Siac 2018 Lista Verificacao

Nº ITEM SiAC Descrição Perguntas básicas a fazer/verificar evidencia
4 Contexto da Organização
Compreendendo a empresa construtora e seu A organização determinou questões externas e internas relevantes para
1 4.1
contexto seu direcionamento estratégico .
A empresa determinou como as questões internas e externas afetam a

2
capacidade de atingir o resultado pretendido do SGQ
A empresa definiu a forma como vai monitorar e analisar informações
3 sobre essas questões internas e externas
Entendendo as Necessidades e Expectativas A empresa determinou quais partes interessadas são relevantes para o
4 4.2
de Partes Interessadas Sistema de Gestão.
A empresa determinou quais os requisitos das partes interessadas são
5
relevantes para o Sistema de Gestão
A empresa determinou o impacto real ou potencial em relação aos
6
requisitos das partes interessadas.
A empresa definiu a forma de monitorar, acompanhar e analisar as
7
informações sobre as partes interessadas e suas exigências.
Determinando o Escopo do Sistema de A empresa levou em consideração as questões internas e externas na

8 4.3
Gestão da Qualidade definição do escopo do SG
A empresa levou em consideração os requisitos relevantes das partes

9
interessadas na definição do escopo do SG
A empresa levou em consideração suas obras e serviços na definição

10
do escopo do SG
O escopo da empresa declara os tipos de produtos (obras) e serviços

11
cobertos pelo SG.
O escopo da empresa está mantido como informação documentada e
12
disponível
A organização definiu a aplicabilidade dos requisitos da norma e a
13
justificativa para a aplicabilidade.
A justificativa para não aplicabilidade de requisitos deixa claro que tais

requisitos não afetam a capacidade ou responsabilidade da empresa de
14
assegurar a conformidade de seus produtos e serviços e ao aumento da
satisfação do cliente.
Sistema de Gestão da Qualidade e seus A empresa construtora determinou os processos necessários para o
15 4.4
Processos sistema de gestão da qualidade e sua aplicação .
Foi estabelecido lista de serviços de execução controlados de acordo
16
com as exigências do subsetor definido pela empresa
Foi estabelecido lista de materiais controlados de acordo com as

17
exigências do subsetor definido pela empresa
A empresa estabeleceu um planejamento para desenvolvimento e

18 implementação do SGQ, com responsáveis e prazos para atendimento
de cada requisito e obtenção da certificação.
19 Foram determinadas entradas e saídas dos processos
20 Tem definido a sequência e interação entre os processos da empresa
Foram determinados e são aplicados critérios e métodos (incluindo

monitoramento, medições e indicadores de desempenho relacionados),
21
necessários para assegurar a operação e controle eficazes dos
processos;
Foi provisionado os recursos necessários para os processos e os

22
mesmos estão disponíveis
23 Foram atribuídas a s responsabilidades e autoridades para os processos
Foi feita abordagem de riscos e oportunidades para os processos,

24
conforme requisito 6.1
Os processos são avaliados e mudanças necessárias são realizadas

25 para assegurar que esses processos alcancem seus resultados
pretendidos;
26 A empresa controla as melhorias realizadas nos processos e no SGQ
A empresa definiu a informação documentada que deve ser mantida

27
para apoiar a operação de seus processos.
A empresa definiu a informação documentada que deve ser retida para

28 ter confiança em que os processos serão realizados conforme
planejado.
5 Liderança
5.1 Liderança e Comprometimento
29 5.1.1 Generalidades A Direção da empresa presta contas pela eficácia do SGQ
A Direção da empresa assegura que a política da qualidade e os
objetivos da qualidade foram estabelecidos para o Sistema de Gestão
30
da Qualidade e que são compatíveis com o contexto e a direção
estratégica da organização;
A Direção da empresa assegura a integração dos requisitos do Sistema
31
de Gestão da Qualidade nos processos do negócio da organização;
A Direção da empresa promove o uso da abordagem de processo e da

32
mentalidade de risco.
A Direção da empresa assegura que os recursos necessários para o

33
SGQ estão disponíveis.
A Direção da empresa comunica sobre a importância de uma gestão da

34
qualidade eficaz e de estar conforme com os requisitos do SGQ.
A Direção da empresa assegura que o Sistema busca seus resultados

35
estabelecidos
A Direção da empresa demonstra que está engajada, que dirige e apoia

36
as pessoas para alcançar a eficácia do sistema.
37 A Direção da empresa promove a busca de melhorias
A Direção da empresa apoia outros papéis pertinentes da gestão para

38
que demonstrem sua liderança em suas áreas.
A Direção da empresa assegura que os requisitos dos clientes e os

39 5.1.2 Foco no Cliente requisitos estatutários e regulamentares pertinentes sejam
determinados, entendidos e atendidos consistentemente;
São determinados os riscos e oportunidades que possam afetar a

40 conformidade de produtos e serviços e a capacidade de elevar a
satisfação do cliente
A Direção da empresa assegura que o foco no aumento da satisfação
41
do cliente é mantido
42 A empresa atende ao requisito 8.2 Requisitos relativos à obra
5.2 Política
A Política é apropriada ao propósito e ao contexto da organização e
43 5.2.1 Desenvolvendo a Política da Qualidade
apoia seu direcionamento estratégico;
A Política provê uma estrutura para o estabelecimento dos objetivos da
44
qualidade.
A Política inclui o comprometimento com a satisfação dos requisitos
45
aplicáveis.
46 A Política inclui o comprometimento com a melhoria contínua do SGQ
A Política inclui o comprometimento com a sustentabilidade dos

47
canteiros de obra
48 5.2.2 Comunicação da Política da Qualidade A Política está mantida como informação documentada e disponível
49 A Política é comunicada, entendida e aplicada na empresa

50 A Política, onde apropriado, está disponível para partes interessadas
A Direção assegura que as responsabilidade e autoridade para as

Papéis, Responsabilidades e Autoridades
51 5.3 funções foram atribuídas, comunicadas e entendidas por todos na
Organizacionais
organização.
A Direção definiu responsabilidade e autoridade para assegurar que o

52
SGQ esteja conforme os requisitos da norma
A Direção definiu responsabilidade e autoridade para assegurar que as
53
saídas dos processos sejam entregues
A Direção definiu responsabilidade e autoridade para que os resultados

54
do desempenho do SGQ sejam relatados para a alta direção
A Direção definiu responsabilidade e autoridade para que as melhorias

55
do SGQ sejam relatados para a alta direção
A Direção definiu responsabilidade e autoridade para assegurar a
56
promoção do foco no cliente
A Direção definiu responsabilidade e autoridade para assegurar que a
integridade do Sistema de Gestão da Qualidade seja mantida quando
57
forem planejadas e implementadas mudanças no Sistema de Gestão da
Qualidade
6 Planejamento
A empresa considerou análise de contexto e requisitos das partes

58 6.1 Ações para Abordar Riscos e Oportunidades interessadas ao definir os riscos e oportunidades que devem ser
abordados em seus processos para alcançar os resultados pretendidos

interessadas ao definir os riscos e oportunidades que devem ser
59
abordados em seus processos para elevar os efeitos desejáveis dos
mesmos

interessadas ao definir os riscos e oportunidades que devem ser
60
abordados em seus processos para prevenir ou reduzir os efeitos
indesejáveis dos mesmos

61 interessadas ao definir os riscos e oportunidades que devem ser
abordados em seus processos para alcançar melhoria.
A empresa definiu ações para abordar riscos e oportunidades

62 (apropriadas ao impacto potencial sobre a conformidade de produtos e
serviços), e como são integradas aos processos
A empresa planejou como integrar e implementar as ações definidas

63
para abordar riscos e oportunidades em seus processos do SGQ
A empresa acompanha as ações definidas e avalia a eficácia das
64
mesmas.
Objetivos da Qualidade e Planejamento para A direção definiu objetivos da qualidade nas funções, níveis e processos
65 6.2
alcançá-los necessários parao SGQ da empresa
66 Os objetivos são coerentes com a Política da qualidade
67 Os objetivos são mensuráveis (onde aplicável por meio de indicadores)
68 Os objetivos levam em conta os requisitos aplicáveis
69 Os objetivos são pertinentes para a conformidade de obras e serviços ;
70 Os objetivos são pertinentes para elevar a satisfação do cliente;
71 Os objetivos são monitorados
72 Os objetivos são comunicados
73 Os objetivos são atualizados como apropriado
Os objetivos incluem aqueles necessários para atender aos requisitos

