STJ00101685

coordenadores
VÉRA MARIA JACOB DE FRADERA
ANDRÉ FERNANDES ESTEVEZ
RICARDO EHRENSPERGER RAMOS

CONTRATOS
EMPRESARIAIS
autores
Alessandra Lehmen • Aline Collet • André Fernandes Estevez • Daniel
Ustárroz • Guilherme Ricardo Roedel 5perb • Leonardo Bampi Rech
• Leonardo Brandelli • Magno Flores Alves. Manuela Alegria Martins
Ilha • Marcelo Polo • Marco Karam • Marília Gabriela Volpato
• Marta 5aft Valli • Orlando Ernesto Merino Recinos • Raphael
Manhães Martins • Raquel 5tein • Ricardo Ehrensperger Ramos

2015

-~
O.Saraiva
 STJ00101685

n_
\.-4~
Editora
Saraiva ISBN 978·8 5·02·214 82·8
Ruo Henrique Schaumann, 270, Cerqueiro César - São Paulo - SP
Dados Internacionais de Catalogaçõo na Publicaçõo (C IP)
ctP 0541 3-909
(Câmaro Brasileira do Livro, SP, Brasil)
PABX (1 1) 36 13 3000
SAC08000 117875 Contratos empresariais
De 2Q o6Q, das 8:30 às 1930 Coordenadores Véra Mario Jacob de Fradera ;
www.editorasaraiva.com.brj contato André Fernandes Estevez ; Ricardo Ehrensperger
Ramos. ­ São Paulo : Saraiva, 2015.

1. (ontratos . Brasil 2. Direito empresarial -

Direção editorial Luiz Roberto Curio Brasil!. Fradera, Vém Mario Jacob de. lI. Estevez,
Gerência executiva Rogério EduardoAlves André Fernandes. 111. Ramos, Ricardo Ehrensperger.

13·09409 (OU­347.74:338.93(81)
Gerência editorial Tha ís de Camargo Rodrigues
Assistência editorial Daniel Pavani Naveira
índice para catálogo sistemático:
(oordenação geral C/orissaBoraschiMaria 1. Brasil : (antratos empresoriais : Direito
Preparação de originais Maria Izabel Barreiras Bitencourf Bressan e empresarial 34774 :33 8 93(81)
AnaCristina Garcia (coords.J
Flavia Gutterres Falcãode Oliveira
Arte e diagramação Jessico Siqueira
Revisão de provas Amélia Kassis Ward e
Ana Beatriz Fraga Moreira (co ords.J Data de fechamento da edição: 1°-10-2014
Daniele Debora de Souza
Ritade Cassio Sorrocha Pereira Dúvidas?
Serviços editoriais Elaine Cristina da Silva Ac esse www.editorasaraiva .com .br/direito
Ke lliPriscila Pin to
Guilherme Henrique M. Salvador
(opa IDÉE arte e comunicação Nenhuma porte desta publicaçào poderá ser rep roduzido por Qualquer meio
ou forma sem a prévia autorização da [ditora Saraiva
Produção gráfica Marli Rampim Aviolação dos direitos auto ra is é crime estobelecido no Lei n. 9.6 10/98 e
punido pelo ort. 184 do Código Pe nal.
Impressão
Acabamento
I 074.311001.00 1 I
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n Direito pela UfRGS. professor d e

I (EPD).
Sumário

a.

:x-advogado da Petrobras Distribui-

Sobre os autores ......... 5
lal.
Prefácio. 17
Apresentaçáo . 21
estre em Direito pela UFRGS . Espe-
npresa pela FGV/R]. Procurador da o contrato de agência comercial no direito internacional. ........ . 23
) Sul. AL E:;:;.­\ "JDR.­\ LIH \ lE N

1. lntroduçáo . .. .......... ..... .......... .. .. .................... .. 23

i\'ersity 01' Texas School 01' Law. Pro-
o Internacional na Estácio/Unidadc
lduado em Letras - Português e Utc-
2. Regime jurídico aplicável ao contrato de agência comercial inter-
nacional .......... .. 26
2.1. Heterogeneidade do conceito de agência. 26
2.2. Autonomia da \'ontadc das partes para a determinação do
conteúdo contratual 30
3. Solução de controvérsias emanadas do contrato de agência co-
mercial internacional. 36
3.1 . Autonomia da vontade das partes para a determinação da lei
aplicá\'C1. ............................................. .. .... "'" 36
3.2. Brasil: aplicação do método conf1itual x arbitrabihdade do
contrato ele agência .............. .. ................ ...... .. ,.. ...... ...... ... ... 39
4. Conclusão ........ ..... .... ... .................... ... ... ........ .. .. .... 41
5. Referências ... ...... ........ ....... . .. .... .. .. ...... .. .... ... .......... .... ..... ... ...... . . 42

lda.
Contrato de opção de venda de participação societária: limites de
validade do instrumento ................ ... ......................................... . 45
A I\: DR( Fr:R NAN[)[" ES 1[\'[Z
,. Ad\'ogado

