Pobreza, Exclusão e Modernidade

Pobreza, excluso social e modernidade: uma introduo ao mundo contemporneo Simon Schwartzman
Pobreza, excluso social e modernidade:

Uma introduo ao mundo contemporneo
Simon Schwartzman
Verso manuscrita. Publicado originalmente pela Augurium Editora, So Paulo,

2004
A Luisa
Sumrio
Prefcio ................................................................................................................................. 7
Parte 1 - As razes ...................................................................................................... 10

1. Pobreza, excluso social, modernizao e modernidade............................................ 10
Modernidade e modernizao .....................................................................10

A viso antimodernista.................................................................................13
A viso moderna da sociedade: Adam Smith.............................................16
Marx, o modernista ......................................................................................18
Os poderes do proletariado..........................................................................20
A escria social..............................................................................................22
2. As causas da riqueza...................................................................................................... 24
O mistrio do crescimento: natureza e cultura, indivduos e instituies24

Expanso imperialista na era do capital.....................................................31
3. Pobreza e desenvolvimento industrial ......................................................................... 34
Karl Polanyi: as leis dos pobres...................................................................34

Sociedade e mercado ....................................................................................41
4. Colonialismo, dependncia e cultura ................................................................... 48
Escravido .....................................................................................................49
Dependncia ..................................................................................................51
Culturas, civilizaes e sociedades ..............................................................52
ndia, na viso de V. S. Naipaul...................................................................55
Mxico, por Octavio Paz ..............................................................................58
Concluso ......................................................................................................61
5. Trabalho, pobreza e excluso social..................................................................... 65
Proletrios, operrios e empregados...........................................................65
Os excludos...................................................................................................73
Da antiga escravido pobreza moderna ..................................................74
A pobreza urbana nos Estados Unidos .......................................................79
Concluso ......................................................................................................83
Parte 2: Globalizao................................................................................................. 85
6. O debate sobre a globalizao............................................................................... 85

Da dependncia globalizao....................................................................85
O Consenso de Washington .........................................................................87
O impacto da globalizao ...........................................................................91
7. O fim do trabalho?................................................................................................. 97
Os luddistas ...................................................................................................97
Tecnologia, globalizao e desemprego ......................................................99
A qualidade e a natureza do trabalho.......................................................101
A globalizao e a destruio dos empregos ............................................105
Determinismos tecnolgicos, sociais, polticos e de mercado..................106
8. A sociedade do conhecimento ............................................................................. 110
A f moderna na educao e na cincia ....................................................110
As outras faces da educao: a reproduo social e o credencialismo ..114
Cincia e tecnologia: uma viso crtica.....................................................119
Parte 3 - Ao ........................................................................................................... 122
9. Cidadania e direitos humanos .................................................................................... 122
Cidadania ....................................................................................................125
Direitos humanos ........................................................................................127
Direitos humanos e democracia.................................................................129
Direitos humanos e polticas pblicas.......................................................131
Concluso ....................................................................................................134
10. As agendas de reforma .............................................................................................. 136
Estabelecendo as agendas ..........................................................................137

Das reformas econmicas s reformas sociais .........................................139
Geraes de reformas .................................................................................141
A economia poltica das reformas .............................................................145
11. Perspectivas ................................................................................................................ 148
O choque das civilizaes? .........................................................................148

O fim da histria: modernidade ou ps-modernidade? ......................149
Capital social ...............................................................................................153
Cultura e pobreza .......................................................................................156
O papel da histria e das instituies........................................................158
Modernizao, pobreza e a construo de um futuro melhor................162

Referncias ....................................................................................................................... 164
PREFCIO
Este livro pretende ser uma introduo aos grandes temas da modernidade pelo
ngulo da questo social. Trata do contraste entre modernizao e crescimento econmico,
por um lado, e pobreza e excluso social, por outro. Trata tambm do debate entre
modernidade e tradio, na esfera cultural, da questo dos direitos humanos, de polticas
pblicas menos ou mais efetivas no combate pobreza e, como coroamento de toda essa
discusso, do ps-modernismo e do alegado fim da histria.
A primeira verso foi escrita para um curso que dei na Universidade de Harvard, no
primeiro semestre de 2004. Quero crer que o curso tenha sido bem recebido pelos alunos, e
atribuo isso ao fato de ser bem diferente de outros a que estavam acostumados. Nas
universidades norte-americanas, as questes tratadas neste livro so s vezes abordadas de
maneira particularizada, sem um marco de referncia mais amplo que lhes confira sentido e
transcenda fronteiras disciplinares. No Brasil, ocorre o oposto. Na maioria dos cursos de
cincias sociais, os temas so freqentemente tratados em nvel genrico, tangenciando a
filosofia ou as ideologias, em vez de incorporar o riqussimo acervo de pesquisas hoje
existente, e que a cada dia se renova. Este livro contm um pouco de cada um dos lados
discusses mais amplas, de cunho histrico e filosfico, como nas partes sobre pobreza e
modernidade; e materiais mais novos e de base emprica, como ao abordar cultura,
desigualdade e implementao de polticas pblicas.
Sempre acreditei que importante pensar a partir do contexto em que vivemos, e esse
contexto, hoje, no somente nosso bairro ou nosso pas, mas o mundo globalizado. Os
temas que abordo neste livro fazem parte de uma grande conversa, uma grande reflexo,
que vem de longe, sobre o nascimento do mundo moderno e, cada vez mais, sobre seu
futuro e suas possibilidades. Tambm aqui, no me parece existir outro caminho seno
combinar o que herdamos dos grandes clssicos das cincias sociais e da filosofia com o
que vai sendo pesquisado, testado e descoberto pela cincia social contempornea.
O texto compe-se de trs partes. Na primeira, falo das razes do mundo moderno e
recupero, em grandes linhas, alguns dos temas centrais da histria do pensamento social e
econmico, como as origens da riqueza e da pobreza e os efeitos da expanso da

modernidade para sociedades que no participaram diretamente de sua criao. Central
nessa histria o paradoxo da criao simultnea da riqueza e da pobreza pela Revoluo
Industrial, amplamente estudado por Karl Marx. Empenhei-me em reinterpretar esse
paradoxo e em reapresent-lo em toda sua complexidade, valendo-me para isso em
particular do trabalho clssico de Karl Polanyi sobre esse tema, que ele denomina a grande
transformao.
A segunda parte lida com o grande tema da atualidade, a globalizao. Sob essa
rubrica, trato do impacto do sistema internacional sobre pases em desenvolvimento, como
o Brasil, e discuto dois importantes temas que tal impacto suscita: as transformaes que
vm ocorrendo no mundo do trabalho conseqncia de novas tecnologias e novos
arranjos empresariais e a emergncia da chamada sociedade do conhecimento, que nos
leva a examinar temas ligados educao e ao complexo cincia e tecnologia.
Na terceira parte abordo, claro que sem a pretenso de exauri-la, a grande questo
prtica de nosso tempo: como resolver os problemas da desigualdade e da pobreza, que
persistem apesar dos avanos trazidos pela Revoluo Industrial e pelo desenvolvimento
cientfico e tecnolgico. Nessa perspectiva, relevante indagar como se formulam as
agendas de reforma social, como se estabelecem prioridades e que dificuldades se
antepem implementao de polticas por vezes bem concebidas. Igualmente importante
evidenciar os contextos polticos nos quais se engendram diferentes propostas de reforma.
No ltimo captulo, como concluso, detenho-me em algumas das indagaes mais
amplas que subjazem aos temas que explorei ao longo do livro. O mundo em que vivemos
realmente integrado e globalizado, ou um mundo dividido por incontornvel confronto de
civilizaes? Que devemos hoje entender por cultura? Ser esse conceito til ao
entendimento dos grandes problemas e dilemas do mundo contemporneo? Devemos supor
que a histria e o passado, com seu peso e suas tradies, condicionam e limitam nossas
aes e conseqentemente as possibilidades de desenvolvimento da sociedade humana?
Vivemos ainda no mundo moderno, como esse termo foi entendido desde sculos atrs,
em funo da Revoluo Industrial e da consolidao dos estados nacionais, ou j entramos

em uma nova era, a chamada ps-modernidade?
As respostas apresentadas ao longo do livro so as melhores que consegui formular, o
que no significa que sejam as nicas. O livro vale menos pelas respostas do que pelas
questes e dilemas que levanta. Listei numerosas fontes bibliogrficas no final do volume.
Tanto quanto possvel, tratei de indicar fontes brasileiras, mas a maioria das referncias so
em ingls, o que inevitvel. No compilei essa extensa lista para impressionar, mas para
documentar as fontes que utilizei e, principalmente, para orientar os leitores interessados
em se aprofundar nos temas tratados. Hoje, cada vez mais, as fontes podem ser encontradas
na internet e, sempre que possvel, inclu tambm essa indicao. vlido pensar nas
citaes bibliogrficas como hyperlinks abrindo janelas para a explorao de todo um
universo de possibilidades, e espero que o livro possa ser utilizado dessa forma.
Sou grato ao David Rockefeller Center for Latin American Studies e ao
Departamento de Sociologia da Universidade de Harvard pelo convite para ocupar a ctedra
Robert F. Kennedy de Professor Visitante de Estudos Latino-Americanos na primavera
(norte-americana) de 2004, que me permitiu preparar este texto e usufruir do convvio com
seus professores, pesquisadores e estudantes. Este livro no existiria sem o apoio de Bolvar
Lamounier, que no s me estimulou a public-lo pela Augurium Editora, como fez uma
leitura meticulosa do texto original e sugeriu caminhos para melhor-lo. Agradeo tambm
a Bernardo Sorj pelos comentrios e sugestes, sempre muito pertinentes; a Micheline
Christophe, pela cuidadosa traduo dos textos para o portugus; e a minha filha Luisa
Farah Schwartzman, sociloga da novssima gerao, minha leitora mais crtica, a quem
este livro dedicado.
Rio de Janeiro, agosto de 2004.
10
Parte 1 - As razes
1. POBREZA, EXCLUSO SOCIAL, MODERNIZAO E
MODERNIDADE
Modernidade e modernizao
Este livro trata da modernidade (um antigo conceito, apesar do nome), e de seu
impacto sobre a pobreza e a excluso social no sculo 21. Uma das primeiras referncias a
esse conceito consta de um texto do sculo 17, La querelle des anciens et des modernes,
um debate literrio sobre tradio e inovao na arte. Mas suas implicaes eram muito
mais amplas: a arte deveria ser uma constante reencenao das tradies clssicas ou o
artista deveria tentar inovar? Para os antigos, tudo j estava dito e as inovaes nunca
poderiam ser mais do que uma rendio aos modismos temporrios e efmeros. Para os
modernos, no havia hiptese de tentar emular os mais velhos, quando havia todo um
mundo novo a ser criado e descoberto. O questionamento de modelos passados desafiava as
noes de tradio e autoridade e implicava uma crena no progresso e no desenvolvimento
constante da humanidade. A discusso entre os antigos e os modernos anunciava a filosofia
do Iluminismo.
A partir da, com a Revoluo Francesa, a industrializao e o Iluminismo, o uso
desse conceito se difunde na histria, na literatura e, mais recentemente, nas cincias
sociais (Peter Wagner, 2001). Uma pesquisa recente na Biblioteca do Congresso americano
aponta a existncia de 1.455 livros com a palavra modernidade no ttulo e de outros 1.599
com a palavra modernizao. Uma busca na mais nova maravilha da modernidade, o
Google, em junho de 2004, encontrou 910 mil links para modernidade e 1.270 mil para
modernizao. Ser possvel acrescentar algo novo a esse mar de publicaes e
informao? No seria talvez a hora de aceitar que esses conceitos esgotaram sua utilidade
e buscar algo novo e diferente a ps-modernidade? Mas a novamente o debate sobre o
fim da era moderna infinito e a literatura sobre a ps-modernidade, imensa.
11
O motivo pelo qual esses conceitos se recusam a ir embora, e sempre reaparecem,

