SOF-3007-2080-Manual Do Usuário-SOFICOM S - 4-APURAÇÃO ICMS - IPI - AII - V2

Manual do Usuário
Apuração ICMS IPI -

AII
MANUAL DO USUÁRIO
SOFICOM S/4
Apuração ICMS IPI – AII
SOF-3007-2080
Manual do Usuário- 02/03/2022 - Página: 1 de 51

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Sumário
1. Descrição Geral do Processo .......................................................................................................... 4
1.1. Processo geral de apuração ICMS, ICMS ST, DIFAL, FCP e IPI ..................................................... 4
1.2. Lançamentos de ajustes na apuração ICMS, ICMS ST, DIFAL, FCP e IPI ...................................... 4
1.3. Apuração ICMS/IPI – AII – Mapeamento de registros gerados a partir da AII para o EFD
ICMS/IPI................................................................................................................................................. 5
1.3.1. Mapeamento Registro E110 .................................................................................................. 6
1.3.2. Mapeamento Registro E111 / E112 / E113 ............................................................................ 6
1.3.3. Mapeamento Registro C197 / D197 ...................................................................................... 7
1.3.7. Mapeamento Registro E220 / E230 / E240 ............................................................................ 9
1.3.8. Mapeamento Registro C597 ................................................................................................ 10
1.3.9. Mapeamento Registro E250 ................................................................................................ 11
1.3.11. Mapeamento Registro E311 / E312 / E313 .......................................................................... 12
1.3.14. Mapeamento Registro E530 / E531 ..................................................................................... 15
2. Apuração ICMS IPI – AII - Apuração ............................................................................................. 17
2.1. Apuração ICMS IPI – AII – Abertura de período ....................................................................... 17
2.2. Apuração ICMS IPI – AII – Ajustes a partir de lançamentos contábeis...................................... 20

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2.3. Apuração ICMS IPI – AII – Ajustes a partir de documentos fiscais ............................................ 24
2.3.1. Apuração ICMS IPI – AII – Ajustes a partir de documentos fiscais – C197/D197/C597 ......... 26
2.4. Conferir composição de valores .............................................................................................. 28
2.5. Conferir composição de valores – documento fiscal ................................................................ 30
2.6. Apuração ICMS IPI – AII – Ajustes manuais.............................................................................. 34
2.7. Apuração ICMS/IPI – AII – Contabilização de ajustes ............................................................... 36
3. Apuração ICMS IPI – AII - Geração de faturas .............................................................................. 40
4. Apuração ICMS IPI – AII – Fechamento do período ...................................................................... 45
5. Histórico de Revisões Solução ..................................................................................................... 50

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1. Descrição Geral do Processo
O que é? A Apuração ICMS IPI – AII é uma ferramenta de apuração mensal

de ICMS, ICMS ST, DIFAL, FCP e IPI, a qual possui transformadores
próprios para a geração de valores de ajustes a débitos e a créditos,
sejam eles oriundos de notas fiscais, lançamentos contábeis ou até
mesmo lançamentos manuais de outros débitos, outros créditos,
estornos de créditos e estornos de débitos, realiza também os
lançamentos contábeis dos referidos ajustes.
Para manter a segurança das informações a AII possui o comando
de "fechar apuração" que após encerrada nenhuma alteração
poderá ser realizada nos valores apurados.
Além de ferramenta de apuração, possui também a centralização
de informações pertinentes ao EFD ICMS/IPI (Bloco E) e demais
obrigações acessórias estaduais.
Como é a entrega? É uma ferramenta de apuração de ICMS, ICMS ST, DIFAL, FCP e IPI,
gera apenas relatórios para suporte e validação das obrigações
acessórias geradas após o fechamento.
Como funciona no
Transação: /N/PGTXP/AII_COCKPIT
SOFICOM?
1.1. Processo geral de apuração ICMS, ICMS ST, DIFAL, FCP e IPI
Ao final de todo período mensal são realizadas apurações dos impostos: ICMS, ICMS ST, DIFAL, FCP e IPI,
conforme as operações realizadas.
A base de informações para a apuração são exclusivamente documentos fiscais de movimentação de
mercadorias, conhecimentos de transporte, energia elétrica, comunicação e telecomunicações, os quais
demonstram as operações realizadas no período e nos quais houve a incidência dos impostos citados
acima.
Nas operações de saídas, regra geral, são gerados os valores a débitos, ou seja, a obrigação de recolher
os impostos e nas operações de entrada são gerados os valores a créditos, os quais obedecendo o
princípio da não cumulatividade, é possível deduzir dos valores a recolher os créditos apurados no
período, dessa forma se os créditos descontados forem superiores aos débitos apurados, gera o saldo
credor a transportar para o período seguinte e se os créditos descontados forem inferiores aos débitos
apurados, tem-se o saldo devedor, ou seja, imposto a recolher.
Os valores demonstrados de débitos e créditos são gerados a partir de todos os documentos fiscais
escriturados no período.
1.2. Lançamentos de ajustes na apuração ICMS, ICMS ST, DIFAL, FCP e IPI

