12a Edição

.Cham. 30 I H 167m 12. ed.

Autor: Haguette, Teresa Maria Frota, I
Título: Metodologias qualitativas na so

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lSi~llmr!'l i~l~r ~RESA MAKIA FROTA HAGUETTE
9 788532 6 O 8 5 43
o livro trata de algumas
metodolpgias de pesquisa
de cunho qualitativo,
confonne se tem
observado na sociologia Metodologias qualitativas na sociologia
nos últimos anos.
Entende a autora que as
fonnas de abordagem do
real não estão
desvinculadas das
concepções abstratas que
tentam explicá-lo, razão
por que parte do trabalho
discute os fundamentos
teóricos do
interacionismo simbólico,
da etnometodologia e da
dramaturgia social.
Apresenta os
fundamentos teóricos de
algumas metodologias
qualitativas na sociologia,
a crítica e a alternativa
aos métodos tradicionais.
As técnicas de coleta de
dados mais usuais nas
ciências sociais são
apresentadas
didaticamente: A
 Teresa Maria Frota Haguette

METODOLOG1AS
QUAL1TAT1VAS
NA SOC10LOG1A

Dados Internacionais de Catalogação na Publicação (CIP)

Câmara Brasileira do Livro, Sp, Brasil)
Haguette, Teresa Maria Frota
Metodologias qualitativas na sociologia /
Teresa Maria Frota Haguette. - 12. ed. - Petrópolis, RJ :
Vozes, 2010.
ISBN 978-85-326-0854-3
Bibliografia.
1. Interacionismo simbólico 2. Observação
participante 3. Pesquisa-ação 4. Pesquisa qualitativa 5.
Sociologia - Metodologia I. Título.
• EDITORA
07-0643 CDD-301.01
Y VOZES
Índices para catálogo sistemático:
1. Sociologia: Metodologias qualitativas 301.01 Petrópolis
-
Sumário

Prefácio à terceira edição, 11

Introdução, 13
PRIMEIRA PARTE: Fundamentos teóricos de algumas metodologias
qualitativas na sociologia, 23
1. A interação simbólica, 25
1. Introdução, 25
2. George Herbert Mead, 25
2.1. A sociedade, 27
2.2. O self, 29
2.3. A mente, 31
2.4. Considerações críticas, 32
2.5. A natureza da interação simbólica, 34
2.6. Princípios metodológicos do interacionismo simbólico, 39
2.7. Variações na orientação interacionista, 43
2. A etnometodologia, 47
1. Origem e objeto, 47
3. A dramaturgia social de Goffman, 51
4. Conclusões teóricas, 54
SEGUNDA PARTE: Metodologias qualitativas, 57
5. O objeto das metodologias qualitativas, 59
6. A observação participante, 62
1. Origens, 62
2. Definição e objeto, 64
7. A história de vida, 74
1. Origem e desenvolvimento da história de vida e suas funções, 74
2. A utilização da história de vida no Brasil, 78
8. A entrevista, 81
9. A história oral, 87
1. Características e limitações, 87
 --
2. A técnica, 90
10. Conclusões, 95
Prefácio à terceira edição
TERCEIRA PARTE: A crítica e a alternativa aos métodos de pesquisas
tradicionais, 101
11. Pesquisa-ação e pesquisa participante, 103
Metodologias qualitativas na sociologia, publicado ao final de 1987,
1. A pesquisa-ação, 105
representou a minha tese para professor titular em Sociologia, na UFC.
1.1. A enquete operária, 112
Foi escrito em poucos meses, dada a premência exigida pelo Edital do
1.2. A intervenção sociológica, 123
concurso, realizado em 1986. Muitas de minhas preocupações ficaram
1.3. A pesquisa-ação institucional, 134
ausentes da discussão por absoluta falta de tempo. Uma delas, referida
2. A pesquisa participante, 141
nas considerações finais do livro, destaca a importância de uma análi-
2.1. Definição e características, 141
se das teorias marxistas vis-à-vis a uma questão crucial que, há décadas,
2.2. Fundamentos teóricos, epistemológicos e metodológicos da
perpassa muitas das polêmicas teóricas na sociologia, ou seja, as relações
pesquisa participante, 149
entre estrutura e ação individual.
QUARTA PARTE: Holismo e individualismo metodológico no marxismo
Na oportunidade da publicação desta terceira edição, pareceu-
recente, 169
me conveniente a inserção de um capítulo que trouxesse esclarecimentos
12. O individualismo metodológico na confluência da estrutura e da
sobre o estágio atual dos debates em torno desse tema.
ação individual, 171
Incluo, pois, um texto inédito que se intitula O individualismo me-
1. Introdução, 171
todológico na confluência da estrutura e da ação individual, que representa uma
2. O pós-marxismo, 174
prestação de contas comigo mesma, cujo compromisso eu, silenciosa,
3. O novo marxismo estrutural, 175
mas pertinazmente, contraíra em 1986.
4. O marxismo analítico, 177
O pressuposto neoclássico de que os indivíduos agem em função
5. Algumas origens, 182
de escolhas racionais decididas em situações diferenciadas, assumido pelo
6. O individualismo metodológico, 186
marxismo analítico, restabelece o trânsito entre o individual, o coletivo
7. O problema do reducionismo na sociologia, 192
e o estrutural, abrindo amplas possibilidades para a explicação de fenô-
8. A teoria da escolha racional, 198
menos sociais antes obnubilados pelas várias ortodoxias que cerceavam a
9. Últimas questões, 204
imaginação sociológica, tão cara a Marx quanto a Wright Mills.
13. Conclusões, 207
Não obstante, o esforço delineado até aqui não deve ser entendi-
14. Considerações finais, 209
do como indicativo de satisfação arrematada de minhas dúvidas e preocu-
Bibliografia, 216
pações sobre o conhecimento das formas e dos mecanismos de manuten-
ção da sociedade e da ligação entre as micro e as macroestruturas.
Se, por um lado, as teorias são construídas a partir da observação
do real, por outro, o real só é conhecido através do emprego de métodos
científicos rigorosos. O individualismo metodológico, expresso na proposta

11
do marxismo analítico - que reconhece no método da escolha racional
capacidades para desvendar os meandros que configuram muitas de suas
preocupações políticas -, merece um crédito de confiança da comunidade
científica, ou seja, deve ser conhecido e utilizado para verificação de sua
eficácia. Deve ser submetido a um teste de validade, conforme preten-
dem fazer os próprios adeptos do Marxismo Analítico com algumas das responsável pelo progresso material atingido pelas sociedades avançadas
proposições marxianas. Só que, neste caso, testa-se o método.
Fortaleza, 26 de junho de 1992 funcionado como instrumento do poder, como aliada da opressão e coa-
Teresa Maria Frota Haguette tora das liberdades humanas. Isto porque, sendo social, ela representa um
12
1ntrodução
A ciência moderna com seus quatro séculos de desenvolvimento,
de hoje, não se mostrou capaz de exterminar as desigualdades sociais e os
sofrimentos humanos delas decorrentes. Na maioria das vezes tem ela
processo social como tantos outros, sujeito às vicissitudes das formas de
organização societária e aos percalços da influência dos produtores sobre
o uso de seus produtos; apesar de seus ideais de neutralidade e objetivi-
dade, ideais que refletem a racionalidade do ser humano, a ciência está
presa à contradição de ser uma produção do homem, de sua grandeza e
de suas misérias.
Mas também é certo que a boa-fé e a boa vontade habitaram em
muitos daqueles que lutaram pela geração de um conhecimento mais exa-
to, mais fidedigno, mais livre de erros. Bacon representa um marco his-
tórico na fundamentação e instrumentalização da forma de fazer ciência.
Dele é a convicção de que o conhecimento humano só é possível através
da mediação dos sentidos, sendo a consciência, ou a mente, uma tabula
rasa na qual são impressos os dados do real. A esta visão convencionou-
se chamar empirismo porquanto pretende condicionar o conhecimento à
aproximação direta com o real mediante regras rígidas que limitariam as
tentativas metafísicas de explicação da realidade. Por isto, o método in-
dutivo que levaria o pesquisador à montagem gradual da coleção de casos
passados pelo efeito da triagem que os identificaria como semelhantes
e dessemelhantes permitir-lhe-ia generalizar sobre o real ao perceber a
ocorrência constante dos fenômenos. Adepto desta corrente (ou convic-
ção), foi também Locke que introduziu novas argumentações ao método
empirista, enriquecendo-o.
Entretanto, com Descartes, o método empirista foi contestado na
tentativa de restaurar o papel da razão e da reflexão de certa forma relegadas
13
 -
e a dialética marxista, desdobramento da dialética hegeliana; esta, bem
a segundo plano na visão baconiana: a razão precede a convivência dos
sentidos com o dado empírico uma vez que o homem foi agraciado por próxima do racionalismo cartesiano enquanto defensora da primazia da
razão sobre os sentidos, embora introduzindo relevantes modificações
Deus com um aparato que lh.e confere o poder de ter ideias a priori, ou
nas concepções sobre o processo do pensamento: a ideia de totalidade, de
seja, prescindindo de contatos diretos com o real através dos sentidos.
movimento (história) e da contradição. Entretanto, a diferença marcante
Isto significa que certas ideias são inatas. A crença neste pressuposto
entre os dois residia no fato de que Hegel enfatizava a teoria - ou contem-
levou Descartes a desenvolver com maestria as técnicas da reflexão e , em
consequência, a descuidar daquela aproximação do pesquisador com o plação do mundo - enquanto que Marx estava preocupado com a práxis.
real, pré-requisito do conhecimento defendido por Bacon e Locke. AssimNesse momento, a dialética não estava "politizada"; ela se politiza com
Marx que, insatisfeito com as aplicações etéreas da dialética hegeliana,
sendo, a maneira apropriada de fazer generalizações sobre a realidade seria
dá-lhe uma inflexão brutal, colocando-a de cabeça para baixo, ou seja,
pelo método dedutivo: através da razão descobre-se princípios gerais sobre
retira-a do mundo das ideias e aplica-a ao processo de desenvolvimento
a realidade que serão confirmados mediante, também, o conhecimento de
social: o materialismo histórico e o materialismo dialético.
fatos particulares. A crença na razão e no poder de conhecer propiciou, na
Esta violenta inflexão empreendida por Marx propiciou um en-
história das ideias, a rubricação da visão cartesiana de racionalismo.
contro da dialética hegeliana com o real e, consequentemente, com o pos-
Percebe-se, pois, que a questão principal do confronto entre em-
pirismo e racionalismo residia na disputa sobre quem melhor garante o tulado empirista de que o conhecimento não pode prescindir dos sentidos,
domínio do real: a razão ou os sentidos, o que, consequentemente, con- distanciando-a do princípio cartesiano das ideias inatas. O materialismo
duz a uma ponderação maior ou menor alocada pelos pensadores à neces- histórico, pedra angular do marxismo, propugna que não é a consciência
sidade de uma aproximação maior ou menor com o real em consequência. do homem que determina sua existência, mas, ao contrário, é sua exis-
também, de crenças divergentes sobre a própria constituição do homem tência social que determina sua consciência. Desta forma o materialismo
enquanto ser pensante. O problema era, pois, de ordem ontológica. histórico, ao enfatizar a determinação das condições materiais de existên-
cia sobre a consciência do homem, traz implícita a ideia de que o contato
Como sempre acontece, as ideias ou convicções polares são sem-
pre contestadas, dando surgimento a propostas ecléticas que sabiamente com o real - trabalho produtivo ou intelectual - é fator sine qua non do
retiram daquelas o que têm de melhor, ou de convincente. Foi o que fez conhecimento, seja este conhecimento consubstanciado sob a forma de
uma "falsa consciência" ou de uma produção científica que pretende re-
Kant que, cético sobre a possibilidade de conhecimento do real, limita-se
constituir e explicar este real. Para a dialética marxista e para o materialis-
~ observação de seu comportamento e de suas relações, ou seja, do ob-
mo histórico, pois, o concreto real é a base do conhecimento!.
Jeto fenomenal. Concebendo o homem como um ser que dispõe de um
Enquanto o materialismo histórico representa o veio teórico que
~para.to mental sui generís que o qualifica como ser consciente, mostra que
explica o andamento do real, ou da sociedade, a dialética representa o
I~pnme as leis ao real. Estava bnçada a grande controvérsia epistemoló-
gIca moderna. método de abordagem deste real esforçando-se por compreender o fato
da historicidade humana, por analisar a prática efetiva do homem empíri-
Até o século XVIII as discussões epistemológicas parecem se si-
co e por fazer a crítica das ideologias. Em suma, a dialética diz respeito à
tuar em campo neutro, onde as preocupações com a objetividade do co-
nhecimento ocupam o maior espaço.
1: Foge aos nossos propósitos discutir outros aspectos da oposição entre a dialética mar-
É contudo no século XIX que, ao se inaugurar a individualização
d 'A •
XIsta e o empirismo e, posteriormente, o positivismo, vez que nosso interesse se prende
as ClenCIas sociais, se instaura o "problema político" dentro das meto- ao aspecto específico da afinidade entre os dois em termos da imprescindibilidade de
dologias em v ' o pOSItIVIsmo
oga. . .. d e Comte, caudatáno. do empirismo. convivência com o real para fins da produção de conhecimento.

15
14
compreensão dos processos que comandam a análise científica2 da socie- as determinações inevitáveis da pobreza e da dominação. Ao positivismo
dade a partir da luta de classes e d~ prática coletiva pela emancipação do restoU o apego à quantidade, sempre mais facilmente obtida, e à vigi-
homem, contra a exploração, em prol da igualdade social. O positivismo, lância epistemológica que, apesar de tudo, tem prestado inquestionáveis
ao se distanciar das questões metafísicas, debruçou-se sobre o método de beneficios às ciências humanas. O apelo marxista tem levado quase sem-
conhecer, concebendo o fato como autônomo e verdadeiro levando a um pre ao compromisso político (ou é o compromisso político que leva ao
parcelamento do real nas investigações de problemas passíveis de serem marxismo?) enquanto o apelo positivista se restringe aos aspectos aparen-
percebidos e constatados. Ao fazê-lo, descurou do sujeito cognoscente, temente neutros da objetividade no ato de conhecer. É esta omissão de
privilegiando o fato que se tornou soberano; descurou também da teoria compromisso com ajustiça e a equidade que faz do positivismo um servo
prévia que sempre informa o objeto do conhecimento. Coube ao grupo da injustiça e da opressão. Se não há, pelo menos assim acreditamos, uma
de Viena, aos neopositivistas, a recuperação lógica do sujeito, problema- ciência social descompromissada, não pode haver teoria omissa que não
tizando seu papel e as consequências deste no ato de conhecer. Ambos, implique em aceitação de um status quo.
marxismo e positivismo, guardam em comum, entretanto, a herança do Ao situar a causa das desigualdades sociais no movimento expan-
iluminismo que exige o uso da ciência, ou seja, que a ciência tenha apli- sionista do sistema capitalista mundial, Marx abdica do indivíduo e dos
cações práticas e que se coloque em benefício do homem. O século XXpequenos grupos como objeto de análise3 , embora acredite na sua força
presenciou um brutal desenvolvimento das chamadas metodologias de como membros de uma classe social. Se o sistema capitalista já traz em si
pesquisa, envolvendo discussões relevantes sobre formas de controle do a semente de sua destruição, resta ao homem, ou à consciência, esperar
erro na captação da realidade, partindo quase sempre do pressuposto de que isto aconteça, dizem alguns, pois ao indivíduo não cabe um papel
que ela é cognoscível. Aqui também, marxismo e positivismo estão acor- na história. Se, por outro lado, aceitarmos que as macroestruturas sejam
des: o real é objetivo. Objetivo e contraditório, diz o primeiro; objetivo formadas pelas microestruturas, evitando o determinismo paralisante da-
e não problemático, afirma o segundo. O forte componente humanista quelas em relação a estas e dando margem ao indivíduo para agir como
da teoria marxista - além, obviamente, de seu poder explicativo - atraiu protagonista da história, não há dúvida que, como cientistas sociais, valo-
os cientistas sociais comprometidos com a justiça e a equidade, quando rizaremos a dinâmica da sociedade consubstanciada nos grupos de bair-
o método positivista se adaptava como uma luva à análise das sociedades ros, nas comunidades, nos sindicatos, nas instituições, enfim, nos loei de
opulentas mascarando conflitos e enfatizando o consenso como cimento convivência e interação social, onde as "definições de situação" estão em
entre as micro e as macroestruturas sociais. Tal não era possível crer em constante mutação obedecendo ao próprio ritmo da dinâmica societal,
outras realidades. Urgia a busca das causas da desigualdade e da opressão levando seja à acomodação, seja ao protesto, face as experiências iníquas
na maior parte dos países do globo. Eram causas estruturais, permanentes a que estes grupos estão sujeitos. É preciso destacar que as "margens de
no movimento periférico, que iludem, mantendo as bases e agitando gen- manobra", ou o poder de decisão da maioria, se chocam com o poder
tilmente a superfície. Ao expor em toda a sua crueza os mecanismos de constituído _ poder econômico, poder do saber, e outros poderes - que
funcionamento do sistema capitalista, Marx desnudou as imagens "mo- molda as consciências e os imaginários, anulando a ação contestadora em
dernizantes" de seu percurso de exploração e miséria, apontando para busca de uma real'd d d 'd ll'b rtá'no.
1 a e e 1 ea 1 e
.

2. Cf. François Chatelêt (Questions Objections, à la recherche des Vraies Semblances. Paris, Édi- - - -_ __
tions Denoel, 1979, cap. II, Le Plaisir de la Definition, p. 67-144) para uma discussão dos 3. Vale salientar que desdobramentos posteriores, e mais recentes, da visão marxiana per-
conceitos de alienação, comunismo/socialismo, dialética, ideologia, marxismo, materialis- mitem uma abordagem de microprocessos societais, conforme atestam os trabalhos de
mo, ocidente, progressismo, reformismo, república, revolução, soberania e tecnocracia. Castoriadis, L. Goldmann e H. Lefebvre.

16 17
 Entendemos que as questões epistemológicas e me~odoló~cas consequências do exacerbado poder de poucos sobre muitos, não é, a
nas ciências sociais estão, por definição, subordinadas às teonas exphca, nosso ver, o domínio dos métodos e técnicas de pesquisa social, mas o
tivas que o pesquisador elege como responsáveis pelo funcionamento d, escrutínio de sua própria visão de mundo, pré-requisito fundamental
sociedade. Por trás delas situa-se, e,m última instância, sua visão de mun, daquilo que dela decorre, a atividade de analista do real, de intérprete das
do (T#ltanschauung)4, ou sua ideologia, que fornece~á o ~ub~t~ato da sU'experiências alheias e de protagonista ativo das transformações que lhe
crença na forma como a sociedade se mantém, na mevItablhdade dest, parecerão necessárias, mas que nem sempre serão as melhores. O "arbítrio"
5
manutenção ou na possibilidade e necessidade de uma transformaçã0 . do pesquisador representa sua mais pesada carga de responsabilidade se
Neste sentido, pois, entendemos que as teorias devem ser ava'admitirmos a complexidade e incomensurabilidade do real e o fato de
liadas em termos de seu poder explicativo sobre alguns aspec~o~ da rea' que ele apenas faz uma "leitura" deste real; se admitirmos que a captação
lidade. Dizemos "alguns aspectos" porque não nos parece eX1stIr na sO'do real como um "retlexo" é uma utopia; se aceitarmos que a reprodução
ciologia uma teoria suficientemente abrangente para comportar todos o~e a interpretação da realidade são problemáticas e que a multiplicidade de
fenômenos sociais e muito menos fornecer todas as respostas passíveis d(formas de convivência social juntamente com o intenso movimento das
serem levantadas; mesmo que esta teoria existisse, nada asseguraria qU(sociedades dificulta e, talvez, impossibilita a generalização dos achados de
suas explicações fossem as "verdadeiras", isto porque não há forma d(uma investigação e, consequentemente, a descoberta de regularidades.
comprovar a veracidade absoluta de um enunciado. O que, com efeito As chamadas metodologias qualitativas na sociologia são exem-
acontece, é que aderimos a certas explicações em termos de sua plausi'plos de reação contra o paradigma estrutural, quase sempre associado a
bilidade. Aqui também, o tipo de questão que vai interessar ao soci6modelos quantitativos de análise, com algumas exceções, tais como o mo-
logo depende de tudo aquilo de que já falamos acima. No nosso casodelo marxista que, embora estrutural, se apoia com veemência nos dados
explicitamos o que mais nos interessa e atrai a fim de fornecer com clahistóricos, específicos e únicos em sua qualidade reconstitutiva do passa-
reza ao leitor uma ideia dos parâmetros que regem nossa preocupaçã(do. Há que considerar que esta reação não representa um repúdio cabal às
no presente trabalho. Interessa-nos descobrir: a) como uma sociedade slmacroanálises e, sim, o reconhecimento de que a sociedade é constituída
mantém e se transforma, quais os mecanismos que ligam as micro e ade microprocessos que, em seu conjunto, configuram as estruturas maci-
macroestruturas; b) qual o papel da ação humana na história; c) quais °ças, aparentemente invariantes, atuando e conformando inexoravelmente
fatores principais que dinamizam a história; d) como fazer para conhecea ação social individual. É esta a crença que acalentamos, responsável pela
a sociedade e obter indícios de respostas para (a), (b) e (c). opção que agora nos apresenta as metodologias qualitativas, não como
As técnicas, na verdade, são secundárias no sentido de qUalternativas aos modelos quantitativos, oposição frequente na literatura
poderão ser sempre justificadas dentro do método científico. A grandespecializada que reflete uma visão maniqueísta que é de certa forma nor-
questão que se coloca hoje para o cientista social, especialmente nCmativa, ao asseverar as vantagens sumárias de um modelo e os defeitos
países periféricos onde sua atuação o aproxima com mais violência dÓcongênitos do outro, mas como uma necessidade e uma urgência dentro
da sociologia para aqueles que estão convencidos de que a sociedade é
4. Empregado aqui no sentido que lhe aloca Sombart (1964: 18) "[ ... ] o significado dupluma estrutura que se movimenta mediante a força da ação social indivi-
do conceito de Weltanschauung, isto é, que por um lado implica nossas ideias fundJjual e grupal. O desprezo por este aspecto do social implica, a nosso ver,
. b 'd outro nossos valores fundamentais na vida" [traduzido ( _. . fi I . . d
mentais so re a VI a e, por , .m uma concepçao determmlsta que u mma, na ongem, a esperança e
espanhol pelo A.]. 'lu d' ld d - d' b . 'd
. - ela nao
5. Embora esta visão de mundo contenha elementos de determmaçao, - ,e absolut., e a eSlgua
. a . e e a opressao possam um la ser su stltm. as por es-
podendo ser reformulada ou modificada através da autocrítica. truturas dignas e Justas. Não há dúvida que as estruturas eX1stem e devem

18
19
 Entendemos que as questões epistemológicas e metodológiaS
nas ciências sociais estão, por definição, subordinadas às teorias explica-
tivas que o pesquisador elege como responsáveis pelo funcionamento da
sociedade. Por trás delas situa-se, em últi;'a instância, sua visão de mun-
do (l#ltanschauung)4, ou sua ideologia, que fornecerá o substrato da sua
crença na forma como a sociedade se mantém, na inevitabilidade desta
manutenção ou na possibilidade e necessidade de urna transfonnaçã0 5.
Neste sentido, pois, entendemos que as teorias devem ser ava-
liadas em termos de seu poder explicativo sobre alguns aspectos da rea-
lidade. Dizemos "alguns aspectos" porque não nos parece existir na so-
ciologia uma teoria suficientemente abrangente para comportar todos os
fenômenos sociais e muito menos fornecer todas as respostas passíveis de
serem levantadas; mesmo que esta teoria existisse, nada asseguraria que
suas explicações fossem as "verdadeiras", isto porque não há forma de
comprovar a veracidade absoluta de um enunciado. O que, com efeito,
acontece, é que aderimos a certas explicações em termos de sua plausi-
bilidade. Aqui também, o tipo de questão que vai interessar ao soció-
logo depende de tudo aquilo de que já falamos acima. No nosso caso,
explicitamos o que mais nos interessa e atrai a fim de fornecer com cla-
reza ao leitor uma ideia dos parâmetros que regem nossa preocupação
no presente trabalho. Interessa-nos descobrir: a) como uma sociedade se
mantém e se transforma, quais os mecanismos que ligam as micro e as
macroestruturas; b) qual o papel da ação humana na história; c) quais os
fatores principais que dinamizam a história; d) como fazer para conhecer
a sociedade e obter indícios de respostas para (a), (b) e (c).
As técnicas, na verdade, são secundárias no sentido de que
poderão ser sempre justificadas dentro do méto~o científi.co. A grande
questão que se coloca hoje para o cientista socIal, especIalmente nos
países periféricos onde sua atuação o aproxima com mais violência das
4. Empregado aqui no sentido que lhe aloca Sombart (1964: ?8) ~[ ... ] o sign~fic:mo duplo
d o conceito e we I tansc h auung , I'Sto é , que por um lado Implica nossas Ideias funda-
. d"IT'
. b
mentais so re a VI'd a e, po r outro , nossos valores fundamentais na vida" [traduzido do
espanhol pelo A.].
5 . E m b ora esta vlsao undo contenha elementos
. - de m de determinação, ela não é,
absoluta
podendo ser reformulada ou modificada através da autocrítica.
18
. consequências do exacerbado poder de poucos sobre muitos, não é, a
nosso ver, o domínio dos métodos e técnicas de pesquisa social, mas o
escrutínio de sua própria visão de mundo, pré-requisito fundamental
daquilo que dela decorre, a atividade de analista do real, de intérprete das
experiências alheias e de protagonista ativo das transformações que lhe
parecerão necessárias, mas que nem sempre serão as melhores. O "arbítrio"
do pesquisador representa sua mais pesada carga de responsabilidade se
admitirmos a complexidade e incomensurabilidade do real e o fato de
que ele apenas faz uma "leitura" deste real; se admitirmos que a captação
do real como um "reflexo" é uma utopia; se aceitarmos que a reprodução
e a interpretação da realidade são problemáticas e que a multiplicidade de
formas de convivência social juntamente com o intenso movimento das
sociedades dificulta e, talvez, impossibilita a generalização dos achados de
uma investigação e, consequentemente, a descoberta de regularidades.
As chamadas metodologias qualitativas na sociologia são exem-
plos de reação contra o paradigma estrutural, quase sempre associado a
modelos quantitativos de análise, com algumas exceções, tais como o mo-
delo marxista que, embora estrutural, se apoia com veemência nos dados
históricos, específicos e únicos em sua qualidade reconstitutiva do passa-
do. Há que considerar que esta reação não representa um repúdio cabal às
macroanálises e, sim, o reconhecimento de que a sociedade é constituída
de microprocessos que, em seu conjunto, configuram as estruturas maci-
ças, aparentemente invariantes, atuando e conformando inexoravelmente
a ação social individual. É esta a crença que acalentamos, responsável pela
opção que agora nos apresenta as metodologias qualitativas, não como
alternativas aos modelos quantitativos, oposição frequente na literatura
especializada que reflete uma visão maniqueísta que é de certa forma nor-
mativa, ao asseverar as vantagens sumárias de um modelo e os defeitos
congênitos do outro, mas como uma necessidade e uma urgência dentro
da sociologia para aqueles que estão convencidos de que a sociedade é
uma estrutura que se movimenta mediante a força da ação social indivi-
dual e grupal. O desprezo por este aspecto do social implica, a nosso ver,
em uma concepção determinista que fulmina, na origem, a esperança de
que a desigualdade e a opressão possam um dia ser substituídas por es-
truturas dignas e justas. Não há dúvida que as estruturas existem e devem
19
ser conhecidas, mas é a ação humana, a interação social, que constitui
o motor da história. Àqueles que poderão argumentar que a única ação
efetiva é a ação de classe, respondemos que a classe social é, com efeito,
uma entidade fundamental na análise da sociedade capitalista, mas que
sua ação se inicia nos pequenos grupos, nos sindicatos, nos bairros, nos
partidos; ou seja, as decisões são tomadas por indivíduos e grupos que
interagem e decidem sobre uma ação comum. Não vemos incompatibi-
lidade entre as duas coisas.
Acreditamos, pois, que tanto as estruturas quanto os micropro-
ces sos de ação social devem ser conhecidos, analisados e interpretados,
cabendo a cada um a metodologia apropriada, a metodologia que melhor
se adequa ao problema que se deseja investigar. Por outro lado, conforme
já referimos, existe um substrato teórico, uma visão de como a sociedade
funciona, por trás das metodologias, aparentemente "neutras". As meto-
dologias qualitativas derivam da convicção de que a ação social é funda-
mental na configuração da sociedade. É nosso propósito neste trabalho
apresentar o embasamento teórico dos dois tipos de metodologias quali-
tativas que reputamos mais relevantes para a sociologia, ambos apoiados
na crença da importância dos aspectos subjetivos da ação social: o intera-
cionismo simbólico e a pesquisa - ação-pesquisa-participante. Enquanto
a primeira vertente exibe contornos teóricos sólidos e uma metodologia
já curtida pela experiência científica de mais de meio século, a segunda
é jovem e ainda imatura em seus princípios teóricos e metodológicos,
pretendendo-se uma alternativa aos métodos da ciência social tradicional,
incapaz de resolver os problemas e as injustiças sociais dos países perifé-
ricos. Com razão, argumenta sobre a necessidade de uma tomada de po-
sição política da parte do investigador, de sua "intervenção" no ambiente
de pesquisa, quebrando com os limites artificiais entre sujeito e objeto
do conhecimento em nome da objetividade e da nt:\.1tralidade científicas.
Cônscia do poder inexorável de poucos sobre muitos na realidade socie-
tal, a segunda vertente adota a instância moral de opção pelos oprimidos,
dando um passo além do interacionismo simbólico, ainda "despolitiza-
do", embora, a nosso ver, com todas as possibilidades de se tornar um
aliado da ciência compromissada.
20
o trabalho está dividido em quatro partes; na primeira expomos
os fundamentos teóricos do interacionismo simbólico, elegendo George
Herbert Mead como elemento exemplar da concepção interacionista. A
etnometodologia de Harold Garfinkel e a dramaturgia social de Erving
Goffman são elaborações particulares da mesma corrente, ilustrando
aplicações concretas dos princípios interacionistas. A segunda parte trata
de alguns métodos ou técnicas qualitativas de captação de dados que se
prestam à análise da ação social, tais como: a observação participante, a
história da vida, a história oral e a entrevista. A terceira parte apresenta
a proposta alternativa aos métodos da pesquisa tradicional consubstancia-
da na pesquisa-ação e pesquisa-participante. Como exemplos de pesqui-
sa-ação tomamos a enquete operária, conforme foi exposta por Michel
Thiollent, a intervenção sociológica de Alain Touraine e a pesquisa-ação
institucional de René Barbier. O capítulo sobre a pesquisa-participante
foi composto como uma síntese de vários trabalhos. Dada a falta de uni-
formidade e de homogeneidade entre os diferentes autores, ensaiamos
uma apresentação ideal típica sem muita segurança de estar atingindo o
objetivo de colocar com clareza seus fundamentos teóricos básicos e suas
coordenadas metodológicas mais comuns.
A quarta parte retoma um tema apenas lembrado nas Conclusões
das edições anteriores. Ao mesmo tempo em que atualiza os debates em
torno de algumas correntes marxistas contemporâneas, especialmente o
marxismo analítico, explicita certas desavenças e controvérsias sobre a va-
lidade de utilização do individualismo metodológico face aos postulados
marxianos.
Ao final de cada parte introduzimos comentários críticos que re-
fletem as dificuldades de ordem epistemológica e metodológica que nos
parecem mais evidentes. Este não pretende ser um trabalho exaustivo
sobre os temas tratados, mas uma contribuição à reflexão sobre a forma
ou formas possíveis de produção do conhecimento dentro do espírito
sugerido por Carlos Rodrigues Brandão, de que faz falta na literatura
especializada uma crítica científica e uma crítica política das diferentes
propostas de pesquisa participante, ao que acrescentaríamos: uma dis-
cussão que exiba as angústias e impotências de um cientista social que se
pretende compromissado com a justiça e a equidade, mas que se sente
21
preso aos imperativos do rigor científico. Como fazer a união das duas
preocupações é uma questão sobre a qual apenas tateamos respostas, em-
bora estejamos mais propensos a crer que o problema epistemológico nas
ciências humanas não tem solução, re·stando a instância moral da opção
pelos oprimidos.

Somente os homens que creem

apaixonadamente nos valores
e põem em jogo uma vontade
apaixonada podem chegar a ser PRIMEIRA PARTE
grandes cientistas (Sombart).
Fundamentos teóricos de algumas
metodologias qualitativos no sociologia

22
 L
A interação simbólica

1. Introdução
A escola da interação simbólica se reporta em origem a clássicos
da sociologia do fim do século XIX tais como Charles Horton Cooley
(1864-1929), WI. Thomas (1863-1947) e George Herbert Mead (1863-
1931)6, embora o termo interacionismo simbólico tenha sido cunhado
por Herbert Blumer em 19371. Os pontos comuns aos três envolvem as
concepções da sociedade como um processo, do indivíduo e da sociedade
como estreitamente inter-relacionados e do aspecto subjetivo do com-
portamento humano como uma parte necessária no processo de forma-
ção e manutenção dinâmica do self social e do grupo social (PSATHAS,
1973: 5). Alguns de seus conceitos já se incorporaram à terminologia
sociológica como a "introspecção simpatética" de Cooley, a "definição
de situação"g de Thomas ou "o outro generalizado" de Mead. A obra de
Mead, entretanto, foi aquela que mais contribuiu para a conceptualização
da perspectiva interacionista. Por esta razão nos deteremos sobre ele para
um melhor exame dos fundamentos desta escola.

2. George Herbert Meod

Mead não publicou uma obra completa e sistemática sobre sua
teoria. Todos os seus quatro livros são póstumos e organizados por edito-

6. COOLEY, Charles H. Human Nature and the Social Order. Nova York: Schoken, 1964
[originalmente publicado em 1902]. COOLEY, Charles H. "The Roots of Social Kno-
wledge". ln: The American Journal of Sociology, vol. 32 Oul. 1926), p. 59-79. COOLEY,
Charles H. ''A Study ofthe Early Use ofSelf-Words by a Child". Psychological Review, vol.
15 (nov. 1908), p. 339-357. THOMAS, William r. On Social Organization and Social Perso-
nality: Selected Papers. Chicago: University of Chicago Press, 1966 [com uma introdução
de Morris]anowitz]. MEAD, George Herbert: nota sobre o autor, adiante.
7. CE BLUMER, H. 1969: 1, nota de rodapé.
8. Muito utilizada na literatura especializada é a frase de Thomas: "Se os homens definem
situações como reais, elas são reais nas suas consequências".

25
 2.1. A sociedade
res a partir de palestras, aulas, notas e manuscritos fragmentários. Seu De acordo com Mead, toda atividade grupal se baseia no compor-
sistema de psicologia social, entretanto, é apresentado de forma completa tam~nto cooperativo. Embora algumas sociedades infra-humanas ajam
em Mind, Self and Society9, um dos mais importantes e influentes livros
conjuntamente, fazem-no levadas pelas características biológicas de seus
na área da interação simbólica, onde ~ autor explora não somente a
membr~s. O comportamento cooperativo dos insetos, por exemplo, é
complexa relação entre a sociedade e o indivíduo, como expõe a gênese
determmado fisiologicamente sem que seus padrões de associação se al-
do self, o desenvolvimento de símbolos significantes e o processo de
terem mesmo ao longo de inúmeras gerações, enquanto que a cooperação
comportamento da mente. Apesar de sua obra como um todo exibir
huma_na, com sua diversidade de padrões, atesta que os fatores fisiológi-
uma orientação filosófica, ele preocupou-se em ilustrar suas proposições
cos nao podem explicá-la. A associação humana surge somente quando:
a partir de fatos da vida cotidiana. Mead, o arquiteto por excelência do
a) cada, ~tor in~ivi~ual percebe a intenção dos atos dos outros e, então, b)
interacionismo simbólico, ensinou na Universidade de Chicago no perío-
constrol sua propna resposta baseado naquela intenção. Isto significa que,
do de 1893 a 1931, quando faleceu. Ele próprio se referia à sua teoria
par~ haver cooperação entre seres humanos, é necessário que alguns me-
em termos de "behaviorismo social"lo, entendendo por isto a descrição
camsmos estejam presentes de forma que cada ator individual: a) possa
do comportamento do nível humano cujo dado principal é o ato social
entender as linhas de ação dos outros e b) possa direcionar seu próprio
concebido não só como o comportamento "externo" observável, como
comportamento a fim de acomodar-se àquelas linhas de ação. O compor-
também a atividade "encoberta" do ato. Neste sentido, sua teoria se opõe
tamento humano não é uma questão de resposta direta às atividades dos
ao behaviorismo radical de John B. Watson, que reduz o comportamento
outros, mas envolve uma resposta às intenções dos outros, ou seja, ao fu-
humano aos mesmos mecanismos encontrados ao nível infra-humano e
turo e intencional comportamento dos outros, não somente às suas ações
onde a dimensão social é vista como uma mera influência externa sobre
presentes (MELTZER, 1972: 6). Estas intenções são transmitidas através
o indivíduo. Enquanto Watson insiste no estudo estritamente científico
de ges.tos que se tornam simbólicos, isto é, passíveis de serem interpretados.
do comportamento aparente, Mead permite uma instintiva investigação
A SOCIedade humana se funda, pois, na base do consenso, de sentidos
compreensiva de aspectos do comportamento, ausente na perspectiva
compartilhados sob a forma de compreensões e expectativas comuns.
de Watson. A lógica natural do pensamento de Mead parece indicar a
Quando os gestos assumem um sentido comum, ou seja, quando eles
precedência da sociedade sobre o self e, por último, a mente, invertendo,
adquirem um elemento linguístico, podem ser designados de "símbolos
assim, a ordem do título de sua principal obra: Mind, Self and society
significantes". O componente significativo de um ato ll , que representa
(MELTZER, 1972: 5; TROYER, 1972: 321). uma atividade mental, acontece através do role-taking: o indivíduo deve
colocar-se na posição de outra pessoa, deve identificar-se com ela 12 . Para
9. As quatro obras publicadas são: Philosophy qf the Present (1932) que contém as palestras Mead a relação dos seres humanos entre si surge do desenvolvimento de
de Mead na Paul Carus Foundation, sobre filosofia da história dentro de uma perspectiva
pragmática; Mind, Seifand Society. Chicago, U niversity of Chicago Press, 1934, que, apesar
sua habilidade de responder a seus próprios gestos. Esta habilidade permi-
de ser a principal publicação de Mead, representa uma coleção de aulas ministradas no te que diferentes seres humanos respondam da mesma forma ao mesmo
curso de psicologia social na Universidade de Chicago; Movements ofThought in the 19 th
[entury. Chicago: University of Chicago Press, 1936, foram aulas proferidas sobre a his- 11. Que Mead chama "meaning".
tória das ideias e, finalmente, Philosophy of the Act. Chicago: University of Chicago Press,
12. Este
, proces so ocorre nao - somente em termos da assunção do papel de uma pessoa
1938, que representa afirmações sistemáticas, sobre a filosofia do pragmatismo (MELT-
espeCifica
. como d o pape I d e um grupo, o que Mead chamageneralized other. Além do con-
ZER, 1972: 4). ceito ~~ Taking the role qf the other Mead se refere à conversat;on qfi?estures ou "conversação de
10. Behaviorismo social, distinto do behaviorismo radical de John B. Watson, fundador gestos , no mesmo sentido.
do behaviorismo em psicologia.
27
26
gesto, possibilitando a compartilhar de experiências, a incorporação entre
si do comportamento. O comportamento é, pois, social e não meramente
uma resposta aos outros. O ser humano responde a si mesmo da mesma
forma que outras pessoas lhe respondem e, ao fazê-lo, imaginativamente
compartilha a conduta dos outros (MELTZER, 1972: 8). De acordo com
a interpretação de Blumer (1969: 82), são estas as características da análise
de Mead, baseada na interação simbólica l3 . Elas pressupõem:
que a sociedade humana é feita de indivíduos que têm selves
(isto é, que fazem indicações para si mesmos); que a ação
individual é uma construção e não um dado, erigida pelo
indivíduo através da percepção (noting) e interpretação das
características das situações nas quais ele atua; que a ação
grupal ou coletiva consiste do alinhamento de ações indivi-
duais trazidas pelas interpretações que os indivíduos alocam
às ações dos outros ou consideram em termos da ação de
cada um (T. do A.).
A sociedade humana deve ser vista como consistindo de
pessoas em ação e a vida da sociedade deve ser vista como
consistindo de suas ações. As unidades atuantes podem ser
indivíduos separados, coletividades cujos membros agem
conjuntamente com vistas a uma ação (quest) comum, ou
organizações atuantes em benefício de uma constituência
(constituency). Respectivos exemplos são compras individu-
ais em um mercado, um grupo que joga ou uma banda mis-
sionária, e uma cooperação de negócios ou uma associação
profissional nacional. Não existe nenhuma atividade empi-
ricamente observável em uma sociedade humana que não
surja de alguma unidade de ação (T. do A.).
13. Ao fazer a explanação do pensamento de Mead, Blumer critica a sociologia convencio-
nal por acreditar que o comportamento das pessoas como membros de uma sociedade é
uma expressão do jogo de forças societais sobre elas, como sistema social, estrutura social,
cultura, costume, instituição, normas, valores, etc. Blumer alega que esta abordagem ignora
que as ações sociais dos indivíduos numa sociedade são construídas por eles através de um
processo de interpretação.
28
A ação comum, contudo, ocorre em relação a um lugar e a uma
situação. Toda e qualquer unidade de ação - um indivíduo, uma família,
uma escola, uma igreja, uma firma, um sindicato, um legislativo, assim
por diante a ação em si - é feita à luz de uma situação específica. Logo, a
ação é construída através da interpretação da situação, consistindo a vida
grupal de unidades de ação desenvolvendo ações para enfrentar situações
nas quais elas estão inseridas (BLUMER, 1969: 85)14.
2.2. O self
Ao afirmar que o ser humano possui um self, Mead quer enfatizar
que, da mesma forma que o indivíduo age socialmente com relação a
outras pessoas, ele interage socialmente consigo mesmo. Ele pode tornar-se
o objeto de suas próprias ações. O self, assim como outros objetos, é for-
mado através das "definições" feitas por outros que servirão de referen-
ciai para que ele possa ver-se a si mesmo l5 . Assim sendo, o ser humano
pode tornar-se objeto de suas próprias ações dentro da sociedade que, de
acordo com Mead, precede a existência do self. A sociedade representa,
pois, o contexto dentro do qual o self surge e se desenvolve. Este desen-
volvimento tem início em um estágio de imitação por parte da criança,
sem qualquer componente significativo. Em seguida ela passa a "assumir
o papel de outros" em relação a si própria; exemplos destes papéis são a
14. Paralelamente ao trabalho de Mead, Willian I. Thomas elaborava o conceito de "defi-
nição de situação": "preliminar a qualquer ato de comportamento autodeterminado existe
sempre um estágio de exame e deliberação que nós podemos chamar de 'definição de
situação'. Na verdade, não apenas os atos concretos são dependentes da definição de si-
tuação, mas gradualmente uma completa política de vida e a personalidade do próprio
indivíduo seguem de uma série de tais definições". The Unadjusted Gir!. Boston: Little,
Browand Company, 1931, p. 41.
15. Este aspecto foi desenvolvido concomitantemente por Charles H. Cooley através do
conceito "looking glass self": muna larga e interessante classe de casos a referência social
~oma a forma de alguma imaginação definida de como o self de alguém - isto é, qualquer
Ideia que ele se aproprie - aparece muna mente particular, e o tipo de autossentimento
(self:feeling) que alguém sente é determinado pela atitude dirigida a isto, atribuída por esta
outra mente. O self social deste tipo poderia ser chamado de vidro refletido ou "looking-
glass self" CE COOLEY C.H .. Looking-Glass SelE ln: MARIS J.G. & MELTZER B.N.
(org.), 1972. De acordo com Manford H. Kuhn (1972), Cooley representa um dos inte-
lectuais que antecederam a "teoria do papel".
29
"mãe", a "professora", o "bandido", o "mocinho" etc. Quando a criança
é capaz de fazer o jogo de diferentes papéis ela já constrói ~ ~ue Mead
chama de generalized other ou papel coletivo, o que ele adqumU no ~ur­
so de sua associação com os outros e cujas expectativas ela internahzou
(MELTZER, 1972: 10). Meltzer, ao interpretar o pensamento ~e ~ead,
enfatiza que o self representa um processo social no interior do mdlVlduo
envolvendo duas fases analíticas distintas:
O "Eu" é a tendência impulsiva do indivíduo. Ele é o aspecto ini-
cial, espontâneo e desorganizado da experiência humana. Logo,
ele representa as tendências não direcionais do indivíduo.
O "Mim" representa o "outro" incorporado ao indivíduo. Logo, ele
compreende o conjunto organizado de atitudes e definições, com-
preensões e expectativas - ou simplesmente sentidos - comuns ao
grupo. Em qualquer situação o "Mim" compreende o outro gene-
ralizado e, raramente, um outro particular (não grifo do A).
Todo ato começa na forma de um "Eu" e geralmente termina na
forma de um "Mim". Porque o "Eu" representa a iniciação do
ato antes dele cair sob o controle das definições e expectativas dos
outros (Mim). O "Eu", pois, o dá propulsão, enquanto o "Mim"
dá direção ao ato. O comportamento humano, então, pode ser
visto como uma série perpétua de iniciações de atos pelo "Eu"
e de ações retroativas sobre o ato (isto é, direcionarnento do ato)
l6
pelo "Mim". O ato é a resultante desta interação (T. doA).
A formação do self, assim como o ato humano, tem uma fun-
damentação social. Entretanto, nem o self nem o ato social são estáticos.
Eles evoluem ou se modificam de acordo com as mudanças nos padrões
e nos conteúdos das interações que o indivíduo experiencia, não só com
os outros, como consigo mesmo. Por que o indivíduo poss~i um
seif, é capaz de ter uma vida mental: ele pode fazer indicaç~s para SI pró-
pno _ o que constitui a própria mente. Por que ele pOSSUi uma mente,
16. Meltzer (1972: 11, nota 3) discute a aparente semelhança existente entre os conceitos
do "Eu" e do "Mim", de Mead, e aqueles do "ID", "EGO" e "Superego" de Freud. Ele
afirma que, enquanto o Superego age de forma frustrante e repressiva sobre o "ID", o
"MIM" proporciona a direção necessária e, muitas vezes, gratificante aos Impulsos desor-
denados do "EU". Outras comparações menores são elaboradas.
30
tem a possibilidade de dirigir e controlar seu comportamento, ao invés de
tornar-se um agente passivo dos impulsos e estímulos.
Neste sentido, Mead (1936: 389-390 citado por TROYER, 1972)
afirma que o organismo social
[ ... ] não é um protoplasma sensitivo que está simplesmente
recebendo estes estímulos de fora e, então, respondendo a
eles. Ele está primariamente procurando certos estímulos ...
Qualquer coisa que estejamos fazendo determina o tipo de
estímulo que desencadeará certas respostas que estão mera-
mente prontas para expressar-se, e é a atitude em termos de
ação que nos determina que estímulo será (T. do A.).
2.3. A mente17
Mead considera indispensável o aparato fisiológico do organismo
para o desenvolvimento da mente (sistema nervoso central e córtex). É
através dele que a gênese das mentes e dos selves se torna biologicamente
possível em indivíduos humanos através dos processos sociais de experiên-
cia e comportamentos, dentro de uma matriz de relações sociais e intera-
ções. O cérebro é necessário para a emergência da mente, mas ele sozinho
não faz a mente. É a sociedade-interação social que, usando os cérebros,
forma a mente. O comportamento humano inteligente é "essencialmente
e fundamentalmente social" (TROYER, 1972: 324 - T. do A.).
Como um self pode surgir somente em uma sociedade onde
haja comunicação, da mesma forma a mente só pode emer-
gir em um self ou personalidade dentro da qual esta conver-
sação de atitudes ou participação social toma lugar. É esta
conversação, esta interação simbólica, interposta como uma
parte integral do ato, que constitui a mente (MEAD, 1936:
384-385, citado por TROYER, 1972: 324 - T. do A.).
A mente é concebida por Mead como um processo que se mani-
festa sempre que o indivíduo interage consigo próprio usando símbolos
significantes. Esta significância ou sentido é também social em origem,
17. Por considerarmos os aspectos propriamente fisiológicos da mente fora dos propósitos
da presente discussão, não nos referiremos a eles. Remetemos, entretanto, o leitor a Mead
(1936).
31
 ..
conforme já referimos anteriormente. Da mesma forma a mente é social
tanto em sua origem como em sua função, pois ela surge do processo
social de comunicação. Dentro deste processo, o organismo seleciona
aqueles estímulos que são relevantes para suas necessidades, rejeitando
outros que considera irrelevantes. Todo comportamento implica em uma
percepção seletiva de situações. A percepção não pode, assim, ser conce-
bida como uma mera impressão de alguma coisa do exterior no sistema
do indivíduo.
Por outro lado, o ser animal vive em um mundo de "objetos"
que constituem seu ambiente circundante. Entretanto, o ser humano,
diferentemente do animal irracional, é capaz de "formar" seus próprios
"objetos", ou seja, através de sua atividade ele estabelece seu ambiente e
os objetos sociais que dele fazem parte. O "objeto" é destacado pela men-
te através da percepção, possibilitando ao indivíduo planejar suas ações.
A atividade mental necessariamente envolve sentidos que são atribuídos
aos objetos, definindo-os. "O sentido de um objeto ou evento é simples-
mente uma imagem do padrão de ação que define o objeto ou o evento"
(MELTZER, 1972: 18).
Finalmente, depois da apresentação sumária e, certamente, sim-
plificada do pensamento de George Herbert Mead, pretendemos ter
mostrado a vinculação e a unidade orgânica existentes entre os principais
conceitos do autor, tais como a interação simbólica, a assunção de papéis,
o sentido, o self e a mente que caracterizam o ato humano.
2.4. Considerações críticas
A obra de Mead, embora original e coerente, apresenta algumas
deficiências e incompletudes, fruto da forma como o autor elaborou seu
pensamento e da não intencionalidade de publicação de seus escritos na
época. Conforme já referido anteriormente, eles representavam, na sua
maioria, apontamentos fragmentários e esquemas das aulas ou palestras
que ministrava e que foram selecionadas e editadas postumamente sem
muita preocupação quanto à organização, justificando-se, assim, as repe-
tições e as ideias mal-acabadas ou vagas. Meltzer (1972: 18-21) empre-
ende uma avaliação crítica detalhada, dentro da perspectiva da psicologia
social, do pensamento de Mead, especialmente no que diz respeito àfalta
32
de clareza e à ambiguidade de certos conceitos relacionados com a natureza
dos "impulsos"; falta de consistência no uso dos conceitos de "sentido"
e "mente"; ambiguidade nos conceitos de "Eu" e "Mim", assim como de
self, simplificação no uso do conceito de "outro generalizado"18.,ouso lm- "
preciso dos conceitos de "obieto"
"J e "imagem" , e , finalment e, a am b""
19u1-
dade no uso dos conceitos de "atitude", "gesto" e "símbolo" ao tratar do
comportamento infra-humano. Outra parte da crítica de Meltzer se dirige
às omissões da teoria de Mead: falta de poder explicativo por negligenciar
o " porqueA" da con duta e restringir-se ao "como"; sua missão quanto ao
papel dos elementos efetivos no surgimento do self e da interação sociaP9:
omissão, também, quanto à natureza (ou até eXl"steAncl"a) d" "
o mconSCiente
ou subconsciente e dos mecanismos de ajustamento. Finalmente, Meltzer
chama a atenção para a ausência de uma proposta metodológica na obra
de Mead - o que será retomado por Blumer e discutido mais adiante - e
da falta de evidência sistemática para seus posicionamentos.
Quanto às contribuições, Meltzer (1969: 21-22) relaciona a in-
flu~ncia de Mead na sociologia sobre Cooley, Thomas, Park, Burgess, E.
Fans e Blumer, além de outros na área da psicologia sociapo; sua ênfase
nos aspectos encobertos, subjetivos do comportamento; sua crença de
~ue o comportamento humano é comportamento em termos do que as
slt~ações simbolizam e de que a mente e o self são sociais ao invés de bio-
logt.camente dados; a importância que ele aloca à linguagem como me-
camsmo ~e emergência da mente e do self; sua definição de self como um
agente atlvo; sua concepção de "ato" enfatizando a tendência dos indiví-
duos de construir seu comportamento no curso da atividade e descobrir
~s ~bjetos e seu ambiente circundante; sua discussão da maneira como os
md~víduos constroem seu mundo comum; e, finalmente, a forma como
e.le dumina o caráter da interação social, concebendo-a como o compar-
tdhar
, de comp ortamentos, ao mves " ' de ve-
A Ios como resposta passiva a um
estímulo externo.
18. Limitação
"d re me d"lad a, h" 0Je, pelos trabalhos sobre "grupo de referência" que criaram o
co
do"ncelto ""fi!Cantes " , aclarando a concepção de Mead de "outro generaliza-
e "outros Slgnl
(MET'T'
LIZER, 1969: 20)"
19. Problema superado por Cooley"
20 L" d "
~14;'h; ~n~'~1 T. No::omb, W con~~~JM
"T-lCH /U13(;
 Muitas das críticas, acima referidas brevemente, têm como re-
ferencial a psicologia social, perdendo, pois, seu impacto dentro de uma
avaliação propriamente sociológica. Desta forma, não podemos perder de
vista que os insights de Mead foram de uma importância fu~damen~l. :~ra
o desmembramento do interacionismo simbólico em teonas SubsIdIanas
tais como, entre outras 21 , o dramaturgismo de Goffman e a etnometodologia
de Harold Garfinkel que discutiremos mais adiante.
2.5. A natureza da interação simbólica
Apesar da relevância dos estudos clássicos acima referidos, além
de outros, eles não exibem uma sistemática capaz de representar com
clareza os pressupostos básicos da abordagem interacionista. Coube.a
Herbert Blumer fazê-lo através de seus escritos iniciados em 1937, CUJa
maioria está reproduzida em sua mais importante publicação, Symbolic
Interactionism, Perspective and Method (New Jersey: Prentice-Hall, Inc. /
Englewood Cliffs, 1969). . ção passa a significar a forma de manipulação de sentidos, ou seja, o ator
Blumer apresenta e discute os mais importantes aspectos da m-
teração simbólica tentando ser fiel ao pensamento de Mead, abordando
sobretudo a natureza da interação simbólica, a natureza da sociedade e da
vida em grupo, a natureza dos objetos, da ação humana e a ação conjun~a.
Vejamos seus pontos básicos. De acordo com este autor, são três premIS-
I
I sas básicas do interacionismo simbólico:
I
, I
1. O ser humano age com relação às coisas na base dos sentidos que elas
têm para ele. Estas coisas incluem todos os objetos nsicos, outros seres
humanos, categorias de seres humanos (amigos ou inimigos), institui-
ções, ideias valorizadas (honestidade), atividades dos outros e outras situ-
ações que o indivíduo encontra na sua vida cotidiana.
2. O sentido destas coisas é derivado, ou surge, da interação social que
alguém estabelece com seus companheiros.
3. Estes sentidos são manipulados e modificados através de um processo inter-
pretativo usado pela pessoa ao tratar as coisas que ela encontra (grifo do A).
Ao contrário das posturas encontradas em muitas abordagens das
ciências psicológicas, o interacionismo simbólico aloca uma importância
21. Outras vertentes do interacionismo simbólico podem ser identificadas nos trabalhO'>
sobre "teoria do papel", "grupos de referência" e "teoria do self"·
34
fundamental ao sentido que as coisas têm para o comportamento humano.
Ignorar isto sigrtifica "falsificar o comportamento em estudo" (BLUMER,
1969: 3). Por outro lado, o interacionismo simbólico também se diferen-
cia de outras abordagens quando concebe o sentido como emergindo do
processo de interação entre as pessoas, ao invés de percebê-lo seja como
algo intrínseco ao ser, seja como uma expressão dos elementos consti-
tuintes da psique, da mente, ou de organização psicológica.
A utilização de sentidos, entretanto, envolve um processo inter-
pretativo que acontece em duas etapas. Primeiramente o ato r indica a
si mesmo as coisas em direção das quais ele está agindo; ele aponta a si
mesmo as coisas que têm sentido. Isto representa um processo social in-
ternalizado no qual o ato r interage consigo mesmo de uma maneira bem
diversa daquela na qual interagem os elementos psicológicos - represen-
tando a instância da pessoa engajada em um processo de comunicação
consigo mesma. Em seguida, em virtude deste processo, a interpreta-
seleciona, checa, suspende, reagrupa e transforma os sentidos à luz da
situação na qual ele está colocado e da direção de sua ação. A interpreta-
ção é, pois, um processo formativo, e não uma aplicação sistemática de
sentidos já estabelecidos.
Ao fundar-se nestas premissas, a interação simbólica é levada ne-
cessariamente a desenvolver um esquema analítico da sociedade humana
e da conduta humana que envolve certas ideias básicas 22 relacionadas com
a natureza das seguintes matérias: grupos humanos ou sociedades, inte-
ração social, objetos, o ser humano como ato r, a ação humana e as inter-
conexões entre as linhas de ação. Em uma visão de conjunto estas ideias
representam a forma como o interacionismo simbólico vê a sociedade
humana e a conduta.
A sociedade humana ou a vida humana em grupo é vista como
consistindo de pessoas que interagem, ou seja, pessoas em ação que de-
senvolvem atividades diferenciadas que as colocam em diferentes situa-
ções. O princípio fundamental é que os grupos humanos, assim como a
sociedade, "existem em ação" e devem ser vistos em termos de ação. É
22 . Ou root Images,
. como prefere Blumer (1969: 6).
35

