REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS

Program. de P6s-Gr.dua~ao em Ciencias Criminais da PUCRS

EDIc;:Ao OFICIAL
 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS
Ano IV - 2004 - N° 16

Pontificia Universidade Catolica do Rio Grande do SuI

Chanceler
Dom Dadeus Grings
Reitor
Joaquim Clotet
Vice-Reitor
Evilazio Teixeira
Pro-Reitor de Administrac;:ao
Paulo Roberto Girardello Franco
Pro-Reitora de Assuntos Comunitarios
Jacqueline Poersch Moreira .
Pro-Reitora de Ensino de Graduac;:ao
Solange Medina Ketzer
Pro-Reitor de Extensao Universit:iria
Roberto Astor Moschetta
Pro-Reitor de Pesquisa e Pos-Graduac;:ao
Jorge Luis Nicolas Audy
Diretor da FacuIdade de Direito
J arbas de Melo e Lima
Diretores da Revista
Aury Celso Lima LojJes JUnior - Alexandre Wunderlich
Gabriel Jose Chitto Gauer - Rutli Maria Chitto Gauer - Salo de Carvalho
Comissao Editorial
Alberto RufIno Rosa Rodrigues de Sousa - Felipe Cardpso Moreira de
Oliveira - Alfredo Cataldo Neto - Fabricio Dreyer de Avila Pozzebon
Hello Raymundo Santos Silva
Conselho Editorial
A1dac}' Rachid Coutinho (Universidade Federal do Parana)
David Sanchez Rubio (lJniversidade de Sevilha)
Elizabeth Cancelli (Universidade Nacional de Brasilia)
Jacinto Nelson de Miranda Coutinho (Universidade Federal do Parana)
Tose de Faria Costa (Universidade de Coimbra)
Luiz Eduardo Soares (universidade Federal do Rio de Taneiro)
Manuel da Costa Andrade (Universidade de Coimora)
Rui Luis Vide Cunha Martins (Universidade de Coimbra)
© REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS
Porto Alegre - RS - Brasil- Notadez / PUCRS / !TEC ISSN 1676-8698

Direitos autorais pertencentes ao Programa de P6s-Gradua<;ao em

SuMARIO
Ciencias Criminais da PUCRS e ao Instituto Transdisciplinar de Estudos
Criminais - Porto Alegre/RS.

Os conceitos emitidos em trabalhos assinados sao de responsabilidade de

sellS auto res. Os originais nao seraa devolvidos, embora nao publicados. Os DOUTRINA ESTRANGElRA
artigos sao divulgados no idioma original au traduzidos. 09 Dominio del Hecho por Organizaci6n - La
Responsabilidad de La Conducci6n Militar
Os ac6rdaos selecionados para esta Revista correspondem, na integra, as Argentina por 1a Muerte de Elisabeth Kasemann
capias dos originais obtidas na Secretaria do Supremo Tribunal Federal e (Kai Ambos e Christoph Grammer)
dos demais tribunais.
31 Sobre la Estructura Ontol6gica del Injusto Punible
Proibida a reprodu<;ao parcialou total, sem autoriza<;ao dos editores. (Ernst Joachim Lampe)
49 Proyecto de Constituci6n Europea y Derecho
Penal: tHacia un Derecho Penal Federal Europeo?
(Carlos Gomez]ara Di"IJ
DOUTRINA NACIONAL
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS - ANo IV - N° 16
97 A Juridifica~;:o da Liberdade:
Periodicidade trimestral - Tiragem: 2.000 exemplares
Os Direitos Humanos no Processo da Globaliza<;ao
(Hans-Georg Flickinger)
AsSINATURAS:
107 Posi~;:o da Culpabilidade na Dogmatica Penal
Sao Paulo: (11) 3333.2910 - Demais Estados: (51) 451.8500 (Ckiudio Brandao)
119 Interpreta~o Prospectiva (Ou Projetiva):
Uma Tentativa de Constru<;ao do Projeto Constitucional
(RlIbens R R Casara)
Editada e distribuida em todo 0 territ6rio nacional por: 127 Tipicidade Matetial, Aborto e Anencefalia
EDITORA FONTE DO DIREITO LTDA. (paulo Cisar BtlSato)
Uma empresa do Grupo Notadez

o
NOTADEZ

Av. Rubem Berta, 1420 - Bairro Freitas - 93218-350 - Sapucaia do Sul- RS

Fone/Fax: (51) 451.8500 - www.notadez.com.br - notadez@notadez.com.br
 DOUTRINA ESTRANGElRA

147 0 STF e a Neo Inquisi,iio 09 Dominio del Hecho por Organizaci6n - La

(Elmir Duc/,re &malho junior) Responsabilidad de La Conducci6n Militar
151 Postulado da Proporcionalidade como Argentina por la Muerte de Elisabeth Kiisemann
Estrutura Formal para a Realizac;:iio da Justilia Corretiva (Kai Ambos, Chrishiph Grammer)
(Fabio Caprio Leit, de Castro) 31 Sobre la Esttuctura OntolOgica del Injusto Punible
RESENHA BIBUOGRAFICA (Ernst joachim Lamp,)
163 Gestao da Miseria 49 Ployecto de Constituci6n Europea y Derecho
(!/era Malaguli Balista) Penal: eHacia un Derecho Penal Federal Europeo?
ERRATA (Carlos Gomez-jara Diet)
o artigo "Sen/mra Penal.·formarao deja/os, analise de 11m CaJO e
inditafoes prdticas de leiturd' de Perfecto Andres Ibanez, publicado na
Revista de Estudos Criminais numero 14, e~ao do Programa de
P6s-gradua,iio em Ciencias Criminais (Mestrado) da PUC/RS, foi
traduzido por Carmem Freitas, sendo sua revisiio realizada por Salo
de Carvalho e Mariana de Assis Brasil e Weigert".
 REvISTADB ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRlNAEsTRANGBIRA 9

DOMINIO DEL HECHO POR ORGANIZACI6N

LA RESPONSABILIDAD DE LA CONDUCCI6N MILITAR
ARGENTINA POR LA MUERTE DE ELISABETH KASEMANN'

KaiAmbos'"*
Christoph Grammer···

ACLARAaON PREllMINAR
El dictamen se funda en los siguientes hechos: entre el 8 Y el 9 de marzo de 1977
fuerzas de seguridad argentinas secuesttaron a la estudiante alemana Elizabeth
Kasemann y la internaron en un cuartel de la Capital Federal, clonde fue torturada en los
was siguientes. En mayo de 1977 fue trasladada al campo de detenci6n ''El Vesubio",
situado en las proximidades de Buenos Aires. En la noche entre el 23 Y el 24 de mayo de
1977, Elisabeth .FG.semann fue transportada por las fuer:zas de seguridad argentinas junto
con otros 15 detenidos, esposada y encapuchada, hacia Monte Grande, donde fue
asesinada por medio de disparos a quemarropa en la nuca y espalda. Elisabeth Kasem.ann
fue considerada como una "disidente politica".
Con caracter previo, resulta necesaD.o exponer sinteticamente los fundamentos
dogmaticos de la responsabilidad de los autores de atras por los hechos rea~ados en un
contexto de organizacion colectiva (A.). Luego, debe aplicarse a los hechos del presente
caso la teona que en definitiva se defiende, la del dominic por organizacion, para
preguntarse si es posible imputar la muerte de Elisabeth Kasemann a 1a entonces
conduccion militar argentina (B.). Aqui esa en el primer plano de 1a investigaci6n la
responsabilidad del entonces comandante en jefe del Ejercito, general Jorge Vide/a, pues
los hechos fueron realizados por integrantes del Ejercitb y tuvieron lugar, parcialmente,
en instalaciones de esa fuerza (B. II.). Sin embargo, tambien es necesario analizar la
responsabilidad de Emilio Massera, miembro de la Junta rMilitar y comandante en jefe de la
Marina. (B. IlL). Por el conttario, como consecuencia del fallecimiento de Ramon Ago!!i,

• Dictamen soIicitado en el marco del proceso conm Vtdeb tI al Ante Ia Fiscalia de Nuremberg (Ale mania) pot la
"Coalici6n conmla impunidad", con sede en NUremberg, Alemania sobre Ia siguente cuesti6n juridica: "cDeben
sec conmderado8 los pOt entonces integranres de la Junta Militar argentina como auto res mediatos del asesinato de
Elisabeth Kasemann cometido POt las fUer2as de seguridad argentinas?" - Traducido del aleman pot Eugenio C.
Sarrabayrouse, Universidad de Buenos Aires; revisiOn final de Kai Ambos
•• Privatdozent Dr. iur, referente cientifico para derecbo penal intemacional e Hispanoamerica del Max Planck
Institut fiir ausJandisches und intemationaies Sttafrecht y Catedcitico interino de las Universidad de Freiburg y
Gottingen (a partir del tero de abril de 2003) .
.... Colaborador cientffico del Max Planck Institut fUr aus1an1sches und intemacionales Strafrecht. estudiante de
doctomdo de Ia Universidad de Mainz, Ale~a.
 10 REvlSTA DE EsTUDOS CR.IMINAIS 16 - DOUTRlNA ESTRANGEIRA
miembro de la Junta lvfilitar y comandante en jefe de la Fuerza Aerea, es posible
renunciar al anilisis de su responsabilidad.
A) FUNDAMENTACI6N DOGMATICA: AUTORiA. paR ORGANIZACI6N
De acuexdo a1 estado actual de la discusi6n, la imputaci6n penal para este tipo de
casos puede fundarse en las fonnas de participaci6n correspondientes a la instigaci6n, la
coautoria 0 la autoria mediata.
1- INSTIGACION
Cuando los clirigentes aprovechan determinadas condiciones marco organizativas
para la realizaci6n de hechos delictivos a traves de los subordinados, se trata de
instigaci6nl , pues consistiria en la provocaci6o de un suceso ajeno. De esta manera, el
tinieo criteria confiable para distinguir entre autoria y participaci6n seria el principia de
responsabilidad. La realizacion responsable y dolo sa del hecho penal por parte del
subordinado Ie co10ca entre la orden y el resultado delictivo, de tal forma que impide la
autoria de quien ordena. EI poder de dominio real sena, como criterio, ficticio y, en
definitiva, tan incomprensib1e como el muy criticado animll! allclom, por 10 tanto tiene
que ser rechazado. En muchos casos, el poder de conducci6n del inductor es claramente
mayor al del autor media to, cuando, por ejemplo, se sirve de un asesino profesional en
vez de un enfermo mental. SegUn esta posici6n, la distinci6n entre autoria y participaci6n
en virtud del criterio del poder de dominio del hecho efectivo gener6 - junto con la
teona del dominio par organizaci6n - mUltiples engaiios: problemas en el marco de la
autoria mediata respecto al ejecutor directo que acrua como insttumento doloso sin
intenci6n, asi como tambien la ampliacion exagerada de la autoria mediata en los casos
de dominio psiquico por medio del hombre de atras 0 bien en situaciones en las cuales el
autor directo se encuentra en la zona fronteriza de una causa de exculpaci6n (estado de
necesidad provocado, error de prohibicion evitable).
En contra de la instigacion se han planteado innumerables argumentos, todos
ellas convincentes: la instigacion presupone la determinacion del hecho y del autor, la
que, normalmente, debe rechazarse en estos casos1• No se presenta ninguna situaci6n
tipiea propia de la instigaci6n. AI hombre de atras, en tanto dispone de un potencial
lesivo del derecho mucho mas grande, Ie es suficiente una orden ya que no tiene
necesidad de buscar y convencer al ejecutor directo'. La "mera" instigaci6n no aprehende
cottectamente la situaci6n; solo la autona exterioriza los valores estructurantes de las
categorias juridicas y no contradice los principios sensatos de una imputacion social,
hist6rica y tambien juridica4•
II - COAUTORiA.
Segful otra opinion, estos casos 5610 pueden resolverse adecuadamente a traves de
1a coautoria5, pues la participaci6n debe ser valorada como autor1a. Los actos de 1a
I H~ en: Amelung (Comp.), Verantwortung (2000), p. 33 y sigs.j KSbftr, Strafrecht (1997), p. 510 y sig.
1 Ambos, GA 1998, p. 232-
1 &xin, en: FS-Grunewald (1999), p. 555.
4 &00'11, en: FS-Grunewald (1999), p. 553; del mirmo NJW-Sonderheft fUr Gerhard Schafer zum 65. Geb., S. 55(.j con
mayor infonnaci6n bibliogrifica Herzberg, en: Amelung (Comp.), Verantworrung (2000), nota 44.
5 Jakobs, NStZ 1995, p. 26 Y Big. • de Roxie, cfr. Ambos, GA 1998, p. 238. El original de esta decision esci publicado en: La SMtenaa.
REvISTA DE EsTun05 CRIMINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGElRA 11
organizaci6n, en e1 marco de la ejecuci6n de un hecho criminal COD division de tueas,
son aportes realizados y funclan por 10 tanto una coautona. El ejecutor haee suyo el plan
criminal - en el sentido de una mera decision de insertarse (EinptuslIflgsentschhtJ1J - de
manera ticita'. La falta de superioridad juridica - por s1 sola relevante - del autor de atra.s
excluye una calificaci6n como autoria mediata. En razon de su decision libre y
responsable, el autor directo 00 esci juridicamente en una situaci6n de inferioridad, y por
10 tanto, esta en el mismo mvel que el hombre de atcis. Su caracter intercambiable es un
Udato naturalistico" irrelevante7.
En contra de esta posicion se ha clicho que vulnera el modele legal de la
coautoria, esto es, la comunidad en la ejecuci6n del hecho'. Ante todo, falta la decision
conjunta de realiza! el hecho entre quien ordena y el ejecutor, pues normalmente no se
conocen entre si Empero, esta condici6n es irrenunciable, pues sin ella se pieLden
totalmente los contornos de la coautoria. Ademas, el hombre de atras no realiza ninguna
conttibuci6n para la ejecuci6n conjunta del hecho y precisamente esto es 10 que sirve
para delimitar 1a inducci6n frente a la autoria mediata. Este punta de vista desconoce,
particularmente, que la realizaci6n en coautoria se basa en una estructura horizontal,
mientras que en los casas en cuesti6n predomina una estructura vertical entre el que
ordeoa y el subordinado. El Tribunal Supremo Federal aleman hahla, en tanto, de una
"distancia espacial, temporal y jercirquica"9. Finalmente, es imposible resolver en la
practica casos de criminalidad masiva con 10.000 coautoreslO•
III - AUTORiA. MEDlATA
Conforme con la teona del dominio por organizaci6n concebida por Roxinll y
asumida tanto por la opini6n dominante l1 como por la jurisprudencia 13 , en estos ca~os el
hombre de atras predomina en virtud del dominio de la voluntad del aparato orgaruzado
y sus integrantes. Esta forma independiente de 1a autona mediata se funda en la
fungibilidad del autor wecto y en el dominio automattco del subordinado, condicionado
por medio de aquel aparato. El hombre de atcis realiza el hecho a traves de algUn
ejecutor perteneciente a la organizaci6n que dirige. En virtud de las condiciones marco
organizativas. el autor directo es fungible, carente de significado y su individualidad es
casual. Se convierte en una rueda del engranaje. en una herramienta del hombre de atras.
La decision libre y responsable del ejecutor .:nO modifica en absoluto la situaci6n y no
representa ningful impedimento esencial para establecer la autoria del hombre de atras.
El dominio por organizaci6n ejercido en virtud del aparato reduce el significado de la
6 Oftl), Grundkurs, § 21 run.92. .
7 Ademas.Jakobs se manifiesta en contra de Ia fungibilidad como criterio pm determinar el dominio por conducclo.n
de OtlO con el argumento de (jue, por Jo menos en Estados "ideologicamente rigidos", los .~smos cargos ~~s
altos pueden ser reemplazados (tal como sucediO en Argentina). ~JSto de esta ~aner.a. el dorruruo ~r conduccron
debecia estru" en eI sistema mismo y conSCQIentemente, todos sus tntegrantes senan elccutores matenales.
a &xill, en: FS-Griinewald (1999), p. 553; del mislllfJ NJW-Sonderheft fur Gerhard Schifer zum 65. Geb., S. 54f.
9 BGHSt 40, 218, 237.
10 Vest, Genozid (2002), p. 398.
II RDXIit, GA 1963, 193 (p. 200 Y sigs.)j del mismo Taterschaft (2000), p. 242 y sigs.j ultim:unente: del mismo NJW-
Sonderheft fUr Gerhard Schafer zum 65. Geb., S. 52f.
11 Mayores referencias bibliogcilkas en Ambos, GA 1998, nota 12; del mismIJ, Der Allgemeine Tcil (2002), p. 591 con
mayor infonnaci6n sabre literarura actual. . .. .
u BGHSt 40, 218j BGH NJW 2000, p. 443 Ysigs.; con anteriordad, la Camtml Fedm.tl de BUlWS Atro" asumtO Ia teorta
 12 REvISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGElRA
responsabilidad del autor directo y, al mismo tiempo, agrava hacia arriba la del autor de
attas. La fundamentaci6n de esta teona hace referenda a ottos casos de autoria mediata
(del instrumento doloso sin intenci6n), en los cuales un dominio del hecho mucho mas
debil funda la autona. La jurisprudencia exige, adem as, que en tal tipo de casos el
hombre de atras aproveche la disposici6n incondicional del autor directo para la
realizaci6n del ripo penal14•
. . En contra de .este punto de vista, enttetanto, se plantearon las objeciones
pnnclpales de las dos lIlterpretaciones conttarias a la figura del "autor dettas del autor",
segan las ~~es, 1a autona (mediata) del autor de atras naufraga ante el principio de
resp~n.s~bilidad, esto es, ante la decisi6n libre del ejecutor u. Ademas, faltaria la concreta
fungibilidad del autor directo, pues el mismo hecho no podria realizarse en caso de
negarse16•
IV - TOM-! DE POSICI6N Y CONCLUSI6N
Como consecuencia de las razones expuestas, establecer la responsabilidad con la
figura del inductor no es convmcente, pues el hombre de atras es mas que el instigador
d~l hecho. Ademas, conforme a 1a comprensi6n actual, el instigador es esencialmente
diferente al autor "intelectual"17. Antes bien, en los casos problemiticos los autores de
attas deben ser calificados "intuitivamente" como autores 18•
En contra de 1a coauloria puede seiialarse que el hombre de attas y el ejecutor no
acruan en conjunto (§ 25 inc. 2 StGB). Con ello, no se cumple con el modele de la
coautonal9•
S610 1a auloria mediala posibilita la comprensi6n valorativamente correcta del
hom~~e de atr~s como autor. Sin embargo, la teona del dominio por organizaci6n, en
deflruttva c~nV1ncent~, necesita una mejor fundamentaci6n que parta de una fungibilidad
abi/racla 0 blen postenor en vez de concreta y que entienda nonnativamente el principio
de r;s~onsabilidad. Esto .fue explicado con mayor detalle en otto lugarw, de tal fonna que
aqru solo resulta necesano formular algunas observaciones adicionales. En este sentido,
1a teoria del dominio por organizaci6n puede entenderse como un "enttelazamiento"
~VetjkchluniJ11 ~e ~omponentes normativos y faeticos. Desde un punta de vista jdctico,
Junto con el crlteno del dominio por conducci6n brinda un demento para determinar la
figura . central del s~ces? El empleo de consideraciones normativos permite -
excepcl~nalmente - atnbuu: ese rol tambien a un autor de attas. Esto no tiene que ver ni
1~ BGHSt 40, 218, 236. Este criteria se remire daramente a S(hrlfderOR 95, 177-180).
b Herzberg, en: ~elung \~omp.), Veran~orrung (2000), p. 33 y sigs.; Kohler, Strafrecht (1997). p. 5tO;Jakobs, NStZ
1995, p. 26; vease ramblen las referenClas en Ambos, GA 1998, nota 42.
16 Herzberg, en: Amelung (Comp.), Verantwocrung (2000), p. 38.
17?e otra opinion KObler (Strafrecht (1997)) p. 510, quien coloca al instigador en la misma posicion que al autor
mtelectual.
I! C~r. con mayor prof~ndidad Am.bos, Der Allgemeine Teil (2002), p. 593. Vease tambien Ia jurisprudencia de los
Aliados ~~bre los delito.s del naZlSmo y del Tribunal Supremo Federal alemin sabre los delitos en la Republica
Democratlca d .Alemama (cf~. Ambos, op. .al" p. 77 Y sigs., 242 Ysigs.; Heine,jZ 2000, p. 920 Ysigs.).
7
19 Una ponderac1on que ademas les peI'llll.te a Bod~elmann/Volk plantear una autona accesoria (AIlgemeiner Teil
(1987). p. 182).
10 Cfr. Ambos, Der Allgemeine Teil (2002), p. 590 y sigs.
21 &xin, en: Amelung (Comp.), Verantwortung (2000), p. 55.
REvISTA DE Esrunos CRIMINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGEIRA 13
con un punta de vista "descriptivo naturalistico''22 ni con dos planteos "totalmente
distintos" y "groseramente incompatibles" bajo el techo del dominic del hechel'. Asi, la
combinaci6n de componentes facticos y nonnativos esti exbibida claramente como el
entrecruzamiento mencionado. En los sucesos problematicos, e1 poder de conducci6n se
reparte sobre dos responsables. En el caso del autor directo se funda en su cercania aI
hecho. En relacion con el hombre de atras que ordena, su responsabilidad resulta de la
influencia que eierce sobre la organizac:i.6n en la cual esd incluido el ejecutor. Quien
ordena riene la organizaci6n en su mano, a traves de la eual, en definitiva, el ejecutor
material es dominado de manera mediata, En esta posicion de influencia indirecta sobre
el ejecutor hay tambren una diferencia decisiva con la inducci6n. El poder que en la
organizaci6n tiene quien da las 6rdenes, hace el ejecutor par ella y en taJ muRda
intercambiable y sin importancia
Nuevamente: la falla acertadamente constatada par HerzbeTE, de una fungibilidad
concrettP" y la existencia de una fungibilidad absttacta a posterio:r1S no es un argumento
convincente contta la teona del dominio par organizaci6n. Solamente hace evidente una
detenninad6n puramente natmalistica-descriptiva de la flgura centtal del hecho no puede
aportar ninguna soluci6n convincente. Antes bien, las ponderaciones normativas hacen
autor a qillen ordena. Su poder de conducci6n factica es solo el punto de partida. Tiene
caracter abstractou., no es comprobable en todos los casos y de ese modo es
considerablemente relativizado 27 •
De esta manera y partiendo de su poder de conducci6n factica, la autoria del autor
de attas se deduce de las siguientes consideraciones normativas: en ia orgaruzacion crece
la responsabilidad par el hecho individual 0 concreto junto can la distancia del nivel de
ejecuci6n, esto es, con la ubicacion elevada del puesto de mando (la perspectiva
denominada Top-down). Esta valoraci6n fundamental 28 , orientada a la responsabilidad,
marca los casos problemiticos. Con su apoyo, son considerados autores dirigentes como
Hider, Himmler y Honecker. EI poder f:ictico de conduccion, decreciente hacia arriba en
la jerarquia de mandos, es compensado al mismo tiempo can la responsabilidad de
quienes estin en las posiciones mas altas. De esta manera, el punto de vista factico es
corregido normativamente29• El Tribunal Supremo Federal aleman tambien eligi6 esta
argumentaci6n cuando fundamento la autona de la siguiente forma lO:
"En tales casas, no considerar como autor al autor de attas, seria injusto en
relaci6n can el peso objetivo de su contribucion a1 hecho, cuando en especial,
22 Kiibkr, Strafrecht (2000), p. 510;}akbbs, NStZ 1995, p. 27; Herzberg. en: Ametung (Comp.), Verantwortung (2000),
pp. 40 Y48.
11 Cft. HertJ>efl" en: Amelung (Comp.), Vennrworrung (2000), p. 40 y sig.
24 Hlrzbe~ niega esto por ejemplo par:a los soldados apostados en la frontera de Ia RDA. S610 elias podian impedir
una huida masiva, por 10 cual un cambio posterior no hubiera temdo ninguna influencia. (en: Amelung (Comp.),
Veranrworrung (2000), p. 38; de acuerclo en este aspecto Ambos, Der Allgemeine Teil (2002), p. 598.
25 Ambos, Der Allgemeine Teil (2002) p.598.
26 Heine,jZ 2000, 925.
Z7 Ambos, Der Allgemeine Tei1 (2002), p. 598.
lB Cfr. MiiKo-StGB/ Knj!, § 220a run. 100 con mayores referencias bibliogcificas.
29 En cuanto entendido como correctivo, Heine tiene razon cuando habla sabre un abandono del modelo de la figura
central con forme a la accion OZ 2000, p. 924).
30 BGHSt 40, 218, 237.
 14
RBvISTA DB Esrunos CRIMINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGElRA
RlMSTA DE EsTuDos OuMINAIS 16 - DOUTRINA EsntANGEUtA 15

habitualmentc: 1a responsabilidad con gran distancia respecto del lugar del hecho
crece en lugar de disminuir."'l ejeClltiVOJ (Amjiihrungstiiler) que aparecen solo como auxiliares de la empresa criminal
global~,
Vale 1a pena enfatizar que con estas observaciones no hay ninguna recaida en la
teona subjetiva sino un perfeccionamiento de la teona de la participaci6n a la vista de B) SUBSUNCION: LAREsPONSABIIJDADDEJORGE VID~ y
nuevas fannas de criminalidad. Con este trasfondo, SOo necesarias reflexiones EMILIo MdsSElUI POR LA MUERTE DE ELISABETH KAsEMANN
adicionales para detenninar si la teona del dominic pOI organizaci6n requiere una
/lIndamentation flIItonoma. De acuerdo a la vision tradicional, es una entre varias subformas I - CUESTIONES GENERALES
de la amana mediata en virtud del dominio por voluntad Se la conceptualiza como una
excepci6n del "autor derris del autor", Sin embargo, su relevancia p:cictica creciente ha 1- SOBRE LA SITUACION PROBATORIA
generado mas y mas opiniones que reclaman una emancipaci6n de la dogmatica La subsunci6n concreta es compleja en raz6n de 1a precana " tSIuaClon
" probatoria
. .
tradicional de la participaci6n con argutnentos dignos de atenci6n, especialmente en el La falta de pruebas escritas, como por ejemplo documentos, 6rdenes, actas de reuruones~
ambito del derecho penal interoacional signado por formas de comisi6n colectivasl2. En ya es conocida en virtud de los procesos realizados hasta el present~ contra l~s ento:ec~a
todo caso, estos argumentos confIrman que la teoria del dominio por organizaci6n responsables. De los pocos documentos existentes, una gran cantldad proV1ene~ al
contiene ya el punto de partida acertado para los casos que aqui se analizan. fase preparatoria inmediatamente anterio~.al golpeo4O. Moren! ~campa, uno de los sc es
Kre.!" extrae del § 357 ,eccion 1 del Codigo Penal aleman el punto de partida para en el proceso argentino contra la Junta 1vfilitar, en tanto, senalo: . la
un dominio por organizaci6n independiente. Hilgers3>l propone una codificaci6n especial "EI segundo problema al que nos enfrentamos era co~o pr~bar s
como tipo penal. HeineJ5 aboga por la consideraci6n del injusto original de la organizaci6n re5ponsabilidad de los ex-comandantes cuando no habia constaoClaS de orde,ne
y del sistema creado par media del establecimiento de un aparato de poder y compuestos escritas u otlas pruebas que los vincularan con "'-,'""5"",n delito. Corno jUZ
'garlo,
. 51 en
de riesgos sistematicos concretos para determinados bienes jurldicos. VesJ36 va au.n mas la ayona de los casos se desconocia 1a identidad de los autotes rnateriales y por
alia y considera al aparato organizado de poder en S1 mismo como la fIguta central del 10 :nto tambien la de quienes pudieron haber ordenado los hechos."41
suceso dpico, cuyo dominio del hecho contiene mas que la suma de los dominios En la sentencia correspondiente se dice al respecto: ,
individuales de los participes. Aqui sale a la luz un pdncipio de impulacion deJ hecho 10laJ "Habida cuenta de su naturaleza y caracteristicas, no hay c~nstanC1as
(Zurechungsprin~ Cesom/fa!), seg1.in el cual, la organizaci6n criminal como un todo sirve documenta1es en autos de las ordenes secretas e ilegales que se han desc~pto en el
como punta de referenda para la imputaci6n de los aportes individuales al hech()37, los apartado anterior. Pese a ello, a juicio del Tribunal, su em.isi6n result~ eV1~nte"~l1a
cuales deben apreciarse a la luz de sus efectos en relaci6n con el plan criminal general 0 1uz de las mUltiples e inequivocas presunciones que se seiialan a contlIluaC1On. ..
en funcion del fin perseguido por la organizaci6n criminal. Aqui puede hablarse de un
Finalmente. en la sentencia del proceso italiano contra Suarez Mason puede
dominio organizativo en escaioneJ, de donde dominio del hecho presupone, por 10 menos, leerse:
alguna forma de control sobre una parte de la organizaci6nlS. La distincion tradicional
entre autoria y participaci6n es reemplazada par tres nivdes de participaci6n: el primer "Ninguna c1ase de ptuebas, na~ente (I), pudieron obte.nerse .:~ 10 que
nivel, mas eIevado, esta compuesto por los autores que planifican y organizan los sucesos ataiie a 6rdenes escritas 0 ve:rbales dictadas por Suarez Mason 0 Riveros. .,
criminales, esto es, los que como aulores par mando (Fiihrungsliiler) pertenecen al estrecho La precaria situaci6n probatoria se explica por la naturaleza ~~a de la represlOn
At tina Fue ilegal - tambien tras la toma del poder par los militares - y po~ esta
:6n,~bio ~ecutarse
circulo de conduccion de la organizacion; en el segundo niveL encontramos a los autores
de la jerarquia intermedia, que ejercitan alguna forma de control sobre una parte de la en secreto44. Comprobar las formas estatales de comportanuento
organizacion y por esto puede designarselos como aulores par O1;ganizacion criminal debia ser, precisamente, imposib1e. .
(Or:ganisationsliiler); finalmente, en e1 mas bajo nive~ el tercero, estan los meros autores Esta es una diferencia fundamental en relacion con la situaci6n probatona de los
procesos sob re 1a -':-;"alidad
~.. estatal en la RDA' porque
.en elIos pudo contarse al con
d 1una ex
gran cantidad de documentos escritos, situacl6n favoreada por e1 colapso to~ e adel
RDA. Estos expedientes testigos no necesitaban permanecer en secreto tro
II Aqu~ ademis Heine aZ 2000, p. 924): "Esta cambio de orientaci6n puede ser ideal pem se funda en la KRG 100
bien en el proceso contra Eichmann realizado en jerusalem"
J2 Am""s. De: AlJgemdne Tei! (2002), p. 614.
II MuKo-StGB/Knft § 220a, nm. 99 y sigs.
39 Cfr. Vest, Genozid (2002), p. 29 y sig.•. 240 Y ~~~~. 302ci ......1 Ce tral fI cha 02111999 Hechos, punto 8,
14 Hips, VerantwortIichkeit (2000). p. 241. «l Cfr. por ejemplo el auto de procesanuento dk~ pot juZ6....0 n con e .. ,
3,S HtlM,jZ 2000, p. 925 Y sig..
en especial 8 C h . hewiilti ng
l6 V<I'SI, Genozid (2002), p. 236 y sigs. 41 En: La desaparicion (1987), p. 129 y sig. Cfr. tambien Ambos, en: Nolte (Comp.), Vergangen. ens gu
l1 efr. fundamentalmente Dtll(i:u, Kausalitat (1996). p. 125 y sigs., 152 Y sigs., 229. 253 Y sigs, Yposs;m; del mismo., FS (1996), p, 87,
Uiderssen (2002), p. 525, p. 534 Y sjgs. Sus ideas son desartoUadas por Vu4 Genozid (2002), p. 214 y sigs., 236 Y 42 1.4 Stll!mda, tomo 1, p. 269.
sigs. 303, 304 Y sjgs., 359 Ysigs. en especial teruendo en cuenta eI deIito de genoddio. ~5 Sentenda de Ia Corte di Assise cli. Roma del 06.12.2000, Fundamr:ntos. pu~to 1 \ilidad d las medidas represivas:
1I Cfr. yaAmbos, GA 1998, p. 237 Y sig.; de acuerdo Vest, Genozid (2002). p. 239. en: Le refus, p. 160 Y SJgs.; extensamente sobre d fenomeno y ~uru
44 Mig1lf1l1t, ,e
SandlltJli/FtmJIIlt, en Eser/ Arnold (Comps.), Sysremunrecht (2002), p. 68y ngs .• 145 Y sigs.
 16
REvISTA DE EsTuoos CRIMINAlS 16 DOtrrRlNA ESTRANGEIRA
aparata estatal De esta forma, p?! ejetnplo, e1 Tribunal provincial (Lzndgeri,h~ segUfl
consta ~~ BGHSt 40,218,219 YSlgs., bas61a prueba del hecho invesrigado mayormente
en deC1S1Ones, 6rde~es e informes escritos introducidos por media de prueha
documental. Las reuruones de fundonarios fueron acreditadas en virtud de aetas.
De esta m~nera, fa prneba ~e testt~()1 adquiere un significado central para acreditar
los he~~os ocurndos en ArgentLna. Sm embargo, mientras los familiares y vlctimas
sobr~Vle~tes de las "desapariciones" declararon con excelente prerusposicion4S, las
manifest~C1~nes de personas que integraron el aparato represivo fueron
extraor~~amente escasas..La~ excepciones confinnan la regla~6. Tales testigos,
liam~d.os tm'Ider, son, ,empero, n:dispensables para poder exhibit pruebas s6lidas contra
los dirige~tes de un sistema extlnto, tal como 10 muestra e1 proceso penal intemacional
ante el Tnbunal para Yugoslavia47,
Per~ tambien ~~s proceso~ realizados hasta ahara contra los responsables de la
entonces dictadura militar argentina entregan valiosos elementos, En este contexto son
destacables, por un lado, los procesos contra los comandantes, esto es, los integrantes de
la Junt~, en la causa 13/84 ~oncluida ante la Cdmara Nacional de ApelationeJ en 10 Criminaly
Co~ca.0nal Federal de la Capt/al Federal en pleno (en adelante la "Camara'')41 y la investigaci6n
preliminar espanola todavia en trimite contra Vide1a y Massera entre otros ante la
AII'!iencia Naci~n~~ de Madn'd; a~emas, tambien son relevante~ las inves~ciones
~eClentemente 11UCladas en Argentina contra Jorge Videla49, En relaci6n con los niveles
Jeruquicos intermeclios existen mas procesos en Argentina Francia I talia Suecia y
Alemaruaso, ' , , material a realizar el tipo Y el hombre de atras deua el resultado, es autor en la
T ambien adquieren importancia el infonne fInal de la COmlsi6n N aclonal sobre la
Desaparici6n de Personas (CONADEP)!, as! como e1 Infonne de la Comisi6n
Interamericana de Derechos Hwnanos sabre Argentina de 198052,
En este contexto deben senalarse los mas de 4,600 documentos secretos del
gobierno?e los Estados Unidos de Norteamerica desclasificados con fecha 16,08,2002 y
que conttenen valiosa informacion sobre las violaciones a los derechos humanos
com~tidas duran~e la dictadura militar argentina. Ciertamente, este nuevo material no
conttene datos dire~t~ente relacionados con el presente caso, pem de todos modos,
con~an las explicaClones que se expondJ::an mas abajo (B.L3.) respecto a las
condiClones marco de realizaci6n del tipo penal, particularmente por medio de la prueba
45 Cfr. par ~jemplo la sentencia de la Corte di Assise di Roma del 06.12.2000. Fundamentos. punto 3; auto de
procesamJento del Juzgado Central de fecha 02.11.1999, Hechos, punto 12.
46 Cfr. las declaraciones en. eI jnfo~e de la Comi~i6n Nacional sobre Desaparici6n de Personas (CONADEP,
Informe (1986), p. 253 y SlgS.) 0 bten en la sentencla argentina dictada contra los integrantes de laJunta Militar (LJ
S6IIltltcia, tomo- 1. p. 274 Y sigs.).
47 D~ la misma opi.mon el fiscal aleman Miw1Iann, quien actualmente se desempefia como Tn'aJ Alfar"9 ante el
48 T nbu~~ !ntemacJon~ para Yu~slavia con sede en La Haya, frente a los autores con fecha 02.072002.
La declSlon de este Tnbunal esta publicada en: LJ mrltnda.
49 Sentencia del Juzgado Nro. 7 del 22.03.2002
;0 Cfr. www.dipiomatiejudiciaire.com/Argenti ne / Argentine.htrn.
51 CONADEP. Infonne (1986).
52 Comis~6n Interamericana de Derechos Humanos, Infonne sobre Ia situaci6n de los derechos hurnanos en
ArgentlOa del 11.04.1980. OEA/Ser.L/V/II.49 doc. 19. Adernas. pueden mencionarse los siguientes informes:
AmMSty Iltter:r~1/Q4 Nicht die Erde hat sie verschluckt (1982). D 'AnJrea Mohr. Memoria (1999); Milk/bach, Tumbas
(2000); SanClntt1t!~tmmlt, en: Eser/ Arnold (Camps.), Systemunrecht (2002).
REvISTA DE EsnmoS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGEIRA 17
fechada en 1980 referida a la estructura de maude vertical del Batall6n 601 bajo las
6rdenes del general Galtieri".
Finalmente, la situaci6n probatoria debe vincularse con el grado de sOJpecha
requerido procesahnente, el cua!, como es sabido, se diferencia por su intensidad en cada
fase del proceso. Si es posible arribar a un convencimiento con~onne al § 261 O~P en
relaci6n con la situaci6n probatoria encontrada s610 en virtud de declataCiones
testimoniales amplias en el marco de una audiencia oral, el material presentado. tal como
se demostrara, otorga Hmotivos suficientes" para promover la acci6n publica de acuerdo
a1 § 170 I OPP. Tambien existe una sospecha vehemente para solicitar, 0 bien ordenar,
medidas coercitivas, como por ejemplo una orden de detenci6n.
2 - SOBRE LOS REQUISITOS CONCRETVS DE UNA
AUTORiA MlWUTA EN VIRTUD DELDOMINIO POR ORGANIZACI6N
Conforme a1 punta de vista correcto del Tribunal Supremo Federal aleman, existe
una autona mediata cuando el autor
"aprovecha determin.adas condiciones marco preconfiguradas .p.or unas
estruct\lIas de organizaci6n, de modo que dentro de esas condiClones su
rontn'bllcion a/ htcho desencadena procesos reglados. Tal tipo de condiciones marco
vienen en crato especiahnente en estructuras de o~aci6n estatal y en jerarquias
de mando. Si en tal Caso el hombre de atris actlia en ronocimiento de estas
circunstancias. en especia~ si aprovecha la disposici6n 1ncondicional del autor
fonna de autoria mediata"SoI.
Desde un punto de vista objetivo, entonces, debe existir una contribution al hecho
que bajo el empleo de determinadas condiciones marco organizativas haya provocado
procedimientos reglados que desembocaron automaticamente. por as! decir, en la
realizaci6n del tipo. Las estructuras orgaoizativas estatales y jerarquia de mandos son
nombradas expresamente en este contexto. E1 conocimien/o de las circunstancias de
realizaci6n del hecho es subjetivo, esto es, de las condiciones marco mencionadas y los
procedimientos reglados, y es requerida la va/un/ad del hecho dpico como resultado del
comportamiento propio, En cuanto al conocimiento, el Tribunal Supremo Fe~~al
aleman exige el aprovechamiento de la disposici6n incondicional del ejecutor, reqwslto
adicional que, sin embargo, es rechazado por la teoria dominantess .
In CtUU debe probarse. por 10 tanto, en relaci6n con Jorge Videla y Emilio Massera
si. bajo el empleo de determinadas condiciones Marro organizativas, prestaron ~a
contribution a/ hecho provocada por procedimientos reglados que condujeron, par asi dectr,
automaticamente a1 asesinato de Elisabeth Kasemann. Para ello, Videla y Massera
debieron tener cOllocimitnto y vo/untati del resultado tipico como consecuencia de las
condiciones marco mencionadas y de la regularidad por elias producida. Como las
51 Los documentos pueden consultarse bajo !a ditecci6n http://www.gwu.edu/-nsarchiv/
NSAEBB/NSAEBB73/index.htrn. Sobre la estroctura de mandos vertical .puede verse: Documento 10. p. 2,
"Esquema de organizaci6n del 601". del 06.02.1980.
Sol BGHSt 40,218. 237 (e1 destacado corresponde al autot}j BGH NJW 2000, 443,448. . ..
55 Cfl. Ambos. GA 1998, p. 229; &lxiII. en Amelung (Comp.), Venntwortung (2000), p. 551. Est:!. pOS1ClOn se
temonta a F.CScl.nwtkr(mis reciente:JR 1995. pp. 177·180).
 18 REviSTA DE ESTUD05 CRIMINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGEIRA
condiciones muco mencionadas rigen de fanna similar para ambos sospechosos su
existencia puecle probarse conjuntamente.
3 - LAs CONDICIONES MARCO DE LA REALIZACI6N DEL TIPO PENAL
Conforme al punta de vista carreeta del Tribunal Supremo Federal alemanS6,
vienen especia1mente en trata como condiciones marco de realizaci6n tipica las
estructuras oIganizativas estatales y la ;erarquia de mandos.
Videla y Massera pudieron utilizar, in caSII, un aparato existente dentro de las
fuerzas de seguridad destinado a eliminar "elementos subversivos", Por 10 tanto, es
necesario aclarar, previamente, si tal tipo de aparato existi6 realmente dentro de las
fuerzas de seguridad. Luego, debe preguntarse 5i este aparato era apto y estaba destinado
a eliminar "elementos subversivos".
a) EXISTENClA DE UN APARATO
REPRESlVO DENTRO DE LAS FUERZAS DE SEGUR/DAD
Las fuerzas de seguridad ejecutaron las medidas represivas bajo la direcci6n dd
EjercitoS7 • La Marina y la Fuerza A6:ea prestaron un apoyo directo y las fuerzas policiales
fueron empleadas para algunas operacionesu.
El territorio argentino fue repartido en 6 zonas, las que a su vez se dividieron en
subzonas y areas 59• Las zonas y subzonas estaban dirigidas por comandantes y las areas
por jefes. EI barrio de Palenno en Buenos Aires, adonde queda el cuartel en el que fue
mantenida prisionera Elisabeth Kasemann al comienzow, correspondia a la Zona I,
Subzona Capital Federal, Area III; en ese tiempo, eran responsables de las mismas
Suarez Mason, Montes y Wehner respectivamente. El campo de detenci6n clandestino
"El Vesubio"J adonde fue trasladada Elisabeth Kasemann, se encontraba en la Zona 1,
Subzona II, Area 114 bajo la responsabilidad, respectivamente, de Suarez Mason, S asiaiiiy
Fichert161 •
Las fuerzas de seguridad cumplian una iWble funeioll. Junto con los deberes ofiewes
que ternan asignados, realizaban ademas tareas de represi6n ilegal y secreta. Para llevar a
la prictica esta represi6n se recurri6 a la estruetura existente Qegal) de las fuerzas
armadas. En este contexto Mignone habla de un "paralelismo completoH :
"Las fuerzas armadas se decidieron, a pesar de que teman a su disposiciOn un
inmenso arsenal represivo, por ejecutar sus operaciones en secreta y de una
56 Cfr. arriba nota 54.
57 Por 10 demas, existe una coincidencia muy importante en la literatura: cfr. Amb6t, en: Nolte (Comp.),
Vergangenheitsbewilrigung (1996), p. 86 y sigs.; AmIW(Y IIIImUlliona4 Nicht die E1'de hat sie verschluckt (1982), p.
104; CONADEP, Informe (1986), p. 7; D:Andrta Mohr, Memoria (1999), p. 7; Sentencia del Juzgado Nro. 7 del
23.05.2002, III.B.; Auto de procesamiento delJuzgado Central del 02.1 1.1999, Hechos, punto 3; LA Senltnda, tomo
1, p. 87 Ysigs.; Millelboch, Tumbas (2000), p. 24; Sandnelli/F~h, en Eser/ Arnold, Systemunrecht (2000), p. 68 y
sigs.; Sentencia de la Corte di Assise di ROffia del 06.12.2000 Fundamentos, punto 11.
51 Esto surge del textO de la Directiva de los Generales del Ejercito Nro. 404/75 (guerra contra la subversion) como
asi tambien de las 6rdenes contenidas en el "Plan del Ej6:cito". Videla firm6 ambos documentos; cfr. mas abajo en
el punto II. 1. del texto.
59 Amb6s,en Nolte (Comp.), VergangenheitsbewaItigung (1996), p. 86.
60 La existencia de un campo de detenciOn clandestino con eI nombre "palenno" no puede probarse con los
documentos presentad05 (Resultados de la investigaci6n de la Fiscalfa de Niimberg~Fiirth en el caso Klisemann,
Nro. de Registro 407)s 41063/98).
61 Sobre las citcWlstancias organizativas: Mil/ellkub, Tumbas (2000), p. 64 y sigs.
REvISTADE Esnmos CRIMINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGEIRA 19
manera paralela, las cuales, sin embargo. estaban completamente bajo el control de
la conducci6n militar y politica del Estado."61
Un componente central de estos comportamientos fue la puesta en prictica de la
desaparici6n forzada de personas.
Dentro de la organizaci6n militar, les correspondia a los ~amados gropos de t~r~~s
la ejecuci6n de la represi6n en la mayona de los casos6l. El infonne de la C0m1S10n
Argentina sobre Desaparici6n de Personas explica al respecto:
''Existen pruebas suficientes para avalar la existencia de tales ~pos ~ de. ~u
ubicaci6n 'legitima' en 1a estructura fonnal de las fuerzas armadas. La lnVeS~ClOn
relativa a los centros clandestinos de detenci6n demuestra que estos funClonaron
dentro del arganigrama militat concebido para !a lucha antisubversw~. Este
esquema esta contenida en 'Directivas Secretas', 'Ordenes de Batalla' div~sos r
mstrumentos que reestructuraran jurisdicciones e introdujeron modificaClOnes
orginicas para el accionar clandestino de la represi6n"64.
Los hennanos MiltelbaclP, par entonces militares, describen la eslruclura de mandas
de la siguiente fonna:
''Existe la creencia generalizada que las fuerzas annadas actuaron masivamente
en la represi6n salvaje.... Ello es absolutamente inexacto. En rigor, la 'guerra sucia'
estuvo, casi en forma exclusiva, en manas de una elite ... : los servicios de
mteligencia de cada una de diehas fuerzas, bajo el mando . si de. q~enes
confonnaron las suceswas juntas de eomandantes en jefe y de qwenes elerCleron
los comandos de zona y de subzona y las distintas jefaturas de area. Par:Ue~n:ente,
en una suerte de 10 que damos en llamar desdoble funcional en el eJe!ClClo del
mando, e1 personal de aficiales , suboficiales y tropa d~ los cuart~es, las b~ses y
atros organismos militates y los de seguridad, practtcamente Sln excepClones,
cutnplian con la rutina diaria desde e1 toque de diana al de silencio."66
SegUn Amnes!)' International, la jerarquia de mandos no 5610 particip6 en la
elaboraci6n de una estrategia general, sino tambien en las decisiones sobre e1 empleo
concreto y en la "determinaci6n final". Esto se deriva de las visitas ~e militare~ de ~to
rango a los campos de detenci6n elandestinos, comprobadas por medios de testlm0Il10S,
asi como tambien por las documentaciones meticulosas del personal de los campos67.
b) DETERMINACI6N Y PROCEDIMIENTOS GENERALES
DELAPARATO REPRESlVO: LA GUERRA CONTRA LA SUBVERSI6N
El aparato represivo descripto fue creado para la guerra contra la "subv~r~i6n" y
empleado de manera general conforme a esa flnalidad, esto es, sus ob,ellvos y
procedimientos consistieron en:
"a. eapturar a quienes pudieran resultar sospechosos de tener vinculos can la
subversiOn, de aeuerdo con los informes de inteligencia;
62 M~nont, en: I.e refus (1982), p. 160. . . .
6l Sin embargo, su autonomfa operativa no debe confundirse con falta de controles (Afllnts!y Inltnta/J(}nai, Nlcht dIe
Erde hat sie verschluckt ,1982, p. 106).
6-1 CONADEP, Infonne (1986), p. 256 Y sig.
65 Mille/bach, Tumbas (2000), p. 24.
6/i En el mismo sentido: AflllltttJ JlIImraIionaJ(Nicht die Erde hat sie verschluckt (1982), p. 104, donde tambien se
destaca la influenm de los servicios de inteligencia.
67 AmnettJ JnkrnaIitJna/, Nicht die Erde hat Me verschluckt (1982), p. 106.
 20 REvISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGEIRA
b. conducirlos a lugares situados dentro de unidades militates
dependencia;
c. una vez alii, interrogarlos bajo tonnentos, a fin de abtenet los mayores datos
posibles acerca de otras personas involucradas; -
d. someterlos a condiciones de vida inhumanas. con e1 objeto de quebrar su
resistencia mora~
e. efectuar todo 10 descripto antenonnente en la c1andescinidad mas absoluta,
para 10 cuallos secuestradores debian ocultar su identidad y realizar los operativos
preferentemente en horas de la noche, las victimas debian permanecer totalmente
incomunicadas, con los Oj05 vendados y se debia negar a cualquier autoridad,
familiar 0 allegado, la existencia del secuestrado y la de eventuales lugares de
alojamiento;
f. amplia libertad de los cuamas inferiores para detenninar la suerte del
aprehendido, que podia ser luego liberado, ... 0 bien eliminado fisicamente ...
Las sentencias correspondientes dictadas contra los responsables de la represion 69
y la literatura7Q confirman estas conclusiones.
c) CONCLUSION
Las condiciones marco de la realizacion del hecho en el presente caso se basaron
en estructuras organizativas estatales atravesad'!-s por una jerarquia de mandos. Dentro de
ese aparato militar estatal fue posible, sin mas, la realizaci6n de procedimientos reglados
que condujeron a la eliminaci6n fisica de una persona; en especial, cuando esa persona
era sospechada de pertenecer a la "subversi6n" a tener vinculos con ella. La eliminaci6n
de tales "elementos subversivos" correspondia con los objetivos generales fijados, asi
como con los pIOcedimientos realizados en multiples ocasiones por el aparato represivo
argentino. Par 10 tanto, estin presentes los requisitos exigibles para una responsabilidad
de dominio par organizaci6n.
II - LA RESPONSABILIDAD (CONCRETA) DEJORGE VIDELA
l-iCONTRlBUaONALHECHOY
PRODUCCION "AUTOMATICA" DE LA REALIZAaON TiPICA?
Vidda debi6 habet prestado una contribuci6n a1 hecho adecuada para el asesinato
de Elisabeth Kasemann. El debi6 haber modificado el aparato de seguridad existente en
aquel momenta, habetlo influenciado y utilizado para que integrantes de ese aparato en
lucha contra la subversi6n secuestraran y, en caso necesario, eliminaran personas que,
68 L:l Senlellda, tome 2, p. 787.
69 Como por ejemplo: Sentencia del Juzgado 7 de! 22.03.2002, I; Auto de procesamiento del Juzgado Central,
Hechos, punto 8; Sentenda de Ia Corte di Assise di Koma del 06.12.2000, Fundamentos de la sentencia, punto 2
A.
70 Amnesty InlemaJiolta4 Nicht die Erde hat sie verschluckr (1982), p. 105 en relacion con las p. 85 Y sigs.; Common
[ntml11lernalUl de DendJOs Humanos, Informe 1980, cap. III B; CONADEP, Informe (1986), p. 16 y sigs.; en idioma
aleman: Sandnelti/Frrmnlt, en: Eser/ Arnold (Comps.), Systemunrccht (2002), p. 68 ¥ sigs.
REvISTA DE ESTUDQS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGElRA 21
0 bajo su como Elisabeth IGisemann71 , eran sospechosas de tener vlnculos subversivos. Tal tipo de
posicion influyente surge en especial del ejercicio del poder jerarquicoi2 que a Videla Ie
correspondia como comandante en jefe del Ej&cito 0 bien como integrante de la Junta
1\filitar en relacion con la planificaci6n, preparaci6n, ejecuci6n y control de las medidas
represivas en examen. La Camara, en tanto, estableci6:
"Los hechos enumerados en los capitulos decimo primero a dec1mo noveno
[...] integraron un sistema operativo ordenado par los comandantes en jefe de las
tres fuetzas. 7J"
" ... cada comandante se encarg6 ... de la planificaci6n, ejecuci6n y control de 10
realizado par la fuerza a su cargo .....14
La contribuci6n a1 hecho de Videla fue caracterizada de la misma manera durante
el proceso actualmente en trimite en elJuzgado nro. 7 sobre la represi6n coordinada en
el marco del plan "C6ndor'''s. Los hermanos Millelbach admiten, de la misma manera, la
existencia de 6rdenes dictadas por los integrantes de la Junta Militar76• La Audienaa
"(,lI
National de Madrid sostiene la siguiente opini6n:
"En esta dinamica, nada se deja al azar ya el sistema funciona verticalmente
seglin la estrucrura jedrquica de las Fuerzas Armadas, de Seguridad e Inteligencia,
y, honzontalmente par annas aclases, pero con rigida coordinaci6n impuesta en
Ultima instancia par los componentes de las sucesivas Juntas Militares, ... "
" ...Tal manera de procecler... responde a planes aprobados y ordenados a sus
respectivas fuerzas por los Comandantes militares, segUn las disposiciones de las
Juntas 11ilitares... "77
La planijicaciony preparation pueden afirmarse en el caso de Videla en virtud de que
f1ItIl6 diversos documentos. En el plan secreta de las Fuerzas Armadas (Plan del Ejircito),
suscripto por Videla en febrero de 1976, se dice en el Anexo 3:
"La operaci6n consistici en detener ... a todas aquellas personas que la Junta de
Comandantes Generales establezca 0 apruebe para cada jurisdicci6n... "
"Cada comando de Zona establecera en su jurisdicci6n los Equipos Especiales
que resulten necesarios de acuerdo a las caracteristicas de la misma."
"La planificaci6n respecto a los elementos a detener... debera contar con la
aprobaci6n de la Junta de Comandantes Generales."
71 Cfr. los resultados alcanzados en la investigacion actual de la Fiscalia Niimbcrg-Fiirth en e! caso Elisabeth
Kiisemann (Nrc. de Registro: 407 J5 41063/98), JV.1. vinculado con II.; rambien: tenor literal del "Plan del
Ejercito", Ane.'Co 1: Orden de lucha.
7"Z La Gimara diferencia entre su posicion como comandante en jefe del EjCrcito y como miembro de la Junta Militar
y acepro, en contra de la -opinion de la Fiscalia, la existencia de una autori'a mediam solo en el marco de su posicion
como comandante en jefe del Ejcrcito. (L:l J"enlenda, tomo 1, p. 259 Y sigs.). Corcectamente, este punto de la
decision choco con la critica de la literatura (efr. Milltlbacb, Tumbas (2000), p. 15 y sigs, asf como Sancinttti/Femmtt,
en: Eser/Arnold, Systemunrecht (2002), p. 265 y sigs.; fundamenta~ SaJlcintlti, Derechos Humanos (1988), S. p.
315 Y sigs., quien habla de una "limitaciOn de la responsabilidad horizontal". La difercnciaci6n in ((JS1I respecto a la
persona de Videla carece de significado: Elisabeth Klisemann se encontr6 en una pane del aparato represivo que
estaba bajo el mando de Videla tanto en su funci6n de miembm de la Junta Militar como Ia de comandante en jefe
del Ejercito.
73 u Stltlencip, tomo 1, p. 259.
7~ U SentMM, tomo 1, p. 263.
7; Decision del Juzgado 7 del 23.05.2002: III.B.
76 Milltllxuh, Tumbas (2000), p. 24.
n Auto de procesamiento del Juzgado Central de fecha 02.11.1999: punto 5.
 22 REvISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGEIRA
''La incomurucaci6n caracterizara todo el proceso de detenci6n de los
inculpados y soIamente podci ser levantada por la Junta de Comandantes
Generales."
''No se permitira la intervencion de personas extraiias a las FF.AA. en defensa
de los detenidos quedando librada su posibilidad a resoluci6n de la Junta de
Comandantes Generales."
"La composici6n de los equipos especiales de detenci6n, y todo el accionar de
los mismos seran registrados en documentos secretos a elabota!, dentro del mas
estricto marco de seguridad y de secreta militar."
''Oiches documentos deberan estar permanentemente a disposici6n de la Junta
de Comandantes Generales y elevados toda vez que esta los requiera."
Por 10 demas, se comprueba en el mismo Anexo que las listas de personas a
detener debian contu con la aprobaci6n de la Junta, las que posterionnente eran
repartidas y puestas en conocimiento de los otras comandos zonales.
En la Directiva 404/75 (Lucha contra la Subversi6n) tambien finnada por Videla,
en el punto 4 can referencia a 1a misi6n del Ejercito se dice:
"Operar ofensivamente [.. :] contra la subversi6n eo el a.mbito de su
jurisdiccion y fuera de ella en apoyo de las otras FF..A..A. para detectar y aniquilar
las organizaciones subversivas [...J."
Sobre los conceptos estrategicos se dice mas adelante bajo el Nro. 5.:
"La ofen siva debe permitir:
a. Disrninuir significativamente el accionar subversivo para fines del ano 1975.
b. Transformar la subversion en un problema de naturaleza policial para fines
de 1976.
c. Aniquilar los elementos res1duales de las organizaciones subversivas a partir
de 1977,"
Natura1mente, la prueba de la orden de ejecucitin y control de la represi6n es mas
dificil. El Decreta nro. 1209 firmado por Videla como Presidente de la Nacion,
sancionado en forma paralela ala ejecuci6n, adquiere mientras tanto un significado muy
importante. Aqui fueron regladas 1a detenci6n, e1 alojamiento y tratamiento de los
"delincuentes subversivos". Se crea un sistema para 5000 prisioneros. Ademas, son
importantes las declaraciones de personas que integraron las fuerzas de seguridad. Ellas
prueban que, tras el golpe militar. el sistema represivo estaba estrictamente vinculado a
6rdenes transmitidas a traves de 1a cadena de mandos normal, pero exc1usivamente en
forma oral75 • Finalmente. el elemento mis convincente 10 constituye la cadena de indicios
expuesta en forma tajante par la Cdmara79 : la existencia de una orden del nivel mis alto -
y en ese lugar de la jerarquia militar piramidal se encontraba Videla- es concluyente en
virtud de los siguientes razonamientos: en todo el imbito del pais. la represion consisti6
en un proceditniento igual y minuciosamente calculado. Una orden con tan amplia
aplicacion espacial solo pudo ser conferida desde el nivel mis altollO • Del mismo modo,
78 WStnlem:ia, tomo 1, p. 274 Ysig. (con una lista de nombres).
79 Cfr. LJStnlelldtJ, tomo t, p. 269 Ysigs.
110 En eI marco del plan "COndor" la represi6n se extendi6 mas alla del ambito del Estado argentino, abarcando otoos
paises del Cono Sur (Sentencia del Juzgado Federal Nro. 7 del 22.05.2002, II; vease tambien Blixtn, Oper:aci6n,
1998).
REvISTA DE EsnJDos CRIMINAlS 16 - DOUTRINA EsrRANGEIRA 23
las decisiones de contenido generico sobre la represi6n Unicamente pudieron adoptarse
por la jerarquia mas elevada (el establecimiento y control de innumerables campos de
detencion en terrenos militares, empleo sistematico de la tortura, detenciones masivas
planificadas), Tambien la colaboraci6n, que apoy61a represi6n dentro de todo el aparato
estatal y hasta incluso en la sociedad., necesit6 de 6rdenes provenientes del mis alto mvel.
Otras instituciones encargadas de la custodia del orden dejaron hacer a los
secuestradores estatales. la Justicia y los funcionarios que tenian a su cargo investigar no
actuaron ni de oficio ni en virtud de denuncias; la prensa, ademis, acompaii6 a la
represi6n con una propaganda tendenciosa. EI aspecto temporal tambi6t habla a favor
de la existencia de 6rdenes del nivel mas alto. AI mismo tiempo en que se produjo el
golpe. finaliz6la violencia del grupo paramilitar Triple A. Del mismo modo. la represi6n
masiva tennin6 cuando los comandantes declararon que 1a subversi6n habia sido
derrotada.
Otros iodicios surgen de las declaraciones mismas de los comandantes en jefe.
Repetirlas deja en claro la ioexistencia en las fuerzas annadas de unidades fuera de
control. En realidad, es inimaginable que una represion tan vasta haya podido ser
ejecutada por partes descontroladas de las fuerzas armadas. Sabre ella, hablaron los
comandantes en jefe repetidamente como una "guerra suda", la cual, como se dice en el
denominado ''Documento final de la junta sobre la lucha contra la subversi6n y el
terrorismo"ll exigi6 "formas de proceclimiento desconocidas". De la auto proclamaci6n y
el auto dogio publico de los comandantes en jefe referidos a la victoria total sobre 1a
subversion y a la vez, de la cantidad casi inexistente de pracesos penales contra
"subversivos", surge una imagen clara: los comandantes en jefe dirigieron y organizaron
la represi6n clandestina como el metodo supuestamente mis efectivo y sencillo contra la
"subversion". Tambien, pudieron estar seguros que sus 6rdenes tendrian consecuencias,
pudieron confiar. por 10 tanto, en el procedimiento rtgiado del aparato de poder por ellos
conducido y que se cre6 a traves de sus 6rdenes.
2- CONOCIMIENTO DE LAS CONDICIONES MAJlCO YSU REGULARIDAD
EI conocimiento de Videla surge ya de que eI dirigio 0 bien organiz6 e1 sistema
represivo y como hombre de armas estaba familiarizado con los tipicos procedimientos
reglados de un aparato militar estrictamente jerarquico.
Mas alhi de esto, existen innumerables inclicios que permiten mostrar como cierto
el conocimiento de Videla sobre las condiciones marco. En repetidas oportunidades. la
represi6n fue tema de reuruones de la Junta. En el proceso sustanciado ante 1a Cdmara y
en virtud de actas confiables de esas reuniones se proba que a partir de elias
..... surge el tratamiento ocasional de algunos casos de trascendencia [entre
otros, los casos 'Graiver'. 'Timmerman1. la consideracion de a1gUn aspecto
concreto (las declaraciones de la Conferencia Episcopal) ... 0 bien el analisis de
diversas cuestiones politicas como el estudio de una declaracion sobre los
dasaparecidos ... 0 la emisi6n de un documento que inc1uyera 1a no revision de los
roetodos empleados en la lucha contra Ie subversion ... "81.
!I Vease rambien: LAStJllendo, tomo t, p. 272.
U LlSen/ew, tomo 1, p. 262
 24 REvISTA DE EsTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGElRA
Ademas, este conocimiento surge de que Videla instruy6 ampliamente sobre la
tepIesi6n, tal como 10 aldene por escrito en el marco del plan secreta de las fuerzas
annadas y de los preparativos del golpe militar por el realizados en fehIero de 1976 para
el caso de una tama del poder. POt otto lado, debia estar a disposici6n permanente de los
integrantes de la Junta la documentaci6n completa de las medidas realizadas por las
unidades ejecutorasu,
En el proceso ante la Camara se comprob6 que en 25 casas, familiares de los
desaparecidos pidieron a Videla, por carta 0 en conversaciones personales, que
investigara en su funci6n de comandante en jefe 0 Presidente de la Nacion. La mismo
ocurri6 en 10 casas relacionados con Massera&4, AUn cuando tadas estas interpelaciones
quedaron sin resultado "oficial", es facil de comprender, can el trasfondo del plan
secreta de las fuer:zas annadas dispuesto por Videla, que eUos tenian campetencia militar
intema para investigar y recibian una infonnaci6n completa~s.
A la vista de estas circunstancias, es clara la verdadera mottvaci6n que arigin6 que
Videla y los integrantes de la Junta redactaran el Uamado Documento fina}6, el cual se
convierte en un indicio grave de su conocimiento. Alli se dice en el ultimo panafo:
"En consecuencia, debe quedar definitivamente claro que quknes figuran en
n6minas de desaparecidos y que no se encuentran exiliados 0 en la clandestinidad,
a los efectos juridicos y administrativos se consideran muertos, aun cuando no
pueda precisarse basta el momento la causa y oportunidad del eventual deceso, ni
la ubicaci6n de sus sepulturas."87
En conocimiento de que aqui se trataba de victimas de la represi6n ilegal, los
integrantes de la Junta Militar quisieron poner fuera del mundo la "desaparicion", como
un problema juridico y administrativo, sin que rovieran que asumir 1a responsabilidad
para la represion organizada par eUos nllsmos.
3 - VOLUNTAD DEL RESULTADO TiPICO
COMO PRODUCTO DE SU PROPIO COMPORTAMIENTO
Videla rovo la voluntad de realizar el resultado ripico como un producto de su
comportamiento. Como comandante en jefe se atribuy6 publicamente 13 victoria militar
contra la "subversi6n"8!. Este supuesto auto dogio esta en sintorua con su conocimiento
sobre las condiciones marco y el significado de su contribuci6n al hecho.
La victoria "total" sobre la "subversi6n" condujo 16gica y necesariamente hacia la
"eliminaci6n" de todos los elementos subversivos,par 10 tanIo, tambitn hacia fa eliminadon de
Elisabeth Kaseman». Esta consecuencia fue querida por Videla como producto de su
propio comportamiento y at mismo tiempo fue querido tambien como el resultado tipico
del asesinato.
11 Vease arribaB. II. 1.
14 La Sell/mda, tomo 1, p. 236 (con una lista de nombres de los familiares).
85 Vease arriba RH.1, en especial las citaS tomadas del Ph" del Ejln:iltJ secreto.
86 Cfr. el texto ya citado en Ia nota 81.
11 La cita corresponde a: Sentencia de Ia Camara en 10 Criminal y Correctional Federal del 22.09.1999, Fundamentos
de la sentencia III.
lIS Vease La SMIIIlcia, tomo 1, p. 271.
REvI5TA DE ESTUD05 CRIMINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGElRA 25
Esto es puesto en claro rambien par el discurso pronunciado par Videla can
motivo del25 de mayo de 1976:
''El 24 de marzo proximo pasado, los hombres de annas iniciamos este largo y
dificil camlno, y estamos - como dije - dispuestos a transitarlo con f1IlI1eza. Par
eso solo requerimos ... comprens.ion hacia la actitud asumida por las Fuerzas
Annadas; comprension bacia d objetivo final tIazado, comprension bacia el curso
de una accion elegida para e1logro de ese objetivo."s9
Videla se muestra aqui - en un momento en que la represi6n era ejecutada a pleno
abiertamente como el combatiente mas decidido contra la subversion. Ademas,
present6 la guerra contra la subversi6n como obra suya y de las fuerzas annadas.
4 - CONCLUSI6N
Existe la sospecha vehemente de que Jorge Videla modific6, influy6 y utiliz6 el
aparato represivo estatal bajo el empleo del poder de mando que Ie correspondia como
mierobro de la Junta Militar y comandante en jefe, de tal forma que, a ttaves de el,
integrantes de este aparato secuestraron y eliminaron personas sospechosas de
subversivas, como por ejemplo Elisabeth lGsemann. Para ello realiz6 una contribuci6n
al hecha que bajo la utilizaci6n de las condiciones marco descriptas produjo
concretamente la "eliminaci6n" de "elementos subversivos" entre los cuales se conto
Elisabeth Kasernann.
Jorge Videla conoda la forma de funcionamiento del aparato represivo y quiso los
crimenes ejecutados por sus integrantes como e1 producto de su propio
comportamiento.
Los presupuestos de una autona mediata en forma de dominic por organizaci6n
estan satisfechos respecto a Jorge VideIa y en relaci6n con el asesinato de Elisabeth
lGsemann.
III - LA l/ESPONSABILIDAD DE EMILIO MASSERA
Massera fue tambien, at igual que Videla, integrante de la Junta :Militar perc como
comandante en jefe de la Marina, fuerza que no particip6 directamente en el asesinato de
Elisabeth Kasemannw• Por 10 tanto, es dudosa la posibilidad de imputarle a Massera la
muerte de Kasemann s610 par 511 condition de integrante de fa Jllnta.
Si se sigue la teona de la "responsabilidad por cada fuerza" defendida por la
Cdmara en su sentencia del 09.12.1985 - en contra del punto de vista de 1a Fiscalia91 -
ninguno de los comandantes en jefe puede ser responsabilizado penalmente par los
hechos realizados a traves del personal de las otras fuerzas. De acuerdo a la opini6n de
los jueces, las declaraciones de todos los altos miembros de la jerarquia militar habrian
demostrado que los comandantes en jefe de cada fueaa no habrian tenida ningUn otro
6rgano bajo su mando y, por consiguiente. 5610 padian responder por los hechos
ejecutados dentro de su fuerza.
19 Vidth, Jorge, Discurso en ocasiOn del 25.05.1976, que puede consultarse en la direcci6n
<www.nuncamas.org/document!militar/discvide.htm> .
~ Cfr. Milklbtxh, Tumbas (2000), p. 63 y sigs.
91 Cfr. pam ese concepto Salldlletti/Fe1Tt1I1~, en Eser/ Arnold (Comps.), Systemunrecht (2002), p. 266 y sig. como as!
• tambien Sallci!lelJt; Derechos Humanos (1988), p. 316.
 26 REvISTA DB Esnmos CRIMINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGElRA
. S~ embargo, este punta de vista ha sido fuertemente critic ado, en especial por
Sonane/Il, como parte de una estrategia judicial destinada a "mo.rigerar el rigor de las
penas sobre 10 que podria llamarse el ambito de la responsabilidad personal"9'l, Una
"responsabilidad pro fuena" conduce en def1t1itiva a una pena atenuada, pues el
comandante sena responsable por menor cantidad de hechos que en caso de una
"responsabilidad pro ]unta"91, Santine/Ii sigue en definitiva a la Fiscalia, la eua! afirm6
tambien la autoria de los respectivos comandantes en jefe por los hechos realizados a
traves del personal de las atras fuerzas94,
En conjunto y en contra de la opinion de la Cdmaro, hay razones convincentes que
hablan a favor de una autona mediata de los miembros de la Junta respecto a lodos los
crimenes cometidos por medio del aparato represivo9S.
P~r otro lade, debe aceptarse una vinculacion coautoral entre los miembros de la
Junta sobre la base del plan de destruccion conjunto, can la consecuencia de una
imputacion reclproca de sus crimenes. En este camino, se arriba a una alltoria de todos
los in.tegrantes. de la J~ta: A~~ no se plantean problemas de causalidad, como podria
ocurru c~n 1a lDlpU~aCl0n Indivtdual en d marco de comportamientos colectivos%-~ pues
la repreSJon fue realizada can el acuerdo de todos los integrantes de laJunta. Tambien la
Camara paso par alto esta circunstancia97.
Tanto la Afldientia NationalA como el tribunal argentino competente en el proceso
sabre el plan "Condor"99 comprobaron el rol central de 1a Junta Militar como la Ultima
insta~cia del poder. A traves del art. 2 del Estatuto para eI Promo de Reorganizacion National
la Junta lMilitar ~sumio amplias facultades, entre ellas el comanda supremo de todas las
fuerzas de segundad can el fin expreso, entre otros, de destruir la subversion. El empleo
del comando supremo otorgado par el Estafllto se muestra necesariamente a traves de los
mUltiples ttabajos conjuntos realizados par las distintas fuerzas. Esto fue previsto en
todas. las directivas lOO y, s~ ap1ic6 claramente en las acciones militares conjuntas, como,
por eJe~plo, en los mUltlples traslados de prisioneros de un campo de detencion a otto
pe~~~eC1ente a una fuerza distinta. Los hermanos Mille/bach prueban sobre la base del
anilisls de los reglamentos de las fuerzas aonadas que la lucha contra la "subversion" fue
entendida del lado militar como una action conjllnta, y que par 10 tanto estaba bajo el
control de IaJunta como un todOIOI.
En conc/flsion, no corresponde a los sucesos reales realizar una division entre las
fuexzas individuales en el sentido de una "responsabilidad pro fuerza". La Junta fue el
91 Sanantlti/FerrtJJlle, en Eser!Arnold, Syuemunrecht (2002), p. 261; Salliinelti, Derechos Humanos (19BB), p. 311.
9l A favor de una "responsabildad pro junta" por ejemplo: MilteJha.h, p. t 5 Y sigs.; Sallalltlli, Derechos Humano!
(1988), p. 317; Sanaitelti/Fmanle, en: Eser! Arnold, Systemunrecht (2002), p. 261 y sigs., en especial p. 265 Y sigs.
<).j u StnteRda, tomo 1, p. 259 Y sigs ..
95 Una sintesis de varios de esos argumentos se encuentran en: u Stntenda, Como 1, p. 260 Y slg.; Sananeltt: Derechos
Human~s (1988), p. 317; Sancintili/FefTrJnk, en: Eser/ Arnold, Systemunre<:ht (2002), p. 267.
96 efr. recentemente Su/"'ann, Verantworrung (2002), p. 12 con mayores referencias bibliogcificas; fundamental
Dtncktr, Kausalitiit (t996), p. 47 Y sigs.
97 efr. SanclMtti!Feml/Jlt, en: Eser! Arnold, Systemunrecht (2002). p. 266.
\Ill Auto de procesamiento de1Juzgado Central de fecha 02.11.1999, Hechos, punto 5.
99 Sentencia del Juzgado 7 de fecha 22.05.2002, III. B.: El Tribunal considero a los miembros de la Junta como
inrcgrantes de una asociaci6n ilicita.
100 efr., por ejemplo. el tenor literal de la Directiva Nro. 404/75 del Ejercito.
101 Mit14Ibach, Tumbas (2000), p. 16 y sig.
27
REvlSTA DE ESTUDOS CIuMINAlS 16 - DOUTRlNA ESTRANGElRA
organa central y Ia instancia mas alta para el establecimiento, organizacion y ejecucion de
1. represion. Videl. (Ejercito), Masser. (Marin.) y tambien - el y. fallecido - Agosti
(Fuerza Aerea) integraron ese organismo. EI tipo objetivo y e1 subjetivo no se diferencian
respecto de elios. Las manifestacianes vertidas sobre el aporte al hecho y el tipo
subjetivo en relacion con Videla rigen basicamente del mismo modo para Massera. Por
10 tanto, y en virtud de las mismas ponderaciones, existe tambien en su caso una
sospecha vehemente de que participo en el asesinato de Elisabeth Kassemann como
autor mediato.
C - RESUMEN EJECUTIVO
1. La teoria del dominio por organizacion es la mas apta, conforme al estado
actual de la dogmatica, para una comprension jucidicamente correcta de la
responsabilidad penal del hombre de atras (dirigente, planificador, coordinador) par los
hechos de un aparato de poder organizado como el que produjo la dictadura militar
argentina. Par Su parte, ella requiere de una fundamentacion genuina y a largo plazo para
el ambito de 1a macro criminalidad del derecho penal internacional y una emancipacion
de la dogtmitic. tr.dicional de 1. p.rticip.cion (A. N.).
2. La precaria situacion probatoria complica la subsuncion concreta. El material
existente deberia ser suficiente para promover la accion publica, as! como tambien para
el dictado de una orden de detencion (B. I. 1.).
3. In casu hay que probarrespecto a las sospechas todavia existentes en relacion con
Jorge Videla y Emilio Massera, S1 ellos bajo el empleo de determinadas co~di~ones
marco organizativas, realizaron un aporte al hecho generado a traves de procedimientos
regIados, que, por as! decir, condujo automaticamente al asesinato de Elisabeth
Kasemann. Para ello, los sospechosos tuvieron que tener conocimiento sabre las
mencionadas condiciones marco y 1a regularidad producida a traves suyo, como as!
tambien la voluntad del resultado ripico (B. r. 2.).
4. Las condiciones marco necesarias para el empleo de la teoria del dominio por
organizacion existen en la fonna de un aparato represivo dentto de las fuerzas armadas,
cuyo objetivo fue la "eliminacion de elementos subversivos" (B. 1. 3.).
5. Existe la sospecha vehemente de que Jorge Videla es responsable como autor
mediato del asesinato de Elisabeth Kasemann en virtud del dominio por organizacion.
Videla modifico, influyo y utiliz6 el aparato represivo estatal bajo el empleo del poder de
mando que Ie competia como miembro de la Junta :Militar y comandante en jefe, de tal
forma que, a traves de eI, integrantes de este aparato secuestraron y eliminaron personas
sospechosas de subversivas. Para ella realizo una contribllcion a/ hecho, la cual bajo la
utilizacion de las condiciones marco descriptas produjo concretamente la "eliminacion" de
"elementos subversivos" entre los cuales se cuenta tambien Elisabeth Kasemann. Jorge
Videla conoda la fonna de funcionamiento del aparato represivo y quiso los crimenes
ejecutados por sus integrantes como el producto de su propio comportamiento (B. II.).
6. La expuesto sabre el tipo objetivo y subjetivo rige tambien basicamente para
Emilio Massera. Ciertamente, fue comandante en jefe de otta fuerza, pero a la vez integro
la Junta que opero como el organo central jecirquicamente mas importante para la
determinacion, organizacion y ejecucion de Ia represion. En conclusion, tambien existe
 28 REvISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGEJRA
en su caso la sospecha vehemente de una participaci6n como au/or mediato en la muerte
de Elisabeth Kiisemann (B. IIl.).
ANEXO: NORMASPENALESCITADASENEL TEXTO
§ 25 del CP aleman: Autoda.
"(1) Sera penado como autor e1 que comete el hecho penal por si 0 por otro.
(2) Cometiendo el hecho varios en camlin, cada uno sera penado como autor
(coautoria) ... "
§ 26 del CP aleman:
"Instigaci6n. Sera pen ado como instigador, en 1a misma forma que el autar, el
que dolosamente determine a otto a 1a comisi6n de un hecho antijuridico""·
§ 357 inc. 1 del CP aleman: "Inducci6n de un subordinado a cometer un delita,"
"Un superior que induzca a su subordinado a un hecho illcito en el semcio 0
permita que ocurra un hecho illcita tal de su subordinado, deberi sec condenado a
la pena impuesta a ese hecho illcito",
§ 170 I de 1a Ordenanza Procesal Penal Alemana:
"Si las investigaciones realizadas ofrecen motives suficientes para la
promoci6n de Ia acci6n publica, el FiscalIa promueve mediante la interposici6n de
una acusaci6n ante el tribunal cempetente. H
BIBUOGRAFiA
I. Obras publicadas
AMBOS, Kai, - Zur "rechtlichen" Struktur der Repression und strafrechtlichen Vergangenheitsbew.liltigung in
Argentinien. Ein Kommentar aus juristischer Sicht, en: Nolte (comp.), VergangenheitsbewlUtigung in
Lateinamerika. Frankfurt a.M. 1996.
_ _ _ . Tatherrschaft durch Willensherrschaft kraft organisatorischer Machtapparate. Eine kritische
Bestandsaufnahmme und weiterfUhrende Ansl1tze. GA 1998, pp. 226-245.
_ _ _ . Der Allgemeine Teil des VBlkerstrafrechts. Anstitze einer Dogmatisierung. Berlin 2002.
AMNESTY INTERNATIONAL, Nicht die Erde hat sie verschluckt "Verschwundene" - Opfer politischer
Verfolgung, Frankfurt a.M. 1982 (traducci6n de; Disappearance a Workbook).
BLIXEN, Samuel, Operaci6n C6ndor. Del archivo del Terror y el asesinato de LeteHer al caso Berrios, Barcelona
1998 (Original Montevidedo. Uruguay, 1995)
BOCKELMANN, PaulNOLK, Klaus, Strafrecht. Aligemeiner Teil. 4" ed., Munich 1987.
Comision Nacional sobre fa Desapar;cidn de Personas (CONADEP), Nunca Mas. Infonne de la CQNADEP,
Buenos Aires. 13" ed., 1986.
D'ANDREA MOHR. Memoria Debida, Buenos Aires 1999.
DENCKER, Friedrich, Kausalitll.t und Gesamttat, Berlin, 1996.
_ _ _ . Beteiligung ohne Truer, en: C. Prittwitz et al. (comp.), Festschrift fUr Klaus Uiderssen zurn 70.
Geburtstag am 2. Mai 2002, Baden-Baden 2002, pp. 525-537.
HEINE, GUnter. Ttlterschaft und Teilnahme in staatlichen Machtapparaten. JZ 2000, pp. 920-926.
** La traducd6n de ambos pacigrafos del C6digo Penal aleman ha sido tomada de Kai Ambo!, "Dominio del hecho
por dominio de voluntad en virrud de apararos organizados de poder", traducci6n de Manuel Cancio Melia,
Cuadernos de Conferencias y Articulos Nro. 20, Universidad Extemado de Colombia, Bogota, 1998, p. 63 Y sig.
AsimislTlOt en la misma abra (pp. 57-67) puede consultacse un didktico esquema sabre las diversas [oemas de
autona y participacion. (N. tkfT)
REvISTA DE ESTUDOS CiuMINAIS 16 DOUTRINA ESTRANGElRA
29
HERZBERG Rolf Dietrich Mittelbare Tti..terschaft und Anstiftung in forma1en Organisationen. en: Knut ~lung
(comp.): IndividueUe' Verantwortung und Beteiligungsverhlil~isse. bei Straftaten in bUrokratlschen
Organisationen des Staates, Der Wirtscllaft und der Gesellschaft. Smzhelm 2000, pp. 33.61.
HILGERS, Benno Maria, VerantwortIichkeit von FUhrungskrlU'ten in Unternehmen rur Handlung en ihrer
Mitarbeiter, Freiburg irn Breisgau 2000. .
JAKOBS. Mittelbare Thterschaft der Mitglieder des Nationaien Verteidigungsrates. NStZ 1995, p. 26 y sigs.
KDHLER, Michael, Strafrecht. AllgemeinerTeil. Berlin u.n. 1997. .
KREI3, Claus, Kommentierung § 220a StOB, in: MUnchner Konunentar zum StGB, Band 3, 2003 (de pr6xmta
publicaci6n). , .
MIGNONE, Emilio, Les declaracions abusives de disparitions instrument d'une politique. In: Le refus de 1 oubli.
La politique de disparition forcee de personnes. Paris 1982, pp. 151-183. .
MmELBACH, Federico y Jorge, Sobre Areas y Tumbas. Informe sabre desaparecedores. Buenos Aires 2000.
MORENO OcAMPO, Luis. La importancia de la prueba en el juzgamiento de la desaparici6n forzada de personas.
en: La desaparici6n crimen contra la humanidad, Buenos Aires 1987, pp. 125-135.
OTIO, HarTO, Grundkurs Strafrecht. Allgemeine Strafrechtslehren. 5" ed., Berlin 1996.
ROXIN, Claus, Straftaten im Rahmen organisierter Machtapparate. GA 1963, 193-207.
. Probleme von Ttl.terschaft und Teilnahme bei der organisierten Kriminali~t En: Erich
SamsonIFriedrich DenckerIPeter FrischIHelmut Frister/Wolfram ReiB (comps.), FestschrIft rur Gerald
GrUnwald zum 70. Geburtstag. Baden-Baden 1999, pp. 549-561.
___ . Anmerkungen zum Vortrag von Prof. Dr. Herz~rg. En: ~ut Amelu~g ~comp.}, Individuelle
Verantwortung und Beteiligungsverhaltnisse bei Straftaten In bUrokratlschen Orgarusatlonen des Staates, der
Wirtschaft und der Gesellschaft. Sinzheim 2000, p. 55£..
___ . Taterschaft und Tatherrschaft. 7' ed. Berlin 2000.
___ . Mittelbare Tl1terscnaft kraft Otganisation. NJW-Sonderheft fUr Gerhard Schtlfer zum 65. Geburtstag
18.12.2002, S. 52-57.
SANCINETII, Marcelo, Derechos Humanos en la Argentina post-dictatorial. Buenos Aires, 1988.
SANCINEITI MarcelolFERRANTE, Marcelo. Argentinien. En: Eserl Arnold, Strafrecht in Reaktion auf
Systemu~echt. Vergleichende Einblicke in Transitionsprozesse. Freiburg i. Br. 2002. Torno 3.
SEELMANN, Kurt, Kollektive Verantwortung irn Strafrecht. Berlin u.a. 2002.
SCHRODER, Friedrich-Christian. Der Sprung des Taters hinter dem TItter aus der Theorie in die Praxis. JR 1995,
pp. 177-180. .
VEST, Hans. Genozid durch organisatorische Machtapparate. An der Grenze von individueller und kollektlver
Verantwortlichkeit. Baden-Baden, 2002.
I/- Otrasfuentes del
Camara en 10 Criminal y Correccional Federal de la Argentina. Sentencia en el proceso contra Massera y o.
22.09.1999. <http://www.derechos.org!nizkor/arglley/proc.html>.
Comisi6n Interamericana de Derechos Hurnanos, Informe sobre la situaci6n de los derechos humanos en
Argentina del 11.04.1980. OEAlSer.UVnI.49 doc. 19, <wwwcidh.oas·org/counrryreP!
Argentjna80splCap 3 httn> (estado ai 08.08.2002).
Corte di Assise di Roma, Sentenza !Ii Condanna del Generale Carlos Guillermo Suarez M~on, del ~nerale
Santiago Omar Riveros e Altri per i Crimini contro i Cittadini Italiani nella Reppubhca Argentma del
06.122000; <huo://www.studioeriaoace.itldocurnentazione html> (estado al 08.08.2002). . .
Diplomatie Judiciaire, Argentine.. Personne.s faisant I'objet d'une procedure, HlstOire.
<wwwdjplornatiejudjciajrecomlArgentme/Argentmehtm>(estado a1 08.08.2002). . .
Direcci6n Nacional del Registro Oficiai, Boletln Oficial de la Republica Argentina, Decreta del Poder EJecutlvo
Nacional Nro. 1209n6 del 13.07.1976.
Directiva Nro. 404175 (Lucha contra la subversi6n). Comandante General del Ejercito. Oct. 1975,
<http://wwwDuncamasorgldocumentldocprinc.htm> (estado al 08.08.2002). .
GRANPAIR Walter Ergebnis der bisherigen staatsanwaltlichen Ermittlungen gegen den Beschuldlgten Suarez
Mason i'm Fall Eiisabeth Knsemann. Staatsanwalt5chaft Nurnbetg-Furth, Ak:tenzeichen 407 Js 41063198.
 30 31
REvISTA DE ESTUDOS CIuMINAIS 16 - DOUTRINA ESTRANGEIRA REvISTA DE ESTUDOS CluMINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGEIJtA

