LISTA DE VERIFICAÇÃO

GESTÃO DE SMS C-80877-A

Nº 80877
ESPECIALIDADE: E&P / E&P/CPM / GESTÃO SMS
TIPO DE LV : LV ESPECÍFICA RESPONSÁVEL TÉCNICO: NIVALDO MONTEIRO PESSANHA
ORIGEM: E&P/E&P-CPM CADASTRADOR: NIVALDO MONTEIRO PESSANHA
REVISÃO A (04/02/2021) ÚLTIMO REVISOR: NIVALDO MONTEIRO PESSANHA
TIPO DE AVALIAÇÃO : FISCALIZAÇÃO STATUS: DISPONÍVEL
IMPRESSÃO: 09/02/2021

ITEM DESCRIÇÃO PESO R.L.

134255/B-A contratada define e realiza claramente as atribuições e responsabilidades para com o Sistema
de Gestão de SMS, principalmente no que tange a alta administração?
1 1 N
Doc. Ref.: ABNT NBR ISO 14001; ABNT NBR ISO-9001-2008; ANEXO CONTRATUAL DE SMS;
OSHAS 18001
134257/A-A liderança da contratada envolvida com o objeto do contrato demonstra comprometimento com
o sistema de gestão de SMS ao executar auditorias comportamentais nas atividades contratadas?
2 Doc. Ref.: ABNT NBR ISO 14001; ABNT NBR ISO-9001-2008; ANEXO CONTRATUAL DE SMS; 1 N
OSHAS 18001

134264/A-Existem metas definidas pela contratada para os indicadores de SMS determinados pela
PETROBRAS, bem como estes estão alinhados aos objetivos do seu Sistema de gestão da empresa?
3 Doc. Ref.: ABNT NBR ISO 14001; ABNT NBR ISO-9001-2008; ANEXO CONTRATUAL DE SMS; 1 N
OSHAS 18001

134280/B-São definidos programas de SMS alinhados aos Objetivos e Metas e com a identificação de
prazos (verificar atendimento de prazo), responsáveis, ações e autoridades para o desempenho de SMS?
4 Doc. Ref.: ABNT NBR ISO 14001; ABNT NBR ISO-9001-2008; ANEXO CONTRATUAL DE SMS; 1 N
OSHAS 18001

134266/B-A contratada possui sistemática de identificação e acesso a requisitos legais e outros aplicáveis
relacionados aos riscos de SMS de suas atividades (verificar atualização dos requisitos)?
5 Doc. Ref.: ABNT NBR ISO 14001; ABNT NBR ISO-9001-2008; ANEXO CONTRATUAL DE SMS; 1 N
OSHAS 18001

134282/A-Os requisitos legais e outros aplicáveis são monitorados quanto a sua conformidade? Doc.
6 Ref.: ABNT NBR ISO 14001; ABNT NBR ISO 9001; ANEXO CONTRATUAL DE SMS; OSHAS 1 N
18001
134268/B-A contratada estabelece e mantém procedimentos para identificação, avaliação de aspectos /
perigos e impactos / riscos?
7 1 N
Doc. Ref.: ABNT NBR ISO 14001; ABNT NBR ISO-9001-2008; ANEXO CONTRATUAL DE SMS;
OSHAS 18001
134270/B-São considerados na avaliação e gestão de riscos, onde aplicável, os danos que podem ser
ocasionados à comunidade?
8 1 N
Doc. Ref.: ABNT NBR ISO 14001; ABNT NBR ISO 9001; ANEXO CONTRATUAL DE SMS; OSHAS
18001
134283/B-A contratada adota sistemática de gestão de mudanças considerando os perigos / aspectos,
danos e impactos que poderão surgir?
9 1 N
Doc. Ref.: ABNT NBR ISO 14001; ABNT NBR ISO-9001-2008; ANEXO CONTRATUAL DE SMS;
OSHAS 18001
134284/C-São levantadas as necessidades de treinamento considerando os riscos de SMS das atividades,
as demandas oriundas do anexo contratual e o previsto no Anexo A do PG-2EM- 00184 - Treinamentos
10 de SMS no E&P-CPM? 1 N
Doc. Ref.: ABNT NBR ISO 14001; ABNT NBR ISO-9001-2008; ANEXO CONTRATUAL DE SMS;

Os documentos de referência, listados em cada pergunta, podem ser considerados na sua totalidade ou individualmente, dependendo do estipulado em cada contrato.

