APR - Empresa - SaloboIII - REV01.xlsm

Avaliação Preliminar de Riscos e Identificação e Avaliação de Aspectos e Impactos
Numero de Revisão / Data: REV 01 - APR CCR NOR - 10 de Junho de 2021 Macro-Processo / Escopo (para contradas):
Responsável Técnico: Responsável pelo processo Diretoria: DISF
Equipe Multidisciplinar: Componentes da equipe
1 - NOR 003 - Norma de Gestão de Riscos - Rev 00

Ref. Documentais: 2 - PRO 027476 - Avaliação Preliminar de Riscos e Identificação e Avaliação de Aspectos e Impactos, Outras informações:
3 - PNR-000069 - Requisitos de Atividades Criticas - Rev 02,
4 - Outros documentos da empresa
DADOS INICIAIS DO CENÁRIO RISCO INERENTE RISCO RESIDUAL

PONTUAÇÃO CONTROLES - PREVISTOS NA FASE PROJETO PONTUAÇÃO
Área Processo Tipo de Efeito Situação de Risco / Aspecto Ambiental Condição Detalhamento Causa(s) Efeito / Impacto RISCO/ RISCO/
PROB/ FREQ SEV Prevenção Monitoramento Mitigação PROB/ FREQ SEV
ASPECTO ASPECTO
Área Processo Tipo de Efeito Situação de Risco / Aspecto Ambiental Condição Detalhamento Causa(s) Efeito Freq Puro Sev Puro Risco Puro Controles Prevenção Controles Monitoramento Controles Mitigação Freq Atual Sev Atual Risco Atual
Plano de Prevenção ao COVID (PL-0000KS-R-00001);

Treinamento específico de prevenção ao COVID (Integração);
Aglomerações; DDS / Campanhas de Saúde;
Monitoramento de saúde dos trabalhadores do site;
Descumprimento de sinalização de distanciamento; Distanciamento dos postos de trabalho; Controle estatístico de casos suspeitos / confirmados; Atendimento Ambulatorial;
Falha na higienização de ambientes e pessoal; Demarcação de piso, lugares nas salas de reunião, refeitório, veículos, entre outros; Afastamento de casos suspeito positivos e/ou suspeitos (conforme
Todos os processos Saúde Ocupacional Exposição a agentes biológicos Contato com vírus COVID19 - SARS-CoV-2 Deficiência na renovação de ar do ambiente; Efeito agudo à Saúde Muito Provável Crítico MUITO ALTO Treinamentos, reuniões e atividades administrativas executadas de forma virtual, sempre que possível; Testagem em Massa de COVID com ciclos de 21 dias; avaliação médica); Provável Crítico MUITO ALTO
Checklist Diário de Saúde / Triagem
Presença de pessoa transmissora no ambiente de trabalho; Mudança de protocolo para refeições; Monitoramento temperatura corporal nas portarias; Plano de Resposta – Casos Suspeitos / Casos Confirmados
Falta de uso de máscaras de prevenção ao Covid-19 Higienização dos postos de trabalho;
Fornecimento de álcool gel em pontos estratégicos;
Uso de máscaras, conforme orientação do empregador;
PROB/ FREQ SEV ASPECTO Prevenção Monitoramento Mitigação PROB/ FREQ SEV ASPECTO
P
RISCO RESIDUAL PROJETADO INFORMAÇÕES COMPLEMENTARES t
s
RECOMENDAÇÕES PONTUAÇÃO F
Cenário
APLICABILIDADE OBSERVAÇÕES PAE r
Prevenção Monitoramento Mitigação PROB/ SEV RISCO/ e
FREQ ASPECTO q
Recomendações Prevenção Recomendações Monitoramento Recomendações Mitigação Freq Residual Sev Residual Risco Residual Aplicabilidade Observações PAE SEQ I
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Revisão de APR de acordo com o
Mapeamento das atividades críticas Provável Crítico MUITO ALTO CMM avanço da obra 1 ###
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Prevenção Monitoramento Mitigação FREQ SEV ASPECTO q
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Nível Financeiro
Muito Leve 1 < US$ 10 MM
Leve 4 > US$ 10MM - US$ 100 MM
Moderado 7 > US$ 100MM - US$ 300 MM

