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REVISTA-
DE
DIREITO PENAL
RGO OFICIAL DO INSTITUTO DE CINCIAS
PENAIS DA FACULDADE DE DIREITO
CNDIDO MENDES
Diretor: Prof. HELENO C. FRAGOSO
Ns. 15/16
}ULHO",DEZEMBRO/1974
EDITORAm
REVISTA DOS TRIBUNAIS
INSTITUTO DE CINCIAS PENAIS
Faculdade de Direito Cndido Mendes
Rua Visconde de Piraj, 351 - Ipanema
20000 - Rio de GB
HELENO CLUDIO FRAGOSO '(Diretor), ALEXANDRE G.
GEDEY, EDERSON DE MELLO SERRA, GASTO MENESCAL
CARNEIRO, HORTNCIO CATUNDA DE MEDEIROS, JOAQUIM
DIDIER FILHO, NILO BATISTA (Secretrio), OLMPIO PEREIRA
DA SILVA, RAFAEL CIRIGLIANO FILHO, SLVIO AMORIM DE
ARAJO, VIRGLIO LUIZ DONNICI
REVISTA DE DIREITO PENAL
Diretor: Prof. HELENO CLUDIO FRAGOSO
Secretrio: Prof. NILO BATISTA
Assishmte: Prof. a YOLANDA CATO
Toda correspondncia referente redao, inclusive remessa de
originais, deve ser dirigida rua Melvin Jones, 35, grupos 1101/4,
Rio de Janeiro, ZC-OO, GB.
Toda correspondncia referente administrao, inclusive para
compra de nmeros atrasados, deve ser dirigida Editora Revista
dos Tribunais. rua Conde do Pinhal, 78, So Paulo, Capital.
SUMRIO
EDITORIAL
DOUTRINA
Giuseppe Bettiol - Estado de Direito e Gesinnungsstrafrecht ......... .
Alcides Munhoz Neto - Criminosos habituais e por ......... .
Enrique Bacigalupo - A personalidade e a culpabilidade na medida da pena
COMENTRIOS E COMUNICAES
Evandro Lins e Silva - A liberdade provisria no Processo Penal ..... .
Juarez Cirino dos Santos - Culpabilidade: desintegrao dialtica de um
conceito metafsico .............................................. .
PARECER
Heleno Cludio Fragoso - Ofensa a chefe de Estado estrangeiro. Imunidade
parlamentar. Crime contra a segurana nacional ................... .
NOTAS E INFORMAES
Resolues do XI Congresso Internacional de Direito Penal ........... .
Reformas penais na legislao francesa ............................. .
Seminrio de Direito e Processo Penal .............................. .
"Litis" - Nova revista de direito processual. IX Congresso da Associao
Internacional de Juzes de Menores ...........................
V Jornadas Ibero-americanas de Direito de Menores .................. .
Argentina - Novo projeto de CP ................................... .
RESENHA BIBLIOGRFICA
JURISPRUD)!;NCIA
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Apropriao indbita e estelionato .................................... 129
Citao. Funcionrio pblico .......................................... 129
Corpo de delito. Boletim de atendimento .............................. 129
Delito de circulao de veculos. Sinal aberto .......................... 131
Exame do mrito em ao penal prescrita ............................. 131
Falsidade documental. Falsificao de carteira de habilitao de motorista.
Competncia da Justia Estadual .............................. 133
HC. Inqurito policial ............................................... 134
3
Ofensa a chefe de Estado estrangeiro. Crime contra a segurana nacional. 134
Oficiais e praas da Polcia Militar. Competncia ..................... 135
Porte de substncia entorpecente. Erro ............................... 135
Prova. IPM. Insuficincia ............................................ 137
Reviso criminal. Interpretao da clusula "deciso contrria evidncia
dos autos' ....................................................... 137
Testemunho nico. Validade .,........................................ 138
Vadiagem. Condenado foragido ................................... ,... 140
LEIS E PROJETOS
Lei n. 6.063, 27.6.74 - Altera a data de entrada em vigor do CP .... 141
SNFMF - Portaria 26, 26.7.74 - Produo, comercializao, prescrio
e uso de drogas e especialidades farmacuticas perigosas .......... 141
Lei n. 6.091, 16.8.74 - Dispe sobre o fornecimento gratuito de transporte,
em' dias de eleio, a eleitores residentes nas zonas rurais .......... 150
Lei n. 6.174, 9.12.74 - Dispe sobre a aplicao do disposto nos arts. 12,
alnea "a" e 339 CPPM, nos casos de acidentes do trnsito.......... lS2
ndice alfaMtico geral dos nmeros 5 a lS/16 ........................ lS3
EDITORIAL
Esta revista tem divulgado, em nosso pas, impo'r'rtantes traba--
lhos de em1;nentes mestres estrangeiros, procurando sempre faz-lo
atravs de bem cuidadas tradues. Neste nmero, temos o prazer
de incluir dois trabalhos dessa natureza: o primeiro, do Prof. GIU-
SEPPE BETTIOL, sobre o Penal do comportamento interior, reto-
mando o tema a que j havia anteriormente dedicado sua ateno c
que to bem se ajusta sua concepo do direito punitivo. Seu tra-
balho anterior sobre o tema foi divulgado no Brasil (RT 442/315).
O segundo artigo traduzido de auto1'ia do Pro1. ENRIQUE BAGIGA-
LUPO, que hoje, sem favor, uma das figuras mais destacadas no
campo do Direito Penal, integrandO' aquele pequeno e seleto grupo
de jovens professares q1te, em torno de JIMENEZ DE ASA,
fundaram a revista Nuevo Pensamiento Penal. Esse trabalho do Prof.
BACIGALUPO foi apresentado ao Colquio realizado pelo Instituto de
Cincias Penais do Chile, em abril de 1973 e de que participou o
diretor desta Revista. Trata de um dos temas que hoje se pem ao
centro das profundas transformaes por que passa o Direito Penal
de nosso tempo, assinalando as dificuldades tcnicas trazidas pOl1' novas
idias, que vo dominando as legislaes mais modernas.
A esses dois trabalhos, em traduo, ajunta-se o estudo do Prof.
ALCIDES MUNHOZ NETO, da Universidade Federal do Paran, a res-
peito dos criminosos habituais ou por tendncia, tema particula'r-
mente difcil e polmico em face do CP de 1969, por suas solues
to d:iscutidas e criticadas. O trabalho do Prof. MUNHOZ NETO constitu,i
valiosa contribuio ao estudo' da matria.
Entre os Comentrios e Comunicaes publicamos excelente arti-
go do Min. EVANDRO LINS E SILVA, de quem j temos divulgado
outros trabalhos, sobre a liberdade provisria no Processo Penal,
tendo-se em vista as novas disposies introduzidas a respeito em
nosso direito. Tais disposies, infelizmente, vm sendo aplicadas
pelos tribunais com timidez e esprito conservador. Nessa sco
inclumos tambm estudo do Prof. JUAREZ CIRINO DOS SANTOS, sobre
a culpabilidade, foc:alizando uma srie de questes impo1'tantes que
sobre o tema trouxe a teoria finalista da ao.
Publicamos tambm o parecer do diretor desta 1'evista sobre o
1"UmOrOSo processo penal movido perante o STF contra o ex-deputado
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Francisco Pinto, onde so analisadas vartas questes jurdicas da
maior importncia, sobre as imunidades parlamentares no regime da
atual CF, e sobre a ofensa poltica e subversiva.
Nas sees habituais o leitor encontrar extensa resenha biblio-
grfica, sobre obras nacionais e estrangeiras, no campo da nossa espe-
cialida:de. Nessa resenha colaboram no s ,os responsveis p,ela parte
editorial desta revista, inclusive a Prof.a YOLANDA CATO, como tam-
bm os Profs. LUIZ VICENTE CERNICCHIARO, HORTNCIO CATUNDA DE
MEDEIROS e RAPHAEL CIRIGLIANO FILHO.
Na parte: de noticirio merecem destaque as concluses do Xl
Congresso Internacional de Direito Penal, realizado em setembro do
corrente ano em Budapeste, do qual fomos um dos
(juntamente 'com MARC ANCEL, HANS-HEINRICH JESCHECK e IGOR
ANDREJEW). Esse congresso tratou de temas extremamente impor-
tantes, entr,e os quais os dos novos mtodos e meios do Direito, Penal
,e o que se refere a drogas e substncias perigosas.
Neste nmero publica,mos o ndice geral d,es'ta revista com-
preensivO' de tOldas as matrias publicadas de seu nmero 5 at O'
presente, inclusive a resenha bibliogrfica e a jurisprudncia. Este
ndice foi organizado, por uma de nossas colaboradoras, a Dr.
a
LDIA
SEQUEIRA. O ndice geral dos nmerO's antfYrolf'ies foi publicado no
n. 4, org,anizado pelo Dr. FERNANDO FRAGOSO.
Desejamos na oportunidade chamar a ateno dos interessados
para o importante V Congresso das Naes Unidas Para Preveno
do Crime e Tratamento do Delinqente, que se realizar em Toronto,
no Canad, no perodo de 2-12 setembro de 1975. O Idiretor desta
revista embora desvinculado de qu,ulquer representao governamen-
tal, foi escolhido pelas Naes Unidas par,a v,ice-presidente do refe-
rido congresso.
H. C. F.
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DOUTRINA
ESTADO DE DIREITO E
"GESINNUNGSSTRAFRECHT"*
GIUSEPPE BETTIOL
1. Nossa ateno deve ser dirigida a toda novidade que possa
se inserir no tronco do sistma para indagar se, atravs da mesma,
se determina ao menos uma modificao ou um reposicionamento
sobre tradicionais fundamentos do prprio sistema penal. Seria,
agora, natural falar da grande revoluo que, a de 1940,
ocorr6ju na dogmtica penal por obra de WELZEL, que hOJe homena-
geamos, o qual, com a sua concepo da ao e
lstica do ilcito, operou uma verdadeira revll'lavolta na metodologia
mecanicstico-causal que, por um sculo, dominou o campo do Direito
Penal. A obra de WELZEL permanece como uma obra de significado
histrico que todos reconhecemos pelas conseqncias que teve no
processo de eticizao e de humanizao das categorias penais,
no mais meras figuras abstratas de qualificao jurdica, mas
conexas a um momento ontolgico e, portanto, essncia ,e ao valor
das coisas.
tambm verdade que assim o sistema, passando, no que con-
cerne ao crime, de uma plataforma objetiva para outra subjetiva,
pode haver provocado interpretao ou impresses erradas, mas o
subjetivismo de WELZEL no o subjetivismo do Willensst'rafrecht
de amarga memria, nem um subjetivismo de carter "burgus"
como os juristas da Al-emanha Oriental censuraram no mesmo autor,
quase como se com a ao finalstica, fosse colocada em perigo a pr-
pria segurana jurdica. Quando se parte do pressuposto de que o
Direito Penal tutela de bens jurdicos em um quadro de estrita lega-
lidade, no se faz isso pelo arbtrio que rompe a lei, ainda se momen-
tos subjetivos sejam tomados em maior considerao. Mas so sem-
pre momentos subjetivos que vm em exame a p,arte: objecrti, a parte
deUcti, e no em relao a um querido e deliberado aumento dos pode-
res discricionrios subjetivos do juiz, como nos sistemas polticos
(*) Traduo do Prof. LUIZ ALBERTO MACHADO.
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antiliberais. Mais do que subjetivar as categorias penais, trata-se de
humaniz-las, ligando-as a uma substncia da qual viviam despren-
didas. Eis ento que surge a ao finalstica como um dado que revo-
luciona .0 sistema tradicional. Poder-se- aceit-la em uma concepo
sistemtica at as suas mais longnquas conseqncias ou se poder.
limitar a sua produo em um quadro sistemtico mais circunscrito,
mas certo que humanizou o que -estava cremado, vale dizer, aquele
conceito de ao que o suporte de toda construo penal. A ao
finalstica no um elemento de natureza cega, mas o momento
vidente de um ser que sabe dirigir as suas aes em um mundo no
qual suscitam momentos de valor, mesmo porque foram ligados ou
inseridos em dados personalsticos. WELZEL no seu Direito Penal.
ll.a ed., pg. 79, indica alguns destes elementos: a) a inteno, que d
ao dolosa finalstica uma particular intensidade; b) particulares
tendncias da ao, como em certos delitos sexuais, nos quais no
podemos prescindir de certas orientaes libidinosas do sujeito; c)
os particulares momentos da Ge811JJ1.,ung, que encontramos em certos
particulares tipos delituosos '(sobre os quais SCHMIDHAUSER, por pri-
meiro, atraiu a nossa ateno: ex.: "agir por brutal malvadeza",
matar pelo gosto de matar, usar particular crueldade e assim por
diante). Disse WELZEL que estes momentos subjetivo-pessoais vm
constantemente em relev.o no fato do crime e colorem o contedo
tico-social da ao em determinado sentido. Do tipo subjetivo de
comportamento ou da posio do autor, pode-se determinar de maneira
l'elevante o particular significado tico-social da ao. WELZEL, em
substncia, avalia a individualizao destes momentos tico-perso-
nalsticos, mas faz a respeito uma assero de grande valor. O insigne
autor afirma que enquanto tudo isso no faa esvanecer o "fato" -
e pois a certeza jurdica - no se corre nenhum perig.o, admitindo
no 'entanto que, em certas situaes, o fato, atravs da incidncia
desses momentos tico-personalsticos, possa enfraquecer-se, restrin-
gir-se, limitar-se, e se possa chegar aceitao de um Gesinnungsstraf-
recht, vale dizer, a punir um simples comportamento interior do
sujeito, o que contrastaria com nossa poltica criminal, nossa legis-
lao e nossa dogmtica.
2. 0' autor deste trabalho teve oportunidade, na Itlia, de atrair,
recentemente, a ateno dos estudiosos sobre esses momentos perso-
nalsticos que se encontram na pesquisa cientfica. O escrito "Sobre
direito penal do comportamento interior" (Riv. !tal., 1971) encontrou,
P?rm, forte resistncia e oposio. Antes de mais nada os positi-
vIstas perfilharam com SANTORO (Scuola PosUiva, 1972) a dizer que
::n tudo. aquilo que BETTIOL escrevera, nada havia de novo, porque
.la valorIzado pelo positivismo criminolgico italiano. Disse ainda
SANTORO. tudo se reduz a palavras que voam (verba volant) , como
se o POSItIvIsmo, com as suas subjetiva6es, no se tivesse j volati-
zado e terminado em nada. Mas no duvidoso que com o dogma-
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tismo dos ltimos descendentes italianos da' escola positiva, nada h
a fazer. So fsseis que refutam toda modificao s suas tradicio-
nais atitudes e solues dos problemas penais, repetindo crticas j.
superadas por concluses de longas pesquisas, mesmo no setor das
cincias naturais que - segundo eles - deveriam ainda sufragar
uma concepo esttica e mumificada da realidade humana. No h
nenhuma possibilidade de dilogo fecundo, porque o conceito de
"homem", de "personalidade humana"', entendido em termos por
tudo estticos, como se a biologia, a psicologia, a sociologia, se funda-
mentassem sobre posies de h um sculo, quando as expresses
"constituio", "ambiente", "', "hereditarie-
dade" eram mantidas como palavras magicas, capazes de resolver
todos 'os problemas de que o direito penal e a criminologia ocupavam.
Devemos porm reconhecer - ainda no juzo negativo que
exprimimos que o; positivistas da N ?uvelle Dfe'l}-se .rompe-
ram esse encanto com uma atitude maIS solta, maIS VIVa, maIS colo-
rida, dos problemas penais, admitindo o que um positivista tradicio-
nal e ortodoxo consideraria uma heresia. SANTORO um destes que
hem pouco se assemelham 3: um MARC ANCEL ou a um GRAVEN!
certo que ".o comportamento interior", como ns o considera-
mos, reconduzindo-o a um "estado de conscincia eticamente relevan-
te" e inservel no mundo jurdico, no pode ser entendido por quem
professa ainda um puro positivismo naturalstico e legal. Se tambm
para .esses a tica ligada metafsica, deve desaparecer como a
metafsica que no tem nenhuma razo de existir, enquanto
uma pura' iluso da mente humana. A nica atitude tica aceitvel
torna-se aquela da "simpatia" ou da "felicidade do maior nmero",
no aquela categorial, que deriva da voz de uma ligada
a um absoluto. Torna-se intil que os positivistas venham dizer que
o seu sistema impregnado deeticismo, porque no condena, mas
"compreende", quando para ns a funo da moral indicao do
juzo de mrito ou demrito, no j a simples indagao sobre causas
ou condies que possam ter conduzido um sujeito a um delito, resol-
vendo em um puro dado da natureza aquilo que, ao contrrio, uma
expresso do esprito. Mas o esprito, no mbito. do seu sistema"
morto e a natureza inerte, em razo do que nenhum progresso CIenti-
fico encontra nas elucubraes e pesquisas, Se a "periculosidade
do delinqUente" o centro do seu sistema, o que no.s diz seu con-
ceito de "homem"'? Uma coisa certa: essa periculosidade, at
sendo uma categoria personalstica, no tem nada a ver com a
Gesinnrung ou comportamento interior do agente, Mas ainda, quando
se fala da periculosidade, no se pretende, de fato, referlr-se a,o
homem "pessoa", mas ao homem "coisa", A personalidade da perl-
culosidade puro ponto da relao, mas no apresenta, q.ualq;ter
valor ontolgico, Para o positivismo, o nico valor ontolOglco e o
homem como puro .e simples "fragmento do cosmo", de um cosmo
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que uma realidade fechada em si mesma, opaca, cristalizada e,
at, parada e bloqueada. No h - repetimos - uma abertura
acima de um mundo finalstico inter'pretado, mas somente causal-
mente entendido. Se a periculosidade probabilidade de novos even-
tos delituosos (segundo a definio de GRISPIGNI), esta probabili-
dade se insere sobre a causalidade, a que se submete to-s a um
juzo naturalstico. O juzo moral se ocupa apenas do ato consumado
ou que se est consumando. O futuro foge a um juzo tico porque
para a moral, inexiste. ' ,
. Se, verdade, o crime perpetrado s ocasio do juzo de
perlCulosldade, esta escapa de toda possibilidade de um juzo de
valor, que supe a transgr\esso de um dever. S na culpabilidade
este juzo possvel, enquanto reprovabilidade por um fato acon-
tecido; se at dos estados de conscincia pode-se falar estes so
admissveis apenas no mbito e intensidade de um juzo de culpabili-
dade. Compreende-se a impossibilidade para um positivista de enten-
der e valorar um estado de conscincia que no se pode identificar
com um puro elemento psicolgico, mas pode constituir um impulso
para a ao. Assim, os "motivos", sendo tambm dados positivos
de carter subjetivo, no so, necessariamente, expresses de um
"estado de conscincia", ou, quando menos, um positivista no lhes
poder j amais compreender e valorar nesse sentido. O positivista est
morto para 'esse mundo de valores, de impulsos conscientes, etica-
mente dos fins que iluminam o nimo de quem obra no
mundo SOCIal. Para esses a conscincia cria iluses, no autoriza
JUIZOS, prospectivas ticas vlidas para a ao. SANTORO no conse-
guiu, nem poderia conseguir entrar nesSe mundo.
3. Uma ampla avaliao do meu escrito sobre direito penal do
comportamento interior foi feita por TORtO (Anuario de Dere\cho-Pe-
nal. Madri, 1973). O escrito cheio de ateno e compTeenso, fei-
tas com aquele cuidado que uma das caractersticas da publicao
madrilenha. TORO, aps afirmar que certo o influxo metodolgico
que .0 escritor teve sobre a nova gerao de juristas espanhis (e
por este reconhecimento o agradeo), passa a salientar amplamente
os momentos salientes da minha publicao, maravilhado, porm, do
fato de ter ousado ultrapassar alguns limites e criar a confuso entre
os jovens que ainda acreditam em verbo magistri.
C'reio oportuno deter-me a respeito.
. Disse TORO que a ampla sntese por ele feita do contedo da
mInha publicao "suficientemente indicativa da mudana que
representa esta contribuio do professor de Pdua no conjunto de
sua obra cientfica". O trabalho, at, representaria por si mesmo um
l'et<:rno sobre critr-ios metodolgicos da pesquisa at agora levada a
e!eIto, e se bem no representa uma refutao dos elementos obje-
hvos do crime, sempre significa um perigo para a segurana jur-
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dica e para os princpios de um direito penal que se pretende inserir
na moldura dos princpios de um Estado de Direito. Subsiste, at,
quando menos no esprito de um Direito Penal do comportamento
interior, um p'erigo para as liberdades individuais que s o Estado
de direito garante. : bem verdade que TORO no me fez a desfeita
de ,colocar-me no nmero dos irracionais mais ou menos contempor-
neos, aos quais se refere a crise de segurana trazida pelo Wil-
lensstrafrecht h quarenta anos no corao da Europa, mas no h
dvida que a observao crtica do escritor espanhol vai colhida e
discutida para dissipar dvidas e incertezas que uma apressada
meditao das minhas pginas poderia trazer.
Antes de mais nada, nego que se trate de uma mudana. Mudan-
a quer dizer trocar de estrada, fazer o avesso daquilo que se fez
primeiro, indicar diversos critrios de hermenutica. Quero, antes
de mais nada, dizer que as constantes lgicas do direito penal so
plenamente respeitadas: ningum pensa em tocar .ou revolver a
correlao "fato-crime", "crime-retribuio", "r:etribuio-pena",
para negar ou alterar seus termos. S ento ,estaramos como diz
NUVOLONE - por fora dos limites de um Direito Penal verdadeiro
e prprio. No estamos diante do binmio "periculosidade-pena" ou
"culpa-medida de segurana". Esse seria o retrocesso que sempre
quisemos evitar decididamente. Os limites clssicos do Direito Penal
permanecem invariveis na sua ordem: de um lado o crime, de
.outro a pena retributiva. S que no mbito de um D-ireito P.enal
do comportamento interior, no o limite lgico, mas o tom, pode vir
a mudar. 8e verdade que, aqui, nos movemos sempre sobre o terreno
do classicismo no menos verdade que o classicismo de hoje no
o de ontem que tambm no mbito de uma mesma impostao
lgica, contedo e significado de certos conceitos podem sofrer uma
mutao. . _, .
O Direito Penal sob .o influxo e a cultura de hOJe nao e o racIO-
nalismo formal de CARRARA ou a ainda tmida dialtica de PESSINA.
As correntes do pensamento humano sofreram profundas transfor-
maes e seria absurdo que o direito penal no sofresse as suas
conseqncias. Tome-se o Cdigo Penal italiano de 1931 e as nume-
rosas correntes filosficas que o influenciaram: racionalismo libe-
ralizante, dialtica hegeliana, filosofia do autoritarismo e por n
afora. Todo filo deixou o seu rastro. S mudando a correlao lgi.
ca "crime-pena" muda o Direito Penal, mas enquanto essa corre-
lao permaneeer, uma mudana ou um enriquecimento dos critrios
metodolgicos de pesquisa e de interpretao sero plenamente lici.
tos e ainda .oportunos. O desprezo professado por muitos para com
a cincia jurdica. a conseqncia do imobilismo da dogmtica e
da recusa de adequar-se aos tempos. Em minha opinio, o Direito
Penal do comportamento interior ou dos estados de conscincia
exatamente o fruto de uma nova maturao dos tempos que - sem
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negar o que a tradio e o Estado de Direito lhe deram traz um
-enriquecimento metodolgico que analisa a pessoa humana sob uma
luz diversa. Isso no se choca com qualquer regra tradicional, trans-
mitida pelo liberalismo e o Estado de direito. Em verdade: a) no
nega validade ao princpio da legalidade, j que preserva crime, pena,
medida de segurana. Esta a nica base sobre a qual se pode
construir um Direito Penal a servio da liberdade e dos direitos
fundamentais da pessoa humana, ainda que hoje, nos tipos, encon-
tremosencastoados momentos normativos, um tempo considerados
il1admissveis pela segurana jurdica; b) no nega a interpretao
lgico-racional da norma penal, ainda se em situao de dificuldade
sugerisse um mtodo teleolgico de procura, que poder, para alguns,
ser razo de um crculo vicioso. Mas a lgica' sempre conheceu esses
circulos viciosos; c) no refuta o Tatbestand, mas ainda se alimenta
de BELING. Depois de tanto irracionalismo, digamos com RITTLER:
Zuriick zum Beling! E isso representa, sobre plano programtico,
uma exigncia de segurana, com a tipicidade colocada na base de
toda pesquisa; d) no refuta os limites psicolgicos d.o dolo e da
culpa como tipos de nexo de causalidade subjetiva, ainda se no
resolve a culpabilidade s com a sua e) no nega a retri-
buio como fundamento da pena e portanto hostil pena indeter-
minada e .olha com suspeita a medida de segurana.
Se isso verdade, a ns parece que Estado de Direito, com
as suas fundamentais e essenciais exigncias de segurana, est
salvaguardado. A segurana jurdica no colocada em discusso,
ainda que uma certa margem venha reconhecida discrio do
juiz, caracterstica esta de todo o Direito Penal moderno.
4. Tudo o que foi dito permanece, mas ainda verdade que
alguma coisa muda na evoluo das coisas e das idias. Quarenta
anos atrs - ao tempo da elaborao do Cdigo Penal italiano -
o conceito de uma responsabilidade objetiva estava tranqilamente
aceito, c.omo se isso representasse quase um modo de ser normal
do Direito Penal e no j uma aberrao dos tempos passados. Era
acolhida, como a nica vlida em tema de causalidade objetiva entre
a ao e o resultado, a teoria condicionalstica, fundada na qual a
causalidade ligava-se s a um dado lgico-naturalstico, como se,
nela, ao contrrio, no se refletisse o homem com a sua carga espi-
ritual e psicolgica. Dolo e culpa eram construdos apenas sobre
dados psicolgicos, sem referncia alguma ao empenho deconscin-
cia tpico do homem quando age em modo conforme ou disforme
vontade do ordenamento jurdico. Portanto, todo um mundo fecha-
do entre os apertos de uma concepo de pura natureza mecani-
cstica, que no deixava passar a luz de uma concepo espiritual-per-
sonalstica do homem posto no cntro de todo valor social.
Quando afirmamos, no passado, que a norma constitucional (art.
25), afirmativa da personalidade da responsabilidade penal, uma
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norma revolucionria do sistema, fomos considerados negativamente,
mas a verdade que alguma coisa de novo entrou no ordenamento
penal, e foi o conceito de "pessoa". Se ainda recorda:nos .to?a a
o da escola clssica, no encontramos uma expressao SImIlar, a qual
o Direito Penal esteja vinculado. Fala-se de. homem se
fala) de indivduo, de sujeito ativo do crIme, de destmatano das
norm'as jurdicas, mas se a expresso "pessoa" vem usada, . usada
em sentido naturalstico ou no adequada ao efe!,to, se
um significado tem a "pessoa ", aquele de antI-slstema, .val.e
dizer uma idia de valor que encontr'a em SI mesma o seu slgm-
sem necessidade de ser relacionada a outra ou a
constitussem, em o dentr,o do pode
ainda que desvanecIda. O DIreIto Penal e o dIreIto da mdIvIduah-
dade", que v nas relaes do di!eito uma superestrutura formal,
uma qualquer coisa que pode seWIr para desd?brar aspectos
do Direito Penal, mas nunca para tanto. e. ;rerdade
que, malgrado a distncia abissal entre e posItIyIsmo, o
problema das relaes no muda. Estende a vocaao normal, mterpre-
tativo-sistemtica do Direito Penal, mas esquece que este e,. pa!::do-
xalmente, o direito da solido. Direito da s?lido que 9-uer,
um reingresso em ns mesmos para pesqUIsar as ultImas ?a
ao, que no so psicolgicas em sentido naturalstIco, mas I.TI0r::,Is.
Se ainda verdade que o homem atua sob o, impulso de
conscientes, tais motivaes foram estudadas. a luz de uma pSIcologla
naturalstico-d.escritiva, mas no foram refendas aos de
cincia que toda pessoa tem, a respeito de tud? aqUIlo que ,a CIr-
cunda. O homem emerge, no quando atua sob o mfluxo de
psicolgicos ainda que bem definidos, mas .nao
g.enciando esses estmulos - toma uma posIao de sIgmfICado
mativo ou negativo a respeito dos aspectos do .mundo ,em, VIve.
E no so as coisas ou os estmulos em sentIdo naturahstlCo. que
despertam as solues, mas as exigncias que neles brotam:AQu.aIs os
motivos, no contam mais; contam as avaliaes que
urg.em no homem, vale dizer, o valor que o homem. atrIbUI a um
determinado fim e o empenho que sente para respeItar ou negar
esse valor. Por este perfil, o direito se subli:na na Mas
conceber um Direito Penal sem uma relaao estreIta com a etIca.
No que o Direito Penal tutele s as exigncias ticas de carter
social' o mnimo tico de MANZINI. Isto c.erto, e a prova de
que um tcnico-positivista como MANZINI, que refutava todo
influxo filosfico no Direito Penal, o recebia atravs do objeto da
tutela penal. Mas o que, com efeito, conta, o modo atravs do qual
o Direito Penal chama o homem a responder. O comportamento da
conscincia a respeito dos valores , em verdade, o critrio de
que interessa aos fins de uma responsabilidade penal personahstIca-
mente entendida. Pessoa sntese de natureza, histria e valor. O
homem no pura natureza, mas histria 'enquanto atua e se move
13
pelos valores, nos quadros e em vista dos mesmos. A sua responsa-
bilidade subjetiva est exatamente nisso e s por isso o Direito Penal
adquire um seu (ou o s-eu) significado tico, que o. caracteriza e
diferencia o ho.mem como. o. ser que no. po.de subjacer passivamente
a esquemas puramente legais. , ,em to.do. o. caso, a conscincia do.
homem na sua singularidade o critrio. decisivo. de esco.lha. Todo. o.
pro.blema dos co.nflito.s entre deveres co.ntrastantes em Direito. Penal
permanece um enigma inso.lvel se no. vem referido. a um estado.
de co.nscincia, so.bre cuja base se o.pera a esco.lha. Com tudo. isso., no.
estamo.s no. campo. de frmulas privadas de significado.s, nem no.
de abstraes, porque do.lo., culpa, boa-f, co.nscincia da ilicitude do.
fato., reincidncia e po.r a afo.ra, so. no.es que s po.dem ser co.m-
preendidas no. apro.fundamento. o.U na incidncia que o.S valo.res po.ssam
ter na co.nscincia humana. Quanto. tempo., em verdade, se perdeu,
po.r tentar desdobrarem-se tais co.nceitos so.bre o. plano. de uma psico.-
lo.gia fo.rmal-naturalstica, quando. tudo. isso. serve para assinalar
o.S limites externo.s da pesquisa, no. para exprimir um co.ntedo.. Sem,
em verdade, andar procura de um mnimo. denominado.r co.mum
entre o do.lo. e a culpa no. plano. puramente psico.lgico., basta subli-
nhar que do.lo. e culpa so. co.nceito.S que nascem po.r um emp-enho. de
conscincia, que est na raiz da ao. do. sujeito.. O mesmo. co.nceito
de bo.a-f (tanto. pregado. e jamais aplicado.) um mistrio. ao.s estra-
nho.s a uma referncia a um estado. de co.nscincia que exclui to.do.
o. ,empenho. no. mal da pesso.a que atua. E s o. ho.mem-pesso.a po.de
s.er o.bjeto. de referncia de um estado. de co.nscincia, po.rque a pesso.a
"sem co.nscincia" o.paca, no. sentido. em que se identifica co.m a
objetividade que a circunda, sem entend-er, sem inserir-se no. mundo
do.s valo.res mo.rais, que s po.dem tornar co.mpreensvel a vida o.U
a histria e tambm o. ambiente no. qual algum vive e atua.
5. Po.r quanto. disse, parece resultar claro. que o. Direito. Penal
do co.mpo.rtamento. interior o. Direito. Penal relacio.nado. pesso.a
tica e singularmente entendida. Depo.is da o.rgia do. co.letivo., exal-
tado. e organizado. po.r um so.ciolo.gismo. brutal que referia a pesso.a
humana ao. co.letivo., isso. deve ho.je exprimir-se em to.da a sua pleni-
tude. Isso. no. significa negar a so.ciedade, po.r fazer triunfar a anar-
quia individualista. O Direito. Penal do. co.mpo.rtamento interio.r sabe
?em que.o. .direito. . proportio hominis ad hominem e que a relao
mter-subJetIva - amda se elemento. fo.rmal - sempre necessria
no.o. do. direito.; mas h sociedades e so.ciedades. H a so.ciedade
livre o.u permissiva e a sociedade -o.pressiva. H um Direito. Penal
o.pressivo., que subo.rdina tudo. razo. do. Estado., em limites de
~ p e r e z ~ e dureza; h um direito. liberal o.U permissivo., que subo.r-
dma a mterveno. do. Estado., no. campo. da punibilidade, a precisas
exigncias ticas, po.lticas, sociais. Quero. dizer que to.da referncia
a exigncia.s co.ntingentes excluda. No se nega o. direito. de punir,
e a co.mumdade (co.munho. d'e ho.mens livres) tem tal direito. se o.
exercita na tutela mais abso.luta da perso.nalidade -humana. Isto. quer
dizer respeito. auto.no.mia, dignidade, liberdade do. homem sob
o. particular reflexo dos seus estados de conscincia, que se refle-
tem no fato. delituoso. No temo.s de inco.rver nas crticas daqueles
que afirmam que, co.m isso., se identifica o. juzo. jurdico. com o. juzo.
mo.ral. Para ns o. Direito. Penal sempre mo.ral cristalizada em
regras precisas, no. caindo no. arbtrio, no. findando. em carncia
total de garantia. A garantia fo.rmal deve permanecer e, co.m ela,
todas as que o. Estado. de direito. _oferece ao. cidado, mas h uma
garantia de carter substancial que deve estar presente e sobre a
qual vai graduada e fundada a culpa moral do. homem. Se verdade
que, h trinta ano.s, no. no.sso. Direito Penal (1945) havamos falado
de um primado. da antijuridicidade no. quadro. do.s elementos do.
crime, o fizemos em razo de que, ento.,certas d'eterminantes ten-
dncias aberrantes conduziram ao. Direito. Penal da vontade, co.m o
correspo.ndente aberrante juzo. de culpabilidade, mas hoje a situao.
mudou, no sentido. de que o. ambiente cultural sofreu uma profunda
transformao, sob o influxo da filo.so.fia perso.nalstica. Ns no.
negamos o bem jurdico, no. negamos uma interpretao. teleo.lgica
da norma desligada da ratio, mas se de uma primazia s.e deve falar,
essa dir respeito. culpabilidade nos limites do. co.mportamento inte-
rio.r do. agente. exigncia da nova Constituio italiana, que enco.n-
tra a sua mais alta expresso no. reco.nhecimento. de que a "respon-
sabilidade p-enal pesso.al". Como disse outras vezes, no. po.de tal
no.rma ser simplistamente entendida co.mo excluso. cabal de toda
respo.nsabilidade penal po.r ato. alheio.. A no.rma quer dizer tambm
isso., po.rm se trata de uma afirmao. pleonstica. Em qualquer caso.,
a responsabilidade po.r fato. de o.utrem desaparece pelo. esquema
lgico. co.nstante que caracteriza o. Direito. Penal. No. h necessidade
de afirm-lo. so.bre o. plano. co.nstitucio.nal, se no. co.mo. reao. a tris-
tes episdio.s de tempo.s passado.s. Mas a mesma respo.nsabilidade
obj-etiva po.r fato "prprio." est fo.ra do. Direito. Penal, po.rque est
fora da perso.nalidade do. ho.mem. O ho.mem respo.nde no.s limites do.
querido. o.u, quando. menos, do. previsvel, que supe uma sucesso.
normal entre um tipo. de ao. e um tipo. de resultado. Ainda a exce-
o. estranha ao. Direito. Penal. A spera campanha que sustentamo.s
em vo. na co.misso. de justia do. Senado., para a ado.o. explcita da
causalidade adequada pelo. Gdigo. Penal, co.ntra a teo.ria da conditio
sine qua non, em tema de relao. causal, respo.nde tambm a uma
exigncia de perso.nalizao. da mesma respo.nsabilidade, em tema de
causalidade. O resultado. excepcio.nal suplanta a pesso.a, mesmo. po.r-
que no. , por ela, previsvel. S um Direito. Penal fechado. pode
aceitar a teoria co.ndicionalstica.
No se humaniza o Direito. Penal to-so.mente mitigando as
penas. Ainda um direito. penal humanizado. em tal s'entido. pode ser
fechado e opaco, quando. .em tema de crime aco.lhe o.U torna prprias
15
idias e co.ncepes nas quais to.do. so.pro. de humanidade desaparea.
80e verdade - co.mo. afirma JESCHECK - que a humanizao. deve
ser co.nsiderada uma das linhas co.nstantes. e fundamentais de um
Direito. Penal mo.derno., to.da a matria penal deve ser permeada e
no. s a co.nseqncia jurdica do. crime, isto. , a pena. No. se
po.dem co.ligar o.S seus do.is limites, do.s quais um permanece fechado.
e o. o.utro. aberto.: isso. significar partir o. co.nceito. unitrio. do.
Direito. Penal e fazer o.bra de prevaricao. cientfica. Ainda as cate-
go.rias "fo.rmais" do. direito. devem ser humanizadas. Quando. a
Co.rte Co.nstitucio.nal italiana nega a po.ssibilidade de respo.nder po.r
fato. de o.utrem, mas no. rejeita explicitamente a respo.nsabilidade
objetiva, e, mais, sublinha que o processo. de humanizao irrever-
svel,cai em uma srie de confuses, que no. levam adiante o Direito.
P.enal, mas antes o. fazem recuar. To.do. mo.mento. o.u fragmento. do.
sistema deve dele separar-se iluminado.. E que razo. tem, ago.ra, o.
t'stupo.r de quem pensa que um ulterio.r exame e apro.fundamento
so.bre o.S mo.mento.S subjetivo.s do. crime (ressalvado.s, em to.do. caso..
to.do.s o.S aspecto.s o.U mo.mento.s o.bjetivo.s) po.ssa representar um
retro.cesso. perigo.so. para uma do.gmtica penal assente so.bre a segu-
rana jurdica? Trata-se so.mente de um apro.fundamento. subjetivo. na
substncia do.s estado.s de co.nscincia do. sujeito. agente, que no.rmas
penais especficas o.U g.erais impem ao. pesquisado.r. Uma co.isa, em
verdade, a causalidade e a interpretao. do. fato., o.utra aquela da
mo.tivao., e o.utra ainda aquela do. co.mpo.rtamento. interio.r o.U de
co.nscincia, a respeito. do. valo.r que o. fato. exprime. Assim ns nos
apro.ximamo.s e, em certo.s caso.s, identificamo.s a capacidade de delin-
qir (art. 133, do. CP) co.m o.S estado.s de co.nscincia do. ru. Isso
significa ro.mper o.U fender a cro.sta da segurana jurdica o.u enri-
. pelo. pesquisa co.m mo.mento.s o.U que
dao. malo.r relevo. o.U sIgmflcado. ao elemento. subjetivo. do. crime melho.r
ainda, culpabilidade? 80e esta no. um dado. puramente psico.lgiCo.
(ergo. naturalstico.), mas uma essncia no.rmativa que exprime o. no.
dever ser da vo.ntade a respeito. de um fato delituo.so., no. talvez
vlido. critrio. hermenutico. tambm o. estado. de co.nscincia
do. sujeito. agente a respeito. do. fato. no. seu desvalo.r, quando. o. est
co.nsumando.? Assim o.S mo.tivo.s so. uma co.isa '(psico.lgica) mas o.
seu carter abjeto. e ftil (po.r exemplo. o. art. 62, do. GP) uma no.ta
o.u uma colo.rao. que assumem a respeito. de uma o.rientao. da
co.nscincia do. ru. Se o. Cdigo. o.S co.nsider'a, po.rque a do.utrina no.
lhes po.de trazer co.nseqncias de carter hermenutico. o.U sistem-
tico.? O Direito. Penal tradicio.nal da "vo.luntariedade do. fato." sai
enriquecido e humanizado. pelo. co.mpo.rtamento. da conscincia, enquan-
to no. fato. vo.luntrio. se reflete o. to.m da perso.nalidade do. ru, o. seu
ca.rter e as suas o.rientaes.
. H uma filo.so.fia que fala da "mo.rte do. ho.mem", co.mo. uma teo.lo.-
gIa que fala hoje da "morte de Deus". A filo.so.fia da mo.rte do. ho.mem
16
nasceu primeiro. co.m o.S sistemas po.r um lado., que redu-
z.em o. ho.mem a um "fragmento. cego. da natureza", e co.m aqueles do.
idealismo. abso.luto., que o. disso.lvem na dialeticidade do. Esprito.. O
ho.mem como. pesso.a singular, que vive e faz a histria, no. existe
mais. um simples mito., uma simples criao. da mente, que pre-
tend.e ver o. abso.luto. no. fim de to.da transcendncia metafsica o.u
religio.sa. Ho.je tambm alguns telo.go.s esto. dispo.sto.s a co.nvalidar
a profanizao. da teo.lo.gia e de tudo.. que lh.e co.mo.
o. direito. fundando.-se em que to.do. sIstema Jundlco. se lIga a um
preceito.. 'E ago.ra se fala de "requiem para o.S direito.,s .do.
ho.mem" (DE MENASCE, in 1973, n. 4) po.rque .o dIreito.
po.de subsistir so.mente o.nde o. de ho.mem
cido. como. um co.nceito. vivo. e VItal, co.mo. uma realIdade blo.lo.glco.-ra-
do.nal que vive na histria eticamente entendida e interpretada. O
Direito. Penal deve co.ntribuir para um tal co.nceito. do. homem, po.r-
que so.mente o.nde existe o. ho.mem, existe um Direito. Penal .que o.
garanta no.s seus direito.s, da sua mo.ral, eVItando.
as co.ncepes tanto. do. po.sltIvlsmo co.mo. do. IdealIsmo. abso.luto.. Para
entender o. ho.mem e para co.nsider-lo. co.mo. o. fulcro. do. Direito. Penal,
no. basta em verdade co.nstruir o.S co.nceito.s que lhe so. relativos,
co.m base em dado.s naturalstico.s. necessrio. to.marem co.nsidera.
o. ainda o.S dado.s de co.nscincia, po.rque a co.nscincia que faz
o. ho.mem, isto , a po.ssibilidade de sentir e exprimir
de valo.r so.bre mo.tivo.s e razes da ao. e, depo.ls, so.bre o. sIgmflcado.
mo.ral desta, a respeito. do.s valo.res tutelado.s. Sem a do.
significado. mo.ral da a.o, sem a pro.va de um co.mpo.r-
tamento. de co.nscincia o. relativo. grau de ..senslbIlIdade frente ao
bem e ao. mal, no se gera o. ho.mem que serve ao.s fins do. Direito.