09/02/2021
Gestor:ETM/GPRI/PIE 1/5
 LISTA DE VERIFICAÇÃO
GESTÃO DE SMS C-80877-A
Nº 80877
ESPECIALIDADE: E&P / E&P/CPM / GESTÃO SMS
TIPO DE LV : LV ESPECÍFICA RESPONSÁVEL TÉCNICO: NIVALDO MONTEIRO PESSANHA
ORIGEM: E&P/E&P-CPM CADASTRADOR: NIVALDO MONTEIRO PESSANHA
REVISÃO A (04/02/2021) ÚLTIMO REVISOR: NIVALDO MONTEIRO PESSANHA
TIPO DE AVALIAÇÃO : FISCALIZAÇÃO STATUS: DISPONÍVEL
IMPRESSÃO: 09/02/2021

ITEM DESCRIÇÃO PESO R.L.

10 OSHAS 18001 1 N

134275/A-No programa para treinamento dos funcionários da empresa, esta prevista a reciclagem dos
treinamentos?
11 1 N
Doc. Ref.: ABNT NBR ISO 14001; ABNT NBR ISO-9001-2008; ANEXO CONTRATUAL DE SMS;
OSHAS 18001
134277/B-A contratada realiza a verificação da eficácia dos treinamentos realizados?
12 Doc. Ref.: ABNT NBR ISO 14001; ABNT NBR ISO-9001-2008; ANEXO CONTRATUAL DE SMS; 1 N
OSHAS 18001
134298/B-A empresa estabelece e mantém procedimentos para assegurar que as informações pertinentes de
SMS sejam comunicadas às partes interessadas (PETROBRAS, visitantes, empregados, INSS, fornecedores,
13 MTE/DRT, órgãos ambientais, etc.)? 1 N
Doc. Ref.: ABNT NBR ISO 14001; ABNT NBR ISO-9001-2008; ANEXO CONTRATUAL DE SMS;
OSHAS 18001
134286/B-A contratada implementa o DDSMS para os executantes da atividade contratada? Doc. Ref.:
14 ABNT NBR ISO 14001; ABNT NBR ISO-9001-2008; ANEXO CONTRATUAL DE SMS; OSHAS 1 N
18001
134290/B-A contratada garante pronto acesso aos documentos / procedimentos aplicáveis ao contrato, bem
como assegura que estes serão utilizados apenas em sua versão atualizada? Doc. Ref.: ABNT NBR ISO
15 1 N
14001; ABNT NBR ISO-9001-2008; ANEXO CONTRATUAL DE SMS; OSHAS 18001

134302/B-A contratada possui sistemática para controle de documentos de SMS (Lista Mestra)? Doc. Ref.:
16 ABNT NBR ISO 14001; ABNT NBR ISO-9001-2008; ANEXO CONTRATUAL DE SMS; OSHAS 1 N
18001
134303/B-A contratada possui sistemática para controle de registros de SMS?
17 Doc. Ref.: ABNT NBR ISO 14001; ABNT NBR ISO-9001-2008; ANEXO CONTRATUAL DE SMS; 1 N
OSHAS 18001
134291/C-A contratada especifica recomendações / obrigações de SMS e parametros
operacionais em seus procedimentos operacionais?
18 1 N
Doc. Ref.: ABNT NBR ISO 14001; ABNT NBR ISO-9001-2008; ANEXO CONTRATUAL DE SMS;
OSHAS 18001
134309/B-A contratada possui um Plano de Atendimento a Emergências para as hipóteses acidentais em
suas instalações?
19 3 S
Doc. Ref.: ABNT NBR ISO 14001; ABNT NBR ISO-9001-2008; ANEXO CONTRATUAL DE SMS;
NR-10; NR-33; NR-35; OSHAS 18001
134296/B-A contratada faz a divulgação dos alertas de acidentes Petrobras?
20 Doc. Ref.: ABNT NBR ISO 14001; ABNT NBR ISO-9001-2008; ANEXO CONTRATUAL DE SMS; 1 N
OSHAS 18001
134297/B-A contratada estabelece e mantém sistemática para tratamento de não-conformidades em seu
21 sistema de gestão de SMS, incluindo não conformidades no atendimento a requisitos legais, simulados de 1 N
emergência, auditorias, etc?