que as esperanas, promessas e frustraes que trazem consigo esto to presentes hoje
quanto estiveram h sculos, e no podem ser deixados de lado quando tentamos entender
as questes de pobreza, excluso social e suas conseqncias no mundo contemporneo.
Temos de voltar a essas velhas noes, no para tentar defini-las ou interpret-las melhor,
mas para elucidar e entender as relaes entre as dificuldades atuais e seus dilemas e suas
origens mais amplas.
Os termos modernidade, moderno e modernizao existem no mundo das
idias como valores e afirmaes morais sobre a vida humana; como descrio de um estilo
de vida especfico, tpico de algumas sociedades e perodos de tempo; e como interpretao
de um amplo processo de mudana social. Modernos ou modernistas, no primeiro
sentido, so pessoas que se recusam a viver segundo cnones antigos e tradicionais e
valorizam a inovao, a mudana e o progresso. Historiadores usam o termo moderno
para referir-se ao perodo em que essas atitudes e valores se tornaram dominantes na
Europa Ocidental do final da Idade Mdia at a Revoluo Francesa, quando ento tem
incio o que chamam de Idade Contempornea.
Valores e interpretaes sobre o mundo andam juntos. Os modernistas acreditavam
que o mundo estava mudando de tradicional ou antigo para tempos modernos, em
vez de ser sempre o mesmo, ou mover-se em crculos ou ciclos. Mais especificamente,
comeando com o Renascimento europeu, essa mudana era interpretada como levando a
um uso maior da racionalidade como instrumento para entender e controlar o mundo e
ao individualismo. Nas sociedades antigas, as pessoas viviam de acordo com suas tradies,
em um mundo dominado por poderes transcendentais, e eram limitadas por um destino
definido desde seu nascimento. Com a modernidade, o mundo passou a ser visto como
aberto compreenso graas ao uso da cincia e da racionalidade, e seus recursos e poderes
passaram a ser postos a servio da humanidade. Ao mesmo tempo, o nascimento deixou de
ser a fonte do destino. Por meio do trabalho, da dedicao e do uso da inteligncia
possvel transcender as prprias condies e responsabilizar-se pela prpria vida.
12
Essa mudana de perspectiva estava associada a transformaes sociais profundas e

duradouras nas sociedades europias. A velha ordem medieval foi quebrada pela
emergncia das cidades-estado comerciais; os velhos regimes polticos, baseados nos
poderes tradicionais da nobreza latifundiria, foram substitudos por diferentes
combinaes de naes-estado centralizadas, administradas por eficientes burocracias e
exrcitos profissionais e por novas formas de representao poltica, com a influncia
crescente das novas elites comercial e industrial. O mundo europeu estava em expanso,
graas s novas tecnologias de navegao e ao esprito empreendedor ou aventureiro dos
conquistadores espanhis e portugueses. Uma filosofia natural, baseada na observao
emprica do mundo e no uso do raciocnio matemtico para interpret-la, estava
substituindo as tradies religiosas e especulativas, que tinham base na leitura ritual de
velhos livros e na autoridade estabelecida dos padres. A crena geral era de que essas
mudanas eram para o bem, e eram descritas em termos de progresso e evoluo. Mais
tarde, economistas comearam a falar de desenvolvimento econmico. Muito mais
recentemente, cientistas sociais adotaram o termo modernizao. De acordo com Wilbert
Moore (1978, pp. 354-355), depois da Segunda Guerra Mundial:
O uso do termo modernizao simbolizava a participao de cientistas sociais ao
lado dos economistas na anlise das caractersticas gerais da modernidade. Apesar
de o desenvolvimento econmico incluindo a industrializao no sentido estrito de
manufatura ter sido considerado o ingrediente principal da modernidade,
explorou-se uma ampla variedade de caractersticas estruturais que distinguem as
sociedades modernizadas das tradicionais ou menos desenvolvidas. Assim,
sociedades modernizadas definem-se por caractersticas estruturais tais como
sistemas formais de educao seriada; famlias nucleares mveis, com parentesco
extenso relativamente fraco e discricionrio; sistemas polticos capazes de mobilizar
populaes diferentes e freqentemente opostas em direo mudana programada
[...].
13
A viso antimodernista
A oposio entre tradio e modernidade tende a ser associada aos conflitos de
gerao os mais velhos comprometidos com os velhos tempos, os jovens entusiasmados
com as novas oportunidades e os horizontes infinitos; os mais velhos pessimistas sobre os
poderes da humanidade, os jovens mais confiantes em sua prpria fora; os mais velhos
enfatizando a integrao social e a vida comunitria, os jovens enfatizando a iniciativa
individual e a criatividade. Para descrever a viso antimodernista, poderamos buscar
antigos escritores conservadores, como Joseph de Maistre (1753-1821) e Louis de Bonald
(1754-1840), na Frana, ou Edmund Burke (1729-1797), na Inglaterra; ou uma ampla
seleo de escritores contemporneos, cientistas sociais e pensadores sociais dedicados a
criticar as noes modernas de desenvolvimento e progresso social e a reforar os valores
de uma vida mais antiga e simples. Em sua introduo para The Post Development Reader,
uma extraordinria coletnea de tais artigos, Majid Rahnema, respeitado intelectual
iraniano, nos diz que, com a modernizao, uma guerra implacvel foi travada contra as
antigas tradies de solidariedade comunal. As virtudes de simplicidade e convivncia, de
formas nobres de pobreza, da sabedoria de se apoiarem uns sobre os outros, e das artes do
sofrimento foram ridicularizadas como sinais de subdesenvolvimento. Uma cultura de
sucesso individual e de necessidades socialmente impostas levou os homens mais jovens
a abandonar suas aldeias, deixando para trs famlias deslocadas de mulheres, crianas e
homens mais velhos que no tinham ningum em quem se apoiar alm das promessas de
bens e servios freqentemente inalcanveis [...] (Rahnema & Bawtree, 1997, p. x).
Na mesma linha, podemos citar Elizabeth Costello, personagem de fico do autor
sul-africano John M. Coetzee, ganhador do Prmio Nobel em 2003. Ela rejeita a noo de
que a humanidade, por sua capacidade de pensar, seja superior a outras espcies animais e
tenha o direito, e a habilidade, de conquistar e dominar a natureza para seus fins. O
pensamento abstrato uma das caractersticas dos seres humanos, mas no a mais
importante. Ela ataca Descartes, talvez o principal filsofo do racionalismo moderno:
Cogito, ergo sum, ele disse na famosa frase. uma frmula que sempre me deixou
desconfortvel. Ela deixa subentender que um ser vivo que no faz o que ns chamamos de
pensar de alguma forma de segunda classe. Ao pensamento, cogitao, eu oponho
14
preenchimento, corporeidade, a sensao de ser no uma conscincia de si mesmo como

uma espcie de fantasmagrica mquina de raciocinar pensamentos pensados, mas ao
contrrio, a sensao a profunda sensao afetiva de ser um corpo com membros que
tm extenso no espao, de estar vivo para o mundo (p. 78).
Elizabeth ataca a razo em nome da vida, humana ou animal, com a qual se sente
conectada. Sua irm, Blanche, uma freira catlica trabalhando em um hospital na frica,
vai um passo alm. Ela menciona esses jovens, herdeiros dos humanistas, que vm de
Oxford e Cambridge para a frica e tentam convencer os zulus a freqentar suas escolas.
Se vocs fizerem isso, dizem, ns faremos de vocs discpulos da razo e das cincias
que fluem da razo; ns os transformaremos em senhores da natureza. Atravs de ns vocs
superaro as doenas e a deteriorao da carne. Vocs vivero para sempre. Bem, ela diz,
mostrando os prdios do hospital a seu redor, cheios de crianas morrendo de aids, esta a
realidade: a realidade de Zululndia, a realidade da frica. a realidade de agora e a
realidade do futuro, to longe quanto podemos enxergar. Que porque os africanos vm
para a igreja, ajoelhar diante do Cristo crucificado, mulheres africanas sobretudo, que tm
que suportar a maior parte da realidade. Porque elas sofrem e ele sofre com elas. quele
que vem para o hospital, ela diz nada prometo, exceto ajud-lo a suportar sua cruz (p.
141).
No h claramente vencedores ou vencidos na luta entre razo, individualismo e
otimismo, por um lado; e sentimentos, emoes, vida comunal e pessimismo, por outro.
Nem h fronteiras to claramente definidas quanto essa descrio estilizada poderia sugerir.
Religio pode ser associada a pessimismo e passividade, mas tambm a otimismo
invencvel, quando no arrogncia. Os ocidentais que vieram para a frica para trazer suas
escolas trouxeram consigo seus evangelhos e destruram a cultura local, como os
conquistadores que dizimaram os incas e os astecas em nome do Rei e de Deus. No outro
extremo, Max Weber, o grande socilogo da modernizao ocidental, tambm era
pessimista e crtico do desencantamento produzido pela racionalidade, na ausncia da
renovao purificadora do carisma. Antes de nos deixarmos seduzir pelo antimodernismo
precisamos lembrar que, na Alemanha, o alvorecer do nazismo foi precedido por um ataque
extremamente articulado tradio racional e moderna, em nome da natureza, da vida, da
15
cultura e da vida familiar, o Heimat (Fritz K. Ringer, 1990). Os modernos e racionalistas,

por sua vez, so os construtores de imprios e os criadores da bomba atmica.
Se uns no so melhores do que outros, e se eles no so to diferentes e opostos
quanto parecem, ento por que se preocupar? Por que no atirar a polmica em torno do
modernismo na lixeira das questes gastas, como as antigas disputas ideolgicas sobre
direita e esquerda, ou conservadores e liberais? A resposta que, ao contrrio do que
alguns defensores do ps-modernismo possam acreditar, a agenda estabelecida pelos
modernos no sculo 17 ainda no est esgotada, e no pode ser abandonada. O que
caracteriza os tempos modernos no a vitria ou a predominncia do moderno sobre o
tradicional, mas a inevitvel coexistncia e tenso entre eles. No possvel acreditar,
ainda, em um prximo milnio de uma sociedade perfeita, governada pela razo e pela
racionalidade, colhendo os benefcios do conhecimento cientfico e da tecnologia avanada,
para o bem de todos. Tampouco possvel voltar s velhas sociedades comunitrias,
orgnicas, espirituais, preconizadas pelos tradicionalistas, que de fato nunca existiram. Ser
moderno, tomando emprestada a expresso proposta por Marshall Berman (1988) 20 anos
atrs, um modo de experincia vital descrita como um ambiente que nos promete
aventura, poder, alegria, crescimento, transformao de si prprio e do mundo e, que, ao
mesmo tempo, ameaa destruir tudo o que temos, tudo o que conhecemos, tudo o que
somos [...] Ser moderno parte de um universo no qual, como disse Marx, tudo o que
slido desmancha no ar.
Isso significa, em termos prticos, que, para analisar e entender nosso mundo, nada
temos de melhor do que nossa habilidade para lidar com ele. Tambm significa que, ao
fazer isso, precisamos estar atentos s limitaes do modernismo, tanto em termos de suas
conseqncias quanto de seus poderes redentores. No podemos escapar das condies
modernas, mas podemos tentar refletir sobre elas. Refletir significa ao menos duas coisas.
Uma olhar para a modernidade no apenas em termos de suas promessas, mas tambm de
suas armadilhas. A segunda nos questionarmos sobre nosso prprio papel no drama
modernista, ou da modernizao. Bruno Latour (1993) assinala que o modernismo prope
uma separao rgida entre o mundo do conhecimento e o mundo das coisas, que conduz a
uma grande liberdade para lidar com as coisas, como se elas existissem independentes de
16
ns e pudessem ser manipuladas vontade. Entretanto, diz ele, o mundo cada vez mais
cheio de hbridos: combinaes de natureza, cultura, instituies sociais e artefatos
tecnolgicos. O modernismo foi uma iluso poderosa que permitiu esquecer ou negar os
hbridos, colocando-os como parte de uma natureza sobre a qual os modernistas no
tinham responsabilidade, mas podiam usar e explorar em proveito prprio. Essa liberdade
no existe mais, e requer um novo humanismo, no-moderno, mas tampouco ps-moderno.
A viso moderna da sociedade: Adam Smith