Penal. O ho.mem salta vivo. diante de ns, no. apenas po.rque
ou quer alguma co.isa, mas porque se empenha em alguma co.lsa po.r
uma razo. que entende co.mo. lcita o.U co.mo. ilcita. _Os , estados . de
co.nscincia so. eticamente relevantes se o. ho.mem nao. e entendIdo.
apenas co.mo uma entidade naturalstico.-zoo.lgica; .e? Penal
_ ligado. co.mo. tica - no. po.de deles nao. Ja pa.ra
substitu-Io.s (e este o. po.nto.) ao fato. o.U mas,
para medir o. grau da culpabilidade .ou da repro.vabIlldade,
a to.do. seu comportamento.. O direito penal do. compo.rtamento. mterIor
(Gesin.nun.gsstrafrecht) no. est apenas ancorado - como na
manha _ a algumas expresses tpicas de a'lguns tipos,. mas exprIme
uma idia mais ampla e mais pro.funda, enquanto., partmdo da
reza tica do. homem, pretende sensibilizar to.do.s os seto.res do. DIreito
Penal a uma dada concepo do. ho.mem, nica realidade tica da
Histria. Trata-se de uma mudana significativa de po.sio., no. de
um retro.cesso., que pretende co.mpreender o direito. servindo.-.se. de
uma co.ncepo. aberta e dinmica do. Ho.mem. E o. de DIreito..
ligado. ao.s direito.s do. ho.mem, sai fo.rtificado. e no. humIlhado..
17
CRIMINOSOS HABITUAIS E POR TENDNCIA
ALCIDES MUNHOZ NETO
. 1 .. 0 Cdigo ?e 1969 trata, -em seu art. 64, dos criminosos
habItUaIS e por tendencIa, para o efeito de agravao da pena por
i?determinado. Conquanto, de h muito, a :.nat-
rIa haja .sIdo dIscIplmada. legislao de outros pases,l repr-
?ovIdade :m nosso dIreIto. Efetivamente, foi .omisso a respeito
o. COd.IgO de 1830. Tambm o Cdigo Republicano de 1890
SIlencIOu sobre taIS espdes de criminalidade crnica muito embora'
li.a doutrina, TOMS ALVES j houvesse reclamado, os
cldentes, a. aplicao de pena indefinida, at darem mostras de mudan-
a ?e s:nbmentos ou 2 O Cdigo de 1940, por igual, pre-
f.erIU nao tr'atar espeCIfIcamente de classes especiais de delinqentes,
s?b ? e:presso fundamento de que, quanto aos criminosos por ten-
denCIa, nem mesmo se pode asseverar que existam isto no se
pode. que haja ou 'fatalstica para
. Quanto habItUaIS, consignou-s'e no haver
razao :para da famlia dos reincidentes, uma vez que a
,estes seja aplIcado um tratamento especialmente rigoroso". 3
;n0 campo. leg.islativo no h antecedente brasileiro acerca
dos habI,tu.aIs ou por tendncia, outro o panorama quanto
proJetos Com efeito, o Projeto S PEREIRA,
rev:s!o, .classIfIcOU os criminosos reincidentes ,em profis-
swna:s, e por 4 Como o profissional subespcie
do habItual
A
e .o delinqente por ndole com
o por tendencIa,5 cabe atribuir ao Projeto S PEREIRA a
t.entativa d: disciplinar a matria em nosso pas. Para os
aludldos bp,os de remcidentes, previa-s-e, ali, a aplicao da pena
d .1. CP I.tlia, arts. 102, 103, 108; Sua, art. 42; Alemanha, 20, a, intro-
uZIdo por leI de 24.11.1933,; Iugoslvia, art. 40, a; Grcia, art. 90.
,e 30;' Anotaes Tericas e Prticas ao Cdigo Criminal, 1870, tt. I, pgs. 304
3. Exposio de Motivos do Cdigo Penal d 1940 24
e ,n..
4. Projeto S PEREIRA, arts. 40, 41 e 42.
5. Infra n. 5.
18
correspondente ao ltimo dos delitos,' acresCida de medida de segu-
rana por at 3 anos, sistema, evidentemente criticvel, por no
atender que da essncia das medidas de segurana detentivas a
indeterminao de seu tempo mximo. 6 Com maior p'erfeio tcnica,
o Projeto ALCNTARA MACHADO catalogou os criminosos em ocasio-
nais, habituais, por tendncia e reincidentes em crimes dolosos. Para
os ltimos, estabeleceu uma presuno de p'ericulosidade com a con-
seqente aplicao de uma medida de segurana complementar pena,
segundo o sistema do duplo-binrio, de franca aceitao na poca. 7
Duas dcadas depois do repdio pelo Cdigo Penal de 1940 da
diviso de delinqentes sugerida pelo Projeto ALCNTARA MACHADO,
voltou-soe a considerar til a expressa regulamentao do tratamento
aos criminosos habituais e por tendncia. O anteproj eto de Cdigo
Penal de 1962', do saudoso Min. NELSON HUNGRIA, ao lado do rein-
cidente (art. 53), definiu os criminosos habituais e por tendncia
(art. 60 e ), para estes estabelecendo uma agravao da pena
at o dobro, com obrigao de cumprir'-lhe 3/4 para .obter livra-
mento condicional (art. 71, c) e aumento dos prazos para a prescri-
o e para a reabilitao (arts. 111 e 116). O aumento da pena, em
v-ez da aplicao de uma medida de segurana complementar, expli-
ca-se, no Anteprojeto HUNGRIA, ante a funo finalstica atribuda
quela, a ser executada como as medidas de segurana, isto , "de
modo que exera sobre o condenado uma individualizada ao educa-
cional, no sentido de sua gr-adativa recuperao social" (art. 35).
O Cdigo Penal de 1969, mantendo do Projeto HUNGRIA as defi.,
ni,es de criminoso habitual e por tendncia (art. 64), bem como o
sentido educativo da pena (art. 37), exasperou a agravao reser-
vada a estes delinqentes: em lugar de um aumento at o dobro,
preferiu uma pena relativamente indeterminada, cujo mnimo a
durao da sano aplicada ao crime cometido, desde que superior
a trs anos, sendo o mximo constitudo pelo excesso doe at 10 anos,
aps o cumprimento da pena fixada na sentena, ou seja, aps esgo-
tado o cumprimento da sano mnima (art. 64). A obteno do
livramento condicional ficou subordinada ao cumprimento da inte-
gralidade da pena mnima, isto , da imposta infrao (art. 76)
e manteve-soe o aumento nos prazos da prescrio e da reabilitao
(arts. 112 e 117, 4.
0
).8
6. Neste sentido foram os reparos ao Projeto S PEREIRA, de DEMSTENES
MADUREIRA DE PINHO, "Medidas de Segurana no Projeto do Cdigo Criminal",
in Arquivo Judici1'io, vol. 28, 1933, Supl., pgs. 279 a 284 e da 1.
a
Conferncia
Brasileira de Criminologia, realizada no Rio de Janeiro em 1936 (cf. RDP,
1936, V. XV. fasc. I a III.
7. Projeto ALCNTARA MACHADO, art. 77.
8. Consigna a Exposio de Motivos do Cdigo Penal de 1969, que, com
a pena relativamente indeterminada para os criminosos habituais e por ten-
dncia, transfere-se a individualizao para momento posterior sentena, con-
19
Com as alteraes introduzidas no Cdigo de 1969 pela Lei n.
6.016, de 31.12.1973, novas modificaes sofreu a disciplina dos cri-
minosos habituais e por tendncia. Com efeito, seguindo o critrio
da lei anterior para a reincidncia especfica(art. 47, n. I, do CP
de 1940), estatuiu-se que a durao mnima da pena relativamente
indeterminada no poder ser inferior metade da soma do mnimo
com o mximo cominados (art. 64), excluindo-se, porm, a necessi-
dade de ser tal mnimo superior a trs anos. Panilelamente, acres-
centou-se a obrigatoriedade do juiz, na sentena, classificar como
de acentuada periculosidade o criminoso habitual ou por tendncia
(art. 52', 1.0, n. I, b e c), para o efeito de cumprimento da pena
em estabelecimento penal fechado (art. 38, 1.0, b), ressalvada a
hiptes'e de reviso da declarao de periculosidade (art. 52, 2.
0
),
com possibilidade de transferncia para estabelecimento penal aberto
(art .. 38, 4.
Q
). As definies de criminosos habituais por tendn-
cia tambm foram ampliadas: deixou-se de exigir, quanto habi-
tualidade,que os sucessivos crimes fossem punveis com pena priva-
tiva de liberdade (art. 64, 2.
0
) e aboliu-se a limitao do reco-
11hecimento da tendncia criminosa aos autores do homicdio ou leso
corporal grave, de sorte a permitir que, como tais, possam ser tidos
auto:res de outras categorias de delitos, notadamente sexuais e patri-
moniais (art. 64, 3.
0
). Outrossim, incluiu-se, entre os elementos
de constatao da tendncia criminosa, a periculosidade do autor.
2. Parece ser pacfico que a introduo em Cdigos Penais de
dispositivos especficos para os criminosos habituais ou por tendn-
cia decorre da necessidade de combate mais eficaz a estas espcies
de criminalidade crnica e enduvecida. As normas tradicionais acer-
ca da reincidncia revelaram-se inadequadas para tal luta, por isso
que a agravao da pena decorrente da reincidncia estava, via de
regra, limitada ao mximo da sano cominada. 9 Assim, embora
aplicadas em seus maiores limites, as penas mostraram-se ineficazes
para conter os reincidentes, sobretudo quando autores de delitos mais
leves, como o furto. J se disse que, para os ladres, as sanes
relativamente pequenas que lhes so imp.ostas por delitos sucessivos
siderando a impossibilidade de determinar, rigorosamente, a medida da cul-
pabilidade do agente e o momento em que estaro atingidas as exigncias da
retribuio e da reparao, inclusive da reparao social do delinqente, que
se deve realizar sempre por via judicial (n. 26).
9. Esta teria sido a causa do fracasso das legislaes do sculo XIX. A
prpria agravao pela reincidncia foi objeto de vivas controvrsias entre os
clssicos. Contra a agravao argia-se que, atingindo fato anterior pelo qual
o ru j fora condenado, constituiria bis in idem, sendo, a final, a culpa do
prprio Estado que no o soube corrigir. CARRARA, no entanto, justificava a
agravao pela insensibilidade do reincidente ante a punio anterior (in Pro-
grama del Cursa de Derecho Criminal, trad. de Sebastian Soler, Buenos Aires,
1944, 740).
20
constituem-se em mers descansos, ou em simples riscos
ou, at mesmo, em contribuies assec?ratrias a de
novas infraes, aps a temporada de carcere. 10 Da.l a de
BELEZA DOS SANTOS, no XII Congresso de que
a habitualidade decorre exatamente pena, sendo
mesmo possvel uma de ,eqmvalencIa as
noes de habitualidade crImmal e da mesma
concluso chegou, em 1948, a GomIssao e PemtencIarIa, acen-
tuando, conforme cita a Exposio de MotIVOS '(no se.rem "raros
os pases que se limitam a procurar combater a crImmalIdade endu-
recida, pelas disposies sobre a reincidncia". 12
N o Brasil na vigncia do Cdigo Penal de 1940, dois fatores
contriburam para acentuar a ineficcia de nossa legislao quanto
aos delinqentes crnicos: o desaparelhamento n?ssos Estados para
a aplicao das providncias destinadas aos relI;cIdenbes e. a desen-
voltura com que a nossa Justia reconhece delItos suceSSIVOS como
crime continuado. Com efeito, de nada adiantou haver a lei esta-
belecido para os reincidentes em dolosos .uma presun9o de
periculosidade (art. 78, n. IV), a. flm alen; da
pena, a medida de segurana de rz.:temaao en;
em instituto de trabalho, de reeducaao ou de ensmo se
estabelecimentos inexistem na quase totalidade das umdades
10. LUIS JIMENEZ DE ASA, La Ley y El Delito, Buenos Aires, 1954, pg.
581. Observa o mesmo autor que a crtica que a Escola Positiva dirigiu ao sis-
tema clssico correspondia ao sentimento comum, ante o absurdo de se colocar
em liberdade quem, por tendncia ou hbito, prosseguiria praticando .
Ao positivismo deve-se, efetivamente, intensa elaborao acerca da classIfIcaao
dos delinqentes. Mas os tipos delinqenciais dos positivistas, com.o observa
BETTfOL, estavam em funo de providncias que a socIedade. po-
deria usar para uma mais eficaz defesa e estes tlpos tomariam o lugar dos tIpOS
de ao, prprios das concepes tico-retributivas da pena. N? Direito
da culpa a qualidade do ru no se apresenta como SImples smtoma de perI-
mas como um quid pelo qual o autor chamado a responder, vale
dizer, grandeza que imputada retributivamente ao A pena um
juzo de valor da comuni4.ade sobre o agente de um fato e nao sobre
potencial ("Azione e Colpevolezza nelle Teorie dei Tipi di Autore", m
Giuridici, 1966, voI. II, pg. 548).
11. C. JACQUES BERNARD HER.ZQG, "Le Delinquant d'Habitude en Droit
Compar", in Delitto e Personalit, 1955, pg. 388 e HE,LENO
"A Reforma da Legislao Penal ", in Rev. Bras. de Cr1m. e Dtretto Penal, n.
.
12. Em outros conclaves internacionais tambm s.e reconheceu a neceSSIda-
de de especial tratamento aos criminosos habituais. No Congresso Penal e Pe-
nitencirio de Haia 1950 concluiu-se que deveriam ser submetidos a uma
observao atenta o social, psicolgico e psiquitrico
de Science et de Droit Pen.al Compar, 1950, pg. 978)'rO ..
Consultivo Europeu em matria de Preveno e Tratamento de De :s,
,em 1956 ressaltou' a importncia da psiquiatria no. tratamento dos d a (lIut
a1S
,
, . f" t 'nadequa a n er-
para os quais a pena tradicional pode resultar me lClen e ou 1
national Review of Criminal Policy, julho de 1956).
21
federativas, obrigando a substituio da medida detentiva por liber-
dade vigiada, substituio esta que, embora prevista como expe-
diente provisrio pela Lei de Introduo ao Cdigo Penal, 13 se
perpetuou no tempo, com graves prejuzos para a defesa comunit-
r,ia. Realmente, pela inexistncia de patronatos e pela precariedade
de nossas organizaes policiais, a liberdade vigiada tornou-se pro-
vidncia absolutamente incua. Quanto ao crime continuado, tra-
ta-se de instituto que tambm tem comprometido a realizao da
justia, merc da facilidade com que se admite a continuao crimi-
nosa, em favor, muitas vezes, dos que reiteram o crime por pura
inclinao para o delito. Para os que, em matria de crime con-
tinuado, adotam o critrio objetivo, basta, via de regra, que os
vrios delitos sejam da mesma espcie e temporalmente conexos, para
que se admita a homogeneidade de execuo e a conseqente apli-
cao da pena de um s dos delitos reiterados, com insignificante
majorao. Perante os subjetivistas, a dificuldade de prova da uni-
dade de resoluo ou de desgnio leva, comum ente, a que tal fator
psquico seja deduzido da afirmao do autor, de que teria pra-
ticado os vrios crimes segundo um prvio programa ou plano ou
sob o domnio de uma vontade nica, para a satisfao de um inte-
resse desde o incio visado. Com isso, a figura do crime continuado
chega at a atuar como fator de habitualidade, pois, ciente de que
ap,s a prtica ?a segunda das infraes da mesma espcie, mnima
sera a agravaao da pena pelos delitos subseqentes, o criminoso
encontra incentivo para prosseguir em suas atividades ilcitas. Alis,
a constatao destes inconvenientes levou o III Congresso Nacional
de Direito Penal, realizado em So Paulo, em 1968, a aprovar tra-
balho de nossa autoria, propondo uma reviso da disciplina do
crime continuado. 14
Do ponto-de-vista da defesa social, justifica-se, portanto, que,
em nosso direito, as disposies penais sobre a r,eincidncia sejam
complementadas por normas especificamente dirigidas aos crimi-
nosos habituais ou por tendncia.
Mas, se h acordo quanto convenincia e utilidade de
especIal tratamento repressivo criminalidade crnica muitas so as
divergncias acerca das posies que o direito pode adotar
n.a. da :r;nat::ia. No .obstante diga a jus-
tIfIcatIva do MIlllsterlo da JustIa as alteraes propostas pela
Mensagem n. 260/73, que .0 art. 64 do novo Cdigo "foi aplaudido
com entusiasm.o pela generalidade dos estudiosos" 15 no foram pou-
13. Lei n. 3.914, de 9.12.1941, art. 22.
14. ALCIDES MUNHOZ NET'I1O, "Aspectos do Crime Continuado" in Rev.
da Fac. de Dir.ei!o da do Paran, vol. 12, pg. 137 e
15. de MotIvos a Mensagem 260/73, anexa ao Projeto de Lei n.
1.457/73, Item n. 9.
22
cos os reparos, dirigidos, quer ao Anteprojeto HUNGRIA, quer ao text.o
do Cdigo de 1969, em sua primitiva e atual redaes.
Dentre os crticos, alguns chegam at a duvidar do acert.o da
classificao dos criminosos em habituais ou por tendncia. a posi-
o de MANOEL PEDRO que a
A
co;nsidera i?-ovao
frente realidade brasIleIra, pela ausenCla de meIOS habIlItadores
da infncia desprotegida, pelo abandono moral de muitos j.ovens,
pelo analfabetismo, fatores que co;nduzem o. ho;mem a um estado
de vida tpico que no lhe pode ser Imputado mteIramente, mas tam-
bm prpria sociedade. 16 Impugnam outros os critrios para iden-
tificao dos criminosos por tendncia, sob o pressuposto de que a
frmula d.o Cdigo no se coaduna com o significado biolgico, psico-
lgico, filosfico ou lxico da palavra tendncia. 17 H ainda os qu.e
defendem como o saudoso TUEODOLINDO CASTIGLIONE, que os habI-
tuais sej;m submetidos medida de segurana substitutiva da pena,
sob o fundamento de que a mai.or parte dos habituais constituda
por psicopatas,18 no faltando tambm quem ache, como JOS CN-
DIDO DE CARVALHO FILHO, que o Cdig.o devia ter permanecido fiel
ao sistema do duplo-binrio, errando ao tentar substituir a medida
de segurana detentiva ao imputvel perigoso pelo castigo por tempo
indeterminado. 19 S.ob uma perspectiva mais doutrinria, entende-se
que h dificuldades imensas em justificar a agravao da pena, pre-
vista pelo novo art. 64, com .o Direito Penal da culpa, fundado na
idia de que a pena retribuio ao comportamento censurvel do
autor. : .o ponto-de-vista de HELENO CLUDIO FRAGOSO, que depois
de ter impugnado a frmula d.o Antepr.ojeto por achar em princpio
repugnante punir mais severamente o criminoso habitual, em vir-
tude de uma condio de sua pessoa que independe de culpa, 20 volta
a insistir, com base em JESCHECK, que por mais que se pretenda
justificar o regime da pena relativamente indeterminada para os
habituais imputveis, evidente que a pena, em tais casos, se afasta
da culpabilidade, passando a exercer tambm funes de segurana. 21
16. MANOEI. PEDOO PIMEN'TEL, "A Reforma Penal", in Estudos e Pare-
ceres de Direit(). Penal, pg. 79.
17. VICENTE FERNANDES CASCIONE, "Criminosos Habituais e por Tendn-
cia", in O Estado de S. Paulo, ed. 17 e 31 de maro e 7.4.1974.
18. THEOLINDO CASTIGLlONEl "Criminosos Habituais e por Tendncia pe-
rante o Anteprojeto de Cdigo Penal de Nlson il,l Rev. Bras. de
Crim. e Dir. Penal, n. 2, pg. 133 e segs.
19. esta a concluso da tese com que Jos CNDIDO DE CARVALHO FILHO
concorreu ao Concurso de Titular de Direito Penal, na Universidade F'ederal da
Bahia (Tipo& Legais Criminolgicos do Cdigo de 1969, Salvador, 1973).
20. HELENO CLumo FRAGOSO, "A Reforma da Legislao Penal", in Rev.
Bras. de Crim. e Direito Penal, n. 3, pg. 26.
21. HELENO GLUDIO FRAGOSO, "Pena e Culpa", in Cincia Penal, voI. I,
pg. 5.
23
So perfeitamente compreensveis as perplexidades divergn-
cias suscitadas pelo art. 64 do novo Cdigo. O tema de criminosos
habituais ou por tendncia essencialmente controvertido. De um
lado, no h coincidncia perfeita entre os tipos de autor previstos
pela lei e os tipos classificados pela Criminologia. 22 De outro, a forma
de tratar a criminalidade crnica depende do prprio fundamento
que se atrib'la pena. Para quem a repute mera medida de defesa
social, destituda de qualquer sentido expiatrio, a sano indeter-
minada encontra fundamento no simples estado perigoso do delin-
qente. Quando, ao contrrio, parte-se da premissa que a pena
retributiva da antijuridicidade e, sobretudo, da culpabilidade, im-
pe-se indagar se a habitualidade e a tendncia so qualidades que
no podem ser imputveis culpa do autor por decorrerem de fatores
estranhos sua vontade, ou se, ao inverso, h uma culpa, com o sen-
tido de censura pessoal, em ser algum criminoso habitual ou por
tendncia. a tal indagao decorre, logicamente, a forma
de tratar taIS tIpOS de delinqentes. Afastada a idia de cu'lpa, isto
, de censura pela habitualidade ou pela tendncia, torna-se insus-
tentvel agravar a pena por qualidades estranhas vontade e
liberdade do autor, s se lhe podendo impor medida de seguranca
pelo estado perigoso. Aceita a culpa pela habitualidade ou tendn-
cia, surge a dificuldade em determinar em que consista tal culpa.
A o problema existe ainda o sentido pragmtico da legis-
laao, que, esquemas lgicos, tem, muitas vezes, de preferir
esquemas prabcos, optando por solues que parecem em contraste
com os fundamentos em que se alicera o sistema mesmo da lei. 23
Ao estudioso, ,entretanto, cumpre procurar bases doutrinrias
que harmonizem as aparentes contradies, seja fixando os conceitos
qu.e das f?rmulas legislativas podem ser deduzidos, seja coligando
taIS conceItos estrutura bsica e ao sistema da lei, segundo as
melhores contribuies que a cincia penal lhe proporcione.
4. No art. 64, os conceitos de criminosos habituais e por ten-
dncia so de natureza mais jurdica do que criminolgica. Isto ,evi-
dentemente no quer significar que o Direito Penal se haja divor-
da Criminologia, ao classificar tais tipos de autor. Significa,
ao mverso, que o direito positivo estratificou em definio legislativa
as .. que as cincias criminolgicas atribuem quelas
espeCIes de delmquentes. E o fez para que o reconhecimento da habi-
tualidade ou da tendncia, com graves reflexos na medida da res-
posta penal, no varie ao sabor das concepes pessoais do que seja
22. S? as classificaes criminolgicas de delinqentes, basea-
das nos maIS dIspares critrios. A respeito ver Jos CNDIDO DE CARVALHO
FILHO,. ob. cit., pgs. 22; e segs. e ALBERTO S. MILAN El Tipo de Auto.r en la
Criminolgica, Buenos Aires, 1955. '
23. HELENO CLUDIO FRAGOSO, ob. cito (n. 21), vol. I, pg. 1.
criminoso habitual ou criminoso por .. O sentido das defini-
ces portanto de limitao do arbltrlO JudICIal, em favor da segu-
rana' do decorrente do princpio da reserva legal. 24
O Cdigo, desta forma, prev tipos de autores, ,especIfI-
cando os requisitos, condies e para que a!guem
, ontemplado como especial sujeito de Penal. se CogIta,
c de tipos puramente criminolgicos, 25 pOIS estes nao
.t Penal mas Criminologia, que procura estabelecer dlfe-
ao IreI o, ,. b I' . t 1'.
renciaes entre autores segundo criterlOs . I? og!COS, ero OgICOS
ou sociolgicos. 26 claro que a classlflCaao legls.labva, nem a
010' ica so isentas de crtIcas. Todas as tentatIvas em esta-
cnmm g tt s ue
belecer, de modo preciso, caracteres cons I.uclOnaIS ou socIal q
distingam o delinqente dos, home!ls . n?rmaIs redunda.raI? em
nrovado fracasso. O homem e ser que, pelo mfmIto
TO das possibilidades inatas, de ou adqu.-
ridas de mundos circundantes dIferentes, e UlllCO e dlstmto, ou, como
quer MEZGER "algo singular que no se repete nunca da mesma
maneira".27 No obstante, considera-se til e vlido qualquer esforo
para captar o que haja de "finito na i:r;fi?idade autores", mesm.o
para o fim de apontar certas caracterlsbcas freque?tes e.m deterrru-
nadas espcies de criminosos; isto que faz a para dar
oase s suas investigaes e tambm o que faz o DIreIto, para
individualizar. dentre os destinatrios da norma penal, os que mere-
tem tratamento mais rigoroso.
5. Segundo o art. 64, 2.
0
, b, criminoso quem, em
perodo no superior a cinco anos, comete suceSSIVamente ou
mais crimes da mesma natureza e demon.'5tra., pelas suas de
vida e pelas circunstncias dos fatos aprec1,ados .em_ con]unt,o, acen-
tuada inclinao para o cr.ime.
28
Como a do. numero e
espcie de delitos e do espao em que tenham SIdo tem
funo meramente 29 o trao .do <:rm:;moso
habitual a acentuada inclmao para o crIme. Tal m,cl:naao e
sumida em quem reincide pela segunda vez na pratIca de crIme
24. Jos FREDERIOO MARQUES, ob. cito vol. III, pg. 3.
25. ALBERT'O S. MILAN, ob. cit., pg. 9.
26 .WELZEL distingue trs classes de tipos de, autor: por
disposi,o caracterolgico e sociolgico, in Derecho Penal Aleman, pago 180.
27. 'MEZGER, apud ALBERTO S. MILAN, ob. cit., p!? 4:'. , .
2
8 Para apreciar a inclinao criminosa nos habItuaIS reconhecIveIs pelo
. .. p. t d C'd' d Processo
juiz pode servir-se de auxlIo de perItos. O roJe o e o Igo e
de Jos FREDERICO MARQUES regula a r.ealizao deste e,xame e:n seus
arts. 391 e 395 (correspondentes aos arts. 392 a 396 do ProJeto reVIsto -
DOU de 10.5.1974). . . . . f - ua
29. Observa ASA que os reqUIsItos da pluralIdade de lU ef!l d s d
natureza dolosa, tm dupla funo: so uma cO?'tra a arbItrane a e
judicial e so indcios de um estado perigoso, ob. CIt., pago 583.
25
doloso da mesma natureza, em perodo no superior a cinco anos
(art. 64, 2.
0
, a).
Embora a lei no o diga expressamente, a acentuada inclinao
para o crime h de decorrer do costume adquirido pela repetio do
ato delituoso, pois esta a conseqncia necessria da denominao
de habitual. Efetivamente, como pondera ANTOLISEI, a habitualidade
origina-se da lei biolgica, segundo a qual o ato repetido requer
menos esforo, tornando-se a reiterao mais fcil e rpida. 30 Como
j se salientou (supra n. 1), entre os criminosos habituais incluem-
-se os profissionais que ao costume unem o fim de lucro, fazendo
das prticas delituosas modo de vida ou ofcio, a exemplo do que
ocorre com os ladres, proxenetas, chantagistas, exploradores de
j.ogose contrabandistas.
Afora a hiptese da presuno legal do art. 64, 2.0, a, a
habitualidade no se confunde com a reincidncia. Na exata obser-
vao de JIMENEZ DE ASA, a habitualidade , a um s tempo, mais
e menos que a reincidncia: mais, porque, na habitualidade, a rei-
terao deve constituir costume do autor; menos que a reincidncia,
porque a habitualidade independe de condenaes definitivas inter-
correntes. 31
J 0 criminoso por tendncia, nos termos do 3.0, do art. 64,
quem, pela periculosidade, motivos determinantes e meios e modos
de execuo do crime, revela extraordinria torpeza, perverso ou
malvadez. 32 Desde que a torpeza, perverso ou malvadez so refle-
xos da m ndole do autor, resulta que o trao, caracterstico do
criminoso por a propenso para o crime por fatores de
carter pessoal. 33 Observe-se qUe no se trata de uma verso do
criminoso nato como querem os neo-positivistas.34 O criminoso por
tendncia definido pelo Cdigo, no , como o delinqente nato, o
constitucionalmente destinado ao crime, nem o incorrigvel. apenas
30. NToLISEI, Manuale di Diritto Penale, 1947, pg. 345.
31. ASA, ob. cit., pg. 582.
32. A definio de criminoso por tendncia no muito feliz, porque no
alude propenso para o delito que caracteriza aquela espcie de delinqente.
Como est redigido, o dispositivo pode levar a confundir-se criminoso por ten-
dncia, Com o autor de homicdio qualificado por paga Ou cupidez (torpeza)
ou pelo emprego de veneno, asfixia ou outro meio cruel (malvadez.).
33. Acentue-se que o delinqente por tendncia o criminoso sem pie-
dade ou humanidade. Sua inclinao para delitos de sangue reflexo da ndole
perversa que Os caracteriza.
34. Os neo-positivistas confundem criminoso por tendncia com delinquen-
te nato, como ocorre com OTTOLENGHI (cfr. ANTONIO QUINTANO RIPOLLS, Curso
ele Derecho Penal, Madrid, 1963, pg. 462). Recorde-se que, segundo FERRT, o
delinquente nato caracterizar-se_ia pela vontade anormal, impulsividade e debi-
lidade congnita dos freios inibitrios. Tais delinqentes passariam precipita-
damente da idia ao ato por motivos desproporcionados e por falta de sentido
moral (Principios de Derecho Cri1ninal, trad. de J. A. Rodrigues Mufioz, pg. 251),
26
. .,' esenta probabilidade de reincidncia,
o que perig.oso, Isto e, apr I pode ser contida ou corrigida. 35
e age por ndole perversa, .a qua is de criminosos habituais e cri-
H, assim, os tIpos traos diversificadores. A.sse-
minosos por tendencIa acentuada inclinao yara o crIme.
melham-se em que ambos habitual a propensao para repe-
Distinguem-se porque, enquanto ou ambientais, no criminoso
tir delitos decorre de. ex t'car ou repetir o crime tem
or tendncia, a inclmaao para pra I
em fatores endgenos. 36 . .
I destas duas formas de mclma-
6. Quanto. ao pela agravao da pena .em
o para o o d rerminada inspirando-se no ProJeto
quantidade relatlVamen e me,
de EDUARDO CORREIA. 37 I . la o do modelo italiano, que,
Afastou-se, assim,. a aos criminosos habituais e
fiel ao s!ste.ma do Pcomplementada por medida de
por tendencIa penba,. foi seguida a orientao do Cdigo suo,
segurana. 38 .em riminoso por tendncia custdia de
que permite ao JUIZ. 39 caracterstica do sistema _ VIca-
segurana em, a PIe ptrio o critrio alemao d.a
riante. Nem ImpreSSIOnou d g 1933 de agravar a pena dos habI-
lei nazista, de 24 de Iro e medida de segurana detentiva. 40
tuais e ainda complemen a- a com azes existiam, para que o novo
Em nosso modo d? ver, boas r. do por EDUARDO CORREIA a
f
o SIstema precomza . " I'
Cdigo pre . 41 A soluo do duplo-bmarI?, a em
qualquer outro fIgurmo e.ur?peu. rAnicos da inexata premIssa de
de partir, quanto aos crImmosos c o ,
mencionar os criminosos por tendn-
35. BELEZA DOS nota criminal constitudo por mor-
cia a lei no teve em VIsta cer o . Partiu de um fato averIguado: a
foJ(igicos e caractersticas pSqu.lCas motivos que, por um lado, re-
Ixistncia de pessoas que c o alheio ou at prazer de o provocar e.
velam falta de pi.edade pelo em certos crimes graves (apud
por outro, denunCiam um pengo e r
FREDERICO MARQUES, lU, p. 9 .
36 F ANTOLISEI, ob. cIt., pago 34 .. _ das penas relativamente mde-
37 : B. MORAIS FIL.HO, na jurista portugus
terminadas, observou-se a. . p ena para momento postenor_
CORREIA, transferindo-se A
a
Ppenal", in Rev. de Informaao
sentena ("Viso Pat.I0ramlCa do ovo o I
LegiS'lativa, n. 27, pago 23). T '0 tambm foi preferido pelo 85, d?
38. Cdigo ROcco, .art. 109 -C o Rev. Bras. Cri1n. Dir. Pena,
Projeto alemo de 1960, m HELENO LA
cit., n. 3, pg. 25.
39 Cdigo suo, art. 42. _
40' 20, a, do Cdigo Alemao de 1871. P' t FERRI que estabelecia
. . t inclua-se o rOJe o, . do
41. Entre estes SIS. emas t m o absolutamente indetermma
para os habituais segregaao rigorosa por e p
(art. 29).
27
a habitualidadee a tendncia so condies pessoais que sempre
mdependem da .:ulI?a, tem a compromet-la os maus frutos produzi-
dos pelas expenenClas de acrescentar a medida de segurana pena.
Em v:rdade, desde que as medidas de segurana, sobretudo quando
detentIvas, de aflitivo, assemelhando-se, por
outro lado, as penas, em seu ob.1etIvo de recup'erao social do delin-
qepte! a sua ,aplicao,. por tempo indeterminado como de sua
a da sano, com burla das proibi'es
a respelto.
42
Ademais, a soluo revela-se extrema-
mente dlflCl1 .nos pa,se! menos ricos que s voltas dos problemas de
seu podem canalizar recursos para a construo
de destmados ao cumprimento de medidas de segu-
rana a exemplo ?o. que ::ucede no que, nos trinta
anos de do at.ual. COdIgO, nao consegmu fazer funcionar as
casas de custdIa e os mstItutos de trabalho, r,e'educao e ensino.
. De semelhantes defeitos padece o critrio vicariante. Se em tal
sIstema, a pena for equiparada medida de s'egurana a
desta fatalmente conduzir perpetuidade daquela. Se,' ao contrrio,
a pena e a medida de segurana forem encaradas de forma div,ersa
pr.essupon?? a primeira a responsabilidade do autor e a segunda
f3e compreend,; c?mo possam furtar-se da pena
o"'. crlmmosos habItuaIs e por tendenCla quando imputveis e culp-
veIS.
Menos aceitvel, ainda, a soluo de adicional' a medida de
segurana pena j agravada. Ou existe culpa pela habitualidade ou
tendncia e a a esta culpa se exaure na agravao da
ou, a decorrente daquelas condies pessoais no
e atnbmvel a culpa do. desaparecendo,ento, qualquer funda-
para que :: e a tendncia agravem a pena. O
da. s_oluao ale:na de 1933.foi, de resto, ressaltada pela pr-
de f\'IotIvos do projeto alemo de 1960, por no dis-
tmgmr a I;>er:culosIdade da agravao da pena, sendo incompatvel
com um DIreIto Penal da culpa. Se ao agente no' pode ser repro-
vado o de s.er delinqente perigoso, probe o Direito Penal da
culpa pum-lo maIS severamente. 43
.o. sistema do Pr?Jeto de CORREIA e do Cdigo Penal
brasIleIro de. 1969, nao apresenta os mconvenientes acima aponta-
vantagens sobre o critr'io de medida deten-
tIva por Lempo mdefImdamente prorrogvel. Realmente, a agravao
-----
d
42
1'953
A
condenao ao sistema do duplo-binrio foi manifestada no Congres-
so e ,da A.I.D.P.
E. MEZGER, aludindo ao projeto alemo de 1930 cUJ'o 78 prevI'a uma
essenCla aO'ravao d h .. ,
autor a I b ,'f" e p,ena os abItUaIS, fundando-a na periculosidade do
acha 'in J ICOU de fIgura hIbn.da _e pouco clara (Tratado, II, 424); MAURACH
possa s:r que um sImplesmente pelo prognstico de periculosidade
maIS gravemente castIgado (Trata.do, II, 64, a, p'g. 532). '
28
da pena, at um limite maXImo, previmente determinado, alm de
no levar perpetuidade da privao de liberdade de um indivduo
imputvel, com iluso de garantia constitucional, obriga a adminis-
trao penitenciria, como salienta o penalista portugus, a um tra-
balho ativo para a recuperao do delinqente, sob pena de tornar-se
co-responsvel pelos seus futuros crimes, ao invs de uma
atitude de passiva indiferena, como ocorre com as medIdas de segu-
rana, em relao s quais parece que, s VE:zes, prepondera o pen-
samento de que se o delinqente no se corrig,e tanto pior para ele,
que continuar no estabelecimento. 44
7. Mas, a agravao da pena, mormente por tempo relativa-
mente indeterminado, impe que se identifique no delinq'ente crnico
uma culpabilidade em ser criminoso habitual ou por tendncia.
preciso que por 'estas qualidades ou condies pessoais .0 agente merea
maior censura que a incidente sobre um infrator de ocasio. Do
contrrio haver uma intolervel quebra de sistema. Com efeito, se
o princpio bsico do Direito Penal da culpa, ao qual, segundo a
Exposio de Motivos, o Cdigo aderiu plenamente, 45 o de que
a culpa do condenado o fundamento da medida da pena que lhe
imposta, s a maior culpabilidade do criminoso habitual ou por ten-
dncia pode justificar-lhe a exasperao da resposta penal. 46
necesrio, portanto, encontrar o fundamento que permita cen-
surar o autor nem s pelo que fez, mas, ainda, pelo que , ou seja,
quer pelo crime cometido, quer pela sua periculosidade, decorrente
do estado de criminoso habitual ou por tendncia. 47
Embora muitos impugnem o cabimento de atribuir-s'e a algum
culpa, ou maior culpa, por ostentar qualidades pessoais que con-
duzam a atos delituosos, 48 , via de regra, possvel imputar ao crimi-
noso habitual ou por tendncia a omisso "em orientar a formao
ou preparao de sua personalidade, de modo a torn-la apta a res-
peitar os valores jurdico-criminais" e, por tal omisso, atribuir-lhe
44. EDUARDO CORREIA, Direito Criminal, 1.0 voI., pg. 328, nota 2.
45. Ver Exposio de Motivos do Cdigo de 1969, ns. 3 e 11 .
46. Ver Projeto Alemo, E. 1962, 60.
47. No so satisfatrios os outros fundamentos excogitados pela doutrina
para fundamentar a agravao. NAGLER aludia a uma maior culpabilid,ade pe!o
ato, face nova rebeldia do autor perante a lei. Mas, o argumento so
se o novo crime do habitual fosse cometido aps ter sentido o agente a efIcacIa
da lei pela condenao e cumprimento da pena. Ora a habitualidade dispensa
condenao anterior. Para H. MAYER, os vrios crimes do delinqente habit.ual
formariam delito sui generis, porque cometidos com vontade da constante reIte-
rao criminosa, vontade esta que acarretaria menor culpabilidade. Ocorre q,ue
a lei no ,exige tal vontade, nem possvel presum-Ia (apud MAURACH, ob. cIt.,
voI. II, 64, r. B., pg. 554). 1
48. Ver HELENO CLUDIO FRAGOSO, "Pena e Culpa", in Cincia Penal, vo.
I, pgs. 5 e 6.
29
maior censurabilidade pessoal. Surge, assim, ao lado da culpabilidade
pelo fato, uma culpabilidade refervel ao autor. O conc'eito de origem
moralista, pois, conforme observa BETTIOL, j ARISTTELES procla-
mavaque, assim como a virtude, tambm o vcio se adquire com o
exerccio dos atos a este relativos, idia desenvolvida por TOMS DE
AQUINO para quem, ao lado da culpa relativa ao pecado, ,existe tam-
bm uma culpa que incide sobre o pecador como habitual, porque,
deixando-se dominar pelo pecado, fez que toda sua vida se orientasse
no sentido da aquisio de uma marca pecaminosa. 49 Esta origem
moral da culpa referida ao autor tambm foi ressaltada, entre ns,
por JOo BERNARDINO GONZAGA, que alude aproximao entre o
conceito de tal culpa e o modo pelo qual os moralistas equacionam
o seu sistema sancionador, estabelecendo que "o sujeito deve res-
ponder no s por cada pecado que cometeu, mas tambm pelo sulco
que deixou formar-se em sua alma. Haver, assim, uma culpabilidade
porque ele se deixou dominar pelo mal, porque permitiu que sua
personalidade se impregnasse de teor pecaminoso, o que moral-
mente censurvel e digno de reprimenda. 50
Em verdade, estes princpios morais foram transpostos para o
Direito Penal por TESAR e KOLLMAN 51 e aceitos por MEZGER, BOCKEL-
MAN.N, WELZEL e outros, atravs das teorias de culpa pelo modo de
vida, da culpa na deciso de vida e da culpa pelo carter. 52 Destas
construes utilizou-se, tambm, EDUARDO DA SILVA CORREIA para
49. G. BETTIOL. "Azione e Colpevolezza nelIe Teoria dei Tipi di Autore", in
SC1'itti Giuridici, 1966, voI. II, pg. 562.
50. J. BERNARDINO GONZAGA, "Concurso de Crimes. O Griminoso por Ten-
dncia e o Habitual", in Anais do Ciclo de Co.nferncias sobre Q Novo Cdigo Penal,
So Paulo, 1972, pg. 50.
51. Com estas construes o direito no invade a interioridade da pessoa hu-
mana nem se confunde com a moral. Segundo E. CORREIA, tal no sucede porque,
num primeiro momento, exige-se a culpa pelo fato. O Direito Penal sempre um
Direito Penal do fato, que parte dos interesses ou bens jurdicos que protege.
Mas, isto no impede que depois venha a atingir a verdadeira substncia tico-
-jurdica do crime, que a personalidade de seu autor, ao menos no que ela se
relaciona com o respectivo fato (oh. cit., voI. I, 21, pg. 327).
52. Assinala MAURACH que foi MEZGER que, sem abandonar a culpabilidade
pelo ato isolado, recorreu culpabilidade pelo modo de vida para harmonizar
com o Direito Penal da culpa, o tratamento dos hahituais e dos que, por .cegueira
jurdica, agem sem a conscincia da antijuridicidade. O autor ser responsvel
quando sua habitualidade ou cegueira seja devida a sua delituosa conduta vital.
