MANUAL PRÁTICO PARA UTILIZAÇÃO DO SIMBA 1

Introdução
O Sistema de Investigação Bancárias – SIMBA é um software gratuito de (livre) desenvolvido
pela Procuradoria Geral da República que permite o tráfego, pela internet, de dados bancários entre
instituições financeiras e os órgãos públicos, mediante prévia autorização judicial.
Por enquanto somente os extratos de conta corrente/poupança/investimentos são enviados via
SIMBA. Demais informações de relacionamentos bancários serão enviadas pelas instituições
bancárias fisicamente para as varas (Ex.: Fundos de investimentos, Capitalizações, Seguros, etc.).

Legislação
Carta Circular nº 3.454 de 14/06/210 - BACEN
Instrução Normativa nº 03 de 09/08/2010– CNJ
Resolução nº 140 de 02/09/2014 - CSJT

Conceitos
Cooperação Técnica/ Caso – nome dado a cada requisição de informações bancárias cadastradas.
Cada caso possui uma numeração única. É possível cadastrar mais de um caso para um mesmo
processo.
Investigado – o executado que teve seu sigilo bancário afastado cadastrado em um caso.
Comprovante da Cooperação Técnica – Documento gerado pelo sistema após a inclusão de um
novo caso no sistema. É o recibo do pedido realizado pela vara.
Banco – É o estabelecimento onde o investigado possui/possuiu relacionamentos.
Instituição Financeira – É a empresa responsável pelo envio das movimentações bancárias dos
investigados. Uma instituição financeira pode ser responsável pelo envio de informações de mais de
um banco (ex. O Santander é responsável pelo Banco Santander e o antigo Banco Real, o Banco do
Brasil também é responsável pelo envio da movimentação do antigo Banco Nossa Caixa, o Bradesco
pelo HSB, etc.).
Atendimento – É a resposta dada pelas instituições financeiras
Carga – É o conjunto de dados fornecidos pelas instituições financeiras.
Comprovante de transmissão – É o recibo de envio das informações pela instituição bancária. É
muito comum que as instituições financeiras enviem às varas cópia do comprovante de transmissão
para que seja juntado ao processo.
Caderno: É o conjunto dos relatórios de informações bancárias emitidos pelo SIMBA.

1
Atualizado em agosto de 2018.

Página 1 de 12
Acesso ao sistema SIMBA

Passo 1: Solicitar cadastramento no sistema SIMBA, emissão automática de senha - Enviar um e-

mail para o gestor do Simba no Regional contendo os seguintes dados dos magistrados: nome
completo, CPF, matrícula e endereço do e-mail funcional. O sistema irá gerar automaticamente uma
senha que será enviada para o e-mail funcional do magistrado informado. O acesso é realizado pelo
link http://simba.tst.redejt/php/Simba.php , e só é realizável nos computadores do TRT.

Passo 2: Solicitar informações bancárias - Cadastrar novo Caso:

2.1 - Acesse o site http://simba.tst.redejt/php/Simba.php ;
2.2 – Faça a autenticação através do email e senha do magistrado previamente cadastrado (passo 1);
2.3 – Clique na opção “Nova Cooperação”, conforme figura abaixo:

Obs.: as colunas “Quarentena” e “Análise” são de responsabilidade dos analistas do SIMBA. Os dados só serão
liberados para acesso após a análise de integridade.

2.4 – Preencha a aba “Cooperação Técnica” com os dados solicitados, conforme figura abaixo:

Observações sobre o preenchimento:

Página 2 de 12
 - O campo “Nome do Caso” pode ser preenchido de forma livre, desde que possa ser facilmente
identificado (ex.: “Grupo XXXX”, Processo XXX/XXX, Fulanos e outros etc.).
- No campo “Vara/Tribunal” é necessário colocar o endereço da vara juntamente com seu código
(Ex. XXº VT de XXXX – Rua XXXX, nº XXX, CEP XXXX, Cidade- SP).
- O campo “Período de Afastamento” deve ser preenchido com a data inicial e final da quebra de
sigilo bancário.
Após o preenchimento da aba “Cooperação técnica”, clique em “Avançar”.

2.5 – Preencha a aba “Investigados” com os dados solicitados, conforme figura abaixo:

Após o preenchimento do CPF/CNPF e Nome, clique em “Salvar Investigado”. Nesta tela é

possível alterar individualmente o período em que se deseja obter informações bancárias caso seja
necessário.
Obs.: É necessário quando se tratar de empresa cadastrar o CNPJ de todas as filiais, do contrário as
instituições financeiras somente enviarão as informações da matriz.
Após o preenchimento de todos os executados que tiveram seu sigilo bancário afastado clique na
opção “Avançar”.