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No tópico anterior foi descrita a apuração baseada nos débitos e créditos escriturados em documentos
fiscais no período, porém para todos os impostos é possível realizar ajustes a débitos e a créditos, os quais
refletem direto no resultado da apuração.
São eles:
● VL_AJ_DEBITOS_ICMS (documento fiscal
● VL_TOT_AJ_DEBITOS_ICMS
● VL_ESTORNOS_CRED_ICMS
● VL_AJ_CREDITOS_ICMS (documento fiscal)
● VL_TOT_AJ_CREDITOS_ICMS
● VL_ESTORNOS_DEB_ICMS
● DEB_ESP_ICMS
● VL_RESSARC_ST
● VL_OUT_CRED_ST
● VL_AJ_CREDITOS_ST (documento fiscal)
● VL_OUT_DEB_ST
● VL_AJ_DEBITOS_ST (documento fiscal)
● VL_DEDUÇÕES_ST
● DEB_ESP_ST
● VL_OUT_DEB_DIFAL
● VL_OUT_CRED_DIFAL
● VL_DEDUÇÕES_DIFAL
● DEB_ESP_DIFAL
● VL_OUT_DEB_FCP
● VL_OUT_CRED_FCP
● VL_DEDUÇÕES_FCP
● DEB_ESP_FCP
● VL_OD_IPI
● VL_OC_IPI
Os valores dos diferentes tipos de ajustes, são gerados a partir dos transformadores localizados no
produto centralização da apuração ou também é possível inserir manualmente.
1.3. Apuração ICMS/IPI – AII – Mapeamento de registros gerados a partir da AII para o EFD
ICMS/IPI

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1.3.1. Mapeamento Registro E110
1.3.2. Mapeamento Registro E111 / E112 / E113

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1.3.3. Mapeamento Registro C197 / D197

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1.3.8. Mapeamento Registro C597

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1.3.14. Mapeamento Registro E530 / E531

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2. Apuração ICMS IPI – AII - Apuração
Transação /N/PGTXP/AII_COCKPIT
Menu path:
Observação N/A
É possível realizar a apuração de ICMS, ICMS ST, DIFAL, FCP e IPI.
2.1. Apuração ICMS IPI – AII – Abertura de período
Clicar no ícone "Relatório"

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Preencher a tela com os dados da empresa, filial e exercício a ser apurado e executar
Escolher um período e clicar no ícone, executar ou realizar um duplo clique na linha correspondente

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Confirmar o pop-up para que o novo período seja aberto
Após a abertura do período os dados fiscais já estarão disponíveis para visualização na tela principal da
apuração.

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É possível realizar os lançamentos de ajustes de 02 (duas) formas:
Lançamento manual direto na apuração, porém não executa o lançamento contábil e através do
transformador, busca os lançamentos contábeis realizado no ECC em contas gráficas e converte para
lançamentos direto na apuração.
A forma como o lançamento do ajuste será realizada está configurado na transação

/N/PGTNWH/AII_CONF001 (liberação da funcionalidade).
Os processos de lançamentos de ajustes para o ICMS, ICMS ST, DIFAL, FCP e IPI são os mesmos.
2.2. Apuração ICMS IPI – AII – Ajustes a partir de lançamentos contábeis
É possível que ajustes fiscais de ICMS, ICMS/ST, DIFAL, FCP e IPI os quais estejam lançados apenas na
contabilidade, sejam carregados e demonstrados na AII.

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Aplicativo: /PGTXP/AII_COCKPIT
Tipo do documento Nº do documento

Resultados:
Lançamento contábil 100000243
São considerados somente lançamentos contábeis onde estejam de acordo

com as seguintes premissas do produto:
 Conta contábil + indicador de crédito e débito coincidente com a
configuração;
 Data de lançamento compreendida no mesmo período fiscal
Observação: apurado;
 Partida do documento contábil preenchida com o local de negócios
correspondente à empresa apurada;
 Partida do documento contábil com o campo "Atribuição" preenchido
com um código de ajuste da tabela 5.1.1 preenchida para ICMS ou
4.5.4 para IPI.
Caso o código corresponda à tabela 5.1.1 é necessário que o código
também esteja previamente cadastrado na ferramenta;
Cenário exemplo:
Relatório de lançamentos contábeis com os lançamentos candidatos para geração de ajustes

