Cpia no autorizada

JUL 1993

NBR ISO 10011-3

Diretrizes para auditoria de sistemas da

qualidade
ABNT-Associao
Brasileira de
Normas Tcnicas
Sede:
Rio de Janeiro
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NORMATCNICA

Parte 3
Gesto de programas de auditoria

&$1&(/$'$

Copyright 1990,
ABNTAssociao Brasileira
de Normas Tcnicas
Printed in Brazil/
Impresso no Brasil
Todos os direitos reservados

Origem: Projeto 25:000.02-003/1992

CB-25 - Comit Brasileiro da Qualidade
CE-25:000.02 - Comisso de Estudo de Sistemas da Qualidade
NBR ISO 10011-3 - Guidelines for auditing quality systems - Part 3: Auditing
Descriptors: Quality assurance. Quality assurance programme. Quality audit.
Management
A presente Norma equivalente ISO 10011-3:1991
Descritores: Garantia da qualidade. Programa de garantia da
qualidade. Auditoria da qualidade. Gesto

SUMRIO
1
2
3
4
5

Introduo
Objetivo
Referncias normativas
Definies
Gesto de um programa de auditoria
Cdigo de tica

Introduo
Qualquer organizao que apresenta uma necessidade
contnua para executar auditorias de sistemas da qualidade
deve estabelecer uma capacitao para prover gesto global
de todo o processo.
Esta NBR ISO 10011-3 descreve as atividades que este tipo
de organizao deve gerir.

1 Objetivo
Esta NBR ISO 10011-3 fornece as diretrizes bsicas para
gerenciar os programas de auditoria de sistemas da qualidade.
aplicvel para o estabelecimento e manuteno de
uma funo de gesto do programa de auditoria na execuo de auditorias de sistemas da qualidade, seguindo as
recomendaes dadas na NBR ISO 10011-1.

3 pginas

NBR 10011-3. Na data da publicao desta norma, as

edies indicadas eram vlidas. Como todas as normas
esto sujeitas a revises, as partes interessadas dos acordos baseados nesta NBR ISO 10011-3 so encorajadas a
investigar a possibilidade de utilizao das edies mais
recentes das normas indicadas a seguir. A ABNT mantm registros das normas vlidas atualmente.
NBR ISO 8402:1993, Gesto da qualidade e garantia da
qualidade - Terminologia
NBR ISO 10011-1:1993, Diretrizes para auditoria de
sistemas da qualidade - Parte 1: Auditoria.
NBR ISO 10011-2:1993, Diretrizes para auditoria de
sistemas da qualidade - Parte 2: Critrios para qualificao de auditores de sistemas da qualidade.

3 Definies
Para os fins desta NBR ISO 10011-3 aplicam-se as definies das normas NBR ISO 8402 e NBR ISO 10011-1 e a
seguinte definio:
gesto do programa de auditoria: Organizao, ou funo
dentro de uma organizao com a responsabilidade de
planejar e executar sries programadas de auditorias de
sistemas da qualidade.

4 Gesto de um programa de auditoria

2 Referncias normativas
4.1 Organizao
As norma a seguir contm disposies que, atravs de
referncias neste texto, constituem prescries desta

Qualquer organizao com necessidade constante de

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NBR ISO 10011-3/1993

executar auditorias de sistemas da qualidade deve capacitar-se para prover a gesto geral de todo o processo. Esta funo deve ser independente da responsabilidade direta
da implantao do sistema da qualidade que est sendo
auditado.
4.2 Normas
A gesto do programa de auditoria deve determinar as
normas do sistema da qualidade em relao s quais se
vai auditar e desenvolver a capacitao que lhe permita
executar eficientemente a auditoria, de acordo com estas
normas.

4.5 Monitorao e manuteno do desempenho do

auditor
4.5.1 Avaliaes do desempenho

A gesto do programa de auditoria deve avaliar continuamente o desempenho dos auditores atravs de observao
das auditorias ou outros meios. Estas informaes devem
ser usadas para melhorar a seleo e desempenho do
auditor e ainda identificar desempenhos inadequados.
A gesto do programa de auditoria deve tornar estas informaes disponveis s bancas de avaliao, quando
requeridas.