através deste processo de constante atividade que estruturas e orgamza-
ções são estabelecidas. Logo, a vida do grupo necessariamente pressup.õe
a interação entre os membros do grupo ou, em outros termos, a SOCle-
dade consiste de indivíduos interagindo uns com os outros, e cujas ativi-
dades ocorrem predominantemente em resposta de um a outro, ou em
relação de um a outro. Torna-se, pois, evidente que a interação não pode
ser tratada _ embora admitida - meramente como um meio através do
qual as determinações do comportamento passam a produzir o próprio
comportament023 .
Tomando um outro aspecto do pensamento de Mead, Blumer
discute a necessidade das partes interagentes "assumirem o papel do ou-
tro", a fim de que as indicações dirigidas à(s) outra(s) parte(s) sejam feitas
a partir do ponto de vista desta outra parte, de modo que sua intenção seja
percebida. A mútua assunção de papéis é uma condição sine qua non da
comunicação e da interação efetiva de símbolos. Quando uma pessoa faz
indicações a outra, ela o faz indicando objetos significativos para ela, que
fazem parte de seu "mundo". Um objeto é visto, então, como qualquer
coisa que pode ser indicada ou referida.
O sentido dos objetos para uma pessoa surge fundamentalmente
da maneira como eles lhe são definidos por outras pessoas que com ela
interagem, consistindo o meio circundante de qualquer pessoa, unicamen-
te dos objetos que esta pessoa reconhece. Assim, para que se compreenda
a ação das pessoas, é necessário que se identifique seu mundo de objetos.
Os objetos _ em termos de seus sentidos - são criações sociais, ou seja, são
formados a partir do processo de definição e interpretação através da
interação humana. A vida de um grupo humano dentro da perspecti-
va interacionista representa um vasto processo de formação, sustentação
e transformação de objetos, na medida em que seus sentidos se modifi-
cam, modificando o mundo das pessoas.
Para ser capaz de interagir, o ser humano deve possuir um self. Ele
representa um organismo que não somente responde aos outros como
23. Blumer (1969: 7) critica certas perspectivas psicológicas e sociológicas que ignoram
que a interação não pode ser concebida como interação de elementos psicológicos ou
societais, tais como: a interação entre atitudes, a interação de papéis sociais ou de compo-
nentes do sistema social. Ele enfatiza que a interação social representa uma interação entre
atores e não entre fatores que sobre eles atuam.
36
a si mesmo, ou seja, o ser humano pode ser um objeto de suas próprias
ações. Como outros objetos, o self surge do processo de interação social
no qual outras pessoas estão definindo alguém para si mesmo. A fim de
tornar-se um objeto para si mesma a pessoa deve ver-se a si mesma "de fo-
ra", ou seja, colocando-se no lugar ou no papel dos outros e vendo a si
própria ou agindo para si mesma daquela posição. Consequentemente,
nós vemos a nós mesmos através da forma como os outros nos veem
ou nos definem.
O ser humano difere do animal porque ele é capaz de fazer "in-
dicações" para si mesmo. Isto significa que, ao confrontar o mundo de
objetos que o rodeia, ele deve "interpretá-lo" a fim de agir, construindo
um "guia de ação" à luz desta interpretação e não somente "responder" aos
fatores que sobre ele atuam. A ação da parte do ser humano "consiste em
tomar em consideração as várias coisas que ele nota, construindo uma li-
nha de conduta na base de como ele as interpreta" (BLUMER, 1969: 15).
A perspectiva interacionista, pois, está em completo desacordo
com certas visões dominantes, tanto na psicologia como nas ciências so-
ciais que ignoram o processo de autointeração, através do qual o indi-
víduo manipula o seu mundo e constrói sua ação. Ao contrário, estas
visões concebem a ação como originando-se de ou combinando-se com
(motivos, atitudes, complexos inconscientes, configuração de estímulos,
demandas de status ou de situação, etc.). Sumariando o processo de for-
mação da ação, Blumer (1969: 16) enfatiza:
Nós devemos reconhecer que as atividades dos seres hu-
manos consistem no enfrentamento de uma sequência
de situações nas quais eles devem agir, e que suas ações são
construídas à base do que eles notam, de como eles avaliam
e interpretam o que eles notam, e do tipo de linhas de ação
projetadas que eles mapeiam.
As normas de ação humana se aplicam tanto para a ação indivi-
dual como para a ação coletiva e, neste ponto, Blumer discute um último
~pecto do processo de interação simbólica, que se refere à "ação con-
Junta" (jomt
. actton)
. . Da mesma forma que a ação individual,
ou coletlva.
a ação conjunta pode se constituir em objeto de estudo, não perdendo o
caráter de ser construída através de um processo interpretativo, quando
37

a coletividade enfrenta situações nas quais é chamada a agir. A ação con-
junta, apesar de ser composta da atividade de diferentes linhas de ação
dos indivíduos componentes, tem um caráter sui generis, isto é, um caráter
que torna a articulação ou a vinculação das ações individuais diferente do
somatório destas ações24 • É assim que se pode falar de casamento, de tran-
sações comerciais, de família, de universidade ou de nação. Apesar de seu
caráter distintivo, a ação conjunta tem sempre que operar através de um
processo de "formação", ou seja, embora certas ações conjuntas aparen-
temente exibam formas estabelecidas e repetitivas de ação, cada uma de
suas instâncias deve ser formada novamente. Estas formas decorrentes
de ação permitem ao indivíduo partilhar sentidos comuns e preestabele-
cidos sobre as expectativas de ação dos participantes e, consequentemen-
te, cada participante é capaz de guiar seu próprio comportamento à luz
destes sentidos.
Aqui, Blumer novamente critica as visões dominantes na litera-
tura de ciências sociais que entendem estas formas repetitivas da ação
conjunta como a essência ou a forma natural da vida humana em grupo.
Elas acreditam que a sociedade humana existe sob a forma de uma ordem
estabelecida de vida através da aderência a um conjunto de regras, nor-
mas, valores e sanções que especificam como os indivíduos devem agir
em situações específicas. Exemplos disto são os conceitos de "cultura" e
de "ordem social". O fato é que, por detrás da fachada da ação conjunta
percebida objetivamente, o conjunto de sentidos que sustém esta ação
conjunta tem sua vida própria. Não é verdade que são as regras que criam e
sustentam a vida em grupo, mas, ao contrário, é o processo social de vida grupal que
cria e mantém as regras.
As instituições, por exemplo, representam uma rede que não fun-
ciona automaticamente por causa de certa dinâmica interna ou sistema de
requerimentos; funciona porque as pessoas, em momentos diferentes, fa-
zem alguma coisa, como um resultado da forma como definem a situação
na qual são chamadas a agir. Por outro lado, a ação conjunta necessaria-
mente surge e se configura a partir das ações prévias de seus participantes
24. Percebe-se aqui a semelhança entre a perspectiva interacionista com relação à "ação
conjunta" e os conceitos de "multidão" de Mannhein e de "consciência coletiva" de
Durkheim, no sentido de considerar seu caráter sui generis.
38
que sempre se utilizam de seu "mundo de objetos", de seu "conjunto de
sen~idos" e d.e seus "esquemas de interpretação" que já possuem. A ação
conjunta, pOlS, representa não somente um "vínculo horizontal" com as
atividades dos participantes, como um "vínculo vertical" com suas ações
conjuntas prévias.
2.6. Princípios metodológicos do interacionismo simbólico
Apesar de basear-se sobretudo em Mead na formulação e explici-
tação dos princípios da interação simbólica, Blumer chama a atenção para
o fato de que um posicionamento metodológico definido está ausente
nos escritos daqueles que representam a tradição intelectual do interacio-
nismo simbólico, tais como Mead, Dewey, Thomas, Park,James, Cooley,
Znaniecki, Baldwin, Redfield e With. Assumindo inteira responsabilida-
de ele se propõe a identificar os princípios norteadores da metodologia no
caso da ciência empírica e a tratar especificamente com a postura metodo-
lógica do interacionismo simbólico.
Sua perspectiva, ao invés de filosófica, pretende-se empírica, ou
seja, designada a prover um conhecimento verificável sobre a vida humana
em grupo e sobre a conduta humana. Consequentemente, algumas exi-
gências devem ser preenchidas. O primeiro pressuposto básico, que, na
verdade, representa uma redundância, é que uma ciência empírica pres-
supõe a existência de um mundo empírico disponível para observação,
estudo e análise. Este mundo empírico deve representar sempre o ponto
central de preocupação do pesquisador, o ponto de partida e o ponto de
chegada da ciência empírica. A "realidade", para a ciência empírica, existe
somente no mundo empírico e somente lá pode ser procurada e veri-
ficada. Entretanto, é necessário que não se confunda esta posição com
outras de corte positivista. Ao contrário delas, esta postura se aproxima e
aceita um dos postulados idealistas de que "o mundo da realidade" existe
somente na experiência humana e que ele aparece somente sob a forma
de como os seres humanos "veem" este mundo. A ciência empírica tem
por fim captar imagens do mundo empírico sob estudo e testá-las através
do escrutínio acurado do próprio mundo empírico. Assim sendo, a meto-
dologia se refere aos princípios que estão subjacentes e que direcionam o
processo global de estudo do caráter persistente de determinado mundo
 &1
empírico. Esta concepção de metodologia implica em tr~s i~portant~s
pontos: 1) a metodologia compreende a inteira busca cIentIfica e nao
apenas alguns aspectos selecionados desta busca; 2) cada par~e da busca
científica, assim como o ato científico completo em si, deve ajustar-se ao
caráter persistente do mundo empírico sob estudo; logo, os métodos de
estudo estão subservientes a este mundo e devem ser testados por ele; 3)
o mundo empírico sob estudo, e não os modelos da investigação cientí-
fica, provê a última e decisiva resposta a este teste (BL~MER., 196~: 24).
Percebe-se que esta concepção de metodologIa se dIstancIa da-
quelas comumente usadas pelas escolas quantitat~vis.tas para quem a me-
todologia se resume na discussão de métodos e tecmcas. . .
Blumer (1969: 24-26) identifica os 6 pontos maIS Importantes
da investigação científica que são indispensáveis à ciência empírica e que
merecem ser conhecidas na sua inteireza:
a) A possessão e o uso de uma visão prévia ou esquema do mundo e~­
pírico sob estudo. Representa um pré-requisito inevitável,já que é est~ vtsa.o
que orientará aformulaião de problemas, a escolha dos tipos de dados, e a tdentl-
ficai ão das premissas que caracterizam o mundo em estudo. _
b) A elaboração de questões do mundo empírico e a conversao das
questões em problemas. Este é o passo que caracteriza propriamente o ato da
investigaião , pois são os tipos de questões e os tipos de problemas colocados que
nortearão o desenrolar da pesquisa.
c) A determinação dos dados a serem coletados e os meios que serão
utilizados para fazê-los. É óbvio que é o problema que diftne o tipo de dados
a serem coletados, e que os meios usados dependem da natureza dos dados.
d) A determinação das relações entre os dados. Pode-se chegar a isto seja
através de um processo de niflexão acurada sobre as conexões existentes entre os
vários tipos de dados, seja através de procedimentos estatísticos mecânicos como a
análise de fator ou um esquema de correlaião .
e) A interpretação dos resultados. É nesta fase final que o pesquisador ex-
trapola o âmbito dos resultados empíricos propriamente ditos e se debruia sobre
o riferencial teórico ou sobre concepções que transcendem o âmbito de um estudo.
atentando para ofato de que se o riferencial teórico for falso ou não comprovado.
suas interpretações também o serão.
f) O uso de conceitos. Os conceitos são fundamentais para o ato de investigação
e devem ser diftnidos a partir da colocação dos problemas. São eles que guiarão
40
a busca de dados, a tentativa de relacioná-los, assim como a interpretaião dos
resultados.
Com referência ao segundo aspecto de sua concepção de meto-
dologia - de que cada parte da busca científica, assim como do ato cien-
tífico como um todo, deve moldar-se ao caráter persistente do mundo
empírico sob estudo e de que, consequentemente, os métodos de estu-
do devem submeter-se a este mundo devendo também ser testados por
ele -, Blumer critica a metodologia convencional por utilizar meios de
estabelecer a validade empírica de certos estudos através de esquemas
inadequados para captar o caráter específico do objeto de estudo. Estes
meios seriam: a) a aceitação do protocolo científico; b) o desenvolvimen-
to de estudos baseados em réplicas; c) a crença no teste de hipóteses; d)
o emprego de procedimentos operacionais. A utilização deste processo,
diz ele, não oferece qualquer segurança de que as premissas, os dados, as
relações, os conceitos e as interpretações sejam empiricamente válidos.
Estes procedimentos mostram, a priori, que as premissas estabelecidas so-
bre a natureza do mundo empírico realmente o refletem, sem que um
exame acurado destas premissas seja empreendido. A tarefa do estudo
científico, ao contrário, deveria se limitar a "levantar o véu" que cobre a
área ou a vida do grupo que alguém se propõe a estudar. Isto só pode ser
efetuado mediante uma aproximação com a área e de uma "escavação"
profunda através de um estudo cuidadoso. Esquemas metodológicos, que
encorajam ou permitem aquele tipo de procedimento, traem o princípio
cardeal de respeito à natureza do mundo empírico.
Blumer (1969: 40) tenta fundamentar sua opinião perguntando:
Como pode alguém aproximar-se da área e escavá-la? Isto
não é uma questão simples de aproximar-se de determinada
área e olhar para ela. É um trabalho exaustivo que requer
uma ordem elevada de (probing) tentativa cuidadosa e ho-
nesta, imaginação criativa e disciplinada, recursos e flexi-
bilidade no estudo, uma ponderação dos resultados e uma
constante disposição para testar e reorganizar as visões e
imagens da área.
Este processo não é específico das ciências sociais, mas também
das ciências naturais, como atestam os trabalhos de Darwin. Suas partes
 &2
fundamentais são a "exploração" e a "inspeção" que distinguem clara-
mente as formas de investigação naturalista do mundo, daquelas caracte-
rísticas das metodologias em voga. A explora~ão, diz Blumer, é, por defini-
ção, um procedimento flexível, no qual o estudioso passa de uma à outra
forma de investigação, adota novos pontos de observação, à proporção
que seu estudo progride, toma novos direcionamentos previamente não
pensados e muda seu reconhecimento do tipo de dados mais relevantes
quando ele adquire mais informação e melhor compreensão. Já a inspe~ão
representa um exame mais intensivo e focal do conteúdo empírico de
todos os elementos analíticos usados para fins de análise, assim como o
mesmo tipo de exame da natureza empírica das relações entre estes ele-
mentos. A exploração e a inspeção representam, pois, os elementos car-
deais da investiga~ão naturalista do mundo, ou seja, a investigação dirigida
para o mundo empírico tal qual ele se apresenta, ao invés de simulações
ou abstrações ou, ainda, substituições através de imagens preconcebidas.
O interacionismo simbólico, cujos fundamentos metodológicos
foram discutidos acima, vale a pena insistir, é uma abordagem "terra a
terra" do estudo científico da vida humana em grupo e da conduta hu-
mana. Mas como é possível entendê-los? Vários são os procedimentos
que têm sido utilizados para fazê-lo e que consideram de uma forma ou
de outra os dois processos de exploração e inspeção, como a observação
direta, o trabalho de campo, a observação participante, o estudo de caso, a
entrevista, o uso da história de vida, o uso de cartas e diários assim como
de documentos públicos, painés de discussão e conversas. Blumer, em-
bora reconheça a realidade destes procedimentos, está mais preocupado
em ressaltar as implicações metodológicas da visão interacionista sobre
o grupo humano e a ação social que ele sumariza em quatro concepções
centrais:
1) as pessoas, individual ou coletivamente, estão preparadas
para agir à base dos sentidos dos objetos que compreendem
seu mundo; 2) a associação das pessoas se dá, necessaria-
mente, sob a forma de processo no qual elas estão fazendo
indicações uma à outra e interpretando as indicações uma
da outra; 3) os atos sociais, não importa se individuais ou
coletivos, são construídos através de um processo no qual
42
os atores notam, interpretam e avaliam as situações que eles
confrontam; e 4) a intervinculação complexa dos atas que
compreendem organizações, instituições, divisão de traba-
lho e redes de interdependência são questões moventes e
não estáticas (1969: 50).
Finalmente, podemos dizer, com Blumer, que o interacionismo
simbólico luta pelo respeito à natureza do mundo empírico e pela organi-
zação de procedimentos metodológicos que reflitam este respeito.
2.7. Variações na orientaçõo interacíonista 2S
Embora tenhamos apresentado de forma mais extensiva a pers-
pectiva de Blumer, devemos esclarecer que os deslocamentos tomados
pelos seguidores dos clássicos - Cooley, Mead, Thomas - levaram o sur-
gimento de duas orientações diferentes: a Escola de Chicago e a Escola
de Iowa. A primeira tem em H. Blumer seu mais renomado expoente,
enquanto que a segunda segue a orientação de Manford Kuhn, falecido
em 1963. Ambos, entretanto, aceitam os principais postulados do intera-
cionismo simbólico discordando, especialmente, com relação aos pontos
que passamos a discutir brevemente.
A divergência fundamental entre as duas escolas é, provavelmen-
te, no campo metodológico. Enquanto Blumer insiste na necessidade de uma
metodologia distinta no estudo do homem, conforme vimos anterior-
~ent,e, Kuhn enfatiza a comunalidade do método em todas as disciplinas
CIentificas. Trata-se, aqui, da interminável e não acabada oposição entre os
pontos de vista humanístico e científico. Blumer procura tornar a socie-
dade moderna inteligível, enquanto Kuhn busca as previsões universais
da conduta humana através da tentativa de operacionalização das ideias
centrais do interacionismo simbólico. Um exemplo disto é sua técnica
~ captação das auto atitudes (selfattitudes), o teste TST 26, ou o "Teste das
vmte afirmações". Kuhn acredita na possibilidade de transformar os
conceitos • t as em vanavels
interac I· oms . , . empregadas para testar proposi-
_
çoes empíricas . J'a BI umer lazJ:. ob·~eçao- a este tipO
. de operacionalização por
25. Este tOpICO
'· e, baseado em Meltzer e Petras (1972: 43-57).
- usa do teste para IdentIficar
26. Twenty Statement Test , o mais -- e mensurar as autoatitudes_
43

acreditar que a realidade social não pode ser percebida através de "con-
ceitos definitivos", mas sim através de "conceitos sensibilizantes" que são
mais capazes de expressar o caráter processual da realidade.
Nos dizeres de Meltzer e Petras (1972: 49):
Enquanto a imagem de Blumer sobre o homem levou-o a
uma metodologia particular, as predileções metodológicas
de Kuhn levaram-no a uma imagem particular do homem.
Estas diferentes perspectivas nos encaminham para a segunda
diferença entre as duas escolas. Trata-se da questão sobre a natureza do
comportamento humano em termos de liberdade ou determinação, ou,
em outras palavras, sobre a questão: é o comportamento humano de-
terminado ou indeterminado? Obviamente, a compreensão de Blumer
a respeito do caráter processual da interação leva-o a conceber este com-
portamento como imprevisível e indeterminado. Em contraste, a Escola
de Iowa rejeita não só o indeterminismo da conduta humana como a
explicação da inovação social baseada nos elementos emergentes e criati-
vos da ação humana. Consequentemente, o comportamento é visto como
determinado pelas definições do autor, inclusive suas autodefinições que,
por sua vez, podem ser previstas na base das expectativas internalizadas.
A terceira divergência diz respeito ao aspecto mais amplo da con-
cepção do self e a da sociedade, como processo ou como estrutura. Aqui
também é evidente a predileção de Blumer pela concepção dinâmica tan-
to do self como da sociedade, enquanto que, para Kuhn, os dois represen-
tam estruturas cujos padrões são estáveis e previsíveis.
Finalmente, Blumer e Kuhn diferem quanto aos níveis da intera-
ção humana. Blumer, fiel a Mead, admite a existência da interação simbó-
lica, característica dos humanos e da interação não simbólica, ou "conversa-
ção de gestos", de caráter essencialmente baseado em estímulo-resposta,
característica tanto dos infra-humanos como dos humanos. A Escola de
Iowa ignora este último tipo de interação, tratando apenas dos aspectos
cognitivos e não afetivos do comportamento humano.
Reconhecendo a magnitude destas divergências, Kuhn decide dar
um outro nome à sua orientação, no sentido de distingui-lo do interacio-
nismo simbólico, passando a chamá-lo de "teoria do self"· Ao analisar as
principais tendências do interacionismo simbólico, Kuhn (1972: 57-76)
esclarece:
44
Até o momento, tratamos das subteorias que exibem limi-
tes muito ambíguos. O mesmo é certamente verdadeiro
sobre a teoria do selJ com a qual tenho identificado minhas
próprias pesquisas. Era minha intenção em 1946 ou 1947
empregar um termo que não divergisse muito de um ponto
de vista emergente das ideias mais ou menos ortodoxas da
interação simbólica e pudesse, por outro lado, possibilitar
uma distinção entre um corpo de orientação conjectural e
dedutivo como representado por Cooley, Dewey e Mead - e
um conjunto de generalizações derivado, mas em desen-
volvimento, testado pela pesquisa empírica. Achei, mais ou
menos na mesma época, que Carl Rogers havia denomina-
do suas noções na clássica psicológica como teoria do selJ
tratando as várias discrepâncias entre o selJ real ou percebido
e o selJideal. Desde então, o termo tem sido usado de forma
variada, muitas vezes como nome guarda-chuva, para co-
brir várias ou todas as subteorias consideradas aqui. , !
O trabalho empreendido pelos estudiosos da interação sim- .1.\,
I
bólica na Universidade Estadual de Iowa seguiu em muitos
aspectos as proposições programáticas do sumário monográ-
fico em psicologia social dos anos 30 por Leonard CottreU
e Ruth GaUaglier e do discurso presidencial de CottreU na
Sociedade Americana de Sociologia; isto é, tem havido uma
atenção considerável com relação ao "selJ em si", e ao "role
taking" (tomar o papel do outro) (p. 65-66).
No mesmo artigo, Kuhn critica o modelo dramatúrgico de
Goffman por não permitir "generalizações testáveis" (p. 67).
Pelo exposto até o presente, é evidente a existência de uma zona
de interação significativa entre os trabalhos desenvolvidos sob a ótica da
psicologia social e aquela do interacionismo simbólico, especialmente
aquelas que tratam da formação do self, dos papéis sociais, da linguagem
e, até certo ponto, dos grupos de referência. Percebe-se assim a fluidez e
a artificialidade dos limites entre certas disciplinas ou áreas de conheci-
mento, ao mesmo tempo em que se é chamado a refletir sobre a neces-
sidade de evitar certos chavões na sociologia como "psicologismo" ou
"reducionismo psicológico" ao se tratar do comportamento humano ou
ação social que não pode prescindir do aparato psicológico do ser huma- 2.
no e, como tal, deve ser levado em consideração. A etnometodología

1. origem e objeto
O termo etnometodologia foi cunhado por Harold Garfinkel
na década de quarenta quando empreendia um estudo sobre ')urados" na
Universidade de Chicago. Durante dois anos ele e Saul Mendlowitz
examinaram o material coletado sobre "o que os jurados sabiam sobre o
que eles estavam fazendo quando executavam seu trabalho de jurados"
(GARFINKEL, 1974: 16). A forma como estes descreviam suas ativida-
eles levava a crer que eles as definiam não em termos de "senso comum",
tampouco, em termos de "ciência", mas como algo ambíguo entre os
dois. Eles se preocupavam com a descrição "adequada" e em prover evi-
dência "adequada" para suas decisões; queriam desenvolver um trabalho
honesto, desejavam agir dentro da lei, serem legais; por outro lado, ti-
nham dificuldade de definir o que significa "ser legal". É certo que eles se
submetiam a uma metodologia peculiar que dificilmente se enquadrava
nos parâmetros definidos para a ciência convencional.
Ao descobrir a existência de termos como etnobotânica, etnofi-
siologia e etnofísica, Garfinkel entendeu que "etno" referia-se de alguma
forma à maneira como um membro de uma comunidade baseada em
conhecimentos de senso comum desenvolve estes conhecimentos sobre
seu mundo circundante. Seria a maneira peculiar de buscar, de dissecar,
de sentir, de ver, finalmente, certa realidade, porém, não somente ver,
mas "ver-relatando", porque a fala é uma parte constituinte do mesmo
ambiente sobre o qual se fala. A etnometodologia referir-se-ia, pois, a
"um estudo sobre a organização do conhecimento de um membro sobre
suas atividades ordinárias; sobre seu próprio empreendimento organiza-
do, onde o conhecimento é tratado por nós como parte do mesmo am-
biente que ele também organiza" (p. 18).
Naquele momento, etnometodologia significava mais um objeto
de estudo que um aparato científico. Entretanto, com os estudos desen-

46 47
volvidos não só por Garfinkel, mas sob sua influência, em meados da dé-
-.
..
cada de cinquenta, a etnometodologia adquiriu vida própria, consistência
e visibilidade dentro da sociologia.
A perspectiva de Garfinkel é fruto da influência da fenomenolo-
gia sobre ele exercida através de Alfred Schutz e Eduardo Husserl, entre
outros, que o levaram a posicionar-se contra certas versões durkheimia-
nas que ensinam que a realidade objetiva dos fatos sociais é o princípio
fundamental da sociologia. Ao contrário, afirma Garfinkel (1967: VII):
A realidade objetiva dos fatos sociais como um contínuo
desenrolar das atividades da vida cotidiana, com as manei-
ras ordinárias e artesanais deste resultado sendo conhecidas,
usadas e reconhecidas por seus membros, é para aqueles
que fazem sociologia um fenômeno fundamental. Porque
elas são o fenômeno fundamental da sociologia prática, elas
representam o tópico predominante para os estudos etno-
metodológicos.
A etnometodologia estuda e analisa as atividades cotidianas dos
membros de uma comunidade ou organização, procurando descobrir a
forma como elas as tornam visíveis, racionais e reportáveis, ou seja, como
eles as consideram válidas, uma vez que a reflexidade sobre o fenômeno
é uma característica singular da ação. Os estudos sobre o enfoque da etno-
metodologia, consequentemente, são dirigidos para a tarefa de detectar
como as atividades ordinárias dos indivíduos consistem de métodos para
tornar analisáveis as ações práticas, as circunstâncias, o conhecimento ba-
seado no senso comum sobre as estruturas sociais e o raciocínio socio-
lógico prático, assim como de entender suas propriedades formais vistas
"de dentro" dos ambientes como parte integrante do próprio ambiente.
Em outras palavras, a etnometodologia procura descobrir os "métodos"
que as pessoas usam na sua vida diária em sociedade a fim de construir a
realidade social; procura descobrir também a natureza da realidade que
elas constroem.
A correção ou modificação do ambiente, entretanto, não é pre-
ocupação destes estudos, assim como não o é a busca de teorização. Para
Garfinkel, as pessoas na sua vida cotidiana são "teóricos práticos" criando
e modificando sentidos e compreensões das atividades uns dos outros.
48
Considerando que a etnometodologia se baseia no "fato relata-
do", a linguagem ou a fala desempenha um papel fundamental no seu
esquema analítico; assim sendo, Garfinkel afirma (1967: 11):
Eu uso o termo etnometodologia para referir à investigação
das propriedades racionais das expressões indexicais e ou-
tras ações práticas como resultado contingente e contínuo
da prática artesanal da vida cotidiana.
Esta prática da vida cotidiana é "interpretada" pelos atores; ou
seja, dentro da tradição de Mead, os atores sociais alocam "sentidos" aos
"objetos" circundantes, através do processo de interação uns com os ou-
tros e consigo próprios, passando, então, a interpretar seu mundo signi-
ficativo. O conhecimento que os indivíduos adquirem sobre este mundo
e sobre si próprios é um conhecimento do dia a dia, um conhecimento
ordinário que os leva a estabelecer o que é a realidade para eles.
Para Garfinkel a sociedade é constituída de uma estrutura de re-
gras e conhecimentos compartilhados e tácitos que tornam a interação so-
cial possível e estável. Para ele, o mundo social é possível por causa desta
densa estrutura coletiva de entendimentos tácitos de atividades mundanas
ordinárias e comuns do dia a dia. Ao contrário de Parsons, Garfinkel nã~
parece acreditar que a estabilidade social exija a internalização de normas
e valores; ela é, ao contrário, precária, frágil e ilusória. Entretanto, ele
não está preocupado em mostrar como e por que as estruturas mudam,
mas em demonstrar apenas que as regras tácitas existem e que elas repre-
s~ntam um respaldo seguro para a interação social. As regras sociais são
VIStas mais como convenções ou como regras de jogo, em todas as áreas da
sociedade, incluindo a ciência, e dependem de procedimentos e regras
arbitrárias.
Muitos dos trabalhos empíricos de Garfinkel representam de-
monstrações do que acontece quando algumas pessoas, sem informar aos
o.utros de suas intenções, deliberadamente infringem entendimentos tá-
°
CItos, que ele chama de "reações das vítimas", que vão desde nervosis-°
mo, à raiva, irritação e medo.
A "demonstração" etnometodológica, na interpretação de Gouldner
(1971: 394),
[... ] é, com efeito, uma espécie de microconfrontação com
uma resistência não violenta ao status quo. Ela é um substituto
49
 •
e uma rebelião simbólica contra uma grande estrutura que
a juventude não pode e, muitas vezes, não quer mudar. Ela
substitui a rebelião possível para a revolução inacessível27.
Gouldner vê ainda o surgimento da etnometodologia de
Garfinkel, assim como da dramaturgia de Goffman, como uma reação
contra a escola estrutural-funcionalista de Parsons e o funcionalismo em
geral. Em ambos os casos, as essências são relegadas e as aparências exal-
tadas. Da mesma forma que Parsons, Garfinkel se preocupa com a ordem
social, mas, diferentemente daquele, este não aloca importância especial
nem ao papel das gratificações mútuas nem aos valores morais comparti-
lhados. Embora preocupado com a maneira como as definições da reali-
dade social se estabelecem, ele não se interessa em saber como uma defi-
nição da realidade social se torna predominante em certo tempo, espaço
ou grupo; as diferentes definições não são vistas como competitivas em
termos dos grupos que as definem nem, em consequência, a concepção
do mundo do senso comum é vista como tendo origem nas instituições
protegidas por diferenças de poder. A sociologia de Garfinkel é típica do
ativismo universitário americano da década de sessenta, sendo vista pelos
estudantes da época como uma rebelião contra a ordem das convenções
sociais (GOULDNER, 1971: 390-395).
Apesar do avanço da etnometodologia como uma alternativa não
só à teoria funcionalista como aos métodos quantitativos de modo geral,
não está claro se ela representa uma área especial dentro da sociologia,
uma metodologia, ou uma escola. Talvez um pouco de cada ... É certo,
porém, que ela se insere dentro da tradição do interacionismo simbólico
ao tentar ver o mundo através dos olhos dos atores sociais e dos sentidos
que eles atribuem aos objetos e às ações sociais que desenvolvem.
27. Cf. Studies in ethnomethodology. New Jersey: Prentice-Hall. / Englewood Cliffs, 1967.
50
3.
A dramaturgia social de Goffman
Erving Goffman, de origem canadense, exibe em seus trabalhos
a influência marcante de WI. Thomas e G.H. Mead, assim como da cor-
rente interacionista. Sua atuação maior é dirigida para os microprocessos
societais, tendo contribuído de forma considerável para o desenvolvi-
mento da "teoria do papel" que se baseia, conforme já visto anteriormen-
te, especialmente quando analisamos Mead, no uso dos conceitos de self e
de "assumir o papel do outro" (role taking). A originalidade de Goffman se
prende ao fato de ter criado um modelo de dramatização através do qual
descreve e interpreta a ação social dos indivíduos na sociedade. Seu tra-
balho mais conhecido, The Presentation cif Self in Everyday Life, escrito em
1959, tenta demonstrar a importância que as aparências exercem no com-
portamento dos indivíduos e dos grupos levando-os a agir no sentido de
transmitir certas impressões aos outros e, ao mesmo tempo, de controlar
seu comportamento a partir das reações que os outros lhe transmitam a
fun de "fazer passar" uma imagem que difere do que eles realmente são.
~a isto, ele se utiliza de conceitos tais como palco, desempenho, audiên-
CIa, observadores, peça, papel, ato etc. que caracterizam a forma como os
indivíduos interagem, ou melhor, como eles desempenham seus papéis
no palco da vida. Esta visão aparentemente cínica da sociedade encobre
sua repulsa das hierarquizações convencionais e sua crítica à sociedade
utilitarista do século XX. Os homens estão constantemente lutando no
sentido de projetar uma imagem convincente aos outros. Eles são vistos
não como fazendo alguma coisa, mas fingindo ser alguma coisa.
Para Gouldner (1971: 381-385), a dramaturgia de Goffman mar-
ca a transição da ordem económica baseada na produção para uma nova
ordem centrada em um mercado de massas e promoção, incluindo o
mercado do self.. E m uma economIa .terClana
" . os h omens estão produzindo
mais "desemp en h os "d o que mercad onas.. Em uma economia e em uma
política sem alt ernatIvas
' " f ilCantemente dIferentes,
sIgm ' .
a vanedade de esti-
51
 tion RituaPl, em seguida, Relations in Public32 (1971), Strategic Interaction,
los susta a ilusão da escolha. A dramaturgia representa, pois, uma solução
a fascinating study of the espionage game people play 3 (1971) e, finalmente,
para o problema de como preencher a vida com excitamentos renováveis
Frame Analysis34 (1974). Os livros subsequentes ao The Presentation of Self,
mesmo quando não há esperança real em um futuro melhor.
Por outro lado, Goffman não está preocupado com a forma como conforme os títulos sugerem, tratam ainda da interação humana nas
suas variadas formas, embora neles esteja ausente a utilização do quadro
os homens tentam modificar as estruturas perniciosas da sociedade, mas
conceptual básico do primeiro. Seus pressupostos sobre o comportamen-
apenas com a forma como eles se adaptam a elas. Exemplo disto sã~ .os
to humano, entretanto, são os mesmos.
seus trabalhos sobre hospitais de doenças mentais, onde ele constrO! o
A segunda vertente, iniciada concomitantemente com a primeira,
conceito de "instituições totais"28, através do qual analisa a modificação
é fruto da experiência do autor adquirida através de seus estudos sobre
e quase destruição do self em internos sob a pressão das "rotulações" (la-
hospitais mentais. Fazem parte desta fase: Asylums, Essays on The Social
belling) , e das regras administrativas. No caso deste tipo de estudo, ele
Situation cif Mental Patients and Other Inmates 35 (1959), cujo conceito fun-
foge da dramaturgia e se limita ao uso da "teoria do rótulo"29 anterior-
damental é o de "instituição total", referindo-se a lugares de residência
mente desenvolvida por Edwin Lemert (1951) e cunhada por Howard
fechados, como manicómios, conventos, prisões etc., e de sua influên-
S. Becker em 1963 (1977: 575) em seus estudos sobre comportamento
desviante. O ponto fundamental desta teoria é a afirmação de que algué~
cia sobre o self. Outro livro característico desta fase é Stigma, Notes on the
Management cif Spoiled Identitr6 (1963), que também trata do self.
só se torna socialmente um louco, um ladrão ou um homossexual a partir
Tudo indica que Goffman deu prioridade ao primeiro tipo de
do momento em que é assim "rotulado". A importância desta descober-
enfoque, se utilizarmos como indicador suas publicações mais impor-
ta reside em ter desviado a atenção do comportamento desviante em si,
incluindo o daqueles que fazem as regras que designam alguém como tantes.
'"

desviante. Assim sendo, o ato desviante não pode ser somente compreen-
O valor de sua obra é inestimável tanto para a sociologia como J
para a psicologia social, vez que a segunda vertente tem um cunho mais
dido em termos do comportamento dos desviantes, mas através de uma
análise sociológica que admite que qualquer ato social envolve relações psicológico.
interativas; logo, o processo de interação dos desviantes com aqueles que
lhe são' próximos deve ser considerado.
A obra de Erwing Goffman exibe duas vertentes distintas; a
primeira, e mais conhecida, é a vertente dramatúrgica iniciada com sua
publicação The Presentation of Self in Everyday lifC (1959)30 que, c.o~forme já
nos referimos, analisa os "desempenhos teatrais" dos atores sOClais em suas
ações do dia a dia. Oito anos depois, em 1967, Goffman publica Interac-
31. Interação ritual.
32. Relações em público.
, estra t"eglca, um estu dofi'
33. Interarão ascmante d'
oJogo de espIOnagem
. que as pessoas jogam.
, . t s nte notar que M. Foucault (1977) desenvolve um conceito semelhante
28 . E m eres a - 34. Cuja melhor tradução seria Análise dos quadros de riferênâas sociais.
(instituições completas e austeras) sem ter conhecimento dos trabalhos de Goffman; el.
35.~ilos, ensaios sobre a situação social de pacientes mentais e outros internos, publicado em por-
E. Goffman (1959). tugues sob o título de Manicômios, convênios e prisões.
29. Cf GOFFMAN, E., 1963.
36. Estigma, notas sobre a manipulação da identidade espoliada.
30. A apresentação do self na vida cotidiana.
53
52
 u
4.
Conclusões teóricas
Do exposto segue-se que:
a) O interacionismo simbólico concebe a sociedade como uma
entidade composta de indivíduos e grupos em interação (consigo mesmo
e com os outros), tendo como base o compartilhar de sentidos sob a forma
de compreensões e expectativas comuns. O processo interativo é dinâ-
mico , variando de acordo com as diferentes situações que os indivíduos
e grupos enfrentam. A sociedade humana consiste, pois, de pessoas em
ação. Toda atividade humana empiricamente observável surge de alguma
unidade de ação. Da mesma forma, é através do processo interativo, no
processo social de vida em grupo, que as regras são criadas, mantidas e
modificadas 37 .
b) A ação grupal ou coletiva consiste de unidades de ação (indiví-
duos, família, escola, igreja, sindicato etc.) que desenvolvem ações para
enfrentar situações nas quais elas estão inseridas. Estas situações são per-
cebidas de forma seletiva, ou seja, de acordo com as necessidades que, por
sua vez, são definidas a partir dos sentidos que as coisas têm para aquela
unidade de ação e que são derivadas da interação. A vida em grupo repre-
senta um processo de formação, sustentação e transformação de objetos,
cujos sentidos se modificam através da interação, modificando, conse-
quentemente, o mundo das pessoas.
c) A ação individual é uma construção e não um dado. Por esta
razão, o comportamento humano é imprevisível e indeterminado. O ser
humano age com relação às coisas na base dos SC'lfidos que elas têm para
ele. Os sentidos são manipulados mediante um processo interpretativo
onde os indivíduos interagem consigo próprios usando símbolos signifi-
cantes. Para compreender o sentido das ações dos outros é mister que as
37. Posição oposta àquela defendida pelo estrutural-funcionalismo de Parsons que enfa-
tiza a subserviência dos indivíduos e dos grupos às normas e valores societais. Não são as
regras que criam e sustentam a vida em grupo, mas ao contrário é o grupo que as cria.
54
partes interagentes "assumam o papel do outro" e entendam seu "ponto
de vista". Só assim sua intenção será percebida. Da mesma maneira, os
indivíduos se veem a si próprios através da forma como eles percebem
que os outros os estão vendo e definind0 38 • A partir daí eles elaboram suas
próprias "definições de situação" que vão influir em sua política de vida
assim como em sua personalidade. "Se as pessoas definem uma situação
como real, ela é real nas suas consequências39 ".
O meio circundante de qualquer pessoa consiste unicamente dos
objetos que essa pessoa reconhece. Para se compreender as ações das pes-
soas é necessário a identificação de seu mundo de objetos4o •
d) A realidade existe somente na experiência humana e ela só
aparece sob a forma de como os seres humanos veem este mundo, ou
seja, são os aspectos objetivos e subjetivos observáveis que compõem a
realidade concreta41 •
e) A forma mais apta à captação da realidade acima definida é
aquela que propicia ao pesquisador "assumir o papel do outro" e ver o
mundo através "dos olhos dos pesquisados". Assim sendo, a observação
participante é o método por excelência dos estudos interacionistas.
f) O interacionismo simbólico é omisso com relação a vários :~ !
aspectos concernentes não só à ação social, quanto à própria sociedade. O
conteúdo da interação social não é discutido, não parecendo importante
se ela é conflitual ou basicamente acomodatícia. A existência, assim como
os efeitos do poder dentro da sociedade e, consequentemente, sobre os
indivíduos e os grupos, não são abordados, o que nos parece uma lacuna,
haja vista a influência que o poder pode exercer sobre "as definições de
38. CE NEMMI: O retrato do colonizado precedido pelo retrato do colonizador, assim como
Fontenele (1982) e seu conceito de "aitíase". Os dois autores enfatizam a personalidade
dominada das populações subdesenvolvidas como fruto da experiênca de dominação so-
bre elas exercidas através de séculos.
39. Vale aqui destacar a semelhança entre a "definição de situação" de Thomas e a "falsa
consciência", de Marx, em termos das consequências que elas implicam no que concerne
à ação, seja ela individual, grupal ou de classe.
40. Percebe-se aqui a afinidade entre esta concepção e aquela de Paulo Freire, especial-
mente na concretização de seu método de educação/conscientização.
41. Aqui também é evidente a semelhança de concepção daquilo que constitui o real, entre
Paulo Freire, juntamente com outros participacionistas, e o interacionismo simbólico.
55
situação" das unidades interativas e sobre sua ação social. Assim sendo, o
bem-estar do indivíduo e dos grupos, fruto de uma organização societal
equitativa e justa, não é cogitado, o que implica que as ações sociais de-
liberadas com vistas à mudança não são preocupações primordiais dos
interacionistas, não obstante as formas de contestação consubstanciadas
nas correntes etnometodológica e dramatúrgica ao status quo da sociedade
capitalista industrial.
A concepção interacionista não parece considerar os efeitos mútuos
entre os microprocessos de ação individual e grupal e as macroestruturas
societais que, a nosso ver, funcionam em termos de feedback constante.
A reação contra as análises estruturais que descuram os microprocessos SEGUNDA PARTE
levou ao extremo oposto, ou seja, ao negligenciamento da consideração
das influências exercidas por aquelas em relação a estes. Metodologias qualitativas

56
•
5.
O objeto das metodolog ias
qualitativas

Ao contrário do que muitos supõem, o método etnográfico não

é o único a possuir as características do método qualitativo. Uma delas
se refere à existência de obstáculos que impedem a observação direta e a
mensuração de certas variáveis. As razões para a utilização deste ao invés
dos métodos quantitativos, entretanto, podem divergir dependendo da
orientação metodológica básica do pesquisador. Enquanto os quantita-
tivistas justificam seu uso sob o argumento de impossibilidade de gera-
ção de dados estatísticos ou por razões de custo ou rapidez na pesquisa
(BOUDON, 1971, LAZARSFELD, 1969), os qualitativistas afirmam,
seja a superioridade do método que fornece uma compreensão profunda
de certos fenômenos sociais apoiados no pressuposto da maior relevância
do aspecto subjetivo da ação social face à configuração das estruturas so-
cietais, seja a incapacidade da estatística de dar conta dos fenômenos com-
plexos e dos fenômenos únicos. Entrementes, os dois estão acordes sobre
o tipo de método mais adequado para cada tipo de objeto de estudo: os
métodos quantitativos supõem uma população de objetos de observação
comparável entre si e os métodos qualitativos enfatizam as especificida-
des de um fenômeno em termos de suas origens e de sua razão de ser.
Lazarsfeld (1969: 169) identifica três situações onde se presta
atenção particular a indicadores qualitativos: a) situações nas quais a evi-
dência qualitativa substitui a simples informação estatística relacionada
a épocas passadas42 ; b) situações nas quais a evidência qualitativa é usada
para captar dados psicológicos que são reprimidos ou não facilmente arti-
culados como atitudes, motivos, pressupostos, quadros de referência etc.;
c) situações nas quais simples observações qualitativas são usadas como
indicadores do funcionamento complexo de estruturas e organizações
complexas que são difíceis de submeter à observação direta.

