadeira transao penal, da qual a vtima no participa.
Esse contexto est contribuindo para que se chegue a um alarmante
nvel de violncia, que s agora vem despertando a ateno de todos.
A desproporo, quer fsica, quer de valorao social, entre os gneros
253
masculino e feminino necessita ser ressaltada, para que se dimensione o

crime domstico como hediondo, merecedor da execrao social.
necessrio lembrar que o Direito Penal tem uma funo simblica,
no centrada s no castigo, mas na demonstrao da intolerncia social
com relao a determinado ato, que passa a ser repudiado mediante sua
criminalizao. mister que a condenao seja exemplar e que se cunhe
uma nova conscincia, buscando-se o efeito positivo da apenao e o
reconhecimento de novos valores.
Assim, pode-se concluir que a criminalizao dos delitos contra as
mulheres uma exceo, sendo que no a Justia, mas a sociedade
machista que absolve os homens, postura que se revela como afronta aos
direitos humanos.
254
Mulher e mercado de trabalho

Women and Labour Market
LUIZA MATTE
Bacharel em Direito pela UFRGS, mestranda em Instituies de Direito do Estado pela PUC/RS, advogada em
Porto Alegre e professora das Faculdades de Direito da ULBRA Canoas/RS e PUC/RS
RESUMO
Tendo em vista tanto a caminhada feminina em direo emancipao, quanto as normas destinadas proteo da mulher, vem-se, ainda hoje, entraves
com relao atuao feminina no mercado de trabalho. Assim sendo, imperativa a discusso deste assunto na busca de solues satisfatrias a todos os
envolvidos neste processo.
Palavras-Chave: mulher, mercado de trabalho, discriminao, normas
protetivas
ABSTRACT
Regarding the feminine journey towards emancipation, as well as the rules designed
to protect women, we still find, at present, obstacles related to womens participation in the labour market. So, it is imperative the discussion of this issue in order to
achieve some satisfactory solutions for everyone involved in the process.
Key Words: women, labour market, discrimination, protective rules
INTRODUO
O direcionamento do presente trabalho para as relaes da mulher
com o mercado de trabalho funda-se em dados concretos, tais como o
Canoas
n.2
Direito e vol.1,
Democracia
2 sem. 2000
p.255-267255
fato de que tramitam no Congresso Nacional quase duzentos projetos de

interesse das mulheres, sendo considerados prioridade vinte deles, referentes situao da mulher no mercado de trabalho e violncia contra a mulher. A importncia do tema indiscutvel.
O que se busca descobrir aspectos positivos e negativos do tratamento diferenciado que dado mulher no mercado de trabalho, coletando
sugestes de vrios autores para o incentivo igualdade neste campo.
Ante a falta de eficcia concreta das normas igualitrias formais, desponta como esperana a relevncia positiva do espao jurdico.
TIPOS DE DISCRIMINAO E SEGREGAO

SEXUAL NO MERCADO DE TRABALHO
Em primeiro lugar, necessrio se faz vislumbrarmos os tipos existentes
de discriminao e segregao sexual no mercado de trabalho. Assim,
tem-se que, do ponto de vista etimolgico, a palavra discriminao significa o carter infundado de uma distino. A propsito, o art. 1 da
Conveno n 111 da Organizao Internacional do Trabalho (OIT) considera que a discriminao no trabalho compreende:
... distino, excluso ou preferncia fundada em raa,
cor, sexo, religio, opinio poltica, ascendncia nacional,
origem social ou outra distino, excluso ou preferncia
especificada pelo Estado-Membro interessado, qualquer
que seja sua origem jurdica ou prtica e que tenha por fim
anular ou alterar a igualdade de oportunidades ou de tratamento no emprego ou profisso.
A discriminao sexual pressupe um tratamento comparativamente
desfavorvel mulher em relao ao homem, que pode advir de preconceitos contra as mulheres, ou do fato da sua contratao poder trazer
nus econmicos maiores para o empregador. Podem-se diferenciar as
seguintes discriminaes no mercado de trabalho:
- As diretas fazem referncia s desvantagens das mulheres na
entrada no mercado, considerando-se como exemplos a influ-
256
ncia da situao familiar, do casamento ou da gravidez, na preferncia pelos homens na contratao.

- As indiretas referem-se quelas prticas que desfavorecem um
dos sexos a partir de critrios e requisitos exigidos ou solicitados
pela oferta de empregos. De natureza mais sutil, essas discriminaes no aparecem formalmente, mas influem decisivamente na
realidade prtica em termos da diminuio do nmero de oportunidades de trabalho para as mulheres em relao aos homens.
- A discriminao vertical encontra expresso na circunstncia
de que os postos de chefia e de direo continuam sendo conferidos aos homens em detrimento das mulheres. As principais
razes apontadas para tanto, segundo pesquisas da OIT, so: a
dificuldade de submeter os homens s ordens das mulheres, a
falta de qualificao delas e a descontinuidade das carreiras
femininas, na maioria dos casos proveniente da maternidade.
- A discriminao horizontal diz com o fato de algumas ocupaes serem consideradas trabalho de mulher e outras trabalho de homem, o que limita o nmero de profisses disponveis
s mulheres. As atividades tidas por femininas normalmente
guardam semelhana com as atividades domsticas e compreendem os setores de sade, servio social, educao, limpeza e
afins, costura, rea administrativa e servios de balco. Em geral essas funes no oferecem perspectivas de crescimento social e econmico que assegurem mulher uma vida digna. Os
salrios so sempre mais baixos, pois so tarefas desprezadas culturalmente.
RESTRIES X AES AFIRMATIVAS:

ASPECTOS POSITIVOS E NEGATIVOS
Resta, ainda, analisarmos a discriminao proveniente da legislao,
que, com suas proibies e privilgios, resulta muitas vezes num fator
negativo para as mulheres.
Sabe-se que, at bem pouco tempo, em vrios pases, as oportunidades
de emprego das mulheres estavam diretamente relacionadas com sua con-
257
dio nos cdigos civis, tanto com relao sua capacidade, quanto com
relao ao matrimnio, que trazia a necessidade de no-oposio ou autorizao do marido para o exerccio de atividade remunerada, ou, em
outro extremo, a renncia ao casamento e maternidade.
Mais tarde, as leis de feio protetora, que trazem a excluso da mulher de certos tipos de trabalho, como, por exemplo, trabalho noturno, em
regime extraordinrio, em condies insalubres ou perigosas, em subterrneos, etc., tambm contriburam para a segregao profissional. E mais,
a partir da incorporao das mulheres casadas e mes na fora de trabalho, outras dificuldades surgiram a partir da lei, por exemplo, quanto
responsabilizao do empregador pela infra-estrutura de creches, berrios e pr-escolas para assistncia dos filhos de pais que trabalham, bem
como os nus assumidos com a trabalhadora gestante e me, tais como os
transtornos da ausncia dela por longo perodo, quando s vezes preciso
contratar uma substituta, o perodo de estabilidade ps-parto e as altas
indenizaes, que tambm influem negativamente para a valorizao do
trabalho feminino.
O que se tem, por fim, que esta complexa teia de fatores econmicos
e sociais resulta em salrios mais baixos e num menor nmero de oportunidades para as mulheres e vimos que a legislao, em alguns aspectos
positiva e mesmo imprescindvel, noutros contribui para a mantena e
justificao da situao de inferioridade feminina no mercado de trabalho.
As polticas para corrigir a desigualdade entre os sexos, contudo, vm
de longa data. J no sculo XIX iniciou-se a tutela do trabalho feminino
e infantil e, na tentativa de se reagir contra as degradantes condies de
trabalho, surgiram leis que proibiam ou restringiam, em algumas condies, o acesso da mulher ao mercado.
Alice Monteiro de Barros1 aponta como fundamentos da tutela especial s mulheres:
...motivos fisiolgicos e de eugenia, ligados, respectivamente, funo reprodutora e ao fortalecimento da raa, para
justificar a licena-maternidade e os intervalos destinados
ao aleitamento; motivos biolgicos, provenientes da debili1
A mulher e o direito do trabalho, p. 36.
258
dade fsica, capazes de determinar a proibio de trabalhos perigosos, insalubres e as medidas especiais de higiene
e segurana; finalmente razes espirituais, morais e familiares, que a rigor residem no resguardo da mulher no lar,
utilizadas para justificar a proibio do trabalho extraordinrio e noturno.
Assim, alm de normas discriminatrias, como aquelas de que j falamos, que condicionavam o trabalho da mulher casada aprovao do
cnjuge, normas restritivas especficas surgiram no mundo inteiro, vetando ou diminuindo a participao feminina quanto ao trabalho noturno e
ao trabalho em condies insalubres, perigosas e penosas.
Estas disposies legais protetivas terminaram por se constituir em um
entrave para o sucesso profissional da mulher. Estas verdadeiras
desequiparaes, em sua maioria absoluta, partiam do pressuposto da
fragilidade feminina, motivo pelo qual no resistiram ao tempo e evoluo cultural. Restaram, contudo, aquelas normas protetivas ligadas, de
uma forma ou outra, maternidade, e outras, como o caso do tempo de
servio para aposentadoria (inferior ao dos homens), que se baseiam na
realidade da dupla jornada.
Com a consagrao nacional e internacional do princpio da igualdade entre os sexos, h quem veja a proteo que restou como injustificado
privilgio, que continua a ter efeitos negativos para o crescimento da
mulher. Em entrevista para revista feminina de circulao nacional2, um
headhunter, contratado por grandes companhias, afirma que se a mulher
realmente deseja competir nas mesmas condies que o homem, vai ter
de renunciar ao protecionismo.
Entende-se que esta atitude seja radical, no encontrando guarida
no mundo jurdico. Maria Berenice Dias, desembargadora gacha e figura de destaque na defesa dos interesses femininos, rechaa a possibilidade de que as normas constitucionais que tutelam o trabalho da mulher
estejam em conflito com o princpio da igualdade, ou que este esteja em
oposio ao princpio da isonomia. Diz ela3:
Revista Cludia, maio de 1997, p.235.
A soluo para a desigualdade. Zero Hora, 23.05.97, p. 23.
259
Essa aparente incompatibilidade entre os dois princpios

solve-se ao constatar que a igualdade formal - igualdade
de todos perante a lei - no conflita com o princpio da
igualdade material, que o direito igualdade mediante a
reduo das desigualdades sociais. A obedincia estrita ao
preceito constitucional no pode levar a se ver como
infringncia ao princpio da isonomia a adoo de posturas
que, atentando realidade, gerem normas protetivas, visando a propiciar o equilbrio para assegurar-se o direito
igualdade.
Ademais, a Conveno n 111, da OIT, elaborada no ano de 1958 e
ratificada pelo Brasil, que trata da discriminao no emprego ou profisso, dispe que no so consideradas discriminaes as distines, excluses ou preferncias que tenham carter de medidas de proteo ou assistncia especial reconhecidas como necessrias por motivos como sexo,
invalidez, encargos de famlia ou nvel social ou cultural.
Logo, no se justifica a intolerncia social para com as normas protetivas
em face do ordenamento jurdico nacional e da prpria realidade social,
que exige da mulher mais do que do homem. Mas, mesmo que mantidas
as normas existentes, sejam elas protetivas ou afirmativas de direitos iguais,
frente s desiguladades que vimos, so elas suficientes e eficazes na prtica? A resposta negativa bvia.
Despontam, ento, como opo para a soluo desta problemtica, as
chamadas aes afirmativas, programas que envolvem os setores pblico e privado e podem ser de carter obrigatrio, voluntrio ou misto4.
Uma boa definio do que sejam tais aes afirmativas encontra-se na
obra de Alice Monteiro de Barros5. Explica ela:
As aes positivas recomendadas so programas adotados
tanto no setor pblico como no setor privado, atribuindo
um tratamento especial s mulheres, temporariamente, at
O carter voluntrio normalmente identifica-se com o setor privado, enquanto o carter obrigatrio reservase ao setor pblico. A Frana exemplo de carter misto, onde o empresrio que se dispe a implantar um
plano de ao afirmativa obtm apoio e orientao do Estado.
Op. cit., p. 175 e 176.
260
que haja um equilbrio entre os sexos no mercado de trabalho, tornando-o mais homogneo. Sua funo consiste,
portanto, em promover a igualdade de oportunidades, transformando a funo esttica do princpio igualitrio inserido
na lei em uma funo ativa, com a utilizao de meios
capazes de alterar as regras do jogo no mercado de trabalho. As aes positivas j no visam ao reconhecimento
da igualdade de tratamento, mas aos meios necessrios
para torn-la efetiva.
As aes afirmativas surgiram na dcada de sessenta, nos Estados
Unidos e, em 1976 a Comunidade Econmica Europia elaborou orientaes definindo estas aes, para, mais tarde, em 1982, desenvolver seu
conceito, no primeiro programa de Ao para igualdade de oportunidades. Segundo a recomendao que nasceu deste programa6, aes afirmativas tm como objetivo contribuir para cancelar ou corrigir as desigualdades de fato, de maneira a promover a presena e a participao de
mulheres em todos os setores profissionais e em todos os nveis de responsabilidades.
O progresso nesta temtica, como enfatiza Alice de Barros, ainda no
significativo. Esta autora afirma que as aes positivas tm encontrado
resistncia mesmo nos Estados Unidos, concentrando-se em programas
de formao profissional e em setores no tradicionais. Ainda assim, elas
so consideradas responsveis pelo crescimento da proporo de mulheres em postos diretivos, que passou de 5% em 1972, para 11% em 19917.
O grande problema das aes afirmativas que elas dependem de
vontade poltica, presso sobre o Poder Legislativo e sobre o empresariado.
O que se nota, na experincia americana e europia, que as aes
afirmativas encontram mais eficcia na rea pblica do que na rea privada, mas, ainda assim, a burocratizao da mquina administrativa aparece como empecilho e difcil a identificao de quem estaria preparado para supervisionar e controlar as condies de introduo e manuteno da nova poltica de igualdade.
Texto da Recomendao n 635/84 da CEE, de 13.12.84.
Alice MONTEIRO DE BARROS, op. cit., p. 177.
261
ALGUMAS OPES PARA FOMENTAR A

IGUALDADE NO MERCADO DE TRABALHO
Ao longo da pesquisa feita, deparamo-nos com diversas opes para
fomentar a igualdade no mercado de trabalho. Pretende-se, assim, expor
as diferentes opinies e sugestes encontradas nos autores e no material
pesquisados, no sentido de solues para a desigualdade. So elas:
- Adotar polticas de valorizao da diferena feminina, nova tendncia que visa promover pesquisas de avaliao do trabalho
feminino, criando-se critrios diferentes para a comparao das
atividades feminina e masculina, para que no se aceite, a priori,
o nico critrio existente na classificao social das prticas
produtivas: o masculino. Esta recomendao encontra eco no
fato de que, se as aes afirmativas buscarem to somente inserir a mulher nos espaos modelados pela experincia exclusiva
dos homens, as criaes e contribuies femininas podem desaparecer sob um massificante projeto de igualdade de gnero,
reforando o esteretipo de que o contedo do trabalho da
mulher fruto de sua opresso e, portanto, de menor valor.
- Fazer da educao e da escola um instrumento para o fortalecimento do papel da mulher na sociedade. A conscientizao das
autoridades polticas e das prprias mulheres para a defesa do
seu direito integram este conceito.
- Assegurar a participao feminina nos sindicatos, negociando-se
clusulas de no discriminao e aes positivas nos contratos
coletivos e estipulando-se, tambm, a representao sindical nos
tribunais de recrutamento, de contratao e de ascenso.
- Estimular a cumulao de antigidade durante o gozo de licena-maternidade, para assegurar que as mulheres no sejam penalizadas pela procriao. Ainda quanto ao tempo de servio,
permitir s mulheres que o aproveitem para passar a outros trabalhos ou para avanar ao longo da carreira.
- Adotar medidas especiais para acelerar a ratificao e aplicao das normas internacionais (OIT e ONU), que visam coibir
a desigualdade entre os sexos.
262
- Criar rgos governamentais especializados na promoo de

melhorias na condio feminina, com ligao a determinados
ministrios, em categorias de subsecretarias, direes gerais,
conselhos, divises governamentais nos setores famlia, bem-estar social, educao, cultura, trabalho, planejamento e desenvolvimento econmico.
- Promover a revogao expressa do art. 376, da CLT, que probe
a jornada extraordinria s mulheres, salvo fora maior. Em conseqncia, dever-se-ia revogar o art. 384, da CLT, que prev
descanso especial para a mulher na hiptese de prorrogao de
jornada. Sustenta-se que esta proibio pode restringir o campo
de trabalho e a possibilidade de ganhos da mulher, alm de no
coadunar-se com a realidade, j que, na prtica, as mulheres
prestam horas-extras tanto quanto os homens.
- Abolir a restrio de que trata o art. 390, da CLT (quanto a
servios que empreguem fora muscular), passando-se a submeter cada caso apreciao das condies pessoais da empregada, ao tempo consumido no servio e s suas condies.
- Alterar a localizao temtica do trabalho da mulher na CLT,
que no mais encontra justificativa para ser disciplinado em
conjunto com o trabalho do menor, como regimes especiais. Como
o regime jurdico da mulher deve ser o mesmo do homem, devese reduzir a proteo ao essencial, ou seja, gravidez e maternidade, sob pena de prejuzo para as mulheres no mercado de
trabalho.
- Implementar aes positivas como medidas temporrias, destinadas a acelerar a igualdade de fato entre os sexos, eis que a
lei, por si s, no nos torna iguais.
- Transferir o encargo da licena compulsria e dos servios de
assistncia criana para um sistema de seguro financiado pela
coletividade ou por fundos pblicos.
- Dotar de maior flexibilidade a distribuio do perodo total da
licena-maternidade, principalmente quanto ao perodo anterior ao parto, que poderia ser mais uma faculdade do que uma
imposio. A prpria durao do referido perodo poderia ser
sujeita flexibilizao. O fomento de uma poltica de criao
263
de berrios, creches e pr-escolas algo que contribuiria com

a diminuio do perodo da licena-maternidade.
- Estender a licena ps-parto ao pai, no s quando for o nico
genitor ou quando da incapacidade da genitora8 e tambm para
o caso de pais e mes adotivos.
- A instituio da licena parental, adotada pela Sucia, Hungria,
Frana, Itlia e Alemanha, autorizando um dos cnjuges a cuidar do filho aps o trmino da licena-maternidade, garantindo-lhe o direito a readmisso, visto que as famlias monoparentais
so cada vez mais uma realidade. A licena deve ser
oportunizada tambm ao pai, como ocorre em Cuba, em Angola,
na repblica da Guin, no Japo e no Iraque (e tambm na
hiptese das frias especiais para mes de filhos menores no
Senegal).
- Agilizar a elaborao de lei reguladora que estenda os direitos
trabalhistas e previdencirios aos trabalhadores domsticos, que,
em sua maioria, so mulheres.
V-se que as idias so muitas e que os direitos da mulher, como direitos fundamentais especficos, evoluram de forma revolucionria em um
espao de tempo diminuto, historicamente falando.
A sua efetivao ainda necessita aprimoramento, principalmente se
levarmos em conta as mudanas ocorridas no tratamento jurdico da famlia. A nova famlia no suporta mais o status quo ante feminino. Para
que a democratizao familiar realmente ocorra, a mulher tem que ter o
seu espao garantido (tambm no mercado de trabalho) e a mentalidade
tem que mudar, fazendo com que todas as sugestes neste sentido sejam
bem-vindas.
Na verdade, sabe-se que os direitos fundamentais so tambm direitos histricos, que surgem aos poucos das lutas por liberdade e pelo aprimoramento das condies de vida. Tambm os direitos individuais, como
produto da civilizao e do progresso humanos, so mutveis, sempre novos e cada vez mais extensos.
8
Nas legislaes da Colmbia e da Espanha, a me, aps desfrutar do afastamento obrigatrio por determinado
perodo, pode ceder ao pai parte da licena. Na Espanha, em especial, o intervalo para aleitamento, quando
artificial, pode ser gozado indistintamente por ambos os sexos.
264
No tocante proteo efetiva dos direitos fundamentais, o primeiro passo para garanti-los foram os processos de converso em direito
positivo, de generalizao e de internacionalizao. Naturalmente, uma
longa jornada ainda precisa ser percorrida, eis que, medida em que
as pretenses aumentam, a satisfao delas torna-se cada vez mais
difcil. No campo dos direitos individuais, a exemplo de outros campos do direito, tambm h uma enorme a defasagem entre a posio
da norma e a sua efetiva aplicao. E esta defasagem ainda mais
intensa quanto aos direitos sociais, j que estes so mais difceis de
proteger do que os direitos de liberdade, pois requerida uma interveno ativa do Estado.
Nota-se, entretanto, a estreita conexo existente entre mudana social e nascimento de novos direitos, o que nos leva a refletir sobre o direito como fenmeno social. De acordo com Norberto Bobbio, os direitos
fundamentais tornam-se um dos principais indicadores do progresso histrico.
CONCLUSO
O direito deve adaptar-se mudana social, como, alis, vem fazendo no que tange mulher. Vimos, por exemplo, que as normas restritivas foram, pouco a pouco, perdendo espao no ordenamento jurdico.
Vimos que as chamadas aes afirmativas em muito podem contribuir
com o crescimento feminino. Entretanto, outras polticas e opes de
soluo devem a elas somar-se para que o resultado seja satisfatrio,
surgindo, neste sentido, a nova filosofia de valorizao das diferenas
femininas.
Para que sejam superadas as diferenas, a aceitao de preceitos jurdicos compensatrios fundamental. No mais servem determinadas normas protetivas antigas, que, conforme salientado, ao invs de colaborarem com a situao da mulher, agravavam as discriminaes perpetradas
contra ela. No mais servem os esteretipos para fundamentarem as diferenas. Contudo, em nome da isonomia, no se pode consagrar a desigualdade. A maternidade e a dupla jornada so realidades femininas e,
quanto a estes aspectos, sim, necessrio que o direito atue na proteo
da mulher.
265
Neste sentido, eloqentemente opina Maria Berenice Dias9:

Ao que se deve atentar no igualdade perante a lei,
mas ao direito igualdade mediante a eliminao das desigualdades, o que impe que se estabeleam diferenciaes especficas como nica forma de dar efetividade ao
conceito isonmico consagrado na Constituio.
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267
268
Aplicao do direito em defesa da

reserva indgena Uru-Eu-Wau-Wau
The Application of Law with the Uru-Eu-Wau-Wau
Indians
ANTNIO JOS GUIMARES BRITO

