RELATRO FNAL DE ATVDADES

PESQUISA DE PS-DOUTORAMENTO
PROJETO:
ACESSO ABERTO INFORMAO CIENTFICA NO BRASIL:
UM ESTUDO DAS UNIVERSIDADES PBLICAS DO ESTADO DO RIO
DE JANEIRO
TEMA:
COMUNICAO CIENTFICA
SUPERVSORA DO TEMA:
LENA VANIA RIBEIRO PINHEIRO
PS-DOUTORANDA:
TANIA CHALHUB DE OLIVEIRA
VGNCA DA PESQUSA:
010!"010 # "11""011
Rio de Janeiro
1
RELATRIO FINAL DE ATIVIDADES
PESQUISA DE PS-DOUTORAMENTO
MCTIBICT
1. Tema
Anlise da implantao do acesso livre produo de pesquisadores em
repositrios institucionais das universidades pblicas do Estado do Rio de Janeiro.
Este tema se inscreve nas aes prioritrias do BCT, rgo do Ministrio da
Cincia e Tecnologia que est frente da implementao das polticas de acesso
livre informao cientfica, e tem desenvolvido aes de incentivo, instrumentao
e capacitao das universidades e institutos de pesquisa brasileiros. Tais aes
visam a proporcionar maior visibilidade produo cientfica brasileira por meio do
acesso livre informao produzida em universidades e institutos de pesquisa.
2. Sntese histrica do acesso livre no Brasil
O marco do desenvolvimento tecnolgico cientfico no Brasil se deu na dcada de
1950 com a criao do Conselho Nacional de Pesquisas atual Conselho Nacional
de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (CNPq)-, rgo formulador de polticas
nacionais de cincia e tecnologia e fomentador de estudos e pesquisas. Outros
rgos governamentais como a Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de
Nvel Superior (CAPES) e os institutos de pesquisa do MCT Ministrio de Cincia,
Tecnologia e novao, entre os quais o nstituto Brasileiro de nformao em
Cincia e Tecnologia (BCT), so tambm responsveis por polticas e aes em
prol do desenvolvimento cientfico em mbito nacional. Estes, em parcerias diversas,
vm promovendo tambm iniciativas de instrumentao e capacitao profissional
que muito tm contribudo para o crescimento da produo cientfica brasileira e
para sua maior visibilidade. Dentre as relevantes polticas e aes implementadas
mais recentemente, est a relacionada produo cientfica disseminada por meio
eletrnico.
2
O BCT o rgo do Ministrio da Cincia e Tecnologia referncia em acesso livre
1
informao cientfica e vem desenvolvendo aes de incentivo, instrumentao e
capacitao das universidades e institutos de pesquisa brasileiros, com objetivo de
proporcionar maior visibilidade produo cientfica.
Desde o incio dos anos 2000, quando o movimento de acesso livre informao
cientfica toma corpo nos Estados Unidos da Amrica e na Europa, o BCT vem
participando de maneira expressiva. Uma de suas primeiras iniciativas foi o
lanamento de documentos como o Manifesto Brasileiro de Apoio ao Acesso Livre
nformao Cientfica ,
2
em 2005. Este documento foi endereado comunidade
cientfica, universidades e institutos de pesquisa, agncias de fomento e editoras
comerciais de publicaes cientficas com objetivos de
promover o registro da produo cientfica brasileira em
consonncia com o paradigma do acesso livre informao;
promover a disseminao da produo cientfica brasileira em
consonncia com o paradigma do acesso livre informao;
estabelecer uma poltica nacional de acesso livre informao
cientfica; buscar apoio da comunidade cientfica em prol do acesso
livre informao cientfica.
Mais especificamente relacionado a desenvolvimento de repositrios, em 2005 o
instituto apoiou a Carta de So Paulo de Apoio ao Acesso Livre nformao,
endereada a instituies, associaes profissionais, governos, bibliotecas, editores,
fundaes, entidades acadmicas, cientistas, gestores educativos, pesquisadores e
cidados, endossada por diversas entidades
3
. Este documento apresenta como
recomendaes, entre outras aes, a disponibilizao livre de contedo de
pesquisa financiada com recursos pblicos, a elaborao de polticas (inclusive das
agncias financiadoras) de incentivo a acesso livre produo cientfica, promoo
de auto-arquivamento e criao de repositrios institucionais.
Entre outras iniciativas, a elaborao de polticas tem sido fundamental para o
avano do acesso aberto em diversos pases. No Brasil, a implantao das
bibliotecas de teses e dissertaes teve como determinante a Portaria n
o
. 13 da
CAPES de 15 de fevereiro de 2006, que instituiu a obrigatoriedade do depsito
digital das teses e dissertaes produzidas pelos programas de ps-graduao
1 - Neste trabalho no feita distino entre acesso livre e acesso aberto
.
2 - Disponvel em http://kuramoto.files.wordpress.com/2008/09/manifesto-sobre-o-acesso-livre-a-informacao-cientifica.pdf
3 - USP- Universidade de So Paulo, Movimento Acesso Aberto Brasil, CEBRAP - Centro Brasileiro de Anlise e Planejamento, UnB- Universidade de Braslia, UNESP-
Universidade Estadual Paulista/Marlia, Unicamp, Universidade Federal do Rio de Janeiro- UFRJ, Sociedade Brasileira para o Progresso da Cincia- SBPC, Universidade
Federal do Rio Grande do Sul- UFRGS, nstituto de Medicina Social da Universidade do Estado do Rio de Janeiro- UERJ, Universidade Federal Fluminense - UFF,
Universidade Federal do Acre- UFAC, Universidade Mackenzie, Universidade Federal de So Carlos- UFSCar, Universidade Catlica de Salvador- UCSal, Projeto Softwares
Livre Bahia, Projeto Cincia Livre, Rede de Usurios de Tecnologias Abertas (OTUN), Editora Conrad.
3
stricto sensu reconhecidos no pas.
4
Nesta iniciativa desenvolvida em parceria com a
Financiadora de Estudos e Pesquisas (FNEP) e instituies de ensino e pesquisa, o
BCT
opera como agregador, coletando metadados de teses e dissertaes
dos provedores, fornecendo servios de informao sobre esses
metadados e expondo-os para coleta por outros provedores de
servios, em especial pela Networked Digital Library of Theses and
Dissertation ( NDLTD ). (BCT, 2011)
Alm da Biblioteca Digital de Teses e Dissertaes (BDTD), outra bem-sucedida
iniciativa brasileira
5
de acesso livre o software para construo e gesto de
revistas cientficas, o Sistema Eletrnico de Editorao de Revistas (SEER)
6
(KURAMOTO, 2008)
Apesar de considerveis avanos para o acesso aberto, a poltica relacionada
implantao de repositrios ainda no foi aprovada, tendo sido apresentada uma
segunda tentativa, o Projeto de Lei PLS387/2011 de autoria do senador Rodrigo
Rollemberg, que encontra-se no Senado. Este projeto de lei, que conta com apoio
do BCT, diz respeito ao depsito da produo cientfica realizada com fomento
pblico por pesquisadores de instituies pblicas de ensino e pesquisa em
repositrios institucionais
7
.
J tendo empreendido diversos esforos para viabilizar o acesso livre por meio de
iniciativas que vo do mbito da poltica capacitao, instrumentao e
desenvolvimento tecnolgico, o BCT lanou recentemente mais uma ao, o Edital
FNEP/PCAL/XBDB 001/2009. Este edital, em parceria com a FNEP, objetiva a
viabilizar a implantao de repositrios institucionais nas instituies de ensino e
pesquisa brasileiras por meio de disponibilizao de kits tecnolgicos compostos de
um servidor instalado com software livre (LNUX, Apache, PHP) e do aplicativo
DSpace, especfico para a construo do repositrio, alm do treinamento de
profissionais.
8

4
- Disponvel em: http://www.capes.gov.br/images/stories/download/legislacao/Portaria_013_2006.pdf
5
- niciativas do BCT para implantao da Poltica Nacional de Acesso Livre nformao Cientfica.
6
- At 2008 "mais de 530 publicaes cientficas eletrnicas de acesso livre j foram criadas
(KURAMOTO, 2008, p. 157).
7
- Projeto de Lei N 1.120, de 2007 de autoria do Deputado Rodrigo Rollemberg, arquivado. Novo
projeto de lei foi apresentado em 05/07/2011 pelo senador Rodrigo Rollemberg Comisso de
Cincia, Tecnologia, novao, Comunicao e nformtica do Senado Federal. Tal projeto pode se
acessado e dado apoio via Blog do Kuramoto (21 de novembro de 2011).
8
- Disponvel em <http://www.ibict.br/noticia.php?id=665>.
4
Vale salientar que outras iniciativas para implantao de repositrios foram
alavancadas em diversas universidades, pblicas e privadas, e institutos de
pesquisa brasileiros, levando o Brasil a alcanar a quarta posio no ranking
mundial do Registry of Open Access Repositories - ROAR em 2011, com 95
repositrios registrados, sendo precedido pelos Estados Unidos da Amrica do Norte
(350 repositrios), Reino Unido (186) e Alemanha (116).
9

Mesmo apresentando avanos considerveis no tema em debate, apenas uma
minoria dos pesquisadores brasileiros disponibiliza os resultados de suas pesquisas
em acesso aberto, principalmente nos repositrios. Apesar do crescente nmero de
criao de repositrios institucionais e temticos, seu povoamento ainda no reflete
a produo dos pesquisadores brasileiros como as bibliotecas de teses e
dissertaes representam a produo acadmica dos cursos de ps-graduao.
3. Relevncia da temtica
Nas ltimas dcadas do sculo XX ocorreu uma crise na publicao de peridicos,
desencadeada pelo aumento abusivo nos custos das assinaturas (nos EUA este
aumento chegou a atingir valores acima de 200%), o que trouxe risco de
incapacidade de manuteno das colees em muitas bibliotecas universitrias
(KURAMOTO, 2006; ORTELLADO, 2008).
Uma das alternativas crise dos peridicos foi o modelo Open Access, surgido na
dcada de 1990 no Laboratrio Nacional de Los Alamos, EUA, que desenvolveu e
implantou um repositrio digital nas reas de Cincia da Computao, Fsica e
Matemtica. Alm consistir numa resposta crise, o repositrio de Los Alamos
representou tambm uma conquista com relao ao tempo de espera para a
publicao dos resultados de pesquisa (KURAMOTO, 2006).
A utilizao da internet no desenvolvimento e na comunicao das pesquisas s se
tornou possvel com uma mudana do paradigma na comunicao cientfica, atravs
de uma srie de aes e polticas que constituram o movimento de acesso livre.
Este movimento, iniciado nos anos 1980 e marco para a comunicao cientfica,
teve como primeiro documento a Declarao de Budapeste, adotada em dezembro
de 2001 em uma reunio promovida pelo Open Society Institute (OS). Este
9
- Dados de 21 de novembro de 2011, disponvel em: http://roar.eprints.org/view/geoname/
5
documento define os princpios e estratgias para se concretizar e assegurar o
acesso livre informao cientfica por meio de peridicos com avaliao por pares,
a Via Dourada, e do auto-arquivamento dos resultados de pesquisa em repositrios,
conhecido como Via Verde.
Num processo contnuo de discusses envolvendo diversos atores sociais, outros
documentos definidores do acesso livre foram divulgados, como a Declarao de
Bethesda e a Declarao de Berlim, lanadas em 2003 e, no Brasil, o Manifesto
Brasileiro de Apoio ao Acesso Livre nformao Cientfica, publicado em 2005 por
iniciativa do BCT (MUELLER, 2006; KURAMOTO, 2008; 2006).
Nesta pesquisa utilizada a definio de acesso livre contida na Declarao de
Bethesda (2003), que determina que uma publicao de acesso livre quando todos
os usurios tem "direito de acesso gratuito, irrevogvel, universal e perptuo ao
trabalho, bem como a licena de copi-lo, utiliz-lo, distribu-lo, transmiti-lo e exibi-lo
publicamente e quando
uma verso integral do trabalho e de todo o material suplementar,
incluindo uma cpia da permisso como acima enunciada, num
formato eletrnico padronizado conveniente, depositada
imediatamente aps a publicao inicial em um repositrio online
mantido por uma instituio acadmica, por uma associao
cientfica, por uma agncia governamental ou por outra organizao
solidamente estabelecida, a qual vise a propiciar o acesso aberto, a
distribuio irrestrita, a interoperabilidade e o arquivamento de longo
prazo.
Neste contexto, o Brasil assumiu uma postura pioneira com relao a polticas de
acesso informao, com aes em diversas reas, inclusive na promoo de
software livre, aprovao de poltica de depsito compulsrio na Biblioteca Digital de
Teses e Dissertaes defendidas no Brasil, Portaria da CAPES de 2006 citada
anteriormente.
Aliada aos avanos das questes sociais e polticas da comunicao cientfica, a
tecnologia eletrnica possibilitou o aumento de interatividade dos usurios com o
computador e de cooperao nas atividades cientficas distncia, bem como
velocidade na publicao dos resultados de pesquisas. No Brasil, Pinheiro (2003)
pesquisou a produo de 1.307 pesquisadores cujos resultados apontam alto ndice
de uso da rede no desenvolvimento de pesquisas, compreendendo acesso a
servios e produtos de informao. Pinheiro conclui que, tanto na comunicao
formal quanto informal,
6
a comunidade de pesquisadores brasileiros parece ter incorporado,
no seu cotidiano cientfico, as tecnologias de rede, na ao de
desenvolver pesquisas e gerar conhecimentos, e tem conscincia
dos impactos decorrentes das redes eletrnicas, favorecendo a
expanso das comunidades cientficas, facilitando e intensificando a
comunicao e ampliando o acesso aos diversos recursos de
informao criados na rede (2003, p. 72).
Segundo Mueller (2006), os canais mais importantes em acesso aberto na
atualidade so peridicos cientficos eletrnicos, repositrios temticos, repositrios
institucionais e auto-arquivamento em pginas pessoais de autores. Os primeiros j
esto consolidados com nmero expressivo de peridicos em acesso aberto,
inclusive com avaliaes positivas em diversas reas. Com relao aos repositrios,
alguns estudos tm apresentado dados sobre o aumento progressivo e a posio
privilegiada do Brasil, quarto no ranking mundial h mais de um ano (CHALHUB;
PNHERO, 2011).
A relevncia do crescimento de nmeros de repositrio se baseia no fato que o
mesmo possibilita aumento expressivo da visibilidade dos trabalhos e citaes e o
impacto dos resultados das pesquisas disponibilizadas via repositrios digitais,
objetivos desta via de acesso aberto (BRODY; HARNAD, 2010).
A publicao em peridicos com avaliao por pares, de acesso livre ou no, no
condio suficiente para que os resultados de pesquisas tenham seu impacto
maximizado. Por esta razo, crescente o nmero de universidades - Stanford e
Harvard, por exemplo - que disponibilizam tais trabalhos em repositrios
institucionais. Esta prtica fortemente recomendada para aumentar a visibilidade e
impacto das pesquisas e sua concretizao est associada elaborao de polticas
institucionais pelas universidades e institutos de pesquisa (HARNAD; CARR;
GNGRAS, 2008).
No Brasil, apesar dos avanos nas polticas e aes de acesso livre, existem ainda
algumas lacunas relacionadas ao auto-arquivamento quanto implementao
destas polticas e aes, tanto no que concerne adeso das unidades pblicas de
ensino e pesquisa, quanto compreenso dos fatores intervenientes no auto-
arquivamento na perspectiva dos pesquisadores. Ou seja, com relao aos
repositrios h avanos a efetuar.
7
4. Objetivos
Objetivo Geral
- Avaliar a implantao do acesso livre produo de pesquisadores em repositrios
institucionais das universidades pblicas no Estado do Rio de Janeiro.
Objetivos Especficos
- identificar os estgios de implantao dos repositrios institucionais;
- descrever as aes desenvolvidas nas unidades de ensino para a implantao dos
repositrios institucionais; e
- analisar os fatores intervenientes da adeso ao auto-arquivamento da produo
cientfica pesquisadores de universidades pblicas em acesso livre por rea de
conhecimento.
5. Metodologia
Foi realizada pesquisa sobre adeso ao auto-arquivamento da produo cientfica
de pesquisadores em repositrios institucionais de universidades pblicas (federais
e estaduais) no Estado do Rio de Janeiro, por meio de abordagem descritivo-
exploratria com dados qualitativos e quantitativos.
O procedimento metodolgico foi desenvolvido em quatro momentos. O primeiro
consistiu de um levantamento documental sobre acesso aberto para identificao e
discusso das principais iniciativas para viabilizao do acesso aberto da produo
cientfica via repositrios. Em seguida foi realizado o mapeamento da adeso das
universidades federais brasileiras ao acesso livre. Estes dois primeiros momentos
constituram uma preparao do cenrio internacional e nacional para melhor
compreenso dos dados empricos da pesquisa proposta.
Os momentos seguintes, terceiro e quarto, constituram a pesquisa emprica: as
aes para implantao dos repositrios nas unidades de ensino, e as tendncias
dos pesquisadores sobre depsito da produo cientfica em canais de acesso
aberto. Dessa forma, foram entrevistados os profissionais responsveis ou
envolvidos com a implantao de repositrios nas universidades pblicas localizadas
no Estado do Rio de Janeiro, para compreenso do caminho trilhado para a
8
implantao dos repositrios e anlise de suas fases. E, finalmente foi aplicado
questionrio via eletrnica a pesquisadores das mesmas universidades para
identificao de fatores intervenientes adeso dos mesmos aos repositrios em
construo.
O universo foi formado por universidades pblicas (federais e estaduais) localizadas
no Estado do Rio de Janeiro, que oferecem cursos de ps-graduao stricto sensu
1
:
Universidade Federal do Rio de Janeiro - UFRJ
Universidade Federal Rural do Rio de Janeiro - UFRRJ
Universidade Federal do Estado do Rio de Janeiro - UNRO
Universidade do Estado do Rio de Janeiro - UERJ
Universidade Federal Fluminense - UFF
Universidade Estadual do Norte Fluminense UENF.
Para avaliar as estratgias foram identificados os atores institucionais e/ou
individuais: os responsveis pela implantao dos repositrios institucionais, os
bibliotecrios. A amostragem desde grupo foi composta de oito (8) profissionais
responsveis pelos repositrios institucionais com uma seleo dos participantes por
unidade de ensino. O total foi alcanado por meio de saturao terica, tcnica
adequada a seleo de amostra em estudos qualitativos. Segundo esta abordagem,
o fechamento da amostra ocorre quando h "redundncia de informaes ou
saturao, do tema maior da presente discusso (FONTANELLA; RCAS; TURATO,
2008.
O instrumento de coleta de dados foi guia de entrevistas semi-estruturadas
contemplando questes sobre o repositrio, seu estgio de desenvolvimento, os
atores envolvidos, as estratgias utilizadas e os resultados de sua implementao.
Foi ento enviada correspondncia eletrnica e agendada entrevista com dois
profissionais de cada instituio. As entrevistas tiveram durao mdia de 40
minutos, com variao entre 31 e 59 minutos.
Para a seleo dos pesquisadores foi utilizada a listagem de 47 Comits
Assessoramento do CNPq para Bolsas Produtividade em Pesquisa
11
e efetuada
10
- A relevncia de seleo de universidade com cursos de ps-graduao stricto sensu se d pela
relao inerente de docncia destes cursos e atividade investigativa.
11
- A Bolsa de Produtividade em Pesquisa se destina a pesquisadores que se destaquem entre
seus pares, valorizando sua produo cientfica segundo critrios normativos, estabelecidos pelo
CNPq, e especficos, pelos Comits de Assessoramento (CAs) do CNPq. Disponvel em:
<http://www.cnpq.br/normas/rn_06_016_anexo1.htm> . Acesso em: 14 jan 2011.
9
amostragem probabilstica estratificada por rea de conhecimento, por meio do
Comit de Assessoramento (Cincias Agrrias, Cincias Biolgicas, Cincias Exatas
e da Terra, Cincias da Sade, Cincias Humanas, Cincias Sociais Aplicadas,
Engenharias, e Lingustica Letras e Artes). A partir da seleo dos pesquisadores
contemplados pelo programa do CNPq de Bolsa Produtividade em Pesquisa no ano
de 2010, foram identificados 131 pesquisadores do Estado do Rio de Janeiro. Desta
lista foi realizada amostragem sistemtica estratificada por rea de conhecimento
resultando em 62 pesquisadores. O questionrio, enviado eletronicamente, a esses
pesquisadores foi composto de questes reunidas por conjuntos: conhecimento
sobre o repositrio institucional, adeso ao auto-arquivamento de produo cientfica
e comunicao cientfica.
Os resultados relacionados aos pesquisadores foram organizados em dois grupos, o
primeiro composto por dados quantitativos que permitem caracterizao dos
pesquisadores estudados rea de atuao, afiliao, tempo de doutoramento e de
vinculao bolsa do CNPq e a atitude dos mesmos com relao utilizao de
canais de comunicao em acesso aberto. O segundo grupo formado pelos dados
qualitativos sobre adeso, ou no, ao acesso livre, com espao para explanao dos
fatores impeditivos e positivos de participao em repositrios institucionais.
6. Resultados da Pesquisa
Os resultados esto analisados em quatro trabalhos (em anexo): duas
apresentaes em evento cientfico, um captulo de livro e um artigo, e sero
sucintamente descrito a seguir. Cada trabalho corresponde a um dos quatro
momentos citados anteriormente.
No primeiro momento, para sedimentar o conhecimento sobre o acesso livre via
repositrios, foi elaborada uma pesquisa sobre as principais iniciativas que balizaram
o desenvolvimento de aes de acesso livre informao cientfica em repositrios.
Em seguida foi elaborado o mapeamento dos repositrios nas universidades federais
brasileiras para contextualizar a realidade a ser estudada. Os terceiro e quarto
momentos constituram a pesquisa emprica propriamente dita, realizada com dois
grupos, os responsveis pela implantao dos repositrios e os pesquisadores que
povoam/povoaro tais repositrios, conforme descrito na metodologia.
10
6.1. A$%&'() *+( '$','+-'.+( /+0+ '1/&)1)$-+234 *4 +,)((4 &'.0) 5 /04*6234
,')$-78',+ )1 0)/4('-90'4( *) /+7()( +1)0',+$4( ) )604/)6(
A primeira fase da pesquisa, anlise documental das principais iniciativas de acesos
livre, foi desenvolvida como uma preparao para anlise dos dados empricos do
projeto. Esta tem como objetivo analisar as principais iniciativas (documentos,
declaraes de apoio, softwares e produtos) americanas e europias para
implantao de repositrios, assim como os atores envolvidos e contexto das aes,
no perodo de 1991 a 2010.
Dos 565 documentos identificados
1!
no site do Open Access Directory, de 1991 a
2010, foram selecionados 49 por atenderem aos critrios de incluso estabelecidos.
