Revista de Estudos Criminais

Ano 1 - 2001 - NQ 2

Diretores
Felipe Cardoso Moreira de Oliveira
Marco Antonio Coutinho Paixao
Instituto Transdisciplinar de Estudos Criminais
(Composi~iio )
Presidente
Felipe Cardoso Moreira de Oliveira
Vice-Presidente
Jader da Silveira Marques
Secretario Geral
Daniel Gerber
Tesoureiro
Marcelo Machado Bertoluci
Coordenador do Nueleo de Pesquisa
S810 de Carvalho
Coordenador de Rela~oes Internacionais:
Alexandre Wunderlich
Conselbo:
Andrei Zenkner Schmidt
Fabio Roberto D' Avila
Marcelo Caetano Guazzelli Peruchin
Paulo Vinicius Sporleder de Souza
Rodrigo Moraes de Oliveira
 I REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Suma.l. 51

© REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS

Direitos pertencentes ao SUMARIO
Instiruto Transdisciplinar de Estudos Criminais - Porto Alegre - RS

EDITORIAL ...................................................................................................................... 7
Editada e distribuida em todo 0 territ6rio nacional par: DOUTRINA
Notadez Infonnac;ao Ltda. 1. Lei do Assedio Sexual (10.224/01): Primeiras Notas Interpretalivas (Luiz
Av. Rubem Berta, 1420 - 93218-350 - Sapucaia do Sul- RS FIavio Gomes) .................................................................................................. 11
Fone/fax: (051) 451.8500 2. 0 Movimento dos Trabalhadores Rurais Sem Terra em face do Direito
Penal (Roberto Delmanto Jr.) ........................................................................... 20
Internet: http://www.notadez.com.br
3. Processo de Criminaliza~iio das Condutas do Individuo Modemo (Eduardo
E-mail: notadez@notadez.com.br M. Cavalcanti) .................................................................................................. 52
4. Os Sujeitos do Crime Organizado sob uma Perspectiva Antropo16gica
(Renata Almeida da Costa) ............................................................................... 65
Assinaturas:
5. Princfpios Processuais Penais: Previsao Garantista da Constitui<;30 de 1988
0800-4518500 (ligac;ao gratuita) Versus Realidade Processual Atual (Maria Elayne Berbich de Morais) ........... 73
6.0 Mercosul e 0 Direito Penal Econ6mico (Luciano Nascimento Silva) ........... 92
7. Principia da Lesividade, Garantismo e Direito Penal Minima (Alexandre
Ayub Dargel) .................................................................................................. 104
Todos os direitos reservados. Proibida a reprodu<;:ao parcial ou to- 8. Fundamentas do Direito Penal Democratico (Daria Jose Kist) ........................ 110
tal, sem a citac;ao da fonte.
Os conceitos emitidos em trabalhos assinados sao de responsabili- PARECER
dade de seus autores. Os originais nao serao devolvidos, embara 1. Livramento Condicianai - Comuta~iio de Oficio - Nulidades de Laudos
Crimino16gicos de Progressao de Regime (Conselho Penitenchirio do Rio
nao publicados. Os artigos sao divulgados no idioma original ou tIa- Grande do Sul- Rodrigo Moraes de Oliveira) ............................................... 141
duzidos. 2. Livramento Condicional - Reincidencia - Bis in Idem (Conselho
Os ac6rdaos selecionados para esta Revista carrespondem, na inte- Penitenci:lria do Rio Grande do Sul- Simone Schroeder) ............................. 145
gra, as c6pias dos originais obtidas na Secretaria do Supremo Tril:u- JURISPRUDENCIA
nal Federal e dos demais tribunais. 1. Pena - Furta Qualificado - Dosimetria - Isonomia ao Rauba de Igual
Qualidade - Ac6rdiio do TJRS (Sylvio Baptista) ............................................ 155
Distribuida em todo 0 territ6rio nacional. 2. Agravo em Execu~iia Penal - Prazo de Unifica~iio das Penas - 30 Anas -
Balizamento para reconhecimento dos Direitos do Cidadao Condenado na
Fase de Execu~iio - Ac6rdiio do TJRS (Amilton Bueno de Carvalho) ............ I60
Editorac;ao eletronica: N otadez Informac;ao Ltda.

Tiragem: 2.000 exemplares

 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 200:1. - Editorial

DIREITO PENAL MINIMO, DIREITO SOCIAL MAXIMO

o que e crime? Quais as entirios para Sua constataftio? Qual a melhor forma de
preveni-lo? Tais indagar;6es, por certo, lange eSltia de receber respostas absolutas. e nilo
~ de hoje que as mais diversas ciencias ocupam-se do tema. A verdade i, paTern, que 0
crime sempre existiu e sempre existira, mesmo nas sociedades mais desenvolvidas.
"Volens nolens, a violencia esla sempre presente; antes de condena-la de uma maneiTa
rapida demais. OU, ainda. negar sua existencia, e melhor ver de que mane ira pade-se
negociar com ela. Que forma de artiftcio pade-se empregar com relar;iio a ela. If a partir
de urn princfpio de realidade que e passivel apreciar a qua/idade de equilfbrio maior ou
menor que caracteriza cada sociedade" (MAFFESOLI. Dinamica da Vioiencia, p. 14).
Disso resulta que a progresso de um sistema politico verificar-se-a em duas etapas: a
prime ira, na autoerftica do proprio sistema, ja que 0 desvio social esta a evidenciar as
suas proprias falhas; a segunda, na busca dos meios - e 0 Sistema Penal e apenas urn
deles - mais adequados para tamar suportavel e razoavei as indices de vioiencia.
Uma vez pereebida essa dicotomia, deve a Estado eSlabeleeer mecanismos de
controle razoavel da vioiencia, e isso, par certo, ira depender do modelo politico-criminal
adolado. Com ejeito, um ESlada totalitario adolara, ilimitadamente, a ldeia de que as fins
justificam as meias, au seja, miligando-se a vioiencia, justifica-se incontinenti a sistema.
o que niio se pode conceber, contudo, e que urn ESlado Democralieo de Diretto,
como a existente no Brasil, adote essa leviatfinica premissa em detrimento das garantias
constitucionais enumeradas no ardenamento maximo. Em outras palavras: os
responsaveis pelo sistema de controle da criminalidade adolada em nosso Pais nao
devem esquecer de que tal labuta (Jim) mio autoriza, por urn lado, erigir-se a Dirello
Penal (melo) como a rernedio para todos as males, e, por outro, ignorar-se que uma
politica social ejetiva (outro meio) e sempre mais eficaz e menos lesiva i1 preservar;ao das
garantias constitucionais do cidadiio. Devem os "sistematizadores" do nosso Direito
Penal estar atentos para a fato de que a utilitarismo beccariano e benthamiano da
"maxima felicidade para a maior numero de pessoas" desdobra-se, como bern aponta
FERRAJOLI, 000 so no "maximo bem-estar poss[vel para as nao-desviantes, mas,
tambern, no minima mal-estar necessaria aas desviantes" (FERRAJOLI. Derecho y
Raz6n, p. 332). Nao devem esquecer, tambem, de que a funrao do Vireito Penal niio e
apenas tutela - que se desenvolve a priori, com as proihir;oes - das direitos do ofendido,
mas, e sabretudo, a proteriio - eSla, a posteriori, com a processo e a imposir;iio da pena ...;.
das direltos fundamentals dos mais fracas (afendida no momenta do delita, reu no
momenta da processo e condenado no momenta da execufao da pena). Servem as
garantias constitucionais, justamente, para limitar as arbitrariedades estatais proibitivas
e punitivas praticatias contra 0 cida.diio (desviado au nao).
Nesse diapasiio, dignas de aplauso sao tadas as politicas criminais voltadas para
a intervenrao penal minima. E inadmissivel pensar-se que a edir;ao de urna lei, como a
Is REVlSTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Editorial I
Lei dos Crimes Hediondos. a redur;iio da imputabilidade penal, a possibilidade de
apenamento perpetua, el coetera, sejam ute;s aD controle to/era vel da vio/encia. Ademais
de ineficfl!.es, siio meios incompat{veis com 0 utilitarismo re/armada que preconizamos
linhas acima. Medidas desse jaez ;ramente camujlam urn hip6crita sistema polftico-sodal
equivocado, lotalitdrio e ofensiva a dignidade da pessoa humana.
Esta na hara de percebermos a necessidade de re/orma penal,' mas nilo uma
re/anna pontual e assistemtitica como a que aU! 0 momenta tem-se verificado. lmpoe-se,
Doutrina
isso sim, a estruturar;ao de urn sistema penal e processual penal s6lido, harmonica e
garantista, estruturado a partir do principio da Reserva de C6digo. Coerente, pois, com 0
binomio garantista: direito social maximo '- direito penal mfnimo. S6 assim poderemos
perceber que, em se tratando de ciencz"a penal, os fins niio justificam os meios.

AS Editores
1. Lei do Assedio Sexual (10.224/01): Primeiras
Notas Interpretativas (Luiz Flavio Gomes) ............... 11
2. 0 Movimento dos Trabalhadores Rurais Sem
Terra em face do Direito Penal (Roberto Delmanto
Jr.) ................................................................................ 20
3. Processo de Crirninaliza,ao das Condutas do
Individuo Moderno (Eduardo M. Cavalcanti) .......... 52
4. Os Sujeitos do Crime Organizado sob uma
Perspectiva Antropol6gica (Renata Almeida da Cos-
ta) ................................................................................. 65
5. Principios Processuais Penais: Previsao Garantista
da Constitui,ao de 1988 Vams Realidade Proces-
sual Atual (Maria Elayne Berbich de Morais) ........... 73
6. 0 Mercosul e 0 Direito Penal Econ6mico
(Luciano Nascimento Silva) ........................................ 92
7. Principio da Lesividade, Garantismo e Direito
Penal Minimo (Alexandre Ayub Dargel) ................. 104
8. Fundamentos do Direito Penal Democratico
(DarioJose Kist) ........................................................ 110
 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001 - Doutrln. 111

LEI DO ASSEDIO SEXUAL (10.224/01):

PRIMEIRAS NOTAS INTERPRETATIVAS

Luiz Flavio Gomes

Doutor em Direito Penal pela Faculdade de Direilo da Universidade Complutense de Madri
Professor Honoraria da Faculdade de Direito da Universidade Cat6lica de Santa Maria (Arequipa/Peru)
Mestre em Direito Penal pela USP
Co-editor do www.ibccrim.com.br