Indianista e pesquisador. Universidade Federal de Rondnia - Amaznia Brasil
RESUMO
O texto trata da situao do ndio brasileiro, tendo em vista o desafio da fronteira cultural, quando a cultura dominante impe-se sobre a cultura do ndio,
desvirtuando-lhe a existncia e pondo-o frente agressividade do presente e
falta de perspectiva futura. Um estudo de caso, o dos Uru-Eu-Wau-Wau ,
ilustra esse desencontro de etnias, o que se verifica, sobretudo, face ao desrespeito do direito pelos brancos, manifesto nos delitos ambientais. Por tudo, cabe
indagar o que pode fazer a ordem jurdica em face deste quadro dramtico.
Palavras-chave: Direitos do ndio, Delitos ambientais, desencontro tnico.
ABSTRACT
The text deals with the situation of the Brazilian Indian considering the challenge of cultural frontiers, when the dominant cuture is imposed on the native
culture, disturbing its existence, placing it face to face to the aggressiveness of
the present and the lack of perspective for the future. A case study, that of the
Uru-Ee-Wau-Wau, illustrates this mismatch of ethnies which is verified when
we consider the lack of respect white men have for indians rights, evident in
environmental felonies. Thus it is necessary to ask oneself what can the juridical
order do to change this dramatic situation.
Key words: Indian rights, environmental felonies, ethnic mismatch
Canoas
n.2
Direito e vol.1,
Democracia
2 sem. 2000
p.269-281269
I. IMPORTNCIA DA URU-EU-WAU-WAU
A Reserva Indgena Uru-eu-wau-wau, com uma rea de 1.832.300 ha
( 800.000 ha referentes ao Parque Nacional Pacas-Novos, que est
encravado no centro da reserva), a terceira rea de Proteo Nacional
em extenso, perdendo somente para o Parque Nacional de Ja ( 2.272.000
ha) e para o Parque Nacional do Pico da Neblina (2.200.000 ha). Grande
em extenso, mas especialmente superior pela sua riqueza natural, a Reserva Indgena Uru-eu-wau-wau uma das reas protegidas de maior
importncia ambiental da Amaznia, e, sem sombra de dvida, o principal refgio natural no Estado de Rondnia. Cinqenta por cento (50%)
da rea rochosa e montanhosa, situando-se entre nascentes e encostas.
Este territrio caracteriza-se por duas macro-regies de plancies e
elevaes montanhosas, numa transio entre a floresta (com rica cobertura vegetal) e o cerrado. Existem na rea trs Serras: de Uopianes,
Moreira Cabral e do Pacas-novos, encontrando-se nesta, o pico mais
alto do Estado, medindo 1200 metros acima do nvel do mar, com uma
temperatura anual de 22 graus centgrados. O topo das elevaes, que
formam a serra dos Pacas-novos, apresenta vegetao com fisionomia de
cerrado, mas com uma flora que no tpica dessa formao vegetal,
revelando espcies no encontradas em outras regies da Amaznia.
A proteo da Uru-eu-wau-wau indispensvel garantia das nascentes dos principais rios do sul amaznico. Engloba as trs principais bacias
hidrogrficas de Rondnia: Guapor, Madeira e Mamor, considerandose que os rios Jac-Paran, Cautrio, Candeias, Urup, Jar, Muqui, So
Miguel, Pakas-Novas, Ouro Preto, perfazendo o total de 17 rios, nascem
nas escarpas das serras localizadas na Uru-eu-wau-wau. Nas nascentes
do rio Pakas-novos, ao p da serra, h abundantes grutas com inscries
pr-colombianas, configurando um stio arqueolgico. A fauna dessa regio muito diversificada, compreendendo espcies como Ona Pintada
(pantera ona), Anta (tapirus terrestris), Veado Roxo (mazona
gouazeubira),Queixada (tayassu pecori),Tamandu (myrmecophaga
tridactyla),Lontra(lutra
longicaudis),
Jacar-au
(caiman
crocodilus),Gavio-Real(harpia sp) alm de diversos primatas e pssaros.
Somando a riqueza dessa biodiversidade, habitam as florestas da Urueu-wau-wau vrios grupos indgenas, entre eles os Urupa-in, Jururey,
Yvyraparaquara , povos que manuseiam machados de pedra e apresentam
270
um domnio incipiente da tcnica do fogo. A importncia cultural e

ambiental da Uru-eu-wau-wau incalculvel. Dentro desta reserva, encontramos ecossistemas ricos em biodiversidade, savanas, florestas, serras, stio arqueolgico, sociedades indgenas isoladas, espcies da flora e
fauna no classificadas, nascentes formadoras de bacias hidrogrficas. Por
tudo, , sem sombra de dvida, uma rea relevante de proteo ambiental,
infelizmente vulnervel ao modelo de ocupao desordenada, que se perpetua no Estado de Rondnia. Covarde e inescrupulosamente, a reserva
Indgena Uru-eu-wau-wau e o Parque Nacional do Pacas-Novos esto
sendo saqueados por madeireiras, mineradoras, fazendeiros e pequenos
colonos, incentivados pela poltica agrria adotada no Estado.
II. POVOS QUE HABITAM A RESERVA

O termo Uru-eu-wau-wau uma aluso dos Pacas-Novos, que significa aqueles que tocam taboca. Na verdade trata-se de aluso onomatopica
aos sons que so produzidos por esses instrumentos. Habitam a reserva os
Oro-Win (aldeados na cabeceira do rio Pacas-Novos), os Jupa ( localizados em 04 aldeias na bacia do rio Jamar, rio Jaru e rio Urup) e os
Amondawa ( situados em um afluente do rio Urup). H tambm ndios
isolados, como os Yvyparaquara-ga, que habitam entre o rio Cautrio e o
rio Pacas-Novos e os Jurure, isolados na cabeceira do rio Muqui.
No incio do sculo, muitos grupos de tupi-kaguahiv ( Jupa,
Amondawa, entre outros) foram identificados na bacia do rio Machado
pela Comisso Rondon, e por estudos de Curt Nimuedaj, Alfred Mtraux,
Lvi-Strauss. Presume-se que, no incio do sculo, havia 30.000 ndios
desta etnia. Sobreviveram poucos, somente aqueles que moravam em locais de difcil acesso, acima das cachoeiras, nas cabeceira dos rios. Os
Tupis-Kawahib teriam vindo do rio Tapajs para o Madeira e outros afluentes do rio Ji-Paran. Em 1981, por causa de muitos conflitos entre ndios e no ndios, a FUNAI teve que fazer contato com 02 grupos Tupi
Kaguarib: os Jupa e Amondawa.
Sobre os Oro-win, nico grupo Txapacura presente na Uru-eu-wauwau, infelizmente no existe nenhum estudo etnogrfico. Presume-se que
eles teriam vindo do rio Baures (Bolvia), durante o sculo XVIII, fugindo
da ao dos jesutas espanhis. O povo Oro-win sofreu inmeros massacres,
271
restando poucos sobreviventes. O Genocdio contra os Oro-win foi realizado com verdadeiros requintes de crueldade, como, por exemplo, atirando
crianas ndias para o alto e espetando-as na ponta de faces, e amarrando
mulheres grvidas, em troncos, provocando-lhes a morte lentamente, sendo a barriga rasgada por terados. O ltimo massacre contra os Oro-win
foi em 1963, organizado pelo ento seringalista Manoel Lucindo da Silva,
posteriormente denunciado em 1978, e condenado, em 1994, pelo Tribunal
do Jri Popular, a 15 anos de priso pelo crime de Genocdio.
Os povos que habitam a Uru-eu-wau-wau correm o risco de desaparecerem sem deixar o registro de sua cultura e isso nos faz indagar quais as
possibilidades da sociedade brasileira de preservar o seu patrimnio e de
que forma o Direito deve se manifestar diante de tais acontecimentos.
III. DEMARCAO E HOMOLOGAO DA REA

Com o forte fluxo migratrio no final da dcada de 70, o INCRA promoveu inmeros projetos de assentamento em territrios tradicionalmente ocupados pelos povos da Uru-eu-wau-wau. O projeto de assentamento, que acarretou um nmero maior de vtimas e conflitos, foi o Burareiro.
A Autarquia Federal, responsvel pela poltica agraria no Estado, concedeu 122 ttulos definitivos a colonos, em uma rea que estava interditada
pela FUNAI (esse territrio foi interditado em 20/06/78 - portaria 508/
78), em razo da presena de ndios no contatados, poca. O conflito
assumiu uma tal proporo, que foi necessria a interveno do Servio
Topogrfico do Exrcito brasileiro para a demarcao, que somente ocorreu em 09/07/85, pelo decreto 91.416/85, finalmente homologado em 29/
10/91 (decreto 275/91).
IV. CRIMES AMBIENTAIS COMETIDOS CONTRA

A URU-EU-WAU-WAU
Presume-se que, em Rondnia, 80% de madeiras nobres, como Mogno e Cerejeira (destinadas exportao), sejam extradas de Reservas
Indgenas e Unidades de Conservao, apesar da proibio estabelecida
pela Constituio Federal, pelo Cdigo Florestal, pela Lei de Crimes
272
Ambientais, pelo Estatuto do ndio, pelo Decreto 2687/98 - que protege o

Mogno em vias de extino-, e outros dispositivos legais.
Em 10 anos de operao ilegal, calcula-se que da Reserva Indgena
Uru-eu-wau-wau foram furtados mais de 500.000 metros cbicos de madeira nobre. Quase uma centena de veculos foram apreendidos, dentre
caminhes e tratores, devolvendo-se, no entanto, a maioria deles, aos
infratores como fiis depositrios, o que permite aos infratores continuar
a furtar a madeira, com os prprios veculos apreendidos. Apesar da instaurao de mais de duas dezenas de Inquritos Policiais, nenhum madeireiro pagou indenizao aos ndios, nem reparou danos ou foi responsabilizado penalmente.
Os crimes so muitos: corte ilegal de madeira (art.39 da lei 9.605/98
combinado com o art.46 da lei 6.001/73), destruio da floresta, com abertura de estradas e clareiras para estocagem da madeira esplanada (art.38
da lei 9.605/98), danos ao patrimnio cultural (art. 63 da lei 9.605/98);
acampamentos de caadores ( art.29,pargrafo 4, inciso I, da lei 9.605/
98); mortandade de peixes mediante utilizao de explosivos (art.35 da
lei 9.605/98); no solicitao de instaurao de Inqurito Policial, em
flagrantes feitos por equipes do IBAMA (crimes contra a administrao
ambiental, art.68 da lei 9.605/98); risco de incndio, pelo acmulo de
biomassa ou material lenhoso proveniente da queda das grandes rvores
(art. 41 da lei 9.605/98); conflitos com povos indgenas, introduo de
doenas endmicas, causando epidemias mortais em grupos indgenas isolados. Estes so alguns, dentre tantos danos causados ao meio ambiente
e aos povos indgenas.
Imagine-se o pavor que deve causar o som de tratores, motosserras e
caminhes, aos povos indgenas, que no conhecem a civilizao. H
tambm a ao dos palmiteiros, a ocupao de novos colonos e o desaparecimento de rvores apreendidas, guardadas no ptio de unidades do IBAMA.
Ora, tudo isso de conhecimento das Autarquias responsveis, FUNAI e
IBAMA. Contudo, a prtica desses ilcitos ambientais se perpetua. Os crimes ambientais cometidos dentro das reas indgenas possuem um grande
poder lesivo ao meio ambiente, pois, via de regra, incidem sobre florestas
primrias, onde h significativas reservas de biodiversidade, alm, claro,
dos crimes praticados contra as etnias indgenas, principal sujeito passivo
desses delitos. Como acontece com todo crime ambiental, os danos ecolgicos nas reas indgenas afetam tambm interesses coletivos e difusos, repercutindo no s nas populaes tradicionais, como sobre toda sociedade.
273
No primeiro levantamento relativo ao furto de madeira (1995/1996),

realizado pela Organizao No Governamental KANIND, somente na
bacia do rio Jurupar, afluente do rio So Miguel, foram encontradas 178
rvores, com o volume de 1.520 metros cbicos, sendo 70% Mognos, 26%
Cerejeira, 3% Cedro e 1% Maaranduba, alm de mais 74 toras abandonadas em diversos pontos. Mensurou-se nesse trabalho a abertura de 38.500
metros de estrada. No segundo levantamento foi constatado a abertura
de 32,001 metros de estradas e cubadas 190 toras com volume de 555
metros cbicos, sendo 97% de Mogno.
V. O DIREITO EM DEFESA DE ETNIAS

INDGENAS
A Cincia Jurdica deve ser estudada e aplicada como um instrumento de justia, na defesa da vida. Somente por esse aspecto o Direito cumpre sua finalidade de ser, que o de estabelecer limites para a ao destruidora do homem sobre si e a natureza. O Direito possui essa rdua
tarefa, de educar o homem, de conduzi-lo a nveis superiores de civilizao. Infelizmente, observamos nas faculdades brasileiras, um direito desprovido de um sentido elevado, fragmentado, desnutrido dos valores que
lhe so essenciais, um direito deformado. Chegou-se ao ponto de se pensar, como critica Plauto Faraco de Azevedo(1999:31), na existncia de
um direito para o jurista e um outro para o filsofo.
Quanto s minorias tnicas, nesse estudo as indgenas, o Direito possui imenso campo de atuao e reflexo, no sendo menores as dificuldades encontradas, nessa prtica jurdica, dada a sua complexidade, tanto
antropolgica como jurdica. Se, na prtica do Direito, existem infindveis
conflitos tericos, em uma sociedade tradicionalmente legalista, maiores
sero os problemas encontrados pelos juristas nessa faixa de fronteira cultural, quando sociedades de temporalidades histricas completamente
desiguais passam a inter-relacionar-se e a conviver em busca de seus direitos. Importante a observao de Martins(1997:32):
As mesmas pessoas tm os diferentes momentos de sua
vida atravessados, s vezes num nico dia, por diferentes
temporalidades da histria. o que ocorre quando grupos
274
tribais, que s recentemente passaram do machado de pedra para o machado , ou que s nas ltimas dcadas deixaram o canibalismo ritual, ao mesmo tempo entram na
era do avio, da mquina fotogrfica e da filmadora.
As faixas de fronteiras tnicas, ou de integrao dos povos indgenas
sociedade nacional, remetem o jurista a um campo intrincado das cincias sociais, onde h confrontos de humanidades e temporalidades. nesse
limiar que os cientistas da lei precisam salvar minorias tnicas do extermnio, como a prpria decncia desta civilizao chamada superior, defesa essa que incansavelmente tem ocupado os homens de vanguarda.
Como acrescenta Bastos(1985:98):
Por fim, no podemos deixar de reconhecer as significativas dificuldades de se acomodar ordem jurdica dominante, especialmente condicionada pelos parmetros
legalistas de organizao, sociedades histricas organizadas em funo de padres e valores costumeiros e
imemoriais. Verdadeiramente, esta a grande dificuldade para
se sintonizar o legalismo racionalista da ordem jurdica brasileira e o tradicionalismo espontneo e consuetudinrio
que preside a vida comunitria dos indgenas locais.
As tragdias tnicas se perpetuam nessas faixas de confronto entre
sociedades, onde a dominao grotescamente primitiva. Os povos
indgenas da Amaznia convivem com massacres contemporneos dos
Macdonalds, apesar da civilizao ter publicado centenas de declaraes de direitos humanos. importante destacar que a violncia
praticada contra as etnias indgenas na Amaznia so crnicas atuais,
e no relativas ao Brasil remoto. Nas novas fronteiras de ocupao,
reas de migraes internas no Brasil, povos indgenas so cruelmente
massacrados, medida que esses grupos colocam-se como obstculo
ao endo-colonialismo econmico. O Brasil ainda no est descoberto,
como muitos pensam, principalmente nessas frentes de fronteira cultural, onde o encontro de civilizaes resulta em massacres tnicos.
Esse contraste da realidade social brasileira muito bem apontado por
Darcy Ribeiro (1977:07):
275
A enorme extenso territorial e a desigualdade de desenvolvimento das suas vrias regies fazem do Brasil um pas
de violentos contrastes, em que tribos indgenas virgens de
contato com a civilizao so contemporneas de grandes
metrpoles modernas. Aquilo que para o Brasil litorneo
a histria mais remota, s registrada nos documentos da
colonizao, para o Brasil interior crnica atual.
Outro exemplo brbaro de massacre contra etnias indgenas, entre
tantos outros, o caso dos Cinta-Larga, ndios que habitam as Florestas
de Rondnia e Mato-Grosso. Relata Martins (1997:168):
Nesse perodo recente, no foram raros os casos de
expedies de caa ao ndio organizadas pelos brancos
da frente de expanso, para remov-los de suas terras e
prevenir ataques. Como em 1963, quando os responsveis por um seringal no Mato Grosso ordenaram a destruio e o massacre de toda uma aldeia de ndios Cinta
Larga: de avio, em vos rasantes, foram jogadas dinamites sobre a aldeia, ao mesmo tempo que uma metralhadora era disparada sobre os ndios que corriam em
pnico. Os atacantes voltaram por terra e metralharam
outro grupo de ndios acampados beira de um rio. Ouvindo choro abafado de criana, voltaram e encontraram, sob dois corpos crivados de bala, a me viva e uma
garotinha. Enquanto violentavam a mulher, que matariam depois, com um tiro estouraram os miolos da menina
que tentara socorrer a me.
As leis brasileiras, que tratam dos gneros de violncia praticados
contra as populaes indgenas, no ultrapassam os limites tericos da
Dogmtica Jurdica. A perspectiva da fronteira muito bem apontada
por Martins, quando explica que nela que encontramos o humano no
seu limite histrico(1997 :13). Este limite precisa ser incorporado quase
como um mtodo hermenutico, quando o operador do Direito se depara com questes jurdicas envolvendo as populaes indgenas. O Cdigo Civil, o Estatuto do ndio e outros diplomas legais, que tratam da
matria, so insuficientes como instrumentos de composio, preveno de litgios e reparao de classes, pois falta-lhes a perspectiva da
276
Antropologia Jurdica, de modo a tornar visvel a problemtica das

temporalidades tnicas, nas faixas de integrao das sociedades indgenas. Por exemplo, o regime tutelar dos indgenas, que regulamenta a
sua capacidade civil e criminal em relao sociedade nacional, no
assegura satisfatoriamente aos ndios meios de proteo, na sua insero brusca na sociedade contempornea e nos transtornos, que lhe causam essa ruptura de civilizao.
A classificao, contida na lei 6.001/73, distinguindo-os em ndios
isolados, em vias de integrao e integrados, reduz um grande problema
antropolgico a um simplismo terico grave, no permitindo ao operador
do Direito uma discusso sobre temporalidades e faixas de integrao. Os
ndios integrados, talvez sejam os mais violentados, pois, como acrescenta
Galvo(1979:278), a insero do ndio nessa sociedade ( de classe) se d ao
nvel de seu extrato mais baixo, como trabalhador no qualificado. O ndio
integrado, aquele que est livre do regime tutelado previsto na lei,
incorporado nas camadas mais marginais da sociedade, com grandes
chances de tornar-se mendigo e alcolatra. Por isso, a insero do ndio
na nossa sociedade e seu comportamento social no, podem ser vistos
unicamente sob o prisma da lei. necessrio considerar as diversas
temporalidades histricas, em que se encontram as diferentes humanidades. O Direito no est encerrado nos textos legais, como asseverou
Demolombe os textos antes de tudo, mas sim na histria do homem e de
sua relao com os outros homens no mundo. Como assinala Azevedo(1999:30):
Quem tiver uma concepo positivista do direito nada
mais ver no direito do que a lei. Identificar mesmo direito e lei. Ento, tudo se torna singelo.
Muitos daqueles que criticam pejorativamente as medidas protecionistas revelam seu desconhecimento terico e prtico das questes
indgenas, ou camuflam, por detrs de discursos oportunistas e imorais,
seus verdadeiros interesses econmicos, prtica essa muito comum em
Rondnia, que se traduz em aliciar ndios para depois negociar suas
florestas.
Vale, entre centenas de casos contemporneos, a histria de contato
dos Kreenakarore, segundo o relato de Martins (1997:165):
277
No dia 13 de Fevereiro de 1973, eram finalmente atrados para viver no acampamento dos brancos e contatados:
eram 350 pessoas. Dois ano depois desse episdio e do
contato com os brancos, em janeiro de 1975, s restavam
vivos setenta e nove deles ( quarenta homens e trinta e
nove mulheres), todos com sinais visveis de tuberculose.
Um ano depois, um sertanista denunciava que brancos
podiam ter submetidos os ndios a severas humilhaes,
que eles no faziam mais roa e havia entre eles vrios
casos de doenas venreas transmitidas pelos brancos, sem
contar trinta e cinco ndios com gripe, inclusive o cacique.
Os ndios estavam abandonando a aldeia e construindo
suas malocas na beira da rodovia.
Aos ndios isolados deve o Direito garantir a integridade de seus territrios, a ao punitiva sobre os violadores desses direitos tutelados e o
acompanhamento das polticas indigenistas institucionais. Porm, em
relao aos ndios integrados ou em vias de integrao, nessa faixa de
encontros e degradaes ( integrao), que o Direito chamado a intervir. Os homens da lei precisam compreender o desespero silencioso dessas
minorias, investigar o drama da fronteira tnica, onde povos indgenas
contatados tornam-se seres perdidos e subjugados ao poderio ostentado
pela sociedade nacional. O Direito deve se insurgir contra os sistemas
que oprimem, marginalizam e excluem, e julgar com misericrdia as criaturas que tambm se tornam vtimas dessas organizaes injustas. O alcoolismo e a participao com madeireiros no desflorestamento das reservas, so exemplos da progressiva degradao dos ndios, um suicdio simblico e lento sobre si e sobre seu habitat: as florestas. dessa forma que
o jurista deve enxergar o ndio e seus conflitos, uma civilizao sem perspectiva histrica, acuada e transtornada, quase vencida.
Uma questo que tambm deve ser suscitada a da distino entre
posse e habitat. O direito dos ndios sobre as terras que tradicionalmente
ocupam assegurado pela Constituio Federal Brasileira, competindo
Unio a proteo de todos os bens originrios das reservas Indgenas. A
posse que os silvcolas detm sobre suas terras, tem como finalidade garantir a sobrevivncia dessas populaes, em sua forma de vida tradicional. Considerando que etnia um conceito essencialmente antropolgico, no h relao entre a reserva indgena e os ndios desaculturados,
apartados de suas tradies, pois o significado de reserva indgena vai
278
alm da questo fundiria e patrimonial, encerrando em si uma dimenso

cultural. A finalidade da reserva no unicamente a defesa da integridade fsica do ndio, mas a proteo de sua cultura. Quando a cultura
indgena violentada, desviada tambm a finalidade da reserva, tornando a condio do ndio integrado( aquele que muitas vezes perdeu
seus referencias tradicionais, mas que tambm no foi aceito na sociedade nacional e quando isso ocorreu foi nas condies mais marginais), um
problema confuso, tanto para o socilogo, como para o antroplogo e o
jurista. Nesse sentido valem os apontamentos de Wander Bastos(1985:93):
Reduziu-se a discusso da questo das terras indgenas
como bem pblico a uma questo de direito patrimonial,
com exclusivo predomnio do entendimento dogmtico, divergente, por conseguinte, da opinio de Vitor Nunes, subsidiada por Hermes Lima. Para eles, o problema das terras
indgenas no se reduz a uma simples questo de direito
patrimonial, mas est intimamente associado s variantes
culturais da vida do indgena, e juridicamente, deve ser
observada tambm como problema cultural, especialmente a se considera-las como habitat remanescente de populaes primitivas.
Victor Nunes Leal, no acrdo de que resultou a Smula n 480, acrescenta sobre a matria:
Aqui no se trata do direito de propriedade comum: o
que se reservou foi o territrio dos ndios...No est em
jogo, propriamente um conceito de posse, nem de domnio,
no sentido civilista do vocbulo; trata-se do habitat de um
povo.
A reserva existe para a vida indgena tradicional. Se forem adotados
modelos predatrios, o territrio indgena no estar cumprindo a sua
finalidade de proteo tnica. a desigualdade de civilizao que permite ao ndio a exclusividade dessas imensas terras chamadas reservas indgenas. A partir do momento em que o ndio abdicar ( mesmo forado
pelas presses da expanso nacional) da sua condio de ndio, ter que
disputar seu lugar nas mesmas condies de milhes de marginalizados
279
que vivem no Brasil. Portanto a idia de posse dos ndios sobre suas terras,
est condicionada ao critrio de habitat de um povo diverso da nossa
civilizao. Quando no houver diferenas, no h que se pensar em
medidas especiais. A relao entre posse e tradio inevitvel. O ndio
mantm o domnio de suas terras enquanto no perder o contato com
suas origens culturais. Acrescenta Galvo (1979:128):
A nica coisa que permite a esses ndios, na competio
econmica com o branco, manter a posse de uma gleba ou
de garantir a si prprios um mnimo de assistncia fazer
valer sua condio de ndio
O grande problema reside nas faixas de integrao, pois a esto localizadas as confuses de identidades, e nesse limiar que o jurista obrigado a atuar, no se esquivando covardemente dessa tragdia de
etnicidades. A verdade que a sociedade nacional no sabe o que fazer
com o ndio, se lhe nega a insero na histria contempornea, mantendo-o em sua vida tradicional(o que seria um grande patrimnio cultural
para a humanidade), ou se lhe abre as portas da civilizao branca, com
todas as chances de o transformar em um ser desfigurado, marginal e isso
tem sido demonstrado na prtica. De qualquer forma, o jurista precisa
agir, encontrar caminhos nos desencontros, ouvir os antroplogos, socilogos, filsofos, para no cair no ostracismo da lei, ou da sua aplicao
injusta e improfcua. E assim tem sido a vocao do verdadeiro jurista,
um pensador da complexidade da histria e do destino dos homens, que
no so menos homens por pertencerem a etnias diferentes da nossa.
indispensvel respeitar-se a diversidade cultural para preservar a riqueza
da vida
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281
282
Responsabilidade civil do
fornecedor pelo fato do servio no
contrato de assistncia mdica
Civil Responsability of the Providers for the
Service Fact in the Medical Assistence Contract
MARILISE KOSTELNAKI BA
Advogada, Professora de Direito Civil e Mestre em Direito
RESUMO
Um nmero cada vez mais significativo de brasileiros usam a assistncia mdica prestada por meio de pessoas jurdicas da iniciativa privada, os chamados
planos ou convnios de sade. Essas empresas de medicina pr-paga so
particulares, que terceirizam os servios mdicos, sendo trabalho efetivamente
prestado por terceiro, que no parte direta na relao de contrato firmada
entre o consumidor e quem se compromete a oferecer assistncia em caso de
doena. Pretendemos examinar a questo da responsabilidade civil na medicina
prestada por empresas, na averiguao e delimitao de sua obrigao de fazer, principalmente, no que se refere responsabilidade no caso de mal pratice
mdica. A lei 9.656/98 omissa quanto questo da responsabilidade civil.
Assim, nos casos em que houver relao de consumo, a matria continua regulada pelo Cdigo do Consumidor.
Palavras chaves: responsabilidade civil, contratos de assistncia mdica, e fornecedor de servios.
Canoas
n.2
Direito e vol.1,
Democracia
2 sem. 2000
p.283-304283
ABSTRACT
In Brazil, there are millions of persons looking for private medical assistance,
through health agreements or health conventions contracted with Health Insurance Companies. These are private establishments that employ other persons,
who dont belong to this contractual relationship. We intend to examine the civil
responsibility of those companies, in the evaluation and delimitation of their
obligations, specially in malpractice cases.
Key words: civil responsibility, medical assistence contracts, service providers
INTRODUO
Os contratos de medicina pr-paga tm natureza sui generis, envolvendo um feixe de relaes contratuais e tendo grande relevncia social.
Trata-se de contratos de adeso, definidos no Cdigo do Consumidor,
artigo 54:
Contrato de adeso aquele cujas clusulas tenham sido
aprovadas pela autoridade competente ou estabelecidas
unilateralmente pelo fornecedor de produtos ou servios,
sem que o consumidor possa discutir ou modificar substancialmente seu contedo.
O presente trabalho classifica os contratos de assistncia mdica em
dois grandes grupos: contratos de medicina pr-paga, popularmente conhecidos como convnios ou planos de sade, e os contratos de seguro-sade.
So mencionadas as semelhanas e examinadas algumas diferenas entre
as duas modalidades, no que se refere responsabilidade civil e validade
das respectivas clusulas, que limitam a responsabilidade de indenizar os
danos sade do consumidor, causados em virtude de mal practice.
Aborda-se a responsabilidade do fornecedor pelo fato do servio, que
neste caso a empresa oferecedora do servio, conforme o Cdigo de
Defesa do Consumidor, o que examinamos, mais detalhadamente em outra obra1.
1
MARILISE KOSTELNAKI BA O Contrato de Assistncia Mdica e a Responsabilidade Civil. Rio de Janeiro:

Forense, 1999.
284
Encerra-se o estudo recomendando-se a divulgao, para que se torne de praxe, da incluso de uma clusula penal no contrato de seguro ou
de convnio, onde a empresa estipule previamente, de maneira justa,
clara, e com real valor, uma pena para o caso de inadimplemento contratual,
delimitando o quantum indenizatrio pela falha do servio mdico, que se
comprometa a prestar atravs de terceiros. Caso que, infelizmente, no
foi contemplado pela nova lei, que dispe sobre os planos e seguros privados de assistncia sade, lei 9.656/98.
Por sua vez, a lei 8.078 de 11.9.90, Cdigo de Proteo e Defesa do
Consumidor, j socorre o usurio desta espcie de servios, os chamados
servios mdicos. O consumidor, denominado neste caso de paciente,
est certamente mais amparado com o advento da aludida lei e pode,
com maior facilidade, ser ressarcido por danos causados a sua pessoa pela
m prestao do servio.
Neste passo, o que se prope discutir em quais casos e quais as vantagens de o paciente cobrar diretamente do convnio ou acion-lo judicialmente, para pleitear a indenizao pela m qualidade na prestao
do servio por ele oferecido.
Faz-se necessrio estabelecer distines entre contrato de assistncia
mdica pr-paga e contrato de seguro-sade, que embora regidos pela
mesma lei, estabelecem distintos graus de responsabilidade para um e
outro caso.
Traaremos ento, um paralelo entre a responsabilidade civil dos convnios e dos seguros, no tocante s clusulas de excluso ou limitao de
responsabilidade, com base, principalmente, no Cdigo do Consumidor.
1. A RESPONSABILIDADE CIVIL
A responsabilidade civil , tradicionalmente, estudada em duas perspectivas. Em primeiro plano, como inadimplemento de uma obrigao,
isto , responsabilidade contratual; num segundo plano, como conseqncia de um ato ilcito que, segundo outra fonte de obrigao, a lei,
configura fatos causadores do dever de indenizar, vale dizer, a responsabilidade extracontratual. Esta ltima, por sua vez, embasada em dois
fundamentos: a culpa e o risco.
285
Pela teoria da culpa, responde o mdico quando exerce sua profisso de

forma liberal, isto , quando procurado pelo paciente em seu consultrio
particular. A teoria da culpa tambm chamada de teoria tradicional ou
teoria subjetiva, tendo sido estudada, durante largo perodo, como nico
fundamento da responsabilidade civil e priorizando a pessoa do autor do
dano, que responsvel pela indenizao, sempre que a vtima comprove
sua culpa ou dolo. Em outras palavras, a vtima s ter direito indenizao
se conseguir comprovar, ao menos, a culpa do mdico, sob pena de ter que
se conformar com o dano e atribu-lo aos infortnios do destino. Esta concepo coerente com as correntes racionalistas e individualistas, com a
liberdade contratual e com o absolutismo do direito de propriedade, que
dominavam o mundo poca da Revoluo Francesa at o incio do nosso
sculo. A partir da, fez-se necessria uma reviso no conceito de responsabilidade, para se enfatizar uma preocupao com a vtima do dano, impotente frente a grandes foras econmicas, no outro plo da relao
contratual. Surgiu, ento, uma nova doutrina, conforme Jos de Aguiar
Dias2, cujas primeiras idias devemos aos alemes, mas sua sistematizao
legado dos franceses Raymond Saleilles e Louis Josserand3.
Por ocasio do grande despertar da indstria e da tecnologia, a muitos
pareceu que ao Direito no caberia sacrificar os causadores dos benefcios da oriundos, lanando nus excessivo a empresas que trariam desenvolvimento para a comunidade como um todo. A reparao dos danos,
causados por esta camada social, era negada pela falta de relao
contratual entre a empresa e a vtima que no tinha condies de provar
culpa alguma. J havendo relao contratual, leoninamente, a empresa
poderia ser tentada a ditar as regras do contrato, eximindo-se de qualquer responsabilidade por danos a que desse causa. Na relao fornecedor-consumidor, aquele sempre estava em situao de extrema vantagem. Com a automao, esta desvantagem do consumidor, tornou-se
potencialmente maior. O Direito Tradicional foi ficando inadequado e os
problemas passaram a se acumular, tais como: prticas comerciais desleais
e abusivas, produtos defeituosos, servios lesivos colocados no mercado
pela eficcia da multimdia, e assim por diante.
Pela teoria da responsabilidade objetiva, analisa-se a questo da res-
in Responsabilidade Civil. Forense. Rio de Janeiro, 1995, p.56.
SALEILLES, Raymond. Les Accidents deTravail dans la Responsabilit.Paris, 1887. JOSSERAND,Louis. Les
Mobiles.dans les Actes Juridiques du Droit Priv. Paris: Libririe Dalloz, 1928.
286
ponsabilidade sob a tica da vtima, como sendo a parte mais fraca, e

responsabilizando o agente causador do dano pelo fato de ocasionar o
risco. Basta que o autor comprove o dano e o nexo de causalidade entre
o ato e o dano, para que surja o dever de indenizar, por parte do causador
do prejuzo, independentemente de que tenha agido com culpa ou no.
Como conseqncia natural da evoluo das relaes contratuais,
surgiu o Direito do Consumidor, visando a estabelecer igualdade entre as
partes, tutelar efetivamente a atual liberdade contratual, defender os
interesses individuais e os interesses comuns ou difusos, contra os abusos
do fornecedor. Neste sentido, o novo Cdigo vem fixar, em vrios artigos,
a responsabilidade civil do fornecedor pelo fato do servio e, no tocante
s clusulas de exonerao de responsabilidade nos contratos de assistncia mdica, deixa claro que a empresa que oferece servios mdicos dever responder pela qualidade dos mesmos.
2. CONTRATO DE ASSISTNCIA MDICA PRPAGA(CONVNIO OU PLANO DE SADE) E

CONTRATO DE SEGURO-SADE
2.1 Aspectos Relevantes
O sistema de contratao das empresas de assistncia mdica geralmente ocorre de dois modos: fechado ou aberto.
Fechado aquele que no permite a livre escolha do mdico ou instituio que prestar diretamente o servio; neste caso, o paciente dever
optar somente por profissionais e instituies previamente constantes nos
cadastros da empresa. Estes profissionais, por sua vez, tambm mantero
acordo de convnio com a empresa e seguiro estritamente suas normas,
desde que no sejam abusivas.
No sistema de contratao aberto, permitida ao paciente a livre escolha do profissional, ficando a obrigao da empresa limitada ao ressarcimento dos gastos com sade, efetivamente efetuados pelo associado.
Em qualquer das hipteses, comum constarem nos respectivos con-
287
tratos que a empresa celebra com o cliente, clusulas de iseno de responsabilidade como a que segue:
... A empresa no se responsabiliza por danos causados
sade do associado ou de seus dependentes, causados por
atos culposos, dolosos ou acidentais por parte dos mdicos
e outros profissionais, hospitais ou instituies prestadoras
de servios mdico-hospitalares, quer os de livre escolha
do associado, quer os integrantes das listas de credenciados
ou referenciados.
A abusividade destas clusulas parece indiscutvel, como cuidaremos
de demonstrar. Para este propsito, analisaremos em separado as clusulas
exonerativas e as clusulas limitativas de responsabilidade, nos convnios e nos contratos de seguro.
Estes contratos so contratos atpicos mistos, uma vez que somente o
seguro-sade propriamente dito encaixa-se adequadamente no conceito
de seguro previsto no art. 1432 do Cdigo Civil. So bilaterais, formais, de
adeso, geralmente impressos, de longa durao e de execuo continuada. A diferena primordial entre convnio e seguro, como bem salienta
Arnaldo Rizzardo 4, est no fato de que no seguro inexiste vnculo
contratual entre o conveniado e o prestador direto do servio. O segurado escolhe o mdico livremente, efetuando o pagamento pela prestao
do servio e s depois ser reembolsado pela seguradora at os valores
preestabelecidos no contrato.
Tanto o contrato de seguro como o de convnio devem seguir os princpios norteados pelo Cdigo de Defesa do Consumidor, como a boa-f e a
transparncia nas informaes.
2.2 Convnios ou Planos de Sade

Os convnios, tambm chamados de planos de sade, so realizados
por empresas geralmente da iniciativa privada, organizadoras de medicina pr-paga, que celebram pelo menos dois contratos, um com o pacien-
in O cdigo de Defesa do Consumidor nos Contratos de Seguro-sade e Previdncia Privada. Ajuris n64, pp 78-101.
288
te, outro com o mdico/hospital/clnica.5 So contratos revestidos de caractersticas especiais que envolvem um feixe de relaes, com prestao
de servios contnuos, massificados, prestado por pequeno grupo de empresas, no geral com a utilizao de terceiros para a realizao do verdadeiro objetivo contratual, ou seja, a prestao direta do servio ao consumidor. Para a realizao de tal desiderato final, ocorre uma cadeia invisvel de fornecedores diretos e indiretos.
2.2.1 A Validade das Clusulas Exonerativas de

Responsabilidade
No tocante validade das clusulas exonerativas de responsabilidade, devemos levar em considerao, em primeiro lugar, que estamos tratando de um contrato de adeso, com clusulas propostas unilateralmente pela empresa. Desta forma, entendemos, como regra geral, que no
poder a empresa prestadora simplesmente exonerar-se de qualquer responsabilidade pelos servios que coloca no mercado.
Poderemos analisar, sob dois aspectos, a invalidade das clusulas
exonerativas, ou seja, nas duas formas de contrato que este tipo de relao desenvolve. No contrato entre a empresa terceirizadora e o profissional contratado para prestar diretamente o servio e no contrato entre a
empresa e seu cliente, o consumidor.
No contrato entre a empresa e o mdico, esta clusula de exonerao
de responsabilidade abusiva e sem validade, conforme o art. 51, 1, II
do Cdigo de Defesa do Consumidor:
Presume-se exagerada, entre outros casos, a vantagem que:
II - restringe direitos ou obrigaes fundamentais inerentes
natureza do contrato, de tal modo a ameaar seu objeto
ou o equilbrio contratual.
Uma clusula assim acarreta vantagem exagerada para o convnio,
que justamente a empresa que intermedia, que obtm o maior lucro.
CLUDIA LIMA MARQUES A abusividade nos Contratos de Seguro-sade e de Assistncia Mdica no Brasil.
Ajuris n64, pp.34-77.
289
Por isso, no poder ela, de forma unilateral, exonerar-se completamente

dos riscos, pois isto ensejaria um desequilbrio contratual em que a parte
intermediadora ficaria com o lucro maior e a outra, sem lucro e com todos
os riscos. Ademais o art. 34 do Cdigo do Consumidor de redao
insofismvel:
O fornecedor de produto ou servio solidariamente responsvel pelos atos de seus prepostos ou representantes
autnomos.
O Cdigo em questo norma de ordem pblica ( art. 1). Assim,
seus artigos so inderrogveis pelas partes, e vm interferir diretamente
no setor privado do Direito, no podendo as partes estipular clusulas
contrrias ao que a lei preestabelece. As obrigaes, tanto da empresa
quanto do mdico, so concorrentes, e o legislador quis com isto, evitar
prejuzos no-indenizveis devidos insolvncia do autor do dano.
O art. 51 qualifica claramente a clusula de no indenizar como
abusiva:
So nulas de pleno direito, entre outras, as clusulas
contratuais relativas ao fornecimento de produtos e servios que:
I - impossibilitem, exonerem ou atenuem a responsabilidade do fornecedor por vcios de qualquer natureza dos produtos ou servios ou impliquem renncia ou disposio de
direitos. Nas relaes de consumo entre o fornecedor e o
consumidor-pessoa jurdica, a indenizao poder ser limitada, em situaes justificveis: (...)
III - transfiram responsabilidades a terceiros;
Como salienta Tupinamb Miguel Castro do Nascimento, no h que
se falar, nas relaes de consumo, em clusula exonerativa de ressarcimento.6 O CDC tambm esclarece que quem oferece o servio se obriga, e que
qualquer promessa vincula o promitente. Isso est previsto no art. 30 da lei:
Responsabilidade civil no Cdigo do Consumidor. Rio de Janeiro, Aide, 1991. p. 56.
290
Toda informao ou publicidade, suficientemente precisa,

veiculada por qualquer forma ou meio de comunicao
com relao a produtos e servios oferecidos ou apresentados, obriga o fornecedor que fizer ou veicular e integra o
contrato que vier a ser celebrado.
Se o convnio promete o servio, responder pela prestao e pela
qualidade do mesmo. A ele caber a escolha dos profissionais para constarem nos seus cadastros, respondendo pela sua atuao.
O Cdigo do Consumidor vem reforar a atual tendncia de valorizao da fase pr-contratual como vinculadora, a oferta obrigando o
promitente a realizar as expectativas legtimas do consumidor, com base
na confiana despertada, seja pelo anncio do fornecedor, seja pela respeitabilidade e fama da empresa no mercado.
A empresa prestadora de sade responde ainda pelas culpas in eligendo,
in omittendo e in vigilando. Dever, portanto, escolher com cuidado e
diligncia os mdicos e clnicas com quem assinar convnio, mantendose sempre atenta e vigilante quanto boa atuao desses profissionais no
mercado de trabalho, descredenciando os que no honrarem a profisso,
pois responder pela atuao dos mesmos.
No contrato celebrado entre a empresa e o associado, h uma obrigao principal , que uma obrigao de fazer, a qual dever ser prestada
por terceiro, colocando-se a empresa operadora como fiadora do servio
desse terceiro. Em caso de descumprimento contratual por parte do
prestador direto do servio, o fiador responde solidariamente.
O Associado compromete-se ao pagamento das mensalidades, e a
empresa assegura, alm da obrigao principal de prestar o servio mdico, a qualidade do mesmo, inclusive no que se refere aos danos que, por
ventura, sobrevirem da execuo do contrato. A obrigao da empresa
organizadora de sade pr-paga de resultado, quando se obriga prestao do servio por mdicos e estabelecimentos, constantes nos seus cadastros de registro; obriga-se, pois, a que esse servio seja prestado em
condies tais que o paciente no sofra danos por deficincia da assistncia prometida. O convnio dever reparar os danos ocasionados, pelo fato
do servio oferecido ser defeituoso, conforme o entendimento do art. 14
e 1 do CDC:
291
O fornecedor de servios responde, independentemente

da existncia de culpa, pela reparao dos danos causados
aos consumidores por defeitos relativos prestao dos
servios, bem como por informaes insuficientes ou inadequadas sobre sua fruio e riscos.
1: O servio defeituoso quando no fornece a segurana que o consumidor dele pode esperar, levando-se em considerao as circunstncias relevantes, entre as quais: I - o
modo de seu fornecimento;
II - o resultado e os riscos que razoavelmente dele se esperam;
III - a poca em que foi fornecido.
conveniente lembrar que o direito de ao, para tornar efetivo o
direito material reparao, prescritvel em cinco anos, de acordo com
o art. 27 do Cdigo do Consumidor.
Parece indiscutvel a inviabilidade de qualquer clusula exonerativa,
revelando-se, pois, abusiva, afrontando diretamente o esprito do CDC.
Trata-se de um contrato de adeso, que j est elaborado e impresso no
momento da assinatura, achando-se a empresa em situao de superioridade. Por isto, no pode obrigar-se a oferecer um servio sem nenhuma
sano jurdica para o caso de descumprimento. Isto eqivaleria a obrigar-se a nada. H de se ressaltar que os valores comprometidos nessa
espcie de relao envolvem direitos personalssimos, como o direito
vida, sade e integridade corporal do beneficirio, que a eles no
pode renunciar, bem como finalidade econmica perseguida. Ento,
qualquer clusula em que o convnio se exonere de responsabilidade por
danos causados sade do paciente por m prestao do servio, ou, em
outras palavras, decorrentes de erro mdico, considerada abusiva na
sua integralidade e tida como inexistente, isto , sem nenhuma validade. O convnio ou plano de sade responder, sim, e de forma objetiva,
bastando que o paciente comprove o dano e o nexo de causalidade entre
ele e a prestao do servio, para que a empresa tenha o dever de indenizar, no sendo necessrio que se comprove a culpa do mdico ou a culpa
do convnio. O mdico, se diretamente acionado pelo paciente, responde pela teoria da culpa, nos termos do art. 1545 do Cdigo Civil e art. 14
4 do CDC, incumbindo ao paciente o nus da prova. do conhecimento de todos a dificuldade de fazer esta prova devido aos precrios conhe-
292
cimentos especficos das pessoas de forma geral, por se tratar de uma

cincia altamente tcnica. J quanto s empresas, respondendo objetivamente7, ocorrer a inverso do nus da prova, ficando a cargo do prprio
convnio, que dever provar a sua no-culpa para livrar-se do encargo.
Acionando diretamente o convnio, o paciente tem muito mais chances
de ser ressarcido e de forma mais rpida. Como existe responsabilidade
solidria entre o plano de sade e o mdico que presta diretamente o
servio, o convnio tem direitos regressivos contra o profissional e poder
com este repartir o nus, se comprovar a culpa do mesmo. Existe, ainda, a
possibilidade de o convnio punir os profissionais culpados e reincidentes, inclusive mediante o descredenciamento.
2.2.2 Validade das Clusulas Limitativas de Responsabilidade

As clusulas que exoneram da responsabilidade podem apresentar-se
de forma absoluta ou parcial. Estes pactos de limitao da responsabilidade, em que o associado renuncia antecipadamente a seus direitos, estariam baseados no princpio da autonomia das vontades. O que se pergunta
se o scio poder ter limitado, de forma total ou parcial, seu direito de
obter ressarcimento por inexecuo, por culpa ou dolo da outra parte.
Somente no caso de limitar e no de excluir a responsabilidade por
danos causados sade do paciente, por descumprimento contratual,
seria discutvel a validade da clusula.
Segundo Carlos Alberto Ghersi8, no se valorizar a clusula de reduo do quantum indenizatrio, em contratos de adeso quando:
1. a lei a proibir;
2. for contrria ao ordenamento jurdico, moral ou aos bons costumes;
3. desnaturar a obrigao ou a essncia do vnculo obrigacional;
4. limitar a responsabilidade sobre os danos corporais;
7
8
GENIVAL VELOSO DE FRANA in Flagrantes Mdico-legais III, p.174.

Contrato de Medicina Prepaga. Editorial Astrea. Buenos Aires, 1993. p.201.
293
5. estabelecer limites por danos patrimoniais sem a adequada equivalncia econmica;

6. se referir a danos sobre a vida, sade e integridade corporal;
7. quando o associado no tem a real inteno de renunciar a este
direito;
8. quando afeta a liberdade contratual e a boa f.
Poderia ser considerada vlida uma clusula penal contida no contrato se fosse estabelecida nas seguintes condies:
1. vindo expressa de forma clara, legvel e com letras ostensivas;
2. estando prevista no momento da assinatura do contrato, inclusive com o quantum previamente calculado, jamais inserida posteriormente, de forma unilateral;
3. expondo as formas de reajuste;
4. estabelecendo limite de indenizao razovel, jamais irrisrio.
A adoo obrigatria da clusula penal seria, sem dvida, uma contribuio para a evoluo desses contratos de indiscutvel valor social e
uma soluo prtica para problemas indenizatrios causados pela m prestao do servio mdico. Sendo os convnios obrigados por lei a estipular
previamente uma multa convencional para o caso de inadimplemento
contratual, certamente teriam um maior cuidado na seleo de profissionais, e o cidado veria seus direitos garantidos atravs de uma melhor
prestao de servios mdicos, assegurando ao paciente uma melhor qualidade e uma maior expectativa de vida.
O ente organizador, por vezes, reserva-se o direito de modificar unilateralmente alguma clusula contratual, postura que claramente abusiva
e invlida de acordo com o CDC. As clusulas de exonerao ou de
limitao geralmente se referem conduta dos agentes executores diretos dos servios, em que o intermedirio pretende livrar-se das conseqncias dos atos praticados:
- por dolo
- por culpa grave
- por culpa leve
294
Entre ns, irrelevante esta classificao, sempre que se tratar de

exonerao da responsabilidade, pois, de forma nenhuma, a empresa poder abster-se do dever de indenizar por falhas nos servios que ela prpria oferece, tanto no caso de dolo como no de qualquer das modalidades
de culpa. As partes somente podero acordar uma limitao da responsabilidade sendo os valores justos e prximos do valor real, isto , dever
sempre haver uma justa proporo entre a extenso do tamanho do dano
e o quantum indenizatrio.
Em concluso, podemos aduzir que, enquanto a exonerao
taxativamente proibida entre ns, a limitao vlida, desde que justa.
2.3 Seguro-sade Propriamente Dito

O conceito de seguro encontra-se no Cdigo Civil, art.1432:
Considera-se contrato de seguro aquele pelo qual uma
das partes se obriga para com a outra, mediante a paga de
um prmio, a indeniz-la do prejuzo resultante de riscos
futuros, previstos no contrato.
O Decreto-lei n 73/66 ( que continua em vigor, mesmo depois do
advento da lei 9.656/98) trata, no art. 129, do contrato de seguro-sade
propriamente dito, isto , aquele que envolve reembolso de futuras despesas mdicas eventualmente realizadas. O decreto tambm menciona,
no seu art. 135, o contrato que envolve pr-pagamento, por isso h quem
defenda a idia de trat-los todos pelo nomem juris de seguro-sade.
Sem dvida, assemelham-se pelo tipo de clusulas e obrigaes. H elementos caractersticos do seguro nas duas formas, pois o associado ou
segurado contrata o pagamento de futuras e incertas despesas exigveis,
ao advir o evento doena.
Porm, muitas so as distines entre as duas espcies, especialmente
no que se refere responsabilidade civil. De um lado, h uma grande
proliferao de empresas no-mdicas, que se vinculam a grupos de mdicos e hospitais conveniados e oferecem uma forma mista de seguro,
desenvolvendo uma cadeia de obrigaes conjuntas, em que o mdico
como executor direto dos servios assume uma obrigao de meios perante o convnio e perante o paciente, isto , compromete-se a usar do seu
295
conhecimento universitrio e altamente tcnico, com toda sua diligncia

e sagacidade, na tentativa de conseguir o melhor diagnstico, tentar a
cura, o alvio da dor e o bem-estar do paciente; de outro lado, o fornecedor indireto dos servios, a empresa fornecedora que explora economicamente a medicina pr-paga, que a organizadora desta cadeia solidria
de fornecimento de servios mdicos, assume perante o paciente uma
obrigao de resultado, tendo que garantir a qualidade dos servios que
oferece, e por ela responde objetivamente.
Esse contrato apresenta alguma semelhana com o contrato de fornecimento mdico fechado, aquele contratado na atualidade da doena,
descaracterizando o processo de indenizao resultante de risco,
desbordando do conceito de seguro.
Somente quando o contrato previr ao segurado a livre escolha dos profissionais que faro o atendimento mdico, poderemos afirmar que se trata
de seguro propriamente dito e, neste caso, a empresa no far parte da
cadeia de responsabilidades como acontece no caso dos convnios. Se
inexistir contrato entre a seguradora e os prestadores diretos do servio,
fica a seguradora livre de indenizar, quando ainda assim estipular em clusula destacada. Mas com ou sem destaque, no valer a clusula nos casos
em que o seguro se compromete a ressarcir toda e qualquer doena ou
internao do segurado, desde que entenda que a obrigao assumida a
de resultado, vale dizer aquela que compreende todo o qualquer tratamento, mesmo a deformidade, aleijo ou doena causada ou piorada pelo mau
e demorado atendimento ou, ainda, pela negligncia mdica. A obrigao, sendo de resultado, a seguradora responsvel e dever custear o
risco de qualquer doena no previamente excluda. Em outras palavras,
para ficar livre da obrigao de custear, a seguradora dever colocar no rol
das doenas, que previamente exclui, aquelas decorrentes da culpa mdica, com letras garrafais, conforme ordena o art. 54 4 do CDC:
As clusulas que implicarem limitao de direito do consumidor devero ser redigidas com destaque, permitindo sua
imediata e fcil compreenso.
Se no excluir claramente o tratamento de enfermidade advinda de
erro ou acidente mdico, pagar o seguro pelo tratamento, isto , continuar com a obrigao de custear todo o tratamento, que se fizer necessrio at a completa cura.
296
3. O CDIGO DE DEFESA DO CONSUMIDOR E

