Revista de Estudos Criminais

Edi~aoOficial do Programa
de P6s-Gradua~ao em
CH!ncias Criminais da
PUCRS
Revista de Estudos Criminais
Ano 3 - 2003 - NQ 10

Pontificia Uoiversidade Cat6lica do Rio Grande do Sol

Chanceler
Dom Dadeus Grings
Reitor
Professor Irmao Norberto Francisco Rauch
Vice-Reitor
Professor Innao Joaquim Clotet
Pro-Reitor de Administra~ao
Professor Antonio Mario Pascual Bianchi
Pr6-Reitora de Ensino de Gradua~ao
Professora Solange Medina Ketzer
Pra-Reitor de Pesquisa e P6s-Gradua~ao
Professor Monsenhor Urbano Zilles
Pro-Reitor de Extensao UniversitaTia
Professor Paulo Roberto Girardello Franco
PrO-Reitor de Assuntos Comunitarios
Professora Helena Willhelm de Oliveira
Diretor da Faculdade de Direito
Attila Sa d' Oliveira
Diretores da Revista
Aury Celso Lima Lopes Jimior - Alexandre Lima Wunderlich
Gabriel Jose Chitto Gauer - Ruth Maria Chitto Gauer - Salo de Carvalho
Comissao Editorial
Alberto Rufino Rosa Rodrigues de Sousa - Felipe Cardpso Moreira de
Oliveira - Alfredo Cataldo Neto - Fabricio Dreyer de A vila Pozzebon
Helio Raymundo Saotos Silva
Conselho Editorial
Aldacy Rachid Coutinho (Universidade Federal do Paraml)
David Sanchez Rubio (Universidade de Sevilha)
Elizabeth Cancelli (Universidade Nacional de Brasilia)
Jacinto Nelson de Miranda Coutinho (Universidade Federal do Parana)
Jose de Faria Costa (Universidade de Coimbra)
Luiz Eduardo Soares (Universidade Federal do Rio de Janeiro)
Manuel da Costa Andrade (Universidade de Coimbra)
Rui Luis Vide Cunha Martins (Universidade de Coimbra)
 Revlsta de Estudo. Criminals 10 - Sumarlo 5

© REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS

Porto Alegre - RS - Brasil- Notadez/PUCRS/!TEC
ISSN 1676-8698

SUMARIO
Direitos autorais pertencentes ao Programa de P6s-Gradua9ao em Ciencias Criminais
da PUCRS / Instituto Transdisciplinar de Estudos Criminais - Porto Alegre- RS

Editada e distribuida em todo 0 tenitorio nacional por: EDITORIAL

N otadez Informa~ao Ltda. Carta de Principios do Movimento Antiterror ............................................ 7
Av. Rubem Berta,1420 - 93218-350 - Sapucaiado Sul- RS
Fone/fax: (051) 451.8500 DOUTRINA
Internet: http://www.notadez.com.br I. La Complicidad Atraves de Acciones Cotidianas 0 Externamente
E-mail: notadez@notadez.com.br Neutrales (Kai Ambos) .......................................................................... 23
2. La Interpretaci6n Ontol6gica, Funcional y Etico-Social del
Periodicidade trimestral. Principio Juridico-Penal de Culpabilidad (Ulfried Neumann) ............... 33
3. 0 Papel da Jurisdi9ao Constitucional na Realiza9ao do Estado
Social (Jacinto Nelson de Miranda Coutinho) ......................................... .47
4. Valora9ao Critica da Actio Libera in Causa a Partir de urn Conceito
Assinaturas: SaO Paulo: (11) 3333.2910 Significativo de A9ao (Paulo Cesar Busato) ........................................ 61
Demais Estados: (51) 451.8500 5. Mancha na Cidade do Rio de Janeiro: A Trajet6ria de urn
DelinqUente Notavel (Cesar Caldeira) .................................................. 83
6. A Inconstitucionalidade do Clamor Publico como Fundamento da
Prisao Pre venti va (Odone Sanguine) ................................................... 113
Todos os direitos reservados. Proibida a reprodu~ao parcial ou total, 7. Juizes Inquisidores? e Paran6icos. Uma Critica 11 Preven9ao a Partir
scm a cita~ao da fonte. da Jurisprudencia do Tribunal Europeu de Direitos Humanos (Aury
Lopes Jr.) ............................................................................................. 121
Os conceitos emitidos em trabalhos assinados sao de responsabilidade
8. 0 Psiquiatra e 0 Tribunal (Felipe Lechtweis e Gabriel J. Chitto
de seus autores. Os originais nito serao devolvidos, embora nao
Gauer) ................................................................................................. 127
publicados. Os artigos sao divulgados no idioma original ou traduzidos.
9. Os (Des) Caminhos da Avalia9ao Criminol6gica (Miriam
Os acordaos se1ecionados para esta Revista correspondem, na integra, as Krenzinger A. GUindan!) ..................................................................... 137
copias dos originais obtidas na Secretaria do Supremo Tribunal Federal
e dos demais tribunais. JURISPRUDENCIA COMENTADA
1. A Presen9a do Defensor no Interrogat6rio (Rene Ariel Dotti) .............. 149
Distribuida em todo 0 territorio nacional.
Editora~ao eletr6nica: Notadez Inforrna~ao Ltda.
Tiragem: 2.000 exemplares
 Revlsta de Estudos Criminals 10 - Editorial 7

CARTA DE PRINCIPIOS DO MOVIMENTO ANTITERROR

"Quanto mms interdis:oes e proibis:6es houver,! mais 0

povo empobrece,/ mais se possukio armas cortantes'/
mais a desordem se alastra, /mais se multiplicam as
regulamentos'/ mms florescem os ladroes e as
bandidos." (Lao Tse, Tao Ie King, citado par Mireille DcImas-
Marty, A. criafoo dos leis e sua rece)fao pela sodedade, Relat6rio
apresentado ao IX Congresso Intemacional de Criminologia,
Vienu, set 1983, Separata do Bolecim do Ministerio da ju::;t1y a
de Portugal, n 13, de 1983).
D

Urn grupo de operadores do Direito, formado por advogados, defensores

publicos, magistrados. membros do Ministerio Publico e professores de Direito
Penal, de Direito Processual Penal, de diversas unidades federativas do Pals,
comprometidos com a defesa do Estado Democratico de Direito e os prindpios
fundamentais da Republica, consagrados constitucionalmente, como 0 da
cidadania e 0 da dignidade da pessoa humana, deliberou criar 0 Movimento
Antiterror. 0 objetivo desses profissionais e estudiosos do sistema criminal, que se
reunem sob urn pensamento (omum acima de interesses pessoais, materiais ou
partidarios, e 0 de sensibilizar as poderes do Estado, os administradores e
trabalhadores da justi~a penal, os meios de comunica~ao, as universidades, as
institui~6es publicas e privadas, e os cidadaos de urn modo geral, para a
gravidade humana e social representada por determinados projetos que tramitam
no Congresso Nacional e que pretendem combater 0 aumento da vioIencia, 0
crime organizado e 0 sentimento de inseguran~a com 0 recurso a uma legislafao de
panico.
o volume de ades6es ao Movimento cresce a medida que os seus principios
fundamentais estao sendo expostos com clareza e vigor, Alem de centenas de
contribui<;6es individuais, e relevante 0 apoio de institui~6es de respeitabilidade
nacional, a saber: Instituto Brasileiro de Ciencias Criminais (IBCCrim), Instituto
Carioca de Criminologia (ICC), Grupo Brasileiro da Associa~ao Internacional de
Direito Penal (AID), Instituto Transdisciplinar de Estudos Criminais (!TEC),
Instituto de Defesa do Direito de Defesa (IDDD), Instituto de Hermeneutica
Juridica (IHJ), Instituto de Ciencias Penais de Minas Gerais (ICP/MG), Programa
de P6s-Gradua~ao em Direito da Universidade Federal do Parana, Curso de
Especializa<;flO em Advocacia Criminal da Universidade Candido Mendes
 Revlsta de Estudos Criminals 10 - Editorial
8
(UCAM), Escola Superior de Direito Constitucional de Sao Paulo (ESDC),
AssociaC;ao dos Advogados de Sao Paulo (ASSP), Instituto de Criminologia e
PolItica Criminal (ICPC) e Instituto de Ensino Juridico Luiz Fhivio Gomes (IELF),
AssociaC;ao dos Defensores PUblicos do Rio de Janeiro (ADPERJ).
As rea~6es iniciais dessa corrente surgiram com 0 Projeto de Lei nO
5.073/01 e 0 seu Substitutivo que, modificando a Lei de ExecuC;ao Penal (Lei n°
7.210(84), elimina 0 exame crimino16gico para orientar ojuiz quanta a beneffcios
no cumprimento da pena privativa de liberdade e institui 0 Regime Disciplinar
Diferenciado para submeter determinados presidi<irios ao isolamento celular
diuturno ate 720 dias (dais anos!), no interesse da seguran~a maxima rlo
estabelecimento penal e do combate as organizat;6es cnmmosas. Esse
Substitutivo, cuidando do interrogat6rio do presQ na unidade oode se encontra,
tern como pretexto a supressao de despesas e a elimina~ao de riscos a seguram;a
publica com 0 transporte dos reus ao forum. Vma emenda alterou a proposta
original para introduzir 0 interrogatorio on-line. Porem, 0 Movimento nao e uma
rea~ao limitada a essas propostas pontuais, embora elas, por si 50S, 0
justificassem. Ele surgiu e se expande em propor~ao geometrica, face a ausencia
de uma poHtica publica adequada ao controle da violencia e da criminalidade e
pelo fenomeno da legislar;iio de conjuntura que procura suprir a omissao dos
governos quanto aos programas de prevenc;ao e controle dos fatos anti-sociais.
autras ideias e propostas visando ao endurecimento da lei penal e a mutilac;ao de
garantias processuais estao transitando num cenario de propaganda como a que
sustenta a ampliaC;ao da pena de reclusao para 40 (quarenta) anos. Alguns
parlamentares, reagindo emocionalmente a tragedias recentes, que
lamentavelmente ceifaram a vida de juizes, estimulam e direcionam 0 cena:rio do
medo com a pretensao de aumentar a rol dos crimes hediondos quando a vltima
for magistrado, membro do Ministerio Publico au Delegado de Policia. E, traindo
o juramento de cumprir a Constituic;ao, estimulam os cidadaos a reivindicar a
aplica~ao das penas de morte e de prisao perpetua, provocando urn debate esteril
frente a natureza petrea das clausulas que proibem tais penas crueis. Esses
exemplos demonstram a equivocada tentativa de enfrentar a violencia do crime
com a violencia da lei e de equacionar a seguran,:;a interna dos estabelecimentos
penais com a destrui~ao fisica e mental de presidiarios. Prega-se, aqui e ali, a
"novidade" dos juizes sem rosto, uma debil contrafac;ao de praticas em lugares
dominados pelas turbulencias revolucionarias e 0 triunfo da anarquia.
MONTESQUIEU ja deplorava "esse numero infinito de coisas que urn
legislador ordena ou profbe, tornando os povos mais infelizes e nada mais
razoaveis". Continua a valer em nosso tempo a lic;ao imortal grafada em seu
Espirito das leis (1748): "Qu'on examine La cause de tous reliichemenls, on verra qu'elle
vient de l'impuniti des crimes et non de la moderation des peines". Ao falar sobre a
moderac;ao dos castigos e dos resultados funestos que a sua cruel dade acarreta,
Revlsta de Estudos Criminals 10 - Editorial 9
CESARE BECCARIA afirmou, com a sabedoria que os seculos consagraram, que "0
tim das penas nao e atormentar e afligir urn ser sensivel, nem desfazer urn crime
queja foi cometido" (Dos delitos e da.s penas, 1764, § XV).
Especificamente a respeito do projeto do Regime Disciplinar Diferenciado
Maximo, destinado aos presos que "apresentem alto risco para a ordem e a
seguran,:;a do estabelecimento penal ou a sociedade", 0 Conselho Nacional de
Politica Criminal e Penitenciaria (CNPCP) aprovou, no dia 12 de maio de 2003,
uma Resolu~ao que considera essa medida "desnecessaria para a garantia da
seguran,:;a dos estabelecimentos penitenciarios nacionais e dos que ali trabalham,
circulam e estao custodiados, a tear do queja preve a Lei nO 7.210/84". "De fato
(prossegue 0 parecer unanimemente aprovado) ao estipular que 0 preso que
cometer infrac;ao disciplinar podera ser mantido em isolamento por ate 30 dias,
parece plenamente assegurada a possibilidade de direc;ao do presidio de punir 0
preso faltoso e, ao mesmo tempo, assegurar 0 retorno a paz no interior do
estabelecimento, valendo lembrar que a aplicac;ao de tal san,:;ao pode ser repetida
quantas vezes 0 preso infringir, gravemente, a disciplina prisional".
a isolamento celular diuturno de longa dura§:ao e urn dos instrumentos de
tortura do corpo e da alma do condenado e manifestamente antagonico ao
principio constitucional da dignidade humana. A sua implementac;ao, por essa
ideia antagonica ao objetivo de reinserC;ao social, invoca as palavras inscritas no
atrio do Inferno que a Divina Comedia de DANTE ALIGHIERI registrou para a
. imortalidade: "Deixai toda a esperanfa, 6 vos que entrais" (Lasciate ogne speranza, voi
ch'intrate" (Canto III).
Alem do mais, a medida de segrega~ao extremada e praticamente inviavel
porque nao existe na arquitetura massificadora dos presidios urn numero
suficiente de celas individuais para abranger as legioes dos diferenciados. A posic;ao
do CNPCP, como orgao oficial que tern, entre outras, a atribui§:ao legal de
"prop~r diretrizes de politica criminal quanto a prevenc;ao do delito,
administrac;ao da justi,:;a criminal e execuc;ao das penas e medidas de seguran,:;a"
e de "inspecionar e fiscalizar 05 estabelecimentos penais" (Lei nO 7.210/84, art.
64, I e VIII), nao foi desqualificada pelo Ministro da Justic;a. Ao contrario, na
solenidade de abertura da reuniao do Ministerio da Justic;a com todos os
secretarios de Justic;a do Pais e diretores do sistema penitenciario nacional,
MARCIO THOMAZ BASTOS sustentou a necessidade de reconstruir as instituic;oes de
combate ao crime. Segundo noticiou olomal do Brasil, na edi,:;ao de 15 de maio
(p. A 2), "0 ministro nao poupou nem mesmo a Subcomissao de Seguranc;a
Publica do Senado, que, na noite de terc;a-feira, aumentou as possibilidades e 0
tempo em que os detentos podem ser mantidos isola dos, ao votar projeto da
Camara dos Deputados sobre regime disciplinar diferenciado nas prisoes. a
ministro criticou as chamadas 'legisla~oes de panico', como, na sua opiniao, seria
o projeto de lei aprovado".
 10 Revlsta de Estudos Criminals 10 - Editorial
A tendencia do Congresso Nacional em editar uma legisla,ao de panico para
enfrentar 0 surta cia violencia e a criminalidade organizada, caracterizada peIo
arbitrario aumento da pena de prisao e 0 isolamento diutumo de alguns
condenarlos perigosos durante dais anos - alem de outras propostas fundadas na
aritmitica do carcere - revelam a ilusao de combater a gravidade do delito com a
exaspera~ao das penas. Nesse panorama em que a emol,;ao supera a razao do
legislador. recrudesce 0 discurso poHtico e se aviventam os mmas na direc,;ao de
urn direito penal do terror. as ap6stalos dessa ideologia, que considera 0
delinqilente urn inimigo interno e socialmente irrecuperavel. nao estao venda a
multiplica<;ao dos crimes hediondos (homiddio qualificado, sequestro relilmpago
au duradouro, estupro e atentado violento ao pudor, latrodnio, roubo, tratico de
drogas, etc.) e a repetic;;ao cotidiana das chacinas em bairros e periferias de
grandes cidades, apesar da severidade da lei penal ao tratar dos charnaclos crimes
hediondos. NaG percebem au fingem nao perceber que 0 crime organizado tern
seus vasos comunicantes com a desorganizac;;ao do Estado e com 0 processo
desenfreado de corrup<;ao dele resultante. Ignoram que a lei penal - por si 56 -
jamais ira desmantelar esse estado paralelo que afronta a autoridade publica e
intimida a populac;;ao civil condenada a ficar no meio dos beligerantes (policiais e
traficantes), desviando-se das "balas perdidas", essa enganosa expressao, urn
eufemismo do cotidiano que mascara 0 anonimato e dilui a responsabilidade
criminaL Suprimem do debate lucido e da reflexao social a verdade elementar de
que a violencia e 0 crime devem ser enfrentados pela conjugal,;ao de esfon;os das
instancias formais (lei, Polfcia, Ministerio Publico, Poder Judiciario, instituit;6es,
6rgaos e estabelecimentos penais) e das instancias maleriais (familia, escola,
associat;6es, universidade, etc.) e para as quais devem convergir sentimentos e
valores como a etica e a educal,;ao.
As linhas paralelas da violencia descontrolada e do crime organizado sao
frutos da omissao, incompetencia e corrupt;ao dos poderes publicos de todos os
nfveis. Essa guerra civil em minialura deflagrada nos sitios do Rio de Janeiro
traduz, com suas incontaveis vltimas, a cronica de mortes anuncUulas, parafraseando
a hist6ria antol6gica de GABRIEL GARCiA MARQUEZ.
No entanto, e certo que ha muitos anos os assuntos relacionados as causas
pr6ximas ou distantes da violencia e da criminalidade estao nas pautas dos
eventos cientlficos, das investigat;6es de juristas, de trabalhadores sociais, das
reivindical,;6es populares e de setores do Ministerio da Justil,;a sem que os
governos que se alternarn no poder tenham considerado as demlncias da crise do
sistema e as propostas para afasta-Ias. Existe uma insensibilidade cronica e uma
incompetencia profunda em areas relacionadas a segurant;a publica e a polftica
criminal e penitenciaria da Uniao e dos Estados, de urn modo geral. Alguns
exemplos desse hiato entre a vontade de mudanl,;a e a falta de vontade dos
governos podem ser sumariamente referidos.
Revlsta de Estudos Criminals 10 - Editorial 11
Uma comissao de especialistas do sistema criminal brasileiro nomeada
pelo Ministro J ost CARLOS DIAS realizou, no ano de 1999, ampla e criteriosa
investigal,;ao sobre os fatores determinantes da crise dos meios e metodos de
controle da violencia e da criminalidade. Urn diagn6stico preliminar e as
primeiras propostas de reformula<;ao do sistema foram apresentados pelo grupo
coordenado pelo Professor MIGUEL REALE JUNIOR, antecipando urn programa
que ele pretendia implementar durante sua gestao como Ministro da Justit;a. Em
uma de suas passagens mais expressivas, a documento acentua: "A violencia, com
sua correspondente carga de criminalidade, passa a ser, entao, urn dado
componente do cotidiano, ubiquo no dia-a-dia. Na sociedade globalizada na qual
os meios de comunical,;ao possuem urn imenso poder de fogo, a percept;ao da
violencia prescinde da experiencia pessoal, de sone que se torna mais
comunicacional que experimental. A dramatizal,;ao da violencia adquire, entao,
uma importancia significativa na medida em que se torna urn fator de dimensao
poHtica. Urn sentimento de total intranquilidade e implantado no seio da
sociedade e 0 medo contagia a todos de forma tal que a seguran~a do cidadao
ocupa a centralidade do ideario popular. Os nleios de comunical,;ao social, esses
terriveis fabricantes do medo, aliados a agrupamentos politicos, difundem, em
nome da seguranl,;a coletiva, uma escalada do poder repressivo do Estado. As
subseqiientes leis de crimes hediondos foram criadas para atender aos reclamos
de segurant;a expressos pela opiniao publica manipulada e provocaram uma
exacerbat;aO punitiva que nao produziu efeito consequente algum. 0 quadro que
segue com os graficos em anexo deixou patente que, ap6s a aposil,;ao da etiqueta
de hediondo em diversos crimes, verificou-se, no perfodo de 1991 a 1998, em
relal,;ao a tais delitos, ou uma incidencia sensivelmente aumentada (homicfdio
doloso e trMico iHcito de entorpecentes) ou uma significativa estabilidade. As leis
de crimes hediondos foram de total inocuidade" I.
Ap6s a colheita de dados oficiais e informal,;oes de setores qualificados da
administral,;ao publica e da promot;ao de entrevistas e audiencias publicas, alem
do exame afeto aos problemas referentes a deIinqiiencia juvenil e as agencias do
sistema penal (Policia, estabelecimentos e instituit;6es penitenciarias, Ministerio
Publico e Magistratura), a comissao divulgou as principais propostas. Merecem
destaque as seguintes: 1) Gentros Integrados de Gidadanio. (GIGs). Areocupa<;ao, pelo
Estado, nas periferias das grandes cidades, das areas abandonadas peIo poder
publico e a implemental,;ao de polfticas na area social, redutoras da violencia e da
criminalidade. 0 vazio provocado pela ausencia do Estado tern aberto ensejo para
a pratica de atos de violencia, especialmente entre os jovens, frustrados na falta
de oportunidades no mercado de trabalho e vulneraveis a atividades delituosas.
l 0 relat6rio, com seus quadros, gr<ificos, amilise e diagn6stico, foi publicado pela Revista Bra.siUira de
Ciincias Criminais, n° 30 (abril-junho de 2000). As passagens transcritas estao nas paginas 348-349.
 12 Revista de Estudos Criminals 10 - Editorial
Incumbe ao Estado prover equipamentos para tornar passivel a reestrutura~ao de
espa~os publicos, sobretudo escolas, it disposi~ao das comunidades fora dos
hora.riDs curriculares para estimular varios tipos de aprendizado e lazer. As ac;6es
preventivas devem ser conjugadas entre a comunidade e a policia para se
alcanc;arem resultados positivos assim como ocorreu no Jardim Angela, Dode a
criminalidade apresentou acentuada redw;ao ap6s a instalat;;ao de pastas de
policiamento e esporte. Outra experiencia cleve seT men~ionada. Ela ocorre em
ponto limitrofe do municipio de Sao Paulo, no bairro de Itaim Paulista, com 0
funcionamento de urn Centro de Integra~ao da Cidadania (CIG), reunindo 0
Juizado Especial Cive!, Ministerio PUblico, De!egado de Polkia, destacamento da
Policia Militar, agencia do Procon e auxiliares tecnicos (assistentes sociais e
psic610gos). Em face da presenc;a desses agentes e de benefica atua~ao, os
conflitos passaram a ter media~ao acessfvel. Numa de suas reunioes, havida com a
presen~a do Ministro da Justi~a JosE CARLOS DJAS, a comunidade manifestou a
importancia fundamental da presenc;a das autoridades para resolver incidentes e
prevenir fatos graves contra a seguran~a. No ana seguinte a instalac;ao da CIC no
aludido bairro, nao houve nenhum homicidio durante os dias de Carnaval, ao
contrario do ana anterior, que registrou 27 crimes dessa natureza. A pro posta de
instalac;ao de urn maior numero de CICs na capital de Sao Paulo 2 foi vivamente
apoiada em Vlsltas da Comissao junto ao Poder Judiciario paulista.
Primeirarnente na Escola Superior da Magistratura sob a dire~ao do
Desembargador C:EsAR PELUZO, urn dos idealizadores dos Centros, e depois com
o Desembargador MARCIa BONILHA, presidente do Tribunal de Justi~a. Urna
experiencia analoga ocorreu no Rio de Janeiro, na gestao do Professor NILO
BATISTA a frente da Secretaria de Justi~a e Seguran~a Publica, no Governo
LEONEL BRIZOLA. 2) Plantoes sociais em Delegacias de Policia. A criar;ao dessa
modalidade de plan tao nas Delegacias de PoHcia reunindo assistentes sociais
insere-se num conjunto de medidas de preven~ao da criminalidade mais grave e
revela a atuac;ao moderadora do Estado em conflitos de rotina. 3) Modelo nacional
de dados. E absolutamente urgente a criac;ao de urn modelo nacional de
tratamento, estrutura~ao e apresenta~ao de dados criminais para utilizar;ao nas
areas federal e estadual visando a resultados compatlveis com urn sistema de
informatizar;ao indispensavel a modernidade e a eficiencia do sistema criminal. 4)
Integrariio das policias Civil e Militar. Nao e mais toleravel a carencia de
entrosamento dessas instituir;oes que em inumeras situar;oes realizam atividades
superpostas para alcanc;ar a mesma finalidade: prevenc;ao e repressao das
atividades criminosas. A separa<;ao operacional enseja a duplicidade de ar;6es e a
geraC;ao de conflitos em prejulzo da seguranc;a coletiva e de recursos publicos. A
falta de integrac;ao e outros fatores negativos, como a rna remunerar;ao, tern
2 No tempo da publica~ao do relat6rio, havia somente dois centros.
Revlsta de Estudos Criminals 10 - Editorial 13
estimulado 0 crescimento da poHcia privada sem a correspondente
qualificar;ao de seus integrantes. 5) Reequiparnento imediato do sistema penitencidrio
nacional. Vma poHtica devidamente programada deve evitar as nos de
estrangulamento no sistema como ocorre atualmente com a existenda de urn
numero avultado de estabelecimentos prisionais fechados sem a necessaria
correspondencia com 0 numero de estabelecimentos semi-abertos. Com essa
distorr;ao, nao se viabiliza a progressao de regime, impedindo-se 0 cumprimento
da Lei de Execur;ao Penal. Tal situar;ao prejudica urn imenso numero de
condenados pobres - que constitui a grande maioria da populac;ao carceraria -,
man tendo-os em regime fechado quando ja adquiriram 0 direito de serem
transferidos para 0 regime semi-aberto (co16nia agricola, industrial ou similar).
Incidentes graves, rebelioes e mortes sao alguns dos fatos provocados pelas
tensoes que resultam dessa anomalia. Por outro lado, em relac;;ao aos presos que
tern uma defesa eficiente, surge a possibilidade de obterem a transferenda para 0
regime aberto (diante da ausenda de vaga ou inexistenda de estabelecimento
penal semi-aberto), fomentando-se assim 0 sentimento de desigualdade e
injusti~a interna. 6) Escolas de preparafiio e integra,iio. E fundamental que
integrantes do sistema criminal (magistrados, membros do Ministerio Publico e
Delegados de Polfcia), par meio de suas respectivas escolas, promovam 0
intercambio de informar;oes e reflexoes para a avaliac;ao dos problemas do
sistema de justir;a criminal, interagindo-os em suas atividades e preparando-os
para atuar;ao criativa e Cfltica no contexto social e para 0 atendimento da
popular;ao de que sao servidores. 7) Meios de comuniCOfiio e universidades. Ha
necessidade de uma convoca<;ao dos meios de comunicac;;ao social e das
universidades para a discussao publica dos assuntos relacionados a justir;a e a
seguran~a a partir da realidade dos dias presentes. 8) Reordenafiio do sistema de
penas. No contexte de uma politica criminal e penitenciaria adequada, e urgente
a reordenac;ao do sistema de penas para ajusta-Io as recentes inova<;oes
legislativas e hannonizar os prindpios e regras do C6digo Penal com a legislac;ao
especial. 9) Reexame da Lei de Execu§iio Penal. 0 tempo de permanencia em cada
fase do regime progressivo, a puniC;ao por faltas disciplinares, as atividades das
comissoes tecnicas de avaliac;;ao, remic;ao, trabalho do preso, etc., sao aspectos
merecedores de urn reexame para prop or modificar;oes necessarias. 10) Revisiio do
Estatuto da Crianra e do Adolescente. A discussao publica em torno do rebaixamento
do limite de idade da imputabilidade penal, com a forte tendencia de redu~ao,
apesar da clausula petrea da Constitui~ao nao permitir emenda, exige dos
profissionais e estudiosos do sistema a considerar;ao de uma via intermediaria.
Assim, e oportuno rever 0 aumento do tempo de internamento dos menores em
relar;ao aos atos infracionais extremamente graves, bern como 0 levantamento dos
problemas determinantes da rotina de crises e rebelioes nos estabelecimentos
destinados ao intemamento. Nao, porem, a rebaixamento do limite de idade
 :1.4 Revlsta de Estudos Criminals 10 - Editorial
para submeter os menores de 18 anos a legislac;ao e aos processos de adultos'. 11)
A maior e melhor aplicafiio das penas restritivas de direitos. Entre as alternativas a grandes centros populosos; c) 0 aprimoramento da legislac;ao; d) a observancia, na
prisao. destaca-se a pena de trabalhos gratuitos em favor da comunidade, que
cleve seT aplicada para urn mlmero maior de situa~6es em face de sua melhor
resposta ao fato delituoso que a opc;ao do sursis simples. Por outro lado, e
essencial que entre 0 juiz da execuc;ao e os destinatarios dos trabalhos sejam
criados servic;os e adotadas medidas que possam viabilizar 0 objetivo de utilidade
social e participac;ao comunitaria do infrator. 12) Criafiio e ampliafiio dos quadros da
Defensoria Publica. A Defensoria Publica, consagrada pela Constituic;ao de 1988
como a instituic;ao de amparo dos necessitados, somente em poucas unidades
federativas esta estruturada suficientemente e em outras tantas inexiste. A
implementac;ao de seus quadros e uma das exigencias fundamentais numa
poHtica de preven~ao da violeneia e da criminalidade, gra~as a possibilidade de
efetivar os direitos e as garantias dos cidadaos. 13) A assistencia ao egresso. E
esseneial que 0 egresso e a liberado condicional possam ter asseguradas as
possibilidades de participa~aa nos mercados de conviveneia saudavel e de
trabalha Heito na comunidade. Somente assim e possIvel efetivar 0 primeiro
artigo da Lei de Execuc;ao Penal, que declara 0 objetivo de reinserc;ao social. 14)
Incorporafao ou consolidafiio da legislar;ao especial. Urn dos graves problemas
enfrentados pelos operadores do Direito Penal em suas atividades rotineiras e a
infla~ao legislativa. E fundamental que 0 Brasil assimile a experieneia da lei
delegada para as codifica~6es de normas penais, de processo penal e de execu~ao
penal, como ocorre na experiencia bern sucedida de Portugal. Italia e outros
paises. Gutra opt;ao sera a exigeneia de lei complementar para a elabora~ao de
normas penais e de processo penal. Tal hip6tese vira eliminar. certamente, a saga
das leis de conjuntura, caracterizadas pela iniciativa de parlamentares em propor
solu~ao exclusivamente legal para atender a fatos anti-soeiais de extrema
complexidade.
Esse levantamento teve, entre muitos Gutros antecedentes. urn marco
especial surgido no perfodo de redemocratizat;;ao do Pais, caracterizado pelo
mandato e esfort;;os do ultimo presidente militar. Ele envolveu pesquisadoras,
juristas e cientistas sociais tambem no ambito do Ministerio cIa Justit;;a a partir de
1979, portanto, ha mais de 20 anos. Os estudos mostraram, invariavelmente, a
precariedade do sistema e a necessidade urgente de se elaborar uma pOlitica
criminal e penitenciaria em harmonia com as necessidades do Pais e as
esperan,as populares. No ato de constituic;ao do primeiro daqueles Grupos de
Trabalho, 0 Ministro da Justic;a PETR6NIO PORTELLA destacou os objetivos da
30 novo C6digo Civil, ao estabelecer a incapacidade relativa dos maiores de 16 (dezesseis) e menores
de 18 (dezoito) anos (art. 4°, I), reforc;a 0 entendimento - valido para 0 terreno do Direito Penal-
de que essa faixa etaria nao e indicativa de entendimento e de autogovemo para a exata
compreensao de certos atos e a mane ira de as exercer.
Revlsta de Estudos Criminals 10 - Editorial :1.5
investigat;;ao: a) 0 sistema peniteneiario; b) a violencia e a criminalidade dos
consecut;ao de tais prop6sitos. do interesse social e dos direitos que integram °
patrimonio dos direitos humanos; e) a atualizat;;ao das organizat;oes polieiais para
melhor atender aos objetivos de prevent;;ao e repressao da violencia e da
criminalidade1 • 0 outro Grupo, integrado por cientistas sociais, era constituido
dias ap6s com a finalidade de apresentar minucioso estudo interdiseiplinar sobre
o delito e a violeneia, acompanhado de sugestoes para orientar as at;;oes
governamentais. As preocupat;6es daquela segunda inieiativa ministerial se
concentraram nos seguintes aspectos: a) vitimidade decorrente da violencia e da
criminalidade, nos centros urbanos de maior densidade populacional; b) a defesa
dos direitos humanos do preso diante dos abusos cometidos pelo Estado nas
tarefas de corret;;ao e repressao; c) a interat;;ao entre a Criminologia e a
administrat;ao da justit;;a penal, visando ao controle da delinqiiencia e a
recuperac;;ao do infrato~. Os minuciosos relat6rios, apresentados ap6s varios
meses de intenso labor e da colheita de informat;;6es e sugestoes de variadas
fontes, foram publicados pelo Ministerio da Justi,a'. Seguiram-se debates na
imprensa e em diversos cenirios academicos e profissionais.
Poucos anos antes. no ambito da Camara dos Deputados. foi instaurada
uma Comissao Parlamentar de Inquerito destinada a proceder ao levantamento
da situat;ao peniteneiaria nacional. 0 relator daquela investigat;;ao, Deputado
Ibrahim Abi-Ackel, apresentou conclusoes dramaticas sobre as defieiencias do
sistema carcerario, verdadeiras "sementeiras de reincidencia" e as flagrantes
omiss6es dos poderes puhlicos 7 •
Em junho de 1980, instalou-se em BrasHia 0 Conselho Nacional de Polftica
Penitenchiria, criado em 1975 atraves do Decreto nO 76.387, com 0 prop6sito de
viabilizar a reforma peniteneiaria que deveria ser introduzida no Pais. Com °
advento da Lei nO 7.210, de II de julho de 1984, as atribuiC;6es daquele 6rgao
foram ampliadas para se atender a diversos objetivos relacionados a prevenc;;ao do
delito, administrat;ao da justit;;a criminal e execuc;;ao das penas e medidas de
seguranc;;a. Surgia, enta~, °
Conselho Naeional de Politica Criminal e
Penitenciaria, com detalhadas e oportunas metas em ambito federal e estadual,
como se verifica pelo art. 64 da respectiva lei. Desde a sua criat;;ao, esse 6rgao tern
elaborado. meree do esfort;;o e idealismo de seus membros - profissionais
independentes e estudiosos do sistema criminal que prestam servit;;o publico
4 Portaria n° 689, de 11.07.1979.
~ Portaria n° 791, de 14.08.1979.
6 Criminalidade e vioiencia, Brasflia: Departamento de lmprensa Nacional, 3 volumes, 1980.
7 0 denso relat6rio e as apropriadas conclus6es da CPI foram publicadas no Didn'o do Congresso Nacional.
suplemento ao n° 61, de 04.06.1976. p. 5.
 16 Revlsta de Estudos Criminals 10 - Editorial
relevante -. uma extensa pauta de propostas e diretrizes visando a reduzir os
fatores determinantes da violencia e da criminalidade.
Ao lado das atividades do CNPCP e dos conselhos estaduais, tambem
dedicados a investiga~ao dos problemas do crime e da prisao e a apresenta~ao de
caminhos de soluc,;ao. 0 mundo cientffico e academico tern revelado. ao longo dos
ultimos 30 anos. uma notavel contribui~ao para esse me~mo objetivo. Congressos,
seminarios, conferencias, aulas, palestras. paineis e outros eventos tern tratado
das quest6es criminais e penitenciarias com extraordinario afinco e notavei
competencia. Publica~6es peri6dicas espedficas como a Revista do Instituto
Brasileiro de Ciencias Criminais e 0 Boletim (IBCCrim), Discursos sediciosos~ do
Instituto Carioca de Criminologia (ICC) e outras, a exemplo da Revista de Estudos
Criminais, do Instituto Transdisciplinar de Estudos Criminais (!TEC) e da Revista
Sintese de Direito Penal e Processual Penal, abordam com grande intensidade os
aspectos crfticos do sistema criminal hrasileiro sem deixar de oferecer
contribui~6es para a erradica<;ao ou atenua<;ao dos males. 0 mesmo ocorre nas
se<;6es especiais de revistas classicas nos campos do Direito e da Justi<;a, como a
Revista Forense e a Revista dos Tribunais.
Mas. se existem inumeras propostas para a erradica<;ao da crise; se ha uma
infla~ao
legislativa nos domfnios penal. processual e de execu<;ao pena1 8 ; se
existem as agendas de controle da criminalidade (PoHcia, Ministerio PUblico,
Poder Judiciario, institui<;6es e estabelecimentos penais); se 0 Congresso Nacional
esta funcionando e 0 Presidente da Republica jurou cumprir a Constitui<;ao, que
destaca a seguran~a entre os bens fundamentais. por que 0 sistema criminal
brasileiro atingiu essa crise sem precedentes em toda a hist6ria do Estado e da
Na~ao?
E certo que somente duas palavras podem e devem ser utilizadas para
reverter esse malsinado quadro: vontade poUlica.
Falta a vontade poHtica nos governos de todos os niveis para com 0
problema da seguran~a publica e da melhor administra~ao da justi~a criminal que
sao generos de primeira necessidade. 0 preconceito, a omissao, a incompetencia e a
corrup<;ao, como pontos cardeais para as viagens da inseguran~a e da anomia.
destamparam a Caixa de Pandora do crime organizado e, cumprindo fielmente a
li~ao da fabula, deixaram escapar uma multidao de pragas que atingiu a
sociedade inteira com os seus terriveis males.
Em Manifesto divulgado nos rnais variados circulos da opiniao publica, 0
Movimento Antiterror registra que em 1995 0 censo penitenciario indicava
existencia de 148.760 presos no Pals, ou seja, 95,4 para cada 100 mil habitantes.
Hoje, segundo 0 Ministerio da Justi~a, ba 248.685 presidiarios, isto e, 146,5
8 A inesgotavel capacidade legiferante atingiu marcas absurdas nos ultimos tempos: mais de 120 diplomas
especiais (leis, decretos-leis e decretos) comp6em essa carga intolenivel de nonnas.
Revlsta de Estudos Criminals 10 - Editorial 17
presos para cada 100, mil habitantes. E uma tendencia de crescimento
assustadora, mas nao menor que a do aumento da criminalidade que a prisao
supostamente diminuiria. Essa lamentavel estatlstica revela tres causas hem
definidas: a) a heran~a de condena-;6es massificadoras funcladas na lei dos crimes
hediondos; b) a nao-utilizac;:ao, em nfveis mais satisfat6rios, das penas alternativas;
c) a [alta do reconhecimento de beneficios na execu<;ao da pena (progressao de
regime e livramento condicional, etc.), em relac;ao aos condenados pobres e que
nao teID a assistencia da defensoria publica, instituic;:ao que a Constituic;ao declara
como fundamental para atender aos necessitados, mas que nao tern os seus
quadros criados au providos suficientemente no Pais. Vale transcrever:
"Chega de cortinas de fuma~a! Urn grande exercito de jovens brasileiros
esta condenado ao mundo do crime, sem perspectiva de estudo ou de trabalho.
Apesar disso, as grandes cidades brasileiras nao tern polfticas publicas voltadas
para reverter 0 quadro de exc1usao que as atinge. A origem e 0 impulso da
vioH~ncia brasileira estao na marginalidade, nao na frouxidao das leis penais
( ... ).
"Queremos as for~as armadas nas ruas? Queremos tanques de guerra
voltados para os mOITOS e para as periferias das grandes cidades? Queremos
guetos? Queremos uma polftica infonnal de extermfnio de bandidos? Queremos
rnais presos? Queremos urn milhao de presos? Queremos crian~as sendo
tratadas como delinqiientes e delinquentes sendo tratados com animais? Sao
estes os ideais brasileiros de seguran~a publica?
"No combate a violencia, e preciso, antes de tudo, acertar 0 alvo. Mais
amea~adora do que a a~ao cotidiana do crime organizado e a falencia do poder
publico. 0 sistema penitenciario brasileiro e fnigil, cruel e corrupto. Nossas
policias sao violentas, desarticuladas, despreparadas e tambem corruptas.
"A possibilidade de urn preso possuir telefone celular e liderar sua gangue e
muito mais perigosa do que a possibilidade de progressao de regime no sistema
penitenciano. 0 Brasil precisa de uma gestao eficiente e controlada do sistema
carcenmo, nao de pirotecnia legislativa, boa sornente para enganar a sociedade,
6tH apenas para campanhas eleitorais.
"Mais assustador ,do que a envolvimento crescente de jovens no trafico de
drogas, tratados com a rigor estrabico da lei dos crimes hediondos, ainda que
pes-de-chinelo, e 0 livre transito das armas nos redutos do crime. Isso se
resolve com inteligencia policial, nao com cassetete em punho au corn canhao
do Exercito.
"Assistimos, mais uma vez, ao espetaculo politico do vendaval repressivo -
fadado ao fracasso, porem capaz de estimular mais violencia e de eliminar do
horizonte conquistas civis inestimaveis. Nossa pretensao e dirigir, de forma
sistematica, urn olhar crftico e rigoroso para a atua~ao das autoridades
brasileiras.
 18 Revista de EstudO$ Criminals 10 - Editorial RevJsta de Estudol Criminals 10 - Editorial
19

E passive! ser duro com a criminalidade e radical na preservac;ao de direitos o Estado permitll que os seus agentes integrem 0 crime organizado ou
e garantias individuais.,,9 por ele sejam corrompidos.
Relativamente a situat;ao carceraria nacional, convern lembrar que a
o Estado e negligente ao desconsiderar a realidade nacional e os dados
Constitui~aodo Imperio (1824), procurando romper com a heran~a de cientfficos e estatfsticas das ciencias penais e sociais para elaborar uma
atrocidades das penas crueis e desumanas orientadas pela ideologia das terrfveis competente Polftica Criminal e Penitenciaria de medio e longo prazos.
Ordenafoes portuguesas, declarava que "as cadeias serao seguras, limpas e bern
arejadas. havendo diversas casas para separa~ao d9S reus, conforme suas
o Estado, em nenhuma de suas instancias (Legislativa. Executiva ou
judici:\ria), pode tributar ainda mais 0 cidadao para confiscar-Ihe, agora, nao
circunstancias e natureza de seus crimes" (art. 179, XXI). Ate hoje aquela
mals Os valores pecuniarios, porem os mais elementares direitos para uma vida
proclarnaftio otimista e ignorada pelos governos que se sucedem na hist6ria
digna de ser vivida.
republicana na quase totalidade dos estabelecimentos penais brasileiros. Na
verdarle, as sucessivas crises penitenciarias nao resultam da ausencia de leis, mas, o Movimento Antiterror nao defende a impunidade au a lassidao legal; nao
sim, da desobediencia secular do poder publico em toma-Ias efetivas. Apesar de a protege e nem representa uma detenninada classe ou grupo social ou economico'
Lei de Execu~ao Penal (1984) se preocupar com a forma~ao de quadrilhas nos nao tern interesses eleitoreiros, e nao esta ao servic;o de objetivos qu~
presidios e com a seguranc;a interna, prevendo a construC;ao de presIdios federais comprometam 0 conceito das pessoas fisicas e juridicas que 0 representam.
"em local distante da condenac;ao para reealher, mediante decisao judicial, os o Movimento Antiterror pretende. com a sensibilidade e a consciencia de
condenados a pena superior a 15 (quinze) anos, quando a medida sejustifique no cidadaos que ha muitos anos se dedicam ao estudo dos problemas da violencia e
interesse da seguran~a publica ou do proprio condenado" (art. 86, § 1°), somente da criminalidade e tambem com 0 entusiasmo e 0 cora~ao dos estudantes que
agora - 19 anos ap6s 0 infcio de sua vigencia - se anuncia a primeira dessas sempre advogam a causa da dignidade do ser humano, proporcionar ao Pais e a
obras, no Estado do MalO Grosso do Sui. Quanto tempo foi perdido e quantas Na<;ao urn material de reflexao para a ado~ao de novos caminhos em favor cia
vitimas devem ser lamentadas em face do aparecimento e progressao dos diversos seguran<;a popular e da eficiencia na administrac;ao da justi~a.
comandos que administram 0 crime organizado do interior dos presidios e E tambem para acreditar que ainda resta a esperanc;a no fundo da Caixa de
seqiiestram 0 sentimento de seguranc;a de mega16poles? Pandora. Esperan~a que no dizer do Padre ANTONIO VIEIRA, "e a mais doce
A hist6rica falta de recursas humanos e materiais, a incompetencia tecnico- companheira da alma".
administrativa e a sistematica indiferenc;a dos govemos para com os sintomas da
anomia e inseguranc;a projetados pelas cotidianas rebeli6es career arias
converteram a estrutura e a vida dos estabelecimentos penais em "erros
monumentais talhados em pedra", como ja foi dito alhures.
A populaC;ao brasileira nao pode mais ser enganada (om medidas paliativas
e mentiras legislativas que, alem de ofenderem 0 espirito da ConstituiC;ao,
retardem ainda mais as reformas serias e indispensaveis.
De tudo quanto ja foi dito e 0 mais que sera objeto de reflexoes do
presente e do futuro. pode-se conduir afirmando que:
o Estado nao cumpre as leis criminais que promulga.
o Estado nao oferece urn sistema carcerario minimamente eftciente para
manter. tratar e recuperar 0 preso.
o Estado nao tern polftica criminal, educacional, de saude publica ou de
assistencia aos excluidos.

9 Textual do Manifesto.
 Doutrina

I. La Complicidad Atraves de Acciones Cotidianas 0

Extemamente Neutrales (KaiAmbos) ............................. 23
2. La Interpretacion Ontologica, Funcional y Etico-
Social del Principio Juridico-Penal de
Culpabilidad (UlfriedNeum.ann) ..................................... 33
3. 0 Papel da Jurisdi9iio Constitucional na Realiza9iio
do Estado Social (Jacinto Nelson de Miranda
Coutinho} .......................................................................... 47
4. Valora9ao Critica daActio Libera in Causa a Partir
de um Conceito Significativo de A9iio (Paulo
Cesar Busata} .................................................................... 61
5. Mancha na Cidade do Rio de Janeiro: a Trajetoria
de um delinqiiente notavel (Cesar Caldeir.a.) .................. 83
6. A Inconstitucionalidade do Clamor Publico como
Fundamento da Prisao Preventiva (Odone
Sanguine). .......................................................................... 113
7. Juizes Inquisidores? e Paranoicos. Uma Critica it
Preven9ao a Partir da Jurisprudencia do Tribunal
Europeu de Direitos Humanos (Amy Lopes Jr...). ............ 121
8. 0 Psiquiatra e 0 Tribunal (Felipe Leehtweis e
GabrielJ. Chitto Gauer) ................................................... 127
9. Os (Des) Caminhos da Avalia9ao Criminologica
(Miriam KrenzingerA Guindani} .................................... 137
Revlsta de Estudos Criminals 10 - Coutrlna 23

LA COMPLICIDAD A TRAvES DE ACCIONES

COTIDIANAS 0 EXTERNAMENTE NEUTRALES'

KaiAmbos"
Universidad de Freiburg im Breisgau

El presente articulo pretende tratar el problema de la complicidad a traves

de acciones cotidianas, respondiendo a las necesidades del estudiante que se
enfrenta a la resoluci6n de un caso pn1ctico l •
Para ello, primero es precisa una descripci6n del problema, asi como su
ubicaci6n dentro de la sistematica del deli to. Por 10 que afecta al contenido, se ha
de reducir la ya casi inabarcable doctrina existente ados puntos de vista
fundamentales, y se defendera la tesis de que estas dos posturas apenas se
diferencian en cuanto a los resultados.
EI texto del articulo deberia resultar comprensible por sf s610 y suficiente
para sus fines didacticos, Las notas a pie tienen por objeto principal - dentro de
10 que se entiende por un minimo est<indar cientifico - la verificaci6n mas
detallada posible de las opiniones que no se mencionan expresamente en el
texto.

1- EL PROBLEMA Y SU UBlCACI6N SISTEMATICA

IEs punible por complicidad (§ 27 StGB) el vendedor de un "vulgar'"
destornillador, que posteriormente es utilizado por el comprador para un robo?
(Responde el vendedor de cerillas como c6mplice del incendio perpetrado con
elias? cEs responsable el panadero por el ulterior envenenamiento de su pan, y
debe por 10 tanto ser penado como c6mplice de asesinato con envenenamiento?

