NORMA ABNT NBR

BRASILEIRA 16001

Primeira edio
30.11.2004

Vlida a partir de
30.12.2004

Responsabilidade social Sistema da gesto

Requisitos

Social responsibility Management system Requirements

Palavras-chave: Sistema da gesto. Responsabilidade social.

Descriptors: Management system. Social responsibility.

ICS 99

Nmero de referncia
ABNT NBR 16001:2004
11 pginas

ABNT 2004
 ABNT NBR 16001:2004

ABNT 2004
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ii ABNT 2004 Todos os direitos reservados

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Sumrio Pgina

Prefcio ........................................................................................................................................................iv
Introduo .....................................................................................................................................................v
1 Objetivo.............................................................................................................................................1
2 Definies.........................................................................................................................................2
3 Requisitos do sistema da gesto da responsabilidade social .......................................................3
3.1 Requisitos gerais..............................................................................................................................3
3.2 Poltica da responsabilidade social.................................................................................................3
3.3 Planejamento....................................................................................................................................4
3.3.1 Aspectos da responsabilidade social .............................................................................................4
3.3.2 Requisitos legais e outros ...............................................................................................................4
3.3.3 Objetivos, metas e programas.........................................................................................................4
3.3.4 Recursos, regras, responsabilidade e autoridade ..........................................................................5
3.4 Implementao e operao..............................................................................................................5
3.4.1 Competncia, treinamento e conscientizao ................................................................................5
3.4.2 Comunicao....................................................................................................................................6
3.4.3 Controle operacional........................................................................................................................6
3.5 Requisitos de documentao ..........................................................................................................6
3.5.1 Generalidades...................................................................................................................................6
3.5.2 Manual do sistema da gesto da responsabilidade social.............................................................6
3.5.3 Controle de documentos..................................................................................................................7
3.5.4 Controle de registros .......................................................................................................................7
3.6 Medio, anlise e melhoria.............................................................................................................7
3.6.1 Monitoramento e medio ...............................................................................................................7
3.6.2 Avaliao da conformidade .............................................................................................................8
3.6.3 No-conformidade e aes corretiva e preventiva .........................................................................8
3.6.4 Auditoria interna...............................................................................................................................8
3.6.5 Anlise pela Alta Administrao......................................................................................................9
Anexo A (informativo) Bibliografia...............................................................................................................11
Anexo B (informativo) Outros termos..........................................................................................................12

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Prefcio

A Associao Brasileira de Normas Tcnicas (ABNT) o Frum Nacional de Normalizao.

As Normas Brasileiras, cujo contedo de responsabilidade dos Comits Brasileiros (ABNT/CB), dos
Organismos de Normalizao Setorial (ABNT/ONS) e das Comisses de Estudo Especiais Temporrias
(ABNT/CEET), so elaboradas por Comisses de Estudo (CE), formadas por representantes dos setores
envolvidos, delas fazendo parte: produtores, consumidores e neutros (universidades, laboratrios e outros).

A ABNT NBR 16001 foi elaborada na Comisso de Estudo Especial Temporria de Responsabilidade Social
(ABNT/CEET-00:001.55). O Projeto circulou em Consulta Nacional conforme Edital n 04, de 30.04.2004,
com o nmero Projeto 00:001.55-001.

Esta Norma contm os anexos A e B, de carter informativo.

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Introduo

Nas ltimas dcadas tm crescido a mobilizao e a preocupao da sociedade com temas associados
tica, cidadania, direitos humanos, desenvolvimento econmico, desenvolvimento sustentvel e incluso
social.
Neste sentido, organizaes de todos os tipos esto cada vez mais preocupadas em atingir e demonstrar
desempenhos ambientais, econmicos e sociais adequados, controlando os impactos de suas relaes,
processos, produtos e servios na sociedade, de forma consistente com sua poltica e com seus objetivos de
responsabilidade social.
Esse comportamento se insere no contexto de legislaes cada vez mais exigentes, de prticas de consumo
e de investimentos cada vez mais conscientes, do desenvolvimento de polticas econmicas e de outras
medidas destinadas a estimular o desenvolvimento sustentvel e de uma crescente preocupao
manifestada pelas partes interessadas em relao s questes ambientais, econmicas e sociais.