JYzgado Central de Instrucci6n Numero Cinco de la Audiencia Nacional de Madrid Auto de Proces"",' t
contra 98 Ttare . d I , e n0
08.08.2002~1 s argentinos e 02.11.1999; <www.derechos.orglnizkor/arglespanalgar.html> (estado at

Juzgado Nacional en 10 Criminal ~ CorreccionaJ Federal de la Capital Federal Nro. 7, Secretaria 14 (zitiert als:
lYzgado Federal Nc. 7), Sentencla sobee las apelaciones de la defensa de fecha 23.05.2002.
La~:n~ncia. Dictad~ el 9 de Diciembre de 1985 por la Excelentfsima Crunara Nadonal d~ ApeJaciones en 10 SOBRE LA ESTRUCTURA ONTOL6GICA
nrrunal y Correcctonal Federal de Ia Capital Federal en plene. 2 tomos, Buenos Aires, 1987.
"Plan del Ejercito" (Contribuyente a1 Plan de Seguridad Nacional) DEL INJUSTO PUNIBLE'
<http'llwwwnuncamasorglrlOCUmentldocprjnc httn> (estado al 08.08.2002). '
De~~nto de Estado de los Estados Unidos de Norteamerica, Documentos sabre las violaciones a los
eree os humanos cometidos durante Ia ultima dictadura mil"tar
http·Uwww gwu edu/-nsarchjv/NSAEBBINSAEBB73Iindex htm, estado aJ 02.09.2002. I

v~~. Jorge, Oiscurso en ocasi6n del 25.05.1976. <www.nuncamasorgldocumentlmilitar/discvide.htm>. Ernst Joachim Lampe"
Prme/pales abreviahlras
I
Camara: Ca~a NacionaJ de Apelaciones en 10 Criminal y Correccional Federal de la Capital Federal en pleno
(Buenos Aires);
La teom jurldico-penal del injusto ha recibido en tiempos recientes fuertes
GA: Goltrlammer's Archiv fUr Strafn::cht;
estimulos por parte de su complemento, la teem de las consecuencias del injusto. Sobre
JR: luristische Rundschau;
todo, el nuevo instituto de la compensaci6n autor-victima (articulo 46a del StGB) ha
JZ: Juristenzeitung;
conducido a un cambio de perspectiva sobre el injusto: se aleja de la personalidad y se
NJW: Neue luristische Wochenschrift; introduce en la interpersonalidad, en el contenido entre seres humanos. Con ello se inicia
NStZ: Neue Zeitschrift rur Strafrecht;
una reconci1iaci6n entre la teom del injusto "personal" y la del injusto "objetivo". El
BGHS.t: colecci6n de sentencias penales del Tribunal Supremo Federal aleman citadas por ano y nt1mero d
pagma; , e injusto no 10 constituye ni 10 que una "persona" pone en marcha, ni tampoco 10 que Ie
sucede a un "objeto", sino 10 que acontece entre el autor y la victima: "el injusto de
FS: Festschrift (Libra Homenaje);
relaci6n social"l. Con ello, las consecuencias del injusto obtienen correlativamente una
KRO: "Kontrollratsgesetz";
funci6n amp1ia: sirven tanto a la compensaci6n retributiva entre e1 autor y la victima
RDA: Republica Democratica de Alemania;
como a la preocupaci6n preventiva sobre d desarrollo posterior de sus relaclones.
MUKo: MUnchner Kommentar;
Finalmente, sirven tambien al mantenimiento del ordenamiento juridico al que dichas
nm: numero marginaJ;
relaciones deben su caracter pacifico.
OPP: Ordenanza Procesal Penal aJemana.
Dado que el ordenamiento jurldico-penal - como cualquier otta parte del
ordenamiento jurldico - puede fondamentan, desde dos perspectivas (desde la perspectiva
de las consecuencias de la regulacion -la pena - y desde la de su objeto de regulacion-
el injusto -), se dispone de dos milodol de fundamentaci6n.
La fundamentaci6n funcional parte de las consecuencias de la regulacion. Su
defensor mas consecuente, GONlHER JAKOBS, considera que la funclon de la pena
consiste en mantener el ordenamiento juridico "como modelo de orientaci6n para el
contacto social"2 y en satisfacer y canalizar juridico-estatalmente la necesidad
(prejurldica1) de pena de la sociedad a la vista de la infracci6n del DeIecho~. En

• Titulo original: "Zur ontologischen Struktur des strafbaren Uruechts", publicado en: WEiGEND, Thomas/KOPPER,
Georg (eds.), Ftstschrfftftir l-Lnu J~ Himh r.fIIII 70. Glbllrlslag Q1II 11. April 1999, Berlin, New York: Walter de
Gruyter. 1999, pigs. 83-104. Traducci6n a cargo de Carlos GOmez-:Jara Diez, Universidad Auwnoma de Madrid .
•• Catedcitico emerito de Derecbo Penal Universidad de Bielefeld.
tEn mi escrito de babilitaci6n DiU fJmD- UMtCh/, 1967, pags. 211 Ysigs., 223 Ysigs., fundamento esta concepcion.
Se muestm de acuerdo con ella en 10 fundamental MYLoNOPOULOS, Obtr das VtrWibnis /IOn HandhmgJ - lind
ErfolgJIIllndJI im SlrajrtdJI. 1981, pigs. 59 Ysigs., 67 Ysigs., en especial pags. 80 Y&igs.
2jAKOBS,SlmjndJIA//gemtiJurTti/, 'Z' edic., 1991, 1/t.
1 La aflrIDllci6n, ocasiona1mente escuchada. de que Ia necesidad de pena se fundamenta en primer lugar a traves de la
existencia del Derecbo penal es insostenibk: bist6ncamente y absurda antropo16gicamente.
~ jAKOBS (nota 2),1/15 (con Ia nota al pie 15).
 32 REvISTA DB ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRlNA ESTRANGElRA
consecuencia, las normas juridico-penales son para e110s bienes juridico-penaless, La
necesario para su mantenimiento se detennina de acuerdo con las necesidades
fundonales de la sociedad6, debiendose orientar la pena a dichas necesidades 7, La pena
debe alcanzar a quien ha infringido la norma y afectarle en la medida en la que su
infracci6n de la norma ha perjudicado el valor de orientaci6n de la norma!, Por
consiguiente, el contenido de la pena es "una contradicci6n de la desobedlencia a la
norma cuyes castes soporta el infractor de la misma"9,
Por el contrario, la fundamentaci6n onto16gica parte de las causas que originan la
necesidad de pena; parte del tipo del injusto penal. Que "es" el injusto y que estructura
onto16gica posee, es algo dado previamente a tada valoraci6n, incluida la penal. Las
necesidades funcionales de la sociedad, que deben reconocerse, no deben normativizar
arbitrariamente el Derecho penal, sino que la normativizacion se encuentra sujeta a
circunstancias "logico-objetivas" presociales. Los representantes fundamentales de dicha
teoria son, hoy en dia. el homenajeado y profundamente venerado HANS JOACHIM
HIRSCH, Y su discipulo GEORG KOPPER. HIRSCH reclama que "a los teoricos del
Derecho les resulta dificil, al igual que antes, desprenderse de la forma de proceder
puramente normativista, la cual es intelectuahnente mas comoda y cientificamente de
dificil revision"lO. En consecuencia, KOPPER - como el mismo seiiala - coloca "la
realidad -de nuevo en su Derecho"ll. Lo que "es" esta realidad, es revelado por la
fenomenologia: "La observacion de la esfexa del Ser no debe permanecer en las
apariciones particulates, sino que debe averiguar la "esencia" de las cosas"12. Esta
"esencia" tiene una "validez intemporal" referida a la ''verdad etema", y a dicha verdad
esta sujeta cualquier perspectiva valo:r;:ativa, tambien la del Derecho 13 • La expresi6n
especifica de dicha sujecion es la "naturaleza de la cosa", la cual proporciona una base
objetiva a los predicados juridicos y una seguridad en la orientaci6n del conocimiento
juridico H •
Dedicare mis reflexiones a esta fundamentacion ontologica del Derecho penal, no
obstante con una diferencia significativa. KOPPER la entiende como una posicion
contraria a la fundamentaci6n funcional- de la misma manera que JAKOBS entiende esta
5jAKOBS (nota 2), 2/1 Ysigs.
6 jAKOBS (nota 2), 17/22. jAKOBS oscila entre descripci6n y pcescripci6n no solo en este lugar. Tambien su Dikllll1t
"en cualquier caso la pena provoca que la norma pennanezca como modelo de orientacion idoneo" (ob. cit. 1/11)
se encuentra formulado descriptivamente, si bien, en mi opinion, debe entenderse prescriptivamente.
7 De aqui se deciva que, para JAKOBS, Ia pena tenga la funcion de actuar pceventivo-generalmente en eI sentido de
fortalecer Ia nonna. Sin embargo, en correspondencia con una distincion clam entre una teoria posicivo-
funcionalista y una nonnacivo-funcionalista, es necesario distinguir dos cuesciones: a) que la pena sea idonea para
que tenga los efectos de la prevencion general positiva; b) que la pena deba tener efectos en este sentido (y solo en
este sencido). La dogmatica del Derecho penal no podri renunciar a responder a la cuestion normativa, en tanto
que la cuestion empirica, con caricter general, solo puede contestarse vagamente y, en el caso concreto, no puede
contestarse en absoluto. Por ello, la funcion positivo-general preventiva de Ia pena solo proporciona un criterio
vago para la extension de la pena que se amena2:a con imponer y, respccto a la extension en eI caso concreto, no
ofrece criterio alguno.
a jAKOBS (nota 2), 1/9
9jAKOBS (nota 2), 1/11.
10 HIRSCH, ZflW93 (1981), pags. 831 y sigs., pag. 850.
Jl KUPPER, GrrR:;:!R mr nomroJivimndtn Slrafrrd)lsdo!fllolik, 1990, pag. 12.
12 KOPPER (nota 11), pag. 33.
U KOPPER (notal I), pags. 24 y sigs.
14 KOPPER (notal1), pag. 36.
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRlNA ESTRANGEIRA 33
Ultima como posicion conttaria a la fundamentacion onto1ogica. Yo no soy de la misma
opinion. La causa por la que ambas posiciones parecen contrarias, la yeo en su
radicalizaci6n de la fundamentaci6n normativo-funcional, por un lado, y de 1a
onto16gico-real. por otto, "Comenzar par la tarea del Derecho penal, (... ) lleva a una
renormativizacion de los conceptos", afirma JAKOBSlS. Y KOPPER no rechaza la
interpretacion de RADBRUCH del concepto central de "naturaleza de cosa" como
"expresion de la idea de Derecho"16 debido a que no pueda desarrollarse una estructura
onto16gica a partir de la idea de Derecho, sino debido a que la "naturaleza del objeto de
regulacion", al parecer, no precisa de mediacion alguna de la idea de Derecho para ser
''vinculante'' en la configuracion del Derecho l7 • Opino que, en oposicion a ambos
autores, el Derecho penal no puede fundamentarse ni normativo-funcionahnente ni
ontologico-reahnente. Esto se debe a que el intento de elevar 10 funciona1 a 10
juridicamente correcto conduce a los errores del utilitarismo. El otto intento, consistente
en deducir del orden que habita en el Ser real - de las leyes naturales (incluidas las
posibles ''leyes de la esencia'') - las medidas para el ordenamiento del Deber - para las
leyes juridicas - conduce 0 bien al dilema del drculo vicioso 1S 0 bien al de la falacia
naturalista.
Par tanto, no debe condenarse ni a la fundamentaci6n funcional ni a la
onto16gica. En el lugar de la fundamentaci6n onto16gico-real puede colocarse una
fundamentaci6n onto16gico-social, a partir de la "naturaleza de la cosa", que ni siquiera
contradice la fundamentaci6n funcional, sino que se encuentra en una relacion de
complementariedad con ella. El punto esencial de dicha fundamentaci6n ontol6"gico-
social ya 10 ha formulado DERNBUROg: ''Las relaciones vitales [j!] llevan consigo, de
forma mas 0 menos desarrollada, su medida y su orden. Este orden que habita en el
interior de hs cosas se denomina naturaleza de 1a cosa". Frente a dicha fundamentacion
ontologico-social no es vilido el veredicto de las falacias naturalistas, ya que 10 social se
lleva a cabo normativamente. Por ella, en 10 que sigue, argumentare partiendo de dicha
base ontol6gico-sacial.
No obstante, por cuestiones de espacio no referue mi investigacion a todas las
relaciones vitales, sino a aquel ambito parcial de dande se deduce el injusto penal fonnal.
Por "formal" denonllno el injusto que depende reahnente del estado del desarrollo
humano (antropagenesis) y de la homogeneidad y diferencia de las estrucroras sociales
(sociogenesis), siendo sin embargo independiente de cualquier contenido especificamente
cultural. Hay que reconocer la dificultad de abstracti6n y, con ella, la dificultad de
delimitacion del objeto de investigaci6n. Esta no se puede reducir exactamente pues no
IS jAKOBS (nota 2), pag. VII.
16 RADBRUCl-I, FesfSfbriJi Lmn, 1948, pags. 157 Ysigs., pag. 162.
17 KUPPER (notal 1), pags. 38 y sig., donde todavia se distinguc, en particular, entre vinculacion "absoluta", "rdatival>
y "de ayuda". La significacion ontologico-real de la "naturaleza de la cosa" se encuentm vinculada, con certeza,
tanto aI modo de hablar de las estructuras "Iogico-objetivas" que desde WELZEL cubre como un manto toda la
materia juridica (FuIscbrifi Nitdt,.",~, 1953, pags. 279 y sigs., 290 y sigs.), como tambien a Ia aceptacion de un tipo
libre de valoracion que fundamenta Ia construcci6n tripartita del delito y en Ia cual (p. ej.) tambien se encuentra
incluido un concepto de accion libre de valoraciOn.
13 Un ejemplo es la exigencia de KOPPER de que ellegislador debe "influir en el comportamicnto humane solo a
traves de las nonnas de comportamiento" ([nota 11] pag. 39).
19 DERNBURG, Pondtkltl/, Torno I. 3" edic. 1892, pag. 87 - sorprendentemente cirado por KOPPER en sentido
aprobatorio.
 34
REvISTA DE ESTUDOS CIuMINAIS 16 - DOUTRINA ESTRANGEIRA
me ~bstraigo ?e 1a reali~ad completamente; mas bien limite esta al conjunto de las
re1aC1~nes soclales que slen:"pre son especiales. Se puede eatender esta delimitaci6n
adem~s" desde e1 ~un.to de VlSta juridico-tecnico, como una limitacion a la parte general
del Co~ Pe~al. ; SID embargo, eso no seria exacto, puesto que tendre la oportunidad
de rebatu: 1a op1n1on de que las Donnas juridicas estin Iocalizadas en la parte especial del
C6digo Penal en lugar de en la parte general.
II
.• M1 te~~ de partida establece que el fundamento onto16gico del injusto, y con ella
tam~len del 111JUStO penal, no son hechos 0 Sllcesos reales, sino ,dationes .FoJaJe!. Estas son
fun?ones (es decir, co~secuencias objetivas) de los proceso! socia/e.!. Son producidas _ es
d~CU', &e:neradas, cambla~as 0 anuladas - por las personas .rodaks. Bajo este t6nnino no
s?lo ent::te~do comp.ren~~s 1) las personas naturales y las comunidades de personas,
S1tlO t:m:blen 2) las aSOClaClones de personas y las personas corporativas. El it/justo viene
~o~s?-nudo. po~ las relaciones sodales que son valoradas negativamente de manera
JUt1dico-legtslat::tva. Los que producen el injusto son juridicamente responsables por los
procesos sociales. En concreto:
.. 1) U~~ persona natural.produce un proceso social cuando se Ucomporta" "en
relaclOn ~on 0t:rn persona, sOClal En caso de que el proceso social por ella producido
~t:r~ la Vida SOCIal en cornun de todos los que estin bajo la proteccion del ordenamiento
JUt1dico-estatal, puede ser valorado por la Ley como injusto. En este caso la persona
natural es juridicamente responsable. ' sus miembros. A ella se apane en parte, sin embargo, la team juridico-penal.
Visto socia~ente, una comunidad de personas, es decir, una union de personas
naturales, es ~ambIen una persona (unitaria) (einheitliche PeNon). Tambien ella puede crear
procesos sOClales y la Ley puede valorarlos como injusto. De igual manera, el principal
responsable de ella es.~,propia unionll. Como ejemplo juridico-penal menciono, en la
Parte ~eneral,. ~a COmlSl0n del hecho en coautoria (articulo 25 II StGB), y en la Parte
Especial, la leSIon corporal cometida "par varias conjuntamente" sancionada de manera
mas grave (articulo 223 a StGB i.f.).
Los procesos sociales no son solo los actos externos de la comunidad de
personas, sino t~bien l?s actos internos para su constitucion. Y en tanto que tengan
como con~ecuenC1a relaclOnes .extemas antisociales, la ley puede valorar ya como injusto
los actos U1ter~os. Algunos eJ~mplos legislativos son la induccion22 y el acuerdo para
c~:ml:eter un ~e~to. I~cluso d mtento de constituir una comunidad de personas puede
S1grufic~ un 1nJusto .51 fundamenta un peligro para terceros, De nuevo, nuestra ley penal
proporC1~na una sene de ejemplos. Estos se encuentran, por un lado, en la parte general
(§§ 26 Y stg5. del StGB) y, po< OlrO, en la parte especial (§§ 111, 124 Y s., 129 Y s. StGB).
Hay que poner reparos a esta distribuci6n y, mis aUn, a las diferenciaciones de contenido
que la ley vincula con ello, No encuentran suficientes apoyos en la "naturaleza de 1a
cosa".
20 Cfr. para ello tambien WELZEL (nota 17), pags. 291 y sig.
21 Sobre eUo. can ~yor detalle.1AMpE, Zf,W106 (1994), pags. 683 (688 Ysigs.)
22 J?e manem erro~e~ la Ley solo ve ~n. la i?ducdon una t~tativa de induccion en tanto que el hecho no sea
eJecuta?o. ~nt?lo&lcamente deben clistlngu1rse 1) la tentatlva intema de detenninar a otro (§ 30 SteB), 2) la
deterrrunaclOn lnterna acabada (en [odo aso § 30 I StGB) Y 3) la imputacion aI inductor de las consecuencias
extemas de la detenninacion (§ 26 StGB).
REvISTA DB ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRlNA ESTRANGEIRA 3S
No s6lo en la Parte General, sino tambien en la Parte Especial, enconttamos
regulaciones sobre el acuerdo para cometer un delito. Se distinguen entre. S1,
principalmente, a traves del nUmero de participantes y a traves de la forma de los delitos
acordados. Si se ponen de acuerdo dos personas 5610 pueden ser castigadas cuando
cometen Un delito y ambas quieran participar como autores (§ 30 II StGB). Si se ponen
de acuerdo mis de dos personas, entonces tambien pueden ser castigadas cuando
quieran cometer un delito "y se sientan entre elias como una asociacion unitaria" (§ 129
StGB)23. La diferenciacion no es obvia y ha sido, en consecuencia, suavizada par la
jurisprudencia14, Asimismo, la instigaci6n a cometer un delito esti regulada tanto en la
Parte General como en la Especial. De nuevo, la primera vez s610 se castiga en los
delitos graves (§ 30 I StGB). En las demas ocasiones tambien se castiga en los menos
graves, pero can la limitaci6n de que la instigaci6n tiene que ocurrir en publico (§ 111
StGB). Las consecuencias juridicas muestran diferencias dificiles de comprender y que
no deben ser discutidas en este lugar. Finahnente, se equiparan, en la Parte General, el
ofrecimiento a delinquir con la instigacion (§ 30 II StGB). Sin embargo, el ofrecimiento
en publico (p. ej. par parte del lIamado "Bravo") no se equipara a la instigacion en
publico de la parte especial (§ 111 StGB). De nuevo, no se evidencia un motivo
convincente .
Dado que la comunidad de personas 5610 es una unidad ontologico-socialmente
(sin embargo, no onto16gico-realmente), debe fundamentarse tambien onto16gica-
sociahnente la distriblltiOn, juridicamente necesaria, de fa ruponsabilz'dati por el injllJto entre
La responsabilidad por la inducci6n (§ 26 StGB) y por la complicidad psiquica (§
27 StGB) fundamenta ontologico-reahnente, con 1a influencia (causal) en la voluntad. del
autor, la teona de la causacion25 hoy dominante. En consecuencia, el criterio ontologtco-
real de la intensidad de 1a influencia debe marcar el limite entre la induccion y la
complicidad26. Ambos son poco satisfactorios puesto que, par un lado, 1a influencia en la
voluntad del autor fundamenta la responsabilidad por el injusto siempre y cuando tenga
consecuencias anti-sodales, y no, por el contrario, cuando dismlnuya el riesgo para la
victima17, Eso demuestra que el fundamento del injusto de la participacion no solo es la
agrupacion a traves del "plan conjunto del hecho", sino tambien la re1acion social externa
que resulta de ellol'. Por otro lado, resulta insatisfactorio dado que se precisa solo una
pequeiia iniciativa para provocar en el autor la decision del hecho, y sin embargo un
II BGHSt 31, pags. 202 (205) con nurnerosas teferencias.
14 Cfr. BGHSt. 31, pigs. 202 (207) Y 41, pags 47 (51). Ambas decisiones deducen del § 129 II run. 2 StGB que 1a
infracci6n debe fundamentar un peligto considerable para la seguridad publica. Los dat'ios en las casas, los insultos
y las cuestiones sUnllares no son suficientes para ello.
15 Concretamente la "troria de .Ia causacion orientada a la accesoriedad"; efr. BAUMANN/WEBER, Stmfothl
Al1t!,tl11tiMl'Tti/, 10'". edic. 1995, § 30 n.m 3 y sigs. (pags. 369 Ysigs.); KOHL, Slrajruhl Allgemeiner Tti~ 1994, § 20
n.m 130 y sigs. (pags. 667 Ysig.).
26 Cfr. sobre ello SCHULZ, juS 1986, pags 933 (937): ''El inductor debe ciert2mentc ffiOstrarse frente al autor como
dominante, mientras que eI c6mplice se caracteriza por una reJacion de subordinaci6n"; jAKOBS (nota 2), 22/22:
''La influencia psiquica solo es induccion cuando eI auto! [...J toma y mantiene su decision dependiendo de 1a
voluntad de qwen Ie influye".
%I Cfr. sobre ello KOFPER,juS 1996. pigs. 23 Ysigs.; ROXIN, en: LX. II" edic. 1993, § 26 n.m. 23 y sigs.; ademas ver
m.3. Un ejemplo: A Ie aconseja a B que de una paliza a C en lugar de matarle. .
28 jAKOBS (nota 2), 22/6; ''SOlo el hecho principal exterionza (tambicn) el camportamiento del participe". Vld.
ademas .RoXIN, en: l.1(, previo al § 26 n.m. 7: La participacion es un "ataque accesorio aI bien juridica".

36 REvISTA DE ESTUOOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGElRA
considerable apoyo mental para apoyarle hasta el final. Esto demuestra que tambien la
detim.i.ta~6nentre la induccion y la complicidad es un problema onto16gico-social y no
ontologtco-real que debe resolverse de acuerdo con la distribuci6n interna de la
importancia 50cial29 y de acuerdo a la meruda de la "elevaci6n del riesgo inadecuado
socia1mente"lO con ella fundamentada31 ,
De manera similar, sigue siendo msatisfactoria 1a delimitaci6n entre coautoria (§
25 II StGB) y complicidad psico16gica (§ 27 StGB), si se fundamenta nn critcrio
onto16gico-real con 1a teoria, ampliamente difundida, del dominic del hecho'2 , El
dominic factico del hecho puede estar sujeto al dominic social de otto (p. ej. el director
de u~~ secta~ con un sometimiento complete y, por e1 cantrano, puede encontrar el
donuruo sOClal en el dominic sobre el transcurso del hecho. Los correspondientes
con:P?nentes sociales son decisivos. Un jefe gangster es autor incluso cuando no ha
parttc1pado personahnente en un robo. El que participa personahnente es un mero
colaborador psiquico, en tanto que esti sometido socialmente y no "desea el hecho
como propio"~3. Ademas de esto, juega otta veZ un papel importante la relaci6n social
co~ el hie.n j~dico lesionado. EI autor de una administracion desleal (§ 266 StGB) no es
qwen pe.qudica reahnente el patrirnonio de otto, sino qwen debena haberlo cuidado.
En los delitos de onllsi6n no resulta en principio decisivo el dominio ontologico-
real sobre la ~onna de la participacion en el hecho, sino la posicion social de garante (§
13 StGB). Solo resultan relevantes algunos momentos ontol6gico-reales de manera
se~undaria: generalrnente, el garante del peligro es introducido en el rol de autor,
~entra~. que el garante de la custodia posee una posicion de participe. Incluso entonces
s1gue~ slendo re1evantes los factores sociales: los padres que no se oponen a la lesion de
sus hiloS son coautores antes que otros miembros de la comunidad familiar.
2) El hecho de que nuestra ley penal s610 reconoce como productores del injusto
a. las personas naturales y a las comunidades de personas, se ha mostrado, en los Ultimos
tlempos, como algo insuficiente. Ello se debe a que la vida social reconoce ademas
eJlruclttras consolidadas, cuya existencia es independiente de las personas que participan ~
ellas. Debe distinguirse entre asociaciones de personas y personas corporativas.
Denomino asociacitin de personas a la estructura social que no posee una
personalidad juridica propia. Su conflguraci6n puede confonnarse de diferentes maneras
y, por ella, su transfonnaci6n en una comunidad de personas resulta fluida. La
configuracion de La "muchedumbre" (§§ 124, 125, StGB) esta poco confonnada; en este
supuesto, al igual que en las comunidades de personas, la ley (§ 125 StGB) subdivide en
autona y participacion la responsabilidad por el injust03-l. Mas cerradas se presentan las
29 Cfr. PUPPE, GA 1984, pags 101 (115): depende de cminto exito haya tenido el inductor en obligar al autor.
JQ Cfr. HILGENDORF,jNrO 19%, pags. 9 (10 Ysigs.)
~l .ES? resulta valido, por un lado, para eI "si" de la comisi6n del hecho alli donde - por ejemplo - e! c6mplice que
Insute pennanentemente \<!Cuando va a ocurrir finalmente?") puede cambiarse al ral del inductor. Por otro lado,
p~ra e~ coote.okIo ~e Ia decisi6n de realizar e! hecho vale que, posiblemente, esta pueda ser incrementada por e!
complice: qwen aruma aI autor que ya se ha animado a dar una bofetada, a golpear mas fuerte, se conduce a 5i
mismo al ral del inductor. Cfr. adcmls los ejemplos de ROXIN, en: LK § 26 n.m. 42.
J2 Cfr. ROXIN, en: LK, § 25 n.m.7 y 55., 34 Y sigs.
~~ Asi 10 fonnula Ia teona subjetiva de la partidpaci6n que, sin embargo, pennanece - de rnanera equivocada -
alejada de una fundamentaci6n ontoI6gico-sociai. Por ello, da ocasion a una nueva Jurisprudcncia de "perspectiva
valoraciva" (efr. BGHSt. 36, pags 363 [367]; 38, pags 315 [319]).
34 Por el conrrario,el § 124 StGB 5610 conoce "participes" en el sentido de imervinientes (§ 28 II StGB).
37
REvISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 DOUTRlNA ESTRANGEIRA
pandillas (§§ 121, 124 StGB), ymas aUn las "ban.das" (p. ej .. ~§ 244,~)' 260 a) .StGB),.l~
C10n
cuales se distinguen de las pandillas por la duraC10n de su uruon. La agrupa ~
(0 terrorista) (§§ 129, 129a StGB) posee finalmente una fInne confIguracion so~'" En
este punto la ley distingue entre "cabezillas". es declI, personas q~e ~esempenan un
papel dirigente en la organizaci6n y son por tanto los responsables pr1nC1pales, y el resto
de los miembros (§§ 129 IV, 129 a II StGB). .
Las citas demuestran que, a diferencia de 10 que ocurre con las com~~ades de
personas, nuestro C6digo Penal solo comprende en la parte especial a las asoC1aClones de
personas. En cuanto al contenido, de nuevo no se puede es~~, de acuerdo con_ su
regulacion. Asi, a tenor. del articul~ 125 .s~ ,castiga ~~n pena ~e pqsl0n de hasta tres .anos,
a quien influye para exIgir su predispos1c10n a acuvidades vlo~e~tas. Par el conttar: , de
o
acuerdo con el articulo 124, solo se castiga can pena de pnsl0n de hasta dos. a~os) a
quien se junta con una muchedumbre que ya ha decidido llevar a ~abo. ,act1Vlda~es
violentas y penetra en las viviendas ajenas con este u otto. fin, La legJ.slaClon 'p.e,nn1te,
pricticamente sin pena alguna, la formacion de bandas crimmales en contrapos~c10n a la
fonnaci6n de agrupaciones criminaIes (§ 129 StGB). Y ello pese a que - .por elemplo -
una banda criminal jenirquicamente organizada no eS mucho menOS peli~sa que una
agrupaci6n criminal cuyo demento caracteristico debe ser "el sometml1ento de la
voluntad del individuo ala voluntad del grupo"36,
La unidad mas rigurosa es la persona corpora/iva. Esta se encuentra 'luri~camente
organizada y la influencia de las personas naturales desempena un. p~~el todavta menor
que en la asociacion de personas, La transformacio~ en una. aSOC1aC1on de personas es
tambien fluida. El § 14 del StGB, por ejemplo, conS1dera de .igua1 manera a las personas
juridicas de Derecho civil 0 publico y a las sociedades personales. D~sde un p~t? de
vista politico-criminal ello parece defendible ya que son, junto ~ l~s sOC1edades a~o~as
y las sociedades de responsabilidad limitada, los productores mas ~portantes .de 1nlustos
economicos. Sin embargo, la Ley solo adscribe una responsabilidad mediata por el
injusto a todas las personas asociadas (§ 30 OWiG). De lege ferenda puede fundamentarse
J1
sin embargo una responsabilidad inmediata por el injusto • .
Tanto la asociaci6n de personas como la persona corporatl,:a pueden s~r
miembros de una comunidad de personas. Los rniembros de.la comunidad. que estan
separados de la asociaci6n de personas y de la persona corporal:1va son denotrunados por
la Ley como "hombres de atras", "fundadores", "reclutadores" "apoyos" (efr, § 129 I Y
IVStGB).
III
Puesto que con ello se puede im~oner una pe~a a una person~ ~?cial, esta. debe
haber cometido un injusto pllnible. Asitrusmo, este atnbuto de la purubilidad prec1sa de
. d la"f ., d I .. nodela
una fundamentacion que, esta vez, debe denvarse e unCl0n ~ ~ ~ena y
"naturaleza de la cosa". Ella se debe a que como sefialamos al prlIlClplO. 1a pena es la
regulaci6n del injusto, y, consecuentemente, las funciones d.e la .~ena son caus~: de
punibilidad del·injusto. Las funciones de la pena son la retnbUC1on, la prevenClon y I
I:
l5 Cfr. detalladamente KAISER, Kriminologje, 3" edic. 1996, § 45,2.
36 BGHSt. 31,pags.239 (240). '2) , 721
37 Cfr. sobre ello HIRSCH, Vil Frrw lkr Slrqffiibigkeil /)(lit Pmonenrerbiiltlklt, ,1993; ade~as LAMPE (nora 1, pags.
Y
5igs~ HEINE, Dit slraJruhllkht VtrtllllWDrllidJknl/)(llt Ultlff7ltbl1len, 1995, pags. 2~9 Yslgs.
 38 REvISTA DE EsTuoos CRIMINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGElRA
defensa del ordenamiento jurldico como "modelo de orientaci6n para el contacto
social". De las dos primeras funciones se deriva que es punible un injusto que dependa
de la voluntad personal. De la tercera funci6n, que la voluntad tiene que poseet una
fuerza conflguradora juridicamente. Por coosiguiente, la punibilidad del injusto
presupone ontol6gicamente, sobre todD, la capacidad personal para la formacion de la
voluntad y, POt ello, presupone un demento personal del injusto aparte del elemento
social (eft. los oUmeros 1 y 2!11). Junto a estas caracteristicas presupone, de nuevo, la
relevancia social de la capacidad personal (eft. el oUmero 3).
1) El e1emento personal del injusto - la capacidad para la formaci6o de la
voluntad - se denomina en la persona natural capacidod dB action. Se haee referencia a la
capacidad mental, volitiva y psiquica de la persona natural de intervenir en la realidad en
tanto. que produce un curso causal (team de la accion causal) que canduce hacia un fin a
10. desvia de el. Si bien sobre este requisita existe un consenso basicon , resulta
sumamente discutida la cuesti6n de si tiene que darse este requisito en el easa individual
0. si es suficiente que una <Cpersana normal" 10 posea "eonforme al estandar", pudiendo
entonces ser "imputado normativamente" a la persana individual.
La concepcion mencianada en Ultima Iugar fundamenta la teona de la accion
sacial4/). Canstimye por ello un buen ejempla para la "tendencia normativa" de la
dogmatica penal, criticada par el homenajeada, y que haee casa amisa de las
circunstancias anto16gicas. El motiva de la critica radica principalmente en dos
direccianes 41 :
Por un lado, la teona de la acci6n sacial infringe el principia deantalogico "el
debex implica poder". Canforme al mismo, el Derecha no debe imponer al individua
responsabilidad alguna par quedar par debaje de estandar del deber. Mucha menos
cenvertir en debex el cumplimienta de las esta.ndares IIhra viresU. Las nonnas de acci6n
escin sujetas ales limites de la capacidad individual de accion. Si, no. ebstante, se
imputan fennas de compertamienta "coma" acciones, ella ocune a costa de una
duplicaci6n del concepto de accion ya que la imputacion "como" acci6n es siempre alga
distinte ala accion misma 4J•
:u: Por razones de espacio debo abreviar. La punibilidad presupone, ademas de ello, que eI autor tenga que responder
por eI injusto en el momento de Ia condena y, aparte de eso, que para el futuro sea accesible normacivamente.
39 De manera erronea, ROXIN (SIrq/ndJJ A/f,mttintr Tal I, Y edic. 1997, § 8 n.m. 19 y sig.) mega eI significado
fundamental de Ia capacidad de accion 0 eJ poder de actuaci6n para los procesos sociales juridico-penalmente
relevantes. Sus afirmadones de que "la capacidad para una acci6n es aJgo diferente a la acci6n misma" y que "una
finalidad s610 posible, en realidad no eS tal" son ontol6gicamente incorrectas. Mas bien, Ja capacidad de acci6n es
eI fundamento de toda acci6n. Bien es verdad que la finalidad (modalmente) posible no es (modahnente) real, pero
es. a pesar de todo, finalidad.
4/) De nuevo vuelve a ser defenderse en diferentes versiones, ya sea como Iimitaci6n de un concepto causal de acci6n
(v. Liszr/SOiMIDT, S/rr!frtchJ, Torno J, 26". edit. 1932, §§ 28, 30) 0 como Iimitaci6n de Ja acci6n final en la
imprudencia OESCHECK/WEIGEND, SJrajruhlAIIgellHinerTei4 5". edic. 1996, § 23 IV 1),
~I No erato aqui eI problema ulterior de que, confonne a la misma, s610 son "acciones" las fonnas de
comportamiento sociales. No serian acciones, por ejemplo, vestirse por las maiianas y salir a coner al aire Iibre. Y
es que, de hecho. para la fundamentaci6n del injusto, 5010 sirven las "acciones sociales" - una trivialidad que, sin
embatgo, Ie orolga plausibilidad a la teoria de la acci6n social
41 En todo caso debe pensarse en una separaci6n entre una contrariedad a Ja norma relacionada con el estindar y una
conttanedad aJ deber relacionada con la persona _ sin embargo no se gana con ello mas que una precisi6n
terminolog1ca. Por ello, ya contra esa separaci6n LAMpE, Daspersonate Unrrchl, 1967, pags. 103 Y sig.
4J POt ello, seiiala acertadamente HIRSCH (nota 10) que la [eoria social de la acci6n no puede evitar el ocuparse mas
detenidamente de Ja estructura personal de la acciOn y la omisi6n.
REvISTA DB EsTtmos CluMINAlS 16 - DOUTRlNA ESTRANGElRA 39
Por otto lade, la team de la accion social canfunde la accion individual y e1
procese social. Cenfunde, pOI ello, facticidad y nonnatividad. La accioo humana. es
individual, se encuentta limitada par el "poder" factico del individuo; e1 prcceso seClal,
por el contrario, esci. estandarizado, mantiene el perfil de las .expectativas normativas del
"debet". Pero sole una clara distinci6n entre facticidad y nonnatividad conduce a una
delim.itacion util de las esferas de injusto. EI Unico especialista a nive1 mundial para una
determinada forma de operaciones no cae bajo el estandar normativo a la vista de su
eapacidad de accioo, sine Unicamente a la vista de las expectativas vinculadas al usa
social de su capacidad de acci6n. Ai conductor que ha bebido un poco y que tieoe que
llevar a un malherido al hospital Ie sucede Ie contrario: nennativamente, eI tiene que
aplicar el debet de cuidado en el trifice que corresponde a alguien que ha bebid~ un
pece y no el de un conductor sobrio; es decir, tiene que conducir tan despaClo y
cuidadosamente, que no lesicne ni ponga en peligro pese a su estado-44.
Eo consecuencia, se mantiene en general que la capacidad de acaan es un
elemente estructural ontol6gico-personal del injusto penal y que, par tanto, tiene que
concurrir individuahnente en el autor del injusto.
''Individualmente'' no significa "indivisiblemente", sino "no. dividido", Por este
metive, tambien la comunidad de personas pasee capacidad individual de acci6n, p. ej.
las gropos de coautena. Debido a un plan cenjunto de hecho pued.e actuar como unidad
funcional en la esfera social- si bien con roles distribuidos. Tambien puede cometer un
injusto punible que entonces se Ie imp'uta. No obstante, no es un sujeta de Dexecho
punible pcr S1 misme, esto es, competente para las sanciones juridica-penales. Per 10
tanto, el articulo 25 II StGB determina que las consecuencias, en lugar de dirigirse centta
ella, se dirijan contra sus miembros - estos son responsables, quasi per autaridad, ceme
"autores"~5.
2) A falta de capacidad de acci6n propia, el elemento persenal del injusto de las
estructuras sociales es la tapacidad tit organi~n de las capacidades de acci6n ajenas. Es
decir, es la capacidad de producir procesos sociales a traves de la arganizacion de
accianes ajenas, en vez de a traves de las accianes propias. Para este fin, la estructura
social forma actitudes e intenciones supraindividuales y las ttansfonna en la realidad
social per media de un sistema de nonnas de comportamiento y cantrol.
Poseen esta capacidad de organizaci6n, par un lado, las personas juridicas
asociadas que menciana el articulo 14 StGB (tanto de Derecho publico como privado);
sobre teda la mayena de las empresas econ6m.icas aS1 como e1 Estade junto a sus
subdivisiones. Par otto lado, tambien poseen capacidad de organizacion las sociedades
personales iguahnente citadas en el articulo 14 StGB y, junto a elias, las asociacienes
criminales - especia1mente dentro de la criminalidad organizada.
Debjda a que todas las estructuras sociales 5610 existen mentalmente y que, par
tanto, ni son perceptibles sensorialmente ni pueden intervenir en el ambiente secial
44 Cfr. BGHSt. 24, p~s. 31 (25 Ysig.); STRATENWERTH. FesJJthtift ]udltG.e, 1985, pllgs. 285 (288 Ysigs.). No obstante
de manera diferente HIRSCH, en: EL MlSMO/WEiGEND, SlTr(mhJ muJ Mlllinalpolitik. in ]t¢an lind DtN/.uhlond, 1989,
pags. 65 (70 Y~.).
-45 Cfr. LwPE (nota 21), pig. 716; DENCKER., KmmdIiiJIIIIIIGU41JIJI4!, 1996, eags. 138 ysigs.
 40
REvISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 DOUTRINA ESTRANGEIRA
me~ante. expr~siones propias, dichas estructuras normativizan la actividad de
funcl0nanos, nuembro~ 0 encazgados: 0 bien les prescriben explicitamente como tienen
qU,e comportars,e,. ,0 b1en les propordo~an 6rdenes implicitas que dejan un espacio
abterto ala. declslOn. Las estructuras sociales producen injusto cuando sus normas de
comportamrento no se corresponden con los estandares sociales 0 cuando las ~onnas de
con~ol no, es~a~ aseguradas suficientemente por 10 que se origina un riesgo externo para
los blenes Jundicos.
. 3) L~ pena ~~r el ~jUSto va~e para aquella voluntad personal que ha configurado
la V1da so~:al (las relaclOnes soclales") y que tambien posee, pOI elio, un poder de
conflguraClon s~bre el, Derecho y el injusto. De nuevo, este elemento social del injusto
vuelve a.la funClo? SOCIal de l~ pena: asegurar el dominio del ordenamiento juriclico sobre
las relaClones soclales de la VIda y transmitir a los ciudadanos la sensaci6n "de seguridad
en el Derecho".
. Desde el punta. de vista dogmatico se reconoce el elemento del injusto de la teoria
del l1lcremento del nesgo. La discusi6n en torno a su version radical y su versi6n
moderada46 no ha conc1uido hoy todavia. Sin embargo, en mi opini6n, existe un
c.onsenso acerca de su co.~tenido ~sencial: el proceso social conftgurado por el autor
tlene que pos~er una funCl~:m negatlva para las relaciones sociales de la vida Oa lesion 0
puesta .en peligro de u.n bIen juridico). Este requisito puede ser deducido de la forma
gra~at1cal d~, al~nos tIpos legislativos, especialmente de los §§ 222, 230 StGB _ version
antlgu,a . (qwen l1np~~entemente... causa). Perc tambiOen se puede fundamentar
~eleologt~amente: el illJU~tO penal existe como fundamento de un proceso social que
mtrodu~ldo en 1a totalidad de las relaciones sociales genera mas perjuicios que
benefiClos47. Par ello, 1a capacidad de acci6n y de organizaci6n solo son juridico-
pena~ente relevan~es cuando su poseedor tiene poder sabre si dicho proceso social (0
~ eqwval~~te funclOnal) se realiza 0 no. Tiene poder cuando puede "supradetenninar"
(uberdetermzmeren) el suceso causal gracias a las leyes detenninistas que hacen necesaria la
entrada del re~ultado, es decir, gracias a las leyes de 1a probabilidad 0 estadisticas que solo
aumentan el nesgo de la entrada del resultado.
. . ~uanto tiene que elevarse el riesgo en el Ultimo caso para que el umbral de
pum~~dad sea a,lcanz~do, es objeto de valoracion normativa, no de valoraci6n
emplr~Ca~8. La teona del Incremento del riesgo no aporta nada a ello. Mas bien, debemos
re~ur~ a otra teona; a la teona de la impresien. Dicm teom se ha establecido
p~clpalmente, hasta ahora, como criteria delimitador de 1a punibilidad de 1a tentativa
Sm embargo, su significado se refiere a todo el Derecho penal dado que se trata d~
manera ~uy general, ?el "lle~ a ser expresivo" de 1a accion personal en relaci6n ~on
otras ~cclones. A. ~aves. del ffilSmo se alcanza en primer lugar 1a dimension sociaI4~. Par
ello, solo una aCClon arnesgada que "inlpresione" a la sociedad como perturbacion de sus
46 La fundamentaci6n de Ia forma moderada: lM.fPE Zf,W71 (1959) pags 579 (592 . ) La f, d .,
H lato rma radicaJ~ R,?XIN, ~/W74 (1962). pags. 411 (430 y sjgs.). , . Ysigs. . un amentaclOn de
-is C r. sobre Ia danosldad social A.\fELUNG, &thlsgiJJmdJlltz lind Sthlltz tkrGeseUsdxifl, 1972, pags 366 Y sigs
UMPE, ZftW 101 (1989), pags. 3 (50) , .
~9 JAKOBS (nota 2), 25/21; MYLONOPOULOS (nota 1). pags. 84 y sigs.
REviSTA DB ESTUDOS CRlMINAIS 16 - DOUTRINA ESTRANGBlRA 41
relaciones reciprocas, puede ser el fundamento de la imputaci6n juridico-penal y. can
ella, de 1a punicion.
IV
Una persona social puede 0 bien realizar su capacidad de acci6n/ capacidad de
organizaci6n, 0 bien, en el sena de un entomo social que exige la realizaci6n, puede no
realizarla 0 realizarla s610 defectllosamente. La dinamica de los procesos sociales que
conducen al injusto se distribuyen, por consiguiente, en acciones en la organizaci6n de °
estas, por un lado, y, par otro, en el entomo social y su contenido de exigencia de
acciones/organizaci6n. La din:imica obtiene. en un caso, su impulso mas de un lado que
del otto y viceversa.
1) Par 10 que se refiere a las actiones situadas en el primer plano de los intereses
juridico-penales, el homenajeado sostiene, como es conocido, una teoria "final". De
acuerdo a la misma, la acci6n es "el ejercicio de la actividad individual del fln";o. En mi
opinion, hay poco que objetar contra ellcY l siempre que se tenga presente que nos
encontramos en un ambito ontologico-personal y con ello presocial y prejuridico. Sin
embargo. e1 injusto ya no es accion personal, sino ante todo proceso social. Por 10 tanto,
aparece una laguna explicativa entre la teona de la accion y la teoria del injusto.
Como ya se ha mencionado. la team de la accion social ha intentado re11enar esta
laguna exp1icativa. Como ya manifest6 EBERHARD SCHMIDTSl, ''la acci6n no nos interesa
como fenomeno fisiol6gico bajo el punto de vista de las ciencias natwales, sino como
fenomeno social en la 'direccion de su efecto hacia la realidad social"'. CLAUS ROXIN, en
su critica a la teom de la acci6n final, se muestra de acuerdo can ello al explicar la
conducci6n final, no ya como consecuencia de su relacion con un curso de
acontecimientos libre de valoraci6n, sino ante todo como consecuencia de su relacion
can un fen6meno social con sentido5J • En mi opinion, la critica esta justificada. No
obstante, sena erroneo superponer a la teom de la acci6n final una version social, ya que
en ello debe permanecer, al menos en el Derecho penal, que 10 social no es un atributo
de la acci6n (punible). Mas bien, la acci6n es la realizacion de la capacidad personal y, par
consiguiente, expresi6n de la individualidad de quien acrua. Pero tambien seria falso
sustituir una teoria de la accion fInal por una teom de la acci6n social. Ella se debe a que
el elemento social y el elemento personal del injusto penal no son intercambiables puesto
que ambos fundamentan conjuntamente el injusto punible: el elemento social
fundamenta el injusto y el e1emento personal la punibilidad. Por 10 tanto. la laguna
explicativa entre la teoria de la acien y la teona del injusto debe ser cerrada por otra
teoria que no sea la de la acci6n.
Solo puede ser cerrada a traves de la teona del injusto, a saber, a traves de la
prueba de aqua elemento social que se encuentra fuera de la accion pero con el que esta
50 HIRSCH (nota 10). pags. 838 Ysigs.; WELZEL, SlraJrtt:ht. II" edic. 1969. § 8 I (pag. 33).
51 Resulta muy discutido hasta que punta los automacismos es"cin tambW!n dirigidos fina1mente. HIRSCH (nora to),
pig. 861. considera que hay una intencionalidad disnllnuida y STRATENWERTIt, Fesfsfhnji Wt~4 1974, pags. 289
. (299 Y sig.) (jue esci ausente.
51 v. LiSZT/SCHMlDT (nota 40), pag. 153.
SJ RQXIN, en: StraJnfhJlitht Grundproblune, 1973. pags. 72 Y sigs. (= ZftW74 (1962), pags. 515 y slgS.).
 43
42 REvISTA DB Esnmos CRIMINAlS 16 - DOtmUNA ESTRANGElRA REvJSTADE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINAESTRANGEIRA

puede ser re1acionada significativamentes.. Sus caracterlsticas vienen proporcionadas a) incluso cuando no se produce un alivio d
" el
su
frimie
nto corpo
ral~
:
Tambien excluye el
el honor a' enoM.
fisicamente, por la atenci6n lIS. la desatenci6n hacia un bien social; b) psiquicamente, por
d afecto vs. e1 rechazo de un valor social; c) mentalmente, por la concesi6n VI. la
~~;d:~;;~:j::~i:a:e~~:,~ealq~;e:;~::;;al:o:;~~d~::~~~o. para el ~ 1a
privaci6n de una pretension de cuidado. De dichas caracteristicas, s6lo desempeiian un .' dencia exige una "direcClon volitlva hostil al bten Jundico V1 a .
,unspru . b" • d la Qt'fJanitacion de las
papd en la teoria del injusto los elementos a) y c), y Unicamente en su version negativa: la
desatenci6n y la privacion55 , El fundamento onto16gico del injusto punible es, por
2) No solo a traves de acciones, smo tam len a traves e
mismas pueden ponerse en marc ha procesos SOCl.
• '1' '
La 'ales
propia
. b
:6'..
oaL Slll em argo su s,&"_
d
orgaruzaClon pue e ser
;~;j;cado
consiguiente, Ja desatencirin pef'.fOnal de lin bien Jodalpn'vdndiJ/e de !II preten.ritfn de C1Iidado. una acci6n desde el punta de VlSta onto ogtco-p~so . ( halfefen Ebene): la
Sobre ella, algunos comentarios y ejemplos. El injusto surge como consecuencia onto16 . co-social radica en un plano de conexton prevto vorgtsc. " de
de que los bienes sociales ("valores elementales de la vida en comunidad"), y no los or02;n!cion no pone en marcha los procesos sociales (comparable al lado subJe= un
~- ..) . ara su puesta en marcha en tantO que gen
objetos ontoI6gico-reales, sean lesionados 0 puestos en peligr056. Esto es, hoy en dia, los delitos de acClon, S100 que prep . •di almente cuando - en
comUrunente reconocido - si bien no siempre se haee uso de su reconocimiento. En . d glas de acci6n Comienza a set re1evante lun co-pen cial
muchas desconexiones de las maquinas de corazon y pulmon sumamente diseutidas ~~::;o:d::cia con el tip~ obje~o de .los delitos ~e acci6n - l:!t~::~::~a :~ :~
existe, por ejemplo, un ataque a la vida real, pero no necesariamente a1 bien juridieo onen en marcha. Dicho al contrarto: mlentras qu~ pers~na ~ a social se
social "vida" - a saber, cuando 5610 erute todavia un minimo de funciones vitales5? En ~ovimiento corporal delictivo como foco potenClal de peligro. ,~estructur rte de sus
eonsecuencia e1 dolo debe dirigitse al bien juridico social y no al objeto real. Sin aliza en el usc delictivo de sus medios factieos y/u organtzattvos por pa
ac tu 1igr
embargo, en el ataque a un bien juridicOS' la doctrina mayoritaria mega el dolo cuando el funcionarios, etc., como tal foco de pe o. ciaI'l £: ulan
autor confunde al propietario real del mismo. Eso resultaria aeertado ontol6gico- Las nOOllaS para las actividades extemas de una estructura so so 0 se 00ll 1
reahnente, pero no ontologico-socialmente. Y ello debido a que la distincion entre de manera global en los niveles mas elevados de la jerarquia. S?~O s~n~~n~~:!:~o~:~e o~
aben-ah'o ictus y error in ol?jec/o (considexado irrelevante par la docttina mayoritaria) es de nive1es inferiores y se elabora detalladamente su ttansfon,naClon.. • 1Pasumen
hecho posible (si bien dificil en el easo eoncreto5'J), pero normaJmente60 careee de distribuci6n de la responsabilidad social: los niveles supenores de l~ J~rarqwal a . el
re1evancia social y juridicamente'l. Ademas, en raras ocasiones se reconoce que el dolo or la filosofia dd sistema y por la direcci6n global de sus aC?V1dades; os ru:ra~:
no solo debe referirse al bien juridico sino tambien a su pretensi6n de atenci6n. A pesar kfenores por la concrecion de los objetivos gl~bales y bPor los m=;s em~!e~:~~~giCO_
de todo, u es mas impertante asegurar la atencion sobre los bienes juridicos que alcanzar ci6n de fines. EI Derecho penal se edifica so re este amen . 1 d
un resultado positivo en el caso concreto"u. Por ello, e1 homenaleado siempre ha c°cial~secuDentrO de las relaciones jerarquicas de gropo se distinguen vanes P anboili~d ~
so . I . 1 eri res asumen la responsa a
mantenido, en relacion can la lesion corporal, que no existe dolo en un tratamiento responsabllidad. Los que pertenecen a os ~e es sup .0 la uactitud criminal" de una
curativo conforme a la kge artis, es decir, con una tendencia favorable a1 bien juridico, or las consecuencias de la filosofia del SIstema (p. el· . .' r la
~presa) asi como por las normas glo~al~s de los obj~ti::s. ~s ~v~~s1n~:n;~:s~: la
concreci6n de las nonnas de los obJettvos y por.. ~~n e al fundamenta la
~o-pen. or su dominio
bili'd d n'tulo
consecuci6n de los fines. En general, la dogmatlc.a 1
54 Cfr. MAx WEBER. Wirlschqft lind GtJllJJchafl, S· edic. 1972, pag. 1: "Por actuar 'social' se denomina un actuat que de autor de los situados mas amba en la JerarqUla P
seglin e1 senndo confendo por eJ 0 los actuantes, se refiere al comportamiento de los demas y a este se encuentra responsa a a . d ' . d Ih h 67
orienbdo su desarrollo". Ademas, ob. cit. pigs 11 Y sigs. d la organizacion. La de los situados mas abaJo, por su oIIUnlO e ec 0 .' .
55 Simpadas y rechazos en contta son considerados como "motivos" en Ia teoria de la culpabilidad. e Ad ' d ello debe distingwr'se entre la posesi6n de potestades directtvas y su
56 WJ!.LZEl. (nO[2 50). § 1 I (pig. 1). emas e , . d d d na los deberes
57 Acercadamente SAX, JZ 1975, pSgs. 137 (149): ''Desde Ia perspectiva de la sistematica deJ delim, la falta de ejercicio en el caso concret:>, La :s;sion : :~'::t~:e:~~o.e;::s: de lesionar el
punici6n no se basa en la exclusion deJ ripo por falta de un ekmento tipico, [...J sino en la exdusiOn del ripo por fa de control y el control de estos amen e . d . f ci6n de
limitaci6n de la responsabilidad a traves del fin de protecci6n de fa norma". debet de cuidado, la responsabilidad corre~ponde a las aCClones; en caso e In rac
S/I Como ejemplos se chan casi exclus.ivamente brenes personalisimos: A wspara a B con intencion horrucida,
alcanzando sin embargo a C - situado junto a aquel - de manera letal La cuesti6n de si el dolo esta excluido en
deberes de control a las omisiones (bajo numero (4))
caso de una agres.i6n a un bien patrimonial - incluso cuando el ladron desconoce que el bien sustraido escl
comprado a plazas - sigue s.iendo discutible. Cfr. HILLENKAMP, Die Betklllllllg I)On VOrsalzkonkntisiemngen be;
ab1lJeidJendmt TalvtrIa1iJ, 1971. pags. 85 Y sjgs.
5~ WCKNER, .rtGB 2Tedic. 1997, § 15 n.m 13a con referendas.
' 19B9 '~S 223 n m 5 con numerosas referendas. • '-
W ''Teona de Ia equivalencia". SOlo hay excepciones para portadores de roles sociales especiales. Por ejemplo. Ia ~ HIR.SCH, en: LJ(10' edIC. ,ptev1O • . : V'd b" • 32' La honta "es les.ionada a traves de !a
difamacion del presidente federal (§ 90 StGB) es un deJito mis grave (jue Ia difamacion de un ciudadano comente M HIRSCH EM lind Btleidigung. 1967, pags. 215 Y sag. I. tam len pag. .
(§ 185 StGB). La corrupcion de un fundonario (§ 332 StGB) pesa socialmente mas que la deJ empleado de un infrac06n de la pretensiOn de cuidado que ~uye de ell:'''. rca maliciosamente quien, con una
d
0

negocio (§ t 2 II UWG). 65 BGH GA 1987. pig. 129: ''SegUn la )unsprude?-oa constante. ~o~o de la ingenuidad Y fa indefensiOn
61 Para una fundamentaci6n extensa remito a PUPPE, GA 1981, pags. 1 y sigs. Tambien WELZEL coincide con Ia
d' .• d la voluntad hostil, se aprovecha consclentemente para . HS 9 • 385 (390)'
d~C:cnti~... Para Ia ausenda de la "dirccci.on de la voluntad hostil" efr. entre otras BG t . pags. ,
opinion aqui mantenida ([nota SOJ, § 13 I 3 d (pag. 73J) - pese a que la misma apenas sea reconciliable con su
teom de la acci6n final. 11 p!&', 139 (143); 30, POg" 105 (119P7, P'l!" 376 (377), , ' 173
66 HMERG, Die Unlerlarmng bnStrafo
th11lllfi JasGorrvtk 1lfJnlltrlJ, l~te inutado)' L:u!Ipe (nota21), pag. 743.
61 WELZEL (nota. SO). § 1 I (pig. 3). Vid. ademas ScHMIDH}"USER, Strajruhl A/Jgumi1Ur Teil (Smdienl»lch), T edic. 1984,
(i/ Cfr. para ello ROXIN, en: LK. § 25 n.m. 128 y sigs. (por supuesto '
SIZT. quien equipara "bien juridico" y "pretensiOn de cuidado" (Adlltlng!mIlPntdJ).
 45
REVISTA DE EsTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRlNA ESTRANGEIRA
44 REvISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOVTRINA ESTRANGElRA
1 ," . , (§ 13 StGB) ruando en ambos casos se puede, a Clon e ,
oIIUS10n y aCClon n
di' aIm nte evaluar
3) Hablamos de una omisi6n cuando no se actualiza 1a capacidad de acci6n el merecimiento de pena de la misma manera , , la falta de
personal. El homenajeado ha acentuado con aciena su divergencia onto16gico-real con la ' , b muchas veces aSl oCU!Ie, en
b
4) El injusto puede tam len asarse, Y , d d nizaci6n· esto es, en una
accionG8• Desde e1 punta de vista termino16gico, no existe ningUn impedimenta para unir
ambos conceptos bajo un concepto superior (OberbegnJlj. Por el cantrario, onto16gico- realizaci6n 0 la realizacion defectuosa de la capaCld,aahn e at rgaalido par~ el injusto de los
. " f'CM-ni'7_~ci6n Esto es espeCl en e v .
realmente no se encuentra ninguna caracteristica que se repita de manera identica y que desoroantzaaon74 0 una no-o..s - - . d . " en el a'mbito 1lltemO de una
." " A'· 1 falIos e orgaruzaclOn d
justifique una union termino16gica. Desde el punto de vista onto16gico-social, las cosas delitos econotn1COS, SI, tlenen ugar. clar E el ambito externo los falIos e
rienen. en mi opini6n, otta apariencia. En el imbito social son las expectativas sociales empresa con distribuci6n de competen~s ?OCO r:es ncomo a la supervision de su
d
las que, positiva 0 negativamente, junt3n acci6n y omisi6n en la unidad del orgaruz'aci6n se refieren tanto a la fiJaClon e bili'd d 'Iuridico-penal resulta
.' Id b d t encial para la responsa a . I
comportamiento socialmente relevanteM , Sin embargo, esto puede este por ver ya el cumpliroiento, E e er e garan e es E 'bit existe todavia una cooslderab e
en este caso de la apertura de la empresa, n este am 0
fundamento del injusto punible no es el omitir onto16gico-real U onto16gico-social. No es
el omitir onto16gico-real porque el omitir no prcvoca nada, por 10 tanto, no provoca necesidad de investigaci6n detalIada75 •
ningUn injusto (ex nibilo nibil fi~; el omitir onto16gico-social tampoeo porque las v
1 , sociaIes no s6Io cienen Iugar en
expectativas defraudadas pueden fundamentar el injusto perc no su punibilidad, Para la Por Ultimo, queda por menCI?nar que OS proc~sodse las situaciones sociales. Son
punibilidad siempre es necesana, ademas, una personal eonttariedad al deber del . cial' 0 tamblen como conser:uencta
las situaClOn~s so es, S10 , de las caracteristicas de sus producentes Y
omitente (como elemento personal del injusto), y esta se basa, como 10 haee la productos tnlXtos, fundamenta~os a ttlaves cia1' los pr61'imos y otros factores
contrariedad a deber de quien aetUa, eo su libertad frente al ambiente social, Por 'd la circunstanoa s de entemo so ' liad d
moova os por s " t I' 'co social del injusto debe ser, por ello, amp a e
consiguiente, desde el punto de vista ontoI6gico-personal, 1a libertad es el substrato socia1es. La fundamentaClon on 0 ogI -
comUn tanto de 1a acci60 como de la omisi6n70, De ahi se deriva que 1a onllsi6n punible
nuevo, . t 'a
· s sociales tenganl v or 1'un'dicamente' hablamos .de ,
es Ja expectativa sodal defraudada de una atencion a un bien social dada obligaton'amente y/ 0 del Siempre que Ias ClIcunS anCla til Pero tamblen
reconocimiento de .f1I pretension de CJlidado, d b' personales 0 mercan es,
valores juriclicos. Puede ttatarse e lene~ ,. (tatales) ara los que el nombre
La dogtmicica se ha esforzado con exito en los tiltimos aiios en poner de relieve pueden ser valores ecicos 0 especific~ente J~~:~t;;i~n al es'ckdalo publico (§ 183a
las relaciones de debe! que fundamentan la punibilidad del injusto de omisi6n71 • Deben de "bienes" no resulta adecuado. Se plensa en GB I difamaci6n de simbolos
diferenciarse dos niveles de deberes: StGB), en la p!ofanaci6n de la~ rumbas ~ 168 St ha~e~~?en:s" esta, por general, dado
1
- La solidaridad general entre los seres humanos. Sobre ella se basa el deber de estatales (§ 90 StGB) , El conterudo mater ,q~e os 10 ue es un bien juridico se Ie ha
socialmente de manera p!evia , EI :st~?lec~entol d;U s~cial decide que puede resultar
76
atenci6n sobre un bien importante de la comunidad juriclica en estado de necesidad (§
323c StGB), Perc tambien se basa en la solidaridad el deber de reconoeer la pretension quitado de las manos al Estado, Mas len, Ia°?~O a . 1 la criminologia deciden que
b' ' 'dico Ademas de ello eoca SOCla Y "
de atencion de bienes sociales mas importantes desde el punto de vista social; can otras valida como len]oo. ul" ' a merecen y necesitan protecClon
palabras, el prestarles atencion frente al cuidado exigido en el trafico i2 , bienes juridicas, en el seno de una c ~I aI~p1nc 'b la decisi6n de si clichos bienes
. 'di o-penal. Al Estado y a sus leyes so 0 es 1ll~ e
- EI debe! especial de garante. Se fundamenta a traves de un grupo socialmente Jun c ., . 'di penal pOSlOva,
compacto que 0 bien es dado por la naturaleza (p. ej. a causa de ascendencia sanguinea) y ·uridicos obtienen una protecClon Jun co- " de una
I . " l' dos 0 puestos en peligro a traves
reconocido por el Derecho Unicamente como relevante socialmente, 0 bien se tiene que Los bienes Jundicos s?n, eSI~?a leula or la diferencia entre el comieoz ? y
vincular primero a 10 social, p, ej, a traves de un conttato (deberes de custodia del disminucion de su estado',La disDllOuClon se ca 'te~os ontoI6gico-sociales, los critenos
l
el final de un proceso social. De nuev? son IO~ CUI dida de la disminuci6n: el dano de
articulo 13 StGB). Sin embargo, s6Io se fundamenta Ia "igualdad valorativa" entre
. , los que detenntnan e 51 y a me ,
de cuidado y atendon,. el d - d un bien al que corresponde una derta
casas (§ 303 StGB), par elemplo, es aDO e
68 HIRSO-{ (nota to), pags. 851 y sigs.
69 Cfr. LAMPE, ZftW79 (1967), pags. 476 (496 Y sigs.); cfr, tnmbien IDEM (nota 48), pags. 38 y sigs.
70 LA.'dPE, ZflW79 (1967), pags, 491 y sigs. Tambien se contiene ahi (pags. 488 y sigs.) una cririca ala concepci6n de
ARMIN KAUFMA'JN (Dit Dogmalik 4r U"'trIa.rSNI'f/~Iik./t, 1959, pags. 83 y sigs.), gwen reclama la "capacidad de
acri6n" como suprnconcepto de acci6n y omisi6n. De mancrn parecida a la aqu! expuesta SCHMIDHAuSER, - - - - - - - - .--.-.-,,-'C-kmn-.-'dIN-__ J.lA ...." del § 13 StGB es, pot tanto, ]a salida de la (tambien)
Allgemdner Ted, 5/5; "comportamiento voluntario lesionador de un bien juridico", 1l La "cHusula de eqUlpataClOO \... ~J
11 Cfr. especialmente BRAMMSEN, Die EntJkhllngJvoraNJ~f':'.!Jngen dff Garanlmpjli{htm, 1986, pags. 114 Y sigs. f undamentaci6n funcional de ]a OmlSJon pUOlble. . ., EISENBERG Kriminomgie, 3- edic, 1990, § 7.
72 La fundamenci6n ontol6gico-personal ha sido resalrada recientcmente por SfrJlellsee,]Z 1987, pag. 53, Este auror 74 E eral sabre la "desorgarnzaci6n social" co~ factor .crlmloogeno '
fundnmenta la imprudencia desde eI punto de vista de la reom de la accion final con una "finaJidad minima" que 7S C~r~i: embargo HEINE (nota 37), ~s. 248 y SIr· Y6::'iado unilateralJAKOBS (nota 2), pag. 215: "La lesi6ndel
debcria haber sido motivo para ultenores ruer2as cognicivas 0 conductivas. efr. sobre ello tambien NOWAKOWSKI, "cr,'. '--"""'"
'''''E, FtJfJchrijt Wtl!:;]I, 1974, pags,151 ysgs,
,'d
. I ~ la norma q" yace en la muerte
. __ ,,:_--,_--,
urne smo a COnl"l"<lUO;Uau
.. . b· ,
J2 1958, pags. 388 (389): "Tambien en la imprudencia inconsciente puede manifestarse un 'desva1or de aeci6n'. bien juridico-penal no es. la, caus~nd ~ b~na .ffi'd'co-penal 00 es s610 ]a causaciOn de una muerte SIOO tam len
Consiste en que la decisi6n para actuar se roma bajo circunstancias que contienen una indicaci6n cualificada sobre evitable". 10 correcto serla: 'La ieslon e len JU~ 1 ..
la posibilidad de la lesi6n de un bien juridico", Sin embargo, sigue siendo cuestionable el significado y la valoraciOn la coouarledad a.Ja norma que yace en la muerte ev1table '
juridico-penal del olvido de faetores de riesgo (sabre ello, HERZBERG,jZ 1987, pag. 536).
 47
GElM
QuMlNAlS 16 - DOtmUNA EslRAN
l\BVlS1'A DE EsTUDOS
46 REvISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTlUNA ESTRANGEUtA. . li eligtosarnente,
, do 'tica juridico-penal ba abierto, amp ~ Y~ unto de -.ista
imperante hoy en dia en la . ~ '1 debilmente controladas des. e P La aloteS
arcncien ya que representa un valor segUn la opinion social77• La omision del debet de 1a puma a decisiones no taOon es 0 s~ 0 ulta en mi opinion, justlficad.a. s v EDge
socorro (§ 323c StGB) es 1a infraccion de un deber can respecto a un bien en estado de racional12. Su desconfianza £rente. ~ e 0 ~s al' par el contrario trabaJosa. \
necesidad que merece atenci6n ya que la opinion social concede a su mantenimiento un 1 fundamentaClOn taClOn 1
valor elevado71• son camados, a . , to social y material detallado. I lugar del
especialmente un conOCllD1Cn ontologismo que ocupe e ,
Un partadal de un bien juridico puede set parte del ploceso social como co- s. embargo no puedo conectat con un . 1'13 pretendiendo encon~ as1
actuante. Entences hablamos· de la interacci6n autor-victima. La cri.minologia ha acado .u: 'r e 1a vuelta aUla cosa trusm '. ,. s en base a apos 0
para ella una dixecci6n especial de investigacion, la victimologia, cuyos resultados han normaUVlSmo Y que p opagul" co-ceta a los problemas ,undic° funo'ones de las
.. -am una so uclon ...... . d \ sos l as
influido tammen en la dogmatica juridico-penal (victimodogmatica)". Se ba investigado, los C!1tenOS P . d valor En e1 meJor e os ca elementos del
del npo carentes e · de fundamentarse con
especialmente para los delitos de relacian (Be'{jehNngsver/mchen), que contribuci6n ba elementos. .uridicas libres de valoraci6n pue n, el fundatnento del inpsto penal
prestado la vicrim.a a la comisi6n del delito. La victima no s610 puede quedarse parada 0 consecuenoas J ., s· batgo por 10 demas, almente Por
salit huyendo, sino que trunbien puede tamar la iniciativa provocando a1 autor. Dejando
inJusto libres de ;~otaC1O~. ID ~ 1 dei
e1 injusto penal onto16gico-person .
se muestra ontologtco-socialmente, e
a un lado los casos extremas, esto s610 influye la medida del injusto80 , Por el cantrario, el . . d be se~ all
comportamiento de la victima repetcute mucho mas en el ambito de la 0mis.i6n. SegUn el 10 tanto, la extgencta e . cial Ypersonal del Derecho pen .
,De vuelta al fundamento so
articulo 323c StGB, por ejemplo, la punibilidad depende de si la victima no ha
provocado conscientemente el «caso desafortunado" y de si hubiera podido salvarse del
mismo por su propia fucaa. El deber de garante del articulo 13 StGB se convierte en
actual cuando la victima no puede ayudarse a sf misma sin mas, sino que debe confIal" en
la ayuda del garante".
Los bienes juridicos pueden, ademas, influir circunstancialmente en e1 proceso
social cuando se desprende de ellos una tentaci6n 0 una intimidaci6n. En las situaciones
de tentaci6n, se produce una disminucion del injusto cuando la victima ha creado 1a
situacion calculadamente. Si, por el contrario, se origina U1la situaci6n de necesidad, el
injusto se valora mas gravem.ente - a causa de la lesi6n adicional del debet de solidaridad
(supra IV 3). Los ejemplos podrian scr, por un lado, el hurto en las tiendas de
autoservicio; por otro lado, e1 hurto aprovechandose de la situacion de apuro ajena (§
243 I 2 Nr. 6 StGB). Frente a las situaciones de tentaci6n, existen ocasiones en las que
los biea.es juridicos estan "especia1mente asegurados" frente a las extensiones punibles.
Dichas situaciones fundamentan, por 10 general, un incremento del injusto y rienen
como consecuencia 0 bien alcanzax el umbral de la punibilidad (ejemplo: § 202a StGB), 0
bien un all"avamiento de la pena (ejemplo: § 2431 2 Nr. 2 StGB).
VI
Me encuentro al fInal de mi corta investigacion, probablemente demasiado lectiva,
sobre la estructura onto16gica del injusto penal «formal". Con HANS]OACHIM .HIRSCH, a
quien esci dedicada esta investigaci6n, estoy de acuerdo en que el nonnativismo

n SegUn la concepcion mayoritaria, la proteccion de la propiedad solo sc reflere a '1as cosas sobre las que existe un
interes razonable del propietario en su eonservacion" (STREE. en: SCH6NKE/ScHR6DER, 25" edie. 1997, § 303
n.m. 3).
71 La norma protege. por 10 tanto, un interes colectivo. No coincide Ia doctrina mayoritaria que eonsidera bienes
ptotegidos los bienes juridicos individuales amenazados de !;juien incurre etI Ia necesidad. efr. LACKNER/KOHL,
StGB S3&. n.m. 1 con referencias. De otta maneta PAWLIK, GA 1995. pigs. 360 (365), quien quiere reconoeer
en eJ § 323c StGB la inftaecion de un deber de proteccion primario que concietne aI Estaclo.
79 Cfr. KAIsER, KriJllinologit, 3" edic. 1996. §§ 47. 49; HILLEMKAMP. V/1t".t01r.(!af IUfJ opftrW'halttn. 1981; EL MJSMO. D~r
___________ --:--:::=~
las valoraciones nunca puede n fundamen
tatse
. !'l2lmente sino que siempre
EI
~~f.uUti.va decisionismo. sin
Eihfoj1 tIM Opf~1I.f rJNjJi~dog",aJismt &tP1twmg dtr Tal, 1983; SCHONEMANN. FotJrbryJ FaIIu, 1984, pags. 357 Y &2 EUo por 10 tanto, debido a qu:,. ,,_:. r.~cluido e1 clrc:ulo vicioso} ~ a Ia rupru_~_-I sucede a deshora.
, _, -l:I~~ del ........... so lU !tIIlIULO \"" ., ecalmente Q.laJIUO
sigs. conducen 3.L ~.... '-e--- ecidade Ia fundamentaaon. esp
II) Cfr. ROXIN. A~tr TeJ4 § 14 n.m. 15 y $igI .• con referencias. ~ no es sino una ruprura pal
II La problemitica de cuando de una posicion de garante surge un debet de guante de actuar. debe ser resuelta 13 ~fr. KO;PF.Jt (nota 1 t). pig. 202.
mediante la "dausula de equiparaci6n" del § 13 StGB.
 REvISTA DB ESTUDos CRIMINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGEIRA 49