Objetou-se que tal soluo abrangeria tambm os casos de queda da personalidade
contra a qual nada podia fazer o autor. Para sanar o inconveniente, BOCKELMANN
limitou o alcance da teoria de MEZGER, proclamando que a culpabilidade do
autor no reside tanto em sua defeituosa conduta de vida, como em uma reso-
luo vital. Todo o sujeito tem o dever de formar uma firme personalidade
no deixando perecer as foras morais. A culpabilidade reside, pois, em eleger
uma falsa via e deixar vencer o seu pior eu. Indo mais adiante, WELZEL, que
persev,era na culpabilidade pelo ato isolado, distingue uma culpabilidade pelo
modo de vida e uma culpabilidade de carter que corresponde culpabilidade
pela deciso no sentido de BOCKELMANN. LANGE tamhm distingue entre a cul-
30
- d ena aos criminosos' habituais e por
justificar a exasdPeraaot'vael PJ'urI'sta portugus na medida em que
t
ia Segun o o no a '. 'd' .
en . . 1 afirma certos va10res ou bens JUrI ICOS, crIa
o dIreIto o dever de formar ou, pelo menos, I?re-
para ,os seus l'd d d modo a que na sua atuao na VIda,
sua persona 1 a e ,e , . V'
parar a fl't om aqueles valores ou mteresses. 10-
- onham em con I o c I - f
se nao p t't' o delinqente em culpa pe a nao or-
lando este cons I de sua personalidade. Esta
mao ou de no pode justificar o prolongamento
culpa referIda a persona I a d a uma pena relativamente indeter-
indefinido da pena, m3;.s cOf t a pena h de ter um limite
minada. Sendo e re rI U
t
Iva
punido pelo fato que praticou,
mximo de duraao. Como o a correspondente a que lhe seria
? pena mnima que deve. ou por tendncia, em vista
. t no fosse crlmmoso d d
Impos a se. . P I omisso no passado do ever e
das circunstnCIas dl.od cd rIm de. meodao a respeitar o direito criminal, a
a P
ersona 1 a e e " . mo
preparar t 'b . - a tal culpa ate o prazo maXI
pena aum:ntada em re r! calcular desde logo, o quantum
fixado em leI. Mas, como nao e d nte do j citado dever,
do aumento da e ara a face da execuo. 53
deixa-se a determmaao de Motivos '(no 26),
Desde que, EDUARDO CORREIA, a agra-
inspirou-se o novo COdlg? Id por tendncia ou habituais decorre
vao da os cula do autor. 54 Ao lado do
de uma a imposio de medida de
estado perIgoso nao. que J(art 92) h, assim, no nossO novo
seguranae:n: cuipvel, pelo qual o autor
diploma pumtIvo, um estado p g t 'b t' a
responde atravs da agravao da pena re rI u IV .
avante lastreia-se na p'ericulosidade culpvel
8. Mas, se a ag:. habitual segue-se que, no ter lugar
do criminoso por tU - ao delito for insupervel, demons-
nas que a mc .t de todos os esforos que fez ou
trando o dehnquen.te, que.f crime por tendncia ou hbitos
procurou fazer, fOI a o P, estar-se- em face de uma ano-
irresistveis. Em a prpria inimputabilidade
malia de personahda e, ap a a.e _ d Passa-se ento do
do autor, com a menta1.
55
campo da censurabIlI a e para o
. d m uma orientao de vida culpavelmente
pabilidade pelo modo de. y
Ida
, basea a de vida por no haver dominado, com
incorreta e uma pelo d qual no culpvel (MAURACH,
suas potencialidades uma na ureza a
ob. cito voI. II, 35, III, pa
g
b
82!t' vol I 21 pg. 325.
53 . EDUARDO CORREIA, o . CI: ., , .
5
5
4
5' G
O
' ... expressamente a
.. delmqUIr nos casos em que a
das s?breda mental e loco cits.).
naao ao delIto se orIgme e en
31
Advirta-se, entretanto, que estas situaes no se apresentam com
a freqncia que lhe atribuem alguns criminlogos. 56 H evidente
exagero em afirmar que todos ou quase tod".os os criminosos por ten-
dncia ou habituais so psicopatas. O carter individual pode ser
modificado e as inclinaes superadas. 0' carter, diz GEMELLI, no
qualquer coisa de fixo, de inaltervel, de hereditrio, de indissoluvel-
mente ligado constituio pessoal mas se apresenta plstico e trans-
formvel 57 e a fora de certos impulsos ou sentimentos pode ser
anulada, compensada ou equilibrada por outras tendncias ou dispo-
sies. Consoante EDUARDO CORREIA, "se no possvel destruir
determinadas inclinaes ou complexos, , pelo menos, possvel elevar
o nvel da personalidade de mod.o a permitir uma corrente normal
de vida". 58
9. Da necessidade de que a agravao da pena prevista pelo
art. 64. tenha a inform-la a periculosidade atrib.uvel culpa do
autor, cabe -extrair outra conseqncia: a habitualidade presumida
pela bi-reincidncia, ou mesmo por pluri-reincidncia, 59 pode con-
duzir a uma espcie de responsabilidade objetiva, quanto agravao
indeterminada da pena. Efetivamente, havendo reincidncia, pela
segunda vez, na prtica de crime doloso da mesma natureza, em
perodo de temp.o n.o superior a cinco anos, no necessrio veri-
ficar se, pelas suas condies de vida e pelas circunstncias do fato,
o autor demonstra acentuada inclinao para o crime; tal inclina-
o presumida pela lei, juris et de jure. A agrava.o, portanto,
decorre do dado objetivo da existncia de trs ou mais condenaes
de crime doloso da mesma natureza, sem que se indague se os suces-
sivos delitos derivam de uma habitua.'lidade culpvel.
Nem se suponha que a simples prtica de crimes da mesma natu-
reza, com intercorrentes condenaes definitivas, indique, com segu-
rana, a condi.o de delinqente habitual. A reitera.o no crime,
diz JOS FREDERICO MARQUES, pode revelar no um criminoso habi-
tuaI, e sim, como fala BELEZA DOS SANTOS, um delinqente pluri-
ocasional. A insistncia na prtica de crimes p.ode no significar
um hbito de delinqir, mas unicamente o efeito de uma crise, de
uma sugesto temporria .ou de outra situao 'especial, ocorrida
na vida do criminos.o, donde resultou a prtica de varias infraes.
56. MEZGER diz que a tendncia criminosa interna de certos criminosos
aproxima-se da zona mrbida, sem que limites possam ser traados com pre-
ciso (Tratado, vol. II, pg. 424).
57. A. GEMELLI, Meto.di, Compite, Licente, pg. 79.
58. EDUARDO CORREIA, ob. cit., voI. I, 21, pg. 329.
59. As presunes de culpabilidade ou de periculosidade devem ser evi-
tadas pelo legislador. Por ser o mais' realstico dos ramos do ordenamento ju-
rdico, o Direito Penal o que menos se compadece com as fices. As pre-
sunes s devem ser mantidas enquanto, cientificamente, no se possa chegar
a solues mais satisfatrias, com base na realidade.
32
Em certos casos, se for ultrapassada a crise, o .delin.qente d:ixar
t . E as,dm poder ser um plunocaswnal e nao um
de er A habitualidade, pois, no pode ser deduzida
devendo decor::.er .. de uma lt
con
-
."" t d fato e da personalidade. do delmquente, don e resu e a
Jun a o d l' .. ' 61
firmao de um hbito de e mqUlr.
a O se a presuno de habitualidade do art. 64, 2.
0
, a, nem
ra, d ' ealidade das coisas, segue-se que a agrava-
e .o a Iuri.ocasional reincidente exceder sua.
a? da pe?a p f t ) p constituindo-se em forma de responsabIlIdade
ao E
a
o '. de Motivos diz que se visou proscrever
obJetIva, que a xpoSlao
(n. 3). .' t . ompreensvel num sis-
o Seno FILHO, re a , resentou emenda, por ns suge ..
do .qOdlgO reconhecimento da habitua-
conclf'dea
to
, fdoa
l
.
62 A emen a aprova , t d
crIme. '657/73) A Cmara dos Depu a os,
ACCIOLY FILHO. t:belecendo primitiva redao do dispo-
-entretanto, a reJeItou, :es . f lizmente persiste a responsabilidade
indeterminada aos habi-
tuais presumidos.
--60-.-' Jos FREDERICO MARQUES
J
Curso, III, pg. 58. No mesmo sentido,
EDUARDO CORREIA, ob. cit., vol. II, pags. 157 e 270. ,
61. EDUARDO CORREIA, ob. cit., vol. II, 14. pago 275. 2 o _ "Consi-
62. A emenda sugerida tinha. o. seguinte prtica de crime
dera-se criminoso habitual quem g o no superior a cinco anos,
doloso da mesma natureza, em perI?do e d ou quem embora sem con-
descontado o que se refere ao cumprImento a:p i perodo quatro ou mais
denao anterior comete sucessivamente, em llgua dos demonstre, pelas
t
d sd que em qua quer ' .
crimes da mesma na ureza, e e. ; A d fatos apreciados em conJun-
suas condies de vida .e pelas os
to, acentuada inclinao para o CrIme .
A PERSONALIDADE E A CULPABILIDADE
NA MEDIDA DA PENA*
ENRIQUE BACIGALUPO
I
Em termos gera' d .
f t IS, po e-se dIzer qu 'd"
a o - como base e limite da m d' d a 1 ela da culpabilidade pelo
estranha aos sistemas penais aa
n
a pe:r;ta - tem permanecido
J' o-amerIcanos
a nos velhos cdigos penai ( .
art. 89,; Chile 1874 art :2 como por exemplo: da Bolvia
como da . ,n. 15), a Areipcidncia foi
C?dlgOS mais modernos (como pena e esta tendencla se manteve em
bIa, 1936; Brasil 1940 e 1969 .PU
or
Argentina, 1921 Colm
,.' , ruguaI, 1933) ,-
Nos COdlgOS e projetos mais d _ .
preceitos, que h um quart nao apenas so mantidos
slderava destinados a desaparec o e secu o JIMNEZ DE ASA con
profissionais e propensos ao d frente aos tipos habituais-
efeito algum" 1 (ver Pr . t e 1 o a. agravante do castigo no te '
C'd' oJe o argentmo de 1960 m
? IgO Penal brasHeiro de 1969 t . .' art. 89 e segs.:
TIpO para a Amrica Latina art 52, Projeto de Cdigo Penai
tende a predominar frmula vi I e segs.), seno que, ademais
.'wnaliidade do autor '(assim ncu a a da pena per:
art. 73; Cdigo espanhol Projeto argentino de 1960
de 1969, art. 52). ", InCISO 4., Cdigo Penal do Brasil
. . Sem dvida, frmulas como estas - .
bllIdade pelo fato como limite da en nao admIteI? a chamada culpa-
tem porque partem de um p e, em realIdade, no na admi-
t
't' a concepao da pe -
es ,1"/, amente a culpabilidade Q . na que nao se refere
do ponto-de-vista do a precisamente a esta
vavel qu.e muitas concluses deste embora seja pro-
outros SIstemas hispano ame . O possam se estender a
- rlCanos.
* Traduo de YOLANDA CAT{')
1. Codi.qos Penales Ib :
ero-amerwanos Caracas 1946 I '
, " ,pag. 362.
II
Efetivamente, a frmula que vincula a medida da pena per-
sonalidade do autor (que poderia chamar-se frmula da personali-
da.de) , produto de mais de meio sculo de ininterrupto, predom-
nio das tendncias preventivo-especiais na cincia penal hispano-ame-
ricana. a
Este predomnio resultante de duas vertentes que apesar da
contraposio ,em que se colocaram, no questionaram este aspecto
da teoria da pena. Na Argentina, principalmente, a tendncia pre-
ventivo-'especial conseqncia, primeiramente, da influncia da
escola positiva italiana e, depois, das particu1ares elaboraes com
que se receberam as construes da dogmtica alem.
A chamada, entre ns, escola penal tcnico-jurdica (SOLER,
NUNEZ FONTN BALESTRA e FRIAS CABALLERO) se ops chamada
escola positiva (mais propriamente uma tendncia periculosista e
defensista) no que se refere possibilidade de aplicar medidas
assegurativas pr-delituais, fundadas no estado perigoso do autor.
3
Todavia, a periculosidade do autor como fundamento e medida da
pena no foi questionada, mas, no entanto, a pena tem se mantido
relacionada, em seu quantum, com a perieulosidade do autor.
4
A relao p'ena-periculosidade entronizada na frmula da per-
sonalidade , a partir destes pressupostos, mais que uma consciente
reflexo sobre os fins poltico-criminais da pena, uma conseqn-
cia de erros metodolgicos no mbito da dogmtica e uma correlativa
atitude d'e abandono da reflexo '(em profundidade que apenas se
inicia) sobre o fundamento e fim da pena.
A introduo das idias da dogmtica alem referentes teoria
do delito, esteve, contudo, recoberta por forte corrente formalista,
tributria, em parte, da teoria pura do Direito e, em parte, da
corrente da escola tcnico-jurdica italiana representada, principal-
mente, por ARTURO Rocco. 5 Dentro do estreito marco formalista e
da convico de que todo conhecimento dogmtico produto da lei
penal, faltou espao para uma reflexo valorativa referente ao fim
2. Ver ANTN ONECA, Homenaje a Jimnez de Asa, II, 1970, pg. 337 e
segs.: MANUEL D1!l RIVACOBA Y RIVAOOBA, Dorado Monteiro, 1962, pg. 61.
3. Sobre os projetos legislativos argentinos neste sentido, ver MARIANO
RUIZ FUNES, Tres experiencias democrticas de legislacin penal, Maari, 1931;
SEBASTIAN SOLER, Teora del estado peligroso, Buenos Aires, 1929.
4. Ci. SOLER, Derecho Penal Argentino, 4.
a
ed., 1970, 71, n. V; NuNES,
Derecho Penal Argentino, II, 1960, pg. 452 e Manual; 1972, pg. 330; FONTN
BALESTRA, 'l'ratado, III, 1966, 604.
5. O repdio de toda considerao de fim na construo dos conceitos dog-
mticos expressamente repelido por KELSEN, Hauptprobleme i/;er Staatsrechts-
lehre, 1911, pg. 57 e segs., especialmente pgs. 72/84. O formalismo muito
claro em ARTURO Rocco, "II problema e il meto do della scienza deI diritto penale",
1910, em Opere giuridiche, volo III, Roma, 1933, pg. 263 e segs. Nesse traba-
da pena. Portanto, uma relao entre o conceito de pena e os ele-
mentos do conceito de pressuposto da pena, uma relao que per-
mitisse 'explicar os pr-essupostos em funo da conseqncia prevista
para eles, constitui a grande carncia da dogmtica argentina atual.
intil buscar em nossos autores uma explicao da razo pela qual
o delito "ao tpica, antijurdica e culpvel". O formalismo con-
duziu a independncia total entre o pressuposto da pena e a p'na
mesma,6 em primeiro lugar. Alm disso, conduziu a conceitos dogm-
ticos da teoria do delito que, por sua vez, foram ineficazes para
produzir uma relao entre delito e pena.
No mbito especfico da culpabilidade, a disputa em torno ao
conceito psicolgico ou normativo da culpabilidade, precisamente
um exemplo disto. Em nenhum momento se aduziu contra a teoria
psicolgica da culpabilidade - que defendiam SOLER, 7 FONTN
BALESTRA,8 e, at o aparecimento de seu Manual, NUNEZ,9 que ela
no permitia estabelecer uma quantificao adequada da culpabili-
dade. Pois a quantificao da culpabilidade tem razo de ser somente
na medida da pena, mas desnecessria se o delito somente o motivo
(sintomtico) para que se faa um juz.o sobre a personalidade do
autor, qual, em definitivo, se referir a medida da pena. Ao con-
tl'rio, FONTN BALESTRA tem sustentado a no quantificao da
culpabilidade, compreendida como relao psicolgica no quantifi-
cve1.lO
lho, torna-se muito difcil entender a relao que ROcco concebe ,entre exegese e
dogmtica. A dogmtica parece servir somente - enquanto cincia da expli-
cao sistemtica dos princpios jurdicos - para cobrir as insuficincias da
exegese. A llteralidade adquire, assim, prevalncia sobre outros mtodos inter-
pretativos (ver loco cit., pgs. 800 e 801). KELSEN e Rocoo tiveram influncia
decisiva no pensamento de SEBASTIAN SOLER. Ver, tambm, MAGGIORE, Arturo
Rocco e o mtodo tcni(!o jU'rdico, Buenos Aires, 1961.
6. A necessidade desta relao destacada entre outros autores por MAX
GRNHUT em "Methodische Grundlage der heutigen Strafr,echtswissenschaft".
em Festg. fr Frank, I, 1980, pg. 1 e segs.; RlOXIN, Krminalpoltik und
Strafrechtssystem, Berlim, 1970, pg. 15; FELIX KAUFMANN, Die philosophischen
Grundproble11M der lehre von der Strafrechtsschuld, 1929, pg. 61 e segs. (com
referncia especial culpabilidade), ,e GALLAS, Beitrge zum Verbrechenslehre,
1968, pg. 1 e segs. De toda maneira o fim da pena pode determinar o con-
tedo da culpabilidade e, talvez, do injusto, mas no a ao ,enquanto tal. Se
a pena se dirige ou no a uma ao, , certamente, outro problema e a resposta
depende de uma deciso valorativa.
7. "Culpabilidad real y culpabilidad presunta", Rev. dJel Cal. de Abog.
de La Plata, 1964, pg. 800 e Der. Peno Arg. 84. (Trabalho publicado tambm
na Revista Bras. Crim. Dir. Penal, n. 4, jan.-mar., 1964, pg. 5. N. T.).
8. Tratado 87, 7.
9. Der. Peno Arg. II, pg. 21.
10. Tratado, 61, I, 8, Cf. tambm JAMES GOLDSCHMIDT, Festgabe !r
Frank, I, 1930, pg. 455. A impossibilidade de estabelecer relaes quantitati-
vas dentro do marco da teoria psicolgica no me parece de todo modo abso-
luta. O novo Cdigo Penal do Brasil art. 52, intenta faz-lo. Tambm EXNER.
Das Wesender Fahrlssigkeit, 1910, pg. 215, reala que o dolo - como relao
psicolgica - no admite graduao alguma.
36
"d sistema como o que estamos
A funo para a excLuso ida res-
apresentandO, fwa d C toda a clareza se atrIbUI este
Projeto argentino de 1960.
11
limite ao prmClpI? da cu pa leso antijurdica no foi produto da
entao, <fue etivamente imputvel ao autor, encerra-se
casualIdade, mas q?e e realiza o simplesmente o
O
captulo do delIto cUJa l'd de do autor que determmara
., bre a persona I a d lt -
que um JUIZO so f om um conceito de e I o nao
'd d . a De outra orma, c . - t r'a
a medI a a pen . . d da leso prodUZIda, nao res a I
quantificvel seno pela graVIda e eferir a medida da pena seno
nenhum outro termo a que se -exClusivamente pela
a personalidade do _ como desejvel.
gravidade do fato nao fo 1 mente por que motivo nunca
Esta construo dem0J?-stra licar o fundamento da agra-
se tentou um esforo. par
na
Um princpio de
vao da pena na remCI enCla : res onsabilidade objetiva, no
culpabilidade reduzido exclusao da prime tambm uma tendncia
fica por e que, em todo o caso, '!1'o
do autor ao _alem o cr se foi adquirida por uma lwre
estamos em for' o grau de determinao. do
deciso do ou nao
t
S.J iossvel estabelecer a relao
suJeito ao enquan o seja lt do que produziu, poder-se- afIr-
lgica que o com o resu a
mar sua culpabIlIdade. t d reincidncia e habitualidade se
Esta singeleza tratamen 3, Penal argentino de 1968, em
reflete na Imposta ao tO como uma questo de escalas
cuja fundamentaao se o nas escalas ordinrias! cons-
penais sem reparar que taIS a.um d 'oblema mas no explIcam o
tituem' apenas o a se o formalismo
fundamento da agravaao. qUI
t
1960'" Por isso temos pre-
d
P oJ',eto argen mo . .. - d toda
11 Ver nota ao art. 18 o r, t a expressa ehmmaao e
ferido . a forma adotada claro limite ao encadeamento de
forma de responsabilidade obJetIva pon o . t
.. d -o" - d 1960 ProJeto AI er-
de Motivos '57, 675 e
nativo. A "culpabilidade pelll; 'd
a
,; (BOCKELMANN, Studien zum Ta!e:-s-
e a "culpabilidade pela deClsao a )VI aomente tem sido defendida na
II
1940 p' g 26 e segs. s ," ENGISCH dlstmgue
tm,frecht, , C' a "culpabilidade de carater - que d um ponto
Latina por DA <STA. e iormente mencionadas e que se p:en. e. a der Stra-
com razo das ant r D' Lehre von der Willensfrmhett tn d .t'da
de artida inwetermtmsta, te 'wart 1963 _ em I!a::te a mI I .
f
retsphilosophischen Doktnn der Geuhen
m
metodologlca. RepudIa
84 III embora sem nen u a V 'g 242 e segS.
por SOLER, , t . JIMNEZ DE ASA, Tratado, t. , pa . "Significato
expressamente estas eorlas 1 b'l'd d de carter. SILVIO RANIERI,
,. . r e pela cu pa I I a e 68 ' 128
Na lU? em Scritti e discursi varii, I, J9 p' I!at OBARRIO,
e!z da Comisso
o
Penal argentino, A
FONTN BALESTRA e SOLER) aos arts. 5 ,
37
aO' pontO' de prO'pO'r um sistema ue '
da persO'nalidade perigO'sa, extra2Ia :e n.
uma
presunO' legal
cO'ndenaes anteriO'res. 14 a eXlstenCIa de uma O'U vrias
.N um sistema assim caracterizadO' d"-
medIdas de segurana deixa de ter IstInaO' entre penas e
para sO' inexplicvei I e O'S esfO'rO's ?e alguns
navel desta afIrmaO' O' PrO'jetO' s. t' Um exemplar mquestiO'-
reclusO' cO'mO' pena (art 33) . argen m? de 1960 que prev a
89), distinguindO' uma e' O'utra medIda de segurana (art.
nadO' de duraO' da primeira e e ql}antO' aO' tempO' determi-
p.O': sua vez, a decisO' sO'bre a inim a segunda. 16
bIlidade) teria sO'mente fins ad i p.u;abI!Idade (capacIdade de culpa-
a classe de estabelecimentO' em m a determinar
t-empO' determinadO' O'U indeterml . devera. se alO'Jar o autO'r e aO'
este cabvel nO' casO' dO' de mternamentO', se que
A prO'va decisiva da desvincula - d
s.e verifica nO' fatO' de que emb aO' a. pena e a teO'ria dO' delitO'
h.dade (periculO'sidade) dO" autO'/
ra
{efermdO'-s? a pena persO'na-
SIstemticO' em nenhum dO's ,1 ,ets a persO'nalIdade nO' tem lugar
, . e emen O'S dO' delitO', 17
CO'mO' se percebe, a frmula da ..
reflexivO' de uma pO'siO' , antes que o
<!uencIa de uma criticvel elabO'ra aO' . fIm da pena, a cO'nse-
cteraO' de sua funciO'nalidade cO'r:: O' da.tteO'rIa dO' delito sem cO'nsi-
respeI O' a tO'dO' O' prO'blema penal.
III
O PrO'jetO' de CdigO' Penal Ti ' .
tem seguidO' rigO'rO'samente em seu a AmerIca Latina no
que se pO'de ver nO' PrO'jetO' argent' d a O'rmula da personalidade
Brasil de 1969 (art. 52) e 1960 '(art. 73), nO' CdigO'
almea 4.a). TO'davia O' art 73 - O'd:fgo Penal espanhO'I (art. 65
, . naO' I ere, substancialmente,
Co:nisso nada disse sohre o A
meIra reincidncia coisa que rrque
t
da supresso da no agravao da .
jeto de Cdigo Tipo. ' amen avelmente, tambm fez o art. 69 do
14. O Projeto de Cdigo Penal 'Ti o (
das m.esn:a,s crticas apesar do art 72 P.p ,art. t 69 e segs.) parece ser passvel
mdivIdualizar a pena entre mxi:
s
es e se refere s regras
':,1",,;,; m::
, . AssIm, SOLER 70 II C m e ImtIvo faz remisso
a distino, n,
recho Penal, SANl'OS em Estudios
16. Ver E . - d
17 Ex. :posIao e Motivos ns. 57
.JIMNEZ DE AS: ::. guarida
l'culosidad d a culpabIlIdade (Tratado t. V, pg. ao elemento caracte-
e o autor (pg. 253). ' 249) e, naquele, pe-
38
Certamente que "as cO'ndies pessO'ais dO' sujeitO' -ativO''' (art. 73,
incisO' 5.0) nO' podem ser entendidas de O'utrO' mO'dO'. O mesmO' O'cO'rre
cO'm a cO'nduta pO'steriO'r ao fatO' (art. 73, incisO' 6.
0
) e a anteriO'r
(art. 69 e segs.) : levam mesma cO'nclusO'. Os trs primeirO's inci-
sos dO' art. 73 se superpem, pO'stO' que o 2.
0
integralmente um
aspectO' objetivO' dO' fatO' punvel, comO' O' 3.
0
, O' qual, nO' tO'cante ao
modo, pO'de s vezes referir-se aO's aspectO's subjetivO's, tambm
includO's no 2.
0
IV
At O' mO'mentO', a frmula da persO'nalidade tem merecidO' muito
pO'ucO's esfO'rO's' interpretativO's de que se possam deduzir as cO'?-
seqncias prticas a que deveria conduzir. 18 No O'bstante O' mIS-
triO' que a rO'deia neste aspectO', parece g.ozar de uma fO'ra de
atrao que exige seja ela analisada cO'm tO'do O' cuidadO'.
1. A frmula da personalidade , -em realidade, uma frmula
em que se prO'cura acO'lher a persO'nalidade perigosa do autO'r cO'mO'
base para a medida da pena. NO' h dvida que cO'm ela preten-
de-se expressar que, na medida em que a persO'nalidade dO' autO'r
permita cO'ncluir que pO'ssvel esperar dele futurO's fatO's pun-
veis, deve-se cO'nsider-Ia para a medida da pena. A persO'nalidade
nO' tem pO'r que envO'lver um juzO' mO'ral sO'bre o autor que v
alm dO' que interessa aO' DireitO' Penal, cO'mO' instrumentO' de O'rdem
sO'cial. 19 Em qualquer casO', parece claro que a frmula nO' pre-
tende submeter exclusivamente p'erigosidade dO' autO'r a medida
da pena, pO'is istO' permitiria que fO'ss
e
mais punvel um autO'r que
demO'nstra tendncia a furtos relativamente pequenO's 20 qu-e um
homicida O'casiO'nal que seguramente nO' reincidir. pO'r issO', a fr-
mula se cO'mpleta cO'nsiderando aO' mesmO' tempO' a "gravidade rela,..
tiva do tatocornetido" (art. 73 dO' PrO'j'etO' argentino de 1960) O'u a
"impO'rtncia da lesO' O'U dO' perigO''' (art. 73, incisO' 2.
0
dO' PrO'jetO'
de Cdigo Penal TipO'). pO'r O'utrO' ladO', a frmula nO' impediria,
em princpiO', que um autO'r culpO'so fO'sse mais punvel que outrO'
dO'lO'sO' enquantO' as escO'las penais da lei O' permitam, pO'is a ten-
dncia da persO'nalidade aO' d'elitO' nO' diretamente prO'pO'rciO'nal
ao dO'lO' ou culpa. 21
18. Ver JUAN DEL ROSAL, La per80nalidad deZ delincuente en la tecmca
1949.
19. Contudo, nem sempre se exclui este sentido moral na considerao da
personalidade. Ver NLSON HUNGRIA, Novas Questes Jurdico.Penais, pg. 155.
O art. 71 do Projeto de Cdigo Penal Tipo que fala de "personalidade moral",
da mesma forma que o art. 26 do Cdigo Penal argentino.
----
20. Por exemplo, no art. 52: pargrafo do Cdigo Penal argentino.
21. Cf. MEZGER, Die Straftat aIs Ganzes, em ZStW 57, pg. 675 e segs.
(687).
39
2. A frmula da personalidade poderia, sem dvida, ser enten"
dida de acordo com a chamada "teoria da adequao", segundo a
qual a pena para o ato concreto deve determinar"se segundo a ade-
quao do fato personalidade do autor, e segundo a adequao
social da personalidade do autor, tanto maior seria a pena. 22 Mas,
certamente esta forma d-e tratar o problema daria lugar a duas
alternativas igualmente criticveis. Ou se aceita a "culpabilidade
pela conduta da vida" e se retrotrai a culpabilidade ao momento em
que se adquire a personalidade mediante um deslocamento similar
adio liberae in causa, que impossvel determinar no curso da vida
do autor e que em r.ealidade se substituir por mera fico; 23 ou
bem se denomina auZpvel tambm a personalidade congnita do
autor (no adquirida), o que parece ser absolutamente alheio ao
significado com que usamos o vocbulo "culpabilidade".
3. Tambm d-eve ficar excluda como interpretao da frmula
da personalidade, a que afirmasse que o delito d lugar a um balano
geral da vida do autor. evidente que esta extenso da considerao
da personalidade no tem sido postulada em caso algum. Mas, de
qualquer modo, a no o impediria e nisto reside seu prin-
cipal perigo. 24
O Projeto de Cdigo Penal Tipo no inciso 5.
0
do art. 73 esta"
beleceria uma limitao nesse sentido, pois permite levar em conta
as condies pessoais do sujeito ativo somente "na medida em que
tenham infludo na realizao do delito". Todavia, esta limitao
s aparente pois em realidade reconduz ao problema da "culpabi-
lidade pela conduta da vida". Por que motivo deve responder o autor
pela influncia de sua personalidade no fato? Se esta responsabili"
dade pela personalidade no se funda num ato de livre deciso em
algum momento de sua vida, somente restar a possibilidade de
afirmar sua responsabilidade pelo prprio carter.
25
Mas, toda
concepo desta ltima espcie, carece de uma justificao ltima
do dever de suportar a pena em razo da personalidade ou do
carter que s-e tem. A responsabilidade puramente social tal como
a postulou FERRI uma construo desse tipo.
4. A extenso que se tem dado ento frmula da personali"
dade, a converte num instrumento que excede o mbito de um Direito
22. Ver, a propsito, MANUEL DE RIVACOBA Y RIVACOBA, "EI princpio de
culpabilidad en Ia graduacin de la pena en el Cdigo Penal Argentino" em
Jornadas lntcrnacionales de Dcrecho Penal (ponencias), Be}grano, 1971, pg.
60 e segs. DARO SANTAMARA, Il fondamento ctico dclla responsabilit penale.
1963, pg. 8.
23. Ci. STRATENWERTH, Tatschuld und Strafzunmcssung, 1972, pg. 7.
24. Tambm STRATENWERTH, loco cit., se manifesta contra esta amplitude.
25. J Mo E. MAYER em Schuldhafte Handlung und ihre Arten im Str'a-
fl'eeht, 1901, pg; 185 e segs.; JAMES GOLDSCHMIDT, loco cit., pg. 464; ENGISCH,
loe. cit., pgs. 54/55; HEINITZ ZStW 63, 57 e segs.
"U direito em que s se exclui a responsa-
Penal da responsabilidade objetiva) mas no
bilidade pelo resu a o e e no somente pelo que se
qual preciso r.esI;'0nder que
l
26 A frmula da culpa-
fez no um DIreIto a cu a um balano total da vida
bilidade, abre, personalidade, sem aclarar que
do autor e ao va or m
r
-
o
considerados. Na maioria dos casos
]imites tem, nem ql!aIs. a, eno um juzo moral sobre o autor
essa abertura; no s eral atuaro oculta e talvez incons"
no qual os fms fie a og caso de forma a utilizar o homem
cientemente, 'da generalidade.
concreto em unao a 'f t em CY'>Pral o princpio da culpa-
. - de mam es o que,
.. AqUI se poe C fundado os precedentes legislativos e.
blhdade em que se. t . satisfazer-se com uma vmculaao
de alcance insuflclen'e; pOIS do tpico permite _ e de fato o
sicolgica do autor com o resu a "
Pt' que o autor seja apenado pelo que e.
au orlza - . _ _ se possa resolver com
Em esta obJ-eao entra em considera-
base no cnteno pelo qU
a
} p eto Os problemas que apresenta
o a expressada pelo a o c?ncr reventiva como a que se
a personalidade -em uma Pno dependem do meio de
reflete na "frmula da persona 1 so intrnsecos a ela. Por
conhecimento pelo qual. seda alcan dificilmente podero ser
outro lado, a personahda ?u o c ,
conhecidos atravs de um unICO fato.
v
determina a rejeio da frmula fun-
De qualquer modo, o que d 'd'ia de preveno esp'e-
damentalmente a d: Pdenaem
a
:n:itos cdigos vigentes.
elal no sentido em que e encon ra amodernos cdigos latino-ameri-
. t -o que se observa nos 'd" d
Esta orlen aa , . t' d 1921) produto de I elaS e
canos no mo soe no admissveis hoje
poltica crlmmal que, em o o ca
em dia. .. I d pena elaborada por
A trplice finalidade intimidao do
FRANZ V. LISZT (melhorar o cap . . - do no melho-
'd d de melhora' mocUIzaao d
que no tem necesSl a e .' h' devem ser coloca os
rvel) em 1882 27 tem pontos de apOIO que oJe
em dvida.
P bl atik einer Sonderst1'afe
--26 Cf ERNST-WALTER HANACK, Z'ur b por JRGEN BAUMANN,
fr Programm fr und strafrechtsreform, no
1968, pg. 10'0' e sego (10'5); ,
mesmo lugar, pg. 75 e segs .. 16). Aufsiitze, I, 190'5, pg. 166.
27. Strafrechtliche Vortrage und
41
Basicamente, a categoria dos irrecuperveis em realidade uma
categoria por demais relativa: "em princpio no existe uma dis
tino entre criminosos e no criminosos",28 e disto se deduz que os
irrecuperveis no configuram uma categoria irredutvel. Ao reverso,
a qualidade de "irrecupervel" no depende ,exclusivamente de cir
cunstncias pessoais, seno, ademais, dos meios de que se disponha
para alcanar a melhora : irrecupervel todo aquele que no se
pode ajudar com as prticas de execuo penal existentes em um
determinado momento. 29 Assim sendo, a mudana nas condies da
execuO pode, todavia, melhorar a quem no possui, segundo outros
,sistemas, tal possibilidade. A pena de recluso por tempo indeter-
minado para os habituais prevista no art. 52 do CP argentino vigente
e no art. 89 do Projeto de 1960, no possui na atualidade susten-
tao racional.
O Cdigo brasileiro de 1969 introduziu em tal sentido uma
limitao em dez anos pena indeterminada prevista para os delin-
qentes habituais ou por tendncia (art. 64) no que coincide com o
art. 72 do Projeto de Cdigo Penal Tipo, que estabelece para os
habituais e profissionais uma agravao da pena na metade do
mnimo e o mximo resp'ectivos, com a possibilidade de substituir
esta agrlitvao por uma medida de internamento ou de vigilncia.
Nisso devE?-se reconhecer como positivo que abandonam a idia de
inocuizao. Mas, de qualquer forma, importa transferir ao trata-
mento dos habituais o tipo de pena que VON LrSZT para os
"necessitados de melhora", isto , "uma sria e contnua rec1u.
so". 30
A idia de que isto produzir uma melhoria, que permitir
"salvar" .0 delinqente, no conta hoje em dia com uma compro
vao emprica. Pelo contrrio, propor prolongados internamentos
em estabelecimentos carcerrios deficientes e geralmente orientados
por tcnicos incapazes de recuperar ou ressocializar o sujeito pas-
sivo da .execuo, como o caso de muitos dos nossos pases, parece
antes de tudo uma desumanidade. A demonstrao de que as penas
curtas privativas de liberdade carecem de aptido aprimoradora e
devem ser abandonadas, no permite concluir que as de longa-
durao, apenas por esse fato, a tenham. 31 li: evidente, ento, que
a ressocializao - como disse WELZEL "no suficiente para aclarar
o sentido da pena como um mal merecido pela violao culpvel
28. STRATENWERTH, loco cit., pg. 20.
29. Ib. idem, pg. 21.
30. Strafrechtliche Vortriige und Aufsatze, I, 1905, pg. 171.
31. Cf. ROXIN, Franz von Liszt und die kriminalpolitische Konzeption des
AlternativenfJwurf, em ZStW 81, 611 (632 e segs.); STRATENWERTH, lo'C. cit.,
pg. 20.
42
d
o mal torna' o condenado pior do
do direito, quando a execuo
" -0
que era . d ue os motIvoS de prevena
De tudo isto . no se na medida da pena, _e
especial devam fIcar fora ceder a razes impostas pela
muito menos que devam. que limite deve ser reconhecIdo as
geral. 33 Trata-se de da pena. E, neste aspecto, a
razes preventivo espeCIais ta d se que soubssemos exatamente
"personalidade" autor no proporciona um limite
o que queremos dIZer p 1 bTd de
compatvel com o prmclplO da cu pa 11 a .
32 Das Deutsch Strafrecht, 11.
a
ed., 1969, /
g
. f!!:a do Cdigo argen-
33' Assim tem ocorrido na to \;:0 excluiu a possibilidade
. . d art 46 do ProJe o e '. A razo de ser
o dreclt' uso a;
d - condlClOllal na a em a 1 em conta que a e
muito mais criticvel se se e-y:r
pe1a
lei penitenciria (De-
a e. r A' das em sua execua ,
e a recluso tem SIdo equIpaI a 1 RoXIN ZStW 81, pago 618.
creto-lei n. 412/50). Ver em gera, '
COMENTRIOS E COMUNICAES
A LIBERDADE PROVISRIA NO
PROCESSO PENAL
1. Com o advento da Lei n. 5.941,
de 29.11.1973, a liberdade provisria,
no processo penal, sofreu profunda alte-
rao.
Um ligeiro histrico da evoluo do
p'roblema em nosso direito d a medida
da transformao ocorrida e do pro-
gresso realizado em face da legislao
anterior. De uma colocao bastante t-
mida e conservadora, o legislador bra-
sileiro passou para uma posio acen-
tuadamente avanada e renovadora.
2. O antigo direito portugus con-
tinha vrias modalidades de liberdade
provisria antes da condenao do l'u.
Havia o seguro, a homenagem (mena-
gem), a palavra de fiis carcereiros
e a fiana. Esses institutos estavam
regulados nas Ordenaes.
Seguro (carta de segurana) era a
promesSa judicial pela qual o acusado,
mediante certas condies, se eximia
da priso at a terminao da causa.
Homenagem (menagem) era o pri-
vilgio concedido aos fidalgos, desem-
bargadores, cavalheiros das Ordens Mi-
litares, doutores e alguns escrives, de
permanecer na prpria casa ou castelo,
enquanto respondiam a processo. A
menagem perdurou, atraVls dos tempos,
na legislao militar, e ainda hoje
EVANDRO LINS E SILVA
regulada no Cdigo de Processo Penal
Militar (arts. 263 a 269).
Os fiis carcereiros eram fiadores
idneos, a cuja palavra o Rei concedia
a graa de atender para o ru ficar
solto durante o processo.
A fiana, que ainda conserva, atual-
mente, as mesmas caractersticas, con-
siste na faculdade do ru prestar uma
cauo para se livrar solto at a ter-
minao do feito.
3 . O Cdigo do Processo Criminal
de 1832 aboliu qualquer meio, que no
fosse a fiana, para que os acusados
pudessem obter a liberdade provisria
(art, 113).
E assim continuou, com a procla-
mao da Repblica, deslocando-se o
instituto para o Cdigo Penal de 1890
(arts. 405 e 406 das "Disposies Ge-
rais" do Tt. IV). Explica-se o deslo-
camento: a fiana, como regra de ema-
nao constitucional, como garantia in-
dividual, s podia ser regulada pela
Unio, que tinha competncia privati-
va para estabelecer os casos de seu ca-
bimento e aplicao. No era possvel
deixar a matria legislao proces-
sual, que passara, com a Federao,
competncia de cada Estado.
45
4. Essa situao s se modificou
com a edio do Cdigo de Processo
Penal de 1941, de mbito nacional, cuja
Exposio de Motivos esclarece: "Abo-
lida a pluralidade do direito formal,
j no subsiste razo para que a li-
berdade provisria mediante fiana, que
matria tipicamente processual, con-
tinue a ser regulada pela lei penal subs-
tantiva" (n. IX).
Os casos de liberdade provisria vol-
taram a ser regulados na legislao
adjetiva. O Tt. IX, Cap. VI, do L. I,
do CPP, regulou a liberdade provis-
ria, com ou sem fiana".
A esto contemplados dois casos em
que o ru se livra solto, independente-
mente de fiana (art. 321, ns. I e II).
So hipteses de infraes levssimas,
punidas com pena de multa ou com
pena de priso cujo mximo no eXce-
da a trs meses.
O legislador de 1941 no mudou a
orientao at ento seguida sobre li-
berdade provisria, adotando critrios
tradicionalistas e enumerando os ca-
sos de inafianabilidade, entre os quais
o principal a proibio de concesso
de fiana aos crimes punidos com pena
de recluso, com a tmida ressalva de
sua admisso para o ru maior de
setenta anos ou menor de vinte e um,
no caso de no ser superior a dois anos
o mximo da pena cominada!' (art.
323, n. I).
Apesar do expositor dos motivos di-
zer que o projeto cuidou de imprimir
fiana um cunho menos rgido", o
certo que o Cdigo de 1941 foi ainda
bastante conservador no que diz res-
peito liberdade provisria.
5. A Lei n. 5.941, de 29.11.1973,
que operou uma verdadeira revolu-
o sobre a matria modificando subs-
tancialmente a sistemtica anterior.
O instituto da fiana, depois dessa
lei, subsiste, de modo especial, para
46
os no primrios, excludos os reinei,..
dentes especficos (art. 323, n. III, do
GPP), e para os primrios quando no
lhes seja reconhecido um passado re-
comendvel.
Ao modificar os arts. 408, 594 e 596
do CPP, a Lei n. 5.941/73 adotou uma
posio inteiramente nova.
Agora, a regra geral o ru pri-
mrio e de bons antecedentes defen-
der-se em liberdade, independentemente
de fiana, pouco importando que o cri-
me seja punido com pena de deteno
ou de recluso.
6. Muitas e ponderveis razes ho
de ter inspirado to profunda refor-
ma da legislao processual. A primei-
ra delas foi, de certo, o abrandamento
do rigor desnecessrio com que era tra-
tado o delinqente primrio, que espe-
rava longo tempo no crcere at ser
julgado, em conseqncia mesmo do
congestionamento da mquina judici-
ria.
A segunda razo, e no menor, a
de que ningum deve ser preso antes
de convencido plenamente de sua cul-
pa. E esse convencimento s se d
quando a condenao definitiva. As
freqentes absolvies de acusados pre-
sos em flagrante delito e as constantes
reformas de decises condenatrias de
primeira instncia aconselhavam maior
cautela na privao da liberdade de
rus primrios e de bons antecedentes.
Quem compensaria o acusado, ne,,-
sas condies, dos padecimentos e dos
prejuzos causados por uma priso que,
a final, se considerou ilegal, injusta e,
algumas vezes, inqua?
Em livro recente, REN FLORIOT
assinala que, na Frana, vinte e cinco
por cento das decises de primeira ins-
tncia so reformadas em grau de re-
curso (Les erreurs judieiaires, 1968,
pg. 7). Essa aprecivel percentagem
fator que leva, tambm, a justificar
aplaudir o novo critrio legislativo.
e .