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4.3 Qualificao da equipe

4.5.2 Consistncia dos auditores

4.3.1 Gesto do programa de auditoria

A gesto do programa de auditoria deve ficar a cargo de

pessoas que possuam conhecimento prtico dos procedimentos e das rotinas de auditoria da qualidade.
4.3.2 Auditores

A gerncia de um programa de auditoria deve empregar auditores que atendam as recomendaes dadas na
NBR ISO 10011-2. Estes auditores devem ser aprovados
por uma banca de avaliao, aceita pela gesto do programa de auditoria, em conformidade com as recomendaes feitas na NBR ISO 10011-2.

Auditorias conduzidas por auditores diferentes devem chegar

a concluses similares quando a mesma operao auditada
sob as mesmas condies. A gesto do programa de auditoria
deve estabelecer mtodos para medir e comparar o
desempenho do auditor para obter consistncia entre os
auditores. Estes mtodos devem incluir:
- seminrios para treinamento de auditores;
- comparaes do desempenho de auditores;
- anlises crticas dos relatrios de auditoria;
- avaliaes do desempenho;

4.4 Adequao dos membros da equipe

- rodzio de auditores entre as equipes auditoras.

A gesto de um programa de auditoria deve levar em
considerao os seguintes fatores na seleo de auditores
e auditores-lideres para uma tarefa especfica, a fim
de assegurar que suas habilidades sejam adequadas a cada
tarefa:
- tipo de norma do sistema da qualidade segundo a qual
a auditoria deve ser conduzida (por exemplo: norma de
fabricao, software ou servio);
- tipo de servio ou produto e as exigncias regulamentares associadas (por exemplo: cuidados com a sade,
alimentos, seguro, computadores, instrumentao, dispositivos nucleares);
- necessidade de qualificaes profissionais ou conhecimento tcnico em uma disciplina especfica;

4.5.3 Treinamento

A gesto do programa de auditoria deve avaliar regularmente as necessidade de treinamento dos auditores e tomar
aes apropriadas para manter e aprimorar as aptides nas
auditorias.
4.6 Fatores operacionais
4.6.1 Generalidades

A gesto do programa de auditoria deve levar em considerao os fatores a seguir e, quando necessrio, estabelecer procedimentos que garantam um trabalho consistente da sua equipe e um apoio adequado.
4.6.2 Comprometimento de recursos

- tamanho e composio da equipe auditora;

- necessidade de habilidade na gesto da equipe;

Devem ser determinados procedimentos para assegurar a

disponibilidade de recursos adequados para realizar os
objetivos do programa de auditoria.

- capacidade de usar de forma efetiva as habilidades dos

diversos membros da equipe auditora;

4.6.3 Planejamento e cronograma do programa de auditorias

- habilidades pessoais necessrias para lidar com um

auditado especial;

Devem ser determinados os procedimentos para o planejamento e cronograma do programa de auditorias.

- habilidades idiomticas requeridas;

4.6.4 Relatrios de auditoria

- ausncia de qualquer conflito de interesse real ou perceptvel;

Os formulrios dos relatrios de auditoria devem ser formalizados tanto quanto possvel.

- outros fatores relevantes.

4.6.5 Verificao da ao corretiva

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Devem ser estabelecidos procedimentos para controlar a

verificao das aes corretivas, caso a gesto do programa de auditoria seja requisitada a faz-lo.

ditor-lder, interfaces com os auditados, mtodos de operao e distribuio de resultados da auditoria antes do seu
incio.

4.6.6 Confidencialidade

4.8 Melhoria do programa de auditoria

A gesto do programa de auditorias deve estabelecer os

procedimentos para salvaguardar a confidencialidade de
qualquer informao da auditoria ou do auditor.

A gesto do programa de auditoria deve estabelecer um

mtodo para a melhoria contnua do programa atravs de
realimentao e recomendaes a todas as partes envolvidas.

4.7 Auditorias conjuntas

5 Cdigo de tica

Pode haver ocasies em que diversas organizaes de

auditoria realizem juntas a auditoria de um sistema da
qualidade. Quando isto acontece, deve-se chegar a um
acordo sobre as responsabilidades especficas de cada
organizao, especialmente quanto autoridade do au-

A gesto do programa de auditorias deve levar em considerao a necessidade de incluir um cdigo de tica na
operao e gesto dos programas de auditoria.

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