J - TEXTO LEGAL
Pela Lei 10.224, de 15 de maio de 2001, introduziu-se no C6digo Penal 0 art. 216-
A. com a seguinte reda~ao: "Assedio sexual - art. 216-A. Constranger algucm com 0
intuito de obter vantagem all favorecimento sexual, prevalecendo-se 0 agente da sua
condir;ao de superior bierarquico au ascendencia inerentes ao exercfcio de emprego, cargo
ou fun~ao. (AC) - Pena - deten,ao, de 1 (urn) a 2 (dois) anos".
2- VlGtNCIA
Consoante 0 disposto no art. 2°, a lei entrou em vigor na data de sua publica~ao.
que se den em 16 de maio de 2001. Portanto, pode-se dizer que 0 crime de assedio sexual
tern assento no ordenamento juridico-penal brasileiro desde essa data.
3 - DIREITO INTERTEMPORAL
Lei nova incriminadora (novalia legis) nao possui eficacia retroativa. Logo, s6 vale
para fatos ocorridos de 16 de maio de 2001 para frente. Nao pode esse diploma legal
alcan~ar (retroativarnente) fatos ocorridos antes dessa data. Os fatos precedentes devem
continuar regidos peto direito precedente (constrangimento ilegal, importllna~aO ofensiva
do pudor, perturba,ao da tranqililidade, etc.).
4 - CONCEITO E CARACTER/STICAS
Sucintamente, assedio sexual. de acordo com 0 texto legal que entroll em vigor,
nada mais e que urn constrangimento (ilegal) praticado em deteI1Ilinadas circunstancias
laborais e subordinado a uma finalidade especial (sexua1). Tres, por conseguinte, sao as
caracteristicas desse delito: a) constrangimento ilicito (constranger significa compeJir.
obrigar, determinar, impor alga contra a vontade da vltima, etc.); b) finalidade especial
(vantagem ou favorecimento sexual); c) abuso de uma posi~ao de superioridade laboral.
5 - ASSEDIO SEXUAL E ASSEDIO MORAL
Sao coisas distiotas. A Fran~a foi 0 prirneiro pais oa Europa a preyer 0 delito de
assedio sexual e agora tambem e 0 pioneiro na incrimina'tao do assOOio moral (cf. OESP
de 26.05.01, p. AI7). A diferen,a fundamental entre os dois delitos nao esta no meio de
execu~ao (constrangimento), senao na finalidade especial do agente: no assedio moral, 0
 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001 - Doutrlna
que se pretende e 0 "enquadrarnento" do empregado, a elirnin~ao da sua
autodetennina~ao no trabalho au a degrada'tao das condi'toes de trabalho, que traz
conseqij(~ncias drasticas para a integridade ffsica do _trabalhador. Em suma, sua
transforma<;ao em urn robo. 0 comportamento do industrial Maxime Bonnet (consoante 0
OESP de 26.05.01, p. AI7), que nao perrnitia que suas openirias sorrissem ou levantassern
a cabe'ta de suas maquinas de costura durante 0 trabalho, e citado como exemplo tfpico de
assedio moral. Sintomas desse assedio na vftima: perda da vontade de somr, depressao,
perda da autoconfian'ta, isolamento, etc., chegando-se as vezes ao suicfdio.
6 - A QUESTAO DO "MERECIMENTO" E DA "NECESSlDADE" DA "NORMA DE
CONDUTA" (DA CRIMINALIZAt:;AO) DO ASSEDIO SEXUAL NO BRASIL
Muito se discute sabre a pertinencia da crirninaliza'tao do assedio sexual. Em torno
do tema, ha urn longo debate. Nao se discute que os bens juridicos envolvidos (liberdade
sexual, honra e liberdade e nao-discrirninas:ao no trabalho) sao relevantes. Sao bens
jurfdicos "merecedores" de tutela. 0 que se questiona e se e "necessaria" a tutela "penal",
ainda rnais quando se considera que no Brasil ja teruos: constrangimento ilegal (CP, art.
146), amea,a (CP, art. 147), importunac;iio ofensiva ao pudor (LCP, art. 61), perturba,iio
da tranqUilidade (LCP, art. 65), injuria (CP, art. 140), atentado violento ao pudor (CP, art.
214), ato obsceno (CP, art. 233), sedu,ao (CP, art. 217), tentativa de estupro (CP, arts.
213 C.c. art. 14, II), etc. De outro la90. contamos ainda com leis eivis (indeniza<;ao) e
trabalhistas que ineidem sobre 0 assunto.
Em princfpio, a sensa<;ao que se tern e que a criminalizas:ao era desnecess:iria.
Seria a Lei 10.224/01, nesse sentido, "puramente" simb6lica?
Apesar das controversias, tendo em conta os bens juridicos tutelados, nao se pode
negar que a norma de conduta do assedio sexual (que tern como destinatano 0 potencial
delinqUente e era chamada antigamente de norma primana) conta com multiplas virtudes:
a) tutela especffica desses bens jurfdicos; b) a criminaliza'tao tern a fun'tao de motivar
concretamente as pessoas rumo a obediencia da nonna; c) tern ainda 0 valor de definir 0
ambito do injusto; d) pode agora desencadear uma sene de providencias dentro das
empresas no sentido de prevenir 0 delito; e) dissipou todas as duvidas de enquadramento
tfpico que havia.
7 - PRINCiPIO DA SUBSIDIARIEDADE DO DIREITO PENAL E "NORMA DE
SANt:;AO"
o legislador aeertou na decisao de elaborar a norma de conduta desde a perspectiva
penal, mas violou flagrantemente 0 princfpio da subsidiariedade do Direito Penal na
constru'tao da norma de san'tao (que tern como destinatario 0 juiz). Como veremos, a pena
jamais poderia ser de prisao. E se fosse adequada essa pena, jamais poderia ser superior a
urn ano (para permitir as solu'toes consensuadas dos juizados especiais criminais).
De outro lado, melhor tena sido instituir no Brasil uma "lei especffiea sobre
assedio sexual" (de carater mais geral), conferindo-lhe a irnportancia que merece. Vma
"solu'tao" puramente "penal", da qual tern se valida 0 legislador patrio sem nenhum
comectimento, confere ao tema uma sensa<;ao de simbolismo crasso e reprov3vel. Na lei
especffica dever-se-ia preyer a obrigatoriedade de cria'tao de comissoes dentro das
empresas au dentro dos sindicatos. com fonnas:ao paritana. para ter conhecimento do caso
em primeira mao. Se a assunto oao fosse resolvido no ambito dessas comiss5es, entAo,
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Dolltrlna 131
sim, utilizar-se-ia 0 Direito Penal (a sans:ao penal) como ultima ratio. Da forma como fez
a legislador brasileiro, a interven~ao punitiva apresenta-se como prima ratio. Nissa reside
uma grave ofensa ao princfpio da subsidiariedade, que tambem e aplicavel (obviamente) a
nonna de sans:ao. Do mesmo modo que existe a jurisprudencia, tambem deverfamos
exigir sempre uma legisprudencia.
8 - BENS JURiD/COS PROTEGIDOS.
Varios sao as bens jurfdicos tutelados peia norma de conduta: a) liberdade sexual
(ninguem e obrigado a se relacionar sexualmente com outra pessoa sem seu
consentimento); b) honra (sentimento da dignidade pessoaI); c) liberdade no exercfcio do
trabalho; d) autodetermina'tao no trabalho; e) nao-discrirnina'tao no trabalho. A
delimita'tao do bern juridieo, como se sabe, e fundamental para a boa compreensao do tipo
penal (tipo de injusto).
9 - TlPO OBJETIVO: A CONDUTA DE CONSTRANGER
Constranger significa compelir, coagir. obrigar, for'tar, determinar, impor algo
contra a vontade da vftima. Ou apenas causar urn embara'to serio. Nao cuidou 0 legislador
da indica'tao do meio de execu'tao do crime: logo, e crime de execu'tao livre. Deveria ter
side mais explfcito e nao foL ConseqUencia: qualquer meio idoneo pode ser utilizado para
o constrangimento: palavras, gestos, escritos, etc. Mas e preciso born senso para distinguir
o constrangimento crirninoso do simples flerte, do gracejo, da "paquera". Nem toda
"abordagem" e assedio. 0 assedio implica uma importuna~ao seria, ofens iva, insistente,
embara'tosa, chantagiosa.
Em caso de contato fisico, pode configurar crime distinto: atentado violento ao
pud~r, por exemplo. Como veremos, esse constrangirnento, de outro Iado, alem de ter
finalidade sexual, ainda requer determinadas condi'toes: s6 e tipico (para os fins do art.
216-A) se oeorrer dentro de uma rela~ao de subordina'tao empregaticia. 0 assedio tern
que ter relas:ao com 0 emprego ou cargo publico. Havendo amea'ta de mal grave e injusto,
aIern do constrangimento, da-se concurso material de crimes: 216-A rnais 147 do CP
(ofens a a bens juridicos distintos).
Pela pr6pria natureza do verbo (constranger), e praticamente impossfvel imaginar
esse delito na forma ornissiva (ainda que impr6pria, que exigiria urn especial dever
juridico de evitar 0 resultado).
Esta havendo critica ao Iegislador porque nao teria descrito no tipo 0 eomplemento
do verbo constranger: constranger a que? A fazer 0 que? Penso que essa critica nao
procede: no crime de assedio nao ha que se tipificar nenhurna conduta da vftima. Ela nao
precisa fazer nada depois do constrangimento para a configura~ao do deli to. A viola~ao
dos bens juridicos Dao requer nenhum comportamento da vitima. 0 constrangimento, com
grave importuna'tao nas rela~oes de trabalho, por si s6, ja e suficiente para a inerimina'tao.
o fato de 0 art. 146 do CP contemplar urn complemento do verba nao significa que todo
eonstrangimento tenha que exigir sempre uma conduta da vftima. Constrangimento existe
mesmo que a vftima nao pratique nenhuma conduta positiva. Alias, pode ser que 0 favor
sexual que se pretende seja em rela'tao a uma terceira pessoa: 0 superior constrange 0
inferior para interferir num favorecimento sexual que deve ser prestado por urn terceiro.
 14
REV1STA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna
lO-SUJEITOATIVO
. Trata-se de crime proprio (ou especial). Exige uma especial qualidade (condi<;ilo)
do sUJelto, ~IVO: "condi~ao de superior hien1rquico· ou ascendencia", Urn terceiro, sem
es~ condl~a~, pode se~ Participe, Dunca autor. Em outras palavras: 0 assedio sexual s6
po e seT pratIcado de Clma para baixo, nunca de baixo para cima. De Dutro lado, pode seT
pes~o~ de quaJquer sexo: rnasculino DU feminino. Tambem 0 homossexual (masculino au
fenunmo) pode seT sujeito ativD.
11-SUJEITOPASSIVO
Do mesmo modo, nao e qualquer pessoa que pode seT sujeito passivo do delito:
antes ~e :udo, e P~~ciso !eunir a qualidade de inferior hierarquico all sujeito a uma
a~cendencla. S~ a vltlma nao tern nenhurn vinculo de subordina(fao, nae ha 0 delito. Como
v~mos, 0 as~e.dlO sexual s6 pode seT praticado de cima para baixo, nunea de baixo para
c1:na .. Se a vltlma ocupa posi~ao igual au superior ao agente, nao ha 0 delito do art. 216-A.
Nao lmporta 0 sexo da vCtima (masculino ou feminino). Nao interessa se a vitima e
homossexual.
12 - CONCURSO DE CRIMES
. Se al6m do .constrangimento ha amea<ra, como virnos, temos dois crimes: 216-A
mats 147 ~o CPo Hlp6tese de vanos atos de constrangimento: urn s6 crime (a reitera~ao do
~~nstrangtment~ DaO ofende vanas vezes os bens juridicos; apenas intensifica a ofens a; a
J~l~ deve levar ISS0 em consider~ao). Se 0 agente, al6m do constrangimento, no mesmo e
un.leo contexto fatico, ~ratica algum ato sexual (toque voluptuosa, beijo concupiscente,
COHO, etc.): 0 cnme malOr absorve 0 menor, Nao sendo contexto fatico unico isto e se 0
sujeito assedio~ por un: certo periodo e, depois, praticou algum ato se~ual, t~mos
concurso matenal de cnmes: 216-A mais a crime praticado (atentado ao pudor, por
exemplo).
13 - TIPO SUBlET/VO
, , Cuida-se de crime dolaso. Nao existe assedio sexual por culpa (imprudencia). Dolo
slgmfica ter consciencia dos requisites objetivos do tipo (de que constrange, de que h:i
uma ~ess.~a subordinada. etc.). Para alem do dolo, 0 tipo exige urn requisito subjetivo
es~ecIal: Constranger alguem com 0 intuito de obter vantagem au favorecimento sexual".
Nao basta constranger. 0 que ilumina 0 assedio sexual e 0 requisito subjetivo
transce.ndental mencionado. A lei nada diz, mas e possivel que a satisfa<rao sexual seja
para Sl ou para outrem (urn superior hienirquico pode constranger a secretana para obter
proveito sexual para si au para terceira pessoa: para 0 dono da empresa, por exemplo).
A le~ fala em "vantagem ou favorecimento sexual": logo, qualquer tipo de ate
sexual e vahdo .!",~a a configura<;ao do crime (qualquer ato que venha a satisfazer a libido
au a.concuplscencla do agente). 0 constrangimento, de qualquer modo, tern que ter uma
finah,dade voluptuosa. E preciso, de outro lado, que isso fique inequ(voco. Urn simples
convlte para urn almo~o dificilmente configurara 0 crime. L6gico que a que manda e 0
con~xto, nao,o texto.(leia-se: 0 convite em si). Dizer que 0 inferior esta lindo (au linda),
voce esUi bomto (boruta), etc. Nada elissa, em principia, constitui assedio sexual.
al Dois extre~os sao preocupantes: a) vitima exageradamente sensivel, que interpreta
qu quer express~o ou gesto ou palavra COmo ato faUco (esse tipo de comportamenta s6
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doulrln. 151
Freud explica); b) algumas idiotices e imbecilidades tipicas de alguns norte-americanos:
nlio se pade tomar elevaclor sem a presen<ra de testemunhas, nao se pede pedir para 0
subordinado ficar no trabalho mais cinco minutes. DaO pode 0 professor mencionar
qualquer ate sexual na sala de aula, na~ se pade olhar fixamente para a secretaria, etc.
Recorde-se que foi nos EVA que 0 menino Prevette, de seis anos de idade. foi punida
porque beijou a bochecha de sua amiginha na escola. Vislumbrou-se nessa erian~a urn
"tarado sexual". Quem melbor explica essa volupia par punir atos sexuais alheios. que no
fundo representam a repressao das proprias atitudes sexuais, e Freud.
14 - RELAr;J..O DE SUPERlORlDADE H1ERARQUlCA OU ASCENDENClA
o tipo penal exige essa rela<rao de superioridade hierArquica ou de ascendencia.
Como vimos, e imprescind(vel essa qualidade no sujeito ativo. S6 existe ass6dio sexual se
praticado de cima para baixo, nunca de baixo para cima, Sem rela<;ao de superiaridade au
ascendencia. nao ha. crime. A superioridade hienirquica pade dar-se nas rela<roes laborais
de direito privado ou de direito publico, A ascendencia, do mesmo modo. Na
superioridade hierarquica hi! urna escala, ha degraus da rela<;ao empregaticia (hi! urna
carreira). Na ascendencia nao hit degraus, DaO ha carreira. Ha s6 'uma posi<rao de dOmlnio,
de influencia. de respeito e as vezes de temor. Remarque-se que a lei fala em "emprega,
cargo au fun<;ao". Emprego: rela<;oes privadas. Cargo ou fun<;ao: rela<roes pdblicas.
Duas outras exigencias tfpicas: a) a sujeito deve prevalecer-se de sua condi<rao; b)
e precisa que a superioridade seja "inerente" ao exercfcio de emprego, 'cargo ou fun9ao. 0
canstrangimento deve estar relacionado diretamente com 0 prevalecimento da posi~ao
superior ou ascendente. Se a proposta sexual feita pelo superior nada tern a ver com essa
candi<rao, nao hit 0 crime. Fora das respectivas func;5es, pode a superior num encontro
casual fazer proposta sexual (uma "cantada") para urn inferior. Se nao esta prevalecendo-
se da sua hierarquia, nao h:i delite.
A superioridade e a ascende:ncia devem ser "inerentes" ao exercfcio de emprego,
cargo ou func;ao. Nao e qualquer ascendencia que permite 0 tipo penal. A rel~ao pai e
fllha, par exemplo. esta fora da lei (porque nao e empregatfcia). A ascendencia religiosa
tambem esUi fora do tipo. Patrao (empregador) que assedia empregada domestica comete
o crime (porque ai hi! urna rela~ao empregaticia). Se assedia urna diarista, que nilo e
considerada empregada (segundo 0 Direito do Trabalho), nao hi! 0 delito. Nao basta, como
se ve, a rela<;ao domestica 0 determinante e a rel~ao empregaticia 0 assedia sexual. no
Brasil. bern que poderia ser chamado de assedio sexual laboral: 56 existe nas relac;oes
laborais.
Se e assim, 0 professor (que conta com ascendencia) s6 comete a delito de assedio
sexual se essa ascendencia docente for inerente a algum emprego, cargo ou fun<rao. Se se
trata de urn professor particular, que leciona como profissional autonomo, nao ha 0 crime.
15 - 0 VETO DO PARAGRAFO ON1CO DO ART. 216-A
Dizia 0 panlgrafo unico do art. 216-A: "Incorre na mesrna pena quem cometer 0
crime: 1- prevalecendo-se de rela~oes domesticas, de coabita<;iio ou de hospitalidade; II -
com abuso au viol~ao de dever inerente a oficio ou ministerio".
AI; razoes do veto: ''No tocante ao panlgrafo unico projetado para 0 art. 216-A,
cumpre observar que a norma que dele consta, ao sancionar com a rnesma pena do caput 0
crime de assedio sexual cometido nas situa<roes que descreve, implica inegavel quebra do
 REVlSTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001 - Cout.ln.
sistema punitivD adotado pete C6digo Penal, e indevido beneficia que se institui em favor
do agente ativo daquele delito. E que 0 art. 226 do C6digo Penal institui, de forma
ex.pressa, causas especiais de aumento de pena, aplica.veis genericamente a lodos as
cnmes contra as costumes, dentre as quais constam as situa~oes deseritas nos incisos do
panigrafo dnico projetado para 0 art. 216-A. Assim. no caSD de 0 panigrafo tinieo
projetado vir a integrar 0 ordenamento juridicQ, 0 assedio sexual praticado nas situa~i5es
ne~e previstas nao poderia receber 0 aumento de pena do art. 226, hip6tese que
evtdentemente contraria 0 interesse publico, em face da maior gravidade daquele delila,
quando praticado por agente que se prevalece de rela~5es domesticas, de coabi~ao au de
hospitalidade".
Crasso e indescritivel equivoco: salientou-se que se 0 panlgrafo unico
permanecesse, 0 agente seria beneficiado, porque ai nao incidiria 0 art. 226. Assim
procedendo, eliminou 0 delito de assedio para varias hip6teses. 0 legislador havia
aprovado 0 assedio sexual a) laboral (caput), b) domestico, c) proveniente de coabita<;ao
au d) de hospitalidade, e) de abuso inerente a oficio au f) de ministerio. Em suma: 0 texto
aprovado contemplava seis modalidades de assedio sexual. Com 0 veto do paragrafo
Linieo, tudo se reduziu a uma s6 (laboral).
Conclusao: assedia de uma diarista (domestico): nao e crime; assedio de uma
enteada que vive no mesmo teto (coabitas:ao): nao e crime; assedio de uma sobrinha que 0
agente esta recebendo por uns dias (hospitalidade): idem; assedio cometido por quC(m
exerce urn offcio (trabalhos com especial capacita~ao manual): idem; assedio praticado
por padre ou pastor: idem. Beneficia ern favor do agente quem instituiu foi 0 veto. Todas
essas condutas nao encontram enquadramento tipico no caput. Logo, sao condutas atipicas
(do ponto de vista do assedio sexual). Em outras palavras: nessas situa'1oes, nao se aplica
o art. 226 nem 0 art 216-A. Exemplo tipico de "profecia que se auto-realiza". 0 veta fez a
profecia cia impunidade. Ele mesmo e 0 responsavel pela impunidade.
16 - CONSUMAr;J.O E TENTATlVA
Na tenninalogia e classifica'1ao classicas (ultrapassadas), estariamos diante de urn
crime de mera conduta (a tipo nao descreve nem exige nenhurn resultado naturalfstico).
Nessa perspectiva tradicional. formalista, a crime se consumaria com a simples conduta e
nao admitiria tentativa.
Segundo a Direito Penal da ofensividade (nullum crimen sine iniuria), da~se
consum~ao quando os bens juridicos sao concretamente afetados (lesionados). Nao basta
a rea1iza~ao da conduta (constranger). E preciso que os bens juridicos entrem no raia de
agao da periculasidade (ex ante) da conduta. Nao basta a simples desvalor da ~ao
(segundo os finalistas). E imprescindivel 0 desvalor do resultado (juridico), que consiste
na ofensa aos bens juridicos. Se 0 agente praticar ato de constrangimento (exigencia) e
isso nao abalar em absolutamente nada a vitima, se a vitima nao se importunar, nao ha que
se falar em crime. Nenhum bem juridico resultou afetado. Nessa perspectiva material, e
possivel tentativa: se 0 agente realiza 0 ate do constrangimento, com capacidade ofensiva
(ex ante) e a vitima nao chega a tomar conhecimento disso, ha tentativa. Constrangimento
por escrito (s6rio) que nao chega ao conhecimento da vltima.
17 - NORMA DE SANr;J.O
o delito de assOdio sexual (laboral) e punida com deten~ao, de urn a dais anos.
Nao se trata de infra<;ao de menor potencial ofensivo (pena maxima superior a urn ana).
REVISTA DE ESTUOOS CRIMINAlS 2 - 2001- Cowin.
Nao e assunto da cornpetSncia dos juizados especiais criminais, portanto. Mas cabe
suspensao condicional do processo e aplicar;ao de penas substitutivas.
18 - Ar;J.O PENAL
Nos termas do art. 225 do CP, em regra a a~ao penal sent privada. Mas se a vitima
for misenlvel (225, I), a a~ao penal sent publica condicionada.
19 - CAUSAS DE AUMENTO DE PENA
Apenas duas das tres causas de aumento de pena da art. 226 do CP padem ter
incidencia: inc. I (concurso de pessoas) e inc. III (agente casado). 0 inc. II (se 0 agente 6
empregador ou tern autoridade sobre a vitima) nao pode ter incidencia porque haveria his
in idem.
20-ASPECTOS PROBAT6RIOS
o 6nus da prova e de quem faz a alega<;ao (CPP, art. 156). Nao existe inversao do
onus da prova. Se 0 inferior hienirquico alega que foi assediado, a ele compete provar.
Todos os meios de prova sao admitidos, em principia (regra de liberdade de provas).
Auwgravar;ao ambiental ou telefdnica: a STP vern admitindo coma prova.
TlPIFlCAr;OES ESTRANGEIRAS SOBRE ASSEDIO SEXUAL
Franfa
Art. 222-33. Le fait de hareeler autrui (L. n° 98-468 du 17 juin 1998) "en donnat
des ordres, proferant des menaces, imposant des contraintes ou exer<;ant des pressions
graves", dans Ie but d'obtenir des faveurs de nature sexuelle, par une personne abusant de
l'autorite que lui conferent ses fonctions, est puni d'um na d'emprisonnement et de
100000 F d'amende. - Pr. Pen. 2-2.
Portugal
Art. 164, n° 2
1. Quem tiver c6pula com mulher, por meio de violencia, amear;a grave, ou depois
de, para realizar a c6pula, a ter tornado inconsciente ou poste na irnpossibilidade de
resistir, ou, ainda, pelos mesrno meios, a constranger a te-Ia com terceiro, e punido com
pena de prisao de 3 a 10 anos.
2. Quem, abusando de autoridade resultante de uma relar;ao de dependencia
hienirquica, econ6mica au de trabalho, constranger outra pessoa, por meio de ordem au
amear;a nao compreendida no ntimero anterior, a sofrer ou a praticar copula, caito anal ou
coito oral, consigo au com outrem, e punido corn pena de prisao ate 3 anos.
Espanha
Art 184.
1. El que solicite favores de naturaleza sexual. para sl 0 para un ter~ero, en el
ambito de una relaci6n laboral, docente 0 de prestaci6n de servicios, continuada a
habitual. y con tal comportamiento provocare a la vlctima una situaci6n objetiva y
gravemente intimidatoria, hostil 0 humillante, sera castigado, como auter de acoso sexual.
con la pena de mesto de seis a dace fines de semana 0 multa de tres a seis meses.
 REVISTA DE ESTUDDS CRIMINAlS 2 - 200:1. - Doutrlna
2. Si el culpable de aCDSO sexual hubiera cometido el hecho prevaliendose de una
situaci6n de superioridad laboral, docente 0 jerArquica, 0 con el anuncio expreso 0 Uicito
de causar a la Ylctima un mal relacionado con las legftimas expectativas que aqueUa pueda
tener en el ambito de la indicada relaci6u. la pena sera de arresto de dace a veinticuatro
fines de semana 0 multa de seis a dace meses.
3. Cuando la vlctima sea especialmente vulnerable, por raWn de su edad,
enfennedad 0 situaci6n, la pena sera de arresta de dace a veinticuatro fines de semana 0
multa de seis a dace meses en los supuestos previstos en el apartado 1, Yde prisi6n de seis
meses a un afio en los supuestos previstos en el apartado 2 del presente articulo.
BIBUOGRAFlA BAsICA SOBRE ASSEDlO SEXUAL
I -UVROS
BERNAL V Al.l.S, Jesus. Los delitos de abusos sexuales y acoso sexual en el codigo penni de 1995: notas sobre
ta regulaci6n vigente. pp. 259.279,1999. Em: Estudios sobre violSncia familiar y agresiones se.'.~ales, vol. 2.
Madrid: Centro de Estudios Juridicos de 1a Administraci6n de Justicia Instituto de la Mujer, 1999.
COSTA, Silvia Generali da. Assldio Sexual. Uma Versdo Brasileira, Porto Alegre: Artes e Qftcios, 1995.
DRAPEAU, Maurice, Le Harcelement Sexuel au Travail, Quebec: Les Editions Yvon Blais Inc., janvierJl991.
EGA RUlZ, Jose Augusto. £1 acoso sexual como delito autonomo, Madrid: Colex, 1991.
ELUF, Luiza Nagib. Crimes Contra os Costumes e Assedio Sexual. Doutrina e Jurisprutiencia. Sao Paulo: Ed.
Juridica Brasileira. 1999.
GONZALEZ, Elpidio. Acoso Sexual, BUenos Aires: Ediciones Depalma, 1996.
O'SHEA, Tracy & LALONDE, Jane. Sexual harassment, New York: St. Martin's Griffin, 1998.
PAMPLONA FILHO, Rodolfo Mana Veiga. 0 Assedio Sexual na Relaydo de Emprego, Sao Paulo: LTr. 2001
(no prelo).
PIMENTEL, Silvia & PANDJIARJIAN, Valeria. PerceP'toes das mulheres em relafiio (U) direito e justi'ta:
legisla~ao, acesso e funcionamento, Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, 1996. (Perspectivas juridicas da
mulher).
RODRiGUEZ SAIACH. Luis Annando. Acoso Sexual, hurtos y otras causas de despldo. Buenos Aires :
Ediciones Alcotan, 1993.
SANCHEZ ZAMORANO. Francisco de Paula. Tratamiento juridico de los delitos contra la libertad sexual en
el cDdigo penal de 1995, pp. 3-30, 1999. Em: Estudios sobre violencia familiar y agresiones sexuales. vol. 2,
Madrid; Centro de Estudios Juridicos de la Administraci6n de Justicia: Instituto de la Mujer, 1999.
SERRANO BUTRAGUENO, Ignacio. El acoso sexual. Tappia : Madrid, fev.1995.
2 -ARTlGOS
Cademos Themis - Crimes Sexuais, ~o 2000, ana I, n° I. Em: Convenr;ao Interamericana para Previnir. Punir
e Erradicar a Violeocia Contra a Mulher (Adotada pela Assembleia Geral da Organi~ao des Estados
Americanos em 06.06.1994. Ratificada pelo Brasil em 27.11.1995), p. 88. Porto Alegre: Editora Sulina.
CAMARA, Edson de Arruda Assidio Sexual, Revista da AssociS9ao do Ministerio Publico, n° 21, agosto/98.
pp. 36 e ss.
CARDONE, Marly A. 0 Assedio Sexual como Justa Causa. Repenooo lOB de Jurisprudencia, nO 23/94.
dezembr0J94, p. 393.
CARR. Shirley G. E. L'emploi et la discriminationJondee sur Ie sexe; probtemes et progres au Canada, Revue
Internacionale du TraVail, vol. 122, n° 6. novembreld6cembrelI983.
DAMIAN. S6rgio A. S. & OUVElRA, Joabe T. de. Assedio Sexual. Doutrina, Jurisprudencia e Pratica, Cuiaba
; CL EDUURlUMT. 2000.
DINIZ. Jose JanguiS Bezerr8. Assedlo Sexual, Revista Juridica Consulex, ana L n" 12, Brasflla: Consulex.
dezJ97, pp. 36 e ss.
REVISTA DE ESTUODS CRIMINAlS 2 - 200:1. - Doutrln.
DINIZ. Jose Janguie Bezerra. 0 Assedio Sexual para com a Mulher Trabalhadora e 0 Conseqilente Pedido de
lndenizafiio por Danos Morais, lOB - Repert6rio de JurisprudSncia: trabalhista e previdenciBrio, Silo Paulo
(17), setembroll995, pp. 240/236.
oorn, Rene Ariel. A Criminalizat;iio do Assedio Sexual, Revista da Escola Paulista da Magistratura. n" 5, ano
2, Associa~ao Paulista de MagistradosfEscola Paulista de Magistrados, julho-dezembrol1998, pp. SOnl.
DUFFY, O. Jan. Wordp/ace investigations - The New Focus of Sexual Harassment Litigation, San Francisco
Attomey, december/january 1996/1997. pp. 24/29.
ELUF, Luiza Nagib. Assidio Sexuai e a legislat;iio penal, Revista da Associ~1i.o Paulista do Ministerio PUblico,
ana n, n° 19, junho/98, pp. 8 e ss.
FERNANDES, Paulo Sergio Leite. Assedio Sexual (Ou Paschoalino Settebellezzas), Site
www.direitocrirninal.com.br. 22.05.2001
FERNANDES, Paulo Sergio Leite. Assedio Sexual. Jamal Correio Braziliense, Cad. Direito & Justi~a,
04.06.2001. p. 2.
FERRACINI. Uliano Uvros; Os Costumes e 0 Assedio Sexual. Justifa &; Poder, ana L n° 4, janeirolfevereiro de
1999. pp. 37 e ss.
FERREIRA SOBRINHO, Jose Wilson. Assedio Sexual e Justa Causa, Repert6rio lOB de Jurisprudencia, n"
4/96. fevereirol96, p. 62.
GIZEWSKI. Theodore M. Horseplay or Harassment. San Francisco Attorney, apriVmay 1998, pp. 24/28.
GOMES, Luiz Flavia. Cademos Thernis - Crimes Sexuais, m~o 2000, ana L nO 1. Em: Urn tratado sobre crimes
sexuais. p. 99. Porto Alegre: Editora Sulina
HUSBANDS, Robert. Analisis internacional de las leyes que sancionam el acoso sexual, Revista Internacional
del Trabajo, vol. 112. n° 1. 1993.
JUcA, Paulo Viana de Albuquerque. 0 Assedio Sexual como Justa Causa T(pica, Revista LTr, vol. 61. n° 02,
fevereiroll997, pp. 175/182.
LAVELLE. Marianne. The New Rules of Sexual Harassment - The Supreme Court defines what harassment is
and who can be held responsible, U.S. News & World Report, july 6th, 1998. pp. 30/40.
MAIA. Edna Ferreira. 0 assedio sexual e a tulela da dignidade do lrabalhador, Revista Jurfdica UNIGRAN,
vol. 2. n" 3,jan.ljun.120oo, p. 122.
MOREIRA. Romulo de Andrade. Assedio Sexual - Um enJoque crimino.l, site www.direitocriminal.com.br.
03.04.2oo\.
ORGANIZACAO INTERNACIONAL DO TRABALHO. Desagradable, no deseado y cada vez mds ilegal: El
acoso sexual en eI lugar de trabajo, Trabajo - Revista de la orr, Oficina Intemacional del Trabajo, n" 19,
mana de 1997, pp. 07/09.
PASTORE. Jose & ROBORTELLA. Luiz Carlos A. Assedio ndo precisa ser crime. Folha de S. Paulo. Caderno
''Sao Paulo", coluna "Data Venia", sabado, 8 de novembro de 1997, p. 2.
PEIXOTO, Em(dio Jose Magalhaes Sant'Ana da Rocha. 0 assidio sexual: uma realidade necessitada de
tipfjicafiio ou devidamente salvaguardada peJa legisiaqiio penal portuguesa?, Revista do Ministerio Pllblico,
Lisboa, vol. 21, n° 82, pp. 113-135, abr.ljun. 2000.
PERIN, Patricia Mafalda. Sancionada a lei do Assedio Sexual. site www.direitocrirninal.com.br. 16.05.2001.
PIRES, Ariosvaldo de Campos. Assedio sexual, Boletim mCCRIM. Sao Paulo, n° 64, p. II, mar. 1998.
RmEIRO, Carlos Vinicius Alves. Assedio sexual, site wwwdireitocrimina1.com.br, 26.04.2001.
SCHNOCK, Brigitte. Harcelement sexueL des femmes au travaiL' prejuges el realitis: une etude allemande de La
realite sociale des femmes au travail. Deviance et Societe, Uege, vol. 17, n" 3, pp. 261.275, sept. 1993.
Sil..VA NETO. Manoel Jorge. QuestOes controvertidas sobre 0 assedio sexual, Revista do Curso de Direito da
Unifacs, vol. 22, p. 29.
Sn..VEIRA. Renata de Mello Jorge. 0 assedio sexual como Jato cn'minoso, Boletim mCCRIM:, Silo Paulo, vol.
8. n" 89. p. II, abril 2000.
STOCO, Rui. ResponsabiIidade civil por assedio sexual, site www.direitocriminal.com.br. 06.04.2001.
TOLEDO Y UBIETO, Emilio Octavia dc. Agresion, abuso y acoso sexual en el cOdigo penal de 1995. Madrid:
Actualidad Penal, n" 2, pp. 597..fl15, 1996.
 REVlSTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001 - Doutrlna
120
o MOVIMENTO DOS TRABALHADORES RURAIS
SEM TERRA EM FACE DO DIREITO PENAL
Roberto Delmanto Junior
Advogado em Sao PauloJSP
Mestre em Direito Processual Penal pela USP
1- CONSIDERA<;OES INICIAIS: REFORMA AGRARIA E LIBERDADE
A hist6ria ja demonstrou, im1meras vezes, que qualquer tipo de extremismo
poUtico, tanto de direita quanta de esquerda, e ilus6rio e altamente perniciosQ,
acarretando, sempre, incontaveis e irreparaveis viola~6es aos direitos hurnanos.
Tal constatrutao e evidente, bastando observar. por exemplo, a processo penal russo
dos anos 30, em que pessoas acusadas da pralica de crimes contra 0 estado comunista de
Stalin eram condenadas a motte em POllCOS minutos, sem qualquer garantia para a defesa,
atraves de procedimentos extraordinanos. Por outro lado, a ditadura militar brasileira fai
repleta de exemplos de viola<;6es a direitos humanos, algumas das quais inclusive
recenhecidas atualmente pete pr6prio Governo, previdenciando-se 0 pagamento de
indeniza~oes as fanu1ias das vitimas que sequer tinham atestado de 6bito, 0 que denota urn
grande avan~o em nossa democracia, nao obstante esse dinheiro de forma alguma diminua
a gravidade ou apague os traumas das vergonhosas torturas e homicidios praticados par
aquele estado ditatorial.
E e no atua! Estado Democnitico de Direito. haurido ap6s amargos e longos anos
de censura e supressao das liberdades individuais, que movimentos como 0 do MST se
fortaJecem, encontrando os miseniveis do campo 0 espa~o necessario para exercer a sua
liberdade, divulgando as suas reivindica~oes por uma melher distribui~ao de terra e,
conseqUentemente, de renda, as quais, se urn dia alcanc;adas, serae exemplos de
verdadeiros milagres.
Milagres, aqui, nao na acep~ao religiosa, mas, sobretudo, no significado que lhes
da HANNAH ARENDT, ao demonstrar que nao mais satisfaz abordar 0 conceito de
liberdade, por nao ser tangfvel, de forma meramente contemplativa, distante da poHtica,
como vista pelos fil6sofos da Grecia antiga, au, ainda, sob a 6ptica de Santo Agostinho.
para quem a liberdade, como urn atributo da vontade, e destacada da vida em sociedade e
concebida de forma extremamente solitaria, ou seja, restringida a consciencia fntima do
Homem perante Deus e a discussao interna entre 0 querer e 0 nao querer (vella e nolla);
chegando-se, no ultimo caso, ao extremo de se conduir, nessa linha de raciocinio, que 0
servo, como ser humane e filho de Deus, seria, oeste funbito, tao livre quanto 0 senhor
feudal, muito embora isso nao retratasse a triste realidade, ja que, como cedi~o, 0 servo
dependia do seobor feudal para tudo: "seguranc;a", morada, tega para cultivo e fomos para
cozer. indo ao cUmulo de alguns senhores feudais exigirem, sempre que houvesse
1 REVlSTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna
casamento entre os servos, que a mulher, na noite de nupcias, fosse por eles
primeiramente possufda.
Nessa esteira, e observando que nos tell.J.POS atuais nao nos distanciamos muito de
alguns aspectos do regime feudal, nao s6 na questao carcenma, mas igualmente em
rela~ao aos exdufdos sociais em meio a miseria no campo, posto que uma crianc;a que ja
teve vida intra-uterina e amarnentac;ao comprometidas pela falta de alimentac;ao adequada
de sua genitora. e que continua a encontrar a subnutriC;ao no agreste nordestino, nas
legioes de "b6ias-frias" dos canaviais paulistas e dos cafezais paranaenses, sequer
desenvolve adequadamente 0 seu cerebra para poder raciocinar.
Alem disse, mesmo aquelas poucas crianc;as que tern a sorte de vencer a
subnutriC;ao e desenvolver razoavelmente as suas faculdades fisicas encontram, na fome,
terrivel obstaculo ao pensar, 0 que faz quase que desaparecer a ja empalidecida e por isso
tenue distinC;ao entre essa pobre crianc;a e urn animal irraciona1... E aqui nos deparamos
com 0 genio de GRACILIANO RAMOS que, em sua obra Vida, Secas, conseguiu retratar
bern essa tocante e deplonivel realidade, em que uma cadela, por ter habilidade em caC;ar,
alem de ser nominalmente chamada de "Baleia", era, de fate, mais digna de aten<;ao e
respeito do que os dois filhos do casal Fabiano e Vit6ria, denominados "filho mais velho"
e "filho mais novo", que encarnavam outros personagens dessa triste e real saga, os quais
sequer tinham os seus nomes pr6prios pronunciados.
E aqui, portanto, que a preocupa<;ao de HANNAH ARENDT, em trazer 0 conceito
de liberdade para a polftica, ou seja, para 0 agir, 0 que, obviamente, exige capacidade
mental e possibilidade flsica para poder agir, e irretorqulvel e, mais do que nunca,
indispensavel.
Com efeito. nao ha como negar que a liberdade 56 passa a ser perceptivel a partir
do momento em que eia e exteriorizada, concretizando-se em a~iio, 0 que requer a
existencia de espaC;o concreto para essa liberdade se expressar em atos, alem da propria
condiC;ao humana de pensar e optar: - "Os homens sao livres - diferenternente de possuir
o dorn da liberdade - enquanto agem, nem antes, nem depois; pois ser livre e agir sao uma
mesma coisa".
E acerca desse agir, a autora se refere ao conceito maquiavelico de virtu, isto e, da
excelencia com a qual 0 Homem responde as oportunidades da vida, a tftulo de fortuna,
onde 0 desempenho identifica-se com 0 proprio esforc;o e dedicac;ao do Homem e nao,
necessariamente, com 0 resultado obtido. Muito embora isso possa soar estranho para
aqueles que se deixam inebriar pelo irritante clima que domina esse final de milenio - 0
qual se pauta pelo imediatismo dos resultados e, portanto, por vulgar superflcialidade -, a
pessoa vale, assim, pelos referidos esforC;os e dedicaC;oo, e nao pelo 0 que tern au alcanc;a.
Nessa Hnha, HANNAH ARENDT traz a cola<;OO duas palavr.s greg.s que se
identificam com 0 nosso verba agir: drkhein e prdttein. A prirneira significa comec;ar,
conduzir e, por ultimo, govemar; a segunda, levar a cabo alguma coisa.
Condui, entao:
" ... a liberdade e concebida aqui nao como urna disposiC;iio humana intima,
mas como urn carater da existencia hurnana no mundo. (...) 0 Homem livre e
porque ele e urn corn~o e, assim. foi criado depois que 0 Universo passara a
existir (' .. ). No nascimento de cada homem esse comelto inicial e reafirmado.
pois em cada caso vern a urn mundo ja existente alguma coisa nova que
 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutnn.
continuara a existir depois da morte de cada indivfduo. Porque e urn come~o. 0
Homem pade come\=ar; ser humane e ser livre sao uma unica e mesma caisa.
Deus criou 0 Homem para introduzir no mundo a faculdade de comec;ar: a
liberdade."
Por tim, e chegando a sua concep\=ao acerca do que sejam milagres, a autora
esclarece que eles nao sao claramente eventos sobrenaturais, "mas somente 0 que lodos as
milagres, tanto as executados por hornens como as efetuados por agentes divinos, devem
ser sempre: interrUpfoes de uma serie quaZquer de acontecimentos, de algum processo
automatico, em cujo contexto constituam 0 absolutamente inesperado". Nessa linha, e
ainda concluindo, aduz que "a vida humana situada sabre a Terra. e circundada por
processos automaticos", tanto relativos a natureza, quanto, tambem, a nossa vida politica,
complementando que liberdade, assim, significa irromper em processos automdticos, criar
ou dar condic;:oes para 0 infinitamente improvdvel acontecer:
"Vma vez que processos historicos e artificiais se tenham tornado
automaticos, nao sao menos destruidores que os processos vitais naturais que
dirigem nosso organismo e que em seus proprios padunetros, isto e,
biologicamente, conduzem do ser para 0 nao-ser, do nascimento para a morte.
As Ciencias Historicas conhecem a saciedade casas de civilizac;5es petrificadas
e irremediavelmente decadentes, nas quais a ruioa pareee predeterminada,
como uma necessidade biol6gica, e como semelhantes processos hist6ricos de
estagnac;ao podem arrastar-se e perdurar par seculos, eles chegam a ocupar 0
maior espac;o na historia registrada; os perfodos de existencia livre foram
sempre relativamente curtos na hist6ria da Humanidade.
o que normalmente permanece intacto nas epocas de petrifica\=ao e de ruina
inevitavel e a faculdade da pr6pria liberdade, a pura capacidade de come9ar,
que anima e inspira todas as atividades humanas e constitui a Jonte oculta de
tadas as coisas grandes e belas. Mas enquanto essa fonte permanece oculta, a
liberdade nao e uma realidade tangivel e conereta; isto e, nao e politica C••• ).
Todo ato, considerado, nao da perspeetiva do agente, mas do processo em
cujo quadro de referencia ele ocorre e cujo automatismo interrompe, e urn
'milagre' - isto e, algo que nao poderia ser esperado. Se e verdade que agao e
comego sao essencialmente identicos, segue-se que uma capacidade de reaBzar
milagres deve ser incluida na gama das faculdades humanas. Isso soa mais
estranho do que 0 e realmente. E da propria natureza de todo novo inicio 0
irromper no mundo como uma 'probabilidade infinita', e e, contudo, justamente
esse infinitamente improvavel que constitui de fato a verdadeira trama de tudo
que denominamos de real. Toda nossa existencia se assenta, afinaI, em uma
cadeia de milagres, para usar desta expressao - 0 aparecimento da Terra, 0
desenvolvimento da vida orgaoica sobre ela, a evolugao do genera humane a
partir de especies animais. Pois, do ponto de vista dos processos no Universo e
na natureza, e de suas probabilidades estatisticamente esmagadoras, a fonnagao
da vida organica a partir de processos inorganicos e, finalmente, 0
aparecimento da Terra a partir de processos cosmicos e a evolu~ao do Homem
a partir dos processos da vida organica constituem todos jimprobabilidades
infinitas'; sao milagres na linguagem do dia-a-dia. ( ... ) A experiencia que nos
diz que os acontecimentos sao milagres nao e arbitrana nem artificial; ao
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna
contrmo, eia e naturalissima e quase, na verdade, uma trivialidade na vida
ordinaria ( ... ).
e
C.. ) A hist6ria, em contraposi~ao com a natureza, repleta de eventos; aqui,
a milagre do acidente e da infinita improbabilidade ocorre com tanta freqUancia
que parece estranho ate falar de milagres. Mas a mati va dessa freqUancia est.
simplesmente no fato de que os processos hist6ricos sao criados e
constantemente interrompidos pela iniciativa humana, peto initium que e 0
Homem enquanto ser que age. C... ) E, corn quanta mais fors:a penderem os
pratos da balanga em favor do desastre, mais miraculoso parecera 0 ato que
resulta na liberdade, pois e 0 desastre e nao a salva~ao que acontece sempre
automaticamente e que parece sernpre portanto irresistivel."
E essa liberdade, que nos e tao fundamental, adquire a conotagao de liberdade
jurfdica a partir do momento em que eIa passa a ser protegida pela sistema legal dos
povos civilizados, coibindo-se ingerencias arbitranas, tanto do pr6prio Estado quanta dos
outros membros da sociedade, as esferas roais intimas de cada urn, ligando-se. aqui,
liberdade a intimidade - e 0 que se chama de liberdade negativa -, bern como
propiciando que as pessoas participem ativamente da sociedade, em ata, necessitanda-se,
como salientado acima, da cria~ao de espa(os concretos para a liberdade se concretizar -
e a denorninada liberdade positiva -, senda com esta incornpativel, portanto, as processos
de EXCLUSAO SOCIAL Ilio freqUentes em nosso Pais hoje, dos quais a ign6bil divisao de
riquezas e terras e uma das causas.
E chegando-se ao tema da refonna agniria, e de se observar que nossa situagao
fundiaria e de envergonhar 0 Brasil de fonna ainda mais vexat6ria do que os insuportAveis
indices de criminalidade violenta que encampam desde as comuns chacinas de final de
semana na Zona SuI de Sao Paulo, ate os conhecidos matadores de aluguel do Norte e
Nordeste brasileiros. Para tanto, basta verificar 0 gigantesco numero de pessoas que nao
tern sequer urn minimo lote de terra para plantar em meio a urn pais de baixa densidade
demogrMica, com extensao territorial superior a oito milhoes de quilometros quadrados e
cerca de 150 milh5es de habitantes ...
E por isso, alias, que 0 maior latifundifuio do mundo e urn brasileiro de nome
Cecilio do Rego Almeida, segundo noticiado pela revista Veja , 0 qual, sozinho, possui
uma area de 70 mil quilometros quadrados, quase equivalente a Holanda e a Belgica
juntas!
Portanto, 0 milagre da refonna agr.iria, que ja esta se concretizando e urn dia
havera ainda de se perfazer por completo, se traduz em expressao mais do que legftima da
propria liberdade, tendo os miseraveis do campo conseguido agir no espago propiciado
por nossa democracia, sensibilizando e pressionando 0 Governo acerca da urgencia dessas
reformas.
Por outro lado, e isso tarnbem nao se pode deixar de registrar, excessos
absolutamente injustificaveis e replJgnantes ja ocorreram tanto do lado do Governo quanto
dos sem-terra. Quanto aquele, basta lembrannos a epis6dio de Eldorado dos Carajas; em
rela~ao a estes ultimos, anote-se 0 incidente verificado na Fazenda Rio Verde, em Itarare,
de 3.800 hectares, no interior de Sao Paulo, considerada produtiva. Neste lamentavel
entrevero, a casa dos proprietarios ja ha 32 anos desse irnovel rural foi praticamente toda
destruida, tendo os invasores, segundo noticiado pelo jomal Folha de S. Paulo, levado
 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrl••
todo 0 mobilillrio, arrancado portas e janelas, destruido 0 telhado, pichado as paredes e
defecado nos comodos, havendo, ainda, "grande q~antidade de madeira estacada na sala,
pronta para ser incendiada com coqueteis Molotov (bomba de fabricacrao caseira)
espalhados pela casa".
Quanta aos sem·terra envolvidos nesse triste episodio, a irnportante, parem, e naD
confundir 0 ato de alguns POllCOS desajustados com todo urn movimento legitime e muito
justa em prot da reforma agniria. Alias, em tadas as categorias laborativas - e a luta em
favor da refonna fundiana e urn labor - existern bons e maus exemplos. Mesmo em
categorias profissionais que ern tese exigem urn alto grau de instrucrao, conhecemos, por
exemplo, bons e maus medicos, advogados. deputados, administradores de empresas e,
por que nao, sem-terra, ainda mais considerando, ao contnmo daqueles, a precana
forma'iao cultural da grande maioria dos que vivem em verdadeira pemlria no campo.
Evidente que, a esta altura, esbarramos com as excessos e com a tutela tambem dos
direitos daqueles que nao sao miseraveis e cuja grande maioria nao tern culpa alguma
pela vergonhosa distribui~ao de renda e terras no Brasil, tendo, pelo contnirio, trabalhado
muito, e por gera'ioes, para adquirir e manter as suas propriedades rurais, pagando todos
os seus impostos, bern como gerando empregos.
E born sempre lembrar que 0 mlmero de latifundiarios, pela pr6pria extensao de
suas terras, a evidencia, e diminuto em rela!fao ao grande universo de proprietarios rurais
idoneos e batalhadores, os quais, tambem, por 6bvio, hao de ser tutelados pelo direito da
mesma forma que devem ser protegidos os miseraveis.
Assim, escravo que e 0 sistema normativo da manuten(ao da paz e harmonia
sociais, e imprescindfvel que tanto 0 pequeno, 0 medio e ate mesmo 0 grande propriet3.rio
rural, as sem-terra, 0 Govemo e igualmente os habitantes das grandes cidades que restam
inchadas em virtude do exodo rural, todos, sem exce!fao, colaborem para que haja uma
melhor distribui!fao de terras, ja que e inconcebfvel que em urn pais gigantesco como 0
Brasil, e cheio de jazendeiros endividados que querem vender as suas terras, exista urn
contingente tao grande de miseniveis no campo. Por sinal, nosso Pais e tao gigantesco que
nos permitimos cogitar, inclusive, que a existencia de alguns latifUndios, desde que
produtivos, nao seria fator necessariamente impeditivo a que todos tivessem acesso a
terra...
II -AS INVASOES DE TERRA E 0 DIREITO PENAL
o direito penal, estatico e rigido, ha que estar sempre em sintonia com a realidade,
humana e por isso mutavel, bern como com 05 direitos e garantias fundamentais que vao,
continuamente e aos poucos, se revelando no tempo - dai nao serem taxativos Os direitos
e garantias fundamentais elencados em nossa Magna Carta, a teor do seu art. 5°, § 2°.
E e essa a ardua tarefa de nossos Tribunais, ou seja, de adaptar a lei ordinaria a
nova realidade constitucional e, tambem, aos direitos sociais e individuais revelados na
pratica, respeitando-se, ao mesmo tempo, os primados da seguranC;a jurfdica.
Nesse contexto, e de se questionar se a invasao de terras, com 0 objetivo de chamar
a aten!fao do Govemo para que a sua desapropria~ao seja efetuada, configuraria algum
ilfcito penal.
I REVISTA DE ESTUDDS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrl••
lla) Os Crimes de Alteraqao de Umites e Esbulho Possessorio previstos no art. 161 do
C6digo Penal
Nao se tratando de terras da Uniao, dos Estados ou dos Municipios de que trata a
Lei n· 4.947, de 6 de abril de 1966, a invasao e a QCupa,ao de determinada area de uma
fazenda particular, e nao de sua sede, sem causar danos, sem vio16ncia contra pessoa e
com a exclusiva finalidade de pressionar 0 Governo para que apresse a reforma agrana, a
oosso ver, niio constitui crime.
Com efeito, 0 C6digo Penal, no Titulo II de sua Parte Especial, que trata "Dos
Crimes contra 0 Patrimonio", em seu Capitulo III intitulado "Da Usurpa~ao", define, no
art. 161, caput, § 1·, II, e §§ 2· e 3", os crimes de alterac;iio de limites e de esbulho
possessorio, verbis:
"Altera~ao de Limites
Art. 161. Suprimir ou deslocar tapume, marco, ou qualquer outro sinal
indicativo de linha divis6ria, para apropriar-se, no todo ou em parte, de coisa
im6vel alheia:
Pena - deten<;ao, de urn a seis meses, e multa.
§ 10 Na mesma pena incorre quem:
( ... )
Esbulho Possess6rio
II - invade, com violencia a pessoa ou grave amea!fa, ou mediante concurso
de mais de duas pessoas, terrena Oll ediffcio alheio, para 0 fim de esbulho
possess6rio.
§ 2° Se 0 agente usa de violencia, incorre tambem na pena a esta cominada.
§ 3° Se a propriedade e particular, e nao ha 0 emprego de violencia,
somente se procede mediante queixa"
Como observavel, 0 crime de altera'iao de limites exige, para a Sua configura~ao, 0
dolo, isto e, a vontade livre e consciente de suprimir e deslocar tapume, marco ou
qualquer outro sinal de linha divis6ria, acrescido do seguinte elemento subjetivo
expressamente exigido pelo tipe: "para apropriar-se, no todo ou em parte, de coisa
imovel alheia".
E evidente que 0 referido elemento subjetivo do tipo do caput do art. 161 do
C6digo Penal esta em consonancia, alias, corn a pr6pria divisao sistematica desse diploma
legal que insere, como ja salientado, 0 crime de altera!fao de limites em seu Titulo II, que
trata especificamente ''Dos Crimes contra a Patrimonio".
Assim, considerando-se que quando membros do MST suprimem ou deslocam
tapumes, marcos ou qualquer outro sinal indicativo de linha divis6ria de uma fazenda, eles
de fonna alguma pretendem toma-Ia para si - e isto e
patente -, mas, siro, fon;ar 0
Govemo a desapropria-la, pagando a devida indeniza~ao de acordo com 0 preconizado
nos arts. 184 a 191 da Constitui,iio da Republica, nao ha que se falar em ilicito penal
contra a propriedade, muito embora possa restar configurado ilfcito civil pela turbafiio ou
esbulho da pnsse, prevendo 0 C6digo Civil, de certa forma analogicamente a legitima
defesa do C6digo Penal, que 0 pnssuidor turbado ou esbulhado "podera manter-se, ou
resfituir-se por Slla propria forc;a, contanto que 0 fac;a logo", ressaltando que "os atos de
 REVlSTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001 - Doutrlna
defesa, ou desfor~o, nao podem ir alem do indispensavel it manuten~ao, ou restitui~ao da
posse" (CC, art. 499 C.c. art. 502 e panigrafo linico).
Inexistindo nas eventuais alterafoes de Umites havidas nessas invasoes. portanto, a
fim de "apropriar-se" daquele peda90 de terra, agindo 0 MST, como cO de conhecimento de
todos, com fins exclusivamente poifticos - as invas6es sao urn instrumento de pressao, e
nao de assalto a propriedade -, nao ha que se falar em crime de alterac;ao de limites.
Por outro lado, e importante nao confundir essa atividade com a atuac;ao dos
chamados grileiros - muitas vezes a mando de terceiros -, que invadem terras, inclusive
do Estado, af sim, para apoderarem-se delas, perpetrando urn verdadeiro crime contra a
propriedade.
As considera~oes acima lan~adas sao tambem aplid.veis ao crime de esbulho
possess6rio previsto no § 1", II, do art. 161 do CP.
Com efeito, esse crime traz em seu tipo subjetivo, alem do dolo, ou seja, da
vontade livre e consciente de invadir, tambern 0 "intuito de esbulho", ou seja, de
despojamento da posse ou desapossamento, com fins, todavia, de enriquecimento iifcito,
ou seja, de tomar a propn·edade para sf, ja que estamos no Titulo II da Parte Especial do
C6digo Penal, que trata justamente "dos crimes contra a patrimonio".
Assim, nao se confundindo 0 esbulho ou desapossamento do art 499, in fine, do
C6digo Civil com 0 esbulho do § I", II, do art. 161 do CP, que exige 0 fim de
enriquecimento ilicito, e tampouco com a mera turbru;ao dessa posse, que e 0 que fazem
os membros do MST quando invadem terras para pressionar 0 Govemo a desaproprhl-1as
e cumprir 0 mandamento insculpido nos mencionados arts. 184 a 191 da Magna Carta,
nao ha que se falar em crime contra 0 patrimonio.
Alias, em linha de raciocinio semelhante a esta ja se manifestou a 6· Tunna do
Superior Tribunal de JustiC;a, em ac6rdao redigido pelo inelito Relator designado Ministro
Luiz Vicente Cernicchiaro, no julgamento, por vota~ao majoritaria, do HC n° 5.574/SP,
ocorrido em 8 de abril de 1997, verbis:
"( ... )
A Constitui9aO da Republica dedica 0 Capitulo III do Titulo VII a Politica
Agricola e Fundiana e 11 Reforma Agrana. Configura, portanto, obriga9ao do
Estado. Correspondentemente, direito publico, subjetivo de exigencia de sua
concretiza9ao.
Na ampla arca dos Direitos de Cidadania, situa-se 0 direito de reivindicar a
realiza~ao dos prindpios e Dormas constitucionais.
A Carta Politica nao e mero conjunto de intenc;6es. De urn lado, expressa 0
perfil politico da sociedade; de outro, gera direitos.
E. pois, direito reclarnar a implanta~ao da reforma agniria. Legitima a
pressao aos 6rgaos competentes para que acontec;a, manifeste-se
historicamente.
Reivindicar, por reivindicar, insista-se, e direito. 0 Estado nao pode impedi-
10. 0 modus faciendi, sem dUvida, tarnbem cO relevanle. Urge, contudo, nOD
olvidar 0 principio da proporcionalidade - tao ao gosto dos doutrinadores
alemaes.
REVISTA DE ESTUDOS CRIMiNAlS 2 - 2001- Doutrlna
A postula~ao da reforma agnma, manifestei em Habeas Corpus anterior,
niio pode ser conjundida, identificada com 0 esbulho possess6rio, ou aiterariio
de limites. Nao se volta para usurpar a propriedade alheia. A finalidade cO outra.
Ajusta-se ao Direito. Sabido, dispensa prova, por not6rio, 0 Estado, ha anos,
vern remetendo a implantac;ao da reforrna agraria.
Os conflitos resultantes, evidente, precisam ser dimensionados na devida
expressao. Insista-se. Nao se esta diante de crimes contra 0 Patrimonio.
Indispensavel a sensibilidade do magistrado para nao colocar, no mesmo
diapasao, situ390es j uridicas distintas.
o douto parecer do Ministerio Publico Federal registra que 0 caso se
expressa em crime de perigo concreto a pessoas hurnildes. Dai a necessidade de
garantir-se a ordem publica. Repisa, alias, as informa<;6es do Juiz de Direito.
Tais conflitos, certamente, podem acarretar esse estado porque. e ainda 0
parecer que registra, a area e sabidamente armada.
( ... )
Ademais, a fundamentac;ao que 0 eminente Magistrado agrega ao seu
despacho denegat6rio e de que ocorreu esbulho possess6rio.
Tenho 0 entendimento, e este Tribunal ja 0 proclamou, nao e de confundir-
se ataque ao direito de patrirnonio com 0 direito de reclamar a eficacia e
efetiva<;ao de direitos, cujo programa esta colocado na Constituic;ao. Isso nao e
crime; e expressao do direito de cidadania.
Sendo assim, Sr. Presidente, 0 ate ha de ser completamente atacado, dada a
absoluta impossibilidade do Tribunal de Justi~a de Sao Paulo para referendar 0
desrespeito a decisao deste Superior Tribunal de Justi~a.
Concedo a habeas corpus de oficio a fim de trancar a a9ao mandarnental
proposta naquele Tribunal" (voto condutor).
°
"No caso presente, adiantei, sem esmiu9ar merito - mas como 0 Direito e
fato, nao e 56 nonna - e tem-se que delimitar a materia fatica. As evidencias
estao a mostrar que nao se trata de movirnento para tomar propriedade alheia,
mas de rnovimento para pressionar - dai haver eu dito, expressao do direito de
cidadania - a refonna agrana. Na especie, in concreto, e V. Ex· parece que
adere ao meu pensamento, entendo, os pacientes foram beneficiados por fian~as
deste Tribunal. Certa ou erradarnente, 0 Tribunal de Justic;a e 0 Juiz de 1·
Instftncia serao os executores d.essa decisao enquanto nao modificada. Se esta
colocado em risco 0 exercicio do direito de liberdade, porque 0 Juiz de 1·
1nstAncia cassou a eficacia de ac6rdao deste Tribunal - e para usar ate a
expressao que anotei de V. Ex· - excepcionaimente quando a decisao fosse
terato16gica, flagrantemente inconstitucional. Estamos diante de urn caso
concreto.
Concedo a ordem para trancar 0 habeas corpus e cassar a decisao, para
retomar ao status quo" (aditamento ao voto condutor).
Nao obstante todas essas observa~oes, e de se lembrar, ainda, que os crimes de
kltera~ao de limites e esbulho possess6rio sao infra90es penais de menor potencial
 28
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 200:1- Dout~n. I REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Dout,ln.
afcnsivo, code sequer cabe . - fl
n' 9.099/95, que dispoe: pnsao em agrante, a teor do art. 69, panigrafo unico, da Lei art. 163 do C6digo Penal, efelivamente dano, limitando-se 0 seu conceito a efeliva
depreda~ao de bens de valores relevantes para a vitima, como, par exempl0, residencias,
"Art. 69. A autoridade policial que t nh'
lavrani terma crr' t' d amar co eClmento da ocorrencia maquinas. tratores, etc.
cuns anela 0 e 0 encami h •. d'
~
o autor d o ,ato ,,
e a Vltima pro'd .n ara
d Ime latamente ao Juizado, com Nesse sentido, parece-nos que ha a necessidade, com fundamento na chamada
periciais necessarios. , V J enCIan a-se as requisi~5es dos exames causa supralegal de exclusao da tipicidade do "principia da insignificancia", de reflexao
sobre a tema. Indaga-se, per exernplo, qual seria a efetiva expressao economica, para urn
Panigrafo dnico. Ao autor do fato 6
imediatarnente encaminhado J' d que, ap s. a lavratura do termo, for grande latirundio, com centenas de quilornetros de cercas, de 20 ou 30 mour5es de
comparecer n l l ' .a~ Ulza 0 ou aSSUDUr 0 compromisso de a eIe madeira derrubados, muitas vezes ja padres e velhos ...
As . ' .0 se Imponi pnsao ern flagrante, nem se exigira fian~a." Mesmo que nao se considere atipica a conduta do abate, par exemplo, de quatro
Slm, sequer a mstaura\=30 de inquerit r ' leI
hip6tese de sua necessidade pelas' ". 0 po lela egalmente admitida, salvo a reses, ja que elas tern certo valor economico - 0 que afastaria a incidencia da mencionada
no § 2° do art, 77 dessa Lei. ClfCUnstanc13S do fato ou complexidade, como feferida causa supralegal de exclusao da tipicidade da insignifidincia, nao sendo lieito, outrossim,
que 0 bern tutelado pelo art. 163 do C6digo Penal varie de acordo com as posses da
. Por tim, ressalte-se que senda a ro . d d ' . .
vlolencia COntra pessoa (e sim co tr p. pne a : mvadtda partIcular, e nao havendo vitirna, sob pena de chegar-se ao non sense de se entender irrelevante a destrui~ao, por
possibilitar a incidencia do institut~ da COlsa), ~ ~~a~ ~enal e privada, a que, apesar de exemplo, de 20 televisores, s6 porque a vitima seria urn grande atacadista, au de urn
recebimento da queixa-crime (arts. 72 aa c7~mdao~~0 gCIVII atraves da co~ciliarrao, antes do autom6vel para uma fabrica autornobilistica -, por uma questao de eqUidade, nao se pode
76 da citada Lei) muito emb 1 n 9.099/95), afastana a transa<;iio (art fechar as elhos para a l11i'nima expressao economica, em termos de cruculo de pena. do
d .,. . ' ora, quanto a esta ultima ja se t' fi . eventual abate de cinco au seis cabe~as de gado, diante do patrirnonio de urn fazendeiro
OUtIinana e Jurisprudencial ern sentido divers~. ' es eJa ormando corrente
com mais de quatro mil rezes, por exemplo, ainda mais 'levando-se em consideracrao a
IIb) 0 Crime de Dano Tipificado no An. 163 do CP natural morte de algumas delas por doen<;as, mordidas de cobras, etc.
_ Da analise do art. 163 do C6digo Penal d " . Assim, deixada de lado a discussao acerca do prova vel estado de necessidade no
serao referidas, as invasoes de fazen ,e e~tro das cIrcunstancIaS que abaixo caso do abate de poucos anirnais, 0 qual sera tratado aciiante, 0 julgador, ao aplicar a pena
configuram sequer 0 crime de dano, assim ~:ifi~~~::ovldas por sem-terra tambem nao aos casos em que nao incidam as excludentes da tipicidade (insignificiincia) ou da
"Dano antijuridicidade (estado de necessidade) acima referidas, sempre havera de ter em mente
as "circunstfincias e conseqtiencias do crime" referidas no art. 59, caput, do C6digo Penal,
Art. 163. Destruir, inutilizar ou deteriorar coisa alheia: quando do calculo da pena, levando-se em conta, aqui, a expressao do dano para a
Pena - deten~ao, de urn a seis meses, ou rnulta. patrimonio alheio.
Dano Qualificado Assim, nas hip6teses em que as invas5es sejam realizadas com certos cuidados, 1)
Paragrafo unico. Se 0 crime e cometido: nao sendo utilizada violencia contra pessoa ou grave amea'ta; 2) inadmitindo-se
I - com violencia a pessoa Ou grave ameacra' depreda'tao a residencias, suas janelas, portas, bem como a tratares, maquinas, etc.; 3)
evitando-se destruir as cercas, mas, tao-s6 e temporariamente removendo-as, restaurando-
lIt' -. co~ emp~ego de substancia inflama~el ou explosiva se 0 anterior status quo quando da saida dos camponeses Sem terra; 4) nao se procedendo
cons ItUI cnme mats grave; , se 0 fato nao
ao abate de animais, au, entao, limitando-o ao minima necessario a efetiva alimenta~ao
III - contra 0 patrimonio da Uniao E t d . " . dos que estejam famintos; 5) nao se derrubando arvores; e 6) nao se destruindo de forma
concessionana de serviros public . 'd sao ou MUDlClPlO, empresa
T os au SOCIe ade de economia mista. alguma lavauras au incendiando pastas em grande escala, sequer se configurara a crime
IV - por motivo_ egofstico au com prejuizo cansideravel para a vi~ma: de dano simples, prejudicando-se, par evidente, qualquer ila<;ao acerca da sua figura
Pena - deten~ao, de seis meses a tee ' qualificada.
correspondente aviolencia." s anos, e multa, alem da pena
Por outro lado, as comuns pniticas de se proceder a plantios quando das invas5es,
Como vista, so havera dano para efeitos . para a pr6pria subsistencia dos sem-terra, 0 que pode implicar alguma "queimada", nao
au pastos, au Olltras benfeitori •£ . penrus, se a fazenda, suas cercas, animais significam dana significati vo qualquer ao fazendeiro, muito pelo contnmo, est.a-se, ali,
inutilizados (tornados inuteis ~~ e et~~e)nte forem destruidos (eIirninados, extintos) plantando. Alem disso, mesmo para aqueles que tenham "formado" as seus pastos com
causando prejuizos economico~ r I prest vets ou det~riorados (arruinados, estragados)' determinado capim, e certo que, em pouquIssimo tempo, 0 pasto se refaz naturalmente,
. e evan es para 0 propnetario das terras '
DiaDte da propria situa~ao sociallastimavel em . ainda mais considerando que essas lavouras Sao improvisadas e artesanais, dando-se, par
campo em nosso Pais entendemo que se encontram as miseniveis do isso mesmo, em pequenos espa~os de terra, cuja inutiliza~ao tempor:iria para alimenta~ao
. , s que em tennos de repressa Id h
multa cautela acerca da delicada C 0 pena eve aver, aqui. de reses e de expressao economica absolutamente irrelevante, se e que existente.
ques ao sobre 0 que deve ser considerado, para 0 tipo do
 30 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001 - Doutrlna
Nnda sobre 0 eventual abate de algumas poucas cabe~as de animais, para a pr6pria
sobr~vivencia dos invasores e de suas farrulias, encontramos, conforme ja referido, a
pro~avel configura~ao do tipa pennissivQ do estado de necessidade previsto no art. 24 do
C.6dlgO Penal, que faz excluir a antijuridicidade do fato, cuja aplica<;ao, nesses casas,
~lante ,da patente e vergonhosa miseria em que se encontram essas pessoas, nos pareee
lrrefutavel, seoda desumano nao acata-la. Afinal, a carne desses animais nao vern a saciar
a gula de pessoas gordas e saudaveis que estariam se refestelando em banquetes com
came de propciedade alheia, mnito pela contrano. Ela serve de alimento a uma legiao de
miseniveis. com crian~as subnutridas ...
Alem disso, como em nosso direito penal nao ha responsabilidade objetiva,
encontram-se, aqui, imlmeros obstaculos a individualiza'tao da autoria de tal abate, sendo
vedado imputA-Io indiscriminadamente aos indigitados lfderes dessas ocupa'toes.
Isto tudo, lembrando-se, ainda, que 0 crime de dana simples (art. 163, caput) e
considerado infra~ao de menor potencial ofensivo, nao havendo que se falar em prisao em
flagrante como estatuido no mencionado panlgrafo unico do art. 69 da Lei nO 9.099/95, e
°
ress~l~ando-se que a promo'tao da 3'taO penal e privada, que faz incidir a tentativa de
conclha'tao para composi'tao civil, antes do recebimento da queixa-crime (arts. 72 a 74 da
Lei n° 9.099/95).
No que toea a invasao de terras da Uniao, Estados ou Municipios, referida na
figura qualificada do inciso III do paragrafo unico do art. 163, nos deparamos com a Lei
n° 4.947/66, da qual trataremos a seguir.
lIe) 0 Crime do An. 20, Caput e Partigrajo Onieo, da Lei n° 4.947/66
A Lei n° 4.947, de 6 de abril de 1966, que, conforme 0 seu enunciado, "fixa
normas. de Direito Agnirio", tipifica como crimes. em seu art. 20. caput e paragrafo unico,
as segumtes condutas:
"Art. 20. Invadir, com inten'tao de ocupa-Ias, terras da Uniao, dos Estados e
dos Municipios:
Pena - detenc;iio, de 6 (seis) meses a 3 (tres) anos.
Panigrafo unico. Na mesma pena incorre quem, com identico prop6sito,
invadir terras de 6rgaos ou entidades federais, estaduais ou municipais,
destinadas aRefonna Agnma."
A atua~ao dos sem-terra que invadern areas publicas com a estrito tim de
pressionar 0 Governo a proceder a refonna agnma, e nao de locupletar-se ilicitamente
dessas terras, naa encontra tipifica'tao no art. 20, caput e paragrafo unico, da Lei n°
4.947/66.
Ao interpretarmos a figura do caput, e lembrando a regra henneneutica de que a lei
nao possui palavras inuteis, verificamos que 0 tipo objetivo "invadir" e acrescido do
elemento subjetivo "com intenc;ao de ocupa-las", denotando 0 verbo ocupar a exigencia
legal de que 0 invasor tenha como objetivo 0 de "conquistar", "tomar", "obter" para si (cf.
FERNANDES, Francisco. Dicionario de Sinonimos e Antonimos, Editora Globo, 28 ed.,
1970, p. 585),0 que nao ocorre com as invas5es eminentemente politicas dos sem-terra.
No que toca ao crime do paragrafo unico do art. 20 da Lei n° 4.947/66, observa-se
que o. seu sujeito ativo nao pode Ser aquele que e 0 destinatario da prepria refonna agrana,
au se]a, 0 miseravel do campo sem terra.
REVISTA DE ESTUDOS CRIMiNAlS 2 - 2001- Doutrina
13 evidente que esse panigrafo unico visa a garantir que as terras ja desapropriadas
pela Uniao, Estados ou Municipios. ou, enta~, que originalmente ja eram .d~ sua
propriedade e foram destinadas para a reforrna agrari~ nao sej~ inva~das por ~r;l~zros e
fazendeiros inescrupulosos que podem ser tudo, menos os rmseravels, beneficIanos, ao
lado da pr6pria sociedade, da reforma agrana.
Se as sem-terra invadem terras publicas ja destinadas a reforma agrana, nao ha que
se falar, pelo exposto, em crime. No maximo isso poderia configurar urn entrave
administrativo acerca da escolha de quais farrulias seriam ali assentadas.
Registre-se que 0 Tribunal de Al~ada do Estado de Minas Gerais, muito embora
sob outro fundamento, qual seja, 0 do estado de necessidade, concedeu ordem de habea:
corpus para trancar ~ao penal em que eram acusados trabalhadores ruraIS
desempregados, verbis:
"Tratando-se de terras destinadas a assentamento, nao ha crime na ocupa~ao
praticacia por trabalhadores rurais carentes de abrigo que l~es assegura
condi'toes rninimas de sobrevivencia, circunstfincia que caractenza estado ~e
necessidade, a irnpor a concessoo de habeas corpus para trancamento da a't ao
penal contra eles intentada" (HC 237.079, lQo Paranailia, ReI. Juiz Lamberto
San!' Anna, j. 03.06.97).
IId) 0 Crime de Violafiio de Domicflio Previsto no Art. 150 do C6digo Penal
o delito de violac;ilo de d;micflio, que esta inserido em nosso diploma penal, na II
Se'tao, intitulada Dos Crimes contra a lnviolabilidade do Domidlio, do seu Capitulo VI,
que trata Dos Crimes contra a Liberdade, esta assim enunciado:
"Viola9ao de Domicilio
Art. 150. Entraf au pennanecer, clandestina ou astuciosamente, au contra a
vontade expressa ou tacita de quem de direito, em casa alheia ou em suas
dependencias:
Pena - deten9ao, de urn a tres meses, au multa.
§ 1o. Se a crime e cometido durante a noite, au em Iugar ermo, ou com 0
emprego de violencia au de anna, au par duas ou mais pessoas:
Pena - detenlfao, de seis meses a dais anos, alem da pena correspondente II.
violencia.
§ 20 • Aumenta-se a pena de urn ter'to, se a fata e cometido par funciommo
publico, fora dos casos legais. au com inobservfulcia das forrnalidades
estabelecidas em lei, ou com abuso do poder.
§ 3 o. Nao constitui crime a entrada ou permanencia em casa alheia ou em
suas dependencias:
I - durante 0 dia, com observancia das fonnalidades legais. para efetuar
prisao ou outra diligencia;
n - a qualquer hora do dia ou da noite, quando algum crime est. sendo ali
praticado ou na iminencia de a ser.
§ 4 0 • A expressao "casan compreende:
I - qualquer compartimento habitado;
II - aposento ocupado de habitac;iio coletiva;
 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna
III - compartimenta nao aberto ao publico, code alguem excrce profissao
ou ati vidade.
§ 5°. Nao se compreendem na expressao "casa":
I - hospedaria, estalagem ou qualquer Dutra habitacrao coletiva. enquanto
aberta, salvo a restric;ao do nO II do paragrafo anterior;
II - taverna, casa de jogo e Dutras do mesmo genero."
Fundamental para 0 tema aqui tratado, portanto, e se saber ate que ponto a invasao
de detenninada area nos confins de uma fazenda - e nao de Slla sede au de arredores
pr6ximos, como 0 pomar, a piscina, a casa do caseiro, etc. - estaria encampada pelo tipo
penal acirna descrito.
Para tanto, a nossa lei penal e expressa ao definir, no § 4° do art. 150, 0 que deve
ser entendido por "casa": qualquer compartirnento habitado; aposento ocupado de
habitac;:ao coletiva; compartimento nao aberto ao publico, onde alguem exerce profissao
au atividade.
Evidente, assim, que a ocupac;:ao momentAnea de porc;:5es de terra distantes da sede
da fazenda au das casas de seus colonos nao viola a "casa" de ninguem.
Resta saber se areas cercadas das fazendas, mesmo que distantes de suas sedes, se
subsumem no conceito de suas "dependencias", como faz menc;:ao 0 caput do art. 150.
CANDIDO DE FIGUEIREDO traz como .sinanimos da palavra "dependencia" as
termos "anexo, acess6rio: as dependencias de urn predio" (Grande Dicionario da Lingua
Portuguesa, 24" ed., Lisboa : Bertrand). Entre n6s, AURELIO BUARQUE DE
ROLANDA faz men<;ao a "acess6rio, complemento, anexo", a "carla uma das pe<;as au
cornados de uma casa", au, enta~, a "edificac;:ao anexa a uma casa; puxado, puxada"
(Novo Dicionario da Lingua Portuguesa, 2- ed., Rio : Nova Fronteira, 1986).
Segundo HELENO CLAUDIO FRAGOSO, as dependencias sao as "jardins,
patios, quintais, garagens, etc., desde que se trate de recintos fechados (muros, grades ou
cercas)" (Lifoes de D. Penal- Pane Especial, 1995, vol. I, p. 163), lembrando-se tambem
a li~iio de ANIBAL BRUNO, para quem a tipo penal visa a garantir "a liberdade de
querer do individuo na disposi<;ao do espac;:o em que se desenvolve a sua atividade
privada" (Direito PefUll, Parte Especial, Forense, tomo 4, I, p. 386). Alias, Jigando a
tutela do art. 150 do C6digo Penal a liberdade individual e a vida domestica, se manifesta
NELSON HUNGRIA (Comentarios ao C6digo Penal, 4" ed., Forense, vol. VI, p. 207).
E e nessa esteira que ANmAL BRUNO salienta, ainda acerca do objeto material
do crime do art. 150 do C6digo Penal:
"Mas nao deve tratar-se de terrenos extensos, como urn vasto parque, cujos
contins fiquem distantes da casa e sem rela~ao com eIa" (Db. cit., p. 388).
Portanto, nas invasoes efetuadas pelas sem-terra em que naD se violem a sede da
fazenda, as suas dependencias, bern como as residencias dos colonos ou as instala<;5es
agroindustriais, mas, sim, areas distantes das propriedades, nao ha que se falar em
agressaa aintimidade e em viola<;ao de domicflio.
lIe) 0 Crime de Exercfcio Arbitrario das Pr6prias Razoes Tipificado no Art. 345 do
C6digo Penal
Adotando a linha de raciocfnio de que as arts. 184 a 19 I da Constitui~ao da
Republica impoem ao Estado 0 dever de proceder a reforma agniria e de que a todo dever
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna 331
corresponde urn direito - aqui, 0 direito de reivindicar, nas palavras do Min. LUIZ
VICENTE CERNICCHIARO, "a realiza~iio dos principios e nonnas constitucionais",
sendo, portanto, "direito reclamar a implan~ao da refonna agrlma", ja que "a Carta
Polftica nao e mera conjunto de inten~5es" (STJ, HC n' 5.574/SP, j. 08.04.97) - em face
dos excessos na maneira pela qual esse direito estaria sendo, em alguns casos, exercido,
poder-se-ia cogitar, eventualmente, do crime de exercicio arbitrano das pr6prias raz5es
previsto no art. 345 do C6digo Penal, verbis:
"Art. 345. Fazer justic;:a pelas pr6prias maos, para satisfazer pretensao,
embora legitima. salvo quando a lei 0 permite:
Pena - detenc;:ao, de quinze dias a urn mes, au multa, alem da pena
correspondente a violencia.
Paragrafo unico. Se nao ha emprego de violencia, somente se procede
mediante queixa."
Todavia, essa infrac;:ao de menor potencial ofensivo 56 se configuraria, a nosso ver,
em situac;:5es em que se pudesse recorrer a Justi<;a, como nas hip6teses de urn fazendeiro
que, ja desapropriado em func;:ao da reforma agrana, viesse a retomar essas areas,
cometendo 0 crime do art. 20, paragrafo unico, da Lei n° 4.947/66, ou, entao, em casos em
que algum 6rgao publico estivesse procrastinando indevidamente a cessao da posse da
terra ja desapropriada, e os sem-terra, em vez de recorrerem a policia no primeiro caso, au
entrarem com mandado de seguran~a, na segunda sit~ao, resolvessem invadi-las para,
assim, "fazer justic;:a pelas pr6prias maos".
Nas outras situac;:5es, em que a invasao de terras nao visa a toma-Ias como de
direito, mas, sim, pressionar 0 Governo a desaproprhi-Ias, turbando a posse dessas terras
par perfodo passageira, nao hit sequer em se falar no delito do art. 345 do C6digo Penal.
Aqui, como referido, nao se esta buscando justic;:a pelas pr6prias maos, mas, unicamente,
chamando a aten~ao do Estado para 0 grave problema do campo a tim de que este
efetivamente se mobilize para implementar 0 mandamento constitucional.
De qualquer forma, e de se lembrar que a crime do art. 345 do C6digo Penal e
considerado infrac;:ao de menor potencial ofensivo, nao cabendo prisao em flagrante
quando 0 acusado se comprometa a comparecer ao Juizado, consoante 0 art. 69, paragrafo
unico, da Lei n' 9.099/95. Ressalte-se, tambem, que a sua a~ao penal e privada, cabendo
conciliac;:ao (arts. 72 a 74 da referida Lei), salvo se houver emprego de violencia fi'sica
contra pessoa, hip6tese de a~ao penal publica onde cabe, outrossim, transa~ao (art. 76 da
Lei dos Juizados).
/If) 0 Crime de Desobediincia Tipificado no Art. 330 no C6digo Penal
Se, em decorrencia de a~ao de reintegrac;:ao de posse, algum membro do grupo dos
sem-terra que tcnha invadido determinada area for efetivamente intimado de decisao
judicial que determine sejam as terras desocupadas, podeni haver a tipifica~ao do crime de
desobediencia caso a ordem nao seja acatada, assim previsto em nosso cliploma penal:
"Art. 330. Desobedecer a ordem legal de funciomirio publico:
Pena - detenc;:ao, de quinze dias a seis meses, e mu1ta."
Evidente que 0 destinatario da nonna penal e, tlio-somente, aquele que
efetivamente tenha sido intimado da decisao judicial para que desocupe a area. Assim, se
aquele que tomou ciencia da ordem judicial, apontado ou nao como "1ider", efetivamente
 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001 - Doutrlna
deixar as terras invadidas, ele jamais podeni ser responsabiUzado pelo fate de os outros
membros do MST continuarem nas localidades ocupadas.
A responsabilidade penal e personalissima, sendo vedado, par outro lade e
obviamente, que se presuma tenham todos os invasores tornado conhecimento da ordem
judicial.
IIg) 0 Crime de Resistencia Previsto no Art. 329 do Codigo Penal
Dutro delito que poderia ser aventado e 0 de resisrencia, assim tipificado:
"Art. 329. Opor-se it execu9ao de ate legal, mediante violencia ou amea9a a
funcionano competente para executa-Io ou a quem the esteja prestando auxilio:
Pena - deten~ao, de dois meses a dois anos.
§ 1°. Se 0 ato, em razao da resistSncia, nao se executa:
Pena - reciusao, de urn a tres anos.
§ 2"'. As penas deste artigo sao aplicaveis sem prejuizo das correspondentes
aviolencia."
Para que este delito se configure, e necessario haver, por parte de quem tenha
ejetivamente recebido a ordem judicial para desocupar as terras invadidas, a pratica de
vioiencia, em nosso entender, contra pessoa, ou, entao, amea9a, que nao se confunde com
simples irnproperios, nao tipificando esse crime a chamada "resisrencia passiva, a qual
recoma MOHANDAS KARAMCHAND GANDHI, na luta a favor da independencia e
contra 0 racismo na india, entre 1915 a 1947.
Alem disso, nao s6 a ordem deve ser substancialmente legal, como tambem deve
estar sendo cumprida sem qualquer ilegalidade por parte do funciomirio publico que a
esteja executando.
Cabe lembrar que os atos processuais, leiam-se, aqui, judiciarios - de acordo com
o art. 172 do C6digo de Processo Civil, aplic:ivel an.logicamente a especie por for<;. do
art. 3'" do C6digo de Processo Penal -, deverao ser realizados entre as 6 e as 20 horas dos
dias uteis.
Portanto, nao havendo violencia contra pessoa e tampouco amea9a ao funciomirio
publico incumbido de executar a ordern, por parte dos trabalhadores que tenham invadido
as terras, nao haveni que se falar, nem mesmo em tese, no delito do art. 329 do C6digo
Penal.
lIh) A Infrafiio Penal de Apologia ao Crime au a Criminoso Tipificada no Art. 287 do
Diploma Penal
Se as invasoes para pressionar 0 Govemo, nos estritos termos acima expostos, nao
configuram os crimes de:
- altera<;ao de limites e esbulho possess6rio (CP, art. 161);
- dano (CP, art. 163);
- viol.<;ao de domicilio (CP, art. 150);
- resislenci. (CP, art. 329);
- desobedienci. (CP, art. 330);
- exercfcio arbitrario das pr6prias razoes (CP, art. 345); e
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Dout,ln. 3s1
- . infr.~ao do art. 20 da Lei n' 4.947/66,
nao ha que se cogitar sequer da remota possibilidade de verificalJao do delito
previslo no art. 287 do C6digo Penal por parte dos dirigentes do MST, assim deftnido:
"Art. 287. Fazer, publicamente, apologia de fato criminoso ou de autor de
crime:
Pena - deten~ao, de tres a seis meses, ou multa."
/Ii) 0 Crime de Quadrilha ou Banda Previsto no Art. 288 do C6digo Penal
Na mesma linha de raciocinio, se as invasoes com 0 intuito de acelerar 0 processo
de reforma agr.iria, nos estritos limites ja referidos neste estudo, nao configuram os
crimes dos arts. 150, 161, 163,329,330,345 do C6digo Penal, e tampouco 0 delilo do art.
20 da Lei n' 4.947/66, e descabida • imputa<;iio por pnltic. do crime de quadrilh. ou
bando, assim tipificado:
"Art. 288. Associarem-se mais de tres pessoas, em quadrilha au bando, para
o fim de corneter crimes:
Pena - rec1usao, de urn a tres anos.
Panigrafo unico. A pena aplica-se em dobra, se a quadrilha ou bando e
armado."
Alias, a usual imputa<;1io de forrna<;3o de quadrilha ou banda a membros de urn
movimento que tern fins legitimos e dos mais nobres, apoiado pela grande maioria da
populalJao, e a mais perniciosa de todas, sobretudo diante da gravidade das suas penas, a
qual traz scrias implica90es acerca das modalidades de prisao provisoria, sem esquecer.
tambem, que os seus eventuais lideres nao podem ser objetivamente responsabilizados
pelos excessos praticados por alguns sem-terra durante urna invasao, em meio a centenas
de milhares de miseraveis em situa9ao identica.
III - AS PRISOES EM FLAGRANTE, TEMPORJ..RIA E PREVENTIVA
lIla) Breves Comentan'os Acerca da Prisdo Cautelar
Hoje e cedilJo que as garantias do direito a desconsiderariio previa de
culpabilidade (Constitui<;iio d. Republic., art. 5', LVII) e a presunfiio de inocencia
(Pacto Intemacional sobre Direitos Civis e Politicos de Nova Iorque, art. 14, 2;
ConvenlJaO Americana sobre Direitos Humanos, art. 8°, 2, 1& parte) exigem que toda
prisao provis6ria, ou seja, que nao se da em cumprimento a uma sentenc:;a penal
condenat6ria passada em julgado, seja exclusivamente cautelar, sob pena de significar
punic:;ao antecipada.
Ness. esteir., e de ANTONIO MAGALHAES GOMES FILHO a Ii,ao:
"Diversa da prisao penal propriamente dita, a prisao cautelar, que alguns
tambem denominam 'prisao processual', nao deve objetivar a punilJ3.0,
constituindo apenas instrumento para a realizac:;ao do processo ou para garantia
de seus resultados" (Presunriio de Inocencia e Prisiio Cautelar, Saraiva, 1991,
p.59).
o notavel constitucionalista e processualista penal espanhol, Professor Catedratico
da Universidade de Seviiha, VICTOR MORENO CATENA, por sua vez, lamb"m "
contundente em afirrnar que "desde ningtin punta de vista puede atribuirse a la prisi6n
[36 REVISTA DE esTUDDS CRIMINAlS 2 - 2001 - Doutrlna
provisional la funci6n de anticipar la pena. oi desde el prisma sancionatorio, oi desde la
perspectiva intimidatoria 0 ejemplar. Esto es evidente porque s610 partiendo de la
presunci6n de culpabilidad - de que el inculpado sea, sin rruis, culpable - se puede
justificar su reclusi6n con fines de intimidaci6n 0 de ejemplo" (Derecho Procesal -
Proceso Penol, Valencia: Tirant 10 Blanch, 1993, p. 368).
Por fim, 0 insigne processualista penal argentino PEDRO J. BERTOLINO tambem
e claro em aduzir que "las medidas de coerci6n...• por contraria al derecho de fondo cuya
pena tiene fines propios (retributivos; de prevenci6n general 0 especial), elIas no
involucran reacci6n ante Dada, sino 'solamente protecci6n de los fines que el proceso
persigue subordinados a la eficaz actuaci6n de la ley sustantiva'" (C6digo de
Procedimiento Penal de la Provincia de Buenos Aires, 28 ed., Buenos Aires: Ediciones
Depalma, 1989, pp. 231 e 232).
Partanto, consoante nossa ordenamento constitucional, s6 se j ustifica a prisao
anterior ao transito em julgada de decisao condenat6ria quando presente a sua
necessidade cautelar que, em nossa diploma processual, se espelha nos requisitos da
prisao preventiva (art. 312), cuja inexistencia da embasamento a concessao da liberdade
provis6ria, sem fian~a, para aquele que e preso em flagrante (art. 310, paragrafo unico).
A prisao cautelar, seja qual for a sua modalidade - flagrante, temponiria e
preventiva, que sao as I1nicas constitucionalmente admissiveis - e, portanto, escrava do
processo penal, verdadeiro instrumento do intrumento que e 0 processo penal, servindo
unicamente para tutelar 0 seu born e salutar andamento ou, entao, a sua eficacia em caso
de eventual condena~a.o, em caso de fuga do acusado.
Alem disso, em decorrencia do reconhecimento do direito adesconsidera~ao previa
de culpabilidade e da presun~ao de inocencia, que sao 0 reflexo, no processo penal, do
chamado principia favor libertatis, insito a todo Estado Democratico de Direito, cuja
caracterfstica fundamental e, sobretudo, a tutela das Iiberdades indi viduais, qualquer
restri~ao a liberdade, mormente daqueles contra quem pesa acusa\=ao de pratica criminosa,
ha que se ater a criterios de estrita legalidade, cautelaridade, excepcionalidade, adequa~ao
e proporcionalidade, nao se olvidanda, jamais, da imperiosa necessidade da sua efetiva
motiva9lio, hoje constitucionalmente exigida (CRl88, art. 93, IX).
Antes de iniciarmos a analise indi vidual dessas pris5es, cabe ressaltar que a
necessidade de 0 magistrado fundamentar a decisao de recebimento da denuncia, exigida
par nossa Magna Carta, passou a ser, na pratica, mais do que Dunca indispensavel. Isto
para evitar verdadeiros abusos, sobretudo acerca da ciassifica\=ao penal da imputa~ao
(v.g.: acusar da pratica do crime do art. 288 do C6digo Penal, apenado com reclusilo,
mesmo nao se encontrando nos autos do inquerito ou nas pe~as de infonna~ao
embasamento para tanto), a que hoje encerra gravames terrfveis a liberdade dos acusados,
como a viabiliza~ao, mesmo que hipotetica, da incidencia de uma prisao temponiria ou,
ainda, da decretas:ao de prisao preventiva.
IlIb) A Prisiio em Flagrante
Nao obstante a prisao em flagrante, em seu primeiro momenta, de fato tenha
conota~ao cautelar, ja que viabiliza a inicial produ~ao de provas - embora contaminadas
pela emol1ao -, uma vez ouvidas as testemunhas, bern como a acusado, ba que se indagar
acerca na real necessidade de 0 Magistrado - se nao encontradas nulidades formais no
auto de prisao em flagrante, 0 que ensejaria 0 seu relaxamento, ex vi do art. 5°, LXV, da
I
I REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Do_trlna
Constitui\=ao da Republica - efetivamente fundamentar a decisao que mantem a prisao do
acusado, como se estivesse decretando uma prisao preventiva, a tear do ja referido art. 93,
IX, da Magna Carta e do art. 310, paragrafo unico, do C6digo de Processo Penal.
Feitas essas considera~oes, abordando as crimes que eventualmente poderiarn ser
suscitados e imputados contra integrantes do MST que invadem terras com a unico escopo
de pressionar a Govemo a acelerar 0 processo de reforma agniria, observamos que muitas
dessas infra~oes penais - as quais, como refendo. nao subsistem ap6s analise mais
acurada - sao infra~5es de menor potencial ofensivo, insuscetiveis de prisao em flagrante,
nos termos do art. 69, paragrafo unico, da Lei n° 9.099/95.
Com efeho, constituem-se infra~5es de menor potencial ofensiva, ou seja, cujas
penas maximas nao sao superiores a urn ana, bern como nao dotadas de procedimento
especial para a sua persecu~ao, as seguintes: 1) 0 esbulho possess6rio (art. 161, caput); 2.
a altera9lio de limites (art. 161, § 1°, II); 3) dano simples (art. 163, caput); 4) viola9ilo de
domicflio simples (art. ISO, caput); 5) exercicio arbitrfuio das pr6prias raz5es (art. 345);
6) desobediencia (art. 330); e 7) apologia de fato criminoso (art. 287).
Assim, havendo acusa'1oes da prAtica desses crimes, a partir do momento em que e
lavrado 0 terma circunstanciado e 0 acusado assume a compromisso de comparecer ao
Iuizado Especial Criminal competente, au entao a Vara Criminal que esteja acumulando
as fun~5es do Juizado Especial, "nao se impora prisao em flagrante, nem se exigira
fian9a", conforme 0 referido artigo 69 da Lei n° 9.099195.
Observe-se que essa Lei, aqui, cai em inegavel redundancia, ja que fian~a s6 se
exige caso tenha efetivamente havido a prisao em flagrante ou, entao, conforme 0 caso,
condena\=ao em 1& all 2& instAncia.
No que conceme a supostas imputa~Oes dos crimes de: 1) dana qualificado, cuja
pena e de detenplo de seis meses a tres anos, e multa, al6m da pena correspondente a
eventual violencia contra pessoa au grave amea\=a (art. 163, paragrafo Unico): 2) invasao
de terras da Uniao, dos Estados Oll Municipios ou destinadas a reforma agrliria (art. 20 da
Lei nO 4.947/66), apenada com a mesma pena de detenfiio~ 3) viola\=ao de domicflio
qualificada, sancionada com detenriio de seis meses a dois anos, alem da pena
correspondente it. violencia contra pessoa (art. 150, §§ 1° e 2°); e 4) resistencia simples,
cuja pena e de detenriio de dais meses a dois anos (art. 329, caput), e que nao sao
infra~5es de menor potencial ofensivo, mesmo que haja, aqui, a prisao em flagrante,
estariamos diante de hip6teses de fian,a policial (C6digo de Processo Penal, art. 322,
caput).
Ainda nos casos de acusa9lio de resistencia qualificada (art. 329, § 1°, do C6digo
Penal), que e punida com reclusao de urn a tres anos, ou da freqiiente imputa\=ao de
quadrilha ou bando (art. 288), apenada de identica maneira em sua forma simples (caput)
au em dobro se se tratar de bando armada (paragrafo unico) - nao sendo. portanto, a
minimo cominado superior a dois anos -, caberia fian~ajudicial (art. 323, I, do C6digo de
Processo Penal), desde que nao incidentes as restri~5es legais dos incisos III e IV deste
artigo ou dos incisos I e III do art. 324, a saber:
"Art. 323. Nilo sen! concedida fian,a:
( ... )
 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna
138
ITl - nos crimes dolasos punidos com pena privativa de liberdade, se 0 reu
ja tiver sido condenado por outro crime dolaso, em senten~a transitada ern
julgado;
IV - em qualquer casc, se hOllver no processo prova de sec a reu vadio;
( ... )
Art. 324. Nlio sera, igualmente, concedida fian,a:
I - aos que, no mesmo processo, tiverem quebrada fian~a anteriormente
concedida au infringido, sem motivo justo, qualquer das obrigac;oes a que se
refere 0 art. 350 ;
( ... )
ITr - ao que esti ver no gazo de suspensao condicional da pena au de
livramento condicional. salvo se processado por crime culposo all contraven9ao
que admita fian9a."
Aioda acerca do art. 323, restaria 0 obstaculo do inciso V, verbis:
"Art. 323. Nlio sen! concedida fian,a:
( ... )
V - nos crimes punidos com reciusao, que provoquem clamor publico ou
que tenham sido cometidos com violencia contra a pessoa au grave amear;a."
Acerca deste ultimo. a expressao "clamor publico" nao encontra adequar;ao a nova
Constituic;lio da Republica. Isto porque, se, conforme PIERRE BOUZAT, "clamor
publico" e "uma acusar;ao precisa e energica", que nao se confunde com 0 "rumor
publico", que e "boato abafado, impreciso, uma simples suspeita" (Traite Theorique et
Pratique d'/nstruction Criminelle et de Procedure Penale, Paris: Recueil, 1912, vol. III,
p. 233), ela nada tern de cautelar, nao podendo, por si 56, obstar a liberdade provis6ria
mediante fianr;a.
Por fim, no que conceme a restrir;ao do inciso IV do art. 324 - "nao sera,
igualmente, concedida fianr;a ... quando presentes os motivos que autorizarn a decretar;ao
da prisao preventiva" -, este sera tratado conjuntamente com a analise da prisao
preventiva.
IlIc) A Prisdo Temporaria
Instituida pela Lei nO 7.958/89, a prisao temponlria veio regulamentar uma odiosa e
comum pnitica policial, que de ha fiuito existia: a "prisao para averiguar;oes", taxada, ha
tempos por GALDINO SIQUEIRA, como fruto de "inqualificavel abuso".
Essa nova modalidade de cust6dia esta assim disposta no art, 10 da referida Lei:
"Art. 1° Cabera prislio temporana:
I - quando imprescindivel para as investigar;oes do inquerito policial;
II - quando 0 indiciado nao tiver residencia fixa ou nao fomecer elementos
necessarios ao esclarecimento de sua identidade;
III - quando houver fundadas razoes de acordo com qualquer prova
admitida na legislar;ao penal, de autoria au participar;ao do indiciado nos
seguintes crim~s: a) homicidio doloso (art. 121, caput, e seu § 2°); b) seqUestro
ou carcere privado (art. 148, caput, e seus §§ 1° e 2°); c) roubo (art. 157, caput,
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna
e seus §§ 1°, 2° e 3°); d) extorslio (art. 158, caput, e seus §§ 1° e 2°); e) extorslio
mediante seqUestro (art. 159, caput, e seus §§ 1°,2° e 3°);j) estupro (art. 213,
caput, e sua combinac;ao com 0 art. 223, caput, e paragrafo t1nico); g) atentado
violento ao pud~r (art. 214, caput, e sua combinac;ao com 0 art. 223, caput, e
paragrafo unico); h) rapto violento (art. 219, e sua combina,lio com 0 art. 223,
caput, e paragrafo unico); i) epidemia com resultado de morte (art. 267, § 1°);})
envenenamento de agua potavel ou substancia alimenticia ou medicinal
qualificado pela motte (art. 270, caput, combinado com 0 art. 285); l) quadrilha
ou bando (art. 288), todos do C6digo Penal; m) genocfdio (art. 1°,2° e 3°, da
Lei n° 2.889, de 1° de outubro de 1956), em qualquer de suas formas tipicas; n)
trafico de drogas (art. 12 da Lei n° 6.368, de 21 de outubro de 1976); 0) crimes
contra 0 sistema financeiro (Lei n° 7.492, de 16 de junho de 1986)."
A doutrina, logo JP6s a edi~ao desta Lei, discutiu muito acerca desses incisos
serem cumulativos ou alternativos.
Com efeito, VICENTE GRECO FlLHO (Manual de Processo Penal, Saraiva,
1991, pp. 240 e 241), quanto aos requisitos, afmna que, apesar das hip6teses parecerem
ser "puramente altemativas e destituidas de qualquer outro requisito", e necessaria a
combina~ao deles entre si e tambem com as hip6teses da prisao preventiva.
Ja FERNANDO DA COSTA TOURINHO FlLHO (Processo Penal, Saraiva,
1991, vol. 3°, pp. 351 e 352) critica ferrenhamente esta modalidade de prislio,
classificando-a de "retrocesso", entendendo que os requisitos seriam alternativos,
enquanto que JULIO FABBRINI MlRABETE (Processo Penal, Atlas, 1991, p. 375)
parece entender igualmente que os requisitos seriam tambem alternativos, classificando,
nessa linha, apenas 0 inciso I de draconiano, nao os outros.
POl'em, se bastasse somente 0 preenchimento dos requisitos de urn dos tres incisos
desta nova modalidade de prisao, admitir-se-ia, entre outras conseqUencias, intoleravel
prisiio obrigat6ria nos casos de homicidio dalosa, roubo, estupro, quadrilha ou bando,
etc. (inciso III). com uma perturbar;ao da "ordem publica" presumida, 0 que nao seria
aceitavel .
Se fosse necessaria a satisfac;ao das exigencias dos tres incisos, salientam alguns
autores que esta lei tomar-se-ia "letra morta", 0 que, certamente, nao tera sido a intenr;ao
do legislador. pois bastaria ter 0 suspeito identifica~ao e residencia fIxa para que a prisao
nao tivesse cabimento.
Diante desses questionamentos, surgiram correntes sustentando a cumulatividade
parcial desses incisos.
ADA PELLEGRINI GRlNOVER sustenta que sempre e necessaria a verifica,lio
do inciso III, que se traduz no fumus bani iuris, ao exigir "fundadas razOes ... de autoria ou
participa~ao nos seguintes crimes", limitando-se, por via de conseqUencia, 0 seu Ambito
de aplicar;ao somente para a investigar;ao dos delitos elencados neste inciso, de acordo,
tambem, com a propria exposi~ao de motivos desta Lei.
Alem do inciso III, a mesma autora salienta a exigencia de satisfa~ao,
concomitante. do inciso I au do II; estes dois incisos traduzir-se-iam no chamado
periculum libertatis, na medida em que "0 risco para 0 processo (periculum) vern
caracterizado pela propria imprescindibilidade para as investigac;oes (art. 1°, I) e pela
[40 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001 - Doutrlna
circunstAncia de a indiciado DaO ter residencia fixa all naD farneeer elementos necessaries
ao esclarecimento de sua identidade (art. 1°, II)".
Por sua yez, ROGERIO LAURIA TUCCI afinna que e sempre necessaria a
verifica~ao do inciso I, acompanhado au do inciso II, au do III; assim, sempre necessita a
prisao ser imprescindivel para a investigac;ao. acompanhada da nao-identificac;ao au da
falta de residencia fixa, OU, de forma aitemativa, da aCllsac;ao do cometimento dos crimes
enumerados no inciso III.
Ternos opiniao, com todo 0 respeito, diversa dessas duas posic;oes. conforme ja
tivemos a oportunidade de expor em nossa dissertacr3.o de mestrado apresentada a
Faculdade de Direito da Universidade de Sao Paulo, por vanas raz5es.
lnicialmente. nao conseguimos concordar com os lac6nicos termos do mencionado
inciso I: - "quando imprescindivel para a investiga\=ao do inquerito policial".
Se "imprescindivel" e 0 necessario, a indispensavel, em que reside a
indispensabilidade da prisao do indiciado para a investigaltao, estritamente falando?
Para interroga-lo (art. 6°, V, do C6digo de Processo Penal)? Para participar de
acare<l9ao (art. 6°, VI, in fine, do C6digo de Processo Penal)? Sabemos que tern ele 0
direito ao silencio.
Para tomar parte ern reeonstitui\=ao (art. 7° do C6digo de Proeesso Penal)? Nao ha
como obriga-lo a figurar na simula«;ao do ocorrido, ja que se pode mais (silenciar), pode
menos (nao reproduzir ou representar corn gestos aquila que quer silenciar)".
De outra parte, desejando participar dessa diligencia, teni 0 inquestionavel direito
de faze-Io - e tao-so mente -, segundo a versao que queira dar aos fatos.
Para ser submetido a reconhecimento (6°, VI, do C6digo de Processo Penal)?
Ora, nada impede que ele se recuse a participar do ato de reconhecimento, por
exemplo, se nao sao respeitados os ditames dos arts. 226 a 228 do C6digo de Processo
Penal.
Se 0 indiciado, nas hip6teses de reconstitui\=ao e reconhecimento, tern ou nao 0
dever de colaborar, e outro problema. Alias, essas atitudes sequer configurariam 0 crime
de desobediencia (C6digo Penal, art. 330), que e afian<;ayel (art. 322 do C6digo de
Processo Penal), diante dos direitos ao silencio e a ampla defesa .
Ao acrescentarrnos a eSSes argumentos a possibilidade da condu{do coercitiva
prevista no art. 260 do C6digo de Processo Penal, discordamos daqueles como
EDMUNDO OUVEIRA que SUstentam que a coopera«;ao do indiciado "por vezes ... se
toma indispensave1...", aduzindo, tambem, que "ainda que nao seja necessaria a
colabora«;3.o ativa do indiciado, pode acontecer que ele seja objeto de prova, como no
reconhecimento, na acarealtao , na reconstitui«;ao do crime", concluindo que "a presenlta
dele se 1oma, entao, inescusavel", nao sendo "razoavel que a Policia tivesse de procuni-lo
a cada momenta em que dele necessitasse", 0 que ensejaria a prisao temporana.
A condu(Cio coercitiva, se e que realmente indispensavel para a tentativa de
realiza«;3.o do ato, seria mais razoavel, desde que motivada. "Imprescindivel", assim, nao
seria a prisao, mas simplesmente a eondu{Cio.
o argumento de que nao seria "razmlvel que a Policia tivesse de procura-Io a cada
momenta que dele necessitasse", por outro lado, nao con vence.
j
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna
Em primeiro lugar, os atos do inquerito policial para os quais a presenlta do
acusado seria imprescindivel nao sao tantos assim, muito pelo contrano. Em segundo,
rnesmo os atos que necessitariam da sua presen<;a e eolabora\=ao para serem realizados
podem se-Io de maneira concentrada (em ato subseqUente ao -interrogat6rio, pode-se, por
exernplo, colher material grafotecnico, se 0 acusado concordar).
A hip6tese que restaria para que pudessemos compreender a expressao
"imprescindivel para a investig3'tao do inquerito" do rnencionado inciso I seria a de
coa\=ao ou suborno de testemunhas, destruiltao de provas, etc. Porem, isto ja sena motivo
suficiente, se acompanhada da prova de existencia da crime e de indicios suficientes de
au/oria (art. 312 do C6digo de Processo Penal), para a prisiio preventiya, decretaYel a
qualquer momento.
Acreditamos que a cornbinaltao do inciso I com a III seja natimorta, pelos
seguintes motivos: a} e inaplicavel se 0 indiciado nao estA colaborando com a
investiga\=ao, pois, Como vista, a lei nao confere a ninguem a arbftrio de Jar{a-Ia a
participar de reconhecimento, de reconstituiltao, de falar au de fomecer material
grafotecnico, amostra de sangue, de cabelo, etc.; b) caso estivesse destruindo provas,
coagindo au peitando testemunhas, ou seja. obstruindo as investigaitOes, ja estariarn, em
tese, presentes os requisistos da prisao preventiva, como acima salientado.
Se quisermos, de algum modo, interpretar os dispositivos em eonjunto, para que
talvez se possa aceitar 0 inciso I, necessariamente teriamos que a ele acrescentar 0 inciso
II. que traz alguma justificativa cautelar, pela existencia de indicios de frustra\=ao da
eventual aplicalt3.0 da lei penal, em virtude do fato de 0 acusado Dao ter residencia fixa au
nao fomecer elementos para sua identificaltao. Mesmo assim, a prisao de quem nao tenha
domicflio ou nao forn~a dados para identificru;ao pade ser "imprescindfvel" para a
aplica<;ao da lei penal e nunea. com base no acima sustentado, como diz 0 inciso 1.
"imprescindivel para as investigafiJes ...".
Lembrando que a exposi\=ao de motivos desta Lei faz restriitaO a abrangencia de
sua aplica<;ao - "aos crimes graves por ela assim considerados, excluindo-se aqueles de
menor gravidade subjetiva" -, necessario se faz, sempre, a observancia do inciso III,
limitando-se objetivamente seu ambito de incidencia. acompanhado certamente do inciso
II.
Esta ultima hip6tese e a unica que justificaria cautelarmente a prisao temporaria:
"fundadas razoes ... de autoria ou participaltao do indiciado nos seguintes crimes ... " (inciso
III), acrescida da naO-identifica~ao ou falta de residencia fixa (inciso II), como indicio de
que 0 acusado nao possa mais ser encontrado, vindo a frustrar a aplic3\=ao da lei penal -
com menos requisitos, portanto, do que a prisao preventiva para a garantia da aplica\=3.o
penal (art. 312 do C6digo de Processo Penal), tendo em vista que para esta prisiio niio
basta a simples nao-identificaltao ou a falta de residencia fixa, e preciso mais.
Assim, de todos os crimes que geralmente sao imputados a membros do MST, 0
unico em que se poderia admitir, em tese, a prisao temporana e 0 de quadrilha ou banda,
que, como visto, nao se perfaz com a associa~ao para invadir terras com 0 unieo escopa
de pressionar 0 Govemo.
Isto porque, como ja salientado, essas invas6es, nas estn'tas cireunstancias
mencionadas na prime ira parte deste estudo, nao configunim os delitos de:
- altera<;iio de limites e esbulho possess6rio (CP, art. 161);
 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna
- dano (CP, art. 163);
- viola91io de dornicilio (CP, art. 150);
- resistencia (CP, art. 329);
- desobediencia (CP, art. 330);
- exercicio arbitnirio das pr6prias razoes (CP, art. 345);
- apologia de fato criminoso (CP, art. 187); e
- a infra91io do art. 20 da Lei n" 4.94 '/66,
nao havendo, portanto, que se falar em crime de quadrilha au bando,
conforme referido.
IIId) A Prisiio Preventiva
Sendo decretavel a qualquer momento, mesmo antes do oferecimento de demlncia,
a prisao preventiva se projetou sobre as outras modalidades de prisao provis6ria,
afigurando-se quase que suficiente, per se, a tutelar 0 born andamento do processo penal e
a eficacia de suas decis6es.
o atual art. 312 do C6digo de Processo Penal, que teve a sua redac;ao alterada, apos
26 anos, pela Lei n" 8.884, de 11.06.94, assim esta redigido:
"Art. 312. A prisao preventiva podera ser decretada como garantia da ordem
publica, da ordem economica, por conveni~nda da instruc;ao criminal, au para
assegurar a apIicaC;ao da lei penal, quando houver prova de exist!ncia do crime
e indicio suficiente de autoria."
Desde logo verifica-se que, para a sua decretac;ao, e necessario que estejam
presentes os seus dois pressupostos - "prova de exist!ncia do crime e indicia suficiente de
autoria" -, acrescidos de urn dos seus quatro requisitos: "garantia da ordem publica, da
ordem economica, por conveni!ncia da instruc;ao criminal, au para assegurar a apIicac;ao
da lei penal" .
Lembrando-se que, diante do art. 9°, n° 3, do Pacta Intemacional sabre Direitos
Civis e Politicos de Nova Iorque, "a prisao prcventiva de pessoas que aguardam
julgamento nao devera constituir a regra geral", p,!s."Iemos a analise desses pressupostos e
[rquisitos legais.
No que concerne a prova de exist!ncia do crime, a Ii9io de BENTO DE FARIA e
no sentido de que se exige "a demonstrac;ao de sua ocorrencia, sem possivel duvida ... nao
bastando, portanto, a seu respeito, iodIcios au presunc;oes, seja qual for a sua veemencia".
Igualmente JULIO FABBRINI MIRABETE aduz que "nao se justifica a decreta91io da
prisao preventiva diante de mera suspeita ou indicios da ocorrencia do ilicito penal".
Desde logo, portanto, uma vez que as invasoes com 0 unico escopo de pressionar 0
Govemo, nos termos expostos neste trabalho, nao canfiguram os crimes dos arts. 150,
161, 163,287,288,329,330,345 do C6digo Penal, bern como a infra91io do art. 20 da Lei
nO 4.947/66. nao ha que se falar, a evid!ncia, sequer na verificaC;ao desse pressuposto legal
para a decretac;aa de uma prisao preventiva.
Alias, mesma que se admitisse, somente para argumentar, que as invas6es de
fazendas praticadas por membros do MST encontrariam tipicidade penal., as infrac;oes
acima referidas sao quase todas apenadas com detenc;ao, restando sancionadas com
reclusao somente a resistencia qualificada (CP, art. 329, § 1°), de diflcil verificac;ao, e 0
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna 431
crime de quadrilha ou bando previsto nO art. 288 do diploma penal, que, como salientado,
apesar de ser freqUentemente imputado, e, nas circunstilncias referidas na primeira parte
deste estudo, insustentavel.
Assim, de acordo com 0 art. 313, II, do C6digo de Processo Penal, nos crimes
dolosos punidos com detenc;ao, s6 poderia ser decretada a prisao preventiva nas hip6teses
do acusado ser vadio - conceito que nao se aplica, a evid!ncia, aos militantes da MST -,
au quando haja duvidas sobre a sua identidade e ele nao foroec;a elementos para esclarece-
la, ou, ainda, na confonnidade do art. 3D, III, do mesmo diploma, se tiver side
condenado anteriormente, com decisao passada em julgado, por crime doloso, desde que
nao transcorridos mais de cinco anos entre a cumprimento au extinc;ao da pena
anteriormente imposta e 0 novo fato (art. 64 do C6digo Penal).
Par outro lado, considerando-se que os crimes de esbulho possess6rio (art. 161,
caput), altera<;1io de limites (art. 161, § 1", II), dano simples (art. 163, caput), viola<;ao de
dornicilio simples (art. 150, caput), exercicio arbitnirio das proprias razoes (art. 345) e
desobediencia (art. 330) sao injrar;iies de menor potencial ofensivo, nao admitindo sequer
prisao em flagrante na hip6tese de 0 acusado ser imediatamente encaminhado ao luizada
ou quando assuma 0 compromisso de a ele cornparecer (art. 69, paragrafo unico, da Lei
dos luizados Especiais), 0 juiz deve estar atento nao s6 a desproporcionalidade da prisao
diante da pena prevista, mas, tambem, ao fato de 0 pr6prio legislador ter reputado os
crimes em pauta como infrac;oes "de menor potencial ofensivo", prevendo, ainda,
conforme se tratar de aC;ao penal privada, publica condicionada ou publica
incondicionada, a possibilidade de composiqiio (art. 74 da Lei n° 9.099/95) e de transar;iio
(art. 76, caput, da citada Lei), tudo para evitar 0 carcere, inclusive 0 provis6rio, pelos
evidentes e indeleveis males que acarreta.
A proposito do pressuposto da necessidade de existir ind(cio suficiente de auto ria,
EDUARDO ESPiNOLA ALHO salienta que a autoria deve ser determinada "por indicios
serios, apontados ao paciente, sem probabilidade de erra" .
o Ministro CARLOS MADEIRA, do Supremo Tribunal Federal, a respeito,
aduziu:
''Meras suspeitas naa podem ser havidas como indicios suficientes de
autoria, a justificar a necessidade da prisao cautelar. Para tanto, devem os
indicios convencer 0 juiz da probabilidade da pratica do crime, e nao de mera
possibilidade."
Em suma, diante do principio favor libertatis, insito a todo Estado Democnitico de
Direito, que tern como fundamento a tutela das liberdades individuais, a prisao provisoria
sera medida sempre excepcionaI. E aqui, 0 direito a presunr;iio de inocencia, que e 0
reflexo. no processo penal, do referido principio favor libertatis, desagua no brocardo in
dubio pro libertate. Assim, se houver qualquer duvida quanto a exist!ncia do fato, bern
como da sua tipicidade penal, ou inexistir indicia suficiente de autoria, nao 56 a prisao
preventiva como tambem qualquer outra modalidade de prisao provis6ria serao ilegais.
Ressalte-se que 0 mesmo se aplica a verificac;ao de qualquer dos quatro requisitos da
prisao preventiva que adiante serao tratados.
Destarte, sendo a prisao preventiva "uma providencia violenta, apesar do seu
cunho legal", "cujas conseqUencias sao as mais serias e da mais alta responsabilidade", ela
 44
REVJSTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001. - Doutrlna
devera sempre ser fundamentada, e de maneira condizenle com a sua vioiencia,
refutando-se decretos que simplesmente venham a repetir 0 texto legal.
Antes de anaIisarrnos as quatro requisites autorizadores da prisao preventiva, cabe
ressaltar que, a partir de 1988, 0 disposto no art. 315 do C6digo de Processo Penal, que
eXlge/u~damentafao para a decreta~ao da prisao preventiva, encontrou expresso amparo
constituclonal no seu art. 93, IX.
Tratando do tema, EDUARDO ESPiNOLA Fll..HO, na decada de 60, ja escrevia:
"A exigencia de /undamentartio de decis5es, principalmente no easo de
ordenar a prisao preventiva, fot urn dos postulados do nosso dire ito processual
penal, em {odos os tempos, naa tolerando, tanto a doutrina e a jurisprudencia,
quanta a propria legisla~ao, qualquer descuido no cumprimento de tao
importante dever imposto ao juiz; a libertaltao do preso era a conseqUencia
inevitavel da verifica~ao, facultada por habeas corpus, de que a prisao
preventiva nao estava justificada pelos fundarnentos do despacho. Imimeros
ac6rdaos nesse sentido, sem qualquer discrepancia ... "
Na esteira desses ensinamentos, os Tribunais, com prudencia, desde antes da
promulgal'ao da Constituil'ao da Republica de 1988, ja exigiam, para a decretal'ao da
prisao preventiva, motivafdo clara, apoiada em Jatos concretos, que levem a Jundadas
I!Tobabilidades e niio meras presun90es sabre as atitudes do acusado, contrarias aos
mteresses do processo criminal, caso continue em liberdade.
Reputavam e hoje, mais da que nunca, afinnam ser imprescindfvel para a
decreta~ao da prisao preventiva "que as circunstancias revelem a procedencia do juizo
farmulado" e que a necessidade da cust6dia se aponte "com seguranlta", au seja, "com a
indicaltao de dados dos quais se possa deduzir legitimamente a necessidade da rnedida".
No que toca ao requisito cautelar da conveniencia da instrufiio criminal, 0
Supremo Tribunal Federal decidiu no sentido de nao poder 0 decreta de prisao preventiva
se "basear em meras suposi~5es. cumprindo apontar fatos concretos, vinculados it atua~ao
do acusado, que comprovem atitudes contnirias aos interesses da instru~ao".
E de se anotar, outrossim, como assinalado em dois ac6rdaos proferidos pelo
~uperior Tribunal de Justi~a, relatados pelo Ministro Adhemar Maciel, que, "a rigor, a
mstrUl;aa criminal vai ate a Jase das diligencias (C6digo de Processo Penal, art. 499)",
sendo que, uma vez terminada esta, mostra-se impossivel "a manuten~ao da prisao
cautelar" que tenha par unico fundamento, in concreto, a conveniencia da instru~ao
criminal.
No que concerne it garantia da aplicar;iio da lei penal, a Tribunal Regional Federal
da 2- Regiao decidiu que "deve 0 juiz demonstrar que 0 indiciado ou denunciado ja fugiu
ou esta planejando evadir-se do distrito da culpa, para subtrair-se a a~ao da justi~a. Sem
motiva~ao con vincente, a prisao cautelar nao pode subsistir".
Quanto it fuga do acusado, em pelo menos tres ac6rdaos, 0 Superior Tribunal de
J usti~a salientou que ela "pode ser indicia de 0 reu sec rebelde ao cumprimento de
eventual condena~ao". Todavia, parece-nos absolutamente normal e de plena direito que a
acusado nao se submeta espontaneamente a uma prisao que julga ilegal (tanto em
flagrante como preventiva, por exemplo), contra a qual esta impetrando ordem de habeas
corpus.
1 REVISTA DE ESTUDDS CRIMINAlS 2 - 2001 - Dout~n. 451
Por outro lado, se tudo indicar que, mesmo condenado, 0 acusado tera direito a
sursis, substitui~ao da pena privativa de liberdade par restritiva de direitos, apela~ao em
liberdade com au sem fian~a e ate prisao-albergue domiciliar em caso de eventual
confinna~ao da senten~a condenat6ria, nao havera motivo para que venha furtar-se a
ap/icar;iio da lei penal.
A respeito do tema La Fuga a il Concreto Pericolo di Fuga, ANTONIO
CRISTIANI lembra:
..... che gia era stata segnalata dalla dottrina, circa l'improbabilitil della fuga
di un imputato che sappia di poter fruire, in caso di condanna, di una
sospensione condizionale 0 di un indulto,"
Desta feita, nessas hip6teses, a fundamenta9ao do decreta de prisao preventiva,
somente com base na garantia da aplica9ao da lei penal, sera inconsistente.
E aqui encontra amparo a situa~ao do integrante do MST que se veja processado
por qualquer dos crimes previstos nos arts. 150, 161, 163, 329, caput, 330 e 345 do
C6digo Penal, ou, ainda, pelo delito do art. 20 da Lei n° 4.947/66, que sao apenados com
deten~aa, sobretudo lembrando que alguns desses crimes sao considerados, inclusive,
infral'oes de menor potencial ofensivo (art. 161, caput e § 1°, II; 163, caput; 150, caput;
345 e 330), conforme ja salientado.
Mesmo no que concerne a imputa~ao de quadrilha au bando simples, apenada com
reclusao de urn a tres aDOS, tudo indica que, na hip6tese de condenaltao, ainda que se fixe
a pena em ate 0 dobro do minimo, hayed direito a sursis (art. 77 do C6digo Penal), ou,
entao, a penas restritivas de direhos, confonne a nova reda~ao dos arts, 43 e seguintes do
C6digo Penal dada pela Lei nO 9.714, de 25.11.98, previstas para penas nao superiores a
quatro anos, cametidos sem violencia ou grave amea~a it pessoa.
No que se refere ao requisito da garantia da ordem publica, e ele 0 ponto mais
delicado dos termos do art. 312 do C6digo de Processo Penal.
Evidente que qualquer viola~ao a lei encerra viola~ao as Donnas de conduta
estabelecidas pelo Estado. Manifesto, porern, que 0 conceito, aqui, de ordem publica
exige mais, sob pena de se transfonnar a prisao preventiva em prisao obrigat6ria para todo
e qualquer processo, tendo em vista que a "ordem publica" teria sido violada.
As correntes doutrinarias tradicionais, com as quais nao comungamos, sao duas
acerca do conceito processual penal de "ordem publica": uma aponta para 0 sentido de
que ela representaria 0 perigo da reiterac;ao criminosa ou da consumac;ao do delito
tentado, e outra dirige-se ao impacto social e ate ao resguardo da credibilidade do Poder
Judici:\rio.
Assim e que BASILEU GARCIA, da primeira corrente, escreve:
"Para a garantia da ordem publica, visani 0 magistrado, ao decretar a prisao
preventiva, a evi/ar que 0 delinqiien/e volle a cometer delitos, ou porque e
acentuadamente propenso it pniticas delituosas, ou parque, em liberdade,
encontraria os mesmos estlmu]os relacianados com a infra~ao cometida. Trata-
se, por vezes, de criminosos habituais, indivfduos cuja vida e uma sucessao
interminavel de ofensas a lei penal: contumazes assaltantes da propriedade, por
exemplo. Quando outros motivos nao ocorressem, 0 intuito de impedir novas
violac;5es'detenninaria a providencia."
 46 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna
Observe-se, desde logo, entretanto, que "individuos cuja vida e uma sucessao
interminavel de ofens as a lei penal", se estavam em liberdade, encontravarn-se nessa
condi9ao em virtude de liberdade condicional, podendo ser esta suspendida imediatamente
(LEP, art. 145), OU, entao, em decorrencia de fuga do estabelecimento penitenciano,
sendo recapturados, 0 que torna, a evidencia, desnecessana a prisao preventiva.
. A par dessas observa~6es. esse conceito de ordem publica e criticado pelo ja
refendo Professor espanhol VICTOR MORENO CATENA, cujas palavras ressaltam que,
nesta hip6tese. estariamos diante de verdadeira presunfiio de culpabilidade:
''Tampoco puede atribuirse a la prisi6n provisional un fin de prevenci6n
especial: evitar la comisi6n de delitos por la persona a la que se priva de
libertad. La propria tenninologia mas frecuentemente empleada para expresar
tal idea - probable comisi6n de 'otros' 0 'ulteriores' delitos - deja entrever que
esta concepcion se asienta en una presuncion de culpabilidad. La privacion de
libertad se entiende asi como un remedio frente a la temida peligrosidad del
inculpado, si bien no cabe perder de vista que la valoraci6n de dicha
peligrosidad s610 puede encontrar su nonnalfundamento en la hipatesis de que
efectivamente sea culpable del delito que se Ie imputa."
Sem duvida, nao ha Como negar que a decreta<;ao de prisao preventiva com a
fundamento de que 0 acusado podenl corneter novos delitos, valorando-se, de antemao,
sua periculosidade, baseia-se, sobretudo, em dupla presum;iio: a prirneira, de que 0
acusado cometeu urn deli to; a segunda, de que, em liberdade e sujeito aos mesmos
estimulos, cometera outro delito au, ainda, envidani esfon;:os para consumar 0 delito
tentado.
Restariam violadas, portanto, as garantias constitucionais da desconsiderafiio
previa de culpabilidade (Constituic;:ao da Republica, art. 5°, LVII) e da presunriio de
inocencia (Constituic;:ao da Republica, art. 5°, § 2°, c.c. os arts. 14, 2, do Pacto
Internacional sobre Direitos Civis e Politicos, e 8°, 2, 1& parte, da Convenc;:ao Americana
sobre Direitos Humanos).
Alias, nas hipoteses de reiterarao criminosa "contra a mesma ou diversa pessoa,
au para a consumac;:ao do crime tentado", caberia, entao, e at sim, a prisao em flagrante
quando do cometimento do novo crime ou da tentativa de consumac;:ao do anterior.
Nao e acertada, tambem, a orientac;:ao de que 0 requisito da garantia da ordem
publica se verificaria no caso da salvaguarda da integridade ffsica do pr6prio acusado,
diante de eventual vinganc;a de familiares da vitima. A prop6sito, M. COSTA MANSO
adverte que "se 0 criminoso e que e ameac;:ado de represalias, por parte da victima, da
fanulia desta, ou de elementos populares, nao se justifica a prisao. 0 que a autoridade
neste caso deve fazer, e garanti-Io contra qualquer violencia, e nao tirar-Ihe a Iiberdade. a
pretexto de favorece-Io".
Outros autores vinculam a ordem publica ao impacto social e ate acredibilidade do
Poder ludichirio .
Quanto ao impacto social, 0 Desembargador VASCONCELOS LEME, relatando
ac6rdlio proferido pelo Tribunal de Justic;a de Sao Paulo, assim definiu a expressilo ordem
publica:
"A ordem publica, ·no sentido em que deve ser entendida, de perturbariio da
ordem publica, evidentemente nao ocorre.
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrl••
Nada diz que a liberdade do paciente possa causar perturba~iio de tal
manta, que a sociedade venha a se sentir desprovida de garantias para a sua
tranqililidade."
Tratar-se-ia de situa<;5es extremas. ou seja, "a infra<;ao penal com requintes de
selvageria, a conduta significativamente abjeta, a repercussao inusitada, ilustrativamente,
reclamarn pronta e eficaz reac;:50 juridica", como aduz 0 Ministro LUlZ VICENTE
CERNICCHIARO. Por exemplo, poderiarnos citar os atentados com explosivos, como a
dinamite, em locais de alta concentras:ao de pessoas, ou em casas repugnantes como
quando 0 acusado. "na pratica do deli to, demonstra insensibilidade moral, beijando a
vitima ja esfaqueada", condutas estas que, nem de longe, se comparam com as invas5es
do MST, por evidente.
Pon!m, e indisfar<;3vel que nesses tennos a prisao preventiva se distancia de seu
carater instrumental - de tutela do born andamento do processo e da eficdcia de seu
resultado - insito a toda e qualquer medida cautelar, identificando-se corn uma verdadeira
puni~ao surnana diante da gravidade da imputa'1ao, a qual, com a posterior decisao
condenat6ria, caso ocorra, seria simplesmente "ratificada" pela sentenc;:a. Isto
representaria a inversao e a pr6pria nega<;ao nao s6 do processo penal. como, tambem, de
todas as garantias constitucionais que tocam a ele: primeiro se pune a pretexto de manter-
se a "ordem publica" para, depois, na sentenc;:a, ap6s 0 desenrolar de todo 0 processo,
. formar-se a convicc;:ao da culpabilidade ou inocencia do acusado!
Nao ha como negar, com efeito. que ao se aceitar a prisao provis6ria de alguem,
para que a sociedade nao se sinta perturbada, amedrontada, desprotegida, etc. - 0 que nao
se confunde com a perturbac;:ao das testemunhas e jurados, como abaixo sera exposto -
estar-se-a presumindo a culpabilidade do acusado, como aponta 0 referido Professor
espanhol VICTOR MORENO CATENA:
"Por las mismas razones, no es defendible que la prisi6n provisional deba
cumplir la funci6n de calmar la alarma social que haya podido producir el
hecho delictivo, cuando aun no se ha determinado quien sea el responsable.
S6lo razonando dentro del esquema 16gico de La presuncion de culpabilidad
podr(a concebirse la privacion de libertad en un establecimiento penitenciario,
el encarcelemiento del inculpado, como instrumento apaciguador de las ansias
y temores suscitados por el delito (la reiterada y conocida invocacion a la
inseguridad ciudadana desde algunos sectores llevaron, entre otras razones, a
rnodificar la reforma de la prisi6n provisional introducida por la Ley Organica
7/1983, de 23 de abril). Una concepci6n de esta naturaleza resulta insostenible
en un sistema constitucional como el espanol, que acoge un riguroso respeto
par los derechos de los ciudadanos y proclama la presunci6n de inocencia. De
este modo, la via legitima para calmar la alarma social - esa especie de 'sed de
venganza' colectiva que algunos parecer ver y por desgracia en ciertos casos se
da - no puede ser la prisi6n provisional, encarcelando sim mas y al mayor
mlmero posible de los que prima facie aparezcan como autores de hechos
delictivos, sino una resoIuci6n judicial rapida sobre el fondo, condenando 0
absolviendo. porque s610 la sentencia dectada en un proceso penal determinara
la culpabilidad y la sanci6n del acusado."
 48 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna
Is~o tudo, sem. p:ejuizo, porem, do reconhecimento de que a efetiva perturba~aa da
ordem pubhca, em hipoteses de cnmes cometidos com grande carga de vioiencia, pade,
em.caso..s ,extremos. VIr a tumultuar 0 bom andamento da persecU(;tio penal, seja na fase
do mquento au do processo, influenciando sobretudo as testemunhas e as jurados.
. . Ista p?~que, em situ3c;oes especialissimas e excepcionais, cuja prova colhida no
~nqu~nto pohcIaI - que DaD se confunde com a prova exigida para a condena~ao, DaD se
l~en~fi~ando, portanto, com juizo de cuipabilidade - demonstra grande carga de
vlOle~cla, a perturba,ao mencionada por VASCONCELOS LEME atingiria, entilo, a
pr6pna regulandade dos atas dessa persecuc;3.o, au seja, conforrne referida, a seguranct a
das testemunhas e a tranqililidade dos jurados, encontrando-se ai - e talvez s6 a( _ a
cautelaridade processual, constitucionalmente exigida.
A garantia da ordem publica, aqui, passa a se identificar com a propria
convenienda da instrUt;ao criminal, baseada em dados concretos constantes dos autos.
P?r exemplo: quando durante 0 cometimento do crime 0 ladrao armado amea~a a vitima,
dlzendo: - Se voce me denunciar eu mato a sua farru1ia ...
Todavia, mesmo ao anaJisar 0 problema da perturba~ao da ordem publica com
vistas ao born desenvolvimento do processo, como acima afinnado por n6s, deve ainda 0
magistr~do agir com muita cautela, estando atento as hip6teses de dramalizar Cio
promovlda pelos meios de comunica~ao ern massa. Tal dramatiza~ao, que visa mais a
aumentar a audiencia televisiva ou radiofOnica, ou, ainda, 0 mlrnero de Ieitores de
peri6dicos,. com a tinalidade precfpua de valorizar 0 espac;o para a propaganda, do que,
realmente, mfonnar, de fonna isenta, 0 ocorrido.
A prop6sito, a Ministro Adhemar Maciel, do Superior Tribunal de Justi,a, relatou
ac6rdao com a seguinte ementa:
"( ... )
II - Nao se pode confundir 'ordem publica' com 0 'eslardalharo causado
pela imprensa pelo inusitado do crime'. Como ficar ern liberdade e a regra
geral, deveria 0 juiz justificar substancialmente a necessidade de 0 paciente
ficar preventivamente preso. Nao basta invocar, de modo formal, palavras
abstratas do art. 312 do C6digo de Processo Penal."
Por tim, relembrando que muitos dos crimes imputados ao MST au sao infrac;oes
de m~nor potencial ofensivo ou, entao, apenados com deten9ao, salvo a acusayao de
quadrilha ou bando, que, nos Iimites referidos neste estudo, e insustenUivel, resta
analisannos 0 requisito da manutenyao da ordem economica.
~ respeito do interesse estatal em estipular regras para a organiza~ao de sua
econmma, JOSE CELSO DE MELLO FILRO anota que esse movimento veio com a
aparecimento do Estado Social, que surgiu com vistas a minimizar "os abusos e as
iniquidades cometidos contra os assalariados", sob a egide da doutrina do laissez-faire.
laissez-passer. base ideol6gica do Estado Liberal.
CELSO RIBEIRO BASTOS observa que mesmo Estados que se mantSm liberais
adotam politicas intervencionistas, nao obstante este quadro esteja se revertendo
atualmente. Consequentemente, as cartas politicas passaram a estipular determinados
regramentos com 0 fim de direcionar a organiza~ao das economias, com vistas a urn
melhar equilfbrio social. .
I
j
REVISTA DE ESTlJDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna
A respeito, MIRANDA GALLINO distingue ordem econ6mica de economia:
"Economfa y orden econ6mico son cosas diferentes. La economia es un
hecho, un fenomeno cultural y social. en su expresi6n primaria, ella puede
existir con escasa, a aun sin proteccion jurldica, abandonada al buen criterio de
los hombres en sus operaciones de cambio y produccion, en el seno de una
sociedad ideal. Sin embargo, en nuestra sociedad actual sin un derta orden,
esta economfa no puede prosperar, no puede desarrollarse al punto de constituir
un eficaz instrumento de plena satisfacci6n de las necesidades materiales del
hombre. Esto permite afirrnar que el derecho penal no protege 0 tutela la
realizacion del fen6meno economico como un hecho en si, sino que protege la
inlegridad del orden, que se estima necesario para el cumplimiento de ese
hecho, de manera que puedan producirse asi los fines propuestos. Resulta asf
claro que cualquier conducta que produzca la ruptura de este orden (concebido
a manera de equilibrio indispensable en las manifestaciones econ6micas) trae
como consecuencia una necesaria sanci6n" (Delitos Contra el Orden
Econ6mico, Buenos Aires: Ediciones Pannedille, 1970, pp. 26 e 27).
No Brasil, os regramentos constitucionais da ordem economica encontram-se
dispostos no art. 170 de nossa Carta Politica, verbis:
"Art. 170. A ordem econ6mica, fundada Da valorizas:ao do trabalho humane
e na livre iniciativa, tern par tim assegurar a todos existencia digna, conforme
os ditames da justiya social, observados os seguintes principios:
1- soberania nadonal;
II - propriedade privada;
III - fun,ao social da propriedade;
IV - livre concorrencia;
V - defesa do consumidor;
VI - defesa do meio arnbiente;
VII - redu~ao das desigualdades regianais e sociais;
VIII - busca do plena emprego;
IX - tratamento favorecido para as empresas brasileiras de capital nacional
de pequeno porte.
Pardgrafo unico. E assegurado a todos 0 livre exercfcio de qualquer
atividade econ6mica, independentemente de autoriza9ao de orgaos publicos,
salvo nos casos previstos em lei."
Ao incluir a preserva~ao da ordem economica como motivo autorizador da
decreta~ao de prisao preventiva, parece que 0 legislador estava com as vistas voltadas aos
crimes que envolvessem grandes golpes no mercado financeiro, abalando-o, os quais
geralmente se perpetram sem 0 uso de violencia fisica, mas com a inteligencia e 0 engodo.
Em tese, mesmo havendo decisoes, inclusive do Supremo Tribunal Federal, no
sentido de que nao tinha cabimento a prisao preventiva com vistas a garantia da ordem
publica, quando se tratasse de crimes econ6micos, mas somente para delitos que
envolvessem grande carga de violencia ou grave amea9a contra a pessoa, hoje estaria
150 REVlSTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001 - Doutnn. REVl5TA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna 511