42. Ou a "fenômenos únicos", como chama Boudon (1971: 91).

59
 c
Considerando que a história oral adquiriu apenas recentemente o
Exemplificam bem o primeiro tipo de situação os estudos de
Weber sobre o capitalismo moderno (A ética protestante e o espírito do capita-
status da técnica dentro do método científico, sendo, além disso, subsidiá-
ria da entrevista e da história de vida, inverteremos a ordem da discussão,
lismo), o de Lucien Goldman sobre o romance (La Sociologie du Roman) e
abordando em primeiro lugar a observação participante, que nos parece
o de Robert Merton sobre a máquina política americana (Social Theory and
mais abrangente, para, em seguida, tratarmos da entrevista e da história de
Social Structure)43. O segundo tipo está evidenciado em todos os estudos
interacionistas baseados na análise de documentos pessoais, entrevistas e vida, deixando para o final a apresentação da história oral.
observação participante sobre diferentes objetos, tais como: delinquência
juvenil, prostituição, relações raciais etc. O terceiro tipo de situação é ti-
pificado nos estudos de unidades sociais naturais, tais como: organizações
(empresa, hospital, prisão) e comunidades, também fortemente apoia-
dos nos pressupostos teóricos do interacionismo simbólico e das técnicas
referidas na descrição do segundo tipo. Da mesma forma estariam aqui
incluídos os estudos sobre um aspecto social particular como a estratifi-
cação ou a mobilidade social44 •
A segunda parte do presente trabalho trata, pois, de algumas téc-
nicas adequadas à captação de informações características de cada uma
das situações acima referidas. Complementar à documentação histórica,
a dados agregados etc., que permitem a reconstituição de um fato úni- ,
")
co, situa-se a história oral, apta a fornecer subsídios dentro dos limites da
dimensão contemporânea, uma vez que se baseia em depoimentos gra-
vados de atares sociais que recorrem à sua experiência e memória para
recompor fatos acontecidos no âmbito de sua temporalidade. A observação
participante, a história de vida e a entrevista, se prestam tanto a situações do
segundo como do terceiro; dependendo da problemática definida pelo
estudo, maior ênfase pode ser alocada a um ou a outro instrumento, em-
bora, na maioria das vezes, os três sejam utilizados.

43. Cf BOUDON, 1971.

44. BOUDON. Op. cit., refere-se a tipos de métodos qualitativos, como da pesquisa das
homologias estruturais, ou seja, da comparação entre componentes estruturais e a tentativa de
estabelecimento de parentesco entre eles. O trabalho de Weber já citado e o de Toquevillc
(L:Ancien Regime) teriam percorrido as duas etapas que caracterizam o método das homo-
logias estruturais: a) a constituição de tipos ideais e b) a pesquisa de correspondências
estruturais entre estes tipos. A análise funcional na etnologia e na sociologia também é
discutida e exemplificada como um método qualitativo que vem preencher a lacuna dos
métodos quantitativos e históricos, incapazes de fornecer uma explicação para certos as-
pectos das sociedades modernas que demandam análise sociológica.
61
60

6.
A observação participante
1. Origens
O método ou técnica da observação participante tem sido visto
por alguns como se originando na antropologia, a partir dos estudos e ex-
periências de campo de Malinowski (DURHAM, 1978: 47) e, por outros,
como tendo sido iniciado pela Escola Sociológica de Chicago, na década
de vinte (DOUGLAS, 1973: 86). Este aspecto, aparentemente sem re-
levância, vai explicar o surgimento de importantes concorrentes dentro
da sociologia nos Estados Unidos, que concorreram concomitantemente
com os estudos antropológicos das primeiras décadas do século xx, espe-
cialmente na Inglaterra. Refiro-me ao interacionismo simbólico, à etno-
metodologia, ao dramaturgismo social, à teoria do rótulo, entre outras.
Os termos gerais, "trabalho de campo", "pesquisa de campo", "es-
tudo de campo", eram usados tanto por antropólogos, para se contrapor
aos trabalhos que utilizavam o método comparativo dos "antropólogos
de gabinete" (RADCLIFF-BROWN, 1980: 196), como por sociólogos
americanos que reagiam à crescente influência da teoria funcionalista, na
sociologia, que sofreu um vertiginoso crescimento no período compre-
endido entre as décadas de trinta e cinquenta. As duas áreas, antropolo-
gia e sociologia, lançaram mão de técnicas semelhantes na abordagem
do real, especialmente no valor que alocaram à participação do pesqui-
sador no local pesquisado, e à necessidade de ver o mundo através dos
olhos dos pesquisados. Parece-nos, entretanto, que existe uma diferença
fundamental entre as duas disciplinas no que tange à razão da utilização
da observação participante como técnica de coleta de dados. Enquanto
a antropologia busca o "sentido das coisas" para melhor compreender o
funcionamento de uma sociedade primitiva, ou de um grupo humano,
a sociologia - em sua vertente interacionista - fá-lo porque acredita que
toda a organização societal está assentada nos "sentidos", nas "definições"
e nas "ações" que indivíduos e grupos elaboram ao longo do processo de
62
a
"interação simbólica" do dia a dia. A sociedade quase que se confunde
com a interação simbólica que representa seu próprio substrato.
A antropologia, nas suas origens, é subsidiária de Morgan, Spencer
e Durkheim, antropólogos e sociólogos, preocupados com a classificação
e análise funcional de estruturas sociais (EVANS-PRITCHARD, 1980:
225)45. Já a corrente interacionista se desenvolveu através dos emprés-
timos que fez à psicologia social, de orientação fenomenológica, que
abriu a porta dos Estados Unidos a Husserl (BRUYN, 1966: 90). Logo,
o interacionismo simbólico tem origem, mais na psicologia social que na
própria sociologia, sendo posteriormente adaptado e desenvolvido, con-
tribuindo com resultados relevantes para a compreensão e explicação da
ação humana e da sociedade.
Considerando que nossa preocupação se dirige às correntes inte-
racionistas na sociologia, não trataremos de desenrolar ulterior da obser-
vação participante, dentro da antropologia.
Dois grupos importantes cresceram na sociologia americana,
dentro desta perspectiva, desenvolvendo estudos de natureza diferente:
a) os sociólogos que faziam "trabalho de campo" concentrados nos estu-
dos de comunidade e de pequenos grupos usando a observação participante;
b} os interacionistas simbólicos que concebiam os "sentidos" das ações
dos indivíduos e grupos como problemáticos, também praticando a ob-
servação participante. Os primeiros eram associados com o tipo de "so-
ciologia naturalista" que enfatizava o trabalho de campo e a observação
direta. Estes estudos foram frutos da preocupação sociológica americana
com o declínio das antigas formas de comunidade46 • A partir da década
, de cinquenta a preocupação teórica deste grupo passou a ser "as organi-
zações" que substituíram as comunidades como local onde os indivíduos
viviam a maior parte do seu tempo (DOUGLAS, 1973: 88). Percebe-se
45. ~ antropologia linguística também trata do "sentido", mas somente no que tange ao
senudo dos termos ou semântica, e não do sentido da ação social.
46. Exemplo de estudo de comunidade é o magnífico trabalho dos Lynds: LYND, R.S. &
LYND, H.H. Middletown. Nova York: Harcourt/Brace, 1930. Dos mesmos autores Midd-
~ in Traitsition. Nova York: Brace, 1937. Exemplo de estudos de pequenos grupos é o,
hOJe, clássico Street Comer Society de William Foot Whyte. Chicago: University of Chicago
Press, 1943.
63
aqui como a escolha dos objetos de estudos está estreitamente vinculada
• diverge dos seus antecessores por entender que a observação participante
à problemática social, variando no tempo e no espaço. Em outras pala-
vras, as preocupações sociológicas são de certa forma condicionadas pela
realidade histórica na qual vive o sociólogo. Retornaremos a este ponto
mais adiante.
Os interacionistas simbólicos, em razão da sua própria preocu-
pação em descobrir o "sentido" que as coisas têm para a ação humana,
julgavam que as técnicas convencionais não eram capazes de captar este
sentido, acreditando ser a observação participante a mais apropriada para
fazê-lo. Embora ambos os grupos tenham-na adotado, foi o primeiro que
mais contribuiu para a discussão e sistematização da observação partici-
pante enquanto técnica de captação de dados, especialmente através da
experiência de Whyte (1943)47.
Recentemente a expressão "trabalho de campo" passou a incluir
não somente a observação participante como a entrevista, a história de
vida e, às vezes, todo o processo metodológico de um estudo empírico.
2. Definição e objeto
A observação participante não tem gozado de uma definição cla-
ra nas ciências sociais. Pode-se dintinguir, entretanto, diferenças básicas
entre algumas concepções em termos de suas grandes linhas de aborda-
gem. No intuito de evidenciar estas diferenças, propomo-nos a analisar
as definições clássicas de observação participante, contidas em Eduard C.
Lindeman, Florence Kluckhohn, Morris S. Schwartz e Charlotte Green
Schwartz e, finalmente, Severyn T. Bruyn.
Conforme veremos a seguir, os dois primeiros exibem a convic-
ção de que a observação participante se resume a uma importante técnica
de coleta de dados, empreendida em situações especiais e cujo sucesso
depende de certos requisitos que a distinguem das técnicas convencionais
de coleta de dados, tais como o questionário e a entrevista. Schwartz e
Schwartz concebem a observação participante não só como um instru-
mento de captação de dados, mas também como instrumento de modifi-
cação do meio pesquisado, ou seja, de mudança social. Finalmente, Bruyn
47. Cf um excerto de Street Comer Society (Appendix), p. 298-309, em Alba Zaluar Guima-
rães [org.]. Desvendando máscaras sociais, sob o título Treinando a observação participante.
64
representa um processo de interação entre a teoria e métodos dirigidos
. pelo pesquisador na sua busca de conhecimento não só da "perspectiva
humana" como da própria sociedade.
A seu ver, o requisito cardeal de uma ciência empírica é o respeito
pela natureza do objeto pesquisado. Ao invés de aplicar à vida humana
esquemas importados dos procedimentos científicos, ele enfatiza a ne-
cessidade de se reconhecer em primeira instância o caráter peculiar dos
seres humanos, seu comportamento e sua vida em grupo. Para isto, é
necessário que a própria metodologia que se pretende adotar na busca de
conhecimento sobre o homem e sua vida seja informada por uma teoria
sobre a própria natureza deste homem; uma metodologia que ajude na
formulação das categorias subjetivas da teoria sociológica, como 'justi-
ça", "liberdade", "confiança", "comunidade" e "propósito", que são fun-
damentais para a natureza da sociedade e que não podem ser explicados
através de categorias tais como "estrutura", "função", "ação", "sistema" e
"expectativas de papéis" (BRUYN, 1966: 8)48.
Passemos a examinar cada uma.
Segundo Bruyn (1966: 13 nota 21) Florence Kluckhohn tem sido
referida na literatura sobre observação participante como a primeira a ter
utilizado o termo e a ter definido a regra de que o observador participante
deve compartilhar nas atividades de vida e sentimento das pessoas em ter-
mos de relações face a face, regra derivada de seu trabalho de campo em
uma vila mexicana. Ela descreve a observação participante como:
(... ] um compartilhar consciente e sistemático, conforme as
circunstâncias o permitam, nas atividades de vida e, eventu-
almente, nos interesses e afetos de um grupo de pessoas 49 •
Entretanto, diz Bruyn, a utilização do conceito tem precedentes.
'&ata-se de Eduard C. Lindeman da Universidade de Columbiaso , prova-
48. Apesar de reconhecer a importante contribuição de Talcott Parsons para a compreen-
são da "ação social", Bruyn critica a ausência de uma metodologia naquele autor, assim
como a inadequação de certos conceitos por ele utilizados.
49. KLUCKHOHN, Florence. "The Participant - Observer Technique in Small Comu-
ninities".AmericanJournal ofSociology, 46,1940,331.
SO. LINDEMAN. Eduard C. Social Discovery: An Approach to the Study ofFunctional
Groups. Nova York: Republic Publishing Co., 1924.

velmente o primeiro americano a divisar e descrever o papel do observa-
dor em estudos científicos sobre grupos humanos:
Para fins experimentais os observadores que cooperam têm
sido chamados de "observadores participantes". O termo
implica não que os observadores estejam participando do
estudo, mas que eles estão participando nas atividades do
grupo sendo observado [... ] Existem muito poucas pessoas
disponíveis e aquelas que o são devem ser treinadas. Este
treinamento contém suas próprias dificuldades. De obser-
vador participante ser treinado para olhar exatamente os
mesmos fatores que são vistos por um observador do lado
de fora? Este método levaria inevitavelmente ao erro, pois
o observador participante deve ser livre para ver muitas coi-
sas que um observador de fora jamais pode ver (op. cit., p.
191). 51
Já em 1955, Morris S. Schwartz e Charlotte Green Schwartz , a
partir de um estudo em um hospital de doentes mentais, apresentara~
uma sistematização da observação participante dentro de três perspectI-
vas: 1) uma apresentação operacional do processo, na forma como ele é
experienciado do ponto de vista do observador; 2) uma descrição das par-
tes componentes do processo em termos das transações do observador no
campo social que ele está observando; e 3) uma avaliação do instrumento
humano e as consequências de sua utilização na cole ta de dados. Dentro
deste contexto, a observação participante é definida:
Para nossos fins (grifo no original), definimos a observação
participante como um processo no qual a presença do ob-
servador numa situação social é mantida para fins de in-
vestigação científica. O observador está em relação face a
face com os observados, e, em participando com eles em
seu ambiente natural de vida, coleta dados. Logo, o obser-
vador é parte do contexto sendo observado no qual ele aO
51. SCHWARTZ, Morris S. & SCHWARTZ, Charlotte Green. "Problems in Partici-
pant Observation". Ameruan Journal oi Sociology (1955) 60, 343-354 [publicado novamente
em McCall-Simmons. Issues in Partuipam Observation, a Text anti Reader. Massachusetts.
Addison-Wesley Publishing Company, 1969, p. 89-104].
66
mesmo tempo modifica e é modificado por este contexto.
O papel do observador participante pode ser tanto formal
como informal, encoberto ou revelado, o observador pode
dispensar muito ou pouco tempo na situação da pesquisa;
o papel do observador participante pode ser uma parte in-
tegrante da estrutura social, ou ser simplesmente periférica
com relação a ela (p. 19)52.
Percebe-se que cada definiçã0 53 aqui examinada acrescenta um
novo componente especificador à anterior. Enquanto Lindeman enfatiza
a necessidade da presença constante do observador nas atividades do grupo
pesquisado a fim de que ele possa "ver as coisas de dentro", Kluckhohn
utiliza os termos compartilhar consciente e sistemático nas atividades do grupo
c nos seus interesses e afetos, o que implica, em primeiro lugar, que a ob-
Servação participante não se concretiza apenas através da participação do
pesquisador, mas que essa participação deve significar um envolvimento
Riaior do pesquisador, um compartilhar, não somente com as atividades
dltternas do grupo, mas com os processos subjetivos - interesses e afetos -
ciue se desenrolam na vida diária dos indivíduos e grupos. Neste sentido,
notamos a semelhança entre o que sugere Kluckhohn e a concepção
de Mead sobre a necessidade dos indivíduo~ (assim como de qualquer
pesquisador) "assumirem o papel do outro" para poder atingir o sentido
52. É esta a def~nição usada por A. Cicourel em "Teor;a e métodu em pesquisa de campo".
ln: GUlMARAES, A.Z. (org.). Desvendando máscaras sociais [Capítulo II do livro Method
andMeasurement in Soci%gy. Nova York: The Free Press, 1969 (do mesmo autor)].
53. Um outro exemplo de definição da observaçãú participante muito referido na litera-
~especializada é a de Howard Becker e Blanche Geer (1969: 322-331), e de McCall-
Sunrnons (1969: 1-5). "Por observação participante nós entendemos aquele método no
qual. o observador participa na vida diária das pessoas sob estudo, seja abertamente, no pa-
peI d~ pesquisador, seja de forma encoberta, através de um papel dissimulado, observando
as COISaS que acontecem ouvindo o que é falado e questionando as pessoas no espaçr de
algum tempo" (Becker e Geer).
[...] .A observaça-o part··
IClpante e,mais
. sensItivamente
.. .
Vista, operacionalmente, como um
coryunto
hre situ de
_ m't
e od.os e tecmcas
,. q~e sao
- caractenstlcamente
.. empregadas em estudos so-
a açoes sociais ou orgamzaçoes sociais complexas de qualquer tipo ... Nós vemos
~rvação participante, não como um método único, mas como um tipo de empre-
~ento de pesquisa, um estilo de combinação de vários métodos dirigidos a um fim
P3nicular" (McCall-Simmons).
67
 J
de suas ações. Desta forma, o compartilhar os aspectos subjetivos das
ações das pessoas pesquisadas parece-nos um requisito fundamental na
compreensão da ação humana. Certamente que, em se tratando de um
pesquisador que aceita os princípios convencionais do método científico,
ele deve se esforçar por captar o dado com um mínimo de intervenção de
sua parte, fazendo o possível para manter certa distância entre si mesmo
e os pesquisados, daí por que este envolvimento sugerido por Kluckhohn
acarreta riscos de obliteração de percepção por parte do observador e, ob-
viamente, de vieses na interpretação dos dados. Voltaremos a este ponto
mais adiante.
A definição de Schwartz e Schwartz, a mais completa, aceita não
só a presença constante do observador no contexto observado como a
interação face a face como pré-requisitos da observação participante, já
constantes das definições anteriores. Estes autores incorporam, entretan-
to, quatro aspectos novos: a) o fato de que a observação participante tem
como finalidade a coleta de dados; b) esclarecimentos sobre o papel do ob-
servador, que pode ser revelado ou encoberto, formal ou informal, parte
integral ou periférica quanto à estrutura social; c) referências ao tempo
necessário para que a observação se realize, o que pode acontecer tanto
em um espaço de tempo curto como longo; d) chamam a atenção para
o papel ativo do observador enquanto modificador do contexto e, ao mesmo
tempo, como receptáculo de influências do mesmo contexto observado.
Enquanto os três primeiros pontos fornecem especificações no-
vas sobre os procedimentos e características ligados à observação partic-
ipante, o último, aparentemente, transgride o princípio da "objetivi-
dade" por admitir uma atuação ativa do observador no meio. Coloca-se
aqui o problema da inteiferência inevitável do observador, pelo simples fato
de ele representar alguém "de fora" - quando desempenha o papel de
pesquisador revelado - e da inteiferência deliberada em instâncias, onde o pes-
quisador tem por objetivo, não somente a coleta de dados, mas também a
modificação do meio, ou seja, a introdução de mudanças sociais no ambi-
ente. Schwartz e Schwartz, ao distinguirem os papéis do "observador passi-
vo"- aquele que interage com os observadores o mínimo possível- e do
"observador ativo", que maximiza sua participação, no sentido de obter
uma melhor qualidade dos dados, e integra seu papel com outros papéis
68
dentro da situação social que observa participativamente, sugerem que a
escolha de um ou de outro tipo depende da natureza dos dados desejados,
embora tenham constatado que se o observador participante trabalha por
um longo período na mesma situação, ele desenvolve a tendência de par-
ticipar mais ativamente (1969: 96-98).
Referindo-se ao "observador ativo" os autores esclarecem:
Em nosso segundo caso de observação participante ativa,
o observador, em seu papel formal de investigador, plane-
ja intervenções na estrutura social [... ] com o propósito de
desenvolver um ambiente mais terapêutico. Ele tenta de-
senvolver uma base empírica para introduzir mudança social
(grifo nosso) na estrutura social 54.
Pelo exposto, constata-se que os autores não veem incompati-
bilidade entre "objetividade" e "intervenção", ao contrário, a natureza e
qualidade dos dados se aperfeiçoam quando o pesquisador desempenha
um papel ativo na modificação de certas condições do meio, em benefí-
cio dos observados. Suspeitamos que podemos encontrar na definição de
Schwartz e Schwartz afinidades com a pesquisa-ação e pesquisa-participante,
que discutiremos na terceira parte deste trabalho.
Finalmente, Bruyn (1966: 12) encara diferentemente a observa-
ção participante:
Para nossos fins (grifo nosso), examinaremos a observação
participante como uma metododologia, isto é, em termos
de seus princípios e sua filosofia, como uma orientação bá-
sica para o estudo da sociedade humana.
Desta forma, o autor amplia a concepção da observação partici-
pante, que ao invés de ser vista como uma simples técnica de coleta de
dados, como nas citações anteriores, passa a ter uma vinculação estreita
com a teoria que direciona a própria prática da observação participan-
te, fundamentando-a e justificando-a como a melhor forma de captar
o sentido encoberto da ação humana bem dentro da tradição de Mead,
Cooley, Thomas e Znaniecki e, por que não dizer, de Weber. Esta con-
cepção envolve também o pressuposto de que a sociedade é construída a
54. Os autores desenvolvem seu trabalho em um hospital de doenças mentais.
69
partir do processo interativo de indivíduos e grupos que agem em função
dos sentidos que o seu mundo circundante representa para eles. Ela se
baseia, pois, em um princípio sobre a própria natureza do homem e da
sociedade. Esta perspectiva se opõe frontalmente àquelas que concebem a
ação social como uma consequência de fatores estruturais atuantes sobre
o indivíduo e que, consequentemente, descartam ou minimizam o papel
do homem na história, ou seja, a liberdade humana •
55
Bruyn continua, pois, a exposição de sua perspectiva sobre a ob-
servação participante, definindo o que chama de "axiomas" e "corolários"
relacionados com o papel do observador participante:
Axioma 1: O observador participante compartilha da vida
ativa e dos sentimentos das pessoas em termos de relações
face a face.
Corolário: o papel do observador participante requer ao
mesmo tempo desprendimento e envolvimento pessoal.
Axioma 2: O observador participante é uma parte normal
da cultura e da vida das pessoas sob observação.
Corolário: o papel científico do observador participante é
interdependente com seu papel social na cultura do obser-
vado.
Axioma 3: O papel do observador participante reflete o pro-
cesso social de vida em sociedade (p. 13-20).
O autor evidencia, assim, a importância que aloca ao papel do
observador participante, insistindo que ele representa o cerne da meto-
dologia nas Ciências Sociais (p. 22).
À proporção que a observação participante se torna uma téc-
nica crescentemente adotada por cientistas sociais em suas pesquisas,
também gradualmente foram sendo evidenciados não só os problemas
que sua utilização desencadeava, como também suas vantagens como
instrumento capaz de captar certos tipos de informação. Foi assim que
a Escola de Chicago, com cientistas sociais de outras orientações, dentro
55. A. Giddens comenta a este respeito: "A história não é recuperada como um projeto
humano; mas ela também não é compreensível senão como um produto de projetos hu-
manos" (p. 171) ("History is not retrievable as a fiuman project, but neither is it compre-
ensible except as the outcome ofhuman projects").
70
de uma dialética entre o ideal teórico do método científico e a prática
possível de sua utilização, desenvolveram uma crítica interna que levou à
sistematização de cada um dos passos da observação participante, sempre
respeitando o princípio do rigor científico. Além desta crítica interna,
também a crítica externa, oriunda dos aspectos dos adeptos de correntes
quantitativas, contribuiu para o seu aperfeiçoamento.
É importante enfatizar que não foi a observação participante a
responsável pelos importantes estudos que a utilizaram, mas, ao contrá-
rio, foram as problemáticas oferecidas pelos estudos que geraram a ne-
cessidade de sua utilização. A técnica surgiu da natureza do problema.
Não fosse o surto de problemas sociais nos Estados Unidos nas décadas
de vinte e trinta ou, talvez, melhor dizendo, o surto de conscientização de
problemas - por parte não só dos cientistas sociais como, algumas vezes,
por parte do próprio Estado - tais como delinquência juvenil, prostitui-
ção e crime, e outros, a técnica da observação participante não teria flo-
rescido e não teria causado o impacto que causou ao desvendar aspectos
da estrutura social e de sua dinâmica, levando à reformulação e criação de
novos conceitos para explicar a realidade social.
Pode-se dizer que as preocupações do método científico con-
vencional com a neutralidade e objetividade por parte do pesquisador, a
validade e credibilidade dos dados, os níveis de qualidade dos resultados,
os tipos de vieses introduzidos pelo pesquisador e pelos instrumentos de
c:oleta etc., eram comuns para aqueles que praticavam tanto a metodolo-
gia quantitativa quanto a qualitativa, embora, na maioria das vezes, fosse
constatada uma enorme distância entre o ideal e a prática científica. O
reconhecimento da inevitabilidade de interferência da ideologia de classe
do pesquisador, por exemplo, não deveria impedir que se buscasse a neu-
tralidade e a objetividade.
O calcanhar de Aquiles da observação participante, entretanto,
parece situar-se, principalmente: a) na relação observador/observados e
na ameaça constante de obliteração da percepção do primeiro em conse-
~uência do seu envolvimento na situação pesquisada, envolvimento este
Inerente à própria técnica, que lhe confere a natureza que a distingue de
Outras técnicas; b) na impossibilidade de generalização dos resultados;
por ser uma técnica que busca mais os sentidos do que as aparências das
71
ações humanas, ela coloca seus próprios limites; por exemplo, não pode que são fontes de vieses e que emanam do exterior, ou seja, da própria
pretender a abrangência do survey embora o supere em termos de profun- situação da observação (inibições provocadas pela presença de um estra-
nho ao meio, o pesquisador, por exemplo). Por causa de sua extrema fle-
didade dos dados. Sua força é, também, sua fraqueza ...
Tendo a observação participante adquirido status científico a des- xibilidade, ela é ameaçada constantemente por fatores de contaminação
peito de não preencher certas normas, como a da generalização, coloca-se que podem provocar distorções dos próprios dados adquiridos, levando a
a questão de saber se outros postulados do método científico poderão interpretações errôneas sobre o fenômeno estudado. Alguns destes fato-
ser violados por outras técnicas sem que a própria natureza científica do res externos são: 1) o viés sociocultural do observador, ou seja, o viés de
partilhar a perspectiva e valores de sua própria cultura de seu tempo e
método seja ameaçada.
Outra questão seria saber até que ponto o respeito ao método de seu meio com o desempenho do papel de pesquisador; 2) o viés pro-
estaria coagindo a emergência de outros tipos de conhecimentos, conven- fissionaVideológico, que induz à seletividade da observação, dependendo
cionalmente não incluídos no seu domínio. No âmago destas questões si-
do quadro de referência ou do tipo de treinamento recebido pelo pesqui-
sador; 3) o viés interpessoal do observador que moldará, a partir de suas
tua-se uma outra bem mais profunda, que coloca dúvidas não mais sobre
emoções, defesas etc., o que ele "verá" como significativo e a maneira como
a natureza da ciência, mas sobre sua finalidade. Se aceitarmos o suposto
ele perceberá a interação humana; 4) o viés emocional do observador com
de que o sentido da ciência reside no benefício que ela aporta ao homem,
relação às próprias necessidades como pesquisador; em outras palavras,
questionar este benefício significa, em consequência, questionar o mé-
todo. Como sair, então, deste impasse? Seria um retorno aos ditames do anecessidade de confirmar suas hipóteses, de "estar certo", pode levá-lo a
senso comum? Ou o abandono do método como propõe Feyerabend?56 i>rçar uma "adequação" do real a suas teorias prévias sobre o fenômeno;
Ou, ainda, a adoção de uma outra via que leva mais rápido e eficiente-
5) o seu viés normativo acerca da natureza do comportamento humano
mente o conhecimento ao homem em circunstâncias especiais que pro- pode conduzi-lo a juízos de valor que prejudicarão não só sua coleta de
dados como sua análise e interpretação.
picie sua ação afetiva, na transformação de suas condições de vida? Mas
Não foi nosso propósito discorrer sobre os procedimentos prá-
não estaríamos assim falando de ação política e não mais de ciência ou de
método? Onde situar as fronteiras entre ciência e política? Será a vida do ticos da observação participante, mas apenas distinguir sua natureza para
homem composta de compartimentos estanques que a própria ciência lhe tomar possível certas comparações entre as diferentes técnicas que dis-
impôs? Deve toda a ciência ser questionada em termos de sua finalidade cutiremos ao longo deste trabalho. Neste momento, outros pontos serão
elucidados. Estas outras técnicas são a história de vida, a entrevista e a
ou somente aquela que trata do homem? E se assim for, qual dos aspectos
história oral. A nascente pesquisa participante pode servir também como
da vida do homem deve eliminar a ciência ou relativizá-la? Estas questões
não serão respondidas aqui, mesmo porque não temos as respostas.
um bom exemplo dentro destas preocupações. Trataremos deste aspecto
oportunamente.
Finalmente, a observação participante pode ser considerada como
a técnica de captação de dados menos estruturada nas ciências sociais.
Ela não supõe nenhum instrumento específico para direcionar a
observação, tal como um questionário ou um roteiro de entrevista, e, por
esta razão, a responsabilidade e seu sucesso pesa quase que inteiramen-
te sobre os ombros do observador, salvo obviamente naqueles aspectoS

56. FEYERABEND. Against Method. Londres: NLB, 1975.

73
72

7.
A história de vida
1. Origem e desenvolvimento da história de vida e suas funções
A nosso ver a história de vida pode ser enfocada, pelo menos,
dentro de duas perspectivas. A primeira, a mais usual, é tratá-la como
documento e, a segunda, como técnica de captação de dados. Tentaremos,
neste capítulo, dar os dois tratamentos de forma sucinta, uma vez que
os dois estão intimamente relacionados. Para este fim, desmembraremos
nossa discussão em três segmentos: a) origens e desenvolvimento, b) his-
tória de vida e suas funções, c) a utilização da história de vida no Brasil.
Na introdução à edição de 1966 do clássico de Clifford Shaw,
The Jack Rol/er, Howard Becker traça as origens da utilização da história
de vida na sociologia americana ao mesmo tempo que tenta responder à
questão: Quais são algumas das funções que podem ser desempenhadas
com utilidade pelo documento de história de vida?
Antes de nos determos nas funções, passemos às origens. Segundo
Becker, a primeira obra publicada que utilizou a história de vida socio-
lógica foi a de Thomas e Znaniecki 57 , em 1927, seguida de uma série de
Clifford Shaw e outros58 •
Becker enfatiza que a história de vida não representa nem dados
convencionais da ciência social - embora partilhe algumas de suas carac-
terísticas por contribuir para a formulação de uma teoria sociológica geral-,
nem é uma autobiografia convencional - novamente assemelhando-se
57. THOMAS, Wl. & ZNANIECKI, F. The Polish Peasant in Europe and America. 2. ed.
Nova York: 1927. Entretanto, outra referência (BOGDAN, 1972: 2) situa a data da publi-
cação desta obra entre 1918 e 1920 por tratar-se de cinco volumes.
58. SHAW, Clifford A., The Natural History of a Delinquent Career. Chicago: University
of Chicago Press, 1931. Brothers in Crime. Chicago: University of Chicago Press, 1936.
CONWELL, Chic & SUFHERLAND, Edwin H. The Professional Thiq. Chicago: Uni-
versity ofChicago Press, 1937. HUGHES, Helen McGill (org.). The Fantastic Lodge. Bos-
ton, 1961. WILLIAMSON, Henry. Hustler. Nova York: Garden City, 1965. [KEISER, R.
Lincoln (org.)].
74
a ela na sua forma narrativa, do ponto de vista pessoal e na sua instância
subjetiva. Também não é ficção. A história de vida se diferencia daquelas
não só em termos da perspectiva adotada para o desenvolvimento do tra-
balho, assim como nos métodos utilizados. A ficção não respeita os fatos,
nem a fidelidade ao mundo existente; a autobiografia, na maioria das ve-
zes, representa um material seletivo que o autor exibe no sentido de apre-
sentar aos outros uma imagem de si mesmo da forma como ele prefere.
Já a história de vida atende mais aos propósitos do pesquisador que do
autor e está preocupada com a fidelidade das experiências e interpretações
do autor sobre seu mundo. Neste sentido o pesquisador deve tomar cer-
üs medidas para assegurar que o ator sociaJ59 cubra todas as informações
de que ele necessita, que nenhum fato seja omitido, que as informações
recebidas sejam checadas com outras evidências e, finalmente, que as in-
térpretações do autor sejam honestamente fornecidas. O sociólogo man-
tEm-no orientado para as questões sociológicas nas quais está interessado,
fÍlterroga sobre fatos que requerem esclarecimentos, tenta confrontar a
ffistória contada com outros tipos de material, como relatórios oficiais e
SUtros fornecidos por pessoas familiarizadas com o ato r, com os fatos
é com os lugares descritos. Assim fazendo, o investigador torna o seu
Jogo honesto. Embora o trabalho seja apresentado a partir de seu enfoque,
êle enfatiza o valor da perspectiva do ator por aceitar que a compreensão
ao comportamento de alguém só é possível quando este comportamento
~visto _sob o ponto de vista do ator. Como vemos, a história de vida na sua
~rigem é claramente subsidiária do interacionismo simbólico de Mead
em termos teóricos e de Thomas e Znaniecki em termos práticos.
Becker, ao descrever os estudos da Escola de Chicago da década
de vinte, chama a atenção para a heterogeneidade das fontes de informa-
ção e dos tipos de dados utilizados em diferentes trabalhos e que eram
confrontados uns com os outros na busca de maior evidência possível.
Segundo ele, somente considerando-se o empreendimento total da esco-
la de Chicago pode-se avaliar sua contribuição:
59. O termo entrevistado é às vezes usado na falta de um melhor. Não deve, entretanto,
ser COnfundido com aquele que simplesmente responde às questões de uma entrevista.
Utilizamos o termo "ator social" para distingui-lo daquele.
 Nós não podemos esperar que em um programa de pesqui-
sa amplo e diferenciado cada peça de trabalho nos forneça
todas as respostas, ou mesmo todas as respostas de cada um.
O que deve ser julgado é o empreendimento total em todas
as suas partes [ ... ] não existem até hoje critérios para deter-
minar quanto uma peça de mosaico contribui para as con-
clusões que são garantidas pela consideração do todo, mas
estes são exatamente os critérios que são necessários.
Na ausência de tais critérios, ele se propõe a fazer uma "aprecia-
ção simpatética" de algumas das funções que podem ser desempenha-
das pela história de vida enquanto documento. Tomamos a liberdade de
abstrair a singularidade do exemplo tomado de The Jack Rol/er, tentando
apontar para o caráter mais generalizante de cada função:
1. A história de vida serve como ponto de referência para ava-
liar teorias que tratam do mesmo problema para cujo propósito as infor-
mações foram tomadas. Isto não significa que os resultados obtidos da
análise daquela vida em particular tenham um caráter generalizante, mas
que ela pode significar um caso negativo que eventualmente colocará sob
suspeita a teoria em questão, levando a novos estudos.
2. A história de vida também nos ajuda em áreas de pesquisa que
tratam dela apenas tangencialmente. Exemplos de áreas de pesquisa afins
à delinquência juvenil seriam relacionadas com a cidade, a família, a es-
cola. Ela pode servir de base sobre a qual as suposições podem ser feitas
realisticamente, aproximando a direção onde a verdade se situa.
3. A história de vida pode ser particularmente útil em fornecer-
nos palpites (insights) sobre o lado subjetivo de muitos estudos, no que
diz respeito aos processos institucionais sobre os quais suposições não
verificadas são muitas vezes elaboradas. Embora as teorias digam respeito
mais à ação institucional 60 que a experiência individual dentro destes pro-
cessos, esta última é de certa forma considerada. Estas teorias, em última
instância, levantam questões sobre a natureza da experiência individual.
4. A história de vida, em virtude de sua riqueza de detalhes, pode
ser importante naqueles momentos em que uma área de estudo torna-se
60. Para Mead e Blumer, conforme já vimos, não faz o menor sentido falar de ação institu-
cional uma vez que, para eles, os macroprocessos são formados pela ação individual.
76
estagnante por ter exaurido a busca de novas variáveis sem conseguir,
com isto, incrementos de conhecimento. A história de vida pode sugerir
novas variáveis, novas questões e novos processos que podem conduzir a
uma reorientação da área.
5. Por trás destas contribuições específicas que a história de vida
é capaz de fornecer, jaz uma outra que é fundamental: ela pode, mais do
que qualquer técnica, exceto talvez a observação participante, dar sentido
à noção de "processo". Apesar dos sociólogos frequentemente se utiliza-
rem deste conceito, raramente usam os métodos necessários para captar o
"processo em movimento" de que tanto falam. Este "processo em movi-
mento" é observável, mas não facilmente. Ele requer uma compreensão
íntima da vida dos outros, assim como uma técnica, como a história de
vida, que nos fornece uma riqueza de detalhes sobre referido processo,
cujo caráter só seríamos capazes de especular na ausência de uma técnica
adequada. Para a sociologia é fundamental que as questões sobre determi-
nados problemas sociais, como delinquência, crime, droga, prostituição
(e, se pudéssemos, introduziríamos a corrupção, o roubo e outros), sejam
levantadas do ponto de vista do delinquente, do criminoso, do corrupto
ou do ladrão, para que, assim, conheçamos suas táticas, suas suposições,
seu mundo e os constrangimentos e as pressões aos quais estão sujeitos.
Lamentavelmente, a utilização da história de vida nos Estados
Unidos decaiu em consequência de vários fatores, diz Becker (p. XVI): a)
OS sociólogos tornaram-se mais preocupados com a teoria abstrata e, cor-
respondentemente, menos interessados em um relato completo e deta-
lhado de organizações específicas e de comunidades; b) eles procuravam
dados formulados em termo das categorias abstratas de suas próprias teo-
rias, e não em termos daquelas categorias que pareciam mais relevantes
para a população estudada. Como a história de vida era mais adequada e
a este último tipo, ela foi relegada a segundo plano; c) os sociólogos ini-
ciaram a separação entre o campo da psicologia social e da sociologia pro-
priamente dita, criando duas disciplinas, ao invés de duas ênfases dentro
do mesmo campo; d) talvez a principal razão para o uso tão infrequente
desta técnica se situe no fato dela não produzir o tipo de resultados que os
SOciólogos esperavam. Com a profissionalização da sociologia, o "estudo
77

único" (single study)61 passa a ser adotado nas universidades como ideal
do trabalho científico, na maioria das vezes baseado no modelo de expe-
rimento controlado. Considerando que a história de vida não produz re-
sultados definitivos que aqueles critérios exigem, ela foi desprezada como
uma técnica na qual não valia a pena investir tempo e esforço.
2. A utilização da história de vida no Brasil
É importante, aqui, que façamos uma análise do caso brasileiro
para que possamos situar a história de vida dentro do contexto de nossa
prática científica. Primeiramente, a história de vida nunca gozou do pres-
tígio que usufruiu no caso dos Estados Unidos. Esta afirmação é inferida
de dois indicadores que nos parecem significativos: a) sua utilização den-
tro da produção científica na sociologia brasileira; b) a natureza dos livros
sobre metodologia da pesquisa publicados.
No primeiro caso pode-se constatar que no período clássico
da sociologia brasileira, ou seja, nas suas origens que remontam, quan-
do muito, à década de cinquenta, os nomes representativos desta época
pautavam-se mais pelos cânones positivistas, embora em um segundo
momento tenham reformulado suas convicções teóricas e aderido à pers-
pectiva marxista de análise da realidadé2 •
É certo que a história de vida era uma técnica usual de coleta
de dados, mesmo posteriormente, nos trabalhos de Fernando Henrique
Cardoso e Leôncio Martins Rodrigues, entre outros. O que diferencia
seu uso nos Estados Unidos e no Brasil era, e ainda é hoje, o fato dela
ser usada aqui apenas como técnica subsidiária, enquanto lá a história de
vida representava o principal instrumento, dando origem a importantes
monografias, conforme já referimos anteriormente.
61. O tipo de projeto de pesquisa concebido como autossuficiente e autônomo apresenta
toda a evidência necessária para se aceitar ou rejeitar as conclusões apresentadas e cujos
resultados devem ser usados como um tijolo a mais na construção do grande muro da
ciência. O estudo único está integrado no corpo do conhecimento da seguinte forma: ele
deriva suas hipóteses através da inspeção do que já é conhecido; depois de terminada a
pesquisa, se as hipóteses forem comprovadas, elas se juntarão ao corpo cientifico e servi-
rão como base para futuros estudos. O ponto importante é que as hipóteses são testadas
em um único estudo. Becker: 1966: CVII.
62. CE os textos de FERNANDES, Florestan; BASTIDE, Roger; IANNI, Octávio; HI-
RANO, Sedi et aI. ln: HlRANO, Sedi (org.). Pesquisa social, projeto e p/anejamento. São
Paulo: BBCS, 1979.
78
Quanto ao segundo aspecto - a natureza dos livros de metodolo-
gia publicados no Brasil- é ainda mais evidente a inexistência de manuais
éSpecíficos sobre metodologias qualitativas. Predominavam as traduções
estrangeiras, sobretudo americana, dentro de uma perspectiva nitidamen-
te quantitativista onde a pesquisa do tipo survey é privilegiada63 . O que
observamos sobre a história de vida também é válido para a observação
participante, talvez mais ignorada no Brasil. Vale ressaltar, entretanto, al-
gumas modificações ocorridas no final da década de setenta e, sobretudo,
início da década de oitenta, referentes à publicação de alguns livros de
metodologia de pesquisa: a) originários da área de psicologia64 , mas muito
65
utilizados na sociologia - na falta de outros; b) de cunho antropológico ;
c) mais especificamente dirigidos à pesquisa na sociologia. Enquanto
os tipos a) e b) apresentam as características convencionais da pesquisa, os
,pItimos são mais inov~dores e criativos66 , além de alguns deles serem de
cunho nitidamente crític0 67 •
Finalmente, vale salientar a produção científica do CPDOC/
Fundação Getúlio Vargas 68 que vem desenvolvendo um esforço significa-
63. Citaremos, como exemplo, algumas das publicações mais usadas no Brasil, décadas
atrás: Selltiz et aI. (1965), Ackoff (1967), Pierson (1962), Goode WJ. e Hatt, P.K. (1969),
"Boudon (1971), Kaplan (1975), Phillips (1974), Kauffman (1977), Mann (1975).
64. CE Marinho (1980) e Rudio (1983).
65. CE Guimarães (1980), uma bem montada coletânea de textos de autores estrangeiros,
e Durham (1978), uma importante monografia sobre Malinowski e seu método.
66. CE Nunes (1978) e Hirano (1979), coletâneas de textos metodológicos de cientistas
sociais brasileiros, com importantes discussões sobre as peculiaridades, limitações e adap-
tações das várias técnicas às condições brasileiras. Demo (1980), mais preocupado com os
aspectos epistemológicos da pesquisa social, oferece importantes contribuições.
67. CE Thiollent (1980), um misto de discussão crítica das técnicas de coleta de dados
COnvencionais _ especialmente o questionário e a entrevista - e de coletânea de textos de
autores franceses e italianos; Brandão (1983 e 1985), também coletâneas de textos que
pretendem oferecer uma alternativa aos métodos convencionais, consubstanciados no
que o próprio título sugere: pesquisa participante; Fundação Carlos Chagas (1980) criti-
ca especificamente as metodologias quantitativas; Barbier (1985) sobre pesquisa-ação no
âmbito da instituição e, novamente, Thiollent (1985) que apresenta os princípios básicos
de pesquisa-ação da forma mais sistematizada que as outras publicações.
68. CE Camargo (1977,1978,1982).
79
tivo no sentido de situar a história oral dentro das técnicas qualitativas de
coleta de dados, apontando suas especificidades e limitações e, especial-
mente , valorizando sua utilização no campo de reconstituição histórica
das elites políticas brasileiras69 •
Trataremos da perspectiva metodológica crítica assim como da
história oral em capítulos específicos a seguir.
69. CE Camargo e Goes (1981): é exemplo de produção centrada em estudos biográficos.
CE também Bosi (1979) que reconstrói parte da história de S. Paulo a partir da história de
vida de oito autores das mais variadas origens.
80
8.
A entrevista
A entrevista pode ser definida como um processo de interação
social entre duas pessoas na qual uma delas, o entrevistador, tem por ob-
jetivo a obtenção de informações por parte do outro, o entrevistado. As
iDformações são obtidas através de um roteiro de entrevista constando de
ttma lista de pontos ou tópicos previamente estabelecidos de acordo com
uma problemática central e que deve ser seguida. O processo de interação
tontém quatro componentes que devem ser explicitados, enfatizando-se
Suas vantagens, desvantagens e limitações. São eles: a) o entrevistador; b)
O· entrevistado; c) a situação da entrevista; d) o instrumento de captação
ele dados, ou roteiro de entrevista.
A problematização destes componentes é necessária para que se
conheça as virtualidades do dado que é obtido através deste processo e
fê possa, ao mesmo tempo, minimizar as possibilidades de desvio através
de mecanismos de controle que poderão ser impostos aos elementos que
ronstituem a entrevista, acima referidos. Embora, para fins heurísticos,
procedamos a esta compartimentalização, deve-se ter em mente que
nenhum dos elementos "faz sentido" separado da totalidade. Cada um está
á~ relação" a um outro. Por outro lado, enquanto instrumento de coleta de
dados, a entrevista, como qualquer outro instrumento, está submetida aos
cinones do método científico, um dos quais é a busca de objetividade, ou
seja, a tentativa de captação do real, sem contaminações indesejáveis nem
da parte do pesquisador nem de fatores externos que possam modificar
aquele real original. Aqui, alguns pontos merecem esclarecimento. O
fato de não crermos que a ciência tenha sido historicamente neutra,
não nos convence de que a objetividade como um ideal não deva
ser perseguida. Segundo, estamos cônscios de que a objetividade é
um ideal inatingível, mas que, mesmo assim, o cientista deve tentar
a aproximação. Terceiro, também não acreditamos que o real possa
ser captado "como num espelho", ao contrário, assumimos a postura
relativista, de cunho weberiano, de que fazemos "leituras" do real. Esta
POStura, entretanto, não nos exime de dedicar atenção a todas as possíveis
81
 limitações inerentes ao método científico nas ciências sociais porque nos
parece que é a partir da aceitação de cada limite do método que o cientista
social pode ter condição, também, de entender os limites do dado que
ele colhe do real. Endossamos a afirmação de Myrdal: 70 "Não existe
outra forma para excluir os vieses nas ciências sociais do que enfrentar
as valorações introduzindo as premissas valorativas de forma explícita,
específica e concreta". Segue-se daí que o viés é um fenômeno universal
e que é tarefa do pesquisador conhecê-lo em todas as suas nuanças para
poder prevenir - quando for possível - sua ocorrência.
Na entrevista, a fonte de viés se localiza tanto nos fatores externos
ao observador, tais como o próprio roteiro e o informante ou entrevis-
tad0 7 !, como na situação interacional entre entrevistador e entrevistado,
i
'I, I
acrescidos dos vieses já mencionados72 e que se originam na pessoa do
II pesquisador. Estes últimos, é claro, irão influir na forma e no conteúdo
da entrevista, exercendo ora o papel de coator seletivo, ora o de coator
omitivo na construção do instrumento formal de captação de dados, o
roteiro de entrevista73 •
Com relação às fontes de vieses oriundos do informante, é pre-
ciso distinguir entre as informações de caráter subjetivo e aquelas de ca-
ráter objetivo emitidas por ele ao longo de uma entrevista. Ambas são
igualmente importantes para o pesquisador, embora ele deva ter sempre
em,mente que "as afirmações do informante representam meramente sua
percepção, filtrada e modificada por suas reações cognitivas e emocionais
e relatadas através de sua capacidade pessoal de verbalização" (DEAN,].P.
& WHYTE, WF., 1969: 105-106). Ou seja, temos que reconhecer que
estamos recebendo meramente o retrato que o informante tem de seu
70. MYRDAL, Gunnar. An American Dilemma. Nova York: Harper and Bros, 1944: 1043
[apud SCHWARTZ & SCHWARTZ, 1969: 103].
71. Zelditch Jr. (1969: 9) prefere distinguir entre o informante e o entrevistado. O pri-
meiro seria aquele que presta informações presumidamente corretas sobre outros ao invés
de si mesmo e cujas informações acerca dos acontecimentos são informações sobre acon-
tecimentos dos quais não participou. Já o entrevistado fala sobre si mesmo. A entrevista
durante a observação participante é considerada como sendo sua parte.
72. Deixamos de comentar os aspectos técnicos da construção de questões (perguntas du-
plas, induzidas, ambíguas, incompreensíveis para a população estudada, indiscretas etc)
por julgarmos que eles já foram suficientemente discutidos nos manuais convencionais
sobre a pesquisa social.
73. CE capítulo sobre observação participante.
82
ptundo, cabendo a nós, pesquisadores, avaliar o grau de correspondência
.de suas afirmações com a "realidade objetiva", ou factual.
, As afirmações de natureza subjetiva estão sempre imersas em rea-
çóes que devem ser levadas em conta: o estado emocional do informante,
~as opiniões, suas atitudes, seus valores que devem ser confrontadas ou
50mplementadas com comportamentos passados e expressões não ver-
~ais, igu~lmente. A co.nstatação de afirmações conflitantes não deve levar
~ pesqUIsador a conSIderar o depoimento inválido, uma vez que estas
.fPesmas contradições podem levar a importantes descobertas. As pessoas
nem sempre exibem um comportamento racional em suas atividades di-
~as e por esta razão o pesquisador não pode exigi-lo do informante em
~a situação de entrevista.
f, Outro ponto a considerar na interpretação de dados subjetivos
refere-se ao fato de que o informante, nesta circunstância, está transmitin-
~.
..to sentimentos ou atitudes relacionados com o passado, e não sentimen-
rPs presentes. Como podemos então nos prevenir contra determinados
~tores que podem influenciar uma situação de entrevista? A primeira e
JPelhor forma é conhecer estes fatores. A literatura especializada (DEAN,
li & WI-NTE, WF., 1969; ANGYRIS, 1969; McCALL, 1969) apontam
!W;uns que discutiremos a seguir.
(t Como vimos, inúmeros são os fatores que representam fontes
potenciais de contaminação ou distorção, tanto na observação participan-
~ como na entrevista, na história de vida e na história oraF4. Entretanto, o
~. Thi.ollent (1980: 35) distingue vários tipos de entrevista: "a) a entrevista dirigida ou
~romzada, que consiste na aplicação de um questionário predeterminado com uma
~ria de perguntas fechadas e sem nenhum papel ativo do entrevistador; b) a entre-
VISta semiestruturada, aplicada a partir de um pequeno número de perguntas abertas; c)
a entrevista centrada ([ocused interview) na qual, dentro de hipóteses e de certos temas, o
en~evistador deixa o entrevistado descrever livremente a sua experiência pessoal a res-
peito do assunto investigado; d) a entrevista não diretiva, ou entrevista aprofundada, na
qual a conversação é iniciada a partir de um tema geral~em estruturação do problema por
parte do investigador; e) a entrevista clínica, eventualmente conduzida de maneira não
d.ire~va cuja especificidade está na sua orientação em função do objetivo da interpretação so-
CIOpsicológica da situação ou da personalidade dos sujeitos através de suas verbalizações".
Adiscussão que aqui empreendemos exclui tanto os tipos a) e b), por preferirmos chamá-
~ de questionários, ao invés de entrevista, já que eles possuem especificidades que fa-
~nte os distinguem da entrevista, como a inatividade do entrevistador, e o tipo e) por
considerá-lo mais típico de estudos psicológicos e psiquiátricos, embora ele se assemelhe
~Uele do tipo d) (não diretiva) em termos das possíveis fontes de vieses, tanto por parte
do entrevistador, do entrevistado, como da própria situação interativa entre os dois.
83
ponto-chave no controle de qualidade dos dados em todos os casos situa-se no
uso sistemático de dados de outras fontes relacionadas com o fato obser-
vado a fim de que se possa analisar a consistência das informações e SUa
validade.
Os aspectos que podem interferir na qualidade dos dados por p~r-
te do informante podem ser relacionados com: a) motivos ulteriores, ou seja,
quando ele pensa que suas respostas podem influenciar positivamente sua
situação futura (dentro de uma fábrica ou de uma organização, por exem-
plo); b) quebra de espontaneidade, como a presença de outras pesso~s ~or
ocasião da entrevista ou inibições ocasionadas por certas caractensucas
do entrevistador, como sexo, raça, educação ou classe social (fatores reati-
vos); c) destjo de agradar o pesquisador, especialmente quando ele 'percebe
suas orientações ou posicionamentos; d) fatores idiossincráticos taIS como
fatos ocorridos no intervalo entre as entrevistas75 , que eventualmente al-
teram a atitude do entrevistado com relação ao fenômeno observado. Por
outro lado, faz-se necessário considerar que o informante é também um
observador, no sentido de que ele relata aquilo que viu ou sentiu ao lon-
go de sua experiência. Assim sendo, ele também está suj~ito a fa.lhas de
observação que podemos incluir dentro dos aspectos aqUI descuudos; e)
conhecimento sobre o assunto da entrevista76 , habilidade de relatar os even-
tos, que pode estar relacionada tanto à capacidade de lembrar (memória)
77
os fatos passados como à fluência ou facilidade de expressão • . çio, o que pode criar uma reação de defesa por parte dos entrevistados.
Além das possíveis "falhas por cometimento", temos que COnsI-
derar aquelas "falhas de omissão" (McCALL, 1969: 135), passíveis de ser
cometidas tanto pelo pesquisador (na observação participante) como pelo
informante (na entrevista). Ambos podem praticar omissão de dados por
falha de percepção ou mesmo pelas razões já discutidas.
75. Referimo-nos aqui à entrevista de longa duração onde os encontros acontecem com
intervalos de dias ou semanas, caso muito comum na história oral.
76. Chamamos a atenção para a importância da identificação de um "bom informante".
nos trabalhos de campo, aquele que conhece tudo e se dispõe a falar. Para uma caracten-
zação dos diversos tipos de informante, cf Cicourel, 1980: 113.
77. Por exemplo, em entrevistas temáticas em história oral: em entrevistas sobre a situaçãL'
de um bairro, de uma comunidade, de um sindicato ou partido. Lembramos que mult0
5 to aos que não reconhecem ainda seu direito de não serem entrevistados. Por outro lado, há
questionários ou roteiros de entrevista apresentam questões que o entrevistado não teI11
condições de responder, o que pode levá-lo a falsear os dados, e, obviamente, a interpre-
tação do fenômeno estudado.
84
J.r, A descoberta de lacunas ou omissões, especialmente na entrevis-
ta, SÓ se evidencia mediante a comparação entre as entrevistas.
Além dos aspectos abordados acima, devemos estar atentos para
a própria situação da entrevista e para a situação peculiar do entrevista-
do que também pode influenciar a natureza das informações prestadas.
Argyris (1969: 115) apresenta algumas especificidades da situação da en-
trevista que podem levar os entrevistados a um estado de nervosismo e
ansiedade: 78
1) As entrevistas representam situações psicológicas novas para
O entrevistado. Como tal, ele não percebe bem seus objetivos nem sabe
bem como se comportar;
2) embora conhecendo os mecanismos de uma entrevista, alguns
entrevistados não gostam da natureza autoritária do relacionamento entre
ele e o entrevistador, pois se sentem de alguma forma subjugados;
3) outros entrevistados, especialmente aqueles que fazem parte
ele organizações como comunidades, sindicato etc., percebem a entrevista
eomo uma armadilha para "fazê-los falar" sobre coisas ou pessoas, o que
Jklde comprometê-los;
4) os pesquisadores, na maioria vinculados a universidades, são
muitas vezes percebidos como indivíduos sofisticados e de alta educa-
Dependendo do tipo de percepção, os entrevistados podem recorrer a
mecanismos de defesa, tais como: colaboração aparente, recusa em res-
ponder, silêncios ostensivos, desvios no direcionamento da entrevista,
-esquecimento" protetivo, ou mesmo preparando-se de antemão para a
entrevista através de informações colhidas junto a outros entrevistados
anteriormente.
A observação participante como a entrevista, a história de vida
e a história oral são, pois, técnicas de coleta de dados que trazem em si
78. Percebe-se que esta caracterização retrata muito bem situações de pesquisa junto à
classe trabalhadora, comunidades de bairro, enfim, aquelas pesquisas muito comuns jun-
exemplo de indivíduos que se sentem orgulhosos e vaidosos em prestarem seus depoi-
Illentos, não só nas classes baixas como altas, conforme constatamos em entrevistas de
história oral com lideranças políticas.
85
limitações sobre as quais o pesquisador deve estar atento a fim de evitá-las '" 9.
quando for possível e de aceitá-Ias quando inevitáveis, embora consciente
das distorções que podem provocar. A história oral 79