74
de execução das obras
Os objetivos de sustentabilidade nos canteiros de obras contemplando

75 no mínimo: conservação de água, eficiência energética e redução de
geração de resíduos foram definidos
A empresa mantém informação documentada sobre os objetivos da

76
qualidade.
Para alcançar os objetivos a empresa determinou: o que será feito;
77 quais recursos necessários; quem são os responsáveis; prazos e como
os resultados serão avaliados.
Quando há necessidade de mudanças no SGQ, tais mudanças são
78 6.3 Planejamento de Mudanças
realizadas de maneira planejada e sistemática.
A empresa leva em consideração o propósito da mudança e suas
79
potenciais consequências
A empresa leva em consideração a integridade do sistema de gestão ao
80
planejar e realizar mudanças
A empresa leva em consideração os recursos disponíveis ao planejar
81
mudanças para o SGQ
A empresa define ou maneja as responsabilidades e autoridades para
82
realizar o plano das mudanças
7 Apoio
7.1 Recursos
A Direção da empresa determina e provisiona recursos para

83 7.1.1 Generalidades
implementação / manutenção e melhoria do SGQ
A organização considera as capacidades e restrições de recursos

84 7.1.1
internos existentes para implantação, manutenção e melhoria do SGQ
A organização ao determinar os recursos necessários ao SGQ leva em

85 7.1.1
consideração o que precisa ser obtido de provedores externos.
A empresa determina e provê as pessoas necessárias para a

86 7.1.2 Pessoas implementação eficaz do SGQ, para a operação e controle de seus
processos e para alcançar a conformidade de obras e serviços.
A empresa determinou, provê e mantém infraestrutura necessária -
escritório e obra (canteiro de obra, informatização da obra) para a
87 7.1.3 Infra-estrutura
operação dos processos e para alcançar a conformidade de produtos e
serviços.
A empresa determina, prove e mantem um ambiente necessário para a
88 7.1.4 Ambiente para a Operação dos Processos operação de seus processos e para alcançar a conformidade de
produtos e serviços.
7.1.5 Recursos de Monitoramento e Medição
A empresa determina e prove os recursos necessários para assegurar

resultados válidos e confiáveis quando o monitoramento ou medição for
89 7.1.5.1 Generalidades
usado para verificar a conformidade de produtos e serviços com
requisitos.
Os recursos de monitoramento e medição determinados são

90
apropriados para o tipo de atividade.
Os recursos de monitoramento e medição determinados tem

91
manutenção controlada para assegurar sua disponibilidade
Os recursos de monitoramento e medição determinadossão mantidos

92 para assegurar que estejam continuamente apropriados aos seus
propósitos.
A empresa retem informação documentada apropriada como evidência

93 de que os recursos de monitoramento e medição são apropriados para
os seus propósitos.
Os equipamentos de medição utilizados para prover confiabilidadede
medição são verificados ou calibrados, ou ambos, a intervalos
94 7.1.5.2 Rastreabilidade de Medição
planejados, ou antes de seu uso, contra padrões de medição rastreáveis
a padrões de mediçao internacionais ou nacionais.
Quando não for possível a rastreabilidade a padrões nacionais e

95 internacionais, ou se os mesmos não existirem, são mantidos registros
sobre a base usada para calibração ou verificação.

96
medição são identificados quanto a sua situação.

medição são salvaguardados contra ajustes, danos ou deterioração que
97
invalidariam a situação de calibração e resultados de medições
subsequentes.
A empresa toma ação apropriada, como necessário, e determina se a

validade dos resultados de medições anteriores foi adversamente
98
afetada quando o equipamento de medição for constatado inapropriado
para seu propósito pretendido.
A empresa determina o conhecimento necessário para a operação de

99 7.1.6 Conhecimento Organizacional
seus processos e para alcançar a conformidade de produtos e serviços.
A empresa mantém conhecimento necessário disponível na extensão

100
necessária
Ao abordar necessidades e tendências que mudam, a empresa

considera seu conhecimento no momento e determina como adquirir ou
101
acessar qualquer conhecimento adicional necessário e atualizações
requeridas.
A empresa determinou a competência necessária de pessoas que

102 7.2 Competência realizem trqbalho sob o seu controle que afete o desempenho e a
eficácia do SGQ;
A empresa assegura que as pessoas sejam competentes com base em

103 educação, treinamento ou experiência apropriados;
Onde aplicável a empresa toma ações para adquirir as competências

104
necessárias.
A empresa avalia a eficácia as ações tomadas para desenvolver a

105
competência das pessoas (incluindo treinamento)
A empresa tem registros de escolaridade, experiência, qualificação e

106
treinamento do pessoal - inclusive empreiteiros
O pessoal da empresa está consciente da Política e dos objetivos da
107 7.3 Conscientização
qualidade gerais e setoriais
O pessoal da empresa está consciente da sua contribuição para a

108 eficácia do Sistema de Gestão da Qualidade, incluindo os benefícios da
melhoria contínua;
O pessoal da empresa está consciente dos riscos de não estar

109 conforme com os requisitos do Sistema de Gestão
A empesa determina o que irá comunicar, quando vai se comunicar,

110 7.4 Comunicação com quem vai se comunicar, como vai comunicar e quem vai comunicar,
interna e externamente, as questões sobre o sistema de gestão.
7.5 Informação Documentada
111 7.5.1 Generalidades O SGQ possui as informações documentadas requeridas pela norma
O SGQ possui informações documentadas identificadas pela empresa

112 como necessárias para assegurar a efetiva operação e controle de seus
processos
A empresa elaborou Manual da Qualidade que inclui:

a) o escopo Sistema de Gestão da Qualidade, incluindo subsetor(es) e
tipo(s) de obras abrangido(s) e eventuais requisitos não aplicáveis (ver
4.3);
113
b) procedimentos documentados para o Sistema de Gestão da
Qualidade, ou referência a eles; e
c) descrição da sequência e interação entre os processos do Sistema de
Gestão da Qualidade.
114 A empresa elaborou Planos da Qualidade de Obras (ver 7.1.1)
Para edificações residenciais a empresa assegura a definição do PDE e

115 7.5.1
a elaboração do Plano de Controle Tecnológico para cada obra.
Ao criar e atualizar informação documentada a empresa assegura que a

mesma:
- É identificada e descrita por exemplo: com um título, data, autor, ou
número de referência;
- Formato apropriado (por exemplo, linguagem, versão de software,
Criando e Atualizando (Informação
116 7.5.2 gráficos) e meio adequado (por exemplo, papel, eletrônico);
documentada)
- É anallisada criticamente e aprovada quanto a sua adequação e
suficiência.
A empresa controla a informação documentada para assegurar que a

117 7.5.3 Controle de Informação Documentada mesma está disponível e apropriada para uso, onde e quando ela for
necessária;
A empresa controla a informação documentada para assegurar que a
118 mesma está protegida suficientemente (por exemplo, contra perda de
confidencialidade, uso impróprio ou a perda de integridade).
As atividades de controle da informação documentada, quando

119 aplicável, inclui:
a) controle de distribuição, acesso, recuperação e uso;
aplicável, inclui:
b) controle do armazenamento e preservação, incluindo preservação da
120 legibilidade; controle de alterações (por exemplo: controle de versão);
retenção e disposição da informação documentada.

aplicável, inclui:
121 c) controle de alterações (por exemplo: controle de versão); retenção e
disposição da informação documentada.

