CASE 2022

BTG PACTUAL:
Visibilidade de indicadores e engajamento
da equipe na estratégia ESG

1 | BTG Pactual: Visibilidade de indicadores e engajamento da equipe na estratégia ESG

 DESAFIOS:
Atuando na temática ESG desde 2015
e já tendo desenvolvido inúmeras
iniciativas, as lideranças da área de
ESG do BTG Pactual entenderam
que estavam no momento de dar o
próximo passo em relação ao seu
nível de maturidade, a partir da
eliminação de tarefas manuais, que
consumiam muito tempo da equipe.
e da adoção de um sistema que
pudesse trazer maior visibilidade
quanto à evolução em diferentes
temas, facilitando o processo de
tomada de decisões e reporting.
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AÇÕES:
O BTG implementou diversos módulos
do Climas, incluindo o Índice de
Sustentabilidade Empresarial da B3 (ISE
B3), o Sustainability Accounting Standards
Board (SASB), o Global Reporting
Initiative (GRI), além do módulo de GEE
e Energia. Os indicadores coletados no
Climas também foram importantes
para a resposta de iniciativas externas à
plataforma, como a Task Force on Climate
Related Financial Disclosures (TCFD), o
Principles for Responsible Investment (PRI)
e o Global Risks Report, liderado pelo
Fórum Econômico Mundial.
RESULTADOS:
A partir da implementação do Climas,
o BTG passou a ter maior automação
em iniciativas (como o preenchimento
de dados para o inventário de GEE
e para a resposta aos programas de
relato), a visibilidade dos indicadores
para a alta gestão e a rastreabilidade
dos dados presentes. A possibilidade
de anexar as evidências economizou
o tempo da equipe ao substituir o
controle feito por e-mails, planilhas e
pastas por uma plataforma integrada,
e facilitou a auditoria das informações.
 SUMÁRIO
INTRODUÇÃO 4
DESAFIOS 6
AÇÕES 8
SOBRE O CLIMAS 15
SOBRE NÓS 16

| BTG
3BTG Pactual:
Pactual: Visibilidade
Visibilidade de indicadores
de indicadores e engajamento
e engajamento da equipe
da equipe na estratégia
na estratégia ESGESG
INTRODUÇÃO
O BTG Pactual é o maior banco de investi-
mentos da América Latina, com forte presen-
ça na região e operações em âmbito global.
Atuando desde 1983 nesse segmento, bem
como em gestão de ativos e de patrimônio,
é referência no atendimento a grandes cor-
porações, investidores institucionais, gover-
nos e clientes pessoa física. Soma 1 trilhão
de reais sob gestão/administração e mais de
4.900 colaboradores, em nove países: Brasil,
Chile, Colômbia, México, Argentina, Peru, Es-
tados Unidos, Inglaterra e Portugal.

O BTG busca a integração de aspectos sus-

tentáveis às diversas áreas de negócio, de
modo transversal e efetivo, tendo em vista
os Objetivos do Desenvolvimento Sustentá-
vel (ODS), propostos pela Organização das
Nações Unidas (ONU) na Agenda 2030. Para

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isso, o Banco criou, em 2015, uma área de ESG, que visa conduzir a estratégia, incluindo as diretrizes
socioambientais aplicáveis às unidades de negócio do Grupo, bem como aos produtos e serviços ofere-
cidos, de modo a influenciar positivamente a cadeia de valor.

Além da diretoria, o BTG possui um Comitê ESG – presidido pelo CEO e composto por equipe multidis-
ciplinar – e o assunto também está na pauta do Conselho de Administração, responsável pela visão de
longo prazo do Banco. O Comitê constitui a mais alta instância de gestão de aspectos ESG, aprovando as
políticas que orientam a inserção da sustentabilidade na estratégia corporativa, bem como a análise de
riscos climático e socioambiental.

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DESAFIOS
Atuando na temática ESG desde 2015 e já tendo
realizado desde então iniciativas como a produ-
ção de inventários de gases de efeito estufa (GEE)
e a criação de fundos de investimento atrelados
aos aspectos de sustentabilidade, as lideranças
da área de ESG do BTG perceberam que a cole-
ta de dados e a gestão da área estavam sendo
feitas de forma manual, por meio de planilhas
de Excel, pastas e e-mails. Além de tomar muito
tempo da equipe em tarefas operacionais, essa
forma de gestão também dificultava a visibilida-
de e análise dos dados.

A partir dessa percepção, veio a necessidade de au-

tomatizar e padronizar os processos, para garantir
mais tempo em tarefas analíticas e menos esforço
em atividades operacionais. Com isso, a área busca-
va ainda tornar o valor gerado pelas ações ESG ainda
mais estratégico para a alta gestão.