Muitas organizaes tm conduzido programas de responsabilidade social e avaliaes do seu desempenho

ambiental, econmico e social. No entanto, por si s, tais avaliaes podem no ser suficientes para
proporcionar a uma organizao a garantia de que seu desempenho no apenas atende, mas continuar a
atender, aos requisitos legais e aos de sua prpria poltica. Para que sejam eficazes, necessrio que esses
procedimentos sejam conduzidos dentro de um sistema da gesto estruturado que esteja integrado na
organizao.

Esta Norma foi redigida de forma a aplicar-se a todos os tipos e portes de organizaes e para adequar-se a
diferentes condies geogrficas, culturais e sociais brasileiras. O fundamento da abordagem mostrado na
figura 1. O sucesso do sistema depende do comprometimento de todos os nveis e funes, especialmente
da Alta Administrao.

Figura 1 Modelo do sistema da gesto da responsabilidade social

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A adoo e a implementao, de forma sistemtica, de um conjunto de tcnicas da gesto da

responsabilidade social podem contribuir para a obteno de resultados timos para todas as partes
interessadas. Contudo, a adoo desta Norma no garantir, por si s, resultados timos. Para atingir os
objetivos da responsabilidade social, convm que o sistema da gesto da responsabilidade social estimule as
organizaes a considerarem a implementao da melhor prtica 1 ) disponvel, quando apropriado e
economicamente exeqvel.
O conceito de responsabilidade social freqentemente associado concepo de Desenvolvimento
Sustentvel desenvolvido pela Comisso Brundtland e aceito pela conferncia da ONU -
Rio de Janeiro, 1992. Muitas das atividades associadas com a responsabilidade social refletem as trs
dimenses da sustentabilidade - econmica, ambiental e social - conceitos descritos como sustentabilidade.

Esta Norma utiliza as trs dimenses da sustentabilidade como um dos seus fundamentos. A adoo desta
Norma, entretanto, no elimina, engloba ou substitui o uso das normas da srie ABNT NBR ISO 9000 ou
ABNT NBR ISO 14000, cabendo s organizaes a deciso de aplic-la em conjunto ou separado,
dependendo das suas necessidades estratgicas.
O atendimento aos requisitos da Norma no significa que a organizao socialmente responsvel, mas que
possui um sistema da gesto da responsabilidade social. As comunicaes da organizao, tanto internas
quanto externas, devero respeitar este preceito.
Convm ressaltar que duas organizaes que desenvolvam atividades similares, mas que apresentem nveis
diferentes de desempenho de responsabilidade social, podem, ambas, atender aos seus requisitos.
Esta Norma est fundamentada na metodologia conhecida como PDCA (Plan-Do-Check-Act ou planejar,
fazer, verificar e atuar). Esta pode ser brevemente descrita como:
Planejar (Plan): estabelecer os objetivos e processos necessrios para se produzirem resultados em
conformidade com a poltica da responsabilidade social da organizao;
Fazer (Do): implementar os processos;

Verificar (Check): monitorar e medir os processos em relao poltica de responsabilidade social e aos
objetivos, metas, requisitos legais e outros, e reportar os resultados;
Atuar (Act): tomar aes para melhorar continuamente o desempenho ambiental, econmico e social do
sistema da gesto.
Muitas organizaes gerenciam suas operaes pela aplicao de um sistema de processos e suas
interaes, que pode ser denominada de abordagem de processos. Como o PDCA pode ser aplicado a
todos os processos, as duas metodologias so consideradas compatveis.

1)
Existem instituies de renome que propem conceitos, prticas e indicadores que podem contribuir para o
planejamento do sistema da gesto da responsabilidade social.