122 aplicável, inclui:
d) definição da forma de retenção e disposição
A informação documentada de origem externa determinada pela

organização como necessária para o planejamento e operação do
123 Sistema de Gestão está identificada, como apropriado, e controlada.
Informação documentada retida como evidência de conformidade está

124
protegida contra alterações não intencionais.
8 Operação - Execução da Obra

A empresa determinou, planeja, implementa e controla os processos
125 8.1 Planejamento e Controle Operacional da Obra necessários para fornecer obras e serviços e para implementar ações
para lidar com riscos.
126 A empresa determina os requisitos para produtos e serviços.
127 A empresa estabelece critérios para os processos.
128 A empresa estabelece critérios para a aceitação de produtos e serviços.
A empresa determina os recursos necessários para alcançar

129
conformidade com os requisitos do produto e serviço;
A empresa implementa controles para os processos de acordo com os
130
critérios estabelecidos.
A empresa determina e conserva informação documentada necessária
131 para assegurar que os processos sejam conduzidos conforme
planejado.
A empresa determina e conserva informação documentada necessária
132 para demonstrar que os produtos e serviços estão conformes com seus
requisitos
A empresa assegura que as saídas dos processos planejados são
133
apropriadas para suas operações
A organização controla mudanças planejadas e analisa criticamente as

134 consequências de mudanças não intencionais, tomando ações para
mitigar quaisquer efeitos adversos, como necessário.
Ao planejar seus processos a organização assegura que processos

135
terceirizados sejam controlados (ver 8.4).
136 8.1.1 Plano da Qualidade da Obra A empresa elabora e documenta o PQO para cada uma de suas obras.
Quando apropriado o PQO contem a identificação e seleção dos

137
processos do sistema de gestão da qualidade aplicáveis à obra;
Quando apropriado o PQO contem a estrutura organizacional da obra,

138
incluindo definição de responsabilidades específicas;
Quando apropriado o PQO contem a relação de materiais e serviços de

139 execução controlados, e respectivos procedimentos de execução e
inspeção;
Quando apropriado o PQO contem identificação das particularidades da

execução da obra não previstas no conjunto de documentos do sistema
140 de gestão da qualidade, ou que necessitem de adequações, e
determinação das respectivas formas de controle; devem ser mantidos
registros dos controles realizados (ver 7.5);
Quando apropriado o PQO contem plano de controle tecnológico (ver

141
item XXVI do Art. 5 do Regimento Geral);
Quando apropriado o PQO contem identificação dos equipamentos

142 considerados críticos para a qualidade da obra e respectivas inspeções,
manutenções e frequências previstas aplicáveis;
Quando apropriado o PQO contem programa de treinamento específico

143
da obra;
Quando apropriado o PQO contem objetivos da qualidade específicos

144 para a execução da obra e atendimento das exigências dos clientes,
associados a indicadores;
Quando apropriado o PQO contem Plano de Gerenciamento de

Resíduos da Construção Civil da obra, em consonância com a Política
145 Nacional de Resíduos Sólidos (Lei 12.305/2010), resolução do Conama
307/2002 e suas alterações e com as legislações estaduais e municipais
aplicáveis;
Quando apropriado o PQO contem a definição dos destinos adequados
dados aos resíduos líquidos produzidos pela obra (esgotos, águas
146
servidas), que respeitem o meio ambiente e estejam em consonância
com as legislações federais, estaduais e municipais aplicáveis;
Quando apropriado o PQO contem definição dos meios para assegurar

um ambiente de trabalho saudável e seguro, evidenciado pela
apresentação de, quando aplicável:
- comunicação prévia de início de obra à delegacia Regional do
Ministério do Trabalho;
147
- Programa de Condições e Meio Ambiente de Trabalho na Indústria da
Construção Civil - PCMAT;
- Programa de Prevenção de Riscos Ambientais - PPRA;
- Programa de Controle Médico de Saúde Ocupacional - PCMSO;
- constituição de Comissão Interna de Prevenção de Acidente - CIPA;
Quando apropriado o PQO contem projeto atualizado do canteiro de

obras, incluindo, minimamente, questões de logística e produção
(acessos e circulações de produtos, equipamentos e pessoas; áreas de
produção e processamento, de escritórios, de armazenamento de
148 produtos e de armazenamento de resíduos; localização de
equipamentos de produção e transporte) e as áreas de vivência
(instalações sanitárias, vestiário e local de refeições - obrigatórias;
alojamento, cozinha, lavanderia, área de lazer e ambulatório - quando
aplicáveis).
No caso de obras de edificações habitacionais, a elaboração do Plano

da Qualidade da Obra deve considerar os requisitos de desempenho da
ABNT NBR 15575 definidos nos projetos da edificação, contendo,
adicionalmente, os seguintes elementos:
a) identificação das Fichas de Avaliação de Desempenho (FAD) de
149
sistemas convencionais consideradas nos projetos (ver item XX do Art. 5
do Regimento Geral);
b) identificação dos produtos inovadores especificados nos projetos com
Documento de Avaliação Técnica (DATec) (ver item XII do Art. 5 do
Regimento Geral).
A empresa realiza o planejamento, programação e controle do

150 8.1.2 Planejamento da execução da obra
andamento da execução da obra
151 A saída desse planejamento é adequada para as operações da empresa.
A empresa mantem registros dos controles de andamento da obra

152
realizados.
A empresa determinou informação documentada para ter confiança de
153 8.1.3 Controles operacionais da obra
que os processos foram conduzidos como planejado.
A empresa determinou informação documentada para demonstrar a
154
conformidade de obras e serviços com seus requisitos.
A empresa controla na obra as mudanças planejadas e analisa
155 criticamente as consequências de mudanças não planejadas, tomando
ações para mitigar quaisquer efeitos adversos, como necessário.
156 A empresa assegura que os processos terceirizados são controlados.
Requisitos para Produtos e Serviços -

8.2
Relativos à obra
157 8.2.1 Comunicação com o Cliente A empresa provê informação relativa a produtos e serviços aos clientes.
A comunicação com o cliente inclui a forma como lidar com consultas,

158 contratos, ordens de serviço e mudanças relativas a produtos e
serviços.
A comunicação com o cliente inclui a forma como obter a
159 retroalimentação sobre produtos e serviços, incluindo o relato de
reclamações.
A empresa deixa claro a forma de lidar ou controlar a propriedade do

160
cliente
A comunicação com o cliente inclui o estabelecimento de requisitos

161
específicos para ações de contingência, quando pertinente.
Quando define os requisitos para as obras e serviços a serem

Determinação de Requisitos relativos a
162 8.2.2 oferecidos para clientes a empresa assegura que nesta definição estão
Produtos (Obra) e Serviços
incluídos quaisquer requisitos estatutários e regulamentares aplicáveis;

163 oferecidos para clientes a empresa assegura que nesta definição estão
incluídos os requisitos considerados necessários pela empresa;

oferecidos para clientes a empresa assegura que nesta definição estão
164
incluídos os requisitos da obra não especificados pelo cliente, mas
necessários para o uso especificado ou intencional.

165 oferecidos para clientes a empresa assegura que tem condições de
atender aos pleitos para as obras e serviços que ela oferece.
No caso de obras de edificações habitacionais, a empresa considera os

166 requisitos de desempenho da ABNT NBR 15575 definidos nos projetos
da edificação.
A empresa analisa criticamente os requisitos da obra e assegura que
Análise Crítica dos Requisitos relativos a
167 8.2.3 tem a capacidade de atender aos requisitos para produtos e serviços a
produtos (Obra) e serviços
serem oferecidos a clientes.
168 A empresa faz estudo de viabilidade do empreendimento.
A empresa conduz uma análise crítica dos requisitos antes de se

comprometer a fornecer produtos e serviços a um cliente (Antes de
169 executar a obra) para incluir:
- requisitos da obra especificados pelo cliente, incluindo os requisitos
para atividades de entrega e pós-entrega;

- requisitos não declarados pelo cliente, mas necessários para o uso
especificado ou pretendido intencional, quando conhecido;

171
executar a obra) para incluir:
- requisitos especificados pela empresa construtora;

172
executar a obra) para incluir:
- requisitos estatutários e regulamentares aplicáveis a obras e serviços;

- requisitos de contrato ou pedido diferentes daqueles previamente
expressos.
A organização assegura que os requisitos de contrato ou ordem

174 divergentes daqueles previamente definidos são resolvidos antes de
assumir o compromisso com o cliente..
A empresa assegura que os requisitos do cliente são confirmados antes

175 da aceitação, quando o cliente não prover uma declaração
documentada de seus requisitos.
A empresa mantém registro, como aplicável, sobre:

176 a) os resultados da análise crítica;
b) quaisquer novos requisitos para produtos e serviços a obra
Quando os requisitos da obra forem mudados, a organização assegura
Mudanças nos Requisitos para Produtos
177 8.2.4 que a informação documentada pertinente é emendada, e que as
(Obra) e Serviços
pessoas pertinentes são alertadas dos requisitos mudados.
Projeto e Desenvolvimento de Produtos e