Desta seleo, 20 so declaraes e 29 tecnologias e produtos.
Os documentos foram organizados em categorias
13
: Declaraes (definidoras ou de
apoio), Tecnologias (softwares e projetos) e Produtos (repositrios e diretrios). As
declaraes definidoras so as que dizem respeito a contedos determinantes de
termos (ex. acesso livre, auto-arquivamento), de polticas de acesso livre, e os que
apresentam orientaes para criao e manuteno de um repositrio; e, ainda,
declaraes de apoio, isto , documentos que remetem, recomendam e oferecem
suporte s declaraes definidoras. As Tecnologias foram organizadas em iniciativas
de desenvolvimento de softwares, projetos de apoio diversos; e os Produtos so os
resultados destas, os repositrios e diretrios.
As principais declaraes definidoras so: Declarao de Santa F (1999) que se
originou na Conveno de Santa F, tambm conhecida como "ni#ersal $reprint
Ser#ice %eeting; Declarao de Budapeste (2002), Bethesda (2003) e Berlim (2003).
Segundo Sompel e Lagoze (2000), dentre as grandes contribuies da Conveno
de Santa F est a criao do Open Archives nitiative , alm do Documento de
Santa F que lana, de forma sucinta, importantes questes tericas e tcnicas para
o acesso livre, apresentando conceituao sobre arquivo eprint, provedor de dados,
provedor de servios, e guia com orientaes detalhadas para os provedores de
dados e provedores de servios.
12
- O Ti&eline possui 20 Documentos de aes e polticas anteriores a 1991.
13
- Apesar de reconhecer o carter poltico dos documentos e das outras iniciativas para o acesso
livre informao cientfica, o mesmo no ser abordado nesta pesquisa.
11
A Declarao de Budapeste foi o primeiro documento oficial do movimento de
acesso aberto apresentando os princpios e estratgias para concretizao e
garantia de acesso livre informao cientfica. Esta Declarao foi lanada em
fevereiro de 2002, e teve como responsveis pela sua elaborao professores e
pesquisadores de universidades norte-americanas (dos EUA e Canad) e britnicas,
sociedades cientficas, associaes e editores.
14
O conceito Open Access (acesso
livre/acesso aberto) ento estabelecido, abrange as caractersticas de acesso e uso
livre de custos, amplamente utilizado na atualidade, alm de estabelecer claramente
o depsito em repositrio institucional:
Uma verso integral do trabalho e de todo o material suplementar,
incluindo uma cpia da permisso como acima enunciada, num
formato eletrnico padronizado conveniente, depositada
imediatamente aps a publicao inicial em um repositrio online
mantido por uma instituio acadmica, por uma associao
cientfica, por uma agncia governamental ou por outra organizao
solidamente estabelecida, a qual vise a propiciar o acesso livre, a
distribuio irrestrita, a interoperabilidade e o arquivamento de longo
prazo. (BOA, 2002)
A Declarao de Bethesda foi lanada em evento no 'oward 'ughes %edical
Institute, Maryland - EUA e apresenta conceituao de acesso livre de forma mais
precisa e completa, com o posicionamento de atores relacionados publicao
cientfica, delimitados em trs grupos: agncias financiadoras; bibliotecrios e
editores; e pesquisadores e sociedades cientficas.
A (erlin Declaration on Open Access to )nowledge in the Sciences and 'u&anities
resultado da Conference on Open Access to Knowledge in the Sciences and
Humanities, na Alemanha e contou com participao de 19 organizaes cientficas
internacionais. Remetendo-se s declaraes de (udapeste e (ethesda, esta
declarao salientou a necessidade do acesso livre nas reas humanas incluindo a
herana cultural.
15

O incio dos anos 2000 presenciou a multiplicao de declaraes de apoio s
declaraes iniciais: em 2004, Portugal lanou a Declarao do Estoril sobre o
14
- Bioline nternational, Open Society nstitute, Public Library of Science, University College London,
Next Page Foundation, University of Montreal, University of Southampton, Universite du Quebec a
Montreal, Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition (SPARC), Electronic Society for
Social Scientists, Open Society Archives, eFL Project consultant, Earlham College & The Free Online
Scholarship Newsletter e editor da BioMed Central.
15
- A Declarao de Berlim teve o suporte de Max Planck Society e European Cultural Heritage
Online.
12
Acesso nformao , e a tlia a Messina Declaration , sendo seguidos do Brasil que
em 2005 lanou o Manifesto Brasileiro e a Carta de So Paulo. H ainda as
declaraes para o acesso livre para reas especficas: Montreal Declaration on Free
Access to Law em 2002; e regies distintas: Declaration of San *os+ Towards
the,irtual 'ealth Library, em Costa Rica 1998, e a Declaration of Havana em Cuba
2001, acesso livre para rea e regio especficas - sade na Amrica Latina e
Caribe.
gualmente importantes esto a Scottish Declaration of Open Access , lanada pelo
Scottish Science Infor&ation Strategy -orking .roup , e o /inal 0eport do 1"0A(2
1uropean 0esearch Ad#isory (oard que recomendam a elaborao de polticas
mandatrias para depsitos em repositrios, institucionais ou temticos, de
resultados de pesquisas com financiamento.
Dentre as aes, h que se destacar o lanamento do OA Protocol for Metadata
Harvesting (OA-PMH) do Open Archives nitiative (OA)
16
na Conveno de Santa
F, no Novo Mxico, em outubro 1999, com a participao de representantes de
diversas instituies (SOMPEL; LAGOZE, 2000). Este protocolo apresenta
ferramentas essenciais como: Open Archi#es %etadata Set, o protocolo Open
Archi#es Dienst Subset, dois te&plates, um para ser usado por provedores de dados
e outro para ser usado para registro de provedores de servios, lista de formatao
de metadados no contexto Open Archi#es, alm de lista provedores de dados e lista
de provedores de servios Open Archi#es3
O DSpace, lanado pelo %assachusetts Institute of Technology (MT), em 2002,
possibilitou a criao de repositrios para diferentes propsitos outros que no o
acadmico e institucional, como repositrios de imagem, de audio/mdias, de
relatrios governamentais. Atualmente utilizado por 1063 instituies em diversos
pases
17
, inclusive no Brasil, para a construo de repositrios institucionais.
Outra tecnologia relevante para a criao de repositrios foi a FEDORA (/le4ible
14tensible Digital Ob5ect and 0epository Architecture), lanada em 2003, pela
"ni#ersity of ,irginia e 6ornell "ni#ersity. Esta possibilita utilizao em diferentes
16
- Open Archives nitiative (OA) uma organizao fundada pela Digital Library Federation ,
Coalition for Networked nformation , e National Science Foundation para desenvolver e promover a
interoperabilidade para facilitar o acesso de informaes em repositrios.
17
- Ver http://www.dspace.org/index.php?op tion=com_formdashboard&orderby=nstNameASC&page=
22&temid=151 acesso em 24 de mar. 2011.
13
tipos de arquivos e propsitos: colees digitais, e-research, bibliotecas digitais,
preservao digital, repositrios institucionais, entre outros.
Outras iniciativas tambm importantes para o acesso livre via repositrios foram os
projetos desenvolvidos pela *oint Infor&ation Syste&s 6o&&ittee (JSC), em 2002, o
Project RoMEO (0ights %etadata for Open Archi#ing), que teve como propsito
"investigar as questes de direitos autorais envolvendo o 'auto-arquivamento' de
pesquisa na comunidade acadmica da Gr-Bretanha.
Outra iniciativa que viabilizou o aumento de criao de repositrios foi a publicao
do SPARC nstitutional Repository Checklist & Resource Guide (CROW, 2002), um
guia para o planejamento e implementao de repositrios institucionais. A SPARC
tambm lanou o Author's Addendum , em 2005. Este um instrumento legal que
permite que o autor faa valer seus direitos sobre seu artigo por meio da modificao
de acordo com o editor, e est disponibilizado pela OhioLink, uma associao de 88
bibliotecas universitrias de Ohio (EUA) e da State Library of Ohio.
O 0egistry of Open Access 0epository %aterial Archi#ing $olicies, 0OA0%A$ um
servio de registro de polticas relacionadas a repositrios, lanado em 2003. Neste
repositrio esto registradas mais de 290 polticas institucionais ou multi-
institucionais de diversos pases.
Os dados analisados denotam uma diversidade expressiva de aes para a
implantao de repositrios ou Via Verde tambm conhecido como auto-
arquivamento. Diversas instituies - universidades e institutos de pesquisas,
sociedades cientficas, agncias financiadoras de pesquisa - bem como
pesquisadores, bibliotecrios, editores e profissionais de diferentes reas
participaram de diferentes iniciativas para o desenvolvimento do depsito de
resultados de pesquisa em repositrios e recomendam a criao dos mesmos.
A preocupao com a acessibilidade de resultados de pesquisas, principalmente as
produzidas com financiamento pblico, est presente em diversos documentos que
recomendam governos e agncias financiadoras a formular polticas mandatrias
para arquivamento da produo dos pesquisadores. Algumas das iniciativas
fundamentais para o avano do acesso livre so: desenvolvimento de softwares
(1prints, DSpace e /1DO0A7; debates ((OAI /oru& e S$A06 /oru&78 criao de
14
repositrios com diferentes caractersticas; e servios de registro (de polticas e de
repositrios).
A pesquisa aponta para participao de diversos pases, dentre estes o Brasil,
porm com expressiva concentrao das iniciativas - documentos, tecnologias e
produtos - nos EUA, Gr-Bretanha, assim como aes conjuntas entre pases
membros da Comunidade Europia.
Os resultados gerais indicam mltiplas iniciativas em diferentes nveis de
comprometimento dos atores envolvidos no processo, sejam formuladores de
polticas, pesquisadores, bibliotecrios, tecnologistas e editores.
6.2. M+/+ *4( 0)/4('-90'4( *+( 6$'.)0('*+*)( 8)*)0+'( *4 B0+('&: )(-6*4 *4
+,)((4 &'.0) 5 '$8401+234 ,')$-78',+
Para contextualizar a situao brasileira com relao adeso ao acesso livre via
repositrios institucionais foi realizado mapeamento das universidades federais com
relao a esta temtica. Este se configurou como o segundo movimento, pesquisa
descritiva, cujo objetivo geral foi identificar os estgios de implantao dos
repositrios institucionais, para melhor compreenso do acesso livre informao
cientfica no Brasil, conforme detalhado na metodologia.
O primeiro passo desse movimento se constituiu da identificao das universidades
federais e seus portais no Portal do Ministrio da Educao (MEC). Foram extrados
dados de identificao - localizao geogrfica da universidade e visualizao do
repositrio no portal - e dados especficos sobre o contedo do repositrio: tipo de
documento indexado, facilidade de busca, qualidades de servios eletrnicos como
usabilidade e interatividade, essenciais comunicao cientfica.
Os resultados apresentam um quadro diversificado de implantao das polticas de
acesso livre. As caractersticas gerais das universidades pesquisadas denotam
concentrao nas regies Sudeste (19), Nordeste (13) e Sul (11) havendo, porm,
mudana quantitativa recente nas regies Norte (8) e Centro-Oeste (6), com a
criao recente de universidades.
Os repositrios encontram-se instalados nos portais das bibliotecas, que em sua
maioria apresentam boa visibilidade, sendo acessados na primeira pgina dos
15
mesmos. Das 57 universidades pesquisadas, quatro (7%) dispem de repositrios
institucionais com a produo cientfica dos seus pesquisadores (Universidade de
Braslia, Universidade Federal de So Paulo, Universidade Federal de Viosa e
Universidade Federal do Rio Grande do Sul), e 33 (66,6%) contam com uma
biblioteca digital de dissertaes e teses, sendo a maioria por interface com outras
instituies atravs da BDTD do BCT, e algumas constituindo bibliotecas digitais de
teses e dissertaes institucionais.
A maioria das universidades apresenta, alguma adeso, em graus diferenciados ao
acesso livre informao cientfica, como a alimentao de dados na Biblioteca
Digital de Teses e Dissertaes (BDTD) do BCT.
Os portais proporcionam tambm bom nvel de funcionalidade e constituem artefatos
que permitem a usabilidade e a interatividade. A usabilidade adequada quando o
acesso aos repositrios exige baixo nmero de cliques para atingir o objetivo,
idealmente trs cliques, e tambm est relacionada consistncia da informao,
sua legibilidade e feed back imediato.
A interatividade dos portais proporcionada pelas interfaces disponveis que
permitem ao usurio interagir com outras bases, portais ou plataformas por meio de
links, principalmente Peridicos CAPES
18
(89,5%). Outras interfaces presentes de
forma significativa so as bases de dados SciELO, Pub Med; bibliotecas digitais
BVS Bireme, BDTD do BCT; e rgos relacionados pesquisa - CNPq e CAPES.
Alm dessas diversas opes de interao com outras instituies, servios de
busca e rgos relacionados a ensino e pesquisa, os portais das universidades
pesquisadas oferecem ao usurio, de uma forma geral, canal de comunicao com
relao de mo-dupla.
O depsito da produo cientfica de pesquisadores brasileiros em repositrios
institucionais ainda campo a ser explorado para maior visibilidade das pesquisas
nacionais em C&T&. Com relao a essa questo especfica do acesso livre, os
resultados apontam que h, mesmo que em estgio inicial na maioria das
universidades federais brasileiras, esforo para possibilitar o acesso livre
18
- importante salientar que o Portal de Peridico da CAPES no se configura como uma iniciativa
de acesso livre uma vez que o rgo governamental paga pelas assinaturas dos peridicos
disponibilizados gratuitamente para as universidades. Em 2010 o custo foi de US$ 61 milhes
.
(ALMEDA; GUMARES; ALVES, 2020)
16
informao cientfica, com progressos em alguns aspectos e estgio inicial na
maioria das unidades de ensino pesquisadas.
Com relao ao acesso produo acadmica, h grande nfase na implantao de
repositrios de teses e dissertaes. As bibliotecas digitais de teses e dissertaes
j esto instaladas em 66,6% das universidades federais e destas, a maioria utiliza o
sistema do BCT, que possibilita a recuperao da produo de todas as instituies
participantes.
As universidades que esto em estgio avanado de implantao do acesso livre
apresentam repositrio institucional com a produo cientfica de seus
pesquisadores, caracterizam-se pela abrangncia de busca que possibilita a
recuperao de artigos cientficos, trabalhos apresentados em congressos, alm das
teses e dissertaes. Estes repositrios permitem interface com bases de dados
como MEDLNE, SciELO, LLACS e Plataforma Lattes, entre outras.
O mapeamento do acesso livre produo cientfica brasileira via repositrio
institucional das universidades federais reflete situao diferenciada por regio, tipo
de repositrio e usabilidade, que de certo modo so condizentes com os estgios
diferenciados e assimetrias de desenvolvimento cientfico, tecnolgico, educacional e
cultural de cada uma. Apesar do estgio inicial na maioria das instituies, sua
evoluo muito dinmica e contnua, o que permite perspectivas promissoras do
acesso livre informao cientfica no Brasil.
6.3. A2:)( /+0+ '1/&+$-+234 *) 0)/4('-90'4( '$(-'-6,'4$+'( )1 6$'.)0('*+*)(
/;<&',+( $4 E(-+*4 *4 R'4 *) J+$)'04
O terceiro movimento do percurso metodolgico consistiu de pesquisa qualitativa
descritivo-exploratria sobre as aes para implantao dos repositrios
institucionais de acesso livre informao cientfica nas universidades pblicas
localizadas no Estado do Rio de Janeiro. Conforme j mencionado na metodologia
os objetivos que o nortearam foram: descrever as aes desenvolvidas nas unidades
de ensino para a implantao dos repositrios institucionais; e analisar os estgios
de implantao dos repositrios institucionais nas universidades pblicas no Estado
do Rio de Janeiro.
17
Os dados foram coletados por meio de entrevistas semi-estruturadas com
bibliotecrios e profisisonais das unidades de ensino envolvidos com o
desenvolvimento dos repositorios institucionais (R), como explicitado anteriormente.
A implantao de R em universidades um processo que envolve aes de
naturezas distintas, a saber: tecnolgica, poltica e tcnica. Leite (2009) elaborou um
modelo conceitual e prtico para a construo de R, considerando as
particularidades de instituies brasileiras de ensino e pesquisa. Este modelo
"pressupe forte relao entre a gesto da informao cientfica e processos de
comunicao cientfica (LETE, 2009, p. 27), desenvolvido em quatro fases: 1.
Planejamento; 2. mplementao; 3. Assegurando a participao da comunidade; e
4. Estratgias para construir o sistema global de gesto e comunicao do
conhecimento cientfico.
Os resultados deste movimento especfico apontam para um cenrio heterogneo
entre as unidades de ensino superior, com clara distino entre dois grupos, o
primeiro, UNRO e UFF, com a maioria das fases desenvolvidas; e o segundo, a
UERJ e UFRJ, cujas aes foram direcionadas construo de bibliotecas digitais
de teses e dissertaes, com todas fases elaboradas e algumas em planejamento
para implantao futura do R.
Os dados sinalizam que existe grande diferenciao entre as aes desenvolvidas
para a implantao de repositrios digitais com a produo de seus pesquisadores,
com diversidade de fatores intervenientes, alguns comuns em mais de uma unidade
pesquisada.
A universidade que primeiro desencadeou o processo de implantao de repositrio
no Rio de Janeiro foi a UNRO, que j apresenta a maioria das fases bem
desenvolvidas, inclusive a poltica institucional de depsito, porm sem lanamento
de nenhum repositrio.
A UFF, que participa do Edital do BCT, mencionado anteriormente, desenvolveu
um processo mais direto, claramente seguindo as fases do modelo de implantao
de repositrios institucionais de Leite, mas apresenta lacunas na terceira fase, com
relao ao %arketing e Polticas de depsito. Esta lacuna proposital, est sendo
pensada como estratgia para que primeiro o R seja consolidado antes do seu
lanamento como forma de sensibilizar a comunidade.
18
A UFRJ continua estudando a implantao de um nico repositrio, com a produo
cientfica dos pesquisadores, no h uma definio devido s suas peculiaridades,
tais como dimenso institucional, complexidade da estrutura e diversidade de
sistemas de dados. Sua biblioteca digital se apresenta bem consolidada, com mais
de dez mil arquivos depositados.
A UERJ desenvolveu a biblioteca digital de teses e dissertaes como estratgia
para futura construo do R, por estar relacionada a material mais fcil para inserir
e controlar.
O Quadro 1 apresenta as etapas desenvolvidas por cada uma das universidades
estudadas, ncluindo as que ainda no desenvolveram seus repositrios, UERJ e
UFRJ, foram analisadas as bibliotecas digitais de teses e dissertaes uma vez que
foram apontadas como estratgia para a criao futura dos R.
Quadro 1 Fases de implantao de R nas universidades pblicas do Estado do
Rio de Janeiro segundo modelo de Leite (2009)
Fases UNRO UFF UERJ UFRJ
Planejamento - Levantamento
de custos
- Constituio de
equipe e
competncias
- Levantamento
de atores
- Definio e
planejamento de
servios
- Avaliao das
necessidades da
comunidade
- Levantamento
de custos
- Constituio de
equipe e
competncias
- Levantamento
de atores
- Definio e
planejamento de
servios
- A.+&'+234 *+(
$),)(('*+*)(
*+ ,416$'*+*)=
- Levantamento
de custos
- Constituio
de equipe e
competncias
- Levantamento
de atores
- Definio e
planejamento
de servios
- Avaliao das
necessidades
da comunidade
- Levantamento
de custos
- Constituio
de equipe e
competncias
- Levantamento
de atores
- Definio e
planejamento
de servios
- Avaliao das
necessidades
da comunidade
mplementa
o
- Escolha do
software
- Definio dos
metadados
- D'0)-0'>)( )
/04,)*'1)$-4(
/+0+ ,0'+234
*+( ,4&)2:)(=
- E&+<40+234 *)
/4&7-',+( *)
86$,'4$+1)$-4=
- Fluxo do
depsito
- Escolha do
software
- Definio dos
metadados
- Diretrizes e
procedimentos
para criao das
colees
- E&+<40+234 *)
/4&7-',+( *)
86$,'4$+1)$-4=
- Fluxo do
depsito
- Escolha do
software
- Definio dos
metadados
- Diretrizes e
procedimentos
para criao
das colees
- Fluxo do
depsito
- Projeto-piloto
- Escolha do
software
- Definio dos
metadados
- Diretrizes e
procedimentos
para criao
das colees
- Fluxo do
depsito
- Projeto-piloto
Assegurando a
participao da
Comunidade
- Marketing e
povoamento do
repositrio
- M+0?)-'$@ )
/4.4+1)$-4 *4
0)/4('-90'4=
- Marketing e
povoamento do
repositrio
- Marketing e
povoamento do
repositrio
19
- Polticas de
depsito
- P4.4+1)$-4
*4 0)/4('-90'4=
- P4&7-',+( *)
*)/9('-4=
- Povoamento do
repositrio
- Polticas de
depsito
- Polticas de
depsito
Estratgias
para
construo de
sistema global
e aberto
- I$-)@0+234 *4
0)/4('-90'4 ,41
+ 0)*) @&4<+& )
+<)0-+ *)
'$8401+234
,')$-78',+=
- ntegrao do
repositrio com a
rede global e
aberta de
informao
cientfica
- ntegrao do
repositrio com
a rede global e
aberta de
informao
cientfica
* Aspectos em desenvolvimento ou a serem desenvolvidos
Fonte: Elaborado pela autora
Os diferentes caminhos percorridos pelas instituies analisadas e as estratgias
utilizadas para o desenvolvimento do processo de implantao dos repositrios so
importantes pontos para reflexes sobre os avanos das universidades pblicas e os
aspectos que precisam ser potencializados para que o cenrio da comunicao
cientfica brasileira seja mais promissor.
A anlise das fases de implantao dos Ris foi realizada com os dados da UNRO e
UFRJ. Na UNRO o processo de implantao teve incio h mais tempo e percorreu
um caminho mais moroso. Porm, j apresenta em estgio avanado na maioria das
fases, inclusive a poltica institucional de depsito, aguardando o lanamento dos
seus repositrios, e os passos seguintes como registro, povoamento e avaliao dos
indicadores de desempenho.
Na UFF o processo foi mais direto, mas ainda precisa desenvolver a terceira fase -
Marketing, Polticas de depsito e avaliao de desempenho. Esta abordagem
objetiva consolidar o R antes do seu lanamento na comunidade.
As fases da implementao dos Rs esto detalhadas em artigo que est em fase de
avaliao.