Grave 10 > US$ 300MM - US$ 1 BI
Crítico 13 > US$ 1BI - US$ 3BI
Muito Crítico 16 > US$ 3BI

Tabela de Severidade
Reputacional
Repercussão interna limitada à organização sem

envolvimento da mídia/redes sociais e de autoridades
governamentais, investidores, clientes, grupos sociais e
sindicatos
Repercussão regional ou pontual limitadas às partes

envolvidas, com baixo envolvimento da mídia/redes sociais e
de autoridades governamentais, investidores, clientes, grupos
sociais e sindicatos.
Repercussão nacioal com envolvimento da mídia/redes

sociais e de autoridades governamentais, investidores,
clientes, grupos sociais e sindicatos com exposição por um
curto período (até 2 semanas)
Repercussão nacional e/ou internacional com envolvimento
da mídia/redes sociais e de autoridades governamentais,
investidores, clientes, grupos sociais e sindicatos com
exposição significativa. Manifestações de massa localizadas.
Repercussão nacional e/ou internacional com intenso

envolvimento a mídia/redes sociais e de autoridades
sindicatos, com exposição significativa por longo período.
Impacto sobre o preço das ações e avaliação de crédito.
Condenação de ONGs. Maior dificuldade para negociações
de novas licença. Manifestações de massa localizadas.
Repercussão nacional e/ou internacional com intenso

envolvimento a mídia/redes sociais e de autoridades
sindicatos ocasionando alto impacto/comoção. Podendo
atingir objetivos estratégicos e a missão da empresa. Impacto
sobre o preço das ações e avaliação de crédito. Condenação
de ONGs. Revogação de licenças de funcionamento e maior
dificuldade para negociações de novas licenças.
Manifestações de massa em múltiplas localidades.
Tabela de Severidade
Social & Direitos Humanos
Danos a bens ou atividades individuais ou coletivas,

reversíveis e com remediação imediata.
Danos a bens ou atividades individuais ou coletivas

de até uma comunidade, com soluções de
remediação executáveis em até 1 ano.

em mais de uma comunidade e/ou danos a bens de
relevância cultural regional, com soluções de
remediação executáveis em até 3 anos.
em uma região, povo indígena ou comunidade
tradicional e/ou danos a bens de relevância cultural
nacional, com soluções de remediação executáveis
em até 5 anos.
Ocorrência de discriminação e assédio nas
atividades da Vale.

em uma região, povo indígena ou comunidade
tradicional, com soluções de remediação
executáveis em até 10 anos e/ou danos a bens de
relevância cultural nacional, com soluções de
remediação executáveis em mais de 5 anos.
Ocorrência de trabalho análogo ao escravo,
trabalho infantil, tráfego de pessoas, exploração
sexual infantil na cadeia de fornecimento da Vale.

em uma região, em povo indígena ou comunidade
tradicional, com soluções de reparação executáveis
em mais de 10 anos e/ou danos irreparáveis em
bens de relevância cultural nacional e/ou danos em
bens de relevância cultural global.
Ocorrência de trabalho análogo ao escravo,
trabalho infantil, tráfego de pessoas, exploração
sexual infantil nas contratadas diretas e
subcontratadas da Vale ou na Vale.
Meio Ambiente
Sem impacto ambiental significativo
Impacto ambiental de baixa magnitude, pontual, que

demande medidas simples de controle para
minimizar os efeitos negativos.
O ambiente afetado não perde a sua integridade
(composição, estrutura e funções). Não são
esperadas consequências jurídicas em função da
ocorrência.
Impacto ambiental de média magnitude, com

abrangência local ou adjacente, que demande
medidas simples de controle e/ou mobilização de
recursos internos para minimizar os efeitos
negativos.
O ambiente afetado restabelece sua integridade em
até uma semana após o evento.
Situação com potencial de ocasionar, além de uma
penalidade administrativa (autuação/multa) e penal,
interferência de Agência Reguladora ou Órgão
Judicial.
Impacto ambiental de alta magnitude, com
abrangência local ou adjacente, que demande
medidas simples de controle e mobilização de
recursos para mitigar os efeitos negativos.
até 1 ano após o evento.
Judicial.

