Psicometria Moderna:

caractersticas e tendncias1
WAGNER BANDEIRA ANDRIOLA*

RESUMO
O artigo pretende descrever as novas tendncias da Psicometria Moderna, sintetizadas na
constatao do uso massivo dos modelos unidimensionais da Teoria da Resposta ao Item
(TRI). Para tanto, faz-se um breve relato histrico da TRI, apresentam-se os quatro modelos
unidimensionais da TRI, discutem-se os dois principais supostos da TRI unidimensionalidade
e independncia local dos itens e a tcnica estatstica mais adequada sua verificao a
anlise fatorial. Descrevem-se as fases de estimao dos parmetros mtricos dos itens e da
aptido dos indivduos, as respectivas provas para verificar o ajuste do modelo aos dados e,
finalmente, algumas ideias bsicas acerca da funo de informao dos itens.
Palavras-chave: psicometria, TRI, avaliao da educao.

RESUMEN
El artculo describe las nuevas tendncias de la Psicometra Moderna, sintetizadas en la
constatacin del uso intensivo de los modelos unidimensionales de la Teora de la Respuesta al
tem (TRI). Para ello, es hecho um breve relato histrico de la TRI, son presentados los cuatro
modelos unidimensionales de la TRI, son descriptos los dos principales supuestos de la TRI:
la unidimensionalidad y la independencia local de los tems, as como la tcnica estadstica
ms adecuada a su verificacin (el anlisis factorial). Son descriptas las fases de estimacin

1
Trabalho apresentado na I Reunio da Associao Brasileira de Avaliao Educacional
(Abave), realizada em Belo Horizonte (maio de 2006).
* Professor Adjunto IV da Universidade Federal do Cear (UFC); Professor do Programa de
Mestrado e Doutorado em Educao; Professor do Mestrado Profissional em Polticas Pblicas
e Gesto da Educao Superior (POLEDUC/UFC); Coordenador de Avaliao Institucional
(SDI/UFC) (w_andriola@yahoo.com/w_andriola@ufc.br).

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de los parmetros mtricos de los tems y de la aptitud de los sujetos, las respectivas pruebas
para verificar el ajuste del modelo a los datos y, finalmente, algunas ideas bsicas a cerca de la
funcin de informacin de los tems.
Palabras clave: psicometra, TRI, evaluacin de la educacin.

ABSTRACT
This paper intends to describe the new trends of Modern Psychometry, summarized in the
massive use of the unidimensional models of the Item Response Theory (IRT). We presented a
brief historic review of the IRT, the four unidimensional models of IRT, the two main theorical
assumptions of the IRT unidimensionality and local independence of the items and the
statistical technique more adequate to its verification the factorial analysis. We emphasized
the steps for estimation of the metric parameters of items and the individual aptitude, the
respective tests for the verification of the adjusted model and, finally, we presented some basics
ideas on the item information function.
Keywords: psychometry, IRT, course evaluation.

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INTRODUO
Na rea da Fsica, o conceito de escala espacial refere-se ao tamanho de um
objeto qualquer, com o qual interagimos num certo momento ou lugar. No nosso
cotidiano domstico lidamos com objetos de diferentes magnitudes: da ordem de
alguns milmetros e centmetros (micro-chips, agulhas de costura, pilhas para rel-
gios e mquinas de calcular), de metros (sofs, mesas e camas), de dezenas de metros
(divises de uma casa ou de um apartamento), de centenas de metros (quadras que
conformam bairros, que por seu turno constituem cidades). Tais exemplos, propo-
sitadamente apresentados, destacam a ideia de que os avanos cientficos verificados
nos ltimos anos possibilitam-nos melhor compreenso da relao existente entre
os mundos microscpio e macroscpico2 . A esse respeito cabe destacar, como forma de
ilustrar a mencionada relao, como o volume de um balo que uma propriedade
associada escala na qual o balo apresenta sua forma caracterstica depende das
propriedades microscpicas das partculas do gs utilizado para inflar o balo. Con-
forme asseveram Costa e Bianchi (2002), a extenso das influncias ao longo das
escalas espaciais oferece valioso subsdio para a compreenso e a anlise de problemas
fsicos ou de outras naturezas quaisquer.
A situao descrita anloga ao que est ocorrendo, atualmente, com uma rea
da Psicologia e da Educao denominada Psicometria Moderna. Ambas as reas,
como qualquer outra cincia, exigem e empregam medies precisas das variveis
que manejam. Assim, igualmente como observamos a tendncia da Fsica em utilizar
medidas microscpicas para compreender fenmenos macroscpicos, a Psicometria
Moderna vem empregando novos modelos de medida, conhecidos genericamente
pelo nome de Teoria da Resposta ao Item (TRI).
Como o prprio nome indica, a TRI possui como foco o estudo individualiza-
do dos itens componentes de um grupo teste ou banco de itens ao contrrio da
sua predecessora, a Teoria Clssica dos Testes (TCT), que tinha como objetivo a
2
O prefixo nano indica uma unidade de medida derivada, igual a 10-9 vezes a primeira (Cf.
Dicionrio Novo Aurlio, Sculo XXI). No campo da Fsica, o termo quark foi cunhado pelo
fsico norte-americano Murray Gell-Man e refere-se a um dos constituintes fundamentais da
matria. No seu livro, El quark y el Jaguar (4 edio, Madrid: Ed. Metatemas, 2003), h uma
citao que sintetiza muito bem a associao entre o micro e o macro, o simples e o complexo:
(...) los quarks son las partculas elementales que constituyen el ncleo atmico (...). El Jaguar repre-
senta la complejidad del mundo que nos rodea, especialmente tal como se manifiesta en los sistemas
complejos adaptativos (...). La imagen del quark e del Jaguar transmite perfectamente mi idea de lo
simple y lo complejo: de un lado las leyes fsicas subyacentes de la materia y el universo, y del otro, el
rico entramado del mundo que percibimos directamente y del que formamos parte (p. 29).