* TItulo original: "Beihilfe durch Alltagshandlungen", en: Juristische Arbeitsblaner 2000, p. 721 ss.
Traducci6n de Gabriel Perez Barbera, Univ. C6rdoba (Argentina)IMunich. Revisi6n de Teresa
Manso Porto, mag. iur. comp, colaboradora cientffica, Instituto Max Planck de Derecho Penal
Extranjero e Internacional, Friburgo. Revisi6n del autor.
**Dr. jur. (Munich); Referente cientffico Instituto Max Planck de Derecho Penal Extranjero e
lnternacional; Asistente, Universidad de Freiburg im Breisgau.
I Cf. recientemente MURMANN, Jura Examensklausurenkurs, Sonderheft 2000, p. 71, nota "*", quien
advierte que el problema en cuesti6n es practicamente desconocido incluso entre estudiantes de fin
de carrera.
'JAKOBS. ZStW 89 (1977), p. I, 20.
24 Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna
Estos y otros casos' pertenecen al ambito del problema de la complicidad a traves
de acciones cotidianas 0 de acciones externamente neutralesi. Baja este concepto
puede comprenderse toda acci6n "que el que acrua hubiese llevado a cabo frente
a cualquier otTO que se encuentre en ellugar del au tar, porque con dicha acd6n
persigue fines propios e independientes del autor y del hecho, que no estin
jurfdicamente desaprobados"~. ' complicidad se debe recurrir a las reglas generales de la imputacion objetival~. De
Antes de tratar la ubicaci6n sistematica del problema es necesario ponerse
de acuerdo sabre los presupuestos abjetivas de la punibilidad de la complicidad.
En este sentido, la jurisprudencia parte de la "f6nnula del favorecimiento"
(Fonkrungsformel)', mientras que la doctrina dominante parte de la "teoria de la
causaci6n del resultado" (Erfalgsverursachungstheorie)'. Estas dos posturas apenas
se diferencian en cuanto al criteria material esencial para la determinacion de la
existencia de complicidad8 , ya que, por 10 general. un favorecimiento presupone
un comportamiento causa19 • En 10 sustancial, para las dos concepciones es
suficiente con que se de tal favorecimiento causal del hecho principal a traves de
la contribucion del complice, 10 que conduce a una extension practicamente
ilimitada del tipo objetivo de la complicidad". AI igual que sucede con la
~ Cf. una extensa exposici6n de casos en Wohlleben, Beihilfe durch auBerlich neutrale Handlungen,
1996, p. 7 ss.
4 Sobre los diferentes conceptos cf., por ejernplo, OTIo. Festschrift (FS, libro homenaje) Lenckner
1998, p. 200.
5 WOHLLEBEN (cit. nota 3), p. 4 (crftico, sin embargo, de su propia definici6n en p. 104); WOLFF-
RESKE, Berufsbedingtes Verhalten, etc., 1995, p. 23 ss., compreude bajo este concepto la entrega de
cosas, el otorgamiento de informaci6n y la prestaci6u de otros servicios.
6 Cf. ROXIN, StGB Leipziger Kommentar (LK), 1993, § 27 urn. 1, p. 23 ss., con ulteriores referencias, y
nota 36, al pie. Sobre la critica a la jurisprudencia d. LK-Roxt'n, loco cit., § 27 nm. 20; jAKOBS,
StrafrechtAT-, 1991,22/35; WOLFF· RESKE, (cit. nota 5), p. 102 S.
7 Cf. LK·RoXIN (cit. nota 6), § 27 nm. 2; el mismo, FS Miyazawa 1995, p. 501 s; SCH6NKE-SCHR6DER
(S/S)-CRAMER, Strafgesetzbuch, 25° edic., 1997, § 27 nm. 7; SAMSON, Systematischer Kommentar
zum StGB, 1993, § 27 nm. 6, 9;jESCHECK/WEIGEND, Lehrbuch des Strafrechts AT, 5° edic., 1996, p.
693 S.; jAKOBS (cit. nota 6), 22/34; KOHL, Strafrecht AT, 2° edic. 1997, § 20 run. 214 S5.; GROPP,
StrafrechtAT, 1998, § 10 urn. 146.
B Por eso la delimitaci6n de ambas opiniones ha sido frecuentemente sefialada como un "falso
problema" (asf ROXIN (cit. nota 7), p. 502; de acuerdo OlTO (cit. nota 4), p. 195; tarnbien
MURMANN,juS 1999, p. 549, nota 5).
9 En este sentido, MEZGER ha demostrado que la causalidad ha sido un componente de la f6rmula del
favorecimiento de lajurisprudencia del Tribunal del Reich (cf. LK·RoXIN (cit. nota 6), § 27 nm. 23
s.). Podrfa constituir una excepci6n el "caso de la Have" (RGSt. 6, 169), porque alii la ayuda prestada
(entrega de la lIave) no tuvo, en realidad, ninguna influencia en la comisi6n del hecho (cf.
MURMANN (cit. nota 8), p. 549).
10 Cf. la crftica general en la doctrina (especialrnente de la cornplicidad psfquica en el sentido de la
jurisprudencia): LK-RoXIN (cit. nota 6), § 27 run. 25 s.; el mismo (cit. nota 7), p. 503 S., p. 507; SK-
SAMSON (cit. nota 7), § 27 nrn. 15; JAKOBS (cit. nota 6), 22/34 ("penalizaci6n de tentativas de ayuda
como ayuda efectiva"), 22/35; KOHL (cit. nota 7), § 20 nrn. 220. - A una extensi6n de la punibilidad
conduce la concepci6n de la complicidad como delito de peligro abstracto 0 abstracto-concreto
(especialmente en HERZBERG y VOGLER), que puede encontrarse a veces en la literatura;
crfticarnente, con raz6n, LK·RoXIN (1993), § 27 s.; el mismo, FS Miyazawa (1995), p. 504 s.; SAMSON,
Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna 25
imputaci6n del resultado en la autoria, tambien en la complicidad la causalidad
del aporte del c6mplice - en el sentido de una influencia en el modo concreto de
realizaci6n del tipo (Madifikatianskausalitiit)" - constituye s6lo una condici6n
necesaria, pero no suficiente,para la responsabilidad penal". Por ello, para
obtener una delimitaci6n y unos contornos racionales de la punibilidad de la
acuerdo con elIas, la complicidad es un incremento causal y juridicamente
desaprabado del riesgo, 10 que presupone, en primer lugar - ademas de la
Modifikationskausalitat - un incremento del riesgo para el bien juridico que se haya
creado a traves del aporte del complice y, con ello, una mejora de perspectivas
desde el punto de vista del autor". En segundo lugar, el riesgo que entrafia la
conducta de complicidad debe estar desaprobado juridicamente
(RisikomijJbilligung). "
La exigencia impuesta par una postura mas reciente l6, de que el riesgo
creado par el aporte del complice se realice - como requisito adicional - en la
comisi6n del hecho principal (Risikoverwirklichung 0 Risikorealisierung), en realidad
se corresponde basicamente con las exigencias de la Modifikationskausalitat. Pues el
requisito de realizaci6n del riesgo puede entenderse tambien - sin volver a caer
en una concepcion naturalista de la causalidad - en el sentido de que el riesgo de
la conducta de complicidad se haya realizaclo efectivamente, es decir, que exista
en el hecho principal una manifestacion externa de la voluntad de ser complice,
que vaya mas aHa de la mera predisposicion interna del que quiere colaborar. A
dicha causalidad se la podra caracterizar como un aspecto meramente
secundario l7 , pero eso no altera el hecho de que el criterio de la realizaci6n del
FS Peters (cit. nota 6), p. 126 ss., 130 sS. (132,135); SK·SAMSON (cit. nota 7), § 27 run. 7 S.;jAKOBS
(cit. nota 6), 22/35; KOHL (cit. nota 7), § 20 nm. 220; STEIN, Die strafrechtliche
Beteiligungsfonnenlehre, 1998, p. 147 sS.; OTIo (cit. nota 4), p. 197; WOLFF-RESKE (cit. nota 5), p.
103 sS.
II LK-RoXIN (cit. nota 6), § 27 nm. 3; el mismo (cit. nota 7), p. 50 Is., especialmente haciendo
referencia a CIajJ crltica de la Modifikationskausalitat, que atribuye a MEZGER, SCHAFFSTEIN FS
Honig 1970, p. 176 S.
12 LK.RoXIN (cit. nota 6), § 27 nm. 4 s; el mismo (cit. nota 7), p. 509 sS.; SAMSON, FS Peters 1974, p.
132 SS. (134 s.); SK-SAMSON (cit. nota 7), § 27 nm. 9 s.; NIEDERMAIR, ZStW 107 (1995), p. 507 ss.,
511; WOLFF-RESKE (cit. nota 5), p. 106, 107. Cf. acerca de la imputaci6njuridico.penal del resultado
- entre muchos - Jakobs (cit. nota 6), 7/29.
13 Cf. LK-RoXIN (cit. nota 6), § 27 nrn. 22; el mismo, FS Stree/Wessels, 1993, p. 381 s.; JAKOBS (cit. nota
6),22/36; S/S·CRAMER (cit. nota 7), § 27 nm. 9 S.; KOHL (cit. nota 7), § 20 nrn. 221; WOLFF-RF.5KE
(cit. nota 5), p. 95 sS. (l05 ss.).
H LK-RoXIN (cit. nota 6), § 27 nm. 29; el mismo (cit. nota 7), p. 512; SK·SAMSON (cit. nota 7), § 27 nrn.
10; tambien Orro (cit. nota 4), p. 196; MURMANN (cit. nota 8), p. 550.
15 Cf. LK·RoXIN (cit. nota 6), § 27 nrn. 16; el mismo (cit. nota 7), p. 512 s.; KOHL (cit. nora 7), § 20 nm.
222; tambien MURMANN (cit. nota 8), p. 550 sS.
W OTTo, Grundkurs Srrafrecht, 5° edic. 1996, § 22 nrn. 53; el mismo (cit. nota 4), p. 196 S.; MURMANN
(cit. nota 8), p. 550 SS.
17 Asf MURMANN (cit. nota 8), p. 550 S.
26 Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna
riesgo tambien presupone dicha causalidad "secundaria". De ningiin modo puede
interpretarse esta concepcion como un resurgimiento de la teorla "pura" del
incremento del riesgo de SCHAFFSTEIN l8, El unico punto en camun entre ambas
concepciones consiste en que las dos quieren prescindir de la causalidad, pero la
teoria pura del incremento del riesgo no ha compensado esa renuncia con el
requisito de la realizaci6n del riesgo lD , Este requisito adicional legitima. pues, a
que a esta reciente postura se la designe como teoria qel incremento del riesgo
"cualificada". La cualificaci6n frente a la teoria pura del incremento del riesgo
consiste no solamente en el requisito adicional de la realizaci6n del riesgo, sino
tambien en la exigencia de su desaprobaci6n. Este requisito pone nuevamente de
manifiesto la proximidad de este moderno punto de vista con la teoria della
elevacion causal del riesgo, y apoya la tesis de que, en 10 sustancial, las diferencias
entre ambas son de indole puramente terminologica20 •
Si se sigue la doctrina moderna21 , entonees la punibilidad de las acciones
cotidianas debe analizarse en el tipa objetiva dentro del requisito de la
desaprabaci6n del riesga, es decir, despues de la comprobacion del incremento del
riesgo mediante el aporte auxiliar.
II - LOS PUNTaS DE VISTA DE LA DOCTRINA
En forma simplificada, por motivos didacticos, puede decirse que en la
doctrina22 existen dos tendencias fundamentales2~. Una opinion sostiene que las
18 SCHAFFSTEIN (cit. nota 11), p. 173 sS. (180 ss., resumidamente p.184); asimismo la disertaci6n por el
dirigida de SALAMON, Vollendete und versuchte Beihilfe, 1968, a la que remite en la nota 18.
19 Por ello conduce dicha teoria a una extensi6n de la punibilidad de la complicidad en el ambito de la
tentativa. Crfticamente, can raz6n, por ejemplo ROXIN (cit. nota 6), nm. 28; el mismo (cit. nota 7), p.
511; SAMSON (cit. nota 10), p. 125 s, 132. 135; SK-SAMSON (cit. nota 7), § 27 om. 8;jAKoBS (cit. nota
6),22/35; STEIN (cit. nota 10), p. 153 SS.; WOLFf-RESKE (cit nota 5), p. 103 s.
20 Asf tambien OTTo (cit. nota 4), p. 196 S.; cr. tambien LOOERSSEN, FS Grunwald 1999, p. 344 sS.
(350), quien acertadamente advierte que e1 "instrumental de la imputaci6n objetiva" puede
reconducirse a las estrucrura5 mas sencillas de la doctrina tradicional s610 si se vacfa de contenido.
21 Respecto a esto - as! como a todo el problema de la complicidad en general -, la jurisprudencia
todavfa no ha desarrollado una concepci6n uniforme, sino que resuelve caso por caso. Cf.
WOHLLEBEN (cit. nota 3), p. II ss.; WOLFF-RESKE (cit. nota 5), p. 41 ss.; LK-RoXIN (cit. nota 6), § 27
nm. 20; el mismo (cit. nota 7), p. 515; MEYER-ARNDT, wistra. 1989, 281, 282 ss. En los resultados, esta
autora sigue el punta de vista de ROXIN; d. por ultimo BGH, wistra. 1999,459 (460) e infra, nota
36.
22 De un modo distinto a las opiniones que se describen a continuaci6n pretende Nn:.m~RMAIR (cit.
nota 12, p. 507 ss., 539 s.) equiparar las acciones cotidianas a los casos de compliddad "normal" en
el sentido de la tambien aquf valida "desaprobad6n accesoria" (akzessorische MifJbilligung) y obtener
una limitaci6n de la punibilidad unicamente a traves del criterio - de validez general - del
incremento del riesgo. Pero ella conduce en realidad a una fuerte extensi6n de la punibilidad (c£ el
analisis resumido pero escasamente critica de WOHLLEBEN (cit. nota 3), p. 30 S., 98 s.). -
Completamente diferente el punto de vista de SCHILD-TRAPPE, Harmlose Gehilfenschaft?, 1995,
quien parte de la complicidad como "una causalidad obtenida de forma' ps(quica, esto es, una
influencia psfquica efectiva sobre e1 auror" (p. 96 ss.), y con ello pretende que toda contribud6n at
hecho sea reconocida como "puramente" pSlquica e intelectual, a 10 sumo como un "signo
Revlsta da Estudos Criminals 10 - Doutrlna 27
acciones cotidianas no deben siquiera ser subsumidas bajo el tipo objetivo de la
complicidad, pues se trata de conductas juridicamente irre1evantes y, por tanto,
no pueden ser criminalizadas por el simple hecho de que un tercero
autorresponsable haya abusado de ellas para cometer un deli to".
exteriormente visible de una complicidad (psfquica, dolosa)" (p. 186, 97). Esta opini6n conduce a
un enfasis muy fuerte del aspecto interno del hecho, y ciertamente tanto dellado del autor principal
como dellado del c6mplice. As1, el autor deberia ser "consciente de la solidaridad de 'su' c6mplice"
(p. 97), y este a su vez conocer positivamente la decisi6n por parce autor principal de camerer un
hecho delictivo ("solidaridad dolosa directa": direkWOTsiitzliche Solidarisierung); dolo eventual seria
suficiente en todo caso respecto de las consecuencias accesorias queridas par el autor (p. 163 S5.,
180). Por otro lado, no se presenta aquf el problema de la punibilidad de las acciones cotidianas en
la forma en que 10 discute el resto de la doctrina, en todo caso mientras se sostenga que aquellas son
meras contribuciones psiquicas 0 intelectuales al hecho (p. 186), deducibles de la "causalidad
procurada pSfquicamente" que se exige para la complicidad; a las acciones cotidianas s610 les
corresponderfa, par 10 tanto, una funci6n de prueba juridica (cf. p. 186 ss.). Esta concepci6n, sin
embargo, merece reparos ya desde su muy dudoso punto de partida. Cf. la certera critica de ROXIN
jZ 1996, p. 29 s.: "la esencia del comportamiento punible es desplazada desde la lesi6n del bien
juridico a la mera manifestaci6n del animo"; critico tambien WOHLLF.BEN (cit. nota 3), p. 96 ss.
23 Una sinopsis general de las diferentes cancepciones sostenidas en la doctrina ofrece WOHLLEBEN
(cit. nota 3), p. 13 ss., reseflandolas criticamente y comparando los resultados practicos (p. 13 ss.);
d. tambien TAc,jR 1997, p. 49, 50 ss., quien diferencia entre teorias subjetivas, objetivas y mixtas,
as! como una teoria de la exclusi6n de la antijuridicidad; recientemente tambien Otto (cit. nota 4), p.
200 ss.; WEIGEND. FS Nishihara 1998, p. 199 ss.; AMELUNG, FS Grunwald 1999, p. 10 ss.
21 Aproximadamente en el misroo sentido que los autore5 que se sefialan a continuaci6n, argumentan
aquellos que sostienen que falta la tipicidad en caso de cumplimiento de debe res juridico-civiles 0
del Ilamado "riesgo permitido" (cf. referencias en WOLH·RESKE (cit. nota 5), p. 61 S5., 66 ss.; muy
recientemente WOHLERS, NStZ 2000, p. 173 S.; rrulS en profundidad acerca del riesgo permitido-
como instrumento para el aumento cualitativo del riesgo - ROCAT, Die Zurechnung bei der Beihilfe,
1997, p. 68 ss., 82 ss., 97). De modo parecido HASSEMER, con su criterio de la "adecuaci6n
profesional" (d. la critica at respecto de Otto (cit. nota 4), p. 202 s.), quien con ello establece una
conexi6n can la teoria de la adecuaci6n social fundada por WELZEL {sobre esto, ibid. p. 201 s., con
otras alusiones; tambien WOLFF"REsKE (cit. nota 5), p. 63 ss.; ROGAT, loco cit., p. 54 ss.); el concepto
adolece, sin embargo, de una cierta indeterminaci6n (d. FRISCH, TatbestandmaBiges Verhalten... ,
1988, p. 296 s.; WOLfF"RESKE (cit. nota 5), p. 65 s.; de otra opini6n ROCAT, lac. cit., p. 68). El
aspecto objetivo es enfatizado tambien por SCHUMANN, Handlungsunrecht, 1986, que parte del
principio de autorresponsabilidad del individuo (p. 42 ss.), el cual exige una especialjustificaci6n
para la punibilidad de la participaci6n que pasa por la solidaridad con el hecho principal (p. 54 ss,
57); esta. en cambio, s610 entra en consideraci6n en caso de un desvio del "curso normal de la vida"
(v. Bar) (p. 60). Pero tambien esta opini6n es objeto de criticas, en especial debido a la falta de
determinaci6n de 10 que significa "solidarizarse" (cf. MEYER-ARNDT, wistra 1989. p. 285;
NIEDERMAIR (cit. nota 12), p. 512 ss.; WOLFF-RESKE (cit. nota 5), p. 75, 98 S.; WOHLLE.BEN (cit. nota
3), p. 13 ss., 73 ss.; ROGAT, Ioc. cit., p. 122. 128 ss.; OUo (cit nota 4), p. 205 s. Tambien es poco
precisa la clasificaci6n cuantitativa propuesta por WEIGEND (cit. nota 23), p. 199 s., 208 ss. (212), en
funci6n del "efecto de favorecimiento efectivo" que tenga la conducta de complicidad y del
correspondiente incremento del riesgo (comparte este punto de vista LUDERSSEN (cit. nota 20), p.
347, 350; critica, en cambio, WOHLE.RS, loc. cit., p. 172 s.; sabre los casos de "insignificancia" dentro
de este contexto cf. ROCAT, loc. cit., p. 97 S5.). En favor de una soluci6n objetiva tambien el Tribunal
Supremo Swisso (SchweizBG) (cf. WOHLERS, loco cit.. p. 171 s.); L6PEZ PERECRiN, La complicidad en
el delilo, 1997, p. 270 ss. (272 s.), aS1 como el Common Law tradicianal (cf. SMITH, A modern
Treatise on the Law of Criminal Complicity, 1991, p. 155 s.).
28 Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna
Asf JAKOBS". apoyandose en el criterio de ia prohibici6n de regreso".
decide en funci6n de si el que presta ayuda puede desvincuiarse 0 no de ias
consecuencias de su aportaci6n, 10 cua} es posible "cuanda su comportamiento
tambien tiene sentido sin ia acci6n de qui en comete el hecho". A un resuitado
similar llega FRISCH!', perc hasandose en una ponderaci6n. orientada al principia
de proporcionalidad. entre ia iibertad general de actuar" y ia protecci6n de
bienes jurfdicos. De ella se deriva que. en principio. quien fucilita ei hecho puede
confiar en "el aprovechamiento no delictivo por parte de atras de la situaci6n
creada". "incluso cuanda exista la posibilidad (onereta de una prosecucion
25 jAKOBs (cit nOla 6) 24/15,17. Resumidamente, pero en definitiva contrarios: NIEDERMAIR (cit nota
12) p. 508 ss.; WOHLLEBEN (cit. nota 3) p. 22 ss., 81 ss.; Orro (cit. nola 4) p. 203 ss.; lambien critico
Rogat (cit. nota 24) p. 140 s. - Esencialmente argumenta del mismo modo que Jakobs (en parte
tambien en la elecci6n de los terminos) WOLFFwREsKE (cit. nota 5) p. 85. ss, cuando de manera
funcionalista declara como fin jurtdico (penal) primordial el "mantenimiento del orden social" (p.
86) Yexlge "competencia" por el resultado (p. 91); concretamente con respecto a la responsabilidad
par complicidad pretende establecer como criteria, si se trata de un comportamiento que puede
distanciarse del plan delictivo"', en cuyo caso no habrta imputaci6n, 0 si se puede interpretar como
"proyecto antijuridieo", por 10 que entances habria imputaci6n (p. 123 ss.); la correspondiente
modificaci6n del comportamiento con respecto al comportamiento normal se estableceda a traves
del concepto (socioI6gico) de rol (p. 129 ss., 184), si bien el rol- partiendo de la postura de jakobsw
tambien habria de concretarse a traves de "nonnas profesionales reglamentadas" (p. 143 ss.); de ello
resulta que la responsabilidad penal solamente entra en consideraci6n en caso de "exceso en los
limites del rol"; otro criterio de imputaci6n 10 constituirfa la posici6n de garante de quien acrua
condicionado por su profesi6n (p. 143 ss.); subsidiariamente entrarfa en consideraci6n una
responsabilidad basada en las normas de solidaridad de los paragrafos 138 y 323 c del C6digo penal
aleman (p. 177 ss.). Crftico con esto WOHLLEBEN (cit. nota 3) p. 28,93 ss.
26 En esa direcci6n se orienta tambien PUPPE, Nomos Kommentar zum StGB, 1995, previa al § 13 run.
155; criticamente NIEDERMAIR (cit. nota 12), p. 534 ss.; ROGAT (cit. nota 24), p. 138 ss.
27 FRISCH (cit. nota 24), p. 295 ss. (298, 299). De modo similar pretende MURMANN (cit. nota 8)
conceder una amplia impunidad cuando se trata de acdones de la vida diaria que son socialmente
adecuadas (p. 552), pues tales fannas de compartamiento esttin ya permitidas par "reglas de
conducta previas al derecho penal" (vOTstrafrechtluhe Verhaltensordnung); en este sentido, carece de
toda relevancia el conocimiento que tenga el colaborador 0 facilitador de la intenci6n delictiva del
autor principaL Esencialmente como FRISCH -exceptuando la toma en consideraci6n de cursos
causales hipoteticosw tambien HEFENDEI-IL, jura 1992, p. 374, 376 s. (caso de la fotocopiadora);
asfmismo LODERSSEN (cit. nota 20), p. 338 ss. (p40 s.), 347, 349, quien en caso de existencia de una
elevaci6n del riesgo se declara a favor de una ponderaci6n entre el bien jurfdico afectado y el
principio general de libertad de actuaci6n (crftico WOHLERS (cit. nota 24), p. 173); AMELUNG (cit.
nota 23), p. 27 5S., 3D, sigue a Frisch en tanto que, fundandose en el principia general de libertad de
actuar, se declara partidario de un derecho a la conducta empresarial favorecedora del hecho
(tatfdrdeT71des Ge.schiiftsverhalten) y, can ella, de una jU5tificaci6n. Resumidamente y crfrieo con
respecto a FRISCH: NIEDERMAIR (cit. nota 12), p. 515 S5. (sabre todo crftico con el concepto de
"significado delictivo" ("deliktischer Sinnbezug"); WOHLLEBEN (cit. nota 3), p. 17 ss., 75 ss.; OTro
(cit. nota 4), p. 210; tambien WOLFF-RESKE (cit. nota 5), p. 76 s., 79 (siguiendo aJakob.s).
2S Crftico en relaci6n a la liberlad general de actuar (allgemeine Handlungsfreiheit) en ese contexto
NIEDERMAIR (cit. nota 12), p. 537 ss.
Revlsta de Estudoe Criminals 10 - Doutrlna 29
delictiva". Pues "objetable no es el estado de cosas que por sf mismo tiene un
significado no deiictivo. sino io que hace de ei un tercero responsabie"".
En este contexto es relevante la objeci6n del curso causal hipotitico, seglill la
cual se argumenta que el autor principai hubiera podido recibir sin mas ia ayuda
en cuesti6n por parte de otra persona (por ejempio ia venta del destomillador 0
el viaje en taxi hasta ellugar dei hecho). Podrfa. sencillamente. haber ido a otro
establecimiento 0 haber tornado otro taxi. Frente a esto sostiene la doctrina
mayoritaria que - tal como sucede con la imputaci6n "normal" del resultado en la
autoria - dichos cursos causales hipoteticos no deben tomarse en consideraci6n~o.
Por ejemplo. si poco despues de un atentado mortalla victima hubiese muerto de
todos modos a consecuencia de un parD cardfaco, el autor del atentado responde
igualmente par Sil hecho. En esta argumentacion resulta, sin embargo,
problematico que en los casos normales existe siempre un comportamiento
(previo) jurfdicamente desaprobado (iei atentado de nuestro ejempio rue. sin
duda. un asesinato puniblel), mientras que precisamente en los casos de
complicidad a traves de acciones cotidianas el comportamiento en cuesti6n esta,
en principio. aprobado juridicamente 0 permitido.
Frente a esto. otra opiniOn situa el criterio de distinci6n determinante mas
bien en ei ambito subjetivo. Asf. segUn ROXIN" ia punibilidad depende.
primeramente. del doio del que presta ayuda en relacion ai hecho principal. Si
29 Seg(in FRISCH (cit. nota 24), p. 314 ss., sin embargo, debe considerarse la punibilidad si se dan
respecto del colaborador los presupuestos -en cuanto al hecho principalwde los §§ 138 0 323 c
S,GB.
1IU Cf. LK - ROXIN (cit. nota 6); e1 mismo (cit. nota 7), p. 501, 51 O;jAKOBS (cit. nota 6), 22/37; KOHL (cit.
nota 7), § 20 nm, 216; FREUND, Strafrecht AT 1998, § 10 nm. 136 s.; HEFENDEHL (cit. nota 27), p.
376 s.; MURMANN (cit. nota 8), p. 550; cf. tambien WOHLLEBEN (cit. nota 3), p. 87 s.; (cit. nota 5), p.
117 55., ambos con ulteriores referencias. Favorable a conceder relevancia a los cursos causales
hipotetie05, por e1 contrario, Frisch (cit. nota 24), p. 294, especialmente nota 218; con distincione5,
LODERSSEN (cit. nota 20), p. 341.
SI Cf. LK - ROXIN (cit. nota 6), nm. 17 ss; el mismo (cit. nota 7), p. 513 ss.; algo distinto en cuanto al
enfasis, el mismo (cit. nota 13), p. 378 ss. Sobre esto, a modo de resumen, WOHLLEBEN (cit. nota 3),
p. 26 ss., 92 s.; crfticamente NIEDERMAIR (cit. nota 12), p. 528 ss.; ROGAT (cit. nota 24), p. 146 S5.;
tambien Orro (cit. nota 4), p. 206 ss. En 10 esencial como ROXIN, argumenta TAG (cit. nota 23), p.
54 ss. (57), enfatizando, en cambia, la ponderaci6n de bienes ,libertad de actuar versus protecci6n
de bienesjuridicos) y, en esa medida, acogiendose a FRISCH (cit. nota 27). A los mismos resultados
que ROXIN llega tambien WOHLLEBEN (cit. nota 3), p. 107 ss., cuando resalla la importancia del
estado de conciencia interno (p. 116, tambien p. 121 s.) y, como regIa general, parte de la
punibilidad en el caso de conocimiento del hecho principal (p. 159 s.) y de la no punibilidad en el
caso de un mero considerar como posible (p. 162 s.); no obstante, tanto la ponderaci6n de las
ventajas y desventajas que importan los resultados objeto de representaci6n mental (p. 122 ss.)
como las valoraciones 0 juicios previos (p. 124 ss.) tambien pueden juegar un papel importante
(crftico MURMANN, GA 1999, 406 ss.); par ultimo AMELUNG (cit. nota 23), p. 22 ss., 29, quien exige
conocimiento efectivo 0, en caso de dolo eventual, "puntos de referencia concretos", es decir, 1a
conducta punible de conformarse con el peligro concreto de que se produzca el resultado se
contrapone a la conducta no punible de conformarse can meros riesgos comerciales abstractos (pero
bien sigue a FRISCH en el ambito de lajustificaci6n).
 Rsvlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna
30
actua con dolus directus, es decir. si conace el plan del autar, es mas probable que
entre en consideraci6n una complicidad punible que en el caso de que s6lo
considere el aprovechamiento delictivo de su aporte como dentro de 10 posible,
en el sentido del dolus eventualis. En caso de conocimiento positivo habrfa que
seguir diferenciando si el aporte al hecho tiene un "significado delictivo"
(deliktischer Sinnbezug), es decir, si tiene un valor para el hecho principal y el
participe 10 sabe; entonees por 10 general entrarfa en consideraci6n la
complicidad punible. Esta se excluye. en cambia, cuanda el aporte tiene sentido
con independencia del hecho principal, es decir, cuanda tiene un "significado
legal" (legaler Sinnbezug)". En caso de dolus eventualisdel partfcipe, "en el caso
general" deberia rechazarse la complicidad punible, pues al partfcipe Ie esta
permitido (onfiar (principio de confianza)33 en "que otros no cometeran hechos
punibles, en tanto esta suposici6n no sea desvirtuada por una 'reconocible
propensi6n al hecho' del tercero"~l, Una importancia decisiva Ie otorga tambien
al aspecto subjetivo Orrou , cuando, en conclusi6n, pretende no castigar como
complicidad la ayuda al hecho mediante "conductas especificamente laborales"
unicamente "cuando el que presta ayuda reconoce s610 el peligro de utilizad6n
de su acci6n con fines delictivos, pero no 10 conoce positivamente". En cambia,
con respecto a las acciones cotidianas de caracter privado OTro considera
suficiente que el colaborador "crea reconocer el peligro concreto de que se
cometa un delito", La jurisprudencia tambien distingue en fund6n de la parte
subjetiva del hecho y argumenta, incluso en la elecci6n de los terminos, del
mismo modo que ROXIN:
"Si la accion del autor principal va dirigida exclusivamente a la
comisi6n de una acci6n punible y si el que presta ayuda Io sabe, entonces
su aporte al hecho debe considerarse como conducta de complicidad.
En este caso su actuar pierde siempre el caracter de 'cotidiano'; ha de
definirse como 'solidarizaci6n' con el au tor y, por tanto, ya no puede
considerarse como 'socialmente adecuado' ,.. Par el contrario, si el que
presta ayuda no sabe c6mo sera empleada su aportaci6n par parte del
autor principal, y s610 10 considera posible entonces su actuar par 10
general todavia no debe considerarse como una acci6n punible de
complicidad, salvo en caso de que el riesgo por el reconocido de que
hubiese un comportamiento punible par parte de la persona a quien
32 Sobre el comportamiento legal del colaborador ya especialmente MEYER.ARNDT, wistra 1989, p. 286
S.; critico, pero conforme en el resultado, NIEDERMAIR (cit. nota 12), p, 522 ss.
33 Sobre esto, mas detenidamente WOLFF.RESKE (cit. nota 5), p. 120 ss.; ROGAl' (cit. nota 24), p.116 ss.
31 ROXIN (cit. nota 7), p. 516.
3~ OTIo (cit. nota 4), p. 212 ss. (215).
Revista de Estudos Criminals 10 - Doutrlns 31
ayud6 fuera tan alto, que con su prestaci6n auxiliar fue su emperio
favorecer a un autor reconociblemente propenso al hecho. "56
III - RES UMEN GRiT/GO Y GONGLUSIONES
Las opiniones expuestas se diferencian, en primer lugar, en sentido formal,
en tanto la primera (jAKOBS, FRISCH) pretende solucionar el problema en el nivel
objetivo, y la segunda (ROXIN, OTTo, tambien el BGH) en el nivel subjetivo. Para
el analisis de un caso practico, esto significa que el primer punta de vista puede
ser examinado sin mas en el tipo objetivo, mientras que para el segundo es
recomendable un analisis que relacione los aspectos objetivos y subjetivos del
hecho, pues, seglin este, es predsamente el conocimiento del colaborador 10 que
determina el caracter juridicamente desaprobado de la acd6n cotidiana. A
primera vista, este examen que relaciona ambos aspectos del hecho resulta algo
desconcertante, pero tambien aquf rige el principio segt1n el cual las cuestiones
materiales objeto de examen determinan 0 condicionan los aspectos
estructurales, meramente formales, y no a la inversa.
Por 10 demas, en el aspecto material ambas posturas tienen en comun que
pretenden alcanzar una delimitaci6n restrictiva de la responsabilidad del
c6mplice por acciones cotidianas'7, El problema sustandal que las une consiste en
la exacta comprensi6n material de que debe entenderse par acciones cotidianas
que en principio son impunes. Las definidones abstracta.s abarcan regularmente
demasiado poco, pues no hay acciones cotidianas per se. Antes bien, es posible que
toda acci6n en si misma neutral sea convertida en una acd6n delictiva mediante
la correspondiente asignaci6n de semejante fin 38 • Con ella pierde - en referencia
al contexto general de la comisi6n - su caracter de acd6n meramente cotidiana.
Por eso, tampoco es sostenible una diferenciaci6n meramente objetiva entre
significado "delictivo" y significado "legal", pues tambien en este sentido la
atribuci6n de un fin determina la legalidad 0 ilegalidad del comportamiento. El
significado espedfico s610 puede, por 10 tanto, determinarse de manera concreta
(in casu), no siendo posible al respecto una determinaci6n de validez generaP9,
El aporte al hecho adquiere un fin determinado 0, en otras palabras, el
caracter de "delictivo" 0 "legal" mediante el dolo del colaborador. Su
36 BCH, wistra 1999, p. 459, 460 (enfasi5 del autor); ver tambic~n BGH NJW 2000, 3010 Y ss. (3011);
cf. tambien ya la nota 21.
37 Correctamente TAG (cit. nota 23), p. 54, De orra opini6n, en cambia, NIEDERMAIR (cit. nota 22),
~8 Asi, ROXIN (cit. nota 7), p. 515, asf como el BGH (cit. nota 36) y el tex[Q correspondiente; similar.
OTfO (cit. nota 4), p. 214; WOHLERS (cit. nota 24), p. 172.
39 Cf. la acertada crfrica de NIEDERMAIR (cit. nota 12), p. 529 5S., 544, asf como la de OTTo (cit. nota
4), p. 207 s. a la diferenciaci6n de ROXIN. Yo en cambia creo que esa contradicci6n que alli se revela
mue5tra en sf misma y aclara par que ROXIN en LK - ROXIN (cit. nota 6), nrn. 17 ss, y en FS
Miyazawa (cit. nota 7), p. 513 ss. enfatiza mas claramente el aspecto subjetivo que en FS
StreeIWessels (cit. nota 13), p. 378 5S.
 32 Revlsta de Estud09 Criminals 10 - Doutrlna
conocimiento efectivo de la intenci6n delictiva del autar 10 convierte a el en "co-
conocedor" del hecho principal y a su acd6n cotidiana, en una delictiva: "El
conocimie~to da al comportamiento un sentido delictivo"10, S610 son, pues,
problematlcos aquellos casos en que el colaborador ciertamente no conoce la
intenci6n delictiva del autor principal, pero la tiene COmo posible, en el sentido
del dolo eventual. Aqui rige el principia de canjianza, con 10 cual resulta que el
colaborador, por regIa general, puede partir de la base de que su contribuci6n
sera empleada legalmente. es decir, que su comportainiento en sf mismo neutral
o permitido. per~~nece i~~une. Puede admitirse en todo caso una excepci6n
cuanda . 1a l~tenclOn dehctlVa del au tor principal era para el colaborador
reconoclble SIn mas - en el sentido del criteria roxiniano de la "reconocible
propen,si6n al hecho"ll -, pues esos casos se corresponden, en cuanto a su
valoraC16n, can aquellos en que el colaborador tiene conocimiento del hecho
principal.
EI privilegio del hombre de negocios frente al sujeto privado _ tal como 10
propone OTTo" - se puede justificar desde el punto de vista de que el individuo
pnvado s610 dispone de una libertad de actuar general (Art. 2, I Constituci6n
alemana), mientras que el hombre de negocios dispone ademas de una libertad
profesional (Art. 12 Constituci6n alemana). La limitaci6n de la libertad de actuar
general que tiene lugar con la penalizaci6n de acciones cotidianas como
complicidad requ!ere, por tanto, una justificaci6n mas fuerte con respecto al
hombre de negoclOs, pues a el Ie asiste tambien un derecho mas fuerte. En este
sentido, tambien seria posible admitir, junto a A'vfELUNG1s, la existencia de una
causa de justificaci6n.
Como resultado, la diferencia entre las dos posturas principales existentes
en la doctrina se reduce a los casas en los que el que colabora con el hecho tiene
un conocimiento efectivo 0 casi efectivo de la intenci6n delictiva del autor
p~incipal. S610 en estos casas conducirian dichas concepciones a resultados
dlferentes, esto es, la primera (JAKOBS, FRISCH), a la impunidad de la acci6n que
ha favorecldo al hecho principal y la segunda (ROXIN, OTTo, BGH), a su
pU?I~i6n. ~in e~bargo, esta diferencia puede considerarse poco relevante en la
practlca, SI se plensa que, en el marco de las acciones cotidianas el colaborador
5610 tiene conodmiento efectivo (0 casi efectivo) de la intenci~n delictiva del
autor principal en casos excepcionales4'1.
'" 0 ITO (Cit.
11
. nota. ~), p. 214. AI mismo resultado lJega ROXIN (cit. nota 7), p. 513, 514 s.
LK - ROXIN (CIt. nota 6), nm. 21; et mismo (cit. nota 7), p. 516' aSl mismo can el criteria de
4" AMELUNG del "indicia concreto" (supra nota 31). ' * Titulo del original: "Ontologische, funktionale und sozialetische Deutung des strafrechtlichen
- Cf. supra nata 35 y la parte correspandiente del texto
43 Cf. supra nota 27. . gegen das Bose? Baden·Baden: Nomos, 1998, p.391-405. Traducci6n a cargo de Carlos G6mez-
H Sabre esto advierte tamhien ROXIN (cit. nota 7), p. 516.
Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna 33
LA INTERPRETACION ONTOLOGICA, FUNCIONAL Y
ETICO-SOCIAL DEL PRINCIPIO JUruDICO-PENAL DE
CULPABILIDAD'
Ulfried Neumann"
Universidad de Frankfurt
I - TRES POSIBILIDADES PARA LA CONSTRUCCI6N DE LAS REGLAS
JURfDICO-PENALES
Basicamente existen tres metodos para la construcci6n de las reglas
juridico-penales de la imputacion.
Como primera alternativa, la construcci6n juridico-penal de reglas y
conceptos se puede entender como un acto de reproduccion de las estructuras
preexistentes. El "conocimiento" dentifico-jurfdico es, entonces, necesariamente
un "conocimiento del ser" que puede comprender su objeto 0, por el contrario,
no alcanzarlo. En tanto que esta pretensi6n de conocimiento sea suficiente, las
declaraciones de la dencia jurfdica se subsumen bajo el esquema de valoraci6n de
"verdadero" y "falso". Como segunda posibilidad, los conceptos y las reglas del
Derecho penal pueden construirse funcionalmente, es decir: se les puede
relacionar can fines poHtico-criminales y amoldarlos conforme a las exigencias de
estos fines. La actividad juridico-cientlfica tiene entonces el caracter de la
construcci6n de conceptos y reglas, no del conocimiento de un ser preexistente.
La construcci6n es arbitraria en e1 sentido de que, a excepci6n de la relaci6n
funcional entre medio y fin, no esta vinculada a ninguna preexistencia. Tras la
inclusi6n de esta relaci6n pueden darse numerosas limitaciones a la posible
construcci6n de conceptos y reglas. La formaci6n de estos se subsume, entonces,
bajo la categona de "conforme al fin" 0 "no conforme al fin". La tercera
altemativa cues tiona la formaci6n onto16gica de la construcci6n juridico-penal de
conceptos y reglas, pero al mismo tiempo reprocha una funcionalizad6n a
voluntad. Conforme a esta concepci6n, .las reglas juridico-penales de la
Schuldprinzips", puhlicado en: Liiderssen, Klaus (ed.), Aufgeklarte Kriminalpolitik oder Kampf
Jara Dlez, UniversidadAut6noma de Madrid.
•• Catednitico de Derecho Penal na Universidad de Frankfurt
34 Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna
imputaci6n estan vinculadas a las representaciones sociales de la responsabilidad.
Estas deben poder mostrarse como reglas de una imputaci6n justa. Asf. la
formaci6n jurfdico-penal de conceptos y reglas se subsume bajo las categorfas de
'Justo" e "injusto".
Estos tres principios poseen un caracter tipicamente ideal - 10 cual,
naturalmente. no excluye la posibilidad de que :existan diferentes "formas
mixtas". A continuaci6n, intentare mostrarlo de la mana de la discusi6n sabre el
concepto jurfdico-penal de culpabilidad.
II - LA ONTOLOciA jURiDICA Y LA TEORiA DE LAS "ESTRUCTURAS
LOCICO-OBjETIVAS"
I. Si se interpreta el concepto juridico-penal de culpabilidad como una
consecuencia de las circunstancias metafisicas de la culpabilidad, entonces
resultan una serie de consecuencias que ARTHUR KAUFMANN ha mostrado
detalladamente en su clasica monograffa sobre el principio de culpabilidad'. En
primer lugar. se da. necesariamente. la identidad de la culpabilidad jurfdico-
penal con la culpabilidad etica. Si se fundamenta la culpabilidad juridico-
penalmente relevante en la personalidad del hombre. la cual. por su lado. es vista
como un elemento del orden de la creaci6n, entonces no puede existir una
diferencia entre culpabilidad jurfdica y culpabilidad etica'. Como segunda
consecuencia, se produce la aceptaci6n de una determinaci6n inequfvoca en cada
caso concreto. Si la culpabilidad es una entidad, entonces no puede ser
indeterminada; la idea de un ser existente indeterminado es contradictoria. En el
ambito de la teoria de la medici6n de la pena, el concepto metafisico de
culpabilidad se corresponde. por ello. solo con la teoria de la pena puntual - se
acepta, par tanto, que en cada caso concreto a la culpabilidad del autor s610 Ie
corresponde una medida de la pena determinada de manera precisa. Se rechaza
expresamente la concepci6n de que la exigencia de la adecuaci6n de 1a
culpabilidad permiteun espacio de juego en la medici6n de la pena. El que no
dispongamos de un procedimiento para calcular exactamente la medida de la
culpabilidad en meses y dias, no representa una objeci6n en un modele
ontol6gico. ya que la pregunta sobre la existencia de la culpabilidad debe
separarse claramente de la cuesti6n sobre su cognoscibilidad. En la formulaci6n
de ARTHUR KAUFMANN: "... la inexactitud del conocimiento metafisico no
significa aSlmlsmo la inexactitud del objeto metafisico"3. Para ARTHUR
Z KAUFMANN, Arthur. Dos Schuldprinzip. 2.ed. Heidelberg 1961. 1976.
2 Sobre ella KAUFMANN, Arthur. Db. cit., p.127 Y ss.
II KAUFMANN, Arthur. ab. cit., p.66. E5ta de acuerdo BRUNS, Hans-Jurgen. Zum Revisionsgrund der -
ohne sonstige Rechtsfehler - "ungerecht" bemessenen Strafe, en: Festschriftfor Karl Engisch, editado
por PAUL BOCKELMANN Y otros, FrankfurtiM. 1969, p.708 Y 5S., 717. Del mismo modo HEINITZ,
Ernst. Der Entwurf de5 Allgemeinen Teil5 de5 Strafge5etzbuches von kriminalpolitischen
Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna 35
KAUFMANN. finalmente. del principio de culpabilidad entendido metaffsicamente
resulta asimismo la necesidad de la persecucion jurfdico-penal de las acciones
culpables. El principio ontologico de culpabilidad se corresponde con una teoria
absoluta de la pena orientada al fin de la expiacion. Junto al principio de "no hay
pena sin culpabilidad" se introduce. con el mismo derecho. el principio "no hay
culpabilidad sin pena"'.
Las consecuencias practicas de esta concepcion metafisica son numerosas.
Dado que el concepto de culpabilidad preexiste al Derecho penal - y no es
deducido inductivamente de las reglas jurfdico-penales -, desarrolla una patenCIa
crftica frente a las determinaciones del Derecho positivo. Con el concepto de
culpabilidad entran en conflicto la imprudencia inconsciente5 , los delitos
cualificados por el resultado' y las condiciones objetivas de punibilidad'. El
concepto ontologico de culpabilidad es un concepto material de culpabilidad por
excelencia. Dado que las reglas normativas de la dogmiitica de la culpabilidad se
derivan exclusivamente de las circunstancias ontologicas afirmadas, esta
concepci6n de la culpabilidad resiste frente a toda tentacion politico-criminal
imaginable.
Sin embargo, en esta fuerza radica al mismo tiempo la debilidad de un
concepto ontologico de culpabilidad. Ello se debe a que la deduccion del ser a
partir del deber solo puede ser convincente en el marco de un ordenamlento
teleologico del ser como el fundamentado en la repn!sentaci6n de. ~n orden
divino de la creaci6n. Empero, una representacion de la culpablhdad con
semejantes implicaciones ontol6gicas, fuertes y acuftadas ideo16gicamente, no
puede constituir la base de las reglas juridico-penales de la imputaci6n. De~~e el
punto de la teoria del conocimiento, un concepto apriorlstico de culpablhdad
puede defenderse, en el mejor de los casos, si se renuncia a la afirmaci6n de
consecuencias normativas vinculantes.
2. La teoria de las estructuras 16gico-objetivas tambien se ve sometida a esta
restricci6n cuando denomina a estas estructuras como " ver da d es etemas" 8 y, ·
Sill
embargo. dispensa ampliamente al legislador de la consideracion de dichas
verdades. El hecho de si el legislador fundamenta su regulaci6n en una de estas
verdades eternas es una cuesti6n de su decisi6n. En el ejemplo del principio de
culpabilidad: el legislador no tiene necesariamente que vincular la consecuencia
Standpunkt aus, en: Zeiischrift for die gesamte Strafrechtswissenschaft 70 (1958). p.l Y ss., 5. Ahora de
manera diferente KAuFMANN, Arthur. Db. cit., 2.ed., apendice, p.270, nota 29.
~ KAuFMANN, Arthur. Db. cit., p.201 Y 55.; diferente, Idem, ob. cit., Apendice, p.276.
5 KAUFMANN, Arthur. Db. cit., p.156 Y 5S., 223 Y ss.
6 KAUFMANN, Arthur. ab. cit., p.240 Y ss.
7 KAUFMANN, Arthur. ab. cit., p.247 Yss. . .
II WELZEL, Hans. NatuTTecht und ma/eriak Gerechtigkeit. 3.ed. Gottingen, 1960, p.168. De manera ~Imllar
habla ADOLPH REINACf-I. de las "leyes eterna5" (ewige Gesetzen) validas para la formanon de
construccionjuridicas. (REINACH, Adolph. Zur Phanomenologie des Rechts. Miinchen, 1953, p.17).
36 Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna
juridica "pena" a los presupuestos de un actuar culpable. No es hasta que el se
decide a ello que esta vinculado a las estructuras logico-objetivas de la
culpabilidad·. No puede, entonces, dedarar - por ejemplo - la irrelevancia
general del eITor de prohibici6n sin entrar en contradicci6n con sus premisas lO ,
Sin embargo. incluso este humilde modele on,to16gico ll parece todavia
inadecuado. Y elio debido a que la aceptacion de una' estructura 16gico-objetiva
inalterable de una entidad lIamada "culpabilidad" no puede fundamentarse
te6rico-cognoscitivamente. La exigencia de que se debe tamar en cuenta el error
de prohibici6n a favor del autor, puede justificarse, posiblemente, sobre la base
de ciertas valoraciones 12 • La tesis de que se trata de un postulado arraigado en el
ser, sigue siendo una mera afirmaci6n 13.
9 WELZEL, Hans. Naturrecht und RechlSpositivismus (1953), en: Idem, Abhandlungen zurn S[rafrecht
und zur Rechtsphilosophie, Berlin/New York 1975, p.274 Y SS •• 283 Y s. Del rnisrno modo
KAUFMANN, Armin. Probleme rechtswissenschaftlichen Erkennens am Beispiel des Strafrechts
(1962) en: Idem, StrafrechlSdogmatik zwischen Sein und Wert, KOln y otros 1982, p.7 Y ss., 19. Cf.
Tarnbien STRATENWERTH, Gunter. Das rechtstheoretische Problem der Natur der Sache. Tubingen 1957,
p.lOyss.
10 WELZEL, Hans. Ob. cit. (nota 8), p.198.
11 A la vista de la debilmeme awnada pretensi6n normativa de la teoria de las estructuras l6gico·
objetivas, ARTHUR KAUFMANN niega su pertenencia a la "ontologia verdadera" (Vas Schuldprinz.ip.
2.ed. ob. cit. (p.37)). Tambien diferencia expresamente entre el ambito 6ntico y el mas amplio de
las estructuras 16gico-objetivas HIRSCH, Hans Joachim. Gibt es eine national unabhangige
Strafrechtswissenschaft?, en: Festschrift fUr Gunter Spendel, editado par V. MANFRED SEEBODE.,
BerlinINew York 1992, p. 43 Y ss .• 55.
12 Sobre la relaci6n entre la estructura del Ser y la valorad6n, desde la perspectiva de las estructuras
16gico-objetivas, resumidamente KUPPER, Georg. Grenz.en ikr normativierenden Strafrechtsdogmatik.
Berlin 1990, p.29 Y ss. Sobre la primada de los critedos normativos de diferendad6n (que otorgan.
primariamente, estructuras juddicamente relevantes a 10 6ntico), HOYER, Andreas.
Strafrechtsdogmatik nachArmm Kaufmann. 1997, p.235.
IS La teoria de las estructuras 16gico-objetivas cae aqui en la misma circularidad de la argumentaci6n
que WEtzEL, con raz6n, criticaba a las teorras tradicionales de Derecho natural: los principios, esto
es, las estructuras, son determinadas de tal manera que permiten deducir las consecuencias
afirmadas (sabre ello, ROXIN, Clans. Zur Kritik der finalen Handlungslehre (1962), en: Idem,
Strafrechtliche Grundalagenprobleme, Berlin/New York 1973. p.72 Y 5S., 88 con nota 24). Con ella
no debe discutirse que existe una 16gica de las institudones sodales que exduye determinadas
regulaciones. Asf, de la 16gica de la instiruci6n "pena" se deriva una relaci6n irrefutable con una
acci6n precedente valorada negativamente. Ello prohibe un Derecho penal que, en la decisi6n sobre
el sf y el c6mo de la sanci6n, se orientara unicamente por criterios preventivos. Evidenternente, el
legislador es muy duena, empero, de sustituir el Derecho penal por un Derecho de policfa
puramente preventivo. Formulado en el marco de la teorla de las estructuras 16gico-objetivas: es
cosa dellegislador el decidirse por un Derecho penal. Cuando, no obstante, se decide, entonces no
puede pre5cindir totalmente de referir la sanci6n al hecho precedente. En correspondencia can ella
puede argumentarse, en relaci6n can el Derecho penal de la culpabilidad, que un Derecho penal
que sistemiticamente pasara par alto el criterio de la evitabilidad individual del hecho, no serra - en
cualquier caso no segtin nuestro entendimiento actual - un Derecho penal de la wlpabilidad. Los
problemas radican alii donde, mas alia de estas condiciones mfnimas de posible consenso, se trata la
configurad6n detallada de las instituciones sodales y juridicas. All! donde se pueda discutir sabre la
relevancia de la culpabilidad - como en el caso del error de prohibici6n -, las "estructuras 16gico-
objetivas" de la culpabilidad no son un argumento id6neo. Quien quiera afirmar que no se puede
Ravlsta d. Estudos Criminals 10 - Doutrlna 37
III - FORMACI6N FUNCIONAL Y "ETICO-SOCIAL" DE LAS REGLAS
1 - Caracteristicas Comunes
Las dificultades de una determinacion aprioristica del contenido del
concepto juridico-penal de culpabilidad sugiere comenzar, en primer lugar, por
la funci6n dogmatica del concepto de culpabilidad y, en un paso posterior,
determinar los presupuestos de la culpabilidad. Este procedimiento se
corresponde con el modelo de un concepto normativo de culpabilidad que define
primeramente la culpabilidad como "reprochabilidad"". En terminologia te6rico-
ciemifica: se comienza por la funcion del concepto de culpabilidad, no por sus
criteriosl 5, Si uno se detiene en esta definici6n se obtiene como resultado un
concepto de culpabilidad puramente formai J6 que no resulta id6neo como punto
de formaci6n dogm'Hica de reglas. Y ello porque para la pregunta decisiva de
cuando debe reprocharsele al autor el hecho bajo la perspectiva de la
culpabilidad, la respuesta "Ia culpabilidad es reprochabilidad" no ofrece nada. Se
precisa un criteria de selecci6n que permita distinguir entre faetares relevantes e
irrelevantes para el reproche.
Para la obtenci6n de este criteria existen dos puntas de partida posibles.
Por un lado, puede preguntarse cmiles son los presupuestos a los que debe
vincularse el rep roche de la culpabilidad para que con ello el Derecho penal
pueda satisfacer adecuadamente Sil funci6n social. En estos casos se trata de
adaptar el concepto de culpabilidad y el principio de culpabilidad a los
imperativos funcionales del sistema jurfdico-penal. Por otro lado, puede
plamearse la pregunta de bajo que presupuestos puede la sociedad, de manera
justa, hacer responsables a sus miembros por sus hechos penales. En este caso se
trataria de modelar, en una reflexi6n filos6fico-moral, el concepto y el principia
de culpabilidad hacia las exigencias de una justa administraci6n de justicia.
Antes de pasar a confrontar ambas posiciones, deben constatarse, en
primer lugar, algunas caracterfsticas comunes que existen en comparaci6n con el
concepto ontologico de culpabilidad. Ambas concepciones estan de acuerdo en
que el juicio de culpabilidad es un acto de atribuci6n de culpabilidad y no una
formulaci6n del conocimiento del ser. EI juicio de culpabilidad no es descriptivo
sino adscriptivo; la culpabilidad no se constata sino que se atribuye. AI mismo
disrutir precisamente sabre esto, tendria que poder establecer. tanto para sus adversarios como para
quienes solicitan un Derecho penal de la Ollpabilidad, una serie de premisas de las coales va a
derivarse una contradiccion logica sabre la negad6n de la relevancia del error de prohibici6n en la
rulpabilidad.
11 FRANK, Reinhard. Uber den Aufbau des Schuldbegriffs. Giefien 1907, p.ll.
15 Sabre esta distinci6n d. TOULMIN, Stephen. Der Gebrauch von Argumenten. GieSen 1975, p.32 Y ss.
W ARTHUR KAUFMANN denomina la concepci6n a la que obliga esta comprensi6n de la culpabilidad
como "nominalismo de la culpabilidad" (Schuldnominalismu.s). Cf. KAUFMANN, Arthur. Das Problem
der Schuld, en: Idem, Uber Gerechtigkeit, KOln y otros, 1993, pA7 Y ss., 58.
 38 Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna
tiempo, ello significa que la culpabilidad del autar se constituye primeramente a
traves de los factores, por separado, que han sido declarados relevantes para la
culpabilidad l7 , Por ello, amhas posiciones unicamente se corresponden con una
forrnaci6n inductiva del concepto de culpabilidad. La culpabilidad no es, por 10
tanto, una serie de circunstancias que un hombre neva adheridas en un momento
temporal determinado. Mas bien, la culpabilidad es la totalidad de los
presupuestos bajo los cuales el ordenamiento juridic? deriva la responsabilidad
juridico-penal de un individuo por su acd6n antijuridica,
De esta constataci6n se derivan ciertas consecuencias para la esUUctura
temporal de los presupuestos de la culpabilidad y, con ello, tambien para la
superaci6n dogmatica de los casos de culpabilidad antecedente relevante para la
punibilidad. Estos casos presentan a la dogmatica del Derecho penal
considerables dificultades ya que, en este punto, el comportamiento que debe
(con)lIevar el reproche de la culpabilidad yace con anterioridad a la acci6n a
traves de la cual el objeto del hecho es lesionado de manera inmediata. EI C6digo
Penal aleman exige para el rep roche culpable, en cambio, que el autor fuera
capaz, en el momento de la comisi6n del hecho, de comprender el injusto del
hecho y compartarse conforme a esta comprensi6n (articulo 20 del C6digo Penal
aleman). Naturalmente, como norma jurfdico-positiva dicha determinaci6n
queda abierta al cambio. La cuesti6n decisiva es, por 10 tanto, si el principio de
coincidencia esta instituido unicamente a traves de un Derecho positivo
susceptible de cambio 0 si se trata, como se afinna parcialmente 1ll, de un
elemento irrenunciable del principio prejurfdico de culpabilidad.
Si, partiendo de la base del concepto normativa de culpabilidad, se
entiende por culpabilidad la atribuci6n de responsabilidad, entonces no cabe una
fundamentaci6n prejurfdiea del principio de eoincidencia. Dado que en este
punto resulta sugerente defender la suprapositividad del pnnclplO de
eoincidencia haciendo referencia a las supuestas "estructuras 16gico-objetivas", me
gustarfa explicar esto rapidarnente.
En tanto que para el reproche de culpabilidad se exija la capacidad de
comprension y condueci6n del autor, esta solo tiene senti do si se refiere a la
acci6n por la que el autor debe ser hecho respansable. Ello debe ser concedido
sin mas a los defensores del principio de coincidencia. Si se trata de una lesi6n
corporal cometida bajo los efectos del alcohol, entonces no puede desempeftar
17 Mas detalladamente sabre este proceso, a la vista de la constituci6n de la culpabilidad en la
medici6n de la pena, NEUMANN, Ulfrid. Zur Bedeutung von Modellen in der Dogmatik des
Strafzumessungsrechts ("Punktstrafe", "Spielraumtheorie". "Normalfall"), en: Festschrift fur
Gunther Spendel. editado por MANFRED SHBODE, Berlin/New York, 1992,-p.435 y ss.
l8 Especialmente claro en ROXIN, Bemerkungen zur actio Libera in causa, en: Festschrift rur Karl
Lackner, editado por WILFRIED KOPPER, Berlin/New York, 1987, p.307 Y ss.
Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna 39
papel alguno que el autor estuviera totalmente sobrio unas heras antes mientras
regaba las plantas. La decisivo en este punto es, en primer lugar, la relaci6n
funcional de la eapacidad de comprensi6n y conduccion con la acdon tipica. De
esta relad6n de la capacidad de comprensi6n y conducci6n con la acd6n tipica se
deduce la exigencia de la coincidencia temporal en el hecho. Ello se debe a que la
conducci6n de la acd6n sucede con respecto a la ejecudon de la acd6n. Por ella,
la relad6n funcional se corresponde necesariamente con una coinddencia
temporal. EI que el autor, estando sobrio, haya elaborado en dias anteriores el
plan de cometer un detenninado hecho penal, es, en principio. tan irrelevante
como su sobriedad mientras regaba las plantas.
Esto no significa que el requisite de capacidad simultanea de conducci6n
sea un elemento irrenunciable del reproche de culpabilidad. Uno no debe dejarse
engaiiar par la metafora de la "capacidad de culpabilidad". La cuesti6n de si
puede hacerse un rep roche culpable pese a la incapacidad de conducci6n en el
momenta del hecho, no es una cuesti6n de relacion conceptual y, sobre todo, no
es una cuesti6n ontol6gica l9 • Se trata exclusivamente de una cuesti6n de la
adecuacion al fin de la imputacion juridico-penal. es decir. de la justicia de la
imputacion juridico-penal. A la vista del principio de coincidencia, la
determinacion de una excepci6n no resulta problematica. tal y como preve el
Codigo Penal suizo2 Si se parte de un concepto norm~tivo de culpabilidad, la
(1.
culpabilidad se atribuye, sin relaci6n alguna can las circunstancias de la
culpabilidad preexistentes, seglin los criterios de la adecuaci6n al fin 0 de la
justicia.
Sin embargo, en este "0" se separan ahora los earninos. Si uno se situa en el
punto de vista de la adecuaci6n al fin, entonces se obtiene una interpretaci6n
funcional del concepto de culpabilidad, la cual determina el contenido de este
conforme a criterios de prevenci6n. Si uno se orienta hacia el punto de vista de la
justicia, entonces la pregunta reza bajo que presupuestos puede hacerse a alguien
responsable, de manerajusta, por una acci6n antijuridica. Voy a sostener 1a tesis
de que ambas vias finalmente se reconcilian. No obstante, al comienzo del camino
ambas se dirigen en direcciones contrapuestas.
IQ Contra la concepci6n, fundamentada sobre la interpretaci6n suprapositiva del principio de
coincidencia, de que la culpabilidad es una cualidad del autor susceptible de fuaci6n temporal,
acertadamente STRENG, Franz. Schuld ohne Freiheit? Der funktionale Schuldbegriff auf dem
Priifstand, en: Zeitschrifl for die gesamte Strafrechtswissenschaft 10 1 (1989). p.273 Y ss., 310, Y tambien
BUCKHARDT, Bjorn. Tatschuld und Vorverschulden. en: Albin £SeT y atros (eds.), Dritte5 deutsch-
polnisches Kolloquium fiber Strafrecht und Kriminologie, Baden-Baden, 1986, p. 147 Y 5S., 165 Yss.
Asi como la culpabilidad es una consecuencia juridica, tambien 10 es la "inc~pacidad de
culpabilidad". Acertadamente JOACHIM HRUSCHKA, Strukturen cler Zurechnung. Berlm/New York,
1976, p. 73.
2U Articulo 12 del C6digo Penal 5uizo.
 40 Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna
2 - EL MODELO TECNOL6cICO-SOCIAL
La primera altemativa se realiza de manera ejemplar en la contestaci6n
que jAKOBS ofrece a la pregunta acerca de la relaci6n entre culpabilidad y fin de
la pena: "S610 el fin otorga contenido al concepto de culpabilidad"" - a saber. el
fin de la prevenci6n general que conocidamente j akobs entiende en el sentido de
una "prevenci6n general a traves del ejercicio en 'el reconocimiento de la
norma"22. EI concepto funcional de culpabilidad resultante es necesariamente un
concepto normativo de culpabilidad". Si la culpabilidad se determina a traves de
la prevencion general. entonces los criterios del concepto deben establecerse de
tal manera que el autor pueda ser penado cuando su castigo es necesario para la
estabilizaci6n de la confianza general en la norma. De acuerdo con jAKOBS este es
el caso cuando la falta de disposici6n del autor de motivarse conforme a la norma
afectada, no puede comprenderse de tal manera que "no afecte tangencialmente
ala confianza general en la norma"24. En este caso, el autor es competente por su
[alta de motivaci6n juridica y esta competencia es la culpabilidad.
No se discute que con la ayuda de este modele pueden ac1ararse
determinadas reglas de la imputaci6n mejor que sobre la base del concepto
tradicional orientado hacia el poder actuar de otro modo. En el ejemplo del
estado de necesidad exculpante (artkulo 35 del C6digo Penal aleman)": la
exculpaci6n del autor es aqul posible porque la accion puede ser explicada en
base a las circunstancias especiales de la situaci6n; se atribuye a la mala suerte, a
la situ~ci6n de necesidad y no al autor. De ello tambien se deduce la regIa de
exc.epClon para personas a las cuales obliga un deber especial de soportar el
pehgro: desde la perspectiva del poder actuar de otro modo. esta regia de
excepci6n no es comprensible; la presion motivacional en situaciones de
necesidad puede ser tan grande para los miembros de los grupos de profesionales
en cuesti6n COmo para otras personas. La regia de excepci6n para las personas
con un deber especial de soportar el peligro s610 puede aclararse bajo puntos de
vista preventivos: para los miembros de estos gropos la situacion de necesidad no
es ~asualidad sino un elemento del riesgo caracteristico de la profesion.
Preclsamente en estos casos debe poderse confiar en la disposici6n de
compromiso de las personas a las cuales pertenece la tarea de ayudar en
situaciones de necesidad.
2J jAKOBS, GUnther. Schuld und Priivention, TUhingen, 1976, p.14.
22jAKOBS, GUnther. StrafrechtAUgemeiner Teil. 2.ed. Berlin 1991, 1/15.
23 Sobre la relaci6n entre el concepto funcional y el normativo de culpabilidad mas detalladamente,
NEUMANN, Ulfrid. Neue Entwicklungen im Bereich der Argumentationsmu5ter zur Begrundung
oder zurn Aus5chiuB 5trafrechtlicher Verantwortlichkeit, en: Zeitschrijt for die gesamte
Strafrechtswissenschaft99 (1987), p.567 Y55., 577 Yss., con nota 41.
21 jAKOBS, GUnther. Db. cit. (nota 22), 17/1.
21 Para 10 que 5igue jAKOBS, Gunther. Db. cie. (nota 21), p.20 Y5. eIdem, ob. cit. (nota 22), 20/4.
41
Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna
El ejemplo muestra que el valor explicalivo del principio funcional debe
considerarse muy alto. Sin embargo. para la pregunta sobre la legitimaci6n de las
reglas juridico-penales de imputaci6n. uno no puede quedarse en este modelo
puramente funcional. Los peligros que para el Derecho penal del Estado de
Derecho pudieran resultar de una funcionalizad6n consecuente del concepto de
culpabilidad, pueden resumirse en 1a siguiente f6rmula: un concepto de
culpabilidad cuyo contenido esta determinado completamente por las
necesidades preventivas no es adecuado para delimitar la pena necesaria
preventivarnente segiln la medida de Sil adecuaci6n a la culpabilidad. Arnenaza
una unificaci6n de principios cuya contraposici6n es el presupuesto de una
delimitaci6n - ofrecida juridico-estatalmente - de las intervenciones jurfdico-
penales.
Esta objeci6n, habitualmente alzada contra jAKOBS~w, es convincente a
primera vista. Una limitaci6n externa de la pena necesaria preventivamente, a
traves del principio de adecuaci6n de la pena a la culpabilidad. no es de hecho
posible cuando los criterios de la culpabilidad son determinados precisamente
por esta necesidad. Sin embargo, entra en consideraci6n una limitaci6n interna
cuando, y en tanto que, el modelo funcional tenga que recurrir, por Inotivos de
eficiencia, a reglas de imputaci6n justas, esto es, vividas como justas (palabra
clave: prevenci6n general positiva a traves de la penajusta)27.
En que medida la acentuaci6n de la prevenci6n general positiva posibilita,
esto es, fuerza de hecho la orientaci6n del Derecho penal hacia las
representaciones de justicia de la poblaci6n, depende de los mecanismos sociales
conforme a los cuales se configura el efecto preventivo general de la pena2~. La
26 Entre orros por STRATENWERTH, Gunther. Die Zukunft des strafrechtlichen Schuldprinzips.
Heidelberg/Karlsruhe 1977, p.25; KAUFMANN, Arthur. Ob. cit. (nota 16), p.5S; ROXIN, Claus.
StrafrechtAllgeTlU!iner Teil, Band I, 3.ed. Munchen 1997, § 19 n.m. 34.
27 Sobre esta concepcion (can diferencias en los detalles) MOLLER-DIETZ, Heinz.
lntegrationspravention und Strafrecht. Zum positiven Aspekt der Generalpravention, en: Festschrift
for Hans-HeinrichJescheck, editado por Thea Vogler, Berlin 1985. p.S13 YS5.; KUNZ, Karl-Ludwig.
Pravention und gerechte Zurechnung. en: ZeitschriJt for die gesamf.e Strafrechtswissensclulfl 98 (1986),
p.823 Y55., 832; NEUMANN, Ulfrid. Db. cit. (nota 23), p.5S6 Yss. Fundamental NOLL, Peter. Schuld
und Pravention unter dem Gesichtspunkt der Rationalisierung des Strafrechts, en: Festschrift for
Hellmuth Mayer, editado par FRIEDRICI I GEERDS!WOLFGANG NAUCKE, Berlin 1966, p.219 Y55., 223 Y
s., 233 YROXIN, Claus. Zur jUngsten Diskussion Uber Schuld, Pravention und Verantwortlichkeit im
Strafrecht, en: Festschrift for Paul Bockelmann, editado por ARTHUR KAUFMANN Y otros, MUnchen
1979, p.279 Y 55., 304 Y 5. Ultimamente BOCK, Michael. Ideen und Chimaren tm Strafrecht.
Recht550ziologi5che Anmerkungen zur Dogmatik der positiven Generalpravention, en: Zeitschrift for
die gesamte Strafrechtswissenschaftl03 (1991), p.636 Y5S" 652 YS.
28 Sabre los mecani5mo5 espedficos para el decto de la prevenci6n general p05itiva D6LLING, Dieter.
Generalpravemion durch Strafrecht: Realitat oder Illusion?, en: Zeitschrift for die gesamte
Strafrechtswissenschaft 102 (1990). p.l Y55., 14 Y55.; BAURMANN, Michael. Voruberlegungen zu einer
empirischen Theorie p05itiver Generalpravention", en: Goldammer's Archiv for Strafrecht 1995. p.261
Y55. Crftica5 50bre la falta de constataci6n emp(rica de la teoria de la prevenci6n general positiva en
la literatura reciente por ejemplo LODERSSEN, Wolfgang. Abschaffen des Strafens?, FrankfurtiM. 1995,

42 Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna
multitud de modelos que van desde principios sistemico-te6ricos", pasando por
los psicoanaliticos", hasta teorias de la pena "justa"", pueden agruparse bajo el
criterio de hasta que punto domina en ellos el momento tecnol6gico-social 0
comunicativo. Formulado simplificadamente: depende de si la prestaci6n
preventivo-general se realiza cuasi a las espaldas de los ciudadanos; de si la
reacci6n del ciudadano al hecho penal y la pena eS vista como parte de una
relaci6n funcional socio16gica; 0 de si las representaciones de una pena 'Justa"
son tomadas en serio como tales. . clan serfa tan poco compatible con 10 expuesto como una estricta responsablhdad
EI modelo de la prevenci6n general positiva de jAKOBS se dedara
expresamente a favor de un modelo tecnol6gico. jAKOBS 10 formula como sigue:
"Los Ifmites que son fljados por una culpabilidad determinada por el fin
preventivo general, no se desarrollan (... ) alli don de deberian desarrollarse segiin
la opini6n de los 'buenos ciudadanos' como destinatarios de la culpabilidad y la
pena por culpabilidad, sino que deben desarrollarse para mantener la confianza
en la nonna. No se trata de 10 que el delincuente se ha 'ganado' conforme a la
opini6n general. sino de 10 necesario para el mantenimiento de la confianza"32.
La tesis contraria33 sena: "Los lfmites que son fijados por una culpabilidad
determinada por el fin preventivo general se desan-allan precisamente aUi clan de
deben desarrollarse segilll la opini6n del 'buen cilldadano·. Lo necesario para el
mantenimiento de la confianza es precisamente 10 que el delincuente se 'gana'
segiln la opini6n general".
3 - EL SIGNIFICADO DE LAS REPRESENTACIONES DE LA JUSTICIA
Un exceso de imputacion no conduce a una ganancia de estabilidad social,
sino a una perdida de la misma. Ello se debe a que las expectativas que
constituyen el presupuesto de una planificaci6n de la vida sensata, no solo existen
p.31; KARGL, Walter. Die Funktion des Strafrechts in rechtstheoretischer Sieht. Heidelberg 1995, p.24;
NAUCKE, Wolfgang. Die strafjuristische PrivikgieTUng staatsvmtarkter Kriminalitiit. Frankfurt/M. 1996.
p.31.
29 A parte de los trabajos de jAKOBS debe nombrarse aquf a ACHENBACH, Hans. Individuelle
Zurechnung. Verantwortlichkeit, Schuld. en: Bernd Schiinemann (ed.), Grundfragen des modernen
Strafrechtssystems, Berlin y otros. 1984, p.135 Yss.
~o Ejemplar ~TRENG. Franz. Schuld, Vergeltung, Generalpravention, en: Zeitschrift for die gesamte
Strafrechtsunssenschafl 92 (1980), p.637 y 55.; HAFFKE, Bernhard. Tiefenpsychologie und
Generalpriivention. Aarau/Frankfurt/M. 1976.
~l E~emplar HASSEMER, Winfried. Generalpravention und Strafzumessung, en: HASSEMER, Winfried;
LUDERSSEN; Klaus; NAUCKE. Wolfgang. Hauptprobleme der Generalpriivention; Frankfurt/M, 1979, p.29
Yss., KUNZ, Karl-Ludwig. Ob. cit. (nota 27), p.823 Y5S.
32 jAKOBS, Gunther. Schuld und Pravention. Ob. cit. (nota 21), p.33; de acuerdo STRENG, Franz. Db cit.
(nota 30), p.664. Sobre el "estado del orden" como limite de la exculpad6n individualizadora,
jAKOBS, Gunther. Norm, Person, Gesellschaft. 1997, p.92 Yss.
3:1 Una relativizaci6n de la oposici6n entre la perspectiva orientada a la justicia y la funcional en
jAKOBS, Gunther. Strafrecht zwischen Funktionalimus und 'alteuropaischenm' Prinzipiendenken.
en: Zeitschrijt for die gesamu Strafrechtswissenschaft 107 (1995). p.843 Yss., 867 con nota 52.
43
Ravista de Estudos Criminals 10 - Doutrlna
a la vista de la ausencia de las lesiones de intereses mediante actividades
criminales; el particular debe confiar. de igual manera, en que no se va a
M
convertir arbitrariamente en una victima de la justicia penal estatal , Esto
significa que los presllpuestos para la imposicion de una pena tienen que estar
determinados de tal forma que el particular tenga la posibilidad de evitar las
sanciones. De ello se derivan deterrninados requisitos con respecto a la
reprochabilidad subjetiva del hecho. La responsabilidad por pertenencia. a un
por el resultado, 10 cual significa que en la 16gica del principio funcional se
encuentra el hecho de que no s610 hay que proteger la confianza en las normas
del C6digo Penal. Tambien estan necesitadas de protecci6n las expectativas de
los ciudadanos de no convertirse en vfctimas de una persecuci6n penal arbitraria.
Conceptualmente puede distinguirse aqui entre una confianza en la
eficada de normas concretas y una general "confianza en el sistema". Por 10 que
se refiere a la estabilizaci6n de las normas concretas, la reacci6n del Derecho
penal es, conforme a un modelo funcional, tendencialmente desmedida .. La
constataci6n de la norma puede tambien servir, precisamente, a un castlgo
excesivo de las acciones que lesionan la norma. Si, por el contrario. se trata de
estabilizar la confianza en el ordenamiento juridico, entonces la pena tiene que
poder aceptarse como reacci6n adecuada [rente al hecho penal. Los excesos. de
punici6n mermarian esta confianza en la misma medida que una mode:ac.16~
incomprensible. Es decir, en todo casO la reacci6n juridico-penal debe comcldlr
fundamentalmente con las representaciones sodales de la pena justa. Desde la
perspectiva de la limitaci6n interna, inmanente a la teoria, la Frontera decis.iva
transcurre entre prevenci6n general referida a la norma en concreto y la refenda
S3
al sistema, no entre prevenci6n general positiva y negativa •
No se busca, por 10 tanto, la pena efectiva en un sentido tecnico, sino la
pena justa (y s610 por ello tambien eficaz). La idoneidad de la pena con respecto
al fin es una funci6n de su adecuaci6n a la culpabilidad, pero la adecuacl6n a la
culpabilidad no es una funci6n de su idoneidad con res~ecto al ~n. A. pesar de
ello, semejante modelo de prevenci6n integradora sigue slendo tnbutano de una
lfnea de pensamiento instrumental. Y ella debido a que en el marco de :ste
modelo, la "justicia" no indica una magnitud normativa, sino una magmtud
empirica introducida con precision en el calculo preventivo. Lo relevante para la
punici6n son las representaciones sociales de la justicia, esto es, los hechos
sociales y no las derivaciones normativas. La diferencia respecto a los ~~~elos
preventivo-generales tecnol6gicos no radica en el principio sino en el anahsls: la
34 Fundamental sobre ello HOERSTER, Norbert. Zur Generalpravention als clem Zweck staatlichen
Strafens, en: Goldammer's Archiv for Strafrecht 1970. p.272 YS5.
$5 Similar, 5i bien diferenciando entre efectos preventivo-generales a corto Y a largo plazo, HART-
HONrG, Kai. Gerechte und zweckmiifJige Straftumessung. Berlin 1992, p.l1I.
 45
44 Revlsta de EstudO$ Criminals 10 - Doutrlna R.vlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna

afirmaci6n de una teoria de prevenclOfl general orientada etico-socialmente
consiste en que las expectativas sociales de punici6n no son transmitidas por
mecanismos previos a la conciencia. por mecanismos sociales 0 de psicologfa
colectiva, sino por representaciones manifiestas de la justicia. Las
representaciones de la justicia, empero, pertenecen al nivel de la facticidad y no
al de la normatividad. Para la legitimaci6n de las niglas juridico-penales de la
imputaci6n tampoco es adecuado el modelo funcional completado con la
perspectiva de la etica social. La legitimacion precisa de un cambia de
perspectiva.
mecanisme de las necesidades de pena colectivas, los criterios de consistencia de
las reglas juridico-penales de la imputaci6n. etc. Dado que no existen meta-reglas
vinculantes para la creaci6n de reglas justas de la imputacion, todas la: re~las son,
en principia, dispositivas. La que no es dispositivo es el esquema bl~ano d~ ~la
responsabilidad. el cual obliga a intentar comprender las reglas de la lmputaclOn
susceptibles de fundamentaci6n.