Os documentos de referência, listados em cada pergunta, podem ser considerados na sua totalidade ou individualmente, dependendo do estipulado em cada contrato.

09/02/2021
Gestor:ETM/GPRI/PIE 2/5
 LISTA DE VERIFICAÇÃO
GESTÃO DE SMS C-80877-A
Nº 80877
ESPECIALIDADE: E&P / E&P/CPM / GESTÃO SMS
TIPO DE LV : LV ESPECÍFICA RESPONSÁVEL TÉCNICO: NIVALDO MONTEIRO PESSANHA
ORIGEM: E&P/E&P-CPM CADASTRADOR: NIVALDO MONTEIRO PESSANHA
REVISÃO A (04/02/2021) ÚLTIMO REVISOR: NIVALDO MONTEIRO PESSANHA
TIPO DE AVALIAÇÃO : FISCALIZAÇÃO STATUS: DISPONÍVEL
IMPRESSÃO: 09/02/2021

ITEM DESCRIÇÃO PESO R.L.

Doc. Ref.: ABNT NBR ISO 14001; ABNT NBR ISO-9001-2008; ANEXO CONTRATUAL DE SMS;
21 1 N
OSHAS 18001
134312/B-A contratada estabelece e mantém procedimento para investigação e tratamento de desvios,
incidentes e acidentes alinhados com as normas da Petrobras?
22 1 N
Doc. Ref.: ABNT NBR ISO 14001; ABNT NBR ISO-9001-2008; ANEXO CONTRATUAL DE SMS;
OSHAS 18001
179967/0-A contratada possui sistema de VCP implementada e implantada em conformidade com os
23 padrões Petrobras? 1 N
Doc. Ref.: ANEXO CONTRATUAL DE SMS
134315/B-A alta administração da empresa analisa criticamente seu Sistema de gestão de SMS, em
intervalos por ela determinados, para assegurar sua adequação e eficácia?
24 1 N
Doc. Ref.: ABNT NBR ISO 14001; ABNT NBR ISO-9001-2008; ANEXO CONTRATUAL DE SMS;
OSHAS 18001
198844/0-A Contratada implementa padrões de SMS, com ênfase nas atividades operacionais críticas?
25 Doc. Ref.: ANEXO CONTRATUAL DE SMS 1 N

198845/0-A empresa implementa as recomendações oriundas das Análises de Riscos (PARAR)? Doc. Ref.:
26 1 N
ANEXO CONTRATUAL DE SMS

198846/0-A contratada possui um estudo de riscos para as atividades que apresentam o risco da presença
27 de H2S no ambiente durante a execução da mesma? 1 N
Doc. Ref.: ANEXO CONTRATUAL DE SMS
198847/0-A contratada adota sistemática para classificação dos desvios identificados
28 caracterizando o seu potencial de gravidade? 1 N
Doc. Ref.: ANEXO CONTRATUAL DE SMS
198848/0-A contratada mantem a documentação das empresas ou profissionais subcontratados disponível
29 para consulta e atualizada? 1 N
Doc. Ref.: ANEXO CONTRATUAL DE SMS
198849/0-A contratada possui sistemática de tratamento de condutas para os casos de
30 indisciplina operacional? 1 N
Doc. Ref.: ANEXO CONTRATUAL DE SMS
198850/0-A Contratada conhece e participa dos programas de meio ambiente da Unidade
31 Organizacional e possui programa próprio para a sua atividade? 1 N
Doc. Ref.: ANEXO CONTRATUAL DE SMS
198851/0-A Contratada estabelece sistemática de controle no isolamento das fontes de energia de
equipamentos e sistemas, nos quais possam ocorrer, de forma inesperada, a energização, a partida, o
32 vazamento de produto e a dissipação ou a liberação de energia residual armazenada, podendo causar 1 N
lesões e outros danos?
Doc. Ref.: ANEXO CONTRATUAL DE SMS

198852/0-A Contratada mantem atualizada e arquivada toda a documentação relativa a SMS do contrato
33 nos períodos legais de retenção e, para aqueles sem definição em lei, por um período 1 N

Os documentos de referência, listados em cada pergunta, podem ser considerados na sua totalidade ou individualmente, dependendo do estipulado em cada contrato.