6.4. P6<&',+2:)( )1 +,)((4 &'.0): -)$*A$,'+( )$-0) /)(B6'(+*40)( *)
6$'.)0('*+*)( /;<&',+( *4 E(-+*4 *4 R'4 *) J+$)'04
At este ponto a pesquisa analisou a adeso ao acesso livre sob a perspectiva de
profissionais responsveis pela sua implantao no meio acadmico, apontando as
aes tcnicas, as questes polticas e a demanda social de tal abordagem. Contudo
h o outro lado que precisa ser discutido, o que pensa e como se posiciona o
pesquisador, o profissional que vai povoar o R com sua produo cientfica.
20
Neste momento final, para subsidiar esta outra perspectiva na discusso sobre o
conhecimento sobre o acesso livre via repositrios, foi elaborada uma pesquisa
sobre os fatores intervenientes para publicao em acesso livre por pesquisadores
de universidades pblicas (federal e estadual) no Estado do Rio de Janeiro.
Os objetivos dessa fase foram: identificar os principais canais de comunicao
cientfica de acesso livre, utilizados por pesquisadores; e analisar os fatores
intervenientes na adeso ao auto-arquivamento da sua produo cientfica.
Os resultados do questionrio, enviado eletronicamente aos 62 pesquisadores
selecionados na amostragem sistemtica estratificada por rea de conhecimento,
foram analisados pelas categorias: conhecimento sobre o repositrio institucional,
adeso ao auto-arquivamento de produo cientfica e comunicao cientfica.
O grupo que respondeu composto por 28 pesquisadores vinculados a cinco das
seis universidades pblicas fluminense (UERJ, UENF, UFF, UFRJ e UFRRJ) e
representam todas as reas de conhecimento. A universidade com maior nmero de
pesquisadores respondentes foi a UFRJ (42%), seguida da UERJ e UFF, cada uma
com 25%. A UENF e UFRRJ, 4% das respostas cada uma.
Todas as reas esto representadas neste grupo: as Cincias Sociais Aplicadas e
Letras e Lingstica, ambas com 21% das respostas, seguidas pelas Cincias Exatas
e da Terra com 19% e Cincias Humanas, 14%. As Engenharias (11%) e Cincias
Biolgicas (7%), as Cincias da Sade, e as Cincias Agrrias representam,
respectivamente, 7% e 3% do total analisado.
Mais de 2/3 dos pesquisadores que responderam (67,85%) terminaram o doutorado
entre 1970 e 1998, configurando-se um grupo com mais experincia em pesquisa.
Essa consolidao tambm se reflete no tempo de bolsa no CNPq, com a maioria
(53,57%) com este tipo de fomento h mais de cinco anos, enquanto 17,8% so
bolsistas h um ano.
A maioria (24) afirmou que j publicou em mais de um canal de comunicao de
acesso livre, sendo as revistas cientficas e os repositrios (institucionais ou
temticos), os mais presentes, geralmente conjugados.
Os pesquisadores estudados apresentam um perfil de adeso ao acesso aberto com
utilizao de diversos canais, conforme apresentado no Grfico 1.
19
19
- O total dos nmeros ultrapassa 100% uma vez que as respostas foram mltiplas.
21
Grfico 1 Canais de comunicao cientfica em acesso livre utilizados por
pesquisadores do Estado do Rio de Janeiro
4%
4%
4%
8%
12%
17%
25%
79%
Revistas
Repositrios
Sites e blogs pessoais
Sites do Grupo Pesquisa
Sites nstitucionais
Bancos de teses
Bancos de preprints e
reprints
Sites de organizaes e
movimentos sociais
Fonte: Chalhub e Pinheiro, 2011.
A maioria dos pesquisadores que responderam (85,7%) utiliza canais de
comunicao em acesso livre e as revistas cientficas (79%) so as mais utilizadas,
geralmente conjugada com outro canal como depsitos em repositrios,
institucionais ou temticos, que aparecem em segundo lugar (25%).
Muitas vezes iniciativas particulares se antecipam s aes institucionais, situao
de 29% dos pesquisadores respondentes, que disponibilizam seus trabalhos nos
sites dos grupos de pesquisa, sites e blogs pessoais. H ainda uma associao de
abordagens particular e institucional, com o uso do site da universidade para
hospedagem de pgina particular. Os sites institucionais esto presentes em 8% das
opes de disseminao de resultados de pesquisa.
Vale ressaltar que somente quatro (um da rea de Cincias Biolgicas e trs de
Engenharia) nunca utilizaram um canal de acesso livre.
As vantagens sobre o acesso aberto foi unanimidade entre os pesquisadores,
mesmo entre os que nunca depositaram seus trabalhos em canais de acesso aberto.
Os resultados apontam, como principal vantagem do acesso livre, a democratizao
do conhecimento, especialmente o relacionado s pesquisas desenvolvidas com
financiamento pblico, bem como a maior visibilidade da produo.
"Acesso livre produo cientfica significa a oportunidade igual a todos
que fazem pesquisa de obterem todas as informaes existentes sobre o
22
assunto de seu interesse. a democratizao da informao cientfica
(Pesquisador 28, Biotecnologia);
20
"A divulgao [...] permite que outros pesquisadores vejam facilmente toda
a minha produo cientfica recente e pode aumentar a repercusso do
meu trabalho. (Pesquisador 10, Fsica);
"Permite o acesso de mais pesquisadores aos seus resultados. Aumento
da sinergia. (Pesquisador 22, Engenharia Mecnica);
Outro aspecto que se desvela nas falas dos pesquisadores o benefcio da
comunicao entre pares, "trocas, "parcerias e "dilogos entre pesquisadores:
"Os motivos so bvios: disseminao de conhecimento e trocas entre
pesquisadores ligados ao mesmo tema de outras instituies; fonte de
consulta para alunos e orientandos; a possibilidade de dilogos mais
frequentes e, alm de tudo isto, uma forma de combater a pirataria e as
cpias, disponibilizando legal e francamente os textos. (Pesquisador 3,
Comunicao)
"Divulgao de pesquisa realizada; fortalecimento de dilogo acadmico;
reconhecimento de pesquisas que esto sendo desenvolvidas; acesso a
informaes, desenvolvimento de parcerias acadmicas, grupos de
pesquisa e contribuio para melhor formao de alunos de graduao e
ps-graduao. (Pesquisador 2, Letras)
Embora tenham sido unnimes em se manifestar favoravelmente, ao mesmo tempo
eles demonstram resistncia em depositar os trabalhos em repositrio institucional
devido ao desconhecimento das questes, as polticas e aes desenvolvidas em
torno das mesmas.
"No o faria em casos que envolvam a proteo de direitos autorais de
produes tais como livros ou captulos de livro. (Pesquisador 20,
Antropologia)
"A 'pirataria' pela internet vem-se tornando um processo cada vez mais
comum, infelizmente. (Pesquisador 4, Letras)
Mesmo com algumas restries publicao de acesso livre, todos os
pesquisadores responderam afirmativamente sobre a possibilidade de depsito em
repositrio institucional, inclusive aqueles que nunca haviam utilizado canal de
20
- Para preservar o anonimato dos pesquisadores, os dados qualitativos so identificados por
nmeros de 1 a 28, seguidos das respectivas reas.
23
comunicao de acesso livre. Os resultados apontam para receptividade ao acesso
livre entre estas a prtica de depsito em repositrios institucionais e utilizao de
diferentes tecnologias para a comunicao cientfica.
7. Atividades Desenvolvidas durante o Perodo da Pesquisa
Foram realizadas atividades inerentes pesquisa, previstas na metodologia, e
atividades complementares, como participao em eventos cientficos, grupos de
pesquisa e aulas. Dentre as primeiras esto a pesquisa bibliogrfica sobre as
principais iniciativas sobre acesso aberto e anlise documental dos programas e
polticas sobre o tema.
As atividades complementares pesquisa foram:
Participao no Grupo de Pesquisa Comunicao e Divulgao Cientficas
21
,
que tem nos estudos sobre os canais de comunicao e informao
eletrnicos uma de suas abrangncias;
Participao do Grupo de Estudo sobre Metrias GEM
22
, que tambm tem a
comunicao e informao eletrnicas como foco, numa perspectiva de
mensurao de indicadores;
Participao em eventos cientficos com apresentao de trabalhos
resultados parciais da pesquisa: 1. Conferncia Luso-Brasileira de Acesso
Aberto (CONFOA, Braga, Portugal, 2010) e 2 Conferncia Luso-Brasileira de
Acesso Aberto (CONFOA, Rio de Janeiro, 2011); e ENANCB (Braslia, Brasil,
2011).
Professora convidada da Disciplina Comunicao Cientfica da professora
titular Dra. Lena Vania Ribeiro Pinheiro, com o tema: Repositrios de Acesso
Livre.
8. Concluses
21
Grupo de pesquisa registrado no Diretrio e Grupos de Pesquisa do Brasil do CNPq, criado em
2005 e tendo como lderes Lena Vania Ribeiro Pinheiro e Eloisa da Conceio Prncipe de Oliveira.
22
- Coordenado por Gilda Braga.
24
Os resultados das diferentes fases da pesquisa de ps-doutoramento indicam um
panorama promissor entre as universidades pblicas brasileiras e no Estado do Rio
de Janeiro, de forma mais especfica. Foram discutidas diversas questes sobre a
implantao de repositrios institucionais, que ao mesmo tempo aguam antigos
debates e suscitam novos sobre comunicao cientfica e a realidade das
universidades pblicas brasileiras, especificamente o acesso aberto produo
resultante de recursos pblicos, caso de pesquisadores bolsistas do CNPq.
O acesso livre produo cientfica via repositrio institucional realidade no Brasil,
quarto no ranking mundial em registro de repositrios. Porm, o cenrio se apresenta
forma desigual, numa amplitude de variaes que vai de instituio com mais de 29
mil arquivos depositados (Universidade Federal do Rio Grande do Sul), a outras que
contam com menos de 50 itens em seus R.
A situao da implantao de repositrios institucionais nas quatro universidades
analisadas se apresenta de forma heterognea, algumas instituies em estgio
intermedirio e outras e fase inicial. Mesmo as que esto em fase inicial j
desenvolveram aes consistentes, sinalizando avanos constantes, mesmo que s
vezes em movimentos mais lentos como estratgia para adquirir mais solidez e
assim "conquistar a comunidade acadmica, principalmente os pesquisadores,
principais atores no povoamento dos repositrios.
As principais lacunas nas aes para a implantao dos repositrios esto
relacionadas s dificuldade no desenvolvimento de polticas institucionais,
mandatrias ou no, do depsito dos resultados de pesquisas. Um dos obstculos
pode ser a falta de uma poltica nacional para o depsito da produo dos
pesquisadores.
Entre os pesquisadores h uma tendncia favorvel ao depsito em repositrio
institucional, mesmo entre os que nunca utilizaram canal de comunicao de acesso
livre. Tal fato alentador para os demais profissionais envolvidos no
desenvolvimento de repositrios institucionais e outras iniciativas que possibilitam o
acesso aberto informao cientfica no Brasil.
9. Publicaes realizadas durante o perodo da pesquisa
25
8.1. R)(6&-+*4( /+0,'+'( *+ /)(B6'(+ *) /9(-*46-40+1)$-4
CHALHUB, T.; PNHERO, L. V. R. Mapa dos repositrios das universidades
pblicas do Brasil: estudo do acesso livre informao cientfica. Conferncia Luso-
Brasileira de Acesso Aberto, 1., CONFOA, Braga, Portugal, 2010.
CHALHUB, T.; PNHERO, L. V. R. Publicaes em acesso livre: tendncias entre
pesquisadores de universidades pblicas do Estado do Rio de Janeiro. Encontro
Nacional de Pesquisa em Cincia da nformao Polticas de nformao para a
Sociedade, 12. ENANCB, Braslia, Brasil, 2011.
CHALHUB, T. Anlise das iniciativas para implementao do acesso livre
produo cientfica em repositrios de pases americanos e europeus. n:
PNHERO, L. V. R.; OLVERA, E. C. P. (org.) %9ltiplas facetas da co&unica:;o e
di#ulga:;o cient<ficas= do s+culo >, ? era digital3 Braslia: BCT:UNESCO, 2012.
(NO PRELO)
CHALHUB, T. Aes para implantao de repositrios institucionais em
universidades pblicas no Estado do Rio de Janeiro. Artigo submetido para
publicao em peridico cientfico.
8.2. R)(6&-+*4( *) +-'.'*+*)( '$.)(-'@+-'.+( *4 C06/4 *) P)(B6'(+
C416$',+234 ) D'.6&@+234 C')$-78',+( ) $4 CEM
OLVERA, E. P.; CHALHUB, T. Acesso livre informao das revistas cientficas
ibero-americanas integrantes de repositrio de peridicos. Conferncia Luso-
Brasileira de Acesso Aberto, 1., CONFOA, Braga, Portugal, 2010.
OLVERA, Eloisa Prncipe; VALERO, Palmira Moriconi; CHALHUB, Tania;
PNHERO, Lena Vania Ribeiro. Recursos eletrnicos de informao e comunicao
em peridicos cientficos latino-americanos em Cincias Agrrias. n: V
JORNADAS LATNOAMERCANA DE ESTUDOS SOCALES DE LA CENCA Y LA
TECNOLOGA, 2010, Buenos Aires. V JORNADAS LATNOAMERCANA DE
ESTUDOS SOCALES DE LA CENCA Y LA TECNOLOGA. Buenos Aires:
ESOCTE, 2010. v. 1.
CHALHUB, T.; OLVERA, E. P. O panorama da produo cientfica de
pesquisadores bolsistas do CNPq em Servio Social. n: ENANCB, 2010, Rio de
26
Janeiro. X Encontro Nacional de Pesquisa em Cincia da nformao - X ENANCB
2010. Rio de Janeiro: BCT, 2010.
CHALHUB, T. GUERRA, C. Visibilidade da produo cientfica de grupos de
pesquisa em servio social do Estado do Rio de Janeiro. Transinfor&a:;o, v. 23, n.
3, p. 184-195, 2011.
CHALHUB, T; TELES, R.; TEXERA, M. A.; AMARANTE, C.; GUERRA, C.; COSTA,
E.; PNUDO, F.; GANDOS, Z. A Revista Cincia da nformao: anlise dos ttulos
dos artigos aplicando a Lei de Bradford. EBBC, 2010.
AMARANTE, C.; PNUDO, F.; OTTON, H.; MOURA, L. T. T. C.; TEXERA, M. A.;
CARDM, N.; CASTLHO, R.; CHALHUB, T.; GANDOS, Z. Literatura cientfica
publicada em peridicos brasileiros: anlise da vida mdia. 2010. EBBC, 2010.
10. Referncias
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28
T+$'+ CE+&E6< *) O&'.)'0+
Pesquisadora
29
ANEXOS
30
MAPA DOS REPOSITRIOS DAS UNIVERSIDADES PBLICAS DO BRASIL:
estudo do acesso livre da informao cientfica
!nia "#al#u$ %&'s()outoranda em "i*ncia da +nformao ,elo +-+",
c#al#u$tania./a#oo.com.$r0
1ena 2ania 3i$eiro &in#eiro %+-+", )outora em "omunicao e "ultura, 4536,
lenavania.i$ict.$r00
+738)49:8
8 novo cen;rio de acesso livre < informao cientfica = caracteri>ado ,elas ,olticas ,?$licas
de adeso aos ,rotocolos Open Access Initiative %8@+0 ,ara minimi>ar a crise na ,u$licao
de ,eri'dicos, desencadeada ,elo aumento a$usivo nos custos das assinaturas %nos A4@
c#eBou a atinBir valores acima de 200C0, Due trouEe risco ,ara a manuteno das coleFes em
muitas $i$liotecas universit;rias nas ?ltimas d=cadas do s=culo GG. 2;rios ,ases
desenvolveram ,olticas Due ,ossi$ilitassem o acesso livre < informao cientfica e no -rasil
'rBo formulador dessas ,olticas = o +nstituto -rasileiro de +nformao em "i*ncia e
ecnoloBia %+-+"0 fundado em 1954 com o nome de +nstituto -rasileiro de -i$lioBrafia e
)ocumentao. 8 atual +-+", 'rBo do Hinist=rio da "i*ncia e ecnoloBia, tem #oIe a
misso de J&romover a com,et*ncia, o desenvolvimento de recursos e a infra(estrutura de
informao em ci*ncia e tecnoloBia ,ara a ,roduo, sociali>ao e inteBrao do
con#ecimento cientfico(tecnol'Bico.K %+-+", 20100
7o -rasil, o Hinist=rio da "i*ncia e ecnoloBia, o "onsel#o 7acional de )esenvolvimento
"ientfico e ecnol'Bico %"7&D0 e a "oordenao de @,erfeioamento de &essoa de 7vel
Lu,erior %"@&AL0 so os 'rBos formuladores de ,olticas nacionais de ci*ncia e tecnoloBia e
fomentadores de ,esDuisas e ,'s(Braduao. 7este conteEto, o +-+" vem desenvolvendo
aFes de incentivo, instrumentao e ca,acitao das universidades e institutos de ,esDuisa
$rasileiros, visando ,ro,orcionar uma maior visi$ilidade < ,roduo cientfica %"8L@,
20080.
Astes 'rBos Bovernamentais v*m ,romovendo estruturas tecnol'Bicas e de ca,acitao de
utili>ao de softMare Due muito t*m contri$udo ,ara o crescimento da ,roduo cientfica
31
$rasileira e visi$ilidade dos tra$al#os de ,esDuisadores $rasileiros. 7este conteEto, a ,ostura
$rasileira = recon#ecidamente ,ioneira destacando(se entre essas as relevantes aFes
im,lementadas mais recentemente N e softMare e cataloBo de dissertaFes
J8 licenciamento livre de conte?dos financiados ,elo AstadoO o licenciamento livre de
conte?dos ,rodu>idos ,or 'rBos BovernamentaisO a ,romoo de acesso a$erto <s teses e
dissertaFes $rasileirasO o financiamento ,?$lico de revistas cientficas de acesso a$ertoK
%83A11@)8, 20080. 8utra ,oltica Due siBnificou Brande avano nesta tem;tica foi a da
"@&AL Due definiu em 2006 o de,'sito com,uls'rio na -i$lioteca )iBital de eses e
)issertaFes defendidas no -rasil %"8L@, 20080.
LeBundo Puramoto %20080 o -rasil desenvolveu nas ?ltimas d=cadas alBumas das $em(
sucedidas iniciativas
23
de acesso livreQ a im,lantao da -i$lioteca )iBital -rasileira de eses
e )issertaFes %-))0O o softMare ,ara construo e Besto de revistas cientficas Listema
AletrRnico de Aditorao de 3evistas %LAA30
24
O a construo de re,osit'rios institucionais e
tem;ticos de acesso livreO e a ca,acitao de t=cnicos ,ara utili>ao de tecnoloBias de acesso
livre < informao cientfica.
8 re,osit'rio institucional ,ossi$ilita o acesso livre < informao cientfica ,ois
reBistra, documenta, re,resenta, dissemina e oferece o,ortunidade de
com,artil#amento em formato diBital da ,roduo intelectual e acad*mica
de nossas universidades, Barantindo sua res,onsa$ilidade fundamental deQ
transferirSestender ;Bil e facilmente o con#ecimento ali ,rodu>ido ,ara a
comunidade, al=m de Barantir sua ,reservao %5A33A+3@, 2006, ,. 930.
T; ainda a iniciativa da "@&AL com do &ortal de &eri'dicos "@&AL Due oferece a 268
instituiFes de ensino su,erior e de ,esDuisa ( seus ,rofessores, ,esDuisadores, alunos e
funcion;rios uma das mais im,ortantes aFes Bovernamentais, ,ossi$ilitando Jacesso aos
teEtos com,letos de artiBos selecionados de mais de 15.475 revistas internacionais, nacionais
e estranBeiras, e 126 $ases de dados com resumos de documentos em todas as ;reas do
con#ecimento. %-3@L+1, 20100.
Astas iniciativas Bovernamentais ,ossi$ilitaram um avano consider;vel no acesso livre, I;
o$Ieto de diversos estudos. &or=m, o de,'sito da ,roduo cientfica de ,esDuisadores
$rasileiros em re,osit'rios institucionais = ainda cam,o a ser eE,lorado ,ara maior
com,reenso da realidade $rasileira.
23
niciativas do BCT para implantao da Poltica Nacional de Acesso Livre nformao Cientfica.
24
At 2008 "mais de 530 publicaes cientficas eletrnicas de acesso livre j foram criadas
(KURAMOTO, 2008, p. 157).
32
8s o$Ietivos desta ,esDuisa so identificar o ti,o de adeso ao acesso livre das universidades
federais, a distri$uio BeoBr;fica das instituiFes, ti,o de re,osit'rio, e discutir a
funcionalidade, usa$ilidade e a interatividade dos ,ortais institucionais.
HA8)818U+@
&esDuisa eE,lorat'ria so$re acesso livre < informao cientfica em re,osit'rios de
universidades ,?$licas federais $rasileiras. 5oi utili>ado o &ortal do Hinist=rio da Aducao
%HA"0 ,ara identificao das universidades ,?$licas e seus ,ortais. 8s dados foram coletados
eletronicamente nos sites das unidades de ensino, adotando m=todo de an;lise documental.
5oram eEtrados dados de identificao ( locali>ao BeoBr;fica da universidade e
visuali>ao do re,osit'rio no ,ortal ( e dados es,ecficos so$re o conte?do do re,osit'rioQ
ti,o de documento indeEado, usa$ilidade, interatividade e $usca.
3AL41@)8L
8s resultados a,resentam um Duadro diversificado de im,lantao das ,olticas de acesso
livre. @s caractersticas Berais das universidades ,esDuisadas denotam concentrao nas
reBiFes Ludeste %190, 7ordeste %130 e Lul %110 #avendo, ,or=m uma mudana Duantitativa
recente nas reBiFes 7orte %80 e "entro(8este %60, como criao recente de universidades.
Ur;fico 1 N )istri$uio das 4niversidades 5ederais -rasileiras ,or 3eBio
1H
1I
11
J
!
0 5 10 15 20
1
SE NE S N CO
@lBumas universidades esto em est;Bio avanado de im,lantao destas ,olticas,
a,resentando re,osit'rio institucional com a ,roduo cientfica de seus ,esDuisadores como
a 4niversidade 5ederal de Lo &aulo, Due ,ossui tam$=m re,osit'rio tem;tico na ;rea da
La?de, com alta com,leEidade de $usca com interface com $ases de dados HA)1+7A,
33
LciA18, 1+1@"L e &lataforma 1attes, e a 4niversidade 5ederal de 2iosa com a -i$lioteca
)iBital da ,roduo institucional so$re caf=.
i,o de adeso
@ maioria das universidades a,resenta alBuma adeso ao acesso livre < informao cientfica,
a,resentando links com o &ortal de &eri'dicos "@&AL e alimentando a -i$lioteca )iBital de
eses e )issertaFes %-))0 do +nstituto -rasileiro de +nformao em "i*ncia e ecnoloBia
%+-+"0. 8s re,osit'rios encontram(se instalados nos ,ortais das $i$liotecas Due em maioria
a,resentam visi$ilidade $oa, sendo acessado na ,rimeira ,;Bina dos mesmos. )as 57
universidades ,esDuisadas somente tr*s N a,resentam re,osit'rios institucionais com a
,roduo cientfica dos seus ,esDuisadores 4niversidade de -raslia, 4niversidade 5ederal de
Lo &aulo e 4niversidade 5ederal de 2iosa (, 60C %340 ,ossuem a,enas $i$liotecas diBitais
de teses e dissertaFes, sendo a maioria com interface com outras instituiFes atrav=s da
-)) do +-+" e alBumas ,ossuem a $i$lioteca diBital de teses e dissertaFes institucional.