4 - TRANSICION A LAS PERSPECTIVAS INTERNAS

Quien tematiza las representaciones de la justicia y los intereses de
estabilizacion hace referencia, con ella, a un pun to de vista externo frente al
curso de los acontecimientos sociales. Analiza las estructuras y los mecanismos de
la sociedad desde una posici6n situada fuera de esta sociedad. Ello puede
comparase can un etn6logo que se interesa par los usos exoticos de una cultura
extranjera, pero que al mismo tambien toma distancia cientffica respecto al
conocimiento. Esta posici6n se corresponde can el acceso objetivizante de la
reflexi6n cientffica, pero no debe mantenerse frente a las reglas sociales de la
responsabilidad. El particular toma parte, como miembro de la sociedad, en las
representaciones de Ia justicia de esta. Fuera del acto distanciante del anilisis
cientffico, dichas representaciones son para el modelos de interpretacion de la
realidad social. Frente a determinadas lesiones de las normas sociales, todo
individuo toma, espontaneamente, una posicion interna. Como obseIV"ador de la
sociedad puede conformarse can la descripcion de las reacciones sociales; como
miembro de la sociedad, el mismo toma, necesariamente, posici6n. Tambien para
el penalista la pregunta es si esta justificado hacer responsable a un autor pasional
por su acci6n y no si se considera justificado3ij • El principia de culpabilidad se
reliere a la pregunta de bajo que presupuestos puede ser hecho responsable
personalmente un autor por su hecho. Esta cuesti6n puede y debe ser discutida
como una cuesti6n normativa.
NaturaJmente, las representaciones sociales de la imputaci6n jurfdico-
penal justa pueden y deben someterse a un control normativo. Las medidas de
clichos con troles son mas 0 menos las siguientes: el conocimiento de la
experiencia sabre las disposiciones de actuaci6n, el examen del efectivo

36 Una defensa convinceme y diferenciada de la perspectiva imerna en la atribuci6n de culpabUidad se

encuemra recientememe en KINDI-IAuSER. "RechlStreue als Schuldkategorie", en: Zeitschrift for die
gesamte Strafrechtswissenschaft 107 (1995). p.701 Yss. Cf. tambien la propuesla de LOOERSSEN de un
"Derecho penal de la experiencia comunicativa". en LODERSSEN. "Das Strafrecht zwischen
Funktionalismus und 'aJteuropaischem' Prinzipiendenken", en: Zeitschrift for die gesamte
Strafrechtswissenschaft 107 (1995), p.877 Y ss.
Revlsta de Estudol Criminals 10 - Doutrlna 47

o PAPEL DAJURISDIC;AO CONSTITUCIONAL NA

REALlZAC;AO DO ESTADO SOCIAL"

Jacinto Nelson de Miranda Coutinho"

Universidade Federal do Parana

I.INTRODUt;;AO
1.1 Agradecirrumtos
1.2 A Importancia do Tema: 0 Brasil Levado a Sirio
1.3 Amplitude e ComplexUkuk do Tema: Cartesianamente Dividir para Tentar Juntar

"Prepare 0 seu corafiio,

Prqs coisas que eu vou contar.
Eu venito La do sertiio,
Eu venho La do sertao
E posso niio lhe agradar.
Aprendi a dizer nao.
Ver a mOTte sem chorar.
E a morte, destino, tudo.
A morte, destino, tudo.
Estava fora do lugar.
Eu vivo para consertar. (. .. )"

Com Disparada, GERALDO VANDRE marcou a minha gera~aol muito

sufocada debaixo das patas dos cavalos. 0 nao funda; acordarnos outro; e darno-
nos 0 direito e 0 trabalho de querer consertar.
:It isso que faz urn simples professor de Direito Processual Penal
comparecer em urn Simp6sio Nacional de Direito Constitucional tao importante,

• Transcric;ao da conferenda proferida no IV Simp6sio Nacional de Direito Constitucional, Academia

Brasileira de Direito Constitucional. Curitiba, 16 de outubro de 2002 .
•• Professor de Direito Processual Penal na Faculdade de Direito da Universidade Federal do Parana.
Especialista em Filosofia do Direito (PUC-PR), Mestre (UFPR), Doutor (Universita degli Studi di
Roma "La Sapienza"). Coordenador eleito do Programa de P6s-graduar;ao em Direito da UFPR.
48 Revlsta de Estudol Criminals 10 - Doutrlna
para dizer alguma coisa - ou ten tar dizer - que possa ser util, mormente em urn
pais que predsa ser levado a serio.
COIT?- isso, gostaria imensamente de agradecer aos amigos da Academia
Brasileira de Direito Constitucional. sobretudo ao FLAvIO PANSIERI, que e a Dutra
face do DALMO DALLARI. De urn lado, 0 Flavio e ? novo, e a experiencia, 0
DALMO. Eles sao Janus. E e por isso que e importante, tao importante, uma
Academia conviver com esse Janus de DALMOIFLAVIO, que para n6s e fundante de
urn lado, e fundante de Dutro. Gostaria de agradecer a todos os demais e a
presenc;;a de voces. E aos meus queridos amigos de mesa, 0 LENIO STRECK, que
apesar de eu ser meio judeu e ele muito alemao, ele e quase meu irmao, 56 para
rimar; e 0 INGO SARLET, a quem tanto respeito. Por lim, 0 Chico (FRANCISCO JOSE
DE OLIVEIRA NITO, presidente da Mesa), porque estamos no mesma barco, somas
ambos catarinenses com muito orgulho, eu da beira do Rio Cachoeira. em
Joinville, e ele de Curitiba. t, ele urn catarinense de Curitiba e eu urn curitibano
de corac.;ao e apaixonado por Curitiba.
Infelizmente, nao esta aqui 0 PAULO Lopo SARAIVA, querido amigo, que
teve a ousadia - sim, ousadia, porque aqui isso e ousadia - de dizer, aqui, que
voltaria para Natal e perguntaria: "6 Deus! Por que nao ha mar em Curitiba?" Ao
PAULO Lopo SARAIVA e preciso responder, embora ele tenha dito isso
carinhosamente. E you responder com outro catarinense/paranaense, ERNANI
BUCKMAN, urn outro curitibano de cora~ao como eu e apaixonado por esta terra:
- "Curitiba e tao boa, tao boa, que nao precisa de mar!"
o tema e complexo, porque envolve uma mirfade de questoes. razao
porque ha de se fazer uma op~ao tao-s6 por algumas ; e ainda assim dividindo
tudo para, depois tentar, ao final, juntar as pec.;as. Coloca medo a dispersao, mas
M que pagar 0 pre§o.
2 -A QUESTAo DAjURISDI(;AO
2. I "I meri leggisti sono puri osini." (SASSOFERATO, Bartolo de. In BECKER, Alfredo
Augusto. Carnaval Tributtirio. Sao Paulo: Saraiva, 1989, p.46)
2.2 jurisdifao: Conceito e Relevancia (Secundtirin) da Coisajulgada
2.3 A Questao do Poder (WEBER/GALBRAITH)
o tema e a Papel daJurisdiriio Constitucional e da Realiwfao do Estado Social e
queria que entendessem, antes de tudo, que 0 pessoal da minha gerac.;ao, em boa
medida, cansou do bla-bla-bla, do guerigueri com 0 qual boa parte dos nossos
professores nos brindaram a vida inteira.
N6s, por forc;a de cavalos e das suas patas, aprendemos pelo limite que isto
acabou, porque lutar ganhou urn sentido, nem que Fosse lut;:~r para ver urn pouco
de liberdade, antes que urn malsinado invasor tomasse posse. E aprendemos
muito rapido. Urn exemplo elassico disso e que para tratar da Jurisdi§ao
Revlsta de Estudol Criminals 10 - Doutrln. 49
Constitucional e preciso tratar, antes, da jurisdi~ao. E tratar da jurisdi~ao implica
reconhecer, entre outras coisas, que, a par do conceito Chiovendiano, e ela 0
poder de dizer 0 direito no caso concreto, de forma vinculante e cogente. Nossa
doutrina do Direito processual, como se sabe, ressalta como caracterfstica
fundamental dela essa vincula~ao e cogencia, apontando na dire~ao de que suas
decis6es passem em julgado.
A nossa doutrina processual, como regra, estabelece, como disse LENIO, urn
pret-a..porter, onde nada se cria, tude se copia; e se acaha reproduzindo saheres.
Os nossos professores, infelizmente, ao inves de tomarem a crise como Kriteriou;
ao inves de tomarem crise como crisis; ao inves de verificarem na crise a
possibilidade de ruptura, de cambio epistemol6gico, de funda§ao de algo novo, 0
que fazem e a reprodu~ao pela reproduc.;ao. Nao raro sao meros legalistas; e para
eles a lic.;ao de ninguem menos que Bartolo de Sassoferrato: I men leggisti sono puro
aszm.
Esquecem-se, sobremaneira, neste tema, de ensinar que jurisdic.;ao,
sobretudo, e poder; e que pode e deve ser encarado - da forma, quem sabe para
comec.;ar - como MAx WEBER 0 fazia.
Mas se isso nao bastasse, e preciso que ele seja visto de todos os angulos, de
todos os pontos de vista, e talvez do rnais significativo, que e aquele referente ao
poder condicioruuio de que falava JOHN KENNETH GALBRAITH. Poder, aI, e aquele
que coopta as pessoas, porque urn dos grandes dilemas que vivemos hoje e
exatamente 0 fato de que 0 nosso povo esta cooptado, ou melhor, 0 nos so povo e
as nossas elites esGio cooptados por urn discurso que e pura falsidade.
Agora, poder condicionado (como aquele que mais do que ninguem
exercitava GOEBBELS na estrutura nazista), Oll seja, fazer com que 0 outro fa~a
aquilo que voce quer que ele fal,;a, pensando que esta fazendo para ele mesmo, e,
sem duvida, 0 grande mecanismo que tern utilizado 0 poder nos dia atuais. E
para este lugar que nos estao carregando cada vez mais. Mas ha algo pior:
estamos entrando nisso! Entre outras coisas esquecendo de ensinar nossos alunos
que e preciso dizer ja urn basta. Sem duvida, e isso que nos tern levado a ter a
amnesia que temos tido; que nos tern levado a discutir as coisas como n6s temos
discutido. Mal! Por evidente.
3 -A QUESTAo DAjURISDI(;AO CONSTITUCIONAL
3.1 Por Favor, NfLo ter Amnesia: 0 Que Qy-eria a OAB e 0 Que se Fez. Por Que?
3.2 A Megalomania do STF: em Materia de Competencia, Quem Tudo Quer Nada Tem
3.3 De Garante do Povo e Guardiiio da Constituiriio da Republica a Defensor do Govemo
Atitude assim que nos faz esquecer que ha 15 anos, salvo engano no tempo
decorrido, a OAB, em nome da cidadania do povo brasileiro, rec1amava uma
50 Ruvlsta de Estudos Criminals 1.0 - Doutrlna
Corte Constitucional, que pudesse conduzir 0 pais aD enderel,;amento de uma
democracia material.
Mas, e born nao esquecer, foram as elites, comandadas por aqueles
senhores do Supremo Tribunal Federal, que nao pennitiram isso, que
mantiveram 0 Supremo Tribunal com aquela estrutura, com toda aquela
competencia. !sse esqueceram de dizer aqui. Por sinal, toda aquela competencia
que colocaram la e que agora os atola de trabalho porque, como parece 6bvio,
eles nao quiseram perder pader (como s6i acontecer na divisao de atribuic;6es nos
Tribunais, confundindo as (oisas), se e que haveria alga para ser, efetivamente,
perdido. Enfim, foram eles que fizeram aquilo la, nao fomos n6s. N6s querfamos
a Corte Constitucional. Querfamos uma Corte que dissesse naD a barbaric.
Queriamos uma Corte que dissesse sim para 0 Mandado de Injun<;ao, mas eles
disseram nao! Queriamos uma Corte que dissesse nao para a miseria; e assim por
diante.
Par favor, nao tenham amnesia neste instante. It demais importante
perceber 0 que nos levou ao absurdo de 0 Supremo Tribunal Federal ter que
decidir recurso de turma do Juizados Especiais; e a culpa nao foi nossa.
Ora, a grande crise POf que passamos foi de que 0 STF, de garante do
povo brasileiro, de guardiao da Constitui<;ao da Republica, virou mesmo foi
defensor do governo. E todos n6s, infelizmente, pagamos por isso.
4 - UMA VERA CORTE CONSTITUCIONAL
4.1 Com Competencia para Conduzir as Questoes Constitucionais
4.2 Confusiio (Usada como Ameafa); 0 Modelo da Corte e 0 Sistema de Escolha dos
Ministros Nada tern a Ver Com 0 Controle da Constitucionalidade das Leis~ Que Deve
Seguir Como 0 Atual
4.3 Acabar com 0 STF: Tradifiio i Muito Importante, Desde Que Nao Implique Retrocesso
4.4 Tribunal Para Seu Povo, Segundo a Constituirao da Republica, Nao Para Seu
Governo
Se e assim, nao temos outra saida. Precisamos de uma vera Corte
Constitucional.
Mais do que nada, e preciso caminharmas para uma Corte Constitucional e
deixarmos as quest6es de fundo para serem tratadas por uma Corte de Cassa§ao
que tenha tantos ministros quantos sejam necessarios para decidir tantas causas
quantas 0 Brasil man dar para Brasilia, sob pena de continuar tudo como esta, ou
seja, Brasilia senda lange demais do Brasil. Sim, porque Brasilia e muito longe do
Brasil; para tudo!
Bastava que ao inves de se legislar contra n6s (cada vez criando mais
obstaculos para 0 cidadao desse pais levar as decisoes as altas cortes), legislassem
Revlsta de EstudOl Criminals 10 - Doutrlna 51
a nosso favor. Pois, se 0 que vale e 0 pader das decis6es que de 1<i emanam, e para
hi que temos que ir, na medida do possivel. Entao, nao tern que criar obstaculos;
tern que criar meios de se poder ter as devidas respostas da jurisdi<;ao, inclusive
de Brasilia.
Sem embargo, nao e bern assim que se tern passado.
Como disse 0 maior poeta portugues de rna, 0 maior poeta popular
portugues, ANr6NIO ALEIXO, num livro maravilhoso que se chama Este livro que eu
vos deixo: "Ha tantos burros mandando/em homens de inteligencia,lQue as vezes
fico pensando/Que a burrice e uma ciencia!"
Ora, tentam estabelecer uma confusao entre 0 modele de Corte e 0 sistema
de escolha de urn ministro, com 0 controle da constitucionalidade das leis. Por
primario, 0 modelo da Corte e 0 sistema de escolha de urn ministro e uma coisa,
o controle de constitucionalidade das leis e outra coisa.
Isso parece indiscutivel porque adotamos, quem sabe, 0 melhor modele de
controle de constitucionalidade de leis do mundo. Aquele que da capacidade a
urn juiz la de uma comarca pequenina do interior da Amazonia decidir sobre a
constitucionalidade de uma lei e resolver a questao la naquele ambito, muito
melhor do que tudo isso que a gente conhece e que esta adotado mundo afora.
Isto, todavia, e uma coisa.
Outra coisa e ter uma Corte, no modele que n6s tern os, que 0 que menos
faz e decidir sobre questao constitucional e, quando decide, tern decidido em
liminares e verdadeiros golpes de cena, com 0 processo, subito, entrando em uma
fila quilometrica. 0 processo, como dizem os italianos, giace no STF. Por sinal, e
preciso lembrar que 0 Estatuto da Advocacia e da Ordem dos Advogados do
Brasil, de 04 de julho de 1995 (Lei 8.906), tern varios dos seus artigos suspensos
por conta de uma ADIN, concedida liminarmente la em 95, mas ate hoje com 0
processo parado, porque ainda nao se decidiu 0 merito. 0 que parece, aos olhos
de quem esta distante, e medo de enfrentar a realidade nacional e suas
consequencias.
E preciso ressaltar, portanto, que se nao fa§a esta confusao, nao se
misturem as coisas. 0 modelo da Corte e 0 sistema de escolha dos juizes e uma
coisa; 0 controle de constitucionalidade de leis e outra. Nao ha nenhuma duvida
que e preciso manter 0 sistema de controle da constitucionalidade de leis, mas
tambem resta pouca duvida de que 0 modelo da Corte e imprestavel do jeito que
esta, e que 0 sistema de escolha de urn ministro precisa de troca imediata.
Meu medo, como 0 de muitos, e que se nao venha a realizar 0 que se dev~
realizar.
Porern, se se levar a realiza<;ao de uma vera Corte Constitucional, poucos
duvidam que: primeiro, os ministros devem ter mandato; segundo, a escolha deve
ser por representa<;ao ampla da sociedade, porque demarcar as institui§6es que
52 Revlsta da Estudoa Criminals 10 - Douttlna
VaG opinar nao e dificil. Chega do que estamos vivendo, chega do golpe de cena.
E preciso que tenhamos a possibilidade de decidir sobre isso, porque essa gente e
que tern a missao de seguir conduzindo constitucionalmente 0 pais. Terceiro, as
indicados devem tef reputa<,;ao ilibada e os antecedentes irretocaveis. Aos que
vierem daqui para frente e preciso que isso seja levado a serio. Quarto, os
indicados devem tef uma ampla experiencia pro fissional, que DaD se confunde
com amizades polfticas. Quinto. as indicados vindos de autras poderes devem
passar por amplo - frise-se, amplo - periodo de espera, no minima anos e nada
de quarentena, como querem as associa~6es dos julzes. Quarentena sao 40 dias,
mas nada de quarentena. porque e impasslvel dissociarmos urn homem do seu
meio em tal perfodo. 0 homem nao e urn num Iugar e outro noutro lugar; ele
nao se despe. E que nem 0 juiz, que nao deixa a toga e com isso nao deixa sua
judicatura para ir para casa. E e exatamente porgue as papeis se confundem que
de repente ele vira juiz em casa e marido no f6rum. E acontecem, por tais coisas
desagradaveis, como relatam os psicanalistas. Enfirn, e preciso pensar nos jufzes
enquanto pessoas, enquanto seres humanos que sao conduzidos por alguma coisa
que nem eles disso (0 inconsciente) sabem. Por fim, sexto, quando se
aposentarem, devem esperar pelo menos cinco anos para poderem advogar. Par
sinal, as demais jufzes tambem, porque os exemplos negativos sao inumeros e e
uma vergonha.
Nao precisa 0 Supremo sair de Brasilia, como querem alguns. Nao e isso
que precisamos, mesmo porque nao e a distancia que evita as influencias
indesejadas. 0 nosso problema nao e 0 Supremo em Brasilia. 0 nosso problema e
ele cumprir 0 seu papel: esta e que e a questao. Tribunal de homens, nao
Tribunal de leis.
La nao se pode ser catedraulico, como dizia LYRA FILHO: "Os interesse
maiores sao os do povo e devem ser preservados a qualquer custo".
Mas nao e assim que a coisa tern sido conduzida. Sabe-se de ante mao que a
decisao vai prejudicar os Direitos Fundamentais, mas se decide assim mesmo.
Nao importa! Isso, por elementar, em nada ajuda a construir a democracia, ou
melhor, e sum obstaculo a sua busca,
Ora, urn Tribunal clesse porte cleve ser dirigido para seu povo, segundo a
Constitui~ao da Republica. Nao para seu governo. 0 perigo que se corre com
situa~ao do genero e fun dar os famosos justiceiros, com os quais temos tido que
conviver hoje em dia.
Esta enfadando - e preciso ouvir 0 Professor LUlz ALBERTO MACHADO falar
sobre isso - 0 discurso dos justiceiros para os quais nao existe lei, nao existe
sistema, nao existe estrutura, nao existe respeito pelos outros. Em nome de uma
verdade toda que eles pensam que tern tratam de distribuir justi!;a tiranicamente.
Revista de Estudos Criminals 10 - Douttlna 53
Nao e assim. Isto e golpe imaginario, que se impoe ao pals e que se impoe ao
povo deste pals.
Os julzes que saem da classe media decidem em favor da classe media,
contra a patuleia, contra a choldra, como diz a LENIO. E 'e contra isso que e
preciso se rebelar, porque quase sempre e assim, quase sempre foi assim. Por
que? Porque acaba sobrando sempre para eles, para os outros.
E nesse sentido que 0 ali£nus serve para que a gente possa pensar, em
hip6tese, que os Direitos Fundamentais nao sao meus, Direitos Fundamentais sao
nossos, sao coletivos; e que 0 coletivo e feito do somat6rio de todos nos. Enquanto
nao se tiver uma posi~ao assumida deste porte, mio se tern etica neste pafs,
anomico de etica, porque e comandado por gente que, quando pensa, pensa em
si; pensa no seu estamento; pensa na sua classe; pensa na sua estrutura e isso e
uma vergonha. Mas nao e de hoje.
Fundado em tal premissa que se fala tanto em aumentar a pena. Aumenta
a crise, aumenta a criminalidade. aumenta a pena. Gostaria de lembrar do
discurso de Deputado ALvARO MACHADO na sessao da Camara dos Deputados,
em 22 de outubro de 1841, discutindo urn perlodo barbaro no pals, numa
transi!;ao terrfvel com a qual temos que conviver ate hoje, ou seja, a discussao da
passagem da Lei 251, de 1841, para a Lei 2033, de 1871. Dizia 0 Deputado
ALVARO ~CHADO quando se policializou a jurisdi!;ao: Parece que os meus colegas
entendem que, restringindo libercltuUs, evitam crimes e desordem. Porventura, 0 Livro V
das OrdenGfoes, apesar das penas e dos castigos horrorosos, €Vitou caso de tentativa de
morte contra a pessoa sagrada Del Rey Dom Jose? Evitou a pratica de crimes comuns?
Evitou a nossa independencia e 0 nosso sistema liberal?
E exatamente isso que e preciso pensar. Essa gente precisa tomar
consciencia que nao e construindo a violencia, que nao e propiciando a violencia,
que se encontra a democracia. Como ensinou LAGAN, com todo saber, no
Seminario XVII: 0 avesso nao explica nenhum direito.
5 - jURISDIr;AO CONSTITUCIONAL E REALIZAr;AO DO ESTADO SOCIAL
5.1 No Brasil Nunca Houve Estado Social, Muito Menos 0 STF Fez Forfa Para Is50
5.2 Em Larga Escala Nao Fizemo5 Nossa Revolu(ao Francesa
5.3 Neoliberalismo e Cambio Epistemol6gico: eo Verdadeiro Problema, Ou Seja, Mudanfa
Tao-S6 a Partir da Matnz, do Espa,o Fundante
5.4 Projeto Neoliberal
5.5 Parece que Vivemos Um Sonho
o Brasil nunca teve urn Estado Social, muito menos 0 Supremo Tribunal
Federal fez for~a para isso. Basta, para isso ver, uma verifica!;ao nas decis6es
 Revlsta de Estudos Criminals 10 - Coutrlna
54
ligadas ao tema. Mas e preciso compreender, que em larga, larguissima escala.
n6s nao fizemos a nossa Revolu~ao Francesa.
Nos nao conseguimos fazer prosperar, enfim, a ideia de que ha de tef uma
principiologia democnltica regente no pais. Trata-se de urn problema seriissimo.
Quando digo aDs meus alunos na faculdade: nao me venha falar de p6s-
modernidade, porque num pais que mOITe de fome, a discussao se hi crise de
Estado ou crise da teoria nao cabe aqui; 56 (abe para alemao, quic;;a. Para nos que
teroes que discutir se tern comida au nao para todos comerem, ha alga anterior
para seT resolvido, a nao ser que nao se preocupe com isso. Claro, e preciso
imaginar que hoje vive-se a suprema Lei de Gerson, a lei de levar vanta gem em
tudo, certo. Esta lei vige quase no seu extremo hoje em dia, porque nao fizemos a
RevoluC;ao Francesa e que temos que conviver com a diferenc;a; temos que
conviver com 0 outro, nao poucas vezes medieval ou pre-medieval.
a
Nao conseguimos, evidentemente, conviver com uma crise de 3 idade,
a
quando mal safmos dos cueiros. Nao podemos conviver com uma crise de 3
idade, de governabilidade de urn Estado moderno - muito menos de urn Estado
Social _ se nao chegamos sequer na modernidade! Dai' ser incompreensfvel e
inaceitavel a posiC;ao de alguns dos nosso teoricos, mordidos pela mosca azul da
nobreza do pensamento europeu e europeizante.
Por is so que cansa 0 discurso, por isso que cansa 0 guerigueri, cansa 0 bhi-
bla-bla. :E como se ressoasse peIo pars: e daf, meu amigo, eu quero comer!
Claro, 0 que n6s temos hoje e urn grande nevoado, uma grande velamento
e distorc;ao, marcada la no ponto central da coisa pelo pensamento economicista,
o qual e dominado pelo pensamento neoliberal. Mas, 0 mais importante e que ha
urn pensamento neoliberal imposto; e que 0 pensamento neoliberal se impos ao
mundo, estruturando uma nova ordem, como disse 0 CAETANO VELOSO, como
sempre lembra AGOSTINHO RAMALHO MARQUES NITa: Algo eslii fora ria ordem, algo
estti fora do, ordem mundial. E is so a1. Por que? Porque 0 pensamento neoliberal
impos urn cambio epistemologico, embora as pessoas, com muita freqiiencia, nao
se deem conta disso.
Os administrativistas (a quem tanto respeito e admiro), por exemplo, de
urn modo geral nao conseguiram compreender que nao se fez uma mera
mudanc;a para incluir a eficiencia no art. 37 da ConstituiC;ao. Nao! Era, por
elementar, muito mais do que incluir 0 prindpio da eficiencia. Afmal, eficiencia e
o ponto central; e a marca epistemica do pensamento neoliberal; e a base da
estrutura da competic;ao; da se1vageria; e aquilo que propicia que irrnao, sem ser
Saturno, engula irmao; que irmao mate irmao. Na Bosnia, na Macedonia, na
periferia de Sao Paulo. Mas a gente da aldeia global tupiniquim nao se importa.
A televisao faz plim-plim e aquela mulher (com cara de ,PAULO AUTRAN, sem
nenhuma expressao), vira para a camera e diz: Em uma chacina na periferia de Siio
Revt.ta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna 55
Paulo, Sao Miguelzinho morreram mais 14 nesrew final de semana.E logo se pensa:
J
dane-se, morreu, morreu, que born que nao fui eu! Nao estou nem aft E 0 supra-
sumo da representa~ao nascisfca.
o mais grave disso tudo e que nos seguimos fazendo discurso, como se nao
estivesse acontecendo nada. Como se 0 ca.mbio nao tivesse acontecido e 0 que
regesse 0 pensamento do pais flaO fosse 0 pensamento da a~ao eficiente. No
entanto, 0 pensamento que rege 0 pals e, efetivamente, 0 pensamento neoliberal
da ac.;ao eficiente e e por isso que ele disse: esquec;am 0 que eu escrevi. E e por
isso que eles ficaram com tanta vergonha quando se disse: voces sao neoliberais!
Ao que rapidamente responderam: Nao, voces e que sao neobobos, neoburros.
o problema de quem nao acorda para tal problema e que fica fazendo urn
discurso descompassado. E e sem se dar coota disso que se enleia no discurso
neoliberal. mesmo nao querendo.
o verdadeiro problema esta aI, porque esse e 0 espac;o fundante. A partir
dele ha que perguntar: 0 Supremo tern decidido como? Fundado em uma rela<;ao
de causalefeito como era a base epistemica desde os gregos, au e func;ao da ac;ao
eficiente. Veja-se, por exemplo, uma ADln onde e discutido algum direito
fundamental. As decis6es se tern pautado pela eficienciajineficiencia. Viram 0 que
disse 0 Professor VITAL MOREIRA ainda agora. Em alguns casos ate melhorou.
porque certos espac;os foram despublicizados e melhoraram, e preciso
reconhecer, mas s6 em termos, porque outros espac;os pioraram terrivelmente. 0
correio feito pelos coroneis no tempo dos militares era considerado uma
maravilha, enquanto que hoje. privatizado, nao e uma palida imagem do que era.
Os trens em Londres andavam e se concertava a hora do rel6gio por eles. Hoje os
trens descarrilam tada semana, a ponto de eles quase pararem de notidar OU,
pelo menDs, tornar-se algo nonnal. E a banaliza~ao da desgra~a.
E preciso ter bern presente isso, porque por tras de toda discussao - da
qual 0 jurfdico e s6 uma carnadinha la em cima, superior -, 0 que esta no fundo, 0
que esta ernbaixo, 0 que esta subjacente e exatamente esse discurso, e quem nao
acorda, 0 que vai ter que fazer e pagar 0 pre\o, sofrer com ele.
o Judiciario sobrernaneira tern pago urn prec;o muito alto, porque nao
acreditou que havia tido urn cambio, e que dali para frente 0 pensamento ia ser
aquele. E por isso que nos falamos em AM e eles, os neoliberais. recebem em FM.
Vira urn discurso de loucos, discurso esquizofrenico. Eles fazem urn discurso que
n6s nao conseguimos entender, ate porque despido de qualquer fundamento
etico.
Ora, na base e 0 mercado, que etica nao tern, a nao ser a etica do banda de
ladroes, como disse 0 GERMAN GUTIERREZ. Afinal, 0 mercado e aetico nos seus
fundamentos e antietico no agir. 0 fim e 0 luero,pois e preciso ganhar quando faz
operac;;ao do genero. Estee pensamento projetou para nos urn Estado mfnimo,
 Revlsta de Estudo. Criminals 10 - Doutrlna
56
assim como uma desregulamentac;ao do direito, porque ele, para os neoliberais, e
sempre uma constante arneac;a, principalmente aquele que garante (e ai, a
enonne importancia do Professor CANOTILHO para n6s) porque se nao nao volta
atras em conquistas democraticas. E n6s que estamos lutando por elas nao
queremos voltar atnis de jeito nenhum, porque se se permitisse a mudanc;a, eles
ja tinham mexido nas clausulas petreas do art. 0 da' CR e ja tinham condenado
gente a for§a, ja tinham condenado gente a pena de morte, sob 0 fundamento de
que a popula~ao quer isso. Na verdade, 0 que a popula§ao quer mesmo e parar
de pagar tributa. Para confinnar a assertiva bastaria urn plebiscito, 0 qual, por
sinal, forneceria 0 grau de confianc;a que temos neles. Portanto, seria simples:
perguntar ao poval Perguntemos ao povo se ele quer tuda isso e veremos a
resposta. Soa absurdo tal proposic;;ao; e e! Eis a razao por que temos clausulas
petreas. Enfim, em certas materias, conquistas civilizat6rias, nao se mexe.
o mais grave, todavia, e aquilo que AGOSTINHO RAMALHO MARQUES NITO,
em urn Congresso em Salvador chamou de cooptac:;ao neoliberal. Mais ou menos
aquila que GOEBBELS fez na Alemanha nazista. Estamos sendo seduzidos,
cooptados peIo discurso dessa gente, para chegar mais ou menos naquilo que
MARSHAL MARK LUNG chamou de narcose de Narciso, au seja, MATULUAN em 80,
antes de morrer, falando da mfdia, dizendo que n6s estamos metidos, de modo
inconsciente, nela.
Para se ter uma ideia como esse tema e importante, esses dias atras estava
conversando como 0 Professor VITAL MOREIRA, e lemos urn trecho de artigo dele
escrito para uma coluna semanal que mantem no jornal 0 PUblico, de Portugal,
pelo que veio a conclusao: A coisa mais importante, rrw,is significativa, mais expressiva
que eu jiz em toda minha vida profissional foi escrever esses artigos para a coZuna. Tudo 0
que eu jiz antes, desde deputado constituinte, aos livros que eu escrevi, nao tiveram nunca a
repercussao que a minha coZuna semanal tern. S6 af se tern a dimensao e 0 espac:;o da
rnfdia e, rnais relevante, quem sabe, e esta coisa de que estamos metidos nela e
nem nos damos conta: nadamos em mfdia sem consdencia dos efetios psiquicos e
sociais, como urn peixe, no aquario, que nao tern consciencia da agua que 0
rodeia (McLuhan). Isso e genial. Por sinal, quem nao gostou muito dele foram os
integrantes do famoso Clube de Bilderberg, mas af a conversaja e outra.
Estamos, com 0 pensamento neoliberal, metidos nesse mar de informac:;aa,
plena de manipulac:;6es. Ora, e ai que se da acaoptac:;ao, que deve ser muita bern
pensada; mas que e feita, sobremaneira, das nassas elites. S6 fai passive! pensar
numa globalizac:;aa - superando a velha internacionalizac:;aa - do mundo quando
partiram eles da aceitac:;ao de que tinham necessidade de abrir 0 Primeiro Mundo
para 0 Terceiro Mundo. Mas. aten~ao, nao era abrir as fronteiras para receber os
cucarachas; nao era abrir as fronteiras para receber os albaneses; nao era abrir as
fronteiras para receber os rnarroquinos. Nao. Era abrir as' fronteiras para n6s!
Dar lugar no Primeiro Mundo para n6s. Criar uma estrada de duas maos: uma de
Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna 57
ida e uma de volta. Par evidente que tiveram que assumir urn Terceiro Mundo la,
mas as taxas. os niveis de gente neste patamar sempre foram tao pequenos a
ponto de valer a pena, nao fosse 0 fato de seguirem mandando como querem no
comercio mundial, a ponto de taxarem e sobretaxarem os nossos produtos, do
ac:;o ao suco de laranja.
Pensemos. Nossa classe, mesmo morando no Terceiro Mundo, na verdade,
e, esta, no Primeiro Mundo. N6s, que viajamos - vou podemos viajar - quatro
vezes por ana para 0 estrangeiro, cinco, seis, quem sabe. N6s que andamos de
carro importado. N6s que moramos em apartamentos de luxo. N6s que andamos
com ternos italian os. gravatas de seda, somos transfonnados em agentes do
Primeiro Mundo, 0 que nao significa dizer que nao possamos ser ou nao devemos
ser. Isso significa, porern, por outro lado, que temos que pensar no fata de todo
mundo ter que ter - ou merecer ter - esse status por n6s mantido. Eis a etica!
Onde, porern, podemos, hoje, observar esse camportamento?
Par sinal, 0 que demarca a diferenc;a entre a nossa situac:;ao atual e a
anterior pode ser visto em uma passagem significativa que tive quando eu fazia
doutarado em Roma e nao tinha urn tostao no bolso para alem do sobreviver. De
tanto em tanto encontrava com as pobres pela rua eles me perguntaram: FrateZo,
fo una limosna. E eU, sem urn testao! Apesar de tudo, na rninha casa nunca faltou
espac:;a para mendigo, como eu, que por la aparecesse visitando a Europa. A
porta, enfim, continuava aberta para todos que viessem em paz, como e lei na
terra do Professor CANOTILHO e do Professor AVELAs NUNES, onde as portas sao
abertas, e as pessaas nao sao demandadas, nao batem na porta, nao se pergunta
quem vern, mas afirma-se: Entra, quem e! E no Portugal profundo; mas as portas
ficam abertas. E algo para se refletir! Afinal, precisamos saber se 0 Primeiro
Mundo esta no jardim social, ou na periferia, onde 0 irmao divide a unica cerveja
que tern. Em verdade, 0 chaque do real era quando urn mendigo me pedia uma
esmola, e eu tirava algo, spicciolo, dividindo com ele; e ele me soava de fato urn
fratellD.
Ora, no fundo, 0 que e necessario e parar de viver esse sonho e tratar de
acordar para a realidade. Parar de viver esse sonho que vivemos a partir da
manipulac:;ao discursiva. Mais ou menos aquilo que a gente ve, na porta dos
campos de concentrac:;ao dos nazistas. Pois saibam que 0 que mais me chocDu no
campo de concentrac:;ao de Dachau, perto de Munique, na Alemanha, nao foram
os fornos cremat6rios, nao foi 0 museu com aquela celebre frase de SANTAYANA:
Coloro che non si ricordano rUZ passato sono condannati e riviverlo. Nao! 0 que mais me
chocou foram os dizeres da porta principal, que, por sinal, esta escrito tambem,
salvo engano, em Buchenwald, arbeit macht frei - 0 trabalho liberta. Nao ha nada
no mundo que seja mais significativo do que 0 golpe de linguagem; do que 0 giro
de discurso; do que isso que esta a1 como lobo em veste de cordeiro. Parece 0
artigo que fala do salario minimo na Constituic:;ao. E terrivel, mas e assim; e assim
 58 Rsvlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna
que nos empurram a mercadoria; e assim que 0 BUSH esta nos empurrando a
maledicencia toda do SADAM HUSSEIN, para bombardear aqueies COitados. E
assim que ORWELL demonstrou a manipula~ao da lingua gem em A Revolufao dos
Bichos, quando 0 porco garganta mexia no Decalogo.
Vma virgula acrescida ou suprimida; uma palavra inclufda; urn nao; muda
tuda. Dol-se urn sentido nOVa cada mudant;a, a cada leitura. Nada mais natural
que erie a sensa<;ao de que se esta a dar 0 sentido; e os homens, simples mortais,
pensem que sao super-homens. com au sem criptonita.
Faz-se tempo de terminar. Terminar nao 56 para confirmar que nao
tivemos nunea urn Estado Social. mas que precisamos seguir Iutando pela
constru<;ao dele. Terminar dizendo que urn dos mais serios problemas com os
quais vivemos e essa manipula«,;ao discursiva, essa coisa que ZSIGNIEW BRZEZINSKI
chamou de tittytainement, no famoso coloquio de San Francisco, na Calif6rnia, que
nada mais e do que a soma de migalhas vom entretenimento. Enfim, quase 0
mesmo discurso de JUVENAL (para 0 qual ai estava 0 unico ideal da plebe de
Roma), falando em sua comedia: Panem et circenses. E e assim que se vai levando a
massa. Ate quando nao se sabe, mas se pode prognosticar que sera ate a
momentoem que 0 real se impuser sabre 0 irnaginario que tende a nao durar
para sempre. S6 para nao se dizer que nao foi dito: 0 povo so tomou a Bastilha
porque estava farto de implorar por algo para comer na porta de Versailles; foi,
por cefto, a revolta do real contra 0 imaginario.
Em urn Congressa, no Rio de Janeiro, usei urn exemplo para indicar a
serio problema par que estamos a passaro Dizia a eles que quando se chama a
pollcia, eia vern porque entraram na sua casa e furtou. Quando 10 entrarem na
tua casa e voc~ chamar a policia, a policia vern, e vai ter mais dificuldade ainda.
Quando mil descerem da Rocinha e entrarem na tua casa, voce vai chamar a
pollcia e ninguem vai atender ao telefone, porque sera quase certo que 0 policial
vai estar la, entre os mil. E disso, enfim, que nao estamos nos dando canta. E isso
que estamos fazendo de canta que nao existe. E isto que nao estamos levando a
serio. Nao estamos levando a serio a situa~ao de anomia. Nao estarnos levando a
serio a situa«,;ao de disfun«,;ao e de menoscabo pela estrutura do sistema do
ordenamento vigente. E isso, porern, que produz uma Cidade de Deus! E v~m
ten tar dizer que 0 Estado tern que ser - ou tinha que ser - totalmente
privatizado? Pois 0 resultado da privatiza«,;ao e isso que estamosa ver; e a viver,
embora nao tenhamos chegada, ainda, ao final da Hnha, por conta de uma
resist~ncia democratica que nao se consegue explicar - no que sobrou de
sonhadores -, donde vern, como vern e por que vern.
Ora, sobre essa situa«,;ao, basta perguntar la na favela, au se acredita
realmente que os bandidos na favela sao os 300 mil que, moram la? Afinal,
quantos sao os bandidos da favela? Quem e ingenuo suficiente para pensar que
Ravlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna 59
na favela nao tern meia duzia - ou uam duzia - de ban didos como em todos os
outros lugares. inclusive nos bairros nobres? Mas nao, principalmente na favela
do Rio, achamos, como senso comum, que os ban didos sao eIes, os favelados. Mas
nao sao! La, como e priImlrio, estao os trabalhadores do Rio; gente que trabalha
na casa deles; gente que dirige onibus; gente que e cobrador em onibus, gente
que e porteiro de predio, entre outras tantas coisas. mas, todos, que trabalham.
Mais do que nos, as vezes. Trabalham e trabalham muito, nao raro sem carte ira
assinada, sem garantia nenhuma. Mereceriam, antes de tudo, nosso respeito w
admira«,;ao, jamais 0 labeu que estamos a impingir.
E exatamente porque nao temos olhos para isso, que nao possuimos, de
fato, urn Estado Social. Quando ha 20 anos 0 Prof. LUIZ ALBERTO MACHADO
escreveu e disse, em Sao Paulo, que isso ia acontecer, ninguem levau a serio, mas
ten de, cada vez mais, a acontecer, porque a miseria, para come«,;ar, pode provocar
isso, por razoes de facil percep«,;ao. Ela, a miseria. como e primario. provoca a
subida da linha que divide as classes sociais, a qual, hoje. esta num patamar que ja
alcan«,;a a baixa classe media, a classe media C, que e a que mais pensa, porque e a
que menos tern, e a que menos tern e a que mais deseja. Quem nao tern esta
limitado e e 0 limite que produz 0 desejo. Como sempre fio, basta dar uma
chance para essa gente e se vera 0 que acontece. 0 exemplo do momento e
Fernandinho Beira Mar, com 0 glamour infeliz que the deram os meios de
comunica«,;ao. Como uma estrela de sexto nivel, praticava, como tantos outros,
uma criminalidade ingenua. Mas nao, insistiram tanto que esta passando a ser
uma criminalidade de massa, conforme 0 conceito de HAsSEMER. Pois ele - ou os
seus sucessores - vai conseguir transforma-Ia numa mafia, af sim criminalidade
organizada. E 0 que se esta fazendo nas nossas barbas e ninguem esta
preocupado, ninguem esta agindo (a nao ser de modo politiqueiro no sentido de
produzir uma Iegisla«,;ao de panico), porque 0 que nao se quer e discutir 0
problema das favelas onde eles estao. Como se sabe, temos vivido da ret6rica faeil
da repressao penal caolha. Por uma lado, a Seguranc;a PUblica parece formada
peIo Exercito de Brancaleone; por outro, ha muita gente esperta ganhando
horrores peIo medo difundido com a divulga«,;ao desnecessaria da violencia
(problemas locais nao tern por que vitimar 0 pais inteiro), pois se vende de tudo,
de cachorro eletronico a carros blindados.
S6 vamos a algum lugar se chegarmos a ter conseiencia de que somas
responsaveis pelo que esta acontecendo, Somos n6s que fazemos a Cidade de
Deus. Somos nos que transformamos os Dadinhos em Ze Pequeno. Somas n6s
que produzimos eSsa (oisa, que num discurso Hobesiano chama-se barbarie. Mas
o que podemos fazer. Tudo, menos tirar 0 corpo fora e dizer que os barbaros sao
eles. Se somos co-autores, barbaros tambem somos n6s. Somas responsaveis par
essa anomia. pela situa§ao estar assim.
60 Revllta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna
E preciso tamar em considera~ao que dais milhoes e seiscentos mil
trabalhadores estavam desempregados ern Sao Paulo no mes de setembro de
2002,conforme publicado na Follta de S. Paulo, corn dados l:l da DIEESE/SINE, e
que 0 tempo de demora de reinser~ao de cada urn desses trabalhadores e de 45
meses. Pergunta: Do que e que essa gente trabalhadora, honesta, que nunca
passou na porta de delegacia vive? Do que? Meu Deus, ou temos olhos para essa
gente, au corremos 0 risco de conduzir esse pals a uma situa,:;ao que naD e a
situa<;ao que a gente quer. au seja, a situa<;ao democratica. E preciso. enfim, lutar
pela Constitui<;ao; e contiaT que ela toe a Dutra face da liberdade e da justi<;a",
como escreveu em uma dedicat6ria 0 Prof. CANOTILHO. Ora, para isso, nao
podemos tef nenhuma duvida; precisamos de uma Justi-;a Constitucional, que va
dar (anta da cidadania. E que atue mais ou menos assim. com solidariedade e
sensibilidade, como anotou BERTOLD BRECHT, em 0 Juiz Democratico:
- Ern Los Angeles, diante do juiz que submete a exame os que buscam
tornar-se cidadao dos EUA. apresentou-se urn taverneiro italiano, ap6s seria
prepara~ao. Prejudicado, no entanto, por seu desconhecimento da nova Hngua,
respondeu no exame a pergunta - Que significa a emenda mlmero oito? Com
hesita~ao respondeu 1492. Visto que a lei exige que os candidatos conhe~am a
lingua, ele nao foi aceito. Retornando, ap6s mais tres meses gastos em estudos,
mas ainda prejudicado com 0 desconhecimento da lingua, foi lhe colocada a
seguinte pergunta - Quem foi 0 general vencedor da Guerra Civil? Sua resposta
foi 1492, dita agora em voz alta e com ar alegre. Novamente mandaram-no
embora. Retomou ele uma terceira vez, e respondeu a uma terceira pergunta -
De quantos anos e 0 mandato do presidente? Navamente 1492. Entao a juiz que
simpatizava com 0 homem, percebeu que ele nao podia aprender a nova lingua.
Informou-se como ele ganhava a vida e soube, trabalhando duro. Assim, na
quarta audiencia, calocou-Ihe a juiz a seguinte pergunta - Quando foi 0
descobrimento da America? E baseado na sua resposta correta, 1492, concedeu-
Ihe a cidadania.
Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna 61
VALORAc;AO CRiTICA DAACTIO LIBERA IN CAUSA A
PARTIR DE UM CONCEITO SIGNIFICATIVO DE Ac;AO
Paulo Cesar Busato·
Universidade Estadual de Ponta Grossa
Su11Uirin: I - Introdu~ao; 2 - A actio libera in causa; 2.1 A inimputabilidade
por estados de inconsci~ncia. Contornos gerais do campo, de incidencia da
teoria da actio libera in causa; 2.2 Breve analise das origens historicas do
instituto; 2.3 as contornos da actio libera in causa na atualidade; 2.4 Criticas
a utilizac;ao da actio libera in causa; 2.5 Uma interpretac;ao alternativa da actio
libera in causa. 2.6 Substirui~ao da teoria da actio libera in causa;
Desenvolvimento dos conceitos elementares do crime; 3 - 0 conceito
significativo de ac;ao como base para a negac;ao da teoria da actio libera in
causa; 3.1 0 que e 0 conceito significativo de ac;ao; 3.2 As implicac;6es no
campo da actio libera in causa pela adoc;ao do conceito significativo de a~ao.
Do controle em relac;ao a posslvel ampliac;a9 do conceito de ac;ao; 4 -
ConsideraC;6es finais.
1 - INTRODUr;AO
A teoria da actio libera in causa e utilizada pela doutrina penal parajustificar
a responsabilidade penal por fatos tfpicos cometidos por autores que se poem em
estado de inirnputabilidade previarnente acomissao destes.
Esta teoria. entretanto, tern uma origem hist6rica que nao permite
distinguir exatamente sua dimensao e nem sequer seus limites. Assim e que, hoje
em dia, costuma-se utiIizi-la como justifica~ao para uma grande parcela de
situa~6es, algumas delas incompatfveis com prindpios basicos como 0 de
culpabilidade ou com as regras de Direito penal no tempo. A teoria da actio libera
in causa promove uma distensao indevida da imputa~ao penal que visa nao mais
que a suprir de modo prejudicial ao reu uma lacuna de imputa~ao.
Estes problemas que derivam da aplicabilidade da actio libera in causa
podem ser resolvidos, todavia, nao s6 atraves do desenvolvimento do conceito de
culpabilidade, mas mediante a ado~ao de urn adequado conceito de a~ao .
• Promotor de Justi~a do Estado do Parana, Professor de Direito Penal da Universidade Est.adual de
Ponta Grossa, Especialista em Direito penal economico e europeu pela Universidarle de Coimbra,
Doutorando em Problemas aruais do Direito penal pela Universidade Pablo de Olavide em Espanha
 62 Revlsta de Estudo8 Criminals 10 - Doutrlna
A adoc;ao de urn conceito significativo de ac;ao perrnite uma atribuic;ao
adequada de responsabilidade nos casos tfpicos em que 0 autar se poe em estado
de inimputabilidade para a comissao de delitos sem que seja necessaria recorrer a
teoria da actio Libera in causa e, ao mesma tempo, sem incorrer em uma
inadequada extensao do alcance da categoria da culpabilidade. que termina por
conduzir a referida e indesejada distensao das regras :de imputac;ao.
o que se pretende com este breve trabalha e ~ao mais que situar de modo
geral os principais problemas do usa da teoria da actio libera in causa e analisar as
soluc;6es provenientes da adoc;ao de urn conceito significativo de ac;ao. Entretanto,
(OnVern ressalvar que nao existe aqui nenhuma pretensao de oferecer a cura
completa do mal tratado, senao simplesmente oferecer uma via te6rica que se
aponta como mais 16gica em favor de uma preserval:;ao do sistema de garantias
penais.
2 - A ACTIO LIBERA IN CAUSA
2.1 A Inimputabilidade par Estados de Inconsciencia. Contornos Gerais do Campo de
Incidencia da Teona da Actio Libera in Causa
Como e de curial saben~a, ademais da ac;ao tfpica e antijuridica. a
responsabilidade penal demanda, em principio, a existencia de urn sujeito
culpaveI.
Para que se possa afirmar a existencia de culpabilidade. e necessaria uma
analise dos seus elementos, com especial ateo~ao a imputabilidade. que se
costuma definir sinteticamente como a capacidade de compreender 0 carciter
iHcito do fato cometido e de determinar-se de acordo com essa compreensao.
Em primeiro lugar, convern destacar que a hip6tese envolve nao 56 os
estados de intoxica~ao provocados pela ingestao de alcool, mas tambem de
qualquer outra substancia capaz de desenvolver no sujeito urn estado de
mconsClencia. Considerarn-se causas de inimputabilidade as situac;6es de
inconsciencia de modo geral, independentemente de sua origem. sendo que
entre elas aparece a intoxica<,;ao por consumo de alcool ou outras substancias
estupefacientes como a mais freqiiente, adernais, como a causadora de problemas
de maior cornplexidade.
De outro lado, as situa~oes que estarao compreendidas no ambito de
estudo da actio libera in causa excluern as hip6teses de intoxicafiio involuntdria que,
nas palavras de SOLER, "e a que se produz pela ingestao de uma substancia cujo
efeito era ignorado, ou par uma situac;ao patol6gica desconhecida peIo sllieito au
pela maliciosa ac;ao de urn terceiro" I.
I SOLER, Sebastian. Derecho penal aTgentino. v.lI. Buenos Aires: Topografica Editora Argentina, 1976,
p.55.
Revlst. de Estudos Criminals 10 - Doutrlna 63
Para UJAlA JOSHI JUBERT que desenvolveu amplamente esta questao. a
"expressao actio libera in causa faz referenda a aquelas situal:;oes nas que 0 sujeito
lesiona urn bern jurfdico sendo penalmente irresponsavel (geralmente,
inimputavel ou incapaz de al:;ao). Acontece. nao obstante. que com anterioridade
it lesao do bern jurfdico ele mesmo h:\ provocado a situa,ao de isen,ao da qual se
beneficia"2.
Convern pais. concentrar a analise nos supostos de intoxica¢o voluntdria,
onde 0 indivfduo se coloca em estado de inconsdencia meramente com 0
prop6sito de embriagar-se ou quando simplesmente ingere reiterada e
imprudentemente substancias capazes de gerar aquele estado, convergindo a uma
embriaguez nao prevista, enos supostos de embriaguez predeterminada. na qual 0
sujeito deliberadamente se embriaga com 0 fito de consumir sellS freios
inibit6rios com relal:;ao a prcitica delitiva.
Em todas estas situal:;oes, 0 sujeito pratica uma al:;ao livre e consciente que
consiste em embriagar-se. Depois, em estado de inconsciencia, comete 0 delito
com todos os seus elementos objetivos.
A teoria da actio libera in causa se ocupa de justificar a existencia de
responsabilidade penal nestas hip6teses, malgrado 0 fato tenha lugar em situal:;ao
de inimputabilidade.
2.2 Breve Analise das Origens Hist6ricas do lnstituto
Os estudos doutrinais em geral costumam situar as origens da teoria da
actio libera in causa nas proposic;6es de ARISTOTELES, concretarnente na Magna
Moral. oode expressa que: "Sempre que por ignorancia se corneta algum delita,
nao se faz voluntariamente ... , a nao ser que 0 que 0 corneta seja a causa da
ignorancia .... como sucede com os ebrios. as quais se produzem danos causam
injuria. po is eles foram a causa da ignorancia"3. Do exposto, deduz a fil6sofo que
ao autor de urn crime nestas condi~oes deveria impor-se uma pena pelo fato
cometido e outra mais pela embriaguez. Assim foi admitido pelo legislador grego
de entao, conforme 0 mesmo ARISTOTELES narra em Etica a Nicomaco 4 •
2 JOSHI JUBERT, Ujala. La doctrina de la actio libera in causa. Ausencia de accWn 0 inimputabilidad
provocadas por el sujeto. Barcelona: J. M. Bosch Editor, 1992, p.13.
3 Cf. Idem. p.34. .
4 Todo ello parece estar confirrnado tanto par los individuos en particular. como par los propiOs
legisladores: efectivamente elIos castigan y taman represalias de los que han cometido malas
acciones sin haber sido llevados por la fuerza 0 por una ignorancia de la que elIos mismos no son
responsables (... ). Incluso castigan el mismo hecho de ignorar, si el delincuente parece responsable
de la ignorancia; as! a los embriagados, se les impone doble castigo; pues el origen ~sta en e~lo,~
mismos, ya que eran dueiios de no embriagarse, y la embriaguez f'ue la causa de su 19noranCla.
ARrSlDTELES. Elica Nicomdquea. Livro III. Traduzido para 0 espanhol por Quintin Racionero
Carmona, Madrid: Editorial Gredos S/A, 1998, p.192.
64 Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna
Posteriormente, na Idade Media, 0 Direito canonico aplicava a doutrina de
SANTO AGOSTINHO que era partidario de eastigar somente a embriaguez, por
entender que era 0 unico ata voluntario cometido nessa cadeia de
acontecimentos, e constituia, em si mesma, a causa final da conduta delitiva.
SANTO ToMAs DE AQUINO!! ebrietas voluntaria in sua causa non excusatur totaliter a
peccato, nee totaliter excusal sequens peccatur. Esta forniula-;ao passou por distintas
etapas ate aleanc;ar 0 perfil e a aprofundamento doutrinario de hoje.
Como assinalam FREDERICO MARQUES' e AsSIS TOLEDO', foi no perfodo dos
jurisconsultos prMicos italianos que se elaborou a formula~ao que conhecemos
hoje em dia.
Assim ja dizia BONIFAcIO DE VITALINIS que a ebrio nao pode ser eastigado
pelo delito cometido, salvo nas hip6teses de embriaguez voluntaria. No mesma
sentido, FARINACCIO afinnou que nao deveria sofrer san~ao 0 sujeito auter de urn
delito em estado de embriaguez, onde nao existe dolo nem culpa. Porern, se 0
sujeito costuma praticar delitos quando se encontra ebrio e nao evita embriagar-
se, voltando a comete-Ios, deve-se impor uma pena a ele.
Ai ja se identificam dois pontos-chave. Em VITALINIS a existencia de
diferentes situa~6es de embriaguez conforme suas origens; em FARINACCIO,
apesar da perigosa ideia de puni~ao segundo 0 comportamento, onde se
identificam ecos de urn Direito penal de autor, se ve clararnente a identifica~ao de
ausencia de culpabilidade no momento do delito.
Mais tarde, CARRARA, PESSINA, MANZINI Y MAGGIORE tambem estudaram 0
tema, porem 0 fizeram tendo em conta somente as hipoteses nas quais 0 sujeito
buscava de prop6sito urn estado de inconsciencia para cometer os delitos - a
embriaguez preordenada.
De qualquer forma, ainda que se possa apontar essas raizes historicas do
instituto da actio Libera in causa, 0 fato de que os estudos variaram muito em
termos de abrangencia e hip6teses de aplicaf:;ao do referido instituto, de modo
~ Cf. BElTIOL, Giuseppe. Direito Penal. v.II. Sao Paulo: Editora Revisca dos Tribunais, 1971, p.64. No
mesmo sentido. ROXIN, Claus. Derecho Penal: parte general. t.I Fundamentos. La estructura de la
teoria del delito. Madrid: Civitas, 1997, p.850.
6 "A teoria, esbo~ada por BARTOLO, foi delineada em seus limites, fundamentos e objeto pelas juristas
praticQs, com a tim de solucionar a quesma cla punibilidade das crimes praticadas em estado de
inimputabilida~e ~rovindo sobretudo da embriaguez. Desde que a a~aa delituosa praticada em
estado de translt6na perturba~ao da cansciencia encontrasse sua causa em momenta fisica anterior,
em que se preordenou a embriaguez para cometer 0 delita ou facilitar sua execu¢o, 0 agente pode
ser punido pelo ata antecedente ou causa imediata do evento. Essa solu~ao, como salienta NARCE.LIO
DE QUEIR6z, 'e precisamente aclotada pelos penalistas modernas, que ampliaram a conceita do actio
Libera in causa, de forma a se poder com ele justificar a punit;ao delito culposo, das at;6es praticadas
nos estados resultames de uma atitude voluntiria, mas nao propositada"'. MARQUES,JOSe Frederico.
Tratado de direito penal. v.II. Campinas: Bookseller, 1997, p.219. .
7 TOLEDO, Francisco de Assis. Principws basicos de Direito penal. 5.ed. Sao Paulo: Revista dos Tribunais,
1994, p.322.
Revllta de Estudos Crimina" 10 - Doutrtna 65
que acudir ao passado nao proporeiona plena seguranc;a em reiac;ao a uma
precisao conceitual. De consequencia. a doutrina ate haje nao e uminime na hora
de definir 0 significado e 0 tratamento que a actio Libera in causa recebeu em suas
primeiras formulaf:;6es 8 •
2.3 as Contamos d<l Actio Libera in Causa ria Atualidnde
As "a~6es livres em sua causa" seriam a que justifica a responsabilidade
penal. E dizer, se reconhece que 0 sujeito, quando pratica a delita, nao e
imputaveJ, porem, se justifica a comina~ao de responsabilidade penal pela
liberdade de a<,;ao que ele teve nas origens dessa autoprovoca<,;ao de uma
inimputabilidade.
Quanto ao ambito de incidencia, para alguns autores, a actio Libera in causa
so se relaciona com as condutas nas quais 0 sujeito se poe deliberadamente em
estado de inimputabilidade com 0 proposito de cometer urn delito (intoxicaf:;ao
preardenada). Outros aplicam a teoria da actio Libera in causa a todas as condutas
cometidas peIo sujeito que se intoxica dolosa ou culposamente,
independentemente de existir uma previa intenf:;ao direcionada a pnitica delitiva.
Nestes casos, se atribui responsabilidade penal pelo fate cometido em estado de
inconsciencia, atendendo a livre escolha que a sujeito teve ao intoxicar-se ou
embriagar-se.
Para JOSHI JUBER'rl, 0 conceito que se adota de (lCtio Libera in causa tern
estreita vinru1ac;ao com 0 ambito que a ele se atribui. Assim, quanta mais amplo
seja 0 conceito manejado, maior sera 0 espaf:;o regulado peIa Direito penal.
Nesses tennos, uma concepf:;ao extensiva oferece Pena Cabrera:
"Cuando hablamos de la actio libera in causa, basicamente se relaciona
con la grave alteracion de consciencia antes examinada. que en sus
cOl1seruencias eximentes se producirian siempre que no haya sido
'buseado de prop6sito para delinquir'.
(... ) es necesario precisar que la realizaci6n de la actio libera in causa
puede ser dolosa 0 culposa: 1a primera forma, es la circunstancia por la
que el agente se coloca conscientemente en estado de inimputabilidad,
con la finalidad de cometer posteriorrnente, en el mismo estado, una
aecion delietiva. (... )
Hay actio Libera in causa culposa cuando la madre que con ace su mal
sueno caloca a su hijo recien nacido en su cama, ahogandolo a1 darse
vueltas en el 1echo mientras duenne, 0 en e1 caso del automovilista que
se embriaga y a1 conducir su vehicu10 causa un accidente mortal.
l! JOSHIJUBERT, Ujala. Gp. cit., p.56.
o Idem, p.27.
 66 Revlsta de Estudos Criminals 10 - Douttlna
Es evidente que en este supuesto la atribuci6n del hecho realizado
durante el tiempo de inimputabilida<;l se retrotrae al estado anterior, y,
conforme sea el contenido subjetivo de este acto, se imputara a titulo de
dolo 0 culpa."'"
Assim tambem opinava MEZGER, 0 qual, mesma tendo apontado a
necessidade de coincidencia entre a imputabilidade' e 0 tempo da execuc;:ao da
ac;ao. entendia que ista nao impede "0 castigo das, chamadas actiones liberae in
causa. Por tais devem entender-se aquelas ac;oes nas que 0 sujeito estabelece a
causa decisiva em urn momento em que e imputivel, enquanto que, ao contr<irio,
sua conduta corporal 56 se desenvolve em urn tempo em que sua imputabilidade
esta ausente"lI.
Em sentido contrario, adotando uma postura restritiva do conceito, opina
CEZAR BITENCOURT que:
"A actio Libera in causa, como ja referimos, fundamenta a punibilidade
de a§oes praticadas em estado de embriaguez nao acidental. No
entanto, a actio Libera in causa nao abrange aquelas situa§6es em que 0
agente quer ou imprudentemente se embriaga sem prever ou poder
prever a ocorrencia de urn fato delituoso. Nelas 0 que e livre na causa
nao e a a§ao criminosa, mas somente a embriaguez. Podera 0 agente
praticar urn ilkito penal em estado de embriaguez, que era
absolutamente imprevisfvel, no momento au antes da embriaguez. E
quando ha imprevisibilidade nao se pode falar em actio Libera in causa,
diante da impossibilidade de se relacionar esse fato a uma fonna§ao de
vontade contraria ao Direito. "12
De qualquer modo, ainda que a segunda opiniao - mais restritiva -
apresente tintas menos gravosas, nao consegue tampouco se livrar do estigma de
estar punindo alguem que, ao tempo em que cometia a at;;ao, segue sendo
induvidosamente inimputavel. Ainda que se justifique pela actio Libera in causa
somente a puni§ao aos autores que deliberaram pela pratica criminosa
previamente ao proprio ato de embriagar-se, nao se pode negar que trata-se de
uma constru§ao artificial.
2.4 Criticas a UtiliZllfiio cia Actio Libera in Causa
Ha autores que fazem restri§6es a extensao da aplicabilidade da teoria da
actio Libera in causa, sem negar sua aplicat;ao. Neste contexto, explica FRANCISCO
DE Ass IS TOLEDO:
IU PF.NA CABRERA, Raul. Tratado de Derecho Penal. &tudw programdlico de la parte general. 3.ed. corrigida
e aumentada, Grijley: lima, 1997, p.475-476.
II MEZGF.R, Edmund. Tratado de Derecho penal. v.II. Tradu~ao espanhola da 23 ed. alema de 1933, por
Jose Arturo Rodriguez Munoz, Madrid: Revista de Oerecho Privado, 1935,'p.7D.
12 BITENCOURT, Cezar Roberto. Manual de Direito Penal. Parte geral, v.l. 6.ed. revista e atualizada, Sao
Paulo: Saraiva, 2000, p.317-318.
Revlsta de Estudos Criminals 10 - Douttlna 67
"... parece-nos que, a IUl do pensamento penalistico moderno, pade-
se ver nos dispositivos do art. 28, incisos e paragrafos, do C6digo
vigente, com boa tecnica redigidos, urn conteudo atual, que nao
conduza a punir como dolaso urn resultado que 56 possa ser atribufvel a
tftulo de culpa, ou - 0 que seria pior - a se punir peIo 56 resultado
quem dele nao participa sequer culposamente. It que os preceitos em
causa devem ser interpretados, hodiernamente, em conjugac;ao com 0
principio da culpabilidade.""
No mesma senti do, referindo-se especificamente a legislac;ao brasileira,
JUAREZ CIRINO DOS SANTOS" observa que "0 principio da culpabilidade determina
a seguinte interpreta~ao do art. 28, II, do C6digo Penal: a embriaguez, voluntaria
au culposa, nao exclui a imputabilidade penal, mas a imputac,;ao do resultado por
dolo au por imprudencia depende, necessariamente, da existencia real (nunca
presumida) dos elementos do tipo subjetivo respectivo no comportamento do
autar".
o perfil da construc;ao legislativa brasileira a respeito do tema tern sua
origem nas ideias de NELSON HUNGRIA1\ para quem mesmo nos supostos de
embriaguez volunttiria ou culposa, responded. 0 sujeito segundo 0 elemento
subjetivo do delito cometido, em razao da existencia de uma vontade residual que
dirige a atividade ilicita. Entende que a embriaguez nao elimina completamente 0
discernimento e, portanto, deve ser reconhecida a responsabilidade penal de
acordo com 0 elemento subjetivo proprio do delito praticado.
I' TOLF.DO, Francisco de Assis. Op. cit., p.322.
Ii SANTOS, Juarez Cirino dos. Moderna teona do Jato punivel. Rio de Janeiro: Freitas BaS(Qs, 2000,
p.225.
I.'i "Do mesmo modo que no caso da emo~ao ou paixao, foi ace ita, na sua moderna latitude, para
reconhecimento da responsabilidade do delinqUente ebrio (por efeito de alcool au qualquer outro
inebriante ou estupefaciente: 6pio, eter, cocaina, clorof6rmio, escopolamina, ciclopolami.na,
prot6xido de azote, barbituricos, etc.), 0 prindpio das actiones liberae in causa. Em face deste, perslste
a responsabilidade do individuo que, colocaodo-se em estado de transit6ria perturba~ao
fisiopsiquica por ate voluntario seu, aioda que simplesmente culposo, vern em seguida a praticar
uma a¢o (ou omissao) violadora da lei penaL Cumpre notar, aiem disso, que, segundo a li~ao da
experi~ncia, a vontade do ebrio nao e tao profundamente conturbada, que exdua por co~ple(O 0
poder de inibi~ao, como acontece nas perturba~6es psiquicas de fundo patol6gico. E o. ~ue
justamente acentua MEZGER: 'A experiencia ensina que na emhriaguez e possive! e pode ser eXlgldo
urn grau mais alto de autocontrole do que, par exemplo, nas altera\oes da consciencia de indole
organica. As perturba\oes por intoxica~ao de alcoo) (acrescente-se: et similia) sernpre ficarn, em
maior au menor medida, na superficie'. (... ) no caso de embriaguez nao preordenada, mas
voluntiria au culposa, respondera por crime doloso au culposo, segundo indicarem as
circunstfincias, au seja, segundo a dire\ao ou atitude da residual vontade que existe no estado de
ebriedade. Nao e necessaria uma rela~ao finallstica entre a embriaguez e a conduta aberraote: basta
o nexo de causalidade entre aquela e eHa, de par com a previsao ou possibilidade de previsao dos
anarquizantes efeites da ingestao do alcool ou substlncia amiloga". HUNG RIA, Nelson. ComentarWs aD
C6digo Penal. v.l t.2. Rio de Janeiro: Forense, 1953, p.37D-371.
 68
Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrln.
flaO perceber rela~ao
11i
BASILEU GARClA criticou a postura de HUNGRIA por
psfquica entre a deliberac;;ao de embriagar-se e a disposic;;ao de cometer ilfcitos.
Segundo ele. se trata de urn excesso inadmissivel atribuir responsabilidade penal
por dehto doloso aquele que se embriaga culposamente e uma vez embriagado
(amete les6es corporais dolosas. Para 0 referido autar, a culpabilidade de urn
criminoso fiestas condic;;6es flaD pode ser equiparada' a do sujeito que tern plena
consciencia do deli to que pratica. A cr(tica procede absolutamente.
De Dutro lado, tambem se tern afirmaclo que a interpretac;ao mais
o~nicom~re.e~siva da actio libera in causa revela una construc;;ao muito pr6xima do
OdlOSO prmclplo versare in re ilicita l7 ,
Nesse senti do, ZAFFARONI e PIERAt"JGELI advertencia
fazem uma
especificamente dirigida ao cenario cientifico penal brasileiro. ao comentarem:
"Embora. de uma maneira geral. 0 principio do versari in re ilicita
seja rejeitado em nosso direito penal, ha algumas manifesta~oes dele
que sao aceitas por urn setor da jurisprudencia e uma minoria da
doutrina e que mesmo 0 C6digo Penal parece aceitar em razao da
?bscuridade das suas disposic;;oes. A forma mais comum em que se
mtroduz 0 principio e 0 caso da embriaguez alc06lica, em que se
pretende que aquele que comete urn ate tfpico e antijuridico (urn
injusto) em estado de completa (inimputabilidade. ou seja. incapacidade
de culpabilidade. ver Capitulo XXX) deve ser responsabilizado pelo
injusto cometido, sempre que 0 estado de embriaguez tenha sido
atingido voluntariamente pelo autor, e nao por elTo OU acidente. "18
UJAlAJOSHI GUBERTI9 procura assinalar diferen~as entre as duas situa~6es
ao afinnar que nos supostos de versari in re ilicita a aC;;ao inicial nao cria 0 risco
16 "Nao. percebem?s 0 nexo d~ causalidade psfquica entre simples deliberaC;ao de ingerir bebida
alco6lica e urn cnme supervemente. 0 agente nao pensa em delinqiiir. Nem mesmo _ admitia-se _
sup.oe que vai embriagar-se. Entretanto, embriaga-se totalmente e pratica lesoes corporais num
amJgo. Parece-?os u~ exa~ero dizer que ele procedeu com dolo, mediante aplicac;ao do principio
regular d~ .actiones ~ih~ae In causa. ? que ha na ~ip6tese e pura e simplesmente urn caso ~e
responsabdJdade Objetlva - responsablhdade excepClonalmente sem cuJpabilidade, au, pelo menos,
sem aquele grau de culpabilidade tido como relevante no sistemajuridico, (... ). Mas, se tamanha
extensa~ se pretende emprestar a teoria das actiones liberae in causa, enta~ tambem a doente mental.
que assn~. se tomou apenas pela sua culpaveJ imoderac;ao no uso do alcool. devia ser
responsablhzado." GARClA, Basileu.Instituifiies de Direito Penal. 3.ed. rev. e arual. v.l, t.1. Sao Paulo:
Max Limonad, 1982. p.350.
17.0 ~rincipio ver:ari in re ilic~ .procede do Direito can6nico medieval e se traduz em que basta 0
mfclO de execuc,;ao e urn ato tlfclto para que 0 resultado produzido seja atribuido ao seu autor, ainda
que 0 resu.ltado tenha se produzido fortuitamente, fora da projec,;ao ou mesmo do da previsibilidade
ou conheCimento de quem atua.
18 ~FFARoNr, E~genio Rall.I; PIERANGELI, Jose Henrique. Manual de direito ptnal brasileiro. parte geral.
Sao Paulo: Revista dosTnbunais, 1997, p.529.
19 JOSf-IIJUBERT, Ujala. QP. cit .• p.93 e ss.
Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna 69
tfpico e nao hci nenhuma conexao psico16gica do autor com 0 resultado, posto
que nao 0 deseja, nao ha previsao nem possibilidade de sua previsao.
Segue mais alem na critica CEZAR BITENCOURT". afirmando que no Direito
penal brasileiro a responsabiliza~ao criminal dos individuos que se embriagam
culposamente constitui menos uma elei~ao dogmatica que uma medida de
polftica criminal visando a inibir a embriaguez.
Entretanto, todas estas criticas se dirigem a extensao da utiliza~ao da actio
libera in causa. Na verdade, a critica e valida nao s6 deste ponto de vista como tern
rela~ao com as problemas que contem sua pr6pria essencia. A actio libera in causa
e em si uma teoria que aparece com 0 unico objetivo de justificar uma imputa~ao
que nao e condizente com 0 grau de imputabilidade do sujeito no momenta da
a~ao. Nesse sentido, e correta a observa~ao de CEZAR BITENCOURT, pois revela-se
claramente que se trata de uma constru~ao que guarda urn sentido polftico-
criminal e nao dogmatico.
A esse respeito. COBO DEL ROSAL e VIVES ANT6N comec;;am por comentar
que 0"tempo do delito. a efeitos da imputabilidade ou inimputabilidade. e 0 tempo
da afao"21. E portanto, entendem que: "0 reprovado no juizo de culpabilidade e a
execu~ao do injusto tfpico. Por isso, a capacidade de culpabilidade deve ser
afirmada e medida ao mesmo tempo da rase executiva do fato, isto e, ao tempo da
ac;;ao"22.
A partir dessas considera~6es, se pode perceber que a admissao das actiones
liberae in causa passa necessariamente por admiti-Ias como exce~oes a regra. uma
vez que em casos que tais a imputabilidade se mede em urn momento anterior,
mais precisamente no momenta em que se produz a inimputabilidade.
CaBO DEL ROSAL e VIVES ANT6N oferecern uma distin,ao entre as hip6teses
abrangidas pela teoria, sustentando que sao distintas as condic;6es da actio Libera in
causa dolosa ou culposa2~. Na primeira, segundo assinalam, estao compreendidas as
a'.;-oes em que 0 sujeito "utiliza a si mesmo como urn mero instrumento material
na comissao do delito"2\ ou seja, 0 sujeito planeja a pratica delitiva e se poe em
situa~ao de inimputabilidade justo para comet€~-la; enquanto que, na segunda. 0
20 "Considerando a morivac,;ao da norma urn fator inibit6rio e objetivando prevenir a embriaguez, a
legislador brasileiro equiparou a vontade do ibrio a vomade livre e consciente de qualquer agente
imputavel. No entanto, nem sempre se pode admitir que seja conseqiiencia de actio libera in causa,
pois MANZINI ja reconhecia que, se a lei admite a imputabilidade a tftulo de dolo para as infrac,;6es
penais praticadas em estado de embriaguez, mesmo quando culposamente adquirido, fe-Io por
motivos de politica criminal, que nada tern que ver com actio libera in causa." BrfF.NCQURT, Cezar
Roberto. Qp. cit., p.316-317.
21 CaBO DEL ROSAL, Manuel; VIVES ANT6N, Tomas. Derecho penal parte general. 4.ed. Valencia: Tirant
10 Blanch, 1996, p.543.
22 Idem, p.543.
2~ Idem, p.545.
24 Idem, p.545.
 70
Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna
sujeito imprudentemente se embriaga ou se intoxica e depois cornete urn atc
delitivo sem que 0 houvesse planejado.
MUNOZ CONDE" com sua habitual clareza de expressao destaca 0 ponto
nodal do problema quando refere que todos os elementos do deli to sao
analis~d~s CO~ referenci,a aD momento de sua execu~ao, senda que, nas hip6teses
de c:ctzo ltb~a ~n causa,. a lmputabilidade se refere a a~ao precedente a execu~ao do
delao, conslstmdo aSSlm em uma exce~ao.
E~ta :~ce~ao, na verdade, constitui uma afronta ao Direito penal limitado
peID prmciplo de legalidade. Nesse sentido, (OnCDITe a precisa critica de
ZAFFARONI e PIERANGELI".
° oDe qualquer modo, as disposi~6es legais vigentes hoje em Espanha (art. 20,
I e 2 , do C6dlgO Penal), aSSIm como as do Brasil (art. 28, inciso II, § 10 e § 20,
~o C6.digo Penal) sabre este extremo, admitem a inclusao dos supostos de actio
lzhera m causa como fontes de responsabilidade penal, ja que consideram que ela
p~de ser con tempI ada como inicio da realiza~ao do correspondente tipo de
InJust027 •
Como s~ pode perceber, ainda que identificados os problemas de origem,
em geral a legIsla~o, acompanhada pela doutrina, costuma admitir a aplica~ao
da actta lzbera m causa na medida em que nao encontra outro mecanismo
tecnicamente mais adequado para justificar a necessidade politico-criminal de
responder a estes casas.
2.5 Uma Interpretafao Altemativa da Actio Libera in Causa
Em qualquer caso, parece carre to ten tar apresentar solu~6es praticas para
as situa~6es em que se co mete urn deli to, quando no momenta de sua comissao
2~ ."Todas ~~s categorias de la teoria del defito van referidas al momenta de la comisi6n del hecho. La
Imputabl1ldad no pO~fa ser una e~cep~i6n en este sentido. (... ) La actio Libera in causa constituye. sin
em?argo. una excepcI6n a este pnnclplo. En este caso se considera tambien imputable al sujeto que
al tlempo de cometer sus actos no 10 era, pero sf 10 era en el momento en que ide6 cometerlos
puso.en marcha.e1 proceso causal que desemboc6 en la acci6n tipica. (... ) La imputabilidad aquf va
re:enda. a la accl6n precedente a 1a acci6n tipica y es esta acci6n precedente la que fundamellta la
e~lgencta de responsabilidad." MUNOZ CONDE. Francisco. Teoria general del delito. 2.ed. Valencia:
Tlrant 10 Blanch, 1989, p.140.
26 "A doutrina de ~uase toda a Europa e a America Latina pretendeu resolver, em nivel da tipicidade,
o problema su.sClta~o quando al~e~ se coloca em estado ou situa~ao de inculpabilidade, e em que
tal.esta~o ou s~tua~ao c~met.e um lllJustO. Afirmou-se que a conduta em que comiste eSse injusto nao
e hvre no ato , mas e hvre na sua causa', razao pela qual formulou-se a teoria do actio libera causa
segundo a qual 0 dolo ou a culpa do injusto devem ser deslocados para a vontade do sujeit~
pres.ente no momento em que ele se colocou no estado de incapacidade de culpabiIidade. (... ) "A
teona parece e~trernamente razo~vel, e, aplicando a rnesma a maior parte da doutrina estrangeira.
pa~so~ da ~olu~ao que era .forn~~da pelo ve:sari £n re t'l£o'ta para a embriaguez completa. pela via da
act~ M~ra m causa. TodavJa, cntlcas postenores revelam que essa teo ria constitui lima violacao ao
pnnciplo da reserva legal". ZAFPARONI, Eugenio Raul; PIERANGELI, Jose Henrique, Op. cit., p.530-
531.
~7 CaBO DEL ROSAL, Manuel; VIVESA1'.T6N. Tonus. Op. cit., p.547.
Revlsta de Estudoa Criminals 10 - Doutrlna 71
nao ha nenhuma compreensao, por parte do autor, sabre a carater ilicito do fato
que pratica, sendo ele proprio, a autor, a causa da intoxica~ao. Inclusive porgue a
sociedade costuma desvalorar a proprio ato de intoxicar-se ou embriagar-se. Vma
vez que ao sujeito responsivel de tal delito nao se the poderia reconhecer a
responsabilidade penal, construiu-se uma teoria que pudesse justiflcar a exigencia
da mesma. Estas sao induvidosamente as raz6es de ordem pratica que imp6em a
utiliza~ao da actio libera in causa.
Para CEZAR BITENCOURT, a melhor solu~ao estaria em admitir a regula~ao
dos delitos cometidos em estado de inimputabilidade gerado pela intoxica~ao
volunraria ou culposa, de acordo com uma analise adequada do elemento
subjetivo na fase livre da a-;;;ao, au seja, no momento do ato de intoxica-;;;ao all
embriaguez28 • au seja, a considera~ao do elemento subjetivo do tipo deveria
retroagir ao momento da chamada a¢o livre e corresponder a ele. Neste caso,
induvidosamente, haveria uma certa restri~ao da amplitude de aplica~ao da actio
Libera in causa. Porem, uma orienta~ao assim nao esra isenta de problemas, na
medida em que pode gerar tanto resultados mais brandos, v.g. converter uma
lesao dolosa em culposa por tratar-se de embriaguez culposa, como tambem pode
gerar resul tados mais graves, v.g. [azer com que responda por homicidio doloso 0
indivi'duo que se embriaga com 0 firme proposito de, nessa condi-;;;ao, disparar
sua pistola contra urn anciao e, ap6s a ingestao de aIeool, Se arrepende e desiste
da a~ao, todavia, por sua situa~ao de embriaguez, trope~a e cai sobre 0 anciao,
derrubando-lhe e provocando-lhe a morte com a queda.
Ademais, de qualquer modo, segundo os conceitos tradicionais de a~ao,
ainda esta proposta trataria de valorar a a~ao fora do tempo de sua ocorrencia, 0
que irnplicaria a utiliza~ao da teoria da actio Libera in causa, nao afastando, em
absoluto, a viola~ao das regras de direito penal no tempo.
2.6 Substituifiio da Teoria da Actio Libera in Causa. Desenvolvimento dos Conceitos
° ELementares do Crime
Se e que se pretende negar a aplica~ao da actio libera in causa em razao de
suas contradi~i)es com a teoria do delito, situadas principal mente na necessidade
de congruencia temporal da a~ao a que se imputa responsabilidade e a
imputabilidade ou, como expresam MUNOZ CONDE e GARCiA ARAN", "capacidade
de culpabilidade", rumpre buscar urn caminho que leve a solu~6es tao adequadas
como as que provem dela.
28 BITENCOURT. Cezar Roberto. Op. cit., p.3IB.
!D MuNOZ CONDE, Francisco; GARciA ARAN. Mercedes. Derecho Penal. Paru General. 4.ed. Valencia:
Tirant 10 Blanch, 2000, pAll.
 72
Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna
Assim, dogrnaticamente, uma solu~ao deve passar pelo trabalho nos
campos em que aparece 0 conflito, ou seja. no que se refere aos elementos "a~ao"
e "culpabilidade".
Em primeiro lugar, se pode assinalar que uma das possibilidades para
tentar resolver 0 problema, e 0 desenvolvimento do conceito de culpabilidade,
trabalho reahzado por MARIA DEL MAR DiAl PITA", ein sua analise das teorias de
NEUMANN ~ partir da ideia de incongruencia temporal entre a a\=o3.o realizada de
modo conSClente e 0 resultado que justifica a resposta penal.
Porem, tambem se pode questionar a validez e inclusive a necessidade da
actio libera in causa, tendo como ponto de partida Dutro elemento do conceito de
deli to. Alem da culpabilidade, se trata de urn problema relativo ao conceito de
ac;ao,. tendo _em (anta q~e se poderia dizer que no momento em que 0 sujeito se
embnaga nao esta reahzando nenhum ata de execuc;ao criminal, e sim urn ata
preparatorio e, portanto, naD punfvel.
Nesse senticio, e ilustrativa a li~ao de HEINZ ZIPF, em sua atualiza~ao da
obra de REINHART MAURACH, onde afirma:
"La actio libera in causa no s610 es un problema de exclusion de
capacidad de imputabilidad, aun cuando su campo de aplicaci6n
practica .m~s importante reside en este problema; al contrario, objeto de
referencla Id6neo de la actio libera in causa es todo elemento constitutivo
del deli to, es especialla propia capacidad de acci6n (... ).
Ejemplo: La enfermera que ingiere un fuerte dosis de somnfferos y
que: en c~~secuencia, duerme profundamente en el instante en que
debla sumlllIstrar la correspondiente inyeccion a un paciente, no solo se
ha hecho incapaz de imputabilidad, sino incluso incapaz de accion. "~I
~ .Assim, 0 ~st~do d~ a~ao constitui urn importante ponto de referencia para
a cntlCa da actta lzbera an causa. Dependendo do conceito de a~ao adotado e
possi'vel inclusive prescindir de tal teoria. ' significativo de af:;ao. Ademais, 0 eminente professor iberico conclui que 0
3 - 0 CONCEITO SIGNIFICATIVO DE A(:AO COMO BASE PARA A NEGA(:AO DA
TEORIA DA ACTIO LIBERA IN CAUSA
As ~ifi~ul.dades na ap1ica~ao da teoTia da actio Libera in causa nao provem so
de sua arufiCiahdade senao tambem da constru~ao dogmatica cl<issica da a~ao. 0
problema e que a atribui~ao de responsabilidade penal ao autor provem do
reconheclmento de sua culpabilidade. E mais, a culpabilidade deve ser
30 Vide DiAl PITA, Marfa del Mar. Actio libera in causa, Culpabilidad y Estado de Derecho. Valencia: Tirant
10 Blanch, 2002.
31 MAURACH, Reinhart. D~echo Penal, parle general, I, Actualizada por Heinz Zip£. Tradm;ao para
es~an~ol da 7.ed. alema por Jorge Bofill Genzsch e Enrique Aimone Gibson, Buenos Aires:
EditOrial Astrea, 1994, p.622.
Revlsta de EstudoS Criminals 10 - Doutrlna 73
reconhecida no momento em que 0 agente realiza a a~ao delitiva. Entretanto,
neste momento, na hip6tese em apre~o, nao existe imputabilidade.
Desde 0 positivismo ate 0 modelo finalista, 0 manejo do conceito de a~ao
nao pode livrar-se da influencia das ciencias naturais. logo, a valora~ao que ha
que ser considerada sempre e a da a~ao representada pelo momento do ate
delitivo.
Seria inoportuno percorrer todo 0 caminho de discussao havido em torno
do conceito de a~ao, desde a famosa guerra entre causalismo/finalismo, ate as
mais modemas aporta~6es como os conceitos negativos ou 0 conceito personalista
de a~ao. Basta com que seja referido 0 fato inarredavel que em todas essas
constru~6es a situa~ao sob analise deparou-se com 0 mesmo impasse. qual seja, 0
de atribui~ao de responsabilidade fora do tempo da ac;ao. Isso em decorrencia de
que todos esses conceitos nao foram capazes de desvinrular a af:;ao de sua
expressao externa, material e naturaHstica (assim entendida como nas ciencias
naturais).
o couceito significativo de af:;ao, desenvolvido principalmente por TOMAs
SALVADOR VIVES ANT6N e GEORGE P. FLETCHER, que prefere chama-lo de "teoria
intersubjetiva da af:;ao", por considerar a a~ao de modo global. ou seja, desde 0
ponto de vista do seu significado. tern efetivamente melhores condif:;6es de
aportar uma soluf:;ao mais adequada a estes supostos.
3.1 0 Que i 0 Conceito Significativo de A,ao
MUNOZ CONDE, ainda que expressamente partidario do conceito de af:;ao
proposto por ROXIN - "manifesta~ao da personalidade"~2 - nao se furta a admitir
que as vezes se faz necessario recorrer "a valora~6es que do tam de sentido a a~ao;
mas essas valora~6es dependem, em realidade, do contexto em que a a~ao se
realiza"~3. Essa analise contextual constitui justamente 0 cerne do conceito
conceito de a~ao e "produto de uma valora~ao, consequencia da
intersubjetividade e da comunicaf:;ao entre as pessoas, e 0 que the da, em ultima
instancia, seu significado" s",- Como exemplo, situa "os atos de falar: 0 importante
nao sao as palavras, nem os gestos em si, senao 0 significado que se lhes atribui".
Neste ponto, suas ideias sao coincidentes com as de FLETCHER.
Os estudos de GEORGE P. FLETCHER, partindo de uma interpreta~ao dos
trabalhos de WELZEL, apontam para urn conceito significativo de ae;ao que, se de
urn lado mio propoe uma radical altera~ao da dogmatica penal como a
conhecemos, de outro se orupa de afastar 0 conceito de a~ao de seu
0 32 ROXIN. Claus. Op. cit., p.252.
33 MUNOZ CONDE, Francisco; GARCiAARAN, Mercedes. Op. cit., p.246.
34 Idem, p.248.
 74
Revlsta de Estudo. Criminals 10 _ Doutrlna
correspondente natural, abrindo urn novo campo de interpretal.;ao para a teoria
geral do deli to.
FLETCHER come§a por sustentar que hi; uma questao de fundo no Direito
Penal, que e a decisao de como interpretar as pessoas acusadas de delitos. Se os
tra~mos como sujei~os ou como objetos. Observa ainda que "as sistemas jurfdicos
vanam segundo a atltude que mostrem a respeito ddS acusados e condenados por
urn delito"35.
. C~m isso, se opoe principiologicamente as considera§oes de jAKOBS cujo
sIstema e centrado na norma, delxando ao indivfduo urn papel secundario.
FLETCHER desenvolve seu raciocinio fazendo uma breve analise sabre as
ideias dominantes a respeito do conceito de aC;ao para conduir pela necessidade
de percepc;ao do significado3G • Diz que a ac;ao foi primeiramente identificada com
o movi~ento corporal para, logo depois, agregar-se-Ihe 0 componente da
voluntanedade. Porem, desde ai comec;am os problemas, pois cumpre identificar
quando exatamente esta presente a vontade. Para isso, se costuma admitir que
essa vontade s6 e perceptivel quando 0 sujeito efetivamente atua, 0 que conduz a
urn circulo vicioso.
. A ~roposta .consiste na cornposic;ao do conceito de ac;ao humana se fac;a a
conJuga§ao de dOlS [atores: urn alto grau de contextualiza§ao na percep§ao da
conduta ~ uma "~ornpreens~o humanista"~7 que substitua a ideia de "explicac;ao"
do co~ceIto. AsSlI~, C?nclUI que 0 conceito de a~ao demanda a compreensao
hU~a?lsta de seu slgmficado contextualizado, cujas bases ja foram ofertadas pelo
propno WEI2EL.
Nesse aspecto, a questao da "compreensao da ac;ao" e largamente
trabalhad~ por VIVES ANT6N. A caracterfstica principal da proposta de VIVES
MT?N ~ seu fundamento filos6fico distinto das posturas finalistas e
funclOnahs~as,. onde ten~, assim como FLETCHER, demonstrar que a a~ao nolo
pode COnStItUlr urn concelto simplesmente ontol6gico nem normativo, senao ser
comp.r:endida na rela~ao comunicativa. A a~ao deixa de ser urn objeto apto a
d~scrl§a,? para ser algo apto a compreensao. Na palavra de MARTiNEZ-BuJAN
PEREZ, passou-se a entender de uma forma diferente: nao como algo que os
~5 FLETCHER, George Patrick. Conceptos basicos del Derecho Penal. Traduzido para 0 espanhol por
Francisco Munoz Conde, Valencia: Tirant 10 Blanch 1997 p 77
~6 Idem, p.78-90. ' ,"
37 "u '6 h . d
. na'fi comprensl .n umamsta . e la acci6n exige que abandonemos la idea de una ex!' "/'uactOrt
..
clentl lca que conctba ,la accl6n como producto de las fuerzas causa1es, sino la comprensi6n de c6mo
los seres huma~os. a~tOan cu~ndo efectivamente 10 hacen. Esta diferenciaci6n procede de la Fi10sofia
alemana de pnnclploS del siglo XX y concretamente del fil6sofo aleman DILTHEY que distingui6
entre verstehen (comprender) y erkliiren (explicar). La idea es que la condw::ta humana _ como algo
o.pue~to a los fen6menos naturales - s610 puede ser comprendida y no explicada en terminos
ctentlficos." FLETCHER, George Patrick. ap. cit., p.90.
Revlsta de Estudo. Criminals 10 - Doutrlna 75
homens fazem, mas como 0 significado do que fazem; nao como urn substrata,
mas como urn sentido"'8,
Para VIVES, definitivamente a ac;ao nao pode mais ser considerada "como
substrata conductual suscetlvel de receber urn senti do, senao como sentido que,
conforme urn sistema de normas, pode atribuir-se a detenninados
comportamentos humanos"s!I. Aprofunda a quesllio no ambito da filosofia para
por em destaque 0 significado da linguagem na determina§ao da a§ao, 0 que 0
leva a conduir pela substituic;ao da ac;ao como categoria-base do sistema, e dizer,
como elemento primano cIa teoria do delito. Prop6e en tao a substituic;ao da ac;ao
tfpica pelo tipo de aC;ao como categoria referencial para a construt;aO da
dogmatica penal. Com isto, VIVES passa a tratar nao mais de uma ac;ao tfpica
senao de urn tipo de aC;ao. Ademais, assim como FLETCHER, op6e ac;6es e fatas,
sendo que para VIVES s6 as ac;6es sao dotadas de significado e s6 os fatos sao
descritiveis.
Para FLETCHER40, aos sucessores de WELZEL preocuparam mais
intensamente as conseqiiencias de sua teoria em outros ambitos, ainda que 0
pr6prio jurista alemao insistisse que seu principal interesse consistiu no
estabelecimento de uma nova concepc;ao de aC;ao.
Isto e, mais que negar simplesmente a ac;ao mecanicista, consistente em
mero "movimento corporal voluntario" adicionando 0 "dominio da vontade
final", WELZEL abriu uma nova fronteira a percepc;ao e coinpreensao do prop6sito
do agente.
WELZEL percebeu que 0 homem atuava com uma finalidade, mas 0
essencial deste argumento e 0 fata de que se pode perceber a intenc;ao e nao 0 fata
de que dita a§ao contenha urn prop6sito. Em realidade, segundo FLETCHER"
51' MARTINEZ-BUjAN PEREZ, Carlos. "La 'concepci6n significativa de la acci6n' de T. S. Vives y su
correspondencia sistematica can las concepciones teleoI6gico-funcionales del deli to". In Revista
Electr6nica de Cirn,cia Penal y Cn'm£nologia (http://criminet.ugr.eslrecpdrecpc_OI-13.html) RECPC 01-
13 (1999), Data de publicac;ao: 25 de novembro de 1999. Obtido em 09 de maio de 2001.
l!9 VIVES ANT6N, Tomas Salvador. Fundamenlos del Sistema Penal. Valencia: Tirant 10 Blanch, 1996,
p.205. .
40 "Quizas 10 mas provechoso de la teorla de WELn:L sea concebtrla .mas com? una teo~[a de la
relaci6n entre acci6n y prop6sito que como una teOrla de la aCCl6n proplamente. dICha ..La
proposicion de que un acto no puede ser entendido independientemente de su proposlto. imphca
que el acto no puede ser separado de la intenci6n del actor. (... ) Prop6sito y acto estan umdos; las
dos dimensiones del mismo fen6meno no deben ser disociadas y tratadas separadamente en el
analisis de la responsabilidad crimina!." FLETCHER, George Patrick. op. cit., p.92-93. .. .
41 "Lo que primero interes6 a WELZEL y a sus continuadores fue la metodologla para perc1blr Ia acc~6n
humana. La diferencia entre el movimiento corporal y la acci6n humana es que cuando alglllen
actua podemos percibir un prop6sito en 10 que esta haciendo. La que percibimos cuando ~emos que
alguien esLi actuando no es, por tanto, una manifestaci6n de la voluntad, ~ino la afirmaCl6n de un
particular prop6sito. La esencia del argumento de WELZEL, que en termmos gen~r~les se puede
considerar correcto. es que no sabemos que alguien esta actuando como no sea perctblendo que esa
actuaci6n de la persona se realiza con algu.n objetivo. Otra forma de mantener este punto es que 10
 76 Remta d. Estudos Criminals 10 - Doutrlna
neste ponto e onde os trabalhos de WELZEL "coincidem com outras tendencias da
moderna Filosofia", como OS postulados de WITTGENSTEIN.
o que e re1evante flaD e 56 0 elemento subjetivo final presente na a~ao
delitiva, senaa melhor ainda 0 conjunto de fatores que produzem uma percep~ao
e compreensao dos prop6sitos do sujeito. Os elementos subjetivos que
reconhecemos na a~ao tern origem em uma multiplicidade de atas sequenciais
produzidos soh urn detenninado contexto. Na ~erdade, e da percep<;ao e
compreensao do global das circunstancias relativas ao fato de onde se deduz sua
qualidade final.
Assim, 0 essencial nolo e explicar 0 que se entende por a<;3.o, senaa
apreender "a linguagem do prop6sito"" ou, ainda melhor, "aprender quando as
circunstancias nos permitem dizer que alguem quis golpear a outro e nao
simplesmente dizer que 0 golpe foi acidental ou foi dado distraidamente"1~. 0
importante da aporta~a.o welzeliana foi impelir a percep¢o das circunstancias
que juridicamente sao traduzidas nos elementos do deli to.
Em conseqiH~ncia, no ambito do direito penal, ha que se considerar a
conduta em seu aspecto global, nao como ate isola do, senao como urn conjunto
de atos sucessivos, cuja ordena~ao produz a ac;ao. Veja-se que ha uma clara
distinc;ao entre afao e ato, onde este ultimo e apenas parte da primeira. 0 que e
relevante nao e 56 0 elemente subjetivo final presente na ac;ao delitiva, mas sim 0
conjunto de fatores que produzem uma percepc;ao e compreensao dos prop6sitos
do sujeito, Os elementos subjetivos que reconhecemos na ac;ao tern origem em
uma multiplicidade de atos seqiienciais produzidos sob urn determinado
contexto. Em verdade, e da percepC;ao e compreensao do global das
circunstancias relativas ao fato que se deduz sua qualidade finalista, Assirn, por
exemplo, 0 condutor de urn vefculo que imprudentemente faz uma
ultrapassagem em local proibido e percle 0 controle de seu conduzido vindo a
chocar-se com 0 que vern em sentido oposto ao ten tar desviar de urn animal que
subitamente invade a pista. 0 relevante e a ac;ao de conduzir como urn todo e nao
o ato reflexo involuntario que e tao-56 uma parte da ac;ao global. Se 0 centro de
atenc;oes, para efeitos penais, fosse 0 ato isolado, urn ate reflexo nao seria capaz
de gerar responsabilidade. Analisada a a,ao de modo global, percebe-se
claramente a responsabilidade penal derivada da imprudencia. 0 mesmo se nota
que vemos son siempre actos particulares, mas que el fen6meno generaillamado acci6n. Vemos la
gente entrando en sus casas, poniendo azucar en eI cafe, 0 cargando el rev61ver. por supuesto,
percibimos tambien una serie de actos humanos que no son de particular relevancia para eI Derecho
penal - pasear por la calle, bailar, conducir autom6viles. La noci6n de "prop6sito" quizas no sea
enteramente adecuada para definir este tipo de acrividades, ya que muchas veces las mismas no son
mas que parte de una cadena de aetos y no un acto en sf mismo." Idem, p. 92,
42 Idem, p.93.
13 Idem, p.93,
77
Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna
no exemplo oferecido por MUNOZ CONDE e GARciAARAN" no sentido de que "se
alguem conduz a velocidade maior que a permitida e, ao adentrar uma curva
perigosa, perde 0 controle do seu vefculo ao tratar de espan~ar com a mao ~m
inseto que entrou pela janela aberta e Ihe picou a rosto, 0 que Importa para efelto
de responsabilidade penal e a ac;ao de conduzir como urn todo e nao 0 ate reflexo
de espantar 0 inseto. 0 mesmo ocorre com pisar na embreagem do veiculo,
acelerar e arrancar, que sao pequenos atos que comp6em 0 global da ac;ao de
dirigir" .
Tern-se em conta nao s6 0 agente e a expressao naturalista de sua conduta,
mas a analise de todo 0 contexto em que se produz a ac;ao, envolvendo objeto e
sujeito e fixando-se justamente na inter-relac;ao entre estes. Na verdade, 0 que se
faz e ten tar uma compreensao humanista do fenomeno da ac;ao atraves da
considerac;ao em seu a.mbito do contexte geral cnde tern lugar 0 fato que se poe a
apreciac;ao do Direito penal. Assim, estes elementos circundantes da ac;ao servem
para sua percepc;ao e compreensao mais que para sua explicaC;ao social.
Tanto e que na medida em que alteramos as circunstancias, uma mesrna
ac;ao tern distinta interpretac;ao. Se imaginarmos urn indivfduo que aborda outro
na rua, apontando-Ihe com urn facao, perguntando ao seu interlocutor - "0 que
voce quer?" _, certamente pensaremos que se trata de urn assalto ou u~a .b:iga.
Sem embargo, a mesma situac;ao ocorrendo no supermercado, onde 0 mdlvlduo
com 0 fadio esta atras do balcao de frios, vestido com tim avental branco e seu
interlocutor do outro lado, na fila para comprar carne, perde completamente
qualquer releva.ncia penal. 0 mesmo demonstra FLETCHER com seu conhecido
exemplo do guarda do Pah'icio de Buckingham".
FLETCHER valora a ac;ao com os elementos circundantes, na busca de sua
compreensao humanista, e dizer, na busca do significado que tal ac;ao comunica.
Com isso, sustenta seu conceito tao longe da ideia onto16gica de aC;ao quanta da
ideia de fundo nonnativo. Situa sua ac;ao na compreensao, na transmissao de
sentido que produz a inter-relac;ao entre sujeito e objeto.
44 MUNOZ CONDE, Francisco; GARCIAARAN, Mercedes. Op. cit., p.246-247. ,
43 "Efectivamente, miemras estan de servicio, los guardias del referido PalacIO parec~ que no se
mueven, pero ello no se debe a que esten paraliticos, sino a un compromiso que prevlament~ han
asumido de permanecer as(, inm6viles, En el mundo circundame hay numerosos dato.s qu~ sugleren
que estan firmes en posici6n de atenci6n (sus uniformes, su formaci6n en ~po, su sJtuacl6n freme
al castillo, el horario, la regularidad de su conducta). Todos estos datos sugle~en que ha~emos ~na
selecci6n desde el mundo circundame, desde el contexto, Veamos ahora at mlsmo guardia: vestldo
en traje de calle y pongamoslo solo en medio de un bosque. Nadie :tue pase por allf sabra SI se trata
de un paraHtico, de un hipnotizado 0 de un robot que mueve los oJos. (... ) Ob~ervese que el ~."ndo
circundame y el contexto no son los medios para explicar la conducta, smo para perClblrla y
comprenderla." FLETCHER, George Patrick. Gp, cit., p,90.91.