8.3
Serviços
A empresa estabeleceu, implementou e mantem um processo de

178 8.3.1 Generalidades projeto e desenvolvimento apropriado para assegurar a subsequente
provisão de produtos e serviços.
Ao determinar os estágios e controles para projeto e desenvolvimento, a

179 8.3.2 Planejamento de Projeto e Desenvolvimento organização considera a natureza, duração e complexidade das
atividades de projeto e desenvolvimento;

organização considera as etapas do processo de elaboração do projeto,
180
incluindo análises críticas de projeto aplicáveis, observando as suas
diferentes especialidades técnicas;

organização considera as atividades de verificação de projeto
181
requeridas para cada etapa do processo de elaboração do projeto, e
suas diferentes especialidades técnicas;

182 organização considera as atividades de validação de projeto
requeridas, considerando as diferentes especialidades técnicas;

183 organização considera as responsabilidades e autoridades envolvidas
no processo de projeto;

184 organização considera os recursos internos e externos necessários
para o projeto de produtos e serviços da obra;
organização considera a necessidade de controlar as interfaces entre
185
as pessoas envolvidas, diferentes especialidades técnicas (internas ou
externas) envolvidas no projeto;

186 organização considera a necessidade de envolvimento de clientes e
usuários no processo de projeto e desenvolvimento;

187 organização considera os requisitos para a provisão subsequente para
a obra de produtos e serviços adicionais após a entrega;

organização considera o nível de controle esperado para o processo de
188
projeto e desenvolvimento por clientes e outras partes interessadas
pertinentes;

organização considera a informação documentada necessária, para
demonstrar que os requisitos de projeto e desenvolvimento foram
189
atendidos , tais como resultados de simulações, resultados de ensaios
de campo, resultados de ensaios de laboratoriais, atas de análises
críticas de projeto, dentre outros.
A empresa construtora demonstra o planejamento do processo de

planejamento de projeto por meio de informações documentadas tais
190
como atas de reuniões, listas de verificação, cronogramas, qualificação
de projetistas, dentre outros.
Ao determinar os requisitos essenciais para os tipos específicos de

191 8.3.3 Entradas de Projeto e Desenvolvimento produtos e serviços a serem projetados e desenvolvidos. A empresa
considera requisitos funcionais e de desempenho;

produtos e serviços a serem projetados e desenvolvidos. A empresa
192
considera informação derivada de atividades similares de projeto e
desenvolvimento anterior;

193 produtos e serviços a serem projetados e desenvolvidos. A empresa
considera requisitos estatutários e regulamentares;

194
considera normas ou códigos de prática que a organização tenha se
comprometido a implementar;
195
considera consequências potenciais de falhas devidas à natureza de
produtos e serviços.
A empresa assegura que as entradas são adequadas aos propósitos de

196
projeto e desenvolvimento, completas e sem ambiguidades.
A empresa assegura que entradas conflitantes de projeto e

197
desenvolvimento são resolvidas.
Para o caso de obras de edificações habitacionais, a empresa

construtora indica os níveis de desempenho – mínimo (M), intermediário
198 (I) ou superior (S), relativos aos requisitos dos usuários, conforme
definido no item 4 da ABNT NBR 15575 – Parte 1: Requisitos Gerais, a
serem atendidos pelos diferentes subsistemas da edificação.
A empresa assegura que as indicações dos níveis de desempenho são

feitas considerando-se as necessidades básicas de segurança, higiene,
199
saúde e economia, as características do local do empreendimento e os
requisitos ou exigências do cliente, quando houver.
A empresa assegura que quando utiliza FADs e DATECs -

apresentadas por fornecedor de produtos inovadores, componentes e
200
sistemas - como dados de entrada de projeto quanto ao desempenho
potencial esperado, as mesmas são incorporadas ao projeto.
A empresa define o Perfil de Desempenho da Edificação (PDE) a partir

201 do conjunto de requisitos dos usuários e níveis de desempenho a serem
atingidos.
A empresa construtora garante o atendimento do perfil ao longo das

diferentes etapas do processo de projeto. O perfil pode ser modificado,
202 mas se isso ocorrer a empresa justifica e evidencia por análise crítica
específica, sobretudo fazendo referências a oportunidades e restrições
não identificadas anteriormente.
A organização retem informação documentada de entradas de projeto e

203
desenvolvimento e do PDE.
A empresa aplica controles para o processo de projeto e
204 8.3.4 Controles de Projeto e Desenvolvimento desenvolvimento, que asseguram que os resultados a serem
alcançados estão definidos;

desenvolvimento, que asseguram que análises críticas são conduzidas
205
para avaliar a capacidade de os resultados de projeto atenderem a
requisitos;

desenvolvimento, que asseguram que atividades de verificação sejam
206
conduzidas para assegurar que as saídas de projeto atendam aos
requisitos de entrada;

desenvolvimento, que asseguram que atividades de validação sejam
207 conduzidas para assegurar que as obras e serviços resultantes atendam
aos requisitos para a aplicação especificada ou uso pretendido,
particularmente quando incluídas, no projeto, soluções inovadoras;

desenvolvimento, que asseguram que quaisquer ações necessárias são
208
tomadas sobre os problemas determinados durante as análises críticas
ou atividades de verificação e validação;
desenvolvimento, que asseguram que no caso de obras de edificação
209
residencial a empresa considera o atendimento dos requisitos de
desempenho da NBR 15575.
A empresa controla, quando aplicável, a utilização das FADs e a

210 indicação de DATecs utilizadas como dados de entrada de projeto, de
modo a alcançar o desempenho potencial esperado.
A empresa retem informação documentada sobre as atividades de

211
controles de projeto e desenvolvimento.
A empresa assegura que as saídas de projeto e desenvolvimento

212 8.3.5 Saídas de Projeto e Desenvolvimento
atendem aos requisitos de entrada;.
A empresa assegura que as saídas de projeto forneçam informações

apropriadas para aquisição de materiais e serviços e para a execução
213
da obra, incluindo indicações dos dispositivos estatutários e
regulamentares aplicáveis;
A empresa assegura que as saídas de projeto e desenvolvimento são

214 adequadas para os processos subsequentes para provisão de produtos
e serviços;
A empresa assegura que as saídas de projeto incluam ou referenciem
215 requisitos de monitoramento e medição, como apropriado, e critérios de
aceitação para a obra;
A empresa assegura que as saídas de projeto especifiquem as

216 características das obras e serviços que sejam essenciais para o
propósito
Para o casopretendido
de obrasede
sua provisão segura
edificações e apropriada.
habitacionais, a empresa
construtora apresenta, nas saídas de projeto, evidências dos meios
definidos para o atendimento dos requisitos de desempenho da ABNT
NBR 15575, nos níveis indicados no Perfil de Desempenho da
217
Edificação (PDE), mediante análise de desempenho esperado das
soluções projetadas (Podem ser utilizadas FADs e DATecs para essa
análise). E, mantém registro do planejamento desses meios definidos
para
A atendimento
empresa matémdo PDE. sobre as saídas de projeto e, quando
registros
aplicável, do planejamento para o atendimento dos requisitos de
218
desempenho nos níveis indicados no Perfil de Desempenho da
Edificação (PDE).
A empresa identifica, analisa criticamente, verifica, valida, aprova e

controla mudanças feitas durante, ou subsequentemente ao projeto e
219 8.3.6 Mudanças de Projeto e Desenvolvimento desenvolvimento de produtos e serviços, na extensão necessária para
assegurar que não exista impacto adverso sobre a conformidade com
requisitos.
A empresa mantém registros sobre:

- as mudanças de projeto;
- os resultados de análises críticas, que devem incluir a avaliação do
220 efeito das alterações na obra como um todo ou em suas partes (por
exemplo, interfaces entre subsistemas);
- a autorização das mudanças;
- as ações tomadas para prevenir impactos adversos.
A empresa construtora realiza análise crítica dos projetos do produto