2.6 – Preencha a aba “Documentação” com os dados solicitados, conforme figura abaixo:

Se houver necessidade é possível juntar a decisão de afastamento via PDF selecionando a opção

Página 3 de 12
“escolher arquivo”, e depois “Carregar arquivo”.
Após o preenchimento de todos os campos, clique “Gravar cooperação” para finalizar o pedido.

2.6 – impressão do comprovante de pedido de cooperação e do modelo de requerimento, conforme

figura abaixo 2:

Clique na opção “imprimir cooperação” – gera o comprovante do pedido por parte do magistrado e
pode ser juntado nos autos.
Clique na opção “Gerar modelo de Requerimento” – gera um ofício a ser assinado pelo magistrado
e enviado via correio para o endereço que aparecerá no cabeçalho do ofício. O caso só se inicia a
partir do recebimento deste ofício pelo BACEN.

Passo 3: Consultar as pesquisas solicitadas – Visualizar informações dos Casos:

3.1 – Clique na opção “Painel de Controle” para visualizar todos os casos disponíveis para consulta
– o sistema irá mostrar todos os casos registrados pelo magistrado, bem como casos de terceiros cuja
visualização tenha sido compartilhada por outro magistrado.
É possível caso haja muitos casos cadastrados procurar por palavras chaves, com o preenchimento
dos campos abaixo indicados:

2
Esta tela é de uma versão anterior à atual, mas os comandos são os mesmos.

Página 4 de 12
 3.2 – Clique no número do caso (primeira coluna) para consultá-lo.
3.2 – Será mostrada a seguinte tela:

- Aba “Monitoramento” – É a aba que abre automaticamente assim que se clica em um caso para
consulta, conforme imagem acima. O monitoramento mostra os bancos nos quais os investigados
possuem contas, e quais instituições financeiras estão pendentes de informar os dados solicitados,
relacionando inclusive o número de contas e os dias de atraso 3.
Toda semana o sistema dispara, de forma automática, e-mail para as instituições financeiras com a
relação de contas pendentes. Porém, caso seja necessário, é possível consultar os dados dos
funcionários responsáveis pelo SIMBA para eventual cobrança, clicando nos ícones da coluna
“Contatos”.

- Aba “Investigados” – Esta opção vai relacionar todos os executados cadastrados no caso, abrindo
a possibilidade de edição de seus dados cadastrais se houver necessidade.

- Aba “Documentação” – Esta opção lista todos os documentos em PDF relacionados ao caso, tanto

3
Esse controle de pendências apresenta falhas. Verificar o tópico “Erros encontrados no SIMBA”.

Página 5 de 12
aqueles eventualmente juntados pela vara no cadastramento, como os relatórios gerados pelo sistema.
É possível conferir, ainda, todos os documentos originais encaminhados pelas instituições
financeiras, que foram digitalizados e devidamente anexados no sistema.

- Aba “Autorização” – Permite dar visibilidade do caso para outros magistrados cadastrados no
simba, procurando pelo nome na coluna “Não Autorizados”, e em seguida clicando no ícone “>”.
Para retirar a visualização é só selecionar nome na coluna “Autorizados”, e em seguida clicando no
ícone “<”.

- Aba “Relatórios” – É aba em que são gerados os relatórios em PDF ou em .xls em alguns casos,
conforme figura abaixo:

É possível gerar relatórios consolidando a totalidade dos dados informados pelas instituições
financeiras, bem como em partes, aplicando determinados critérios personalizáveis, utilizando-se
várias modalidades de filtros, tais como: por investigado, por bancos, por período específico, por
instituição financeira, por corte de valores, por atendimentos etc. Para tanto, basta acessar o Simba,
na aba “Relatórios”, selecionar os filtros desejados, clicar em “adicionar critérios” e, finalmente,
pressionar o botão “gerar relatórios". As setas indicam a opções de filtro para a emissão parcial do
extrato consolidado (Ex. Somente conta XX do banco XX; somente sobre o investigado XXX;
somente entre período XX a XXX; somente lançamentos acima de R$ xxx,xx; etc.).

Página 6 de 12
 Tipos de relatórios– o sistema SIMBA emite 05 (cinco) tipos de relatórios, conforme imagem
abaixo:

- Tipo 1 – Contas Investigadas: Mostra o total de contas bancárias envolvidas no caso, agrupadas
por ordem de banco e por tipo de conta.