78 Revlsta de Estud08 Criminals 10 - Doutrlna
E daramente perceptivel que a a~ao somente pode ser compreendida e,
portanto, valorada juridico-penalmente, de urn ponto de vista global, ou seja,
incluindo tadas as circunstancias das quais se cerca.
Em conclusao, a al.;3.o desde urn conceito significativo e urn (anjunto de
atos, que demanda cornpreensao e nao descri~ao. oode todos os aspectos e
circunstancias em que se desenvolve essa ac;ao devem ser levados em (anta.
A partir desta concepc;ao, resta claramente identificado urn desvalor de
aC;ao merecedor de reprovac;ao penal compreendido ja naD em urn tinieo ato, mas
no global da conduta delitiva.
3.2 As lmplicariies no Campo da Actio Libera in Causa pela Adorao do Conceito
Significativo de Arao
o conceito significativo de a<,;ao estabelece clara vantagem para a soluc;ao
dos casos onde a doutrina tradicional costuma utilizar a teoria da actio Libera in
causa, fazendo prescindir de seu emprego.
Isso ocorre porque aquela teoria foi desenvolvicla, como ja vimos, com 0
proposito claro de justificar a imposic;ao de responsabilidade penal a urn sttieito
que pratica uma ac;ao em estado de inimputabilidade e que co10cou previamente
nesse estado. Na verdade, nao existe congruencia entre 0 momento do ato
punfvel e a capacidade de culpabilidade do sttieito. Responsabiliza-se 0 agente. na
verdade, por sua embriaguez anterior. E diffcil nao se lernbrar, com 0 usa desta
formulac;aa, do "lada negro" do Direito penal de autor, ja que se buscam os
fundamentos justificadores da imposi<;ao de responsabilidade penal no ato de
intoxicar-se. uma a<;ao que, por si so - salva excec;6es como as de uso de drogas -,
nao e contraria ao Ordenamento jurfdico, ainda que nao aprovada moralmente.
Quando se parte da adoc;ao do conceito significativo de ac;ao se torna rnais
amplo 0 espectro de atos que se deve ter ern conta para a exata cornpreensao da
a<;ao. Assirn, nos casos de delitos cometidos por pessaas que previarnente se
embriagam, ha que se cansiderar 0 ato de ingestao de alcool - por exemplo -
como urn ato que faz parte da afiio toda e que, portanto, influi na atribuic;ao de
responsabilidade.
Com isso, conforme sublinham MUNOZ CONDE e GARCiA ARAN, "a conceito
de a~ao tambem pode incluir atos concretos realizados inconscientemente ou
movimentos reflex os, sempre que sejam elementos integrantes de uma ac;ao que
globalmente considerada esteja controlada pela vontade"~G.
Ternos assim que 0 ato de colocar-se deliberadamente em estado de
embriaguez com a finalidade de livrar-se dos freios de consciencia para rnatar
alguem e depois 0 ato de matar comp6em urn todo da afiio puniveI, 0 que toma 0
~6 MUNOZ CONDE, Francisco; GARCfAARAN, Mercedes. op. cit., p.250.
79
Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna
sujeito responsavel dolosamente pela cooduta, bern assim nos supostos em que a
sujeito culposa ou dolosamente se embriaga (urn aio), mas nao planeja nem
sequer pensa na possibilidade de realizar urn delito em seguida, porem vern a
comete-Io (Dutro ato), serao analisados como uma 56 a{iio, caso a caso, no ambito
que comeC;a na imprudencia e termina no dolo eventual.
A estes casos, ainda, cabe atribuir-Ihes responsabilidade penal, nas palavras
de MUNOZ CONDE e GARCIA ARAN, nao em razao da "fic~ao de considerar
relevante a a<,;ao precedente (actio Libera in causa) a qual, na verdade, se trata de
uma parte da mesma afiio que, globalmente considerada. permite integrar tambem
nela 0 que em urn momento determinado nao e controlado diretamente pela
vontade"17.
Finalmente, importa sublinhar que as solu<,;6es proporcionadas por este
conceito, ademais de razoaveis, dispensam, de todo, a adoc;ao da actio Libera in
causa como suporte te6rico.
Estes resultados sao reconhecidamente positivos, pois se afasta
defmitivamente uma formula<;ao antiquada, cujas origens. por sua incerteza, nao
penni tern sua concrec;ao conceitual. E de outro lado, tambem impede qualquer
conexao com as ideias de versare in re ilicita.
A ado<,;ao do conceito significativ~ de a<;ao faz que seja tornada em
considerac;ao para efeitos de atribuic;ao de responsabilidade penal tao-s6 a ac;ao
presente. onde se busca identificar a presenc;a de culpa ou dolo em uma relac;ao
global, porem direta com 0 fato cornetido.
3.3 Do Controle em Relafiio a Possivel Ampliafiio do Conceito de Afao
E passivel contra-argumentar que 0 conceito significativo de ac;ao torna
mais ampla a ideia de ac;ao; porern, isso s6 nao a invalida como referencia, pelo
contrario, pode ser Fonte de uma maior seguranc;a jurfdica e ao mesrno tempo
responder rnais adequadamente a urn ponto de vista politica-criminalmente
correto.
Claro esm que 0 tema mereceria cansiderac;ao propria, 0 que certamente
desbordaria os limites estreitos do presente artigo. Assim, cumpre limitar os
camentarias a umas breves linhas a respeito de que nao cleve subsistir nenhum
temor de que a adoc;ao de urn conceito significativo de ac;ao implique uma
ampliac;aa desmesurada da imputac;aa.
Em primeiro lugar, porque desde ha muito 0 conceito de ac;ao deixou ~e
exercer urn papel dogmatico de eixo do sistema jurfdico-penal, para cumpnr
meramente uma func;ao delirnitadara negativa.
47 Idem, p. 251.

80 Revfsta de Estud09 Criminals 10 - Doutrlna
Com isso, trasladou-se a importancia do tema para outras esferas, como a
imputa~ao objetiva, a teoria do risco e as quest6es atinentes a protec;a.o de bens
jurfdicos como fundamento de tipicidade e antijuridici dade materiais.
Assim, resta claro que a adoc;ao de urn conceito significativo de a§'ao
termina por impelir necessariamente a adoc.;ao de uma perspectiva sistematica
restritivamente compensatoria nos ambitos de valorac;ao com vistas a compensar a
amplitude da abordagem da ac.;ao e isso ocorre jus~mente com a considerac;ao a
respeito da missilo do Direito penal no sentido da protec.;ao de bens juridicos. E
dizer. para uma justa e adequada sistematiza~o penal que implique a adoc;ao de
urn conceito significativo de a~ao torna-se imprescindivel a referenda ao bern
juridico, peIo que culmina sendo gerado urn sistema tanto mais garantista quanta
foge de uma referencia exclusiva a pretensao de obediencia a norma. Isso, de
consequencia, invalida qualquer concep~ao de Direito Penal que prescinda do
bern juridico como fonte de referenda.
4 - CONSIDERA(;OES FINAlS
Sistematicamente, 0 que se pretende mostrar nesse pequeno ensaio
seguinte:
A actio libera in causa foi uma teoria elaborada com 0 prop6sito de justificar
uma situa¢o que a prima facie seria insustentavel em relar;ao com a aplica~ao da
teoria geral do delito, dado que nao se poderia atribuir responsabilidade penal
sem ter em conta a inimputabilidade do agente no momento do fato.
Como conseqiiencia, parece renovado 0 principio versare in re ilicita, que
uma consUU~ao pouco compativel com urn Direito penal democratico.
AMm disso, a origem incerta e as distintas concepr;oes desta teoria levaram
a seu usa ampliado e diversificado, fazendo aumentar a incerteza de suas
limita~6es.
Os problemas da actio Libera in causa se relacionan nao s6 corn a
culpabilidade senao, principaimente, com a pr6pria a~ao.
o desenvolvimento das teorias da a<;ao desembocou em matiza~6es
finalistas que tiveram em comum a admissao de fatores valorativos ligados a
pr6pria a~ao. Destes novos conceitos de a~ao se destaca 0 conceito signifIcativo
como 0 que melhor resolve algumas das intrincadas questoes de seu ambito.
Entre as quest6es que 0 conceito significativo de al,;ao resolve se situam os
casos de exigencia de responsabilidade penal em supostos de ausencia de
capacidade de culpabilidade por aplica~ao da teoria da actio Libera in causa.
A conseqiiencia e que se pode dispensar a aplicac;ao da actio Libera in causa,
pois os supostos aos quais seria aplica.vel se resolvern antes no campo da a~ao.
Corn ele, se afasta em definitivo a possibilidade de produzir conflitos com os
principios de Direito penal ou situa~oes conectadas ao versare in re ilicita.
81
Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna
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Revlsta de Estudol Criminals 10 - Doutrlna 83

MANCHA NA CIDADE DO RIO DE JANEIRO:

A TRAJETORIA DE UM DELINQUENTE NOTA.VEL

Cesar Caldeira
Universidade CAndido Mendes - RJ

Sumdrio: Introduc;ao; Primeira sec;io: "Terror no Onibus 174": urn

aeontecimento teatral: I - Urn assaltante anOnirno e ehamado de Sergio; II -
Sergio se toma notavel; III - Sergio e violento, drogado, endiabrado ou
loueo?; IV - Em eena: "Voces estao pensando que isso e urn filme? Nao e. Ela
vai morrer."; V -Ac;ao; VI - EncenaC;ao: "A cabec;a esta pedindo sangue!"; VII
- Sergio desce do palco: a hora da rendic;ao?; VIII - Reac;6es de notaveis na
plateia; IX - Mais tarde no noticiario da celevisao; X - 0 dia seguinte;
Segunda sec;ao: Como as instituic;6es de contrale juridico.sacial atuaram e
com quais resultados: XI - Como se chama a nome disso?; XII- Investigac;ao
policia! e sanc;ao administrativa; XIII - Responsabilidade criminal dos
policiais; I. A denuncia de tentativa de homiddio; 2. A denuncia de homicfdio
por asfixia pelos policiais; XIV - A situac;~o dos familiares da refem
assassinada Geisa; XV - Situac;ao do pOlicial Marcelo de Oliveira Santos; XVI
- 0 caso dramatico do pedreiro Carlos; XVII - E com a mfdia, nao aconteceu
nada?; XVIII - Poder de punir da poHcia e outras conclusOes.