PROYECTO DE CONSTITUCI6N EUROPEA Y DERECHO PENAL:

eHACIA UN DERECHO PENAL FEDERAL EUROPEO?*

U
Carlos Gomez-Jara Diez

''Debcmos volver a crear la familia europea con una estructura regional Hamada,
quizas, los Estados Unidos de Europa." (Discurso de Winston Churchill en la
Universidad de Zurich. 19 de Septiembre de 1946)

I -INTRODUCCION
1. La presentaci6n de un Proyecto de Constituci6n1 Europea constituye un bito
hist6rico 2 en la evoluci6n de la unificaci6n europea. Lo que comenz6 siendo un acuerdo
respecto a ciertas materias econ6micas basic as, conc1uye can la conformaci6n de un
proceso constituyente de profundo calado. En este sentido, no parece desventurado

• El presente tr2bajo, at igual que todos los articulos aparecidos hasta la fecha sobre el cerna aqui mudo
[principalmente los contenidos en SCHONEMANN (ed.), AlJernafittntwlltj elllTJpiiiJ.he Slraf/ieifolgllng, 2004 y en el
nUmero 2de la ZfIWt 16 (2004)], toma como base el Proyccto de Tratado pOt elque se instituye una Constitucion
para Europa presentado aI Presidente del Consejo Europeo en Roma cl 18 de julio de 2003 (en adelante citado
como Constirucion Europea 0 texto constitucional europeo). Gran parte de las reflexiones efectuadas son
aplicables aI texto que finalmente se wopm el 18 de ;unio de 2004 y que deber:i ser ratificado en los diversos
Estados miembros. No obstante. algunos aspectos se acentUan y otros se suavizan _ en gran medida, hay que
indicatIo, debido a la posicion del Reino Unido -, 10 cua! no ha podido ser trataclo por cazones temporates. Estll
contribucion se ha beneftciado de varias conversaciones con Emiliano Garcia Coso, Profesor de Derecho
comunitario y catedra Jean MO/Jllel.
•• Doctor Europeo em Derecho - Universidad Autonoma de Madrid.
I Conviene advertir, no obstante, que ciertos autores no consideran que el texto que se someti6 a debate en la
Conferencia Intergubemamental fuera una autentica Constirucion [vid. por ejemplo en este sentideo SCHMlTIER,
JournalojDemo(1tlry 14 (2003). pp. 74 55. Yen el ambito juridico-pena! HASSEMER, ZfIW t 16 (2004). p. 305 nota 4;
cfr., no obstante, OPPERMANN. DVBI2003, pp, 1 55.; en sentido aHtmativo JIMENEZ AsENSIO en ALBERTI
RoVIRA (Dir.), EI jJr9yedIJ de Illltva ronslilllwll ell1f1jMa, 2003, pp. 265 ss. con una exposidon detallada; vH las
acertadas consideraciones de MARTiN yPEREZ DE NANCLARES. RDCE 15 (2003), pp. 530 s.}. Vid. igualmente las
reflexiones escepticas de KemLER, KriIV 2Oot, p. 305, 5i bien no explicita.mente referidas at texto constitucional
europeo adoptado finalmente. En general, qcizi deba cuestionarse _ y esto sem una constante a .10 largo del
trabajo - hasta que punto son aplK:ables a ordenamientos cmergenres de cacicter helemrrporo los presupuestos
constitucionales de regfmenes jecirquicos. Es decir, hoy en dfa existen alternativas diferentes a las teonas
constitucionalistas centraclas en el Estado {vid. por todos las reflexiones de TEUBNP.R, ZaoRV 63 (2003), pp. 1 55.
(trad. espanola de Manuel Cancio Mefui en este volumen)j FISCHER-LF..SCANO, ARSP 2002, pp. 349 S5.}.
2 No en vano V hLi!Jty GlSCARD D'EsTAlNG, Presidente de la Convencion Europea, denomino la aprobaci6n en
junio de 2003 del texto constitucional como "nuestro Filadclfia" en clara referencia a! proceso constituyente
estaclounideme [vid. ScHMITTER, J01lT1lal of DemoarJg 14 (2003). p. 73]. Y es que, de hecho, la denominaciOn
"Convencion" evoca la Conven06n de Fi1adeifia de 1787 [RoLDAN BARBERO, RDfE 16 (2003), p. 946.]
 50 REvISTADE ESTUDQS CIuMINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGElRA
a~ar que ~on 1a Constitucian Europea se marca un antes y un despues en Europa$,
Dlcha Con~t1ruci6n, c~.incide, ademas, con la materializaci6n de una cuesti6n que ha
levantaclo Clerta polenuca en los Estados i\1iemhros: la ampliaci6n de 1a Union Europea.
La Europa de los quince pasa ~ convertirse en la Europa de los veinticinco, con todo 10
que ~o co~eva. En este sennda, se puede afttmar que esta situaci6n constituye un fie!
refleJo d? Ultenso proceso de globalizacititr que esta teniendo lugar al civel munclial.
Ahara, bl~~, se trata de un reflejo con destellos propios; es decir, el proceso de
?l?b~aC1?n e~~p~a ccntiene Wlas caracteristicas distintivas que obedecen a la
ldiosmcrasla del 'viejo continente"5,
2: Asi las casas, la cuestion que un penalista se plantea de inmediato es que
rdev~ncta t;'uede tener este proceso europeo para el Derecho penal. Bien, 10 cierto es que
a. C~S1 nadie s~. Ie escapa que la adopcion de una Constitucion Europea tiene un
S1~~cado dec1sIvo no solo p~a la conformaci6n del Derecho penal "europeizado", sino
pI1nctpalmente para el nacimtento de un verdadero Dexecho penal "europeo"6. Y es
precisamente en este Ultimo ambito en el cua1 discurririn las presentes reflexiones. Asi la
adopci6n de una Constitucion Europea parece reabrir el debate en torno a' la
constituci6n. de una federacion europea de Estados 0, clicho de otta manera, de unos
Est~~os Dnido~ de Europa7• La conftguraci6n que con el tiempo ha ido mostrando la
Dwon Europea cada vez se asemejaba mas a una federaci6n, como 10 ha venido
l Sobre fa cuescion de si Europa necesimba una Constitucion vid. ahora solo GRIMM,]Z 1995, pp. 581 ss .• por un
lado. y ~B~. Die EiJtbt~hNng tkJ AntKrrn. 1999. pp. 185 8S., por otro.
.. Resulta, pr~ucamente un lugar cornun sefialar que la globa..lizacion es un proceso intdnsecamente ewnomico [vid.
en ~l ~blto del, ~erecho. penal SCHONEMANN, GA 2003, pp. 299 S5. con ulteriores referencias a la literatuca
sOCJol6~a y poliuca; cfr. 19ualmence BOGOANOY. ZaDRV 63 (2003). pp. 854 85., 860 5S., 863 S5.; vid. en general
SILVA ~AN~fEZ, La txptlllSirin tltl DertdJopeltal, 2"ed.• 2001. pp. 81 55. Por eUD, no es extraiio que. en relaci6n con la
europelz~CJon ?el I?erecho penal, senu PERRON, FS TheodtJr LtnrMtr, 1998, p. 246 gue "el motor de la unidad del
ordenanuento Jurldico europeo no es el retorno romintico a un bien cultural cornun sino la comprensi6n de las
nece5~ad~~ de la gl~b:Wzaci6n eeon6~ca·l.Sin embargo. existen importance5 indi~s de que el fenomeno de la
globaliza~n no es urucamence econoffi1co, SinO que tambien ottos sistemas sociales tales como la ciencia o. en 10
que aq.ui Interesa, el Derecho. se han globalizaclo de tal manera que tambien vienen caractenzad05 por su carictet:
"a·naaonal" y de5cenrralizado [vid. ahora las eontribucione5 en TEUBNER. Global I....aw WilboNJ a Slak 1997'
TEUBNER, ZaD"RV 63 . (2~3). pp. 1. 55.; TEUBNER/FISCHER-LES~O. &gimt-Collision~n: Kb",pt.llibi~"J dim;'
V~nr.zrlzllng Jlt.lIt RedJlsm:mtl, Manu5cnto 2004. pp. I 5S.; y las refleXlOnes de SILVA SANCHEZ, L1 ~iOn del
De':.c~ penal., pp. 103 ss. do.nde apunta ,Otras. globa..lizaciones diferentes a Ia economical. Por 10 demas. para eI
an:ilisls de estas y OCtas cueSUOnes la teona social que propicia una perspecciva mas adecuada seria la eJaborada por
Nua.AS. LUH~N en tanto (ju; s~ concCJ?Ci~n de la .sociedad - y mas aun de Ja sociedad mundial (Wehge.rel/.tdmfl)
- no ~ene linutada. por los limites ternto?a!es fVld. ahora s61o. en relaci6n con e5ta euesOOn. LUHMANN,
Complejidady I1IOdernidod, 1998, pp. 51 s~.;. 10., E!.Itys on Se!-~fmn(t. 1990. pp. 175 s.1. De ello se haec eeo
acertad~te ~~ en BECK (ed.), PoIillk der Globali.timlRg, 1999. pp. 14.23.29 ss. Sobre la posibilidad de
coneeblr ~ IUStlCla dentro de Ja dicha sociedad mundial. 10 cual resulta reIevante para el proceso eonscitudonal
europeo, vid. NEVES, ARSP 2002, pp. 323 58.
5 Ello ~ne cierra r~~.vancia a la hora de confJgUfat la identidad nonnativa europea que eI Derecho penal europea
tendna ~?mo nuslOn mant~er 0 eonfinnar [vid. ahora s610 jAKOBS, Sodttiad, NOf"11Iay Pmona, 1996, p. 16
(traducCJOn de ~anueJ CanCJO Melli. y Bernardo Fe.ij60 Sanchez)J. Vid. Infra IV.L2.
6 Sobre estos cenrunos y construcciones afmes vid. Infra II.
, Lo cual.era, por 10 demas, ~ intenci6n d: los "Padres Fundadores" de Ja Union Europea (vid. al respecto BURGESS.
FeikmJis11l aM EIlf1Jptan UIIIOII: The BNiIdlnt, ofEIITTJjJl. 1950-2000. 2000, pp. 55 ss.• 64 8S.J. A5i, como 5eiiala DETER
en BQGDANDY (ed.), ElhTJpdisdJeJ V~""&.rnrbJ, 2003. p. 63 los padres fundadores eran. en este sencido.
netamente federali5tas. En contra de considerar que Europa 8e convercir:i en unos Estados Unidos de Europa vid.
DAHRENDORF.]0IInra1tifDemomt!y 14 (2003). pp. 101 ss.
51
REVISTA DE EsnmOS CluMINAIS 16 - DOUTRINA ESTRANGIDRA
reiterando cierto sector de la doetrina constituc.ionalista europea8• Sin embargo~ la
Constitucion Europea parece propiciar una eonsolidaci6n definitiva de esta tendencta -
como por ejemplo 10 demuestra la dot.cibn de personalid.d juridic•• la U.E. (art. 6) y la
fusi6n de los pilares -, en el sentido de observar. ~os ~tes d~ federalismo 0, e~ todo
caso de ufederalidad" (Fiiderl1litiil)'. Esta evoluClon ha SIdo reClentemente descnta por
HA~ERMAS de la siguiente manera: ''Los Eurofederalistas aspiran a.;m pr~c~so que
transfonnara los actuales tratados internacionales en una constituClon :p~litlca para
Europa. y ello como via para una amplia base de ~egi.timidad d~ ~s deClS1one~'I~e la
Comisi6n Europea, el Consejo de Ministros y el Tobunal de JUStlC1' doe I. U;E. '. En
definitiva, concluye HABERMAS, "la expansion de la capacidad de .a~~on ~,~litlca nene
que ir de la mano de la expansion de las bases de 1a legto..m:d,ad I, 10 cual,
indudablemente, repercute en la esfera juridico-penal. Por 10 tanto, qwz~ a, estas alturas
puedan reformularse las palabras que haee ya ~os atlOS esenbla., EN~QUE
BACIGALUPO en el sentido de que "si bien la Comurudad no es 00 federaClon, nene -
desde la pers~ectiva del Derecho penal -los mismos proble~as que si 10 fuera"~~} ahora
parece poder afitmarse que ''la Union Ewopea se ha converndo en una fed~;aC1on, con
los problemas que ella conlleva para el Dereeho penal". En definitiva, la Uruon.Europea
pasa de ser una me!"a agrupaci60 de Estados (Staatenverbund) a posee: una clara unpronta
federal13, 10 eual despliega importaotes efectos en la confonnaci6n del.Derecho penal
ewopeo. ,
3. Dada esta situaci6n no parece desaeertada la siguiente pregunta: ~Se estan
clando las bases necesarias para la conformacion de un Derecho penal flderal eur?pe?;14
Adelantando ya la respuesta, cabe afirmar que la regulacion contenida en 1a Consntt:Clon
Ewopea eonstituye un Derecho penal federal europeo basado en el federalismo
I Vid. con abundantes referencias. BOGOANDY, SlIjJnmoJiona/er FiidtmiJmNS air Wirk/irhhit II!Id Ida tin" ntutIJ
H~rbaJisform, 1999. pp. 1 ss .• 61 &s. (referiendose princip~te al T~tado d~. Amsterd.am); O~ en
E1IrOjJiiisrhe.r Veift.lSSllngsnthl (nota 7). pp. 71 ss. Vid. en este nusmo senudo tamblen MARTIN Y PEREZ DE
NANCL\RES, Ze!IS 2001. pp. 595 S5. Cft. no obstante, ScHMITIER,joJlf1laI ofDe~ 11 (2000~. pp .. 4O 8S. .
9 EI rermino "federalidad" (FideroiJi.il) ha sido acuiiado por HELMUT WlllKE YconSlSte en un prmClpl~ orgaruzador
~'evada ........;n eI coal Ja cat"" de gobierno q~ on general. recae sobre el Sl5tema, no se
1,,:'·L.1 I:J
de Ia comp"'JruilU --.,- .,-. ., • •• d b .d.iari dad
eoncentra en su cUspide Gerarquia, Estado centralizaclo) 5mo que, a tenor deJ prlnclPIO e su .SI e. : se
localiza ptimariamente en el autogobiemo de los eomIXmence5 del sistema., pero sOlo ~ donde es unp~sCJnd.i~le
para el gobiemo contexruaJ del codo a traves de las inscitudones que representan al Sistema en 5U conlunto [Vld.
WILLKE, Hefml16pia. Stlldilll!"(!IT K.riJis tkr Ordming modemerGe.rellrrhaJitn, 2003. pp. 15 s·1·
iO HABERMAS.]ollf1kll ojDel/lOl.TfJq 14 (2003). p. 96.
11 HABFIDdAS.jollf7lt.llojDemoa-aq 14 (20(3), p. 97. .
12 BACIGALUPO ZAPATER en BACIGALUPO ZAPATER (Dir.). C/ffSO tit Denrbo penal ero,w",W1, 1998, .p. 426. ~ ha
vuelto a reirerar recientemente en BACIGALUPOZAPATER, ZfJW116 (2004), pp. 326. En.un sentldo 5ernCJante,
VOGEL sigue utilizando el concepto de "asociacion de integracion" (InJegttllionwerlmnd) [Vld. VOG~., ZfIW 116
(2004). p. 400. Por su parre, SCHONEMANN. ZfJW 116 (2004). p. 379 sirua definitivamente a la Uruon Europea
entre la Uruon de Estados y el Estado Federal. .
13 Muy i1ustrativo en esce senticlo ya ~I titulo de la pon.encia .de ~OS~~KA F1SCH~ iJltegrabOlJ 23 ~20~0). pp. 149 ss.:
"Von Staatenverbund zurn F6derauon - Gedanken uber die FlnalitiU der europalschen. In~gratlon. . ..
14 Con antetioridad al proyecto de ConstituciOn Europea }'ll algunos autores habian Insmuado la p051bilidad de
confonnat una suerce de delitos fedenles (vid. por ejemplo QUINTERO DUVARES, RP 3 (1999), p. 52].
Recientemente wnbien SOruNEMANN, GA 2004. pp. 194. 199 Y TIEDEMANN. Wirlsrhajls.rtmjrerbJ. 2004, p .. 46
hacen referencia a cierto caricter federal. Por 10 demis.la propuesta de SIEBER.]Z 1997: pp. 369 55 .• 37655.; 10 .•
GS EUm Srblikhler, 2002, pp. 107 8S. de crear un COdigo Penal Modelo Europeo - .basan~,ose en.propuestas 12
existentes al respecto - puede encuadrarse tambi6l en cierra meWda en esta linea La mtetlClon de diCha propuesta
se adivina 12 en WEIGENO, Zf,WI05 (1993), pp. 790 S8.
 52
REvISTA DE Esnmos CRIMINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGElRA
supraestatal caracte.ristico de la Union Europea u. Para fundamentar esta respuesta, en
pnme.r. Ingar (I). se analizaran las relaciones existentes entre el Derecho penal
euro~c:u:ado y el Derecho penal europeo, puesto que sera este Ultimo el que mayor
ateooon recabe a 10 largo de 1a exposicion. Precisamente la inexistencia, en la actualidad
de un texto c,odificado de Derecho penal europeo obligaci a observar, a rengl6n seguido:
aquellas vert1entes del Derecho penal- v.gr. la politica criminal {I. 1) y 1a ciencia penal
(1.2) -:- que, hoy por hoy, admiten el calificativo de europeas. A partir de este statllS quo, se
exarrunara (III) e1 texto de 1a Constituci6n Europea para deshrozar los articulos a partir
de los ~uales podrian confo~arse las bases de un Derecho penal federal europeo. Como
se ver~, se.ran dos. los pilares fundamentales del mismo: por un !ado (III. 1), el
deno1llll1ado "EspaClo de Libertad, Seguridad y Justicia" en su vertiente juridico-penal
(articulos III-I71 y siguientes) y, por otro (TH.2), ''Ia Lucha contra el Fraude" (articulo
HI-321). En relacion con el primero, se analizara su contenido (TH.U y III. 1.2),
toman~o co~o referenoa el modelo de Derecho penal federal estadounidense para
detemunar SI est~os 0 no en pr~sencia de un Derecho penal federal. EI motivo para
escoger el ordenanuento estadourudense es que, como se vera, en la tradicion federalista
europea resulta un lugar comu.n establecer comparaciones entre ambos mode1os. Por 10
que se retiere al segundo, este es el ambito en el que, en principio, se muestra mas
plausible plante~ una genuina competencia federal de la Union Europea (III.2.1 y
III.2.2). La cuestlon .conexa de la legitimidad de dicha competencia (III.2.3) se encuentra
estrechamente relaClonada con una distincion presente en e1 debate sobre el Derecho
penal y que .e~ l~~ Ultimos tiempos ha invadido tambien la discusion juridico-penal
europea: la dist1nClon entre Derecho penal del ciudadano y Derecho penal del enemigo
(Infra IV). Ello va a llevar a analizar los ambitos coincidentes de dicha distincion can el
Derecho penal europeo (Infra IV. !. 1) ya seiialar que elementos se encuentran insitos en
los conceptos de federalismo supraestatal y de ciudadania europea para delimitar los
contomos de un verdadero Derecho penal del ciudadano europeo (Infra IV.l.2).
II - DERECHO PENALEUROPEIZWO Y
DERECHO PENALEuROPEO: .ANTE PORTAS 0 INTRA MUROS?
1. Con esta oposicion de terminos - ante portas vs. intra muros _ se ha venido
caracterfzando gciticamente el debate en tomo a si la europeizaaiin del Derecho penal es
un fenomeno a J?unto de producirse (ante portas) a ya existente (intra mllros)16. Sin
em~~go, frente ~ ~~ europeizacziin del Derecho penal cabe plantearse, como ya se ha
antlClpado, la poslbilidad de un Derecho penal europeo. Pues bien, antes de decidir sabre
su ubicaci6n actual, conviene definir con mayor claridad ambos temunos. Asi, una de las
mas a~ept~?as defmiciones de esta distincion, la de SATZGERl1, considera que la
europe1ZaClon - Derecho penal eurapeizado - haria referencia a 1a influencia del Derecho
IS Sobre el concepto de federa~.smo supranacional vid. BOGDANOY, SNjJronalUJnw Piider-aJi.sl1JlI.S (nota 8), pas.fim; 10.,
en B0.GDANOY (ed.), Europiil.tdH.f Veifa.t.fllng.mchl, 2003, pp. 149 ss. En eJ ambito jurldico espanol vkI. poc todos
~RTIN Y PEREz DE NANCl.ARF.S, Elftdtrali.tmo SlljJ1"IJ1U1donal-I.Un !lI«W lI1Oiklo para fa U";on Ellropa?, 2D03,pas.tihl.
VJd. Infra JIL2.3 y IV. 1.2.
16 Yid. principalmente SCHUNEMANN, GA 2002, p. 510; 10., JtV 2003, pp. 116 88.; SCHUI2, SIV2001, pp. 85 S5.;
ID., JIV2oo3, pp. 142.
17 Vid. SA'rzGER, Die EuroJ1iii.r.!'mtng des StrajmJJl.t, 2001, pp. 8, 57 ss. Vid. igualmente PRITIWITZ, ZftW 113 (200t),
p~. 788 s. con nota 80; KUHL, FS JiiUIIN", 2002, p. 614; NELl.E.'i, ZftW 109 (1997), p. 739; SIEBER, EmrJpiiirche
Euugung lind ttlropiii.tcht.f Stra.frtcht, 1993, p. t2;ZABEL, Kn"tV2oo3, pp. 363 ss.
53
REvlSTA DB ESTUDOS CluMINAIS 16 - DOUTRINA ESTRANGBlRA
comunitario en e1 Derecho penal nacional de los cliversos Estados :Miembrosl!. POt otto
lado, el Derecho penal ellrojJeo se referiria a aquellos tipos penales que perte~ecen al
Derecho comunitario y que tienen una aplicacion directa en los Estados 1vfiembros.
Planteada la cuestion de esta manera, puede afinnarse que, con respecto a 1a
europeizacion del Derecho penal, la perspectiva intra "!I'ras 1?revalece, en general, sobre la
ante portas. Sin embargo, en 10 que se refiere a la e~stenC1a de. un verdadero Derecho
penal europeo, la situacion parece decantarse en sentido contrano l9 • •
2. No obstante, que duda cabe, 1a perspectiva de la dicotom1a ante portas Vi. mira
muras se basa en gran medida en una dimension legis1ativa referida de una u otta manera
al Derecho vigente 20• Si desde esta perspectiva se ha afinnado que el Derecho penal
europeizado es una realidad ya consolidada y creciente, pero que el Derecho penal
europeo es un fenomeno ccrcano pero todavia futuro, 10 cierto es que desde otras
perspectivas, a saber la poJitico-criminal y la cientljicf):juridica, parece poder ha~larse a e.stas
alturas de que tanto Derecho penal europeizado como europeo son fe~omenos mira
muras. Ello, por supuesto, no obsta para que la incorporaci6n de la perspectlva netame~te
1emslativa a estas Ultimas potencie mucho mas el ambito de las mismas. En consecu~n~,
b-
conviene •
pasar revista a estas dos cuestlones - la politlC~ . ~a . . 1 europea y 1a ClenCla n
penal europea - puesto que sera aqui donde, en un pnnClplo, pueda observarse co
mayor claridad que grado de desarrollo ha llegado a adquirir el Derecho penal e~op.eo y,
a partir de ahi, que tendencia legislativa puede observarse en el texto constltuclOnal
europeo.
ILl DERECHO PENAL EUROPEO I: iPOllTICA CRIMINALEUROPEA?
1. Se ha clicho recientemente que "desde hace tiempo, ex.iste una politica criminal
europea"21. Ello, en principio, no deberiar resulta del todo sorprendente en tanto que
18 Por ello no reslIlta e::.;trnfio que VOGEL, GA 2002, p. 521 considere q~ la ellm~eizac~n del Derecho penal es una
"fonna de aparicion de la interlegalidad" [sobre eI concepto de mterlegalidad ,";d. YOGEL, Dencho peJUJi y
globalizrin (traducci6n de Manuel Cancio Melia), manuscrito 2004, pp. 8 s. para ~I ambJto del Dere~ho penal y
AMsruZT en JOERGES!TEuBNER., fuchl.tverj"aullng.mchJ, 2004, pp. 213 S5. para el ~~Ito del D~recho pnvado).. ..
19 Vid. en este senrido en la literarura reciente DEUTSCHER, Die KomptltllZ tkr EuropiitJchtn Gehlnnschaften ~ on?,,/(mn
StraJgtJt~blln& 2000, pp. 345, 350; HAMM, JtV 2001, p. 81; HECKER., SIraJbart ProdIlkJJnrbllJlg 1111 Uht dn
Gemdn.rthq"i.tnchu, 2001, p. 2; WEIGEND, SIV200t, p. 63. " .. . , ...
20 Y ello pese a que, en realidad, el fenomeno de la armonizadin - cu~snon disnnta ocurnna ~n. ~a uruficaaon -
resulte dificil de encuadrar en dicha dicotomia. Asi, los principales mstrumentos de armoruzaClon - a saber, Ia
directiva y Ia decis,ion marco - no cabrian .ftricto se1tm en la definiciOn del Dere~lO penal europeo -. el cua! ~ndS~
l.fuuia, responde mas a Ia I6gica de la unificacion - y, ciertamente, no se trnta sunplemente .de u.na mfluenCla . s
Detecho comunitario en e1 Detecho penal nacional sino que va, sobre todo en eI caso de Ia dlfecnva, basta~te ~
alIa. Dado que es precisamente a partir del proceso de armoni2acion del Denc/Jo pellQ/ en ElIITJpa lesta denonun~lon
- (Strtf-bfJII. Kriminalncht.r in Ellropa) - es empleada pot PRIT1WITZ. ZftW 113 (2001), pp. 789 S5.] ~ue se conuenza
a planreat Ia necesidad y posibilidad de un Derecho pe~ europeo, no resulta extnuio que, desde cle~tos p,un~s d~
vista se haya identificado annonizacion con europeizaCIon del Derecho penal. Desde un punto de vista tecruco,
armo~izacMn ha venido siendo entendida como una "teduccion de ~ diferencias mas I?~ve~ enu: las norrnas
nacionales", pem, a difetencia de 10 sue implica la IlnifttatiOn, no se unpone unas re~~ ldenncas [V1d. D~
MARlY en DELMAS-MARlY!VFJ{VALE (eds.), Tbe impklll8nkltiOil of tbe Corpus Juns Ul the Membt,. Stak.r. ptll
proti.tions fl,. tlu pro1«lion of thl ElIITJpean FillPlttt.f. Vol I., 2000, p. 29.] . La armonizadon ~e h~ concretado .en el
concepto de "normas minimas" (Mindutvo".fcbrijllR) [presen~e~, clarame~te en ~I texto constltuClOnal eut~peo~ A:
III-1721° y 111-172.2": "norrnas minimas relativas a la defiruClon de las mfracclOnes penales y de las sanclOnes 1 s
cuales prescriben, pot un !ado, divenas fonnas de comportamiento que deben ser sancionadas y, POt otto, penas y
marcos penales que los Estados Miembros deben respetar [vid. en general VOGEL, GA 2003, pp. 315 ss. con
ulteriores referenciasJ.
21 VOGEL, GA 2002, p. 517.
 54 REvISTA DE ESTUDOS CR..iMINAIS 16 - DOUTRlNA EsTRANGEIRA
cuanto mas adquiera la criminalidad unos tintes transnacionales12 - en este casc,
europeos -, mayor sera la necesidad de haeer frente a la misma de forma "transnacional"
- sc. europea -. Parece posible distinguir. principalmente, tIes politicas criminales basicas
en el sena de la Union. En primer lugar, 13: cooperaci6n y coordinaci6n judicial - cuya
maxima expresi6n es la oficina Eurojust2l -; en segundo lugar, la cooperacion pelicial -
tendente a la consolidaci6n de la Europol14; en tercer lugar, en fin, la armoruzaci6n del
Derecho penal- tanto sustantivo como procesal- en Europa, asi como la posibilidad de
crear un Derecho penal europeo. Como cuesti6n previa de cierte interes conviene
seiialar que si bien hasta la fecha las dos primeras politicas criminales fonnaban parte del
Tercer Pilar, perteneciendo la Ultima al Primer Pilar, en la configuraci6n actual de la
Constituci6n Europea se agrupan las tres bajo el denominador comUn del Espacio de
libertad, seguridad y justicia. e incluso la judicial y la juridico-penal se establecen en la
secci6n cuarta de clicho Espacio mientras que 1a policial recibe un tratamiento auronomo
en la secci6n quinta.
2. Esta ubicaci6n quiza pueda relacionarse con el cambio que ha experimentado 1a
politica criminal europea en los Ultimos tiempos. Se trata de una tendencia hacia el
desplazamiento del 'lie juridico-penal delpniner al tercer pilar25. Asi, en los inicios de la discusi6n
sobre 1a posibilidad 0 no de armoruzar el Derecho penal en Europa, la esttategia de la
Comi.rioll Europea consistia fundamentalmente en buscar en el sene del primer pilar, es
decir, el correspondiente a la construcci6n 0 funcionamiento del mercado Unico, la
competencia penal de la UniOn Europea en ciertas materiaslli • Para ello utilizaba
principahnente la Directiva como instrumento legislativo pertinente. Sin embargo,
debido tal vez a 10 infructuoso de dicha estrategia, se opt6 por intentar llevar a cabo
dicha annoruzaci6n a traves del tercer pilar, es decir, el relativo a la cooperaci6n
intergubemamental, adquiriendo de esta manera el Consejo una posici6n predominante y
utilizando principalmente la decisi6n marco y el Convenion.
2l Sobte 1a ctiminalidad transnacional vid. ahora MEIER en ZIE.SCHANG/Hu.GENDORF/LAUBEN1HAL (eds.),
Slrajrtchlllnd Krimi1lllliMI in Europa. 2003, pp. 130 ss.
2.1 Respecco al Eurojust vid. 1a Decision 2OO2/187/JAI del Consejo por la que se crea Eurojust pata reforzar la lucha
contra las fonnas graves de delincuencia, asi como el Reglamento Interno de Eurojust adoptado por unanimidad
POt el Co1egio de Eurojust en su reunion del 30 de mayo de 2002 - aprobado pOt el Consejo el13 de junio de
2002 [DOCE eM de 22 de noviembre de 2002]. En la doctnna vid. ALBRECHT/BRAUM, KritV2001, pp. 345 5S.;
SCHONEMANN, ZftW 116 (2004), pp. 387 ss.; WEIGENO, ZS'IW 116 (2004), pp. 298 s.;JIMENEZ en GALGO POCO
(Dir.),Dtnrho pmoJSlljJronadolllJiy ropmuionjflT'ldi&a intemOiWnal, 2003, pp. 417 S5.
14 Vid. las contnbuciones en GLEB/GROTE/HEINE (eds.),Justi:rft11e EinbindMng lind Kontrolk",fI ENropo4 2001; ademas,
GLEfi, NStZ 200t, pp. 623 S5.; ALBRECHT/BRAUM, KriIV 2001, pp. 342 85.; HEINE, FS SUfan Tndm4 2002, pp.
237 ss.; WOLTER en MIR PUiG/CORCOY BIDASOLO (Dir.)/G6MEZ MARTIN (Coord.), La Po/itica criminal en
Europa, 2003, pp. 141 ss., 149 ss.
25 Sobre dicho de5plazamiento vX:l. en detalle VOGEL, RP 10 (2003), pp. 118 ss. Cfr. las reflexiones de BRAUM,
ENropaisdN Strajgesetz&hleeil, 2003, pp. 410 5S.; WEIGEND en ZIESCHANG/HILGENDORF/LAUBENTIlAL (eds.),
Slrajrtchlmui KriminaiitaJ in Europa. 2003, pp. 60 S5.; BLANCO CORDERO, RECPC06 (2004), pp. 2 S5, 5 5S., 15 5S.
apuntando a la disputa entre Comision y Consejo.
U Vid. extensamente VOGEL, RP 10 (2003), pp. 116 s.
X1 Vid. can mas detalle VCK;EL, RP 10 (2003), pp. 1 t 7 s. Debido a 1a necesidad de gue los Convenios sean ratificados
POt todos los EE.:MM. pata su entrada en vigor, 10 cualla suele postponer considerablemente - valga de ejemplo
eI Convenio PIF -, eI Consejo ha adoplado como instrumento casi exclusivo de armonizacion la decisiOn marco,
1a cual tiene basicamente, los mismos efectos gue 1a directiva. Es deck, 1a decision mateo posee una notable
similitud con la directiva, si bien existen tre5 aspectos que 1a diferendan notablemente de esta Ultima: en primet
lugat, no es necesatio la participaciOn del Padamento; en segundo lugar, una infracci6n en la transposicion at
Derecho interno no puede set planteada ante e11}O:;:; en tetcer lugar, no tienen en ningUn caso efeeto ditecto.
REvISTA DE EsnmoS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA ES'rRANGElRA 55
3. En principia, y partiendo de la primada del pensamiento problematico sobre el
sistematico tanto en la politica criminal europea como en la dogmatica penal europea,
VOGEL ha seiialado tres problemas fundamentales que debe enfrentar la politica c:riminal
europea2J • En primer INgar, y como cuesti6n de interes maximo, debe resolve.rse el
problema de la legitimaci6n democratica de un posible Derecho penal europeo. La
segunda ctlUtiOIl de la politica criminal europea seria el control constitucional y judicial de
clicho Derecho penal europeo. En tercer IIIgar, resulta fundamental determinar que
extensi6n debe ocupar el Derecho penal europeo. Pese a que, de hecho, las vertientes de
la politica criminal europea son mucho mas amplias que los tres problemas sefialados,
merece la pena detenerse, siquiera brevemente, en el contenido de estos ya que sobre los
mismos despliega una considerable influencia el futuro texto constitucional europeo.
4. La CIIutirfn de Ia legitimatiOn tiemocratica ha sido un problema constante para los
partidarios de la conformaci6n de un Derecho penal europeo. Sin perjuicio de que este
problema sera analizado can mayor detalle ulterionnente29, puede decirse aqui
sumariamente que las tradiciones juridico-penales de los Estados "Miembros vinculan
intrlnsecamente el Derecho penal a los parlamentos nacionales y, por tanto, a la
soberania del Estado30 • En consecuencia, la escasa participaci6n del pariamento europeo
en el proceso "legislativo" comunitario y la imposibilidad de considerar que la Uni6n
Europea es 1.Ul Estado, han venido representando un considerable impedimento para
admitir que un Derecho penal europeo tendria las dom de legitimidad necesarias. Ahora
bien, la aprobaci6n de una Constituci6n Europea que instaura una democracia
representativa y participativa a partir de la cua1 el Parlamento europeo participa
activamente en el denominado "proceso legislativo ordinario" parece dar un vuelco a la
situaci6n actual31 . Si bien la Uni6n Europea no es 1.Ul Estado en el sentido tradicional,
comienza a adquirir los rasgos de una federaci6n de Estados dotada de una soberania
federal".
5. Por 10 que se re£iere al control constitutionaly j1ldicial, la decisiva vinculaci6n que
tiene el Derecho penal con los derechos fundamentales muestra la necesidad de contar
con una suerte de Constituci6n penal a nivel europeo, la cual, a su vez, sea inte.rpretada
de manera homogenea por un organismo juclicial europeo. En este sentido se han
producido ya importantes avances en relaci6n con la Carta de derechos fundamentales de
la Union Europea y la jurisprudencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Esta
situaci6n se ve reforzada cuando se constata que la segunda parte de la Constituci6n
Europea se encuentra precisamente dedicada a recoger dicha Carta. Ahora bien, en
principia no parece que la vulneraci6n de clichos derechos fundamentales pueda ser
,. VOGEL, GA. 2002, pp. 525 S6.
19 Vid. Infra 1112.3.
30 Sobre la ptob1emitiea de la nocion de sober.mia en telacion con el Den:cho penal europeo vid. Infra nota 188.
31 efr. no obstante la opinion contraria de KAlAFA-GBANDI, KrilV 2004, p. 19, qwen considera que dicha
participaci6n no es suficiente pata subsanar el deficit democcitico. De igual manera, tampoco ScHONEMANN, GA
2004, pp. 200 s.; to., ZS,W 116 (2004), pp. 391 ss., 393; LODERSSEN, en: KREJl, ZS,W 116 (2004), pp. 448 s.,
consideran que se subsana el deficit, y ello pues[O que todavia no enste una igualdad de voto en eI seno de la
Union Europea-
n En este sentido debe tenetse en cuenta que la dificultad de la delimitacion de competencias entre los Bstado5 y la
federacion no es un problema exclusivo de la UniOn Europea, sino que, mas bien al contrario, se presenta como
un debate ewico en los sistemas federales, como, por ejemplo, el estadounidense. Vid. en reJacion can el Derecho
penal federal de dieho pais YOUNG, Sup.CJ.Rtv. 1999, pp. 1 ss.; HILLS, MidJ.. L &tv. 96 (1998), pp. 813 S5.
 56 REvISTA DE ESTUDOS CluMINAIS 16 - DOU'l'RINA ESTRANGElRA
invocada directamente por los particulares ante un organa de justicia europeo. Como
mucha se plantea la posibilidad de control indirecto por parte de Tribunal de Justicia a
traves del articulo III-274 mediante un pron1mciamiento prejudicial. Ella supone
claramente un deficit a solventar.
. . 6. Por Ultimo, uno de los mayores problemas a los que se enfrenta la politica
cr:tmJnal europea es la determinacion del ambito que deba ocupar eI Derecho penal europeo. Aqui
puede observarse una doble problematica. Por un lado, se plantea 1a misma problematica
que afecta a las politicas criminales nacionales: ~que fen6menos deben criminalizarse? Es
decir, se plantea la necesidad de detenninar si ciertas fenomenos sociales deben recibir
una respuesta juridico-penal 0, si bien, se trata de cuestiones que deben reconducirse a
arras ambitos juridicos que no sean el penal. Pero es que, ademas, se plantea, por otro
lado, el problema de que materias juridico-penales ya contenidas en las legislacioaes de
los EE.:MM. debea, 0 bien sustraerse a su regulaci6n, 0 bien ser reguladas
homogeneamente en toda la Uni6n Europea.
IL2 DERECHO PENAL EUROPEO II: iCIENCIA PENAL EUROPEA?
1. Pese a que, en algunas ocasiones, se ha hablado de una dogmatica penal
euro~eall} el campo conceptual que, en principia, describe mejor la aportaci6n de la
doctnna es el de la ct'enct'a juridico-penal, y ella en tanto que esta encuentra menos
vinculada a la existencia de un texto legal vigente que la dogmatica juridico-penall4• En
efecto, dado que, tal y como se ha serialado anterionnente, en la actualidad no existe un
texto codificado de Derecho penal europeo, la labor de la doctrina juridico-penal se
en~~a con mayor precision en el ambito de la ciencia del Derecho penal35 • As!, la
postbilidad de observar un ''lenguaje cientifico comtin" mas de las fronteras ana
naci~nales es una. cuestion. que siempre ha interesado a la cienda del Derecho penal, ya
no solo europea smo tamblen de ambito mas intemacional. Mas aUn, la busqueda de una
"gramatica universal" del Derecho penal - 0 tal vez incluso de un "proto" Derecho
penal- es una constante que se repite a 10 largo del tiempo. Sin embargo, can insistencia
se hace tambien referenda a la necesidad de compartir unos valores sociales comunes
para poder realmente establecer unas bases minimas del discurso juridico-penal
transnacionalJ6 • Dicha perspectiva se ve reafirmada desde una concepcion que observe al
Derecho (penal) como producto de la diferenciaci6n de una sociedad determinada.
)3 Vid. entre otros VOGEL, GA 2002, 519 SS., 529 ss.
14 ~ara .la concepci6n aqui sc~ida ~n relaci6n con la distinci6n entre dogmatica penal, teona del Oerccho penal y
c~e~Cla del Oetecho penal vid. GOMEZ-}ARA DIEZ, Ui Giinther JakabJ, II, 2003, pp. 15 5S. Vid. unas refle:xione5
surulares respecto at cacicter innecesario de un te:xto codificado europeo para la reflexion de la aenaa penal en
-"':VHL, F! ~iiUner, p. 617. C~r. sin embargo, la opinion de VOGEL, GA 2002, p. 519 quien no disringue enue dichos
ruveles, Sl bien reconoce la mmediatez de Ia dogmarica penal sobre eI Derecho vigente.
15 Vid. en este sentido BACIGALUpO ZAPATER, RCCP 2 (1999), pp. 9 S8.; iD., FS ClOIIJ Roxin, 2001, pp. 1361 ss.;
KOHL, zrtW 109 (1997), pp. ; ID., FS SiiUntr, pp. 613 ss. Ahora bien, KOHL ha acuflado eI tennino de "discurso
j~ridico~penal" (ellropiiiJchen SlrofochtsdiskNrs) [vid. in., ZftW 109 (1997), p. 787; io., FS So'l/ner, p. 6211 que ha sido
blenverudo, entre otros, por VOGEL, GA 2002, p. 519.
36 Vid. asi SILVA SANCHEZ, RP 13 (2004), p. 150 di8tinguiendo enue aspectos nntddicrJs, ampliables a una posible
"gramatica universal del Derecho penal", y los aspectos semdntitus, unicamente compartidos por sociedades que
posean reglas amilogas acerca de la atribuci6n de senrido y, en general, un horizonte valorativo comuo [vid.
ahon~ando ,en eS[a distin~6n SILVA SANCHEZ, RDPCr. 9 (2002), pp. 85 s., 10 cual se adivinaba ya en sus
refle.X1ones ID. en SILVA .S~CHEZ (ed; espanola), Fllntiame1tkJs de tin mlema ellrrJj>tt1 tk Deruha penal Lbro Hamenaje a
Rox1It, 1995, pp. 12 ss.; vid JgUalmente ID. en MIR PUIG!CORCOYBIDASOW (Dir.)!G6MEZMARTIN (Coord.), u
REvISTA DE Esnmos CRIMINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGEIRA 57
2. En 10 que a Ia discusi6n estrictamente europea se refiere, puede observase que,
a 10 largo de la segunda mitad del siglo xx, la cienda juridico-penal no ha permanecido
indiferente al proceso de unificaci6n europea37• Mas concretamente, puede advertirse que
ha sido principalmente a partir de 1a decada de los aiios noventalll cuando se ha
incrementado notablemente la preocupacion por estas materias. El considerable aumento
de las publicaciones a elIas dedicadasl9 asi como de institutos y colecciones editoriales
relacionados con la-s mismas, son testigos de un mayor interes por la relacion entre el
Derecho penal y la Union Europea. Un primer motivo para ella pudiera ser la mayor
influencia que desde los aiios ochenta viene ejerciendo el Derecho comunitario en el
Derecho penal nacional, no ya s610 a la hora de interpretar ciertos preceptos de las
legislaciones penales estatales, sino incluso a la hora de legislar sobre ciertas matenas en
las cuales esci teniendo lugar, sobre todo en la decada de los noventa y en los primeros
arios del presente siglo, una importante annonizacion europea. Un segundo motivo podria
venit dado por la creciente necesidad de estudios de De.recho comparado no s610 para
plantear como debe realizarse dicha annonizaci6n juridico-penal europea, sino para
establecer unos criterios comunes que pe.rmitan la constituci6n de un Derecho penal
europeo. La existencia en la Uni6n Europea, por un lado, de tradiciones juridico-penales
diferentes - por no hablar de la "cLisica oposici6n" entre el sistema continental y e1
sistema del common law ~ y, por otto, de una acuciada necesidad de llevar a cabo dieha
annoruzaci6n - y, en su caso, la configu.raci6n de De.recho penal europeo - de la forma
PoJlIica aimiltlll en EKropa, 2003, pp. 126 55.]. Respecto a Europa como comunidad juridica y de valores vid.
MEHDE, KritV 2002, pp. 438 55.; vid. tambien las refle:xiones de HASSEMER en
ZIESCHANG!HILGENDORF!LAUBENnIAL (eds.), SlrtJjncht lind Krimill(J/ifijJ ill ENrOjXJ, 2003, pp. 14 ss. YBERNARDI,
RDPP 10 (2003), pp. 247 5s.l. Resultan mteresantes las reflexiones de BOGDANDY, Glllnrnmive &chtssel'?JlnJ!" 2000,
p. 14 , respecto a una "aencia comun europea dd Detecho publico", puesto que apunta correctamen.te que "los
oroenamientos juridicos, en general, son tributarios (...) de la herencia nonnativa de la modernidad europea,
encuentran sus ultimos fundamentos de legitimacion en d principia de los derechos fundamentales y representan
un concepto de radonalidad universal".
37 Vid. ya la conocida ponencia de )ESCHECK. ZftW 65 (1953), pp. t t 3 5S. Vid. igualmente las reflexiones de V.
LlSlZ de las cua1es se hacen eco BACIGALUPO ZAPATER en BACIGALUPO ZAPATER (Dir.), CPrJfI tie Dernha penal
eaJnOmiQJ, 1998, pp. 415 ss. YKOHL, FS Siilfmr, p. 617.
l8 Se muestran de acuerdo con esta afmnac:ion ZIESCHANG, ZftW 113 (2001), p. 255; )UNG,}IIS 2000, p. 417;
SIEBER, ZftW103 (1991), p. 957.
39 Un indicador a este respecto viene dado por los congresos y simposios dedicados a cuestiones relacionadas can
estos temas. En este sentido, pueden senalane, enue ouas, las jomadas de penalistas alemanes de 1991, 1993,
1997,0 los articulos recopilatorios como los de SIEBER, ZftW 103 (1991), pp. 995 5S.; WEIGEND, ZftW 105
(1993), pp. 777 S5.; PIETIi, ZftW 109 (1997), pp. 770 5S.]: los simposios del Instituto Mu-Planck [vid. entre otros
SIEBER en HUBER (ed.), Dm Corpus juris a/J Gflt1tdalge aM! ell1fJpiiischell Sl1ttjrechIJ, 2(}(){), pp. 331 55.}; de la revi.sta
S~en los aDos 2000 Y 2002 [vid.las contribuaones en las adendas StV2001, pp. 62 5S. Y StV2003, pp.
tIS n.}; los IWrkshops sabre "Eurodeliros" (ENropotielib) organizados por KLAus TiEDEMANN [vid. las
conuibuciones en GA 1998, 107 55. yen TiEDEMANN, (ed.), WirtsdJajIJJJrojrtcht in der EtmJpiiischell Union, 2002J y,
finalmente, el Proyecto Alternativo de persecuci6n penal en Europa coordinado por SCHONEMANN (vid.
SCHVNEMANN (ed.), AlJtrnatinnhll1lrj(nota 1) y el segundo numero de la ZftW 116 (2004)]. Por otto lado, dos
importantes libros homenajes en los mos noventa (dedicados a TIEDEMANN y a ROXIN respectivamente) se
centraban en estas cuestiones (vid. AA.VV., Hatia lin Deruhu ptnal «otuimim EMropeo, 1995; y SILV!r. SANCHEZ (ed.
espanola). FlllldameJI/()S tk lin Jislema ttIfDpto tkl Dmtbo ptltlli, 1995]. Por 10 demas. no deja de ser ilustraovo que en los
ultimos ados hayan aparecido en Alemania vuios e5critos de habilitaci6n sabre dichos temas [vid. BRAUM,
EtlfDpiiisthe Stmfjpttzlichhit (nota 25); HECKER, Strafban PrtJdMkmr6I111& (nota 19); SATZGER, ElffOpaisimlltg (nota
17); SCHROEDER, ElmJpPisrbt Richt6dmitn lind dnitschtJ SIrt1j'rechI. 2002]
o!O Vid. ahora solo por tod05 las recientes reflexiones de SILVA SANCHEZ, RDPCr. 9 (2002), PP', 88 ss.
 58 REvISTA DE EsTuDos CRIMINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGEIRA
mas adecuada posible, pareee situar en un nuevo plano, mas re1evante, a los amllisis de
Det'echo comparado41 y a la reflexi6n general de cuw es la perspectiva a adoptar.
3. Precisamente por la coexistencia en 1a Union Europea de diversas tradiciones
juridico-penales~2 se plantea d importante problema - al menos desde el punto de vista
teoneD - de establecer cu:il de ellas debiera ser la dominante". A este respecto puede
observarse una cielta confrontaci6n de pensamientos que, tiestk la perspectiva de la
dencia penal de cuiio gennaruco, podrian caracterizarse, por un lado, como JiJtematim y
barado en ctltegorias y. por otto, problemdtittr4 tk orientacion foncional. De hecho, en el sena de
ula perspectiva, la confrontaci6n de tradiciones puede quiza, de alguna manera y a
efectos meramente expositivos, personificarse en las posiciones de SCHONEMANN, por
un lado, Y VOGEL, por otro..s. As~ el primero sostiene que la ciencia juridico-penal
alemana, debido a su capacidad, Unica en el mundo, para el tratamiento de los problemas,
se encuentra en situaci6n de debatir las cuestiones fundamentales de la europeizaci6n
can una intensidad tal, que no tiene parang6n en toda Europa"'. En este sentido,
SCHONEMANN apuesta claramente par una suerte de supremada de la ciencia penal
alemana y, par tanto, par la neeesidad de establecer el Derecho penal europeo a partir de
la misma·". En claro contraste can esta posicion, VOGEL - Yen general puede decirse que
el resto de la escuela de TIEDEMANN, importante artifice de la discusion juridico-penal
europea contempodnea - considera que la discusion alemana u es cuestionable y se
enfrenta en Europa can la incomprension"4&. Par 10 tanto, siguiendo la estrategia que, en
general, se esta planteando en los anilisis avanzados de Derecho comparado49, VOGEL
aboga por la apertura metodol6gicaso y la prevalencia del pensamiento problematico-
funcional sabre el sistematico-categorial51 • En consecuencia, seiiala que resulta tanto
normativa como funcionalmente incorrecto propaner la transposici6n a ciegas de la
dogmatiea penal alemana - 0 cualquier otta - al Derecho penal europeo. Normativamente,
41 Vid. en ~te sentido por ejemplo KOHL. FS Sii""tr, pp. 616 SI., 620 n.; SIEBER, GS Ellell Schlikhttr, pp. 107 55.;
ZUCCALA, GS EUm S.hlikhttr, pp. 1185., 126 s.
~2 Como se abservari a cantinuaci6n. parece que. hasta eI momenta. tres son las principales tradiciones que parecen
batajarse en esta discusi6n (la alemana, la ing/esa y la francesa). Sin embargo, Ia ampliaci6n a la Europa de los 25
puede incrementar igualmente eI nUmero de tradiciones a tener en cuenta a este respecto.
43 En este sentido resulta nece5ario llarmar la atenci6n sobre c6mo el articulo III-158.1 del texto constitucional
europeo seiiala que eI Espado de libertad, seguridad y justicia atiende a "las distintas tradiciones y sistemas
juridicos de los Estad05 miembros".
+4 Vid. en este sentido ZIESCHANG, ZStWl13 (2001), pp. 263 S9.; VOGEL, GA 2002, pp. 523 55.
45 No obstante, debe adverticse que ambos coinciden daramente en un factor intrinsecamente relacionado con la
c~esti6n aqui tratada: Ia defensa de Ia cultura juridico-penal europea frente a Ia americanizaci6n del Dercclio penal
[V1d. VOGEL, GA 2002. p. 522; SCHUNEMANN. GA 2003. pp. 304 sa.].
46 SCliONEMANN, GA 2002. p. 511. efr. no obstante las pa1abras de PERRON, FS Tf:MqdtJr ullrkMr. p. 228: "En
cualquier caso, una arrog.mcia nacional seria inadecuada desde e.I punto de vista cientifico".
47 Vid. claramente SCHONEMANN, FS CImIs &xiII, 2001. p. 11: ''Ei nivel analitico alcanzado (...) en AIemania debe
exigirse tambien pata Europa y debe defenderse frente a aquellos sistemas juridico-penales que, como el ingles 0 eI
frances (...) se encuentran arraigados en las ideologfas del siglo XVIII YXIX". Asi, ScHONEMANN, GA 2002, pp.
511 s. consideta que eI Derecho penal ftances y el del (Ammoll J...mp se encuentran fuera del "nudeo jutidico-penal
europeo" (INfrljJiiiKIxn SlrrJjnrhtJkmu). pese a que, a continuaci6n ~D. GA 2002, p. 5 t4] reconoce que. en eI ambito
europeo, existe una preferencia por eI pensamiento juridico-penal ingles en 10 relativo al Derecho material y por eI
frances en 10 que respecta al procesal.
48 VOGEL, GA 2002, p. 523.
-49 Vid. a este respecto ahora s610 PERRON, zrtW 109 (1997), pp. 289 ss.
51.1 VOGEL, GA 2002, p. 523 subtaya que apertura metodo16gica no significa arbitrio metodoI6g1co.
51 Vid. ampliamente VOGEL, GA 2002. pp. 522 S5.
REvISTA DB ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGBlRA 59
en tanto que todos los Derechos penales nacionales son reconocidos como iguales por la
Union Europea, y, de heeho, el ordenamiento juridieo europeo es autonomo incluso
desde el punto de vista metodologieos2 jfuncionalmente, dado que la tarea de la dogmatica
penal europea es realizar enunciados eomprensibles en toda Europa sobre el Derecho
penal europeo y, hoy par hoy, las diferencias entre los mtemaJ juridico-penal~s de la
Union Europea son tan grandes que no se puede alcanzar un acuerdo sobre 10s.m1smos53.
Desde esta perspectiva, la funcion de la dogmatica penal europea conslSte en la
cristalizaci6n de ciertos "eonceptos para la resoluci6n de problemas"
(Probkmliisllngsieonifpu) que debecin desarrollados conforme a su logica interna para
posibilitar el control de la consistenciaS4 y evitar la arbittariedads5 •
4. Ahora bien, incluso desde este punto de partida, se torna decisivo estableeer
criterios de re1acion entre las diversas tradiciones juridico-penales europeas. Por ello, no
resulta extraiio que VOGEL apueste par la teoria del discurso como instrumento optima
en la reso1ucion de los conflictos que pudieran presentarse entre las mismas. En su
opinion, por tanto, "mediante la alusi6n a la fuerza del mejor argumento se hace
referenda, con justicia, a la teoria del discurso, 1a eual no representa un metodo juridico,
sino Wl marco metodo16gico y teorico que tambien puede resultar fruetifero
precisamente para Europa"56. Estas reflexiones de VOGEL pueden eompletarse, no
obstante, desde la perspectiva intrinseeamente europea, de tal manera que debe tenerse
sumamente en cuenta que la propia Union Europea, fundamentalmente a traves del
1]CE, lleva desarrollando desde haee bastantes aiios un nueleo duro de principios
juridico-sancionadores que pueden considerarse, ya a estas alturas, la piedra angular de la
tradici6n juridieo-sancionadora de la Union. Desde esta perspectiva puede afirmarse que
existe un minimo garanlista que debe respetarse en todo caso y a partir del cual debe
seguirse avanzando. Esta opci6n cuenta con e1 respaldo teorico de la teona de los
sistemas sociales autopoieticos57, a tenor de la eual las diferentes tradiciones juridico-
penales producirian diversas "irritaciones" en la conformacion del pro~io sist~ma
juridieo-penal europeo, perc sin determinarlo en uno u otto senttdo. Dlcha
detenninacion vendria dada Unicamente por el propio sistema de Derecho penal
europeo, cuyos principios surgen como coralario logico de la evoluci6n del sistema
juridico-sancionador europeo existente.
s: Recientemente SCHONEMANN, StV2003. p. 120 nota 32 ha contestado a esta objeci6n seiialando que la critica de
VOGEL confunde ciencia juridica con poUtka europea, "dado que la ciencia, evidentemente, no tiene que atender a
una representaci6n politica proporcionai, sino aI anilisis exhaustivo de las cuesnones materiales (...), pO.r ~o que se
desprende por sf mismo. que las categorias tradicionales de la ciencia juridico-pena1 alemana, como el InJusto y la
culpabilidad, no son inmunes a las crlticas. pero, por el contrario. que tampoco pueden situaNe. por motivos de
oportunismo poiftico, en el mismo nivd que aparatos concepruales menos ela.borados cientificamente".
53 Vid. VOGEL, GA 2002., p. 524. .
54 Sobre ta dogmatica como indice de consistencia desde eI plantearniento aqui defendido rid. G6MEZ-JARA DIE2,
Ul Gillther jaleJJbJ. II, pp. 29 ss.
55 VOGEL, GA 2002. p. 525.
56 VOGEL, GA 2002, p. 523. En un sentido similar HASSEMER en Strafrrchtllllli KtilttillaIikIt in Ellt'fJjJtJ (nota 36), p. 14
seiiala de manera un tanto mas ret6rica que "se trata - nonnativamente - de la esperanza de que un Derecho penal
que toma y desarrolla las buenas experiencias de Ia tradici6n europea, pueda ayudar mis que sobrecargar nuestro
mundo"; tambien BACIGAWPO ZAPATER, ZftW 116 (2004), p. 330 apunta en una direcci6n semejante ya que
bajo eI concepto de cooperaciOn entiende "ta elaboraci6n dogmatica de los conceptos necesarios para una
aplicaci6n racional de Ia Con9tituci6n (Europea) en el ambito del Derecho penal".
57 Sobre dicha teorla y su aplicaci6n al Derecho penal vid. las cantribuciones recogidas en G6MEZ-JARA DIEZ (ed.),
TttJria ik siJkmaJ'y DmdJo penal. FillltianHllltJJJ j»Iibilitl4du de aplioatiJlI, 2005.
 60 REvISTA DE Esnmos CRIMINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGEIRA
III - BASES ExISTENTES EN L4 CONSTITUCION EUROPEA PARA
L4 CONFORMACION DE UN DERECHO PENAL (FEDERAL) EUROPEO
1. Hasta d momento se han analizado aquellas vertientes del Derecho penal
eutopeo que ya existen. A partir de este punta se va a centrar la atenci6n en aquellos
aspectos del futuro texto constitucional europeo que proporcionan los primeros apoyos
para la conformaci6n de un Derecho penal federal europeo. Evidentemente, la
Constituci6n Europea canciene numerosas materias que afectan de manera decisiva al
Derecho penal, perc que, por razones de espacio y de tiempo, no se pueden abordar
aqui, ni siquiera de manera sumaria. La intenci6n de este trabajo reside, mas bien, en fijar
el debate en ciertos aspectos de la Constituci6n Europea que tienen un cadeter
"federalizador".
2. En primer lugar, un apartado que despliega efectos considerables sabre la
conformacion de un Derecho penal (federal) europeo, es la "Carta de los derechos
fundamentales de la Union" contenida en la Parte II del texto constitucionalss y que viene
a reproducir la Carta fllla1mente firmada y proclamada el 7 de diciembre de 2000 en
Niza!9. De ella se derivan importantes premisas que pueden equipararse a las deducidas
de las ehiusulas similares contenidas en los textos constitucionales de los diversos
Estados :Miembros. En especial, y par 10 que respecta a unas de las euestiones mas
relevantes para la construcci6n de un Derecho penal europeo, resultan fundamentales los
articulos II-I, relative ala dignidad de la persona, y II-6, coneerniente a la libertad y la
seguridad. Por otto lado, y a los efectos de la concepci6n aqui defendida de
culpabilidad60, resulta iguahnente fundamental el articulo 46 que lleva por titulo
''Principio de democracia participativa" y cuyo apartado primero seiiala que "las
instituciones de la Uni6n dadn a los ciudadanos y a las asociaciones representativas, par
los cauces apropias, kz po!ibilidad de expresar e inlercambiarpdblicamenle SIIS opiniones en lodos uJ!
ambito! de fa Union". Estos articulos junto con los contenidos en el titulo VI de la parte II
- a saber art. II-47: Dereche a la tutela judicial efectiva y a un juez imparcial; art. II-48:
Presuncion de inocencia y derechos de defensa; art. II -49: Principios de legalidad y
proporcionalidad de los delitos y las penas - formarian parte, sin duda, de la denominada
l'Constituci6n penal" cuya relevancia en el Derecho penal modemo es decisiva61.
58 Sobre 13 carta de Derecho fundamentales de la U.E. vid. ROLDAN BARBERO, RDCE 16 (2003). pp. 943 55.; SAIZ
ARNAIZ en ALBERTI RoVIRA (Dit.), EI proyul(J de URa nlitUl Constituci6n EmrJpea, 2004, pp. 327 55.; KOHUNG en
BoGDANDY (ed.), ENroptiisrhts Verjatsllng.rruhl, 2003, pp. 583 S5.; PIETSCH. ZRP 2003, pp. 1 ss.; WEBER. NJW
2000, pp. 537 58.; vid. iguaimenre, si bien desde una perspectiva rruis amplia. BOGOANOY,jZ 2001, pp. 157 55.
vineulando los den:chos fundamentale5 con el proceso de constirucionalizacion europea. De manera extensa
MEYER, K(JIII_tar!{fd' Charla der Gnllldmbk der ElltTJpiiisrhtn Umon, 2003, pa.r.rim.
;9 Vid. DOCE C 364 de 18 de diciembre de 2000, pp. 1 ss.
60 AI respecto vid. G6MEZ-JARA DfEZ, L1 CIIlpabilidad de las per.rona.rjuridi{QS. Fundomenl<Js fJIOdtrnos de Ia tJllpahi5datJ
jllf'idit.v-ptllaJ empruariaJ, 2005,pas.rim.
61 En este sentido, la escuela de Frankfurt considera que dicha Carta Europea de los Derechos Humano5 debe
proporcionar el mateo normativo para el desarrollo del Derecho penal europeo, pudiendo incluso constiruir el
aseguramiento de estos derechos en La petsecusion penal un fundamento de legitimaciOn del Derecho penal
europeo [vid. ALBRECHT ET AI., Kn"tV 200t, pp. 280 s. Ahondando en dicha argumentacion KAIFA-GBA\JOI,
KritV 2001, pp. 292 ss. guien considera gue los derechos de Ia Carta Europea constituyen un minimO que el
Dcrecho penal europeo supranacional deben a5egurar. KOHLER., KritV 2001, pp. 308 55, quien considera
principios fundamentales los de IlItiIllfJ rafiq, de imputacion subjetiva (culpabilidad) y proporcionalidad;
ALBRECHT/BRAUM, KriIV 2001, pp. 317 5S. quienes consideran que se trata de una medida de referencia
supranacional, de fundamentacion y aplicacion universal,. para el Derecho penaL Vid. igualmente SILVA SANCHEZ,
61
REvISTA DE ESTUDQS CluMINAlS 16 - DOtrrRINA ESTRANGElRA
3. Sin embargo, abandonando ahera el terren~ de intersecci6n entre Derecho
penal europeo y Derecho constitucional europeo, dos parecen ser los :imbitos mas
relevantes a la hora de observar la conf.tguraci6n del Derecho penal europeo. Asi, por un
lado, se encuentra el denominado "Espacio de libertad, seguridad y justicia" contenido
en los articulos 1II-158 y siguientes y cuya importancia para el Derecho penal se
eneuentra principalmente en la seeci6n 4- - referida a la cooperaci6n judicial en materia
penal (arts. 171 y siguientes)& -. Por otto lado, bajo la rubrica de ''Lucha contra el
fraude", recogido en el articulo 321 del texto constitucional, se puede observar un
contenido sumamente similar al establecido en d articulo 280 del Tratado de
Amsterdam6l•
IIl.l PRIMER NIVEL DELDERECHO PENALFEDERALEUROPEO:
L4 VERTIENTE PENALDELESPACIO DE IJBERTAD,
SEGURIDAD Y JUSTICIA (ARTiCULOS III-17! YSIGUIENTES)
1. Como dato indicativo previo de la importaneia de este sector, puede seiialarse
que ya en d articulo 1-3 de la Constitucion Europea, donde se fijan los objetivos de la
U ru6n, se setiala como segundo objetivo ofrecer "a los ciudadanos un espacio de
libertad. seguridad y justicia". incluso antes que ofreeerles un "mercado Unico en el que la
competencia sea libre y no este falseada". Resulta ilustrativo del espiritu que en la
actualidad campa por Europa el hecho de que la garantia de un mercado Unico haya sido
puesta, por 10 menos sistematicamente, despues de la creaci6n de dicho Espacio. Sin
duda, el clima politico y juridieo tras los atentados del 11 de sepciembre de 2001 y, en la
actualidadM , tras la barbarie del 11 de marzo de 2004, acentuaci esta percepci6n.
2. EI Espacio de libertad, seguridad y justicia se ere6 en el T ratado de Maastrich6S
y desde entonees ha desempeiiado un papel notable en la evolucion de la europeizaci6n
del Derecho penal. En la Constituci6n Europea la importancia decisiva de dicho Espacio
se ve definitivamente confirmada, de tal manera que, a buen seguro, recabara gran parte
del peso del desarrollo de un Derecho penal europeo, ya es precisaf!1ente en este Espacio
en el que aparecen cuestiones tan decisivas como la mencion expresa a las normas
jurit/ico-pena/eJf>6 y a la creaci6n de un Ministerio Fiscal EuropeQ67. Sin embargo, antes de
pasar analizar con mas detalle estos elaros caracteres federalistas, conviene detenerse
brevemente en una cuesti6n, que en la actualidad esta suscitando gran atenci6n, referida
al principio inspirador del Derecho penal europeo". En concreto se trata del
denominado pn'ncipio de nronodmien/o mll/llo, cuya mete6rica carrera ha sido observada can
RP 13 (2004), pp. 147, 149: "Todo ella sOlo puede concebirse en eI marco de una Constitucion europea y de una
aurentica Carta europea de derecho& fundamentales". Cf. no obstante, 'fREcHSEL, K,£tV2001. pp. 299 s.].
Q Vid. Infra 111.1.
M Vid. Infra III.2
M Dificilmente se puede negar Ia influencia que los recientes atentados terroristas han tenido en la con6guracion, no
ya de derto! cuerpos legislativos europeos _ como Iesulta evidente en reJacion con Ia Orden de detenci6n europea
- sino de ciertas partes del mismo texto constitucional, donde aparece un claro primado de la seguridad [vid. en
sentido similar KAIAFA-GBANDl. KriJV2004, p. 18].
6S EI Espacio de libertad, seguridad y justicia encuentra su base legal acrualmente en los articulos 29 y 31c) del TUB.
Vid. extensamente soble dicho Espacio KRAUS- VONJAHR. Der AujbaK "nu &IIms Jer Fmheit, dtr JkiJtrheil und des
&dJts in Europa, 2002.passim.
66 Vid. Infra III, 1.2.
67 Vid. Infra III. 1.3.
6t'Vid. en profundidad G6MEZ-JARA DiEZ, La I..q 6069, pp, 1 5S.