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Lançamento contábil transação FB03 - detalhe do lançamento contábil atendendo as premissas para que
o ajuste possa ser gerado.
Selecionar o lançamento contábil desejado e clicar no botão "Gerar Ajustes"
Confirmação da geração do ajuste

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Ajuste demonstrado na tela principal de apuração com indicador de origem do relatório de lançamentos
Detalhe do ajuste gerado com as informações de referência vinculadas ao documento contábil e o

relatório de lançamentos

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Lançamento com status de sucesso após geração do ajuste
2.3. Apuração ICMS IPI – AII – Ajustes a partir de documentos fiscais
É possível que ajustes fiscais de ICMS, ICMS/ST, DIFAL, FCP e IPI sejam gerados dentro da apuração a partir
de documentos fiscais.
Resultados: Ajustes gerados a partir de documentos fiscais
Observação: N/A
Acesso ao relatório no painel de atividades
Selecionar os cenários desejados e clicar no botão "Gerar Ajustes"

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Confirmação da geração de ajustes
Confirmação detalhada da geração de ajustes para cada cenário
Relatório com novo status após a geração de ajustes apresentado os valores fiscais para cada cenário

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2.3.1. Apuração ICMS IPI – AII – Ajustes a partir de documentos fiscais – C197/D197/C597
/PGTXP/AII_COCKPIT. [Inserir print do menu Fiori quando a equipe de

Aplicativo:
produtos disponibilizar]
Tipo do documento gerado Nº do documento gerado

Resultados:
Nota Fiscal 1385
Os documentos fiscais disponíveis para criação do ajuste manual do

documento devem estar com a data de lançamento compreendida no período
de apuração da ferramenta;
Observação:
É possível criar ajustes apenas para os documentos fiscais com o código de
modelo compreendido nos registros C197, D197 e C597 conforme guia prático
do SPED ICMS/IPI.
Tela principal da apuração - Selecionar a aba de apuração de ICMS ou ICMS ST e em seguida clicar na aba
"Ajustes de documento". Clicar no botão "Novo ajuste".

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Tela de busca de Notas Fiscais - preencher os filtros de busca de Nota Fiscal e em seguida clicar no botão
"Procurar documentos fiscais"
Após executar a busca por documentos fiscais, selecionar o documento ao qual se deve criar o ajuste e
clicar no botão "Criar ajuste para o documento"

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Preencher o formulário com os dados do ajuste e clicar no botão "Salvar"
Ajuste criado com sucesso disponível na tela principal de apuração
2.4. Conferir composição de valores

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Resultados:
Nota Fiscal 2448
Observação: Para fins de demonstração e compreendimento foi escolhido um único

documento utilizado neste cenário para evidência.
Selecionar os cenários desejados e clicar no botão "Gerar Ajustes"
Confirmação da geração de ajustes

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Confirmação detalhada da geração de ajustes para cada cenário
Relatório com novo status após a geração de ajustes apresentado os valores fiscais para cada cenário
2.5. Conferir composição de valores – documento fiscal

Resultados:
Nota Fiscal 2448
Observação: Para fins de demonstração e compreendimento foi escolhido um único

documento utilizado neste cenário para evidência.

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Regra executada - clicar na célula "Valor" para conferir a composição
Composição de cenário - Informações dos documentos fiscais utilizados para geração do ajuste e a origem
dos valores

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Nota Fiscal - origem dos valores retidos utilizados para o ajuste
Regra executada - clicar na célula "Valor" para conferir a composição

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Composição de cenário - Informações dos documentos fiscais utilizados para geração do ajuste e a origem
dos valores
Nota Fiscal - origem dos valores retidos utilizados para o ajuste

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2.6. Apuração ICMS IPI – AII – Ajustes manuais
Resultados: Não se aplica
Observação: Não se aplica
Tela principal de apuração - selecionar um tipo de apuração (ICMS próprio, ST, DIFAL ou FCP), clicar na
aba "Ajustes de apuração" e em seguida clicar no botão "Novo ajuste"

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Formulário de ajuste manual preenchido, clicar no botão "Salvar"

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Ajuste manual criado com sucesso na apuração
Os processos de geração de ajustes por lançamentos contábeis, documentos fiscais e ajustes manuais se
aplicam para todos os impostos: ICMS, ICMS/ST, DIFAL, FCP e IPI.
2.7. Apuração ICMS/IPI – AII – Contabilização de ajustes