A desordem e a criminalidade urbana sao percebidas e registradas de

maneira seletiva e desigual. Acontecimentos tornam-se verdadeiros dramas
sociais quando ha uma convergencia de fatores, circunstancias e discursos
construfdos para tira-Ios da sua existencia ordinaria. 0 chamado "seqUestro do
6nibus 174" foi apresentado como urn espetaculo dramatico pela midia. As
autoridades 0 trataram como urn problema de seguraw;a publica. 0 caso tern
ainda dimens6es importantes para 0 estudo sociojuridico das responsabilidades
administrativa, dvel e penal. Este ultimo aspecto recebe, no entanto, menos atenfiio
da midia e, conseqiientemente, da opiniao publica. E nessa instancia juridico.
institucional que se revelam val ores e mecanisrnos de controle que dao desfechos,
as vezes, mio antecipados pelos atores envolvidos no drama e pela audiencia do
espetaculo.
Este estudo revisita criticamente os fatos do caso e focaliza, na prirneira
sec;ao, como se construiu esse drama memoravel. Na segunda sec;ao, se analisa
como atuaram, e com que resultados, as instituic;6es e os operadores jurldicos.
84 Revllta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna 85
Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna

PRIMEIRA SEr;:AO: "TERROR NO ONIBUS 174": UM ACONTECIMENTO
TEATRAL
I - UM ASSALTANTE ANONIMO E CHAMADO DE SERGIO
Segunda-feira, 12 dejunho de 2000, cerca de 14h20min.
Umjovem negro, alto, forte, punhal tatuado no brac;o entra no onibus 174
(Gavea - Central do Brasil')perto do Hospital da Lagoa, no bairro do J ardim
Botanieo (zona suI do Rio de Janeiro). Vestido de bermuda e camiseta, pula a
raleta. V~-se, enta~, 0 rev61ver na cintura. Senta perto de uma janela, atras do
motorista. Urn passageiro antecipa que ocorreria urn assaI to, salta do onibus e
alerta urn policial militar2.
Centenas de metros adiante, uma viatura policial intercepta 0 onibus. Os
policiais verificam que 0 jovem esta armada com urn rev6lver calibre 38. 0
motorista salta pela janela3 , Refon;os policiais sao solicitados 4 ; chegam as
14h40min. 0 onibus fica detido na esquina da Rua Dr. Neves da Rocha com a
Rua Jardim Botanico', perto de urn predio da'IV Globo, a mais importante rede
de comunica~ao do Pais.
Encurralado. 0 suposto assaltante6 faz refens dos passageiros7 e pede duas
pistolas 45 e duas granadas M-19, alem de R$ 1 mil'. A notfcia e transmitida
I 0 6nibus 174 liga 0 alto da Gavea (zona suI), onde se localiza a favela da Rocinha, a Central do
Brasil, esta~ao ferroviaria localizada no centro da cidade do Rio, e conduz passageiros para a zona
norte e suburbios do Rio. Passa em frente a PontifTcia Universidade Cat6lica do Rio (PUC-RJ), de
onde safram duas estudantes que se tomaram refens. Curiosameme, 0 nome comercial da empresa
do 6nibus 174 e a Viat;aoAmigos Unidos.
2 Alguns relatos discrepam nos detalhes iniciais do epis6dio. Segundo a revista Epoca, urn pedestre viu
o suspeito subir armado no 6nibus e alertau dais policiais. Com urn gesto facilmente decifrado pe10
rnotorista, a dupla de militares subiu no 6nibus. Acuado, 0 assaltante fez refens. Cf. "Tragedia
brasileira", reportagem de Marceu Vieira, Marcelo Gigliotti e Eliane Brum, revista Epoca, edit;ao
109, 19.06.2000.
3 0 cabrador e alguns passageiros tambem conseguiram escapar, pulando pelas janelas ou saindo pela
porta traseira do Onibus.
i Os policiais militares do Batalhao de Opera~6es Especiais da Policia Militar (BOPE) terlio controle
no local Estao presentes tambem policiais militares do 23 0 Batalhao Militar (BPM), do Leblon,
Grupamento Tatico-M6vel (Getam), 2° BPM (Botafogo), policiais civis e guardas municipais.
5 Este local fica em frente ao Parque Laje, 0 que propiciou urn espa~o adequado para os "atiradores de
elite".
6 Segundo depoimentos colhidos, ele nao chegou a assaltar os passageiros. Cf. Fo/.ha de S. Paulo,
caderno Coticiiano, 13.06.2002, p. CI.
7 Luanna Belmont, refem no epis6dio, afirma que 0 que precipitou captura de refens foi 0 cerco da
policia. "Luanna acredita que Nascimento nao ia assaltar 0 174 e 0 seqUestro se deu porque a pollcia
cercou 0 6nibus." Cf. "Estudante nao esquece trauma no Rio", Roberta Pennafort,jornal 0 Estado de
imediatamente pele radio. Depois. a televisao come~a a tranSffilur ao vivo as
negocial,;6es entre os policiais e 0 delinquente, que mantem uma anna apontada
para a cabec;a de uma das refens.
Ao estabelecer cantata com 0 sequestrador. que havia se encoberto com
uma toalha e urn casaco, alem de usar 6culos escuros e bone, 0 capitiio PM Andre
Luiz de Souza Batista (BOPE)' the atribui urn nome: Sergio. Dar em diante, tod~s
as negociac.;oes sao realizarlas com este protagonista nomeado par acaso, cUJa
verdadeira identidade permanece oculta.
Durante todo 0 epis6dio, porem, outra identidade do assaltante e sugerida
por suas falas confusas: "sobrevivente da Candehlria"IO, Esta infonnac.;a~. qu~
apontava para urn caso de extennfnio de "meninos de; rua" e~ 1993, nao. fOl,
porem, confirmada durante 0 desenrolar do epis6dio. E desperdlc;ada esta plsta.
Ela seria util para lidar com 0 perfil psicol6gico instiivel do rapaz, ou locahzar
pessoas que tivessem com ele vfnculos emocionais e pessoais.
II - SERGIO SE TORNA NOTAvEL
A primeira alternativa de resolw;ao da situac;ao - deixar fu?ir 0 assaltante
de dentro do onibus e captura-lo sem risco de lesao para refens - e superada com
o cereD improvisado realizado pe1a policia militar. As circunstilncias tornam-se
propkias para urn prolongado espetaculo. .
o transito e paralisado na Rua Jardim Botanico, afetando a circulac;ao
numa das areas rnais ricas e movimentadas da cidade. 0 isolamento da area. e
inadequado: nao havia nas primeiras horas nem uma corda separando a p~atela
do onibus. Alem dos populares que rapidamente se aglomeram no local, Junto
com fot6grafos, rep6rteres e cinegrafistas. 0 epis6dio desperta a aten~ao de
jornalistas estrangeiros que estavam no Rio reunirlos em urn Congresso
internacionalll. A segunda-feira que deveria ser celebrada, de acordo com 0
calendario dos comerciantes, como mais urn "Dia dos Namorados", come~ava a
ser pautada como urn "dia de terror", que mancharia a imagem da cidade.
go primeiro policial a estabelecer contato foi 0 coronel Luis ~oar~s de So~za, do ~3° BPM. .
10 "Eu estava la! Nao estava nao? Perguntem a tia Yvonne, gnta Sergio pd a Ja~ela do dmbus. ?
delinqUente se refere a Yvonne Bezerra de Melo, qu~, 0 con~eceria da Candela~l~,' De fata, depols
do assalto ao onibus, ela vim a reconhed~-Io como urn sobrevlvente da Cand~lana. , .
II Era uma reuniao anual de diretores de jornais que pela prirneira vez acontecla. num pal~ da Amertca

S. Paulo, 17.09.2002. Disponivel em 29.10.2002 em: http;//www".estado.estadao.com.br(jornal!

02/091l7/news075.html
·
La tma, 0
d
53" Congresso Mundial de Jomais. "Urn dia antes da tragedla doiI Omhus
do Estado Anthony Garotinho, havia declarado ao comparecer
'-
174, 0
reumao que a
,
governa or , 'd d "Cf "C d 174
8 No dia 12 de junho de 2000, a cota~ao do d61ar era a seguinte, de acordo com 0 Jomal do Brasil: imprensa era culpada por fomecer uma ideia exagerada da violencia na CI a e... . aso 0 ",
I,
~

d6lar comercial: (compra) R.$ 1,8032, (venda) R$ 1,8040. D6lar paralelo: (compra) Ri 1,880, ·
arranha Imagem 0 d Bras',I" No 13062000
" . ' .
Disponivel em 12 de novembro de 2002 em: il
(venda) R$ 1,900. i!
http://no.com.br ,I
II
 86 Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna
A intensa cobertura da imprensa!2 afeta 0 comportamento de todos as
atores Iocais e da audiencia. 0 seqiiestrador, se tornando visfvel, provavelmente
avalia que nao seria executado ao vivo e prolonga 0 espetaculo na tentativa de
obter garantias para se entre gar e preservar sua integridade fisica. Os policiais
agem com mais cautela quando estao sendo filmados. Sob a tutela polftica do
Governador Anthony Garotinho", que passa a, interferir de longe nas
negociac;;6es, nao se permite que sejam usados as atiradores de elite (snipers)
contra 0 assaltante. A ordem e que assaltante e refens'saiam vivos do epis6dio.
III - SERGIO E VIOLENTO, DROGADO, ENDIABRADO OU LOUCO?
Estabelecido 0 cereD policial l \ a prirneira dificuldade e determinar urn
canal de comunicat;ao e criar um vinculo de confianfa com 0 eriminoso para obter
uma safda pacifica e negociada. 0 rep6rter Marco Alvarenga da TVE se oferece
para ajudar na rendi~ao do seqiiestrador, assegurando que a presen~a da mfdia
evitaria qualquer violencia polieial. 0 jovem nao esta disposto a se entre gar
naquele momento.
Sergio mostra-se IDuito agitado e inconstante em suas demandas aos
policiais. Come<;a a tratar com violencia as refens, segurando-as pelo cabelo ou
peIo pesco<;o. Obriga. primeiro, Luciana Carvalho Ximenes, secretaria, 29 anos, a
sentar. em seu colo, no banco do motorista. Grita que nao quer c<'imera e
fot6grafos.
"Pum, pum". faz Sergio. E, a seguir, dispara urn tiro atraves da janela
frontal do vefculo. em diret;ao aos policiais e jornalistas. Ninguem e ferido. Sao
J2 0 infcio do epis6dio ficou registrado por uma C~mara da Companhia de Engenharia de Tnifego
da prefeitura do Rio. "A Rede Record transmitiu ao vivo do Jardim Bota.nico, de 17h20 as 19h20,
c~m a narra~ao de Jose Luiz Datena e trilha sonora dramatica ao fundo. Resultado: urn saIto para
PICOS de 24 pontos no Ibope, enquanto a Rede Globo tinha media de 26 pontos com sua
programa~ao normal e flashes do epis6dio. 'Nao quisemos correr 0 risco de mostrar um assassinato
a~ vivo', disse a diretor de Comunica~ao da Globo, Luiz Erlanger. Osjomais cariocas que na ten;a-
felra estamparam fotos do caso aumentaram as vendas. A procura peIo Jornal do Brasil dobrou e a
Glnbo rnandou ~s bancas uma reimpressao, ° que nao acomecia desde a morte da atriz Daniella
Perez". Cf. [sloE, nO 1.603, materia de Aziz Filho, Francisco Alves Filho e Leticia Helena. Disponivel
em 29.10.2002 em: http://www.terra.com.br/istoe/1603!brasiVI603semsaida.htm Segundo a revista
Veja: "Perto de 35 milh6es de brasileiros acompanharam ao vivo na segunda-feira passada 0 drama
dos dez passageiros de onibus feitos refens por urn criminoso no Rio de Janeiro. As cenas foram
levadas ao ar pelas principais redes de televisao do pais e pela CNN, que distribui as imagens em
todo 0 mundo". Cf. Veja, "A gota d'agua", reportagem de Marcelo Carneiro e Ronaldo Fran~a,
21.06.2000. Disponivel em 29.10.2002 em: http://www2.uol.com.br/vejal210600/p_042.html
13 Garotinho obteve seu nome politico ao apoderar-se do nome artistico de urn outro radialista de
futebol famoso. Urn dos principais tronfos politicos do Governador, enta~ preparando sua
candida~ra para Pre~idente da Republica, e sua capacidade de cfiar fatos ou acontecimentos que
proporclonem exposl<;iio na m{dia. Ficou famoso por ter demitido ainda no infcio de 2000 0
Subsecretario de Seguran<;a PUblica, Luis Eduardo Soares, pela televisao.
11 Cern homens do BOPE, entre eles atiradores de elite (snipers), cercam 0 onibus.
Revlsta de Estudos Crlmlnala 10 - Doutrlna 87
15h50min. Apesar do risco, populares e jornalistas chegam mais peno do onibus
174.
Somente depois do primeiro disparo de arma de fogo, chega 0
Coman dante do BOPE, tenente-coronel Jose Penteado, que iria conduzir a a~ao
policial e assumir a conduc,;ao dos entendimentosl~. Desse momento em diante, se
organiza melhor a area. Dais oficiais da Polfcia Militar 16 , alem do comandante
Penteado, continuam a conduzir a negociat;ao. Nenhum polieial porta colete ou
qualquer roupa de protet;aO especial. A comunica~ao entre os policiais e feita por
gestos e sinais de maos ou atraves de mensageiros. Nao existem celulares ou
radios para facilitar a coordena<;ao das a~6es dos policiais militares. A multidao
interfere com varias propostas, desde executar 0 assaitante ate trazer urn capo
com agua para as vftimas.
Sergio parece drogado. Talvez tenha usado cocafna. Esta impressao e
partilhada pelos policiais, jomalistas e populares. Alem do comportamento
irrequieto e cruel, canta musicas demonfacas para assustar os refens.
IV - EM CENA: "VOCES ESTAO PENSANDO QUE ISSO E UM FIIME? NAO E.
ELA VAl MORRER."
Dentro do onibus estao inicialmente 10 refens. 0 motorista logo escapa l1 •
Depois, Carlos Leite Faria, de 35 anos, pula a janela do onibus as 16h02min. E
preso pela policia como suspeito de ser cU.mplice do bandido.
Sao 16h30min. "Voce e estudante, ne?", Sergio pergunta a William Nunes
de Moura, de 18 anos. "Sou", responde 0 estudante de Arquitetura. "Entao, vai
embora que voce esta atrasado". diz Sergio. 0 jovem libertado afirma que 0
assaltante parece estar drogado.
As intimida~6es crescem. As refens devem deitar no chao do onibus.
Damiana Nascimento de Souza, 39 anos, conversa com 0 sequestrador. Conta que
tern urn irrnao no presidio. Sergio mostra marcas nas costas. Damiana diz que
entende 0 que ele ja passou. A pressao e demais para Damiana, que ja havia
sofrido urn derrame; ela come.;a a se sentir mal. it socorrida par duas outTas
refens. Entre elas, Geisa Firmo Gon~alves, 20 anos, a chama de "mae".
A segunda refem a ser arrastada pelo onibus e Janafna Lopes Neves, 23
anos, estudante de Administra~ao da PUC-RJ. Ela escreve as amea~as de Sergio
I~ 0 comandante da opera<;ao nao deve ser 0 negociador, segundo 0 procedirnento regular nesses
casos. Estando a criminoso armado e ja tendo ate disparado contra policiais e jornalistas, a pr6pria
opera<;ao estava posta em risco.
16 Major Fernando Principe Martins e 0 capitao Andre Luiz de Souza Batista. Os tff!S negociadores
possufam cursos da Scotlo.nd Yard e da policia israelense. . . . .
1'0 motorista do onibus, Jose Fernandes dos Santos, 51 anos, Ji havla sofndo tnalS de 10 assaltos na
linha 174. Mas essa era a primeira vez que acontecia urn caso de assalto desse tipo, com refens.
"Motoristaja enfrentou 10 assaltos", Folha de S. Paula, caderno Co6diano, 13.06.2000, p. C3.
 88 Revlsta de £Studo. Criminals 10 - Doutrfna
nas janelas do 6nibus, com batom vermelho. "Ele vai matar geral as 6h." E ainda
as supostas causas da impossibilidade de qualquer negocia~ao: "Ele e louco". "Ele
tern pacto com 0 diabo. Tern urn punhal e 0 diabo desenhados no bra~o. Ele vai
matar."
Ao se identificar como 0 Terror e criar urn script satanico l8 , Sergio cria urn
persona gem cuja audiencia calcularia vencer apenas pelo exterminio. Nao se
vislumbra como razoavel urn entendimento com um suposto louco, que nao e
contido pelo seu pr6prio medo.
V-A(:,40
Ser~o aumenta ainda mais a pressao psicol6gica. Damiana sofre urn ataque
cardraco. As 17h 15min, e libertada. Desfalecida, e encaminhada ao Hospital
Miguel Couto, no Leblon 19. Geisa, sua amiga e vizinha na favela da Rocinha, tenta
obter sua pr6pria liberta~ao. Assim como Damiana, tenta criar urn vinculo com 0
assaltante. Geisa se apresenta como filha de Damiana e afinna que a tio e
presidiaria. Porem, ela desconhece detalhes da vida do "tio". Nao tern sucesso em
convencer Sergio. Quando Damiana esta saindo do onibus, desesperada, Geisa,
grita tres vezes: "Deixa eu acompanhar elaJ".
Varias oportunidades para a atua~ao de "atiradores de elite" surgem. Ha
momentos em que Sergio retira 0 rev6lver da cabe~a da refem e se expoe de
frente na janela aberta. Projeta 0 bra~o para fora do anibus com a anna na mao,
ocasiao em que a audiencia antecipa que bastaria urn tiro certeiro no bra~o para
encerrar 0 impasse. A policia militar permanece inerte.
VI - ENCENA(:,40: 'j! CABE9A ESTA PEDINDO SANGUEf"
1anaina, que fora arrastada por Sergio durante uma hora pelo anibus, e
ordenada a encenar a pr6pria morte. Ele a enrola num len~ol, manda que se
deite no chao do anibus. S6 no ultimo minuto e explicado para J anafna que sua
morte nao vai ocorrer. Todos os outros refens sao ordenados a gritar e rnostrar
desespero.
Urn tiro e disparado. Gritaria dentro do anibus; ate Janaina grita.
Geisa vai a janela do anibus e berra que a refern esta morta. Do lado de
fora acredita-se que houve urn assassinato. Porem nenhum refern tenta sair de
qualquer maneira. Os policiais do BOPE se posicionam em frente do ani bus,
prontos para urn ataque ao sequestrador e invasao do onibus.
18 "Voces tern medo, eu nao, estou com 0 diabo", gritava Sergio dentro do onibus. Dizia que tinha
feito urn pacto com 0 diabo depois que sua mae teve a cabe91 arrancada peIo Comando Vermelho
(rede criminosa existente no Rio de Janeiro). CfJornal do Brasil, caderno Cidade, 13.06.2000, p. 19.
lIJ 0 derrame ocorrido no assalto do onibus 174 deixou-a sem a fala e sem os rnovimentos do lado
esquerdo do corpo.
Revlst. de Estudos Criminals 10 - Doutrlna 89
o limite da negocia~aoJ que e 0 momento em que ocorre a primeira
execuc;;ao de urn refeID, havia sido transposto. Mesma assim, os "atiraclores de
elite" nao sao autorizados pelo Governador Anthony Garotinho a agir. 0
Comandante do BOPE estava paralisado por ordens superiores para tomar as
iniciativas que, como profissional. deveria tomar. Sergio pede granadas e fuzil.
Porem diz aos refens que vai incendiar 0 onibus.
A violencia com as refens continua com provocac;;6es20 , Agora, agarrado a
Geisa, Sergio cantarola: "Uma ja morreu e a Dutra vai morrer". Coloca uma anna
na boca da refem e diz que vai atirar. Dirige ameac;;as aos negociadores. "Seu
delegado. essa feinha aqui vai morrer na sua frente. Vou contar ate dez." Conta
ate cinco e para. Faz isso tres vezes.
"Voce nao esea ligando para a feinha, nao e? Entao yOU pegar a bonitinha.
Nao esta ligando para a vida dela nao?", instiga 0 delinqiiente, que detem
Luanna Guimaraes Belmont, 19 anos, estudante de Comunica~ao na PUC-RJ.
"Voce quer que essa princesa morra agora? Cade voce, senhor delegado?" "Olha
s6 que princesa que vai morrer agora. Cade 0 senhor, delegado?"
Sergio leva Luanna para 0 ultimo banco do onibus. A estudante ere que ele
vai, de fato, mata-Ia e, entao, coloca sua cabe~a nos bra~os dele e suplica que naa
seja executada.
Sergio se irrita. "Cala a boca, senao Vall te matar m~smo", berra.
"Mas voce nao queria que a gente fingisse?", diz Luanna.
VII - SERGIO DESCE DO PALCO: A HORA DA RENDI(:,4O?
Sergio se posiciona para talvez furar 0 bloqueio com 0 anibus. P6e Luanna
no seu colo. Vma patamo do BOPE e posta na frente do veiculo. as policiais se
posicionam para a invasao.
Sao 18 horas. Sergio usa 0 extintor de incendio dentto do ani bus. Tudo
fica esfuma~ado. A policia recua.
Geisa tern urn acesso de panico. As outras refens tentam acalma-Ia. Todas
as refens sao levadas para 0 ultimo banco do ani bus. Sergio fecha as janelas. Para
de negociar com os policiais. Diz que vai matar todas. Vma refern negra e idosa,
Antonia Cardoso da Costa, oferece seu dinheiro ao Sergio. Suplica para nao ser
assassinada.
20 "0 seqUestro do 6nibus 174 foi 0 seqUestro das meninas. A elas e que 0 seqUestrador agarrava, 0
rev61ver apontando-lhes para a nuca ou a tempora, quando mi.o enfiado na boca. Se I?'ao eraJana~na
era Geisa, se nao era Geisa era Luanna, num sinistro baile em que nao podena haver maJOr
desgrac;a do que ser tirada para danc;ar." Roberto Pompeu de Toledo. "As meninas da linha 174-
urn elogio. Dentro do 6nibus havia mais sensatez e cornpetencia de lidar com situac;6es extremas do
que fora", Veja ediC;ao nO 1.654,21.06.2000, p. 170.
 90
Revllta de Estudo. Criminals 10 - Ooutrina Revlsta de Estudos Criminals 10 - Ooutrlna 91

as negociadores do BOPE fazem sinais e orientam Luanna para que se

Na pressa em se pronunciar em tempo de virar noticia na televisao, 0 c.0vernador
fa§a de arniga de Sergio. E preciso mostrar que, apesar de tudo, ainda e possfvel
sair daquele impasse. nao teve tempo de se informar sabre a morte do sequestrador e sua efeuva causa.
o presidente .(
Fernando Henrique Cardoso tambe-ffi se pronuncta • 2S
, ~ que
Luanna conversa com Sergio. Pergunta sabre sua irma. Insiste em gerou urn estremecimento de rela~6es polfticas com 0 govemador Garounho.
conversar.
Estava criado 0 cenario para a governo federal, nesse momenta em que as
-"Voce sabe que dia e hoje? " candidaturas municipais se definiam para as elei~6es de outubro de 2000,
- "E. hoje e0 Dia dos Namorados, por isso vou matar uma namorada" _ prometer a que seria chamado de "Plano Nacional de Seguranc;a PUblica"2<\-.
diz Sergio.
- "Ah, enUio voce nao vai me matar, porque eu nao tenho namorado" _ IX - MAIS TARDE NO NOTICIARIO DA TELEVISAo
conclui a refem. A cobertura jornalistica foi enorme. Todas as agencias internacionais
Luanna tenta mostrar que se importa por ele. Maria Elvira Ribeiro, 72 veicularam 0 desfecho do sequestro no anibus.
anos, que rezava 0 tempo todo do sequestra, pede para colocar no pesco«;o de A indaga,:;ao mais dramatica da noite, que nao era possivel res~onder
Sergio urn cordao com uma medalha de uma santa. apenas pela repetic;ao das cenas filmadas, era: De que arma foram feitos as
As 18h44min, urn senhor de muletas e libertado. E Lourival Sebastiao disparos que mataram a refem?
Nascimento, 64 anos. Jomal da Globo'!.5 transmitiu a noticia seguinte:
Sergio agarra Geisa. Ela treme muito, completamente descontrolada. "A arma apreendida do sequestrador e urn rev6lver ~ossi calibre 38
"Agora vamos dar urn passeio la fora", diz. de cinco tiros 26 • Nele a policia encontrou tres capsulas mtactas e duas
Urn minute depois, Sergio sai do onibus usando Geisa, sob a mira do deflagradas.
rev6lver, como escudo. Dirige-se aos oficiais da Policia Militar, aparentemente Vamos fazer as contas. Dentro do ani bus ele tinha disparado duas
para se entregar. "Chega pra Iras. Sem gra§a", diz aos policiais. vezes: uma no vidro, outra no chao. Mas a, pericia nao encontrou
nenhum cartucho vazio dentro do vekulo.
Urn policial do BOPE chega perto, por Iras, de Sergio e atira duas vezes. a
ban dido tambem atira ao cair, junto com a refem. A refem Geisa Finno Gon~alves morreu com tres tiros."
Estava criado, par urn lado, urn novo suspense que s6 receberia urn
A multidao avan~a sobre 0 local para linchar 0 assaltante do anibus. a
21

tratamento rnais tecnico com ° laude do Instituto Medico Legal, a ser revelado no
companheiro de Geisa, que presenciou °
epis6dio, chega a tentar chuta-Io. a
dia seguinte. Par outro lado, a discussao, de agora em diante, passar!a .a ser
delinquente caminha com as pr6prias pernas 22, empurrado as pressas para a
carro da policia. controlada por Perilos e especialistas, que iriam retirar do espac;o pubhco a
discussao sobre quem seria juridicamente responsavel pelas mortes e as danos
A refem baleada corn Ires tiros e levada ao Hospital Miguel Couto, onde causados.
mOITe ao ser atendida. 0 assaltante e transportado vivo para a Hospital Souza
Aguiar. Antes de Ia chegar, e morto par asfixia pelos policiais militares.
As refens deixam 0 local no 6nibus 174 protegidas pela polfcia. 2~ "Acabamos de assistir. todos estarrecidos, durante horas (... ), numa viol~ncia absolutamente
inaceitavel e au~ certo ponto contristados por nao vermos uma a-;;ao capaz de evl.tar 0 desenlace fat~l
VIII - REA(:OES DE NOTAVEIS NA PLATEIA de uma jovem absolutamente inocente." Cf. "Presidente critica ac;ao da poHcla", Jornal do Brasd.
13.06.2000, p.l . ,. d
Nas declara§6es feitas na noite da segunda-feira, dia 12 de junho, 0 24 Os polhicos e governadores redamaram publicamente por nao terem Sid? con~ulta?os na eltura 0
Plano Nacional de Seguran-;;a PUblica. A colunista polftica Tereza Cruvmel smtetlza em Panoramn
governador Anthony Garotinho afirma elogiosamente que fora "uma a':;30 Politico 0 que estava presente nas paginas dos jomais. "Poderia 0 Govemo Federal pass?: ao largo
energica" da polfcia e que "a unica falha foi ter morrido alguem" (a refem Geisa). da crise de seguran-;;a publica. Constitu~ionalmente, 0 a~a~_xi e dos Estados .. M~s: pollticamente,
isso nao e mais possivel, a realidade Ja atropelou a dlVlsao formal de. atnbUl-;;oes nessa area.
Adiantou-se 0 Presidente da Republica, lan-;;ando urn plano de emergencla. Faitou porern, firmar
urn pacto com os governadores, essencial ao exito da proposta. (... )". 0 Clobo, 21.06.2000, p. 2.
25 Jomal transrnitido a OOh15min, na 'TV Globo.
2! Estimada em ceTca de mil pessoas.
26 Essa arma pode carregar de cinco a.sete balas. Cf. Folha de S. Paulo, caderno Cotidiano, 14.06.2000, p.
22 Confonne registrado pelas imagens da TIE.
C7.

92 Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna
Tocla essa discussao mais tecnica foi vista como "suspeita" de encobrir a
efetiva "responsabilidade" dos autores. A imprensa e setores da opiniao publica
temiam uma "opera~ao abafa". Este dima de opiniao :jjudou a manter em aberto
o questionamento sabre as "laudos periciais" que surgiriam nas horas e dias
seguintes.
x - 0 DIA SECUlNTE
As materias publicadas nos jornais foram crfticas em rela~ao ao desenlace
do sequestro no onibus 27 • A opiniao publica era mais dividida28 • A popula~ao
come~ou a se organizar e programar atos publicos contra a violencia29.
o governador Garotinho teve uma notavel mudan~a de discurso nesse dia.
Identificou os "erros" considerados "imperdoaveis" na atua~ao policial e
exonerou 0 Comandante da Polfcia Militar, coronel Sergio da Cruz'O •
A segunda-feira foi tao desolada que 0 humorista do plantao diario do
jornal 0 Clobo, Chico Caruso, em vez da charge, escreveu: "Pe,:;o desculpas aos
leitores, mas pela primeira vez em 32 anos de trabalho nao consegui sintetizar
com humor os fatos do dia".
SECUNDA SE(:AO: COMO AS INSTITUIr;;6ES DE CONTROLE jURfDICO-
SOCIALATUARAM E COM QUAIS RESULTADOS.
"Os atiradores da PM carioca podem ate nao ser la essas coisas,
mas, em compensa~ao, seus asfixiadores de elite nao falham'" (futty
Vasques, 16.06.2000.)
Esta se~ao aborda, em primeiro lugar, a trajet6ria sociojuridica do
seqiiestrador Sergio. Depois, 0 problema da responsabilidade jurfdica no caso do
27 Estas sao as principais manchetes de primeira pagina dos jornais do dia 13 de junho de 2000:
"Incompetencia e morte: quatro horas de terror, dois mortos e duvidas",jornal do Brasil; "Urn erro
fatal", 0 Clobo; "2 morrem em seqUestro de onibus", Folha de S. Paulo; "Ladrao e refem acabam
mortos no Rio", &tado de Sao Paulo; "Que policia e essa que s6 chega para matar?", Correio
Bral.iliense; ~Terror no Rio",jornal de Brasilia; "Bandido mata refem ap6s 4 horas de terror" Correio
da Bahia; "Terror com final tragico", &tado de Minas; "Assalto dramatico cboca todo 0 Pais",jornal
do Commercia (PE); "Basta!", 0 Dia (RJ); "Terror nas ruas do Rio", Zero Hom (RS).
28 Quarenta e urn por cento (41 %) dos paulistanos, consultados pela DataFolha, aprovaram a morte do
sequestrador por asfixia pelos policiais, sob a aJegac;;:ao de legftima defesa. Cf. Fofha de S. Paulo,
18.06.002, p. A6. Pesquisa realizada pelo jornal do Brasil, via Internet, revelou que 50% dos
participantes achavam que 0 "bandido" deveria morrer.
29 "Cariocas convocam protestos contra vioIenda: manifestac;;:6es sao organizadas por estudantes,
atores e representantes de organizac;;:oes nao governamentais", 0 Clabo, 2a ed., eaderno Rio,
15.06.2000. p. 20.
10 "0 Estado apurou que Cruz estava enfraquecido no cargo havia algum tempo, par causa de
problemas na seguranc;a e do resultado da Comissao Maos Limpas, que investigou suspeitas de
corrupt;ao". Cf. "Garotinho muda discurso e critica PM", &tado de S. Paulo, caderno Cidades,
materia de Wilson Tosta, 14.06.2000. Disponfvel em: http://www.estado.estadao.com.br/editoriasl
2000/06/14/cidI40.htmi
93
Revlsta de Eatud08 Criminal. 10 - Doutrlna
"sequestro no onibus 174". Sao focalizadas a responsabilidade administrativa
(XII), a civil (XIII) e a penal (XIV).
XI - COMO SE CHAMA 0 NOME DISSO?
Urn homem e chamado de "Sergio" pelo capitao do BOPE Andre Luiz de
Souza Batista. Esse nome era urn expediente para facilitar a negociac;;ao. Mas qual
era 0 nome daquela pessoa natural com quem a policia negocioll por mais de
quatro horas?
as jomais do dia 13 de junho ainda nao revelavam 0 verdadeiro nome do
Sergidu. Ele nao portava documento algum. Nao era registrado nos arquivos do
Instituto Felix Pacheco32 • Mesma assim, as policiais conseguiram localizar uma
identifica~ao oficial: uma ficha de cartolina bege e uma foto na 12" Delegacia
Policial (Copacabana). Estava fichado como Sandro do Nascimento. Filho de
Clarice Rosa Nascimento e pai ignorado.
Sandra, 21 anos, havia sido condenado em dois processos: urn por furto
qualificado e outro por tentativa de assalto. Estava foragido desde lOde janeiro
de 1999 da carceragem da 26" DP (Todos os Santos). Segundo 0 carcereiro, ele
tinha "born comportamento" na delegacia. Nenhum parente au amigo 0 visitou
durante 0 perfodo em que esteve preso. Fugiu, sem entusiasmo, "na manada".
como relatou 0 policiaP'.
Em 1996, Sandro estava sob cust6dia do Estado no Instituto Padre
Severino. Aos 16 anos era sua quarta entrada. Praticava roubos em paradas de
carros e assaltos a pedestres para sobreviver nas ruas e comprar drogas. Usava
cocafna, fumava maconha e cheirava cola. Ficava em lugares da zona suI, inclusive
o Jardim Botanico.
Em 1993, ficava na area pr6xima a Igreja da Candelaria. Cerca de 50
meninos e meninas de rua frequentavam a lugar. Yvonne Bezerra de Mello,
artista pl<istica e educadora, conheceu Sandro, 13 anos, nessa epoca. Com a
extermlnio de oito adolescentes no dia 23 de julho de 1993, 0 grupo, que vinha
principalmente da favela do Rato Molhado, se dispersou. Dal em diante, Sandro
se apresentava como urn "sobrevivente da Candelaria". Dizia que escapou da
~l Os refens 0 trataraffi de Sergio, e dele receberam pouca informac;;:3.o. "Nao tenho nada a perder
mesmo. Minha mae morreu de facada, meu pai de tiro e minha irma de sete anos [oi degolada hoje.
Eu sei que you morrer tambem." Cf. "Eu me pergunto: por que nao atirou em mim?" Artigo de
Luanna Belmont. 0 Clobo, 23 ed. caderno Rio, 16.06.2000, p. 17.
~2 "Urn homem sem identidade revoltou 0 Rio: bandido morreu sem nunea ter sido registrado no IFP,
a
a nao ser pelo nome que deu ao ser fichado na poUcia." Materia de Antonio Werneck. 0 Clobo, 2
ed., Rio, 15.06.2000, p. 19.
3~ 0 document.<irio "6nibus 174" apresenta cenas dessa delegacia onde Sandra esteve pre so .
Superlotada, os presos se alternavam para dormir e se penduram em cordas. Ver: "6nibus 174",
documentario dirigido par Jose Padilha, Brasil, 2002.
 94 Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna
morte por pOlleD. Correu aD ver policiais militares atirando contra 0 grupo de
garotos. Nessa epoca. era chamado pelos colegas de Mancha".
Mancha dizia para as outros meninos de rna que nao tinha famflia. E uma
explicac;ao camum dada entre eles para sua situac;ao. De fato, faltam os vfnculos
efetivos com familiares, apesar de existirem, as ve.zes, parentes. No caso de
Mancha. havia a irma de Clarice. Era a "tia Ju" (Julieta Rosa do Nascimento). que
morava em Bela Vista, no municipio Sao Gon~alo.
Sandro tinha sete anos quando fugiu de Sao Gon,alo. Clarice foi
assassinada na sua frente quando ele tinha seis aoos. Esfaqueada nas costas,
perambulou ensangi.ientada pela birosca que mantinha. ate marrer na rna. 86
entao 0 ruenino foi avisar a "tia Ju" 0 que acontecera. Nao ha notkias de que
alguem tenha sido preso pela morte de Clarice.
Sandro foi chamado de Mancha na cidade do Rio. As vezes atendia por
Alex au Alessandro. Vma senhora que 0 reconheceu na televisao, durante 0
seqiiestro,95 disse que era sua mae biol6gica. Era a faxineira EIza da Silva, 45 anos.
Moradora na favela de Nova Rolanda. acolheu Alex como seu filho em 1999.
Dona Elza conta que teve urn tilho chamado Alex, que nao teve condi«;6es
de criar. Passou, entao, a crianc,;a para uma amiga que morava em Belfort Roxo.
Quatro anos depois. foi procurar de novo 0 filho. A amiga estava morta. 0 filho
Alex havia desaparecido. Cresceu como menino de rna.
Segundo Dona Elza, aos 19 anos, "Alex Junior da Silva" veio procura-Ia em
Nova Rolanda. Foi recebido como 0 filho que voltava. Teve direito a urn quarto,
com cama, na casa modesta. Mas acostumado a dormir no chao, Alex ao retornar
ao lar dispensou a cama.
Dona Elza reconheceu 0 seqiiestrador como seu filho. Nao havia
documento para comprovar que Dona Elza era a mae de Alex. Por isso, 0 enterro
foi sendo adiado pelos funcionarios do Instituto Medico Legal. Afinal. ela fez
exame de DNA como a prova definitiva da maternidade. Nao foi comprovado 0
vinculo 36 • Nenhum outro parente reclamou 0 corpo do rapaz de identidade
controvertida durante os 32 dias em que ficou numa geladeira do IML.
Mancha foi enterrado como indigente, em cava rasa. Na certidao de 6bito,
nao constam a identidade, ida de, filiac,;ao, ocupa«;ao e nem mesmo ahara da
morte. 0 documento se refere a "urn homem" cuja causa da morte foi "asfixia
mecanica par constri«;ao do pescoc,;o".
M 0 garoto tinha uma mancha no corpo.
~5 Ela nao foi ao local durante 0 sequestro no onibus 174. ]ustificu'll-se dizendo que teve medo.
~d 0 laudo, assinado pelo Professor EUZEU FAGUNDES DE CARVALHO, indicou que "0 vinculo genetico
nao e de maternidade". Os testes foram feitos no Instituto de Biologia da UER]. "Elza nao e mae de
seqUestrador, diz exame", Folha de S. Paulo, caderno Cotidiano, 24.06.2000, p. CG.
Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna 95
Apenas duas pessoas foram ao sepultamento: Dona Elza acompanhada do
presidente da Associa,ao de Moradores de Nova Rolanda. Ivanildo de Jesus
Severo. Sob a chuva tina que caia, ela jogou sozinha 12 cravos brancos sobre 0
caixao.
XII - INVESTIGAyf.O POLICIAL E SANyf.O ADMINISTRATIVA
"A pollcia asfixiou 0 bandido. Isso e intoleravel. nao tem cabimento em
lugar nenhum." (Governador Anthony Garotinho. 14.06.2000.)"
Sandra do Nascimento, conforme foi identificado pela poHcia, entroll vivo
no camburao com cinco policiais. Morreu asfixiado com a ajuda de urn objeto
(asfixia mecanica) no trajeto ate 0 hospital". na segunda-feira. 12 de junho. de
acordo com laudo do Instituto Medico Legal.
Tres dias depois, as 10 horas da rnanha, os cinco policiais foram pres tar
depoimento na 15' DP. it titular. delegada Martha Rocha. Chegaram numa
viatura do BOPE. Estavam fardados. com bone do batalhao e sem algemas. Os
policiais militares sao: 0 capitao Ricardo de Souza Soares e as soldados Luiz
Antonio de Lima e Silva. Marcio de Araujo David. Paulo Roberto Monteiro e
Flavio do Val Dias. Nao deram declara«;6es a imprensa. Seus advogadas estavam
presentes39 e prestaram inforrnac,;6es aas rep6rteres.
Os policiais agiram, segundo as advogados, "no estrito cumprimento do
dever e em legitima defesa, sob forte emoc,;ao". Tiveram dificuldades em daminar
Sandro, que resistia a prisao, porque nao tinham algemas10 • 0 preso quebroll 0
vidro da viatura, chutou 0 motorista e tentau tirar a arma do soldado Flavia Val
Dias.
o soldado Paulo Roberto Monteiro prestou depoimento com 0 bra~o
enfaixadaH • Ao explicar como 0 soldado se machucou, a advogada Daniele
37 "Garotinho demite comandante da PoUcia militar", Folha de S. Paulo, caderno Cotidiano,
14.06.2000. p. C7.
38 A imprensa noticiou as investiga«;6es da delegada Martha Rocha, que procurou confirmar se os
medicos que receberam inicialmente 0 corpo de Sandro tinham sido pressionados para alterar 0
laudo. A conclusao foi de que nao foram pressionados pelos policiais militares. Cf. "Medicos negam
pressao no laudo de criminoso: equipe que atendeu 0 seqUestrador do onibus diz que ninguem
pediu para mudar causa mortis." Materia de Clarisse Thome, do jornal 0 Estado de S. Paulo.
Disponivel em: http://WWW.estado.estadao.com.br/editoriaS/2000106/20/cid389.html
39 Estava presente tambem a promotora de ]usti\a Luciana da Silveira.
40 Segundo 0 Comando da Polkia Militar, os policiais que realizam patrulhamento porraro algemas.
as do BOPE, nao. E a (mica unidade da PM que dispensa este equipamemo. Cf. "Policiais alegam
legftima defesa", Folha de S. Paulo, materia de Marcelo Cortez, caderno Cotidiano, 16.06.2000, p.
C7.
11 Somente depois desse depoimento 0 soldado foi fazer exame de corpo de delito do bra«;o no
Instituto Medico Legal.
96 Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna
Braga12 afirmou que teria sido fora da viatura, quando dominava 0 delinqiiente.
Depois, a advogada declarou que 0 soldado se contundira aD socorrer seu
companheiro Fhlvio, cujo revolver Sandra queria pegar. Mesma assim, com 0
punho fraturado", 0 soldado Monteiro dirigiu 0 vekulo ate 0 hospital. Sentado
aD seu lado estava 0 soldado Luiz Antonio.
Na traseira do camburao, com 0 presQ estavam 0 capirno Soares e as
soldados David e Dias. 0 capitao precisou conter, segundo seu proprio
depoimento. 0 presQ com uma "gravata"44, Depois desse depoimento na 15a DP,
os policiais mudaram de advogada.
o novo advogado dos policiais, Clovis Sahione, adotou a orienta~ao de que
56 seriam feitos mais depoimentos em juizo. Em peti~ao dirigida a delegada
Martha Rocha, 0 advogado invocou 0 direito constitucional de ficar calado de
seus clientes e evitou a reconstituic;ao do acontecido4\ Mesmo nao havendo a
reconstituic;ao, a promotora de Justic;a Luciana da Silveira pediu a vistoria da
viatura do BOPE em que oeorreu a asfixia46 •
Em depoimento perante a Justic;a estadual, 0 capillio Soares declarou:
"Apertei ate ele desmaiar". Mas acrescentou: "Nao live a intenc;ao de matar"41.
Esta declara~ao foi feita no dia 18 de agosto de 2000. 0 capitao e os demais
soldados ja estavam fora da prisao administrativa que lhes foi imposta por 30
dias, desde 0 dia 13 de junha. Este e 0 periodo maximo de prisao administrativa
pelo regulamento da Polkia Militar. Os policiais poderiam, a partir de
requerimento da promotora de Justic;a, ser submetidos a uma "prisao preventiva".
No entanto, os cinco policiais nao tinham antecedentes criminais condenat6rios.
1!!Cf. "BOPE matou em 'legitima defesa': cinco policiais de elite disseram que 0 sequestrador reagiu.
Bandido nao estava algemado",Jornal do Brasil, caderno Cidade, 16.06.2000. A advogada garante
que os policiais nao sabiam que Nascimento estava morto ao deixa-Io no hospital. "Ele parecia
desfalecido, como quem teve uma parada cardiaca durante a luta." Cf. ..Advogada de PMs cai em
contradi~ao no Rio: defensora deu duas versoes para suposto ferimento causado por sequestrador
em urn de seus c1ientes". Disponfvel em: http://www.estado.estadao.com.br/editorias/
2000/06/16/cid245.hun!
1~ Posteriormente, se constatou que era uma fratura no pulso. "A testemunha de acusaC;ao, medico
plantonista, disse que urn dos policiais sofrera frarura no punho, confirmando a versao de que os
PMs lutaram com Sandro." Cf. "Justi91 ouve testemunha do sequestro de onibus", Estado de S. Paulo,
09.10.200 I. Disponfvel em: http://www.estado.estadao.com.br/jorna1!O 1/1 0/09/news095.hunl
H "Policiais alegam legitima defesa", Folha de S. Paulo, materia de Marcelo Cortez, caderno Cotidiano,
16.06.2000, p. C7.
15 "Advogado evita a reconstituic;ao de sequestra de onibus no Rio de Janeiro", Folha de S. Paulo,
caderno Cotidiano. 22.06.2000, p. C6.
16 Dois peritos do Instituto Carlos Eboli fotografaram interna e externamente 0 carro na ocasiao da
pericia, que durou cinco horas.
47 "Apertei ate ele desmaiar", diz capitao. Folha de S. Paulo. caderno Cotidiano, 19.08.2000, p. C6. Em
suas declara~6es no IV Tribunal de juri, 0 policial declarou que nao tinha inten~6es de asfixia-lo e
sim de tentar acalma-Io, "pois 0 assai tame estava muito nervoso". ~Eu estava com 0 bra~o esquerdo
sobre 0 pesco~o dele e com 0 direito empurrando seu queixo, para que eIe nao me mordesse".
Disponivel em: www.no.com.br. 18.08.2000.
Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrfna 97
Por isso, nao havia causa que justificasse esse pedido. Desde enta~, os cinco
policiais exercem func;6es administrativas no BOPE. Trabalham na sec;ao de
pessoal, de recursos humanos e na sala de opera~ao de radio. Nenhum deles
voltou a participar de operac;6es externas"8.
XJII - RESPONSABILIDADE CRIMINAL DOS POLICIAIS
o Ministerio Publico denunciou os policiais militares pela pratica de dois
crimes, a partir do Inquerito Policial nO 165/2000". 0 primeiro crime seria de
tentativa de homicfdio, quando do ataque do policial militar contra Sandro. 0
segundo crime seria de homiddio por asfixia, ocorrido dentro cla viatura do
BOPE.
o juiz Mario Henrique Mazza, do N Tribunal do Juri. em sua decisao50
sobre a admissibilidade dessas denuncias, apreciou primeiro a hip6tese de
tentativa de homiddio.
1 -A Denuncia de Tentativa de Homicidio
o Ministerio PUblico entendeu que 0 policial cometeu crime de tentativa
de homiddio duplamente qualificado contra 0 Sandro. Nao havia uma situac;ao
de legftima defesa, pois 0 marginal "( ... ) naquele momento ja nao amea~ava nem
agredia ninguem, disposto que estava em se entregar, tel"l:do Geisa em seu poder
apenas para evitar 0 que infelizmente acabou acontecendo". Acrescenta que 0
policial Marcelo Oliveira dos Santos agiu de tacaia, par vinganc;a e porque queria
ser considerado 0 her6i do epis6dio, sendo partkipes 0 Comandante do BOPE,
Ten.-Cel. Penteado (2° denunciado), e 0 Cap. Soares (3° denunciado), uma vez
que comungavam da mesma motivac;ao. 0 primeiro, porque teria dado liberdade
ao policial Marcelo para agir, e 0 segundo, por ler determinado 0
posicionamento de Marcelo junto ao onibus, tudo com 0 objetivo comum ja
descrito - vinganc;a e serem considerados her6is.
A decisao do juiz Mazza foi fundamentada da maneira seguinte:
l."A prova e cabal e fartamente clara de que 0 policial Marcelo, ao
disparar contra 0 marginal, 0 fez em legitima defesa de terceiro. As
imagens exibidas na televisao, gravadas em fitas de .video anexadas aos
autos, e que com cuidado varias vezes observei, mostram que 0 r
denunciado disparou para repelir atual e injusta agressao a direito de outrem J
pois Sandro estava com uma refem em seu poder com um revolver apontado
J
48 Cf. Folha de S. Paulo, caderno Cotidiano, 07.04.2001, p. C3,
49 0 relat6rio final do inquerito policial, conduzido pela delegada Martha Rocha, tern 822 paginas,
com 63 laudos tecnicos. "Decisao do caso 174 sai segunda", Jornal do Brasil, caderno Cidade,
11.08.2000, p. 22.
50 Autos nO 2000.001.092042·0. IV Tribunal do juri do Rio de janeiro. juiz: Mario Henrique Mazza.
Data do Julgamento: 15.08.2000.

98 Revlsta de Estudos Criminal. 10 - Doutrlna
para a cabera dela e 0 cao da arma puxado para tras. Em nenhum momento,
nenhum mesma, 0 marginal disse all se comportou mostrando que iria
se render. Ao contrario, durante todD 0 tempo, inclusive quando desceu
do 6nibus, dizia que maiaria a refem, que estava possuido, etc.,
conforme revelam fls. 25v, 185 e as imagens da TV.
2. Ademais, e importante deixar claro que Sandra era totalmente
imprevisfvel. aparentava estar drogado (erp.bora nao estivesse) e ja tinha
dado varias demonstra~oes de sua ousadia, desequilibrio e de que flaO
tinha absolutamente nada a perder. Com efeito, simulou a morte de
uma refem, efetuou disparo no para-brisa; tentou dar partida no onibus
com uma refem no colo, exigiu dinheiro, armas e granadas durante as
negocia~6es, gerou panico ao detonar urn extintor de incendio, isso sem
contar as diversas ameac;as e 0 terror causado durante mais de tres
horas. Nessa conjuntura, qualquer urn esperaria 0 pior ao veT 0
marginal descer do onibus com a arma apontada para Geisa, que,
ressalte-se, ja sofria atual e injusta agressao, podendo ser morta a
qualquer momenta. AWis, e born lembrar que, nao tendo sido atingido,
Sandro caiu, agarrou-se em Geisa e desnecessaria e dolosamente
efetuou pelo menDs dais disparos, os quais atingiram e mataram a
refem. Assim, afirmar que Sandro )a nao agredia e nem amea<;ava
ninguem' e equivocado e dizer que estava disposto a se entre gar nao
passa de uma especula~ao, de uma suposi<;ao ou conjectura que nao
encontra qualquer respaldo nos autos.
3. Entendo. por isso, que a conduta do 1 denunciado, emhora seja
0
tipka, nao foi antijuridica e, conseqiientemente, tambem nao foram
antijuridicas as condutas dos participes Soares e Penteado, ja que
acessorias e irrelevantes para 0 direito penal quando consideradas
isoladamente" (grifado no original).
A midia que esteve tao presente na transmissao ao vivo do episodia sera
urn fatar crucial na fundamenta<;ao de urn ultimo aspecto da decisao judicial.
"4. Sob 0 ponto de vista do direito processual, este magistrado
canhece e concarda com 0 entendimento de que, em regra, e vedado ao
juiz, no jUlza de deliba<;aa, reconhecer liminarmente uma excludente de
antijuridicidade •. pois, assim procedendo, impede que 0 Ministerio
pUblico prove a imputa<;ao na instru<;ao criminal. Entretanto. em casos
excepcionais, como este por exemplo, toda a a!;aO foi filmada e toda a
sociedade viu a conduta do marginal e a rea!;ao do 1 denunciado. Estas
0 eximir de responsabilidade penal os denunciados que agiram so~ a ~arda da exclu~e?t~ de
constituem urn Jato not6rio e que dispensam qualquer Dutra prova. pois as
imagens registraram e eternizararn 0 episodio. Assim, por que aguardar
o fim da instru!;ao e impor aos denunciados 0 constrangimento de urn
99
Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna
processo temerano, fadado ao insucesso, se, antecipadarnente, ja. se tern
certeza do deslinde? Seria isso razoavel? Que outra prova, mazs fiel e
veTossimil do que a propria condula do agente, filrno.dn e transmitida AD VIVO
para 0 muruW, podera 0 Ministirio pUblico trazeT?" (gnfado no ongmal.)
Com a fundamenta!;ao acima citada, 0 juiz Mazza indeferiu 0 pediclo de
denuncia por tentativa de homiddio.
o Ministerio PUblico recorreu dessa parte da decisao. No Recurso em
Sentido Estrito nO 440/00-51, os desembargadores da 8a Camara Criminal, por
unanimidade, negaram provimento ao recurso~l. Em seu voto, 0 relator,
desembargador J oao Antonio, entendeu que Penteado, Ricardo Soares e Marcelo
Oliveira Santos estavarn no cumprimento do dever, rejeitando dessa forma a
denuncia de tentativa de horniddio. Ele ainda considerou que nao existe nada no
processo que comprove a participa~ao do ex-comandante do BOPE, Jose de
Oliveira Penteado, na morte de Sandro.
2 _ A Denuncia de Homicidio POT Asfocia pelos Policiais
Na segunda parte da decisao, 0 juiz Mazza aceitou a denuncia do
Ministerio Publico pelos fundarnentos seguintes:
"1. Os fates foram gravissimos, assim como graves sao todos os
homicidios. Ao meu aviso, a gravidade do crim~ por si so nao autoriza a
prisao, devendo ser demonstrada de forma concreta a sua nec~ssid~de,
o que nao ocorreu in casu. Ao reves, como tambem ja menClOnel na
dedsao anterior, estariamos atribuindo a prisao cautelar aspectos de
justi~a sumaria, com irreparavel dano a dignidade e a liberdade
individual.
51 Recurso em Sentido Estrito n° 440/00-51, sa Camara Criminal do Tribunal de Justi.;a do Rio de
Janeiro Relator: Des. Joao Antonio da Silva. Data dojulgamento: 05.~.200.1 .. .
Ementa: Rejei.;ao de denuncia. Exdudenle de iegltima defesa. Inexistencia de mdfclo~ suficlentes
de participa.;ao em crime. Comprovado de modo incontr~verso que ~ agente pratlcou o. fato
amparado por uma excludeme de i1icitude, nao hoi que se mstau~r ~.;ao ~enal, por fal~r Justa
causa para 0 procedimento. Mesmo sendo 0 fato dpieo, nao havena mfra.;ao penal pun:vel, ~or
considerar a lei que a conduta se amolda aos ditames da lei. Responder a uma a.;ao penal nao delxa
de ser um constrangimemo, nao sendo justo, por questao de tecnicism~ a~soIuto, que ~e leve as
barras de urn tribunal agentes do Estado que, no cumprimento de sua mlSSao, tentaram hvrar. ~as
maos de urn tresloucado armado, uma refem que acabou sacriflcada. A leglt~ma defesa de tercelro,
comprovada de fonna insofismavel, nas pel,;as do inquerito, deve ser conslderada para 0 fim de
ilicitude. Inexistindo lastro probat6rio e idoneo a denotar a eXlst~ncla de jumus b~~ ~U11S. a
denuncia deve ser rejeitada. Para que seja posslvei 0 exerdcio do direlto de ~efla~rar, ~.;ao pe~al e
indispensavel que baja, nos autos do inquerito ou de papeis, e.lement~s senos .e mdlclos. mals ou
menos razmi.veis, que seu autor foi a pessoa apontada no procedlrnento mformatlvo e nos elementos
de convicl,;ao."

100 Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna
2. Por derradeiro, destaco que 0 MP mostra desconhecer a realidade
ao afinnar que a conduta dos reus gerou clamor publico e sensa~ao de
impunidade no meio social. Vma vez presentes, realmente justificariam
a prisao preventiva postulada. Mas, na verdade, 0 grande clamor que
houve foi com relac,;ao a morte de Geisa, jovem atuante na comunidade
da Rocinha, 0 que inclusive deu ensejo a manifestac,;6es sociais. A revolta
foi tamanha que populares tentaram Iinchar Sandro no pr6prio local e
provavelmente matariam-no ali mesma' se DaD fosse a ac,;ao dos
denunciados. A marte dele, como aduz 0 MP, pode tef ocorrido na
forma de execuc,;ao sumaria, como na epoca medieval, ja que
estrangulado e morto por asfixia em momento que estava sob protec,;ao
do Estado. Fato grave e que, caso seja comprovado, sem duvida
nenhuma exigira uma punic;ao exemplar. No en tanto. naD podemos ser
hip6critas e afirmar que a morte de Sandro pela polfcia tenha causado
urn clamor por parte da populac;ao. Ao reves, ninguem chorou a sua
marte, sendo que muitos ate a aplaudiram, conforme diversas vezes a
midia noticiou. Que a opera~ao policial foi tragica, desastrosa e qui~a
criminosa mio ha quem conteste, mas sentimentos de clamor e de
impunidade, com rela~ao aos reus, simplesmente nao existem,"
o juiz Mazza indeferiu 0 pedido de prisao preventiva dos cinco policiais,
mas acolheu a denuncia do MP contra eles. 0 indeferimento da prisao preventiva
foi objeto de recurso. A decisao da 8' Camara Criminal do TJ-RJ manteve 0
indeferimento do pedido do MP. Nas duas decisoes, do juiz Mazza e da 8'
Camara Criminal, foram rejeitadas as denuncias contra 0 Comandante da
opera~ao, coronel Penteado, pois nao havia prova minima de que incentivara 0
assassinato de Sandro. Alem disso, Penteado mI0 estava presente na viatura
policia!.
No dia 8 de fevereiro de 2002, depois de urn ano e meio, foi finalmente
aceita a denuncia do Ministerio Publico contra tres dos policiais militares
acusados da morte de Sandro. A juiza Maria Angelica Guimaraes Guerra Guedes,
do N Tribunal do Juri, decidiu nao incluir 0 nome do motorista do camburao,
soldado Paulo Roberto Alves Monteiro, nem 0 do soldado Luiz Antonio de Lima
Silva, que viajava no banco da frente~2.
Os policiais Ricardo de Souza Soares, Flavio do Val Dias e Marcia de
Araujo David foram submetidos a juri popular, em julgamento que durou 20
52 Segundo a juiza, "nao ha nenhuma prova, por mais precaria que seja, que eles estavam cientes do
que ocorria no interior da viatura". Cf, "IV Tribunal do Juri julga PMs acusados da morte do
a,ssaltante do 6nibus 174", Not1cias do Tribunal de Justita do Rio deJaneiro, 06,12.2002. Disponivel no
site do TJ-RJ: www.tj.rj.gov.brem 13.12.2002.
101
Revlsta de Estudoe Crimina's 10 - Doutrlna
horas a partir das 9h45min do dia 10 de dezembro de 2002". 0 juri fortnado por
cinco funcionarios publicos, uma bibliotecaria e urn contador ahsolveu~ por quatro
votos a tres, os policiais.
Este julgamento teve algumas peculiaridades. Primeiro, 0 advogado de
defesa, Cl6vis Sahione, abriu mao de testemunhas e exibiu aos jurados~ 0
documentirio 6nibus 174, do diretor Jose Padilha. "0 filme mostra tudo. E a
verdade", disse 0 advogado no debate. 0 Ministerio PUblico tambem recorreu a
imagens captadas pelas televisoes, comentadas por jomahstas. T~d~as, essas
imagens retratavam 0 que se passou no onibus. Sobre 0, eplsodlO do
estrangulamento de Sandro, ocorrido no camburao, ess~s Image~s nad~
esclareciam, exceto que mostravam que a vitima entrou VIva no~ velCulo. E
questiollClvel se as imagens exibidas ajudaram a acusat;ao. Mas, e certo que
favoreceram a defesa, que argumentava que era preciso julgar e condenar a
vftima da asfixia, e absolver os policiais militares.
Segundo, a atuat;ao do Ministerio PUblico orient~u-s~ por uma estrategia
inusitada. Participaram da acusat;ao dois promotores, Pnmelro, a pr~:n~tora Ana
Cintia Lazary Serour, que acusou os policiais militares d~ homlCldlO doloso
duplamente qualificad05~: urn crime hediondo, que resultana e~ u~a. pena de
reclusao de no minimo 15 anos para os policiais. Sua acusat;ao fOl energlca e bern
fundamentada nos laudos periciais, que evidenciavam que a morte ocorrera
devido aos efeitos letais de urn golpe de jiu-jitsu conhecido por todos no BOPE
com "mata-Ieao"55. Segundo laudo cadaverico exibido, 0 estrangulamento ocoffeu
por tempo superior a quatro minutos56 • A foto nO 9 exibida aos jura~os mostra que
as maos do policial se dirigern ao pescot;o de Sandr?,. A f?to locahzada na folha
II, tambem exibida aos jurados, indica que urn pohclal Ura a ann,a e coloca na
barriga de Sandro. Os policiais levaram a vitima fatal para urn hospItal que ficava
53 Processo nO 2000.001.092042..0 Tipo de a¢o: homiddio doloso qualificado. Reu: Ricardo de S~uza
Soares e outros Vitima: Sandro do Nascimento e omros. No dia do julgamento este processo tmha
oito volumes e cinco apensos. Agrade~o aos Professores ANTONIO CARLOS BARAN?I~~ e GU,I~HER~E
NoVls as comentirios que fizeram sobre a minha analise dessejulgam~~t? As opmlOes emltldas sao
de responsabilidade do Autor, que acompanhou ojulgamento dos POhClalS. .
5~ C6digo Penal. art. 121, § 2 III e IV. Neste enquadramento leg~l: a ",~sfixia" foi aprecJada como ur.n
Q,
"rn. cruel" e a "imobiliza~ao feita pela golpe no pesco~o da vltlma e 0 emprego de for~a po: tres
pOI~~7ais par~ paralisar a vitima desannada, como "r~curso q~e impossib.il~tou a defesa ~a vfum:".
Os soldados do BOPE teriam concorrido para a pratlCa do cnme, 0 capltao Soares pratlcara 0 to
letal. 'd d " ta" 0 pesco~o
5~ 0 capitao Soares confirmou em depoimento perante os Jura os que eu uma grava ,n _
de Sandro com 0 bra~o esquerdo para imobiliza·lo, Negou ter apertado 0 pescogJ e dlsse que nao
teve a inten¢o de matar, Os soldados afinnaram que seguraram bra~o~ ~ pernas de Sandro. Cf
"Juri livra policiais do casO do 6nibus 174", Folha de S, Pauw, caderno Cotldlano, ~2.12,2002, p. Cl.
56 "Com dois minutos, a pessoa desmaia. Com tres, tern morte c:r~bra1. Com sels ou sete, para de
respirar, Por isso e mone cruel", dedarou 0 legista Nelson Masstnl, Professo~ ~a UERJ e da UFRJ.
Cf. "Juri livra policiais caso do 6nibus 174", Folha de Sao Paulo, caderno COlldlano, 12.12,2002, p,
Cl.
 102
Revlsta de Estudos Criminals 10 _ Doutrlna
a 15 quilometros (Hospital Souza Aguiar), quando havia urn outro hospital a
c,erca de urn ~u.116metro. Por tudo ista, a acusa~ao argumenta que os tres policiais
tmha~ 0 obJetlvo de executar sumariamente 0 rapaz desarmado que estava sob
cust6dla~7
A promotora Ana Cfntia conclui que 0 caso do estrangulamento evidencia 0
confronto entre 0 "imperio da lei" versus 0 "imperio da for~a". Houve urn
hom~ddio" pratic~do por tres ~p?liciais "de forma fri~ e cruel" contra uma pessoa
rendl~a. Eles unharn domlnIo total da situa~ao. Mesma assim, executaram
sumanamente Sandra. Ele entrou vivo no camburao e saiu morto na porta de urn
ho~pital ", a~rr:1a" a ~romotora. P~de, por fim, a condena~ao dos tres policiais,
pOlS a absolvl§ao sena urn passe-hvre para matar pela Policia Militar".
A seguir, a promotora apresenta de forma reverencial 0 promotor e
profe~sor de direito Afranio Silva J ardim, que foi eonvidado por ela para
par~clpar da a~sa§ao e fazer considera§6es sobre 0 Direito e a Justi§a. Ocorre,
en.tao,. uma revlravolta no encaminhamento da acusa§ao que gera perplexidade.
Pnmelro, porque 0 promotor se expressa como se estivesse ministrando uma
aula, meio te6rica e tentativamente pratica, sabre 0 "usa alternativo do direito".
Segundo, porque ele expoe uma "proposta" aos jurados e ii jufza, que nao e
claramente compatfvel com a acusa§ao da promotora Ana Cfntia.
~e fato, 0 promotor Afranio J ardim, com sua autoridade professoral,
desclasslfica os fatos delituosos previamente apresentados no libelo como
"homicfdio d?Ioso duplamente qualifieado" para urn "homicfdio privilegiado", no
qual os polIclals tenam agido "sob domfnio de violenta emo§ao"58. Este exercfcio
de desclassifica~ao e reinterpreta~ao dos fatos visava, segundo 0 promotor, a
obter ~~~ proposta que produzisse uma "decisao razoavel": uma condena~ao para
os pohclars por homicidio doloso privilegiado, com uma pena de reclusao de quatro
anos em regime aberto 59•
"Justo .e condenar ~as nao botar na cadeia", afirma 0 promotor, que
pretende efetlvamente fazer Justis:a.
A "proposta" do promotor veio em rna hora, apesar de ter merito como
"ajuste equitativo". PO.de s~r .q~e os dois promotores tivessem imaginado que
estavam expondo, no hbelo InInal, a versao dura lex sed lex do Ministerio Publico.
E depoi.s, oferecendo a "versao alternativa", humanista e progressista. Porern, a
estrategla peea pela ambigilidade.
~7 Segund~ a pr~motor.a. os polj~iais pretendiam "tenninar de matar 0 Sandra". Eles supunham que
58 San~ro tmha sido fendo pelo dlsparo de anna de fogo feito peIo policial Marcelo Santos.
C6?lgO Penal, art. 121, § 1° - "Se 0 agente comete 0 crime impelido por motivo de relevante valor
SOCial au moral, au sob 0 dominio de violenta emoftio, logo em seguida a injusta provocafiio da vitima 0 juiz
pode reduzir a pena de um sexto a um terro It. '
~g. s •
Ver: C6dlgo Penal, art. 33, § .2~, ~ - "0 con.denado nao reincidente, cuja pena seja igual Ou inferior a
quatro anos, podeni desde a miClO, cumpn-la, em regime aberto".
Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna 103
Melhor teria sido que a acusas:ao se apresentasse com uma unica
promotora de Justifa que viesse, desde 0 infcio, com a "proposta" preferida. Seria
uma op~ao plenamente regular e justa. A sustenta~ao do libelo, e depois sua
modifica~ao pela "proposta" altemativa, por dois promotores enfraqueceu a tese
de que se queria uma condenas:ao efetiva. Foi, alias, como 0 promotor
sugestivamente concluiu sua interven~ao inicial no debate: "E daf? Para se fazer
justi~a se beneficia os reus".
o advogado de defesa, Cl6vis Sahione, frisou na abertura do debate que 0
promotor Afranio Jardim nao havia sustentado 0 libelo e que dera uma
alternativa ao juri que se aproximava de urn argumento de defesa dos tres
policiais. Habilmente, 0 advogado fortaleceu uma intransigente argumenta~ao
pela absolvic:;ao dos policiais, baseado nos pontos seguintes. Primeiro, "quem esta
sendo julgado hOje e Sandro", afirmou. Este filao expositivo e acusat6rio do
advogado rendeu as frases mais bizarras e preconceituosas do debate: "Sandro
era a Morte dentro do 6nibus". "Ele ficava enfiando 0 rev61ver sujo, imundo,
engatilhado, na boca da mo~a; se encostando nela". Sandra e 0 "demonio
personificado"; e "irrecuperaveI". "R urn podre, e urn mal, e urn demonio".
A afirrna~ao da promotora de que "Sandro e urn ser humane e deve ser
respeitado" foi rejeitada com veernenda peIo advogado. "Ele nao e urn ser
humano. E urn mal, urn endiabrado, urn sujo". Este ponto irritou profundamente
o promotor Afranio Jardim. e deu infcio a urn dos inumeros apartes que visavam
a assegurar que a vftima Fosse minimamente reconhecida como uma pessoa
humana perante os jurados. e nao assemelhada a urn "animal ou uma coisa".
o segundo ponto da argumenta~ao do advogado de defesa era de que os
policiais encarnavam 0 Bern. Eram os defensores de uma ordem que precisava ser
restaurada com a elimina~ao dos bandidos como Sandro. "Bandido born e
bandido morto. Alguns defendem essa tese. Eu nao a defendo. Mas nesse caso do
Sandra ... ", continuava Cl6vis Sahione. as policiais eram tambem apresentados
como excelentes profissionais, dedicados e premiadosliO • a capitao Ricardo
Soares, em particular, havia prendido os temiveis bandidos Escadinha e Orlando
Jogador.
o terceiro ponto era a sustenta~ao de nega~ao de autoria do homiddio por
asfixia pelos policiais. Sandro "sufocou-se". 0 advogado chegou a exibir urn
vfde061 em que 0 perito Roberto Blancoft2 defende a tese de que uma pessoa pode
asfixiar~se sozinha caso esteja agitada durante a imobilizac:;ao.
60 Neste ponto, 0 Ministerio PUblico concordava com a defesa. De fato, a trajet6ria profissional dos
policiais revela inegavel merito e reconhecida dedicat;ao, refort;ada nos documentos e testemunhos
apresentados pela defesa.
61 A qualidade da exihic;ao era pessima. 0 som do microfone do advogado falhava constantemente,
indicando defeito.