%Ur;fico 20
Ur;fico 2 N i,o de @deso ao @cesso 1ivre < +nformao "ientfica das 4niversidades
5ederais -rasileiras
5%
35%
60%
Repositrios nstitucionais
Nada
Bibliotecas de Teses e Dissertaes
@ interatividade dos ,ortais = ,ro,orcionada ,elas interfaces dis,onveis Due ,ermitem ao
usu;rio interaBir com outras $ases, ,ortais ou ,lataformas ,or meio de links, ,rinci,almente
&eri'dicos "@&AL. 8utras interfaces ,resentes de forma siBnificativa so as $ases de dados N
LciA18, &u$ HedO $i$liotecas diBitais N -2L -ireme, -)) do +-+"O e com 'rBos
relacionados a ,esDuisa ( "7&D e "@&AL %a$ela 10.
34
a$ela 1 N 1ista dos &rinci,ais 1inVs de )is,onveis nos &ortais das 4niversidades 5ederais
-rasileiras
-i$lioteca 2irtual em La?de da -ireme
"7&D
+nstituto -rasileiro de +nformao em "i*ncia e ecnoloBia
&lataforma 1attes
&lataforma &erBamun
&ortal de &eri'dicos "@&AL
&ortal de &eri'dicos da 4niversidade
&ortal de &esDuisa
&ortal )omnio &?$lico
Lci 5inder
Lcielo
@l=m dessas diversas o,Fes de interao com outras instituiFes, ,roBramas, servios de
$usca e 'rBos relacionados a ensino e ,esDuisa, os ,ortais das universidades ,esDuisadas
oferecem ao usu;rio, de uma forma Beral, canal de comunicao com relao de mo(du,la.
8s ,ortais ,ro,orcionam tam$=m $oa funcionalidade e constituem artefatos Due ,ermitem a
usa$ilidade e a interatividade. @ usa$ilidade = $oa com acesso aos re,osit'rios eEiBindo $aiEo
n?mero de cliDues ,ara atinBir o o$Ietivo, idealmente tr*s cliDues.
"87L+)A3@9WAL 5+7@+L
8s resultados a,ontam Due #;, mesmo Due em est;Bio inicial na maioria das instituiFes,
esforo de atendimento <s ,olticas ,?$licas de acesso livre < informao cientfica. 8
enfoDue maior = ao acesso a ,eri'dicos eletrRnicos e re,osit'rios de teses e dissertaFes,
enDuanto os re,osit'rios institucionais re,resentam n?mero residual nas instituiFes ,?$licas
federais $rasileiras.
3A5A3X7"+@L
-3@L+1. Hinist=rio da Aducao. "oordenao de @,erfeioamento de &essoal de 7vel
Lu,erior. &ortal "@&AL. O que o portal peri!i"o# "ape#$ )is,onvel em
#tt,QSSMMM.,eriodicos.ca,es.Bov.$rS,ortuBuesSindeE.Is, @cesso em 06 de maio de 2010.
"8L@, L. @$ordaBens, estrat=Bias e ferramentas ,ara o acesso a$erto via ,eri'dicos e
re,osit'rios institucionais em instituiFes acad*micas $rasileiras. Lii%" e& Re'i#ta, v. 4, n. 2,
,. 214(228, 2008.
+-+". +nstituto -rasileiro de +nformao em "i*ncia e ecnoloBia. Mi##(o. )is,onvel em
#tt,QSSMMM.i$ict.$rSsecao.,#,YcatZHisso @cesso em 05 de a$ril de 2010.
35
5A33A+3@, L. H. L. &. O i&pa"to !o# repo#itrio# i%#titu"io%ai# %o# pri%"ipai#
)#ta*e+ol!er#, !a "o&u%i"a-(o "ie%t./i"a. + "onferencia +$eroamericana de &u$licaFes
AletrRnicas no "onteEto da "omunicao "ientficaQ maEimi>ando a disseminao da
,esDuisa ferramentas e estrat=Bias. -raslia, 25 a 28 de a$ril de 2006. -rasliaQ 4n-SAditora
47+)A3&.
P43@H88, T.. @cesso livre < informao cientficaQ novos desafios. Lii%" e& Re'i#ta, v.
4, n. 2, ,. 155(158, 2008.
83A11@)8, &. @s ,olticas nacionais de acesso < informao cientfica. Lii%" e& Re'i#ta,
v. 4, n. 2, ,. 185(193, 2008.
%"@&AL, 20100.
36
G++ Ancontro 7acional de &esDuisa em "i*ncia da +nformao
&olticas de +nformao ,ara a Lociedade
-raslia, 23 a 26 de 8utu$ro 2011
Co&u%i"a-(o oral
PUBLICA01ES DE ACESSO LIVRE: TEND2NCIAS ENTRE PES3UISADORES DE
UNIVERSIDADES PBLICAS DO ESTADO DO RIO DE 4ANEIRO
Re#u&o: &esDuisa descritiva Dualitativa so$re os fatores intervenientes nas ,u$licaFes
$rasileiras de acesso livre, seBundo ,esDuisadores de universidades ,?$licas do Astado do 3io
de 6aneiro. em como o$Ietivos identificar os ,rinci,ais canais de comunicao cientfica de
acesso livre, utili>ados ,or ,esDuisadores e analisar os fatores intervenientes na adeso ao
auto(arDuivamento da sua ,roduo cientfica. 5oram identificados os vinculados a essas
universidades com ,roBramas de mestrado e doutorado. 5oi enviado, via eletrRnica,
formul;rio a 62 ,esDuisadores com -olsa &rodutividade de &esDuisa do "7&D em 2010,
atuantes em todas as ;reas do con#ecimento. 8 formul;rio = com,osto de DuestFes reunidas
,or conIuntosQ com,ortamento informacional, ,u$licaFes de acesso livre e adeso a
re,osit'rios institucionais. )os 28 ,esDuisadores Due ,artici,aram da ,esDuisa, a maioria %240
afirmou Due I; ,u$licou em mais de um canal de comunicao de acesso livre, sendo as
revistas cientficas e os re,osit'rios %institucionais ou tem;ticos0, os mais ,resentes,
Beralmente conIuBados. 8s resultados a,ontam, como ,rinci,al vantaBem do acesso livre, a
democrati>ao do con#ecimento, ,rinci,almente relacionado <s ,esDuisas desenvolvidas
com financiamento ,?$lico, $em como a maior visi$ilidade da ,roduo. @ im,ort!ncia do
acesso livre ,ara as relaFes entre ,ares e ,esDuisador(sociedade = tam$=m ressaltada.
Am$ora ten#am sido un!nimes em se manifestar favoravelmente, ao mesmo tem,o eles
demonstram resist*ncia em de,ositar os tra$al#os em re,osit'rio institucional devido ao
descon#ecimento das DuestFes, as ,olticas e aFes desenvolvidas em torno da mesma.
5inalmente, os resultados so siBnificativos, ,ois refletem rece,tividade ao acesso livre e
,r;tica de ,u$licao em re,osit'rios institucionais.
Pala'ra#5"+a'e: "omunicao cientfica. @cesso livre. 3e,osit'rios institucionais.
&esDuisadores $rasileiros
37
6 INTRODU07O
@ relao entre ci*ncia e comunicao de resultados de ,esDuisas tem sido am,la e
,rofundamente discutida, ,rinci,almente a comunicao ,or meio de ,eri'dico cientfico Due,
seBundo Hueller %2006, ,. 190 = o Jcanal mais eficiente e deseIado ,ara a divulBao do teEto
e tam$=m ,ara dar visi$ilidade ao seu autorK, uma ve> Due = leBitimado ,ela comunidade
cientfica ,or meio do ,rocesso de reviso ,or ,ares.
Asta relao de leBitimidade vem de lonBa data, numa evoluo Due teve incio com os
,rimeiros ,eri'dicos o Philosophical Transactions of the Royal Society of London e o Journal
de Savant, am$os de 1665, oriBin;rios de sociedades cientficas euro,=ias.
7a atualidade, uma das ,rinci,ais mudanas ocorridas na comunicao cientfica teve
seu ;,ice com a crise dos ,eri'dicos na d=cada de 1990, Duando o a$usivo aumento das
assinaturas tornou invi;vel a manuteno de coleFes ,or universidades e instituiFes de
,esDuisa, e mesmo ,or ,esDuisadores individualmente.
4ma das ,rinci,ais alternativas foi a mudana do ,aradiBma do movimento de acesso
livre < informao cientfica, marco ,ara a comunicao cientfica. Aste movimento teve o
,rimeiro documento, a )eclarao de -uda,este, lanada em de>em$ro de 2001, em reunio
,romovida ,elo Open Society Institute %8L+0, marco inicial com definiFes de ,rinc,ios e
estrat=Bias ,ara concreti>ar e asseBurar o acesso livre < informao cientfica.
LeBuindo o modelo Open Access, o 1a$orat'rio 7acional de Los Alamos, A4@,
desenvolveu e im,lantou um re,osit'rio diBital nas ;reas de "i*ncia da "om,utao, 5sica e
Hatem;tica. @l=m constituir uma res,osta < crise, o re,osit'rio de Los Alamos re,resentou
tam$=m uma conDuista com relao ao tem,o de es,era ,ara a ,u$licao dos resultados de
,esDuisa %P43@H88, 20060.
7um ,rocesso contnuo de discussFes envolvendo diversos atores sociais, outros
documentos de a,oio ao acesso livre foram divulBados, como a )eclarao de -et#esda e a
)eclarao de -erlim, lanadas em 2003 %P43@H88, 2008O 2006O H4A11A3, 20060. 7o
-rasil, o Hanifesto -rasileiro de @,oio ao @cesso 1ivre < +nformao "ientfica, lanado
,elo +-+" em 2005, e endereado < comunidade cientfica, universidades e institutos de
,esDuisa, aB*ncias de fomento e editoras comerciais de ,u$licaFes cientficas, tem como
o$IetivosQ
,romover o reBistro da ,roduo cientfica $rasileira em conson!ncia com o
,aradiBma do acesso livre < informaoO ,romover a disseminao da
,roduo cientfica $rasileira em conson!ncia com o ,aradiBma do acesso
livre < informaoO esta$elecer uma ,oltica nacional de acesso livre <
38
informao cientficaO $uscar a,oio da comunidade cientfica em ,rol do
acesso livre < informao cientfica. %+-+", 20050
8 acesso livre = um conceito Due, a,esar de ser discutido #; alBuns anos, ainda
a,resenta variaFes Duanto <s ,ossveis com$inaFes de $arreiras de ,ermisso de uso e de
custos. 4m resumo destas com$inaFes = a,resentado nos tra$al#os de Lu$er e Tarnard
%"8L@, 20080, com dois modos ,ara se distinBuir acessos livres de acessos com alBumas
$arreiras.
7esta ,esDuisa = utili>ada a definio de acesso livre contida na )eclarao de
-et#esda ,ara ,u$licao, na Dual no ,rimeiro crit=rio
8%s0 autor%es0 e os detentores dos direitos de re,roduo %copyriht0
concedem a todos os usu;rios o direito de acesso Bratuito, irrevoB;vel,
universal e ,er,=tuo ao tra$al#o, $em como a licena de co,i;(lo, utili>;(lo,
distri$u(lo, transmiti(lo e eEi$i(lo ,u$licamente, e ainda de ,rodu>ir e de
distri$uir tra$al#os dele derivados, em DualDuer meio diBital, ,ara DualDuer
finalidade res,ons;vel, condicionado < devida atri$uio de autoria, e
concedem adicionalmente o direito de ,roduo de uma ,eDuena Duantidade
de c',ias im,ressas, destinadas a uso ,essoal.
8 seBundo crit=rio, ,osterior < ,u$licao e licena ,ara utili>ao e ,u$licao, est;
relacionado ao de,'sito em re,osit'riosQ
4ma verso inteBral do tra$al#o e de todo o material su,lementar, incluindo
uma c',ia da ,ermisso como acima enunciada, num formato eletrRnico
,adroni>ado conveniente, = de,ositada imediatamente a,'s a ,u$licao
inicial em um re,osit'rio online mantido ,or uma instituio acad*mica,
,or uma associao cientfica, ,or uma aB*ncia Bovernamental ou ,or outra
orBani>ao solidamente esta$elecida, a Dual vise a ,ro,iciar o acesso livre,
a distri$uio irrestrita, a intero,era$ilidade e o arDuivamento de lonBo
,ra>o.
25
&ara a concreti>ao desse novo ,aradiBma da comunicao cientfica era necess;rio o
desenvolvimento de tecnoloBias de informao e comunicao %+"s0 Due ,ossi$ilitasse o
aumento de interatividade dos usu;rios com o com,utador e de coo,erao nas atividades
cientficas < dist!ncia, $em como velocidade na ,u$licao dos resultados de ,esDuisas. 7o
-rasil, o tra$al#o de &in#eiro %20030 a$ordando a ,roduo de 1.307 ,esDuisadores, a,onta
alto ndice dessa tecnoloBia no desenvolvimento de ,esDuisas, com,reendendo acesso a
servios e ,rodutos de informao. &in#eiro conclui Due, tanto na comunicao formal Duanto
informal,
a comunidade de ,esDuisadores $rasileiros ,arece ter incor,orado, no seu
cotidiano cientfico, as tecnoloBias de rede, na ao de desenvolver
,esDuisas e Berar con#ecimentos, e tem consci*ncia dos im,actos
decorrentes das redes eletrRnicas, favorecendo a eE,anso das comunidades
25
#tt,QSSMMM.earl#am.eduS[,etersSfosS$et#esda.#tm\definition
39
cientficas, facilitando e intensificando a comunicao e am,liando o acesso
aos diversos recursos de informao criados na rede %2003, ,. 720.
] medida Due esta nova forma de tra$al#o se esta$elece nas ?ltimas d=cadas, as
mudanas ,rovenientes das novas tecnoloBias da informao e comunicao reforaram as
diferenas entre as ;reas, Jdiferenas disci,linares esto relacionadas tanto a ,adrFes de
comunicao Duanto a ,adrFes de com,ortamento informacionalK %"8L@, 2008, ,. 2190.
@llen %20050 estudou estas diferenas disci,linares no 3eino 4nido tendo como foco a adeso
aos re,osit'rios institucionais ,or ,esDuisadores das ;reas sociais, #umanas, naturais e eEatas.
8 ACESSO LIVRE VIA REPOSITRIOS
@tualmente, os canais mais im,ortantes de acesso livre so J,eri'dicos cientficos
eletrRnicos com avaliao ,r=via ,elos ,aresO servidores de e!prints ,ara ;reas es,ecficas N
re,osit'rios ,ara assuntos es,ecficosO re,osit'rios institucionais de universidades es,ecficasO
auto(arDuivamento em ,;Binas ,essoais dos autores.K %H4A11A3, 20060 LeBundo 1aMrence
%20010 os artiBos em acesso livre a,resentam 336C %mediana 158C0 mais citaFes Due artiBos
im,ressos.
3econ#ecendo a im,ort!ncia dos demais canais citados, neste estudo a discusso tem
como foco os re,osit'rios.
8 acesso livre em re,osit'rios institucionais maEimi>a o uso, im,acto, ,rodutividade e
,roBresso da ,esDuisa %T@37@), 20100. @ ta$ela 1 a,resenta os ,ases com maior n?mero
de re,osit'rios reBistrados no 3eBistr/ of 8,en @ccess 3e,ositories ( 38@3 .
26

a$ela 1 N 3anVinB de &ases com 3e,osit'rios de @cesso 1ivre 3eBistrados no
3eBistr/ of 8,en @ccess 3e,ositories ( 38@3 em 2011
&ases 7?mero de re,osit'rios
Astados 4nidos da @merica 340
3eino 4nido 186
@leman#a 116
6a,o 88
-rasil 96
As,an#a 76
^ndia 62
aiMan 59
"anad; 57
5rana 53
+t;lia 53
5onteQ 3eBistr/ of 8,en @ccess 3e,ositories ( 38@3
26
( 8s dados foram coletados em 18 de Iul#o de 2011 em _ #tt,QSSroar.e,rints.orBSvieMSBeonameS`
40
Huitos ,ases criaram re,osit'rios, mas ainda #; relativamente ,oucos de,'sitos nos
mesmos, e esta relao est;, seBundo Tarnad, relacionada < no o$riBatoriedade do de,'sito
nos re,osit'rios instituicionais. 7o entanto, em alBuns ,ases = o$riBat'rio, dentre esses esto
os Due lideram o rankin de n?mero de re,osit'rios ( 3eino 4nido, A4@, @leman#a
%T@37@), 20100. @ ,osio neste ranVinB at= o s=timo colocado = a mesma desde maio de
2010, todos os ,ases aumentaram ,ro,orcionalmente o n?mero de re,osit'rios, enDuanto
aiMan e 5rana, Due no ,erodo no constavam da lista das 10 com maior n?mero de
re,osit'rio, ascenderam alBumas ,osiFes.
@s conDuistas $rasileiras relacionadas ao acesso livre < informao cientfica so fruto
de ,olticas e aFes de acesso livre de 'rBos Bovernamentais do Hinist=rio da Aducao e do
Hinist=rio da "i*ncia e ecnoloBia, como o &ortal de &eri'dicos da "@&ALO &roBramas do
+-+" ,ara im,lantao de 3e,osit'rios +nstitucionais %3+0 em instiuiFes de ensino e
,esDuisa
27
, e editorao eletrRnica de ,eri'dicos cientficos %LAA30O e ,arcerias com 'rBos
internacionais, como ocorre no LciAlo. &or=m, os avanos relacionados ao auto(arDuivamento
so ainda inci,ientes, se com,arados aos dos ,eri'dicos cientficos. 8u seIa, com relao aos
re,osit'rios #; ,roBressos a efetuar.
7o -rasil, a,'s anos tramitando no "onBresso, o &roIeto de 1ei 1120S2007, Due
dis,Fe so$re o de,'sito com,uls'rio em re,osit'rios institucionais dos resultados de
,esDuisas reali>adas ,or ,rofessores e ,esDuisadores de unidades de ensino e ,esDuisa, com
financiamento ,?$lico foi arDuivado ,or descon#ecimento ou m; inter,retao so$re seu
conte?do.
28
7ova tentativa de ,oltica nacional foi lanada com o &roIeto 1ei 387S2011 Due
Jno ,ro,Fe um novo mecanismo de comunicao cientfica. @ ideia = manter a mesma rotina
de ,u$licao de artiBos, com,lementando(a com o de,'sito desses artiBos em um 3+.K
%P43@H88, 20110.
29
Puramoto, em artiBo no 6ornal da "i*ncia %Lociedade -rasileira ,ara
o &roBresso da "i*ncia0 endereado a ,esDuisadores, a,onta alBuns dos ,rinci,ais $enefcios
do acesso livre via re,osit'rios institucionais, como o Jaumento de citaFes e de ,restBioK, e
solicita o a,oio ao ,roIeto lei.
30

27
( Adital da 5undao de "i*ncia, @,licaFes e ecnoloBia As,aciais %5uncate0, em conv*nio com a
5inanciadora de Astudos e &roIetos %5ine,0, oferece Vit tecnol'Bico, com o$Ietivo de Ja,oiar ,roIetos de
im,lantao de re,osit'rios institucionais %3+0 nas instituiFes ,?$licas %federais, estaduais e munici,ais0 de
ensino e ,esDuisa e sua inteBrao ao &ortal 8;sis.-r, com vistas a ,ossi$ilitar o reBistro e a disseminao da
,roduo cientfica dessas instituiFes e ,ro,orcionar maior visi$ilidade < sua ,roduo cientficaK. )is,onvel
em #tt,QSSMMM.i$ict.$rSaneEosanoticiasSed.distri$uicao.Vits.2010.,df . @cesso em 02 aBo 2011.
28
( &ostado ,or Puramoto em seu $loB, dis,onvel em _ #tt,QSSVuramoto.Mord,ress.comS2011S02S01S,l(
11202007(e(arDuivado(,ela(commissao(de(ccIcS @cesso em 26 Iul 2011.
29
( )is,onvel em _ #tt,QSSMMM.Iornaldaciencia.orB.$rS)etal#e.Is,YidZ78478` @cesso em 20 Iul 2011.
30
( -loB de Puramoto est; dis,onvel em _ #tt,QSSVuramoto.Mord,ress.comS`
41
7o -rasil, a dis,oni$ili>ao de resultados de ,esDuisas em canais de comunicao de
acesso livre, ,rinci,almente em re,osit'rios no =, ainda, realidade ,ara todas as ;reas de
con#ecimento. &ara 1eite e "osta %20060 e LMan %20080 esta situao de no adeso ao acesso
livre est; relacionada ao descon#ecimento so$re alBuns as,ectos do tema %,or eEem,lo, o
direito autoral0, e de suas vantaBens %aumento de citaFes0. )essa forma, = fundamental Due
as aB*ncias de fomento < ,esDuisa e instituiFes de ,esDuisa e ensino assumam um ,a,el mais
ativo na informao e a,oio das aFes I; desenvolvidas.
@ ,esDuisa ,ro,osta tem como o$Ietivos identificar os ,rinci,ais canais de
comunicao cientfica os com acesso livre, utili>ados ,or ,esDuisadores de universidades
,?$licas do Astado do 3io de 6aneiroO e analisar os fatores intervenientes da adeso ao auto(
arDuivamento da ,roduo cientfica ,esDuisadores de universidades ,?$licas em acesso livre
,or ;rea de con#ecimento.
9 METODOLO:IA
Asta ,esDuisa = de car;ter descritivo e Dualitativo
31
so$re os fatores intervenientes ,ara
,u$licao em acesso livre ,or ,esDuisadores de universidades ,?$licas do Astado do 3io de
6aneiro. 5oram a,licados formul;rios, enviados eletronicamente ,ara ,esDuisadores de todas
as Brandes ;reas do con#ecimento, seBundo classificao do "7&D.