abrangência Municipal, que demande mobilização de
recursos internos e/ou externos, medidas de
reparação e/ou compensação para mitigar os efeitos
negativos.
até 3 ano após o evento.
Judicial.

abrangência Municipal ou regional, que demande
mobilização de recursos internos e/ou externos,
medidas de reparação e/ou compensação que pouco
contribuem para mitigar os efeitos negativos.
O ambiente afetado não restabelece sua integridade.
Medidas de reparação superior a 3 anos.
Situação que pode ocasionar penalidade de cunho
restritivo (suspensão, paralisação ou embargo de
operações).
Pessoas
Efeitos insignificantes à integridade física de

pessoa(s) da comunidade, empregados próprios
ou terceiros.
Efeitos leves reversíveis à integridade física de

pessoa(s) da comunidade.
E/OU restrição ao trabalho de empregados
próprios ou terceiros.
Efeitos severos reversíveis à integridade física de

pessoa(s) da comunidade ou sequela não
incapacitante.
E/OU lesão com afastamento de empregados
Efeitos irreversíveis à integridade física de
pessoa(s) da comunidade com sequela
incapacitante temporária.
E/OU lesão incapacitente ou 1 fatalidade de
empregados próprios ou terceiros.
Efeitos irreversíveis com incapacidade permanente

de pessoa(s) da comunidade e/ou 1 fatalidade cuja
causa seja relacionada a uma ineficiência dos
processos operacionais da Vale.
E/OU mais de 1 fatalidade de empregados
Mais de 1 fatalidade de pessoas da comunidade,

cuja causa seja relacionada a uma ineficiência dos
processos operacionais da Vale.
Tabela de Frequência
Nível
Muito Remoto 6
Remoto 7
Pouco
10
Provável
Provável 13
Muito
16
Provável
Tabela de Frequência/Probabilidad
Descrição
TIPICA DESCRIÇÃO DA CATEGORIA (USO ANÁLISES QUALITATIVAS DE RISCO)

Horizonte de 1 ano
Em unidades de operação existentes ou projetos:

- Ruptura por falha mecânica de equipamentos sob pressão com existência de inspeção e manutenção; sem histórico
temperatura ou vibração, sem histórico de comprometimento por trincas ou perda de espessura.
- Evento ou cenário em que seja necessária a falha de vários sistemas de proteção (Nº Maior ou igual a 3 Barreiras Preventiv
Erro Humano:
- Tem que ocorrer múltiplas falhas humanas em condições adequadas para realização da atividade, com treinamento e proce
- Nenhum histórico de ocorrência conhecido na empresa ou ocorrido em outra empresa e mudanças na tecnologia e segura
- Evento Improvável de ocorrer, porém possível. Não existe histórico de ocorrência de eventos iniciadores (Causas) e
Elementos Críticos de Controle (barreiras) preventivas.

- Falha dupla de Barreiras de segurança (Elementos Críticos de Controle) ou equipamentos;
- Ruptura de equipamentos estáticos, linhas e acessórios sujeitos a inspeção;
- Em cenários com produtos perigosos, presença de poucos (menos de 50) elementos sujeitos a vazamento (flanges, juntas,
inspeção adequadas).
Erro Humano:
- Dupla falha humana em condições adequadas, com treinamento e procedimento.
- Histórico de ocorrência conhecido em outra empresa, porém nunca ocorrido na empresa.
- Evento Improvável de ocorrer, porém possível.

- Falha única de Barreiras de Segurança (ECC) ou de equipamento (não relacionados com vazamentos em equipamentos est
- Em cenários com produtos perigosos, presença de poucos (menos de 50) elementos sujeitos a vazamento (flange
equipamentos não degradados, mas com inspeção deficiente.
Erro Humano:
- Cenários que dependem de falha única, humana em condições adequadas, com treinamento e procedimento.
- Histórico de ocorrência na empresa, porém nunca ocorrido nessa unidade.
- Evento Provável de ocorrer. Existe histórico de ocorrência de eventos iniciadores (Causas), porém não existe histórico de
de controle (barreiras) preventivas.