104 Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna
o quarto ponto era a necessidade de se man dar urn recada claro para as
bandidos atraves da absolvi~ao dos policiais. "Temos, de urn lado, Sandra e os
marginais, de Dutro, esseS homens (PMs) e a sociedade. Se des forem
condenados, 56 os marginais baterao palmas", afirmou Sahione.
Na tentativa de afirmar sua "proposta", a Promotoria solicitou a jUlza
Maria Angelica Guimaraes Guerra Guedes que os poIiciais fossem reinterrogados.
Os reus, orientados por Cl6vis Sahione, se recusaram a responder.
A absolvi~ao dos tres policiais militares, pa'r quatro votos a tres, pelo
Conselho de Senten-;a sera. ainda por muita tempo, alva de interpretac;6es
socio16gicas. Porem, 0 relata dos acontecimentos no· Tribunal de Juri mostra que
as alternativGS, de jato, apresentadas aos jurados visavam a proteger os policiais da pena
de reclusiio. A Promotoria sugeriu a pena de quatro anas em regime aberto. A defesa
sustentou a absolviC;ao dos reus.
a poder de punir dos policiais, inclusive atraves de execw;ao sumaria, foi
socialmente referendado na absolvi<;ao dos reus. Este foi 0 significado atribuido
pelo advogado de defesa ao julgamento, e bern campreendido por aqueles que se
pronunciaram sabre 0 resultado do julgamento. As pesquisas reaIizadas na
Internet aprovararn este resultado63 •
o promotor Mranio Jardim recorreu, em plemirio, pedindo a anula<;ao do
julgamento dos policiais militares pelo juri popularC>1. Afinal, existe forte prova
tecnica de que Sandro foi asfixiado. Ele nao se sufocou simpiesmente durante a
imobilizac;ao pelos policiais como argumentou seu advogado de defesa. A verdade
dos fatos ficou, no entanta, submersa peIo medo coletivo e pela vontade social de
impor urn castigo mesmo ao arrepio da lei6.~ .
XlV -A SITUA(:IiO DOS FAMILIARES DA REFEM ASSASSINADA CEISA
Tres dias ap6s sua tragica morte, a Assembleia Legislativa tomou uma
decisao poHtica: incluiu a familia de Geisa entre aquelas que seriam indenizadas
com uma pensao vitalfcia de tres salarios minimos. A praposta legislativa versava
originariamente sabre indenizac;6es as familias das vitimas da chacina da
62 Blanco ja foi investigado pelo Conselho Regional de Medicina do Rio (Cremerj), sob suspeita de ter
assinado laud os falsos de prisioneiros do regime militar. 0 medico alegou inoc~ncia e 0 processo
prescreveu. Cf. "PMs sao absolvidos no caso do 6nibus 174", materia de Roberta Pennafort, Estadiio
On line, 12.12.2002. Ver: http://www.estado.com.br/editorias/2002/12/12/cid052.html
as Entre os internautas que responderam a pesquisa do jornal 0 Cloho, 69,02% aprovaram, e 30,98%
repudiaram a absolvil,;ao dos policiais. a Claho On line 13.12.2002. Por outro lado, a absolvil,;ao dos
PMs foi aprovada por 58% dos leitores doJE Online. Cf.Jornal do Brasil, 12.12.2002, p. 1.
IH Foi alegado que a decisao e "manifestamente contniria a prova dos autos".
6.~ "Nunca se negou que Sandro, a vitima, fosse 0 marginal que era. Apenas h<i urn outro valor que
devemos proteger, que e 0 de que a vida das pessoas deve ser respeitada peIo poder publico",
defendeu 0 promotor Afninio Jardim ap6s 0 julgamento. Cf. "PMs do 174,sao absolvidos: nenhum
dos sete policiais envolvidos nas mortes do assaltante e da refem foi punido". Materia de Marco
Antonio Martins.Jamal do Brasil, caderno Rio, 12.12.2002, p.CI.
105
Revlsta de Estudos CrlminaJa10 - Doutrlna
Candehlria (1993) e de Vigario Geral (1993). Gilson Martins Gon~alves, pai de
Geisa, alega que nunca foi procurado por representantes do Estado do RIO de
Janeiro para tratar desse assunto.
Gilson moveu uma a~o indenizat6ria contra 0 Estado do Rio de ] aneiro"'.
A a~ao foi distribuida em 27 de junho de 2000. 0 autor pede R$ 900 mll de
indeniza<;ao. Nao foi ainda proferida a sentenc;a.
Alexandre Magno Macedo de Oliveira, companheiro de Geisa, tarnbem
moveu a<;ao indenizat6ria67 , Seu pedido foi indeferido, julgando-se extmto 0
processo sem julgamento do merito.
xv _ SITUA(:IiO DO POLICIAL MARCELO DE OLIVEIRA SANTOS
Segundo 0 resultado da sindicancia realizada pela PoHcia Militar, Marce!o
de Oliveira Santos. autor dos disparos contra Sandra, nao cometeu transgressao
disciplinaro8, Segundo 0 Boletim Reservado da PM, a policial disparou duas vezes
contra Sandro com a "intuito de imobiliza-Io", para "neutral.iza-Io"60. _0
documento nao esclarece se ele tinha au nao ordens de seu supenor, 0 entao
carnandante do BOPE, tenente-coronel Jose de Oliveira Penteado, para
disparar70. A sindidmcia foi realizada pelo coronel Paulo Siston.
Anteriormente foi visto que a denuncia contra 0 policial foi rejeitad.a pelo
juiz Mazza e que 0 recurso em sentido estrito do Minist~ri? Publi~o pedmdo a
impugna<;ao dessa decisao foi rejeitado pela sa Camara Cnmmal. FOl firmado que
se tratava de "legitima defesa de terceiro".
Por isso, ninguem foi responsabilizado criminal ou administrativamente
pela morte da recreadora infantil Geisa Firmo Gonc;alves.
XVI - 0 CASO DRAMATlCO DO PEDREIRO CARLOS
o pedreiro Carlos Leite Faria, 36 anos, foi confundido com urn bandido
pela policia e acusado de ser comparsa do seqiiestrador. Carlos passou 0 dla
IJ(i ProcessO n0 2000.001.086482-8. 7a Vara de Fazenda PUblica, CapitaL
(~7 ProcessO n° 2001.001.044550-0. 7a Vara de Fazenda. PUb!ic~, ~apital: " .
68 Na coneIusao do documento U!-se: "Verifica-se a mexistencia de mdlclos ~e Crime de qualquer
natureza, tampouco transgressao de disciplina". Boletim Reservado da PM n 57 de 07.11.2000, p.
G9~~M inocenta soldado do caso 174: sindidincia interna coneIui que pO.licial d? .BOPE disparou .com
o intuito de 'neutralizar' 0 sequestrador do 6nibus". Jornal do Bras~l, materia de Paula M.itran,
caderno Cidade, 14.11.2000, p. 20 . '
70 Se ndo a reportagem de Paula M<iiran, 0 comandante do BOPE e cHado no bol:tlm como autar
da ~dem para que a equipe do BOPE atacasse 0 bandido e resgatass~ os refeos assl,? que houvesse
'd d "'N entanto confirmado 0 blefe do meiiante, fOI 0 assalto ratlco descanado,
oportun! a e. 0 , . il e' d
prosseguindo-se nas negociat;oes', relatou 0 condutor da sindidincla". Cf.Jornal do Bras ,m~t na e
Paula Mairan, caderno Cidade. 14.11.2000, p. 20. Ver tambem: "Resultado ~e sindidncl so~re a
caso 174 deixa 0 governador surpreso: refeus do seqUestrador mostram decep<;ao com as coneIusoes
da PM". 0 Clabo, caderno Rio, 15.11.2000, p.l 9.

106 Revllta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna
inteiro detido na 15' DP (Gavea) para ser reconhecido pelos refens. Foi colocado
no chao e pisoteado. Ele negava qualquer liga~ao com 0 crime.
Carlos havia sardo cedo do servic;;o com 0 objetivo de comprar material de
constru<;ao. no centro da cidade. para uma obra em que estava trabalhando.
Estava suja e malvestido, por is so, segundo seu advogado, JDaD Tancredo, as
policiais desconfiaram dele. No final da noite, foi llherado depois que policiais
confirmaram que ele nao possuia antecedentes criminais.
o pedreiro moveu uma a<;3.o indenizat6ria ~ontra 0 Estado do Rio de
Janeiro. objetivando repara!;ao por danas morais.
Ajuiza Helena Be!c Klausner, da 5' Vara de Fazenda Publica, condenou 0
Estado do Rio de Janeiro a pagar 150 sahlrios regionais, cerca de R$ 33 mil, por
dano moral, ao pedreiro. Em sua sentenc;;a, a jUlza entendeu que estaria
comprovada a responsabilidade objetiva do Estado pelos fatos que levaram 0
autor a sofrer 0 vexame de seT conduzido a uma delegacia e seT apontado como
bandido aeumpliciado de outro que assaltava urn coletivo, "naquele que se tornou
o mais not6rio crime do Brasil nos ultimos anos". 0 autor teria se identificado e
cornprovado ser trabalhador honesto, nao havendo nos autos qualquer indicio de
que estivesse envolvido no episodio.
o autor e 0 Estado reeorreram da sentenc;a de 1 grau. 0 autar pediu 0
majorac;ao da indenizac;ao par dana moral em valor nunca inferior a 500 salarios
minimos, por for~a do artigo 1.547, paragrafo unico, do Codigo Civil, assim
como na jurisprudencia e doutrina. Requer ainda verba para tratamento
psicologico. 0 Estado, em suas razoes recursais, afirma que a detenfiio do autor niio
seria ato arbitrano, vez que tena sido encaminhado a delegacia policial, com outras
pessoas, para 0 necessario interrogat6rio. 0 troeador do onibus teria afirmado que
eram dois os marginais que tencionavam assaI tar as passageiros. Por fim, seria
tambem excessiva a indenizac;ao por dana moral na quantia de 150 salarios
minimos, nao podendo corresponder a uma fonte de lucro. 0 Ministerio PUblico
de 10 grau opinou peIo nao-provimento do recurso, man tendo a sentenc;a
prolatada. 0 Ministerio PUblico de 20 grau, por sua vez, entendeu que nao
haveria interesse na demanda, deixando de oficiar 0 feito.
o relator, Des. Luiz Eduardo Rabello, da II a Camara Civel do Tribunal de
Justic;a do Estado do Rio de Janeiro, em decisao por unanimidade 71 , negou
11 Apel~~ao Civel n° 10.793/01, lla C<'I.mara Civel, Relator: Des. Luiz Eduardo Rabello. Decisao: por
unanunidade Apelantes: Carlos Leite Faria e Estado do Rio de Janeiro. Apelados: os mesmos. Data
dojuigamenw: 20.02.2002.
Ementa: Responsabilidade civil. Dano moral. Crime do onibus 174 ernjunho de 2000. Cidadao que,
no interior do 6nibus, e tratado peIa polfcia como suspeito de ser ciimplice do celebre Sandra, no
~pis6dio que culminou com a morte deste e de uma passageira tomada cQmo refem. Senten~a que
Julga procedente em parte 0 pedido de indeniza~ao contra 0 Estado. Apelo de ambas as partes. Se a
inicial foi expressa ao incumbir 0 magistrado de fixar a indeniza<;ao, de acordo com seu sentimento
107
Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna
provimento aos recursas de ambas as partes. Merece destaque no ac6rdao a
trecho seguinte do relator:
"Discorda ainda da tese de que 0 Estada tenha agido no estrito
cumprimento de urn direito reconhecido. Conforme salientado na
sentenc;a e peIo Ministerio publico, a palfcia deu tratament.o
completamente diferenciado ao autor, relativamente aOs demalS
passageiros, retendo-o longamente na delegacia, agredindo-o e dando
mesmo a entender aos meios de comunicaC;ao que poderia seT cumplice
do famigerado Sandra, de triste memoria. E isso, muito na~r~lmen.te,
por ser 0 autor pessoa humilde, trabalhadora, de quem fOl mclu:lve
indagado 0 porque de carregar consigo, numa bolsa, urn reloglO
quebrado e R$ 150. Nao havia, por outro lado, qualquer indicio de que
o autor devesse ser tido por suspeito, uma vez que nao agiu em
momenta algum de modo a ensejar semelhante desconfianc;a.
o fata de se tratar de urn acontecimento excepcional, no qual todos
estavam com os nervos a flor da pele, beneficia a todos, menos a polici a ,
que deve manter 0 sangue-frio e tratar a todos indistintamente, sempre
jungida a lei.
E sabido e ressabido, porern, 0 amadorismo com que a poli'cia agiu
no episodio, que desastradamente culminou com a morte de uma
refem, que deve manter 0 sangue-frio e a
do proprio bandido,
possivelmente nas maos da pr6pria poHcia.
de eqtiidade, nao hi sucumbencia necess~ria ao conhecimento do ped.ido d~ ~j~ra~ao .do
montante ftxado, principalmente se nao 0 fOi em patamar que se possa couslderar Irrls6no. ~e~ldo
de concessao de verba para tratamento psicoI6gico, que tambem se indefere. Se 0 autor paruclpou
de audiencia durante tres horas na presen~a da JUlza prolatora da senten~a, nao tendo ela
veriflcado a persistencia do dana moral veriftcado, mas somente tristeza na recordac.;ao, nao e este
Relator rnais capaz de efetuar semelhante valora<;ao, mesmo porque nae teve ~~~lquer co~tato
pessoal com 0 autor. Tratando-se de liquidar obriga<;6es decorrentes de llioto, mediante
indeniza<;ao, nao havendo previsao legal do modo pelo qual aquela se dara, ta?to PO?: 0 autor
quantificar 0 quanta pretende, como pode deixar 0 arbitrame?to.a cargo d? JUlZ - sUJeuando-se
contudo neste caso, a hip6tese de nao poder manifestar postenor mconformlsmo com 0 montante
fixado. Hip6tese que nao ampara a tese de excludente de responsabilidade do Estado, pelo .s~pos~o
cumprimento de urn direito reconhecido. Conforme salientado na senten<;.a e pelo M1Ulsten.o
PUblico, a policia deu tratamento completamente diferenciado ao autor, relatlvamente aos dem~ls
passageiros, retendo-o longamente na delegacia, agredindo-o e dando mesmo.a entender .aos m~lOs
de comunica<;ao que ele poderia ser cumplice do famigerado Sandro, de trIs~e. mell~6n~. E .1~SO,
muito naturalmente, por ser 0 autor pessoa humilde, trabalhadora, de quem fOi mcluslv.e mqUlndo
o porque de carregar consigo, numa bolsa, uma re16gio quebrada e R$ 150. Nao havla qualquer
indlcio de que 0 autor devesse ser tido por suspeito, uma vez que nao agiu em momento algum de
modo a ensejar semelhante desconfian<;a. Par outro lado, ficou 0 autor marcado como alguem q~e
foi pela poHcia associado a urn dos atOS criminosos de pior repercussao na hist6ria do pals.
Montante indenizat6rio manti do. Decaimento, pelo autor, de pane minima do pedido, devendo 0
Estado arcar integralmente com tais despesas. Improvimento de ambos os recursos.
 108 Revlsta de Eltudos Criminals 10 - Doutrlna
Por DUtrO lado, conforme comprovado por prova testemunhal e pela
evid~ncia mesma de tef se tratado de urn crime conhecido, repita-se
(pela adequa~ao perfeita da expressao latina urbi et orbi), ticou 0 autor
marcado como alguem que roi pela policia associado a urn dos atas
criminosos de pior repercussao na hist6ria do pais, tendo side mesma
noticiado no dia seguinte, em jomal de ampla circula~ao como 0 Dia,
que a policia efetivamente 0 teria tornado por suspeito na manuten<;ao
de diversos passageiros em carcere no maldito onibus da linha 174,
tendo-se ainda alva de suspeita au chacota em sua propria comunidade.
o dano moral sofrido e evidente, mesrno porque naD me recorda,
em minha longa carreira de magistrado, de tef lido em assentada de
audiencia registro de que, diante de depoimento de alguem, todos os
presentes tenham chorado (fl. 10 I), 0 que demonstra a carga do drama
envolvido."
XVII - E COM A MiDIA, NAO ACONTECEU NADA?
As imagens que construiram 0 drama foram tambern questionadas em
juizo.
Urn dos tres negociadores no episodio, 0 major Fernando Principe
Martins, moveu uma a~ao indenizat6ria contra 0 jornal 0 Dia, alegando ter sua
imagem indevidamente veiculada. A partir da publica~ao de sua foto, sua imagem
teria side denegrida e para sempre associada aquele epis6dio, em que se deu 0
assassinato de Geisa por Sandro. Seus familiares. amigos e conhecidos passaram a
inquiri-lo quanto a sua efetiva participa<;ao nos acontecimentos.
A senten<;a de 10 grau julgou improcedente 0 pedido. Inconformado, 0
major Principe recorreu e reiterou 0 pedido de repara~ao por danos morais "por
ter sua imagem associada ao episodio".
AS desembargadores da I a Camara Civel do Tribunal de Justi~a do Rio de
Janeiro, por unanimidade'\ confirmaram a senten~a de 10 grau. A relatora, Des a
Maria Augusta Vaz M. de Figueiredo, apos examinar 0 conjunto de fotos
publicadas no jomal, e apresentadas nos autos, constata que nao ha men<;ao do
1'2 Apela¢o Civet n° 17.459/2001. 1a CAmara Civet. Relatora: Des a Maria Augusta Vaz M. Figueiredo
Decisao: por unanimidade. Data do julgamento: 23.10.2001. Apelante: Fernando PrIncipe Martins.
Apelado: Empresa 0 Dia S.A.
Ementa: A~ao ordinaria de ressarcimento par dano moral. At;ao que propoe policial militar que teve
sua foro estampada nos jornais em razaa do epis6dio do sequestra do 6nibus 174. Foto em que
aparece ocasionalmente,ja que 0 real objetivo era a imagem da vitima rendida pelo seqiiestrador ao
descer do 6nibus. Foto que retrata acontecimento dramatico de profundo interesse para 0 publico e
que na ocasiaa foi veiculada par. lOdos os 6rgaos da imprensa, mas que (sic) imiscui a pessaa do
autor ao evento e tampouco ao relata das sindid.ncias que em seguida foram instauradas para
apurar envolvimento de paliciais no decurso da at;ao militar. Inexistencia de ofensa a honra do
policial retratado, inexistindo por issa dana moral a ressarcir. Senten.:,;a que se confirma.
Revlsta de EstudOi Criminals 10 - Doutrlna 109
nome do autor (major Principe) nas fOlDS. Nao ha nas reportagens tampouco
menc;ao do major Principe. Nada se encontra que possa afetar sua honra au
envolve-Io nas sindicancias quanta ao asfixiamento do assaltante. Canclui a
relatora:
"Prova naa ha nos autos, portanto, de que tenha 0 apelante sofrido
de profundas humilha~6es a que refere e nao decorrem e1as
automaticamente da imagem retratada. pais, por estar no exerdcio de
sua fun~ao militar naquele dia, encontrava-se no local, em atitude que
nao deixa transparecer nenhum envolvimento inadequado no episodio,
e aparece porque estava muito proximo a porta do 6nibus.
A veicula~ao dessa imagem, que nenhum demerito pode lhe causar
porque apenas 0 mostra na atividade de sua fun~ao, e real e por isso
nao contem nenhum carater ofensivo, na medida em que seu nome e
referido nas sindicancias instauradas para a apura~ao dos fatas que
levaram ao lamentavel episodio. Nao ha entao que falar em ofens a a
honra."
XVIII - PODER DE PUNIR DA POLiCIA E OUTRAS CONCLUSOES
Na primeira se~ao ("Terror no 6nibus 174"), tenta-se captar a gestao do
risco e da incerteza que esta no centro de uma situa~ao de crise. as atores nao
tern informa~6es suficientes para decidir quais providencias tamar para sair do
impasse sem vitimas fatais. 0 prolongamento do espetaculo nao ajuda a
esclarecer a trama, que. no inicio, era simples. Ravia urn assaltante73 que, flagrado
pelos policiais com uma arma, fez refens para se proteger e sair com vida dali.
Urn apico "seqiiestro emergencial".
o impasse poderia ser superado de varias maneiras. Deixando 0 assaltante
fugir e capturando-o quando estivesse isola do. Poderia ter havido a rendi~ao com
a presen~a da imprensa, que garantiria sua integridade fisica, 0 que ocorre com
certa freqiiencia no Rio. Tendo declarado que era urn "sobrevivente da
Candelaria". alguma pessoa com vinculo afetivo com aquele grupo talvez pudesse
colaborar para superar 0 impasse e obter a rendi~ao.
Por outro lado, uma das corpora~6es mais temidas para qualquer
"sobrevivente da Candelaria" ejustamente a Policia Militar e, talvez, 0 SOPE, que
conduz regularmente as ocupa~6es militarizadas das favelas do Rio. Alias, nao foi
esclarecido por que a Divisao Anti-Sequestros (DAS), policia civil especializada, nao
estava presente exatamente nesse chamado "sequestro do 6nibus 174".
Na forma~ao de urn oticial da policia militar do Rio, sao dedicadas 30
horas para aprendizado de tecnicas de negocia~ao de conflitos (0,61 % das horas
,~ De fato, Mancha pegou R$ 231 dos passageiros do 6nibus 174, segundo depoimento da refem
Luanna Belmont. Cf. 0 Clabo, caderno Rio, 16.06.2000, p.17.
 no Revlsta de Estudol Criminals 10 - Doutrlna
obrigat6rias do curso)71. as equfvocos que foram constatados por especialistas, ou
nac, foram 6bvios demais para supostos profissionais da elite da PM7.'1, Isto gerou
tambem inseguran~a entre os que presenciaram 0 "espemculo". 0 fato de 0
policial Marcelo Oliveira, atirador de elite, tef errado os dais tiros, numa a~ao
que nao era mais para oeorrer, e grave. As circunstiincias sugeriam que aflnal 0
seqiiestrador iria se render, depois de deixar para tras as outras refens e se expor
fora do 6nibus, confiando que mio seria alvejado. Qcorreu, enUio, 0 ataque que
precipitou a morte da refem Geisa. Esse descontrole fatal esta para sempre
registrado na mem6ria social. Se a tarefa dos negociadores era estabelecer urn
vrnculo de confianc;a para resolver pacificamente a crise, 0 ocorrido e uma
mancha. na credibilidade da polfcia militar. Principalmente, devido Ii cena final
protagonizada pelos "estranguladores de elite" no camburao, epis6dio que
exemplifica 0 pader de punir da policia.
As polfcias sao agendas paradigmaticas de controle social formal, seJa
devido a sua natureza publica, seja devido a sua funC;ao oficial de processar
infrac;6es atraves do sistema legapu. Porem, as polfcias operam tambem como
agencias de conttole social informal, aplicando castigos, como espancamentos ou
execuc;6es sumarias, a margem do sistema penal oficial. A crescente desconfianc;a
no sistema de controle social formal talvez contribua para 0 aumento dessas
pra.ticas informais punitivas das polfcias. Pior ainda, 0 poder de punir das policias
termina sendo aceito, par setores da populac;ao, e normalizado como forma
substitutiva e ate apropriada de controle social. Estas atividades policiais que se
situam na fronteira do controle fonnal e informal devem ser estudadas e
discutidas amplamente, inclusive porque ocorrem em muitos parses. 0 controle
da violencia na sociedade democritica precisa, por fim, ser eficaz sob dois angulos.
Primeiro, na prevenc;ao e repressao dos infratores das nonnas legais. Segundo, na
71 Das 4.875 horas gastas em tres anos no curso de formac;ao de oficiais da Polfcia Militar do Rio, 30
horas, no ultimo semestre, sao destinadas ao aprendizado de tecnicas para negociac;ao em conflitos,
0,61% do total. Essas 30 horas sao as (micas obrigat6rias durante toda a carreira do oficial. A
especializac,;ao em negociar conflitos, se houver, s6 ocorrera por iniciativa voluntaria, em cursos
complementares. No curso de formaC;ao de urn soldado da PM, que dura quatro meses, 0
conhecimento de armas de fogo e pr<itica de tiro sao ensinados em 60 horas, ou 6,4% do total do
aprendizado. Menos do que as 76 horas gastas com 0 treinamento para a formatura (24 horas),
solenidades diversas (16 horas) e feriados (36 horas). Cf. "PMs t(lm poucas aulas de negociac;ao e
tiro". Materia de Ant6nio Carlos de Faria. Folha de S. Paulo, caderno Cotidiano, 25.06.2000, p. C3.
75 "A imagem do BOPE ficou manchada", dec1arou 0 secretario de Seguranc;a PUblica do Rio de
Janeiro, coronel da PMJosias Quintal. "Tropa de elite esta em decadencia",Jomal M Brasil, caderno
Cidade, 16.06.2000, p. 23.
7(; Neste ponto sou grato ao crimin61ogo veneruelano, LUIS GERARDO GABALD6N, que leu e fez
comentarios sobre este texto. Incorporo, portanto, suas sugestoes ao presente artigo. Recomendo
tambem a leitura do texto de sua autoria que inspirou estas condusoes sabre 0 poder de punir da
policia. Cf. GABALDON, L. G. "J6venes transgresores y control policial 'informal en Venezuela."
Comunicaci6n a la Segunda Reuni6n del Grupo de Violencia y Sociedad, Lacso-Clacso, Quito, 25-28
de noviembre de 2002, 19 p.
Revlsta de Estudo. Criminals 10 - Doutrlna 1.1.1
puni~ao dos que, em nome da manuten~ao da ordem legal, praticam abusos e
atas ilegais, com a convicc;ao de que as normas legais sao inliteis para controlar a
criminalidade 77 .
A trajetoria do Mancha no Rio evidencia a violencia da exclusao dos
direitos mais basicos. Como nao ter urn "registro civil de nascimento", que e
"gratuito para os reconhecidamente mais pobres"78, quando, como crianc;a e
adolescente, passou por varias institui~6es estatais, seja como crianc;a em situac;ao
de risco ou adalescente infrator?
Mancha se apresentava como "urn sobrevivente da Candelaria". 0 que
pode significar se identificar pessoalmente como tal? Levantamento realizad079
depois do "sequestro do iinibus 174" concluiu 0 seguinte: no dia 23 de julho de
1993, quando policiais mataram oito adolescentes na Candelaria, havia 79
meninos que dormiam por lao Ate dezembro de 2000, se obtiveram informac;6es
de 71 jovens. Desses, 26 foram mortos por Aids, tiros all agress6es. No abandono,
na miseria e no vfcio, estavam mais 29. Na prisao, por roubo ou trifico, foram
encontrados mais oito. Urn estava sumido; sobre sete faltaram infonnal,;6es.
Par ultimo, as respostas institucionais minimizaram as consequencias
pra.ticas do drama, como penas e indenizac;6es. Os cinco policiais que estavam no
camburao onde foi asfixiado 0 Mancha cumpriram 30 dias de prisao
administrativa no BOPE. Em tennos de responsabilidad~ penal, somente os tres
77 Urn dos indicadores para avaliar 0 crescimento da letalidade da atuac;ao policial eo. exame dos
chamados "autos de resist(lncia". A pesquisadora Silvia Ramos, do CESeC/UCAM:, gentilmente nos
enviou 0 quadro seguinte.
Autos de Resistencia - Estado do Rio deJaneiro -1998 a 2002
Ano Autos de resistencia I (*) Polidais Militares mortos 2
1998 397(**) 99
1999 289 92
2000 422 106
2001 588 91
2002 (ian./fev./mar.) 206 ~ 824nrOiec;ao-ano
Fonte: I ASPLAN/Polfcia Civil do Estado do Rio de Janeiro.
2 Policia Militar do Estado do Rio de Janeiro.
(*) A caregoria auto de resistencia, antes de 1998, era englobada em outros crimes
administrativos, 0 que impossibilitava a amilise especifica da morte provocada em confronto
com policial em servic;:o. . . . .
(**) Em 1998 eram computados apenas 0 numero de ocorrenclas, que podem mdUir uma ou rnals
vltimas, 0 que significa que 0 numero total de vfrimas pode ser superior neste ano.
A proje¢o realizada no documento de que 0 numero de mortos pela palicia devera superar tn~os os anos
anteriore.s devera se confirmar. Somente enrrejaneiro e agosto foram 581 civis mortos. A medIa m~n.s~1
de mortos pela poHcia chegou a 72, 6. Cf. "Poifcia do Rio de Janeiro bate recorde de morte cIVIl.
Folha de S. Paulo, caderno Cotidiano, 19.09.2002, p. Cl.
78 Constitui-;;ao Federal, art.5°, LXXVI, a.
79 "Candelaria", materia especial de Ana Beatriz Magno, Correio Brazi1iense, 03.12.2000.
 Revtsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna
policiais que estavam na parte traseira do vefculo serao julgados no Tribunal de
Juri. Os familiares de Geisa nao obtiveram ainda indeniza~6es prometidas pelo
Legislativo au decididas pelo Poder Judiciario atraves de a~6es indenizat6rias
contra 0 Estado. Entre as reUns, somente 0 pedreiro Carlos conseguiu no
Judiciario indeniza~iio pela dar moral causada pelos abusos ocorridos na
delegacia de policia. Pelo assalto e sequestra dos: refens propriamente dito,
nenhuma ac;ao indenizat6ria foi tentada contra a eQ1presa transportadora au 0
Estado80 • 0 major Principe nao teve sua pretensao indenizat6ria por dana a sua
imagem acolhida, 0 que foi uma decisao juridicamente correta.
Uma mancha na imagem do Rio, como a "sequestro do onibus 174", nao se
repetira81 , prometem politicos e empresarios, que preparam a cidade para as
Olimpfadas de 2007. Isto ja e certo, pelo menos, par urn detalhe simb6lico. A
linha de onibus 174 mudou de nome. Depois daqueles dramaticos
acontecimentos, virou linha 158.
80 Sobre esta materia, ler: CALDEIRA, Cesar. "Assaltos a passageiros de 6nibus no Rio de Janeiro: 0
problema da reparar;ao de danos". Revista Trimestral de Direito Civil, voL 4, out.-dez. 2000, p. 125-
179.
81 "Urn assalto a cada hora: pesquisa do Ibope revela que cresceu 0 medo de roubo entre passageiros
de onibus". 0 Globo, 3" ed., caderno Rio, 25.09.2000, p. 13.
Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna
A INCONSTITUCIONALIDADE DO CLAMOR PUBLICO
COMO FUNDAMENTO DA PRlsAo PREVENTIVA'
u
Odone Sanguine
Universidade Federal do Rio Grande do SuI
1 - 0 CLAMOR PUBLICO COMO FUNDAMENTO APOCRIFO DA PRIsAo
PREVENTIVA
a clamor publico nao esta previsto expressamente na legislaC;ao processual
como fundamento da prisao preventiva. a C6digo de Processo Penal somente
cogita desse conceito como requisito legal a denegac;ao da liberdade provis6ria
com fian~a (inciso V do art. 323 do CPP).
Nao obstante, urn setor doutrinario, com 0 beneplacito de urn segmento da
jurisprudencia dos tribunais superiores, faz urn exerdcio de "prestidigita~ao
ret6rica" e transmuda 0 clamor publico, tout court, em fundamento da prisao
preventiva, enquadrando-o no conceito indeterminado da "garantia da ordem
publica" (art. 312 do C6digo de Processo Penal).
Esse expediente nao e tao inusitado como se poderia imaginar. Como
assinala HAsSEMER, pelo menos desde 0 infcio da decada de 60, sabe-se que
existem fundamentos ap6crifos da prisao preventiva, quando se argumentou na
Alemanha em favor do fundamento do perigo de reiterac;ao, que na pr<1tica era 0
fundamento da detenc;ao, embora sem base legal, situando-o, apocrifamente, no
perigo de fuga. Os fundamentos ap6crifos da prisao preventiva - que tambem
poderiam denominar-se fundamentos nao-escritos, ocultos ou falsos -, alem de
supor uma vulnera'.;ao do principio constitucional da legalidade da repressao
(nulla coactio sine lege), permitem que a prisao preventiva cumpra fun'.;oes
encobertas, nao declaradas, mas que desempenham urn papel mais importante na
praxis processual do que as func;6es oficiais propriamente ditas. Destarte, quando
se argumenta com raz6es de exemplaridade, de eficacia da prisao preventiva na
• 0 texto completo a partir do qual se elaborou 0 presente extrato [oi puhlicado no livro coletivo
Estudos Criminais em Homenagem a Evandro Lim e Silva (Criminalista do Siculo). Sao Paulo: Editora
Metodo, 2001, p.257.295.
•• Professor Adjunto de Direito Penal, Processo Penal e Criminologia da UFRGS, Douror pela
Universitat Autbnoma de Barcelona, P6s-doutorado pela Washington University School of Law -
USA e Universiteit Utrecht - Palses-Baixos, Procurador de Justil;a no RS.
114 Revista de Estudos Criminals 10 - Douttlna
luta contra a delinqiiencia e para restabelecer 0 sentimento de confianc,;a dos
cidadaos no ordenamento jurfdico, aplacar 0 clamor publico criado pelo deli to,
etc., que evidentemente nada tern que ver com os fins puramente cautelares e
processuais que oficialmente se atribuem a instituic,;ao, na realidade se
introduzem elementos estranhos a natureza cautelar e processual que
oficialmente se atribuem a instituic;ao, questiomiveis tanto desde 0 ponto de vista
juridico-constitucional como da perspectiva politico-criminal. IS50 revela que a
prisao preventiva cumpre "func;6es reais" (preventivas gerais e especiais) de pena
antecipada incompativeis com sua natureza.
2 - A INCONSISTENCIA DO CONCEITO DE CIAMOR Pl/BUCO NA
jURISPRUDENCIA
Apesar do esfon,;o da doutrina e da jurisprudencia, resulta infruti'fera
qualquer tentativa de concretizar a nOl,;ao de clamor publico. tendo em vista a
amplitude e muitiplicidade de significados que assume dito conceito,
incompatfvel com urn sistema constitucional baseado na ideia de seguranc;a
jurfdica e na eficacia dos direitos fundamentais. Para termos uma ideia dessa
indeterminal,;ao conceitual. basta mencionar que a jurisprudencia identifica 0
clamor publico com: 1) a repercussao do crime na comunidade; 2) a preservac;ao
da credibilidade do Estado e da Justi~a; 3) a satisfa~ao da opiniao publica; 4) a
prote~ao it paz publica; 5) a como~ao social ou popular; 6) 0 desassossego, temor
geral, espanto, perplexidade, abalo ou inquieta~ao social; 7) a indigna~ao,
repulsa profunda ou revolta na comunidade; 8) a gravidade do crime:
periculosidade e modus operandi.
3 A INCONSTITUCIONALIDADE DO CIAMOR PUBLICO COMO
FUNDAMENTO DA PRIsAO PREVENT/VA
Na verdade, e inconstitucional atribuir a pnsao preventiva a func;ao de
acalmar 0 alarma social ocasionado pelo delito. pais. por muito respeitaveis que
sejam os sentimentos sociais de "vinganc;a". a prisao preventiva nao esta
concebida como uma pena antecipada que possa cumprir fins de prevenc;ao.
Quando ainda nao se determinou quem seja 0 responsavel, somente raciocinando
dentro do esquema l6gico da presun~ao de culpabilidade, poderia conceber-se a
prisao preventiva como instrumento apaziguador das <1nsias e temores suscitados
pelo delito. Vma ideia desta natureza resulta insustentavel em urn sistema
constitucional que acolhe urn rigoroso respeito pelos direitos dos cidadaos e
proclama a presunc;ao de inocencia. 0 caminho legitimo para acalmar 0 alarma
social - essa especie de "sede de vinganl,;a" coletiva que alguns parecem alentar e
por desgrac;a em certos casos aflora - nao pode ser a prisao preventiva,
encarcerando por qualquer motivo e 0 maior numero possfvel dos que prima facie
aparec;am como autores de fatos delitivos, mas uma rapida sentenc;a sobre 0
Revlsta de Estudo. Criminals 10 - Doutrlna 115
merito, condenando ou .absolvendo, porque somente a decisao judicial prolatada
em urn processo pode determinar a culpabilidade e a san~ao penal.
Ademais, 0 excessivo conteudo de irracionalidade do criterio da excitac;ao
da opiniao publica potencializa os perigos de abusos a que se presta, pela
possibilidade de ser criado por meio da imprensa au de organizaC;6es polfticas, e
pela diliculdade de determinar 0 ambito pelo qual e necessario que 0 sentimento
de indignac;ao se difunda para adquirir relev<1ncia juridica.
Assim, e acertada a forte resistencia doutrinaria a introduc;ao de
considerac;6es de prevenc;ao geral ou especial, Oll de satisfac;ao da psicologia
coletiva na legitimaC;ao da prisao preventiva. 0 requisito legal do alarma social
mostra claramente que entre as finalidades que cumprem a prisao preventiva se
encontra tambem a prevenc;ao geral, na medida em que 0 legislador pretende
contribuir a seguranc;a da sociedade, porem deste modo se esta desvirtuando par
completo 0 verdadeiro sentido e natureza da prisao provis6ria ao atribuir-Ihe
func;6es de prevenc;ao que de nenhuma maneira esta chamada a cumprir. Assim,
se poe em perigo 0 esquema constitucional do Estado de Direito, dando Iugar a
uma quebra indefensavel do que deve ser urn processo penal em urn Estado
Social e Democratico de Direito, pois vulnera 0 principio constitucional da
presunl,;ao de inocencia e da liberdade de todo cidadao e a pr6pria essencia do
institute da prisao preventiva.
Em realidade, atraves da cortina de fuma~a do alarma social, 0 legislador
logra urn alargamento da polftica de ordem publica. Deste modo, a juiz, privado
pela pr6pria lei, em muitos casos, de todo criterio discricionario, fica com urn
poder cujo exercfcio esta inevitavelmente condicionado pelas informaC;6es da
policia (termometro fiel do alarma social. na fase preliminar) e pelos meios de
comunicac;ao que permitem instrumentalizar sabiamente 0 alarma social
conforme os diversos momentos politicos au economicos.
Enfim, apesar de nao dar precisos limites teleol6gicos. 0 alarma social se
converte no criterio-diretriz das medidas cautelares, cada vez mais caracterizadas
como penas antecipadas. Entretanto, assinala BRICOLA, 0 exerdcio do poder
discricionario do juiz com base no alarma social e uma valorac;ao arbitraria
porque somente em aparencia 0 juiz administra tal valorac;ao, sendo ele, na
realidade, condicionado por toda uma serie de fatores (mass media, etc.) e tira de
fato do juiz sua independencia e 0 transfonna em polfcia. Esta ampla margem de
valorac;ao, dada a perda de consisU~ncia pratica da distinc;ao direito
material/direito processual, contribui para que a prisao preventiva se transforme
sempre em uma sanc;ao antecipada.
Pela mesrna razao, seria erroneo considerar que a prisao preventiva possa
cumprir com 0 lim de dar satisfa§ao ao publico sentimento de justi~a, ante 0 qual
e suficiente processar penalmente 0 imputado. Na pratica, todavia, a autoft.dade
judicial se inspira as veze.s nestes falsos criterios, como se a justic;a Fosse servldora
 116 Revlsta de Estudos Criminals :10 - Doutrtna
da polftica ou, pior, da demagogia. Antes que seja comprovada a perigosidade do
Imputado, tampouco e possivel utiliza-Ia com tais finalidades: 0 que basta para
recha~ar esta concepc;ao da prisao preventiva entendida como mesure de sUTele.
. Te,nha-se em ~onta que uma 16gica antecipadora da "exemplaridade" e
co~st1tuclOnalme.n.te madmissivel porque, por sua ambivalencia. poderia mais
faCilmente permltlr uma condena~ao antecipada pela: polfcia, se a esta 0 fato lhe
parecesse mais ou menos cruel OU a pessoa mais ou ,menas perversa. Por isso, a
fun~ao de "exemplaridade" na luta contra a deli to, .au de "preven~ao geral do
~elit~". sai do ;1~bito processual cautelar para desenvolver-se em urn campo
Idennco e excluslvO da pena, com 0 que se assimila 0 imputado ao culpada, e
~onvert.e ~ prisao preventiva em uma pena antecipada. quando menos,
mconstltuClonal.
Nas ultimas senten~as do Tribunal Europeu de Direitos Humanos de
Estrasburgo, se observa urn esforc,;o dirigido a destacar que a ordem publica nao
cleve ser eventual, nem dependente da satisfac;;ao da opiniao publica ou das
rea~6es populares em rela~ao ao individuo suspeito. Para 0 TEDH, nao e
suficlente que as decisoes se lirnitem a fazer abstratamente referencias a natureza
do delito em causa, as circunstancias nas quais foi realizado e, as vezes, as rea~oes
de parentes da vitima.
Nao cleve causar estranheza. par conseguinte. que a doutrina espanhola
proponha a supressao do alarma social peIo legislador em uma futura refonna
por seu carater subjetivo e por ser contrario a presunc;;ao de inocencia, uma ve~
que, em q~alquer hip6tese. responde a func;;oes exclusivas da pena e, igualmente,
o AntepTOJeto de reforma setorial do C6digo de Processo Penal, de 1994, preveja
a supressao da "ordem publica" como requisito da prisao preventiva. por se tratar
de uma "f6rmula de conteudo indeterminado".
De qualquer maneira, a jurisprudencia do Supremo Tribunal Federal tern
proclamado (HC n° 80.379/SP, 2" T., unanime,j. em 18.12.2000, ReI. Min. Celso
de Mello) qu:: "0 clamor publico nao constitui futor de legitima~ao da priva~ao
cautelar da hberdade - 0 estado de como~ao social e de eventual indigna~ao
popular, motlvado pela repercussao da pratica da infra~ao penal, nao pode
Justlficar, por SI 56. a decretac;;ao da prisao cautelar do suposto autor do
comportamento delituoso, sob pena de completa e grave aniquilac;;ao do
postulado fundamental da liberdade. 0 clamor publico - precisamente por nao
constituir causa legal dejustifica~ao da prisao processual (CPP, art. 312) _ nao se
qualifica como fator de legitima~ao da priva~ao cautelar da liberdade do
indiciado ou do reu, nao sendo lfcito pretender-se. nessa materia, por incabfvel, a
aplica~ao anal6gica do que se contem no art. 323, V, do CPP, que concerne,
excluslvamente, ao tema da fianc;a criminal".
No direito comparado, a jurisprudencia constitucional declarou
inconstitucional 0 criteria do alarma social como
fundamento da prisao
Revlsta de Estudos Criminals 10 - Dautrlna 117
preventiva. 0 Tribunal Constitucional alemao, na Senten~a de 15 de dezembro
de 1965, considerou que 0 principio de proporcionalidade exige que 0 juiz nao
perca de vista em nenhuma hip6tese a finalidade da prisao preventiva. A
gravidade do deli to (die Wiederholungsgefahr) somente, nem ainda a considera,ao
da emoC;ao suscitada na opiniao publica que considera intolenlvel que urn
assassino fique em liberdade, poderia justificar a prisao preventiva.
o Tribunal Constitucional espanhol, por sua vez, declarou, enfim, de
maneira indubitaveI, a inconstitucionalidade do alarma social produzido pela
infrac;;ao cometida. Para 0 Te, "0 alarma social e inconstitucional como motivo
isolado e excepcional para decretar a prisao provisoria, devendo concorrer outros
motivos distintos e reIevantes para sua utilizac;;ao". A invocac;;ao do alarma social
que geram os fatos irnputados, sem especificac;;ao alguma, nao contem urn fim
constitucionalmente legftimo e coerente com a natureza da prisao preventiva.
Vma motivac;;ao fundada unicamente no generico "alarma social presumidarnente
ocasionado pela realizac;;ao do deli to" nao pode reputar-se par si so suficiente
para a decretac;;ao ou manutenc;;ao da priscio provisoria. pois constitui a conteudo
de urn fim exclusivo da pena - a prevenc;;ao geral e pressupoe, sob pena de que
seu apaziguarnento corra 0 risco de ser precisamente alannante pela quebra de
princfpios e garantias jurfdicas fundamentais, urn jufzo previo de antijuridicidade
e de culpabilidade do correspondente 6rgao judicial ap6s urn procedimento
rodeado de plenas garantias de imparcialidade e defesa (SSTC 66/1997, de 7
abril, e 98/1997, de 20 de maio). Atribuir a prisao preventiva uma finalidade de
prevenc;;ao geral, fim que unicamente resulta logico quando se trata da pena,
resulta contraditorio com a natureza da prisao preventiva. Como muito bern
declarou MANUEL JIMENEZ DE PARGA Y CABRERA, magistrado do Tribunal
Constitucional. vai ganhando terreno a tese segundo a qual a priscio preventiva
por "alarma social" se converte em uma medida de seguranc;;a oculta ou
encoberta. desfigurando-se a medida cautelar com uma finalidade pr6pria das
penas. Estas ultimas devem impor-se sempre em urn processo com todas as
garantias, onde se respeitem os direitos fundamentais reconhecidos e protegidos
peIo art. 24 CEo Nolo sao admissfveis em nossa Constituic;;ao as penas antecipadas,
peIo que a prisao preventiva baseada no "alarma social" poderia passar ao Museu
Arqueol6gico, junto ao machado de pedra.
Entre nos, a inconstitucionalidade do clamor publico resulta cla ofens a de
diversos direitos/prindpios constitucionais:
A) VULNERAt;:AO DO PRINe/PIO DA LEGALIDADE DA REPRESsAo (NULLA
COACTIO SINE LEGE)
Em primeiro lugar, 0 art. 7°.2 da Convenc;;ao Americana de Direitos
Humanos ("Pacto de San Jose da Costa Rica"), de 1969, consagra 0 principio da
legalidade da repressao (nulla coactio sine lege) e a proibi~ao de arbitrariedade.
 118
Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna Revlsta de Estudos Criminals :1.0 - Doutrl"a 119

Identica regra se extrai, no plano do direito interno, do plexo de direitos que, como conseqiiencia da presun~ao de inocencia, a prisao preventiva nao pode
contidos no art. 5° da CF, que esta estruturado com a finalidade de proscrever a buscar fins de natureza penal (a preven~ao geral e a especial), mas somente de
arbitrariedade atraves dos principios de legalidade geral (art. 5°, inc. II, da CF), carcher processual (assegurar a processo e a prova).
legalidade penal (art. 5°, inc. XXXIX), dWi process of law (art. 5°, inc. LIV, da CF)
e do direito a liberdade provis6ria, com ou sem fian~a (art. 5°, inc. LXVI, da CF). G) VULNERAr;AO DO PRING/PlO GONSTITUClONAL DA
Como a priva,:;ao da liberdade nao pode ser a· regra, mas constitui uma PROPORGlONALIDADE
providencia excepcionaI, as flormas que regulam a prisao preventiva contem Como ultimo argumento, cabe observar que 0 principio constitucional da
motivos taxativamente previstos (numerus clausus) e, por isso, devem ser proporcionalidade funciona como pressuposto, criteria ponderativo e limite da
interpretadas restritivamente, nao podendo ser aplicadas por analogia, a nao seT prisao provis6ria. Vrna nota essencial do subprincfpio de idoneidade se refere ao
in bonam partem . .As pris6es cautelares submetem-se ao principia da legalidade ou controle do desvio de poder. Dai decorre que 0 juiz ou outra autoridade publica
tipicidade processual (nulla coactio sine lege), A doutrina comparada firmou-se no nao pode decretar a prisao preventiva com uma finalidade distinta da prevista
sentido de que tambem no campo processual penal esta vedada a analogia pela lei, amparando-se precisamente em alguma outra "norma de cobertura"
prejudicial ao acusado. Isso nao significa que 0 recurso a analogia fique para defraudar 0 direito fundamental. Portanto, desde a perspectiva do principio
completamente vedado no direito processual penal, mas somente quando de proporcionalidade, nao M espa~o 16gico para 0 "fundamento ap6crifo" do
implique urn enfraquecirnento da posi~ao ou uma dirninui~ao dos direitos clamor publico. nem mesmo quando, retoricarnente, 0 discurso jurfdico procura
processuais do imputado (desfavorecimento do acusado, analogia in malam inseri-Io no indeterrninado conceito da garantia da "ordem publica". Quando a
partem). 0 juiz nao pode raciocinar por analogia ou preencher uma lacuna prisao preventiva esta dirigida a consecu~ao de fins nao previstos pela norma
quando decide limitar a liberdade pessoal e deve cumprir 0 principio de habilitadora da ingerencia, ha de ser considerada inconstitucional. por
legalidade, assim como nao pode criar, em interpreta~ao extensiva ou por vulnera~ao do principio de proibi~ao de excesso.
analogia, os motivos da prisao preventiva (PIQUEREZ).
Em sintese. 0 clamor publico constitui urn fundamento ap6crifo (falso) da
prisao preventiva. que deve ser erradicado porque vulnera 0 principia da
B) VULNERAr;AO DO DIREITO FUNDAMENTAL A PRESUNr;AO DE
legalidade processual da repressao (nulla coactio sine lege); porque atraves dele a
INOGENCIA: t. GONSTITUGIONALMENTE ILEC/TIMO ATRIBUJR A PRIsAO
PREVENTIVA FINALIDADE(S) DE PENA ANTEGIPADA prisao preventiva e irnposta como verdadeira pena antecipada (cumprindo fins de
preven~ao geral ou especial, exclusivos da pena), 0 que resulta inconstitucional a
Apesar do acerto da premissa de que a presun~ao de inocencia nao luz dos direitos fundamentais da presun~ao de inocencia, proporcionalidade e
inviabiliza a prisao preventiva. convem nao esquecer seu corohirio l6gico, isto e, a devido processo legal.
presunc;ao de inocencia funciona como limite constitucional teleol6gico da prisao
preventiva.
Com efeito, segundo reiterada jurisprudencia do Tribunal Conslitucional
espanhol, "nao constitui urn fim constitucionalmente legitimo a antecipa~ao de
pena", pais "em nenhum caso pode perseguir-se com a prisao preventiva fins
punitivos au de antecipa~ao da pena", porquanto "momenta essencial desse
regime (da prisao preventiva) e a considera~ao da presun~ao de inocencia como
regra de tratamento. 0 fato de que 0 imputado haja de ser considerado nao
culpado obriga a nao castiga-Io por meio da prisao preventiva. E isso quer dizer
que esta nao pode ter carater retributivo de uma infra~ao que ainda nao se acha
juridicamente estabelecida". uma vez que "utilizar com tais fins a priva~ao de
liberdade excede os limites constitucionais". Portanto, mio se pode atribuir a
prisao provis6ria uma finalidade retributiva incompatfvel com sua natureza
cautelar e com 0 direito a presun~ao de inocencia do imputado (SSTC 41/1982;
128/1995; 33/1999; 14/2000). Tambem 0 TC alemao (BVerfG 19, 347) declarou
Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna 121

JUiZES INQUISIDORES? E PARAN6ICOS.

UMA cRiTlCA A PREVEN<;Ao A PARTIR DA
JURISPRUDENCIA DO TRIBUNAL EUROPEU
DE DIREITOS HUMANOS

Aury Lopes Jr:

Pontificia Universidade Cat6lica do Rio Grande do Sui

1- INTRODUr;AO
No sistema processual penal brasileiro, a teor do art. 83 do CPP, a
prevenc;ao e uma causa de fixac;ao da competencia. Pouco nos importa que, em
alguns Estados, legisla~ao inferior disponha de forma diversa. A regra do
processo penal brasileiro e essa: juiz prevento e 0 que ira julgar. 0 problema
surge quando 0 sistema comec;a a atribuir poderes ao juiz, chegando ao extremo
de cfiar a verdadeira figura do juiz atar (OU melhor, inqo.isidor), como sucede na
Lei 9.034/95 e em outras na mesma linha. Mais grave ainda e quando existe uma
equivocadfssima tendenda em ressuscitar os erros do passado, como e a figura do
juiz inquisidor 1 • Sempre que se atribuem poderes ao juiz, destr6i·se a estrutura
dialetica do processo, 0 contradit6rio, funda-se urn sistema inquisit6rio e sepulta-
se de vez qualquer esperan~a de imparcialidade (enquanto terzieta = alheamento).
Nao s6 diversos modelos contemporaneos demonstram isso (basta estudar as
reformas da Alemanha em 1974, ItaJia e Portugal em 1987/88 e tambem as
mudan~as levadas a cabo na Espanha pela LO 7/88, feita as pressas para adequar-
se it Senten~a do Tribunal Constitucional nO 145/1988), mas tambem a hist6ria do
direito processual, especialmente 0 erro iniciado no sistema acusat6rio romano
de atribuir poderes instrut6rios ao juiz, que acabou levando ao sistema
inquisit6rio.
o problema de se ter umjuiz com poderes instrut6rios ve·se potencializado
em sistemas como 0 brasileiro, que, ao conceberem a prevew;ao como causa de
fixac;ao da competencia, geram a imensa manstruosidade jurfdica: urn juiz
investiga e, depois, na rase processual. julga. Mas a crise nao surge s6 com a juiz

... Doutor em Direito Processual pela Universidad Complutense de Madri. Prof. do Programa de P6s·
Graduac;ao . Mestrado em Ciencias Criminais • da PUC/RS, Advogado.
1 Sabre a tema, consulte·se nossa obra Sistemas de Investigar/io Preliminar no Processo Penal. 2.ed. Rio de

Janeiro: LumenJuris, 2003.