5oi utili>ada a listaBem de 47 "omit*s @ssessoramento do "7&D ,ara -olsas
&rodutividade em &esDuisa
32
e efetuada amostraBem ,ro$a$ilstica estratificada ,or ;rea de
con#ecimento, ,or meio do "omit* de @ssessoramento %"i*ncias @Br;rias, "i*ncias
-iol'Bicas, "i*ncias AEatas e da erra, "i*ncias da La?de, "i*ncias Tumanas, "i*ncias
Lociais @,licadas, AnBen#arias, e 1inBustica 1etras e @rtes0. @ ,artir da seleo dos
,esDuisadores contem,lados ,elo ,roBrama do "7&D de -olsa &rodutividade em &esDuisa no
ano de 2010, cuIa relao est; dis,oni$ili>ada no site deste 'rBo federal
33
, foram
identificados os vinculados a universidades ,?$licas do Astado do 3io de 6aneiro com cursos
de ,'s(Braduao stricto sensu
"#
Q
31
( 8s dados Duantitativos so utili>ados neste estudo ,ara conteEtuali>ar os as,ectos Dualitativos.
32
@ -olsa de &rodutividade em &esDuisa se destina a ,esDuisadores Due se destaDuem entre seus ,ares,
valori>ando sua ,roduo cientfica seBundo crit=rios normativos, esta$elecidos ,elo "7&D, e es,ecficos,
,elos "omit*s de @ssessoramento %"@s0 do "7&D. )is,onvel emQ
_#tt,QSSMMM.cn,D.$rSnormasSrna06a016aaneEo1.#tm` . @cesso emQ 14 Ian 2011.
33
( 3elao dos ,esDuisadores ,or "omit*s de @ssessoramento
#tt,QSSefomento.cn,D.$rSefomentoSdivulBacaoSdivulBacao3esultados.doY
metodoZlista"omitesbcodiBo1in#a5omentoZ58bseD"#amadaZ39bcodiBo&eriodoLu$missaoZ1107b#fZtrue
C20C20
34
( @ seleo de universidade com cursos de ,'s(Braduao stricto sensu foi decidida ,or sua relao inerente
com a atividade investiBativa.
42
4niversidade do Astado do 3io de 6aneiro N 4A36O
4niversidade Astadual do 7orte 5luminense N 4A75O
4niversidade 5ederal do Astado do 3io de 6aneiro N 47+3+8O
4niversidade 5ederal do 3io de 6aneiro N 4536O
4niversidade 5ederal 5luminense N 455O e
4niversidade 5ederal 3ural do 3io de 6aneiro N 45336.
)a listaBem de 131 ,esDuisadores foi reali>ada amostraBem sistem;tica ,or intervalo,
resultando a amostraBem de 62 ,esDuisadores.
@,'s a identificao dos endereos eletrRnicos dos selecionados foi enviada
corres,ond*ncia contendo em aneEo o formul;rio com DuestFes fec#adas e a$ertas so$re as
cateBoriasQ com,ortamento informacionalO ,u$licao de acesso livreO e adeso a re,osit'rio
institucional.
&ara a an;lise das cateBorias, os dados foram orBani>ados ,or ,esDuisador, em
,lanil#a com informaFes so$re ;rea de con#ecimento, unidade de ensino, tem,o de $olsa e
ano de doutoramento.
; PES3UISADORES E PUBLICA07O DE ACESSO LIVRE
8s resultados da ,esDuisa foram orBani>ados em dois Bru,os, o ,rimeiro com,osto
,or dados Duantitativos Due ,ermitem caracteri>ao dos ,esDuisadores estudados N ;rea de
atuao, afiliao, tem,o de doutoramento e de vinculao < $olsa do "7&D N e a atitude dos
mesmos com relao < ,u$licao em canais de comunicao em acesso a$erto. 8 seBundo
Bru,o = formado ,elos dados Dualitativos, Due ,ossi$ilitam maior com,reenso da adeso, ou
no, ao acesso livre, com es,ao ,ara descreverem tanto as vantaBens Duanto os fatores
im,editivos ,ara ,artici,ao em re,osit'rios institucionais.
;<6 Cara"teri=a-(o !o# pe#qui#a!ore#
@s res,ostas corres,ondem a 45,16C %280 dos formul;rios enviados, divididos entre
sete das oito ;reas inicialmente includas na amostraBem conforme o Ur;fico 1. @s Brandes
;reas esto re,resentadas ,or uma a tr*s disci,linas, de acordo com a orBani>ao das $olsas
,elo "7&D. 8s Bru,os esto assim constitudosQ "i*ncias -iol'Bicas ( ,esDuisadores da
-iotecnoloBiaO "i*ncias da La?de N HedicinaO "i*ncias AEatas e da erra N 5sicaO "i*ncias
Tumanas N @ntro,oloBia, @rDueoloBia, "i*ncias &olticas, )ireito, 3elaFes +nternacionais e
LocioloBiaO "i*ncias Lociais @,licadas N @rtes, "i*ncia da +nformao e "omunicaoO
43
"i*ncias @Br;rias (@Bricultura e cootecniaO AnBen#arias N AnBen#aria Hec!nica, 7aval e
8ce!nica e @eroes,acialO 1etras e 1inBustica ( 1inBustica, 1etras.
Ur;fico 1 N &esDuisadores com -olsa de &rodutividade em &esDuisa do "7&D,
distri$uidos ,or ;reas.
2
1
4
2
6
2
6
3
14 4
11
5
13
5
13
6
Cincias Agrrias
Cincias Biolgicas
Cincias da Sade
Engenharias
Cincias Humanas
Cincias Ea!as e da "erra
Cincias Sociais A#licadas
$e!ras e $ingu%s!ica
&es#os!as
'ormulrios En(iados
@s ;reas Due o$tiveram maior n?mero de res,ostas foram as "i*ncias Lociais
@,licadas e 1etras e 1inBdstica, am$as com 21C das res,ostas, seBuidas ,elas "i*ncias
AEatas e da erra com 19C e "i*ncias Tumanas, 14C. @s AnBen#arias %11C0 e "i*ncias
-iol'Bicas %7C0, a,esar de a,resentarem ,ercentaBem mais elevada nas res,ostas,
com,aradas com os formul;rios enviados, 9C e 6C res,ectivamente, esto com $aiEa
re,resentatividade no Bru,o estudado, o Due reflete o n?mero total de $olsistas ,or comit*
selecionado ,elas Brandes ;reas. @s "i*ncias da La?de, Due rece$eram 9C dos formul;rios
enviados, assim como as "i*ncias @Br;rias %6C0, retornaram uma ,orcentaBem um ,ouco
a$aiEo, 7C e 3C do total analisado.
T; um eDuil$rio da amostra com relao ao B*nero, de uma forma Beral, 53C de
,esDuisadores masculinos e 47C de ,esDuisadoras, $em como ,or ;reas, com
re,resentatividade de am$os os B*neros em todas as ;reas.
"om relao ao tem,o de titulao, mais de 1S3 dos ,esDuisadores %67,85C0
terminaram o doutorado entre 1970 e 1998, o Due confiBura um Bru,o I; consolidado em
,esDuisa, com mais eE,eri*ncia. Assa consolidao tam$=m se reflete no tem,o de $olsa no
"7&D 53,57C #; mais de cinco anos %Ur;fico 20.
44
Ur;fico 2 N em,o de -olsa &rodutividade de &esDuisa dos ,esDuisadores de
universidades ,?$licas do Astado do 3io de 6aneiro
15
8
5
0
5
10
15
mais de 5 anos 1 a 5 anos menos de 1 ano
mais de 5 anos
1 a 5 anos
menos de 1 ano
Hesmo tendo sido feita seleo ,or amostraBem ,ro$a$ilstica estratificada somente
,or ;rea de con#ecimento, o Bru,o estudado = com,osto ,or ,esDuisadores de todas as
universidades ,?$licas com ,roBramas de mestrado ou doutorado, conforme eE,licitado na
metodoloBia. 8s resultados a,ontam ,ara uma ,ro,orcionalidade similar ao n?mero de
,esDuisadores e ,roBramas ,or unidade de ensino. %Ur;fico 30
Ur;fico 3 N )istri$uio dos ,esDuisadores ,or instituio
42%
25%
25%
4% 4%
UFRJ
UERJ
UFF
UENF
UFRRJ
8s resultados a,resentam Brande concentrao na 4536 %42C0, seBuida da 4A36 e
455, cada uma com 25C da amostraBem. @ 4A75 e 45336, am$as com 4C das res,ostas
denotam situaFes diferenciadas, a ,rimeira, uma universidade relativamente nova, criada em
1992, cuIos cursos de ,'s(Braduao stricto!sensu %es,ao ,referencial de desenvolvimento
de ,esDuisa0 tiveram incio em 1993
35
, e a seBunda, mais antiBa %19130 e com tradio de
,esDuisas em n?mero menor de ;reas, somente aDuelas relacionadas ao seu cam,o de atuao
( @Bronomia, 2eterin;ria e AnBen#aria 5lorestal
36
(, uma ve> Due s' recentemente diversificou
suas atividades e a$riu cursos em outras ;reas.
35
( 2er #tt,QSSMMM.uenf.$rSindeE.,#, e _#tt,QSSMMM.uenf.$rS4enfS&aBesS3eitoriaS&os(UraduacaoSindeE.#tmlY
Bru,oZ&8L(U3@)4@"@8` @cesso em 19 de Iul#o de 2011.
36
( 2er #tt,QSSMMM.ufrrI.$rS,ortalSmoduloSreitoriaSindeE.,#,YvieMZ#istoria @cesso em 19 de Iul#o de 2011.
45
@,esar de terem sido enviados formul;rios, na mesma ,ro,oro Due ,ara a 4A75 e
45336, a 47+3+8 no est; re,resentada na ,esDuisa ,or no ter #avido retorno das
res,ostas.
Asses dados traam o conteEto ,ara a an;lise dos resultados so$re a ,u$licao
cientfica em canais de acesso livre no Astado do 3io de 6aneiro.
;<8 A!e#(o !o# pe#qui#a!ore# ao a"e##o li're
@ ,u$licao de resultados de ,esDuisa desenvolvida ,or ,esDuisadores de universidades
,?$licas do Astado do 3io de 6aneiro tem se concreti>ado, ao lonBo dos ?ltimos anos, ,or
meio de diversos es,aos virtuais conforme a,resentado no Ur;fico 4.
37
Ur;fico 4 N "anais de comunicao cientfica em acesso livre utili>ados ,or
,esDuisadores do Astado do 3io de 6aneiro
4%
4%
4%
8%
12%
17%
25%
79%
Revistas
Repositrios
Sites e blogs pessoais
Sites do Grupo Pesquisa
Sites nstitucionais
Bancos de teses
Bancos de preprints e
reprints
Sites de organizaes e
movimentos sociais
)os 28 ,esDuisadores estudados somente Duatro %um da ;rea de "i*ncias -iol'Bicas e
tr*s de AnBen#aria0 nunca ,u$licaram em nen#um canal de acesso livre. 8s 24 Due ,u$licam
em acesso livre, a maioria recorre a mais de um canal, sendo as revistas cientficas %79C0 o
mais utili>ado. 8s re,osit'rios, institucionais ou tem;ticos, a,arecem em seBundo luBar
%25C0, Beralmente, conIuBados com as ,u$licaFes em revistas. 4m dos re,osit'rios
utili>ados ,ara de,'sito de tra$al#os = o ar$iv,
38
oriBin;rio do 1a$orat'rio Los Alamos %7ovo
H=Eico, A4@0 Due, seBundo um ,esDuisador, fsico com -olsa do "7&D #; mais de cinco
anos,
37
( 8 total dos n?meros ultra,assa 100C uma ve> Due as res,ostas foram m?lti,las.
38
( 8 re,osit'rio arGiv, mantido ,ela %ornell &niversity Li'rary e a,oiado ,ela (ational Science )oundation,
conta com de,'sito de 692.014 e(prints de 5sica Hatem;tica, "i*ncia da "om,utao, Astatstica, dentre outros.
+nformao de 02 de aBosto de 2011.
46
,ermite a divulBao imediata dos resultados de um tra$al#o, mesmo antes
de avaliao ,elos ;r$itros de uma revista. @ divulBao e...f ,ermite Due
outros ,esDuisadores veIam facilmente toda a min#a ,roduo cientfica
recente e ,ode aumentar a re,ercusso do meu tra$al#o. %&esDuisador 10,
5sica0
39
8utras ,esDuisas a,resentam situao similar < a,resentada ,elos ,esDuisadores
estudados, com relao a de,'sito em re,osit'rios e a ,u$licao de artiBos em revistas. LMan
e -roMn %20050, concluram Due 49C dos ,esDuisadores #aviam reali>ado auto(arDuivamento
de ,elo menos uma c',ia de artiBo ,u$licado em re,osit'rio %institucional ou de,artamental,
tem;tico, ou em *e'sites ,essoais ou institucionais0 nos ?ltimos tr*s anos. 8s autores
recon#ecem Due alBumas ;reas utili>am o de,'sito mais Due outras e esclarecem Due
= verdade Due alBuns re,osit'rios institucionais contem diferentes ti,os de
materiais e...f mas, o ,onto crtico = Due a literatura cientfica Due =
de,ositada como ,ost,rint = a "pia do artiBo ,u$licado com avaliao ,or
,ares em seu formato convencional, em ,eri'dico de Dualidade. egf
&ost,rint no so formas DuaisDuer de auto(,u$licaFes, alternativas de
seBunda cateBoria ,ara artiBos convencionaisQ eles #(o esses artiBos.
%Lh@7O -38h7, 2005, ,. 30 %Brifos dos autores0
8s sites dos Bru,os de ,esDuisa, assim como sites e $loBs ,essoais so utili>ados ,ara
dis,oni$ili>ao de tra$al#os ,or 29C dos ,esDuisadores estudados, sinali>ando Due
iniciativas ,articulares muitas ve>es se anteci,am <s aFes institucionais. +nteressante
ressaltar a com$inao dessas duas a$ordaBens, ,articular e institucional, com o uso do site da
universidade ,ara #os,edaBem de ,;Bina ,articular. 8s sites institucionais esto ,resentes em
8C das o,Fes de disseminao de resultados de ,esDuisa.
@ -i$lioteca de )iBital eses e )issertaFes da universidade foi a,ontada ,or um dos
,esDuisadores como es,ao virtual onde considera im,ortante dis,oni$ili>ar os tra$al#os
acad*micosQ Jmesmo no sendo o$riBat'rio meus orientandos enviamK %,esDuisador 17,
1iteratura0. 7a universidade em Duesto, a $i$lioteca diBital de teses e dissertaFes ainda est;
em fase de im,lementao e ainda no foi desenvolvida nen#uma ,oltica institucional ,ara
de,'sito dos tra$al#os acad*micos, ficando a deciso a carBo dos orientadores. Hais uma ve>
a iniciativa ,essoal se anteci,a < ,oltica institucional.
Touve unanimidade com relao a vantaBens na ,u$licao em canais de acesso livre
< informao cientfica, com discursos curtos e diretos como
Jo con#ecimento deve ser a$erto ,ara a #umanidade, ,rinci,almente aDuele
financiado com recursos ,?$licosK %&esDuisador 26, 5sica0O
39
( &ara ,reservar o anonimato dos ,esDuisadores, os dados Dualitativos so identificados ,or n?meros de 1 a 28,
seBuidos das res,ectivas ;reas.
47
Jacesso livre < ,roduo cientfica siBnifica a o,ortunidade iBual a todos Due
fa>em ,esDuisa de o$terem todas as informaFes eEistentes so$re o assunto de seu
interesse. i a democrati>ao da informao cientficaK %&esDuisador 28,
-iotecnoloBia0O
Jmaior visi$ilidadeK %&esDuisador 21, Hedicina0O
Jacesso < informao mais democrati>ado e animao do de$ate ,?$lico so$re
tem;ticas es,ecficasK %&esDuisador 15, LocioloBia0O
Jdemocrati>ao do con#ecimento.K %&esDuisador 16, AnBen#aria0O e
Jmaior e r;,ido acesso < ,roduo cientfica recente, e mel#or divulBao da nossa
,roduo. +sso ,ermite interlocuFes mais ;Beis, mas r;,idas, mais efica>esK.
%&esDuisador 23, @ntro,oloBia0
Assas falas, assim como a do ,esDuisador 10, a,resentada anteriormente, a,ontam de
forma clara alBumas das ,rinci,ais ,reocu,aFes da comunicao cientficaQ a reduo do
ciclo da ,esDuisa, dis,oni$ilidade ,ara todos interessados no tema, aumento de citaFes e
im,acto da ,esDuisa %Lh@7O -38h7, 2005O T@37@), 20060
40
.
@ democrati>ao do con#ecimento tam$=m est; ,resente nas falas dos ,esDuisadores,
o Due Puramoto %20060 tradu> como eE,resso da ,reocu,ao com as relaFes entre ,ares e
,esDuisador(sociedade de uma forma Beral, com a democrati>ao do con#ecimento,
,rinci,almente ao ,rodu>ido com financiamento ,?$lico.
@lBuns citam, inclusive, como t*m sido $eneficiados como cientistas e ,esDuisadores,
com a maior visi$ilidade da ,roduoQ
J@ $usca ,or teEtos de min#a autoria na ;rea em Due ,esDuiso = muito Brande.
@rtiBos Due esto ,u$licados ,ela LciAlo, ,or eEem,lo, ,ossuem uma m=dia de
$usca elevada todo m*s. 8s Due ,ossuem acesso restrito so menos lidos e as
,essoas ,edem ,ara Due eu envie diretamente. @ssim, o acesso livre ,ossi$ilita
maior divulBao das ,u$licaFes e acesso ,or ,arte de um ,?$lico $em mais
am,lo e diversificado, Due ,ossui interesse ,elos temas Due a$ordo.K %&esDuisador
11, 1inBustica0
J&ermite o acesso de mais ,esDuisadores aos seus resultados. @umento da
sinerBiaK. %&esDuisador 22, AnBen#aria Hec!nica0
40
( "',ias de,ositadas no 3+ da &niversity of Southampton. )is,onvel emQ_
#tt,QSSe,rints.ecs.soton.ac.uVS10999S` e #tt,QSSe,rints.ecs.soton.ac.uVS12094S2S#arnad(Iaco$s$ooV.,df
48
T; ainda aDueles Due analisam o du,lo ,a,el do ,esDuisador, em duas inst!nciasQ
J"omo usu;rioQ mo$ilidade e am,liao das ,ossi$ilidades de consulta de
,u$licaFes cientficas, sem a necessidade de estar vinculado a um
microcom,utador institucional %eEQ &ortal de &eri'dico da "a,es0O "omo autorQ
atinBe um n?mero maior de ,esDuisadores aumentando a ,u$lici>ao das
,esDuisas.K %&esDuisador 7, -iotecnoloBia0
J7a min#a ;rea es,ecificamente os ,eri'dicos esto cada ve> mais co$rando ,ara
a ,u$licao dos artiBos assim como ,ara os usu;rios terem acesso aos artiBos. @
Iustificativa = sem,re os altos custos ,ara ,u$licao, mas efetivamente alBumas
AditorasS Lociedades "ientficas esto Ban#ando uma Duantia eE,ressiva com esta
,ostura. 7o caso do livre acesso um n?mero infinitamente maior de ,essoas teria
,ossi$ilidade de ler os artiBos, sem custo.K %&esDuisador 19, Hedicina0
8u a,ontam, al=m da ,reocu,ao com a democrati>ao do con#ecimento, ,ara os
im,actos em ;reas com ,ouca tradio de ,roduo e ,u$licao cientficasQ
JHe ,arece '$via a im,ort!ncia de tornar ,?$lica a investiBao, so$retudo na
;rea de artes, onde a tradio de ,esDuisa acad*mica = to recente. @s revistas Due
no dis,oni$ili>am seus conte?dos se tornam ,raticamente inacessveis e in?teis.
