SISTEMAS DE GESTO AMBIENTAL

Notas de aula
Apostila para uso exclusivo no Curso Superior de Graduao em Tecnologia de Gesto Ambiental do Centro Universitrio Plnio Leite - UNIPLI Luiz Antonio de Oliveira Mello Fevereiro de 2009

ndice
Assunto
I INTRODUO AOS SISTEMAS DE GESTO I.1 CONCEITOS A SEREM OBSERVADOS NO DECORRER DO CURSO I.2 IMPORTNCIA DOS SISTEMAS DE GESTO AMBIENTAL II A SRIE DE NORMAS ISO 14000 II.1 AS NORMAS DE IMPLANTAO DE SISTEMAS DE GESTO AMBIENTAL II.2 IMPLANTAO DE SGA CONFORME A NBR ABNT ISO 14001 III ETAPA DE PLANEJAMENTO DE UM SGA III.1 DIAGNSTICO AMBIENTAL III.2 LEVANTAMENTO DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTAIS III.3 ATRIBUIO DO GRAU DE SIGNIFICNCIA AOS ASPECTOS/IMPACTOS AMBIENTAIS III.4 DEFINIO DA POLTICA AMBIENTAL III.5 LEVANTAMENTO DOS REQUISITOS LEGAIS RELACIONADOS AOS ASPECTOS AMBIENTAIS E OUTROS REQUISITOS APLICVEIS III.6 ESTABELECIMENTO DOS OBJETIVOS E METAS DO SGA IV ETAPA DE IMPLEMENTAO E OPERAO DE UM SGA IV.1 RECURSOS, FUNES, RESPONSABILIDADES E AUTORIDADES IV.2 TREINAMENTO, CONSCIENTIZAO E COMPETNCIA
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IV.3 A COMUNICAO NO SGA IV.4 A DOCUMENTAO DO SGA IV.5 CONTROLE DE DOCUMENTOS IV.6 - CONTROLE OPERACIONAL IV.7 - PREPARAO E RESPOSTA A EMERGNCIAS V ETAPA DE VERIFICAO DE UM SGA V.1 - MONITORAMENTO E MEDIO V.2 - AVALIAO DO ATENDIMENTO A REQUISITOS LEGAIS E OUTROS V.3 - NO-CONFORMIDADE, AO CORRETIVA E AO PREVENTIVA V.4 CONTROLE DE REGISTROS V.5 - AUDITORIA INTERNA V.6 ANLISE PELA ADMINISTRAO LISTA DE VERIFICAO

I INTRODUO AOS SISTEMAS DE GESTO O termo Gesto, segundo o dicionrio Aurlio Buarque de Hollanda, quer dizer, ato de gerir; gerncia, administrao. Sistema de Gesto, sob o ponto de vista empresarial, significa um modelo operacional que uma determinada organizao adota para geri-la, no importando neste caso o seu porte ou seguimento. Toda e qualquer empresa deve possuir um sistema de gesto, pois, do contrrio, teria a sua prpria existncia comprometida. Acontece que alguns modelos foram desenvolvidos e adotados por vrias empresas com o intuito de haver uma padronizao de metodologia seguindo diretrizes traadas por normas. Da os modelos normativos hoje existentes e muito difundidos e que, para empresas que se apresentam de alguma forma pouco estruturadas so excelentes para a sua correo de rotina e rumo, elevando-a a patamares de alto grau de excelncia. Mas muito importante salientar que, para o devido sucesso do modelo, necessrio o correto empenho e o comprometimento de seus dirigentes e que o modelo adotado seja de fato usado como ferramenta de gesto e no apenas um mero artifcio de demonstrao. evidente que do interesse da empresa organizar-se quanto gesto de diferentes disciplinas, como gesto da qualidade, gesto do meio ambiente, gesto da responsabilidade social, gesto da segurana e da sade ocupacional, etc. Em nosso curso, nosso foco ser a Gesto do Meio Ambiente, mas, muitas sero as vezes em que buscaremos a integrao conceitual com o gerenciamento de outras disciplinas. importante para o administrador estar bastante consciente da necessidade da implementao de um sistema de gesto uma vez que comum o questionamento sobre o que se ganha em termos de valor agregado com o investimento de recursos na implantao e desenvolvimento de um sistema de gesto. Ora, empresas produtoras de bens e servios desenvolvem seus negcios por meio de processos e atividades que apresentam variabilidade natural e esto expostos a falhas potenciais relacionadas aos recursos disponibilizados e aos mtodos de trabalho empregados. fcil concluir que, quanto maior for o impacto advindo de uma dessas falhas nos resultados dos negcios, de maior significncia essa falha se tornar. Dentre esses impactos, deve-se concluir no apenas os prejuzos financeiros e humanos imediatos, mas tambm as conseqncias de mdio e longo prazos que podem advir da perda de imagem no mercado, requerendo gesto especfica sobre as atividades envolvidas, visando a prevenir a ocorrncia de eventos indesejados. Como, no entanto, assegurar-se de que os modos potenciais de falha esto devidamente identificados e analisados e que as atividades relacionadas com eles esto sobre controle sem que existam padres capazes de prover a previsibilidade requerida? A organizao desses padres em sistemas de gesto que assegurem a previsibilidade desejada sempre vantajosa para qualquer negcio. Sua ausncia pode acarretar o
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aparecimento de efeitos indesejveis que trazem fortes impactos adversos aos resultados do negcio. I.1 CONCEITOS A SEREM OBSERVADOS NO DECORRER DO CURSO Organizao empresa, corporao, firma, empreendimento, autoridade ou instituio, ou parte ou uma combinao desses, incorporada ou no, pblica ou privada, que tenha funes e administrao prprias. Para organizaes que tenham mais de uma unidade operacional, uma nica unidade operacional pode ser definida como uma organizao. Sistema conjunto de elementos que esto inter-relacionados ou em interao. Sistema de Gesto sistema para estabelecer polticas e objetivos e para atingir esses objetivos. Gesto atividades coordenadas para dirigir e controlar uma organizao. Documento informao e o meio fsico no qual ela est contida. O meio fsico pode ser papel, magntico, disco de computador de leitura tica ou eletrnica, fotografia ou amostra padro, ou uma combinao destes. Sistema de Gesto Ambiental (SGA) a parte de um sistema da gesto de uma organizao utilizada para desenvolver e implementar sua poltica ambiental e para gerenciar seus aspectos ambientais. Um sistema da gesto inclui estrutura organizacional, atividades de planejamento, responsabilidades, prticas, procedimentos, processos e recursos. Aspecto ambiental elemento das atividades ou produtos ou servios de uma organizao que pode interagir com o meio ambiente. Meio ambiente circunvizinhana em que uma organizao opera, incluindo-se ar, gua, solo, recursos naturais, flora, fauna, seres humanos e suas interrelaes. Neste contexto, circunvizinhana estende-se do interior de uma organizao para o sistema global. Impacto ambiental qualquer modificao do meio ambiente, adversa ou benfica, que resulte, no todo ou em parte, dos aspectos ambientais da organizao. Objetivo ambiental propsito ambiental geral, decorrente da poltica ambiental, que uma organizao se prope a atingir. Poltica ambiental intenes e princpios gerais de uma organizao em relao ao seu desempenho ambiental, conforme formalmente expresso pela Alta Administrao da organizao. A poltica ambiental prov uma estrutura para ao e definio de seus objetivos ambientais e metas ambientais. Meta ambiental requisito de desempenho detalhado, aplicvel organizao ou a parte dela, resultante dos objetivos ambientais e que necessita ser estabelecido e atendido para que tais objetivos sejam atingidos. Parte interessada indivduo ou grupo interessado ou afetado pelo desempenho ambiental de uma organizao. Desempenho ambiental resultados mensurveis da gesto de uma organizao sobre seus aspectos ambientais. No contexto de sistemas de gesto ambiental, os resultados podem ser medidos com base na poltica ambiental, objetivos ambientais e metas ambientais da organizao e outros requisitos de desempenho ambiental.

Melhoria contnua processo recorrente de se avanar com o sistema da gesto ambiental com o propsito de atingir o aprimoramento do desempenho ambiental geral, coerente com a poltica ambiental da organizao. No-conformidade no-atendimento de um requisito de uma norma com a qual o sistema pretenda ser coerente. Ao corretiva ao para eliminar a causa de uma no-conformidade identificada e prevenir a recorrncia. Ao preventiva ao para eliminar a causa de uma potencial noconformidade. Preveno de poluio uso de processos, prticas, tcnicas, materiais, produtos, servios ou energia para evitar, reduzir ou controlar (de forma separada ou combinada) a gerao, emisso ou descarga de qualquer tipo de poluente ou rejeito, para reduzir os impactos ambientais adversos. A preveno da poluio pode incluir reduo ou eliminao de fontes de poluio, alteraes de processo, produto ou servio, uso eficiente de recursos, materiais e substituio de energia, reutilizao, recuperao, reciclagem, regenerao e tratamento. Procedimento forma especificada de executar uma atividade ou um processo. Os procedimentos podem ser documentados ou no. Registro documento especial que apresenta resultados obtidos ou fornece evidncias de atividades realizadas. I.2 IMPORTNCIA DOS SISTEMAS DE GESTO AMBIENTAL O ambiente de negcios a partir da dcada de 90 tem-se mostrado bastante instvel e turbulento, verificando-se a existncia de mudanas bastante drsticas no processo econmico e produtivo mundial, com implicaes diretas para as empresas industriais. Fatos como transformaes na economia internacional e globalizao da produo e do consumo tm sido acompanhados de outras mudanas como, por exemplo, um crescente grau de exigncia dos consumidores, que, por meio de seu poder de compra, esto buscando variedade de produtos, demonstrando a sua preocupao pela qualidade e manifestando uma constante exigncia para melhorar o binmio preo-desempenho. A emergncia desse consumidor mais agressivo e exigente reflete em grande parte as mudanas que a prpria sociedade vem sofrendo quanto a valores e ideologias e que envolvem suas expectativas em relao s empresas e aos negcios. Esses novos valores e ideologias incluem a democracia, a igualdade de oportunidades, a sade e a segurana no trabalho, a proteo ao consumidor, um meio ambiente mais limpo, entre outras questes. Seja como consumidores, ou como trabalhadores, ou ainda por meio do governo ou da mdia, a sociedade tem pressionado para que as empresas incorporem esses valores em seus procedimentos operacionais. Como conseqncia, as empresas esto se deparando com um ambiente externo em que cada vez mais as questes sociais, polticas e legais, inexistentes ou apenas latentes em perodos anteriores, adquirem uma nova perspectiva administrativa. As empresas industriais que procuram manter-se competitivas ou mesmo sobreviver e se ajustar a esse novo ambiente de negcios, que j se mostra bastante concorrido, marcado por incertezas, instabilidades e rpidas mudanas, percebem cada vez mais
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que, diante das questes ambientais, so exigidas novas posturas, seja na maneira de operar seus negcios, seja em suas organizaes. Essa renovao implica contnuas mudanas, que podem ser dolorosas e custosas tambm em termos financeiros, especialmente se forem impostas, como por meio de regulamentaes ambientais, ou se provierem de uma imagem pblica negativa, como por atritos com comunidades locais ou um desastre ambiental. A importncia dos recursos naturais fundamental para a sobrevivncia humana, principalmente ao considerar que, apesar de todo o desenvolvimento tecnolgico at aqui alcanado, ainda no existem condies que possibilitem a substituio dos elementos fornecidos pela natureza. Aps a dcada de 70, o homem passou a tomar conscincia do fato de que as razes dos problemas ambientais deveriam ser buscadas nas modalidades de desenvolvimento econmico e tecnolgico e de que no seria possvel confront-los sem uma reflexo sobre o padro de desenvolvimento adotado. Isso levou a humanidade a repensar a sua forma de desenvolvimento, essencialmente calcada na degradao ambiental, e fez surgir uma abordagem de desenvolvimento sob uma nova tica, conciliatria com a preservao ambiental. Assim, surge o desenvolvimento sustentvel. Um dos ltimos grupos a integrar a luta pela preservao do meio ambiente e, talvez, o que traga resultados mais diretos em menos tempo, o setor empresarial. Movidos pela exigncia de seus consumidores, inicialmente os europeus, as empresas comearam a perceber que seus clientes estavam dispostos a pagar mais por produtos ambientalmente corretos, e mais, deixar de comprar aqueles que contribuam para degradao do Planeta. Alm disto, a presso popular atingiu tambm governos, que passaram a estabelecer legislaes ambientais cada vez mais rgidas, ao fazer com que empresas tenham que adequar seus processos industriais, com o uso de tecnologias mais limpas. A norma brasileira NBR ISO 14001 - Requisitos com orientaes para uso de Sistemas da gesto ambiental idntica s normas propostas pela ISSO para serem adotadas em todos os pases membros e tem um efeito sistmico interessante: ao enfocar a necessidade de adotar fornecedores certificados, cria-se um enlace de reforo positivo. Quanto mais empresas estiverem certificadas, mais empresas se vero obrigadas a se certificar, pois a exigncia se replica a montante na rede de valor. Empresas existentes no mercado, como produtoras de bens e de servios esto, hoje, em grande evidncia em relao questo ambiental. As presses exercidas pelas comunidades, ONGs e governos, tm forado uma postura pr-ativa na melhoria de seus processos produtivos, com gerao de menor quantidade de resduos e poluentes e menor consumo de matrias-primas e energia. O crescimento da atividade industrial, com a conseqente gerao de maior quantidade de resduos e poluentes e o crescimento da demanda por produtos e servios, tem forado ao desenvolvimento de novas tecnologias para os processos produtivos, simultaneamente necessidade de novas tcnicas administrativas voltadas ao gerenciamento dessas atividades, com preocupao ambiental.