Adam Smith normalmente considerado o primeiro autor a propor uma interpretao
abrangente do funcionamento da sociedade moderna, oferecendo uma teoria detalhada de
como a riqueza e o progresso podem ser criados, e de como essas atividades esto
relacionadas ao governo e sociedade como um todo. Escrevendo na Esccia do sculo 18,
quando a primeira Revoluo Industrial ganhava fora, ele argumenta que os homens, por
sua natureza, s precisam de liberdade para seguir suas paixes e interesses, fazer a
economia crescer e o progresso acontecer. Existe nas pessoas um impulso natural de busca
de comida e, alm disso, de busca de poder, prestgio e reconhecimento, por meio da
acumulao de riqueza. Esse impulso leva a humanidade a uma sucesso de fases de
desenvolvimento caa, criao de gado, agricultura, comrcio e, finalmente, indstria ,
cada qual desenvolvendo suas prprias instituies. Nas sociedades industriais, a
acumulao de capital permite a especializao, a diviso do trabalho e a troca de produtos
no mercado, para proveito geral.
Se cada homem buscar seu prprio interesse, uma mo invisvel garantir que todos
sejam beneficiados. O comportamento altrusta, no entanto, com aes diretamente voltadas
para realar o bem comum, tende ao fracasso:
Mas unicamente visando o lucro que qualquer homem aplica um capital na
indstria; e, conseqentemente, ele sempre se empenhar por aplic-lo naquela
indstria em que o produto tiver mais chance de ter maior valor, ou puder ser
trocado pela maior quantidade de dinheiro ou de outros bens. [...] Em geral, ele
realmente no tem a inteno de promover o interesse pblico, nem sabe o quanto o
17
est promovendo. Ao preferir apoiar a indstria domstica em vez da estrangeira,

ele visa unicamente sua prpria segurana; e ao dirigir tal indstria de forma que
seu produto tenha maior valor, ele visa mais uma vez seu prprio ganho. Nisso,
como em muitos outros casos, ele guiado por uma mo invisvel para promover
um fim que no fazia parte de suas intenes. Ao perseguir seu prprio interesse,
freqentemente ele promove o da sociedade mais efetivamente do que se realmente
tivesse a inteno de promov-lo. Nunca vi nada de valioso feito por pessoas de
negcios em benefcio do bem pblico. Realmente, no um gosto muito comum
entre mercadores, e bem poucos argumentos precisam ser utilizados para dissuadilos disso. (Smith, 1993)
Esse o germe das teorias da escolha racional: a noo de que a sociedade deveria ser
entendida como o produto agregado das decises individuais, no apenas na economia, mas
tambm na ao poltica e no relacionamento social; da crena em que, quanto menos
governo houver, melhor; e da noo de que instituies, cultura, ideologias e sistema de
valores s podem desempenhar papis relevantes se estiverem alinhados e contriburem
para o fortalecimento das tendncias individuais e das trocas livres de mercado. Caso
contrrio, tendem a dificultar e limitar as possibilidades de desenvolvimento de sociedades
ricas e racionais.
Em sua introduo Riqueza das naes, de Smith, Kathryn Sutherland diz:
O efeito final da retrica de Smith sinalizar uma mudana na funo social da

atividade econmica em si, naquela poca, no final do sculo 18, uma mudana que
supe a abolio de um sistema de regulao tradicional ao mesmo tempo em que
descreve (mas de fato recomenda) um novo modelo de empreendimento financeiro.
Esse modelo inteiramente defendido em termos de uma ampla gama de estratgias
de naturalizao em termos de natureza humana; em termos de lei natural;
inevitavelmente, livremente, at ingenuamente em termos de produto intencional; e,
paradoxalmente, em termos de aprovao moral. A abrangncia dessas estratgias
18
torna impossvel imaginar qualquer estrutura alternativa social, poltica ou

econmica. (Sutherland, 1993, p. xxi)
Marx, o modernista
Setenta anos depois da morte de Adam Smith, o capitalismo tinha se expandido
enormemente, mas, em vez de bem-estar e prosperidade, a Europa estava submersa em
pobreza e guerra civil. O Manifesto comunista, escrito por Karl Marx e Friedrich Engels em
1848, nesse perodo turbulento, considerado uma das expresses mais fortes das tenses e
dilemas das sociedades contemporneas. Na sua curta introduo ao texto, David McLellan
observa que nenhuma das idias do Manifesto era nova, sendo uma sntese dos trabalhos
anteriores de Marx que incorporavam, por sua vez, conceitos sobre histria e classe comuns
entre socialistas da poca, especialmente na Frana. Ele tambm observa que, embora Marx
e Engels continuassem a reconhecer o Manifesto como uma expresso de seus pontos de
vista, eles teriam querido subseqentemente modificar algumas de suas idias
particularmente ( luz da Comuna de Paris) as relacionadas apropriao do aparelho de
Estado pelo proletariado e as afirmaes um tanto simplistas sobre o empobrecimento e a
polarizao de classes (Marx & Engels, 1977, p. 219).
Marx notrio pelo fracasso de suas proposies polticas e profecias, porm a fora
do marxismo no depende de suas propostas para o futuro, ou de sua interpretao do
passado, e sim principalmente de sua viso e sua crtica da sociedade capitalista. Essa
crtica no era feita de fora, em nome de um antigo passado melhor, em que Marx nunca
acreditou, nem em nome de uma futura utopia, que alguns de seus contemporneos
tentaram prenunciar, mas que ele desprezava. Como os economistas clssicos que ele
estudava, Marx olhava para o capitalismo com fascinao, seduzido por seu poder de
liberar as energias da natureza e da sociedade; e ao mesmo tempo denunciava suas
contradies internas e prenunciava sua destruio. No Manifesto, ele no fala tanto sobre
capitalismo como um sistema econmico e social, mas predominantemente sobre a
burguesia como um ator social, que no pode existir sem constantemente revolucionar os
instrumentos de produo, e assim, as relaes de produo e com elas, todas as relaes
sociais.
19
Constante revoluo da produo, perturbao permanente de todas as condies

sociais, incerteza e agitao interminveis distinguem a poca burguesa de todas as
precedentes. Todas as relaes cristalizadas e estruturadas, com os antigos e
venerveis preconceitos e opinies que as acompanham, so descartadas. Todas as
novas relaes tornam-se antiquadas antes de conseguir se ossificar. Tudo o que
slido desmancha no ar, tudo o que sagrado profanado, e o homem finalmente
compelido a encarar com sobriedade sua real condio de vida e suas relaes com
sua espcie. (p. 224)
Essa viso da natureza evanescente das realizaes da burguesia que separa Marx
dos apologistas da modernizao, como os economistas clssicos, reformadores e
planejadores urbanos e os cientistas naturais que acreditavam na conquista gradual da
natureza e da humanidade pelo avano da cincia e da tecnologia. Como destaca Marshall
Berman (1988, pp. 88-89), ela o aproxima do modernismo na arte, na cultura e na
sensibilidade de autores como Baudelaire, Flaubert, Kierkegaard, Dostoievski e seus
herdeiros, que olhavam para as realizaes do capitalismo e da burguesia com uma certa
combinao de espanto, hostilidade e medo. Esta a herana de Marx, de acordo com
Berman (p. 129):
O grande legado que ele nos deixou [...] no um caminho para fora das
contradies da vida moderna, mas um caminho mais seguro e profundo para dentro
dessas contradies. Ele sabia que o caminho para alm dessas contradies deveria
passar atravs da modernidade, no por fora dela. Ele sabia que devemos comear
de onde estamos: fisicamente nus, despidos de todas as religies e estticas,
aurolas morais e vus sentimentais, lanados de volta nossa vontade individual e
nossa energia, forados a explorar uns aos outros e a ns mesmos para sobreviver;
e mesmo assim, apesar de tudo, mantidos juntos pelas mesmas foras que nos
separam, fracamente conscientes de tudo o que deveramos ser juntos, prontos a nos
forar ao mximo para alcanar novas possibilidades humanas, para desenvolver
identidades e vnculos mtuos que possam nos ajudar a nos manter unidos enquanto
o vento violento da modernidade sopra quente e frio atravs de todos ns.
20
Os poderes do proletariado
A razo pela qual a burguesia no pode sobreviver a seu prprio sucesso, para Marx,
que ela destinada, por sua prpria lgica interna, a construir um proletariado forte que,
ao mesmo tempo, ela no pode sustentar e eventualmente a destruir. A descrio do
nascimento do proletariado feita no Manifesto paradoxal. Basicamente, uma decadncia
de formas prvias de dominao disfarada e alienao para a explorao nua e crua. Passo
a passo, sociedades complexas convertem-se em uma simples polarizao entre burguesia e
proletariado. Os estratos mais baixos da classe mdia os pequenos comerciantes, lojistas,
e comerciantes aposentados em geral, os artesos e camponeses todos submergem
gradualmente no proletariado [...] Assim, o proletariado recrutado de todas as classes da
populao. Agora, devido ao uso extensivo de mquinas e diviso do trabalho, o
trabalho dos proletrios perdeu todo o carter individual e, conseqentemente, todo o
encanto para o trabalhador. Ele tornou-se um apndice da mquina e s se exige dele a
habilidade mais simples, mais montona e mais facilmente adquirida (Marx & Engels, pp.
227-228).
Mas pior do que isso. A mesma lgica demonaca que leva o capitalismo a
periodicamente destruir suas prprias instituies e sua organizao conduz explorao
crescente do proletariado. O trabalhador moderno, diz Marx, em uma de suas mais notveis
profecias equivocadas, em vez de evoluir com o progresso da indstria, se afunda cada vez
mais nas condies de existncia de sua prpria classe. Ele se torna um pobre e pobreza se
desenvolve mais rapidamente do que populao e riqueza. O desenvolvimento da
Indstria Moderna, portanto, tira de baixo de seus ps a prpria base sobre a qual a
burguesia produz e se apropria da produo. O que a burguesia produz, pois, sobretudo,
seu prprio coveiro. Sua queda e a vitria final do proletariado so igualmente inevitveis.
Mas como pode o proletariado, to explorado, desprovido de suas habilidades,
reduzido pobreza, dominar e enterrar a burguesia? H duas respostas para isso, uma mais
sociolgica e explcita; outra, mais filosfica e oculta. A resposta explcita so a
concentrao e a homogeneizao crescentes das indstrias, bem como a destruio de
todas as classes alm da burguesia e do proletariado. Com o desenvolvimento da indstria,
diz o Manifesto, o proletariado no s aumenta em nmero: ele se concentra em massas
21
maiores, sua fora cresce, e ele sente mais essa fora. Velhas diferenas desaparecem,
inclusive as relativas a ofcios, religio e nacionalidade, e os trabalhadores comeam a se
organizar em sindicatos, para lutar por melhores condies de trabalho. De todas as
classes que se defrontam com a burguesia hoje, s o proletariado a classe revolucionria.
As outras classes decaem e finalmente desaparecem diante da Indstria Moderna: o
proletariado seu produto especial e essencial.
A resposta oculta e mais filosfica sobre os poderes do proletariado tem a ver com a
noo de que, com a ruptura da nova ordem trazida pelo capitalismo, o homem
finalmente compelido a encarar suas reais condies de vida e suas relaes com sua
espcie. O Marx maduro resistiu tentao de falar sobre um ideal de humanidade e
sociedade fora da histria, e nunca elaborou muito bem como a futura sociedade sem
classes seria organizada. Sua viso, entretanto, pode ser conhecida no texto sobre a questo
judaica, um de seus primeiros escritos: O indivduo real deve trazer o cidado abstrato de
volta para dentro de si mesmo e, como um indivduo em sua vida emprica, em seu trabalho
individual e em suas relaes individuais, tornar-se um ser genrico; o homem deve
reconhecer suas prprias foras como foras sociais, organiz-las e assim no mais separar
as foras sociais de si mesmo na forma de foras polticas. Somente quando isso for
realizado a emancipao humana se completar (1977c, p. 57).
Ao destruir todas as formas de instituio social, ao reduzir as instituies polticas,
religiosas, intelectuais e culturais sua essncia desvelada a explorao , o capitalismo
finalmente faria a humanidade enxergar-se despida e, dali em diante, encontrar sua forma
de recriar a si mesma em uma comunidade social plenamente emancipada. Essa futura
comunidade no seria como as antigas, pois se basearia em cincia avanada e tecnologia,
libertando as pessoas da necessidade de passar suas vidas tentando fugir da privao. Por
outro lado, seria muito semelhante s comunidades mticas tradicionais de tantos
antimodernistas, um lugar onde as pessoas poderiam viver em paz e harmonia com a
natureza e com o outro, sem a necessidade ou a compulso de expressar seus projetos
individuais e suas identidades.
22
A escria social
Marx olhava a burguesia com admirao, como o inimigo respeitado, poderoso e
implacvel. Em cem anos, diz o Manifesto, [a burguesia] criou mais foras produtivas
colossais e massivas que todas as geraes precedentes juntas. Sujeio das foras da
Natureza ao homem, maquinaria, aplicaes da qumica indstria e agricultura,
navegao a vapor, estradas de ferro, telgrafos eltricos, abertura de continentes inteiros
para o cultivo, canalizao de rios, populaes inteiras expulsas do campo que sculo
anterior teve sequer o pressentimento de que tais foras produtivas dormiam no colo do
trabalho da sociedade? (p. 225). O proletariado herdaria todas essas realizaes e faria
bom uso delas. Outras classes, vestgios de sculos anteriores e de outras formas de
organizao, desapareceriam.
As mais duras palavras do Manifesto no se destinam burguesia, mas s classes
perigosas, a escria social, essa massa podre e passiva expelida pelas camadas mais baixas
da sociedade. Esse o lumpenproletariat, que nem Marx nem seus contemporneos
consideravam parte da classe trabalhadora. Politicamente, ele poderia, por vezes, ser parte
da revoluo proletria: suas condies de vida, entretanto, preparam-no muito mais para
o papel de instrumento subornvel de intriga reacionria (p. 229).
Nos textos de Marx, procura-se em vo por uma anlise ou uma descrio desse
grupo social. Algumas referncias aparecem em seus escritos sobre a poltica francesa. Em
certo lugar, ele descreve a deteriorao da ordem agrria tradicional sob a investida da
burguesia: Aos 4 milhes (incluindo crianas etc.) oficialmente reconhecidos como
pobres, vagabundos, criminosos e prostitutas na Frana deve-se acrescentar 5 milhes que
pairam margem da existncia e seja tm seus casebres no prprio campo, seja
continuamente abandonam o campo pelas cidades e as cidades pelo campo, com seus trapos
e crianas (1977b, p. 320).
Em outro texto, sobre as lutas sociais na Frana, ele no fala diretamente sobre o
lumpenproletariat, mas sobre sua contrapartida entre os poderosos, a aristocracia
financeira. Essas pessoas, diz Marx, s esto preocupadas em se tornar ricas, no pela
produo, mas por embolsar a riqueza j disponvel dos outros. Por eles se manifesta uma
23
afirmao desenfreada de apetites insanos e dissolutos, particularmente no topo da