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Responsabilidade social Sistema da gesto Requisitos

1 Objetivo
1.1 Esta Norma estabelece os requisitos mnimos relativos a um sistema da gesto da responsabilidade
social, permitindo organizao formular e implementar uma poltica e objetivos que levem em conta os
requisitos legais e outros, seus compromissos ticos e sua preocupao com a:

promoo da cidadania;

promoo do desenvolvimento sustentvel; e

transparncia das suas atividades.

1.2 Esta Norma tem por objetivo prover s organizaes os elementos de um sistema da gesto da
responsabilidade social eficaz, passvel de integrao com outros requisitos de gesto, de forma a auxili-las
a alcanar seus objetivos relacionados com os aspectos da responsabilidade social. No se pretende criar
barreiras comerciais no-tarifrias, nem ampliar ou alterar as obrigaes legais de uma organizao.

Esta Norma no prescreve critrios especficos de desempenho da responsabilidade social e se aplica a

qualquer organizao que deseje:

a) implantar, manter e aprimorar um sistema da gesto da responsabilidade social;

b) assegurar-se de sua conformidade com a legislao aplicvel e com sua poltica da responsabilidade
social;

c) apoiar o engajamento efetivo das partes interessadas;

d) demonstrar conformidade com esta Norma ao:

realizar uma auto-avaliao e emitir autodeclarao da conformidade com esta Norma;

buscar confirmao de sua conformidade por partes que possuam interesse na organizao;

buscar confirmao da sua autodeclarao por uma parte externa organizao; ou

buscar certificao do seu sistema da gesto da responsabilidade social por uma organizao externa.

Os requisitos desta Norma so genricos para que possam ser aplicados a todas as organizaes. A sua
aplicao depender de fatores como a poltica da responsabilidade social da organizao, a natureza de
suas atividades, produtos e servios e da localidade e das condies em que opera.

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2 Definies

Para os efeitos desta Norma, aplicam-se as seguintes definies:

2.1 ao social: Atividade voluntria realizada pela organizao em reas tais como assistncia social,
alimentao, sade, educao, esporte, cultura, meio ambiente e desenvolvimento comunitrio.
Abrange desde pequenas doaes a pessoas ou instituies at aes estruturadas com uso planejado e
monitorado de recursos.

2.2 aspecto da responsabilidade social: Elemento das relaes, processos, produtos e servios de uma
organizao, que podem interagir com o meio ambiente, contexto econmico e contexto social.

2.3 desempenho da responsabilidade social: Sntese dos desempenhos ambientais, econmicos e

sociais da organizao, de forma integrada, levando-se em considerao todas as partes interessadas.

2.4 desenvolvimento sustentvel: Desenvolvimento que supre as necessidades do presente sem

comprometer a capacidade das geraes futuras em supri-las.

NOTAS

1 O resultado do desenvolvimento sustentvel a sustentabilidade nas dimenses ambiental, econmica e social.

2 A dimenso ambiental da sustentabilidade diz respeito aos impactos da organizao sobre sistemas naturais, vivos
ou no, incluindo ecossistemas terra, gua e ar.

3 A dimenso econmica da sustentabilidade diz respeito aos impactos da organizao sobre as circunstncias
econmicas das partes interessadas e sobre os sistemas econmicos em nveis local, regional, nacional e global.

4 A dimenso social da sustentabilidade refere-se aos impactos da organizao sobre os sistemas sociais
(incluindo-se as questes poltica, cultural, institucional, espacial e espiritual, entre outras) nos quais opera.

[adaptado das diretrizes da GRI, 2002]

2.5 diretrizes: Conjunto de instrues ou indicaes de como se tratar e levar a termo, da melhor maneira
possvel, as aes necessrias ao atendimento de um plano preestabelecido ou aos requisitos de uma norma.

2.6 governana: Sistema pelo qual organizaes so dirigidas e controladas.

NOTA Tambm referida como governana corporativa, quando aplicada a uma empresa.