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 Adicionalmente aos atributos citados, o BTG alme-
java mais agilidade e transparência para divulgar as
informações ESG interna e externamente para as
partes envolvidas, como investidores e clientes. Ou-
tro fator relevante para equipe era a segurança de
dados e o controle de evidências das informações
inseridas em programas de relato e inventários.

A partir dessa avaliação, em 2020, o BTG passou a

buscar sistemas que apoiassem as demandas da
área. Após a concorrência entre três empresas, o
BTG optou pelo Climas, software de gestão ESG de-
senvolvido pela WayCarbon.

“O Climas é referência de mercado,

então ficamos muito confortáveis em
adotá-lo”, avalia Rafaella Dortas, Head
de ESG do BTG.

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 AÇÕES
O BTG implementou, ao lado da equipe do Cli-
mas, os módulos de GEE, Energia, Índice de Sus-
tentabilidade Empresarial (ISE B3), Sustainability
Accounting Standards Board (SASB) e Global Repor-
ting Initiative (GRI). Segundo Rafaella Dortas, Head
de ESG do BTG, os indicadores coletados no
Climas também foram importantes para a res-
posta a iniciativas externas à plataforma, como
a Task Force on Climate Related Financial Disclosures
(TCFD), o Principles for Responsible Investment (PRI) e
o Global Risks Report, liderado pelo Fórum Econô-
mico Mundial.

Nesse processo, o primeiro passo da gestora foi

explicar para as demais áreas a importância das
iniciativas. “O setor é competitivo e mostramos
porque responder a esses relatos de forma pio-
neira era um diferencial de mercado. Desde o iní-
cio já percebemos que os indicadores, como as
emissões de GEE, estavam apresentados de ma-
neira muito visual na plataforma, o que é impor-

8 | BTG Pactual: Visibilidade de indicadores e engajamento da equipe na estratégia ESG

tante para profissionais do mercado financeiro.
Isso tudo motivou a equipe”, explica Rafaella.

A Head conta que o segundo passo foi o treina-

mento para uso do Climas, conduzido pela equi-
pe da WayCarbon. “Além de ter a pergunta atua-
lizada de cada programa de relato, o Climas tem
a explicação sobre cada questão, então na hora
de o colaborador responder, ele já tem a orienta-
ção na ferramenta, reduzindo o número de dúvi-
das na etapa”, diz Dortas.

Rafaella lembra, porém, que por ser um tema

recente e novos colaboradores estarem sempre
ingressando no time, o treinamento e o reforço
sobre a importância dos relatos para a institui-
ção são constantes. “Depois de implementarmos
o Climas, já houve o ingresso de novos colabora-
dores e nós sentimos facilidade em realizar o on-
boarding. A base de conhecimento e os tutoriais
disponíveis da ferramenta ajudam muito, além
de todo o apoio dado pela equipe de suporte do
Climas, deixando o processo claro”, completa.

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 RESULTADOS
Um dos principais resultados percebidos pelo BTG
no trabalho feito via Climas foi a rastreabilidade
dos dados presentes no inventário de GEE e nos
módulos de relato.

“Parece algo simples, a possibilidade de

anexar as evidências, mas isso faz com que
não percamos tempo mandando tantos
e-mails, controlando informações em Ex-
cel e nas pastas. Conseguimos trazer agili-
dade e automatização para os inventários
e relatos, e isso tira o aspecto pessoal da
cobrança. Não é mais um gestor da área
de ESG que está demandando aquela in-
formação dos demais setores internos, é o
Climas”, conta Dortas.

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A rastreabilidade também foi fundamental para a
execução da auditoria, que o Banco faz questão
de realizar em seus relatórios anuais. “Precisamos
ter certeza do que publicamos. E levamos esse
trabalho muito a sério. Nós registramos todos os
processos para obter transparência e diminuir os
riscos”, destaca Rafaella. A percepção da área é
que de um ano para o outro, mais pessoas foram
envolvidas e, mesmo assim, o processo foi menos
doloroso para a instituição. A empresa comemora
ter conseguido criar rotinas em que os dados en-
tram no sistema mensal e trimestralmente, então
a consolidação para relatórios e reportes anuais é
mais simples e rápida.

Outra melhoria apontada é o gerenciamento dos

indicadores. “Fazemos o inventário desde 2015 e
tínhamos dificuldade em produzi-lo só com plani-
lhas. Com o Climas, engajamos a empresa para a
visão de que somos todos parte do processo, não
é uma entrega só da área de ESG”, afirma Rafaella.
“As pessoas, que antes lidavam de forma mais rea-

11 | BTG Pactual: Visibilidade de indicadores e engajamento da equipe na estratégia ESG

 tiva com o envio de informações, passaram a enxergar o cenário
completo e já até sugerem melhorias para os processos”, conclui.