- Tipo 2 – Detalhamento de Contas por Investigados: Serve para acompanhar o detalhamento de

todas as contas classificadas por investigado, por instituição financeira, por número e tipo de conta e,
o mais importante, saber os totais movimentados e os percentuais de identificação dos créditos e
débitos movimentados no período do afastamento do sigilo bancário, como pode ser observado na
imagem abaixo:

Página 7 de 12
 - Tipo 3 – Extrato Consolidado por Histórico: Serve para conferir os valores consolidados por
histórico nos extratos de cada conta, considerando, por ordem decrescente de valor, os totais e as
quantidades de operações a crédito e a débito movimentados pelo investigado, como pode ser
observado na imagem abaixo:

- Tipo 4– Extrato Consolidado: Trata-se do extrato de conta, similar ao obtido nas agências
bancárias. Certificar-se de cada lançamento na conta bancária, verificando dia a dia, valor por valor,
os recursos registrados e, sobretudo, ter a possibilidade de saber, de pronto, quais as informações de
CPF/CNPJ, Nome, Banco, Agência e Conta dos Depositantes ou Favorecidos dos recursos
movimentados na conta, como pode ser observado na imagem abaixo:

Este relatório também pode ser emitido via planilha de Excel, mas a emissão costuma demorar.

- Tipo 5 – Consolidado por Depositantes/ Beneficiários: consolida para cada conta encontrada todas
as pessoas e empresas que tiveram movimentação em comum com o titular, nas transações em que
contem a informação de origem ou destino, revelando os depositantes e beneficiários dos recursos

Página 8 de 12
movimentados na conta investigada, contendo o nome, CPF/CNPJ, banco, agência, conta, valor total
e a quantidade de lançamentos registrados em nomes de cada depositante/beneficiário, como pode
ser observado na imagem abaixo:

- Gráfico MFL – Movimentação Financeira Liquida: esta opção ainda não está ativa.

- Opção “Gerar Relatórios de Pendência”: Lista todas as pendências para o caso e sugestão de
diligências. É gerado na opção “Gerar Pendências”, conforme figura abaixo:

- Opção “Gerar Cadernos”: Gera um relatório de informações práticas para utilização do SIMBA,
explicando a funcionalidade de cada relatório. O sistema também inclui automaticamente na aba
“Documentação” os 05 (cinco) relatórios com todas as informações transmitidas até aquele momento
pelas instituições financeiras.

Página 9 de 12
Passo 4: Avocar cooperação: é necessário ter o número do caso.

Será necessário preencher os seguintes campos:

ERROS DO SISTEMA SIMBA

1- O sistema classifica incorretamente contas como pendentes: é necessário verificar se as contas que
aparecem na tela de “Monitoramento” estão realmente pendentes de informação, pois o sistema lista
contas com saldo zerado e contas de outros bancos que pertencem a mesma instituição financeira
incorretamente. Sugerimos os seguintes passos antes de fazer a cobrança aos responsáveis pelo envio
dos dados:

Página 10 de 12
Passo 1: Verificar se todas as instituições financeiras já enviaram suas cargas: É possível verificar a
partir do download das cargas se está faltando atendimento de algum banco. Para isso, basta clicar a
opção “Gerar Download de Atendimentos”, conforme indicado na imagem abaixo:

O sistema fará o download de um arquivo compactado (.zip) com todas as cargas enviadas pelas
instituições financeiras até aquele momento, conforme figura abaixo:

No exemplo acima a CEF não fez o seu atendimento (a carga não está no arquivo compactado). Portanto, a pendência
indicada pela seta está correta.

Passo 2: Verificar se a conta tida como pendente pertence de fato ao banco indicado pelo sistema:
Como em alguns casos uma mesma instituição financeira é responsável pelo envio de vários bancos,
é comum que o sistema associe de maneira incorreta uma conta ao banco errado. (Ex.: O sistema
informa que falta uma conta corrente do Banco Santander, mas na realidade ela pertence ao Banco

Página 11 de 12
Real). Para verificar basta utilizar nos relatórios Tipos 2, 4 ou 5, procurando o número da conta e
verificando a que banco pertence e se já foi informada.

Passo 3: Verificar se a conta tida como pendente teve movimentação no período do afastamento:
muitas vezes o sistema registra como pendentes de informações contas que não tiveram
movimentação. Para verificar basta utilizar nos relatórios Tipos 2, 4 ou 5, procurando o número da
conta.

2- Duplicidade nos dados informados pelas instituições financeiras: geralmente ocorre quando uma
instituição financeira manda mais de uma carga para um banco com dados repetidos. Nessas
situações os relatórios gerados irão consolidar valores incorretos.

No exemplo acima o Itaú-unibanco realizou dois atendimento (duas cargas) que continham dados repetidos, gerando
duplicidade que foi constatada no momento da análise das operações.
v
Sugerimos sempre utilizar a opção “Gerar Download de Atendimentos” para verificar instituição
financeira mandou mais de uma carga para um mesmo banco. Nesse caso entrar em contato com o
NPP.

3- Limitação de download via sistema SIMBA: Quanto maior a quantidade de dados transmitidos,
mais lento se torna o download dos relatórios e do arquivo do atendimento (arquivo .zip).
Recentemente constatou-se que se a massa de dados for muito grande, o sistema não faz o download.
Sugere-se então cadastrar no máximo 15 (quinze) investigados por caso.

Página 12 de 12