62 REvISTADE ESTUDOS CluMlNAIS 16 - DOUTRINA ESTRANGElRA
cierto estupor por ~~os sectores de la cleocia juridico-penal69, En este punta conviene
esc1arecer ,su PO,S1ClOD en la Conscituci6n Europea ya que ciertas posiciones
contemporaneas Vle!'on con buenos 0;05 la no adopci6n del texto en cliciem.b.re de 2003111
pr~cisamente porque consideran que la Constituci6n Europea se rige en exceso por el
m.tsmo.
. . 3. Brevemente, puede decirse que el principia de reconocimiento mutuD nace
pnnopalmente en la regulaci6n comunitaria de la libre cixculaci6n de mercancias donde
la reducci6n de las barrexas tecnicas en aras de la consecuci6n del mercado unic~ debia
lo~arse mediant~, uel principia. del reconocimiento muruo"71, AI nivel institNciona/, puede
seiia1atse ,la :e~on del ConseJo en e1 ana 1998 en Cardiff como el primer lugar en el
que el pnnClp10 de reconocimiento mutua se tematiz6 en el ambito penal de manera
rel~te71. SIn ~mbargo) en realidad, ya en el denominado COP1l1 JlIril para la projection de
101 t1t~e~.r;1jinanczerol ~ ~ Comunidad Europea, redactado por un gropo de expertos en 1996
a ,PetlClo,? d~ ~ COIDls10n ~uropea, puede encontrarse la interpretacion juridico-penaI de
clicho pnnClp10 en sus articulos 24 I b Y 33 II. Con todo, la consolidaci6n defmitiva se
produce en las conclusiones nUmero 33, 35 Y 36 de la Cumbre de Tampere en 1999, las
cuales sentaron las bases del principio de reconocimiento mutuo en el ambito penaI71.
, A ~artir de ese ~unto la implementaci6n del principio de reconocimiento mutuo
en e~ amb1to penal ha s1do realmente espectacu!ar14. Comenzando par la decision marco
relatlva a la orden de detention europea que clio lugar a la Ley 3/2003 sobre la orden
69 De hec~o .los redactores del Pro!e~t~ Alternativo de pers.ec~cion penal en Europa sustituyen eI principio de
reeOnOClffi1~nto mutuo po~. eI prmclplO de mayor favorecuruento (MmtlHgiilUligllniJ, cuya combinacion con eI
modelo SU120 de persecuclOn penal ..ofrece las soJuciones mas justas y elicaces [vid. por todos SCHONEMANN,
ZStW 1.t6 (2004), pp. 382 ss.; SCHUNEMANN tl al En Altern(JJ;VI!nJwIlTj (nota t), pp. 5 s., 11 s.; WOHLERS en
AIten:alivtnl1Pmj"(nota 1), pp. 51 ss.j efr. no obnante la critica de VOGEL, ZftWt 16 (2004), pp. 409 s.].
m SCHONEMANN, GA 2004, p. 193.
71 Vid. por todos con referencias SCHONEMANN, GA 2004, p. 202; io., ZRP 2003, p. 186j 10., StV 2003, p. 119.
Detalladamente KAHL en CAWESjRUFFERT (eds.), Kommenfar!\!l EU.Vt1""frqg lind EG·Vmrag, 2ed, 2000, § 14
EGV n.m. 14j STREINZ, ENropanrol, 5.ed., 2000, n.m. 955 55., 973 ss.
72 Para un desar~llo rruis exhaustivo de los hiros experimentados por el principia de reconocimiento mutuo vid.
COMISI6N, Uhro VmIe sobrt /a apl'flXimadOn, eI f'ttI)mJcimielljq mlillio y /a tjealdtill tk pnaI en /a UniOn Bllropea [COM
(2004) 334 finalJ, pp. 13 $S.
7l Conc~usio~ 33. Un mei.0r ~econocimiento mutuo de las resoluciones y sentencias judiciales y 1a necesaria
aproxtm~o~ ~e las IegjslaClon.es fru:ilitaria la cooperacion entre autoridades y la proteccion judicial de los
derechos ~'!i,?dua1es. Por con~te, el Consejo Europeo haec suyo el principio del reconocimiento mutuo,
q~e, ~ .su JWClO, ~ebe ser la piedra angular de la cooperacion judicial en materia civil y penal en la Union. EI
pnnClp~ debe aplicru:se. tanto a las sentencias como a ottas tesoluciones de las autoridades judiciales.
ConduSlon 3~. En maten~ p.ena/, el Consejo Eumpeo insta a los Estados miembros a que ratifiquen con celeridad
los ~O~venlos de extradlcron de. 1a UE de 1995 y 1996. Considera que eI procedimiento formal de extradicion debe
~up~se en~.los Estados membros en eJ .caso de las personas condenadas por sentencia finne que eJuden Ia
JUStlC1a, y S~stltUlrse por eI ~ro traslado de dlchas personas, de conformidad con eI articulo 6 del TUE. Tambi&t
deben co~sl~erarse proe~ntos acelerados de extradicion, respetando el principio de juicio justo. E1 Consejo
EW"opeo lOVlta a la CorruSlOn a que fonnule propuestas en ese sentido, a la luz del Convenio de aplicacion del
Acuerdo de Schengen.
Cond~sion 36. EI principi~ del reconoci~ento mutuo debe aplicarse tambien a 105 autos anteriores aI juicio, en
p~1ar a los que pemuten a las autondades competentes actual con rapidez para obtener pruebas y embargat
b,~s que puedan ser trasJadados con facilidad; las pruebas obtenidas iegalmente por las autoridades de un Estado
nuembro ?eberan ser admisibles ante los tribunales de ottos Estados miembros, teniendo en cuenta Ia normativa
que se aplique en ellos.
El conjunto de las Conciusjones de Tampere son aceesibles a travi:s de Internet en:
bttp·/I.;!!mpa.en jor/,oyn,jI/of(/cnpcly/o,r99/nct99 's btm.
7~ En este sentido, ScHONEMANN, GA 2004, p. 202 cali.ftca a este principio de "Tumo-principio" (Tllt"bbprill!(jp).
63
REvIsrADE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOU'I'IUNA EsrRANGEIRA
europea de detencion y entrega, en la actualid~ gran p.art~ ~e los ,instrum.entos juri~~?­
penales europeos se basan sustancia1mente en clicho pnnCip10. AS1, la ya vtgente deaSion
marco de 22 de julio de 2003 relativa a la ejecucion en la Uni6n Europea de las
resoluciones de embargo preventivo de bienes y de asegu:ramiento de prueb~~1S, la
propuesta de decision marco de la comision relativa al exh~rto europeo de ~b~nClon de
pruebas para recabar objetos, documentos y datos des~os a pro~e~entos en
materia penal76 , y sabre todo el Iibm Verde JOhn 10 aproxilllacton, el nconoctlllle~to lIIuflloy 10
~jeC1lct'on de penal en 10 UniOn European, reconocen al principio de reconocinuento mutuo
como principio inspirador de la legislaci6n europea en materia penaln .
4. En la Constitucion Europea se ve confinnado definitivamente este criterio ya
que el articulo III-171 reza: "La cooperacion jucli~ en materia penal ~e ~a. u~?n ~e
basa en el principio de nconocimienJo mll/JIo de sentenc1as y resoluClones Jucliciales . S10
embargo, en los Ultimos tiempos se ha venido alzando una fuerte critica contra la
posibilidad de considerar este principia como el criterio basico de conformaci6n de un
Derecho penal europeo. A diferencia de 10 que ha ocurrido en Espana, pais en el que no
parece haber suscitado demasiadas criticas79, 10 cierto es que resulta c~ando ~enos
ootorio que en Alemaniall, el principio de reconocimiento mutuo haya sido califica~o
como un "lobo con piel de cordero", como un "caballo de troya"!I. En general, y S1n
poder ttatar mas en profundidad el tema aqui, se considera que se produce ~a
importante perdida del equilibrio que se ha establecido entre el pader de persecuclO~
penal del Estado y las garantias de la libertad ciudadana12• Par 10 demas, sobre l~ qU~,s1
parece existfr un cierto consenso es sabre la necesidad de pro.ce~e: a una arm.o~~Clon
juridico-penal- tanto material como procesal- para que el pnnc1p10 de reconocmuento
mutuo opere con las garantias necesanas u .
75 DOCR L196 de 2 de agosto de 2003, pp. 45 sa.
7~ COM (2003) 688 final.
77 Debe referirse brevemente que, adms del J.jbnJ V mIe para /a aproximad611 (nota 7Z), se han plan.teado ottos ?OS
Libros Verdes a 10 hugo de la primera decada de este siglo: el Ubro Venit SI1brt fa prohmifll tk /os tlltertSes jilllJlloeros
r:tJ11IIIniImiDsy /a aratiIlI tk lin FiJaII ENroPU [COM (2001) 715 final] y Lbro vmk SDbrt Io.r JJ.art1nlfas p~~aks J!a.ra
sospedJoSOJ e i~s en proctSDl /NlIlJles en /a UIIiIII ERrojHa [COM (2003) 75 final]. Soble este ultuno vld.
recientemente GALLEGO-CAsIlDA GRAU en GALGO PEeO (Oil.), DeredJD penal JI¢'WIadoIIaJ Y ((}~n jIIt'"fdis:a
ill/t17llKiDno/, 2003, pp. 235 IS. . • •
71 Vid. 105 considecandos 1 y siguientes de la decisiOn matCO, los puntas I, 18, 19 ss. de exposlClon de motlVOS de Ia
propuesta de decisiOn macro y los apartados 1.2, 2.2 _ entre otroS - delLbro Venit para fa aproxilllaci4n. .
79 Debe signifiearse aqui, no obstante, Ia importante critica efectuada por LOPEZ ~RTEGA en CEzON GONZ::LEZ.
DmdJo txtrrJdkiDtwI, 2003, pp. 327 8S., sobre todo en p. 329: "Por todo ello, la ~rllli6n que me~~~ Ia ad0l?Clon de
tal sistema no puede Set mas eritiea: lejos de suponer un avance en la regulaClOn de Ia extradlc.!on constltuye un
serio retroceso"; to.,jlltas pam fa tIemotradtJ 45 (2002), p. 30. . . ..
II!) Parece poder afitm:MR que A\emania es e1 pais donde mas intensamente se esci discutJendo el pnn~plo ~e
reconocimiento mutua (como asi 10 reconoce VOGEL, O»permitJlI ill Criminal M4Itm in the F.mrJpean UIUOII: ~~VI!
Mtfor Tende1U:iu _ Phw ~.for Fllbin AcJion, AGIS Conference, 2003, p. 5J principalmente por la vuJneracron
que supone de principio! juridico-estatales b:isicos.
a! Vid. ScHONEMANN, GA 2004, p. 202.
&2 Con respecto a. las criticas, replicas y colltcatreplicas que este principia ha sufodo hasta el momento vid. G6MEZ·
JARA DfEZ, LJ Lry 6069, pp. 3 51. COil ulteriores teferencias. Cfr. Ia reciente contmreplica de WASMEIER, ZftW
116 (2004), p. 322 Y las mas detallada.s de GLEIl, ZfIW 116 (2004), pp. 360 s. y VOGEL, ZftW116 (200 4). pp. 409
s.;fo.,G/o~ (nota 18),pp.18 s.
B3 Vtd. en este sentido G6MEZ-JARA DIEZ, LJ ~ 6069, pp. 3 ss. cOIl·referencias. Por ello, n~ se puede e~tar.?e
acuerdo con WASMEIER. ZfIW 116 (1994), pp. 321, 323 cuando leii.a1a que no resulta necesana u~a a.rmoruzaclOn
juridico-penal en estos ambitos. Cft. acertadamente GLEB, ZftW 116 (2004), pp. 361 Y 365 espec.lalmente en can
rdaci6n a la libertad de circulaci6n.de las proebas; FUCHS, ZftW 116 (2004), pp. 368 sS.j LOoOERSEN en
 64 REvISTA DB ESTUD05 CRIMINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGElRA
IIl.l.l CRITERIOS PARA LA INCLUSl6N DE MATERlAS
DENTRO DELESPACIO DE UBERTAD, SEGUR/DAD Y JUSTTClA
1. Tal Ycomo seiiala expresamente el tenor literal del articulo III-172, las materias
que se regulen dentro de esa secci6n 4a deben responder ados criterios basicos. En
pnmer lugar, dehen de ttatarse de ambitos delictivos partiCliiarmlll1t graves; en segundo lugar,
deben poseer una dimenJtOn transfronten'za. Por tanto, son la gravedad y la dimension
ttansfronteriza los dos faetates fimdamentales para desarrollar la legislaci6n penal
europea. Si respecto a la gravedad no se proporcionan ultenores criterios -10 cual, debe
seiialarse, constituye un criteria sumamente abierto -, cosa contraria sucede con la
dimension transfronteriza. Asi, esta vendri dada por el caracler 0 las repercllsiones de Ia.r
infraccions.r 0 por una nectsidad particular de comba/irJas leg';» en/en'Ol comllnes. SegUn el propio
texto constitucional, las materias "incluidas expresamente en el art. 1II-172 cumplen con
dichos criterios - sobre elias se entrant en mas detalle Infra III.1.2.
2. Refiriendo ya la discusi6n al ambito especifico de este trabajo _ v.gr. el caracter
federal contenido en la normativa constitucional europea - puede afmnalse que !oJ
mlen'os de gravedady transnacioflalidad Jon criten"os intriflfecamente federales. Para apoyar dicha
afirmaci6n, en 10 que sigue se utilizara como punto de referencia uno de los sistemas de
Derecho penal federal mas antiguos que se conocen: el sistema estadounidensew• Los
motivos para escoger este modele son que, ademas de seI, como acaba de indicarse, uno
de los mas antiguos, las comparaciones entre el federalismo consolidado en ese pais y el
incipiente federalismo europeo son realmente habituales BS • Por 10 tanto, y esta es la
cuesti6n decisiva, quiza se pueda aprender de los problemas que se han sufrido en aquel
modele para plantear de manera mas adecuada el desarrollo del que ahara comienza a
ver la luz en Europa86, Dado que una exposici6n completa del sistema federal
estadounidense desbordaria a buen seguro los limites de espacio y de tiempo de esta
investigaci6n, en 10 que sigue se procedera a indica! aquellos aspectos que, desde esta
perspectiva, resultan mas relevantes, para luego apuntar ciertos elementos que la
Al4rna1i~nhvmf(nota 1), pp. 47 s.; WEiGEND, ZftW 116 (2004), p. 293; DELGADO MARTiN en GALGO PEeO
(Ok), DemiJo penal IlIjJranadona/ y ropmuitfn jNridica illkr1ladolUli, 2003, p. 295. Por su parte, induso la Comisi6n
reconoce la necesidad de llevar a cabo una aproximaci6n de Ia nonnas de Derecho penal, pese a que sigue sin
considerar que se ttata de una condici6n silJ4 QIl(11UJn [Vid. CoMISI6N, Lihm Vmk para fa aprvximaciOn (nota 72), pp.
10 s.].
14 Por 10 demas, ya autores como SCHONEMANN, G.4 2004, pp. 194, 199; {D., en AlJtrnpli~nhvmf(nota 1), p. 81 Y
DEDEMANN, WirtsdJajlIstrafncht (nota 14), p. 46 han hecho referencia, sj acaso generica, a la similirud can el
modelo estaodunidense de Derecho penal federal. En concreto, SCHDNEMANN identifica de manera critica dicho
modelo con la tendencia a la creaci6n de Ellrodelitos sobre la base de la criminalidad transfronteriza.
B5 Vid. POt ejemplo WEILER. Jean Monnet'.r Working Papef'.f 2000, pp. 1 S5. con abundantes referencias; DANN, Jean
MOllet Working Pap" 2002, pp. 2 55.; vic!. asimismo las contribuciones en NOLTE, America" and E1IIYJjJean
Con.rfilllJionalism, 2004; Sobre la idoneidad de tamar como referencia ouos modelos federales vid. DEIER en
ElIrOpaisWt.r VerjaJJllngsmht (nota 7), pp. 76 ss.
M A este respecto debe sefialarse que, por 10 que se ha podido examinar hasta la fecha, no se ha reflexionado
demasiado 50bre eI grade de federalizaci6n del Derecho penal en Europa, ni se ha mirado por encima del
Atlintico para observar la problematica que alli se plantea en estos temas. Ello probablemente se deba a que en
Europa ha sido pdcticamente un tabu hablar abiertarnente sobre un "federalismo europeo" y s610 tecientememe
se esta planteando la cuesti6n con mayor objetividad y profundidad fvid. las reflexiones en este sentido de DETER
en EllmpiiiJdJei VerjaJJllngIruhl (nQ[a 7), p. 601.
REvISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGElRA 65
experiencia estadounidense enseiian y que deben tenerse muy cuenta a 1a hora de
desarrollar el modele europeo87 •
3. Asi, en primer lugar, la legislaci6n penal federal estadounidense viene ;ustific~da
por la potestad del Congreso para legislar amparandose en la "Oausula de ComerclO"
(Commerce Clause), la cual confiere la potestad al Congreso de regular el comercio interetta!afol.
Ello no parece estar demasiado alejado del origen de la U ni6n Europea - Com~~ad
Econ6m.ica Europea - y el objetivo fundamental de la creaci6n de un Mercado Un1CO.
En segundo lugar, uno de los cri.terios fundamentales del I?erecho penal federal
estadounidense es precisamente la lTavedad de los hechos comendos, de tal manera que
son aquellos hechos que mas conmocionan a la opini6n publica los que inmediatamente
reclaman la legislaci6n federal aplicando la conocida politica "tough of crime"B9. En tercer
lugar, el traspaso de las fronteras interestatales constituye iguahnente un factor
fundamental para someter una conducta a la jurisdicci6n federal conforme a las leyes
federales corresponruenteslO•
4. A la vista de estas circunstancias resulta adecuado efectuar ttes consideraciones
que pueden servir de guia para el futuro. En pn"mer lugar, sobre todo a p~ de.I;t decada
de los setenta se ha producido una expansi6n sin precedentes de la legtslac:lO~ p~~al
federal estadounidense9 !. Si se examina brevemente el desarrollo del Espado Judic1al
europeo en los Ultimos tiempos, se puede observar que el n~ero de las m~terias que,
sobre todo a traves de las decisiones marco, se estan armoruzando, resulta 19ualmente
espectacular en relaci6n con la actividad existente hasta mediados ~e los aiios ~oventa92.
Sin embargo, ya en los EE.UU., precisamente a partir de una conoClda sentenc1a de 1995
87 Vid. en general sobre el sistema de Derecho penal federal estadounidense J"BRAMS/BEALE, Fetkral Criminal l...aw
and lis Enforn11lent, 3.ed., 2000; vid. igualmente las interesantes contribudones de KURLAND, Emory L j. 45 (1996),
pp.l ss. y de NELSON/PUSH.AW, iowa L Rev. 85 (1999), pp. 1 5S. En la Iiteratura espanola se encuentran con muy
escasos estudios sobre esta materia. Vid. la investigacion efectuada por GUTIERREz ZARZ.... , ADPCP 1997, pp. 579
55.59555. que, si bien se centra en eI :imbito de la delincuenda de cuello blanco, recoge imporrantes elementos del
sistema penal federal de aquel pais. , .
88 U.S. Const. Art. I, § 8, d. 3. No obstante, y como data ilustrativo de hasta donde puede llegar el c~ter eXl?ans~o
de este ripo de legislaci6n, en eI caso U.S. 1'5; Pascucci [943 F.2d 1032 (9th Cir. 1991)}, se aplico la I~slaclon
federal por el hecho de que Ia victima era un representante comerci~ de la compaflla _Ford y eI :stres que. Ie
causaba la extorsiOn de Ia que estaba siendo objeto, afectaba a su c:lpacldad para desempenar su traba)o comel"Clai,
10 cual afectaba aI comerOo interestatal (lQ. Vid. en general sobre ia extension de dicha clausula DRAL/PHIUlPS,
TtIln. L R.m 68 (2001), pp. 605 ss.; MILLER, Till L Rtp. 76 (2002), pp. 1761 55.; VIRELLI/LEIBOWlTZ, Pa. J. Con!!.
L 3 (2001), pp. 926 55. , ' "
8~ A este respecto resulta ilustrntivo 10 seiialado por BEALE, BIIj[. erim. L ReP. 1 (1997), p. 2p: 'EI ep![eto, srift of
crime" es eI equivalente contemporaneo aI "JtJft 0" commllnism". Por 10 demas, a 10 largo de est~ mteresantc ~nc~~o eI
autot intenta poner de manifiesto la racionalidad - en muchos casos originada por los medios de comurucaclOn -
que yace tras la impresionante expansiOn de los delitos federales. . .
00 Y ello hasta extremos como los contemplados recientemente en el caso US VI. Wills 234 ~.3d 174 (4th C~. 2000) Y
531 U.s. 911 (2001), donde, rompiendo con una jurisprudencia anterior que conslderaba. necesano que ~I
secuesttador cruzara con la victima las frontems estatales para que existiera un delito federal [Vld. US VI. McInrus
601 F. 2d 1319 (5th Gr. 1979)1, entiende suticiente que eI secuestrador, mediante engaiios, induzca a la victima a
que cruce la frontera aunque e~ de hecho, finalmente no la cruce.
91 De hecho, la ABA consklera que mis del 40% de la legislaci6n penal federal que se ha promulgado desde la guerra
civil estadounidense se ha introducido desde la decada de los 70 [vid. AMERICAN BAR AssOCIATION, CRIMINAL
JUSTICE SECTION, TASK FORCE ON TIlE FEDERALIZATION OF CRIMINAL LAW, r,ht Fetkra~zation tljCrimi1lf1/ ~w,
1998, p. 7]. En opinion de ABRAMS/BEALE, F~rkrai Criminal Lmv, p. 64, ha sido . pr~samente este camcter
expansionista 10 que ha provocado que surja el debate sobre el papel a jugar pot la leglslaClon penal federal Sobre
divetsos facrores que han contribuido a dicha expansion vid. BEALE, BKj[. Crim. L Rev. 1 (1997), pp. 23 55.
n Vid. Infra III.1.21.
 66 REvISTA DB EsTunos CR..iMINAIS 16 - DOUTRINA ESTRANGEIRA
- u .S. v~. LOpeZ93 ~ que ha encontrado confirmaciones posteriores en los casos de Jones94
y Mornson9S• se mterpreta restrictivamente los limites del Congreso a la hora de
promulgar ]a legislaci6n penal federal%. En definitiva, en EE.UU. se discute en la
actualidad intensamente sobre el modele federal a seguir y, sobre todo en 10 que respecta
al Derecho penal, en 105 limites a 1a competencia del Congreso en materia penal97. Este
debate debiera sel terudo en cuenta a la hora de conformar el Derecho penal federal
euro~eo. En segundtJ lugar, debe tenerse en cuenta que pese a que se considera
c~munmente que el Derecho estadounidense pertenece al sistema del common IaJVA, 10
aerto es que todo el Derecho penal federal es statutory iaJv: es deer, derecho codi£icado.
Con atras palabras, esci expresamente prohibida la existencia de cualquier tipo de ''fideral
common lau/'99, Esta circunstancia, es decir, la posibilidad de coexistencia de un modele de
common laIP con un modele de corte mas continental dentro de un mismo sistema resulta
util al ni~el e~op~o para p~der plantear la existencia de un Derecho penal' federal
europeo S111 peIJwClo de la eXlstenCla de Estados cuyo Derecho penal nacional se base en
el common 1a1P. En fercer y Ultimo lugar, el Derecho penal federal estadounidense es
conocido por su dispersi6n y falta de uniformidad. En la actualidad existen mas de 3000
delitos federales repartidos dispersos por diversas leyes federales1oo. Por ello, no resulta
extraiio ~ue hayan existido varios intentos de aprobar un C6digo Penal Federa~ 51 bien
por moo.vos politicos de distinta indole no tenninaron siendo Derecho vigente. La
~pida expansi6n de la armoruzacion penal en Europa amenaza con alcanzar en poco
~empo una pr?~eraci6n de materias considerable y as! se ha venido criticando en la
literatura eSJ?eClalizadalol. :c:r 10 tanto, no parece descabellado propaner la regulaci6n de
estas matenas en un codigo penal federal europeo, que, por 10 demas, tiene ya
antece?entes en un ambito detenninado como es la proteccion de los intereses
financreros europeos - el Corpus ]un"sI02. Sin embargo, dicho mecanismo s610 tiene
v~dadero sentido cuando la normativa europea no tiene que ser transpuesta a los
diversos ordenamientos juridicos nacionales, sino que adquiere per se eficacia directa.
93 514 U.S. 549.
94 529 U.s. 598.
9S 529 U.S. 848 (2000).
% En los ultimos tiempos se ha ,:xigido una mayor atencion aI aspecto constitucional implicado en esta cuesoon ya
que~ .por 10 general, se ~nS1dera que se trata de una meta problematica de competencia legislativa [vid.
deCldidamente en este senndo BROWN, uro. L &ov. 2001, pp. 983 55.]. Vid. igualmente el extenso articulo de
HILLS,MidJ. L &v. 96 (1998), pp. 813 55.
'1T De entre b ingente literatura al respecto vid. las recientes contribuciones de BACKER. B. U. L Rev. 80 (80 (2000),
pp. 1191 ss.; BRADLEY, HSll.. J. 55 (2004), pp. 573 55.; BROWN, U. IL L ReI!. 2001, pp. 983 ss.; GARNETT,
CNIL. Rev. 89 (2003), pp. 1 55.; RICHMANN, UCL4L ReI!. 46 (1999), pp. 757 ss.; SCOTI. JCRl.L" 93 (2003), pp.
753 ss ..
98 Respecto a Ia confonnaci6n del Derecho penal en el sistema del CfJ11I11IOn IaDJ vid. d excelente trabajo de PINA
RocHEFORT, La tslrNdlirajllT'ldka dd delito en tl Jmbito del C()ml1lOn I.mv, 2002,pa.u;JII.
99 No se trata aqui de llevar a cabo un amilisis comparativo entre sistemas continentales y sistemas CIJJIIl1IOn-LvP_
tema sobre el que ~ ~s,ten excelen~s estudios -, entre otras cosas porque todo el Derecho penal federal, por
mandato de ~ ~onst:ltuClon est2d?unidense, es Derecho codifJcado (Slalllfoty ImP), estando prohibido cualquier tipo
r
de FederaiCrimiMlCo11lI1lOn-LvP fVld. ahora 5610 U.S. I!.r. Hudson & Goodwin 11 U.S. Branch) 32 (1812)J
100 Vid. en este sentido el informe de la ABA, F~de~n (nota 91), pp. 9 s.
101 V~d. PRITIWITZ, ZfIW 113 (200t), pp. 797 S.; MARTINEZ-BUjAN PEREZ en MIR PuIG/CORCOY BlDASOLO
(Dlr.)/G6MEZ MARliN (Coord.), La PollJico crim;1U11 en Ellropa, 2003, pp. 91 ss. En relaci6n con la Constitucion
Europea vid. WEIGaND, ZSlW116 (2004), p. 283.
102 Sobre el Co1j»t! JIIris vid. Infra 1II.2.2.
REvISTA DB ESTuDos CiuMINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGEIRA 67
III.1.2 MATERIASJURiDICO-PENALES INCLUIDASEN EL
ESPACIODEUBERTAD, SEGURIDAD YJUSTICIA (.4RT. 1II-172.1"Y2")
III.1.2.1 CATM.OGO DE MATERIAS
EXPRESAMENTE CONTEMPLADASEN ELART. 172.1"
1. Las materias que con toda seguridad cump1en con los requisitos apuntados son
las contenidas explicitamente en el parrafo segundo del apartado 1° del articulo III-172:
tenorismo, trata de seres humanos y la explotaci6n sexual de mujeres y niiios, el tcifico
illcito de drogas y de armas, el blanqueo de capitales, la corrupcion, 1a falsificacion de
medias de pago, la delincuencia informatica y 1a delincuencia organizada. Como cuesti.6n
previa y siguiendo can e1 modele estadounidense de referencia, debe destacarse el
cad.cter federalista de las materias enumeradas llll• Entrando en el fondo de la materia
debe setiaIarse, por un lado, que todas las mate.rias incluidas expresamente habian sido
previamente objeto de medidas de armonizaci6n, por 10 que 10 contenido en la
Constituci6n EUIopea no es sino una continuacion de la tendencia ya iniciada. Par otro
lado, la verdadera novedad, que muestra el caract" claramente eXjJansitJO del futuro Derecho
penal federal europeo - 10 cual, de nuevo concuerda con el Derecho penal federal
estadounidense lO4 -, viene dado par el hecho de que dicho cataIogo no posee en modo
alguno el caracter de numerus clausus, sino todo 10 contrario. Estas dos cuestiones, es
decir, la existentia de armonizacion previa en las matenas enumeradas y el caracter eXjJansivo del
Dencho penalflderal etlropeo, merecen ser desarrolladas, siquiera br,evemente.
2. Comenzando can la armonizacion, conviene examinar, en primer lugar, las
materias caracteristicas de la criminalidad econ6mica; a saber, el blanqueo de capitales,
corrupcion y falsificacion del Euro. De esta manera, debe citarse aqui tanto la decisi6n
marco de 26 de junio de 2001 sabre blanqueo de capifales as! como sabre la investigacion,
congelaci6n, confiscacion a reiterada de instrumentos y ganancias del de1ito, como la
direc'tiva sobre blanqueo de capitales de 4 de diciembre de 2001 105 • Sabre la corruption en
el sector privado, son de menci6n las decisiones marco acordadas el 19 de diciembre de
2002 y e122 de julio de 2003 106 • Par Ultimo, lajalstjicacion del Euro ha sido trata la decisi6n
marco de 29 de mayo de 2000 sobre el aumento de la protecci6n frente a la falsificaci6n
de dinero mediante sanciones juridico-penalesl07 y la decision del Consejo de 28 de mayo
de 2001 sobre la lucha contra el fraude y la falsificaci6n de medias de pago que no sean
en efectivo lO8 ,
103 Todas son objeto de reguIaci6n penal federal en el sistema estadounidense, destacando especialmente el trifico de
drogas y la delincuencia organiuda. Vid. respecto al tcifico de drogas el Titulo 21, Secci6n 841 (a){l) y, respecto a
la delincuencia organizada, ]a c:onocida legislaciOn RICO (Rm-kletr Inflmm:ed ami Gump, Ownizations A", en los
apartados 18 US.c. § 1962(a) y siguient:es.
104 Vid. el ya citado infonne de Ia ABA, PedmJlizalion ojCrimiMl Lw, pp. 9 s. Yp.:mim.
IOJ A este respecto, debe no obstante seiialarse que el 6 de abril de 2004 la Comisron Europea pid.i6 a los Estados
Miembros de b UE que reflejaran en sus respectivas legislaciones nacionales la decision marco adoptada en 2001
sobre eI blanqueo de capitales. Dichas medidas se encuentran orientadas a combatir b financiacion del terrorismo.
106 Decision marco 2003/568/JAI del Consejo, de 22 de julio de 2003 [DOCE L192 de 31 de julio de 2003]. Sobre el
concepto de corrupcion en eI sector pnvado vid. recientemente QUERALT JIMENEZ en CoNDE-PUMPIDO
TOURON (Dit.), Der«btJ pemJ tflJnimiaJ, 2003, pp. 39 5S. .
11I7 DecisiOn marco 2OOO/383/JAI del Consejo (DOCE L140 de 14 de junio de 2000].
IllI Decision del Consep 2OO1/427/JAI [DOCE 1153 de 8 de junio de 2001].
 68 REVISTA DE EsTUDOS CluMINAIS 16 - DOUTRINA ESTRANGEIRA
~O! 10 que respecta al trdflco de drogas, ya ell7 de diciembre de 1996 se adoptan
un~ sene de medidas conjlln~a.r para la represi6n y lucha contra e1 trafico de drogas que
obligan a los Estados :Miembros a aproximar sus diversas legislaciones penales al
respecto 109 , De manera mas reciente, una de las Ultimas contribuciones ala armoruzaci6n
del Derecho penal ha venido dada por la propuesta de decision marco en materia de
trafico de drogas por la cual se establecen los minimos y los maximos de la sancion
penaltlO ,
Por l~ que ~e retiere ~ a::ifico de personas, la explotaci6n sexual de menores y la
pornografia wfantil, el 19 de Julio de 2002 se ha adoptado una decision marco relativa a1
trifleD de personas 1l1 y el22 de diciembre de 2003, una decision marco relativa a la lucha
contra 1a explotaci6n sexual de los niiios y la pomografia infantill12, De la nUsma manera,
la delincuencia informatica ha sido objeto de annonizacion: tras el Convencion sobre 1a
cib~r~~alidad de 23 de noviembre de 2001, la Comision presento una propuesta de
deC1slOn marco en el alio 2002m,
La delincuencia organizada ha sido igualmente objeto de annonizacion a 10 largo
de estos Ultimos alios, sobre todo desde la medida comUn adoptada el 21 de diciembre
de 1998 referida a 1a punicion de la participacion en una organizacion criminalU4, As!, hay
que hacer especial referencia al documento del consejo de 27 de marzo de 2000 sobre 1a
"prevencion y lucha contra la delincuencia organizada - Una estrategia de la Union
Europea para el comienzo del milenio"1I5, En cuanto a 1a annonizacion del terrorismo
debe referirse entre otras la decision-marco del 13 de junio de 2002 sobre 1a lucha contra
el terrorismo 1l6, • demas, viene siendo comUn en la annonizacion penal europeal2l • Sin embargo, debe
, 2. Una vez advertida la tendencia armonizadora previa -10 cual no significa que
exlsta ya, a estas alturas, una annonizaci6n efectiva en todos estos ambitos1l 7 _, en los
epigrafes que siguen se examinara el caracter de numerus apertus de 1a regulacion contenida
en el articulo III-172, es decir, el iruninente canlcter expansivo del Derecho penal federal
europeo, Resumidamente puede indicarse que la apertura de dicho catilogo va a
depender basicamente de dos cuestiones: en primer lugar, de los criterios enunciados
anter:i.o~ente - grav~dad. y transnacionalidad - 118; en segundo lugar, de la existencia previa
de'medidas de armoruzaC1on en dertas materias l19• Esta circunstancia debe entenderse en
el sentido de que CIIaJquiera de estas dos vias posibilita fa cpertura a fa regufacion europea, 10 cual
confirma claramente el canlcter expansivo apuntado.
109 DOCE 1.342 de 31 de diciembre de 1996, p. 6.
liD DOCE C270 de 25 de septiembre de 2001, p. 144.
:11 Dec~s~~n marco 2002/629/]AI del Consejo, de 19 de julio de 2002 [DOCE L203 de 1 de agosto de 2002].
12 OeClslOn marco Z004/68/JAI del Consejo, de 22 de diciembre de 2003 [DOCE L013 de 20 de enero de 2004].
llJ Propuesta de decision maceo del Consejo relativa a los ataques de los que son objeto los sistemas de infonnaci6n
[c(?M (2002) 173 final - DOCE C203 E de 27 de agosto de 2002]. Yid. en geneca~ sabre esta materia,
reClentemente VON BUBNOFF en ZIESCHANG/HILGENDORF/LAUBENTIiAL (eds.), Slrafocht "nd Kriminalitiil in
Ellropa. 2003, pp. 85 ss. con multiples ceferencias.
114 Accion Comlln 98/773/]AI [DOCE L351 de 29 de diciembre de 1998J.
IlS. D?CE C124 de 3 de mayo de 2000. Yid. igualmcnte la Decision del Consejo, de 28 de mayo, poc la 'Jue se
mst1~r: una Red euwpea de pcevencion de la delincuencia (DOCE Lt53 de 8 de junio de ZOOt}.
116 DeCISIon marzo 2oo2/475/]AI del Coosejo, de 13 de junio de 2002 (DOCE LtM de 22 de junio de 2002].
117 1.0 cual supone el principal escollo para la plena vigencia del principia de reconocimiento mutuo [vid. G6MEZ-
JARA DiEZ,La1..q6069, pp. 3 ss.].
ll8 Infra 111.1.2.2.
119 Infra 111.1.2.3.
REvISTA DE EsTUDOS Qu:MINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGEIRA 69
IIL1.2.2 PRIMERA vtt DEAPER1VRA DEL CATALOGO
1. Asi, comenzando par esta primera via de apertura, e1 inciso tercero del apartado
10 del articulo III-172 seliala que "segUn la evolucion de la delincuencia, el Consejo de
Ministros pod.ci adoptar una decision europea que detennine atros ambitos delictivos
que respondan a los criterios previstos en el presente apartado. Se pronunciad por
unanimidad previa aprobacion del Parlamento Europeo". Por 10 tanto, el texto
constitucional abre la posibilidad de ampliar la regulaci6n europea - en e1 sentido de una
ley-marco europea que fije e1 tipo y la consecuencia juriclica - a tolia materia que en el
futuro cumpla con clichos requisitos de gravedad y dimension transfronteriza. Para ello
es necesario que el Consejo Europeo adopte una decision europea par unanimidad
previa aprobacion por e1 Par1amento. Respecto a esta cuestion son dos las observaciones
que aqui. se plantean:
2. En primer lugar, y ello valdria igualmente para las materias ya recogidas
explicitamente en este articulo, la regulaci6n que emane de la Union Europea podra
establecer las normas minimas relativas a la definicion de las infracciones penales y de las
sanciones. Ella supone, en gran medida, determinar el nt/cleo de hs fipo! penales que
confonnan 1a Parte Especial Lo que, en principio, quedaria al arbitrio de los Estados
Miembros senan cuestiones de detalle y, par 10 que pat·tee deducirse de fa redaccion del preeepto,
los criterios de imputatiOn de fa parte generaf.1/), Es decir, el articulo III-172 tiene
indiciariamente una vocacion de Parte Especial, no de Parte General - como, par 10
hacerse referencia a las criticas, totahnente fundadas, que este tipo de proceder ha
recibido por parte de la doctrina penal. Asi, se seiiala, can razon, que una annonizacion
de 1a Parte Especial sin una correlativa armonizacion de la Parte General esta abocada al
fracaso, ademas de desembocar en aplicaciones sumamente arbitrarias del Derecho 1Z2 • En
consecuencia, par motilXJs de coherencia y dl justicia se preman unos en'terios comllnes de Parte
General El problema, claro esci, consiste en determinar can que base juridica se cuenta
en 1a Constitucion Europea para introducir una regulacion comu.n de dicha material23 •
3. En segundo lugar, y ello pudiera resultar alarmante, 10 cierto es que los critenos
contenidos en este precepto pueden ser cumplidos par gran parte del Dereeho penal vigente,
especialmente par el Derecho penal economico entendido en sentido amplio. En efecto,
el ya significativo hecho de la intemacionalizacion de la economia y la corresponcliente
t2ll No obstante, la tendencia que se puede observar en los ultimos tiempos se encamina hacia una armonizacion de
varias cuestiones de la Parte General Prueba de ello 10 constituye el reciente y ya citado Lbro Venk JOm h
aproximam/n (nota 72). Y es que si se pretende una ciecta uniformidad en Ia aplicaci6n de la Parte Especial se vuelve
impre5cindible cootar COn unas reglas comunes de imputaci6n. En este texto legislativo en concreto incluso se
propone la introducci6n de una suerte de Directrices para la determinaci6n de la pena - denominadas ''Directrices
para!a imposici6n" [vid. COMISI6N, Ubro Venk Jobre /a aproximam;n, § 4.1.1.2] -, Directrices a imagen y semejaoza
de las S t1lllMing G"Uk51JtJ' estadounidenses.
t2I La coal no es de extraiiar puesto que, en general, la armonizaci6n euIOpea 5e ha producido fundamentalmente en
eJ ambito de la Parte Especia~ como bien seiiala VOGEL, GA 2003, pp. 322 55.
122 Yid., entre otros. WElGEND en SIr.yl?rot "nd Kriminalik1l in furupa (nota 25), pp. 57 S5., 68 ss.; iD .• ZS,W 116
(2004), p. 287, apuntando a que las nonnas mfnima5 del articulo III-t72.1 tambien pueden, referirse a la Parte
General; HAssEMER, KrilVl999. pp. 133 ss.
123 Sobre dicha, regulacion comun. en el sentido de unos requisitos minimos (MindulInjorritrungtn) vid. WElGEND en
Strajl?mJ lind KriminalitOl ill ElII'fJpa (nota 25), pp. 57 55 .. 68 S5., haciendo referencia al principio de legalidad. aI
principio de culpabilidad, al principio de proporcionalidad y a principios diferenciadores entre dolo e imprudencia,
autom y participacion, tentativa y consumacion, estado de necesidad y legitima defensa.
 70 REvISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGEIRA
ampliaci6n geogclfica de los operaclores economicos, proporciona importaotes
argumentos tanto para afinnar d cardcter como la nperC1lIitin transfronleriza de este tipo de
infracciones. Por 10 demas, la gravedad no parece ofrecer un criterio restrictivo
especialmente apto como para sem de barren a la considerable ampliaci6n contenida
en este incisO I24. Toda ella, de nuevo, se corresponde con la opinion generalizada en la
doctrina estadounidense respecto al peligro expansionista de la legislaci6n penal
federal l25 •
IIL1.2.3 SEGUNDA vUDEAPERTURADEL CATALOGO
1. Continuando por la segunda via de aper/ura, el apartado segundo del articulo III-
172 seiiala que "Cuando la aproximaci6n de Donnas de Derecho penal resulte
imprescindible para garantizar la ejecuci6n eficaz de una politica de la Union en un
imbito que haya sido ohjeto de medidas de annonizaci6n, se podr:in establecer mediante
leyes marco europeas nonnas minimas relativas a la defInici6n de las infracciones penales
y de las sanciones en el ambito de que se trate". Como se puede observar claramente, si
se combinan las dos vias de apertura,practicamente toda maten'a puede ser regufado por fa Union
Europea.
2. En efecto, esta segunda via parece no exigir en modo alguno la repercusi6n
transnacional de la conducta, sino Unicamente garantizar la ejecuci6n efIcaz de la Union
en un ambito que ya haya sido objeto de medidas de armonizaci6n. Ahora bien, deben
realizarse respecto a este apartado dos consideraciones. La primera es que la remisi6n
expresa al mismo procedimiento, plantea la duda de que finalidad tiene este precepto. Es
deci!, c!que materias que no se encuentran en el apartado primero pueden enttar en el
segundo? En este punto, surgen importantes dudas interpretativas: c!las medidas de
armonizaci6n previas tienen que haber sido de caracter penal 0 de otro caracter?; c:se
trata de medidas ya tomadas, de tal manera que s610 cuentan las que se hayan adoptado
hasta 1a promulgaci6n de la Constitucion, a se pueden ampliar a futuras regulaciones
armonizadoras? ~cuan estricto es el criterio de la aononizacion: solo resultan vilidas las
directivas 0 tambien las decisiones marco? c! Y los convenios? Todas estas cuestiones
resultan pertinentes por varias razones.
3. En primer Jugar, debido a que las materias juridico-penales que, en principio, han
sido objeto de regulacion comunitaria cumplen, par 10 general, con los dos criterios
apuntados. Un claro ejemplo nos 10 proporciona la denominada "criminalidad
ambiental", que ha sido objeto de armonizaci6n reciente mediante la Decision marco de
27 de enero de 2003 relativa a la protecci6n del medio ambiente a traves del Derecho
penall26. En segundo IIIgar, porque si se trata de armonizaci6n no vinculada directamente
con el Derecho penal, entonces el espectro de ambitos potenciales de regulaci6n se
multiplica exponencia1mente. Yes que, ciertamente, la finalidad de este apartado parece
estar orientada hacia otro prop6sito. As!, como tentra y Ultima consideraci6n, da la
impresi6n que este apartado Se redacta teniendo en mente la protecci6n de los intereses
124 Vid. en sentido similar WEIGEND, Zf,W116 (2004), p. 283.
125 Expresado en palabras de ABRAMS/BEALE, Ftdtm/ Crimimd l...mv, p. 64: «It is hard to think of a crime under state
law that cannot be prosecuted federally". Vid. igualmente NAGEL, Cost W. Rn. L Rtv. 46 (1996), pp. 643 55.,646.
126 Deci5ion marco 2003/80/JAI relativa a Ia protecci6n del medio ambiente a tIave5 del Derecho penal [D.O. L29
de 5 de fep.rero de 2003}.
REvISTA DE ESTUDOS CluMINAIS 16 - DOUTRJNA ESTRANGEIRA 71
financieros de la Union Europea. En efeeto, su redaccion eneaja perfeetamente can el
articulo III-321. EI critcrio de la eftcacia ha sido y sigue siendo la piedra angular de las
argumentaciones en ese ambito. Por 10 tanto, se plantea la cuesti6n de que relacion
guarda el articulo III-I72.:!" can el III-321, sabre 10 cual se realizaran algunas
manifestaciones con posterioridadl27 •
IILJ.3 FISCALiAEUROPEA (ART. III-175)
1. Si el caracter federalista se venia ya manifestando a 10 largo de los dos epigrafes
anteriores. 10 cierto es que el mismo se confinna definitivamente con la creacion de una
Fiscalia Europea. En efeeto, un rasgo distintivo del proceso de federalizaci6n es la
existencia de un Ministerio Fiseal Europeo que monopolice en ejercicio de la acci6n
penal en estos imbitos. Evidentemente. este esquema casa perfectamente can el sistema
de ''ftckral prosecutors" en los EE.UU. Como cuesti6n previa cabe destacar que la
regulaci6n contenida en la Constituci6n Europea parece tomar cbmo referencia el Libro
Verde para fa proteccion de WI interest! jinancilrol de fa Comunidad Europa y Ia creacion de un
Ministm'o Fiscal Europt(Jl'a, por 10 que la ya abundante literatura que existe al respecto, por
10 demas debe decirse que de tono negativo, darla pie a realizar una exposicion y critica
reaImente extensal 2'J, Sin embargo, a los efectos que aqui interesan se realizarm dos
comentarios relacionados con el federalismo juridico-penal: uno sobre el ambito
competencial implicado y sobre la estructura descentralizada insita en la regulacion de la
Constituci6n Europea.
2. Respecto a las competencias, uria cuesti6n que llama la atenci6n es que se
separan claramente dos ambitos competenciales: por un lado, la delincuenao de dimension
transJronteriza - que se encuadra en el articulo 172 - y, por otto. las infractionel que aftctan a
WI intereses de fa Union Europea - en principio, articulo III-321, tal vez vinculado can e1 111-
172.2° -. Dicha distribuci6n aparece reflejada tanto en el apartado 1° como en el2° del
articulo 1II-17Sl3o. Por 10 tanto, esta distinci6n apoya la tesis aqui sostenida de que existen
dos imbitos de federalizaci6n juridico-penal en la Constituci6n Europea: uno marcado
por los criterios referidos de gravedad, y transnacionalidad y otro detenninado por los
intereses ftnancieros de la Union europea. El primero ya ha sido tratado y el segundo
sera abordado en breve. Sin embargo, precisamente en re1aci6n con esta cuesti6n merece
la pena notar el cambio de estructura que se ha producido en este campo. As!, 1a fiscalia
europea se venia proponiendo hasta ahora en la fonna de un articulo 280 bis, es decir. en
el marco de la Lucha contra el Fraude (ahora articulo 1II-321) y s610 para las 1esiones de
los intereses comunitarios lll . Sin embargo, en el texto constitucional constituye una
autentica novedad no s610 la ampliacion a la delincuencia ttansfronterizall2, sino su
127Vid. Infra III2.1.
12& COM (2.001) 715 final.
129 Vid. ahara s610 BRAUM, ZRP 2002, pp. 508 ss.; RADTKE, GA 2004, pp. 1 ss.; STIEGI'.L, 2RP 2003, pp. 172 S5.,
cada uno con ultenores referencias.
llO As!, el Ap. 10 reza: ''Para combatir la tit/maunda grtWI qm kllga NI/a diI1Je!IsiJlI fl'att#"oIlkriZa. asi como las infrrxdOllts
ql« 'nioM" /o.r inknstJ tit /a Ulliuli" [sin subrayado en el originaIJ, mientras que el 'Z' Ap. asigna a la Fiscalia Europea
Ia competencia "de delitos graves que afecten a varies Estados miembros y de infracciones que iesiollen los
intereses financiems".
131 Vid CoMISIClN, Ubro mrJeptmJ lop,-,ktUOlI (nota 77), pp. 86 So, 88 So
132 Vici. en este sentido cIaramente NES1l.ER, Lr,W 116 (2004), p. 343; RADTKE, GA 2003, pp. 392 ss.
 72 REvISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGElRA
ubicaci6n sistematica precisamente en ese ambito y no en el de la Lucha contra el
Fraude. En definitiva, puede observarse claramente un cambia de orientaci6nlll,
3. En el apartado 'Z' del articulo III-175 injine, se establece que la fiscalia europea,
"ejercera ante los 6rganos jurisdiccionales competentes de los Estados miemhros la
acci6n penal relativa a dichas infracciones". Esta configuraci6n constituye Wla autentica
novedad respecto a la estructura del Derecho penal federal estadounidense. En efeeto, la
regulaci6n de la Consrituci6n Europea no preve la existencia de una 5uerte de "tribunales
penales federales"1l4, Los organos judiciales encargados de aplicar el Derecho penal
federal europeo son estrictamente nacionales. Cierta es que ello coincide con la
configuraci6n tradicional del Derecho comunitario, el cual que debe ser aplicado por los
organos jurisdiccionales nacionales. Ahora bien, no resulta demasiado dificil adivinar los
considerables problemas que se pueden plantear a la hora de aplicar el Derecho penal
federal europeo de manera homogenea en el territorio de la Uni6n llS• De hecho, los
propios redactores del texto constitucional deben advertirlo en tanto que dentro de la ley
europea que regula la creaci6n de la fiscalia europea - y que por tanto tiene aplicaci6n
directa - se preve que regule tambien ''las normas de procedimiento aplicables a sus
actividad y aquellas que rijan la admisibilidad de las pruebas, as! como las normas
aplicables al control jurisdiccional de las diligencias practicadas en el desempeiio de sus
funciones".
En pocas palabras, se genera una suerle de Derecho penalprocesal e1l1"Opeo mediante una ley
curopea. Que duda cabe, resulta alga un tanto inusitado que en el Estaruto del :Mi.nisterio
Fiscal Europeo se contenga la regulacion del Derecho penal procesal europeo. Esta
situacion muestra claramente dos cuestiones: la primera, que la estructura descentralizada
que se pretende implantar cuenta con graves inconvenientes desde su inicio; la segunda,
que el metoda idoneo para regular e1 Derecho penal federal europeo (tanto sustantivo
como procesa1) sena la ley europea y no la ley marco europea.
4. E1 problema de descoordinacion que genera la descentralizaci6n pretende ser
evitado mediante la ya creada Oficina Eurojust. Es decir, en lugar de haber aeado una
jurisdicci6n federal europea - que habria sido 10 mis adecuado - se ha creada una
oficina administrativa - no judicial - para, como senala en articulo III-174, "apoyar e
intensificar la coordinaci6n y cooperaci6n entre las autoridades nacionales", de tal
manera que pueden llegar a la "resoluci6n de los conflictos de jurisdicci6n". Lo
inadecuado de esta regulacion se abserva claramente cuando se advierte que fa Fiscalia
Europa estd integrada dentro de Eurojust, por 10 que puede cuestionarse seriamente la
imparcialidad de dicha administtaci6n. En definitiva, pareee que no puede afinnarse que
m Es precisamente este cambio de orientacion hacia una ampliacion de las competencias de la Fiscalia Europea el
fundamento de la cnoca de los redacrores del Proyecto Alternativo de persecucion penal en Europa [vid.
Schunemann ~I a/. AlkrnativenltPmf(nota 1), pp. 20 s.l.
134 Esta circunstancia constiruye una de las principales cricicas de SCHUNEMANN al modelo consignado en la
Constitucion Europea. Asi, este autor enciende. acertadamente, que el modelo que deberia haberse establecido
tendda que habet' asignado competencias jurisdiccionales a un organo judicial de la Union Europea. y. por ello, en
su proyecto alrernativo de persecusion jurldico-penal atribuye dichas competencias a uno de los Tribunales
especializados cuya creacion preve el art. III-264 [vid. SCH(r.-.<EMANN, ZStW 116 (2004). p. 379 con nota 14]. Vid.
Infra nota 137.
135 Por ello no resulta extr.liio que los redactors del Proyecto Altecnativo hayan propuesto la creacion de un Tribunal
Especia.lizado en materia penal de los previstos en el articulo III-2M [vid. Infra nota 139J, el cual aportaria una
mayor homogeneidad en este campo.
REvtSTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGEIRA 73
en este punto concurra e1 principio de "igualdad de armas" en e1 procedimiento ll6, y por
ello no resulta extrano que ya existan voces que reclamen la creaci6n de una instituci6n
denominada ''Eurodefensor''l37 para paliar esta carencia.
5. A la vista de la importancia y el peso que adquiere la fiscalia europea en la
conformacion del Dexecho europeo no resultaria extraiio que en el futuro el criterio para
considerar si un delito es ew:opeo 0 nacional venga determinado por la fiscalia. Ello,
ademis vendria a comeidir, de nuevo, con las tendencias estadounidenses en este imbito,
puesto que no son pocas las posiciones, tanto te6ricas como pricticas, que abogan por
delimitar competencias federales y estatales en funcion del Ministerio Fiscalm.
111.1.4 VALORACl6N GLOBAL: FEDERAIJSMO JURiDICO-PENALHiBRIDO
1. En la exposcion que se ha realizado hasta este punto, se ha podiclo cons tatar,
en primer lugar, que, ademas de una suerte de "Constitucion penal" - ya anticipada por la
Carta Europea de dereehos fundamentales - en la Constitucion Europea se encuentra
recogida, sin Ingar a dudas, una competencia penal de la Uni6n Europea con base en la
eual se puede desarrollar una de regulaciOn europea de minimos 0, expresado de otta manera,
''Derecho penal europeo de minimos". En consonancia con los objetivos de este teabajo
- a saber, exponer ciertos caraeteres federales eontenidos en el texto constitucional
europeo - se ha constatado como los cnterios onentadores de dicha competencia - sc. la
ttansnacionalidad y la gravedad de 1a conducta - coinciden plenamente con los
desarrollados en la legislaci6n penal federal estadounidense. De elio se deriva que, al igual
que 1a Constituci6n Europea aeenrua el caricter federal de la Uni6n Europea, la
regulacion juridico-penal contenida en su Espacio de Libertad, seguridad y justicia sigue
los principios rectores del Derecho penal federal.
2. A partir de esta circunstancia se han intentado poner de relieve dos cuestiones
fundamentales. La primera es que, a la hora de desarroliar la legislaci6n penal (federal)
europea, deben tenerse muy en cuenta los importantes "peligros" que acechan teas los
cntenos de "federalizaci6n juridico-penal", cuyo alcance y magnirud deben sex
examinados a 1a 1uz, entre ottas cosas, de la problemitica que se ha generado en el
Derecho penal federal estadounidense. As!, probablemente, el mayor de elios sea el
earacter intcinsecamente expansivo del Derecho penal federal. La segunda es que, si bien
existen diehos caracteres federalizadores juridico-penales en 1a Constirucion Europea, en
Ultima instancia se ttata de un "federalismo juridico-penalluorido" toda vez que dicha
1egislaci6n sera aplieada no por tribunales penales federales stricto senSlI, sino por los
tribunales penales nacionales. Es decir, al igual que el federalismo insito en la
Constitucion Europea no es un federalismo genuino en el sentido de un Estado Federal,
la regulacion juridieo-penal contenida en la m1sma no responde al esquema tradicional de
IJ6Vid. NRSTIER, ZS,W116 (2004), p. 351. En un sentido similar AMBOS, ZSIWt 15 (2003), pp. 636 s.
!J1Dicha ftgUrll esci adquiriendo cada vez mayor relevancia, sobre todo trllS el debate celebrado en Dresden sobre el
Proyecto Altemativo [vid. asi -las reflexione5 al respecto de NES1LER, ZSlW t 16 (2004), pp. 332 55.; MILITELLO,
ZStW 116 (2004). p. 440; SalDNEMANN, Zf,W 116 (2004), pp. 388 ss.) Asi. inc1uso algunos detractores del
Proyecto Alternativo, como VOGEL, consideran tambien que existe una importante de5compensacion en Ia
Constirucion Europea entre la penecucion penal (SJraftetfolgllniJ y la defensa penal (SJrqfoertnai'gllliJ [VOGEL, ZStW
116 (2004), p. 404). La diferencia fundamental radica en que los redactores del Proyecto Alternativo pretenden que
la ligura del Eurodefensor sea introducida al rove! inscirucional- como la Fiscalia Europea - mientras que VOGEL
considera que sena mejor dejar la regulacion de la misma en manos de las corporaciones de abogados defensores.
m Vid. por todos KAH ......>,J, Horv. L Rev. 110 (1996},.pp. 469 55.; in .• BNjf Crim. L Rev. 1 (1997), pp. 5 5S., 17 ss.
 74 REvISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGEIRA
aplicaci6n del Derecho penal federal - delitos federales perseguidos por una Fiscalia
Federal ante los Tribunales federales -. En definitiva, al igual que eI federalismo de la
Union Europea es un fecleralismo supranacional - y no un federalismo estatal - el
federalismo juridico-penal de la Constituci6n Europea no ,es un federalismo juridico-
penal estatal sino un federalismo juriclico-penal supranacional.
3. A la vista de esta situaci6n una de las tareas mas urgentes en el desarrollo de las
competencias penales de la Union Europea consiste en establecer unas parametros clares
para la aplicaci6n homogenea de la legislaci6n penal europea que, la Ultima instancia, s6lo
van a poder ser garantizados por e11}CE, motivo por e1 cual resulta recomendable la
creaci6n de una suerte de ''Tribunal Especializado de 10 Penal" adjunto al Tribunal de
Gran Instancia sobre la base del articulo III-264 del tato constitucional139. En este
sentido, debe destacarse que la mera coordinaci6n a traves de la oficina administrativa
del Eurojust - en la cual, por 10 demas, se encuadra la propia Fiscalia Europea - resulta
insuficiente en tanto que deviene en una alarmante descompesacion entre la persecuci6n
juridico-penal y 1a defensa juridico-penal. Por 10 tanto, ademas de 1a creacion de la
necesaria figura del Eurodefensor - desconocida en un ordenamiento como el
estadounidense en el que el existe una clara distinci6n entre la persecuci6n del delito
(fiscal federal) y el enjuiciamiento del mismo (tribunal federal) - se precis. de una
instancia Ultima de decision judicial abso1utamente independiente - es decir, no influida
por la Oficina Eurojust - que garantice la necesaria imparcialidad y uniformidad en la
aplicacion del Derecho penal federal eur?peo.
IIL2 SEGUNDO NIVELDELDERECHO PENAL
FEDERALEUROPEO: LA LUCHA CONTRA ELFRAUDE (,4RT. III-321)
1. Ya se ha venido adelantando la posible existencia de dos niveles de
federalizacion que se refJ.ejaban, por ejemp10, en la distribuci6n de competencias en el
sene de la fiscalia europea. Llegado este punta conviene detenerse un tanto mas en esta
cuestioo. Asi, la intcrpretaci6n que distingue dos nive1es de federalizaci6n juridico-penal
en la Constituci6n Europea se ve reforzada por dos importantes argumentos. En primer
lugar, desde el punto de vista mtematico, la Lucha contra el Fraude se regula en una
secci6n m~ distinta a la que incluye el otro nivel de federalizaci6n. Asi, el articulo III-321
se encuadra dentro de la secci6n quinta del Capitulo relativo a las disposiciones
financieras del jllnGionamiento de fa Union Ellropa - Titulo VI -, 10 cual representa una
diferencia estructural profunda frente al "Espacio de seguridad, libertad y justicia"
integrado dentro de la aGaon y poliliGtl.f interioru - Titulo III. Es decir, la escisi6n que
contiene e1 enunciado de esta Parte III de la Constituci6n Europea, a saber "De las
politicas y funcionamiento de la Union", muestra los dos polos que contienen estos dos
alveles de federalizaci6n'~. En segundo lugar, eI articulo III-321 establece la posibilidad-
139Eata es la propuesta introduckb por los redactores del Ptoyecto A1ternativo. La necesidad de introducir una
instancia judicial penal europea ha sido igualmente puesta de manifiesto por VOGEL, Zl'JW 116 (2004), p. 404 con
expresa referencia a Ia petici6n que ya realizo en su dja VAN DEN WYNGAERT, ERA·Pftnt1Jt 3 (2001), pp. 2,53;
WOLlER en Lt PolIlWcriminoJlII EllfFJpa (nota 24), pp. 161 ss., qwen sin embargo propone su creacion como parte
auronoma (segundo pilar) de Eurojust, 10 cuaI no parece aconsejable a la luz de Ia incardinaci6n ya existente de la
Fiscalia Europea en Eurojust. Resulta mas adecuado desvincular dicha instancia judicial europea de Eurojust
mediante Ia creaci6n de un Tribunal Especializado del articulo III·264.
HO Ello tambien puede observarse, como se ha indicado, en Ia R:dacciOn del articulo 111.175, que regula la creaci6n
del Ministerio Fiscal Europeo. Asi, su apa([ado 1 indica que "para combacir Ia delincuencia grave que tenga una
0
REvISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGEIRA 75
si bien no 1a obligaci6n - de introducir una legislaci6n europea por via de leyes ellropeas, es
decir, de directa aplicaci6n en los EE.:M:M. sin necesidad de transposici6n par parte de
los ordenamientos nacionalesl41 . Dicha posibilidad no se encuentra contemplada dentro
de la vertiente penal del ''Espacio de seguridad, libertad y justicia" - ahi se hace
referencia exclusivamente a las leyes marco europeas.
2. Por 10 demas, esta distinci6n de niveles pareceria corresponderse con ese
fundamento "16gico" del Derecho penal europeo que pasa por considerar que el
Derecho penal europeo s6lo debe intervenir en aquellos imbitos donde esten en juego
"intereses intrinsecamente europeos". Bien, pero ~que son los intereses intrinsecamente
europeos? Por 10 general, y debido a la naturaleza inminentemente econ6mica que poscia
1a Union Europea en sus wcios, dichos intereses fueron identificados con los intereses
jinanamJ!. En este sentido, los intereses financieros de la Uni6n Europea han constituido,
desde el comienzo, un punto de referencia a la hora de inttoducir un Derecho penal
europeo. En este sentido, el reem.plazo en los aiios 70 de las contribuciones financieras
de los EE.:MM. par los recursos propios de la, par entonces, Comunidad Econ6mica
Europea (C.E.E.), comenzo a plantear ya las primeras necesidades de una protecci6n
penal intrinsecamente europeal42. Dicha necesidad se ha vista acuciada en los aiias 90
debido, entre atras cuestiones, a las proporciones que iba alcanzando el fmude
comunitarioH3 y a la estructura deficitaria que, a efectos de la persecuci6n de clicho
fraude, muestra la distribuci6n competencial a los Estadosl+4. Ahora bien, sobre todo
desde la presentacion del Proyecto Alternativo en esta material<lS, la discusi6n parece
centrarse, por un lado, en 1a determinaci6n de cwiles son esos "intereses intrinsecamente
europeos", y, por otro, si estos, en correspondencia con e1 principio de II/lima ratio,l46
deben ser protegidos por e1 Derecho penalH7 • Par 10 tanto, esta competencia federal no
vendria dada por el caracter transnacional del comportamiento delictivo ni por la especial
gravedad que reviste. sino principalmente por tratarse, como se ha clicho, de intereses
intrinsecamente europeos l4l . En este sentido, deben realizarse dos consideraciones. La
dimension transfronteriza, asi como las infracciones que lesionen los intereses de la Union"; por otro Iado su
aparrado 'Z' sei1a1a (jue sera competente para averiguar, perseguir y encausar, (...), a los autores 0 c6mplices de
delitos graves (jue afectan a varios Estados yde infracciones que Iesronen los intereses financieros de 1a Union".
141 Sin embargo, las enmiendas de los Srs. Hain (UJ<). de Vries (NL) y de Bruijin (NL) ilian encaminadas a exduir la
posibilidad de adopmr una ley europea en esta materia y unicamente permitir las leyes marco.
142 Vid. asi ya las primeras pmpuestas en este sentido en 1976: COM (1976) 418, D.O. C 222 de 22 de septiembre de
1976.
141Vd.las dfras gue alcanza en la actualidad en COMISl6N, Iibro VmJepam h aproximadOlI, pp. 8 S.
1+4 En este sentido, baste aqui con setiaiar gue la responsabilidad subsidiaria del Estado pot los fmudes cometidos en
5U ambito competencial favorece que este no tenga absolutamente ningUn interes en investigar los posibles fmudes
cometidos en su territorio, ya gue, en caso de descubrirlos y que el autor no pueda haeer frente a la sanci6n
econ6mica impuesta, e1 Estado debeci abonarla [vid. mas detaHadamente NIETO MARTiN, Prrulliu Cftlllllmlariftl.
Dmcho ptlltli UIJmfmico lllfFJptIJ, 1996, pp. 19 S5.]. En este sentido, SCHONEMANN, Zl'IW 116 (2004), pp. 387 s.llama
la atencion sobR: eI hecho de que d problema se acrecentani con la ampliaci6n de la UniOn Europea.
14S SCHONEMANN ela/. en Altm14timl#JlIfj'(nota I), pp. 10 ss.
146 Precisamente derivadas de este principio sorgen las criticas. por ejemplo, de PRlTIWl17., Zf,W 113 (2001), p. 798.
147 0 expresado oon las palabras de Son)NEMANN, Zl',W 116 (2004). p. 3TI, se trata de detetminar gue timbitos
resultan irrenunciables un Derecho penal material europeo y unas instituciones europeas de persecucion penal.
144 Se muestra de acuerdo con este planteamiento SCHONEMANN en AlknratimlhPlIfj' (nota t), pp. 80 s., qwen
distingue, a la hora de conformar los Eurodelitot, entre los constituidos por bienes juridicos confonnados a partir
de la UniOn Europea y los que surgen con motivo de las acciones aiminales transfrontenzas. En este sentido, para
los redactores del Proyecto Alternativo solo e1 primer gropo merece una verdadera proteccion jurldico-penal, yael
 76 REvISTA DE ESTUDOS CJu:MINAIS 16 DOUTRINA ESTRANGEIRA
primera es que los dos ambitos en los que se ha propuesto doctrinalmeote la existencia de
un D~echo penal ~~op~o - ~ saber las ((finanzas federales" (COpIlS Juris) y los delitos
~o~et1d.os por los funClonanos federales" (pIoyecto Alternativo) _ son dos imbitos
mdiscutldos ~~ Derecho penal federal estadounidense l49, La segttnda es que en e1 marco
de una Vruon Europea claramente marcada, no s6lo hist6rica sino tambieD
juridicamente, por s~ dimension economica - sc. Mercado Doico Europeo - resulta
~?amental detemunar hasta que punto no constituye parte de los '''intereses
lntnnsecamente europeos" la conformaci6n de un Derecho penal econ6mico europeoiSO.
IIL2.1 ART.III-321: iSEGUNDA COMPETENCIAEUROPEA EN MATERIA PENAL?
" 1. Por tant~, partiendo de esta distinci6n entre niveles de ufederalizaci6n juriclico-
penal ,deb,e ex~~se con mayor detenimiento el fundamento juridico-positivo de una
competenoa ongmana de la Union Europea en este nive1, 10 eual viene tratindose sobre
la base de su predeeesor - el articulo 280 - de manera continuadals1 . No obstante debe
adverttrse 9ue otta cues~on conexa, si bien no identica, es si, caso de poseer' dicha
competene1a, puede eons1de.rarse que la misma es legitima lSl• Pero eso, como acaba de
s~ti~se, ~s otta cuesti,on y se .trataci mas adelante m, Lo que interesa en primer lugar es
~UCl~ar 51 y con que base Juridica la Union Europea ostenta en la aetualidad la
ntulandad de un IllS Puniendi en este ambito. Esta materia, que comenzo tratandose sobre
la base del articulo 209, sufre un importante impulso en 1995 con la redaecion de su
"sucesor": el articulo 280 del Tratado de Amsterdam - en especial su apartado 4° _.
Sobre la base d,e ~cho articulo se han producido numerosas de las propuestas de
reforma en este amb1to l5 4, pero 10 realmente importante en la actualidad es dilucidar si la
nueva redaeci6n de este precepto - contenida en el articulo III-321 - supone alguna
diferencia sustancial.
2. Como es sabido, respecto al articulo 280 se han venido dando, hasta el
momento, dos tendencias interpretativas contrapuestas: por un lado, la de quienes ven en
pertenc.~rian unic~nt~ l~s .delitos cometidos por funcionarios de la Union Europea, Analiza de manera profusa
1~91a cueSflOn de los blenes Jundicos (colectivos) europeos HEFENDEHL en AlurnalwmbVll1f(nora 1), pp. 89 5S.
Vid. por todos ABRAMS/BRALE, Ftfkral Criminal LmP p. 6S con referencias.
'" Vid. por t od.0.9 reaentemente
. '
las reflexiones de BACIGALUPO ZAPATER, ZftW116 (2004), pp. 326 ss. en COmo a
la c~nformaoon de Derechos penale~ econ6micos supranacionales en los procesos de unificacion italiana, alemana
y ~ulZa. De h~ho: .el proyecto d~ctnnal mis ambicioso basta la fecha, a saber, el desarroUado por TIEDEMANN
bap la denommaclOn de Eurodelitos. en realidad contiene un verdadero Derecho penal economico europeo [Vid
Infra § 111.2.2.].
151 Vid. los amplios trabajos al respecto. COnteruendo las distintas posiciones. de DEUTSCHER, &mptttn!(!n (nora 19).
pp. 309 ss., 343 n.; SCHROEDER, E1fflJpiiischt Richtlinitn (nota 39), pp. 145 5S.; SATZGER, EtlropaiJUnlng (nora 17)
~l~~lg_ ' SOfWARZBURG/HAMDoRF. NStZ 2002, pp. 617, 620. Tambien d Parlamento aletruin se pronuncio exptesamente
152 Vid. MOSII... NStZ 2000: p. 70; SILVA SANCHEZ. RP 13 (2004), p. 141 seiialando que "mas alhi del tenor del art.
280 IV. del Tratado•.esta claro que Ia determinaci6n de si es legicima la atribuci6n de competencia directa a la
Com~rudad en materl~ de Dere:~o penal depende en gran medida en que se esre dispuesto a admicir matizaciones
en la idea parlamentana democratlca como ptesupuesto esencial, de la legitimaci6n de las normas penales"
I5l Vid. Infra III.2.2. . 160 TIEDEMANN, FS Chlis &xiii, pp. 1408 s. As! considera que sem de5acertado considerar que el articulo 280 parte
154 E!emplo p~igmatico era la ptopuesta de creacion de la Fiscalia Europea mediante la introducciOn de un
:uac~1o 280 bls), la coal. ~ la luz .del teXto constitucional europeo, no fue finalmente adoptada, sino modificada e
InclUlda dentro del Espaoo de Libertad, Seguridad y Justicia, como ya se ha observado anterionnente [Vid S
III.1.3J. . upra
REvISTA DE EsTtmos CRIMINAlS 16 - DOUTRlNA ESTRANGEIRA 77
dicho precepto una base juriclica de atribucion de competencias penales a la Union155 • y,
por otto, la de quienes consideran insuficiente el contenido de dicho articulo, sabre todo
debido a la "especial" base juridica que precisa una atribucion de competencias penaleS'5~.
Probablemente, la argumentacion mas s6lida a favor de la atribuci6n de competencias a
1a Union Europea en materia penal can base en el articulo 280 sea 1a de TIEDEMANNI57,
motivo por el cual conviene resumir brevemente el nudeo de esta para observar si, ala
luz del articulo 1II-321 del texto constitucional europeo, la situacion ha cambiado en
alguna medida favoreciendo la asignacion competencial juridico-penal a la Union
Europea.
3. La argumentaci6n de TIEDEMANN comienza sentando un determinado marco
interpretativo desde el eual analizar el precepto en cuestion. Asi, este autor parte de una
determinaci6n oijetivo-tekolOgt'ca del Tratado que, avalada por la jurisprudencia del TJCE,
constituye un caso de aplieaci6n de la interpretacion sistemtiticalS8 • Ademas, la asignacion
de competencias se entiende, por 10 general, de manera amplia, mienttas que las
exeepciones a los principios fundamentales del Tratado se debe detenninar de manera
restringida, todo ello, claro, precedido del principio de primacia del ordenamiento
comunitario l59 • A partir de dichas premisas, considera que 10 fundamental consiste en
determinar como debe el Consejo proporcionar una protecclon efectiva y equivalente de
los intereses flOancieros a la que prestan los Estados miembros. Para ello, considera que
no pueden entenderse excluidas las medidas juridico-penales puesto que, por un lado, se
habla de "medidas necesarias" y, por otto, cuando en el articulo 29 del Tratado se habla
en t6:minos similiu:es, se haee referenda expresa a la aproximacion oe los preeeptos
penales de los Estados miembroslf"'.
Por 10 demas, la dificultad interpretativa que, a juiclo de este autor, puede
eneontrarse en la redaccion del precepto, es la segunda frase del apartado cuarto, a saber:
''Dichas medidas no se refeman a la aplicacion de la legislaci6n penal nacional ni a la
administracion nacional de la justicia"161. Sin necesidad de detenninar ahora si dieha frase,
155 Vic!. TiEDEMA."IN, FS Chits &xiII, 2001, pp. 1406 55.; to .• AGON 23 (1999), pp. 7 s.; to., G.4 1998, p. 108; lO,
AGON 17 (1998), pp. 12 s.;; BACIGALLTPO ZAPATER. FS Chits '&xill. p. 1361; 10. en Curso (nota 12). pp. 432 ss.;
DELMAS-MARlY en The i1IfplemtntalUNf oftbe Corpus Juris (nota 20), pp. 53 n.; PALAZZO, RP 3 (1999), pp. 36, 40;
PIC0111, Potesta' Ptna/t dtU'U1Iio1ll EtmJPta IftUa IoIJa CDII/rrJ Itfrodi ((JfI1l1nitaril ~ posIiblt ''BtJ.fe tillridica" del Corpus Juris-
In margilllal IUlf}W art. 280 dtlYraI/aJo CE -, manuscnto 1999, pp. 1 5S.; WOLFFGANG/ULRlCH, EIIR 1998, pp. 616,
644 s.; SCHOO en SCHWARZE, EU Komme1lJar, 2000, Art. 280 n.m. 24; ZIESCHANG, ZftWI13 (2001), pp. 260 55.;
ZUCCALA, GS Elltlf SchPkhkr, pp. 122 55'; dubitativo DANNECKER en WABNITZ/JANOVSKY (eds.), HantiblKh des
WirtschriftJ- 1I1Id SklltrStrrifrtmtJ. 2ed. 2004, § 3 n.m. 72; iD., FSfor HirSfh, 1999, p. 144.
156 Vid. BRAUM,]Z 2000. pp. 493 5S.; 10., ZRP 2002, pp. 508, 5 to; to., EliropJiSfht Sfrrlll!st1':(./khktit (nota 25), pp. 413
. 5.,416 s.• 419: KAIFA-GBANDI, KritV2001, pp. 291 s.; KOHLER. KritV 2001, p. 307; MUSIL, NStZ 2000. pp. 69,
70: SATZGER, EtlnJpiiirienmg (nota 17), p. 437: SCHMITZ, ZftW 115 (2003), pp. 516; SCHROOER, E1fflJpiiircht
Richtlinien (nota 39), pp. 145 s.; SCHONEMANN, SIV 2003. p. 116; 10. GA 2002, pp. SOl, 505;
sabre este tema [vid. BT-Drucks 14 /1991].
157 En aclelante se seguiri Ia exposici6n contenida en TIFDEMANN. FS Claus Roxin. pp. 1401 ss.
151 TiFDEMANN, FS C/aJIJ RoxVr, p. 1408.
!59TIEDEMANN, FJ Chlis Roxin, p. 1408.
de un punto de vista aboliciorusta y que eI Derecho penal esta exduido desde el comienzo de las medidas
necesanas.
I~I Vid. la argumentaci6n y los intentos de nEDEMANN, FS Clam '&xi.... pp. 1409 ss. par armoruzar dicha frase con
el conjunto de su posicion y dade un sentido adecuado.
 78 REvISTA DB EsTuDos CluMlNAIS 16 - DOtrI'RINA ESTRANGBIRA
en realidad, constituia un verdadero escollolti2, 10 clertc es que vanos autares eIan de ese
parecer1t.l Y. a estos efectos, d articulo 1II-321 introduce una importante novedad. a
saber, fa elimination de fa antecitadafrase. Por tanto, y en este senticio, cabe conduit que, de
ahora en adelante, una de las causas aducidas para considerar que la UE no ostenta un Ius
PlIniendi ha desaparecido1M•
4. Sin embargo, las diferencias no se acaban aW. En efeeto, los argumentos a
favor de la competencia penal europea en este campo han proliferado. As!, la tacita
conexi6n que TIEDEMANN establecia entre los articulos 29 TUE Y 280 TeE parece
haber,e pla,mado en la vinculacion entre el articulo III-I72 Y el articulo III-321, pOI 10
que la duda respecto a si se encuentran comprendidas las medidas penales 0 no entre las
"medidas necesarias", se despejaria defInitivamente. En este sentido, la adopci6n de
medidas penales en este campo viene avalada por varios argumentos, sin que ello, no
obstante, no plantee nuevas inconvenientes. Asi, en primer lugar, y como se via
anteriormente l65 , el articulo 1II-172.2° permitia la armonizacion de las legislaciones
penales de los EE.I\flvf. en ambitos donde resulta imprescindible garantizar la ejecucion
efitaz de una politica de la Union. Bien, precisamente ese criterio de ejicacio es el que guia
principalmente la redaccion del articulo III-321, especialmente su inciso 401~~. En
segundo lugar, y ello resulta au.n mas decisivo, la fiscalia europea prevista en el 1II-175
tiene competencias tanto sobre la delincuencia grave de dimension transfronteriza, como
sobre las infracaones que lesionan los intereses de fa Union. En este sentido, s6lo riene sentido
en este contexto la asignacion de competencia a la fiscalia europea si se trata de
legislacion juridica-penal, sabre todo cuando se establece que Uejerceci ante los organos
jurisdiccionales competentes de los Estados miembros la accion penal relativa a clichas
infracciones" .
5. Sin embargo, una vinculacion entre los articulos I11-172 y el 1II-321 devendria,
en principio, en la adapcion, obligatoriamente, de leyes marco europeas y no de leyes
europeas. En efecto, si bien la redaccion del articulo 1II-321 abre la posibilidad a la
adopci6n de leyes europeas, no acune 10 mismo con el III-172, puesto que este precepto
unicamente permite 1a regulaci6n mediante leyes marco europeas. Ahora bien, a la vista
de esta situacion, si se pretendiera legislar mediante leyes europeas en materia de
proteccion de los intereses fmancieros de la Union Europea, habria que romper clicha
11>2 Asi, cierros aurores eonsideraban que dicha frase no resultaba determinante a Ia hora de exduir Ia competencia
europea en esta materia: DEUTSCHER, Kompmn~n (nota 19), pp. 344 s.; ZucCALA, GS Elkn Schliichkr, pp. 123 S5.;
un tanto OScutO HEFENDEHL, PS K/aJn LiidtrsJen, 2002, p. 414.
t6l KAIFA-GRANDI, KrilV 2001, p. 291; KODUCH, JA 1999, pp. 526 5.; en parte DANNECKER en Handbuch des
Wirlscb#J - 11M SIet«f'Jlrajmhls (nota 155), § 3 n.m. 72. Se haee eco de Ia cuestion SILVA SANCHEZ, RP13 (2004),
p. 140. Por elIo, no es de extraiiar que en elLibro Venie poro fa proteailn se moclificara Ia redacci6n del articulo 280
de la s4tuiente manera: ''Sin perjuicio de las disposicione5 del artfculo 280 bis, diehas medidas no 5e refericin a la
aplicacion de Ia legislacion penal nacional ni a Ia administraci6n naciona! de la justicia". De igual manera, no en
vano este parecer se reflejaba en las propuestas de modificaci6n del entonees articulo 111-317 del texto
eonstitucional (ahora III-321): la propuesta del Sr. Rain (GB) era la de mantencr Ia exeepcion de normativa
juridieo~penal mediante Ia coletilla "Estas medidas no afeetacin a Ia aplicaci6n de la legislacion penal nacional ni a
la administraci6n de juscieia nadonal".
1604 Pareee eneaminarse en este sentido a partir de dieha supresi6n WEIGEND, ZftW116 (2004), p. 288,
165 Supra III. 1.2.3.
166 Litera.imente: ''Las medidas neeesarias en los imbitos de prevenci6n y lueha contra el fraude que afeete a los
intereses financieros de 1a Union con miras a ofreeer una proteccion ¢jcaz y equivalente en los Estados miembros
..... (sin subtayado en eI original).
REvISTADE EsTtmos CluMINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGElRA 79
vinculacion entre los preceptos y entender que el caracter juridico-penal de dicm
legislacion viene asegurado por la asignacion de competencias penates a la Fiscalia
Europea en este ambito,
IIL2.2 CORPUS JURIS, EURODELlTOS Y PROYECTOALTERNATIVO: ,;PIEDJUS
DE TOQUE PARALA CONFORMACI6N DE UN DERECHO PENAL FEDERAL
(ECON6MICO) EUROPEO?
1. Una vez examinada la existencia de dos niveles de federalizacion juridico-penal
y analizada la competencia de la Uni6n Europea en este segundo nive!, se plantea 1a
pregunta de como regular este segundo nivel; es decir, que modelo utilizar para el
desarrollo de esta competencia juriclico-penal Bien, a estas alturas parecen poder
cliferenciarse tres modelos, tal y como reza el titulo de este epigrafe: el Corpus Juris para fa
protection tk los interests finantieros til fa Comunidad Europea encargado por la Comision
Europea, los Eurodelitos desarrollados por KLAus TIEDEMANN y el Proyecto
Altemativo de persecucion penal en Europa impulsado por BERND SCHONEMANN.
Comenzando por el Corpus Juris, puede afirmarse que la proteccion de los intereses
financieros europeos siempre ha constituido Wl importante motor tanto para la
europeizaci6n del Derecho como para la conformacion paulatina de Wl Derecho penal
europeo. Por ello, no es de extrmar que se encargara en el ano 1996 a Wl gropo de
expertos la elaboraci6n de Wl texto que recogiera la regulaci6n pertinente a estos efectos.
Dieha regulacion fue sometida a discusi6n y. en cierra marrera, se constituy6 como piedra
de toque para 1a formacion del Derecho penal (ecan6mico) europeo. Tras la conclusion
de dicho texto, su posterior revisi6n y Wl periplo legislativo, el texto acab6 incluido en
una propuesta de Directiva que a continuaci6n se deta.1laci.. Sin embargo, clicho texto no
fue finalmente adoptado y es que, de hecho, esta materia parece haber contado con Wl
fuerte impulso que, al final, no ha podiclo calar suficientemente hondo. Asi, valga como
ejemplo igualmente el Converuo para la proteccion de los intereses financieros de la
Comunidad Europea (PIF) el26 de julio de 19951~7 que, sin embargo, no ha entrado en
vigor hasta el17 de octubre de 2002 1011,
2. La concreci6n legislativa de estas tendencias se mater:ializ6 en la propuesta
presentada por la Comisi6n el 23 de mayo de 2001 de una Directiva del Parlamento
Europeo y del Consejo sobre la proteccion penal de los intereses flOancieros de la
Comunidadl69, Evidentemente, en la denominacion de esta Directiva se observa ya la
intencion de dotar a esta Directiva de la mdxima ug;.·timidad posibu haciendo participar al
Parlamento Europeo jWltO al Consejo. Ello clio Iugar al correspondiente procedimiento
167 Vid. fundamentalmente el Convenio PIF (Convenio para la ProtecciOn de los Intereses Financieros de las
Comunidades Europeas) de 26 de julio de 1995 y los difcrentes protoeolos de 27 de septiembre y 29 de noviembre
de 1996 y de 19 de junio de 1997.
161 Ello se debe a que ltalia no ratifIeo huta siete anos despues Ia fIrma del Convenio y. por tanto, hasta entonees no
podia entrar en vigor. Problemas de esta indole son los que amena2an a Ia armonizaciOn juridico-penal de la mano
de los Converuos. Ello no fue Ob5ciculo para que el contenido del Convenio fueta ineorporado al acerbo juridieo-
penal tanto espanol como aJemi.n mucha antes; en A1emania, en 1998 se modific6 en parigrafo 264 del C6digo
Penal aleman; en Espana eI nuevo cOdigo penal de t 995 mtroduela ya los preceptol 306 Y 309 del CP [vid. en
detalle NIETO MARTiN, FrrlIIIils Co1llllfIiJIriM (nota 144), pp. 369 ss., 382 55., 392 88.; BAJO/BACIGALUPO, Dmcho
ptll4l ectJmfmico, 2001, pp. 321 5S,).
169 COM (2001) 0252
 80 REvISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGEIRA
de codecisi6nl7G, iniciado el 30 de mayo de 2001. El 8 de noviembre de 2001 el Tribunal
de Cuentas emiti6 un informe favorable l7l y e1 29 de noviembre del nllsmo ana el
Parlamento emitiG un dictamen que recogia varias enmiendasl72, Precisamente al poco
tiempo via la luz el ya citaclo Libro Verde para fa prote~citin de ws interestsftnancieros de fa Union
Ellropeay Ia creaaon de una Fiscalia Ellropea l7l , cuya flllalidad consistia en generar un debate
productivo sobre el contenido del proyecto presentado para, en un futuro, con el mayor
apoyo posiblet 14 , Probablemente como consecuencia de eilo, la Comisi6n adopta el16 de
octubre de 2002 una nueva propuesta de Directiva 175 que se publica posteriormente en el
Diana Oficialm, pero que, como se ha referida anteriormente, no se ha adoptado.
3. Como acaba de seiialatse, tras el Corpus jllm se presento un Libro Verde sobre
la misma materia, que, asimismo, potenciaba de una manera importante la Fiscalia
Eur:opea. Sin embargo, este Libro Verde contaba con un importante defecto en
comparacion con el Corpus Juri.r: 1a inexistencia de una Parte GeneraL De esta manera, se
contenia una descripci6n de los tipos y de las sanciones comunes, pero no de las reglas
basicas de imputacion. Ella ha sido denunciado por varios autores, los cuales consideran
que dicha supresion se debe principalmente al mayor compromiso politico que pretendia
obtenerse 177• Par 10 tanto, a los efectos de confonnacion de un Derecho penal
econ6mico eur:opeo parece que el verdadero texto de referenda es el Corpus Juris, sabre
todo la version presentada en Florencia en el ana 2000. Ahora bien, el Corpus juri! ha
contado con una importante cntica!78, si bien haya sido quiza esa funcion - a saber, servir
de piedra de toque para la conformacion de un Derecho penal eur:opeo - uno de sus
mayores logroS179, puesto que 10 que dificilmente puede dudarse es que, a partir de la
presentacion de dicho texto, se contaba con una estructura ann6nica que intentaba
compatibilizar las diferentes tradiciones juridico-penales eur:opeas y que sirvi6 de acicate
para 1a elaboracion de ulteriores propuestas.
Procedimiento de codeci5i6n COD/20Ot/Ol 15. A la tramitaci6n de e5te procedimiento de codeci5i6n, ilu5trntivo
17(1
del cspiritu que en Ia actualidad puede observarse en la materia, debe sumarsele o/nJ procedimiento de codecisi6n
recientemente impul5ado y que continua en la misma linea. Asi, sohre la base del articulo 280 IV, se inicia el 27 de
mayo de 2003 dicho un procedimiento de codecisi6n que conduye el 21 de abril de 2003 con Ia decisi6n
804/2004/CE del Padamento Europeo y del Consejo por la que se establece un programa de acci6n comunitario
para la promoci6n de acciones en el ambito de la protecci6n de los intereses financieros de la Comunidad
(prograrna Hercules) [Vid. DOCE L143 de 30 de abril de 2004] que enlni en rigorell de mayo del presente ano.
m Vid. DOCE C14 de 17 de enero de 2002.
172 Vld. DOCE C 153 E de 27 de junio de 2002.
17l COM(2001)715 tinal.
174 Como indica el propio Libro Verde fvid. COMISI6N, LibrrJ Ven:le para faprvludort, p. 7).
175 COM (2002) 0577.
176 Vid. DOCE C71 E de 25 de mana de 2003.
177 Vid. en este sentido WEIGEND en Stra.fr"«hllllld KrimituUiJiil irt Ellropa (nota 25), p. 60 SS.; Ya TiEDEMANN, ZfIW
110 (1998), pp. 497 5S.; PERRON, ZflWI09 (1997), pp. 281 85.,288. Cfr. VOGEL,jZ 1995, p. 333.
m En 5entido critico re5pecto aJ Corpll..I Juris vid., entre otros, ARGYROPOULUS, KriJV 1999, pp. 201 S5.; BRAUM,jZ
2000, pp. 493 55.; 10., ElITTJpiiisCN StmJjpttzlithkdt (nota 25), pp. 186 55., 194 55.; DANNECKER en HaJldbuch de.r
Wirlschojts -lIl1d Sltlltrstrajr«hl.I (nota 155), p. 137; HAssEMERen StraJrtcht IIl1d KJimi1f(l/iJiit in Europa (nota 36), pp. 19
55.; ID., Kri/V 1999, pp. 133 n.; HEFENDEHL, FS UdtrJ.Im, pp. 411 S5., 414 55.; iD., en Allemalirenlwuif(nota 1),
pp. 82 S5., 86 S5.; KAfFA-GBANDI en HUBER (cd.), Das Corpus Juris alr Gnllld/agt tillU ellTTJpiiisrhen Strafochl.I, 2000,
pp. 91 99.; KdHLER, FS Mangakis, 1999, pp. 75 ss.; MANOLEDAKIS, lVilV 1999, pp. 181 55.; MARGARITIS, KritV
1999, pp. 191 55.; PRITIWITZ, ZftWl 13 (20ot), p. 798; SCHUNEMA.'IN etal enAlkmalivt1llwurf(nota 1), pp. 37 S5.;
WATIE."lBERG, S,V2000,pp. 98 5S.; ZABEL, KmV2003, pp. 361 5S.
179 Vld. en este sentido .E-L\ssEMER en Strq/rtrhllmd Krimilla/iliil;1I Ellropa (nota 36), p. 22
REvISTA DE ESTUDOS CJuMINAIS 16 DOUTRlNA ESTRANGElRA
81
4. Precisamente en este sentido puede aprehenderse el proyecto de los
Eurodelitos, como su propio impulsor, KLAus TIEDEMANN, reconoce l80 • Asi, partiendo
del hecho de que una economia unificada precisa de una regulacioo juridico-penal
igualmente unificada de dicho sector, un importante gropo de penalistas europeos, entre
los que se encontraban los espanoles LUIS ARROYO ZAPATERO, MANUEL ~CIO
MELIA, ADAN NIETO MARTiN, GONZALO QUINTERO OLIVARES Y CARLOS SUAREZ
GONzALEZ, han elaborado, bajo la direcci6n de TIEDEMANN, un trab~j.o clave que
contiene una regulacion minuciosa, detallada y ;ustificada que sieota deftn1t1vamente las
bases de un Derecho penal econ6mico europeo. Asi, si el Corpus Juris trataba, por un
lado, la Parte Especial (arts. I a 8) y la Parte General (arts. 9-17) y, por otto, I. flgura del
Ministerio Fiscal Europeo (arts. 18-19) y el procedimiento (arts. 20-35), en el proyecto de
Eurodelitos se eliminan los contenidos procesales, extendiendose y deta.l.J1mdose tanto el
cacilogo de delitos como las reglas de imputacion. Por un lado, dicha separa~6n. entre
cuestiones procesales y cuestiones materiales, que no se daba ni en el Corpus j uns 01 en el
Libro Verde para la proteccion de los intereses financieros, se corre,sponde .con la
division contenida en la Constitucion Europea, por 10 que parece ser la VIa a segmr en. el
futuro cercano. Par otto lado, la regulacion explicita de una Parte General pemute
superar una de las criticas mas importantes que existian contra el Libro Verde. En
general puede aflrmarse que los Eurodelitos, por un lado, intentan s~perar a1gun~s ~e las
criticas vertidas contra el Corpus juns y el Libro Verde y, por otto, 1l1tentan delimitar el
imbito de un verdadero Derecho penal econ6mico europe0 161 •
5. Par Ultimo, debe hacerse referencia al reciente Proyecto Alternativo de
persecucion penal en Europa, de cuya direcci6n se ha encar~~ BERND SC~~~~~N.
Como su propio nombre indica, se trata de un proyecto de 1l1m.1l1ente vocacton lur~dico­
procesal que se ha centrado especialmeote en 1a propuesta de refonna de. ctertos
preceptos del texto constitucional europeo. Dicho proyecto se basa eo tres pilares: el
pOmero, que la tarea del Derecho penal es servir de ultima ratio para la ~efen:a ~e. los
bienes juridicos de la sociedad; el segundo, que los ciudadanos y sus blenes lundicos
deben ser protegidos a travis de la administracion de Justicia, pero tambienfren~e.a los
peligros de una administraci6n de Justicia desmedida; el tercero, que el pnnctplO de
legalidad debe proyectarse, en su dimension democratica, tambien en el proceso
constitucional europeo l82 • En este sentido algunas de las novedades que plantea son la
configuracion del Derecho penal procesal europeo a partir del modelo suizo en
180 TIEDEMANN en nEDEMANN (Dir.)/NUffi) MARTiN (Coord. ESp.), EJI1Y)deIiIO.I, tl Derecho penal ero,wmim m fa UniOn
ellTTJpea, 2003, p. 11. . .
181 Quiza una de las cuestiones que mas Hame la atenci6n de la regulaci6n contenida en los Euroclelitos es que o~ten
la introducci6n de la responsabilidad penal de las personas juridicas. En este sentido, pese a que 5e 5ea cons~ente
de que su introducci6n en eI Corpll.f jllm ha sido una de las cuesaones mas discutida5 {vid. par ejemplo la critlca .de
KOHLER, FS Mallgpkis, pp. 752 s.; PRITTWITZ, ZSIW 113 (200t), p. 799; RADTKE, GA ~4, p. 5: ZABEL, J<?itV
2003, pp. 360, 368J, 10 cierto es que existen pOslbilidade5 de ofrecer una respuesta plauslble aJ nuc~ de dlchas
criticas: la culpabilidad empresarial {para una argumentacion en este sentido vid. ~MEZ-JARA DI~, Pmo~a.I
juridiCal (nota 60). pauim]. Par ello, se coincide con Ja propuesta del Proyecto Al~atlvo de volver.a mtroduCltla
[vid. ScHONEMANN el al en AliernalimfJl.Wtj(nota 1), pp. 26 ss.; sobre los reqwsltos ~roces~e5 Vld. LA,.'dPE.:n
AlkrnalivtlllWuif(nora 1), pp. 101 55.] pese a que no se coincida con el caracter de las sanClOnes ru con su regu1aclOn
espedflca (sobre Ja altemativa aqui propuesta vkI. en general las contribuciones contenidas en G6MEZ-JAM D!EZ,
Modelo.I de I1l1lDfrt.IjNJnsahilidad pmal tmpmmial, 2005, passim].
lB2 Vid. SCHUNEMA.'1N eJ al enAlkrnalive1lhvWj{nota 1), pp. 3 s.
 82 REvISTA DE EsTuDos CRIMINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGEIRA
combinaci6n con el principia del "mayor favorecimiento" (MeirlbegiinsJigung)IM, la creacion
de un Tribunal Especializado en materia penal de los previstos en el articulo 111-264184, y
la institucionalizaci6n de la flgura del Eurodefensor!&s, En el aspecto material propanen
fundamentalmente la circunscripci6n del Derecho penal europeo Unicamente a los
delitos cometidos por funcionarios europeos: es decir, una suerte de Derecho penal
europeo funcionarial (Europiiisch, Amslriigmlraf",h~.
6. Por tanto, gracias a la elaboraci6n del Corpm Juris se inicic en Europa una
verdadera discusi6n sobre las posibilidades y limites de un Derecho penal europeo. A
partir de ahi se ha confeccionado un modele de Derecho penal econom.ico europeo que,
a su vez, constituye un referente obligado en la regulaci6n juridico-penal futura. A este
respecto debe tenerse muy en cuenta, que si bien la normativa penal europea debe
respetar los principios de subsidiariedad y de ultima ratio, limitandose unicamente a
tutelar intereses intrinsecamente europeos, 0, expresado con otras palabras, a proteger
aquellas normas que constituyen la identidad normativa de la sociedad europea, 10 cierto
es que la sociedad europea, al menos 1a que se empieza a conformar desde 1957, se ha
constituido, ante todo, como una sociedad econ6mlca. Por 10 tanto, d ambito en el que,
a pnon', existe una mayor Fuente de legitimaci6n en el ambito europeo, es en d del
Derecho penal econ6mico.
IIL2.3 LEGITIMAClON DEMOC/lJ.TICA DE UN DERECHO PENAL
FEDERAL (ECONOMICO) EUROPEO EN LA CONSTITUClON EUROPEA:
EL FEDERALISMO SUPRANAClONAL COMO FUNDAMENTO LEGITIMADOR
1. En consecuencia, dado que, en primer lugar, una cuesti6n diferente a la
existencia de una competencia penal de la Uni6n Europea es la de 51 la misma resulta
legitima y, en segundo lugar, que de entre los imbitos que, a la luz de la Constituci6n
Europea, pueden set: objeto de regulaci6n juridico-penal, el que, a pdori, parece detentar
una mayor legicimidad, es el de los intereses financieros de la Union Europea, resulta
adecuado tratar la cuesti6n de la legicimidad de la nonnativa penal (federal) europea en
este c:pigrafe. Probablemente, el tema quizi mas controvertido sobre un Derecho penal
europeo ha sido la cuesti6n del deficit democritico 116 y de soberania lB7 de las instituciones
europeas a la hora de asumir competencias legislativas en el imbito juridico-penalI88 • De
183 SCHUNEMANN, ZftW 116 (2004), pp. 382 SS.; SCHONEMANN II al en AheT1llJliwnl1llmj (nota 1), pp. 5 S., 11 5.;
WOHLERS enAltmratWtnlwttif(nota 1), pp. 51 ss ..
1114 SCHONEMANN, Zf1W1 16 (2004), p. 379 con nota 14.
115 NESTLER, ZflW116 (2004), pp. 332 85.; MIUTELW, ZS'IW116 (2004), p. 440; SCHONEMANN. ZS1W116 (2004),
pp. 388 ss.; SCHON£MANN II al en AhernalitJfnhPlI1j(nota 1), pp. 14 S5.
116 Resulta intere!allte nota! que SCHMI1TER, JONrnalojDel1lOtrll£Y 14 (2003), p. 79 considera que el concepto de deficit
democcitico es mayormente una creaci6n de los academicos y los intelectuales, siendo la poblaci6n europea en
principio indiferente al mismo. Cfr. 5in embargo, con respecto a la legitimaci6n de la Uni6n Europea BOGDANDY.
SupraNilionaier FiideralirllJNS (nota 8), pp. 53 55.
187 Sobre la problenuitica de la soberanfa con respe<:to a la fonnaci6n de un Derecho penal europeo vid. KAIAFA-
GBANDI, KriIV 2004, pp. 4 ss.; KOHLER, FS Mangakis, pp. 753 s, No obstante, parecen olvidar que esta discusiOn
e5 caracteristica de los sistemas federale5 {vid. al re5pecto HILLS, Mith. L ReI-( 96 (1998), pp. 813 58.; YOUNG, SNP.
CI. ReP. 1999, pp. t 55.). Sobre la cuesti6n de la soberania, estrechamente vinculada con la de E5tadO, vid.
DENNINGER, JZ 2000, pp. 1121 55. ; SCHMITI GLAESER en BOGDANDY (ed.); Exropiii.«beJ VtrfossNff!ll'Ubl, 2003,
pp. 205 5S., 215 S5.
181 Vid. entre ouos PruTIWITZ, ZS,W 113 (2001), pp. 789 ss.; SILVA SANCHEZ, RP 13 (2004), pp. 140 58.; VOGEL,
GA 2002, pp. 314 55., 332 S,
REvISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGElRA 83
hecho, seguramente ha sido esta la causa de que la posibilidad de confonnar un Derecho
penal europeo se haya considerado, por 10 general, una cuesti6n de lege ferenda de muy
lejana aplicaci6n dado que su adopci6n pasaria por 1a reforma de las instttuciones
europeas. Los que parecen haberse autoproclama,do defensores del Estado de Derecho
en Europa, esto es, la escuela de Frankfort, recogen como primera de sus tesis "Para el
desarrollo de los fundamentos juridico-estatales del Derecho penal Europeo"189 la
siguiente maxima: ''La concepcion de un Derecho penal europeo y un debate
constitucional publico en toda Europa van necesariamente juntos"l90. Parece que 1a
aprobaci6n de la Constituci6n Europea responde a los designios de estas posiciones que,
en los Ultimos anos, tan criticas se han mostrado con la posibilidad de confonnar un
Derecho penal europeo y aporta el plu! de legitimidad tan ansiado191 •
2, EI problema, no obstante, se plantea para aquellos que consideran que resulta
necesario a estos efectos la constituci6n de Europa en un Estado. Asi, como PRITfWITZ,
seiialaba recientemente, "si Europa llegara a constituirse en un Estado, un Derecho penal
europeo seria, sin lugar a dudas, legitimo"I92. Sin embargo, la Uni6n Europea no era un
Estado antes de la Constitucion Europea y tampoco 10 es despues. Par tanto, o:!resulta
indispensable que Europa se constituya en Estado para que el Derecho penal europeo
resulte legitimo?l9l En opinion de quien escribe estas lineas ello no es imprescindible por
dos lineas de argumentaci6n conectadas entre S1. En primer lugar, ya antes de la
Constitucion Europea la Union Europea mostraba los rasgos de uno de los conceptos
mas estrechamente vinculados a la democracia: el federalismo l94• En segundo lugar, dicha
tendencia federal se ha visto' reforzada en la Constituci6n Europea l95, consolidindose
tambien otros elementos que tradicionalmente se han considerado decisivos para la
legitimidad de la normativa penal. Por tanto, si bien el Derecho penal europeo no cuenta
con la legitimacion de una democracia estatal, sl goza de la legitimaci6n de una
democracia federal que se consolida en la Constituci6n Europea l96• Conviene detallar algo
mas ambas lineas argumentativas.
119 Dichas tesis, as!: como su dewrollo y critica se encuentran recogidas en ALBRECHT eI aL, KriIV2001, pp. 267 5S.
190 ALBREOITelal. KritV2001, p, 279.
191 Vid. PRITTWITZ, ZfIW 113 (2001), p. 790; VOGEL, G.4 2003, p. 334 quien af1mla que el procedimiento previsto
en Ia Constituci6n Europea "contribuye a la realizaci6n fmal del principio fundamental 1III11a poeM Jilte lege
parlamtnlarid'.
I92PRlTIWITZ, zrtWl 13 (2001), p. 790.
19) Ello parece deducirse de Jas argumentaciones de KeHLER, FS Mallg,aJei.r, pp. 751 55.; MANOLlIDAKl5, Kn',V1999,
pp. 185, 188.
194 Vid. BOGDANDY, SlIJA'anaJiollilltr FtJderaIiIlIINS (nota 8), pp. 61 ss.
195 Vid. en este sentido las reflexiones de MARTiN Y pEREz DE NANCLARES, RDCE 15 (ZO03), pp. 533 ss. Por 10
demas,la creaci6n del Euroejercito Ivid. sobre la necesidad de un ejercito para Ia conformaci6n de un veroadero
monopolio de poder estatal 12 WEBER, Wit1Sfhafl Nnd GMllkdJaft: Gnl1ldnJI eiMr /itf"Jlthentkn So:;jtJ/ogft, 1922 I5.ed.,
1980], pp. 29 s., 821 s., 10 cual no siernpre ha sido tenido en cucnta en la discusi6n europea], la creaci6n de un
Ministro de Asuntos Exteriores de la U.E., Ia designaci6n de Presidente de la Comisi6n por el Parlamento. la
protecci6n consular homogenea, la constituci6n cada vez mas evidente del Consejo como una segunda camara. ...
etc. son claros indicios de una evolucion hacia el federali5mo. Ahara bien, debe dejarse aqui de Iado la cuestion de
hasta que punto la Constituci6n Europea romperia con el proceso federalizadot no-intencional que algunos
autore5 apreciaban en el desarrollo de la Uni6n Europea [vid. KOWLOWSKI en
CHRlSTIANSEN/JORGERSEN/WIENER (eds.), The SudtJl COlIJln«lion ojENmpe, 2001, p. 41].
196 Predsamente esta cuesoon no es tomada en cuenta POt SCHONEMANN, quien, a la vista de los conceptos de
"impo5ici6n gubemativa del Derecho" (gNwf7Ii1liw RedJJsn~1/iJ 0 de una "democracia de varios niveles"
(Mebrtw1/entkmolurlJU) considera que deben confrontatse con el articulo 23 de la Constituci6n alemana, 10 .cua~ Ie
lIeva a negat la 1egicimid.ad de la nonnativa penal europea -.tanto la actual como]a que resulte de la ConstltuCl6n
 84 REVISTA DE ESTUD05 CR.lMJNAIS 16 - DOUTRINA ESTRANGEIRA
3. Resulta un lugar camtin en la literatura constirucional europea discutir en tomo
al grade de fed~ralizaci6n del que goza la Union Europea. Evidentemente. el tema es tan
~asto ~ compler:~ que en ~ste Iugar no se puede recoger, ni siquiera someramente, los
lin~aIllientos baslcos de clicho debate. Sin embargo, parece poder aflmlarse que son
vanos los autares que constatan la existencia de un federalismo un tanto slIigenen$l97 que,
de alguna manera, se corresponde bien con 10 que anterionnente se ha denominado
federalismo hfbrido!9II, De entre dichas posiciones resulta especialmente interesante para
el Derecho penal el topos del denominado jederalismo sJifranacional, cuye desarrollo se
deben! en ~lemania, principahnente a ARMIN VON BOGDANDYI99 y. en Espana, a
iMARTIN Y PEREZ DE NANCLAREsm. El federalismo supranacional considera que, si bien
Eur~pa muestra daros caracteres federales - sobre todo en su configuraci6n externa2\)l _,
10 ~rto es que no llega a convertirse en un Estado federal~2. Sin embargo, son
pr~~sam~te esos rasgos federales los que proporcionan precisamente la "doble
legttlmaCI~n" a la nonnativa europea~3. As!, en pnlner INgar, una caracteristica fundamental
del federalismo europe~ ~s el nacimiento y consolidacion de la ciudadania europea204. En
segundo lugar, resulta deCIsivo el aspecto territorial. La union se define principalmente de
manera territori~ y ella solo ad9.uiere su verdadera relevancia a la luz de una concepcion
federal, ya que esta otorga un lffiportante valor a la definicion de fronteras 205 • En tercer
INgar, se refleja la consolidacion de la unidad. 1vlientras que para el pensamiento
Europea [vid. SCHONE...\iANN, GA 2004, pp. 20.0 ss., 205 '55.; en general ScHllNEMANN el aL en Altmtalivenwmj
(nora 1), p'.4J. Cfr. POt todos las acertadas refleXlones de BOGDANDY en &ropiiirchu V~aSSll1lgsrechi (nota 15), pp.
171 ss. qUlen aboga por eI desarrollo del postulado basado en la legitimidad democratica propia de Ia Union
Europea.
197 Aqui ca.~ incluir las posj~one5 teoriC3s de BOHMER, Dil ElfflJpiiiscbe Union im Uchlt rkr RddJSt'etjassullg UJn 1871 _
J:'alisludMn '{11m IniJlsntJllonakJl FOOeraUslJ1l1s, 1999, pp. 35 5S., 125 S8. (federalismo transnacionaQ; ALDECOA
ron
LUZARRAGA, U,na ElfflJjm - 511 Pf(J(Uo. COlUtil'!Y,MIt 2000.2003, 2003, pp. 43 ss. (federalismo intergubemamentaQ;
MA...'1GAS MA~TIN ~n MAN,GAS MA~TI~/LINAN MO;>UERAS, lJUlifllciontJy DmdJO de fa Union Europa, 3.ed., 2002,
p. 6~ (~ederalismo ~ntemacJonal). ASI!IU5mO, el conoCldo teorico WElLER,Jean MQ1/n~/'s Working Papers 2000, pp. 1
5S. SJ bien no consldera que se constituya un Estado federal, si que da debida cuenta de los elementos federales
presences en la Union Europea que con forman la via especial (SondennjJ seguida por esta. Vid. tambien ZULEEG
en BOGDANDY (ed.), Europiiisches Vetjassungsrecht, 2003. pp. 931 55. YKOSLOWSKI en TheSodalCOn!Iruclwn ofEurope
(nota 195), pp. 32 5S.
198 Vid. Supra III.1.4.
I9IJ Vid. BOGDANOY en Europriisdm Vetfassungsnchl (nota 15), pp. 149 S5., 160 s.; io., 5upI'IJII(Jlionakr Fiidef'(l/jsmu! (nota
8), pp. 95S.
~ Vicl. MARTIN Y PEREZ DE NANCLARFS, Federalismo supranacional (nota 15),parsim.
201 Resumidamenre, 1a co'!figlff~ciOn extmlO de la U.E. era claramente federal en tanto que esta se constituia como Ia
garante de u~ ~mien. ~lectlvo y podia regular ampliamente diver5as areas. Superaba el vinculo entre territorio
es~taI y do~ruo p?li~co pero se definia a sf misma - en correspondencia con eI pensamiento federal_ como una
en~dad ~omun urutana dotad.a de terntorio y ciudadania. No obstante, su co'!figtmJdon inRI1f(.I, en virrud de su
policentnsmo y su fragmentanedad, no permitia considerar que se fuera a formar una unidad estatal sobre dicha
base. [vid. BOGDANOY: 5upranaliona/er F60eralismlls (nota 8), p. 101. Ahora bien, esta situacion se ha vista
modificada por la adopclon de 1a Constitucion Europea y precisamente en Ia direccion federalista.
201 Y e5 que en este punto debe resaltarse que el pensamiento federal no se limita exdusivamente a Ia conformacion
estatal: de hec~o el concepto de federacion se ha utilizado desde un principio tambien para fonnas orgaruzativas
no estatales. Vld. BOGOANDY, SlIjJrall(Jtionakr Fiidera/i.rmus (nota 8), pp. 62 5.; WEILER., Jean Monnet's Workmg Paper!
2000,p.1.
201Sobre dX:ho concepto vid. MARTIN Y PEREz DENANCURFS, RDCE 15 (2003), pp. 537 ss.
»I Vid. BOGOANDY, 5upranafioll(Jur Fo'deralismus (nota 8), pp. 29 ss., 56 85., 64. Sobre la ciudadania europea vid.
KAOELBACH en BOGOANDY (ed.), EuropiiisdMs Veifassungmchl, pp. 539 ss.
205 S~lo.h~: falta ?bs~rv~ Ia evolucion de la ampliacion a la Europa del Este para constata!' Ia importancia que Ia
delinutaClon terntorlal nene para Ia Union.
REvtSTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGEIRA 85
supranacional, la formacion de una unidad es mas bien alga indiferente, para el
pensamiento federal resulta un problema central y que es que precisamente uno de los
lemas federales mas cllsicos es el de "lInidad en fa diversidatl'2Of>. Por tanto, y esta es la
conclusion de la primera linea argumentativa, la legitimacion democratica de la nonnativa
penal europea debe evaluarse a la luz de la peculiar configuraci6n de la Union europea,
esto es, desde la 6ptica federal (supranacional)207.
4. La Constitucion Europea no ha venido sino a confirmar esta tendencia federal-
legitimadora. Asi, por un lado, no parece aventurado afirmar que el Parlamento Europeo
ha sido el gran beneficiado par el texto constitucional2Oll, debiendo incluir en este proceso
la normalizaci6n del procedimiento legislativo. En este sentido, el Parlamento Europeo
decide junto con el Consej()Zlll, mediante el "procedimiento legislativo ordinaria" (antiguo
procedimiento de co-decisi6n)lI6, tanto las Leyes europeas como las Leyes-Marco
europeas. Par otto lado, la Constituci6n Europea declara expresamente estar constituida
sobre la base de la democracia representativa (art. 45) y de la democracia participativa
(art. 46). Ello contribuye, sin duda, a la consolidacion de la ciudadania europea, que
constituye un haz de derechos distinto a la ciudadania nacional y que confonna en gran
medida la idiosincrasia "europea"211.
Pero mas alia de estos caracteres, en principio, fonnales se produce una
confmnacion de elementos materiales. Es decir, mas alIa de los requisites materiales de
que, mediante un procedimiento legislativo ordinario, emanen leyes europeas de un
Parlamento Europeo constituido por representantes elegidos democ:citicamente por los
ciudadanos europeos, 10 cierto es que tanto la Constitucion Europea como la
Convencion en la que se forjo - esto es, el proceso constituyente - han aiiadido
importantes cuotas de legitimidad material a esta descripcion. Asi, ambas han
contribuido decisivamente a la confonnaci6n de una opini6n publica europea (europiiisthe
(jffentlichket~212 y de un ckmos europeo m, 10 cual puede considerarse una consolidation de fa
cilldadania politica y jllridica europea mas aiM de fa ciudadania econdmita. En este sentido, no
Z06 Vid. BOGDANDY, SuprrllllJlionaler FiideraGSJllus (nota 8), p. 64; io., en Europiiiscbts Verfassungmcht (nota 15), pp. 184
S5. En este sentido, resulta 8umamente ilustrativo que en el art. IV·1 - el cual probablemente apareceni en el futuro
en la parte I del texto constitucional-, al regular los simbolos de Ja Union, se declare expresamente que "La divisa
de la Union sera: Unida en la diversidad".
'l!J7 Vicl. tambien la conclusion similar de VOGEL, ZStW 116 (2004), pp. 400 s. llega a una conclusion semejante.
2llII Por to demas, ya antes del texto constitucionat, eI Parlamento cumplia su funcion de estabilizacion del sistema
mediante la absorcion de las posibles protestas en cualquier :imbito [vid. sobre dicha fundon del Parlamento
LUHMANN,ugitimaiioll dllfrh Veifabrtn, 2" ed., 1989, p. 171].
209 10 cua!, por cierto, es una caracterlstica tipiC3 de Ia tradicion federalista. en el sentido de que, cada vez con mayor
fuerza, el Consejo se esci conviruendo en una segunda camara [vid. BOGDANDY, SNprtlnationaler FiidtralismllS (nota
8), p. 58 con nota 255}.
210 Arts. 33.1, 321, IJI·302t. Ello, por supuesto, s.i n pcrjuicio de los posib[cs "procedimientos legislativos
especificos" (art. 33·2). Sobre ello y sabre [os diversos aetos ejecutivos vid. ahora s610 MARTiN Y PEREz DE
NANCLARFS, RDC 15 (2003), pp. 564 ss.
m Asi. ya el titulo II de Ia parte I se denomina ''De los derechos fundamentales y la dudadarua de Ia Union". En el
articulo 8 se materializa al senalar '''Toda persona que ostente Ia nacionalidad de un Estado miembro posee la
ciudadania de Ia UniOn, que se aiade a fa tiltdada!lla national sin sustiJuir/d'.
2!l Vid. FRANzlU5, KritV 2003, pp. 325 ss. Vid. igualmente las reflexiones de HAssEMER en Strafrecht lind Kriminaliliil
ill Eumpa (nota 36), pp. 21 ss.
mEn este sentido son de reciho las consideraciones de OETER en EII~ches VlrfasJllng~cht (nota 7), pp. 89 s.: "La
'soberania del pueblo' (Volkuouveranitiil) no surge de un 'pueblo estatal europeo' (europiiirchtm SIOPtsvolle.), sino de un
'pueblo' en el sentido pre·nacional y originario del concepto, esto es, como 'demos', como la totalidad de los
ciudadanos que conforman el cosa com-un".
 86 REvISTA DE ESTUDOS CluMINAIS 16 - DOUTRINA ESTRANGElRA
pueden compartirse las actitudes escepticas de quienes consideran que hasta que no
exista un pueblo europeo plenamente consolidado no se puede adoptar una verdadera
Constituci6n y, por tanto, no se cuenta con una legitimidad suficiente. Asi, debe Dotuse,
con HABERMAS, la relaci6n recipIoca entre demo! eutopeo y Constituci6n Europea214, de
tal manera que, tal y como ocurri6 con los Estados europeos del siglo XIX21S, la adopcien
de una Constituci6n contribuye decisivamente a la conformaci6n del correspondiente
ckmos. Evidentemente, se trata de un proceso que ya habia comenzado antes de la
Constituci6n Europea y que debe continuar tras 13 adopci6n de la misma, 10 eual no
impide reconocer el importante impulso que recibe con la misma.
5. Por 10 tanto, tomando en cuenta tadas estas circunstancias y a la vista de la
crisis y modificaciones que han sufrido los conceptos de Estadoll6 y democraciall7 a 10
largo del siglo XX. 10 cierto es que la consolidaci6n en la Constituci6n Europea de la
vertiente federal del federalismo supranacional europeo, unida a la confonnaci6n de un
substrato material de identidad europea, dotan a la futura nonnativa penal federal
europea de una legitimaci6n democritica (federal) suficiente. En definiriva, si bien resulta
derto que existe una intima vinculaci6n entre el nacimiento del Estado y el nacimiento
del Derecho penal moderno2U, no es menos cierto que la apuntada crisis de la idea de
Estado y la aparicion de regimenes de organizad6n social heterirqwcos, junto con 1a
modificaci6n del concepto de democracia. obliga a replantear la cuestion de la
legitimaci6n democritica desde esta perspectiva. Asi las cosas, y desde la aprica de la
evolucion actual de la sociedad modema, debe converurse que la nonnariva penal
europea emanada de las correspondientes instituciones europeas, gozaci de una
legitimacion democdtica federal suficiente. Es decir, se cuentan can suficientes
elementos en 1a actualidad como para afinnar que el paradigma de la autolegislaci6n
(Selbftgesel7,gebung. Se!f1'1l1e) - sc. s610 resulta legicima una nonna penal en 1a cual los
dudadanos a ella sometidos han tenido la oportunidad de participar en su produccion219 _
214 HABERMAS,jollt7laiofDt11IocrtIfY 14 (2003), p. 97.
m La recuerda correctamente HABERMAS, jONmaJ ofDtl1lOC1'rJfY 14 (2003), pp. 97 s. Miis detalladamente Con multiples
refetencias vid. para el caso de Francia, por ejemplo, HOBSBAWM, NaJiontn Mnd NationalislllUS, 1991, p. 75; ZIEBVRA
en WINKLER/KAELBLE (eds.), Natif!NlliJmMs-NaJionaliltilm-SMpranationaiittil, pp. 34, 42 55.
216 Ya en su escrito de habilitaci6n WILLKE, EIIJZtlllbentng des SItJaUS, passim, pueden encontrarse los rasgos escncia1es
de la crisis estatal. No obstante, este autor ha seguido desarrollando la acentuaci6n de dicha crisi5 de5de fmales de
los Ril05 ochenta hasta la epoca actual a5i como la sustituci6n del Estado por regimenes de GlobalGovtrnanct. Sobre
su desarrollo vid. Ia nota siguienre. Vid. los diversos desarrollos analizados POt WILLKE., lronit tits Slaahs.
Gnmdlinitn eintr 5"fOWheone pofy~ntrischer Gesellscbaft, 1992, pp. 216 S5., 239 5S., 262 55.; in., S!'Peroision des SlaaltJ,
1998, pp. 12855.; 10., Atopia. 5/11ditn :(!IrallJpirchen Guellschafl, 2001, pp. 14 55., 107 S5., 123 ss.; In., Dystopia. Sluditn
'?fir KrisiJ des Wirstns in tier moJerntn G,stllschaji, 2002, pp. 86 S5.; io., Hturolopia (nota 9), pp. 192 5S. Vid. tambien
LUHMANN, Ge.stllrchaftrtrukl1ir Mnd Stmantik. Vol. V, 1995, pp. 101 ss.
m Vid. ahora pOt todos en detalle BoGDANOY, ZaoRV 63 (2003), pp. 859 55.; In., S1ijJranatWnakr FiidtraJirmNJ (nota
8), pp. 56 55. Vid. tambien las preocupacione5 de SCHMITTER, 'The future of Democracy", en: Social &searr:h 66
(1999), pp. 933 S5.; 10., jollnltJlofDemocrag 14 (2003), pp. 74 SS.; SUPIOT, KriIV 2003, pp. 243 58.; ROllER, KritV
2003, pp. 249 85., 258 85., 273.; GooOMAN en BECK (ed.), PoJiJiJ: dtrGlobaliritrung, 1999, pp. 331 ss. POr 10 demas,
debe tenerse muy en cuenta en este contexto el importante movimiento del conslilllcMNlIismo sodal [vid. ahora 5610 la
contribud6n de TEUBNER, Za6RV 63 (2003), pp. 1 55. (trad. espanola de Manuel Cando Melia en e5te volumen)].
2U Vid. ahora en relaci6n con el terna de la europeizac.i6n del Derecho pena~ KOHLER, FS MaJlgakis, pp. 751 5S.;
LODERSSEN, GA 2003, pp. 71 ss. Vid. asimismo KAIFA-GBANOI, KritV2004, pp. 4 S.
219 Sobre el paradigma de la autolegi5laci6n en Derecho penal vid. detalladamente PAWLIK, Dar Mntrlouhlt Verhalten
kim Btfnlg. 1999, pp. 8 55., 18 SS., 31 58.
REvISTA DE ESTUDOS CluMINAIS 16 - DOllTRINA ESTIlANGEIRA 87
se cumple materialmente de manera suficientew . Ello, claro esta, no excluye que se siga
avanzando en e1 camino ya iniciado, consolidindose la 16gica federal y. por tanto, 1a
democratizacion de Europa221 •
IIL2.4 VALORA.CI6N GLOBAL: NECESIDAD DE DEIJMITAR CLIIlIAMENTE LAS
COMPETENCIAS PENALES FEDERALES DEU UNI6N EUROPEA
1. De 10 expuesto en estos epigrafes se deriva, en primer lugar, la existencia de un
segundo nive! competencial de la Union Europea en materia penal. Dicha distindon
entre la vertiente penal del Espacio de libertad, seguridad y justida y la Lucha contra el
fraude, que ya se encontraba reflejada en la antigua configuradon de la Uni6n ~ur?pea
de la mano entre el primer y el tercer pilar, se ve reforzada en el texto constltuC1onal
europeo. Ello no s610 desde el punta de vista sistematico, sino tambien desde 1a
perspectiva que brinda 1a divisi6n competencial de 1a Fiscalia Europea. En general ~abe
indicar que en este segundo imbito la competencia no viene dada por el caracter
transfronterizo de 1a conducta y por su gravedad, sino por el hecho de afectar intereses
intrinsecamente europeos, es decir, par referuse a las nonnas que configuran la identidad
europea.
2. La base juridica de este segundo civeI competencial reside basicamente en eI
articulo III-321 de la Constituci6n Europea, precepto que viene a ser e1 sucesor del
antiguo articulo 280 del TCE. En este sentido, parece que los impedime~tos
interpretativos que existian en contra de considerar que el articulo 280 otorgab:t C1erta
competencia penal a 1a Uni6n Europea han desaparecido toda vez que se ha eliminado 1a
polemica frase consistente en seoalar que "dichas medidas (europeas) no se refemin a la
aplicaci6n de la legislacion penal nacional ni a 1a administraci6n nacional de la justicia".
3. La cuestion que entonces queda por plantear es 1a re1acion existente entre
ambos niveles competenciales, 0 expresado con mayor concreci6n, la vinculacion entre
el citado articulo III-321 con el III-172.2. En este sentido, una vinculacion estricta entre
ambos conllevaria que de las dos posibilidades de legislaci6n europea que ofrece el
articulo III-321 s610 pudiera emplearse la ley marco europea, 10 cua~ desde el punto de
vista de la uniformidad y mejor defensa· de los intereses europeos, sena poco
recomendable, puesto que desde el punto de vista apuntado resulta mas aconsejable la
utilizacion de la ley europea. En consecuencia 1a fonna de proceder mis adecuada
consistiria en regular mediante ley marco europea aquellas conductas que responden a los
criterios de transnacionalidad y gravedad, reservando para las leyes europeas la tutela de
los intereses intrinsecamente europeos. De esta forma, resulta necesario delimitar ese
elenco de conductas que lesionan 0 cuestionan claramente la identidad normativa europea
- y que en principio, no afectan a la identidad nonnativa efta/a/ - para, a continuacion,
regularlas mediante ley europea de directa aplicacion. Por 10 demas, dicha regulaci6n no
220 Vid. en contra de e5ta afitmaci6n ScHUNEMANN, GA 2002, p. 507; iD, SIV 2003, pp. 120 5. Conforme al criterio
de SOIONEMANN el deficit de 1egicimaci6n no se ha visto superado por la redacd6n de 1a Consticud6n Europea
en tanto que en las elecciones a1 Parlamento Europeo eI principio de igualdad de vow no se encuentta asegurado
(vid. ScHONEMANN, GA 2004, pp. 200 5.; iD., ZfIW 116 (2004), pp. 391 n., 393; LOnERSSEN, en: KRED, ZfIW
116 (2004), pp. 448 s.; to. enAlkmativellbPmf(nota 1), p. 48].
221 Sobre la democratizaci6n de Europa vid. BoGOANOY, S~N11tr FiidtrrzlirmllS (nota 8). pp. 57 S5.; SCHMITIER
en FOllESOAL/KoswwsKI (eds.), DetnOmJtY and tht ElllfljJtillt UIl~n, 1997, pp. 13 S8., 23 58.; io., jotmtal of
Dt11ftUT'l1!Y 14 (2003), pp. 74 55.
 88 REvISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGEIRA
rendri,a que cottar en conflicto con las regulaciones nacionales puesto que la misma
~e?ena entenderse como una competencia exclusiva de la Union Europea y. por tanto,
urucamente orientada por principios juridicos europeos.
4. A la hora de desarrollar este segundo nivel competencial tres son los principales
modelos basicos que se han presentado hasta la fecha. Por un lado, el Corpus Jun's para la
protecci6n de los intereses f1nancieros de la Comunidad Europea cuya version mas acaba
se redacta en Florencia en el ana 2000 y que, pese a las criticas recibidas, ha constituido
sin duda una piedra de toque a la bora de configurar e1 Derecho penal econ6mico
europeo: PreClSamente en esta linea se dirige, por otto lado, el proyecto de los
Eurodelitos presentado en el ana 2002 y que ccarlene una regula.ci6n arm6nica y
detallada .de los principales ambitos de ese Derecho penal econ6mico europeo. La
p:ef~renCla por u~o u otro modelo vendd. determinada, ademas de por las diferencias
tecrucas de regulaCl6n, por 1a toma de posici6n con respecto a si se puede considerar que
:m~ economia e~opea unificada conlleva un Derecho penal econ6mico europeo 0 51
urucamente los llltereses financieros de la Uni6n Europea merecen ser considerados
como pertenecientes al nucleo esencial de la identidad nonnativa europea.
5. Ello incide, en gran medida, en la cuesti6n de 1a 1egicimidad de 1a normativa
penal.eur?pea, cuestion que, por 10 demas, experimenta un importante avance en el texto
constttuClonal europeo. Asi, 1a competencia penal de 1a Uni6n Ew:opea resulta legitima
en tanto que, si bien no existe una democracia estatal en el sentido tradicional del
tc!nnino, S1 existe una democracia supraestatal federal que recoge los aspectos
fu~dam~ntales que permiten tachar de 1egitima a una regulaci6n penaL En este sentido, la
eX1s:e~Cla. de un P~ento basado en la democracia representativa, la democracia
parttClpallva de los Cludadanos europeos, la participaci6n el Parlamento en 1a
promulgaci6n de la nonnativa europea, la Carta de los derechos fundamentales de los
ciudadanos e~ol?eos, y en general, la constituci6n de la Unidad de 1a Union Europea,
avalan la 1egttlIrudad del Derecho penal europeo. Desde esta perspectiva no resulta
adecuado tomar como referencia la ttadicional idea de Estado dado que, ademas de
encontrarse en una profunda crisis a partir de fmales del siglo pasado, se ve incapaz de
aprehender fen6menos emergentes de caracter heted.rquico como la Uni6n Europea. A
este respecto el concepto ya desarrollado en el ambito juridico-constitucional europeo
del federalismo supranacional pennite, por un lado, aprehender dicho caracter y, por
otto, fundamentar la 1egicimidad necesaria de las nonnas pena1es europeas.
IV - IDENTIDAD NORMATIVA EUROPEA Y DERECHO PENAL DEL
CIUDADANO: HACIA UN VERDADERO DERECHOPENAL FEDERALEUROPEO
1. En el seno de la cliscusi6n pro y contra Derecho penal europeo se ha planteado la
posibilidad. de que el Derecho penal europeo fuera formalmente un Derecho penal, pero
que: matenalmente, se tratara de un ordenamiento coercitivo externo; es decir que, en
realidad, el Derecho penal emanado de la Union Europea no mia un verdadero Derecho
penal. sino lin slIceddneo del mi.rmrfill. Por 10 tanto, 1a cuesti6n se centra en detenninar si,
222 Esta cue5tion la viene subrayando insistenremente la Escuela de Frankfurt, en el sentido de que consideran que el
Derecho penal europeo que basta la fecha se e5ti desarroUando e5 una suerte de Derecho penal "ejecutivo"
"admini5trativO" 0 "burocratico" [vic!. ALBRECHT, Di, u'l!SStnt Ftrimif. SlraftrrotJprin'{jpitn in dtr INropiiiJthe~
I
Jl
REvISTA DE ESTUDOS CRIMiNAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGEIRA 89
conforme a la configuraci6n actual de la sociedad europea y, teniendo en cuenta el
importante avance producido por la Constituci6n Europea, 1a normativa juridico-penal
europea responderia a una identidad normativa de dicha sociedad 0 51, pot el contrario,
se tratara de un apendice impuesto que subyuga de alguna manera a los ciudadanos de
los disclD.t05 paises de la Uni6n Europea. En el fondo de esta cuesti6n late una distincion
sumamente debatida en la actualidad y que, a buen seguro, seguiri dando que hablar en
tiempos venideros: se trata de la distinci6n entte Derecho penal del ciudadano y Derecho
penal del enemigo. En efecto, en el ambito de 1a discusi6n juridico-penal europea, dicha
distinci6n no ha pasado desaperClbida y varios autores recurren a ella, generalmente para
desacreditar su contenido.
2. Ahora bien, pese a las criticas que esta division ha suscitado en 1a ciencia
juridico-penal22J , al final parece estar imponiendose, de alguna manera, como herramienta
descriptiva224 • Quiza el ejemp10 mas ilustrativo a estos efectos sea el de SCHUNE11ANN.
As~ en sus Ultimas contribuciones a la discusion sabre el Derecho penal europeo,
SCHONE.MANN adopta preci.ramenle la dicotomia ciudadano/ enemigo para distinguir, en
principio, el Derecho penal de otras reacciones punitivas. De esta manera, seiiala que la
creacion y conformaci6n de tipos penales es una materia decisiva para la libertad
ciudadana; es decir, "una materia que distingue al ciudadano libre del enemigo de la
sociedad que debe ser encerrado mas 0 menos tiempo"22S. Y es que este autor considera
que "el Derecho penal es. de acuerdo con su naturaleza y en todo caso con respecto a las
penas de prisian, Derecho penal del enemigo (FeindstrafrechlJ (il), y, por tanto, su
promulgaci6n precisa de las cautelas democraticas y juriclico-estatales mas estrictas"226. Es
por ella que indica que 1a division jakob51ana entre Derecho penal del enemigo y
Derecho penal del ciudadano "desconoce que todo autor penal es tratado como un
enemigo de la sociedad y que las graves sanciones que amenazan la criminalidad grave
exigen tambien mayores cautelas"221. En consecuencia, considexa que la calegoria del
Derecho penal del enemigo es "tanto peligrosa como condenada al fracaso"22II. Ahora
bien, no parece acertado este diagn6stico con respecto a 13 distinci6n jakobsiana, en
tanto que esta, precisamente, va encaminada pennite identificar aquellos sectores del
ordenamiento juridico-penal donde el autor, pese a ser reconocido formalmente como
persona, es tratado en realidad como una fuente' de peligro que hay que inocuizar. Otra
cuest:i.on, en 13 cual no se puede enttar ahora, es si este Derecho penal del enemigo
resulta legitimo.
Sidxrktitstkbatlt, 2003, pp. 44 S5.; ALBRECHT/BRAUM, KritV2001, pp. 313 ss.; BRAUM, ElIropmSfht StrofgpltzlkhkdJ
(nota 25), pp. 269 55., 375 ss., 425 ss., 463 ss.].
221 Vid. por todos las abundantes referencias conterudas en CANCIO MELIA, '''Derecho penal' del enemigo", en:
jAKOBS/CANCIO MELIA, Dtrttho penal dtllltthligo, 2004, pp. 59 5S., 79 5S.
22'; Vid., en 10 que respecta al Derecho penal europeo, entre otros, PRITIWlTZ, ZftW 113 (2001), pp. 794 55.;
SCHUNEMANN, ZRP 2003, p. 188; tD, SJV2003, p. 120; STRENG en ZIESCHANG/HILGENDORF/L\UBENlHAL
(eds.), SJrojrtrolll1ld KrimiMJiJ4J in EMropa, 2003, p. 153,
22S SCHONEMANN, ZRP2oo3, p. 188; io, SIV2003, p. 120.
226 SCHONEMANN, ZRP 2003, p. 188, nota 26; io, StV2003, p. 120 nota 34; ya inclu50 en io., GA 2001, pp. 205 S5.
Cfr. para Ia refutacion de toOO aquellas postutas que consideran, prima Jam, al delincuente un enemigo !a
exposici6n detallada de jAKOBS, Norm, Pmon, Gtul1sdJofl. 2.ed., 1999, pp. 98 5S.; iD., FS DiotryJio.f Spintllis, 2001, pp.
460 ss.
227 SCHONEMA.'<N, GA 2004, p. 201, nota 49.
228 SCHVNEMANN, GA 2003, p. 313.
 90 REvISTA DB Esnmos CRIMINAlS 16 - DOUTRINA ES'l'RANGEIRA
3. A raiz de 10 expuesto, parece pader afirmarse que 1a distinci6n Detecho penal
del enemigo/Derecho penal del ciudadano ha sido introducida en la discusi6n sobre el
Derecho penal europeo, y que, por 10 tanto, conviene analizarla con mayor profundidad.
Por ella, en 10 que sigue se expondci brevemente el contenido de la distinci6n seiialada
para, a continuacion, responder al intexrogante clave - sc. ~el el Derecho penal europeo
un Derecho penal del enemigo? - indicando, se anticipa ya, que el cmete!' de Derecho
penal del enemigo vendd. dado, en su caso, tanto a nivel estatal como a mvel federal por
como es clicho Derecho penal y no por el mera hecho de ser "europeo",
/v'I.! LA DIS77NCION BAsIC{ - DERECHO PENALDEL
ENEMIGOVS. DERECHO PENALDEL CIUDADANO - YSU
REUCION CON L4. DISCUSIONJURiDICO-PENALEUROPEA
1. Antes que nada, debe ac1ararse, siquiera someramente, el contenido
fundamental de la distinci6n entre Derecho penal del enemigo y Derecho penal del
ciudadan0229• La fundamentacion mas detallada hasta la fecha consiste en sefialar que
tanto d ordenamiento juridico como el Estado - como, en general, cualquier concepto
juridico - precisa de una cierta materializaci6n para no ser una men quimera conceptual
y existir en la realidad - precisamente ahi raclica 1a clifetencia entte concepto e idea en el
mas puro sentido hegeliano. Aplicando este postulado al Derecho penal se obtiene que
todo ordenamiento normativo precisa de un aseguramiento cognitivo para pader ofrecer,
realmente, cierta orientaci6n a las personas. El problema viene dado par aque1los
individrlos que no ofrecen ese asegtl!amiento cognitivo minimo que todo individuo debe
realizar para poder ser considerado una persona en Derecho - un ciudadano -. Esos
individuos no pueden ser considerados personas en Derecho - ciudadanos fieles al
Derecho - sino puras fuentes de peligro: se trata de enemigos. Frente a los enemigos no
se imponen en realidad penas en el sentido estricto de la palabra, sino otto tipo de
medidas que, en lugar de estar orientadas retrospectivamente, adoptan una perspectiva
netamente prospectiva:uo. La sociedad, por tanto, no habla con sus ciudadanos sino que
lucha contra sus enemigos.
2. Una vez delim.itado, sumariamente, el contenido de los dos conceptos que
conforman 1a distinci6n apuntada, debe procederse a establecer con mayor solidez la
vinculaci6n entre la discusi6n sobre el Derecho penal del enem.igo y 1a evoluci6n del
Derecho penal europeo. En este sentido pueden tenerse en cuenta, como minimo, ttes
ambitos claramente coincidentes.
Asi, en primer Iligar y resumidamente, el propio JAKOBS considera que todo
Derecho penal supraestatal no es realmente un Derecho penal del ciudadano sino un
Derecho penal del enemigo, toda vez que falta un entendimien/o normativo de una sociedad
219 Para mas detalle sobre estos conceptos 00. jAKOBS, Erflltlio.r peNJlt.r, 1997, pp. 293 S8.; 10., Nol'11J, Pmon,
Gestlbrhaft Voriiber/tgtlltflll!(ll dnn- &dJJsphih.IlJplM, 2.ed., 1999, pp. 109 ss.; 10., La rilnda )eMI ante las exigtnda.r del
pruenu (traducdon de Teresa Manso Porto), 2000,pa.r.rziIr, io., SlaotlKht Straft: BedeNfllng 11M 2.tm*, 2004, pp. 40 ss.
E5pccialmente interesante es eI debate en jAKOBS/CANCIO MELIA, Dmrho peNJ! tkl elWlligo, 2003, pp. 21 5S., por
un lado y pp. 59 55. por otro. Vid. ademis en analisis de PRlTIWITZ en MIR PUIG/CORCOY BIOASOLO
(Dir.)/G6MEZMAR'I1N (Coord.), La PoIItWaimitutiell Blmlpa, 2003, pp. 108 ss.
130 Viet. jAKOBS, Swllkht Stmft (nota 229), pp. 36 5S., 42 55. Cfr. Ja critica, desde Ia perspectiva de Ja team de Ia pena,
en GOMEZ-jARA DIEZ, UiurhnJljJlr &rhJ.rthtorit 36 (2005); coincide, empleando otra semantica, CANCIO MELIA en
Dmoho penal tkl enemig6 (nota 225), pp. 89 ss., 94 55.
REvISTA DE ESTUDOS CJuMINAIS 16 - DOUTRINA ESTRANGEIRA
91
conere/tim. En efecto, JAKOBS establece una esttecha vinculacion entre el concept~ de
Estado y el Derecho penal del ciudadano, en tanto que se precisa de "una com~dad
ordenada, el Estado"231 para que se pueda apreciar la existencia de un ordenanuento
juriclico vinculante en el que los conceptos de delito y pena adquieran un significado
relevante. Dado que, como se ha venido seiialando, la Uni6n Europea no es un Estado,
sino, como mucho, una federaci6n de Estados, se plantea la cuestion de hasta que punto
1a configuraci6n de la Union Europea esta dotada de 1a suficiente unidad como para que
se genere el entendimiento normativo de la sociedad europea13l•
En segundo fr.tgar, una de las claves del Derecho penal del enemigo es e1
denominado "derecho a la seguridad" (fu,bf a'!! S;,heme;l), y ello a un doble nivel. Asi, y
en conexion con el primer ambito de correlaci6n, JAKOBS considera que "el Estado hene
detecho a procurarse seguridad £rente a individuos que reinciden persistentemente en la
comisi6n de delitos"2J.I. Pero es que, a mayor abundamiento, ''los ciudadanos tienen
detecho a exigir del Estado que tome las meclidas adecuadas, es decir, tienen un derecho a
fa sfJgun·dat/'2l5. Pues bien, clicho derecho a la seguridad esta teniendo una importante
repercusion en el ambito d~ la discusi6n europea en tome al terrorismo - entre orras
cuestiones _ y precisamente esta siendo objeto de una enconada critica por parte de
ciertos representantes de 1a Escuela de Frankfurt, quienes consideran que con el "derecho
fundamental a la seguridad" (Gnmd"'hl aJlf S;,hemeil) '1a idea de la libertad como
fundamento del Estado desaparece"m. Ahora bien, debe tenerse en cuenta que en la
Constitucion Europea, al igual que la Espanola, se contiene un "derecho a la libertad y a
la seguridad"1l7.
En ten:er y ultimo INgar, un claro sintoma del Derecho penal del enemigo es la
promuIgaci6n de legislaci6n de "Lucha" (Bekiimpfong) contra detennmadas formas de
criminalidad238. En este sentido, la normativa penal europea de los Ultimos tiempos lleva
claramente esta impronta, de tal manera que se trata de la "lucha contra el terrorismo"239,
"lucha contra la corrupci6n en el sector privado"240, "lucha contra la trata de seres
humanos":'I, "lucha contra la explotaci6n sexual de los niiios y la pornografia infantil"2~2.
En general, basta con echar una mirada al cataIogo de materias del articulo II1-172 de la
Constitucion Europea para constatar que la mayona de las alli recogidas resultan id6neas
para ser objeto de una regulaci6n con rasgos tipicos del Derecho penal del enemigo.
231 Vid. ]AKOBS, LI Ci(ncia peMi (nom. 229), pp. 35 s.
232 jAKOBS en Dmcho pelllli fkl enenngo (nol:ll 229), p. 35.
233 Se plantea igualmente Ia cuesti6n KREo, Z)tWt 16 (2004). p. 448.
~ jAKOBS en Dmcho pelllli fkl enemigo (nol:ll 229), p. 32.
235 IBID. (sin subrayado en el original) con expresa remisi6n a Ia ohm de ISENSEE, Dat GnllltinchlllJlj Sichtrbtit. ZN den
S dJN~jlichtm fkJ frriheillichm V nfoutinuDlltJk.I, 1983.
ll6 Vid. por todos ALBRECHT, KriIV 2003, pp. 128 S.; mas detallado fo., Dk vergp.rene Freihtil (nota 218), pp. 39 S5.
Vid. tamhren en contra de un "derecho fundamental del ciudadano europeo a la segucidad" WOLTER en La PoliJica
criminal en &ropa (nota 24), p. 150.
231 Vid. EI articulo 11-6 de Ja ConsotuciOn Europea - recogiendo e1 articulo 5 del Convenio Buropeo de Derechos
Humanos - asi cOmo el articulo 17 de Ia Constttucion Espanola.
23S jAKOBS en Dm;hoptnaitkle1lt11li!J1 (nom. 229), pp. 39 5.; 10., SfaaJ/irhe Sfraft (nota 229), pp. 41 8.
239 Decision Marco del Comejo de 13 de junio de 2002 sabre lucha contra el terrorismo.
240 Decision Marco del Consejo de 22 de julio de 2003 relativa a Ia lucha contra Ia corrupci6n en eI sector privado.
241 Decision Marco del Consejo de 19 de julio de 2002 relativa a Ia lucha contra la trata de seres humanos.
2~2 DecisiOn Marco del Consejo de 22 de diciemhre de 2003 relaova a Ja lucha contra Ia explotaci6n sexual de los
maDS y la pomogtatla infantiL
 92 REviSTADE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGEIRA
IV.l.2 FEDERAL/SMO SUPRAESTATAL YDERECHO PENALDEL CIUDADANQ
EUROPEO
. . ~. Ante la situaci~n expuesta debe obrarse con suma cautela y ello porque, en
pnnClplO, se corre el nesgo de asignar a la europeizaci6n del Derecho penal una
influencia que, en realidad, Se debe a la tendencia generalizada que al menDs las
socied~des occidentales estan experimentando en el ambito jutidico-penal. Sin embargo,
y preClsamente ahi radica la ventaja de observar la evoluci6n de otros sistemas federales
de?e advertirse igualmente que la legislacion penal federal constituye un important~
aClcate para albergar reguIaciones tipicas del Derecho penal del enemigo. Prueba de ello
es que el criteria de la gravedad contenido en el articulo III -172 conlleva una tendencia
punitivista que se aprecia claram.ente en el ya comentado cacilogo de materias del mismo
prece~to. Por 10 tanto y en defmitiva, la kgislacion penal federal europea com el riesgo de
contJe'!trse, como 10 ha hecho en los BE. UU., en una regulation con rasgos t!picos del Derecho penal del
enemtgo, no por el hecho de ser eumpea, tino por como te regulan cierlas malerias. As!, va1ga como
ejemplo paradigmatico la «war against dmgl' clasica de una legislaci6n penal federal
estadounidense guiada por la politica criminal del "tough on cTime".
. 2. Ahora bien, ella no conlleva necesariamente que el Derecho penal europeo se
constttuya per Ie en un Derecho penal del enemigo. Empleando los terminos utilizados
por JAKOBS, se esta asistiendo a la conformacion del auloenlendimiento normali1)() de Ia
sociedad europea, en el cual desempefia, sin lugar a dudas, una papel preponderante la recien
aprobada Constituci6n Europea. El hecho de que el mismo no coincida exactamente can
los autoentendimientos nonnativos estatales no supone menna alguna ya que las formas
de organizaci6n social hetecirquicas - federalismo supraestatal - no tienen
necesariamente que obedecer a los principios rectores de las foonas de organizacion
social jerirq~cas - concepci6n clasica del Estado -. No obstante, debe quedar claro que
estas afirmaClones no excluyen que no pueda existir un Derrcho penal europeo del enemigo;
solo evitan la af.trmaci6n de que todo Derecho penal europeo es Derecho penal del
enemigo por el mero hecho de provenir de una autoridad no estatal sino supraestatal
3. Vistas as! las cosas, dos conceptos adquieren una relevancia fundamental en
esta discusion; el federalismo supraestatal caracteristico de la Uni6n Europea y el
concepto de ciudadania europea vinculado al mismo. En efecto, ambos terminos pueden
servir de guia en la confonnaci6n del futuro Derecho penal europeo dentra de los limites
de~ I?e~cho penal del ciudadano. En este sentido, incluso para aquellos que, en
pnnclplo, abogan por preservar a ultranza la hegemonia juridico-estatal en la
construcci6n del Derecho penal europeo, parece que el federalismo es, en Ultima
instancia, el unico recurso del que disponen para fundamentar de manera realista la
tendencia que propugnan. As!, cuando sefialan que "con la Uni6n Europea aparece junto
al Estado nacional un actor supranacional del Derecho penal"243, la forma mas plausible
de v1ncular clicho "actor supranacional" can 1a tradid6n democratica es propugnar su
cmcter federal. Por otro lado, el caracter federal resulta especialmente rdevante en el
proceso de consolidaci6n de la Uni6n Europea como una comunidad de valores
(Werlgemeinschafl>. y una comunidad juridica (&chtsgemeintchaftJ244, contribuyendo ella de
243 ALBRECIIT/BRAUM, KrilV2001, p. 317.
244 Vid. MEHDE, KntV 2002, pp. 438 SS. En relaci6n con la Uni6n Europea como comunidad jUddica vid.
BoGOANOY en Ellropdisches VetjasslIngsnchl (nota 15), pp. 166 ss.; to., S1IjJronalitJnokrFDderalis11l11S (nota 8), pp. 53 s.
REvISTA DE ESTUDOS CluMlNAlS 16 - DOUTRINA ESTRANGEIRA 93
manera decisiva a la formaci6n de una identidad normativa europea que, en Ultima
instancia, debe guiar la evolucion del Derecho penal federal europeQ24S. Por Ultimo, la
ciudadania europea, que precisamente se consolida como una ciudadania politica y
juridica en e1 texto constitucional europeo, debe constituir el eje del desarrollo del
Derecho penal del ciudadano europeo, de tal manera que s610 aquellos ambitos que
conforman su "nucleo duro" deben estar sometidos a regulacion juridico-penal. En este
sentido, resulta paradigIruitico el caso de 13 protecci6n de los intereses financieros de la
Union Europea, puesto que la existencia de un mercado comlin y el presupuesto
comunitario constituyen ejes fundamentales de la idiosincrasia europea.
v - CONCLUSIONES FINALES
1. A 10 largo de este trabajo se ha intentado poner de manif.testo, si bien
sumariamente, el estado actual de la politica criminal europea y de la ciencia penal
europea, asi como, fundamentalmente, exponer los contomos basicos del Derecho penal
contenido en la Constituci6n Europea. Con respecto a las dos primeras cuestiones da 1a
impresi6n de que el avance experimentado par la politica criminal europea ha sido mas
fulgurante que el acontecido en su homologo cientifico. No obstante, 1a adopcion de la
Constituci6n Europea constituira un impottante catalizador para el desarrollo ulterior de
ambas disciplinas, en tanto que la misma conrlene numerosas disposiciones para el
desarrollo de un Derecho penal europeo. As~ parece llevar razon HASSEMER, cuando
sefiala que no existe "otra altemativa l! la europeizaci6n del Derecho penal"246.
2. Frente a 1a cuesti6n de qui: tipo de Derecho penal se encuentra insito en el
texto constitucional europeo, este ttabajo ha intentado mostrar que se trata de un
Derecho penal federal europeo, tomando para ello como punto de referenda,
principalmente, e1 Derecho penal federal estadounidense. De esta maneta, se ha expuesto
como, por un lado, los cri.terios de transnacionalidad y gravedad, y, por otro, la tutela de
los intereses flnancieros, son criterios tipicamente federales. En este sentido, la discusi6n
estadounidense muestta como si bien este segundo ambito no resulta controvertido, en
la actualidad se esta produciendo un intenso debate con respecto al primero. As!, el
marcado caracter expansive que el Derecho penal federal adquiere en ese primer ambito
ha llevado a replantear los limites entre Derecho penal federal y Derecho penal estatal,
por 10 que la discusion europea haria bien en tomar nota de esta circunstancia para evitar
en el futuro incurrir en los mismos errmes que se han cometido en el ambito
estadounidense.
3. Sin embargo, pese al caracter federal apuntado, 10 cierto es que existen al
menos dos elementos que diferenciarian el Derecho penal federal estadounidense del
Derecho penal federal europeo, constituyendose ambos como un reflejo del federalismo
supranacional caracteristico de la Uni6n Europea. As!, por un lado, la carenda de unos
Tribunales federales y la consiguiente remisi6n de esta labor de enjuiciamiento a los
Tribunales nacionales supone una importante diferenda con respecto al modele
estadounidense. Por otro lado, la adopci6n de leyes marco europeas de aplicacion
245 En este sentido sei\alaba VOGEL, GA 2002, pp. 521 s. que la dogmatica y la politica criminal europea contribuyen
ala conformaci6n y defensa de la identidad juridico-penal europea frente a las influencias extemas.
z.u; HAssEMER en Strafrecht und Kriminalitat in Europa (nota 36), p. 14.•
 94 REvISTA DE ESTUDOS CJuMlNAIS 16 - DOUTRINA ESTRANGEIRA