1. Características e limitações
A utilização da técnica de história oral na produção de documen-
tos históricos é relativamente recente, embora tenha tomado um vigoro-
so impulso na década de sessenta nos Estados Unidos.
Ao contrário de outros instrumentos de coleta de dados usados
nas ciências humanas, tais como a observação participante, a história de
vida e a entrevista, a história oral exibe uma complexidade bem maior
que dificulta sua definição clara, precisa. Por esta razão, é mais fácil des-
crevê-la que defini-la. Em termos gerais poder-se-ia dizer que tudo que é
"ORAL', gravado e preservado pode ser considerado história oral. Neste
sentido, os discursos, as conversas telefônicas, as conferências ou qual-
quer outro tipo de comunicação humana que pode ser gravada, transcrita
e preservada como fonte primária para uso futuro da comunidade cientÍ-
fica estaria dentro do rótulo da Ho. O sentido que aqui adotamos é mais
limitado e preciso, conforme veremos a seguir. Da mesma forma, o con-
teúdo da HO pode variar na proporção da variedade ocupacional daque-
les que a praticam. Um historiador pode estar interessado em recuperar
certo período contemporâneo ou certo evento; um sociólogo, na origem
e desenvolvimento de uma favela ou de uma sociedade; um cientista po-
lítico, na caracterização de elites políticas, empresariais ou populares; um
antropólogo, na reconstituição de estruturas de uma sociedade primitiva;
um jornalista, na descrição de um terremoto. Enfim, a utilização da HO
como técnica de coleta de dados é muito ampla.
No entanto, precisa-se considerar que a HO está preocupada com
o que é relevante e significante para a compreensão da sociedade e não na

79. Este capítulo foi baseado: a) em MOSS, William W , Oral History Program Manual.
Nova York: Praeger Publishers, 1974; b) nas publicações do CPDOC, especialmente de
Aspásia Camargo; c) cm nossas experiências com o programa de história oral do Nudoc -
NÚcleo de Documentação C ultural - da UFC do qual somos a coordenadora.

86 87
acumulação anárquica de supostas peças de evidência que não acrescen-
tam nada aos dados já existentes. Como afirma Moss (1974: 9): ''A HO
oferece um meio para a gravação acurada e preservação de fontes pessoais
para preencher as lacunas dos documentos escritos. Ela não é uma ino-
vação moderna. Ela é antiga, e seu emprego moderno representa uma
resposta à crescente procura de informação e à crescente apreciação de
°
onde a evidência pode ser encontrada. que é novo é a gravação magné-
tica, usada em larga escala para capturar exatos relatos literais,juntamente
com sotaques, entonações e inflexões, sem a intervenção interpretativa de
estenógrafos e anotadores. Novo também, talvez, é o uso frequente desta
técnica para gravar não apenas lembranças do passado, mas as reflexões e
opiniões daqueles cujas vidas estão ainda comprometidas com atividades
públicas".
Este último tipo de HO lança mão da memória como fator dinâ-
mico na interação entre passado e presente, fugindo ao aspecto estático
do documento escrito que permanece o mesmo através do tempo. Se, por
um lado, a entrevista gravada representa uma busca de evidência histórica,
ela, como fonte, possui potencialidades ao mesmo tempo que limitações.
Ainda Moss (1974: 9) enfatiza: ''A memória não é simplesmente um reser-
vatório passivo de dados, cujo conteúdo pode ser esvaziado e escrutinizado
à vontade. Ela está empenhada e integrada com o presente - com atitudes,
perspectivas e compreensões que mudam continuamente - trabalhando e
retrabalhando os dados da experiência em novas reformulações, opiniões
e, talvez, até novas criações. ° que é capturado pela HO é raramente
um estudo exaustivo de todos os dados relevantes, mas, ao contrário, um
segmento da experiência humana - a interação do entrevistador com o
entrevistado - no contexto de um passado relembrado, de um presente
dinâmico e de um futuro desconhecido e aberto".
Por basear-se no depoimento pessoal e na memória, a HO está
sujeita a críticas a respeito da validade dos dados que ela obtém (cf
CAMARGO, 1981). Assim sendo, acusa-se a HO de não ser confiável: a)
porque se baseia no depoimento de um ator social que é, por definição.
um depoimento parcial. Ele transmite sua versão dos acontecimentos e
não a reconstituição dos próprios acontecimentos. Sua visão pode ser detur-
pada e enganadora pela força de sua ideologia, ou até mesmo mentirosa;
88
=b) porque se funda na memória do depoente e, sendo a memória huma-
na falha e deficiente, os acontecimentos ou impressões relatados podem
ser distorcidos, episódios deslocados ou elementos omitidos. A recons-
tituição "de memória" pode estar imersa em reinterpretações, seja pela
distância existente entre o fato passado e o depoimento presente que já
incorpora possíveis mudanças de perspectiva ou de valores do ator social,
teja porque o fato pode ser reinterpretado à luz dos seus interesses.
Não há dúvida de que estas críticas são pertinentes, e que repre-
sentam reais limitações para a HO, mas é importante notar que elas não
si<> privilégio da HO. ° componente ideológico permeia todo tipo de
informação coletada, seja através da HO, da história de vida, da entrevista
ÔU de observação participante. Já a limitação do fator memória com certe-
!ta atinge mais a primeira do que as últimas, por tratar a HO, basicamente,
de fatos passados. É preciso considerar, entretanto, que os três primeiros
instrumentos - a HO, a HV e a entrevista - não podem ser vistos em
termos de suas peças individuais, ou seja, da informação de um único
depoente, mas em termos do conjunto de depoimentos que informam o
todo de um determinado projeto de pesquisa. Desta forma os dados po-
dem ser checados não só internamente - entre os depoimentos - como
externamente, confrontando-os com todos os dados disponíveis através
de outras fontes.
Outro ponto a considerar é que a compreensão de uma época, ou
de um evento, passa necessariamente pelo entendimento das ideologias,
daí por que saber se o relatado é verdadeiro ou não e, em certos casos, se-
cundário. Do contrário, poder-se-ia arguir que a simples descrição de um
fenômeno é insuficiente para atingir a compreensão de suas causas, ou
seja, para que se possa explicá-lo. Qualquer objeto de estudo dentro das
ciências humanas pode ser abordado de forma estática, onde a permanên-
cia e a sincronia são enfatizadas, ou de forma dinâmica, privilegiando-se o
movimento e a diacronia. A orientação em uma outra direção vai depen-
der muito do profissional responsável pela prática da Ho. Aqui, estamos
tratando do papel do pesquisador como possível fonte de viés. Sua posi-
ção de classe, sua ideologia etc., podem influir desde o início na sua opção
por um tipo de "objeto de reconstrução", acrescida do fato de, em caso
de ser ele um dos "produtores" - juntamente com o entrevistado - de
89
 uma peça de evidência, como uma ,é,;e de en"evi"" gnvad", a ocgan;_"""- A e'colha do, enttevi,tado, não pode "r aleat6ria, ou ,eja, não
zação do roteiro e sua própria postura por ocasião da entrevista poderão,'fo<le obedecer aos parâmetros da amostragem probabilística. Embora a
eventualmente, distorcer as informações obtidas. Consequentemente, afiraontagem do universo -listagem dos atores que poderão fornecer con-
prática da HO deve envolver toda a "vigilância epistemológica" para con-
trole do erro e preservação da fidedignidade dos dados, conforme já nos
, I referimos em capítulos anteriores.
,I i
Do exposto conclui-se que: a) a HO é uma técnica de cole ta de
[I,"
dados baseada no depoimento oral, gravado, obtido através da interação
, ~ i "I ' entre o especialista e o entrevistado, ator social ou testemunha de aconte-
,II" cimentos relevantes para a compreensão da sociedade; b) a HO tem por
"' ' 'I
'II finalidade o preenchimento de lacunas existentes nos documentos escri-
1'11 tos, e, assim, prestar serviços à comunidade científica através da sociali- .,as depoimentos. A aplicação da entrevista exige profissionais de alta
"I zação de seu produto; c) a HO é interdisciplinar, interessando à história,
ill!ili à sociologia, à antropologia, à ciência política e mesmo ao jornalismo; d)
,'III
!I'(i embora caracterizada como uma técnica, ela não prescinde da teoria que
informa o objeto a ser reconstituído; e) como instrumento de captação
de dados ela sofre de algumas limitações comuns a outros instrumentos
de coleta.
2. A técnica
A utilização da técnica da HO pressupõe, primeiramente, a exis-
tência de um programa de reconstituição histórica sobre algum tema es-
pecífico, preferencialmente vinculado a uma instituição. A definição do
tema normalmente surge de um grupo de profissionais interessados em
evidenciar algum aspecto desconhecido ou nebuloso da realidade socie-
tal, considerado relevante. A escolha do tema depende também do nível
de especialização e da qualificação da equipe. Após este primeiro passo,
várias questões devem ser resolvidas: quem deve ser entrevistado? Quem
deve fazer as entrevistas? Que tipo de abordagem histórica será melhor?
Como organizar o conteúdo ou roteiro de entrevista? Como planejar e
escalar as entrevistas? Como processar as fitas? Quais os procedimentos
legais envolvidos na doação da entrevista? Embora não esgotem o assun-
to, estas questões fornecerão boas indicações sobre os aspectos técnicos
envolvidos na prática da HO. Trataremos deles a seguir.
90
áribuições úteis ao desvelamento de certo tema - seja fundamental, sem-
1« existem alguns personagens cuja contribuição é imprescindível, daí
jíor que sua inclusão na lista de entrevistados é intencional. Por outro
lido, a montagem da lista deve ser efetuada a partir da indicação de es-
fecialistas no tema e de informações contidas em dados secundários. A
ptir desta listagem exaustiva, proceder-se-á à triagem dos nomes mais
jtgnificativos; os mais idosos deverão ter prioridade na ordem das en-
treVÍstas, dado o risco maior de doença ou outros fatores que impeçam
80
«m1petência no assunto. Algumas instituições têm utilizado os serviços
te voluntários, embora o mais aconselhável seja que os entrevistadores
Içam parte do staff da casa. Outras alternativas envolvem a contratação
• profissionais para entrevistas sobre assuntos específicos de sua espe-
cia1idade e a utilização de estudantes de pós-graduação, eventualmente
piabalhando com o mesmo tema de interesse do programa.
li, O tipo de entrevista, ou o enfoque histórico a ser adotado, pode
envolver a decisão entre a entrevista biográfica ou a entrevista temática.
ka o primeiro tipo incluir-se-ão os personagens que, ao longo de suas
tidas, desempenharam um papel relevante, seja na política, na adminis-
tração, nas artes, na economia etc. Já aqueles cuja vinculação ao objeto da
tntrevista se limita a uma participação mais restrita como, por exemplo,
odesempenho em um cargo de direção no Dnocs que o qualifique como
~ente em uma entrevista sobre a seca no Nordeste etc., deverão fazer
parte do bloco de entrevistas temáticas. Na maioria dos casos, este último
âpo é mais fácil que o primeiro.
~: A organização do roteiro da entrevista pressupõe uma série de
procedimentos tais como o conhecimento profundo do tema em ques-
do, obtido através de todas as fontes disponíveis (livros, jornais, docu-
lIlentos, anuários), para qualquer tipo de entrevista; já para a entrevista
biográfica é necessário o domínio do contexto histórico no qual viveu o
-80. Kennedy Library. CE MOSS, 1974.
91
personagem, assim como de sua vida e de sua obra (através do curriculum
vitae). Será este conhecimento prévio que orientará o entrevistador na
elaboração do roteiro que deve pretender captar não somente os dados já
conhecidos, mas, especialmente, aqueles que são nebulosos ou mesmo
lacunosos. Além dos dados "previstos" para obtenção através do roteiro,
existem muitos outros, talvez até mais importantes, que poderão ser cole-
tados mediante a habilidade e o sexto sentido do entrevistador para apro-
veitar os "pontos cegos" e as "deixas" do entrevistado. Algumas questões
úteis podem ser "por que", "como", "onde", "quem", "descreva", "fale
mais sobre isto", "qual sua opinião", "quais suas impressões sobre" etc.
Além das questões relativas ao próprio ator, deve-se agregar outras sobre
organizações, instituições, outros atores, impressões, opiniões, o grupo,
objetivos, obstáculos, oposições, sucessos e fracassos etc., que, de alguma
forma, se vinculam ao tema ou ao personagem.
O planejamento e o escalonamento das entrevistas devem
obedecer à ordem dos contatos preliminares estabelecidos pela instituição
à qual o programa está afeto ou pessoalmente pelos entrevistadores.
Nossa experiência tem demonstrado que os contatos individuais são mais
valiosos que o contato formal através da instituição. O contato individual
pode incluir não só relações de amizade existentes entre o entrevistador
e alguns membros da família ou amigos do entrevistado, assim como
aquela que é estabelecida por entrevistadores anteriores que fazem "a
ponte" entre o novo entrevistado e o pesquisador. Na maioria das vezes os
entrevistados demonstram grande disponibilidade, espírito cooperativo e
orgulho em contribuir de alguma forma para a história. Após os primeiros
contatos, o entrevistado faz a opção pelo local onde gostaria de prestar
o depoimento (residência, local de trabalho ou na própria instituição),
define o dia e a hora da entrevista, assim como o número de horas que
tem disponíveis. A entrevista temática pode envolver poucas horas de
diálogo. É aconselhável que não ultrapasse duas horas seguidas, uma veZ
que depois disso o cansaço de ambos pode trabalhar contra os objetivos do
empreendimento. No caso da entrevista biográfica o número de horas de
81
cada entrevista pode variar de duas a cem ou mais horas , dependendo do
81. Como no caso da entrevista com o Marechal Cordeiro de Farias para o CPDOC
conduzida por Aspásia Camargo e Walder de Goes.
92
de contribuição que o personagem pode fornecer, de sua habilidade
: . comunicação, de sua memória, de sua boa vontade em participar do
,rograma e, obviamente, do adestramento e competência do entrevistador.
~ mesmo pesquisador pode conduzir duas ou até três entrevistas (com
JtOres diferentes) concomitantemente por um período de alguns meses,
jltque, habitualmente, é raro conseguir que o depoente esteja disponível
.-ais de duas vezes por semana. Além disso o pesquisador necessita
de tempo para rever as entrevistas anteriores e avaliar seus resultados,
ilac0rporando questões para o próximo encontro ou retornando a assuntos
pdiscutidos e que necessitam de esclarecimentos.
Ao se encaminhar ao local da entrevista o pesquisador deve estar
~ro de que o gravador funciona e de que dispõe de fitas cassete sufi-
cientes. Antes de iniciar a entrevista a fita deve conter o nome do entre-
l'istado, a data e o nome do entrevistador ou entrevistadores (no máximo
cIois). As fitas devem ser numeradas no local à proporção que a entrevista
cdesenrola.
f;' A parte mais técnica do processo diz respeito aos procedimentos
posteriores ao término de cada entrevista. O primeiro passo a seguir é o
arquivamento das informações contidas na fita cassete, para a fita do rolo,
a.fim de garantir o acervo de possíveis extravios ou danos da fita cassete
original. Em seguida, procede-se à transcrição da fita e à conferência de fide-
Ijtlade, ou seja, o texto transcrito em forma datilográfica é cotejado com
a fita para possíveis correções. O terceiro passo envolve a "limpeza" do
texto, ou copidesque, onde são abolidas as repetições e corrigidos eventuais
erros de português e de pontuação, sem que o sentido do texto seja de
qualquer forma alterado. A quarta etapa é o resumo de cada fita para pos-
tlerior publicação do conteúdo das entrevistas. Finalmente, encaminha-se
G texto para a datilografia final, cuja cópia deve retornar ao entrevistado
para uma última avaliação.
Por ocasião do último encontro o pesquisador deve levar con-
sigo o documento de doação da entrevista à instituição, para que o en-
trevistado assine. Na maioria das vezes eles não objetam a adoção neste
lIlornento, embora outros prefiram ler a transcrição da entrevista antes
da assinatura. Vale lembrar que um programa da HO deve prever um
dispositivo de "embargo da informação" por parte do entrevistado. Isto
93
significa que é possível que ele não deseje que determinada informação
venha a público imediatamente, exigindo que ela seja liberada somente
algum tempo depois, dez anos, por exemplo. Neste caso, esta entrevista
ou parte dela não pode ser colocada à disposição da comunidade durante
o período que durar o embargo.
Depois de transcritas, as fitas, juntamente com o catálogo de re-
sumos, devem ser encaminhadas à biblioteca da instituição ou ao órgão
competente para catalogação e uso futuro dos interessados.
Como vimos, o processo que envolve a utilização da HO é longo
e oneroso, além de exigir paciência e dedicação dos pesquisadores e do
pessoal de apoio.
Uma última palavra deve ser dita sobre as afinidades entre a HO,
a entrevista e a história de vida. Deve ter ficado evidente que a HO repre-
senta um tipo de entrevista, já que é produzida através do contato direto
entre duas pessoas: uma delas coloca as questões enquanto a outra forne-
ce informações. No caso da entrevista biográfica, ela representa também
uma história de vida, já que as questões são orientadas em função do
percurso histórico do entrevistado, embora seja mais flexível em termos
da liberdade que concede ao depoente. Cada uma tem suas vantagens e
limitações, mas não resta dúvidas que, quando obedecendo ao rigor cien-
tífico, todas contribuem com uma parcela na produção da ciência.
~ tipo survey.
94
10.
Conclusões
Vejamos agora o que dizem Dean, Eichhorn e Deart (1969: 19)
sobre as vantagens dos métodos (ou técnicas) não estruturadlJs (observa_
ção participante, entrevista, história de vida e história oral) comparadas
com aqueles chamados estruturados ou quantitativos. Antes. porém, de
iniciar esta discussão, queremos enfatizar mais uma vez que Itão fazemos
parte daqueles que creem na falsa oposição que muitas vezes se coloca
entre métodos qualitativos e quantitativos.
Acreditamos com Trow (1969: 132-136) que diferentes tipos de
informação sobre o homem e a sociedade, são coletadas em maior pro-
fundidade e de forma mais econômica de maneiras diferentes, e que o
problema sob investigação é que dita o método de investigação; e ;ânda, que a
contribuição que os cientistas sociais podem acrescentar à Cl)mpreensão
da sociedade é mais um produto da forma como ele define setl problema,
das questões que ele coloca sobre os dados e da adequação elos meSmos
às perguntas colocadas e à geração de novas questões, do q\le da maior
proximidade física que ele mantém com a vida social. Em outras palavras,
o fato da observação participante propiciar um conta to íntimo entre o
pesquisador e o meio observado não é garantia de compreetlsão e illter,
pretação válidas do fenômeno observado. Da mesma forma que é impos,
sível fazer observação participante junto a uma população de U111 milhã(J
de habitantes, é impossível (ou muito difícil) descobrir sigtlificados dt
ações e relações não aparentes e não verbalizadas em uma pesquisa d(J
A aceitação de que os métodos não estruturados representam um
único método nos parece simplista. Apesar de suas especifÍcidades, na
maioria das vezes o pesquisador trabalha com vários métodoS aO mesm<J
tempo, como a observação participante, a entrevista e a hist6ria de vida,
dependendo dos propósitos que tem em vista. Da mesma forma, aque-
le que empreende uma pesquisa do tipo survey, onde () questionário é ()
95
principal instrumento de coleta de dados, pode utilizar a entrevista em
uma subamostra no intuito de aprofundar alguns aspectos que ficaram
nebulosos no estágio exploratório da pesquisa, ou mesmo na reconstitui-
ção da biografia de um líder comunitário.
Em termos mais específicos, a observação participante, a entre-
vista, a história de vida e a história oral, são mais frequentemente usadas:
a) em teses de hipóteses, quando os métodos estruturados não podem ser
empregados; b) na reconstituição de um evento ou de uma série de even-
tos; c) na história de vida dos indivíduos, organizações ou mesmo de uma
comunidade; d) em estudos pilotos sobre novas áreas do conhecimento,
onde o objetivo principal é a geração de hipóteses mais do que sua verifi-
cação. Passemos, então, ao confronto entre os dois tipos de métodos:
1) A primeira característica do survey é a estandardização nos pro-
cedimentos de coleta de dados, enquanto que a primeira característica
dos métodos não estruturados é a não estandardização. O primeiro prima
pela comparabilidade dos dados, enquanto os últimos estão mais preo-
cupados em descobrir rumos novos e novas luzes, muitas vezes redire-
cionando a linha de investigação a partir das informações adquiridas ao
longo da pesquisa.
2) Os métodos não estruturados valorizam o tipo de interação es-
tabelecido entre pesquisador e informantes, onde o primeiro tem neces-
sidade de ser aceito pelo grupo, de gozar da confiança de seus membros.
Por outro lado, as duas características destes métodos mencionados acima
geram dois tipos de limitação:
a) Por causa da forma não estandardizada como os dados são
coletados, eles geralmente não são úteis para tratamentos estatísticos. A
quantidade de informações obtidas, sobretudo, através da observação par-
ticipante é tão grande que a própria escolha das variáveis significativas se
torna problemática. Os métodos mais estruturados requerem uma de-
finição operacional das variáveis e uma especificação das relações entre
elas, coisa que as técnicas quantitativas não fazem, necessariamente.
b) A outra limitação se origina do tipo de relacionamento que o
pesquisador estabelece em campo, isto é, a possibilidade maior de viés.
Desde que o direcionamento da investigação obedece, de certa forma.
aos dados que emergem no dia a dia da observação, o pesquisador corre o
96
. perigo de obter impressões errôneas nos seus primeiros contatos em campo
e de orientar seus questionamentos de forma viesada82 • Por outro lado,
certas características do observador (sexo, raça, idade) podem aproximá-lo
roais de certos informantes que de outros, por questões de afinidade. A
vantagem de maior flexibilidade dos métodos não estruturados é também
fonte de sua fraqueza.
Em compensação, a observação não estruturada, assim como a
entrevista etc., têm uma série de vantagens sobre o survey. O pesquisador
~; não está preso a pré-julgamentos, uma vez que tem a possibilidade de
l' reformular o problema ao longo do tempo. Já o survey está manietado
pelos supostos definidos antes da coleta de dados. Por causa de seu ín-
timo contato com a situação de campo, o observador participante pode
evitar questões irrelevantes ou sem sentido, enquanto que o questionário
de survey muitas vezes contém perguntas desnecessárias ou sem sentido,
pelo próprio fato do pesquisador que o construiu ter menos familiaridade
com o problema estudado.
- As impressões do observador de campo são muitas vezes mais
acuradas quando se trata de classificar os respondentes do que um índex
rígido de duas ou três perguntas de um questionário.
- A observação participante, a entrevista etc., comumente usam
pesquisadores mais qualificados que o survey, cujos "pesquisadores" são
meros aplicadores de questionários. O coordenador de um survey geral-
mente está longe de campo e frequentemente desconhece as dificuldades
de comunicação que suas questões evocam quando perguntadas por um
pesquisador menos qualificado.
- Usando métodos não estruturados o observador pode com mais
fàcilidade impor sua presença na área a um ritmo apropriado, evitando as
SUrpresas desagradáveis que certas questões de um questionário podem
SUscitar.
- O observador participante pode constantemente modificar suas
.' categorias tornando-as mais adequadas ao problema, enquanto o pesqui-
. sador de um survey está preso às categorias ou variáveis criadas na origem
da concepção do problema.
. 82. CE As falhas de observação por parte do observador já referidas anteriormente. Pode-se
aqui certos desvios ocasionados por posicionamentos políticos ou ideologias
f,lIlIdi,eais de certos pesquisadores que levam à obliteração dos dados.
~ERGAMUM
97 "RCH/UFC
 - A consideração de motivos ou intenções de uma ação é sempre Um questionário jamais poderia captar informações que o entrevistado
algo de problemático nas ciências sociais, apesar de muitas vezes essencial; não quisesse fornecer. Isto para não falar nos casos onde ele sequer
o observador de campo pode geralmente alocar motivos e/ou intenções aquiesce em responder.
com maior chance de validade pela oportunidade que tem de contrastar - Finalmente, os surveys são sempre mais dispendiosos do que a
ideais afirmados com comportamentos, podendo descrevê-los na forma observação participante ou a entrevista, embora mais rápidos.
como eles se lhes impõem, para futura corroboração ou modificação.
Não esqueçamos, entretanto, que as comparações feitas não têm
- O observador de campo tem a possibilidade de selecionar in-
o propósito de sugerir a observação, a entrevista etc., como alternativas
formantes a qualquer momento da pesquisa, desde que supeite que possa
para o survey. Como já enfatizamos antes, cada tipo de instrumento de
iluminar certos aspectos nebulosos do fenômeno estudado, enquanto o
cole ta deve se adequar ao problema da pesquisa. A questão que se coloca
pesquisador de um survey está preso aos limites de sua amostra.
- O observador de campo pode, geralmente, obter dados "delica- deve ser: Qual deles melhor ajuda na compreensão do fenômeno a ser
estudado?
dos" mais facilmente que um observador de survey, por não estar forçado
a consegui-los em um único momento. Como ele dispõe de tempo, pode
adiar certas questões, enquanto aguarda o momento propício para fazê-las.
- O volume de informações que um pesquisador absorve durante
a observação participante é tão grande, que parte delas é considerada in-
significante. Entretanto, à proporção que ele cria uma certa distância entre
elas e si próprio, descobre, muitas vezes, que elas são de grande valia. Já o
pesquisador de survey só pode se limitar aos aspectos que foram concebidos
como importantes antes da fase de aplicação do instrumento de coleta.
- É bem mais fácil para o pesquisador de campo selecionar infor-
mantes habilidosos que podem fornecer ínsíghts sobre muitos aspectos do
fenômeno quando se lhes dá liberdade de falar livremente. O pesquisador
de survey só permite que o informante fale sobre o que ele, pesquisador,
previamente definiu.
- As variáveis de difícil quantificação são provavelmente menos
viesadas pela observação e entrevista que pelas tentativas, às vezes infrutÍ-
feras, de mensurá-las em um survey. Os números não são mágicos; quan-
do usados de forma imprópria, eles confundem mais do que esclarecem.
- O observador de campo tem uma grande vantagem sobre o
pesquisador de survey em situações onde a pesquisa encobertaS3 é essencial.

83. A pesquisa encoberta já despertou discussões sobre o problema ético de "enganar"

o entrevistado, quando o pesquisador fazia-se passar por "operário", "favelado" etc., no
intuito de obter informações, mas zeloso de minimizar os efeitos inibidores de sua pre-
sença na área de estudo. Esta postura foi criticada por ser considerada um desrespeito para
com os informantes. Tudo indica que a posição mais correta seria a observação declarada.
onde o pesquisador fornece sua real identidade. Nos casos de pesquisa junto à classe
dominante, pensamos que, quando encoberta, pode ser tolerada, todas as dificuldades c
barreiras que o pesquisador enfrenta para "descobrir" fatos e mecanismos utilizados que
são danosos para a comunidade e, assim, poder denunciá-los.

98 99
, I,

TERCEIRA PARTE
A crítica e a alternativa aos métodos
de pesquisas tradicionais
 11.
Pesquisa-ação e
pesquisa participante

Os termos pesquisa-ação e pesquisa participante têm a mesma

origem, a psicologia social de Kurt Lewin, e alguns pontos comuns
como a crítica à metodologia da pesquisa tradicional das ciências
sociais, especialmente no que se refere à sua falta de neutralidade e
objetividade; a recusa de aceitação do postulado de distanciamen-
to entre sujeito e objeto de pesquisa, o que remete à necessidade
não só da inserção do pesquisador no meio, como de uma par-
ticipação efetiva da população pesquisada no processo de geração
de conhecimento, concebido fundamentalmente como um pro-
cesso de educação coletiva; finalmente, o princípio ético de que a
ciência não pode ser apropriada por grupos dominantes conforme
tem ocorrido historicamente, mas deve ser socializada, não só em
termos do seu próprio processo de produção como de seus usos,
o que implica na necessidade de uma ação por parte daqueles en-
volvidos na investigação (pesquisador e pesquisado) no intuito de
minimizar as desigualdades sociais nos seus mais variados matizes
(desigualdades de poder, de saber etc.). Não obstante, estes elemen-
tos unificadores, as situações concretas e as diferentes estruturas e
conjunturas que caracterizam e diferenciam os países avançados
economicamente e aqueles subdesenvolvidos e dependentes, leva-
ram ao surgimento de alternativas diversas na aplicação deste tipo
de proposta. Assim é que na Europa, especialmente na França, a
pesquisa-ação se direcionou para as instituições sociais, concebidas
como portadoras de uma "violência simbólica", e para movimentos
sociais de libertação (ecológicos, estudantis, de minorias), enquan-
to que na América Latina, onde as desigualdades materiais são mais
ostensivas e a participação da maioria da população no "poder do
saber" representa um privilégio de poucos, esta alternativa de in-
vestigação dirigiu-se para os oprimidos ou dominados, aqueles que