sociedade burguesa luxria em que a riqueza derivada da especulao naturalmente
anseia sua satisfao, onde prazeres se tornam devassos, onde o dinheiro corrompe e se
mistura ao sangue. A aristocracia financeira, em seu modo de aquisio bem como em seus
prazeres, nada mais do que o renascimento do lumpenproletariat no cume da sociedade
burguesa. Por meio dela, nos Estados mais proeminentes da sociedade burguesa, as
mesmas
cenas
se
repetiam
publicamente,
as
quais
regularmente
levavam
lumpenproletariat a prostbulos, a reformatrios, a asilos para lunticos, s grades da

justia, s masmorras, ao cadafalso (1977a, p. 289).
Fica-se chocado pelo tom puritano e moralista desses textos. Capitalistas financeiros
(muitos dos quais judeus, como Rothschild, nominalmente citado) e o lumpenproletariat
no eram vistos como atores legtimos na construo da modernidade, como os industriais e
proletrios, e s podiam ser tratados com rejeio e desdm. Capitalistas financeiros no
eram um grande problema, uma vez que estavam fadados a desaparecer junto com o fim da
propriedade privada, do capitalismo e de suas instituies associadas, incluindo o
cristianismo e o judasmo. Marx no sabia o que fazer, entretanto, com o lumpenproletariat
e seu comportamento irresponsvel, lascivo e devasso, que cresceria completamente fora de
propores, com a extenso da presena do capitalismo ao redor do mundo.
Duas questes principais emergem desse panorama inicial sobre modernidade e
modernizao. Em primeiro lugar, o crescimento econmico: como que algumas
sociedades ou naes se tornam ricas e outras no? Em segundo lugar, a pobreza: como
que, junto com a riqueza, a pobreza tambm cresce em certos lugares e para alguns grupos?
A pobreza seria uma contraparte inerente, o lado obscuro e inevitvel do desenvolvimento
capitalista, como Marx afirmou? Ou apenas uma disfuno temporria, supervel na
medida em que as potencialidades plenas do crescimento econmico forem implementadas?
Discutiremos crescimento econmico no prximo captulo e pobreza no captulo Pobreza
e desenvolvimento industrial.
24
2. AS CAUSAS DA RIQUEZA
O mistrio do crescimento: natureza e cultura, indivduos e instituies
Robert Skidelsky (2003), em uma resenha de dois livros recentes sobre crescimento
econmico, mostra como as explicaes para o mistrio do crescimento podem ser
apresentadas em termos de duas tradies intelectuais principais, uma preferida pelos
economistas, a outra, pelos socilogos.
A tradio dos economistas remonta a Adam Smith: para ele, crescimento econmico
um processo natural, uma conseqncia da acumulao de capital por meio da agregao
das decises individuais, baseadas no exerccio de preferncias racionais. Para que os
indivduos possam trabalhar em paz, preciso que haja governo para defender o pas,
proteger os direitos individuais dos cidados, construir e manter as instituies e as obras
pblicas indispensveis ao livre exerccio do comrcio e da indstria, alm de educar os
jovens. necessrio tambm apoiar a dignidade do soberano, em sinal de
reconhecimento de seu valor simblico.1 Para fazer tudo isso, os governos tm de lanar
impostos que, no entanto, no podem ser muito altos, para no ameaar os negcios.
Pouco mais requerido para conduzir um Estado ao mais alto grau de opulncia desde a
mais baixa barbrie, alm de paz, impostos leves e uma administrao tolervel da justia;
todo o resto emerge do curso natural das coisas. A interveno do Estado na economia,
nos moldes da praticada pelos Estados mercantilistas como Portugal e Espanha, era
Numa sociedade opulenta e desenvolvida, onde pessoas de todos os tipos gastam cada vez mais em suas
casas, em seu mobilirio, em suas mesas, em seu vesturio e em sua equipagem, no se pode esperar que o
soberano resista sozinho moda. natural, ou melhor, necessrio, que ele passe a gastar mais em todos esses
diferentes artigos tambm. Sua dignidade at parece exigir que ele assim faa [...] natural que haja mais
esplendor na corte de um rei do que na manso de um magistrado ou de um burgomestre. (Smith, 1993, p.
442)
25
criticada como sendo vantajosa apenas para alguns, em detrimento da sociedade como um
todo.
A partir das formulaes iniciais de Adam Smith, as explicaes dos economistas
para o crescimento econmico tornaram-se extremamente complexas e sofisticadas,
produzindo uma literatura abundante. Um bom exemplo pode ser encontrado na introduo
do estudo clssico de David Landes (2003) sobre a Revoluo Industrial na Europa. O que
era exatamente a essncia dessa revoluo? E por que ela comeou na Inglaterra e no em
outros lugares?
Como Marx e os economistas clssicos, Landes acredita que a essncia da Revoluo
Industrial o crescimento das foras produtivas na sociedade. No entanto, elas no se
expressam apenas em termos de acumulao de capital, mas de trs inovaes tecnolgicas
fundamentais: a substituio das habilidades humanas por ferramentas mecnicas, a
substituio da energia humana e animal por fontes inanimadas especialmente as
mquinas a vapor e o desenvolvimento de mtodos para extrair e transformar minerais
brutos, em particular pelas indstrias metalrgica e qumica. Por causa dessas mudanas
nas foras produtivas, as instituies precisaram se adaptar as fbricas tiveram de ser
reorganizadas e os antigos artesos foram substitudos por operrios. O deslocamento de
matrias-primas de sua origem para as fbricas e a entrega de produtos industriais aos
mercados requereram redes complexas de transporte e uma nova diviso do trabalho entre
regies e pases. Em termos mais gerais, a industrializao foi acompanhada por um amplo
processo de modernizao, que conduziu destruio das velhas aristocracias, ao
fortalecimento dos estados-nao, mobilidade social e ao individualismo. A concorrncia
entre as indstrias levou a esforos contnuos para melhorar as tecnologias e gerar mais
riqueza. Isso foi o que tornou a Revoluo Industrial nica, em comparao com outros
perodos de mudana tecnolgica e crescimento econmico: criou um processo de avanos
cumulativos e auto-sustentados em inovao tecnolgica, sem limites vista.
No final do sculo 19, e mais tarde, com a crise econmica mundial de 1929, muitos
prognosticaram que esse processo de crescimento auto-sustentado estava atingindo seus
limites. No entanto, outras revolues industriais a segunda, baseada na mquina de
26
combusto interna; a terceira, baseada em novas inovaes na qumica, na eletricidade e no

abastecimento de energia, e certamente a quarta, no mencionada por Landes, baseada nos
avanos da tecnologia da informao deram provas de que no havia limites para a
criatividade e a inventividade humanas, desde que Prometeu quebrou suas correntes no
sculo 18. medida que a produtividade aumentava, seus benefcios poderiam ser
distribudos e, ao contrrio das vises pessimistas do passado, o crescimento industrial
traria melhores condies de vida a todos.
Entretanto, Landes viu dois problemas ameaando o progresso contnuo desse
maravilhoso crculo virtuoso de crescimento e prosperidade. Um era o dano que poderia ser
feito por polticos e administradores pblicos; o outro eram as barreiras culturais e mentais
que mantinham muitas sociedades e pessoas isoladas e incapazes de usufruir os benefcios
da Revoluo Industrial.
No primeiro ponto, o autor seguiu o caminho do trabalho clssico de Joseph
Schumpeter, tambm um forte defensor do poder da criatividade humana e do
desenvolvimento tecnolgico, mas um pessimista em relao s condies polticas e
sociais que ameaavam o desenvolvimento do capitalismo. A competio capitalista, diz
Schumpeter (1947), no se refere apenas a preos e diviso de mercados, mas,
essencialmente, nova mercadoria, nova tecnologia, nova fonte de abastecimento, ao
novo tipo de organizao (p. 162), constantemente substituindo as velhas formas e
instituies. o que ele chama de processo de destruio criativa, conduzido por
empresrios individuais, a nova burguesia. Mas o capitalismo, medida que cresce, passa a
se sufocar; o empresrio substitudo pelo burocrata; polticas antigas e valores
aristocrticos ressurgem; os intelectuais, fortalecidos pela expanso da educao e da
indstria de comunicaes e de livros, enfraquecem a legitimidade tica do
empreendedorismo capitalista. No fim, conclui Schumpeter, no h tanta diferena como
se pode supor entre afirmar que a decadncia do capitalismo se deve a seu sucesso ou dizer
que devida a seu fracasso. Landes rejeita esse pessimismo e reafirma sua crena no
poder da racionalidade, do desenvolvimento tecnolgico, no empreendedorismo individual
e na mudana.
27
O segundo problema era por que algumas sociedades eram capazes de adotar o
capitalismo, o racionalismo e o empreendedorismo individual, enquanto outras no. Aqui,
Landes usa dois tipos de argumento. Um histrico, sobre as condies peculiares da
Inglaterra no sculo 18 e suas diferenas em relao Frana e a outros pases europeus
diz respeito a coisas tais como ausncia de guerras, imigrao de artesos estrangeiros e
facilidades criadas pela navegao. O outro argumento, mais interessante para ns, so as
questes relacionadas a valores e cultura, e para isso Landes tem de abandonar a estrita
viso econmica e entrar no domnio da sociologia.
Essa tradio sociolgica mais bem associada a Max Weber, com sua nfase na
cultura, nos valores e nas instituies. Para Weber, o interesse individual no era suficiente
para gerar acumulao de riqueza. Em todas as sociedades, algumas pessoas sempre
desfrutaram dos confortos da riqueza e da vida fcil, mas s na Europa Ocidental (e mais
recentemente em alguns pases asiticos) o crescimento econmico aconteceu. A
acumulao capitalista, afirmava Weber, no era o simples produto da agregao de aes
individuais, mas de virtudes como trabalho rduo, austeridade e abstinncia de prazeres
mundanos, postas a servio de realizaes a longo prazo. Weber identificou essas virtudes
como parte da tica protestante, produto das primeiras tradies judaicas e crists. Outros
autores, observando o Japo, tentaram encontrar seu equivalente funcional nos sistemas de
valores do samurai (Robert Bellah, 1971).
Valores e motivaes, no entanto, no surgem no vcuo; precisam de um solo
adequado para fincar razes e prosperar. Weber associou o desenvolvimento da iniciativa
individual e do empreendedorismo descentralizao poltica, presente tanto nos tempos do
judasmo primitivo quanto na Europa feudal. Dessas razes histricas e culturais, a Europa
Ocidental mudou da Idade Mdia para a Revoluo Industrial e a criao dos estados-nao
modernos, que ele considerava parte de um processo muito amplo de racionalizao.
Weber era um evolucionista, mas, diferentemente de Adam Smith, Marx e a maioria dos
pensadores dos sculos 18 e 19, no defendia a idia de que todas as sociedades deveriam
passar por todas as fases de evoluo e acabar todas do mesmo jeito. Ao contrrio, ele via a
China e a ndia, com suas tradies budistas e confucionistas, como civilizaes que
seguiram caminhos diferentes e no estavam destinadas, assim, a desenvolver os mesmos
28
tipos de instituio moderna. Alm de analisar a tica individual no judasmo-cristianismo,