A liberdade a regra, quando se CUl-
da de primrio; a priso s se deve efe-
tivar quando a condenao irrecor-
rvel.
7. Outro motivo, de ordem prag-
mtica deve tambm ter influenciado
o legisador. Como sabido, as prises
esto superlotadas e no comportam,
sequer, os reincidentes e os criminosos
de alta periculosidade. No h vanta-
gem social alguma em encher as ca-
deias de rus primrios e de bons ante-
cedentes para solt-los depois de ab-
solvidos. Melhor ser s mand-los
para l para o cumprimento da pena
definitivamente imposta.
8. Por outro lado, razo mais pro-
funda no pode deixar de ter infludo
na renovao operada pelo legislador
de 1973. A priso, como mtodo penal,
relativamente recente. No comeo ela
era cruel, desumana, impiedosa; eram
os ergstulos, as enxovias, as masmor-
ras, de triste memria. Requintava-se
no escarmenlto ao criminoso, com a
humilhao dos ferros e das gals.
O primeiro protesto contra a dureza
das penas e das cadeias de antanho
veio inspirado no humanitarismo do
movimento dos Enciclopedistas, em
V;OLTAIRE, em Rt1sSEAU, em .MONTES-
QUIEU. Foi o grito que ainda hoje res-
soa sado das pginas imortais desse
pedueno grande livro, Dos' Delitos e das
Penas, do nunca assaz louvado CESARE
BECCARIA. J ento se preconizava a
limitao do arbtrio judicirio na pri-
so provisria dos acusados.
Em excelente prefcio traduo do
famoso opsculo do Marqus de Bec-
caria, EVARISTO DE MRAES, a maior
formao de advogado criminal do Bra-
sil no escondia o seu entusiasmo e a
u ~ admirao: "Chegam a maravilhar,
tendo em mente a poca em que fo-
ram enunciadas, as observaes do dis-
cpulo de ROUSSEAU e MONTESQUIEU,
acerca dos requisitos da priso antes de
apurada a culpabilidade do indivduo"
(Atena Editora, 5.
a
ed. s/data, pg.
17).
O livro de BECCARIA de 1764, tem
mais de dois sculos.
Depois dele, as prises sofreram re-
formas. Sistemas penitencirios foram
objeto de extensas lucubraes.
Ao carter retributivo da pena se
ajuntou o seu aspecto de emenda e de
recuperao. A priso era o meio de
recolocar o desviado do bom caminho,
o infrator da norma penal, na estrada
do respeito aos princpios da convivn-
cia social. A segregao no era cas-
tigo, mas medida de defesa social. A
priso serviria para reeducar o delin-
qente, fazendo-o voltar ao seio da so-
ciedade, limpo de culpa e pena, adap-
tado, dcil, submisso s regras de con-
duta impostas pelas leis e pelos cos-
tumes.
9. Gaminhou-se. Um jurista de g-
nio, VON IHERING, observando a traje-
tria das sanes criminais, atravs
do tempo, na sua marcha incessante,
exprimiu numa frase a realidade que
todos sentem e entendem: "a histria
da pena a histria de sua constante
abolio."
Dentro de uma progressiva mitiga-
o, tentou-se fazer da priso uma es-
pcie de reformatrio, onde o conde-
nado seria educado e polido para o
retorno vida social. No haveria pena
castigo mas pena reeducadora, com a
participao de mdicos, psiclogos,
professores, sacerdotes, artistas e o
mais que pudesse transformar a per-
sonalidade do condenado, de modo a
devolv-lo ao meio em que vivia com
a segurana de manter uma conduta
dentro dos padres convencionais que
havia rompido com o crime.
A experincia mostrou que a pnsao,
ao contrrio do que se sonhou e dese-
jou, no regenera: avilta, despersona-
liza, degrada, vicia, perverte, corrom-
pe, brutaliza.
J estamos num estgio em que os
especialistas aconselham at a supres-
so das prises, utilizando-se outros
substitutivos penais. Em opsculo can-
dente, o Mestre ROBERTO LYRA, mulo
de Beccaria, grita hoje um grito cien-
tfico 'e no apenas humanitrio: " A
pedagogia, a medicina, a psicologia, a
economia, a poltica, seno a prpria
moral, j no admitem discusso sobre
a monstruosidade antinatural, antiindi-
vidual, anti-social, de prender, isolar,
segregar. pior do que eliminar e
transportar" (Penitncia de um peni-
tenciarista, 1957).
10. O legislador de 1973 abeberou-
-se em fontes modernas e acompanhou
a evoluo em torno da pena. Atual-
mente, os congressos cientficos esto
preocupados com a no priso, com as
chamadas prises' abertas, com a des-
criminalizao etc.
O Primeiro Congresso Internacional
de Prises, realizado em Londres, em
1872, ocupou-se da possibilidade de
substituio das penas curtas privati-
vas de liberdade. E o prof. JRGEN
BAUMANN, da Universidade de Tbin-
gen, adere luta contra tais penas, da
qual foi paladino o grande FRANZ VON
LISZT, h mais de 90 anos, em seu Pro-
grama de Marburgo. BAUMANN, em an-
tigo escrito para o livro Problemas
Actuales de las Ciencias Penales y la
Filosof.a, publicado em homenagem a
JIMNEZ DE ASA, preconiza a substi-
tuio da multa e das penas de curta
durao por um trabalho de utilidade
comum (Existe actualmente la posibi-
lidad de eliminar la pena privativa de
libertad de hasta seis meses?, Ed.
Pannedille, Buenos Aires, 1970).
Foi a essas inclinaes que se
mostrou sensvel a Lei n. 5.941, de
22.11.1973, que representa um notvel
avano na temtica da priso provis-
ria em nosso direito processual, em fa-
vor da liberdade dos rus primrios e
de bons antecedentes.
11. Houve uma mudana radical de
que nem todos ainda se deram conta,
A rotina continua a adotar os critrios
antigos, inteiramente superados.
A primeira grande transformao
feita pela lei nova est na permisso
do ru p1'onunciado, em crime da com-
petncia do Tribunal do Jri, perma-
necer em liberdade at o julgamento.
Por mandamento constitucional, o jri
destina-se a julgar' os crimes dolosos
contra a vida (art. 153, 18), entre
eles o homicdio, em que o bem jurdi-
co protegido a vida humana, o bem
maior, o bem primeiro, do qual decor-
rem todos os outros ou sem o qual ne-
nhum outro existe.
O legislador de 1973 encarou o pro-
blema por um enfoque prprio, sem se
deixar impressionar com a gravidade
do delito e dando preponderncia
personalidade do acusado. A lei seguiu,
a, o ensinamento da escola positiva,
que representou, desde h mais de meio
sculo, uma conquista sobre a concep-
o da escola clssica: nos processos
penais julga-se o homem, no o crime,
deve-se olhar uma vida inteira, no
apenas um episdio dela. Essa verdade
tornou-se um trusmo, um lugar-co-
num nos tribunais.
S agora, por>m, animou-se o legis-
lador a estatuir como norma a liber-
dade dos primrios, de bons anteceden-
tes, independentemente da maior ou
menor gravidade da infrao.
O grande juiz e jurista que foi ANT-
NIO EUGNIO MAGARINOS TORRES j
escrevia, em 1934, no prefcio ao livro
Crtica Penal, de JORGE SEVERIANO RI-
BEIRO: "Cincia no ser, tampouco,
esse entretenimento literrio de espri-
tos pretensiosos, que vivem a embair
a ingenuidade dos moos nas escolas
com a prdica de sanes rigorosas e
sistemticas, fingindo ignorar a malda-
de monstruosa, que caracteriza, na sua
objetividade, o Direito Penal.
Priso somente "uma necessidade",
que nenhuma cincia poder justificar.
Deve, pois, ser mdica e s aplicvel
pelos efeitos, sempre "transitrios", que
possa ter sobre a sociedade ... em falta
de remdio mais inteligente" (pg. V).
A Lei n. 5.941/73 alterou substancial-
mente o antigo conceito de que a pri-
meira conseqncia da pronncia, nos
crimes inafianveis, deve ser a priso
do acusado.
Hoje, no mais assim. Nem mesmo
a condenao, nos casos mais graves da
delinqncia, importa na priso ime-
diata do ru.
O 2.
0
, do art. 408, do CPP, com a
redao da nova lei, ressalva, quanto
sentena de pronncia: "Se o ru
for primrio e de bons antecedentes,
poder o juiz deixar de decretar-lhe a
priso ou revog-la, caso j se encon-
tre preso."
Em nosso entender, o preceito a ins-
crito, embora, por sua redao, conte-
nha uma faculdade conferida ao juiz,
h de ser interpretado e aplicado como
regra cogente, tendo em vista o seu
inegvel entrelaamento com o art. 594,
em sua nova redao: "O ru no
poder apelar sem recolher-se pri-
so, ou prestar fiana, salvo se for
primrio e de bons antecedentes, assim
reconhecido na sentena condenatria,
ou condenado por crime de que se li-
vre solto."
Se o ru condenado - seja pelo juiz
singular, seja pelo jri - se assegura
o direito de apelar em liberdade, desde
que se trate de primrio e de bons an-
tecedentes, o mesmo direito se deve ga-
rantir ao ru apenas pronunciado, em
igualdade de condies.
12.. A nova lei reflete uma tendn-
cia universal, que est retratada nos
estudos dos criminlogos e penalistas
contemporneos. Ainda agora, no ms
de setembro deste ano, o Congresso de
Direito Penal de Budapeste, registrou
esse sentimento generalizado. As pe-
nas privativas de liberdade iro sendo
reduzidas e limitadas aos casos de de-
linqentes de extrema periculosidade.
Os substitutivos penais esto vista
de todos: - penas preferencialmente
patrimoniais, prises abertas, ampliao
do sursis, regimes de prova etc. O prin-
cipal, no crime, o ressarcimento do
dano por ele ocasionado. Essa a san-
o primordial, esse deve ser o escopo
mais imp(\rtante a perseguir e conse-
guir.
1.3. Diante da Lei n. 5.941 alguns
aspectos devem ser suscitados. O pri-
mrio, de bons antecedentes, autuado
em flagrante, por crime inafianvel,
pode ser posto em liberdade ?Quando ?
Antes ou depois da sentena de prim.ei-
ra instncia?
Como vimos, o ru pronunciado ou
mesmo co.ndenado poder recorrer ou
apelar sem ser recolhido priso. Nes-
sas duas hipteses, de pronncia ou
condenao, h reconhecimento judicial
de culpabilidade, e o ru fica solto.
No nos parece lgico que o acusa-
do primria e de bons antecedentes,
permanea preso, em virtude de autua-
o em flagrante, quando o condenado,
por sentena judicial, s recolhido
priso depois do trnsito em julgado
da condenao. Menos lgico ainda,
admitir que o Du pronunciado por ho-
micdio ou condenado pelo jri, fique
em liberdade, enquanto um acusado
autuado em flagrante por leso grave,
ou por um "conto do vigrio", ou por
49
ter um hotel para encontro de casais,
seja conservado em priso at o julga-
mento final.
Se o juiz, ao condenar, pode deixar
de expedir o mandado de prlsao, pen-
samos que pode e deve soltar o acusa-
do preso em flagrante, desde que haja
prova de que se trata de criminoso pri-
mrio e de bons antecedentes.
A lei seria contraditria se permi-
tisse a liberdade j havendo sentena
condenatria e no a permitisse haven-
do apenas a priso, sem reconhecimen-
to judicial da culpabilidade.
O intuito do legislador foi evitar ao
ru primrio o contato com a priso
antes da condenao definitiva. Deixar
o ru primrio e de bons antecedentes
preso at o julgamento contraria o ob-
jetivo do legislador.
14. A interpretao da nova lei no
pode deixar de ser ampliativa, em fa-
vor da liberdade. Assim j entendeu
o Supremo Tribunal Federal, em dois
casos, quando admitiu a aplicao ana-
lgica dos benefcios da Lei n. 5.941
a recursos em andamento, mas inter-
postos antes da referida lei, por acu-
sados primrios e de bons anteceden-
tes : "Ora, se finalidade da lei evi-
tar a ru em tais condies a submis-
so ao crcere, enquanto no definiti-
vamente condenado, a mesma razo se
estende aos rus que, preenchendo as
mesmas condies, porque condenados
antes da vigncia da lei, aguardem o
julgamento dos respectivos recursos.
Assim, ainda que proferida antes da lei,
sE.' a sentena condenatria afirmar ser
o ru primrio e de bons antecedentes,
essa afirmao vlida para que pos-
sa pleitear o ulterior benefcio previs-
50
to na Lei n. 5.941, de 1973 (STF -
Ac. unn. da La T., pub1. em 5.6.74
- RHC n. 52.242 - GB - ReI. Min.
RoDRIGUES DE ALCKMIN - Raymundo
Gomes das Chagas vs. TJ-GB; ido -
Ac. unn. da La T., publ. em 5.6.74 -
HC n. 52.225 - MG - ReI. Min. ALIO-
MAR BALEEIRO - Pacte. Aristides Gon-
alves da Silva e outro - Adv. Carlos
Gomes Pinto Coelho)" (BoleiJim J'Ur
r'sp. Adcoas, n. 40, pg. 634, n. 30.121).
Se o ru j condenado tem o direito
de se beneficiar da liberdade assegura-
da pela nova lei, parece evidente que
o ainda no condenado, com maior ra-
zo, deve ser favorecido pela lei que
s admite a priso do primrio aps a
condenao definitiva.
A priso provisria, seja em flagran-
te, seja a priso preventiva e, j ago-
ra, a priso resultante de condenao
de primeira instncia, no se aplica
mais ao criminoso primrio e de bons
antecedentes, por fora da Lei n. 5.941,
de 22.11.1973.
15. Se houver flagrante, a priso de-
ver ser relaxada, uma vez apurado
que o preso primrio e de bons ante-
cedentes. Se houver priso preventiva
j decretada, deve a mesma ser revo-
gada para os presos que provem no
ter sofrido condenao anterior e terem
boa vida pregressa. Em caso de pro-
nncia ou condenao, no ser expe-
dido mandado de priso, se o ru esti-
ver solto, ou o acusado ser posto em
liberdade, se estiver preso, uma vez
que se trate de primrio, COm bons
antecedentes.
Essa a filosofia da nova lei, inspi-
rada nos mais modernos princpios de
poltica criminal.
CULPABILIDADE: DESINTEGRAO DIALTICA
DE UM CONCEITO METAFSICO
1 . As origens.
1.1. O crime como ente jurdico abs-
trado das contradies do processo so-
cial, propunha um conceito de culpa-
bilidade reduzido a um vnculo natura-
lstico: relao psicolgica entre o
agente e o resultado. Essa noo era
condicionada pela compreenso do ho-'
mem como entidade acabada e em si,l
independentemente do seu contexto con-
creto de existncia: o pressuposto me-
tafsico da autonomia da vontade su-
ficiente para fundamentar a liberdade:
.. o sujeito pensante o ser livre; a li-
berdade um atributo da sua vontade.
o querer que livre, de modo que a
liberdade a sua substncia e essn-
cia" (HEGEL, Filosofia do Direito,
1.0, ad., cf. H. MARCUSEl, Razo e Re-
voluo, pg. 173, ed. Saga, 1969). A
imanncia da liberdade ajustava a na-
tureza humana atribuda origem Di-
vina e aos conseqentes imperativos da
religio, legitimando a pena como ex-
piao justa e, at, dignificanfu do ser
1. HEGEL, Filosofia do Direito, 23,
pg. 31: a vontade' livre se "intei-
ramente por si, por no se referir a
nada mais que a si mesma, renegando
toda dependncia a qualquer outra coi-
sa" (cf. H. MARCUSE, Razo e Revolu-
o., ed. Saga, 1969, pg. 177).
JUAREZ CIRINO DOS SANTOS
racional: a idia bsica de liberdade o
submetia ao imperatiVO categrico da
pena como retribuio moral (KANT),
jurdica (HEGEL) ou religiosa (STAHL)
do crime praticado;2
1. 2. Esses apriorismos absolutos
eram materializados na noo de im-
putabilidade,3 como pressuposto exis-
tencial da pena imediatamente funda-
mentada no vnculo psquico entre o
agente e a produo causal do resul-
tado antijurdico: (1) imputabilidade
e (2) relao psicolgica, resumiam a
culpabilidade justificativa da pena (a
liberdade abstratamente afirmada ab-
solutizava o imperativo da pena, como
contraposio necessria leso de
uma ordem jurdica transcendente da
histria, de origem divina e contedo
imutvel).
O mecanicismo do pensamento cien-
tfico do sculo XIX, ao erigir a cau-
2. A. BRUNO, Direito Penal, I, pg.
94/5, ed. 1959; HANS WEL'ZEL, ft!
Deutsche Strafrecht, 32, n. .
ed trad de Juan Bustos Raml;:ez e
Yfiez Pre'z, da Edit. Jurlcl. de
Chile, 1970. .' 3. "O
3 HEGEL oh.' cIt., pago 17 ..
reino do o reino da lIberda-
de. ( ... ) Atravs sua pode
o indivduo determmar sua aao de
acordo com sua livr.e razo."
51
salidade em coluna vertebral do Direito
Penal, afetou a estrutura conceituaI
do chamado ente jurdico, pelo seccio-
namento simtrico dos componentes dia-
lticos do fato punvel: (1) realidade
material da causalidade (antijuridicida-
de) e (2) contedo subi-etivo da vonta-
de determinante da causalidade exte-
rior (culpabilidade), se opunham, in-
comunicveis, no conceito.4
1.3. Essa noo de culpabilidade
consolidou historicamente uma defi-
cincia permanente do sistema, tradu-
zido no error juris nocet: o prevaleci-
mento de razes denominadas hoje de
poltica criminal sobre o princpio da
culpabilidade, repeliu de seu contedo
a conscincia da antiiuridicidade. Dessa
deficincia resultou a distino paliati-
va entre (1) erro penal (desconhecimen-
to de preceitos penais) irrelevante e
(2) erro extrapenal (desconhecimento
de normas jurdicas civis ou adminis-
trativas integrantes do preceito penal)
relevante (exclui o dolo, equiparando-
-se ao erro de tipo).5 A distino ar-
bitrria: o preceito no , afetado pela
origem da norma que o integra. E a
deficincia continua: a punio de ao
praticada com desconhecimento inevi-
tvel da antijuridicidade contraria o
princpio da culpabilidade.6
1. 4. A culpa inconsciente no com-
preendida pela culpabilidade: no h
relao psicolgica entre o agente e
o no-previsto resultado concomitante
de leso ao bem jurdico. A idia de
4. ROXIN, "Sobre a autoria e parti-
cipao no Direito Penal ", in Proble-
mas Actuales de las Ciencias' Penales
y la Filosofa del Derecho, pg. 59, n.
III, 1970; WELZEL, ob. cit., 8, n. III,
2; BAUMANN, Grundbegriffe und Sys-
tem des Str.afrechts, trad. C. A. Finzi,
pg. 206, 1973.
5. 6. WELZEL, ob. cit., 22, n.
II, 1.
52
excluir os fatos culposos do Direito
Penal (Kohlrausch, Reform I, 194) no
tem xito pela desproteo conseqente
de bens jurdicos essenciais contra le-
ses da negligncia.7
2. Conceito normativo.
2.1. Situaes extraordinrias de
motivao excluem a possibilidade de
cumprimento do contedo da norma:
essa compreenso limita imediatamen-
te o conceito de culpabilidade, ao re-
velar a insuficincia conceituaI da re-
lao psicolgica entre o agente e o
resultado. FRANK (Aufbau des Schuld-
begriffs, 1907) compreendeu a limita-
o e subordinou a culpabilidade, que
define como reprovabilidade, ao con-
ceito da normalidade das circuns,tncias
concomitantes do fato punvel, evoludo
para o de possibilidade de no.rmal mo-
tivao da vontade, fixado na frmula
do Tatherrschaft. O contedo da for-
mulao se ope dialeticamente aos
apriorismos metafsicos anteriores: a
possibilidade de normal motivao
cluda, precisamente, pela anormalida-
de das circunstncias concomitantes
do fato. A autonomia subjetiva do que-
1'er limitada pelo reconhecimento do
poder vinculante da realidade objetiva
de atuao da vontade.8
7. WELZEL, ob. cit., 19, n. III.
8. ENRIQUE 'CURY, "Culpabilidade e
Criminologia ", in RDP, n. 5, pg. 20,
n. III: "De qualquer forma, Frank
destacou o papel das circunstncias em
que atua o sujeito e, com isso a trans-
cendncia do fator intelectivo. Assim,
foi relacionado o agente com sua reali-
dade vital. O' delinqente j no para
o Direito Penal um mero motor do ato
. que, conseqentemente, se contempla a
partir do ato. O delinqente condiciona
agora a qualificaco jurdica do ato ao
nvel da culpabilidade. E o condiciona
,enquanto pessoa; sujeito real que ,
2.2. A negao das abstraes toma-
das a priori promove uma mudana
qualitativa do conceito: ao contedo na-
turalstico acrescentado um conte-
do de valor extrado do contexto dial-
tico da ao, com a deslocao do eixo
da culpabilidade em direo situao
concreta daquela.9 GOLDSCHMIDT (Der
Notstand, ein 1913), ao
localizar a essncia da reprovabilidade
na vontade contrria ao dever, supe
o elemento normativo introduzido no
conceito, e .FREUDENTHAL (Schuld und
Vorwurf, 1922) o consolida na exigibi-
lidade de comportamento confo'rme ao
Direito. O' dever jurdico abstrato s'eria
excludo pela impossibilidade de nor-
mal motivao da vontade, fundamen-
tando a inexigibilidade de comporta-
'mento aiustado ao dever (formu-
lao negativa),10 O' contedo de
valor limita objetivamente a efic-
cia da norma: a reprovao do com-
portamento contrrio ao dever (antiju-
rdico) pressupe a normalidade de mo-
tivao da vontade, que fundamenta a
exigibilidade de compo.rtamento confor-
me norma (formulao positiva).11
para usar a conhecida frmula, ele e
suas circunstncias; sujeito real que
vive num mundo qUe conhece, e que o
afeta. ( ... ) Em outras palavras: o exa-
me das circunstncias concomitantes e
de sua influncia na formao da von-
tade, pertence ao criminlogo e con-
diciona o penalista. De imediato as duas
cincias se encontram, j no apenas
vizinhas e relacionadas, seno recipro-
camente determinadas." (grifado no
original); A. BRUNO, ob. cit., n. II, 27/
/8, nota 4, e 98, n. 2, notas 2 e 5;
WELZEL, ob. cit., 19, n. III; BAU-
MANN, ob. cit., p. 206; ASA, Tratado
de Derecho Penal, t. V, ns. 1507 e segs.
9. WELZEL, ob. e loco cits.; A. BRU-
NO, id., ib.; BAUMANN, id., ib.
10. Id., ib.
11. Id., ib.
2.3. A alteraQ da estrutura concei-
tuaI da culpabilidade, resultante da
compreenso do fato no contexto cO'n-
creto de suas circunstncIas, represen-
ta a acomodao forada do jurdico a
aquisies j incorporadas ao conheci-
mento cientfico da poca: a natureza
dia1tica do processo de fO'rmao da
vontade e as limitaes impostas pelo
contexto social concreto da a.o,12 A
estrutura conceituaI compreende: (1)
imputabilidade (pressuposto existen-
cial); (2) relao psicolgica entre o
agente e o resultado; e (3) elemento
normativo, expresso conceitualmente na
exigibilidade de comportamento confo.r-
me norma, que pressupe objetiva-
mente a possibilidade de normal moti-
vao da vontade,13
12. E. CURY, loe. cit.: "QuandO'
Frank inaugura a teoria normativa da
culpabilidade o panorama muda por
completo. E essa mudana tende a
tuar-se na proporo em que a doutrI-
na passa a unificar-se em torno de uma
concepo livre-arbitrista limitada -
ou se assim se quer determinista rela-
tiva -- fundada em pressupostos pro-
porcionados pelos progressos da psico-
logia e da psiquiatria."
13. A determinao precisa do m-
bito da normalidade de motivaO'
dificultada pela prpria natureza das
coisas: a complexidade dia1tica da uni-
dade social objetivo-subjetiva da ao
no pode ser reduzida a esquemas uni-
versalmente vlidos. A despeito disso,
foi realizada uma delimitao de algu-
mas situaes concretizadoras do
ceito em que se reconhece o poder vm-
da fora (fsica ou moral) ou
da hierarquia, caracterizadas legislati-
vamente nas hipteses de coao irre-
sistvel e de obedincia a ordem no ma-
nifestamente ilegal. Essas situaes,
que concretizam objetivamente con-
ceito no esgotam a sua funao na
a idia de exigibilidade
constitui a essncia da noo de cul-
pabilidade (o limite da
determinado pelo humanamente eXI-
gvel). Como asexcludentes no se su-
63
2.4. A defeco do princpio da cul-
pabilidade, no tratamento do erro de
proibio. origina a incluso da cons-
cincia da antijuridicidade no contedo
do conceito do dolo. A relao psicol-
gica entre o agente e o resultado cons-
tituda, essencialmente, pela (1) cons-
cincia das caractersticas do tipo e
pela (2) conscincia da antijuridicida-
de.14
A essencialidade da conscincia da
antijuridicidade para o contedo do
dolo erradicaria a def,eco do princ-
pio da culpabilidade, representada pela
irrelevncia jurdica do erro de proi-
bio.
2.5. A simpatia da formulao no
desfaz um equvoco fundamental do con-
ceito: (1) a natureza objetiva dos ele-
mentos do tipo permite apreenso ime-
diata pela conscincia: conscincia a t ~ a l
(dolo de tipo); (2) a antijuridicidade
um juzo de valor objetivo resultante
bordinam ao princpio da lgalidade (e,
por isso, a sua enumerao legal no
exaustiva), a eficcia do princpio Se
amplia at situaes excepcionais par-
ticulares concretizadoras do seu conte-
do, especialmente as leses culposas re-
sultantes de cansao ou exausto fsi-
ca ou mental justificveis, ou as dolo-
sas produzidas em situao de perigo
para a vida ou a integridade fsica (cf.
WELZEL, ob., cit., 23, n. II). Final-
mente, a delimitao do mbito das proi-
bies e dos preceitos permissivos re-
conhecidos expressamente diretamente
influenciada pela noo de exigibili-
dade.
14. WELZEL, ob. cit., 22, n. II, 2;
A. BRUNO, ob. cit., pg. 109, e segs.
(notas 1 e segs.): este autor filia-se
expressamente teoria do dolo (poder
exculpante do erro de proibio) , e,
assim, fundamenta uma posio moder-
na; E. BACIGALUP, Sis,tema del error
sobre la antijuridicidad en el Cdigo
Pena;l", in Nuevo Pensamiento Penal,
Remsta de Derecho y Ciencias Penales.
n. 1, pg. 48 e segs., ns. 2 e 3).
54
da contradio entre a ao tpica (des-
valor social) e a ordem jurdica (valor
social) , cuja conscientizao imediata
(atual) (a) normalmente rara e (b)
praticamente excluda dos tipos instan-
tneos ou passionais: dessa natureza
ontolgica da antijuridicidade decorre
a necessria inatualidade da conscin-
cia; a inatualidade da conscincia da
antijuridicidade possibilita um conheci-
mento apenas atualizvel do injusto t-
pico, insuficiente para o dolo.15 o. des-
membramento dos momentos de cons-
cincia dos componentes do dolo vicia
a praticabilidade da teoria. Esse des-
compasso determinou algumas variaes
na teoria:
2.5.1. o. erro de proibio irrele-
vante se referido a conduta inconcili-
vel com o so sentimento do povo (MEZ-
GER, 1936). A inescusabilidade do erro
de proibio inevitvel em aes con-
trrias ao indeterminvel so< senti ...
mento do povo (a) fere o princpio da
culpabilidade (a falta de conscincia
da antijuridicidade excluiria o dolo) e
(b) lesiona o princpio da legalidade:
conduta no dolosa no pode ser puni-
da co.mo dolosa.16
2.5.2. o. desconhecimento culposo de
proibio exclusivamente dolosa se ajus-
taria a um tipo subsidirio de culpa ju-
rdica (SCHRODER, crimen culpae). Essa
formulao (a) abstrai da realidade
concreta do fato e (b) a culpa (inob-
servncia do cuidado necessrio no m-
bito de relao) conceitualmente mais
restrita que a falta de conscincia da
antijuridicidade possvel.17 A proposi-
o posterior de agresso de um tipo
de culpa jurdica a cada tipo doloso,
para acomodar o erro de proibio vi-
tvel, conserva o sentido de abstrao
da realidade concreta da ao.18
15. 16. 17. 18. WELZEL, ob. cit.,
22, n. II, 2 a-V.
2.5.3. "Os mandados e proibies
fundamentais evidentes da vida em co-
mum"19 integram o inconsciente tico
individual e se manHestam no cons-
ciente com sentido de necessidade an-
mica em caso de vivncia concreta cor-
respondente (SCHMIDHAUSER, Mezger
Festschrift, pg. 316 e segs.). Simples
fico nos delitos instantneos: pode
ser, mas no tem que ser.
20
2.6. A culpabilidade se fundamenta
no princpio do conhecimento: o con-
tedo antijurdico da ao s pode ser
reprovado se o agente conhecia a anti-
juridicidade; a inconscincia da anti-
juridicidade da ao exclui a culpabi-
lidade por ausncia do constituinte nor-
mativo do dolo. Excees so as hip-
teses de erro culposo em resultados t-
picos no exclusivamente dolosos: a re-
provabilidade persiste para fundamen-
tar a punibilidade por culpa.
3. A sistemtica moderna.
3.1. A relao lgico-objetiva entre
os elementos atribudos ao conceito nor-
mativo da culpabilidade foi esclareci-
da por GRAF Zu DOHNA (Aufbau der
Verbrechenslehre, 1935), ao conceituar
a reprovabilidade como valorao e o
dolo como objeto de valorao.21
19. 20. WELZEL, ob. cit., 22, n. II,
2 a-y.
21. WELIlEL, ob. cit., 19, n. III;
BAUMANN, ob. cit., pg. 208. A doutri.
na brasileira se enraza no estgio ante-
rior do desenvolvimento dogmtico do
conceito. A sntese de A. BRUNO (ob.
cit., n. II, pg. 32, n. 4) constitui este-
retipo para os expositores: "So trs
portanto, os elementos que entram na
estrutura da culpabilidade: a) a impu-
tabilidade, isto , uma determinada si-
tuao mental, que permite ao agente o
exato (,(.'l1hecimento do fato e do seu
sentido contrrio ao dever e a deter-
minao da vontade de acordo com eSSe
entendimento, dando-lhe, assim, capa-
A compr,eenso do carter final da
estrutura da ao humana excluiu o
dolo do mbito da culpabilidade (a
funo ontolgica do dolo aberrava da
sua posio dogmtica): a teoria fina-
lista o reconheceu como constitutivo fi-
nal essencial da ao e, necessariamen-
te, do tipo subjetivo de injusto, fixan-
do-o como objeto primrio da repro-
vao, abrangente da ao tpica como
configurao concr,eta do dolo. A cul-
pabilidade a valorao do poder con-
creto de configurao da vontade se-
gundo contedos de valor social obri-
gatrios.
22
3.2. o. reconhecimento do dolo (cor<-
tedo da vontade) como constitutivo
essencial final da ao ( distinguindo-
-a da causalidade cega dos fen-
menos naturais), e a compreenso
unitria da dinmica objetivo-subjetiva
da a022.bis, em que o contedo da
vontade (momento subjetivo) > o fator
de direo final necessrio da causa-
lidade (momento objetivo') destruiu os
resduos mecanicistas do conceito de
crime: (1) o tipo (modelo de comporta-
mento proibido e, assim, necessria des-
crio da atividade final realizadora
do seu contedo, a matria da proibi-
o) configura dogmaticamente as ca-
ractersticas essenciais da ao : (a)
cidade para sofrer a imputao jurdi-
ca do seu comportamento; b) o elemen-
to psicolgico normativo que relaciona
o agente com o seu ato, psicolgica e
normativamente, manifestando-se sob a
forma de dolo ou de culpa; c) final-
mente, exigibilidade, nas circunstn-
cias, de um comportamento conforffi;e
ao dever i.e., que o fato ocorra em SI-
tuao ~ m que seja lcito exigir do
sujeito comportamento diferente."
22. WELZEL., ob. cit., 19, n. UI.
22-bis. WEJLZEL, ob. cit" 8, n. I;
JUAREZ TAVARES, "Espcies de Dolo e
outros elementos subjetivos do tipo", in
RDP, n.6, -pg. 21, n. 1.
55
tipo. subjetivo (contedo da vontade:
dolo) e (b) tipo objetivo (processo
causal constitudo fundamentalmente
da ao e, se houver, do resultado);
(2) a antijuridicidade (indiciada no
tipo) caracterizada por uma r,elao
de contradio entre a realizao con-
creta do tipo e o conjunto da ordem ju-
rdica (normas proibitivas e preceitos
permissivos); (3) a culpabilidade -
um conceito depurado de elementos es-
tranhos - reduzida caracterstica
normativa da reprovabilidade: juzo de
valor negativo imediato da vontade e
mediato da ao.23
23. WELZEL, 19, n. II. O argu-
mento de BAUMANN (invocando RJOSEN-
FELD, ZStW, 32 469) de que "no con-
ceito psicolgico da culpabilidade a cul.
pabilidade est na cabea do autor, e
no conceito simplesmente normativo to
s nas cabeas dos que julgam, os ju-
zes" (ob. cit., pg. 209) no procede,
porque a valorao da culpabilidade
tem um objeto primrio (tipo subjeti-
vo), pelo qual se estende a toda a ao
tpica (tipo objetivo); a relao entre
o poder concreto de configurao final
valorativa da causalidade e o conte-
do de valor (dever) social obrigatrio
constitui o fundamento objetivo da re-
provao, (desvalor social objetivo da
ao). Baumann entende que o con-
ceito "simplesmente normativo" (como
denomina a teoria da culpabilidade)
"confunde culpabilidade e juzo de cul-
pabilidade. A culpabilidade algo exis-
tencial que est no autor, pelo menos
uma propriedade da conduta do autor,
ou seja, algo que tambm deve achar-
-se na cabea ou no corao do autor"
(pg. 210). A impreciso desse con-
ceito contrasta com a clareza da rela-
o funcional valorao (culpabilida-
de) e objeto de valorao (dolo), e o
contedo da culpabilidade como repro-
vabilidade fundamentada no poder con-
creto de configurao final valorativa
da causalidade, da teoria da culpabili-
dade. Finalmente, a estrutura da cul-
pabilidade, de BAUMANN ("relao do
autor frente ao fato que cometeu (o
que se reprova: dolo ou culpa); capa-
56
3.3. O fundamento da reprovabilida-
de o poder concreto de comportamen-
to conforme contedos de valor objeti-
vos: o juzo de desvalor da reprovabi-
lidade pressupe o contexto dialtico da
ao, que fundamenta o poder pessoal
(liberdade) de configurao da vonta-
de segundo contedos de valor social
obrigatrios (realizao de valores so-
ciais positivos: omisso do desvalor so-
cial da causalidade, nos crimes de ao,
e realizao do valor social da causa-
lidade adequada proteo de bens ju-
rdicos, nos crimes de omisso de ao).
A existncia desse fundamento (poder
concreto) determinada por uma re-
lao objetiva entre o dever jurdico
de obedincia norma (contedo de
valo.r social obrigatrio) e o mbito de
poder concreto do agente de conformar
a conduta ao referido contedo de va-
lor social obrigatrio: no reprovvel
a configurao antijurdica do tipo se
impossibilitada concretamenfu a reali-
zao do valor social obrigatrio da
norma.
3.4. A defeco do princpio da cul-
pabilidade, no tratamento do erro de
proibio., foi resolvida pela teoria da
culpabilidade: a conscincia da antiju-
ridicidade elemento da culpabilidade,
sem conexo ontolgica com o dolo (re-
o.uzido funo natural de dir,eo fi-
nal do tipo).
O dolo de tipo o objeto de reprova-
o, e a conscincia da antijuridicidade
o motivo da reprovao do dolo de tipo
(contramotivo atual (consCincia) o'u
atualizvel (p0.8sibilidade de conscin-
v'ia) do sentido tico-social da ao).
cidade de culpabilidade (imputabilida-
de) (possibll<iade de valorar); a falLa
de causas de excluso da culpablda<ie
tpossibilidade do autor de atuar ue
acordo com a sua valorao") o coloca
entre os partidrios da teoria do dolo
(pg. 211).
A conscincia positiva (atual) da
antijuridicidade fundamenta concreta-
mente a reprovabilidade da realizao
do tipo; a conscincia negativa da anti-
juridicidade (erro de proibio) subor-
dina-se qualificao do erro: (1) evi-
tvel (atualizvel mediante: (a) re-
flexo e ( b ) informaes), reprovao
adequada ao grau de evitabilidade, fun-
damentada no correspectivo entorpeci-
mento da capacidade de agir conforme
norma; (2) inevitvel, exclui a re-
provabilidade.
Esse tratamento do erro de proibio
concilia o princpio da culplabilidade
com as razes de poltica criminal indi-
cadas: somente o erro de proibio ine-
vitvel exclui a reprovabilidade; o e r r ~
de proibio evitvel, reprovvel (e,
assim, punvel). No procedem os te-
mores de converso do erro de proibi-
o em causa de absolvies injustifi-
cadas.
24
3.5. A teoria da culpabilidade fun-
damenta a responsabilidade social de
comportamentos ajustados aos valores
positivos da ordem jurdica, na capaci-
dade de conhecimento tico-social: por
isso, a responsabilidade se concretiza
quando o agente (1) conhecer a anti-
juridicidade, ou (2) podia conhecer a
antijuridicidade; essa responsabilida-
de se situa nos limites da capacidade
pessoal de compreenso tico-socia1.25
24. WELZEL, ob. cit., 22, n. II, 3,
(pg. 232); E. BACIGALUPO, loco cit.,
pg. 45 e segs.; nota: (a) o Gdigo
Penal brasileiro atribui carter ate-
nuante da pena ao erro de proibio
escusvel (inevitvel) (art. 48, n. III) ;
essa norma infringe o princpio da cul-
pabilidade e, por isso, repudiada pela
dogmtica moderna; (b) o Cdigo Pe-
nal alemo vigente consagra o poder
exculpante do erro de proibio, na
forma do tratamento no texto ( 17).
25. WELZEL, ob. cit., 22, n. II, 2
(pgs. 229/30).
A teoria do dolo desconsidera dife-
renas essenciais entre (1) aes do-
losas cometl<ias com erro de proibio
evitavel, e (2) realizaes culposas do
tipo (e, por ISSO, supe a existncia de
CUlpa no erro evitvel, com punio
sob esse fun<iamento, se prevista a for-
ma culposa, ou exculpao, na hiptese
contrria): na hiptese (1), o objeto
da reprovabilidade o contedo. da de-
ciso; na hiptese (2), o contedo da
deciso , irrelevante. Dessa forma, os
tipos dolosos pressupem a capacida-
de comum de realizao da valorao
tico-social do seu contedo: a realiza-
o dolosa do tipo, sob o pressuposto de
existncia de causa de justificao, exi-
ge o exame exaustivo do contexto obje-
tivo da ao (ao cometer aborto ne-
cessrio, o mdico deve estar conven-
cido da necessidade, porque sabe que
realiza um tipo de injusto (mata um
feto humano): a evitabilidade ou inevi-
tabilidade do erro de proibio deve ser
determinada a partir desse critrio) .26
3.6. O conceito normativo, deduzido
da compreenso das vinculaes di aI -
26. A distino entre tipo - anti-
juridicidade fundamenta a diferena
entre (1) erro de tipo e (2) erro de
proibio (e no a antiga distino
entre situao de fato - conceito ju-
rdico). H erro sobre relao jurdi-
ca, que erro de tipo: erro sobre cir-
cunstncia normativa do tipo (a alie-
nidade da coisa, no furto); e h erro
de fato, que erro de proibio: erro
sobre pressupostos objetivos de uma
causa de justificao. A diferena entre
ambas classes de erro no termino-
lgica mas conceituaI: erro de fato e
de i ~ e i t o correspondem s oposies
lineares do mecanicismo do sculo XIX;
erro de tipo e de proibio supem a
noo moderna de tipo e de antijuridi-
cidade: a matria, da proibio) e a
proibio mesma (descrio da conduta
proibida e norma proibitiva da condu-
ta) (cf. WELZEL, ob. cit., pgs. 2291
133; E. BACIGALUPO, loco e pg. cits.
57
ticas da vontade ao contexto social con-
creto da ao (FRANK) de que pode
resultar a excluso do dever de moti-
vao ajustada ao contedo de valor
da norma (GOLDSCHMIDT) , caracteri-
zando a inexigibilidade de comporta-
mento conforme contedos de valor
(FREUDENTHAL), funde-se na sntese.
valorativa do poder concreto de confi-
gurao da vontade segundo contedos
de valor social obrigatrios da nOl'ma
(WELZEL). Assim, na colocao de v.
WEBER (Grundriss, pg. 108), a anti-
ga oposio objetivo-subjetiva foi subs-
tituda pela no.o moderna emergente
da oposio dever ser-poder, cujos con-
tedos caracterizam, respectivamente, a
antijuridicidade e a culpabilidade.
3.7. O' poder concreto que funda-
menta a reprovabilidade pressupe a
imputabilidade, nos seus momentos in-
telectual e volitivo: como pressuposto,
a imputabilidade no se confunde com
o conceito da reprovabilidade (poder
conctto de conformao da conduta ao
valor social obrigatrio da norma). A
imputabilidade afirma a existncia abs-
t1'ata (potencial) do po.der pessoal: po-
der abstrato de configurao final da
causalidade segundo contedos de valor
social obrigatrios (capacidade de vin-
culao aos contedos tico-sociais de
dever-ser obrigatrios) .27
O poder abstrato se concretiza no
contexto social da ao tpica: as co-
nexes dialticas da ao determinam a
existncia e o mbito real do poder con-
C1'eto (concretizao do poder abstrato)
de configurao da causalidade segun-
do contedos de valor social obrigat-
rios.
A concretizao do poder abstrato
pode ser excluda mediante (a) erro
ir.evitvel de proibio (o erro evit-
27. WELZEL, ob. cit., 21, n. I, 2 e
19, n. IV.
58
veZ de proibio atenua o poder con-
creto) 28 e (b) situaes extraordinrias
de motivao (situaes de fora sub-
jugatrias da vontade) ;29 a hiptese
(a) exclui concretamente o po.der, pela
impossibilidade de compreenso real do
injusto; a hiptese (b) anula a efic-
cia do poder concretizado na conscin-
cia (atual ou atualizve"t) da antijuri-
dcidade.