mecliata y no de leyes europeas de efceto inmediato constituyen, en este mvel de

federalizaci6n, un claro factor diferenciador.
4. Mas ana de estos elementos de diferenciaci6n, 10 cierto es que se puede
vaticinar que dos de los puntas neunilgicos de discusi6n en el futuro del Derecho penal
federal europeo van a set, al igual que 10 son en el Derecho penal federal estadounidense,
que ambitos seran objeto de regulaci6n europea y que legitimidad ostenta la Union
Europea con respecto a elias. En rdacica con la primera cuesti6n, se acaba de seiialar el
DOUTRINA NACIONAL
marc ado cmeter expansivo del Derecho penal federal, 10 eua! obliga a proceder con
suma cautela. Por 10 que se refiere a la segunda, que duda cabe, la Constitucion Europea
proporciona un importante avance en este senticio, de tal manera que, desde la
perspectiva federal - la cua! no tiene por que coincidir con la estatal - se cuenta ya con
importantes apoyos que avalan la legitimidad del federalismo supranaciona1 caracteristico
de 1a Union Europea. 97 A Juridifica~ao da Liberdade:
Os Diteitos Humanos no Processo da Globaliza~ao
5. Ahara bien, ella no supone que todo el Derecho penal emanado de la Union
Europea se constituya como un verdadero Derecho penal, esto es, como un Derecho (Hans-GrotE Flickinger)
penal del ciudadano europeo. En efecto, la regulacion europea, al igual que la estatal, 107 Posi~ao da Culpabilidade na Dogmatica Penal
carre el riesgo de responder a criterios tipicos del Derecho penal del enemigo y. de (Cldudio Brandiio)
hecho, se puede colegit que. par 10 vista hasta el momenta y a la luz de la evolucion del
Derecho penal federal estadounidense, el Derecho penal federal suele adquirir rasgos 119 Interpreta~ao Prospectiva (Ou Projetiva):
caractensttcos de este pseudo Derecho penal. Ella. no obstante. no significa que, por Uma Tentativa de Constru(;:ao do Projeto Constitucional
definicion. todo Derecho penal europeo contenga ele.mentos del Derecho penal del (Rubens R R Casara)
enemigo, sino que debe procederse can cautela y descifrar correctamente las
dimensiones de la ciudadania europea. Asi, en primer lugar. la Union Europea ha sido 127 Tipicidade Material, Aborto e Anencefalia
ante todo una union economica. por 10 que la dimension del ciudadano economico (paIIlo Cisar Busato)
europeo constituye la piedra angular de la confonnaci6n de un Derecho penal 147 0 STF e a Neo Inquisi~ao
(econ6mico) europeo. Sin embargo, en segundo lugar, la confonnaci6n de una union
(Elmir Durlert Ramalho Junior)
politica y social europea de mucho mayor calado pennite incorporar nuevas climensiones
de la ciudadania europea al Derecho penal europeo. En el futuro, la discusi6n juridico- 151 Postulado da Proporcionalidade como
penal europea deberia centrarse en gran medida en la delimitaci6n y determinacion del Estrutura Formal para a Realiza~ao da Jusri~a Corretiva
contenido esencial de la ciudadania europea a la hora de configurar el Derecho penal del (Fabio Caprio Leite de Castro)
ciudadano europeo.
REviSTA DE ESTUDOS CluMINAIS 16 - DOUTRINA NACIONAL 97

A JURIDIFICAc;Ao DA LIBERDADE:
Os DIREITOS HUMANOS NO PROCESSO DA GLOBALIZA<;:Ao

Hans-Georg Flickinger·

Como 0 titulo deixa transparecer, as considerar;oes a seguit alimentam-se de urn

certo ceticismo quanta ao papel atribuido aos direitos humanos na defesa da legitimidade
do processo de globalizar;ao, hoje vivido em termos econ6micos, sociais e culturais. A
dinfunica desenfreada, com a qual os ideais da razao instrumental (HORKHEIMER,
ADORNO), nascidos no Gcidente, veem-se espalhados pelo mundo inte1rO, impoe-se sem
preocupac;:ao maior com a diversidade de tradiy6es, costumes ou ideologias que marcam
as diferentes regioes. Mais ainda, parece que inUmeras vezes a mensagem dos direitos
humanos faz-se ouvir pela forc;:a. embora insistindo na suposta missao de levar a
liberdade a todos os que dela ainda nao desfrutam. Entre vanos indicadores, vale
destacar uns poucos exemplos para tomar plausivel esta minha suspeita. Lembro a
atitude da Uniao Europeia ao vincular, no seu discurso politico, a futura integrac;:ao da
Turquia, urn pais predominantemente muc;:ulmano, a observac;:ao, por esta, do respelto
aos direitos humanos; ou a legitim~ao da invasao do Iraque pelos Aliados que,
sobrepondo-se a GNU, alegam restituir e defender 05 direitos hurnanos da populac;:ao
daquela regiao; ou 0 condicionamento de meios fmanceiros pelos 6rgaos intemacionais
para a reestruturac;:ao do Afeganistao aimplementac;:ao de urn regime liberal-democratico.
o pr6prio Brasil vern sofrendo, ao longe das Ultimas decadas, press6es neste sentido.
Em todos estes casos, 0 argumento em favor da implementayao dos direitos hurnanos
ve-se, em parte, 1nstrumentalizado para fms politico-econ6micos, criando-se assim a
impressao de urn jogo hip6crita par parte daqueles que se consideram 05 defensores
ferrenhos dos direitos humanos, embora violando-os, muitas vezes, na propria casal.
Trata-se at da tentativa de itnplementar, em termos globais, urna concepc;:ao de
democracia e de OOeitos humanos que, filha do mundo secularizado e praticada nos
Estados Unidos como "religiao civil", visa a garantir, de modo abrangente, a
identificac;:ao dos direitos humans com a base iluminista dos direitos liberais. Pois, de
fato, a discussao acerca da garantia de direitos humanos tern suas raizes hist6rico-
ideologicas no principio da autonomia da razao hurnana. Poder-se-ia falar tambem da
tarefa de fazer do clever para com a liberdade humana 0 principio Ultimo da sociabilidade
modema; principio este ao qual 0 mundo desencantado (MAX WEBER) deveria

'Graduado em Filosofia (Univ. Heidelberg, Alemanha), Graduado em Direito (Univ. Heidelberg. Alemanha),
Doutor em Filosofia (Univ. Heidelberg, Alemanha). Professor cia PUCRS e da Universidade de Kassel
(Alemanha).
I Os relat6rios anuais de Amnesty International d!o imlmeras provas deste fato.
 98 REvISTADE ESTUDOS CRIMINAls 16 - DOUTRINANACIONAL
suhmeter-se.
A meu ver, a identificac;:ao dos direitos humanos com as clireitos liberals esconde
no bojo uma 16gica responsavel peIa mal-estar que se sente frente ao atua! cenano
politico-cultural. Por isso mesmo, escollii como enfoque de meus raciocinios as riseas
que me parecem acompanhar a wao liberal dos clireitos humanos. Tendo esta
abordagem em vista, naD me colocarei a tarefa de discutir as referidas tendencias
politico-culturais que, na minha apmiaa, nao podem ser entendidas sem referenda it
tra~c;:ao ocidental-crista e sellS impulsos missionanoS1. QuerD toma-Ias apenas como
motlvo para perguntar se a fundamentac;ao filos6fica dos OOeitos humanos e antes de
tude, sua legitimac;ao argumentativa nos termos liberais podem dar-nos uma pIsta para a
~elhor comp~e~nsao das expe.riencias atualmente vividas. Perguntar-me-ei, partanto, se a
genese d?s direltos humanos na tradic;:ao iluminista oferece-nos aspectos importantes
para explicar 0 perigo de sua susceptibilidade ao poder politico econottUco.
Antes de enttar na tematica propriamente dita, clevo esclarecer 0 usa que aqui
~ac;:o do conceito "juridificac;ao". Com este conceito, quero apontar 0 fato de a sociedade
~b~al .mo~ema orgulhar-se da transfonnac;ao abrangente das re1aC;6es sociais e
lnStltuC1on:us em relac;oes juridicamente determinadas, a tim de garantir 0 reconheci-
mento da liberdade de todos os seus membros. De fato, 0 statlls de membro da sociedade
define-se ai pe!a qualificac;:ao do individuo como "pessoa de direito", au seja, por sua
determinac;ao juridica. uO imperativo do direito e portanto: se uma pessoa e respeita os
outros com~ pessoas"3. Com ~sta indicac;ao, HEGEL expressa a base mais geral passive!
do reconhec.u:nento do ser social, dentto da mao liberal. Pois desde 0 nascimento ate a
marte, 0 individuo evista e interpretado a partir da perspectiva de sua existencia juridica,
~esmo sem ter consciencia rusto. Em outras palavras, a pertenc;a a sociedade ve-se
Vtnculada apertenc;:a ao sistema juridico. Pergunta-se, portanto, se esta transfonnac;ao da
pes~oa humana em pessoa de direito, isto e, sua juridificac;ao, modificaria sua avaliac;ao
social. Colocada em forma de pergunta: quais as conseqiiencias oriundas da
determinac;ao juridic a-liberal do homem?
. .p~ d~ uma resposta a essa pergunta, aproveitar-me-ei de uma diferenciac;:ao
S1stema ttca,. fetta par HEGEL na obra acima citada. Ai, nos primeiros paragrafos, ele
lembra a diferenc;:a entre a "Ciencia do direito" e a "Gencia filos6fica do direito". A
p~~a trataria da sistematizac;ao do mUltiplo dos fenomenos juridicos - Direito civil,
DUe1to penal, etc. -, ao passo que a segunda deveria organizar 0 mesmo material
segundo 0 desdobramento da ideia subjacente ao auto-entendimento da moderna
socied~de liberal; a saber, ,a ide.ia da liberdade como principia da organizac;ao da
comurudad~ na ~ua in~egra. A ciencia filos6fica do direito caberia, portanto, a exposic;:ao
a
daquela raClonalidade lntema que se deve concretizac;ao da liberdade de todos. E nessas
trilhas que espe.ro poder descobrir, ainda que pelo aves so, os motivos responsaveis pelo
significado especifico dos direitos humanos e sua fundamentac;:ao liberal.
1. A preocupac;:ao com os clireitos fundamentais na filosofia contemponinea vem
: Ver, entre outros, a carateriza~o encontrada em S.P. Huntington, The clash ofCivilizations and the remaking of
the world order (New York, 1996).
l G.W.F. Hegel. Filosofia do Dire/to, § 36. Embora malfeita. refiro-me A tradu~!o de Orlando Vitorino, na
edi~ao dos Guimaraes Editores, Lisboa (3- edi~io 1986). por se tratar da tradu~llo mais usada. Doravante,
abreviada como FdD.
REvISTA DB EsTuDos CRIMINAlS 16 - DOUTRINA NAClONAL 99
de longa data. Na medida em que a legitimac;:ao dos direitos do homem nao mais
consegue encontrar nem em Deus nem na natureza uma fume ancora argumentativa,
obse.rva-se uma virada importante nas tentativas de emprestar base racional ao stallls
destes direitOs. -As vezes, sua dedu.s:ao chi-se a partir de um suposto dever das pessoas no
sentido de reconhecer seus contemporineos como parceiros do convivio, possibilitando-
se assim sua sociabilidade. Tanto HUGO GROTIUS quanto SAM:UEL PUFENDORF devem
Se! mencionados como representantes desta corrente. Pacta !lint set1landa, eis 0 clever
primordial que subjaz a articulac;:ao dos clireitos subjetivos, legirimando-os.
Acompanhando esta primeira concepc;:ao secular:izada do direito modemo, encontra-se a
argumentas:ao inversa que em vez de deduzir os direitos fundamentais a partir de urn
dever o.tiginiuio atribui a funs:ao de fundamento Ultimo a supostos direi/os naturair,
visando assim a sustentar a implementac;:ao da liberdade humana. Nisso convergem as
posit;:6es em si diferenciadas do jusnaturalismo.
Por mais aceitaveis que possam parecer ao primeiro olhar, todas estas teorias
sofrem de urn defeito grave no que diz respeito a 16gica de suas dedut;:oes.
Recentemente, WALTER JAESCHKE refedu-se as falhas de todas as posis:6es que
procuram defender os direitos humanos concebidos como alga i:i concedido desde
sempre ao homem. Segundo ele, a maioria esmagadora destes filosofos tena de
pressupor os clireitos fundamentais enquanto condic;ao de possibilidade para a garantia
do livre agir do homem, em vez de fundamentar a sociabilidade modema como
conseqiiincia das decisoes originahnente livres do ser human0 4 • Se 0 pensamento liberal
quiser de fato tomar-se a serio, nao deveri permitir 0 condicionamento da propria
liberdade a partir da pressuposic;:ao de direitos naturais. Ao contririo, a fim de Set evitado
o drculo argumentativo, a ideia da liberdade tera de preceder a todas as detenninac;oes
juridicas.
Apos rever, no ensaio acima mencionado, as posic;oes mais marcantes da
fundamentac;:ao dos direitos humanos no inicio dos tempos modernos, W. JAESCHKE ve-
se levado a uma conclusao surpreendente, ainda que, ao que tudo indica, correta. Pois,
segundo ele, tetia sido a argumentac;ao de nIOMAS HOBBES a Unica capaz de deduzir as
direitos fundamentais do homem a partir de urn estado de liberdade anterior ao direito,
evitando, deste modo, 0 risco de cometer uma petis:ao de principio; petic;:ao esta que
consistiria na pressuposic;ao de um direito natural legitimador cia fundamentac;ao dos
direitos humanos enquanto direitos intransponiveis. Pois seria inadmisslvel fazer
depender os direitos humanos, enquanto direitos basicos, de urn direito que as
precedesse. HOBBES, ele mesmo, tetia desenvolvido uma argumentas:ao coerente ao
a
recorrer hip6tese de urn estado de natureza, no qual 0 homem seguiria apenas seus
impulsos de autoconservac;:ao e felicidade pr6prias, tomando as proprios
a
contempoci.neos como mero meio garantia de sua sobrevivencia e de seu bem-estar.
Ora, urn tal estado de natureza, uma vez aceito como meta universal do agir e levado as
suas Ultimas conseqiiencias, bloquearia qualquer convivio social. Um beco sem saida,
portanto, que motivaria THOMAS HOBBES a optar por uma soluc;:ao pragmatica. Em vez
de os homens tentarem aniquilar seus contemporaneos fazendo deles met'os
instrumentos na busca de objetivos pessoais, a fil6sofo argumentaria em favor de urn
• VerWaltcr Jaoschlre.