[AA 1000:1999]

2.7 impacto: Qualquer modificao do meio ambiente, contexto econmico ou contexto social, adversa ou
benfica, que resulte, no todo ou em parte, das relaes, processos, atividades, produtos e servios de uma
organizao.

NOTA O termo dano comumente usado para referir-se a um impacto adverso.

2.8 metas da responsabilidade social: Requisito de desempenho detalhado, sendo quantificado sempre
que exeqvel, aplicvel organizao ou parte dela, resultante dos objetivos da responsabilidade social,
que necessita ser estabelecido e atendido para que tais objetivos sejam atingidos.

2.9 objetivos da responsabilidade social: Propsitos da responsabilidade social, decorrente da poltica

da responsabilidade social, que uma organizao se prope a atingir, sendo quantificado sempre que
exeqvel.

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2.10 organizao: Organizao, companhia, corporao, firma, rgo, instituio ou empresa, ou uma
unidade destas, pblica ou privada, sociedade annima, limitada ou com outra forma estatutria, que tem
funes e estruturas administrativas prprias e autnomas, no setor pblico ou privado, com ou sem
finalidade de lucro, de porte pequeno, mdio ou grande.

[PNQ Critrio de Excelncia, 2003]

2.11 parte interessada: Qualquer pessoa ou grupo que tem interesse ou possa ser afetado pelas aes de
uma organizao.

EXEMPLO Pblico interno, fornecedor, consumidor, cliente, instituio pblica, comunidade, proprietrios, banqueiros,
sindicatos, rgos governamentais, entre outros.

2.12 poltica da responsabilidade social: Intenes e diretrizes globais de uma organizao, relativos
responsabilidade social, formalmente expressas pela Alta Administrao.

NOTA A poltica da responsabilidade social consistente com a poltica geral da organizao fornece uma estrutura
para se estabelecerem os objetivos da responsabilidade social.

2.13 responsabilidade social: Relao tica e transparente da organizao com todas as suas partes
interessadas, visando o desenvolvimento sustentvel.

2.14 sistema da gesto da responsabilidade social: Conjunto de elementos inter-relacionados ou

interativos, voltados para estabelecer polticas e objetivos da responsabilidade social, bem como para
atingi-los.

2.15 transparncia: Acesso, quando aplicvel, das partes interessadas s informaes referentes s aes
da organizao.

3 Requisitos do sistema da gesto da responsabilidade social

3.1 Requisitos gerais

A organizao deve estabelecer, implementar, manter e continuamente aprimorar um sistema da gesto da

responsabilidade social, de acordo com os requisitos desta Norma. Quando forem efetuadas excluses de
requisitos desta Norma, no ser aceita reivindicao da conformidade com esta.

3.2 Poltica da responsabilidade social

A Alta Administrao deve definir a poltica da responsabilidade social da organizao, consultando as partes
interessadas, e assegurando que esta:

a) seja apropriada natureza, escala e impactos da organizao;

b) inclua o comprometimento com a promoo da tica e do desenvolvimento sustentvel;

c) inclua o comprometimento com a melhoria contnua e com a preveno de impactos adversos;

d) inclua o comprometimento com o atendimento legislao e demais requisitos subscritos pela

organizao;

e) fornea a estrutura para o estabelecimento e reviso dos objetivos e metas da responsabilidade social;

f) seja documentada, implementada e mantida;

g) seja comunicada para todas as pessoas que trabalham para, ou em nome da, organizao;

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ABNT NBR 16001:2004

h) esteja disponvel para o pblico; e

i) seja implementada por toda a organizao.

3.3 Planejamento
3.3.1 Aspectos da responsabilidade social

A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimentos documentados para identificar as

partes interessadas e suas percepes, bem como os aspectos da responsabilidade social que possam ser
controlados e sobre os quais presume-se que tenha influncia, a fim de determinar aqueles que tenham, ou
possam ter, impacto significativo, positivo ou negativo.

NOTA A identificao dos aspectos significativos pode considerar tambm as informaes provenientes de
avaliaes externas.