Análise Crítica de Projetos Fornecidos Pelo como um todo ou de suas partes que recebe como decorrência de um
221 8.3.7
Cliente contrato, possibilitando a correta execução da obra ou etapas da
mesma.
Para o caso de obras de edificações habitacionais, a empresa

construtora verifica se os sistemas convencionais especificados têm
Ficha de Avaliação de Desempenho (FAD) e se produtos inovadores
222
especificados possuem Documento de Avaliação Técnica (DATec). Em
caso positivo, considera tal informação para o atendimento de diferentes
requisitos deste Referencial Normativo.
A empresa definiu a forma segundo a qual procede à análise crítica de

223 toda a documentação técnica afeita ao contrato (desenhos, memoriais,
especificações técnicas). Fornecidos pelo cliente.
Caso a análise de projeto fornecido pelo cliente aponte a necessidade
de quaisquer ações, a empresa informa tal fato e comunica ao cliente
224
propostas de modificações e adaptações necessárias de qualquer
natureza.
A empresa mantém registros dos resultados da análise crítica de

225
projetos fornecidos pelo cliente.
Aquisição - Controle de Processos, Produtos e

8.4
Serviços providos Externamente
A empresa assegura que a compra de produtos (materiais controlados),

a contratação de serviços de execução controlados, a contratação de
serviços laboratoriais, de serviços de projeto e serviços especializados
de engenharia, e a locação de equipamentos de obra que a empresa
construtora considere críticos para o atendimento das exigências dos
clientes e processos estão conformes com requisitos.
No caso de aquisições para obras de edificações habitacionais, a

empresa verifica a capacidade do fornecedor para atender os requisitos
227
de desempenho da ABNT NBR 15575, com base nas informações por
ele fornecidas.
Para a definição sobre a aquisição dos materiais e serviços de execução

228 controlados, a empresa verifica os Requisitos Complementares, em
função do subsetor da certificação .
A empresa determinou os controles a serem aplicados para os

processos, produtos e serviços providos externamente, quando produtos
229
e serviços de provedores externos forem destinados a incorporação nos
produtos e serviços da própria organização;

processos, produtos e serviços providos externamente, quando produtos
230
e serviços de provedores externos forem providos diretamente para o(s)
cliente(s) por fornecedores externos em nome da empresa construtora;

231 processos, ou parte de um processo, for provido por um fornecedor
externo como um resultado de uma decisão da empresa.
A empresa determinou e aplica critérios para avaliação, seleção,

monitoramento de desempenho e reavaliação de provedores externos,
232
baseado na sua capacidade de prover processos ou produtos e serviços
de acordo com requisitos.
A empresa construtora retem informação documentada dessas

233 atividades e de quaisquer ações necessárias decorrentes das
avaliações.
A empresa estabeleceu como critério para qualificar (pré-avaliar e
234 8.4.1.1 Processo de qualificação de fornecedores selecionar) seus fornecedores, a capacidade do fornecedor em atender
aos requisitos especificados nos documentos de aquisição.

selecionar) seus fornecedores de materiais e serviços controlados, se
235 os mesmos estão formalmente e legalmente constituídos e que atendem
à legislação vigente, incluindo licenças ambientais, e atendimento às
normas técnicas.
A empresa estabeleceu como critéris para qualificar (pré-avaliar e

selecionar) seus fornecedores, que pode ser dispensado do processo de
qualificação o fornecedor considerado qualificado pelo Programa
236
Setorial da Qualidade (PSQ) do Sistema de Qualificação de Materiais,
Componentes e Sistemas Construtivos (SiMaC) do PBQP-H, para o
produto-alvo do PSQ a ser adquirido.

selecionar) seus fornecedores, que a empresa não pode adquirir
237
produtos dos fornecedores de materiais e componentes considerados
não conformes nos PSQ.

selecionar) seus fornecedores, que no caso de não existir PSQ do
produto alvo, pode ser dispensado do processo de qualificação o
238 fornecedor que apresente certificação no âmbito do Sistema Brasileiro
de Avaliação da Conformidade (SBAC), emitida por Organismo de
Certificação de Produto (OCP) acreditado pela Coordenação Geral de
Acreditação (CGCRE), do produto a ser adquirido.

selecionar) seus fornecedores, que o fornecedor detentor de um
239
Documento de Avaliação Técnica (DATec) do produto a ser adquirido
pode ser dispensado do processo de qualificação.
A empresa retem informação documentada de qualificação de seus

240 fornecedores e de quaisquer ações necessárias, oriundas da
qualificação
A empresa estabeleceu critérios para avaliar o desempenho de seus

241 8.4.1.2 Processo de avaliação de fornecedores
fornecedores em seus fornecimentos.
A empresa estabeleceu como critério para avaliar o desempenho do

242 fornecedor a capacidade do fornecedor em atender aos requisitos
especificados nos documentos de aquisição.
No caso de fornecedores de materiais e serviços controlados a empresa
estabeleceu como critério para avaliar o desempenho do fornecedor a
243
sua formalidade e legalidade, em atendimento à legislação vigente,
incluindo licenças ambientais, e atendimento às normas técnicas.
A organização retem informação documentada dessas atividades e de

244
quaisquer ações necessárias decorrentes das avaliações.
A empresa assegura que processos, produtos e serviços providos

externamente não afetam adversamente a capacidade da organização
245 8.4.2 Tipo e Extensão do Controle
de entregar consistentemente produtos e serviços conformes para seus
clientes.
A empresa assegura que processos providos externamente

246 8.4.2
permaneçam sob o controle do seu sistema de gestão da qualidade;
A empresa define tanto os controles que ela pretende aplicar a um

247 8.4.2 provedor externo como aqueles que ela pretende aplicar às saídas
resultantes;
A empresa leva em consideração o impacto potencial dos processos,

produtos e serviços providos externamente, sobre a capacidade da
248 8.4.2
organização de atender consistentemente aos requisitos do cliente e
aos requisitos estatutários e regulatórios;
A empresa leva em consideração a eficácia dos controles aplicados pelo

249 8.4.2
provedor externo;
A empresa determina a verificação, ou outra atividade necessária para
250 8.4.2 assegurar que os processos, produtos e serviços providos externamente
atendam a requisitos.
A empresa assegura a suficiência dos requisitos antes da sua

251 8.4.3 Informação para fornecedores externos
comunicação para o provedor externo.
A empresa comunica para provedores externos seus requisitos para os

processos, produtos e serviços a serem providos; a aprovação de
252
produtos e serviços, métodos, processos e equipamentos e a liberação
de produtos e serviços;
A empresa comunica para provedores externos seus requisitos para a

aprovação:
253 - de produtos e serviços, podendo incluir referências a normas técnicas;
- de métodos, processos e equipamentos; e
- da liberação de produtos e serviços;
A empresa comunica para provedores externos, quando necessário,

254 seus requisitos para a competência, incluindo qualquer qualificação de
pessoas requerida;
A empresa comunica para provedores externos seus requisitos para as
255
interações do provedor externo com a organização;
A empresa comunica para provedores externos os requisitos para a

256 forma de controle e monitoramento do desempenho do provedor externo
a ser aplicado pela organização;
A empresa comunica para provedores externos os requisitos para as

257 atividades de verificação ou validação que a organização ou seus
clientes pretendam desempenhar nas instalações do provedor externo.
A empresa comunica para provedores externos os requisitos para o

258 atendimento à legislação vigente, incluindo licenças ambientais, e às
normas técnicas.
A empresa comunica para provedores externos os requisitos para o