Ao implementar um Sistema de Gesto Ambiental - SGA como forma de gerenciamento das atividade organizacionais, deve-se lembrar que o compromisso passa a ser permanente, pois exige uma mudana definitiva da antiga cultura e das velhas prticas. Para tanto, imprescindvel a busca da melhoria contnua, princpio fundamental de um SGA. Contudo, o gerenciamento de um processo, por meio das ferramentas de um SGA possibilita ganhos de produtividade e qualidade, alm da satisfao das pessoas envolvidas diretamente no processo, pois esses aprendem que sempre possvel fazer melhor e percebem a evoluo da qualidade de seus servios. Atuar de maneira ambientalmente responsvel ainda, hoje, um diferencial entre empresas, que as destacam no competitivo mercado, quanto antes as empresas perceberem esta nova realidade maior ser a chance de se manterem. II A SRIE DE NORMAS ISO 14000 A discusso da problemtica ambiental encontra-se, nvel das empresas, em fases diferentes nos diversos pases do mundo. Percebe-se a convivncia de extremos: de um lado, o imperativo econmico (objetivando lucro) que comanda as decises, enquanto que em outras, a questo social, incluindo a de ordem ambiental, passa a ter maior peso nas decises organizacionais. Diante da globalizao e da abertura econmica dos mercados, contudo, a varivel ambiental passa a ser uma das condies de se estar inserido na aldeia global dos negcios. As empresas passam a adotar prticas ambientais sustentveis como vantagem competitiva. Segundo DONAIRE (DONAIRE, Denis. Gesto ambiental na empresa. So Paulo: Atlas, 1995), as empresas passam por trs fases: Primeira Fase: controle ambiental nas sadas constitui-se na instalao de equipamentos de controle da poluio nas sadas, como chamins e redes de esgoto. Nesta fase mantm-se a estrutura produtiva existente. Segunda Fase: integrao do controle ambiental nas prticas e processos. O princpio bsico passa a ser o da preveno da poluio, envolvendo a seleo das matrias-primas, o desenvolvimento de novos processos e produtos, o reaproveitamento da energia, a reciclagem de resduos e a integrao com o meio ambiente. Terceira Fase: integrao do controle ambiental na gesto administrativa. A questo ambiental passa a ser contemplada na estrutura organizacional, interferindo no planejamento estratgico. Esta terceira fase denominada por DAVIGNON (DAVIGNON, Alexandre. Normas ambientais ISO 14000: como podem influenciar sua empresa. Rio de Janeiro: CNI, DAMPI, 1996, p.16) como Gesto Ambiental, onde os parmetros relacionados ao meio ambiente passam a ser levados em conta no planejamento estratgico, no processo produtivo, na distribuio e disposio final do produto . As empresas, portanto, encontram-se em diferentes estgios no processo de envolvimento com as questes ambientais. Voltada ao estabelecimento de gestes normatizadas, a International Organization for Standardization (ISO), que, em portugus significa Organizao Internacional para
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Normalizao, uma organizao no-governamental que foi criada depois da II Guerra Mundial (1946) e encontra-se situada em Genebra com o objetivo de facilitar as trocas internacionais de bens e servios e criar normativas para o comrcio mundial. O Brasil participa do ISO atravs da Associao Brasileira de Normas Tcnicas (ABTN) uma associao privada sem fins lucrativos. Os trabalhos na ISO se atravs de desenvolvem atravs de aproximadamente 212 Comits Tcnicos (TCs) constitudos por membros de diversos pases-membros, sendo que o TC 207 responsvel pela Gesto Ambiental. Cada Comit Tcnico formados por Sub Comits (SCs) e estes, por sua vez, desenvolvem suas atividades atravs dos Grupos de Trabalho (WGs). Este processo j permitiu a eloborao de mais de 12 mil Normas Tcnicas.

O Trabalho da ISO
IEC Secretaria TC-176 Pases Membros (Delegados)
Votao

Comits Tcnicos (TC) Sub-comits (SC) Grupos Trabalho(WG)

9000 14000

TC-207

2005 HGB Consultoria e Gesto LTDA., Todos os Direitos Reservados.

Processo de Desenvolvimento de Norma

Norma Internacional (IS) Projeto Final (FDIS)Norma Intern. Projeto de Norma Internacional (DIS) 2 Projeto do Comit (CD2) 1 Projeto do Comit (CD1) Projeto Grupo de Trabalho(WD)
tempo
2005 HGB Consultoria e Gesto LTDA., Todos os Direitos Reservados.

Votao Pases Membros

O Trabalho dos Comits Tcnicos

maioria 2/3Pases Participantes votos contra: menos de 1/4 de Todos Pases Membros

A srie ISO 14000 um conjunto de 28 normas relacionadas a Sistemas de Gesto Ambiental, elas abrangem seis reas bem definidas: 1. 2. 3. 4. 5. 6. Sistema de Gesto Ambiental (SC 001); Auditorias Ambientais (SC 002); Avaliao de Desempenho Ambiental (SC 004); Rotulagem Ambiental (SC 003); Aspectos Ambientais nas Normas de Produtos e Anlise do Ciclo de Vida do Produto (SC 005).

Em um primeiro momento, foram aprovadas cinco normas: ISO 14001, 14004, 14010, 14011 (parte 1 e 2) e 14012. Srie ISO 14000 Guia de orientao do conjunto de normas da srie: ISO 14001 (17 requisitos) Sistema de gesto ambiental, apresenta as especificaes. ISO 14004 Sistema de gesto ambiental, apresenta diretrizes para princpios, sistemas e tcnicas de suporte. ISO 14010 Diretrizes para auditoria ambiental, princpios gerais. ISO 14011 (parte 1 e 2) Diretrizes para auditoria ambiental, procedimento de auditoria. ISO 14012 Diretrizes para auditoria ambiental, critrios para qualificao de auditores. Hoje, apenas as duas primeiras persistem, enquanto que as trs ltimas foram sisntetizadas, em 2002, na Norma NBR ABNT ISO 19011 - Diretrizes para Auditorias em Sistemas de Gesto da Qualidade e/ou Ambiental.
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As normas ISO 14000 no estabelecem nveis de desempenho ambiental, especificam somente os requisitos que um sistema de gesto ambiental dever cumprir. De uma forma geral, estabelecem o que dever ser feito por uma organizao para diminuir o impacto das suas atividades no meio ambiente, mas no prescrevem como o fazer. A preocupao com a conservao do meio ambiente est se tornando uma constante nos ltimos tempos. Vrios movimentos esto pressionando as organizaes e os governantes para tornarem as regulamentaes cada vez mais rgidas, exigindo das empresas uma postura ambiental correta.Com isso o produto que possui o ISO 14000 (ou qualquer outro de sua famlia) visto de uma outra maneira, pois ele possui um diferencial competitivo, e isso mostra sociedade que a empresa comprometida com a preservao ambiental. A ISO 14000 j se tornou um passaporte para a exportao de produtos para a Europa. Alguns motivos para implantao de um sistema de gesto ambiental (ISO 14000) a) Motivos Externos:

- Presso do cliente; - Alta concorrncia do mercado e - Restrio de comrcio atravs de regulamentaes de mercado (ex.: CEE). b) Motivos Internos:

- Convico, acreditar nos benefcios que o sistema proporciona; - Poltica corporativa e estratgia de competitividade. Alguns benefcios para a empresa a) Proporciona uma ferramenta gerencial adicional para aumentar cada vez mais a eficincia e eficcia dos servios; b) Proporciona a definio clara de Organizao, com responsabilidades e autoridades de cada funo bem estabelecidas; c) Promove a capacidade dos colaboradores para o exerccio de suas funes, estruturadas a partir de selees, treinamentos sistemticos e avaliao de desempenho; d) Reduz custos atravs de uma maior eficincia e reduo do desperdcio, o que aumenta a competitividade e participao no mercado; e) Aumenta a probabilidade de identificar os problemas antes que eles causem maiores conseqncias. II.1 AS NORMAS DE IMPLANTAO DE SISTEMAS DE GESTO AMBIENTAL Existem duas normas bastante difundidas para orientao da implantao de um Sistema de Gesto Ambiental: a primeira a 14001 Sistemas da gesto ambiental Requisitos com orientaes para uso, norma da srie ISO criada em 1996 e revisada em 2004. A outra a BS 7750, norma inglesa muito mais restrita que a primeira.