 122 Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna
instrutor, senao com as diversos prej'uizas que os jUlzes rotineiramente fazem
sabre atas da investiga~ao preliminar, gerando urn imenso prejuizo. Esse e 0 ponto
nevralgico cia questao: 0 prejulzo que gera os diversos pre-Juhas feitos na
investiga~ao preliminar. 0 breve trabalho pretende (des)cobrir esse grave
problema, para iniciar a discussao.
II -A IMPARCIALlDADE DO jULGADOR
A imparcialidade do 6rgao jurisdicional e urn "principio supremo do
processo"2 e, Como tal, imprescindfvel para 0 seu nonnal desenvolvimento e
obten,ao do reparto judicial justo. Sobre a base da imparcialidade esta
estruturado 0 processo como tipo heter6nomo de reparto. Aponta CARNELUTTI'
que el juicio e.s un mecanismo delicado como Un aparato de relojeria: basta cambiar la
posicion de una ruedecilla para que el mecanismo resulte desequilibrado e comprometido.
Seguin do WERNER GoLDSCHMIDT', 0 termo partial expressa a condi,ao de parte
na relac:;ao jurfdica processual e, por isso, a impartialidade do julgador constitui
uma conseqiiencia 16gica da ado~ao da heterocomposi-;ao, por meio da qual urn
terceiro impartial substitui a autonomia das partes. Ja a parcialidade significa urn
estado subjetivo, emocional, urn estado animico do julgador. A imparcialidade
corresponde eXatamente a essa posi~ao de terceiro que 0 Estado ocupa no
processo, par meio do juiz, atuando como 6rgao supra-ordenado as partes ativa e
passiva. Mais do que isso, exige uma posi~ao de terzieta, urn estar alheio aos
interesses das partes na causa, au, na sfntese de JACINTO N. MIRANDA COUTINH05,
nao significa que ele estd acima das partes, mas que estd para alim dos interesses delas. Par
isso, W. GoLDSCHMIDJ1l sintetiza que fa imparcialidad del juez es La resultante de las
parcialidad<!s d<! los abogados (ou das partes).
Mas tudo isso cai por terra quando se atribuem poderes instrut6rios (au
investigat6rios) ao juiz, pois a gestao ou iniciativa probat6ria e caracterfstica
essencial do principio inquisitivo, que leva, por conseqUencia, a fun dar urn
sistema inquisit6rio'. A gestao/iniciativa probat6ria nas ma.os do juiz conduz a
figura do juiz ator (e nao espectador), mleleo do sistema inquisit6rio. Logo,
2A expressao e de PEDRO ARACONESES ALONSO, na obra Proceso y Derecho Procesal. Madri: Edersa,
1997. p.127.
~ Derecho Procesal Civil y Penal. Mexico: Episa, 1997, p. 342.
~ No magistral trabalho "La Imparcialidad como Principio Basko del Proceso". In Revisla de Derecho
Procesal. n.2, 1950, p.20B e ss.
5 "0 papeJ do novo juiz no processo penal". In Critica a Teoria Ceral do Direito Processual Penal. Rio de
Janeiro: Renovar, 2001, p.ll.
fi IntroducciOn Fi1os6fica at Derecho. p.321,
, ~onsulte~-se os di:er_s~s trabal?os de lA~INTO N. MIRANDA COlITINUO, especialmente 0 artigo
Introduc;;:ao aos Pnnclplos Gerais do Dlrelto Processual Penal Brasileiro", in Separata do ITEG, nO
04, jan./mar~o 2000; e tambem 0 "Glosas ao Verdade, Duvida e Certeza de Francesco Carnelutti,
para os operadores do Direito", in Anuano Ibero-AmerUano de Direitos Humanos Rio de Janeiro:
LumenJuris, 2002. ' Penal. 2.ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2003.
Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutr.lna 123
destr6i-se a estrutura dialetica do processo penal, 0 contradit6rio, a igualdade de
tratamento e oportunidades e, por derradeiro, a imparcialidade - 0 principio
supremo do processo.
III - 0 PROBLEMA DA IMPARCIALIDADE DO jUll NA DOUTRINA DO
TRIBUNAL EUROPEU DE DIRE/TOS HUMANOS
A imparcialidade do juiz fica evidentemente comprometida quando
estamos diante de urn juiz instrutor ou quando the atribufmos poderes de
gestao/iniciativa probatoria. E urn contraste que se estabelece entre a posi~ao
totalrnente ativa e atuante do instrutor, contrastando com a inercia que
caracteriza 0 julgador, Urn e sinonimo de atividade, e 0 outro, de inercia. Nos
centraremos na problernatica figura do juiz com poderes
instrut6rios/investigat6rios (cujo nueleo esta nao s6 no farnigerado art. 156 do
CPP, mas tambem na Lei n° 9.034 e em outras, que infelizmente tern norteado
uma linha do movimento reformista do CPP). Para expor melhor 0 problema,
optamos por analisa-lo a partir de urn sistema juridico concreto - direito
espanhol - nao s6 porque e urn tfpico modelo de instru,ao judicial Guiz
instrutor). mas porque enfrentou recentemente esse problema, produzindo uma
qualificada e crftica doutrina e jurisprudencia8 ,
o processo penal espanhol esta estruturado na Ley de Enjuiciamiento
Crimi1UL1 de 1882 e, originariamente, adotou 0 sistema bifasico (instruc.;ao
preliminar e jufzo) com separac.;ao de func.;oes, de modo que a instrutor nao
julgava, s6 instruia. Essa garantia - separac.;ao de func.;oes - foi mantida ate 1967,
quando a LO 3/1967, ratificada posteriormente pela LO 10/1980, permitiu,
erroneamente, a instruc.;ao preliminar e posterior julgamento pelo mesmo juiz.
Este erro s6 foi corrigido com a Senten,a 14511988 do Tribunal Constitucional,
que deelarou inconstitucional 0 sistema por violar a direito ao juiz imparciaL Mas
a decisao do Tribunal Constitucional espanhol teve como base as decisoes do
Tribunal Europeu de Direitos Hurnanos (TEDH). especialmente nos casas
Piersack, de 01.10.82, e d<! Cubber, de 26.10.84.
Para 0 TEDH. a atua~ao do juiz instrutor no tribunal sentenciador supoe
uma violac.;ao do direito ao juiz imparcial, consagrado no art. 6,1 do Convenio
para a Prote,ao dos Direitos Humanos e das Liberdades Fundamentais, de 1950.
Segundo 0 TEDH, a contamina,ao resultante dos pre-juizos conduzem a falta de
imparcialidade subjetiva ou objetiva. Desde 0 caso Piersack, de 1982, entende-se que a
subjetiva alucle a convicc.;ao pessoal do juiz concreto, que conhece de urn
determinado assunto e, deste modo, a sua falta de pre-juizos. A obJetiva diz respeito
a se tal juiz encontra-se em uma situa~ao dotada de garantias bastantes para
8 Sobre esse e outros modelos, consulte-se nossa obra Sistemas de Investigafiio Preliminar no Processo
124 Revlsta de Estudos Crfmlnals10 - Doutrlna
dissipar qualquer duvida razoave! acerca de sua imparcialidade. Em ambos os
casos, a parcialidade cria a desconfiant;a e a incerteza na comunidacle e nas suas
instituic,;oes. Nao basta estar subjetivamente protegido, e importante que se
encontre em uma situa~ao juridica objetivamente impareial (e a visibilidade).
Seguindo essas decisoes do TEDH, aduziu 0 Tribunal Constitucional
espanhol (STC 145/88), entre outros fundamentos,' que 0 juiz instrutor nao
poderia julgar, pois violava a chamada imparcialida.de objetiva, aquela que deriva nao
da relafao do juiz com as partes, mas sim de sua relayao com 0 objeto do processo. Ainda
que a instrut;ao preliminar suponha uma investiga<;ao objetiva sabre 0 fato
(consignar e apreciar as circunstancias tanto adversas como favoraveis ao sujeito
passivo), 0 cantata direto com 0 sujeito passivo e com os fatos e clados pode
provocar no iinimo do juiz instrutor uma serie de pre-juizos e impressoes a favor
ou em contra do imputado. influenciando no momento de sentenciar. Destaca 0
Tribunal uma fundada preocupa~ao com a aparencia de impareialidade que 0
julgador deve transmitir para os submetidos a administral,;ao da justil,;a, pois
ainda que nao se produza 0 pre-juizo, e dificil evitar a impressao de que 0 juiz
(instrutor) nao julga com pleno alheamento. Isso afeta negativamente na
confianl,;a que os Tribunais de uma sociedade democratica devem inspirar nos
justi~aveis, especial mente na esfera penal.
Desta forma, atualmente, existe uma presunfiio absoluta de parcialidade do juiz
instrutor, que the impede julgar 0 processo que tenha instruido.
Mas naG apenas os espanh6is enfrentaram esse problema. Seguindo a
normativa europeia ditada pelo TEDH, 0 art. 34 do COdiee de Proeedura Penal
preve, entre outros casos, a incompatibilidade do juiz que ditou a resolul,;ao de
conclusao da audiencia preliminar para atuar no processo e sentenciar.
Posteriormente, a Corte Constituzionaie, atraves de diversas decisoes9 , declarou a
inconstitucionalidade por omissao deste dispositivo legal, por nao haver previsto
outros casos de incompatibilidade com reIa~ao a anterior atuac;;ao do juiz na
indagine preliminare. Em sfntese, consagrou 0 principia anteriormente explicado.
de que a juiz que atua na instruc;;ao preliminar esta prevento e nao pode presidir
o processo, ainda que somente tenha decretado uma prisao cautelar (Senten~a da
Corte Constituzionale nO 432, de 15 de setembro de 1995). Por ser prevento, sua
imparcialidade esta comprometida e por isso nao pode julgar.
Em definitivo, a prevenfiio deve ser uma causa de exclusiio da competencia. 0
JUlZinstrutor e prevento e como tal nao pode julgar. Sua imparcialidade esta
comprometida nao s6 pela atividade de reunir 0 material ou estar em contato
com as fontes de investigal,;ao, mas pelos diversos prejulgamentos que realiza no curso
" Deci,oes nO, 49611990. 40111991. 50211991, 124/1992, 186/1992, 39911992,43911993,43211995,
entre outras.
Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna 125
da investigafiio preliminar lO (como na adoc;;ao de medidas cautelares, busca e
apreensao, autorizal,;ao para intervenc;;ao telefOnica, etc.). Sao esses processos
psico16gicos interiores que levam a urn pre-juizo sobre condutas e pessoas. 0
problema e definir se 0 juiz de instru~ao tern condil,;6es de proceder ao que se
chama de uma ideia sobre a pequena hist6ria do processo, sem intensidade suficiente
para condicionar, ainda que inconscientemente - e ainda que seja certeiramente
_ a posi~ao de neutralidade interior que se exige para que comece e atue no
processo. Como aponta OLIVASANTOS II , essas ideias preconcebidas ate podem ser
corretas - fruto de uma especial perspicacia e melhores qualidades inteIectuais -,
mas inclusive, nesse caso, nao seria conveniente iniciar 0 processo penal com tal
comprometimento subjetivo.
Crer na imparcialidade de quem esta totalmente absorvido peIo labor
investigador e 0 que J. GoLDSCHMIDTI2 denomina de erro psicol6gico. Foi essa
incompatibilidade psicol6gica que levou aD descredito do modelo inquisit6rio.
It a grave situa~ao do juiz brasileiro - vitima da preven~ao como criteria
definidor da competencia - nas situac;;6es previstas nas Leis nOs 7.716/89,
9.034/95, 9.296/96 e em todas as demais leis (ou projetos) que instituem urn juiz
com poderes de investigac;ao na fase pre-processual l '. sem impedir-Ihe de atuar
como julgador na fase processual.
Finalmente, outra decisao sumamente relevante, que vai marcar uma nova
era no processo penal europeu, foi proferida peIo TEDH no caso "Castillo-Algar
contra Espana" (STEDH de 28.10.98), na qual deelarou vulnerado 0 direito a umjuiz
imparcial 0 Jato de dais magistrados, que haviam Jormado parle de uma Sala que denegou
um recurso interposto na fase pre-processual. tambim haviam participado do julgamento.
Esta decisao do TEDH levara a outras de carater interno, nos respectivos
Tribunais Constitucionais dos paises europeus, e sem duvida acarretara uma nova
altera~ao legislativa. Frise-se que esses dais magistrados nao atuaram como juizes
de instruC;ao, mas apenas haviam participado do julgamento de urn recurso
interposto contra uma decisao interlocut6ria tomada no curs~ da instruC;;ao
preliminar peIo juiz instrutor. Isso bastou para que 0 TEDH entendesse
comprometida a imparcialidade deles para julgar em grau recursal a apelac;;ao
contra a sentenc;a. Imaginem 0 que diria a TEDH diante do sistema brasileiro.
em que muitas vezes os integrantes de uma Camara Criminal irao julgar do
primeiro habeas corpus - interposto contra a prisao preventiva -. passando peIa
10 OLIVA SANTOS, Andres. Jueces imparciales,focales investigadores y nueva reforma para la vieja crisis de la
justicia penaL Barcelona: PPU, 1988, p.30.
II Jueces imparciaks, fiscales investigadores y nueva reforma para la vieja crisis de la justicia penal. p.30, 44 e
12
".
ProblemasJuridicos y Politicos del Proceso Penal. Barcelona: Bosch, 1935, p. 29.
13 Desnecessario dizer que a situac;ao e ainda mais grave quando se atribuem poderes instrut6rios aO
juiz na fase processuaJ, como preve 0 CPP nos arts. 156,209, etc.
 126 Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna
apela~ao e chegando ate a decisao sabre as agravos interpostos contra as
incidentes da execw;ao penal...
IV - CONCLUSOES
Sem duvida, chegou 0 momento de repensar a preven~ao e tam bern a
rela~a.o juizlinquerito, pais em vez de caminhar em direc;;ao a figura do juiz
garante ou de garantias. alheio a investigac;ao e verdageiro orgao suprapartes, esta
senda tornado 0 caminho errado do juiz instTUtor.
.. E mais, a imparcialidade do julgador esta comprometida nao s6 pela
atIvldade de reunir 0 material ou estar em cantata com as fontes de investigac;;ao.
mas pelas diversos prejulgamentos que realiza no curso ria investigafao preliminar (como
?a adoc;ao de medidas cautelares, busca e apreensao, autorizac.;ao para
mtervenc;;ao telefonica, etc.). JACINTO N. MIRANDA COUTINHO l4 aponta 0 erro da
visao tradicional, que tem a larga desvantagem de desconectar a materia referente d.
competencia do principio do Juiz natural. Deve-se descortinar essa cruel estrutura e
assumir 0 problema. Nao basta apenas definir as regras do jogo, mas ir alem
delas, definindo contra quem se estci Jogando e qual 0 conteUdo etico e axiologico do
proprio Jogol5. Esquecemos os erros do passado e tarnpouco olharnos para os lados.
Como sintetiza a Exposi,ao de Motivos do C6digo-Modelo para Ibero-America,
"0 born inquisidor mata ao born juiz, ou ao contrario, 0 born juiz desterra ao
inquisidor". Sequer isso e lido. Nao so estamos na contramao da evoluc.;ao.
quer~ndo ressuscitar a superada figura do juiz de instruc.;ao. como nos negamos a
evo~Ulr, repensando a prevenc.;ao, diante da necessidade de protec.;ao da posic.;ao
do Julgador. Em momentos como esse, parece que nao somos mais capazes de
repensar 0 pensamento, e, acima de tudo, somos incapazes de repensar 0 proprio
pe.nsar: Como ja advertiu CORDER0 16, nessa estrutura domina 0 primato dell'ipotesi
SUt fattl, gerador de urn quadri mentali paranoidi. 0 cemirio e doentio: devemos nos
preparar para atuar com jufzes paranoicos.
14 "0 papel do novojuiz no processo penal", p. 12. . I
15 COUTINI-IO, Jacinto Nelson de Miranda. 0 papel do novo juiz. no processo penal, p.4?
16 CORDERO, Franco. Guida alia Procedura Penale. Torino: Utet, 1986, p.51.
Revlsta de Estudos Criminals 10 - Ooutrlna 127
o PSIQUIATRA E 0 TRIBUNAL
Felipe Lechtweis'
Gabriel J. Chitto Gauer'
Pontificia Universidade Cat6lica do Rio Grande do SuI
Nos ultimos anos, temos observado uma importante mudan~a nos padroes
de relacionamento entre medico e paciente. De uma atitude que anterionnente
era muito paternalista, onde 0 medico, detentor do saber, era quem dava sempre
a ultima palavra em tennos de condutas a serem seguidas, passamos, atualmente.
para uma relac.;ao mais linear entre ambos. Vivemos na epoca dos direitos
humanos, e praticamente acabamos de descobrir que entre eles esta 0 direito de
decidir, dentro de certos !imites, sabre as interven~oes que serao realizadas no
nosso pr6prio corpo. No ftmbito da saude e da doenc;;a, e da chlssica relaC;;ao
medico/paciente, isto e conhecido atualmente com' 0 nome "direito ao
consentimento informado". Hoje, por intermedio do principia de autonamia e da
realizac.;ao da vontade do paciente, afloram,' como exemplo, situac.;oes onde
pacientes adultos que sao Testemunhas de Jeova se recusam a receber transfusao
sangilfnea, pacientes onco16gicos que recusam a se submeterern a determinados
tratarnentos. e assirn por diante. E cada vez mais a decisao do paciente tern sido
valorizada. Acompanhando esta evolu~ao, podemos observar urn outro
fenomeno. que e 0 aumento do numero de processos contra medicos. Em que
pese 0 fata de que existam circunstancias em que tais processos sejam
reivindicac.;oes justas dos pacientes e/ou de sellS familiares pois, evidentemente,
existe 0 erro de diagn6stico au de tratamento decorrente de uma falha
pro fissional, tambem e verdade que em muitas situac.;oes 0 interesse do paciente
e/ou de seus familiares nao e a repara~ao de urn alegado erro medico e sim obter
°
alguma forma de satisfac;;ao, como recebimento de uma indenizac;;ao por dana
inexistente, a atenc.;ao popular, e assim por diante. Desse modo, e muito
importante que aqui possamos aprofundar 0 entendimento das motivac;oes que
levam 0 medico, e obvio que neste artigo urn pouco mais enfocado para a
especialidade da psiquiatria, aos tribunais.
Advogado, Aluno do Programa de Mestrado em Ciendas Criminais da PUCRS.
2 Professor do Dep. de Psiquiatria e Medicina Legal da Faculdade de Medicina e do Programa de
Mestrado em Ciencias Criminais da PUCRS.

128 Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna
Pensamos que ista e, incontestavelmente, reflexo da sociedade atual. Em
virtude das aquisil,;oes cientfficas, ganhamos urn crescente controle sabre 0 que
nos radeia; no entanto, nan fizemos muitos progressos no contrale de n6s
meSffiOS. Numa civiliza-;;ao avanc;;ada e compIicada, onde a ciencia sobrepujou a
moralidade, pennanecemos emocionalmente imaturos, notadamente nos tempos
hodiernos, onde 0 homem esta ern desacordo com as regras e os costumes do
mundo que cfiou.
Percebemos com a relatividade da simultaneidade de EINSTEIN e 0
principia da incerteza de HEISENBERG que, agora, as sinais de uma enorme crise
do modelo de racionalidade cientffica sao visfveis. Crise esta profunda e
irreversivel.
Como afinna PRIGOGINE: "Tanto na dinamica chissica quanto na ffsica
quantica, as leis fundamentais exprimem agora possibilidades e nao mais
certezas. Ternos nao s6 leis, mas tambem eventos que nao sao dedutiveis das leis,
mas atualizam possibilidades. Assistimos ao surgimento de uma ciencia que nao
rnais se limita a situa~6es simplificadas, idealizadas, mas nos poe diante da
complexidade do mundo real, uma ciencia que permite que se viva a criatividade
humana como expressao singular de urn trac;o fundamental comum a todos os
niveis da natureza" .
Vivemos, assim, uma fase onde a sociedade estimula mais as desejos, a ego,
a felicidade e 0 bem-estar individualista, chamada pelo fil6sofo e soci610go
GILLES LIpOVETSKY de "fase p6s-moralista". Significa dizer que a cultura da "tica
esta dominada pelo imperativo do contentamento e dos direitos subjetivos que ao
almejar, cada vez mais, resultados a curto prazo, inclina~se para a transgressao
dos prindpios eticos. Enquanto afundam as instancias de controle social, como a
familia, a escola, 0 sindicato, a Igreja, assiste~se a reconstru~ao dos guetos com
familias sem pai, com 0 analfabetismo e tranco de drogas. Isto representa, para 0
conjunto de uma parte da popuIa~ao, urn individuo sem regras, avariado,
desestruturado, sem futuro.
Nessa sociedade, e perceptivel que aD mesmo tempo que os constantes
avanC;os tecnol6gicos proporcionam 0 bem-estar individual, tambem produzem
consequencias sociais negativas. Deve-se reconhecer a difusao de areas de
informalidade, a flexibilidade do trabalho, a desregulamenta,ao de vastos setores
da economia, 0 aumento do desemprego e do subemprego. A tudo isso importa
acrescer a radicalizac;;ao das desigualdades e uma alta taxa de violencia e de
criminalidade. Eo que ULRICH BECK chama de "Sociedade do Risco".
Assim, estamos submetidos ao principio da incerteza. Os grandes
progressos da medicina nao sao capazes de conter epidemias e ja se perfila 0
espectro de novos virus.
129
Revlsta de Estudos Criminal. 10 - Doutrlna
Cada urn de n6s esta sozinho numa sociedade inquietante, cuja evolu,ao
nao podemos controlar. Dentro desse sistema, opera-se a vitimizac;;ao como
resultado da tendencia do individuo a se prodamar martir dos outros e, no
decorrer do Seculo XX, essa imagem se proliferou em todas as camadas da
sociedade. BRUCKNER afirrna que "cada urn de n6s reivindica agora 0 estatuto de
oprimido".
o aumento da vitimiza~ao e acompanhado por uma extensao ilimitada ~o
direito. 0 juiz, 0 jurista, 0 advogado, substituem os politicos. A partir d~ agora, Ja
nao se indeniza 0 erro, mas 0 risco. Os tribunais preocupam-se, prmclpalment~,
em compensar os prejufzos causados. Nas nossas sociedades, a lugar matS
desejado e, portanto, 0 da vftima.
Essa vitimiza~ao apresenta, evidentemente, urn determinado nurnero de
perigos. Nao ha uma confusao entre vitimas falsas e verdadeiras? Quem e
mentalmente sadio e quem nao 0 e?
Grupos raciais, no passado, provaram ser capazes de radical mudanc;;a e
adapta~ao ao seu meio; mas hoje em dia, a questao e de todos as povos, em
qualquer parte, se adaptarem a eSSe novo mundo.
Muitos se dedicaram ao estudo da natureza humana, mas, par causa da
impossibilidade de estuda-Ia de urn modo cientifico, houve, comparativamente,
POllCO progresso em compreender e melhora-Ia. .
A Psi quia tria e uma disciplina medica que, com 0 auxflio de diversas areas
do saber humano, tais como a neurobiologia, a genetica, a psicologia e outras
ciencias, procura explicar 0 comportamento humano. Atraves desta, sabe-se q~e
este comportamento, ao contrario dos fen6menos namrais, nao pode ser descnto
e muito menos explicado com base nas suas caracteristicas exteri~res, .uma vez
que 0 mesmo ato extemo pode corres~onder a sent.idos ~e a~ao mUlto dlferent~s.
Como exemplo. os psiquiatras descobnram que na msamdade se apresenta mUlto
da verdade, a revela~ao da personalidade, sendo que nesta situa~ao saO expostos
aquele s mecanismos da mente que nas pessoas "normais" estao fechados,
guardados e inatinglveis.
o psiquiatra oferece uma das melhores esperan~as de auxilia.r a ~aturez~
humana, tornando-a capaz de sobreviver, pais as doen~as mentals, amda ha
pouco consideradas par toda parte incuraveis, estao uma a um~ se tornando
trataveis. Com efeito, os medicos dos cerebros enfermos poderao encarar as
chances de recupera~ao de seus pacientes como as encaram os medicos de corpos
enfermos.
Nao podemos esquecer, porem, que a classe medica v.em.. s~ndo
profundamente atingida nos dias que correm pelas conseqiiencia~ preJudlclals de
suas falhas e de seus erroS e, tambem, por problemas que mdependem do
preparo do profissional ou da possibilidade de previsibilidade que possa ter 0

130 Revlata de Estudos Criminals 10 - Doutrlna
medico. Soma-se, infelizmente, nesse contexto, reflexo da Sociedade do Risco,
aquele tipo de paciente que visa a se beneflciar fmanceiramente as custas de seu
medico e, muitas vezes. sem que tenha sequer conscic:~ncia da extensao danosa do
ato que esta cometendo.
Quando Dcorre alguma intercorrencia na relac;ao medico
psiquiatra/paciente, pode haver uma notkia-crime que impute urn fato
aparentemente de1itivo aD medico, constituindo. assi~, uma imputal.;ao. Portanto,
quando da investiga9\o realizada pela Polfcia (Inquerito Policial) surgirem
suficientes indfcios contra 0 profissional. a tal ponto de tornar-se 0 alva principal
da investigac;ao, deve ser feita a comunicac;ao e 0 chamamento para ser
interrogado pela autoridade policial.
Inegave1mente existe, pais, uma atua¢o de carater coercitivo contra 0
medico, configurando uma "agressao" aD seu estado de inocencia e de Iiberdade.
Isso autoriza 0 exerdcio do direito ao contradit6rio e da mais ampla defesa do
profissional, Ji que 0 texto constitucional e extremamente abrangente,
protegendo os individuos tanto em processo judicial como em procedimento
administrativo (Inquerito Policial).
Certamente. melhor sera exercido 0 direito de defesa atraves de urn
defensor, de urn advogado, que ao acompanhar 0 medico psiquiatra junto a
Delegacia de Policia podera realizar a defesa tecnica deste.
A justifica~ao da defesa tecnica esta na presun~ao de hipossuficiencia do
medico, de que ele nao tern conhecimentos necessarios e suficientes para resistir a
pretensao estataI. em igualdade de condi~6es tecnicas com a acusador. Essa
hipossuficiencia leva 0 imputado a uma situa~ao de inferioridade ante ° poder da
autoridade estatal encamada pelo policial. Pode existir uma dificuldade de
compreender ° resultado da atividade desenvolvida na investiga~ao preliminar,
gerando uma absoluta intranqiiilidade e descontrole.
Assim, a presen~a do advogado, na investiga~ao preliminar e no processo
contra 0 medico, deve ser concebida como urn instrumento de controle da
atua~ao do Estado e de seus 6rgaos, garantindo respeito a lei e ajusti~a.
No Processo Judicial, propriamente dito, em alguns casos, pode 0 medico
psiquiatra ser responsabilizado a titulo de dolo, quando efetivarnente quis a
resultado danese do paciente ou assumiu a risco de produzi-Io. Neste sentido,
dtamos como exemplo uma ementa jurisprudencial (sintese da decisao) do
Tribunal de lusti~a do Rio Grande do SuI:
"APELAc;:AO CtvEL. Responsabilidade Civil. Dano Moral. Conduta
inconveniente de medico psiquiatra que amea~a e difama paciente.
Suposta excludente de 'insanidade temporaria' nao acolhida. Prova
documental robusta que supre eventual palidez de prova testemunhal.
Esta, par certo diffcil, peIo fato de que as ataques eram verbais, par via
131
Revlata de Eatudos Criminals 10 - Doutrlna
telefOnica. Procedencia da a~ao em primeiro grau. Provimento do apelo
da autora para majorar a repara¢o."
Entretanto, a responsabilidade medica e normalmente perquirida a titulo
de culpa, a partir do instante em que a medico nao manifestou a cuidado
necessaria nas rela~6es com outrem. A culpa do profissional medico, perante a
direito, e uma culpa comum e nao uma culpa especial, como querem alguns, 0
que diferenciaria sua conduta dos demais individuos. Tambem a responsabilidade
que Ihe e atribuida e aquela id~ntica para todos; diferente, apenas, e a natureza
da ocorrencia da culpa, pais esta resuita do exercicio de uma profissao, da
profissao medica.
A responsabilidade medica, depois de passar por diferentes estagios, rege-
se hoje pel as mesmos principios da responsabilidade civil em geral, segundo a
qual quem pratica urn ato em sa consciencia e capacidade, com liberdade,
intencionalidade all par mera culpa. tern 0 dever de reparar as conseqiiencias
danosas do seu proceder. Contudo, vale lembrar que a Medicina nao e uma
ciencia exata, pelo que nem sempre se pode imputar urn tratamento medico
desfavoravel ao profissional que a exerce.
Ao determinar a responsabilidade medica, com efeito, e imprescindfvel urn
tipo de cuidado especifico, e este diz respeito a uma verifica~ao efetiva se a dana
ocorrido foi causado pelo ato do medico au se adveio por evolu~ao natural da
enfermidade.
A culpa medica apresenta peculiaridades decorrentes das caracteristicas
tecnicas das quais se reveste. a que a toma. muitas vezes, de difkil comprova~ao.
Urn obstaculo que se antep6e a que ela possa ser determinada de maneira clara e
acessivel e em virtude da natureza confidencial das rela~6es medico/paciente. Vla
de regra, a relacionamento entre a profissional e 0 paciente da-se no recinto
fechado de urn consult6rio, sendo de natureza estritamente confIdencial, sem
testemunhas au documentos. E, assim, por vezes, quando 0 paciente pretende
apresentar alguma prova material do seu descontentamento, disp6e apenas de
uma receita, na qual foram prescritos alguns medicamentos e a maneira de usa-
los.
De qualquer sorte, a postura culposa do medico caracteriza-se quando 0
seu agir estiver imbuido de fal ta de diligencia e da inobservancia das normas de
conduta. Essa falta de diligencia, de preven~ao e de cuidado e, entao, a elemento
dinamico essencial a caracterizar a culpa, dando nascem,;a as suas tres
modalidades: a imperkia, a imprudencia e a negligencia, conforme descrito a
seguir:
1) Impericw. e a falta de habilidade para praticar determinados atos que
exigem certa conhecimento. E a ignorancia, incompetencia, desconheclmento,
inexperiencia, inabilidade na profissao. E uma modalidade de culpa, por a<;ao,

132 Revilta da Estudos Crfmlnals 10 - Doutrlna
que pode Deorrer quando 0 medico faz de maneira errada ou equivocada aquila
que deveria fazer, seja por falta de experiencia, despreparo ttenico au
incompet~ncia. E exemplo de imperfcia: 0 paciente vai a 6bito ap6s 0 medico,
cometendo erro de diagn6stico, nao dimensionar 0 quadro de gravidade da
enfermidade.
2) Imprudincia, por sua vez, consiste na precipita~ao, na falta de previsao,
em contradi-;ao com as normas do procedimento sen~ato. E a afoiteza no agir, 0
desprezo das cautelas que cada qual cleve tamar com seus atas.
Podemos mencionar como exemplo de imperfcia e imprudencia
profissional: medico atende paciente no pronto-socorro com dor abdominal,
febre e vomitos. Suspeita de apendicite. Nesse pronto-socorro. ha laborat6rio
disponivel e ele nao solicita pelo menos urn leucograma e exame parcial de urina.
Opera e naD era apendicite, mas sim litiase ureteral, e em decorrencia do ato
cirurgico 0 paciente desenvolve peritonite e morre.
3) Negligilncia e a omissao daquilo que razoavelmente se faz, '\iustadas as
condi~oes emergentes as considera~oes que regem a conduta normal dos
neg6cios humanos. E a inobservancia das normas que nos ordenam agir com
aten~ao, com capacidade, solicitude e discernimento. Relaciona-se, no mais das
vezes, com a desidia, ocorrendo par omissao de precau<;oes as quais 0 medico
deveria se obrigar. E, pois, urn tipo de culpa por omissao, efetivando-se quando 0
profissionaI nao fez 0 que deveria ter feito, seja por inercia, passividade,
indiferen~a, desleixo, descuido ou menosprezo.
Urn exemplo de neglig~ncia profissional: medico atende paciente com
febre, coriza e cefaleia. Sern realizar 0 exame fisico, sequer verificando a
temperatura, diagnostica resfriado comum e prescreve para 0 paciente analgesico
e antitennico. Horas ap6s, 0 paciente e internado com quadro de meningite. Esta
evidente 0 crime culposos associado ;t falta de uma conduta adequada do medico,
pois e classico que a consulta medica compreende no minimo a anamnese e 0
exame fisico. Desta forma, este profissional foi negligente e esta incurso em
diversos dispositivos legais com consequente caracteriza~ao do crime cUlposo.
Com efeito, dentro do principio que a ninguem e Ifcito prejudicar,
entende-se que responsabiJidade medica e a obriga~ao que tern aquele
profissional de reparar e satisfazer as consequencias de atos, omissoes e erros
voluntarios ou involuntarios, dentro de certos limites e cometidos no exerdcio de
sua profissao.
Para que ocorra a responsabilidade medica, alguns elementos se fazem
necessarios, os principais sao: 0 agente (que e 0 medico psiquiatra); 0 ato
profissional (ocorrido no exercicio da profissao); a culpa (impericia, imprudencia
ou negligencia); 0 dana (que pode abranger desde 0 agravamento da doen~a,
133
Ravlsta de Estudos Crlmlnala10 - Doutrlna
uma lesao, ate a morte); e, por ultimo, a rela<;ao de causa e efeito entre 0 ato e 0
dana (a a~ao ou omissao do medico que gerou 0 dano).
Logo, em caso de responsabilidade medica, 0 agente e 0 pr6prio
profissional, legalmente habilitado. Ja curandeiros e charlataes responderao por
outro tipo de iHcito, ja que os nao habilitados nao poderiam responder por atos
que dizem respeito ao exercicio de uma profissao que nao e a sua.
Como conseqiiencia, 0 ato medico s6 podera ser praticado pelo
profissional habilitado, sendo dirigido no sentido de prevenir,. prom over ou
recuperar a saude de seu paciente, devendo ele servlr-se de tecmcas e recursos
atualizados e consagrados pela ciencia medica.
A culpa, conforme ja visto, diz respeito aquele tipo de erro de conduta,
moralmente imputavel, eITO este que nao seria cometido por urn de sellS pares
em identicas circunstancias.
o dano e 0 resultado prejudicial advindo da at,;ao ou da omissao do
medico. Por impericia, imprudencia ou negligencia, 0 profissional pode colocar a
vida do paciente em risco, variando aquele dana desde uma pequena lesao, uma
perturba~ao de qualquer etiologia, ate a morte.
Por Ultimo, a rela<;ao causal entre 0 ate e 0 dana e 0 indispensavel ~exo
entre a causa e a efeito que deve existir entre 0 ato do medico e 0 preJufzo
ocorrido, uma condit,;ao fundamental para que aquele. pro fissional possa ser
responsabilizado.
Evidentemente, esse conjunto de caracterfsticas devera fazer parte .do
Processo Judicial, atraves das provas produzidas. A prova significa os elementos
produzidos pel as partes (acusador/a:usado), visando a esta~elecer, de~tro do
processo, a existencia ou a inexistenCla de certos fatos. Seu. obJeto ou final~d~ade e
fonnar a convict,;ao do juiz sobre os elementos neCeSSarIOS para a deczsao da
causa.
Desse modo, quando 0 juiz recha~a a pretensao punitiva, isto e, achar
infundada a acusa~ao e improcedente a pretensao nela deduzida pelo Ministerio
PUblico (titular da a<;ao penal), seja pela inexist~ncia do fato, seja pela ausencia
de provas ou mesmo pela falta de elementos compro~at6~ios da responsabilid~de
do reu (medico), a senten~a devera ser absolut6na, mocentando 0 m~dlco.
Todavia, quando 0 juiz afirma a existencia da infra~ao, reconhecendo, aSSlm, a
existencia material do fato e sua respectiva autoria, a senten<;a devera: ser
condenat6ria. Em qualquer das forums, sera efetivamente a sentent,;a 0 ato pelo
qual 0 juiz poe termo ao processo.
Diante de todo 0 expos to, independentemente da senten<;a que 0 juiz ira
lan<;ar (absolut6ria ou condenat6ria), e impressionante observar a devasta<;~o
psicol6gica que ocorre na vida dos profission~is medi~os ~ada v~ez que sao
envolvidos em uma a<;3.o judicial. Tem-se por 6bvlO que nmguem esta preparado
 134
Revlsta de Estudol Crfmlnals 10 _ Doutrlna
para uma situa~ao como esta, bern como a ninguem e agradavel receber uma
cita~ao informando-o ser reu de urn processo. Todavia, quando se trata de urn
medico, operador de uma atividade de saber te6rico que the exige tambem
Vlft.udes moralS e etlcas, parece que 0 impacto e mais amplo e as danas sao
malOres. Justamente contra aqueles que por diversas vezes, aMm de realizar urn
diagn6stico de tendenda anti-social num individuo com urn transtorno mental
de tTatar pacientes com os mais diferentes transtornos" tambem auxiliam 0 Pade;
Judiciario atraves de laudos, exames e pericias medicas:
Contudo, esta e apenas uma das faces das nossas sociedacles. Ista porque,
como LIPOVETSKY afirma, "0 senti do da indigna,ao moral nao foi, de forma
alguma, erradicado; nolo estamos no grau zero dos valores". Nossas sociedades
reafirmam urn mlcleo estavel de val ores geralmente aceitos: os direitos humanos
a honestidade, a tolerancia, a recusa da violencia e da cmeldade. ' medico tern a informac,;ao, porem no caso 0 paciente foi esclarecido da situa~ao e
, . P?rtant~, devemos alargar as virtu des, tais como a honestidade e 0 respeito
a leI. Cldadanla modesta nao significa etica frouxa, mas s61ida em rela~ao aos
valores humanistas. Devemos fazer recuar a legislac,;ao e as atitudes virtuosas em
beneficio de l6gicas dialogadas, liberais, ligadas a constru,ao de limites legftimos,
que definam principios, que procurern 0 melhor e nao 0 bern.
Como corolario 16gico, resta visivel, para os medicos, 0 alerta no sentido de
fazer a reflexao sobre a melhor maneira de conduzir 0 relacionarnento
medico/paciente. as medicos aprendem a conhecer patologias, a bern indicar urn
~ratam_ento e. a re~izar procedimentos dentro das mais altas tecnologias; todavia,
Isto ~ao os lmumza. do surgimento de problemas, e e por tal razao que urn
reIaclOnamento medlco/paciente de excelente qualidade serve de suporte para a
boa resolw;ao daqueles, bern como pode vir a contribuir para harmonizar a
organi~m~ do paciente e equilibrar seu emocional. E e este relacionamento que,
na malOna das vezes, quando desestabilizado, pode nao s6 levar a mina urn
resultado que po?eria tef sido born, como agravar a propria vida do paciente,
comprometendo, 19ualmente, 0 conceito pro fissional do medico.
De todo 0 exposto, verificamos que via de regra as ac.;oes movidas contra
medicos sao decorrentes de atos profissionais que causaram morte au dana a
saude, e, por consequencia, houve homiddio ou lesao corporal culposos.
Entretanto, cada vez sao mais frequentes as ac,;oes unicamente dveis.
o autor (paciente ou representante legal) comprovara que houve 0 6bito
au les6es mediante documentos au perfcias, e se possiveI a rela~ao de causa e
efeito. Ao reu (0 medico), cabera provar que nao houve imperkia, nem
imprudencia e nem negligencia, que podera ser compfovado tambem mediante
perfcia, testemunhas ou documentos, principalmente por prontuarios de
pacientes devidamente preenchidos e exames complerpentares. Outro
documento que podera auxiliar 0 esclarecimento do fato e, principalmente.
Revlsta de Estudos Criminal. 10 - Doutrlna 135
proteger 0 profissional e 0 Consentimento Informado, utilizado normalmente em
hospitais antes de procedimentos cirurgicos ou tratamentos que exijam maiores
cuidados, que 0 paciente e/ou seus familiares assinam como prova de terem sido
notificados do tipo de doen,a e dos procedimentos em questao, aceitando ou nao
o tratamento proposto, bern como os riscos e as recomendac,;oes a serem seguidas.
Em psiquiatria, temos como exemplo de consentimento que deve ser dado pelos
familiares as situac,;6es onde e necessario realizar urn eletrochoque e 0 paciente,
por apresentar sintomas psicoticos que comprometam sua capacidade de escolha,
ou por algum outro motivo, esteja impedido de consentir. Muito embora naD seja
uma prova definitiva em juizo, que exima a prestador de servic;o de sua
responsabilidade, e. indubitavelmente, urn mecanismo indutor que contribui para
a prova do profissional, pois deixa perceptivel que na relac,;ao medico/paciente 0
e dele a capacidade de decisao e de consentimento.
Nesse sentido, ainda, referimos que os profissionais utilizam este
documento bern menos do que deviam. Muitas vezes, usam modelos previamente
produzidos, de carater generico, abrangendo diversas situac,;oes. Tais modelos,
assim, sao impessoais e pouco adiantam. Por isso, vale ressaltar que 0 aludido
instrumento deve ser escrito da forma mais espedfica possIvel ao paciente.
informando-o completamente sDbre 0 que sera feito.
Podemos perceber que, desse modo, a consolida,ao da pnhica do
Consentimento Informado e mais uma contribui~ao para 0 exerdcio eticamente
adequado da Medicina e da experimentac,;ao em seres hurnanos.
Para finalizar, trazemos urn exemplo que versa sobre 0 tema do presente
artigo: M. F. de S. B., psiquiatra e neurologista, apelou da senten,a que julgou
procedente a a~ao movida pelo Ministerio Publico, em favor de uma paciente, na
comarca da cidade X no estado Y, que the condenou por lesoes fisicas ocorridas
20 dias ap6s 0 infcio do tratamento de disritmia pelo Hidantal® (Difenil-
hidantoina ou, abreviadamente, Fenitoina) que 0 medico the receitara apos urn
cuidadoso diagnostico com apoio em exame cHnico, bern elaborada anamnese e
no laudo eletroencefalografico.
Difenil-hidantofna e uma das subst<1ncias eficazes no tratamento das crises
convulsivas epileticas generalizadas e parciais, e das crises convulsivas por
traumatisrno cranioencefalico e secundarias a neurocirurgia, conquanto tambem
utilizavel em outras finalidades terapeuticas, como tratamento de emergencia de
arritmias ventriculares e supraventriculares decorrentes de operac;6es ou
cateterismo cardiaco e intoxicac,;ao digitalica, nao isenta de reac,;6es colaterais
(algumas de gravidade). Entre elas temos a irrita,ao gastroesofagica,
acompanhada de perturba,Des dessa por,ao do tubo digestivo, altera,Des
neurologicas traduzidas por insonia, tonturas, tremores, apatias e, por vezes,
 136
Ravlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna
erup,oes ~utaneas de, natureza alergica, surgidas entre 10 e 14 dias ap6s 0 infcio
da mgestao do medlcamento, e ate a sfndrome de Stevens-Johnson, na qual
po~em ocorrer ruptura do tubo musculomembranoso que conduz os alimentos da
fannge ao estomago, perda parcial da pele, queda das unhas e dos cabelos
enudea~ao de urn dos globos oculares com perda de visao no outro. ' OS (DES) CAMINHOS DA AVALIA<;Ao CRIMINOLOGICA
" , Nao.absta~te 0 reconhe~in;ento de que algumas (e nao todas) respostas
IdlOSSmCr~tIcas sa~ ~~ fundo alerglco, dlspensa esse mc::dicamento a realiza~ao de
teste de hlpers~nslblhdade preliminar, de vez que ela nao existe. No caso vale
co~~ teste de hlpersensibilidade a cautelosa dose inicialmente recomendad~ pelo
medICO M, F, de S, B.
Incute. reparar. aind~. que 0 psiquiatra receitou Fenitoina a paciente que
menos~
de dOlS meses depOlS recebeu a medicarao Coml'tal L® Esse me d'lcamento
' : J .
contem a propria Difenil-hidantoina. Ora, assim. nao e possivel conduir, com
seguran~a, que ~ sfndrom~ de Stevens-10hnson e os graves males apresentados
pela paClente haJam decorndo da prescri,ao do Hidantal@
Desse modo, se a prescri~ao da medica~ao foi pertinente e cercada das
ca~telas. recom~ndaveis e nao havendo prova de que 0 profissional da Medicina
fOl neghgent~. Imperito ou imprudente no acompanhamento do tratamento, nao
ha como conslderar procedente a acusat;;ao do Ministerio Publico.
. Nnda que est~ s~tuat;;ao diga mais respeito a pratica da neurologia, na
medlda em que os. pSlqmatras cada vez mais utilizam fannacos na abordagem dos
transtornos ment31S, como 0 uso de anticonvulsivantes nos transtornos de humor
on_de problern~s s.emelhantes podem ocorrer, ela ilustra como as situat;;6es d~
at;;oes contra pSlqmatras podem ocorrer na pratica. Esperamos atraves desta breve
abord~ge~ do tema ter contribuido para esta questao que cada vez mais se torna
o cornquelro e nao a excet;;ao na pratica medica.
REFERENCIAS BIBLIOcRAFICAS
Apela,:;ao Criminal 11267-1- SP, RJlJSP, Lex, 103:56; RT, 613:46.
Apela,:;ao Civel 70000890277 - RS, ReI. Luiz Ary Vessini de Lima. Julgamento 17.08.00.
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PRIGOGINE, IIya. 0 Fim das Certezas. Sao Paulo: Unesp. 1996
Revlsta de Eatudos Criminal. 10 - Doutrlna 137
Miriam Krenzinger A. Guindani
Pontifida Universidade Cat61ica do RS
Algumas analises l , mesmo que conflitantes na sua base epistemologica,
tomaram-se consensuais na avaliat;;ao da atual poHtica criminal e penitenciaria
brasileira. Ha quase unanimidade em demonstrar 0 quanto 0 processo da
execu~ao penal, orientado pela Lei de Execu,ao Penal - LEP, de 1984, esta em
dissonancia com os preceitos constitucionais garantidos pela Constituit;;ao Federal
de 1988. Vma das principais discrepancias apontadas esta na adot;;ao do principio
inquisitive conferido ao exame criminol6gico, que legitima 0 discurso da
psiquiatria e 0 reducionismo sociobiol6gico de matriz etiol6gica. destruindo
qualquer possibilidade de contradit6rio e a defesa do pensamento e da pratica de
ser diferente.
Dentro deste debate e das diferentes experiencias adquiridas junto ao
sistema penal, venho verificando 0 quanta 0 "exame criminol6gico" torna-se
problema central na arena das disputas entre diferentes campos do saber
juridico-penaI6gico. Torna-se 0 foco principal nas manifestat;;oes da violencia
institucional do sistema carcerario. Alem disso. os pesquisadores da academia,
bern como alguns te6ricos do Direito Penal garantista, acusam 0 Poder 1udiciario
de agir de forma inconstitucional. ao fundamentar suas decis6es em uma
avaliat;;ao inquisitorial. Ja 0 Poder Judiciario acusa 0 Poder Executivo (sistema
penitenciario). quanto a fragilidade tecnica e morosidade dos pareceres. Os
gestores das unidades prisionais acusam os tecnicos de incompetentes e
descomprometidos. Os presos sentem-se injustit;;ados pela demora das avaliat;;6es
e pela forma como sao realizadas. as tecnicos sentem-se pressionados por todos
os lados e, em sua maioria, vivenciam urn drama etico-existencial com a pratica
Portanto, muitas duvidas e questionamentos se potencializam neste debate.
Sao questoes sobre os (des)caminhos da pratica avaliativa desenvolvida no atua.l
contexto do sistema penitenciario brasileiro: qual 0 sentido do parecer tecnico?
I SALO DE CARVALHO (2002) recentemente organizou a coierAnea de artigos que congregam diferentes
perspectivas de analise crltica sobre a polftica penal.
 :139
:138 Revtsta de' Estudos Criminals 10 - Doutrina Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna

Se ele produz algum sentido e e mediado pela linguagem e pela memoria, qual Em fevereiro de 2001, ao assumir a dire~ao do COO, tinha como, meta
. ~ 0 dos profisslo nals
imprint cultural- orienta essa media~ao? 0 sujeito apenado e considerado urn rincipal aiudar na constitui~ao de novas bases d e mtervenc;a .
P :J . " - • teragem com 0 sistema
agente de sentidos? Se hoje a pratica de avalia~ao nao tern fi.m~ao clara - e urn da SUSEPE e sensibilizar os dlversos orgaos que III , ,

vazio, esta perdendo poder, esta confusa -, qual a sua utilidade social? Como os penitenciArio1, sobre as diretrizes que estavamos elaborando e que redefiOlnam 0
tecnicos se sentem, produzindo urn discurso que se contrap6e aos principios Iugar do tecnico nesse sistema. .
, I'd" I' q e congregou dlferentes
eticos humanistas das diferentes areas tecnicas? Como sustentar urn novo discurso Para tanto constituf uma eqmpe mu t1 ISCIP Illar u . .
crftico, que nao se reduza a uma analise simplificador~? :Eo passlvel a produs:ao de com etencias. I~to garantiu nao s6 a heterogeneidade dos sa~eres (~I~elto.
novas "verdades discursivas"? Haveria possibilidade' de, eticamente. continuar Psic~lo.,.;a e Servi~o Social), mas tambom a pluralidade de perspectivas polItlCas e
sustentando uma forma indigna de tratamento dos presos, no contexto atual? o· "0 m a esses profisslO nals
de experiencias dentro do propno sistema. ponto cornu .. d ". a
Qualquer ser humano, tendo a etica por referenda. pode admitir urn desrespeito era 0 com romisso etico, nO sentido de querer reinventar 0 cotldlan~ a pr~tIc
completo a legisla~ao. COffiO 0 que vern ocorrendo no sistema peniteneiario ' PI Na"o COl' tarefa faeil Exigiu-nos muitas reunioes. dmgn6stIcOs,
proIiISSlOna . I' .•
brasileiro? planejamentos e seminarios tematlcos. " .
Essas quest6es podem encontrar diferentes respostas. Na realidade, pouco Buscou-se abrir urn espac;o de discussao e reconstruc;ao desse f:zer tecnlCO,
importam os caminhos que sao trilhados nas diversas a~6es do tecnico no sentido de toma-Io urn velculo de humanizat;ao da pena. ~tendla~os que:
penitenciario para se atingir urn fim. A queslito que me parece central e 0 fim que arao J'unto aos apenados teria de ser politico-cultural e soclOed~cat1va ~bar~d
> d' "d' em construlda e atn Ul a
se quer atingir. Qual(is) a(s) perspectiva(s) etica(s) do tecnico penitenciario, em liberdade. Foi proposta, entao, uma Iscussao a Imag .' _ 5 d s
urn contexto onde as fon;as e interesses sao antagonicos quanta as finalidades da aos tecnicos questionanda os fundamentos da logica da ressoClahzac;~o e 0
, . . .) . ntavam suas ac;oes e seus
execu~ao penal? diferentes "Res" (reeducar, remsenr, reaJustar , que one . 'b'l'd d
, d tra am grande msenSI I I a e
Partanto, tenha aqui a prop6sita de trazer algumas reflex6es sobre minha discursos. Estes discursos, mUltas vezes, emons v
experiencia profissional junto a Dire~ao do Centro de Observa~ao Criminol6gica para a cornplexidade da realidade social dos apenados,. que era, nesses casos,
do Rio Grande do SuI. A inclusao deste relato justilica-se pelo fato de interpretada de modo simplista, , ' " e
fundamentar algumas das considera~6es que venho pesquisando sobre a pratica ada com os sentimentos persecut6rios e de auto-mvahdac;ao qdu
Preocup .. ' d alguns os
avaliativa 2 na area penitenciaria. toda mudanc;a poderia provocar, iniciava nossas reunlOes sl~an 0 b va 0
elemen tos que contribuiriam para que tal imagem fosse canstnuda. Relem .r~ I
. " ,,' .sterna pnslOna
contexto hist6rico-politico em que se expandm a area tecmca no SI . 6'
_ Estado autoritario, nas decadas de 60 a 80. No decorrer ~essa traJet na: o~
profissionais foram se distanciando das discussoes que ~c~rrlam. na a~ade~~~
sabre novas perspectivas te6rico-crfticas na area da cnmmologta e a po IUca
2 Conforme preve a LEP 7.2 I 4/84, essas pniricas avaliativas, independence de serem oriundas de urn
eontexto socioinstitueiooal espedfico e de determinada area (servi~o social, psieologia ou psiquiatria -----------.-,-:,-:,- coc Or ao de pericia e referenda do Acornpanhamento
e areas afios), devem ser realizada de duas rnaneiras: 1) no exame eriminol6gico. que irnplica urna 3 Centro de Observac;,ao Cruruno 6gIca - . l' d ga SUSEPE _ superintendencia dos Servic;os
pratica pericial, desenvolvida junto aos eondenados a pena privativa de 1iberdade em regime Tecnico (fratamento Penal). Esta vmcu a ~ . G d d S 1
feehado e, facultativamente, aqueles em regime semi-aberto e aberto, para fins de livramento Penitenciarios da Secretaria da SeguranJ;a e Justlc;a do Rio~ ra:na~ i~te~~ e principaimente, com 0
eondidonal ou progressao de regime. 0 exame deveria tarnbem ser elaborado para fins de ~ 0 Sistema Penirenciario, responsavel pelaalfas~ d: eXJec;;~~~ p Minisreri~ Publico e Comissoes de
individualizac;ao da pena; 2} na avaliac;ao feita par urna Comissao Teenica de Ciassificac;ao, que Conselho Penitenciario Estadual e Feder , 0 er u ICI no,
deveria, com as indieac;6es da individualiza~o, desenvolver urn prograrna de tratamento penal na Direitos Humanos. . I l' . . d fundamentos de urna matriz etiol6gica do
unidade prisionaI. A equipe de CTC teria, assim, eondi~oes, ap6s urn perfodo de aeompanhamento 5 A criminologia cdtica da reac;ao sO~la exp lelta a cme os rtamentoS dos sujeitos criminalizados,

[eenieo, de elaborar urn relat6rio sobre essa experiencia e subsidiar 0 juiz na decisao quanto a
progressao de regime ou livramento eondicional. Na Lei, nao estiio explicitadas as areas teenicas ~:~~~ez:n~o P:~7~~cad:u;:~n:;ta;ei~~:v:~tr~S os,c~r;:b!;r0rtaumeenatOpSardt~: ~~:r:~~~e~oe, :~~e;J;~a~
, d' al t Importante re em ra q ,
que eompoem a equipe da pericia eriminol6gica, diferentemente da GTC - Comissao Tecnica de vanas esferas 0 sistema pen ' . d ',. ~ . to e que tratavam a pena como
d d adenda dos pro1etos e reSSOCIa Izac;ao, IS , . .c'
Classificac;ao, formada por assistente social, psic6logo. psiquiatra e profissionais da seguranc;a. proeesso e ec ~. d relarao as polfticas eriminais reaClondnas
Ambas as atribuic;oes tecnicas - perCcia e avaliac;ao da erc - tern como produto final a elaborac;ao . . l'zador As critlcas viio creseen 0 em ':> • d
mstrurnento ressocla I '. _ 1 ados fndices de reincidencia. Enfim, 0 dlscurso a
de urn parecer que incide na decisao sabre a vida de urna pessoa. 0 pare.cer e um eomentario aos efeitos degradantes da pr~sa~, aos e,~ . chegando a desmoronar na esfera
eondusivo sobre as condi¢es verificadas, com a finalidade de emitir urna opiniao tecniea, podendo criminologia c1iniea da "terapeutlca pena entra em cme,
tambem se constituir em urn meio de prova . aeademica.
 140 Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna
criminal - e dos movimentos da sociedade civil. Sempre procurava destacar,
tambem, que, em contrapartida, as 6rgaos que representavam as categorias
profissionais negligenciavam 0 setor penitenciario, deixando de fiscalizar. do
ponto de vista etico-profissional. as diferentes praticas impostas aos tecnicos, nos
estabelecimentos prisionais. Em contrapartida, mostrava que, no interior do
pr6prio sistema, 0 tecnico foi assumindo uma fun~ao: simh61ica, que 0 tomara
representante da sociedade controladora e punitiva, 0 '~protetor" dessa sociedade
e guardiao da "seguran~a" extema. Procurava situar 0 quanta esse profissional
incorporou. no decorrer do tempo. a missao de ser aquele que detem 0 "poder"
da avalia~ao, retardando a saida de mais urn "ban dido que amea~a a sociedade",
mesmo nao tendo competencia tecnica, legal e etica para desempenhar tal
missao.
Nessas reuni6es, era valorizada tambem a crise da identidade profissional,
vivenciada por alguns tecnicos, que sinalizavam a inconfonnidade - eticamente
positiva - com as praticas profissionais e punitivas usuais. Valorizando a crise,
destacava-se a possibilidade de extin~aotl da fun~ao tecnica no sistema punitivo
atual caso 0 seu 0 lugar nao fosse redefinido. Portanto, 0 desafio de constnlir urn
novo perfil de atendimento tecnico prestado pelos psic6logos, assistentes sociais,
advogados e psiquiatras era urgente e necessario, na medida em que 0 pr6prio
pessoal tomava consciencia dos efeitos deteriorantes de suas interven~6es em
reIa~ao aos presos e a si mesmo.
A constrw;ao desse novo perfil foi baseada na perspectiva teorica do
argentino ZAFFARONI (1991), que prop6e a clinica da vulnerabilidade penal.
Refere que ha pris6es que sao mais deteriorantes que outras. Logo, a prirneira
consequencia, em nivel de decisoes, foi a propria gestao de uma politica
penitenciaria mais condizente com os Direitos Humanos (MAlA NITo, 1999). 0
que significaria reduzir ao minima as caracterfsticas deteriorantes que emergem
do sistema prisional. sem pretender, desta forma, transfonnar as praticas
profissionais naquilo que nao poderiam realizar .
A proposta, entao, foi sistematizada "'Novas diretrizes' do trabalho do tecnico no
sistema penitenciario gaUcho". Visavamos a abrir espa~os para uma pratica
profissional instituinte, fortalecendo 0 outro lugar do tecnico. como agente de
humaniza~ao da Polftica Penitenciaria do Estado do RS. Junto aos gestores da
polftica penitenciaria, demonstravamos que essas mudan~as possibilitariam
otimizar os recursos humanos e materiais existentes, ja que muitas a~6es
profissionais seriam integradas a outras polfticas ptiblicas, como satide,
previdencia e assistencia social. Nesse sentido, 0 tecnico poderia se tornar urn
6 Essa tend~ncia a restri<;ao do espa~o tecnico pode ser verificada, principal mente, na proposta do
novo C6digo Penal e da LEP. Trata de limitar a atuat;ao tecnica junto as decisoes judiciais, no que
tange as progressoes de regime e, por outro lado, manter 0 exame crimino16gico para 0 livramento
condicional.
Revl.ta de Estud08 Criminals 10 - Doutrlna 141
profissional garantidor dos direitos fundamentais, nao s6 do apenado, mas dos
operadores do sistema prisional.
Para implantar, agilizar e qualificar tal proposta junto aos atendimentos
realizados pela area ttcnica no Sistema Penitenciario como urn todo, 0 COC fm
reestruturado em tres nueleos, que se interligavam.
o nueleo da perkia teve como proposito construir urn novo paradigma de
avalia~ao, baseado "no olhar" da criminologia critica e da vulnerabilidade penal.
Fazia-se necessario, inicialmente, redefinir a fun~ao simb6lica do laude como
instrumento que Iegitimava a 16gica da ressocializa~ao fracassada, tornand~-o urn
outro instrumento que intrumentalizasse a humaniza~ao da pena. Ou seJa, que
subsidiasse a acompanhamento psicossocial das equipes CTCs das casas, no que
tange it redu~ao de danos da viol€ncia institucional e da vulnerabilidade penal.
Para tanto, foram elaborados indicadores (Gu/NDANI, 2001) abaixo, que
deveriam nortear as avalia~6es da pericia no cae e interior do Estado:
Nas amilisesjurfdicas seria importante considerar: Delito(s), pena (tempo),
regime; infcio/tennino da pena (contando detra~ao, remissao e/ou comuta~ao);
incidentes da pena: remissoes, conduta, faltas (nos ultimos 12 meses); pareceres
(CTC, Conselho Penitenciario).
Nas analises feitas pelos assistentes sociais peritos seria importante
considerar: hist6ria de vida do apenado; a constru~ao da. rede de relac;6es e da
identidade social do apenado; 0 processo de socializa~ao e forma~ao da cidadania
(indicando as diferentes fases da vida); a rela~ao com 0 pr~cesso de pro~u:a~ e
reprodu~ao da vida social e material (emprego, estrateglas de sobre~l~enc~a,
rela~ao com 0 mundo do trabalho); a rela~ao com 0 processo de partIClpa~ao
social (convivencia social e politica) nos gropos formais e infor~ais, co~o esc?la,
igreja, sindicatos, gangues, amigos, mundo da rna,. etc; 0 e:,erdcl~ da ~cldadan.la e
o acesso aos direitos sociais (educac;ao. satide, ahmenta~ao, habItac;ao, etc.), os
vfnculos sociais, antes e depois da prisao (famflias, amigos, parceiros de cela, etc.);
o processo de criminaliza~ao primaria e secundaria (exclusao social, sele~ao do
sistema punitivo. estigmatiza~ao, falta de possibilidades de inser~ao social);. a
vulnerabilidade social ao sistema punitivo; participa~ao nas redes de apOlo
oferecidas na prisao - grupos de auto-ajuda, de voluntarios, de trabalho, saude e
educa~ao. Quando a participa~ao nao se efetivasse pela falta de oferta do
estabelecimento penal, seria importante registrar como falta de aces~o . a~s
direitos sociais previstos na LEP e outras leis (ex. SUS, LOAS, Constltul~ao
Federal, etc.).
Nas analises feitas pelos psicologos peritos. seria importante co~siderar:
descri~ao do tipo de personalidade (enfase nos aspect~s. saudavels e na
vulnerabilidade emocional ao ate infracionaVsistema pumtIvo); os aspect~s
cognitivos, comportamentais e auto-imagem; as rela~oes de conflitos interpessoals