09/02/2021
Gestor:ETM/GPRI/PIE 3/5
 LISTA DE VERIFICAÇÃO
GESTÃO DE SMS C-80877-A
Nº 80877
ESPECIALIDADE: E&P / E&P/CPM / GESTÃO SMS
TIPO DE LV : LV ESPECÍFICA RESPONSÁVEL TÉCNICO: NIVALDO MONTEIRO PESSANHA
ORIGEM: E&P/E&P-CPM CADASTRADOR: NIVALDO MONTEIRO PESSANHA
REVISÃO A (04/02/2021) ÚLTIMO REVISOR: NIVALDO MONTEIRO PESSANHA
TIPO DE AVALIAÇÃO : FISCALIZAÇÃO STATUS: DISPONÍVEL
IMPRESSÃO: 09/02/2021

ITEM DESCRIÇÃO PESO R.L.

de 5 (cinco) anos a partir da emissão do TRD? Doc.

33 1 N
Ref.: ANEXO CONTRATUAL DE SMS

198854/0-A Contratada contempla no plano de tratamento de não-conformidades do sistema de gestão de

34 SMS os acidentes, incidentes de alto potencial, desvios críticos e sistêmicos? 1 N
Doc. Ref.: ANEXO CONTRATUAL DE SMS
198855/0-A Contratada apresenta plano de ação resultante das análises críticas feitas pela Empresa e
35 evidências de seu cumprimento? 1 N
Doc. Ref.: ANEXO CONTRATUAL DE SMS
198856/0-A contratada elabora relação de equipamentos críticos para SMS e estabelece
36 procedimentos para sua operação, inspeção e manutenção preventiva e corretiva? 1 N
Doc. Ref.: ANEXO CONTRATUAL DE SMS
213626/0-A contratada repassa e exige o atendimento pela subcontratada e/ou cessionária de todas as
exigências do anexo contratual de SMS, pertinentes as atividades que a subcontratada e/ou cessionária
37 1 N
execute?
Doc. Ref.: ANEXO CONTRATUAL DE SMS
213627/0-A Contratada possui plano de gestão de SMS, com metas e objetivos mensuráveis para o
38 contrato e com base nos requisitos das Normas de Gestão, estruturado no ciclo PDCA? Doc. Ref.: Item 1 N
5.9.6.2.f - Anexo contratual de SMS
213628/0-A política de SMS está aprovada, divulgada e é apropriada a natureza e riscos da contratada,
estabelece seu compromisso com a melhoria contínua, o atendimento a requisitos legais e outros
39 1 N
requisitos e a prevenção da poluição / acidentes?
Doc. Ref.: ABNT NBR ISO-14001-2004; ANEXO CONTRATUAL DE SMS
213629/0-A contratada realizou e implementou sistemática de avaliação e gerenciamento dos riscos
relacionados à SSO de forma a controlar os riscos das atividades a serem desenvolvidas e conhecer os
40 1 N
riscos da instalação?
Doc. Ref.: ANEXO CONTRATUAL DE SMS
213630/0-A contratada possui Laudos de Insaubridade e Periculosidade? Doc. Ref.:
41 1 N
ANEXO CONTRATUAL DE SMS

213631/0-A Contratada mantem atualizado Relação dos empregados habilitados com respectivos
42 comprovantes de qualificação, identificação das funções e atividades relacionadas? Doc. Ref.: ANEXO 1 N
CONTRATUAL DE SMS
213632/0-A Contratada disponibiliza seus empregados para participar dos treinamentos de SMS
43 promovidos pela Unidade Organizacional? 1 N
Doc. Ref.: ANEXO CONTRATUAL DE SMS
213636/0-A empresa estabelece e mantém procedimentos para assegurar que as informações pertinentes
de SMS sejam comunicadas às partes interessadas (PETROBRAS, visitantes, empregados, INSS,
44 1 N
fornecedores, Secretaria do Trabalho/DRT, órgãos ambientais, etc.)?
Doc. Ref.: ANEXO CONTRATUAL DE SMS
213686/0-A contratada implementou programas de boas práticas voltadas à percepção de riscos e
45 disciplina operacional para todos os empregados e com participação ativa da liderança? 1 N

LISTA DE VERIFICAÇÃO
Os documentos de referência, listados em cada pergunta, podem ser considerados na sua totalidade ou individualmente, dependendo do estipulado em cada contrato.