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Desta forma se uma empresa implementar um SGA de acordo com o estabelecido na norma BS 7750 estar excedendo o necessrio para obter a certificao ISO 14001, podendo, atravs de poucos ajustes, ser certificada pela ISO tambm. No entanto, sob a gide do mercado atual, mais compensador para as organizaes buscarem estabelecer sistemas com foco na 14001, uma vez que est se tornando rapidamente reconhecida como um fundamento bsico para um Sistema de Gerenciamento Ambiental. Muitas empresas lderes na indstria esto sendo certificadas por esta norma. A ISO 14000 contm 6 requisitos (obrigaes de atendimento). Embutidos nestes requisitos esto vrios conceitos da ISO 9000 - Sistemas de gesto da qualidade Requisitos, norma estabelecida para garantir a qualidade de produtos e servios. Por causa desta inter-relao, a ISO 14000 pode ser facilmente integrada ao sistema ISO 9000. Mesmo se uma empresa estiver buscando a certificao ISO 14000 isoladamente, ainda assim prudente consultar a ISO 9000 sobre vrios dos seus requisitos.

Requisitos ISO 14001 e Correlao ISO 9001 Requisitos ISO 14000 4.1 Estabelecer a Poltica Ambiental 4.2 Planejamento Ambiental 4.3 Treinar o pessoal relacionado Requisitos ISO 9000 4.1.1 Estabelecer a Poltica da Qualidade 4.2 Planejamento da Qualidade 4.18 Treinar o pessoal relacionado

4.3 Definir e documentar responsabilidades 4.1 Definir responsabilidade e autoridade 4.3 Estabelecer e manter Controle da 4.5 Estabelecer e manter o Controle da Documentao Documentao 4.3 Documentar polticas e procedimentos Todo o 4.0 Documentar polticas e relacionados ao Sistema de Gerenciamento procedimentos relacionados ao Sistema da Ambiental Qualidade 4.4 Estabelecer controles monitoramento, medio e controle 4.4 Estabelecer controles dos registros de 4.10, 4.11, 4.20 Desenvolver procedimentos de teste, procedimentos de Calibragem e controles de Processos Estatsticos 4.16 Estabelecer controles sobre os Registros da Qualidade para

4.5 Estabelecer procedimentos para as No 4.13 Estabelecer Procedimentos Conformidade Material No Conforme

4.5 Estabelecer procedimentos de Ao 4.14 Estabelecer procedimentos de Ao Corretivas e Preventivas Corretivas e Preventivas 4.5 Realizar Auditorias EMS 4.17 Realizar Qualidade Auditorias Internas da

4.5 Estabelecer Processo de Reviso 4.1 Estabelecer Processo Reviso Gerencial Gerencial

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A ISO 14001 a ISO "Verde". Baseado no ideal de aperfeioamento constante, a ISO 14001 exige que as empresas criem um Sistema de Gesto Ambiental que constantemente avalia e reduz o dano provocado potencialmente ao meio ambiente pelas atividades da empresa. Isto pode incluir a definio de matrias primas, todos os processos de fabricao, o uso dos produtos e o descarte dos mesmos. II.2 IMPLANTAO DE SGA CONFORME A NBR ABNT ISO 14001 Como j vimos um sistema de gesto um conjunto de elementos interdependentes, cujo resultado final maior do que a soma dos resultados que esses elementos teriam caso operassem de maneira isolada. O conceito de sistema aberto perfeitamente aplicvel organizao empresarial. Sua dinmica pode ser visualizada na figura abaixo, onde so descritas as interaes entre o meio ambiente, no incio e no final do processo, e a organizao.

A Organizao como um sistema aberto Um sistema de gesto pode ser conceituado como o conjunto de pessoal, recursos e procedimentos, dentro de qualquer nvel de complexidade, cujos componentes associados interagem de uma maneira organizada para realizar uma tarefa especfica e atingem ou mantm um dado resultado. Sob o ponto de vista empresarial, os objetivos de um sistema de gesto visam a aumentar constantemente o valor percebido pelo cliente nos produtos ou servios oferecidos, o sucesso no segmento de mercado ocupado (atravs da melhoria contnua dos resultados operacionais) a satisfao dos funcionrios com a organizao e da prpria sociedade com a contribuio social da empresa e o respeito ao meio ambiente.

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Para que tais objetivos sejam alcanados, importante a adoo de um mtodo de anlise e soluo de problemas, para estabelecer um controle de cada ao. Existem diversos mtodos com esse propsito sendo utilizados atualmente. A maioria deles est baseada no mtodo PDCA Plan, Do, Check, Act, que constitui-se em um referencial terico bsico para diversos sistemas de gesto. Os sistemas de gesto ambiental normatizados segundo a Norma NBR ABNT ISO 14.001 referenciam-se neste modelo cclico onde: Plan (Planejar): significa estabelecer os objetivos e processos necessrios para fornecer resultados de acordo com os requisitos do cliente e polticas da organizao; Do (Fazer): significa implementar os processos; Check (checar): significa monitorar e medir processos e produtos em relao s polticas, aos objetivos e aos requisitos para o produto e relatar os resultados; Act (agir): significa executar aes para promover continuamente a melhoria do desempenho do processo. A gesto ambiental no deve ser encarada isoladamente e sim includa no ambiente da gesto dos negcios, pois ela convive com a Gesto pela Qualidade Total (QGT), adotada pela maioria das organizaes que j deram um passo alm da certificao ISO 9000. Para diversos auutores, a gesto ambiental parte da gesto pela qualidade total. Devido ao fato de ter sido fortemente influenciada pelas normas de qualidade da srie ISO 9001, a ISO 14001 compartilha de princpios comuns, conforme ilustrado na figura abaixo, que mostra os elementos bsicos de um SGA:

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As normas de gesto ambiental tm por objetivo prover as organizaes de elementos de um sistema da gesto ambiental (SGA) eficaz que possam ser integrados a outros requisitos da gesto, e auxili-las a alcanar seus objetivos ambientais e econmicos. No se pretende que estas Normas, tais como outras Normas, sejam utilizadas para criar barreiras comerciais no-tarifrias, nem para ampliar ou alterar as obrigaes legais de uma organizao. Muitas organizaes gerenciam suas operaes atravs da aplicao de um sistema de processos e suas interaes, que podem ser referenciados como abordagem de processo. A ABNT NBR ISO 14001 promove a utilizao da abordagem de processo. Como o PDCA pode ser aplicado a todos os processos, as duas metodologias so consideradas compatveis.

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III ETAPA DE PLANEJAMENTO DE UM SGA III.1 DIAGNSTICO AMBIENTAL A expresso diagnstico ambiental tem sido muito usada em rgos ambientais, universidades, associaes profissionais, etc. com conotaes as mais variadas. O substantivo diagnstico do grego "diagnostiks", significa o conhecimento ou a determinao de uma doena pelos seus sintomas ou conjunto de dados em que se baseia essa determinao. Da, o diagnstico ambiental poder se definir como o conhecimento de todos os componentes ambientais de uma determinada rea (pas, estado, bacia hidrogrfica, municpio) para a caracterizao da sua qualidade ambiental. Portanto, elaborar um diagnstico ambiental interpretar a situao ambiental problemtica dessa rea, a partir da interao e da dinmica de seus componentes, quer relacionados aos elementos fsicos e biolgicos, quer aos fatores scio-culturais. A caracterizao da situao ou da qualidade ambiental (diagnstico ambiental) pode ser realizada com objetivos diferentes. Um deles , a exemplo do que preconizam as metodologias de planejamento, servir de base para o conhecimento e o exame da situao ambiental, visando a traar linhas de ao ou tomar decises para prevenir, controlar e corrigir os problemas ambientais (polticas ambientais e programas de gesto ambiental). Para se iniciar a implantao de um Sistema de Gesto Ambiental preciso identificar a atual situao da organizao em relao as suas atividades e o meio ambiente, sendo prioritrio promover o Diagnstico Ambiental da mesma de modo a ser capaz de perceber a existncia de uma Poltica de Gesto Ambiental do empreendimento e a influncia no meio ambiente dos processos implantados; identificar o nvel de conscincia e preocupao dos colaboradores quanto s etapas modificadoras da qualidade ambiental (gerao/emisso de poluentes); colher informaes sobre a gerao e destinao de resduos, com especial ateno aplicao do conceito dos 3R's (Reduo, Reutilizao, Reciclagem); atestar a eficincia no consumo de gua e energia. Um mtodo bastante adequado para atingir este objetivo a elaborao de uma lista de verificao ou "check-list". A grande vantagem desta ferramenta permitir o emprego imediato na avaliao qualitativa e quantitativa de impactos mais relevantes. Para tanto, o modelo a ser utilizado deve se ater a nove reas fundamentais relacionadas aos fluxos de entrada e sada da organizao: energia, gua, matria prima, resduos gerados (lquidos, slidos e gasosos, domsticos e industriais), recursos humanos, legislao aplicvel, sade e segurana no trabalho, gesto e comunidade a que pertence. Esta ferramenta instrumenta a organizao ter a possibilidade de visualizar de forma ampla as condies gerais da empresa em relao aos aspectos ambientais a serem considerados e as suas no conformidades com os objetivos da organizao. Tal conhecimento permitir o levantamento dos aspectos e impactos ambientais significativos da empresa, auxiliando a identificao de fraquezas que posteriormente
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necessitam ser tratadas e solucionadas pelo futuro sistema de Gesto Ambiental, aps a definio de objetivos e metas ambientais. Aps o diagnstico ambiental se pode ter uma idia bem clara da influncia do(s) processo(s) que se deseja gerenciar atravs do Sistema de Gesto Ambiental. A resposta para este novo papel pode ser caracterizada em trs nveis de atuao: - Controle da Sada: a instalao de equipamento para o controle de poluio nas sadas, como as estaes de tratamento de efluentes e os filtros para as emisses atmosfricas, a tnica neste nvel de resposta. - Integrao do Controle Ambiental nas Prticas e nos Processos Ambientais: o planejamento ambiental passa a envolver a funo de produo atravs da preveno da poluio pela seleo de matrias primas, novos processos e produtos, reaproveitamento e racionalizao de energia. - Integrao do Controle Ambiental na Gesto Administrativa: projetando-a para as mais altas esferas de deciso da organizao, proporcionando a formao de um corpo tcnico e um sistema gerencial especfico, fazendo com que essa preocupao ambiental passe a ser parte dos valores da mesma. III.2 LEVANTAMENTO DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTAIS A avaliao das conseqncias ou interaes das atividades de determinada empresa ou indstria sobre o meio ambiente uma forma de evitar que acidentes ambientais ocorram e de se buscar a melhoria do processo de forma a minimizar os impactos sobre o meio ambiente, alm de constituir um item fundamental para as empresas que buscam a certificao da srie ISO14001 para seu sistema de gesto ambiental. Para que tal avaliao ocorra necessrio fazer um levantamento do que chamamos de aspectos e impactos ambientais das atividades da empresa/indstria. O aspecto definido pela NBR ISO14001 como ...elementos das atividades, produtos e servios de uma organizao que podem interagir com o meio ambiente. O aspecto tanto pode ser uma mquina ou equipamento como uma atividade executada por ela ou por algum que produzam (ou possam produzir) algum efeito sobre o meio ambiente. Chamamos de aspecto ambiental significativo aquele aspecto que tem um impacto ambiental significativo. Segundo a definio trazida pela Resoluo n. 001/86 do CONAMA (Conselho Nacional de Meio Ambiente), Artigo 1, o impacto ambiental : ...qualquer alterao das propriedades fsicas, qumicas e biolgicas do meio ambiente, causada por qualquer forma de matria ou energia resultante das atividades humanas que, direta ou indiretamente, afetam: I - a sade, a segurana e o bem-estar da populao; II - as atividades sociais e econmicas; III - a biota; IV - as condies estticas e sanitrias do
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meio ambiente; V - a qualidade dos recursos ambientais. Ou seja, impactos ambientais podem ser definidos como qualquer alterao (efeito) causada (ou que pode ser causada) no meio ambiente pelas atividades da empresa quer seja esta alterao benfica ou no. Esta definio tambm trazida na NBR ISO14001 (requisito 3.4.1), onde o impacto ambiental definido como: qualquer modificao do meio ambiente, adversa ou benfica, que resulte no todo ou em parte, das atividades, produtos ou servios de uma organizao. Desta forma, podemos classificar os impactos ambientais em: adversos, quando trazem alguma alterao negativa para o meio; e benficos, quando trazem alteraes positivas para o meio (aqui, entenda-se meio como a circunvizinhana da empresa/indstria, incluindo o meio fsico, bitico e social). So considerados impactos ambientais significativos queles que por algum motivo so considerados graves pela empresa de acordo com sua possibilidade de ocorrncia, visibilidade, abrangncia e/ou outros critrios que a empresa/indstria pode definir. Na NBR ABNT ISO 14001, o tema objeto do requisito 4.3.1. Segundo esse requisito da Norma: A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para: a) identificar os aspectos ambientais de suas atividades, produtos e servios, dentro do escopo definido de seu sistema da gesto ambiental, que a organizao possa controlar e aqueles que ela possa influenciar, levando em considerao os desenvolvimentos novos ou planejados, as atividades, produtos e servios novos ou modificados. b) determinar os aspectos que tenham ou possam ter impactos significativos sobre o meio ambiente (isto , aspectos ambientais significativos). A organizao deve documentar essas informaes e mant-las atualizadas. A organizao deve assegurar que os aspectos ambientais significativos sejam levados em considerao no estabelecimento, implementao e manuteno de seu sistema da gesto ambiental. III.3 ATRIBUIO DO GRAU ASPECTOS/IMPACTOS AMBIENTAIS DE SIGNIFICNCIA AOS