259 atendimento requisitos diferentes dos trazidos pelas normas técnicas de
referência.
No caso de obras de edificações habitacionais a empresa comunica

para provedores externos os requisitos de desempenho da ABNT NBR
260
15575 definidos nos projetos da edificação para processos, produtos e
serviços a serem adquiridos.
No caso de obras de edificações habitacionais, no caso de projetos que

empreguem sistemas convencionais com Ficha de Avaliação de
261
Desempenho (FAD), a empresa comunica para provedores externos os
requisitos especificados de acordo com as FADs.
A empresa assegura que os documentos de compra que envia para o

fornecedor descrevam claramente o que está sendo comprado, com as
262 8.4.3.1 Materiais Controlados
especificações técnicas dos Materiais controlados - inclusive com NBR
dos mesmos.
A empresa assegura que os documentos de compra que envia para o

fornecedor descrevem claramente o que está sendo contratado com as
263 8.4.3.2 Serviços Controlados
especificações técnicas dos serviços de execução controlados -
inclusive com NBR dos mesmos.
A empresa assegura que os documentos de contratação de serviços

laboratoriais descrevem claramente o que está sendo contratado,
incluindo especificações técnicas, e contenham exigências quanto à
264 8.4.3.3 Serviços Laboratoriais
acreditação dos ensaios, competências e experiências dos técnicos de
laboratório, prazos para realização dos ensaios, normas e equipamentos
e certificados de calibração.
A empresa assegura que os documentos de contratação de serviços de

projeto e serviços especializados de engenharia descrevem claramente
Serviços de Projeto e Serviços Especializados o que está sendo contratado, definindo objeto, escopo,
265 8.4.3.4
de Engenharia responsabilidades, especificações técnicas, e, no caso de obras de
edificações habitacionais, que visem ao atendimento das exigências da
ABNT NBR 15575.
A empresa assegura que os documentos de contratação de locação de
equipamentos de obra críticos descrevam claramente o que está sendo
266 8.4.3.5 Locação de equipamentos de obra contratado, incluindo questões como especificações técnicas,
características operacionais, operações de manutenção,
responsabilidades técnicas, etc.
8.5 Produção da obra e Fornecimento de Serviço
Controle de Produção e de Fornecimento de A empresa implementou execução da obra e o fornecimento de serviço

267 8.5.1
Serviço sob condições controladas.
Quando aplicável a empresa disponibiliza informação documentada que

268 define as características dos produtos a serem produzidos, dos serviços
a serem fornecidos ou das atividades a serem desempenhadas;
Quando aplicável a empresa disponibiliza informação documentada

269
que define os resultados a serem alcançados.
Quando aplicável a empresa disponibiliza procedimentos de execução

270
documentado
Quando aplicável a empresa disponibiliza e usa recursos de

271
monitoramento e medição apropriados;
Quando aplicável a empresa implementa atividades de monitoramento e

medição em estágios apropriados, para verificar se critérios para
272
controle de processos ou saídas e critérios de aceitação para produtos e
serviços foram atendidos;
Quando aplicável a empresa assegura o uso de equipamentos,

273
infraestrutura e ambiente apropriados para a operação dos processos;
Quando aplicável a empresa provê a designação de pessoas

274
competentes, incluindo qualquer qualificação requerida;
Quando aplicável a empresa assegura a validação e revalidação

periódica da capacidade de alcançar resultados planejados de
275 processos para produção e fornecimento de serviço, onde não for
possível verificar a saída resultante por monitoramento ou medição
subsequente;
Quando aplicável a empresa assegura a implementação de ações para

276
prevenir erro humano;
Quando aplicável a empresa implementa atividades de liberação,

277
entrega e pós-entrega.
Quando aplicável a empresa assegura a manutenção de equipamentos
278
considerados críticos para o atendimento das exigências dos clientes
No caso de obras do subsetor edificações, a empresa assegura que na

atividade de entrega inclui o fornecimento ao cliente de Manual de Uso,
Operação e Manutenção, (conforme NBRs 14037, 5674 e 15575)
279
contendo as principais informações sobre as condições de utilização das
instalações e equipamentos bem como orientações para a operação e
de manutenção da obra executada ao longo da sua vida útil.
A empresa assegura que os procedimentos documentados afeitos aos

Controle dos serviços de execução
280 8.5.1.1 serviços de execução controlados incluem requisitos para:
controlados
a) realização e aprovação do serviço
Quando a empresa optar por adquirir externamente algum serviço

controlado ela define o procedimento documentado do serviço e
281
assegura que o fornecedor executa e inspeciona conforme o
procedimento.
Quando a empresa optar por adquirir externamente algum serviço

controlado e decide utilizar o procedimento documentado do serviço
feito pelo fornecedor ela assegura que realiza análise crítica para
282
aprovação do procedimento do fornecedor. Define o procedimento de
inspeção do serviço e realiza a inspeção. E mantém registros da análise
crítica e aprovação do procedimento do fornecedor.
Quando a empresa adquire serviço especializado de execução de obra,

embora ela não necessite de procedimento documentado do serviço,
283
ela tem procedimento de inspeção definido e realiza a inspeção
obrigatoriamente.
No caso de obras de edificações habitacionais, quando o projeto

especificar o uso de sistema convencional que tenha Ficha de Avaliação
284 de Desempenho (FAD), ou de produto inovador que possua Documento
de Avaliação Técnica (DATec), as condições de execução previstas em
cada caso são integralmente incorporadas aos procedimentos.
A empresa assegura que os procedimentos documentados afeitos aos

serviços de execução controlados incluem requisitos para qualificação
285
do pessoal que realiza o serviço ou da empresa subcontratada, quando
apropriado.
8.5.2 Identificação e Rastreabilidade

A empresa usa meios apropriados para identificar saídas quando é
286 8.5.2.1 Identificação
necessário assegurar a conformidade dos produtos e serviços.
A empresa identifica a situação das saídas com relação aos requisitos
287 de monitoramento e medição ao longo da produção e provisão de
serviço
A empresa controla a identificação única das saídas quando a
288
rastreabilidade é um requisito;
A empresa retem a informação documentada necessária para

289
possibilitar a rastreabilidade.
Quando apropriado, a empresa construtora identifica o produto ao longo

da produção, a partir do recebimento e durante os estágios de execução
290
e entrega para garantir a correspondência inequívoca entre projetos,
produtos, serviços e registros gerados, evitando erros..
No caso dos materiais estruturais, a empresa assegura a identificação

291
visando a rastreabilidade.
A situação dos produtos, com relação aos requisitos de monitoramento

e de medição, é identificada de modo apropriado de tal forma a indicar a
292
conformidade ou não dos mesmos, com relação às inspeções e aos
ensaios feitos.
No caso de situações nas quais um desses materiais tenha que ser

aplicado antes de ter sido controlado, a empresa assegura que o
293 mesmo é formalmente identificado, permitindo sua posterior localização
e a realização das correções que se fizerem necessárias, no caso do
não atendimento às exigências feitas.
Para todos os serviços de execução controlados, a empresa construtora

garante que as etapas subsequentes a eles não são iniciadas, por ela
294 ou por empresa subcontratada, enquanto eles não tenham sido
controlados ou enquanto suas exigências específicas não tenham sido
verificadas.
A empresa garante a rastreabilidade, ou identificação única dos locais

de utilização de cada lote, para os materiais controlados cuja qualidade
295 8.5.2.2 Rastreabilidade
não possa ser assegurada por meio de medição e monitoramento
realizados antes da sua aplicação.
A empresa retem a informação documentada necessária para

296
possibilitar a rastreabilidade.
A empresa toma cuidado com propriedade pertencente a clientes ou

Propriedade Pertencente a Clientes ou
297 8.5.3 fornecedores, enquanto estiver sob o controle da empresa ou sendo
Provedores Externos
usada pela empresa.
A empresa identifica, verifica, protege e salvaguarda propriedade de
298 cliente ou fornecedores para uso ou incorporação nos produtos (obras)
e serviços.
Quando a propriedade de um cliente ou fornecedor for perdida,

danificada ou de outra maneira constatada inapropriada para uso, a
299
empresa relata para o cliente ou fornecedor e retem informação
documentada sobre o que ocorreu.
A empresa preserva as saídas durante a produção e provisão de
serviço executado por ela ou por terceiros, na extensão necessária, para
300 8.5.4 Preservação assegurar conformidade com os requisitos. (Preservação pode incluir
identificação, manuseio, controle de contaminação, embalagem,
armazenagem, transmissão ou transporte e proteção.)
A empresa garante, para os materiais controlados por ela ou por

terceiros, a correta identificação, manuseio e transporte e estocagem,
301
preservando a conformidade dos mesmos em todas as etapas do
processo de produção.
A empresa preserva a conformidade dos serviços de execução

302 controlados realizados por ela ou terceiros, em todas as etapas do
processo de produção, até a entrega da obra.
A empresa atende aos requisitos para atividades de pós-entrega

associadas com os produtos (Obras) e serviços, (Atividades pós-entrega
303 8.5.5 Atividades Pós-entrega podem incluir ações sob provisões de garantia, obrigações contratuais,
como serviços de manutenção e serviços suplementares, como a
reciclagem ou disposição final).
A empresa considera na determinação da extensão das atividades de