A organizao deve assegurar que os aspectos relacionados a estes impactos significativos sejam
abrangidos ao estabelecer, implementar e manter o seu sistema da gesto da responsabilidade social.

A organizao deve manter essas informaes documentadas e atualizadas.

3.3.2 Requisitos legais e outros

A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimentos para identificar e ter acesso
legislao aplicvel a seus aspectos da responsabilidade social e outros requisitos por ela subscritos.

3.3.3 Objetivos, metas e programas

A organizao deve estabelecer, implementar e manter objetivos e metas documentados da responsabilidade

social, em funes e nveis relevantes dentro da organizao, bem como em relao s demais partes
interessadas.

Ao estabelecer e revisar seus objetivos, a organizao deve considerar os requisitos legais e outros
requisitos, seus aspectos significativos, suas opes tecnolgicas, seus requisitos financeiros, operacionais e
comerciais, os meios sociais e culturais em que a organizao est inserida, bem como a viso das partes
interessadas sobre as suas atividades e os impactos decorrentes.

Os objetivos e metas devem ser compatveis com a poltica da responsabilidade social e devem contemplar,
mas no se limitar a:

a) boas prticas de governana;

b) combate pirataria, sonegao, fraude e corrupo;

c) prticas leais de concorrncia;

d) direitos da criana e do adolescente, incluindo o combate ao trabalho infantil;

e) direitos do trabalhador, incluindo o de livre associao, de negociao, a remunerao justa e benefcios

bsicos, bem como o combate ao trabalho forado;

f) promoo da diversidade e combate discriminao (por exemplo: cultural, de gnero, de raa/etnia,

idade, pessoa com deficincia);

g) compromisso com o desenvolvimento profissional;

h) promoo da sade e segurana;

i) promoo de padres sustentveis de desenvolvimento, produo, distribuio e consumo,

contemplando fornecedores, prestadores de servio, entre outros;

j) proteo ao meio ambiente e aos direitos das geraes futuras; e

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k) aes sociais de interesse pblico.

A organizao deve estabelecer, implementar, manter e documentar programas para atingir seus objetivos e
metas da responsabilidade social. Esses programas devem incluir:

a) atribuio de responsabilidades s funes e nveis relevantes da organizao para se atingirem os

objetivos e metas; e

b) meios e prazos nos quais estes devem ser atingidos.

3.3.4 Recursos, regras, responsabilidade e autoridade

A Alta Administrao deve assegurar a disponibilidade de recursos essenciais para estabelecer, implementar,
manter e melhorar o sistema da gesto da responsabilidade social. Os recursos abrangem recursos humanos,
qualificaes especficas, tecnologia, recursos de infra-estrutura e recursos financeiros.

As funes, responsabilidades e autoridades devem ser definidas, documentadas e comunicadas, a fim de

facilitar uma gesto eficaz da responsabilidade social.

A Alta Administrao da organizao deve nomear representante(s) especfico(s) que, independentemente

de outras atribuies, deve(m) ter funes, responsabilidades e autoridade definidas para:

a) assegurar que os requisitos do sistema da gesto da responsabilidade social sejam estabelecidos,

implementados e mantidos de acordo com esta Norma; e

b) relatar Alta Administrao o desempenho do sistema da gesto da responsabilidade social, para

anlise, como base para o aprimoramento do sistema da gesto da responsabilidade social.

3.4 Implementao e operao

3.4.1 Competncia, treinamento e conscientizao

A organizao deve assegurar a competncia, por meio de educao, treinamento ou experincia

apropriados, de qualquer pessoa que realize tarefas para esta, ou em seu nome, e que possa causar
impactos significativos.

A organizao deve identificar as necessidades de treinamento associadas com seus aspectos e com o seu
sistema da gesto da responsabilidade social. A organizao deve fornecer o treinamento ou adotar aes
para atender s necessidades levantadas, mantendo registros (ver 3.5.4).