- Histórico de ocorrência menor que 1 por ano ou situação que já esteve próxima de ocorrer e nenhuma alteração feita no sist
- Ruptura ou quebra de equipamentos reconhecidamente degradados ou com inspeção deficiente.
- Em cenários com produtos perigosos, presença de vários (mais de 50) elementos sujeitos a vazamento (flanges, juntas
degradadas ou inspeção deficiente).
Erro humano:
- Inexistência de treinamento e procedimento, em presença de condições de trabalho adequadas.
- Histórico de ocorrência nessa unidade uma vez ao ano.
- Evento Provável de ocorrer. Existe histórico de ocorrência de eventos iniciadores (Causas) de mais de uma vez ao ano, e
elementos críticos de controle (Barreiras) com frequência menor que 1 vez ao ano.
- Histórico de uma ou mais ocorrência por ano e nenhuma alteração feita no sistema.
- Histórico de uma ou mais ocorrências por ano em plantas similares.
Erro humano:
- Atividade frequente com inexistência de treinamento e procedimento, em presença de condições de trabalho adversas.
- Histórico de ocorrência nessa unidade da Vale mais de uma vez ao ano.
- Evento Provável de ocorrer. Existe histórico de ocorrência de eventos iniciadores mais de uma vez ao ano, e existe histó
críticos de controle (Barreira) mais de uma vez ao ano.
FREQUÊNCIA
QUANTITATIVA / ANO
(USO ANÁLISES QUANTITATIVAS DE RISCO)
Horizonte de 1 ano
< 10 - 5
> 10-5 e < 10-3
> 10-3 e < 10-2
> 10-2 e < 10-1

> 10-1
PROBABILIDADE
MATRIZ DE RISCOS
PESOS 6 7
PESOS Muito Remoto Remoto
16 Muito Crítico 96 112

SEVERIDADE
13 Crítico 78 91
10 Grave 60 70
7 Moderado 42 49
4 Leve 24 28
1 Muito Leve 6 7
PROBABILIDADE
10 13 16
Pouco Provável Provável Muito Provável

Legenda de
Riscos
MUITO ALTO
160 208 256 Risco ≥ 113
ALTO
130 169 208 112 ≤ Risco > 71
MÉDIO
100 130 160 70 ≤ Risco > 44
BAIXO
70 91 112 Risco < 43
40 52 64
10 13 16
43 20 39 4 21 68
SITUAÇÃO AMBIENTAL SITUAÇÃO SAÚDE SITUAÇÃO SEGURANÇA REPUTACIONAL FINANCEIRO SITUAÇÃO SOCIAL E DIREITOS
HUMANOS
A
S Colapso
Contato/exposição a produtos
P Emissão de material particulado químicos Agressão Física Em discussão. Estruturas/Equipamentos/Edifica Abalroamento
E ções
C
T
O Emissão de Poluentes
Atmosféricos (Fumaça Negra, Batida contra - Estrutura e Abuso dos direitos trabalhistas
S Exposição a fumos Metálicos Afogamento equipamentos de trabalhadores imigrantes
SOX, NOX, CH4, COX, CFC, VOC)
A
M
B
I Exposição a fontes de radiação Ataque de animais
Colisão/Tombamento/Capotame Acesso para trabalhadores
E Emissão Odor não ionizante (radiação solar, (peçonhentos, selvagens,
nto vulneráveis
N campos magnéticos, etc.) insetos etc.)
T
A
I Acidentes envolvendo os
Emissão de Calor Exposição à - Vapores / névoas / Atingido por - Outros Explosão buracos resultantes de borrow
S neblinas
pits
Atingido por queda de