142 Revlata de Estudos Criminal. 1.0 - Coutrlna
e intrapessoal (rea~6es emocionais, atitudes de passividade. opressao, dominac;ao,
depressao, fatalismo, messianismo, etc.); a percep~ao de si (incluindo 0 deli to) da
prisao e sociedade (importante relativizar a partir dos val ores socioculturais em
que 0 sujeito se insere); a fragiliza¢o dos vinculos afetivos e 0 potencial dos
sujeitos diante das novas perspectivas. proposi~6es e projetos de vida.
o parecer fmal deveria ser construldo a partir da interac;ao das tres
amHises, seoda importante considerar, de fanna sinte~ica: as condi«;6es objetivas
da execu~o da pena (analise juridical; a rela~o apenada, delito, cumprimento
da pena e sociedade (amllise social e psicoI6gica).
Alem dos indicadores, nag diretrizes foram apontados as limites e as
possibilidades de 0 apenado progredir de regime e aD livramento condicional,
tendo como pressuposto que 0 abrandamento da pena nao significaria liberdade
total. Assim, a falta de urn acompanhamento tecnico antes e apos a avalia~ao nao
deveria recair sobre a responsabilidade do perito julgar, mas, sim, apresentar tal
contexto analisado em que deveria se desenvolver a execu~ao da pena e a
trajetoria do apenado.
Ha urn outro aspecto com 0 qual se buscou romper: 0 papel do perito
'julgador". Isto correu, ja que nao era responsabilidade da perfcia julgar, e sim
auxiliar a decisao do juiz, bern como subsidiar Acompanhamento Tecnico que
dev.eria ser oferecido, ou seja, urn Tratamento Penal mais digno e humano ao
apenado, independente de 0 sistema funcionar ou nao, reduzindo os niveis da
vulnerabilidade psicossocial e da violencia institucional.
Nessa gestao, ainda houve a preocupar;ao com a devolu~ao dos resultados
dos exames criminol6gicos, bern como 0 acesso as informa<;6es relativas as datas
das entrevistas de avaJia<;ao e elabora~ao final dos resultados. Antigamente, tudo
era mantido em sigilo, par questoes de seguranr;a, fazendo com que se
realimentassem fantasias, medos e a desconfian<;a para com os tecnicos.
o nucleo de Acompanhamento Tecnico, que orientava e supervisionava as
a<;6es dos profissionais do Direito, Psicologia e Servi<;o Social, redefiniu
prioridades da CTC:
1) coordenar, se necessario, gropos de adesao ao tratamento psiquiatrico,
neurologico e clinico;
2) participar;ao efetiva e sistematica na rede de apoio externo, composta
principalmente pelos Conselhos Municipais de Saude e Assistencia Social;
3) a Equipe Tecnica deveria elaborar urn Programa de Prepara~ao para
Liberdade - nos tres meses que antecediam 0 lapso temporal a mudan<;a de
regime e produzir, ap6s esse periodo de acompanhamento, urn relat6rio
psicossocial com parecer, onde 0 relator seria 0 tecnico responsavel pelo
Acompanhamento Psicossocial;
143
Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna
4) 0 t<'cnico responsavel pelo Acompanhamento Psicossocial deveria juntar
todas as diferentes a<;oes referentes ao Tratamento Penal desenvolvido na casa -
tais como educa<;ao, trabalho, saude - e agrega-Ias ao seu Relat6rio;
5) 0 proflSSional da outra area faria 0 papel de revisor do parecer. Caso
nao houvesse consenso quanta ao parecer do profissional que re~lizou 0
Acompanhamento Tecnico, solicitar-se-ia uma avalia<;ao por outro profisslOnal.
Foi propos to. em cararer provis6rio. ate que a nova propos~a~ .de
Acompanhamento Tecnico Fosse oficialmente implementada, ~~e os cntenos
para avalia~ao de Progressao de Regime e Livramento CondlClOnal adotados
pel os t<,cnicos das Equipes de ercs fossem baseados:
_ na vida do preso na institui<;ao - nao apenas a casa prisional, onde 0
mesmo cumpre pena no momento, mas onde esteve desde 0 primeiro dia de
prisao;
_ em dados relevantes da vida pregressa no que refere as potencialidades,
as rela<;oes de trabalho e conexoes com seu projeto de vida;
_ na constitui<;ao das redes de rela<;oes psicossociais constmidas no
decorrer da execu<;ao cia pena.
A rela<;ao crime/apenado nao seria 0 foco central da avaliar;ao e s~m as
condi<;oes pessoais do apenado para 0 novo regime: habilidades, apudoes,
expectativas, propostas de vida, rela<;oes familiares, com vistas ao novo momento
de pena que estava sendo proposto.
Pretendia-se que os tecnicos direcionassem suas praticas para uma analise
das areas de vulnerabilidade penal e propusessem e desenvolvessem a~oes de
acompanhamento tecnico, no sentido de minimizar esses fatares. Esperava-se,
nessa 6ptica, uma a~ao inovadora, e que os profissionais interagissem com a rede
de atendimento da comunidade - tais como CAES Mental, ONGs, Pastoral
Carceraria, Grupos de Auto-ajuda, Programas de Atendimento it fam~lia,
Movimento dos Direitos Humanos, entre outros que eXlsttssem no munIcIpiO
onde estava inserido 0 presidio. Ou seja, deveriam participar ativamente ~as
politicas publicas sociais possibilitando 0 acesso a cidadania ao sujeito em confllto
com a lei.
Todas essas diretrizes pressupunham uma revisao de conteudos, urn
repensar val ores, rever pontos de vista, enfi~, uma auto-revisao d.as condic:;oes
que favoreceriam a constitui<;ao de urn novo discur~o, de ~ma nov.a lmguagern na
esfera da execu~ao penal arlvinda da area tecmca. FOl organrzado 0 F6~m
Mensal sobre Tratamento Penal, criando, com os tecnicos do interior e da capItal
do Estado. urn espac;o democratico e construtivo de leituras e discussoes acer~a ~a
prcitica, com 0 objetivo de auxiliar a consuuc;ao das novas prop?~tas de avah~c;ao
e tratamento penal. Passou-se a incentivar, fiscalizar e SUpervlslOnar ?esqUlsas,
trabalhos e estudos realizados no e sobre 0 sistema penitenciario do RIO Grande

144 Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna
do SuI. Estabeleceram-se parcerias e convenios com 6rgaos da Sociedade Civil,
ONGs, Prefeituras e Comunidades Universirarias, para prestac;ao de servi~os
junto aos tecnicos e apenados. Elaborou-se convenio com Universidades, visando
a uma busca de abertura nos processos de trocas institucionais e de fomenta a
pesquisa e a prodw;ao de novas conhecimentos acerca do Sistema Penitenciario.
Foram implementados, com isso, estagios nas areas da Psicologia, Servi~o Social.
E claro que as mudan<;as nao foram implementa:das de forma homogenea e
nem tiveram respostas imediatas. Surgiram muitas resistencias, principalmente
porque ocorreu significativo allmento de pareceres favoraveis. Muitos tecnicos
sentiram-se perdidos quanta a formalconteudo da construc,;ao de urn novo
discurso, que tivesse por eonseqiit~ncia avaliac,;oes eoerentes com as diretrizes.
Muitos pareceres perderam consistencia te6rica e argumentativa, compilando.
simplesmente. informac,;oes sabre a vida social do apenado. sem qualquer analise
te6rica da dinfunica criminal. Em paralelo a isso, surgiu limites institucionais,
materiais e humanos para efetivar a experiencia.
Esse bJ,"eve relata visa, contudo, a ilustrar a ac,;ao de uma equipe que
acreditava nao ser mais possIvel sustentar diseursos obscuros e, menos ainda,
ensaiar desculpas par nao poder rnaterializar tais objetivos que esses discursos
delineiam. Acreditava-se que urn discurso penitenciario racional e nao-violento
poderia ser construfdo sobre as alicerces que garantissem que os danas da prisaa
fossem os men ores possfveis junto as pessoas que cumprem pena.
Parece-me que urn dos caminhos a se percorrer com a legislac,;ao vigente,
que exige a construc,;ao de urn parecer tecnico, e uma melhor circunscric,;ao do
conceito de etica. como a orientadora do trabalho do tecnico na esfera
penitenciaria. Acredito que se esta fosse fundamentada numa "etica humanista"
permitiria 0 surgimento de urn espac,;o oeupacional de dialogo - sobre a
problematica prisional e dinamica criminaVpenal -, teddo numa
intersubjetividade radonal, cujo pressuposto seria 0 carater incondicional e
incondidonado da palavra etica. como norteadora de qualquer ac,;ao proflssional.
Tal perspectiva definiria quais especies de atos, conhecimentos, valores e
argurnentos sao objetivamente coerentes na realizac,;ao de pniticas investigativas
(perfcia) e interventivas (tratamento penal) para a realidade em questiio. 0 foeo
central reside no fato de que uma ac,;ao investigativa, reconhecida como
objetivarnente necessaria, deveria constituir urn motivo que incite sua analise
crftica permanentemente. Parece, entretanto, que os fatos. alem de cOfltroversos,
nao sao refletidos na sua essencia pela area tecnica.
Outras questoes que sao "pano de fundo" da pratica avaliativa tambem
pouco sao questionadas e respondidas consistenternente, como por exernplo: por
que flOSSOS governos nao cumprem 0 que prometem? Por que os magistrados
envolvidos na execuc,;ao se preocupam eticamente em garantir determinados
Revlsta de Estudos Criminals 10 - Doutrlna
145
preceitos legais, de forma rigorosa. e outros preceitos. tambem legais. n~o sao
cumpridos e passam a ser justificados e repassados como problemas do sistema
polftieo?
Por tudo isso, nao basta a area tecnica denunciar os fatos, pois a denuncia e
condi~ao necessaria, mas nao suficiente para a realizac,;ao de uma pratica
avaliativa respaldada numa dimensao etico-polftiea humanista. A discussao so~re
qual etica nos esta orientando e condic,;ao basica da compet~ncia te6rica e tecnlCa
no agir penitenciario.
Vma opc,;ao etico~polftica e te6rica nessa 6ptica seria 0 "garantismo penal",
que possibilita eonstituir " ... urn esquema tipol6gico baseado no maximo grau de
tutela dos direitos e na fiabilidade do jufzo e da legisla<;iio, limitando 0 poder
punitivo e garantindo a(s) pessoa(s) contra qualquer tipo de violeneia arbitraria,
publica ou privada (... ). 0 'garantismo' se propoe a estabelecer criterios de
raeionalidade e civilidade para a interven~iio penal, deslegitimando qualquer
modele de controle social maniquefsta que coloca a 'defesa social' acima dos
direitos e garantias individuais" (CARVALHO, 2001, p.17-19).
Seguindo a 6ptica garantista, e importante destacar as prindpios eticos
humanistas, que tern seus fundamentos te6rico~doutrinarios ancorados no
paradigma da reac,;ao social, ou seja, na exigencia do olhar crftieo sobre a tradi~ao
criminol6gica que orienta os discursos de muitos peritos da area criminal. Alguns
de seus prindpios, fundamentalmente aqueles que dizem respeito a critica da
pena privativa de liberdade, bern como a negativa da ideolo?,ia. do, tra:amen~o
terapeutico penal e a defesa dos processos de descnmmahzac,;ao, sao
incompatfveis com 0 projeto polftico-criminal vigente.
Com essa perspectiva te6rica. acredito que 0 discurso prevalecente no
campo do saber penal e criminol6gico poderia ser tensionado por urn discu~so
que permitisse submeter 0 sistema punitivo e as polfticas criminais a pers~ectlva
crftica. Isto e, ao ser invalidado segundo preeeitos constitucionais, a dlscurso
tenderia a ser desconstrufdo e deslegitimado.
Ha, portanto, a sugestao de urn duplo desafio em rela~ao as praticas ~as
equipes tecnicas: a) utilizar 0 espac,;o da pratica avaliativa, numa perspectIva
crftica, para descrever e analisar os processos de criminalizac,;ao, vitimizac,;ao e
vulnerabilidade penal, discutindo suas eonsequencias e sua legitimidade; b) a
partir desta avalia~ao, criar parametros para uma pratica de intervenc,;a.o direta e
ajudar as pessoas, que sao 0 objeto de criminalizac,;ao secundana ou de
justificac,;6es de criminaliza~ao primaria.
146 Revlsta de Estud08 Criminals 10 - Doutrlna

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do Servifo Peniten.ciario do RGS. Secretaria da Justi~, 1991. l. A Presen~a do Defensor no Interrogatorio (Rene
Ariel Dolti)"" .. ,............ ,............ ,.......................... ,' ........ ,.. 149
 Revlsta de Estudos Criminals 10 - Jurlsprudincla Comentada 149

A PRESEN<;A DO DEFENSOR
NO INTERROGATORIO

Rene Ariel Dotti"

Universidade Federal do Parana

Sumario: 1 - Introdu~lio; 2 - Texto do ac6rcUio; 3 - 0 interrogat6rio como ato do

processo; 4 - 0 principio de identidade fisica do juiz; 5 - Os principios da
investiga~iio e da verdade material; 6 - A iniciativa judicial na colheita da prova; 7 -
A natureza juridica do interrogat6rio; 8 - As garantias para a validade do ato; 9 -
Ofensa a garantias individuais; 10 - A presen~a do defensor no Juizado Especial
Criminal; 11 - 0 advogado e a adminjstr~ao da justi~a; 12 - A linha idealista do
precedente; 13 - Sentido e valor <las decis5es judiciais; 13.1 A missao da
jurisprud8ncia; 13.20 papel do juiz; 14 - A provoca~ao legiferante do Judiciario.

l-lNTRODUC;J.O
No momento em que 0 Congresso Nacional discute alguns projetos de reforma
pontual do C6digo de Processo Penal, impulsionados pelos sentimentos de anomia e
inseguran<;a que envolvem 0 cotidiano de grandes cidades brasileiras e com a grande
probabilidade de se editar urna legislariio de panico, e fundamental rever princfpios e
regras atinentes as garantias do acusado e do devido processo legal.
o presente trabalho recornpoe a considera<;ao dos profissionais e estudiosos da
materia a necessidade da presen<;a do defensor no ato do interrogat6rio do reu,
providencia indispensavel para 0 exercfcio das franquias da ampla defesa e do
contnidit6rio. Lamentavelmente, porem, essa exigencia tern side descurada em imimeras
a'.toes penais e, em especial, deflagradas contra reus pobres que sao levados presos ao
JUlzo ou comparecem em virtude de cita'.tao. Em muitas dessas situa'.toes eles sao ouvidos
sem a companhia e a orienta'.tao legal de urn patrono nomeado ou defensor publico que
geralmente recebe os autos para a defesa previa ap6s a colheita desse relevante meio de
prova.
o precedente do Tribunal de Justi\:a do Rio Grande do SuI e inteiramente
reproduzido no artigo, nao somente porque revela orienta'.tao vigorosa do due process of
law e das garantias do imputado como tambem porque serve de paradigma a estimular a
ado<;ao legal dessa cautela ja reclamada pela boa doutrina .

• Professor de Direito Penal e Processo Penal peJa Universidade Federal do Parana, Advogado.
 150 Ravlsta de Estudos Criminals 10 - Jurisprudencla Comentada
2 - TEXTO DO Ac6RDlio
"PROCESSU~ PENAL. lNTERROGAT6RlO SEM ASSISTENCIA
DEFENSIVA. REU ADVOGADO. NULIDADE. AMPLA DEFESA E
CONTRADIT6Rlo.
- ~ulo e 0 processo em que 0 acusado foi interrogado sem assistencia
defenslva, rnesmo quando 0 reu esta habilitado a exereer a advocacia, salvo se
assumiu, de forma inequlvDca. 0 oficio em causa pr6pria.
- A .condi~ao ~e. reu abala a capacidade psicol6gica e reflexiva que e
necessaria ao exerClClO adequado da advocacia, restando prejudicada a ampla
defesa considerada materialmente.
- Agressao aDs princfpios do contradit6rio e da ampla defesa (art. 5° LV
da Constituic:tao Federal), ' ,
- A unanimidade, decreta ram a nulidade do feila a partir do interrogatorio
do acusado, inclusive.
ApeZQI;iio-Crime N" 70004507562
sa Camara Criminal Porto Alegre
Jose Francisco Domelles Brigido Apelante E
Ministerio Publico ApeZado
Ac6RDAo
Vistas, relatados e discutidos as autos.
Acordam as Desernbargadores integrantes da 5a Camara Criminal do
Tribunal de Justic;a do Estado, it unanirnidade, ern, de offcio, anular a feito a
partir do interrogatorio do reu (folha 61), inclusive.
Custas, na fonna da lei.
Participaram do julgamento, alem do signatario, os erninentes Srs. Des.
Paulo Moadr Aguiar Vieira e Des. Ararnis Nassif.
Porto Alegre, 07 de agosto de 2002.
AMILTON BUENO DE CARVALHO - Relator.
RELAT6RIO
AMILTON BUENO DE CARVALHO (RELATOR): Na Comarca de
Porto ~Iegre, 0 Ministerio Publico denunciou Jose Francisco Dornelles Brigido
como mcurso nas sanc;oes do art. 168, § 1°, do Codigo Penal.
A imputac;ao veio assim narrada na exordial acusatoria:
"En: data nao determinada. ap6s 0 dia 05 de junho de 1997, nesta cidade, 0
denunclado, em razao da Sua profissao, apropriou-se da quantia de R$ 460,95
(q~atrocentos e sessenta reais e noventa e cinco centavos), pertencente a
La,lrton de Morais, valor .q~e detinha ern razao de urn alvara expedido pela
JUlza da 20' Junta de Conclha~ao e Julgamento desta Capital.
Revlsta de Estudos Criminals 10 - Jurlsprudencla Comentada 151
Ao agir, na condic;ao de advogado e procurador da vftima na ac;ao
trabalhista que esta havia movido contra a Tennolar S/A, autos do Processo n°
01269.020194-3, que tramitou naquela Junta, 0 denunciado retirou 0 alvar. para
o recebimento dos val ores, que se encontravam depositados em conta judicial,
nao os repassando para Lairton."
A denuncia foi recebida em 15.10.99. 0 reu foi citado e interrogado (fls.
62164), sem a presen~a de defensor. Coletou-se 0 depoimento da vitima (fls.
4111413).
Superado 0 prazo do art. 499 do CPP, em alega~6es finais, 0 Minist"rio
Publico, entendendo provada a hip6tese descrita na exordial, postulou a
condenac;ao do acusaclo, nos seus exatos termos.
A defesa, por sua vez, requereu a absolvic;ao do acusado, sustentando a tese
de que a conduta imputada ao reu nao constitui crime.
Sobreveio sentenc;a (fis. 430/432), condenando 0 acusado como incurso nas
san~6es do art. 168, § 1 , III, do CPo A pena-base foi fixada em 01 ana de
0
reclusao. Em virtude de ter 0 reu se apropriado da quantia em razao de oficio, a
pena foi exasperada em 1/3, definitivando-se em 01 ano e 04 meses de
rec/usiio, em regime aberto e pecuniaria mlnima. A san~iio corporal foi
substitulda por prestafiio de serviros a comunidade, por igual perfodo.
Irresignada, apelou a defesa, reiterando a tese de atipicidade da conduta
irnputada ao reu e requerendo, por conseqUencia, a sua absolvi~ao.
Contra-arrazoado 0 apelo, vieram os autos a esta Corte.
Nesta Instancia, a Procuradoria de Justic;a, pelo Dr. Joao Batista Marques
Tovo. opina pelo improvimento do apelo.
E 0 relat6rio.
VOTO
AMILTON BUENO DE CARVALHO (RELATOR): Ab initio, registro que
o feito possui vicio nulificador. E que 0 reu foi interrogado sem assistencia
defensiva (fl. 61). E 0 fato de 0 acusado possuir fonna~ao juridica, estando,
inclusive, habilitado a exercer a advocacia, nao supre tal vicio -lembre-se que,
questionado sobre a hip6tese de atuar em causa pr6pria, respondeu,
peremptoriamente, nao. Indicou outro profissional, que nao estava presente. Era
imperativo, pois, a nomea~ao de defensor ad hoc.
Estampe-se 0 brado de ADAUTO SUANNES, repetindo dito popular antigo:
'Aquele que tern a si proprio por defensor tern como cliente urn tala'
(SUANNES, Adauto. Os Fundamentos Eticos do Devido Processo Penal. Sao
Paulo: RT, 1999, p.195).
Sabe-se, outrossim, que a atua~ao profissional em processos-crime exige
fonnac;ao especifica - nao 0 e destinada a amadores -, embora a pnitica forense
- banalizac;ao do saber - demonstre 0 contririo!
Pais bern. J3. decidiu 0 Superior Tribunal de Justic;a que a defesa deve ser
efetiva e nao meramente formal. Eis 0 aresto:
152 Revista de Estudos Criminals 10 - Jurlsprudincla Comentada
'RESP - PROCESSUAL PENAL - INTERROGAT6RIO - ADVOGADO.
o interrogat6rio eato de defesa e meio de prova. A intima~ao deve
antecede-lo. Ademais, 0 feU tern 0 direito de antes, aconselhar-se com 0
advogado all com 0 defensor ad hoc. S6 assirn. ter-se-a a explicacrao verbal
efetivada materialmente como defesa' (REsp 79.51O-SP, 6' Turma, Relator
Minislro Luiz Vicente Cernicchiaro, OJ 13.10.1997, p. 51651).
Cedicro que a condif;ao de reu abala consid,eravelmente a capacidade
psico16gica e reflexiva que e necessaria aD exerticio adequado (ao menos
desejavel) da advocacia -leia-se: defesa efetiva!
Entendimento contrano aposta no risco; e aqui, as conseqUencias sao serias:
trata-se de feito criminal!
Neste contexto. concessa venia, nao ha. como negar a agressao aos
principios constitucionais da ampla defesa e contradit6rio. Ademais, a Camara
- por unanimidade - pacificou 0 entendimento de que nulo e 0 processo onde 0
acusado foi interrogado sem a presen9a de defensor.
Eis 0 voto que proferi na Apela<;ao-crime n° 70001997402, julgada em 14
de fevereiro de 200 1 :
'0 feito - venia do colega singular - apresenta duplice nulidade. Vejamos,
pais.
A prirneira emerge de 0 reu, ora apelante, ter sido interrogado sem a
presen9a de defensor.
A materia nao e nova. Ha antecedentes do antigo Tribunal de AI~ada, lavra
do precioso Juiz Paulo Claudio Tovo (Julgados 52-127, 53-99 e 54-146),
optando pela nuHdade do feito ante 0 defeito. Em verdade, a tese foi derrotada.
De logo, como suporte te6rico, tenho que a processo penal - superada a
ingenuidade epistemo16gica de que ele busca a 'verdade real' - e 'un conjunto
de garantias fundamentales del ciudadano frente al arbftrio y el abuso de fa
fuerza por parte del Estado' (LUIGI FERRAJOU, Revista "Jueces para la
Democracia", n° 4, p.3, Madrid, 1998). Na mesma linha, ver SUANNES, Adauto.
'Fundamento Eticos do Devido Processo Penal', Revista dos Tribunais, 1999,
p. 139.
Assim, 0 processo penal busca julgamento justa ao cidadao (outra vez,
Adauto Suannes), como instrumento de prote'taa ao cidadao frente ao Leviata.
E garantia do acusado!
E espetacular a importancia do interrogat6rio no jufzo penal: 0 acusado e
aquele que tern, como regra, 0 dominio integral do fato. Alias, a instru~ao -
desde a inquisi~ao - e dirigida basicamente a ele, com a busca da extra9ao -
seja do modo que for - da 'verdade maxima': a confissao.
A importancia e tamanha que 0 sistema impoe nulidade quando nao se
realiza, estando presente 0 acusado (art. 564, lII, e, do C6digo de Processo
Penal).
A natureza do ato tern dividido os pensadores do direito': para uns, e meio
de prova, para outros, meio de defesa.
Revlsta de EstudOl Criminals 10 - Jurlsprudencla Comentada 153
Todavia, numa ou noutra hip6tese, e indispensavel a presen'ta de advogado
na celebra~ao do ate mais importante da instru'tao criminal.
Se meio de prova, nao se admite a allsencia porque s6 e prova aquela
coletada ante 0 crivo do contradit6rio (ver JARDIM, Afranio Silva. Direito
Processual Penal. 6.ed. Forense, p.209).
Nao se pode permitir, pois, que 0 momento probat6rio vital carregue a
omissao do contradit6rio - garantia processuaJ fundamental na democracia.
Se meio de defesa (0 mais importante, pois, dependendo de seu conteudo, a
atua~ao da defesa tecnica e in6cua), a necessidade de presen'ta de advogado
ainda e maior: como admitir defesa em processo criminal, ausente defensor?
E ha disposi~ao constitucional expressa exigindo que 'aos acusados em
gerai serao assegurados 0 contradit6rio e ampla defesa, com meios e recursos a
ela inerentes' (art. 5°, LV).
A omissao do C6digo, ao nao exigir a presen~a de advogado no ato, nao
tern significado algum frente anorma constitucional.
Em tal contexto, tenho que 0 processo presente e nulo, a partir do
interrogat6rio, inclusive: agrediu a Constitui9ao Federal - princfpios da ampla
defesa e do contradit6rio!'
Diante do exposto, de oficio, anula-se 0 feito a partir do interrogat6rio do
reu (fl. 61), inclusive.
DES. PAULO MOACIR AGUIAR VIEIRA (REVISOR) - DE ACORDO.
DES. ARAMIS NASSIF - DE ACORDO.
Decisor de 1° Grau: Aldo de Souza Temperani Pereira"
3 - 0 INTERROGAT6RlO COMO ATO DO PROCESSO
o interrogat6rio e ato do processo e nao urn assunto particular entre 0 juiz e 0 reu,
para 0 qual a lei veda, autoritariamente, a interven~ao das partes, corn destaque para 0
defensor (CPP, art. 187).
Sabe-se que nao raro a colheita da palavra direta do acusado no sistema vigente
caracteriza 0 monop6lio do interrogante, urn exemplo deploravei do tipa inquisitorial de
investiga9 ao . Sabe-se, tambem, que muitos magistrados nao escondern a sua irrita~ao
quando 0 advogado solicita, ainda que respeitosamente, a corre9aO de tennos, express5es
ou frases ditadas equivocadamente.
4 - 0 PRINCiPlO DA lDENTlDADE FislCA DO JUIZ
A ausencia, no processo penal, do aludido e generoso princfpio da identidade
fisica do juiz permite que ele condene, com lamentavel freqUencia, seres humanos que
desconhece. Sao rarissimas as hip6teses em que a magistrado se utiliza das cautelares
regras que preveem 0 reinterrogat6rio, no interesse da apura9ao do fato e em obsequio a
garantia da ampla defesa.
 154 Ravlsta de Estudos Criminals 10 - Jurlsprudincla Comentada
5 - OS PRINC/PIOS DA INVESTlGA9AO E DA VERDADE MATERIAL
Entre as princfpios fundamentais do processo penal destacam-se dais deIes: 0
princfpio da investigafiio e 0 principia da verdade material. 0 primeiro esta vinculado ao
aspecto do impulso processuaI, enquanto 0 segundo se relaciona com a prova. Ambos,
porern, se harmonizam e se cornpletam numa reia'tao de meio a fim. 0 principia da
investigaftio constitui elemente integrante da estrutura basicamente acusat6ria do
processo penal., Ele- tambem poderia chamar-se de instrut6rio au investigat6rio, mas tais
designa~5es se prestariam a equivocos na suposi~ao de que,o principia somente valeria
para a fase da instruc;ao da causa all que identificasse urn modelo de fei9ao autoritaria. A
sua caracterfstica essencial esta na autonomia do juiz au do tribunal para apurar as fatos,
acima e atem da vontade das partes. A investiga9ao constitui fenomeno relativo ao
impulso do procedirnento e tambcm a descobena dos fatos. Dai a designa9ao paralela de
princtpio da verdade material. A prop6sito, a li9ao de FIGUEIREDO DIAS: "Par isso se diz
que no processo penal esta em causa, nao a 'verdade fonnal', mas a 'verdade material',
que ha-de ser tomada em duplo sentido: no sentido de uma verdade subtrafda a influencia
que, atraves de seu comportamento processual, a acus39ao e a defesa queiram exercer
sobre eIa; mas tambem no sentido de uma verdade que, nao sendo 'absoluta' au
'ontol6gica', ha-de ser antes de tudo uma verdade judicial, practica e, sobretudo, nao uma
verdade obtida a qualquer pre90 mas processualmente valida"l.
6 - A INICIATlVA JUDICIAL NA COLHEITA DA PROVA
A procura da verdade material constitui urn poder-dever do Estado, pois a boa
administrac;ao da Justi9a e urn dos objetivos fundamentais da Republica no plano do
desenvolvimento da sociedade que deve ser, ela mesma, livre, justa e solidana
(Constitui'tao, art. 3°, I). Esse onus da investiga'tao e inerente a atividade judicial em
sistema como 0 nosso, que nao admite a chamado proeesso de partes no qual a juiz
permanece inerte quanta a iniciativa da prova. Em mais de uma oportunidade, a C6digo
de Processo Penal dispoe que a juiz padeni (reetius: devera) promover diligencias para se
esclarecer a respeito de questoes de fato, atraves das seguintes providencias: a)
deterrninar, de oficio, diligencias para dirimir duvida sabre ponto relevante, no curso da
instru9ao au antes de proferir senten'ta (art. 156): b) proceder, em qualquer tempo, a novo
interrogatorio (art. 196); c) ouvir outras testemunhas, alem das indicadas pelas partes (art.
209); d) reinquirir testemunhas e 0 ofen dido (paragrafo unico do art. 502).
7 - A NATUREZA JURiDICA DO INTERROGAT6RlO
Diante de tais observa95es, perde sentido a discussao bizantina sobre a natureza
juri'dico-processual do interrogat6rio: se e meio de prova au ato de defesa. E elementar
que constituindo a interrogat6rio do acusado urn dos capitulos subrnetidos ao Titulo que
regula, justamente, a produ'tao da prova2, nenhuma razao existe para desconsiderar esse
importantissimo ate como integrante do conjunto de elementos de conviC9aO judicial para
l JO~~E DE FIGUEIREDO OlAS, Direiro Processual Penal, Coimbra Editora, 1979, vol. 1°, p. 193/194. (Destaques do
ongmal). . Barros, "A defesa do acusado e sua interven~ao no interrogat6rio judicial", em Revista Brasltelra de Cienclas
2 livro J (DO PROCESSO EM GERAL); Titulo VII (OA PROVA); Capitulo m (Do interrogat6rio do acusado)
(CPP an. 185 e s.).
:1.55
Revlsta de Estudos Criminals 10 - Jurtsprudincla Com.ntada
orientar a senten9a. E oportuno salientar que 0 primeiro artigo que trata da prova no
C6digo de Processo Civil declara: ''Todos as meios legais, bern como os moralmente
legi'timos. ainda que nao especificados neste C6digo. sao habeis para ~rovar a v~r~ade dos
fatos, em que se funda a a,,'o ou a defesa" (art. 332). Tal dispositivo e apheavel, por
analogia, ao proeesso penal (CPP, art. 3°). E 0 art. 157 do C6digo do Processo P~nal
estabelece que 0 juiz formara a sua convic9ao pela "livre aprecia'tao da prova", :ra1e dlzer,
pelo conhecimento e interpreta9ao de todos as elementos, sejam ete.s ~rodUZldos pelas
partes ou por sua iniciativa. Assim ocorre mesmo nas a'toes penalS m~taurad~ com
fundamento na Lei n° 9.099/95, quando 0 interrogat6rio e a ultimo ate da mstru'tao, se a
acusado estiver presente (art. 81). A aludida regra permite que a reu dei~e de co":p~ecer
it audiencia sem sofrer qualquer tipo de san'tao, como urn corohUio l6glCO do dlrelto de
calar que econstitueionalmente garantido (art. 5°, LXIII).
CAMARGO ARANHA, referindo-se a decisoes do Supremo Tribunal Federal e do
Tribunal de Al'tada Criminal de Sao Paulo, que consideram 0 interrogat~rio como me~o de
prova, acentua que "inegavelmente, diante da lei processual penal em v~gor, e urn mew de
prova, tanto que serve como alicerce condenat6rio, funcionando aCldentalmente eomo
meio de defesa"3.
o rnembro do Ministerio Publico paulista ANT6NIO MILTON DE BARROS, em
l6cidas observa't6es e qualificadas fontes, sustenta que 0 interrogat6rio e "meio de defesa
e meio de prova, ou 'como meio de defesa ou fonte de prova' eis que 0 acusado tern a
oportunidade de oferecer sua versao, ao tempo em que 0 juiz observa-o e colhe outros
dados de que necessita para aferir sua responsabilidade e dosar-lhe a pena a ser aplicada"4.
o projeto de refonna setorial do C6digo de Processo Penal, encaminhado ao
Congresso Nacional pete enta~ Ministro da Justi'ta. JOSE GREGORI, em 2000, destaca ~m
sua Exposi~ao de Motivos: "No que concerne ao interrogat6rio do acusado, que para alem
de meio de prova, constitui tambem e sobretudo meio de defesa, afiguram-se b~a~tante
oportunas e adequadas, em conseqUencia, inclusive para se desfazer urn~ sene de
controversias jurisprudenciais, as altera90es legisiativas propostas ~o. sentldo ~e: ~)
assegurar a presen'ta de defensor no momento do interrogat6rio; b) prOlblf sua r~al~za'tao
it distancia quando 0 acusado esta preso; c) cientificar 0 acusado do seu dlrelto de
permanecer cal ado; d) que seu si1encio nao importa em confissao e tampouco pode
prejudicar a defesa; e) separar c1aramente 0 ato do interrogat6rio em duas partes: a
primeira sabre a pessoa do acusado (para 0 efeito, principalm~~te, _de eventual
individualiza'tao da pena) e a segunda sobre os fatos~.n garantir a partIClpa'tao das p~rtes
no interrogat6rio, para complementa-lo no que for 'pertinente e releva~te'; g) confenr as
partes 0 direito de requerer novo interrogat6rio do acusado em pe~ldo fundamentado.
Finalrnente e tambem sugerida a inclusao de urn paragrafo ao artlgO 261 do estatuto
processual 'penal, tomando expHcita a exigencia de que a defesa tecnica nao seja
3Adalberto Jose Q. T. Camargo Aranha, Va prova no processo penal, Sao Pauio, 19~, apud ft.'n~6nio Mi~~on .de
Criminais, nO 14 (abril-junho), de 1996, p. 133.
40b. cit., p. 133.
 156 Revlsta de Estudos Criminals 10 - Jurl.prud'ncla Comentada
meramente formal, mas revele 0 efetivo empenho do defensor na demonstra\=3.o
fundamentada da tese apresentada em favor do direito de liberdade do acusado"s.
A Comissao - da qual tive a hoora de participa.r6 - apresentou a seguinte sugestao
de texto para substituir 0 atua! art. 185 do C6digo de Processo Penal: "0 acusado que
~omparecer perante a autoridade judiciciria, no curso do processo penal, sera qualificado e
mterrogado na presem;a de seu defensor, constitufdo ou no~eado". 0 paragrafo unico
declara que: "Nao se admitini 0 interrogat6rio adistancia de acusado preso".
8 -AS GARANT/AS PARA A VALIDADE DO ATO
Sendo 0 interrogat6rio urn ato do processo e nao ,uma formalidade sujeita ao
monop6lio do instrutor da causa, tem-se que 0 mesmo devera ser colhido sob a
presidencia do magistrado e com a interven<;ao dos procuradores das partes (Promotor ou
Procu~ador de lusti~a,. assistente do MP, defensor e, confonne 0 caso, curador do reu),
garantmdo-Ihes 0 dlrelto de formular perguntas. Essa e a melhor orienta~ao, de lege
ferenda, que se concilia com a verdadeira natureza juridica desse ato e com as franquias
constitucionais e legais do contradit6rio e da ampla defesa.
Finalmente, e como se pretende demonstrar mais adiante7, senda 0 interrogat6rio
urn ato da instru<;ao criminal, jamais ele poderia ser colhido na ausencia das partes assim
como e da natureza do processo criminal brasileiro, cujo sentido da produ<;ao probat6ria e
duplo: atender ao interesse publico na apura<;ao do fato punfvel e ao interesse privado na
preserva<;ao dos direitos e garantias da defesa.
Dentro dessa perspectiva se colocam as conclusoes adotadas por ANTONIO MILTON
DE BARROS, em artigo ja referida: "1. 0 interrogat6rio e meio de prova e de defesa. 2.
Como rneio de prova devem 0 Ministerio Publico e a defesa dele participar, propiciando-
se-lhes a formula<;ao de reperguntas. 3. Tambem por isso, a nomea<;ao do defensor dativo
deve anteceder 0 interrogat6rio. ru altera<;5es a serem introduzidas ao C6digo de Processo
Penal, com a realiza<;ao de audiencia concentrada, incluindo-se na mesma oportunidade 0
interrogat6ria, espanta as duvidas quanta ap~ssibilidade de participa<;ao das partes neste,
com a formula~ao de eventuais reperguntas. 4. Se, entretanto, persistir a impedimento de
que participem, deve ser formulada proposta legislativa, prevendo expressamente a
participa<;ao das partes no interrogat6rio judicial"s.
9 - OFENSA A GARANTIAS INDIVIDUAlS
A colheita do interrogat6rio sem a assistencia do defensor (dativo ou constitufdo)
afende os princfpios constitucionais e legais do contradit6rio e da ampla defesa. Alias 0
pr6prio CPP, elaborado ao tempo da ditadura do Estado Novo, proc1arna que "nenh~m
So projeto foi publicado na Revista Brasileira de Ciencias Criminais, n° 33, dejan.lmar. 2001, pags. 330 e s. eo
trecho acima transcrito esta nas pags. 330/331.
6 Sob a coordenalfao de ADA PELLEGRINI GRINOVER, que a presidiu, a Comissao do Ministerio da Justilfa teve
alem do auror, a participalfao de PETRONIO CALMON FluIo, ANTONIO MAGALHAES GoMES FiLHO, ANTONI~
SCARANCE FERNANDES, LUIZ FLAVIO GOMES, MIGUEL REALE JUNIOR, NIl..ZARDO CARNEIRO LEAo, ROGERIO
LAU~IA TUCCi e SIDNEY BENE'n. (Portaria n° 61, de 20.01.2000). Mais tarde a eIa se juntou 0 sensfveI e cuIto
maglstrado RUI STOCO. ' pena nlio privativa de liberdade, seguindo-se 0 procedimento sumarfssimo, nos terrnos dos arts. 77 e ss". (Lei dos
7 Verbete nO 12.
80b. e lac. cit., p.140.
Revllta de Estudos Criminals 10 - Jurlsprudincla Comentada 157
acusado, ainda que ausente au foragido. sera processado au julgado sem defensor" (art.
261). Nao colhe 0 eventual argumento de que a proibi~ao imposta ao defensor de intervir
ou influir "de qualquer modo nas perguntas e respostas" dispensaria a presen<;a do
advogado para a validade desse ate essencial do processo, cuja falta podera acarretar a
nulidade (CPP art. 564, III, e, segunda parte). Com efeito, a assisteneia do patrono e
necessaria nao somente no plano tecnico-jurfdico como tambem moral, diante dos termos
do C6digo de Etica e Disciplina do Advogado, quando estabelece que e seu direito e dever
assumir a defesa criminal, "sem considerar sua pr6pria opinHio sobre a culpa do acusado"
(art. 21).
10 -A PRESEN9A DO DEFENSOR NO JUlZADO ESPECIAL CRIMINAL
Sob outra perspectiva, se a Lei n" 9.099195 disp5e que 0 autor do Jato deve ser
assistido por advogado na audiencia de conciliafiio (art. 72), e que a proposta de
transafiio, com a imposi<;ao de pena nao privativa de liberdade, devera ser aceita "pelo
autar da infra<;ao e seu defensor" (§ 3<) do art. 76)9, nenhum fundamento juridico persiste
para se marginalizar 0 defensor na audiencia do interrogat6rio das infra<;5es de maior
potencial ofensivo que sao processadas perante 0 juizo comum.
Essa cautela do sistema do luizado Especial Criminal renova a ideia de validade e
a importancia dos princfpios da ampla defesa e do contradit6ria. Se assim oeorre no
quadra processual das infra~6es mais Ieves, maior cuidado deve existir quando se tratar de
crimes mais graves, como ilfcitos contra a pessoa, contra 0 patrimonio e outros bens
envalvendo como acusados pessoas finaneeiramente earentes.
I 1- 0 ADVOGADO E A ADMINISTRA9J.O DA JUSTl9A
Finalmente, e preciso enfatizar, a advogado e "indispensdvel a administra<;ao da
justi~a", como 0 proclama a lei fundamental (CF, art. 133). Esta exigencia, inerente ao
principio do devido processo legal, se toma mais evidente relativamente ao (jnico ate em
que 0 reu pede manter urn dialogo direto corn a juiz: 0 interrogat6rio.
A ampla defesa e 0 contradit6rio sao garantias institucionais do devido processo
legal, outro princfpio fundamental para a validade do processo criminal.
No caso em exame, disse muito bern 0 relator que 0 acusado possuia form3\=ao
jurfdica, estando, inclusive, habilitado a exercer a advocacia, mas que essa qualidade nao
supriu 0 vicio porque ao ser perguntado pelo juiz "sobre a hip6tese de atuar em causa
pr6pria, respondeu, peremptoriamente, nao. Indicou outro profissional, que nao estava
presente. Era imperativo, pois, a nomea~ao de defensor ad hoc. Estampe-se 0 brado de
ADAUTO SUANNES, repetindo dito popular antigo: "Aquele que tern a si proprio por
defensor tern como cliente urn tolD "(SUANNES, Adauto. Os Jundamentos Eticos do
Devido Processo Penal, Silo Paulo: RT, 1999, p. 195). Sabe-se, outrossim, que a atua~ao
, Neste sentido, MAURiCIO ANTONIO RIBEIRO LoPES: "A aceitalfao da proposta deve ser feita cumulativamente peIo
argilido e por seu defensor. A recusa de urn deIes devera ser interpretada como 6bice fatal a aplic~ao imediata de
Jukados Especiais Cfveis e Criminais: Lei 9.099, de 26 de setembro de 1995 - AlWtada, Sao Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 1995, p. 67, nota n° 76.8).
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profissional em processos-crime exige forma'tiio especffica - nao 0 e destinada a
amadores -, embora a pratica fareuse - banalizac;ao do saber - demonstre 0 contrario"lO.
Essa conclusao esta em perfeita harmonia com 0 espirito da Constitui'tao e com a
regra do art. 263 do C6d!go de Processo Penal ao admitir a defesa em causa pr6pria se 0
acusado for habilitado. E curial que essa habilitarao a que refere a lei nao pade ser a
generica, obtida atraves da permissao para advogar concedida pelas leis do pais. E para
demonstrar que a habilitacrao deve sec material e nao meramente fonnal, nada melhor que
a releitura de EDUARDO ESPINOLA FILHO, urn dos chissicos do processo penal brasileiro.
Relativamente a ultima parte do art. 263 do CPP, ele nos ensina em Iinguagem clara e
bern ilustrada: "A grande realidade que n6s, quantos lidamos no fOro (sic) criminal, temos
de reconhecer, comO fruto de observa90es constantes feitas nos processos, e que defesas
habilissimas, conduzidas com boa tecnica e uma orienta9ao segura, sao apresentadas por
certos delinqiientes experimentados e inteligentes, mesmo quando se acham presos. Mas,
nao nos parece possa, em homenagem a casos excepcionais, firrnar-se, como regra, a
admissao de defesas produzidas por acusados sem habilita9ao tecnica especializada,
excludentes da interven9ao de advogados ou solicitadores. Para conciliar 0 principio da
defesa efetiva, levada a efeito par profissional habilitado, com 0 respeito da vontade real
manifestada pelo reu, que, sem ser bacharel, pretende tamar a si, pessoalmente, 0
patrocinio de seus inten!sses (sic), parece-nos, e assim temos praticado, seja 0 melhor
alvitre manter 0 defensor nomeado; mas pennitir ao acusado manifestar-se, quer
verbalmente, quer par escrito, aduzindo considera90es de defesa, perguntando
testemunhas, requerendo diligencias, teda (sic) vez que expresse 0 desejo de 0 fazer. E, na
verdade, nunca vimos surgir dessa dualidade de produ9ao da defesa uma contrariedade
radical, de que resultasse tornar-se a atividade de urn deles (sic) prejudicial ado outro"lI.
Essa li9ao, recolhida da experiencia da magistratura, revel a que nao e suficiente a
habilita9ao do pr6prio defensor dativo se a defesa exigir maior empenho e eficiencia. E os
tribunais tern an~lado processos quando a defesa, embora realizada par defensor publico,
nao e eficiente. E 6bvio que esse controle da eficiencia deve ser feito pelo juiz ao tempo
em que colhe a prova em audiencia.
12 - A LlNHA lDEALlSTA DO PRECEDENTE
o aresto do tribunal gaucho, relatado pelo Desembargador AMlLTON BUENO DE
CARVALHO, reflete muito bern a Hnha idealista de Prote9ao dos direitos dos acusados da
pratica de urn ato delituoso. E especificamente em duas perspectivas essa linhagem de
jurisprudencia se identifica it Iuz da Constitui9aO: ao reconhecer a cidadania e a dignidade
da pessoa humana - inclusive do reu - como fundamentos primarios da RepubJica. Por
outro lado, e not6rio que 0 grande contingente de acusados que comparecem para 0
interrogatorio sem a assistencia de urn defensor e representado pelos pobres. As pessoas
de classes media e alta, envolvidas como sllspeitas, indiciadas ou acusadas em processo
criminal geralmente constituem urn patrono ainda na fase da investiga9ao do fato. Essa
possihilidade ja nao existe em rela9ao aos menos favorecidos. 0 defensor publico au
10 Trechos do ac6rdao ora comentado.
II EspiNOLA FiLAo. Eduardo. C6digo de Processo Penal Brasileiro Anotado, Rio de Janeiro: Editor Borsoi, 4-
ed., vol. ill, p. 265. (Poi mantida a acentuayao do original).
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designado pelo juiz somente passa a atuar com a apresenta~ao da defesa previa,
geralmente despida de conteudo e carente de indica9ao de prova. E 0 que se passa na
cabe9a do reu pobre ao comparecer, sozinho, para 0 interrogat6rio? Ele acredita que a
investig3.9 ao de sua culpa ou de sua inocencia, conforme cada caso, sera feita pelo juiz
que 0 escuta e esta venda as suas rea~oes. E a represenla9ao de urn fato com urn
personagem verdadeiro e dois posti90s: 0 magistrado e 0 escrivao. 0 Ministerio Publico
esta ausente porque nao participa do ato 12. Fica, enta~, 0 acusado na crenc;a de que 0 poder
daquela autoridade e a ajuda de Deus possam suprir 0 abandono. Pura ilusao. Nao existe 0
principio da identidade ffsica no processo penal; a carga oceAnica de processos nao
permite 0 exarne previo da causa antes e ate rnesmo depois do interrogat6rio; 0 reu pobre
nao sabe quem vai defende-Io e a burocracia da Defensoria Publica nao pode vencer a
barreira das dificuldades (falta de reCursos humanos e rnateriais) para a individualiza9ao
da defesa. Alem do principia constitucional da individualiza~ao da pena, tao decantado na
literatura e na jurisprudencia, 0 operador do sistema penal deve tambern pensar numa
outra garantia: a jndividualiza~tio da defesa. Realmente, como tomar efeti vos os
principios do contradit6rio e da ampla defesa se 0 acusado nao se entrevista com 0
defensor que the sera indicado e geralrnente nao 0 ve?
Como foi sustentado acimal~, se 0 interrogat6rio nao deixa de ser urn meio ou/onte
de prova, e curial que 0 ate se insere no quadro da instru9ao criminal, como, alias, 0
reconhece expressamente ao art. 394 do C6digo de Processo PenaP\ ao declarar que ao
receher a queixa ou a denuncia 0 juiz designara dia e hora para 0 interrogat6rio.
A imensa legiao de pobres que habitam as sucursais do inferno dos carceres nao e
formada somente de culpados. Muitos deles ali estao cumprindo urn tipo de prova{Qo
biblica pela suposta culpa de encarna90es passadas. se for possIvel explicar no plano da
espiritualidade por que uma pessoa inocente esta sofrendo 0 horror da prisao. Mas no
plano da realidade pnitica, 0 inocente esta condenado porque nao teve uma defesa digna
desse nome. E, daf, apelar como?
Ao detenninar que 0 reu somente pode ser interrogado na presen~a de urn defensor
constituido ou nome ado, 0 Tribunal do Rio Grande do SuI esta dando uma li9ao de
humanidade e contribuindo para reduzir, no processo penal, a marginaliza9ao e as
desigualdades sociais, como quer a Constitui9ao em urn de seus primeiros artigos.
13 -SENTIDO E VALOR DAS DECISOES JUDICIAlS
13.1 A Misstio da Jurisprudencia
o vocabulo jurisprudencia deriva do latim Uurisprudentia) e e composto pelas
palavras jus (Direito, ciencia do Direito) e prudentia (sabedoria). Consiste, literalmente,
na sabedoria com que se interpreta e aplica 0 Direito.
12 °autoriWio art. 187 do cpp ("0 defensor do acusado nao poden! intervir au influir. de qualquer modo, nas
perguntas e nas respostas") contagiou de seu maleficio 0 Ministerio Publico, cujos agentes, se tivessem a
oportunidade de interrogar. poderiam, em muitos casos. mudar a convicyao sobre 0 fato e a culpa de que
conheceram atraves de papeis do inquerito policial ou administrativo. Tais procedimentos normalmente sao
dirigidos para provar a culpa e nao para investigar a inocencia. mesmo que desta surjam indfcios.
13 Verbete n° 7.
14 Justamente no Capftulo I do Titulo I (do processo comum) designado "DA INSTRUC;AO CRIMINAL".
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A jurisprudencia constitui 0 conjunto das decisoes dos jufzes e dos tribunais em
que se recolhe a orientalfao por eles seguida na interpretac;ao e apIicac;ao das leis nos casas
concretos au nas hip6teses de ac;ao direta de inconstitucionalidade au da ac;ao dec1arat6ria
de constitucionalidade (CF, art. 102, I, a).
Existem outras conotacroes para a expressao indicando a tendencia de
uniformizac;ao do pensamento a prop6sito de determinados assuntos juridicos. Pade-se
falar em: a) jurisprudencia dos conceilos (criticando, numa perspectiva ironica, uma
escola de interpretac;ao); b) jurisprudencia dos interesses. (escola juridica surgida na
Alernanha, no corneC;o do seeula, segundo a qual 0 legislador visa a atender aDs interesses
de pessoas ou gropos sociais quando elabora a nonna); c) jurisprudencia dos valores
(orien~ao hermeneutica que se sobrep5e aos textos legais e ao fonnalismo exegetico
para resgatar as tendencias jusnaturalistas evocando a Filosofia dos Valores).
A jurisprudencia esta dirigida. inicialmente, ao entendimento correto da lei
completando-a e aperfei~oando-a, respeitando sempre os valores que Ihe serviram d~
inspirac;ao. bern como provendo a tiel e exata apIicac;ao das normas assim obtidas, em
obediencia aos interesses do Direito e da Justi~a. Como salientou 0 mestre DOMINGUES
DE ANDRADE, em anto16gica orafiio de sapiencia proferida ha 50 anos na Faculdade de
Direito de Coimbra. a jurisprudencia esta, portanto, "ao servic;o da lei, mas num sentido
de obediencia pensante, que atende menos a letra que mata do que ao espfrito que vivifica;
e para alem da lei, mas atraves dela, ao servic;o do ideal jurfdico - do nosso sentido do
Direito que em cada momenta deve ser"I:.I.
13.2 0 Papel do luiz
o art. 50 da Lei de Introdul'iio ao C6digo Civil de 1916 (Dec.-lei n° 4.657/42)
declara que na aplicac;ao da lei "0 juiz atendera aos fins sociais a que ela se dirige e as
exig,encias do bern cornum". Tal princfpio vale para todos os ramos juridicos e em .
partIcular para a judicatura criminal em face da relevancia dos interesses ern confronto e
porque a Direito Penal e a disciplina que disp6e das reac;6es mais graves para combater a
vasta gama de iIicitudes.
o magistrado deve subsumir a realidade do caso concreto ao modelo nonnativo
inserindo-o na respectiva hipotese abstrata e depois extrair a sua conclusao. A decisa~
assim obtida vale como lei individual para as partes. Mais uma vez e importante lembrar
DOMINGUES DE ANDRADE, ao dizer que em tal sentido 0 juiz sera realmente "0
intennediario entre a norma e a vida, 0 instrumento vivente que transfonna 0 comando
abstracto da lei no comando concreto da sentenc;a. Sera a viva voz do Direito, ou mesmo a
propria encarnac;ao da lei. Porque a lei, com efeito, s6 tern verdadeira existencia prcitica
como e entendida e aplicada pelo juiz"16.
14 -A PROVOCAc;:lO LEGIFERANTE DO lUDIC1ARlO
. Salvo. as excecr6es constitucionais, 0 Judiciano nao detem a iniciativa de projetos
de leI, matena afeta aos demais poderes da UnBio. Mas nenhuma duvida existe quando ao
1:.1 ANDRADE. Manuel domingues de. Sentido e valor da jurisprudencia, Coimbra: Boletim da Faculdade de
16 Direito, Coimbra Editora Ltda" 1973. p. 40. (as grifos sao do original.)
Ob. cit .• p.38,
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I
poder de criac;ao judicial na medida em que as sentencras e ac6rdaos estimulam a revisao
ou a cria~ao de dispositivos legais. Entre os rnuitos exemplos podem ser rnencionadas as
I
Sumulas do Supremo Tribunal Federal que tratam da prescril'iio da al'iio penal pela pena
I concretizada na sentenc;a (nO 146); da extinc;ao da punibilidade do crime contra os
I costumes pelo casamento da ofendida com terceiro (nO 388); a consideracrao da quantidade
da pena fixada na senten~a, para efeito de prescric;ao em crime continuado, desprezando-
I se 0 acrescimo decorrente da continuac;ao (nO 497); a concessao do sursis nao obstante a
anterior condenac;ao a pena de multa (n° 499). Tais sumulas introduziram modificac;5es
em artigos do C6digo Penal, atraves da refonna setorial introduzida com a Lei n° 6.416,
de 24.05.1977 e a refonna da Parte Geral, detenninada pela Lei n° 7.209, de 11.07.1984.
.] A prop6sito do tema, e oportuno invocar a magisterio de ANOREUCCI, na tese
aprovada para 0 seu ingresso como Professor Titular da Faculdade de Direito da
Universidade de Sao Paulo, ao dizer que a cria~ao do Direito pela jurisprudencia "deflui
nao s6 em razao de autorizac;ao legal, da imprevisao e da ilogicidade do legisiador,
tendendo a busca da exata propor~ao capaz de superar 0 conflito entre a forma e a
realidade, entre la razione dell'autorita e a autorita della razione 17 • Tal ocorre nas
hip6teses, ja examinadas. das lacunas, das antinomias, dos aspectos do crime e da pena,
que evidenciam que 0 legislador, em abstrato. nao pode preyer tudo, ern razao do
muItifario emanado do concreto. Muito a respeito ja se escreveu, relembrando ENGISCH,
ao citar IHERING: '0 Direito existe para ser realizado; a realiza~ao e a vida e a verdade do
Direito, e 0 Direito mesmo. Nao sao, portanto, nem 0 conteudo abstrato das leis, nem a
justi~a que esta sob os papeis, 0 que decide sobre 0 valor do Direito ... se nao a objetivac;ao
do Direito na vida l8 • 0 que se tern e a cria~ao judicial do Direito 19, necessaria porque as
leis que 0 juiz diariamente aplica con tern, inevitavelmente, 0 minimo de injusth;a, feitas
que foram para a generalidade, nao se ajustando, por inteiro, ao particular, 0 que 0
legislador sabe e desconta, ao redigi-las 20• A nonna, surgida nao matematicamente de
abstrac;ao de todos as casos possfveis, mas apenas de alguns empiricamente visualizados,
torna-se freqUentemente iml.bil para cobrir a situa~ao concreta"21.
No prefacio da prestigiada obra coordenada por ALBERTO SILVA FRANCO e RUI
STOCO (C6digo Penal e sua interpreta9fio jurisprudencial), 0 Professor PAULO JOSE DA
COSTA JUNIOR observa: "Ern nossa pratica jurisprudencial, cumpre notar que as sumulas
do Excelso Pret6rio assumiram uma coloca~ao quase nonnativa para os julgadores, de
certo modo constrangidos a aplica-Ias, ou a nao se afastarem de sua interpreta~ao, que
passou a ser praticamente vinculante"22.
Os Desembargadores AMILTON BUENO DE CARVAlRO (relator), PAULO MOACIR
AGUIAR VIEIRA e ARAMIS NASSIF com 0 precedente ora comentado, alem de outros no
17 Segue-se nota de rodape: "Beliavista, ab. cit., p. 39. Ela se refere a GmOLAMO BELLAVISTA, L'interpretazione
della lege penale, Mil1i.o, 1975 .
18 Segue-se a nota de rodape: La Idea de Concrecion en el derecho y en La Ciencia Juridica Actuales, trad. JUAN
JOSE GIL CREMADES, p. 186.
19 Segue-se a nota de rodape: "Observa TOBENAS que, hoi urn secu!o. seria heresia falar da criayao judicial do
Direito (La Fonnulaci6n Judicial del derecho, p. 5)".
20 Segue-se a nota de rodape: "ODERICQ, El Problema del Juez, pp. 47 e ss."
21 RICARDO ANTUNES ANDREUCCI, Direito Penal e criafiio judicial, Sao Paulo: RT, 1989, p. 62/63.
22 "0 pape! da jurisprudencia", na ob. cit. (Sao Paulo: RT, Parte Geral, 7 edicao, 200!, vol. 1, p. XII).
a
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mesma sentidol3 e oriundos da mesma Camara Criminal. estao interpretando com

fidelidade 0 espirito da Constitui\=ao. Esses magistrados, rompendo com a pratica rotineira
da colheita de interrogatorios de acusados pobres sem urn defensor habilitado (fannal e
materialmente), estao oferecendo uma natave} contribui~ao para que a reforma do C6digo
de Processo Penal possa tamar realidade factual as principios do contradit6rio e da ampla
defesa que na rotina forense sao sacrificados justamente no primeiro encontro entre 0 juiz
e 0 acusado sem a defensor preseote.

2J Apela91io-crime n° 70001997402, POlto Alegre, j. 14.02.2001, e ApeJa91io+crime n° 70004496725, Porto

Alegre, j. 07.08.2002.