&ara um artista(,rofessor(,esDuisador = essencial ,ermitir o acesso de seu tra$al#o
aos estudantes e coleBas, sem falar Due os acervos ,?$licos de arte ainda so
,rec;rios entre n's. 8 es,ao virtual aca$a se tornando um meio de ,esDuisa em
si, um luBar ,?$lico sinBular, com suas vantaBens e limitaFes.K %&esDuisador 8,
@rtes0
8utro as,ecto Due se desvela nas falas dos ,esDuisadores = o $enefcio da
comunicao entre ,ares, JtrocasK, J,arceriasK e Jdi;loBosK entre ,esDuisadoresQ
J8s motivos so '$viosQ disseminao de con#ecimento e trocas entre
,esDuisadores liBados ao mesmo tema de outras instituiFesO fonte de consulta ,ara
alunos e orientandosO a ,ossi$ilidade de di;loBos mais freDuentes e, al=m de tudo
isto, uma forma de com$ater a ,irataria e as GeroE, dis,oni$ili>ando leBal e
francamente os teEtosK. %&esDuisador 3, "omunicao0
J)ivulBao de ,esDuisa reali>adaO fortalecimento de di;loBo acad*micoO
recon#ecimento de ,esDuisas Due esto sendo desenvolvidasO acesso a
informaFes, desenvolvimento de ,arcerias acad*micas, Bru,os de ,esDuisa e
49
contri$uio ,ara mel#or formao de alunos de Braduao e ,'s(Braduao.K
%&esDuisador 2, 1etras0
J@lcance da ,roduo a um n?mero variado de ,esDuisadores locali>ados em
diferentes luBares do ,as eSou do eEterior. 8 fato de o acesso ser livre tam$=m
am,lia o n?mero de leitores eSou interessados nesses ,rodutos, es,ecialmente Iunto
ao Bru,o de estudantes da Braduao, $em como ,esDuisadores liBados <
orBani>aFes institucionalmente mais fr;Beis.K %&esDuisador 27, @Bronomia0
@s falas da maioria dos ,esDuisadores demonstram uma acentuada utili>ao da rede
como fonte de ,esDuisa e canal de comunicao e informao, tema do estudo de &in#eiro
com ,esDuisadores de diversas ;reas. 7a ,esDuisa a autora conclui Due I; #avia, #;
a,roEimadamente uma d=cada, incor,orao das tecnoloBias de rede ,or ,arte dos
,esDuisadores $rasileiros Due I; eE,ressavam Jconsci*ncia dos im,actos decorrentes das redes
eletrRnicas, favorecendo a eE,anso das comunidades cientificas, facilitando e intensificando
a comunicao e am,liando o acesso aos diversos recursos de informao criados na rede.K
%&+7TA+38, 2003, ,. 720
Asse acesso livre a ,u$licaFes cientficas no desenvolvimento da ,esDuisa = a,ontado
,or alBuns ,esDuisadores como facilitadores de tra$al#oQ
J5acilidade e ,raticidade de consulta, sem de,ender de estar na instituio ou
,ossuir uma sen#a dada ,ela mesma, como = o caso do &ortal de &eri'dicos da
"@&ALKO %&esDuisador 1, AnBen#aria Hec!nica0
J@cesso mais f;cil dos ,esDuisadores, evitando deslocamentosK. %&esDuisador 6,
1iteratura0
5inalmente, um dos arBumentos ,ara a ,u$licao em acesso livre a,onta como
,ositiva a ,roteo contra ,l;Bio Due esse ti,o de ,u$licao ,ro,iciaQ
J8 tra$al#o = mais divulBado e mais ,roteBidoK. %&esDuisador 17, 1iteratura0
LeBundo Tarnad %20060, todo tra$al#o ,u$licado ,ode ser ,laBiado, Jmas o ,l;Bio de
teEtos em acesso livre online 8@ = mais f;cil de detectado e documentadoK
;<9 Moti'o# para %(o pu>li"ar e& a"e##o li're
@o serem Duestionados so$re Due motivos teriam ,ara no dis,oni$ili>arem seus
tra$al#os em re,osit'rios institucionais, a maioria %68C0 afirmou Due no teria nen#um
motivo. Antre os Due a,ontaram alBum motivo esto alBuns Due I; utili>am canais de
50
comunicao em acesso livre e deiEam claro as condiFes Due ,oderiam confiBurar
im,editivos ,ara talQ
J@,enas a aus*ncia de controle, Due ,ossi$ilita ,l;Bio. "on#eo mais de um caso,
nas ;reas de "i*ncias Tumanas. 3essalto Due teria Due solicitar ,ermisso aos
,eri'dicos, ,ois eles eEiBem transfer*ncia de direitos autorais.K %&esDuisador 1,
AnBen#aria Hec!nica0
J"om,reendo Due #; certa inseBurana na dis,oni$ili>ao ,or usos indevidos,
furto virtual de informaFes e de ideias, com=rcio de tra$al#os acad*micos e
desres,eito ao direito autoral.K %&esDuisador 20, @ntro,oloBia0
J8 ?nico cuidado Due se fa> necess;rio = o do ,l;Bio mas = um risco Due no
Iustifica a no dis,oni$ili>ao.K %&esDuisador 3, "omunicao0
J"onsidero Due #aver; sem,re mais vantaBens na dis,oni$ili>ao do material de
,esDuisa atrav=s de acesso livre na internet desde Due a se incluam os modos de
citao do artiBo. i esta a ?nica forma de a autoria ser ,reservada Duando
#onestamente utili>ada, o Due, como sa$emos, nem sem,re = o caso. @ j,iratariaj
,ela internet vem(se tornando um ,rocesso cada ve> mais comum infeli>mente.K
%&esDuisador 4, 1etras0
J7o o faria em casos Due envolvam a ,roteo de direitos autorais de ,roduFes
tais como livros ou ca,tulos de livro.K %&esDuisador 20, @ntro,oloBia0
J@s transfer*ncias de copyriht ,ara as editoras.K %&esDuisador 22, AnBen#aria
8ce!nica0
J@lBuns ,eri'dicos no ,ermitem a divulBao de teEtos com,letos em ,;Binas
,articulares, na min#a o,inio isto ,ode ser um entrave, no Duesito artiBos
cientficos.K %&esDuisador 7, Aducao0
@ ,roteo dos direitos autorais, ,irataria e ,l;Bio sinali>ados ,elos ,esDuisadores so
recon#ecidos ,ela literatura, nacional e internacional como os ,rinci,ais fatores im,editivos
de ,u$licao de acesso livre, ,rinci,almente em re,osit'rios %"8L@, 2006O T@37@),
2006O P43@H88, 20080. "ontudo, #; diversas formas Due ,odem ser tra$al#adas ,ara
contornar alBuns desses fatores. Tarnad %20060 a,resenta contra(arBumentos ,ara a su,erao
do Due c#ama +eno,s Paralysis. @ ,ermisso do copyriht e ,irataria so as ,reocu,aFes
mais freDuentes dos autores, ,or=m, #; crescente n?mero de ,eri'dicos Due autori>am o
de,'sito em re,osit'rios
41
e Tarnad %20060 arBumenta tam$=m Due, diferente de ,irataria est;
41
( Tarnad cita eEem,lo da 5sica, re,osit'rio arGiv com a,roEimadamente meio mil#o de artiBos de,ositados
e menos de 0.0001C retirados ,or ra>Fes de Due$ra de co,/riB#t.
51
relacionada a rou$o, o auto(arDuivamento o J,rodutorK entreBa seu ,roduto ,ara aumentar o
acesso e im,acto.
7essa lin#a de ,ensamento 8rtellado %20080 esclarece Due im,ortantes editoras
internacionais %3940 Due editam 10.199 revistas, concediam aos autores autori>ao ,ara o
de,'sito de preprint ou postprint em re,osit'rios institucionais.
"om relao ao ,l;Bio Tarnad %20060, afirma, ainda, Due Jtodo tra$al#o Due = tornado
,?$lico ,ode ser ,laBiado, mas o teEto em acesso livre = detectado e documentado mais
facilmente.K kualDuer tra$al#o corre o risco de ser ,laBiado e #; in?meros casos, inclusive de
artiBos e teses im,ressos Due foram vtimas de ,l;Bio.
@l=m dos arBumentos dos ,esDuisadores estudados, acrescentamos os Due Tarnad
%20060 discute e a,onta a ,artir de autores em todo o mundo como fatores intervenientes na
adeso ao acesso livre a associao de tra$al#os em re,osit'rios com artiBos no su$metidos a
avaliao ,or ,ares e conseDuentemente sua falta de ,restBioO e auto(arDuivamento no =
auto(,u$licao, mas sim dis,oni$ili>ao de artiBo ,u$licado em ,eri'dicos avaliados ,or
,ares.
@,esar dos in?meros avanos #;, ainda, alBuma resist*ncia a ,u$licaFes de acesso
livre, de uma forma Beral, ,or descon#ecimento da tem;tica, as ,olticas e aFes
desenvolvidas, conforme discutido anteriormente ,or 1eite e "osta %20060 e LMan %20080.
4m dado im,ortante e descon#ecido dos ,esDuisadores = o Brande n?mero de editoras Due
autori>am Due o de,'sito de artiBos Due ,u$licaram. %83A11@)8, 20080
Hesmo com alBumas restriFes < ,u$licao de acesso livre, todos ,esDuisadores
res,onderam afirmativamente so$re a ,ossi$ilidade de de,'sito em re,osit'rio institucional,
inclusive aDueles Due nunca #aviam utili>ado canal de comunicao de acesso livre. Assa
dis,osio = tam$=m encontrada no tra$al#o de LMan e -roMn %20050, no Dual 81C dos
,esDuisadores res,onderam afirmativamente desde Due #ouvesse ,oltica institucional
mandat'ria e somente 13C o fariam de forma relutante.
8s resultados da ,resente ,esDuisa denotam uma tend*ncia ,ara o acesso livre de
,esDuisadores $rasileiros em todas as ;reas, alBumas com maior n?mero de ,u$licaFes e
utili>ao de diferentes tecnoloBias ,ara a comunicao cientfica, outras Duestionando e
$uscando insero diferenciada.
? CONCLUS1ES
@ ,esDuisa reali>ada, mesmo Due restrita a um Bru,o de ,esDuisadores de determinada
reBio $rasileira, Astado do 3io de 6aneiro, reflete, ainda Due ,arcialmente, ,adrFes e
52
tend*ncias es,ecficos da comunicao cientfica de ,esDuisadores $olsista no -rasil. odas
as ;reas esto re,resentadas no Bru,o estudado. &or=m, estes resultados devem ser
relativi>ados ,or serem de um Astado locali>ado na 3eBio Ludeste com caractersticas
es,ecficas, como alto ,ercentual de recursos, al=m de a,resentar dados da universidade
$rasileira mais antiBa %45360 Due conta com n?mero eE,ressivo de ,esDuisadores de diversas
;reas.
)e maneira Beral, os resultados da ,esDuisa a,ontam ,ara uma mudana na ,ostura
desses ,esDuisadores com relao < ,u$licao de resultados de ,esDuisa canal de acesso
livre. @lBumas ;reas a,resentam ,u$licaFes em canais formais de comunicao cientfica
como os ,eri'dicos eletrRnicos e auto(arDuivamento em re,osit'rios institucionais ou
tem;ticos, outras se inserem mais em iniciativas individuais ou dos Bru,os de ,esDuisa,
muitas ve>es anteci,ando as ,olticas institucionais.
@ maioria dos ,esDuisadores ,u$licam em canal de acesso livre, utili>ando mais de
um canal ( revistas cientficas e re,osit'rios, institucionais ou tem;ticos ( Beralmente
conIuBados entre si ou com outras ,u$licaFes N sites institucionais, de Bru,o de ,esDuisa ou
,essoais e $loBs.
8s ,esDuisadores foram un!nimes com relao <s vantaBens na ,u$licao em acesso
livre e a democrati>ao do con#ecimento foi a,ontada ,ela maioria como a ,rinci,al
vantaBem ,ara sua adeso. @l=m desse as,ecto, a,arece, tam$=m, nas falas dos ,esDuisadores
o $enefcio da comunicao entre ,ares, JtrocasK, J,arceriasK e Jdi;loBosK, ou seIa, no
,rocesso de ,roduo do con#ecimento. i tam$=m sinali>ada a im,ort!ncia desse canal livre
de comunicao ,ara Due o ,esDuisador utili>e em dois momentos distintosQ ,ara acessar a
informao ,ara suas ,esDuisas e dis,oni$ili>ar seus resultados, ,ossi$ilitando maior
visi$ilidade e im,acto de sua ,esDuisa.
8s ,ossveis fatores im,editivos ,ara o de,'sito em re,osit'rios so as ,reocu,aFes
com ,l;Bio, ,irataria e direitos autorais, so ,assveis de ser contornados com esclarecimentos
e sensi$ili>ao dos $enefcios.
8s resultados desta ,esDuisa a,ontam uma tend*ncia ,ositiva ,ara o desenvolvimento
de ,olticas nacionais e institucionais e im,lementao de 3+, devido < dis,osio de todos os
,esDuisadores, mesmo os Due nunca ,u$licaram em acesso livre, em de,ositar seus resultados
de ,esDuisa em re,osit'rios institucionais, o Due denota a eEist*ncia de um es,ao favor;vel a
essas iniciativas em instituiFes ,?$licas $rasileiras.
53
RE@ER2NCIAS
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Lh@7, @. h#/ o,en access for -ra>ilY Lii%" e& Re'i#ta, v. 4, n. 2, ,. 159(172, 2008.
)is,onvel emQ #tt,QSSrevista.i$ict.$rSliincSindeE.,#,SliincSarticleSvieM5ileS279S166. @cesso
emQ 19 de Iul 2011.
A>#tra"t:
#is MorV ,resents a Dualitative descri,tive researc# on t#e intervenient factors in o,en access
-ra>ilian ,u$lications, from t#e ,ers,ective of researc#ers from ,u$lic universities located in
3io de 6aneiro Ltate. +t aims to identif/ t#e main o,en access communication c#annels used
$/ researc#ers and to anal/>e t#e intervenient factors in t#e ad#esion to ,ractices of self(
arc#ivinB researc# articles. @ set of 62 researc#ers, from all areas of VnoMledBe, Mit#
&roductivit/ 5elloMs#i, Branted $/ "7&D in 2010 Mas selected. @ll of t#em MorVinB in
,u$lic universities located in 3io de 6aneiro Ltate t#at run Haster and &#) ,roBram. @
Duestionnaire Mas sent $/ e.mail to all com,onents of t#is Brou,. #e Duestionnaire Mas
com,osed $/ Duestions related to informational $e#avior, o,en access ,u$lications and
ad#esion to institutional re,ositories. 8ut of t#e 28 researc#ers t#at ansMered it, t#e maIorit/
%240 #as used more t#an one o,en access communication c#annel, scientific Iournals and t#e
re,ositories %institutional and su$Iect0 Mere t#e most commonl/ used, normall/ conIuBated.
#e results ,oint, as t#e main advantaBe of o,en access t#e democrati>ation of VnoMledBe,
mainl/ related to researc# develo,ed Mit# ,u$lic su,,ort, as Mell as t#e increase of MorV
visi$ilit/. #e researc#ers also sa/ t#at o,en access is ver/ im,ortant to ,romote t#e
relations#i, amonB ,eers and $etMeen t#em and t#e societ/. @lt#ouB# t#e use of o,en access
c#annels #as unanimous a,,roval, t#e researc#ers still s#oM some resistances to t#e de,osit
on institutional re,ositories Biven t#e lacV of aMareness of ,olicies and initiatives alread/
develo,ed. #e results are meaninBful, as t#e/ disclose MillinBness to ad#ere to initiatives to
de,osit on institutional re,ositories.
GeABor!#: Lcientific communication. 8,en @ccess. +nstitutional re,ositories. -ra>ilian
researc#ers
ANKLISE DAS INICIATIVAS PARA IMPLEMENTAO DO ACESSO LIVRE PRODUO
CIENTFICA EM REPOSITRIOS DE PASES AMERICANOS E EUROPEUS
Tania Chalhub
chalhubtania@yahoo.com.br
55
n: PNHERO, L. V. R.; OLVERA, E. C. P. M;&-'/&+( 8+,)-+( *+ ,416$',+234 ) *'.6&@+234
,')$-78',+(: do sculo XV era digital. Braslia: BCT: UNESCO. 2012
RESUMO
Pesquisa das principais iniciativas que balizaram o desenvolvimento de aes de acesso livre
informao cientfica em repositrios. Anlise baseada em 49 documentos arrolados no Open Access
Directory - declaraes, cartas de apoio, softwares, produtos. As primeiras iniciativas relacionadas ao
acesso livre suscitaram muitos debates e documentos foram assinados em diversos pases para
disseminao e apoio ao movimento. Os dados analisados denotam uma diversidade expressiva de
aes para a implantao da Via Verde, que nem sempre so identificadas com a mesma
nomenclatura, s vezes denominadas auto-arquivamento e outras repositrios. O arquivamento de
resultados de pesquisa em repositrios recomendado por representantes de diversas instituies,
universidades e institutos de pesquisas, sociedades cientficas, agncias financiadoras de pesquisa,
bem como pesquisadores, bibliotecrios, editores e profissionais de diversas reas. A preocupao
com a acessibilidade de resultados de pesquisas produzidas com financiamento pblico est
presente em diversos documentos que recomendam governos e agncias financiadoras a formular
polticas mandatrias para arquivamento da produo dos pesquisadores. Algumas das iniciativas
fundamentais para o avano do acesso livre so: desenvolvimento de softwares (1prints, DSpace e
/1DO0A7; debates ((OAI /oru& e S$A06 /oru&78 criao de repositrios com diferentes
caractersticas; e servios de registro (de polticas e de repositrios). Os resultados gerais da
pesquisa indicam mltiplas iniciativas em diferentes nveis de comprometimento dos atores
envolvidos no processo, sejam formuladores de polticas, pesquisadores, bibliotecrios, tecnologistas
e editores.
Palavras-chave: Acesso Livre, Repositrio nstitucional, informao cientfica
ABSTRACT
This is a research about the main initiatives for the development of open access policies and actions
on repositories. The analysis was based in 49 documents list in the Open Access Directory
declarations, statements, softwares and products. The first initiatives related to open access brought
on many debates, and documents were signed in several countries, supporting and disseminating the
movement. The data analyzed in this work show an expressive diversity of actions toward the
implementation of the .reen Line - not always identified with the same nomenclature, sometimes also
denominated self-archiving or repositories. The deposit of research results on repositories is
recommended by representatives of several institutions, universities and research institutes, scientific
societies, research funding agencies, as well as researchers, librarians, editors and professional of
different areas. The concern with the accessibility of results from research funded by public resources
is also present in several documents that recommend governments and funding agencies to elaborate
mandatory policies for the deposit of this scientific production. Among the essential initiatives for the
advance of the open access movement, one may count the development of softwares (1prints,
DSpace e /1DO0A7, the appearance of discussion environments ((OAI /oru& e o S$A06 /oru&7,
the creation of repositories and directories with different characteristics and of registration services of
policies and repositories. The research's results point to multiple initiatives from players involved in the
process in different commitment levels: policymakers, researches, librarians, technologists and
editors.
Keywords: Open Access, nstitutional Repository, Scientific nformation
1. NTRODUO
A dcada de 1990 presenciou o surgimento de um novo paradigma na comunicao cientfica, o
acesso livre
42
, decorrente da conjugao da crise das assinaturas dos peridicos com o
42
- Neste estudo utilizada a definio de Open Access presente no Documento de Budapeste -
acesso gratuito e sem barreiras aos resultados de pesquisas cientficas via internet -, sem distino
entre acesso livre e acesso aberto.
56
desenvolvimento de tecnologias de comunicao e informao (TCs), e formalizado por meio de
polticas nacionais e institucionais em aes de natureza diversa.
A crise das assinaturas causada pelo encarecimento das mesmas - algumas revistas tiveram
"aumentos de mais de 1 mil por cento entre 1989 e 2001 (KURAMOTO, 2006) - levou busca por
alternativas para manuteno das colees de bibliotecas, bem como para o acesso dos
pesquisadores sua produo e informao necessria ao desenvolvimento de novas pesquisas.
O movimento de acesso livre teve como base o discurso de acesso sem custos e barreiras
informao cientfica, geralmente produzida com financiamento pblico. Este movimento tem o
"suporte das tecnologias da informao e comunicao por meio da utilizao do modelo Open
Archi#es (OA), o qual estabelece um conjunto de padres com vistas interoperabilidade entre os
repositrios digitais (KURAMOTO, 2006, p. 93) e tecnologias para a editorao de revistas cientficas
eletrnicas.
Para alguns autores, o acesso livre produo cientfica pode ser viabilizado pela Via Dourada
atravs dos peridicos com avaliao por pares e pela Via Verde com o auto-arquivamento dos
resultados de pesquisa. Neste segundo caso, pode ser publicado em ambiente interopervel e aberto,
nos repositrios institucionais ou temticos, em diversos formatos, como artigos submetidos ou
aceitos em peridicos cientficos (HARNAD; CARR; GNGRAS, 2008), livros e outras publicaes
(COSTA, 2008).
Para Crow
43
(2002, p. 8) o repositrio institucional
concentra a produo intelectual dos pesquisadores da
universidade, sendo uma clara demonstrao de seu valor cientfico,
educacional, social e econmico. [.] Aumentando a visibilidade
reflete a alta qualidade da universidade, demonstrando o valor que
pode ser traduzido em benefcios tangveis, incluindo financiamento
de recursos pblicos e privados.
O acesso livre via publicao em peridicos com avaliao por pares, segundo alguns autores
(HARNAD; CARR; GNGRAS, 2008; HARNAD, 2006 ), no condio suficiente para que os
resultados das pesquisas tenham seu impacto maximizado, da a importncia dos repositrios
institucionais. Com o arquivamento de resultados de pesquisa em diferentes formatos de publicao,
inclusive de artigos publicados em peridicos com alto fator de impacto, os repositrios possibilitam
maior visibilidade e impacto das pesquisas produzidas nas instituies. Por esta razo, crescente o
nmero de universidades Stanford, Harvard e Minho, por exemplo - que disponibilizam tais
trabalhos em repositrios institucionais.
Nas ltimas duas dcadas, muito foi escrito sobre acesso livre, via peridicos ou repositrios, e
inmeros debates foram realizados envolvendo profissionais de diferentes reas relacionadas
informao cientfica - autores, bibliotecrios e editores (ALLEN, 2005).
43
( Publicao elaborada por Crow (2002) para a SPARC (The Scholarly $ublishing @ Acade&ic
0esources 6oalition).
57
A publicao em peridicos eletrnicos com reviso pelos pares apresenta, hoje, grande aceitao
por parte da comunidade cientfica (MUELLER, 2006), apesar de ter enfrentado resistncia no
passado. Na dcada de 2000 aumentou expressivamente o nmero de peridicos de acesso livre em
todas as reas do conhecimento, de portais de peridicos e bases de indexao de peridicos
eletrnicos. Contudo, diferentemente dos peridicos eletrnicos, o arquivamento em repositrios,
temticos ou institucionais, apesar do grande nmero de iniciativas de apoio em diversos pases,
ainda no atingiu adeso entre os autores/pesquisadores, nem a aceitao pelos editores.
Um indicador que pode representar maior aceitao dos peridicos eletrnicos de acesso livre em
relao ao arqivamento em repositrios o nmero de registros de peridicos com reviso por pares
no Directory of Open Access *ournals (DOAJ
44
), 6277 #ersus os registros de repositrios no 0egistry
of Open Access 0epositories (ROAR
45
), 2199.
Nos primrdios do movimento de acesso livre, a Via Verde, j mencionada, configura-se como uma
das estratgias de concretizao do novo paradigma da comunicao cientfica. Um dos principais
debates sobre auto-arquivamento teve incio em 27 de junho de 1994, tendo como protagonista
Stevan Harnad, terico de Cincia da nformao, com a "proposta subversiva de auto-aquivamento.
Um de seus principais interlocutores foi Paul Ginsparg, fsico do Los Ala&os National Laboratory
46
,
EUA. Este debate, editado por Okerson e O'Donnell (1995), apresenta algumas das principais
questes relacionadas a repositrios digitais no final do sculo XX (responsabilidades e custos), bem
como sugestes e estratgias, com contribuies de pesquisadores e bibliotecrios. Apesar de no
ter tido tanto impacto no desdobramento de polticas e aes sobre acesso livre quanto outros por
exemplo, a Conveno de Santa F (Novo Mxico, EUA), em 1999, e a reunio promovida pelo Open
Society Institute (OS), em 2001 (Budapeste) que resultou na Declarao de Budapeste - sua
importncia est em ter sido um dos primeiros espaos virtuais de discusso e ter apresentado
pontos relevantes que suscitaram outros debates.
Os principais documentos que balizaram o desenvolvimento de polticas e aes em diversos pases
surgiram de debates em eventos cientficos. Dentre estes esto as Declaraes de Bethesda, de
Budapeste, de Berlim, de Valparaiso, da OrganiAation for 1cono&ic 6ooperation and De#elop&ent
(OECD) e Princpios de Washington DC para Acesso Livre Cincia. No Brasil, os documentos mais
relevantes so Manifesto Brasileiro, Declarao de Salvador sobre Acesso Aberto, Carta de So
Paulo e Declarao de Florianpolis.
2. OBJETVO E METODOLOGA
Esta pesquisa tem como objetivo analisar as principais iniciativas (documentos, declaraes de apoio,
softwares e produtos) americanas e europias para implantao de repositrios, assim como os
atores envolvidos e contexto das aes no perodo de 1991 a 2010.
44
- DOAJ Directory of Open Access *ournals - Dados de 17 de maro de 2011.
45
- ROAR - 0egistry of Open Access 0epositories - Dados de 17 de maro de 2011.