Emissão de Vapor Exposição a agentes biológicos peças/estruturas/ Implosão Afogamento em barragens
equipamentos/ferramentas
Atingido por descarga Alteração de patrimônios
Emissão de Ruído Exposição a altas temperaturas atmosférica Incêndio culturais não replicáveis
Atingido por projeção de
Alteração no comportamento de
Emissão de Vibração Exposição a baixas temperaturas materiais (ferramentas, peças, Queda de aeronave vetores
fragmentos, fagulhas)
Consumo de combustíveis Exposição a luminosidade Atropelamento - Veículos ou
Incêndio Florestal Aquisição de terras
fósseis elevada ou reduzida equipamentos automotores
Consumo de recursos de origem Atropelamento - Veículos ou Vazamento/derramamento de
florestal (madeira, carvão Exposição a poeira/particulado resíduo líquido perigoso Assédio moral
vegetal) equipamentos ferroviários (efluente industrial)
Consumo de energia elétrica Exposição a pressões anormais Batida contra - Estrutura e Vazamento gases Assédio sexual
equipamentos (inflamáveis/tóxicos/poluentes)
Colisão/Tombamento/Capotam Vazamento/derramamento de
Consumo de água Exposição a ruído ento polpas ou rejeitos Atropelamento de animais
Colapso
Rompimento da Barragem ou
Geração de resíduos inertes Exposição a umidade Estruturas/Equipamentos/Edific diques Atropelamento de pessoas
ações
Contato com - Partes móveis ou Desmoronamento de pilhas

Geração de resíduos não inertes Exposição a Vibração (corpo rotativas de Estruturas, (minérios, estéril, entre outros Bloqueio de acessos
inteiro ou localizada)
Máquinas ou equipamentos tipos de materiais) ou taludes
Contato com superfície Falha ou Colapso no Sistema de

Geração de resíduos perigosos Exposição a outros energizada Controle Ambiental Geração de Chorume
Desmoronamento de taludes, Interferência na disponibilidade Condições degradantes de

Geração de Efluentes Industriais Sobrecarga mental/cognitiva cortes, aterros e similares hídrica trabalho
Contato/exposição a
Geração de Efluentes Sanitários Sobrecarga muscular dinâmica material/substância em Queda de carga / minério Consumo de água
temperaturas extremas
Contratação de fornecedor
Contato/exposição a produtos Queda de material/ produto/ implicado ou acusado de
Geração do chorume Sobrecarga muscular estática químicos resíduo no mar implicação em violações de
direitos humanos
Contatos com superfícies Vazamentos das fontes

Drenagem ácida cortantes/perfurantes/abrasiva Desmobilização de mão de obra
s radioativas
Desmoronamento de pilhas
Lançamento de Lastro de Navios Explosão (minérios, estéril, entre outros
tipos de materiais) ou taludes
Discriminação de gênero,
Exposição a altas temperaturas minorias ou de outra ordem nos
processos de contratação e/ou
remuneração
R
I
S Exposição a baixas
Explosão Geração de Efluentes Industriais
C temperaturas
O
S
A Incêndio Exposição a pressões anormais Geração de Efluentes Sanitários

M
B
I
E Incêndio Florestal Implosão Emissão de material particulado
N
T
A Emissão de Poluentes
I Vazamento/derramamento de
S Incêndio Atmosféricos (Fumaça Negra,
água SOX, NOX, CH4, COX, CFC, VOC)
Vazamento/derramamento de
resíduo líquido não perigoso Liberação de Substância tóxica Emissão Odor
(efluente sanitário)
Vazamento/derramamento de
resíduo líquido perigoso Liberação de outras substâncias Emissão de Calor
(efluente industrial)
Vazamento gases Pouso de emergência de

(inflamáveis/tóxicos/poluentes) aeronave Emissão de Vapor
Vazamento/derramamento de Prensamento do corpo ou

polpas ou rejeitos partes do corpo Emissão de Ruído
Rompimento de calhas de rejeito Queda de aeronave Emissão de Vibração
Rompimento da Barragem ou Queda de pessoa de nível Emprego indevido de menor(es)

diques diferente de idade
Desmoronamento de pilhas Queda de

(minérios, estéril, entre outros veículo/equipamentos na água Explosão
tipos de materiais) ou taludes ou no mar
Transbordamento de silos Queda/Escorregão/Tropeço Geração de resíduos inertes