Como vimos, chamamos de aspecto ambiental significativo aquele aspecto que tem um impacto ambiental significativo. preciso, portanto, que aps levantarmos todos os aspectos ambientais e seus impactos associados possamos ser capazes de avaliarmos a relevncia destes. Parece lgico, acreditamos, que os recursos que sero aplicados na implantao do SGA sejam fundamentalmente vinculados ao controle daqueles que ns considerarmos significativos.
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Compete a cada organizao definir como aspecto ambiental significativo aquele que ela considere que tem um impacto ambiental significativo, ou seja, que tenha uma relevante importncia ambiental, que seja expressivo, que tenha ou provavelmente possa a vir a ter conseqncias sensveis qualidade ambiental. Existem diversos mtodos para avaliar significncia de aspectos/impactos ambientais. Um simples, expedito e prtico de se realizar aquele em que se proposto selecionar uma combinao de critrios de avaliao apropriados para as operaes e atividades. Muitos critrios de avaliao do impacto podem ser usados neste mtodo, tais como: severidade, probabilidade da ocorrncia, freqncia da ocorrncia, rea atingida, capacidade da empresa em controlar o impacto, etc... Esses critrios podem ser combinados entre si de diversas formas na busca do grau de significncia. Nestas notas de aula, utilizaremos trs desses critrios que sabemos ser independentes entre si: a severidade, a probabilidade e a rea de influncia. Para cada critrio, vamos atribuir graus variando de 1 a 5, segundo as tabelas a seguir: CRITRIO SEVERIDADE (indica o grau de influncia com que o impacto afeta a vizinhana do empreendimento) Grau 1 2 3 Avaliao inofensivo, sem grandes potenciais de danos e facilmente corrigvel. Consequncias leves, de pequeno potencial de dano e facilmente corrigvel. As conseqncias so moderadas, pouco danosas, mas exige poucos recursos para ser corrigido. As conseqncias so srias, mas potencialmente no fatais; exige recursos razovel alocao de recursos para ser corrigido, mas recupervel. As consequncias so muito danosas, potencialmente passvel de fatalidades e exige grande esforo e recursos para sua correo.

CRITRIO PROBABILIDADE (indica a probabilidade da ocorrncia de um impacto) Grau 1 Avaliao muito pouco provvel que esse impacto venha a ser percebido (menos de 10% de chances).
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2 3 4 5

A probabilidade desse impacto ser detectado baixa (entre 10 e 33% de chances). Existe uma probabilidade razovel (34-67%) de se detectar a ocorrncia desse impacto. As chances so significativas (entre 68-89%) de se perceber a ocorrncia desse impacto. Tem probabilidade igual ou maior que 90% do impacto acontecer e ser percebido.

CRITRIO REA DE INFLUNCIA (indica a rea onde o impacto influente, isto , traz consequncias) Grau 1 2 3 4 5 Avaliao As conseqncias do impacto ficam restritas ao ambiente interno (permetro) da empresa. Os efeitos do impacto influenciam fora dos limites da empresa, mas ficam restrito a uma pequena rea adjacente. Os efeitos do impacto podem ser sentidos nas comunidades vizinhas. O impacto pode ser percebido distante da comunidade local na qual a empresa est localizada (efeito regional). Os efeitos do impacto ultrapassam a regio na qual a empresa est localizada (efeito global).

A todo impacto se deve, pois, ser atribudo um valor que reflita sua posio em relao a cada um dos trs critrios. Sejam, por exemplo, dez impactos levantados em um processo de produo para os quais queremos atribuir grau de significncia: Impacto A B C Severidade 3 4 1 Probabilidade 4 3 2 rea de influncia 1 2 5
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D E F G H I J

3 5 3 1 2 2 2

4 2 4 1 3 1 3

4 2 5 1 2 3 4

Para atribuirmos a escala de significncia dos impactos, devemos multiplicar os graus atribudos a cada impacto. Assim: Impacto A B C D E F G H I J Produto 3 x 4 x 1 = 12 4 x 3 x 2 = 24 1 x 2 x 5 = 10 3 x 4 x 4 = 48 5 x 2 x 2 = 20 3 x 4 x 5 = 60 1x1x1=1 2 x 3 x 2 = 12 2x1x3=6 2 x 3 x 4 = 24

Esse artifcio nos permite estabelecer que o impacto F o mais significativo, enquanto o impacto G pouco significativo. Com base no algoritmo, a organizao pode estabelecer, fruto da sua disponibilidade de recursos para controlar os impactos, o que se costuma chamar de linha de corte, isto , o valor do produto dos graus dos critrios de avaliao acima do qual sero considerados significativos os impactos.
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Suponhamos que nossa organizao estabeleceu ser possvel alocar recursos para controlar todos os impactos cujo produto excede-se o valor 12. Essa a linha de corte para o nosso caso e assim, os impactos a serem considerados significativos sero: B, D, E, F e J. Por princpio, todos os impactos cujo controle exigido por legislao especfica sero automaticamente assumidos como significativos independente de sua classificao no mtodo acima. Todo o processo de planejamento do SGA, a partir de ento, dever ser sempre relacionado aos aspectos/impactos identificados como significativos. III.4 DEFINIO DA POLTICA AMBIENTAL Como vimos, Poltica Ambiental o conjunto das intenes e princpios gerais de uma organizao em relao ao seu desempenho ambiental, conforme formalmente expresso pela Alta Administrao da organizao. A poltica ambiental prov uma estrutura para ao e definio de seus objetivos ambientais e metas ambientais. A poltica ambiental deve estabelecer um senso geral de orientao para as organizaes e simultaneamente fixar os princpios de ao pertinentes aos assuntos e postura empresarial relacionados ao meio ambiente. Tendo como base o diagnstico ambiental que permita saber como a organizao se encontra em relao s questes ambientais, promovido o levantamento dos seus aspectos/impactos ambientais e estabelecido quais devem ser considerados significativos. Dessa forma, a empresa j pode definir claramente aonde ela quer chegar em termos do seu Sistema de Gesto Ambiental. Assim, atravs de sua alta administrao, a organizao discute, define e fixa o seu comprometimento com o SGA e a respectiva poltica ambiental. Em sua clusula 4.1 - Requisitos gerais, a NBR ABNT ISO 14001 estabelece que a organizao deve estabelecer, documentar, implementar, manter e continuamente melhorar um sistema da gesto ambiental em conformidade com os requisitos desta Norma e determinar como ela ir atender a esses requisitos. Mais ainda, a Norma estabelece que a organizao deve definir e documentar o escopo de seu sistema da gesto ambiental. O objetivo maior obter um comprometimento e uma poltica ambiental definida para a organizao. Ela no deve simplesmente conter declaraes vagas; ela precisa ter um posicionamento definido e forte. A poltica ambiental da organizao deve necessariamente estar disseminada por toda a empresa, ou seja, em todas as reas administrativas e operativas e tambm deve estar
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incorporada em todos os nveis e funes existentes, da alta administrao at a produo. Ao adotar a poltica ambiental, a organizao deve levar em considerao as atividades onde foram levantados os aspectos ambientais significativos. A organizao deve ter o cuidado de no ser demasiadamente genrica afirmando por exemplo: comprometemos-nos a cumprir a legislao ambiental. bvio que qualquer empresa, com ou sem poltica ambiental declarada, deve obedecer legislao vigente. O compromisso com o cumprimento e a conformidade de vital importncia para a organizao, pois, em termos de gesto ambiental, inclusive nos moldes das normas da srie ISO 14000, a adoo de um SGA voluntria, portanto nenhuma empresa obrigada a adotar uma poltica ambiental ou procedimentos ambientais espontneos, salvo em casos de requisitos exigidos por lei, como, por exemplo: licenciamento ambiental, controle de emisses, tratamento de resduos, etc. Segundo a clusula 4.2, a Norma NBR ABNT ISO 14001 deixa claro que, na definio de sua poltica ambiental, a a Alta Administrao da organizao deve definir a poltica ambiental da organizao e assegurar que, dentro do escopo definido de seu sistema da gesto ambiental, a poltica: a) seja apropriada natureza, escala e impactos ambientais de suas atividades, produtos e servios, b) inclua um comprometimento com a melhoria contnua e com a preveno de poluio, c) inclua um comprometimento em atender aos requisitos legais aplicveis e outros requisitos subscritos pela organizao que se relacionem a seus aspectos ambientais, d) fornea uma estrutura para o estabelecimento e anlise dos objetivos e metas ambientais, e) seja documentada, implementada e mantida, f) seja comunicada a todos que trabalhem na organizao ou que atuem em seu nome, g) esteja disponvel para o pblico. III.5 LEVANTAMENTO DOS REQUISITOS LEGAIS RELACIONADOS AOS ASPECTOS AMBIENTAIS E OUTROS REQUISITOS APLICVEIS Como, obrigatoriamente, a Organizao deve buscar o atendimento legislao, fundamental que ela estabelea, logo no incio, a metodologia para identificar, controlar e registrar os regulamentos de origem legal ou de outras origens. Isto implica que a Organizao deve estar preparada para avaliar, em toda a legislao e outros regulamentos que tenha relao com o meio ambiente e com as suas atividades, as
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obrigaes ou proibies que precisam ser cumpridas. Para que se possa acompanhar e garantir o atendimento aos requisitos ambientais, os mesmos devem ser mantidos atualizados e disponveis para consulta. Para melhor compreender o processo de levantamento dos requisitos de origem legal e de outras origens pode-se compar-lo a um processo de garimpo, no qual se tem que separar, com uma peneira as pedras que sero teis s nossas atividades a partir de um monte de terra. A terra eqivale aos regulamentos de origem legal ou de outras origens existentes, a peneira eqivale a leitura e interpretao, as pedras eqivalem aos regulamentos aplicveis que depois de lapidadas eqivalem aos requisitos ambientais que devem ser cumpridos. Desta forma, necessrio estar de posse de toda a regulamentao existente para que, durante a leitura, sejam separadas aquelas que tm relao com o empreendimento. Cabe ressaltar que, sempre existe o risco de algum regulamento aplicvel no ser separado, principalmente no primeiro levantamento. Assim, fundamental que o processo de levantamento de requisitos ambientais interaja com o levantamento de aspectos e impactos ambientais, pois ao se ler os regulamentos, vai-se percebendo a existncia de alguns aspectos ambientais que deveriam estar presentes na planilha de aspectos e impactos e precisam ser includos. Quanto mais criterioso for o levantamento de aspectos e impactos, melhor ser a qualidade do levantamento dos requisitos ambientais. Para se estabelecer a conformidade com o requisito 4.3.2 - Requisitos legais e outros da Norma ABNT ISO 14001, a organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para: a) identificar e ter acesso a requisitos legais aplicveis e a outros requisitos subscritos pela organizao, relacionados aos seus aspectos ambientais, e b) determinar como esses requisitos se aplicam aos seus aspectos ambientais. A organizao deve, ainda, assegurar que esses requisitos legais aplicveis e outros requisitos subscritos pela organizao sejam levados em considerao no estabelecimento, implementao e manuteno de seu sistema da gesto ambiental. III.6 ESTABELECIMENTO DOS OBJETIVOS E METAS DO SGA Chamamos de objetivos gerais de desempenho as intenes que so refletidas nas declaraes contidas na Poltica Ambiental. So estabelecidos pela organizao.