OS CONTRATOS MDICOS TERCEIRIZADOS
Inicialmente, observaremos a responsabilidade civil pelo Cdigo Civil,
no campo extracontratual, que ocorre de trs formas:
1. Por fato prprio - art. 159 e 160;
2. Por fato de terceiro, ou por quem o fornecedor responsvel art. 1521;
3. Por fato de coisa, pela qual o fornecedor tambm responsvel.
No primeiro item, o pressuposto para o nascimento da obrigao a
culpa do fornecedor, com nus para a vtima de provar o ilcito, o dano e
o nexo de causalidade entre o ato e o dano. Por ser demasiadamente
difcil a prova desta culpa, a jurisprudncia recorreu presuno de culpa do fornecedor para se viabilizar a ao.
Na segunda forma, a motivao do dever de indenizar baseia-se na
responsabilidade do fornecedor sobre os atos do terceiro, enumerados no
art. 1521, estabelecida a responsabilidade mediante a prova da culpa pela
vtima, conforme o art. 1523 e pela Smula 341 do STF.
A responsabilidade pelo fato de coisa assemelha-se ao caso anterior,
embasada no dever de guarda da coisa pelo responsvel.
Hans Kelsen9, na sua Teoria Pura do Direito, faz distino entre as leis
de aceitao social e as de rejeio social, havendo nestas uma maior
necessidade de carga sancionatria para garantir o seu cumprimento. O
Cdigo de Proteo e Defesa do Consumidor, sob certo aspecto enquadra-se nesta modalidade de lei, idia inserida j no art. 1 da lei:
art.1- O presente Cdigo estabelece normas de proteo e
defesa do consumidor, de ordem pblica e interesse social,
nos termos do art. 5, inciso XXXII, 170, inciso V, da Constituio Federal e art. 48 de suas Disposies Transitrias.
Teoria Pura do Direito. Martins Fontes, So Paulo, 1991. p. 41.
297
O art. 5XXXII da Constituio Federal, mencionado no art. 1 do

CDC reza: O Estado promover na forma da lei, a defesa do consumidor.
J o art. 24 VIII da CF estabelece competncia concorrente para a
Unio e Estados legislarem sobre a proteo ao consumidor.
O sentido da palavra defesa pode ser traduzido como direito de agir
administrativamente ou em juzo, colocando os necessrios instrumentos
administrativos ou processuais disposio do consumidor para que seus
direitos sejam efetivamente protegidos. A palavra proteo tem um significado mais amplo, compreendendo todo um conjunto de princpios, estabelecidos pelo Cdigo, onde o legislador tentou reunir e enfatizar o que
j havia esparsamente na legislao.
O Cdigo do Consumidor veio melhorar e aperfeioar, sobretudo, o
Direito das Obrigaes, visando a restabelecer a igualdade entre as partes e o equilbrio contratual, rompidos pelas transformaes econmicas
e, acima disso tutelar efetivamente os consumidores, presumidamente
vulnerveis ( art. 4, I ), protegendo-os da outra parte economicamente
mais forte.
Em nosso sistema constitucional, com efeito, toda a atividade econmica deve ser orientada para o bem-comum, e este fato, por si s, legitima
todas as medidas de interveno estatal para assegurar a proteo do
consumidor.
Slvio Lus Ferreira da Rocha10 atribui acertadamente Revoluo
Industrial, iniciada na segunda metade do sculo XVIII, e Revoluo
Tecnolgica representada pelo rpido desenvolvimento tcnico depois da
2 grande guerra, a causa da modificao das relaes sociais, que conduziram Resoluo 85/374 do Conselho das Comunidades Europias,
em 25.7.85, onde a Diretiva da Comunidade Europia introduz o The
Consumer Act, de 1987.
Entre ns, o art. 4 do Cdigo estabelece uma poltica nacional de
relaes de consumo, objetivando atender s necessidade dos consumidores, no que tange dignidade, sade , segurana e a proteo de
sua qualidade de vida, bem como transparncia e harmonia das rela-
10
Responsabilidade Civil do Fornecedor pelo fato do Produto no Direito Brasileiro. Editora Revista dos Tribunais. So
Paulo, 1992. p.12.
298
es de consumo. A poltica nacional das relaes de consumo mais

ampla que a proteo ao consumidor, transcende a todas estas normas e
prpria descrio legal dos direitos do consumidor. Sendo a dignidade e
sade do consumidor objetivos de toda uma poltica voltada s relaes
de consumo, conclui-se que contratos de seguro-sade ou de medicina
pr-paga, devero ser totalmente moldados por esta poltica.
Tentando responder quem seria o consumidor nos contratos de seguro-sade e de medicina pr-paga, o art. 2 do CDC generaliza:
Consumidor toda a pessoa fsica ou jurdica que adquire
ou utiliza produto ou servio como destinatrio final.
Para sabermos quem o consumidor, em qualquer contrato mdico,
leva-se em considerao a natureza do servio prestado, o servio mdico. O consumidor o cliente, tambm chamado de paciente, doente,
enfermo, etc.
O consumidor o destinatrio dos direitos do consumidor, pois foi
visando a sua proteo e defesa que o Cdigo foi elaborado. quem tem
legitimidade processual ativa para buscar seus direitos, vale dizer, aquele
que tem direito reparao quando lesado no seu patrimnio e, quando
for o caso, tem o direito inverso do nus da prova.
De acordo com o art. 3:
Fornecedor toda pessoa fsica ou jurdica, pblica ou privada, nacional ou estrangeira, bem como os entes
despersonalizados, que desenvolvem atividades de produo, montagem, criao, construo, transformao, importao, exportao, distribuio ou comercializao de
produtos ou prestao de servios.
O fornecedor, na hiptese da medicina prestada atravs de convnios
de sade, a empresa que oferece o servio mdico. No caso da assistncia mdica oferecida pela previdncia social ou SUS ( Sistema nico de
Sade), o fornecedor o Estado.
Sobre a responsabilidade civil do fornecedor nos contratos mdicos,
observamos que os mdicos, enquanto profissionais liberais, respondem
299
mediante a comprovao de culpa, de acordo com o art. 1545 do Cdigo

Civil e pargrafo 4 do art. 14 do Cdigo do Consumidor11.
O Cdigo Civil j disciplinava e o Cdigo do Consumidor veio confirmar a responsabilidade civil do profissional que atende pessoalmente em
seu consultrio privado. Faz-se relevante este estudo, no momento da
averiguao da possibilidade da inverso do nus da prova, que somente
possvel quando o servio mdico tenha sido feito em carter privado,
pois o contrato de tratamento mdico configura uma obrigao de meio e
no de resultado, cabendo ao prejudicado a incumbncia de provar a
culpa do profissional, conforme Jos de Aguiar Dias12, sendo indispensvel estabelecer a relao de causa e efeito entre o dano e a falta do
mdico. J as empresas sempre respondem objetivamente, ou seja, independentemente da existncia de culpa profissional. O lesado deve provar
a leso e a relao de causalidade entre a leso e o atendimento.
Revela-se possvel se estabelecer uma analogia entre a responsabilidade civil do fornecedor pelo fato do produto e a responsabilidade civil do
fornecedor pelo fato do servio. Pelo fato do produto, o fornecedor pode ser,
por exemplo, o fabricante, e mesmo que o produto, depois de colocado no
mercado, tenha passado pelas mos de vrios intermedirios, esta circunstncia no diminui, em nenhum aspecto, a sua responsabilidade, quando
coloca no mercado um produto defeituoso. Da mesma forma, uma empresa
que oferece um servio, tal como o servio mdico, mesmo que no o preste
diretamente, estar comercializando algo que ainda no existe, mas, desde
j, responsabiliza-se pela concluso e pela qualidade do mesmo, no podendo isentar-se de responsabilidades atravs de clusulas exonerativas.
A sade um bem que est assegurado no inciso 1 do art. 6 do
CDC, no qual esto elencados alguns direitos bsicos do consumidor:
Art. 6: So direitos do consumidor:
I - A proteo da vida, sade e segurana contra os riscos
provocados por prticas no fornecimento de produtos e
Art.1545 do Cdigo Civil:- Os mdicos, cirurgies, farmacuticos, parteiras e dentistas so obrigados a satisfazer o
dano, sempre que da imprudncia, negligncia ou impercia, em atos profissionais, resultar morte, inabilitao de
servir, ou ferimento. Pargrafo quarto do art. 14 do CDC: A responsabilidade pessoal dos profissionais liberais
ser apurada mediante a verificao de culpa.
11
12
in Responsabilidade Civil.Forense. Rio de janeiro,1995, p.256.
300
servios considerados perigosos ou nocivos.

II- a educao e divulgao sobre o consumo adequado
dos produtos e servios, asseguradas a liberdade de escolha e a igualdade nas contrataes.
III - A informao adequada e clara sobre os diferentes
produtos e servios, com a especificao correta da quantidade, caractersticas, composio, qualidade e preo, bem
como os riscos que apresentem.
Quanto ao inciso primeiro, podemos concluir que o consumidor tem
assegurado o direito proteo de sua vida e de sua sade no fornecimento de servios considerados perigosos. A prtica da profisso mdica
torna-se eminentemente perigosa, se no exercida por profissionais muito
competentes, podendo pr em risco a vida do consumidor. Por isto, a empresa que terceiriza este tipo de atendimento, deve assegurar-se da competncia dos profissionais que autorizar a prestar atendimento a seus associados.
Segundo o inciso II do art. 6 acima transcrito, fica claro que cabe ao
convnio prestar ao associado toda a informao que se fizer necessria
sobre a competncia do profissional que indica, e deve tambm assegurar
a liberdade de escolha do mdico especialista, na rea que o cliente necessitar, prtica incomum, pois os planos de sade geralmente limitam o
cliente na sua liberdade de escolha, isto , o paciente s poder escolher
um dos mdicos credenciados.
Do terceiro inciso, conclumos que a empresa dever informar sobre os
riscos existentes nos tratamentos de sade e dever esclarecer quanto,
ela empresa, pagar ao mdico por aquela modalidade de consulta e/ou
procedimento.
Ao elaborar o CDC, o legislador reservou um captulo sobre a qualidade dos produtos e servios, preveno e reparao de danos, que encontramos nos arts. 8 a 18.
O art. 9 prescreve
O fornecedor de produtos e servios potencialmente nocivos ou perigosos sade ou segurana dever informar, de
301
maneira ostensiva e adequada, a respeito de sua nocividade

ou periculosidade, sem prejuzo da adoo de outras medidas cabveis em cada caso concreto.
Com o constante desenvolvimento da medicina, esto sempre surgindo procedimentos e tcnicas novas e avanadas, como o lanamento no
mercado, de aparelhos sofisticados ou de medicao com frmulas novas,
envolvendo os profissionais mdicos, os fabricantes, os laboratrios, farmcias que comercializam e os hospitais que a adotam. Pelo produto defeituoso em sua formulao, a responsabilidade civil pelos danos causados
exclusiva do fabricante. Como salienta Zelmo Denari13,a nocividade
pode ser resultante da m utilizao do produto, por falta, insuficincia
ou inadequao, persistindo a responsabilidade do fabricante, se no prestou as devidas instrues ou informaes que se fizessem necessrias, conforme o caso, responsabilidade esta, objetiva. O art. 12 confirma esta idia:
O fabricante, o produtor, o construtor, nacional ou estrangeiro, e o importador respondem, independentemente da
existncia de culpa, pela reparao dos danos causados
aos consumidores, por defeitos decorrentes de projeto, fabricao, construo, montagens, frmulas, manipulao,
apresentao ou acondicionamento de seus produtos, bem
como informaes insuficientes ou inadequadas sobre sua
utilizao e riscos.
A oferta e a apresentao de produtos ou servios devem assegurar
informaes corretas, claras, precisas, ostensivas e, em lngua portuguesa,
sobre suas caractersticas, qualidades, quantidade, composio, preo,
garantia, prazos de validade e origem, dentre outros dados, bem como
sobre os riscos que apresentam sade e segurana dos consumidores.
Aqui, uma vez mais, fica bem claro que a empresa que oferta e apresenta servios mdicos no mercado, deve assegurar todas as informaes
sobre o servio que oferece, informaes a respeito dos prestadores de
servio como aspectos do curriculum, onde se formou, cursos no exterior,
anos de experincia na especialidade. etc. Deve informar tambm sobre
13
in Cdigo Brasileiro de Proteo e Defesa do Consumidor comentado pelos autores do anteprojeto. Forense
Universitria.Rio de Janeiro,1995.p.97.
302
todas as restries de cobertura que sofrer o consumidor e sobre as

modalidades de planos asseguradas pela lei 9.656/98 e suas medidas provisrias que visam adaptao dos contratos anteriores lei.
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304
Universalismo de confluencia,
derechos humanos y procesos de
inversin1
DAVID SNCHEZ RUBIO
Professor de Filosofia do Direito da Univ. de Sevilla, professor do Programa de Doutorado de Derechos Humanos
y Desarrollo da Univ. Pablo de Olavide (Sevilla)
RESUMEN
Teniendo como hilo conductor el problema de la inmigracin en el contexto de la
globalizacin, en este artculo se desvelan algunas de las contradicciones y paradojas en las que incurre el discurso del universalismo proyectado sobre los derechos humanos. Simultneamente, en el marco de la polmica universalismo/
relativismo, se denuncian los efectos negativos de aquellos planteamientos que
abordan la realidad por un lado, de manera dualista y maniquea, exigiendo una
toma de posicin excluyente y exclusiva en uno de los elementos de los pares de
opuestos con los que se interpretan los fenmenos. Y por otro lado, aplicando
procesos de abstraccin sin tener en cuenta elementos fundamentales como son
las condiciones de posibilidad de la vida de los seres humanos, los propios sujetos,
los contextos, la riqueza humana y su mundo de diferencias y pluralidades.
Palabras-clave: inmigracin, globalizacin, derechos humanos
ABSTRACT
From the point of view of the immigration problem in the context of globalization, this paper shows some contradictions and paradoxes in which the dis-
Publicado, originalmente, em HERRERA FLORES, Joaquin, org. El vuelo de Anteo. Derechos humanos y
critica de la razn liberal. Bilbao, Descl de Brouwer, 2000.
Canoas
n.2
Direito e vol.1,
Democracia
2 sem. 2000
p.305-336305
course of universalism on human rights incurs. At the same time, in relation to

the dispute universalism/relativism, the paper denounces the negative effect of
those proposals that, in one side, see reality in a dualist and maniquean way,
demanding a excludent and exclusive choice of one element in a pair of opposites interpretations of phenomena. And in the other side, applying abstraction
processes without taking into account fundamental elements as the conditions
of possibility for human beings lifes, the subjects themselves, the contexts, the
human richness and its world of differences and pluralities.
Key words: immigration, globalization, human rights
1. EL EMPUJE DE LA INMIGRACIN Y SU
INCOMODIDAD
A cada segundo y a cada instante que pasa, varios grupos de ciudadanos magrebes y/o africanos estn intentando cruzar en pateras el Estrecho de Gibraltar y otros tantos espaldas mojadas hacen lo imposible por
traspasar, escondidos, la frontera marcada por el Ro Bravo. Lo mismo
est sucediendo en otros lugares de enlace entre gentes de pases de un
Sur que se dice es menos desarrollado y de un Norte que se dice es ms
desarrollado. Bajo el drama de la huida y la incierta esperanza de llegar a
un destino en donde poder obtener mejores condiciones de vida, les espera un mundo que en la mayora de los casos se presenta bajo el yugo de
la frustracin. En ese abandono quiz temporal de sus hogares, escapan
del ahogo que supone el no poder mantener dignamente ni a sus familias
ni a ellos mismos, bien porque estn siendo perseguidos por la intolerancia o bien porque el sistema econmico de sus naciones dependientes no
quiere ni puede atender sus necesidades. Pese a las dificultades y pese a
las adversas circunstancias, al actuar de esta manera, estn forjando un
sendero de lucha con el que romper aquellas barreras que los pases de
destino les levantan. As, incluso sin pretenderlo, abren espacios para
hacer valer sus derechos y desplazan todo tipo de lmites territoriales legitimados bajo la bandera de una exigente nacionalidad que ellos mismos
no poseen.
Asombra la manera como desde Occidente respondemos a este gran
problema de la inmigracin. Consideramos que es un asunto ajeno a nosotros que debe ser solucionado en su raz por los pases perifricos. Aqu
nicamente autorizamos el nmero de quienes puden entrar, repatriando
306
a todos aquellos que no estn dentro de la cuota legal concedida. Quienes nos consideramos la mxima autoridad valedora de la idea de universalidad reflejada en la figura de los derechos humanos, antes de reconocer que nos encontramos con un problema global que tambin nos afecta
y del cual tambin en un alto porcentaje somos responsables, que no nos
es ajeno y al que debemos buscarle una solucin global porque ha surgido
por la propia lgica de exclusin de un sistema capitalista que en nuestro
propio entorno se controla y se dirige2, preferimos cerrar las puertas de
nuestras casas que supuestamente exhalan universalidad. Incluso vamos
ms all blindando nuestras fronteras para impedir que nuestro discurso
emancipador de libertad, igualdad y solidaridad sea reconocido a otros
seres humanos que lo hablan con otro acento, con otro tono y lo expresan
de una forma diferente.
2. TRES PARADOJAS EN EL LENGUAJE

HEGEMNICO SOBRE LO UNIVERSAL
A travs de este intolerable comportamiento, nos topamos con tres
grandes paradojas muy interrelacionadas entre s que no slo aparecen
con el tema de la inmigracin. Tambin las encontramos en otras parcelas vinculadas con la convivencia humana, como son el problema del
medioambiente, las polticas de guerra -Irak y los Balcanes son claros
ejemplos3-, los asuntos estratgicos y armamentsticos propios de las relaciones internacionales, la manipulacin gentica, la idea de desarrollo y
las diversas situaciones de exclusin y desigualdad social...
Teniendo de hilo conductor a los movimientos migratorios, la primera
nos muestra cmo el discurso oficial es favorable o desfavorable al desplazamiento de personas segn beneficie o perjudique a los intereses de determinados grupos que estn supeditados funcionalmente a los parmetros
que se estructuran dentro del sistema econmico capitalista. No priman
las razones de justicia ni de dignidad humana, a pesar de que quienes
Ver el magnfico trabajo de Maryse Brisson, Migraciones... alternativa inslita?, DEI, San Jos, 1997.
En este sentido ver los trabajos de Franz Hinkelammert- La inversion de los derechos humanos: el caso de John
Locke y el de Germn Gutirrez-Globalizacin y liberacin de los derechos humanos. Una reflexion desde
America Latina-, publicados en HERRERA FLORES, Joaquin. El vuelo de Anteo. Derechos humanos y
crtica de la razn liberal. Bilbao, Descl de Brouwer, 2000.
307
establecen las condiciones de entrada se consideren la mxima expresin

del mundo civilizado.
Con la segunda paradoja, se comprueba de qu manera ese mismo
discurso se asienta sobre unas premisas de estricta universalidad que son
errneas porque en cada contexto, tambin en funcin de motivos de
estrategia poltica e intereses especficos, ser ms conveniente primar el
acento universalista o el acento particularista. Lo mismo sucede con los
procesos de globalizacin. Por un lado se homogenizan determinadas pautas de comportamiento nacidas en un contexto concreto y por otro se
rechazan aquellas otras que cuestionan y ponen en peligro el sistema.
Esto nos servir para denunciar ms adelante, la trampa que supone dualizar
maniqueamente el problema del universalismo y el relativismo.
Finalmente, la tercera paradoja se centra expresamente en la figura de
los derechos humanos y en la titularidad exclusiva que Occidente se otorga para definirlos porque se considera la nica autoridad facultada para
hacerlo. Si hay que eliminar focos de resistencia y coartar prcticas sociales
que expresan otras maneras de reivindicar la dignidad humana, se rechazan. Gracias a esta dualidad se vern algunos de los mecanismos de inversin ideolgica que se realizan cuando a costa de defender los mismos derechos humanos concebidos por la cultura occidental, se vulneran y violan.
Las tres contradicciones, evidentemente, se preocupan principalmente
de dos cuestiones fundamentales: la una, sobre la polmica entre el universalismo y el relativismo cultural y la otra sobre la figura de los derechos
humanos. En ambas aparece un denominador comn: que existe un cierto
margen de interpretacin de estas categoras cuyos sentidos son muy distintos, e incluso opuestos, si la dotacin de significados procede del dominio de los poderosos beneficiados por el orden econmico y simblico o
tiene su origen en el mbito abierto por las vctimas del sistema, expresado
a travs de los movimientos sociales de emancipacin y liberacin. En uno
prima una lgica de exclusin, en la que slo caben unos pocos; en el otro,
predomina una lgica de inclusin en la que todos cabemos.
2.1. Primera paradoja. Poder y doble inters