103
 estão situados na base da estrutura social (campesinos, operários,
índios). Libertando-se teoricamente da corrente psicossociológica,
este tipo de proposta ancorou-se em princípios humanistas - reli-
giosos e marxistas - adquirindo dinamismo próprio, especialmen-
te através da vertente educativa de Paulo Freire, compartilhada e
orientada por sociólogos colombianos e venezuelanos, para uma
ação político-partidária, cujo papel do intelectual orgânico é enfati-
zado (GAJARDO, 1985: 37-38).
° estilo participativo de pesquisa e de planejamento, en-
tretanto, não representava o monopólio desta corrente libertadora,
já que era amplamente praticado na América Latina por governos
autoritários que, ao incorporar as populações no processo de inves-
tigação, visaram também o seu controle através de ações paliativas e
assistencialistas e, consequentemente, a manutenção e permanên-
cia do status quo, ou seja, das estruturas básicas de dominação. Assim
sendo, os termos pesquisa participativa e planejamento participati-
vo deveriam ser distinguidos da nova proposta, através de maior
rigor na definição, caracterização e explicitação de suas etapas de
realização. Ao longo das décadas de sessenta e setenta, a América
Latina vivenciou o desenvolvimento das mais variadas práticas de
pesquisa libertadora, surgindo a década de oitenta como o período
da pesquisa participante, conceituaI e metodologicamente definida.
É aí que a pesquisa participante assume a primazia sobre termos
correlatos e nem sempre precisos 84 .
É nosso propósito discutir alguns exemplos destas experiên-
I I
cias preferindo reservar o termo pesquisa-ação para as práticas de
origem europeia, e pesquisa participante para aquelas que tiverem
a América Latina como loms de investigaçã085 . Cientistas sociais
84. Observa-se na literatura especializada referência e uso de termos tais como:
investigação alternativa, investigação participativa, autos senso, pesquisa popular,
pesquisa dos trabalhadores, pesquisa confronto, investigação militante, pesquisa-
ativa, estudo-ação, pesquisa-ação, intervenção sociológica, enquete-participação.
85. ThioIlent distingue a pesquisa-ação da pesquisa participante: "A PA é uma
forma de Pp, mas nem todas as PP são PA [... ], os partidários da PP não concen-
tram suas preocupações em torno da relação entre investigação e ação dentro da
situação considerada. Éjustamente esse tipo de relação que é especificamente des-
tacado em várias concepções da PA. A PA não é apenas Pp, é um tipo de pesquisa
centrada na ação" (1985: 83). Divergimos da distinção proposta pelo autor por
termos constatado que muitas das experiências de PP introduzem o componente
"ação".
104
latino-americanos adotaram uma postura crítica com relação às
metodologias tradicionais como consequência do descrédito que
a "ciência" tem provocado por ter-se mostrado incapaz de resolver
os problemas de pobreza, de subdesenvolvimento, da falta de
democracia, enfim, o problema das desigualdades sociais. No sentido
de apontar as diversidades de enfoques dentro destas perspectivas,
incluiremos em nossa análise algumas práticas de pesquisa-ação
(PA) , representadas pelos trabalhos de MicheI ThiolIent: Enquete
operária, de Alain Touraine: Intervenção sociológica e de René Barbier:
Pesquisa-ação institucional. Da vertente latino-americana, a pesquisa
participante (PP), tentaremos elaborar uma síntese das diferentes
propostas. Antes, porém, de discutir os trabalhos individuais, fare-
mos uma caracterização da PA e, posteriormente, da PP.
1. A pesquísa-ação 86
° termo pesquisa-ação se ongmou na psicologia social,
tendo sido cunhado por Kurt Lewin na década de quarenta, nos
Estados Unidos. Juntamente com a pesquisa-ação e, talvez, em
decorrência dela, este autor criou também a dinâmica de grup087,
técnica de suporte da primeira (BARBIER, 1985: 37). Ele, assim,
se refere à Action Research:
Quando falamos de pesquisa, estamos pensando em
pesquisa-ação, isto é, uma ação em nível realista,
sempre acompanhada de uma reflexão autocrítica
objetiva e de uma avaliação dos resultados. Como o
objetivo é aprender depressa, não devemos ter medo
de enfrentar as próprias insuficiências. Não quere-
mos ação sem pesquisa, nem pesquisa sem ação 88 .
Como diz Barbier (1985: 38):
A pesquisa-ação de Lewin pode ser definida como
uma pesquisa psicológica de campo, que tem por
objetivo uma mudança de ordem psicossocial.
86. Para a caracterização geral da pesquisa-ação baseamo-nos fundamentalmente
em Barbier (1985), tradução do original francês publicado em 1977.
87. CE LEWIN, K Resolving Social Conflicts (1948) [Tradução brasileira, A dinâmica
degrupo. São Paulo: Cultrix, 1974J.
88. Apud MARROW, A.J. Kurl Lewin. Paris: ESp, 1972. ln: BARBIER, 1985: 38.
105
 4
Posteriormente, com o desenvolvimento que sofreu, es-
pecialmente nos países anglo-saxônicos, ela passou a ser concebida
como tendo
por finalidade contribuir simultaneamente para o
alívio das preocupações de ordem prática das pessoas
que estão em situação problemática, e para o desen-
volvimento das ciências sociais através de colabora-
ção que as reúne de acordo com um esquema ético
mutuamente aceitável 89
• É, pois, com Kurt Lewin que o conceito de intervenção 90 na
Os trabalhos de Lewin e seus discípulos se orientaram para
a solução de problemas sociais que a sociedade americana expe-
rienciou durante e depois da Segunda Guerra Mundial envolvendo
desde o problema judeu, como problemas práticos de fábricas e
indústrias vinculados à "decisão de grupo", à "auto-organização"
etc. A partir desses estudos, pôde-se distinguir quatro tipos de pes-
quisa-ação:
A pesquisa-ação de diagnóstico que procura elaborar pIa-
nos de ação solicitados. A equipe de pesquisadores
entra numa situação existente (revolta racial, ato de
vandalismo), estabelece o diagnóstico e recomenda
medidas para sanar o problema.
- A pesquisa-ação participante que, desde o início, en-
volve no processo de pesquisa os membros da co-
munidade ameaçada, como foi feito, por exemplo,
no projeto de pesquisa sobre o autoexame das atitu-
des discriminatórias de uma comunidade (estudo de
Horthtown, perto de Nova York, 40.000 habitantes,
1948).
- A pesquisa-ação empírica que consiste em acumular
dados de experiências de trabalho diário em grupos
sociais semelhantes (ex-clubes de rapazes). Esse tipo
de pesquisa-ação pode levar de maneira gradual ao
89. REPPORT, R.N. "Les Trois Dilemes de la Recherche-Action". Conexíons.
EPIIArip, 7, 1973 [apud BARBIER, 1985: 38].
106
desenvolvimento de princípios mais gerais, como foi
demonstrado pela medicina clínica.
- A pesquisa-ação experimental que exige um estudo
controlado da eficiência relativa de técnicas diferen-
tes em situações sociais praticamente idênticas. É a
que possui maior potencial para fazer progredir os
conhecimentos científicos dentro da perspectiva da
cientificidade tradicional (BARBlER, 1985: 39).
vida social, com o objetivo de traniformá-la, toma corpo e a metodo-
logia própria começa a se firmar e aperfeiçoar. Entretanto, o tipo de
intervenção proposta pela escola de Lewin não pretende a transfor-
mação das estruturas da sociedade de classes como, depois, outras
correntes intervencionistas mais ligadas à sociologia terão por obje-
tivo. É este o divisor de águas entre a psicologia social americana e
as ciências humanas aplicadas europeias que, apesar de subsidiárias
daquela, fazem uma nova proposta de ciência libertadora.
Vale aqui lembrar a discussão de C.W Mills sobre a distin-
ção entre a sociologia pura e a sociologia aplicada, distinção neces-
sária para a compreensão da importância desta última como ciência
que se ocupa dos problemas sociais que se impõem ao sociólogo e
dão sentido à sua atividade na busca de soluções. Parece-nos que é
dentro desta tradição que podemos enquadrar a pesquisa-ação na
sociologia, embora ela tenha sofrido desdobramentos a partir da
sua origem e influenciado outras áreas das ciências humanas como
educação, economia, antropologia e a própria filosofia.
Avançando um pouco mais no sentido da vinculação entre
teoria e empiria, Barbier (1985) propõe a utilização da noção de
90. A ideia de intervenção se opõe frontalmente à perspectiva do método não di-
retivo proposto por Carl Rogers, psiquiatra americano de inspiração psicanalítica,
c~a influência na sociologia europeia se faz sentir especialmente na discussão
epistemológica sobre a entrevista como instrumento de coleta de dados. Rogers
é Contemporâneo de Kurt Lewin e teve uma grande influência teórica no Brasil,
sobretudo nos campos da psicologia e psicanálise, educação e religião.
107
"clínica" em ciências humanas, definindo o método clínico como
englobando "todo procedimento de observação direta e minuciosa,
usado em entrevista ou em situações experimentais definidas (situ-
ações de teste)" (p. 45). Neste sentido geral ele se aplica às situações
de terapia, de profilaxia, de aconselhamento ou similares. Nas ci-
ências humanas, "o método clínico serve-se da abordagem quali-
tativa, monográfica, e é aplicado de preferência no próprio terreno
de investigação. A intenção é de explorar o comportamento e as
representações de um sujeito ou de um grupo de sujeitos diante de
uma situação concreta, para compreender-lhes o sentido (grifos nossos)
colocando-se alternadamente na perspectiva de observador e na de
sujeitos-atores e de sua vivência" (p. 46). Foi dentro desta pers-
pectiva que certas correntes da pesquisa-ação se direcionaram para
os estudos do fenômeno organizacional, ou seja, para a análise das
instituições sociais, como expressão da própria sociedade91 , embora
algumas tenham se voltado para os fatores psíquicos e emocionais,
outras para a abordagem sociopolítica. Assim:
É a consideração das estruturas de organização social -
escreve J. Ardoino - e a análise das linhas de força
do campo institucional que vão mostrar as novas
formas, cada vez mais epifenomênicas, das relações
humanas e do jogo intersubjetivo: aqui a psicosso-
ciologia não está de acordo com a orientação inicial
da psicologia social [... ] Se invertida a polarização,
convirá falar de uma sociopsicologia das organiza-
ções e das instituições (BARBIER, 1985: 165).
Por outro lado, parece evidente que todas estas corren-
tes, independente da área, guardaram intactos os princípios da
91. O autor lamenta a "morte da instituição" na sociologia contemporânea e se
rejubila com o ressurgimento do conceito proposto por C. Castoriadis (cEA insti-
tUÍ{ão imaginária da sociedade. Rio de Janeiro: Paz e Terra, 1982, tradução do original
francês publicado em 1975) propiciado pelos movimentos estudantis de 1968, o
que reforçou a tese de que a gênese social do conceito precede sua gênese teórica.
Há que lembrar também a importância alocada por Durkheim à instituição como
objeto da sociologia.
108
dinâmica de grupo, técnica por excelência da pesquisa-ação, em
todas as suas dimensões, que exige do pesquisador um alto nível de
qualificação no seu papel de "analisador", "moderador", "intérprete",
"animador", na ausência dos procedimentos intervencionistas
que podem levar ao fracasso do projeto que, não importando a
temática, deverá sempre levar ao desvelamento dos mecanismos
de exploração, à consciência libertadora e à luta pela transformação.
Muitas das propostas da pesquisa-ação desenvolvidas no Brasil são
motivadas pelo desejo de mudança e aparentemente não levam na
devida consideração o papel do pesquisador, em termos não só de
suas habilidades92 como de sua qualificação específica para o tipo de
intervenção que se propõe a fazer. Além de possuir um profundo
conhecimento do método científico tradicional, de suas vantagens
e limitações, ele deve dominar as técnicas de dinâmica de grupo e as
teorias subjetivas que a informam. A propósito da "implicação" do
pesquisador junto ao objeto pesquisado, Barbier (1985) distingue
três níveis: o nível psicoafttivo, já que "na pesquisa-ação o objeto
de investigação sempre questiona os fundamentos da personalidade
profunda"; o nível histórico existencial, que remete ao questionamento da
existência do pesquisador, quanto a seus fundamentos, sua orientação,
suas opções afetivas e racionais fundamentais, e, finalmente, o nível
estrntural-pnftsSional que se refere ao trabalho do pesquisador e seu
enraizamento socioeconômic093 •
Como decorrência, a implicação no campo das ciências
humanas é definida como "o engajamento pessoal e coletivo do
92. Estamos convencidos que o bom pesquisador possui habilidades inatas que
não são supridas através de treinamento; quando muito, ele chegará a ser um bom
técnico. A pesquisa-ação, pois, exige muito mais do pesquisador que a pesquisa
convencional pelo fato de, por definição, requerer um nível de interação maior
entre pesquisadores e pesquisados, baseada em uma dinâmica dirigida por ele e
que pode levar a riscos de desestruturação dos grupos quando mal-executada. Por
outro lado, pode levar também a interpretações errôneas sobre a situação do grupo
e sobre o real.
93. CE o capítulo 7, segunda parte, sobre o conceito de "implicação" na pesqui-
sa-ação em ciências humanas (p. 105-128).
109
pesquisador em e por sua práxis científica, em função de sua his-
tória familiar e libidinal de suas posições passadas e atual nas re-
lações de produção e de classe, e de seu projeto sociopolítico em
ato, de tal modo que o investimento que resulta inevitavelmente
de tudo isso seja parte integrante e dinâmica de toda atividade de
conhecimento" (p. 120). Assim sendo, o pesquisador, na pesquisa-
ação, precisa estar consciente não só de sua implicação no campo
de intervenção, como da dificuldade de analisar a prática dos gru-
pos sociais com o "máximo de objetivação e de rigor indispensá-
veis a qualquer ciência" (BARBIER, 1985: 165). Contra a habitual
objeção de que objetivação e intervenção representam elementos
contraditórios, o autor argumenta que o risco da implicação não é
privilégio da pesquisa-ação, insistindo sempre que se trata de exa-
minar os homens em interação; logo, onde houver ciência huma-
na, haverá necessariamente a interferência do pesquisador com sua
"multidimensionalidade simbólica e imaginária".
Se, como pensava Bachelard (citado por Barbier), o risco
existe em qualquer método científico, é preciso assumir este risco
na empreitada coletiva que é a pesquisa-ação em ciências humanas,
onde o "Trágico epistemológico está nisso: à exigência de clareza racio-
nal se opõe a exigência inevitável da totalidade em atos. Com o reconhe-
cimento da totalização, a cientificidade muda de maneira radical,
mergulhando na hipercomplexidade da natureza e da cultura. As
regiões parceladas do saber se ressecam como palha ao sol: o ho-
mem voltando a ser natural compreende que a natureza é cultural
e que a cultura não pode estar separada da natureza" (p. 167).
Para ele, é preciso que haja "homens-conectores" que pos-
sam representar a totalidade representada pelo real e pelas diferen-
tes regiões do saber como entre o pensamento e o real, cujo único
denominador comum é a práxis social e histórica. Fora da práxis,
não há conhecimento possível. Assim sendo, a pesquisa-ação, por
ser uma práxis, esclarece e alimenta o processo de conhecimen-
to. É dentro desta perspectiva que Barbier propõe a pesquisa-ação
institucional, que analisaremos detalhadamente mais adiante e que
110
tem como referencial teórico certos postulados do marxismo e do
existencialismo sartriano.
A pesquisa-ação, como método de abordagem do real, tem
sido informada pelos mais variados matizes teóricos. Sua princi-
pal característica, a intervenção, se presta tanto a ações integradoras
que levam à autorregulação do objeto de estudo (grupo, instituição,
movimento social, indivíduo), e a mudanças não radicais, como a
contestação das estruturas, e à luta por transformações revolucio-
nárias. Entretanto, no campo das ciências sociais, especialmente
na América Latina, é a sociologia crítica engajada que mais tem
questionado o método científico convencional em nome do ideal
da libertação dos povos e da igualdade social que a objetividade e
neutralidade - fundamentos históricos daquele método - não têm
conseguido atingir.
É também dentro desta tradição que se coloca o método de
conscientização de Paulo Freire, no Brasil (1970), a pesquisa parti-
cipante de Orlando Fals Borda (1983)94, na Colômbia, e de Oliveira
e Oliveira (1983) na África. Vale destacar os esforços dispendidos
por estes educadores que, como Paulo Freire, estão convencidos da
necessidade de transformação social nos países subdesenvolvidos
e consideram a educação como uma das instituições mediadoras
94. Fals Borda (apud BARBIER, 1985: 97) propõe algumas técnicas para trabalhos
de pesquisa de campo:
"1. A observação-participação, de respeitável tradição, requer do pesquisador uma
atitude 'de simpatia', sensível à personalidade das pessoas.
2. A observação-intervenção, que implica a experimentação com os elementos
culturais no âmbito de uma situação, a fim de observar os efeitos das mudanças
produzidas e induzidas dentro de certos limites.
3. A observação-inserção, técnica apropriada para períodos de crise, que supõe
a utilização das duas técnicas anteriores e a 'necessidade de ir mais além' para se
obter uma visão interna completa das situações e dos processos estudados, uma
visão da ação presente e futura. Isso exige que o pesquisador em ciências sociais
se envolva como agente, dentro do processo que está estudando, o que supõe que
ele tomou posição a favor de determinadas alternativas. Aprende não somente
pela observação que realiza, mas também pelo trabalho que executa junto com os
sujeitos com os quais se identifica".
111
que mais se adequam a esta tarefa, dado seu papel de transmissora
de conhecimento, formadora do pensar e socializadora de jovens
e adultos. Aqui o componente didático-pedagógico da educação
arrefece os pruridos epistemológicos relativos à interferência do edu-
cador-pesquisador junto ao polo pesquisado, justificando-a como
função inerente ao próprio processo educativo. A função transmis-
sora, entretanto, é reformulada no sentido da ação-reação levando
à dinâmica do conhecimento, diferentemente da concepção con-
servadora (Durkheim) que menospreza o "retorno" dos jovens
em termos da contribuição à inovação e à mudança social. Como
interferência premeditada, a ação educativa deverá levar à transfor-
mação libertadora, dentro de um processo endógeno que se alarga,
atingindo as estruturas sociais emperradas pelo capitalismo depre-
dador das sociedades dependentes subdesenvolvidas.
Já a sociologia engajada, referida anteriormente, obedece
aos princípios teóricos marxistas, embora quase sempre crítica das
posições ortodoxas e dogmáticas. Exemplo desta postura é a pro-
posta de Thiollent (1980).
1.1. A enquete operária
Ao invés de expor a argumentação de Thiollent a favor da
enquete operária como forma de pesquisa-ação, iniciando pela crí-
tica aos métodos (positivista-empiricista) e técnicas (questionário
e entrevista diretiva) da pesquisa convencional para, no final, apre-
sentar suas características, como faz o autor em seu livro, optamos
pela sequência inversa. Iniciaremos, mostrando o que é a enquete
operária:
1. a enquete operária seria uma "proposta particular de
pesquisa-ação adaptada aos objetivos de autodescrição da condição
operária e capacidade de atuação" (p. 132). Ela se desenvolve em
duas etapas: uma fase de investigação e uma fase ou campanha de
sensibilização, bem mais ampla que a anterior;
2. "[ ... ] o polo investigado seria capaz de controlar a obten-
ção dos dados" através de sua coparticipação no próprio processo
de pesquisa;
112
3. a interpretação, feita pelo próprio investigador, seria apre-
sentada e discutida;
4. a utilização dos resultados seria coletivizada.
O que isto significa no desenvolvimento concreto de uma
situação de pesquisa? Em primeiro lugar, o pesquisador, ou grupo
de pesquisadores, deverá eleger uma problemática de investigação
atentando para o fato de que sua posição de classe e sua ideologia
podem interferir, seja ao nível da própria escolha da problemática,
seja ao nível da elaboração das questões do instrumento de coleta.
A cautela deve estar presente através da "reflexividade" e do "rela-
tivismo cultural" a fim de que seja evitada a "imposição de proble-
mática", numa perspectiva de questionamento, mais que de observação
unilateral". Obviamente, em se tratando de uma enquete operária,
como o próprio título sugere, a problemática dever estar relaciona-
da com a condição operária.
As questões devem ser elaboradas mais dentro de uma
perspectiva de questionamento do que de obtenção de resposta. Na
verdade elas se destinam à produção de um efeito de conhecimento
dentro da atividade mental dos respondentes e de uma avaliação
crítica sobre sua condição. O questionário deve obedecer a certos
fins didáticos, ou seja, deve levar os respondentes a produzirem
suas próprias explicações. Embora se reconheça que isto implica
não só em certa "imposição de problemática" como em indução
nas respostas 95 , elas se justificam, pois quebram a passividade e im-
pedem as respostas fáceis, de conteúdo vazio ou sem compromis-
so. A enquete operária pode ser planejada com amostras, mas os
critérios de representatividade estatística não são determinantes (p.
113): Talvez o mais importante sejam os critérios qualitativos, ou
seja, de representatividade política.
95. "Para alcançar o objetivo de captar informação ou verbalizações situadas na
fronteira da ideologia dominante, o dispositivo de questionamento deve levar aos
respondentes uma informação dirigida (grifos nossos), que produza diversos efeitos
de desbloqueio ou de deslocamento de perspectiva" (p. 109). "O problema não
parece ser o de eliminar todo tipo de influência, impossível em última análise.
Trata-se de dirigir e controlar a influência em função de certos objetivos de inves-
tigação" (p. 112).
113
 A equipe de intelectuais (pesquisadores) desempenha o pa-
pel de vanguarda das massas e, como tal, cabe-lhe a direção política
e atividade ideológica de conscientização, uma vez que "a enquete
operária é um instrumento de conhecimento da realidade concreta e
um meio de ação de base que consiste em estabelecer contato com os
trabalhadores" (grifos nossos) (p. 124). Logo, a prática da enquete
operária não pode se tornar um fim em si, não exclui a necessidade
de um trabalho teórico nem substitui uma efetiva prática política.
A importância da definição política dos objetivos da en-
quete operária não elimina as exigências metodológicas da investiga{ão.
Assim sendo, dois pontos são de fundamental importância: a) a
conjuntura e a capacidade de definição política e ideológica do
grupo; b) as exigências tecnocientíficas da investigação. "Para que
ambas sejam dominadas, o grupo deve possuir uma grande homo-
geneidade política, reunir pessoas de grande competência metodológica e
definir de modo realista os caminhos de acesso aos lugares onde a
entrevista dos trabalhadores seja possível" (grifos nossos) (p. 126).
Do exposto, torna-se claro que:
A enquete operária é um tipo de investiga{ão, associada a uma
a{ão política.
Enquanto tipo de investigação, a enquete operária exibe
certas especificidades que, a nosso ver, aceita alguns dos cânones do
método científico tradicional, modifica uns, rejeita e acrescenta ou-
tros. Ela aceita, por exemplo, que todo problema empírico é, antes
de tudo, um problema teórico. Para conhecer o real é preciso que
o pesquisador ou grupo de pesquisadores articulem a teoria com
a empiria; acredita na necessidade de um rigor metodológico no
processo de captação dos dados 96 ; este rigor deve ser buscado não
96. "A radicalidade, a relevância sociopolitica de uma pesquisa não é determinada
pelo simples fato de se relacionar à classe operária, ao proletariado rural, ao mo-
vimento sindical ou a qualquer outro movimento social. As condições de obten-
ção dos dados e os processamentos aos quais são submetidos - numa palavra, o
dispositivo metodológico - constituem o elemento determinante do que se pode
pretender alcançar" (p. 131). "Quando submetida às exigências do rigor observa-
cional, a pesquisa sociológica pode contribuir para afastar o subjetivismo e até o
'misticismo' que, muitas vezes, existem entre militantes, acerca da classe operária
e de sua missão histórica" (p. 117).
114
só na crítica aos métodos e técnicas de produção de conhecimento
no sentido de identificar seus desvios, mas no constante controle
para minimizá-los, dentro da perspectiva da "vigilância epistemo-
lógica" de Bachelard; acredita que os dados não possuem evidência
intrínseca, mas que devem ser interpretados à luz de uma teoria;
crê na função coletiva da ciência, no seu valor para a humanidade e
não somente para alguns e na socialização de seus frutos 97 •
O autor parece não estabelecer distinção entre o que seja a
falsa neutralidade da ciência, a nosso ver relacionada com a discrimi-
nação de seus usos e a falsa neutralidade dos métodos e técnicas utili-
zadas na produção da ciência. A constatação do primeiro aspecto não
leva, como consequência, ao segundo. Em outras palavras, consi-
derando que os instrumentos de produção de conhecimento não
são neutros - levam a distorções -, logicamente se deveria contes-
tar a própria ciência enquanto "explicadora" de fenômenos. Se seus
métodos são falhos, sua explicação também seria necessariamente
falha. Por outro lado, pode-se aceitar a não neutralidade da ciência
em termos de seus usos e, ao mesmo tempo, buscar a neutralidade
dos métodos e técnicas de investigação.
Porque acredita na não neutralidade dos instrumentos de
captação do real, embora, ao mesmo tempo, insista na necessidade
de um maior controle dos desvios, o autor parece decidir-se pela
aceitação da inevitabilidade de alguns propondo, entretanto, uma
modificação na direção do "favorecimento" deles para as classes
menos favorecidas. O raciocínio parece organizado da seguinte
forma: A pesquisa convencional não é neutra, ela sempre favorece
aqueles no poder. Ela não é neutra, também, porque seus métodos
e técnicas são falhos. já que os desvios são inerentes à pesquisa
convencional, não importa que os mesmos, ou outros desvios, se-
jam incorporados à busca de conhecimento, contanto que o polo
favorecido seja, agora, os desfavorecidos - os operários.
97. Vale, aqui, a distinção entre a concepção de ciência como ideal buscado e a
prática científica histórica. Se a segunda nunca conseguiu realizar a primeira, não
p~e,. tampouco, eliminá-la. Neste sentido, a constatação da não neutralidade da
clencla, mais aceita que negada dentro da comunidade científica, não pode ser
encarada como uma rejeição do ideal de neutralidade.
115
 Percebe-se isto quando o autor argumenta contra a "impo-
sição de problemática" das pesquisas convencionais, justificando-a
na enquete operária. Enquanto no primeiro caso a "imposição"
ocorre como consequência das interferências ideológicas e da fal-
ta de relativismo cultural do polo investigador, no segundo, ela se
justifica como instrumento didático de conscientização do polo
investigado.
Também com relação à função "indutiva" das questões do
dispositivo de investigação, o autor a reconhece e critica quando usa-
da na pesquisa convencional, mas aceita-a e justifica-a na enquete
operária por seu caráter de questionamento, que enfatiza a dimensão
cognitiva e política das relações de classe. Como diz o autor:
No contexto da enquete operária, ou de outras
concepções de pesquisas comparáveis, a influência
exercida pelas perguntas tem por objetivo tornar
os interlocutores capazes de ultrapassarem o plano
da resposta estereotipada, ou resposta condicionada
pela conformidade à ideologia ou à moral dominan-
te como no caso de escalas de atitudes [... ] para che-
garem ao plano da autodescrição de uma situação. É
claro que tal deslocamento de perspectiva não resul-
ta apenas da formulação das perguntas. Deve-se le-
var em conta os modos de comunicação e a inserção
não artificial do dispositivo de investigação dentro
da população ou classe privilegiada. Consideramos
não artificial esta inserção quando os grupos inves-
tigados têm iniciativa e controle dentro do processo
de investigação, concebido em ligação com a prática
efetiva do grupo, como é o caso na enquete operária
(p.112).
É interessante notar a aceitação, embora apenas implíci-
ta, por parte do autor, do papel do pesquisador da enquete que,
diferentemente do pesquisador que se ocupa das pesquisas con-
vencionais, não contribui com sua ideologia e com seu sociocen-
116
trismo para o desvirtuamento dos dados coletados. Pensamos que
este também está sujeito a todas as i~unções maléficas que atacam
aquele. Não fosse assim, a crítica deveria recair na má-fé do pri-
"
• meiro, ao lado da pureza de intenções do segundo, o que julgamos
não ser o caso do autor.
Por outro lado, a crença implícita na possibilidade de uma
vanguarda burguesa, com pontos de vista do proletariado, de intelec-
tuais orgânicos do proletariado, pode ser questionada de dentro dos
próprios postulados marxistas. Como diz Gouldner (1979: 58).
De acordo com Marx e Engels, pois98, alguns intelectuais
são radicalizados pela sua "contemplação" e compreensão
teórica da história. É surpreendente quão idealista é a vi-
são de Marx e Engels sobre o processo. Claramente isto
contradiz a assunção fundamental do marxismo de que
"o ser social determina a consciência". Como pode a cons-
ciência de um proletariado revolucionário emergir entre
aqueles cujos seres sociais eram da classe dominante?99
Obviamente o autor comunga com Marx e, sobretudo,
com Lenin, sobre a necessidade de uma vanguarda intelectual na
condução da luta; com eles, devemos dizer, também concordamos.
Nossa dissonância com o autor situa-se na não problematização,
ou melhor, na insuficiente problematização da condição do
pesquisador da enquete operária que, aparentemente, estaria isen-
to das interferências que caracterizam o pesquisador da pesquisa
convencional. O autor aloca demasiada importância ao controle
sobre os dados que pode ser exercido pelo pesquisado, o que nos
parece também insuficiente para coibir a prática do dogmatis-
98. Refere-se ao Manifosto comunista.
99. ''According to Marx and Engels, then, some intellectuals are radicalized by
their 'contemplation' and theoretical comprehension ofhistory. It is striking how
idealistic Marx and Engels account of the process is. Clearly, this contradicts
Marxism's fundamental assumption that 'social being determines conciousness'.
How could the conciousness of a revolutionary proletariat emerge among those
whose social being was that of the 'ruling c1ass"'?
117
 ,
mo, do autoritarismo, do economicismo, do desvio político e da
incompetência na enquete operária, apenas referidos. Como na
pesquisa convencional, a enquete operária também joga sobre os
ombros do pesquisador a mesma responsabilidade, ou talvez maior
pelo simples fato do viés consentido e/ou intencional liberar os
limites da vigilância epistemológica, insubstituível.
A pretensa correção do viés de classe (falsa neutralidade)
da pesquisa convencional através da proposta da enquete operária
remete à questão da objetividade do método científico ou, no di-
zer de Demo (1980), à busca de objetivação uma vez que a obje-
tividade absoluta é reconhecidamente inatingível. A objetivação é,
pois, substituída pela ação política introduzida dentro do próprio
processo de geração de conhecimento, o que nos parece inapropria-
do ou, em outras palavras, esdrúxulo. A questão deve ser colocada
não em termos da oposição à ação política em si, mas em termos de
sua adequação como elemento do método científico. A ação polí-
tica é, inegavelmente, necessária dentro da prática sociológica, mas
a nosso ver não é necessária nem desejável dentro da prática de
produção de conhecimento do tipo enquete. Entendemos não ser
a enquete o tipo de método que melhor se presta a uma interação
íntima entre pesquisador e pesquisado, nem à captação de dados
qualitativos de natureza subjetiva, qual sejam aqueles que explicita-
riam e desvendariam elementos de falsa consciência dos operários
ou suas "definições de situação"lOO com todas as consequências que
elas acarretam.
Pela exposição de Thiollent, o tipo de interação entre o polo
pesquisador e o polo pesquisado se concretiza apenas no momento
de aplicação do instrumento de coleta, ou seja, do questionário
(ou entrevista diretiva); por esta razão, pensamos que ele sofre das
mesmas limitações da pesquisa de tipo su rvey , no sentido de que está
preso à amostra e tem pouca chance ou nenhuma de reformular
100. Como já nos referimos anteriormente a "definição de situação" é um ter-
mo criado por WI. Thomas que o explicita: "Se uma pessoa define uma situação
como verdadeira, ela é verdadeira nas suas consequências".
118
as questões em caso de incompreensões por parte da população
pesquisada 101 . Na verdade a enquete operária parece ser um survey
intraclasse, ao invés de interclasse como o convencional.
Vejamos agora com mais precisão as críticas que o autor
levanta sobre a pesquisa convencional. Ele inicia afirmando que
a ciência não é neutra, consequentemente, seus métodos também
não o são. Nas ciências sociais as técnicas de coleta de dados são
viesadas de várias maneiras (questionário e entrevista).
A falsa neutralidade da ciência, a nosso ver, pode ser des-
membrada em dois componentes: a) com relação aos usos dos re-
sultados da ciência; b) com relação às formas de produção de conhe-
cimento. O primeiro ponto remete à ciência como instrumento de
poder e quanto a isto estamos em perfeita sintonia com o autor.
Os manuais de planejamento de pesquisa
convencional apresentam a utilização de resultados
como uma questão de ética, rapidamente solucionada
com o argumento da pretensa neutralidade técnica,
ou como estilo de exposição adaptada, quer ao grande
público, quer ao público restrito dos decision makers.
Este tipo de tratamento não parece enxergar que to-
dos os eventuais utilizadores não são iguais, ou, mais
ainda, que cada tipo de conhecimento é funcional
dentro de certas relações de poder (p. 130).
Uma vez reconhecida a não neutralidade na utilização
dos frutos da ciência, ou seja, a diferenciação e discriminação
de certas classes que se beneficiam mais ou menos daqueles re-
sultados, o autor sugere outro modelo de conhecimento, que visa
a emancipação:
Este modelo de investigação que prevalece até hoje
em matéria de pesquisa social, por racional ou efi-
ciente que seja, não pode ser imposta como único
padrão de legitimidade científica. Apesar de sua ilu-
são de neutralidade, este modelo é requerido pela
101. Mesmo depois de um acurado pré-teste, o instrumento de coleta quase sem-
pre contém defeitos.
119
 funcionalidade do saber em relação ao poder, neste
, tionário e o universo dos respondedores. Relativamente
sentido, ele é politicamente "engajado". É possível ima-
ginarmos um outro modelo 102 de investigação que seja
associado a uma política orientada em direção à eman-
cipação e, nem por isso, menos "científico" do que o
modelo convencional ligado ao poder vigente (p. 131).
O segundo componente embutido na crítica à neutralidade
da ciência se refere àsformas de produção de conhecimento e, como
tal, está dirigido aos aspectos técnicos desta produção, ou seja, aos
mecanismos (métodos e técnicas) que possibilitam a captação do
real. O autor centra seus ataques especialmente ao questionário e à
entrevista diretiva, cujas principais falhas seriam:
a) Os instrumentos de coleta provocam distorções porque são
construídos de formasociocêntrica, ou seja, a partir do universo cultural dos
pesquisadores e não dos problemas e experiência dos respondentes;
b) Como consequência do sociocentrismo presente nos dis-
positivos de investigação, eles manifestam uma imposição de pro-
blemática que estimula a produção de respostas chamadas reativas;
c) Por outro lado, a distância cultural existente entre os dois
universos (pesquisadores e pesquisados): 1) remete à não compara-
bilidade das respostas quando a população entrevistada é heterogênea.
O argumento é que apenas aqueles grupos (ou sujeitos) compa-
ráveis ao dos pesquisadores poderiam compreender o sentido das
questões; 2) "induz o pesquisador a interpretações erradas que, regra ge-
ral, concordam com sua visão de mundo ou com a de quem enco-
mendou a pesquisa" (p. 48).
O problema de imposição de problemática pelo questioná-
rio consiste no fato de colocar o entrevistado frente a urna
estruturação dos problemas que não é a sua e no fato de
estimular a produção de respostas que chamamos reativas.
O problema remete à distância socia1 ou cultural que existe
entre o universo dos pesquisadores que concebem o ques-
102. Este novo modelo será explicitado mais adiante.
120
a cada um dos dois universos, a relevfu1cia e significação de
urna pergunta não são necessariamente comparáveis (p. 48).
A argumentação do autor é a seguinte: uma problemática
de pesquisa sempre existe. Entretanto, o pesquisador deve exercer
certo controle sobre suas características de membro de uma classe -
e, como tal, possuidor de uma ideologia através da reflexidade e do
relativismo, "concebidos como preocupação de autocontrole das
implicações sociais dos analistas da sociedade" (p. 131).
O que queremos criticar nas precedentes observa-
ções não é a existência de uma problemática de in-
vestigação, sempre necessária, mas sim a dissimula-
ção de problemáticas ideologicamente marcadas ou
socÍocentradas nas formas de representação do social
das classes médias ou de diferentes elites. Logo, o
que está em jogo é a ausência por parte dos inves-
tigadores da autoavaliação da problemática e das in-
terferências ideológicas que nela têm lugar, inclusive
na formulação da pergunta [... ] Reflexividade e rela-
tivismo cultural são duas qualidades necessárias para
dirigir investigações sem "imposição de problemá-
tica", numa perspectiva de questionamento mais do
que de observação unilateral (p. 51-52).
d) O questionário e a entrevista representam um dispositi-
vo de investigação unilateral, no sentido de que não são capazes de
estabelecer uma comunicação recíproca, um sistema de troca entre
entrevistador e entrevistado, tolhendo a criatividade e iniciativa dos
entrevistados.
Tentemos atingir o argumento:
A unilateralidade contida no dispositivo da pesquisa
convencional já define de antemão o fato de que as
populações implicadas no objeto de investigação não
terão nenhum poder de iniciativa no processo de in-
vestigação, tanto na fase de exploração como na de
121
 utilização. Sabe-se que os procedimentos aplicados
no decorrer da pesquisa terão um efeito de apropria-
ção, monopolização, rotulagem do saber popular,
decrevendo, sintetizando, interpretando os seus ele-
mentos sob formas especiais de apresentação que só
interessam a quem dispõe do poder, seja ele real ou
simbólico (p. 130).
A nosso ver, o fato de um instrumento de coleta de dados
ser unilateral não implica necessariamente que seus resultados não
possam ser utilizados pelo próprio pesquisado, embora, na prática,
isto aconteça.
Este relacionamento (entre polo investigador e polo
investigado) deve ser concebido de tal maneira que
seja concretamente capaz, em cada contexto de in-
vestigação, de permitir a iniciativa, a criatividade dos
"investigados" e uma comunicação profunda com os
investigadores. Mais do que informantes ocasionais,
certos dos indivíduos ou grupos implicados numa
determinada situação devem se tomar, no decurso da
pesquisa, investigadores nesta situação (p. 131-132).
Aparentemente pode-se pensar que o autor se refere a al-
gum problema ético, envolvendo um desrespeito ao entrevistado
pelo fato de a ele só ser concedida a palavra naquele tipo de assunto
"imposto" pelo pesquisador e que uma intercomunicação seria algo
de mais "humano" ou ético. Cremos que pode ser isto também,
mas a crítica se dirige mais ao "padrão positivista-empiricista da
observação convencional" sugerindo o estabelecimento de "uma
nítida ligação entre a dimensão metodológica e a dimensão política
do processo de investigação" (p. 120).
No intuito de reforçar seu ponto de vista, o autor faz uma
longa citação de Ferrarotti lO3 que reproduzimos em parte:
Não há possibilidade de sociologia genuinamente
crítica se não se reconhecer entre investigador
103. FERRAROTTI, Franco. "Uma sociologia alternativa: Da sociologia como
técnica de conformismo à sociologia crítica". Crítica e sociedade 6. Porto: Mronta-
mento, 1976, p. 50.
122
e objetos de investigação um substancial status de
paridade. Troca e comunicação recíproca. A socio-
logia como participação. A investigação como coin-
vestigação. A autogestão operária da investigação, co-
mo processo de conscientização e de transformação
objetiva que parte da autodescrição da situação de
trabalho e chega à interpretação complexa da situação
na fábrica e na sociedade (p. 121-122).
Percebe-se nos dois autores que a unilateralidade é malé-
fica, porque não é política. O papel dos intelectuais é, pois, "trazer
o que eles sabem de um modo que não prejudique a iniciativa dos
trabalhadores, ou melhor, que favoreça as condições de sua criati-
vidade", "em lugar de levar ao proletariado a ciência com todos os
riscos de cientificismo, de autoproclamação e de passividade" (p.
122-123).
1.2. A intervenção sociológica
Iniciaremos a apresentação da concepção de Touraine (1982)
sobre a intervenção sociológica pelo fim de seu artigo, onde ele defi-
ne, na verdade, seu pensamento político e sua perspectiva sobre
a razão de ser da sociologia e de seu método. Vale a pena ouvi-lo:
[ ... ] é com angústia que nos perguntamos se o espa-
ço da sociedade civil que conseguimos aos poucos
estender no Ocidente no decorrer dos séculos não
será novamente invadido pela floresta estatal. A ra-
zão de ser da sociologia é defender, palmo a palmo,
esta clareira e as culturas que as coletividades huma-
nas nelas desenvolvem. O método de intervenção
está a serviço desta defesa. Uma de suas metas é o
conhecimento, mas procura também elevar o nível de
ação, proporcionar à ação real uma aproximação cada
vez maior do máximo de ação possível. Procura ajudar
os homens a fazer sua história.
123
--------~~--- ------~---
Aparece num momento em que, sobre as ruínas
das ilusões destruídas ou traídas, essa confiança na
produção da sociedade recua e, em face dos Estados
todo-poderosos, só se procura apoio no mais indivi-
dual e no menos social, na natureza e no inconscien-
te. Não se pode separar um caminho de pesquisa nas
ciências humanas das razões históricas e sociais que
o fizeram surgir. Não é contraditório afirmar que a
intervenção sociológica tem um valor humanístico e
reconhecer que ela é, também, o signo de um dese-
jo de fazer renascer uma consciência da história, e
assim difonder e riforçar as chances da democracia (grifos
nossos), (p. 45).
Estas preocupações do autor são frutos de sua experiência
com o método da intervenção sociológica aplicado à greve estudan-
til (1976), ao movimento antinuclear e ao movimento occitano na
França, embora tenha sido concebido já em 1973. O programa pre-
via uma intervenção no sindicato operário e outra no movimento
de mulheres. A questão teórica fundamental dirigida aos cinco es-
tudos é:
em que pode consistir e sob que forma pode manifestar-
se o movimento social popular que, numa sociedade
pós-industrial ou em via de pós-industrialização,
ocuparia o papel central que o movimento operário
desempenhou na sociedade industrial e que o mo-
vimento pelas liberdades civis desempenhou nas
sociedades mercantis pré-industriais (grifos nossos)
(p.44).
A questão se dirige, pois, a uma sociedade pós-industrial
e pretende descobrir os tipos e as formas de movimentos sociais
passíveis de desempenharem um papel histórico na construção da
sociedade francesa. Mas existem também outros campos de apli-
cação para a intervenção sociológica além dos movimentos sociais,
e Touraine convida os interessados a examinarem "em que condi-
124
ções e sob que forma ele pode ser aplicado a outros campos sociais
e a outras situações sociais". A título de sugestão ele aponta áreas
que não estão necessariamente caracterizadas como movimentos
de oposição ou populares: a) as condutas dos meios dirigentes, ou
seja, junto à classe dirigente de grandes organizações industriais
ou não, privadas ou públicas; b) movimentos camponeses ou po-
pulistas urbanos de países dependentes e/ou ex-colônias, a fim de
compará-los com as pesquisas semelhantes nos países centrais; c)
condutas políticas e condutas organizacionais no interior de gran-
des organizações de produção, de administração, de educação, de
saúde etc.; d) condutas de ordem, de crise ou de mudança, isto é,
típicas dos países onde a industrialização foi dirigida por Estados
autoritários que geraram relações sociais recobertas por relações de
ordem e por uma dominação estatal; e) condutas de desvio indi-
vidual ou mesmo de loucura vistas como expressões individuali-
zadas de uma "privação da ação histórica"; f) os "antimovimentos
sociais", ou seja, "tudo aquilo que, numa comunidade, estimula o
comportamento defensivo e o consenso contra um inimigo exter-
no". Exemplo disto são os movimentos de defesa comunitários;
g) as condutas sociais desenvolvidas sob a dominação absoluta do
Estado, como no caso do Brasil, cujas forças sociais aos poucos li-
mitaram a dominação da ditadura militar e que podem ser con-
sideradas como lutas contra o Estado, cuja natureza merece uma
reflexão.
Touraine afirma que "a escolha de um método não depende
de considerações técnicas; cada método corresponde a um tipo de
abordagem, a uma representação da realidade social e, por conse-
guinte, à escolha do pesquisador ao privilegiar um certo tipo de
conduta (1982: 37). Assim sendo, aqueles interessados em conhe-
cer a natureza das normas culturais e sociais de uma coletividade
colocam-se na posição de observadores (antropólogos e sociólogos;
aqueles interessados nas determinações sociais das condutas recor-
rem ao método de levantamento extensivo (survey); aqueles interes-
sados pelas decisões, mudanças, relações de influência e de poder
125
desenvolvem estudos de caso, tentando reconstruir a história oculta
de uma decisão 104 ; aqueles que se interessam pelos atores históricos
recorrem ao método historiogrcifico; enquanto aqueles que pretendem
estudar a maneira como uma sociedade se reproduz a si própria, os
seus modelos culturais e as suas relações sociais encontram-se des-
providos de qualquer método. A intervenção sociológica vem suprir
esta lacuna.
A importância desta área de estudo deve-se à multiplici-
dade de formas de produção de sociedade, hoje, cuja capacidade
de produção ou de destruição é quase ilimitada. Por esta razão, a
noção de sociedade é questionada por basear-se nas heranças de
séculos passados que enfatizavam a ordem na mudança. Com a
presença crescente do Estado nacional a noção de sociedade se tor-
na "perigosa". O autor se define:
Não acreditamos mais na existência de um princípio
central de ordem assegurando as funções vitais de
toda a coletividade. Acreditamos antes na existência
de relações sociais de inovação cultural e de meca-
nismos políticos através dos quais vai sendo constan-
temente redefinida a situação social, de modo que
ela nos aparece de preferência como evento que não
corresponde a qualquer racionalidade geral, que é
pouco coerente e que é instável.
A análise das organizações desempenham aí um pa-
pel fundamental. Hoje, não podemos mais acreditar
que uma organização possa ser comandada por prin-
cípios científicos; tampouco acreditamos que, pelo
menos nessas sociedades, ela seja somente a obra
de uma dominação central. Aprendemos, graças so-
bretudo aos trabalhos norte-americanos, a descobrir
104. Lembramos aqui os estudos empreendidos nos Estados Unidos dentro da
perspectiva teórica do interacionismo simbólico através da observação participan-
te. CE DALTON, Melville. Men U'ho manage (1959), e GOULDNER, Alvin W,
Patterns cflndustrial Bureaucracy (1954).
126
racionalidades limitadas, estratégias e eventos naqui-
lo que outrora parecera de domínio da organização
científica do trabalho. Nessas condições, ao invés de
representarmos a sociedade como um princípio cen-
tral de unidade ao qual se refere o funcionamento
das instituições específicas, é importante romper esta
ligação da análise sociológica com a análise histórica
e não mais confundir o Estado com uma sociedade
produzida por suas orientações culturais e suas rela-
ções sociais (p. 38-39).
O principal problema, entretanto, é que estas relações
sociais não se oferecem à observação imediata; daí a necessidade
de concentrar a atenção sobre os atores em suas condições sociais
concretas, a fim de que se possa perceber as condutas de produção
conflitual da sociedade.
A simples observação não é suficiente; é preciso criar situa-
ções quase experimentais, nas quais se possa analisar de forma
aprofundada e duradoura grupos restritos; nas quais o ator fique
em condições de manifestar o questionamento de sua situação,
seus objetivos e sua consciência a respeito dos conflitos nos quais
está envolvido. Somente isso não seria suficiente; é preciso que o in-
vestigador intervenha diretamente:
[... ] é preciso que o ator passe das condições de res-
posta e de adaptação para as condutas de projeto e
de conflito através do pesquisador. Somente a in-
tervenção ativa e pessoal do pesquisador, ao puxar o
ator para as relações mais fundamentais nas quais se
acha envolvido, permitirá que ele deixe de se definir
como respondente da ordem estabelecida (p. 39).
Contra o aparente paradoxo entre os estudos dos atores
históricos e dos movimentos sociais através de pequenos grupos, o
autor argumenta que é nos pequenos grupos que os atores sociais
estão habituados a ver a unidade de base de seu movimento, tais
como: célula política, comunidades religiosas, associações locais.
127
 •
Este tipo de estudo de grupo se distingue daqueles que têm por
objetivo a captação dos mecanismos subjetivos das relações sociais,
a seu ver desprovidos de qualquer fundamento por operar a redu-
ção das relações sociais às relações interpessoais. Sua importância
II ' reside no fato de considerar os membros do pequeno grupo como
atores históricos, como produtores de sua história, de transforma-
dores de sua situação:
O ponto de partida da intervenção sociológica con-
siste em constituir tais grupos, formados por atores
os mais estritamente militantes, que assim perma-
neçam durante toda a duração da pesquisa, mas que,
como militantes, se engajem também num trabalho
de análise.
Não deve haver contradição entre o papel de mili-
tante e o papel de analista, já que o analista está orien-
tado para a descoberta do sentido mais prcifundo da ação
(grifos nossos) (p. 40).
A formação desse tipo de grupo - composto de uns dez
participantes - enfrenta, entretanto, a dificuldade que se apresenta
por parte do ator em dissociar a análise de sua ideologia, pelo fato
de permanecer "dono de seu sentido". Ao invés de serem interro-
gados sobre suas opiniões, atitudes ou ideologias, o que represen-
taria um reforço às condutas de resposta do grupo frente a uma
situação dada, adota-se um procedimento oposto, ou seja,
os grupos logo que formados são confrontados com
interlocutores que são seus parceiros sociais na vida
real. Substitui-se assim a expressão da ideologia pela
experiência de uma relação social. É mesmo desejá-
vel que os primeiros interlocutores convidados se-
jam os adversários mais evidentes do grupo (p. 40).
De preferência, são os próprios grupos que escolhem seus
interlocutores. Ao pesquisador cabe o papel de moderador, cuja
principal tarefa é evitar que os componentes fujam da discussão ou
que dela participem de forma artificial.
128
o verdadeiro objeto da intervenção sociológica não é, pois,
o ator, mas a relação social, onde os reais contendores se enfrentam:
empregadores e assalariados, colonizadores e colonizados, dirigen-
tes de Estado e dissidentes etc. !Os
Após cada encontro, pesquisadores e militantes se reúnem
em sessões fechadas onde comentam sobre os encontros, inician-
do, assim, a autoanalise. O mais importante nesta discussão é a au-
toanálise dos atores, onde são desvendadas a consciência de clas-
se 106, meta primeira do pesquisador. No início destes encontros os
grupos agem como "grupos exemplares", isto é, reproduzindo os
debates que se processam ao longo da luta ou da ação coletiva. É
preciso, entretanto, operar a transformação destes grupos em "gru-
pos-figuras" através de uma "reviravolta" que consiste num dis-
tanciamento em relação à prática e na produção de interpretações
gerais da prática. Esta transformação
pode-se dar tanto espontaneamente como por inicia-
tiva do pesquisador e leva àquilo que se pode chamar
de análise ideológica, porquanto ligada à ação - por
isso mesmo ideológica - e, desde já, analítica. Esta
reviravolta é uma fase essencial no caminho que leva
à conversão, momento central da intervenção (p. 4).
A passagem de "grupo-exemplar" para "grupo-figura" ocorre
depois da primeira fase de intervenção, quando são reexaminados os
relatórios datilografados, fitas cassete ou gravação de vídeo produzidos
durante as confrontações e as discussões fechadas.
Já a "conversão" representa a passagem "da análise em ter-
mos práticos para a análise em termos de movimento social que
105. Além dos antagonistas na relação social o autor fala na possibilidade de in-
corporar um terceiro grupo que representaria o contexto da ação estudada, o que
ele chama de "agência de historicidade". Por exemplo, na confrontação entre um
grupo patronal e um grupo sindical, poder-se-ia acrescentar outro composto de
técnicos que representariam a industrialização.
106. O autor entende que toda classe tem uma consciência, embora, às vezes,
mesclada com outras consciências.
~...,( ... j\ '1\1'1 M
~k".;or,h". l.._ .
129
;~CHíUFC
pode estar presente na prática", mas unicamente o pesquisador
'"
pode realizá-la tentando mostrar ao grupo a imagem do movimen-
to social que confere à prática a sua importância.
Ele puxa a prática e sua interpretação para o nível
mais elevado possível. Não procura colocar-se em
outro nível que não seja o da ação histórica. Seu pa-
pel é o de fazer perceber sob que forma e com que
força as condutas de produção da sociedade estão
presentes nas condutas que podem também ser per-
cebidas em outros níveis da vida social (p. 41).
Na verdade, diz o autor, a conversão da análise prática para
a análise do eventual movimento social presente na prática, in-
terpretada pelo pesquisador, representa uma "hipótese" que ele
apresenta ao grupo que a ela reagirá a fim de que seja testada sua
validade, de preferência, também, em outros grupos. Este processo
é parte da "sociologia permanente", ou seja, o conjunto das opera-
ções que ocorrem após a conversão. A experiência do autor levou-o
a refletir sobre a necessidade de criar um research design:
[... ] combinando dois ou três grupos constituídos
durante a primeira fase de intervenção, com um
, conjunto de grupos, alguns dos quais estudados tão
demoradamente quanto na primeira fase, no decor-
rer da sociologia permanente. Esses novos grupos
devem ser escolhidos de maneira que possam ser
formuladas hipóteses sobre a aplicação possível a es-
sas novas situações.
Assim sendo, entre a primeira fase, ou seja, a etapa da
intervenção até a "conversão", e a segunda, - combinação dos
vários grupos - deve haver um intervalo de um ano, a fim de
que as hipóteses sejam testadas em circunstâncias novas onde a
influência dos pesquisadores não se fará mais sentir. Com efeito,
a sociologia permanente envolve todas as atividades que os grupos
desenvolvem entre um período e outro e dispensa a presença dos
pesquisadores.
o método, entretanto, sofre de algumas limitações que o
autor chama de "problemas". Primeiramente, ele não permite uma
previsão histórica, ou seja, ele não analisa as chances que uma ação
coletiva tem de adquirir certa importância histórica. Ele, quando
muito, revela a natureza do "movimento social possível"107 e, a par-
tir daí, pode-se perceber a distância entre o movimento social real
e o possível. A intervenção sociológica, entretanto, não tem a pre-
visão como objetivo, e sim, a análise dos mecanismos que permitem a
formação da ação coletiva e dos movimentos sociais.
O segundo problema está vinculado à definição do papel
dos pesquisadores, dadas as duas funções exigidas pela própria
intervenção: a) de acompanhar a autoanálise dos atores; b) enca-
minhar o grupo à conversão. A primeira função é desempenhada
pelo intérprete e a segunda pelo analista, já que as duas funções não
podem ser fundidas na mesma pessoa. Ambos devem manter certa
distância em relação ao grupo. O intérprete tenta evitar as rupturas
entre a experiência de luta real do grupo e sua atividade no quadro
da intervenção. Já o analista procura construir hipóteses sobre a
ação em questão.
Quanto mais distinta for a separação entre luta e movimento,
tanto mais separadas serão as duas funções (intérprete e analista) e
menos comunicação haverá entre os dois pesquisadores. A crise no
seio do grupo surgirá como consequência, indicando uma ausência
de movimento enquanto tal.
Um dos perigos que envolve os pesquisadores é sua exa-
gerada identificação ao grupo, o que pode ocorrer, seja por razões
ideológicas, para comprovar sua lealdade, ou no intuito de tornar-
se líder.
A excessiva identificação é prejudicial ao andamento da in-
tervenção porque pode levar à ilusão de que o grupo é mais autô-
nomo e ativo do que realmente é, impedindo, assim, a conversão,
momento em que a distância entre pesquisadores e pesquisados
deve ser a maior possível.
107, Como um tipo ideal weberiano ou no sentido de L. Goldmann.
 Outra crítica à intervenção sociológica - além da falta de
previsibilidade - é aquela referente ao fato dela não ter valor demonstra-
tivo, ou seja, pelo fato de basear-se na interferência deliberada dos
pesquisadores em termos de suas sugestões e interpretações sobre
o grupo, o sucesso estaria praticamente garantido: os pesquisadores
sempre encontrariam a presença de um movimento social no seio
da luta. Contra isto o autor argumenta:
Essa objeção requer, em primeiro lugar, respostas
gerais. É preciso dizer novamente que a conversão
não se julga pelo fato de um grupo consentir, num
determinado momento, em aceitar a hipótese apre-
sentada pelo pesquisador. A capacidade do grupo de
reinterpretar e orientar sua experiência passada, pre-
sente e futura, em função da hipótese apresentada
.é que indica a solidez desta última. É bom lembrar
ainda que o dispositivo atual da pesquisa supõe a in-
tervenção de vários pesquisadores, sobre vários gru-
pos e em várias etapas, muitas vezes com intervalo
de meses (p. 43).
Para comprovar sua argumentação, Touraine se refere à sua
experiência no movimento occitano e à rejeição de sua hipótese,
assim como de outro pesquisador, apesar do excelente nível de co-
municação existente no grupo. Este tipo de fracassos, entretanto,
não significa o fracasso do método:
Prova, pelo contrário, que certos grupos podem fa-
zer sua conv~rsão, ou seja, colocarem-se do ponto
de vista do movimento social possível e ao mesmo
tempo reconhecer que este movimento não pode
encarnar-se em sua ação, a qual, por conseguinte,
não pode atingir objetivos tão elevados. A conversão
não consiste em reconhecer a presença dos conflitos
mais agudos em todas as reivindicações, mas em si-
tuá-los em relação a este nível da ação social (p. 43).
Uma quarta objeção tem sido levantada: a intervenção não
considera os fenômenos psicossociológicos que ocorrem dentro do
132
grupo. O autor admite que são vários os fenômenos que podem
despertar interesse quando se analisa um grupo, tais como a natu-
reza do laço social (Freud) ou a maneira como o grupo pode com-
portar-se à mudança e tomar decisões. Na verdade, a intervenção
sociológica não opõe o futuionamento interno do grupo aos problemas
de luta da qual seus membros participam; o que ele se propõe é
analisar as relações intragrupo à luz das "hipóteses propriamen-
te sociológicas". Dada a importância das modificações internas, os
relatórios de pesquisa não são mais exposições sobre as lutas, mas,
sim, são relatos sobre a história das próprias pesquisas.
Resumindo, podemos dizer que a intervenção sociológica
tem as seguintes características:
PRESSUPOSTOS TEÓRICOS
Acredita:
1) que a sociedade se produz ou reproduz a partir das ações his-
tóricas (movimentos sociais) dos grupos;
2) no indivíduo como motor da história através de suas lutas;
3) na necessidade de uma "vanguarda" intelectual no desenvolvi-
mento das lutas populares;
4) que a sociologia tem por objetivo não só o conhecimento da
realidade societal, mas também a mudança social em beneficio
do homem;
5) na necessidade de abrir espaços para a sociedade civil, invadida
pelo Estado;
6) na defesa da democracia;
7) que a mudança social deve ser provocada.
PRESSUPOSTOS EPISTEMOLÓGICOS
1) A objetividade - separação entre o sujeito e o objeto - não é
necessária no processo de conhecimento;
2) o momento de conhecimento pode coincidir com o momento
da mudança;
3) a neutralidade não é necessária no processo de conhecimento: a
ciência deve tomar o partido dos homens e não de alguns homens;
133
 •
4) a generalização na sociedade é problemática: as sociedades
atuais são muito diferenciadas e o processo de mudança é muito
rápido.
1.3. A pesquisa-ação institucional
A proposta de Barbier da pesquisa-ação institucional se
apoia em três pilares: a sociologia institucional de Bourdieu e
Passeron (1970), o marxismo contemporâneo de C. Castoriadis, de
H. Lefebvre e L. Goldmann108 e no existencialismo de Sartre. Dos
primeiros, ele guarda o conceito de "violência simbólica", definida
como "todo poder que consegue impor significações e impô-las
como legítimas, dissimulando as relações de força que são a base
de sua força" e que "acrescenta a sua própria força a essas relações
de força"109. Este conceito levará a dois níveis de análise: o da lógica
interna do objeto social estudado e o da função externa dessa lógica
interna. De Castoriadis (1975) 110 ele toma as noções de "instituin-
te" e "instituído" e de "imaginário social". Em suas palavras:
"Consideramos de forma geral o que está no âmago de
toda formação social-histórica: o complexo, ou melhor, o magma
de significações imaginárias sociais nas quais e pelas quais ela se
organiza e organiza o seu mundo. Uma formação social-histórica
é constituída instituindo-se, o que quer dizer, em primeiro lu-
gar (embora não apenas), instaurado um magma de significações
(termos e referências) imaginárias (não redutíveis a um 'real' ou
'racional' qualquer) sociais (valendo para todos os membros da
formação, sem que sejam necessariamente conhecidas como tais).
A análise teórica poderá efetuar uma série de decomposições e
de recomposições sobre o que manifesta na superfície de vida da
formação considerada (mostrando, por exemplo, que as conexões
108. O autor, entretanto, recorre frequentemente a outras fontes como Gramsci,
Lukács, Bachelard e Weber.
109. BOURDIEU & PASSERON (apud BARBIER, 1985: 144).
110. Castoriadis inicia por uma análise trotskista da burocracia passando à análise
weberiana da organização em uma perspectiva crítica (cf BARBIER, p. 78).
134
mais importantes não estão onde os participantes pensam expli-
citamente que elas se situam); mas o que ele vai encontrar, como
princípio e momento decisivo da organização latente que revelará,
ainda será um magma de significações imaginárias, colocado pela
formação social-histórica considerada, e que se modifica ao longo
de uma história - ou, mais exatamente, cuja modificação contínua
constitui uma dimensão decisiva dessa história e a respeito do qual
a análise não é livre"111.
De Lefebvre (1961) o autor se apropria do conceito de
"quotidianidade" ou de "vida quotidiana", que enfatiza o "banal",
fundamental para a análise da ação institucional de todo dia. A vida
quotidiana é definida por Lefebvre como o "conjunto das ativida-
des elementares decorrentes obrigatoriamente dos processos gerais
de desenvolvimento, de evolução, de crescimento, de envelheci-
mento, de defesa ou de transformação biológica e social, processos
que escapam à observação imediata e que só são perceptíveis nas
suas consequências"112.
De Lucien Goldmann (1952), discípulo de Lukács, Barbier
retoma o conceito de "consciência possível"113 no sentido de captar
esse tipo de consciência na classe social que constitui o sujeito
coletivo no momento da pesquisa. A "consciência possível", apesar
de distinta do conceito de "ideal-tipo" de Weber, que é - segundo
Barbier - não histórico e formalista, também representa um ideal
tipo, por ser uma construção teórica que, "a partir de determinada
situação sócio-histórica, define a consciência de um grupo social
num momento de sua história. Ele não compreende forçosamente
a consciência espontânea que têm os autores sociais envolvidos (o
"pseudoconcreto" de K. Kosik). Segundo Goldmann, "cada grupo
social pode ser definido pelo máximo possível de sua consciência,
que ele não consegue ultrapassar e sobre o qual o grupo pode
111. CASTORIADIS. (apud BARBIER, 1985: 79).
112. Apud BARBIER, 1985: 80.
113. Para uma discussão do conceito de "consciência possível", cf André Haguet-
te (1983).
135
 III
•
;11'
"
legitimidade da razão dialética, que define uma relação nova
!
formular o seu programa máximo de ação" (BARBIER, 1985: 76).
I entre o pensamento e seu objeto;
Também de Goldmann é a ideia apresentada por Barbier sobre a
- a subjetividade das ciências humanas não é obstáculo aO co-
noção de "diferença", explicitada quando o primeiro fala sobre a
nhecimento; ao contrário, é condição necessária para atingi-lo,
necessidade de "introduzir a diforença até nas obras e nas ideias de
à medida que é a prática social - e não a prática científica -, que
Marx em vez de nele procurar um bloco homogêneo"114.
constitui o ponto de partida e de chegada do processo de conhe-
De Jean-Paul Sartre, o autor destaca a categoria de "exis-
cimento;
tência" que pretende se contrapor ao idealismo absoluto: "não são
- entre a observação da "consciência comum" e o conhecimento
as ideias que modificam os homens, não basta conhecer a paixão
científico não há ruptura [... ] mas sim relação dialética, isto é,
pela sua causa para suprimi-la, é preciso vivê-la, opô-la a outras
oposições e superações;
paixões, combatê-la com tenacidade, enfim, trabalhar a si mesmo". 115
- o marxismo não atribui um status epistemológico privilegiado
É nessa brecha que o autor se respalda para justificar a intromissão
ao corpo de estudiosos dotados de metodologia científica espe-
do pesquisador na práxis da pesquisa, ou seja, que ele faça par-
cializada. A priori ele nega ao conhecimento "erudito", afastado
te do sistema experimental para, através disso, desvelar a situação,
da prática social, a possibilidade de chegar a uma compreen-
modificando-a. Novamente Sartre é citado, agora pleiteando maior
são da realidade social...
respeito pela subjetividade: "há duas maneiras de cair no idealismo:
- o marxismo só concede um status epistemológico privilegiado
uma consiste em dissolver o real na subjetividade; a outra, em negar
I. ao materialismo dialético que constitui a hipótese metodológica
toda subjetividade real em proveito da objetividade. O fato é que
II I e o quadro referencial teórico capazes de fecundar a observação
,r I' a subjetividade não é tudo nem nada; ela representa um momento
1

empírica ...
no processo objetivo (o da interiorização da exterioridade), e esse
I 1
- para o marxismo, a razão, a capacidade de conhecer são produ-
momento se ilumina constantemente para renascer sempre como
tos da história humana tanto quanto as ferramentas, a cultura, a
novo" .116 Estas ideias são reforçadas, obviamente, pela oposição de
linguagem, as produções materiais do homem e também as es-
Sartre à razão analítica, propondo, em seu lugar, a legitimidade da
truturas ocultas da sociedade" (p. 70-71).
razão dialética que permeia toda a epistemologia de Barbier. Além
Uma vez colocados os referenciais teóricos 117 , o autor fi-
da aceitação da base fundamental do marxismo, consubstanciado
nalmente apresenta sua definição da pesquisa-ação passando a ex-
no materialismo histórico, o autor define alguns princípios episte-
plicitar os procedimentos metodológicos aos quais obedecerá em
mológicos, valendo-se de outro autor (Benoit Verhaegen):
sua pesquisa institucional:
_ "o marxismo reconhece a parte da subjetividade nas ciências
"Para mim a pesquisa-ação é uma atividade de compreen-
humánas e ciências da natureza, pela razão fundamental de
são e de explicação da práxis dos grupos sociais por eles mesmos,
que a práxis excede constantemente o saber. A razão analíti-
com ou sem especialistas em ciências humanas e sociais práticas,
ca das ciências da natureza, o marxismo (com Sartre) opõe a

117. É admirável a liberdade com que Barbier manipula os vários autores, e,.;train-
114. GOLDMANN, 1970 (apud BARBIER, 1985: 80). do deles o que lhe interessa, montando um sistema eclético coerente. LembrarTlo-nos
de outras formas de marxismo dogmático que repudiam este tipo de postura, por
115. Ibid., 1985: 81.
estarem manietados pela camisa de força da ortodoxia.
116. SARTRE (1960), ibid., 1985: 82.
137
136
 com o fim de melhorar esta práxis. A pesquisa-ação institucional é um
dade que deve ser observado pelos dois polos. Dentro deste pro-
tipo particular de pesquisa-ação cujo objeto refere-se ao campo
cesso o conceito de transversalidade remete à tripla dimensão da
institucional no qual gravita o grupo em questão. Trata-se de des-
luta de classes, económica, política e ideológica, que impõe sobre
construir, através de um método analítico, a rede de significações
a instituição (imaginário social) sua verticalidade consubstanciada
das quais a instituição é portadora, enquanto célula simbólica. A
na hierarquização interna, criando o grupo-objeto, ou dominado,
pesquisa-ação institucional é levada a empregar conceitos funda-
que deve, com a ajuda do analisador (pesquisador), transformar-se
mentais como os de transversalidade, implicação, analisador, gru-
em grupo-sujeito, senhor de sua própria práxis e de seu projeto:
po-sujeito e grupo-objeto" (p. 156-157).
"Em busca incessante, sempre meio caminho de sua totalidade,
Quatro elementos devem ser enfatizados na definição:
i
il',1
o grupo-sujeito é a estrela polar de toda práxis coletiva realmente
I
a) o processo de compreensão; b) de explicação; c) pelo instituinte"118.
II
1:1 grupo; d) para a prática. Quanto à instituição, enquanto objeto de
II Barbier sistematiza sua concepção de pesquisa-ação insti-
estudo: é vista não só como um locus de "violência" (Bourdieu e
! li tucional em sete princípios básicos:
Passeron), mas como um locus do "imaginário social" (Castoriadis)
1°) "a pesquisa-ação institucional tem por objeto o conhecimen-
, III cujas significações são quase sempre ocultas ou não ditas e que devem
to preciso e esclarecido da práxis institucional do grupo (e pelo
II' ser desveladas pelo grupo, através da análise de sua quotidianidade,
"

·grupo), a fim de dar-lhe a possibilidade de saber mais e de poder

da "interiorização da exterioridade e a exteriorização da interiori-
agir melhor sobre a realidade;
dade". Estas significações são mais ou menos apreendidas pelo gru-
2°) toda pesquisa-ação institucional supõe uma relação dialética
po de acordo com sua "consciência possível" (Goldmann) naquele
entre o grupo-pesquisador coletivo - e o objeto de sua pesquisa,
momento. Cabe, pois, ao pesquisador impulsioná-lo para que ele
bem como o esclarecimento de sua rede de implicações;
atinja o "máximo de consciência possível" e, de acordo com ela,
3°) a necessária pesquisa da objetivação na pesquisa-ação ins-
possam ser formulados programas de ação pelo próprio grupo.
titucional está subordinada à práxis do grupo, pesquisador co-
Em termos epistemológicos percebe-se as etapas do conhe-
letivo na instituição. O objeto de conhecimento é construído,
cimento que se inicia com a prática, passa dele para a compreensão,
conquistado e constatado no rastro da práxis institucional e em
depois para a explicação, retornando à prática. Faz-se mister destacar
função dela. O material a ser analisado é, pois, reconstituído pos-
o duplo sentido que a noção de prática contém. Em primeiro lugar
teriormente pela práxis coletiva e conservado pelos mais diversos
trata-se da prática social do grupo enquanto tal e, em segundo, da
meios técnicos;
prática do pesquisador no grupo. As duas práticas se misturam e se
4°) sem excluir o material clássico da pesquisa em ciências hu-
unem, fazendo surgir o conhecimento também para as duas partes,
manas e sociais - como, por exemplo, a estatística - o material
i grupo e pesquisador. A prática, entretanto, não deve ser concebida
I' simbólico ou prático (geralmente rejeitado pela sociologia aca-
',I apenas nos seus componentes externos aparentes, mas deve levar
dêmica positivista), tal como os fenômenos marginais, os casos
em conta a subjetividade dos atores e suas definições ou consciên-
clínicos etc., é considerado de modo privilegiado na pesquisa-
cia possível da situação. Neste sentido a consciência é subjetividade
ação institucional;
e, em certo momento, é captada como um dado objetivo (Sartre).
Existe, pois, um processo dialético entre subjetividade e objetivi- 118. GUATTARI, Felix. Psichanalyse et transversalité. Paris: Maspero, 1972 (apud
BARBIER, 1985: 159).