“Percebemos que a partir do momento em que mos-

tramos os dados de forma visual e o desempenho
da empresa ao longo do tempo, a alta liderança con-
segue enxergar e acompanhar de forma mais pró-
xima nossa evolução. É possível dizer que o Climas
apoiou o crescimento e o fortalecimento da área de
ESG dentro do Banco”, avalia Dortas.

Os avanços já podem ser observados no Relatório Anual 2021. No

documento, o BTG Pactual destaca que, pelo segundo ano conse-
cutivo, integrou a carteira do ICDPR-70, composta por companhias
que se destacam em gestão climática, selecionadas por meio da
participação no CDP, em uma iniciativa alinhada às recomenda-
ções do da TCFD. E que todas as operações e relacionamentos fo-
ram avaliados quanto aos riscos ambientais e sociais.

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Com o Climas, conseguimos acompanhar as respostas
aos relatos e inventários de ponta a ponta. Isso é um
dos pontos bem interessantes. O sistema divide o tra-
balho e as áreas entendem que esse processo pode ser
feito de forma mais fácil. Não precisa ser algo árduo,
que demande tanto tempo.

Outro benefício importante é o aspecto visual dos dash-

boards e gráficos oferecidos pela ferramenta. Numa
instituição financeira, essa visibilidade é muito impor-
tante para a alta liderança enxergar e compreender de
forma mais tangível nossos avanços no tema. É pos-
sível ver os dados do grupo inteiro ou de uma empre-
sa dentro do grupo, por exemplo. Nós agradecemos
à WayCarbon pela eficiência e suporte na gestão dos
dados de ESG do BTG no Climas.

Rafaella Dortas
Head de ESG do BTG Pactual

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SOBRE O CLIMAS
O Climas é o software focado em gestão ESG e de Mu-
danças Climáticas desenvolvido pela WayCarbon. Tem
módulos específicos destinados à gestão das emissões
de gases de efeito estufa, resíduos, água, energia e ou-
tros indicadores sociais e de governança. Possui ainda
módulos de relatos pré-configurados para diferentes
frameworks, como Global Reporting Initiative (GRI),
Carbon Disclosure Protocol (CDP), Índice de Sustenta-
bilidade Empresarial (ISE) e Dow Jones Sustainability
Index (DJSI).

A plataforma oferece praticidade e confiabilidade na

elaboração de inventários de emissões de GEE, uma
vez que incorpora um banco de dados atualizado regu-
larmente com mais de 30 mil fatores de emissão nacio-
nais e internacionais, originados a partir de diferentes
fontes de dados, tais como como o Intergovernamental
Panel on Climate Change (IPCC).

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SOBRE NÓS
Estabelecida no Brasil desde 2006, a WayCarbon é uma empresa de base tecnológica
e a maior consultoria estratégica com foco exclusivo em sustentabilidade e mudança
do clima na América Latina. A empresa oferece ao mercado soluções que aliam expe-
riência profissional, inovação e desenvolvimento tecnológico, com o objetivo de trans-
formar a sustentabilidade em um elemento competitivo para o negócio. Com mais de
800 projetos e 15 anos de mercado, a WayCarbon é referência em assessoria sobre
mudanças globais do clima, gestão de ativos ambientais e no desenvolvimento de es-
tratégias e negócios visando à ecoeficiência e à economia de baixo carbono. É Empresa
B Certificada e membro dos principais hubs de inovação no país.

Um dos focos da WayCarbon é apoiar empresas na estruturação de uma abordagem

de sustentabilidade conjunta à uma visão estratégica de negócio. Desenvolvemos diag-
nósticos, estratégias e posicionamentos ESG, oferecemos suporte na participação em
assessments como o Índice Dow Jones de Sustentabilidade, o Índice de Sustentabilida-
de Empresarial (ISE B3) e nas respostas ao CDP. Também possuímos uma metodologia
proprietária, o SDG Tracker, para priorizar os Objetivos de Desenvolvimento Susten-
tável (ODS) mais relevantes para as companhias, com vistas à elaboração de planos
de ação e indicadores voltados a uma contribuição mais efetiva com a Agenda 2030.
A experiência da consultoria passa por projetos com empresas de diversos setores,
como Urba, MRV&CO, Unidas, CEMIG, NotreDame Intermédica, Telefônica, Usiminas,
entre outras.

Oferecemos ainda ao mercado soluções que aliam experiência profissional, inovação

e desenvolvimento tecnológico. Nosso software de gestão ESG, o CLIMAS®, é utiliza-
do por multinacionais em 18 países. Nossa plataforma de gestão de risco climático, o
MOVE®, é a primeira solução da América Latina a integrar modelos para análise quan-
titativa do impacto climático.