Empecemos con la primera contradiccin o paradoja. Pese a que la
historia de la humanidad est llena de migraciones y desplazamientos de
308
grupos humanos que han provocado grandes crisis y, adems, tremendas

transformaciones dentro de las sociedades receptoras -en su momento
tambin surgidas del impacto intercultural-, ahora resulta que slo es
Occidente como cultura hegemnica quien decide cundo su gente necesita emigrar y cundo deben hacerlo los dems.
En su posicin de emisor de poblacin emigrante, diremos como ejemplo que ha hecho que Amrica sea testigo durante los siglos XVI, XVII y
XVIII de todo un proceso de colonizacin en su mayor parte
iberoanglosajona, en el que en ningn instante hubo impedimento para
eliminar, sustituir o desplazar a la poblacin originaria indgena por la
nueva poblacin blanca que llegaba. Incluso cuando fue necesario importar mano de obra barata para realizar trabajos forzados, se trajo a la poblacin negra con el estatuto de esclavos como solucin. Tampoco tuvieron
oposicin los colectivos de trabajadores y exiliados europeos cuando en
los siglos XIX y XX por razones socioeconmicas y polticas fueron acogidos por los pases latinoamericanos ya emanciapados. Hasta en estos casos de fuerza mayor y de circunstancias dramticas en los motivos de sus
salidas, no se encontraron con tantas dificultades como las que tienen
ahora los desplazados de los pases del Sur.
Adquiriendo la posicin de receptor de poblacin extranjera, durante
la dcada de los sesenta y los setenta del siglo XX, Estados Unidos y
Europa han desarrollado todo un discurso favorable y defensor de la inmigracin. Como haca falta mano de obra y fuerza de trabajo, la gente de
fuera era bienvenida4. No obstante, en el instante que cambiaron las circunstancias y se consider el efecto negativo de su admisin avalado por
el auge de la ideologa neoliberal, el sentido del discurso cambi. As se
demuestra el rasgo camalenico y la capacidad de metamorfosis del lenguaje de los gobernantes occidentales. Segn la realidad del momento,
cambia su orientacin de significado hasta tal punto que puede justificarse su contrario si hace falta y sin remordimiento alguno5.
Es triste decirlo pero hoy en da esta razn econmica de trabajo es el
mismo y el nico argumento oficial sobre el que se justifica la admisin
controlada de la poblacin extranjera. Slo se acepta la movilidad de
personas de acuerdo a las necesidades productivas de los pases del Nor-
Maryse Brisson, op. cit., pp. 98-100.
dem, pp. 16-18.
309
te. En cambio, como sucede en el presente, cuando la iniciativa sale de

los propios pueblos desfavorecidos y no surgen por razones expansionistas
sino como consecuencia de la necesidad de buscar la satisfaccin de sus
necesidades, se paraliza y controla su impulso estableciendo todo tipo de
restricciones, an aquellas que van en contra de la dignidad humana.
El caso es que histricamente siempre ha existido una tendencia del
hombre para buscar en otras partes, aquello que le hace falta y no puede
conseguir en el sitio que inicialmente habita. Bien para superar los lmites establecidos por una naturaleza inclemente o por la saturacin provocada por el crecimiento demogrfico, bien por la amenaza de guerras o
situaciones violentas, incluso por el empuje que supone el deseo de conocimiento y de aventura o bien por la carencia en la satisfaccin de las
necesidades, la solucin y la salida lo han decantado por el desplazamiento a otros lugares6. Lo ms destacable de todo es que los movimientos
migratorios... son directamente proporcionales, entre otras cosas, al incremento del nivel mundial de miseria, la explotacin y el crecimiento de algunos a
costa de la mayora7. Y en estos casos han aparecido y se han desarrollado
prcticas sociales con las que se han deslizado y superado los lmites de la
accin humana, y se ha denunciado el aprovechamiento abusivo que
determinados grupos han realizado con respecto a otros. Por tanto, si en
los tiempos que corren nos encontramos con 2/3 de la Humanidad en
condiciones de pobreza, con personas que hasta mueren por vivir junto a
grandes basureros pblicos, es que algo grave est sucediendo.
La inmigracin es un problema que forma parte de otro ms grande. Si
hay tanta gente que no puede vivir dignamente es porque el sistema y el
orden mundial imperante -con sus actores y sus agentes que actan en
funcin de sus intereses- tolera, permite y ocasiona situaciones lmites de
exclusin y marginacin social. Como contrapartida y desde diversos frentes
hay que saber responder con una lgica contraria, de inclusin y de reconocimiento de todos los sujetos y que, al menos, sepa proporcionar los
medios con los que poder satisfacer sus condiciones de vida. La inmigracin, al igual que la reaccin manifestada contra la injusticia de muchos
movimientos sociales, deben forzarnos en esta direccin.
Pero est claro que el parmetro de quienes controlan ese orden no es
dem, p. 88.
dem.
310
ste. Segn los casos y en funcin de intereses personales y concretos, hay

unos cuantos -los privilegiados de los pases centrales y la elite de los
pases perifricos y semiperifricos- que s tienen derechos para trasladarse de un lugar a otro sin importar las causas. El resto, que es la gran
mayora, no los poseen, pese a que sea la supervivencia el elemento
condicionante de sus desplazamientos. La justificacin no es por razones
de justicia. Los sujetos, las personas, los seres humanos y sus necesidades
de sobrevivencia, de dignidad y de libertad son pura quimera, incluso
aparecen como factores que distorsionan el natural discurrir de los acontecimientos que favorece a los poderosos. Es mucho ms positivo y mucho
ms rentable el flujo de capitales que el flujo de personas. Slo importa
ste si genera riqueza. En funcin de las necesidades del capital y la
obtencin de mano de obra, unos estn dentro y otros quedan fuera8. Las
razones de equilibrio y competencia que exige el sistema de mercado
demarcan los lmites de los derechos y el espacio de no derecho de los
seres humanos.
2.2. Segunda paradoja. Globalizacin y

universalidad
Con relacin a la segunda paradoja, el sistema capitalista utiliza un
medio muy efectivo para asegurar su funcionamiento: el llamado
globalismo, tambin denominado globalizacin econmica. A travs de
l, se homogenizan y unifican determinados comportamientos acudiendo
para su reforzamiento a otras esferas de lo simblico y lo cultural con
finalidades muy concretas e intenciones muy precisas. Bajo pautas mercantilistas de competitividad, rentabilidad y de eficiencia y modos de
vida de carcter ostentoso y consumista, se quiere presentar la realidad
de algunos grupos como aquella que viven y deben vivir los dems. De
esta manera se gestionan los bienes de la Humanidad a su antojo y siguiendo sus pautas de jerarquizacin y distribucin desigual. Abstrayendo e invisibilizando este tipo de relaciones se extiende bajo el manto de lo
natural y de lo cotidiano.
La globalizacin, con su sistema financiero, sus agentes y sus estrate-
Sobre la racionalidad econmica y la prioridad que la lgica de utilidad y de clculo medio-fin tiene en el
mercado, vase Franz Hinkelammert, El mapa del emperador, DEI, San Jos, 1996.
311
gias de control, se dice, es algo inevitable; no tenemos ms remedio que

aceptar la unidad global que desarrolla fruto de la fuerza compulsiva de
los hechos. Pero posee una dimensin claramente prctica que es resultado de todo un proceso histrico de actualizacin y habituacin recproca,
aunque desigual, entre los seres humanos9. Siendo un localismo que se
expande y generaliza por el resto de culturas, la actual sociedad global
tiene unos esquemas muy definidos que han surgido de determinados
procesos de estructuracin fundamentalmente coloniales e imperiales,
iniciados con la modernidad10.
El acceso a los bienes y a las cosas reales en lo econmico, el modo de
ejercer el poder en lo poltico y los subsistemas de sentido que acompaan a las habitudes en lo ideolgico, estn controlados por unos pocos que
son quienes construyen la realidad oficial en funcin de sus intereses y
por el conjunto de disposiciones adquiridas con el funcionamiento propio
del sistema. Cualquier otra expresin que cuestiona esta forma de interpretar y edificar la existencia, la rechazan.
Por esta razn tambin el sistema capitalista utiliza otro medio para su
afianzamiento: la fragmentacin11 entre aquellos grupos humanos considerados potencialmente ms peligrosos para que se enfrenten entre s y
no tengan una visin total desde la que entender los mecanismos de
exclusin y manipulacin social. Si por un lado se utiliza lo global para
imponer determinada perspectiva de las cosas y obligar a todos a que
acepten determinados modelos de desarrollo, por otro se articulan instrumentos de separacin y divisin entre quienes salen ms perjudicados en
ese reparto desigual de los bienes. De ah que se haga uso de un discurso
que, en funcin del momento, unas veces apuesta por lo aparentemente
universal y otras veces por lo estrictamente local y particular, que es origen y raz de todo el proceso de generalizacin posterior que se impone.
Incluso ambas dimensiones pueden articularse simultneamente. No sera atrevido por ello afirmar que la globalizacin es la otra cara de la
fragmentacin establecida por los seores del poder12. En este caso nos
En este sentido ver el planteamiento de Antonio Gonzlez y la interpretacin que realiza de aquellas teoras
del nexo social como las de Anthony Giddens y Xabier Zubiri que descentran al sujeto en favor de la
accin. Orden mundial y liberacin, en Travesas. Poltica, cultura y sociedad en Iberoamrica, n 1, 1996.
10
dem, p. 79.
11
Maryse Brisson, op. cit., pp. 31-32.
12
dem.
312
encontramos con un tipo de universalidad que no es fruto de la participacin conflictiva y dinmica de mltiples culturas.
Con el problema de la inmigracin tenemos un ejemplo significativo.
Es cierto que debido al proceso expansionista de Occidente por el mundo, tambin surgen como reaccin identidades defensivas frente a lo que
se considera una amenaza. Ya veremos que no todas ellas tienen que ser
positivas y con un cierto cariz emancipador, pero cuando por razones de
necesidad la gente tiene que desplazarse y traspasar las fronteras por situaciones provocadas, en un alto porcentaje, por la aplicacin de un psimo modelo de desarrollo elaborado por el Fondo Monetario Internacional, el Banco Mundial, los siete grandes junto a sus empresas
transnacionales, Occidente los rechaza y apela a la dimensin nacional
para proteger a sus ciudadanos reconocindoles sus derechos. Aquellos
extranjeros que son considerados intiles para el mercado ni siquiera son
tomados en cuenta.
Esto demuestra el origen local de esta universalidad abstracta que
reconoce los derechos de todos los seres humanos por naturaleza y por el
simple hecho de nacer. Al haber surgido esta perspectiva en un contexto
histrico determinado -el trnsito a la modernidad y dentro del desarrollo del capitalismo-, los esquemas tericos y prcticos elaborados en ese
momento y cimentados sobre el parmetro del Estado-nacin, se aplican
y se mantienen con el transcurso del tiempo pese a que hayan cambiado
las circunstancias y nuevos problemas hayan aparecido. Por esta razn, la
modernidad ha entendido que las categoras tico-sociales (como justicia, igualdad, derechos, democracia) han de ser aplicadas a las relaciones humanas que
tienen lugar en el marco jurdico de un Estado13. El discurso de lo universal
queda atrapado por sus mismas premisas ancladas en un ritmo, un espacio
y un tiempo distintos a los que en el contexto actual predominan. La
dimensin nacional queda superada por la dimensin global, pero como
interesa que este universal no sea fruto de distintos procesos de conflictiva confluencia de grupos humanos y culturas distintas, el planteamiento
funcional localista cierra el paso a posibles aportes diferentes sobre la
manera de construir la universalidad.
En otro sentido, hay quien opina que la globalizacin supone una
usurpacn del ideal universalista de la Ilustracin y va en contra del
13
Antonio Gonzlez, op. cit., p. 71.
313
ideal de emancipacin humana y progreso moral de la modernidad14. La

lgica del mercado es incompatible con la lgica de los derechos universales de los seres humanos. Aqulla con su ideal de progreso
socioeconmico es la que ha vencido, saliendo perdedor el ideal de progreso moral. Su dominio defendido por la ideologa liberal es el que ha
ignorado el reconocimiento de otras identidades y particularidades15,
adems de haber potenciado la desigualdad y la exclusin social.
No obstante habra que cuestionarse si realmente ha habido tal separacin entre ambos ideales de progreso. En nombre de las exigencias formales
de un universalismo abstracto se justifica el orden establecido, el reparto
vigente de los poderes y los privilegios, utilizndose el propio discurso del
estado de derecho, los derechos humanos y la democracia16. Ahora bien,
estamos hablando de la mediacin que la visin abstracta del formalismo
ejerce para justificar y legitimar un determinado modo de produccin y de
concretas relaciones sociales capitalistas17. El formalismo se encarga de dar
conformidad normativa al orden socioeconmico instituido. En su manifestacin jurdica, la racionalidad formal del derecho camufla y no tiene en
cuenta la irracionalidad de las premisas sobre las que se sostiene, las propias del mercado, a las cuales quiere delimitar desde su lgica y su coherencia. El progreso moral en este caso est funcionalizado con respecto a los
derechos y libertades establecidos por el mercado -libre competencia, propiedad privada, libertad de contratos, obtencin del mximo beneficio-18.
En definitiva, no es cierto que haya una oposicin y una separacin
radical entre lo universal y lo particular. Ambos se coimplican de tal manera que el uno est conformado por el otro. Segn el contexto, cada
cultura nos dar una versin distinta y especfica de lo que se considera
lo universal. Por tanto existen mltiples formas de construirlo. Con respecto a cul ser el concepto de universalidad ms pleno, real y positivo,
depender de varios elementos: del grado de apertura y reconocimiento a
lo diferente, de los modos y niveles de redistribucin, de los ndices de
participacin ... Ms adelante se ver.
14
Javier de Lucas, Multiculturalismo y derechos, en J.A. Lpez Garca y J. A. del Real (eds.), Los derechos:
entre la tica, el poder y el derecho, Dykinson, Madrid, 2000, pp. 73-74.
15
dem, pp. 74-75.
16
Pierre Bourdieu, Meditaciones pascalianas, Anagrama, Barcelona, 1999, p. 97.
17
Ver el trabajo de Joaqun Herrera, Hacia una visin compleja de los derechos humanos, nota 3.
18
dem. Sobre el peligro de la absolutizacin del formalismo, vase tambin, David Snchez Rubio, Filosofa,
derecho y liberacin en Amrica Latina, Descle de Brouwer, Bilbao, 1999, pp. 245-248.
314
2.3. Tercera paradoja. Inversin ideolgica y

negacin de derechos
Finalmente, el uso estratgico de la polarizacin y la fragmentacin
social que el sistema capitalista realiza nos introduce en la ltima de las
contradicciones que, a su vez, presenta dos facetas. Por un lado, Occidente se niega a reconocer determinadas prcticas sociales que cuestionan los lmites del orden social y cultural vigente. No slo se trata de
debilitar a los grupos humanos dividindolos sino que adems no se les
considera aptos para reivindicar nuevos derechos. Y se llega an ms
lejos, porque tampoco se les garantizan los supuestos derechos universales que previamente se han conquistado e institucionalizado. En consecuencia, y como segunda faceta, simplemente por ser diferentes y por
perseguir condiciones de vida ms dignas, son personas a las que no importa sacrificar. En nombre de determinadas concepciones de los derechos humanos, se establecen condiciones de muerte para quienes no estn dentro del marco de proteccin establecido por el funcionamiento
del sistema capitalista. La poltica que se emplea es aquella que defiende
los derechos humanos, a costa de violar la dignidad y la vida de las personas que no se adaptan a la lgica del sistema de mercado a la que estn
supeditadas.
El problema de no reconocer la capacidad de crear, desarrollar y disfrutar los derechos a determinados grupos humanos est conectado, de
alguna manera, con el excesivo peso que se le otorga tanto a lo que se
supone fue el momento histrico en el que surgieron los derechos humanos, como al colectivo que tambin se piensa fue el que los cre. Se
afirma que, una vez que nacieron, ya surgieron en su mxima expresin y
se dieron para siempre. Mediante procesos de abstraccin se han mantenido sus estructuras congeladas para establecerlas como molde y patrn,
y se han aplicado sobre otras secuencias espacio-temporales, invisibilizando
tanto la dinmica y los conflicto implicados como los nuevos problemas
que se han ido presentando.
No vamos ahora a discutir si la idea y la prctica de los derechos
humanos slo y exclusivamente surgieron en el contexto de la cultura
occidental, dentro de los cambios vinculados con el ascenso de los mercados y los Estados modernos. Tampoco se trata de descartar la posibilidad de que el resto de sociedades y culturas posean concepciones distintas y autctonas. Menos an es el momento de entrar en la polmica
315
sobre si slo la lucha por la dignidad humana que se dio en Occidente se

manifest en forma de derechos humanos y que, si bien es cierto que
otras culturas no occidentales poseen tradiciones de lucha por la dignidad, buscaron otros medios para realizarla muy distintos y hasta incompatibles con los derechos humanos19. Lo que si est claro, por lo menos, es
que las prcticas sociales realizadas por la burguesa con el trnsito a la
modernidad contra los lmites impuestos por el sistema tradicional del
feudalismo, aportaron toda una filosofa y todo un discurso sobre los derechos humanos, adems, de un concreto sistema institucional y jurdico
positivo de garantas. Surgieron en un contexto histrico determinado
que con posterioridad se ha ido transformando. Pero no hay que quedarse
encasillado en la historia y hacer de ella un determinismo.
Si gracias a la burguesa se manifest una lucha por la libertad y la
igualdad contra un sistema que le era adverso, hay que proyectar a otras
prcticas sociales y a otros colectivos un esquema anlogo de lucha por
los derechos, que tenga en cuenta los nuevos contextos y los distintos
principios reivindicados. De ah la importancia que posee una concepcin de los derechos humanos que se haga cargo de toda su rica complejidad. Hay que relacionar los derechos humanos con los mltiples procesos dinmicos de confrontacin de intereses que pugnan por ver reconocidas sus propuestas partiendo de diferentes posiciones de poder. No hay
que abstraer ni los conflictos de intereses ni las circunstancias espaciotemporales. Adems, los derechos humanos entendidos como prctica
social, como expresin axiolgica, normativa e institucional que en cada
contexto abre y consolida espacios de lucha por una vida ms digna20, no
se reducen a un nico momento histrico y a una nica dimensin jurdico-procedimental y formal.
Es esta la perspectiva que Ignacio Ellacura trata de trasmitirnos con
la contraposicin que realiza entre la idea de libertad desde la liberacin
de las mayoras oprimidas y la idea de libertad desde la liberalizacin propia del liberalismo. Cuando la burguesa revolucionaria comenz en el
siglo XVIII a negar el estado de cosas dominante que consideraba injusto, empez a objetivar sus aspiraciones y preferencias en todos los niveles
posibles, hasta culminar con la objetivacin institucional de sus derechos
19
Para una mayor profundizacin sobre todo esto, vase Jack Donnelly, Derechos Humanos universales: en teora
y en la prctica, Edic. Gernika, Mxico, 1994, pp. 13, 79 y ss.
20
Joaqun Herrera, dem.
316
o libertades. Lograron, desde sus aspiraciones particulares, convertirlas

en universales tras un proceso social de superacin de las privaciones con
las que se encontraban21.
El problema apareci en el momento que otros grupos o clases sociales
cuestionaron esas mismas estructuras institucionales elevadas a universalidad, porque consideraban que les marginaban, les alienaban, no atendan a sus demandas. Se intentaron nuevos procesos de lucha, similares a
aquellos que posibilitaron las conquistas de los derechos y las libertades
de la burguesa. Pero se les impidi desarrollarlos, se les cerr la posibilidad de que sus necesidades y sus valores pudieran objetivarse
institucionalmente, sin ser garantizados por las Constituciones o por las
Declaraciones Internacionales22.
De esta forma, las luchas liberales, aunque fueron fruto de un proceso
de liberacin, al final hicieron de l un camino para preservar la libertad
de unos pocos, no para conseguir la de todos. La mera expansin de las
libertades slo pudo ser recorrida por un grupo minoritario y no se permiti ni la distribucin social de las condiciones reales para su ejercicio ni
la posibilidad de abrir nuevos focos de resistencia.
Esto es lo que actualmente viene pasando con los actuales procesos de
globalizacin neoliberal y de democratizacin formal. La lgica de la acumulacin del mercado, adems, anula el papel activo de las personas. En
cambio, a travs del reconocimineto del papel tan importante que poseen
los procesos de lucha, se permite abrir posibilidades para objetivar y generalizar las demandas populares y, con ello, protege y garantiza los derechos y las libertades que se reclaman. La autntica lucha por la libertad
exige la transformacin de aquellas condiciones reales que impiden o dificultan
al mximo la libertad sociopoltica y econmica de la mayor parte del pueblo23.
La libertad asociada al concepto europeo de liberalismo es restrictiva,
pues excluye a quienes no forman parte de su entorno cultural. Bsica-
21
Para Ignacio Ellacura, las liberties son el resultado de complejos procesos de liberacin. Ver su Historizacin
de los derechos humanos desde los pueblos oprimidos y las mayoras populares, en ECA, n 502, 1990.
22
En este sentido ver Joaqun Herrera, La fundamentacin de los derechos humanos desde la Escuela de
Budapest, en Los derechos humanos, ETEA, Crdoba, 1995, pp. 42 y 43; y Juan Antonio Senent de Frutos,
Ignacio Ellacura y los derechos humanos, Descle de Brouwer, Bilbao, pp. 168 y ss.
23
Ignacio Ellacura, En torno al concepto y la idea de liberacin, en Implicaciones sociales y polticas de la teologa
de la liberacin, Escuela de Estudios Hispanoamericanos, Sevilla, 1989, p. 99.
317
mente, el prejuicio o el error en el que incurre Occidente es que reduce la capacidad de crear, desarrollar y disfrutar derechos a determinados grupos humanos, negando la posibilidad de su disfrute a otros grupos humanos. Y si la comparte, lo hace delegativamente, como un bien
ya obtenido que concede a otros. Detenta el monopolio de la libertad,
de la igualdad y de la dignidad, de lo que significan y cmo se disfrutan. Y no slo eso, sino que tambin impide que se abran nuevos procesos con los que poder reinterpretar los valores humanos y conquistar
nuevos derechos.
Retomando el argumento y siguiendo dentro del mbito interno de la
cultura occidental, sera un error pensar que las mismas condiciones del
pasado en que surgieron los llamados derechos individuales, permanecen
en la actualidad y que nada ha cambiado desde entonces24. En el interior
del propio desarrollo del sistema capitalista, una vez que triunf la clase
burguesa y subi al poder, fueron apareciendo otros colectivos humanos
que sufran otras situaciones de explotacin y marginacin social. Reaccionaron a su manera, con sus propias especificidades -p.e. la clase obrera, las mujeres, los negros...- En la nueva y actual fase de desarrollo del
sistema capitalista est sucediendo lo mismo con otros movimientos de
emancipacin, entre ellos el de los inmigrantes.
El fenmeno de la inmigracin es una manifestacin de la respuesta
que las gentes del Sur adoptan ante una situacin lmite de pobreza y
exclusin. Luchan no ya slo por la libertad y la igualdad, sino, sobre
todo, por la vida y por una sociedad en la que todos quepan25. Pero como
ponen en peligro el orden de convivencia de los pases del Norte, suponen una amenaza que hay que controlar. Se amortiguan entonces sus
24
El condicionamiento que ese momento originario ha tenido con posterioridad, se refleja en la propia visin
generacional de los derechos humanos. Slo los derechos individuales considerados de primera generacin
-y que no todos poseen el privilegio de disfrutarlos- son los que mayor nivel de proteccin tienen. El resto
de generaciones quedan por detrs, son secuenciales, vienen despus, por etapas y, sobre todo, al ser de
peor calidad pueden ser sacrificados a costa de los primeros. Lo estamos viviendo actualmente con los
derechos sociales y su vulneracin permanente con motivo de la ideologa liberal y las polticas de ajuste
estructural. Tambin lo comprobamos con las dificultades que tienen los de tercera generacin para
afianzarse. Como histricamente ya se dieron y se delimitaron los derechos del individuo, es imposible que
puedan aparecer otros tipos nuevos o con el mismo rango institucional. Sobre la perspectiva generacional
de los derechos humanos, ver Jos Martnez de Pisn, Derechos humanos: historia, fundamento y realidad,
Egido Editorial, Zaragoza, 1997, pp. 174 y ss. y Antonio Enrique Prez Luo, Tercera generacin de los
derechos humanos, en Vicente Theotonio y Fernando Prieto (coords.), Los derechos humanos, una reflexin
interdisciplinar, ETEA, Crdoba, 1995, pp. 110 y ss.
25
Maryse Brisson, op. cit., p. 29.
318
acciones eliminando y echando para atrs cualquier conato de resistencia. Lo mismo sucede con otras actuaciones que desempean algunos
colectivos humanos como comunidades, pueblos, asociaciones, movimientos sociales y organizaciones no gubernamentales. Con sus actuaciones se
afirma que no estn reivindicando ningn tipo de derechos, ni los ya
consagrados ni unos nuevos. Adems, si hace falta eliminarlos, se les eliminan. nicamente se toleran aquellos comportamientos que son afines
a la lgica del sistema. Aqu nos encontramos con la segunda faceta de la
ltima paradoja.
El problema fundamental de este mecanismo de extrema exclusin
radica en la lgica hegemnica que subyace detrs, y que es un ejemplo
ms, de la tendencia que Occidente tiene para hacer sacrificios humanos justificndolos26.
Cuando la burguesa se hizo con las riendas del poder no tuvo reparo
alguno en enfrentarse al mundo entero para colonizarlo y someter a todo
aquel que le sala al paso. En nombre de la ley absoluta del mercado
destruy a las sociedades preburguesas. A las que todava no lo eran, les
declar guerras justas considerndolas en rebelda porque iban en contra
de las normas establecidas por el mercado27. Todo colectivo, todo grupo y
toda persona que no aceptara sus pautas de comportamiento, no eran
dignos de representar a la civilizacin. Asimismo, los seres humanos en
general se supeditaron a ellas y el sujeto concreto y corporal que siempre
haba cuestionado al poder, es eliminado para ser sustituido por el individuo con facultades universales pero condicionadas a las relaciones
utilitarias de la economa. Como ya no es sujeto que cuestiona el sistema,
no tiene derechos sino en y a travs del mercado. En el momento que se
rebela como tal e intenta oponerse a su lgica, es declarado culpable y se
le declara la sentencia de muerte. La pena se ejecuta con la mxima
frialdad28.
Simultneamente a esa aspiracin burguesa del mercado total, en el
que slo rige su ley, han ido apareciendo distintas reivindicaciones por la
emancipacin humana. Histricamente, siempre han aparecido grupos
26
En este sentido vase Franz Hinkelammert, Sacrificios humanos y sociedad occidental: Lucifer y la Bestia, DEI, San
Jos, 1998.
27
Franz Hinkelammert, dem, pp. 136-137 y su trabajo acerca del pensamiento lockiano que aparece en libro
(nota 3)
28
dem.
319
humanos que se han levantado y han resistido frente a distintas y diversas