138
139

5°) a análise é diacrônica e dialética: supõe uma epistemologia
clínica da temporalidade para poder aprender a tendência geral
de evolução da práxis coletiva ou tendência da práxis;
6°) o conhecimento da tendência da práxis impõe o conhecimento
de "momentos" significativos, totalidades parciais dialéticas sus-
cetíveis de serem analisadas sincronicamente (decodificação).
Esses "momentos" analisados em sua complexidade horizon-
tal não são o ponto essencial da pesquisa-ação, mas constituem
"marcos" indispensáveis à compreensão da dialética evolutiva da
práxis. Cada "momento" é concebido na análise como uma trama
de contradições dinâmicas, estruturada principalmente pelas contra-
dições de uma totalidade englobante significativa, que o olhar do
pesquisador coletivo implicado fixa, através de uma convenção
epistemológica e um procedimento de "desdobramento" (como
se práticas e discursos, objetos de análise, não viessem dele);
7°) o resultado provisório de uma pesquisa-ação institucional só
pode ser explicado por sua inserção numa estrutura englobante
significativa, que é por sua vez elemento de um conjunto em
via de totalização. O conhecimento da tendência da práxis de um
elemento A supõe, portanto, o conhecimento paralelo da ten-
I
dência de uma práxis de um elemento B ao qual pertence N.'.
I !
Obedecendo a estes princípios a metodologia adotada para
a análise da instituição desdobra-se em duas partes: a) análise dia-
I ,
I I crônica e dialética do campo institucional nos grupos e nas organi-
i,
I
zações, ou seja, a socioanálise institucional; b) a análise sincrônica
do campo dialético da instituição nos grupos e nas organizações: a
sociologia institucionaP19. A primeira parte é desenvolvida em cin-
co fases fundamentais: A primeira, parte da "serialidade" - agrupa-
mento de pessoas sem organização, integração ou fim comum - a
"fraternidade duvidosa" - artificial - que se instala nos primeiros
momentos da pesquisa-ação. A segunda chega à "ação implícita das
119. Estas duas faces assemelham-se à proposta de Bourdieu e Passeron: a) análise
da lógica interna do objeto social estudado; b) análise da função externa dessa
lógica interna, dialetizadas por Barbier.
140
c
implicações dos membros do grupo", quando as diferenças emer-
gem, as tensões surgem e o perigo de divisão do grupo se torna
iminente. A terceira fase diz respeito à "confrontação das diferen-
ças" quando normalmente ocorrem a passagem do grupo-objeto
ao status de grupo-sujeito. A quarta fase desvenda as redes de con-
tradições institucionais como um fenômeno "incontornável" que
deve ser assumido pelo grupo. Finalmente, a quinta fase leva à su-
peração das contradições assumidas pelo grupo-sujeito. A primeira
fase representa o momento da "unidade positiva", a terceira o da
"unidade negativa" e a quinta, o da "singularidade", fechando o
circuito dialético.
Os exemplos fornecidos pelo autor indicam que uma pes-
quisa-ação institucional do gênero proposto pode se desenvolver
no espaço de vários anos, com sessões trimestrais de vários dias,
com a participação de, aproximadamente, trinta pessoas com idade,
sexo, origem social e organizações diferentes, mas ligadas por um
vínculo comum: o pertencimento a uma mesma ínstituição 120 .
2. A pesquiso participante
2.1. Definição e características
A pesquisa participante tem sido mais facilmente caracte-
rizada do que definida na literatura especializada. Percebemos de
imediato que ela envolve um processo de: investigação, de educação
e de ação, embora alguns autores enfatizem a organização como um
componente fundamental da PP (GIANOTTEN & DE WITH,
1985). Apesar da clareza com que estes componentes são explici-
tados empiricamente, restam muitas ambiguidades em nível das
especificidades da PP quando confrontada com a pesquisa tradi-
cional, sempre utilizada como referencial, mas sempre no intuito
de apontar "o que não deve ser feito". Pretendemos, ao longo deste
capítulo, apresentar, primeiramente, a PP na forma como ela tem
sido concebida e praticada, em seguida expor os questionamentos
120. No caso, o ofício franco-alemão para ajuventude - Ofaj.
141

que têm sido levantados pelos próprios adeptos do método e, final-
mente, exibir certas inconsistências ou precariedad es que devem
ser discutidas, não dentro de uma perspectiva negativista, mas, ao
contrário, construtiva. Com Brandão (1984: 14) a.creditamos na
necessidade da "crítica científica e da crítica política das diferen-
tes propostas de PP"; depois de tantos anos de prática no Brasil,
muitas vezes envolta nas brumas da ilegalidade, na década de se-
tenta o temor da subversão por parte daqueles no poder cerceava
a possibilidade de uma exposição da prática e de sua. crítica aberta.
Esta limitação explica em parte o número reduzido de textos pu-
blicados sobre as experiências de PP no Brasil. Por outro lado, não
queremos nos restringir a eles, mas pretendemos abarcar em nossa
discussão a literatura à qual tivemos acesso e que envolve, basica-
mente, os dois livros organizados por Carlos Rodrigues Brandão
(1983 e 1985) através dos quais conhecemos a gama diferenciada
de propostas de pp, assim como os questionamentos e indagações
geradas na própria prática.
Algumas poucas definições foram captadas. Fals Borda
(1983: 43) assim se refere à PP: " ... uma pesquisa da ação voltada
para as necessidades básicas do indivíduo (HUYNH, 1979) que
responde especialmente às necessidades de populações que com-
preendem operários, camponeses, agricultores e índios - as clas-
ses mais carentes nas estruturas sociais contemporâneas - levando
em conta suas aspirações e potencialidades de conhecer e agir. É a
metodologia que procura incentivar o desenvolvimento autônomo
(autoconfiante) a partir das bases e uma relativa independência do
exterior".
Oliveira e Oliveira (1983: 26) utilizam o termo metodo-
logia de pesquisa-ação concebendo-a como "uma proposta polí-
tico-pedagógica que busca realizar uma síntese entre o estudo dos
processos de mudança social e o envolvimento do pesquisador na
dinâmica mesma destes processos. Adotando uma dupla postura de
observador crítico e de participante ativo, o objetivo do pesquisa-
dor será colocar as ferramentas científicas de que dispõe a serviço
142
~-
do movimento social com que está comprometido". Demo (1985:
126) reproduz uma definição de PP expressa por Grossi, por ocasião
de um encontro em Montreal em 1977: "É um processo de pesqui-
sa no qual a comunidade participa na análise de sua própria realida-
de, com 'vistas a promover uma transformação social em benefício
,
i;-,
dos participantes que são oprimidos. Portanto, é uma atividade de
pesquisa educacional e orientada para a ação. Em certa medida, a
tentativa da PP foi vista como uma abordagem que poderia resolver
a tensão contínua entre o processo de geração de conhecimento e
o uso deste conhecimento, entre o mundo "acadêmico" e o "real",
entre intelectuais e trabalhadores, entre "ciência" e "vida".
Os elementos enfatizados nas definições citadas que nos
parecem mais relevantes são:
- a realização concomitante da investigação e da ação;
- a participação conjunta de pesquisadores e pesquisados;
- a proposta político-pedagógica a favor dos oprimidos
(opção ideológica);
- o objetivo de mudança ou transformação social.
Enquanto os três primeiros elementos parecem consensu-
ais em todas as propostas, o quarto tem levado a diferentes tipos de
prática. Falar de mudança social e de transformação implica na es-
pecificação: a) do que está sendo transformado; b) em que direção.
A ambiguidade do termo conduz à ambiguidade da ação. Assim é
que certas experiências de PP se resumem à análise da realidade
dos oprimidos pelos oprimidos, com a ajuda dos pesquisadores,
à identificação de seus problemas e a sua solução l21 . Este tipo de
resultado pode produzir efeitos reformistas, conservadores ou até
reacionários, pelo fato de deixar intactas as estruturas responsá-
veis pela própria condição de "oprimidos" dos pesquisados. São
ações paliativas que, na verdade, levam à "permanência histórica"
121. Exemplos desse tipo são o planejamento participativo (educação) descrito
por Argumedo (1985), no interior do Ceará, e a pp desenvolvida por Gianotten e
De With (1985), nos Andes peruanos, em um contexto de economia camponesa
onde problemas comunitários ligados à sanidade animal foram resolvidos.
143
(DEMO, 1985: 121). Entretanto, devemos admitir quão difícil e,
quiçá, até impossível é um trabalho de natureza transformadora
junto a uma comunidade cuja "consciência possível" não atingiu
o limite de suas potencialidades. Por outro lado, pode-se também
conceber que a própria criação do saber é uma fonte de poder, o
que, a longo prazo, poderia colaborar no projeto de transformação
social (DEMO, 1985: 121). Retornaremos a este ponto oportuna-
mente.
Gianotten e De With (1985: 159) apresentam, para em se-
guida reformular, uma concepção usual de PP como "um processo
de investigação, educação e ação onde há a participação da comu-
nidade juntamente com um compromisso intelectual apontando
para a transformação social". Esta definição é incompleta porque
trata apenas de certas condições necessárias, mas não suficientes
para que se identifique uma PP como tal. Para estes autores, o
componente que precisa ser incorporado é o elemento de orga-
nização político-econômico, instância mediadora, que promove a
passagem do saber popular ao saber orgânico (científico). Vejamos
a nova proposta de definição de PP de Gianotten e De With: "PP é
aquela investigação em que existe um trabalho orgânico de asses-
soria para que a investigação se converta em uma investigação orgâ-
nica; em outras palavras, quando a participação se situa no processo
orgânico de produção de conhecimento, no qual o conhecimento
popular espontâneo transforma-se em conhecimento popular or-
gânico (conhecimento científico organizado)".
Devemos proceder agora ao desmembramento das defini-
ções de PP para que suas especificidades sejam expostas com clare-
za. Aqui, também, encontramos na literatura alguns exemplos que
merecem ser conhecidos:
Brandão (1985: 223-224) enuncia os três princípios funda-
mentais da PP que, ao mesmo tempo que representam uma críti-
ca à pesquisa tradicional, servem de justificativa para a própria pp,
entendida como uma alternativa àquela: "Primeiro: a possibilidade
lógica e política de sujeitos e grupos populares (operários, subo-
perários, lavradores sem terra, posseiros, camponeses, imigrantes,
144
homens e mulheres de lugares e trabalhos servis) serem os produ-
tores diretos ou, pelo menos, os participantes associados do próprio
saber orgânico de classe, um saber que nem por ser popular deixa
de ser científico e crítico. Um saber que oriente a ação coletiva e
que,justamente por refletir a prática do povo, seja plenamente crí-
tico e científico, do seu ponto de vista. Segundo: o poder de deter-
minação de uso e do destino político do saber produzido pela pes-
quisa, tenha ela tido ou não a participação de sujeitos populares em
todas as suas etapas. Terceiro: o lugar e as formas de participação
do conhecimento científico erudito e de seu agente profissional do
saber, no 'trabalho com o povo' que gera a necessidade da pesquisa,
e na própria pesquisa que gera a necessidade da sua participação".
Destaca-se aqui: a) a relação sujeit%bjeto de pesquisa; b) o uso do
saber produzido; c) o papel do conhecimento erudito no trabalho
popular, os três pilares sobre os quais se tecem as críticas ao méto-
do científico tradicional e, por oposição, se propõem alternativas,
consubstanciadas nas diversas propostas.
Vejamos um outro exemplo de caracterização da PP elabo-
rada por Gianotten e De With (1985: 169) que tomaram por base as
"proclamações" deste tipo de pesquisa feitas no decorrer dos anos:
"1. a investigação não pode aceitar a distância tradicional
entre sujeito e objeto de pesquisa, por isso deve-se buscar a partici-
pação ativa da comunidade em todo o processo da investigação;
2. a comunidade tem um acúmulo de experiências vividas
e de conhecimentos; existe, portanto, um saber popular, que deve
servir de base para qualquer atividade de investigação em benefício
dela. É a comunidade que deve ser o sujeito da investigação sobre
sua própria realidade;
3. a PP estabelece assim uma nova relação entre teoria e
prática, entendida esta última como a ação para a transformação;
4. o processo de PP considera a si mesmo como parte de
Uma experiência educativa que serve para determinar as necessida-
des da comunidade e para aumentar sua consciência;
145
 5. a pp é um processo permanente de investigação e ação.
A ação cria a necessidade de investigação. A pp nunca será isolada
da ação, desde que não trate de conhecer por conhecer;
6. a participação não pode se efetivar sem um nível adequa-
do de organização, ou seja, as ações devem ser organizadas".
Novamente os autores insistem que estas são condições
necessárias, mas não suficientes para especificar a Pp, pois está au-
sente da caracterização a "instância mediadora" ou "organização"
que garante a pesquisa-orgânica. Assim sendo, podemos incorpo-
rar uma sétima característica à PP:
"7. A PP necessita da presença de uma organização que
gera a ação, 'uma vez que a ação em última instância é uma.ação po-
lítica'. É a organização que caracteriza o esforço da pesqUlsa como
um trabalho de assessoria (trabalho do pesquisador profissional)".
Os autores, entretanto; não especificam a natureza da or-
ganização, o que cria certa ambiguidade. Referimo-nos ao fato da
organização poder ser interna ao grupo, onde a instância decisória
reside no grupo ou na comunidade, ou externa ao grupo, como.n.o
caso de certas agências (igreja) que desenvolvem práticas setorms
e cujo poder de decisão está fora do grupo. No segundo exem-
plo, o "profissional erudito" funciona apenas como um "agen~e _de
mediação" entre a agência e a comunidade, presa das contradlçoes
entre as diretrizes do trabalho que realiza e as necessidades das
classes populares (BRANDÃO, 1985: 114, nota 1). Neste caso,.a
assessoria prestada pelo pesquisador profissional não se efetuana
conforme proposto por Gianotten e De With.
Um terceiro exemplo de caracterização da PP se encontra
em Le Boterf (1985: 72_73)122 que discorre sobre os principais cri-
térios que a distinguem:
- "a escolha dos problemas a serem estudados não se efe-
tua a partir de um conjunto de hipóteses previamente estabelecidas
122. De origem francesa, o autor muitas vezes utiliza o termo pesquisa-ação ao
invés de pesquisa participante mais referida na América Latina. Consideramos os
termos intercambiáveis para os fins da presente discussão.
146
pelos pesquisadores, mas tem sua origem nas situações sociais con-
cretas que os pesquisadores que participam do processo de pesquisa
querem estudar e resolver. A tarefa dos pesquisadores consiste em
auxiliar os grupos interessados a formular e analisar os problemas
que estes mesmos desejam estudar;
- existe entre a pesquisa e a ação uma interação permanen-
te. A produção de conhecimento se realiza através da transformação
da realidade social. A ação é a fonte do conhecimento e a pesquisa
constitui, ela própria, uma ação transformadora. A pesquisa-ação é
uma práxis, isto é, ela realiza a unidade dialética entre a teoria e a
prática. Através da pesquisa, produzem-se conhecimentos que são
úteis e relevantes para a prática social e política;
- a pesquisa-ação intervém em situações reais e não em
situações de laboratório. Trata-se de um trabalho com grupos reais,
com as limitações e recursos existentes, 'na sua real grandeza', e
não nas condições artificiais em que se dá, por exemplo, a maioria
das experiências de 'dinâmica de grupo' oriundas da corrente psi-
cossociológica;
- a intervenção se dá numa escala relativamente restrita
(uma 'coletividade rural', região, organização, ou um bairro etc.).
Essa limitação voluntária da área de ação deve permitir um contro-
le melhor do processo e uma avaliação mais rigorosa dos resultados
obtidos. Esta característica é acompanhada, aliás, de hipóteses (im-
plícita ou explícita) e da possibilidade de generalização dos resulta-
dos e do processo a uma escala mais ampla;
- a PP se coloca a serviço dos grupos ou categorias sociais
ruais desprovidos e explorados. Ela busca não somente desenca-
dear ações suscetíveis de melhorar as suas condições de vida, mas
também desenvolver a capacidade de análise e resolução dos pro-
blemas que enfrentam ou com os quais convivem cotidianamente.
Torna-se, pois, importante que a PP ou a pesquisa ativa esclareça
°
'para quem' se trabalha. pesquisador não é neutro, pois se coloca
a serviço dos mais oprimidos e 'desfavorecidos'. Esta 'tomada de
147
 posição', longe de ser fácil, necessita de um trabalho permanente
de reflexão crítica do pesquisador sobre as implicações teóricas e
metodológicas de sua intervenção e do processo de pesquisa-ação.
Essa função que o pesquisador desempenha constitui determinado
poder que não deve ser mascarado por uma ideologia de orientação
neutra e não diretiva;
- a pesquisa-ação consiste num processo educativo. Ao
participar do próprio processo da pesquisa e da discussão ~~rma­
nente dos resultados obtidos, os pesquisados podem adqumr um
conhecimento mais objetivo de sua situação, assim como analisar
com maior precisão os seus problemas, descobrir recursos de que
dispõem e formular ações pertinentes;
- os 'pesquisados' participam não apenas da discussão dos
resultados da pesquisa, mas, sobretudo, do processo desta. A fun-
ção da pesquisa-ação não é a de ser 'propriedade privada' dos es~
I L pecialistas. Ela deve ser compartilhada, sendo possível traçar aqUi
I
algumas analogias com a distribuição da função de intelectual de-
sejada por Gramsci".
Do exposto percebe-se que a finalidade transformadora da
pp está ausente desta proposta, isto é, seus objetivos são imediatis-
tas, não visando uma mudança estrutural.
Finalmente, apresentaremos as características do processo
da pp segundo Budd (1981, apud Demo 1985: 21):
a) o problema se origina na comunidade ou no próprio local de trabalho;
b) afinalidade última da pesquisa é a traniformação estruturalfundamen-
tal e a melhoria de vida dos envolvidos. Os beniftciários são os trabalha-
dores ou o povo atingido;
c) a pp envolve o povo no local de trabalho ou a romunidade no controle
do processo inteiro da pesquisa;
d) a ênfase da pp está no trabalho com uma larga camada de grupos
explorados ou oprimidos: imigrantes, trabalhadores, populações indígenas,
mulheres;
e) é central para a pp o papel de rgorço à conscientização do povo de suas
próprias habilidades e recursos, e o apoio à mobilização e à organização;
148
f) o termo pesquisador pode riferír-se tanto à comunidade ou às pessoas en-
volvidas no local de trabalho, como àqueles com treinamento especializado;
g) embora aqueles com saber-treinamento especializado muitas vezes pro-
venham de fora da situação, são participantes comprometidos e aprendizes
num processo que conduz mais à militância que ao distanciamento.
Aqui O componente transformador da Pp, ou seja, sua fi-
nalidade última em transformar as estruturas, é acentuado, embora
o autor reconheça também a melhoria de vida da população como
uma das metas, sem que as condições concretas da categoria
estudada ou da comunidade se alterem fundamentalmente. Pode-se
entender que o fator antecedente da transformação seja o elemento
educativo, o saber popular orgânico gerado no processo de investigação
que, a longo prazo, poderá levar a transformações estruturais. Neste
sentido, toma-se dificil e problemática a avaliação da "validade"l23 da
Pp, uma vez que seus efeitos só aparecem no tempo.
2.2. Fundamentos teórícos, epístemológícos e metodológícos
da pesquísa partícípante
Entendemos que toda metodologia nas ciências sociais, no
sentido tatu do termo, tem por trás de si uma série de pressupos-
tos de ordem teórica e metateórica, que dizem respeito à natureza
da sociedade - aspecto propriamente sociológico -, às facilidades
e dificuldades de obter o conhecimento desta sociedade - aspecto
epistemológico - e às formas como este conhecimento deve ser
adquirido - aspecto metodológico. Permeando todos eles estão os
pressupostos ideológicos que, em última instância, fornecem ao
pesquisador a "fé" necessária de que certas explicações sobre a re-
alidade são mais verossímeis que outras. Assim sendo, a metodo-
logia é, de certa forma, determinada pelas visões de mundo que o
pesquisador tem em um dado momento 124 de sua vida profissional.
123. Aqui entendida como a compatibilidade entre os resultados obtidos e o real.
124. Referimo-nos a "um dado momento" porque acreditamos que, sendo parte
410 social, que é intrinsecamente dinâmico, o investigador está também sujeito a
tnudanças em seu modo de pensar e de agir, através do tempo.
149
 Quanto mais dinâmica for a sociedade na qual ele está inserido,
mais exposto estará às causas e efeitos das mutações e, consequen-
temente, por sua própria formação, um nível mais alto de reflexão
e de crítica será exigido dele para que "compreenda" a realidade
que se apresenta à sua frente. Entretanto, conhecer o real não é su-
ficiente para o cientista social que convive e labuta em um contexto
de desigualdades e injustiças como acontece na América Latina e
em continentes subdesenvolvidos. É necessário que ele contribua
para a minimização, ou mesmo eliminação destas desigualdades e
injustiças sociais. Porque, enquanto sociólogo, ele é parte do meio -
de uma classe, de uma religião, de uma etnia etc. Ele não pode se
dar ao luxo de simplesmente conhecer, o que representa o primeiro
passo de suas atribuições. Ele tem que denunciar - o segundo passo -,
isto é, divulgar para a sociedade mais ampla os mecanismos da ex-
ploração e da desigualdade. Até aqui, acreditamos, certos cientistas
sociais latino-americanos e outros têm desempenhado a contento
'I
suas tarefas de "fiscais" (no bom sentido do termo) da igualdade, da
justiça, da democracia. O terceiro passo nas atribuições do cientista
social, passo que muito poucos dão, tem a ver com o agir, com sua
interferência deliberada no real, no intuito de apressar as transfor-
mações requeridas para a instalação de uma sociedade mais justa e
mais digna.
Traçando o percurso do cientista social na sua prática pro-
fissional, desejamos expor nossa concepção sobre seu papel, fugin-
do da visão maniqueísta: aqueles que só "conhecem" são os maus
enquanto aqueles que "agem" são os bons. Os três tipos existem
e, de forma diferente, prestam seus serviços125. Acreditamos tam-
bém na existência de uma gama de aptidões que, em maior ou me-
nor grau, os cientistas sociais são possuidores. Existem qualidades
125. Uma vez que entendemos que, por definição, o cientista social compartilha o
ideal da igualdade, nos eximimos de incluir nesta categoria aqueles que, em se di-
zendo cientistas sociais, prestam serviços aos grupos dominantes. Por outro lado,
admitimos que "consequências não esperadas" possam favorecer o polo negativo
da igualdade.
150
inatas que a formação sistemática não tem condições de fornecer.
Assim é que aqueles agraciados "com o dom" da comunicação e
da eloquência se tornam excelentes professores enquanto outros,
pacientes, curiosos, criativos e pertinazes buscam a investigação e a
pesquisa como pilar mestre de sua profissão. Raros são aqueles que
reúnem as qualidades e requerimentos do bom professor e do bom
pesquisador. O bom treinamento pode fornecer as ferramentas,
mas nunca suprirá a vocação inata.
A PP é uma metodologia de abordagem do real que se pro-
põe a atingir aquele terceiro passo - o agir -, exibindo com certa
clareza seus pressupostos que passaremos a discutir, tentando agru-
pá-los em categorias como: a) pressupostos sobre a sociedade 126 ;
b) pressupostos epistemológicos; c) pressupostos metodológicos.
Concomitante com a exposição das posturas adotadas pela PP in-
cluiremos não só os questionamentos surgidos no interior desta
prática, como nossas próprias reflexões sobre ela.
o) Pressupostos sobre a sociedade
A sociedade é constituída por elementos materiais e sim-
bólicos que se entrelaçam e se consubstanciam em realidade concreta
segundo a percepção que deles tenha a população envolvida; ela é:
pois, um misto de aspectos objetivos e subjetivos. Esta percepção,
entretanto, não é homogênea, variando segundo a posição que os
indivíduos e os grupos ocupam na estrutura social, ou seja, a partir
de sua posição de classe. A divisão em classes sociais é consequên-
cia da apropriação das riquezas por poucos, através da exploração
econômica, o que gera a pobreza e a miséria de muitos.
A condição de opressão a que estes muitos estão sujeitos
pode ser modificada mediante lutas libertadoras que devem ser
empreendidas pelas populações oprimidas, com a ajuda dos "in-
telectuais eruditos" que colocarão a serviço delas seu saber e com-
petência.
126. Os pressupostos ideológicos estão incluídos neste item.
151
 Além do poder econômico, existe o poder do ~'saber" que
tem se tornado, através dos tempos, monopólio dos grupos do-
minantes. Isto não significa que os oprimidos não possuam saber,
eles o possuem, mas não têm consciência do valor que este saber
representa. Com a ajuda dos intelectuais eng~ados, este saber tra-
dicional pode se transformar em saber orgânico, instrumento da
luta contra a dominação que deve obedecer à temporalidade dos
oprimidos, ao ritmo de sua "consciência possível" e das condições
objetivas de transformação.
Esta visão é mesclada de valores cristãos e marxistas sobre
a dignidade do homem, a importância da vida e da ação comuni-
tárias , a necessidade de "estar do lado dos humildes" e de lutar por
sua valorização e libertação.
b) Pressupostos epístemológ ícos
A ciência é social, isto é, ela é um produto do intelecto
humano que responde a necessidades concretas de determinado
momento histórico, necessidades estas definidas pelos grupos
no poder. Logo, ela é também histórica, situada. Seus métodos
- regras e técnicas de produção de conhecimento - são avalia-
dos por homens que formam a comunidade científica. Enquanto
homens, os cientistas são possuidores de interesses, motivações,
emoções e superstições; enquanto membros de determinada clas-
se - a dominante, ou a serviço dela - os cientistas definem o
campo "do científico" a partir dos interesses objetivos daquela
classe. Consequentemente, nem a ciência é neutra, nem a for-
ma de produzi-la - processo de geração de conhecimento. Não
é neutra porque seus usos e frutos são apropriados por algumas
classes e não por todas; as ciências sociais não são neutras porque
se transformaram em instrumentos de controle social em bene-
fício do status quo, ou seja, da manutenção das desigualdades so-
ciais e da submissão dos grupos que questionam o consenso. A
pretensa neutralidade política da ciência não pode servir de
garantia de cientificidade. A falsa neutralidade da ciência se
152
combina à falsa neutralidade de seu método, ou métodos, espe-
cialmente nas ciências sociais, que, ao postular sua possibilidade e
desejabilidade, esquecem a condição de classe dos pesquisadores,
fator de consolidação das situações de opressão e de desigualdade.
1àmbém por ser parte do social, o cientista social não pode ser ob-
jetivo, nem com relação à escolha de seu objeto de pesquisa, nem
com relação à forma de captação das informações. Elas são plenas
de desvios ocasionados por sua ideologia, valores, interesses, enfim,
por sua subjetividade. Da mesma forma, seus métodos, na maio-
ria das vezes, negligenciam os aspectos subjetivos (da população
estudada), que também são componentes do real, pois são eivados
dos princípios positivistas que regem os métodos das ciências so-
ciais. Um dos aspectos mais negativos deste método é a postulação
de separação entre sujeito e objeto de pesquisa o que, ao invés de
propiciar uma maior objetivação na captação do dado, contribui
para seu conhecimento parcial ou mesmo seu desconhecimento. O
envolvimento deliberado do investigador na situação da pesquisa é
não só desejável, como essencial, por ser esta a forma adequada de
produzir conhecimento. Por outro lado, esta postura não pode ser
unilateral. Também a população pesquisada tem que se envolver na
pesquisa, de forma que pesquisadores e pesquisados formem um
só corpus na busca do conhecimento: o conhecimento só pode ser
gerado na prática participativa que fornece a interação entre o saber
popular e o saber erudito que se fundem no processo educativo
mútuo e devem levar à ação transformadora da condição de domi-
nados. Por esta razão este tipo de produção de conhecimentos se
faz entre os dominados e oprimidos.
Na verdade, conforme demonstraremos a seguir, os ques-
tionamentos dos adeptos da PP dirigem-se, com maior ou menor
intensidade dependendo do autor, a vários alvos: 1) ao princípio da
neutralidade científica; 2) ao requisito de objetividade na pesqui-
sa científica; 3) ao problema ético da utilização das classes baixas
Corno "objeto" de estudo; 4) ao papel do pesquisador como fator
de consolidação/transformação da sociedade. Como pressuposto
153
 básico norteador das críticas está a convicção no caráter político da
atividade científica.
O princípio da neutralidade científica é combatido nos se-
guintes termos:
Na verdade, esta ciência que se queria neutra, apolí-
tica e descomprometida acabou sendo utilizada cada
vez mais como uma ferramenta de engenharia so-
cial. Empregados por agências governamentais, os
cientistas sociais contribuíram para a implantação
gradual de toda uma série de instituições de contro-
le social- desde a escola e o hospital até o asilo
psiquiátrico e a prisão - cuja finalidade é modelar
o comportame~to de todos pelos padrões de nor-
malidade definidos pelos donos do poder (OLI-
VEIRA & OLIVEIRA, 1983: 22-23).
[... ] não pode haver valores absolutos no conheci-
mento científico porque este irá variar conforme os
interesses objetivos das classes envolvidas na forma-
ção e na acumulação de conhecimento, ou seja, na
sua produção [... ] Além do mais esta comunidade
científica ocidental exerce uma nítida influência so-
bre a manutenção do status quo político e econômico
que cerca o sistema industrial capitalista dominan-
te. Sob essas condições, evidentemente, a produção
de conhecimento nesse "nível acha-se orientada para
a preservação e fortalecimento do sistema (FALS
BORDA, 1983: 44)127.
Acreditando-se, assim, que a ciência se orienta para aten-
der aos interesses das classes dominantes, estes autores passam a ar-
iii'
gumentar sobre a necessidade: a) de uma ciência identificada como
I "I
uma "ciência" ou "cultura emergente" ou "subversiva" (FALS
127. "Orlando Fals Borda é reconhecido como o iniciador da 'linha sociológica'
da pesquisa participante na América Latina" (BRANDÃO, 1981: 131 - nota do
organizador) "
154
BORDA, 1983: 45), b) de uma "opção libertadora" (FREIRE,
1983: 35) ou c) de uma nova metodologia: da "pesquisa-ação"
(OLIVEIRA & OLIVEIRA, 1983: 26).
Em que consiste cada uma dessas propostas? A cultura
emergente ou "subversiva" representa o outro lado da medalha do
conhecimento que favorece os interesses de classe. Seria a valori-
zação da ciência popular que tanto contribui para o próprio desen-
volvimento da ciência tradicional. Esta valorização e recuperação,
entretanto, só podem ser efetuadas através de uma metodologia es-
pecífica que propicie uma interação mais íntima entre pesquisador
e pesquisados. "É preciso, pois, aproximar-se das bases da socieda-
de, não apenas com o objetivo de entender sua própria versão de
sua ciência prática e expressão cultural, mas também para procurar
formas de incorporá-las às necessidades coletivas mais gerais, sem
ocasionar a perda de sua identidade e seu teor específico" (FALS
BORDA, 1983: 47). A pp é, assim, o instrumento adequado para
fazer a revolução do modelo de submissão da ciência às classes do-
minantes.
A pp tem, pois, várias pretensões: atender ao desejo ori-
ginado da urgência "de se ter uma ciência do homem, crítica e in-
tegrada, que seja tanto modesta quanto realista" (p. 60); deslocar a
pesquisa das universidades para o campo da realidade concreta e
reduzir as diferenças entre sujeito e objeto de estudo. Assim fazen-
do, estariam preservados os valores essenciais do homem comum e
contribuindo para a proteção de seus interesses.
Vejamos agora como a perspectiva de Fals Borda com rela-
ção à pp se relaciona com os quatro questionamentos referidos no
início desta discussão. Com respeito à neutralidade cientifica está evi-
dente que o autor não a admite, postura, aliás, já quase generalizada
dentro das ciências sociais. O requisito de objetividade, entretan-
to, é referido de forma ambígua. Algumas passagens indicam que
o processo revolucionário do modelo de submissão de classe ao
conhecimento burguês não prescinde da ciência tradicional, mas
utiliza-a como arma para a própria revolução:
155
 Mas essa revolução não implica necessariamente o
abandono de todo conhecimento que possibilitou
a dominação burguesa, como se deu anteriormente
com o feudal. Pelo contrário, pode-se antecipar que
as descobertas tecnológicas realizadas pelos cientis-
tas burgueses podem ser benéficas para as classes
proletárias e ajudá-las a fortalecer o seu poder, uma
vez alcançado através da ação política. Portanto, não
é imperativo destruir o anterior para se empenhar
numa reconstrução de acordo com novos planos
científicos revolucionários (p. 46).
Por outro lado, esta própria ciência é desvirtuada em seus
resultados por não ser neutra, e esta falta de neutralidade leva-a
à falta de objetividade com relação à eleição de prioridades de seus
objetos de pesquisa e a uma consequente deturpação na compre-
ensão da realidade. A atuação científica deve ser reordenada para
tomar-se útil à sociedade como um todo e, para ter certeza disto, o
cientista ativo deve se questionar: "Qual é o tipo de conhecimento
que queremos e precisamos?" "A que se destina o conhecimento
científico e quem dele se beneficia?" Ser cientista hoje significa es-
tar compromissado com o presente e com o futuro. É aqui, a nosso
ver, que se coloca com mais ênfase o papel político da ciência e o
compromisso político do pesquisador.
O terceiro aspecto da crítica à pesquisa tradicional relacio-
na-se, conforme já referido, ao problema ético da utilização das
classes baixas como "objeto" de estudo. Neste sentido a pesquisa
tradicional é vista como um mecanismo de intermediação do
controle exercido pelas classes dominantes sobre as dominadas.
As investigações, de modo geral, têm como objeto de estudo os
"marginais", os "oprimidos", os "contestatórios", que são anali-
sados, quantificados e programados de fora pelo opressor ou por
aqueles que o representam. São sempre aqueles que detêm o saber
e o poder social que, com o auxílio dos instrumentos científicos,
determinam unilateralmente o que, como e quando deve ser pes-
156
quisado e que decidem sobre o destino a ser dado ou o uso a ser
feito dos resultados da pesquisa. Os grupos "observados" não têm
nenhum poder sobre uma pesquisa que é feita sobre eles e nunca com
eles (OLIVEIRA & OLIVEIRA, 1983: 18).
Como consequência destas práticas, o trabalho científi-
co tem-se dividido em dois lados opostos: "o lado 'popular' dos
que são pesquisados para serem conhecidos e dirigidos, versus o
lado 'científico', 'técnico' ou 'profissional' de quem produz o co-
nhecimento, determina os seus usos e dirige 'o povo' em seu pró-
prio nome ou, com mais frequência, no nome de quem trabalha"
(BRANDÃO, 1983: 10). A PP surgiu, pois, da angústia de alguns
pesquisadores que iniciaram um processo de questionamento so-
bre a finalidade do conhecimento que produziam, sobre os usos
deste conhecimento e sobre os beneficiários deste conhecimento.
Surgiu da necessidade sentida por eles de incorporar os "pesquisa-
dos" como sujeitos de um trabalho comum de geração de conhe-
cimento, onde pesquisadores e pesquisados conhecem e agem em
busca da transformação de estruturas sociais desigualitárias. Assim,
o problema ético de "utilização" das classes baixas como objeto de
estudo se agrega àquele propriamente epistemológico de separação
entre sujeito e objeto de pesquisa, superação esta que obstaculiza a
produção de conhecimento, já abordado anteriormente.
O quarto alvo das críticas à pesquisa tradicional se dire-
ciona para o papel do pesquisador como fator de consolidação das
formas iníquas de organização societal, sob o argumento de que,
ao conceber o "conhecimento em si", como finalidade da ciência,
o pesquisador tradicional se exime de interferir no ambiente da
pesquisa numa tentativa de transformar aquelas estruturas. Ainda
em nome do postulado da objetividade, que tem como imperativo
o distanciamento entre sujeito e objeto para que os valores, ideolo-
gias e preconceitos do pesquisador não aportem desvios aos dados
obtidos, o investigador não somente mascara sua interferência que
é inevitável, como se acomoda a um tipo de conhecimento incom-
157
 pleto por não incorporar a população estudada corno "investigadora
componentes constitutivos da própria Pp, ou seja, o processo de
de si própria", o que propiciaria dados mais "reais" e fidedignos.
investigação, de educação e de ação.
Os pressupostos da pp concluem, pois: a) que a ciência
Primeiramente, a ideia de participação indica que a separa-
social não é detentora de valores absolutos por ser produzida por
ção entre sujeito e objeto de pesquisa, propugnada pelos métodos
homens situados historicamente, logo, seus postulados são tão di-
da pesquisa tradicional, não é obedecida, já que a distância entre os
nâmicos quanto a própria realidade que ele estuda e explica; em
dois é vista como prejudicial à própria geração de conhecimento
consequência, b) que os cânones do método científico tradicional
por parte do pesquisador. A intervenção do pesquisador no meio
- neutralidade, objetividade, validade, confiabilidade, poder de ge-
é condição do conhecimento. A visão da população como "objeto
neralização dos resultados, comprovação, refutação etc. - não são
de pesquisa" é rejeitada: a) por razões éticas (desrespeito para com
necessários nem suficientes para definir a cientificidade do méto-
os informantes); b) por razões epistemológicas e metodológicas (o
do. Aqueles podem ser eliminados e outros introduzidos. Assim é
conhecimento "real" sobre a população é produzido quando ela faz
que alguns adeptos da pp argumentam que a linha demarcatória
parte do processo de investigação); c) por razões ideológicas (as po-
entre ela e a pesquisa tradicional não está nem na capacidade de
pulações oprimidas devem gerar seu próprio conhecimento sobre
produzir mudanças (compromissos políticos) neITl na capacidade
sua própria realidade com o fim de tomarem consciência sobre a
de produzir conhecimento, mas na capacidade de solucionar pro-
situação de dominação na qual vivem e, de forma organizada, lu-
blemas de grupos sociais dominados: "Segundo esse critério uma
tarem pela transformação das causas da opressão). Em suma as po-
prática pode ser considerada não científica, na medida em que não
pulações desfavorecidas devem "saber" para "poder". Assim sendo,
tenha capacidade para resolver alguma necessidade social específi-
a ideia de participação envolve a presença ativa dos pesquisadores e
ca" (ARGUMEDO, 1985: 196, comentando OQUIST); c) que a
de certa população em um projeto comum de investigação que é ao
ação é a fonte de conhecimento: o conhecimento adquirido fora
mesmo tempo um processo educativo, produzido dentro da ação 128•
da ação não é reconhecido como conhecimento desde que ele se
A participação é, pois, "uma ação reflexionada em um pro-
dá através da práxis que o gera, práxis aqui entendida como unidade
cesso orgânico de mudança", cujos protagonistas são os pesqui-
dialética entre teoria e prática. Outros aspectos relacionados com
sadores e a população interessada na mudança. Em que consiste,
a pp merecem um tratamento em separado. É o que faremos a se-
pois, a participação? Da parte da população envolvida na PP ela
guir, ao discutir a concepção de participação e suas consequências
se expressa em todo o processo. Na formulação dos objetivos de
em termos epistemológicos.
investigação, na definição de temas e problemas a serem investiga-
dos, na coleta (parcial ou total) dos dados, na análise e interpretação
Participação
das novas informações, na formulação de prioridades para a ação,
O conceito de participação dentro da perspectiva da pp não na identificação de recursos internos e externos à comunidade, na
é unívoco.no sentido de que pode ser concebido tanto com rela-
programação das ações, na avaliação permanente das ações, na co-
ção aos pesquisadores quanto com relação à população pesquisada, locação de novas exigências de informação, formação e ação (DE
ou envolvida no processo. Também é importante saber como ela é
definida, qual sua finalidade, e em que consiste. Por outro lado, ela 128. A ideia de ação também parece ambígua, pois pode ser entendida como açãol
não pode ser definida de forma isolada, sem levar em conta os três investigação ou como ação projetiva, ou seja, uma ação futura, planejada dentro
da investigação.