7
 STJ00101685

1. lntrodw;<."to . -1-5
2. As pectos tCl)ricllS sohre l) contrato de opçlo ele \'e nel,! de partici-
pa<.;ào slK'ietá ria ............ ..... ... ...... ............... .. .. ...... .... ............ ..... .. ­1­ 7
2.1. NU"'l)eS gerais subre o contrato de OP(,/ll) de \'Cnc.L.l de p,lnici-
pac.;jn SUC ieLlria ­1­7
2.2. () u'l1lraLll de npçlu e II sistema de \a lidade cl)s n e,~.!l'c il) S
Jurídi cus .... .. ...... ..... .. . . . . . . . ­ 1 ­ Y
3. LimiLes de \'a lielac\e elo in strum e nt o 53
3. \. A \'a lidade do clln tratll ele l)p<"àn el11 razào eLt pllssihilidade
de rctirêlda d ll SllCiol lU di ssnluçlo da soc iedad e .. 5­1-
3.2. A \'alicJade dllcnntratll de ()P<"êlo e m r,I=,'\O da causa subiacen -
te de sua 10rl11êlc.;<10: U)l11p ITcns,10 cll) ri sco cle emp reender. 61
4 . Conclus,lo 6­1-
"). Referências. 65

o contrato de patrocínio no direito brasileiro. ... ........ .. ...... ........ 69

D .' '.:I I I l r" I '!~ I \ l l/

ln trllduç'ü.) . 69
pr~IMER\ P,­\RTE: a cêlractcriza"';lll dl) clln trato de patwcínú, 72
1. A idenLlricaç'\o dll e; elelllel1lllS u raL'lníst iL'l)S do l'l)lllr<llu el c pa­
Lrul'Í nio a partir de SUL') run çil)ju rid ico ­cCllll Cl mica .. .. ..... .... . 72
2. ,\hl1rda gcl11 dn s prtnci pê\l S c.lC\'CITS c.l as pL1rtes .......... .. .. 78
SECU NDt\ P,­\ RTL ,,\ L'l)nê'lll'i<'\ nll e.\:erc íciu das POSi"'l)CS l'l)l1trmuais... 8­1-
L. ,­­\n<\lise ebs c Ll11S11LtS típi cas nn cllnlr,1l0 de patrl1ClTl il). 8­1-
2. (') cond ICIUIUI11Cnt o d u e.'\l'rcic ill ,iurídi co el as POs i"'l)eS contra-
tuais peb l) hsen'jnl'ia du c.le\'C r de cllc rência ... Y()

Cl)f')l· lusjl) . L)6

Rek rê ncü·; . 97

o contrato de parceria nas espécies agrícola e pecuária.... ........ 100

c..;l Ii I Ii 1\l\ ll RII\l\ lll) Rl l Jl )11 S I' II\I\

1n t rnd u<.·,,\o .... ll)()

1. li Clll1lraLl) ele Parcnia crn suas rCi"'l)eS agríco la e pecu<1ria ll) 1

H
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45 1.1. A 101
e 1.2. A lhlS Conrratos de Parceria c Pecujria. 04
47 2. A incorreta do cuntrato de e\11 suas
le de \enda de 108
47 LA no Estatuto da Terra,
na de yzdiebde dt)S art. 96. g 4l.l, 'lLTCsu.T\tadn pela Lei n. 11.443/2l)07 ....... . 108
49 2.2. A lllcorreta du Ct1l11 rato de Parceria
Poder com o do Ct)J1-
trato de Trahalho ..... 1 1()
io em ra:áo da
;ão da 54 Conclus,lo ... 1 '5
)em razJ.l) da G1USJ Referências 1'5
do riSCl) de 61
64 o controle da agência de defesa da concorrência sobre os
65 contratos empresariais 118
Lll)'\W!ll) B\\I!'! Rrlll

brasileiro............................ 69
lmrodu<,;ül) . 118

1. Premissas para n contwlc nos cont ratos cmpre-

69 sanalS ... 12(1

) contraW de 72 1.1. C~Oltraus a defesa da concorrência.