autorizada a prisao preventiva tambem para esses delitos, desde que de grande monta, em AIlPIO SILVEIRA, que "a interprela9ao das leis nao deve ser formal; deve ser, antes de
face do novo texto legal. tudo, real, humana, socialmente util".
Apesar da criminalidade econom.ica, a priori e aparentemente nao impressionar Nesse contexto, e sob a egide do nosso Estado Democratico de Direito, que tem
tanto 0 cidadao quante a vioienta, que Ihe esta mais pr6xima, e nao nos distantes e altos como fundamento a tutela das liberdades individuais e como urn dos primordiais escopos
escaioes do Governo, all na quase intangivel 6rbita em que se daD as decisoes do mercado a busca cia justic;a social, e que 0 direito penal e 0 direito processual penal devem ser
financeiro, Oll, ainda, no mundo das decis6es daqueles que presidem enormes grupos interpretados e aplicados.
empresariais. de forma impessoal e atraves de prepostos, e de se ateotar para 0 fato de que Se 0 direito penal busca prevenir que gravissimos conflitos sociais surjam, ou pelo
as conseqOencias advindas desse tipo de criminalidade, muitas vezes, envolvem urn menos minimizar aD maximo a sua sempre inevitavel ocorrencia, e evidente que esta
mlmero enorme de pessoas e sao tao prejudiciais a sociedade quanta a criminalidade preven<;ao nao pede se dar tao-sornente atraves da automatica e quase que rnecanica
violenta. imposic;ao de sanc;oes criminais aqueles que tenham violado as normas insculpidas na
Todavia, POf roais que 0 delito haja ocorrido e suas conseqUencias se operado, a antiga parte especial do C6digo Penal au em leis penais extravagantes; e imprescindIvel, e
prisao daquele que tenha violado as regras economicas impostas inclusive pela dai a grandeza e beleza do Direito, refletir acerca das reais causas desses conflitos, que,
Constitui<;ao da Republica se afasta, por completo, da sua natureza instrumental, uma vez no caso dos sem-terra, encontram raizes ern urn vergonhoso estado de coisas, na exaltac;ao
que a prisao preventiva jamais pode ter como finalidade a puni~ao e a ressocializa~ao do da ganancia e do egofsmo humanos, os quais, em latifundios que abrangem extensoes de
acusado para que nao mais infrinja a lei penal. bern como a conseqilente desestimula~ao paises inteiros, encontraram concretude.
de outras pessoas ao cometimento de crimes semelhantes, fins exclusivos da sanc;ao Enfim, as orgaos do Poder Judici:irio, 0 Ministerio Pliblico e as advogados, todas,
criminal. devem estar atentos a este outro conflito social - 0 da miseria -, que e muito mais
Alem do mais, a atividade dos membros do MST em nada abala a ordem profundo e relevante do que as aparentes, s6 aparentes, violac;oes ao C6digo Penal por
economica, muito pelo contrano. Isto porque, como visto, 0 pr6prio caput do art. 170 da parte dos integrantes do Movimento dos Trabalhadores Rurais Sem Terra que invadem
Constitui<;ao da Republica enfatiza a necessidade, atraves das normas que se destinam a fazendas improdutivas com 0 unieo objetivo .de pressionar 0 Govemo a acelerar a
organizar a economia, de se buscar a justicya social, a valorizaC;ao do trabalho humano, 0 implementac;ao da Reforma Agnlria, nos limites aqui trac;ados.
asseguramento a todos de existencia digna, reconhecendo 0 Constituinte, ainda, no inciso
III desse mesmo artigo, a func;ao social da propriedade.
IV - CONCLUSOES
Ao final deste estudo, nos perrnitimos afirmar, com a mais profunda convicc;ao,
que os aplicadores do Direito nao podem olvidar-se da miseria das crianc;as de rua,
herancya do exodo rural, despojando-se, sob 0 manto da fria legalidade, de qualquer
comprometimento com as mudanc;as sociais.
A sensibilidade e urn dom dos brasileiros e todos n6s temos a consciencia desse
maravilhoso predicado. Sabemos que, pelo menos em nossa classe media e na popula<;ao
mais pobre, urn vizinho nao precisa marcar hora para bater a nossa porta; que em nossas
mesas sempre cabe mais urn, par mais escasso que possa ser 0 alimento. A nossa indole
acolhedora e conhecida por todos estrangeiros que nos visitam e saem encantados com a
receptividade do povo brasileiro.
E e somente com essa sensibiliciade que poderemos interpretar a rfgida e estatica
lei sob 0 aspecto hist6rico-evolutivo, ou seja, verificando que, por vezes, "os objetivos do
legislador hist6rico nao sao mais reconheciveis de modo claro" ou, entao, que "as
necessidades sociais do mundo em transformaC;ao passam a exigir uma revaloraiiao dos
fins propostos para detenninada legislac;ao", como nos ensina 0 eminente Professor da
Faculdade de Direito da Universidade de Sao Paulo TERCIO SAMPAIO FERRAZ
JUNIOR.
A sabedori. de HENRI DE PAGE, ao tralM d. cham.da interpreta9ao socio16gica,
que se aproxima da acima referida, transparece cristalina quando afirma, lembrado por
 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna
PROCESSO DE CRIMINALIZA<;AO DAS
CONDUTAS DO INDIVIDUO MODERNO
Eduardo M. Cavalcanti
Promotor de JUSti¥3 no RN
Especialista em Criminoiogia pela UFRN
Mestrando em Ciencias Criminais na PUC/RS
1 - EM TORNO DO TEMA
Decidida a hip6tese a ser tratada no ensaio que se inicia, 0 pr6ximo passo
centralizou-se na busca de urn exemplo que puctesse vislumhrar 0 processo de
criminaliza~ao das condutas do individuo modema. Tendo-se a preocupa~ao de nao
confundir moderno corn contemporaneo au atual, posta tratar de adjetivo ligado ao
conhecido movimento denorninado Modernidade, 0 exemplo, entaa, devia identificar 0
modo pelo qual 0 processo de criminalizas:ao seiecionava, a partir de instaurado 0
ambiente modemo - e, partanta, ainda seleciona -, as condutas tipificadas pelo Direito
Penal. Dessa forma. veio amente 0 conhecido dogmaticamente crime impassive!.
Nao se quer, saliente-se, dissecar a doutrina do crime impassivei, mas apenas
utiliza-Ia como exemplo de como e impossivel criminalizar condutas a partir de valores
selecionados pelo metodo da ideologia modema. Transcrevendo a hip6tese do C6digo
Penal brasiIeiro, eis as termos legais do artigo 17: Nao se pune a tentati va quando, por
ineficacia absoluta do meio ou por absoluta impropriedade do objeto, e impossivel
consumar-se a crime.
Pais bern. Nos "manuais" de Direito Pennl - e ate mesmo nos conhecidos e muito
vendidos "resumos" -, a segunda forma prevista para a crime impassive! e quase sempre
assim exemplificada: "A", portando anna de fogo, dispara intencionalmente tres projeteis
contra "B", que se encontrava deitado em sua cama ja falecido, Assim, par absoluta
impropriedade do objeto, nao se pode falar em crime de homicidio, nem mesmo na sua
forma tentada. Com essa primeira expIica~ao, quer-se clarear justamente a problematica
aqui proposta, qual seja: a criminaliza~ao das condutas do individuo modemo. Ora, como
criminalizar condutas, diante da atual ordem social, quando 0 individuo, a quem recaini a
penal estatal, passou as Seculos XIX e XX senda de tal fonna fragmentado, a ponto de os
pessimistas alertarem para a sua morte?
No entanto, deve-se ter cuidado com a leitura apressada desla introdu~ao para nao
se cair em equivocos silogisticos. Poder-se-ia sair afirmando a fragil premissa' de que nao
se trata de crime impossivel, mas sim de ausencia de conduta humana, uma vez que 0
individuo-autor da conduta criminosa nao pode ter cometido nenhum ato criminoso, pelo
, Nada como um born pleonasmo para demonstrar nenhuma sutileza contra determinadas expressOes.
1
REVlSTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001 - Doutrln. 531
simples fato de ja se encontrar morto - alias, ba quem afinne que a morte do individuo
peJa Modernidade seja 0 unico crime perfeito da Humanidade. Seguindo esse raciocfnio, a
duvida visualiza 0 crime impossivel e a tipicidade prejudicada pela ausencia de conduta
humana. Nessa hipotese, quer-se dizer que nao ha conduta humana criminosa porque 0
individuo foi mutilado pelo Humanismo, nao podendo haver, por conseguinte, fate tfpico
devido a ausencia da necessaria conduta, Na hip6tese do crime impossive!, os valores
escolhidos para serem protegidos pelo Direito Penal - 0 que os penalistas chamam de
bens juridico-penais - sao considerados, anaiogicamente, 0 objeto protegido no processo
de criminaliza'tao. Assim, estabelecendo a absoluta impropriedade do objeto. isto e, a
absoluta impropriedade dos valores selecionados pelo Direito Penal, configura-se, ainda
anaiogicamente, a impossibilidade do processo de crimina1iza~ao das condutas do
individuo modemo.
A esse respeito, nos 11ltimos meses compreendi urn fate: 0 primeiro dos ismo.r, 0
Humanismo, acentuou a dicotomia entre 0 individuo e a sociedade, estabelecendo uma
dissimetria entre componentes insoluveis. Em decorrencia disso, outro nao poderia ser 0
raciocinio senao considerar deveras que se trata de crime sem conduta humana, no lugar
de crime impossive!, por absoluta impropriedade do objeto, pois bastaria imaginar que
com a mutila~ao do individuo nao se poderia concretizar a respectiva conduta criminosa.
Separar 0 individuo da sociedade, como se 0 individuo vivesse no fechado circulo da
atomizal,tao das m6nadas de LEIBNIZ, e rea1mente compreender que essa visao terminou
par fragmentar 0 Romem e com a sua conseqtiente morte. Dai proclamar pela inexistencia
de crime por falta de conduta humana.
No entanto, ao se defender a ideia inseparavel de individuo e sociedade
propugnada por NOBERT ELIAS, concorda-se com 0 crime impossivel. Isso nao significa
que 0 individuo moderno nao esteja fragmentado. Muito pelo contnirio, pois a cria'Tao
Jrankensteiniana do inumano pela Modernidade e objeto de preocupa~ao de LYOT ARD,
quando suscita duvida a respeito do que existe de humane no Romem, ja que "se os
humanos nascessem humanos tal como os gatos nascem gatos (com pOlleas horas de
diferenl,ta), nao seria possivel - e nem sequer digo desejavel, 0 que torna a questao
diferente -, educa-Ios"l.
o que se quer afirmar, portanto, diante da indissociavel no~ao entre individuo e
sociedade, e que os valores de detenninada sociedade nao sao construidos de fonna
racionalizada, como quis sustentar a Modemidade, pois 0 fato de "cada 'eu' estar
irrevogavelmente inserido num 'n6s' finalmente deixa claro par que a entremea~ao dos
atos, planas e prop6sitos de muitos 'eus' origina. constantemente, algo que nao foi
planejado. pretendido au criado por nenhum individuo"4. Imagine, agora, 0 racional
acordo sustentado para a cria~ao do contrato social que abalizou toda a no~ao de Estado e
Direito cia Modemidade.
Em sendo assim, outra nao poderia ser a medida senao compreender que a morte
do individuo-autor do crime corresponde a visao modema criada pelo individualismo
1 Nesse ponto, os frutiferos debates ocorreram devido as esperan9as concretizadas da Prof' RUTH MARIA
CHfIT6 GAUER de que seus a1unos, precipuamente os bachareis em Direito, desconstrufssem a visao do
contrato social que foi astuciosamente implementada pela Modernidade na ciencia juridica.
3 LYOTARD, lean·Fran90is. 0 inumano: considerafoes sobre 0 tempo, trad. de Ana Cristina Seabra e Elisabete
Alexandre. Lisboa: Editorial Estampa, 1989, p. II.
4 ELIAS, Norbert. A sociedade dos indMduos, trad. de Vera Ribeiro, Rio de Janeiro, 1994, p. 57.
154 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Dout~n.
humanista. Ao se recordar 0 processo de criminaliza~ao erigido nos arautos dos ideais
iluministas, ancorados nos axiomas da liberdade, igualdade e fraternidade, os postulados
modemos da estrita legalidade dos crimes e da imprescindivel necessidade do direito de
punir deslronaram a perspectiva teol6gica da crimina1iza~ao. exirnindo, por conseguinte, a
fase do terrorismo penal. Em razao disso, os modemos se vangloriaram tanto que
bradaram aos quatro cantos do mundo ocidental 0 novo paradigrna.
E para demonstrar a vincula~ao dos axiomas da liberdade, igualdade e fraternidade
no processo de criminaliza~ao emergido corn 0 individualismo, nada melher que citar urn
dos mais importantes doutrinadores do Direito Penal desse perfodo inicial da
Modernidade CESARE BECCARIA. Quanta a liberdade, a qual e analisada a partir dos
conceitos de estado de natureza e contrato social de THOMAS HOBBES e JOHN
LOCKE, BECCARIA defende que so "as leis podem decretar as penas dos delitos, e esta
autoridade s6 pade residir no legislador, que representa toda a sociedade unida por urn
contrato social"5. Seguindo a rnesma sorte, a igualdade, que vincula todos por meio do
contrato social, "liga igualmente 0 mais poderoso e 0 mais miserave1 dos homens, nada
mais significa senao que e do interesse de todos observar as pactos uteis a maioria"6. Por
derradeiro, a fratemidade, a qual, na tentativa de solidarizar os efeitos da liberdade e
igualdade dos homens, propugna pela efetiva~ao das "virtudes beneficas geradas por uma
razao esclarecida, que prefere comandar homens felizes a urn rebanho de escravos em
meio aos quais circulasse perenemente uma crueldade temerosa, mas seria contraria
tambem ajusti~a e a natureza do pr6prio contrato social"7.
Aqui sao feitas considera~5es iniciais a respeito da constru~ao modema do Direito
Penal. Porern, ressalte-se que a abordagem tratada no presente ensaio tamb6m pretende
desenvolver analise metadisciplinar do processo de criminaliza~ao, isto e, nada obstante a
irnportfutcia dos termos inter, multi e transdisciplinar, que podem muitas vezes ser
confundidos ern razao de seus significados polissemicos e imprecisos, 0 que se pretende e
ultrapassar e conservar, conforme li~ao de MORRINg • "Nao se pode demolir 0 que as
disciplinas criaram; nao se pode romper todo 0 fechamento: ha 0 problema da disciplina. 0
problema da ciencia, bern como 0 problema da vida; e preciso que urna disciplina seja, ao
mesmo tempo, aberta e fechada"9.
E tal reflexao e angustiante para a ciencia do Direito. Angustiante pelo fato de a
estrutura da ciencia jurfdica - como se ve, afirmo 0 carater cientffico do Direito, sem
embargo de posi~6es doutrimmas que negam tal qualidade - ainda se encontrar abalizada
em alicerces iluministas. No entanto, insisto em alertar que para se conhecer realmente 0
limite da ciencia jurfdica, isto 6, ate que ponto aplica-se 0 Direito no chamado controle
social, deve-se ultrapassa-Io, ou melhor, abrir os espa~os para al6m dele. Somente assim
poder-se-a conhecer realmente os limites da ciencia jurfdica, pois ficar carninhando do
interior a sua margem - se e que existe essa margem -, temendo com 0 rompimento dos
limites cientificos e com a perda de cientificidade, dificilrnente se conhecera,
5 BECCARIA, Cesare. Dos delitos e das penas, trad. de Lucia Guidicini e Alessandro Beni Contessa, 2- ed., Sao
Paulo: Martins Fontes, 1999, p. 44.
6 BECCARIA, Cesare. Op. cit., p. 44.
7 BECCARIA, Cesare. Op. cit., p. 45.
B MORRIN, Edgar. A cabefa bem{eita: repensar a refonna, refonnar 0 pensamento, trad. de BIoa Jacobina, 2-
ed., Rio de Janeiro: Bertrand Brasil. 2000, p. 115.
9 MORRIN, Edgar.Op. cit.• p. 115.
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001 - Doutrlna 551
paradoxaimente, ate que ponto a ciencia juridica pede-se afinnar como disciplina
autonoma.
Em fase final nesse t6picQ, resta volveT a questao levantada a respeito do crime
imposs(vel e a possibilidade de interpreta'tao err5nea a respeito do tema escolhido. Na
reillidade, nao e 0 individuo-autor que e 0 de cujus, pais 0 que realmente se considera sao
or. valores de dada sociedade escolhidos para a devida Prote93.0 pelo Direito Penal.
Retornar-se-a posterionnente a esse tema. Por oportuno. vale lembrar que justamente
esses valores sao 0 problema, au melhar, deve-se indagar sabre quais sao esses valores. E
sera que, existindo tais vaiores, e realmente passivel mensuni-los dentro da atnal
complexidade social, para fins de aplicar a sua medida de viola~ao e de desequilfbrio
social na estrutura das Donnas juridico-penais?
Assim, pode-se compreender a escolha do tema e ate mesmo a posi~ao a ser
tra~ada no presente trabalho, ate porque ja se afirmou - e nao se questionou - a existencia
de crime imposs(vel na criminaliza~ao das condutas do indivfduo modemo. 0 que acorre,
pormnto, e a absoluta impropriedade do objeto, que se verifica no absoluto
desconhecimento dos valores ou na absoluta desvaloriza~ao dos val ores protegidos pelo
°
Direito Penal. Isso e 0 que ocorre na atual crise por que passa nao s6 Direito, mas todo 0
pensamento cientffico. E, por incrfvel que pare~a, isso decorre do chamado Humanismo e
corroborado pelo seu filho que ja nasceu, 0 qual foi batizado de Neo-Humanismo.
2 - ErICA E IDEOLOGIA MODERNAS NO PROCESSO DE CRIMINALIZA<;l..O
Imagine uma das mais criativas pe~as produzidas pela Modernidade. Seu tftulo: "0
Contrato Social". Os homens, em seu estado natural, sem regras e leis para a devida
regulamenta~ao de suas condutas, congregam-se em tomo de urn contrato, por meio do
qual os homens cedem certos espa~os de sua liberdade para 0 Estado, a tim de que esse
organisrno fictfcio venha a cumprir a finalidade de organizar e controlar a ordern social.
Em sfntese, essa 6 a teoria moderna do Estado. Obviamente que ha certas diferen~as
epistemol6gicas entre os seus idealizadores, porem 0 ponto nodal centra-se no liberalismo
economico patrocinado pela emergente burguesia.
Diferen,as como a institui,ao de urn Estado absoluto em THOMAS HOBBES - a
seu homo homini lupus nada mais significa do que 0 crescente impulso da propriedade
burguesa. De outro lado, JOHN LOCKE, tambem defensor da lese de que a contrato
arigina a sociedade e 0 Estade, sustenta a ideia de que a uniao dos homens em sociedade
tern como fim assegurar as suas propriedades, ja que sem 0 contrato social nao e possivel
a Estado patrocinar a seguran,a da propriedade. JEAN-JACQUES ROUSSEAU, par seu
turno, tenta atraves de iIa~5es sofisticas sair do pressuposto levantado por HOBBES e
LOCKE de que e 0 estado natural a causa cia destrui~ao do pr6prio Homern, para afirmar
que e a pr6pria civiliza~ao 0 problema dos conflitos nas rela~5es humanas, haja vista que
os homens, por natureza, nascern livres e iguais. Esse e 0 sofisma: ROUSSEAU nao saiu
do estado de natureza de HOBBES e LOCKE. De maneira diferente desses pensadores,
ROUSSEAU defende que a contrato cria apenas a sociedade. "A sociedade, a povo,
nunea podem peTder a sua soberania, a qual pertence ao pavo e s6 ao povo. Por
conseguinte. 0 povo nunca deve criar urn Estado distinto ou separado de si mesma. 0
unico orgao soberano e a assembleia (ROUSSEAU e a primeiro te6rico da assembleia) e
 REVISTA DE ESTUDDS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrln.
156
nesta e que se expressa a soberania"lo. Nao excepcionando 0 movimento liberal da epoca,
ROUSSEAU nao dissocia a liberdade da igualdade, pois somente haven. liberdade se os
homens forem iguais. Por isso, para ROUSSEAU, a assembleia, representando 0 povo,
pode nomear algumas pessoas para a realiza"ao de determinadas tarefas, sem que jamais
se possa falar com isso que os homens transferem para 0 Estado parcela de sua liberdade.
No entanto, como .;;intetizou de forma peculiar GRUPPI, "do ponto de vista
hist6rico, iS50 e pura fantasla, pois 0 Homem s6 se toma Homem vivendo em sociedade
com outros homens, s6 organizando socialrnente sua propria vida"ll, Ademais, "os
homens nao nascem livres nem iguais, s6 se tomam assim atraves de urn processo
politico"ll. Decerto que e5sa expressao homens livres e iguais, fruto do imagimirio ut6pico
dos iluministas e dos neo-iluministas - a que e ainda pior - nao e suficientemente
atualizada com a contemporaneidade dos fates sociais, porem serve como fundamento
para fragilizar a concep"ae modernista de Estado.
E 6bvio que a constru~ao do individualismo a partir do Renascimento nao nasceu
par aeaso. Nao foi tambem urn centrato, ou acordo, muito menos qualquer planejamento
formulado a partir de uma reuniao de pessoas que decidiram formar uma associ3):ao,
eumprir tal meta, chegar aquela finalidade, acabar com alguns obstaculos e realizar urn
projeto, "A sociedade, com sua regularidade, nao e nada externo aos individuos;
tampouco e simplesmente urn 'objeto' 'oposto' ao individuo; ela e aquilo que todo
indivfduo quer dizer quando diz 'n6s"t]J. No entanto. repita~se que esse "nos" nao se
reconhece racionalmente - quer-se dizer mesmo modemamente - atraves de pessoas
determinadas que se reunem para atingir urn tim especffico. Ora, "as fun'1oes e rel3'1oes
interpessoais que expressamos com partfculas gramaticais como 'eu', 'voce', 'ele', 'ela',
nos' e 'eles' sao interdependentes. Nenhuma delas existe sem as outras. E a funs:ao do n6s
inclui todas as demais"14.
E a respeito da mudan"a da cosmvvisao do Homem, da retirada do Teocentrismo e
da entrada em cena do Antropocentrismo, nome que nao pode ser esquecido e 0 de
GALILEU. Certamente que outros cientistas participaram do rompimento epistemologico
que transformou 0 saber estatico do periodo medieval em empirisroo cientifico da
Modernidade. Entre esses destacam-se COPERNICO, KEPLER, NEWTON, GILBERT,
MARIOTTE, entre outros. Porem, "foi com GALILEU que se instalou a ruptura que criou
a genese do pensamento modemo"15. A saida do mundo finito, hierarquizado e voltado
para Deus modificou-se para urn mundo preocupado com a rela'1ao entre 0 Romero e a
natureza e 0 que 0 Romem poderia conhecer e modificar dentro dessa natureza para que
pudesse ineorporar 0 novo espfrito a que LOUIS DUMONT ehamou de "individuo-no-
mundo"16. Nesse ponto, vale anotar urn dos grandes paradox~s da Modernidade. Ora. ao
tempo em que 0 Homem sentia a necessidade de "estar no mundo", a sua rela"ao com a
10 GRUPPI, Luciano. Tudo comefou com Maquiavel: as concepr;6es de Estado em Marx, Engels, Unin e
Gramsci, trad. de Daria Canalli, IS" ed .• Porto Alegre: L&PM. 2000, p. 21.
II GRUPPI, Luciano. Op. cit., p. 16.
12 GRUPPl, Luciano. Op. cit., p. 20.
13 ELIAS, Norbert. Op. cit., p. 57.
14 ELIAS, Norbert. Op. cit.• p. 57.
15 GAUER. Ruth Maria Chitt6. A Modernidade Ponuguesa e a Reforma Pombalina de 1772. Porto Alegre :
EDIPUCRS, 1996, p. 17. • 22 SALDANHA, Nelson. Op. cit., p. 7.
16 DUMONT, Louis. 0 individualismo: uma perspectiva antropo16gica cia ideologia moderna, trad. de Alvaro
Cabral, Rio de Janeiro: Rocco. 1985, pp. 35-71.
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna
natureza DaD foi a de interdependencia, nma vez que "0 Romem distanciou-se da natureza
e do universo de que faz parte e afirmou a sua capacidade para remodelar as caisas
segundo a sua vontade"17.
No pensamento· medieval, as minimas experiencias eram conduzidas para
confinnar a cristalizal}:ao dos valores da etica teocentrica. A partir do pensamento
modema, instaurado com GALILEU, a ciencia passou a ser experimental e empirica. mas
tambem formuladora de raciocfnios intelectuais. E essa nova cosmovisao do Homern, que
por muito tempo ficau dividida em duas correntes epistemol6gicas - racionalismo e
empirismo -, marcou 0 inicio da Modemidade. Por issa, 0 Humanismo consagrado no
perfedo renascentista configura uma cosmovisao de "emancipa<;ao e de progresso que nao
deve ser lida apenas atraves do liberalismo eeon6mico que se instalou ao final do Seeulo
XVIII"IK,
Em razao disso, nao se pode analisar 0 pensamento de GALILEU como urn tra"o
isolado para a etica modema, mas "como configura'tao ideol6gica, cuja dimensao
historiea possui uma ideia diretora: a de subverter as experirnenta,,5es e a propria
realidade observada"19, E isso se percebe' elaramente com as mudans:as de postura
cientffica ao longo dos Seeulos XVIII, XIX e XX. Mudans:a de postura, porem nao
suficiente para sair do projeto ideal para a sociedade iniciado pela Modernidade. Aquele
progresso do Seculo XVIII transfonnou-se em evolucionismo no Seeulo XIX, que hoje e
chaIIlado de tecnologismo 2!l,
Aqui se ingressa propriamente na discussao a respeito da influencia da ideologia e
da etica modernas no processo de criminalizas:ao de condutas do individuo. Para 0
conceito de ideologia, buscam-se achegas na obra de LOUIS DUMONT, para 0 qual
ideologia e 0 "conjunto social de representas:oes, conjunto das ideias e valores comuns
numa sociedade"21. la. 0 de etica, 0 conceito de NELSON SALDANHA e esclarecedor: "A
etica corresponde ao conjunto de todas as formas de nonnatividade vigentes nas
agrupa,,6es humanas"22. Como se percebe, os significados de ideologia e etica utilizados
no presente trabalho sao e continuam sendo bastante utilizados no processo de
criminaliza"ao de condutas, 0 que nao poderia ser diferente, pois a estrutura das nonnas
juridicas ainda nao se desvencilhou do metodo modemo.
Ora, a norma jurfdica, desde a mudan"a epistemologica patrocinada pela
Modemidade - e oportuno lembrar que os ideais humanistas somente ingressaram no
Direito a partir do iluminismo, cujo destaque foi a positiva"ao do jusnaturalismo pela
Declar",ao dos Direito do Romem e do Cidadao, em 1789 -, utiliza-se do carater
generico e abstrato sob 0 fundamento de regulamentar vanas situas:oes identicas. A norma
juridica, eminentemente coercitiva, geral e abstrata, e criada para solucionar conflitos
sociais de maneira a atingir urn maior mimero de situ395es possfveis. E a plena figura
retiHnea e igualitiria da Modernidade23. 0 aspecto retilfneo vern da modema fisica, cujo
17 DUMONT, Louis. Op. cit., p. 270.
18 GAUER, Ruth Maria Chitt6. Op. cit., p. 22.
19 Idem, ibidem.
20 Nesse sentido. ver: SALDANHA, Nelson. Etica e Hist6ria, Rio de Janeiro: Renovar. 1998.
21 DUMONT, Louis. Op. cit., p. 279.
23 Registre-se que essa conce~ao retilfnea e igualitaria do individuo modemo foi a base da tese do "homern
medio" no Direito Penal.
 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2DD1- Cout,ln'
metoda transcendeu para todo 0 pensamento cientffico. inclusive para as ciencias sociais,
tambtlm chamadas de humanas, criadas no Seculo XIX. Note-se que essa rela<;1io de causa
e efeito fai criada pela racionalidade cientffica, sob 0 argumento de a razao conhecer as
t[~usas de urn fenomeno. Se esse fenomeno e reversivel, e.
portanto, previsivel e
dj)minavel. Esse pensamento fai transportado para as cicncias sociais - exernplo claro
disso fai 0 evolucionismo do Seculo XIX que tanta influencia teve no Direito Penal.
Melhor explicando: se se consegue dominar as causas dos fates sociais, a ciencia seria
capaz de planejar 0 futuro da sociedade.
Outra ponto de destaque dessa racionalidade cientifica fai a irrelevancia que se
conferiu a no,fio de tempo. De GALILEU a EINSTEIN, a tempo sempre foi considerado
como uma ilusao, justamente por causa dessa relac;ao retilfnea do pensamento cientifico,
no qual com 0 Jominio da causa e efeito, ou seja, do fenomeno previsivel e reversivel, 0
tempo relativizou-se - e a importfulcia desse relativismo ocorreu com a demonstrrutao da
Teoria da Relatividade de EINSTEIN no come~o do Seculo XX. "Com efeito, a
descoberta cientifica do mundo teve como pressuposto a rejeil1ao de todas as qualidades a
que nao e aplica,vel a medida fisica. Assim e que urn cosmo hienirquico veio a ser
substituido pelo nosso universo fisico homogeneo"24.
E a concep~ao de valor, tao insita ao Direito, sofreu 0 mesmo processo
racionalizante. Durante os Seculos XVII e XVIII, 0 pensamento modemo dividiu-se entre
o racionalismo de -DESCARTES e 0 empirismo de LOCKE. De urn, 0 racionalismo
cartesiano, para 0 qual "a consciencia, que origina conceitos de diferentes tipos de
pensamento, e uma fuo~ao do intelecto"2!I; de Dutro, a empirismo, que, em contraste a
DESCARTES, entendia a reflexao como simples parte da experiencia. KANT, por seu
turno, em sua obra Cr{tica da Razao Pura, de 1781, parte da concep~ao de mudar a
posil1ao do sujeito cognoscente. Nao interessa mais 0 problema do conhecimento
racionalista ou empirista, isto e, se 0 Hornern conhece atraves da razao ou experiencia,
mas tentar descobrir os limites do conhecimento, seja intelectual ou experimental. A
pergunta fundamental e: "Como e possivel ao aparato cognoscente do ser humano, que e
interior ou subjetivo, afinnar, negar, ou transmitir algo sabre urn mundo que e exterior a
n6s mesmos?"26.
Com 0 fonnalismo ctico de KANT. portanto, houve a separal1aO entre 0 "ser" e 0
"dever ser". "0 individualismo e a separa<;ao concomitante entre 0 Hornem e a natureza
desajuntaram assim 0 bern, 0 verdadeiro e 0 belo, e introduziram urn profundo abismo
entre ser e dever ser. Essa siturutao e 0 quinhao que nos toea no sentido de que eia esta no
funago da cultora ou civiliz3.l1ao modema"27. Note-se que essa concepl1ao formal kantiana
de separa~ao entre "ser" e "dever ser" foi utilizada por urn dos maiores te6ricos do Direito
do Scculo XX, HANS KELSEN, na sua obra Teoria Pura do Direito.
Quanto a no~ao de valor interveniente no processo de criminaliza'i-ao, costuma-se
relativiza-la diante da etica e da ideologia. 13 0 que ocorre na escolha dos valores -
chamados pela dogmatica juridico-penal de bens juridicos - que serao protegidos pelo
2-4DUMONT, Louis. Op. cit., p. 240.
2!1AYERS, Michael. Locke: idiias e coisas. trad. de Jose Oscar de Almeida Marques, Sao Paulo: UNESP, 2000,
p.14.
26 ADEODATO, Joao Maurfcio L Conhecimento e etica: 0 ceticismo de Kant, Ciencia e Tr6pico. Recife, yol.
22, n° 1. p. 8,jan.ljun., 1994.
27 DUMONT, Louis. Op. cit., p. 249.
I REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Cout,ln'
Direito Penal. Para esse tema, no entanto. vale observar a reial1ao entre bens juridicos,
etica e ideoiogia.
Pois bern. Na vida em sociedade, alguns valores sao escolhidos para serem
protegidos pelo Direito. os quais sao denominados bens juridicos. E, dentre estes, 0
Direito Penal escolhe aqueles valores de maior relevancia para a coexistencia social. No
entanto, indaga-se: qual a forma de selecionar esses valores? Realiza-se mediante uma
analise hist6rico-social dos valores de cada sociedade? Ou elegem-se obrigatoriamente
val ores imutaveis para 0 Homem e para a sociedade? E, aioda, como os valores,
ingressados no estudo da ciencia juridica, sao considerados em face das nonnas
positivadas?
Partindo da premissa de que as valores revelam-se no plano etico-politico28 ,
concebendo a politicidade como "estruturas com que se ordenam e se diferenciam as
setores da organizal1ao social"29 e 0 sentido etico como referencia aos diversos contextos
hist6rico-sociais, chega-se adiferenl1u entre valores e valor~6es.
De acordo corn 0 pensamento de NELSON SALDANHA. "valores tern a ver com
o plano da essencia; valora'1Oes, com 0 da existencia"30. E isso ocorre porque, aD se
entender 0 Direito como sistema de controle de condutas, alguns valores sao escolhidos
para integrar uma ordem especffica.
Assim, ao mencionar que a liberdade, a saude, a educal1ao, a personalidade, a
religHio, entre outros inumeros valores, pertencem a determinada ordenal1ao (sistema),
reconhece-se, por conseqUencia, que eles recebem adjetival10es correspondentes a referida
ordem. Por isso a existencia de valores politicos, religiosos, eticos, juridicos, entre outros.
Importa ressaltar que, quando se afirma ordem especifica, nao se sustenta a
incomunicabilidade de val ores de ordens diversas. Ao reves, alguns valores podem
pertencer tanto aordem politica, ou etica, como ajuridica. E exemplo disso sao aqueles ja
mencionados no paragrafo anterior. Ora, 0 que importa e disc emir as peculiaridades dos
val ores, uma vez que os valores religiosos nan se confundem com os politicos, as
pedag6gicos se distinguem dos juridicos. "0 que porem nao impede que dentro de urn
ordenamento juridico se encontrem valores econ6micos, ou que urn sistema politico
abrigue em seus refolhos val ores teoI6gicos"J'.
Portanto, para a verifical1ao de valores juridicos, necessario que alguns valores
sejam oficializados pela especifica ordem do Direito. Nesse aporte, sobressai 0 momento
da valoral13.o. Ora, como 0 ingresso de determinados valores nos dispositivos da ordem
juridica nao prescinde da analise do contexto hist6rico-social, nota-se que "urn
ordenamento politicamente liberal incorporara valores diferentes dos de urn socialista;
tambem 0 direito dos paises arabes apresenta obviamente valores de tipo outro, que nao os
chamados crisHios"32.
Adotada essa concep~ao objetiva, surge a que TERCIO SAMPAlO FERRAZ
JUNIOR denomina neutraliz39ao dos valores pela ideologia. Se e certo que a liberdade e
urn valor, tamrem e correto afmnar que, em certos discursos dogmaticos, essa liberdade
l8 SALDANHA, Nelson. Filosofia do DireilO, Rio de Janeiro: Renovar, 1998. p. 114.
29 SALDANHA, Nelson. Filosofia do Direito, p. 114.
)I) SALDANHA, Nelson. Filosofia do Direito, p. 139.
3ISALDANHA, Nelson. Filosojia do Direito. p. 134.
32SALDANHA. Nelson. Filosofia do Direito, p. 136.
Iso REV1STA DE ESTUOOS C~IMINAIS 2 - 2001- Doutrlna
passa a ter conteudo liberal, conservador. fascista, comunista, entre outros. Da mesma
forma, se a propriedade e urn valor, quando ela ingressa em dimens5es dogmaticas, passa
a ter vanas conce~5es - na Constituil;:ao Federal-de 1988, por exemplo, a teor do art.
170, inciso III, a propriedade deve exercer sua fun~ao social. A ideoiogia, portanto, ao
atuar no discurso dogmatico como elemento estabilizador, ela fixa as valores, ora
justificando sua fun~ao modificadora, ora modificando sua fun~ao justificadora. Assim, a
ideologia exerce a func;ao "de organizar as vaiores, possibilitando sua sistematizac;ao, a
constrm;ao de hierarquias, 0 que, em ultima analise, significa a possibilidade de integra~ao
de interesses e de sua realiza~ao. bern como a possibilidade de sistematiza~ao do proprio
discurso dogmatico·'33.
Dessa forma, admitindo que "nao sao os objetas e sim os criterios de valora~ao os
que tern que ser designados como 'valor"']4, os valores podem "ser reformulados em
enunciados sobre princfpios. bern como os enunciados sobre princfpios ou rruiximas em
enunciados sobre valores, sem perda alguma de conteudo"3'.
No entanto, qualquer que seja a fixa~ao do valor, seja pela etica ou pela ideologia
modema, a concep~ao de juizo ja realidade encontra-se completamente divorciada da de
jufzo de valor. E isso e perfeitamente compreensfvel na atualidade, pois 0 exemplo
evidente e a crise de efetividade das garantias constitucionais, 0 que transparece a
desritmia entre os juizos de valor constitucional e os jU1zoS de realidade. Para LOUIS
DUMONT, que denomina de ideias-valores inseparabilidade entre valores e realidade, e
inescapavel da ideoiogia moderna a referida dicotomia - havera sempre, portanto, a
separa'tao entre valores e realidade -, pais, alem do abismo entre "ser" e "dever ser" ja
mencionado, a Modernidade retirou qualquer dimensao axiologica do ser em seu projeto
cientifico, bern como interiorizou a moral, reservando-a dentro da consciencia
individuaP6.
Talvez a1 resida a diferen~a entre a etica antiga e a etica modema observada por
NELSON SALDANHA. Para esse autor pernambucano, a etica antiga era urna etica da
ordem, a qual, de certa forma, estendeu-se ate a chamada etica medieval, precipuamente
quanta as hierarquias feudais que eram, de certo modo mas de algum modo, a continua~ao
das hierarquias antigas, bern como diante da visao aristotelico-tomista. De outro lado. a
etica madema, <Juma etica da henneneutica, com a figura dos deveres e dos direitos
fragmentada pelas 'condi\=oes' e refratada ou atravessada por diferentes interpreta~6es"l1.
Dessa forma, diante da aplic~ao do metodo cientffico modemo as ciencias sociais
e da separa~ao entre juizos de realidade e juizos de valor, como se pode falar ern processo
de criminaliza~aa de condutas do individua, quando a citado procedimento encontra-se
totalmente divorciado da realidade social? E mais: se esse metodo de crirninaliza~ao
nunca acompanhou a criminalidade - par isso a freqliente mudan~a de posi~ao teorica a
33 FERRAZ JUNIOR, Tercio Sampaio. Funr;iio social da d08rrulticajuridica. Sao Paulo: Max Umonad, 1998,
p.184.
34 "No son los objetos sino los criterios de valoracion los que tienen que ser designados como 'Valor"'. ALEXY,
Robert. Teoria de los derechos Jundamenrales, trad. de Emesto Garz6n Valdes, Madrid: Centro de Estudos
Constitucionales, 1997. p. 144.
3j " ( ... ) ser reformuladOS en enunciados sabre principios, y enunciados sobre principios 0 maximas en enunciados
sobre valores, sin perdida alguna de contenido." ALEXY, Robert. Op. cir., p. 138.
36 DUMONT, Louis. Op. cit.• p. 249.
37 SALDANHA, Nelson. Erica e Historia. p. 107.
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001 - Doutrlna 611
respeito do crime e do direito de punir -, como ainda dar-Ihe credibilidade na atual
formulaifao de de neo-ismos?
3 - 0 PROCESSO DE CRIMINALIZAI;AO DA MODERNIDADE
Durante todo 0 seculo XIX, observa-se a prolifera~ao de id6ias decorrentes do
individualismo. A partir da dessacralizalfao, veio, primeiramente, a humanismo, com sua
rnudan~a de paradigma - conforme expressao utilizada atualmente -, modificando a visao
estatica e finita do perfodo medieval e transformando-a em expressao infinita do
progresso humano. Posteriormente. agora no final do Seculo XVIII, 0 criticismo de
KANT. 13. no pr6prio Seculo XIX, nascem as ciencias sociais. E como nao podia ser
diferente, 0 desenvolvimento do ideal humanista fomece 0 apoio necessario para 0
espfrito sistematizador e relativista da ciencia A especializ~ao cia ciencia e cada vez
mais crescente. Nesse ambiente, as ciencias sociais nascem "relativizantes, remetem ao
social uma serie de significa~5es e subsumem para dentro dos contextos os atos dos
homens"38. Surgem 0 evolucionismo e a positivismo. 0 evolucionismo valoriza os
estagios da evolUIf3.0 do fraco para 0 moos forte. A evolu~ao levava em consideralfao a
passagem ao complexo como etapa evolutiva do Homem. Aplicou-se esse metoda nas
ciencias sociais. 0 positivismo cornteano, por seu turno, enfatizou a no~ao da moral de
deveres. Tentando retirar do centro de discussao a selva de conceitos e de ressalvas que
caracterizava a relativizante ciencia social, COMTE criou uma "moral dos deveres, cnde
as 'consciencias sociais' se complemetariam (DUl'tKHEIM herdaria esta ideia), sem
retornar ao subjetivismo nem ao idealismo pre-positivo'>:J9.
No entanto, em vez do progresso e do evolucionismo, surge. no final do Seculo
XIX, a crise do CDntrato social, conforme as palavras de BOAVENTURA DE SOUSA
SANTOS. No Iugar do progresso e do evolucionismo, 0 que predornina sao os processos
de exclusao sobre as processos de inc1usao. Crescem os "grupos cada vez rnais restritos
que imp6em a grupos Inuito mais amp los forrnas de exclusao abissais"40. Surge, enta~, 0
niilismo positivo de NIETZSCHE. Em continuidade, aparecem 0 marxismo, de urn lado. e
o nacional-socialismo, de outro. Todos esses ismos, sem duvida, frutos do individualismo
racionalizante inaugurado pela Modemidade. Nesse ponto, vale destacar que 0 marxismo,
por exemplo, nao excetuou 0 evolucionismo, pais considereu que as etapas anteriores ao
socialismo sao fases detenninadas da linha evolutiva da sociedade.
Passadas as duas grande guerras, veio a grande reflex3.o cientffica sabre a que
aquela racionaIizante ideia de progresso tinha feite para a Humanidade. As lembran~as
OOnda estao recentes e seus frutos ainda estiio sendo colhidos, como, por exemplo, a
bomba nuclear. Houve ate positivistas que se renderam novamente ao jusnaturalismo,
como e 0 exemplo de GUSTAV RADBRUCHu . Alias, 0 jusnaturalismo renasceu
positivado nas constituilfoes contemporaneas, bern como nos tratados internacionais -
destaca-se a Declara~ao Universal dos Direito Humanos, adotada e dec1arada pela
Assembleia Geral das Na~5es Unidas, em 10.12.1948.
31 SALDANHA. Nelson. Erica e HislOria. p. 105.
39SALDANHA, Nelson. Erica e Hisroria, pp. 107-108.
: SANTOS, Boaventura de Sousa. Reinventar a denwcracia, Usboa : Gradiva, 1998. p. 24,
:' ~Sta concep~iio da.lei e sua validade, a que chamamos Positivisnw, foi a que deixou·sem defesa 0 povo e os
Junstas contra as leIS mais arbitranas, mais cnJeis e mais criminosas." RADBRUCH, Gustav. Filosofia do
Direiro, trad. de L. Cabral de Moncada, 6" ed., Coimbra: Annenio Amado. 1997. p. 415.
 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna
Dessa forma, 0 intelectual do p6s-guerra. ao perceber que a ideologia moderna
fai capaz de impedir 0 colonialismo, nem 0 totalitarismo nazista, tentou "inventar urn
futuro completamente distinto do das sociedades liberais e, para tanto, colccar em questlio
as valores do humanismo e da cultura democnitica que pareciarn acompanhar essas
soci edades"42 •
A essa fase, alguns pensadores vern denominando de Pas-Modemidade. No
cntanto, parece que a li~ao que a Humanidade teve que apreender inumanamente nao fai
suficiente. Talvez seja por issa que L YOTARD afirma que a "modernidade esta gravida
do seu p6s-modemnismo"43, E issa e simples: quando se alha para urn filho, 0 que se
projeta? Ora, a figura de seus pais. Assim, quando se observa a P6s-Modemidade, 0 que
vern a mente nada mais e do que a pr6pria Modemidade. Par isso, Modernidade comporta
em si 0 impulso para se exceder Dum estado que DaO e sell. "E DaO apenas a exceder-se
nele. mas a converter-se nele como uma esp6cie de estabilidade ultima como seja a que
visa por exemplo 0 projecto ut6pico, mas tambem 0 simples projecto politico presente nos
grande elogios da emancipru;ao"44.
Pais bern. Se 0 individualismo impossibilitou a inseparabilidade entre os juizos de
realidade e os jufzos de valor, a tear das palavras de LOUIS DUMONT, imagine-se agora
o mesmo individualismo - lembrem-se que agora e 0 fllho, au seja, 0 nea-individualisma
- senda empregado numa sociedade de massa, na qual a incerteza dos valores se soma ao
emprego de uma avassaladora tecnologia. A rapidez e a quantidade de infonnacroes, 0
acesso imediato da Internet que transporta virtualrnente 0 homem para qualquer canto do
mundo e volatizm;ao dos valores distanciam cada vez mais os juizos de realidade dos
jufzos de valor.
De outro modo, se com 0 neo-individualismo 0 processo de criminalizacrao das
condutas toma-se impraticavel, imagine quando se desenvolvem teses a respeito da
em~ao hurnana como fator decisivo para a vida em sociedade e da imprevisibilidade dos
fen6menos fisicos, isto e, da ausencia de dominio da fenomenologia.
Teses como a de ANTONIO R. DAMfi.SIO, que admile urn elo de liga<;'o entre
razao e sentimentos e entre esses e 0 corpo. "E como se estivessemos possufdos por uma
paixao pela raziio, urn impulso que tern origem no cerne do cerebro, atravessa outros
nfveis do sistema nervoso e, finalmente, emerge quer como sentimento quer como
predisposi~oes nao conscientes que orientam a tomada de decisiio"(~.
De outra parte, ILYA PRIGOGINE demonstra que os fen6menos fisicos nao
possuem previsibilidade. mas possibilidade, pois aquela relacrao de causa e efeito, tao
difundida pela racionalizante f!sica modema, nao ocorre de modo reverslvel, de forma
que, com 0 dominic do processo causal, 0 efeito e sempre 0 esperado, 0 previsfvel. No
entanto, com a ideia de imprevisibilidade, da falta de dOmlnio da fenomenologia. a fisica
passa a considerar apenas possibilidades. A ffsica tradicional "unia conhecimento
completo e certeza: desde que fossem dadas condicroes iniciais apropriadas, elas garantiam
42 RENAUT, Alain. a indiv(duo: reflexiio acerca da filosofia do sujeito. tract de Elena Gaidano, Rio de Janeiro:
DIFEL, 1998, p. 51.
4) LYOTARD, Jean-Franryois. ap. cit., p. 34.
44 LYOTARD, Jean-Franryois. ap. cit., p. 34.
4j DAMAsIO, Ant6nio R. a erro de Descartes: emofiio, raziio e 0 cerebro humano, trad. de Dora Vicente e
Georgina Segurado, Sao Paulo: Companrua das i..etras, 1996.
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrina
631
nao a previsibilidade do futuro e a possibilidade de retrodizer 0 passado. Desde que a
instabilidade e incorporada, a significacrao das leis da natureza ganha urn novo sentido.
Doravante, elas exprimem possibilidades"46.
Assim, considerando dentro da 6ptica modernista, a processo de criminaliza~ao de
conduta do individuo nao correspondia com os autenticos valores de uma sociedade
indissoluvel da ideia de individuo, 0 que esperar. entao, desse mesmo processo, quando 0
metodo racional nao mais condiz com 0 processo de decisao pelo qual passa 0 intelecto
humano, nem muito menos com a ideia de imprevisibilidade e de irreversibilidade dos
fenomenos sociais.
Como nao afirrnar, portanto, que 0 atual processo de criminaiizacrao de condutas,
abalizado pela conce~ao p6s-modernista, criminaliza valores destoantes da
contemporanea complexidade social? 0 objeto do crime, portanto, nao possui qualquer
propriedade suficiente para a sua criminaliz~iio. A absoluta impropriedade dos valores,
desse modo, torna 0 crime em crime impossivel.
4 - CONCLUSAO
Como informa LYOTARD, 0 p6s-modemismo nada mais e do que 0 filho da
Modemidade. Talvez, conforme ainda suas palavras, a saida estaria em "reescrever a
modernidade"47. Encerrar a dicotomia entre indivfduo e sociedade devesse ser, talvez. 0
primeiro passo; a participacriio cia sociedade na solucrao dos conflitos, 0 segundo. A esse
respeito, vale lembrar a Lei Federal n° 9.307, de 23 de selembro de 1996, que
regulamentou a arbitragem. Nesse perfodo, houve quem alegasse a inconstitucionalidade
dessa normatizacrao. Entretanto, os poucos gritos nao foram suficientes para uma
repercussao jurfdica maior.
Observe-se que as dois citados passos servem para 0 processo de criminalizru;ao,
co~o nao poderia ser diferente. No entanto, encontrar determinado procedimento para
aqutlatar os valores no atual momento de "p6s-orgia"48, nao e mais tarefa de urn legislador
afastado da realidade social. nem muito menos do intelectual arraigado em premissas
modernas ou p6s-modernas.
A esperan~a - como e a ultima que morre - nao pade servir como discurso de urn
novo projeto ut6pico, muitas vezes construfdo sob argumentos falaciosos de prote~ao do
individuo. Deve, por outro lado, visar a perspectiva de construcrao de uma ordem social
que considere 0 individuo nao como parte de urn todo, mas como indispensavel para 0
natural e imprevisivel processo civilizador.
5 - REFERtNCIAS BIBUOaRAFICAS
AD;ODATO, 10ao Mauricio L. ConhecimenTO e elica: 0 ceticismo de Kant, Ciencia e Tr6pico. Recife, vol. 22,
n 1, jan./jun., 1994.
ALEXY, Robert. Teon'a de los derechos fundamentales, trad. de Emesto Garz6n Valdes, Madrid: Centro de
Estudos Constitucionales, 1997.
AYERS. Michael Locke: idiias e coisas. trad. de 10s6 Oscar de Almeida Marques, Sao Paulo: UNESP, 2000.
46 PRIGOGINE, nya. 0 Jim das certezas: tempo, coos e as leis da natureza, trad. de Roberto Leal Ferreira, 3-
ed., Silo Paulo: UNESP, 1996, p. 12.
47 LYOTARD, Jean-Fran~ois. Op. dt., p. 43.
48 BAUDRnLARD. lean. A transpar~nda do mal: ensaio sobre os jeniJmenos extremos, trad. de Estela des
Santos Abreu, S- ed., Campinas : Papirus, 2000, p. 9.
164 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutnn.
BAUDRILLARD. Jean. A transpartncia do mal~ ensaio sobre os fenomenos eXlremos, tract. de Estela dos
Santos Abreu, 5" ed., Campinas : Papirus, 2000.
BECCARIA, Cesare. Dos delitos e das pena!>, trad. de Lucia Guidicini e Alessandro Berti Con tessa, 2" ed .• Sao
Paulo: Martins Fontes, 1999.
DAMAsIO. Ant6nio R. 0 erro de Descartes: emo~iio. raziio e 0 cerebra humano. trad. de Dora Vicente e
Georgina Segurado. SliD Paulo: Companhia das Letras, 1996.
DUMONT, Louis. 0 individuatismo: urna perspec/iva antropolOgica da ideolagia modema. trad. de Alvaro
Cabral, Rio de Janeiro: Rocco, 1985.
ELIAS. Norbert A sociedade dos individuDs, tra(i. de Vera Ribeiro, Rio de Janeiro, 1994.
FERRAZJUNIOR, Ttrcio Sampaio. Funfiio social do dognuiticajurfdica, Sao Paulo: Max Limonad. 1998.
GAUER. Ruth Maria Chitt6. A Modemidade Portuguesa e a Reforma Pombalina de 1772. POrto Alegre :
EDIPUCRS. 1996.
_=-:-:-:----::-:-::-_-:------,-. Alguns Aspectos da Fenomenologia da Violi?ncia, in A Fenomenologia da
ViolSncia, Curitiba: Jurua, 2000, p.13.
GRUPPI. Luciano. Tudo comet;ou com Maquiavel: as concept;6es de Estado em Marx. Engels, Unin e Gramsci.
trad. de Daria Canalli. 15" ed .• Porto Alegre: L&PM, 2000.
LYOTARD. Jean-Fran~ois. 0 inumono: considerat;iies sobre 0 tempo, trad. de Ana Cristina Seabra e Elisabete
Alexandre, Lisboa: Editorial Estampa, 1989.
MORRIN, Edgar. A cabet;a bem-feita: repensar a reforma, refonnar 0 pensamento, trad. de Eloa Jacobina, 2"
ed., Rio de Janeiro: Bertrand Brasil. 2000.
PRlGOGINE, llya. 0 jim das certezas: tempo. caos e as leis da natureza. trad. de Roberto Leal Ferreira, 3" ed.,
Sao Paulo: UNESP. 1996.
RADBRUCH, Gustav. Filosofia do Direito, trad. de L. Cabral de Moncada, 6" ed., Coimbra; Annenio Amado,
1997.
RENAUT, Alain. 0 indiv(duo; reflexao acerca dafilosofia do sujeito, trad. de Elena Gaidano, Rio de Janeiro:
DIFEL. 1998.
SALDANHA, Nelson. Etica e Hist6ria, Rio de Janeiro: Renovar, 1998.
_ _ _ _ _ _ _ _ , Filosofia do Direito, Rio de Janeiro: Renovar, 1998.
SANTOS, Boaventura de Sousa. Reinventar a democracia, Usboa : Gradiva, 1998.
SCHMIDT, Andrei Zenkner. A violencia na desconstrut;iio do indiv(duo, in A Fenomenologia da VioIencia,
Curitiba : Jurua, 2000. p. 123.
SILVA, Helio R. S. A [(ngua geral da vioiencia, in A Fenomenologia da Violencia, Curitiba: Jurua, 2000. p. 37.
I
REVlSTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001. - Doutrlna
OS SUJEITOS DO CRIME ORGANIZADO SOB UMA
PERSPECTIVA ANTROPOLOGICA
Renata Almeida da Costa
Advogada
Professora de Direito PenaJ na Faculdade de Direito da Universidadc de Passo Fundo
Especialista em Ciencias Penais peJa UFRGS
Mestranda em Ciencias Criminais pela PUC/RS
o artigo tern por objeto de estudo tres grupos distintos de pessoas, relacionadas ao
crime organizado. no expoente ''trilleD de entorpecentes". Utiliza-se de conhecimentos
antropol6gicos para demonstrar que as sujeitos, relacionados direta Oll indiretamente com
essa modalidade delituosa, naD pertencem aD mesmo grupo social e, portanto, detSm graus
de reprovabilidade diferentes corn rela~ao a conduta tfpica penal. Tal assertiva tern a
pretensao de demonstrar seT esse urn dos fatores da ineficiencia da legisl~ao 9.034/95,
denominada "Lei de Combate ao Crime Organizado".
Unitermos: sujeitos do crime organizado, reprovabilidade social. pader legiferante
e observar;ao antropo16gica.
Em 04 de maio de 1995, entrou em vigencia no Brasil a Lei de mimero 9.034,
intitulada "lei de combate ao crime organizado". Apes meia decada do seu nascimento,
poucos foram os efeitos alcan<;ados pelos objetivos dessa norma que, lato sensu, visa a
preven<;ao e a repressao das a<;oes praticadas por organizll<;oes criminosas. Muitos foram
os autares que criticaram sua cria<;ao e elabora<;ao, entre eles os juristas LUIZ FLAVIO
GOMES e MARCELLUS POLASTRI LIMA. respeclivamenle, ao afirrnarem que:
"0 legislador, muitas vezes, parece nao ter a minima ideia dos limites da
sua atividade legiferante, impostos, sobretudo, pela eficacia direta e imediata
das nonnas definidoras dos direhos e garantias fundamentais, bem como pela
sua for<;a vinculateria, que obriga seu acatamento por todos, isto e, poderes
publicos e particulares,"
''Trata-se de mais uma lei elaborada sob 0 palio da politica criminal,
equivocadamente, que, como demonstramos, acaso seja interpretada
erroneamente, afrontara principios constitucionais e processuais penais"
(LIMA, Marcellus Polastri, Prevenfdo e Repressdo ao Crime Organizado e a
Preservardo do Sistema Acusat6rio, in Ensaios Juridicos, p. 59),
As inumeras afirma<;oes dessa natureza proporcionam aos estudiosos do direito 0
questionamento acerca do conhecimento que os legisladores dewm sobre a sociedade e
sobre os indivfduos para os quais dirigem a legisla~ao, ao que a Professora Dr- RUTH
166 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001 - Doutrlna
CHITTO GAUER, antecipadamente, assevera: Os juristas tern que saber para qual
sociedade eles jazem as leis!.
Sob esse escapo, e que se percebe a necessidade do estudo dos jenomenos sociais
niio-escritos, niio-jormalizados, niio-institucionalizac' 'Jr, observados fora do "mundo
jurfdico" para a compreensao de quais sao as anseios d.os individuos dentro cia sociedade.
E mais. Somente a16m da dogmatica doutrinaria legal e no contexto real das vivencias e
das valora~6es humanas. acredita-se ser passivel buscar a delimita~ao dos graus de
reprovabilidade das condutas, criar leis. impor e fazer cumprir sanlfoes de fanna mais
eficiente e menos violadora de garantias individuais.
Como afinnou LAPLATINE, 0 drama das ciencias hurnanas contemporaneas e a
jratura entre uma atitude extremamente reflexiva mas que corre 0 risco de cair no vazio,
dada a fraca positividade de seus objetos de investiga~ao, e uma cientificidade
extremamente positiva, mas pouco reflexiva (grifo nosso). A nossa ver, e, justamente, essa
ruptura entre as fnigeis a~oes reflexivas e 0 positivismo dogmatico, iminentemente
b~cnico. 0 responsavel pelo distanciamento do teorico e necessaria regramento juridico.
dos anseios sociais. AfinaI, nao se sabe que sociedades e que individuos sao alvos da
chamada criminalidade organizada, que. por sua vez, tambem se desconhece, com
precisao, 0 que seja. Assim, ao passo que se quer analisar a sociedade e 0 individuo, a fim
de se atestar a complexidade do grupo social submetido ao legislador e evidenciar-se que
a ignorAncia dessa reaIidade e a principal responsavel pela ineficiencia das Donnas peDais,
tarnbem 0 estudo da criminalidade organizada se faz necessaria. Saliente-se que nao se
sabe exatarnente 0 que e crime organizado, nem quem 0 produz; porem, sabe-se que e
altamente explosivo, pensa-se ate que pode devorar-nos a todos).
Seguindo-se LAPALATINE., para quem, de urn lado, 0 menor fenomeno deve ser
apreendido na muitiplicidade de suas dimensoes (todo comportamento humano tern urn
aspecto economico, politico, psicol6gico, social, culturaL.), de outro, s6 adquire
significa~ao antropol6gica seodo relacionado a sociedade como urn todo na qual se
inscreve e dentro da qual constitui urn sistema cornplexo e que se quer analisar a
sociedade, seus individuos e 0 crime organizado sob uma perspectiva antropol6gica.
Afinal, .. 0 hornem e indivisivel" e 0 "estudo do concreto" e .. 0 estudo do complete"'.
Para melhor de1imita~ao do tema, e sob a 6ptica da Lei 9.034/95, os individuos passam a
ser compreendidos como sujeitos.
Nesse sentindo, 0 estudo dos sujeitos do crime organizado, atuantes na modalidade
"trillco de entorpecentes", busca a analise de tres gropos basicos de pessoas, envolvidas
de alguma maneira com as pniticas criminosas da natureza "organizada". Esses grupos
distintos sao compostos, primeiramente, por aqueles que insistem em combater 0 trafico,
defendendo sua alta periculosidade, denominados sujeitos da repressflo. Urn segundo
gropo e formado pelos que violam os preceitos legais, trabalhando na difusao da pratica
delituosa de traficar e, muitas vezes, cancorrendo com outras modalidades delituosas,
chamados de sujeitos da a~iio. Da mesma fonna, podem-se citar aqueles que, tambem
! Aula de Antropologia do Curso de Mestrado em Ciencias Criminais da PUC, ministrada na data de 29.11.2000.
2 LAPLATINE, FranlYois. Aprender Antropologia, p. 152.
1 HASSEMER. Wilfried. Perspectivas de uma modema polftica criminal, in Revista Brasileira de Ciencias
Criminais. n° 8, pp. 41-51.
4 LAPLATlNE. p. 156.
, MAUSS, citado par LAPLATINE, p. 156.
1
REV1STA DE ESTUDOS CRlMINAIS 2 - 2001- Doutrlna
ferindo os dispositivos penais proibitivos, consomem os entorpecentes. alirnentando 0
trafico e envolvendo-se, ou nao, em outros delitos, identificados por sujeitos do consumo 6•
Para uma melhor compreensao das atividades dos tres gropos acima descritos, faz-
se necessario compreender a organiza~ao na qual est5.o todos envolvidos7, partindo-se do
pressuposto de que essa organiza~ao, embora criminosa, tambem pode ser conceituada
como unidade social, orientada predominantemente para a consecu~iio de metas
espec(fica~, tais como sao as hospitais, as escolas, as empresas, os internatos e os
presidios.
Na esteira de que todos os tipos de organiza~ao detem as jormas do
comportamento social padronizado, regulamentado ou "organizado'''l, e que 0 estudo do
crime organizado requer 0 dominio do conceito, dos objetivos e da estrutura dessa
modalidade de organiza~ao, bern como dos efeitos que surgem das suas rel~5es com a
sociedade e com os individuos que nela vivem.
Pela assertiva de AMIT AI ETZIONI, organizador da obra Organizafoes
Complexas, publicada nos Estados Unidos em 1961, de que (",) quem esluda
organizaroes tenta explicar 0 comportamento individual pelos meios de sua vinculafflo a
determinada organizarflo ou unidade organizacional 1o, tem-se a mais importante
justificativa para 0 estudo do crime organizado sob a perspectiva de como agem seus
sujeitos dentro dessa estranha modalidade organizacional. Afinal, quer-se crer que nao ha
duvidas de que 0 indivlduo pode ser, ao largo de toda evolu~ao hist6rico-antropoI6gica.
construido ou desconstrufdo pela unidade a que pertence.
Buscando solucionar a falta, apontada por NORBERT ELIAS", dos modelos
conceituais e de uma visflo global mediante os quais se possa tomar compreens{vel, no
pensamento, aquila que se vivencia diariamente na realidade, e justificavel 0 estudo dos
sujeitos do crime organizado sob uma perspectiva antropoI6gica.
o INDIV1DUO-SUJEITO
Para a identifica~ao dos sUJ eltos da repressao, da a~ao e do consumo das
organiza~5es criminosas. faz-se mister analisa-Ios a partir de sua individualiza~ao. nao
deixando de considerar que, embora seres autonomos, cada pessoa singular esta "presa II
por viver em permanente dependenciajuncional de outras 12•
Hoje em dia, e de f'cil compreensao a assertiva de NORBERT ELIAS, e de varios
outros autores (a serem adiante explorados), que reconhece que 0 Homem, mesmo
6 A denomina~ao sujeitos do repressiio, da ariio e do consumo roi criada peJa aluna mestranda, com base no
enfoque penal que pretende dar ao trabalho de Antropoiogia. Para tanto. parte do conceito de que sujeito pede
ser 0 autor ou a vftima do deli to, de fonna que, com a utilizalYao desse tipo de identifi.ca~!o. pretende estender
a conota9lo que a palavra "sujeito" oferece a simples qualidade de ativo ou passivo. ls outras pessoas
envolvidas com a vioialYao do ordenamento juridico penal, incJuindo aquelas que trabalham, justamente, na
repressao e prevenyao (se cque se pode falar em prevenyao) da modalidade delituosa em estudo.
7 Saliente-se que todo 0 estudo dos sujeitos mencionados se faz com relalYao as suas ayl>es na modalidade de
criminalidade organizada. ou seja, quer-se relacionar, diretamente. todos esses sujeitos com 0 crime
organizado.
8 ETZIONI. Amitae. Organiz.cu;iJes Complexas. p. 13.
9 Ibid.
!O ElZIONL, Amitae. OrganiztlfiJes Complexas. p. 408.
II ELIAS. Norbert. A Sociedade dos Indfv(duos.
[2 Ibid.
168 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Dautrln.
individualizado e capaz de realizar snas pr6prias vontades, safre influencia das rela~5es
que sao desenvolvidas com outros hornens na sociedade em que vive.
Entretanto, isso nao foi sempre ,assim. A existencia do Homem, conforme 0
conceito encontrado hoje, como ser moral que e independente, autonomo e niio-social l 3,
dependeu da evolw;ao do processo de individualiza\=ao. Foi necess3ria a inser~ao do
Homem no mundo terreno, como sujeito de vontades. Esse processo 56 foi passIvel gra~as
a religHio, atraves das concepifoes calvinistas, trabalhadas par LOUIS DUMONT em sua
obra OIndividualismo.
Para explicar a evolu.;ao do Homem a partir da revolUl;ao da Igreja, DUMONT
utiliza-se de dais rnodelos de sociedades distintas: a sociedade holista tradicional
(representada peJas sociedades de castas) e a sociedade ocidental modema. Assim.
naquela tern-se a indivfduo como sujeito empfrico, recluso a urn todo social au politico,
no qual as caractensticas principais sao a interdependencia. a hierarquia, a pennanencia e
a atribui'tao. Enquanto na ultima, destaca-se 0 indivfduo como sujeito, como ser moral,
que passui liberdade, igualdade, mobilidade e capacidade de realizaC;ao.
OS SUJElTOS DA A(:'AO
Embora a principia compreendidos dentro da sociedade ocidental modema, as
sujeitos da a~ao ern muito se identificam com a sociedade holista. Compoem-na, em
verdade. Senao, veja-s.e:
Ao se buscar entender 0 comportamento individual atraves de sua vinculaC;ao a
determinada organizac;ao, pressupoe-se que 0 individuo envolvido com as praticas da
criminalidade organizada seja afetado pela unidade. Nas palavras de ETZIONI,
"Os canais pelos quais as propriedades da unidade afetam as propriedades
do individuo sao multiplas (embora sejam raramente especificadas). Urn
membra da unidade podeni perceber a unidade de forma realistica e ser assim
afetado; podera ser recrutado de forma tal que assegure que suas propriedades
estejam alinhadas COm aquelas da unidade; au paden! ser socializado neste
sentido depois da contratac;ao."14
Essa assertiva fica ainda mais clara quando se verificam os requisitos basicos,
apontados por LUIZ FLAvIO GOMES, para a qualifica,ao dos sujeitos como membros
do crime organizado, quer sejarn associaC;ao estavel e permanente; minimo de quatro
integrantes, reunidos em uma quadrilha ou bando; assaciac;ao ilicita corn a finalidade do
cometimento de crimes; co-autoria. Logo, esses requisitos se identificam, plenamente,
com aqueles apontados por DUMONT em sua montagem da sociedade de castas.
Interdependencia, hierarquia, perrnanencia, atribuic;ao. Os sujeitos da attao envolvidos
pelo "todo social" da organiza~ao criminosa nao tern liberdade para tamar decis6es, nem
para sairern ou mudarem de grup01S, nao sao iguais dentro da organizaC;ao e desenvolvem
papeis fixos, 0 que evidencia as caracterfsticas holistas de "pennanencia" e de
"atribui~ao". respectivamente.
13 Nao social sob 0 enfoque dado por DUMONT, em sua ohra Olndividualismo, que vislumbra 0 homem diante
da Teoria Modema do Direito Natural, cuja natureza humana se contrapoe a ordem social, refere·se ao
e
estado em que 0 homem individual.
14 ETZIONI, Amitae. Metodos de Estudos das Olganizar;oes, in Organizar;iJes Complexas, p. 408.
13 Quer.se fazer referencia a seguran~a pessoal daqueJes que convivem com os lideres da organiza'rilo e que, fora
do grupo, sem a prote~ao dos mais fortes, estao submetidos aos sujeitos da repressao e suas san'r0es.
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna
OS SUJElTOS DA REPRESSAO
13. as sujeitos da repressao, identificados pelos individuos que insistem em
combater a trafico, defendendo sua alta periculosidade, detem capacidade de realizaC;ao.
Exercem com mobilidade suas fun~5es (apesar da observancia de uma certa hierarquia
funcional, tecnicamente nada obsta a que sejam promovidos, a que alcancem outro nivel
hierarquico). Veem·se em liberdade e em igualdade de condi~oes com os outros.
Muito mais. Os sujeitos da repressao sao acreditados como as verdadeiros
indivfduos marais. Sao tidos como os reais componentes da sociedade modema,
alavancada sabre a tempo e a evolu<rao. Seriam as seres carretos, "os perfeitos". Entre
suas atribui~oes, estaria a tarefa de inc1uir, em sua sociedade moderna e perfeita
(porquanto livre e igualitana), aqueles sujeitos criminosos que, por oPC;ao pr6pria,
exc1uiram-sc ... (como se, ao fazerem parte de uma estrutura holista, tivessem livre
escolha), ou de mante-Ios fora dela (afastados e inseridos na sociedade de castas se em
liberdade; ou dentro de outra organizac;ao - instituic;ao total-, presidio, se capturados).
OS SUJEITOS DO CONSUMO
Enquanto isso, par flm, ha a c1asse dos sujeitos de consumo que esHio a merce do
Estado de Bem-Estar Sociai l6 , cuja inten~ao e a de disciplina-Ios no mercado. Segundo
CERVINI17, 0 controie social atingira um tipo especial de marginal: aquele que, ernbora
seja membro da sociedade de urn pais, nao consegue penetrar na intimidade de suas
estruturas devido ao Jato de nao compartilhar as pautas de consumo e produttao inerentes
ao Estado de Bem·Estar.
Em decorrencia, esses sujeitos acaham por nao viverem, necessaria e unicamente,
em urn s6 tipo de sociedade. Em fun~ao de violarem as preceitos Jegais oferecidos pela
sociedade moderna (ou do Estado de Bem-Estar mencionado por RAUL CERVINI) ao
consumirem a proihido, cantribuem para as praticas criminosas organizadas. Alimentam 0
trillco e se envolvem au nao em outras praticas delituosas. Sao quase fronteiric;os.
Reunidos em tribos, perpassam as redes que constituem os dais tipas de sociedade,
podendo vir a fazer parte de qualquer uma delas.
Esse argumento tambem encontra assentamento na "comunidade emocional"
mencionada par MAFFESOLI, no Tempo das Tribos. Tal comunidade corresponderia a
uma categoria abstrata, com aspecto efemero, composic;ao carnbiante, inscri~ao local,
ausencia de uma organiza~ao e de estrutura cotidiana. Seriam dais p610s os articuladores
do emocional: a pennanencia e a instabilidade.
Ressalte·se que as sujeitos do consumo exercem a permanencia e a instabilidade
com plena liberdade. 0 grupo ao qual pertencem pode ter carater permanente au nao,
dependendo de sua vontade. Esse fata faz com que os sujeitos, como indivfduos, tenham a
mobilidade de realizarem suas vontades e de integrarem qualquer tribo, compondo
qualquer rede. Ainda, tern esses sujeitos a possibilidade de, par suas a~6es voluntanas,
16 Estado de Bem·Estar SociaJ que, na linguagem de RAUL CERVlNI em seu livro Os Processos de
Descriminalizar;iio, p. 31, procura garantir a cada urn dos integrantes da sociedade um minimo de bem·estar e
representa urn grande sistema de seguridade social que, ao mesmo tempo. incorpora virtualmente toda a
popula'rao ao sistema de produ~ao industrial, mediante a adapta~ao a certas pautas de compbrtamento.
17 CERVINI. Raul. Os Processos de Descriminalizafiio. p. 31.
 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Dout.I ••
escolherem a qual das sociedades pertencer. 0 que, por si 56, e uma caracteristica muito
particular de seu grupo de classificru;ao (sujeitos do consumo).
MAFFESOLI refere, inclusive, que a comunidade emocional. integrada por esses
sujeitos do crime organizado, ao passo que e an6mica l8 , tambem pode suscitar
confonnismo estrito entre seus membros. Abertura e estabilidade sao duas caracteristicas
antagOnicas que evidenciam as dais tipos de sociedades ja referidos.
Ao sustentar essa teoria, vislumbrada a partir da compara't8.o entre algumas das
doutrinas estudadas em Antropoiogia. pode-se dizer que os sujeitos da ariio, em
contrapartida aos demais referidos, mais do que integrar urna simples organiza~ao,
situada numa sociedade c1assificada como ocidental modema, constituem urna autra
sociedade. Estao it merce· da sociedade em que vivem os sujeitos da repressiio e do
eonsumo. Assim, aqueles integram muito mais do que uma tribo, ao passo que sequer
fazem parte da rede que constitui a sociedade modema. Dessa maneira, torna-se
compreenslvei 0 porque de os legisladores nlio terem a minima ideia dos limites da sua
atividade iegiferante, como a referida na pagina inicial, peia cita~ao de LUIZ FLAVIO
GOMES, assim como se poderia arriscar a explicar;ao do equivoco da elabora<;ao da Lei
9.034/95 e de sua ineficiencia, conforme descrito por MARCELLUS POLASTRI LIMA.
as juristas nao foram precisos ao elaborarem a lei de cornbate ao crime
organizado, de forma que a norma e inefieaz porque, simpiesmente, eles desconhecem
que vivem em outra sociedade. Ignoram que 'esta' sociedade que compomos em conjunto
nlio foi pretendida ou planejada par nenhum de nos, nem tampouco por todos nos juntos
{... J. Ela s6 existe porque existe um grande numero de pessoas, isoladamente, que querem
e fazem certas coisas, e no entanto sua estrutura e suas grandes transformat;6es
historicas independem, claramente, das intent;oes de qualquer pessoa em particular~.
A SOCIEDADE EO CRIME ORGANIZADO (CONSIDERA<;OES FINAlS)
A breve conclusao de que a criminalidade organizada, atraves dos sujeitos cia ar;ao,
fora da sociedade ocidental modema, constitui, por esse pensamento, a sociedade holista,
essa breve conclusaa canduz a outro questionamento: 0 que a sociedade tem a ver com 0
en'me organizado?
Tal questao e 0 titulo do artigo publicado no site da Internet pelo Deputado
Estadual PAULO PIMENTA, Presidente da Comissao Parlamentar de Inquerito do Crime
Organizado, instaurada na Assembleia Legislativa do Estado do Rio Grande do SuI. em 15
de mar90 de 2000. Ao efetuar essa pergunta, a presidente da CPI iniciou 0 artigo
respondendo que, de fonna geral, 0 contato do cidadao comum com a crime organizado
se dd atraves das paginas dos jomais e das peUculas cinematograficas.
No mesmo documento, outra questao e proposta pelo pr6prio Deputado: A CPI
pretende acabar com 0 crime organizado? E mais uma resposta e fornecida it sua pr6pria
pergunta: Seria ingenuidade de nossa parte responder afirmativamente. Tambem compoe
o escrito 0 reconhecirnento de que: Nestes 500 anos, 0 Brasil se desenvolveu de forma
desigual. A concentrat;lio de rendas se avoluma nos balsas de alguns poucos, enquanta a
grande estrutura do estado brasileiro se encontra em franca decad2ncia, abnndo, dessa
jonna, brechas para ar;oes il(citas.
Antlmica _ scm organizayao com rela~ao a moral estabelecida. em fun~iio de ser abena e instavel...
11
19 ELIAS, Norbert. Sociedade dos Indivfduos.
I REVISTA DE ESTUDDS CRIMINAlS 2 - 2001- Dout~na
Quase na rneSma esteira, 0 alernao HASSEMER assevera que a sociedade em si
tern muito pouco ou quase nada a ver com a criminalidade organizada. Para ele, ha que se
diferenciar entre essa modalidade criminosa e a criminaliciade de massas que, em suas
palavras, e a responsavel pela manipulat;lio do medo difuso, praticado com 0 escopo de
obter meios e instrumentos de combate Ii criminalidade violenta mediante a restrit;Cio das
liberdades, constitui uma conhecida tatka de PoUtica Criminal populista que nlio traz
respostas aos problemas diarios das pessoatm.
o que se esta pretendendo, pelo ate entao exposto, conduz a urn caminho cntico,
apontando quase para a descriminalizar;ao das condutas enfocadas dentro da modalidade
do crime organizado21 , contra 0 qual, alguns, revoltados, se insurgiriam. Afinal, e
provavel a sustentar;ao da tese de que todos partern de uma sociedade primorciiaimente
livre. E em sendo livre, as funr;oes exercidas por seus individuos sao, de modo arbitrano,
por eles escolhidas. Portanto, ha vena que se manter a criminalizar;ao das condutas nao
aceitas pelos sujeitos dominadores e as conseqiientes puni<;5es aos infratores. Ao que
altivamente se rebateria, sustentando-se NORBERT ELIAS: A base de escolha entre as
furn;oes preexistentes e bastante limitada, dependendo largamente do ponto em que 0
individuo nasce e cresce na teia humana, das funt;oes e da situat;iio de seus pais e, em
consonfincia com isso, da escolarizat;iio que recebe.
E ao se mencionar educar;ao, ter-se-ia ainda para citar LYOT ARD12 , responsavel
peia afirmar;ao de que a necessidade de educar as criJmr;as deriva do fato de elas nao
nascerem humanas no sentido do humanismo. Ou seja, nem mesmo as nascidas dos
sujeitos da repressao, dentro da sociedade modema ocidental, estariam Ii vres de se
tomarem sujeitos da ~ao, nao fosse a educar;ao por elas recebida, E para que as crian9as
nao fossem conduzidas a tal modalidade de organizar;ao, criam-se as instituir;oes
culturai$23, as quais preenchem a falba de elas nao nascerem j a programadas a reprovar as
condutas ilicitas. A questao e: e aquelas que nao sao conduzidas a essa forma de educa<;aa
(que para L rOT ARD ate na sua melhor forma pode ser rna e do terror)? Estao destinadas
a qual sociedade? A quais leis? E a quais punir;5es?
As respostas a esses questionamentos nao sao aqui encontradas. Aflnal. nlio se tern
a audacia de esgotar, em urn trabalho tao pequeno, urn assunto tao complexo, de forma
que se optou por nao buscar 0 que BAUDRILLARD24 denomina de "catarse de
infonnalJOes como anestesia ao real", ou seja: a verdade dos fatos. Prefere-se, por ora, 0
virtual, que, nas palavras do autor da Ilusdo do Fim, "pOe termo a toda negatividade,
portanto, a toda referencia real ou factual".
REFERENCIAS BIBLIOGRi..FICAS
BAUDRILLARD. Jean, A llusiio do jim ou a greve dos acontecimentos. lisboa : Terramar. 1992.
CARVALHO, Salo de. A Polftica Criminal de Drogas no Brasil. Rio de Janeiro: Luam. 1996,
20 HASSEMER. Winfried. CrimifU].lidade de massas e criminaJidade organjzada. in Seguran~a Publica no
Estado de Direito. p, 66.
21 Mas isso ja e assunto para outro trabalho".
2l LYOTARD, Jean-Fran~ois. Olnumano.
Que tambem sao OrganiZDfoes".
j
2l
Z4 BAUDRILLARD, Jean, A IIusiio do Fim ou a Greve dos Acolltecimentos.
 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001 - Doutrlna REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna

CASTANHEIRA. Beatriz Rizzo. Organizaroes Criminosas no Direita Penal Brasileiro: 0 estado de preven~ao
e a principia da legalidade estrita. in Revista Brasileira de Ciencias Criminais. n° 24. 1998, Slio Paulo: RT.
356 p .• pp. 99·122.
CERVINI, Raul. Toxicas - CriminalMad Organizada: su dimension economica, in Justilfa Penal: 0 crime
organizado e a modernizaiflio da Lei Penal, 1995. Siio Paulo: RT, 262 p., pp.117-147.
_ _ _ _ . Os Processos de Descriminalizaraa. Slio Paulo: RT. 1995. PRINciPIOS PROCESSUAIS PENAIS: PREVISAO
COPELLO, Patrfcia Laurenzo. Drogas: 0 modelo repressivo e inutil, jn Revista Brasileira de Ciencias GARANTISTA DA CONSTITUII;AO DE 1988 VERSUS
Criminais, n° 8.1994. Sao Paulo: RT, 319 p., pp. 38-40.
DUMONT, Louis. 0 Individualisma: uma perspectiva anrropo16gica do ideologia modema, Rio de Janeiro; REALIDADE PROCESSUAL ATUAL
Rocco. 1985.
ELIAS. Norbert. A sociedade dos individuos, Rio de Janeiro: Zahar, 1997.
E1ZIONI, Amitae. OrganiZtltoes Complexas: um estuda das organizatoes emface das problemas sociais. Siio
Paulo: Atlas. 1978. Marcia Elayne Berbicb de Moraes
FERNANDES, Antonio Scarance. Crime Organjzado e a Legislatao Brasileira, in Justiya Penal:
organizado e a modemizaylio de Lei Penal. 1995, Sao Paulo: RT, 262 p.• pp. 31-53.
°
crime Especialista em Ciencias Penais pela PUC/RS
Mestranda em Ciencias Criminais pela PUC/RS
GOMES. Luiz Flavia. Crime Organizado: enfoques criminol6gico.jurfdico e poUtico-criminal, 2· ed., Sao Paulo Advogada
,RT.1997.
HASSEMER, Wilfried. Perspectivas de uma modema politica criminal, in Revista Brasileira de Ciencias o presente artigo se destina a analisar alguns dos princfpios processuais penais,
Criminais, n° 8,1994. Sao Paulo: RT, 319 p., pp. 41-51. dispostos na Constitui~ao Federal de 1988 e no C6digo de Proeesso Penal vigente. Dentre
-;:-:""7C;;:--;:--;--;' Seguran~a publica no estado de direito, in Revista Brasileira de Ciencias Criminais, n° esses princfpios, serao apenas analisados 0 contradit6rio, a ampla defesa, 0 livre
5,1994. Sao Paulo: RT, 293 p., pp. 55-70.
convencimento, a motivac;:ao e 0 devido processo legal, dos quais se buscani nao s6 uma
:-::--:--:::--::-:--:-.. Limites del estado de derecho para el combate contra la criminalidad organizada, in
Revista Brasileira de Ciencias Criminais, n° 23, 1998, Sao Paulo: RT, 295 p., pp. 25-30.
explanac;:ao eompartimentada, mas, tambem, a inter-relac;:ao entre cada urn desses
preceitos para a efetivac;:ao justa das garantias processuais do individuo.
-;"".,,-_;:::;::;-_ _ . Tres Temas de Direito Penal, Porto Alegre : Funda~ao Escola Superior do Ministerio
Publico, 1993. Alem disso, antes de qualquer outra explanac;:ao, e necessaria firmar a visao de que
LAP ALTINE, Franc;:ois. Aprender Antropologia, S· ed., Sao Paulo: Brasiliense, 1984. tais principios processuais penais sao parte de urn conjunto de principios que integram urn
~A. Marcellus Polastri. Prevenpia e Repressao ao Crime Organizado e a Preserva~ao do Sistema sistema processuaI, 0 qual pode ser inquisit6rio au acusat6rio. Esses dois sistemas, por sua
Acusat6rio, in Ensaios Juridicos, vol. 1: Direito em revista, 1996, Rio de Janeiro: Instituto Brasileiro de vez, diferenciarn-se grac;:as ao principio unificador, 0 qual pode ser, respectivamente,
Atualiza~lio Juridica, 537 p., pp. 58-76.
inquisitivo ou dispositivo].
L YOTAR, Jean-Frans:ois. a lnumano. Lisboa : Artes Graiicas, 1988.
MAFFESSOU, Michel. 0 Tempo lias Tribos: 0 decUnio do individualismo nas sociedades de massa.
Se a oposic;:ao entre os sistemas processuais se del pela vig~ncia de urn ou de outro
ZAFFARONI, Eugenio RauL Crime Organizado: urna categoria frustrada, in Discursos Sediciosos: crime,
principio unificador, 0 que diferencia esses dois principios unificadores e 0 eriterio da
direito e sociedade, 1996, Rio de Janeiro: Relume Durnara, 247 p., pp. 45-63. gestao da prova2, que pode ser concentrado nas maos do juiz, quando se falar do principio
inquisitivo ou tratar 0 processo como "sendo urn instrumento de descoberta de uma
verdade hist6rica..... "considerando que a gestao das provas esta nas maos das partes"
quando relativo ao principio dispositivo).
Assim, a partir da analise de alguns princfpios integrantes de nosso processo penal,
pode se verificar apenas parte das grandes contradictoes entre as disposic;:5es

] COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. lntrodu~iio aos Principios Gerais do Direito Processual Penal
Brasileiro. Separata ITEC ano 1, n° 04 - jan./fevJmar. 2000. Para JACINTO COUTINHO, pode se considerar
como sistema processual: "Conjunto de temas colocados em rela~ao por urn principio unificador, que formam
urn lodo pretensamente organico, destinado a uma determinada finalidade", p 02.
1 Quanto A gestao da prova, faz-se necessario colocar a questao do principia da verdade material, ainda
resguardado em nosso Processo Penal pela maioria da doutrina. 0 que dev~ ficar claro e que se busca 0 .....
estudo do processo enquanto reconstru~ao de um fato preterito". Nao ha como reconstruir urn fato preterito,
assim, a verdade a ser alcanyada sera somente a verdade fonnal (ou seja. apenas uma verdade) que noo e a
verdade como um todo, pois essa e inaringivel" (COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. lntrodut;iio aos
Principios Gerais do Direito Processuai Penal BrasiJeiro, Separata nEC ana I, n° 04 - janJfev.lmar. 2000,
pp.12·14).
3 COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. Introdupio aos Princfpios Gerais do Diretto Processual Penal
Brasileiro, Separata ITEC ano 1, n° 04 - jan.lfev .Imar. 2000, p 02.
 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutnn.
principiol6gicas de nossa CF/88 e as efetivas pniticas legais au processuais penais, e, ao
final, chegar a conclusoes concernentes ao verdadeiro sistema processual penal adotado
por nossa Pais.
I - PRINCiPIO DO CONTRADIT6RJO E PRINCiPIO DA AMPUl DEFESA
A liga~ao intima entre esses dais princfpios obriga a destinar urn item conjugado
para a explana~ao. ja que esses estao previstos nos mesmos artigo e inciso da Constituilfao
Federal de 1988, in verbis:
"Art 5". C••• )
C••• )
LV - aos litigantes. em processo judicial au administrativo, e aos acusados
em geral sao assegurados 0 contraditoria e ampla defesa, com as meios e
reCUTSOS a ela inerentes;"
Pais bern. 0 principia do contradit6rio, tambem conhecido por audiatur et altera
pars, all seja. com a audiencia da parte con/raria, e, no dizer de RUI PORTANOV A,
"( ... ) inerente ao pr6prio entendimento de que seja 0 processo democratico, pais esta
impifcita a participa~ao do indivfduo na prepara~ao do ato de poder"4.
Nao e sem razao que LUIGI FERRAIOLI fala da tradi~ao do sistema acusat6rio,
fazendo duas considera~6es. A primeira refere~se al6gica del razonamiento probatorio, a
qual e indutiva e baseada na concep'tao de prova como argumentum e que se origina no
meio da experi6ncia do processo!l. A segunda refere~se a concepyao de processo como
disputatio ou competi~ao entre razoes opostas, articuladas, e que resulta por
confirmationes y rejutaciones, as quais incorporam valores democniticos, liberais,
racionais e laicos6• Desse modo, destaque~se que 0 adventa de pressupastos humanistas
vieram a sustentar a estrutura acusat6ria chissica do processa penal e suas garantias, entre
elas "el contradictorio entre las partes como metodo de busqueda de la verdad"7.
Cabe bern lembrar aqui, as palavras de A. GIULIANI, cilado par FERRAJOLI, a
qual colaca que:
"La disputa judicial, en efecte, se configura ante toda, desde los primeros
estudios ret6ricos, como un metoda de investigaci6n inductiva, dande la
busqueda de la verdad se conffa a las argumentaciones de las partes, segun el
esquema dialetico de la contradictio entre probationes a confirmationes y
confutaciones 0 reprehensiones."H
4 PORTANOVA, Rui. Princfpios do Processo Civil, 3" ed., Porto Alegre: Uvraria do Advogado, 1999, pp.
160/161.
~ FERRAJOU Luigi. Derecho y razOn. Teoria del garantismo penal", 4" ed., Madrid: Editorial Trotta, 2000, p.
137. Como nos coloca 0 autor: "Hisroricamente, se puede decir. es la metodologfa de la investigaci6n empirica
la que se modela sabre la induci6n judicial- y no a la inversa - a travis de la configuraci6n de la tecnica de la
disputa mediante prueba y error, elaborada para las contraversias jurldicas, como 16gica 0 teona general de ia
investigaci6n inductiva", p. 137.
6 FERRAJOLI, Luigi. Op. cit., pp. 137-138.
1 FERRAJOLI, Luigi. Op. cit., p. 138.
g GIUUANI, A. II concetto di prova, p. 136 apud FERRAJOU, Luigi. Op. cit., p. 187.
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrln.
Desse modo, ao explicar a axioma9 AID, nula probatio sine dejensione,
FERRAJOLI coloca como principal condi,.o epistemo16gica da prova a refutabilidade da
hip6tese acusat6ria Observem-se as pr6prias palavras do autor: "". la refutabilidad de la
hip6tesis acusatoria experimentada por el poder de refutarla de la contraparte interesada,
de modo que no es atendible ninguna prueba sin que se hayan activado infructuosamente
todas las posibles refutaciones y contrapruebas".
o esquema dialetico do contradit6rio, acima citado, e tambem explicado por
GIOVANNI LEONE, 0 qual resume que a dialetica se coloca no processo por dois pontos
principais: a) par observar 0 merito como contlito entre direito de punir do estado e direito
de liberdade do imputado, 0 que e sempre presente e imanente, ainda que nao se exprima
em urn contraste entre MP e imputado; b) pelo cuidado com 0 desenvolvimento do
processo como diferente prospettiva, na qual cada sujeito (como parte) se poe no
confronto do ato processual. Em resum~, essa posi~ao dialetica consiste no mieleo
fundamental do principia do contradit6rio 1o •
E born lembrar que existe uma fntima ·liga~ao do principia do contradit6rio com os
princfpios da igualdade e ampla defesa, largarnente resguardados em nossa Constitui~ao
de 1988, consistindo 0 contradit6rio em princfpio 16gico e inserto dentro do principio do
devido processo legal. Contudo, a que nao pade ocorrer e a confusao entre contradit6rio e
ampla defesa, ja que 0 primeiro deve sempre ser vista numa mais larga perspectiva de
afirma~ao do momento central do processo penal. 0 contradit6rio deve, sobretudo,
convergir nos interesses processuais de todas as partes que atuam no processo ll •
A respeito da rela~ao corn princfpio da igualdade, 0 contradit6rio, como nos ensina
JACINTO COUTINHO, consiste em principia consagrado dentro do sistema acusat6rio e
que permite a eqiiidistancia entre 0 juiz e as partes 12 , bern como na permissao de as partes
colocarem no processo suas razoes e suas provas de maneira igualitana com a finalidade
de "influfrem efetivamente no convencimento do juiz"lJ. Contudo. 0 pr6prio JACINTO
COUTINHO questiona essa eqUidistancia das partes para com 0 juiz, colocando tratar-se
de mera ideologia que, na pnitica, nao existe l4 . Dutro critico dessa posi~ao e LUIGI
FERRAJOLps, 0 qual nao acredita na igualdade de arrnas entre defesa e Ministerio
Publico, ja que a igualdade plena somente ocorrena em urn sistema genuinamente
acusat6rio e no qual, ambos, acusador e acusado fossem pessoas privadas.
9 FERRAJOLI, Luigi. Gp. cit., p. 613. Esses axlomas sao principios da estrutura do direito penal e processo
penal, os quais, segundo nos cainca SALO DE CARVALHO, em sua lese de doutorado em Direito
apresentada na UFPR, " ... sem as quais se tomaria impossivel a determina y80 da responsabilidade penal e a
aplic~ao da pena, As condiyOes m!nimas detenninadas pelas onze categorias criam urn rol axiomalico que
pennite a constatayiio do fata-crime" (CARVALHO, Sala de. Garantis/1W e Sistema Carcerario: crftica aos
fundamentos e d: execufdo da pena privaJiva de liberdade no Brasil. Curitiba. 1999, p. 123). Esses 10
axiomas, na fonna de teoremas, comp6em 0 modelo garantista.
l<lt.EONE, Giovanni. Elementi di Diritto e Procedura Penale. Napoli: Jovene. 1972, p. 205.
11 LEONE. Giovanni. Gp. cit., p. 205.
12 COUTINHO. Jacinto Nelson de Miranda. InlrodUfiio oos Princ{p;os Gerais do Direito Processual Penal
Brasileiro, Separata frEC ana 1, nO 04 - janJfev .fmar. 2000, p.ll.
1~ PORTANOVA, Rui. Op. cit., p. 161.
14 COUTINHO, Jacinto. Princfpios Gerais e Processo Penal. in Jurisprudencia Brasileira Criminal 14, Curitiba:
Jurua. 1986, p. 13.
15 FERRAJOU Luigi. Gp, cit., pp. 614 e '615. Tal questao sera melhor analisada logo adiante, quando ttatannos
do principia da ampla defesa.
 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna
Cabe ressaltar ainda a importiincia da doutrina de JAMES GOLDSCHMIDT, 0
qual, a respeito das cargas processuais, informa 0 efetivo modus operandi e 0 motivo
intrinseco da atua~ao das partes dentro do principia do contradit6rio. Em sua epoca, 0
autor ja detenninava que: "Para llevar a cabo el principia de contradicci6n en el juicio
oral, la defensa, hasta entonces facultativa (art. 118L.E. Cr), Uega a ser obligatoria (art.
652, parr. 2)"".
Como assevera 0 citado doutrinador, a defesa e a acusa~ao, ao atuarem dentro do
processo, vaa distribuindo cargas 17 , as quais podem gerar uma expectativa de senten'ta
favoravel, au uma perspectiva de senten~a desfavorivel. Essa atua'tao, em sen entender,
se da pelo receio de uma futura senten'ta adversa aos seus interesses.
Assim seoda, a jurisprudencia tern considerado nulos os processos em que nao sao
apresentados, em seu decorrer, pec;as essenciais a defesa, como na decisao do STJ, 5-
Tunna, Relator Min. Costa Lima, DJU de 18.05.92, p. 6988, a qual se transcreve a seguir:
"PROCESSUAL PENAL. FALTA DE ALEGA<;:OES FINAlS.
CERCEAMENTO DE DEFESA. SENTEN<;:A. NULIDADE.
I - As alegac;oes finais constituem pe~a essencial da defesa. Se a advogado
constitufdo, mesma intimado, deixa de apresenta-las, 0 juiz deve nomear
defensor para que as apresente, antes de prolatar a sentenc;a (CPP, art. 265,
paragrafo linico, c.c. art. 564, IV).
II - Ofens a ao princfpia do contradit6rio e da ampla defesa.
III - Sentenc;a anulada."
Contudo, essa nulidade em processos, seja par falta de contradit6rio, seja por
deficiencia de defesa, fica sempre atrelada ao principio do prejufzo. Acredita-se consistir a
vinculac;ao ao princfpio do prejuizo extremamente perigosa ao exercicio correto da
dialetica no contradit6ria. Nao e para menos que, em breve consulta ajurisprudencia do
Superior Tribunal de Justic;a, verifica-se a constante denega~ao de ordens de habeas
corpus devido a ausSncia de prejufzo. Vide processos: HC 10509, HC 9805, HC 10382 e
HC 9842.
Outro ponto questionado, nos dias de hoje, diz com a efetividade do principio do
contradit6rio no processo penal brasileiro, pois, nos dizeres de JACINTO COUTINHO,
" ... a noc;ao e os principios que a circundam" - a realidade - "sao mitos pelos quais se
procura fazer crer em algo, mas sempre a servic;o de uma ideologia". Logo ap6s, 0 autor
lembra que no inquerito policial 0 indiciado e mere objeto de investiga(iio em
procedimento inquisitivo, nao sendo resguardados as direitos e garantias do devido
processo legaP8.
Dentra dessa premissa, nao se pode deixar de citar 0 exernplo pnitico de ausencia
de contradit6rio no Juri, ja que existe a possibilidade de as jurados terem acesso ao inteiro
teor do processo, ou seja, incluindo 0 inquerito policia!, para nipido exame durante 0
transcurso do julgamento. Este acesso as infonnac;oes do inquerito policial (0 qual e
J6 GOLDSCHMIDT, James. Principios Generales del Processo II. Problemas Jurfdicos y PoUticos del Proceso
Penal, Buenos Aires: E.J.E.A.. p.141. item 43.
J7 GOLDSCHMIDT, James. Op. cit., pp. 88-89. item 21. 0 autor chado define 0 processo penal como situac;ao
juridica e nao como uma reJac;ao juridica em que existem obrigac;t3es entre as partes.
18 COUTINHO, Jacinto. Prindpios Gerais e Processo Penal. in Jurisprudencia Brasileira Criminal 14, Curitiba :
Jurua, 1986, p. 13.
REVISTA DE ESTUOOS CRIMINAlS 2 - 2001 - Doutrlna 771
realizado de fonna inquisitorial), sem duvida, passa a integrar 0 convencimento dos
jurados, podendo influencia-Ios ern sua decisao.
No que trata das limitac;oe.s ao principio do contradit6rio, tem-se aquela referente
ao principio da privacidarle, tambem resguardado na Constituic;ao Federal. Todavia, 0
toque frontal desses dois principios e resolvido pela aplicac;ao do principio cia
proporcionalidade.
Outro aspecto problematico, que reserva critica aD contradit6rio adotado no
processo penal brasileiro, e a possibilidade, resguardada nos arts. 156 e 209 do CPP, de 0
juiz produzir provas, 0 que, no entendimento de GERALDO PRADO, nao procede,
confonne coloca-se, in verbis:
..... representa, conforme assinalamos ao abordarmos as caracteristicas do
sistema acusat6rio, violencia flagrante ao referido modelo, quer em razao de
atribuir ao juiz 0 que e direito das partes, conexo ao de a.c;ao e de defesa, e
portanto. no primeiro caso, vinculado a a9ao, quer por coloca-Io oa diffcH
posic;ao de investigador imparcial, na medida em que todo investigador parte de
uma premissa, que aceita como verdadeira, a ela se vinculando
psicologicamente."19
o que deve ficar presente e que, ao agir dessa maneira, 0 juiz sai de sua posi9ao
imparcial, interferindo frontalmente na estrutura do processo, uma vez que, para 0 juiz se
legitimar "co"rno agente publico, no Estado Democratico". deve ter atividade de
fiscalizac;ao do conteudo cia legalidade "do exercicio da pretensao punitiva estata1"~u.
No que concerne ao principia da arnpla defesa, cabe colocar 0 entendimento de
RUI PORTANOV A, em que "a parte tamborn tern 0 direito de alegar e provar 0 que
alega" 2J. Consiste este principio, decorrencia do contradit6rio, pois 0 mesmo, ao ir sendo
exercido, proporciona a defesa.
Tal ligac;ao entre ambos tambcm pode ser vista nas palavras de LillOI
FERRAIOLI. que define: "La defensa, .... es el mas importante instrumento de impulso y
de control del metodo de prueba acusatorio, consistente precisamente en el contradictorio
entre hip6tesis de acusaci6n y de defensa y las pruebas y cantrapruebas
correspondientes"22.
Todavia, nao 6 esse 0 entendimento de GIOVANNI LEONE2J, 0 qual coloca que:
"A nostro giudizio i1 contraddittorio non puo neppure identificarsi col diritto di defesa, il
quale puo esercitarsi anche senza che s'instauri i1 contraddittorio".
Quanta a estrutura do direito penal e do processo penal, segundo FERRAJOLI.
existem 10 axiomas, os quais, confonne ja colocado, compoem 0 modele garantista na
fanna de teoremas. Dentro desses axiomas, temos 0 de numero 10 (AID), que se refere a
maxima nulla probatio sine defensione. A este principio FERRAIOLI chama de
"Principio del contradictorio, 0 de la defensa, 0 de la refutaci6n". 0 importante a ressaltar
19 PRADO. Geraldo. Sistema Acusatdrio: a confonnidade constitucional das leis processuais penais, Rio de
Janeiro: Lumen Juris. 1999. p. 167.
20 LOPES. Mauncio Antonio Ribeiro. Ampla defesa, contraditorio e defesa efetiva, in RT· 725 - mar~o. 1996. p.
460.
21 PORTANOVA, Rui. Op. cit., p. 125:
n FERRAJOLI. Luigi. Op. cit., p. 613.
13 LEONE, Giovanni. Op. cit" p. 204.
 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna
dessa teoria, no que se refere adefesa, e a sua definic;ao, como a transposic;ao juridica que
se identifica com a principal condi~ao epistemol6gica da prova2~.
Ainda nos dizeres do autor italiano, tem-se tambem, como pressuposto
epistemol6gico da defesa, a taxatividade e a materialidade do tipo contido na lei penal, ou
seja, 0 fato deve constar de lei e nao ser apenas urn jUlzo de valor ou urn jUlzo
indeterminada:~5 .
No que tange ao exercfcio da defesa, temos que essa pode ser exercida atraves da
autodefesa (material) ou da defesa tecnie. (fonnal). GIOVANNI LEONE", apesar da
legislacrao de sua epaca nao ser muito clara a respeito, asseverava que a defesa deveria ser
articulada sob dais aspectos: 1) autodefesa, que pertencia ao acusado e the garantia: a)
conhecer de imediato a conteudo do inquerito; b) presenciar todos as atos processuais que
dissessem com a participac;ao direta do acusado; c) conhecer a fonnulac;ao da den uncia au
quaisquer modificac;oes ou aditarnentos desta; d) apresentar provas a qualquer momento e
instancia; 2) defesa formal ou tecnica, a qual seria 0 direito do defensor de dirigir
quaJquer atividade no interesse do reu.
Nesse sentido, AURY LOPES JR. coloca os dois tipos de defesa como "binomio"
em que "a justifica~ao da defesa tecnica esta na presuncrao de hipossuficiencia do sujeito
passivo, de que ele nao tern conhecimentos necessarios e suficientes para resistir a
pretensao estatal, em igualdade de condicroes tecnicas corn 0 acusador"27.
Ainda quanta a autodefesa, coloca 0 autor que esta corresponde as acr6es do
investigado/reu a tim de "resistir pessoalrnente a pretensao estatal", no intuito de
prevalecer seu interesse individual. Esta autodefesa divide-se em dois aspectos: 1)
autodefesa positiva, a qual inc1ui como exemplo a atuac;ao em interrogat6rio negando
autoria ou fornecendo dados a sua defesa, senda esta disponiveJ; 2) autodefesa negativa, a
qual tamb6m pode ocorrer no interrogat6rio quando 0 n5u se nega a fazer declaracr6es, por
exemple".
Em nosso sistema processual penal predamina, na atualidade, 0 entendimento de
que, quando se tratar de autodefesa, a parte tern a direito de defender-se ou nao, 0 que ja
nao ocorre quanta a defesa t6cnica, a qual e indisponivel por parte do acusado e deve se
dar de maneira ampla. ja que consiste em interesse public029 e tambem porque condiciona
a existencia de contradit6rio atraves da paridade de annas Jo.
Na mesma Hnha segue ADA GRINOVER", que tambem trata a defesa tecnica
como indisponivel. pois " ... mais do que garantia do acusado, e condiC;ao da paridade de
annas, imprescindfvel a concreta atuac;ao do contradit6rio e, conseqUentemente, a pr6pria
imparcialidade do juiz. Por isso, a Constitui~ao de 1988 considera 0 advogado
indispensavel a administra<;iio dajustic;a (art. 133)... ".
24 FERRAJOU. Luigi. Op, cit., p. 613.
2!i FERRAJOU, Luigi. Op. cit., p. 613.
Ui LEONE. Giovanni. Op. cit., p. 203.
27 JR. LOPES, Aury Celso lima. Sistemas de lnvestigapio Preliminar no Processo Penal. Rio de Janeiro :
Lumen Juris, 2001, p. 306,
lI! JR. LOPES, Aury Celso lima. Op. cit. p. 314.
29 PORTANOVA, Rui. Op. cit., p. 125.
30 JR. LOPES. AUry Celso lima. Op. cit., p. 306.
31 GRINOVER. Ada Pellegrini et alii. As nulidades no Processo Penal, 6& ed .• Sao Paulo: Revista dos Tribunais,
1997. p. 64.
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna
Vejamos rnanifestac;ao dajurisprudSncia a respeito da defesa tecnica:
"HC 9725/SP (1999/0048653-6), DJ de 14.02.2000, Relator MinistTO Edson
Vidigal - 5' Tunna. Ementa: ECA. Habeas Corpus Substitutivo. Internamento.
Garantias constitucionais e infra-constitucionais.
I - Para efeito de internamento, devem ser observadas, pete menos, as
garantias estabelecidas no art. 5°, incisos LIV e LV, da Carta Magna e no art.
110, incisos III, V e VI, do ECA.
II - Antes de decidir pelo intemamento, 0 juiz deve. no minimo, tentar
ouvir a defesa tecnica. Ordem concedida."
Al6m disso, no que tange a autodefesa negativa, a "direito de silencio, ademais de
estar contido na ampla defesa (autodefesa negativa), encontra abrigo no art. 5", LXlII, da
CF. que ao tutelar 0 estado mais grave (preso) obviamente abrange e e aplicavel ao sujeito
passivo em liberdade"ll.
Como nos fala 0 autor, "0 direito de silSncio 6 apenas uma manifestac;a.o de uma
garantia muito maior, insculpida no principio nemo tenetur se detegere, segundo 0 qual 0
sujeito passivo nao pode sofrer nenhum prejuizo juridico par omitir-se de co1aborar em
uma atividade probat6ria de acusa9ao"J3.
Todavia, tais colocacr5es doutrinanas e jurisprudenciais nao se prestam ao que
realmente QCorre nos meandros processuais. Em critica as expectativas de equiparacrao das
partes e participacrao da defesa em todos os atos de instrm;ao, FERRAJOLI as derruba,
diante da simulacrao que e 0 fato de 0 reu ter urn defensor publico, ou, ainda, do fato .de ser
o Ministerio Publico urn 6rgao do Estado. Soma-se a isso 0 fato da difusao do SIstema
misto (acusat6rio e inquisit6rio). 0 qual praticamente neutralizou os direitos de defesa
durante a instruc;ao processual e disso, segundo as palavras do autor. "se deriv~ una
disparidad entre la defensa y el ministerio publico"34. Tal disparidade 6 bern expbcada
pelas palavras do Ministro ROCCO, na exposi<;lio de motivos do C6digo Italiano de 1930:
"No es admisible el principio que equipara a1 ministerio fiscal con el
imputado, hasta exigir que a cada faculdad del primero corresponda una
faculdad del segundo. Este principia desciende de un concepto de igualdad que,
si puede admitirse en el proceso acusatorio pur~, en el que acusador e imputado
son personas privadas, es manifiestamente err6neo en el derecho procesal
vigente, en el que el acusador es un 6rgano publicoJ5".
Dessas indicat;Oes, conclui-se que a sistema em que se situam os princfpios
processuais exercem forte influencia no direito a defesa, e seja ele em nosso direito
concebido como misto ou ainda como inquisit6rio. a ordem de resultados e a mesrna, ou
seja, a neutralizac;ao do direito adefesa plena.
Quanto a relac;ao do princfpio da ampla defesa com os demais princfpios, al6m do
contradit6rio jli citado, temos, no dizer de ADA GRINOVER, a liga~iio da ampla defesa
com principio do devido processo legal, uma vez que a Constituic;ao Federal:
32 LOPES JR., Aury Celso Lima. Gp. cit., p. 314.
33 LOPES JR., Aury Celso Uma. Op. cit., p. 319. Confonne coloca 0 autor, segundo L~I~I FER~AJOU
(FERRAJOU Luigi. Op. cit., p. 608). "0 principio nemo renetur se delegere e a pnmelra maxima do
garantismo processual acusat6rio". p. 320.
34FERRAJOU, Luigi. Gp. cit., p. 615.
3j eodiee di procedura penaJ.e. apart 108 apudFERRAJOU Luigi. Gp. cir .• pp. 6151685.
Iso REVISTA OE £STUDOS CRIMINAlS 2 - 200.1- Doutrlna
..... ciA conteudo a esses direitos, pais nao se Iimita a permitir 0 acesso aDs
tribunais, mas assegura tambem, ao longo de todo 0 iter procedimental, aquele
conjunto de garantias constitucionais que, de urn lado, tutelam as partes quanta
ao exercicio de suas faculdades e paderes processuais e, do Dutro, sao
indispensaveis ao COrreto exercfcio da jurisdi~ao: trata-se das garantias do
'devido processo legal. '''36
Lembramos que a inobservancia da defesa vern constituindo grande fonte de
nulidades no processo penal, de maneira que nem sernpre e proporcionado exercfcio dessa
garantia ao acusado, conforme se verifica do exame de jurisprudencia do STJ, Y Turma,
ReI. Min. Edson Vidigal, DJU 16.11.92, p. 21152, da qual se transcreve a ementa:
"PENAL. PROCESSUAL. HOMICfDIO. DEFESA DEFICIENTE.
HABEAS CORPUS. RECURSO.
1. Comprovado que a defesa deficiente resultou em prejufzo para 0 Reo,
anula-se a processo (Sumula 532/STF).
2. A falta de apresenta'tao de alega~6es finais, alem de sucessivas omissoes
do defensor, configura prejuizo ao direito do Reu a ampla defesa, ensejando
anula~ao do processo.
3. Recurso provido; processo anulado a partir das alegac;6es finais."
Quanta ao aspecto da nulidade, nao 56 a falta de defesa e capaz de gerar nulidade,
mas tambern a defesa insuficiente. Contudo, tem-se entendido que essa ultima deve estar
vinculada a existencia de prejufzo ao reu, conforme ja dtado anteriormente. Este e 0 caso
da Sumula nO 523 do STF que caloca: "No processo penal, a falta de defesa constitui
nulidade absoluta, mas a sua deficiencia 56 0 anulara se hOllver prova de prejuizo para 0
reu". Esse posicionamento da jurisprudencia vern sendo objeto de muitas criticas, uma vez
que nao rnais se visa a defesa do reu, mas a preserva'1ao do processo.
Ocorre que, como ensina FERRAJOLI. uma das condi~6es exigidas para que
Qcorra a perfeita igualdade de partes e de que Hel imputado este asistido par un defensor
en situaci6n de cornpetir con el ministerio publico")7. Quando essa assistencia nao ocorre,
fatalmente fica 0 acusado sem a defesa plena.
Nesse sentido, temos as palavras de Dyrceu Cintra em Ac6rdao
Apela9ao/953.457/1 da 16' Camara do Tribunal de Al9ada Criminal de SP, que coloca:
''Mas a verdade e que a defesa deficiente se equipara a falta de defesa. porque, estando
materialmente indefeso nos autos, sofre 0 reu evidente prejuizo". Tal ac6rdao resultou na
seguinte decisao:
"Isto posto, da-se provimento ao apelo para, acolhendo a preliminar, anular
de oficio, por deficiencia da defesa, 0 processo a partir da defesa previa, nos
termos do art. 564, III, I, c.c. 0 art. 261, ambos do CP, interpretados de
conformidade com 0 conteudo material do art. 5° da Constitui9ao da
Republica ...
Lembre-se que se 0 reu estivesse em urn ordenamento simplificado, no que se
refere a legisla~ao, ate se poderia cogitar a admissao da autodefesa, todavia, nao constitui
esse 0 caso de nossa legisla9ao; desse modo, 0 born advogado vern em auxOio para
36 GRINOVER, Ada Pellegrini. Gp. cit .• p. 63.
37 FERRAJOLI, Luigi. Op. cit., p. 614.
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna
compensar essa disparidade. Assim, inegavel e 0 dever do Estado de propiciar esse tipo de
advogado para a defesa do reu.
Em refor90 a tais colocac;oes, temos as palavras de MANOEL PEDRO
PIMENTEL38 , as quais nos levam it dura realidade: .
"Mas, ainda que seja realmente criminoso 0 indiciado, e que 0 crime seja
dos mais barbaros, urn largo campo ainda se abre para a atua~ao da defesa, que
pora em relevo muitos aspectos da causa, que passariam despercebidos par
parte dos julgadores, se contra 0 rigor da acusa~ao e contra 0 clamor publico
nao se contrapusesse a argumenta9ao serena e firme de urn defensor disposto a
curoprir conscientemente 0 seu dever."
Par ultimo, nao deixa de ser util constar nessas breves laudas que estes dois
principios intimamente ligados (contradit6rio e ampla defesa) nao sao adotados quando da
execu~ao penal. Tal fato constitui afronta a esses principios, que, roais que garantias, estao
intimamente ligados it pessoa humana. Desse modo, a negligencia para com a pessoa do
condenado nesse aspecto afeta sobremaneira 0 Estado Democnitico de Direito.
Nesse sentido coloca-se a opiniao de DYRCEU CINTRA JR. 39 , 0 qual, ao tratar do
Estado-Administra~ao na execu~ao penal, coloca: "Da-se, em verdade, tom meramente
formal a ampla defesa e ao contradit6rio. Ignora-se que a jurisdi9ao implica sempre urn
certo conhecimento investigativ~ do caso concreto, com todas as suas particularidades, 0
que e incompativel com a ado9ao de crit€rios preestabelecidos sobre os quais se julga."
2 - PRINC/PIO DA MOTlVAC;J.O
Consagrado no art. 93, IX, da Constituic;ao Federal de 1988, a principia da
motiva~ao disp6e que "todos os julgamentos dos 6rgaos do Pader JUdiciano serao
publicos, e fundamentadas todas as decisOes, sob pena de nulidade ... ".
Quanta a sua inser~ao hist6rica, ate 0 final do Seculo XVII nao existia a
necessidade de 0 juiz fundamentar suas decis6es. Sua primeira manifesta9ao dentro da
modernidade se deu em 1810 na Fran~a com 0 advento de determinada Lei de
Organizac;ao J udiciana40 •
Conforme coloea NEY FAYET, citado par SALO DE CARVALHO:
".. , e pela motiva9ao que se aprecia se 0 juiz julgou com conhecimento de
causa, se sua convicc;ao e legitima e nao arbitraria, tendo ern vista que interessa
it sociedade e, em particular, as partes saber se a decisao foi au naD acertada. E,
somente com a exigencia da motiva~ao, da fundamenta9ao, se permitiria a
sociedade e as partes a fiscaliza<;ao da atividade intelectual do magistrado no
caso decidido"41.
Ressalte-se ser este principio 0 que da comando para que as decisoes judiciais
sejam fundamentadas, constando de motiva9ao, au seja, da exteriorizar;iio das razoes de
38 PIMENTEL. Manoel Pedro. 0 Advogado e a Realidade do DireiJo Penal, in RT. vol. 512/309.
39 eINTRA JR., Dyrceu Aguiar Dias. A jurisdicionaliza~ao do Processo de Execu~iio Penal: 0 contradit6rio e a
ampla defesa, in Rev. Brasileira de Ciencias Criminais. Ano 3, n° 9, jan.lmar. 1995. p. 127.
40 PORTANOVA, Rui. Op. cit., p. 248.
41 FAYET. Ney. A senten~a criminal e sua.s nulidades. 5· ed .• Rio de Janeiro: Aide. 1987, pp: 49·50, apud
CARVALHO, Salo de. & CARVALHO. Amilton Bueno de. Aplicaljiio de pena e garantismo, Rio de Janeiro :
Lumen Juris. 2001. p. 31.
 REVIST A DE ESTUOOS CRIMINAlS 2 - 2001 - Ooutrlna
decidiy42, consistindo em imposi~ao do principia do devido processo legal. Registre-se que
todas as decis5es judiciais submetem-se a essa ordem, inclusive as interlocut6rias, assim
como as postula~5es das partes e todos os pareceres do Minisrerio Pt1blic043 •
De acordo com as colocar;5es acima, 0 juiz deve demonstrar com exatidao todo 0
caminho que 0 fez chegar ao ato decidido, atraves de sua fundamenta~ao. Isso demonstra
a vincula~ao do juiz a prova. ocorrendo assim 0 controle das decisOes judiciais. Advem
daf, a fntima rel~ao desse principio com os princfpios do livre convencimento e da
vincula~ao da decisao do juiz a prova apresentada nos autos. Tal procedimento cansiste,
como nos coloca SALO DE CARYALHO, em uma das garantias do cidadiio, que e
inerente ao proprio Estado Democratico de Direito44 •
Orife-se que uma das exce~5es a esse princfpio esta no Julgamento do Tribunal do
JUri, no qual os jurados, por estarem representando a manifest~ao do poder origimmo do
povo, oao necessitam fundamentar a decisao tomada4". Tal exce'fao e constantemente
objeto de criticas, principalmente no que tange ao aspecto teatral, a superficialidade do
cantato das juradas com as autos do processo e respectivas provas e a propria composi\=ao
do corpo de jurados,
Outro ponto importante a se expor eo que SALO DE CARVALHO, em referencia
a FERRAJOLI, aponta como valor fundamental da motiva'fao que e sua natureza
cognitiva, a qual atinge urn controle, tanto no campo do direito (estrita legalidade) quanto
no campo dos fatos (prova das hip6teses acusat6rias)4f>.
Assim, e necessaria que 0 julgador mantenha sua missao de julgamento em estrito
°
atrelamento ao processo, uma vez que, ao motivar a senten'fa, juiz niio esta a Jaze-Io
somente para as partes e ao Tribunal, mas a toda a populm;iio. Esse princfpio nao
corresponderia a sua finalidade, como ocorre em certos casos, se 0 magistrado primeiro
firmasse sua convic'fao a respeito do reu, e, ap6s, buscasse as fundamentos para justificar
sua decisao previa. Nesse sentido, coloca JACINTO COUTINH047 a cita'fao de NILO
BAIRROS DE BRUM, a qual transcreve-se a seguir:
"Muitas vezes, a tendencia de condenar esta fortemente influenciada pela
extensao da folha de antecedentes do reu, ou, ainda, pela repugnancia que
determinado delito (em si) provoca no espfrita do juiz ... ". E mais adiante
afinna: "Se declarar francamente que condena 0 reu em razao de seus pessimos
antecedentes ou que 0 absolve porque e trabalhador e tern muitos filhos, sua
senten'fa fatalrnente sera reformada par falta de base juridica (... )."
42 PORTANDV A. Rui. Op. cit., p. 248.
43 PORTANOVA, Rut. Op. cit., p. 249.
'" CARY ALHD, Sala de. & CARV AUlD, Amilton Bueno de. Aplicar;iio de pena e garantismo, Rio de Janeiro:
Lumen Juris. 2001, p. 32.
4" PORTANOVA, Rui. Op. cit., p. 249.
46 FERRAJOU Luigi. Virilto e Ragione. Teoria del Garantismo Penale, 5· ed., Roma: Laterza. 1998. p. 640.
apud CARY AUlD. Salo de. CARVALHO, Amilton Bueno de. Aplicar;do de pena e garantismo, Rio de
Janeiro: Lumen Juris, 2001. p. 32.
• 7 PRUM, Nilo de Barros. Requisitos retoricos do sentenfa penal. Sao Paulo: RT. 1980. pp. 72-73. apud
COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. Introdufiio aos Prindpios Gerais do Direito ProC{!ssual Penal
Brasileiro, Separata nEC ana 1, nO 04 - jan.Jfev.lmar. 2000. p. 15.
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Dout,I•• 831
Nesse sentido, a valora'fao dos antecedentes constItul-se em perigo que
freqilentemente pOe em risco 0 direito individual do reu, uma vez que funciona como
etema mancha no indivfduo, estigmatizando-o quando da tomada de uma decisao judicial.
Como nos esclarece SALO DE CARY ALHO, 0 antecedente criminal e:
..... amplo, porque qualquer fato preterito envolvendo 0 acusado pode, em
tese, ser levado em conta pelo juiz para majora'fao da pena; negativo, porque
revela a tendencia judicial em considerar apenas os 'maus antecedentes' do
autor, sendo exclufdos todos os fatos 'nobres'; subjetivo, porque e 0 juiz que os
seleciona arbitrariamente, senda, portanto, relativos, visto que sao basicamente
os registros' policiais e civis a serem considerados. Importante, ainda, perceber
que os antecedentes sao perphuos, pois. diferentemente do que ocorre com a
reincidencia (especie de antecedentes criminais), nao ensejam limita9ao
temporal"48 .
Dentro dessa critica, 0 autor vislumbra como solu'fao 0 criterio temporal restritivo,
sendo que sua proposta corre no sentido de delimita9ao temporal para a prodUliaO dos
efeitos desses antecedentes 49 •
Outra confronta'f3.0 da-se no que tange ao princIpio da secularizat;:ao, uma vez que,
como nos coloca SALO DE CARVALHO, ..... entendemos que 0 dispositivo legal,
agregado a circunstancia conduta social, refor'fa ainda mais a culpabilidade de autor, em
detrimento da culpabilidade de fato". Haveria ai uma subversao do "direito penal do fato
em prol de urn direito penal do autor, quando da avalia'faa dos antecedentes e da conduta
social ... ""o.
Ressalte-se que dentro da motiva'fao da senten'fa. 0 atrelamento ao princIpio da
vincula'fao a prova e inevitavel e extremamente necessaria. Alem elisso, imprescindivel
tambem se faz a delimita<;iio temporal proposta por SALO DE CARYALHO.
Importante e tambem lembrar os ensinarnentos de GIOY ANNI LEONE" a respeito
desse principio, que refort;:am as colocat;:5es ja apresentadas. destacando que a obrigac;:ao
da motiva'fao responde a duas exigencias: a) justificativa nao so aparte, mas It. popul~ao;
b) possibilidade de, em caso de impugnac;ao do provimento, percorrer criticamente todo 0
caminho 16gico feito pelo juiz em sua decisao.
LUIGI FERRAJOLIfl coloea que existem condi<;oes exigidas para a justificru;i!o e
indu'fao judicial e que, dentro dessas condi'foes, temos, historicamente, uma solu'fao que,
embora insatisfatoria no plano epistemol6gico, tern certo valor garantista.
Esta solu'fao consiste na teoria das pruebas legales negativas, as quais versam que
" ... ninguna prueba legalmente predeterminada puede ser considerada suficiente por sf
sola para garantizar la verdad de la conclusi6n en contraste con la libre convicci6n del
juez, ni siquiera la libre convicci6n puede ser considerada por sf sola suficiente a tal fin, al
ser necesario que vaya acompafiada de alguna prueba legalmente predetenninada""J.
48 CARV AUlD, Salo de. & CARVALHO. Amilton Bueno de. Op. cit., p. 43.
49 CARY AUlD. Sala de. & CARVALHO, Amilton Bueno de, Op. cit., p. 44.
!l°CARVALHD, Salode. & CARVALHO. Antilton Bueno de. Op. cit., pp. 45-46.
"1 LEONE, Giovanni. Op. cit., p. 202 .
'2_FERRAJOU. Luigi. Op. cit., p. 147.
53 FERRAJOLI. Luigi. Op. cit., p. 147.
 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001 - Doutrlna
184
Desse modo, 0 autar conclui que: "En el plano juridico, en consequencia, las
pruebas legales negativas equivalen a una garantia contra la convicci6n err6nea 0
arbitraria de la culpabilidad, asegurando normativamente la necesidad de la prueba y la
presunci6n de inocencia hasta prueba en contrario"54.
Subtrai-se de tais ensinamentos a profunda importancia da justificativa do juiz,
tanto no que conceme as garantias do Estado de Direito, como para a manuten~ao dos
demais principios processuais penais. como 0 livre convencimento e a imparcialidade.
No que conceme a jurisprudSncia, tern esta se manifestado seriamente no sentido
de anular senten~as com falta all defeito na motiva~ao, como e 0 caso do julgado
proferido pe1a 6' Turma do STJ, ReI. Min. Vicente Cernicchiaro, DIU 09.03.92, p. 2592, a
qual se transcreve, in verbis:
"A Constitui,ilo da Republica (art. 93, IX) detennina que todos os
julgarnento dos 6rgaos do Poder ludiciario sejam fundamentados. A enfase esta
diretamente relacionada com os princfpios de Estado de Direito Democnitico.
As partes tern 0 direito de conhecer as raz5es de decidir. Fundamentar e
explicitar as razoes faticas e normativas do convencimento do magistrado."
Ainda percorrendo 0 lema proposto, deve·se atentar para nao haver a confusao
entre expressoes como motiva9ao e fundamentac;3.o sucinta. Nesse aspecto, ADA
GRINOVER55 assevera:
"Nessa perspectiva. 0 vida de fundamenta9ao abrange. portanto, a hipotese
em que ela56 existe, mas e insuficiente. Diferente 0 caso de fundamenta9ao
sucinta. pais aqui ha. analise dos elementos de prova, bern como valora9ao e
solm;ao das questoes de fato e de direito suscitadas no processo.
A jurisprudencia vern afinnando que nao se confunde fundamentac;;:ao
sucinta com falta de motivac;;:ao."
Vejamos a manifesta~ao da jurisprudencia a respeito do tema no REsp 155236/SP
(1997/0081820-9) de 13.04.1998, tendo como Relator 0 Ministro Adhemar Maciel, da 2"
Turma:
"II - Nao e nula a sentenc;;:a fundamentada sucintamente. de maneira
deficiente (ou seja, sem a exame aprofundado das alegac;;:oes suscitadas pelas
partes) ou mal fundamentada, mas, sim, aquela sem fundamenta~ao, aquela que
careee de motivac;ao. In casu, 0 juiz de 1° grau apresentou razoes de decidir ao
longo de cinco laudas, indicando a prova, a doutrina e a jurisprudencia em que
estava se apoiando, pelo que a decisum nao pode ser tachado de nulo."
Para finalizar, coloca-se questao. tambem tratada pela autora acima referida, a qual
concerne a impossibilidade de 0 juiz adotar em sua senten~a as razoes de decidir de
alega'toes feitas pelas partes. 0 que e possibilitado ao juiz e transerever tais pontos
conjugadamente com seu raciocfnio pr6prio, sob pena tamb6m de nulidade da sentenr;a,
no caso de inobservancia desses termos~7.
'4 fERRAJOLl, Luigi. Op. cit. p.148.
~5 GRINOVER, Ada Pellegrini. Op. cit., p. 160.
~6 Subentende-se, nesse caso, a motiva~iio. Nota niio pertencente a aUlora.
57 GRINOVER, Ada Pellegrini. Op. cit., p, 161.
1 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna 851
Todavia, em consulta ajurisprudencia do STJ, acredita-se nao ser pacffica tal linha
de pensamento, uma vez que as julgados HC 9738, de 04.10.99, e AGA 189942, de
29.11.99, seguem pensamento contrano. Tal fato e IamentaveI, uma vez que 0 magistrado
seguidor da postura da adoc;ao de razoes alheias, al6m de estar ferindo serios principios e
garantias processuais penais, esta a renunciar a essencia de sua pr6pria func;ao
jurisdicional.
Em resumo, deve ficar claro que a motivac;ao 6 0 elemento que pennite verificar se
a decisao adotada pelo juiz em determinado caso se deu de acordo com a prova do
processoS8 e, al6m disso, que esse princfpio consiste tarnbem em base do Estado
DernocTlltico de Direito, pois, como garantia que e, vern sempre a possibilitar a
verifica~ao da imparcialidade do juiz e da legalidade do conteudo da decisao tomada.
3 - PRINC/PIO DO DEVlDO PROCESSO LEGAL
Tarnbem conhecido como due process of law, tal principio refere-se ao direito do
cidadao ao processo justo, devido, ou seja, dentro da conformidade com 0 estabelecido em
lei.
Na verdade, essa chiusula arigina-se da sa Emenda Americana e localiza-se em
nossa Constitui':fao Federal no art. SO, LIV, 0 qual dispoe que "ninguem sera privado da
liberdade au de seus bens sem 0 devido processo legal",
No que tange a parte hist6rica. 0 principio do devido processo legal nasceu no
direito anglo-saxao, surgindo com a celebre Magna Charta do Rei Joao Sem Terra, que
em 1215 referiu-se peia primeira vez sabre 0 law of land, a fim de dar garantias aas
nobres quanto aos abusas da Coroa. Posterionnente, esse principio foi aperfei~oado no
direito americana, primeiramente atraves de decis5es e adoc;6es regionalizadas, e,
posterionnente, adicionado a 5a Emenda Americana ja com a locuC;ao definitiva due
process of law').
o principal aspecto desse principio, dentro de nosso sistema, esta, segundo 0
entendimento de NELSON NERY JR. 60, no fato de este fundamento servir de base para
outros principios em nossa Constitui~ao, chegando a afirmar que sao manifestac;6es dele
os principios da publicidade, prova lfcita, juiz natural, cantradit6rio, entre outros.
Quanto a ado't3.0 brasileira do due process of law, esse principia tarnbem e de
indole constitucional. Assim, juntamente com a da tutela jurisdicional e do juiz natural, e
urn dos tres principios que ernanam da Canstituic;ao, no que tange a Justi'ta Penal"1, Desse
modo, como assevera FREDERICO MARQUES, "( ... ) 0 sistema acusat6rio, a
bilateralidade do contradit6rio, a tutela imediata do direito de liberdade atraves do habeas
corpus sao decorrencia daqueles postulados estruturais para mais real~ar e garantir a
for~a imperativa com que sao consagrados atraves das nonnas constitucionais"li2.
S8 GRINOVER, Ada Pellegrini. Op. cil.• p. 159.
19 NERY JR., Nelson, Princfpios de Processo Civil na ConstituifM Federal, 6" ed., Siio Paulo: RT, 2000, p. 32.
ooNERY JR.. Nelson. Op. cit" pp. 31-32.
61 SUANNES. Adauto Alonso. Assistencia Judiciaria e Devido Processo Legal, in Estudos Juridicos em
homenagem a Manoel Pedro Pimentel, Sao Paulo: RT, 1992, p. 57.
62 MARQUES, Jose Frederico. Elementos de direilO processual penal, vol. 1, nO 144, apud SUANNES, Adauto
Alonso. Op. cit .• p. 57,