3.8. A reprovabilidade pressupe a
possibilidade real de compreenso do in-
justo, que concretiza positivamente o
poder abstrato de configurao final
valorativa da casalidade, e afirma a
liberdade pessoal concreta em relao
ao fato antijurdico singular: o ele-
.mento especial da reprovabilidade,30
determinado negativamente pela exclu-
so das situaes (1) de erro inevit-
vel de proibio e (2) deexcepcionaZi-
dade de motivao.
4. A crise da culpabilidade.
4.1. O poder concreto da culpabili-
dade exige: (1) pressuposto existencial
positivo (poder abstrato da imputabi-
lidade); (2) pressupostos normativos
negativos (situaes negativas de (a)
erro de proibio e (b) motivao ob-
jetiva excepcional caracterstica de ine-
xigibilidade): a ausncia dos pressu-
postos normativos negativos afirma
concretamente o poder abstrato da
imputabilidade (a imputabilidade (po-
der abstrato) cont-m, potencialmente, o
fundamento da reprovabilidade ohjeti-
vamente concretizvel na ausncia dos
pressupostos normativos negativos).
A imputabilidade, como poder abstra-
to, introduz no conceito da culpabili-
28. 'WELZEL, ob. cit., 22, n. II, 3
(A-B).
29. WELZEL, ob. cit., 23.
30. WELZEL, ob. cit., 19, n. IV, 2.
ciade a idia de liberdade real (poder
concreto) de decises valora tivas: essa
liberdade concretizada o fundamento
existencial objetivo da reprovabilidade.
4.2. Aqui, a origem da crise: a
l:iberdade real (poder concreto) inde-
mo.nstrvel. O poder abstrato da impu-
tabilidade , realmente, uma abstrao:
um fundamento indemonstrvel , para
a natureza do Direito Penal, um fun-
damento inexistente (essa comprova-
o se ope, dialeticamente, ao conte-
do metafsico da categoria abstrata da
imputabilidade) .31
31. RWHAlm SCHMID, Kritik der
Strafrechtsreform, Frankfurt am Main,
1968, pg. 10, aps definir a Crimino-
logia como "la ciencia de las causas de
la criminalidad", acrescenta: "Una
criminalidad que tiene causas y una
constatacin de la culpabilidad son in-
compatibles, si es que el concepto de
causa ha de tener un sentido. ( ... ) .
Cualquiera que se ocupe con intensidad
de hombres criminales - con mayor
intensidad de la que le suele ser posi-
ble a un juez penal - llega a un pun-
to en el que se le impone, de repente,
el conocimiento de un encadenamiento
causal, o, si se quiere: de un encade-
namiento fatal. EUo sucede precisamen-
te en los hechos atroces, incompreensi-
bles para el normal sentimiento
humano." (ap. GIMBERNAT ORDEIG,
"Tiene un Futuro la Dogmtica Jur-
dicopenal?" in Problemas actuaZes de
la& Ciencias Penales y la Filosofia del -
Derecho., 1970, pg. 496); no mesmo
sentido, NEDELMANN, Die Reform des
Rechtsgterschutzes unter dem Dogma
des Strafprinzips, 1968, ao colocar em
dvida a culpabilidade e a derivante
justificao desta, fala "de la hase irra-
cional deI derecho penal y de la ciencia
deI derecho penal", sustentando ser ne-
cessrio "que la ciencia deI derecho pe-
nal haga saltar su irracionalidad par-
cial y se convierta en una ciencia de
las circunstancias sociales, o - si no
lo consigue - pierda su influencia en
la regulacin de la proteccin de bie-
nes jurdicos a favor de ciencias ms
ajustadas a la realidad" (ap. GIMBER-
4.3. A indemollstrabilidade da liber-
dade que fundamenta a pena expiat-
ria da culpabilidade induz a idia con-
trria da perigosidade criminal: a ex-
cluso dialtica dos conceitos de cul-
pabilidade e de perigosidade criminal
favorece esse radicalismo imediato. A
perigosidade criminal excluiria o ca-
rter punitivo. do Direito Penal (ex-
presso na pena expiatria da culpabi-
lidade) para fundamentar um comple-
xo normativo instrumentado por medi-
NAT ORDEIG, ob. e loe. cits.); identica-
mente, HOCHHEIMER, Zur Psyehologie
der Strafenden Geselschaft, 1969, ao
concluir que "una sociedad punitiva ha
de ser considerada un anacronismo,
pues con sus irracionalismos excluye e1
progreso humanitario" (ap. GIMBERNT
ORDEIG, ob. e loco cits.); GIMBERNAT
ORDEIG, "Tiene un Futuro la Dogmti-
ca Jurdicopenal?", in Problemas Actua-
les de las Ciencias Penales y la FiZo-
sofa del Derecho., 1970, pg. 497, nota
7: "En un cartel colocado en la planta
haja deI Pabelln II de la Universi-
dad de Freiburg i. Br. poda leerse, el
27 de junio de 1969, la siguiente tesis:
La culpabilidad slo es aprehensible
psicoanaltica, no metafsicamente; te-
sis ulteriormente desarrollada en un
escrito elaborado por el grupo estudian-
til de base 'Derecho' de la Universidad
de Freiburg i. Br., en el cual, sobre el
fundamento de 'un psicoanlisis mar-
xista', se exige la supresin de 'la pena
y, con ello, de toda ejecucin de la
pena'. No texto, aps mencionar que
a "ciencia ha subrayado siempre que
la culpabilidad es presupuesto indis-
pensable de la pena, entendindose por
culpabilidad el reproche que se le hace
aI autor porque 'se ha decidido por el
mal, a pesar de que dispona personal-
mente de la capacidad de elegir el ca-
mino deI derecho' (MAURACH, Deutsches
Strafrecht, A. T., Ein Lehrbuch, 3.
a
ed., 30, n. I, 2, pg. 299), conclui:
"Por tanto, los actuales criticos deI de-
recho penal estn de acuerdo con la
mayoria de los dogmticos penales en
la cuestin de que el derecho penal slo
encuentra justificacin sobre la base
de libre albedro;"
59
aas exclusivamente preventivas de aes
anti-sociais: a Criminologia - atual-
mente, de romntica inconseqncia -
abandonaria as veleidades biopsicotera-
puticas individuais socialmente inefi-
cazes, para a crtica social da crimina-
lidade, prpria noo de crime como
fenmeno da cultura, em que o desa-
juste imediato norma de comporta-
mento tico-social materializado no cri.
me determinado mediatamente pelas
condies scio-econmicas existenciais
do criminoso e, assim, indicar a natu-
reza, extenso, objeto, durao etc., das
medidas preventivas da criminalidade.
Entretanto, a possibilidade de (a)
"severos castigos por delitos pouco im-
portantes executados por um autor com
tendncia a delinqir", contraposta
possibilidade de (b) impunidade de
.. crimes da maior gravidade, desde que
os houvessem cometido delinqentes
com uma prognosis favorvel" (GIM-
BEJRNAT ORDEIG, ob. e 1013. cits., pg. 499),
excluem a praticabilidade imediata de
um direito assecuratrio fundado na
perigosidade criminal; por outro lado,
as transformaes necessrias da es-
trutura scio-econmica, exigidas a par-
tir de diagnoses-crticas da criminog-
nese social retardam a sua aplicao
para um futuro ainda indefinido; fi-
nalmente, o potencial incontrolvel de
abusos polticos encerrados na dinmi-
ca preventiva da perigosidade criminal,
desaconselha a sua adoo imediata.
4.4. A afirmao de que "no existe
Direito Penal ?nais liberal q'ue um con-
seqente Direito penal da culpabilida-
de" (ARTHUR KAUFMANN, JZ, 1967, pg.
559, Programnt fr ein neues Strafge-
setzbuch, 1965, pg. 71) 32 contm so-
32. No mesmo sentido, MAURACH,
Deutsches Straf'necht, A. T., 1965, 6, n.
II, D. 3, pg. 60; WELZEL, Das Deutsches
Stmfrecht, Eine Systematische Dars-
tellung, 1967, 235/6, ap. G. ORDEIG, ob.
e 1013. cits.
60
mente uma parte da verdade: a de que
no praticvel um direito assecura-
trio fundado na perigosidade crimi-
nal, ainda; a limitao dessa verdade
dada pela i1npossibilidade de persistn-
cia de um Direito Penal da culpabili-
dade, porque indemonstrvel a liberda-
de real (poder concreto) que funda-
menta a pena expiatria em que se
baseia o sistema. Por um lado, ineg-
vel qUe a gravidade da pena no admi-
te o fundamento metafsico indemons-
trvel da culpabilidade (para a certeza
exigida p,ela pena, o indemonstrvel
inexistente); por outro lado, o poten-
cial de insegurana poltica de um sis-
tema preventivo da perigosidade cri-
minal, exclui a sua aplicao imediata.
Se a crise da culpabilidade a crise
da fundamentao existencial da pena,
a crise do Direito Penal determina-
da pelo impasse entre (1) a impossibi-
lidade de manter uma pena aflitiva
sem fundamento demonstrvel, e (2) a
impraticabilidade atual de um sistema
preventivo fundado na perigosidade cri-
minal, pelo sentido de desgarantia pbli-
ca conseqente.
5. A perspectiva possvel.
5.1. A ordem jurdica (estrutura
normativa da ordem social) fundamen-
ta a organizao da comunidade SOCIO-
-poltica nos valores da cultura consi-
derados ,essenciais: o mbito da efic-
cia do Direito Penal (instrumento de
garantia da estrutura normativa da
ordem social) determinado pela ne-
cessidade social de proteo de valores
fundamentais da comunidade scio-po-
ltica: os bens jurdicos.
O mtodo normativo de realizao da
finalidade de proteo de bens jurdi-
cos consiste na determinao de um
lmbito social de proibies, em tipos
conceituais descritivos dos contedos de
dever social obrigatrios, nos quais se
concretiza a matria da proibio: o
ncleo bsico da matria da proibio
o bem jurdico (a necessidade de pro-
teo desses valores essenciais da co-
munidade scio-poltica fundamenta e
delimita o mbito das proibies so-
ciais.33
O conjunto desses bens jurdicos
(valores de proteo) constitui a ordem
jurdica: a ordem jurdica um valor
so-cial positivo que deve ser protegido
de aes que o neguem concretamente
(desvalor social de ao). Aqui est o
limite e o fim do Direito Penal: pro-
teger os bens jurdicos contra leses. A
proteo de bens jurdicos requer a
preveno real de condutas invasoras
dos limites do tipo (realizao concreta
do contedo da norma proibitiva): a
eficcia preventiva das invases anti-
jurdicas do tipo , limitada (a) pela
funo scio-educativa dos valores so-
ciais enfatizados pela proteo do tipo
(matria do tipo), condicionadora de
comportamentos ajustados aos contedos
de valor social obrigatrios e (b) pelo
carter desestimulante da pena.33-bis
33. BAUMANN, ob. cit., cap. 1, n.
I, 2 (pg. 6 e segs.); WELZEL, ob. cit ..
parte acertadament:e do .conceito de
bem jurdico, para fixar-se, de forma
abstrata, "nos valores elementares da
conscincia, de carter tico social", aos
auais associa "s por incluso os bens
.iurdicos particulares ", como misso do
Direito Penal ( 1.0, n. I, pg. 11 e
segs.) .
33-bis. ROXIN," As novas correntes
de poltica criminal, na Repblica Fe-
deral da Alemanha ", in Nuevo Pensa-
miento Penal, Revista de Derecho y
Ciencias Penales, n. 3, pg. 389: "Una
mera privacin de libertad no slo es
inadequada en la lucha contra la de-
lincuencia, sino que inclusive estimula
la criminalidad. Esta paradoja, que pa-
rece contradecir el sano sentido co-
llln, sin embargo es bastante fcil de
aclarar: los llamados criminales no co-
meten sus delitos porque las malas ac-
ciones les producen una satisfaccin,
5.2. No' estgio atual da cultura, o
instrumento dinmico do encausamento
de la que se los privaria aI ocasionar-
le un riguroso. Por el contrario, la
mayona de las veces se trata de casos
de carencias sociales, de hombres d-
biles e inestables que, como consecuen-
cia .de las deficientes condiciones deI
rnedlO y sus probrsimas aptitudes no
han aprendido a afirmarse en la
d?-d. !3in duda, estos sujetos queran vi-
VII' lIbres de la amenaza penal si pu-
dieran lograrlo. Encerrar a esta gen-
te en un' establecimiento penal, con un
bonete, como correspondera a una ima-
gen corriente, no dara por resultado
su mejoramiento. Por el contrario estos
autores dejariam el 'establecimiento con
un!!: mayor inidoneidad vital que la que
teman aI entrar en l. A nadie Se la
puede ensenar a vivir en sociedad man-
tenindolo apartado y en de
vida completamente distintas, respecto
de las que ms tarde el preso liberado
deber dar pruebas de su adaptacin.
Si a estos sujetos se los empuja a un
mundo que se les ha hecho ajeno sin
ayuda y sin medios materiales
cientes, no ser una casualidad que re-
caigan en el delito. Precisamente a raz
de esta comprobacin es que hoy en la
ciencia domina el escepticismo con res-
pecto a la pena privativa de libertad
tradicional. En este sentido, la pena
privativa de libertad, en muchos casos,
provoca nuevos danos: el apartamien-
to de la familia y de la profesin,
generalmente, disuelven ltimas
condiciones que hubieran podido prote-
gerlo socialmente ligado. Por otra par-
te, la mcula que deja el 'haber estado
preso', dificulta la reinsercin, a la vez
que dentro de la prisin la vida en co-
mn con otros autores de hechos pu-
nibles puede ocasionar que la influen-
cia criminal a que se lo expone lo im-
pulse definitivamente hacia un plano
inclinado. Todo elIo demuestra que la
creencia popular de que las penas altas
y ejecuciones rigurosas tendran xito
en la lucha contra la criminalidad, es
errnea desde su fundamento. Su reali-
zacin lograra, precisamente, 10 que
quiere evitar-se, es decir, un conside-
rable aumento de la criminalidad. Ha-
br que partir desde este punto, cuando
se cuestione qu es lo que debe hacerse."
61
final da conduta social , ainda, a
pena. Mas, preciso distinguir: a apli-
cao da pena no se confunde com a
proteo de bens jurdicos: a conse-
qncia de aes lesivas do objeto de
proteo (a realidade da leso nega a
efetividade da proteo). A comprova-
o de que a atividade repressiva no
se compreende na finalidade do Direito
Penal, reduz a pena a instrumento pr-
tico de afirmao pblica da relevn-
cia social dos contedos de valor obri-
gatrios (bens jurdicos).
Essa formulao repudia o rano re-
tributivo que fundamenta a pena ex-
piatria na culpabilidade pelo fato anti-
jurdico singular (ao mau uso da li-
berdade pressuposta no poder concreto
de configurao da vontade segundo
contedos de dever social obrigatrios,
contraposto o castigo da pena).
A pena s justificvel como instru-
mento de encausamento final do com-
portamento social34 (sentido prtico de
alirmao da eficcia dos contedos
d'e valor social obrigatrios): a desa-
creditada preveno especial , na me-
lhor das hipteses, fragmento social-
mente insignificante (a compreenso
do crime como fenmeno limitado pelo
desajustamento individual exclui a con-
siderao das causas sociais, permanen-
tes da criminalidade: a eficcia duvi-
dosa daquela (preveno especial)
desprezvel em face da caudal da cri-
minogenia social de origem primaria-
mente econmica) .35 Esse sentido pr-
34. GIMBERNAT ORDEIG, ob. e loco
cits., pg. 511.
35. GIMBERNAT ORDEIG, ob. e loco
cits., pg. 505/8: "Es un hecho que
guna sociedad humana puede sobreVI-
vir (a causa de la falta de comporta-
mientos asegurados gentica-heredita-
riamente) sin la represin de determi-
nadas emociones impulsivas de sus in-
dividuos. Tiene que tratar de crear algo
62
tico justifica a pena necessidadJe social
de proteo de bens jurdicos: a con-
seqncia imediata dessa conceituao
parecido a los comportamientos gen-
tica-hereditariamente asegurados de los
animales" (A. y M. MITSCHERLICH, Die
Unfiihigkeit zu trauern, 1967, pgs.
147/8). "La existencia deI derecho pe-
nal obedece aI hecho, sobre el que ha
llamado la atencin el matrimonio Mits-
cherlich, 'de que el hombre slo median-
te renuncias a los impulsos puede adap-
tarse a cualquier sociedad imaginable.
Slo puede convertirse en un miembro
suportable de la sociedad mediante l.a
adquisicin deI control de sus !lecesl-
dades impulsivas, un control Slempre
relativo que obliga aI aplazamiento y,
bajo determinadas ?- la
nuncia a una apetenCla (ob. Clt., pago
326). Desde la perspectiva expuesta, la
pena cumple otra funcin a la que tie-
ne cuando se la basa en la autodeter-
minacin deI agente: la pena ya no est
ah para retribuir una culpa.bilidad ine-
xistente o por lo menos, mdemostra-
ble en el 'caso concreto. De la misma
manera que el padre castiga aI nifi.o
pequeno - evidentemente inculpable -
cuando se comporta mal, a fin de, me-
diante la privacin de carino, forzarle
a reprimir aquellos impulsos cuya sa-
tisfaccin perjudican aI nino o a los
dems, as tambin la sociedad, aunque
no se pueda verificar si el comporta-
miento proibido tiene su origen. en una
libre decisin de voluntad, tiene que
acudir a la pena: para reforzar aquel-
las prohibiciones cuya observancia es
absolutamente necesaria, para evitar. eD.
la mayor medida posible, la ejecucin
de acciones que atacan las bases de
la convivencia social, para conferir en
fin a tales prohibiciones - con la ame-
naza y con la ejecucin de la pena
cuando no sean respetadas - un espfJ-
cial vigor que eleve en la instancia de
la conciencia su efecto inhibidor. 3. En
un derecho penal as concebido, la pena
no es ya algo irracional, sino racional,
es ms razonable. Es un elemental re-
curso aI que tiene que acudir eI Esta-
do para hacer posible la convivencia
entre los hombres. Existe un abismo
entre pensar que la pena puede impo-
nerse con 'buena conciencia' porque es
a dispensa da liberdade nsita no po-
der concreto que fundamenta a repro-
vabilidade (a idia de liberdade des-
la justa retribucin por el dano libre,
mente causado - en este caso est
justificado el sufrimiento deI
te y si la ejecucin de la pena expen-
una dulcificacin por motivos de
prevencin general o especial, ello suce-
de en el fondo, con el convencimiento
de' que con eUo Ia sociedad est renun-
ciando a un 'derecho' que le correspon-
de, nica y exclusivamente porque el
'merecido' suprimiento deI delincuente
tal vez est en contradiccin con la
tambin importante tarea deI Estado
de impedir, 'en lo posible, la comisin
de delitos - y concebir la pena 'como
una amarga necesidad dentro de la co-
munidad de seres imperfectos que los
hombres son' - si as se piensa -
entonces 'las sanciones deben de ser
conformadas de tal manera que, cuan-
do sea necesario y posible, sean efica-
ces para la reintegracin deI condena-
do en la libre comunidad jurdica o,
por 10 menos, causen el menor dano
posible' (Alternativ E'ntwurf eines
Strafgcsctzbuches, A. T., 1969', 2.
a
ed.,
elaborado por BAUMANN y otros, pg.
29). En esta actitud deI proyecto alter-
nativo no se percibe ya nada de aquella
'superioridad' de la sociedad sobre eI
delincuente fundamentada en el 'repro-
che de culpabilidad' porque no sabemos
qu es 10 que ha llevado a una persona
a delinquir y porque no sabemos hasta
qu punto no hemos sido nosotros mis-
mos, la sociedad, los que hemos con-
dicionado un delito deI que aparente-
mente slo uno es responsable. No sa-
bemos la parte que nos corresponde en
esa apropriacin indebida o en asa esta-
fa en una sociedad basada en la mo-
ral deI xito y que diariamente hace ver
'Y sentir aI que slo dispone de unos
ingre sos modestos - modestos tal vez
porque esa misma sociedad reparte in-
justamente los bienes - que es un
fracasado. No sabemos tampoco hasta
qu punto ha condicionado ese delito
contra la honestidad una sociedad que
reprime exageradamente el instinto se-
xual y que, precisamente por eIlo, trata
de crear un escape que es aI mismo
tiempo una provocacin - mediante la
necessana ' aplieao de medidas fun-
damentadas exclusivamente na necessi-
dade social.36
5.3. A compreenso da pena como
instrumento de encausamento final do
comportamento social tem as seguintes
conseqncias prticas: (1) a sua apli-
cao deve se restringir s leses de
valores fundamentais efetivos da co-
munidade (excluso de interesses res-
erotizacin, mediante el 'voyeurismo'
de la contemplacin de la pornografia.
Como tambin ignoramos si ese delito
contra la vida o contra la integridad
corporal, en una sociedad que est con-
tinuamente desencadenando agresivi-
dad, poda haver sido evitado por quien
no ha sido capaz de sublimar sus ins-
tintos agresivos como 'hincha' de ft-
boI o en la competencia profesional.
Etctera. En realidad, slo sabemos una
cosa: eso que sabe tambin el proyecto
alternativo, es decir, que la pena es una
'amarga necesidad', que una sociedad
que prescindiese de ella tendrn sus das
contados. Porque es esto - y slo esto
- 10 que justifica la potestad penal
deI Estado, es un abuso de derecho la
imposicin de cualquier pena innece-
saria o la ej,ecucin innecesariamente
rigurosa de una pena (e. innecesario
quiere decil' aqu cualquier excedente
de pena) ".
36. GIMBERNAT ORDEIG, ob. e loco
cits., p'g. 509: "Que la potestad penal
no est fundadaen la retribucin y
expiacin no significa ni mucho menos,
como piensan los representantes deI de-
recho penal de la culpabilidad, que con
ello se abran las puertas a la arbitra-
riedad y que el Estado puede ejercer
dicha potestad a su antojo. AI contra-
rio, precisamente porque la aplicacin
deI aparato punitivo supone una inter-
vencin tan radical en la vida deI ciu-
dadano, hay que exigir deI Estado el
ms exquisito, delicado y cuidadoso ma-
nejo de la 'fuerza destructiva' de la
pena; eI Estado debe estar siempre e;t
situacin de dar cuenta sobre la pum-
cin y la gravedad de la punicin de
un comportamiento: su potestad penal
est justificada slo en tanto quanto
haga un recto uso de elIa".
63
tritos erigidos indevidamente em valo-
res comunitrios) ;37 (2) a medida da
pena instrumental (determinada segun-
do os critrios tradicionais: (a) valor
do bem jurdico e (b) a atitude inter-
na de rebeldia (dolo) ou de inobservn-
cia do dever de cuidado no mbito de
r,elao (culpa) do autor em face de
contedos de valor obrigatrios) deve
ser a mnima necessria para assegurar
a sua finalidade social.
A funo instrumental de encausa-
mento social do comportamento no se
limita ao sentido scio-educativo ou
desestimulante da pena, mas s,e esten-
de sua execuo concreta: perda
do carter aflitivo corresponde a na-
tureza exclusivamente ressocializadora
da pena (aqui se insere a noo de que
a funo instrumental da pena no deve
- e nem pode - ser confinada aos mu-
37. GIMBERNAT ORDEIG, ob. e loco
cits., pg. 508, n. 4: "El que el dere-
cho penal sea imprescindible no signi-
fica, por supuesto, que sea imprescin-
dible en su forma actual. Imprescind-
ble es, por ejemplo, la prohibicin ju-
rdicopenal de los ataques a la vida o
aI honor. Pero numerosas prohibiciones
no han sido nunca - o han dejado de
ser - necesarias, en el sentido de que
su no observancia no significa en ab-
soluto una amenaza para la paz social,
o en el de que responden, en realidad,
a la consolidacin de una situacin in-
justa para cuya defensa se acude por el
sector privilegiado por esa situacin -
y abusando de l - aI derecho penal.
El principio en base aI cual deben
enjuiciarse todos y cada uno de los ti-
pos penales es el de si es posible fun-
damentar racionalmente por qu y cmo
las acciones criminalizadas ponen en
peligro de manera intolerable las ba-
ses de la convivencia social.
64
ros dos anacrnicos estabelecimentos
penitencirios.
5.4. A exigncia tradicional de cul-
pabilidade, fundamentada na existncia
concreta de liberdade (poder concreto)
de configurao final da causalidade
segundo contedos de valor social obri-
gatrios, resultante da necessidade de
justificar a pena corno retribuio justa
do injusto praticado, excluda pela
nova formulao. Os atuais pressupos-
tos normativos negativos do .(1) erro
de proibio e das (2) situaes excep-
cionais de motivao (que, no sistema
da culpabilidade, excluem a reprovabi-
ldade) realizam funo negativa da
necessidade social da pena instrumen-
tal: as dimenses humanas da inevita-
bilidade ou da inexigibilidade reduzem
o dano social a urna fatalidade, e a
pena - pela inflio de sofrimento
desnecessrio - a instrumento social-
mente intil.
Em relao aos menores e aos psi-
copatas a pena carece da funo ins-
trumental de encausamento final do
comportamento: a incapacidade de com-
preenso dos ou de vinculao do com-
portamento aos contedos de valor so-
cial obrigatrios ,exclui o fundamento
prtico da pena (continuam submetidos
a regime especial).
5.5,. A integrao dialtica objetivo-
da dinmica social da ao
desintegra o contedo de liberdade do
conceito tradicional do poder concreto,
que justifica metafisicamente a pena
expiatria da culpabilidade, e realiza
urna sntese material fundamentada ex-
clusivamente na necessidade social de
proteo instrumental de bens jurdi-
cos.
PARECER
OFENSA A CHEFE DE ESTADO ESTRANGEIRO.
IMUNIDADE PARLAMENTAR. CRIME
CONTRA A SEGURANA NACIONAL
HELENO CLAUDIO FRAGOSO
Consulta-nos o Dep. Francisco Pinto sobre a denncia contra
ele oferecida ao E. Supremo Tribunal Federal, na qual o eminente
Procurador-Geral da Repblica o acusa de ter cometido o crime
previsto no art. 21 do DL n. 898/69, em virtude de discurso pro-
ferido na Cmara dos Deputados, em 14 de maro do corrente ano.
O discurso a que alude a denncia teve a durao de apenas
dois minutos e foi feito poca em que visitava nosso pas, para
as solenidades de posse do Presidente Ernesto Geisel, o Gen. Augusto
Pinochet, ento chefe da Junta Militar que governava o Chile.
A denncia transcreve o discurso quase na ntegra, reprodu-
zindo o seguinte trecho: f1
"Mas, orntem, Sr. Presidente, chegou ao Brasil e foi recebido
com honras d,e Chefe de Estado quem desonrou o Estado a que devia
servir e a farda que o agasalha. No fosse o Chefe da Junta Milita1'
qu,e oprime o Chile, seria recepeionado' como um "Calley". O' repdJio
seria a homenagem justa ao mais truculento dos personagens que,
nas duas ltimas dcadas, esmagaram povos na Amrica Latina.
Passa-se Histria de duas formas, Sr. Presidente; pela gran-
deza ou pela torpeza das aes. O' Chefe da Junta Militar do Chile,
Augu.sto Pinochet, preferiu, parodiar Juvenal: "Que importa a inf-
mia quando fica assegurado o Poder?" A infmia de assassinar,
coletivamente, overrios, mulheres e crianas, para p'render um
livre-atirador' qualquer que, em fuga, em vila operria se homiziara.
A infmia dos julgamentos sumarssimos que inventou para matar
inocentes e culpados. A infmia de mentir ao mundo com seus
campos de concentrao, tentando justificar os crimes que oometeu
contra os que, no Poder, no. cometeram crimes contra ni'l!g'i!'m.
Quem matou, Sr. Presidente? Mas aquele que se
democrata Augusto Pinochet quantos crimes praticou? Quanto ,. ,
65
sangue sangrou dos seus prprios patrcios para saciar sua sede de
poder e para servir a patres de outras ptrias?
Como todo fascista, da democ,!acia chilena para agora
acusar os democratas cnstaos e os d(1) prejudicarem o
Chile, de servirem a outros interesses e de receberem dinheirO'
obtendO' ajuda externa os primeiros da Itlia e da Alemanha .e o;
segundos da Rssia e de Cuba. E Pinochet, a quem se vende;'? E a
quem quer comprar, agora, Sr. Presidente, quando anuncia que para
aqui traz a inteno de formar um eixo poltico Brasil-Bolvia-Chile ...
-Paraguai? Eixo poltico para qu? E para servir a quem? De "eixo"
Sr . . basta o Eixo de triste memria que ,a Histrid
__ O formado, pela Alemanha nazista, a Itlia fascista
e o Japao.
, O que nos vem. do< de Pinochet o fechamento de jornais,
e a censura a remanescente. O que nos vem
do Chile a opr:esso mais de que nos d idia as reportagens
e as fotos publwadas pela revMta Viso, do campO' de concentrao
da Ilha panvson. O que nos vem do Chile o clamor dos presos dos
persegwdo.s, do poyo, oprimido. Q horror do massacre
pelos Tr:es m mortos, segundo Pinochet declarou a Dorrit
da Veja; dois mil, segundo a refrncia cnica
um. dos c.omparsas de Pinochet em sua sinistra empreitada, o
fez ;ao reprter Prado, da revista Viso. Oito mil
dez ou de acordo com fontes menos suspeitas. '
Agora no a hora, contudo, para se examinar os erros da.s
esquer,das, nem o. lugar para se sonda?' a profundida.de de sua prpria
de esque'rda pior que as outras e menos
aos pC'rdedores do que aos venc(l)d,ores. E esta cegueira
ta,o enorme qu,e parece ser quase 'voluntria.
Mas. o que desejamos, Sr. Presidente, apenas d,eixar registrado
o r>,rotesto e a nossa repulsa pela presena u1e-
seJavel dos Pmoche.ts que o Brasil infelizmente est hospe-
dando. Se houvesse o povo manifestaria o seu des-
c01'!'tentamento e a s,!:!a ira santa, nas ruas, c'ontra o opressor do povo
Para nao lhe parea., contudo, que no Brasil todos esto
e com a presena, falo pelos que no< podem
clamo e prote.rsto por muitos que go'stariam de reclamar e
gntar nas ruas contra sua presena em nosso Pas.
Alguns o aplaudiro - os ,eternos turiferrios do Poder _
c'rentes de que o aclamando agradam o< Governo que se instala
amanh. Outros censuraro na imprensa o que aqui se diz para
que no se saiba que h os que resistem, em todas as partes do
mundo, contra a violncia. .
Enfim, Sr. Presidente, os anticristos de l e de c os que
traem a ptria l e aqui, os inimigos do povo em todos os
66
da Terra no devem esquecer-se de que pelos crimes cometidos h A
sempre, mais c'edo ou mais tarde, uma pena a purgar e a
Conclui a acusao no sentido de que o discurso configura o
crime previsto no art. 21 da Lei de Segurana Nacional, porque
contm ofensa a chefe de Estado estrangeiro.
Indaga-nos o Consulente S'e realmente praticou algum ilcito
penal.
I
Introduo
1. A consulta requer o exame de diversas questes. A primeira
refere-se ao alcance da imunidade parlamentar mantida 110 texto
constitucional, tendo-se em vista a ressalva contida no art. 32 da CF,
in fine. A segunda relaciona-se com os crimes de manifestao do
pensamento contra a segurana nacional, ou seja, com a configu-
rao dessa espcie de ilcitos penais em seus extremos
p.ois -entre tais ilcitos se inclui a ofensa a chefe de Estado estran-
geiro, como ao subversiva. Finalmente, caso seja afastada a hip-
tese de crime poltico, cumpre examinar a problemtica jurdica da
ofensa poltica, para verificar se subsiste, no caso, a ilicitude ou a
culpabilidade, indispensveis configurao do d'elito, em termos de
Direito Penal comum.
II
A imunidade parlamentar
2. A primeira das questes enunciadas, a que se refere imuni-
dade parlamentar, ser aqui abordada sucintamente. 0' E. Supremo
Tribunal Federal j se pronunciou no sentido de que no prevalece
a inviolabilidade dos deputados e senador.es ,em casos de ofensas
honra e nos de crimes contra a segurana nacional.
3. No se pode, no entanto, deixar de assinalar que .o art. 32
da CF, no pode ser interpretado em sua expresso literal, que
contraditria.
A CF de 1946, como outros documentos polticos liberais, previa
duas espcies de imunidades. A primeira consistia num privilgio
de natureza processual: .os membros do Congresso Nacional no
podiam ser presos, salvo em flagrante de crime inafianvel, nem.
processados criminalmente, sem prvia licena de sua Cmara (art.
45). A segunda, de maior alcance, era privilgio de natureza subs-
tantiva: os senadores, e deputados eram d-eclarados inviolveis, no
eXB'rC'cio do mandato, por suas opinies, palavras e votos (art. 44).
Essa segunda espcie de imunidade constitua causa pessoal de exclu-
so de perna.
67
Se o privilgio de natureza processual tem sofrido crticas e
restries, em virtude de graves e inadmissveis abusos, relacionados
com delitos que nada tm a ver com .o exerccio do mandato a
inviolabilidade pela manifestao d.o pensamento, no desempenho das
funes pblicas, na tribuna de qualquer das Casas do Gongr,esso
elementar ao regime representativo. Sempre se consid'erou
inviolabilidade como inerente ao exerccio do mandato.
RUI BARBOSA escreveu, a propsito pginas cl-ebres, das quais
destacamos passagem bem representativa: "O privilgio, de que se
trata, , p.ortanto, um privilgio a favor do povo, um privilgio a
favor da lei, um privilgio a favor da Constituio. Sempre se enten-
deu assim desde BLACKSTONE at BRUNIALTI, o mais recente dos
tratadistas, que o qualifica de to necessri.o quanto nas monar-
quias, a inviolabilidade do monarca. No pode ser 'suspeita essa
de um conselheiro de Estad.o, colocando a imunidade legis-
latIva na mesma altura que a imunidad'e rgia. "Ficariam os legis-
ladores em condio inferior dos demais cidados se unicamente
por ser legisladores, se pudessem conv,erter em alvo s violncias do
poder, vel-eidade dos "processos clebres", a.o arbtrio de certos
magistrados, s perseguies dos adversrios polticos: longe de
p-los em situao privilegiada, a prerrogativa parlamentar de fat.o
no fez mais que nivelar a deles dos outros cidados": E
n.o s.o do senador, ou do deputado, as imunidades que delas lhes
D.o lcito abrir mo. Da representao, poder despir-se, demi-
tmdo-se do seu lugar no Congresso. Mas, enquanto o ocupar a
garantia da sua liberdade aderir inseparavelmente ao repre;en-
com.o a sombra a.o corp.o, como a epiderme a.o tecido celular.
tem pr.onunciado,. em toda parte, na Inglaterra, na Frana,
ll!t nos em resolues e sentenas que pode-
rIamos CItar, a JurIsprudenCla dos parlamentos e tribunais desde
Toms Jefferson, que disse: "0' privilgi.o n.o pertence aos :m'embros
da Cmara, mas assemblia; e em culpa incorre o que o renunciar".
Se .o deputad.o se apresentar priso, sem licena da Cmara se .o
senador se .oferecer aos tribunais sem permisso do Senado a' auto-
que .o detiver, ter violad.o a Constituio. Essa n.o podia
fIrmar em caracteres mais inequvocos .o princpi.o de que as imuni-
dades parlamentares n.o so apangio das pessoas, mas pr.opriedade
Na?.o .e sua. havia, p.ois; mas de c.onstituio,
na.o de mdIvIdualIdades. Na.oe dos institud.os em vantag.em dos pode-
r.osos contra .o pOv.o, mas dos reclamad.os pelo interesse do pOv.o contra
o poder. Longe de ser estahelecid.o c.ontra a igualdade, para fav.o-
recer a um diminut.o nmero de cidados, foi criado com o intuito
de evitar, em benefcio de todos eles, que o mnus pblico do seu
mandato se converta, para .os encarregad.os de execut-lo na mais
perigosa desigualdade. No fora esta defensiva, e mais bem guar-
dado estaria o mais modesto particular, pela sua simples obscuri-
dade, contra as violncias do poder que o homem poltico, indigitado
68
pela esc.olha de seus c.oncidad.os para conter o EiXecutivo e entregue
indefeso aos seus ressentimentos". ("Campanhas Jornalsticas",
Obras Sele tas, 1957, VII, 167/8).
4. A GF vigente limitou a imunidade processual do impedi-
mento de priso "durante as sess'es, e quando para elas se diri-
girem ou delas regressarem", com a ressalva da situao de flagrante
delito e de outra, ,extremamente equvoca e perigosa, de "pertur-
bao da ordem pblica" (art. 32, 1. in fin;e).
Quant.o s .opinies, palavras e v.otos, ou seja, quanto mani-
festao do pensamento, no exerccio do mandato, no se p.oder
-entender .o alcance e o significado da imunidade, sem uma exegese
sistemtica, que abandone os critrios meramente lexicogrficos (que
tornam o text.o c.ontraditrio), para atender s exigncias dos prin-
cpioselementar,es d.o regime representativo que a Constituio
incorpora.
5. Nesse sentid.o n.o apenas .o cas.o de lembrar a obra admi-
rvel de tantos juristas (que remonta do Direit.o romano), no sen-
tid.o da prevalncia dos critri.os lgicos, sistemticos e teleolgicos
na interpretao das leis, que alcana sua maior expresso na Juris-
prudncia de interesses, surgida na Alemanha. Parece-nos n.o haver
dvida de que, embora vinculado a.o Direit.o positivo, cumpre a.o
Juiz, ante a realidade de leis incompletas, inadequadas ou contradi-
trias, formular, em torno aos textos, uma exegese criadora, para
preencher as lacunas e corrigir as deficincias que apresentam. E
isso, atendend.o lgica d.o sistema, a que aludia CRUET a.o lembrar
que "U1'/) corps de droit possede sorte de lOigique interne". (La
vie du droit et l'impuissance des lois, 1908/58).
Como diz SOLER (lnterpretacin de la Lery, 1962, 193), as grandes
decises, aquelas que abr,em novos caminhos na vida jurdica, so,
com grande freqncia, pronunciamentos nos quais se revela a -exis-
tncia de conexes normativas, antes ignoradas, e o grande magis-
trado .o que tem o poder de as descobrir e apresentar, de mod.o
objetivamente to convincente, que surpreenda o fat.o de terem per-
manecid.o inadvertidas por tanto tempo.
s idias j assentadas, nesse sentido, os filsof.os d.o direito
vm agora acrescentar novas perspectivas criad.oras, servindo-se da
fascinante cincia da linguagem. N.o ltimo v.olume d.os Archives de
Philosophie du Droit '(T.ome XIX, 1974), dedicado inteiramente a
Le langage <lu droit, ZYGMUNT ZIEMBINSKY .observa que a linguagem
do direit.o e a linguagem jurdica tm, em geral, .o mesm.o v.ocabu-
lrio fundamental, mas evidentemente a linguagem jurdica c.ontm,
n.o somente as palavras da linguagem do direito (empregadas em
sua suppositio m,aterialis), mas tambm as palavras que servem a
pr.oporcionar a caracterstica de um sistema de n.ormas jurdicas
69
(cf. Le lwnguage du droitet le langage juridique. Les criteres de
leurdisoernement, vol. cit., pg. 26).
6. A liberdade de manifestao d'e pensamento possui limites
jurdicos que surgem atravs da incriminao de certos comporta-
mentos que atingem interesses de particular relevo. 'S limites jur-
. lihe:dade de manifestao do pensamento, na pers-
pectIVa que aqUI nos Interessa, so os que surgem atravs da incri-
minao das ofensas honra, da instigao, da apologia ao crime
e de sua propaganda.
Se a C'F, em seu art. 32, no incio, declara que os deputados e
senadores so inviolvreis, no exerccio do mandato, por suas opinies,
palavras e votos, e, na parte final, declara que essa inviolabilidade
no subsiste nos casos de ofensa honra e nos de manifestao do
pensamento punidas pela lei de segurana, estabelece, a nosso ver,
literalmente, limites que anulam a proclamada inviolabilidade.
O sentido do texto constitucional no pode, evidentemente, ser
este. A imunidade deve subsistir como princpio geral e incontro-
verso ,em todas as matrias polticas, que so, sob ess'e aspecto,
"matrias privilegiadas".
A distino entre "matrias privilegiadas" e "matrias no pri-
vilegiadas", no que tange liberdade de manifestao do pensa-
mento, oriunda do Direito Constitucional italiano (cf. FOIS, Principi
costituzionalie libera manifestazione del pensiero, 1957, 45 s.).
Matrias privilegiadas seriam as de natureza poltica, religiosa, cien-
tfica e artstica, pois nestas, como diz DELITALA ("1 limiti giu'ridici
allalibert Idi Stampa", in Justitia, 1959, 385s.), "l'esigenza di
libert appare storicamente e razionalmente connaturata". Vejam-se
os trabalhos de ZUCCAL (Personalit dello stato" ott;dine publico e
tutela del pensiero) e de CAMPISI ("Libera mwnife8tazione del pen-
siero e delitti pff'evisti dagli artt. 290, 291 e 292 CP"), no volume
Legge Penale e Libert deZ Pensiero, 1966, pgs. 77, 329, passim.
7. A nosso ver, a matria de natureza poltica necessariamente
privilegiada, para os efeitos da inviolabilidade de d>eputados e sena-
dores, por suas opinies, palavras e votos, no exerccio do mandato.
E isso, no s porque a atividade prpria do parlamentar a ativi-
dade poltica, mas tambm po:rque, como diz NUVOLONE, nesse ter-
reno que "storicamente piu frequente e preocupante si e manifestato
l'arbitrio" (Il Diritto Penale della Stampa, 1971, 50).
Parece-nos, em conseqncia, que a ressalva do texto constitu-
cional, para no o anular, deve referir-se exclusivamente quelas
manifestaes do pensamento que realize o deputado ou senador
estranhas matria poltica que c constituem, por assim dizer
desempenho normal de suas funes e a realizao de seu ofcio.'
O discurso do Dep. Francisco Pinto foi um discurso eminente-
mente poltico e est coherto pela imunidade parlamentar. , data
70
venia, inconcebvel que nessa matria, na vignci.do regime repre-
seja. processado um membro do Congresso pelas opinies
emItIdas da trIbuna da Casa. O escndalo e o espanto que este pro-
cesso est suscitando na imprensa- e na opinio pblica do mundo
inteiro reside essencialmente nisso: trata-se de atribuir crime a um
deputado por opinio poltica manifestada no exerccio do mandato
na Casa do Congresso a que pertence. '
lU
Crimes contra a segurana nacional
8. Os previstos. no DL n. 898 so aqueles que atingem
a segurana nactonal, ou seja, aqueles que atentam contra interesses
polticos do Estado, seja em termos de dano ou de perigo. Isso ocorre
basicamente atravs de duas espcies de comportamento: a traio
(perduellio) e a sedio (majestas).