A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimentos documentados que faam com que as
pessoas que trabalham para esta, ou em seu nome, estejam conscientes:

a) da importncia da conformidade com a poltica da responsabilidade social, procedimentos e requisitos do

sistema da gesto da responsabilidade social;

b) dos impactos significativos, reais ou potenciais de suas atividades e dos benefcios ao meio ambiental,
econmico e social resultantes da melhoria do seu desempenho pessoal;

c) de suas funes e responsabilidades em atingir a conformidade com a poltica da responsabilidade

social, procedimentos e requisitos do sistema da gesto da responsabilidade social; e

d) das potenciais conseqncias da inobservncia de procedimentos operacionais especificados.

A organizao deve manter registros (ver 3.5.4) adequados de educao, treinamento e experincia.

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3.4.2 Comunicao

Com relao aos aspectos da responsabilidade social e sistema da gesto da responsabilidade social, a
organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimentos para:

a) comunicao interna entre os vrios nveis e funes da organizao;

b) recebimento, documentao e resposta s comunicaes pertinentes das partes interessadas externas;

e

c) elaborao e divulgao peridica de documento, envolvendo as partes interessadas, contendo no

mnimo as informaes relevantes sobre:

o sistema da gesto da responsabilidade social;

os objetivos e metas da responsabilidade social; e

as aes e resultados da responsabilidade social.

NOTA Podem ser divulgadas outras informaes consideradas relevantes pela organizao, tais como resultados de
auditorias internas.

3.4.3 Controle operacional

A organizao deve identificar e planejar aquelas operaes que esto associadas aos aspectos da
responsabilidade social significativos, de forma a assegurar que so executadas sob condies especificadas,
por intermdio de:

a) estabelecimento, implementao e manuteno de procedimentos documentados, quando a ausncia

destes puder levar a desvios em relao poltica e objetivos e metas da responsabilidade social;

b) definio de critrios operacionais nos procedimentos documentados; e

c) definio e reviso peridica de planos de contingncia para as situaes em que houver potencial de
danos.

3.5 Requisitos de documentao

3.5.1 Generalidades

A documentao do sistema da gesto da responsabilidade social deve incluir:

a) declaraes documentadas da poltica da responsabilidade social e dos objetivos e metas da

responsabilidade social;

b) manual do sistema da gesto da responsabilidade social;

c) procedimentos documentados, documentos e registros (ver 3.5.4) requeridos por esta Norma;

d) procedimentos documentados, documentos e registros (ver 3.5.4), definidos pela organizao como
necessrios para assegurar o planejamento, a operao e o controle eficazes de seus processos
relacionados com a responsabilidade social.

3.5.2 Manual do sistema da gesto da responsabilidade social

A organizao deve estabelecer e manter um manual da responsabilidade social que inclua:

a) poltica da responsabilidade social, ou referncia a esta;

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b) objetivos e metas da responsabilidade social, ou referncia a estes;

c) escopo do sistema da gesto da responsabilidade social;

d) procedimentos documentados requeridos por esta Norma, ou referncia a estes; e

e) descrio e interao dos elementos principais do sistema da gesto da responsabilidade social.

NOTA Para elaborao de um manual da gesto da responsabilidade social, pode-se utilizar como referncia a
ABNT ISO/TR 10013.

3.5.3 Controle de documentos

Os documentos requeridos pelo sistema da gesto da responsabilidade social e por esta Norma devem ser
controlados. Registros so um tipo especial de documento e devem ser controlados de acordo com os
requisitos apresentados em 3.5.4.

A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) documentado(s) para:

a) aprovar documentos quanto sua adequao, antes de sua emisso;

b) analisar, atualizar e reaprovar documentos, se necessrio;

c) assegurar que as alteraes e a situao da reviso atual dos documentos sejam identificadas;

d) assegurar que as verses pertinentes de documentos aplicveis estejam disponveis nos locais de uso;

e) assegurar que os documentos permaneam legveis e prontamente identificveis;

f) assegurar que os documentos de origem externa sejam identificados e que sua distribuio seja
controlada; e

g) evitar o uso no intencional de documentos obsoletos e aplicar identificao adequada nos casos em
que forem retidos por qualquer propsito.