304
pós-entrega requeridas, os requisitos estatutários e regulamentares;

305 pós-entrega requeridas, as consequências indesejáveis potenciais
associadas com seus produtos (Obras) e serviços;

306 pós-entrega requeridas, a natureza, uso e tempo de vida útil pretendida
de seus produtos (Obras) e serviços;

307
pós-entrega requeridas, os requisitos de cliente;

308
pós-entrega requeridas, a retroalimentação de cliente;
A empresa analisa criticamente e controla mudanças para execução da

309 8.5.6 Controle de mudanças obra ou fornecimento de serviços na extensão necessária para
assegurar continuamente conformidade com requisitos.
A empresa retem informação documentada, que descreve os resultados

310 das análises críticas de mudanças, as pessoas que autorizam a
mudança e quaisquer ações necessárias decorrentes da análise crítica.
A empresa implementa arranjos planejados, em estágios apropriados,
311 8.6 Liberação de produtos (Obras) e serviços
para verificar se os requisitos do produto e do serviço foram atendidos.
A liberação de produtos e serviços para o cliente não acontece até que

os arranjos planejados sejam satisfatoriamente concluídos, a menos que
312
de outra forma tenham sido aprovados por autoridade pertinente e,
como aplicável, pelo cliente.
A empresa retem informação documentada sobre a liberação de

produtos e serviços. A informação documentada inclui evidência de
313
conformidade com os critérios de aceitação e rastreabilidade à(s)
pessoa(s) que autoriza(m) a liberação
A empresa estabeleceu procedimentos documentados de inspeção e

Liberação de materiais e serviços de monitoramento das características dos materiais controlados (ver
314 8.6.1
execução controlados Requisitos Complementares aplicáveis ao subsetor) a fim de verificar o
atendimento aos requisitos especificados
A empresa estabeleceu procedimentos documentados de inspeção e

monitoramento das características dos serviços de execução
315
controlados (ver Requisitos Complementares aplicáveis ao subsetor), a
fim de verificar o atendimento aos requisitos especificados
A empresa assegura que a inspeção de recebimento de materiais e

316 serviços é conduzida nos estágios apropriados dos processos de
execução da obra.
No caso de obras de edificações habitacionais, os procedimentos de
inspeção e monitoramento consideram os requisitos de desempenho da
ABNT NBR 15575 definidos nos documentos de aquisição e, no caso de
317 projetos que empreguem sistemas convencionais com Ficha de
Avaliação de Desempenho (FAD), ou produtos inovadores com
fornecedores detentores de Documento de Avaliação Técnica (DATec),
as exigências a eles associadas neles expressas.
A empresa assegura que a liberação dos materiais e a liberação e
entrega dos serviços de execução controlados não prossegue até que
318 todas as providências planejadas (ver 8.1) sejam satisfatoriamente
concluídas, a menos que aprovado de outra maneira por uma
autoridade pertinente e, quando aplicável, pelo cliente.
A empresa não realiza de ensaios de recebimento de produtos

conformes de empresas qualificadas nos PSQ ou, no caso de não existir
319 PSQ, de produtos certificados voluntariamente pelo Modelo 5 do SBAC -
Sistema Brasileiro de Avaliação de Conformidade, desde que garantida
a rastreabilidade dos ensaios.
A empresa não realiza ensaios de recebimento de um lote específico do
produto caso o seu fabricante forneça relatório de ensaio do lote
enviado para a empresa, demonstrando atendimento do mesmo às
320
condições previstas nas normas de especificação e, no caso de
edificações habitacionais, na ABNT NBR 15575, quando esta trouxer
exigências complementares.
A empresa assegura que para o controle tecnológico,dá preferência a

laboratórios acreditados pela CGCRE, ou em processo de acreditação,
321 com base na norma ABNT NBR ISO/IEC 17025 e demais normas e
regulamentos aplicáveis aos materiais e componentes a serem
ensaiados.
A empresa mantem informação documentada do procedimento para

inspeção das características finais da obra antes da sua entrega, de
322 8.6.2 Liberação da Obra
modo a confirmar a sua conformidade às especificações e necessidades
do cliente.
A empresa assegura que a liberação da obra não prossegue até que

todas as providências planejadas (ver 8.1) tenham sido
323
satisfatoriamente concluídas, a menos que aprovado de outra maneira
por uma autoridade pertinente e, quando aplicável, pelo cliente.
8.7 Controle de saídas não conformes
A empresa assegura que saídas que não estejam conformes com seus
324 8.7.1 requisitos são identificadas e controladas para prevenir seu uso ou
entrega não pretendido.
A empresa toma ações apropriadas baseadas na natureza da não

325 conformidade e em seus efeitos sobre a conformidade de produtos e
serviços.
A empresa toma ações apropriadas aos produtos e serviços não

326 conformes detectados após a entrega de produtos, durante ou depois
da provisão de serviços.
A empresa lida com saídas não conformes de um ou mais dos seguintes

modos: a) correção; b) segregação, contenção, retorno ou suspensão
327
de provisão de produtos e serviços; c) informação ao cliente; d)
obtenção de autorização para aceitação sob concessão.
A empresa assegura que a conformidade com os requisitos é verificada

328
quando saídas não conformes são corrigidas.
A empresa retem informação documentada que a) descreve a não

329 8.7.2 conformidade; b) descreve as ações tomadas; c) descreve as
concessões obtidas;
A empresa assegura que a informação documentada retida identifica a
330
autoridade que decidiu a ação com relação à não conformidade.
9 Avaliação de desempenho
9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação
A empresa determina o que precisa ser monitorado e medido, além do

que a norma determina;
A empresa determina os métodos para monitoramento, medição, análise

332
e avaliação necessários para assegurar resultados válidos;
A empresa determina quando o monitoramento e a medição devem ser

333
realizados;
A empresa determina quando os resultados de monitoramento e
334
medição devem ser analisados e avaliados.
A empresa avalia o desempenho e a eficácia do sistema de gestão da
335
qualidade.
A empresa retem informação documentada apropriada como evidência
336
dos resultados da avaliação.
A empresa monitora a percepção de clientes do grau em que suas

337 9.1.2 Satisfação dos Clientes
necessidades e expectativas foram atendidas.
338 A empresa monitora as reclamações dos cliente
A empresa determina os métodos para obter, monitorar e analisar

339
criticamente essa informação.
A empresa analisa e avalia dados e informações apropriados
340 9.1.3 Análise e Avaliação
provenientes de monitoramento e medição.
Os resultados de análises são usados para avaliar a) conformidade de

341 produtos e serviços; b) o grau de satisfação de cliente; c) o
desempenho e a eficácia do sistema de gestão da qualidade;
Os resultados de análises são usados para avaliar d) se o

planejamento foi implementado eficazmente; e) a eficácia das ações
342
tomadas para abordar riscos e oportunidades; f) o desempenho de
provedores externos;
Os resultados de análises são usados para avaliar g) a necessidade de

343
melhorias no sistema de gestão da qualidade.
9.2 Auditoria Interna
A empresa conduz auditorias internas a intervalos planejados para

prover informação sobre se o sistema de gestão da qualidade está
344 9.2.1
conforme com os requisitos da própria organização para o seu sistema
de gestão da qualidade; os requisitos desta Norma;
A empresa conduz auditorias internas a intervalos planejados para
345 prover informação sobre se o sistema de gestão da qualidade está
implementado e mantido eficazmente.
A empresa planeja, estabelece, implementa e mantem um programa de

346 9.2.2 auditoria, incluindo a frequência, métodos, responsabilidades, requisitos
para planejar e para relatara auditoria interna.
A empresa considera no planejamento da auditoria interna a importância

347 dos processos concernentes, mudanças que afetam a organização e os
resultados de auditorias anteriores;
A organiização define os critérios de auditoria e o escopo para cada

348
auditoria;
A empresa seleciona auditores de forma a assegurar a objetividade e a

349
imparcialidade do processo de auditoria;
A empresa assegura que os resultados das auditorias são relatados

350
para a gerência pertinente;
A empresa executa correção e ações corretivas apropriadas,

351
decorrentes de auditorias internas, sem demora indevida;
A empresa retem informação documentada como evidência da