Fragmentos de ULPIANO, insertos no Digesto, relativos Lex
luZia majestatis, definem: "Majestatis crimen illud est, quod adver-
BUS populum romanum vel adversus securitatem ejus committitur"
(D. 48, 4, 1 1); "Reus p,erduellionis est, hostili animo ad v'er8US
rempublicam vel pff'incipem animatus" (D. 48, 4, 11). Nessa ltima
assinala-se apenas o aspecto subjetivo que sempre se con-
SIderou elemento essencial a essa categoria d'e delitos.
J tivemos oportunidade de dedicar largo estudo ao exame do
conceito de segurana nacional para os efeitos dos crimes contra a
segurana do Estado (cf. HELENO FRAGOSO, Jurisprudnoia Criminal
2.
a
ed., n. 29). A nosso ver, por segurana nacional em
jurdicos, entende-se bens e interesses jurdicos que relacionam
com a.personalidad.e d.o Estado e a segurana do regime edo governo,
ou seja, o que se tem chamado de segurana externa e interna.
segurana externa se referem interesses relacionados com a existn-
cia, a integridade, a unidade e a independncia do Estado bem como
com a defesa militar contra agresso exterior (traio). '
a inviolabilidade do regime
polItIco VIgente, a eXIstenCIa e a mcolumidade dos rgos supremos
do Estado (sedio).
. Vrios fatos punveis previstos no DL n. 898 configuram tambm
crlm,es. comuns. A. comparativa seria fastidiosa. e desne-
O que dIstmgue os. crimes polticos, por um lado, o fato
oe atentarem (dano ou perIgo) contra a segurana nacional, bem
por .outro, o de praticados com o dolo especfico
(especial fIm ou motIvo de agIr, que no caso o de atentar contra o
interesse poltico na7.o). Somente no art. 27 DL n. 898 dispen-
sa-se o dolo espeCIfIco ( assaltar, roubar ou depredar estabelecimento
de crdito ou financiamento, qualquer que seja a sua motivao,"),
fato que, a nosso ver, torna o dispositivo inconstitucional.
7.1
IV
A manifestao do pensamento subversiva
9. S.o vri.os .os crimes previst.os n.o DL n. 898 praticados
atravs da manifesta.o do pensament.o.
Excluind.o-se figuras tpicas is.oladas, c.om.o a revela.o de segred.o
relativ.o segurana naci.onal (art. 31) e certas f.ormas de ultraje
,(arts. 20 e 44),. <:.rimes .obedecem a trs espcies: (a) .ofensas
a h.onra; (b) mcItaa.o, pr.opaganda e ap.ol.ogia subversivas' (c)
divulga.o subversiva. '
As .ofensas honra est.o previstas n.os arts. 21 '(.ofensa a chefe
d; g.overn.o de na.o estrangeira), 34 (.ofensa a quem exera aut.o-
rIdade) e 36 (.ofensa a.o Presidente da Repblica a.o Vice-Presidente
da Repblica e a .outras altas aut.oridades). O tip.o d.o art. 36 est
em rela.o de especialidade relativamente a.o d.o art. 34.
pr.opaganda e ap.ol.ogia s.o f.ormas dinmicas de
mamfestaa.o d.o pensament.o, atravs das quais .o agente se dirige
v.o?tade de determin-I.o prtica de cert.o fat.o. S.o
_de perIg.o. AqUI, .o agente pretende c.onduzir .o destinatri.o da
da pr.opaganda .ou da ap.ol.ogia a um c.omp.ortament.o que
atmge a segurana d.o Estad.o. O E. Superi.or Tribunal Militar e .o
E. Suprem.o j decidiram, em diversas .op.ortuni-
da?'es, sentId.o d:e que .o crIme em qualquer de suas f.ormas, exige
a subverswa c.om.o atentad.o segurana naci.onal.
julgament.o d.o ROCr. n. 1.116, relat.or .o eminente Min. DJACI
FALCAO, a 1.
a
Turma d.o Excels.o Pretri.o, em cas.o que se referia a
sup.osta incita.o subversiva, afirm.ou que tal crime reclama v.ontade
c.onsciente n.o sentid.o de incitar .ou estimular a prtica da subvers.o
(DJ de 22.10.71, pg. 5.864).
Decidind.o a Ap. Crim. n. .o E. Superi.or Tribunal Militar
relat.or .o eminente Min. W ALDEMAR TORRES DA COSTA afirm.ou
haver .o de pr.opaganda subversiva em passeata 'que n.o aten-
tava nem Imp.ortava em ameaa segurana naci.onal e .ordem
p.oltic.o-s.ocial. '(Cf. HELENO FRAGOSO, Jurisprudncia Criminal, cit.,
ns. 268 e 384.
Num cas.o de d'ivulgao subversiva (art. 16 DL n. 898' art 14
DL n. 314)! .o STM decidiu exigind.o, para c.onfigura.o deiit.o
a .oc.orrncia de dolo especfico, sendo indispensvel n.o s a
cincia e v.ontade da divulga.o, mas .o pr.opsito deliberad.o de atingir
subjetiv.os, (b.om n.ome, aut.oridade, crdit.o, prestgi..o) rela-
cl.onad.os c.om .o paIS, atentand.o desta forma contra a segurana naci.o-
I!al (Ap. Crim. n. 38.956, relat.or .o eminente Min. JACY GUIMARES
PINHEIRO; RDP ns. 7/8, pg. 117).
72
v
A ofensa subViersiva
10. As .ofensas a aut.oridades previstas na Lei, de Segurana
Naci.onal apresentam cert.os p.ont.os c.omuns, particularmente as de
que tratam .os arts. 34 e 36 d.o DL n. 898, que s'e pem na perspec-
tiva da segurana interna. As penas c.ominadas a tais crimes s.o
gravssimas (reclus.o de 2 a 4 an.os e reclus.o de 2 a 6 an.os,
aumentadas de metade, se .o crime f.or praticad.o atravs da imprensa,
rdi.o .ou televis.o). 1
A .ofensa a.o Presidente da Repblica e a .outr.os funci.onri.os, \jJ
est tambm prevista n.o CP c.omum (art. 141, ns. Ie II) e na lei ( ... \).
de impreni'1a (art. 23). ,c.J
O fat.o s.omente p.oder c.onfigurar crime p.oltic.o, aplicand.o-se
a severssima lei de segurana, se apresentar .o element.o fundamental
de t.od.o crime dessa natureza, .ou seja, quand.o a . .ofensa a.o Presidente
da Repblica p.ossa atingir as bases da .obedincia que lhe devida,
atentand.o c.ontra a segurana d.o Estad.o. Veja-se a li.o c.omum,
nesse sentid.o n.o excelente estud.o de BOGNETTI ("Vilipendio del gD-
verno e principi c'ostituzionale di libert", Rivista Italiana di Diritto
e Procedwra Penale, 1960, pg. 962).
P.or iss.o mesm.o, n.os pases da commDn latW, as expr,esses
sivas a.o g.overn.o s se punem quand.o cnstituem seditious offensB's.
.,
Na Inglaterra, c.om .o F.ox Act '(1792) e c.om leis pr.omulgadas
log.o aps n.os Estad.os Unid.os, as seditiouL offenses s.omente eram
punveis quando se dem.onstrasse uma ef'etiva "inten.o sedici.osa"
(seditio'tYt- intent) , e a interpreta.o jurisprudencial, p.or l.ongo
temp.o, exige incitament.o imediat.o .ou quase imediat.o a.o delit.o.
PERKINS (Crimq,'nal Larw, 1957, 380), inv.ocand.o a aut.oridade inc.on-
testvel de STEPHEN, explica que a inten.o sedici.osa , em substn-
cia, "an intent to defame a member Df the royal famUy or the govern-
ment, or to incite the subjects to attempt to change the government
otherwise than by latWful means" - which of course might contem-
plate orpen rebellion although not so much would necessarily be
involved. If such an intention is spoken orally it is seditions speech".
Esclarece, ainda, PERKINS, que n.os Estad.os Unid.os, durante .o
g.overn.o d.o Presidente Adams, uma lei de sedi.o f.oi apr.ovada,
incluind.o a .ofensa sedici.osa a.o Presidente da Repblica, tend.o
havid.o quatr.o pr.ocess.os criminais c.om base em tal lei. E c.onclui
c.om uma li.o de sabed.oria: "But its constitutionality was always
disputed by ,a large part of our citizens, and its impolicy was beYDnd
questiono It brought about the very eonditions it was intende,d to
repress, and was soon repealed".
11. O E. Superi.or Tribunal Militar j decidiu inmeras vezes
que n.o se c.onfiguram .os crimes de .ofensa a.o Presidente da Rep-
73
blica e a outras autoridades, sem a inteno sediciosa e perigo
segurana nacional.
Assim por no rumoroso processo movido contra Niomar
Moniz Bittencourt, em que foi relator o eminente Min. W AL-
DEMAR TORRES DA COSTA. Igualmente no Rec. Crim. 4.466, relator o
mesmo ilustre Magistrado, no qual estava em causa documento alta-
mente ofensivo. Deu-se pela incompetncia da Justia Militar, porque
"em nenhum momento aquela carta ameaou a segurana nacional"
(DO 5.5.71, pg. 315).
No mesmo sentido voltou o E. Tribunal a decidir no Rec. Crim.
n. 4.513, relator o eminente Min. AMARfLIO SALGADO: "Injrias assa-
sem inconformismo poltico-social, no atentando contra a
segurana nacional, configuram delito da competncia da Justia
comum". No acrdo est dito que .os acusados "no puseram em
risco a ordem constituda": "H graus nisso, compreendidos entre as
simples injrias e calnias assacadas, at o profundo inconformismo
evidenciado em o art. 34 DL 898. H que se fazer esse "diagns-
tico" no perdendo de vista o fato que possa transcender da esfera
particular 'e da interessar Segurana. Pareceu ao Ministrio
Pblico, seja da primeira, seja da segunda instncia, "que, embora
infame a ao perpetrada pelos indiciados, no se poderia chegar
concluso de que os mesmos houvessem atingido e ferido a manu-
teno da ordem e da paz social, muito menos desejassem derrubar
o regime. Disso no tinham eles conscincia" (DO de 5.5.71, pg.
375).
Mantendo-se fiel a essa reiterada orientao, de inspirao demo-
crtica o E. Superior Tribunal Militar voltou a recusar a configu-
rao de crime poltico no Rec. Grim. 4.681, relator o eminente Min.
W ALDEMAR TORRES DA COSTA, que um dos mais brilhantes e lcidos
magistrados da Alta Corte. Entendeu-se que as ofensas no afetavam
a segurana do Estado e no foram praticadas com o dolo especfico
prprio dos crimes polticos.
"No dev'e prosperar a ao penal que no tem como motivao
atentado segurana nacional atravs de menosprezo s autoridades
constitudas. Expresses, embora em linguagem censurvel, luz da
moral, proferidas a esmo, como desabafos polticos, por interesses
contrariados, no justificam instaurao de processo. Maior home-
nagem se prestar aos ilustres homens pblicos se nenhuma impor-
tncia for dada a esses desatinos, que de modo algum alcanam a
reputao e o respeito devidos a essas personalidades" (RDP, n. 6,
pg. 137).
. E, na Ap. Crim. n. 38.6\28, relator o eminente Min. ALCIDES
CARNEIRO, mais uma vez, o Tribunal assentou: "Ofensas autori-
dade, quando no atentem contra a segurana nacional, no confi-
guram o delito previsto no art. 38, n. VI do DL n. 314/67."
VI
Ofensa a Chefe de Estado estrangeiro
12. O crime previsto no art. 21 do DL n. 898 distingue-se das
demais ofensas punveis pela lei de segurana num aspecto funda-
mental. Ele se pe na perspectiva da segurana externa, encontrando
sua objetividade jurdica no interesse da manuteno da paz com
outros Estados, e, pois, da segurana nacional.
A mera proteo honra de chefe de Estado estrangeiro se faz
pelo direito comum '(GP, art. 141, n. I), dependendo a ao penal
de requisio do Ministro da Justia (art. 145 do CP). Esse era,
aJis o sentido com que essa figura de delito. surgiu nas legislaes,
a da lei de imprensa francesa, de 1819 1.2), que influen-
ciou, na Itlia, o Cdigo Toscano (1853) e a leI de Imprensa.
tambm diversa a situao quando a ao punvel capitu-
lada como atentado contra pases estrangeiros, como o caso, por
exemplo, do velho Cdigo Penal alemo, de 1871, que o fato
no 103 (Beleidigung auslandischer Staatsmanner), subordmado ao
ttulo terceiro da Parte Especial: "Aes contra Estados estrangei-
ros" (Hwndlungen gegen auslandische Staaten), exigindo-se recipro-
cidade e a existncia de relaes diplomticas. Aqui, bvio, a obje-
tividade jurdica reside na proteo honra de Chefes de Estado
estrangeiros, como se pode ver pela lio dos tratadistas. Assim, por
eX'8mplo, SCHONKE-SCHRODER (Strafgesetzbuch Kommentar, 16.
a
ed.,
pg. 750). A ao aqui punvel, no porque perturbe ou possa
pertUrbar a paz, mas porque ofende interesses estrangeiros.
Diversa a perspectiva da lei de segurana nacional (no a do
CP comum) : aqui o fato punvel porque atenta contra um interesse
nacional, encontrando sua objetividade jurdica na segurana do
Estado. Essa distinta perspectiva pode ver-se muito bem exposta no
magistral trabalho de HELMUT v. WEBER, Der Schutz fremdlandischer
staatlicher Interessen im Strafrecht, publicado no volume de home-
nagem a FRANK (Festgabe fr Reinhard von Frank, 1930, II, pgs.
276 e segs.).
Como crime contra a segurana do Estado, como ensina NAPO-
DANO (l Delitti contr'o la Sicurezza dello Stato, Enciclopdia Pessina,
1909, VI, 217): "La ragione d'ineriminazione non sta nel dovere di
tutelare il diritto dello stato offeso; si bene nell'interesse dello Stato
a mantenere i rapporti internazionali. Sono tatti che possono com-
prometere la pace, l'amicizia dello stato con altri Stati, in una pa/l'ola,
la sicurezza."
E indiferente em tal caso a reciprocidade de tratamento e o
fato de manter diplomticas (ao do. ',!ue supe o
eminente Procurador-Geral da Repblica). Veja-se a hao
ZINI (Trattato di Diritto Penale Italiano, 1952, IV, 571) :. L appl't-
75
cabilit degli art. 295 e S. Codice Penale si ha tan,to se il delitto
1.,enga commesso contra. il capo di uno Stato amico, quanto se contro
il Capo di uno Stato nemico, cioe in guerra con l'Italia, perche la
legge nOrlJ la distinzioni."
No mesmo sentido, os autores franceses, comentando a lei de
imprensa de 1881, nica que pune o fato no dir:eito francs (art.
36). Cf. CHAVANNE-BLIN-DRAGO, Trait du Dr-oit de la Pr-esse, 1969.
353; BARBIER, Code Expliqu de la Presse, 1886/7, 147; CHASSAN;
Trait des Dlits ,et contraventions de la Parole, de l'criture et de
la Presse, I, n. 541; DE GRATTIER, Commentaire des lois sur la Presse,
I, pg. 174; FABREGUETTES, Trait des dlits Politiques et des lnfrac-
tions par la Pairole,. l'criture et la Presse, 1901, II, 387 etc.
13; O discurso proferido pelo Dep. Francisco Pinto no confi-
gura, de forma alguma, o crime previsto no art. 21 DL n. 898. E
isso porque no atingiu nem tinha idoneidade (potencialidade causal)
para atingir a segurana nacional, no aspecto das relaes entre o
Brasil oe o Chile. Proferido por um representante da escassa minoria
oposicionista, passou inteiramente despercebido, somente adquirindo
notoriedade com o processo penal. Como um discurso de oposio,
comum nos pases democrticos, no representava qualquer respon-
sabilidad'e direta ou indireta para nosso governo, nem consta que
tivesse causado qualquer mal-estar ao visitante, seguramente j habi-
tuado s crticas gravssimas e contundentes que, em todo .0 mundo,
foram e continuam a ser feitas a seu governo.
A acusao, sob este asp'ecto, , pois, a nosso ver, data venia,
inteiramente despropositada, porque faltam objetivamente elementos
essenciais configurao de um crime contra a segurana do Estado.
Faltam, por outro lado, os elementos subjetivos. O deputado
falava como poltico de oposio, da tribuna da Cmara, convicto de
que exercia um direito, sem aquele "hostili animo adversus rempu.-
blicwm", e sem o propsito de atentar contra a segurana nacional.
VII
Ofensa a Chefe de Estado estrangeiro como crime comum
14. Haveria, na hiptese, ofensa a Chefe de Estauo .estrangeiro
como crime comum, a ser punido com base no CP?
A resposta exige algumas consideraes sobre a chamada ofensa
poltica.
---- Num sistema de ordenamento jurdico livre, mesmo as supremas
autoridades do Estado esto institucionalmente submetidas ao con-
mesmo vivaz e polmico, dos outros membros da coletividade,
pelo que concerne sua atuao poltica (cf. NUVOLONE, Il Diritto
Penal e della Stampa, 1971, 168).
76
Fala-se, assim, numa zona di illuminabilit, que tanto mais
vasta quanto mais alta colocada a pessoa, porque fica mais exposta
critica em razo de suas funes e em face do direito de opinio
que todos tm, num regime democrtico, quanto aos governantes.
So, pois, aqui, mais amplos os limites da licitude, porque, como
observa BOGNETTI (Vilipendio del governo, cit., 957), a posio dos
polticos difere da ds demais cidados. Na luta poltica, o carter
popular do debate e a presena de paixes acesas, justificam maior
licena de sentimentos e de linguagem ("gtstificano una maggio1'
licenza di sentimenti e di linguag gio") .
Por isso mesmo difcil distinguir entre a crtica spera e vio-
lenta e a ofensa punvel,em face da necessidade de assegurar, numa
sociedade aberta e democrtica, o livre desenvolvimento do debate em
relao aos administradores da coisa pblica. precisamente no
campo poltico que mais grave e imperiosa a necessidade de asse-
gurar a livre manifestao do pensamento, pois precisamente nesse
setor, como diz CAMPISI (Libera Manifestazione del pensiero. e delitti
p"J">evi8ti dagli artt. 290, 291 e 292 CP, cit., 333), que, com maior
violncia se encontram as paixes dos homens e a manifestag.do
pensamento adquire certo tom mais emocional que racional.
NUVOLONE (ob. cit., 195), fixou, de forma magistral, os limites
mais amplos a que nos referimos, nesta matria:{ iJJ lecito ogniappre-
zamento offensivo, perche motivato dai fatti ver'/, o appresi come veri,
in quanto esso attenga ad elementi la cui conoscenza e un diritto della
cocletivit in funzione dell' esercizio del suo' diritto di sceUa, e quindi
di giudizio, degli uomini chiamati a rappresentare l'autorit dello
Stato."
Os critrios a serem adotados para, em tais casos, justificar,
excluindo a ilicitude, mesmo quando h emprego de expresses obje-
tivamente ofensivas so estes: "A ofensa simples reputao pode
ser descriminada quando aparece conexa a determinados fatos que a
justificam". Nessa hiptese, socorrem os critrios da verdade e da
continncia.
Esses critrios so traados pelo eminente professor de Milo
tendo em vista a funo da imprensa, mas evidente que se aplicam,
com maior soma de razes aos pronunciamentos polticos feitos por
rleputados e senadores.
O critrio da verdade significa ,que a imputao ofensiva deve
objetivamente corresponder verdade '(ou, pelo menos, ser subje-
tivamente verossmil). O critrio da continncia significa que a
imputao ofensiva deve estar contida nos confins do que a funo
caracterstica da imprensa: exprimir idias, criticar pessoas e coisas,
fornecer notcias relativamente a assuntos que, na coletividade histo-
ricamente determinada, revistam interesse social, para que,
da informao, possa formar-se a opinio pblica. Nessa funcwna-
77
)1 ! y..;r-'-1 wr
//
/
lidade 'entre a crnica e o direito de opj,nio situa-se o fundamento
do limite. /
Insistindo na maior amplitude c#?- direito de opinio a crtica
em matria poltica, ensina. o I "L.a dell: personale,
deZ prestigio, della reputa,zwne, e per gh
zia necessariamente meno intensa che non per Il
essenziale e quello, della verit; iZ limite della continenza si iden-
tifica nella correlazione tra notizia e politica."
'".. 15. O discurso proferido pelo Dep. Francisco Pinto . _ um
curso poltico que corresponde, co;n0 j se disse, A a ?ma OpOSI-
cionista. O que nele se diz, com a enfase e a veemenCIa proprIas desse
tipo de oratria, sobre o ento chefe da Junta Militar que
o Chile,e, em geral, sobre o que no grande paIS apos. o
golpe militar de 11 de setembro no maIS do .que vem send? dIto
e repetido por inmeras organizaes e personalIdades das maIS res-
peitveis e prestigiosas em todo .o mundo.
Seria tarefa fcil coligir e reproduzir as denncias documenta-
das sobre a violao gravssima de direitos humanos, como nunca
se viu nos movimentos sediciosos da Amrica Latina, praticadas no
Chile entre as quais o fuzilamento sumrio, a tortura de presos
as prises em massa, inclusive em locais o
tico terrorismo posto em marcha para a persegUlao de
e os processos sumrios, perante Conselhos de Guerra, com a aplI-
cao da lei penal militar em tempo de guerra (partindo da fico
que representa a declarao de que o pas se encontra em estado de
gu,er'ra) .
O signatrio do presente tev,e ocasio de examinar de perto o
que se passa no Chile, como membro da Comisso Internacional de
Juristas, em junho ltimo, quando ali esteve, como observador, num
julgamento que se realizava perante Conselho de Guerra e na Base
Area.
Para citar apenas alguns documentos, vem a propsito transcre-
v,er o prefcio escrito pelo embaixador sueco no Chile, por ocasio
do golpe, HARALD EDELSTAM, ao documentrio que vem de ser publi-
cado na Frana, por numerosas personalidades (Chili-Le dossier noir,
Paris Gallimard, 1974): "Cet ouvrage tmoigne de faon boulever:..
sante' de la terreur et de l'oppression que la Junte Militairre a exer-
ces au Chili depuis lecoup d'tat tratre du 11 Septembre 1973,
et qu' elle continue a exercer". '
No avant-prropos se diz: "La Junte militail1e a confisqu 1e pou-
voir au Chili le 11 Septembre 1973 en instarant la terreur. Terreur
physique d'abord, d'une ferocit systematique inconnue en Amerique
Latine. Te'rreur polfitique ensuite, institutionelle, culturelle, profes-
syndicale - il n'est pas un domaine de la vie prive ou
pubUque des Chiliens ou ne s'exerce pas la terreur".
78
o jornalista LAWRENCE BIRNS, do Netu York Times, em 1.o.lI.
1973, assinalando que o que se passou no Chi1e no foi um movi-
mento militar dos que ocorrem comumente na Amrica Latina e que
jamais se poderia comparar ao que ocorreu no Brasil em 1964, e na
Argentina, em 1966, conclui: "Deveramos aproxim-lo do estilo
iraquiano .ou indonsio. Um movimento impiedoso, que destruiu as
instituies nacionais com uma fora bem mais devastadora que tudo
o que jamais se produziu na histria moderna da Amrica Latina."
- A Comisso Internacional de Juristas, com sua enorme auto-
ridade e prestgio, vem de publicar, em Genebra o seu Final Report
of Mission to Chile, April 1974, to study the legal system and the
protection of human rights. Trata-se de trabalho sereno e documen-
tado em que se d conta de execues sumrias, s'eqestros e prises
arbitrrias, julgamentos em que se impe a pena de morte sem
qualquer juridicidade, tortura de presos e todo um cortejo de vio-
lncias e ilegalidades.
Esse tip.o de referncias poderia ser facilmente ampliado inde-
finidamente, inclusive com notcias e comentrios da imprensa mun-
dial do verdadeiro escndalo que constituiu a recente confisso da
interferncia da CIA nos assuntos internos do Chile, para gerar o
caos que conduziu queda inevitvel do governo Allende.
Nada mais necessri.o, no entanto, acrescentar. De hoc satis.
16. Parece-nos que esto presentes, no discurso poltico do
Dep. Francisco Pinto os extremos da veracidade (que bastaria, como
vimos, ser putativa), e da continncia, cujo sentido jurdico deixa-
mos fixado. Ele se determina, em ltima anlise, em termos de
conexo e valorao jurdica, que no pode abstrair os fatos, como
06 conhecia e entendia o orador e a legitimidade de sua manifes-
tao poltica.
Dir-se- que nos discursos polticos a ofensa lcita ocorre com
fpeq'ncia (e muito menos no Brasil do que em outros pases demo-
crticos) e que isto ser, certamente um mal. Os governantes, no
entanto, encaram, em regra, com superioridade, os desabafos e os
excessos dos adversrios polticos. Inmeros exemplos poderiam ser
citados nos Estados Unidos da Amrica, mas talvez seja mais elo-
qente lembrar a figura notvel do Presidente Castelo Branco, e o
respeito quase religioso que ele dispensava liberdade de manifes-
tao do pensamento de adversrios apaixonados.
este um nus natural do regime democrtico. Esto em causa
valores da maior transcendncia 'e no conflito de interess'es que ocorre,
devem os menores ceder aos mais importantes. este, como se sabe,
um dos critrios gerais reguladores das clusulas de excluso da ili-
citude.
17. Parece-nos que no houve, no discurso do Dep. Francisco
Pinto, pelos motivos expostos, ilicitude.
79
Se assim no fosse, a culpabilidade . do. que.
pela falta do dolo especfico, ou seja, do ammus O SIgna-
trio da presente j sustentou, num de seus modestos
crimes contra a honra o dolo genrico. A longa
profissional e, sobretudo o permanente contato. com a r,;ahdade
pitante da vida, convenceram-nos h .que so uma vlsa,o
acadmica e artificial permitem exclUIr a do dolo espeCI-
fico nesta espcie de ilcitos. Ele sempre fOI, !eclamado
pelos nossos tribunais e pela nossa doutrma de maIOr prestIgIO, remon-
tando, como se sabe ao Direito romano. . .
Parece-nos que o deputado referiu-se Chefe. da Junta
em sua atuao poltica, como umversalmente: Nao
tinha nem propsito nem conSClenCIa de atmgI-lo em outra qualIdade,
e que faltou o animus indispensveI.
CONCLUSO
vista do que foi longamente exposto e examinado, conclumos,
respondendo consulta: , .
O Dep. Francisco Pinto, com o discurso a que alude a denuncIa,
no praticou qualquer ilcito penal.
Rio de Janeiro, 3 de outubro doe 1974.
80
NOTAS E INFORMAES
RESOLUES DO XI CONGRESSO INTERNACIONAL DE
DIREITO PENAL
(Budapeste, 9 a 14 de setembro de 1974)
Seo I
Evoluo dos Mtodos e Meios do
Direito Penal
I
o sistema tradicional de represso e retribuio cada vez mais criticado
e vai cedendo lugar a um sistema que coloca, em primeiro plano, entre os objeti-
vos sociais do Direito Penal, a ressocializao e a reeducao. necessrio de-
senvolver e racionalizar ,essa nova poltica criminal, definindo com preciso seus
mtodos e meios.
Em primeiro lugar, essa poltica criminal deve satisfazer a exigncias
essenciais:
1. ela deve procurar atingir seus objetivos com um mnimo de represso
e um mximo de eficincia e ao reeducativa;
2. ela deve ser humana (humanista) e assegurar o respeito dignidade
da pessoa humana e aos direitos fundamentais do indivduo;
3. ela deve consagrar a regra da legalidade com todas as suas conseqncias,
no plano processual e judicirio.
importante, ao mesmo tempo, na busca dos mtodos e meios apropriados
lJara a organizao da reao anticriminal, superar a abordagem puramente jur-
dico-formal dos problemas; recorrer cooperao dos especialistas em todas a&
c!ncias humanas e no desconhecer as conseqncias, mesmo ,no campo da pol-
tica anticriminal, da revoluo tecnolgica. Ser necessrio igualmente reconhe-
cer e sem dvida desenvolver, as relaes que necessariamente existem entre a
poltica criminal e a poltica social.
II
A procura e a determinao dos meios adequados de reao anticriminl devem
partir da considerao de que o crime, sendo um fenmeno social complexo, no
poderia ser objeto de uma nica soluo, mas, ao contrrio, de, remdios diferen-
81
ciados segundo os delitos e os delinqentes; de sanes ou outras medidas diversi-
ficadas apresentadas escolha do juiz penal ou, se for o caso, de meios e pro-
cedimentos de reaes extrapenais que devem ser definidos.
III
o primeiro problema a considerar o da pena privativa da liberdade,
que foi quase unanimemente criticada. Prope-se reduzir consideravelmente
sua esfera de ao. Sem dvida, ela continua hoje, seno necessria, pelo menos
inevitvel, quando mais no seja, com relao a certos delinqentes, enquanto no
tiver sido elaborado para substitu-la um sistema penal coerente.
Na medida em que ela subsiste, conveniente que se indague metodicamente
sobre:
- sua significao atual e suas finalidades (em que medida se pode acumu-
lar ou associar retribuio e educao?);
- os meios prticos de assegurar que ela respeite os princpios de humani-
dade e legalidade (problema da condio do preso e das regras mnimas);
- o lugar exato que lhe deve ser atribudo num sistema humanista moderno
de reao anticriminal (no deve ser ela a ultima ratio da justia penal, quando
nenhuma outra medida ou sano pode ser aplicada?):
IV
o principal esforo deve ser, pois, o da busca de substitutos para a pena
privativa de liberdade, que podem ser encontrados:
- seja utilizando certas sanes existentes (privativas ou restritivas de di-
leitos, pecunirias, para-disciplinares etc.);
- seja instituindo novas formas de reao anticriminal, principalmente para
certos delitos menores ou para certas categorias de delinqentes;
- seja recorrendo largamente a medidas de vigilncia e/ou de assistncia:
individuais, como a suspenso condicional da sentena; de carter coletivo ou
social, pela interveno de certos organismos de proteo.
As medidas introduzidas nessas diversas matrias por certos sistemas mo-
dernos, e especialmente pelos sistemas dos pases socialistas, devem ser objeto de
ateno especial.
A renovao da poltica criminal, como reao anticriminal organizada, re-
quer exame rigoroso:
1. dos casos em que convm prever a aplicao de pena (ou sano penal) :
problema da criminalizao;
2. dos casos em que, ao invs, convm:
- seja excluir, em princpio, a sano penal (problema da descriminalizao)
suprimindo a infrao como tal;
- seja modificar ou atenuar a sano existente (problema da despenalizao).
Dada a complexidade e dificuldade' do problema, o Congresso estima necess-
rio continuar e mesmo intensificar as trocas de informao sobre o desenvolvi-
mento dos diferentes sistemas legislativos e sobre as experincias realizadas e os
resultados obtidos.
82
Seo II
Abuso e Trfico de Droga8
(P7'eveno e RepTe8so)
Prembulo
1. A experincia da pesquisa em que se baseou este relatrio geral, o tra-
balho com os relatores nacionais no colquio preparatrio e os trabalhos do Con-
gresso convenceram Assemblia Geral que, no que concerne atividade dos encar-
regados de formular a orientao poltica da justia criminal e professores, a
rea da preveno ao abuso de drogas tem apresentado graves deficincias, sendo
tratada, em muitos pases, base da improvisao, e na maior das vezes com
inadequada preparao cientfica.
Todos quantos, em todo o mundo, ocupam-se com a orientao da justia
criminal, reunidos na Associao Internacional de Direito Penal, reafirmaram
vigorosamente seu dever e obrigao de desempenhar um papel de liderana na
soluo do problema nacional e internacional que constitui o abuso de drogas, a
.fim de assegurar soluo eficiente, humana e profissional de tal problema. Para
esse efeito, todos os participantes do Congresso da AIDP devem dedicar seus
esforos com relao a seus respectivos governos, bem como s organizaes na-
cionais e internacionais que se ocupam da matria.
As recomendaes e opes que se seguem constituem uma primeira e neces-
sariamente incompleta contribuio para essa tarefa.
I - Natureza e tendncia do abu80 de droga8
1. A soluo legislativa ou extralegislativa de um problema social requer
amplo conhecimento factual. Com referncia aos problemas de mbito mundial e
mesmo de carter epidmico, necessria uma base de conhecimento da situao
mundial.
Todos os pases devem promover medidas imediatas para assegurar a fiel
observncia das recomendaes da Comisso das Naes Unidas sobre drogas e
narcticos, quanto a informaes peridicas.
2. Embora deva-se evitar a duplicao de pesquisas dispendiosas, tendo
em vista que se conhece relativamente pouco sobre as causas do abuso de subs-
tncias (inclusive lcool e drogas), devem ser realizados estudos a respeito, di-
VliI.lgando-se amplamente os respectivos resultados.
3. Grande dano tem resultado na rea da preveno ao abuso de drogas, por
sistemas de classificao e terminologia imperfeitos e por isso parece necessria
uma nova conceifuao e um novo sistema de classificao. Nos trabalhos pre-
paratrios ao congresso e nos debates que nele se travaram, a seguinte termi-
nologia se revelou de grande utilidade.
(a) A expresso "uso de substncia" indica a matria sob considerao.
(b) O uso de substncia pode ser de dois tipos diversos: 1. uso (legal e
ilegal) de substncias que conduzem ou, de forma significativa, contribuem para
importante desajuste social; 2. uso que no satisfaz tais condies.
83
(c) A expresso abuso deve ser restringida ao uso que satisfaz s condies
mencionadas em b/L
II - Legislao destinada ao controle do abuso de drogas
1. Parece necessrio rever os critrios de sano legal em todos os pases,
tendo em vista que os relatrios nacionais revelaram grande disparidade na pu-
nio imposta aos diversos crimes relativos a drogas, sendo duvidoso que tais
amplas disparidades nacionais sejam devidas a diversidades culturais. A legis-
lao deve fazer distino entre a interveno legal contra produtores, fabricantes
e traficantes ilcitos, por um lado, e os consumidores-possuidores, por outro, per-
mitindo sua aplicao flexvel. Estigmatizando-se aqueles que abusam de drogas
como criminosos e delinqentes, possvel que mais se criem do que resolvam pro-
blemas sociais.
Em conseqncia, recomenda-se: a) que todas as legislaes nacionais sobre
drogas sejam revistas e modificadas em conformidade com o exposto; b) que
se considere a possibilidade de descriminalizar ou despenalizar certas formas de
comportamento referentes a drogas. Deve ser levada em considerao a experin-
da de medidas relativas ao lcool.
2. Qualquer que seja a legislao existente ou a ser elaborada, em qualquer
pas, as questes de poltica social que tal legislao envolve so extremamente
delicadas e muito significativa a variao entre o benefcio e o detrimento que
dela derivam. Todos os pases devem criar um rgo governamental incumbido
de controlar constantemente a eficcia de tal legislao e das instituies por ela
criadas, e de recomendar alteraes, sempre que necessrio.
III - Obse1'vneia da Lei
1. Como indica o exemplo de vrios pases (ex., Frana, Estados Unidos da
Amrica, Bulgria), a eficiente observncia da lei est intimamente ligada ao
treinamento dos agentes incumbidos de assegurar-lhe o cumprimento. Devem ser
criados e utilizados, ao mximo possvel, programas nacionais e internacionais de
treinamento dos agentes incumbidos de assegurar o cumprimento da lei sobre
drogas e de outras pessoas que trabalhem na rea do abuso de drogas.
2. A eficincia do mecanismo de observncia da lei referente a drogas no
equivale a resolver os problemas mundiais do abuso de substncias. No momento
atual, no existe concordncia quanto a critrios de "sucesso" na soluo do
problema do abuso de drogas. Sucesso em um aspecto pode significar fracasso
em outro. Por conseguinte, prope-se que se concentrem os esforos nacionais
na formulao de critrios de sucesso, e que tais critrios tenham por base a
preveno mxima do desajuste dos seres humanos, como resultado do abuso de
drogas, com o gasto mnimo de recursos nacionais, inclusive do mecanismo de
observncia da lei, a fim de atingir esse objetivo.
3. Segundo os critrios existentes, 'a preveno ao abuso de substncia com
referncia a qualquer substncia considerada particularmente prejudicial, pode
ser melhor alcanada pelo controle da produo, manufatura e distribuio. Por
cOIJ,seguiIlte, prope-se que seja fortalecida, em. todos os pases, a legiSlao espe-
cificamente relacionada com as anfetaminas e outras substncias psicotrpicas.
IV - Tratamento e reabilitao dos delinqiientes em drogas
1. Com relao aos delinqentes em drogas, o tratamento e a reabilitao
so bem mais significativos que a punio. Em conseqncia, recomenda-se com
insistncia aos governos, seja como alternativa punio, ou em conjunto com
a punio, promover condies de reabilitao para os indivduos que abusam de
drogas e praticaram crime. No entanto, as condies de reabilitao devem sel."
impostas somente quando necessrio para fazer cessar o desajuste do delinqente,
a fim de proteger a sociedade dos perigos que podem provir do desajuste dos
delinqentes em drogas.
2. Os regimes de tratamento freqentemente se baseiam numa viso equi-
vocada do problema e do indivduo envolvido e procuram atingir objetivos desne-
cessrios e inalcanveis. Para muitos indivduos que abusam de drogas so acon-
selhados nada mais que medidas normais de reabilitao e nenhum tratamento
mdico. Todos os programas de tratamento para individuos que abusam de drogas,
devem ser energicamente revistos com respeito a seu objetivo, mtodo e ndices
de sucesso.
3. A experincia mostra que somente ampla gama de tratamentos pode
abranger todos os problemas que apresenta a grande variedade de indivduos
que abusam de substncias. Os governos devem ser estimulados a realizar expe-
rincias com perspectivas de tratamento multimodais, para preveno mais efi-
ciente do abuso de substncias.
4. O abuso de substncias em grande medida problema social, e, oca-
sionalmente, problema de sade mental. A responsabilidade pela organizao dos
servios de tratamento para os indivduos que abusam de substncias, deve ser
transferida, na mais ampla escala possvel, dos Departamentos ou Ministrios de
Justia aos Departamentos ou Ministrios da Sade e da Previdncia Social.
5. A educao quanto ao abuso de substncias tem sido quase sempre coI-
traproducente para a pretendida finalidade de preveno. Deve-se ter a maior
cautela no projeto e execuo dos programas educativos com respeito ao abuso
de drogas.
6. Com base na experincia coletiva mundial, todos os sistemas devem se
esforar em ajudar os que abusam de drogas e a resolver seus problemas, bem
como a proteger o pblico em geral contra os perigos resultantes do abuso de
drogas. Isto requer uma participao considervel da comunidade.
V - internacional
1. Todas as reglOes do mundo so, de alguma forma, afetadas pela
o, manufatura e comrcio, trfico ou consumo de drogas narcticas e subs-
tncias psicotrpicas, bem como por alguns aspectos secundrios de problemas re-
lacionados com a matria.
85
2. O problema das drogas de interesse mundial e requer o incremento ime-
diato da cooperao entre todos os pases e organizaes e agncias internacio-
nais relevantes.
3. A cooperao entre os 'pases deve, inicialmente, manifestar-se atravs de:
a) ratificao ou adeso Conveno nica sobre drogas narcticas de 1961
e ao Protocolo de 1972, que retificou essa Conveno; b) ratificao, ou adeso
Conveno sobre substncias psicotrpicas, de 1971; c) maior colaborao em
nvel internacional, regional e bilateral em programas que tratam da observncia
da lei, funes judicirias, pesquisa cientfica, tratamento e reabilitao e outras
medidas apropriadas para prevenir o abuso de drogas.
4. Deve-se substituir a nfase dos programas nacionais de controle de dro-
gas do aspecto puramente repressivo aos mais socialmente orientados.
5. Em virtude dos mltiplos esforos realizados pelas organizaes da
ONU, suas agncias especializadas e outras organizaes e rgos nacionais, de-
veria enfatizar-se a coordenao eficiente que deveria ser assegurada pelas Naes
Unidas. Com vistas a finalmente conseguir o controle internacional efetivo de
drogas narcticas e substncias psicotrpicas, devem ser considerados outros esque-
mas de controle internacional - alm de fortalecer os esquemas existentes. Isto
poderia ser feito, por exemplo, por um esquema de controle internacional direto.
Outro campo a ser considerado o da integrao das medidas de controle de
drogas em sistemas mais amplos de proteo social e humano.
6. As Naes Unidas, as agncias internacionais e organizaes afins devem
desenvolver mais estudos, especialmente sobre substncias psicotrpicas e seus
efeitos, para alertar o pblico em geral e os governos dos perigos em potencial
dessas substncias e da urgente necessidade de coloc-las sob controle eficiente
e constantemente atualizado.
7. Recomenda-se com insistncia a todos os pases que forneam mais dados
e promovam maior intercmbio de informao com respeito a todos os aspectos do
problema de drogas, de forma que os sistemas de controle possam ser cielll.tfica
e factualmente fundamentados.
8. O Fundo das Naes Unidas para o controle do abuso de drogas
(UNFDAC) deve dedicar recursos para avaliar os programas de interveno.
Conseqentemente, recomenda-se que se fornea maiores recursos UNFDAC
i2lter ali.a, com essa finalidade.
VI - Recomendao sobre a preparao dos Congressos da AIDP
Embora na maioria das vezes no familiarizados com a maneira de classifi-
car e sistematizar em relatrio escrito para comparao internacional, utilizada
nesta seo, a maioria dos relatores nacionais manifestou considervel entusiasmo
pelo questionrio-tipo e mtodo de classificao e sistematizao aqui utili-
zado, concordando em recomendar a resoluo de que no futuro todos os tpicos
dos Congressos da AIDP sejam preparados dessa forma, a fim de assegurar a
comparabilidade mundial de informaes, para solucionar o problema com o
86
ximo de eficincia na linha do mais avanado pensamento. das cIencias SOCIaIS
e do comportamento e em incentivo ao interesse da preveno ao crime e da justia
criminal.
Seo III
lndenizao s vtimas de infrao penal
O Congresso, convencido de que a indenizao vtima como meio de resta"
belecimento do equilbrio jurdico e social perturbado pela infrao e como meio
de poltica criminal moderna, representa Um complemento eficaz da sano penal,
na perspectiva da ressocializao do condenado.
Convencido de que a realizao efetiva da indenizao constitui tarefa de
ordem pblica, que se justifica com base nos imperativos modernos da solida-
riedade social, especialmente nos casos em que o autor da infrao permanece
desconhecido ou no criminalmente processado ou, mesmo estando condenado,
insolvente, adota as seguintes concluses:
a) Indenizao da vtima atravs de fundos pblicos
I - A maioria dos participantes do Congresso recomenda, ao menos dentro
de certos limites, a criao de um sistema de indenizao primria vtima de
infrao penal, pelo Estado ou por instituies pblicas atravs de fundos pbli-
cos. Compete ao legislador nacional decidir se essa indenizao ser realizada por
me:io de um fundo especial, ou atravs de instituio pblica especfica (compen-
sation board) , ou no mbito das instituies existentes de Previdncia Social,
seguro social ou assistncia pblica.