3.5.4 Controle de registros

A organizao deve estabelecer e manter registros para prover evidncias da conformidade com os
requisitos de seu sistema da gesto da responsabilidade social e com esta Norma.

A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) documentado(s) para identificao,

armazenamento, proteo, recuperao, tempo de reteno e descarte dos registros.

3.6 Medio, anlise e melhoria

3.6.1 Monitoramento e medio

A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimentos documentados para monitorar e medir,
em base regular, as caractersticas principais de suas relaes, processos, produtos e servios que possam
ter um impacto significativo. Tais procedimentos devem incluir o registro de informaes para acompanhar o
desempenho, controles operacionais pertinentes e a conformidade com os objetivos e metas da
responsabilidade social da organizao (ver 3.5.3).

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3.6.2 Avaliao da conformidade

A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimentos para avaliao peridica do

atendimento legislao e demais requisitos por esta subscritos. Aes corretivas devem ser tomadas
conforme 3.6.3.

A organizao deve manter registros (ver 3.5.4) destas avaliaes.

3.6.3 No-conformidade e aes corretiva e preventiva

A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimentos para tratar no-conformidades, reais e
potenciais, e implementar aes corretivas e preventivas.

Os procedimentos devem incluir:

a) identificar e corrigir no-conformidades e adotar aes para mitigar impactos;

b) investigar no-conformidades, determinar suas causas e adotar aes para evitar a recorrncia destas
(incluindo as manifestaes das partes interessadas);

c) avaliar a necessidade de aes para prevenir no-conformidades e implementar aes apropriadas para
evitar a ocorrncia destas;

d) registrar os resultados das aes corretivas e preventivas adotadas; e

e) avaliar criticamente a eficcia das aes corretivas e preventivas adotadas.

NOTA As oportunidades de melhoria podem ser identificadas na auditoria interna.

As aes adotadas devem ser adequadas magnitude dos problemas e proporcionais ao impacto verificado.

A organizao deve analisar criticamente as aes corretivas e preventivas adotadas e quaisquer mudanas
devem ser documentadas.

3.6.4 Auditoria interna

A organizao deve assegurar que as auditorias internas do sistema da gesto da responsabilidade social
sejam conduzidas a intervalos planejados para:

a) determinar se o sistema da gesto da responsabilidade social:

est em conformidade com as disposies planejadas para a gesto da responsabilidade social,

inclusive com os requisitos desta Norma; e

tem sido devidamente implementado e mantido;

b) fornecer informaes Alta Administrao sobre os resultados das auditorias.

O programa de auditoria deve ser planejado, estabelecido, implementado e mantido pela organizao,
considerando a importncia das operaes envolvidas e os resultados de auditorias anteriores.

Procedimentos de auditoria devem ser estabelecidos, implementados e mantidos para tratar:

as responsabilidades e requisitos para o planejamento e conduo das auditorias, o relato de resultados

e a manuteno de registros (ver 3.5.4); e

a determinao dos critrios, escopo, freqncia e mtodos de auditoria.

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A seleo dos auditores e a execuo de auditorias devem assegurar a objetividade e a imparcialidade do

processo de auditoria.

3.6.6 Anlise pela Alta Administrao

A Alta Administrao deve analisar o sistema da gesto da responsabilidade social, em intervalos planejados,
para assegurar sua contnua pertinncia, adequao e eficcia. Essa anlise deve incluir a avaliao de
oportunidades para melhoria e necessidade de mudanas no sistema da gesto da responsabilidade social,
incluindo poltica da responsabilidade social e objetivos e metas da responsabilidade social.

Os registros (ver 3.5.4) das anlises pela Alta Administrao devem ser mantidos.