(insumos ou produtos) (mesmo nível)
Falha ou Colapso no Sistema de
Sobrecarga mental/cognitiva Geração de resíduos não inertes
Controle Ambiental
Atropelamento de
Sobrecarga muscular dinâmica Geração de resíduos perigosos
animais silvestres
Carreamento de Finos/
Sobrecarga muscular estática Incêndio
Sedimentos/ Sólidos
Erosão Soterramento/Engolfamento Incêndio Florestal
Interferência na disponibilidade Inibição da livre circulação de

hídrica trabalhadores
Queda de carga / minério Jornadas exaustivas de trabalho
Queda de material/ produto/

resíduo no mar Lançamento de Lastro de Navios
Vazamentos das fontes Migração devido à presença do

radioativas empreendimento
Mineração artesanal e de
pequena escala na área do
projeto ou na área de influência
do projeto ou da operação
Passagem da linha férrea
Privação dos direitos dos

trabalhadores relacionados a
remuneração, férias e licenças
Proximidades de povos indígenas

ou comunidades tradicionais
distância menor ou igual a 10
km)
Radiação Ionizante
Realização de deduções dos
salários dos trabalhadores
levando-os a estar em dívida
com a empresa
Recusa em reconhecer e
engajar-se com associação de
trabalhadores legalmente
constituída
Remoção de patrimônios
culturais não replicáveis
Remoção involuntária de
vulneráveis
Retenção de documentação de
identificação de trabalhadores
Rompimento da Barragem ou
diques
Transbordamento de Efluente
Uso excessivo e/ou injustificado
da força por parte da segurança
privada
Uso excessivo e/ou injustificado

da força por parte da segurança
pública
Vazamento de água
Vazamento de efluentes
Vazamento de gases inflamáveis
Vazamento de gases poluentes
Vazamento de gases tóxicos

Vazamento ou derramamento de
produtos químicos
Vazamento, derramamento ou
queda de materiais, polpas ou
rejeitos em corpos hídricos
Vazamento de
efluentes/Vazamento e
Derramamento de Produso
Químicos
Geração de
efluentes/Vazamento e
Derramamento de Produtos
Químicos
Discriminação da mão de obra

local
Desconsideração das práticas

religiosas dos funcionários
(observâncias dos feriados
religiosos, dos horários e locais
adequados para o culto durante
o turno de trabalho)
25 5 6 4
EFEITO MA EFEITO SA EFEITO SE EFEITO REP.
Alteração da qualidade do ar Efeito Crônico à Saúde Lesão Pessoal Incidente que chega ao conhecimento da comunidade externa
Alteração da qualidade do solo Efeito agudo à Saúde Uma fatalidade
Alteração da qualidade da água Multiplas fatalidades
Assoreamento hídrico
Incômodo à vizinhança
Redução da disponibilidade do recurso
Alteração ou redução da biodiversidade
Alteração da temperatura ambiente
Alteração da qualidade do ar
Alteração da qualidade do solo
Alteração da qualidade da água







Perda de Indivíduos Árboreos
Alteração do Habitat
Alteração da Qualidade do Solo

Alteração da Qualidade da Água
Alteração da Qualidade do Solo

Alteração da Qualidade da Água
Alteração ou Redução da biodiversidade
6 49
EFEITO FIN. EFEITO SOCIAL E DE DIREITOS HUMANOS
Acidentes de trânsito envolvendo comunidades tradicionais e/ou

Incidente com perda material povos indígenas
Incidente com perda material e parada de produção Alteração da incidência de doenças sexualmente transmissíveis
na comunidade
Alteração da incidência de doenças transmitidas pelo contato

Notificação ambiental com parada de produção humano na comunidade
Alteração da ocorrência de exploração sexual de crianças e

adolescentes
Alteração das condições de acesso a equipamentos públicos
Alteração das condições de acesso ao lazer das famílias

removidas
Alteração das condições de acesso aos serviços públicos das

famílias removidas
Alteração das condições de mobilidade
Alteração das condições de mobilidade da comunidade
Alteração dos aspectos culturais das famílias removidas
Alteração dos índices de violência
Alteração dos vínculos sociais das famílias removidas
Alteração na capacidade de geração de renda das famílias

removidas
Alteração na disponibilidade de água para a comunidade local
Alteração na identidade cultural local
Alteração nas condições de geração de renda (agricultura, pesca,

ambulantes, atividade extrativa)
Alteração nas condições de moradia das famílias removidas
Alteração nas condições de saúde da vizinhança
Alteração nas condições de saúde das famílias removidas
Alteração nas condições de saúde de povos indígenas e

comunidades tradicionais
Aumento da demanda por transporte público
Aumento da incidência de doenças transmitidas por vetores
Aumento das ocupações irregulares, das invasões e das áreas de