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determinao das propriedades ou dos parmetros mtricos do teste (Muiz, 1997).
Podemos afirmar, nesse mbito, que a TRI preocupa-se com o estudo das caracte-
rsticas mtricas dos itens, utilizando, para tanto, uma escala microscpica; j a TCT
tem seu foco direcionado ao prprio instrumento de medida o teste e emprega,
para tal, uma escala macroscpica. exatamente nesse aspecto em que reside a mais
significativa distino entre a TRI e a TCT (Hambleton, 1997; Andriola, 2002).
Sendo um novo modelo terico, necessita que muitos dos conceitos e dos su-
postos sejam melhor explicados pelos psicometristas. Nosso texto tem a pretenso
de lanar mais luzes sobre essa rea, ainda muito superficialmente conhecida na
Psicologia e na Educao, sobretudo no Brasil. Assim, realizaremos breve descrio
da TRI, iniciando com comentrios superficiais acerca dos principais colaboradores
e dos responsveis pelo seu surgimento, pois conforme opinou o matemtico e fil-
sofo britnico Sir Alfred North Whitehead (1861-1947): uma cincia que esquece dos
seus fundadores est irremediavelmente perdida.

TEORIA DA RESPOSTA AO ITEM (TRI): BREVE RETROSPECTIVA HISTRICA

Como sempre ocorre no mbito das Cincias, os modelos ou teorias no surgem
de um momento para outro, da noite para o dia, nem tampouco de forma linear
(Goldstein; Wood, 1989; Serres, 1998). Conforme destaca Muiz (1994), a TRI
no , como se poderia ingenuamente acreditar, um novo enfoque psicomtrico,
ainda que alcance solucionar certos problemas da TCT. Lord (1980) vai um pouco
mais alm e afirma que a TRI no contradiz nem os supostos nem as concluses
fundamentais da TCT, to somente apresenta supostos adicionais que permitem
responder questes que a TCT no podia responder.
Nesse contexto, desejamos ressaltar que o processo de criao e posterior evoluo
da TRI foi lento, difcil e sinuoso, tendo comeado h mais de 50 anos (Hambleton,
1990; Muiz; Hambleton, 1992; Van der Linden; Hambleton, 1997). O artigo de L.
L. Thurstone, publicado em 1925, no qual apresentada uma srie de curvas, asso-
ciando a idade dos indivduos com a proporo de acertos de cada item, considera-
do o antecedente das modernas curvas caractersticas dos itens (CCIs). Posteriormente,
M. W. Richardson, em 1936, tentou ajustar a ogiva normal s respostas aos itens,
ademais de preocupar-se em adaptar a dificuldade dos itens aos objetivos do teste, o
que representa a formulao antecipada da funo de informao do item (FI).
G. A. Fergunson, em 1942, tambm se aproximou do conceito de CCI, utili-
zando os mtodos psicofsicos, mais precisamente o mtodo dos estmulos constantes.
Suas investigaes possibilitaram o desenvolvimento de definies equivalentes aos

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do parmetro de dificuldade (parmetro b), isto , o valor da varivel latente medida
(geralmente simbolizada pela letra grega ) quando a probabilidade de acert-la
idntica de err-la [em notao matemtica: P() = 0,5], supondo-se a inexistncia
de acertos ao acaso. J em 1950, P. F. Lazarsfeld utilizou, pela primeira vez, o termo
trao latente, nome que seria adotado para designar os modelos da TRI. Em sntese,
estas so as origens mais remotas do nascimento formal da TRI.
Cabe destacar, no entanto, o trabalho de F. M. Lord, de 1952, resultado de
sua tese doutoral dirigida por H. Guliksen e assessorada por L. R. Tucker, como a
formulao mais sistemtica dos principais conceitos e modelos da TRI. Entre os
anos 1957-58, A. Birnbaum props novos modelos logsticos, fundamentados nos
da ogiva normal de F. M. Lord, cuja vantagem mais visvel a maior facilidade de
tratamento matemtico que, por conseguinte, possibilitou a gerao de novos proce-
dimentos visando a sua aplicao prtica (Van der Linden; Hambleton, 1997).
O dinamarqus G. Rasch publicou em 1960 um trabalho no qual exps com
ricos detalhes o modelo logstico de um parmetro. O mencionado autor introduziu
dois novos princpios moderna teoria da medida, a TRI: convergncia e separabili-
dade. Conforme palavras de Gavria Soto (2000):
El primero de ellos tiene que ver con la idea de que es imposible resolver el pro-
blema de la medida en las ciencias sociales si no se entra en el crculo no vicioso,
en la circularidad hermenutica de una formalizacin simultnea o conjunta de
los parmetros de las preguntas y sus respuestas. (p. 18)

Assim, o princpio de convergncia fundamenta-se na ideia de que, sobre as bases

de uma primeira equao do modelo de medida, podem ser estimados os parme-
tros dos itens independentemente da magnitude das pessoas na varivel latente (),
tendo sido trocado este ltimo aspecto por algo diretamente observvel: o n-
mero total de respostas corretas (os escores obtidos no grupo de itens empregado).
Posteriormente, sobre as bases de uma segunda equao, pode-se estimar a mag-
nitude das pessoas na varivel latente () conhecendo-se apenas os parmetros dos
itens, que foram estimados na primeira equao. Finalmente, um terceiro modelo
permite o contraste dos resultados da primeira com os da segunda equao. Esta
terceira equao independente de todos os parmetros (dos itens e da magnitude
das pessoas na varivel latente ), sendo dependente, to somente, do nmero total
de respostas corretas.
J o segundo princpio, o da separabilidade, est associado possibilidade de
comparar as habilidades entre indivduos, sem necessidade de fazer referncia ao