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As metas so requisitos de desempenho detalhados e quantificados, incluindo calendarizao, desenvolvidos para cumprir os objetivos estabelecidos.

Os objetivos e metas devem suportar a poltica ambiental e o compromisso com uma abordagem preventiva e de melhoria contnua. Para a norma ISO 14001, objetivo o propsito ambiental global e meta o requisito de desempenho detalhado. Um objetivo pode ser composto por vrias metas, complementares ou no. So requisitos do SGA estabelecer e manter objetivos e metas sempre documentados e atualizados. Os objetivos e metas devem ser condizentes e compatveis com a poltica ambiental.

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O requisito 4.4.3 da NBR ABNT ISO 14001- Objetivos, metas e programa(s) estabelece que a organizao deve estabelecer, implementar e manter objetivos e metas ambientais documentados, nas funes e nveis relevantes na organizao. Os objetivos e metas devem ser mensurveis, quando exeqvel, e coerentes com a poltica ambiental, incluindo-se os comprometimentos com a preveno de poluio, com o atendimento aos requisitos legais e outros requisitos subscritos pela organizao e com a melhoria contnua. Ao estabelecer e analisar seus objetivos e metas, uma organizao deve considerar os requisitos legais e outros requisitos por ela subscritos, e seus aspectos ambientais significativos. Deve tambm considerar suas opes tecnolgicas, seus requisitos financeiros, operacionais, comerciais e a viso das partes interessadas. A organizao deve estabelecer, implementar e manter programa(s) para atingir seus objetivos e metas. O(s) programa(s) deve(m) incluir a atribuio de responsabilidade para atingir os objetivos e metas em cada funo e nvel pertinente da organizao e os meios e o prazo no qual eles devem ser atingidos.

O Programa de gesto ambiental o planejamento que contm as diretrizes para alcanar os objetivos e metas que foram estabelecidos para cumprir a Poltica Ambiental.

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A organizao deve atribuir responsabilidades para alcanar objetivos e metas. Os recursos disponveis e calendrios para os alcanar devem tambm ser estabelecidos. Os programas ambientais so um elemento chave para melhorar o desempenho ambiental da empresas.

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IV ETAPA DE IMPLEMENTAO E OPERAO DE UM SGA Em prosseguimento aos nossos estudos sobre Sistemas de Gesto Ambiental, a prxima etapa implementar o que foi planejado na etapa anterior. Para isso, necessrio estabelecer recursos fsicos, financeiros e humanos para alcanar os objetivos e metas definidos pela organizao. Faz parte desta etapa: estrutura e responsabilidade, conscientizao e treinamento, comunicao interna e externa, documentao, controle operacional e prontido e resposta emergncias. IV.1 RECURSOS, FUNES, RESPONSABILIDADES E AUTORIDADES o estabelecido na clusula 4.4.1 da Norma NBR ABNT ISO 14001. A administrao deve assegurar a disponibilidade de recursos essenciais para estabelecer, implementar, manter e melhorar o sistema da gesto ambiental. Esses recursos incluem recursos humanos e habilidades especializadas, infra-estrutura organizacional, tecnologia e recursos financeiros. Funes, responsabilidades e autoridades devem ser definidas, documentadas e comunicadas visando facilitar uma gesto ambiental eficaz. A alta administrao da organizao deve indicar representante(s) especfico(s) da administrao, o(s) qual(is), independentemente de outras responsabilidades, deve(m) ter funo, responsabilidade e autoridade definidas para assegurar que um sistema da gesto ambiental seja estabelecido, implementado e mantido em conformidade com os requisitos desta Norma e relatar alta administrao sobre o desempenho do sistema da gesto ambiental para anlise, incluindo recomendaes para melhoria. Para a consecuo do requisito, preciso que a organizao: Defina, documente e comunique claramente os papis, as responsabilidades e as autoridades a implementarem o SGA. Nomeie gerente especfico, que defina papis, responsabilidades e autoridade para: assegurar cumprimento dos requisitos da norma; relatar a performance do SGA para a alta direo da empresa para que esta tenha as bases para melhoria do SGA. Fornea os recursos humanos, financeiros e tcnicos essenciais para a realizao do sistema. A norma ISO 14004 enfatiza que o representante da gerncia deve ter autoridade, responsabilidade e recursos suficientes para assegurar que o SGA seja implementado de modo eficaz. IV.2 TREINAMENTO, CONSCIENTIZAO E COMPETNCIA Para atender ao requisito 4.4.2 - Competncia, treinamento e conscientizao - da norma NBR ISO 14001, necessrio que a organizao estabelea um procedimento para
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identificar necessidades de treinamento e assegurar que todas as pessoas cujo trabalho possa criar um impacto significativo no meio ambiente recebam o treinamento apropriado. Assim, esta clusula requer que todos os empregados ou membros organizacionais se conscientizem que:
o o o o o

possuem papis e responsabilidades no contexto do SGA. conhecem os impactos ambientais significativos, reais ou potenciais, de suas atividades de trabalho. assumam a importncia do cumprimento das polticas ambientais, dos procedimentos e dos requisitos do SGA. saibam dos benefcios ambientais advindos de um melhor desempenho pessoal. Sejam capazes de avaliar as conseqncias da violao aos procedimentos.

A organizao deve exigir que, tambm, seus subcontratados demostrem que seus empregados preenchem os requisitos de treinamento. Isso significa que o subcontratado deve apresentar alguma evidncia disso organizao. IV.3 A COMUNICAO NO SGA Reza a Norma 14001 que, com relao aos seus aspectos ambientais e ao sistema da gesto ambiental, a organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para: a) comunicao interna entre os vrios nveis e funes da organizao, b) recebimento, documentao e resposta comunicaes pertinentes oriundas de partes interessadas externas. A organizao deve decidir se realizar comunicao externa sobre seus aspectos ambientais significativos, devendo documentar sua deciso. Se a deciso for comunicar, a organizao deve estabelecer e implementar mtodo(s) para esta comunicao externa. A comunicao no SGA (Sistema de Gesto Ambiental) um fator estratgico importante para uma organizao principalmente quando se trata de atividades industriais, que so automaticamente associadas idia de poluio efetiva e degradao do meio ambiente pela comunidade desinformada. importantssimo, ento, que as organizaes passem a adotar a estratgia de comunicar periodicamente ao seu pessoal, s comunidades onde se acham inseridas e ao pblico em geral todas as suas aes na rea ambiental, por mnimas que sejam, buscando informar e cativar a opinio pblica. No caso especfico dos colaboradores, a organizao deve reconhecer que so um de seus principais instrumentos de marketing e, mais do que isso, que s atravs deles poder ter uma gesto ambiental eficiente e voltada para a melhoria contnua. Assim, a comunicao interna sobre a gesto ambiental da organizao reveste-se de particular importncia, considerando sua funo de incutir em cada empregado o senso da
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responsabilidade ambiental e torn-lo co-responsvel tanto pelo desempenho ambiental da organizao como pela manuteno / melhoria de sua imagem. A estratgia de comunicao e informao pode e deve ser executada atravs de todos os meios disponveis - institucionais, mdia, informativos para sindicatos e associaes comunitrias, palestras em outras organizaes, associaes e instituies de ensino, marketing, divulgao em seminrios e workshops, organizao de visitas de familiares de empregados, de instituies de ensino, da imprensa. Um ltimo ponto a ser considerado sobre a importncia da comunicao para o SGA o relacionamento inter-empresarial. As organizaes, independentemente de seus ramos de atividades, sempre tm muito a aprender umas com as outras. IV.4 A DOCUMENTAO DO SGA o estabelecido na clusula 4.4.4 da Norma NBR ABNT ISO 14001. Trata-se de informao, em papel ou meio eletrnico para descrever os elementos principais e sua interao e fornecer orientao sobre documentao relacionada. A documentao do sistema da gesto ambiental deve incluir: a) poltica, objetivos e metas ambientais b) descrio do escopo do sistema da gesto ambiental c) descrio dos principais elementos do sistema da gesto ambiental e sua interao e referncia aos documentos associados d) documentos, incluindo registros, requeridos pela Norma e) documentos, incluindo registros, determinados pela organizao como sendo necessrios para assegurar o planejamento, operao e controle eficazes dos processos que estejam associados com seus aspectos ambientais significativos. Funes, responsabilidades e autoridades devem ser definidas, documentadas e comunicadas visando facilitar uma gesto ambiental eficaz.