Aplicativo:
Resultados: Lançamento contábil 100000247
Lançamento contábil 100000248
Observação: Apenas ajustes assinalados como relevantes para contabilização serão

apresentados no relatório da ferramenta

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Painel de fechamento ou tela principal da apuração - Clicar no botão "Contabilizar ajustes"
Os ajustes fiscais contabilizáveis serão apresentados no relatório
Para contabilizar os ajustes basta selecioná-los e em seguida clicar no botão "Contabilizar ajustes"

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Confirmação da contabilização dos ajustes
Os documentos contábeis lançados podem ser consultados clicando na célula da coluna "nº documento"

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FB03 - Consulta do lançamento referente a contabilização dos ajustes
Ao acessar o cabeçalho do lançamento contábil é possível visualizar os dados de referência da ferramenta

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Dados de referência da ferramenta no cabeçalho do documento contábil
3. Apuração ICMS IPI – AII - Geração de faturas

Aplicativo:

Resultados: Lançamento contábil (fatura de 1900000027
fornecedor)
A partir de uma obrigação a recolher na ferramenta o usuário pode optar pela

geração da fatura no PGTC, pelo anexo de uma fatura já existente (gerada fora
da ferramenta) ou simplesmente não vincular nenhuma informação de fatura
Observação:
na obrigação.
O teste descrito neste documento parte da premissa que o usuário optou em

gerar a fatura para pagamento no PGTC.

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Tela principal da apuração ou painel de fechamento - clicar no botão "Gerar faturas"
Não serão geradas faturas para obrigações a recolher referente a unidades federativas onde a empresa
não possui inscrição de substituto tributário. Sendo assim, essas obrigações estarão com status específico
indicando que não há ação a ser realizada. Para os outros impostos é necessário o preenchimento dos
dados complementares.
Para o preenchimento dos dados basta clicar no hotspot/ícone/duplo clique na linha correspondente.

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Para que a ferramenta gere a fatura o campo "Modo de geração da fatura" deve estar assinalado com a
opção "1 Fatura deve ser gerada pela apuração"
Os dados referentes à fatura e aos valores da fatura a ser paga serão automaticamente preenchidos,
porém podem ser modificáveis caso necessário.

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Após o preenchimento das informações da fatura a linha correspondente passará a estar com o status
"Aguardando geração"
Para efetivamente gerar a fatura, selecionar as linhas com o status "Aguardando geração" e em seguida
clicar no botão "Gerar faturas"

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Confirmação da geração da fatura. Clicando no número da fatura gerada é possível navegar até o
documento contábil lançado.
FB03 - lançamento contábil referente a fatura

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Para fins de conferência também é possível consultar a fatura no monitor do PGTC (embora seja escopo
da área de contas a pagar). Para navegar até o monitor basta clicar no botão "Monitor do PGTC"
Informar a empresa e o número da fatura gerada e em seguida clicar no botão executar
Fatura gerada no PGTC
4. Apuração ICMS IPI – AII – Fechamento do período
Confirmação de saldos finais

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Resultados: Não se aplica
Esta etapa se trata da confirmação dos saldos finais apurados pela

ferramenta.
Observação:
O usuário deverá confirmar se os saldos finais apresentados estão corretos e,
caso positivo, confirmá-los.
Tela principal de apuração - Clicar no botão "Fechamento"
Painel de fechamento - apresentação do resultado da apuração de cada imposto por unidade federativa

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Caso os saldos estejam corretos clicar no botão "Confirmar saldos"
Confirmação da ação
Após a confirmação dos saldos, para os impostos que resultarem em valores a recolher, a ferramenta irá
gerar os registros de recolhimento baseados no saldo devedor final. Os valores dos recolhimentos irão
representar o valor total devedor do imposto somado ao valor dos débitos especiais, conforme orientação
do guia prático do SPED ICMS/IPI (registros E116, E250 e E316).
O fechamento do período representa a confirmação final dos saldos apurados na ferramenta. As

obrigações, como a GIA e o SPED Fiscal, irão se basear nos saldos finais confirmados na ferramenta.