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instrumento de medida utilizado (Gavria Soto, 2000). No modelo de G. Rasch
esto presentes dois supostos bsicos: 1) o indivduo com maior habilidade deveria
ter, igualmente, maior probabilidade de acertar qualquer item ou problema; 2) o
item mais fcil deveria possuir, teoricamente, maior probabilidade de ser respondi-
do corretamente.
Mais adiante, em 1968, F. M. Lord e M. R. Novick incrustam, definitivamente,
os seus nomes na histria da psicometria moderna. Ambos publicam o livro Statis-
tical Theories of Mental Tests Scores, marcando, desse modo, o final da primeira fase
dos modelos TRI que ainda estavam no nvel terico-matemtico. Em razo de sua
complexidade matemtica, da ausncia de softwares especficos para o seu uso e,
sobretudo, pela descrena generalizada acerca de suas reais vantagens, os modelos
TRI teriam que esperar duas longas dcadas para serem mundialmente aceitos e
empregados, conforme atesta Hambleton (1990).
Em 1980 outra publicao do gnio F. M. Lord Applications of Item Response
Theory to Practical Testing lanou as bases para o uso da TRI nos campos da ava-
liao psicolgica e educacional. A partir de ento, ocorreu verdadeira expanso e
fortalecimento da TRI, com o reconhecido predomnio de seu uso na psicometria
moderna. Concomitantemente, multiplicaram-se as publicaes cientficas3 e as re-
vistas especializadas na rea, os congressos abordando a avaliao por meio da TRI,
dentre outras formas de abordagem da temtica. Para concluir, cabe uma constata-
o: na atualidade, a psicometria possui um enfoque terico dominante, o da TRI.

PRINCIPAIS MODELOS LOGSTICOS DA TRI

O modelo mais parcimonioso foi proposto por G. Rasch, em 1960, tendo
recebido o nome de modelo logstico de um parmetro (Andriola; Barreto, 1997).
De acordo com esse modelo, a probabilidade de acerto a um item influenciada
pela sua dificuldade (parmetro b). Expressando-o em notao matemtica temos:
e D (T bi )
P(T ) . Nela:
1  e D (T bi )
P() a probabilidade de acerto do item i, dada determinada magnitude
de ;
a varivel latente medida pelo item i;

3. Como ilustrao do amplo interesse pela TRI, mencione-se que a partir de 1980 mais de
300 artigos foram publicados por dois dos mais prestigiados peridicos internacionais: Journal
of Educational Measurement e Applied Psychological Measurement.

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 bi o ndice de dificuldade do item i;
e o valor (2,72) correspondente base dos logaritmos neperianos;
D uma constante de valor 1,7.

O parmetro b do modelo em questo corresponde ao valor de no ponto de

mxima inclinao da CCI, estando o seu valor numrico na mesma escala de me-
dida de . Neste caso, mantendo-se as condies de normalidade de , isto : N(0,
1), o parmetro b relaciona-se com o ndice de dificuldade da TCT, sendo dado pela
Zp
expresso matemtica: b # r , onde Zp o escore padronizado, que corresponde,
b

na curva normal, proporo de acerto ao item em foco e que denominado, na

TCT, de ndice de dificuldade do item. J o termo rb a correlao bisserial entre a
pontuao obtida no item e o escore total obtido no teste.
O segundo tipo denominado modelo logstico de dois parmetros e foi proposto
por A. Birnbaum, tendo sido desenvolvido entre 1957 e 1968. Assume que a pro-
babilidade de acerto a um item influenciada pela sua dificuldade (parmetro b) e
pela sua discriminao (parmetro a). Em termos matemticos, o modelo expresso
e Da (T b )
i i

por P (T ) , onde ai o ndice de discriminao do item i e os demais

1  e Da (T b )
i i

smbolos [P(), , e, bi, D] assumem o mesmo significado do modelo anterior, pro-

posto por G. Rasch.
O valor do parmetro a proporcional inclinao da reta tangente CCI, no
ponto de maior valor desta. Em outras palavras: quanto maior for a inclinao da
curva, maior ser o valor do parmetro a e, portanto, maior o seu poder para di-
ferenciar sujeitos que possuam distintas magnitudes de . Ademais, quando tem
distribuio normal [N(0, 1)] e no h acertos ao acaso (isto : quando c = 0), o valor
do parmetro a dado, aproximadamente, pela expresso:
rb
a
1 (r ) 2 , onde rb o valor da correlao bisserial entre o item e o escore
b

total, ou seja, o o equivalente ao ndice de discriminao, no mbito da TCT.

O modelo logstico de trs parmetros foi tambm desenvolvido a partir dos tra-
balhos pioneiros de A. Birnbaum e assume que a probabilidade de acerto a um item
influenciada pela sua dificuldade (parmetro b), seu poder de discriminao (pa-
rmetro a) e pela chance, em termos probabilsticos, de que seja acertado ao acaso
(parmetro c). Matematicamente, o modelo expresso por:

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 e Dai (T bi )
P(T ) ci  (1  ci ) , na qual ci a probabilidade de que o item i seja
1  e Dai (T bi )
acertado ao acaso. Os demais smbolos [P(), , e, bi, D] assumem o mesmo signifi-
cado dos dois modelos anteriores.
Neste modelo o parmetro c representa o valor assinttico da CCI quando
tende a -. Em palavras menos tcnicas, o mencionado valor representa a proba-
bilidade de acertar o item ao acaso, isto , quando o respondente nada sabe acerca
do que est sendo avaliado pela questo ou item; quando a magnitude do sujeito na
varivel latente medida pelo item muito pequena, isto , quando tende a -. Seu
equivalente na TCT recebe a mesma denominao, isto , probabilidade de acerto
ao acaso, porm com distinto modo de determinao matemtica. Por exemplo,
suponhamos um item que tenha cinco alternativas propostas como respostas, sendo
to somente uma delas a correta. Na TCT a probabilidade de acerto ao acaso viria
AC
dada por p , onde AC o nmero de alternativas corretas e AP o nmero de
AP
alternativas propostas. Assim, teramos p = 1 / 5 = 0,2.
Finalmente, o modelo logstico de quatro parmetros foi proposto por M. A.
Barton e F. M. Lord, em 1981 para investigar o problema de que, algumas vezes,
por circunstncias muito especficas, tais como o descuido do respondente em
escolher a alternativa correta ou o uso de procedimentos muito especficos por
parte do elaborador do item, os sujeitos com elevada competncia (ou elevada
magnitude na varivel latente medida pelo item, o ) no conseguem acert-lo.
Por isso, os autores incorporaram o parmetro Yi, sendo sua formulao matem-
tica a seguinte:
e Dai (T bi )
P (T ) ci  (Yi  ci ) , no qual o termo Yi adota valores inferiores a 1
1  e Dai (T bi )
e os demais componentes da equao so os mesmos descritos para os modelos de
um, dois e trs parmetros logsticos.
Atualmente, so poucas as investigaes que utilizam esse modelo. A princi-
pal justificativa para isso, segundo Muiz (1997), reside no fato de que o mesmo
no apresenta vantagens significativas comparativamente aos outros trs modelos e,
ademais, os problemas que trata de solucionar podem ser muito bem controlados
durante a elaborao dos itens. Descritos os quatro modelos logsticos, passemos
agora a descrever os dois supostos centrais da TRI: a unidimensionalidade e a inde-
pendncia local dos itens.

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UNIDIMENSIONALIDADE E INDEPENDNCIA LOCAL DOS ITENS
Ao principal suposto da TRI, conhecido como unidimensionalidade, subjaz
uma ideia simples e atraente, que podemos encontrar em antigas concepes gregas,
conforme assevera Dunham (2002):
A los antiguos griegos les apasionaban las simetras, la belleza visual y la sutil es-
tructura lgica de la geometra. Especialmente fascinante les resultaba en como
lo simple y elemental podan servir de fundamento a lo complejo e intrincado.
(p. 34)

A unidimensionalidade uma proposio terica parcimoniosa e elegante, se-

gundo a qual toda a complexidade intrnseca ao ato de resoluo de um problema
de natureza cognitiva ou no deve ter como causa uma nica estrutura latente,
denominada . Assim, existir uma relao funcional entre e os padres das respostas
dadas a um problema, sendo essa a ideia fundamental dos quatro modelos logsticos
de TRI j descritos, conforme destacam Hambleton (1983, 1990), Van der Linden
e Hambleton (1997). Desse modo, a probabilidade de um indivduo j acertar ao
item i depender, exclusivamente, da magnitude que ele possua na varivel latente
medida e das caractersticas do item (bi) que sejam consideradas pelo modelo
dificuldade, discriminao ou acerto ao acaso.
A relao funcional referida pode vir a ser representada graficamente pela curva
caracterstica do item (CCI). Como destaca Pasquali (1997), a CCI a caracterstica
particular de cada item, sua carteira de identidade, uma vez que compartilha uma
forma geral muito parecida com um S. A figura 1 apresenta a CCI de um item cujos
parmetros foram estimados pelo modelo logstico de trs parmetros.
Conforme propem Roussos, Schnipke e Pashley (1999), a probabilidade de
acerto expressa por: P [X ij = 1 | j, bi = Pi (j)]. J a probabilidade de errar a res-
posta ser dada por: P [Qi (j) = 1 - Pi (j)]. Desse modo, espera-se que sujeitos com
distintas magnitudes na varivel latente medida tenham diferentes probabilidades
de acertar a um mesmo item, conforme representado na figura 1.
Ressaltada a relao funcional teorizada pelos modelos unidimensionais da TRI,
passaremos a analisar seus dois principais supostos tericos. Comecemos afirmando
que a independncia local dos itens baseia-se na ideia de que a resposta a um item
qualquer no afeta as respostas posteriores fornecidas aos demais itens de um grupo
maior. Em palavras menos tcnicas: os itens de um teste no podem apresentar pistas
que permitam aos respondentes acertar outros itens, posteriormente apresentados. De
acordo com essa ideia, a independncia local dos itens pode ser matematicamente

Est. Aval. Educ., So Paulo, v. 20, n. 43, maio/ago. 2009 327

 Figura 1 Curva caracterstica do item (CCI) e seus respectivos valores para
os parmetros de discriminao (a), dificuldade (b) e acerto ao acaso (c)

a = 0,58 b = 0,17 c = 0,08

1.0 1

0.9
0.8
0.7
0.6
0.5
0.4
0.3
0.2 c
0.1
b
0 0
-3 -2 -1 0 1 2 3
Theta

definida como o produto das probabilidades de acertar a cada um dos itens que
compem um teste unidimensional, isto : P(U1, U2, ..., Un | ) = P(U1|) x P(U2|)
x ... x P(Un|), na qual U a probabilidade de acerto a um determinado item, dado
certa magnitude de .
Cabe destacar um paradoxo interno a este suposto terico, caso houvesse o des-
cumprimento da independncia local dos itens. Ocorreria que a varivel unidimen-
sional no teria toda a sua varincia explicada pelos itens utilizados para medi-la.
Desse modo, far-se-ia necessrio empregar outros itens que medissem aspectos no
contemplados pelos itens j utilizados. Como resultado, conforme assevera Harri-
son (1986), a varincia a ser explicada j no dependeria somente dos itens inicial-
mente utilizados, seno tambm de um conjunto secundrio de itens. Nesse caso, a
unidimensionalidade da varivel latente estar ameaada.
Dessa contradio, possvel inferir que, sendo respeitado o suposto da unidi-
mensionalidade, pode-se corroborar, matematicamente, a independncia local dos
itens. Assim, comprovamos a equivalncia entre os conceitos de unidimensionalida-
de e independncia local dos itens, conforme a opinio de Goldstein (1980). O pro-
blema agora reside numa indagao de cunho tcnico: qual o procedimento estatstico
mais adequado verificao da unidimensionalidade de um grupo de itens?