46
- Laboratrio que desenvolveu repositrio digital pre-print (arXiv) em Fsica, Matemtica e Cincia
da Computao na dcada de 1990. Este repositrio encontra-se atualmente hospedado na 6ornell
"ni#ersity.
58
Trata-se de uma pesquisa documental considerando os seguintes elementos: contexto, identidade
dos autores e natureza do texto (CELLARD, 2008). O primeiro elemento est relacionado ao contexto
social no qual o documento foi produzido, sendo primordial conhecer a conjuntura que propiciou a sua
produo para que seja possvel a identificao dos participantes, local onde foi desenvolvido, fato a
que est relacionado no texto. A identidade do(s) autor(es) fundamental para que haja maior
compreenso dos interesses e motivos que originaram o texto. O terceiro elemento analisado a
natureza do texto que est relacionado sua estrutura e tipo de documento. Nesta pesquisa estes
elementos esto concretizados no contexto histrico em que foram produzidos, local e evento em que
se originou; os responsveis pela elaborao e signatrios; e tipo de documento, se um manifesto
definidor ou de apoio, um softwares para desenvolvimento do repositrio ou produto - um diretrio.
Foi realizada a seleo dos documentos listados no Ti&eline do site Open Access Directory
BC
que
apresenta lista num espectro mais amplo, desde 1966. Para esta pesquisa foram efetuados trs
recortes e selecionados somente os documentos que apresentavam alguma relao com repositrios,
diziam respeito ao espao geogrfico delimitado (pases americanos e europeus) e ao recorte
temporal de 1991 a 2010.
O recorte espacial foi considerado pela forte influncia das regies na elaborao de polticas e
desenvolvimento de aes em acesso livre. Quanto ao recorte temporal, foi determinado por ser o
perodo mais significativo para o acesso livre em repositrios institucionais, tanto nacional quanto
internacionalmente.
Quanto aos procedimentos metodolgicos, dos 565 documentos identificados
BD
no site do Open
Access Directory, de 1991 a 2010, foram selecionados 49 por atenderem aos critrios de incluso
estabelecidos. Desta seleo, 20 so declaraes e 29 tecnologias e produtos.
Aps a seleo dos documentos procedeu-se anlise dos dados contidos nos mesmos, utilizando a
metodologia da anlise do contedo que uma das formas de interpretar o contedo de um texto.
Os documentos foram organizados em categorias
49
: Declaraes (definidoras ou de apoio),
Tecnologias (softwares e projetos) e Produtos (repositrios e diretrios). As declaraes definidoras
so as que dizem respeito a contedos determinantes de termos (ex. acesso livre, auto-
arquivamento), de polticas de acesso livre, e os que apresentam orientaes para criao e
manuteno de um repositrio; e, ainda, declaraes de apoio, isto , documentos que remetem,
recomendam e oferecem suporte as declaraes definidoras. As Tecnologias foram organizadas em
47
- Organizado e mantido por Peter Suber . At 2009 disponvel em
http://www.earlham.edu/~peters/fos/timeline.htm e a partir desta data disponibilizado no site do Open
Access Directory. O Ti&eline "no tem por objetivo incluir todos os peridicos e repositrios de
acesso livre, apenas os pioneiros que ajudaram a determinas os conceitos. Ele omite os livros
individuais, artigos e apresentaes, mesmo os importantes.
http://oad.simmons.edu/oadwiki/Timeline acesso em 13 de jan. 2011.
48
- O Timeline possui 20 Documentos de aes e polticas anteriores a 1991.
49
- Apesar de reconhecer o carter poltico dos documentos e das outras iniciativas para o acesso
livre informao cientfica, o mesmo no ser abordado nesta pesquisa.
59
iniciativas de desenvolvimento de softwares, projetos de apoio diversos; e os Produtos so os
resultados destas, os repositrios e diretrios.
Nesta pesquisa utilizado o termo repositrio para identificar a Via Verde de acesso livre
informao cientfica.
3. CONQUSTAS DE DUAS DCADAS
O movimento de acesso livre representou um dos principais marcos para a comunicao cientfica,
tendo ao longo de sua histria a contribuio de diversos documentos elaborados por diferentes
especialistas, pesquisadores e profissionais que estudam ou esto ligados a essa atividade. Este
movimento teve como base o "princpio de que todos os resultados de pesquisas financiadas com
recursos pblicos devem ser de livre acesso (KURAMOTO, 2006, p. 96).
Apesar das razes do acesso livre produo cientfica estarem presentes nos anos de 1960,
principalmente na rea de Fsica, e a ideia de repositrio ter sido estabelecida em 1969, na "lista
$reprints in $articles and /ields (PPF), enviada a mais de mil assinantes interessados (O'CONNELL,
2002), pode-se dizer que a dcada 1990 referencial com relao s iniciativas pioneiras de acesso
livre a contedos cientficos em meio eletrnico, pelo seu significado no alicerce do movimento.
Dentre as principais iniciativas esto o repositrio de artigos arXiv, estabelecido por fsicos do
laboratrio Los Ala&os em 1991; o Banco Eletrnico de Teses e Dissertaes lanado pela parceria
por ,irginia $olytechnic Institute e State "ni#ersity em 1996 e Santa /e 6on#ention em 1999.
Estas iniciativas foram seguidas de outras, igualmente importantes, na dcada de 2000, como as
Declaraes de Budapeste (2002), Bethesda (2003) e Berlim (2003), a criao do Directory of Open
Access *ournals (DOAJ), em 2003, e Directory of Open Access 0epositories (openDOAR), em 2006.
Os resultados apontam que este perodo um dos mais produtivos sobre acesso livre, com
documentos do incio das discusses e aes desenvolvidas (1990), bem como a dcada de
consolidao e expanso das mesmas (2000).
As primeiras iniciativas relacionadas ao acesso livre suscitaram muitos debates, alguns discutidos
mais frente, e alguns destes se concretizaram em documentos assinados em diversos pases para
disseminao e apoio ao movimento. Alm dos principais documentos lanados nos EUA, Hungria e
Alemanha, em 2002 e 2003, importantes declaraes foram elaboradas em diversos pases, Cuba
(2001), Canad (2002), Sua (2003), Brasil (2004 e 2005), Portugal (2004), Mxico (2006), nglaterra
(2006), Austrlia (2008), Rssia (2008), tlia (2009) e Espanha (2010).
O Open Access Directory apresenta uma listagem de documentos (declaraes, relatrios, aes,
produtos e polticas) sobre acesso livre muito mais extensa do que a analisada nesta pesquisa, com
aes em diversos pases e incio na dcada de 1960, mas a discusso dos dados, neste trabalho,
ser das iniciativas referentes aos pases americanos e europeus no perodo de 1991 a 2010.
60
As iniciativas para acesso livre so entendidas num contexto amplo de eventos, desde a organizao
de um frum para debate criao de um repositrio e formulao de poltica (nacional ou
institucional)
50
, esta ltima no analisada nesta pesquisa, que enfoca somente as declaraes,
tecnologias e produtos.
3.1. Declaraes
A linha do tempo das declaraes que contem diversos aspectos relativos a repositrios, abrangem
desde definies de conceitos, defendem novas ideias, recomendam polticas, e apiam debates e
iniciativas apresentada na Figura 1. As declaraes podem ser categorizadas como definidoras e
de apoio. As primeiras so as que estabeleceram marcos tericos e polticos para o acesso livre via
repositrios, e as de apoio so aquelas que manifestam apoio s primeiras e s aes destas
provenientes.
Figura 1 Declaraes sobre Acesso Aberto em Repositrios em Pases Europeus e Americanos
O primeiro documento que aparece no Ti&eline o debate que teve incio com o texto "Subversive
proposa l, de Harnad, sobre auto-arquivamento de pre-print na rede eletrnica, para possibilitar
aumento de acessibilidade da informao cientfica e reduo de custos da publicao cientfica. Esta
discusso, por meio de troca de e.mails entre os participantes, iniciada em 27 de junho de 1994 por
Harnad, em lista de discusso baseada na ,irginia $olytechnic Institute, foi reunida e editorada por
Okerson e O'Donnell (1995). Um dos principais debatedores foi Paul Ginsparg, fsico pesquisador do
Los Ala&os National Laboratory e inovador na publicao de pr-print eletrnico. Na discusso
citada a experincia do arXiv, lanado trs anos antes, com "20.000 usurios; processando mais de
35.000 transaes por dia via ftp, www, gopher, e e-mail. O repositrio institucional e o arquivamento
pessoal so debatidos, antagonizados, mas defendidos como igualmente importantes, sendo
necessrio que haja "mtodo racional automtico de conexo e transferncia de informao. Uma
das questes de destaque do debate a necessidade de disponibilizao dos resultados das
pesquisas realizadas com financiamento pblico.
Este documento aponta para muitas questes como a necessidade de incentivo e mecanismos de
suporte, modelos de peridicos eletrnicos, citaes e novos indicadores de impacto. Mesmo no
sendo um documento elaborado nos moldes tradicionais das declaraes que se sucederam
(Budapeste, Berlim e Bethesda), merece destaque, pela sua natureza inovadora a primeira
discusso sobre acesso livre na internet -, e por ter apontado questes cruciais para o
desenvolvimento de tecnologias e documentos que seguiram sua publicao.
50
- As polticas no foram analisadas nesta pesquisa por demandarem uma abordagem mais
detalhada que no caberia neste trabalho.
61
Os documentos definidores, elaborados entre 1991 e 2010, foram
51
: Santa /e 6on#ention, (udapest
Declaration, (ethesda Declaration, (erli& Declaration, %ontreal Declaration, I/LA State&ent, Sao
$aulo Declaration, Scottich Declaration, Sal#ador Declaration, 1uropean 0esearch 6ouncil
State&ent, 1uropean 0esearch Ad#isory (oard - 1"0A( /inal 0eport, NS/2*IS6 /inal 0eport, 0o&e
Agenda e Alha&bra Declaration. Os documentos de apoio so em nmero menor: Declara:;o de
1storil, 6a&pinas State&ent, 0eport of "3)3 'ouse of 6o&&ons, %essina Declaration e 1uropean
"ni#ersity AssociationEs State&ent3
Document of the Santa Fe Convention foi um marco para o movimento de acesso livre, endossado
por representantes de instituies como Library of 6ongress e diversas universidades, institutos de
pesquisa, sociedades cientficas, organizaes e pesquisadores.
52
Este documento, ainda que em
fase inicial, apresentou importantes questes tericas e tcnicas para o acesso livre, uma vez que
muitos dos participantes da Conveno j haviam participado de debates sobre acesso livre,
desenvolvimento de tecnologias e criao de repositrios. O documento composto de breve
conceituao sobre arquivo eprint, provedor de dados, provedor de servios, e guia com orientaes
detalhadas para os provedores de dados e provedores de servios.
Originado em reunio promovida pelo Open Society Institute (OS) em 2001,
Budapest Open Access nitiative (BOA) o primeiro documento oficial do
movimento de acesso livre que define os princpios e estratgias para concretizao
e garantia de acesso informao. A Declarao foi lanada em fevereiro de 2002,
e teve como responsveis pela sua elaborao professores e pesquisadores de
universidades norte-americanas (dos EUA e Canad) e britnicas, sociedades
cientficas, associaes e editores.
53
O conceito Open Access (acesso livre) ento
estabelecido, abrange as caractersticas de acesso e uso livre de custos,
amplamente utilizado na atualidade.
51
- Optou-se por apresentar os documentos da forma como esto nomeados no Ti&eline3
52
- Stevan Harnad, Paul Ginsparg e outros representantes de diversas instituies - Library of
Congress, University of Southampton & CogPrints, MT, American Physical Society, Harvard
University, Virginia Tech & NDLTD, HighWire Press, Los Alamos National Laboratory & arXiv.org,
Vanderbilt University & representative of the Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition
& representative of the Association of Research Libraries, University of Surrey & RePEc, Cornell
University, Coalition for Networked nformation, Old Dominion University, Council on Library and
nformation Resources, NASA Langley, University of California, Stanford Linear Accelerator Center,
Washington University & EconWPA, University of Ghent & Los Alamos National Laboratory, Caltech,
The Andrew W. Mellon Foundation. Em http://www.openarchives.org/meetings/SantaFe1999/ups-
participants.htm
53
- Bioline nternational, Open Society nstitute, Public Library of Science, University College London,
Next Page Foundation, University of Montreal, University of Southampton, Universite du Quebec a
Montreal, Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition (SPARC), Electronic Society for
Social Scientists, Open Society Archives, eFL Project consultant, Earlham College & The Free Online
Scholarship Newsletter e editor da BioMed Central.
62
O(s) autor(es) e os detentores dos direitos de reproduo (copyright)
concedem a todos os usurios o direito de acesso gratuito,
irrevogvel, universal e perptuo ao trabalho, bem como a licena
de copi-lo, utiliz-lo, distribu-lo, transmiti-lo e exibi-lo publicamente,
e ainda de produzir e de distribuir trabalhos dele derivados, em
qualquer meio digital, para qualquer finalidade responsvel,
condicionado devida atribuio de autoria, e concedem
adicionalmente o direito de produo de uma pequena quantidade
de cpias impressas, destinadas a uso pessoal.
Uma verso integral do trabalho e de todo o material suplementar,
incluindo uma cpia da permisso como acima enunciada, num
formato eletrnico padronizado conveniente, depositada
imediatamente aps a publicao inicial em um repositrio online
mantido por uma instituio acadmica, por uma associao
cientfica, por uma agncia governamental ou por outra organizao
solidamente estabelecida, a qual vise a propiciar o acesso livre, a
distribuio irrestrita, a interoperabilidade e o arquivamento de longo
prazo.
54
(BOA)
Entre as estratgias sugeridas est a criao de ferramentas e suportes para que os
pesquisadores possam fazer o depsito (auto-arquivamento) de seus artigos
publicados em peridicos em arquivos eletrnicos criados nos padres OA
55
A
Declarao reconhece a importncia de conjugar a tradio da comunicao
cientfica com a nova tecnologia (internet) e faz apelo aos governantes,
universidades, bibliotecas, editores de peridicos, fundaes dentre outros a se
juntarem ao Open Society nstitute "para difundir e promover auto-arquivamento
institucional, lanar novos peridicos de acesso livre, e ajudar os sistemas de
peridicos de acesso livre se tornarem economicamente auto-sustentveis.
A Declara:;o de (udapeste foi seguida, em 2003, por dois outros importantes
documentos estruturantes, Bethesda Statement on Open Access Publishing e Berlin
Declaration on Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities ,
reconhecidos como referenciais em acesso livre, tendo sido objeto de diversas
pesquisas. (ethesda, elaborado durante um encontro no 'oward 'ughes %edical
Institute, Maryland - EUA (em abril de 2003), apresenta conceituao de acesso livre
de forma precisa e completa, e posio de atores relacionados publicao
cientfica divididos em trs grupos
56
: agncias financiadoras; bibliotecrios e
54
http://www.earlham.edu/~peters/fos/bethesda.htm#definition
55
- OA "desenvolve e promove padres de interoperabilidade com o objetivo de facilitar a
disseminao eficiente de contedos. Disponvel em < http://www.openarchives.org/> Acesso em: 11
abril 2011.
56
- Howard Hughes Medical nstitute, Stanford University School of Medicine, Public Library of
Science, The Berkman Center for nternet & Society at Harvard Law School, McKusick-Nathans
63
editores; e pesquisadores e sociedades cientficas. Segundo o documento, a
produo cientfica deve ser depositada em repositrio "mantido pela instituio
acadmica, por uma associao cientfica, por uma agncia governamental ou por
outra organizao solidamente estabelecida, a qual vise a propiciar o acesso aberto,
a distribuio irrestrita, a interoperabilidade e o arquivamento de longo prazo.
A (erlin Declaration on Open Access to )nowledge in the Sciences and 'u&anities
resultado da Conference on Open Access to Knowledge in the Sciences and
Humanities, na Alemanha e contou com participao de 19 organizaes cientficas
internacionais.
57
Remetendo-se s declaraes de (udapeste e (ethesda esta
declarao salientou a necessidade do acesso livre nas reas humanas incluindo a
herana cultural.
58

Como as demais declaraes, a Montreal Declaration on Free Access to Law
tambm foi lanada em evento cientfico, Legal Infor&ation Institutes of the -orld
%eeting em Montreal Canad em outubro de 2002. Nesta declarao
reconhecida a importncia da informao legal (legislao, casos, relatrios e
documentos legais financiados com fundos pblicos) ou produzida por rgos
pblicos da rea ser publicada livremente em repositrios de universidade ou
instituto, e outras formas de acesso livre.
Esta abordagem de uma rea especfica, como o Direito (leis) denota necessidade
de detalhar as questes conceituais amplas lanadas nos primeiros documentos,
tambm est presente nas origens do movimento de acesso livre de uma forma
geral como nas Declaration of San *os+ Towards the,irtual 'ealth Library, em Costa
Rica 1998, e a Declaration of Havana em Cuba 2001. Ambas apresentam defesas
nstitute of Genetic Medicine at Johns Hopkins University, Editor - Genome Research, Senior Editor
-Public Library of Science, BMJ Publishing Group United Kingdom, Lawrence Berkeley National Lab
University of California Berkeley, European Molecular Biology Organization Germany, University of
Montreal, Member of the nformation Sub-Board - Open Society nstitute, Genetics Society of America,
SPARC (Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition), Harvard Medical School, National
Library of Medicine, National nstitutes of Health, Lutzker & Lutzker, LLP Outside Counsel for Open
Society nstitute, Executive Director -The American Society for Cell Biology, New England Biolabs,
Howard Hughes Medical nstitute, Task Force on Electronic Publishing Max-Planck-Gesellschaft,
Health Equity Division - The Rockefeller Foundation, Open Access Project Director - Public
Knowledge, President - Memorial Sloan-Kettering Cancer Center, Board of Directors - Public Library
of Science, Publisher - BioMed Central, The Wellcome Trust, Director -Claude Moore Health Sciences
Library of University of Virginia Health System.
57
- Bethesda Declaration, http://www.earlham.edu/~peters/fos/bethesda.htm#definition
58
- A Declarao de Berlim teve o suporte de Max Planck Society e European Cultural Heritage
Online.
64
para a criao de uma tecnologia de acesso livre, a Virtual Health Library , para rea
e regio especficas - sade na Amrica Latina e Caribe
59
.
As contribuies presentes nos documentos abrangem diversos campos, do
conceitual e sua aplicao especfica em diferentes reas questo mais
operacional e tcnica como a utilizao e preservao do material presente no
importante documento definidor, o FLA Statement on Open Access to Scholarly
Literature and Research Documentation
60
, lanado em 2004. Entre as preocupaes
manifestadas est a necessidade de "implementao de mecanismos legais,
contratuais e tcnicos para garantir a preservao e perpetuao da acessibilidade,
usabilidade e autenticidade de toda literatura acadmica e documentos de
pesquisa.
No Brasil, o nstituto Brasileiro de nformao em Cincia e Tecnologia (BCT) lanou, em 2005, a
Sao Paulo Declaration in Support of Open Access , uma carta de princpios para o acesso livre
produo cientfica endereada a instituies, associaes profissionais, governos, bibliotecas,
editores, fundaes, entidades acadmicas, cientistas, gestores educativos, pesquisadores e
cidados, endossada por diversas entidades
61
. Este documento apresenta como recomendaes,
entre outras aes, a disponibilizao livre de contedo de pesquisa financiada com recursos
pblicos, a elaborao de polticas (inclusive das agncias financiadoras) de incentivo a acesso livre
produo cientfica, promoo de auto-arquivamento e criao de repositrios institucionais. Esta
recomendao tambm est presente na Salvador Declaration on Open Access: The Developing
World Perspective , documento brasileiro do mesmo ano, que aponta para a necessidade dos
governos priorizarem o desenvolvimento de polticas cientficas para o acesso livre (em repositrios e
peridicos entre outras alternativas) de resultados de pesquisas com financiamento pblico.
No Reino Unido, o /inal 0eport do "3)3 'ouse of 6o&&ons (2004) tambm aponta para estas
questes, assim como para o papel do Estado de, atravs dos 0esearch 6ouncils e outras agncias
governamentais financiadoras de pesquisa, adotar polticas mandatrias relacionadas aos direitos
autorais para os pesquisadores que recebem financiamento. Um dos argumentos tem como base no
59
- Estes dois documentos no foram analisados por no fazerem referncias a repositrios.
60
- FLA - nternational Federation of Library Associations and nstitutions.
61
- USP- Universidade de So Paulo, Movimento Acesso Aberto Brasil, CEBRAP - Centro Brasileiro
de Anlise e Planejamento, UnB- Universidade de Braslia, UNESP- Universidade Estadual
Paulista/Marlia, Unicamp, Universidade Federal do Rio de Janeiro- UFRJ, Sociedade Brasileira para
o Progresso da Cincia- SBPC, Universidade Federal do Rio Grande do Sul- UFRGS, nstituto de
Medicina Social da Universidade do Estado do Rio de Janeiro- UERJ, Universidade Federal do Acre-
UFAC, Universidade Mackenzie, Universidade Federal de So Carlos- UFSCar, Universidade
Catlica de Salvador- UCSal, Projeto Softwares Livre Bahia, Projeto Cincia Livre, Rede de Usurios
de Tecnologias Abertas (OTUN), Editora Conrad.
65
direito de "todo pesquisador, independente da natureza de sua instituio, ter acesso a peridicos
cientficos necessrios para que possam desenvolver seu trabalho.
62
Estas recomendaes de polticas mandatrias para depsito em repositrios, institucionais ou
temticos, de resultados de pesquisas financiadas, tambm esto presentes no Scottish Declaration
of Open Access lanado pelo Scottish Science nformation Strategy Working Group e no /inal 0eport
do 1"0A(
FG
2 1uropean 0esearch Ad#isory (oard. Este ltimo contm recomendao mais especfica
com prazo mximo de 6 meses aps sua publicao em peridicos de reviso por pares ou em
conferncias internacionais.
O 1uropean 0esearch 6ouncil (ERC)
64
aprovou o documento Scientific 6ouncil Statement on Open
Access, 2006, que enfatiza a importncia dos peridicos com avaliao por pares e reconhece o alto
custo destas publicaes. Baseado nestas premissas o documento enfatiza a importncia de
"polticas mandatrias para disponibilizar para pblico aos resultados de pesquisa em repositrios
de acesso livre o mais rpido possvel (idealmente, 6 meses, e no mais que 12 meses) aps sua
publicao.
A preocupao com a acessibilidade de resultados de pesquisas produzidas com financiamento
pblico tambm est presente no Final Report do encontro sobre repositrios promovido pela
National Science /oundation (EUA) e (ritish *oint Infor&ation Syste&s 6o&&ittee no Arizona em
2007. Seu foco foi "identificar as oportunidades e estratgias para gesto da informao cientfica
produzida e usada por pesquisadores e acadmicos nas cincias, cincias sociais e humanidades.