As entradas para a anlise devem incluir, entre outras:

a) resultados das auditorias internas do sistema da gesto da responsabilidade social, das avaliaes sobre
a conformidade legal e demais avaliaes;

b) comunicao com as partes interessadas, incluindo sugestes e reclamaes;

c) desempenho da responsabilidade social da organizao;

d) situao das aes corretivas e preventivas;

e) acompanhamento das aes oriundas de anlises anteriores pela Alta Administrao;

f) circunstncias de mudanas, inclusive de requisitos legais e outros associados com os aspectos da

responsabilidade social; e

g) recomendaes para melhoria.

As sadas da anlise pela Alta Administrao devem incluir quaisquer decises e aes relacionadas a
possveis mudanas na poltica da responsabilidade social, nos objetivos e metas e em outros elementos do
sistema da gesto da responsabilidade social.

Estas sadas da anlise devem ser consistentes com o compromisso de melhoria contnua.

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Anexo A
(informativo)

Bibliografia

A.1 Referncias bibliogrficas

Documentos consultados para elaborao desta Norma:

[1] ABNT NBR ISO 9000:2000 Sistemas de gesto da qualidade Fundamentos e vocabulrio

[2] ABNT NBR ISO 14001:1996 Sistemas de gesto ambiental Especificao e diretrizes para uso

[3] ABNT NBR ISO 19011:2003 Diretrizes para auditorias de sistema de gesto da qualidade e/ou
ambiental

[4] ABNT ISO/IEC Guia 2:1998 Normalizao e atividades relacionadas Vocabulrio geral

[5] ABNT ISO/TR 10013:2002 Diretrizes para a documentao de sistema de gesto da qualidade

[6] AA1000:1999 AccountAbility

[7] SA 8000:2001 Social Accountability

[8] Ferramentas de gesto: Indicadores Ethos, Guia de Elaborao de Balano Social, Matriz de Evidncias
de Sustentabilidade, Banco de Prticas Instituto Ethos de Empresas e Responsabilidade Social

[9] Guia de Balano Social IBASE Instituto Brasileiro de Anlises Scio-Econmicas

[10] Diretrizes para Relatrios de Sustentabilidade da Global Report Initiative (GRI)

[11] Pacto Global da Organizao das Naes Unidas (ONU)

A.2 Documentos bibliogrficos

Outros documentos relacionados ao tema desta Norma:

a) Metas do Milnio da Organizao das Naes Unidas (ONU);

b) Carta da Terra;

c) Declarao Universal dos Direitos Humanos da Organizao das Naes Unidas (ONU);

d) Diretrizes da Organizao para a Cooperao e Desenvolvimento Econmico (OECD) para

Multinacionais da Organizao das Naes Unidas (ONU);

e) Cdigo das Melhores Prticas de Governana Corporativa do Instituto Brasileiro de Governana

Corporativa (IBGC).

10 ABNT 2004 Todos os direitos reservados

 ABNT NBR 16001:2004

Anexo B
(informativo)

Outros termos

Este anexo apresenta alguns termos e respectivas referncias que podem ser consultados para melhor
entendimento desta Norma:

a) ao corretiva: ABNT NBR ISO 9000;

b) ao preventiva: ABNT NBR ISO 9000;

c) auditor: ABNT NBR ISO 9000;

d) auditoria: ABNT NBR ISO 19011;

e) conformidade: ABNT NBR ISO 9000;

f) correo: ABNT NBR ISO 9000;

g) certificao: ABNT ISO/IEC Guia 2;

h) eficcia: ABNT NBR ISO 9000;

i) eficincia: ABNT NBR ISO 9000;

j) evidncia objetiva: ABNT NBR ISO 9000;

k) indicador(es): ABNT NBR ISO 9000;

l) melhoria contnua: ABNT NBR ISO 9000;

m) no-conformidade: ABNT NBR ISO 9000;

n) procedimento: ABNT NBR ISO 9000;

o) registro: ABNT NBR ISO 9000;

p) requisito: ABNT NBR ISO 9000.

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