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Pirmide da documentao

Manual do SGA
Procedimentos em Nvel de Sistema

Instrues
Registros, Formulrios e Relatrios
21/4/2009 11:59

Embora sua produo no seja obrigatria pela NBR ABNT ISO 14001, at a verso atual (2004), a melhor forma de se descrever um SGA atravs de um Manual do Sistema. Neste documento, em linhas gerais, se deve incluir a poltica ambiental, objetivos e metas, descrever o escopo do SGA, descrever os principais elementos do SGA, descrever a interao entre esses elementos e fazer referncias documentao relacionada. Os documentos mais comuns so: Procedimentos documentados: Procedimento a descrio de como se desenvolve uma determinada atividade relacionada ao processo. Se essa informao estiver contida em uma mdia qualquer, teremos um procedimento documentado. Na verdade, em SGA, um procedimento documentado mostra como o sistema implementado, isto , o que acontece passo-a-passo em um processo e as responsabilidades por cada passo. Instrues de trabalho: So documentos que fornecem informaes detalhadas para os

empregados sobre como desempenhar tarefas especficas, preparar formulrios, enfim executar atividades de rotina cujo desempenho est relacionado aos aspectos ambientais significativos.

Registros: So definidos como documentos especiais, contendo resultados alcanados ou fornecendo evidncias do desempenho de atividades. Logo, todo registro um documento, mas nem todo documento constitui-se em um registro.

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Um sistema documentado constitudo pelo Manual do SGA, procedimentos em nvel de sistema e instrues de trabalho, devendo estes estar apoiados em registros ambientais que mostrem evidncias da implantao e eficcia do SGA. Exemplo: Para evidenciar a existncia de treinamentos especficos em uma organizao que os prev atravs de um ou mais procedimentos que se encontram referenciados no seu Manual do SGA, podemos verificar, por exemplo, as listas de freqncia a treinamentos (registros). IV.5 CONTROLE DE DOCUMENTOS Os documentos requeridos pelo sistema da gesto ambiental e pela Norma 14001 devem ser controlados na forma definida na clusula 4.4.5. Os Registros so um tipo especial de documento e devem ser controlados de acordo com os requisitos estabelecidos em clusula a parte (4.5.4). De acordo com a Norma, a organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para: a) aprovar documentos quanto sua adequao antes de seu uso, b) analisar e atualizar, conforme necessrio, e reaprovar documentos, c) assegurar que as alteraes e a situao atual da reviso de documentos sejam identificadas, d) assegurar que as verses relevantes de documentos aplicveis estejam disponveis em seu ponto de uso; e) assegurar que os documentos permaneam legveis e prontamente identificveis, f) assegurar que os documentos de origem externa determinados pela organizao como sendo necessrios ao planejamento e operao do sistema da gesto ambiental sejam identificados e que sua distribuio seja controlada, e g) prevenir a utilizao no intencional de documentos obsoletos e utilizar identificao adequada nestes, se forem retidos para quaisquer fins. Em resumo, a organizao deve manter um sistema bem parecido com o controle de documentos da ISO 9000, ou seja, procedimentos para que todos os documentos sejam controlados e assinados pelos responsveis, com acesso fcil aos interessados, para manter atualizados, identificados, legveis e armazenados adequadamente. Os documentos obsoletos tambm devem ser retirados do local para evitar uso indevido. IV.6 - CONTROLE OPERACIONAL Segundo o requisito 4.4.6 da ISO 14001, a organizao deve identificar e planejar aquelas operaes que estejam associadas aos aspectos ambientais significativos identificados de acordo com sua poltica, objetivos e metas ambientais para assegurar que elas sejam realizadas sob condies especificadas por meio de: a) estabelecimento, implementao e manuteno de procedimento(s) documentado (s) para controlar situaes onde sua ausncia possa acarretar desvios em relao sua poltica e aos objetivos e metas ambientais, b) determinao de critrios operacionais no(s) procedimento(s); e
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c) estabelecimento, implementao e manuteno de procedimento(s) associado(s) aos aspectos ambientais significativos identificados de produtos e servios utilizados pela organizao e a comunicao de procedimentos e requisitos pertinentes a fornecedores, incluindo-se prestadores de servio. A organizao precisa ter procedimentos para fazer inspees e o controle dos aspectos ambientais, inclusive procedimentos para a manuteno e calibrao dos equipamentos que fazem esses controles. O controle operacional consiste em desenvolver aes planejadas para atender os compromissos da Poltica Ambiental, tais como: Tcnicas de Controle; Similar a qualidade, pode ser estabelecido e mantido de vrias maneiras: monitoramento de processo; controle de materiais; treinamento de operador; pontos de verificao; manuteno de equipamentos; etc., IV.7 - PREPARAO E RESPOSTA A EMERGNCIAS A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para identificar potenciais situaes de emergncia e potenciais acidentes que possam ter impacto(s) sobre o meio ambiente, e como a organizao responder a estes. A organizao deve responder s situaes reais de emergncia e aos acidentes, e prevenir ou mitigar os impactos ambientais adversos associados. A organizao deve tambm periodicamente testar tais procedimentos, quando exeqvel. importante ressaltar que a empresa deve possuir procedimentos para prevenir, investigar e responder a situaes de emergncia. Tambm deve ter planos e funcionrios treinados para atuar em situaes de emergncia. A preparao e o atendimento a emergncias consistem em prever possveis acidentes ambientais e organizar-se para atuar em caso de seu acontecimento. A organizao deve estabelecer e manter procedimentos para identificar o potencial e atender acidentes e situaes de emergncia, bem como para prevenir e mitigar impactos ambientais que possam estar associados a eles. A organizao deve analisar e revisar, onde necessrio, seus procedimentos de preparao e atendimento a emergncias, em particular aps ocorrncia de acidentes ou situaes de emergncia. Deve, tambm, testar periodicamente tais procedimentos, onde exeqvel.

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Os planos de emergncia podem incluir: organizao e responsabilidade perante emergncias; uma lista de pessoas-chave; detalhes sobre servios de emergncia (por exemplo, corpo de bombeiros e servio de limpeza pblica, Secretaria do Meio Ambiente, Polcia Florestal e Defesa Civil); planos de comunicao interna e externa; aes a serem adotadas para diferentes tipos de emergncia; informaes sobre materiais perigosos, incluindo o impacto potencial de cada material sobre o meio ambiente, e medidas a serem tomadas na eventualidade de lanamentos acidentais; e planos de treinamento e simulaes para verificar a eficcia das medidas). V ETAPA DE VERIFICAO DE UM SGA Aps o SGA ser posto em prtica, tem que ser submetido a verificaes e, se for o caso, merecer correes atravs de aes que assegurem a sua conformidade com a Norma e com a melhoria contnua. O SGA tem que ser mantido e avaliado de forma contnua atravs da monitorizao e medio dos impactos ambientais, da realizao de auditorias ambientais, correo dos desvios encontrados ou no conformidades por meio de aes preventivas e corretivas e registro dos elementos essenciais do sistema. V.1 - MONITORAMENTO E MEDIO Podemos encontrar na clusula 4.5.1 da NBR ISO 14001: A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para monitorar e medir regularmente as caractersticas principais de suas operaes que possam ter um impacto ambiental significativo. O(s) procedimento(s) deve(m) incluir a documentao de informaes para monitorar o desempenho, os controles operacionais pertinentes e a conformidade com os objetivos e metas ambientais da organizao. A organizao deve assegurar que equipamentos de monitoramento e medio calibrados ou verificados sejam utilizados e mantidos, devendo-se reter os registros associados. As operaes de uma organizao podem ter uma variedade de caractersticas. Por exemplo, as caractersticas relativas ao monitoramento e medio de descarga de esgoto podem incluir demanda biolgica e qumica por oxignio, temperatura e acidez. Os dados coletados a partir do monitoramento e medio podem ser analisados para identificar padres e obter informaes. O conhecimento adquirido com essas informaes pode ser utilizado para implementar aes corretivas e preventivas. As caractersticas principais so aquelas que a organizao necessita considerar para determinar como ela est gerenciando seus aspectos ambientais significativos, atingindo seus objetivos e metas e aprimorando seu desempenho ambiental.