186 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001 - Doutrlna
Este princlpio ainda pode ser observado pelo aspecto substancial, ou seja, devido
processo legal material, 0 qual observa no fenomeno do due process 0 seu postulado de
legalidade, que quer dizer: realizando atos somente secundum legem.
Contudo, no nosso processo penal, 0 devido processo legal se manifesta, mais
freqtlentemente, de maneira processual, ja que esse visa a propiciar ao reu urn processo
adequado a sua eficaeia, ou seja, a possibilidade efetiva de acesso ajustira63 •
Todavia, trazemos, em exemplo jurisprudencial, 0 aspecto da manifesta<;ao
material do principio ora tratado:
"RHC 4457/SP; 1995/0013574-4, DJ de 24.06.1996, p. 22810, Relator
Ministro Adhemar Maciel, 6& Turma, Ementa: Processual Penal. Habeas
Corpus. Lei de Imprensa. Querelado: Direito de falar por ultimo. Viola<tao do
substantive due process. Recurso Ordimmo provido.
I - 0 recorrente foi condenado a 3 anos de deten<tao, com conversao em
multa, por difamru;1io (Lei n" 5.250/67, art. 21, caput). 0 MinistOrio Publico,
que faloll em ultimo lugar, opinou pela condena<tao. Como 0 querelado nao
pode manifestar-se depois, argtiiu a nulidade do processo a partir dai, pois
violado teria ficado 0 devido processo legal na modalidade da ampla defesa.
°
II - 0 art. 45, IV, da Lei de Imprensa abre prazo para que auter e reu
falem seguidamente; no art. 40, § 2°, II, determina seja ouvido 0 Ministerio
Publico. Como 0 Parquet se manifestou, ainda que como custos legis, contra 0
querelado, cabia ao juiz, sob pena da viola<tao material da clausula do devido
processo legal, ter dado oportunidade ao ora recorrente para que ele rebatesse
as argurnenta~6es ministeriais. Invoca<tao do disposto no § r do art. 500 do
CPP.
III - Recurso provido.
Decisao: Em caso de empate, prevalecendo a decisao mais favoravel ao
paciente, dar provimento ao recurso."
Outra classific~ao do principia do devido processo legal e trazida por ANTONIO
SCARANCE FERNANDES", citando GRECO FILHO, a qual trata das garanlias do
devido processo legal de maneira ativa e passiva. Ativa, quando a parte 0 utiliza para
impedir ilegalidades frente as suas garantias; e passiva, quando impede a vingan~a
privada, dando ao acusado a ampla defesa, realizando, assim, 0 devido processo legal.
Importante referir a manifesta~ao de RUI PORTANOVA6$ no que tange a ser este
principio "( ... ) tao amplo e tao significativQ que legitima a jurisdi<tao e se confunde com 0
proprio Estado de Direito". 0 autor tambem lembra que tal principia nao e estatico, pois
nao se poderia pensar nele somente como preservac;ao de rito, uma vez que 0 devido
processo legal, em certos momentos historicos, ja admitiu torturas no acusado em busca
da verdade.
Discorda-se dessa opiniao. pois existe a vincula<tao desse principio com 0 sistema
acusat6rio, 0 qual dota 0 individuo de plenas garantias processuais, de modo que essa falta
63 NERY JR., Nelson. Gp. cit., pp. 38·40.
64 GRECO Fll.HO, p. 60, apud FERNANDES, Antonio Scarance.• Processo Penal Consritucionai, Sao Paulo:
RT. 1999. p. 32.
6$ PORTANOVA, Rui. Op. cit., p. 146.
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna
de est4tica referida pete autor nao ocorreria. Nesse caso, ao se admitir procedimentos que
nao se adaptem As garantias individuais do cidadao, 0 principio do devido processo legal
perderia a sua identidade. 0 sistema de principios passaria a ser outro, que nao 0
acusat6rio.
Destarte, 0 fato maior a ser lembrado refere-se ao freqtiente descompasso entre a
legisla<;1io infraconslitucional, principalmente 0 C6digo de Processo Penal de 1941, e as
norrnas constitucionais posteriores, as quais trazem as garantias de principios, como a do
devido processo legal, ora tratado.
Nesse sentido, sao trazidas ao presente texto as palavras de ADAUTO
SUANNESti6, in verbis: "A rel3<tao entre Constituic;ao e processo penal que, basicamente,
diz com 0 due process of law (parece que alguns aplicadores se esquecem de que a
Constitui<tao Federal e tambem lei, com entrada em vigor apcs 0 C6digo de Processo e
com carga impositiva maior) tern sido objeto de imlmeros julgados de nossos Tribunais,
ainda que de forma algo fragmentAria, com avan<tos e reeuos, como, alias, se d3. no campo
das ideias, que sedimentam dialeticamente".
Dentro desse contexto, encerra-se a exposiC;ao dos aspectos desse principio tao
vital ao nosso sistema de nonnas, 0 qual, como e sabido, nem sempre e observado em sua
plenitude na pratica processual.
4 - PRINCiPIO DO UVRE CONVENClMENTO
o principio do livre convencimento versa que 0 JUIZ fonne sua convicC;ao a
respeito de decisao a ser tomada no processo, atraves da livre aprecia~ao da prova61, nao
ocorrendo 0 tarifamento, ou seja, valor maior ou menor entre as provas.
A localiza<;1io deste principio est. implicita na conjuga<;1io do art. 157 do CPP: "0
juiz fannara sua convic<tao pela livre aprecia<tao da prova", juntamente com 0 artigo 93,
inciso IX, da Constitui~ao Federal: ''Todos os julgamentos dos orgaos do Poder Judiciario
serao publicos e fundamentadas todas as decisoes, sob pena de nulidade ... ".
Historicarnente, registrou-se primeiro a utilizac;ao do principio da convic<tao intima
em que 0 juiz examinava livremente as provas do processo, tarifando-as subjetivamente68 •
Tal principio nao vigorou durante 0 perfodo de predominancia do processo inquisitivo,
tendo em vista que, naquele momento, tal escolha, segundo a maioria dos autares,
justificou-se devido ao receio de 0 juiz proceder ao julgamento com atribui~ao de criterios
subjetivos que nao dissessem com as provas apresentadas no processo69 •
Portanto. procedia-se atribuindo valores a cada tipo de prova, sendo que a
confissao consistia no apice valorativo em rela<tao a qualquer outro tipo de prova.
Contudo, com 0 advento da modemidade e a transfonna<tao de paradigmas
ocorrida no processo penal, sobretudo ap6s a Revolu<tao Francesa, 0 principia da livre
apreci~ao da prova passou a ser utilizado juntamente com 0 da motiva~ao. Tais
ensinamentos encontram-se na obra de GIOVANNI LEONE, 0 qual nos ensina: "II
66SUANNES, Adauto Alonso. Gp. cit., p. 61.
67 COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. lntrodu~iio aos Princfp;os Gerais do Direito Processuai Penal
Brasileiro, Separata ITEC ano I, nO 04 - jan.lfev.lmar. 2000, p. 14.
61 PORTANOVA, Rui. Op. cit., p. 244.
6\! PORTANOVA, Rui. Op. cit., p. 244.
Iss REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Dout.ln.
giudice pUO porre a fondamento della decisione qualsiasi elemento di prova; rna oeorre
che la prava sia ottoposta a vaglio eritico com riscontro nella motivazione"70.
A esse eespeito, LUIGI FERRAJOLP', ao Ifatar dos limites da veedade processual,
refere-se ao assunto da subjetividade especffica do conhecimento judicial, colocando que
atitudes por parte do juiz. como, por exemplo, ausencia de preconceitos, exame e
valora~ao
crftica das provas, entre autrcs, DaD substituem por completo a subjetividade.
Alem de possfveis altera'j:oes desonestas, a juiz pade tarnbern ficar sujeito a defonna~6es
involuntarias devido aconstru<;ao judicial do processo ser igual a sua interpreta~ao.
Assim, conclui 0 autor que, quando 0 juiz parte de prernissas que 0 fazem valorizar
mais algumas provas e desconsiderar outras, impedindo-o de analisar e eontrastar dados,
haveni uma dose de prejuizo: "En todo juicio, em suma, siempre esta presente una cierta
dosis de prejuicio"72.
Ainda, coloca 0 autor serem essas distoryoes involuntanas da verdade processual,
produzidas peia subjetividade do juiz e que podem agravar-se por tres razoes 73 : a)
influencia de convic~oes marais e polfticas ou eondicionamentos eulturais e sociais
exercidos externamente pelo juiz; b) suas interpreta~oes dos fatos e das leis nao poderem
ser refutadas par hip6teses interpretativas mais adequadas e, alem disso, pela autoridade
de coisa julgada a elas auferida; c) defonnayao profissional especifiea do juiz e de seus
sistemas de filtragem, atraves de suas interpretas:5es de fatos que considera penalmente
relevantes au de fatos que 0 mesnro ignora.
Lembre-se a intima ligas:ao deste principio com aquele da motivas:ao dos atos
judiciais, uma vez que na sentens:a 0 magistrado deve sempre motivar sua decisao,
justificando os fatores que 0 levaram a atribuir maior valor a uma prova em detrimento de
outra, fazendo raciocinio concatenado que justifique a utilizas:ao de vanos pontos (provas
ou atos processuais) como justifica~ao de seu ato decis6rio. Sob esse aspecto, JACINTO
COUTINHO trata essa liberdade de aprecia,!ao da prova como dever de persegui9ao a
verdade material 74 .
Todavia, bern observa FERRAIOLI sabre 0 fato de que mesmo integrada pelo
principia da livre aprecia,!ao da prova, existe uma continuidade em disciplinarem metodos
de investiga~ao e de farma<yao da verdade processual. Nesse sentido, FERRAJOLI coloca
que a rela~ao entre verdade e validade resta complicada, uma vez que "no es solo la
verdad la que condiciona la validez, sino que tambien es la validez la que eondiciona la
verdad en el proceso" 75. Partindo desse aspeeto, 0 autor chega a defini,!ao de verdade
normativa, a qual c convalidada e conseguida em respeito a normas. Contudo, apesar de
muitas dessas normas se dirigirem as garantias do processo, deve ser destacada que outras
normas objetivam apenas vincular 0 jUlzo ao thema decidendum, proibindo 0 juiz de sair
das investiga~oes do fato descrito.
70 LEONE, Giovanni. Op. cil., p. 202.
71 FERRAJOU, Luigi. Op. cit., pp. 56-57.
72 FERRAJOU, Luigi. Op. cit., p. 57.
73 FERRAJOU, Luigi. Op. cit., pp. 57-58.
74 COUTINHO. Jacinto Nelson de Miranda. lntrodufilo aos Princfpios Gerais do Direito Processual Penal
Brasileiro, Separata ITEC ana 1. n" 04 - jan.lfev.lmar. 2000, p. IS.
75 FERRAJOU, Luigi. Op. cit., p. 60.
I REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Cout.ln.
Conclui desta forma 0 autor: "Es innegable, sin embargo, que en general las
normas jurfdicas en materia de verdad y de pruebas sustituyen los criterios propios de la
libre investigaci6n por criterios autorizados de adquisici6n y de control de la verdad
procesal"76.
No que se refere a forrna~ao da convic~ao do juiz, ainda e importante lembrar que
a confissao nao tern valor absoluto como provaJ7 , e que 0 magistrado, atraves da utiliza<yao
do principio ora tratado, em conjunto com aquele da motiva,!ao dos atos judiciais e do
contradit6rio, tern condi~ao de, ainda assim, absolver 0 reu, tendo em vista a conjunto das
demais provas apresentadas nos autos do processo.
Quanto a tarifa,!ao de provas, Dutro tema bern interessante refere-se aos casaS em
que 0 reu se negue a fomeeer material de seu organismo. Nesse caso, como nos sugere
AURY LOPES JR. "a sujeito passiv~ encontra-se protegido pela presun<yao de inocencia e
a totalidade da carga probat6ria esta nas maos do acusador"7B. Esta carga de prova nao
corresponde a responsabilidade do reu, poi1anto, como nas palavras do autor, citando
CARNELUITI, "a carga da prova da existencia de todos os elementos positivas e a
ausencia dos elementos negativos do debto incumbem a quem acusa"7 9 •
Alcm disso, 0 autar nos traz urn importante lembrete de que a legislas:ao processual
penal patria nao versa sobre 0 assunto, 0 que se constitui em empecilha para realiza,!ao de
tais tipos de provas, as quais, mesmo que realizadas, deveriam ter sua valora'!aa efetivada
tal qual aquela da confissao, au seja, "nao tern valor decisivo nem maior prestigio que as
demais provas"so.
A respeito do tema, FERRAIOLI caloca que diante do abandono da prova tarifada
e a volta do principia do livre convencimento, entre outros princfpios da epistemologia
modema, temos que a condena(Jao e a respectiva pena nao advem mais da prova e sim do
delito. Nesse sentido 0 livre convencimento do juiz e criterio positivo, ja que repeJe as
provas legais como suficientes para a condena9ao do reU 81 •
No entanto, em critica a esse principio, FERRAJOLI nos lembra que a f6rmula da
livre convencimento logo ap6s a Revolu'!ao Francesa foi deturpada com 0 resultado, 0
qual se transcreve, in verbis:
"( ... ) en realidad fue acriticamente entendida como un criterio diserecional
de valoraci6n sustitutivo de las pruebas legales. Recibida en tal sentido por la
dactrina y la jurisprudencia, perrniti6 eludir a ambas, en el plano te6rieo y en el
practico, el enorme problema de la justificaci6n de la induci6n, sobre el que, de
Hume en adelante, se ha esforzado la reflexi6n epistemologica. Y ha terminado
por transformarse en un tOSCD principia potestativo id6neo para legitimar el
arbitrio de los jueces82".
Desse modo, 0 principia do livre convencimento, em vez de atuar como
pressuposto indispensavel a garantia e necessidade da carga da prova entra em
76 FERRAJOU, Luigi. Op. cit.. pp. 60-61.
77 COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. Introdufiio aos Principios Gerais do Direito Processuai Penal
Brasileiro, Separata rrEC ana 1, n° 04 - jan.lfev.lmar. 2000, p. 15.
78 LOPES JR., Aury Celso Lima. Op. cit., p. 323.
19 CARNELUm Francesco. Lecciones sobre ei Proceso Penal, Buenos Aires: Bosch, 1950. vol. D. p. 180,
apud LOPES JR, Aury Celso Lima. Op. cit., p. 323.
SOWPES JR., Aury Cdso Lima. Op. cit., p. 329.
BI FERRAJOU. Luigi. Op. cit., p. 139.
81 FERRAJOU Luigi. Op. cit., p. 139.
 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna
contradi930 com ela. Assim, com a dissolus:ao moderna da carga da prova frente afalta de
conteudo do livre convencimento, fica-se a depender da elaboras:ao de uma teoria
adequada da prova e da convic~ao indutiva8].
Em tennos pniticos, a aplica,ao do principio ora tratado (podendo ser ate de modo
potestativo) ocorre ao extrema quando se refere a crimes c1andestinos, como 0 estupro,
em que naD existe prova periciai au testemunhal. 0 tinieo fator que pade ser considerado e
a palavra da vftima. Nesse casa, 0 juiz deve estar atento aos depoimentas e aos detalhes
sutis deste acontecimenta, ja que as fatores que irao formar seu convencimento sao
extremamente tenues.
Por outro lado, existe a expressao ja consagrada pela jurisprudencia de que: 0 que
nao estti no processo niio estd no mundo (RJTJ RGS, v.6J, p. 259). Tal assertiva, ja havia
sido feita por JAMES GOLDSCHMIDT", 0 qual ja entendia a sua epoca que 0 juiz
deveria se limitar a aprecia~ao do material produzido pelas partes no procedimento
acusat6rio para a tomada da decisao:
"EI procedimiento penal se convierte de este modo en un litigio, y el
examen del procesado no tiene otra significaci6n que la de otorgar audiencia.
Esta configuraci6n del proceso, es decir, la aplicaci6n del principio dispositivo
o de instancia de parte al procedimiento criminal, es la acusatoria. Parte del
enfoque, de que el mejor medio para averiguar la verdad y verificar la justicia,
es dejar la invocaci6n del juez y la recogida del material procesal a aquellos
que persiguen intereses opuestos y sostienen opiniones divergentes; perc
descargando de esta tarea al que ha de faHar el asunto y garantizando de este
modo su imparcialidad. Al mismo tiempo se manifiesta de esta manera el
respeto de la dignidad del procesado como ciudadano."
No que toca ao Tribunal do Juri no Brasil, sabemos ser a questlio do
convencimento mais delicada ainda, isto porque, muitas vezes, os jurados tern acesso a
todo 0 processo, inclusive aos autos de Inquerito Policial, 0 qual, par ser procedimento em
que, muitas vezes, nao se preservam as garantias constitucionais, pode influenciar 0
convencimento dos jurados de forma negativa.
o importante e ressaltar que esse principia do livre convencimento nao deve
jamais ser utilizado de fonna arbitnma pelo juiz, pais, como assevera JACINTO
COUTINH08,j: "0 importante, enfim, neste tema, e ter-se urn julgador consciente das suas
pr6prias limita~6es (ou tentac;6es?), de modo a resguardar-se contra seus eventuais
prejulgamentos, que os tern nao porque e juiz, mas em fun~ao da sua inelimitavel
hurnanidade" .
CONCLUSAO
Mais que origem, genese dada au aplicac;ao pratica, os princIplos processuais
penais devem ser pensados como "motivo conceitual sabre o(s) qual(is) funda-se a teoria
geral do processo penal", as quais, como ja citado durante 0 texto, nao passam de mitos,
83 FERRAJOU, Luigi. Op. cit. p.l40.
!of GOLDSCHMIDT, James. Principios Generales del Proceso II; problemas jurldicos y polfticos del proceso
penal, Buenos Aires: E.J,E.A., pp. 113-114.
8!1 COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. Introdw;iio aos Princfpios Gerais do Direito Processuai Penal
Brasileiro, Separata ITEC anD I, n° 04 - janJfev.lmar, 2000, p. 15.
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna
ou seja, ..... palavra que e dita, para dar sentido, no lugar daquilo que, em sendo, nao pode
ser dito"86.
Para se ter a devida compreensao do efeito desses princfpios, e primordial verific~
em qual sistema processual os mesmos "orbitarn" equal preceito unificador rege tal
sistema.
Na introdu~ao desse texto, fez-se uma breve analise desses sistemas e princfpios
unificadores, as quais, se forem analisados dentro da perspectiva trazida por cada urn dos
principios colocados neste trabalho, tomam clara a contradic;ao entre os princfpios
processuais penais dispostos em nossa Carta Magna e a efetiva pea,tica do processo penal,
ou seja, ha urn grande descompasso entre a previsao constitucional e a legislac;ao
infraconstitucional, bern como a pratica processual.
Tal impasse gera 0 que GERALDO PRADO prefere definir como a utiliza,ao de
urn sistema misto, apesar de a Constituic;ao Federal ter adotado nao expressamente 0
principio acusat6rio. Dito fato se da em decorrencia do que 0 autor chama de "teoria da
aparencia acusat6ria", ou seja, a constante utiliza~ao de principios que se op6em ao
principio acusat6rioln • Tais situaC;6es foram ohjeto da analise desse texto, atraves da
descric;ao de cada princfpio e sua efetiva pratica.
Todavia, discorda-se do autar, quando este conc1ui que a utilizac;ao de principios
nao acusat6rios em urn sistema dito acusat6rio geraria urn sistema mist088 • A visao mais
correta, nesse sentido, seria adotar-se a posic;ao de JACINTO COUTINHO, 0 qual
deterrnina ser 0 sistema processual penal brasileiro inquisit6rio, dado· a fate de a gestao da
prova estar nas maos do juiz, 0 que indicaria urn preceito unificador inquisit6rio. Alem
disso, a autor complementa seu raciocfnio no seguinte sentido:
"No entanto, como e pritruirio, nao ha mais sistema processual pure, razao
pela qual tem-se, todos, como sistemas mistos. Nao obstante, nao e preciso
grande esforc;o para entender que nao ha - e nem pode haver - urn principio
misto, 0 que, por evidente, desfigura 0 dito sistema. Assim, para entende-~o,
faz-se mister observar 0 fate de que ser misto significa ser, na eSSenCla,
inquisit6rio ou acusat6rio, recebendo a referida adjetivac;ao por conta dos
elementos (todos secunctarios), que de urn sistema sao ernprestados ao outrO."89
Ern meio a esses percalc;os e disparidades, e sernpre born lembrar que 0 fim a ser
buscado com os princfpios processuais penais e a efetivac;ao das garantias do indivfduo
submetido ao processo penal. Tal tarefa nao e focil de ser alcan,ada, mas tambem nao
pode ser considerada de todo impossIve!. Necessaria se faz 0 constante questionamento
acerca de colocac;6es dadas como certas, as quais podem ser apenas mitos, a firn de que 0
Direito nao seja 0 passado impondo condi~6es ao presente, "... mas 0 presente que
constr6i 0 futuro, nao existindo para manter a ordem, mas para transforrmi-la ... "90.
86 COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. IntrodUfiio aos Princfpios Gerais do Direito ProcessuaJ Penal
Brasileiro, Separata ITEC ano 1, n° 04 - jan.lfev.lmar. 2000, p. 02.
87 PRADO, Geraldo. Op. cit., p. 171.
88 PRADO, Geraldo. Op. cit., p. 171.
89 COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. IntrodUfiio aos Princfpios Gerais do Direito Processual Penal
Brasiieiro, Separata ITEC ano I, n° 04 - jan.lfev.lmar. 2000, p 03. ..,
90 COUITNHO, Jacinto. Princfpios Gerais e Processo Penal, in Jurisprudt!ncia Brasileira Criminal 14, Cunttba:
Jurua, 1986, p. 13.
 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna
o MERCOSUL E 0 DIREITO PENAL ECONOMICO'
Luciano Nascimento Silva
Mestrando em Direito Penal pela USP
Professor da disciplina Direito Penal na Universidade Sao Francisco
Presidente-fundador do Centro de Estudos da Privaij:aO da Liberdade - CEPU
"Ninguno de los problemas que afectan al futuro de la humanidad puade ser efectivamente
resuelto, y ninguno de valores de nuestro tiempo pude ser rea/izado fuera del horizon/e del
derecho intemadonal." LU!G! FERRAJOLI
Sumario: 1 - Uma explica(,:ao sobre 0 artigo; 2 - Resume; 3 - Antecedentes; 4 - Estagio atua!
do obi eta; 4.1 Quanta a parte gera!; 4.2 Quanto a parte especifica; 5 - Obietivo!; gerais e
especificos; 5.1 Obietwos gerais; 5.1.1 Das cinco liberdades; 5.2 Obietivos especificos; 6 -
Metodologia aplicada; 7 - Relerencias bibltegraficas.
1 - UMA EXPLlCA<;AO SOBRE 0 ARTIGO
o estudo ora apresentado representa algumas anota~5es referentes as expectativas
em urn projeto de pesquisa em nivel de mestrado, em desenvolvirnento no curso de p6s-
gradua~ao na Faculdade de Direito da Universidade de Sao Paulo, sob orienta~ao do Prof.
Titular do Departamento de Direito Penal VICENTE GRECO FILHO,
A origem remota do referido projeto de pesquisa encontra-se em urn projeto de
pesquisa em nivel de inicia~ao cientifica2 desenvolvido durante 0 perfodo do curso de
gradua~ao, mantido pela Funda(ao de Amparo a Pesquisa do Estado de Sao Paulo -
FAPESP,
o tema proposto e 0 Mercosul e 0 Direito Penal Economico, dividido em duas
partes distintas: geral e especifica.
o estudo, ora incipiente, em sua parte geral, busca analisar os aspectos
institucionais do Mercado Comum do Cone Sui - Mercosul, notadarnente: aspectos
ligados a livre circula\=ao de mercadorias; aspectos ligados a livre circula~ao de pessoas e
de servi~os; aspectos vinculados a liberdade de investimentos e de circula~ao de capitais.
I Trata-se de urn projeto de pesquisa cientffica em nivel de mestrado, que se propOe a realizar urn estudo
aprofundado das etapas da integracrao no Mercosul - etapas provis6ria e definitiva - e a consolidacrao das
cinco liberdades; do Direito Penal Econ6rmco no campo da realidade estatal e econ6mica do mundo
globalizado.e do Projeto para instituicriio do Tribunal de lusticra Supranacional do Mercosul, sob a 6ptica do
Direito Comunitlirio da UnHio Europtia.
2 Sn..VA, LUciano Nascimento. Mercado Comum do Cone Sui (Mercosul): suas regras e seufuncionamento sob
a 6lica dos Crimes contra a Ordem Tribularia, Economica e Financejra, Siio Paulo: FAPESP, 1998.
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001 - Doutrlna
Enfim. as chamadas etapas (provis6ria e definitiva) do Mercosul: Zona de Livre
Comercio3, Uniao Aduaneira4 e 0 Mercado Comum~.
No ambito da parte especifica, a analise, no campo da nova realidade estatal e
c1.1onomica identificada e reconhecida a partir do final do Seculo XX. da estrutura da
7 e'oria Geral do Direito Penal Economico - concemente as regras no que tange ao
~.tabelecimento do, principio,:' legalidade, iUdtude, culpabilidade, relafiio de
causalidade, concurso de pessoas, penas e seus substitutivos -, em cotejo com as
necessidades de constru~ao de outro conjunto principiol6gico e normativo para os delitos
economicos. Constando dessa parte especifica, ainda, urn estudo voltado para a institui~ao
do Tribunal de Justi~a Supranacional do Mercosul.
2-RESUMO
o processo de globaliza~ao da economia, que se desenvolve no final do Seculo XX
e do II Milenio, ao mesmo tempo que possibilita, tambem for~a a integra~ao regional. 0
Brasil e alguns paises territorialmente pr6ximos estiio envolvidos no processo de
integra~ao economica que se denomina Mercado Comum do Cone Sul- Mercosur.
° Tratado de Assunp20, as,inado em 26 de ma,,;o de 1991, que deu origem ao
Mercosul. pretende criar urn Mercado Comum. Este tern caracteristicas pr6prias que 0
distinguem de outras formas de organiza~ao do comercio intemacional, como as zonas de
livre comercio e as uni5es aduaneiras. Os processos pacificos de integra~ao seguem etapas
definidas que e preciso recordar para avaliarmos aonde 0 Mercosul pretende chegar, e que
sao: a zona de livre comercio. a uniao aduaneira, 0 mercado comum, e depois as uniiies
economica e monetaria.
Nesse momenta da hist6ria em que 0 mundo em regime de blocos economicos
discute a livre circula~ao de bens, servi~os e fatores produtivos entre paises, atraves, entre
outros, da e1imina~ao dos direitos alfandeganos, restri~5es nao-larifanas a circula~ao de
1 ctapa inicial de todo 0 processo integracionista, que tern como caracteristica a extincrao ou reducrao de taxas
aduaneiras e restricroes ao interdmbio. Pode-se apontar como exemplo 0 NAFTA - Nonh American Free
Trade Area e a ALCA - Area de Livre Comircio das Americas.
4 Elapa de desenvolvimento do processo de integracrao econ6mica. apresentando como particularidade 0
estabelecimento de uma zona de livre comercio e a criacrao de uma larifa eXlema comum, para a efetiva
administracrao da fase atual. Pode-se exemplificar com 0 proprio Mercosul, a partir da assinatura do Protocolo
de Ouro Preta. que e.stabelece urna vigencia: 1°.01.1995 a 31.12.2005.
!I Etapa final de todo 0 processo integracioniSla. tendo como caracterfstica uma uniiio aduaneira que estabelece
uma uniao dos direitos de livre circulat;ao de bens. SeM(Jos, pessoas e capitals. assim como regras comuns de
livre concorrlncia. Podc-se afinnar como exemplo a CEE - Cornunidade Econ6mica Europeia. ou UE -
Uniao Europeia, ou, ainda, MCE - Mercado Comurn Europeu.
6 No magisterio de BORJA, encontramos a interpretacrao e 0 seu significado, que e de urn Tratado Diretivo: "0
Tratado de Assuncriio IS uma nonna de Direito Intemacional PUblico que impHcitamente possui urn telos. Ela
possui, como nonna prospectiva, uma finalidade, seja, colima objetivos em seu bojo definidos, Seguindo a
csteira dos rnacrotratados que 0 precederam, tcndo a ALALC como a ALADI. 0 Mercosul estabelece como
firn ultimo a consecucriio de urn mercado cornum. Este rnercado comum implicaria. na fonna do seu art. 1°, a
livre circulacriio de bens, servicros e fatores produtivos entre os paises, atraves, entre outros, da eliminacrao dos
direitos alfandegarios e restricrOes nao tarifArias a circulat;ao de mercadorias e de qualquer outra medida de
efeilo equivalente; 0 estabelecimento de uma tarifa extema comum e a adesiio de uma politica comercial
comum em relat;ao a terceiros Estados ou grupamentos de Estados e a coordenacrao de posi~6es em foros
economico-comerciais regionais e intemacionais e a coordenacrao de polfticas macroeconomicas e setoriais
entre os Estados-partes" (BORJA, Sergio. Direito Constilucional: os Tratados, Convlnios e Acordos
Celebrados. Florian6polis : in www.Buscal..cgis.ccj.ufsc.br.2oo1. p. 35).
 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Dout~na
mercado e de qualquer autra medida de efeito equivalente, seguramente 0 campo da
. realidade estatal e economica do mundo contemporaneo e as perspectivas para as
pr6ximos decenios permitem inferir a conclusao de uma nova especie de criminalidade
que, sem fazer usa da violencia corporal tradicional, nem por issa se mostra menos nociva
ao desenvolvimento das rela<roes sociais. E a delinqUencia economica com a substitui~ao
da vitima-indivfduo pela vitima-coletivo, au vitima-sistema, ou vitirna-mercado.
o Direito Penal Economico na maxima abrangencia que Ihe da TERRADILLOS
BASOeO' enfeixa uma categoria de delitos determinada pela natureza do estatuto social
da empresa e outros que sao detenninados pela natureza das atividades economicas
perpetradas pela empresa.
A ideia e de universalidade de jurisdirrao nos Estados-Membros que compoem 0
Mercosul. como forma de preservarrao de sua identidade atraves da cultura juridica
pr6pria de sua tradirrao. porque a jurisdirrao e 0 lado interno da soberania Iimitada au
parcial, em materia de Direito Comunitario e Tribunal de Justir;a Supranacional. nao
havendo assim qualquer perda au dirninuir;ao de soberania por parte do Estado-Membro,
mas mera transferencia de competencia.
Portanto, 0 ordenamento juridico comunitano s6 e possivel mediante a criarrao de
urn Tribunal de Justirra do Mercosul. que sera quem controlani a legalidade da atuarrao das
instituir;oes e 0 cumprimento do Tratado de Assunriio par parte dos Estados-Membros,
garantindo sua aplicar;ao uniforme em nivel de Direito Comunitario.
3 - ANTECEDENTES
As experiencias integracionistas latino-americanas8 nao sao recentes, ha pouco
rnais de 40 aDOS realizara-se a primeira experiencia. A iniciativa deu-se em 1960 com a
prirneiro Tratado de Montevideu, que instituiu a AL4LC - Associariio Latino-Americana
de Livre Comercio 9 • Porem, a ALALC nao obteve 0 sucesso esperado, mas criou conceitos
e estruturas vigentes ate hoje (pautas alfandegarias, exceroes incorporadas as listas de
mercadorias em livre circulariio. sistema de pagamentos e criditos recfprocos).
o segundo Tratado de Montevideu. de 1980, criou a ALADI - Assodariio Latino-
Americana de IntegrariiolO. Esta tarnbem estabeleceu conceitos e metodologias vigentes
7 TERRADILWS BASOCO, Juan. Derecho Penal de la Empresa, Madrid: Trotta, 1995.
8 Pode-se tambem afirmar que as oozes remotas da integra~iio regionallatino-arnericana deu-se na iniciativa de
cria~ao de Uniiio Aduaneira Brasil Argentina em 1940.
9 Ensina BORJA, que numa atitude precursora, em 1960, Argentina, Brasil, Chile, Paraguai, Peru e Uruguai,
atraves do Tratado de Montevideu, institufram a ALALC, sendo que posteriormente aderiram a Colombia,
Equador (1966) e Bolivia (1967). Os objetivos perseguidos pela Associa~ao eram os seguintes: cri~ao de urn
mercado comum latino-americano; estabelecimento de uma rona de livre eomercio; promo~iio do
desenvolvimento economico e social; eoordena~1io de politicas de finan~as, comercio exterior. agricultura e
questiks monelirias. expansiio do intercilmbio e complementa~ao econ6mica e tratamento favonivel aos paises
de menor desenvolvimento economico relativo (Bolivia, Equador e Paraguai). As dificuldades estabelecidas
pela pouea flexibilidade do Tratado, falta de adesiio do setor privado e problemas politicos com regimes
autoritm'ios emergentes em quase toda a America Latina detenninaram crescentes frustra~Oes e conflitos no
funcionamento da associa~ao (op. cil., p. 33).
!O Sobre 0 processo integracionista do Cone SuI, leciona 0 autor: "Em 12.08.1980, foi assinado 0 Tratado de
Montevideu, que criou a Associa~ao Latino Americana de Integra~ao - ALADI. suces.sora da ALALC. 0
Tratado de Montevideu constituiu-se em urn marco cia inte~iio latino-americano, pois. congregando
Argentina, Bolfvia. Brasil. Chile, Colombia, Equador. Mexico, Paraguai, Peru, Uruguai e Venezuela. tern
como objetivos: estabelecer de forma gradual e progressiva urn mercado cornum Jatino-americano; permitir.
I REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001 - Doutrlna
ate os tempos atuais. Como, por exemplo, a figura dos acordos parciais, em que
participam todos os paises-membros, encontra-se no artigo 7° do referido Tratado: a
e
filosofia que tais acordos seriio passos progressivos e pragmaticos na edificat;iio, a
longo prazo, do mercado comum iatino-americano. Drna destas modalidades e 0 acordo
de complementa~ao economica previsto no artigo 11 e adotado pelo Mercosul.
Todavia, 0 ponto fundamental no processo integracionista latino-americano foi
marcado pela aproximac;ao entre Argentina e Brasil. No mes de julho de 1986 foi assinada
a "Ata para a Integra~ao entre Argentina e Brasil", conhecida como "Programa ~e
Integra,ao e Coopera,ao Argentina-Brasil (PICAB)". Em 1988, foi fmnado pelos dOlS
paises 0 ''Tratado de Integra~ao, Cooperac;ao e Desenvolvimento", objetivando construlr
num esparro de dez anos uma relarrao econornica comum. Iniciando-se com a assinatu:a.de
24 protocolos, em diversas areas setoriais, que foram absorvidos em urn umco
instrurnento assinado ern dezembro de 1990 (ACE n" 14, dicimo quarto Acordo de
Complementaqiio Economica, finnado no ambito da ALADI - Associariio Latino-
Americana de Integrat;iio).
Seis rneses ap6s, os Presidentes conor e Menem finnararn a "Ata de Buenos
Aires", que acelerou 0 processo integracionista para 31 de dezembro de 1994. Em agosto
de 1990, Paraguai e Uruguai foram convidados a participar das negociarroes que levaram a
adorrao do Tratado de Assunt;iio!!. Portanto, 0 Mercado Comum do Cone Sui (Me:cosul)
foi eriado pelo Tratado de Assun,iio, finnado em 26 de mar,o de 1991, pelos PresIdentes
da Argentina, do Brasil, do Paraguai e do Uruguai.
Seguramente 0 campo da realidade estatal e econornica do mundo pOs-
contemporaneo e as perspecti vas para as pr6ximos decenios permitem inferir a conclusao
de uma nova especie de criminalidade que, sem fazer uso da violencia corporal
tradicional, nem par isso se mostra menos nociva ao desenvolvimento das rela~6es
sociais. E a delinqUencia econ6mica com a substitui~ao da vftima-individuo pela vi?II?a-
coletivo, ou vitima-sistema, ou vitima-mercado. 0 tema e urgentemente tratado no DIretto
europeu, nao apenas como forma de disciplina do direito nacional, mas do proprio direito
comunitario.
o penalista espanhol TERRADILLOS BASOCO", ao se referir aos limites do
dominic do Direito Penal Econornicoll, permite uma interpretarrao de tal elasticidade de
mediante condi~Oes de reciprocidade, 0 comercio intra-regional, pda ad~ao de tratamentos tarifmos e
administrativos preferenciais; promover 0 comercio, complementa~ao economica, ampli~a~ dos mercadc:s,
desenvolvimento equilibrado e harmonico, tratamento favoravel aos paises menos desenvo!vldos, coopera~ao
com outros paises e areas de integr~iio e estabelecimento de preferencias regionais. Estes objetivos devem ser
implementados atraves da 6ptica dos seguintes principios basicos: a) pluralismo, suste~tadO na von~de dos
paises-membros de viabilizarem 0 processo integracionista. apesar das divergencias polftlcas ,e econ6rmcas.; b)
convergencia progressiva de ~Oes pru"Ciais para a fonna~:io do mercado comum dos palses-membros, c)
flexibilidade e tratamento diferencial, com base no n(vel de desenvolvimento dos paises-membr~s~ d)
tratamentos diferenciais entre as tres categorias de pafses-membros, levando-se em conta suas caractenstlcas
economico-estruturais; e) multiplicidade nas fonnas de concretiz~1io de instrumentos comerciais" (op. cit., p.
34). .
11 0 nome oficial, "Tratado de Assun~iio". deve-se a disposi~ao expressa de seu artigo 23 e ao fato de ser
Assun~ao. no Paraguai. a cidad.e escolhida para a sua assinarura. .
12 0 Professor JUAN TERRADll..LOS BASOCQ, e Catednitico da Universidade de Cadiz e um dos malOteS
expoentes do Direito Penal Economico na Europa na atualidade.
 REVISTA DE esTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna
seus contornos que se poderia perfeitamente dividir a teoria do Direito Penal em dais
grandes rumos absolutamente distintos - nem tao antagorucos, nem tao complementares _,
uma teoria para 0 Direito Penal Comum e outra para 0 Direito Penal Economico.
o Direito Penal Econ6mico!", na maxima abrangencia que lhe da TERRADILLOS
BASOCO. enfeixa categoria de delitos detenninada pela natureza do estatuto social da
empresa (crimes societarios e crimes [alimentares) e outros que sao detenninados pela
natureza das atividades perpetradas pela empresa. Estes poderao ser delitos contra outros
sujeitos econornicos (crimes contra a propriedade industrial, concorrencia desIeaI,
consumidor, relat;iJes de trabalho, livre concorrencia e os crimes ambientais), QU, de
Dutra banda, crimes cometidos con tn. institui\=oes (crimes jinanceiros, tributarios e,
eventualmente, contra a administrariio publica).
A analise dessas categorias de bens j uridicos nao pode ser produzida de modo
desvinculado, qual fossem situa\=oes estanques, desplugadas de urn macrossistema
politico, ideo16gico, social e econ6rnico determinante de urn particular modelo de
interven\=ao estatal atraves daquela que - na esfera do direito tradicional - e a mais
incisiva demonstra\=ao do poderio estatal sabre 0 individuo, a pena criminal. Dcorre que a
crintinalidade individual (na sujei\=ao ativa e/oo passiva) e muito mais severamente
reprirnida do que a de indole econ6mica (na qual existe necessariamente uma sujei\=ao
passiva coletiva e uma despersonaliza\=ao individual no polo ativo), 0 que, por certo,
aponta para a existencia dos grandes paradoxos do direito punitivo l5 •
Devem ser outras as regras para deterrnina\=ao do principio da legalidade pela
maior profusao das leis penais em branco e da parcial ruptura da taxatividade de sua
estrutura normati va. Outras tambem devem ser as regras no que tange as estabelecimento
lJ Para 0 rnestre PIMENTEL, 0 Direito Penal Economico e urn sistema de nonnas que defende a polftica
economica do estado, permitindo que esta encontre os meios para a sua realiza~ao. Sao, portanto, a seguran~a
e a regularidade da reali~ao dessa poUtica que constituem precipuamente 0 objeto juridico do Direito Penal
Economico. Alcm do patrimonio de indefinido mlmero de pessoas, sao tambem objeto de prO[e~iio legal 0
patrimonio publico, 0 comercio em geral, a troca de rnoedas, a fe publica e a administra~iio publica, em certo
sentido (~IMENTEL. Manoel Pedro. Direito penal econ6mico, Sao Paulo: RT, 1973, p. 20). ESTELUfA
SALOMAO, em artigo de peri6dico. infonna que lOAO MARCEW DE ARAUJO nlNIOR, em monografia
de identica natureza a luz da Carta Magna de 1988, corroborando 0 pensamento com 0 magisterio de KLAUS
TIEDEMANN, num sentido de elastiddade do tema, utiliza a expressao "delitos socioeconomicos", pois
entende ser mais conveniente, permite iocluir. tanto em nossas deliberay:6es, como em uma futum legisJa~ao,
nao somente os delitos contra a economia nacional, mas, tambem, os delitos financeiros. tributArios, laborais.
falimentares, etc. C... ) alcany:ando tambem os charnados delitos societa1'ios e outros. que passam ter relevancia
principalmente patrimonial. que se encontram em estreita conexao com a vida econOmica (SALOMAO.
Heloisa Estellita. Tipicidade no Direito Penal Economico, Sao Paulo: Revista dos Tribunais. vol. 725, mary:o,
1996. p. 411).
14 Para eia pr6pria, ESTELLITA SALOMA-a, 0 Direito Penal Economico pode ser entendido. restritivamente,
como 0 conjunto de normas penais que tutelam a economia nacional. Pede ser tambem entendido,
extensivamente. como 0 conjunto de nonnas penais que tutelam a reguIay:ao da produy:ao, da fabrica~ao e da
distribui~ao de bens. Caracteriza-se par tutelar bens supra-individuais e pela amplitude da potencialidade
lesiva das suas fonnas delitivas. E direito da superposiy:ao. Para a compreensao do delito economico. e
necessario 0 conhecimento previa da disciplina juridico-economica das condutas que se quer punir. Esta
propriedade reflete-se diretamente sobre a questao do erro de tipe (op. cil., p. 419).
U Tome-se como exemplo que a pena cominada a pnitica de urn crime ae furto cometido mediante fraude e a
dobra daquela prevista para urn crime de falencia fraudulenta.
REVlSTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Dootrln.
da rela\=ao de causalidade, da tipicidade e da propria culpabilidade 16 , com reflexos na
participa\=ao e co-autoria delitiva.
Igualmente. 0 sistema de pepas exige profunda analise de amoldat;ao dos meios as
finalidades. As penas privativas de liberdade sao absolutamente inadequadas como molde
repressivo para a delinqtiencia economica, mormente nos casos de reconhecimento da
responsabilidade penal da pessoa juridica. Imperioso estabelecer-se urn novo modelo
sancionador.
4 - EsrAGIo ArUAL DO OBlETO
4.1 Quanto aParte Geral
A globaliza\=ao da econorniaJ7 que se desenvolve no final de Seculo XX e do II
Milenio, ao mesmo tempo que possibilita, tambem for\=a a integrat;ao regional. 0 Brasil e
alguns paises territorialmente pr6ximos estao envolvidos no processo de integra\=ao
econ6mica que se denominou Mercado Comum do Cone SuI - Mercosul.
D processo integrativo, em termos gerais, na sua primeira etapa denominada de
etapa provisoria, tem-se d.esenvolvido buscando a organizat;ao da denominada Zona de
Livre Comercio l8 , esUigio em que, par exemplo, os paises do Mercosul ingressaram em 31
de dezembro de 199419 • Os Estados participantes da Zona assumem reciprocamente a
compromisso de eliminarem as barreiras tarifArias existentes nas suas fronteiras, para as
mercadorias produzidas nos demais paises participantes. Isto e, as mercadorias produzidas
em cada urn dos paises envolvidos no processo de integra\=ao tern livre circula~ao nos
demais. As barreiras tarifanas permanecem apenas em rela~ao aos produtos importados
por empresas sediadas em qualquer urn dos paises participantes, para a comercializa\=ao.
Uma questao econ6mica e jurfdica indispensavel para 0 born desenvolvimento da
Zona de Livre Comercio, enquanto fase do processo integrativo. e a relacionada a
nacionalidade dos produtos que transitam pelas fronteiras dos paises participantes. E uma
questao crucial - essa do controle de origem dos produtos - para definir se cabe all nao a
tarifa\=ao sobre detenninada mercadoria. 0 desenvolvimento do processo integrativo
depende moito da discussao da nacionalidade das mercadorias, ja que cada pais
!6 A Constituiy:ao Federal em algumas passagens abre a perspectiva para a responsabilizay:ao penal dos entes
coletivos (arts. 173, §§ ~O e 5°, e 225, § 3°). Tal especie de responsabilidade e extremamente nova entre n6s e
ha registro de experiencias assim apenas no modemo C6digo Penal frances (1994) e no sistema da common
law.
!7 Por urn lado, f~a 0 Direito a expandir seus horizontes geograticos, criando sistemas inusitados como. por
exemplo. 0 do direilo comunitario. Sendo os fatares financeiro. tributano, econOmico e comercial os
principais impulsionadores deste movimento. Por outro, acentuou uma determinada especie de criminalidade
que, tal qual 0 Direito, ja noo reconhece fronteiras, destacando-se, particularmente, par seu carater economico.
par sua invisibilidade e. especialmente, par sua danosidade sem precedemes disseminada por todo 0 Globo
num fenomeno in6dito e veloz.
1~ Na 12" reuniao do CMC _ Conselho do Mercado Comum. realizada na cidade de Fortaleza, nos dias 16 e 17 de
dezembro de 1996. os paises-membros assinaram a Recomenda9ao n° 5/96, ratificando a impartincia, vigencia
e cumprimento do Acordo Marco Inter-regional estabelecido para a Area de Livre Comercio.
19 Para uma visao exata do processo, seus limites. hBSitay:Oes e exce~Oes, consultar 0 excelente trabalho de ANA
CRISTINA PAULO PEREIRA, MERCOSUL - 0 novo quadro juridico das relafoes comerciais na America
Lalina. Rio de Janeiro: Editora Lumen Juris, 1997.
 [98 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna
participante mantem, em rela~ao as importa~ijes de paises nao-participantes, sua pr6pria
politica aduaneira.
4.2 Quanta aParte Especifica
No caso brasileiro, alem de.diversas disposif1oes no C6digo Penal (Decreta-lei nO
2.848, de 07 de dezembra de 1940), inumeras outras leis interferem na conforma~ao do
sistema legislativ~ do Direito Penal Economico20.
Ha diversas comiss6es, formais 21 e informais, promovendo estudos sabre a refonna
da Parte Especial do C6digo Penal e praticamente todas elas buscam urna nova disciplina
para 0 Direito Penal Economica. mas apenas no campo normativo especial, sem quaJquer
referencia a uma nova conce~ao do instrumental ciassico do Direito Penal, a Parte Geral.
Assim, fala-se apenas em reestruturac;ao dos tipos incriminadores - natural que deva ser _,
mas 0 processo de transfonnac;ao deveria comelfar pela fixac;ao de principios para nma
nova Teoria Geral do Direito Penal, desvinculando-se a Direito Penal Economico do
Direito Penal comum.
De outro lado, a ingresso do Brasil num sistema de rel~oes econornicas
internacionais em zona continua e embriao de modelo comunitano obriga-o, e aos demais
Estados-Membros que compoem essa zona economica, a encetar urn .processo de
unifica~ao do sistema repressivo a essa delinqti~ncia como condi~ao indispensavel ao
equilibria das rela~oes entre seus me'mbros. Ista pode ser visto como urn desdobramento
natural do presente projeto para ser realizado oportunamente.
5 - OBJETIVOS GERA1S E ESPEC/FiCOS
5.1 Objetivos Gerais
No ambito dos objetivos gerais do presente projeto de pesquisa, a inten~ao e a de
apresentar urn trabalho que demonstre a cria~ao de urn sistema de integra~ao regional
(Mercado Comum do Cone Sul - Mercosul), fundado num grande espacro economico
unificado, sem fronteiras, cujo as pessoas, as servi~os, as capitais e as mercadorias
circulam livremente em condi~5es sirnilares a urn tenit6rio nacional.
Para que as objetivos gerais sejam alcan~ados, faz-se necessario tomar
conhecimento das etapas da integracrao no Mercosul. 0 Tratado de Assunfiio prev~ duas
etapas - a provis6ria e a definitiva - para a implementacrao do Mercosul. Na primeira,
como seu nome indica, estar-se-a. procedendo it integra~ao, e por isso as instituicroes serao
provis6rias. Ja na fase definitiva, as principais problemas da implanta~ao devern estar
equacionados au resolvidos, e 0 processo de integra9ao se consolida.ni atraves da
implanta~ao de estruturas definitivas que a mantenham e a aperfei~oem. Essas etapas
10 "Os delitos econOmicos devcm situar-se no interior do C6digo Penal para uma maior organicidade e coerencia
no !rato da materia. facilitando a interpre~ao, fomecendo uma mai~r U"ansparencia e maximizando a difusao
21 dos valores tutelados pel~ consci!ncia publica" (SA]JJM~O, Heloisa Estellita. Op. cit., pp. 419-20).
o ~audoso Professor JOAO MARCEW DE ARAUJO JUNIOR, que comp6s uma delas, em publica!fao (Dos
Cn.mes contra a Ordem Econdmica, Sao Paulo: Revista dos Tribunais. 1995). pmpae a reestrutu~ao dos
delitos contra a ordem econOmica em 100 novos tipos penais (quando toda a Parte Especial do C6digo vigente
tern 240).
REV1STA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna
consolidarao as chamadas cinco liberdades, e para que se possa avaliar seu impacto
legislativo, convem examinar 0 exemplo europeu.
5.1.1 Das cinco liberdades
A a9ao do Estado, assim como 0 relacionamento entre 0 produtor e 0 consumidor,
ocorre, for90samente, dentro de urn quadro jurfdico. Ensina LUIZ OLAVO BAPTISTA
que, nos Estados organizados, existem alguns preceitos, que caracterizam a integrardo
economica nacional e que conformam 0 respectivo mercado, e que foram formulados
teoricamente pela primeira vez pelos constitucionalistas nol1e-americanos com base na
free conunerce clause da sua Constituil;iio zz . A esses, a doutrina ,tern chamado de cinco
liberdades:
- a Primeira Liberdade e a :ivre circulacrao das mercadorias que faz com que
dentro das fronteiras de urn Estado as rnesmas possam circular sem que tenham que
atravessar barreiras alfandeganas;
- a Segunda Liberdade e a livre escolha de estabelecimento, que faculta ao
empreendedor instalar-se onde quer que seja no interior do Estado, quer para a produ~ao,
quer para a armazenagem, quer para a venda dos seus produtos;
- como evidentemente a produ~ao exige trabalho, imp5e-se que ocorra a livre
circula~ao dos trabalhadores dentro dos limites do Estado; e esta a Terceira Liberdade;
- outro componente da atividade empresarial, 0 capital, deve circular livremente,
au seja, deve ocorrer a possibilidade de 0 investidor colocar 0 capital onde 0 interesse do
produtor. do empresano 0 dirija. Ea Quarta Liberdade, de circula9ao de capitais;
- finalrnente, a Quinta Liberdade e a da concorrencia, que submete todos as
produtores desse pals as rnesmas regras de natureza economica, administrativa, fiscal,
polftica e social, isto e, todos se sujeitam a uma disciplina juridica e a encargos identicos
que vao incidir da mesma maneira nos produtos de sua ernpresa.
E facil imaginar 0 irnpacto que essas liberdades terao sabre a legisla~ao dos
diferentes paises que integram urn Mercado Comum, no plano quer do direito
constitucional, quer no das rela~oes privadas. Na li~ao de LUIZ OLAVO BAPTISTA, a
exemplo europeu, pelo que tern de extenso, deve ser examinado antes de avaliarmos 0
impacto do Tratado de Assunfdo no sistema juridico brasileiro23. E com base nos efeitos
que a concessao etas cinco liberdades teni sobre cada urn dos paises que devemos
examinar a irnpacto do Mercosul sabre a legisla9aO interna.
Com efeito, 0 carater pragmatico e de leveza previsto pelo Tratado de Assunfdo
visou, entre outros objetivos, a evitar 0 irnpacto sabre a estrutura constitucional de urn
partilhamento de soberanias como a da Cornunidade Europeia.
5.2 Objetivas Especificos
Sao objetivos especificos do projeto apresentado as seguintes:
- Demonstrar a racionalidade da Teoria do Direito Penal Economical'
22 °
OLAVO BAPTISTA, Luiz. 0 Impacto do Mercosul sobre Sistema Legislativo Brasileiro, Revista dos
Tribunais, n° 690, abril de 1993, p. 41.
2J Op., cit., p. 42
U FARIA CORACINI fax men~ao a uma aproxi~ao do Direito Penal EconOmico com 0 Direito Penal comum, .
nao chegando a identificar 0 objetivo almejado por n6s (FARIA CORACINL Celso Eduardo. Sistema Juridico
 100
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001 - Doutrln.
Demonstrar ~ racion~lidade ~ a indispensabilidade para 0 sistema legislativo p6s.
contempor§.ne~, ?acl~nal e l~te~aClOnal, de uma teoria para a Direito Penal Economico
que 0 possa dlstmgulT do Diretto Penal comum, seja pelo bern jurfdico protegido seja
pelas estruturas internas particulares que os fundam, au ainda em funrao' das
conseqUS' " d' ,
. nelas J.un lC~. que del~s decorrem aDs infratores para cumprimento dos
desideratos penals tradlClOnalmente mais aceitos: finalidade de preven~ao e repressao.
- Demonstrar a especiallegalidade dos delitos econornicoslj
. ,~aceita~a?das normas penais em braneD em maior profusao e a ruptura do
pr:,nclplO d~ taxatl'~'ldade. a admissao dos tipos penais abertos com integra~ao anal6gica
(nao-anal?gI3) mats freqUente, face a
especial qualidade de bern jurfdico tutelado
(necessanarnente de ordem coletiva), sao fonnas de demonstracrao da especial legalidade
dos defitos econornicos.
- Definicrao das estruturas cIassicas do Direito Penal em seu novo perfil
.~stabelecer urn conceito dinfunico, atual e proprio para a tipicidade, a ilicitude e a
culpa~Il~dade, com todas as Suas nuancras em face da especialidade do Direito Penal
Econoffilco.
- Restrutura9ao do sistema de penas para 0 Direito Penal Econornico
. Constatando-se que a pena privativa de liberdade - sancrao penal cIassica _ na
ma~or parte dos casas nao e capaz tanto de gerar a contra-estfrnulo necessaria a pratic~ do
delit? (preve.n~ao), ~u:mto recompor a dana causado pela conduta criminosa (reparacrao),
au amda eIIlltir u~ JUlZO de cen~ura vital (repressao) aos agentes de delitos economicos,
urg~ propor urn SIstema alternativo dotado de eficacia nao meramente simbofica (como
mUItas vezes se transforma a pena criminal) para cumprimento dessas finalidades.
. Ainda, no ambito dos objetivos espedficos, e preciso urn estudo sobre a instituicrao
do T"bunal de Justic;a Supranacional do Mercosul. 0 ordenamento juridico comunit:irio
do Mercosul que vern sendo objeto de proveitosos debates, gracras, especialmente, aos
esforcros da Escola Nacional da Magistratura e lurisul 26 •
Penal e Tipicidade no Direito Penal Economico, Sao Paulo: FADUSP, 2001). No entanto, faz referencia aos
estudos de D~LMAS-MAR-r:, .que ressaIta a. natureza dt1plice presente no seio das pr6prias normas do direito
penal econ6mtco: cha.mado dtrelto dos. n~g6cIos (droit des affaires), na Fran~a, devido a seu significado mais
a?ran_gente, P?r .ldentlficar a ordem pubhca de pro~lio urn Direito Penal de prote~1io e a ordem publica de
dIre~ao Urn Dtrelto Penal de dir~ao C.. ) a qual 0 legislador protege e organiza (DELMAS-MARTY M' 'lJ
2j DrOIt p~nal des affaires, Paris: Presses Universitaires de France, 1973, pp. 19.21). ' Irel e.
Por mats uma vez faremos uso ~as infonn~oes t:azidas par ESTELLITA SALOMAO (op. dt., pp. 416.17),
quand? transcreve parte do ~nstnamento de JOAO MARCELO DE ARAUJO JUNIOR: "0 bern juridico
pro~gIdo pelas ~onnas. penru.s e~on~micas e a 'ordem econ6mica'. bern de carater supra-individual que se
des~~a" a garanu: urn Justo. equtlfbno ~a Pro.ctu~.ii.o, circulru;ao e distribui!yao da riqueza entre os grupos
SOCI8.1S . A questao dos dehtos econBmIcos glra em tomo de tipos de perigo abstrtUo ou tipos de perigo
concreto. A favor dos primeiros KLAUS TIEDEMANN e CEZAR ROBERlU BITENCOURT' I pondo-as em duvida. QuestOes zeteticas tern uma funcrao especulativa explicita e sao
segundos. ALBERTO Sn.,VA fR:\NCO, JOAO MARCELO DE ARAUJO nlNIOR ROBERTO POD'V~oS
HELOlSA ESTELLITA SAWMAO. • e
26 A tim de poss~bi~itar urn c?nh~imento mais profundo da form~ao, princfpios. fontes. caracteristicas e
p~blemas do, DlreltO Comum~o, a Escola Nadonai da Magistratura e a Jurisul firmaram convenio com a
L, Ecole ~aciOnaIe de la MagIstrature, Ie College des Haustes Etudes Europeennes "Miguel Servet" et
L Academle de Euro¢en De Tr6ves para a reali~ao de urn seminano destinado a 36 magistrados de ruses
do Mercosul, no periodo de 12 de maio a 07 de junho de 1997, realizado em Paris, Treves e Luxemburg:
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001 - Doutrlna 1011
Essas instituh;oes vern promovendo encontros, SlmposlOS, reunindo juristas e
magistrados do Cone SuI, com a participacrao de renomados nomes da Uniao Europeia.
Dessas reuni5es, resultou urn con~enso: a necessidade da criac;iio e instalac;iio de urn
Tribunal de Justiqa do Mercosul com a incumbencia de assegurar a observancia dos
Tratados, bem como das disposiq6es jurfdicas emanadas das instituiroes e orgiios
comunitarios.
o funcionamento do Tribunal de Justicra e fundamental para a consolidacrao do
ordenamento juridico comunitano no Mercosul. E de se observar que os Tratados de
Roma e Paris institufram incontinenti os orgaos comunitirios ensejando uma diretriz
indispensavel para a consolidacrao do Direito Comunit:irio.
Urn ordenarnento juridico complexo, comum a todos as Estados-Membros, ha
necessidade de se confiar a uma jurisdictao especializada a rnissao de garantir em ultima
instftncia a correta interpretactao das nonnas comunit3.rias, comuns a uma coletividade de
Estados, e bern assim de controlar e sancionar os comportamentos - tanto dos orgaos da
Comunidade como de seus Estados-Membros e eventualrnente dos proprios particulares -
atentatorios ao respeito devido aordem juridica comunit3.ria.
o mais importante instrumento jurfdico no ambito do Mercosul e 0 Protocolo de
Brasilia sobre Solucrao de Controversias, firmado durante 0 Encontro Presidencial de
dezernbro de 1991, ern Brasflia. 0 Protocolo de Brasflia estabelece urn procedimento para
controversias entre os Estados e Dutro para reclamact0es de particulares. .
o incipiente ordenamento juridico comunit:irio do Mercosul ganhou melhor
estrutura com 0 Protocolo de cooperacrao e assistencia jurisdicional em materia cfvet,
comercial, trabalhista e administrativa de maio de 1992, cujo Acordo entrou em vigencia
em 14 de mar<;o de 1996. E. princip.lmente, a Protocolo de Ouro Preto, de 17 de
dezernbro de 1994, e que passou a vigorar para 0 Brasil com a Decreta n° 1.901, de 09 de
maio de 1996.
6 - METODOLOGlA APUCADA
A pesquisa sera desenvolvida seguindo-se os metodos empregados na realizactao
das atividades anteriores do pesquisador-requerente e aprovadas pela Fundafiio de
Amparo a Pesquisa do Estado de sao Paulo - FAPESP. Urn tr.b.lho de pesquis.juridic.
requer metodos adequados ao estudo do seu objeto. No sentido desta especificidade, fala-
se em enfoque zetetico e dogmdtico.
Ensin. TERCIO SAMPA10, fazendo usa d. dicotomi. concebid. par THEODOR
VIEHWEG: (z)etetica vern de zetein, que significa perquirir, enquanto dogmatica vern de
dokein, que significa ensinar, doutrinar. Embora entre ambas nao haja uma linha divisoria
radical, toda investigactao acentua mais urn enfoque do que a outro, mas sempre tern as
dois, a sua diferencta e importante.
o enfoque dogmatico releva 0 ate de opinar e ressalva algumas das opinioes,
infinitas. Questoes dogmaticas tern uma funcrao diretiva explfcita e sao finitas. Nas
prirneiras, 0 problema ternatizado e configurado como urn ser (que e alga?). Nas
segundas, a situactao nelas captada se configura como urn dever-ser (como deve ser
 1102 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna

algo?). Por isso, 0 enfoque zetetico vis• • s.ber 0 que e urna coisa. Ja 0 enfoque KONDER COMPARATO, e imposs(vel Jazer-se qualquer cr(lica eSlrulural de um
dogrmitico se preocupa em possibilitar uma decisao e orientar a a~ao21. instituto sem compreender qual a funflio que ele desenvolve na vida social. Nao se trata
apenas de urna preocupafao propria do legislador, mas da verdadeira via intelectual a
Uma investiga~ao juridica zetetica e construfda a partir de constata~5es certas, e a
ser seguida pelo interprete, qualquer que seja eie no sentido de justificar a soiufao
partir deIas, a investiga,!Jo - que e finita, repita-se -, busca estabelecer novos enunciados
normativa ern raz{io dos vaiores sociais em jogo, como demonstrou a escola chamada
verdadeiros, de modo a constituir urn 'sistema.
nova ret6rica'29.
Por esta razao, afirma TERCIO SAMPAID, a investiga'tao zeb~tica e hist6rica por
natureza, ja que a evidencia da certeza das constata'toes varia de epoca para epoca. Por 7 - REFERENClAS BIBUOGRAFICAS
sua vez, a investiga~ao juridica dogmatica trata de questoes finitas, pois parte daquilo que ARAllJO JUNIOR, J030 Marcelo de. Os Crimes Contra 0 Sislema Financeiro Nacional no Esbofo de Nova
aquele autor denominou de principio da proibiyao da negayao, au seja, a principio da nao- Parte Especial do COdigo Penal de 1994. mCRIM - n° 11.
nega'tao dos pontos de partida da argumenta'tao. BAPTISTA, Luiz Olavo. Solur;do de diverg€ncias no Mercosul, 1- ed., Sao Paulo: Editora Claudio Maltese,
Como destaca 0 mesmo autor, (0) importante aqui e a ideia de que uma 1995.
investiga9ao zetetica tern como ponto de partida uma evidencia, que pode ser fragH au BORJA, Sergio. Vireilo Constitucional: os Tralados, Con-v€nios e Acordos Celebrados. Aorian6polis : in
www.buscalegis.ccj.ufsc.br. 2001.
plena. E nisto eia se distingue de uma investigayao dogmatica. Em ambas, alguma coisa
COMPARATO, Fabio Konder. Novos Eruaios e Pareceres de Direilo Empresarial, Rio de Janeiro: Ed.
tern de ser subtraida a duvida, para que a investiga'tao se proceda. Enquanto, porem, a Forense, 1991.
zetetica deixa de questionar certos enunciados porque as admite como verificaveis e DELMAS-MARTY. Mireille. Droit pinal des affaires. Paris: Presses Universitaires de France, 1973.
comparaveis, a dogrnatica nao questiona suas premissas porque elas foram estabelecidas FARIA CORACINI, Celso Eduardo. Sislema Jurldico Penal e Tipicidade no Direilo Penal Economico, Sao
(par urn arbitrio, pOT urn ato de vontade au de poder) como inquestionaveis. Neste sentido, Paulo: FADUSP. 2001.
a zetetica parte de evidencias. a dogmatica parte de dogmas. Propomos, pois, que .J.ma FERRAZ JR., T6rcio Sampaio. lntrodufdo ao Estudo do Direito: Tecnica, Decisiio, Dominafoo, Siio Paulo: Ed.
premissa e evidente quando esta relacionada a uma verdade; e dogmatica, quando Atlas. 1988.
relacionada a uma duvida que, nao podendo ser substituida, exige uma decisa0 28 • PEREIRA, Ana Cristina Paulo. MERCOSUL - 0 novo quadro jurldico das relafoes comerciais na America
Lalina, Rio de Janeiro: Editora Lumen Juris. 1997.
No caso do desenvolvimento da pesquisa, sempre num duplo contexto de parte
PIMENTEL, Mancel Pedro. Direito penal econ8mico. Sao Paulo: RT, 1973.
geral e especifica. uma abordagern zetetica implica ampliar as dimensoes do fenomeno,
TERRADILLOS BASOCO, Juan. Derecho penal de La Empresa, Madrid: Trotta, 1995.
sobretudo pelo estudo (parte geraI) das informa~5es sobre os sistemas de integra'tao
regional em nivel das experiencias integracionistas latino-americanas, bern como do TIEDMANN, Klaus. El conceplo de delilo economico, in Nuevo Pensamiento Penal, Revista de Derecho y
Ciencias Pen ales, Buenos Aires. 1975
desencadeamento de tais sistemas na Europa, Asia e America do Norte. Estudando (parte
SALOMA-O, Heloisa Estellita. Tipicidade no Direilo Penal &ondmico, Siio Paulo: Revista dos Tribunais, vol.
especifica) os aspectos politicos e sociais da criminalidade economico-financeira, 725, ~o, 1996.
demonstrando a insuficiencia dos mecanismos de controle estatal ordimmos na repressao Sn.VA. Luciano Nascimento. Mercado Comum do Cone Sui (MERCOSUL): suas regras e seufuncionamento
e prevenr;ao da delinqiiencia. Implica tambem situar que a ausencia de urn sistema sob a atica dns Crimes conlra a Ordem Tribularia, Econdmica e Financeira, Sao Paulo: FAPESP, 1998.
repressivo eficiente esta ligada a tradir;ao (historicamente politico-criminal) da ordem
capitalista de maneira geral.
H. sob a perspectiva dogmatica, os campos (parte geral) de estudo da legisla'tao
(Tratados. Protocoios, Acordos, Cartas. etc) e da doutrina. a1can'tando uma avaliayao da
estrutura institucional definitiva do Mercosul. No curso da pesquisa (parte especifica) de
modo controlado. e sob a perspectiva disciplinadora do sistema legislativo e do
reconhecimento das principais controversias doutrinanas, oferecer meios de corre9ao dos
paradoxos sem desestruturar compietamente, por outra via, 0 sistema vigente. Adapta-Io a
uma nova visao de mundo e nao simplesmente bani-Io da realidade juridica, ate porque
seus avan90s sao intemacionalmente reconhecidos em diversos setares.
o sistema legislativo e a produ'tao doutrinana sao imprescindiveis ao
desenvolvimento (partes gerai e especffica) da pesquisa. Nao teria utilidade qualquer
critica se ambos os aspectos - legislativo e doutrimiI"io - nao pudessem ser examinados
sob a ilngulo dogrnatico; nlio se trataria de urn. pesquis. juridic•. Como afmn. FABIO