nas tradies budistas e confucionistas, e suas relaes com o comportamento econmico,
Weber comparou como essas sociedades desenvolveram suas instituies polticas, suas
elites polticas, religiosas e administrativas. Na Europa Ocidental, o racionalismo inclua o
empresrio orientado por princpios morais, a emergncia da cincia emprica, o
crescimento das profisses modernas, das instituies legais e de novas formas de
organizao poltica, baseadas na dominao racional-legal e em burocracias pblicas
eficientes. Modernas sociedades industriais teriam sido criadas por essa combinao
peculiar de elementos, que no se desenvolveu em nenhum outro lugar.
Seria a tradio ocidental de alguma forma superior s outras? Para Landes, seguindo
Marx, a resposta simplesmente sim. Para Marx, o capitalismo era o estgio mais avanado
da sociedade moderna, antes do socialismo. Para Landes, no h dvida de que o
racionalismo melhor do que a irracionalidade, a cincia melhor do que a magia. As
sociedades ocidentais foram capazes de libertar os poderes da racionalidade, outras no o
foram. Weber, entretanto, foi mais cuidadoso. Para ele, as escolhas entre uma vida de
realizaes intensas ou uma vida contemplativa, o culto ao passado ou a f no futuro, a
crena total nos poderes da racionalidade instrumental ou nos valores da tradio e do
carisma individual, so decises sobre valores que deveriam ser deixadas para as
preferncias individuais. Racionalismo, para Weber, no era um objetivo em si, mas um
meio para outros fins. Uma sociedade que confiasse exclusivamente no racionalismo,
desprovida de valores mais profundos, estaria fadada a se tornar estril, sem energia, presa
fcil da irrupo dos velhos dolos da tradio e do carisma.
Os dois livros analisados por Skidelsky apresentam uma interpretao moderna desse
debate clssico. Para Liah Greenfeld (2002), o crescimento econmico deveria ser
explicado por uma caracterstica europia tpica dos tempos modernos, o nacionalismo, que
ela acredita ter criado as bases sociais e institucionais do capitalismo participao
igualitria dos cidados no estado-nao, mobilidade social, poder e prestgio para os
comerciantes e empresrios, contra as tradies aristocrticas Nessa questo, a autora se
ope tanto aos economistas, para quem o crescimento econmico um processo natural,
29
quanto aos socilogos de tradio weberiana, que procuram explicaes nas motivaes e
nos comportamentos individuais, no nas instituies coletivas.
Skidelsky no est convencido. O nacionalismo um fenmeno recente, associado
Revoluo Francesa e emergncia dos estados-nao modernos. Entretanto, muito antes
disso, em torno de 1600, a Inglaterra j estava iniciando seu crescimento econmico. A
Rssia imperial, por outro lado, era um exemplo de nacionalismo sem as instituies
adequadas ou os valores individuais apropriados, e um caso claro de falncia econmica.
Poderamos acrescentar outro exemplo, os Estados Unidos, que desenvolveram sua
economia com um Estado reduzido e como uma sociedade auto-suficiente, voltada para si
mesma. O nacionalismo europeu, afirma, no a causa, mas a conseqncia de um
processo histrico mais amplo do desenvolvimento capitalista:
Das runas do Imprio Romano emergiu o feudalismo, um sistema fragmentado,
justaposto, de jurisdies e estados mantidos unidos pelo cristianismo. Nos
primrdios do sculo 16, partes desse sistema tinham se fundido em monarquias
nacionais intensamente competitivas. O feudalismo conteve os poderes arbitrrios,
abrindo espao para o crescimento de cidades livres, mercados pan-europeus, e
direitos de propriedade privada; a competio militar entre Estados estimulou o
sentimento nacional e voltou a ateno dos governantes para o crescimento do
estoque de riqueza nacional, por causa da ntima conexo entre riqueza e poder.
Dessa forma, a identidade nacional e a expanso do esprito do capitalismo podem
ser vistos como produtos articulados da rivalidade europia entre Estados. No jargo
econmico, nacionalismo uma varivel dependente, no independente, e a
conseqncia, no a causa da competio entre Estados. (Skidelsky, 2003)
Skidelsky nos poupa da necessidade de enfrentar a pesada modelagem matemtica do
economista e Prmio Nobel Robert E. Lucas (2002), ao nos fornecer as principais
concluses desse autor, as quais, para o no-especialista, no parecem muito diferentes das
de Adam Smith, Schumpeter e Landes. O crescimento econmico, para Lucas, seria a
conseqncia do compromisso individual com os valores de sucesso, eficincia e
racionalismo. Essas atitudes esto mais presentes em alguns pases do que em outros, e isso
30
explicaria porque alguns pases so pobres e outros ricos. A pobreza seria uma condio
temporria de algumas naes no presente, enquanto os benefcios da Revoluo Industrial
constituiriam um bem permanente para a humanidade. Skidelsky conclui sua resenha
afirmando: O livro de Lucas uma realizao intelectual excepcional. Mas suas
proposies parecem plenamente persuasivas apenas para aqueles que j habitam seu
universo mental. Essas pessoas aplaudiro sua tentativa herica de derivar a histria e as
previses de crescimento unicamente dos esforos das famlias para maximizar seu bemestar. Outros contestaro o uso de generalizaes superambiciosas e excessivamente
simplificadas para explicar o comportamento complexo do mundo real.
Podemos concluir essa discusso afirmando que, a despeito das diferenas, todos
esses autores compartilham uma mesma viso de mundo. Para eles, o poder supremo do
capitalismo de dominar os recursos da natureza e expandir sua influncia ao resto do
mundo inegvel, tanto quanto seu potencial de destruio. So vtimas do dilema de
Fausto, to bem sintetizado por Marshall Berman: a fascinao com os poderes da
racionalidade e da iniciativa e com a habilidade de intervir na natureza e control-la; os
custos e perigos assustadores dessa empreitada; e sua dificuldade e aqui eu tambm
incluo Weber em ver ou imaginar outras possibilidades, outras formas de vida social ou
econmica, exceto como desvios do racionalismo moderno e, por isso, sem futuro.
O problema que essas outras formas de vida social e econmica no so a
exceo, mas sim a regra. Adam Smith e Marx acreditavam que todos os pases no mundo
inevitavelmente seguiriam o caminho europeu de desenvolvimento industrial e
racionalizao. Weber mostrou como as modernas sociedades capitalistas racionais
evoluram do ambiente poltico e cultural nico da Europa Ocidental, mas no considerou
os possveis desenvolvimentos surgidos de outras culturas e outros contextos histricos.
Para ele, havia diferentes tipos de sociedade tradicional (patriarcal, feudal e patrimonial) e
distintas tradies religiosas (confucionismo, budismo, judasmo-cristianismo, islamismo),
mas s uma sociedade moderna: os estados-nao europeus industrializados e racionais. Se
a sociedade moderna surgiu de uma histria peculiar europia, o que poderia ter acontecido
com outras sociedades? Ficariam tradicionais para sempre? Eventualmente, elas
abandonariam suas idiossincrasias culturais e convergiriam para o modelo ocidental e
31
natural de racionalidade? Ou evoluiriam sua prpria maneira, seguindo caminhos

diferentes dos da Europa Ocidental, desenvolvendo um tipo diferente de modernidade? A
expanso do capitalismo a partir de seu bero europeu para o resto do mundo traria essas
questes para primeiro plano.
Expanso imperialista na era do capital

No sculo 19, com a consolidao da Revoluo Industrial e a introduo de novas
tecnologias de navegao e comunicao, a expanso internacional do capitalismo europeu
mudou de escala, tornando-se muito mais intensa e penetrando profundamente no resto do
mundo. Eric Hobsbawm relata o processo em O mundo unificado, captulo de A era do
capital (1996), ttulo que reproduz a expresso usada por ele para descrever o perodo entre
1848 e o colapso econmico de 1875. Antes disso, a implacvel expanso dos mercados
nacionais na Europa conduziu aos movimentos revolucionrios e levantes populares que,
em 1848, varreram pases como Alemanha, ustria, Itlia, Repblica Tcheca, Hungria,
partes da Polnia e afetaram Sua, Blgica e Dinamarca. As revolues fracassaram ou
foram esmagadas to logo comearam. O fracasso abriu caminho para Estados nacionais
fortes, que consolidaram seus mercados internos e mantiveram sob controle os membros
mais radicais de suas populaes. Novos Estados nacionais centralizados foram criados
Alemanha e Itlia enquanto a Rssia, com a modernizao de So Petersburgo, comeou
sua corrida dramtica para alcanar o seleto grupo dos poderes europeus e se unir a eles.
Gr-Bretanha, Rssia, Frana, ustria e Prssia lutavam entre si por hegemonia,
fortalecendo seus exrcitos, organizando seus governos, mobilizando sua populao e
estimulando suas economias.
Apesar das guerras intermitentes, ele se refere ao perodo entre 1815 e 1915 como
um raro sculo de paz, sem o medo de uma guerra geral que foi a marca do sculo 20 (p.
77). A ordem internacional estabelecida nesses anos no era apenas conseqncia do
equilbrio de poder entre os principais pases, mas tambm produto de vrias instituies
criadas para facilitar o comrcio e o intercmbio internacionais, a comear pelo uso da libra
inglesa atrelada ao ouro como moeda mundial, por bancos internacionais (primeiro
privados, com a famlia Rothschild, e mais tarde com a criao de bancos centrais
32
nacionais)2 e instituies tais como a Unio Postal Internacional (1875), a Unio