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IDEIAS BSICAS ACERCA DA ANLISE FATORIAL
Na opinio de Garca Jimnez, Gil Flores e Gmez (2000), determinar a estru-
tura fatorial que subjaz a um grupo de itens algo extremamente importante para
uma atividade com pretenses cientficas. Conforme Keeling (2000):
Determining the dimensionality of data from an empirical study is crucial to
the interpretation of the analyses. Researchers can select from various rules to
determine the correct number of dimensions in a data set. (p. 457)

De acordo com Gavria Soto (1988), Hattie (1984; 1985), Hattie e outros (1996),
Keeling (2000) e Nandakumar (1994), embora exista enorme diversidade de mto-
dos para a determinao da estrutura fatorial de um conjunto de dados dentre os
quais podem ser destacados: o procedimento de Bejar; o contraste de Gustaffson; o mto-
do de McDonald; o contraste Q1 e Q2 de Van den Wollenberg; a anlise de precedncia
modificada; o mtodo Hattie para a comparao de autovalores reais e simulados; o
mtodo da equao de regresso a maioria dos autores ainda recomenda o emprego
da anlise fatorial, cuja formulao matemtica :
X i = aiF1 + aiF2 + ... + akFk + uiDi, onde:
X i a pontuao obtida na varivel observada i;
aiF1 a carga fatorial da varivel observada X i no fator 1;
aiF2 a carga fatorial da varivel observada X i no fator 2;
akFk a carga fatorial da varivel observada X i no fator k;
uiDi a unicidade (varincia especfica ou no compartilhada) da varivel
observada X i no fator especfico Di.

De acordo com Martnez Arias (1997), esse modelo linear tenta explicar, assim, a
atuao de construtos latentes ou fatores (F) sobre variveis observadas (X), cada uma
delas com seus pesos especficos, intensidades, saturaes ou cargas fatoriais (a). Como
bvio, a totalidade da varincia nunca explicada pelos fatores comuns (F), pois exis-
te uma parte (varincia no explicada) que se deve aos fatores especficos (D), que tam-
bm exercem influncia com certa intensidade (u) sobre as variveis observadas (X).
Os modelos de TRI unidimensionais tm como objetivo extrair to-somente
um fator para sintetizar o modelo geral X i = aiF1 + uiDi. O problema que raras
vezes encontra-se unidimensionalidade perfeita, ou seja, to somente um fator que
explique 100% da varincia total. Desse modo, a unidimensionalidade converte-se
numa questo de graduao, isto , quanto mais varincia explique o primeiro fator,
maior grau de unidimensionalidade existir, conforme assevera Andriola (2002).

Est. Aval. Educ., So Paulo, v. 20, n. 43, maio/ago. 2009 329

PRINCIPAIS DIFICULDADES NO USO DA ANLISE FATORIAL
Abundantes estudos tm sido executados para avaliar a robustez dos modelos de
TRI quando estes violam o suposto da unidimensionalidade. A maioria desses estu-
dos utiliza dados simulados por computador, conforme asseguram Ansley e Forsyth
(1985), Drasgow e Parsons (1983) e Reckase (1979). Geralmente, como era de se es-
perar, o problema do no cumprimento do citado suposto diminui medida que
aumenta a varincia explicada pelo primeiro fator. Trabalhos realizados por autores
como Cuesta (1996), Drasgow e Parsons (1983) indicam que os modelos unidimensio-
nais de TRI so bastante resistentes s violaes do mencionado suposto terico. No
obstante, tm sido desenvolvidos vrios procedimentos estatsticos tendo por objetivo
melhorar as estimaes com base no uso da matriz de correlaes a ser submetida
anlise fatorial, todos eles considerando a natureza dos dados, isto , o seu nvel de me-
dida (Christoffersson, 1975; Hair Jr. et al. 1999; Keeling, 2000; Stout et al. 1992).
Autores como Bernstein e Teng (1989), McDonald e Ahlawat (1974), Mislevy
(1986) e Muthn (1978, 1989) opinam que o modelo linear de anlise fatorial pro-
duz resultados enviesados quando utilizado com dados politmicos ou categricos.
No obstante, muitos investigadores sociais utilizam o coeficiente f (coeficiente de
Pearson para dados dicotmicos) para gerar a matriz de correlao a ser fatorizada.
De acordo com Waller (1995), necessrio reconhecer que o modelo linear de an-
lise fatorial pode distorcer a estrutura subjacente ou latente aos dados dicotmicos
por duas razes:
o Coeficiente de correlao de Pearson para dados de natureza dicotmica
(coeficiente f) influenciado pela forma de distribuio dos itens, bem
como pelo seu contedo;
a dimensionalidade da matriz de correlaes de coeficientes f pode diferir
da verdadeira dimensionalidade da varivel subjacente ou latente aos dados.
Por exemplo, McDonald (1981), McDonald e Ahlawat (1974) demonstra-
ram que o modelo linear de anlise fatorial pode produzir fatores esprios
quando no h uniformidade na dificuldade dos itens. Gavria Soto (1988)
e McDonald (1971, 1999) tambm destacam que a anlise fatorial foi pro-
posta para ser utilizada na anlise de variveis intervalares; quando utili-
zada com dados dicotmicos os fatores extrados so denominados fatores
de dificuldades dos itens.

De acordo com Wherry e Gaylord (1944) existem duas causas responsveis pela
apario dos mencionados fatores de dificuldades:

330 Est. Aval. Educ., So Paulo, v. 20, n. 43, maio/ago. 2009

 ambiguidade na definio do que se entende por homogeneidade, refere-se
ao contedo, dificuldade ou a ambas;
falha na determinao do coeficiente de correlao utilizado para gerar a
matriz de intercorrelaes.