21 FERRAZ JR., Tercio Sampaio. lntrodufdo ao Estudo do Direito: Tecnica, Decisdo. Dominar;iio, Sao Paulo:
Editora Atlas. 1988, p. 42. 29 COMPARATO. Fabio Konder. Novos Ensaios e Pareceres de Direito Empresarial, Rio de Janeiro: Editora
28 Op., cil .• p. 44. Forense, 1991, p. 333.
 1104 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001 - Doutrln.
PRINCiPIO DA LESIVIDADE, GARANTISMO
E DIREITO PENAL MINIMO
Alexandre Ayub Dargel
Advogado
Mestrando em Ciencias Criminais (PUClRS)
1 - INTRODU9AO
A sociedade contemporanea, notadamente no que se refere aos grandes centros
urbanos, esta experimentando, em escala crescente, urn recrudescimento do fenomeno da
violencia, em todos os meios sociais - desde as estruturas sociais mms desfavorecidas ate
elites dominantes -, que esta produzindo diferentes conseqUencias, principalmente:
(sensacrao de) inseguranc;a na populacrao e inurneras manifestac;5es exigindo providencias
das autoridades.
Os tres Poderes (Executivo, Legislativo e Judiciano) estao a cada dia sendo
influenciados por noticias na midia, que exige medidas efetivas - qu~ndo nao ex;emas _
no combate A violencia no Pais.
Essa conju.ntur~, perrneada de press6es, de exigencia de providencias, acaba por
defJagrar urn malOr ngor no tratamento dos reliS em processo criminal, politicas de
seguranc;a .publica (geralmente com 0 aumento da brutalidade policial) e, de parte do
Poder LegIslativo, uma edic;ao descriteriosa de leis penais.
.13. ne~se pon~o q~e pretendemos analisar a situac;ao atual do Direito Penal, que por
uma tnflac;ao leglslattva esta abrangendo cada vez mais condutas, antes nao
criminalizadas, como medida desesperada de conter a violencia.
A analise, que se procedera oeste estudo, e a relacionada com a critica da atuaI
conjuntura do Direito Penal que, com a promessa de redm;ao da violencia - sem duvida,
uma preocllpac;ao da sociedade atual -, busca a criminalizayao de vanas condutas e urn
aumento das penas.
. 0 nosso objeto esta centrado na analise desse fenomeno legiferante, que sera
anahsado A luz do principio da iesividade, a fim de que possamos constatar a
desnecessidade da criminalizac;ao de certas condlltas, que nao rnerecem fazer parte do
arcabou<;o de leis penais, possibilitando-se, dessa forma, a minimalizayao do direito penal,
com base em urn sistema garantista, que acarretara uma maior efetividade.
2 - BASES DE UM DIREITO PENAL GARANTISTA
Inicialmente, e de rigor que tec;amos algumas considerac;oes acerca do sistema
garantista. 0 garantismo penal e urn sistema baseado na efetividade das norrnas penais e
das garantias.individuais do delinqUente.
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna
Para def'inir 0 garantismo, ninguem melhar que 0 pr6prio FERRAJOLP ao
esclarecer que:
"'Garantismo', en efecto, significa precisamente tutela de aquellos valores 0
derechos fundamentales cuya satisfaccion, aUD contra los interesses de la
mayana, es el fin justificador del derecho penal: la inmunidad de los
ciudadanos contra la arbitrariedad de las prohibiciones y de los castigos, la
defensa de los debiles mediante reglas del juego iguales para todos, la dignidad
de la persona del imputado y por conseguiente la garantfa de su libertad
mediante el respecto tambicn de su verdad."
Como esclarece 0 Professor SALO DE CARVALHO', que, em justa medida, se
coloca como urn dos rnaiares referenciais garantistas nos meios academicos brasileiros, 0
garantismo:
"Representando urn elogio a racionalidade juridica, a teoria do garantismo
penal pressup6e 0 direito como unica alternativa a violencia dos delitos e das
penas, cuja existencia apenas se justifica se percebido como mecanisme de
tutela do indivfduo contra as formas p6blicas e privadas de vinganya."
o sistema garantista (SO) tern como uma de suas bases a efetividade do Direito
Penal, que como evidenciam ZAFFARONI e PIERANGEU3 0 direito penal efetivo sera 0
que tenha capacidade para mostrar-se como urn direito penal "liberador". enquanto 0 nao-
efetivo sera urn illreito penal repressivo.
Nesse sentido, e que se deve analisar a efetividade4 , com base na defesa dos mais
s
fracos - a vitima, 0 reu ou 0 condenado -, nao se perquirindo sobre qualquer outra func;ao
do Direito Penal em urn SO.
Sao infonnadores de urn sistema garantista as princfpios da lesividade. da
materialidade e 0 da responsabilidade pessoal, que, respectivamente, definem as tres
elementos constitutivos do delito: 0 resultado, a ayao e a culpabilidade6•
A nossa analise de urn sistema de direito penal, minima e garantidor dos direitos
fundamentais dos cidadaos, tera como centro 0 principio da lesividade.
2.1 0 Principio da Lesividade. Conceito
o principio da lesividade esta intimamente ligado a seculariz3yao7 do direito penal,
uma vez que a efetiva separayao entre direito e moral obsta a reprovac;ao de
I FERRAJOLL Luigi. Derecho y Razon, Teorfa del Garami,smo Penal. Madrid: Trotta. 1997. p. 336.
2 CARVALHO, Amiltan Bueno de & Salo de. Aplica~iio da Pena e Garantismo, Rio de Janeiro: Lumen Juris,
2001, p. 18.
3 ZAFFARONI, Eugenio Raul & PIERANGELI, Jose Henrique. Manual de Direito Penal Brasileiro, parle
Geral, 2- ed., Sao Paulo: RT, 1999. p. 368.
4 Idem, p. 368: "A liberdade nao pode ser extema, posto que s6 acontece na conscieneia do homem, em sua
interioridade. onde tern lugar a escolha. 0 direito penal nao pode dar 'liberdade', e sim tratar de possibilita-la
exteriormente. Como garantia do que se pode considerar necessaria para a realizalJao da escolha, isto e, para a
liberdade, semprc sera extema e nunea podera satisfazer lodas as escolhas. Isto ocorre porque 0 direito penal
nao penence ao mundo da autenticidade e sim ao da inautenticidade (ver n° 138), 0 que nao tern nada de
pejorativo. Oaf que a medida em que e liberador e a medida em que e repressivo seja sempre uma questao de
grau. Sera mais liberador e estani mais antropologicamente fundado (sera mais eficaz) quanta menos escolhas
frustre e mais escolhas facilite. quanto menos vezes condene Antigona e quanto mais vezes a entregue sua a
consciencia. quanto menos vezes penuche a realizalJao da autenticidade dos cidadaos".
5 Apud CARVALHO. Amilton Bueno de & CARVALHO. SaIo de. Op. cit.. p. 18.
6 Cf. FERRAJOLI, Luigi. Derecho y Ra.zon, Teoria del Garantismo Penal, Madrid: Trotta. 1997, p. 463.
 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001 - Doutrlna
comportamenlos imorais, fulgurando a lesividade como base para a proibi~ao de
determinados comportamentos, somente aqueles que causam efetiva lesao a terceiro,
evidenciando-se a busca por urn direito penal mais humano!.
Examinando-se, enmo, 0 principio da lesividade, pode-se extrair 0 significado de
~Utro, que e 0 principia da necessidade9, onde se embasa 0 direito penal minimo, uma vez
que a criminalizar;ao deve ser reservada a prote9iio de apenas cornportamentos que
afrontem direitos fundamentais, pois se a direito penal responde ao unieo objetivo de
tutelar os cidadiios e de rninimizar a violencia, as unicas proibiroes penais justificadas
por sua "absoluta necessidade" slio, por sua vez, as proibifoes minimas necessarias lO• E
esta a li9ao de LUIZ LUISI II ao dizer que a condiriio, portanto, para a criafiio de urn
novo tipo penal e que 0 bem juridico a tutelar seja de relevancia superlativa para 0
convivio social, e que a forma em que 0 Jato 0 violenta seja realmente grave. E a
conhecida (mas nao aplicada, infelizmente) ideia de que a Direito Penal se deveria
apresentar como a ultima rati oJ2, tendo sua intervenr;ao pertinencia em situar;oes in
extremis do conflito social. (Dai por que, e nisto se deve insistir, mais e mais, as diferentes
ciencias humanas devem trabalhar juntas, a partir da dinamicidade transdiciplinar).
A questiia referente a necessidade das proibiCfoes e 0 principia da lesividade estiio
ligados, ainda, a n~ao de equivalencia entre 0 valor do bern atingido pelo delito e 0 valor
da liberdade restringida pela pena. A efetividade do Direito Penal s6 e possivel onde haja
equilibria entre esses dais elementos.
2.2 Princfpio da Lesividade. Criterios para a sua Aplicafiio e Funr;oes
Para que possamas analisar, sob 0 enfoque garantista, 0 direito penal
contemporaneo, que - em nossa opinHio - esta na contramao do direito penal minimo, e
de rigor uma abordagem das criterios atraves dos quais se pade efetivar uma poHtica
penal garantista.
7 CARVALHO, AmBton Bueno de & CARVALHO, SaIo de. Op. cit., p. 02"0 processo de secularizarrao, dessa
fonna, possibiJita outra mudanya copemicana nas ciencias, pois 0 saber passa a ser fundado na raziio do
homem. A amilise do homem racional funda °antropocentrismo, negando toda e qualquer perspectiva
ontol6gica de verdade (verdade em si), iniciando 0 processo que, no Seculo XX, redundani na universa1i~iio
dos direitos humanos".
8 FAYET JUNIOR, Ney. A Evolw;iio Historica da Pena Criminal, in Crime e Sociedade. BITTENCOURT,
Cezar Roberto (organizador), Curitiba: Jurmi. 1998, p. 250. Estabelecendo 0 nascimemo deste pensamento no
Duminismo, onde a influencia dafilosofia humanista eontrihuiu. amplamente. para a humanizafiio do direito
penal (irnprimindo, definitivamente, 0 esvaziamento de sua Jundamentar;iio teolOgiea), ampliando 0
entendimento que 0 direito penal e instituir;iio sustentada pelo Estado e pela soeiedade, para a defesa e
harmonia social, ontie a discussiio sobre a finalidade e justifieOfiio deste ramo do direito adquire especial
significado.
9 CARVALHO. Salo de. Pena e Garantias: Uma Leitura do Garantisnw de Luigi Ferrajoli no Brasil, Rio de
Janeiro: Lumen Juris, 2001, p. 95. 0 primeiro criterio politico-criminal de intervenriio minima na esfera da
teoria da lei penal advem do princfpio da necessitiade, representado pela formula nulla lex poenalis sine
necessitate. Trata·se de critirio de economia que procura obstaeulizar a elefant(ase penal, tegitimando
proibir;oes somente quando ahsolutamente necessarias. Assim. as direilosfundamentais corresponderiam aos
limites do direilO penal.
10 Cf. FERRAJOU Luigi. Op. cit., p. 466.
II LUISI, Luiz. Os Prindpios Constitucionais Penais, Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris Editor, 1991, p.31.
12 No mesmo sentido: PRADO, Luiz Regis. Bem Juridieo-Penal e Constituir;ao, 2" cd., Siio Paulo: Revista dos
Tribunais. 1997. pp. 56/57. Por sua vel, 0 prindpio da intervenr;iio minima (ultima ratio) estabelece que 0
Direito Penal so deve atuar na defesa dos hens juridicos imprescind(veis acaexistencia pacifica das homens,
e que niio podem ser eficazmente protegidos de outra Jonna.
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001 - Doutrlna 1071
Os criterios - para que se determine uma maior prote~ao dos bens jurfdicos, com
urn minimo necessario de proibi~oes e penas - sao, segundo FERRAJOULJ, quatro:
a) s6 serao penalmente relevantes os ataques a bens juridicos fundamentais;
ressaltando-se que 0 dano ou 0 perigo de ciano deve ser verificavel a partir das
caracteristicas de urn camportamento concreto proibido. Esclarecendo, deve-se apenas
considerar como passivel de prote9aO penal 0 bern jurfdico que tiver urn valor maior do
que aquele bern solapado pel. aplica~ao da pena;
b) se, efetivamente, ha a exigencia da lesividade do resultado para que se possa
levar a efeito uma punir;ao, considerando-se como essencial para a configura9ao do delito
a concrer;ao do dano ou do perigo ao bern jurfdico tutelado;
c) 0 terceiro criterio para a averigua~ao de urn direito penal garantista e 0 da
efetividade do principio da lesividade no sistema penal, impedindo-se 0 aumento dos bens
juridicos penais. Deve, da mesma fonna, em urn direito penal minimo, haver uma
objetividade na e1ei930 de bens juridicos a serem penalmente tutelados; nas palavras de
FERRAJOU 1\ ao se referir asitua930 do direito penal Italiano - que muito se assemelha a
do brasileiro - se ha producido una ampliaci6n indeterminista del campo de 10 designable
como bienes tutelados, a travis de la utilizaci6n de terminas vag as, imprecisos a, 10 que
es peor, valarativos ...
d) por fim, a derradeira questao acerca da existencia de urn direito penal minima e
ada efetividade do direito penal na prote~ao dos bens juridicos protegidas em lei.
Na mesrna linha, podemos, enta~, notar - segundo os criterios acima elencados -
que 0 principia da lesividade e urn dos pilares de urn direito penal imbufdo de indole
garantista, par somente tutelar bens juridicos fundamentais l 5, que estejam objetiva e
taxativamente descritos em lei.
Oulra nao e a li~ao de SALO DE CARVALHO", quando informa que, aliado ao
pressuposto da necessidade, a pauta minimalista e acrescentado 0 principia da iesividade,
indicando a funcionabilidade do direito penal como instrumento de prote9ao dos direitos
fundamentais, ou seja, os direitos fundamentais sao percebidos como objeto do direito
penal.
Ainda, ao se analisar a princfpio da lesividade, e necessario que se estabele~a uma
sele~ao dos bens juridicos a serem tuteiados, bern como que se afaste a punibilidade ou,
ainda, que se descriminalize condutas que nao gerem lesao aqueles bens juridicos que
receberam relevancia penal.
Nesse sentido, FERRAJOLI indica que 0 principio da lesividade atua como uma
navalha de Occam 17 , legitirnando a retirada do ambito penal de tees classes de delitos para
uma adequa9ao a urn direito penal mfnimo.
13 Cf. FERRAJOU, Luigi. Op. cit., p. 466.
14 FERRAJOU Luigi. Op. cit., p. 475.
l~ CARVALHO, Marcia Dometila Lima de. Fundamentar;ao COllstitucional do Direiro Penal. Porto Alegre :
Sergio Antonio Fabris Editor, 1992, p. 34. 0 bem juridico, protegido pela IIOnna penal, deve sofrer urn
processo de avalia~iW, diante dos va/ores eonstitucionai3 de dmbito e relevdncia maio res, sendo certo que 0
Direito Penal. como parte do sistema global tutelado pela nonna mal·or, dela niio podera a/astor-se.
16 CARVALHO, Salo de. Pena e Garanlias: Uma Leirura do Garantismo de Luigi Ferrajoli no Brasil, Rio de
Janeiro: Lumen Juris. 2001, p. 95.
J1 FERRAJOU, Luigi. Op. cit., p. 477.
 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- DoutrJna
Seguindo neste entendimento, 0 autor salienta que se deveria efetivar a retirada do
circulo do direito penal os delitos de bagatela - por nao justificarem 0 processo, nem.
muito menos, a pena -, despenaIizando-se as contraven~6es penais e os delitos punidos
com pena de multa, au ainda as punidos com pena pecuniaria alternativamente a pena
privativa de liberdade l8 • Outro "corte" a ser feito seria 0 de crimes com bens jurfdicos
indefinidos ou de diffcil defini~ao e, em terceiro lugar, deveriam ser eliminados os delitos
de perigo abstrato. Todas esta reformas seriam a1icer~adas e orientadas pelo prindpio da
lesi vidade.
Com efeito, NILO BATISTA 19 refere que 0 principia da lesividade apresenta
quatro fun~6es, quais sejam: primeira, "proibir a incrimina~ao de uma atitude interna. As
ideias e convicpjes, os desejos, aspira(oes e sentimentos dos homens nao podem
constituir 0 fundamento de um tipo penal". Dessa forma, evidencia-se, mais uma vez, a
radical separa~ao entre direito e moral que deve nortear a direito penal, ao impedir que 0
sujeito seja punido por pensamentos e ideias, dar a exigencia da exterioridade da a<;aa para
que haja uma reprova~ao penal. A segunda fun<;ao do referido princfpio e a de "proibir a
incriminat;aO de uma conduta que nao exceda a funbita do proprio autor"20, impedindo a
punil(ao e a criminaliza<;ao de atos preparatorios. Seguindo a li~ao de NILO BATISTA, a
terceira funt;ao da lesividade no direito penal e "proihir a incrimina~ao de simples estados
existenciais"21, norteando 0 direito penal do fato e eliminando-se a possibilidade da
cria<;ao de urn direito penal do autor. Par fim, 0 principio da lesividade tern por objetivo
afastar a "incrimina~ao de condutas desviadas que nao afetem qualquer bemjuridico"22.
Partindo daf, na forma~ao de urn direito penal minimo com base na lesividade do
resultado, e imprescindfvel que se traga a luz uma defini~ao clara do que e bern juridico.
Dessa forma, so podem ser hens jurfdicos aqueles objetos que 0 ser humano precisa para
a sua livre auto-realiza(iio23 ; devemos, pais, atentar, em uma analise dos bens juridicos
defendidos pelo direito penal, para 0 que realmente e importante para 0 ser humano, uma
vez que determinados objetos se convertem em hens jurfdicos, portanto, na medida em
que estdo dotados de um conteudo de valor para 0 desenvolvimento pessoal do ser
humano24.
E de se salientar, ainda. que 0 principia da lesividade orienta a direito penal em
dois momentos, como nos ensina FRANCESCO PALAZZ02..'i: a) no processo legislativ~,
o referido principio tern a fun~ao de impedir 0 legislador de configurar tipos penais que
jd haviam sido construidos, in abstracto, como Jatos indiferentes e preexistentes a norma.
Do ponto de vista, pais, do valor e dos interesses sociais, jd foram consagrados como
"inofensivos"; b) na aplica~ao da norma, 0 princfpio da lesividade deve comportar, para
o juiz, 0 dever de excluir a subsistencia do crime quando 0 jato, no mais, em tudo se
J8 Idem, p. 477.
J9 BATISTA, Nilo. Introdufiio Critica ao DireilO Penal Brasileiro, 3" ed., Rio de Janeiro: Reyan, 1996. pp.
92/94.
2(J Idem. p. 92.
2J Idem. p. 93.
22 Idem. p. 94.
2.) LOPES, Mauricio Ant6nio Ribeiro. Teoria Constitucional do Direito Penal, Sao Paulo: Revista dos
Tribunais. 2000. p. 540.
24 Idem. p. 540.
2..'i PALAZZO. Francesco C. Valores Constitucionais e Direito Penal. tradUl;ao de Gerson Pereira dos Santos,
Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris Editor, 1989. p.80.
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- DoWln.
apresenta na conformidade do tipo, mas, ainda assim, concretamente inofensivo ao bem e
jurfdico espec(fico tutelado pela norma.
Nesse sentido, 0 juiz tern 0 dever de adequar 0 seu julgamento aos principios
constitucionais, dando enfase ao principio da lesividade como forma de atribuir
efetividade ao direito penal. Neste sentido, NEY FAYET26 ensina que a
descriminaliza<;ao por ata interpretativo do juiz pode ocorrer frequentemente quando ele
entende que 0 bern juridico protegido pela norma ndo e exatamente aquele que 0 CP diz
proteger. A classifica<;ao dos bens juridicos nos Codigos pode ser negada pelo julgador,
jd que niio passa de um criterio provisorio da sistematica.
Par tudo isto, e que - apesar de estannos passando por momentos de turbulencia na
sociedade que, muitas vezes, exige urn direito penal do terror, que incrimine as mais
variadas condutas para satisfazer os anseias de deterrninada classe, e este 0 momento para
atentarmos para urn direito penal mais humano, centrada em principios orientadores -
como 0 da lesividade do resultado -, para que, a partir da efetiva defesa dos mais fracos (a
vitima, 0 reu e a condenado), atraves de uma orienta~ao garantista que minimalize os bens
juridicos penais, pennane9am apenas aqueles essenciais ao ser humano.
BIBUOGRAFIA
BATISTA. Nilo. Introdul;iio Crltica ao Direiro Penai Brasileiro. 3& ed., Rio de Janeiro: Reyan, 1996.
CARVALHO, Amilton Bueno de & CARVALHO, Salo de. Aplical;iio do Pena e Garantismo, Rio de Janeiro :
Lumen Juris, 2001.
CARVALHO, Marcia Dometila Lima de. Fundomental;Qo Constitucional do Direito Penal, Porto AJegre :
Sergio Antonio Fabris Editor. 1992.
CARVALHO, Salo de. Pena e Garantias: Uma Leitura do Garantismo de Luigi Ferrajoli no Brasil, Rio de
Janeiro: Lumen Juris, 2001.
FA YET, Ney. A Crise da Pena e a DescrimiTUllizal;iio, in Reyista da Associac;:ao dos Jilizes do Rio Grande do
Sill, nO 11, noyembro, 1977.
FAYET JUNIOR, Ney. A Evolul;iio Hist6rica da Pena Criminal, in Crime e Sociedade. BITTEN COURT, Cesar
Roberto (organizador), Curitiba: Jurml, 1998, pp. 229-256.
FERRAJOU, Luigi. Derecho y Razon, Teoria del Garantismo Penal, Madrid: Trotta, 1997.
LOPES, Mauricio Antonio Ribeiro. Teoria Constitucional do Direilo Penal, Sao Paulo: Reyista dos Tribunais,
2000.
LUISI, Luiz. Os PrinC£pios Constitucionais Penais, Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris Editor. 1991.
PALAZZO. Francesco C. Valores Conslitucionais e Direito Penal. tradllr;ao de Gerson Pereira dos Santos, Porto
AJegre: Sergio Antonio Fabris Editor. 1989.
PRADO. Luiz Regis. Bem lurldico-Penal e Conslituifiio, 2& ed .• Sao Paulo: Reyista dos Tribunals. 1997.
ZAFFARONI, Eugenio Raul & PIERANGEU. Jose Henrique. Manual de Direito Penal Brasileiro, Parte
Geral, 2" ed., Sao Paulo: RT. 1999.
26 FA YET. Ney. A Crise da Pena e a Descriminali1.l2fiio, in Reyista da Associar;ao dos Juizes do Rio Grande do
Sui, nQ 11, noYembro, 1977, p. 33.
1110 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001 - Doutrl".
FUNDAMENTOS DO DIREITO PENAL DEMOeRATIeO
Dario Jose Kist
Professor de Direito Penal e Direito Processual Penal na Universidade Luterana do Brasil
Mestrando em Direito pela mesma Universidade
SumMo: Introdu~o; 1 - A intervenyao penallegalizada; 1.1 Reserva legal; 1.2 Delermina~o
taxativa; 1.3 lrretroatividade da lei penal; 1.4 Grise do principio da legalidade. 2 - A
intervenyao penal minima; 2.1 Generalidades; 2.2 Concsituayao; 2.3 ConseqOencias: 2.3.1
CarAter subsidiario ou acess6rio do Direito Penal; 2.3.2 Carater fragmentArio do Direito Penal;
2.4 Hipertrofia do Okailo Penal e as lentativas minimalistas; Conclusao; Bibliografia.
RESUMO
a texto trata dos principios da legalidade e da intervenc;ao minima no Ambito do
Direito Penal, com as conseqiiencias deles derivadas. Demonstra, tambem, que ambos
estao em crise, e que sua afirmac;ao e condic;ao para que este ramo do direito esteja em
harmonia com os postulados do Estado Democratico de Direito.
ABSTRACT
The text is about the principle of legality and minimal intervention in the ambit of
the penal law with the consequences from which it has derived. Proven by reasoning that
both are in crisis and that the affinnative, is the condition for this area of law being in
harmony with the postulate of democratic state of law.
INTRODU9AO
A democratizac;ao das sociedades modernas gerou conseqiiencias, tambem, para a
Direito Penal, exigindo-se que este ramo do Direito se assente em duas pilastras bAsicas:
que sua intervenc;ao seja legalizada e minima.
Relativamente a interven~ao legalizada, trata-se de expressao apta a referir que a
intervenc;ao do Direito Penal na sociedade deve ser amparada no principio da legalidade,
unico meio de evitar que 0 poder punitivo seja exercido arbitrana e ilimitadamente ' .
Portanto, para ser legal, a intervenc;ao deve limitar-se ao direito positive. a principio da
legalidade, desde 0 Iluminismo do Seculo XVIII, exerce suma importancia para 0 Direito
Penal, e se insere numa 16gica em que 0 poder estatal e restringido, tendo como principal
papel garantir direitos minimos para as indivfduos, aos quais pode ser imputada a pratica
de crime somente se lei previa estabeleceu determinada conduta como tal, nem lhes pede
ser imposta pena tambem previamente definida.
1 CONDE, Francisco Munoz. lmroduccion al Derecho Penal, Barcelona; Bosch, 1975.
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Dout~n. 1111
Em seu desenvolvimento te6rico, destacam-se diversos aotares que, com soas
fonnulac;Oes, evidenciaram a possibilidade de se fazer derivar deste principia vanos
corol:irios, destacando-se duas ordens de pensamento: uma, fonnulada pelo jurista italiano
FERRANDO MANTOVANP, que afinna derivarem do principio da legalidade, no
§mbilo do Direilo Penal, ~s postnlados: a) a reserva legal; b) a delermina,ao laxativa; e
c) a irretroatividade da lei penal, A eSIa COrrenle filiou-se, n. pr6pria Iuili., FRANCESCO
PALAZZO' e, entre nos, 0 insigne LUIZ LUISI',
Outr. fonnula,ao, liderada pelo penalisla espanhol REINHART MAURACH',
propllgna que 0 principia ern questiio se desdohra em quatro postulados: a) nullum crimen,
nulla poena sine lege praevia; b) nullum crimen, nulla poena sine lege scripta; c) nullurn
crimen, nulla poena sine lege stricta; e d) nullum crimen, nulla poena sine lege certa.
Entre n6s, esle esquema foi adolado, entre outros, por FRANCISCO DE ASSIS
TOLEDO',
Com rela~ao a intervenc;ao minima, trata-se de decorrencia do principia da
intervenc;ao minima do Direito Penal, e irnpoe que 0 Estado intervenha na sociedade por
intermedio deste somente quando lodos os outros meios de contrale falharam, revelando 0
carater subsidiano, acess6rio e fragmentario do Direito Penal. Emhora se trate de
principia do Direito Penal modema, 0 que se constata e que os Estados contemporaneos,
cada vez mais, lanc;am mao desta forma de controle social, sem antes esgotar as outras
possibilidades. 0 fenomeno IS conhecido, entre outros tennos, de infla~ao Legislativa no
campo penal, e IS durarnente criticado pela doutrina penal. Por isso, anaHsar-se-a,
conceitualmente, a principia da intervenltaO minima, para, em seguida, constatar que 0
rnesmo nao vern sendo observado modernamente.
Portanto, intervenltao legalizada e intervenltao minima: estas sao, com as
derivaltoes e corohirios, as pilastras e as caracterfsticas essenciais de que deve se revestir 0
Direito Penal para ser catalogado como Direito Penal Democnitico e ser conforme aos
postulados dos Estados Democniticos de Direito.
A exata delimilalfao dos conceitos colacionados acima e 0 ambito do presente
trabalho, com 0 qual se busca sistematizar estas diretrizes, na tentativa de uma melhor e
mais ampla compreensao da materia.
1 - A INTERVEN9AO LEGAUZADA
o principio da legalidade tern especial projec;ao sobre 0 direito punitivo, a ele,
contudo, nao se limitanda. De fato, num ambito generalizado, a legalidade e urn atributo e
urn requisito do pader, que sera "legal" quando exercido em conformidade com leis
estabelecidas e aceitas.
A inlerven,ao legal e a malerializa,ao do principio da legalidade, que e 0 principal
apamigio do Estado hodierno, especialmente na sua fonna de Estado Democnitico de
Direito. Neste ambito, 0 principio da legalidade imp6e a todos os organismos do Estado,
que exercem 0 poder publico, uma atuac;ao nos dominios previstos e permitidos pelas leis,
2 MANTOV ANI, Ferrando. Diritto Penale - Parte Generale, Torino: UTET, 1961.
1 PALAZZO, Francesco. Va/ores Constitucionais e Direito Penal, Porto Alegre: Sergio AntOnio Fabris, 1989.
~ LUISL Luiz. Os Princfpios Constitucionais Penais, Porto Alegre: Sergio Antdnio Fabris Editor, 1991.
5 MAURACH, Reinhart. Tratado de Derecho Penal. Barcelona: Ariel, 1962.
6 TOLEDO, Francisco de Assis. Principios Bdsicos de Direito Penal, oS· ed" Sao Paulo: Saraiva, 1994.
1112 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001 - Doutrlna
ressalvados casas excepcionais expressamente preestabelecidos. Embora talere 0
exercicio discricionano do poder, 0 princfpia da legalidade DaD se coaduna com seu
exercfcio de forma arbitraria: decis5es tomadas a partir de juizos estritamente pessoais da
situa~ao.
No contexto do exercfcio do poder, faz-se uma relevante distin~ao entre poder
legitimo e poder legal: aquele tern titula~ao alicer\=ada juridicamente, senda seu contnirio
urn poder de fata; este e urn poder exercido confonne as leis, senda seu contrario urn
poder arbitnirio7. E nestes terrnos que 0 principia da legalidade demanda a secular
distin~ao entre govemo das leis e governo dos homens, que desde sempre vern
acompanhada de urn juizo de valor: 0 primeiro e 0 born, e a segundo e 0 mau governo;
reino dajustic;a e reino do arbitrio, respectivamente.
Historicamente, 0 principio da legalidade tern side expresso de diferentes modos:
principia da isonomia, entre os gregos8 , supremacia da lei (rule of law), na tradic;aa
inglesa, 0 Estado de direito (Rechtsstaat) na doutrina alema, etc. Quanto it significac;ao,
trata-se da exercicio do poder por meio da lei, e 0 stidito deve obediencia a urn
ordenamento impessoal definido legalrnente, bern como aos indivfduos que ocupam
func;5es de chefia neste ordenarnent09 • Mais precisamente, na perspeetiva das relaC;6es
entre lei e poder, 0 principio da legalidade apresenta·se sob tres nfveis diferentes: no
primeiro nivel, na relac;ao entre a lei e a pessoa do principe, em que 0 govemo da lei
signifiea que 0 principe nao pode governar confonne 0 pr6prio arbftrio e beneplacito, mas
confonne leis a eIe superiores; no segundo nivel, apareee a rela(Jao entre 0 principe e seus
suditos. onde 0 governo das leis signifiea que os governantes devem exereer 0 poder
unicamente atraves da promulgaC;ao de leis, que sao nonnas validas para todos, e nao para
grupos partieulares ou individuos; ja no terceiro nivel, a questao diz com a aplicac;ao das
leis aos casos particulares: 0 principio da legaJidade exige dos juizes a definic;ao das
controversias a eles apresentadas com base nas prescric;6es Iegais inscritas ern normas
legisiativas. Por fim, tamanda-se par referencia 0 momenta de produc;ao e 0 momenta de
aplicac;ao do direito, quanta ao primeiro, 0 principio da legalidade exige que 0 direito seja
produzido atraves de leis e, quanta ao segundo, que a aplicac;ao do direito seja de acordo
com as leisHl.
Em sfntese, portanta, 0 principio da legalidade visa a garantir que 0 direito realize
dois valores fundamentais: a certeza e a igualdade fonnal. De fato, a produc;ao do direito
atraves de leis - nonnas gerais e abstratas - possibilita ao cidadao preyer as
consequencias das suas ac;6es, libertando-o da inseguranc;a proveniente das ordens
arbitnirias; a aplicac;ao do direito confonne as leis gera a garantia de urn tratamento
igualitario para todos as que pertenc;am it categoria definida na lei, libertando a cidadao
do perigo de existir tratamento preferencial entre indivfduos ou grupas ll • Nesta
7 BOBBIO, Norberto. In Dicionario de Poiftica, verbete LEGALIDADE. Editora UnB, vol. II, pp. 674/5.
8 A igualdade de todos perante as leis e a essencia do born governo. Esta proclamayao 6 de Euripides, em
Suplicantes: "Nada e mms inimigo da cidade do que urn tirano, quando, em lugar de existirem leis gerais. urn
s6 homem tern 0 poder, sendo ele mesma e para si a autar das leis, nlio existindo, assim, nenhuma igualdade".
(Cit. feita par NORBERTO BOBBIO. in Dicionario de Poiftica, verbete LEGALIDADE; Editora UnB, vol.
D. p. 674).
9 BOBBIO, Norberta. Op. cit., pp. 674/5.
10 BOBBIO, Norberto. Op. cit.• p. 675.
11 BOBBIO, Norberta. Op. cit., p. 675.
REVlSTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna =1
perspectiva, 0 princi'pio em tela e condiC;ao de legitimidade do exerci'cio do poder, e 0
ordenamento jurfdico e a sua principal manifesta~ao. Foi na doutrina Iluminista que
encontrou maior ressonancia: como apanagio do individualismo politico, representa 0
postulado da ampla permissao de condutas, admitindo-se como proibido somente aquilo
que, expressarnente e atraves de lei, assim for declarado.
o
Direito Penal e 0 apice da projec;ao do principio da legalidade, revelando seus
principais efeitos, e isso pelos valores fundamentais tutelados por este ramo jurfdico: 0
Estado. para viabilizar a convivencia humana, pode ditar nonnas proibitivas de
deterrninadas condutas; entretanto, estas proibic;6es sao possiveis somente alraves da lei,
exigindo-se, ademais, que a sanc;1io aos infratares tambem venha expressa na lei. Em
outros termos, no ambito do Direito Penal, a punic;ao de alguem exige a previa existencia
de lei que criminalizou a respectiva conduta e previu a sanc;ao a ser aplicada, situa~ao
representada peia expressao nullun crimen, nulla poena, sine lege.
No ordenarnento juridico brasileiro, 0 princi'pio da legalidade esta previsto no
inciso II do artigo 50 da Constituic;ao Federal, em que expressamente e consignado que
ninguem pode ser obrigado a fazer ou deixar de fazer algo senao em virtude da lei. 13. no
estrito campo do Direito Penal, vern previsto no artigo 5°, XXXIX da Constitui~ao
Federal, onde se Ie que ... nao hd crime sem lei anterior que 0 defina, nem pena sem
previa cominar;ao legal. Tambem no artigo 10 do C6digo Penal consta que ... nao hd
crime sem lei anterior que 0 defina. Niio hd pena sem previa cominar;ao legal.
1.1 A Reserva Legal
Nenhurn fato pode ser considerado crime e nenhurna pena criminal pode ser
aplicada sem que antes da ocorrencia deste fato tenharn sido instituidos por lei 0 crime e a
respeetiva pena. E a significac;ao do principio conhecido por nullun crimen, nulla poena
sine lege.
Sua origem remonta ao artigo 39 da Magna Charta libertatum l2 , imposi~ao feita
pelos bar6es ingleses ao Rei 10ao Sern Terra l3 • Posterionnente, foi reproduzido no Bill of
Rights, firmado na Filadelfia, em 1774. Na Fran~a, esui presente no artigo 8' da
Declarac;ao de Direitos do Homem e do Cidadao, de 26.08.1789 1\ ern que foi destacada a
12 Nenhum homem livre sera delido ou sujeito a prisiio, ou privado dos seIlS hens ou coiocado fora da lei, ou
exilado, ou de qualquer modo molestado. enos niio procederemos nem mandaremos proceder contra ele se
ndo mediante urn julgamento regular sobre seus pares ou em harmonia com as leis do pals.
13 BATISTA. Nilo. In IntrodUt;iio Critica ao Direito Perwi Brasileiro, 4" ed., Rio de Janeiro: Editora Revan,
1999. pp. 65/66. discorda, afinnando: ..... devemos abandonar a tarefa (., ,J de respigar em textos romanos
aiguma afinidade - airuia que sonora - com 0 principio, ou de ciS11Ulr sobre a passagem do artigo 39 da
'Magna Carta' - que continha, segundo opiniiio dominante, mera garantia processual restrita a poucos
'homens iivres' - a procura de um anlecedente". Em nota de rodape, amparado no ensino de MIR PUlG,
explica que nas referencias a tal principio, anteriores a Ilustrayiio. como eocaso da Magna Charta. nao tern ele
o significado modemo. LYCURGO DE CASTRO SANTOS ensina que ..... a maioria dos penalistas esta de
acordo em que 0 pn'ncipio da iegalidade e produto direto do pensamento ilustrado, cujas ideias [oram
determinantes na supressiio do Estatio Absoluto em prol do Estado Liberal de Direito... Destaca, por Outro
lado, que os citados documentos tiveram importfulcia para anunciar a fonnula~iio do referido principio na
forma como ocorreu (0 Prindpio da Legaiidade no Modemo Direito Penal, in Revista Brasileira de Ciencias
Criminais. n° 15, Ed. RT, p. 182). A questao recebeu aprofundado exame por NELsON HUNGRIA e
HELENO CLAUDIO FRAGOSO, no texto Evolu~do hislorica do nullum crimen, nulla poena sine lege, in
C-ornentRrios ao C6digo Penal, volume 1. tomo L 5" ed., Rio de Janeiro: Editora Forense, 1977, pp, 35/61.
14 A lei ndo deve estabeiecer undo penas estrita e evidenlemente necessarias e ninguem pode se castigado senao
em virtude de uma lei estabelecida e promuigada anlerionnente ao delito e iegalmente apJicada.
11.14 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna
necessaria anterioridade da lei penal. Com a queda das monarquias absolutas, a grande
maioria das legisiatyoes ocidentais acolheram-no, tanto em sede constitucional, quanta nos
C6digos Penaisl~. havendo uma clara universaliza~ao. tanto que a Declara<;iio Universal
dos Direitos do Homem, de 10.12.1948, preve expressamente que ... ninguem sera
condenado por atas au omissoes que no momenta em que se cometerem nao torem crimes
segundo a direito nacional ou intemacional. Tambem niio se impora pena mais grave que
a aplicavel no momenta da comissao do delila.
No Brasil, 0 princfpia da reserva legal vern previsto nas Constituicr6es desde a de
1824, que 0 trazia no artigo 179, XII; a de 1891, no artigo 72, § 15; a de 1934, no artigo
liS, inciso 26; a de 1946, no artigo 141, § 25; de 1967, no artigo ISO, § 16; e na Emenda
Constitucional n° 01/69, no artigo 153, § 16. Tambem e uma constante nos C6digos
Penais. De fato, 0 artigo 1° de todos eles preve 0 principia em quesHiol6.
Nas fonnula~6es te6rieas em torno do princIpio em tela, deve ser citado,
inicialrnente, TIBERIO DECIANI, precursor da ciencia normativa do Direito Penal, em
cujo Tractatus Criminalis, editado em 1590/1591, sustentou que a causa fonnal do crime
e a lei, destacando a necessidade de previsao legal dos erimes 17• No final do Seculo XIX,
destacou-se 0 alemao FEUERBACH, fundador da ciencia penal alema e que no Codigo da
Baviera de 1813 enunciou a formula latina que identifica 0 princIpio, ou seja, nullurn
crimen nulla poena sine previa Zege lB •
o contexte em que a reserva legal surgiu e relativa a necessidade de se impor
limites ao arbftrio judicial, submetendo 0 juiz it lei, uma vez que somente atraves desta e
possivel dizer 0 que e antijuridico, bern como a san~ao aplicavel. A fonnul~ao desta
I' 0 primeiro corpo de leis penais a preYer 0 principio da legalidade foi a Codificar;i!o de D. Jose II, da Austria,
de 1787 (BATISTA, Nilo. in Introduftio Crftica ao Direito Penal Brasileiro, 4" ed., Rio de Janeiro: Editora
Revan, 1999. p. 66).
0
16 Anigo 1 do C6digo Criminal do Imperio, de 1830: Nlio havera crime ou delicto sem uma lei anterior que 0
qualifique. Artigo 10 do C6digo Penal de 1890: Ninguem podera ser punido por facto que niio tenha sido
anterionneme qualifi-cado crime e nem com penas que nlio estejam previamente estabelecidas, Anigo I" da
Consolid~iio das Leis Penais de 1932: Ninguem podera ser punido por facto que nlio tenha sido
amerionnente qualificado crime, e nem com penas que nlio estejam previamente estabelecidas. Anigo I" do
C6digo Penal de 1940: Niio ha crime sem lei anterior que 0 defina. Nlio ha pena sem previa cominafiio legal.
Artigo 10 do C6digo Penal de 1969: Nlio ha crime sem lei anterior que 0 defina. nem pena sem privia
cominafiio legal No C6digo Penal vigen~ tambem 0 artigo 10 preve que .. , niio ha cn'me sem iei anterior
que 0 defina. Niio ha pena sem previa cominafiio legal.
17 LUISI, Luiz, A Crise Contemporanea da Legalidade Penal, in Responsabilidade Penal da Pessoa Jurldica e
Medidas Provis6rias e Direito Penal, Sao Paulo: Ed. Revista dos Tribunais, coord. de Luiz Flavio Gomes,
1999, p. 253.
11 De acordo com Nilo Batista, in Introdu~lio Crftiea ao Direito Penal Brasiieiro, 4' ed., Rio de Janeiro: Editora
Revan, 1999, p. 66, e inexato afirmar que foi LUDWIG ANSELM VON FEUERBACH 0 criador da
expressao nullum crimen nulla poena sine lege. pois em suas obras se encontra apenas a artieula~i!o das
f6nnulas nulla poena sine lege, nullum crimen sine poena legali, e nulla poena sine crimine. De toda sorte,
e
FEUERBACH 0 principal expoente das chamadas Teorias Relalivas quanto ao fundamento da puni9aO, cuja
°
essencia se assenta no carater de prevenyi'io da pena. autor afirmava que a finalidade do Estado e garantir a
convivSncia humana atraves do Direito. Crime e a violayi'io de alguma nonna juridica. e ao Estado cabe
impedi~lo, fazendo-o atraves de uma coa9i'io ps!quica (cominayao de leis penais) e atraves da coa9iio fisica
(imposiyao da penal. Ponanto. 0 tim da pena e a intimidayao, farer com que as pessoas niio cometam crimes; e
uma ame~a legal, com vistas a prevenyao do crime (NORONHA, E. MagaIhaes. Direilo Penal. vol. I, pp,
28/9). Nesta perspoctiva preventivo-geral da pena. que se efetiva atraves da incimidarriio. a reserva legal tern
primordial importancia. pois, atraves da previsao legal, tern os suditos conhecimento da exist!ncia do crime e
dapena,
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna usl
idei. foi feita de forma magistral par CESARE BECCARIA: So as leis podem decretar as
penas para os delitos. Esta autoridade nao pode residir se niio no legisZador, que
representa toda sociedade organizada por um contrato sociar9.
De resto, e urn dos maiores postulados do Iluminismo, que tern sua base te6rica nas
teorias contratualistas de origem e fonna~ao do Estado, de acordo com a qual este e criado
pelos homens e, acima de tudo, tern a missao de ser urn instrumento de garantia dos seus
direitos inatos,
A reserva legal, portanto, significa que somente a lei pode qualificar determinada
conduta como criminosa, bern como preyer a pena aplicavel, e deve faze-Io anteriormente
a ocorrencia do fato. Trata-se de real e efetiva limita~ao ao poder estatal de interferir na
esfera das liberdades individuais. Nestes tennos, a reserva legal diz com a anterioridade
da lei, ou seja, a puni~ao de alguem pela pnitica de detenninada conduta somente e
possive1 se esta estiver catalogada como crime. 0 que se busca e suprimir 0 arbitrio do
Estado, assegurando-se a seguran~a e certeza juridica, pois hi! urna previsibilidade dos
efeitos das condutas tidas pelos cidadaos20.
No ambito da reserva legal, ha uma diferencia~ao entre legalidade substancial e
formal, do que deriva 0 conceito substancial e formal de delito. Assim, substancialrnente,
e tida por criminosa a conduta que ofende urn bern juridicamente tutelado, ainda que nao
prevista como tal. A defini~ao legal e secundana ou dispensavel, interessando, somente. 0
fato de a conduta lesar urn bern jurldico, Uma defini~ao de crime, dentro desta
perspectiva, e apresentada por GAROFALO: Crime e a violafaO dos sentimentos
altrufsticos fundamentais de piedade e probidade, segundo a rnedida media em que se
encontram na humanidade civilizada, por meio de a~oes nocivas a coletividade21 • A ideia
que preside este conceito de crime e que a lei escrita e insuficiente para expressar todo 0
conteudo das condutas nao aceitas socialmente, devendo-se pennitir ao magistrado
recorrer aos costumes, ao jusnaturalismo, ajusti~a, etc., para catalogar os comportamentos
indesejados. Em suma, sob 0 aspecto substancial, e crime qualquer conduta que ofende os
valores de determinada sociedade, protegidos pelo Direito, ainda que a mesma nao esteja
prevista em lei como tal. A preocupa~ao e com 0 significado moral das condutas, pois
relevante a rea~ao social a sua pratica. 0 contnirio tarnbem e vi3vel: ainda que tipificada,
nao sera criminosa a conduta que nao ofende algum bemjuridic022 •
A concep~ao fonnal de delito, que e a mais genuina expressao do positivismo
juridico, ve no crime urn ente juridico, ou seja, e crime aquilo que 0 legislador diz ser. A
incrirnina~ao de urn comportamento qualquer e feita atraves da tipific~ao ou comina~ao,
da qual nasce a tipicidade. Fato tipico e aquele previsto em lei como criminoso.
19 Citayao feita par LUISI, Luiz. Prindpios Constitucionais Penais. p. 15.
:w Ensina NILO BATISTA, in Introdupio entica ao Direiro Penal Brasileiro. 4- ed.• Rio de Janeiro: Editora
Revan, 1999, p, 67. que ... 0 prindpio da legalidade. base estrutural do proprio estado de direito, e tamhem
pedra angular de todo direiro penal que aspire a seguranfa juridica, compreendida niio apenas na acepflio
da previsibilidade da interven~lio do poder punitivo de eslado ( ... ), mas tamhem no perspecriva subjetiva do
sentimento da seguranfa juridica (... ), AUm de assegurar a possibilidade do previo conhecimento dos crimes
e das penas, 0 principio garante que 0 cidad/io niio sera submetido a coer~iio penal distinta daquela
predisposta na lei.
21 CERNICCHIARO, Luiz Vicente. COSTA JR" Paulo J, cia. Direito Penal Constitucional. 1991, p.ll.
22 Exemplo desta ultima situarrao e 0 crime de adulteno. numa culcura que aceica pJenamente 0 div6rcio. 0
a
mesmo poderia ser dito do tipo penal alo obsceno, Crente libera1iza~ao e desmitificayiiO dos comportamentos
sexuais.
1116 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001 - Doutrlna
Modemamente, somente 0 Poder Legislativo pode realizar a comina~ao. 0 resultado da
concep~ao formal de delito e que, para ser passivel catalogar uma conduta como
criminosa e, pais, passivel de uma pena (privati va- de liberdade. restritiva de direitos au
pecuriiana), imprescindivel e sua previsao enquanto tal. Pade, assim, haver condutas
reprovadas socialmente impassiveis de san~o penal, assim como pede haver tipos penais
cuja conduta e plenamente aceita pela comunidade, 0 que naD fara com que a mesma
perea sua qualidade de criminosa.
A separa'tao feita tern relevancia apenas sob 0 ponto de vista te6rico, pais 0
principia da reserva legal demanda, necessariamente, a concep~ao formal de deli to. au
seja, modernamente, e de todo pacifico no ambito da penalistica que pode ser tide por
criminoso somente 0 que a lei considerar como tal. Efetivamente, nao ha crime sem uma
lei anterior que tipifique e preveja como tal determinado comportamento. Necessaria a
tipificacrao. E isso e tide como conquista dos individuos na luta contra 0 arbitrio estatal, e
assegura certeza e igualdade jurfdica, sendo 0 principia da reserva legal clara garantia do
cidadaa, ao que nao se pade renunciar sob hipotese alguma, mesmo diante dos crescentes
rec1amos de setores sociais que, em nome de maior seguranya, pregam a eliminafiaO de
garantias constitucionais.
Especificamente com relayao a pena, a reserva legal implica a impossibilidade de
sua aplicayao, pelo juiz, fora dos limites em que vern cominada. Alem disso, quando da
sua execu~ao, fica a Administrayao vinculada ao detenninado pelo juiz.
1.2 A Determinariio Taxativa 2J
A segunda decorrencia do principio da legalidade e a determinacrao taxativa,
significando que as leis penais devem ser claras, certas e precisas. 0 postulado retrata urn
comanda dirigido ao legislador, notadamente na edicrao de leis penais incriminadoras.
Veda ao mesmo 0 usa de expressoes ambiguas, equfvacas e vagas, que possam demandar
interpretayoes diferentes e contrastantes. a principio da detenninayao taxativa ... preside,
portanto, aformulariio da lei penal, a exigir qualificariio e competencia do legislador, e
o uso por este de tecnica correta e de uma linguagem rigorosa e uniforme24 ,
Pacil e concluir que, sem esta imposicrao, 0 principia da legalidade naa alcaoyaria
seu fim. pois de nada valeria a anterioridade da lei se esta nao for clara e certa, apamigio
necessario para evitar diferenciacroes na sua aplicayao. A taxatividade e exigencia para a
reduyao da variabilidade subjetiva no momenta da aplicacrao da lei.
A determinacrao taxativa, alem de precisar a alcance da lei para 0 seu aplicador,
tambem gera a certeza para 0 seu destinatano. que compreendera seu conteudo. Dai outra
razao para que a lei seja feita, lingUisticamente. com clareza e precisao. Certamente, esta
caracteristica faz cam que a lei seja muito mais eficaz na sua funcrao intimidadora ou de
prevencrao geral: 0 destinatario compreendera a teor da proibiyao.
Por outro lado. no campo da aplica'iao da lei penal. 0 postulado ern comento tern
fundamental importancia. protegendo 0 cidadao contra 0 arbitrio judicial, uma vez que
restringe a discricionariedade do aplicador da lei. Trata-se, pois, da necessidade de a lei
penal ser uma lex certa, exigindo-se uma clareza na delimitayao dos tipos, que nao devem
deixar margem a duvidas. nem empregar nonnas ou tennos genericos ou vazios. E a
lj A expressiio e usada, desla forma. por LUISI. Luiz, Prindpios Constitucionais Penai~. p. 18,
24 LUISI, Luiz. Os PrinC£pios Constitucionais Penais, Porto Alegre: Sergio Ant6nio Fabris Editor. 1991. p, 18.
I REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna
acessibilidade da lei penal, condi,ao de sua eficacia pedag6gica e motivadora de
condutas. Nao somente aos juristas deve ser compreensivel. mas a todos quantos sao seus
destinatarios2.1,
1.3 A Irretroatividade da Lei Penal
Outro postulado que decorre do principio da legalidade e 0 da irretroatividade da
lei penal. 0 que visa e a atualidade da lei penal, no sentido de que esta s6 pode alcanyar
fatas cometidos depois do inicio da sua vigencia. sendo inaplicavel a fatos anteriores.
Alem de assegurar as exigencias que dizem com a racionalidade e certeza do direito,
concede ao cidadao a seguran'ia de. ante as mudan'ias das valorayoes do legislador, nao
ser punido mais severamente por fatos que no momento da sua pratica nao eram apenados,
ou 0 eram de forma mais branda.
E postulado que tern sede constitucional na legisla'iao patria. Preve a artigo 5°, XL,
da Constitui'iao Federal que "a lei nao retroagid" salvo para beneficiar 0 reu". Teor
identico aparecia nas Constituio;5es Federals de 1934, 1937, 1946 e 1967, bern como na
Emenda Constitucional de 1969,
26
Na legislayao infcaconstitucional, constava no artigo 3° do C6digo Penal de 1890 ;
27
no artiga 3° da Consolidayao das Leis Penais de 1932 ; no artigo 2° do C6digo Penal de
1940, ha previsao da retroatividade benefica28 • 0 mesmo ocorrendo no artigo 2°, e seu § 1°,
do C6digo Penal de 1969~. No artigo 2" do C6digo Penal vigente, tambem hi a previsao
da retroatividade beneficalO ,
Teoricamente, 0 capitulo no qual a materia se insere diz com a aplica'iao da lei no
tempo e, num exame criterioso da materia, nota-se que, neste particular. a eficacia da lei
se submete a uma cegra: a lei aplicavei e aquela vigente quando da pratica do ilfcito
(tempus regit actum). 0 principio da legalidade fica preservado pela chamada
anterioridade da lei penal. Portanta, fatas praticados antes do inicio da sua vigencia ou
depois de cessada esta nao podem sec par ela a1can~ados, Contudo, quando hOllver uma
sucessao de leis penais que regulam a mesmo fata, e se este tiver sido praticado sob ~
vigencia de uma lei que ja foi revogada, mister distinguir quatro hip6teses: a) a leI
posterior e mais grave que a revogada (lex gravior) - neste caso, a regra a sec aplicada e a
da irretroatividade absoluta; b) a lei posterior aboliu 0 crime (aboUtio criminis) - caso em
que ocorre a extinyao da punihilidade, senda caso de retroatividade da lei nova; c) a lei
2.1/nfelizmeme, no estagio atual da nossa legisla~iio, 0 ideal de que todos possam conhecer as leis penais ~arece
cadCl vez mais longlnquo, transformando-se. por imposi~ao do propria lei, no dogma do conheCimento
presumido, que outra coisa ndo esenao puraflcfiio jurfdica (TOLEDO, op, cit .• p. 29),
26 A lei penal nao !em effeilO retroactivo.
27 A lei penaJ nao tem effeito retroactivo, , '
18 Ninguem pode ser punida por fato que a lei posterior deixa de considerar como crime (, .. ), Paragrafo unlCO;
A lei posterior, que de OUtTO modo favorece 0 agente, aplica-se ao fato nao dejini(ivamente julgado e, na pane
em que comina pena menos rigorosa, ainda ao jalo julgado por senlenfa condelUll6ria irrecorrivel. .
29 Arrigo 2°. Ninguem pade ser punida por fato que lei posterior deixa de considerar crime, cessando, em VI:/~de
de/a. a propria vigencia de senlenfa condenatoria irrecorrlvel, salvo quanlo aos ejeilOs de natureza CIVil. §
1°, A lei posterior que, de qualquer outro modo, favorecer 0 agente. aplica·se retroOJivamente, ainda quando
ja tenha sobrevindo senlellfa condenaton'a irrecorrlvel. ,
JO Arrigo 2°, Ninguem pode ser punido par falo que lei posterior deixa de considerar crime, cessando em vlrtude
dela a execufao e os efeitos penais do senlenfa condenatoria. Para,grafo unico: A lei posterior, que de
qWllquer modo favorecer 0 agente, aplica·se aos fatos an/eriores, aincla que decididos por senlenfa
condenaloria Iransitada em juJgado,
1118 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna
posterior e mais benigna quanta a pena OU medida de seguranc;:a (lex mitior) - e caso em
que ocorre a retroatividade: e d) a lei posterior cantem alguns preceitas mais severos e
Qutros mais benignos (lex tertia) - embora haja divergencias entre as doutrinadores
quanta ao comportamento do juiz oeste casa, deve a aplicador captar os aspectos
beneficos da lei nova e da lei revogada.
Nota-se, assim, que a principia da irretroatividade da lei penal sofre exce<;ao,
quando a lei nova for mais benefica para a reu. Assim, mesmo que ja haja sentenc;:a
condenat6ria transitada em julgado e suceder lei mais benefica, aplica-se esta. Havendo
nrna sucessao de leis, aplica-se a mais favoravel dentre elas.
Relativamente as leis excepcionaisJJ e as leis temponirias32, elas se aplicam aos
fatos ocorridos durante sua eficacia. A ambas se aplica a artigo 3° do C6digo PenaP3. A
razao deste tipo de nonnas funda-se nas necessidades incomuns e emergenciais do Estado,
geradas par fates anorrnais. Pelo que dispoe a lei penal a respeito, verifica-se que a
eficacia destas nonnas conhece uma ultratividade, ou seja, mesmo tendo perdido sua
eficacia, aplicam-se aos fatos ocorridos sob sua vigencia. Seus efeitos sao projetados para
frente. A ideia que subjaz a tal situa~ao e que, destinadas a regularern situa~Oes
excepcionais - razao pela qual, norrnalmente, sao gravosas -, os autores das condutas
nelas previstas refugir-se-iam as suas conseqUencias, frustrando os objetivos da sua
instituiryao. Isso e, ademais, notavel em processos judiciais demorados. Alias, a
ultratividade destas leis estava assim explicitada na Expesi~ao de Motivos do C6digo
Penal de 1940: esta ressalva visa a impedir que, tratando-se de leis previamente limitadas
no tempo, possam ser Jrustradas as suas sanroes por expedientes astuciosos no sentida de
retardamento dos processos penais.
Contudo, 0 reconhecimento desta ultratividade parece importar em recusa a lei
posterior mais benigna, vulnerando 0 princfpio da retroatividade desta. De fato, e
necessario distinguir 0 caso em que, cessada a vigencia da lei excepcional ou temponiria,
opta 0 Estado por nao editar outra lei acerca da materia, ou, legislando, edita lei mais
benefica. Em ambos os casos, cria-se situ3.9ao favonivel para 0 reu.
No prirneiro, nao ha como sustentar a inaplicabilidade da lei excepcional ou
ternponma, que nao colide com norma alguma. Basta aplicar a norma prevista no artigo 3°
do C6digo Penal, pois nao se pode pretender que a inexistencia de lei reguladora impe9a a
incidencia da lei que abrangeu 0 fato quando da sua ocorrencia. Nao se trata, aqui, de
retroatividade - a~3.o da lei nova sabre 0 passado, a regulayao que faz a lei vigente de urn
fate ocorrido antes do inicio da sua vigencia -, mas de ultratividade - aplica9aO da lei ja
extinta, mas conternporanea ao fato, em observancia do principia tempus regit actum.
Na segunda situa93.a - quando ha lei posterior e que e mais benefica -, entretanto,
e de duvidasa constitucionalidade a eficacia ultrativa da lei excepcional e temporaria.
Efetivamente, a dispositivo constitucional em comento imp5e a retroatividade da lei mais
JJ Aquelas que s6 adquirem eficacia quando ocorrem talas e situarrOes especiais. perdendo a eficacia, mas nao a
vigen cia, com 0 termino destas situarraes, e restabelecida a situarriio especial. voltam a ter vigencia.
32 Aquelas que preveem 0 praza de sua vigencia e, decorrido este. deixam de vigorar. Sao leis auto.revogaveis.
por trazerem expresso 0 periodo de sua vigencia. • hipotese, sera imposs{vel impedir a aplicQfdo da lex mitior. Esta posiyiio, contudo. nao e pacifica,
JJ Art. 3°. A lei excepcional ou temponiria. embora decorrido 0 peciodo de sua durarrao ou cessadas as
circunstancias que a determinaram. aplica-se ao fato praticado durante sua vigencia.
I REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrln.
benefica34, sempre, nao havendo razao l6gica para a exce'tao prevista no artigo 3° do
C6digo Penal, que deve, portanto, ser relido.
Partanto, as formul~6es acima feitas demonstram que 0 principia da legalidade
compreende a reserva legal, a determina9ao taxativa e a irretroatividade da lei penal
incriminadora.
Entretanto, ha outros modos de visualizar 0 teor deste principia. E 0 caso, por
exemplo, da fonnula<;1io feita por REINHART MAURACH~, de acordo com a qual 0
principia se desdobra em quatro postulados: a) nullum crimen, nulla poena sine lege
praevia; b) nullum crimen, nulla poena sine lege sCripta; c) nullum crimen, nulla poena
sine lege stricta; e d) nullum crimen, nulla poena sine lege certa.
Assim, quanta a forma de tipifica~ao de condutas, 0 principia da legalidade se
desdobra em lege praevia e lege scripta.
A lex praevia e a exigencia de que a lei incriminadora seja anterio!, ou seja, inicie
sua vigencia antes da data da pnitica do fato OU conduta nela prevista. E 0 principio da
anterioridade da lei penal.
A lex scripta, au lei escrita, exclui a admissibilidade dos costumes como criadores
de norrnas penais. De fato, e corolArio da legalidade a proibiy3.o de invoca~ao do direito
consuetudinano para a fundamenta93.0 de urn crime ou agravamento da pena.
Obviamente, nao significa isso que 0 costume deva ser banido do ambito do Direito Penal,
pois pode funcionar como meio de eiucida'tao do conteudo dos tipos, ou mesmo
funcionar, entre outras situa90es, como causa (supralegal) excludente de ilicitude ou de
atenua9ao da culpabilidade. Nestes casas, e 6bvio, 0 costume sed tornado como fonte de
aplica9ao do direito, pois nao piora a situa93.0 do reu, antes a melhora, nao havendo, pais,
nenhuma ofens a aa principia da reserva legal.
Relativamente a interpretayao da lei penal, carolArio da reserva legal e ser ela lex
stricta, ou seja, inadmissfvel e 0 usa da analagia in malam paTtem. Isso quer dizer que e
vedado ao aplicador da lei fazer uso da analogia para fundamentar uma condena93.0 ou
agravar urna pena.
A analogia, como sabido, sup6e a inexistencia de urna lei ou norma legal
especifica: estando regulamentada uma situa~ao particular, aplica-se tal regulamenta9ao a
outra situa~3.o particular semelhante, mas nao regulamentada. Soluciona-se urn caso de
acordo com a solu~a dada a urn caso semelhante. 0 seu fundamento esta na semelhan9a
entre 0 caso regulamentado e 0 nao-regulamentado, e e esta semelhanya que possibilita
usar a solu~ao dada ao caso regulado.
No Direito Penal, distingue-se a analogia in bonam partem e in malam partem.
Esta funrlamenta urna condena'tao ou agrava9ao da pena em hip6teses nao previstas em
lei, semelhantes as previstas, agravando a situa'tao do ceu; aquela pode fundarnentar a
nao-aplicayao de pena ou sua diminui93.0, trazendo beneficios para 0 reu. A exigencia de
34 GARCIA, Basileu. lnstituifoes de Direito Penal. 4& edj~ao, vol. I. lorna I, Sao Paulo: Max Umonad Editera,
1954. Afinna este ciassico autor que (.,,) ao periodo de vigencia da lei excepcional ou tempordria. nao se
siga lei algumo sobre a materia. ou, inversamenle, que uma sobrevenha, mais favoravel. Nessa ultima
discordando, entre outros. MAGALHAES NORONHA (Direito Penal. vol. I. p. 79).
13 MAURACH. Reinhart. Tratado de Derecho Penal. Barcelona: Ariel, 1962.
1120 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001 - Doutrlna
lei previa e estrita impede a apiica93.0, no Direito Penal, da analogia in malam partern, nao
obstando 0 usa da in bonam partern, que se assenta em principios de eqUidade36 ,
o ultimo corohlrio imposto pela legaJidade penal, tambem voltada ao legisladar
penal, e a lex cerla. que diz respeito a clareza dos tipos penais. De fato, a descri~ao
tipologica nao pode deixar margens aduvida quanta a signific39ao. devendo seT evitados
as tipes incriminadores genericos. 1sso se imp5e para que a norma penal, senda facilmente
compreendida por todos, e nao somente pelos juristas, exer93 seu papel pedag6gico de
motivar 0 comportamento humano37 •
Esquema identico e formulado por NILO BATISTA", afirmando que 0 principio
da legalidade pode ser decomposto em quatro fun90es.
A primeira e no sentido de proibir a retroatividade da lei penal, esclarecendo que
esta irretroatividade diz respeito apenas ao crime e a pena, pois a retroac;ao, nestes easos,
impliearia rnaleficios para 0 reu. 0 que pode retroagir sao as situac;oes beneficas, como a
aboUtio criminis e as causas de atenuac;ao da pena.
A segunda func;lio e proibir a criac;lio de crimes e penas por meio do costume, pais
somente a lei escrita, promulgada de acordo corn as prescric;oes canstitucionais, pode
faze-Io. 0 unko ambito em que e possivel 0 usa do costume em Direito Penal e na
integrac;Ao da norma, para a eiucldac;ao dos elementos dos tipos penais.
A terceira func;ao e proibir a cria~ao de crimes e penas por meio da analogia,
procedimento que incriminaria uma conduta nao regulamentada atraves da norma prevista
para caso semelhante. Mas, tambem aqui, a regra diz respeito somente a analogia dita in
malam partem, pois admitido 0 uso deste procedimento indutivo para favorecer a
acusado.
A quarta fun'tao do principia da Jegalidade e proibir incriminac;oes vagas e
indetenninadas, aquelas em que nlio haja clareza quanto a significa~ao dos terrnos e
palavras constantes no tipo penal, ininteligiveis para os cidadaos, que sao os destinatc:irios
das nonnas, pelo que nao podem ser utilizadas as "chiusulas gerais", tipos "genericos ou
vazios", "conceitos indetenninados" ou "ambiguos", etc. As formas mais freqiientes de
violac;ao desta regra e a cria~ao de tipos penais em que 0 nueleo do tipo esta oeulto,
atraves do emprego de elementos do tipo sem precislio semantica au por meio das
tipifica'toes abertas e exemplificativas.
L YCURGO DE CASTRO SANTOS", destacando que 0 principio da legalidade
deve representar uma limita'tao ao jus puniendi do Estado, afinna que dois sao os
requisitos para que ele represente, materialmente, este limite: a) 0 principio nullum
crimen, nulla poena sine lege deve ser concebido como urn fen6meno juridico-penal
atrelado a outros principios que tambem representam uma conten'rao da interven~ao
estatal no ambito privado do individuo; e b) dentre as fun~oes de garantia derivadas do
principio da legalidade deve ser acrescentada a da tecnica legislativa, no sentido de que a
lei penal deve ser scripta e estricta.
36 TOLEDO. Francisco de Assis. Op. cit .• p. 27.
37 TOLEDO, Francisco de Assis. Op. cil.• p. 29.
38 Introdur.;ao er{tfca ao Direito Penal Brasileiro. 4" ed., Rio de Janeiro: Editora Revan, 1999, pp. 68/83.
39 0 Pn'ncfpio da Legalidade no Modemo Direito Penal, in Revista Brasileira de Ciencias Criminais, nO 15, Ed.
RT, pp. 182 e seguintes.
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAts 2 - 2001 - Doutrlna
Nota-se, portanto, que a aceita9iio doutrinfuia do princIpIa da legalidade e
inquestionavel, cornpreendido como urn mecanismo de eontenc;ao da interven~ao estatal
no ambito individual. Tambem e adotado, ao menos forrnalmente, na maloria dos paises,
por meio da sua inser~ao na legisla'rao, especialmente na constitucional, viabilizando a
afinna~ao no sentido de tratar-se de fenomeno universal. As raras exce~oes, no Seculo
XX, foram a legisl~ao penal do nacional socialismo alemao e a legisla~ao da Russia p6s-
revolu~ao de 191740 , ambos regimes totalitanos. Alias, sao os regimes excepcionais, nao
importando se de direita ou de esquerda, que nao se coadunarn com 0 principia da
legalidade, e a hist6ria demonstra que as maiores viola~5es da garantias individuais foram
pratieadas sob os auspicios de ditaduras.
1.4 A Crise do Principio da Legalidade
o reconhecimento do principio da legalidade e fenomeno praticamente universal.
De fato, praticamente todos os paises civilizados adotam-no em sua legisla~ao penal.
Entretanto, alem dos casos excepcionais acima referidos, tipicos de regimes
totalitirios, hodiernamente, ha outros meios, em regra mais sutis, de derrogar 0 principio
ern questiio, gerando serios riscos a autonomia individual frente ao Estado, 0 que, no
ambito do Direito Penal, representa uma clara involu~ao. Os arautos desta bandeira, em
regra, amparam-se num citado, mas naa comprovado, aumento da criminalidade para
justificar a onipresen'ta do aparato estatal, ainda que com 0 sacrificio das garantias
individuais longa e penosamente construidas. .
LUIZ LillSI, com a percucit~ncia que lhe e peculiar, em texto entitulado A Crise
Contemporanea da Legalidade Penal'l, chama. a aten~ao para 0 fate de que, com 0
surgimento do Estado social, se ampliou a presen~a deste na vida social, ensejando a
edi~ao de numerosas leis, limitando a esfera de atuac;ao do individuo. Ao mesmo tempo,
estabeleceu-se uma grave distorc;ao na separa~ao dos poderes que compoem 0 Estado,
passando 0 Executivo a legislar, cabendo ao Legislativo urn trabalho de referendar tais
atos, nao se devendo desprezar a "cria~ao norrnativa do Judiciario". Trata-se de distorc;ao
que, na area penal, gera novas e mais refinadas forrnas de derrogac;ao do principio da
legalidade penal, tanto no plano material como no adjetivo (p. 255). Nesta perspectiva,
ressalta 0 autor a pemieiosidade da legisla~ao penal efetivada por meio de leis penais
delegadas, decretos-leis, medidas provis6rias e, principalmente, as normas penais em
branco.
o principia da legalidade, como ja afirmado, e urn mecanismo de conten~ao da
interven~ao estatal no ambito individual. Sua aceitac;ao doutrinana e inquestionavel, assim
40 Efetivamente, de acordo com LUISI, Luiz. In Principios Conslitucionais Penais, pp. 15-6. a C6digo Penal do
Reich. datado de 1871. cujo artigo 2° previa 0 principio da reserva legal, foi reforrnulado em 28.06.1935, e sua
reda~ao passou a ser: Sera casligado quem comela um Jalo que a lei declara punivel ou que merefa casligo
segundo 0 conceito bdsico de uma lei penal e segundo 0 sao senrimenro do povo. Se nenhuma lei delerminada
pade se apliear diretamente ao Jalo, este sera castigado eonjorme a lei. cujo eoncei/o basieo melhor lhe
corresponder. Situ89ao identica ea da legisl~ao da Russia p6s-revolu9ao de 1917, em que 0 C6digo de 1926.
no anigo 16. previa que ... quando aLgum alo sociaimente perigoso niio esteja expressamenle previslo no
presente c6digo. 0 fundamenlo e a extensao de sua responsabiUdade se detenninariio em conformidade com
os anigos do mesmo relativos aos delitos de indole analoga. Em ambos as casas, como se nota, a legisla~iio
permitia 0 usa da analogia para a tipifica9iio de condutas
41 In Responsabilidade Penal da Pessoa Jurfdiea e Medidas Provis6rias e Direilo Penal, Sao Paulo: Ed. Revista
das Tribunais, coord. de Luiz Flavio Gomes, 1999, pp. 2531263.
 REVISTA DE ESTUDDS CRIMINAlS 2 - 2001- Dout~n.
como, a exce y3.o dos casas supra·indicados, fonnalmente adotado na maioria dos paises,
por meio da sua insery3.o na legisla~ao, especialmente na constitucional. Entretanto,
necessaria distinguir entre a legaJidade formal e a material, uma vez que a adoyao
merarilente formal do principio em questiio pade nao ensejar 0 freio aintervenyao estatal,
e e a que se passa em Estados totalitanos au pseudodernocniticos, em que a legalidade,
quando nao negada, e utilizada para justificar e legitimar urn "terror penal", 0 que e
viabilizado exatamente atraves do uso, na tipifica~ao, de conceitos genericos e imprecisos,
bern como do abuso das ditas Donnas penais em branco42 •
Esta categoria de lei penal [oi distinguida, peJa primeira vez, por KARL
BINDING", por volta de 1870, no artigo 145 do C6digo Penal alemilo, que criminalizava
a conduta de quem transgredisse disposi90es emanadas do Imperador relativas a
navegac;ao. Denominou-as de leis penais de mandata em branco (BlankettstraJgesetze) e,
com 0 tempo, consagrou-se a expressao normas penais em branco44• Na sua conceitua9ao,
destacou que a conduta incriminada nao esta integralrnente descrita, ensejando a
necessidade de edic;ao de cutra norma para a cornplementa9ao. E nestes terrno5 em que se
insere a celebre afinna,!ao de BINDING no sentido de ser a norma penal em branco, sem
a referida complementac;ao, urn corpo errante em busca de alma.
Conceitualmente, portanto, trata-se de disposic;oes penais cujo preceito e
indeterminado quanta ao seu conteudo, embora seja precisa a sanc;ao. 0 tipo penal e
incompleto, devendo ser integrado por outra nonna 45 • A descril;:3o da conduta incriminada
e incompleta, demandando sua integra~ao por outro dispositivo legal, ja existente ou a ser
emitido. Nao se trata de falta de preceito; este existe, mas e fonnulado de maneira
generica, necessitando de complernenta~ao pela disposi(fao integradora46 • Ou seja, 0
preceito incriminador e indetenninado, quanta ao conteudo, seudo preciso somente quanto
a san~ao. Ou, ainda, a descri\=ao das circunstancias elementares do fato tern de ser
completada par outra disposi~ao legal, ja existente ou futura, pais nelas a enuncia~ao do
tipo mantern deliberadamente uma lacuna, a ser suprida par outro dispositivo legal47 •
A razao de ser desta especie de nonnas foi identificada por MANOEL PEDRO
PIMENTEL na estabilidade do dispositivo principal, nuclear, emanado da autoridade
legislativa de maior categoria, atraves de urn moroso e complexo processo parlamentar.
Alem disso, as muta\=5es que se tornam necessarias em face do decurso do tempo au da
modifica~ao das circunstancias socioeconomicas sao atendidas prontamente com a edi~ao
de atos administrativos mais simples e expeditos, da competencia de autoridades
administrativas, tais como portarias, regulamentos, etc 48 • A isso caberia aereseentar a
42 SANTOS. Lycurgo de Castro. 0 Principio da Legalidade no Modemo Direito Penal, in Revista Brasileira de
Ciencias Criminais, nO 15, Ed. RT, p. 187.
43 De acordo com JOSE HENRIQUE PIERANGELI, este fen6meno, antes de BINDING, roi observado por
HEINZE, que denominou estas nonnas de cominat;t5es penais cegas. (In Escritos Juridico'penais, 2- ed., Sao
Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 1999, p.176).
« GIACOMUZZI, Vladimir. Nonna Penal em Branco, in Revista da Associa~ao dos Jurzes do Rio Grande do
Sui, Porto Alegre, edi~ao especial. julho de 1999, p. 105.
45 MARQUES, Jose Frederico. Tratado de Direito Penal, Campinas: Editora Bookseller, 1997, p. 188.
¥> FRAGOSO, Heleno Claudio. Lifoes de D;reito Penal, Parte Geral, tomo I, 15- ed., Rio de Janeiro: Ed.
Forense. 1995. p. 75.
47 BRUNO, Anfbal. DireilO Penal, Parte Geral. Torno /, 3- ed., Rio de Janeiro: Forense, 1967, p. 204.
48 Apud PIERANGEU, Jose Henrique. EscrilOS Jun'dico-penais, 2- ed .• Sao Paulo: Editora Revista dos
Tribunais. 1999, p. 178.
I REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna
possibilidade de maior detalhamento das situac;iies e dados hipoteticos que ensejam a
incidencia das normas, 0 que e dificultado na ediC;ao de normas genericas e abstratas.
A c1assifieac;ao das nonnas penais em braneo mais aceita e a que divide as em duas
classes: propriamente ditas e impropriamente ditas. Nas primeiras, ha homogeneidade
relativamente a fonte fonnal para a feitura da norma complementadora, que, todavia, nao
precisa ser norma penal. Ou seja, 0 mesma 6rgao legiferante que tern competencia
crmstitucional para legislar sobre Direito Penal emite a norma complementadora. E 0
caso, par exemplo, de nonna integradora constante no C6digo Civil. As Dormas penais em
branco seraa ditas impr6prias quando, ao contnmo, 0 complemento e formulado por fonte
formal diversa, como 0 legislador estadual ou municipal, ou mesmo uma autoridade
administrativa, sendo a norma complementadora lei estadual, municipal ou urn ato
administrativo49 •
Outros autores classificarn-nas em sentido amplo e estrito'o. Na prirneira hip6tese,
o complemento esta na pr6pria lei, ou em outra lei, mas advinda da mesma instfutcia
legislativa. Em sentido estrito e aquela cujo complemento e fomecido por outra lei,
emanada de outra instancia legislativa'l.
Fala-se, ainda, com rela~§o a forma de complementar a norma penal, em
complementa~ao hom610ga, quando for feita por meio de lei penal, e heter610ga. q~ando a
complementa~ao for feita atraves de formas legislativas de hierarquia inferior a leI penal,
como e 0 easo da lei estadual ou municipal ou do ato administrativo.
Da distinifao relativa a fonte e a forma da norma complementar deriva outra, dita
reserva absoluta e reserva relativa. De acordo com a concepifao da reserva absoluta,
somente a lei em sentido fonnal, aquela elaborada de acordo com 0 processo legislativ~
previsto na ConstituiC;3.o Federal, e que pode ensejar a complementaifao. A concepifao da
reserva relativa nega a monop6lio ~o Poder Legislativo em materia penal, admitindo. a
complementa~lio atraves de outras fontes de produ~3.o normativa, hip6tese em que cabena
ao legislador estabelecer as diretrizes, que poderiam ser complementadas por
regulamentos e portariasS2• E no caso da reserva relativa, outro problema diz respeito a
natureza penal ou nao da norma complementadora, pois parte da doutrina compreende que
csta nao e lei penal, especialmente no caso de advir de 6rgao diverso do Poder
Legislativo, como e 0 caso da portaria, do regulamento, etc.
Recomenda a melhor doutrina que a integraifao a ser feita deva ocorrer nos
precisos limites fixados pelo preceito generico da norma em branco, nao sendo permitido
que urn ato administrativo, por exemplo, ultr~passe 0 claro existente n~ norma, sob pena
de ferir a estrita legalidade dos crimes". ASUA, citado por MAGALHAES NORONHA,
49 MARQUES, Jose Frederico. Tratado de Direito Penal, Campinas: Editora BookselJer, 1997, pp. 1891190.
50 NORONHA, E. Magalhaes. Direito Penal, vol. 1, 32- ed., Sao Paulo: Editora Saraiva. 1997, pp. 49150.
~l Exemplo comumente citado das primeiras e a norma do anigo 237 do C6digo Penal: Contrair casamento,
conhecendo a existincia de impedimento que the cause nulidade absolula, devendo-se buscar estas causas no
C6digo Civil, editado pela mesma fonte legiferante. Exemplo da norma penal em bronco se~tido ~trito _e ~
a
artigo 269 do C6digo Penal: Deixar 0 medico de denunciar autoridade publica doenfa cu}a notificafao e
compuls6ria; neste caso, 0 rol das doen~as cuja existencia deve seT notificada e previsto em portarias.
S2 BATISTA, Nilo.In Inlrodufdo Cririca ao Direito Penal Brasileiro, 4- ed., Rio de Janeiro: Ed. Revan, 1999,
~n. . .
33 FRAGOSO, Heleno Claudio. Liroes de Direito Penal, Parte Gerai, 15- ed., Rio de Janeiro: Ed. Forense,
1995, p. 76.
 REVlSTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001 - Doutrlna
ensina que, tendo em canta a principia cia reserva legal e a divisao de poderes, a) a fonte
formal heterogenea tern par missao apenas detenninar especificamente as condutas
puniveis dentro do circulo em branco; b) a poder -de regulamenta9ao se reduz a faculdade
especifica compreensiva sornente nas modalidades de interesse secundario au de
ponnenar, indispensavel para melhor execu9ao da vontade legislativa'4.
No Brasil, e certo que vige a conceP9ao da reserva relativa, sendo absolutamente
cornum a complementa9ao das nonnas penais em branco atraves de atos administrativas
emanados do Poder Executivo. Trata-se de sistema que, utilizada de fonna correta, naa
enseja canflitos com a ordern constitucional vigente, alem de satisfazer a necessidade que
originou esta categoria legislativa, que sao as situa90es concretas por demais
diversificadas e rnutaveis para serem todas previstas na lei penal geral. bern como a
prote9ao irnediata que alguns bens juridicos necessitam, viabilizada par este tipo de
nonna.
Entretanto, 0 que se tern vis to, no Brasil, nao e esse correto e comedido uso da
nonna penal em branco, e, sim, urn evidente abuso em sua edi9ao. Lembre-se das famosas
tabelas oficiais de pre90 de mercadorias, que eram modificadas semanalmente atraves de
portarias. Dutro exemplo crasso e 0 artigo 10 da Lei 7.496/86, que preve pena de reclusao
de 1 a 5 anos para quem "inserir elementos falsos, ou outros elementos exigidos pela
legisla9ao, em demonstrativos contabeis de institui~ao financeira ( ... )". Evidente a
dific.uldade de descoberta da conduta incriminada, pois regulada em nonnas extrapenais.
Outra expressao do exagerado uso das nonnas penais em branco e 0 artigo 1° da Lei
8.137/90, a Lei dos Crimes Contra a Ordem Trlbutana, em que se Ie que '" Constitui
crime contra a ordem tributdria suprimir au reduzir tributa, au contribui~tio social e
qualquer acessorio, mediante as seguintes candutas: I - omitir informa~iio, au prestar
declara~ao falsa as autoridades fazenddrias; II - fraudar a fiscaliza~iio tributdria,
inserindo elementos inexatos, ou omitindo opera~iio de qualquer natureza, em documento
ou livro exigido pela lei fiscal; III - falsificar au alterar nota fiscal, jatura, duplicata,
nota de venda, ou qualquer outro documenta relativo a opera~iio tributdvel; IV -
elabarar, distribuir, famecer, emitir au utilizar documento que saiba au deva saber falso
ou inexato; V - negar au deixar de lamecer, quando obrigat6ria, nota fiscal ou
documento equivalente, relativa a venda de mercadoria ou presta~iia de servira,
efetivamente realizada, au jomece-la em desacorda com a legisla~iio.
A analise, nota-se que sao de outras provincias legislativas as seguintes tennos:
triburo, contribuifiio social e acessorio, omissiia de informafiio, declarafiio falsa,
autoridade jazendaria, jiscalizar;iio fribufaria, opera~iio de qualquer natureza,
documento au livro exigido pela lei fiscal, farura, duplicata, nota de venda, operafiio
tributdvel, documento equivalente Ii nota fiscal, mercadoria, prestafiio de servifo,
desacordo com a iegisiafiio.
AJem do uso imoderado da norma penal em branco, ha outro dado preocupante,
°
que e fato de, nao sende, necessariamente, norma penal a complementadora, pode esta
vir desprovida das garantias intrfnsecas aquela. De fato, considerando que 0 complemento
nao e propriamente nonna repressiva, hao fazendo parte da norma completada, poder-se-
ia, par exemplo, propugnar a uso da analogia para incriminar condutas nao incriminadas
na lei. Confonne expo.si9ao anterior, 0 usa da analogia, em Direito Penal, fica restrito aos
54 NORONHA. E. Magalhaes. Direito Penal, 32- ed., vol. 1, Sao Paulo: Editora Saraiva, 1997, p. 49.
REVISTA DE ESTUOOS CRIMINAlS 2 - 2001- Dout,ln.
casos em que dele decorrem beneffcios para 0 reu. No easo, esta regra estaria afastada.
Ora., estes abusos na utiliza~ao das nonnas penais em braneo sao uma clara ofensa ao
principio da estrita legalidade, notadamente pela possibilidade de, eonsiderando-se 0
cornplernento como nonna de natureza nao penal, viabilizar a uso da analogia
incriminadora.
2 -A INTERVEN<;li.O PENAL MINIMA
2.1 Generalidades
as postulados que serviram de base para a estrutura~ao das sociedades modemas
sao essencialmente liberais", e prapugnam que os individuos tern a direito de atuarem
livrernente na vida social e autodeterminarern-se, encontrando limites somente naquilo
que e proibido, oeorrendo a inser9ao, nas legisl39oes, da regra segundo a qual e Hcito aos
cidadaos praticarem tudo e qualquer coisa, exceto aquila que for proibido pelo Estado, e
tal praibi~ao deve ser expressa nesta que e a tipica forma de sua manifesta9ao: a lei.'6
Trata-se de principia aplicavel ao Direito como urn todo, mas de modo especial ao Direito
Penal, cuja fun9ao e elencar as condutas em mais alto grau nocivas e perniciosas a
convivencia social, razao pela qual se lhes acoplam penalidades mais graves. De fato, 0
ordenamento juridico de qualquer Estado preve urn sem-numero de condutas iHcitas, que
assim sao pela previsao de san~5es aos seus autores. Os iHcitos penais, contudo,
difereneiam-se dos de natureza civil ou administrativa pela gravidade e alcance das suas
san~5es: atingem bens juridicos relevantissimos, como e 0 easo da liberdade57 •
Esta no~ao de gravidade sancionat6ria que reveste as condutas relevantes para a
Direito Penal gerou a ideia de que este ramo do direito somente pode ser utilizado quando
todos os outros meios de contrale falharam. Denomina-se isso de principio da interven~ao
minima, representando uma obrigacrao negativa para as Estados que, no exercfcio da
fun~ao reguladora da vida social, devem esgotar as tentativas de obten9ao dos
comportamentos desejados atraves dos meios nao-penais de contra Ie. Somente no caso de
falharem todos, e que se legitima a apelo ao Direito Penal.
2.2 Conceituafiio
o respeito ao principia da interven9ao minima exige do Estado que intervenha
atraves do Direito Penal, como mecanismo regulador da vida em sociedade, somente em
ultima instancia. Ou seja, trata-se da ultima e mais energica rnanifesta~ao do poder estatal,
aplicavel s6 e excIusivamente ante a ataques de real gravidade ao conglomerado social,
em assuntos que vulnerem principios basicos do sistema juridico. Alem disso, deve ser
usado somente tanto quanta for estritamente necessaria, e nos casas em que ja nao e
passivel lan~ar mao a outro meio menDs drastico, au seja, quando nao cabe mais nenhum
55 Dentte os principais destes postulados podem ser citados a igualdade e a liberdade. Os expoentes da
Revolw;ao Francesa de 1789 falavam em liberdade, igualdade e fratemidade.
56 No Brasil. a Constitui(fiiO Federal vigente 0 preve no art. 5°. IT: "Ninguem sera obrigado a fazer ou deixar de
farer alguma coisa senae em virtude de lei".
'7 As penas privativas de liberdade atingem, segundo a Constitui(fiio Federal do Brasil, 0 bern juridico mais
importante depois da vida. De fato, considerando·se os direitos individuais fundamentais previstos no caput do
art. 5° numa escala hienirquica. nota-se que a liberdade sucede, imediaiamente. a vida: ..... garantindo.se ... a
inviolabilidade do direito 11 vida. 11 Iiberdade ... ".
 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutdna
outro provimento de fndole civil au administrativa38 , E, portanto, urn criteria limitador do
direito de punir, notando-se que a criminaliza~ao se justifica por urn criteria de
necessidade, isto e, sua func;ao e induzir 0 individuo a determinado comportamento,
fun'damentalmente necessaria para a convivencia social. Resulta que a missao do Direito
Penal diz com a protec;ao dos valores mais elementares da vida em comunidade,
configurando-se 0 delita numa ac;ao au amissao que ateota contra a sobrevivencia da
comunidade politica, dande sua reprovabilidade social e etica. Por i850, a sanc;ao ~fpica do
Direito Penal - a privac;ao da liberdade - e de extrema gravidade, devendo 0 Estado
utiliza-la somente quando nao seja passIvel lograr 0 desejado comportamento por outros
meios.
A origem do principia em tela situa-se no final do Seculo XVIII, e esta inserida no
contexto de afirmac;ao polftica da classe burguesa. 0 pensarnento liberal, veiculado
atraves do movimento Iluminista, questionou seriamente as instituic;5es vigentes. No
campo do Direito Penal, vigorava uma justic;a repressiva e vingativa, com penas atrozes e
meios violentos de formac;ao da culpa. Na elaborac;ao de novos postulados, destacou-se
MONTESQUIEU, que propugnava a minima intervenc;ao do Estado na sociedade,
valorizando a educac;ao do povo para toma-Io virtuoso de dispensar 0 grande numero de
leis - na sua concepc;ao, urn povo virtuoso necessita de poucas leis. Mas a grande
contribuir;ao e tributada a BECCARIA, cujas formulac;5es destacaram 0 carater
minuciosamente abrangente das legislac;oes entao vigentes, propugnando que a proibic;ao
de enorme quantidade de condutas indiferentes e fator de multiplicac;ao de crimes, e nao
meio de prevenc;ao destes crimes~g.
Na esteira desta doutrina, a Declarac;ao Francesa dos Direitos do Homem e do
Cidadao preve, no artigo 80 , que ... a lei somente deve estabelecer penas estrita e
evidentemente necessarias. E a expressao da maxima Iluminista no sentido de reduzir a
Iegislac;ao em geral e, especialmente, a penal a poucas. claras e simples leis. Nas palavras
de LUIZ LUISI, esta norma estabeleceu 0 principio orientador e limitador na criac;ao de
delitos e penas, e nascia 0 principio da necessidade au da intervenc;ao minima. ...
preconizando que s6 se legitirna a criminalizariio de um Jato se a mesma constitui meio
necessario para a proteriio de urn determinado bem juridico. Se outras formas de sanriio
se revelam suficientes para a tutela desse bern, a criminalizariio e incorreta. Somente se a
sanr;iio penal for instrumento indispensavel de proter;iio juridica e que a mesma se
legitimd~J. Portanto, a tipificac;ao penal de uma conduta deve constituir-se no meio unico.
ultimo e necessario para a protec;3.o de um bem jurfdico, conceito que exprime a ideia de
alga valioso para 0 individuo e a sociedade, cuja tutela deve ser a tarefa do Direito Penal6J •
!is " ... 0 Direito Penal s6 deve intervir nos casos de ataques muito graves aos bens jurfdicos mais imponantes. e
as perturbayoes moos leves da ordem juridica sao objeto de outros ramos do direito." MUNOZ CONDE. citado
por NlLO BATISTA. in lntrodufdo Crflica ao Direito Penal BrasiLeiro. 4" ed .• Rio de Janeiro: Editora
Revan. 1999, p. 85.
~9 LOPES. Mauricio Antonio Ribeiro. Altemativas para 0 Direito Penal e 0 Princfpio da ImelVenfiio M(nima. in
Revista dosTribunais. n° 757. 87" ana, novembro de 1998. p. 402.
60 LUISI, Luiz. as Princfpios Constitucionais Penais, p. 25.
61 A conceituayilo de bern juridico e varilivel. De acordo com 0 levantamento feito par LUIS REGIS PRADO
(Bern Juridico-Penal e Constituifiio. Silo Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 1997, pp. 41 e seguintes) e
MAURICIO ANTONIO RffiEIRO LOPES (Teoria Constitucional do Direito Penal, Sao Paulo: Editora
Revista dos Tribunais. 2000, pp. 326/338) podem Set citados, na doutrina estrangeita: WElZEL e VON
USZT v&m no bern juridico urn bern vital da comunidade ou do individuo que, por sua importiincia. e
REVISTA DE ESTUOOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna
Efetivamente, 0 respeito '0 principio d. leg.lid.de faz com que a puni,iio de
alguem esteja eondicionada aexistencia previa de lei ineriminadora da respectiva conduta.
Este principio, entretanto, e incapaz de evitar que 0 legislador, observando a Iegalidade,
erie figuras delitivas iniquas ou desnecessanas. bern como penas desproporcionais e que
desrespeitem a dignidade humana. Para impedir tais anomalias, imprescindivel a
afirmac;ao de urn criterio limitador do poder legiferante e do arbitrio legislativo, fomecido
pelo principio da intervenc;ao minima. Para que tal principio se realize. necessario que
sejam criminalizadas somente as condutas ofensivas de urn bern juridico, aqueles
indispensaveis para a convivencia humana e que devem ser protegidos pelo poder coativo
protegido juridicamente. MUNOZ CONDE conceitua 0 bern juridico como os pressupostos de que a pessoa
precisa para sua auto-realizayilo na vida social, aderindo a ideia dos interesses vitais. dentre os quais a vida, a
liberdade, a saude, a propriedade. etc. WESSELS tambem afinna serem os bens jurldicos os bens vitais. os
valores sociais e os interesses juridicamente reconhecidos do indivfduo ou da coletiviciade que, em vittude da
especial importiincia para a comunidade. requerem prot~ao jurldica. Para POLAIN"O NAVARRETE, trata-se
do bern ou valor merecedor da maxima proteyao jurldica, cuja outorga e reservada as prescriyOes do Direito
Penal. Sao os bens e valores mais s61idos para a convivencia humana em condi y5es de dignidade e progresso.
JESCHEK ensina que os bens juridicos sao aqueles indispensaveis para a convivencia humana na comunidade
e que devem ser protegidos pelo pader coativo do Estado atraves cia pena publica, como e 0 caso da vida, a
integridade corporal, a liberdade, a propriedade, 0 patrimonio, a integridade moral dos funciommos, a ordem
constitucional, a paz publica, entre outros. RANIERI diz ser 0 bern juridico 0 bern ou interesse protegido por
uma norma de Direito Penal e que resulta lesionado pelo delito ao ser violada a norma que 0 protege.
CLAUSS ROXIN entende que os bens juridicos sao pressupostos imprescindlveis para a existencia em
comum. caracterizadas por situayOes va1iosas. como a vida. a integridade fisica, a liberdade de atuayao. a
propriedade, etc. Mas, alem disso, deve 0 Estado social proteger, atrav6s do Direito Penal se necessario, a
cumprimento das prestayoes publicas de que depende 0 individuo no ambito da assistencia social por parte do
Estado. BE1TIOL afinna que 0 bern juridico e a posse ou a vida, ista e. 0 valor que a norma juridica tutela,
valor que nao e material. embora encontre na materia 0 seu ponto de referencia. Trata-se de posiyiio etico-
valorativa, pois falar de bern juridico e falar de valores e nao de interesses - valor e fonna mais apropriada de
exprimir a natureza etica das nonnas penals. JAGER refere-se ao bern jurfdico como situayOes valiosas que
podem ser alteradas pela ayao humana e que, por isso, podem ser protegidas atrav6s de nonnas penais.
BAITAGL1N1 separa objeto juridico fonna e substancial; 0 primeiro, e a nonna penal contrariada pelo crime
e 0 segundo e constitufdo pelo interesse que a norma protege. ZAFFARONI afinna que 0 bern jurfdico
penalmente tutelado e a relayao de disponibilidade de uma pessoa com urn objeto. protegida pelo Estado. que
revela seu interesse mediante nonnas que proibem determinadas condutas que as afetam, aqueJas que sao
expressadas com a tipificayao dessas condutas. FIGUEIREDO DlAS entende que num Estado de Direito
Malerial deve caber ao Direito Penal uma fUO(j:ilo exclusiva de proteyao dos bens fundamentais da
comunidade. das condiy5es sociais basicas necessanas a 1i vre reali~3.o da personalidade de cada homem e
cuja vioJa~ao constitui 0 crime. TAIPA DE CARY AlliD define como bens interesses ou valores apreendidos
pe1a consciencia etico-social como fundamentais a convivencia comunitana. na qual se realiza a pessoa
humana.
Na doutrina patria, refletiram sobre 0 tema ANfBAL BRUNO, para quem os bens jurfdicos sao valores de vida
individual ou coletiva, valores da cultura. FRANCISCO DE ASSIS TOLEDO leciona que bens jurfdicos sao
valores etico-sociais que 0 Direito seleciona, com 0 objetivo de assegurar a paz social. e coloca sob sua
pro~ao para que nao sejam expostos a perigo de ataque ou a les6es efetivas. Afinna que 0 mesmo teve lenta
elaborayilo te6rica. no objetivo de fixar urn conteudo material para 0 injusto tipico, assinalando que,
inicialmente. procurou-se esse conteudo material na lesao ou exposiyilo a perigo de direitos subjetivos
(FAUERBACH); depois, na lesao ou exposiyilo a perigo de interesses vilais (final do Sec. XIX); por fim, a
conc1usao de que 0 conteudo material do injusto tipico reside na lesilo ou a exposiy8.o a perigo de urn bem
juridico. CLAUDIO HELENO FRAGOSO conceitua que 0 bern juridico e 0 bern humano ou da vida social
que se procura preservar. cuja natureza e qualidade dependern do sentido que a nonna tem ou que a eIa e
atribufdo, constituindo. em qualquer caso, uma realidade contemplatla pelo direito. Assim, bern juridico e urn
bern protegido pelo Direho, urn valor da vida humana que 0 Direito reconhece e a cuja preserva~ao e disposta
a nonna.
1128 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna
~o Estado atraves da pena publica. como e 0 caso da vida, a integridade corporal, a
hberdade, a propriedade, 0 patrimonia, entre outros.
. 0 princfpia da intervenrrao minima e, de modo geral, admitido nas legislaryoes
m?d~rnas, notadamente nas Constituir;5es, que sao a sede de princfpios pertinentes ao
DIreIto Penal, alguns de forma explicita - legalidade, personalidade da pena, humanidade,
etc., e Dutros estao implicitos. passlveis de serem deduzidos das Donnas constitucionais.
. No Brasil, a Constituiryao proclama que sao inviohiveis as direitos a vida, a
hberdade, a seguranrra e a propriedade (artigo 5°, caput), e poe como fundamento do
Estado Democnitico de Direito a dignidade da pessoa humana (artigo 1°, III).
Inegavelmente, da explicita adorrao destes principios se segue que a restriryao ou priva~ao
destes direitos inviolaveis somente se legitima se a san~ao penal for estritamente
necessaria para a tutela de bens fundamentais do homem, assim como a de bens
instrurnentais indispensaveis para sua realiza~ao social. Portanto, embora nao esteja
expresso no texto constitucional vigente no Brasil, 0 principio da intervengao minima se
deduz de nonnas explicitas da Constituigao, sendo, inegavelmente, urn postulado nela
existente62 •
Assim, a importftncia deste principio reside no fato de ser urn criterio limitador do
~egislador penal na criagao de tipos penais. De fato. ainda que 0 principio da legalidade
Imponha limites ao arbitrio judicial, nao e capaz de evitar que 0 Estado, observando a
reserva legal, erie tipos penais in6cuos. Por isso, tal principio ... orienta e limita 0 poder
incriminador do Estado, preconizando que a criminaliza~iio de urna conduta s6 se
legitima se constituir meio necessario para a prote~tio de determinado bern jurfdico. Se
outras Jormas de san~tio ou outros meios de controle social revelarern-se suficientes para
a tutela desse bern, a sua criminaliza~ao e inadequada e nao recomendavel6J•
Por outro lado, 0 principio da intervengao minima tambcm deve orientar 0
legislador na cominagao das penas, tanto a sua tipologia, quanta a sua quantidade. Nestes
~rrnos, a pena privati va de liberdade, em vista dos deleterios efeitos que sua execugao
unpoe ao condenado, deve ser a ultima a ser cominada e reservada para os crimes mais
graves e, em vista do principio constitucional da individualizagao da pena, somente 0
limite maximo e que deveria ser previsto pelo legislador, possibilitando-se ao magistrado
uma maior flexibilidade quando da fixagao da pena64 • Alem disso, impoe-se a ereseente
~tilizagao das denominadas penas alternativas que, sem ensejar a nefasta impunidade,
lIDpedern 0 contato do condenado com os estabelecimentos penais, permitindo, tambem,
que este se mantenha no meio social em que vive, em contato com a familia, emprego,
etc6j .
62 LUISI. Luiz. as Princfpios Consritucionais Penais, p. 26.
6J B~NCOURT, Cezar Robeno. & PRADO, LUlZ Regis: Princfpios Fundamentais do Direito Penal, in
Revlsta Brasileira de Ci~ncias Criminais, nC> 15, p. 82.
60l A quest8.o da possibilidade de fixaC;ao da pena ahaixo do minimo legal e extremamente conturbada na doutrina
e jurisprudencia patrias. Defendem uns que 0 juiz nao e legislador, e que, por isso, fica atrelado aos limites
previstos por este. Outros argumentam que, por vezes, ainda que se imponha a condena~ao, a pena privativa de
Ii.berdade, mesmo aplicada no minima legal, mostra-se grave em vista das condi!fOes pessaais do reu ou
clrcunstiincias que envolveram 0 fa[O criminoso.
6j MAURiCIO ANT6NIO RffiEIRO LOPES, no texto AltemativQS para 0 Direilo Penal e 0 Principio da
Interv~nftjo M{ni~, in Revista dos Tribunais, nC> 757,87" ano, novembro de 1998, p. 411, referindo a li~ao
beccanana no senudo de a pena, para nao ser uma viol~ncia, deve ser a menor das possfveis, afirma que ... 0
princfpio da intervem;iio minima, que vern sendo estudado mais recentemente sob a aptica de criterios de niio-
incidencia do Direito Penal na modalidade de descrirninaliZQ.fiio ou niio-tipijicafiio de novas condutas tem
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2_ - Doutrl ••
2.3 Conseqiiencias
2.3.1 0 carater subsidiario ou acessorio do direito penal
Trata-se da premissa segundo a qual 0 Direito Penal somente deve ser empregado
para a protegao de bens jurfdicos em fonna subsidi:iria, como ultima ratio, reservando-se
para aqueles casos em que seja 0 tinico meio de evitar urn mal ainda mai~r. As nonnas
penais, portanto, sao nonnas excepcionais, apIicadas onde nao M. outra possibilidade de
cohservagao da seguran'ta, da paz e da ordem social.
A tarefa imediata do Direito Penal, de fato, e proteger bens juridicos. Contudo,
neste prop6sito esta ernpenhado todo a ordenamento juridico. 13 se disse que, alem dos
ilicitos penais, ha os civis e administrativos, com as respectivas san'toes. Mas, caso estas
tiltimas se revelem insuficientes, sao utilizadas as san'toes penais. E nisso que se reveia a
subsidiariedade ou acessoriedade do Direito Penal: onde a protegao dos outros ramoS do
direito esteja ausente, falhar au for insuficiente e se a lesao au exposigao a perigo do bern
juridico for relevante e grave, pode e deve a legislador lan'tar a manto do Direito Penal
como ultima ratio regum.
Em conseqUencia, uma conduta somente pode ser tipificada e uma pena cominada
diante da prova de que nao existem modos nao penais de intervengao aptos a coibirem as
situ3.'toes amea'tadoras de direitos. Nao basta, pais, haver prova da idoneidade da resposta
penal; e preciso. tambcrn, a demonstragao de que esta nao e substituivel por outros modos
de intervengao, de menor custo social. Alias, a custo social da sanc;ao penal e importante
fator que deve ser levado em eonta, eis que os efeitos das penas sobre os condenados, no
ambito familiar e social, sao de extrema gravidade, notadamente quando se trata de pena
privativa de liberdade. pelo carater desumano que os earceres apresentam.
Portanto, 0 Direito Penal tern fisionomia subsidi:iria, pois sua intervengao 56 se
justifica quando fracassam as demais maneiras protetoras do bern juridico predispostas
por outros ramos do direitdJ6 • Ou seja. 0 Direito Penal serve subsidiariamente a proteg ao
dos bens juridicos, e a razao da subsidiariedade reside no rigor da sanC;ao penal.
2.3.2 0 carater Jragmentan'o do Direito PenaF'
Como visto, nem todo fato ilicito reune os elementos necessarios para subsumir-se
a urn fato tipico penal. Contudo, 0 crime deve sempre ser urn fato ilicito para todo 0
direito. Dentre todos os fatos ilicitos possiveis, somente alguns, os rnais graves, sao
alcanc;ados pelo Direito Penal68 •
tambern urn iado ainda inexplorado e cujo conteUdo, nem por isso, emenos signijicativo. qual seja, 0 de que 0
Direito Penai, por meio de seu instrumenJO primordia) de coerplo, a pena, tambem esta sujeilO a regra da
minima incidencia. A luta a ser travada por um sentido humanizante do Direilo Penal nito pode se limilar a
conquistafutura e incerta do despenalizafiio, mas tambem com a simultanea redur;iio das penas privalivas de
liberdade, banimenlo das penas de moTte e critu;lio de urn sistema alternativo de punir;iio que substitua a pena
privativa ou restritiva de liberdade por sanr;6es de outra ordem ( ... ).
66 LUISI. Os Princlpios Constitucionais Penais, p. 27
67 Consoante 0 liceu de Nll.D BATISTA, in lntrodufiio Crl/iea ao Direito Penal Brasileiro, 4- ed., Rio de
Janeiro: Editora Revan, RJ, 1999, p. 86, quem registrou pela primeira vez 0 caniter rragmenrario do direito
penal foi BlNDING, que, contudo, se preocupava com a superalJao do caniter fragmentano deste ramo do
direito em funrrao das lacunas decorrentes da fragmentariedade. Modemamente, ao contrano, sao reconhecidas
as virtudes politicas dessa caracterlstica do Direito Penal.
68 TOLEDO, Francisco de Assis. Principios Bdsicos de Djreito Penal, 5" ed., Sao Paulo: Saraiva, 1994, pp.14/5.
 1130 REVISTA DE ESTUDOS CRIMiNAlS 2 - 2001- Doutrlna
Em outros tennos, 0 Direito Penal nao encerra urn sistema exaustivo de protet;ao
de bens juridicos, mas urn sistema descontfnuo de ilicitos decorrentes cia necessidade de
criminaliza-los, par sec este 0 meio indispensavel de tutelajurfdica69 , Este ramo do direito
s6 se>ocupa de fragmentos das a~5es proibidas e de alguns bens jurfdicos protegidos, que
sao as mais importantes. 0 principio e 0 de que 56 se devem castigar, com nrna san~ao
penal, atos extremos, que sao visiveis no mundo exterior e que vulneram bens
fundamentais para a vida sodaro, Portanto, a fragmentariedade e urn criterio para a
criminaliza'tao de condutas, que e deduzido do principia da interven't3.o minima do
Direito Penal: limitando a criminalizacrao somente a prote'tao de bens relevantissimos, os
ilicitos penais nao abrangem a totalidade da area da ilicitude. constituindo apenas
fragmentos desta. E senda a rea~ao penal a ultima ratio, ela nao pode ultrapassar, na
qualidade e na quantidade da san~ao, 0 dano ou 0 perigo causado pelo crime1l • A
fragmentariedade, por outro lado, nao representa deliberada lacunosidade na tutela de
certos bens e valores, mas 0 limite necessru10 para evitar urn totalitarismo pernicioso a
liberdade.
Em s(ntese, propugna 0 princlpio em tela que 0 Direito Penal deve prevenir as
ataques mais graves aos bens juridicos mais importantes para a vida em sociedade. E
ilegitima a interven~ao penal quando 0 bern juridico possa ser protegido por outros ramos
do Direito. Alias, em precioso lieeu acerca desta questao, a fil6sofo e penalista alemao
MAYER afmna que 0 bern juridico, para ensejar a interven~ao penal, deve ter tripla
qualidade: ser merecedor da tutela penal (quando for considerado importante em eerto
tempo e Iugar - 0 meio ambiente, a biogenetiea, entre outros, sao valorados atualmente
pelas soeiedades em geral, ao passo que a protel,tao penal do casamento e discutivei), ser
necess8ria a tutela penal (0 que e detenninado pelo fracasso au insuficiencia das san~oes
de outros ramos jurfdicos. servindo de exemplo, tamMm aqui, 0 meio ambiente) e ser
capaz de pro~ilo penal (segundo MAYER, a moral sexual, por exemplo, nao e capaz
desta prote~ao, pois nao eabe ao Direito Penal intrometer-se neste campo. Pode-se dizer 0
rnesmo das condutas imorais, associais. bern como as politicamente indesejaveis)72.
2.4 A Hipertrojia do Direito Penal e as Tentativas Minimalistas
A necessidade de ado~ao do princlpio da interven'.tao minima do Direito Penal e
unanimidade entre os penalislas. Nao obstante, fato e que, a partir da segunda decada do
Seculo XIX, 0 numero das nonnas penais incriminadoras cresceu desmedidamente.
Confonne informa~oes de LUIZ LUISF\ uma das primeiras constata'.tOes de tal fenomeno
foi feita por CARL JOSEPH ANTON MIITERMEIER, jll em 1819, aflnnando que urn
dos erros fundamentais do direito penal era a excessiva extensao da legisia'.tao, assim
como a convic'.tao dos Iegisladores de que a coa'.tao penal e 0 unico meio de combater
qualquer for'.ta hostil que se ponha em contradi~ao com 0 ordenamento jurfdico. Alem
69 LUISI. as Princfpios Constitucionais Penais, p. 26.
70 ( ... )CartiJer Jragmentario do Direito Penal signijica que 0 Direito Penal ndo deve sancionar tadas as
conduJas lesivas dos bens juridicos, mas tiJo-somenJe aquelas condulas mais graves e mais pen'gosas
praticadas contra hens mais reJevanles (BITENCQURT. Cezar Roberto. & PRADO. Luiz Regis. PrincfpiQJ
Fundamentais do Direito Penal, in Revista Brasileira de Cit!ncias Criminais. nG 15, p. 83).
71 LUISI, Luiz. Bens Constirucionais e Cn·minaliUlfiio. in Revista do Centro de Estudos judiciaries da Justi-;:a
Federal, ana D. abril de 1998, p. 107.
72 Apud SANTOS, Lycurgo de Castro. Princfpia do Interven~do MInima do Direito Penal e Crimes de Menor
Potencial O/ensivo, in Revista JUStilj:8 e Democracia. S10 Paulo, 1996, vol. 1, p. 201.
n LUISI. as Princfpios Conslitucionais Penais, pp. 27 e seguintes.
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna
disso, que a cri~ao de urn numero avultado de crimes era uma das fonnas de
manifesta~ao da decadencia do direito penal, assim como de todo 0 ordenamento jurfdico.
Seguiram-se inUrneras manifesta~6es no mesmo sentido, ressaltando-se GIUSEPPE
PUCCIONI, que em 1855 disse que a ampli~iio da area do direito penal levaria a duas
inevitiveis conseqUencias: a primeira, 0 sobrecarregamento dos tribunais, retardando a
justi'.ta punitiva~ a segunda, vultosos gastos com 0 sistema prisional. A expressao
"hipertrofla do direito penal" foi usada, pela primeira vez, por REINHART FRANK, em
1898. Destacava este pensador que 0 recurso a pena tern side excessivo, 0 que fez com
que esta perdesse eredito assim como sua fOf'.ta intimidadora, ja que, diante dela, 0 corpo
social deixa de reagir, como 0 organismo humane nao reage mais a urn remedio
ministrado abusivamente 74•
Esta questiio tambem povoa as preocupa~6es dos penalislas do atual seculo, sendo
inumeniveis as advertencias sobre a enerv~ao da for'.ta intimidadora da pena, como
censeqUencia da cria~ao imoderada e pouco criteriosa de delitos. Assim, FRANCESCO
CARNELUTTI fala em infla~iio legislativa: 0 exagerado aumento do numero de leis
penais rebaixa sua efideia na preven9ilo geral; CARLO ENRICO PALIERO refere-se a
urn crescimento patologico da legisla>ilo penal. 0 crescimento desmedido do direito penal
tambem se veriflca no mundo anglo-saxilo. HERBERT PACKER regista que, a partir do
seculo passado. houve urn crescimento no numero das leis penais, por se ter entendido que
criminaliza~ao de toda e qualquer conduta representaria a melhor e mais feicH fonna de
enfrentar os problemas de uma sociedade complexa e interdependente, e em contlI1Jla
expansilo. Nos Estados Unidos, KADISCH fala no emprego superfluo e arbitrano da
san'.tao criminal, e ressalta a existencia, em seu pais, de uma volumosa legisla~ao
extravagante que contem uma MaSsa de crimes. No Canada, LECLERCQ inforrna que
uma comissao identificou a existencia de 4l.582 tipos penais previstos nas legisl~oes
canadenses7~ .
No Brasil, 0 fenomeno tambem esti presente, e de forma significativa. As
Ordena'.tOes Filipinas. al6m de conterem urn exagerado mlmero de tipos penais,
caracterizavam-se pela severidade das penas. tratando-se de uma das legisIa'.toes mais
barbaras do seu tempo". 0 primeiro dos C6digus Penais, de 1830, que teve vigencia por
quase 60 anos, embora a numero de altera'.toes nao fosse expressivo, foi obrigado a adotar
Dorrnas claramente em contraste com as princlpios liberais que 0 inforrnaram, e isso par
fOf\=a dos interesses das classes sociais dominantes.
o primeiro c6digo republicano, que foi elaborado com pressa, experimentou,
durante sua vigencia, urn numero alannante de altera'.toes. Tao ca6tica era a situa~30 da
legisl~iio penal brasileira que, em 1932, 0 Governo editou uma Consolida~lio de Leis
Penais, elaborada pelo Des. VICENTE PIRAGIBE, para se ter uma ideia das leis em
vigor.
o C6digo Penal de 1940, cuja parte especial ainda vige, foi incrementado por uma
avultada serie de leis que preveem novos tipos penais que ... em sua maioria de toda
desnecessdrios e em desacordo com as reais exigencias socia is, e outros elaborados de
74 Ibid.
7~ Ibid.
7(1 LUISI, Luiz. Um"Novo Conceito de ugaJidade Penal, in Revista da Associa~llo dos Juizes do Rio Grande do
SuI, edi~iio especial de julho de 1999. Pono Alegre. p. 113.
 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Dout.ln.
tal forma que. comprometendo a seriedade da legis/arao penal, chegam a conotaroes
paradoxais e hilariantes77•
Em fun¢o desta signincativa criminaliza~lio, verificada nos roais diversos paises,
a Assbcias:ao Intemacional de Direito Penal, em 1973, organizou urn encontro, n3 cidade
italiana de Bellagio, convocando os mais eminentes penalistas contemporaneos para
enfrentar 0 problema, clando inicio a urn debate mundial sabre a descriminaliza~ao.
Seguiram-se imlmeros encontros para debater a mesma tematica, tendo especial releva as
Regras de T6quio, oficialmente denominadas de Regras M(nimas das Nar;6es Unidas
para a Elaborariio de Medidas Niio-privativas de Liberdade, resultado de tres Congressos
das N~oes Unidas - 0 6°, 0 ·7° e 0 8° -, cuja ado93.0 foi recomendada pela OND ern
14.12.90, alrav';s da Resolul'iio n° 45/110, da Assembleia Geral. As regras 2.6 e2.7 sao
expressas quanto ao usa do principia da interven\=ao minima, atraves dos processos de
despenaliza\=ao e descriminaliza93.078.
De fato, dessa preocupalj3.o relativa a hipertrofia penal, nasceu uma terminoiogia
especifica, representada, basicamente, pelas expressoes descriminalizariio,
despenalizarQo e diversijicarQo, modelos para deter a galopante infla~ao penal, que e a
pauta defendida pela tendenda do Direito Penal minimo79, cujos adeptos partem de tres
constata~oes: a) a faIencia das prisoes e da ideologia do tratamento ressoacializador
dentro das pris5es; b) 0 elevado eusto da operacionalizacyao do sistema penal; e e) a falta
de legitimidade do sistema penal em face da inerente seletividade (atinge somente
detenninadas classes sociaiS)80.
A descriminalizariio suprime a natureza penal de certos fatos delituosos, 0 que
pade ser feito atraves de lei, derrogando de modo expresso a tipifica9ao de certos
comportamentos, ou pela substituiljao da sanljao penal por outras formas de san~ao. De
fato, a tipo penal pode demonstrar esgotamento da sua utilidade social, por anacronismo,
tornando-se ilegitima a interferencia punitiva penal. Pode, tambem, ocorrer uma dHuiljao
da utilidade social do tipo penal, impondo-se uma readapta~o it. norma e a transferencia
da sancyao para outro ramo do Direito81 • Nesta perspectiva, fala-se em pautas de
descriminalizariio, que sao eriterios a serem adotados neste processo, bern como na
eriminalizac;ao. Assim, par exemplo, devem ser deseriminalizadas condutas que apenas
procuram garantir 0 predomfnio de urn concep~ao moral, como e 0 caso do adulterio, da
sedu9ao, da homossexualidade consentida entre aduItos, etc., e, quanta a criminaliza~ao,
nao ha por que tipificar comportamentos tolerados pela popula\=ao, como e 0 caso de
eertos jogos82.
Conforme noticia LUISI, na Italia foram estabelecidos criterios que devem orientar
o legislador na elabora9ao de tipos penais. Trata-se de instrumentos de disciplina e
orienta~ao para 0 legislador penal, tendentes a uma adequada eleiljao entre delitos e
contraven90es e para a cria~ao de urn tipo penal, sendo os principais: a) a propor\=3o, no
17 LUISI. Os Princfpios ConSlilucionais Penais, pp. 29/30.
78 GOMES, Luiz flAvia. PenAs e Medidas Altemativas a PriSQO, 2" ed., Silo Paulo; Editora Revista dos
Tribunais, 2000, pp. 23 e 51.
79 Acerca desta materia, debatem·se duas linhas de pensamento bern definidas: 0 abolicionismo penal, cujos
representantes basicos sao HULSMAN e CHRISTIE, e 0 Direito Penal Mfnimo, tendenda na qual pontificam
FERRAJOU, HASSEMER, ZAFFARONI. CERVINI, entre outros.
8(1 GOMES, Luiz Flavio. Penas e Medidas Allemativas a Pn·siio, p. 56.
81 LOPES, Mauricio AntOnio Ribeiro. Altemativas para 0 Direito Penal e 0 Princfpio da InteTVen~iio Mfnjma, in
Revista dos Tribunais, n° 757. 87° ana, novembro de 1998, p. 408.
82 GOMES, Luiz Ravio. PenAs e Medidas Allernalivas a Prisfio, 2" ed., Silo Paulo: Ed. RT, 2000, pp. 54156.
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna
sentido de que 0 fato que se pretende criminalizar atinja a valores fundamentais e basicos
do convlvio social, e que a ofensa a esses bens juridicos seja de efetiva e real gravidade;. e
b) a necessidade, ou seja, indispensavel que nao haja outro meio no ordenamento juridieo
capaz de prevenir e reprimir tais fatos com a mesma eficacia da san~ao penal. Ideia
semelhante os alemaes extraem do criterio "merecimento da pena", au seja, para haver a
crimina1iza~ao, necessario que 0 fato seja merecedor de uma pena, 0 que se mede pela
relevfulcia do bern agredido e pela gravidade da ofensa, que legitima 0 uso da san~ao
penal por parte do EstadoBl •
A despenaliza~tio consiste numa atenua~ao das penas, ou na substituic;ao de penas
graves por outras rnais benignas, chamadas de alternativas penais. A conduta mantem seu
carater iHcito, ensejando a condenaljao do agente. Entretanto. a execu\=ao da pena sera, em
regra, fora dos estabelecimentos penais em que sao cumpridas as penas privativas de
liberdade. A medida se justifica, pois 0 modele punitivo vigente, especialmente no Brasil,
e baseado na pena privativa da Iiberdade, nas formas de reclusao e deten\=oo, eujo
cumprimento ocorre no interior dos estabelecimentos penais. Nesse contexto, despenalizar
nao significa deixar de penalizar, mas executar a pena de forma alternativa ao
encareeramento.
A despenalizaljao e medida comum dos C6digos Penais mais recentes, inclusi ve 0
brasileiro. reformado em 1984. De fato, ha previsao no sentido de as penas privativas de
liberdade (reclusao e deteo\=ao) serem substitufdas par penas alternativas (penas restrltivas
de direitos), que evitam 0 encarceramento quando presentes os requisitos legais!l4.
A diversifica~iio e urn movimento polftico-criminal que postula a abdica~ao das
instaocias formais na resolu~ao dos conflitos penais, atribuindo tal resolu9ao as pessoas
diretamente envolvidasu . Caracteriza-se pela interrup\=ao au suspensao de processos
criminais, entregando 0 problema as partes envolvidas, para que estas 0 resoivarn, quase
sempre com a ajuda de organiz~6es comunitarias. No Brasil, nestes termos, pode ser
citada a Lei n° 9.099/95, que introduziu a possibilidade de concilia¢o acerca de danos
rnateriais. a transa\=ao penal e a suspensao condicional do processo, todas formas de
extin~ao da punibilidade do autor do fato.
No contexto da rninimaliza~ao do Direito Penal ainda e de se citar a
descarceirizaftio, tend!ncia direcionada para a ado\=ao de processos que visam a evitar a
decreta\=ao da prisao provis6ria!6.
Demonstra-se, portanto, que 0 principio da interven9ao minima, desde 0 seu
surgimento, busca reduzir a incidencia do Ambito da legisla\=ao penal, havendo
significativa tend!ncia doutrimma a subscrever a neeessidade de sua realiza'tao, a ponto
de elaborar a conceitua'tao acima sintetizada.
8J LUISI. as Princfpios Conslitucionais Penais, p. 31.
!14Esta tendencia foi refor~ada, recentemente, com a edi!j:ao da Lei nO 9.714, de 25.11.98, que deu nova reda~ao
aos arts. 43 a 47, 55 e 77 do C6digo Penal. onde, alem de aumentar 0 numero de penas aitemativas, abrandou
significativamente os requisitos necessarios para a substitui~ao. ressaltando--se, entre estes. a possibilidade de
substitui!j:ao ao condenado reincidente e para pena privativa de liberdade de ate quatro anos. preenchidas as
demais condi~5es.
IS GOMES, Luiz flavia. Penas e Medidas Altemativas it PrisCio. 2" ed., Sao Paulo: Ed. RT, 2000, p. 61.
86 No Brasil, a pnsao provis6ria pode set derivada da prisio em flagrante delito, da prisao preventiva, da prisio
temporana, da prisao decorrente de pronuncia da prisio decorrente de senten~a condenat6ria au ac6rdao
recorriveis.
 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001 - Doutrlna
Entretanto, penoso e reconhecer a apari~ao constante de novos delitos, a acusar urn
inquietante pracesso de criminaliz~ao87. E verdade que alguns destes novos tipos se
justifj.cam como necessarios, em virtude das constantes e significativas transforma~5es
sociais, econOmicas e tecnol6gicas, ensejando 0 surgimento de novos bens juridicos que
demandam a prote<;ao penal, como e 0 caso dos atentados contra 0 meio ambiente, 0 uso
de tecnoiagias para atentar contra a privacidade, 0 abuso de pader econOmico, etc. Mas,
ao mesmo tempo, 0 legislador continua crirninalizando condutas que carecem de
relevancia e que 0 ordenamento juridico poderia enfrentar com outras san<;5es,
caracterizando, c1aramente, uma crise do principia da interven~ao minima".
De fato, ao lade do movimento polftico-criminal acima referido, e que pastula a
necessidade de minimizar ou mesmo abolir 0 sistema penal, ha outro modelo, dito
intervencionista, e que propugna uma filosofia legiferante, buscando a amplia~ao do
controle social atraves do Direito Penal. E conhecido 0 Movimento da Lei e da Ordem,
que defende urn Direito Penal maximo, em que haja urn sempre crescente mlmero de
condutas apenadas com penas severas e duradooras, a serem cumpridas em
estabelecimentos penais de seguran<;a maxima. Tambem propugna 0 aumento das
hip6teses perrnissivas da prisao provis6ria, para evidenciar uma resposta imediata para 0
crime. Enfim, urn incremento da priv~ao de liberdade, em que a pena e vista somente no
seu aspecto retributivo, sem qualquer preocupa<;ao com a recupera<;ao do condenado.
Importa consignar que esta tend~ncia tern significativa aceita~lio no ambito da
opiniao publi'ca, 0 que faz com que 0 legislador, tendencialmente, utilize a criminaliza~ao
como resposta pronta para os conflitos sociais, gerando a Huslio de que as solucionou. Por
outro lado, inegavel e que a popula<;ao, que legitima este procedimento, e constantemente
manipulada pelos meios de comunica<;ao de massa. As "ondas de criminalidade"
representam a programayao preferida de muitos destes vefculos. especialmente os
televisivos, que dramatizam a violSncia com 0 t1nico objetivo de a1can~arem maiores
indices de audiSncia, gerando sensa<;5es de inseguran<;a extrema, ensejando os clamores
por criminaliz~ao. par penas mais graves, pelo aumento do aparato policial, por mais
celeridade nas puni<;5es, pelo encarceramento imediato de suspeitos, pela relativizac;:lio de
garantias processuais, enfim, por urn sistema punitivo mais rigoroso, e 0 Direito Penal e
visto como a panaceia para os conflitos sociais.
Esta tend~ncia procura revestir 0 Direito Penal de uma fun<;iio sirnb61ica89 ou
promocional, urn poderoso instrumento de mudan<;a social e de transforma~ao da
sociedade 5lO. Procura produzir na opiniao publica uma impressao tranqUilizante, no sentido
87 De acorda com levantamento feito pelo Ministro Fontes de Alencar, em 1997, tramitavam no Congresso
Nacional 62 projetos de lei criminalizadores de condutas (LUISL Luiz. Urn Novo Conceito de Legalidade
Penal. in Revista da Associa~ao dos JUlzes do Rio Grande do Sui, ediyiio especial de julho de 1999, Porto
Alegre, p. 111).
Y ( ... J OS legisladores contempordneos - tanto do Primeiro como do Terceiro Mundo - tim abusado da
criminalizaplo'eo da penalizafiio, em franca comradifiio com 0 princlpio em exame, Levando ao descridito
niio apentu do Direito Penal, mas a sanfiio criminal, que acaba perdendo sua fOTfa intimidativa diante da
"inflafiio legislaliva" reinante nos ordenamentos positivos (LOPES, Mauricio Antonio Ribeiro. Princlpios
POlllicos do Direilo Penal, 2- ed .• Sao Paulo: Revista dos Tribunais, 1999, p. 93).
89 Segundo WINFRED HASSEMER, Direito Penal simb6lico signifiea urn Direito Penal no qual as func;:Oes
latentes predominam sabre as manifestas. E um modo de reali~ao de objetivos outros que as declarados na
norma penal (apud FRANCO. A1beno Silva. Do PrinC£pio da ImervenfiJo Mfnima ao princfpio da Maxima
Tntervenfilo, in Revista Justi-;a e Democracia, Sao Paulo, 1996. vol. 1. p. 172).
510 CARVALHO, Marcia Demetila Uma de. In FundAmenta~iio Constitucionai do Direito Penal, Porto Alegre :
Editora Sergio AntOnio Fabris Editor, 1992. p. 162. redige sua conclusao de n° m. assim: A utiliza~iio do
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Do""I ••
de 0 legislador estar atento aos problemas existentes e decidido a enfrenta-Ios. N!o e a
protec;:ao de bens juridicos fundamentais a conviv~ncia que se busca. E 0 recorso preferido
dos legisladores como resposta as crises econOmicas, sociais e polfticas e que causam
medo e inseguran<;a na popula<;iio. 0 objetivo unico e aquietar a sociedade91 •
Trata-se, sem duvida, de urn modele enganador, pois 0 Direito Penal nao se presta
para, sozinho. resolver 0 problema da criminalidade. Urn Direito Penal simb6lico carece
de legitimidade, pais manipula 0 medo e a inseguran~a da popula<;ao e reage com rigor
desnecessano e desproporcional. Alem disso, desacredita 0 pr6prio ordenamenta jurfdico,
rninando 0 poder intirnid.t6rio d.s penas~. FRANCISCO DE ASSIS TOLEDO, com sua
reconhecida autoridade, afinna que ... a crime e umfenomeno social complexo que nao se
deixa vencer com armas exclusivamente jurfdico-penais. Em grande equ[voco incorrem,
freqiientemente, a opiniiio publica, as responsdveis pela Administrafiio e a proprio
legislador, quando supoem que, com a edifiio de novas leis penais, mais abrangentes ou
mais severas, sera possfvel resolver-se 0 problema da criminalidade crescente. Essa
e
concepfiio do direito penal falsa porque 0 toma como uma especie de panaceia que
logo se revela inutil diante do incremento desconcertante das cifras da estatfstica
criminal, apesar do deliria legiferante de nossos dias 93 •
E de LYCURGO DE CASTRO SANTOS urn. judiciosa observ'l'1lo: ... Estamos
lange de encontrar uma justificativa coerente, objetiva e universal para 0 Direito Penal.
Talvez fosse de bom alvitre que a encontrassemos para entiio passarmos. fosse 0 caso, a
utiliza-Io sem a celeuma que hoje nos acompanha (fala-se, pela ausencia de evolUfao,
quifa com propriedade, em ponto zero das ciencias penais). Pais bern, se enquanto isso
teremos que tolera-Io, seja pelo motivo pouco plausivel que for, estamos ohrigados, pelo
fato de que podemos estar completamente enganados sabre a sua justificativa e
necessitiade, a limita-lo a maximo poss[ver".
CONCLUSAO
Diante do que foi exposto, nota-se uma consideravel preocupattao dos
doutrinadores penalistas quanta ao alcance da projec;:lio do Direito Penal, senda
preponderante a conc1usao de que deve se restringir a estrita legalidade e, ademais, ser
minima.
o fundamento maior para esta perspectiva se assenta, sem duvida, no fato de ser
este ramo do direito 0 meio mais contundente e incisivo de contrale social, assirn sendo
porque a san<;1i.o penal atinge urn dos valores fundamentais dos indivfduos, que e a
liberdade. E que a vida sem liberdade pouco vale. E a principal caracteristica com a qual
se identifica urn Estado totalitario e a abusiva restri~ao das liberdades individuais, tidas
como parte essencial da condi<;ao humana.
Direito Penal para as mudanfos qualilativas cia sociedade, desde que respeitados os seus princfpios mais
fundamentais, moslra-se mais adequada ao &Iado Democrdtico de Direito do que as modemas san~iies
premiais.
91 FRANCO. Alberto Silva. Do Principio da Intervenplo Minima ao Princfpio da Mdxima Intervenfiio, in
Revista Justi~a e Democracia. Sao Paulo, 1996, vol. 1, p. 172.
92 FRANCO. Alberto Silva. Do PrinC£pio do Intervenfao Minima ao prinC£pio do Mdxima Tntervenfiio, in Sao
Paulo: Revista Justi~a e Democracia, 1996, vol. 1, p. 173.
93 Prinelpios Ddsicos de Direito Penal, 5- ed .• Sao Paulo: Ed. Saraiva, 1994, p. 5.•
94 SANTOS, Lycurgo de Castro. Principia da Intervenfiio MInima do Direito Penal e Crimes de Menor
Potencial Ofensivo, in Revista Justi~a e Democracia, Sao Paulo, 1996, vol. 1, p. 200.
 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrina
Quanto a legalidade da interven~iio, e de se notar que, progressivamente, tern a
mesma ocorrido. e issa por for~a de consideraveis rnovimentos, inclusive de ambito
inte(Ilacionai, como e 0 caso da Declara'.r3.o Universal dos Direitos Humanos. fmnada em
1948: 0 princfpio da legalidade, com seus vlirios cOjlsectlirios, tern adentrado nas
legisia'toes, notadamente as constitucionais, da grande maioria dos paises, e 0 Pader
Judiciano tern se rnostrado eficiente na sua observancia. E que, no ambito da almejada
segurao9a juridica, esta somente e passiveJ quando as individuos conseguem preyer a
rea\=ao estatal para as suas condutas: ao inruvfduo deve ser ofertada a possibilidade de
fazer urn plano antecipado da sua 393.0. Para existir verdadeira liberdade, alom de uma
consciencia interna, e necessaria 0 conhecimento da lei au do principia que h:i de reger a
vontade. Aquele que ignora como se havera de conduzir e comportar nao pode conduzir-
se livremente; nao ha liberdade sem ciencia atual da ilicitude.
Quanta a interven~ao minima, 0 assombroso e que, embora haja uma plena
concordancia entre as especialistas do Direito Penal quanta asua canveniencia para que 0
Estado seja efetivamente liberal e demacratico, priviIegiando as iniciativas individuais e
tomando por pressuposto a vontade geral dos cidadaos, 0 que se nota na pratica e urn
movimento inverso, numa clara perspectiva dos Estados no sentido de preferirem, por
economico e facilitado, 0 recurso .a criminalizacrao. De fato, mais dificil e educar para
determinadas condutas e incentivar sua pratica, atraves de meios promocionais. Portanto e
infelizmente, a intervencrao mfnima ainda e urn ideal, cuja realiza~ao plena parece
distante.
Portanto, a interven~ao legalizada e mfnima insere-se num contexto libertario das
peias estatais totais e repressoras. E e nesta perspectiva que se pode falar de Direito Penal
Democratico: aos cidadiios deve ser dado conduzir-se Iivremente e as restri~5es devem
atender a urn criterio de estrita necessidade. aJem de ser seu conteudo amplamente
difundido, , com vistas ao conhecimento, pelos cidadaos, das conseqtiencias de suas
condutas. E assim e neste ponto que se encontram os dois prindpios analisados, ensejando
urn Direito Penal ditado pelo criterio da necessidade, unico aceitavel no ambito de urn
Estado Democratico de Direito laico, pluralista e que tenha 0 ser humano com sua
inerente dignidade como ponto central da organizacrao social.
BIBUOGRAFIA
BARBOSA, Marcelo Fortes. Garantias Constitucionais de Direito Penal e de Processo Penal na Conslituifiio
de 1988, Sao Paulo: Malheiros Editores, 1993.
BATISTA, Nil0. Introdufiio Critica ao Direito Penal BrasiJeiro, 4- ed., Rio de Janeiro: Editora Revan, 1999.
BECCARIA, Cesare. Dos Delitos e das Penas, Sao Paulo: &litora Edipro, 1999.
BITENCOURT, Cezar Roberto. & PRADO, Luiz Regis. Princfpias Fundamentais do Direito Penal, in Revista
Brasileira de Ciencias Criminais, nO 15, Sao Paulo, p. 82.
BOBBIO, Norberto. Dicionario de Politico. 3- ed., Brasilia: Editora UnB, 1991.
BRUNO, Anfual. Direito Penal, Parte Geral- Tomo 1,3" ed., Rio de Janeiro: Forense, 1967.
CARVALHO, Marcia Dometila Lima de. Fundamentariio Constitucional do Direito Penal, Porto Alegre :
Sergio Ant6nio Fabris Editor, 1992.
CERNICCHIARO, Luiz Vicente. & COSTA JUNIOR, Paulo Jose. DireilO Penal na Conslituifiio, Sao Paulo:
Revista dos Tribunais, 1990.
CER YINI, Raul. Os Processos de DescriminaJizariio, Sao Paulo: Editora Revista dos Tribunais. 1995, tradulY8.0
da 2- edi9Ro espanhola por Eliana Granja, Jeni Vaitsman, Jose Henrique Pierangelli e Maria Alice Andrade
Leonardi.
COSTA JR. Paulo Jose. & CERNICCHIARO, Luiz Vicente. Direito Penal na Canstituir;iia, Sao Paulo": Revista
dos Tribunais, 1990.
I REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrina
COSTA JR. Paulo Jose. Cursa de Direito Penal, Sao Paulo: Saraiva, 1991.
FRAGOSO, Heleno ClAudio. Lifoes de Direito Penal, Parte Geral, 15- ed., Rio de Janeiro: Editora Forcnse,
1995.
FRAGOSO, Helena Claudio. & HUNGRlA. Nelson. Camentarios ao COdigo Penal, Volume I, Tomo I, 5-
edi-rao, Rio de Janeiro: Editora Forense, 1977.
FRANCO, Alberto Silva. Do Princfpio da Intervenfiio M(nima ao princfpio da Maxima Inten-enfiio, in Revista
JUStiIY3 e Democracia, Sao Paulo, 1996, vol. I, pp. 167/176.
GARCIA, Basileu. Inslituiroes de Direito Penal, Vol. I, Torno I, 4- ed., Sao Paulo: Max Limonad Editora,
1954.
GlACOMUZZI, Vladimir. Norma Penal em Branco, in Revista da AssocialYao dos Jufzes do Rio Grande do SuI,
Pono Alegre, edilYRo especial, julho de 1999, p. 105
GOMES, Luiz Ravia. Penas e Medidas Alternativas aPrisiiO, 2- ed., Sao Paulo: Editora Revista dos Tribunais,
2000.
HUNGRlA, Nelson. & FRAGOSO, Heleno Chiudio. Comentarios ao C6digo Penal, Volume I, Torno I, 5-
edilYao, Rio de Janeiro: Editora Forense, 1977.
LOPES, Mauricio Antonio Ribeiro. Teoria Canstitucional do Direito Penal, Sao Paulo: Editora Revista dos
Tribunais, 2000.
---~~~--,--cc,.._,,-.,-' Altemativas Para 0 DireilO Penal e 0 Principio da Intervenfiio MInima, in
Revista dos Tribunais, Sao Paulo, nO 757, 87" ana, novembrode 1998, pp. 4021411.
LUISI, Luiz. Os PrinC£pios COlL.flitucionais Penais, Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris Editor, 1991.
_-,,--_.,--,' Bens Constitucianais e Criminalizafiio, in Revista do Centro de Estudos Judiciarios cia JustilY a
Federal, Ana II, abr., 1998, p. 107.
_ _~~. A Crise Contemporanea da Legalidade /'.eno.l, in ResponsabHidade Penal da Pessoa Juridica e
Medidas Provis6rias e Direito Penal, Sao Paulo: Ed. Revista dos Tribunais, Coord. de Luiz Ravio Gomes,
1999, p. 253.
___~. Um Novo Conceito de Legalidade Penal, in Revista da AssocialYao dos Jufzes do Rio Grande do
SuI, edilYao especial de julho de 1999, Porto Alegre, p. 113.
MANTOVANI, Ferrando. Diritto Penaie. Parte Generale, Padova : CEDAM, 1979.
MARQUES, Jose Frederico. Tratado de Direito Penal, Campinas : Editora Bookseller, 1997.
MAURACH, Reinhart. Tratado de Derecha Penal, Barcelona: Ariel, 1962.
MuNOZ CONDE, Francisco. Introducion aJ Derecho Penal, Barcelona: Bosch, 1975.
NORONHA, E. Magalhaes. Direito Penal, Sao Paulo: Saraiva, 1991.
PAlAZZO, Francesco C. Valores Canstitucionais do Direito Penal, Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris
Editor, 1989.
PIERA.NGELI, Jose Henrique. Escritos Jurfdico'penais, 2" ed., Sao Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 1999.
PRADO, Luis Regis. Bern Juridico·Penal e CalL.ftituifiio, Sao Paulo: Editora Revista dos Tribunais. 1997.
PRADO, Luis Regis. & BITENCOURT, Cezar Roberto. Princfpios Fundamentais do Direito Penal, in Revista
Brasileira de Ciencias Criminais, n° 15, p. 82.
SANTOS, Lycurgo de Castro. 0 Princfpio da Legalidade no Moderno Direilo Penal, in Revista Brasileira de
Ciencias Criminais, n° 15, Sao Paulo: Ed. RT, pp. 187 e ss.
-~---,--,--=--,---o-o-. Prindpio da Interven~ao M(nima do Direito Penal e Crimes de Menor Potencial
Ojensivo, in Revista JustilYa e Democracia, Sao Paulo, 1996, vol. 1, pp. 198/206.
TOLEDO, Francisco de Assis. Princfpios Basicos de Direito Penal, Sao Paulo: Saraiva, 1994.
ZAFFARONI, Eugenio Raul. Em Busca das Penas Perdidas, Rio de Janeiro: Editora Revan, 1991, tradu~ao de
Vania Romano Pedrosa e Arnie Lopes da ConccilYao.
 Pareceres