:teríslÍl'os cll) u)ntratn de P,l- 1.2. Fundamellll)S da defesa da Clmu)rrêncla ...

lico­econ('lmica .. 72 2. O contwlc da de delcsa eia cuncorrência sobre os cOlllra-

tl1s
:las
84 2. Análise de GlSl) de ato de Cllllcent L.H.;JO: a análise antitruste
:íClO das Cl1ntratu'li:­, ...
da ra:(10) . 150
trato de 84
2.2. AnálIse de G1S(1 de contwle de conduta:
Jurídico das cont ra- pCl se! . 165
coerência ..... . \.)0
[ma lS 1 3
\.)(!
Rercrêncl,1S . 174
1...)7

Aspectos jurídico-econômicos do contrato de superfície .......... . 179

agrícola e pecuária ........... . 100 LL,l\\R\)l) BR\',\ll'\\\

l. 179
lOl) do instituto 181
2.
~ões e Il) 1 2. I Dircitn real de 18]

8 y
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2.2. O contrato de superfície .. . 188

3. Valora<.:ão econômica do contrato de superfície e do direito real
de su perfície .. . ...... ....... ... . . . .. . . ... ..... .. . ... ...... .... . .. ... .... .. . ... . 194
3. 1. A abordage m econômica dos institutos. 19 5
) .2 . função econômica do direito real de superfície e do contrato
de superfície..... ...... .. ..... . 201
4. Conclusão. 205
5. Referências . .... ...... ....... ...... . 20 5

A exploração econômica do conhecimento tradicional: o contrato

de sua utilização e a questão da propriedade intelectual 212
M.v; ,\\.) Fuw.I:S AI VI:"

1. Introduc,;ão . 212
2. O conhecimento indígena tradicional e os requisitos legais para
sua exploração econômica.. ...... .. .. ..... .. ......... .... ...... 214
2.1. Caracterização do conhecimento indígena trad icional e
formas de sua exp loração econômica. 214
2.1.1. Notas acerca da caracterização do conhecimento tra-
dicional... ... .. .............. ............ ....... ... ... .. ......... 215
2.1. 2. Formas de exploração econômica do conhecimento
tradicional... .. .. ....... ...... ..... ......... . 219
2.2. Requisitos legais para o acesso e exploração do conheci-
mento tradicional.. ..... .... .......... ...... .... ......... ........ ........ 222
2.2.1. A necessidade de autorização de acesso .... 224
2.2.2 . O contrato de utilização do conhecimento tradicional . 226
3. Combate à explora<.:ão ilegal do conhecimento tradicional: a
questão da propriedade intelectual e a importãncia do contrato..... 233
3.1. As soluçôes comumente apresentadas... .... . 233
3.1.1. Exposi<.:ão das soluçôes comumente apresentadas. 233
3.1.2. Efeti\'idade das soluçôes comumente apresentadas .... 238
3.2. As soluções propostas....................... ....... ..... ........... ...... .... . 242
3.2.1. A proteção possível a partir do atual sistema de patentes .. 243
3.2 .2. A proteção através do contrato e de outros instru-
mentos .... ............................ ....... ................. ... ..... .... 245

10
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4. Clmclusão ............... , 249

188
e superfície e do direito real 5. Referências ............. , ........................... ' 250
194
195 Contrato de transporte multimodal.. ......................................... . 253
stitut,JS
aI de r"'~+0; do contrato MA.:\LTL,·\ ALEl,RI.·\ M\RT1:\:­, lUlA

201 253
1. Introduçào
205 254
2. multimodal: e
205 multimodal .. '
l­­;
2.1. Estrutura do contrato de ,~ ,:,..}/

2,2. Peculiaridades do contrato: conheCImento de transporte e

ento tradicional: o contrato 259
o operador de transporte multimodal ... "
lriedade intelectual ........ .. 212
3. O contrato de transporte multimodal e a resnonsabilidade Cl\'iL, 262
3,1, O L'ontrato de transporte multimodal e a no
212 âmbito internacional e 264

aI e os para 3,2, O contrato de multimodal e a responsabilidade no

214 âmbito nacional 269
4. 271
nto indígena tradicional
,mica ................. ,. 214 5. Referências .... 272
zação do conhecimento tra-
215 Os contratos de hedge: futuros e opções.................................... . 275
conõmica do conhecimento M.\RLEU) PUU)