Telegrfica Internacional (1865) e a Associao Meteorolgica Internacional (1878).
Grandes inovaes tecnolgicas e melhorias navios a vapor, estradas de ferro e telgrafo
contriburam para esse processo de globalizao. Como Hobsbawm descreve, durante os
anos de 1870, um montante anual de cerca de 88 milhes de toneladas de peso de
mercadorias embarcadas eram trocadas entre as principais naes, em comparao com 20
milhes em 1840 (p. 50). Em 1872, graas aos avanos na construo de ferrovias, o
personagem de Julio Verne, Phileas Fogg, foi capaz de dar a volta ao mundo em 80 dias,
algo completamente impossvel em 1848. Depois da dcada de 1870, os navios a vapor
substituram as embarcaes a vela nas rotas internacionais, aumentando a tonelagem e
reduzindo o tempo de viagem, com ganhos de rentabilidade. Nos anos de 1840, o telgrafo
foi desenvolvido, e em torno de 1870, graas a uma rede impressionante de cabos
submarinos, a Europa se conectou com a maior parte das cidades do mundo, na Amrica, na
sia, na frica e na Austrlia.
medida que o comrcio se intensificava, as elites locais de sia, frica e Amrica
Latina se tornavam muito mais prximas dos centros europeus, enquanto a distncia entre
elas e suas populaes locais, em estilo de vida e aparncia, tendia a aumentar.
Missionrios, homens de negcios e funcionrios pblicos partiram da Inglaterra e da
Frana para outras partes do mundo, impondo sua presena se preciso, por meios
militares. Novas fronteiras e administraes locais foram criadas, atendendo s
convenincias dos poderes europeus, interrompendo as conexes de populaes com outras
de cultura similar, ou forando a coexistncia de culturas, valores e crenas religiosas
diferentes. No incio do sculo 19, as velhas colnias portuguesas e espanholas na Amrica
transformaram-se em Estados independentes, sob proteo e superviso britnicas. China,
ndia e Egito foram forados a admitir a presena de comerciantes europeus e
representantes polticos, e terminaram como parte dos imprios europeus ndia com seu
Sobre a histria dos bancos centrais europeus e suas relaes com seus governos, ver Karl Bopp, 1944.
33
vice-reinado britnico, China sob a tutela de interesses ocidentais. Assim Hobsbawm

descreve a situao na China e no Egito:
Ambos eram estados independentes baseados em antigas civilizaes e em uma
cultura no-europia, enfraquecida pela penetrao do comrcio e das finanas
ocidentais (aceitas de boa vontade ou sob presso), e sem poder para resistir s
foras militares e navais do Ocidente, por mais modestas que fossem. Os poderes
capitalistas, nesse estgio, no estavam especialmente interessados em ocupar e
administrar qualquer dos dois pases, desde que seus cidados tivessem total
liberdade para fazer o que quisessem, incluindo gozar de privilgios
extraterritoriais. Eles simplesmente se viram conduzidos a um envolvimento
crescente nos negcios desses pases, pelo esfacelamento dos regimes nativos sob o
impacto ocidental, tanto quanto pelas rivalidades entre os poderes do Ocidente. (p.
131)
Para as elites locais as opes eram: resistir penetrao ocidental, o que eles no
tinham poder para fazer; aceitar plenamente a civilizao ocidental, transformando suas
sociedades em mercados nacionais inteiramente modernos, o que tambm estava alm de
seus poderes; ou tentar desenvolver algum tipo de reforma social que pudesse incorporar as
caractersticas mais bvias da sociedade ocidental tecnologias modernas, administrao
pblica, prticas de negcios, armas e prticas militares sem perder suas ligaes
tradicionais e as conexes com sua prpria populao. Isso foi o que tentaram, e falharam,
levando a um abismo crescente e a intensos conflitos entre a cultura e os modos de vida das
elites e de suas populaes, situao que desde essa poca no melhorou muito, na maioria
dos pases.
34
3. POBREZA E DESENVOLVIMENTO INDUSTRIAL
Karl Polanyi: as leis dos pobres

Com Adam Smith e seus seguidores, pela primeira vez na histria surgiu a noo de
que a pobreza e a misria poderiam desaparecer, com a modernizao e o crescimento
econmico, se simplesmente os governos e as pessoas fossem racionais o bastante para no
obstruir as tendncias naturais dos interesses individuais. Na mesma poca, no entanto, a
Inglaterra estava passando por um grave processo de desordem social, que se iniciara, no
sculo 16, com o cercamento dos campos abertos nas zonas rurais, transformando-os em
pastos para ovelhas e destruindo os meios de sustento do campesinato.3 Esse processo foi
intensificado pela Revoluo Industrial no sculo 18, com a combinao de exploso
populacional e intensa migrao em direo aos centros industriais, a partir das pequenas
cidades e do campo. Em vez de bem-estar, o crescimento econmico estava criando misria
e sofrimento. Ser que isso era algo inerente, um componente essencial da modernizao e
do crescimento econmico? Ou apenas uma situao temporria, uma dificuldade
momentnea em um caminho virtuoso de riqueza crescente, para o benefcio de todos?
Esse o tema do livro clssico de Karl Polanyi, escrito no incio dos anos de 1940,
sobre a grande transformao provocada pela criao da economia de mercado (Polanyi,
2001). Marx, seguindo Ricardo, acreditava que a pobreza extrema era um componente
essencial do capitalismo moderno. O avano da tecnologia criou um exrcito industrial de
reserva de trabalhadores desempregados que aceitavam trabalhar por qualquer preo,
mantendo os padres de vida de sua classe no mnimo absoluto. Joseph Schumpeter (p. 37)
questiona essa teoria, mostrando que Marx no poderia usar uma explicao no-econmica
para a pobreza (tal como a teoria do crescimento populacional, adotada por Malthus),
porque o empobrecimento e a revolta subseqente dos trabalhadores contra os capitalistas
3
Para uma descrio do sistema rural tradicional na Inglaterra e do movimento de cercamento dos campos,
ver Harriett Bradley, 1968.
35
era um elemento central em sua doutrina, onde tudo era explicado em funo da
economia.
Polanyi, entretanto, prope uma explicao diferente. Para ele, os economistas
clssicos e seus seguidores estavam errados ao crer que a condio natural do homem era
barganhar, negociar e trabalhar para proveito prprio isto , viver no mercado, como um
homo oeconomicus. Mercados, da forma como comearam a se organizar no sculo 18,
eram um fenmeno novo; pobreza e misria no eram causados pela industrializao em si,
mas pela destruio da velha ordem social trazida pela introduo sem controle de uma
nova economia de mercado.
Nas sociedades sem mercado, diz Polanyi, a economia no um domnio separado da
poltica, da religio e da convivncia social; ao contrrio, as atividades econmicas so
engastadas nas instituies sociais, que tambm do aos indivduos sua identidade social e
condies de sobrevivncia pessoal. Essas instituies definem a diviso das funes e do
trabalho na sociedade tal como os papis de homens e mulheres na agricultura, na caa e
nos cuidados para com as crianas; definem as linhagens hereditrias e familiares
complexas, determinando quem pode casar com quem, e quem responsvel por cuidar das
crianas, dos ancios e dos enfermos. Elas tambm estabelecem quem tem autoridade para
resolver disputas e distribuir recursos de acordo com as necessidades percebidas, bem como
as hierarquias de poder e prestgio. Polanyi resume a imensa variedade de arranjos
institucionais nas diferentes sociedades em poucos conceitos: simetria, a base para a
reciprocidade; centralidade, a base para a redistribuio; e domesticidade, a base para a
auto-suficincia das famlias individuais. Em todas as sociedades pr-mercantis, os
produtos eram usados para o consumo das famlias; trocados de acordo com tradies e
regras de reciprocidade, e dados ao governante para rituais, atividades comuns incluindo
a guerra e redistribuio. A barganha e as trocas econmicas, quando existiam,
constituam atividades secundrias, que aconteciam em ocasies especiais, ou para uma
quantidade limitada de produtos.
A economia de mercado foi uma tentativa de criar uma inovao completamente
diferente e radical. Em lugar de as transaes econmicas ocorrerem dentro da estrutura das
36
instituies sociais, o mercado assumiu o controle, transformando terra, trabalho e dinheiro

no que ele chama de bens fictcios. Polanyi apresenta duas explicaes para a expanso
da economia de mercado: uma tcnica, na tradio do determinismo tecnolgico, e a outra
poltica e institucional.
A explicao tcnica tem a ver com as necessidades funcionais de uma economia
baseada na produo mecanizada. A maquinaria era cara, exigindo grandes investimentos e
uma certeza de rendimentos futuros. Para serem lucrativas na indstria da l, as mquinas
deveriam ter pessoas para oper-las durante o tempo todo e o abastecimento de matriaprima precisaria ser estvel e ininterrupto. Preos, salrios e suprimentos no poderiam ser
estabelecidos por deciso administrativa, mas definidos de acordo com a lgica econmica
de oferta e demanda. Como em Marx, as foras produtivas moldaram as relaes de
produo, a organizao da sociedade.
A segunda linha de explicao, entretanto, diferente e original. Para uma economia
de mercado funcionar, seria preciso criar mercados nacionais integrados de bens, trabalho,
terra e capital. Isso era uma tarefa poltica complexa, realizada por governos e lideranas
polticas e empresariais, e no um resultado direto de tendncias tecnolgicas. Economias
nacionais integradas no existiam na Europa at a Revoluo Industrial. Tradicionalmente,
havia dois tipos de mercado. Os mercados internacionais, sem ser regulados, eram
competitivos e com freqncia predatrios, lidando com bens especiais no disponveis na
economia local. Os mercados locais, ao contrrio, eram severamente regulados, para no
perturbar as instituies tradicionais das cidades e de seus arredores rurais. No mercado
internacional, a terra estava aberta conquista e ocupao, e as pessoas podiam ser
capturadas e vendidas como escravas, mercadorias como outras quaisquer. Nos mercados
locais, nem a terra nem o trabalho estavam disponveis para comrcio ou pilhagem. A terra
sempre foi a base da autoridade hereditria e da organizao religiosa, o local onde as
pessoas tinham suas casas, viviam e trabalhavam para sobreviver. As pessoas estavam
ligadas a suas comunidades e tradies, sem liberdade nem necessidade de se mover
procura de melhores salrios.
37
A criao de mercados nacionais, com a transformao da propriedade local e do

trabalho em mercadoria, foi conseqncia da introduo forada da lgica dos mercados
internacionais nas economias locais, pela quebra da resistncia de cidades e
municipalidades. O primeiro passo dessa transformao foi obra dos Estados mercantilistas
dos sculos 16 e 17. Eles substituram os monoplios, protecionismos e regulamentos
locais por legislaes nacionais, concentrando o poder em mos da Coroa freqentemente
em estreita parceria com comerciantes e destruindo, nesse processo, as bases comunais da
organizao social. O segundo passo, ocorrido na Inglaterra no sculo 18, foi a abolio dos
regulamentos detalhados da vida econmica, substitudos pela interao livre dos interesses
do mercado.
Para acompanhar esse processo Polanyi segue a evoluo das Leis dos Pobres na
Inglaterra, desde o sculo 16 at sua abolio nos primrdios do sculo 19. O primeiro
perodo se iniciou com as mudanas na vida rural trazidas pela transformao dos campos
comunais abertos em propriedades fechadas para pasto de ovelhas e produo de trigo os
cercamentos. Isso, diz Polanyi, foi a revoluo dos ricos contra os pobres, aumentando a
produtividade dos campos, mas destruindo o tecido social das sociedades rurais,
expulsando as pessoas de suas casas e terras. Para compensar, a Coroa estabeleceu a
primeira Lei dos Pobres, instituindo que as municipalidades providenciassem trabalho para
todas as pessoas capazes, punissem a vadiagem e criassem asilos para os ancios, enfermos
e incapazes. Em 1563, foi criado um estatuto dos artfices especial, exigindo sete anos de
aprendizado e tornando o trabalho obrigatrio para os artesos, com salrios fixados pela
autoridade pblica. O ltimo instrumento legal dessa seqncia foi o Ato de
Estabelecimento e Remoo, de 1662, que restringiu a liberdade de as pessoas se
deslocarem de suas comunidades.
Juntas, essas legislaes tiveram o efeito de desacelerar o crescimento da economia e
reduzir seu custo social. Polanyi aprova o que foi feito. Ao contrrio de muitos autores, que
consideram o perodo mercantilista dos Tudor e dos Stuart como um tempo de
conservadorismo e imobilidade, Polanyi acredita que eles personificavam os melhores
princpios da arte de governar daquele tempo, apoiando a imigrao de artesos
estrangeiros, favorecendo novas tecnologias, adotando novos mtodos estatsticos e
38
procedimentos rigorosos em seus relatrios e limitando os privilgios tradicionais da Igreja