expresiones del poder. Se trata de mltiples luchas de resistencias con
vidas efmeras o ms o menos duraderas, cuyas reclamos han tenido finales dispares, con mayores o menores logros y con xitos de distinto grado
de objetivacin e institucionalizacin. Cualquier manifestacin popular
frente a cualquier manifestacin del poder que coarta y ahoga algn
aspecto de la dignidad humana en permanente proceso de construccin,
ha sido y puede ser un foco importante que tenga algo que aportar a la
idea de derechos humanos. En este caso, dentro del capitalismo aparecen
respuestas al sojuzgamiento por el automatismo del mercado que reivindican una subjetividad que les es negada. Mltiples movimientos de resistencia que acompaan las distintas fases de desarrollo del capitalismo
lo cuestionan.
La reaccin de los poderosos y de los beneficiados por el sistema, es
clara: los enfrenta como su peor enemigo, y se lanza contra ellos, creando
un mortal mecanismo de inversin. Para quitrselos de en medio y justificar el acto de su eliminacin, se proyectan sobre ellos las imgenes y los
adjetivos ms negativos y rechazables posibles. Se les inferioriza su calidad humana, diabolizando y demonizando su condicin. No son seres
humanos, sino animales voraces, bestias carniceras que no son dignas de
vivir y que cuestionan el orden y el respeto de los derechos humanos
establecidos. Pese a que mltiples colectivos reivindiquen mayores niveles de participacin, ms justicia, ms libertad y ms igualdad, son tratados como monstruos sobre los que hay que ejercer cualquier tipo de violencia para que por fin desaparezcan de la faz de la tierra. De vctimas
pasan a ser victimarios.
El resultado final que se pretende es que, al no haber ms bestias, ya no
har falta matar a ninguna ms. Los derechos y la sociedad estn finalmente seguros. Los desproporcionados medios utilizados se legitiman porque
quien detenta el poder, se apropia incluso del discurso de los derechos
humanos para poder condenar los actos de sus enemigos. Curiosamente,
acaba haciendo lo mismo que condena, es decir, acusando a otros se justifica la ejecucin sobre ellos, en tanto oponentes demonizados, de los mismos comportamientos de animales que supuestamente realizan. Por tanto,
resulta que todos estos monstruos son desarrollados y presentados en nombre
de los derechos humanos, o en nombre de la lucha contra ellos. En otras palabras, que toda prctica que es expresin de una lucha por la dignidad
humana, todos los valores de la convivencia humana, todo humanismo,
320
todo universalismo tico emancipador son una amenaza contra la cual hay
que pelear. Y esto se hace en nombre tanto de las relaciones sociales de
produccin interpretadas como sociedades perfectas, como de los derechos
universales que le son funcionales. En realidad quienes ven como monstruo a su enemigo, est proyectando sobre l su propia monstruosidad29.
Concluyendo, resulta que, de nuevo en ambas facetas, se utiliza la
misma lgica localista y funcional de la universalidad de los derechos
humanos para negarles a quienes intentan abrir parcelas y espacios de
lucha por una vida ms digna, su posibilidad de accin y el ser sujetos de
derechos. Quienes reaccionan y actan as, demuestran la hipocresa y la
falsedad de su discurso, el doble rasero que utilizan en funcin de sus
propios intereses y segn les convenga. Estn dispuestos, si hace falta, a
no reconocer derechos o impedir su posibilidad de ejercerlos, incluso si es
necesario, a sacrificar a seres humanos que ponen en peligro el orden
jerrquico establecido.
3. LA RELACIN UNIVERSALISMO/
PARTICULARISMO
Una vez vistas las tres paradojas o contradicciones, a continuacin
vamos a profundizar un poco ms en el conflicto universalismo/relativismo.
Se sealarn algunos de los errores que conlleva el enfrentamiento
posicional dualista y maniqueo entre ambas dimensiones y se darn algunas claves para poder entender la manera como el pensamiento humano
funciona en su captacin de la realidad. Slo abordando el problema
desde una perspectiva relacional, se podr avanzar en la comprensin y
en la solucin de los problemas que se presentan.
Raimon Panikkar, en La intuicin cosmotendrica, destaca un deseo
comn a todos los seres humanos. Parece como si en nosotros el esfuerzo
por la unidad, por apoderarnos y hacernos dueos de la realidad, fuera
una parte constitutiva de nuestra naturaleza. Desde el punto de vista
cultural, cada forma de vida, cada visin del mundo tiene una legtima e
integral pretensin de conseguir la verdad y, por ello, de universalidad30.
29
dem, pp. 161 y 193.
30
La intuicin cosmotendrica. Las tres dimensiones de la realidad, Trotta, Madrid, 1999, p. 117.
321
Paralelamente a esta aspiracin de unidad, en el mbito de las relaciones humanas, todas las sociedades tienden a acercarse y a aglomerarse; y todos los pueblos tienen tendencia tambin a la asimilacin y a la
socializacin31. En su aventura por conseguir la plenitud, cada comunidad desde su particularidad se confronta con las particularidades y plenitudes de otras comunidades. En ese encuentro se definen mejor los lmites de sus distintas pretensiones, y del conflicto surgen diferentes procesos hegemnicos y contrahegemnicos de imposicin, intercambio y trasvase cultural.
Tambin en el mbito interno de una cultura sucede los mismo. Las
clases, los grupos y los diversos colectivos sociales se enfrentan contra las
visiones unitarias y monolticas de quienes poseen la hegemona. Adems, los modos culturales son un ejemplo de las diversas interpretaciones
y actualizaciones que hay en el seno de una misma cultura32.
Dentro de estos espacios de confluencia de identidades interculturales
e intraculturales se comprueba que el binomio universal/particular puede
ser tratado como relacin. Ya se anticip que de la misma manera que la
universalidad es un modo para tratar la particularidad, la particularidad
es un modo para tratar la universalidad. Ambas se coimplican, son
ambivalentes33.
En este sentido, lo particular es un concepto esencialmente relacional
porque presupone la totalidad social e intersocial dentro de las cuales las
particularidades se constituyen. De igual forma, lo universal slo puede
emerger a partir de lo particular ya que es slo la negacin de un contenido
particular lo que transforma ese contenido en el smbolo que lo trasciende34. De
ah que el problema no haya que enfocarlo maniqueamente. El dualismo
unidad/pluralidad hay que dirigirlo hacia esa y que los une, en el marco
y en los contextos donde se dan sus antagonismos y sus vnculos35. Por eso
sera ms acertado hablar de universalidad y particularidad desde la relatividad
31
dem, p. 25.
32
Ver Raimon Panikkar, El espritu de la poltica, Pennsula, Barcelona, 1999, pp. 44-45.
33
Ver Pierpaolo Donati, Lo postmoderno y la diferenciacin de lo universal, en Salvador Giner y Ricardo

Scartezzini (eds.), Universalidad y diferencia, Alianza Editorial, Madrid, 1996, p. 126. El autor distingue el
binomio absoluto/relativo, que no es reversible porque bloquea posibles alternativas y relaciones, del
binomio universal/particular que s lo es.
34
Vase Ernesto Laclau, Emancipacin y diferencia, Ariel, Buenos Aires, 1996, pp. 30-34.
35
dem, pp. 33-34; y Raimon Panikkar, La intuicin..., p. 24.
322
en cuanto implica una conciencia relacional. Nada tiene un sentido ni

un significado independientemente de un contexto delimitado36.
3.2. Dos versiones contrapuestas

Mltiples han sido las formas como se ha enfocado este difcil binomio37.
La ms comn es aquella posicin que defiende la existencia de una
lnea divisoria, opuesta e incontaminada entre el universalismo cimentado en el ser humano en tanto individuo, y el relativismo o particularismo
edificado sobre la comunidad38.
La versin ms proclamada del primero es el ideal de derechos humanos
occidental basado en los derechos asignados al ser humano y que le pertenecen por el mero hecho de serlo. Tienen su origen en su naturaleza, son
previos a los contextos socioculturales donde se encuentra y, adems, son
superiores a la sociedad y al estado. La autonoma del individuo y su suprema dignidad exige que la comunidad est organizada por la suma de hombres libres39. Sobre estos elementos se establecen unos criterios universales
con los que se pueden enjuiciar y valorar ticamente a todas las culturas.
La interpretacin del particularismo ms aceptado postula el enraizamiento
inevitable de los seres humanos en una memoria, en una cultura y en una
historia colectiva particular que son las condiciones decisivas de su identidad. La postura ms radical apuesta por la inconmensurabilidad intercultural:
cada comunidad posee sus propias concepciones del mundo y su propio cdigo tico, y no puede medirse con los criterios de otra comunidad. No es
posible establecer un marco universal de enjuiciamiento para valorar las
actuaciones, los hbitos y las costumbres de todas y cada una de las culturas.
Todas poseen el mismo rango axiolgico40.
36
Panikkar, dem, p. 33.
37
En este sentido vase Raimon Panikkar, dem, pp. 27 y ss.; Ernesto Laclau, op. cit. pp. 46 y ss.; Jack Donnelly,
cit. p. 165 y ss.; y Xabier Etxeberria, Los derechos humanos: universalidad tensionada de particularidad,
en Los derechos humanos, camino hacia la paz, Gobierno de Aragn, Zaragoza, 1997, pp. 91 y ss.
38
Ver el libro de Juan Jos Sebreli, El asedio a la modernidad. Crtica del relativismo cultural, Ariel, Barcelona, 1992,
ejemplo claro de quien considera que slo desde el liberalismo se puede concebir lo universal. Es
incomprensible ver la ceguera de este autor que ignora que, incluso desde posiciones relativistas, tambin
se puede estructurar la universalidad.
39
Ver Jack Donnelly, op. cit. pp. 23, 34 y 39-40; Xabier Etxeberria, dem, p. 94; y Boaventura de Sousa Santos,
Por una concepcin multicultural de los derechos humanos, en Memoria, 101, Bogot, p. 46.
40
Xabier Etxeberria, dem, p. 90.
323
Junto a los defectos sealados ms arriba por las tres paradojas, a este
universalismo del individuo se le reprochan otros ms: en primer lugar, la
acentuacin de la importancia del individuo abstracto implica una homologacin que vaca las identidades y una total despreocupacin por las
diferencias. En segundo lugar, tambin abstrae los contextos y los procesos histricos donde se desenvuelven las personas41. En tercer lugar, ambas abstracciones son expresin de un localismo hegemnico y expansivo
-encarnado inicialmente en el individuo occidental varn, blanco, empresario y propietario- que destruye al resto de culturas y, al aplicarse,
deja fuera de sus derechos a la mayora de la poblacin -mujeres, homosexuales, negros, pobres...42- Finalmente, implica un universalismo ficticio porque ejerce todo un monopolio sobre el acceso a las condiciones
socioeconmicas con las que se puede llegar a lo universal43.
En cuanto al particularismo radical, entre otras cosas se le critica el
hecho de que cuando valora de la misma manera a todas las culturas, lo
hace ya desde un criterio universal de respeto a todos los grupos particulares44. Tambin al supeditar al individuo libre y autnomo a las normas y
los hbitos dictadas por la comunidad, se le est anulando su capacidad
de decidir libremente y rebelarse frente a las injusticias cometidas por la
colectividad. Adems, excluye criterios para contrastar y distinguir las
sociedades totalitarias de las sociedades democrticas45. Finalmente, la
esencializacin de la comunidad, la etnia, la raza o la nacin, es fuente
de marginacin y discriminacin de todo aquello que queda fuera de su
crculo de pertenencia. Se conforma un nosotros excluyente frente a
los otros despreciados46.
Decantarse por una de las dos posiciones y aceptar que slo ambas
tienen una relacin maniquea y de oposicin, sin que tampoco puedan
existir otras opciones y otras formas de abordar el binomio, conlleva ms
despropsitos que aciertos. Al final el gran perjudicado es el complejo
41
Antonio Enrique Prez Luo presenta tres tipos de crticas al universalismo en La universalidad de los
derechos humanos, en Anuario de Filosofa del Derecho, tomo XV, 1998, pp. 98-102.
42
Xabier, Etxeberra, p. 94.
43
Pierre Bourdieu, Meditaciones..., pp. 90 y 96-97.
44
Xabier Etxeberria, ci., p. 90 y Ernesto Laclau, cit., p. 89.
45
Son criterios deducidos de las incompletudes que para Boaventura de Sousa Santos presentan las culturas
musulmana e hind. Op. cit. pp. 49-50.
46
Ver Joaqun Herrera, op. cit.
324
mundo humano, compuesto de mltiples variables y elementos. Las dos

posturas dogmatizan y ontologizan sus puntos de vista y reducen la riqueza humana.
En este sentido, se incurre en los mismos errores sealados por un
conocido proverbio complementado: cuando el dedo seala el sol, el tonto
mira el dedo... Pero ms tonto sera si mirara al sol, pues se quedara ciego47.
Ser tontos o ciegos vendra a ser el marco dentro del que se mueven
quienes defienden tanto una idea de universalidad expansionista y excluyente, como una idea de particularidad cerrada e incomunicada. O
bien se tropiezan por mirar a lo lejos sin observar la tierra que se pisa o
bien se chocan contra cualquier objeto, rbol, farola o muralla, por enfocar sus ojos abajo, slo atendiendo a los pies. En ambos casos, se incurre
en determinados procesos de absolutizacin y abstraccin, movindose
como Alphas, Betas, Gammas o Epsilones en busca de soma en un mundo
infeliz y cerrado.
Si por un lado estamos frente a un universalismo ciego, que como una
supernova invade con su luz a otras estrellas, en el segundo caso nos
encontramos con un particularismo absoluto y desorientado, que como
un agujero negro invertido y esttico, no asimila y se aisla de todo cuanto
pasa a su alrededor. El primero es un cierre en expansin continua, el
segundo un cierre en contraccin permanente que niega los ineludibles
vasos comunicantes interculturales. Los dos, por separado, son tontos,
uno porque mira slo al sol y el otro porque mira slo al dedo.
Con una mirada ms atenta comprobamos que no slo hay otras opciones, sino que, siguiendo una lnea relacional, tambin hay ciertos puntos
intercambiables, reversibles y coincidentes entre estos universalismos y
particularismos enfrentados. Sealemos algunos:
1. Si el particularismo conlleva un criterio de universalidad -aquel
que respeta todas las culturas por igual-, el universalismo, bien
al rechazar o al aceptar ese mismo criterio o principio, est reconociendo que existen otras pretensiones de generalidad y
universalidad, al menos una ms diferente a la suya -que apuesta por la universalidad de los derechos del individuo por encima de la comunidad-.
47
En Subcomandante Marcos, Encuentro intergalctico, Ajoblanco, n 4, 1997, p. 6
325
2. En tanto que es visto como un conflicto entre universales, surge

el paradjico efecto de que ambos se relativizan. El uno hace
que el otro aparezca como un etnocentrismo con mscaras
universalistas48.
3. Adems de que uno reivindica lo que el otro rechaza, los dos
abstraen, eliminan y/o anulan algunos elementos de la realidad
social: los contextos internos y/o externos, las identidades y las
diferencias, la capacidad de respuesta de los individuos, las prcticas sociales, los sujetos colectivos...
4. Presentan un peligro de generar procesos destructivos contra el
ser humano y la comunidad. Tal como indica el propio Ricardo
Scartezzini, el universalismo y el relativismo pueden justificar
ideas jerrquicas, no igualitarias y antidemocrticas49. Implican
lgicas de exclusin.
5. Por ltimo, lo ideal nunca es absolutamente perfecto en lo real.
En la prctica es imposible tanto un universalismo como un particularismo plenos, definitivos y completos. Si existieran uno u
otro en la realidad, no habra ningn tipo de referente. En parecido sentido, Boaventura de Sousa Santos seala que si cada
cultura fuera tan completa como se juzga, existira solamente una
cultura nica50.
3.2. Universalismo de confluencia

Una alternativa que explique y salga de este aparente callejn sin
salida entre lo particular y lo universal, debe hacerse cargo tanto de la
presencia de mltiples culturas, con sus respectivos grupos humanos, como
de las distintas visiones y pretensiones de unidad hacia la que aspiran,
que pueden ser diferentes y equidistantes unas de otras.
Es por ello que incluso el punto de partida en el que hemos situado al
48
Ricardo Scartezzini, Las razones de la universalidad y de la diferencia, en Universalidad y diferencia, Alianza

Editorial, Madrid, 1996, p. 27.
49
dem, p. 23.
50
Ver Boaventura de Sousa, op. cit. p. 48.
326
tonto, el marco en el que se encuentra, igualmente est equivocado porque no slo hay un sol, no slo hay un dedo y una forma de apuntar al
cielo. Hay mltiples soles y estrellas, muchos son los dedos que las sealan e, incluso, hay otras maneras para indicar distintos lugares y sitios.
Siempre es muy enriquecedor lo que pueden ofrecernos quienes imaginan y crean diversos mundos, por muy diferentes que sean al nuestro.
La aceptacin de esta pluralidad no tiene por qu implicar indefectiblemente la total incomunicacin y separacin entre ellas. Es cierto que
podremos encontrarnos con esferas en las que ser imposible establecer
vasos comunicantes, pero habr otras en donde s ser posible algunos
puntos de encuentro.
El conocimiento y la valoracin de otras formas de vida a partir de
nuestra misma cultura es una empresa complicada, pero existe toda una
amplia gama de tonalidades de sentido. Nos encontramos con zonas completamente oscuras y ciegas para nuestros ojos, de evidente
inconmensurabilidad porque sus cimientos descansan sobre paradigmas
originales, absolutamente propios, e imposibles de reducir a una unidad bsica51. Asimismo aparecen esferas de penumbra y de poca claridad, pero
que pueden ser traducidas y apropiadas en virtud de nuestros propios
paradigmas. Y, finalmente, hay espacio de intensa luz, conmensurable y
de pleno entendimiento intercultural.
En este sentido, Raimon Pannikar apuesta por la urgencia y la necesidad de un horizonte abierto que vea y comprenda la tendencia del ser
humano hacia la unidad y la universalidad, pero que sea consciente de que
hay otros pueblos con otros horizontes. Pese a que aspiramos a abrazarlos,
nos percatamos tanto de su carcter siempre escurridizo, como de su apertura constitutiva. Lo transcultural nunca est slo pues siempre estamos
en una cultura. Y una cultura no lo abarca todo. Siempre se encontrar
con elementos y facetas de la realidad impenetrables para ella, incluso
para la misma razn humana52, sin embargo tambin habrn equivalentes
homeomrficos, elementos de juntura y concurrencia intercultural, que
expresan los frutos de inseminaciones mutuas.
De las tres reas de inconmensurabilidad, traducibilidad y
conmensurabilidad nace toda una interfecundacin de asimilacin, cam51
Vase Riccardo Scartezzini, op. cit. p.20.
52
La intuicin cosmotendrica..., p. 31.
327
bio y renovacin. Cada vez que una cultura se plantea un concepto perteneciente a otra, tiende a modificarse, a enriquecerse y a incorporar a su pensamiento algo completamente nuevo53. Ninguna cultura est enclaustrada en
s misma. Constantemente implica eleccin y cambio, fruto de las relaciones internas y externas que experimenta por el encuentro con otras
comunidades y colectivos.
Reiterando lo dicho, el saber valorar las particularidades siendo conscientes de nuestras races no impide la bsqueda de referentes
transculturales y transhistricos. Xabier Etxeberra nos habla de una universalidad tensionada de particularidad, en donde se interrelacionan y acceden los imaginarios, las distintas cosmovisiones y diversas concepciones del mundo nacidas de las prcticas sociales54. Se trata de un universalismo de confluencia, abierto a un permanente dilogo y a un continuo
proceso de construccin sin imposiciones etnocntricas y homognicas.
Por este y otros motivos, todo conflicto intercultural no tiene que ser
abordado como un problema incmodo y rechazable, sino enteramente lo
contrario, como un reto enriquecedor de intercambios con el que hay
que convivir para que la vida no pierda su dinamicidad. La inmigracin
es una muestra de ello, pese a que quiera verse en el sentido ms negativo y execrable.
Evidentemente, cuando se est hablando de reas de concurrencia, de
puntos o parmetros transculturales y de equivalentes homeomrficos, los
riesgos de imposiciones hegemnicas y de dobles discursos excluyentes aparecern a cada instante. De ah que esta universalidad dialgica y de confluencia deba hacer referencia a aquella dimensin de la realidad a partir de
la cual se puede conocer si los procesos de desarrollo, encuentros y conflictos
interculturales provocan situaciones de marginacin, discriminacin y exclusin social en todas sus esferas y dimensiones. Ese lugar se encuentra en
la idea de dignidad humana y en la figura de los derechos humanos.
3.3. Abstracciones, idealizaciones y exclusiones

Ernesto Garzn Valds, en respuesta a las crticas particularistas sobre
los mecanismos de abstraccin que las posiciones ticas universalistas
53
Riccardo Scartezzini, cit.
54
Op. cit. p. 91.
328
realizan en su proposicin de principios ticos universales, seala que la

abstraccin -entendida como omisin selectiva que deja de lado algunos
predicados no importantes de teoras y descripciones- ni es patrimonio
exclusivo de ellas, ni tampoco implica un desprecio de lo particular y de
la diversidad cultural. El razonamiento lgico y cientfico lo utiliza como
un indispensable instrumento de conocimiento55.
Junto a la abstraccin hay otro mecanismo, la idealizacin, que es una
adicin selectiva de unas caractersticas que pueden faltar en los agentes
reales56. Sin ser exclusivo de ellas, es un recurso que tambin aparece en
el mbito de las ciencias sociales.
El pensamiento occidental se distingue por el empleo de ambos medios de conocimiento. El problema y el cuestionamiento de sus usos aparece cuando se desatienden y nos despreocupamos tanto de los elementos
que se eliminan y quedan fuera, como de los que se aaden y se incluyen.
Con las abstracciones se pueden omitir uno o varios elementos que
siendo importantes y decisivos (p.e las condiciones de posibilidad de la
vida humana), se califican como predicados, secundarios y/o accesorios,
hasta tal punto que se pueden ignorar.
En cuanto a las idealizaciones, es tan grande y tan exigente la adicin
introducida que su grado de perfeccin es imposible de lograr en la realidad (p.e. una sociedad perfecta desarrollada por el mercado o el estado,
cualquier otra mediacin e incluso alguna cualidad del ser humano -en
cuanto individuo racional, competitivo y omniscente...-). El problema es
que no hay conciencia de esa imposibilidad. Se totaliza como un fin que
hay que conseguir cueste lo que cueste, aun a costa de velar y sacrificar
tambin otras cualidades o elementos con los que tomamos conciencia
de lo que s es posible y factible para todos.
Veamos ambos casos un poco ms en detalle con dos ejemplos:
1. Una de las formas ms comunes que el ser humano tiene para
conocer la realidad es utilizando conceptos e ideas con los que
55
Ernesto Garzn Valds, El problema tico de las minoras, en Len Oliv (comp.) tica y diversidad cultural,
F.C.E., Mxico, 1993, pp. 36 y ss. El autor sigue las propuestas de Onora ONeill, Ethical reasoning and
ideological pluralism, en Ethics, vol. 98, 4, 1988. Referencia tomada de Jess Gonzlez Amuchastegui,
Son los derechos humanos universales?, en Anuario de Filosofa del Derecho, tomo XV, 1998, p. 61.
56
dem.
329
captarla como una totalidad. La razn posee unos anhelos que