100 REvISTA DE EsroDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRlNA NACIONAL
conlralo origimirio, atraves do qual cada individuo reconheceria aos demais 0 direito a
integridade pessoal. 0 direito nasceria assim de urn consentimento contratual baseado na
livre consciencia de cada urn, enquanto Unica fanna Iaciona! de garantir a soluc;ao do
impasse. 0 CQnttata originano_ serviria. partanto-, a HOBBES enquanto condiC;3o da
sociabilidade.
A hip6tese de urn conttata origimirio, porem, s6 faz sentido se se pressupoe a
facticidade da liberdade do homem, antes de ele assumir 0 compromisso de reconhecer
os direitos basicos dos demais. A id6ia do conttata DaD pode set pensada sem a
pressuposic;ao da liberdade dos contratantes, no sentido de estes texem a capacidade de
escolher a altemativa melhar. Isto significa que, antes de se falar em direitos humanos, e
necessaria pensar-se nos fatales que os condicionam e que, por isso mesttlO, nao podem
depender de urn direito natural origimlrio. 0 que leva W. jAESCHKE a concluir que a
convics:ao hobbesiana basear-se-ia na hip6tese de uma liberdade existencial do ser
humano, cuja implementas:ao poderia vir a ser conc.retizada atraves do sistema do direito.
Em outras palavras, segundo HOBBES, os direitos humanas seriam produto de uma
liberdade existencial incandicianada, senda que sua proposta aproxima-se da afmnas:ao
posterionnente feita por KANT, ao falar do Hfato da razao" autonoma. Fato este que, nao
sendo pressuposto, impedir-nos-ia de pensar a sociabilidade modema dentro da
perspectiva da conceps:ao iluminista. Com tais raciocinios, continua W. JAESCHKE,
HOBBES se estaria opondo a falange das teorias comprometidas com as ideias
jusnaturalistas, as quais - como e 0 caso de GRonus, PUFENDORF au J. LOCKE -
defendem un1 direito natural enquanto base legitimadora dos direitos humanos.
Vista sob este angulo, ao marcar a diferens:a entre a liberdade existencial do
homem e uma liberdade articulada nos termos do direito libera~ HOBBES estaria
apontando a fulcra principal no debate atual sabre a fundamentac;ao dos direitos
humanos. Pais nao hi como se pressupor direitos humanos como fato existencial; s6
pode haver a fato da liberdade existencial a condicionar mis direitos. Uma vez aceito
isso, pode, tampouco haver obrigas:ao legal alguma para com a liberdade; hi apenas, isto
sim, 0 dever para com a defesa de direitos cia liberdade. Par isto, aqueles ~ue vem
instrumentalizando, hoje, as direitos humanos com 0 objetivo de implantar a liberdade
em nivel global naa somente correm, 0 risco de defender apenas uma liberdade de
antemao restrita a l6gica do direito liberal, mas de tornar-se tambem seus missionarios
fanaticos, cegos frente a originaria liberdade existencial do homem. Liberdade esta que
inclui, necessariamente, a decisao em favor de uma ou outra forma de sociabilidade.
Na sua funs:ao de principia, a liberdade e indivisivel e impede sua diferencias:ao
segundo detenninada 16gica de sociabilidade. Infelizmente, 0 cenano politico hodierno
oferece-nos varios exemplos desta iroposis:ao unilateral de uma ideia detenninada de
liberdade, desde logo engatada nos trillios da visao liberal. Tais exemplos fazem-nos cada
vez mais pensar numa nova forma de imperialismo que, em nome dos dircitos humanos,
quer obrigar 0 mundo a comprometer-se com uma liberdade meramente juridificada, ou
seja, demarcada pela l6gica do direito liberal. E toma-se, com isto, impossivel fazer jus a
liberdade existencial originaria, defendida, com Iazao, por THOMAS HOBBES.
2. as direitos fundamentais, legitimaveis Unica e exclusivamente pelo pressuposto
da liberdade factual do homem, cis a ponto de partida que subjaz as consideras:6es que
se seguem. Conseqiientemente, tanto 0 exercicio da vontade particular, que se expressa
REvISTA DE ESTUDOS CRlMINAIS 16 - DOUTRINA NACIONAL 101
no agir pessoal, quanto tambem as instituis:6es sociais e politicas, deveri~ ter
compromisso incondicional com este fio condutor. Nao me parec~ !'oss1vel ~uVldar da
conclusividade te6rica deste raciocinio. 0 fato de a tradis:ao dommante do
jusnaturalismo ter invertido essa 16gica de fundamentas:ao contra todas as evidencias fez
com que decorrc::ncias marcantes dai proviessem.
Lembro, como primeiro exemplo, as experiencias com 0 desdobr,am:~to objetivo
da programatica liberal-burguesa. lnicialmente, as reivindicas:6es revol~C1o~anas de 178:,
a saber, liberdade, igualdade e fraternidade, eram consideradas entre S1 eqU1val~~tes. ~ao
havendo entre elas nenhuma hierarquia, pensava-se que se condiClonanam
reciprocamente. Contudo, a hist6ria p6s-revolucioniria ~ostra-nos a ~adativa. perda de
peso do principio da fratemidade. Ao longo da consolidas:ao da soc1e.dade libe:aI, os
principios de liberdade e igualdade vieram assumir importancia exclus1va, esvazlando,
passo a passo, a demanda pela frateroidade o~, para usar u:m tenno ~oderno, p~la
solidariedade. Na medida em que a questao da liberdade e da tgUaldade Vla-se resolVlda
atraves da implementas:ao do sistema do direito liber:u' a .solidaried~de na~. encontrava
mais espas:o de articulac;a05. Mesmo em casos nos qUaiS a linguagem liberal,atll?a .fa_z usa
do termo "solidariedade", ela disfars:a 0 verdadeiro jogo de interesses. A ~s?tU1s:ao do
Segura Social, por exemplo, disso di prova. Pois seu modele repousa na ~de1a de uma
comunidade solidiria dos segurados; uma comunidade cujos recursos se alimentam das
contribuis:6es de seus membros. Estas contribuis:6es ao seguro-de,sempre~, seguro-
saude, seguro contra acidente de trabalho nao servem, de fato, ~ cO~U1Udade. dos
segurados, senao, antes, a cobertura de riscos individuais. Pois se 0 nsco Vler a e~et1v.:u:­
se os segurados terao 0 direito individual a beneficios. De fato, os segurados nao tern
q~alquer interesse no bem-estar da "comunidade solidana"; ao c~ntrano, esta lhes serve
apenas enquanto lenitivo a situas:ao individual, no caso de sofrimento: Na verd~de, ,~
assim denominada "comunidade solidiria" revela-se enquanto "comurudade de I1SCO '
Deveriamos falar meIhor de uma solidariedade forpda, diferente portanto daquele
espirito de solidariedade, com 0 qual os defensores da Revolus:ao de 1789 sonharam.
Como se ve, parece que a ideia de solidariedade, comprometida com a demanda. pela
justis:a material e social, nao encontra respaldo ficil num sistema .cula ~ant1a d:
liberdade e igualdade edifica-se segundo a logica estruturadora do dir~t~ liberal.. Ha
grande evidencia de que 0 modo de ar~en~s:ao do jusnatur~smo te:u ll1flUe~Cl~do
muito na eliminas:ao do principio de solidanedade, ao reduZlI a funpo dos dire1tos
humanos a fundamentas:ao meramente legal da liberdade e da igualdade, sem levar em
consideras:ao os efeitos materiais e sociais dai provindos.
Meu segundo exemplo deve conf1mlar a suspeita a~a ,referida. Trata se do
debate que gira em torno da relas:ao mutua entre Estado de DlI~to e Estado de Bem-
estar Social6• Sem ater-me aos detalhes, vale lembrar que 0 cresC1mento espantoso das
crises sociais vividas sobretudo em decorrencia das duas Guerras Mundiais do Seculo
XX, nao co~seguia respostas suficientes atraves dos instrumentos entao disponiveis e
S Compare H,-G. Flickinger, "Sete Teses acerca do Comunitarismo", in JusDfa e Politica, ~rg. Nythamar F.de
Oliveira e Draiton G. de Souza (Porto Alegre: Edipucrs, 2(03), p. 157.
6 Este debate tern sua origem nos anos 20 do Seculo XX. Retomado depois da 2& Guerra Mu?di~ ~a Aleman~a
destacam·se E. Forsthoff e W. Abendroth, enquanto representantes das duas correntes pnnclp81s: 0 conflito
culminaria, nos anos 70, na rivalidade entre as concepyOes defendidas plr John Rawls e Robert NOZlck.
102 REVISTA DE Esnmos CR..IMINAIS 16 - DOUTRlNA NACIONAL
vinculados ao modele de Segura Social implantado por BISMARCK, nas ultimas decadas
do Seculo XIX. Pais a intemaliza~ao do manejo das crises na sociedade civil, prevista por
este modelo, atingia apenas as individuos segurados quanta aos riscos onundos do
processo de trabalho, deixando inteiramente desprotegidos aqueles que sofriam dos
efeitos da guerra. Ora, contra as riscos da guerra nao havia cobertura peIa Segura Social
Ai, 0 proprio Estado liberal via-se fOI<;ado a assumir parte da responsabilidade social,
ciando, em seguida, uma sene de medidas com 0 objetivo de dar cond.i<;oes basicas de
sobrevivencia aos menos favorecidos e de garantir, a55im, a paz social. Da prova disto a
Ajuda Social, a qual cada membra da sociedade tinha direito, tendo-se em vista sua
incapacidade objetiva de conseguir recursos de outIas fontes. Parern, este engajamento
do Estado, independentemente de contribuis:oes anteriores por parte dos beneficiados,
foi visto, pelos liberais m.ais fenenhos, como intromissao inaceicivel nos assuntos da
sociedade civil; intromissao essa considerada uma ameac;a dos pilares do Estado Liberal
de Direito. Os criticos insistiam no respeito incondicionado da supremacia do direito de
liberdade e igualdade, sem se preocuparem com suas conseqiiencias injustas na esfera da
sociabilidade material-economica e culturalj ao passo que os que combatiam em favor da
idc:Sa de uma ;ustic;a social passavam a defender a validade suprema do principio de uma
sociedade solid:iria, com enfase na justis:a distributiva da riqueza produzida em comum.
Cada uma das duas conentes considerava-se, em Ultima instwcia, representante dos
direitos humanos. E trazem ambas, por cato, argumentos legitimos a uma discussao que
nao chega, ate hoje, a urn resultado unlVOCO. Ao que tudo indica, as experiencias recentes
na maioria dos Estados liberais do Ocidente evidenciam a complementaridade
constitutiva entre a conceps:ao do Estado de Direito e aquela do Estado de Bem-estar
Social. Pois, na medida em que a Estado Liberal de Direito ve a lealdade da populac;ao
para com seu proprio sistema e, com isso, a paz social ameapda, ele se ve obrigado a
intervir na area social, no intuito de amenizar 0 descontentamento com sua 16gica de
as:ao. Enquanto, porem, 0 Estado de Direito nao considerar essa lealdade colocada em
risco, de nao hesitaci em reduzir suas atividades sociais. Caso este no qual parece nos
enconttannos atualmente 7•
Frente a este cenoirio, confirma-se que a solidariedade como possivel fio para tecer
a sociedade ve-se sacrificada no altar da liberdade e da igualdade, tal como se veem
articuladas peIo espirito do Direito liberal. Repito, portanto, minha duvida: sm que a
eliminac;ao do principio de solidariedade e de justi.s:a social deve-se ao fato de aos direitos
humanos ter sido atribuida a tarefa de condicionar a implementac;iio da liberdade? Como
se explica esta 16gica que denomino a juridifica;oo do liberdade?
3. Meu ceticismo referente aos direitos humanos como instrumento na luta peIo
desdobramento da visao liberal em mvel mundial alimenta-se de consideras:oes
encontradas na reconstrus:ao do sistema do direito moderno, apresentada por G.W.F.
HEGEL!, Uma leitura sua "peIo avesso" dar-nos-a argumentos fortes para esclarecer a
7 Observa-se. tanto na Europa quanto nos Estados Unidos e ate no Brasil, a redu~ao continua dos recursos
investidos na Area social, desde os anos 80. Vcr, por exemplo, Friedrich Ortmann, "Problemas de
lnstitucionalizrurao das Polfticas Sociais na Alemanha atual", in Entre Car-idade. Solidariedade e Cidadania.
org. H.-G.Flickinger (Edipucrs. Porto Alegre, 2000), p, 98.
B Refiro-me. em parte. a consjde~Oes por mim publicadas em Em Nome do Liberdade: Elementos da critica ao
liberalismo contemportineo (Porto Alegre: Edipucrs, 2(03), p. 11,
REvISTA DB ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA NACIONAL 103
pretensiio de fazer da liberdade 0 principia universal da sociabilidade, e suas
consequencias para a ideia de uma sociedade solidaria.
Na sua FiloIofia do Direito (FdD), HEGEL revela as condi~6es sob as quais a
liberdade chega a impor-se a saciedade, toroando-se 0 fio condutor exclusivo de sua
textura, E 0 filosofo atribui ao sistema do direito a func;ao de implantar "0 reino da
liberdade objetivada" (§ 4 PdD). No centro de sua atenc;ao esm portanto 0
asseguramento do reconhecimento abrangente cia livre vontade humana em todos ~s
contextos sociais, a saber, tanto naque1es em que se determinam as relac;oes interpessoalS
quanto naque1es institucionais cia sociedade civil e do espas:o politico. No e?tanto,
enquanto impulso exclusivo da estruturac;ao da comunidade, o. reconhe~en~o
abrangente da vontade livre deixa-se delimitar no seu alcance pela validad~ do propno
direito ;a que, garantida pelos termos juridicos, a liberdade alcans:a facilmente se~
objetivos sem preocupas:iio com outros aspectos. Aspectos estes que, por sua vez, nao
traduzidos em termos juridicos, escapam da considerac;ao. Esta minha afirmas:iio
legitima-se atraves da pr6pria exposiC;iio hegeliana da objetivar;ao da ide.ia de liberdade
pelo direito. Explieo.
Na dita exposir;ao de HEGEL, 0 Direito civil, a primeira parte da FiloIojia do Di,!ilo,
organiza as re1as:oes reciprocas entre as pessoas a base de consensos entre os parcClros.
Trata-se do que os juristas denominam "0 direito de relas:oes volunt:irias" (Rlchl der
Willen!verlxiitniSft, no C6cligo Civil alemao). Objeto do Direito civil, tal direito e, antes de
tudo, a protes:ao do livre exerdcio das vontades particulares na negocias:ao interpes~oal,
sendo que seu instrumento preferido eo' contrato civil. Essa tare:a de gar~t:u: ,0
exercicio livre da vontade niio inciui, porern, a preocupas:ao com 0 POSS1Vel desequihbno
material ou social que dai possa resuitar, S6 aquele que quiser impedir. ou lim.i~ a
liberdade do outro tera de contar com sanc;Ocs legais, ja que somente a artlcuias:ao livre
das intens:5es e dos interesses egoisticos ve-se ai considerada. Vantagens individuais que
mocivem os negociantes nao sao levadas em conta por parte das regras juridicas, Estas
ultimas fixam-se Unica e exc1usivamente no objecivo de dar garantia a livre expressao da
vontade.
Alga semelhante vale tambem em relac;ao as exigCncia,s morais que ~ D~to
liberal impoe, ao que, na segunda parte de sua obra, HEGEL deSIgIla enquanto 0 dire1to
da vontade subjetiva". Tambem ai, 0 sistema do Direito liberal contenta-se meramente
com 0 cumprimento dos deveres legais, fazendo deste 0 Unico criterio da aceitabilidade
moral do agir das pessoas. E 0 faz independentemente das conseqiiencias materials,
inUmeras vezes "injustas" da perspectiva da ideia da justic;a social. Em outra
oportunidade, caracterizei esta experiencia da delim.itas:ao juridica dos deveres e das
responsabilidades enquanto uma ''l6gica da desresponsbilizac;iio" ou "legalidade da
moral'~, A falta de respaldo a ideia da justis:a social, ou seja, a velha opc;ao pela
fraternidade e a solidariedade, evidencia-se, mais uma vez, dentro do sistema liberal-
burgues no campo da orgaruzac;ao juridica da sociedade civil, vendo-se qualificado por
HEGEL como "Estado cia neeessiclade e do entenclimento" (§ 183 FdD). Segundo 0
a
proprio HEGEL, a socledade civil, na sua essencia dedicada reprodus:ao ,economica e
sociocultural da comunidade, "oferece em suas oposis:oes e complicas:oes - 0
9 Idem, p, 39,
 104 REvISTADE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA NACIONAL
especciculo da devassidao bern como 0 da corrups:ao e miseria" (§ 185 FdD). E no § 195
F~. ~ublinhando a incapacidade da sociedade civil de dar voz ao principia da
e,
solidanedade, afirma: ''Daf provem 0 luxe que ao mesmo tempo, urn aumento infInito
da dependencia e da nllseria", 0 especciculo descrito por Hegel, alem de apoatar tais
aspectos enquanto intrinsecos a sociedade civil, denuncia a sua origem na 'propria
construr;:ao juridica que a 5ustenta. Pais ne1a, as individuos 56 buscam sell lugar de
enredamento social no intuito de garantir sua subsistencia material, seuda que sua
fortuna depende muito mais das condic;oes economicas do mercado de trabalho do que
de sua habilidade e engajamento individuais. Nem mesmo 0 miximo desempenho
pessoal pode garantir 0 sucesso de alguem nesse mercado. Do que nos da prova 0
crescimento tambem da fors:a de trabalho qualificada sem emprego, em tempos de
recessao ou de racionalizac;ao tecno16gica da produc;ao.
C?~o se tr~ta. d~ urn sistem~ em si coerente, nao pode surpreender que os efeitos
problemaacos da )undificac;ao da liberdade encontrem-se tambem no campo do agir do
Estado. Segundo a exposic;ao hegeliana, a eticidade, alvo principal do Estado Liberal de
Dir~it~,. baseia-se na mesma re1ac;:ao ja caracterizada entre a liberdade como principia da
sOClabilidade e a ideia da justic;:a social. Pois e
justamente 0 fato de as instituic;:6es
juridicas cia sociedade civil e do Estado de Direito renunciarem a intervir na estrutura
material do relacionamento social que garante a manifestac;:ao livre do hornern. 0 Estado,
diz HEGEL, tem "a sua for~a na unidade do seu Ultimo tim universal e dos interesses
particulares do individuo; esta unidade exprime-se em terem aque1es dominios deveres
para com 0 Estado na medida em que tambem tern direitos".(§ 261 FdD). Fazendo esta
referencia explicita ao § 155 FdD, HEGEL aponta ao verdadeiro miste:rio da etica do
Estado liberal. Pois esta delimitac;:ao reciproca de direitos e deveres exige a
compatibilizac;:ao entre 0 egoismo particular e 0 bern comum. E dai que nasce a 16gica
caracte~stica do Estado Liberal de Direito. A saber, a condic;:ao suficiente da legitimidade
~as declsoes pali~co-institucionais nada mais e do que aceitac;:ao das regras legalmente
~stauradas. Com ISS0, 0 Estado ele mesmo ve-se em concordaocia com 0 principio da
li~e~dade genl a ser por ele assegurado. 0 que significa que 0 sentido eof:itico da
ettCldade, concretizado na idfu do bem comum e de valores reconhecidos nao encontra
m~s. espac;:o no ~scurso politico.' Ou, 0 que e 0 mesmo, perde-se 0 espas:~ auteotico do
polinco oporturuzando a negoClata de interesses particulares disfars:ados de interesses
comuns.
Como vemos, estes poucos indicios, extraidos a partir de implicas:6es criticas da
Filosofia do Direito de HEGEL, dao-nos a entender que a juridificas:iio cia liberdade,
de~encadeada pda 16gica do Direito liberal, leva a
subtras:ao da pergunta pela
soli~ariedade e justis:a social. A forp organizadora do direito passa a restringir-se
a
obv13mente garantia da livre expressao da vontade. sem operar nas condic;6es materiais
e valorativas de suas manifestac;:6es. Foi alias KARL:MARX quem no ensaio de 1843 sobre
A QuestJo Judaica dai conc1uiu: "0 direito humane da liberdade nao se fundamenta no
entrelac;amento do homem com 0 homem senao, antes, da segregac;ao do homem do
homem. Trata-se do direito dessa segregac;ao, do Direito do individuo limitado reduzido
a si mesmo"lO. E acrescentou: "A aplicac;:ao pdtica do direito humane da lib:rdade e 0
1(1 Karl Marx, "Manuscritos economico-tiIos6ficos" (Usboa: EdilfOes 70, 1993), p. 56.
REvISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA NAOONAL 105
direito humane da proprieciade privada" (ibidem). MARX retomava, assim, 0 fio condutor
que, ao avesso cia argumentac;ao de HEGEL, encontrava-se inscrito na ordem juridico-
liberal. Percebia que a consttuc;ao juridica da liberdade, tal como 0 fazia 0 sistema do
direito modemo, haveria de leva-Io, simultaneamente, a pr6pria desresponsabilizac;ao
quanta as condic;:6es concreto-materiais cia sociabilidade vigente. Hoje sabemos que a
garantia universal da liberdade, tal como objetivada pela 16gica juridica, leva ao mesmo
tempo ao desdobramento de uma racionalidade coisificadora, tal como a que se inscreve
no sistema da economia capitalista. Assim sendo, temas que a juriwficac;ao da liberdade e
a inclusao do homem no mercado coisificador representam os dais lados da mesma
moeda. Esta a chave de compreensao para aque1e conluio aparentemente estranho entre
a ordem liberal, condicionada peIo direito, e a dinamica da econonUa capitalista. Conluio
este ja detectado por MAx WEBER, em seu esboc;o de 1920, sob 0 tinlio A Etica do
Protestantismo e 0 E.rpfrito do Capitalismo ll •
4. Minhas considerac;:oes partiram cia hip6tese de que seria possive! identificannos,
no debate sobre a fundamentac;ao dos direitos humanos, alguns argumentos capazes de
fazer entender sua susceptibilidade ao poder e, por conseguinte, ao risco de sua
instrumentalizac;ao. Urn olhar cipido, lanc;ado as falhas do jusnaturalismo e seus efeitos,
por mim denominados a "juridificac;ao cia liberdade", revelaria a surpreendente falta de
conscieocia quanto a fundamentac;ao correta dos direitos humanos. Como se viu, estes
s6 podem ser legitimados a partir do reconhecimento da liberdade enquanto condic;ao
existencial do ser humano. Impossive1, portanto, fazer dos direitos humanos a meio a
implementac;ao da liberdade. Quem quiser recalcar esta sua verdadeira proveniencia na
ordem da razao ligar:i, de antemao, a ideia da liberdade aque1e marco infeliz, delimitado
pe1a 16gica juridica. E perdeci de vista a re!evancia do condicionamento material,
decisivo para a construc;:ao de uma sociedade justa. Foi a FiloiOfia do Direito de HEGEL que
nos levou a esta conclusao devido a ter atribuido ao sistema do direito, enquanto
finalidade Ultima, a tarefa de garantir a livre expressao da vontade humana. Tarefa esta
que se cumpre na esfera social, ou seja, na constroc;ao volunt:iria das relac;6es,
esquecendo-se de todo 0 campo dominado pela 16gica economica, isto e, pela 16gica do
dlculo quantificador tal como ocorre no espac;o economico dirigido pelas necessidades
do capital. Esta uma das conseqiiencias desastrosas da concepc;ao liberal do direito que,
em vez de fazer da liberdade existencial do homem 0 seu pressuposto pr6prio,
condiciona-a ao seu legislar. Vistos nas trilhas do jusnaturalismo e assim destituidos de
seu fundamento verdadeiro, os direitos humanos tomam-se facilmente manipulaveis na
reivindicac;ao de uma ordem liberal, que abre caminho a imposic;ao juridicamente
incontrol:ivel de interesses e poderes legitimados na (ir)razao economica vigente. 0
cliscurso sobre os direitos humanos, que hoje subjaz a politica internacional e a
argumentac;ao legitimadora dos paises mais avanc;ados frente aO resto do mundo,
aproveita-se destas implicac;oes da juridificac;ao da liberdade. Ao reproduzir neles os
equivocos de sua concepc;ao jusnaturalista, este discurso permlte, ao menos de modo
implicito, 0 desdobramento global da 16gica economica do capital. E 0 projeto cia
implementac;ao dos direitos humanos, em nivel mundial, provoca uma
instrumentalizac;:ao em nome do reconhecimento. de uma liberdade que, meramente
I! Entretanto. M. WEBER nao conseguiu, ainda, revelar a complementaridacle entre as 16gicas do direito liberal e
a economia capitalista.
106 REvJ:STA DB EsTuDos CluMJNAlS 16 DOUTRINA NACIONAL
j~idificadaJ reeebe, ainda assim, 0 nome de "liberdade". Dificil, por isso, desacreditar 0
diSCUISO que 0 utiliza com tanta Wase. Desejo, por isto mesmo, insistir que as riscos
que acompanham a juridificas:ao da liberdade, no sentido acima exposto, deveriam levar-
nos a repensar. aque1a func;ao de fundamento e instancia legitimadora que as direitos
humanos adqwrem no processo da globalizac;ao politica, economica e cultural. Pais,
~~sa ,na ~diC;~o iluminista ocidental, a ideia de liberdade remete, originalmente. a
lOstanCIa exJ.stencial do homem e de sua razao. Instincia esta na qual. a liberdade humana
de opta! tambem pda sistema social e constitucional que deseje itnplantar como modele
de sua socia?~dade esta desrle sempre incluida. Isto vale ainda mais para a campo
cultural e religioso, que deveria incentivar um mhimo de tole:clncia mutua, em vez de
p~~car atividades mission:irias. Em conseqiiencia disso, 0 processo de globalizac;ao nao
legtt1ma fazer da liberdade juridificada, tal como esta se vem desdobrando nas trilhas do
liberali~~o, 0 model? supremo a ser universalmente imposto. Ao contcirio, sena
necessano ttansforma-lo num processo de conscientizac;ao quanta a esta inscincia
existencial da libe:rdade humana, aquilo a que W. JAESCHKE chama "a facticidade da
liberdade humana".
o alvo preferencial dos esforc;os culturais e politicos deveria se:r justamente essa
formac;ao de uma consciencia livre, bem antes de se perguntar peIo sistema economico-
social mais adequado a ser escolhido pelas comunidades. Vale lembrar, neste contexto, a
~oncep~ao da Politica ~efendida por PLATAO. Sua Poli/iia me do saber da phnJnesii, isto
~. ~e ~ sa.ber _conq~ta~o pda experiencia pratica que subjaz e antecede qualquer
1nstttuClonalizac;ao de dircrtos e deveres. A meu ver, cabe lembrar as principies desta
tradic;ao a politica de globalizac;ao a f1m de evitar os erros dominantes no discurso
mission:irio dos direites humanos juridificados.
REvIsrA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA NACIONAL 107
POSlc,;AO DA CULPABILIDADE NA
DOGMATlCA PENAL'
Claudio Brandio··
1- CONTBXTUALIZA~O DO T'EMA:
OBJETO DA /NVEST1GA~O E DIMENSOES DO ESTUDO
A culpabilidade e urn juizo de reprovac;ao que se faz sobre uma pessoa,
censurando-a em face do Ordenamento Juridico-Penal. A culpabilidade, por conseguinte,
tern como objeto a realizac;ao de um juizo negativo sobre 0 homem.
Essa def1Ilic;ao e corrente na doutrina penal, quer nacional, quer esttangeira. A
origem dessa defini~ao reside na dogmatica alema, a qual ganhou tanto eco que
influenciou a maior parte dos sistemas normattvos ocidentais. A def:tnic;ao da
culpabilidade por essa dogmatica pode ser traduzida na sentenc;a do Tribunal Federal
Alemao (Bundesgerichl!hof), que a identificou como urn juizo de reprovac;ao pessoal, feito a
urn autor de urn fato tipico e antijuridico. porque, podendo se comportar conforme 0
Direito, optou por se comportar contr:irio ao Direito. in verbis:
"A pena tequet a culpabilidade antes. A culpabilidade e reptovabilidade. Com
o desvalot da culpabilidade se censura ao autot por nao haver se comportado
confonne 0 di.reito, mo tendo se decidid.o POt ele, quando podia se comportar
conforme a ele, quando podia se decidir por ele."1
Nisto reside a singular diferen~a entre a culpabilidade e os demais elementos que
integram e fonnam 0 crime: a culpabilidade e 0 Unico elemento que versa sobre a pessoa
humana. Por isso ji se disse, desde 0 Seculo XIX, a partir da obra de VON LISZT, que 0
progresso do Direito Penal emedido pdo aperfeic;oamento da culpabilidade2 •
Com efeito, caso 0 Direito Penal prescindisse da Culpabilidade, nao haveria urn
instituto especifico que versasse sobre a reprovac;ao da pessoa, e 0 homem, em vez de
• Aula inaugural do curso de doutotado em dUcito penal da UFPE, no ano academico de 2004.
•• Professor do programa de P6s-grad~ em Direito (Mestrado e Doutorado) da Faculdade de Direito do
Recife - UFPE. Consultor do CNPQ.
1 TraduliOO livre de "Strafe setzt Schuld votaw. Schuld ist Vorwerfbarkeit Mit dem Unwerturteil der Schuld
wird dem Tater vorgeworfen. daP er sich nicht rechtmiifJig vemalten, dafl er sich fUr das Unrecht entschieden
hat, obwolhl er sich nicht rech~ig verhalten, sich fUr das Recht hlitte entscheiden Kfinnen" (BGB 2.194
[200)). Jeschcck. Hans-Heirich. Lehrbuch des Strafrechl. AJlgemainer Tei/. Berlim:Dunker & Humblot 1988.
P.19.
2 Uszt, Franz. Tratado de Derecho PenaL Vol. U. Madrid: ~w. SId. P.390.
108 REvISTA DE ESTUD05 CRIMINAlS 16 - DOUTRINA NACIONAL
Sel: 0 considerado como destinatario do pr6prio fun do Direito Penal, seria posta em
segundo plano, posta que nenhum conceito versaria diretamente sabre de.
Para chegarmos ao imago da culpabilidade, naD podemos perder de vista que ela
e urn. juizo de reprovas:ao sobre a pessoa. Somente poderemos compreende-la em sua
totalidade, partanto, se situarmos a propria conceituac;ao de pessoa dentro do Direito e,
mais detidamente, no Direito Penal.
o genic do povo grego nae atribuiu 0 car-her de Homem a todo ser com 0
patrim6nio genetico semelhante ao do que hoje se chame de ser humano.
ARIsrOTELES, ao formular as seus conceitos, utilizava-se de urn caminho 16gico:
clizia 0 genera e a diferens:a especifica. Nao foi diferente quando ele conceituou a pessoa
humana. Segundo ARISTOTELES, 0 homem 111m animalpolitico, Eis ai 0 genera: ser animal;
eis ai a diferens:a especifica: a parcicipas:ao na politica.
1sto significa que somente tern a car~l.ter de humano aquele que participa da polis,
nao se estendendo a humanidade a todos os seres com 0 patrimonio genetico semelhante
ao do ser humano, conforme foi dito. Caso 0 ser nao participasse da po/is, poderia ser
supra-humano, sendo urn ser divino, ou no dizer aristotelico, tendo a natureza de ate
puro, ou sem subumano, sendo escravo ou estrangeiro 1•
Decerto. se a ideia de pessoa humana so existe em funs:ao da participa'Yao na polis,
nao se pode afirmar que os gregos conhecerarn 0 conceito de culpabilidade, enquanto
juizo de censura sobre a pessoa hurnana. Com efeito, sequer em germen 0 conceito
hodiemo de pessoa foi ai aventado,
A origem da ideia atual de pessoa deita suas raizes na 1dade Media. E e a filosofia
crista que dara 0 norte desse pensarnento: nao se reconhececi 0 ser humane por ele
integrar a atividade politica do Estado, mas par ele ser uma criatura feita a imagem e
semelhans:a de Deus e ser 0 objeto do arnor divino. Deve-se ressaltar, contudo, que a
extensao temporal deste pedodo - durou cerca de mil anos - fez com que a relevancia
atribuida apessoa humana estivesse ligada a urn processo de avan'Y0s e retrocessos, onde
ora se reconheceria essa dignidade, ora se fazia concessoes - movidas provavelmente
pelos interesses politicos da 19reja Catolica - que atenuam a relevancia da figura hurnana
considerada em sua dignidade,
A base da fila sofia crista encontra-se na vida. 0 pr6prio JESUS CRISTO faz dela 0
conteudo de sua missao. Conforme se extrai do Evangelho, 0 CRISTO assevera:
"Eu vim para que todos tenham vida e a tenham em abundancia".
E 0 proprio JESUS CRISTO que afirma, ainda, que ele da a verdadeira vida para as
homens:
"Eu sou 0 canllnho, a verdade e a vida, ninguem vai ao Pai senao par mlm.,"
°
E CRISTO afirma, ainda, que cada pessoa considerada em sua individualidade e
urn ser integrante dos pIanos divinos, conforme Ele disse:
"0 desejo do Pai e que nenhuma alma se perea,"
Assim, enfarize-se, 0 cristianismo muda 0 paradigma: cada ser humane e
importante par si mesmo, independentemente da sua perten<;a ao Estado, ja que e uma
3 Nesse sentido: Galuppo, Marcelo Campos. 19ualdade e Diferenlfa - Estado democratico de direito a partir do
pensamento de Habermas. Bela HoOzonte:Mandamentos. 2002. P. 43.
REvISTADE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA NACIONAL 109
criatura feita a imagem e semelhan'Ya de Deus, Para que se alcance essa dignidade e
requisito que a pessoa tenha nascido, pottanto, que tenha tido vida.
As ideias cristas de vida e pessoa ecoaram par toda f11osofia ocidental desde
aquela epoca, £innando suas raizes. Com base nos ensinamentos biblicos, 0 conceito de
pessoa se desenvolveu: seria pessoa todo aquele set com patrimonio genetico hwnano
que tivesse vida,
Com SANTO AGOSTINHO, unindo-se a interpreta'Yao da f11osofia grega a conceitos
biblicos, notadamente aqudes dados por PAULO DE TARSO, na sua Epistola ~os
Corintios, as principais caracteristicas cia pessoa humana seriam reveladas. Nao se c~da
aqui de participa'Yao na politica (como queriam as gregos) ou no direito (co~o quenam
as romanos), mas se trata de identificar as caracteristicas de todo 0 ser nas~do de uma
mulher que possuisse vida. Ditas caracteristicas fundarnentais eram tres: a liberdade, a
razao / consciencia e a vontade.
o conceito de vontade de SANTO AGOSTINHO tem origem teol6gica, sendo
aptesentado como realidade que se conquista a cada ato humano. No ato, busca-s~
sempre a que a consciencia/ razao indica como meJhor, segundo a concep'Yao do ser; e e
nessa busca peio melbor que intervem a vontade. A vontade sera fund.amenta!, ~o
hamem, pOI9,ue a constrUl;ao da ordem do ser e dinimica e e farmada. peIa livre-a:b1tr10
da vontade. E a vontade que possibilita ao homem fazeI usa das COlsas, pelo agtr, No
diaIogo sabre 0 livre-arbitria, assim se posiciona Santo Agostinho:
"Ou ter-te-as esquecido de que, quando .investigamos cerca das realidades que
se conhecem par meio cia razao, reconheceste tambem que e pela razao que
reconhecemos a propria razao? Portanto, se e pela vontade livre q',le fazemos ?SO
de tudo 0 mais, nao te cleves admirar que seja tamb6m pela prapm vontad.e livre
que dela possamos fazer usa. De algum modo, e a vontade que, quando faz usa de
tudo 0 mais, faz usa tambem de si mesma, tal como a razao, que conhece tudo 0
mais, tambem se conhece a si mesma."4
A liberdade sera considerada peIo f11osofo como urn atributo da vontade, pais a
referida vontade sera livre, se escolher a Bern, porque 0 mal a escravizaci,
A partir dai abriu-se a caminho para a conceitua'Yao de pessoa que temos nos dias
atuais. Todavia, nessa nova conceitua'Yao de pessoa, nao se pode esquecer, para as fins
penais, 0 legado dos romanos. Antes de tudo, e necessaria se verificar se a sujeito e
capaz, ja que aos loucos e aas infantes era exc1uida a r~sponsabilidade pe.~a15 .. A
capacidade, pois, deve ser considerada como pressuposto da liberdade, da conSClenC1a e
da vontade,
E par conta da inser'Yao do conceito de pessoa no Direito .Penal q~e a
culpabilidade se sobressai dentre as elementos que compoem 0 conce1to de cnme.
Todavia, tarnbem nao e passivel perder de vista que a culpabilidade e apontada tambem
como um dos Principios fundamentais do Direito Penal.
Por conseguinte, para se formular a conceitua'Yao de culpabilidade em todas as
e
suas dimensoes, necessaria estuda-la em urn duplo vieis: como principia do Direito
~ Santo Agostinha. Dialogo sobre 0 livre-arbftrio, Edi~ao bilingtle Iatim-portugues. Usboa: Universidade de
Usboa. 2001. P,239.
5 Mommsen, Teodore.El derecho penal rOman(). Madrid: Espana Modema, 1898. P. 84,
 110
REvISTA DE ESTUDaS CluMINAIS 16 - DOUTRINA NACIONAL
REvISTA DE ESTUDOS CRlMlNAIS 16 - DOUTRJNA NAOONAL 111
Penal, de um lado, e como elemento da tearia do crime d
, e outro. Iluminismo."9
2 -A CuLPABIIJDADE COMO PIuNctPIO Com efeito, como a legalidade era a mais importante limitac;ao ao poder de punir
E corrente na doutrina estabdecex_se ue a cuI b" • " . do Estado, 0 metodo defendido a essa epoca para 0 Direito Penal era a siJogistko,
por todos, a advertencia de PAGLIARO q pa ilidade e urn pnnctplO. Veja-se traduzido num processo de subsun~ao 16gica onde a lei era a premissa mai~r, 0 caso era a
,para quem '
"0 principia da culpabilidad . premissa menor e a conclusao do processo sena a adequac;ao do caso lei. a
italiano. Ista indica uma . ~ ~ e, ';lIll dos pontos fundamentais do direito penal Tal metodo, que por fors;a do positivismo juridico, cujo maior expoente e
ao legislador prever a ~n~ etlca, na bas: cia_qual cleve considerar_se vedado KELsEN, foi mnito presente no Secu10 XIX e na primeira metade do Seculo xx,
'pessoa"'6. p C; as fatcs que nae sao expressoes do homem como apresentou uma significas;ao altamente benefica no inicio de sua aplica~ao. A historia
Contudo, a culpabilidade como rill' . mostra inu.meros exemplos atraves dos quais se pode comprovar a aplicac;ao do direito
analisada luz do metoda do Direito P~nal~lPI0 somente pader sex compreendida se for
a penal como urn instrumento para acomodar as situas;oes desagradaveis aos detentores do
. Por metoda entende-se 0 caminho at . . _ .'
poder politico, traduzindo-se num instrumento de arbftrio estatal Com a silogismo, 0
metoda, 0 instrumental que se trad
·d. .
t: a a mvestlgac;:ao de urn obJeto. E, pois 0
uz nos canones para possibilit . . •
que nao estivesse previsto como crime na lei set:ia penalmente indiferente, nao se
evt enaas apreendidas sobre a1 ob' e .. ar as mvesttgac;:6es das podendo, destarte, aplicar-se retroativamente a Direito Penal, nem a analogia para
que tomem 0 referido obJ'eto cogumnh 'd' to e a consequente fonnula~ao de enunciados inc:timinar condutas.
eCl o.
o dlreito penal, que rompe com 0 b' . Isto posto, a ideologia da lei e 0 metodo silogistico representaram a primeira
relativamente recente. Foi somente com ~ ~tr1o. e. se preoc~pa co~ a pessoa humana e garantia do Homem em face do poder de punk Dita garantia constitui-se, ate hoje, na
obra de BECCARIA na seon"d d d ~smo, matS preClsamente a partir da base do Direito Penallibera1
. • . ' b - a meta e 0 Seculo XVIII fi .
slstemabca a necessidade de limi't
milan"
. "
at o.J1l.f pllnzendi do Estado'
,que 01 aventada de forma
....
a
Deve-se aqui, antes de tudo, trazer-se colac;ao a advertencia de BETIIOL e
es apresentou para que tal desiderato f; al d f, '. 0 P~etto 1t1sbtuto que 0 MANTOVANI sobre a conceituac;ao anteriormente posta. Sob a denominac;ao Direito
No inicio do Secu10 XIX, em 1801 A osse can~a 0 010 Pnncipio da Legalidacle7. Penal liberal nao se encontra urn conjunto homogeneo de doutrinas, mas sob urn certo
da Lega1idade~ com a formularao d' t NS~LMd VON FEU~RBACH sistematizou 0 Principio aspecto se encontram mesmo doutrinas contrastantes entre si, que sao reunidas por
. a eona a coa~ao PSIC016o-i d
d e lnteresses,
. 1i ' .
e
que 0 fim d dir'
0
1"

eIto penal, deve ser realiz d

b"ca, segun 0 a qual a tutela
. d
possuirem urn ponto em comum: a limitas;ao ao poder de punir do Estado. Em
PSJco og1ca, feIta a partir da publiciza ao da ' . a a a partlr e urna coas;ao contraposic;ao ao Direito Penal liberal encontra-se 0 Direito Penal do terror, que tem par
acarretaria a rettas;ao das concluta ~ . pena que .sera .tmputada a cada crime, 0 que caracteristica a nao-li.mita~ao do jus punitndi estatal e a nao-garantia, via de conseqiiencia,
que
Penal. Como 0 instrumento adeqU:d V1o~ssem os 1nteresse~ protegidos pdo Direito do homem em face do pader de punirlO•
ocupaci um pape! exponen 'a! 0 para spensar tal conhecrmento e a lei, esta Ultima Como sabido, desde a DeclaraITao Universal dos Direitos do Homem e do
,11.. • C1
( nllJlllm mmen sine lege) pena sem crim
neste ramo do Direito po' • h . .
( ffa . ' . 15 nao avera cnme sem lei Cidadao, a legalidade dos crimes e das penas e urna garantia fundamental, inserida em
tutela legal de urn interesse ( flu. e n~ poe~a stne cnme), e nem haveri crime sem a quase todas as constituic;6es democniticas ocidentais, donde se encontta a Constituic;ao
nil. '1fI mmen nne poena leuali'lII T' ..
consubstanciadas no brocardo N j!J G' 7\ T ,I ;:>' ,r· alS maxunas foram Fedetal brasileira de 1988. Essa garantia fundamental traduzida na multirreferida
II 11m ronen 1. 'Vuila Poena Sine Lge.
. ,.Nesse panorama, pode-se compreencler 0 metodo . 'cia!m legalidade e a maior caracteristica do Direito Penal liberal.
ilutnJn1smo, onde a lei e a legalidade tinh ~ .en~e apregoado peIo Por conseguinte, infere-se que 0 silogismo legal integra 0 metoda do Direito
ENGISCH: am urna parttcular SJgtllfica~iio. Segundo Penallibera1, posto que e atraves dele que se realiza a principallimitac;ao do poder de
"Houve urn tempo em ue ililame"
punir, assegurando-se ao Homem urn anteparo frente ao poder do Estado.
ser possivel uma 1__ q tranq nte se aSSentou na ideia de que deveria Todavia, a compreensao silogistica, desde a crise do positivismo, mostrou-se
. C.tareza e seguranITa J'uridicas b 1 .
ngorosamente e1ab d . a so utas atraves de nonnas como um demento necessario, mas nao suficiente, para se apreender a metoda do
ora as, e especia1mente ~""'ntir b 1
todas as decis6es J'uruClalS
. . e a to dos os atos 0..:1_:_:_
-- uma•
a so uta univocidade a Direito Penal.
aUUlllllStracttvos. Esse tempo foi a do
£. que no Direito Penal muitos casas se resolvem ate mesmo contra a lei, 0 que
comprova a insuficiencia do metoda proposto. Par exemplo, ttaga-se a colat;:ao 0 crime
~~uc;:ao livre de; .. n principia di cOlpevolezza e u d' ..
do art. 229 do C6digo Penal Dito crime - casa de prostituic;ao _ tipifica a conduta de
6
Indica 1a esigenza etica in bas•• ,. q aI d
, <Uit U e eve comrre
~o el cardlnl fondamentali del diritto penale ital,'ano 0 __ _
.. all' . '-=>U
manter por conta propria au de terceiro local especialmente destinado manutenc;ao de a
Che non siano espresione deU'uomo come • ~Sl vletato egtsladore prevedere la punizione di fatti atos libidinosos, haja au nao intuito de lucro, haja au nao mediaS;ao direta de proprieclrio
.
7 italiano. Parle generale. Milano: Giuffre, 2001 ~;s;3;. PAGLfARO. Antonio, Sommario del Diritto penale
Cesar Bonecasa Marques de Beccarl 11
I P.47.· a. ratado de los Deli/os e de las Penas. Buenos Aires: Arengreen, 1945.
FEUERBACH, Anselm von Tratado d De h 9 ENGISCH. Karl. IntrodUfdo DO Pensamenlo Jurldico.Lisboa.:Calouste Gulbenkian. 2001. P. 206.
. e rec 0 Penal. BUenos Aires:Hanururabi. 1989. P.63.
10 Bettiol, Guissepe. Mantovanni, Luciano Petoelo. Diritto Penale. Pidua:CEDAM. 1986. P. 20.

112 REvISTADE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA NACIONAL
ou gerente. Ninguem que viva na nossa sociedade questiona que os estabelecimentos
conhecidos como moteis existem para proporcionar a realizacrao de atas de natureza
sexual, e que nesses locais existe, ademais, tanto 0 intuito de lucra quanta a mediac;ao de
proprietano ou gerente. Se na decada de 70 do seculo passado, 0 Supremo Tribunal
Federal decidiu, peIa metoda da substll1c;ao 16giea, que as pessoas que mantinham as
moteis deveriam responder por easa de prostituicrao; diferente e a aplicac;ao hodierna do
direito penal 0 Tribunal de Justis:a de Sao Paulo, por exemplo, tern decisao que nao
reconhece 0 crime em tela - no easo dos moteis - dentre outras caisas porque nao se
pode fechar as alhos para a drastica modificac;ao dos costumes por que pas sou a
sociedade de 1940, epoca da lei, ate as dias atuais ll , Por 6bvio, para dar tal decisao, nao
°
se utilizou silogismo, que conduziria inevitavelmente condena~ao. a havendo nenhuma incompatibilidade entre elas. Com efeito, sao possiveis decis6es naa
Com efeito. Com a crise do positivismo, 0 seu metodo tambem entroll em crise
por revelar-se insuficiente.
Foi nos anos 50 do Seculo XX que urn jusfil6sofo alernao, chamado TEODORE
VIEHWEG, chama-nos a aten~ao para a ttipica. T6pica e a compreensao dos fatos.
Segundo a topica, a decisao tem que ser tomada a partir de uma interpreta~ao universal
da totalidade do acontecer, ou seja, de uma hist6ria compreendida.
Para 0 metodo t6pico, deve-se fazer urn processo semelhante ao dos romanos
para chegar-se it decisao juriclica: os romanos consideravam 0 Direito uma arte, porque a
pretor em caso concreto construiria a decisao boa e justa. E essa a defini~ao de CELSO:
Itt! an boni et aeqtti. A topica defende, pois, que a decisao cleve brotar sempre do caso em
s1.
No Ultimo capitulo de sua obra, VIEHW'EG aponta 0 papd fundamental da
retorica para a sua teoria. E a ret6rica que desenvolve a topica, na meclida em que ela
justifica a decisao. Par obvio, os sinais lingiiisticos sao fundamentrus para a
argumenta~ao em face do caso, mas a retorica nao e form ada sornente por des, ja que e1a
tambem leva em conta a semantica e a pragmatica. Por conseguinte, a retorica que
constr6i a decisao a partir do caso se assentara em tres pilares: a sintaxe, a semantica e a
pragmatica.
"Na sintaxe: se diz a rela~aa dos sinais com os outros sinais; semantica: a
relas:ao dos sinais com os objetos, ande sua designas:ao e a£irmada; e a pragmatica:
a rela~ao situacional (der silttaliv Z,lJammenhang) onde os siaais sao usados entre as
interessados."12
Entretanto, a t6pica em si mesma e tao radical quanto a positivisma. A ideologia
da lei trouxe urn grande beneficio it aplica~ao do direito, conforme declinado acima, e
nao pode sex simplesmente afastada em favor da analise do caso concreto.
Nesse sentido, a filosofia p6s-positivista busca um equilibrio entre 0 silogismo e a
t6pica, reconhecendo que 0 Direito admite urna superposi~ao entre duas esferas: a esfera
da compreensao da norma, de urn lado, e a esfera da compreensao do fato, de outro,
11 AC 98.873. ReI. Des. Luiz Betanho. In: Franco, Alberto Silva el alii. C6digo Penal e sua Interpreta~ao
Iunsprudencial. Sao Paulo:RT: 1993. P. 2595.
12 Tradulf'ao livre de: "Syntax soli also heiJ3en: der Zusammenhang von Zeichen mit anderen Zeichen, Semantik:
der Zusammenhang von Zeichen mit Gegensatlinden. deren Bezeichnung behaupetet wird, und Pragmatik: der
situativ Zusammenbang, in dem die Ziechen von den Beteiligten jeweils benutzt werden". Viehweg, Teodor.
Topik und Jurisprudenz. MUnchen: Beck. 1974. p, 111.
REvlSTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUI'R.INA NACIONAL 113
levadas a cabo pdo ser historicamente presente, peIo procedimento argumentativo. Esse
metodo e chamado de t6pico-hermeneutico.
U sam-se, portanto, no metodo penal, a lei e a compreensao do caso.
A lei e 0 limite negativo, isto e, nao se admite a incrimina~ao do que esta fora
dela, ja que a mesma tern por fun~ao dar a garantia do homem em face do poder de
punir, conforme se apregoava desde 0 iluminismo.
o caso da 0 limite positivo, podendo ser utilizado como urn meio para justificar
°
uma decisao que aumente ambito da liberdade, isto e, que seja pro fibertalis. Como a
finalidade da legalidade foi garantir a liberdade do Homem em face do poder de punir,
conforme discorrido acima, a t6pica e teleologicamente conforme a legalidade, nao
baseadas no silogismo, pela importancia que deve ser dispensada ao Homem. Isto, em
verdade, representa 0 cumprimento do Principio da Dignidade da Pessoa Humana, que,
no caso brasileiro, tern sede constitucional. S6 se valonza 0 homem a partir da
compreensao do caso, que ttaduz a sua hist6ria real, que e Unica e irrepetivel.
o principia da culpabilidade, que traduz a responsabilidade penal do Homem,
condiciona 0 metoda do Direito Penal porque e urn dos mecanismos para 0
sopesamento do caso no processo da decisao e da argumentac;:ao juridica, possibilitanclo
a propria realiza4):ao da topica, que para garantir 0 respeito a dignidade humana pode
superar 0 silogismo, assegurando, em deterrninados casos, decis6es ate mesmo contra
legem.
Quando se reconhecem, por exemplo, causas supralegais de inexigibilidade de
canduta diversa, que e causa de exclusao da culpabilidade, reconhece-se a insuficiencia
do silogismo legal, que por 6bvio nao contempla tais causas, valorizando-se 0 homem
pelo reconhecimento de circunstancias concretas que devem afastar a aplicac;:ao do tipo
penaL Isto e, pais, 0 uso da t6pica para aumentar a liberdade, 0 que confuma que a
homern e urn Set reconhecido em sua dignidade no Direito Penal, sendo, no amago, 0
proprio fim desse direito.
Bis ai a fundamenta~ao da culpabilidade como principio.
3 - A CULPABIIJDADE NA TEORIA DO CRIME
A dogmatica penal e composta por tres pilares: a Teoria do Crime, a Teoria da
Pena e a Teoria da Lei Penal. A Teona do Crime, entretanto, desenvolveu-se muito mais
do que as outras e isto se deu para 0 Direito Penal ganhar 0 statu! de ciencia. Com efeito,
era necesswo que a a~ao criminosa tivesse caracteristicas especificas, proprias da seam
penal, para que esse Direito tivesse urn objeto individualizado em relac;:ao aos demais
ramos do Ordenamento Juridico.
A Teoria do Crime foi construida a partir da dogmatica penal alema, que elaborou
conceitos que ganharam eco em grande parte do mundo ocidental, defmindo-se 0 crime
a partir de tres elementos, a saber: tipicidade, antijuridicidade e culpabilidade.
Parafraseando JESCHECK, a estruturaC;ao do crime em tres graus: tipicidade,
antijuridicidade e culpabilidade se acham. conectados enttes si numa ordem sistematica l '.
U JESCHECK. Hans·Heirich. Lehrbuch des Strafrecht. Allgemainer Teil. Cit. P. 178.
 114 REvISTA DE ESTUDOS CRJMINAIS 16 - DOUTRINA NACIONAL
Esses elementos fazem com que se possibilite a interpreta~ao do delita, facilite-a e faz
tambem com que se diminua a espas:o de arbitrariedade do aplicador.
Enquanto a tipicidade e a antijuridicidade sao juizos acerca da canduta, a
culpabilidade e urn juizo sobre 0 autor da conduta; Passemos, pois, para a anilise da
culpabilidade.
o conceito de culpabilidade nao foi unlVOCO ao lango da construc;ao das ideias
penais. Ap6s a consolidac;ao dos institutos romano e medieval, 0 positivismo buscou dar
urn cariter de cientificidade - segundo 0 seu criteria de ciencia, ressalte-se - e criou,
dessarte, a Teana Psico16gica da Culpabilidade.
Essa Teoria, cuja metodologia se baseava em leis gerais e universais, vilidas
independente do bin6mio espac;o/tempo, aproximava 0 Direito das ciencias da natureza
(v. g., a Fisica, a Quimica). Por 1550, 0 conceito de culpabilidade foi despido de qualquer
elemento normativo, sendo roais proximo da Psicologia que do proprio Direito.
Para a T eoria Psicologica, a culpabilidade e 0 vinculo psiquico que liga 0 autor ao
resultado, sendo traduzido, por conseguinte, numa rela<;ao de causalidade psiquica. A
referida causalidade psiquica pode apresentar-se de duas fonnas: primeiramente, na
forma dolosa, que e a causa<;ao volWltiria do resultado; segundamente, na forma
culposa, que e a causas:ao involWltaria do resultado.
Sobre essa teana, expoe conelusivamente ASUA:
"La culpabilidad se agota enternamente com la consideraci6n de los
presupuestos psicologicos que, can la caracteristica del injusto que ostenta el acto,
fundamenta 1a pena. Esos presupuestos de indole exc1usivamente psicol6gica son
e1 dolo y 1a culpa. (...) S610 1a psique del autor debe considerarse para esa team de
la culpabilidad. "14
Como se ve, na Teona Psico16gica mio ha nenhum elemento normativo, mas
somente elementos naturalisticos, que, por 6bvio, nao sao cnados pela norma, mas
aproveitados do mundo real pelo Direito, em face da observa<;ao controlada dos fatos.
Tal Teoria nao durou muito tempo no Direito Penal, alias 0 proprio positivismo
juridico, donde decorre a metodologia aplicada por essa corrente (a observa<;ao
controlada dos fatos) entrou numa crise progressiva, a part:ir do Seculo XIX. Isto posto,
fai por canta da crise do pasitivismo que a metodologia ja referida, que expurgava do
Direito os conceitos que dependiam de um juizo de valor, por nao possuirem as
caracteristicas de generalidade e univexsalidade, foi recha<;ada.
Com a advento da metodologia nonnativa, que suplantou a positivista, a
culpabilidade mudara completamente de figura, conforme se vera. Eta deixou de sex uma
realidade psiquica e passou a ser considerada urn juizo juridico. N esse sentido se
posiciona MEZGER, afmnando que:
"A culpabilidade juridico-penal, deve-se cons tatar, nao e uma situac;ao de fato
psicol.6gica, ao inves e uma situac;ao de fato valorizada normativamente,
definindo-se como concep.yao nonnativa da culpabilidade."lS
14 AsOA. Luiz Ji!lll!nez de. Tratado de derecho Penal. T. V. Buenos Aires:Losada. 1956. P. 149.
IS Tradu~i\o livre de: "Diese Erkenntnis. daP die strafrechtliche Siuld nicht ein fesrschender psychologischer
Sachverhalt. sonder ein normativ-bewertete Sachverhalt ist. bezeichnet man als normative Schuldauffassung".
Mezger. Edmund. StrafrechJ. Ein Lehrbuch. Berlin und Munchen: Duncker & Humblot. 1949. P. 249.250.
REvISTA DB ESTUDOS CluMINAIS 16 - DOtITRINA NAOONAL 115
Assim, a culpabilidade deixou de estar na mente do agente e passou a estar no
Estado, que possui a jurisdis:ao e 0 Direito. Isto significa que a culpabilidade passad. a ser
uma censura que 0 Ordenamento Juridico fara sobre a pessoa. Eis at 0 nascedouro do
conceito hodierno de culpabilidade, que se amolda aos diplomas penais da maioria dos
povos ocid.entais. Surge, pais, a Teona Psico16gico-Normativa da Culpabilidade, corrente
que sucedeu ao positivismo.
Para a Teoria PsicoI6gico-Normativa, a culpabilidade e urn juizo de censura
pessoal, fcito a partir do reconhecimento dos juizos de: 1) imputabilidade, que traduz 0
julzo de ,anidade mental e da maturidade do agente; 2) exigibilidade de urn
comportamento confonne 0 Direito, que verifica se houve a liberdade de opc;ao do
agente par se comportar de modo adequado ou nao ao Direitoj e 3) 0 dolo au a culpa
Ressalte-se que 0 dolo presente na culpabilidade eurn dolo que expressa a vontade aliada
a consciencia de antijuridicidade. Assim, fazem-se presentes dois elementos: um
naturalistico - dito dessa forma porque e presente na natureza e nao e cciado pelo Direito
-, que ea vontade, e um normativo, que 56 existe aluz do Direito, que ea consciencia de
antijuridicidade.
Com 0 advento do Finalismo, oa primeira metade do Seculo XX, houve uma
reestruturas:ao na disposic;:ao dos elementos da Teom do Delito.
A base do Finalismo encontra-se na a<;ao. Segundo essa corrente, toda aFoo i
din'gida a 11m jim. E, pois, a finalidade que dist:i.ngue a conduta do homem dos fenomenos
da natureza.
Como toda a<;ao e vontade clirigida a urn tim, por obvio a vontade dirigida a um
fun e urn dementa da a~ao. Ocorre que a referida vontade dirigida a urn tim e 0 dolo;
isto posto, 0 dolo sera um demento da ac;ao e nao mais da culpabilidade.
Tudo isso implica dizer que 0 dolo e um elemento do tipo penal Explique-se: 0
tipo e 0 modele abstrato da ac;:ao/conduta hurnana e 0 seu nueleo e sempre um verba
(que conceitualmente e tamb6n conduta). Ora, se 0 tipo descreve a as:ao, de umlado, e
se 0 dolo esta na a<;ao, de outro lado, logo se conchli que 0 tipo cOntem 0 dolo. Conelui-
se, pois, que 0 dolo nao se localiza mais na culpabilidade, mas se localiza no tipo.
Se a culpabilidade, na Teona Finalista, nao contem 0 dolo, urge perguntar: que
elementos a integram?
o Finalismo traz a lume a chamada Teona Nonnativa Pura da Culpabilidade, que
apregoa serem tres os dementos formadores do juizo de reprovac;:ao da culpabilidade: a
imputabilidade, a exigibilidade de outra conduta e a consciencia de antijuridicidade16•
Na conceps:ao anterior (psicologico-Normativa), a consciencia de antijuridicidade
era integrante do dolo, ao lade cIa vontade. Quando 0 finalismo conceituou 0 dolo como
vontade dirigida a urn tim, e1e modificou a estrutura do dolo anterior, a saber: a dolo que
integraria a a<;ao sena fannado somente pdo elem.ento naturalistico vontade. A
consciencia de antijuridicidade, por sua vez, seria urn demento autonomo e
independente, que integraria 0 conceito de culpabilidade!7.
16 Cf. Wetzel. Hans. Derecho Penal Aleman. Santiago: Juridicadel Chile. 1997. P. 210.
!7 Segundo Wetzel: "La clara verdad es que se puede haeer el reprocbe de culpa solamente euando el autor
estuvo em condiciones de canocer Ia antijuridicidad de su hacer". Welzcl, Hans. Derecho Penal. Parte
General. Buenos Aires: Depalma. t 956. P. 172.
116 REvISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA NACIONAL
Assim, a conceps:ao Finalista da culpabilidade sera. chamada de Teana Normativa
Pura, porque tadas as seus elementos sao conceitos normativos, sao juizos juridicos. Em
sintese: a culpabilidade sera a censura feita sobre alguem pela concorrencia simulcinea da
imputabilidade, cia exigibilidade de autra conduta e da consciencia de antijuridicidade.
Quando debru<;amos a nossa analise sobre 0 C6digo Penal brasileiro, constatamos
a nitida inspiras:ao finalista desse diploma.
Com relac;ao ao dolo, que e conceituado na sua fonna normal - dolo clireto -
como vontade (art. 18, I: "do/OfO, quando 0 agente qui! 0 resullado"... ). verifica-se que de se
localiza no ripo e oao na culpabilidade. Para provar essa assertiva basta analisar 0 art. 20
do diploma penal, que estabe1ece que 0 erra quanta ao demento constitutivo do tipo
legal do crime exclui 0 dolo. Decerto, se 0 eno de tipo exclui 0 dolo e porque 0 dolo se
localiza no tipo.
Ja a culpabilidade sera composta por tres elementos que devem concorrer
simultaneamente. Sao eles: a imputabilidade, a exigibilidade de outra conduta e a
consciencia de antijuridicidade.
A imputabilidade no nosso C6digo e representada por urn duplo juizo. Em
primeiro lugar, e urn juizo sobre a sanidade mental do agente, que podera excluir a sua
capacidade de autodetennina<;ao ou de consciencia (art. 26) e, em segundo lugar, e
tambem urn juizo sobre a maturidade em fun<;ao da idade (art, 21).
A exigibilidade de outra conduta debrus;a-se sobre a liberdade do agente, que 0
reprova pelo mau usa da clita liberdade, a saber: 0 agente e censurado por tel escolhido
se comportar contrario ao Direito, quando podia se comportar conforme 0 Direito. A
exigibilidade de outra conduta tem duas causas legais de exclusao: a ohediencia
hieci.rquica e a coa<;ao moral irresistivel (art. 22), mas sua exc1usao sera verificada
tambem sempre que nao houver libeldade de op<;ao no caso concreto entre se
comportar cooforme ou contrwo ao Direito, independentemente de previsao legal,
porque esse demento e urna decorrencia do proprio conceito de cu1pabilidade. E nesse
que 0 Superior Tribunal de Justic;a de pronunciou, in verbiJ:
''PENAL E PROCESSUAL PENAL
INEXIGmIUDADE DE OUTRA CONDUTA. CAUSA LEGAL E
SUPRALBGAL DE Exa..usAo DE CULPABIUDADE, CUJA
ADMISsmIUDADE NO DIRElTO BRASILEIRO JA NAo PODE SER
NEGADA.
- JURI. HOMICiDIO. DEFESA ALTERNATIVA BASEADA NA
ALEGA<;AO DE NAO-EXIGIBIUDADE DE CONDUTA DNERSA.
POSSIBILIDADE, EM TESE, DESDE QUE SE APRESENTEM AO JURI
QUESITOS SOBRE FATOS E CIRCUNSTANCIAS, NAo SOBRE MERO
CONCEITO JURiDICO.
QUESITOS. COMO DEVEM SER FORMULADOS.
INTERPRETA<;AO DO ART. 484, III, DO CPP, A LUZ DA REFORMA
PENAL. RECURSO ESPECIAL CONHECIDO E PARCIALMENTE
PROVIDO PARA EXTIRPAR-SE DO ACORDAo A PROIBI<;AO DE, EM
NOVO JULGAMENTO, QUESTIONAR-SE 0 JURI SOBRE A CAUSA DE
REvISTA DE ESTUDOS CruMINAIS 16 - DOUTRINA NACIONAL 117
EXCLUsAo DA CULPABILIDADE EM FOCO" (Grife1)'·.
Por tim, 0 outro elemento fonnador da culpabilidade e a consciencia da
antijuridicidade. Segundo a criador do Finalismo, HANS WE12EL, a maior conseqiiencia
da sua teom foi a estrutu.ras:ao desse conceito, pois se de nao se concretizar a
culpabilidade do agente restara excluida par eno de proibiC;a.OI9.
A consciencia de antijuridicidade pode se apresentar de duas fonnas: a fonna atual
e a forma potencial Todavia, antes de chegarmos as formas da referida consciencia de
antijuridicidade, mister se faz conceituar a instituto.
Como a aotijuridicidade e a lei sao coisas diversas, a consciencia de
antijuridicidade nao pode ser a mesma coisa que a consciencia da lei. Ali:is, registre-se
que a reda<;ao do art. 21 do C6digo Penal e inequivoca no sentido de diferencia-las. A
antijuridicidade e urn juizo de valor negativo sabre a conduta, que a qualifica como
contraria ao Direito; isto posto, a consciencia da antijuridicidade sera sempre presente
quando 0 individuo conseguir valorar negativamente sua conduta, isto e, puder
representa-la como injusta, rna, proibida. Como 0 Diretto nao e a Unica ordem valorativa
da conduta hurnana, ja que coexistem com ele a religiao, a moral, os usos sociais, dentre
outros, a agente pode valorar negativamente as condutas com base nas informas:oes
desses sistemas; quando 0 faz, tern a consciencia atual da antijuridicidade. Isto e a
substaacia do que MEZGER chamava de vaiora;M paraJeJo no e.rftro do pro/antP'o
Como dito, a consciencia de antijuridicidade pade ser atual au potencial. A atual e
a que se faz presente na mente do sujeito no curso intelectivo da sua conduta; a potencial
e a que nao se faz presente, mas e exigivel do agen~e, em face de urn juizo de
comparac;ao do sujeito com uma pessoa normal, nas mesmas condic;:5es (culturais,
sociais, economicas, etc.), que a experieocia mostra auferir dita valorizac;ao negativa (cf. 0
art. 21, paragrafo uruco, do C6digo Penal).
Em sintese: a ausencia da potencial consciencia de antijuriclicidade exclui a
culpabilidade do agente no n0550 sistema (art. 21 do C6digo Penal).
4 - CONCLUSOES
Com a formu1a<;ao do nosso conceito de pessoa, solidificaram-se os atributos
fundamentais do homem: liberdade, consciencia, capacidade e vontade. A teoria do
delito absorveu esses atributos:
1. com 0 deslocamento do dolo (von/am) para a tipo, possibilitou-se a analise das
atitudes internas do homem no referido tipo;
2. a culpabilidade, que versa sobre a reprovac;a.o da pessoa, depende da
constatac;ao de que 0 agente e copaz de ter consciencia e de ter autodetennina<;ao. A
capacidade, pois, e relevante para a Direito Penal;
3. tambem integra a culpabilidade urn juizo sobre a liberdade, ja que sem ela a
18 Recuso Especial 199012487-0. S· Turma. Rei. Min. Assis Toledo. DJ 06.08.90.
19 Welzel, Hans. "La pozicione dogmatica della doctrina finalistica den'mone". /Uvuta Italiana de Diritto e
Procedura Penale. Milano: Giutre. A. IV. N°s. 1-2. Oen-apr. 1951. P.II.
20 MEZGER. Edmund. Strafrecht. Em Lehrbuch. CiL P. 328. In verbis: "Vomjuristischen Laien aber kann hierzu
eine fOrmliehe Subsumtion der Tatsachen unler das Gesestz Dieht verlangt werden, Wolh abet ist ZIl soleher
Bedeutungskentnis eine Parallelwertung in der LaiensphHre des TlUers nBtig".
118 REvISTA DE ESTUDOS CluMINAIS 16 - DOUTRINA NAClONAL
responsabilidade penal do agente sera excluida por inexigibilidade de conduta diversa;
4. por fim, compoe a culpabilidade a anilise da conlciencia do agente, que 0 pennite
valorar positiva au negativamente seus atcs; e 0 instituto da pollndal con!(';;ncia da
anlijuridicidade.
Busca-se assim, com a culpabilidade, censurar 0 homem em face de suas
caracteristicas intemas mais profundas - capacidade, liberdade e consciencia - que
representam atributos presentes tao-s6 nos seres humanos e que os dlferenciam dos
outtos seres. Deste modo, verifica-se que a culpabilidade eurn dos institutos dos quais se
concrettza na dogmatica penal 0 principia da Dignidade da Pessoa Humana, que no
Brasil e norma/valor de sede constitucionaL
Como Principia do sistema penal, a culpabilidade e urn mecanismo de
interpretac;:ao e aplicac;ao das suas Donnas, possibilitando que a lei seja cotejada com a
t6pica, isto e, com a analise do caso. Concretamente, se nao se constatar a
reprovabilidade pessoal, pode-se afastar a incriminac;:ao legal, como no caso das causas
supralegais de inexigihilidade de conduta diversa.
o Direito Penal brasileiro, na sua formulac;:ao legal, acolhe as linhas-mestras da
Teoria Normativa Pura da Culpabilidade, de posic;:ao Finalista. Isto se da porque 0 dolo
nao integra a referenciada culpabilidade, ji que e urn e1emento do tipo. Para que exista a
culpabilidade, sera necessaria a constatac;:ao simultanea de tres institutos nonnativos, que
a
so adquirem sua significac;:ao luz do Direito: a imputabilidade, a potencial consciencia
de antijuridicidade e a exigibilidade de conduta diversa.
REvISTA DB ESTUDOS CluMINAIS 16 - DOUTRINA NACIONAL 119
INTERPRETA!;AO PROSPECTIVA (OU PROJETIVA):
UMA TENTATIVADE CONSTRU!;AO DO
PROJETO CONSTlTUCIONAL
Rubens R. R. Casara*
Na mitologia, PHAETONTE, filho de Apolo, recebeu de seu pai a permissao de
dirigir 0 carro do Sol, porem 0 fez com tal desazo que 0 Sol abrasou tudo, incendlando
as cidades, seus templos e seus pahicios. Segundo a tradic;:ao, alguns povos ficaram tao
aterrorizados que suplicaram aos deuses a grac;:a de viver eternamente nas trevas l . E 0
que ocorre na jurisprudencia patria.
Em tempo de neoliberalismo, de ascensao da insignificancia, de fragmentac;:ao do
saber'e de discuss6es acerca da legitimac;:ao do sistema penal, assume especial relevo a
func;:ao desempenhada pelas decisoes judiciais no processo global em que esta inserido 0
Brasil. Nesse locus, percebe-se a flagrante insistencia dos operadores do direito em ignorar
as ondas democratizantes ("as luzes'') que atingiram 0 processo penal. Trata-se de
fenomeno antigo, que merece Set estudado, com especial atenc;:ao aos di.rcur.ro.r oculto.r
legitimadores de verdadeira inversao da hierarquia legal Nesse contexto, a Constituic;:ao
cia Republica e interpretada com fundamento em legislac;:ao inferior de cunho autoritirio.
A esse fenomeno se convencionou chamar interpretarao retrospectivcP.
o C6digo de Processo Penal (Decreto-lei nO 3.689, de 3 de outubro de 1941), por
exemplo, ja vivenciou tres revoluc;:5es l ; SUlgiU em periodo autoritario, em plena ditadura
Vargas, enfrentou uma primeira onda democritica com a Constituic;:ao de 1946, urn
refluxo autoritirio em 1967 (agravado com a emenda de 1969) e, finalmente, urn retorno
ao modele democratico com a atual Constituic;:ao~. Durante esse lapso temporal, a
• Juiz de Direito do 1JRJ. Mestre em Ciencias Penais pela UCAM/ICC. Professor de Processo Penal da Pos-
Graclu~o da EMER) e da Faculdade de Direito de Campos.
l ApmIBARRETO, Tobias. Jurisprudencia da vida diiria. 1Ir:. Bstudos de direito. Campinas: Bookseller. 2000, p. 463.
2 Busca-se estudar tal dlsto~:io. apontando-se suas condicionantes e os desvios impucaveis a uma concep~ao
positivism, acritica e maniqueista, que coloca a sociedade (0 Bern) em radical opo&i~:io ao criminoso (0 Mal).
l 0 termo revoluyAo c aqui empregado com 0 significado de mudam;a da ordem constitucional. i.e.• ruptura de
urn sistema constituciona1 que 6 substitufdo por outro. Assim, revoluyao "6 uma mudam;a social que altera
aspectos b4sicos de uma sociedade ou outro sistema social" (JOHNSON, Allan G. Dicionano de sociologia:
guia pnitico da Unguagem socio16gica. Trad. Ruy Jungmann. Rio de Janeiro: Jorge Zahar Ed., 1997).
~ Para Fauzi Hassan Oloukr, 0 "COdigo de Processo Penal teria sobrevivido a todos os textoS anteriores, sem
embargo de sua essencia, ate a entrada em vigor do atual texto constitucional, fruta de urn longo processo de
supera~:io (aD menos formal) da ditadura, e que culminou com a Carta de 1988" (CHOUKR. Fauzi Hassan. Linhas
Fundamentais do Processo renal Brasileiro. In: Processo Penal a luz da Constitui~ao. 1. ed. Bauru: Edipro, 1999,
 120 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA NACIONAL
maioria de seus artigos nao mereceu novas leiturass, Em outras palavras, mudava-se a
Constituis;:ao e permaneciam as premissas e as conclusoes judiciais.
A acomodas:ao jurisprudencial e do sana dogmatico brasileiro encontram
respaldo na hist6ria da, secularmente autoridria, sociedade brasileira. Desde 0 mito
fundador do Brasil ate hoje, a sociedade brasileira foi construida com (falsas) consensos
impastos de cima para baixo, au seja, com soIu<;5es de acomodac;:ao das insatisfac;6es
populares ditadas pe1as classes dirigentes, sempre na pcrspectiva de
manutenc;:ao/permanencia do poder. Estanda 0 atar juridico/interprete vinculado a urn
contexto listorieD, mostram-se dificeis (re)leituras criticas desassociadas dos caracteres
de determinada sociedade, de cnde se conclui que sem mudanc;:as nessa sociedade, isto e,
sem rupturas historicas, as interpret~6es tendem a ser conservadoras, tendem a repetir 0
que ji esti sedimentad06. A consequencia imediata desse desvio e 0 surgimento de urna
jurisprudencia reaciomiria, constative! em qualquer repert6rio jurisprudencial, refratana
de mudans:as no status quo.
Por interpretafao retrospecliva7 entende-se a insistencia dos operadores juridicos de
"interpretar 0 texto novo de maneira a que ele nao inove nada, mas, ao reves, fique tao
parecido quanto possive! com 0 antigo"!. Em outras palavras, atraves da interpretas:ao,
retiram-se as perspectivas de transfonnac;:ao que vieram encartadas na nova Constituic;:ao.
E. antes de tudo. urna interpretas:ao covarde, pois prima pelo medo de rupturas9. Esse
desvio, na lic;:ao de Luis Roberto Barroso. e "uma das patologias cronicas da
henneneutica constituc;ional"lo.
N a realidade, esse desvio constitui uma violencia simb6lica a todas aqueles que
seriam beneficiadas com a implementac;:ao dos comandas constitucionais. Constr6i-se
uma realidade normativa desassociada do programa constitucional, assentada em urn
conformismo 16gico, uma visao homogenea e atemporal do ate de julgar.
Instrumento de comunicas:ao/ conhecimento, a interpretac;:ao retrospectiva
curnpre sua fun<;ao politica de imposic;:ao/legitimac;:ao da dominac;:ao e contribui para a
manutens:ao do slalJls quo (violencia simb6lica) ao utilizar sua pr6pria forc;:a (seus efeitos
simb6licos e reais) como reforc;:o das for<;as que a fundamentam. 0 interprete acritico se
esquece de que toda interpretac;:ao esti condicionada histoncamente ll • Da vinculac;:iio do
p.16).
s Forc;:oso, entao, reconhecer a continuidade ideol6gka do processo penal, com uma camcteristica marcante: a
seletividade (0 processo instrumenralizando um dirtito penal mtiximo pam aqueles que sempre constituiram a
clientela dos presidios). Essa caracteJ:istica toma·se explicita nas disposir;:oes gue diferenciam 0 tratamento
processual entre os sujeitos inseridos nas chamadas milia/it/odes Itn e gfIJtJt.
6 Explica+se, em parte, porgue as pesguisas fdras no Brasil e no Exterior mostram uma tcndencia de ju1gat de acordo
com a jurisprudencia dominance.
7 Nao ici se propor uma conceito rigido do fenomeno es[Udado, pois toda definir;:ao importa delimitar e tomar
esuitico urn dado gue, por estar inserido na complexidade social e no processo hist6rico, e dinfunico.
8 BARROSO, Luis Roberto. Interpretar;ao e aplicar;ao da constituifi:ao: fundamentos de uma dogmitica constitucional
transformadora. Sao Paulo: Sarniva, 1996, p. 67.
9 Na verdade, e 0 medo do desconhecido, pois, como se viu, a sociedade brasileira niio esui acosturnada com
rupturas, com mudan~ substanciais em sua hist6ria.
10 Ibid., p. 67.
11 A interpretac;ao deveria operar a historiciza~ao da norma, mas, em vez de adaptar as fontes doutrimirias e
jurisprudenciais as novas circunstanclas e deixar de lado eS'luemas superadDs, 0 que e ultrapassado, 0 inrerprete
°
busca que ja foi decidido, 0 que ji foi escrito. Em conseqiiencia, 0 intetprete retrocede no tempo, ressuscita
valores, em urn ,etomo acritico ate antecedentes r~motos da sociedade br-asileira, quando nio alcanr;:a dados do
REvISTA DB ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA NACONAL 121
resultado da interpretac;:ao a momentos e modelos ultrapassados que aparece 0 cara.ter e
retrospectivo desse desvio interpretativo.
A interpretac;:iio retrospectiva, verdadeira "subversao hermeneutica"l1, sofre dupla
determinas:ao: pelos interesses de classe que eIa exprime e pelos interesses especificos
daqueles que as produzem e a 16gica especifica dos 6rgaos jurisdicionais. Toma-se claro
que os 6rgaos jurisdicionais sao campo! til prodNfao especializados do poder simbOlico, no sentido
utilizado por BOURDIEUI3.
Por outro lado, esse desvio eaceito pelas agendas judiciais por ser ignorado como
arbitcirio. Outrossim., s6 e aceito porque a sociedade brasileira, da qual fazem parte os
ope:radores juridicos, esti acostumada e nao estranha 0 arbitriol4.
No processo penal, ramo do direito que instrumentaliza 0 controle social atraves
do dircito pena~ as consequencias desse demo sao mais dcisticas, com repercussao no
status fibertalis do acusado. A interpretas:ao retrospecciva, alias, integra 0 movimento de
reas:aolS as reformas processuais penais.
Em urn pais como 0 Brasil, reproduzir pciticas judiciais de periodos obscuros da
hist6ria brasileira, par mais intemalizados que estejam na (in)consciencia juridica dos
operadores juridicos, representa verdadeiro atentado a qualquer projeto de
democratizac;:ao do Estado. Tal praxis henneneutica explicita urna postura conservadora
que cristaliza 0 estado das coisas e assume a feic;:ao de verdadeira tradic;:ao.
E legitimo aflmlar, ao adota!" a lis:ao de HABERMAS sobre a hermeneutica juridica,
que a
"int~retat;:ao tem inicio numa pre-compreensao valorativa que estabelece
uma relar;ao preliminar entre norma e estado de coisas, abrindo honzonte para
ultenores relacionamentos. A pre-compreensao, inicialmente difusa, toma-se roais
precisa a medida que, sob sua onentat;:ao, a norma e a estado de coisas se
constituem ou concretizam reciprocaroente"16.
Dentro dessa mao, a pre-compreensao do 6rgao julgador e determinada "atraves
de topoi de urn contexto etico tradicional"17. 0 resultado da interpretac;:ao judicial. como
toda a atividade jurisdicional, e uma decisao logo, urn ato de poder politico. Disto resulta,
nas palavras de P ASSOS.
"a conseqiiencia inocultavd de que 0 magistrado, aquele a quem se defere 0
colonizaclor.
12 Uciliza+se a expressao no sentido conferido por Gustavo Tepedino, para quem esse desvio mostra-se ''bastante
coerente com a l6gica do individualismo oitocentista" (I"EPEDINO, Gustavo. a c6digo civil, os chamados
microssistemas e a Constitui~ao: premissas para uma refonna leglslaciva. In: Problemas de direito civil-
constitucional; Coord. Gustavo Tepedino. Rio de Janeiro: Renovar, 2001, p. 3). • .
13 "A existencia de um campo de produ~ao especializado e condi~io do aparecimento de uma luta entre a ortodoxia
e a heterodoxia as quais tem de comum 0 distinguirem-se da thxo, quer dizer, do indiscutido" (BOURDIEU, op. cit.,
p. 13, nota 5).
H Na sociedade br-asileira hi uma degenern~ao do conceito de autoridade gue passa a exiglr elementos do conceito de
autoritarismo.
15 Representa no.plano hermeneutico a contra-reforma processual penal.
16 HABERMAS, Ju:gen. Direito e democracia: entre a facticidade e validade. v.I. Trod. Fhtvio Beno Siebeneichler. Rio
de Janeiro: Tempo Brasileiro, 1997, p. 247+248.
17 Como bern esclarece 0 proprio HABERMAS, "0 recuno a urn ethos dominante, aprimorado por intetpretac;oes, nlio
oferece, e verdade, uma base convincente para a validade de decis6es juridicas, em meio a uma sociedadc
plura1iS[a, na qual diferentes situar;:6es de interesses e de forc;:as religiosas concorrem entre sj" (ibid., p. 248).
122 REvISTA DE ESTUDOS CIu:M1NAIS 16 - DOUTRlNA NACIONAL
pader de decidir as microconflitos de interesses socialmente configurados e, como
o legislador e 0 administrador, wn agente do pader politico instituciooalizado.
Admitir-se haja um discw:so (au ideologia) do peder para 0 Legislativo, outro para
o Executivo e autro para 0 Judicili:io e incidir em ingc:nuidade primaria ou em
despistamento ideologico criminOSO"II.
Por outro lado, a Constitui~ao da Republica astenta as diretrizes maximas da vida
juridico-social, dada a superioridade insofismavel que detem na taxionomia das nonnas
estatais l9, Mais do que i550, na busca da radical democratizac;ao da sociedade, a
Constituic;ao2O cleve sel entendida como 0 desenho que se faz da sociedade que se
pretende construir, urn. projeta nonnativo de vida digna para todos, urn porvir
hist6rico~L. De HEIDEGGER e passivel exttair que 0 poder-sel: (que pade vir) esta
inegavelmente condicionado a compreensao (ou seja, a hermeneutica), esta tida como
uma proje~a()2l.
Como bem observa GUERRA FILHO,
"uma Consti~ao ja nao se destina a proporcionar urn retraimento do Estado
diante da Sociedade Civil, como no principio do constitucionalismo modemo,
com sua ideologia liberal Muito pelo contcirio, 0 que se espera hoje de uma
Consti~ao sao linhas gerais para guiar a atividade estatal e social, a fim de
promover 0 bem-estar individual e coletivo dos integrantes da comunidade que
soberanamente a estabelece"23.
Em apertada sintese. a Constituis:ao da Republica deve ser a pre-compreensao
valorativa que aproxima 0 dever-ser normativo e 0 estado de coisas (0 ser). Necessita-se,
portanto, de urn modelo hermeneutico nao-reprodutor de sentidos
encontrados/produzidos no passado, mas capaz de criax, com base em urn normativismo
entico e realista, urn futuro compativel com 0 projeto constitucional de vida digna para
todos. Necessita-se de uma interpretas:ao projetiva, de uma visao ttansdisciplinar e
prospectiva do interprete da norma juridica.
E de se admitir que as normas constitucionais possam propiciar e, ao mesmo
tempo, atuar sobre urn contexto etico transformador. Essa perspectiva transfonnadora
insita na interpreta~ao projetiva joga luz nos "metodos ilusorios, enobrecidas cren~as,
despercebidos silencios"l4 que envolvem a pratica interpretativa ttadicional geradora de
uma "discursividade enganosamente cristalina que escamoteia, em nome da verdade, da
18 PASS05, Jose Joaquim CaImon de. Direito, poder, justiif3 e processo: julgando os que nos julgam. Rio de Janeiro:
Forense, 2000, p.70.
19 Cf. CANOTIUiO,J.J. Gomes e MOREIRA, Vital. Fundamentos da conscituic;io. Coimbra: Coimbra Editora, 1991.
::0 "La mstoria del constitucionalismo es Ia historia de esta progressiva ampliaci6n de la esfera de los derechos"
(FERRAJOU, Luigi. Derechos fundamentales. In: Los fundamentos de los derechos fundamentales: Luigi Ferrajoli:
debate con Luca Bacceli, Miche1angeJo Bovero, Riccardo Guastini, Mario Jon. Anna Pintore, Ermanno Vitale y
Danilo Zolo. Madrid: Trotta, 2(01).
21 Na esteira do pensamento de Heidegger, 0 poroir tslli J ba.rt dIJ romprumRr-U no proftilJ '" NIIIa possibilidark MUntidria
InqNanto l11li tir-a-si (QP. dt., p. 133). Assim. no plano do processo judicial, em urn projeto de transforrnafi:io oriundo
do compromisso conscitucional, 0 operador juridico (infl/e(lJIalorg4nko de Gr-amsa) deve conhecer~se e assumir-se
como tal Ademais, esse operador org.inico deve (re)conhecer a possibilidade de antecipat (para Heidegger, 0 poroir
elll ulIJid8 prdpriD) as mudanc;as.
2l A QJmprtensiitJ I primonlill1l1letlle porvir, no poder-su '" qlkllqllR"proftlb (ibid., p. t 34)
23 GUERRA FlLHQ, Willis Santiago. A filosofia do direito: aplicada ao dOOto processual e ateoria da constiruifi:io. Sao
Paulo: Atlas, 2001, p. 71.
l4 IntrodulTio geraJ ao direito: interpre~ da lei. Porto Alegre: sergio AntOnio Fabris Editor, t 994, p. 19.
REvISTA DE ESTUDOS CluMrNAlS 16 - DOUTlUNA NACIONAL 123
seguranc;a e da justic;a, a presens:a subtettinea de uma 'tecnologia da opressao' e. de u.ma
microfisica conflitiva de ocultamento que vio configurando as relas:oes de poder mscntas
no discurso da !ei"lS, pois escancara um compromisso com os excluidos, beneficiarios
diretos do projeto de fratemidade (bem-estar, igualdade materiaL ..) descrito no
Preambulo da Lei Fundamental.
Ao acompanhar HESSE, pode-se dizer que da Constituic;ao emerge a possibilidade
de mudanc;a (rectillr. de ruptura), pois existem pressupostos realiziveis2l>. Nao se ignora a
chamada Constituis:ao Real27, nem os fatores reais do poder21 (historicos, politicos e
sociais), confonnadores da realidade constitucional, mas reafirma-se a importinda de oS
operadores juridicos trabalharem para a consecuc;ao dos projetos constitucionais.
Vale a reprodus:ao das lis:5es de CANOTILHO e MOREIRA,
"Sendo uma 'estrutura diru1mica' e, em alguns aspectos, programatica, a
Constitui~ao pode impor tarefas e definir programas de ac~ao do Estado, que
deverio ser cumpridos. Por isso, viola-se a Lei fundamental quando as ac~oes
estaduais nao estao em conformidade com as suas normas e principios, como
quando os preceitos constitucionais nao sao 'actuados', dinamizados ou
concretizados pelos orgios que constitucionalmente estiio vinculados a
fomecerem-lhe operatividade pcitica"29.
Dentte os orgaos estatais vinculados a foreecet operatividade/ concretude ao
programa constitucional, encontram-se as agendas judiciais. Hoje, parece ser imperioso
eatender que todo 0 conteooo constitucional, pOQendo-se incluir ate as diretrizes
contidas no Preambulo, possui efetividade e carater vinculante, sob pena de frustrarem-
se os objetivos da Lei Maior. Assim, qualquer postura que negue, por exemplo, 0 bem-
estar ou a igualdade material, previstos no Preimbulo da Carta Magna de 1988, e
inconstitucioaal
Ademais, percebe-se uma tendenda de perda da densidade das normas juridicas.
No lugar de regras monoliticas, surgem diretrizes (principios)lO. Trata-se, na realidade~ ~e
uma nova compreensao do sentido da lei, "de tal modo que seja possivel, como dizia
ARISTOTELES, que 0 juiz ressocialize 0 que 0 legislador logiciza e, como dizia rvrARX, que
a formula 'de cada um segundo suas capacidades, a cada um segundo suas necessidades',
tome-se 0 estalio concreto de uma ordem justa"31.
A conclusao e simples: um processo penal que se quer democratico deve, no
minimo, instrumentalizar as garantias e implementar os projetos inseridos na Carta
:Maior. Deve, em Ultima amilise, concretizar 0 desenho constitucional A Constitui~ao da
15 Ibid.
26 HEssE, Konrad. A fo~a norrnativa da Consti~. Too. GiImar Ferreira Mendes. Porto Alegre: Safe. 1991.
27 A Constituic;ao Real ca resultante dos fatores reais de poder (ibid., p. 9).
21 A expressao faRms naU de pOtier ena utilizada no sentido preconizado por Ferdinand Lassalle. In: 0 que e uma
Conscituit;ao? Trad. Hiltomar Martins Oliveira. Belo Honzonte: CulturaJuridica. Ed. Lider, 2ool.
29 G\NOTILHO,J.j. Gomes e MOREIRA, Vital Fundamentos da conscituit;i,o. Coimbra: Coimbra Editora, 1991, p.
46.
30 Como se percebe, neue passo nao se adOu. a conhecida distint;io entre os conceitos de ''principio'' e "~tri2"
(DWORKIN, HAssEMER., ..•). Tais n!CJuintes cooceituais mostram-se, para as fins deste ttabalho, despldos de
interesse pritico.
31 CHAul, Marilena. Roberto Lyra Filho ou Da dignidade policica do direito. lit: Desordem e processo: estudos sobre
o Direito em homenagem a Roberto Lyra Fllho, na ocasuo do seu 60" anivemirio; Doreodo Araujo Lyra (Org.)
Porto Alegre: Setgio Antonio Fabris Editor, 1986, p 18.
 125
124 REviSTA DE EsTUDOS CluMINAIS 16 - DOUTRINA NACIONAL REvISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA NACIONAL

Republica pugna por uma interpreta~ao projecivall (rectill.f'. prospecti.va) do processo Qualquer atividade estatal, portanto, inclusive a jurisdicional, deve atender ,~~
penal33 • objetivo transfonnador da sociedade "expresso em .normas-fll11 e n.ormas-tare~a .
Qualquer interpretac,;:ao/aplicaITao de normas proces~ua1~ que .negue o~. di~~u1te urn Item
Como ensina MARQUES,
do projeto constitucional padece do vido da inconstttuClonalidade e e lOvilida. .
"A hegemonia sem contrastes que e dada II. Coostituit;ao Federal, no conjunto
Em resumo: na mitologia grega, dizia-se que Hermes era 0 ~e~~ageIIo dos
das fontes formais que revelam as canones da ordem juridica, nao 56 submete 0
deusesj na concretizac,;:a.o do projeto constitucional, os diversos atores JUIldicos d~vem
legislador ordinirio a urn regime de mera legalidade. como ainda subordina todo 0
sistema normativo a uma causalidade coostitucional"14
atuar como mensageiros (e artifices - artistas, opeci.ri.os e inventores) de uma (deseJada)
Ha, como ressalta ~DEIROS. a necessidade de ultrapassar a caracteristica liberal nova sociedade.
de limitalfao ao pader estatall5,
"para, numa mao ate intervenciorusta. alcanc;ar searas de humanizas:ao do
processo penal, uma vez estar 0 nosso Ordenamento pautado numa Constituis:ao
de caciter compromiss6rio, code as atores teemeos do processo, monnente 0
aplicador da lei, devem atentar tambem para 0 aspecto cia fratemidade
(humanidade), e nao 56 no inclividualismo puro"36.
Para alcanc;ar a func;ao transfottnadora pretendida com a interpretac,;:ao
prospectiva, vale repetir, e necessario reconhecer a perda de densidade das Donnas
juridicas. No Ingar de regras monoliticas, assumem relevancia as diretrizes (principios) a
serem seguidas. Estas, por sua vez, devem ceder diante das particularidades do caso
concreto. Alias, nao e raro que as diretrizes sejam, em abstrato, antinomicas entre si.
Como exempIo, temos as diretrizes da liberdade provis6ria (principio da liberdade
provis6ria esculpido no artigo 5°, inciso LXVI, da Constitui~ao da Republica) e do artigo
~, inciso II, da Lei nO 8.072/90. Assim, negando-se a natureza de regra monolitica ao artigo
2° da Lei dos Crimes Hediondos, entende-se por que, diante do caso concreto, pode ser
seguida a diretriz do inciso LXVI do artigo 5° da Constitui~ao da Republica.
As diretrizes ou principios devem ser enteodidos como lndicadores de uma
opc,;:ao. No caso do projeto constitucional, a opc,;:ao e nitidamente traosfonnadora. Assim,
a decisao judicial constitucionalmente confonnada deve ser originiria, dialetica e
pr6pria17, al6n de libertar 0 poder-ser e concretizar 0 porvir.