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Uma vez que o período é fechado não é mais possível, dentro da ferramenta, ajustar quaisquer valores
fiscais. Caso existam estornos ou novos lançamentos fiscais provenientes de Notas Fiscais, esses valores
não serão considerados uma vez que o período já foi fechado.
Clicar no botão "Fechar período"
Confirmação do fechamento do período

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Período fechado com sucesso
Abertura do período subsequente ao período fechado

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Saldo credor do período anterior do período subsequente utilizando o resultado do saldo credor do
período anterior apurado
5. Histórico de Revisões Solução
Histórico da Documentação
Versão 1 Criação do Documento Data: 29.03.2021
Consultor Responsável: Ketlin Oliveira
E-mail: ketlin.oliveira@castgroup.com.br
Versão 2 Criação do Documento Data: 28.02.2021
Consultor Responsável: Alana Rosa
E-mail: alana.rosa@castgroup.com.br

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Apuração ICMS IPI -

Manual do Usuário- 02/03/2022 - Página: 1 de 51

1. Descrição Geral do Processo .......................................................................................................... 4

1.3.1. Mapeamento Registro E110 .................................................................................................. 6

1.3.2. Mapeamento Registro E111 / E112 / E113 ............................................................................ 6

1.3.3. Mapeamento Registro C197 / D197 ...................................................................................... 7

1.3.4. Mapeamento Registro E115 .................................................................................................. 8

1.3.5. Mapeamento Registro E116 .................................................................................................. 8

1.3.6. Mapeamento Registro E210 .................................................................................................. 9

1.3.7. Mapeamento Registro E220 / E230 / E240 ............................................................................ 9

1.3.8. Mapeamento Registro C597 ................................................................................................ 10

1.3.9. Mapeamento Registro E250 ................................................................................................ 11

1.3.10. Mapeamento Registro E310 ................................................................................................ 11

1.3.11. Mapeamento Registro E311 / E312 / E313 .......................................................................... 12

1.3.12. Mapeamento Registro E316 ................................................................................................ 14

1.3.13. Mapeamento Registro E250 ................................................................................................ 15

1.3.14. Mapeamento Registro E530 / E531 ..................................................................................... 15

1.3.15. Mapeamento Registro E510 ................................................................................................ 16

2. Apuração ICMS IPI – AII - Apuração ............................................................................................. 17

2.1. Apuração ICMS IPI – AII – Abertura de período ....................................................................... 17

2.2. Apuração ICMS IPI – AII – Ajustes a partir de lançamentos contábeis...................................... 20

Manual do Usuário- 02/03/2022 - Página: 2 de 51

2.4. Conferir composição de valores .............................................................................................. 28

2.5. Conferir composição de valores – documento fiscal ................................................................ 30

2.6. Apuração ICMS IPI – AII – Ajustes manuais.............................................................................. 34

2.7. Apuração ICMS/IPI – AII – Contabilização de ajustes ............................................................... 36

3. Apuração ICMS IPI – AII - Geração de faturas .............................................................................. 40

4. Apuração ICMS IPI – AII – Fechamento do período ...................................................................... 45

5. Histórico de Revisões Solução ..................................................................................................... 50

Manual do Usuário- 02/03/2022 - Página: 3 de 51

1. Descrição Geral do Processo

O que é? A Apuração ICMS IPI – AII é uma ferramenta de apuração mensal

Manual do Usuário- 02/03/2022 - Página: 4 de 51

Manual do Usuário- 02/03/2022 - Página: 5 de 51

1.3.1. Mapeamento Registro E110

1.3.2. Mapeamento Registro E111 / E112 / E113

Manual do Usuário- 02/03/2022 - Página: 6 de 51

1.3.3. Mapeamento Registro C197 / D197

Manual do Usuário- 02/03/2022 - Página: 7 de 51

1.3.4. Mapeamento Registro E115

1.3.5. Mapeamento Registro E116

Manual do Usuário- 02/03/2022 - Página: 8 de 51

1.3.6. Mapeamento Registro E210

1.3.7. Mapeamento Registro E220 / E230 / E240

Manual do Usuário- 02/03/2022 - Página: 9 de 51

1.3.8. Mapeamento Registro C597

Manual do Usuário- 02/03/2022 - Página: 10 de 51

1.3.9. Mapeamento Registro E250

1.3.10. Mapeamento Registro E310

Manual do Usuário- 02/03/2022 - Página: 11 de 51

1.3.11. Mapeamento Registro E311 / E312 / E313

Manual do Usuário- 02/03/2022 - Página: 12 de 51

Manual do Usuário- 02/03/2022 - Página: 13 de 51

1.3.12. Mapeamento Registro E316

Manual do Usuário- 02/03/2022 - Página: 14 de 51

1.3.13. Mapeamento Registro E250

1.3.14. Mapeamento Registro E530 / E531

Manual do Usuário- 02/03/2022 - Página: 15 de 51

1.3.15. Mapeamento Registro E510

Manual do Usuário- 02/03/2022 - Página: 16 de 51

2. Apuração ICMS IPI – AII - Apuração

É possível realizar a apuração de ICMS, ICMS ST, DIFAL, FCP e IPI.