posse
Aumento de ocupações desordenadas
Aumento do custo de vida (alimentos, bens de consumo,

comércio e serviços)
Aumento do número de casos de gravidez na adolescência
Aumento do número de ocorrências de violência contra a mulher
Aumento dos índices de subemprego
Conflitos culturais, sociais e religiosos
Conflitos territoriais
Contribuição para a perda de identidade e/ou erosão dos valores

culturais tradicionais de povos indígenas e comunidades
tradicionais
Especulação imobiliária
Incomôdo à vizinhança
Irregularidades trabalhistas
Morte ou impacto sobre a integridade física de pessoas da

comunidade
Perda da biodiversidade
Perda do acesso a patrimônios culturais
Prejuízo às práticas e espaços religiosos reconhecidos/utilizados

por comunidades tradicionais e/ou povos indígenas
Prostituição e abuso sexual de adultos e exploração sexual de

crianças e adolescentes, de comunidades tradicionais e/ou
povos indígenas
Redução das atividades produtivas locais
Sobrecarga da infraestrutura pública (iluminação, infraestrutura

viária, praças, sinalização, energia elétrica etc)
Sobrecarga da rede pública de saneamento
Sobrecarga de serviços públicos de educação
Sobrecarga de serviços públicos de saúde
Violação de direitos humanos de comunidades
Violação de direitos humanos de trabalhadores

APOIO - SOCIAL E DH
ASPECTO/RISCO
Abalroamento
Acidentes com a comunidade envolvendo a

infraestrutura do projeto
Afogamento
Acidente ferroviário atingindo comunidades

adjacentes
Atropelamento - veículos ou equipamentos

automotores
Atropelamento - veículos ou equipamentos

ferroviários
Agressão Física
Atropelamentos de animais domésticos
Atropelamentos de animais silvestres

Aumento do fluxo de veículos
Colisão/Tombamento/Capotamento
Consumo de água
Desmoronamento de pilhas (minério, estéril

entre outros tipos de materiais) ou taludes
Destruição de patrimônios culturais não

replicáveis
Emissão de material particulado
Emissão de Odor
Emissão de Poluentes Atmosféricos (Fumaça

Negra, SOX, NOX, CH4, COX, CFC, VOC)
Emissão de Ruído
Emissão de Vibração
Explosão
Incêndio
Incêndio Florestal
Lastro de Navios
Rompimento da Barragem ou diques
Queda de material/ produto/ resíduo no mar
Vazamento gases
(inflamáveis/tóxicos/poluentes)
Vazamento, derramamento ou queda de

materiais, polpas ou rejeitos em corpos
hídricos
Vazamento/derramamento de água
Vazamento/derramamento de efluentes
(industriais/sanitários)
Vazamento/derramamento de produtos
químicos
APOIO - SOCIAL E DH
POSSÍVEIS EFEITOS
Morte ou impacto sobre a integridade física de pessoas da comunidade
Morte ou impacto sobre a integridade física de trabalhadores

Morte ou impacto sobre a integridade física de povos indígenas ou comunidades tradicionais





Alteração nas condições de geração de renda (agricultura, pesca, ambulantes, atividade extrativa)
Alteração das condições do acesso à caça de comunidades tradicionais e povos indígenas

Danificação de vias
Alteração das condições de mobilidade
Impacto nos processos erosivos e aumento de reclamações da comunidade

Sobrecarga e alteração na disponibilidade da água
Alteração nas condições de mobilidade

Perda do acesso a patrimônios culturais

Perda da identidade cultural

Alteração da qualidade do ar da vizinhança
Impacto na qualidade de vida

Alteração das condições do acesso à caça de comunidades tradicionais e povos indígenas (afugentamento
de fauna)
Alteração nas condições de moradia (rachaduras)
de fauna)
Alteração das condições de saúde da vizinhança
de fauna)