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Quando for necessrio assegurar resultados vlidos, recomenda-se que os equipamentos de medio sejam calibrados ou verificados a intervalos especificados ou antes do uso, contra padres de medio rastreveis, a padres de medio internacionais ou nacionais. Se no existirem tais padres, recomenda-se que a base utilizada para calibrao seja registrada. O requisito para monitorar a eficcia do controle operacional lgico e serve para medir e comparar o controle alcanado com os requisitos legais e outros requisitos, demonstrando a realizao dos compromissos de acordo com a poltica da empresa. Atravs da trajetria da qualificao de desempenho da conquista de melhoria contnua possvel definir os objetivos e metas da organizao. As organizaes so novamente lembradas da importncia da conformidade legal, que deve ser avaliada periodicamente. A norma no define a freqncia de monitoramento e medio e, a menos que seja especificada por um requisito legal, ela seria determinada pela eficcia do controle operacional implementado. V.2 - AVALIAO DO ATENDIMENTO A REQUISITOS LEGAIS E OUTROS Diz a Norma: Clusula 4.5.2.1: De maneira coerente com o seu comprometimento de atendimento a requisitos, a organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para avaliar periodicamente o atendimento aos requisitos legais aplicveis. A organizao deve manter registros dos resultados das avaliaes peridicas Clusula 4.5.2.2: A organizao deve avaliar o atendimento a outros requisitos por ela subscritos. A organizao pode combinar esta avaliao com a avaliao referida em 4.5.2.1 ou estabelecer um procedimento em separado. A organizao deve manter registros dos resultados das avaliaes peridicas. Recomenda-se que a organizao seja capaz de demonstrar que ela tenha avaliado o atendimento aos requisitos legais identificados, incluindo autorizaes ou licenas aplicveis. Recomenda-se que a organizao seja capaz de demonstrar que ela tenha avaliado o atendimento a outros requisitos subscritos identificados. V.3 - NO-CONFORMIDADE, AO CORRETIVA E AO PREVENTIVA Lemos na Clusula 4.5.3: A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para tratar as no-conformidades reais e potenciais, e para executar aes corretivas e preventivas.
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O(s) procedimento(s) deve(m) definir requisitos para: a) identificar e corrigir no-conformidade(s) e executar aes para mitigar seus impactos ambientais, b) investigar no-conformidade(s), determinar sua(s) causa(s) e executar aes para evitar sua repetio, c) avaliar a necessidade de ao(es) para prevenir no-conformidades e implementar aes apropriadas para evitar sua ocorrncia, Dependendo da natureza da no-conformidade, ao se estabelecerem procedimentos para lidar com esses requisitos, as organizaes podem elabor-los com um mnimo de planejamento formal ou por meio de uma atividade mais complexa e de longo prazo. recomendado que a documentao associada seja apropriada ao nvel da ao. O termo no-conformidade carrega a inferncia infeliz de identificao de culpa. na verdade o reconhecimento de que o controle foi perdido ou de que no foi eficaz. A identificao da no-conformidade pode surgir do monitoramento e medio ou da auditoria e identifica os pontos fracos que devem ser analisados e tratados no sistema. A norma enfatiza a importncia de se identificar, atravs da investigao, a causa da no-conformidade para que se possam tomar medidas corretivas e preventivas. V.4 CONTROLE DE REGISTROS Como j sabemos registro um tipo especial de documento que apresenta resultados obtidos ou fornece evidncias de atividades realizadas e no so passveis de reviso. Conforme est descrito na Norma 14001, a organizao deve estabelecer e manter registros, conforme necessrio, para demonstrar conformidade com os requisitos de seu sistema da gesto ambiental e desta Norma, bem como os resultados obtidos. Como em outros requisitos, a organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s), neste caso, para a identificao, armazenamento, proteo, recuperao, reteno e descarte de registros. Isso significa que o procedimento de controle de registros, deve definir o tempo de reteno de cada registro e a forma como devero ser descartados. exigncia da Norma que os registros devam ser e permanecer legveis, identificveis e rastreveis. Os registros ambientais podem incluir: Relatrios de incidentes Registros de reclamaes Informaes pertinentes a empreiteiros e fornecedores Inspeo, manuteno, e registros de calibrao Informaes processuais Informaes do produto Registros de treinamento
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Resultados das auditorias Registros de aspectos ambientais significativos Informaes sobre leis ambientais e outros requisitos aplicveis Resultados de simulados Anlises crticas pela alta administrao V.5 - AUDITORIA INTERNA Existem diferentes formas de auditorias ambientais, que so definidas em funo dos diversos objetivos a que elas se propem. Uma diviso simples classifica as auditorias em quatro classes: - Auditoria dos impactos ambientais: onde feita uma avaliao dos impactos ambientais no ar, gua,solo e comunidade de uma determinada unidade industrial ou de um determinado processo com objetivo de fornecer subsdios para aes de controle da poluio, visando a minimizao destes impactos. - Auditoria dos riscos ambientais: onde feita uma avaliao dos riscos ambientais reais ou potenciais de uma fbrica ou de um processo industrial especifico. - Auditoria da legislao ambiental: onde feita uma avaliao da situao ambiental de uma determinada fbrica ou organizao em relao ao cumprimento da legislao vigente. - Auditoria de sistemas de gesto ambiental: uma avaliao sistemtica para determinar se o sistema da gesto ambiental e o desempenho ambiental de uma empresa esto de acordo com sua poltica ambiental, e se o sistema est efetivamente implantado e adequado para atender aos objetivos ambientais da organizao. A auditoria de sistema de gesto uma ferramenta de gesto, compreendendo uma avaliao sistemtica, documentada, peridica e objetiva sobre como os equipamentos, gesto e organizao ambiental esto desempenhando o objetivo de ajudar a proteger o meio ambiente. A maioria das auditorias ambientais uma combinao de uma e outra forma de auditoria. Contudo, o objetivo principal de qualquer auditoria ambiental a realizao de um diagnstico da situao atual para verificar o que est faltando e promover aes futuras que tragam a melhora do desempenho ambiental da empresa. exigncia da Norma 14001 que a organizao assegure que as auditorias internas do sistema da gesto ambiental sejam conduzidas em intervalos planejados para determinar se o sistema da gesto ambiental est em conformidade com os arranjos planejados para a gesto ambiental, incluindo-se os requisitos da Norma, e se foi adequadamente implementado e mantido.
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Programa(s) de auditoria deve(m) ser planejado(s), estabelecido(s), implementado(s) e mantido(s) pela organizao, levando-se em considerao a importncia ambiental da(s) operao(es) pertinente(s) e os resultados das auditorias anteriores. Procedimento(s) de auditoria deve(m) ser estabelecido(s), implementado(s) e mantido(s) para tratar das responsabilidades e requisitos para se planejar e conduzir as auditorias, para relatar os resultados e manter registros associados. da determinao dos critrios de auditoria, escopo, freqncia e mtodos. A seleo de auditores e a conduo das auditorias devem assegurar objetividade e imparcialidade do processo de auditoria. Os procedimentos da auditoria devem esclarecer: O escopo da auditoria A freqncia de sua realizao As metodologias empregadas Atribuio de responsabilidades Os requisitos para conduo de uma auditoria Os relatrios de resultados

V.6 ANLISE PELA ADMINISTRAO Tambm conhecida como Anlise Crtica, o frum onde a alta administrao da organizao tem a oportunidade de analisar o sistema de gesto ambiental para assegurar que o mesmo continue adequado e eficaz. O processo de anlise pela alta administrao deve assegurar que sejam coletadas todas as informaes necessrias para permitir que a administrao faa sua avaliao. Essa anlise deve ser devidamente documentada. A anlise da administrao possibilita abordar a possvel necessidade de mudar a poltica, os objetivos e outros elementos do sistema de gesto de sade e segurana, com base nos resultados de auditorias realizadas no sistema de gesto, mudanas e o comprometimento com a melhoria contnua. Conduzidas a intervalos planejados, as reunies de anlise pela alta administrao do Sistema de Gesto Ambiental so, pois, realizadas com o objetivo de assegurar sua continuada adequao, pertinncia e eficcia. As anlises devem incluir a avaliao de oportunidades de melhorias e a necessidade de alterao no SGA, inclusive na poltica ambiental da organizao e dos seus objetivos e metas ambientais.

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Os resultados das anlises so registrados de modo conveniente, para assegurar que as aes necessrias sejam empreendidas. Levadas apreciao da Alta Administrao da organizao pelo Representante, as entradas para anlise devem incluir: a) resultados das auditorias internas e das avaliaes do atendimento aos requisitos legais e outros subscritos pela organizao, b) comunicao(es) proveniente(s) de partes interessadas externas, incluindo reclamaes, c) o desempenho ambiental da organizao, d) extenso na qual foram atendidos os objetivos e metas, e) situao das aes corretivas e preventivas, f) aes de acompanhamento das anlises anteriores, g) mudana de circunstncias, incluindo desenvolvimentos em requisitos legais e outros relacionados aos aspectos ambientais, e h) recomendaes para melhoria. Como resultado da anlise, as respostas (sadas) da administrao devem incluir quaisquer decises e aes relacionadas a possveis mudanas na poltica ambiental, nos objetivos, metas e em outros elementos do sistema da gesto ambiental, consistentes com o comprometimento com a melhoria contnua.

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LISTA DE VERIFICAO O objetivo desta lista proporcionar uma ferramenta de auditoria para verificar se um SGA foi corretamente implantado e est em conformidade com a Norma NBR ABNT ISO 14001. 1 - REQUISITOS GERAIS Determinar se: 1 - A organizao auditada define e documenta o escopo do seu Sistema de Gesto Ambiental (SGA). 2 - POLTICA AMBIENTAL Determinar se: 1 - A organizao auditada define a sua poltica ambiental e assegura que, dentro do escopo definido pelo seu SGA, essa poltica: a) apropriada natureza, escala e impacto ambiental de suas atividades, produtos e servios; b) inclui comprometimento com a melhoria contnua e com a preveno de poluio; c) inclui um comprometimento em atender aos requisitos legais aplicveis e outros requisitos por ela subscritos, que se relacionem a seus aspectos ambientais; d) fornece uma estrutura para o estabelecimento e anlise dos objetivos e metas ambientais; e) est documentada, implementada e mantida; f) divulgada para todos aqueles que trabalham na organizao auditada, ou que atuem em seu nome; e g) est disponvel para o pblico. 3 - PLANEJAMENTO 3.1- Aspectos Ambientais 1 - Determinar se: 1 - A organizao auditada estabelece, implementa e mantm procedimentos, para: a) identificar os aspectos ambientais de suas atividades, produtos e servios, dentro do escopo do seu SGA, que ela possa controlar e aqueles que ela possa influenciar, levando-se em conta desenvolvimentos, novos ou planejados, bem atividades, produtos e servios, novos ou modificados; b) identificar os aspectos que tenham ou possam vir a ter impactos significativos sobre o meio ambiente; e c) documentar as informaes acima e mant-las atualizadas. 2 - A organizao auditada assegura que os aspectos ambientais significativos so levados em considerao quando do estabelecimento, implementao e manuteno do seu SGA. 3.2 - Requisitos Legais e Outros Determinar se: 1 - A organizao auditada estabelece, implementa e mantm procedimentos, para: a ) identificar e ter acesso aos requisitos legais aplicveis;
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b) identificar e ter acesso a outros requisitos subscritos pela organizao auditada, relacionados aos seus aspectos ambientais; e c) determinar como esses requisitos se aplicam aos seus aspectos ambientais. 2 - A organizao auditada assegura que os requisitos legais aplicveis e os outros requisitos, por ela subscritos, so levados em considerao no estabelecimento, implementao e manuteno do seu SGA. 3.3- Objetivos, Metas e Programas Determinar se: 1 - A organizao auditada estabelece, implementa e mantm objetivos e metas ambientais documentadas, nas funes e nveis relevantes de sua estrutura; 2 - Os objetivos e metas, da organizao auditada, so mensurveis, quando exeqvel e coerentes com a sua poltica ambiental, incluindo-se os comprometimentos com a preveno da poluio, com o atendimento aos requisitos legais aplicveis e aos demais requisitos subscritos pela organizao auditada, bem como com o conceito da melhoria contnua; 3 - A organizao auditada, no estabelecimento e anlise dos seus objetivos e metas, considera: a) os requisitos legais e demais requisitos, por ela subscritos, bem como os seus aspectos ambientais significativos; e b) as opes tecnolgicas, seus requisitos financeiros, operacionais, comerciais e a viso das partes interessadas.4 - A organizao auditada estabelece, implementa e mantm programas para atingir seus objetivos e metas, que incluam: a) a atribuio de responsabilidades para atingir os objetivos e metas, em cada funo e nvel pertinente de sua estrutura; e b) os meios e os prazo no qual esses objetivos e metas devem ser atingidos. 4 - IMPLEMENTAO E OPERAO 4.1 - Recursos, Funes, Responsabilidades e Autoridades Determinar se: 1 - A administrao da organizao auditada assegura a disponibilidade dos recursos essenciais para o estabelecimento, implementao, manuteno e melhoria do sistema de gesto ambiental, incluindo recursos humanos (com habilidades especializadas, quando necessrio), infra-estrutura organizacional, tecnologia apropriada e recursos financeiros; 2 - As funes, responsabilidades e autoridades, em relao ao SGA, esto definidas, documentadas e foram adequadamente comunicadas a todas as partes envolvidas com o SGA; 3 - A alta administrao da organizao auditada indicou representantes especficos, que, independentemente de outras responsabilidades, tenham funo, responsabilidade e autoridade para: a) assegurar que o sistema de gesto ambiental seja estabelecido, implementado e mantido em conformidade com os requisitos da Norma ABNT NBR ISSO 14001, e b) relatar alta administrao o desempenho do SGA para anlise, incluindo recomendaes para melhoria, conforme aplicvel. 4.2 - Competncia, Treinamento e Conscientizao . Determinar se:
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1 - A organizao auditada assegura que qualquer pessoa que, em nome da organizao auditada, ou para a organizao auditada, realize tarefas que tenham o potencial de causar impactos ambientais significativos, que tenham sido identificados pela organizao auditada: a) seja competente, com base em formao apropriada, treinamento ou experincia; e b) que os registros associados a essa competncia sejam mantidos; 2 - A organizao auditada: a) identifica as necessidades de treinamento associadas aos aspectos ambientais de suas atividades e do seu SGA; b) prov o treinamento ou toma alguma ao apropriada que atenda s necessidades de treinamento; e c) mantm os registros associados a essas necessidades de treinamento 3 - A organizao auditada estabelece, implementa e mantm procedimentos, para fazer com que as pessoas, que trabalhem para ela, ou em seu nome, tenham conscincia: a) da importncia de se estar em conformidade com a poltica ambiental e com os requisitos do SGA; b) dos aspectos ambientais significativos e respectivos impactos ambientais, reais, ou potenciais, associados ao seu trabalho, bem como dos benefcios ambientais provenientes da melhoria do seu desempenho pessoal; c) de suas funes e responsabilidades para se atingir a conformidade com os requisitos do SGA; e d) das conseqncias que podem resultar da inobservncia (ou no cumprimento) dos procedimentos especificados 4.3 - Comunicao Determinar se: 1 - A organizao auditada, em relao aos seus aspectos ambientais e ao SGA, estabelece, implementa e mantm procedimentos para: a) a comunicao interna entre os vrios nveis e funes organizacionais; e b) o recebimento e resposta de comunicaes pertinentes, oriundas de partes interessadas externas, bem como documentao dessas aes. 2 - A organizao auditada: a) documenta as bases de eventual deciso da comunicao externa de seus aspectos ambientais significativos; e b) estabelece e documenta os mtodos para a comunicao externas desses seus aspectos ambientais significativos. 4.4 - Documentao Determinar se a documentao do SGA inclui: a) a poltica, objetivo e metas ambientais; b) a descrio do escopo do SGA; c) a descrio dos principais elementos do SGA, incluindo a interao entre eles e incluindo, tambm, referncia a documentos associados; d) os documentos necessrios, incluindo os registros requeridos pela NBR ISO 14001; e e) os documentos, incluindo registros determinados pela organizao auditada, como necessrios para garantir o planejamento, operao e controle eficazes dos processos que estejam associados com os aspectos ambientais significativos do SGA.