J2 ja em GADAMER se verifica que quem quiser compreender urn texto n:aliza ~mpn: 11m proftlor (Verrkuk e MI/QrifJ,
1997, p. 402). Assim. 0 operador juddico deve, antes de aplicar a lei, realizar esse projeto previo (micro) e
e
averiguar se 0 mesmo atende ao projeto constitucional (macro). Nio despiciendo Iembrar que a interpret~ao so
aJcan~ 0 rorulo de confonnidade com a Constiruit;ao de 1998, <luando 0 projeto previo, com 0 qual de inicia 0
processo de interpret~ao, nio for arbitririo.
" Nlo se pode, contudo, negar a temporalidade de toda e qualquer interpretas:ao (Cf. HEIDEGGER., Sere Tempo).
3-4 MARQUES, Jose Frederico. Elementos de dircito processual penal. V. 1. Campinas: Bookseller, 1997, p. 79.
~s Consoante NICOS POULAN1ZAS, "a lei s6 tardiamente, com 0 Estado capitalista e sua contribuit;io hist6rica,
apresentou·se como limita~ do arbitrio estaw, ate mesmo como barreira a uma certa fonna de exen:icio da
violencia. E esse 'Estado de direito' que foi concebido como opoSto ao podet ilimitado, criando a ilusao do
binomio Lei·Tertor" (pOULANTZAS, Nicos. 0 Estado, 0 poder e 0 socialismo. Trad. Rita Lima. Sao Paulo: paz e
Terra, 2000, p. 74).
l~ MEDEIROS, Osmar Fernando. Devido processo legal e indevido processo penal. Curitiba: jurua., 2000, p. 43.
37 Nao ha mais lugar para urn pensamento juridico pouco criacivo. Na lit;io de Lenio Luiz Streck, esse penmr estd
imprrgnfkW pelo libtralismo p(}liIiaJ rifJ slOlIo XIX e inkW dUM siOlIo. Em /lf11J(}S 11ItlDdo/Ogilfls, a rigida eslf"lltNra Mgj&o:fOrmal tid
dogmatica jmfdiCIJ miM/(JII SNa pen:tp(ii4, por 11111 /ado impedindo-a de iJentijicar a base hiskinm Je sell apan:1hIJ aJwtrilkal e, pur
(}Nfro, aIrt/ando a divisiitJ inIe/edlial do saber Jl(}f'IIIIJIiUJ aos info:>:it,W triJIrros Je burarrJlli!(JtfJIJ e dm.riftca¢o das leis e dbs romg(}S
(STRECK, Lenio Luiz. Sumulas no dOOto brasileiro: eficicia, poder e func;ao. Porto Alegre: Livraria do Advogado,
1995, p. 246). De igual sotte, descabe '1ualquer subservrencia a jurisprudencia dominante e cristalizada (em regra, . . - Co' b . C imbra Edito,-., 1991
de caciter conservador), nega·se, portanto, 0 pgJer Je fOnlrohbilidatk df/NJa (conccito operacional fomecido por
38 Cf. CANanlRO,j. J. Gomes e MORFJRA, Vital. Fund amentas d a constltUlc;ao. un ra: 0 • .."

Lenio Luiz Streck na obm acima mendonada) da<J.udas decisOes. p.30.

REvISTA DB ESTUDOS CluMINAlS 16 - D01.rI1UNA NACIONAL 127

TIPICIDADE MATERIAL, ABORTO E ANENCEFALIA

Paulo Cesat Busato'

INTRODUpfO
Em recente decisao sob forma cautelar, 0 Ministro Marco Aurelio de Mello
admitiu a realiza~ao de intettups:ao de gestas:ao de anencHalo l , 0 que gerou intensa
polem.ica em todo 0 pais, movimentande distintos setores da sociedade, trazendo aballa,
muite alem de toda a questio juridica, implicas:oes morais, socio16gicas e de diversas
outras ordens.
o panorama de intenso debate e os pontos de vista conflitivos, amplamente
cobertos pela midia, tomaram a questao penal apenas urn detalhe, submersa em meie a
urn emaranhado de argumentos de outras ordens, perturbando uma apreciac;ao tecruca e
adequada da matena.
E claro que 0 nivel de comos:ao que provoca a realidade da interrups:ao de uma
gestac;ao poe em xeque a capacidade de ordenannos 0 raciocln1o. E nesse sencido, de
ordem de pensamento, que se pensa contribuit com estas linhas. A pretensao e de fazer
urn recorte do tema e situar adequadamente a materia penal dentro do ambito que lhe
compete, que nao e roais do que a representac;ao da II/tima ratio de controle social. Quer
dizer, e necessario ressaltar, antes de tude, que 0 Direito penal 56 se ocupa dos ataques

• 0 autor e doutorando em Problmtu AttNaIu tiel Dttrdm penal, pela Universidad Pablo de Olavicle, de Sevilla; Mestre
em Ciencia Juridica pela Uniwli - Unive:sidade do Vale do ItajaI. Especialism em Direito Penal economico e
Europeu pela Universidade de Coimhra. Promotor de Justi~a no Estado do Parana e Professor de Direito Penal da
Univenidade Estadual de Ponta Grosn
I "0 Ministro Mateo Aurelio, do Supremo Tribunal Federal, n~ ~o fonnulada pela Confede~ Nacional dos
Trabalhadores na Saude, de descumprimento de preceitos fundamentais - da dignidade da pessoa humana. da
legalidade, em seu conceito maier, da Iibcrdade e auronomia da vontade e do direito Ii nude - consagr.ulos pela
Constituit;io Feder.U de 1988, concedeu liminar, od nftrrtubmJ do Tribunal Pleno, para sobrestac os processos e
decis6es nao transitadas em julgado e para reconhecet "0 Direito Constitucional da gestante de se submeter a
opera~ tetapeutica de parto de fetas anencefilieos, a partir de laudo medico atestando a defonnidade, a anornalia
que ating1u 0 fetc" e 0 "risco de manter-se com plena e6cicia 0 ambiente de desencontros em pronunciamentos
judiciais ate aqui notados" (Medkla cautelar em argUic;io de descurnprimento de preceito fundamental n° 54-8,
DiJrio Ja JIISIira, Se-;ao I, n" 147, de 2 de agolto de 2004, pp. 64/65)". FRANCO, Alberto Silva. ''Urn Born
Come-;o". In BDklim do INliIN/Q Brrt.riJeiTo ill CiiJUim Criminait, Ano 12, n" 143, Outubro/2004, Sic Paulo: IBCCrim,
2004, p, 2 Na a-;io "a Confed~ Nacional des Trabalhadores na SaUde, invocando 0 art. 1" da Lei 9.882, de
1999, propOs a argiiiltio de descumprimento de preceito fundamental (ADPF nO 54-OF), indicando como
preceitos fundamentais descumpridos 0 artigo 1°, III (dignidade da pe!Soa humana), 0 artigo 5°, II (principio da
a
legalidade,liberdade e autonomia da vontacle) e os artigos 6° e 196 (direito saude), todos da Constituic;io Fede.ral,
e, como ato do pede: publico causador da les30, os !lrts. 124, 126, M/JNI, e 128, I e lI, do COdigo Penal". In
VEU.OSO, Carlos. "0 aborto do feto anencefalo", F(Jiba" SiitJ PlUth. Ed. do dia 04 de novembro de 2004, p. A3.

128 REvISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA NACIONAL
mais graves aDs bens juridicos mais importantes para 0 desenvolvimento social do
individuo (principia de intervenc;ao minima). E. partindo dessa premissa que
pretendemos aoalisa!' a situac;ao posta. Ccovern notar, pois, que nae se propoe 0
ab~ndono c~mpl~to da intervenc;ao juridica, muito menDs cia intervenc;:ao do Estado por
~elOs extraJundicos na questao do aborto. 0 que se quer aqui e, simplesmente.
~terromper ~stes caminhos de discussao e seguir apenas a vertente penal, de modo a
Vlslumbrar ate que ponto ela ocupa, au cleve ocupar, a1gum Iugar nessa discussao.
Assim, n~ ambito penal ccovern demarcar duas premissas bisicas que, a priori,
parecem estar onentadas ao problema. A primeira refere-se a aflic;ao psico16gica a que a
gestante que constata que gem urn anencHalo e acometida, a qual parece ser permanente
e C1'esc~nte na medida em que se aproxima 0 traurnatico final de gestas:ao. Isso implica
urna aflic;ao de ordem moral comparive1 ou ate superior a outras causas de justificas:ao
albergada.s pela legislas:ao brasileira. Insta que se trate entao da possibilidade de
reconhecunen~o de urna causa de justificas:ao, ainda que supralegal. A segunda refere-se a
adoc;ao, propna de urn regime democratico, de urn Direito penal minimo, que obriga a
pensar na protec;ao seletiva de bens juridicos. E necess;irio cogitar se a vedac;ao da
1t1terr:up~a.o d~ gestac;ao de urn anencefalo efetivamente constitui urna ofensa grave a urn
b~m Jundico tmportante para 0 desenvolvimento de urn. individuo na sociedade e, por
VIa de conseqiiencia, se existe, neste caso, tipicidade material.
1- 0 PROBLEMA
A Confederac;ao Nacional dos Trabalhadores na Saude protocolou junto ao
Supremo Tribunal Federal a ADPF (Argiiic;ao de Descumprimento de Preceito
Fundamental) n° 54. pondo em tela de juizo a interrupc;ao da gestac;ao de feto
anencHalo. Pretendia a referida ac;ao que 0 'rribunal Constitucional do pais reconhecesse
expressamente 0 direito cia mulher de interromper a gestac;ao em situac;oes desta
natureza. que se estenciesse as hipoteses de anencefalia do produto da concepc;ao, as
causas de justificaC;ao para 0 aborto especificadas no C6digo Penal2. 0 i\fin. Marco
Aurelio M~o concedeu liminar no dia lode julho de 2004, entendendo que "a
A darei substancia abortiva" [...], ARISTOTELES e PLATAo foram predecessores de Malthus:
permanenCla do feto mostra-se potencialmente perigosa, podendo ocasionar danos a
saude e a vida cia gestante"l. 0 Ministro reconheceu "a 16gica irrefutave1 da conclusao
sobre a. dor, a angu.stia e a frustrac;ao experimentadas pela mulher gravida ao ver-se
compelida a carregar no ventre, durante nove meses. urn feto que sabe, com plenitude de
cert~za. nao sobrevive.d'.'4. No dia 20 de ou.tubro pr6ximo passado, 0 Plenano do STF
re~u-se e c~ssou a fun!nar, por mruoria. E que estava em suspenso 0 julgamento do
met1to (em vu:tude de Vista dos autos ao i\fin. Carlos Ayres Britto) para a discussao da
a~equaC;ao do meio escolhido, ADPF, para 0 objetivo buscado. Entendeu-se, entao, que
n~o era 0 caso de manter-se a liminar com efeitos ex nunc se ainda estava pendente
discussao sobre a pr6pria legitimidade do veiculo processual escolhido para a demanda.
Por tras da discussao tecnica processual, late uma questao millto mais importante:
: VELLOSO, Carlos. "?aborto do feto a~encefalo". Folho dl Silo PallID. Ed. do dia 04 de novernbro de 2004, p. A3.
MEllO, Marco Aurelio Mendes de Fanas. "A dor a mais". Fo/ha tk Still PaJlliJ. Ed. do dia 29 de outubro de 2004, p.
A3.
4 MELLO, Marco Aurelio Mendes de Farias. "A dor a mais". Folho tk Siio PaJllo. Ed. do dia 29 de outubro de 2004, p.
A3.
J.
REvISTA DE ESTUDOS CluMINAIs 16 - DOUTRINA NACIONAL
os aspectos morais e juridicos implicados na causa e que, certamen~e, ainda que nao
enfrentados neste momento pelo STF, ja despertaram a atenc;ao de diversos segmentos
de nossa sociedade.
Ocone que nosso Estado, ainda que lako, abriga urn~ :asta gam~ da pop~a~o
vinculada aos dogmas religiosos, em especial os do catoliClsmo. A mterrupc;ao da
gestac;ao e tratada pela religiiio cat6lica de forma bastante rigida. A expressa? legislativa
re1acionada ao aborto e evidente froto desta infiuencia. Por esta razio, velO a tona, a
reboque da discussiio proposta ao STF, toda a questao relacionada ao aborto.
Porem, esta aval30cha de conceitos e perspectivas relacionadas com 0 .t~a
parece ter feito com que se perdesse 0 referencial central da quesrao, ou seja, se _0 DUelto
penal deve ou nao regular a materia re1acionada com a interrupc;ao da, ~stac;ao de. urn
anencHalo. Uma correta visao da materia deve retornar ao marcO teonco apropnado
para a discus sao, pois, conforme comenta SILVA FRANCO, "num Esta.do .Democritico de
Direito, de ca.citer laico, com compromissos assumidos com a dignidade da pess~a
hwnana e com 0 pluralismo moral e cultural, nao ha raziio justificadora para confundir
questoes juridicas com questoes morais"5.
o que se propae neste breve ensruo e filtrar urn pouco as questoes tangenciais
°
relacionadas com 0 terna, de modo a dcixar livre caminho para a avaliac;ao penal.
2 - A PUNIBILlDADE DO MORTO
COMO PRODUTO DE UMA ORIENTA~O SOCIAL
o ·primeiro ponto a !rata! e a busca das fontes da punibilidade do aborto. Sabe-se
que a pritica abortiva era comum entre ~s povos 3O~gos. N~ticia N~LSON ~UNGRlN
que inclusive "entre os hebreus, nao f01 senao mwto dep01s da Iel mosruca q~e se
considerou illcita, em si mesma, a interrupc;ao da gravidez. Ate entao 56 era pumdo 0
aborto ocasionado, ainda que involuntariamente, mediante violencia".
Os gregos tampouco puniam esta pcitica. Enquanto ''LICURGO e SOLON a
proibiram, e HIPOCRATES, no seu famoso juramento declarava: "A nenhurna mulher
o primciro aconse1hava 0 aborto (desde que 0 feto ~da nao tives~e ~d~uirido alma) para
manter 0 equilibrio entre a popula'1ao e os melOS de subs1StenCla~ e 0 segundo
preconizava 0 aborto em relac;ao a toda mulher que concebesse depo1s dos quarenta
3Oos"7.
5 FRANCO Alberto Silva. "Urn Born Come90". In &/tlim do InJliUl10 Brasiltiro fk CiIII&ios CriminaiJ, Ano 12, n° 143,
Outubn::/2004, Sao Paulo: mCCrim, 2004, p. 2.
6 HuNGRlA. Nelson. COllltlltJrioJ ao C9digI Pilla/. Vol. V. Rio de Janeiro: Forense, 1958. p. 269. .
7 HuNGRlA. Nelson, COl1llflllitioJ ao CO. PetWl. Vol V. ~o de Janeiro: Forense, 1958. pp 269·270. "?issemos. POlS,
que os fllhos devem nascer de pais na flor da idade. _ E verd~e. - Porventura nao Ie par~ tambem que 0 tempo
media da flor da idade de vinte anas para a mulher, e de mnta para 0 homern? - E qUais sao as anos para ~a
e
urn? _ perguotou. _ A rnuiher dara mhos cidade c~ando aos vinte anos are aos ~~ntaj ~ honu:m, .~ep01S
a
de ter ultrapassado a meta mais fogosa de sua vida, a partir de entia pode gerar filhos a cidade ate aos cmquen~ e
cinco anos. _ Portanto, se aigucm mais velho do que estes, au mms novo, se atirat Ii obra comum da ge~o,
diremos que a sua falta nio pia oem jUIIla, por ter d2do Ii cidade urn filho que, ~da que p~.sse despercebldo,
e
nasceci sem ter sido gendo sob a prote.yao dos sacrilicios e das preces que recttam em cada ~.~nto as
sacerdotisas e sacerdotes e a cidade inteira, para que de pais bons ~ fllhos mclliores, e, de palS ute.lS, fllhos
ainda mais Utas. Em vez dino, tera nascido :i guarda das trevas e da terrivel incontinencia". PLATAo. A IVptibli«l.
Sao Paulo: Martin Claret, 2003, pp. 155--156.

130 REvISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA NACIONAL
Nem mesmo 0 Direito Romano', de inicio, estabelecia qualquer punis:ao para 0
aborto. S6 posteriormente "a abactio par/liS foi considerada uma lesao ao direito do
marido a prole"9. Finalmente, com 0 advento do cristianismo e que 0 imperio romano
dobrou-se, por fors:a da influencia religiosa, a punir a pritica de aborto lO,
No periodo do dircito canonico a materia mereceu intenso debate, ressuscitando a
discussao sobre a sua punibilidade estar associada a aquisic;:ao da "alma" por parte do
recem-nato ll ,
Ja nas primeiras codificac;:6es como a Carolina, se "cominava a morte pela espada a
quem flZesse abortar alguma mulher e ordenava a morte por afogamento da mulher que
em si mesma provocasse aborto"12,
Nota-se, pois, claramente a influencia da religiao cat6lica na formula9ao da
punibilidade do aborto. E passivel contra-argumentar referindo que se trata de urn
comentano sobre as origens da sociedade ocidental, epoca em que a consciencia a
respeito da preservat;ao da vida em format;ao carecia muito do conhecimento cientifico.
Porem, tampouco parece que as primeiras formulat;6es juridicas do Direito penal
brasileiro, ja em urna epoca muito mais proxima da nossa realidade, tenham detenninado
a perfil incriminador que hoje temos reservado para esta conduta.
Segundo refere BlTENCOURT, nosso C6digo Penal do Imperio (1830) previa a
criminalizat;ao apenas do aborto praticado par terceiro e nao do auto-aborto 13• E bern
8 "0 aborto nem sempre foi punido, pais antigamente era indiferente ao direito. sendo considerado 0 feto simples
anexo ocasional do organismo materna, cujo destino a mulher podia livremente decidir. Nos primeiros tempos
de Roma, 0 aborto nao era punido. Depois. sendo levado em consider~ao 0 direito de paternidade em sua
defesa, comeyou a jncrimina~ao do aborto. justamente pela frustra~ao da esperan~a do pai quanto a sua
descendencia." NOGUEIRA, Paulo LUcio. Em defesa da vida. Sao Paulo: Saraiva, 1995. p. 10. "Em Roma. nao
cuidavam do aOOrto as XII Tabuas e as leis da Republica, Considerava-se 0 produto da concep;ao como parte
do corpo da gestante. e nao como urn ser autOnomo. Ensinava a escola est6ica que partus antequam edatur
mulieris pars est ve viscerum, de modo que a mulher que abortava nada mais faria do que dispor de seu
proprio corpo, no exercfcio de irrecusavel jus in se ipsa. Tornou-se 0 aborto. por isso mesmo, comunfssimo."
HONORIA. Nelson. Camentarias aa COdiga Penal. Vol. V. Rio de Janeiro: Forense, 1958. p. 270.
9 HUNGRIA, Nelson. COllltntdritu iJ(J CrJdigo PtIlal. Vol. V. Rio de Janeiro: Forense, 1958. p. 271.
In NOGUEIRA comenta que "foi 0 Cristianismo que introduziu no conceito de aborto a ideia da morte de urn ser
humano, punindo-o como homicfdio; 0 problema discutido era 0 do momento em que a alma penetrava no
organismo em fonna~ao. distinguindo-se 0 feto animado do inanimado para efeito de puniyao." NOGUEIRA,
Paulo LUcio. Em defesa da vida. Sao Paulo: Saraiva. 1995. p. 10. "Foi, porem. com 0 cristianismo que se
consolidou a reprov~ao social do aborto. Sob seu influxo, os imperadores Adriano. Constantino e Teod6sio
reforrnaram a antigo direito e assimilaram 0 aborto criminoso ao homicidio. sendo-lhe cominada ate mesmo a
pena do culeus. "HUNGRIA, Nelson. Comentdrios ao C6digo Penal. Vol. V. Rio de Janeiro: Forense, 1958. pp
271-272.
It "No comec;o da Idade Media, os tCologos disputaram em tomo da incrimina~o do aborto. SANTO AGOSTlNHQ,
com fundamento na doutrina de ARlST61ELES, dizia que 0 aborto so era crime quando 0 feto ill. tivesse recebido
alma, 0 que se julgava ocorrer 40 ou 80 dias apos a conceps:ao, segundo se tratasse de varia ou de mulher. SAo
BASluo. porem, flrmando-se na versao da VII{gaItJ, nao admitia distinc;ao alguma: 0 aborto provocado era sempre
criminoso." HUNGRIA. Nelson. COllltnMriOJ Ol) COdigo PmaL Vol. V. Rio de Janeiro: Forense, 1958. pp 271-272.
12 "Quem, por meio de vioiencia, ou ministrando substancias ou beberagens, provocar uma mulher a abortar urn feta
vivo, se tal crime foi prancado dolosa e perseverantemence. sera decapitado como homicida; e a mulher que em si
mesma provocar aborto, seja afogada, ou de outro modo punida com a morte. Se, porern. a crianc;a cujo aborto foi
provocado ainda nao era tiu:t. consulte-se 0 parecer dos entendidos em direito."
II "0 Codigo Criminal do Imperio de 1830 nio criminalizava 0 aborto praticado pela propria gestante. Puma
somente 0 realizado por terceiro, com ou sem 0 consentimento da gestante, Criminalizava, na verdade, 0 abor/Q
wlmn/ido e 0 aborto Jtifrido, mas nao 0 tlIIfo-ahor/Q. " In BITENCOURT, Cezar Roberto. TmltJdo tk DireiJo PtnaL 3" ed.,
REvISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA NAClONAL
131
verdade que 0 aborto praticado pot terceiro com 0 conse~timen~o ~a ~stante era
punido, mas nao a pcitica pela pr6pria gestante, 0 que da urn mdicatlVo ~e _uma
propensao prote'1ao do bem juridico vida, sem de~ptezo completo da proposlt;aO de
a
defesa dos interesses da propria gestante, A pUn1'1aO do auto-aborto aparece p~la
primeira vez no C6digo Penal de 1890". 0 C6~ Penal d~. 1940 :- cuja parte espeCIal
vige ate hoje _ estabdece, como causas de ex.clusao da ant11undi~~ade, 0 aborto para
salvar a vida da gestante (que pode ser conSlderado uma espeClalidade .do estado de
necessidade) e os casas onde a gravidez e resultan:e de. estupro. E.s:a .Ulbma foona ~e
A
exclusao da antijuridicidade eteveladora de uma eVldenCla: que 0 cnteno moral permela
a seles:ao das condutas justificadas re1acionadas especificamente ao tema.
3 - 0 ABORTOEASH1P6TESESDEJUSTIFICA(:AO
Antes de adentrar a discus sao da questao, frise-se que se incursiona no tema das
causas de justifica'1ao como mero exetcicio argumentativo. Tra~-~e ~e oferece~ uma tese
altemativa. ja que a existencia de uma justificas:ao presume a eXlste.nc:a de ~ npo penal,
coisa que somente se esci admitindo, de momentO, c?mo uma hipotese. E de lembrar,
porero, que a argilis:ao proposta ao Supremo Tnbunal Federal tern por es~opo
justamente a distensao das hip6teses de )ustifica<;ao para a cond~ta que realiza a
interrups:ao da gesta'1ao. ja admitida, por exemplo, em casos de graVlde~ resultante de
estupro, de modo a alcan'1at os casas em que ha diagnostico de anencefalia do feto. .
Salta aos olhos que a justifica'1ao do aborto em. gravidez result.an~e .de es.tupro Vlsa
a uma preservat;ao que nao se relaciona em absoluto com a bern lur1dic~ Vida e nern
obedece a qualquer criterio medico, Na verda~e, trata~se ~~ preser:a'1ao da ~o~a
subjetiva da parturiente au ate mesmo de sua sarudade pSlcologIca mediante 0 sacnficlO
de uma vida em gesta'1ao, .
Afirma HUNGRIA sabre 0 aborto sentimental, que "nada justifica que se obngue
a mulher estuprada a adeitar uma maternidade odiosa, que de vida a urn ser que lhe
recordari perpetuamente a horrivd epis6dio da violencia. s~frida"ls. auto~ l~?ra a c:
li'1ao de BINDING, segundo 0 qual "sena profundamente lIllqua a ternvd engenCla do
direito, de que a mulher suporte 0 fruto de sua involunciria desorua"!6.
Entretanto nao se tern reconhecido, no ambito forense, como igual protec;.ao da
sanidade psico16Jca da mulher a interruP'1ao da gestat;ao de urn feto a~enc~efalo, ainda
que seja evidente 0 sofrimento que se impinge a gestante pela detemunac;.ao de que 0
parto deva chegar a tenno. . . ..
Na realidade, a fundamento pelo qual nossO C6digo nao abnga a posslbilida:Ie de
exclusao da antijuridicidade nas hip6teses de anencefalia deriva simplesmente da epoca
de sua edic;.ao, quando a ciencia medica ainda nao avant;ara a ponto .de oferecer urn
diagnostico segura sabre a inviabilidade fetal em ca~os de anencefalia~ Basta ver os
comencirios dos tratadistas da epoca, quando cilldavam da questa~ do ab,orto
relacionado com problemas clinicos do produto da concepc;.ao. MenclOna ANIBAL
v.2, sao Paulo: Saraiva, 2003, p. 156. .
14 BITENCOURT, Cezar Roberto. Tra/fJdo de Direi/o PmaL 3' ed., v.2. Sio Paulo: Sarruva, 2003, p. 156.
I~ HUNGRIA. NeIson. COlllmfJriDsiJIJ Odigo PmaL Vol. V. Rio de Janeiro: Fo~nse, 1958. p. 312.
16 HUNGRlA, NeIson. COlllmtdrioJiJIJ Gdigo PenaL Vol. V. Rio de Janeiro: Forense, 1958. p. 312.
132 REvISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA NACIONAL
BRUNO:
''Eimpossivd definir com seguran~a 0 que resultara do jogo entre as genes
favoci.veis e desfavoraveis provindos dos dais nucleos genninais e submetido por
sua veZ i in£luencia das infinitas condis:oes que iraa cerear a evoluITao do novo (sic)
Set e imprimir-lhe a extrema complexidade cia sua estrutura e do seu
comportamento individual [...] Em verdade, estamos diaote de urn problema
obscuro, sobre 0 qual a ciencia da heranc;a ainda nao pade dizet a palavra decisiva.
E nada mais contcirio aos principios que legem 0 Direito do que pretender
decidir sobre (.ric) tais incertezas 0 destino de urn Set humano. "17
No mesmo senticio, Nelson Hungria:
"0 C6digo nao incluiu entre as casos de aborto legal 0 charnaclo aborto
eugenesico. que, segundo 0 pro;eto dinamarques de 1936, cleve Set permitido
'quando existe perigo cetta de que 0 filho, em razao de predisposis:ao heredit:iri.a,
padececi. de enfennidade mental, imbecilidade au outra grave perturbas:ao
psiquica, epilepsia au perigosa e inCunlVel enfermidade corporal'. Andou
acertadamente a nosso legislador em repe1ir a legitimidade do aborto eugenesico,
que nao passa de uma das muitas frollvai/les dessa pretensiosa charlatanice que da
pelo nome de ellgenia. Consiste esta num amontoado de hip6teses e conjeturas,
sem nenhuma s6lida base cientifica. Nenhuma prova irrefutave1 pode ela fomeeer
no sentido da pemao de que urn feto seri, fatalmente, urn produto degenerado.
Eis a incisiva li<;ao de VON FRANQuE: 'Nao ha doen<;a a.Igwna da mae ou do pai,
em virtude cia qual a ciencia, de modo geral ou na1gum caso particular, possa, com
seguran<;a, preyer 0 nascimento de urn produto degenerado, que mere<;a, sem
maior indaga<;ao, ser sacrificado... Os enfennos mentais, posta que capazes de
reprodU<;3o, podem tet' descendentes inteiramente saos e de alta espiritualidade ...A
grande maioria dos tuberculosos gera fillios perfeitamente saos e ate mesmo
robustos'."18
N a verdade, 0 problema do chamado "aborto eugeruco" se referia entao as
deformidades fisicas e mentais que 0 feto poderia apresentar e, nestes casos, a defesa do
aborto em casos como tais guardava simetria com 0 horror nazista de propostas de
eliminac;ao similares as leis eugerucas entao editadas. Nesse diapasao, a autoriza<;ao do
aborto se referia a uma situac;ao em que nao havia progn6stico de morte. E l\1AGALI-IAES
NORONHA quem comenta a "falibilidade do progn6stico: no caso concreto, nao haveci
fatalidatk do efeito pemicioso no ente em formac;:ao: emais uma razao para nao se admitir
sua motte antecipada"19.
Pais bern. A detenninac;ao legislativa taxativa de hip6teses de exc1usao de
antijuridicidade do aborto, contida no art 128, com certeza ja nao reflete do mesmo
modo que a epoca de sua ew<;ao (1940) as aspirac;6es da sociedade brasileira, nem a
realidade do avanc;:o cientifico. As hip6teses em questao estao restritas gravidez
resultante de estupro e a gestac;ao que implica risco de vida para a gestante. Ao tratar-se
de uma causa especial de exclusao da antijuridicidade, a interpretac;:ao, em principio, seria
restri:tiva e nao comportaria ampliac;ao.
17 BRUNO, Aruba!. Dmro pena~pat1HJjJtd41, Tomo IV, Rio deJanciro: Forense, 1966, pp. 174-175.
I! HUNGRlA, Nelson. COl1lelltdn'oS(JIJ COdigo Penal Vol. V. Rio de Janeiro: Forense, 1958. pp .313 e 314,
19 NORONHA, E. Maga1hiies. DiniItJ penal. S10 Paulo: Saraiva. 1987-1988, p. 62.
133
REvISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRlNA NACIONAL
No entanto convem tessaltar que, como de regra, 0 direito culmina pela absotC;~~
das raz6es sociais' em constante e paulacina evoluc;:ao, Ternos assim que, uma ve z . Ja
reconhecida socialmente e tecrucamente, como circunscincia que justifica a .pranca
intetruptiva da concepC;ao, a hip6tese em aptec;o ja e contemplada ~o anteproJeto de
nova parte especial do C6digo Penal que atu~ente tramita como proJet,? no Congres so
N acionalXl. A situac;ao e, portanto, de conhec.unento comum, sOAmente nao figurando no
mundo juridico dados os tramites legislativos, que sempte vern a reboque ou como
resultado de urn previo posicionamento social
A materia ja vern inclusive suscitando freqiientes comentarios dos doutos,
valendo citar passagem d; recente obra de PAULO LuCIO NOGUEIRA titulada Em Defisa
da Vida:
"0 medico Thomaz Rafael Gollop, em artigo basta~te esc~rece~or so~re 0
assunto, e com sua expe&ncia no atendimento de m~ de rn:s mil casa:,s em
exames pre-natais para diagn6stico de malfo~a<;6es feta1S, exa~a a questa~ do
aborto eugCnic:o sob 0 prisma medico e mforma que 'na area de minha
especialidade, a ultra-sonografia e outros exames de alt~ precisao fo~ecem clados
muito seguros sabre: a saude do feto nos casas de nsco, nos ~ua1S, dado um
quadro adverso, a casal deveria tel' 0 direito de es~olher u:rement: .pela
continua<;ao ou intettUp<;ao cia gravidez' (Boleti", dtJ IBeenm - InslzlNlo Brastkuo de
Gincias Criminals, n° 12, jan, 1994). Infonna 0 iluso:e. medico ~ue 'rec~nte
1evantamento comparativo feito pela Federa<;ao Brasileira de Gmecolo~ e
Obstetricia mostra que, em 1970, cerca de 3~% dos' medicos. eram favo~vC1S 0 a
uma lci que pennitisse a interrup~ao cia gravidez par anomalia fetal HOle, 90 Yo
dos obstetras pensam da mesma fonna. Houve uma revolu<;ao do p,e~samento
medico, ditacia pOl' todo 0 tipo de infonna<;ao e pe1o~ avan<;os tecno16~cos, as
nao acompanhada pela lei penal nem pOl' setores In£lu~tes da sOC1e~de. E
:n
acrescenta que '0 que nos temos observado, e ~ue em 9_5 Yo dos cas~s, ~nte de
uma anomalia fetal grave, a op<;ao do casal e a lnterrup<;ao da gest~<;ao runda que
e1a nao seja legal em noSSO meio'. E conclui, mencionando do~ preced~ntes
juridicos da mais alta importancia. 'Em dezembro de 1992, 0 JtUZ Dr. Migu~l
Kfoury Neto, de Londrina, autorizou a interrup<;ao de uma gesta<;ao na qual ~aVla
sido diagnosticada anencefalia. Em dezembro ?e 19~3, :ntramos com a.<;ao _e
obtivemos do Juiz de Direito Dr. Geraldo FranC1Sco Pinheuo Franco .a~tortZa<;ao
para interromper gravidez de 23 semanas em feto porta.~or. de a~~Il1a . A nosso
ver, sao essas demonstra<;5es claras, onde 0 avan<;o cia crenCla medica procurou e
obteve apoio e sensibilidade da classe juridiCa"21.
Bitencourt refere justamente que "0 C6digo Penal de 1940 foi puhlicado segundo
a
2D "E perfeitamente defensavel a orientwrao do Anteprojeto de Reforma da Parte Especial do C6cU~o Pen~. que
utoriza 0 aborto quando 0 nascituro apresentar graves e irreversiveis anomalias fisicas au mentais, arnpliando
~ abrangencia do aborto eugenico ou piedoso." BITENCQURT, Cezar Roberto. Man.ual de Direito !,enal, Pa:~
Especial. Vol. II. Sao Paulo: Saraiva, 2001. p. 156.0 anteprojeto prev~, para a hi~tese, .8 segumte ~ao.
"Nito constitui crime 0 aborto praticado par medico: Se se comprova, atrav~s de dlagn6sti.co pre-natal, que 0
nascituro venha a nascer com graves e irreversiveis malf~ fislC8S au psfq~lcas, ~esde. que a
interru~ao da gravidez ocorra ate a vigestma semana e seja precedida de parecer de dOis mechcos diversos
daquele que, ou sob cuja d~, a aborto c realizado".
1/ NOGUEIRA, Paulo LUcio. &, d4ftsa Ja PiJa. Sao Paulo: Saraiva, 1995, pp. 15-t6.
134 REvISTA DE EsTuDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA NACIONAL
a cultura, costumes e hibitos dominantes na decada de 30"2:1, Nao sao mais aceid.veis os
cri.tenos scciais ou cientificos da epoca como parimetro para os elias atuais. Afinal.
continua Bitencourt, "passaram sessenta anos, e, desse lapso, naD fcram apenas os
valores da sociedade que se modificaram, mas principalmente as avans:os cientificos e
tecno16gicos, que produziram verdadeira revolus:ao cia ciencia medica"%3. A precisao dos
diagn6sticos clinicos atuais faz com que haja "condis:6es de definir com absoluta certeza
e precisao eventual anamalia do feta e, conseqiientemente, a inviabilidade de vida extta-
utexina"24.
C6digos penais de edi<;ao mais moderna, como 0 espanhol, de 1995, ja preveem
uma clara amplia'Tao das hip6teses de exclusao cia antijuridicidade no aborto para incluir
hip6teses inclusive roais amplas que a anencefalialS , mantendo, sempre, a pennissividade
para a expulsao do feta gerado em situac;ao de esmpra.
As duas situac;oes, da gravidez resultante de estupro e da gestac;ao de urn
anencHalo, no que tange ao penodo gestacional, produzem semelhante afliC;aa
psicol6gica na mulher. A primeira, porque os nove meses de gestac;ao representam uma
suprema exigencia e sofrimento da mae que a cada instante estad. revendo as cenas
horrendas que produziram esta gravidez. A segunda, porque a cada dia estani venda 0
desenvolvimento agenico de urn ser que di mais urn passo no inexorivel caminho da
morte.
Nao hi distinC;iio possivel no ambito destas duas situac;oes do ponto de vista dos
valores juridicos a serem preservados.
o momento das causas de justificac;ao, segundo ROXIN, e justamente 0 espac;a de
contraposic;ao entre as valores, "e 0 ambito da soluC;ao social de conflitos, a campo no
qual os interesses individuais conflitantes ou necessidades sociais globais enttam em
choque com as individuais"26. Aqui aparece a necessidade de sopesar a prepondedncia da
pretensao individual contra 0 interesse coletivo, e, mais ainda, se expressam a
proporcionalidade e a igualdade material, ao dotar de soluc;6es igualitirias do ponto de
vista das exigencias sociais pretensoes individuais equivalentes. Por isso, simac;6es de
identica aflic;ao, como no caso, devem merecer identico tratamento de parte do direito,
tratando-se ambas como situa<;oes justificadas.
a
Se nao se pode faze-Io mingua de previsao legal especifica, cumpre reconhecer,
na hip6tese, urna situac;ao de causa supralegal de exclusao da ilicitude.
E que 0 direito, no tema da justificac;ao, nao pode fica! adstrito a uma
interpretac;ao estreitamente positivista, mas sim deve transcender a norma para buscar
seu sentido, esclarecendo a fundamentac;ao pela qual tuna detenninada conduta deve ser
considerada justificada perante 0 sistema de controle social. Esta fundamentac;ao
Zl BrTENcouRT, Cezar Roberto. ManNal tit DinifQ Pena~ Parle Espedal Vol. II. Sao Paulo: Saraiva, 2001, p. 156.
2l BrTENCOURT, Cezar Roberto. MiJJINal tit DinUo Pena~ Parl~ &pedal VoL 11. Sao Paulo: Saraiva, 2001, p. 156.
24 BlTENCOURT, Cezar Roberto. Manual tit DiniIfJ PmaJ, Parte EJjJer:ial Vol. II. Sao Paulo: Saraiva, 2001, p. 156.
l5 0 artigo 417 bis do CP espanhol preve 0 aborto eugenesico 0 embriopatico: "art 417 bis. 1.3": Que se
presuma que 0 feto devera nascer com graves taras ffsicas ou psiquicas, sempre que 0 aborto se pratique dentro
das vinte e duas primeiras semanas de gesta~ao e que 0 parecer, expresso com anterioridade pratica do a
aborto. seja emitido por dois especialistas de centro ou estabelecimento sanitario, publico ou privado.
cadastrado a estes efeitos, e distintos daquele sob cuja direlfao se pratique 0 aborto".
26 ROXIN, Claus. Pol/lUa Cdminal, Sistema tit Dirrito penal. Trad. de Luis Greco, Rio de Janeiro: Renovar, 2000, p. 30.
REvISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRlNA NACIONAL 135
evidentemente guarda uma ratio eminentemente social e, por isso mesmo, configura urn
a
ponto sensivel evoluc;ao da sociedade em que se insere. Par isso, nao se pode restringir
o ambito da justificas:ao apenas a causas legais, senao que devem ser admitidas tambem
causas supralegais de justificalfao. Nesse sentido, comenta Francisco de Assis Toledo21 ;
"As causas de justificac;ao, au normas permissivas, nao se restringem, numa
estreita concepc;:ao positivista do direito, as hipoteses expressas em lei. Precisam
igualmente estender-se aquelas hip6teses que, sern limitac;5es legalistas, derivam
necessariamente do direito vigente e de suas fontes. AIe~ elisso, como nao pode 0
legislador preYer todas as mutac;:5es das condic;5es materiais e dos valores etico-
sociais, a criac;:ao de novas causas de justificac;:ao, ainda nao traduzidas em lei,
toma-se uma imperiosa necessidade para a correta e justa aplicac;:ao da lei penaL"
Analisando a situaC;ao da intecrupc;ao da gestac;:ao do anencHalo, verificamos
claramente que estamos diante de uma situac;ao ande a evoluc;ao da ciencia medica
pennite tun diagn6stico de 100% de seguranc;a a respeito da inviabilidade da
sobrevivencia do produto da concepr;iio. Par outro lado, 0 estigio de evoluc;ao da
sociedade permite equiparar a aflic;ao derivada desta gestac;ao aquela sofrida pda gestante
estuprada. Assim, transparece estreme de duvidas a necessidade de reconhecimento da
causa supralegal de exclusiio da ilicitude.
Porero, convem ressaltar ainda que para 0 desenvolvimento do argumento em
reconhecimento desta causa excludente da ilicirude se parte da presunc;ao, nao aceita,
senao por mere exercicio argumentativo, que se esti diante de urn fato ripieo.
Em verdade, 0 tipo e questionivel a partir dos pr6prios fundamentos de sua
concepc;ao. Da ideia mesma de aborto, se comparada com a realidade fitica e
principahnente medica da anencefa.lia.
4-A QUESTAOMEDlCA
Do ponto de vista medico, convem referir que ainda que estejamos vivendo urn
momenta de consideraveis avanc;os tecnologicos, que a industria farmaceutica e a tecruca
medica tenham alcanc;ado patamares exponencialmente mais importantes do que hi
poucas decadas, e certo que ainda nao chegamos a possibilidade de reversiio de
determinados quadros clinicos.
Em contrapartida, e certo que temos cada vez mais diagnosticos precisos, de
a
modo a pennitir atividade medica uma considerivel reduc;ao de riscos. No que tange a
anencefalia, convem citar 0 estudo publicado na pigina do Comite Hospitalar de Bioetica
do Hospital de Emergencia Eva Peron, na Argentina, onde se comenta que "0
diagnostico de anencefalia se realiza no utero com alto grau de certeza. Um estudo que
combinou os resultados de seis instituiC;6es detectou mais de 130 casos, sem nenhurn
diagn6stico falso positivo (em nenhum caso 0 diagn6stico pre-natal de anencefalia
resultou equivocadoY'18.
Reconhecido isto, convem notar que esta mesma medicina, absolutamente
avanc;ada, concluiu que nao e viivel a gerac;ao de crianr;as anencefalas, ou seja, que sem a
Z'I TOLEDO, Francisco de Assis. Prindpw! banal! de Di"ito penal. 5" ed., Sao Paulo: Saraiva, 1994, p. 171.
28 Retirado do si.k do Comite Hospitalario de Bioetica del HOSPITAL INTERZONAL GENERAL DE AGUDOS
"EVA PERON", http://www.comite.bioetica.org/dict7.htm. em 30 de outubro de 2004.

136 REvISTA DB Esnmos CRIMINAlS 16 DOUTRINA NACIONAL
atividade do cerebra, separado do organismo da mae, ao cabo do pedodo gestacional, 0
feto anencHalo necessariamente fenece. uDesafortunadamente, nao existe nenhum
tratamento para a anencefalia. Devido a falta de desenvolvimento do encefalo
aproxiniadamente 75% dos bebes nascem mortos e, 25% restantes s610gram sobreviv~
umas poueas haras, dias ou semanas"2II.
E certa, partanto, a inviabilidade da sobrevida do feto anence£alo. Este
perecimento deriva. exatamente, da falta de atividade cerebral.
«A anencefalia e uma patalogia congenita que afeta a configuracyao encefilica e
dos assos do crania que rodeiam a cabecya. A consequencia deste problema e urn
desenvolvimento minima do encHalo, 0 qual com frequencia apresenta uma
ausencia parcial ou total do cerebra (regiao do ence£alo responsavel pela
pensamento, a vista, a DUvido, 0 tato e os movimentos). A parte posterior do
cninio aparece sern fechar e e possfve~ ademais, que faltern 05505 nas regioes
laterais e anterior da cabec;a.":10
. 0 anencefalo, ao nascer, esta em estado vegetativo. ou seja, sua respirac;ao e
battmento carruaco estao associados ao tronco, que pennite a ele estas as:oes mec:1nicas.
Nao ha, entretanto, atividade cerebral piopriamente dlta, por falta do cerebro. Assim,
este Set esti condenado perenemente a esta condis:ao vegetativa, sem qualquer
possibilidade de desenvolvimento dos sentidos, de uma vida, afinal, tal qual se espera.
E 0 perecimento do anencHalo deriva da necessaria interdependencia entre 0
cerebro e 0 tronco. Quer dizer, ainda que 0 tronco produza determinadas funs:oes
essenciais como 0 batimento cardiaco e a movimento pulmonar (ademais de outros
movimentos involuntarios e as diversas func;oes anatomicamente associadas ao tronco), e
~erto que a pennanencia deste funcionamento depende de outras atividades que
lncurnbem ao cerebro, como 0 funcionamento de gHndulas e 0 movimento muscular
que facilita a propria respirac;ao. Sem estas, aos poucos perece a propria atividade do
tronco.
o coticliano medico esbarra com situac;oes deste tipo mais seguidamente do que
parece, pois nao so 0 feto anencefalo padece da falta de atividade cerebral, como urn
sem-oUmero de vezes, enfermidades graves au acidentes com resultados muito danosos
pode~ levar pessoas que, a principia nao padecem de problemas congenitos. a cessac;ao
de attvidades encefilicas. Ha urn grande volume de casas em que a medicina, por estar
hoje dotada de recursos tecnicos e aparelhos de alto grau de sofisticac;ao, mesmo onde
cessa a atividade cerebral de aIgum enfermo ou acidentado, consegue lograr mante-Io
com ativida~e cardiorrespirataria justamente par conta de medicamentos e aparelhos, ate
que 0 perecunento do tronco, derivado tambem da falta cia atividade do cerebra conduz
i falencia total. ' no protocolo de diagnose da motte encefilica sao compostos de exames elinicos e
Pois bern, esta situac;ao, na pritica, equivale a do anencefalo na medida em que
ambos tern ativa a func;ao cardiorrespirataria, porem, inoperante a atividade encefilica
c?mpleta, quer dizer, da inter-rdac;ao entre cerebro e tronco. Hi porern, ao menos, duas
diferenc;tas: a primeira, que 0 anencHalo mantem a atividade cardiorrespirat6ria sem
29 Retirado do sik bttp·/fwww mmbgom/djojgl/peds/5pimi5b/nrnm/aoeoa:pb btm do Martin Memorial Health
Sy$ten\ etfi ~O de outubro de 2004.
:10 Retitaclo do .site http·lfwytwmmhscomlrliojcal/pedsLspanj-Sh/oeum/aoeoccpb btm do Martin Memorial Health
System, em .10 de outubro de 2004.
RBvISTA DB ESTUDOS CRIMINAlS 16 DOUTRINA NAOONAL
137
auxilio de aparelhos, enquanto que a pessoa acidentada ou doente 0 faz pela inter:enc;ao
destes; a segunda, que a pessoa acometida da enfennidade ou do acidente om dia teve
alguma atividade cerebral, e fisicamente goza do argao necessano para tanto, enquanto
que 0 anencHalo jamais teve esta atividade e nem tampouco pade vir a te-la pela falta do
orgao essencial para isso.
Dai deriva que no jargao medico ja nao se fala simplesmente em marte, senao em
motte clinica e motte encefilica.
5 - 0 CONCEITO!URiDICO DE MORTE, E POR ExCLUsAO, DE VIDA
Pois bern. Como se sabe, muitas vezes 0 direito extrai alguns de seus conceitos
das ciencias naturais, outros das cirocias sociais e outros ainda da expenencia ~pirica.
Outtas tantas vezes 0 direito estabelece seu pr6prio conceito a respeito de detenrunados
objetos au fatos, que nao necessariamente coincide com 0 conccito comutn.
Evidentemente, se a direito, e em especial 0 Direito penal, se ocupa da protec;ao
do bern juridico vida, e necessario saber, antes de tudo, 0 que e vida para 0 direito e, em
especial, para 0 Direito penal
Nao hi no arcabous:o juridico urn conceito preciso sobre vida. Hi conceitos a ela
relacionados, como, por exemplo, 0 reconhecimento de personalidade juridica e outros
correlatos as sucessoes no imbito civil.
Porem, se nao hoi precisao quanto a vida, sob urn aspecto conceitual, este conceito
juridico se pode alcans:ar pela via da exclusao.
E que a Lei 9.434/97, que regula a materia relativa ao transplante de 6rgaos,
estabelece exigencias para a doac;ao de orgaos. Nesse sentido, 0 art. 16 da fefenda lei e
claro ao exigir:
'~A retirada de tecidos, orgaes e partes podera ser efetuada 00 cerpo de
pessoas com marte encefilica."
"§ 10. 0 diagnostico de morte eneefi1ica sera eonfirmado, segundo os criterios
cllillcos e teeno16gicos definidos em resol~ao do Canselho Federal de Medicina,
par dois medicos, no minima, urn dos quais com titulo de especia1ista em
neurologia reeonhecldo no Pais."
A materia foi regulamentada na ResoluC;ao nO 1.480 do Conselho Federal de
Medicina, em 08 de agosto de 1997, na qual consta textualmente que " ... a parada total e
, irreversivel das func;oes encefilicas equivale i morte, conforme eriterios ja bem
estabelecidos pela comunidade cientifica mundial...".
Ademais, a mesma resoIuC;ao estabelece que os critenos que deverao ser seguidos
complementares, referidos as clinicos a inercia respiratotia e os complementares todos
dirigidos a constatas:ao da inatividade cerebral.
"Art. 1°. A motte encefalica secl. caraeterizada atraves cia realizac;ao de exames
clinicos e eomplementares durante intervalos de tempo variiveis, proprios para
determinadas faixas etarias."
[...J
"Art. 4°. Os parametros clinicos a serem observados para constata~ao de
motte eneefiliea sao: coma aperceptivo com ausencia de atividade motara supra-
 138
REvISTA DE ESTUOOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA NACIONAL
espinal e apneia."
[".j
"Art. 6°. ?s eXames complementares a serem observados para constatas;ao da
m~~e enc~f~a deverao demonstrar de fanna inequivoca: a) ausencia de
a~~e eretnca cerebral; au b) ausencia de atividade metab61ica cerebral; au c)
ausenoa de petfusao sangilinea cerebral"
~ Ass~. ,?ara 0 c~so de dcadar morto, a lei citada estabelece a possibilidade de
doac;ao de orgaos, mediante 0 cumprimento de uma conditio sine qua non que e 0 atestado
de cessac;ao de atividade encefalica do dcador.
Logo, pode=se concluir qu~ ~ ,sujeito e considerado morto quando sua passagem
pelo prot?c~~ nao revela posslbilidade de sohrevivencia. Este conceito clinico e
alb~~lgado 1un~camente para permitir 0 traosplante de orgaos. Ou seja, ao atestarem as
p~ntos a respetto da cessac;ao da atividade cerebral, isso representa, na prcitica, nao haver
°
Vl~a, ~o menos do ponto de vista juridico, ja que paciente perde direito sabre seu ° Tanto e assim, que a anencefalia e considerada, nos tratados medicos, como "uma
prapna corpo, cedendo-o ao transplante de 6rgaos.
" Morte, juridicamente falando, e, pois, a ausencia de vida, representada esta pela
am:da?e cerebral da qual deI?ende a realiza~ao de todas as fun~oes do encefalo (tronco
°
mrus cereb:o) e, ?or consegwnte, de todo corpo humano. Havendo conceito juridico
de morte, e posSl~el~ ~or .exclusao, denominar-se juridicamente vida, ainda que nao haja
uma a~s~luta c.olnCldenCla entre 0 conceito medico de morte encefilica e a situas:ao
neuralog1ca denvada da anenCefalia31.
E bem. verdade que 0 protocolo clinico que da ensejo a possibilidade de
transplan~e exIge a comprovas:ao da extins;ao tambem de atividade do tronco cerebral.
Pod~-se-la, entao, argumentar que no anencefalo esta atividade existe. Porem, e certo 0
perecunento desta mesma atividade - do tronco - em 100% dos casos3l de anencefalia.
11 ALBERT~ SILVA FRANCO,. apoiado em li~Oes medicas. sustenta nao haver coincidencia absoluta entre a
anencefaha e a falta ~ ativldade do tronco cerebral, j'a que a anencefalia apresenta alguns rudimentares
~e~ex~s..do tronco, ~ouvo pc.lo ~ual nao cumpre com os criterios medicos e biol6gicos vigentes. Comenta 0
Junsta. A. anencefalia, que slgmfi~a a ausencia no feta dos dois hemisferios cerebrais, nao corresponde no
plano. ~dlco a morte cerebral, cUJo sinal inequivoco 'reside na verifica~o da ausencia de fun'iao total e
defirutiva do ~nco .cerebral'. Embera esse esteja presente. nos fetos anencefaticos _ 0 que pennite em alguns
c:uos a sob~eV1~e~cla d~ses fetes, .por tempo minimo, fora do claustro materno _ for'ia e convir que as duas
slturu;oes sao SJnulares. ~ ausencla de hemisf6rios cerebrais, no primeiro caso, e a afeta~ao detinitiva do
cerebro, no segundo. supnmern para sempre 0 suporte indispensavel para toda forma de consciencia e de
rel~~iio com ~ ou~o. No segun~o caso. reco.nhece-se a m~ da pessoa. Nao h;i raziio para a afi~iio de que
a Vida, no pnrne~ caso, subslsta Como Vida humana, IStO e, como a vida de urn ser humano destinado a
c~eg;rr Jl ser .(ou Ja) pessoa humana' (Patrick Vespieren, 'Oiagn6stico prenatal y aOOrto selectivo. Reflexi6n
eUea , ~ VIda I!umana, Origen y Desa"ollo, Madrid: Universidad Pontificia ComiUas, 1989, p. 178)".
Pon!m. atnd~ asslm, 0 professor paulista se inclina por admitir que urna eventual prote~ao a ges~iio de urn
anencef~lo nao se trad~z em pro.teger a vida, ao afirmar que "mulher, gestante de feto anencefaIico, nao tern
em se~ utero urn ser VIVO. mas slm Carrega, em suss entranhas, um ser condenado irreversivelmente a morte
Irn~l-la de antecipar 0 parto,. siptifica deixa-la. meses a fio, convivendo com a expectativa de u~
nasclmento frustrad~, 0 ~ue constltm, sem nenhuma margem de dtivida, agravo a saude {{sica e psicol6gica",
FRANCO. Alberto SIlva. Urn Born Come~o". In Boletim do InsJilul0 Brasi/eiro de Ciencias Crimlnais Ano
12, n° 143, Outubr0/2004, Sao Paulo: IBCCrim, 2004 p.2. ' Ano 12, n° 143, Outubro!2004. Sao Paulo: IBCCrirn, 2004, p. 2.
3l "A' d·u '
malOr parte os an~nct'1a1os falecem durante os primeiros dias de vida. Menos de 50% sobrevivem 24
h?ras. Em tres ~studos Importantes, Ou nao sobreviveu nenhurn dos bebes anencefalos a primeira semana de
vld~. ou sobrev~veram 5% ~u 9%. EI? quase nenhum dos estudos se acharam sobrevidas maiores de 2 meses".
Reurado do site do Canute HOSPltaJario de Bioetica del HOSPITAL INTERZONAL GENERAL DE
REvISTADE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA NACIONAL 139
Vma vez que esta atividade somente tem possibilidade de subsistir a partir de uma
combinas;ao com atividade cerebral, e eerto que perece:ci tambem no anencHalo em urn
limite temporal absolutamente curto. A Unica altemativa para fazer com que siga
funcionando 0 tronco do anencHalo sem a atividade eneefilica e a adis;ao de aparelhos e
medicamentos em uma artificialidade semelhante aquela em. que se coleca 0 enferme ou
acidentado cuja vida e mantida par aparelhos. Dat deriva que a situas;ao cliniea de ambos
eabsolutamente semelhante,
A morte do anencHalo deriva justamente da falta de atividade cerebral, tal qual 0
doador de 6rgaos. Logo, se morte - para efeito da lei de doac;:ao de 6rgaos - e a c~s~as;ao
completa da atividade cerebral, vida e a existencia, por tenue que, seja, de aUV1dade
cerebral. 0 diagn6stico de anencefalia e, portanto, urn diagnostico a respeito da certeza
da morte imediata ou, na melhor das hip6teses, iminente e que, ademais, equivale,
precisamente, amorte diagnosticada pdo protocolo superado com vistas ao transplante.
deformac;:ao incompativd com a vida"ll.
6 -A VIDA COMO BEMJURiDICO-PENAIMENTE RELEVANTE
Esta vida, expressada como atividade cerebral, vida humana, portanto, e 0 bem
juridico mais importante de que se encarrega 0 Estado de proteger. Todo 0 ordenamento
juridico, e, como parte dde, 0 jurldico-penal, deve ser orientado no sentido da primazia
da protec;:ao do bern juridico vida.
Evidentemente, ao ser 0 Direito penal 0 instrumento mais contundente de que
dispoe 0 Estado para realizar sua tarefa de controle social, sendo a vida 0 bern juridico
mais importante que existe, e normal esperar a regulac;:ao da protec;:ao avida atraves do
Direito penal E normal esperar-se, inclusive, que a protes:ao penal possa estender-se por
toda a vida, pelo que ha interesse na regulac;:ao penal com 0 emprego de nOmlas
incriminadoras ate mesmo no ambito da gera~ao de vida,
Isso qui~:i possa justificar a punibilidade do aborto, ainda que se possa discutir.
como faz ALBERTO SILVA FRANCOM, sabre a autonomia da vontade da mulher OU sobre
a tnigica realidade que representa a larga cifra negra associada a esta especie delitiva35 •
De qualquer sorte, e certo que a vida intra-uterina seguiria merecendo pIOtec;:ao
do Estado, penal, inclusive, em hip6teses de aborto sem 0 consentimento da gestante.
AGUDOS "EVA PERON", http·l!www.comitehloeticaorg/dict7.hun.retiradoem30de outubro de 2004.
11 r
PETERS, Genl. Nlllf'fJjJahJbgla C/iniCIJ. Trad. pam 0 espanhol de Cervas-Navarro, Barcelona: Ediciones Toray,
1974, p. 296.
14 "A antecip~ao do parto de fetc anencefalico pOe em discussao a questiio maior do ahorto e da flagrante
inconstitucionalidade dos arts. 124, 126 e 128. I e II, do C6digo Penal, par desrespeito aos principios da
dignidade da pessoa humana, do direito de preserv~iio da autonomia da vontade da mulher e do direito a
saude." FRANCO, Alberto Silva. "Urn Born Come'io".ln Boletim do Instituto Brastleiro de CiCncias Criminais,
11 "E se tudo isso nao basta sse, sena ainda de acreseer-se a sua comprovada e a1tissima cifm negra a demonstrar que
mulheres de extratos sociais mais altos pmtiClUTi a delito sem que sejam incomodadas pela lei penal, enquanto
mulheres de condit;:5es menos favorecidas, porque apresentam seqiielas e sao atendidas na rede de saude publica,
siD incriminadas POt ahorto." FRA.NCO, Alberto Silva. ''Urn Born Comec;o". In BOMhin do InslihlhJ BfYlsi/eiro de
atndas Crimi"tis, Ana 12, nO 143, Outuhro/2004, Sao Paulo: mCCrim, 2004, p. 2.
 140 REvISTA DE ESTUDOS QuMINAIS 16 - DOUTRINA NACIONAL
. ~ ques~ao q~e .s~ poe, cuja dis~ssao na~ se adentra aqui36, e entre seI au naa Set
admisslvel social e ,undicamente a pratlca abortlva por ops;ao da gestante.
Assim, parece Set tranqililamente admissivel que 0 bern juridico vida merece
protec;ao penal desde 0 ventre Contra possiveis ataques que se voltem contra ele e contra
a vontade de quem 0 gera.
7 - A DIMENsAO MATERIAL DA TIPICIDADE
. E necessaria lembrar que 0 Direito Penal, nas palavras de BASILEU GARCIA3', 0
conJ~to de nonnas que 0 Estado estabelece para combater 0 crime, atraves das penas e
medidas de seguranc;a". E, portanto, urn instrumento de cantrale social
Esse conjunto de nonnas que 0 Estado estabelece tern obviamente uma
finalidade. que e a tarefa do Direito penal, e que consiste na "protec;a'o dos bens jurldicos
e a salvaguarda da paz juridica"lS.
o Direito penal efetiva esta tarefa atraves da protec;ao seletiva de bens juridicosl9.
16 A e~se efeito remete-se a obra de PAULO LOcro NOGUEIRA, Em de/esa do vida, onde 0 autor comenta: "Tern
havtdo uma campanha sisteroo.tica. inclusive atraves dos meios de cornunicayao, mormente a televisiio em
f~vor .da descri"'.inaljzaf~ .do aborto, que e crime contra a vida em nossa legislac;ao penal, por ser pacific~ na
cI!nCla que a Vida se IntCla com .a ~oncePlf~o. Aqueles que defendem 0 aborto se apegam aos seguintes
argumentos: I) A mulher tern 0 dlreIto de dlspor de parte do seu corpo. 2) Em nosso pais ha milliees de
me,,!,res ~inc:lizados. ~) Se querem pun}r 0 aborto, deveriam punir tamb6rn a esterilizafiio e os meios
~"tlco"cepclOnalS. 4). ~ li~rac;!o do aborto acabaria com os abortos clandestinos. 5) A ameac;a penal e
? e
mejicaz. 6) a~rto Illn~taria a natalidade. 7) Se a mullier quer abortar e naa pode, ojilho indesejado. 8) 0
abort.'> Contnbut para eVltar urn mal maior, que seria a futura marginalizac;aa do menor.Tomando-se assim os
refendos argumentos, podemos rebate-los. 1) A mullier tern direito de dispor de parte de seu Corpo, sabe-se
q~e 0 feta e urn ser human~ e~ formac;ao 7 nOO urn simples a¢ndice ou parte da mae. 2) Em nosso pais ha
nulh5es de menores margmalizados, no dia em que 0 pais contar com homens publicos que administrem
corretamente nossas riquezas e prioridades sociais, os menores serAo devidamente consideradas, atraves de
urn~ politica sena e saclia 3) Se a aborto e punido, deveriam punir tambem a esterilizaplo e os meios
an.,uconcepcionais, a questao e colocada em igualdade, mas trata-se de assuntos bern diferentes. 0 aborto e
cnrne contra a vida..A est:rilizac;ao e ~ meios anticoncepcionais visam a impedir a concepc;ao de urn ser e,
portanto, dev~m ser IDcentlVados. 4) A liberac;iio do aborto acabaria com os aborws c1andestinos. Pafses que
to~eram, ad11lltem au regulamentam 0 aborto tem demonstrado que os abortos clandestinos continuam sendo
feltes. 5) A amea~a penal e inejicaz. alhis, isso nao ocorrc apenas com 0 aborto, mas com todos Os demais
~rimes, dada a ineficiSncia ~os 6rg!os policiais, ministeriais e judiciais. Mas nao sera pela falta de puni~ao que
lremo.s regul~entar os cnmes que nao sao apurados, pais isso seria urn absuroo. 6) 0 aborto Iimitaria a
~lall(Jad.e, ~I~ eficazes que ~ aborto sAo a esteriliza~ao e os meios anticoncepcionais. 7) Ojilho indesejado
Ja nru:cena enJCltado e traumatizado. a afirmac;ao poderia ter validade para 0 flllio oriundo de um estupro ou
ato vl~lento, mas nao de ?ma rela~ao livre. E quantas m!es existem que, apesar de nao terem desejado
engravldar, levaram a gravldez a born terma, tendo fillios sadios. alegres e dispostos'? 8) 0 aborto contribui
para a futura marginalizac;ao do menor, dizem os defensores do aborto que 'urn pais que nlio pode sustentar
seus fillios nao tern 0 direito. de e:dgir seu nascimento'. Mas convem salientar que essa situac;aa vergonhosa de
nosso, ~afs. deve ser .debltada aos govemantes. E muito mais c6modo pedir a regulamenta~iio ou
?escI?nunalizac;io do cnme S?b 0 ar~mento falso de se evitar dano maior do que trabalhar e enfrentar 0 mal
Ja eXlstente sanando suas fendas. polS e certo que se pode fazer a1guma coisa se existe realmente intenc;Ao e
37 dispasic;ao ~ tr~~". NO~U~. Paulo LUcio. Em defesa da vida. Sao Paulo: Saraiva, 1995, p. 10.
38 GARCIA, &sileu. InstitMipit.r de D'nJ/() Penal 5.ed., sao Paulo: Max Limonad, 1980, p. 8.
39 WESSFJ..S, Johann:s. .Dtr«ho /Jl.1IIJ~parte general Buenos Aires: Depalma, t 980, p. 3.
Para Roxln, 0 objetivo do DtrClto penal se resume na "pro~ao subsidiliria de bens jurfdicos". ROXIN, Claus.
Dere~ho Pem:i. Parte General. To,!,o I .. ~rad. de Diego-Manuel Luz6n-Pefia. Miguel Diaz y Garcia Conlledo
y Javier de Vicente Remesal, Madrid: CIVitas, 1997, p. S 1. Assim tambern opina TOLEDO, Francisco de Assis.
Princ{pios ?dsiC~ de E?i,!ito penal. 5- ed., Siio Paulo: Saraiva. 1994, pp. 13-14. JIi tivemos oportunidade de
subscrever Id!ntico poslclOnamento, ao tratar das fun~aes e missOes 40 Direito penal em BUSATO. Paulo cesar
REvISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA NAClONAL 141
Nesse sentido, SILVA SANCHEZ4!I Iefere que "a exigencia de que 0 DiIeito penal
intervenha exclusivamente para ploteger bens juridicos(-penais) constitui uma garantia
fundamental do Dire.ito penal modemo". Tuta-se, segundo SILVA SANCHEZ, de uma
verdadeira "manifestac;ao da confluencia (nao pacifica, mas tensa) de principios
garantisticos" .
Estes principios garantistas expressos na pIOtec;ao seletiva de bens juridicos sao,
conforme sustenta MUNOZ CONDE41, justamente 0 principio de legalidade e 0 principio
de intervenc;ao minima.
"e
WESSE1S42 assevera que "a nnuiPJ do Direito penal consiste em proteger os valares
elementares fundamentais da vida em. comum dentto da ordem social e em garantir a
salvaguarda da paz juridica", acrescentando que "pal hens juridicos designam-se os bens
vitais, os valores saciais e os interesses juridicamente Ieconhecidos do individuo ou da
coletividade, que, em virtude de seu especial significado para a sociedade, Iequerem
protec;ao juridica".
Nao e sem razao, portanto, que E. R. ZAFFARONI4l enfatiza que "0 tipo penal nao
nasce ao acaso. Ele e, antes, produto de uma refiexao social, de uma construs:ao 16gica
que parte da visao do bem a ser tutelado, passa pda norma - que e a formula de
protec;ao do bem -, e desagua no tipo lega4 que nada mais e do que a descric;ao da
conduta violadora da norma e que atinge ou exp6e 0 bern tutelado a perigo". No mesmo
sentido, FRANCISCO DE ASSIS TOLEDfY4 comenta.:
''Na construs:ao originiria de BELING (1906), a tipo tinha uma significas:ao
puramente fonnal, meramente seletiva, nao implicando, ainda, urn juizo de valor
soble 0 comportamento que apresentasse suas caracterlsticas. Modemamente,
potem, procura-se atribuir ao ripo, alem d.esse seotido formal, urn sentido material.
ASslln, a conduta, para ser crime, ptecisa set t!pica, precisa ajustat-se fonnalmente
a urn tipo legal de delito (nul"'", crimen sin, kgt). Nao obstante, nao se pode falar
ainda em tipicidade, sem que a conduta seja. a urn so tempo, materia1mente lesiva
a bens juridicos, ou etica e socialmente teptovavel"
Nao ha tipicidade penal sem que a conduta seja materialmente ripica, quet dizet,
seja capaz de atingir ou expO! a perigo 0 bern tute1ado-4.S.
Y MONTES HUAPAYA, Sandra. IntrodUf/1o ao Direito Penal. Fundamentos para um Sisiema Penal
democratico. Rio de Janeiro: LUmen Juris, 2003. pp. 41 Yss.
40 SILVA SANOIF2, Jesus-Maria. AptvximtJ&i/II at Dembo ptlllll mnllmponinro. Barceloa: Jose Maria Bosch Editor, 1992,
p.267.
41 Ao comenta! a tipicidade, MuNoz CONDE refetel:jue "da ampla gama de comportamentos antijurldicos que se
dio na realidade, 0 legislador seleciona - conforme 0 prindpiD de inUrJ.:fnfl'jv mlnima- aqueles mais intoleravcis e mais
lesivos para os bens juridicas mais imporuntes e os ~a com uma pena, descrevendo-os no p~ito de una
norma penal, cumprindo assim, ademais, as exigencias do principio de legalidade ou de interven~io minima".
MuNoz CONDE, Francisco e GARciA ARAN, Mercedes. Demho ~NJ1 Parle General. 5" ed., Valencia: Tirant 10
Blanch, 2002, pp. 253-254.
42 WESSELS, Johannes. Dembo ptNll,parte!lura/. Buenos Aires: Depalma, t 980, p. 3.
4J ZAFFARONi, Raul Eugenio. MtllUlalde Demho Pmtd 6.ed. &liar, Buenos Aires, 1991, pp. 382/383.
44 TOLEDO, Francisco de Asm. Principios bdsiaIs de DireikJ ptlllli. 5" ed., Sio Paulo: Saraiva, t 994, p. 131.
4J Alguns autores, como JESCHECK, sustentam, na hip6tese de ausencia do a1cance do bern juridico protegido como
exprcnio material da norma, uma falta de "antijuridicidade material". Nesse sentido, refere que "uma ~o e
antijuridica em urn sentido material quando se atende ao menoscabo do bem juridko proregido pela norma
correspondente". In JESCHECK, Hans-Heinrich c WEIGAND, Thomas. TralalUJ de Dernho penal Tract. de Miguel
Olmedo Cardenere, 5" ed., Granada: Comares, 2002, p. 250.
 142 REvrSTADE ESTUDOS CRIMINAlS 16 DOUTRINA NACIONAL
A,sim, .firm. GONZALO FERNANDEZ":
"aqueles casos cnde, malgrado a tipicidade formal e apesar da plastica
subsun~ao ao tipo cia conduta, nao medeia entre tanto afetal(ao ao bern juridico
~rotegido; [.--.l cremos que a conduta cleve set havida por a/pica (inadequada ao
cpo) e com 1550 se fecha a qualificac;:ao juridico~pena1, sem ingressal: Sequel em
analises subseqiientes da antijuridicidade e, muito menos, ao exame sobre a
culpabilidade do sujeito".
Esta concepc;ao, adequada aos prindpios inspiradotes das garantias pr6prias de
urn. Estado Democnitico de Direito, obriga a suplantar definitivamente 0 conceito de
tipo anodina e vazio, 0 "fantasma exangue" de BELINGH.
Conclui-se do raciocinio doutrinirio que a tutela do bern juridico assume
importancia capital no delineamento do tipo penal, de modo que, sem afetar 0 bem
juridico protegido, nao hi dimensao material da tipicidade e, deste modo, nao hi fato
dpico com relevancia penal.
8 - A AUsENCIA DO BEMJURiDICO PROTEGIDO E, LOGO, DA TlPICIDADE
MATERIAL, NA INTERRUP~O DA GESTA~O DO ANENcEFALO
Dai se faz necessaria a analise, no caso em apre<;o, a respeito do modo pelo qual a
conduta possa atentar contra bern juridico penalmente protegido.
A respeito, convem citar a inolvidivelli<;ao de HELENO CLAUDIO FRAGOSO.m:
«Objeto substancial do crime e aquila que a as:iia delituasa atinge; e a
conteudo material ou realistico cia norma penal Para que se chegue a conhecer
essa realidade que a alfiio incrimlnada atinge, e indispensive1, sem duvida, partir de
urn exame do sentido da ordem juridica em gera~ e da ordem juridico-penal em
particular. Parece inegavel que 0 legislador, ao ameatiar com a imposilfaO de pena
certa conduta, ou seja, ao estabelecer urna proihil;:iio ou urn comando, visa a
detenninar nos destinatarios da norma urn comportamento oposto aquele que
incrimina, Como ja se disse, com grande propriedade, 0 preceito juridico nao visa
a por a prova a obediencia dos suditos, mas a evitar a que e ptoibido ou a
conse~ a que e imposto. A norma juridica e apenas mcio para determinado fim,
que, a ,uiza do legislador, constitui urn bem ou interesse da coletividade. Se
detennmada a9iio au amissao e punivel, e porque corresponde a urn desvalot da
vida social, canstituindo urn fato que leva ou expoe a perigo interesses
importantes da vida co1etiva, cuja tutela supoe-se exigir a amea9a da pena
cri.tninal.."
46 FERNANDEZ, Gonzalo D. BunjllTidiroy sistema del deli/(). Buenos Aires: Julio Cesar Faira, 2004, p. 162.
41 BELING defendia uma conceps:ao de tipo em que este refletia simplesmente 0 cacilogo de condutas proibidas, sem
qualquer conside~ao ao seu conteudo, cuja valoras:ao somenre seria perpetrada nas seguinres categorias do delito.
Aflr~\:a BRUNG. que "reduz-se 0 atual Direito Penal a urn crJkihgQ de lipos deliuws, A antijuricidade e a
culpabilidade subststem como notas conceiruais da as;ao puniveis, mas concorre com eias, como Caracteriscica
extema, a. Tip~' ~adequat;io aD catilogo)". BELING, Ernst von. Esqlltllla de dencbo pend _ 10 tWc/ri1lP del delilo.tipo.
Bueno~ Aires: Ednonal Depalma, 1944, pp. 37-38. Munoz Conde explica que "0 tipo, ao contcirio do que pensava
seu cnador, ERNST BELING, nio e uma caregoria neutra valorativamente, mas implica j:.i uma selet;io de
compor~ntos e~ p?~nto, uma valor~o (0 tipico eja 0 relevante penalmente), nao emenos certo, porem, que
certas ac;oes em Sl DplCas carecem de relevancia social ao ser comuns no ambito social". MUNOZ CONDE,
4.! Francisco e GARCiA ~RA:'J, M.e~cedes . .Dmcho pmaL Parle General. 5" ed., Valencia: Tirant 10 Blanch, 2002, p. 257.
FRAGOSO, Heleno ClaudIO. LfVu de Dlmto PenaL voL I, PG, 15° ed" }tio de Janeiro: Forense. 1995. pp. 264/265.
143
REvISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA NACIONAL
Da li<;ao de FRAGOSO deflui que nao basta pensar na expressao formal da norma.
Nao basta pensar na proibi<;ao que e1a encena como algo cogente e ao mesmo tempo
indiscudvel. E necessario perscrutar a respeito dos valores que estao por tris da norma,
no bem juridico protegido e na capacidade da norma em expressar esta prote<;ao .. E
importante situar 0 bem juridico como razao de ser da nanna, como "urn valor da V1da
humana que 0 direito reconhece, e a cuja preserva<;ao e disposta a nonna juridica"49.
Ora, seguindo essa linha de raciodnio, tem-se que 0 aborto - possivel pratica
illcita que decorreria da conduta nao autorizada de interruplfao da gravidez -, tern por
objetividade juridica a prote<;ao da vida do feto.
Na hipotese em apre<;o, trata-se da gesta<;ao de urn. feto anencefalo, ou seja, sem
cerebro. Trata-se de urn ser destituido de qualquer possibilidade de vida extra-uterina,
consoante a unanime opwao da ciencia medica, justamente pela falta de atividade
cerebral. A ausencia de atividade cerebral e considerada, para fIns juridicos, 0 conceito
legal de morte que ampara a possibilidade de iniciar-se 0 procedimento de retirada dos
orgaos de doadores.
Morte e vida sao ant6nimos, tanto do ponto de vista natural quanta juridico. Se a
falta de atividade cerebral representa morte, inclusive como conceito juridico, e se a
motte e 0 contrano da vida, devemos concluir que nao e possivel proteger 0 bern
juridico vida onde ela nao existe. E par isso que ao disparar em urn cadiver, 0 agente
comete a crime de vilipendio de cadaver (contra 0 sentimento de respeito aos mortos) e
nao urn homicidio (atentado contra a vida).
Se nao hi qualquer possibilidade de se falar em atividade cerebral e, portanto, em
vida no quadro de anencefalia, nao e possivel pretender estender a prote<;ao do tipo
penal a casos que tais. Diante desse quadro dramitico, e correto pensar que a conduta
tipica nao encontra enquadramento no capitulo dos crimes contra a vida, isto porque 0
cooceito medico de vida - e diga-se, outro pacimetro nao pode ser tornado - consiste na
existencia de atividade cerebral e nao cardiaca.
Por lamentavel que seja, nao lui 0 que preservar. A vida do feto eimpossive~ dada
a anencefalia, dai por que, seodo a vida inviavel, a interrup<;ao da gesta<;ao e conduta que,
a rigor, nao atinge 0 bern juridico visado pela nonna pena~ e, de conseqiiencia, nao
havendo bern juridico a ser protegido, da mesma fonna nao ha tipicidade penal.
Cumpte destacar que dentro das finalidades a que se prop6e a Direito penal- de
prote<;ao seletiva de bens juridicos -, nao hi por que fazer incidir a nonna incriminadora.
Do ponto de vista penal, mio ha aflic;ao do bem juridico protegido; do ponto de vista
tecmco, medico, nao ha vida assim compreendida; e do ponto de vista social, antes de
causar repulsa, a interrup<;ao da gravidez, na especie, e compreensivel e provoca a
reflexao a respeito da macula psicologica que representa para os pais levarem a cabo uma
gravidez como esta, com a certeza de urn final trigico. 0 Direito penal nao pode
trabalhar com 0 escopo de, pda inflexibilidade, tomar-se cruel.
Allis, como de regra, 0 direito culmina pela absorC;ao das raz6es sociais em
constante e paulatina evolu<;ao. Ternos assim que, uma vez ji reconhecida socialmente e
tecmcamente, COmo circunstancia que justifica a pritica interruptiva da concep<;ao, resta
49 FRAGOSO, Heleno Claudio. LifOlS de DirtilD Penal. vol. 1, PG, 15" ed., Rio de Janeiro: Forense, 1995, p. 265.
144 REVlSTA DB ESTUDOS CJuMINAIS 16 - DOUTRINA NACIONAL
REvISTA DE ESTUDOS CRiMJNAlS 16 - DOUTRINA NACIONAL 145

ao direito, como concre~ao de urn sistema de cantrale social realmente coerente com as
aspirac;6es cidadis, naa mais que seguir esta mesma orientac;:ao.
CONCLus6ES
Nao havendo vida, na hip6tese, tal qual ela pade sel entendida, senda tal fato
atestaclo por pareceres clinicos, realizada a conduta interruptiva da gestac;:ao, nao e
passivel que 0 sujeito logre acingit' 0 bern juridico protegido em questao, com 0 que se
cuida de fato materialmente atipico.
Nao e passive! caracterizar-se 0 aborto, porque este eurn. dispositivo juridico que
se inscreve no capitulo dos delitos dolosos contra a vida. A vida e a bem. juridico
protegido peIa aborto. Se cnde ha cessac;:iio cia atividade cerebral nao ha vida, nao hi
ohjete juriclico. Nao havendo ohjete juridica, nao hi protec;:ao juridica justificada. Como
tal, nao pode existir responsabilidade penal.
Deduz-se, pois, que a expulsao do ventre do feto anencHalo e utn indiferente
penal.
Hi mais. Ainda que assim nao fosse, 0 gravame de ordem psico16gica que a
gestac;ao de utn feto inviave1 provoca na mae e peIo menos igual, senao mrus grave, do
que outtas razoes de ordem moral albergadas pela legislac;ao brasileira.
A interrupc;ao de gestac;ao de anencefalo ji e admitida em outros paises de
legisIaC;ao mais modema. Nossa legislac;ao de parte especial do C6digo Penal e de 1940 e
responde a uma realidade da ciencia meQ!ca contemporinea asua ediC;ao.
Por outro lado, ao contririo da distincia legislativa que se guarda em relac;:ao a
paises mais avanc;:ados, nOS5a sociedade, e com eIa as exigencias cidadas, como efeito da
intensa globalizac;ao de infonnac;:6es, ji reclama urn novo modelo de regulamentac;ao
juridica da materia. Se i5S0, par ora, nao e possive~ parece correto, no minimo, admin-Io
sob a fonna de uma causa supralegal de exclusao da ilicitude.
HUNGRIA, Nelson. Coltllntdrios tJQ Cddigo Ptnai. Vol. V. Rio de Janeiro: Forense, 1958.
JESCHECK, Hans-Heinrich e WEIGAND, Thomas. Tratado til Dmcho pinal. Trad. de Miguel Olmedo
Cardenete, 5" ed., Granada: Comares, 2002
MELLo, Marco Aurelia Mendes de Farias. "A dar a rnais". Folha tit SiUJ PtlNlo. Ed. do dia 29 de outubro
de 2004.
MUNOZ CONDE, Francisco e GARCiA ARAN, Mercedes. Dlflcho pmal. Partl Central. 5" ed., Valencia:
Tirant 10 Blanch, 2002.
NOGUEIRA, Paulo Lucio. Em tkft.ra tia 1Iida. sao Paulo: Saruva, 1995.
NORONHA, E. Magalhaes. Dim/() Pinal. SiD Paulo: Saraiva, 1987-1988.
PETERS, Gerd. Nemvpatologia C/Jnica. Trad. para a espanhol de J. Cervos-Navarro, Barcelona: Ediciones
Toray,1974.
PLATAo. A &publica. Sao Paulo: Martin Daret, 2003.
ROXIN, Gaus. Dmcho Penal. Parlt Gmmd Tomo 1. Trad. de Diego-Manuel Luz6n-Peiia, Miguel Dfaz y
Garda Conlledo y Javier de Vicente Remesa!, Madrid: Civitas, 1997.
ROXIN, Claus. PoUtka Crimilla! I Sisll1lla de Dim/() penal Trad. de Luis Greco, Rio de Janeiro: Renovar,
2000.
SILVA SANCHEZ, Jesus-Maria. Aprrvdmad6n a! Dmcho penal contmtpordneo. Barcelona: Jose Maria Bosch
Editor, 1992.
TOLEDO, Francisco de Assis. PrillcipiDJ bdsicos fit Dirtilo penal. 5" ed., Sao Paulo: Saraiva, 1994.
VELLOSO, Carlos. "0 aborto do feto anencefalo". Folha til SiD Pallio. Ed. do dia 04 de novemhro de
2004.
WESSEL'), Johannes. Dtmho PI1ll1/, partt genera/. Buenos Aires: Depalma, 1980.
ZAFFARONI, RaUl Eugenio. Malltlal fit Dmcho Penal 6- Ed. Ediar, Buenos Aires, 1991.