09/02/2021
Gestor:ETM/GPRI/PIE 4/5
 Nº 80877
GESTÃO DE SMS C-80877-A
ESPECIALIDADE: E&P / E&P/CPM / GESTÃO SMS
TIPO DE LV : LV ESPECÍFICA RESPONSÁVEL TÉCNICO: NIVALDO MONTEIRO PESSANHA
ORIGEM: E&P/E&P-CPM CADASTRADOR: NIVALDO MONTEIRO PESSANHA
REVISÃO A (04/02/2021) ÚLTIMO REVISOR: NIVALDO MONTEIRO PESSANHA
TIPO DE AVALIAÇÃO : FISCALIZAÇÃO STATUS: DISPONÍVEL
IMPRESSÃO: 09/02/2021

ITEM DESCRIÇÃO PESO R.L.

45 Doc. Ref.: ANEXO CONTRATUAL DE SMS 1 N

213687/0-A contratada assegura que o empregado possa efetuar a paralisação ou suspensão de serviços por
46 questões relacionadas a SMS? 1 N
Doc. Ref.: ANEXO CONTRATUAL DE SMS
213688/0-A contratada implementou sistemática para gestão de seus EPI, contemplando no mínimo:
Processo de aquisição, programa de orientações e inspeções, controle de validade e fornecimento/troca
47 a cada trabalhador e o estoque necessário por localidade de atuação, que garanta a substituição no caso 1 N
de desgaste e defeito do EPI?
Doc. Ref.: ANEXO CONTRATUAL DE SMS
213689/0-A Contratada segue, quando aplicável, a sistemática de aplicação de PT da Petrobras para as
atividades desenvolvidas e transmite as informações do trabalho em questão, a todos os executantes
48 envolvidos, antes da liberação dos serviços e disponibilizar a PT na frente de trabalho em local de fácil 1 N
acesso e visualização?
Doc. Ref.: ANEXO CONTRATUAL DE SMS
213706/0-A contratada implementou Plano de Resposta aos Cenários de Emergências, de acordo com
os riscos, as características e as circunstâncias das atividades sob seu domínio, alinhado com o plano
49 1 N
da instalação onde exerce suas atividades?
Doc. Ref.: ANEXO CONTRATUAL DE SMS
213707/0-A contratada faz a divulgação, para os empregados, sobre o plano de resposta ao
atendimento médico de emergências , alinhado com o plano da instalação onde exerce suas
50 1 N
atividades?
Doc. Ref.: ANEXO CONTRATUAL DE SMS
213708/0-A contratada possui procedimento de execução para suas atividades contratuais,
contemplando passo a passo da tarefa a partir de uma análise de riscos e com as recomendações
51 1 N
alinhadas a sua gestão de riscos de SMS e aos requisitos legais vigentes? Doc. Ref.: ANEXO
CONTRATUAL DE SMS
213709/0-A contratada realiza periodicamente programa de auditoria interna do seu sistema de gestão de
SMS, com base no Anexo de SMS e nos requisitos legais aplicáveis ao escopo da atividade contratual,
52 1 N
com vistas a identificar e corrigir situações que apresentem riscos de SMS? Doc. Ref.: ANEXO
CONTRATUAL DE SMS
213710/0-A contratada realiza programas de inspeções com base em listas de verificação e
53 cronogramas, de forma a identificar e corrigir anomalias que possam causar acidentes? 1 N
Doc. Ref.: ANEXO CONTRATUAL DE SMS

Os documentos de referência, listados em cada pergunta, podem ser considerados na sua totalidade ou individualmente, dependendo do estipulado em cada contrato.

09/02/2021
Gestor:ETM/GPRI/PIE 5/5