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4.5 - Controle de Documentos 1 - Determinar se, em relao aos documentos requeridos pelo SGA e pela Norma ABNT NBR ISO 14001, a organizao auditada estabelece, implementa e mantm procedimentos para: a) aprovar documentos, quanto sua adequao, antes de sua utilizao; b) analisar e atualizar, conforme necessrio, bem como reaprovar documentos; c) assegurar que alteraes e a situao atual dos documentos sejam claramente identificadas; d) assegurar que as verses relevantes dos documentos aplicveis estejam disponveis em seu ponto de uso e que as verses ultrapassadas no sejam utilizadas; e) assegurar que os documentos permaneam legveis prontamente identificveis; f) assegurar que os documentos de origem externa, determinados pela organizao auditada, como sendo necessrios ao planejamento e operao do SGA, sejam identificados como tal e que sua distribuio seja controlada; e g) prevenir a utilizao no intencional de documentos obsoletos e, no caso de sua manuteno, para quaisquer fins, que os mesmos estejam adequadamente identificados. 4.6 - Controle Operacional 1 - Determinar se a organizao auditada identifica e planeja as operaes associadas aos seus aspectos ambientais significativos, identificados de acordo com a sua poltica, objetivos e metas ambientais, para assegurar que tais operaes sejam realizadas sob as condies especificadas, por meio de: a) estabelecimento, implementao e manuteno de procedimentos documentados, para controlar situaes onde, a sua ausncia, possa acarretar desvios em relao sua poltica e aos objetivos e metas ambientais; b) determinao de critrios operacionais, descritos nos procedimentos; e c) estabelecimento, implementao e manuteno de procedimentos associados aos aspectos ambientais significativos que tenham sido identificados, em relao a produtos e servios utilizados pela organizao auditada, bem como pela comunicao dos procedimentos e dos requisitos pertinentes a fornecedores, incluindo-se,, aqui, os prestadores de servios. 4.7 - Preparao e Resposta Emergncias: Determinar: 1 - Se a organizao auditada implementa e mantm procedimentos para: a) identificar situaes potenciais de acidentes e de emergncia, que possam ter impacto sobre o meio ambiente; e b) como a organizao auditada responder quelas situaes. 2 - Como a organizao auditada: a) respondeu, se aplicvel, s situaes reais de acidentes e de emergncias; e b) preveniu ou mitigou os impactos ambientais adversos, associados. 3 - Se a organizao auditada analisa periodicamente e revisa, quando necessrio, os seus procedimentos de preparao e resposta s emergncias, em particular aps a ocorrncia de acidentes ou de situaes de emergncias. 4 - Se a organizao auditada, quando exeqvel, testa, periodicamente, os seus procedimentos de resposta s emergncias decorrentes de acidentes potenciais.

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5 - VERIFICAO 5.1 - Monitoramento e Medio Determinar 1 - Se a organizao auditada estabelece, implementa e mantm procedimentos: a) para monitorar e medir, regularmente, as caractersticas principais de suas operaes, que possam ter um impacto ambiental significativo; b) que incluam a documentao de informaes para monitorar o desempenho, os controles operacionais pertinentes s suas operaes e a conformidade com os objetivos e metas ambientais da organizao auditada. 2 - Se a organizao auditada assegura, em relao aos seus equipamentos de monitorao e medio: a) que os mesmos estejam calibrados ou verificados, conforme aplicveis; b) que os mesmos sejam devidamente utilizados e mantidos; e c) que os registros associados sua calibrao, verificao e utilizao sejam mantidos. 5.2 - Avaliao do Atendimento a Requisitos Legais e Outros Determinar: 1 - Se a organizao auditada estabelece, implementa e mantm procedimentos para avaliar, periodicamente, o atendimento aos requisitos legais aplicveis e se so mantidos registros dos resultados dessas avaliaes peridicas; 2 - Se a organizao auditada avalia, periodicamente, o atendimento a outros requisitos por ela subscritos e se so mantidos registros dos resultados dessas avaliaes peridicas. 5.3 - No Conformidade, Ao Corretiva e Ao Preventiva Determinar se: 1 - A organizao auditada estabelece, implementa e mantm procedimentos para tratar as no-conformidades, reais e potenciais e para executar aes corretivas e preventivas, definindo requisitos para: a) identificao e correo de no-conformidades e execuo de aes para mitigar os seus impactos ambientais; b) investigao de no-conformidades, incluindo a determinao de suas causas a execuo de medidas e aes que evitem a sua repetio; c) a avaliao da necessidade de aes para prevenir a ocorrncia de no-conformidades e a implementao dessas aes; d) o registro dos resultados das aes corretivas e preventivas executadas; e e) a anlise da eficcia das aes corretivas e preventivas executadas 2 - Na execuo das aes, corretivas ou preventivas, as mesmas so adequadas magnitude dos problemas e dos impactos ambientais ocorridos; 3 - A organizao auditada assegura que, como conseqncia de aes corretivas ou preventivas, tomadas, so feitas as mudanas necessrias na documentao do SGA 5.4 - Controle de Registros Determinar se: 1 - A organizao auditada estabelece e mantm registros (incluindo os resultados obtidos), conforme necessrio, que demonstrem a conformidade com os requisitos do seu SGA e com a Norma ABNT NBR ISO 14001:2004;
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2 - A organizao auditada estabelece, implementa e mantm procedimentos para a identificao, guarda, proteo, recuperao, reteno e descarte dos registros; 3 - Os registros so legveis, identificveis e rastreveis aos itens ou servios a que se referem. 5.5 - Auditoria Interna Determinar se: 1 - A organizao auditada assegura que as auditorias internas do SGA so conduzidas em intervalos planejados, a fim de: a) determinar se o sistema de gesto ambiental: i) est em conformidade com os arranjos planejados para a gesto ambiental, incluindose os requisitos da Norma ABNT NBR ISO 14001:2004; e ii) foi adequadamente implementado e est sendo mantido, e b) fornecer informaes administrao sobre os resultados da auditoria; 2 - Os programas de auditorias foram planejados, estabelecidos, implementados e mantidos pela organizao auditada, levando-se em conta a importncia ambiental das operaes pertinentes, bem como os resultados das auditorias anteriores; 3 - Procedimentos de auditorias foram estabelecidos, implementados e mantidos para tratar: a) das responsabilidades e requisitos para se planejar e conduzir as auditorias, para relatar os resultados e para a guarda e manuteno dos registros associados; b) da determinao dos critrios de auditoria, escopo, freqncia e mtodos 4 - A seleo de auditores e a conduo das auditorias so efetuadas de forma a se assegurar a objetividade e a imparcialidade do processo de auditoria. 5.6 - Anlise pela Administrao Determinar se: 1 - A alta administrao da organizao auditada analisa, em intervalos planejados, o SGA, para assegurar a sua contnua adequao, pertinncia e eficcia; 2 - A anlise, pela alta administrao, inclui a avaliao de oportunidades de melhorias, ou a necessidade de alteraes no SGA, inclusive da Poltica Ambiental e dos objetivos e metas ambientais; e 3 - Os registros das anlises da alta administrao, so mantidos. 4 - As entradas do processo de anlise pela alta administrao, incluem: a) os resultados das auditorias internas e as avaliaes do atendimento aos requisitos legais e demais requisitos subscritos pela organizao auditada; b) as comunicaes provenientes de partes interessadas externas, incluindo-se as reclamaes; c) o desempenho ambiental da organizao auditada; d) a extenso na qual foram atendidos os objetivos e metas; e) a situao das aes corretivas e das aes preventivas; f) a situao das aes de acompanhamento das anlises anteriores; g) a mudana de circunstncias, incluindo desenvolvimento em requisitos legais e outros, relacionados aos aspectos ambientais; e h) recomendaes para melhoria do SGA. 5 - as sadas do processo de anlise pela administrao, incluem, quando pertinente, decises e aes relacionadas com possveis mudanas na poltica ambiental, nos objetivos, metas e em outros elementos do SGA, consistentes com o comprometimento com a melhoria contnua.
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