Tais autores propem dois procedimentos para resolver essas dificuldades:

se os itens so homogneos, tanto no contedo como na dificuldade, no
importa qual o coeficiente de correlao a ser utilizado, pois no aparecero
fatores esprios;
se os itens so homogneos no contedo, mas no na dificuldade, s
pode ser utilizada a correlao tetracrica, pois de outro modo apare-
cem fatores de dificuldade. Como afirmam Knol e Berger (1991), a an-
lise fatorial de dados dicotmicos deve partir sempre da anlise de uma
matriz de coeficientes de correlaes tetracricas. Gavria Soto (1988),
Lord e Novick (1968) apresentam excelente explicao matemtica acer-
ca desse tema.

Nesse mbito, vale a pena mencionarmos que o programa estatstico MicroFACT,

desenvolvido por Waller (1995), bastante simples e extremamente aconselhado na
verificao da unidimensionalidade de dados dicotmicos. O referido programa
organiza uma matriz secundria a ser fatorizada com base na matriz original de cor-
relaes tetracricas, denominada smoothed tetrachoric correlation matrix. Resolvido
o problema da gerao da matriz de correlaes a ser fatorizada, surge uma nova
dificuldade: qual o nmero de fatores que devemos reter?

DETERMINAO DO NMERO DE FATORES A RETER

Acerca dessa problemtica, Gavria Soto (1988) expressou sua opinio nos se-
guintes termos:
El problema de evaluar la unidimensionalidad de un conjunto de tems por me-
dio del anlisis factorial no es ms que un caso particular de un problema am-
pliamente tratado en la literatura sobre el tema. Se trata de la determinacin del
nmero de factores a retener en una solucin factorial. (p. 226)

A dificuldade reside, sobretudo, na rotao dos fatores, pois a reteno de mais

ou menos fatores afeta a comunalidade das variveis que, por sua vez, influencia a

Est. Aval. Educ., So Paulo, v. 20, n. 43, maio/ago. 2009 331

caracterizao dos fatores extrados, especialmente quando se executam rotaes
oblquas. Existe enorme variedade de mtodos para determinar o nmero de fatores
a reter depois da fatorizao, porm, em razo de seu uso frequente e a ampla cita-
o na literatura mundial, descreveremos os dois mais conhecidos (Andriola, 2002;
Garca Jimnez; Gil Flores; Gmez, 2000).

MTODO DE KAISER-GUTTMAN
O mtodo est baseado nas ideias de L. Guttman discutidas no artigo Some ne-
cessary conditions for common factor analisys, publicado na revista Psychometrika, em
1954. Posteriormente, H. F. Kaiser publicou, em 1961, o texto A note on Guttmans
lower bound for the number of commnon factors, na revista British Journal of Sta-
tistical Psychology, que resultou num progresso das ideias iniciais de L. Guttman.
O critrio consiste em reter aqueles fatores com autovalores (eigenvalues) maiores
que um, e est fundamentado na ideia de que se um fator comum deve conter ao
menos a varincia equivalente a uma varivel. No entanto, h grandes discrepncias
acerca da adoo desse critrio, uma vez que alguns autores consideram que o seu
uso subestima o nmero de fatores, enquanto outros creem que o superestima (Ga-
vria Soto, 1988; Keeling, 2000).

MTODO SCREE-PLOT
Foi proposto por R. B. Catell, cujas ideias foram publicadas em 1966 sob o
ttulo The scree tests for the numbers of factors na revista Multivariate Behavioral
Research. Trata-se de um procedimento muito simples, fundamentalmente grfico
(Keeling, 2000). Como menciona Gavria Soto (1988), uma vez obtidos os autova-
lores para os fatores, estes so situados em um sistema cartesiano, no qual a abscissa
representa os sucessivos fatores e a ordenada a magnitude de cada autovalor. O pro-
cedimento consiste em traar uma reta paralela aos fatores que possuam autovalores
mais baixos, at que a mesma corte o eixo das ordenadas. So retidos tantos fatores
quanto o nmero de eigenvalues (autovalores) que esteja na parte superior da reta.
No obstante, esse procedimento apresenta problemas quando as diferenas entre as
magnitudes dos autovalores correspondentes aos fatores comuns e os fatores nicos
so muito pequenas.
Chegado a esse ponto, no qual os fatores foram extrados, caber, ento, ao
investigador estimar os parmetros dos itens e a aptido dos indivduos na varivel
latente medida ().

332 Est. Aval. Educ., So Paulo, v. 20, n. 43, maio/ago. 2009

ESTIMAO DOS PARMETROS DOS ITENS E DA APTIDO DOS
INDIVDUOS NA VARIVEL LATENTE
Mencionamos que paralelamente estimao dos parmetros dos itens, segundo
o modelo TRI escolhido pelo investigador, temos que calcular o valor da varivel
latente medida () para cada sujeito. A lgica deste procedimento encontrar como
valores para os parmetros aqueles que maximizem a probabilidade de ocorrncia
das respostas dos sujeitos aos itens. Conforme assevera Lord (1986), tal mtodo
denomina-se Mxima Verossimilhana, pelo fato de que os valores estimados so
aqueles que tornam mais verossmeis ou plausveis os dados obtidos empiricamente
as respostas dos indivduos a cada item. Nesse procedimento, a estimao feita
por aproximaes sucessivas denominadas iteraes, cujo clculo muito laborioso
e tedioso, pelo que necessrio usar programas estatsticos tais como o BILOG for
Windows.
As iteraes se detm quando os valores estimados para os parmetros conver-
gem, isto , quando aps a iterao n no se produz mudanas significativas sobre
as estimaes. O problema que desconhecemos os valores da varivel latente () de
cada indivduo, alm dos prprios valores dos parmetros dos itens, por isso deve-
mos estim-los ao mesmo tempo, por meio do processo conhecido como estimao
conjunta de mxima verossimilhana. Os parmetros a estimar no modelo logstico
de trs parmetros ser 3n + N, onde n o nmero de parmetros do modelo e N
o nmero de sujeitos, dos quais teremos que determinar seus respectivos valores na
varivel latente (). Como j mencionamos, o procedimento adotado nessa estima-
o consiste em obter conjuntamente os valores dos parmetros que maximizem a
seguinte funo matemtica:
N n
L(u | T , a, b, c) [ Pia (T )]uia [Qia (T )](1uia )
a 1i 1