la impulsan siempre a ir hacia delante y la incitan a la consecucin de determinados fines que son, a la vez, sus lmites porque
nunca logra alcanzarlos. El uso puro de la razn es el medio para
poder acercarnos a ellos, pero posee una incapacidad para darles respuestas, de ah que sea su uso prctico la salida ante la
imposibilidad de obtenerlas y superar, de esta manera, los lmites. La razn, por tanto, no se explica por s misma, sino desde
fuera, a travs de su uso57.
El pensamiento permanentemente aspira a trascender y abarcar la totalidad de la realidad y lo hace utilizando conceptos
universales. El hecho de que se acuda a ellos demuestra los
lmites con los que el sujeto cognoscente se encuentra al no
poder conocer toda la realidad. Necesitamos los conceptos
universales para suplir esa carencia. Sirven como una muleta
de apoyo y son un instrumento de bsqueda con el que intentamos abarcar lo infinito58.
Esto se comprueba con los marcos categoriales de las ciencias
empricas. Paradjicamente, mientras que los casos que podemos observar y experimentar son limitados, cuando usamos los
conceptos universales hacemos referencia a todos, designamos
con ellos a un nmero ilimitado, por lo que el conjunto de los
casos observables constituye una parcialidad en relacin a la cual el
concepto universal designa una totalidad desconocida. Luego el concepto universal trasciende cualquier conjunto de casos observables.
Observamos menos casos que todos los que abstracta y universalmente acaparamos. La conclusin es que como sujetos
cognoscentes no podemos acceder con un conocimiento directo
a la totalidad de los hechos, tenemos que trascender la realidad
mediante los conceptos universales. La limitacin de nuestro
conocimiento nos obliga a utilizarlos.
Nos damos cuenta que la realidad trasciende a la experiencia y
a la teora. Como aspiramos a su totalidad y la imaginamos, creamos categoras universales para intentar conocerla completa57
Ver la Doctrina trascendental del mtodo, en Crtica de la razn pura de Immanuelle Kant, AlfaguaraSantillana, 13 ed., Madrid, 1997, pp. 571 y ss.
58
Vase Franz Hinkelammert, Crtica a la razn utpica, DEI, San Jos, 1984, pp. 231 y ss.
330
mente, pero estamos limitados por el nmero de hechos concretos que podemos observar59. Si no tuviramos esta imposibilidad, los conceptos universales no haran falta. Es un hecho objetivo producido por la subjetividad humana el que aspiremos a
la totalidad pese a nuestros lmites y, por tanto, que la realidad
nos trascienda en ltima instancia, mas no el pensamiento.
Asimismo, el sujeto puramente cognoscente no accede a la realidad emprica como tal, directamente, sino como sujeto actuante por el hecho de que antes interviene sobre ella con determinados fines, convirtindola en el objeto de conocimiento
de las ciencias empricas. De estas actuaciones surgen los principios de imposibilidad. Con ellos se construyen las teoras generales de las ciencias empricas. Es el ser humano como realizador, no como observador el que las determina. Y trasciende
tambin al sujeto cognoscente60.
Al encontrarse con lmites en su actuacin orientada por fines
que idealmente los traspasa, reflexiona en el mbito de los fines
tecnolgicamente posibles y utiliza tanto los conceptos trascendentales como los procesos tecnolgicos infinitos para anticipar
la total realidad y transformarla en empiria.
Permanentemente hay un condicionante material de posibilidad para la eleccin de los fines. Todos los fines posibles poseen
condiciones materiales cuyo universo es el producto social de la
economa. Ningn proyecto puede realizarse si no es materialmente posible. El tamao del producto social de los medios materiales marcar, por tanto, los lmites de la eleccin. Para poder elegir sabemos que slo puede hacerse en el marco de los
bienes escasos delimitados por el producto social. Y slo si se
vive, se puede. La vida es una precondicin para hacerlo, adems de ser el modo de realidad del sujeto que abre el mbito
desde donde se ponen los fines61.
Pues bien, para vivir es necesario satisfacer las necesidades humanas. Slo de este modo se obtienen las condiciones que posi59
dem, pp. 233 y 234.
60
dem, p. 237.
61
Ver Enrique Dussel, tica de la liberacin en la era de la globalizacin, Trotta, Madrid, 1998, p. 262.
331
bilitan la vida. Si no hay ser humano vivo y corporal, no habr

nocin concreta de la realidad ni proyecto o actuacin consciente con los que, como tales, podamos existir en ella.
2. Por otra parte, y como segundo ejemplo, de la misma forma que
aspiramos a la totalidad de la realidad, elaboramos proyectos de
sociedades ideales, pensadas en funcin de una ordenacin
adecuada de las relaciones humanas. La voluntad pura siempre
aspira a lo mejor, a lo perfecto. Construimos utopas con las que
elaboramos mundos futuros y abstractos mientras modificamos
la realidad social en funcin de ellos. Para llegar a ese nivel
armnico y sin fisuras para la convivencia humana, se modela la
sociedad perfecta segn criterios derivados de algunas leyes sociales. A travs de esos ideales articulamos los medios con los
fines para conseguir el mximo grado de absoluta perfeccin.
Sobre estos esquemas se ha construido el pensamiento de la
Ilustracin y su idea de progreso infinito que tarde o temprano,
se dice, ser beneficioso para todos. Paradjicamente a travs
de esos imaginarios, que son imposibles de alcanzar en su plenitud real pero no pensada, podemos darnos cuenta del marco de
lo que s es factible, porque todo posible existe en referencia a una
plenitud imposible, en relacin a la cual es experimentado y argumentado el marco de lo posible62. El problema surge cuando
funcionalizamos nuestra realidad dentro de procesos de mala
infinitud por querer llegar a lmites inalcanzables. En ese instante perdemos la verdadera nocin de nuestras concretas posibilidades y reales condiciones de vida.
Incluso tanto el uso de los conceptos trascendentales en el primer
ejemplo, como de los imaginarios trascendentales en el segundo, que son
necesarios para enfrentarnos a la realidad, pueden llevarnos a graves peligros. Todo proceso de conocimiento es una empresa discriminadora,
aunque necesaria. Tambin tiene una funcin de sntesis. Pero el pensamiento puede tener un poder corrosivo, pues adems de revelar y ocultar
elementos de la realidad, la manipula y hasta la puede destruir63. La amenaza en los dos ejemplos vistos aparece cuando, en virtud de esas abstrac-
62
Franz Hinkelammert, Crtica... pp. 21 y 26-27.
63
Raimon Pannikar, La intuicin... pp. 73, 78-79 y 90.
332
ciones imposibles, sacrificamos y destruimos no slo nuestra realidad, los

contextos en los que estamos situados, sino nuestras vidas, la de todos los
sujetos que le otorgan significado.
Retomando el argumento del primer ejemplo, nos encontramos cmo
la racionalidad formal de las ciencias cimentada en la visin instrumental de la razn weberiana, reduce el conocimiento cientfico a simples
juicios sobre la verdad y la falsedad, la eficiencia o la ineficiencia de la
articulacin de los medios y los fines. Pretende darle una neutralidad
valrica al anlisis de los hechos y, asimismo, edificar la ciencia por medio de una lgica formal y abstracta que no entra en consideraciones
materiales y de fondo. Este tipo de racionalidad, muy tpica en el mundo
econmico, si se totaliza tanto en el campo epistemolgico como
metodolgico niega la posibilidad de establecer otros juicios cientficos
vlidos que no se refieren exclusivamente a esa relacin medio-fin. Tanto el actor que articula el vnculo entre los medios y los objetivos como los
sujetos afectados en sus posibilidades de vida, desaparecen sin que importe cmo queda su estado existencial64.
En este sentido, no es de extraar que gran parte de la humanidad
quede excluida de la divisin social del trabajo y que la naturaleza se
est deteriorando progresivamente porque no preocupa. El resultado de
los efectos indirectos de la propia racionalidad medio-fin absolutizada
por el mercado conduce al suicidio de todos por sus efectos perversos.
A pesar de todo, renunciar al conocimiento formal de las cosas es
imposible. El formalismo es el tipo de acercamiento con el que la razn y
la realidad se interconectan. Ahora bien, en el instante que olvidamos
que lo formal y abstracto est en nuestras estructuras mentales y creemos
que est en los objetos de la experiencia, perdemos la nocin de la realidad junto a toda su complejidad y multidimensionalidad.
En cuanto a las idealizaciones, con la ilusin ciega de perseguir y
realizar lo ideal e imposible, desvirtuamos, sin darnos cuenta, la persecucin y realizacin de lo que s es realmente posible. La ilusin de poder
realizar sociedades perfectas es una ilusin trascendental que distorsiona el
realismo poltico65. Las mediaciones se absolutizan sobre los sujetos con-
64
Franz Hinkelammert, Cultura de la esperanza y sociedad sin exclusin, DEI, San Jos, 1995, pp. 275 y ss.
65
Franz Hinkelammert, Crtica a la... p. 25.
333
cretos y sobre la naturaleza, aun en el caso de que la intencin sea, a

travs de la va institucional (mercado, propiedad privada, nacin, estado, libertad, igualdad...), la obtencin de una armona celestial entre
los seres humanos.
Por esto siempre es necesario articular lo posible y lo imposible en virtud del criterio de factibilidad, de la vida del sujeto inserto en un circuito natural con la naturaleza. Ignorar este dato provoca situaciones en las
que en funcin de construcciones perfectas, como sucede con los supuestos de conocimiento perfecto y con la velocidad infinita de reaccin a
factores de produccin que se expresan en trminos de mercado o estado,
se olvida que son conceptos trascendentales a la luz de los cuales se puede actuar pero hacia los cuales no se puede progresar66. Hay que evitar la
absolutizacin de estas ilusiones para que no distorsionen la realidad y se
cosifique o se haga caso omiso de los sujetos.
Por tanto, en estos ejemplos de abstraccin e idealizacin, nos encontramos con la eliminacin de importantes parcelas de la realidad y, sobre
todo, de aquellas relacionadas con la vida humana, llegndose, incluso,
a consecuencias perversas y hasta destructivas, dentro de las cuales aparecen mltiples procesos de inversin ideolgica.
En el marco de los derechos humanos sucede otra situacin similar o
parecida. En las crticas al universalismo occidental y al particularismo
radical, ya se seal tanto la abstraccin que ambos hacan de determinados elementos como la amenaza de producir procesos destructivos contra el ser humano y/ la comunidad.
A ttulo de ejemplo, fijndonos en algunas de las concepciones occidentales sobre los derechos humanos, como aquellas basadas en la naturaleza presocial del hombre y en el contrato fundacional ideal que se
establece en un plano del como si hipottico, se comprueba una alta carga de universalidad abstracta, sin races y ajenas a cualquier tipo de connotacin particular e histrica.
Seyla Benhabib denomina como el otro generalizado al sujeto racional
con iguales derechos y deberes, pero sin historia, que se deduce de estas
teoras. Y contrapone el otro concreto que se refiere a la perspectiva que
sita a los sujetos racionales en sus identidades y especificidades, que se
66
dem.
334
consideran diferentes y hacen valer sus circunstancias personales (mujeres, gays, pueblos indgenas...). Desde la primera perspectiva, no se incluyen las circunstancias del otro concreto, no siendo adecuadamente asumido el elemento de la diferencia en el proceso de formulacin de derechos67.
Adems, aquel imaginario universalista presupone una concepcin
marcadamente individualista de los seres humanos que en su aparente
neutralidad y generalidad, representa a una determinada clase social (burguesa), protegiendo sus intereses frente a otros colectivos como el de los
trabajadores asalariados, que quedan en posiciones de desigualdad68.
En otro plano, el mismo Xabier Etxeberria se refiera a otros imaginarios
dentro de la concepcin occidental, a los que denomina de la asimetra, y
los contrapone a los imaginarios de la simetra que son los mismos que se
basan en la igualdad formal y abstracta de todos los individuos. Son planteamientos que parten de la distincin entre lo hegemnico y lo
antihegemnico, de situaciones en las que unos oprimen y explotan a otros.
Desde esa particularidad universalizada de la exclusin, se denuncia la
desigualdad real que existe entre todos los seres humanos, destacando especialmente a las vctimas del sistema dominante, las mayoras populares
oprimidas y pobres69. De esa experiencia de la negacin, de sus particularidades, de sus parcialidades, se intentan abrir otros procesos de universalizacin que se mueven por una lgica de inclusin de todos los sujetos corporales y necesitados y que rechaza cualquier tipo de marginacin social70.
No parten de una universalidad previa, ya dada de antemano, sino de una
parcialidad, la de los pobres, la de las vctimas, que es el punto de inicio
para ir construyendo una nocin de los derechos humanos que combine
simultneamente su dimensin terica y prctica71.
Para estar alerta de todos estos procesos de abstraccin que amputan a
la realidad y a los seres humanos concretos, un universalismo de confluencia
debe dar cuenta de todas aquellas situaciones en las que se producen
estados de rechazo, de no reconocimiento y de marginacin social. Por
67
Vase Seyla Benhabib, Situating the Self: Gender, Community and Postmodernism in contemporary Ethics, Routledge,
London, NY, 1992, p. 164; ver tambin Xabier Etxeberria, op. cit. pp. 94-97.
68
Xabier Etexebarria, cit., p. 95.
69
dem, pp. 97-99.
70
Sobre los planteamientos de la teologa y la filosofa de la liberacin, ver David Snchez Rubio, op. cit.
71
Vase Jon Sobrino, Los derechos humanos y los pueblos oprimidos. Reflexiones histrico-teolgicas, en Los
derechos humanos en un mundo dividido, Universidad de Deusto, Bilbao, 1999.
335
ello, debe ser consciente de sus lmites y siempre tiene que estar en un
permanente estado de vigilancia para evitar incurrir en esa lgica de
cierre y blindaje que detiene el impulso de la emancipacin humana.
Cuando en cualquier tradicin o cultura aparecen focos de resistencia
que luchan por superar los lmites establecidos por las instituciones y las
mediaciones que estructuran un sistema u orden social concreto, y se
trata de superar los obstculos que impiden tanto desarrollar las capacidades humanas como disfrutarlas, se estn dando elementos que contribuyen al desarrollo universal de la idea de dignidad humana.
Finalmente, si recordamos la definicin de los derechos humanos entendidos como sistemas de objetos (valores, normas, instituciones) y sistema
de acciones (prcticas sociales) que posibilitan la apertura y la consolidacin
de espacios de lucha por la dignidad humana72, cada vez que en cualquier
contexto cultural se articulen e institucionalicen determinadas reivindicaciones sociales y aparezcan distintos procesos de lucha con particulares
concepciones acerca de la dignidad, teniendo en cuenta las condiciones
que posibilitan la existencia de los sujetos participantes y afectados, se
estn cimentando las bases para establecer mbitos de juntura con los
que contribuir en la construccin dinmica y constante de la idea de
universalidad.
Por esta razn, en este marco es en el que hay que situar el fenmeno
de la inmigracion, porque con ella se estn reivindicando concretas posibilidades de vida ms dignas, a pesar de estar limitadas por un sistema
socioeconmico que funciona en un sentido contrario a la aceptacin de
los inmigrantes como sujetos corporales, vivos, actuantes y constructores
de realidades humanas distintas y variadas.
72
Ver Joaqun Herrera, Hacia una visin compleja..., cit.
336
Documento Histrico
Preveno contra a Discriminao e Proteo das Minorias
Conveno Internacional sobre a

eliminao de todas as formas de
discriminao racial (1968)*
Os Estados-partes na presente Conveno,
Considerando que a Carta das Naes Unidas baseia-se em princpios
de dignidade e igualdade inerentes a todos os seres humanos, e que todos
os Estados-membros comprometem-se a tomar medidas separadas e conjuntas, em cooperao com a Organizao, para a consecuo de um dos
propsitos das Naes Unidas, que promover e encorajar o respeito universal e a observncia dos direitos humanos e das liberdades fundamentais para todos, sem discriminao de raa, sexo, idioma ou religio,
Considerando que a Declarao Universal dos Direitos Humanos proclama que todos os seres humanos nascem livres e iguais em dignidade e
direitos e que toda pessoa pode invocar todos os direitos estabelecidos
nessa Declarao, sem distino alguma, e principalmente de raa, cor
ou origem nacional,
Considerando que todas as pessoas so iguais perante a lei e tm direito a igual proteo contra qualquer discriminao e contra qualquer incitamento discriminao,
Considerando que as Naes Unidas tm condenado o colonialismo e
todas as prticas de segregao e discriminao a ele associadas, em qualquer forma e onde quer que existam, e que a Declarao sobre a Outorga
*
Adotada pela Resoluo 2.106-A (XX) da Assemblia Geral das Naes Unidas, em 21.12.1965 - ratificada pelo
Brasil em 27.03.1968
Canoas
n.2
Direito e vol.1,
Democracia
2 sem. 2000
p.337-353337
da Independncia aos Pases e Povos Coloniais de 14 de dezembro de

1960 (Resoluo 1514 (XV) da Assemblia Geral) afirmou e proclamou
solenemente a necessidade de lev-las a um fim rpido e incondicional,
Considerando que a Declarao das Naes Unidas sobre a Eliminao de Todas as Formas de Discriminao Racial de 20 de dezembro de
1963 (Resoluo 1.904 (XVIII) da Assemblia Geral) afirma solenemente a necessidade de eliminar rapidamente a discriminao racial no mundo, em todas as suas formas e manifestaes, e de assegurar a compreenso e o respeito dignidade da pessoa humana,
Convencidos de que a doutrina da superioridade baseada em diferenas raciais cientificamente falsa, moralmente condenvel, socialmente
injusta e perigosa, e que no existe justificao para a discriminao racial, em teoria ou na prtica, em lugar algum,
Reafirmando que a discriminao entre as pessoas por motivo de raa,
cor ou origem tnica um obstculo s relaes amistosas e pacficas
entre as naes e capaz de perturbar a paz e a segurana entre os povos
e a harmonia de pessoas vivendo lado a lado, at dentro de um mesmo
Estado,
Convencidos de que a existncia de barreiras raciais repugna os ideais
de qualquer sociedade humana,
Alarmados por manifestaes de discriminao racial ainda em evidncia em algumas reas do mundo e por polticas governamentais baseadas em superioridade racial ou dio, como as polticas de apartheid, segregao ou separao,
Resolvidos a adotar todas as medidas necessrias para eliminar rapidamente a discriminao racial em todas as suas formas e manifestaes,
e a prevenir e combater doutrinas e prticas racistas e construir uma
comunidade internacional livre de todas as formas de segregao racial e
discriminao racial,
Levando em conta a Conveno sobre a Discriminao no Emprego e
Ocupao, adotada pela Organizao Internacional do Trabalho de 1958,
e a Conveno contra a Discriminao no Ensino, adotada pela Organizao das Naes Unidas para a Educao, a Cincia e a Cultura, em
1960,
338
Desejosos de completar os princpios estabelecidos na Declarao das

Naes Unidas sobre a Eliminao de Todas as Formas de Discriminao
Racial e assegurar o mais cedo possvel a adoo de medidas prticas para
esse fim,
Acordam o seguinte:
Parte I
Artigo 1 - Para os fins da presente Conveno, a expresso discriminao
racial significar toda distino, excluso, restrio ou preferncia baseada em raa, cor, descendncia ou origem nacional ou tnica que tenha por objeto ou resultado anular ou restringir o reconhecimento, gozo ou exerccio em um mesmo plano (em igualdade
de condio) de direitos humanos e liberdades fundamentais nos
campos poltico, econmico, social, cultural ou em qualquer outro
campo da vida pblica.
2. Esta Conveno no se aplicar s distines, excluses, restries
e preferncias feitas por um Estado-parte entre cidados e no cidados.
3. Nada nesta Conveno poder ser interpretado como afetando as
disposies legais dos Estados-partes, relativas nacionalidade, cidadania e naturalizao, desde que tais disposies no discriminem contra qualquer nacionalidade particular.
4. No sero consideradas discriminao racial as medidas especiais
tomadas com o nico objetivo de assegurar o progresso adequado
de certos grupos raciais ou tnicos ou de indivduos que necessitem da proteo que possa ser necessria para proporcionar a tais
grupos ou indivduos igual gozo ou exerccio de direitos humanos e
liberdades fundamentais, contanto que tais medidas no conduzam, em consequncia, manuteno de direitos separados para
diferentes grupos raciais e no prossigam aps terem sido alcanados os seus objetivos.
Artigo 2 - Os Estados-partes condenam a discriminao racial e comprometem-se a adotar, por todos os meios apropriados e sem dilaes, uma
poltica destinada a eliminar a discriminao racial em todas as
339
suas formas e a encorajar a promoo de entendimento entre todas

as raas, e para este fim:
a) Cada Estado-parte compromete-se a abster-se de incorrer em todo
ato ou prtica de discriminao racial contra pessoas, grupos de
pessoas ou instituies e zelar para que as autoridades pblicas
nacionais ou locais atuem em conformidade com esta obrigao;
b) Cada Estado-parte compromete-se a no encorajar, defender ou
apoiar a discriminao racial praticada por uma pessoa ou uma organizao qualquer;
c) Cada Estado-parte dever tomar as medidas eficazes, a fim de rever as polticas governamentais nacionais e locais e modificar, abrogar
ou anular qualquer disposio regulamentar que tenha como objetivo criar a discriminao ou perpetu-la onde j existir;
d) Cada Estado-parte dever tomar todas as medidas apropriadas, inclusive, se as circunstncias o exigirem, medidas de natureza
legislativa, para proibir e pr fim discriminao racial praticada
por quaisquer pessoas, grupo ou organizao;
e) Cada Estado-parte compromete-se a favorecer, quando for o caso,
as organizaes e movimentos multiraciais, bem como outros meios
prprios para eliminar as barreiras entre as raas e a desencorajar o
que tenda a fortalecer a diviso racial.
2. Os Estados-partes tomaro, se as circunstncias o exigirem, nos
campos social, econmico, cultural e outros, medidas especiais e
concretas para assegurar, como convier, o desenvolvimento ou a
proteo de certos grupos raciais ou de indivduos pertencentes a
esses grupos, com o objetivo de garantir-lhes, em condies de igualdade, o pleno exerccio dos direitos humanos e das liberdades fundamentais. Essas medidas no devero, em caso algum, ter a finalidade de manter direitos desiguais ou distintos para os diversos grupos raciais, depois de alcanados os objetivos, em razo dos quais
foram tomadas.
Artigo 3 - Os Estados-partes condenam a segregao racial e o apartheid e
comprometem-se a proibir e a eliminar nos territrios sob a sua
jurisdio todas as prticas dessa natureza.
340
Artigo 4 - Os Estados-partes condenam toda propaganda e todas as organizaes que se inspirem em idias ou teorias baseadas na superioridade de uma raa ou de um grupo de pessoas de uma certa cor ou de
uma certa origem tnica ou que pretendam justificar ou encorajar
qualquer forma de dio e de discriminao raciais, e comprometem-se a adotar imediatamente medidas positivas destinadas a eliminar qualquer incitao a uma tal discriminao, ou quaisquer
atos de discriminao com este objetivo, tendo em vista os princpios formulados na Declarao Universal dos Direitos do Homem e
os direitos expressamente enunciados no artigo V da presente Conveno, inter alia:
a) a declarar como delitos punveis por lei, qualquer difuso de idias
baseadas na superioridade ou dio raciais, qualquer incitamento
discriminao racial, assim como quaisquer atos de violncia ou
provocao a tais atos, dirigidos contra qualquer raa ou qualquer
grupo de pessoas de outra cor ou de outra origem tnica, como
tambm qualquer assistncia prestada a atividades racistas, inclusive seu financiamento;
b) a declarar ilegais e a proibir as organizaes, assim como as atividades de propaganda organizada e qualquer outro tipo de atividade
de propaganda que incitarem discriminao racial e que a encorajarem e a declarar delito punvel por lei a participao nestas
organizaes ou nestas atividades;
c) a no permitir s autoridades pblicas nem s instituies pblicas,
nacionais ou locais, o incitamento ou encorajamento discriminao racial.
Artigo 5 - Em conformidade com as obrigaes fundamentais enunciadas no
artigo 2, os Estados-partes comprometem-se a proibir e a eliminar a
discriminao racial em todas as suas formas e a garantir o direito
de cada um igualdade perante a lei, sem distino de raa, de
cor ou de origem nacional ou tnica, principalmente no gozo dos
seguintes direitos:
a) direito a um tratamento igual perante os tribunais ou qualquer
rgo que administre a justia;
b) direito segurana da pessoa ou proteo do Estado contra vio-
341
lncia ou leso corporal cometida, quer por funcionrios de Governo, quer por qualquer indivduo, grupo ou instituio;
c) direitos polticos, particularmente direitos de participar nas eleies - de votar e ser votado - conforme o sistema de sufrgio universal e igual, de tomar parte no Governo, assim como na direo
dos assuntos pblicos a qualquer nvel, e de acesso em igualdade
de condies s funes pblicas;
d) outros direitos civis, particularmente:
i)
ii)
iii)
iv)
v)
vi)
vii)
viii)
ix)
direito de circular livremente e de escolher residncia dentro das fronteiras do Estado;

direito de deixar qualquer pas, inclusive o seu, e de voltar
ao seu pas;
direito a uma nacionalidade;
direito de casar-se e escolher o cnjuge;
direito de qualquer pessoa, tanto individualmente como
em conjunto, propriedade;
direito de herdar;
direito liberdade de pensamento, de conscincia e de
religio;
direito liberdade de opinio e de expresso;
direito liberdade de reunio e de associao pacficas;
e) direitos econmicos, sociais e culturais, principalmente:

i)
direitos ao trabalho, livre escolha de trabalho, a condies equitativas e satisfatrias de trabalho, proteo contra o desemprego, a um salrio igual para um trabalho igual,
a uma remunerao equitativa e satisfatria;
ii) direito de fundar sindicatos e a eles se afiliar;
iii) direito habitao;
iv) direitos sade pblica, a tratamento mdico, previdncia social e aos servios sociais;
v) direito educao e formao profissional;
vi) direito igual participao nas atividades culturais;
342
f) direito de acesso a todos os lugares e servios destinados ao uso do

pblico, tais como meios de transporte, hotis, restaurantes, cafs,
espetculos e parques.
Artigo 6 - Os Estados-partes asseguraro, a qualquer pessoa que estiver sob
sua jurisdio, proteo e recursos eficazes perante os tribunais nacionais e outros rgos do Estado competentes, contra quaisquer
atos de discriminao racial que, contrariamente presente Conveno, violarem seus direitos individuais e suas liberdades fundamentais, assim como o direito de pedir a esses tribunais uma satisfao ou reparao justa e adequada por qualquer dano de que foi
vtima, em decorrncia de tal discriminao.
Artigo 7 - Os Estados-partes comprometem-se a tomar as medidas imediatas
e eficazes, principalmente no campo do ensino, educao, cultura,
e informao, para lutar contra os preconceitos que levem discriminao racial e para promover o entendimento, a tolerncia e a
amizade entre naes e grupos raciais e tnicos, assim como para
propagar os propsitos e os princpios da Carta das Naes Unidas,
da Declarao Universal dos Direitos Humanos, da Declarao
das Naes Unidas sobre a Eliminao de Todas as Formas de Discriminao Racial e da presente Conveno.
Parte II
Artigo 8 - 1. Ser estabelecido um Comit sobre a Eliminao da Discriminao Racial (doravante denominado Comit), composto de dezoito peritos de grande prestgio moral e reconhecida imparcialidade,
que sero eleitos pelos Estados-partes dentre os seus nacionais e
que exercero suas funes a ttulo pessoal, levando-se em conta
uma distribuio geogrfica equitativa e a representao das formas diversas de civilizao, assim como dos principais sistemas jurdicos.
2. Os membros do Comit sero eleitos em votao secreta dentre
uma lista de pessoas indicadas pelos Estados-partes. Cada Estadoparte pode indicar uma pessoa dentre os seus nacionais.
343
3. A primeira eleio se realizar seis meses aps a data da entrada

em vigor da presente Conveno. Ao menos trs meses antes da
data de cada eleio, o Secretrio Geral da Organizao das Naes Unidas enviar uma carta aos Estados-partes para convid-los
a apresentar suas candidaturas no prazo de dois meses. O Secretrio Geral da Organizao das Naes Unidas organizar uma lista,
por ordem alfabtica, de todos os candidatos assim designados, com
indicaes dos Estados-partes que os tiverem designado, e a comunicar aos Estados-partes.
4. Os membros do Comit sero eleitos durante uma reunio dos Estados-partes convocada pelo Secretrio Geral das Naes Unidas.
Nesta reunio, na qual o quorum ser estabelecido por dois teros
dos Estados-partes, sero eleitos membros do Comit os candidatos
que obtiverem o maior nmero de votos e a maioria absoluta dos
votos dos representantes dos Estados-partes presentes e votantes.
5. a) Os membros do Comit sero eleitos para um mandato de quatro
anos. Entretanto, o mandato de nove dos membros eleitos na primeira eleio expirar ao final de dois anos; imediatamente aps a
primeira eleio, os nomes desses nove membros sero escolhidos,
por sorteio, pelo Presidente do Comit.
b) Para preencher as vagas fortuitas, o Estado-parte cujo perito tenha
deixado de exercer suas funes de membro do Comit nomear
outro perito entre seus nacionais, sob reserva da aprovao do Comit.
6. Os Estados-partes sero responsveis pelas despesas dos membros
do Comit para o perodo em que estes desempenharem funes no
Comit.
Artigo 9 - 1. Os Estados-partes comprometem-se a submeter ao Secretrio
Geral das Naes Unidas, para exame do Comit, um relatrio sobre as medidas legislativas, judicirias, administrativas ou outras
que adotarem para tornarem efetivas as disposies desta Conveno:
a) no prazo de um ano, a partir da entrada em vigor da Conveno,
para o Estado interessado; e
344
b) posteriormente, pelo menos a cada quatro anos e toda vez que o