e da nobreza. Para ele, era funo do governo mudar a velocidade da transformao social e
limitar seus danos e isso foi conseguido, de forma significativa, por tais polticas.
Mais tarde, entretanto, com a expanso da indstria e com a introduo de maquinaria
moderna, parece que todas essas protees, em vez de ajudar as pessoas, passaram a
contribuir para piorar suas vidas. O ltimo esforo para resistir transformao da
sociedade inglesa em um mercado plenamente desenvolvido foi a Lei de Speenhamland, de
1795, qual Polanyi d destaque. Essa lei obrigava as municipalidades a garantir a todos
uma renda mnima necessria para comprar po, tivesse a pessoa trabalho ou no. Criou-se,
desse jeito, um novo direito, o direito de viver, de ser sustentado pelo dinheiro pblico.
Polanyi, acompanhando a viso dominante entre os historiadores e economistas de seu
tempo, considera a Lei de Speenhamland uma armadilha mortal, uma catstrofe social
que teria aumentado a misria dos trabalhadores e criado o caos na economia britnica, at
sua abolio, em 1834. Com a subsistncia dos trabalhadores garantida, os empregadores
podiam reduzir seus salrios vontade, e ningum precisava ficar preocupado com a perda
do emprego. A produtividade afundou, a populao se expandiu e a misria atingiu nveis
extremos.
Em 1834, depois de um relatrio de uma Comisso Real sobre os efeitos negativos
das Leis dos Pobres, elas foram abolidas e substitudas pelo que se tornou a plena expresso
da viso liberal. O direito de viver deixou de existir. Aqueles que no podiam trabalhar
ainda seriam protegidos pela sociedade, entrando em um asilo onde os padres de vida
deveriam ser inferiores ao que conseguiriam com um salrio. Por outro lado, cabia ao
mercado decidir sobre quem iria trabalhar, onde e a que preo. Livre dos freios da proteo
trabalhista, o capitalismo moderno estava em condies de finalmente crescer e prosperar,
entrando no sculo 20 com a esperana de encerrar o longo ciclo de sofrimento e misria da
classe trabalhadora. Para fazer isso, entretanto, outras foras de moderao relativas s
foras destrutivas do mercado, precisavam ser construdas, por meio da organizao dos
trabalhadores em unies sindicais e do incio do estado de bem-estar social.
39
O debate ingls sobre a Lei dos Pobres e as conseqncias da Lei de Speenhamland

no diferente das discusses atuais a respeito das vantagens relativas e dos riscos dos
mercados livres ou regulados, bem como do papel e dos efeitos da poltica de bem-estar
social, que permanecem principalmente como uma questo de ideologia, baseadas em
evidncia controversa. Hoje se sabe que o antigo consenso sobre os efeitos desastrosos
daquela legislao, com o que Polanyi concordava, no se apoiava em uma anlise
adequada dos dados coletados pela Comisso Real, mas nos preconceitos da poca,
partilhados por seus membros. Quando os dados foram apropriadamente analisados, nos
anos de 1960, os resultados obtidos mostraram-se muito diferentes. Como afirma Mark
Blaug (1963, p. 151):
No importa qual autoridade se consultasse sobre as Leis dos Pobres inglesas no
sculo 19, as concluses eram sempre as mesmas: a Antiga Lei dos Pobres
desmoralizou a classe trabalhadora, promoveu o crescimento da populao, abaixou
os salrios, reduziu os aluguis, destruiu os pequenos proprietrios rurais, onerou os
contribuintes. Quanto mais a Antiga Lei dos Pobres aliviava a pobreza, tanto mais a
pobreza aumentava. O problema de criar um sistema pblico eficiente de assistncia
foi finalmente solucionado com a aprovao da dura, mas salutar Emenda Lei
dos Pobres, de 1834.
A anlise dos dados disponveis, no entanto, revelou o oposto:
A Antiga Lei dos Pobres, com o alvio proporcionado aos trabalhadores mal pagos e
aos desempregados, era, em essncia, um instrumento para lidar com o problema do
excedente de trabalho no setor rural mais atrasado de uma economia em rpida
expanso, porm ainda subdesenvolvida. E considerando a qualidade da
administrao social daquele tempo, no era de nenhuma maneira uma poltica
equivocada. Os Membros da Comisso da Lei dos Pobres de 1834 pensavam de
outra forma, e deliberadamente escolheram os fatos para suspender as normas
existentes como desejavam. Alm de deixarem de tomar em conta o problema
especfico do desemprego estrutural no campo, as evidncias que consideraram
eram pouco mais do que histrias pitorescas sobre m administrao. (pp. 176-177)
40
Entendemos agora a dificuldade que Polanyi teve para reconciliar suas vises sobre a
necessidade de controlar as foras do mercado e os fatos retratados no relatrio da
Comisso Real, que ele no poderia se furtar a aceitar. De fato, Speenhamland no era
diferente das Antigas Leis dos Pobres dos Tudor, reduzindo o impacto destrutivo da rpida
expanso da economia de mercado sobre a sociedade tradicional.
Sem a proteo governamental, agora todos estavam no mercado. Gradualmente,
medida que a economia crescia, as condies de vida dos trabalhadores comearam a
melhorar. Uma explicao era a concentrao de atividades econmicas em torno dos plos
industriais, atraindo mais investimentos e trabalho qualificado. Isso aconteceu a um desses
centros industriais, segundo relata E. H. Hunt (1986, p. 995):
Estradas, canais e mais tarde estradas de ferro foram construdos para servir s reas
favorecidas. Surgiram indstrias secundrias e servios comerciais tais como os que
abastecem a maquinaria, corantes, finanas, e algodo bruto para os moinhos do
Lancashire. Cada uma dessas atividades atraa as outras, e ao tempo em que essas
reas concentravam crescimento, se tornaram repositrios de habilidades
especializadas em todos os nveis: o corretor de algodo de Manchester e o
exportador de Liverpool, no menos que o mecnico de Oldham e o operador de
mquina de fiar. Empresrios capitalistas e trabalhadores trataram de agir para
satisfazer as sempre crescentes necessidades de investimento e trabalho adicional, e
uma combinao de vantagens locais oferecia aos empregadores compensaes
mais do que suficientes pela elevao de salrios. Em locais como Manchester, o
trabalho bem pago no era necessariamente caro, e os altos salrios, por sua vez,
contribuam para a velocidade do crescimento local.
Outros fatores que colaboravam para melhorar os padres de vida eram a reduo dos
custos de alimentao e vesturio e o papel crescente dos sindicatos de trabalhadores na
41
negociao dos salrios e na melhoria das condies de trabalho. Os sindicatos mostravamse mais efetivos em regies de grande crescimento do que em outras reas.4
Sociedade e mercado
Podemos ver, a partir do trabalho de Polanyi, quantos diferentes aspectos da pobreza
so misturados e muito freqentemente confundidos. H os efeitos que o desenvolvimento
dos mercados teve sobre sociedades sem mercado, destruindo suas instituies, rompendo o
tecido social e transtornando a vida das pessoas. H os problemas da pobreza e da misria
criados no mercado em si, pela explorao dos trabalhadores pela lgica mortal dos
moinhos satnicos. Polanyi aprovava as Antigas Leis dos Pobres porque elas protegiam
os camponeses dos efeitos destrutivos do mercado. Mas ele acreditava nos efeitos negativos
das Novas Leis dos Pobres porque elas supostamente impediam o mercado de funcionar
como deveria. Mark Blaug, entretanto, nos mostra que as Novas Leis dos Pobres no eram
to ruins como pareciam, j que funcionavam da mesma forma que as velhas, protegendo
os camponeses na parte subdesenvolvida da economia britnica. Se Blaug est certo, a
questo dos possveis efeitos das polticas de assistncia no interior das economias de
mercado, e no fora delas, no poderia ser estabelecida mediante o estudo dos efeitos das
Leis dos Pobres e de sua revogao na Inglaterra daqueles anos. Foi preciso esperar que se
desenvolvessem os sindicatos, as lutas de classe e o estado de bem-estar social para que se
pudesse ver que a melhoria de condies de vida dos trabalhadores no traz pobreza, e sim
riqueza para a economia capitalista.
Alm disso, pobreza e misria no foram uma criao das economias de mercado,
sempre existiram em todas as sociedades. Nesse ponto, til introduzir a distino entre
pobreza e misria ou indigncia. A maioria das pessoas, na maioria das sociedades, pobre,
no sentido de que elas mal ganham o que necessitam para sobreviver no dia-a-dia (embora
o conceito do que necessrio mude de lugar para lugar). Miserveis no so somente
Ver tambm, sobre as condies de vida na Inglaterra durante a Revoluo Industrial, N. F. R. Crafts, 1997.
42
pobres. Eles so os que no podem ou desistiram de trabalhar para seu prprio sustento. A
pobreza sempre foi considerada uma condio normal, exceto nas sociedades desenvolvidas
atuais, onde se espera que todos tenham no mnimo os padres de vida das classes mdias.
De acordo com Bronislaw Geremek (1994), em seu estudo clssico sobre a histria da
pobreza na Europa, possvel perceber que, na tradio crist da Idade Mdia, existiam
pelo menos trs vises diferentes de misria: uma considerada como virtude, outra como
destino e a terceira como vcio. O pobre virtuoso era aquele que tinha escolhido renunciar
aos prazeres da vida material e se dedicar espiritualidade, contemplao ou
solidariedade humana. O ascetismo voluntrio e o puritanismo no se apresentavam como
exclusividade do cristianismo mas, como Max Weber demonstrou, existiam tambm nas
tradies religiosas do budismo e do hindusmo.5 Constitua dever do pecador comum e
mais rico cuidar desses santos, com atos de caridade, o que tambm poderia atrair para o
pecador prestgio social e uma sorte melhor depois da vida. A maioria dos pobres, no
entanto, no era desse tipo; eles eram verdadeiros miserveis, vivendo em privao, porque
estavam velhos, fracos ou doentes demais para se manter. Tambm necessitavam de
ateno e cuidado, e sua misria involuntria os tornava quase to virtuosos quanto os
santos. Os pobres do primeiro tipo, responsveis por seu prprio destino, deveriam ser
cuidados com respeito, admirao e, s vezes, temor. Os miserveis de segundo tipo no
tinham poder algum sobre as prprias vidas, e eram objeto da caridade crist. O terceiro
tipo correspondia aos que eram suficientemente saudveis e fortes para trabalhar, mas no o
faziam bandidos, vagabundos e criminosos, deveriam ser reprimidos e punidos.
Todas as sociedades, em diferentes graus, tiveram de aprender a lidar com a misria e
criaram regras especiais e provises para isso. A primeira questo a enfrentar foi a da
classificao. Quem eram os pobres meritrios, miserveis por razes alm de sua
vontade, e os no-meritrios, miserveis por sua falta de vontade de trabalhar? Uma
segunda distino ocorria sempre entre nossos pobres, gente de nossa prpria
Para um resumo da viso de Weber sobre o ascetismo cristo e oriental, e seus contrastes, ver Reinhard
Bendix, 1998, pp. 201-204.
43
comunidade, por oposio aos de outras comunidades. Nossos miserveis meritrios