352
implementação do programa de auditoria e dos resultados de auditoria.
9.3 Análise Critica pela Direção
A Alta Direção analisa criticamente o sistema de gestão da qualidade

da organização, a intervalos planejados, para assegurar sua contínua
adequação, suficiência, eficácia e alinhamento com o direcionamento
estratégico da organização.
A empresa analisa a situação de ações provenientes de análises críticas

354 9.3.2 Entradas para Análise Crítica pela Direção
anteriores pela direção;
A empresa analisa mudanças em questões externas e internas que

355
sejam pertinentes para o sistema de gestão da qualidade;
A empresa analisa informação sobre o desempenho e a eficácia do

sistema de gestão da qualidade, incluindo tendências relativas a
356
satisfação do cliente e retroalimentação de partes interessadas
pertinentes;

357 sistema de gestão da qualidade, incluindo tendências relativas a
extensão na qual os objetivos da qualidade foram alcançados;
sistema de gestão da qualidade, incluindo tendências relativas ao
358
desempenho de processo e conformidade de produtos (obras) e
serviços;

359 sistema de gestão da qualidade, incluindo tendências relativas a não
conformidades e ações corretivas;

360 sistema de gestão da qualidade, incluindo tendências relativas
resultados de monitoramento e medição;

361 sistema de gestão da qualidade, incluindo tendências relativas a
resultados de auditoria;

362 sistema de gestão da qualidade, incluindo tendências relativas
desempenho de fornecedores externos;

363
sistema de gestão da qualidade, incluindo a suficiência de recursos;

364 sistema de gestão da qualidade, incluindo a eficácia de ações tomadas
para abordar riscos e oportunidades (ver 6.1);

365
sistema de gestão da qualidade, incluindo oportunidades para melhoria.
As saídas da análise crítica pela direção incluem decisões e ações

366 9.3.3 Saídas da Análise Crítica pela Direção relacionadas com oportunidades para melhoria; qualquer necessidade
de mudanças no sistema de gestão e necessidades de recursos.
A empresa retem a informação documentada como evidência dos

367
resultados de análise crítica pela direção.
10 Melhoria
A empresa determina e seleciona oportunidades para melhoria e

368 10.1 Generalidades implementa quaisquer ações necessárias para atender a requisitos do
cliente e aumentar a satisfação do cliente.
A empresa implementa ações para melhorar produtos e serviços para

369 atender a requisitos assim como para abordar futuras necessidades e
expectativas de clientes;
A empresa imlementa ações para corrigir, prevenir ou reduzir efeitos
370
indesejados;
A empresa implementa ações para melhorar o desempenho e a eficácia
371
do sistema de gestão da qualidade.
10.2 Não conformidade e ação corretiva
A empresa reage à não conformidade, incluindo as provenientes de

372 10.2.1 reclamações, tomando ação para controlá-la e corrigi-la e para lidar
com as consequências;
A empresa avalia a necessidade de ação para eliminar a(s) causa(s) da

não conformidade, a fim de que ela não se repita ou ocorra em outro
lugar: analisando criticamente e analisando a não conformidade;
373
determinando as causas da não conformidade; determinando se não
conformidades similares existem, ou se poderiam potencialmente
ocorrer.
A empresa implementa qualquer ação necessária; analisa criticamente

374
a eficácia de qualquer ação corretiva tomada;
A empresa atualiza riscos e oportunidades determinados durante o

375 planejamento; e realiza mudanças no sistema de gestão da qualidade,
se necessário.
A empresa assegura que as ações corretivas são apropriadas aos

376
efeitos das não conformidades encontradas.
A empresa retem informação documentada como evidência da natureza

377 10.2.2 das não conformidades e quaisquer ações subsequentes tomadas; E
dos resultados de qualquer ação corretiva.
A empresa melhora continuamente a adequação, suficiência e eficácia

378 10.3 Melhoria Contínua
do sistema de gestão da qualidade.
A empresa considera os resultados de análise e avaliação e as saídas

de análise crítica pela direção para determinar se existem necessidades
379
ou oportunidades que devem ser abordadas como parte de melhoria
contínua.

Siac 2018 Lista Verificacao

Enviado por

Dados do documento

Título original

Direitos autorais

Formatos disponíveis

Compartilhar este documento

Compartilhar ou incorporar documento

Opções de compartilhamento

Você considera este documento útil?

Este conteúdo é inapropriado?

Direitos autorais:

Formatos disponíveis

Siac 2018 Lista Verificacao

Enviado por

Direitos autorais:

Formatos disponíveis

Nº ITEM SiAC Descrição Perguntas básicas a fazer/verificar evidencia

A empresa determinou como as questões internas e externas afetam a

Determinando o Escopo do Sistema de A empresa levou em consideração as questões internas e externas na

A empresa levou em consideração os requisitos relevantes das partes

A empresa levou em consideração suas obras e serviços na definição

O escopo da empresa declara os tipos de produtos (obras) e serviços

A justificativa para não aplicabilidade de requisitos deixa claro que tais

Foi estabelecido lista de materiais controlados de acordo com as

A empresa estabeleceu um planejamento para desenvolvimento e

19 Foram determinadas entradas e saídas dos processos

20 Tem definido a sequência e interação entre os processos da empresa

Foram determinados e são aplicados critérios e métodos (incluindo

Foi provisionado os recursos necessários para os processos e os

23 Foram atribuídas a s responsabilidades e autoridades para os processos

Foi feita abordagem de riscos e oportunidades para os processos,

Os processos são avaliados e mudanças necessárias são realizadas

26 A empresa controla as melhorias realizadas nos processos e no SGQ

A empresa definiu a informação documentada que deve ser mantida

A empresa definiu a informação documentada que deve ser retida para

A Direção da empresa promove o uso da abordagem de processo e da

A Direção da empresa assegura que os recursos necessários para o

A Direção da empresa comunica sobre a importância de uma gestão da

A Direção da empresa assegura que o Sistema busca seus resultados

A Direção da empresa demonstra que está engajada, que dirige e apoia

37 A Direção da empresa promove a busca de melhorias

A Direção da empresa apoia outros papéis pertinentes da gestão para

A Direção da empresa assegura que os requisitos dos clientes e os

São determinados os riscos e oportunidades que possam afetar a

42 A empresa atende ao requisito 8.2 Requisitos relativos à obra

46 A Política inclui o comprometimento com a melhoria contínua do SGQ

A Política inclui o comprometimento com a sustentabilidade dos

49 A Política é comunicada, entendida e aplicada na empresa

A Direção assegura que as responsabilidade e autoridade para as

A Direção definiu responsabilidade e autoridade para assegurar que o

A Direção definiu responsabilidade e autoridade para que os resultados

A Direção definiu responsabilidade e autoridade para que as melhorias

A empresa considerou análise de contexto e requisitos das partes

A empresa considerou análise de contexto e requisitos das partes

A empresa considerou análise de contexto e requisitos das partes

A empresa considerou análise de contexto e requisitos das partes

A empresa definiu ações para abordar riscos e oportunidades

A empresa planejou como integrar e implementar as ações definidas

66 Os objetivos são coerentes com a Política da qualidade

67 Os objetivos são mensuráveis (onde aplicável por meio de indicadores)

68 Os objetivos levam em conta os requisitos aplicáveis

69 Os objetivos são pertinentes para a conformidade de obras e serviços ;

70 Os objetivos são pertinentes para elevar a satisfação do cliente;

71 Os objetivos são monitorados

72 Os objetivos são comunicados

73 Os objetivos são atualizados como apropriado

Os objetivos incluem aqueles necessários para atender aos requisitos

Os objetivos de sustentabilidade nos canteiros de obras contemplando

A empresa mantém informação documentada sobre os objetivos da

A Direção da empresa determina e provisiona recursos para

A organização considera as capacidades e restrições de recursos

A organização ao determinar os recursos necessários ao SGQ leva em

A empresa determina e provê as pessoas necessárias para a

7.1.5 Recursos de Monitoramento e Medição

A empresa determina e prove os recursos necessários para assegurar

Os recursos de monitoramento e medição determinados são

Os recursos de monitoramento e medição determinados tem

Os recursos de monitoramento e medição determinadossão mantidos

A empresa retem informação documentada apropriada como evidência