A minoria dos participantes, embora declarando-se favorvel indenizao
da vtima atravs de fundos pblicos, recomenda, no entanto, que tal indenizao
tenha carter exclusivamente subsidirio, devendo o autor da infrao ter a prin-
cipal responsabilidade. Outrossim, alguns participantes julgam suprflua a adoo
dr; disposies especficas para indenizao da vtima, pois estimam que as ins-
tituies atuais so suficientes ou que essa inovao contraria os fins da poltica
criminal.
II - Os partidrios de uma indenizao vtima atravs de fundos pblicos,
estimam que o legislador deve considerar os seguintes princpios na elaborao
dessa nova instituio:
1. A obrigao de indenizar deve no mnimo abranger os casos de infraes
dolosas contra a vida e a integridade corporal. A indenizao vtima de infra-
es contra a propriedade s dever ser considerada nos casos particularmente
graves, quando a ausncia de indenizao for julgada intolervel.
2. A qualidade de vtima deve ser reconhecida pessoa diretamente lesada
pela infrao. Alm disso, os dependentes da vtima tm o direito de receber inde-
nizao quando sua subsistncia tiver sido afetada pela
3. A indenizao deve ser concedida como um direito e no somente ex gratia.
87
4. Em caso de indenizao, o organismo estatal ou a instituio pblica
sub-rogada nos direitos da vtima (cessw legis). Em caso de exerccio desse di-
reito contra o autor, deve-se considerar os princpios da poltica criminal moderna
(reinsero do condenado na sociedade; considerao da situao do autor eco-
nomicamente fraco).
5. Fazendo abstrao de recursos de outra natureza, os fundos pblicos
especficos para indenizao s vtimas devem igualmente provir da renda dos
impostos.
6. A questo de se saber se deve instituir-se um processo judicirio ou
administrativo para decidir sobre o direito indenizao deve ser resolvida pela
legislao de cada pas. O mesmo se diga quanto competncia do Ministrio
Pblico para requerer a indenizao vtima atravs de fundos pblicos. Igual-
mente submete-se apreciao do legislador nacional, se o juiz penal tem o poder
de decidir sobre a possibilidade e/ou necessidade de indenizar a parte lesada atra-
vs de fundos pblicos.
7. Os estrangeiros vtimas de infrao penal (definida no n. 1) no territ-
rio nacional (compreendendo os navios e aeronaves nacionais) devem ser inde-
nizados de acordo com os mesmos princpios aplicveis aos cidados do pas, sem
que seja exi'gida reciprocidade pelo Estado estrangeiro.
b) Indenizao vtima e o processo penal
(Ao civil, Adhaesions prozess")
I - A maioria dos participantes do Congresso se declarou a favor do pro-
CtSSO denominado de "adeso", que permite vtima fazer valer nos processos
ptnais, suas pretenses de reparao do dano causado pela infrao, embora admi-
tindo que tal processo tambm pode apresentar certas desvantagens.
II - Na elaborao desse processo, o legislador nacional dever considerar
os seguintes princpios:
1. A vtima deve ter direito de opo entre o processo de adeso e o pro-
cesso civil normal.
2. As regras aplicveis ao processo de adeso s pdem ser concebidas a
partir de um sistema misto de elementos de processo penal e processo civil.
3 . Fica a critrio do legislador nacional decidir se o Ministrio Pblico
pode, juntamente com a vtima ou em seu lugar, instaurar o processo de adeso.
O mesmo se aplica questo de saber se o tribunal penal pode conceder ex officio
indenizao vtima.
4. A posio legal da vtima no processo de adeso, deve no mnimo com-
preender o direito de promover provas (igualmente no que concerne lide penal)
e o direito de apelao, ao menos enquanto a deciso afeta demanda civil. O
acusado deve ter os mesmos direitos processuais que a vtima, como demandante.
5. A questo relativa obrigao do tribunal de decidir sobre a demanda
por adeso permanece controvertida. No entanto, recomenda-se a soluo que
88
consiste em limitar esta. obrigao a julgar se a deman5ia se justifica ou no,
sendo que a deciso sobre o montante da indenizao deve ser remetida aos tri-
bunais civis ordinrios ou a procedimento posterior no mbito do processo' penal.
6. Deve-se prever a possibilidade de execuo provisria da deciso sohre
o direito reparao, a fim de garantir o mais rpido possvel, ajuda vtima.
7. No plano internacional, o julgamento do tribunal penal sobre o direito
reparao no proc,esso de adeso deve ser admitido, da mesma forma que se
admitem as decises dos tribunais civis.
c) Out'ras medidas favorveis indenizao vtima
Podem ser previstas as seguintes medidas indiretas para facilitar a repara-
o do dano sofrido pela vtima da infrao:
1. Obrigao de indenizar como condio ou encargo para a suspenso con-
dicional do processo penal; suspenso da execuo da pena, suspenso condicional
da sentena ou liberdade condicional, levando no entanto em considerao a si-
tuao econmica do acusado.
2. Considerar, na fixao da pena e na concesso de indulto ou reabilitao,
a indenizao efetuada pelo autor, na medida de suas possibilidades.
Seo IV
Represso captura ilcita de aeronaves
Considerando que a aviao civil internacional de grande utilidade para
toda a humanidade, tendo, na sociedade moderna e na comunidade internacional,
adquirido valor e importncia considervel, ela merece, em conseqncia, ser par-
ticularmente protegida contra a captura. ilcita de aeronaves, permanecendo alheia
aos diferentes conflitos entre as naes e grupos diversos.
A captura ilcita de aeronaves, nas suas manifestaes mais freqentes, no
mais do que uma forma de terrorismo. Pode-se constatar que se realizou consi-
dervel progresso no plano internacional, pela adoo das convenes referentes
aos atos ilcitos dirigidos contra a aviao civil (principalmente as Convenes
de Haia de 1970 e a de Montreal de 1971).
Por essa razo a Associao Internacional de Direito Penal, no seu XI Con-
gresso, recomenda com insistncia a todos os pases que aillda Do o fizeram, que
rat.ifiquem essas convenes e que as introduzam em suas legislaes nacionais,
a fim de aumentar sua eficincia no plano internacional e nacional.
A Associao Internacional de Direito Penal estima que decorre dessas Con-
venes, particularmente as de Haia e Montreal, um dever para os diversos Esta-
dos de processar seriamente os autores das infraes previstas pelas., Convenes
acima mencionadas, o que igualmente implica em que, conceder prematuramente
a graa, a anistia e outras medidas da mesma natureza, significa desrespeitar o
sentido e o esprito dessas Convenes.
89
A Associao Internacional de Direito Penal, reunida em Congresso, estima
Igualmente que se deve promover diferentes mtodos e meios de colaborao entre
todos os pases, na luta contra a captura ilcita de aeronaves, a compreendida
a extradio e a idia de um Tribunal Penal Internacional.
REFORMAS PENAIS NA LEGISLAO FRANCESA
Foi finalmente aprovado, pelo Conselho de Ministros francs, em agosto de
1974, o Projeto Lecanuet que prev a execuo de certas reformas no sistema de
justia penal.
Visando maior eficincia nos tribunais e na aplicao das sanes, o Projeto
previu as seguintes medidas: 1.
a
especializao dos magistrados em cada juris-
dio para represso dos delitos econmicos, financeiros e fiscais; 2.
a
distino,
no que concerne aos delitos de trnsito, entre aqueles praticados com inteno
de causar dano e aqueles resultantes de simples imprudncia, sendo estes lti-
nJOS praticamente depenalizados; 3.
a
generalizao do jui'z nico nas cmaras
correcionais.
.o desenvolvimento de medidas preventivas dever ser estudado por uma
comisso especial, tambm encarregada de rever a avaliao da gravidade tra-
dicionalmente atribuda s diversas infraes.
Com o objetivo de diminuir sobrecarga dos tribunais, decidiu-se modificar
a legislao no que se refere aos cheques sem proviso, atribuindo-se aos bancos
maior responsabilidade no controle da emisso de cheques. Nesse sentido, foram
previstos dois tipos de sanes: 1.
a
) sano automtica, imposta pelo prprio
banco ao cliente que emitiu o cheque, exigindo que restitua o talo de cheques,
salvo se se tratar de seu primeiro cheque ou primeira srie de cheques sem
proviso (se tiver emitido vrios ao mesmo tempo), o que poder ser regulari-
zado em prazo ainda no fixado. O reincidente ser privado do talo de cheques
por um ano. No caso em que o banco no tiver respeitado essas instrues, ser
responsvel por outros cheques sem fundos emitido pelo cliente, sendo obrigado
a pag-los.
Porm, as reformas mais significativas relacionam-se com a deteno. A
deteno preventiva ficou limitada a seis meses, tendo o presidente da Repblica
requisitado novo estudo a fim de elimin-la completamente. E com vistas a hu-
manizar o sistema penitencirio foram adotadas vrias medidas, a saber: 1.
a
atenuao do isolamento dos presos, j que se verificou que este isolamento di-
ficultava sua readaptao na sociedade; 2.
a
os presos podero receber os livros
e revistas desejados e escutar rdio (o que j era permitido em certos esta-
belecimentos); 3.
a
diminuio da censura correspondncia; 4.
a
melhora da ali-
mentao visto que, principalmente os presos detidos longo tempo, apresentam
gl'aves carncias alimentares; 5.
a
melhora do servio mdico e maior integra-
o dos hospitais penitencirios com as instituies de sade pblica; 6.
a
o
controle da execuo das penas ser feito pelos magistrados; os juzes devero
visitar mais freqentemente as prises e faro parte da "equipe penitenciria"
(composta de mdico, psiclogo, assistente social etc.) que prestar assessoria
ao diretor do estabelecimento. .
90
Com respeito vida ps-penitenciria do preso, 0 projeto estipula a quase
sl:,presso da comunicao do registro de antecedentes criminais aos empregado-
l"S e a substituio da interdio de permanncia em determinados lugares
(interdiction de sjour) por um controle judicirio.
SEMINRIO DE DIREITO E PROCESSO PENAL
(Belo Horizonte, 24 a 27.10.1974)
Com a participao de destacados professores de Direito Penal de todo o
pas, realizou-se em Belo Horizonte o Seminrio de Direito Penal e Processo
Penal, promovido pelo Departamento de Direito e Processo Penal, da Faculdade
de Direito da Universidade Federal de Minas Gerais.
As concluses aprovadas foram as seguintes:
1.a Que," para ajustar a nossa legislao penal s exigncias fundamen-
tais de um Direito Penal da Culpa, que visa proscrever" toda forma de res-
ponsabilidade objetiva, como se afirma na exposio de motivos do novo Cdigo
(n. 3) cumpre rever os arts. 20 e 32: a) para permitir o facultativo perdo
judicial pela suposio de licitude do fato por escusvel ignorncia ou errada
compreenso da lei; b) para definir a forma de responsabilidade dolosa ou
culposa, nos crimes praticados em estado de embriaguez completa, no prove-
niente de caso frtuito ou fora maior, fixando como limite mnimo punio
a previsibilidade do ulterior comportamento delituoso, com a previso, para me-
lhor defesa social sem comprometimento da justia material, de um crime de
embriaguez, nos moldes da legislao alem.
2.a Que necessria a reviso do Ttulo V, "Das Penas", para unificar
as penas privativas da liberdade, incluir outras espcies de penas", fazer maior
utilizao da pena de multa como substitutivo da priso, que deve ser evitada,
quando no se trate de crimes mais graves e condenados realmente perigosos,
pelo que devem ser ampliados os poderes discricionrios do Juiz, concedendo-se-
-lhe maiores alternativas para evitar a imposio da pena privativa da liber-
dade. Dentre tais alternativas, mencionam-se, exemplificativamente, maior uso
da suspenso condicional de execuo da pena, faculdade de reduo da pena
TJa fase de sua execuo, ampliao dos casos de perdo judicial. A reincidncia
s deve impedir o uso das diversas alternativas quando as circunstncIas de-
monstrem que, pela repetio de conduta delituosa, o condenado revela incli-
nao para o crime, no bastando a simples condio objetiva da prtica de
novo crime aps ter sido condenado por sentena transitada em julgado.
S.a Que conveniente rever os conceitos de periculosidade. "acentuada",
"escassa", ou "nenhuma", mesmo porque se as circunstncias evidenciam a
probabilidade de rpida regenerao do agente, no parece razovel formular-
-se contra ele qualquer juzo de periculosidade.
91
4.
a
Que a substituio, no 1.0, do art. 120, da expresso "logo em se-
guida a" pela expresso "causada pela", aceitvel; embora no constitua alte-
rao necessria, mas, recomenda-se a inverso da ordem dos M 1. e 2..
5.
a
Que, ao invs de aborto preterdoloso, que se restabelea a forma da
leso qualificada pelo aborto.
6.
a
Que se restaure o aborto sentimental, nos termos do Cdigo Penal vi-
gente.
7.
a
Que se elimine do novo Cdigo Penal o crime de genocdio, que deve
ser disciplinado em lei especial.
8.
a
Que se mantenha na disciplina da rixa, o critrio do Cdigo atual.
9.
a
Que se elimine, no art. 152, 3., e nos arts. 236 e 237, do novo
Cdigo Penal, as referncias a transplantes de rgos, matria j tratada em
lei especial.
10.
a
Que se elimine o disposto no pargrafo nico do art. 252 do novo
Cdigo.
ll.a Que no h, ainda, suficientes elementos de informao que demonstrem
a necessidade da incriminao de incesto como entidade criminal autnoma.
12.
a
Que se elimine o crime de adultrio.
13.
a
Que deve ser desincriminado o falso registro, como seu, de filho de
outrem, quando por motivo de reconhecida nobreza.
14.
a
Que a incriminao da inseminao artificial no se justifica, por
enquanto, e a ser a conduta punvel, deveria a cominao legal guardar igual-
dade com a pena imposta ao adultrio, se fosse este mantido.
15.
a
Que o patrimnio deve constituir objeto de proteo contra o empre-
gu de gs txico ou asfixiante (art. 272).
16.
a
Que, quanto falsidade, como meio de outro crime, conveniente a
disciplina da matria, de modo a evitar que persistam as dvidas doutrinrias
e jurisprudenciais.
17.
a
Que se suprima o crime de desobedincia em caso de penso aliment-
cia (art. 384), porque a conduta j incide na norma genrica do crime de deso-
bedincia (art. 368).
18.
a
Que deve ser feita uma reVlsao geral do novo Cdigo Penal, para
corrigir impropriedades tcnicas e de redao.
19.
a
Que, tendo em considerao interesse do governo em rever o texto do
Cdigo Penal de 1969, recomenda-se o encaminhamento dessas concluses ao
Exmo. Sr. Ministro da Justia.
92
"LITIS" NOVA R)!JVISTA DE DIRE:ITO - PROCESSUAL
Dirigida por trs ilustres magistrados da Guanabara, ELIZER ROSA, JOO
Hosco CAVALCANTI LANA e JOS ALOYSIO RIBEIRO DE SOUZA, apaI1ece a revista
LUis, dedicada ao direito processual. Como se diz em sua apresentao, aparece
a revista "desejosa de ser um superior momento didtico, um modesto, porm,
enrgico acontecimento acadmico, aproveitando o entusiasmo e a operosidade
que, entre ns se est observando com a entrada em vigor do novo Cdigo de
Processo Civil e com a elaborao do Cdigo de Processo Penal".
Litis possui vrias sees, que tratam no apenas da doutrina do processo
civil e penal, mas tambm da histria, sociologia e filosofia do processo, alm
de comentrios de jurisprudncia, bibliografia e resenha de revistas.
No primeiro nmero (outubro de 1974), esto recolhidos diversos estudos
de nossos mais destacados processualistas (ALCIDES DE MENDONA LIMA, AMLCAR
DE CASTRO, EGAS D. MONIZ DE ARAGO, ELIZER ThOSA, J. C. BARBOSA MOREIRA,
JOS OSWALiDO DE OLIVEIRA LEITE, Lus ANTONIO DE ANDRADE, OTTO GIL). ~
parte referente ao processo penal aparecem estudos de JORGE ALBERTO ROMEIRO
(Subsdios pam o futuro Cdigo de Processo Penal); RAYMUNDO CNDIDO (Da.
ao civil reparatria no anteprojeto de Cdigo de Processo Penal) e .SERRANd
NEVES (Inconstitucionalidade e homologao de fraude no processo penal).
Saudamos o aparecimento da nova revista, que constitui vigorosa manifes-
ta,o de nossa cultura jurdica.
IX CONGRESSO DA ASSOCIAO INTERNACIONAL
DE JUZES DE MENORES
Realizou-se em Oxford, Inglaterra, no perodo de 15 a 20.7.1974, o IX Con-
gresso da Associao Internacional de Juzes de Menores, a que compareceram
diversos juzes de menores brasileiros (ARTHUR OLIVEIRA COSTA, So Paulo;
NLSON RIBEIRO DE LIMA, Recife; Jos MANOEL COELHO, Braslia; ARTHUR OLIVEIRA
DEDA, Aracaju; ALYRIO CAVALLIERI, Guanabara.
Foram aprovadas as seguintes recomendaes:
1.
a
-O interesse do menor deve ser colocado em primeiro lugar e merecer a
mais importante considerao em qualquer deciso da Justia.
2.
a
Todas as questes referentes famlia devem, sempre que possvel, ser
decididas por varas e tribunais especializados.
3.
a
Toda vez que a Justia tenha que decidir questo entre os pais e o menor,
dever ter um representante legal prprio e, se necessrio, da assistncia judi-
ciria.
4.
a
Nas questes Cveis em que um menor seja interessado, seus pais devero
ser, quando isto for adequado, partes no processo, com representao legal, se
necessrio, da assistncia judiciria.
93
5.9. Todos os meios possveis devem ser empregados para fortalecer a institui-
o da famlia e a manuteno do menor em seu seio. Para tanto, devero ser
formuladas leis de proteo, estabelecidos subsdios familiares e servios sociais
de natureza teraputica.
6.9. As pesquisas relativas aos menores em perigo, tanto no setor oficial como
privado, devem ser estimuladas, particularmente com relao avaliao da efi-
ccia das diferentes medidas de tratamento do menor.
7.0. de crucial urgncia o aprofundamento de pesquisas sobre o problema
mundial do abuso de drogas e o aumento dos delitos praticados com violncia.
8.0. Os juizados de menores devem dispor das mais variadas medidas apli-
cveis aos menores, especialmente aquelas que no importem em internamento;
tais medidas devem ser objeto de adequada individualizao, utilizando-se a co-
laborao de voluntrios devidamente treinados na sua aplicao.
9.0. indispensvel reexaminar periodicamente a medida aplicada pela auto-
ridade competente ao menor, a fim de assegurar-se a salvaguarda dos direitos do
menor e da famlia.
10.
a
necessrio, em todos os casos, salvaguardar os direitos fundamentais
do menor, quer sejam as medidas ditadas pelos juizados ou tomadas por rgos
administrativos, incluindo-se, por exemplo, nestes ltimos, um membro com qua-
lificao jurdica.
11.0. Nos pases em que a autoridade administrativa tiver poderes de decidir
sobre a medida aplicvel ao menor, deve haver direito de pedir sua reconsiderao
perante uma autoridade superior competente, por parte do menor e seus pais.
Devem eles ser informados sobre esse direito.
12.0. A proteo judicial e extrajudicial do menor devem desenvolver-se
paralelamente, constituindo formas integradas de proteo, devendo ser toma-
das medidas tendentes a assegurar-se sua efetiva intercolaborao.
13.0. Embora as medidas de preveno e reabilitao, de modo geral, sejam
ue mbito oficial, as iniciativas independentes da comunidade no devem ser
ignoradas e, muito pelo contrrio, devem ser consideradas com o maior inte-
resse.
14.0. A especializao dos juzes de menores deve habilit-los a discernir
os casos graves e a adequada escolha dos meios disponveis de trat-los. A
medida ditada pelo juiz deve basear-se em laudos tcnicos, devendo evitar-se
o supertratamento em casos de reduzida importncia.
15.0. A especializao dos juz.es de ,menores deve ter nfase nas cincias
sociais. Levando-se em conta as particularidades dos diferentes sistemas na-
cionais, a especializao dever ser feita durante o exerccio da magistratura
ou nas Faculdades de Direito.
16.0. As funes dos juzes de menores devero ser desempenhadas dentro
dos limites mnimos e mximos fixados para os magistrados, mas o prazo do
exerccio deve ter uma extenso razovel.
17.0. A Associao Internacional de Juzes de Menores deve organizar encon-
tros e seminrios regionais a fim de estudar especialmente problemas de inte-
resses comuns resultantes dos aspectos sociais e culturais dos meios e ambientes
similares.
O Juiz ALYRIO CAVALLIERI, foi eleito vice-presidente da Associao Inter-
nacional de Menores.
V JORNADAS IBERO-AMERICANAS DE DIREITO DE
MENORES
Realizaram-se em Madrid e Valladolid, de 8 a 12.7.1974, as V Jornadas Ibero-
-americanas de Direito de Menores, promovidas pelo Gabinete de Direito do
Menor, do Instituto de Estudos Politicos da Espanha.
Foram aprovadas as seguintes recomendaes:
1.9. Recomenda-se insistir na necessidade de serem criados Juizados de
Menores e estabelecimentos necessrios ao seu funcionamento, assim como a
promulgao de normas processuais para sua adequada atuao, nos pases onde
no existam.
2.0. Recomenda-se que, nos pases onde as varas especializadas em assun-
tos de menores somente se encarreguem da delinqncia juvenil, seja sua com-
petncia ampliada a fim de que conheam de assuntos relativos adoo, ptrio
poder, tutela, interdio, alimentos e qualquer outro assunto que interesse ao
bem-estar, bens e sade do menor.
3.0. Que sejam criados, nos pases em que no exista, o Ministrio Pblico
dos Juizados de Menores, o qual.ser exercido por Curador de Menores, exercido
por profissionais especializados, que ter a seu cargo a defesa dos interesses
do menor, ao qual representar judicial e extrajudicialmente, assim como exer-
cer a fiscalizao do processo.
4.0. Que sejam estabelecidos procedimentos espeCIaIS para os processos de
alimento, privao de ptrio poder, guarda, regulamentao de visitas etc., de
conformidade com os princpios especiais que informam o Direito do Menor e
as realidades scio-econmicas de cada pas.
5.0. Que se afirme a necessidade absoluta de diferenciarem-se os procedi-
mentos relativos a menores infratores e a menores em abandono moral ou ma-
terial, em virtude das diferentes problemticas que apresentam.
6.0. Recomenda-se que seja elevada a idade da irresponsabilidade penal do
menor para 18 anos, nos pases onde assim no o seja; que seja estabelecido
95
um tratamentO' especial, tantO' dO' p.onto-de-vista jurdicO' c.omo instituci.onal, para
.os men.ores de 18 a 21 an.os de idade.
7.
a
Rec.omenda-se a ab.oli.o da pena de m.orte.
8.
a
Que se pr.opicie a criaO' de um antepr.ojeto que unifique em mbitO'
iber.o-american.o a legislaO' de men.ores.
9.
a
Que seja regulamentada de maneira adequada, mediante estatutO', re-
gulamentO' .ou disp.ositiv.o similar, a vinculaO' e funes da equipe interdisci-
plinar afeta a.os Juizad.os de Men.ores.
10.
a
Rec.omenda-se que seja ratificada, a.os g.overn.os iber.o-americanos, s.o-
licitaO' de que sejam aumentadas as d.otaes .oramentrias destinadas aos
.organism.os .oficiais encarregad.os da pr.ote.o d.os men.ores.
ll.a Rec.omenda-se aO's pases iber.o-american.os sejam designadas cO'mis-
ses interdisciplinares que avaliem .os resultad.os .obtid.os em seus pr.ogramas de
prevenO' e tratamentO' de men.ores, assim c.om.o de seus estabeleciment.os e
remetam .os estud.os realizad.os tantO' a seus organisms nacinais de prte.o
aO' menr cm aO' InstitutO' Interamericano da Criana, a fim de que sejam
prcuradas as slues adequadas.
12.
a
Recmenda-se aO' InstitutO' Interamerican da Griana que frme ins-
trutres que pssam capacitar pess.oal de tds .os nveis em matria de DireitO'
de Menres e de AdministraO' de instituies, aplicand-se, efetivamente, os
pl'gramas respectiv.os que j tenham sidO' cncebid.os pelO' referidO' InstitutO'.
ARGENTINA: PROJETO DE NOVO CDIGO PENAL
A Cmiss.o Especial designada pelO' G.overn (aO' tempO' em que Camp.ora
era Presidente da Repblica) fez publicar um prjet.o da parte geral dO' CdigO'
Penal, p ~ receber sugestes (Proyecto de la Parte General del Cdigo Penal.
Buen.os AIres, 1974, Imprenta deI C.ongres de la Nacin).
A Cmiss.o presidida pelO' Dr. Jess E. P.ort e seus membr.os sO' .os Drs.
Enrique R. Aftalin, Enrique Bacigalup, Gads AzevedO', RicardO' Levene e
AlfredO' Masi.
O projetO', que cntm 78 artig.os, est precedidO' de breve expsi de m-
tivs. O IGP far prtunamente estudO' s.obre .o referidO' prjet.
96
RESENHA BffiLIOGRFICA
Attica - Tive Ollieial Report 01 the New York Special Commission on Attiea,
Bantam B.oks, New Yrk, 1972, 2.
a
ed., 533 pgs.
o relatriO' .oficial da cmiss especial dO' EstadO' de New Yrk a respeito
ds trgics acnteciments c.orridos na prisO' de Attica, em setembr de 1971,
cnstitui relevante mn.ografia sbre o mviment rebelde e suas c.onseqncias.
A retmada da prisO', durante quatrO' dias dminada pels press, fi cnsiderada
o cnflit mais sangrentO' entre americans desde a guerra civil, c.om exce.o ds
massacres indgenas nO' sculO' XIX. Mrreram 43 pessas em Attica nessa data.
Em cnseqncia dO' tirtei de quinze minuts, na ret.omada da priso, 39 pessas
fram m.ortas e 80 ficaram feridas.
A capacidade dO' estabelecimentO' penal de Attica era aprximadamente de
2.500 detents. A ppula carcerria era c.onstituda predminantemente de
negr.os e p.ort-riquenh.os, riundS de classes sciais inferi.ores. Para melhr enten.
derms .os m.otiv.os mediat.os da revlta necessriO' cnsiderar .os pr.otests pl-
tics e raciais que cmearam a ecl.odir ns Estads Unids sbretud aps 1965,
levandO' as minrias a mair cnscientiza de seus direit.os. Quase 82.% dos
indivdus detids em Attica em 19'71, ali entraram aps 1965, tendO' Sfrid natu-
ralmente a influncia daqueles acnteciments. Pr esta razO', nO' se pde ign-
l'ar as experincias anterirmente vividas pr esses press que, quandO' detids,
j estavam prfundamente marcad.os pela difcil vida ns guet.os urbans e
pejas mazelas da justia criminal. Os rebeldes dO' mviment de 1971 faziam parte,
na sua mairia, desse "nv tipO' de pres.o": mais j.ovem, mais cnsciente de seus
direits e dispst.o a nO' aceitar mais as prfundas humilhaes e .o racismO'
que caracterizavam a vida na prisO'.
MuitO' c.oniumente, um grande pr.oblema penitenciriO' a ausncia de c.omu-
nica entre detentS e guardas que, em geral, resulta dO' despreparO' ds ltims
para esse tipO' de tarefa devidO' diferena de prblemtica entre ambs e aO'
descnheciment.o d.os prblemas vivids pel.os press. Os funcinris desse esta-
belecimentO' c.orrecinal prvinham dO' .oeste rural dO' EstadO' de N.ova Yrk -
bl'ancS - e, se estavam ac.ostumad.os a lidar c.om .os press que "recnheciam
seu lugar", nO' estavam preparads para cnviver cm .o n.ovo tipo de interno e
muitO' menos para entend-lO'. Sentem-se ento "ameaados" e inseguros e sem
apoio, principalmente aps a intervenO' d.os tribunais com referncia ao rela-
xamento de alguns regulament.os disciplinares. A c.onseqncia dessa distncia
scio-cultural e mesmo racial entre os dis grupos, .obrigados ,a convvio perma-
nente, ser o confr.ont.o dirio entre presos e guardas e a crescente tenso no
ambiente carcerrio que finalmente resultar nO' 1X1Othn,.,
97
A comlssao concluiu que a revolta partiu de um movimento espontneo, sem
prvio planejamento. Pequeno conflito entre alguns presos e guardas, num ambien-
te j de grande tenso logo se generalizou em motim. A inexistncia de um plano
para responder a este tipo de situao, os poucos funcionrios disponveis e o
antiquado sistema de comunicaes dificultaram a pronta reao das autoridades,
possibilitando o rpido controle de certas reas pelos rebeldes, e a deteno de
quarenta refns. Somente aps se verificar o controle de parte do estabelecimento
pelos presos, certos lderes de grupos religiosos ou outros j preexistentes orga-
nizaram o movimento e tomaram sua direo. A maior parte daqueles que tiveram
papel atuante durante as negociaes no participaram da ecloso do motim.
Constitui fato relevante que, poucos meses antes da rebelio, os presos ten-
taram estabelecer um dilogo com o diretor do estabelecimento, apresentando um
manifesto, com reivindicaes moderadas a respeito de melhores condies peniten-
cirias e mostrando a necessidade de uma reforma penal. Vrias cartas foram
dirigidas s autoridades, inclusive revelando a falta de comunicao entre presos
e funcionrios. Vale observar que muitas das reclamaes - inclusive a maior
parte das reivindicaes feitas durante as negociaes - foram consideradas
timas pelas autoridades.
A atuao do governador do Estado (atual vice-presidente dos EUA) foi
decisiva segundo a comisso. Embora sua presena fosse insistentemente recla-
mada pelos mediadores, que com isso acreditavam que as promessas feitas aos
presos ganhariam maior credibilidade, ele se recusou a comparecer ao local. Tendo
as negociaes fracassado (o relatrio expe largamente seus motivos), o diretor
da priso com o apoio do governador ordenou a invaso do estabelecimento. No se
!Jode dizer que as conseqncias foram inesperadas. A deciso de retomar as
reas defendidas no tinha por objetivo (visto a forma como foi planejada) a
tentativa de resgatar os refns mas constitua sobretudo uma necessidade .de
afirmao da soberania e poder do Estado. As vidas pessoais perderam seu valor
do momento em que o governador acreditou que certos princpios de autoridade
estavam em jogo.
Aps as investigaes, a comisso conclui que tanto a retomada do estabele':
cimento como os momentos posteriores caracterizaram-se por excessos desmedidos
e desnecessrios. A rebelio dominada, os presos foram brutalmente tratados e
as represlias intensas. O relatrio est amplamente documentado, contendo inclu-
sive fotografias reveladoras dos acontecimentos. A indiferena das autoridades
quanto ilegalidade perpetrada pelos funcionrios do estabelecimento ainda era
evidente no final dessas investigaes, um ano depois.
O objetivo inicial dessa comisso foi o de reconstituir os fatos e
sua etiologia. Parece-nos, no entanto, que o carter oficial da divulgao desse
relatrio revela mais do que simples inteno de "dissipar quaisquer dvidas
xistentes" com respeito queles acontecimentos. O esboo de anlise crtica (po-
deramos dizer autocrtica) realizada conjuntamente com investigao minuciosa e
imparcial indica de certa forma uma tentativa (de determinado grupo) de assu-
mir o problema penitencirio. Salienta o. relatrio que as declaraes publicadas
no devem ser vistas como apenas algumas sugestes a mais sobre a problem:"
ticapenal, que cabe a outros soluciona!. ]i esta viso .cmoct que acarreta imo-
bilismo na rea correcional. Observa que "no existem outras pessoas" a quem
incumbiria especificamente a soluo dos problemas penais e penitencirios. "Essas
pessoas somos ns mesmos" afirma, indicando que no se pode mais simplesmente
se contentar com declaraes enfticas esperando que outros ajam e mostrem
que nada mais urgente que a reforma do sistema de justia criminal. O rela-
trio chama ateno para o fato de que apesar de estarmos todos de acordo
que o status quo penitencirio no pode mais ser mantido, nenhuma modificao
substancial tem sido empreendida, continuando a se adotar as mesmas medidas
sem que o problema em toda sua acuidade seja atingido.
O relatrio consta de captulo introdutrio sobre a evoluo do sistema peni-
tencirio de New York e de descrio bastante detalhada de como funcionava o
estabelecimento correcional de Attica antes do motim. Esta primeira imagem da
priso e a seqncia posteriormente desenvolvida - retratando a vida em Attica
at o amotinamento - permite ao leitor acompanhar e compreender as tenses
internas que antecederam rebelio de 1971. A realidade penitenciria nos surge
de tal modo pungente que nos leva a pensar que, nessas condies, os motins so
inevitveis, principalmente devido crescente conscientizao dos presos quanto
a seus direitos.
Embora tenha sido publicado em 1972, chegando at ns com certo atraso, o
livro no perdeu sua atualidade e interesse visto que as revoltas e fugas continuam
freqentes em nossas prises sem grande perspectiva que este quadro se altere,
diante da violncia, superlotao e enorme precariedade das condies peniten-
cirias. Nesse sentido, a importncia desse relatrio est em que, alm de documen-
tar o desenvolvimento de uma rebelio num grande estabelecimento penal, a res-
posta e atuao das autoridades responsveis e suas dramticas conseqncias,
evidencia ainda que em prises que funcionam unicamente como instituio de
represso e segurana dificilmente sero evitados os motins e as tentativas de
fuga. O estabelecimento penal de Attica suficientemente representativo do uni-
verso penitencirio (<<Attica is very prison; every prison is Attica") para que a
anlise e documentao contidas nesse relatrio sejam aproveitadas e sirvam de
experincia aos nossos penitenciaristas. O sistema penal americano, como tambm
o brasileiro, apesar de considerar a pena privativa de liberdade como fundamen-
tal para reabilitar o preso, no binmio segurana - reabilitao, enfatiza sobre-
modo o primeiro elemento, tornando impossvel pela forma como aquela pena
implementada a reabilitao do indivduo infrator, quando no, contribuindo para
a prtica de novos delitos. Attica constitui exemplo (claro atravs dessa
cao) de como a priso tal como existe hoje no responde sua finalidade de
reabilitar o preso e pouco atende sociedade como instituio de segurana. Pa-
rodiando palavras do livro, poderamos dizer que se algum delinqente se reabi.
lita apesar da priso no por causa dela.
A comisso no teve inicialmente o propsito de estudar a reforma do sistema
penal, porm observa que, face situao observada na rea correcional, diante
dos depoimentos e .entrevistas obtidas, decidiu finalmente propor algumas medidas
com relao ao sistema penitencirio. As concluses desse grupo se aproximam
tanto mais da verdade dos fatos quanto a investigao se fez a partir de .contatos
com pessoas que participaram de diferente forma dos acontecimentos: autoridades,
pI'esos, guardas, funcionrios civis, jornalistas... Argumenta a comisso que se
as autoridades se propem realmente a reabilitar o preso e no apenas a efetuar
99
custdia sobre ele, sero necessanos profundas inovaes. Reconhece que estas
inovaes podero acarretar riscos para o conceito de segurana, porm, de qual-
quer modo, o desespero e a frustrao desses homens mantidos encarcerados, em
condies desumanas, so grandes potenciais de fuga e revolta. Algumas das me-
didas sugeridas pela comisso j foram propostas em outras ocasies, o que
revela consenso e reconhecida necessidade de execut-las. Assim, afirma que:
1 - Os presos possuem todos os direitos dos cidados, exceto aqueles que
tiverem sido especificamente retirados pelo tribunal. Isto inclui o direito de ser
adequadamente recompensado pelo trabalho realizado, direito de receber e enviar
cal'tas livremente, direito de ter e expressar opinies polticas, direito de praticar
religio ou no ter nenhuma, direito de ser protegido contra a punio sumria
efetuada por funcionrios do Estado. Quando libertado, privaes legais no devem
il1lpedi-Io de exercer os direitos de homem livre.
2 - O confinamento associado privao da liberdade s deve ser empregado
em ltimo caso. Se se pretende preparar o preso para seu retorno sociedade,
no se deve cortar todos os contatos com esta sociedade. As prises no devem
se situar longe da vista pblica e permanecerem fechadas s comunidades onde
esto localizadas. A implementao deste princpio requer vrias medidas, incluin-
do: livre circulao de literatura, jornais e rdio, estabelecimento de regulamentos
para garantir o acesso da imprensa s prises, elaborao de programas que
lJermitam a sada do preso, seja por licena ou para trabalho.
3 - Os programas e polticas relacionadas com o confinamento devem visar
a elevar e enaltecer a dignidade, valor e autoconfiana dos presos. Isto significa
conceder o mximo de liberdade possvel - consistente com a segurana da insti-
tuio e o bem-estar dos internos - a fim de que estes possam decidir sobre seus
prprios afazeres. Certo tipo de arquitetura (Attica, por exemplo) dificilmente
lJermitir a aplicao desse princpio que pe em relevo o sentimento de autocon-
fian.a e estima de si mesmo.
4 - Deve-se incentivar a participao de profissionais e membros da comu-
nidade onde se localiza a priso na vida do estabelecimento. Deve-se proporcionar
aos presos, ensino, bibli.otecas, grupos de terapia e outros servios. O sistema
penal necessita a colaborao da sociedade para solucionar os problemas criminais
e reabilitar o preso.
5 - Deve-se proporcionar ensino vocacional e outros programas educativos.
As atribuies de tarefas e trabalho no devem fazer parte do sistema de punio-
-recompensa, exceto se o trabalho for remunerado. Dever-se-ia pensar na possibili-
dade dos presos pagarem os servios que lhe so fornecidos pelo Estado.
6 - A concesso ou negao da liberdade condicional deve ser feita com
base em critrios justos e claros que sejam do conhecimento dos presos. Con-
cedida a liberdade, o indivduo dever ser imediatamente liberado e auxiliado
lJa procura de emprego, As condies ou restries impostas ao indivduo colo-
cado em liberdade condicional devem star de acordo com os propsitos desta
medida legal. E o controle dessa liberdade no dever ser feito de forma arbi-
trria ou seletiva.
Em suas concluses, observa a comlssao que sumamente importante con-
siderar () sistema de justia penal na anlise do problema penitencirio j
100
que no podemos esquecer que o preso carrega consigo tod"a a expenencia vivida
durante o processo criminal e que seu COmportamento fatalmente ser influen-
ciado por ela.
Poderia constituir elemento de reflexo o comentrio final deste relatrio:
se considerarmos Attica como uma priso tpica (e acreditamos que o seja nas
suas caractersticas mais gerais), poderamos ento concluir que as prises
no so teis a ningum. No atendem ao propsito de reabilitao visto que
os presos se tornam mais amargurados e rebeldes aps sua passagem pela
priso; so prejudiciais aos funcionrios do sistema penitencirio que, du-
rante 'grande parte do seu tempo tambm ficam confinados e incumbidos de uma
tarefa pouco definida e de difcil realizao; e tampouco servem ao pblico
que requer instituies penais que tenham um papel determinante na reduo
da criminalidade.
YOLANDA CATO
LAURO DE ALMEIDA, Cdigo Penal Alemo (traduo), Jos Bushatsky Editor,
So Paulo, 1974, 310 pgs.
As tradues de textos de lei so, de todas, as que mais dificuldades ofe-
recem, exigindo do tradutor qualificao excepcional, no s no conhecimento
perfeito de ambos os idiomas, como tambm grande preparo tcnico. Essa di-
ficuldade sobe de ponto quando se trata do alemo, pela enorme versatilidade
do idioma, que permite a formulao de expresses que no encontram corres-
pondente em lngua estrangeira.
So, pois, difceis as tradues. Isto, no entanto, no tem afastado grandes
juristas, que, com maior ou menor xito, se lanam a esse trabalho penosssimo
que consome, s vezes, largo tempo. Entre as tradues importantes, direta-
mente do alemo, podemos mencionar as de QUINTILIANO SALDANA, da 17.
a
ed.
do Tratado de VON LISZT (Madri, Reus, 1917) ea de RODRIGUES MUNoz, da 2.
a
ed. do Tratado de MEZGER (Madri, Editorial Revista de Derecho Privado, 1949).
Esta ltima, que l excelente, est enriquecida com notas valiosas feitas pelo
tradutor. Do italiano, RODRIGUEZ MUNOZ j traduzira diversas obras, entre as
quais os Princpios de Direito Criminal, de FERRI (Madri, Reus, 1933).
O Allgemeine Strafrechtslehre de SAUER foi traduzido pelo saudoso JUAN
DEL RoSAL e por seu discpulo Jos CEREZO Mm (Barcelona, Bosch, 1956), este
ltimo profundo conhecedor da lngua alem. A CERElZO Mm se deve primorosa
traduo da 3.
a
ed. do Das ne'/,M Bild des Strafrechts8ystems, de WElLZEL (;El
nuevo sistema del Derecho Penal, Barcelona, Ediciones Ariel, 1964), infeliz-
mente ultrapassada por nova edio original, com vrias alteraes importantes.,
Mestre SEBASTIN SOLER o responsvel pela monumental traduo do
P1'ogramma de CARRARA, em colaborao com ERNESTO GAVIER e RICARDO NUNEZ
(Programa del CU'rso de DereIJho Oriminal, Buenos Aires, Depalma, 19'44, 9 vols.).
A ele se deve tambm a traduo dos G1'Undzge des Stmf1'cchts e do Die Lehre
'Von Tatbestand de BELING (Esquema de De1'echo Penal. La Doct1'ina del Delito-
-TilJO, Buenos Aires, Depalma, 1944).
101
Entre as tradues que atingem padres de excelncia situa-se certamente
a que fizeram JUAN BUSTOS e SERGIO YANEZ, da l1.
a
ed. do Tratado de WELZEL,
De1'echo Penal Alemn, Editorial Jurdica de Chile, Santiago, s/do (1971). Desta
mesma obra em sua terceira edio original, temos exemplo de traduo pre-
cria na realizaram FONTAN BALESTRA e EDUARDO FRICKER (Buenos Aires,
Depalma, 1956).
A ltima traduo importante que poderamos invocar nesta resenha a
do Tratado de REINHART MAURACH, feita por CORDOBA RODA da 3.
a
ed. alem
(Tratado de Derecho Penal, Barcelona, Ediciones Ariel. 1962), a qual, no
elltanto,tem sido objeto de vrias crticas.
A traduo dos textos de lei mais difcil do que a de obras doutrinrias,
porque exige maior grau de preciso.
Era, pois, grave a tarefa a que se lanou o DR. LAURO DE ALMEIDA e
louvvel o seu esforo pioneiro.