158
159 "RCH/UFC
 SCHUTTER, 1981. ln: GIANOTTEN &DEWITH, 1985: 170).
Entretanto, esta participação ativa pode-se prestar a manipulações
quando certas investigações se contentam em introduzir algumas
pessoas da comunidade no processo de toleta de informações pen-
sando cumprir as exigências de uma PP. Por outro lado, um projeto
sério de PP não deve ter necessidade de "motivar o grupo a parti-
cipar de algo que é útil para ele", nem pode exigir um compromis-
so de participação por parte da comunidade; isto seria a "própria
negação da legitimidade de um projeto de PP" (GIANOTTEN
& DE WITH, 1985: 173-174). Este tipo de participação é típico
de trabalhos de cunho assistencialista que desde há muito são de-
senvolvidos em comunidades carentes, e nada têm a ver com a PP.
O processo aparentemente parcelar da participação de grupos ou
comunidades se configura em uma totalidade que é representada
no processo de conversão do "saber popular espontâneo" em um
"saber popular orgânico" (conhecimento científico). É nesta pers-
,ii
pectiva que a necessidade de motivar a população a participar perde
.1
consistência, pois é vista como algo exterior ao processo de apren-
dizagem. Entretanto, este processo de conhecimento só é possí-
vep29 mediante a contrapartida de participação dos pesquisadores
eruditos que, servindo de assessores 130 ou mediadores, têm "sensi-
bilidade para ouvir e compreender o ponto de vista e as razões dos
grupos de base", o que representa o primeiro passo na sua atividade
de envolvimento e de ser "um ouvinte atento das decisões dos mo-
vimentos populares ou de necessidades comunitárias efetivas". O
pesquisador deve colocar-se a serviço, não da comunidade, mas "da
prática política na comunidade" (BRANDÃO, 1985: 141-251). Ele
coloca suas ferramentas científicas a serviço desta prática, assumin-
do a dupla postura de observador crítico e de participante ativo. Ele
representa a síntese entre o militante de base e o cientista social, en-
129. Algumas correntes da pp admitem que o processo de autoeducação, em al-
guns casos, pode dispensar a presença dos pesquisadores eruditos.
130. A caracterização do pesquisador como um assessor do grupo ou da comuni-
dade é especialmente enfatizada por Brandão e Gianotten e De With, op. cie
160
tre O observador e o participante (OLIVEIRA & OLIVEIRA, 1983:
28). Ele não é um pesquisador comum, pois dele são requeridas
mais qualidades e mais competência. Dele é exigido "uma grande
dedicação e simultâneo domínio das questões teóricas e práticas da
investigação" (THIOLLENT, 1985: 101); o respeito l31 para com
as populações imersas nos processos sociais que se deseja estudar
(BONILLA et aI., 1985; FALS BORDA, 1983); "maior rigor na ta-
refa do investigador militante que deverá constar de técnicas de es-
tudo e ação que permitam apreender a complexa realidade em sua
própria função, sem distorcê-la. Isto implica também a prática de
uma verdadeira ciência social interdisciplinar na qual a sociologia,
a história, a antropologia, a economia e a geografia se combinem na
figura do investigador militante de forma simultânea" (BONILLA
et aI., 1985: 156); uma formação adequada para esta função que in-
clui do conhecimento, a dinâmica de grupo, a tecnologia (utilizada
no meio estudado), os métodos e técnicas de educação popular",
além de "um bom conhecimento de uma experiência concreta no
meio social, econômico e cultural a que pertencem os membros
do grupo estudado" (LE BOTERF, 1985: 63). O complexo papel
do investigador militante 132 exige também que ele "se coloque no
lugar do outro"!33 para melhor compreendê-lo (Le Boterf).
131. Respeito aqui expresso através da "devolução do conhecimento", aspecto
controvertido entre os adeptos da PP. Gianotten e De With se manifestam ex-
plicitamente contra esta postura que, a seu ver, é uma exigência de todos aqueles
envolvidos na pesquisa, e não apenas dos pesquisadores eruditos. Por outro lado,
estes autores argumentam que a devolução de conhecimentos é muitas vezes usa-
da como justificativa da pesquisa e como legitimação da opção ideológica da in-
vestigação (p. 172-173).
132. Vários termos são usados para se referir ao pesquisador: "agentes eruditos
de mediação" (Brandão), investigador militante (Bonilla et al.), orientador (Le
Boterf), assessor (Gianotten e De With), pesquisador participante (Brandão e Fals
Borda), pesquisador (Oliveira e Oliveira), técnico ou facilitador (Argumedo), in-
vestigador (Thiollent).
133. Aqui lembramo-nos de G.H. Mead.
161
 c) Aspectos metodológícos
A metodologia da Pp, coerente com os pressupostos teóri-
cos e epistemológicos que a informam, difere em vários sentidos
da pesquisa convencional: a) o objeto da pesquisa deve ser definido
pela população interessada, considerada "pesquisadora", mediante
a assessoria de um ou vários investigadores profissionais de fora
da área, comprometidos com a causa popular; b) os pesquisadores
profissionais devem tomar conhecimento da realidade na qual vão
trabalhar através de estudos prévios, dados secundários e entrevis-
tas com as lideranças locais; c) a equipe de pesquisa é composta
dos pesquisadores profissionais e da população interessada ou seus
representantes; d) o planejamento da pesquisa é elaborado pela
equipe mista; e) os objetivos da investigação são definidos pela po-
pulação interessada a partir dos temas que são prioritários para ela;
f) não existe uma fase de "trabalho de campo" como na pesquisa
tradicional, mas uma geração de conhecimento dentro da ação da
pesquisa onde pesquisadores profissionais e população interessada
se beneficiam mutuamente da experiência uns dos outros; g) em
alguns casos são usadas as técnicas de coleta de dados da pesquisa
convencional, como o questionário, a observação participante e a
entrevista; h) a análise dos dados é feita através de técnicas "dia-
logais" com a participação de todos; i) quando apenas alguns re-
presentantes da comunidade se incorporam à pesquisa, a equipe
procede à "devolução" dos resultados através de reuniões amplas,
onde se espera um efeito de feedback para validação dos dados e
onde "técnicas simples" de comunicação são utilizadas; j) propos-
!
I',
tas de ação são definidas em função das necessidades da população;
k) the last but not the least, a realidade pesquisada deve ser aquela dos
grupos oprimidos.
Em termos operacionais, as PPs podem divergir, depen-
dendo dos propósitos perseguidos e do momento conjuntural no
qual a ação se desenvolve. As práticas da PP podem estar vinculadas
a planificações do desenvolvimento local, a propósitos de desen-
I, volvimentos alternativos de organização social e desenvolvimento
:1
162
educativo ou a trabalhos ligados à luta pela democratização das es-
truturas sociais ou alteração profunda na base da sociedade, a fim de
superar as desigualdades sociais e económicas. Nela se inscrevem,
também, as experiências de formulação de um novo paradigma das
ciências sociais e aquelas vinculadas diretamente às práticas políti-
co-partidárias, cujas estratégias refletem as variações das políticas
de desenvolvimento vigentes na América Latina e as mudanças nos
aparelhos governamentais que podem limitar ou mesmo desarticu-
lar movimentos ou organizações que buscam espaços para modelos
alternativos de trabalho social, político e económico (GAJARDO,
1985: 45-47).
Alguns exemplos podem ilustrar o percurso metodológi-
co de uma PP mediante a explicitação das etapas que devem ser
seguidas em uma proposta vinculada a propósitos de desenvolvi-
mento educativo como é o caso de Freire (1983: 38-40). Três são as
etapas. Na primeira, a equipe deve: informar-se sobre a existência
de estudos na zona escolhida, não importando o método utilizado
por eles; delimitar a área da pesquisa; fazer visitas exploratórias,
anotando tudo que lhe chamar atenção, ao mesmo tempo que deve
identificar os organismos privados (incluindo aqueles populares,
como clubes de futebol) e oficiais existentes; fazer posteriormen-
te visitas às lideranças dos organismos antes referidos; explicar a
pesquisa, de como se tem nela o ponto de partida do programa de
educação de adultos e seu método participante e crítico; sugerir às
lideranças a necessidade de reuniões mais amplas, onde a interpre-
tação dos objetivos da organização que desenvolve a pesquisa e seu
método de trabalho possa ser feita, em parte, por representantes
populares; sugerir a constituição de grupos de 20 a 30 pessoas que
se reuniriam uma a duas vezes por semana, a fim de discutir livre-
mente sobre os problemas fundamentais da população; juntar ao
grupo representantes da equipe pesquisadora, cuja "voz", porém,
jamais poderia ser "superior" à voz dos grupos populares; gravar os
debates; eleger um coordenador ou relator de grupo que fará a sín-
tese na reunião final com todos os grupos; elaborar um documento
163
final por pesquisadores e pesquisados que será de fundamental im-
portância para a organização do conteúdo programático do projeto
de educação de adultos.
A segunda etapa da pp se refere ao estudo crítico do dis-
curso popular (sintaxe, semântica, metáforas, níveis de percepção
de realidade) com a participação de outros especialistas, como os
linguistas, assim como dos relatores de grupo. A terceira e última
etapa será a organização de um pré-programa de educação de adul-
tos a ser elaborado a partir da análise da realidade feita pelos grupos
populares numa das primeiras fases da pesquisa, e dos estudos do
discurso popular, com a participação necessária dos representantes
dos grupos populares. Novos encontros serão feitos com os anti-
gos grupos, onde o pré-programa será discutido, cujas unidades e
subunidades passarão a constituir-se em objetos de conhecimento
a serem desvendados na posterior prática educativa. Esta, por sua
vez, se alongará mais adiante em nova pesquisa, na continuidade
dinâmica entre pesquisa e educação, que exige uma flexibilidade
dos programas que vão se fazendo e refazendo, em lugar de serem
estáticos e imóveis. Segundo Freire, isto significa "inventar méto-
dos com os quais se possa trabalhar, de maneira que as pessoas não
sejam meros objetos" (p. 41).
Outro exemplo de coordenadas metodológicas encontra-
mos em Bonilla et aI. (1985: 143-147) e representa um modelo de
pesquisa alternativa àquele modelo tradicional das ciências sociais.
São duas suas principais etapas, o conhecimento de fora e o conhe-
cimento de dentro. O primeiro é chamado de "modo de aproxima-
ção" e o segundo, de "conhecimento através da ação". O "modo
de aproximação" inclui: a) conhecimento da área através de dados
secundários; b) a inspeção ou reconhecimento da área (visitas aos
centros de trabalho, consultas a instituições, conversa com profis-
sionais, visitas a sindicatos e cooperativas, entrevistas com sacer-
dotes); c) a identificação das classes, grupos sociais ou pessoas da
região que sejam simpáticos à proposta e que possam vir a ser seus
164
aliados; d) averiguar a existência de grupos políticos e suas formas
de pressão e controle sobre os grupos organizados e suas realiza-
ções; e) a tentativa de uma análise primária e provisória das classes
e da história e natureza de seus conflitos, com base no modelo de
produção predominante, e as relações de produção e troca exis-
tentes; f) a identificação do tipo e natureza das lutas registradas
na região ou promovidos no passado; g) a análise dos planos de
desenvolvimento socioeconômico; h) um inventário das formas de
controle social diretas ou indiretas pelo sistema vigente; i) um es-
tudo das características culturais e étnicas da região, identificando
os elementos que parecem ter desempenhado um papel relevante
nas lutas sociais e reivindicativas. Estes passos resumem a primeira
fase de conhecimento por parte do investigador, que é provisória,
não definitiva, nem completa. O passo mais importante é o co-
nhecimento de dentro, mediante contatos e relações políticas que
expressam seu compromisso com a causa dos grupos sociais iden-
tificados como "chaves". O "conhecimento através da ação" exige
que o investigador militante tenha por objetivo a colocação de suas
técnicas e conhecimentos a serviço d;:: uma causa, que é, por defi-
nição, uma transformação fundamental da sociedade maior da qual
o grupo ou comunidade fazem parte. Este compromisso implica
metodologicamente no seguinte itinerário: a) a análise da estrutura
de classes da região; b) a captação dos temas e enfoques prioritários,
através dos grupos-chave, de acordo com seu nível de consciência
ou de ação; c) a busca das raízes históricas das contradições que di-
namizam a luta de classes na região; d) a devolução134 (grifo nosso), a
esses setores ou grupos-chave, dos resultados da investigação, com
vistas a atingirem maior clareza e eficácia em sua ação.
Estes procedimentos, segundo os autores, têm várias im-
plicações práticas: a) os trabalhos são concebidos com os setores de
134. Segundo os autores a "devolução" do conhecimento à população tem não
somente um sentido ético como serve de instrumento de validação dos resultados
obtidos, momento em que o próprio investigador é objeto de investigação (sua
ideologia, conhecimentos e prática).
165
base; b) a produção das técnicas de pesquisa é feita para os setores Lançam mão, outrossim, das técnicas da observação participante e
populares, juntamente com eles; c) são requeridas formas adequa- da entrevista na coleta de dados primários.
das de comunicação dos resultados, estabelecendo-se um novo "idio- A questão que se coloca é a seguinte: se os métodos da pes-
ma" muito mais claro e honesto do que o costumeiramente usado quisa convencional não são capazes de captar o real, por que seus
por cientistas tradicionais; d) os conceitos e hipóteses encontram
resultados "não confiáveis" são utilizados na PP? Se a ciência e seus
sua confirmação ou rejeição através do contato direto e indireto
métodos são criticados, existe uma incoerência em admitir que o
com a realidade e pela utilidade que demonstram ter nas mãos de
pesquisador, formado nos moldes da ciência tradicional, possua
setores e grupos-chave, considerados estratégicos para a transfor-
sequer conhecimentos científicos; se assim é, como poderia ele,
mação fundamental da sociedade. As decisões sobre investigação e pesquisador, colocar suas "ferramentas" a serviço das populações
ação não podem ser tomadas unilateralmente, de cima para baixo, oprimidas?
mas sim em conjunto com os setores-chave efetivos ou potenciais.
O método de estudo-ação leva, geralmente, ao que os autores cha-
mam de "incentivação", ou seja, "quando o pesquisador militan-
te, inserido em uma região ou comunidade, consegue determinar
pontos de partida reais (níveis de consciência) para reivindicações
que podem levar os esforços sucessivos da luta pela justiça (lutas
cívicas, salariais, pela posse da terra, por serviços públicos, esco-
las, postos de saúde etc.) até chegar a conflitos de classe orientados
para mudanças mais fundamentais e estratégicas" (p. 147). Uma
modalidade da técnica de "incentivação" é a "recuperação crítica",
ou seja, a utilização, por parte dos pesquisadores, dos elementos da
cultura tradicional ou de instituições que, no passado, foram úteis
para enfrentar os inimigos das classes exploradas, reativando-os nas
lutas de classe do presente, dentro do princípio de utilização rea-
lista dos recursos disponíveis e de respeito ao nível de consciência
política das populações.
A análise dos modelos metodológicos exemplificados indi-
ca que várias são as técnicas da pesquisa convencional que são utiliza-
das na PP. Assim é que ambos distinguem uma fase de conhecimento
da área, momento que antecede o entrosamento dos pesquisadores
com a população pesquisada (ou "interessada") onde aqueles lançam
mão de estudos existentes, de dados secundários de várias espécies
no sentido de se assenhorearem da realidade que se lhes apresenta.

166
167
QUARTA PARTE
Holismo e individualismo metodológico
no marxismo recente
 12.
O individualismo metodológico
na confluência da estrutura
e da ação individual

1. Introdução
Uma proposta aparentemente nova, como a do individua-
lismo metodológico, só pode ser compreendida quando se recorre
aos desdobramentos teóricos que lhe deram origem.
Como dizia Merton, estamos em pé em ombros de gigan-
tes; se, por um lado, é benéfica a criatividade que pretende rever
velhas explicações, consideradas inadequadas vis-à-vis às mudanças
sociais vertiginosas que têm ocorrido em sociedades nos mais va-
riados estágios de desenvolvimento, por outro, a obsolescência dos
conceitos e categorias que perderam seus referenciais empíricos
tem provocado seja o caos teórico, a falta de credibilidade nas teo-
rias, seja o apego desesperado a certas ortodoxias que postulam rea-
lidade independente da subserviência ao tempo e ao espaço sociais.
A questão que nos ocupa se insere dentro do contexto da chamada
"crise do marxismo", por sua vez provocada pela forma como o
percurso histórico do capitalismo e do socialismo afetaram o dis-
curso dos intelectuais de esquerda que, de tempos em tempos, pro-
curam adaptar suas teorias e metodologias às condições cambiantes
do mundo real. Assim aconteceu com Althusser nos anos sessenta
e vem acontecendo desde os anos setenta com as novas tentativas
de revitalização do marxismo consubstanciadas nas propostas do
pós-marxismo, do novo marxismo estrutural e do marxismo ana-
lítico. Chilcote e Chilcote 135 sugerem um quadro no qual situam

135. CHILCOTE, Edward & CHILCOTE, Ronald. "The crises of marxism: an

appraisal of new directions", presented at the Intemational Conference of Marxism
Now: Traditions and differences. University of Massachusetts, Arnherst, novo 30. -
dec.2, 1989-Finalrevision,]anuary, 1991 (p.3).

171
os autores, caracterizando-os de acordo com a matriz teórica à qual vidualismo analítico se originam nos escritos de ju-
estão filiados, ao mesmo tempo que apontam as mudanças de per- ventude de Marx, através de Lukács, Sartre e outros
curso sofridas por alguns deles, fazendo-os passar de uma matriz a até as interpretações recentes que enfatizam o papel
outra na proporção em que suas reflexões os aproximaram mais de do indivíduo e da escolha. Enquanto o coletivismo
uma ou de outra através do tempo. materialista e o estruturalismo derivam dos escritos
da maturidade, através de Lenin, Stalin e Trotsky até
QUADRO 1 as interpretações recentes que continuam a dar aten-
Velhas e novas convicções (Thrusts) teóricas ção especial à estrutura no marxismo.
Filosofismo Individ ualismo Coletivismo
Estruturalismo Do confronto dessas variadas influências, entretanto,
crítico analítico materialista
Chilcote e Chilcote (p. 3) identificam três marxismos. O primei-
Marx Maduro
ro, configurado no trabalho de Lukács, Marcuse e da Escola de
- Lenin, Stalin, -Althusser
Jovem Marx Frankfurt, dos escritores do Leste Europeu, como Adam Schaff e
Trotsky - Poulantzas
(Neo- Kolakowski e do Eurocomunismo. Esta forma se caracteriza pelo
- Lukács, Escola estruturalistas) voluntarismo e o humanismo encontrados na social-democracia e no
de Frankfurt - Resnicke
Sartre - Cohen socialismo democrático e que se opõe ao marxismo dogmático (mar-
(Humanismo) Wolff
(Funcionalista) xismo-Ieninismo) - que representa o segundo tipo - cuja manifes-
(Alienação) (Processo e
determinação) tação histórica se encontra no stalinismo, no Partido Comunista
- Laclau e Mouffe - Cohen
(Pós-marxismo) - Elster
(Individualismo -
1
right
Soviético e no Cominterm. Esta é uma forma de marxismo econô-
mico, determinista e chamado comumente de socialismo científi-
metodológico) co. O terceiro tipo é o marxismo revolucionário que se manifestou
no Maoísmo (depois de Mao Zedong) e na Revolução Cultural
- Bowles e Gintis Chinesa, no Guevarismo (depois de Guevara), na Revolução
Cubana e, de forma conspícua, nos acontecimentos de maio de
-Haberruas
1968, em Paris, e de 74 e 75, em Portugal. Este marxismo repudia
(Pós-liberalismo)
1 o revisionismo soviético, a coexistência pacífica e a transição pací-
fica ao socialismo e é muitas vezes caracterizado de ultraesquerdista
Fonte: CHILCOTE & CHILCOTE, 1991: 3
e coletivista.
Algumas versões contemporâneas (pós-70) representam
o quadro será melhor compreendido nas palavras dos pró-
reações à tentativa althusseriana de revitalizar o marxismo; foram
prios autores (1991: 3-4).
empreendidas pelos pós-marxistas, pelos marxistas estruturais e pelos
A mudança do discurso intelectual é atribuída aos
marxistas analíticos. Embora nosso interesse se prenda ao marxismo
marxismos alternativos relacionados ao pensamento
analítico, apresentaremos um rápido esboço das principais posições
e escritos de Marx e seus seguidores. O quadro 1
dos dois outros grupos a fim de expandir o campo de compreensão
aponta algumas influências históricas emanadas des-
das tendências recentes dentro do marxismo.
ses marxismos. Assim, o filosofismo crítico e o indi-

172 173
2. O pós-marxismo
Depois que Daniel Bell, em 1960, antecipou o fim da ideo-
logia, ideia reforçada em Post-Industrial Society (1976), a utilização
do termo pós proliferou na literatura: pós-materialismo, pós-mo-
dernidade, pós-imperialismo e outros. Chilcote e Chilcote fazem
referência a alguns pós-marxistas apontando não só suas críticas ao
capitalismo como suas propostas enfáticas para melhorar a qualida-
de da vida social. Entre estes destacam-se Bahro, André Gorz, Fred
Block, Samuel Bowles e Herbert Gintis, Becker et aI. e Laclau e
Mouffe.
As propostas compreendem desde posições anticapitalistas
e a favor de um socialismo utópico; a busca de um mundo mais
igualitário e democrático; a desburocratização como consequência
de uma maior participação do cidadão na regulamentação da vida
social; a ênfase na prioridade da democracia; a expansão dos direi-
tos pessoais através de formas de democracia representativa e de
liberdade industrial e econômica, até a defesa de uma nova política
baseada em um projeto de democracia radical.
O marxismo também sofre críticas quanto à impossibi-
lidade de manutenção da concepção de subjetividade e de classe.
Miliband chama-os de "novos revisionistas" enquanto Wood os
qualifica de "novos verdadeiros socialistas".
As raízes do pós-marxismo podem ser encontradas nos
desdobramentos do eurocomunismo e do eurossocialismo das dé-
cadas de setenta e oitenta. Fernando Claudin e Santiago Carrillo,
marxistas espanhóis, discutiram problemas de superprodução e re-
cessão no Sul da Europa e sobre a necessidade de democratização
do aparato do Estado capitalista.
Poulantzas forneceu importantes contribuições à análise das
classes sociais baseando-se nas experiências da Espanha, Portugal
e Grécia, fazendo-o abandonar a posição leninista de dualidade
de poderes entre Estado e forças populares e aceitar a possibili-
dade de uma revolução não sangrenta.
174
Finalmente, Claude Lefort rejeita a postulação da cientifi-
cidade do marxismo, sua ênfase na indeterminação do social e seu
entusiasmo pelos intelectuais no seio das lutas de oposição.
O confronto entre a posição marxista tradicional - que a
classe trabalhadora é essencial, dado seu potencial revolucionário
por causa de sua posição estrutural como a classe que produz ca-
pital- e a posição pós-marxista se revela na recusa de esta analisar
as relações de exploração entre capital e trabalho como central no
processo de acumulação e reprodução do capitalismo enquanto
modo de produção, categoria, aliás, desprestigiada pelos pós-mar-
xistas. Assim, a classe e a luta de classes foram substituídas pela ên-
fase no pluralismo político, nas organizações políticas e nos grupos
de interesse.
Chilcote e Chilcote (1991: 9) finalizam prevendo que,
como consequência desses estudos, "pode também haver uma ten-
dência a focalizar em uma ou poucas instituições políticas; a seg-
mentação das forças políticas pode limitar perspectivas para uma
visão geral da sociedade. Os movimentos políticos na tentativa de
penetrar na corrente principal (mainstream) podem ficar isolados;
as estratégias populistas orientadas para ameaçar o establishment po-
dem tomar-se difusas e enfraquecidas pela segmentação de interes-
ses particulares".
3. O novo marxismo estruturaP36
O novo marxismo estrutural é uma abordagem teórica
que vem se delineando nos últimos dez anos, também tentando
revitalizar o marxismo. Ao contrário do marxismo analítico, os
novos marxistas estruturalistas tendem a rejeitar o individualismo
metodológico conforme o próprio nome da nova corrente já su-
gere. Assim sendo, embora procurando superar as limitações do
paradigma estruturalista que recebeu o suporte e a contribuição de
136. Para uma discussão e prognóstico sobre os novos direcionamentos do marxis-
mo propiciado pelas três abordagens (individualismo metodológico pós-marxismo e
novo marxismo estrutural), cf CHILCOTE, E. & CHILCOTE, R. Op. cit., 1991.
175
 intelectuais das mais variadas áreas do conhecimento 137 , os novos
estruturalistas guardam o método de análise que pretende trans-
cender o indivíduo e captar as relações existentes no sistema; em
outras palavras, ele é um método cujo principal objeto de análise
é o próprio sistema, não obstante os adeptos desta corrente atri-
buírem uma ênfase especial aos estudos sobre classes e produção
como porta de entrada para a apreensão da estrutura. Esta postura
é consentânea com o pressuposto holista de que o comportamento
individual é o produto das circunstâncias, das relações, mais ou
menos, persistentes dentro do sistema, que termina por condicio-
nar as ações dos atores sociais, em clara oposição ao método da
escolha racional que confere ao indivíduo liberdade de opção em
sua conduta conforme trataremos mais adiante.
As dificuldades que desde as origens da sociologia têm-se
colocado ao sociólogo em termos de uma preferência de exclusi-
vidade entre as visões holistas e individualistas parecem ser mais
cruciais para aqueles que, ao mesmo tempo, atribuem relevância
às duas instâncias, embora exista sempre uma inclinação maior por
uma das duas; julgo ser este o caso dos adeptos do novo marxis-
mo estrutural. Verifica-se uma certa consonância entre as questões
de natureza macro, postas não só pelos marxistas analíticos quanto
pelos novos marxistas estruturais, ainda que os encaminhamentos
finais difiram substancialmente 138 • Entre elas, citamos temas tais
137. Na sociologia, além de Marx, temos Althusser, e na antropologia, Godelider;
os estruturalistas não marxistas são mais numerosos ainda: na filosofia, Derrida,
Foucault; na antropologia, Levi-Strauss, sem falar em Lacan na psicologia e nos
linguistas.
138. Elster, em Marx hoje, cujo subtítulo é "O que está vivo e o que está morto
na filosofia de Marx?" (Rio: Paz e Terra, 1989), concede atestado de óbito: a) ao
socialismo científico; b) ao materialismo dialético; c) à teleologia e ao funcio-
nalismo; d) à teoria econômica; e) à teoria das forças produtivas e das relações
de produção. "Outras partes da teoria de Marx têm uma posição intermediária:
não podem ser declaradas mortas ou vivas de maneira cabal. As teorias da alie-
nação, da exploração, das classes, da política e da ideologia são em certa medida
viciadas pelo wislifül thinking, pela explicação funcional e pela pura arbitrariedade,
mas apresentam, ao mesmo tempo, intuições cruciais" (p. 213-214). O que está
vivo?: a) o método dialético; b) a teoria da alienação; c) a teoria da exploração; d)
a teoria da mudança técnica; e) a teoria da consciência de classe, da luta de classes
e da política; f) a teoria da ideologia (que está em estado de coma, mas deve ser
ressuscitada) (p. 206-219).
176
como a teoria da história e das classes sociais onde as discordân-
cias se acumulam. Como os pós-marxistas e os marxistas analíti-
cos, os novos marxistas estruturais lutam pela transcendência das
limitações de formulações técnicas rígidas, do reducionismo e das
políticas intransigentes; mas, em oposição aos dois primeiros, eles
incorporam um quadro analítico explicitamente estrutural com-
prometido com a abordagem das totalidades, herdada de Althusser.
Com efeito, existe uma área teórica de interseção entre os novos
marxistas estruturais e os marxistas analíticos, mas, fora dela, os
primeiros têm tratado de problemas diferentes, como movimentos
feministas, de gênero e de raça, por direitos civis, pela paz, ecoló-
gicos, tentando descobrir os antagonismos não característicos das
relações de classe como finalizam Chilcote e Chilcote (1991: 17):
Ao contrário dos pós-marxistas e da orientação
geral dos marxistas da escolha racional, os novos estru-
turalistas buscam a compreensão dos problemas con-
temporâneos através da análise de classe. Ao invés de
iniciar pelo indivíduo ou por noções abstratas de ideolo-
gia, os estruturalistas constroem sua teoria da sociedade
contemporânea a partir do que eles percebem ser um
sistema de estruturas de classes sociais.
4. O marxismo analítico
Adam Przeworski, em entrevista à Folha de São Paulo, de 20
de janeiro de 1990, inquirido sobre o que é o marxismo analítico,
respondeu:
Marxismo analítico é um rótulo atribuído de fora a
um grupo de intelectuais que inclui Elster, Cohen,
Roemer, Wright, Brenner, Van Parys e eu. Há dez
anos nós nos encontramos uma vez por ano para
discutir nossos trabalhos. De tempos em tempos,
discutimos o que é que temos em comum. Para
mim, marxismo analítico é um método que consiste
em tomar algumas suposições da teoria marxista e
em aplicar os procedimentos científicos normais, ou
177
 seja, dedução e observação empírica, para examinar
sua validade [ ... ] eu acho que a teoria marxista da
história tem que ser julgada do mesmo modo que
qualquer outra teoria, ou seja, pelo argumento da
evidência (Letras - f 4 e 5).
Os intelectuais que abraçam esta tendência têm sido iden-
tificados também mediante nomes como marxistas da escolha ra-
cional e marxistas subjetivos.
I
As premissas e os fundamentos do marxismo analítico fo-
II
ram estabelecidos de forma mais remota por John E. Roemer, em
1982 (A General Theory cf Exploitation and Class) e J ohn ~~st~r, em
1985 (Making Sense cf Marx), embora Gerald A. Cohen Ja tivesse,
em 1978, iniciado o processo de contestação de alguns pressupos-
tos marxistas com seu livro Karl Marx's Theory cf History: a difense,
no qual ele tenta estabelecer a coerência de uma teori~ geral da
história em M arx139 diferentemente de Elster que, postenormente,
pretende mostrar a "inconsistência de sua teoria geral da história"
(FAUSTO, 1987: 136).
Embora se torne extremamente difícil estabelecer as carac-
terísticas do marxismo analítico, dadas as diferenças e peculiari-
dades individuais dos componentes deste suposto grupo, procu-
raremos apresentar de forma sintética e, certamente, simplificada,
os principais temas que geraram controvérsia dentro da corrente
marxista mais ortodoxa, vinculando-os aos autores que os desen-
volveram.
Antes, porém, algumas informações são necessárias. Trata-
se de um grupo heterogêneo em termos de formação acadêmica e
de nacionalidade:
Economistas: John E. Roemer - inglês;
Alex Nove - inglês;
Sociólogos: John Elster - norueguês; Erik Olin Wright -
norte-americano; KIaus Offe - alemão; Adam
Przeworski - polonês;
139. Cf FAUSTO, Ruy. Marx - Lógica e política. São Paulo: Brasiliense, Tomo
II, cap. I, Apêndice II, 1987 [Para comentários sobre a filosofia analítica de Cohen
(1978) e de J. Elster (1985)].
178
Cientistas políticos: KIaus Offe, Adam Przeworski;
Filósofos: A. Levine - norte-americano; E. Sober -norte-
americano; John Elster - norueguês;
Historiador: Gerald Allen Cohen - norte-americano.
É certo que esta diversidade garantiu a riqueza e a origi-
nalidade das discussões e propostas que tiveram como objetivo a
renovação do marxismo. Autodefinindo-se como marxistas, eles se
mantiveram fiéis a Marx quanto ao objeto fundamental de suas
análises das configurações históricas do sistema capitalista e das no-
vas formas de convivência com outros sistemas, como atestam as
experiências europeias com a social-democracia.
A partir do exame e questionamento da validade de algu-
mas suposições marxistas, desencadeou-se também a controvérsia
sobre a adequação do método à análise do desenvolvimento social.
Assim sendo, parece-nos que as postulações dos marxistas analí-
ticos envolvem dois elementos de natureza diversa e que parte da
literatura crítica tende a confundir. Em primeiro lugar, pois, está
presente a questão teórica e, em segundo, a questão do método.
Os problemas teóricos que provocaram mais polêmica são
os seguintes: a controvérsia a respeito da teoria geral da história de
Marx, que, embora considerada necessária, é vista como incoerente
por Cohen e inconsistente por Elster.
Aliás, Elster (1989: 18) faz uma declaração de fé:
Se ser marxista significa manter todas as ideias que
o próprio Marx considerava como as mais impor-
tantes, inclusive o socialismo científico, a teoria do
valor-trabalho, a teoria da taxa declinante dos lucros,
a unidade da teoria e da prática na luta revolucionária
e a visão utópica de uma sociedade comunista trans-
parente e livre da escassez, então, certamente, eu não
sou marxista. Mas se, por marxista, se entender al-
guém que pode encontrar a origem de suas crenças
179
 mais importantes em Marx, então eu sou, de fato,
marxista. Para mim, isso inclui principalmente o
método dialético e as teorias da alienação, da explo-
ração e da luta de classes, de forma adequadamente
revista e generalizada.
As "revisões" empreendidas pelos marxistas analíticos, en-
tretanto, têm sido interpretadas pelos marxistas ortodoxos como
uma deturpação do sentido original atribuído por Marx a certas
categorias:
[ ... ] no seu zelo missionário de converter o 'Mar-
xismo', eles adotaram algumas palavras-chave do
marxismo e mudaram seu sentido. Há poucas dúvi-
das de que isto lhes permite aparecer como se estives-
sem trabalhando e dirigindo-se a questões associa-
das com o marxismo (CHILCOTE & CHILCOTE,
1991: 12).
Entre estas "palavras-chave" estão também os conceitos de
"exploração" e "classe" que foram enriquecidos pelos trabalhos de
Roemer, A General Theory oJ Exploitation and Class (1982), de Elster,
Making Sense of Marx (1985), de Przeworski, Capitalism and Social
Democracy (1985) e de Wright, Classes (1985)140.
As reformulações relativas ao conceito de classe social ge-
raram novas convicções não somente sobre as relações de classe
no capitalismo contemporâneo - e que evoluiu para preocupações
teóricas ligadas à ação coletiva - como sobre a adequação do méto-
do de análise empírica das próprias classes. A inquietação política,
peculiar aos marxistas de todas as cores com a práxis, no caso, com
o papel das classes sociais na transformação hi~tórica na direção do
140. A concepção de Wright sobre classe social, em C/asses, difere substancialmen-
te daquela de C/ass, Crisis and the State, onde são feitos reparos à teoria das classes
de Poulantzas. Em C/asses, o autor se afasta da análise estrutural de classe (locações
contraditórias de classe) para adotar a teoria da exploração de Roemer, baseada em
relações de recursos (Assets) que ele distingue entre recursos nos meios de produ-
ção, recursos de qualificação e credenciais e recursos organizacionais.
180
socialismo, levou certos marxistas analíticos a contestarem a abor-
dagem estrutural até então empreendida pelos adeptos de Marx
como insuficiente não só para captar a ação concreta de certas enti-
dades coletivas, tais como sindicatos, partidos e outros, como para
prever esta ação, o que significaria um considerável reforço político
no processo de transição para o socialismo. A visão histórica de
Marx cedeu lugar a outra que privilegia o indivíduo como motor
da história, embora indivíduos dentro de classes sociais.
Esse novo enfoque, no entanto, não tem convencido a es-
querda ortodoxa, que vê nele mais um dogmatismo que emerge,
pelo fato de o marxismo tradicional não se enquadrar no escopo de
seu paradigma. A exploração não é mais concebida como a extração
de parte do dia do trabalhador pelo capitalista, mas como manifes-
tação da relação desigual de recursos (assets). Da mesma forma, sob
o marxismo analítico a classe não mais caracteriza o processo no
qual grupos de pessoas tornam-se diferenciadas através do traba-
lho, mas, ao invés, se orienta para o desenvolvimento de grupos de
pessoas em unidades coletivas. Estas novas significações atribuídas
pelo marxismo analítico a termos marxistas sugerem um sistema
de pensamento bastante diferente, muito próximo da economia
neoclássica e da ciência social liberal, não sendo em nada superior
a estas em termos dos poderes explicativos que ele alega possuir
(CHILCOTE & CHILCOTE, 1991: 12).
As inquietações teóricas do marxismo analítico têm se
orientado preferencialmente para temas relacionados com a teoria
da historia e com os mecanismos da ação coletiva, conforme tive-
mos a oportunidade de expor, dentro do contexto das experiências
do capitalismo avançado e das sociais-democracias com vistas às
possibilidades de transição para o socialismo.
Como consequência, o marxismo tem sofrido um proces-
so extremamente benéfico de revitalização e de concomitante que-
bra de ortodoxias danosas e estranhas ao princípio marxiano de que
o real é dinâmico.
181
 Os instrumentais metodológicos utilizados pelos marxistas
analíticos incluem desde análises de natureza qualitativa sobre o
comportamento individual e grupal, a sofisticadas versões do mé-
todo positivo com ênfase na estatística e em fórmulas matemáticas ,
com base na crença de que o marxismo, como qualquer teoria, tem
que submeter suas suposições a testes de validade. A exigência com
o rigor do método, associada à inflexão na direção de microanáli-
ses, tem propiciado críticas por parte da vertente marxista ortodoxa
que afirma a supremacia do método estrutural - que toma o siste-
ma como seu principal objeto de investigação - sobre as variantes
positivistas e neoclássicas do individualismo metodológico, con-
substanciado na abordagem da escolha racional, de que trataremos
a seguIr.
5. Algumas origens
Apesar de certos autores 141 se referirem aos termos "indivi-
dualismo metodológico", "abordagem da escolha racional" e "eco-
nomia neoclássica" de forma intercambiável, julgamos necessárias
algumas distinções.
Quando o pensamento social se secularizou, por vol-
ta do século XVII, o problema da ordem na sociedade foi o
primeiro a emergir como forma particular na esfera da liber-
dade individual e de suas relações com o controle autoritário
e coercitivo do Estado. Antes, porém, a questão da liberda-
de individual já tinha sido objeto de discussões religiosas na
cristandade remota, que apelava para motivos normativos de
liberdade de consciência. Posteriormente, surgiu, em forma se-
cularizada, a lei da natureza consubstanciada no conjunto dos
direitos naturais absolutos, que moldou de forma determinante
as condições de ação, também assimiladas das teorias sobre a
natureza física. Hobbes representa o primeiro exemplo do pen-
samento determinista no campo social. Para ele, existia apenas o
141. PRZEWORSKI, Adam. "Marxismo e escolha racional". Revista Brasileira de
Ciências Sociais. Anpocs, n. 6, vol. 3, fev. de 1988, p. 5-25.
182
estado de natureza, onde estava ausente o componente normativo;
e a guerra de todos contra todos era vista como parte da normalida-
de. Sua concepção da natureza humana incluía a presença das pai-
xões como dominadores da razão que lhes era essencialmente servil.
Diante desse caos, a sociedade necessitaria de um monarca justo e
bom - o leviatã - ao qual os indivíduos deveriam delegar poderes
para garantia da manutenção da ordem social. Hobbes concebia
os homens como iguais em termos das faculdades do corpo e da
mente conforme a natureza os dotou: as pequenas diferenças não
seriam consideráveis a ponto de um homem pretender obter be-
nefícios para si próprio em detrimento dos outros. Desta igualdade
de habilidades surge a igualdade de expectativa para o atingimento
de nossos fins. Logo,
[ ... ] se dois homens desejam a mesma coisa que não
pode ser usufruída ao mesmo tempo pelos dois, eles
tornam-se inimigos e no caminho de seus fins sur-
girá o propósito de destruir e submeter um ao outro
(HOBBES: Leviatã).
Na ausência de controle, o homem adotará, para conseguir
seus fins, os meios disponíveis mais eficientes (a força e a fraude).
A consciência e o medo do caos, associados ao instinto de
autopreservação (a mais fundamental de todas as paixões), levam o
homem a abrir mão de sua liberdade em benefício de um soberano
mediante um contrato social. Será somente por meio da sua autorida-
de que a "guerra de todos contra todos" será controlada e a ordem
e a segurança mantidas.
Com efeito, a teoria social de Hobbes representa uma an-
tecipação do utilitarismo que predominou nos séculos XVIII e XIX,
especialmente na Inglaterra, com Stuart Mill e Bentham. Por outro
lado, não se poderia falar da ação social individual sem recorrer
a outro termo, o individualismo, que, enquanto filosofia peculiar à
tradição intelectual da Europa Ocidental, contracenou com muitas
outras teorias de natureza holística, essencialmente aquelas que se
direcionavam para as análises orgânicas da sociedade, conseguindo
183
sobreviver a duras penas até o início deste século quando teorias
trataram a sociedade como um produto dependente
da ação social individual tiveram lugar no campo das preocupações de indivíduos que se comportam estrategicamen-
das ciências sociais. te. Como salientou Marx em A miséria da filosofia,
O liberalismo, por sua vez, na sua versão política, embora as- "o que é a sociedade, seja qual for sua forma? É o
sentado nos preceitos econômicos do capitalismo do século XVIII, produto da ação recíproca dos homens". Contudo,
cedeu facilmente aos apelos da sociedade por direitos civis que, em alguma época, penso que sob a influência do
por reforçarem princípios individualistas, não ameaçavam as bases naturalismo de Engels, que dominou o marxismo
capitalistas. Já no século XIX, o Estado foi muito mais cauteloso na da Segunda Internacional, os marxistas começaram
concessão legal dos direitos políticos, especialmente o direito de a conceber a história como se não houvesse indiví-
associação, dada sua natureza coletiva. As lutas pelo reconhecimen- duos. Isso levou a uma preocupação com diversos
to dos sindicatos na Europa Ocidental foram constantes e penosas, pseudoproblemas, desde "O papel do indivíduo na
história", de Plekhanov, até "Aparelhos Ideológicos",
apesar de os ganhos dos trabalhadores não conseguirem impedir
de Althusser.
os avanços da acumulação e da concentração das riquezas. A con-
Apresentarei o problema analiticamente: o marxis-
cepção de Adam Smith e de Ricardo sobre este processo, que seria
mo é uma teoria que toma como ponto de partida
conduzido pela "mão invisível" do mercado, levou à crença de que
para a compreensão da história as relações sociais
as ações econômicas eram baseadas nas preferências casuais dos in- "objetivas", ou seja, relações que são, nas palavras
divíduos, contradizendo a visão neoclássica do final do século XIX de Marx, indispensáveis e independentes da vontade
de que referidas ações eram fundamentadas em uma escolha racional de qualquer pessoa. Por indispensabilidade entendo
(consideradas as preferências em termos constantes). que as pessoas situadas em um determinado estágio
Influenciado não só pela tradição holística como pelo uti- de desenvolvimento de suas capacidades produtivas
litarismo do século XIX, Marx direcionou suas atenções humanís- apenas podem sobreviver como espécie se estabele-
ticas e intelectuais para as análises de cunho macro, tão em voga cerem uma forma específica de cooperação. Por in-
à época, conseguindo elaborar o que representa até hoje - apesar dependência em relação à vontade individual enten-
dos seus shortcomings, inevitáveis em qualquer teoria - a melhor e do que as relações sociais constituem relações invariá-
veis entre lugares a serem ocupados por indivíduos,
mais completa matriz explicativa sobre o funcionamento do siste-
e não entre indivíduos específicos - a substituição
ma capitalista. Por seu caráter holista, a concepção marxiana não
de um indivíduo por outro não altera essas relações
contemplou o exame acurado de problemas sociais de tipo micro
(p. 114).
como aqueles relacionados com o processo e mecanismos de for-
As divergências de Przeworski a respeito do materialismo
mação da ação social individual. Conforme afirma Przeworski: 142
histórico se inserem no contexto das inquietações dos marxistas
[... ] Marx, sobretudo antes de 1857, assim como
analíticos em termos de suas tentativas de revigorar a teoria geral da
Engels em seus escritos não expositivos (ver espe-
história de Marx143 • O contraponto desse cuidado está expresso na
cialmente a carta a Bloch, de setembro de 1890)

142. PRZEWORSKI, Adam. Capitalismo e social-democracia. São Paulo: Companhia 143. Cf COHEN, Gerald Allen. Karl Marx's Theory ofHistory: A Defense. Prince-
das Letras, 1989. ton University Press, 1978; e ELSTER, John. Making Sense of Marx. Nova York:
Cambridge University Press, 1985.
184
185