219
1. Introdução. 275
)e do conheci-
278
2. Elementos dos contratos de hcâgc ............ ,
222
2.1. Os conceitos de hcdgc ............ "'''' ... " ........... "" .. . 279
lção de acesso ... 224
2.1.1, Conceito econômico ....... , ........................ ,·, ... " 279
lo conhecimento tradícional , 226
2.1.2. Conceito Jurídico 281
:onhecimento tradicional: a
2.1,2,1. Futuros., .............................. , ...................... . 283
1 importância do contrato., 233
2 1.2.2. 289
ltadas. , . 233
2.1.2.3. Swaps ..... ..................................... ' ............... . 291
Jmumente 233
2.2. A classihcacão dos contratos de futuros e 292
:omumente apresentadas .... 238
2.2.1. Quanto à tipicidade .... " .... . 292
242
2.2.2. Quanto à bilateralídade ........ . 293
io atual sistema de patentes .... 243
2.2.3. Quanto à onerosidade .............................................. . 296
Jntrato de outros instru-
245 2.2.4. Quanto aleatoriedade .............. . 296
 STJ00101685

3. Questôes relevantes aos contratos ele futuros c op<;ôcs.. 299

.) .1 . A difcren<.;a para o .logo ou ap(lSLa: uma qucstào impl)rtante ,
porém su pcracla ...... .. .... ... ..... ..... . . ...... ..... ... ......... .... .. ... . 29l)
3. 2. O regime Jurídico ......... .. ...... .... .. . 301
3.2.1. O regime .jurídico de direito pri\'ado 301
3.2.2. O regime Jurídil'l) de clircitl1 público (aclmin istrcui\·o!. 302
3.3. A c:\cessi\'a onerosidade supen'cnicntc . ')04
3.4. A cx istênci,1 ele conex~ ' h) contr~lua. )11
3.4.1. Uma \'is{w sobre l) renCl!1lCno jur íd ico dos grupos con-
tratuais ')11
3.4.2. A conc.\',10 nos Clln tratos de hcdgc .. 316
­+ Co nc lus,10 322
5 Rererências. 325

Contratos público-privados: uma intersecção entre direito

público e direito privado no Estado constitucional........ ............ 329
M\I\l II K\R .\ \ 1

\ . IlllrodW.;,1l) .. .. .. ........ .. ... .. ....... .. ......... ... .... .. .. . .... .. .. . .. ... ... . 329
2. As nornus dos rcgirnesjuríclicos contratu ais tradicionai s. 335
2. 1. Princípios c regras cio regirne jurídico contratual de dire Ito
pri\',ldo , ......... .. .. . , . ................. , ............ 336
2.2, Princípios e regr,ls do regimc jurídlco contratual de direito
púhlico .... " .... " .. . , .... ,.... ,... ... ,.... ,... ,", ... ,.... ... ,..... . " ..... ... .. " 345
), As normas contratuais público­pri\'adas 353
3.1. Casns práticos: cnntratos de seguro c co ntratos Jdministrati -
\ ' OS suhmetidos ao Cl1d igo de Defesa do Consumid or ­ Lei n.
8. () 78/90 .. ,,...,,..... ,,.. ,,........... ... ,.. ..,.... 354
3.2. CnntralL1s público­pri\'Jdos . 361
4 . Conclus;,1n . 364
5. Referências. 365

Consórcio de empresas: regime legal e riscos jurídicos ............. 371

VI 11.1'.\ 111 e Al.1 '\l C 11 .11' 1
M .\I\ I!.!.\ G \ I\I\ III.\

1. Intrllduç.1n .. . .. . . . . . . .. . . . . . . .... ... . . .. .. .. . ... . . 371

12
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futuros e 2<:19 2. O balizamento dos consórcios de empresas:

37'S
5ta: uma
29<:1 2.1. Características e reqUlsllos para a regu­
Lu dos consórclOS de empresas ............ .. 376
301
301 2.2. Natureza do consórc1o de empresas ... 3K2
eito
3. A l~L!. .. LtU do consórcio de empresas e seus riscos .. 3tH
:ito público 302
4. ConclUS~1t) .. 390
'eniente . 304
5. Referências 39]
311
leno lUnOlCO dos grurns con-
311 o contrato de opção de venda de ações exoneratório e sua
necessária compatibilização com o contrato de sociedade ........ . 394
de 316
M.\R I S.\IT \'.\IL!
322
325 1. 394
2. ctlILh\UC::' do contrato de de venda de ações 394
tersecção entre direito 2.1. Características do contrato de de venda .... 394
constitucional ................... . 329 2.2. Da do risco do investidor à exoneração da partici-
397
3. A necessária do contrato de de venda de açl'lcs
32<:1
ao contrato de sOCIedade. 399
ntratuais tradicionais .. '3
3.1. O risco da atI\'idade e a ''''Hti,·;",. nos resultados da corn-
contratual de direito 399
Y36
o rw(O ICOlJil1,) e sua com o Daclo social . 402
contratual de direitu 405
4. Conclusão
34'S
'5. Referências. 406
adas 3')3

suro e contratos administrati- 408

Caracterização do software como objeto contratual.. ............... ..
lefesa dL) Consumidor Lei
1'54 ORU '\[)l 1 ER'\I ~ I () lvu~'\) RI( 1\,( h

361 . Introd'LH,;ão 408

364 ele ohst~kul para a caracterização do software 4l)9
2. A
36'S ele 50ft \vare ........ 411
2.1.
2.2. O soft\\'arc c a ",~I.; de sua na com-
1e riscos jurídicos ............ . 371 pra \Tnda ci\"il.. .... 412
2.2.1. Caractcrizaçáo do softv..'are como bem ou coisa .. 412

371 2.2.2. () software COml) da compra venda civil. 417

11
 STJ00101685

2.3. Uma anáhse do software luz da teoria da posse de bens

imaterials c direitos. 418
3. A caractenzà<.;ão do soft\vare como contratual .................. . 424
3.1. A do software como mercadoria e 5er\'i<.;0 ..... 424
3.2. O software na DersDectiva dos contratos relati\'os à direitos
autorais. 428
4. Conclusôes ..... . 433
5. Referências .. . 434

Análise da "aclimatação" do trust ao direito brasileiro: o caso

da propriedade fiduciária ........................................................... 437
R\1 1 i L\IL tvL\'­iIL\I:­; \1.\1\ li\:'-

1. 437
2. Fundamentos do modelo tmsl ............. . 442
2.1. TIL/si e fidúcia ..... 442
2.2. Trust e seguran<.;a .... 446
3. ao direito brasileiro: a fiduciária .. 449
3.1. Problemas de 449
3.2. Os valores do tlust na fiduciária. 456
4. ,n-qri'''''r finals ... 463
5. Referências...... . 464

Contrato de swap.............................................................. .......... 467

SI Ll\l

1. Introduc;ão . 467
2 Problemática e /'.wro •• h~,"; jurídica ............................... .. 471
2.1. Natureza e uaJJlllLcl\aU .......................................... . 471
2.2. Re\'lsão judicial dos contratos de swap..... ....................... . 478
3. ~v1ecanísmo econômicos e formalização ............................. . 482
1. Modalidades de swap os fluxos financeiros passíveis de troca .. . 483
3.2. Contratos­quadro a contratação por confirmações .......... .. 486
4. Conclusão ........................................................... . 488
5. ·Referências ................................................................................. . 489

14
 STJ00101685

da teoria da posse de bens Apontamentos ao contrato de administração de valores

418 mobiliários sob a ótica do pequeno investidor. ......................... . 491
,bjeto 424 RICARDll EliI{\:.~'FrR R.\l\HiS

no 1I:::"lLc1UU e sen'i(,:o ..... 424 491

1.
contratos relati\'os a direitos
2. A do contrato de administração de \'alores mobiliários .. 494
428
2.1. Natureza Jurídica dos \'alores mobiliários., .... .,. 495
433
2.2. Admll1istracão de valores mobiliários e ;} sua 499
434
3. Responsabilidade civil do administrador de v;}lores mobiliários.. 506
3.1. As financeiras nos investimentos em valores mobiliá-
I direito brasileiro: o caso
nos. 507
437
3.2. DE'\Tr de o inwstidor ............. . 511
4. Conclusào . 516
437 517
5. Referências.
o trust ..... 442
442
446
_~,;nrl.D fiduciária.. 449
449
ade fiduciária ... 456
463
464

467

467
ca 471
471
le swap. 478
ação 482
financeiros nassíveis de troca. 483
'ão por confirmaçôes 486
488
489

4 15