A traduo que fez refere-se ao texto do velho CP de 1871, na forma em que
se apresentava em 1971, incluindo a nova Parte Geral, que deveria ter entrado
em vigor em 1. de outubro de 1973. Em realidade, o prazo de vacncia foi
prorrogado para 1.0 de janeiro de 1975 e imperdovel que isso no se con-
signe na traduo, datada de 1974.
Preferiu o tradutor esmerar-se numa traduo literal, preocupado com a
fidelidade ao significado dos vocbulos. Com isso a traduo no s se torna
feia e deselegante, como, freqentemente, infiel. O novo delito de apoderamento
ilcito de aeronaves ( 316 c) que em alemo se denomina Flugzeugentfhrung,
por exemplo, traduzido como rapto de aeronave (e no apoderamento ou desvio
de aeronave). O mesmo critrio levaria a tradu'zir Kinderraub ( 235) por roubo
de criana. Nesse caso o tradutor tambm empregou (arbitrariamente, alis)
a palavra rapto, quando a expresso significa, em vernculo, seqestro.
Manteve o tradutor, em diversas passagens a anteposio dos adjetivos,
prpria da lngua alem e que em portugus s se usa para dar nfase e des-
taque. Assim, por exemplo, "Perigo para o Democrtico Estado de Direito" e
no "Perigo para o Estado de Direito Democrtico" (antes do art. 84), "doloso
delito" e no "delito doloso" (art. 40, 1.0) etc.
Outros defeitos mais graves, no entanto, poderiam ser ressaltados, em an-
lise mais atenta da traduo. O art. 22 da nova parte geral est assim tra-
duzido: "Tenta uma infrao penal quem, de acordo com sua representao do
ato, prepara diretamente a realizao do fato tpico". "Unmittelbar ansetzt"
no pode ser traduzido por "prepara diretamente". Se o tradutor conhecesse
todo o largo debate que se travou na Alemanha sobre a frmula do incio da
execuo, saberia que a formulao de WELZEL (Das DeutscMe Strafrecht, 11.
a
ed., pg. 190, adotada pelo legislador, est vinculada execuo do delito e
no preparao. Por isso mesmo, BUSTOS e YANEZ traduziram a passagem
que indicamos (Der Versuch beginnt mit derjenigen Tiitigkeit, mit der der
Tter nach seinem Verbrechensplan unmittelbar zur Verwirklichung des Ver-
breche'nstatbestandes ansetzt), por "Lantativa comienzacon aquella actividad
con la cualel autor, seg1tn su plan delictivo, se pone en relacin inmediata,
con la realizacin del tipo delictivo".
102
Estar equivocado o leitor da traduo brasileira se _ ima:ginar que o novo
CP alemo pune atos meramente preparatrios.
Apesar de seus defeitos, algumas vezes graves, a grande importncia e
significao do Direito Penal alemo leva-nos a recomendar este livro aos estu-
diosos, que nele encontraro elementos de exame e estudo sempre valiosos.
H. C. F.
HERNANDO LoNOONO JIMNEZ, De la Captura a la Excarcelacin, Bogot, 1974,
ed. Temis, 351 pgs.
A Colmbia vive um momento reformador. O seu Cdigo Penal, que de
1936, dever ser substitudo por um outro; cujo Projeto foi redigido por uma
Comisso composta por eminentes professores colombianos. Este projeto foi con-
cludo em 1974, sendo que a Parte Geral j estava pronta em 1973.
No que diz respeito ao processo penal, pensa-se igualmente em reformar
o Cdigo de P-rocedimiento Penal, que de 1938. Leis de 1968 e 1969 autoriza-
ram o Poder Executivo a redigir uma reforma ao antigo Cdigo, apenas no que
dissesse respeito ao inqurito policial. Foi nomeada, ento, outra Comisso,
tambm constituda por ilustres mestres colombianos.
HERNANDO LoNDONO JIMNEZ, Professor Catedrtico de Direito Penal da
Pontifcia Universidade Bolivariana de Medellin, foi membro de ambas as co-
misses.
O trabalho "De la Captura e la Exca1'celacin" contm a smula dos estu-
dos que realizou para a segunda comisso, na qualidade de relator da matria
ligada a captura, priso, e liberdade.
O trabalho divide-se em trs grandes partes: Cap. I _ De la Capt'ura
(pgs. 1 a 110); Cap. II - De la Detencin (pgs. 111 a 218); Cap. III _
De la Excarcelacin (pgs. 219 a 339).
No se sabe o que mais admirar no livro: se o cuidado no trato das di-
versas situaes, revelando a pesquisa minuciosa, ou se o sentimento libertrio
e generoso que anima toda a obra. Advertia o A., no prlogo: "Esta obra es,
6senCialmente, un alegato en forma categrica a favor de la libertad."
Trata-se de um livro utilssimo. A divergncia de frmulas procedimentais
llo lhe retira esse carter.
NILO BATISTA
CARLOS ALBERT DE BULHESMATTOS, Um Erro Notvel. (Nva Teria 'do
Cheque l1em Fundos); Rio, 1974, 62 pgs.
Anotamos o lanamento da plaquete em epgrafe, que" contm 'monografia
sobre os problemas apresentados, na teoria e' na prtica; pelo crime do art;
171, 2., n. VI do CP, bem como dos problemas do enfoque
jurisprudencialque a espcie mereceu; . ,
103
o A., que Magistrado no Estado da Guanabara, trabalha a partir de uma
premissa, que a unificao da disciplina do crime de emisso de cheque sem
suficiente proviso de fundos e do crime de frustrar o pagamento de cheque
emitido. A separao dos dois crimes, para distinta classificao e tratamento,
por ele considerada como um sistema "irracional" (pg. 58). A unificao da
disciplina gravita em torno da idia de prejuzo, que na concepo do A.
comum a ambos os crimes, pois o dispositivo consagraria "em qualquer de suas
duas modalidades" ( ... ) "crime material, de dano" (pg. 9).
Trata-se de uma colocao da matria positivamente original, onde cate-
gorias do direito privado so chamadas a contribuir, e onde se debatem as
opinies estabilizadas dos autores brasileiros. Uma leitura agradvel, pelo estilo
descontrado do A., que se recomenda.
NILO BATISTA
ANBAL BRUNO e Nmo BATISTA, Teoria da Lei Penal, Ed. Revista dos Tribunais,
So Paulo, 1974, 55 pgs.
Em boa hora, o Instituto de Cincias Penais, da Faculdade de Direito
Cndido Mendes, inicia a publicao de uma srie de Cadernos; com isso, enfrenta
a metodologia do ensino jurdico, correspondendo aos reclamos de um curso de
Direito moderno e consentneo com as exigncias atuais. Volta-se para a an-
lise crtica e dos textos. O estudante deixa de ser o ouvinte passivo para se
tornar o debatedor consciente, cada vez mais interessado na pesquisa. A norma
jurdica, por isso, no < vista como algo isolado, mas integrada no sistema
que por sua vez, apresenta conotaes com princpios filosficos, polticos, ou,
para sermos exatos, com as inquietaes do homem.
O Prof. NILO BATISTA - uma das mais autnticas e vigorosas vocaes
universitrias da nova gerao de penalistas - na palavra autorizada de HELENO
CI.UDI<O FRAGOSO, em Teoria da Lei Penal, com felicidade, inaugura aquela co-
letnea.
Essa felicidade se manifestou, de incio com a escolha do texto bsico,
de ANBAL BRUNO, mestre cuja obra honra a literatura de qualquer pas.
O trabalho em anlise focaliza a Lei Penal no Tempo, os Privilgios atri-
budos a pessoas que exercem determinadas funes, e a Lei Penal no Espao.
Ressalta, com segurana, afirmaes do modelo eleito, e da extrai inmeras su-
gestes, de maneira abrangente, de modo a que o estudo, apesar de vertical-
mente dirigido, no perca a viso ampla do pensamento realado e, em particular,
as implicaes doutrinrias e dogmticas. A origem histrica dos institutos no
foi olvidada. Alm disso, o livro se mostra em dia com o Direito Penal. No
tocante aos princpios reitores da lei penal no espao, por exemplo, focaliza o
princpio da representao, introduzindo no Cdigo Penal de 1969. Na parte
descritiva, vale-se de autores modernos e se preocupa com manifestaes atuais,
como ocaso do Cdigo Penal Tipo para a Amrica Latina no que tange ao
princpio real ou da proteo, menciona tambm a empresa pblica, sociedade
de economia mista, autarquia ou fundao instituda pelo poder pblico, inclu.
104
das na Lei n. 6.016, de 31.12.1973, resultante de emenda do ilustre deputado
Jos BONIFCIO NETO.
Ao tratar da lei penal quanto s pessoas, enfrenta a polmica da natureza
jurdica das chamadas imunidades diplomticas. Nessa passagem subscreve
. ' a
doutrma que entende tratar-se de ausncia da jurisdio. O simples focalizar
esse aspecto, revela preocupao de debate em nvel cientfico chamando '
I
' , a
co ao, aI, sete consagrados penalistas.
Relativamente Lei Penal no Espao, cumpre ressaltar, a ateno dispen-
sada ao tratar das teorias da ao, do resultado e da ubiqidade, orientando
a preferida pelo legislador brasileiro. Ao estudar a Lei Penal no Tempo, enfren-
ta os. problemas da sucesso das leis penais e suas implicaes, ante a garantia
constItucional da irretroatividade da lei penal, salvo quando favorecer o ru.
, surgir tona, a divergncia doutrinria de conceito de lei penal
maIS benefIca. A dota, em nosso entender, a melhor sugesto, alis constante do
Cdigo Penal de 1969, recomendando a anlise das do fato de-
lituoso.
Efetivamente, no h lei penal mais favorvel que no seja em funo
do caso concreto. A maior benignidade, pois, < relativa. A lei que modificasse
a pena cominada ao homicdio, majorando o grau mnimo e diminuindo o grau
mximo, favoreceria o ru, cuja sanctio iuris fosse aplicada no limite mais alto
todavia, seria mais severa se o juiz impusesse a pena mnima. '
Na parte final da obra, o. autor sugere temas para exposio e debate,
como tambm hipteses para sesses em seminrio. A metodologia til,
vindo a confirmar que o estudo do Direito no continua no velho estilo coim-
bro, ao contrrio, sem sacrifcio do enfoque terico, preocupa-se da mesma
forma, com a aplicao prtica. Algumas hipteses so inspiradas em autores
nacionais, deixando registrada a probidade intelectual.
O Prof. NILO BATISTA conseguiu, com bom xito, alcanar o intento -
fornecer referncias ao estudante. Foi alm, produziu obra digna de consulta
e meditao para quem deseja apreender o Direito Penal em todos os seus
quadrantes. Em se considerando a finalidade do volume, seria til relao
bibliogrfica, de modo a ensejar estudo de maior flego.
LUIZ VICENTE CERNICCHIARO
FERNANDO DA COSTA TOURINHO FILHO, Processo Penal, 2 vols. (aparecidos), Edio
Jalovi, 1972, 1.116 pgs., e, do mesmo autor, Prtica de Processo Penal, 3.a.
ed., revista e ampliada, Editora Jalovi, Bauru, So Paulo, 1974, 378 pgs.
o autor - Membro do Ministrio Pblico do Estado de So Paulo e Pro-
fessor de Direito Processual Penal, nas Faculdades de Direito de Bauru e Arara-
quara - bastante conhecido nos meios universitrios do pas. A La. ed. do
P1"OCesSo Penal, embora tratando-se de obra inacabada - pois fora planejada
em 3 vols. (ut anncio constante da Prtica, sob a rubrica "Outras obras do
autor") - esgotou-se rapidamente. Sua performance chega, assim, a ombrear-se
com a dos preciosos Elementos de Direito Processual Penal, de FREDERICO MARQUES.
105
Alis, foi o provecto FREDERICO MARQUES O prefaciador desse trabalho de TOURINHO
PILHO. E o fez com entusiasmo s comparvel ao que se apoderou do consagrado
Guseppe Verdi, "O Leo da Msica", ao felicitar o jovem maestro Carlos Gomes,
por ocasio da estria de 1l Guarany: "Este jovem comea pOr onde eu acabo!"
Depois de lembrar o pioneirismo de H. TORNAGHI (que desempenhou, entre ns
- no campo da recepo das novas idias da processualstica moderna, pelo pro-
cesso penal - papel idntico ao exercido, na Alemanha, por JHON e VON KRIES) ,
acentua: "Este livro uma prova de que as sementes lanadas por aquele emi-
nente jurista TORNAGHI, esto justificando pois o trabalho do Prof. FERNANDO
DA COSTA TOURINHO FILHO se situa na linha doutrinria que marca, no Brasil,
a nova orientao cientfica do Direito Processual Penal. Nele esto presentes
os fecundos ensinamentos dos processualistas da terra e de fora que imprimiram
ao processo penal a estrutura que hoje apresenta, nos quadros da Cincia Jur-
dica, como disciplina autnoma ligada antes teoria geral do processo que ao
Direito Penal, de que fora mero complemento ou subalterna ancilla. Os elogias
so merecidos. TOURINHO FILHO exemplo perfeito do expositor didtico. Possui,
para tanto, todas as qualidades: simplicidade, clareza, correo, mtodo. Embora
embasado na melhor doutrina, o livro avesso s construes abstratas e estreis.
Nota-se, inclusive, a reduo do aparato bibliogrfico ao mnimo indispensvel.
Seu escopo precpuo o ensino dos assuntos propeduticos bsicos do programa
de processo penal. O autor, ponm, no um simples repetidor despersonalizado.
Emite, quando necessrio, opinio prpria, enfrentando as teorias dominantes. A
obra, como acentuado, no est concluda. H matria bastante para um outro
volume (como anunciado) ou mais. De fato, no foram ainda tratados - entre
outros - os seguintes assuntos: os tipos de processo penal (pelos critrios do
rito procedimental, da complexidade etc.), o processo penal cautelar, a sentena,
os recursos, a coisa julgada, a execuo.
A Praca de Processo Penal por seu turno, a complementao, no plano
emprico, da obra anterior . .o diligente professor, no satisfeito em ter ministrado
o ensino doutrinrio, cuidou, tambm, da explicao prtica da disciplina. Seu
novo livro, fugindo dos standards ronceiros das publicaes congneres, ostenta as
mesmas qualidades didticas do curso terico. De modo atraente e objetivo, apre-
senta os modelos e frmulas dos principais atos da praxe criminal. Contribuiu,
sobremaneira, para o sucesso, a experincia do autor; sua vivncia, na aplicao
diuturna da norma de processo penal. De resto, para a comprovao do mrito e
utilidade do trabalho, basta sublinhar um ponto: logrou, em pouco tempo, trans-
formar-seem best-seller, com milhares de exemplares vendidos.
HORT:NCIO CATUNlM. DE MEDEIROS
ANTONIO BASCUNAN VALDES e outros, La Responsabilidad Penal del Menor, Insti-
tuto de Docencia e Investigacin Jurdica, Santiago de Chile, 1974, vols. I
e II, 508 pgs. (edio mimeografada).
Realizou o Prof. BASCUNAN, com excelente equipe de colaboradores, com-
posta de juristas e psiclogos, estudo excepcional sobre a imputabilidade dos me-
nores e sobre a questo de seu discernimento.
106
A primeira parte, contida no primeiro volume, dedicada ao exame terico-
-jurdico da imputabilidade, no qual se realiza extensa e certeira exposio de
teorias e princpios sistemticos sobre a imputabilidade em geral, e, em especial,
sobre a imputabilidade dos menores. Esta examinada no direito comparado e no
direito chileno, com meticulosa anlise do critrio do discernimento, que domi-
nava as legislaes do sculo passado, inclusive a chilena.
A segunda parte do trabalho o relatrio da investigao realizada com o
objetivo de comprovar se os JUZes de menores aplicam efetivamente o direito
na determinao do discernimento do menor, para a declarao de sua responsa-
bilidade.
A pesquisa realizada descrita com mincias, ressaltando o rigor dos m-
todos e da anlise das variveis nos distintos juzos (Santiago, San Miguel e
Valparaso)
A concluso mais importante a de que em nenhum dos trs juizados de
menores cujas decises foram verificadas, o problema da capacidade de discerni-
mento foi resolvido, de forma geral, como problema de imputabilidade no sentido
de capacidade de culpa. Ao contrrio, pode-se constatar que tanto os laudos de
tcnicos ou especialistas como pelo menos dois dos trs juizados, orientavam-se
claramente por critrios de utilidade social, considerando as possibilidades de
reabilitao, a reincidncia e a periculosidade do menor para resolver se ele
tinha ou no discernimento. Parecem estar, assim, invertidos os termos legais,
no sentido de que no se resolvia primeiro sobre o discernimento (imputabilidade),
para, conforme ocaso, declarar, ou no, o menor, responsvel, mas, ao invs,
resolvia-se primeiro se convinha aplicar-lhe pena ou medida tutelar da lei de
menores, e, conforme a deciso, declarava-se existente ou inexistente o discer-
nimento.
So numerosas as sugestes feitas pelos autores em suas concluses, todas
demonstrando a seriedade com que foi realizado o trabalho e o valor excepcional
desse tipo de pesquisas na anlise das solues legislativas.
lamentvel que a forma pela qual a edio se fez no permita que esta
obra alcance a difuso que merece.
Como se sabe, a frmula originalmente adotada pelo CP de 1969 reintroduzia,
em nosso Direito Penal comum, a questo do exame da capacidade de compreen-
so da ilicitude e capacidade de autogoverno, para determinao da imputabili-
dade dos menores de 16 a 18 anos. Em boa hora essa frmula foi abandonada,
embora permanea no vigente Gdigo Penal Militar. A experincia que at aqui
temos tido indica que essa verificao do discernimento feita sem obedincia
aos critrios da lei, atendendo-se preponderantemente a razes de utilidade so.cial.
H.C.F.
Cincia Penal 8, Jos Bushatsky Editor, So Paulo, 1974, 347 pgs.
Novo nmero da excelente revista que dirige um grup de jovens professores
de Direito e Processo Penal, de So Paulo. Embora no alcance este nmero o
mesmo nvel dos anteriores, nele encontramos alguns trabalhos de grande cate-
goria, todos de autores nacionais.
107
Na parte de doutrina, destacam-se os trabalhos de TRCIO SAMPAIO FERRAZ
JNIOR, sobre um tema fora da especialidade (Perverso ideolgica dos dirlJitos
tratado com maestria e profundidade e o estudo de Nmo BATISTA (Notas
sobre deformidade permanente), bem como o artigo de E.VERAROO DA CUNHA LUNA
(Os crimes qualificados pelo resultado), de cujas concluses, sempre abalizadas,
divergimos profundamente. Entende o autor que em tais crimes a responsabili-
dade objetiva, pondo-se contra o dispositivo introduzido pelo GP de 1969 (art. 19).
O volume inclui tambm os artigos de ARMIDA BERGAMINI MIOTTO (Cdigo
Penitencirio Tipo para a Amrica Latina) e de SRGIO M. DE MORAES PITOMBO
(Ainda o Direito de Ao).
Entre os pareceres esto trabalhos dos Profs. BASILEU GARCIA (Capitulao
legal de crimes praticados contra um banco), e Jos FREDERICO MARQUES ("Habeas
corpus'" e moment() consumativo em crime de Neste ltimo se defende
o cabimento do Habeas Corpus em relao ao crime de usura (apesar do que
dispe o art. 10 do AI-5), de forma exatssima.
Lamentvel , que numa revista da categoria dessa haja o deliberado pro-
psito de aumentar-lhe inutilmente o volume (para justificar o preo?), pondo-se,
ao alto de cada pgina, de forma destacada,entre duas linhas, o nome do autor
de cada artigo, o ttulo do artigo, o nome e o nmero da revista, o lugar da
edio e o ano. Numa poca em que o papel anda escasso e as publicaes
tcnicas se tornam enxutas, esse desperdcio enfeia a revista. Registre-se como
fato positivo a cuidada reviso, que faltava aos belos nmeros anteriores.
H. C. F.
ELIZER ROSA, Dicionrio de Processo Penal, Rio, 1975, Editora Rio, 267 pgs.
ELIZER ROSA um nome que desafia comentrios. Professor de Direito, ca-
racterizam-no a profunda erudio, a honestidade intelectual, o refinamento de
esprito - qualidades que se refletem em suas obras, por todos conhecidas. Ma-
gistrado, elevou a toga a altitudes raramente alcanadas, pelo exerccio de uma
judicatura serena, impregnada de humanismo, iluminada pela sua condio funda-
mental e inafastvel de jurista cristo.
Dicionrio de Processo Penal obra que possui as marcas de seu talento.
Alguns verbetes se desenvolvem com a descontrao da sabedoria, informando, ana-
lisando, discutindo, estabelecendo relaes (p. ex.: "ampla defesa", pg. 56: "aos
costumes", pg. 58; "regras de cortesia processual", pg. 186). Outros valem
por verdadeiros artigos, propiciando informao completa sobre o tema (p. ex.:
"embargos de nulidade e infringentes do julgado", pg. 111). Em todos eles,
temos muito a aprender.
A leItura do Dicionrio de Processo Penal uma caminhada amena pelo
.. cho ubertoso, todavia, carrascoso" (pg. 33) do Processo Penal, realizando-se
um descontrado contato com suas instituies e princpios. Aqui e ali, pginas
antol6gicas, como a que o A. escreveu - com autoridade dupla - sobre a
sentena (pg. 220).
108
A lucidez de suas posies, todas impregnadas pelo sentido de transitorie-
dade do humano ("A sentena maior que o Juiz. Passamos. Nossa sentena
permanece, para o bem ou para o mal, embora queiramos que seja para o bem"
- pg. 227) adicionaram a este livro de processo penal o valor de uma apro-
fundada meditao sobre o ato de julgar.
NILO BATISTA
J. L. V. DE A:zEVEDO FRANCESCHINI, Jurisprudncia do Tribunal de Alada Cri-
minal de So Paulo, 1.0 vol., Editora Universitria de Direito, So Paulo,
1975, 668 pgs.
sua extensa obra no paciente e meticuloso levantamento da jurisprudncia,
vem o A. a acrescentar este alentado primeiro volume, relativo jurisprudncia
do T. A. Criminal de So Paulo. A matria est disposta em ordem alfabtica
(at letra D), com todas as possveis indicaes sobre os acrdos, inclusive
do rolo e do flash do servio de microfilmagem do tribunal, permitindo assim
obter com rapidez a c6pia da ntegra do julgado.
Apresenta o A., ao incio de cada matria, os textos do CP em vigor e do
CP de 1969, bem como notas esclarecedoras de particular interesse. Em certos
caiSOS, reproduz-se trecho do acrdo, inclusive do voto vencido, quando contenha
referncias valiosas para o esclarecimento do assunto.
Os trabalhos desta natureza so sempre extremamente valiosos para todos
os que trabalham no foro criminal e no temos dvida em recomendar particular-
mente este, sem restries.
H. C. F.
DORADO MONTERO, Bases para un nuevo Derecho Penal, Depalma, Buenos Aires,
197,3, 171 pgs.
Nova edio de uma das obras mais caractersticas do pensamento de DoRADO
MONTERO, preparada por MANUEL DE RIVACOBA y RIVACOBA, que lhe acrescentou
um prlogo, notas e bibliografia.
A obra foi originalmente publicada em 1902. Como os demais trabalhos de
DORADO MONTERO, era inteiramente inacessvel para os estudiosos, principalmente
em nosso pas. O que sabemos do grande mestre espanhol, o que referem seus
grandes e fiis discpulos, principalmente JIMNEZ DE ASA, BERNALDO DE Qums,
ANTN ONECA e MANUEL LOPEZ-REY, e o que se presume do sugestivo ttulo de
sua obra mais famosa, El Derecho Proctetor de l08 Criminales (denominao
empregada na segunda edi.o, aumentada e refundida, em 1915, do livro Estudios
de De1'echo pre1Jlentivo, publicado em 1901).
DORADQ MONTERO faleceu em 1919 e este volume traz' urna bela fotografia,
em que transparece a vigorosa personalidade de que nos falam seus
As Bases para un nuevo Derecho Penal, como diz RIVACOBA, se no o mais
famoso dos trabalhos de DORADO MONTERO, o que de forn'amis completa expe
109
as suas idias e o seu sistema. Nele no se trata de Dogmtica Jurdico-Penal,
mas sim da filosofia do Direito Penal. Suas idias originais aproximam-se do
e partem das mesmas bases que inspiraram o positivismo penal,
embora dele se afastem em numerosos pontos.
Estabelecendo um sistema que abandona por completo todo e qualquer sen-
tido retributivo da sano penal e afasta totalmente as suas funes de preveno
geral, DORADO MONTERO leva s ltimas conseqncias a preveno especial como
nico fundamento da ao do Estado em face do delito.
Demonstra, com eficcia, a ineficincia do direito punitivo ento vigente, e
propugna a sua virtual eliminao. O delinqente um indivduo dbil, necessi-
tado de fortalecimento e ajuda. Os magistrados devem ser substitudos por mdicos
sociais cujo forte no deve ser a cultura legal, mas sim a de higienistas e tera-
peutas: O crime fenmeno social, interligado com uma infinidade de outros
fenmenos da mesma natureza, obrigando a reconhecer que ele constitui uma
desgraa que a ningum pode ser imputada, em particular, mas, sim, a todos,
globalmente, o que obriga, em conseqncia, a proscrever a idJia de
lidade individual. e pessoal, pondo, em seu lugar, a de responsabilidade coletIva,
difusa, solidria.
Destacando a preveno especial DORADO MONTERO afirma que o crime em si
mesmo deve passar a um plano secundrio e muito subordinado. Os aspectos
subjetivos do comportamento (inteno) e objetivos (dano) so apenas sintomas
de perigo ou provvel delinqiincia futura. Podem ser declarados perigosos os que
praticam apenas crimes sem gravidade, ou meras contravenes e, inclusive, sim-
ples transgresses administrativas que no so submetidas aos tribunais.
Para que pudesse funcionar o sistema por ele preconizado, a administrao da
justia criminal deveria transformar-se em tratamento higinico e profiltico,
curativo e protetor dos delinqiientes. E para que possa realizar-se de modo ra-
cional e adequado, seria necessrio que os rgos encarregados de seu desem-
penho desfrutassem da mesma liberdade que tm os mdicos diante dos pacientes
enfermos. Deveria, assim, desaparecer, segundo DoRADO MONTERO, no futuro, um
catlogo invarivel de delitos e de penas, justificando-se a interveno do Estado
sempre que surjam sintomas de possvel delinqncia futura.
Identificam-se, na obra de DORAOO MONTERO, claramente, as razes correcio-
nalistas, que remontam a RODER (" direito pena "). O mestre espanhol, no
entanto, levou s ltimas conseqncias a nova concepo. Entendida a "pena"
como um bem, o processo penal deveria perder o carter de luta que atual-
mente apresenta (idia em que os positivistas tambm insistiram); a adminis-
trao da justia deveria significar fazer um bem no s a quem dele necessita,
como sociedade.
Passados j tantos anos desde o aparecimento desta obra e dos outros tra-
balhos de DORADO MONTERO, os juristas continuam a considerar as suas idias
utpicas e irrealizveis.
Mas no violento e melanclico recuo, que hoje observamos, em toda concep-
o clssica do crime e da pena, com predominncia dos critrios de Poltica
(:riminal nas legislaes, comeamos a reconhecer que algumas das idias
deste pequeno livro so de procedncia incontestvel. Por isso mesmo oportuna
110
a sua reedio, para que os estudiosos de nosso tempo tenham presente a inspi-
rao generosa de DORADO MONTERO no grande e infatigvel trabalho de reviso
dos problemas fundamentais do direito punitivo.
H. C. F.
JOSEFINA FIGUEIRA, Menores ln/ratores da Guanabara, Instituto Universitrio
de Pesquisas do Rio de Janeiro (IUPERJ), Rio de Janeiro, 1973.
A omisso das autoridades com respeito delinqncia juvenil e o menor
abandonado fez com que este problema adquirisse propores alarmantes. Cons-
tituindo grande preocupao nos mais diversos pases, no Brasil, esta questo
se revela ainda mais grave devido a fatores scio-econmicos que conduzem
uma mdia de 140 crianas por ms (fonte do Juizado de Menores) ao abandono
de seus lares, buscando melhores condies de vida. J no de hoje a afirma-
o de que o aumento e a gravidade da delinqncia juvenil deriva princi-
palmente da situao de abandono em que se encontra nmero calamitoso de
menores (s em So Paulo, 600 mil). Esse problema deve ser focalizado a nvel
estrutural, no contexto de problemas nacionais considerados prioritrios. Nesta
perspectiva, os estudos acadmicos sobre o tema possuem especial interesse. Qual-
quer poltica a respeito do menor infrator no poder prescindir de estudos
realizados por especialistas visando o aprofundamento desta problemtica.
A pesquisa efetuada por Josefina Figueira se prope primeiramente caracte-
rizar os menores infratores e os tipos de delito que praticam. E a partir desta
caracterizao, procura "identificar os padres de tratamento oficial adminis-
trado aos menores delinqentes" cujo ponto de referncia o sistema de pro-
CEssamento dos menores no Juizado da Guanabara.
Os dados apresentados a respeito das caractersticas do menor infrator
coincidem, em geral, com outra pesquisa sobre delinqncia juvenil (cf. RDP,
ns. 9/10). Predomina o menor de 17 anos, do sexo masculino, alfabetizado, natu-
ral da Guanabara, de pais conhecidos e famlia legalmente constituda, vive em
geral com um dos progenitores, freqentemente trabalha em biscates, e mos-
tra-se na maior parte das vezes responsvel com respeito infrao praticada.
A noo de responsabilidade utilizada pela autora no nos parece bem definida.
Nos casos em que foi possvel obter informaes, grande parte dos pais auferia
salrio mnimo (63%) e 71,2% das mes eram domsticas. Este tipo de ocupa-
. o quando no especificado, como aqui, tanto pode indicar empregada doms-
tica como o que se tem chamado de "prendas domsticas". Esta tipificao
interessante, pois,como sublinha a autora, desmistifica algumas idias generali-
zadas sobre o menor infrator: por exemplo, a de que predominam neste grupo,
os analfabetos e recm-imigrados, os filhos ilegtimos, os que vivem em vadia-
gem e a de que so irresponsveis. Porm, torna-se necessrio numa compa-
Tao com as caractersticas da populao juvenil da Guanabara. para concluso
quanto representatividade dos menores infratores com relao s variveis
estudadas. A comparao revela que, com referncia ao nvel .econmico, alfabe-
tizao, e legitimidade, os menores infratores se identificam com a populao
jovem da Guanabara. Porm, no corresponde
lll
ao :padro juvenil, e" portanto
111
so caractersticas prprias aos menores delinqentes, a incidncia de maiores
de 14 anos, do sexo masculino, de cor, e nvel escolar elementar.
Com base nas associaes mais significativas entre as caractersticas do
menor infrator e, de acordo com as teorias clssicas sobre a causalidade da
delinqncia, a autora distingue dois grupos de infratores que se definem por
caractersticas e motivaes distintas. O comportamento delinqente da juven-
tude abandonada" explicado por uma socializao em subculturas marginais
ou como resposta "frustrao social". Neste grupo estariam includos os
menores de 14 anos ou menos, de cor preta, com primrio incompleto. Na ju7Jen-
tude alienada, se enquadrariam os menores de nvel scio-econmico mdio ou
superior, que no se conformam com o padro de comportamento social ou
que s praticam infraes em certas oportunidades especficas que apresentam
pouco risco.
No exame das ofensas pratiCadas por menores, encontramos novamente coin-
cidncia de resultados com a pesquisa anteriormente citada. Baseando-se nos
dados obtidos, a autora sugere a inexistncia de "orientao definida para a
carreira do crime e de perverso" por sobressarem Os menores primrios e com
atuao isolada e por no serem as vtimas "caracteristicamente fracas". Esta
afirmao talvez tenha que ser revista, com respeito atuao isolada dos meno-
res e caracterizao das vtimas. Informaes publicadas mais recentemente
denotam maior incidncia da prtica de delitos em grupo e maior agressividade
com relao s vtimas. Acrescenta a autora que a predominncia dos crimes
contra o patrimnio poderia indicar que o comportamento delinqente neste
caso corresponde a uma atividade utilitria que seria desenvolvida pela juven-
tude abandonada.
Para trabalho de preveno e controle ao crime, seria particularmente inte-
ressante examinar a parte do estudo que determina associaes entre as caracte-
rsticas dos delitos praticados. Assim, relaciona tipo de ofensa com perodo do
ano em que ocorre, local, hora, se praticada isoladamente etc. e caractersticas
das vtimas (idade, sexo, raa, conhecida ou desconhecida). Estas ltimas infor-
maes poderiam eventualmente interessar aos estudiosos da vitimologia. Ainda
relacionando tipos de ofensa com caractersticas das mesmas, encontram-se certos
padres associativos que permitem construir uma tipologia sobre o menor que
pratica determinado delito.
Partindo de anlise sobre a causalidade do comportamento anti-social, e de
acordo com a motivao da conduta delinqente, a autora prope medidas espe-
cficas, que objetivariam maior controle e reabilitao do menor infrator. So
apresentadas certas teorias sobre "influncia social" que, aplicadas anlise
tipolgica realizada, sugerem, segundo a autora, diferentes possibilidades de
tratamento para o jovem delinqente. Assim, a utilizao de mecanismos de
influncia atravs do grupo familiar e de instituies especficas modificaria o
comportamento anti-social, influenciando-o em direes predeterminadas, no sen-
tido da ressocializao. Conclusivamente, prope para cada tipo de infrao, um
tratamento adequado do ponto-de-vista da reabilitao.
Na segunda parte do trabalho, parte-se do pressuposto de que existe um
sistema que congrega diferentes instituies com o objetivo de controlar a delin-
qncia juvenil e promover a reabilitao do menor. A coerncia interna desse
112
sistema seria fundamental para se atingir a meta comum. _A atuao no coorde-
nada dos subsistemas (sistema policial, judicirio e assistencial) pode resultar
em disfuno das instituies, dificultando a obteno dos objetivos propostos.
Para verificar em que medida o sistema se apresenta coerente, analisa-se o
sistema de processamento dos menores infratores no Juizado. o. estudo desse
processamento dever indicar o grau de integrao dos subsistemas e os pontos
em que se revelam as disfunes. Foi analisada a atuao do sistema de justia
lc'nearregado do menor no perodo de 1964 a 1971.
Procedeu-se inicialmente esquematizao de tipos ideais. Um dos extre-
mos indicaria a atuao benevolente do sistema, e o outro, a sev,eridade. Por
exemplo, considera-se como comportamento benevolente, pouca atuao direta
da polcia, processo breve, sentena leve, desligamento da instituio assisten-
cial a pedido. A divergncia ou convergncia nas atitudes dos subsistemas, seja
na direo da benevolncia ou da severidade, revelaria menor ou maior capaci-
dade de cumprir seus objetivos em relao ao menor. A concluso indica que no
perodo analisado, o sistema de justia tem demonstrado progressiva tolerncia
para com o menor infrator. Esta benevolncia aparece principalmente nos subsis-
temas judicirios e assistencial. o. juiz apresenta-se como lder na evoluo do
sistema para maior tolerncia. A atuao policial mostra-se predominantemente
severa revelando resistncia atitude benevolente. A disfuno surge com a incoe-
rncia de atuao entre o subsistema policial e os outros. Segundo a pesquisadora
observa, o tratamento mais benevolente quando se trata de menores com as
caractersticas seguintes': branco, estudante, cujas ofensas no foram contra o
patrimnio. Por outro lado, o sistema se mostra mais punitivo com relao aos
menores de cor, que no estudam e praticam roubos. Isto revela que existem
certos valores que influenciam a atitude oficial, conduzindo a uma atuao dis-
criminatria (p. ex., discriminao racial). Concluindo, afirma a autora que
inexiste integrao entre os diferentes setores que se ocupam do menor infrator;
pelo contrrio, surgem antagonismos entre eles, uns responsabilizando os outros
por determinadas situaes, impedindo atitude coerente com vistas execuo
do objetivo comum. Sugere, fundamentando-se nesse estudo, maior profissionali-
zao dos trs subsistemas; implementao de certos programas com administra-
o conjunta de verbas e pessoal; um sistema policial orientado s para menores.
Aconselhamos a leitura deste trabalho s autoridades incumbidas de elucidar
e resolver o problema da delinqncia juvenil. A abordagem descritiva que n ~
cialmente adota, fornece, com detalhes, dados significativos a serem considerados
no tratamento da questo.
Algumas observaes, de carter geral, a respeito desta pesquisa. Com rela-
o juventude alienada, a causalidade nos parece insufiCientemente explicada.
O desvio motivado pela oportunidade com baixo risco pouco revelador, pois
grande parte dos desvios tem origem em determinadas oportunidades. Teria que
ser explicado a que tipo de oportunidade se faz referncia e porque alguns
menores a utilizam e outros no. Tmbm o inconformismo por si s, sendo pr-
prio dessa faixa etria, no explicaria o comportamento do menor infrator, j
que constitui uma caracterstica comum juventude, como sublinha a autora.
Achamos ainda que, ao contrrio do afirmado, esse grupo pode apresentar nveis
de "frustrao social". Numa sociedade onde o consumo um valor, a dificuldade
113
de obter certo bem de consumo pode conduzir o jovem a infringir certos regula-
mentos sociais. E isto acontece tambm com o jovem de classe mdia que pode ter
acesso a certo tipo de consumo mas no a outros.
Com relao ao sistema de processamento, pensamos ser um pouco arbitr-
ria, a classificao do comportamento do sistema em benevolente e severo, prin-
cipalmente devido s variveis escolhidas como indicadoras dessa atuao e s
suas interpretaes. Por exemplo, considera-se a atuao da polcia benevo-
lente quando retm por pouco tempo (no se indica quanto) o menor na delega-
cia. Diramos que o tempo de estadia do menor na delegacia pode ser breve
sem indicar benevolncia, na medida ,em que tiver sofrido violncia. Com refe-
rncia s outras variveis, tambtm indicam apenas um todo do problema, sem
considerar aspectos relevantes no tratamento proporcionado ao menor.
Carece o estudo de viso mais crtica sobre o problema do jovem infrator.
No so considerados vrios aspectos sociais que influenciam o comportamento
dclinqente. Sempre que utilizados, os conceitos de reabilitao e conformidade
social, deve ser observado quais os parmetros escolhidos, pois podem indicar,
muitas vezes, o desejo de inculcar certos valores dominantes e conduzir a com-
llortamentos "obedientes", cortando qualquer espcie de inconformismo o que
seria negativo. Numa soluo que deveria ser levada em conta, ao se considerar
a problemtica do menor infrator, a de descriminalizar certos comportamentos,
medida que j vem sendo analisada no mbito da delinqncia adulta.
YOLANDA C!A.TO
RUY BARBOSA CORREA FILHO, Dos Crimes contra a Administrao Pblica e o
Decreto-lei n. 201/67, So Paulo, 1974, ed. Liv. Jur. Vellenich, 98 pgs.
H certos assuntos, no Brasil, que preocupam os interessados e estudiosos,
e tambin os desinteressados e no-estudiosos, mais do que seria suportvel por
nossa indstria grfica. Assim ocorreu, por exemplo, com a problemtica dos
txicos. Num de seus artigos, queixava-se CARRARA de que "la dottrina penale,
inondata in que&to d(3cennio da tante monografie che e impossibile kggerle tutte
non che studiarle, divenne un vera emporio. E come avviene a tutti gli emporii
.'!i incontrarono l le gemme prezione appresso alle merci avarite ( ... )" (Un
Pensiero Sul Furto, Oppuscoli, 6, 36). A respeito dos txicos, temos realmente
um emprio; e como em todos os emprios ..
H outros assuntos, todavia, que no preocupam nem ao menos os desinte-
ressados e no-estudiosos, podendo-se contar nos dedos as contribuies a seu
estudo. Entre esses, o exame do imperfeitssimo Dec.-Iei n. 201/67. A par de
alguns breves artigos e notas, e da publicao Da Responsabilidade do Prefeito
(DEONIZIO FERNANDES et. alt., So Paulo, 1967), pouca coisa tnhamos.
pois com satisfao que saudamos o aparecimento do trabalho em epgrafe.
O A. Professor da Faculdade de Direito do Norte Pioneiro, em Jacarezinho
- Paran, e pertence ao Ministrio Pblico daquele Estado.
O trabalho vem a ser uma ampliao de tese apresentada ao II Congresso
Nacional do Ministrio Pblico, realizado em, Guarapari, em maro ~ 1973.
114
O Autor se coloca quanto ao problema do concurso, entre. os crimes definidos
no Dec.-Iei n. 20V67, e aqUeles previstos no CP (art. 312 e segs.); quanto
questo surgida com a revogao da Lei n. 3.528/59, e os reflexos sobre o pro-
cedimento a ser adotado, e quanto a outros aspectos relevantes.
No empreendido um estudo da "parte especial" da lei, o que sem dvida
enriqueceria o trabalho. A conhecida posio do Supremo Tribunal Federal
examinada (pg. 65 e segs.), contendo a publicao ainda informe jurispruden-
ciaI satisfatrio.
Trata-se de contribuio valiosa ao to menosprezado estudo do Dec.-Iei
ll. 201/67, que se recomenda aos profissionais.
NILO BATISTA
ALOISIO SAYOL DE S PEIXOTO, Casos Concretos de Direito Penal e Proce88ual
Penal, Goinia, 1974, 3 vols.
Noticiamos o lanamento da obra em epgrafe, trs volumes que contm
trabalhos forenses do Autor, Advogado em Gois, Professor na Faculdade de
Direito da Universidade de Gois e da Faculdade de Direito de Anpolis.
O primeiro volume constitudo por trabalhos em habeas corpus; o segun-
do por defesas em crimes contra a vida, e o terceiro por peas produzidas em
processos referentes a crimes contra os costumes, o patrimnio, a f pblica
e a paz pblica. Como o A. agrega constantemente s peas de sua lavra as
denncias e decises respectivas, temos que - a par dos bem elaborados e
substanciosos trabalhos profissionais, com lembranas e aportes teis - se pode
fruir da leitura condensada de processos interessantssimos, com a discusso,
e soluo de hipteses as mais variadas. Em suma, uma leitura agradvel e
til, de consulta facilitada por um ndice por assuntos.
A obra enriquecida com um prefcio do eminente Min. XAVIER DE
ALBUQUERQUE.
NILO BATISTA
DAMSIO E. DE JESUS, Direito Penal, Introduo e Parte Geral, I, So Paulo,
1972, Jos Bushatsky editor, 439 pgs.; Parte Geral, II,So Paulo, 1973,
562 pgs.
DAMSIQ E. DE JESUS, ilustre membro do Ministrio Penal, paulista e acata-
do professor das Faculdades de Bauru e Marlia, prmio Costa e Silva de 1971,
pu.blicou, em dois volumes, abrangendo toda a parte geral do Direito Penal,
o livro que ora apreciamos.
No primeiro, expe as noes introdutrias (conceito e posio do Direito
Penal) faz minucioso exame da lei penal (conceito, interpretao, limites de
2.plica