1. Livramento Condicional - Comuta~ao

de Oficio - Nulidades de Laudos
Criminol6gicos (Conselho Penitenciano
do Rio Grande do Sul - Rodrigo
Moraes de Oliveira) .............................. 141

2. Livramento Condicional - Reinciden-

cia - Bis in Idem (Conselho Peniten-
ciano do Rio Grande do SuI - Simone
Schroeder) ............................................ 145
I REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- P.,......

PARECER DO CONSELHO PENITENCIARIO

DO RIO GRANDE DO SUL

LIVRAMENTO CONDICIONAL - COMUTAI;AO DE OFICIO -

NULIDADES DE LAUDOS CRIMINOL6GICOS

Laudos criminol6gicos nio sao requisitos para concessio de comuta~o

da pena. Direito requerido de olicio. Livramento condicional. Laudo
desfavorllvel. Composi~iio minima de Equipe de Observa~iio Criminologica
(EOC) desrespeitada. Nulidade formal de laudo. Controle do conteudo do.
exames. Impossibilidade de prognose de reincidencia. Ofensa ao principio da
jurisdicionalidade. Nulidade material do laudo.
Parecer n' 032112001 - Processo de ExecUfiio Criminal n' 40199440 - Vara de
ExecUfoes Criminais de Pelotas - Apenado: M. A. C. L.