Para encontrarmos os valores de , a, b e c que maximizem a funo L temos

w ln L
que resolver a equao wP 0 na qual P o vetor de parmetros a estimar P =
k

[, a, b, c] e k o nmero de vetores. Hambleton, Swaminathan e Rogers (1991)

apresentam as respectivas expresses para a funo L, no caso de utilizar-se o mo-
delo logstico de trs parmetros:

w ln L D N (T a  bi )( Pia (T )  ci )(uia  Pia (T ))

Parmetro a: wa
i (1  ci ) a 1 Pia (T )

Est. Aval. Educ., So Paulo, v. 20, n. 43, maio/ago. 2009 333

 w ln L Dai N ( Pia (T )  ci )(uia  Pia (T ))
Parmetro b: wb
i (1  ci ) a 1 Pia (T )
uia  ( Pia (T ))
w ln L 1 N Pia (T )
Parmetro c:
wci (1  ci ) a 1 Pia (T )

w ln L N
a ( P (T )  ci )(uia  Pia (T ))
Construto : D i ia
wT a i 1 (1  ci )( Pia (T ))

Afirmamos que os quatro parmetros (, a, b, c) devem ser estimados conjun-

tamente. Por isso, ser necessrio empregar-se tratamento multivariado do procedi-
mento de Newton-Raphson, conforme apregoa Lord (1986). Nesse caso, a estima-
o realizada em dois momentos distintos e hierrquicos:
Fase 1: estimao das pontuaes dos sujeitos;
Fase 2: conhecidas as pontuaes dos sujeitos so estimados os parmetros
mtricos dos itens, com base no modelo logstico que melhor se ajuste aos
dados empricos.

Ambas as fases se repetem at a obteno da convergncia conjunta, e os va-

lores com os quais, finalmente, se alcana a mencionada convergncia so, ento,
adotados como os estimadores de mxima verossimilhana conjunta. Terminada
tal etapa, caber ao investigador testar o ajuste do modelo escolhido aos dados
empricos.

PROVAS PARA VERIFICAR O AJUSTE DO MODELO AOS DADOS

EMPRICOS
Os principais procedimentos ou provas estatsticas habitualmente utilizados
para verificar o ajuste do modelo aos dados empricos so: o qui-quadrado e a anli-
se de resduos padronizados. A lgica do qui-quadrado consiste na comparao dos
valores prognosticados ou teorizados pelo modelo com os obtidos empiricamente.
Para isso, divide-se a varivel medida em categorias e comparam-se os valores prog-
nosticados com os empricos, dentro de cada categoria. No caso do ajuste perfeito,
ambos os valores coincidiro em todas as categorias, do contrrio no houve ajuste.
O que indica o teste do qui-quadrado se essas diferenas so estatisticamente sig-

334 Est. Aval. Educ., So Paulo, v. 20, n. 43, maio/ago. 2009

nificativas, conforme expressa Andriola (2002). Sua formulao matemtica dada
k n [ P (T )  P (T )]2
por Q1
j j e j
na qual:
j 1 P (T j )[1  P(T j )]

Q1 tem distribuio como 2 com k p graus de liberdade;

k o nmero de categorias na qual foi dividida;
p o nmero de parmetros do modelo TRI utilizado;
nj o nmero de sujeitos dentro de cada j categoria;
Pe(j) a proporo de sujeitos que acertou o item, dentro de uma determi-
nada categoria j;
P(j) a probabilidade de acertar o item, dado j.

O segundo modo de verificar o ajuste do modelo aos dados empricos pode ser
pela anlise dos resduos. Tambm, nesse caso, divide-se em vrias categorias ou
nveis, calculando-se, em seguida, o seu respectivo resduo. Sua formulao mate-
P(T j )  Pe (T j )
mtica dada por RE , na qual:
P(T j )Q(T j )
nj
Nj o nmero de sujeitos na categoria j;
P(j) o valor da CCI para o nvel j;
Pe(j) proporo de sujeitos que acertou o item na categoria j;
Q(j) o valor resultante de 1 - P(j).

A interpretao dos valores RE indica que medida que se distanciam de zero, em

valor absoluto, pior ser o ajuste do modelo aos dados empricos. Uma inspeo do
tamanho dos resduos para as distintas categorias nas quais se dividiu a varivel latente
() pode dar-nos ideia das zonas de maior ajuste ou desajuste. frequente o estabele-
cimento de intervalos de valores admissveis para RE, por exemplo, RE 2.

FUNO DE INFORMAO DO ITEM (FI)

Com os parmetros dos itens e o grau de aptido dos indivduos na varivel la-
tente medida pelo item () tendo sido estabelecido, o investigador poder, agora, de-
terminar as funes de informao dos itens (FI) para inmeros objetivos, dentre os
quais estudar o funcionamento diferencial dos itens (DIF) ou organizar bancos de
itens, conforme apregoa Andriola (1998, 2000, 2001, 2002) e Hambleton (1997).

Est. Aval. Educ., So Paulo, v. 20, n. 43, maio/ago. 2009 335

 Como o seu nome indica, a funo de informao (FI) permite conhecer a contribui-
o do item medida de , e o que mais importante: em que ponto ou intervalo de a
[ Pi 2 (T )]
informao mxima. Sua formulao dada por I i (T ) , na qual:
Pi (T )Qi (T )
Ii() a funo de informao do item i, dado o valor ;
Pi() a probabilidade de acerto ao item i, dado ;
Qi() o valor resultante de 1 - Pi();
P2i() a derivada de Pi().

Para o uso prtico da FI, encontram-se representadas, na figura 2, a CCI e a

respectiva FI de um hipottico item.