Comit vier a solicitar.
O Comit poder solicitar informaes complementares aos Estados-partes.
2. O Comit submeter anualmente Assemblia Geral um relatrio
sobre suas atividades e poder fazer sugestes e recomendaes de
ordem geral baseadas no exame dos relatrios e das informaes
recebidas dos Estados-partes. Levar estas sugestes e recomendaes de ordem geral ao conhecimento da Assemblia Geral e, se as
houver, juntamente com as observaes dos Estados-partes.
Artigo 10 - O Comit adotar seu prprio regulamento interno.
2. O Comit eleger sua Mesa para um perodo de dois anos.
3. O Secretrio Geral das Naes Unidas fornecer os servios de
Secretaria ao Comit.
4. O Comit reunir-se- normalmente na sede das Naes Unidas.
Artigo 11 - Se um Estado-parte considerar que outro Estado-parte no vem
cumprindo as disposies da presente Conveno poder chamar a
ateno do Comit sobre a questo. O Comit transmitir, ento, a
comunicao ao Estado-parte interessado. Em um prazo de trs
meses, o Estado destinatrio submeter ao Comit as explicaes
ou declaraes por escrito, a fim de esclarecer a questo e indicar
as medidas corretivas que por acaso tenham sido tomadas pelo referido Estado.
2. Se, dentro do prazo de seis meses, a contar da data do recebimento
da comunicao original pelo Estado destinatrio, a questo no
estiver dirimida satisfatoriamente para ambos os Estados-partes interessados, por meio de negociaes bilaterais ou por qualquer outro processo que estiver a sua disposio, tanto um como o outro
tero o direito de submet-la ao Comit, mediante notificao
endereada ao Comit ou ao outro Estado interessado.
3. O Comit s poder tomar conhecimento de uma questo, de
acordo com o pargrafo 2 do presente artigo, aps ter assegurado
que todos os recursos internos disponveis tenham sido utilizados
345
e esgotados, em conformidade com os princpios do Direito Internacional geralmente reconhecidos. No se aplicar essa regra
quando a aplicao dos mencionados recursos exceder prazos razoveis.
4. Em qualquer questo que lhe for submetida, o Comit poder solicitar aos Estados-partes presentes que lhe forneam quaisquer informaes complementares pertinentes.
5. Quando o Comit examinar uma questo conforme o presente artigo, os Estados-partes interessados tero o direito de nomear um
representante que participar sem direito de voto dos trabalhos no
Comit durante todos os debates.
Artigo 12 - 1. a) Depois que o Comit obtiver e consultar as informaes que
julgar necessrias, o Presidente nomear uma Comisso de Conciliao ad hoc (doravante denominada Comisso), composta
de 5 pessoas que podero ou no ser membros do Comit. Os
membros sero nomeados com o consentimento pleno e unnime
das partes na controvrsia e a Comisso por seus bons ofcios
disposio dos Estados presentes, com o objetivo de chegar a uma
soluo amigvel da questo, baseada no respeito presente Conveno.
b) Se os Estados-partes na controvrsia no chegarem a um entendimento em relao a toda ou parte da composio da Comisso, em
um prazo de trs meses, os membros da Comisso que no tiverem o
assentimento dos Estados-partes na controvrsia sero eleitos por
escrutnio secreto, dentre os prprios membros do Comit, por maioria de dois teros.
2. Os membros da Comisso atuaro a ttulo individual. No devero
ser nacionais de um dos Estados-partes na controvrsia nem de um
Estado que no seja parte na presente Conveno.
3. A Comisso eleger seu Presidente e adotar seu regulamento interno.
4. A Comisso reunir-se- normalmente na Sede das Naes Unidas
ou em qualquer outro lugar apropriado que a Comisso determinar.
346
5. O secretariado, previsto no pargrafo 3 do artigo 10, prestar igualmente seus servios Comisso cada vez que uma controvrsia
entre os Estados-partes provocar sua formao.
6. Todas as despesas dos membros da Comisso sero divididas igualmente entre os Estados-partes na controvrsia, com base em um
clculo estimativo feito pelo Secretrio Geral.
7. O Secretrio Geral ficar autorizado a pagar, se for necessrio, as
despesas dos membros da Comisso, antes que o reembolso seja
efetuado pelos Estados-partes na controvrsia, de conformidade com
o pargrafo 6 do presente artigo.
8. As informaes obtidas e confrontadas pelo Comit sero postas
disposio da Comisso, que poder solicitar aos Estados interessados que lhe forneam qualquer informao complementar pertinente.
Artigo 13 - 1. Aps haver estudado a questo sob todos os seus aspectos, a
Comisso preparar e submeter ao Presidente do Comit um relatrio com as concluses sobre todas as questes de fato relativas
controvrsia entre as partes e as recomendaes que julgar oportunas, a fim de chegar a uma soluo amistosa da controvrsia.
2. O Presidente do Comit transmitir o relatrio da Comisso a cada
um dos Estados-partes na controvrsia. Os referidos Estados comunicaro ao Presidente do Comit, em um prazo de trs meses, se
aceitam ou no as recomendaes contidas no relatrio da Comisso.
3. Expirado o prazo previsto no pargrafo 2 do presente artigo, o Presidente do Comit apresentar o Relatrio da Comisso e as declaraes dos Estados-partes interessados aos outros Estados-partes
nesta Conveno.
Artigo 14 - Todo Estado-parte na presente Conveno poder declarar, a qualquer momento, que reconhece a competncia do Comit para receber e examinar as comunicaes enviadas por indivduos ou grupos de indivduos sob sua jurisdio, que aleguem ser vtimas de
violao, por um Estado-parte, de qualquer um dos direitos enun-
347
ciados na presente Conveno. O Comit no receber comunicao alguma relativa a um Estado-parte que no houver feito declarao dessa natureza.
2. Qualquer Estado-parte que fizer uma declarao de conformidade
com o pargrafo 1 do presente artigo, poder criar ou designar um
rgo dentro de sua ordem jurdica nacional, que ter a competncia para receber e examinar as peties de pessoas ou grupos de
pessoas sob sua jurisdio, que alegarem ser vtimas de uma violao de qualquer um dos direitos enunciados na presente Conveno e que esgotaram os outros recursos locais disponveis.
3. A declarao feita de conformidade com o pargrafo 1 do presente artigo e o nome de qualquer rgo criado ou designado pelo
Estado-parte interessado, consoante o pargrafo 2 do presente artigo, sero depositados pelo Estado-parte interessado junto ao Secretrio Geral das Naes Unidas, que remeter cpias aos outros
Estados-partes. A declarao poder ser retirada a qualquer momento, mediante notificao ao Secretrio Geral das Naes Unidas, mas esta retirada no prejudicar as comunicaes que j estiverem sendo estudadas pelo Comit.
4. O rgo criado ou designado de conformidade com o pargrafo 2
do presente artigo, dever manter um registro de peties, e cpias
autenticadas do registro sero depositadas anualmente por canais
apropriados junto ao Secretrio Geral das Naes Unidas, no entendimento de que o contedo dessas cpias no ser divulgado ao
pblico.
5. Se no obtiver reparao satisfatria do rgo criado ou designado
de conformidade com o pargrafo 2 do presente artigo, o peticionrio ter o direito de levar a questo ao Comit, dentro de seis
meses.
6. a) O Comit levar, a ttulo confidencial, qualquer comunicao que
lhe tenha sido endereada, ao conhecimento do Estado-parte que
supostamente houver violado qualquer das disposies desta Conveno, mas a identidade da pessoa ou dos grupos de pessoas no
poder ser revelada sem o consentimento expresso da referida pessoa ou grupos de pessoas. O Comit no receber comunicaes
annimas.
348
b) Dentro dos trs meses seguintes, o Estado destinatrio submeter

ao Comit as explicaes ou declaraes por escrito que elucidem
a questo e, se for o caso, indiquem o recurso jurdico adotado pelo
Estado em questo.
7.a) O Comit examinar as comunicaes recebidas em conformidade
com o presente artigo luz de todas as informaes a ele submetidas pelo Estado interessado e pelo peticionrio. O Comit s examinar uma comunicao de um peticionrio aps ter-se assegurado de que este esgotou todos os recursos internos disponveis. Entretanto, esta regra no se aplicar se os processos de recurso excederem prazos razoveis.
b) O Comit comunicar suas sugestes e recomendaes eventuais
ao Estado-parte e ao peticionrio em questo.
8. O Comit incluir em seu relatrio anual um resumo destas comunicaes e, se for necessrio, um resumo das explicaes e declaraes dos Estados-partes interessados, assim como suas prprias sugestes e recomendaes.
9. O Comit somente ter competncia para exercer as funes previstas neste artigo se pelo menos dez Estados-partes nesta Conveno estiverem obrigados, por declaraes feitas de conformidade
com o pargrafo 1 deste artigo.
Artigo 15 - 1. Enquanto no forem atingidos os objetivos da Resoluo 1.514
(XV) da Assemblia Geral de 14 de dezembro de 1960, relativa
Declarao sobre a Outorga de Independncia aos Pases e Povos
Coloniais, as disposies da presente Conveno no restringiro
de maneira alguma o direito de petio concedido aos povos por
outros instrumentos internacionais ou pela Organizao das Naes Unidas e suas agncias especializadas.
2. a) O Comit, constitudo de conformidade com o pargrafo 1 do
artigo VIII desta Conveno, receber cpia das peties provenientes dos rgos das Naes Unidas que se encarregarem
de questes diretamente relacionadas com os princpios e objetivos da presente Conveno e expressar sua opinio e formular recomendaes sobre essas peties, quando examinar as
peties dos habitantes dos territrios sob tutela ou sem gover-
349
no prprio ou de qualquer outro territrio a que se aplicar a

Resoluo 1.514 (XV) da Assemblia Geral, relacionadas a questes tratadas pela presente Conveno e que forem submetidas
a esses rgos.
b) O Comit receber dos rgos competentes da Organizao das
Naes Unidas cpia dos relatrios sobre medidas de ordem
legislativa, judiciria, administrativa ou outras diretamente relacionadas com os princpios e objetivos da presente Conveno que as
Potncias Administradoras tiverem aplicado nos territrios mencionados na alnea a do presente pargrafo e expressar sua opinio
e far recomendaes a esses rgos.
3. O Comit incluir em seu relatrio Assemblia Geral um resumo
das peties e relatrios que houver recebido de rgos das Naes
Unidas e as opinies e recomendaes que houver proferido sobre
tais peties e relatrios.
4. O Comit solicitar ao Secretrio Geral das Naes Unidas qualquer informao relacionada com os objetivos da presente Conveno, de que este dispuser, sobre os territrios mencionados no
pargrafo 2 (a) do presente artigo.
Artigo 16 - As disposies desta Conveno, relativas soluo das controvrsias ou queixas, sero aplicadas sem prejuzo de outros processos para
a soluo de controvrsias e queixas no campo da discriminao,
previstos nos instrumentos constitutivos das Naes Unidas e suas
agncias especializadas, e no excluiro a possibilidade dos Estados-partes recorrerem a outros procedimentos para a soluo de
uma controvrsia, de conformidade com os acordos internacionais
ou especiais que os ligarem.
Parte III
Artigo 17 - 1. A presente Conveno estar aberta assinatura de todos os
Estados-membros da Organizao das Naes Unidas ou membros de qualquer uma de suas agncias especializadas, de qualquer Estado-parte no Estatuto da Corte Internacional de Justi-
350
a, assim como de qualquer outro Estado convidado pela Assemblia Geral das Naes Unidas a tornar-se parte na presente
Conveno.
2. Esta Conveno est sujeita ratificao. Os instrumentos de ratificao sero depositados junto ao Secretrio Geral da Organizao das Naes Unidas.
Artigo 18 - Esta Conveno est aberta adeso de todos os Estados mencionados no pargrafo 1 do artigo XVII.
2. Far-se- a adeso mediante depsito do instrumento de adeso junto
ao Secretrio Geral das Naes Unidas.
Artigo 19 - 1. A presente Conveno entrar em vigor no trigsimo dia a contar
da data em que o vigsimo stimo instrumento de ratificao ou
adeso houver sido depositado junto ao Secretrio Geral das Naes Unidas.
2. Para os Estados que vierem a ratificar a presente Conveno ou a
ela aderir aps o depsito do vigsimo stimo instrumento de ratificao ou adeso, a Conveno entrar em vigor no trigsimo dia a
contar da data em que o Estado em questo houver depositado seu
instrumento de ratificao ou adeso.
Artigo 20 - 1. O Secretrio Geral das Naes Unidas receber e enviar, a
todos os Estados que forem ou vierem a tornar-se partes nesta Conveno, as reservas feitas pelos Estados no momento da ratificao
ou adeso. Qualquer Estado que objetar a essas reservas, dever
notificar ao Secretrio Geral, dentro de noventa dias da data da
referida comunicao, que no as aceita.
2. No ser permitido reserva incompatvel com o objeto e o propsito desta Conveno, nem reserva cujo efeito seja o de impedir
o funcionamento de qualquer dos rgos previstos nesta Conveno. Uma reserva ser considerada incompatvel ou
impeditiva se a ela objetarem ao menos dois teros dos Estadospartes nesta Conveno.
351
3. As reservas podero ser retiradas a qualquer momento por uma

notificao endereada com esse objetivo ao Secretrio Geral das
Naes Unidas. A notificao surtir efeito na data de seu recebimento.
Artigo 21 - Todo Estado-parte poder denunciar a presente Conveno mediante notificao por escrito endereada ao Secretrio Geral das
Naes Unidas. A denncia produzir efeitos um ano depois da
data do recebimento da notificao pelo Secretrio Geral.
Artigo 22 - As controvrsias entre dois ou mais Estados-partes, com relao
interpretao ou aplicao da presente Conveno que no puderem ser dirimidas por meio de negociao ou pelos processos previstos expressamente nesta Conveno, sero, a pedido de um deles,
submetidas deciso da Corte Internacional de Justia, a no ser
que os litigantes concordem com outro meio de soluo.
Artigo 23 - 1. Qualquer Estado-parte poder, em qualquer momento, formular
pedido de reviso desta Conveno, mediante notificao escrita
dirigida ao Secretrio Geral da Organizao das Naes Unidas.
2. A Assemblia Geral das Naes Unidas decidir sobre as medidas
a serem tomadas, se for o caso, com respeito a este pedido.
Artigo 24 - O Secretrio Geral da Organizao das Naes Unidas comunicar
a todos os Estados mencionados no pargrafo 1 do artigo XVII
desta Conveno:
a) As assinaturas, ratificaes e adeses recebidas em conformidade
com os artigos 17 e 18;
b) A data da entrada em vigor da Conveno, nos termos do artigo
19;
c) As comunicaes e declaraes recebidas em conformidade com
os artigos 19, 20, 23;
d) As denncias recebidas em conformidade com o artigo 21.
352
Artigo 25 - 1. A presente Conveno, cujos textos em rabe, chins, espanhol,

francs, ingls e russo so igualmente autnticos, ser depositada
junto ao Secretrio Geral das Naes Unidas.
2. O Secretrio Geral da Organizao das Naes Unidas encaminhar cpias autenticadas da presente Conveno a todos os Estados.
353
354
Normas Editoriais
I. APRESENTAO DOS ORIGINAIS

1. Os artigos devem ser apresentados em disquete, preferencialmente em Windows Word 6.0 ou superior, acompanhados de
uma cpia impressa.
2. O texto dos artigos dever ter de 10 a 20 laudas, em mdia.
3. Um resumo de seis a dez linhas, em lngua inglesa e em lngua
portuguesa, dever introduzir o artigo, juntamente com palavras-chave indicativas de seu contedo.
4. A apresentao do artigo dever conter: identificao, com ttulo; subttulo ( se houver); nome do(s) autor(es); maior
titulao acadmica ou outra, cargo atual e instituio onde
exerce as funes; telefone e endereo; e-mail, se for o caso.
5. As citaes, referncias bibliogrficas e notas de rodap devero seguir, obrigatoriamente, as normas da ABNT. As citaes,
no texto, devero ser feitas em lngua portuguesa, reservandose as citaes em lngua estrangeira para as notas de rodap, se
for o caso. Excepcionalmente, a critrio do Conselho Editorial e
dos editores, sero aceitos artigos em espanhol ou citaes, no
texto, nesta lngua, por ser ela comum aos pases do Mercosul.
6. Artigos em outra lngua estrangeira podero ser aceitos, a juzo
do Conselho Editorial e dos editores, se o autor for estrangeiro e
sua contribuio de indiscutvel valor cientfico.
Canoas
n.2
Direito e vol.1,
Democracia
2 sem. 2000
p.355-356355
II. PUBLICAO
1. Os trabalhos remetidos para publicao sero submetidos apreciao do Conselho Editorial ou de outros consultores por este
designados, de acordo com as especificidades do tema.
2. O Conselho Editorial no se responsabiliza pela devoluo dos
originais.
3. Havendo necessidade de alterao quanto ao contedo do texto, ser sugerido ao autor que as faa, para posterior publicao.
Adeqao lingstica e copidescagem ficam a cargo dos editores, ressalvada a alterao de contedo.
4. Os autores, cujos trabalhos forem publicados, recebero dois
exemplares da Revista.
5. Os trabalhos devem ser encaminhados para:
Prof. Dr. Plauto Faraco de Azevedo, Editor
Revista Direito e Democracia
Universidade Luterana do Brasil
Curso de Direito
Rua Miguel Tostes, 101 - Prdio 1, sala 29
92420-280 - Canoas/RS - Brasil
Impresso na Grfica da ULBRA

Direito e Democracia v1n2

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DIREITO E DEMOCRACIA

Revista de Cincias Jurdicas ULBRA

O contedo e estilo lingstico so de responsabilidade

Etienne Picard (Universit de Paris I/Frana)

Revista Direito e democracia / Universidade Luterana do Brasil Cincias

Setor de Processamento Tcnico da Biblioteca Martinho Lutero - ULBRA/Canoas

Tiberio Deciani e o sistema penal ~ Luiz Luisi

O trabalho cientfico ~ Lus Afonso Heck

Apontamentos histricos sobre o mtodo jurdico ~ Plauto Faraco de

Cooperao dos juzes em zona de fronteira no Mercosul ~ Ricardo

A mulher vtima da justia ~ Maria Berenice Dias

Mulher e mercado de trabalho ~ Luiza Matte

Aplicao do direito, em defesa da reserva indgena Uru-Eu-Wau-Wau

Responsabilidade civil do fornecedor pelo fato do servio no contrato

Universalismo de confluencia, derechos humanos y procesos de

Conveno Internacional sobre a eliminao de todas as formas de

Erratas do nmero anterior

Tiberio Deciani e o sistema penal

1. A Universidade de Bolonha surgiu com o Studium Bolognesis,

Sobre os glosadores, os comentaristas e os prticos na literatura penal brasileira, JOS FREDERICO

escritos.(2) Outros autores, como Edmundo Mezger, referem como o

representam um estgio superior da cincia penal, relativamente s obras

pcie, com um critrio primrio, ou seja, alfabtico, comeando com o

2. Antes da anlise do Tractatus, nos deteremos nas contribuies

mas deve ser capaz de aplicar as normas e os princpios s hipteses fticas.

Convm, no entanto, relevar que o jurista padovano no conseguiu

3. O Tractatus somente foi publicado aps a morte de Deciani por

Causa formal do delito a lei, Nullum potest cognosci delictus, nisi

Outro aspecto amplamente estudado no Tractatus o das causas

3b. Tambm a tentativa e o concurso de pessoas so analiticamente

tas. Recomenda uma pena mais branda para a primeira hiptese.

Opinio falsa e pertinaz contra Deus e a prpria f catlica.

patitur. Pode ser relativa a artigos de f, ou seja, ea quae explicite

A insurreio a perduellio romana, e consiste no fato de se insurgir

ocorre quando o dano da cidade a que o agente pertence. Se o dano

annonarios ou de dardaniariatos consistem em desregular, mediante

direito natural, o direito cannico, e o direito civil. E, tambm, contrasta

3c. Deciani, em seu Tractatus, analisa os aspectos fundamentais do

No pertinente parte especial, como reiteradamente noticiamos,

ANTONIO MARONGIU, ob cit., p. 387.

FEDERICO SCHAFFSTEIN, ob. cit. pgs. 124 e 126.

LUS AFONSO HECK

elaborao de um trabalho cientfico que, nas cincias do esprito,2 em

Ver NBR 6027.

Ver NBR 6034.

A NBR 6024 parece adotar o sistema decimal.

Pode haver mais de uma, a provisria e a definitiva, por exemplo.

Conceito o contedo semntico de uma palavra, de uma idia.

No demais lembrar que a redao de um trabalho cientfico pressupe o conhecimento da gramtica.

preenso necessria. Esta carncia no pode ser curada com a desculpa

Ver sobre isto a NBR 10520.

deve resultar uma construo livre de contradio). Elas tambm exigem

Apontamentos histricos sobre o

PLAUTO FARACO DE AZEVEDO

1. MTODO JURDICO - COMPROMETIMENTO

Latorre, Angel. Introduccin al derecho. 6.ed. Barcelona:Ariel, 1974. p. 122.

reflete e reproduz, com maior ou menor coerncia, os fatores materiais e

Ferraz Jnior, Trcio Sampaio. A Cincia do Direito. So Paulo: Atlas, p.32

Nega-se, freqentemente, este aspecto, por opo fundada nos pressupostos

2. HISTORICISMO JURDICO E CINCIA DO

Ferraz Jnior, Trcio Sampaio, op. cit., p. 22.

medida que a Escola Histrica foi progredindo em suas anlises

Azevedo, Plauto Faraco de. Limites e justificao do poder do Estado.

Petrpolis: Vozes, 1979. p. 25-6.