Alteração das condições do acesso à pesca de comunidades ribeirinhas

Alteração da qualidade da água e solo

Alteração da qualidade da ar

Inundações e infiltrações na vizinhança


Situação de Risco Sobrecarga mental/cognitiva
Controle rígido de produtividade
Desconforto acústico
Desconforto térmico
Desconforto visual
Causa
Instalações/Processos inadequados
Monotonia e repetitividade
Situações de estresse
Trabalho em turno e noturno
Sobrecarga muscular dinâmica
Ausência de Treinamento
Esforço físico intenso
Imposição de ritmos excessivos
Levantamento de peso
Levantamento e transporte manual de cargas
Mobiliários/Ferramentas ausentes ou inadequados
Nível de atividade das mãos
Sobrecarga muscular estática
Compressões mecânicas
Exigência de postura inadequada
Meios técnicos/Equipamentos ausentes ou inadequados
Trabalho com exposição a monitores de vídeo
AVALIAÇÃO E GESTÃO DE RISCOS
DATA DA REVISÃO REVISADO POR MOTIVO DA REVISÃO ITENS REVISADOS

TÃO DE RISCOS
OBSERVAÇÕES

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Avaliação Preliminar de Riscos e Identificação e Avaliação de Aspectos e Impactos

Responsável Técnico: Responsável pelo processo Diretoria: DISF

Equipe Multidisciplinar: Componentes da equipe

1 - NOR 003 - Norma de Gestão de Riscos - Rev 00

DADOS INICIAIS DO CENÁRIO RISCO INERENTE RISCO RESIDUAL

Plano de Prevenção ao COVID (PL-0000KS-R-00001);

Muito Leve 1 < US$ 10 MM

Leve 4 > US$ 10MM - US$ 100 MM

Moderado 7 > US$ 100MM - US$ 300 MM

Crítico 13 > US$ 1BI - US$ 3BI

Muito Crítico 16 > US$ 3BI

Repercussão interna limitada à organização sem

Repercussão regional ou pontual limitadas às partes

Repercussão nacioal com envolvimento da mídia/redes

Repercussão nacional e/ou internacional com intenso

Repercussão nacional e/ou internacional com intenso

Social & Direitos Humanos

Danos a bens ou atividades individuais ou coletivas,

Danos a bens ou atividades individuais ou coletivas

Danos a bens ou atividades individuais ou coletivas

Danos a bens ou atividades individuais ou coletivas

Danos a bens ou atividades individuais ou coletivas

Sem impacto ambiental significativo

Impacto ambiental de baixa magnitude, pontual, que

Impacto ambiental de média magnitude, com

Impacto ambiental de alta magnitude, com

Impacto ambiental de alta magnitude, com

Efeitos insignificantes à integridade física de

Efeitos leves reversíveis à integridade física de

Efeitos severos reversíveis à integridade física de

Efeitos irreversíveis com incapacidade permanente

Mais de 1 fatalidade de pessoas da comunidade,

TIPICA DESCRIÇÃO DA CATEGORIA (USO ANÁLISES QUALITATIVAS DE RISCO)

Em unidades de operação existentes ou projetos:

Em unidades de operação existentes ou projetos:

Em unidades de operação existentes ou projetos:

Em unidades de operação existentes ou projetos:

> 10-5 e < 10-3

> 10-3 e < 10-2

> 10-2 e < 10-1

PESOS Muito Remoto Remoto

16 Muito Crítico 96 112

Pouco Provável Provável Muito Provável

Atingido por queda de

Contato com - Partes móveis ou Desmoronamento de pilhas

Contato com superfície Falha ou Colapso no Sistema de

Desmoronamento de taludes, Interferência na disponibilidade Condições degradantes de

Contatos com superfícies Vazamentos das fontes

A Incêndio Exposição a pressões anormais Geração de Efluentes Sanitários

Vazamento gases Pouso de emergência de

Vazamento/derramamento de Prensamento do corpo ou

Rompimento de calhas de rejeito Queda de aeronave Emissão de Vibração

Rompimento da Barragem ou Queda de pessoa de nível Emprego indevido de menor(es)

Desmoronamento de pilhas Queda de

Transbordamento de silos Queda/Escorregão/Tropeço Geração de resíduos inertes

Erosão Soterramento/Engolfamento Incêndio Florestal

Interferência na disponibilidade Inibição da livre circulação de

Queda de carga / minério Jornadas exaustivas de trabalho

Queda de material/ produto/

Vazamentos das fontes Migração devido à presença do

Passagem da linha férrea

Privação dos direitos dos