REFEIWNCIAS BlBIJOGRAFlCAS
ARGENTINA. Camite Haspitalario de Bioetica del HOSPITAL IN1ERZONAL GENERAL DE
AGUDOS "EVA PERON", http://www.comite.bioetica.org/dict7.htm. em 30 de outubro de 2004.
Acesso em 30 de outubro de 2004.
BELING, Ernst von. Esqlliltla til dtrtcho penal- fa dbctrina till delito-tipo. Buenos Aires: Editorial Depalma,
1944.
BITENCOURT. Cezar Roberto. TraJat/o fit Dirrito Pma/. 3" ed., v.2, Sao Paulo: Saraiva, 2003.
BITENCOURT, Cezar Roberto. Manllal tit DitYilo Pl1fa~ Partt Esp,aal Vol. II. Sao Paulo: Saraiva, 2001.
BRUNO, Arubal. Dim/() pinal, partl Isplcial, TOl1lo IV: Rio de Janeiro: Forense, 1966.
BUSATO, Paulo Cesar y MONTES HUAPAYA, Sandra. IntrrJdJiroo ao Dim/() Pinal Fllntiamentos pam 1I11J
Sistl1lla Pmal dtl1locrdtico. Rio de Jandro: LUmen Juris, 2003.
ESTADOS UNIOOS DA AMERICA. http://www.mmhs.com/clinica1/peds/spanish/neuro/anenceph.htm.
Martin Memorial Health System. Acesso em 30 de ourubro de 2004.
FERNANDEZ, Gonzalo D. Rim jllridiro'y nstl1lla till fitli/(). Buenos Aires: Julio Cesar Faira, 2004.
FRAGOSO, Helena Claudio. Ufiu tit Dirrito P'nol vol. 1, PG, 15" ed., Rio de Janeiro: Forense, 1995.
FRANCO, Alberto Silva. "Urn Born Cornetro". In Boktim do bUtiJNto Brasiltiro til Cilncias CriI1Iinau, Ana 12,
n° 143, Ourubro/2004, Sio Paulo: IBCCrlm,2004.
GARCIA, Basileu. Institllifils til Dirrito Penal. 5" Ed., Sao Paulo: Max Limonad, 1980.

J.
 REvISTA DE ESTUD05 CJuMINAIS 16 - DOUTRINA NACIONAL 147

o STF E A NEO INQUISI<;:AO

Elmir Duclelc Ramalho Junior-

No dia 20 de outubro Ultimo, como amplamente clivulgado pelos meios de

comuruca'Tao, 0 Plenano do Supremo Tribunal Federal (STF) reiniciou 0 julgamento de
uma medida judicial, uma Argilic;ao de Descumprimento de Preceito Fundamental
(ADPF), ajuizada pela Confedera~iio Nacional dos Trabalhadores na SaUcie (CNTS),
a
code se discute a possibilidade, luz da Constituic;ao Federal, da antecipac;ao de parte de
feto anencefilico. resultando daquela sessio de julgamento que a litninu deferida em 10
de julho passado pda l\1inistro Marco Aurelio, Relator da medida, foi revogada por
maioria de votos.
Conforme coosta, a pauta de julgamento previa apenas a aoilise de urna Questao
de Ordem levantada peIa Procurador-geral da Republica, Claudio Fonteles, argiiindo,
preliminarmente, a inadequac;ao da ADPF para analisar 0 pediclo da CNT'S. Ocone,
ccotuda, que ap6s a manifesta~ao do Relator pela improcedencia da Questao de Ordem
suscitada, 0 Ministro Carlos Ayres de Brito pediu vista dos autos, postergando, assim, 0
julgamento da propria Questao de Ordem.
Nesse instante, 0 1M:inistro Exos Grau provocou 0 Pleruirio no sentido de revogar
a liminar concedida pelo Relator, 0 que acabou sendo acatado pela maiona, decidindo-se,
todavia, que os efeitos da revoga~ao operaria.m. ex mine, ou seja, daquela data em diante,
permanecendo suspensos os processos que versassem sobre a materia e que ainda nao
tivessem sido definitivamente julgados.
.A.inda conforme divulgado pelos mdos de comunica~ao, votaram pela revoga~ao
da liminar os I\1inisttos Eros Grall, Joaquim Barbosa, Cezar Peluso, Gilmar Mendes,
Ellen Gracie, Carlos Velloso e Nelson ]obim, enquanto os :Ministros Carlos Ayres Britto,
GeIso de Mello e SepUlveda Pettence votaram com 0 Relator. 0 :Ministro Cezar Peluso
votou no sentido de cassar a integra da liminar, inclusive no que se refere suspensao a
dos processos e decisOes relativas ao assunto.
A revogas:ao da liminar, como se ve, parece estar fundamentada em raz6es
estritamente fowais e tecnicas, mas nao e preciso ter poderes sensitivos para imaginar
que, quando e se houver uma decisao sobre 0 proprio mento da questao. os que
decidiram pela revogas:ao da liminar serao as mesmos que decidirao pela improcedencia

• Promotor de justi"a criminal em Salv1.dor/BA, Mestre em Gencias Penais pela Universidade candido Mendes -RJ,
coordenador estadual do Instituto Brasileiro de Ciencias Criminais/IBCCrim e Professor de Direito Processual
Penal das FacuJdades Jorge Amado -BA.

J
 148
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA NACIONAL
do pediclo. Por essa raz3o, naD pretendemos discutir sabre a pertinencia ou
impertinencia da quesclo de ordem suscitada pda chefe do Ministerio Publico, au sobre
as implica~6es estritamente processuais da suspensao do julgamento para a manutenc;:ao
ou para a revogac;:ao da liminar concedida peIa :Ministro Marco Aurelio. 1550 porque,
segundo pe:::.;.>amos, a questao que est:! indisfarc;:avelmente por tcis da decisao do STF, e
que pode set: percebida em rigorosamente todDs 05 votos dos ministros (num e noutro
sentido), e a polCmica sobre permicir ou nao permitir (ainda que provisoriamente) que
uma mulher possa interromper uma gravidez de urn feto sem cerebra, vivo, partanto,
mas inviive1 no mundo extra-uterino, sem que com isso esteja a cometer urn crime de
aborto, previsto no art. 124 do CP.
Qualquer coment:irio sobre essa questao central, todavia, nao pode vir
desacompanhado de uma critica ao sistema penal! em funcionamento no pais e seus
antecedentes historicos para todo 0 mundo ocidental.
Nessa linha de pensamento, ninguem pode set mais tao ingenu~ que nao perceba
que 0 sistema penal, em todos os momentos da hist6ria e em todos os lugares do
mundo, mesmo nas sociedades capitalistas dos paises centrais, age de fonna seletiva, isto
e, enquanto 0 discurso juridico oficial propala que as nonnas penais valem para todos, 0
que se percebe na pratica e que os clientes do sistema penal, as pessoas que vao sofrer as
conseqiiencias des diverses processos de criminalizac;:ao sao sempre recrutadas dentte os
setores mais vulneraveis da sociedade. E isso nao e urn desvio, mas corresponde a16gica
propria dos sistemas penais, sempre postes a servic;:o da manutenc;:ao da estabilidade de
wn determinado modele de sociedade do qual se regalam os setores hegemonicos.
A decisao do STF, sufragada, inclusive, pela Unica mulher da Corte Suprema, poe
em relevo mais uma vez essa regra, deixando clal;o que na sociedade capitalista ocidental
do Seculo XXI, alem das escandalosas desigualdades sociais, ainda existe uma
surpreendente diferenc;:a de genero no que se refere ao exerdcio do poder. De fato, nao
chega a ser nenhuma novidade que a mulher, sobretudo a mulher pobre, que nao pode
pagar as sofisticadas clinicas clandestinas de aborto, ainda esteja na mira do sistema penal
Qunto com negros, adolescentes, homossexuais, etc.) como urn de seus alvos
preferenciais, mas 0 que espanta e que, passados 500 anos, ainda sao utilizados os
mesmos expedientes da Santa Inquisic;:ao para subjugar a mulher atraves do sofrimento,
da cadeia e da castrac;:ao da sua sexualidade1•
E claro que, se pergunrassemos a cada urn dos ministros que votaram pda
cassac;:ao da liminar, e que provavelmente votariam no mento peIo indeferimento do
pedido, nenhwn deles admitiria que agiu exatamente conforme a logica seletiva e
perve:rsa do nosso sistema penal. E. 0 que se percebe, allis, da leitura dos seus votes.
Alguns. como Cesar Peluso, mantive:ram-se no nive1 enfadonho, gcilido e asseptico do
fonnalismo e da filigrana exagerados, talvez uma forma de nao deixar transparecer
qualquer influencia moral ou religiosa no seu voto. A maioria, porero, nao teve 0 mesmo
pudor e fez questao de marcar a gravidade da materia que estava sendo posta adiscussao,
! Sistema penal seria, na li~ao de ZAFARONI e PlERANGEW, 0 conjunto de agentes organismos estatais e nao
estatais, responsliveis pela puni~o formal ou infonnal dos delitos: jultes e promotores criminais, jnstitui~es
prisionais, poUcia, ernpresas de seguran~a privada, etc. Ver, no particular, seu Alanual de direito penal
brasilefro: parte geml.
2 Veja~se, no particular, 0 pensamento de MICHEL FOUCAULT, ern Hisllfria do SexNoIidark.
J
149
REvISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA NACIONAL
ou seja, a possibilidade de dar-se uma especie de cheque em branc? para que uma ~ulh:r
gravida pudesse decidir por antecipar 0 inevitive~ e e~ar, as~. a VIDA. Nao, nao
senhar! Ao decidir contra a opiniao do Relator os trurustros nao estavam de fo~a
alguma sendo insensiveis para com 0 drama das mulheres que en.frentam uma graV1dez
dessa natureza, mas estavam simplesroente defendendo 0 bern malor da VIDA.
E importante dizer, note-se bern, que 0 voto conservador de alguns ministros do
STF nao faz deles pessoas ruins ou mal-intencionadas. Certamente, cada w:n daqueles
homens e mulher, que nao conhecemos, pode ser um ser humano exc~p~onahnente
generoso e sensive1, mas isso nao livra ninguem, horoem ou mulher~ ttlllll,stro au ~
simples mortal, de cometer verdadeiras atrocidades sem se dar conta disso. E essa, alias,
uma das mensagens, senao a roais importante delas, que podemos colher do pensame~to
da cxtraordinana filosofa HANNA ARENDT no seu relato sobre 0 julgamento, ocomdo
em Jerusalem, de ADOLF EICHMANN, conhecido carrasc_o nazista, responsavel ~el.o
exte:rminio de milhoes de judeus nos campos de concentrac;:ao da Alemanha e da Polon.1a
ocupada ... mas urn excelente pai de familia. .. .
o que vai realmente nos corac;:oes dos ministros do STF e muito dificil de dizer,
mas uma coisa e certa: 0 ar;gumento segundtJ 0 qual 0 direito a vida utaVtl sendo 0 centro de sua!
preocuptlfoes e/a"o, ainda que eles nao percebessem e ainda naa percebam isso: .
Para demonstrar 0 que acabamos de afinnar, existem peIo menos dots c~h~s:
um deles parece mais evidente, e inclusive ja tem sido amplamen:e cxp~sto_ em deC1~oes
e artigos cientificos: a lei que regulamenta 0 process? de doac;:ao de orgaos e ,t~C1dos
permite que se proceda a sua retirada que desde que seJa declru:a~a a morte encefilic~ do
doador, mesmo que as suas func;:oes vitais ainda estejam em ~t1vidade, s.em ~ue com l~SO
se cogite de homiddio. Que dizer, entao, de urn or~smo que l~a1S tev :: VIda
autonoma e nao apenas nao tern atividade cerebral, como s1mplesmente nao tern cerebro
para entrar em atividade? ... _
o outro argumento, embora esteja diretamente ligado ao tema da V1t:1tn1Za~aO da
mulher pelo sistema penal, parece nao ter sido ainda pe.r.cebi~o p,~ doutnna, e
certamente sera muito roais dificil de prevalecer, nao porque seja ma1S f~a~ do ponto de
vista teorico, mais porque alcanc;:a nao apenas a aborto do feto anencef~co, mas tod~ e
qualquer caso de aborto praticado pela gestante ou com 0 seu con~ent:mlento. Ou s~ja,
confonne a nossa tese, 0 artigo 124 do C6ditp Penal (CP), que previ 0 cnme de abo,,-~ eon.renlzdo,
ab!omtamente nao protege 0 hem jl/tidieo vida, e nao protege hemjuridico de nenhllma espeCle.
. Apesar do espanto que a tese parece causar num primeiro ~omento, 0 raciodnio
para que se chegue a cia e, na verdade, muite simples, quase tao sunples quanto aqucie
que conesponde ao nosso primeiro argumente.
Partimos da premissa de que 0 ordenamento juridico e, no dizer de N ORBERTO
BOBBIOl, uma unidade sistematica. Suas partes simples nao tem vida autonom~ e devem
guardar algoma coerencia com as demais. Assim, e pr~ciso compreen?er?s ~gos 121 a
128 do CP como uma especie de subsistema (dos cnmes contra a vida) 1n~endo denr:o
do conjunto maior do ordenamento, impondo-se, portanto, uma lllterpretac;:ao
sistematica das normas ali contidas.
3 Veja-se, no particular, a sua cmssica. TeDria dtJ Orrkl/anJellllJ }uridkD.
 ~i
. ,
150 REvISTA DB EsTUDOS CluMINAIS 16 - DOUTRINA NACIONAL
. Nessa linh~ d~ raciocinio, observamos que enquanto 0 artigo 124 pune 0 aborto
p~at1ca~o pe~ propna gestant~ ou com 0 seu consentimento, 0 artigo 128 declara que
?ao sera p,urudo 0 a~o.rto prattcado nessas mesmas circunstincias, desde que a gravidez
~te:ro~pida tenha SIdo decorrente de um estupro (sem distinguir, inclusive, os Casos de
e
Vlolenaa real ou presumida. em. que a vitima menor de 14 anos).
. Ternos, assim, duas situa~6es diferentes que recebem solu'Toes diferentes do
legtslador penal, e ate ai nao ha nenhum repato a fazer. 0 problema, contudo, esta na
v~~adeira razao que inspira 0 tratamento radicalmente diferenciado. N a primeira
hipotese, tem-s~: a) uma relacrao sexual livremente consentida pela mulher; b) a
conceps:ao; c) a lnterruPlfao voluntaria cia gtavidez. Da soma dessas patcelas, chega-se ao
resultado PUnlfiio. Na hip6tese do art. 128, tem-se: a) uma rela~ao sexual nao consentida
pela mulher; b) a concep~ao; c) a interrup~ao voluntiria da gxavidez. A soma dessas
parcelas resulta em nJo-puni;iio.
Pergunta-se, assim: qual a verdadeira razao para a puni~ao do aborto no caso do
~rt. 124? A diferen~a entre as eqlla;Oes expostas acima mo esti absolutamente na
1nterrup~ao da gravidez, mas no livre consentimento da mulher. Em Ultima analise e a menos
que im~e~os q~ 0 feto sa~o. froto d~ um estupro nao e tun ser vivo, a ~ulhe:r que
aborta e pwuda nao porque eliminou a vtda, mas, como ha 500 anos, e punida porque
ousou exercer sua liberdade sexual.
Por essa razao, reafirmamos que a norma penal que incrim.ina 0 aborto praticado
pe~ ~stante ou 0 seu consentimento nao.protege a vida e, de resto, nao protege bem
J~di~~ algum, pelo .que deve ser tida como inconstitucional, ;30 que fere, pelo menos, os
pnnclplOs da proporaonalidade, isonomia e tibe,.dade (sexual), para nao falar na dignidade da
pe,;.roa humana.
Por fim, e preciso fazer urn. registro positivo: quatro ministros do STF
demonstraram que estao preparados para julgar na mw alta esfera do Poder Judic1irio
de ~ Estado laico, que antes de qualquer coisa deve estar preocupado em reduzir 0
sofnmento das pessoas que estao e vao continuar vivas. 0 e:xemplo· cora;oso desses
homens, sem duvida, e 0 que nos enche de esperan~a para continua! a lutar, com eles,
pela constru~ao,' como impoe 0 art. 30 da Constitui~ao Federal, por uma sociedade
realmente livre,jJls/a e soliddria.
I
J
REvISTA DE EsTunos CRIMINAlS 16 - DOUTRlNA NACIONAL 151
POSTULADO DA PROPORCIONALIDADE COMO ESTRUTURA
FORMAL PARA A REALIZA~AO DAJUSTI<;:A CORRETIVA
Fabio Caprio Leite de Casuo~
l-lNTRODU(:AO
A tearia dos principios instala-se sobre urn questionamento acerca da natureza
juridica das normas e tem por finalidade pratica resolver problemas henneneuticos
envolvendo conflitos nonnativos. Diante das mais diversas teorias desenvolvidas,
surgiram metodos de intapreta~ao e de aplica~ao das nonnas que auxiliam 0 aplicador
do Direito em sua fundamenta~ao racional A proporcionalidade eurn tenno empregado
em difexentes circunscincias juridicas, mas 0 seu uso adquiriu urn significado muito
peculiar no ambito da intapreta~ao constitucional. Pretende-se nesse artigo demonstrar
que 0 postulado da proporcionalidade e tuna estrutura formal que instrumentaliza a
regula~ao axio16gica e principiol6gica, viabilizando a efetiva~ao do conceito de justi~a
corretiva, tal como apresentado par ARIST6TELES.
2 - PROPORGONALIDADE E CONSTITUI(:AO
A formula~ao modexna da proporcionalidade no universo juridico compreende os
campos do weito administrativo e do direito penal, sobretudo a partir das raizes
iluministas de MONTESQUIEU e BECCARIA, com 0 quais se intensificou 0
questionamento da rela~ao entre pena e delito l • J30 no Seculo XIX, a ideia de propor~ao
passou a integrar 0 principio geral do direito de policia, como forma de limita~ao legal a
arbitrariedade do Podex Executivo2. Naquele contexto, pexcebe-se que a preocupa~ao
com a propor~ao dizia respeito apossibilidade de garantir a esfera de libexdade individual
em detrimento dos excessos administrativos e judiciais.
1\1as foi na Alemanha que a proporcionalidade ganhou 0 slatus de principio
constitucional, por meio da jurisprudencia do Bllndesverjassungigeri(ht, que se inclinou em
deduzi-lo do conteudo essencial dos direitos fundamentais 3. Muito embora 0 alcance
inicial do principio tenha mais revelado sintomas de pat~logias administtativas, aos
• Bacharel em Dircito e Mestrando em Filosofia na PUCRS.
t STUMM, Raquel Denize. Principio da Ploporcionalidade no Direito Constitucional Brasileiro. Porto Alegre: Livraria
do Advogado, 1995, p. 78,
2 CANOTIlliO,Jose Joaquim Gomes, Direito Constitucional. Coimbra: Livraria Almedina, 1998, 2" ed., p. 2S9.
3 SERRANO, Nicolas Gonzalez-Cuellat. Proporcionalidad y Derechos Fundamentalcs en EI Processo Penal, Madrid:
Colex, 1990, p. 51 e p.SS.
 152 REvtSTA DE ESTUDOS CJu:MINAIS 16 - DOUTRINA NACIONAL
poucos transpareceu a sua dimensao material, tal com a entende CANOTILHO, outtossim,
presente na ideia britanica de fraJonableness, na figura francesa do detournement du pOllvoir e
no conceito Italiano de eccesso di pote""
Em Portugal, adotou-se a proporcionalidade para 05 casos de restric;ao legal da
libexdade. bern como para 0 estado de sitio au de emergencia, alm dos principios cia
tipicidade e da necessidacle das medidas de policia, conforme se depreende da Carta
Magna portuguesa, no art. 18°,2; no art 19°,4; e no art. 272:', 1S, Afora 1550, ganhou
expressa constitucionalizas:ao atraves da Lei Complementar 1/89, que detenninou a
proporcionalidade como principia materialmente constitutivo de toda a administra«;3o
publica, em seu art. 266°, 2: "as orgios e agentes administrativos estao subotdinados a
Constituic;ao e a lei e devem actuar, no exercicio das suas func;oes, com respeito pelos
principios da igualdade, da propon:ionalidade, da justic;a, da imparcialidade e da boa-fe"
(grifo meu).
No Brasil, nao ha uma previsao expressa da proporcionalidade em dispositiv~ na
Constituic;ao Federal de 1988. Segundo PAULO BONAVIDES, a proporcionalidade existe
como norma esparsa no texto constituciona~ e mesmo que eIa nao exista enquanto
nonna geral de direito escrito, pode-se verifid.-Ia como fundamento implicito de outras
nonnas, assim como ocone com 0 principio da igualdade6. 0 seu reconhecimento
enquanto norma geral para a considerac;ao de conflitos no que tange a direitos e bens
orienta-se, portanto, em Divel jurisprudencial. A discussao sabre 0 clever de
proporcionalidade pode ser visualizada em divers as decisoes do Supremo Tribunal
Federal, assim como no Tribunal de Justic;a do Rio Grande do SuI.
Tomou-se urn. exemplo paradigmatico 0 julgamento da Ac;ao Direta de
Inconstitucionalidade nO 855-2/1993, em que se reconheceu a inconstitucionalidade de
Lei Estadual par impor onus excessivo ao determinar a pesagem de botij6es de gis
liquefeito a vista do consumidor. Nesse caso, foi deferida a liminar para suspender os
efeitos da lei, evitando danos irreparaveis aeconomia do setor7.
1\1ais recentemente, foi julgada a Intervens:ao Federal nO 3.195-8/2003, onde se
indeferiu por maioria 0 pedido lanc;ado contra 0 Estado do Rio Grande do Sui em
decorrencia da falta de pagamento do valor requisitado em precat6rio, dado que a
intervenc;ao nao ateaderia a maxima da proporcionalidade. Segundo 0 entendimento
majoritario, a interveric;ao e absolutamente inadequada para os flns eventuahnente
4 CANOTILHO, Jose Joaguim Gomes. Op. at.,p. 261.
5 Reza 0 art. 18",2, da Constitui1;ao Federal Portuguesa: "A lei s6 pode rescringir os direitos, libetdades e ganmtias
nos casos expressamente previstos na Constituit;io, devendo as restti~oes limitar-se ao necessario para
salvaguardar outros direi[Os ou interesses constitucionalmente protegidos".
Decermina a an. 19", 4, da Constituit;io Federal Portuguesa: "A opt;io pdo estado de sitio ou pdo estado de
emergencia, bern como as respectivas dedara~io e execu~ao, devem respeitat 0 princfpio da proporcionalidade e
limitat-se, nomeadamente guanto as suas extensio e duras:io e aos meios utilizados, ao estritamente necessario ao
pronto restabelecimento da normalidade constitucional".
°
Impde art. 272°, I, que: "A pollcia tem por fun~5es defender a Iegalidade democcitica e garantir a segurall~a
interna e os direitos dos cidadios".
6 BQNAvrDES, Paulo. Curso de Direito Constitucional. Sao Paulo: -Malheiros Editores, 2000, 10' ed., p. 395. 0 autor
sustenta gue 0 constitucionalismo brasileiro acolhe a proporcionalidade em expressoes nitidas, como, por
exemplo, no campo do direito tribucirio (art. 149, § 1'j e no campo do direito eleitoral (art. 45, coplltdo § 1").
7 ADIn nO 855-2/1993, Tribunal Pleno, Relator: Ministro Sepulveda Pertence, julgado em 01.07.1993.
REviSTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA NACIONAL 153
perseguidos' .
Por outro lado, no que tange aos juizos de valor sobre 0 quantum da sanc;ao penal,
a ? Tunna do Supremo Tribunal Federal mantern-se afastando a aplicac;ao cia
proporcionalidade em detrimento do principio da separac;io de poderes. Por exemplo,
no Recurso Extraordinano nO 358.315-8 alegou-se ofensa a proporcionalidade, ja que 0
furto qualificado pelo concurso de agentes pode tenninar recebendo tratamento mais
rigoroso do que 0 roubo na mesma situac;ao. Todavia, entendeu-se que 0
recoohecimento desse argumento inconeria em violac;ao cia func;ao legislativa ordinaria,
motivo pelo qual 0 recurso foi improvid09•
o Tribunal de Jusn,a do Estado do Rio Grande do Sul tambem se manifesta
sobre 0 dever de proporcionalidade. No julgamento dos Embargos Infringentes nO
70005340146 houve divergencia sobre a caracterizac;ao de inconstitucionalidade de Lei
Estadual que detennina a incidencia de multa sobre 0 valor do frete e nao do pr6prio
pedagio inadimplido. 0 6° Gropo Civd decidiu por maioria que 0 valor da multa
imposta e excessivo, com base no dever de proporcionalidade lO•
O
Outrossim, vale a pena mencionar 0 julgamento do Agravo de Instrumento n
70005183561 pdo 1JRS, ocasiao em que foi desconsiderada a tutela da intimidade para
que se apresentasse a gravac;ao de conversa entre marido e mulher, mesmo sem 0
conhecimento do conjnge acerca da impressao sonica realizada. Fundamentou-se que 0
direito a intimidade nao se sohrepoe aos demais principios de forma absoluta,
prevalecendo no caso 0 direito aprova e ateta administtac;ao da justic,;:a, por conta de urn
juizo proporcionalll •
3 - POSTULADO DA PROPORCIONAIJDADE
o exame da proporcionalidade pas sou a ser realizado por forc;a de uma exigencia
pragmatica diaote da necessiria fundamentac;ao do ato decis6rio. Isso porque a
fennentac;ao de problemas juridicos relacionados a colisao entre direitos fundamentais
aponta para uma "interpretac;ao constitucional"12, restando ao jurista empregar urn
metodo de resoluc;ao concreta em cada caso. Dai pode-se auferir que houve uma
urgencia em utilizar metodos hermeneuticos eficazes na pritica judicial. WILSON
STEINME1Z argumenta que ha pelo menos tres propostas metodo16gicas para assegurar
decisoes validas frente a colisao entre direitos fundamentais, dentre elas 0 metodo da
8 IF nO 3.195-8/RS, Tribunal Plena, Relator. Ministro Marco Aurilio, julgado em 03.04.2003.
9 Recurso Extraordimirio Criminal nO 358.315-8/MG, 'r Turma, Relatora: Ministra Ellen Gracie, julgado em
12.08.2003.
10 1JRS, Embargos Infringentes nO 70005340146, 6° Grupo Cive!, Relatora: Des' Matilde Chabar Maia, julgado em
28.11.2003.
11 1JRS, Agravo de Jnstrumento n" 70005183561, 7" Cimara Cive~ Relator: Des. Jose Carlos Teixeira Giorgis,
julgado em 12.03.2003.
11 STEINME1Z, Wilson Anronio. Colisao de Direlros Fundamentais e principio da proporcionalidade. Porto Alegre:
Livraria do Advogado, 2001.
De ICOniO com as palavras do autor, ap. 140: "Somente haven colisilo real se os dircitos fundamentais conflitantes
forem estatuidos diretunente peb Constitui1;ao, mediante disposi1;iio normativa expressa, ou se da Constitui~ao se
puder deduzir as normas de direitos fundamentais conflitantes. Asslln, a caracteriza~io da colisao pressupde a
interpre~o constirucional".
 154 REvISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA NACIONAL
ponderas:ao de bens, operacionalizado pda principia da proporcionalidade13•
Diz-se que a proporcionalidade ergue-se da interpretac:;ao constitucional, embora
permanec;a pouea claro 0 seu fundo axio16gico-nonnativo. Afirma-se na doutrina que 0
seu fundamento constitucional esta tanto no Estado Democratico de Direito, como nos
conteudos dos direitos fundamentais, nos principios gerais, no principia do devido
processo legal ou nos valores liberdade e justic;a14,
Tal dificuldade aaD se resolve no caso portugues apenas em razao da criac;ao de
urn dispositivo, pais a redac;ao nonnativa nao define POt si a sua orientac;ao: hi uma
diferenc;a entre texto normativo e contexto nonnativo. Em autros termos, 0 dispositivo
que carrega a proporcionalidade nao tem 0 poder de mostrar pda mexa positivac;ao a
natureza juridica dessa nonna, nem de estabdecer por si mesmo uma vincula~ao
essencial a outtos principios, au permitir que se vislumbre urna edificas:ao axiol6gica.
Dessa fonna, persiste a problematica acerca do alicerce da proporcionalidade, tal que
ainda se discute sobre a sua fonnalidade ou materialidadel5, assim como sobre a
implicaITao axio16gica da sua uti1iza~ao cujo exame necessita de algumas consideras:oes
condicionais.
A abordagem da questio depende de um estabelecimento claro e distinto sobre 0
tipo de conflito que a aplicas:ao da proporcionalidade visa a resolver. Trata-se de saber se
o conflito ocotte no nivel dos direitos fundamentais, dos bens juridicos constitucionais l6
ou no plano das nonnas. Em verdade, cada uma das hip6teses nao afasta as outras,
mwto embora 0 problema henneneutico seja resolvido em ambito normativo. Se a
colisao pressupoe interpretac;ao, enta~ 0 problema manifesto concretamente sobre bens
juridicos e direitos fundarnentais leva 0 intexprete a questionar 0 conflito nonnativo.
Nesse sentido, ROBERT ALEXY situa 0 dever de proporcionalidade em ambito
normativo, mais precisamente como implicac;ao de principios, segundo uma classificas:ao
de normas iniciada par RONALD DWORKIN. Sustenta a autor que 0 sistema normativo
esta orientado par regras e principios - enquanto as primciras seriam definitivas e rigidas,
os segundos constituiriam obrigas:aes de otimizas:ao, sendo, porranto, flexiveis l7• A sua
diferens:a estende-se para a fonna de resolus:ao de conflitos, ja que, diante de antinonlla
13 -
Id. ibitklll, p. 21. Os outros dois metodos mencionados, porem nao aboroados pelo autot, sao a subsuru;:ao l6gica
da colisao a normas abstratamente formuladas e a teoria estrutural das nonnas aplicada ao direito conscitucional.
14 Ver: S11JMM, Raquel Denize. Gp. cit., p. 78, onde e aptesentado 0 principio do devido processo legal como
fundamento da proporcionalidade em sencido amplo; SERRANO, Nicolas Gonzalez-Cuellar. Gp. &it., p. 53.55,
momento em que se apresenta, dentre outros, os fundamentos axiol6gicos da liberdade e da justir;a; ScHoLI.ER,
Heinrich. 0 Principio da Proporcionalidade com Direito Conscitucional e Administtativo da Alemanha. InteJ:esse
Publico 2 (1999). tradUl;ao de SARLET. logo Wolfgang. p. 97, em cujo texto apresenta-se a serle material do
principia da proporcionalidade no principio do Estado de Direito.
15 STEINMETZ, Wilson AntOnio. Gp. lit., p. 155-156.
16 Wilson Steinmetz apresenta a seguinte dassifica~o de conflitos: a concorrencia e a colisao entre Direitos
Fundamentais e 0 conflito entre Direitos Fundamentais e bens juridicos constitucionais. Ii. ibid.. p. 64-67.
17 ALExY, Robert. Idee et Structure d'un Systeme du Droit Rationnel. Archives de Philosophie du Droit. Ed.
Sirey. Torno 33 (1988). p. 23-38. Diz 0 autor a p. 34: "Les regJes et les principes se distinguent dans ce sens
que les principes sont obligations d'optimisation. tandis que les rogles ont un caractere d'obligations
d6finitives. En tant que obligations d' optimisation les principes sont des normes qui commandent que quelque
chose sera realise dans Ja plus haute mesure possible. reJativement a ce qui est juridiquement et r6ellement
possible" ... "Les regles em revanche soot des normes qui. toujours. ou bien peuvent etre effectuees ou bien De
peuvent point etre effectuees ".
REvISTA DE Esnmos ClUMINAIS 16 - DOUTRINA NACIONAL 155
das regras, uma sempre deixa de ser aplicada, segundo os crit6::ios hierarquico e temporal
de validade, enquanto na colisao de principios faz-se uma ponderas:ao. Assim sendo, 0
dever de proporcionalidade decorria do carater principio16gi.co das nonnas lB •
Efetivamente trata-se de uma contribuis:ao considecivel para 0 esclareclmento da
proporcionalidade; a urn, por identificar 0 problema em nivel normativo; a dois, por
demarcar a possibilidade de ponderas:ao racional e axio16gica quando esrn em jogo a
aplicac;ao de principios.
Todavia, a doutrioa encarregou-se de aponta! os defeitos produzidos nessa
distins:ao, mostrando que os critenos adotados sao falhos, induzindo 0 aplicador do
Direito ao comodismo, facilitando a sua interpretas:ao e aliviando-o em parte do onus de
argumentac;ao juridica. A partir dai, pos-se em dUvida a natureza juridica da
proporcionalidade.
HUMBERTO AVILA apresenta uma critica precisa e decisiva para derrubar a
distins:ao referida, nos moldes em que foi inicialmente pensada, mostrando as
possibilidades de confusao no que tange aos modes de aplicas:ao e aos conflitos
normativosl9• Em contrapartida, propae 0 autor a seguinte conceituac;ao:
"As regras sao nonnas imediatamente descritivas, primariamente
retrospectivas e com pretensao de decidibilidade e abrangencia, para cuja ap1ica~ao
se exige a avaliac;ao da com:spondencia, sempte centracia na finalidade que lhes da
supotte ou nos principios que lhes sao axiologicamente sobrejacentes, entre a
constru~ao conceirual da descrU;:ao nonnativa e construs:ao conceitual dos fatos".
"Os principios sao nonnas imediatamente finalisticas, primariamente
prospectivas e com pretensao de complementaridade e de parcialidade, para cuja
aplica~ao se demanda uma avaliac;ao cia correla<;ao entre 0 estado de coisas a set
promovido e os efeitos decorrentes da conduta havida como necessaria a sua
promoc;ao."20
Essa apresentas:ao permite visualizar os principios pelo seu carateI finalistico, pda
concret:iza~ao de urn estado de coisas e pela relal1ao existente entre eles, alem da
qualificas:ao axiol6gica no estabelecimento de fins21. Tal caracterizas:ao pennite tomar a
proporcionalidade sobre urn lingulo diverso, pois eIa nao sena um principio, com as
atribuil10es mencionadas, mas um "postulado normativo aplicativo", porque com ela nao
se examina 0 dever de promover a realizas:ao de um. estado de coisas, mas 0 modtJ como
esse dever deve ser aplicadQ22. Por essa razao, com a utilizas:ao do postulado da
proporcionalidade, supera-se 0 ambito das normas e entta-se no terreno das
metanormas, como estruturas de aplicas:ao de outras normas, tal como ocone com os
postulados cia igualdade e da taZoabiliciade.
NICOLAS SERRANO considera que 0 principio parece Set meramente formal, pois
II AVIu., Humberto. A distim;ao entre prindpios e regras e a redefini~:io do deveJ: de proporcionalidade. Revista de
Direito Administrativo nO 215 fjan./mar. 1999), Renovar. p. 151-179.
19 AVILA, Humberto. Teoria dos Principias - da der~ i aplic~ao dos principios juridicos. Sao Paulo: Malheiros
Editores, 2003. Ted., p. 59. .
20 Id Ibid., p. 70.
21 Id Ibid., p. 70-72.
n Id Ibid, p. 79.
 156 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - DOUTRINA NACIONAL
apenas ~b~a a ponderar23 • ~or outro lado, KARLLARENZ acentua que a igualdade e a
~ro?o~~onalid~de. levam ~~s lon~ que o~ demai~ principios, chamando-?s de
pnnClplos de JUSI1c;a material 24, Impoe-se, entao, questlonar se 0 proceder na aplicac;ao
do postulado da proporcionalidade evidencia apenas um conteudo fonnal e se ela
apresenta um desdobramento axio16gi.co.
4 - CARAmR DEONTOLOGICO-FORMAL
Para examinar se 0 postulado da proporcionalidade possui conteudo materiaL
cumpre ante~ destacar que a doutrina mostIa com evidencia 0 seu carater fonnal.
~UMBE~TO AVILA considera que a proporcionalidade e formal sob 0 aspecto de impor
vtn~c;ao entre elementos, caracteristica comum ao conjunto dos posrulados25. Nao ha
duvtda, se a proporcionalidade for entendida como posrulado, que ela nao esci no
mesmo nivd dos principios, funcionando como urna obrigac;:ao reguladora do dever para
a sua aplicac;ao.
.0 proce~ento de aplicas:ao do postulado da proporcionalidade possui urn
mecarusmo peculiar que recebe na jurisprudencia e na doutrina tres subdenominac;6es. A
proporcio?,a.lidade em sentido amplo (Obermass1)erbo~ e reconhecida de maneira geral
como prOlblc;ao de excesso. Nesse sentido, ela e aplicada no que tange ao poder de
policia e as penalidades.
~orem, 0 postulado da proporcionalidade como meio de resoluc;:ao de conflitos
.nonnatl:~os ?esdobra-se ~ ade~uac;ao (Geeigltethei~, necessidade (Erforderlichkeil) e
pr~po~C1o~alidade em senttdo estato (Verhiiltnumi:i!sigkeil). 0 exame da adequac;ao dos
melDS unpoe que a medida adotada para realizar a finalidade deve ser a mais eficaz. Ou
seja, p~a a efetivac;:~o de urn fun, deve-se avaliar qual 0 meio apto a cumpn-Io melhor. A
necessldade deterrruna que 0 mcio seja 0 menos prejudicial as partes envolvidas. Em
o?n:os termos, importa saber dentre os meios avaliados qual e 0 menos agressivo aos
direnos. ~damentais e. bens. constitucionalmente garantidos. Por fim, a
proporClonalidade em s~nttdo estato configura a forma como se estipula a equac;ao
coordenada entre necessldade e adequac;ao, mediante urn juizo de ponderas:aa, chamado
por CANOTILHO de "justa medida"26.
~UMBERTO AVILA fundamenta que 0 processo de ponderas:ao passa peIa
e~clareC1tnento do que esta sendo objeto de ponderac;ao, da ponderac;ao propriamente
dita e da reconstruc;a? ~osterior da ponderac;a027 • Em outros termos, a ponderas:ao exige
urn esforc;o hermeneuttco em que se levam em conta a interpretac;:ao, a decisao e a
fundamentas:ao racional.
Mostra-se com isso que 0 postulado da proporcionalidade e utilizado peIa
2l SERRANO, Nicolas Gonzalez-Cuellar. Op. tit., p. 155-156.
2~ I:AREN~. ~1. Richtiges Recht. Grundzilge einer Rechtsethik. Munchen: Beck, 1979, p. 125. Expressa Larenz: ''Es
slfld Pnnzlplen der 'Sachgerechtigkeit'''.
25 AVILA, Humberto. Op. aI., p. 85. Diz 0 autor: "Os postulados normativos foram definidos como deveres
e,
estruturais, isto como deveres que estabelecem a vincul~ao entre elementos e ttnpOem determinada rel~ao
entre des. Nesse aspecto, podem ser considerados [oonais, pois dependem da conjuga(,":ao de razoes substanciais
para a sua aplica(,":io".
u SAN011LHO,Jose JOal:Juim Gomes. Qt>. tit., p. 263.
27 AVILA, Humberto. Qt>. m., p. 116.
REvISTA DB EsTuDoS CRIMINAlS 16 - DOUTIUNA NACIONAL 157
aplicador do Direito como urn modo de proceder diante de uma disputa judicial
concreta. Nesse sentido, pode-se dizer que esse "clever sobre a considerac;ao de auttos
deveres" funciona como urn. aparelbo metodo16gico a disposic;ao do interprete. Cabe,
entao, perquirir se 0 modo de preceder relaciona-se com a dimensao axio16gica.
HUMBERTO AVILA comenta que as principios se re1acionam com as valores, na
medida em que 0 estabeIecimento de fIDS implica a qualificas:ao de urn estado de coisas.
No entanto, haveria urn afastamento entre eles por estarem em niveis diversos. 0
deontol6gico e 0 axio16gic0 2l • Ora. se os postulados - sejam condicionais ou
incondicionais - dete.rminam deontologicamente deveres acerca de outros cleverest pode-
se dizer que des tamb6m se relacionam com valores. Mas justamente par se tratar de
a
metanormas. a sua referencia dimensao axiol6gica nao pode ser a mesma. Enquanto a
peso dos principios varia em graduas:ao no cumprimento pratico. os postulados nao
poderiam admiti-Ia. Nao porque a sua natureza e de "tudo ou nada", semelhante ao que
ALEXY diria das regras, mas porque a obrigas:ao tem urn car~iter estrutural e instrumental
que permite avaliar a relas:ao entIe medida e criterio, como na razoabilidade. e a
aplicabilidade de principios conforme uma graduas:ao, como na proporcionalidade.
Se 0 conteudo material for entendido por direitos materiais relativos a urn estado
de coisas, entao certamente a proporcionalidade enquanto esttutura depende de raz5es
substanciais para a sua aplicac;a019 em conta da falta de conteudo material previo.
Todavia, na obrigas:ao de ponderar, assim como nos principios, ja esta encerrada urna
razao, uma finalidade previa, embora nesse caso voltada para a justa medida na
considerac;:ao conflituosa acerca de urn estado de coisas qualquer em questao. Ou seja, 0
seu alvo e apontado por algo anterior (axioI6gico) na direc;ao de uma concretizac;aoJHsta
de urn estado de coisas cuja materialidade vern disposta apenas pelos principios.
5 - PROPORCIONALIDADE E}USTIt;:A CORRETIVA
Ate aqui a postulado da proporcionalidade foi apresentado pdo vies normativo,
no qual de pode estar expresso em algum dispositivo constitucional, como no caso
portugues, ou, simplesmente, aparecer de forma esparsa, reIacionado a principios. Nao
obstante seja defendido par alguns autores que a proporcionalidade advem de outIos
principios, tal como a Estado Democratico de Direito (0 que pode seI aceito se afastada
a ideia de implicac;ao), mosttou-se que a proporcionalidade eurna metanorma estrutural a
ser utilizada pdo interprete, quando diante de urn conflito normativo.
A apresentas:ao do postulado da proporcionalidade a partir do seu aspecto formal
mosttou que, enquanto dever sobre deveres, nao e fato e nem valor. Situa-se, portanto,
no mvel deonto16gico, embora diverso dos principios. A sua aplicas:ao nao e gradual,
porque se trata de urna estrutura a ser observada como urn todo para que se realize a
ponderac;:ao. 1sso se explica pela relas:ao existente entre 0 postulado da proporcionalidade
e 0 conceito de justis:a - nao e it toa que se fala em jllsta medida na proporcionalidade em
sentido estrito.
Dai. pode ser identificada uma relas:ao distinta entre proporcionalidade e os
a
valores, se for vista em comparas:i'io dimensao deonto16gica dos principios. Enquanto
28 Id. ibid., p. 72.
19 Id. ibid., p. 85.
 159
158 REvrSTA DE ESTUDOS CR:JMINAIS 16 - DOUTRINA NACIONAL REvISTA DE EsnIDOS CluMINAIS 16 DOUTRINA NACIONAL

OS prinClPl0S ligam-se a valores, podendo Set mais ou menos otimizados numa ptessup5e 0 conCe1to. d " conettva, .que ex~ce nesse contexto uma regula~ao
e 'JUStlc;:a
considerac;ao de falta ou de excesso, a postulado da proporcionalidade funciona como axiol6gica e principio16gica para a concretlZac;:ao Justa de urn estado de coisas a ser
um regulador axio16giC()30 e principio16gico, eis que vinculado ao conceito de justic;a, ou considerado em cada caso.
de justa meclida. Com isso, mostta-se que 0 postulado cla proporcionalidade, enquanto
instrumento, subentencle uma pIOporcionalidade aritmetica universal substancializada 6 - CONCLUsAO
axiologicamente no conceito de justic;a corretiva. Aptesentada ou nao em dispositivo, a pIOporcio~ad~ ~ ~ norma em nivel
Funclador da 16gica, organizador da t6pica e cia ret6rica, hoje desenvolv:idas em deonto16gico inteiramente diveISO do correspondente aos pnnClp10s e as regras. Pot essa
tearias da argumentac;ao juridica, ARISTCrrnLES fonnulou tambeffi uma teona da justic;a, razao, a doutrina preferiu chami-la de postulado nonnat:lvo, dado que .es:abelece, uma
precisamente no livro V de Erica a Nicomaco. Ja naquela ocasiao, 0 fi16sofo peripatetico obriga~ao sobre obrigac;:6es, funcionando como uma metanorma.. Cons~tw.um meto~o
ja assinalava a equivocidade do tenno. A justic;a pade set: entendida do ponto de vista instrumental de caratet fonnal que subentende e realiza 0 conce1t? de lus~t;a. c?n~lI:va
universal, ou seja. como respeito que se cleve a lei do Estado31 , Nesse seatido, a justic;:a (proporc;:ao aritmeuca) na efetivac;:ao de urna regulac;:ao axio16gtca e pr1nClp101ogtca
abarca toda a vida moral, contendo todas as virtudesl l• concreta.
Mas a justic;:a tamb6:n pode ser eateadida como particular. subdlvidida em
distributiva e conetiva. A primeira diz respeito a regulac;:ao das ac;:6es da sociedade
politica em vista dos cidadaos e tem por ob;etivo 0 acranjo dos beas publicos, tendo em
vista a proporc;:ao geometrican, uma divisao estabelecida segundo critenos estatais de
igualdade e desigualdade. A segunda, que interessa nesse contexto, tem lugar nas
transac;:6es sociais, tanto voluntirias como involuntanas, sendo coasiderada como 0
meio-termo, a partir de ganhos e perdas. Nesse Ultimo sentido. 0 juiz restabelece a
proporc;:ao rompida. Mas e1a e caracterizada diversamente da anterior, ;.1 que a operac;:ao e
de soma e subtrac;:ao, tratando-se de uma proporc;:ao arirmetica14•
Assumindo a premissa universal aristotelica de que a realizac;:ao da justic;:a conetiva
(proporc;:ao aritmetica) exige do juiz urn esforc;:o por encontrar 0 meio-termo, ou a justa
medida, enmo e possive! af'irmar que 0 postulado da proporcionalidade funciona como
uma estrutura fonnal mais sofisticada a Set empregada para esse mesmo fim quando
entra em jogo uma ponderac;:ao entre principios. Parranto, 0 postulado da
proporcionalidade nao possui materialidade, mas 0 procedimento por ele requerido

)1 a
Juarez Fre.iras lembra que em Rawls os principios associados justh;:a passam por uma hitrarqlli~iio ilXUJlOgfra. para
J conside~io do objetivo da mixima justit;a pass/vel (FREITAS, Juarez. A inrerpretat;aO sisterruitica do Direito.

postulado da proporcionalidade e uma estrutura que pennite a 'WI.

Sao Paulo: Malbeiros Editores, 2002, 3- ed., p. 134-146). 0 que se quer diur aqui possui uma diferent;a. pois 0
~ltJtfta conduzida pclo justo. como forma
de proporcionalidade aritmetica carrespondente a justit;a corretiva em Arist6teles.
11 SILVEIRA, Denis Coitinho. Os sentidos da justic;a em Arist6teles. Porto Alegre: Edipucrs. 2001, p. 69.
32 ARIST6TEr.Es reaflrma 0 provemio ''En de dikaiosjne sillebden pas arete estin", ou seta. a jwtit;a cantem todas as
outras virtudes (ARlST6TELES. Ethique de Nicomaque. Paris: Libraire Gamier Freres, 1957, traduzido porJean
Voilquin. edit;io bilingiie. p. 198).
II Em grego. ARIST6TELES uriliza a expressao matemitica "analogian geometrikon", cujo objetivo e mostrar uma
relac;:ao derivada de divisOes segundo uma propo~o. (Id ibidem, p. 208). Esse aspecto foi retomado POt JOHN
RAWlS na sua teom da justit;a, ao enfocar a justa distribuit;ao de bens sob 0 angulo da igualdade, adotando
a
expressamente os criterio! aristorelicos relacionados racionalidade deliberativa. (RAWLS, Jobn. A Theory of
Justice. Boston: Harvard University Press, 2000. 3" cd .• p. 365-380). OSVALDO GUARIGLlA, por outro lado,
salienta que 0 exame do terma "jusrit;a" deve ser realizado com cautela, tendo em vista a grande diferent;a
existente entre a Polis ateniense e 0 Estado modemo. Dill 0 autor:
"En primer lugar, si entendemos por tal rernllno e1 sistema de administracion de Ia ley, Ia diferencia entre e1
incipiente sistema juridico Ilteniense y el de una naci6n modema es enorme... La justicia distributiva comprende un
conjunto de acciones que ternan una especial importancia en e1 estado antiguo y que pr:icticamente desaparecen 0
solo se conservan como restos en el estaclo modemo" (GUARIGLlA, OsvaJdo. Etica y Polfoca segUn Arist6teles-
n. EI Bien. las Virtudes y Ia Polis. Buenos Aires: Centro Editor de .America Latina, 1992, p. 183-185).
14 Em grego. "analogfan irithmetiken" (ARIST6TELEs. Op. tiL. p. 210).
 REvISTA DE ESTUDOS CluMiNAIS 16 - REsBNHA BIBUOGRAPICA 163

GESTAO DA MISERlAo

Vera Malaguti Batista"

o encontro com as ideias de Loic Wacquant aconteceu casualmente, numa leitura

do I.e Mond, Diplomatiq1l1 em. Paris. Seu artigo "0 vento punitivo que sopIa da Amenca"
nos surpreenrleu, nao peIa seu conteUdo, que conflui com a nossa plodu~ao sobre a
materia, mas pda seu aparecimento na mldia, que difici1mente abre mao do senso
comum impasto ao publico quando 0 assunto e sistema penal. 0 sistema penal e uma
especie de territ6rio sagrado da nova ordem socioeconomica global e Loic Wacquant nos
ilumina para a compreensao desta sacralizac;:ao. A nossa surpresa pela publicac;:ao e
explicada pda autor na entrevista que encerra este livro: as grandes midias sao hoje
obsuculo. e nao instrumento, para 0 debate democraticQ. "Uma sociologia elemental da
profissao mostra, ao contrario, que as jomalistas apreciam e celehram sobretud.o aqueles
que pensam como des, de maneira jomalistica, segundo as categorias do sensa comum
politico e social do momento... Tudo aquilo que rompe 0 roarom dessa politologia
flacida que lhes serve de instrumettto de apreensao da sociedade tern todas as chances de
ser percebido como uma agressao ou de simplesmente nao ser percebido".
Este disrurso sedicioso converge para 0 que Nilo Batista enunciara em 1994, na
sessao de abertura do XV Congresso Internacional de Direito Penal, ao conclamar
criminologos epenalislas 0 dnvendar a particifJafao da televisao nos mecanismos ck kgitimtJfao limbtilW
do exercido tk poder penal e til controk social A tekvirao como novo Panotico tem mais presenfo no!
Jares brasikiros que as geladtiras, e da !IIIJ telinha escom kntamente todos os dias 0 veneno tk 11m certo
oihar !ohre 0 crime e apobn!{a. ''Nao pode surpreender que, para pequenas infrac;:6es penais,
este homem solitario, sentado diante do video, com ou sem pulseira e1etronica, esteja
submetido a uma pena adequada''I,
o fim do Seculo XX assiste ao declinio do poder politico e a ascensao do poder
economicQ transnacionalizado. 0 poder politico nacional e drasttcamente reduzido e nao
da conta da conflitividade gerada pda exclusao e desamparo da nova ordem econonllca
planeciria. Para Zaffaroni, a revoluc;ao tecno16gica do Seculo XX abre caminho "a uma
nova ctapa de poder mundial (a globalizac;ao) em que condutas ttadicionalmente
criminalizadas tendem a ser monopolizadas pelo poder ecoaonllco e pelas agencias

• [Resenha: WACQUANT, 10k. Pullir fU Pobn.r: A Mtf1,guUio Ja llliuria IUJ.J EsIlJdo.s Uniths. Rio de Janeiro; Freitas
Bastos/ICC, 2001.
•• Mestta em Historia e Douton em Medicina Social (UFF), Professora de Criminologla da UCAM.
I BATISTA, Nilo. FrtJtIIH1IhIs de 11M Jisamo .fIdicio~. III Discursos Sediciosos - Crime, Direito e Sociedade - Ano 1, n° 1,
10 semestre de 19%, p. 75.

i
I.

164 REvISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - REsENHA BIBUOGRAPICA
politicas nacionais". 0 poder politico em queda nao dispoe de um discurso
crimino16gico hegemonico. E 1111/ pode!' politico "que nlio pode reduiJ'r a vioiencia que a sua
impotencia gera ". Este pader precisa mais do que de urn discurso, precisa de "urn libreto
para seu espetaculo". Estamos [alanda da discussao -deste novo atar social, a midia e as
agencias de comunica~ao social A luta pela hegemonia do discurso criminolOgico St tid na esftra
dar comunic4f5es, e 0 que ie observa i a slIbordina;lio do discun'o politico as agendas de comunictlfiio.
as politicos nao pautam, sao pautados1,
Daqui da colonia, nos perguntavamos 0 mesrno que LoIc Wacquant se perguntava
no hemisfeno norte: "Para que serve fmalmente a prisao no Seculo XXI?", Nilo Batista
analisava enta~ 0 sistema penal nas sociedades p6s-industriais num momento em que 0
capital transnacional fmanceiro-eletronico iniciara 0 movimento de abandonar 0 corpo
do ho~em, que interessa agora como consumidor. A nova formula seria: penas
alternatlvas para os possiveis consumidores e cadeia para os "consumidores falhos".
Bauman denunda que a pobreza nao e mais exercito de reserva de mao-de-ohra, tomou-
se uma pobreza sem destino, precisando ser isolada, neutralizada e destiruida de poder}.
Se as prisoes dos Seculos XVIII e XIX foram projetadas como fibricas de
di.sciplina, hoje sao planejadas como fibricas de exclusao. "0 que importa e que fiquem
ali"4. Eduardo Galeano enunciou as grandes questoes das politicas criminais
cont~mpodne~s: .se.a sociedade industrial europeia proletarizou os camponeses e impos
nas cldades a disClplina do trabalho, como pode impor agora a disciplina do desemprego?
Quais sao as tecnicas de obediencia obrigat6ria que podem funcionar contra as multidoes
crescentes que nao tern e nao tedo emprego? A resposta esta na fabrica~ao de medos
tangiveis e na constru~ao de urn gigantesco sistema penals.
Para compreender este processo, Wacquant penetra nas entranhas do monstto,
des~endando 0 fenomeno na sua matriz, no modele norte-americano. No primeiro
capnulo, Do Eitatk Can'tativa ao Eitatk Penal, ha uma anilise da transi~ao do Estado
Providencia na dire~ao de urn Estado Penal, que criminaliza a miseria. Seria urn Estado
Centauro, que "aplica a doutrina do laiuezfoire, laiiiez pa.uer a montante em re1a~ao as
desigualdades sociais, mas mostra-se brutalmente paternalista a jusante, no momento em
que trata de administrar suas conseqiiencias".
As caracteristicas do Estado americano, fundado no mito do individualismo
possessivo, na descentraliza~ao e fragmenta~ao do campo burocratico, na divisao
estanque entre 0 social insurance e 0 maldito welfare (tutelados e estigmatizados pela "etica
do trabalho") e residual (intervem caso a caso nas categorias precarias consideradas
como merecedoras), facilitaram historicamente 0 declinio do Estado Caritativo. Se por
urn lade aumentou a desigualdade e a inseguran~a econom.ica nas Ultimas decadas, 0
Estado diminuiu paulatinamente suas interven~oes socWs. A guerra contra a pobreza e
s~bstituida por urna guerra contra as pobres. 0 sistema de welfare, estigmatizado por sua
V1ncula~ao ao movimento negro, e violentamente reduzido a partir da era Reagan. Uma
das perversoes da nova ordem econonllca e intemalizar individualmente 0 fracasso da
2 ZAFFARONI, Eugenio R. Gmo d4 Cri",inolotJo. Buenos Aires, 2000, mimeo.
3 BAUMAN, Zygmunt. Em bllSffI dopolJiW. Rio de Janeiro, Jorge Zahar Ed., 2000.
4 BAUMAN, Zygmunt. Glob~, a.J ronJeqliindas Im",ana.r. Rio de Janeiro,Jorge Zahar Ed., t 999.
5 GALEANO, Eduardo. De perna; PIT) ar- a eJttJ/a do 11I11ntio ao auJJfi. ruo de Janeiro. LP&b-i, 1999.
•
REvISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - RESENHA BIBUOGRAPICA
165
pobreza como responsabilidade pessoal, 0 que tambern tange a mao-de-obra no sentido
de aceitar cabisbaixa 0 emprego predrio e sem direitos.
Os discursos da "dependencia pato16gica" dos pobres, seu desamparo moral,
produz cortes efetivos principalmente nas esferas locais de gov~o no que ~ respeito a
investimentos sociais: as classes subaltemas sao jogadas a propna sorte nas cldades, co~
efeitos concretos nos bainos pobres. Em 1994, os Estados Unidos tern a taxa mats
elevada de pobreza (15% ou 40 milhoes de pessoas) dos Ultimos dez anos, embora 0 pais
tenha conhecido patamares altisslmos de crescimento economico. as afro-americanos
padecem os efeitos desse processo de fonna intensa e seletiva.
o ineditiJmo na obra de Wacquant / a demonstrafao do parsagem ria rede de seguranfa tk
Estado Caritativa para a montagem cia rede disciplinar do Estado numa ''polftica estatal de
criminalizafao das conseqiienciar da mis/ria do Estatk'~ Os seroifOs soaais vao sentk transformados em
instrumentos de vigiJancia e controie das novas ''classes perigosaJ'~
o fancistico e que Wacquant fundamenta esse processo na cnda de refo~as
condicionando 0 acesso aassistencia social a ado~ao de certas nonnas de conduta: seja a
obrigac;ao de aceitar qualquer emprego (workfare), seja a que "modula a ~ssist~n~da as
familias em funt;iio da assiduidade escolar de seus fllhos (learnfare) ou da IDscn~ao em
pseudo-escigios de forma~ao sem objeto nem perspectivas (H'orowitz, 1995)".
E interessante notar que essas estrategias sao incorporadas acriticamente em
nosso pais pelos diferentes nucleos da "terceira via" (Clinton fez parte dessa for~a
politica de amplo espectro na hegemonia global "politicamente correta''). ~omo. nao
pensar na bolsa-escola, carro-chefe do PT light, ou no cheque-cidadao do clientelismo
provinciano que distribui dinheiro publico a partir de uma rede de igrejas selecionadas?
Esses dois dispesitivos - worlifare e learnfare - estabelecem entao, por urn lado,
uma submissao for~ada a qualquer tipe de trabalho predrio e sem garantias (forge/Vargas
e 0 que FHC repete para si todos 05 dias), e por outro, inscrevem as classes subalte~as
na assiduidade escolar Oembremo-nes do continuum escola-prisao) enos ensmos
profissionalizantes que, em vez de profissionalizar, reproduzem ad infinitum as tecnicas de
trabalhos subaltemos e pred.ri.os que conduziram as suas escolas os trabalhadores
desqualificados.
Lado a lado com a desfigura~ao, mutila~ao e aniquilamento das garantias sociais e
trahalhistas, vai-se delineando a politica de ''contenfao repressiva" dos pobres. As tax~s de
encarceramento sobem rapidamente nos Ultimos 20 anos - 314% - nos Estados Urudos,
CO ra Cf3.0 do Imperio. Ao mesma tempo, aumenta a se1etividade do sistema; os que
perderam orpmento social vao lotar as cadeias locais, estadu~s e fed~r~s. '~A exemplo
do desengajamento social do Estado, 0 encarceramento atlnge pnontanamente os
negros: 0 nu.mero de detentos afro-americanos multiplicou-se por cinco desde 1970,
depois de ter caido em 7% durante 0 decenio precedente".
La como d, a "guerra contra as clrogas" e 0 leit motz'v do funcionamento da
maquina mortifera. No Rio de Janeiro, a criminaliza~ao por drogas passa de cerca de 8%
em 1968 e 16% em 1988 a quase 700/() no ano 2()(){)6. L1 como ca, a clientela do sistema
6 cr. BATISTA, Vera Malaguti. D!fkrirganMJjJair- Drogar ejllvenJlltkpolm no Ri4 dejaneiro. Rio de Janeiro. Ed. Freitas
Bastos, 1998.

166 REvISTA DE EsTUD05 CRIMINAlS 16 - REsENHA BlBUOGWICA
penal e recrutada no exercito de jovens negros e/ou pobles (au tao pobles de tao
negros), lanc;ados a
propria sorte nos ajustes economicos que as coloruas sofreram
naquela que ficou conhecida como a "decada perdida". A continuidade do fracasso
retumbante das politicas criminais contra drogas 56 se explica na funcionalidade vdada
do gigantesco processo de criminaliza~:ao gerado por ela. As prisoes do mundo estao
cheias de jovens "mulas") "avioes", "olheiros", "vapores", "gerentes", etc.
o curiosa do processo descrito por Wacquant e que as cortes financeiros nos
programas sociais conttastam. com as investimentos macic;os no sistema penal, ''a tradNfao
jinanceira desse grande encarceramento", Ou seja, naD ha racionalidade objetiva de
enxugamento de custos publicos quando conhecemos a '''voracidade orc;amentiria do
Estado Penal". E quantas vezes nao escutamos dos crimin610gos da terceira via que
faltam investimentos no sistema penal? Investir maci<;amente em educas:ao popular de
tempo integral pode ser entendido por alguns como absenteismo. A criminologia da
terceira via sonha com prisoes que funcionem, como no evangelismo pentecostal de
resultados: use Deus existe, ele tem de funcionar"'.
Uma outra conseqiiencia desta nova estrategia e a ace1eras:ao da "mercantilizas:ao"
crescente da assistencia social. Se nos Estados Unidos cia e uma tradis:ao, no Brasil foi
introduzida no modemo global do BvfI, na esteira de tantas outras privatizas:oes do
publico. Que 0 digam os te6ricos da terceira via e sua argumentas:ao sobre a terceiro
setor, do oportunismo do Viva Rio a assepsia sociol6gica da As:iio Solidaria da primeira-
dama neoliberal "politicamente correta".
·A escalada populacional carceriria somam-se vanos dispositivos complementares
de pre e p6s-detens;ao e de elim.ina<;iio dos p.rogramas de trabalho e de educac;:ao no
interior das penitenciirias, isto tudo numa sociedade cuja criminalidade permaneceu
constante ao longa de todo a processo de deteriora<;ao do estado caritativo (EVA).
Todos estes indicios demonstram que a ideologia reabilitadora do d.rcere esta sendo
substituida por urn. paradigma explicito de contens:ao e neutralizas:ao da juventude pobre.
Para Ba1l1lJan, a tombinariio do '~strategia bifurcada do intn"mina;ao do pobreza e da brutalizarao dos
polms l1 impede a condensa;ao de 11m sentimento de injllstira capaz de rebtlar-se contra 0 tistema. Com
diZ Wacqllant, 0 entamramento reelabora SIIa miulio hiJlon"ta dirigindo-a a "regllla;!io do misiTia
(talvez sua perpetua;ao)" e ao armaifnamento dos refugos do mercado.
Falando em missao histo.rica, outra qualidade do livro de Wacquant e resgatar 0
"metodo-socioI6gico" das garras do funcionalismo utilitarista da terceira via para lans:a-Io
ao Iugar de onde nunca poderia ter saido: da hist6ria. a tempo da bistOTia i onde se flbanham
otfinomenos'~ como disse Blocb, e ina hittOria dos Ettados Unidot que ° autortompreenderd a nova
'~"lJtituifiio pemltar" da Amfrita, a prisao como SIIbstitllto do gueto.
Como no Brasil, a prisao norte-americana traz as marcas da escravidao. 0 novo
complexo institucional seria "composto por vestigios do gueto negro e pe10 aparato
carcenirio, ao qual 0 gueto ligou-se por uma relas:ao estreita de simbiose estrurural e de
suplencia funcional". all sda, no nova ordem pDs-indu.rtrial do capital videojinanctiro 4J estratigi4J
de contenfao tocial das classes perigosas se deslotam dot guetos para as pn"soes. Para ele, 4J dNat
1 Cf. SOARES. Luis Eduardo c sua analise do "absentdsmo brizolista" em Mill cafaro de gtnmll- sao dim
Stgllron;a plihlica no RIO Ik Jantiro. Sao Paulo: Companrua das Lerras, 2000.
I BLOCH, Ma«:. IntrotiM;Qo d HisMria. Colel;ao Saber, n° 59. Lisboa, Public~Oes Europa-America, s.d.
167
RBvISTA DB Esnmos CIuMINAlS 16 - RBsENHA BIBUOGRAPICA
organi!(t1foes tim sido historicamente in.rtilllifoes de confinamento Jo'fado: 0 gueto como prisao social e a
prisiio como gueto jlldicidrio. .
o olhar arguto de historiadores como Gizlene Neder}i reconhecia nas .''h.an.das
nos morros" do Rio seu "pape! inibidor - repressivo para efe1to de controle e, di:C1P~~
vale dizer para efeito de uma vigilincia permanente das mas e dos espa<;os publicos .
imprescm'cUvel para a nova ordem urbana 0 controle sistematico dos des1oc~entos cIa
juventude pobre9. As estrategias de detens:ao por "atitude suspeita" revelam lsto a cada
blif!( carioca e remontam aos decretos de controle dos deslocamentos dos escravos nas
ruas do Rio de Janeiro do SecuJo XIX.
E na penosa hist6ria da escravidao ~ericana e seus des~obramentos que
compreendemos a arquitetura penal norte-amencana (e a nossa tambem). Se os ~tos
aparecem como alternativa de controle da Grande M1grac;:ao negra do Sul para as .Cldades
do Norte americano, sua efidcia compromete-se com os levantamentos, c:corndos em
centenas de cidades americanas a partir dos anoS 60. Foram esses mo~entos que
for~aram a passagem do Estado na clireljao das politicas de segurans:a de 1~1 e .o;-dc:m. A
prisao seria uma insti~s:ao especial, capaz de confinar as m;:bros ~aJ.s V1S1V~S das
multidoes perigosas. E por isto que, para Wacquant, 0 gueto 'viu-se ~do ao slstema
carceririo por urna 'triph rehs:ao de equivalencia foncional, de hD.m%gla eSlr1llllr~ e de
sincretismo CIIlwaf', transformando-se gueto e prislio nllma espifil de contlnuurn como tiesflno cia
poplllafao negra e jovem. As semelhanfat com 0 continuum f~:a-J»?ao :al,,!"'. ao.s 01!0sJ se
pensarmos na maneiro mastiva com que ajuventude daJ javelas do Rio e ahraJa a cnmznali!(afao pelas
estrotlgias de sobrevivlncia do comireio varejislo de drogas'~
Outro tra~o marcante deste livro de 10k Wacquant e a percep~ao .do papel dos
crimes sexuais na legitimas:ao da nova politica criminal. Com base no discur~o moral
(puritano nos EVA e inquisitorial no Brasil), 0 pervertido e ~,resa ,fa~, da ~dia l?e?~l.
Bauman tambem fala das fun~oes desempenhadas pe10 pedofilo no llllilgmano
contemporaneo para "dar uma realidade c6rporea que ,poucos medos pc:>ssue~:. mesmo
sem ser visto, ele (0 pedofilo) ainda pode ser construido como urn obleto soli~o~ q~
pode Sel" manuseado, amassado, ttancado, neutralizado, ate ~estruido ... "lo. As c~oru~s
de exprobac;:ao e execras:ao publica do~ cri~·nosos Iextla:s
nos .Bstados Un1~OS sao
descri~6es horripilantes dessa vertente pSlcopanca e voyellnIla do sls~em~ penal. ~stas de
names e fotos dos "criminosos sexuais" em sites da Internet, comUn1ca~a~ na V1Z1flhans:~
sabre a presenlja e 0 enderes:o ap6s seu encarceramento, castras:6e.s par let, etc.). ~ ~ato e
que Ii como aqui (lembram da Escoh Bas~ ~ Sao ~aulo!) c~ou-se uma espeCle de
consenso moral que legitima e revigora as prancas penalS mrus barbaras.
Massimo Pavarini refere-se ao instrutivo caso italiano e a maneira como a
"Opera~ao Maos Limpas" relegicimou a sist~a penal mussoliniano.: ''Na Itati~, d~nte
multo tempo e diferentemente do que se regtstrou ~ outras realidades naC1~~a1S, os
sentimentos coletivos de insegurans:a puderam se manifestar como demanda polinc~ por
mudan~a atraves de uma participas:ao democratica mais intensa"lI. 0 resultado fOl urn
9 NEDER. Gi2lene. Odadt, Itkntidodt ~ ExdIIsJo SMio/. Revista Tempo - Universidade Federal Fluminense,
1/(1 front da Departamento de Historia, VoL 2, nO 3. Rio de Janeiro. Relume-Dumari, 1997.
(0 BAUMAN, Zygmunt. Em bllJr(lt/ppoHIita. 100 deJaneiro.Jorge ZahaJ:' Ed,~, p:l~L. o·
II PAVARlNI, Massimo. 0 instnItiw ta.ro iJalUmo. I" Discursos Sediciosos - Crime, Dire.\to e SoCledade, ano 1, n 2. Rio
 168 REvISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 16 - REsENHA BIBUOGRAFICA

consenso difuso por repressao e, para cada mafioso presa, cem jovens drogaditos, e para
cada politico cOIrupte, cem imigrantes pobles na cadeia. As taxas de encarceramento
subiram na Itilia como nunca haviam subido, com incrementos percentuais de 50% aD
ano. E 16gico que esse crescimento se cia com novas criterios de sdetividade. ccMais
penalidade, como mais moralidade, e 0 tragico equivoco de tada cruzada contra a
criminalidade"Il, Na Itilia, 0 jomal Ubero, "dirigido por Vittorio Feltri (ex-diretor do
jomal da familia Berlusconi e da revista fascista Borghesc)"ll, publicou uma lista de
condenados por crimes sexuais; uma deputada, neta de Mussolini, ja propusera a pena de
castras:iio quimica. A criminaliza<;ao da greve e da vadiagem, que tanto indignava as
juristas liberais, esta a caminho do museu penal, substituida por urn circo dos horrores
que e sucesso de bilheteria, com 0 globe da morte aplaudido de pe l4,
o livro de Lolc Wacquant e um livro fundamental para os que estao pensando
hoje a queshio criminal, Sao trabalhos como esse que atualizam a compreensao das
rela<;6es entre as conru<;oes scciais, a estrutura de mercado de trabalho, os movimentos
de mao-de-obra e a execu<;ao penal, empreendida pioneiramente por Rusche e
Kirchheimer, A questio criminal e hoje urn campo mmado em que tombaram mrutos
crimin6logos da direita e cia esquerda punitiva l5• A pn!iio i uma instituifOO flra-da.lei:
"ckvendo dar remidio a inseguranfa e aprecariedade, ela nao faz seniJo concentrd-/as e intensijicd-/as,
mar na medida em que ar torna invisiveit, nada mat! !he i exigido': Este livro esci sendo lan<;ado
no Brasil junto com dois outros: Os condenados da cidade, onde Lol'c Wacquant analisa a
transformac;:ao do ttabalho e as novas formas de marginalidade, e Pn!oes da Misin'a, sabre
a "globalizac;:ao" das politicas de tolerancia zero,
Estes trabalhos definitivamente rompem 0 "ronrom da politologia jldcida" enos
desvendam a nova missao da prisao no Seculo XXI, Nao e por acaso que os
investimentos nas penitenciirias privadas socializados em ac;:oes negociaveis nas Boisas
de Valores integram 0 Nasdaq. aquele mesmo que os locutores globais apropriadamente
afumam representar 0 indice da "nova economia",

de Janeiro. Instituto Carioca de Criminologia, 1996, pp. 67·86.

12 Op, a'1. p. 72.
Il Araujo Neto, ItaJia radicaliza luta antipedofilia,Jomai do Brasil, 24.ago., p. It.
Cf. Vera Malaguti Batista em 0 I1IU11IO olhar- posilivista. Boletim do mccR.L.\{, ano 8, n" 95. Sao Paulo,

I
]4

outubro/2000.
15 Cf. Maria Lucia Karam em A esql«rda Pllnitiva, in Discursos Sediciosos _ Crime, Direito e Sociedade, anD 1, n° 2,
1996.