65
Neste documento a questo da infra-estrutura enfatizada, e feita a proposta de um plano de
desenvolvimento de sistemas e servios de captura, controle e preservao do contedo disponvel.
A defesa de acesso livre vai alm de depsito de documentos resultados de pesquisa em repositrio,
quando em 2009 na conferncia Data Sharing in Mouse Functional Genomics foi lanada a Rome
Agenda que defende a publicao dos dados de pesquisa nos repositrios, trazendo novos
elementos para o debate.
O ltimo documento definidor, relacionado a repositrio, a Alhambra Declaration que foi lanada na
Espanha em 2010 no encontro Open Access to Science nformation: Policies for the development of
OA in Southern Europe (Espanha, Portugal, Frana, tlia, Grcia e Turquia). Esta declarao
recomenda; polticas institucionais mandatrias de depsito em repositrios para as instituies
acadmicas e de pesquisa, agncias financiadoras; e desenvolvimento de estratgias de preservao
a longo termo, adoo de interoperabilidade entre repositrios e outros sistemas de e-cincia.
62
( Final Report, disponvel em:
<http://www.publications.parliament.uk/pa/cm200304/cmselect/cmsctech/399/39906.htm> . Acesso
em 12 abr 2011.
63
- EURAB um comit de alto-nvel e independente criado pela Comisso Europia para
aconselhar no desenho e implementao de poltica de pesquisa na Unio Europia.
64
- The European Research Council (ERC) agncia financiadora de pesquisas na Europa.
65
- Final Report The Future of Scholarly Communication: Building the nfrastructure for
Cyberscholarship.
66
Apesar de algumas das significativas conquistas brasileiras relacionadas ao acesso livre estarem
presentes no Ti&eline do Open Access Directory como as declaraes de apoio ao acesso livre -
Campinas (2004), So Paulo (2005) e Salvador (2005), um dos principais documentos elaborado no
Brasil, o Manifesto Brasileiro de Apoio ao Acesso Livre nformao Cientfica
66
, lanado pelo BCT
e citado por autores brasileiros da rea (ex. KURAMOTO, 2006; KURAMOTO, 2008; COSTA, 2006)
no consta neste site pesquisado.
Com relao ao grupo de documentos em que manifestando apoio, e reforando os conceitos
definidos nas declaraes anteriores, a Declarao do Estoril sobre o Acesso nformao , publicada
no 8 Congresso Nacional de Bibliotecrios Arquivistas e Documentalistas, Estoril, Portugal em 2004
apresenta apoio Declarao de Budapeste, Declarao de Berlim e Declarao da FLA, alm de
recomendar ao governo a elaborao de leis mandatrias para depsito da produo de
pesquisadores bolsistas.
Em 2004, resultante da reunio de 32 reitores de universidades italianas na Messina Declaration ,
manifestado apoio Declarao de Berlim. O Campinas Statement on Open Access , publicado em
2004 no 2nd Simposio nternacional Bibliotecas Digitais em Campinas, Brasil, tambm apresenta
recomendaes similares a Messina alm de algumas especficas como "financiamento para
construo e manuteno de bibliotecas digitais e repositrios institucionais.
Trs anos aps, a European University Association lanou, em 2007, o Statement on Open Access ,
documento de apoio ao 1uropean 0esearch 6ouncil State&ent e 1uropean 0esearch Ad#isory (oard
H1"0A(73 O documento endereado aos atores sociais envolvidos nos debates polticos com objetivo
de "aumentar o reconhecimento da importncia das questes sobre acesso livre na comunidade
acadmica, em termos do impacto nas pesquisas e nas implicaes financeiras das bibliotecas
universitrias. Alm da iniciativa de apoio ao acesso livre, o documento apresentava, tambm, um
carter objetivo ao propor a criao de grupo de trabalho para "desenvolver estratgias comuns para
as universidades selecionarem questes para serem apresentadas aos polticos tendo como foco o
acesso livre em Via Verde e Via Dourada.
Alguns documentos selecionados no foram analisados, por no ser possvel acess-los na rede,
mesmo com busca por diferentes ambientes: a Declaration fro& (uenos Aires on Infor&ation, a
Docu&entation and Libraries resultado do /irst Social /oru& on Infor&ation, a Docu&entation and
Libraries realizado em Buenos Aires, 2004; a Declaration of %e4ico, 2006, recomendando polticas de
acesso livre para universidades e governos latino-americanos; a $osition State&ent elaborado pela
IrelandIs 'ealth 0esearch (oard, em 2008, em apoio a poltica de acesso livre; a declarao da
1uropean Science /oundation (ESF) e 1uro'O06s, com recomendao de acesso livre para
agncias europias financiadoras.
3.2 Tecnologias e Produtos para o acesso livre em repositrios
66
- Manifesto foi lanado pelo BCT em 2005 disponvel em
http://kuramoto.files.wordpress.com/2008/09/manifesto-sobre-o-acesso-livre-a-informacao-
cientifica.pdf acesso em 11 de fev. 2011.
67
O segundo conjunto analisado, as tecnologias, diferente das declaraes frutos de debates e
argumentaes tericas, tiveram sua origem bem anterior ao tema se tornar presente nos debates e
na literatura, nos anos de 1960 e 1970. Uma dessas tecnologias anteriores ao perodo estudado foi a
criao do catlogo eletrnico de pre-prints de Fsica em 1974 lanado pela biblioteca do Stanford
Linear Accelerator Center (SLAC). A Figura 2 apresenta a linha do tempo das tecnologias e produtos
relacionados informao cientfica em repositrios no perodo de 1991 a 2010.
Figura 2 Linha do tempo de tecnologias e produtos para acesso livre via repositrios nas dcadas
de 1990 e 2000.
Pode-se observar na Figura 2 que as tecnologias e produtos apresentam variedade de natureza
repositrios, diretrios de repositrios, softwares, frum, base de registro de polticas, projetos e guias
-, e de autores universidades, pesquisadores, organizaes, bibliotecas.
Uma ao de grande impacto para a implementao de repositrios foi o lanamento dos OA
Protocol for Metadata Harvesting (OA-PMH) do Open Archives nitiative (OA)
67
, na Conveno de
Santa F, no Novo Mxico, em outubro 1999, com a participao de representantes de diversas
instituies (SOMPEL; LAGOZE, 2000). Este evento foi fundamental para a criao de repositrios
por discutir e apresentar ferramentas essenciais como: Open Archi#es %etadata Set, o protocolo
Open Archi#es Dienst Subset, dois te&plates, um para ser usado por provedores de dados e outro
para ser usado para registro de provedores de servios, lista de formatao de metadados no
contexto Open Archi#es, alm de lista provedores de dados, lista de provedores de servios Open
Archi#es e o Documento de Santa F.
Os primeiros produtos relacionados Via Verde, no perodo estudado, foram os repositrios de pr-
publicaes, o arXiv
68
(1991), com arquivos de Fsica do Laboratrio Los Ala&os (Novo Mxico) e o
mp_arc
69
de Matemtica e Fsica, na "ni#ersity of Te4as em Austin. Outros repositrios criados na
dcada de 1990 foram o CERN Preprint Server da 1uropean OrganiAation for Nuclear 0esearch
70
, em
1993, contando nos dias atuais com mais de 900 mil artigos e pr-publicaes (pre2print), tambm da
rea de Fsica, alm de livros, apresentaes, fotos, vdeos etc.; o CogPrints lanado por Harnad,
em1997, com artigos de diversas reas - Psicologia, Neurocincia, Lingustica, Cincia da
Computao, Filosofia, Biologia, Medicina, Antropologia; o Computing Research Repository (CoRR)
de 1998 que conta com apoio de organizaes da rea de Cincia da Computao e nteligncia
Artificial (ACM e AAA), biblioteca (NCSTRL) e outro repositrio j consolidado (arXiv). Finalizando
esta dcada foi lanada pela 6altech Library Ser#ice do 6alifornia Institute Technology em 2000 a
67
- Open Archives nitiative (OA) uma organizao fundada pela Digital Library Federation ,
Coalition for Networked nformation , e National Science Foundation para desenvolver e promover a
interoperabilidade para facilitar o acesso de informaes em repositrios.
68
- Lanado por Paul Ginsparg em Los Alamos encontra-se atualmente na University of Cornell
Library com acervo de 665.610 e-prints de Fsica, Matemtica, Cincia Computacional, Biologia
Quantitativa, Estatstica e Finana Quantitativa.
69
- http://www.ma.utexas.edu/mp_arc/
70
- CERN http://weblib.cern.ch/
68
Collection of Open Digital Archives (CODA
71
) com acervo de artigos, livros e outros arquivos
decorrentes de pesquisa do instituto.
Em 2002 foram criados os repositrios OAster
72
pela "ni#ersity of %ichigan, que representou a
integrao de colees de diversos pases utilizando o Open Archi#es Initiati#e $rotocol for %etadata
'ar#esting (OA-PMH), e o eScholarship Repository na "ni#ersity of 6alifornia. O Institute of $hysics
lanou em 2006 o EprintWeb.org que tem apoio da 6ornell "ni#ersity Library.
O Open Context lanado em 2007 pelo Ale4andria Archi#e Institute
73
apresenta caracterstica
diferenciada por ser repositrio e portal de dados de pesquisas arqueolgicas. Outro repositrio que
se destaca pelas suas caractersticas o Depot criado por JSC, tambm em 2007, em parceria com
a "ni#ersity of 1dinburgh (EDNA) que possibilita o depsito de trabalho de pesquisadores cuja
instituio no criou repositrio prprio.
O nmero de repositrios institucionais de universidades, institutos de pesquisa, ou
temticos tem crescido significativamente nos ltimos anos, em todos os
continentes.
Outra tecnologia, o diretrio, tem como pioneira a iniciativa britnica por meio da
parceria "ni#ersity of Nottingha& e JSC (Joint nformation Systems Committee )
74
que possibilitou a criao do Project SHERPA . Este projeto constitudo por um
consrcio de 33 instituies britnicas (a maioria universidades) e "oferece ambiente
ideal para explorar e testar ideias para desenvolvimento de repositrio, o qual pode
ser avaliado e disseminado para uma comunidade mais ampla.
75
Entre suas
atividades h pesquisa em diferentes repositrios e links com outros diretrios
(lanados posteriormente). Em 2006 SHERPA lanou o JULET, um servio de
registro de polticas de financiamento a pesquisa com publicaes de acesso livre.
A primeira experincia para ampliar o acesso a repositrios de diferentes pases,
agregando a maioria dos repositrios existentes foi o OpenDOAR (Directory of Open
Access 0epositories), lanado em janeiro de 2006 com suporte da "ni#ersity of
Nottingha& (nglaterra) e da Lund "ni#ersity (Sucia). Ainda nesse ano foram
lanados os diretrios DRVER (Digital 0epository Infrastructure ,ision for 1uropean
71
- Em 2002 passou a ser chamado de Caltech CODA.
72
- Possui mais de 25 milhes de arquivos de mais de mil colaboradores, 09 de fevereiro de 2011.
73
- Organizao sem fins lucrativos da Califrnia, EUA.
74
- Organizao prove suporte de tecnologias digitais para instituies britnicas, ver detalhes em
http://www.jisc.ac.uk/aboutus.aspx
75
- SHERPA Mission disponvel em http://www.sherpa.ac.uk/about.html acesso em 28 de mar de
2011.
69
0esearch) e OpenArchives.eu. O DRVER foi criado pela 6onfederation for
1uropean Digital 0epositories e atualmente ultrapassou 2,5 milhes de produo
cientfica de mais de 249 repositrios de 33 pases
76
. O OpenArchives.eu foi
desenvolvido pela 'oriAons "nli&ited, empresa privada da tlia de servios e apoio,
em parceria com a "ni#ersity of Illinois "rbana26ha&paign
77
, e permite acessar
repositrios de pases alm do continente europeu.
O perfil dos diretrios de repositrios ampliado com a criao, em abril de 2008, do
Open Access Directory , por Peter Suber e Robin Peek, que alm de possibilitar
acesso a repositrios de pases de todos os continentes oferece uma srie de
documentos, frum de debates e servios de apoio a acesso livre de uma forma
geral.
Alm dos lanamentos de repositrios com diferentes caractersticas, conforme
apresentado, outras tecnologias foram fundamentais para que os repositrios
CD
e
outras formas de comunicao cientfica pudessem avanar, os softwares. O
desenvolvimento de softwares como 1prints, DSpace e /1DO0A foi essencial para
o avano das conquistas na comunicao cientfica em repositrios. O lanamento
do Eprints, pela Southa&pton "ni#ersity, em 2000, representou importante
ferramenta para a criao de repositrios, principalmente por ser uma plataforma
flexvel que possibilita a construo de repositrios de alta qualidade. O DSpace,
lanado pelo %assachusetts Institute of Technology (MT), em 2002, possibilitou a
criao de repositrios para diferentes propsitos outros que o acadmico e
institucional, como repositrios de imagem, de audio/mdias, de relatrios
governamentais, entre outros. Atualmente utilizado por 1063 instituies em
diversos pases
79
, inclusive o Brasil. O lanamento do FEDORA (/le4ible 14tensible
Digital Ob5ect and 0epository Architecture), em 2003, pela "ni#ersity of ,irginia e
6ornell "ni#ersity foi tambm significativo para o desenvolvimento de tecnologias de
acesso livre por ser uma ferramenta que possibilita utilizao em diferentes tipos de
76
- Dados de 28 de maro de 2011. http://www.driver-repository.eu/
77
- http://www.horizons.it/pagine/~files/File/Openarchives_eu_en.pdf
78
- Os repositrios esto em categorias diferentes dos softwares apenas para efeitos didticos pois
os mesmos so a concretizao da utilizao de softwares.
79
- Ver http://www.dspace.org/index.php?op tion=com_formdashboard&orderby=nstNameASC&page=
22&temid=151 acesso em 24 de mar. 2011.
70
arquivos e propsitos: colees digitais, e-research, bibliotecas digitais, preservao
digital, repositrios institucionais, entre outros.
Algumas iniciativas que tambm desempenharam importante funo na evoluo do acesso livre via
repositrios foram os projetos desenvolvidos pela Joint nformation Systems Committee (JSC), em
2002, o Project RoMEO (0ights %1tadata for Open archi#ing), que teve como propsito "investigar as
questes de direito envolvendo o 'auto-arquivamento' de pesquisa, utilizando Open Archive
nitiative's Protocol for Metadata Harvesting na comunidade acadmica da Gr-Bretanha
80
. O Project
TARDS (Targeting Acade&ic 0esearch for Deposit and Disclosure), tambm do JSC, cujo relatrio
final
81
apresenta as questes tcnicas, culturais e organizacionais de implementao de repositrio. A
SPARC
82
tambm desempenhou papel de relevncia para o acesso livre com a publicao do
SPARC nstitutional Repository Checklist & Resource Guide (CROW, 2002), um guia para o
planejamento e implementao de repositrios institucionais.
Os espaos de discusso, frum virtual contriburam significativamente para a criao de novas
tecnologias e para elaborao de documentos e polticas. Dentre os principais esto o (OAI /oru& e
o S$A06 /Jru&, em 2003. O BOA Forum um espao virtual que alm da lista de discusso
moderada por Peter Suber , no incio, e ryna Kuchma nos dias atuais, tambm oferece divulgao de
novos programas, publicaes, notcias e produes de interessados em acesso livre. O SPARC
Open Access Forum (SOAF), lanado pela SPARC, moderado atualmente por Stacie Lemick e
permite aos participantes postar questes, comentrios e estabelecer conversa sobre o acesso livre
de uma forma geral. Neste frum h tambm a possibilidade do participante apresentar outras listas,
notas informativas, chamada para artigos e outros documentos de interesse para o acesso livre.
Tambm criado pela SPARC, o Author's Addendum um instrumento legal que
desde 2005 propicia a modificao de acordo do editor e permite que o autor tenha
direitos sobre seu artigo. Esta ferramenta est disponibilizada no site da SPARC e
utilizada por diversas universidades, tendo sido disponibilizada em 2006 pela
OhioLink, uma associao de 88 bibliotecas universitrias de Ohio (EUA) e da State
Library of Ohio, em seu site.
O nstitutional Self-Archiving Policy Registry , atualmente 0OA0%A$= 0egistry of Open Access
0epository %aterial Archi#ing $olicies, um servio de registro de polticas relacionadas a
repositrios lanado por Harnad, em 2003. Neste repositrio esto registradas 291 polticas
institucionais ou multi-institucionais de diversos pases, inclusive a brasileira, o Projeto de Lei n
80
- Project Romeo, http://www.lboro.ac.uk/departments/ls/disresearch/romeo/index.html
81
- University of Southampton, 2005.
http://eprints.soton.ac.uk/16122/1/TARDis_Final_Report_May_2005v.1.2jisc.pdf acesso em 23 de
mar. 2011.
82
- SPARC - The Scholarly Publishing & Academic Resources Coalition, uma organizao que
agrega autores, editores e bibliotecrios de 800 instituies na Europa, Amrica do Norte, sia e
Oceania, com foco em educao, publicao e advocacia dos problemas em comunicao cientfica.
Ver http://www.arl.org/sparc/about/index.shtml
71
1120/2007.
83
Outra iniciativa relacionada s polticas foi o lanamento do Open Access Project pela
$ublic )nowledge cujo objetivo o fortalecimento de polticas norte-americanas acesso livre para
pesquisas com financiamento pblico
84
.
Muitos pases aqui estudados j criaram repositrios, mas ainda h relativamente poucos
documentos depositados nos mesmos, e esta situao depende, segundo Harnad, da no
obrigatoriedade de depsito nos repositrios. Os pases com obrigatoriedade de depsito em
repositrios instituicionais como o Reino Unido, EUA, Alemanha so os que lideram o ranking de
nmero de repositrios (HARNAD, 2006).
4. CONSDERAES FNAS
Os dados e informaes analisados denotam uma diversidade expressiva de aes para a
implantao da Via Verde, que nem sempre so identificadas com a mesma nomenclatura, alguns
autores expoentes da rea e responsveis por grande nmero de iniciativas, se referem Via Verde
como auto-arquivamento - Harnad
85
- outros como repositrio.
As aes de acesso livre informao cientfica nas dcadas de 1990 e 2000 esto vinculadas aos
debates e documentos assinados em diversos pases para definio de conceitos, defesa de novas
ideias, recomendao de polticas, e apoio a debates e iniciativas nesse perodo. A ao que teve
grande impacto para o desenvolvimento de repositrios foi o lanamento do Open Archives nitiative
(OA), na Conveno de Santa F (Novo Mxico, outubro 1999).
Os espaos de discusso representaram importantes iniciativas para a criao de novas tecnologias
e para elaborao de documentos e polticas e dentre os principais esto o BOA Forum e o S$A06
/Jru&, a&bos em 2003.
Os documentos definidores de termos e polticas foram balizadores de aes para criao de
repositrios e tecnologias que possibilitaram a garantia de questes fundamentais para a
acessibilidade das informaes cientficas por meio da interoperabilidade. O surgimento destes
documentos definidores no incio da dcada de 2000 ocorreu aps algumas experincias bem-
sucedidas, como a criao dos repositrios de Los Ala&os, Novo Mexico, o arXiv (1991) com
arquivos de Fsica, o mp_arc de Matemtica e Fsica, da "ni#ersity of Te4as em Austin, e do Preprint
Server da 1uropean OrganiAation for Nuclear 0esearch3
As tecnologias que deram suporte criao dos repositrios tiveram sua origem bem anterior ao
tema se tornar presente nos debates e na literatura, nos anos de 1960 e, ao longo das dcadas que
se seguiram, apresentaram grande variedade de atores envolvidos (representantes de governos,
83
- Em fevereiro de 2011 o Projeto foi arquivado por desconhecimento, ou m interpretao sobre seu
contedo, sendo lanado o Projeto Lei 387/2011 que prope manter a mesma rotina de publicao de
cientfica em revistas com avaliao por pares acrescido do depsito desses artigos em repositrios..
84
- Este projeto dirigido por Peter Suber.
85
- Autor de um dos pioneiros na criao de repositrios (CogPrints), participou de debates
eletrnicos (editado e publicado por Okerson e O'Donnell (1995))e signatrio de documentos (ex.
Declarao de Budapeste).
72
agncias financiadoras e universidades; bibliotecrios; editores de peridicos e pesquisadores) e de
natureza softwares, frum, base de registro de polticas, projetos e guias.
Dentre as principais tecnologias esto o Eprints, - plataforma flexvel que possibilita a construo de
repositrios de alta qualidade; o DSpace - que propicia a criao de repositrios para diferentes
propsitos outros que o acadmico e institucional, como repositrios de imagem, de audio/mdias, de
relatrios governamentais; e o FEDORA - ferramenta essencial para utilizao em diferentes tipos de
arquivos e propsitos, colees digitais, e-research, bibliotecas digitais, preservao digital,
repositrios institucionais.
Os documentos, tecnologias e produtos esto distribudos pelos diversos pases estudados, porm h
concentrao maior nos EUA, Reino Unido e iniciativas conjuntas da Comunidade Europia.
Finalmente, vale ressaltar que a preocupao com a acessibilidade de resultados de pesquisas
produzidas com financiamento pblico tambm est presente em diversos documentos que
recomendam governos e agncias financiadoras elaborar leis e polticas mandatrias, para depsito
da produo dos pesquisadores e que as iniciativas apresentadas, bem como as declaraes
publicadas ao longo de duas dcadas possibilitaram avanos importantes na implantao de
repositrios em todo o mundo.
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Figura 1 Documentos sobre repositrios nos pases americanos e europeus, de 1991 a 2010
Documentos
Subversive proposal, Harnad
Santa Fe Convention
Budapest OA
Montreal Declaration
Bethesda Statement
Berlin Declaration
FLA Statement
Declarao do Estoril
Campinas Statement
Report U.K. House of Commons
Messina Declaration
Scottish Declaration
Sao Paulo Declaration
EURAB Final Report
European Research Council
Statement
Final Report NSF e JSC
European University Association's
Statement
Salvador Declaration
Rome Agenda
Alhambra Declaration
1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011
Fonte: Baseada no Site do Open Access Directory
Figura 2 Linha do tempo das tecnologias e produtos relacionados a repositrios de 1991 a 2010
T),$4&4@'+( ) P04*6-4(
arXiv
mp_arc
CERN Preprint server
CogPrint
CoRR
Open Archives nitiative
CODA
Eprints
SHERPA Projects
DSpace
eScholarship Repository
OAster
BOA Forum
SPARC Guide
Public Knowledge AO
FEDORA
SPARC Forum
nstitutional Self-Archiving Policy
Registry
SPARC Author's Addendum
OpenDOAR
EprintWeb.org
DRVER
Ohio link Author Addendum
OpenArchives.eu
Open Context
Depot
Open Access Directoy
1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010
Fonte: Baseada no site do Open Access Directory
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