VDrD
M. A. C. L., por iniciativa propria (fl. 99), ingressou com pedido de concessao de
livramento condicional, aduzindo que preenche todos as requisitos legais exigidos para a
especie.
Ve-se que 0 Apenado foi recolhido em prisao temponlria em 02.05.1994, sendo
decretada a sua preventiva em 11.05.1994 e, ap6s, sobreveio a condenac;ao que 0 mantt~m
preso ate a presente data (fl. 29).
Em 28.07.1997 (fls. 36/37), 0 Apenado requereu progressao de regime para 0
semi-aberto e trabalho externo, posta que ate ali ja havia cumpcido mais de 116 da sua
pena (4 anos e 2 meses).
Encaminhado a crc para exarne (fl. 38v), sobreveio laudo que nao chegou a
consenso, pais enquanto na realidade do curnprimento da sua pena a seu comportamenta
fai atestado como plenamente satisfat6rio (com anota~ao de que "Cumpre com rigor as
Donnas do Regimento Disciplinar Penitenciario e da Casa Prisional"), as pareceres social
e psico16gico contra-indicaram a progressao, indicando, respectivamente: ''Diante do
exposto. sou contrana ao beneficia proposto pelo apenado, tendo em vista que 0 mesmo
nao tern familiares nem amigos residindo em Pelotas para apoia.-lo"; e, "Os dados
cantidos no parecer social e psicologico sugerem tratar-se de indivfduo cujos tra~os
predominantes de personalidade sao da linhagem anti-social. 0 progn6stico para esta
especie de caso e reservado. 0 risco de reincidencia elau fuga nao esta descartado, seoda
precoce no momento a concessao de quaisquer beneficios". Na seqUencia, mesmo em face
do progn6stico absolutamente incerto reproduzido, a duvida se resolveu ern prejuizo do
Preso, que teve indeferido 0 seu pleito (em 03.02.1999 - fl. 45v).
 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 200:1. - Dout,lna 1
Adiante: M. A.. fez nova tentativa de progressao (fls. 52154, em 16.08.1999),
quando Ja ha~la cumpndo 5 anos, 3 meses e 8 dias de pena, onde lambem mencionou
nun~a ter obttdo r~~~ao de pena. luotou atestados de freqUencia a cursos educacionais
reahzados no PresIdIO (fls. 55156). Novamente encaminhado a exames, desta feita perante
a EOC (fl: 57v), esta conclum pela contra-indica,ao do direito pleiteado (fls. 60/64),
~le?a~do, In ,verbis; "Os elementos disponiveis na presente avaliat;3.o sugerem tratar-se de
mdlvlduo C,lljOS trac;os pre~ominantes de ~rsonalidade sao do tipo anti-social e narcisista,
com orgamzac;ao ~?rderhne .. 0 progn6stIco e reservado. A ausencia de jUlzo entico e
sensa de vul~erabl!ldade,. altados a utilizac;ao de identificac;ao projetiva e negac;ao, 0
tamam suscetiveI aImpulslvidade".
. . Mesma fonnalrnente nulo 0 laudo (por defeito fonnal insanavel _ ausencia de
?S.lqUl~n:a,.. conforme exige 0 art, 7°, aplicavel a especie), isto sern invocar a
~runtehglblildade do jargao teenieo aplicado nas conclusoes do exarne (estas rnais uma vez
mcertas, vagas, etc.), 0 pedido foi indiretamente negado (fl. 86v).
Indiretarnente porque antes do enfrentamento do laudo da EOC e assirn da
progressao, houve urn pedido de remi,ao de pena (fl. 66) e, adiante, de co:nuta,a~ da
pena (fl. 73), com base no Decreto n° 3.226/99.
Sobre a comutac;ao, veio a tona, ern parecer do Conselho Penitencilirio de enta~ (fl.
82).' u~ argumento abaixo de comentarios para fundamentar a negativa do direito a que
fazl~ JUS 0 condenado: "". opinou desfavoravelmente a concessao do pleiteado
considerando-se que 0 requerente obteve laudo da EOC datado de 03.01.2000, fls. 60-64
dos autos, desfavoravel para beneficio menor, ou seja, progressao de regime prisional,
permanece~d~ ate 0 mo~e.nto em regime fechado. Verlfica-se que 0 peticiomUio nao
apresenta smalS de resSOCIab2a9ao".
. Como se p~~~ ver, ern confronto com a disciplina do Decreto n° 3.226/99, do qual
se aphca 0 Art. 2: 0 condenado que, ate 25 de dezembro de 1999, tenha cumprido urn
qu~o. da pena, se nao reincidente, au urn terc;o, se reincidente, e nao preencha os
reqUISItos deste Decreta para reeeber indulto, tera comutada sua pena com reduc;ao de urn
quarto; se nao reincidente, e de urn quinto, se reincidente", a menc;ao feita ao laudo da
EOC e completamente descabida, a positividade do resultado deste laudo foi haurida a
requisito quando, a evidencia, DaO 0 era, desvelando-se como verdadeiro atentado contra 0
direi~o do Preso a eO.mutac;ao, insista-se. De autra parte, a prernissa invocada _ alern de
desv~culada da analIse para a qual foi trazida (pasto que nao ha dispositivo no Decreta
autonz~ndo cornp~acroes com circunstancias como a progressao ou suas condicraes) _ e
urn eqlllvOCO perfetto: se se pudesse falar em direito de execuc;ao maior que outro direito
da mesma especie, por certo a progressao de regime (parte da indi vidualizac;ao da pena
assegurada desde a Carta Magna - art. 5°, inc. XLVI) e que teria relevo sobre a
c~m~tacrao•. e~ta orlunda do alvedrio presidencia1. Neste diapasao, portanto, 0 direito
publIco subJeuvo aeomutac;ao deveria ter side aIcanc;ado ao Preso, 0 que nao oeorreu (fls.
86 e 86v). Anote-se que, ate hoje, nao foi apreciado 0 pedido de remic;ao da pena (fonun
764 dias trabalhados, confonne fls. 69 e 76).
Em 03.07.2000 (fl. 90), ap6s 6 anos e 3 meses de pena cumprida em regime
fec~ado, 0 Preso, perplexo. requereu audiencia. 0 pedido, porem, nao foi apreciado.
o Apenado, entlio, tentou transferencia para a Cornarca de Jaguarao (fls. 92/93)
nao tendo obtido ilxito, contudo (fl. 97v). ' insista-se. que os envolvidos no processo 0 compreendarn e passaro tecer os seus
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 200:1. - P.....,.. :1.431
Ap6s pedido de LC, estes autos foram remetidos ao Conselho Penitenciario para
edic;ao do respectiv~ parecer.
E0 breve relat6rio.
Duas preliminares devem ser consideradas.
Em primeiro, como antes referido, 0 Apenado faz jus i1 comuta,ao da pena, i1 luz
do Decreto 3.226/99, merecendo ser revista a decisao de fls. 86/86v, pelas razOes antes
apentadas.
Em segundo, imp6e-se seja deferida a remi~ao da pena em face dos mais de dois
anos ja trabalhados pelo Preso.
No merito do pedido de LC, 0 voto e pelo a1cance ao Requerente deste direito que
lhe assiste.
Assim, quanta aos requisitos do art. 83 do CP, percebe-se que 0 Apenado satisfaz a
exigencia do inc. III, na medida em que todos as atestados de conduta carcer3.ria indicam
conduta plenamente satisfat6ria (fls. 68, 74, 85 e 91) e ele trabalhou durante toda a
execucrao, revelando. assim, que pede manter a pr6pria subsistencia mediante trabalho
honesto.
Quanta ao requisito do inc. IV do art. 83 do CP, resta evidente a pobreza do Reu, e,
por isso, a impassibilidade de produzir qualquer ressarcimento.
. Com rela~ao a exigencia do paragrafo unico da nonna em aprecro, nao houve a
consecu~ao de exames pela EOCJCTC. para efeito de livramento. Contudo, no caso. em
aprec;o, 0 Preso ja foi avaliado por estes 6rgaos em ocasii5es passadas e, como antes VlstO,
a posi~ao tecnicista-ran~osa neles contida se afasta por completo da realidade do
cumprimento cia pena, onde a conduta do Preso 6 tida como plenamente satisfat6ri~, ~m
divergencia que jli nao podia e, agora, mais uma vez nao pode obstar ao a1canee do duelto
(nao beneffcio, beneplacito, favor) que detem. Ademais, os ditos laudos, limitando-se a
afirmar que 0 periciando 6 portador de urn detenninado transtorno de personalidade,
nunca referem qual 0 tratarnento, qual a abordagem a ser ernpregada para modificar a
(supesta) realidade, de modo que 0 Estado nao pede exigir melhora do Preso agora,
quando ciente do problema nada alcancrou em seu auxflio. Ou seja, 0 Preso nao pode pagar
pela inepcia do aparelho estatal.
De qualquer sorte. cabe referir que 0 Conselho ja fixou entendimento pela
desnecessidade de realizacrao de exames pela EOCICTC, posta que toda e qualquer amilise
de prognose de delinqiiir que se produza e, por essencia, inverifieavel e, desta fo~, nao
pode fundamentar a negativa de qualquer direito ao detento (nao sem afensa, pOlS, ao
Princfpio da lurisdicionalidade, que exige passam as partes entender - verificar - 0
processo mental descrito pelo julgador para chegar ate a decisao apresentada, 0 que nao
oeorre quando sao colacionadas as conclusoes dos ditos laudos). Apenas para menClOnar,
e comum eneontrannos nos exames em comperencia expressoes do tipo "Atenc;aa:
Normogivil e nonnotenaz"; "Orientali30: se encontra orientado auto e alopsiquicarnente";
"Pensamento: de produc;ao primaria, de curso Agregado, e de contel1do regido pelo
princfpio do prazer"; ou, ainda, quanto Ii inteligilncia do examinando, "Abaixo da media, 0
que se afinna per observac;ao" - ou seja, nao per testagem; entre outras perolas. Por todo
este aglomerado de infonnac;Oes sem qualquer significado objetivo, que nao penrute,
competentes argumentos, concordamos com FOUCAULT, quando afinnou que 0
 :144
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 200:1- Dout.ln.
~:::vel usa ~esta c:asse ide expressoes pelos laudos crimino16gicos as transforma em
I d os qlle naD tern pe nem cabe~a"I. Dal. sublinhe-se, a imprestabilidade destes
a~, ,OtS para 0 bstar ao alcance da progressao de regime au do livramento condicional aos
SUJe.I as que deles fazem jus.
do CP Por tim, resta apenas 0 requisito temporal que e 0 estatuido pelo inciso I do art. 83
ue . Neste especffico, sem contar com a necessaria comuta~ao e remi~ao de pena v~-se
; em 02.05.2001 0 preso completara 7 anas de pena cumprida, pelo que hduve 0
mplemento de malS do que 0 quantum minima necessaria _ 113.
e . 'd Pelo exposto, porq~e M. ~. C. L. satisfaz todos as requisitos objetivos e subjetivos
rXlgI os pelo art. 83 do ~Igente dIploma substancial patrio, 0 voto e pelo alcance a ele do
lYramento condiclOnal, dlreIto publico subjetivo que the assiste.
SaIa de SessOes do ConseJho Penitenchirio
Porto Alegre, 20 de abril de 2001.
RODRIGO MORAES DE OLIVEIRA - Conselheiro-Relator
I FOUCAULT. Michel. Microj(sica do Poder. Rio de Janeiro: Ed. Gcaal, p. 138.
REVISTA DE ESTUOOS CRIMINAlS 2 - 2001 - Pareceres
PARECER DO CONSELHO PENITENCIARIO
DO RIO GRANDE DO SUL
LIVRAMENTO CONDICIONAL - REINCIDENCIA - HIS IN IDEM
A reincidencia em crime hediondo nao deve ser analisada para fins de
livramento condicional, pois constitui-se bis in idem por permitir a punit;iio do
infrator duas vezes pelo mesmo rato, e por violar 0 princIpio da
proporcionalidade. Maxima Constitucional, cuja adequa~ao entre os meios e
os fins do ato em exame devem ser sopesados.
Processo de Execufiio nfl 619129 - Comarca de sao Francisco de Paula -
Apenado: L A. A.
1- RELATORIO
Trata-se de pedido de livramento condicianal do apenado L. A. A.
o apenado foi denunciado como incurso nas san~oes do art. 12 c.c. 0 art. 18, inciso
N, da Lei 6.368n6. Foi preso em flagrante.
Fora condenado apena privativa de liberdade de 03 (tres) anos e 06 (seis) meses de
rec1usao, e multa de cinqUenta dias-multa, cada urn calculado em urn vigesimo do salatia
minimo na data do fato, par ter infringido as disposiifoes do art, 12 da Lei 6.368176, a ser
cumprida em regime inicial fechado.
Ern sede recursal, a 18 Camara Criminal do Tribunal de lustiifa deu pelo
irnprovimento do apelo, em unanimidade. A sentenifa transitou em julgado no dia
02.10.95.
o apenado esta presQ desde 28.04.94. Solicitou livramento condicional, em razao
de ter cumprido mais de 2/3 da reprimenda. Os autos fcram remetidos ao Ministerio
Publico. Foi juntado atestado de conduta carceraria, no qual foi classificada como boa
Em fl, 50, 0 Defensor Publico requereu que desconsiderasse 0 pedido de livramento
condicional, eis que ainda DaD fora implementado 0 pedido de livramento condicional. Foi
deferido pelo juizo 0 pedido de fl. 50.
A Defensoria Publica requereu a livramento condicional do apenado, eis que no
momento implementara a lapso temporal. A conduta carceniria foi classificada como boa.
Foram remetidos os autos ao Conselho Penitenciario. A gestao anterior do Conselho
Penitenciario opinou favoraveJrnente a concessa.o do referido beneficia, 0 6rgao
Ministerial manifestou-se favoravel a concessao. a jufzo, por seu turno, deferiu 0
benefIcia e estabeJeceu algumas condiifoes que deverao ser observadas pelo apenado. Foi
expedido alvara de soltura na data de 08.11.96.
Em 08.12,96, a sentenciado requereu prazo maior para comprovar vinculo
empregaticio, em razao de estar procurando emprego, mas nao tef conseguido. Foi ainda
dito que trabalha por conta pr6pria, em casa de montagem de quadros.·O juizo expediu
 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001_ Doutrlna
despacho afirmando que 0 sentenciado comprove 0 exercicio de atividade ifcita, ainda que
esteja trabalhando por conta pr6pria. devendo 0 comprovante ser anexado em 15 dias.
Em fl. 70, 0 sentenciado declarou que exerce atividade Ifcita e ficou de comprovar
°
em jUlzo a atividade laborativa. Requereu parcelamento da multa. 0 juizo, por seu
turno, deferiu. Posterionnente, 0 apenado acostou documenta~ao de comprova~ao do
exercfcio de atividade laborativa, bern como pIeiteou 0 parcelamento da multa em 08
parcelas, em razao de nao ter condi~oes financeiras. Pedido que fora deferido em julzo. 0
apenado pagau algumas parcelas e deixou de pagar outras. 0 agente Ministerial requereu
que fosse paga a parcela em atraso, em 10 dias. 0 juiza determinou a intima~ao do
apenado para comparecer na vara de execu~5es criminais e satisfazer 0 pagamento da
multa. 0 sentenciado nao recolheu 0 valor a ser pago. 0 juizo expediu despacho para que
se oficiasse 0 administrador do presidio local, solicitando que cientifique 0 apenado para
recolher 0 restante em 30 dias.
Em 28.05.1998,0 requerente foi preso em flagrante. Foi denunciado COmo incurso
nas sanc;5es do art. 12 da Lei 6.368176, em razao de policiais terem encontrado maconha
(Canabis sativa), substancia entorpecente, que fora apreendida em urn estojo de 6cuios,
acondicionada em 06 inv61ucros plasticos. Aos 06 dias do mes de julho de 1998, foi
condenado a 04 (quatro) anos de reclusao e 60 (sessenta) dias-multa, em regime
integralmente fechado, nos tennos da lei dos crimes hediondos.
o apenado requereu autorizac;ao para trabalhar no convenio feito junto a prefeitura
local. 0 jUlzo deferiu. 0 diretor do estabelecimento prisional comunicou ao jUlzo que 0
requerente foi suspenso das atividades laborativas em razao de terem sido flagrados com
materiais de lixo que seriam levados para 0 presidio. Em sede recursal, a 31 Camara do
Tribunal de Justi~a, em unanirnidade, negou provimento ao apelo; e de oficio, corrigiram
o valor do dia-multa, estabelecendo-o no minimo previsto em lei especial. A sentent;a
transitou emjulgado em 27.01.99.
o apenado foi suspenso em definitivo dos trabalhos na usina de lixo, em razao de
ter brigado com outro detento, na data de 23 de abril de 1999.
Foi revogado 0 livramento condicional, 0 magistrado requereu que se retificasse a
guia. Os autos foram rernetidos ao MP e Defensoria Publica. Foi expedido mandado de
prisao em 04.05.99.
Em fl. 131, foi certiticada que a pena do processo n' 33394007786 foi
integralmente cumprida, restando pendente desta condena~ao parte da multa e as custas. 0
6rgao Ministerial requereu que seja cientificada nos autos a data que foi cumprida a pena
corporal, e posteriorrnente nova vista.
Em fl. 133, foi informado que 0 apenado ticou preso de 28.04.94 ate 08.11.97,
sendo que a pena corporal se extinguiria em 28.10.97.
o MP opinou pelo recolhimento da multa e custas atuaHzadas, podendo faze-Io
parceladamente. 0 jUlzo acolheu parecer ministerial e expediu despacho para cientificar 0
apenado para 0 recolhimento da multa em 10 dias. Em fl. 135, constou que 0 apenado
cumpria pena em Sao Francisco de Paula. Foi requisitada a transferencia para Sao
Leopoldo.
o apenado requereu a transferencia a comarca de Sao Leopoldo. 0 juizo indeferiu
em razao de 0 apenado ter sido suspenso definitivamente da usina, e requereu quanto a
viabilidade de transferencia do mesmo para outro presidio.
I REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- P.....,...
Em 10 de dezembro de 1999, 0 soHcitante requ;reu a co~uta,ao de pena, segund~
D t 3 226/99 Foi juntado atestado junto ao presIdIO de Sao FranCISco de Paula, n
:rec~ns~ou que' 0 apenado nao corneteu falta grave nos ultimos 12 (doze) m~ses do
~umprimento da pena e obteve a comuta~ao da reprimenda em 1/5. Foram .feltos os
calculos em fl. 152. Foi soHcitada a rerni,ao da pena,. conforme fl. 1~7, cUJo6~e:;;po
trabalhado constou em 505 elias. 0 MP opinou pelo defenmento da renn,ao em 1 as.
o jufzo deferiu a rerni,ao de 168 dias. Foi retiticada a gUla. (fl. 163)...
E fl 164 0 solicitante requereu livramento condlcIOnai. FOI Juntado ates~do ~e
conduta ~ar~er3ri~, que foi classificada como plenamente satisfat6ria. ~ Mi.~l~teno
Publico, no tocante ao pedido, opinou pelo envio dos autos ao Conselho PemtenClar1o. 0
juizo acolheu parecer Ministerial. .
o Conselho PenitenciOrio de gestao anterior, em fl. 168, opmou. pelo
. deferimento em razao de 0 apen~o ser reincidente especifico na pnltica do dehto. de
trafico de entorpecentes, ocorrendo a veda~ao d'lSpOS ta no art.83
m , inciso V.' .do C6dlgo
I
Penal. 0 parecer Ministerial foi pelo indeferimento do .livrame~to Co~diclona,. com
respaldo da decislio do Conselho Peniten~i3rio. 0 beneficIO fora mdefendo pelo Juizo,
com fundamento no art. 83, inc. V, do C6dlgO Penal. ..._
E fl 178 a Comissao de Cidadania e Direitos Humanos SOhCltou mforma~oes
sobre a ~tua~ao j~rfdica do apenado. Foi solicitada auto~za~ao ~e saida para fin~ de 0
sentenciado acompanhar os atos runebres de sua companherra. Pedldo que fora defendo.
o apenado, em razao do falecimento da esposa, ~ por ser respo":s~vel por seus
filhos menores postulou pedido de reconsidera~ao do hvramento condlclOnai. 0 MP
manteve pare~er anterionnente mencionado em fls. 171-172, opinando pel~
indeferimento. A magistrada indeferiu 0 pedido par falta de. fun~~ento ~eg~~s F~;
requisitado 0 processo pete presidente desse Conselho Pemtencmflo, par
livramento condicional.
E0 relat6rio.
II-PARECER
o apenado foi condenado duas vezes pela pnitica de crime hediondo. Trata-s~ de
reincidente especifico, como denomina a doutrina, em raziio da pnltica de mesmo. ~nme.
Neste sentido ha vedac;ao do art. 83, inc. V, para a concessao de livramento condlclonal.
conforme 0 C6digo Penal Brasileiro.
Mas nao podemos deixar de sustentar a nova leitura que vern sendo trabalhado 0
instituto da reincidencia. Senao, vejamos. .
No caso telado, 0 apenado fora condenado pela pnitica do deHto do art. 12 da LeI
6.368n6, cumprira parcela da reprirnenda e re~ebeu hvramento .condlclon~~
Posteriormente fora preso em flagrante, em raziio da pnitIca do rnesmo ~o de~lto do art~nte
da Lei 6.368n6. Fora condenado a pena de 04 (quatro) anos em regIme mtegralm
fechado.
Cumprira 115 da pena, e obteve a comuta<;ao, segundo Decreto 3.226/99. Foram
remidos 168 dias, em razao da atividade laborativa desenvolvida. A conduta carcer:iria
fora classificada como plenamente satisfat6ria. . .Ii
Diante dos dados coligidos nos autos, v:rifica-~~ que. 0 se~tencladou~
implementara 0 lapso temporal, ou seja, 213 da pena, elS que Ja cumprrra mms de 01 ( )
ano, 10 (dez) meses e 13 (treze) elias.
 1148 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Doutrlna
Entretanto, faz-se necessaria a nova perspectiva do Direito Penal de garantias.
. ~odiernamente, imperiosa a leitura do instituto da reincidSncia, eis que se vincula
ao ~lrelto Penal contemporaneo.
, Cumpre-nos avaIiar da necessidade de muita cautela por parte do julgador.
mo~ento de aplica~ao da lei, pois, ao usar 0 princfpia da proporcionalidade, imp5e-se ao
rnagls~a~~ cautela, ponderac;3.o, para que nao se afaste das diretrizes previstas na
Cons~tul,ao Federal de 1988. Desse modo. 0 principio d. proporcionalid.de, princlpio
constItucIOnal que denva da "proihic;ao de excesso", busca medidas alternativas id6neas,
tend~ntes a OtimiZ393.0 das eficacias dos direitos fundamentais, porque ohriga a refutar as
me,dt,das que possa~ sec substituidas por outras menos gravosas, com 0 que diminui a
leslvldade de mtrolllIssao na esfera de direitos e liberdades do individua.
. ~este patamar, e imperiosa a analise dos crimes erigidos a hediondas, cuja
COnStItUl~ao Federal aduzira em seu art. 5°, inc. XLIII - a lei considerard crimes
inajianr;aveis e insuscetiveis de grar;a au anistia a pratica de tortura. 0 trafico ilidto de
entorpecentes e dragas afins. a terrorismo e as definidos como crimes hediondos. par eles
respondendo as mandantes. as executa res e as que, podendo evitd-los, se amitirem:
E a Lei 8.072/90 erigiu e delimitou os crimes erigidos a hediondos. restringindo
alguns beneffcios e direitos por serem tais delitos tachados de hediondos. Com razao,
L~IZ LUISI afirmara: "Surgia 0 princfpio orientador e limitador do poder criativo do
cnme .. ~urgia 0 ~ri~cfp.io cia neeessidade, ou da interven~ao minima, preconizando que s6
se leg:tIrna a cnmm~h~a9ao de urn fato se a mesma constitui meib necessano para a
prote~ao de urn bern Jundlco. Somente se a san~ao penal for instrumento indispensavei de
prote~ao jurfdica e que a mesma se legitima l .
Neste diapasao, foi publicada a Lei 8.072/90, lei dos crimes hediondos e neste
sentido impos, atraves de mandamentos constitucionais, uma serie de impedimentos
afetando a liberdade do individuo. • Assim de acordo com a lei em tela, verifica-se que 0 apenado tera direito a
. ~ :'-gora, re.sta-!lOS ~uestionar que aDs julgadores e dado aplicar a lei, obedecendo aos
Pfl~ClPIOS con,stItUCI~naIs. dentre eles 0 principio da proporcionalidade. E neste sentido,
venficar se e possIvel a veda~ao de alguns beneficios em razao da taxatividade
preconizada pelo legislador ordinaria, ao publicar a lei dos crimes hediondos, em razao de
mandamento constitucional.
Propugna-se pela indaga~ao e analise percuciente do easo concreto. 0 beneffci.ir:io
que responder a 9ualquer proeesso, que estiver em sede de execu~ao penal. podera deixar
de pe!,ceber qualsquer beneffcios em razao da taxatividade, em relactao a reincidencia
especlfica, em que 0 legislador ordimirio justificou a veda~ao?
. ~e~undo CANOTILH02, "Os sistemas eonstitucionais modernos adotam, expressa
au Imphcttamente, 0 principia da proporcionalidade, segundo 0 qual uma lei restritiva,
mesmo quando ade~uada ~ ne~essana (naquele momento politico e social _ observa~ao
nossa) pode ser meonsUtuclonal quando adote medidas coati vas e desmedidas
desajustadas, excessivas e desproporcionais em rela~ao aos resultados". ' senten~a posterior, esta, em verdade, aumentando a quantum da pena do debto antenor, e
, N. concep,ao de SUZANA DE BARROS TOLEDO', 0 principio decorre de van.s
c1ausulas, pelas qUaIS a ConstltUlctaO confere protectao aos direitos fundamentais (art. 60, §
~ LUISI, Luiz. In Os Princlpios Constitucionais Penais. Porto Alegre: Ed. Sergio Fabris. p. 25.
J CANO~~. J.1. Gomes.I~ Di~ejto Constitucional. 6" ed .• Lisboa: Ed. Almedina, 1993, p. 107.
• In 0 PrmclplO da ProporclOnaildade e 0 Controie de Constitucionalidade das Leis Restritivas de Direitos
FundamenJais, Ed. Brasilia Juridica. 1996. p. 89.
1 REVISTA DE ESTUDOS CRIMiNAlS 2 - 2_ - Parecer..
4°, inc. IV, d. Constitui,ao Feder.I), convertendo 0 princfpio d. reserv. leg.l em
principio d. reserv. legal proporcional.
Tern assento no contexto normativo, no qual estao introduzidos os direitos
no fundamentais e os meeanismos da respectiva prot~ao. Sua apari~ao se da na exigencia de
que tada a intervenctao estatal nessa esfera se de por necessidade, adequa~ao ~ justa
medida, objetivando a maxima eficacia e otirniz39ao dos vanos direitos fundamentalS.
Na Constituictao Federal, as referencias dos direitos fundamentais, no tocante aos
ordenamentos implicitos e explfcitos, constatam-se com restri~5es que podem ser
demasiadas, podendo acarretar 0 aniquilamento de urn direito fundamental, portanta se faz
necessaria urn controle do legislador. para evitar qualquer invasao indevida.
Nessa esteira, pode-se afinnar que a princfpio da proporcionaJidade e urn dos
pilares do Estado Democratico de Direito, pois este se fundarnenta nos meios de defesa
dos direitos fundamentais.
Segundo PAULO BONAVIDES', e mesmo no Eszado Democratico de Direito que
a principia da proporcionalidade melhor se aloja e pode receber a mais plausivel e
fundamental legitima~ao. Principio ou maxima constitucional, cuja observiincia independe
de explicita~ao em texto constitucional, eis que pertence a natureza e a essencia do Estado
Democni.tico de Direito. Afrrma nao constituir tal principia urn direito de liberdade, mas
urn direito que protege a liberdade, uma garantia fundamental au, antes de tudo, urn
principio geral de Direito.
Mas, no tocante aos crimes hediondos, a legislador ordinario, que re~ebeu .da
Constituictao Federal a pennissividade de regulamentar a respectiva lei, restringlU. vanos
direitos, em alguns aspectos, como a fiancta, indulto e gra~a, ficando ao .legIslador
ordinano as restri~5es aliberdade do indi viduo, quando da regulamenta~ao da leI.
livrarnento c~ndicional, eis que direito publico subjetivo do reu, segundo doutrina
unissona, mas desde que 0 sentenciado cumpra detenninados requisitos legais. d.e?t:e eles
repousa 0 lapso temporal, requisito objetivo, que no crime de tnifico Ih~ltO de
entorpecentes, por ser hediondo, recaira na observancia de cumprir 2/3 da repnme~da.
Tempo que ja fora implementado pelo sentenciado. Mas a propria lei, ao aeresc~~tar 0 me.
V do art. 83 do C6digo Penal, declarou da nao-coneessao do livramento condicIOnal, em
razao de ser 0 sentenciado reincidente especifico na pratica de crimes dessa natureza.
Assirn, verificam-se as mazelas e difieuldades que deverao ser enfrentadas pelo
interprete, no toeante a reincidencia, trazida pela referida lei.
Sabre reincidenci., CANDIDO FURTADO MAIA NETO, .0 comenlar -
Reincidencia no Estado Democratico de Direito -, afirma que "0 instituto da reincidencia
e polernico e incompatfvel com os principios reitores do direito penal democratico e
humanitano, uma vez que a reincidencia na forma de agravante criminal configura urn
plus para condena~ao anterior ja transitada em julgado. Quando 0 juiz agr~va a pe~a na
nao elevando a pena do segundo crime"5.
De outra parte. deve-se tamhem observar 0 principio da individualiza<;ao d~ pe~a,
cuja analise se da em tres momentos: legislativa, judicial e execut6ria No pnmerro
momenta, 0 legislador deve observar 0 principio da legalidade, em consonancia com 0
•
4In Curso de Direito Conslilucional, Ed. MaIheiros. 7" ed.• 1997. p. 365.
SIn Direitos Humanosdo Preso. Rio de Janeiro: Ed. Forense, 1999. p. 147.
 1~50 REVISTA DE ESTUDOS CRIMiNAlS 2 - 2001_ Doutrlna
principio d~ reserva legal p~op?rcional, eis que ha a tixa~ao para cada tipo penal cuj' pena
e ~r?pOr~lOnal .il In.''portancla do bern tutelado e it gravidade da ofensa. Ja a
IDdi~lduahza~~o Judlcl:iria canSIste Da aplic~ao do julgador dos variados fateres que sao
prevlstos n~ !el penal, Dnde, se faz a aplica9iio da reprimenda, ao acertar seu quantitativa
entre 0 IlUmmo e 0 max.imo tixado pela legislador. nas Donnas incriminadoras e
posterio~nte. a individualiza~ao execut6ria que se rege pela princfpio cia legalidade e d~
competencla da alltoridade jUdiciana. Que recaem nos objetivos que com ela se pretende
alcan9ar.
Assim, imperioso questionar: 0 juiz esta presQ aos parametros que a lei
estabelecer?
Res~~~os verificar os efeitos da reincidencia no tocante a aplica~ao e a execu~ao
da pena, reVlsltando alguns conceitos, que hodiernamente devam sec repensados.
ARMIN KAUFMANN afirmara que ao realizar 0 segundo delito violam-se duas
no"."'"": • do segundo tipo (niio furtaras, por exernplo), e a que, partindo do primeiro
delIto, profbe corn~ter urn segu~do. De acordo com essa teoria, cada tipo teTia duas
n0rIn?s.: uma especlfica, tutelar ao bern juridico de que se trata, e outra, generica, referida
~ p~lbl\=ao de ~m. f~tur? delit~. Admitindo isso, resulta claro que cada tipo teria dois bens
Jurldicos e a remCtdencla estana ofendendo a urn bern jurfdico diferente daquele que afeta
o segundo deli to.
.~ARONI~ critica e sistematiza as principais respostas "dentro da Corrente da
culpabllidade norm.tlva, pode-se falar de urn. ampl. gam. de m.tizes de culpabilid.de de
autor, ISto .e, de reprova\=<x:s da personalidade, do carater, da condu\=ao da vida, au seja,
todas. constderadas como vlOla\=6es do principio da legalidade e do Direito penal do ato,
que Ja f?r. re~ha~ad•. Comen~, ainda, que hi duas posi~5es sobre a culpabilid.de
bastante mconCl!taveIS: • culpabllidade de ato e a culpabilid.de de autor. Na culp.bilidade
de ato, entend~-se .9ue 0 que se reprova ao homem e sua a\=ao, na medida da possibilidade
de autodetenrunas:ao q~~ teve no caso concreto. Em slntese, a reprovabilidade do que 0
homem fez. Na culpabIhdade de autor, e reprovada ao homem a sua personalidade, nao
pelo que ele fez e sim pelo que ele e".
. ~tretanto, se tais aspectos devam ser repensados, uma vez que atingem a
SISte~atica penal ~m sede de agravamento de pena pela reincidencia, imperiosa a
~f~sta~ilo do Tnbunal de Ju.sti~a do RS ern ac6rdao: "Furto. Circunstfulcia Agravante.
Rem~ldencla - InconstltucIOnahdade por representar his in idem. Voto Vencido. Negaram
proV1rnent~ ~o .pelo da acus89iio por maioria" (Apel89iio-crime n° 699.291.050 _ 5'
Cfunara Cnmm.1 - Tnbunal de Justi9a do Rio Grande do SuI - ReI. Des. Amilton Bueno
de Carvalho - julg.do em 11 de agosto de 1999).
. .. Ca?e, nesse mom~nto, ventilar da impossibilidade de 0 interprete, em fase de
mdividuahza~iio execut6na da pena, vetar 0 - livramento condicional, utilizando-se do
~g~mento.~ interpreta\=a? formal da lei, ensejando a veda\=ao de 0 condenado receher 0
diretto subJetIvo do reu, eis que antecipa\=ao de liberdade, mediante condic;Oes resolutivas
de comportamento.
Assi~. se ha inconstitucionalidade da reincidencia no agravarnento da pena, pelas
~e~~ r~oe~ tambem 0 sera. em sede de execuc;ao criminal, eis que devemos respeitar a
mdlvlduahza\=ao da pena, e conceder ao apenado 0 livramento condicional, respaldado
6 In Manual de DireiJo Penal Brasileiro • Parte Geral, 2" ed., Sao Paulo: Ed. Revista dos Tribunais 1999
608. ' ,p.
I REVtSTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Paraceres
pel. atirm89iio de CANDIDO FURTADO MAIO NETO', "0 Direito Penal do .utor
coaduna-se com urn regime autoriulrio-ditatorial de govemo; por outro lado, 0 Direito
Penal do ate vincula-se ao Estado Democnitico e aos Direitos Humanos".
Deve-se preconizar pela mantenc;a da individualiza\=3.o da pena em sede de
execu9ao criminal, consubstanciada na legalid.de, resp.ldada pelo principio da
proporcionalidade, ve~ao de excesso. Se l) legislador se excedeu ao manifestar-se
quanta aveda\=ao de livramento condicional em razao da reincidencia ern crime hediondo,
cabe ao interprete resolve-la como agente transfonnador do regime democratico,
fundarnentando suas decis6es na culpabilidade do fato e nao do autor. Assim estaremos
respaldados pelo tim e tinalid.de do Estado, resguardar • dignidade da pesso. human•.
Ensina LENlO STRECK, esse duplo gravame d. reincidencia e antigarantista,
sendo, a evidencia, incompativel com 0 Estado Democratico de Direito, monnente pelo
seu componente estigmatizante. Ainda citando ZAFFARONI, preleciona que 0 mestre
argentino advoga a abolic;ao da reincidencia no Direito Penal. E finaliza: "E que, sem a
reincidencia, 0 sancionamento para 0 delito praticado seria urn, ao passo que, incidindo
eIa, 0 apenamento seria outro e as conseqUencias da condenac;ao tambem, muito mais
gravosas para 0 reu, ocorrendo, pais. a despropor\=ao entre 0 resultado e 0 meio, ferindo
dessa fonna 0 principio da proporcionalidade".
°
Portanto, se assim e, no tocante a agravante da reincidencia na aplica\=ao da pena,
com muito maior razao tambem 0 sera para ~ns de execu\=ao criminal, senao vejamos:
A uma, epreciso observar a teoria da culpabilidade em relac;ao ao fato.
A duas, se temos que observar os fins da pena, sob a 6ptica constitucional, no
toc.nte il individualiza9iio judicial, temos que observa-I. tambc!m n. 6ptica da
individualiza\=ao eXecutiva, eis que a execu\=ao criminal tern por objetivo efetivar a
decisao criminal e proporcionar condi\=Oes para a harmonica integra\=ao social do
condenado. Se impedirmos direitos do sentenciado, consoante a presen\=a de requisitos
subjetivos e objetivos, estariamos contrariando 0 comando do texto fundamental.
Temos de valorar a pena, atraves da razoabilidade do ato, que se faz atraves da
ponderac;ao de resultados, cujo requisito primacial e a adequa\=ao entre as meios e os fins
do ate em exame.
Sob 0 vies constitucional, 0 legislador. ao preconizar a veda~ao do livramento
condicional, em razao da reincidencia especifica nos crimes hediondos, exacerbou-se,
violando 0 principio da justa medida, denominado proporcionalidade, ao impedir 0 direito
publico subjetivo do reu.
Assim, sera que 0 julgador, que e agente transformador, na interpre~ao e
aplica\=ao da lei pOde respaldar 0 excesso do legislador, acomodando-se em chancelar a
aplica9ao desta lei, mesmo que violadora de princfpios constitucionais?
o magistrado, no caso concreto, deve usar as vestes do Estado Democratico de
Direito e preconizar a individualizac;ao da pena, resguardado pela teoria da culpabilidade
do fato. Portanto, se as cargas coativas estlio imperando sob a 6ptica do legislador, deve
ser recha~ada pela 6ptic. do julgador.
De outra banda, LUIZ VICENTE CERNICCHIARO' propoe que • reincid!nci.
nao seja interpretada de fonna merarnente objetiva, dado que considerar a pluralidacle de
7 In DireiJOs Humanos do Preso, Rio de Janeiro: Ed. Forense. 1998. p. 04.
g In Informativo do Instituto Transdisdplinar de Estudos Criminais - rrEe, AnD 1. n° 3, Reincidlncia, Porto
Alegre, p. 3.
1152 REIIISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 • 2001· Cout"n.

infr'90es implicari. projetar • pen. de urn crime em outro. Cr. que. solu9ao tecnic •
• dmissivel serio • leitur. do dispositivo do art. 63 do CP, de .cordo com •
jndividualiz~ao da pena. sustentando, ao final, a' relativiza~ao do conceito de
reincidencia.
III SALO DE CARVALHO' afITm. que "0 preciso ch.mar • •ten9iio que
absolutamente tada a agrava~ao cia pena au negativa de direitos pela reincidencia constitui Jurisprudencia
viola~o do princ!pio non his in idem. Em conseqUencia, existe profunda antinomia entre
o instituto e • intangibilid.de d. cois. julg.da, estabelecid. no art. 5°, XXXVI, d.
CF/1988. Assim, fin.liz., lembrando ZAFFARONI, que "estabelece 0 corolano 16gico de
que a agrav3930 peJa reincidencia DaD e compativel com as principios de urn direito penal
de garantia, e sua constitucionalidade eSllmamente discutivel",
Ademais, .plic.-se '0 f.to • Sumul. n° 00112000 deste Conselho, que .firm.: A
reincidencia nao deve ser analisada para a concessiio do livramento condicional, pais
constitui·se em bis in idem por permitir a punifao do criminoso duas vezes pelo mesmo
Jato e por caracterizar responsabilidade objetiva, ante a inexistencia de nexo entre crime
anterior e 0 posterior.
Dessa forma nao se pode cOIToborar com urn sistema penal que preconiza pela
1. Pena - Furto Qualificado - Dosimetria -
simples natureza do crime, destinando a todos a manten\=a na prisao, nao respeitando os Isonomia ao Roubo de Igual
principios constitucionais da proporcionalidade, da individualiza\=30 da pena sem Qualidade - Ac6rdao do DRS (Des.
preservar a dignidade da pessoa humana.
o principia da proporcionalidade, na Alemanha, e chamado de oberdehnung, Sylvio Baptista) ................................. ", .. 155
superexpansao, para designar urn exagero ao emprega-Io, que levaria a urn "relaxamento"
n. 'plic"9lio d. lei (cf. HIRSCHBERG, p. 239)". P.r. prevenir que isso .conte", n.d. 2. Agravo em Execuc;ao Penal - Prazo de
melhor do que atribuir "reflexividade" ao principia, de modo que s6 se possa aplica-Io Unificac;ao das Penas 30 Arros
mediante urn exame de "adequa~ao", "exigibilidade" e "proporcionalidade" de faze-Io. Balizamento para reconhecimento dos
Com isso, pode-se reservar a utilizac;:ao dele para a momento oportuno e necessaria,
quando for essa a proviclencia mais de acordo com a finaIidade ultima do ordenamento Direitos do Cidadao Condenado na Fase
juridico: 0 maior beneficia passive! da comunidade com 0 minima sacriffcio necessaria de de Execuc;ao Ac6rdao do DRS
sellS mernbros individualmente.
(Amilton Bueno de Carvalho) ............. 160
Portanto, recomenda-se a livramento condicional ao apenado, eis que adequado,
proporcional e exigivel.
Eo parecer.
Porto Alegre, 25 de outubro de 2000.
SIMONE SCHROEDER - Conselheira Relator.

9 In Informativo do Instituto Transdisciplinar de Estudos Criminais • fTEC, Reincid2ncia e antecedentes

crimina is: abordagem crMca desde 0 marco garantista, Ano I, n° 3, Separata, Porto Alegre, p. 11.
to GUERRA FILHO, Willis Santiago. In Processo Constitucidnal e Direitos Fundamentais, Ed. Celso Bastns,
publicac;ao do Instituto Brasileiro de Direito Constitucional, Sao Paulo, 1999, p. 80.
I RE\I1STA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2 _ - Jurloprudincl. 1551

TRIBUNAL DE JUSTII;:A DO RIO GRANDE DO SUL

PENA - FURTO QUALIFICADO - DOSIMETRIA -

ISONOMIA AO ROUBO DE IGUAL QUALIDADE

Tendo em vista os principios da proporcionalidade e isonomia previstos

de forma imanente na Constitui~ao Federal, e diante da necessaria releitura
do C6digo Penal face 80s novos mandamentos constituclonais, a puni~o pela
protica de furto qualificado deve ser identica aD do roubo com a mesma
qualidade. Ao inves de urn apenamento fixo, como estabelece 0 § 4°, tem"se
que aplicar a pena da modalidade simples e aumenta·la de um ter~o ii metade.

PENA - DOSIMETRIA - CIRCUNSTANCIAS JUDICIAIS DA

PERSONALIDADE E CONDUTA SOCIAL-
IMPOSSmILIDADE DE AGRA VAR A PUNII;:AO

As circunstilncias judiciais da conduta social e personalidade, previstas

no art. 59 do CP, s6 devem ser consideradas para beneficiar 0 acusado e nio
para the agravar mais a pena. A puni'tao deve levar em conta somente as
circunstincias e conseqiiencias do crime. E excepcionalmente minorando.. a
face a boa conduta elou .. boa personalidade do agente. Tal posi~iio decorre da
garantia constitacional da liberdade, prevista no artigo S· da Constitui~iio
Federal. Se e assegurado ao cidadao apresentar qualquer comportamento
(liberdade individual), sO respondera por ele se a sua conduta (lato sensu) for
illcita. Ou seja, ainda que sua personalidade ou conduta social nio se
enquadre no pensamento medio da sociedade em que vive (mas os atos sio
legais), elas nao podem ser utilizadas para 0 efeito de aumentar sua pena,
prejudicando.o.

PENA - DOSIMETRIA - REINCIDENCIA - DESVALOR DE AGRA V AMENTO.

Afasta-se 0 agravamento da puni~o pela reincid@ncia, pois, atem do bis

in idem, inclui-la como causa de agraVat;30 de pena nao leva em conta que 0
delinqiiente reincidente nem sempre e mais perverso, mais culpavel, mais
perigoso, em confronto com 0 acusado priIruirio. Depois, Dio pode 0 proprio
Estado, om dos estimuiadores da reincld@ncia, na medida em que submete 0
condenado a om processo dessocializador, exigir que se exacerbe a puni'tio a
pretexto de que 0 agente desrespeitou a senten~ anterior, desprezou a formal
advert@ncia expressa nessa condena~o e, assim, revelou uma culpabilidade
mais intensa.
 156 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Jurl.prudincla
Apelafiio-Crime 70001014810 - Santa Maria - Apelante: Carlos Alberto
Rodrigues Apolimirio - Apelado: Ministerio Publico - Relator: Des. Sylvia Baptista - J.
08.06.2000
Ac6RDAO
Acordam os Desembargadores da 6' Camara Criminal do Tribunal de Justi,a do
Estado, por maioria, em dar parcial provimento ao apelo, reduzindo as penas para seis
meses de reclusao e 10 dias-multa, declarando-as extintas pela prescri~ao nos terrnos dos
arts. 107, IV, 109, VI, e art. 110 e panigrafos do C6digo Penal, vencido 0 Des. Newton,
que negava provimento ao recurso. Custas na forma da lei.
RELAT6RIO
1. Carlos Alberto Rodrigues Apalinario fai denunciado (demlncia recebida em 4 de
marI'o de 1999), e, ap6s regular trilrnite do procedimento, condenado nas san,oes do art.
ISS, § 4°, I e IV, c.c. 0 art. 14, II, ambos do C6digo Penal, as penas de urn ano e Ires
meses de reclusao, regime semi-aberto, e multa, porque, no dia 22 de janeiro de 1997,
juntamente com Paulo Nascimento (ia condenado), tentou subtrair, mediante
arrombamento de urna porta da residencia de Joao Batista Morais, diversas roupas. Nao
consumou 0 delito, pois a vitima 0 tlagrou, fazendo com que largasse a sacola e fugisse.
Inconformada, apelou a Defesa. Em raz6es, postulou a absolvi~ao do apelante,
alegando que ioexistiram provas de sua participa~ao no fato delituoso. Ou pleiteou a
desclassifica~ao para furta simples face a ausencia de prova tecnica do arrombamento. Em
contra-razOes, a Promotora de Justi~a se manifestou pela manuten<;ao da senten~a.
. Nesta instancia, em parecer escrito, a Procuradora de Justi~a opina pelo
provlmento da apela~ao com a redu~ao da pena.
VOTO
2. Nao procede a apelo quanta ao merita. A prova, como salientou a julgador, Dr.
Ulysses Fonseca Louzada, se mostra segura a respeito do fato delituoso e da autoria, esta
recaindo na pessoa do apelante.
Tendo em vista que os argumentos do recurso sao similares aos das raz5es finais
ja examinados em 1° grau, permito-me transcrever a fundamenta~ao da senten~a. E~
primeiro lugar, porque com eia concordo. Depois, fazendo-o, homenageio 0 trabalho do
colega e evito a tautologia. Disse 0 Magistrado:
"A materialidade do delito encontra repouso no auto de apreensao (fl. 13) e
auto de furto qualificado (fl. 25). Passo a analisar a autoria.
Ao ser interrogado, 0 acusado nega peremptoriamente a pratica do deBto (fl.
99).
Entretanto, Paulo Fiori, quando foi preso em flagrante, confessou todo 0
desenrolar crimiooso, inclusive delatando 0 ora acusado, mormente quando diz
que 'vinha descendo pela Farrapos, quando encontrou a seohor de nome Carlos
Alberto Apolimirio que disse para 0 depoente que tinha arrombado uma casa e
nisto chegou 0 proprietario .. .'. Em jufzo (fl. 119), Paulo Fiori conflJ'1llll 0
aludido, inclusive acrescentando que •... nao sabia do que se tratava, nao fez
I REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Jurloprudincla
menc;ao e nem tentou fugir. ao contr3rio de Carlos Alberto, que assim que viu 0
veiculo largou a sacola e saiu correndo ... •. Aduz, ainda ' ... que as donos da easa
disseram que quem estava com as pertences era 0 moreno, Carlos Alberto, mas
mesmo assim 0 depoente foi condenado pete mesmo crime ... •. .
A vitima, inquirida (fl.), relata 0 fato de forma semelhante it contada pelo
co-acusado Paulo, principalmente quando diz que urn dos protagonistas do
furta largou a sacola com as bens que estavam seoda subtraidos e fugiu,
enquanto 0 outro fei presQ em flagrante, demonstrando a veracidade da
dela,ao. Corroborando, tem-se os depoimentos de Marcelo (fl. lIl) e
Alcidiney (fl. 111 verso), que chegavarn com a vitima no momento do fato.
Diante de tais elementos, estanda a delac;ao amparada por elementos de
provas, tenho-a como verdadeira e suficiente para caracterizar que 0 acusado
Carlos deve ser condenado pela pratica do delito que ora se the imputa, e
condenado na forma quaiificada, nao so pela destrui~ao de obstaculo,
demonstrada no auto atraves da pencia, mas, tambem, pelo concurso de duas
pessoas, vislumbrado nos depoimentos das vitimas e das demais testemunhas,
inclusive depoimento do outro parceiro de senha criminosa.
Friso que naD merece acolhida a tese ofertada pelo douto Defensor Publico
no sentido de que 0 laudo demonstrativo da qualificadora e insubsistente. eis
que nao ha nenhum obice legal para que policiais possam servir de peritos,
mormente se tiverem habilita~ao legal.
Em razao disso, vai 0 acusado condenado pela pnitica de furta qualificado
na forma tentada."
3. A divergencia com a senten~a esta na fixa~ao do apenamento. Em prirneiro
lugar, face ao novo enfoque que dou a respeito da dosimetria da pena em rela~ao ao furto
qualificado. Minhas raz6es esHio na ementa de acordao desta 68 Cfunara, onde tal posi~ao
tendo sido, muita vezes, vencedora:
"Tendo em vista as principios da proporcionalidade e isonomia previstos de
fonna imanente na Constitui~ao Federal, e diante da necessaria releitura do
C6digo Penal face aos novos mandamentos constitucionais. a puni~ao pela
pratica de furto qualificado pelo concurso de pessoas deve ser identica ao do
rouba com a mesma qualidade. Ao inves de urn apenamento fixo, como
estabelece 0 § 4°, tem-se que aplicar a pena da modalidade simples e aumenta-
la em percentual igual ao previsto para 0 segundo crime" (Ap. 70000755249).
Os argumentos sao os mesmos do Desembargador Amilton Buena de Carvalho,
ditados na Apela,iio-Crime n° 70000527127.
4. Par outro lado, venha defendendo que nao se pode agravar a pena do acusado,
usanda, contra ele, das circunstancias judiciais da personalidade e canduta social.
No julgarnento da Apela,lio 70001004530, disse que s6 se deve dar valor positivo
as circunstancias judiciais da conduta social e personaJidade. Ou seja, elas s6 serae
consideradas para beneficiar 0 acusado. Nao mais para Ihe agravar a pena. A puoi~ao deve
levar em conta somente as circunstancias e conseqiiencias do crime. E excepcionalmente
minorando-a face a boa conduta elou aboa personalidade do agente.
 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Jurlsprudencla
Pais, considerar. para efeitos de uma maior puni~ao, as antecedentes do reu, sua
personalidade e sua conduta social, desde que DaO ligados ao crime em julgamento. fere,
no men sentir. 0 art. 50 da Constitui~ao Federal. Este dispositiv~ estabelece as direitos e
deveres individuais e afinna que: <"fados sao iguais perante a lei, sem distint;ao de
qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros e aos estrangeiros residentes no Pais a
inviolabilidade do direito ...• a liberdade...... .
Assim, e garantido ao cidadao apresentar qualquer comportamento, pais a ele se
propicia esta liberdade. Se seu comportarnento e ilicito, por ista responded. e 56. Caso
contrano, ainda que sua personalidade au conduta social nao se enquadrem no
pensamento media da sociedade, mas nao gera atas ilegais. Daa pode ser tomada para
efeitos de aumentar sua pena, prejudicando-o.
Ate porque e de se perguntar: 0 que e antecedente, personaJidade e conduta social
desabonadores e detenninantes de urn apenamento maior? Poucas vezes se terao duas
respostas iguais. Cada urn, com snas condicionantes, apresentara uma resposta diferente.
ConseqUentemente, leva-se a necessidade de se fazer valer a artigo constitucional citado
acima: proporcionar a todos a liberdade de escolha de seu comportamento e que ele nao
seja punido par escolher urn em desacordo com os seus vizinhos, a nao ser na hip6tese de,
com isto, estar praticando urn ilicito.
5. A puni~ao, como esta acima, deve levar em conta somente as circunstAncias e
conseqUencia do delito. E por isso, dentro desta 6rbita, tenho afastado 0 agravamento da
pena pela reincidencia. Incluf-la como causa de agrava~ao nao leva em conta que a
delinqUente reincidente nem sempre e mais perverso, mais culpavel, mais perigoso, em
confronto com 0 acusado prim8.rio. Alem disso. 0 pr6prio Estado, que pune, nao deixa de
ser urn dos estimuladores da reincidencia, na medida em que submete 0 condenado a urn
processo dessocializador, desestruturando sua personalidade por meio de urn sistema
penitencicirio desumano e marginalizador. Nao parece razoaveI que, depois. 0 mesmo
Estadc ;!xacerbe a puni~ao a pretexto de que 0 agente desrespeitou a senten~a anterior,
desprezou a formal advertSncia expressa nessa conden~ao e, assim, revelou uma
cllipabilidade mais intensa (Ap. 70000847699).
ALBERTO SILVA FRANCO. ap6s citar os argurnentos supra. esciarece que "por
outro lado, mostra-se, hoje, bastante duvidosa, em sua constitucionalidade, a agrava~ao
obrigat6ria da pena, em razaa de 0 agente ser reincidente. Como ja foi enfatizado
anterionnente (art. 1°, item 2.05), 0 principia do ne his in idem, que se traduz na proibi\=ao
da dupla valoriza\=ao fatica, tern hoje seu apoio no principia constitucional da legalidade.
Nao se compreende como uma pessoa possa, por rnais vezes, ser punida pela mesma
infra\=ao. a fato criminoso que deu origem it prirneira condena~ao nao pode, depois, servir
de fundamento a uma agravalj:3.o obrigat6ria de pena, em rela~ao a urn outro fato delitivo,
a nao ser que se admita, num Estado Democratico de Direito, urn Direito Penal atado ao
tipo de autor (ser reincidente), a que constitui uma verdadeira e manifesta contradi\=ao
16gica. Como aeentua ZUGALDIA ESPINAR (Fundamentos de Derecho Penal. p. 236.
1990), urn mesrno fato nao pode ser tornado em considera\=ao "com plurais efeitos
fundamentadores au agravat6rios da responsabilidade criminal", rnesmo porque a sanlj:ao
repetida de uma mesma conduta possibilita "uma inadmissfvel reitera\=3.o no exercicio do
jus puniendi do Estado" (PALOS. Diaz. La Jurisprudencia Penal Ante la Dogmatica
Jurfdica. y la Polltica Criminal. p. 146. Madrid : Colex. 1991). Correta, portanto. a
conclusao de que 0 principio da legalidade nao admite. ern caso algum, a imposi~ao de
REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- Jurlsprudincla 159
pena superior Oll distinta da prevista e assinalada para 0 crime e que a ~gra~a\=a~ da
puni~ao, pela reincidSncia, faz, uno fundo, com que a delito an~erior su~ efeltos JuridICO,~
du.. vezes" (OLIVARES. Quintero. Derecho Penal. Madrid: Marclal Pons. 1989)
(C6digo Penal e sua interpretariio Jurisprudencial. Ed. RT. 4' ed .• pp. 400/401).
Ja ha algumajurisprudencia neste sentido, como se ve da decisao infra:
"Rell reincidente - Aplicru;ao da rnodaiidade aberta - Possibilidade.. A
reincidencia nao deve ser entendida como sinal revelador de. mator
culpabilidade, atuando como valor absoluto para a dete~na\=ao d~ re~me de
cumprimento de pena, porque, muitas vezes, a crime antenor nada slgm~c..a ~m
termos de relevancia penal, e pode ter representado apenas urn fata eplsodlCO
na vida do reu, incapaz e insuficiente para revelar qualquer inclin~lj:ao ~u
tendencia it reitera\=ao obstinada de ilicitos penais, de modo que a obngat6na
indic.~ao da rnodalidade fechada pode representar urna puni~ao exagerada e as
vezes desproporcional em rela\=3.o a conduta ilicita, sendo possivel a fixa~ao.
em tais casos, do regime aberto para inicio de cumprimento de pena" CAp.
939.973. 10" Cam. Clim. do TASP. ReI. Marcio Bartoli. RJDTACRIM
281218).
Aqui, a 5a camara Criminal. em votalj:ao majoritaria, tambemja decidiu:
"Furto. CircunstAncia agravante. Reincidencia - Inconstitucionalida~e por
representar his in idem" (Ap. 699291050. ReI. Amilton Carvalho. Revlsta d.
Ajuris. n° 76. p. 738).
6. Assirn, levando em considerac;ao as elementares mencionadas nos p~a~afos
anteriores, fixo as penas-base no minima legal, tendo em vista que as circunsta~clas e
conseqUencias do deIita foram pequenas. A vitima s6 teve 0 prejuizo com 0 romplrnento
de obstaculos. Desconsidero a reincidencia para efeitos de agravamento do apename~to.
Como a Magistrado de 10 grau, diminuo 0 apenamento em metade pela tentat.J.va,
resultando, em definitivo, seis meses de reclusao e cinco dias-multa.
7. Nos teernos supra, dou parcial provimento ao apelo e reduzo as penas para seis
meses de reclusao e cinco dias-multa. Tendo em vista que 0 fato delituoso aconteceu no
dia 22 de janeiro de 1997 e a demincia foi recebida no dia 4 de mar~o de 1999. a
pretensao punitiva esta prescrita, 0 que deciaro na forma dos arts. 107. IV. 109. VI. e art.
110 e paragrafos. todos do C6digo Penal.
Participararn do julgarnento, al6m do signatfuio, as eminentes Desembargadores
Alfredo Foerster, Presidente e Revisor, que acompanhou 0 Relator em seu voto, e Newton
Brasil de Leao, que negou provimento ao recurso.
Porto Alegre. 8 de junbo de 2000.
SYLVIO BAPTISTA - Relator
 160 REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001 - Ju'''prudencla
TRIBUNAL DE JUSTI<;A DO RIO GRANDE DO SUL
AGRA VO EM EXECUC;:AO PENAL
o prazo de unifica~o de penas - 30 anos - baliza lodos os calculos
para reconhecimento dos direitos do cidadao condenado na Case de execuCJ:ao.
Agravo improvido, com louvor aD Juiz de 1° gran.
Agravo (Art. 197 da Lei 7.210/84) n' 70002509628 - ljui - Agravante:
Ministerio Publico - Agravado: J. H. O. - Relator: Des. Amilton Bueno de Carvalho
Ac6RDAo
Vistas, relatados e discutidos as autos.
Acordam as Desembargadores integrantes da sa Camara Criminal do Tribunal de
Justi"a do Estado, it unanimidade, em negar provimento ao agravo ministerial e
determinaram a expedi"ao de oficio ao Conselho Superior da Magistratura, louvando 0
brilhante trabalho desenvolvido pelo Magistrado, Dr. Laercio Luiz Su1czinski, no
processo n° 53.317, da Vara de Execu,,5es Criminais de Ijuf.
Custas, na forma da lei.
Participararn do julgamento, alem do signatano, as eminentes Srs.
Desembargadores Paulo Moadr Aguiar Vieira e LUIs Gonzaga da Silva Moura.
Porto Alegre, 30 de maio de 2oo!.
AMILTON BUENO DE CARYALHO - Relator
RELAT6RIO
Des. AMILTON BUENO DE CARVALHO (Relator): Na Comarca de Ijui, 0 Juiz
de Direito da I" Vara Criminal, com base no art. 75 do C6diga Penal, unificou em 30 anas
a pena do agravado, determinando que 0 calculo dos percentuais para beneffcios seja
realizado sobre tal limite, com 0 que nao se conforma 0 Ministerio Publico, agravando da
decisao.
Em suas razoes, sustenta 0 agravante que a unifica~ao em 30 anos de pena produz
efeitos tao-so para limitar 0 maximo de tempo que alguem pode ficar recolhido em
estabelecimento carcenmo.
Requer, assim, 0 provimento do recurso para que seja refonnada a decisao
agravada, determinando-se 0 calcuIo da pena para eventuais beneficios sobre 0 total das
penas i.mpostas.
I REVISTA DE ESTUDOS CRIMINAlS 2 - 2001- JU~lprudincl.
Em contra-razoes, 0 agravado sustenta ser a decisao atacada a justa diante de seu
hist6rico carcenmo e decorrente de melhor interpreta~ao e aplicac;ao da legisla~ao penal a
loz da Constitui<;aa Federal.
Formado 0 instrumento, foram os autos para juizo de retra~ao, sendo mantida a
decisaa agravada (fl. 289).
Nesta Instancia, a Procuradoria de Justi<;a, pelo Dr. Edgar Luiz de Magalhaes
Tweedie, esta pelo provimento do recurso ministerial.
Eo relat6rio.
YOTO
Des. AMILTON BUENO DE CARVALHO (Relator): Sr. Presidente. Fiquei
impressionado com a humana decisao cia lavra do colega Laercio - alem de irretocavel
tecnicamente.
Assim, sinto-me honrado em adot:i-Ia integralmente como razao decis6ria:
"A questao da unifica<;ao prevista no artigo 75 do C6digo Penal e
controvertida no que pertine a contagem dos prazos de beneficlO. Tern
prevalecido, infelizmente, a corrente que entende que os beneficios para
progressao da pena devem ter como baliza 0 total da condena~ao, mes.mo. ap6s
unificada em 30 anos, isto e, a unifica~ao e desprezada e 56 serve para mdicar 0
ultimo dia da pena.
Felizmente, entretanto, ha. vozes dissonantes como de CELSO
DELMANTO: 'Observa-se a existencia de duas interpreta'toes diferentes para 0
atual art. 75 do CPo 1a) A unifica~iio em 30 anos serve de baliza para todos os
cdlculos de execu~iio penal: detrafiio, remifiio, progressiio do regime de pena
e 0 livramento condicional. 2°) A unificac;ao no limite legal opera ta.o-s6 para
fins de exaurimento e da execuc;ao e nao para outros institutos ou incidentes
desta C... ). Em nossa opiniao, a primeira interpreta~ao e a unica que contem 0
sentido real e exato da lei, evitando que a desesperanc;a tome conta dos
condenados a longas penas, desestimule 0 born comportamento e prejudique a
sua futura reinser~ao social. Nesse sentido, lembrando que elsta interpreta~ao
desencoraja a reincidencia na cadeia, MIGUEL REALE JUNIOR e outros
(Penas e Medidas de Seguranra no Novo C6digo Penal, Forense, 1985, p. 245)
(CELSO DELMANTb, ROBERTO DELMANTO JUNIOR. ROBERTO.
DELMANTO. FABIO M. DE ALMEIDA. in COdigo Penal Comentado,
Renovar, 5" edi<;ao. Rio de Janeiro, 2000, pp, 1401141)" (grifei).
No mesmo sentido a jurisprudencia: '0 tempo m3ximo deve ser
considerado para todos os efeitos penais, nao se podendo suprimir os institutos
que visam a adaptar 0 condenado a vida social, como e exemplo 0 livramento
condicional' (STJ. in RT 7121467). No mesrna sentido STF, RT 580/439.
Mais recentemente, BOSCHI, ao comentar os princfpios aplicaveis As penas
fez considera~oes acerca do Principio da Humanidade, ensinou: '0 principio da
humanidade das penas - seja pela catalog""aa, seja pela execUl;ao _ nao pade,
pois, continuar sendo algo erereo. Se os investimentos a cargo do pader publico
nao se fizerem sentir, para melhoria das condi~oes das penitenciarias, de modo
 REVISTA DE ESTUDDS CRIMINAlS 2 - 2001- Jurlsprudincla
a poder-se aican,¥ar 0 ideal da ressocializat;ao minima, as tribunais que
norteiam sua alTao pela justitra e nao pela conveniencia politica precisarao rever
e flexibilizar sua jurisprud~ncia, de modo a pennitir. por exemplo. em nome do
principia de humanidade das penas. 0 computo de beneffcios execut6rios sobre
o limite de 30 aDos, cessando as suplicios do condenado aprisao perpetua. ou a
progressao nos regimes carcerarios, para os condenados por crimes hediondos,
nos moldes previstos na Lei n' 9.455/97, relativo aos crimes de tortura' (Op.
cit., p. 42).
Todos esmo absolutamente certos porquanto quem trabalha nas Varas de
Execu~5es Criminais sabe muite bern aquela verdade ululante de que 'cada
caso e urn caso' .
o J. H. O. efetivamente praticou delitos graves num periodo relilmpago (3
meses). Tinha 20 anOs de idade. Cumpriu ja quase 18 anos de pena efetiva.
Hoje esUl com 48 anos de idade. Nao praticou qualquer delito nestes 18 anos de
prisao. Nao tern registrado qualquer incidente oa execur;ao. Nenhuma falta
grave, tirante a fuga que justificou em face de urn incidente que teve com urn
'colega de infortunio'. Ficou sete anos foragido. Nesse periodo nao praticou
qualquer delito. Foi recapturado em 31.01.1997 quando estava em casa com sua
fannlia em Florian6polis.
Se seguida a corrente que nao aceita a contagem dos prazos da unificar;ao
em 30 anos, J. s6 teria direito a beneficio da progressao (1/6 sobre 0 restante da
penal na data de 05.05.2008, e 0 livramento condicional (2/3), em 02.03.2042,
confonne consta da Guia de Execufiio do processo, isto e, quando ja estaria
solto em face do cumprimento dos 30 anos de condena.r;ao em face da remir;ao
que sera deferida oportunamente.
A questao do artigo 75 do C6digo Penal nlio e apenas juridica, tern
contornos filos6ficos e de postura frente a humanidade.
A postura rigorosa. com certeza, pensa na perigosidade e no temor de que
criminosos violentos viessem a, recebidos 0 beneficia, voltar a pnitica de
delitos graves. Tal nilo pade servir de motivar;ilo parque, obviamente, a
permissao da contagem nos 30 anos e materia de ordem tao-somente objetiva e,
para eventual progressao, necessario 0 preenchimento do requisito subjetivo, e
este, obviamente, deve ser muito bern avaliado para 0 deferimento efetivo da
progressao. Entretanto, deve-se ponderar que, quando ° preso completar 30
anos, mesmo que nao tenha requisito subjetivo, devera, obrigatoriamente, ser
desencarcerado.
A Dutra postura, tida par liberal, entretanto, tern a seu favor a
agasalhamento do principio basilar que e a da progressividade e da necessidade
de incutic no preso a possibilidade. em face de seu comportamento. de vir a
receber os beneffcios com 0 tempo. E, tarni>em, decorrencia do principio de
humanidade. Quando se mencionou anterionnente que 0 artigo 75 do CP tern
contornos filos6ficos foi para meditar se urn homem de 20 e igual ao homem
que agora tern quase 50 anos? Se a paremia bfblica de que 0 homem pode
mudar, melhoTar, se arrepender, nao passa de ut6pico e ilus6rio principio moral
para ingenuos ou e mola-mestra da natureza hwnana? Se existiu 0 livre-arbftrio
REVISTA DE ESTUDDS CRIMINAlS 2 - 2001- Jurlsp!Udincla 1631
para a pratica do crime, 0 mesmo nao pade ser usado para evita-lo? 0 caso de J.
H., ao que parece, responde a !ais indag~5es.
Acolher a postura rigorosa que veda os beneffcios nos Iimites dos 30 anos
seria 0 mesmo que dizer: 'Atue·-se 0 processo como execur;ao criminal. Face ao
total da condena9ao volte 0 processo daqui a 30 anos para a soltura do
apenado.", ou daqui a 20 anos se 0 apenado trabalhou n.esse. tempo. para
eventual exame da remir;1io ... '. Ora, tal postura contraria os pnnciplOs baslcos e
elementares do Direito e nao pede ser ace ito.
Tais considerar;Oes sao efetuadas porque, como se disse, 0 caso de J. H. O. e
embletruitico para refor~ar a postura de que a tese mais consent§.nea com 0
sistema criminal e aquele ensinado pelos mestres DELMANTO, REALI
JUNIOR e BOSCH! 0 qual e acolhido pelo jufzo."
Eis por que se nega provimento ao agravo. Proponho, outrossirn, que se louve a
decisao com comunica~ao ao egregio Conselho Superior da Magistratura.
Des. PAULO MOACIR AGUIAR VIEIRA - De acordo.
Des. Luis GONZAGA DA SILVA MOURA (Vogal): Ainda que, como regra.
adote entendimento diverso do manifestado nos votos precedentes - a meu sentir. a
unificar;ao em 30 anos ocorre, unicamente, para atender it imposi~ao do artigo 75 do
C6digo penal e limitar a dura\=ao do cumprimento da pena privativa de liberd~d~, nao
conferindo, no entanio, ao sentenciado direito it progressao au a outros beneflclOs da
execur;ao penal -, na hip6tese em exame, por suas peculiaridades, e de. se considerar: a)
que a unificar;ao procedida na primeira parte do julgado agravado redUZlll a pena total do
agravado a 50 anos e 01 mes de reclusao (neste ponto, a decisao nao foi hostilizada pelo
MP); b) que 0 tempo de pena ja cumprido pelo agravado, mesmo descon~do longo ?
periodo de fuga (diga-se, sem noticia de que tenha reincidido), ja alcan9a hOJe malS de 20
anos; e, ainda, c) que entre as condenar;5es unificadas existe uma sob sena suspelta de
erro judiciano (na data do fato, 0 agravado estarla prese), sem me comprometer com a
tese, yOU acompanhar 0 eminente Relator, por entender que a solur;ao adotada e a que,
efetivamente. melhor faz justir;a ao caso concreto.
Acompanho, ainda, no louvar 0 colega monocratico, que, alem de s6lido preparo
tecnico, mostrou-se juiz zeloso, diligente e especialmente humano.
Em resumo, nego provimento.
Decisor de 10 Grau: Laercio Luiz Sulczinski