Figura 2Figura
Curva caracterstica
2 Curva dodo
caracterstica item
item(CCI)
(CCI) eesua
suarespectiva
respectiva funo
funo de informao
de informao (FI) (FI)

a = 0,96 b = -0,71 c = 0,18

1.0 a = 0,96 b = -0,71 c = 0,18 1
1.0 1
0.9
0.9 0.8
CCI
0.8 0.7
CCI
0.6
0.7
0.5
0.6
0.4
0.5 0.3 c
0.4 0.2 Funo de Informao

0.3 0.1
c b
0 Funo
-1de Informao
0
0.2 -3 -2 0 1 2 3
Theta
0.1
b
0 0
-3 -2 -1 0 1 2 3
Theta
Como se v, a FI do item proporciona maior quantidade de informao no intervalo
compreendido entre -1,5 0,5 sendo, desse modo, mais til medida dessa varivel
latente para os sujeitos que tenham essa mesma magnitude em . Portanto, o item em
foco permite que se cometa menos erros na estimao de no intervalo -1,5 0,5.
Cabe ressaltar que, nos modelos logsticos de um e dois parmetros, a informa-
o dada pelos itens mxima quando = b. No modelo de trs parmetros a in-
1 1 1
formao mxima quando T b  ln  (1  8c) , sendo o termo
Da 2 2
Da uma constante de valor 1,7.

336 Est. Aval. Educ., So Paulo, v. 20, n. 43, maio/ago. 2009

 A quantidade de informao nesse ponto de , no qual o seu valor mximo,
D2
dada por 4 para os modelos logsticos de um e dois parmetros, e para o modelo
D2a 2 3

logstico de trs parmetros dada por I (T ) 2
1  20 c  8c 2
 (1  8c ) 2
.
8(1  c)
Como ressaltamos, tem sentido conceitual a denominao funo de informao
(FI), pois quanto maior for I() menor ser o erro padro de medida e, por conse-
guinte, maior a informao acerca de . Todavia, devemos enfatizar que as funes
de informao dos itens (FI) e do teste (FT) dependem da escala na qual se encon-
trem expressados os valores de , conforme nos lembra Lord (1980). Dado que essa
escala arbitrria, o conceito e o valor da FI no so absolutos, depende, isso sim,
da escala escolhida para medir . De acordo com o autor, isso no supe um incon-
veniente grave, mas sua ignorncia, por parte do avaliador ou do investigador, pode
implicar concluses equivocadas acerca da informao proporcionada pelo item ou
pelo teste, nos diferentes nveis de .

CONSIDERAES FINAIS
A prtica da avaliao psicolgica e educacional sofreu profundas modificaes
com o surgimento dos modelos de TRI. Como vimos, desde ento, foram propostos
distintos modelos unidimensionais para dados dicotmicos; desenvolveram-se va-
riados procedimentos para a estimao dos parmetros dos itens e da magnitude dos
sujeitos na varivel latente estimao de mxima verossimilhana condicional
e estimao de mxima verossimilhana conjunta; formularam-se distintas provas
para verificar o grau de ajuste do modelo aos dados empricos qui-quadrado e
anlise dos resduos.
Nesse novo contexto, o foco das sofisticadas anlises estatsticas desviou-se do
teste (que representa o macro) para o item (que representa o micro). A lgica para
tal cmbio a mesma utilizada pela Fsica Moderna: o micro exerce influncia sobre
o macro. Justifica-se, desse modo, a acentuada nfase no uso dos modelos de TRI,
visto que se prestam anlise acurada do micro.
Nos Estados Unidos, os modelos unidimensionais de TRI so utilizados pelo
reconhecido National Assessment Educational Progress (NAEP), pelas universidades
em seus processos seletivos, pelo Exrcito e, ainda, pelo Programme for International
Student Assessment (PISA). No Brasil, usados pelo Instituto Nacional de Estudos e
Pesquisas Educacionais Ansio Teixeira (Inep), rgo subordinado ao Ministrio da
Educao e do Desporto (MEC), sobretudo no Sistema Nacional de Avaliao da

Est. Aval. Educ., So Paulo, v. 20, n. 43, maio/ago. 2009 337

Educao Bsica (Saeb). Ademais, algumas secretarias estaduais de educao, como a
dos Estados de Minas Gerais e do Cear, dentre outras, tambm utilizam a TRI como
suporte estatstico para a anlise de dados do sistema educacional (Barreto; Andriola,
2000; Soares; Genovez; Galvo, 2005).
No obstante, o conhecimento acerca dos modelos unidimensionais de TRI, no
mbito brasileiro, , ainda, bastante superficial. Isso um problema que dever ser
encarado e combatido por meio da implementao de: cursos visando formao de
recursos humanos nas reas da psicometria e da avaliao educacional; incentivo e
incremento das investigaes que usam a TRI; incentivo publicao de papers, cap-
tulos de livros e livros especializados, contendo relatos de experincias bem-sucedidas
que tenham feito emprego da TRI; incentivo divulgao de trabalhos acerca da TRI
em congressos e eventos cientficos de cunho nacional e/ou internacional.
Para concluir, desejamos ressaltar uma preocupao de carter pessoal. Convm
lembrar que os psicometristas, os psiclogos e os pedagogos manejam dados edu-
cacionais que dificilmente podem ser considerados unidimensionais. Assim, Ham-
bleton (1997) e McDonald (1989) destacam que os modelos multidimensionais de
TRI, empregados minoritariamente nos Estados Unidos e em alguns pases da Unio
Europeia, surgiro com muita fora nos prximos anos, pois dados politmicos e
multidimensionais tm maior ocorrncia no mbito educacional. Em outras palavras:
o modismo derivado do uso massivo dos modelos unidimensionais de TRI, iniciado nos
anos 1980, est prestes a tornar-se procedimento ultrapassado. Nesse contexto, nos ocorre
citar o escritor, ator, cineasta e dramaturgo francs, Jean Cocteau (1889-1963) que, de
modo bastante irnico, certa feita destacou: a moda sempre morre jovem.

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