afinnação de Przeworski (1989: 113): ''A vinculação entre as rela-
ções sociais e o comportamento individual é o calcanhar de Aquiles
do marxismo".
O autor considera ainda que jamais poderemos compreen-
der a capacidade de recuperação do capitalismo se não passarmos
pelos interesses e pelos atos dos trabalhadores, ao mesmo tempo
em que descrê que a prática dos movimentos políticos se oriente
ou seja determinada por condições objetivas, mas que sua liberdade
de ação se situa dentro dos limites das próprias condições que eles
procuram transformar:
Tais condições constituem, em cada momento, a es-
trutura de escolha: aquela na qual os agentes deli-
beram acerca dos objetivos, percebem alternativas,
avaliam-nas, escolhem linhas de ação e as seguem,
a fim de criar novas condições (PRZEWORSKl,
1989: 15).
6. O individualismo metodológico
O grande problema que a sociologia tem enfrentado desde
sua origem se expressa na antinomia entre estrutura e ação ou, em
outras palavras, entre teorias holistas, que postulam a explicação do
funcionamento da sociedade a partir de suas características globais,
ou de totalidade, e aquelas que pretendem ser as relações entre os
indivíduos as responsáveis pela configuração das estruturas 144 . As
controvérsias, no entanto, não lançam luzes suficientemente fortes
e capazes de elucidar como se verifica a passagem de uma (ação
individual) a outra (estrutura) e vice-versa.
A essa agrega-se outra questão levantada por Turner 14S : ''Até
que ponto estão as estruturas e os processos em níveis micro e ma-
144. A ideia de relação também está presente na concepção de estrutura, embora
dentro de uma conotação diferente, que indica interdependência entre as partes
do todo.
145. TURNER, Jonathan apud MERTON, Robert K. "Análise estrutural em
sociologia". ln BLAU, Peter (org.). Introdução ao estudo da estrutura social. Rio de
Janeiro: Zahar, 1977 (p. 45, nota 12).
186
ero da organização social sujeitos à análise pelos mesmos conceitos
e à descrição pelas mesmas leis sociológicas?" Merton (1977: 47)
cita a advertência de um físico, Feynman: "[ ... ] chegamos à conclu-
são de que o comportamento da matéria em pequena escala obe-
dece a leis muito diferentes das coisas em escala ampla"146, com-
pletando na sua décima quarta estipulação para a análise estrutural
que "a análise estrutural não pode alegar capacidade para explicar
exaustivamente os fenômenos sociais e culturais".
O consenso em torno da definição da estrutura social está
longe de ser atingido. É possível, entretanto, distinguir pelo menos
três tipos de abordagens que reputamos mais relevantes. Uma, que
privilegia o comportamento social padronizado como o compo-
nente fundamental da estrutura societal. Dentro desse grupo está
a teoria da ação estrutural-funcionalista de Talcott Parsons - que
representa uma das raras teorias sociológicas que pretende tratar
da explicação dos fenômenos sociais, tanto na esfera micro (The
Structure qfSocíalAction, 1937) como na macro, e usa o termo "es-
trutura" de forma intercambiável com o de "sistema" que, aliás,
passa a predominar na fase macro dos estudos do autor (Toward a
General Theory qfAction, 1951).
O segundo é o que emprega o conceito de estrutura social
em sentido lato e com vários significados, podendo referir-se à "di-
ferenciação social, às relações de produção, às formas de associação,
à integração do valor, à interdependência funcional, aos status e aos
papéis, às instituições, ou à combinação destes e de outros fatores"
(BLAU, 1977: 24)147.
O terceiro tipo de análise estrutural é aquele representado pelo
método de Marx, referido por Kaláb (apud MERTON, 1977: 43)
146. Cf, a este propósito, HAGUETTE, Teresa M.E "Dialética, dualismo epis-
temológico e pesquisa empírica". ln: HAGUETTE, T.M.E (org.). Dia/ética hoje.
Petrópolis: Vozes, 1990, para uma discussão semelhante em termos de utilização
da dialética na análise do desenvolvimento social e de objetos da natureza.
147. Descartamos propositadamente as concepções vinculadas ao estruturalismo
na antropologia; para Levi-Strauss, "o termo estrutura social nada tem a ver com a
realidade empírica, mas com modelos construídos a partir dela".
187
como uma "análise estrutural dialeticamente concebida", que en-
fatiza a interdependência entre a análise histórica e a estrutural.
Gurvitch 148 também concebe a estrutura social como um processo
permanente, um "movimento perpétuo de desestruturação e de
reestruturação". Ou seja, a preocupação com a estrutura em movi-
mento l49 •
Blau (1977: 19) é ainda mais enfático:
A análise das condições estruturais deve ser comple-
mentada por uma análise dos processos históricos,
através dos quais as estruturas sociais sofrem mu-
dança contínua; de outra forma, não podemos com-
preender e mesmo perder de vista a dinâmica dos
fatos estruturais.
Fica claro, pois, a estreita vinculação do individualismo
metodológico que se enquadraria dentro do primeiro approach aci-
ma referido - e cujas análises são de natureza micro - com a análise
estrutural. Entretanto, as diversas teorias da ação também não são
homogêneas, além de exibirem um baixo nível preditivo. A teoria
parsoniana, ao supor a existência de normas e valores societais in-
ternalizados pelos indivíduos através do processo de socialização e
que os constrangem a expressarem em atos esses padrões, é referi-
da (ELSTER, 1989; PRZEWORSKI, 1989) como abordagem socioló-
gica por oposição à abordagem econômica onde as relações sociais são
tratadas como estruturas de escolha disponíveis aos agentes.
Se, por um lado, o individualismo metodológico está as-
sociado às abordagens de natureza micro (individual), por outro,
ele está estreitamente vinculado ao terceiro tipo que caracteriza os
148. GURVITCH, G. apud. BOTOMORE, T. "Estrutura e história". ln: BLAU,
1977, op. cit., p. 177.
149. Vale lembrar que o termo análise "histórico-estrutural" foi abundantemente
usado pelos adeptos da Teoria da dependência, nos anos setenta, e que refletia as
preocupações de compreender-se os processos de desenvolvimento e de subde-
senvolvimento dentro de uma perspectiva holista do sistema capitalista mundial.
Mas foi também um sinônimo euremico para a análise marxista, a fim de evitar a
censura dos governos repressivos de então no Brasil, no Chile, na Argentina ...
188
estudos histórico-estruturais (holistas) de Marx. Na verdade, o in-
dividualismo metodológico entrou na cena teórico-metodológica
dos marxistas analíticos exatamente por causa da constatação destes
sobre a precariedade do conhecimento marxista no nível dos micro-
fundamentos, ou seja, muitas das suposições marxianas carecem de
explicação em termos dos indivíduos, de suas ações, propriedades
e relações.
Elster (1989: 38) faz referência a duas instâncias principais
de holismo metodológico em Marx: "Na análise do capitalismo, O
capital aparece como entidade coletiva que não pode ser reduzido
a diversas firmas individuais e no materialismo histórico onde a
'humanidade' aparece como sujeito coletivo cujo florescimento no
comunismo constitui o fim da história".
A referência constante aos pressupostos marxistas na pre-
sente discussão se justifica exatamente porque o marxismo analíti-
co - e suas abordagens empíricas do individualismo metodológico
e da escolha racional - se desenvolveu, conforme já mencionado,
como uma tentativa de suprir as lacunas e de rever equívocos das
suposições e métodos marxistas e, especialmente, marxianos. Assim
sendo, o individualismo metodológico através dos seus adeptos
modernos (os marxistas analíticos) acredita que a concepção holista
de Marx, aliada à crença teleológica na abolição das classes sociais,
introduziram dificuldades que os pensadores mais afoitos ousaram
expressar em uma época onde o paradigma marxista ortodoxo era
incontestável, provocando no mundo acadêmico uma crise de cria-
tividade que fez hibernar todas as ideias renovadoras.
São comuns nos escritos dos marxistas analíticos críticas
não só a certas concepções marxianas como a seu método. Vejamos
algumas das afirmações dessa natureza:
Embora Marx tenha tido intuições metodológicas
cujas implicações não foram esgotadas, não existe
uma "razão dialética" que separe os marxistas do
comum dos mortais; é por causa desse contexto
de extrema autoindulgência que adoto o que pode
189
 parecer à primeira vista uma posição excessivamente
Poucos marxistas - se é que os há - chegaram a ima-
purista em questões metodológicas. O marxismo [... ]
ginar a possibilidade de estabelecer relações funcio-
já esgotou seu crédito há muito tempo (ELSTER,
nais na ausência de mecanismos de nível microsso-
1989: 35).
cial, ou a pensar que agentes coletivos possam ser
"Quanto ao método, acredito que a economia mar-
algo mais do que agregações de atores individuais.
xista tem muito a aprender com a economia neoclás-
Mas os marxistas (e inclusive Marx) têm, de fato,
sica"; "Na ciência social marxista a dialética é muitas
frequentemente fracassado na definição precisa das
vezes usada para justificar uma forma negligente de
implicações dessas crenças, aliás muito sensatas
raciocínio teleológico. Não creio que haja uma for-
(LEVINE, SOBER & WRIGHT, p. 63)151.
ma específica de lógica ou de explicação marxista.
Do exposto, está clara a recusa do holismo marxista à com-
Com muita frequência, o obscurantismo se protege
preensão dos mecanismos de ação dos homens e a insistência no
atrás de uma yoga de termos especiais e de uma ló- individualismo metodológico como uma solução para atingir esta
gica privilegiante. A yoga do marxismo é a dialética". compreensão.
"[ ... ] a análise marxista requer microfundamentos";
Elster (1989: 37) é quem melhor esclarece sobre a "dou-
"O que os marxistas devem proporcionar são expli-
trina" do individualismo metodológico considerado por ele como
cações de mecanismos, a nível micro, para os fenô- um tipo de reducionismo:
menos que ocorrem, segundo eles, por razões teleo-
1. A doutrina não tem implicações relativas ao tipo de ex-
lógicas" (ROEMER, 23_24)150.
plicação de nível individual necessário para operar a redução. Em
"O desafio específico apresentado ao marxismo rela-
particular, o suposto de que os indivíduos são racionais e egoístas
tivamente à teoria da ação é fornecer uma explicação
não faz parte da doutrina, embora seja compatível com ela;
dos atos individuais sob condições particulares, ou
2. Ela não aceita o suposto atomista de que os indivíduos
seja, fornecer microfundamentos para a teoria da his- são independentes da sociedade;
tória"; "O dilema peculiar é que os marxistas nunca
3. A redução aceita por ele se limita ao comportamento,
estiveram dispostos a abraçar qualquer das alternati-
não envolvendo as ideias das pessoas;
vas ao individualismo metodológico - nem a expli-
4. A doutrina deve estar atenta aos perigos do reducionis-
cação psicossocial adotada pela sociologia funciona-
mo prematuro.
lista nem as explicações apoiadas nas teorias freudia-
Podemos acrescentar uma quinta característica ressaltada
nas da personalidade". "O marxismo era uma teoria
por Przeworski que esclarece a possibilidade de utilização do in-
da história sem qualquer teoria sobre as ações das
dividualismo metodológico na análise do comportamento coletivo -
pessoas que faziam essa história" (PRZEWORSKI,
não individual- como empresas, sindicatos, forças políticas.
1988: 7-8).
Em suma, o postulado central do individualismo metodológico -
que estabelece serem os indivíduos os constituintes fundamentais
150. ROEMER, John. "O marxismo da 'escolha racional', algumas questões de
método e de conteúdo". Revista de Cultura Política, Lua Nova. São Paulo, novo de
151. LEVINE, A., SOBER, E. & WRIGHT, E.O. "Marxismo e individualismo
1989, n. 19, p. 23-36.
metodológico". RBCS I Anpocs, n. 11, vol. 4. out. 1989, p. 54-70.
190
191 PERG.A~A.TJ .M
do mundo social, que agem mais ou menos apropriadamente
de acordo com suas disposições e compreensão de suas situações e
que cada situação social complexa, instituição ou evento, é o resul-
tado de uma configuração particular de indivíduos, suas disposi-
ções, situações, crenças, condições físicas e circunstâncias - é aceito
tanto pelas versões marxistas como não marxistas.
Já o pressuposto de que os indivíduos agem racionalmente,
está ausente dessa concepção, embora seja tratado por uma cor-
rente particular de individualismo que se ocupa do processo de
decisão individual e que teve origem na economia neoclássica. Ela
é conhecida como teoria da escolha racional da qual nos ocuparemos
posteriormente.
7. O problema do reducionismo na sociologia
Aqueles que mais de perto se ocupam dos problemas rela-
tivos à teoria sociológica já tomaram consciência de que a questão
crucial dentro desta área -já apontada pelos clássicos anteriormente
à Segunda Grande Guerra e que tomou considerável impulso des-
de a década de cinquenta - tem sido o debate sobre a prevalência ou
não da estrutura social sobre a ação, da estrutura sobre a mudança
social, das abordagens macroscópicas sobre as microscópicas.
Mais recentemente, a controvérsia tem se traduzido na dis-
puta entre o chamado "coletivismo metodológico" e o "individua-
lismo metodológico".
A anexação do qualificativo "metodológico" ao termo prin-
cipal não me parece muito apropriada, uma vez que sugere uma
ambiguidade sobre a natureza de uma questão metodológica quan-
do, na verdade, ela é de cunho primariamente teórico, ou seja, ela
se inscreve dentro das principais preocupações sobre o poder expli-
cativo de uma matriz teórica sobre o funcionamento da sociedade.
Partindo-se do pressuposto de que os problemas metodo-
lógicos são subservientes às visões interpretativas sobre o real, pen-
so que, de modo geral, deve ser atribuído um valor secundário ao
atributo "metodológico".
192
No caso específico da discussão estabelecida no seio das
correntes marxistas aqui tratadas, no caso, o marxismo analítico,
afigura-se-me que a referência propositada à questão metodoló-
gica 152 , conforme desenvolvida pelos marxistas analíticos na carac-
terização da proposta do individualismo metodológico, é proce-
dente. Przeworski (1990) é enfático ao afirmar que sua abordagem
(das escolhas estratégicas) usa o método liberal da teoria neoclássica
sobre a escolha racional, mas não a ontologia. Embora admitindo a
possibilidade lícita de desvinculação do método de abordagem da
própria teoria, penso que o projeto do individualismo metodoló-
gico extrapola o aspecto especificamente metodológico para atingir
questões substantivas da teoria marxista, o que tem - talvez por essa
razão - dificultado um certo consenso a respeito de sua utilização
entre os marxistas analíticos.
A discussão a ser empreendida, no momento, restringir-
se-á à questão mais polêmica dentro do individualismo metodo-
lógico: o reducionismo. Se, por um lado, os adeptos desta corrente
acreditam que "todas as instituições, padrões de comportamento
152. As compreensões a respeito do que seja "metodologia" são muito variadas,
envolvendo desde concepções que a caracterizam como um mero conjunto de-
liberado e apropriado de técnicas de pesquisa, àquelas que entendem que a me-
todologia abrange "concepções a respeito da construção de teorias e dos proce-
dimentos de pesquisa, incluindo questões como a construção das explicações,
abstrações e transformação de conceitos e a coleta de dados" (LEVINE; SOBER
& WRIGHT, 1989, nota 1). A amplitude desta visão termina por introduzir am-
biguidades que podem dificultar o discurso. Devo aqui confessar que me coloco a
meio-termo entre as duas visões. Primeiramente, embora aceite que é a pesquisa
(com suas diferentes formas de abordagens do real) que gera conhecimento novo
e, logo, leva à construção, reformulação ou refutação de teorias, creio ser mais
heurística a distinção entre teoria (conjunto de proposições explicativas sobre par-
te do real) e metodologia (proposta de conhecimento do real consubstanciado em
um projeto que inclui desde a visão de mundo do pesquisador até os detalhes de
sua execução em termos de métodos e técnicas). Em segundo lugar, penso que
a escolha destes deve se adequar ao tipo de problema de pesquisa. Neste sentido,
concordo inteiramente com o individualismo metodológico quando desvincula o
método da ontologia. CE Teresa M.F. Haguette (1990) para uma discussão sobre
as possibilidades de utilização de técnicas não marxistas em pesquisas marxistas.
193
 e processos sociais só podem ser, em princípio, explicados em ter-
A "questão" da redução já ocorreu historicamente em qua-
mos de indivíduos: suas ações, propriedades e relações" (ELSTER,
tro casos e entre ciências diferentes: das partículas físicas à mecâni-
1989: 36), por outro lado, os holistas radicais entendem que na
ca quântica, da química para a física·, da psicologia para a fisiologia
vida social existem totalidades ou coletividades que não podem ser
e da sociologia para a psicologia. Neste último caso, a sociologia
explicadas a partir dos indivíduos. Para estes, "as relações individu-
é concebida como tendo por objeto de estudo variáveis agregadas
ais são essencialmente epifenômenos das explicações sociológicas".
enquanto a psicologia se ocuparia das variáveis individuais 153 • O
Tais relações são geradas pela operação do todo: por si mesmas nada
tratamento intercambiável entre o objeto da psicologia e as micro-
explicam. Não se trata, apenas, de que o "todo é maIS do que a
análises (sobre indivíduos) é certamente equivocado, h~a vista as
soma de suas partes", mas de que o todo é a causa exclusiva e as par-
argumentações de G.H. Mead (Mind, Self, and Society) sobre o eU
tes são meros artefatos, ainda que constituídas a partir de relações
(self) e a mente nas quais dintingue definitivamente a natureza so-
sociais. "As categorias macrossociais, como capitalismo, Estado, re-
cial do comportamento humano do aparato fisiológico do organis-
lações de classe, não são apenas irredutíveis a processos microsso-
mo para o desenvolvimento da mente que serve de suporte à for-
ciais: elas não são afetadas por esses processos" (LEVINE, SOBER
mação do self154. Assim sendo, julgo correto pensar que o problema
& WRIGHT, 1989: 60).
do reducionismo, conforme transparece nas disputas a respeito do
Entre estas duas vertentes se colocam alguns marxistas ana-
individualismo metodológico, não se reporta a uma alegativa de re-
líticos, comD Erik Olin Wright, que advogam uma posição inter-
dução entre ciências diferentes - sociologia para psicologia _, mas
mediária entre o individualismo metodológico e o holismo radical
entre níveis de análise - macro a micro - dentro de uma mesma
denominado de antirreducionismo e que, embora reconhecendo
ciência, a sociologia.
a importância da abordagem macro no âmbito das explicações dos
Parece também legítimo esperar que o comportamento
fenômenos sociais, não aceita o reducionismo das interpretações
dos indivíduos seja diferenciado, dependendo do tamanho e do
de nível macro. Apelando para a distinção entre as categorias de
tipo do grupo e que as regularidades encontradas em tal compor-
casos (singular) e tipos (geral), pretendem apontar os equívocos do
tamento devem variar, em consequência. Pode-se fazer afirmações
individualismo metodológico que: a) admite a redução dos concei-
seja a respeito das características dos indivíduos, seja sobre as rela-
tos "tipo" para o nível dos indivíduos, discordando, pois, do status
ções entre eles. Já o grupo (variáveis agregadas) seria considerado
explanatório dos conceitos "tipos" com relação às entidades sociais
irredutível quando as propriedades são atribuídas a ele enquanto
agregadas; b) em decorrência de (a), é aceil.a a microrredutibilida-
sujeito lógico da proposição sem que possam ser aplicadas a cada
de tanto de "casos" quanto de "tipos"; c) falha com os propósitos
um e a todos os indivíduos membros do grupo enquanto sujeito
da ciência que se propõe a explicar fenômenos que ultrapassam os
lógico da proposição. A questão crucial se refere à existência OU
"casos" singulares. "Além de indagar por que este organismo ou
aquela firma sobreviveram, também se quer explicar o que têm em
comum diversos objetos e processos. Quando as propriedades que 153. Para uma melhor explicação sobre estes casos cE ADDIS, Laird. "The Indivi-
duaI and the Marxist Philosophy ofHistory". ln: MAY BRODBECK (org.). Re-
respondem a essas perguntas sobrevêm a propriedades no plano
adings in the Philosophy cfthe Social Sciences. Nova York: The MacmilIan Company,
micro, ou explicações macroteóricas, não são, em princípio, redu- 1968, p. 317-335.
tíveis" (LEVINE, SOBER&WRIGHT, 1989: 66). 154. CE capítulo 1 do presente livro que trata da concepção de George Herbert
Mead (p. 23-42).
194
195
 não de tais atributos que não podem ser definidos nem em termos
ciência, Ele é responsável pela criação de disciplinas como a bio-
do comportamento dos indivíduos que compõem o grupo, nem
logia molecular e a físico-química". Neste sentido, o processo não
em termos das relações entre eles ou em ambos os casos. Em ou-
envolve dedução, conforme indicamos acima.
tras palavras, o individualismo metodológico questiona a existência de
Embora o processo de redução seja t.una prática comum
propriedades grupais descritivamente não definíveis, ou de "supe-
e Hutllera
L.'e '~, d e mo d o gera,
na ClenCla I e1e se reveste de uma rou-
rentidades" que, embora emeIjam das propriedades de SUas partes,
pagem d llerente
'e '~,
em se tratan d o d as ClenClas so cíais . Se , ,por um
possuem propriedades que são diferentes da soma de suas par- ' ~',
Iad o, o b serva-se a eXIstenCIa ' d e "conheCImentos
maIS extenSIva
tes, posição defendida pelo "holismo metafísico"155.
,Imperleltos
e'" , , 1
na area, espeCIa mente no que d'IZ rc speito aos macro-
Um processo de redução ocorre logicamente da teoria ma- , , por outro, a estatlstICa
processos sOCIetals, , , tem experimentado um
cro para a teoria micro e, geralmente, implica em dedução da pri- d ' , , sucesso em termos d e pre d'Içao
extraor mano - do comportamento
meira para a segunda. Entretanto, "se as propriedades emergentes de algumas variáveis estruturais. Como diz Brodbeck (1968: 283),
(dos grupos) são vinculadas através de leis (com as propriedades '" a Impro bab"l'd
I I ad e d e um con h eClmento
' perleltO
e' somente' _ através,
dos indivíduos dos quais elas emergem [ ... ] então mediante estas de leis macroscópicas é certamente uma fonte da convICçao eqUI-
leis interligadas (cross-sectional), e aquelas microscópicas, as leis ma- vacad a, por parte d o m IVI uaI'Ismo emplnclsta,
' d'"d "" de que a redução
croscópicas poderiam ser derivadas" (BRODBECK, 1968: 301). A d e IeIs , , ", ~
' ,e necessana laIvez, por ISto,
' o m, d'Ivl"d U alismo metodo-
proposta do individualismo metodológico indica um movimento IogIco
, , conce b'd I o peIos marxIstas' anaI'ItICOS
, ten h a rJ1 sido criticado
similar a este descrito pela autora citada e, obviamente, oposto ,
com lroma , por certos autores que lh"b e atn uem a c omricção ' " de que
àquele observado no método de redução, isto é, através do domí- "categonas ' SOCIaIS,
" , supram . d'IVI'd ualS,
'- sao apenas adrrllsslvels
,. foute
nio dos microfundamentos atingimos o conhecimento dos ma- de mteux,
. ~ " d e nossas I'Imltaçoes
em consequenCla , - cognItIvas ' ou do
croprocessos societais (instituições, padrões de comportamento estado inadequado de nosso conhecimento" (LEVINE; SOB~R
etc.), o que, na opinião de May Brodbeck, não implicaria em re- & WRIGHT, 1989: 63), o que me parece Impro ' cedente; especlal-
,
ducionismo, mas na busca de composition laws (leis de composi- mente partm ' d o d e E n'k 01'ln Wí'ngh t que esta' nvitO 1 .proXImo dos _

ção) que se originariam dos sistemas mais elementares para os marxIstas' ana l'ItICos,
, ten d o mesmo ad en' d o 'a teor I' '"
... da exploraçao
d e R oemer, em seu I'Ivro " C l " , em um meq
asses 'l/V()CO
u reconheci-
mais complexos. Assim, a adesão empirista a um individualismo
metodológico "definicional" (descritivo) não implica logicamente mento d a Importancla
' ~'d' os mlcroprocessos (mlC "rofundamentos).
"
A a Iegatlva
' d os mesmos autores d " o ln
e que ' d'IVI"dvabsmo, meto-
em uma adesão a um individualismo metodológico "explicativo",
ou seja, à redução. d o I ogICo
, ' mSlste
, , em que o o b " l ' d "~
~eto u tImo a clenCla . €: redUZIr , as ex-
Elster (1989: 36) admite que o individualismo metodoló- PI Icaçoes
· - a mvelS " cad a vez maIS' d esagregados" e q ue "exphcar , um
fenômeno é apenas fornecer uma descrição dos rnícrornecamsmos
gico "é uma forma de reducionismo, o que quer dizer que nos leva
a explicar fenômenos complexos em termos de seus componentes que o prod uzem "fi
,a 19ura-se uma acusaçao - sImp
' I"IS ta de extremado
, ,
' " " - d
empmCIsmo que certamente nao correspon e aos p r , essupostos teon-
,
mais simples. O reducionismo é uma estratégia fundamental da
cos e a, pratIca " dos componentes d o rn~DOsmo anah-
'" mvestlgatlva ,

155. Para uma discussão sobre a relação entre individualismo metodológico e re-
" que ad otaram o ln
tICO IVI ua I'IS mo meto d oI'OgIC
" d'"d " o como metodo ,
dução, cE o excelente artigo de BRODBECK, May "Methodological Individua- ' d d ' " 1 d
maIS a equa o as suas pesqUIsas vmcu a as a que s tões marxIstas e
lisms: Definition and Reduction", ln: BRODBECK, May. Op, cit" p, 280-303, à social-democracia.

196
197
 o tema do reducionismo já foi tratado anteriormente por
outros autores (J .S. Mill) como psicologismo, cuja principal tese é
que, "sendo a sociedade o produto de mentes interatuantes, as leis
sociais devem finalmente ser redutíveis a leis psicológicas, pois
os acontecimentos da vida social, inclusive suas convenções, de-
vem ser o resultado de motivos que nascem das mentes de ho-
mens individuais"ls6, ou seja, as leis que explicam o funcionamento
da sociedade nada mais são do que as próprias leis da natureza.
Costuma-se opor ao psicologismo o holismo que, em Marx, se ex-
pressa na proposição: não é a consciência do homem que determi-
na o ser, mas é o seu ser que determina sua consciência ls7 .
Ao defender a autonomia da sociologia (contra a redução
psicológica), Popper enfatiza a necessidade de que sejam analisadas
as repercussões involuntárias das ações humanas intencionais, isto
é, a ação involuntária que, a seu ver, é aquela que cria problemas
para a ciência social dada a dificuldade de sua previsão. A ação hu-
mana é social (e não só psicológica) porque, além de basear-se nos
motivos individuais, assenta-se na lógica situacional que, por sua
vez, determinará a racionalidade ou irracionalidade da ação ls8 .
8. A teoria da escolha racional
Segundo Elster (1989: 40), "a teoria da escolha racional su-
põe que as pessoas escolherão o curso de ação que preferem ou
acreditam melhor. Agir racionalmente é escolher a melhor ação
156. Segundo K Popper (A sociedade aberta e seus inimigos. São Paulo: ltatiano, 1974,
2" VoI., nota 19, p. 337), o termo "psicologismo" foi cunhado por E. Husserl.
Popper é um ferrenho opositor do "coletivismo metodológico", também reco-
nhecido como holismo.
157. Apesar de Marx ser mais reconhecido como partidário do holismo metodo-
lógico, há quem descubra nele um "individualismo ético rigoroso" (ELSTER,
1989: 215).
158. O interacionismo simbólico, tratado na primeira parte deste livro, representa
uma das teorias da ação que atribui extrema importância à situação social na qual o
indivíduo se locomove. A expressão de WI. Thomas revela esta preocupação: "Se
alguém define uma situação como real, ela é real nas suas consequências".
198
no conjunto viável". Esta teoria nasceu com a doutrina econômica
neoclássica de final do século XIX, que, por sua vez, tem suas raí-
zes no liberalismo do século XVIII que acreditava na existência da
sociedade de um estado de natureza no qual todos os indivíduos
eram iguais, calculando suas ações de forma racional a fim de satis-
fazerem suas necessidades.
Apesar dessas origens "espúrias", os marxistas analíticos,
diante das limitações encontradas na própria teoria marxista que,
por seu caráter holista, não permite a explicação das ações dos in-
divíduos, decidiram aplicar o método da escolha racional, tendo
o cuidado de exorcizar a visão de mundo e as explicações sobre o
funcionamento da sociedade que compõem o arcabouço da teoria
neoclássica. Com efeito, para os economistas neoclássicos, tudo
que acontece em sociedade enquadra-se em duas categorias: "os
fenômenos económicos e os fenómenos aparentemente não eco-
nómicos" (PRZEWORSKI, 1988). E, dentro desta perspectiva,
entende-se que o comportamento individual é racional no sentido
instrumental do termo, ou seja, os homens tentam maximizar a
consecução de seus próprios interesses através de ações baseadas
em informações contextuais que findam por ajustar-se ao equilí-
brio. Esta visão está assentada no pressuposto de que os indivíduos
são indiferenciados, imutáveis e dissociados uns dos outros, o que
colide frontalmente com os fundamentos marxistas aceitos pelos
marxistas analíticos, especialmente aquele que aponta para as desi-
gualdades concretas da estrutura de classes da sociedade capitalista.
Assim, o método liberal de atingir os microfundamentos da ação
de atores sociais, que não são necessariamente indivíduos, mas po-
dem ser coletividades que são geradas historicamente mediante a
ação dos seus agentes, é aceito, mas a ontologia é recusada. A abor-
dagem económica da ação social supõe que as relações sociais são
tratadas como "estruturas de escolhas disponíveis aos agentes", o
que Przeworski (1990) prefere chamar de "abordagem estratégica
em vez de falar de uma abordagem baseada na escolha racional".
A versão que se opõe à abordagem económica é a socio-
lógica, que prevê a ação dos indivíduos a partir da forma como as
199
normas e os valores societais foram por eles internalizados durante
o processo de socialização. Pode-se reconhecer aqui a teoria par-
soniana da ação social que, embora tratando do fenômeno micro
da ação individual, acaba por retirar dele a opção decisória dado o
constrangimento estrutural que sobre ele recai, não se prestando,
pois, à compreensão científica dos microfundamentos do processo
de percepção, avaliação e decisão que leva as pessoas a agirem de
uma forma e não de outra 159 .
Apesar de as discussões que envolvem tanto o individualis-
mo metodológico como o método da escolha racional estabelece-
rem constantes diálogos com Marx, sua abrangência é bem maior
atingindo qualquer teoria cuja unidade de análise seja uma entida-
de coletiva ou macrovariáveis. O desafio que é colocado a qualquer
teoria sociológica é que sejam explicitados os mecanismos através
dos quais as organizações e as estruturas se tornam manifest~s no
comportamento individual.
Outro aspecto que diferencia a utilização do método da
escolha racional por parte de certos marxistas analíticos é que, ape-
sar de conceber os indivíduos como racionais, admitem que nem
sempre eles calculam racionalmente, sendo possível que ajam de
forma irracional. E por essa razão que Przeworslci prefere falar de
"abordagem estratégica" ao invés de escolha racional.
Considerando que Marx privilegiou em seus estudos o
funcionamento do sistema capitalista, não há como surpreender-
se com as preocupações dos marxistas analíticos com a busca de
respostas mais concretas que elevem o poder explicativo da teoria
marxista face às transformações que vêm ocorrendo no Ocidente.
Assim, diz Roemer (1989: 24-25):
159. Causa estranheza a ausência de referência dos marxistas analíticos a outras
teorias sociológicas da ação social, tais como a de G.H. Mead, conforme expressa
no interacionismo simbólico, e a de Max Weber que, aliás, tratam de dois aspectos
fundamentais da abordagem da escolha racional: a situação (Mead) e a racionali-
dade (Weber).
200
Em linhas gerais, as visões neoclássicas e marxis-
tas da economia capitalista distinguem-se em que a
primeira considera que a competência produz uma
distribuição eficaz dos recursos, enquanto para o
marxismo esta mesma mão invisível é uma mão va-
cilante. Crise, ineficácia generalizada, alienação, ex-
ploração e outros resultados semelhantes. O que os
marxistas devem proporcionar são explicações, a ní-
vel micro, para os fenômenos que ocorrem, segundo
eles, por razões teleológicas. Ao se tentar proporcio-
nar microfundamentos à conduta que os marxistas
consideram característica do capitalismo, parece-me
que os instrumentos par excellence são os modelos da
escolha racional: a teoria do equilíbrio geral, a teoria
dos jogos e o arsenal de técnicas de construção de
modelos desenvolvidos pela economia neoclássica.
Este modelo representa uma grande contribuição
para a história intelectual do último século.
Roemer indica ainda as áreas mais profícuas de aplicação
dos modelos de equilíbrio geral na busca de microfundamentos:
na formação das classes sociais, na relação entre classe e exploração,
na explicação dos diferenciais racistas dos salários, na persistência
do desemprego, nas mudanças técnicas e do processo e controle de
trabalho. A seu ver, o balanço da aplicação dos instrumentos neo-
clássicos ao estudo de "questões marxistas" foi produtivo.
Existem, entretanto, segundo este autor, diferenças entre
as duas abordagens que são fundamentais como, por exemplo, a
postulação neoclássica de que as preferências são dadas, enquanto
o marxismo afirma que as preferências dos sujeitos são, em grande
parte, condicionadas pelo meio social. Em relação às preferências,
aliás, Roemer sugere a utilização dos modelos da escolha racional
para o desenvolvimento de uma teoria da formação endógena das
preferências a fim de que se possa derivá-las "a partir das dotações
de recursos e da história".
201
 o pensamento racional na argumentação marxista, segun-
do Elster (1989: 45), foi prejudicado em consequência da crença
marxiana na inexistência da liberdade por parte dos operários na
operacionalização de suas escolhas. Por esta razão, Marx preferiu
apelar para a explicação funcional "na qual eventos e instituições
são explicados em termos dos benefícios que trazem para algum
agente ou agentes, mas não necessariamente por terem sido esco-
lhidos pelo benefício que trazem (razão)". Assim, a explicação na
teoria marxista combinaria o holismo metodológico e a explicação
funcional, deixando de fora a explicação intencional cuja varieda-
de mais importante é aquela propiciada pelo método da escolha
racional.
Przeworski (1988) alinha algumas das objeções marxistas
ao individualismo metodológico, conforme expresso no método
da escolha racional. Primeiro, o método é falho porque não con-
sidera as preferências como formadas historicamente; segundo, o
interesse próprio é uma característica inadequada das preferências
porque desconsidera a possibilidade de preferências baseadas no
altruísmo; terceiro, nem sempre são possíveis as ações racionais,
embora os indivíduos sejam racionais l60 .
Finalmente, é importante destacar a extrema relevância das
tentativas dos marxistas analíticos em optar por uma teoria da ação
social que operasse o deslocamento das categorias macro - forças,
coletividades, estruturas, condicionamentos - para um nível de
conhecimento que situasse os indivíduos na história. Como diz
Przeworski (1988: 8):
O marxismo era uma teoria da história sem qual-
quer teoria sobre as ações das pessoas que faziam
essa história [ ... ] - posição não mais defensável; os
postulados do individualismo metodológico vão ao
centro da teoria marxista de ação coletiva e, portanto,
da história. As ações dos indivíduos já não podem ser
160. O próprio Przeworski assinala a importância secundária da exigência da ação
racional em todas as circunstâncias.
202
vistas como dadas por suas posições de classe; devem
ser explicadas no âmbito de cada conjunto de con-
dições [... ]; ver se a ação coletiva é consistente com
as racionalidades individuais. O desafio resultante da
abordagem de escolha racional é específico: a teoria
satisfatória é aquela capaz de explicar a história em
termos das ações de indivíduos racionais e voltados
para a realização de objetivos.
Entretanto, em se tratando de atores coletivos, pode-se de-
tectar uma implicação maléfica do individualismo metodológico
sobre a ação política, digamos de um sindicato ou corporação; isto
é, de indivíduos que partilham interesses e condições de vida co-
muns, no momento de uma tomada de decisão que exija a presença
ativa de seus membros. Trata-se do problema do freeriding ou da
pessoa que "pega carona" na participação dos outros e que qua-
se sempre se omite de uma ação altruística em favor da segurança
de não correr riscos. Nas palavras de Przeworski, "mesmo que os
resultados da ação coletiva fossem benéficos para todos os trabalha-
dores, cada trabalhador deixaria de participar se se beneficiasse dos
resultados independentemente de sua participação"161.
Embora o âmbito de aplicação do método da escolha ra-
cional seja ainda bastante limitado, direcionando-se para a explica-
ção de fenômenos isolados, especialmente no campo das questões
marxistas ligadas à ação coletiva, podemos considerar que já um
grande passo foi dado no sentido do reconhecimento de que o in-
divíduo de fato tem um papel na história sem o que estaríamos for-
çados a concordar que "os indivíduos fazem a história, só não sa-
bem que tipo de história [ ... ]". Do que foi dito não se deve concluir
que todas as questões marxistas só podem ser resolvidas através do
161. As assembleias de professores nas universidades exemplificam com clareza o
comportamento do "carona", que não se dá ao trabalho de participar das reuniões
e termina por se beneficiar dos resultados partindo do pressuposto de que "os ou-
tros irão"; se os resultados forem negativos, o "carona" poderá sempre alegar que
não estava presente à assembleia e se eximir de possíveis criticas.
203
individualismo metodológico e, especialmente, mediante a busca
dos microfundamentos propiciados pelo método da escolha ra-
cional. Muitas questões podem ser resolvidas através da utilização
da parafernália metodológica da ciência convencional, inclusive a
estatística. Em outra ocasião (HAGUETTE, 1990), já argumen-
tei a favor da tese de que as metodologias (stricto sensu) devem ser
sempre subservientes aos problemas de investigação, não estando
necessariamente vinculadas a matrizes teóricas específicas.
Ao encerrar esta discussão sumária, ficou-me uma ques-
tão que pretendo aprofundar em um próximo trabalho: Por que o
método da escolha racional foi escolhido pelos marxistas analíticos
sem que as teorias da ação social de Mead e de Weber fossem se-
quer cogitadas?
9. Últimas questões
O esforço efetuado no sentido de uma exposição da pro-
blemática teórica, que supostamente opõe a visão holista à visão
individualista como alternativas de garantir o melhor domínio so-
bre o real social, não coloca pontos finais nem oferece respostas
contundentes. As contendas provavelmente vão continuar. No en-
tanto, o fato de uma ala marxista haver contestado o poder expli-
cativo da perspectiva marxiana da totalidade trouxe novo alento à
velha polêmica, agora com o argumento de autoridade de dentro
do próprio campo marxista.
Por outro lado, não há como negar a existência de catego-
rias sociológicas que se enquadram no princípio de que "o todo
é maior do que a soma das partes". Como negar a impossibilida-
de de compreensão da "consciência coletiva" somente através da
avaliação das consciências individuais? Como não acreditar que a
"vontade geral" é algo mais do que a vontade da maioria? Como
ousar entender o capitalismo a partir de depoimentos dos atores
sociais? Dentro da perspectiva que adoto de que não existe uma
teoria evidente nas ciências sociais e que a opção por um referencial
teórico se faz à base da maior plausibilidade que ele oferece ao pes-
204
quisador, sou forçada a admitir a existência de categorias holistas;
e mais: que a muitas delas não se adequa o método do individu-
alismo metodológico. Já no que tange àquelas relacionadas com a
ação coletiva, considero pertinente e apropriada a utilização do mé-
todo da escolha racional que, em princípio, se enquadraria dentro
do paradigma do chamado individualismo metodológico, isto é, a
abordagem individual é boa, mas o background teórico que a susten-
ta (teoria neoclássica), me parece, não é plausível. A única forma de
se saber se o método é justo, é aplicando-o e testando a validade dos
pressupostos teóricos que informa o problema de investigação em
questão. Voltamos aqui ao meu argumento inicial. Não há métodos
e técnicas que representam uma propriedade hegemônica de uma
matriz teórica. Existe o método científico convencional, acrescido
de outros métodos e técnicas de alto teor de verossimilhança en-
quanto instrumentos de captação do real, como julgo ser o caso do
método dialético na análise das transformações sociais ou da pes-
quisa participante como forma concomitante de conhecer, educar
e agir sobre uma situação específica. Dependendo do problema, se
escolhe o método, que lhe é subalterno.
As três abordagens rapidamente esboçadas no presente ca-
pítulo se nos afiguram como de longa duração na esteira dos de-
bates nas ciências sociais. Arriscando usar a bola de cristal, eu diria
que não há dúvida de que o marxismo analítico deverá superar os
modos de pensar não só da corrente pós-marxista como do novo
marxismo estrutural, nesta década de noventa, por uma razão mui-
to simples: por ter sido o único que, finalmente, teve a coragem de
quebrar o tabu holista do paradigma marxista. Assim sendo, ante-
vejo resultados auspiciosos das análises de natureza micro que po-
derão explicar comportamentos coletivos - de sindicatos, partidos,
corporações etc. -, que conduzirão a uma certa segurança quanto
à previsão de decisões que poderão ou não ajudar a implemen-
tar a democracia política, a diminuição das desigualdades e, talvez,
para os que ainda acreditam, a transição para o socialismo; o que
não implica dizer que as análises marxistas se tornaram obsoletas.
205
Enquanto existir capitalismo, há que se recorrer a Marx, fazendo-se
as devidas correções das suposições que as transformações históri-
cas eXIgIrem.
Quanto à política, estarão presentes as questões sobre o
socialismo, a social-democracia, o parlamentarismo (no Brasil) e,
principalmente, uma disputa oriunda do desvio de rota do poder
mundial: ao invés de capitalismo versus socialismo, teremos a hege-
monia americana comandando a dominação, ainda mais brutal, dos
países ricos sobre os pobres, a não ser que um evento importante
coloque o Novo Mundo contra o Velho Mundo.
206
13.
Conclusões
A pp e a PA não podem ser aV~liadas apenas através de sua
obediência ou não aos parâmetros da P~squisa convencional. Se as-
sim fizéssemos, estaríamos desvirtuanc:to_as por concebê-las como
uma coisa que não são. Se a pp ou a P1\ representassem apenas um
processo de pesquisa, ou um processo de geração de conhecimen-
to, obviamente que a elas seriam impuhdos desvios sérios, como a
contaminação deliberada do fenômenQ a ser estudado por parte do
sujeito do conhecimento - o pesquisac\or -, acrescidos dos desvios
típicos da pesquisa tradicional. A pp \:: a PA devem ser avaliadas
em função do que elas pretendem ser: a) um processo concomi-
tante de geração de conhecimento por parte do polo pesquisador e
do polo pesquisado; b) um processo euucativo, que busca a inter-
transmissão e "compartilhação" dos conhecimentos já existentes
em cada polo; c) um processo de mudança, seja aquela que ocorre
durante a pesquisa, que preferimos chamar de mudança imediata,
seja aquela projetiva, que extrapola o ~mbito e a temporalidade da
pesquisa, na busca de transformações estruturais - práticas - que
favoreçam as populações ou os grupo); oprimidos. Neste sentido,
o aspecto mais chocante aos olhos do flesquisador tradicional, a in-
terferência deliberada do sujeito juntl) ao objeto da pesquisa - a
quebra de objetividade - se justifica, porque não é a captação do
real em determinado momento que interessa e que representa o
objetivo da pp e da PA, mas um conltecimento em processo que se
estabelece. Isto não significa que toda g~ração de conhecimento deva
necessariamente tomar esta forma. H~ fenômenos sociais que são
melhor desvendados e compreendido~ através do método conven-
cional como, por exemplo, o fenômellO do poder, não em termos
de suas consequências, mas de sua constituição, a reconstituição de
fenômenos únicos, o imaginário das diversas classes sociais e muitos
207
outros. Entendemos que a pp e a PA não representam alternativas
ao método tradicional, mas sim um método que deve ser adotado,
tendo-se em vista determinado problema, quase sempre vincula-
do à dominação nas suas mais variadas formas. Do mesmo modo
a observação participante é mais adequada para captar "definições
de situação", representações, sentidos da ação social do que uma
pesquisa de tipo survey. É importante lembrar aqui as afinidades
existentes entre a pp e a PA e a observação participante pelo fato
de todas elas se interessarem pelos aspectos subjetivos da ação, per-
cepções, definições, explicações. Neste sentido, uma aproximação
maior dos dois métodos seria aconselhável, uma vez que as pri-
meiras se utilizam primariamente da verbalização, da linguagem
que são muito limitadas em termos da captação de certas realidades
dos grupos em estudo e que são muitas vezes mascaradas pelo não
dito, pelos silêncios, pelas racionalizações, ideologias e falsa cons-
ciência.
Os trabalhos analisados trazem implícita a ideia de que o
conhecimento popular é "verdadeiro" e que é este conhecimento
que deve controlar os desvios possíveis ou prováveis oriundos da
transação entre pesquisador e pesquisados. A problematização des-
te conhecimento, a nosso ver, é fundamental, pois nada assegura
que ele não esteja contaminado por ideologias dominantes, pela
subjetividade exacerbada ou mesmo por erros do senso comum.
Por outro lado, as práticas da PP e da PA não evidenciaram qual-
quer preocupação com o controle dos desvios, nem em termos do
pesquisador, nem em termos dos pesquisados. Tem-se a impressão
de que a opção pelos oprimidos exime inexoravelmente os compo-
nentes do processo da "vigilância epistemológica", insubstituível
em qualquer processo de geração de conhecimento. Nada garan-
te, repetimos, que as explicações, interpretações, ações e práticas,
produtos da pp e da PA, sejam aquelas mais próximas "do verdadei-
ro" - consonância entre o que é dito e o que é -, nem que elas
conduzam ao melhor tipo de ação liberadora. Outra forma seria
conceber qualquer tipo de conhecimento como válido e qualquer
ação como desejável.
208
14.
Considerações finais
A primeira conclusão que se impõe neste momento a
respeito da exposição e discussão encetadas ao longo do presen-
te trabalho é aquela que aponta para a sua incompletude, ou seja,
para o caráter inacabado e não definitivo das reflexões elaboradas.
Conforme enfatizado na introdução, nosso objetivo é exatamente
este, não sendo de nosso intuito a defesa ou a oposição radicais a
teorias, métodos ou técnica. Obviamente que houve tomadas de
posição, e foram necessárias, sem o que não faria sentido uma su-
posta descrição neutra da prática científica e da postura dos outros.
Cremos que cada cientista tem a obrigação de expor-se para, no
final, enriquecer-se com as críticas ou reconhecimentos de seus
pares. É nesta espiral que o saber progride.
A segunda conclusão retoma as indagações abordadas na
introdução, que se referem aos três aspectos teóricos que conduzi-
ram nossa reflexão. Interessava-nos saber: a) como uma sociedade
se mantém e se transforma e quais os mecanismos que ligam as
micro e as macroestruturas; b) qual o papel da ação humana na
história; c) como fazer para conhecer a sociedade e obter indícios
de respostas para (a), (b) e (c). Não podemos dizer que nossas con-
vicções - provisórias - sobre o homem, a sociedade e a forma de
fazer ciência sofreram modificações substanciais no decorrer do
trabalho. Ocorreu, sim, um aprofundamento e fortalecimento da
crença de que o homem é a principal peça do que se convencio-
nou chamar de sociedade e de que é ele quem detém a capacidade
de transformação e/ou de conivência como o status quo. Sendo a
sociedade um jogo dialético entre estruturas e conjunturas, entre
permanência e movimento, cabe ao homem - à ação social - se-
dimentar ainda mais as estruturas, ou modificá-las em benefício
209
próprio. Não há uma terceira via. Obviamente que isto não é claro nenhum fenômeno social existe que não parta de uma unido d d
nem é fácil, daí por que se torna premente a participação das ciên- - ln
açao: . d"dIVI uaI ou grupa1. a e e
cias sociais neste processo: conhecer para facilitar a ação própria ou A sociedade funciona e é preciso que, enquanto ci .
de outrem ou conhecer agindo. Pode-se dizer que são estes os dois . . h 'fi 'd d el1tIstas
SOCIaIS, con eçamos as suas especI lCI a es, seus mecanis
' n lOS d e
caminhos palmilhados pela ciência social comprometida, no Brasil sustentação e de mudança. E este o nosso papel, através da c.
s lerra-
e alhures. O primeiro é seguido pelos cientistas sociais que mais mentas metodológicas que compõem o espectro do rnétn...J .
~o CIen-
frequentemente se utilizam do método de investigação convencio- tífico, procurando adequá-Ias às nossas preocupações e probl
. _ , . ema-
nal, e o segundo por aqueles que consideram imperativa a intro- tlzaçoes teoncas.
dução da ação na geração de conhecimento a fim de apressar um Não poderíamos encerrar esta conclusão sem abord
, . ar um
processo de mudança societal mais digna e justa para o homem. Os tema que permaneceu "por tras dos bastIdores" ao longo d
. . . d' este
dois caminhos, entretanto, não seguem paralelos, mas, ao contrá- trab alho: como se sItua a teona marxIsta Iante da perspectI'
. "a que
rio, se intercruzam constantemente, e é necessário que assim seja. acabamos de endossar, ou seja, aquela que valoriza a ação s . 1
. OCIa e
A pesquisa convencional, a pesquisa-ação e pesquisa participante os sentIdos a ela alocados pelos atores no processo dialétic
. E . o entre
não são incompatíveis. Cada uma se beneficia da outra. estrutura e mOVImento. m termos maIs precisos, Como s .
O jogo entre a permanência (estrutura) e o movimento . . c.' di' l' e sItua
a teona marxIsta lace as meto o ogtas qua Itativas, especial
.... b mente
(ação social) representa, de fato, o componente básico da sociedade. aque 1as que, como o lnteraclomsmo SIm ólico, privilegi
E aqui parece-nos claro que ela se mantém exatamente por causa significado da ação individual ou coletiva na reconstrução doam l~
deste jogo. Nem são as estruturas as responsáveis pela manutenção Antes d e proced er a' d'Iscussão, cab ' a d'Istinção entre a rea . .
e aqUI
. . teona
da sociedade, nem são as ações sociais que a movem. São as duas - de Marx - ou teona marxIana - e ou as teorias marxistas _ d
estruturas e ações - que tornam a sociedade possível e que fazem seguI'dores d e Marx. Parece-nos eVI'd ente que a primeira consid os
a modelagem do seu caráter ora na direção da permanência, ora . d'IVI'd uo e o pequeno grupo como Irre
ln . 1evantes. O mundo de M era o
na direção da mudança. É um jogo de forças cujo instrumento não é um mundo de indivíduos e de significados individual' arx
. s, mas
de combate é a ação individual ou grupal. Ações conservadoras, um mundo de classes. Vejamos alguns de seus posicionamentos:
progressistas ou revolucionárias, mas são elas que ligam as micro Até hoje a história de todas as sociedades qu .
e eXIS-
e as macroestruturas. Por outro lado, a ação social é impulsionada tiram até nossos dias tem sido a história d I
as utas
pelos mais diversos tipos de conflitos presentes na trama societal: de classes (MARX & ENGELS. Maniftsto do" 'd
l-art! o
quanto mais violento o conflito, maiores são as possibilidades de Comunista).
mudança. Não devemos supor, no entanto, que toda mudança Não é a consciência do homem que deter"""
'"lna sua
seja benéfica para os membros que por ela lutaram ou foram existência, mas sua existência social que det .
etmma
caudatários de lutas de outros. Se um indivíduo ou um grupo sua consciência (MARX. Prefácio à Contrib . _ ,
Ulçao a
define certa situação como desejável, ele agirá em consonância Crítica da Economia Política).
com ela, apoiando a estrutura ou lutando por sua transformação. É Das obras que trataram do mesmo aSSunto "() de-
óbvio que a ação individual não organizada tem poucas chances de zoito brumário" mais ou menos na llJ.esma '
epoca,
influir nesta transformação, exceto no caso das "elites do poder", apenas duas são dignas de nota: Napoléon le" . d
' rellt e
cujas decisões estão muitas vezes fora dos mecanismos de controle Victor Hugo, e Coup d'Etat, de Proudho n [... ), V.' ICtor
da sociedade civil. Em qualquer dos casos, parafraseando Mead, Hugo [ ... ] vê nele apenas o ato de força de u,." dO ,
o

"1 ln IVI-

210 211
duo [... ] Proudhon, por sua vez, procura representar
o golpe de Estado como o resultado de um desenvol-
vimento histórico anterior [... ] Eu, pelo contrário,
demonstro como a luta de classes na França criou
circunstâncias e condições que possibilitaram a um
personagem medíocre e grotesco desempenhar um
papel de herói (MARX. Prefácio à segunda edição de
O dezoito Brumário de Luiz Bonaparte).
Podemos concluir de todo o desenvolvimento his-
tórico até os nossos dias que as relações coletivas em
que entram os indivíduos de uma classe, e que sem-
pre foram condicionadas pelos seus interesses co-
muns relativamente a terceiros, constituíam sempre
uma comunidade que englobava esses indivíduos
unicamente enquanto indivíduos médios, na medi-
da em que viviam nas condições de vida da mesma
classe; trata-se, portanto, de relações em que eles não
participam enquanto indivíduos, mas sim enquanto
membros de uma classe. Por outro lado, na comuni-
dade dos proletários revolucionários que põem sob
o seu controle todas as condições de existência e as
dos outros membros da sociedade, produz-se o in-
verso: os indivíduos participam enquanto indivíduos
(MARX & ENGELS. A ideologia alemã, p. 83).
Minhas inquirições levaram-me à conclusão que
nem as relações legais nem as formas políticas podem
ser compreendidas seja por si mesmas ou na base do
assim chamado desenvolvimento geral da mente
humana, mas que ao contrário elas se originam nas
condições materiais da vida [... ] (MARX. Prefácio à
Contribuição à Crítica da Economia Política, p. 20).
Não se trata de saber que objetivo este ou aquele
proletário, ou até o proletariado inteiro, tem mo-
mentaneamente. Trata-se de saber o que é o prole-
tariado e o que ele será historicamente obrigado a
fazer de acordo com este ser (MARX & ENGELS. A
sagradaJamaia, p. 55).
212
Embora reconhecendo o perigo de pinçar afirmações es-
parsas de autores, com o fim de fundamentar certos pontos, cre-
mos estar sendo fiéis ao pensamento de Marx e à sua obra como
um todo. Ao contrário dos autores aqui analisados, que enfatizam a
relevância do significado na ação social individual ou coletiva, que
adotam a metodologia qualitativa como um instrumento privile-
giado no apanhar ou na construção do sentido alocado pelos atores
individuais ou coletivos à sua ação, Marx preocupa-se com o cará-
ter estrutural da sociedade. Não é o indivíduo que realmente pesa.
Ele não é portador de sentido significante. Ele tende a desaparecer,
tamanho é o peso da sociedade e, sobretudo, dos grupos e das clas-
ses e, em "última instância", da estrutura econômica. O indivíduo
é moldado pelo lugar que ocupa na produção. O mundo de Marx
não é um mundo de indivíduos e de significados individuais, mas
de classes; é a situação de classe que marca inevitavelmente o indi-
víduo e, consequentemente, seus interesses, suas aspirações e sua
ideologia.
O subjetivo entra na teoria marxiana, através do conceito
de consciência, e nele estão presentes as representações, os imagi-
nários - em certos momentos capazes de contrariar os interesses
de classe e de fazer os indivíduos agirem contra seus próprios in-
teresses. Mas estas representações, este imaginário, são coletivos.
São criações da coletividade imposta aos indivíduos. São ilusões
explicáveis pela história dos modos de produção. A consciência de
classe não é uma consciência conjuntural, empírica dos indivíduos,
mas aquela que deve ser. Não é uma consciência subjetiva, ela é
objetiva, dada, atribuída. Não é o proletário o sujeito por excelên-
cia da história, mas o proletariado que possui uma missão objetiva
e inevitável.
Pode-se argumentar que esta é uma leitura ou uma inter-
pretação de Marx. É possível. Em todo o caso, é a interpretação
comum de Marx e que nasce dos textos do autor.
Por outro lado, em se tratando da teoria marxista, é certo
que alguns autores tantam recuperar certos aspectos da teoria mar-
xiana, imprimindo-lhes um significado que permite a intromissão
da individualidade e do subjetivo. É o caso de Castoriadis, de L.
213
Goldmann, de H. Lefebvre, de Sartre, embora se possa arguir que
eles não são marxistas ortodoxos, o que é verdade, ou, talvez, que
eles não são nem mesmo marxistas. O trabalho de René Barbier - so-
bre pesquisa-ação institucional- é um exemplo de análise marxista
(declarada) que se utiliza dos conceitos de "imaginário social", de
Castoriadis; de "consciência possível", de L. Goldmann; de "quoti-
dianidade", de H. Lefebvre; de "existência", de Sartre, entre outros,
que estão fora das categorias marxistas tradicionais (Marx, Engels,
Lenin), mas que abrem uma brecha à subjetividade e ao significado
ausentes nas propostas de natureza estrutural dos clássicos.
Nas duas últimas décadas, entretanto, a proposta dos mar-
xistas analíticos (Adam Przeworski, John Roemer, John Elster,
Clauss Offe e outros) vem se impondo. Na interdisciplinaridade
de seus estudos, este grupo tem conseguido revitalizar o marxismo,
embora minando os alicerces das convicções holistas dos marxistas
ortodoxos. Apoiados no postulado neoclássico da "escolha racio-
nal", vêm tentando fazer a ponte entre a estrutura e a ação individual
sob o argumento de que, sem o domínio dos microfundamentos, a
referência à estrutura se torna inócua.
Muitos progressos teóricos foram conseguidos no que tan-
ge aos "testes de validade" de proposições marxianas, especialmen-
te aquelas relativas às classes sociais e ao papel do indivíduo dentro
delas. Aqui, o recurso aos procedimentos metodológicos que am-
param os pressGpostos da escolha racional pode levar a relevantes
avanços políticos concernentes à previsão das ações de entidades co-
letivas, tais como sindicatos e partidos.
A pecha de "positivistas" não parece afetar o ânimo des-
se punhado de cientistas que teima em inovar, em buscar novas
formas de conhecer a sociedade e os indivíduos e grupos que in-
teragem no dia a dia de suas lutas pela sobrevivência, e que, em
assim fazendo, têm o poder de imprimir novos rumos a um es-
tado de coisas que beira o irracional, como temia Max Weber. O
fracasso do socialismo real também não abalou sua convicção de
que Marx continua sendo o melhor intérprete do genial e diabólico
sistema capitalista que tem sobrevivido às várias tentativas de su-
peração da desigualdade, da miséria e da opressão a nível mundial.
214
Salvaguardadas algumas suposições marxistas basilares (o método
dialético, as teorias da alienação e da luta de classes e poucas outras)
e seus fundamentos ontológicos, não são pruridos de natureza me-
todológica que irão impedir o recurso ao arsenal positivista ou fun-
cionalista na busca do conhecimento do homem e da sociedade.
De nossa parte, também acreditamos na possibilidade de
uma análise marxista dentro da ótica de resgate dos microproces-
sos desencadeados pelas ações sociais individuais e dos pequenos
grupos, nos quais o significado, a subjetividade, as "definições de
situação" são valorizados como fatores relevantes e passíveis de in-
fluir de certa forma na modificação das estruturas.
Devemos ainda acrescentar que as controvérsias em torno
de problemas epistemológicos e metodológicos dentro das ciên-
cias sociais, assim como em outras ciências, vão muito além do
que foi discutido neste trabalho. Faltou-nos tempo para falar da
corrente que propugna a abolição de métodos, ou melhor, que
não acredita que o método científico rigoroso seja o maior res-
ponsável pelas descobertas e por um conhecimento mais acurado
da realidade. Refiro-me à proposta de Paul Feyerabend em Contra
o método (Against Method) que tem levado a reflexões intensas por
parte daqueles que buscam uma maneira mais eficaz de domínio
da natureza em benefício do homem. O perigo da proposição de
Feyerabend reside na possibilidade de se partir para o "anarquismo
metodológico" e no abandono de séculos de prática científica.
Outra proposta não referida aqui é aquela de Glazer e
Strauss (1975), mais próxima das ciências sociais, que mereceria
um tratamento mais demorado. Os autores questionam a exigência
de uma teoria, ou problema teórico, prévia à abordagem do real
dentro da pesquisa tradicional, sob a argumentação de que ela tolhe
a criatividade e a descoberta de novas teorias, uma vez que aquela
direciona a observação e a interpretação através de um processo
seletivo imposto. Dentro desta perspectiva, a teorização viria após
a observação.
Como vimos, muito deve ser feito e com muita reflexão.

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