eram dignos de toda ajuda possvel; os outros deveriam ser punidos por sua preguia, ou
expulsos para outros lugares, sem caridade nem apoio.
Todos esses miserveis tinham em comum o fato de serem incapazes de se sustentar e
dependerem de caridade para sobreviver. Camponeses e, depois, trabalhadores urbanos,
mesmo vivendo em condies extremas de pobreza, no eram considerados miserveis,
mas pobres, o que se percebia como condio normal. A transformao na agricultura e,
mais tarde, a Revoluo Industrial na Europa, deram preeminncia a outro tipo de
miservel, aquele que perdeu o trabalho, ou no podia ach-lo, viajando por diversas
cidades e vilas em busca de meios de sobreviver. Para a Igreja e para a Coroa Britnica,
eles eram pobres e miserveis que deveriam ser tratados com caridade quando necessrio,
mas forados a trabalhar, ou punidos por vadiagem. Para Marx, constituam a reserva de
trabalho industrial e, como tal, parte dos pobres virtuosos que herdariam o mundo do
capitalismo. Mas Marx no sabia como diferenciar esses pobres meritrios do
lumpenproletariat, a escria humana que infestava as cidades industriais e no tinha
lugar neste ou em um mundo futuro. Para os economistas liberais, a nica soluo era
transformar a misria viciada em pobreza virtuosa, trazendo todos para o mercado e
eliminando as instituies de caridade.
Outra questo mencionada, mas no com bastante nfase, nos escritos de Marx,
Polanyi e outros economistas, o impacto do desenvolvimento industrial e da expanso do
mercado em outras sociedades. Marx fala sobre a expanso do capitalismo pelo mundo no
Manifesto comunista, e escreveu sobre a ndia como correspondente do New York Herald
Tribune. Para ele, o capitalismo no conhecia barreiras geogrficas ou culturais. Sociedades
no-capitalistas como a ndia, ainda baseadas em formas tradicionais de organizao social,
deveriam passar pelo processo de destruio e incorporao ao mercado capitalista.
Precisariam esperar acontecer a revoluo social na Europa para serem capazes de enfrentar
seus problemas de pobreza e misria. Sempre vale a pena citar Marx, sobre os efeitos da
dominao britnica e seu significado mais profundo:
44
Agora, repugnante como deve ser para os sentimentos humanos testemunhar essa
mirade de organizaes sociais patriarcais. Produtivas mas inofensivas, sendo
desorganizadas e dissolvidas em suas unidades, lanadas em um mar de desgraas, e
seus membros perdendo de uma vez suas antigas formas de civilizao e seus meios
hereditrios de subsistncia, no devemos esquecer que essas idlicas vilas
comunitrias, por mais inofensivas que possam parecer, sempre foram a base slida
do despotismo oriental, que contiveram a mente humana no menor compasso
possvel, fazendo dela uma ferramenta submissa de superstio, aprisionando-a
entre as leis tradicionais, desprovendo-a de toda grandeza e energias histricas.
E, finalmente: verdade que a Inglaterra, ao causar uma revoluo social no
Hindusto, foi movida unicamente pelos interesses mais vis e foi estpida na sua maneira
de fortalec-los. Mas essa no a questo. A questo se a humanidade pode realizar seu
destino sem uma revoluo fundamental no estado social da sia. Se no pode, quaisquer
que tenham sido os crimes da Inglaterra, ela foi a ferramenta inconsciente da histria ao
provocar essa revoluo (Marx, 1853).
A viso de Polanyi mais complexa. Para ele, a expanso internacional da economia
de mercado possua dois correlatos no-econmicos: um social, outro poltico. A
conseqncia social era a mesma que ocorreu na Inglaterra subdesenvolvida a
destruio dos estilos de vida tradicionais da organizao social, sem sua completa
substituio pelos mecanismos e instituies de mercado. O resultado foi desordem social,
perda de valores e tradies, misria generalizada e anomia. O correlato poltico foram as
tentativas de estabelecer uma nova ordem internacional mundial, governada pelos
princpios do credo liberal, e seu fracasso. O mercado internacional no era o simples
produto da interao dos interesses individuais na escala global, e exigia o estabelecimento
da paz internacional, garantida por tratados complexos e alianas militares, alm do
estabelecimento de uma moeda comum internacional, o ouro, operada pelas grandes casas
bancrias e pelos governos. Era o resultado de uma ao intencional, da mesma forma que a
criao de mercados nacionais era o produto da ao intencional dos regimes
mercantilistas. Para Polanyi, as duas Guerras Mundiais na primeira metade do sculo 20 e a
45
emergncia do fascismo constituam a evidncia de que a sociedade mundial no poderia

ser organizada pela lgica dos princpios de livre mercado.
O resto do livro de Polanyi dedicado anlise das tenses entre esses dois
princpios contraditrios que dominaram a sociedade moderna no sculo 19: a contnua
expanso do mercado e o contramovimento de proteo social, que colocou limites sua
expanso. O autor no acreditava que a economia de mercado pudesse se desconectar
completamente de seu contexto social. Ele viu na luta e na oposio constantes entre essas
duas tendncias os mercados funcionarem sem controle e as sociedades prevalecerem as
razes dos conflitos sociais e polticos dos sculos 19 e 20 que conduziram ao fascismo.
O livro foi escrito durante a Segunda Guerra Mundial, quando o terror do fascismo
estava vvido e o socialismo aparecia como uma alternativa possvel. Polanyi descreve a si
mesmo como um socialista. Ele acreditava que, a longo prazo, a nica soluo para o
trgico confronto entre o mercado e a sociedade era a retirada das trs mercadorias
fictcias trabalho, terra e dinheiro das foras incontrolveis do mercado, e sua
colocao sob o controle da sociedade. Para entender como isso poderia ser feito, ele
examinou as propostas dos socialistas utpicos que, desde o incio da industrializao,
tentaram sugerir alternativas livre interao das foras do mercado. Ele menciona John
Bellers, um quacre que j no sculo 18 propunha organizar os pobres em cooperativas autosustentveis; Jeremy Bentham, que tentou organizar os indigentes e desempregados em
complexas casas industriais, livres dos caprichos da concorrncia de mercado; e Richard
Owen, que procurou organizar os trabalhadores em cooperativas auto-sustentveis e
sindicatos. Todos fracassaram porque, segundo Engels (1989) observou e Polanyi
reafirmou, no levaram em conta a lgica do mercado, que estava expandindo a pobreza e
criando desemprego em uma taxa sempre crescente. Os utpicos falharam em entender o
poder das foras do mercado, mas, quando com o tempo elas acabaram sendo controladas,
como deve ser, eles foram relembrados. Owen, em especial, teve seu lugar de destaque
porque, segundo Polanyi, foi ele quem descobriu a sociedade como base para a
organizao da vida coletiva, em oposio ao individualismo destrutivo da competio de
livre mercado, tanto quanto a seu contrrio, o planejamento central autoritrio.
46
As ltimas sees do livro de Polanyi, uma reflexo sobre valores morais e religiosos,
no tiveram o mesmo impacto dos captulos iniciais sobre a vinculao entre capitalismo e
pobreza. Podemos ler essas sees como um argumento a favor da humildade. O ser
humano inerentemente limitado em sua habilidade de se manter vivo, j que a morte
inevitvel. Uma limitao similar existe em nossa habilidade em viver uma vida totalmente
livre, ou uma vida de completa imerso na sociedade. impossvel eliminar a liberdade de
mercado e seus riscos e voltar para a sociedade, tanto quanto impossvel permitir aos
mercados crescer e operar sem os limites das instituies sociais. Toda vez que se tenta ir
para um dos dois extremos, acaba-se chegando ao absolutismo e ao autoritarismo. Nas
palavras do prprio Polanyi (2001, p. 268):
A descoberta da sociedade no , assim, nem o fim nem o renascimento da
liberdade. Enquanto o fascista se conforma em renunciar liberdade e glorifica o
poder que a realidade da sociedade, o socialista se conforma a essa realidade e
defende o clamor por liberdade, apesar da sociedade. O homem amadurece e se
torna apto a existir em uma sociedade complexa. Para citar mais uma vez as
palavras inspiradas de Robert Owen: Se quaisquer causas do mal forem
irremovveis pelos novos poderes que os homens esto prestes a adquirir, eles
sabero que so males necessrios e inevitveis; e assim queixas infantis e inteis
deixaro de ser feitas.
A importncia duradoura do trabalho de Polanyi a ponte que ele tentou construir
entre duas tradies principais na interpretao da contemporaneidade, a dos economistas e
a dos socilogos e antroplogos. Para os ltimos, a noo de que a economia est
encravada nas relaes sociais no uma surpresa, e foi claramente explicitada no trabalho
de mile Durkheim um sculo atrs, tanto quanto no esforo ambicioso de Talcott Parsons
em fornecer um quadro integrado para a compreenso da interao combinada entre as
atividades e instituies econmicas, polticas, culturais e sociais nas sociedades
47
modernas.6 O que torna o trabalho de Polanyi mais fascinante que, em vez de tentar
interpretar a sociedade como um organismo coerente e de bom funcionamento como
Durkheim (1893) e Parsons (1968) ou como uma combinao bem orquestrada das
decises individuais e dos comportamentos racionais, tal qual os economistas, ele pe o
dedo na ferida das tenses e contradies que esto no mago do mundo moderno.
Para uma argumentao mais recente a favor da reintroduo da anlise social no entendimento das relaes
de mercado, ver Mark Granovetter, 1985.
48
4. Colonialismo, dependncia e cultura

No sculo 19, a suposio corrente na Europa era que a expanso ocidental fazia parte
de um processo civilizatrio por meio da expanso da tecnologia moderna e da
racionalidade que no diferia da expanso do cristianismo pelos cruzados da Idade Mdia
e pelos conquistadores espanhis do sculo 16, ou da expanso da democracia ocidental nos
dias atuais. At Karl Marx acreditava que a expanso do capitalismo ao redor do mundo era
um desenvolvimento positivo, pois levava a modernizao para regies e povos atrasados.
Hobsbawm cita a aprovao de Marx vitria americana sobre o Mxico que, com o
progresso histrico, criara condies para o desenvolvimento capitalista e misso
inglesa na ndia, que representou a aniquilao da antiga sociedade asitica e o
estabelecimento das bases materiais da sociedade ocidental. (1996, p. 132).7 Marx
reconhecia, claro, o enorme custo humano da modernizao e do desenvolvimento
capitalista, mas isso no foi suficiente para coloc-lo contra o que ele considerava o curso
natural da histria e do progresso. No sculo 20, enquanto os imprios europeus
desmoronavam sob o impacto das guerras mundiais e do nacionalismo terceiro-mundista, a
viso oposta ganhava fora: a de que o capitalismo ocidental destruiu tanto a harmonia e a
estabilidade das sociedades tradicionais quanto sua habilidade de se juntar ao seleto clube
das sociedades desenvolvidas e ricas.
At certo ponto, a expanso internacional do capitalismo poderia ser percebida como
uma replicao, em escala global, da destruio dos meios de vida tradicionais ocorrida na
Inglaterra e em outros pases europeus nos sculos 18 e 19 e que mais tarde acabou
conduzindo prosperidade. Em pelo menos dois aspectos, entretanto, o capitalismo
internacional foi diferente. Em primeiro lugar, no uso extensivo do trabalho escravo; e em
segundo lugar, na criao de imprios mundiais, colocando pases e sociedades inteiras em
uma condio de subordinao econmica e poltica em relao aos poderes europeus.
7
Para uma viso do imperialismo britnico na ndia, ver David Gilmour comentado por Ian Buruma, 2003b.
49
Polanyi observa que o comrcio internacional precedeu em sculos a criao das

economias de mercado nacionais integradas. Na Europa, o comrcio era em sua maior parte
um negcio das cidades-estado italianas e da Liga Hansetica germnica e escandinava.
possvel retraar suas origens at as primeiras civilizaes, como a dos fencios. Em fins do
sculo 15 e princpios do 16, com os novos avanos da tecnologia de navegao,
portugueses, espanhis, italianos e holandeses descobriram as rotas para a sia e a
Amrica, procura de ouro, especiarias, seda e escravos. Comrcio no bem o termo
para descrever essa atividade. Algumas vezes, os navegadores estabeleciam relaes de
negcio com dignitrios locais, trocando algum tipo de bem. Na maioria das vezes,
entretanto, essas foram excurses predatrias que levaram destruio das sociedades
locais e morte de centenas de milhares de pessoas , como aconteceu na conquista
espanhola dos imprios inca e asteca na Amrica e no genocdio das populaes nativas nos
Estados Unidos, no Brasil e na Argentina.
Escravido
A escravido, isto , a transformao da vida humana em mercadoria, no foi uma
inveno do capitalismo moderno. Existiu desde a Antiguidade, geralmente aplicada a
estrangeiros retirados de seu meio ambiente por algum tipo de guerra. Com a descoberta
das minas de ouro e prata nas Amricas e, mais tarde, com a emergncia do acar e do
algodo como valiosas mercadorias, a escravido cresceu em importncia. Primeiro atingiu
os nativos americanos e, depois, se serviu da importao sistemtica de africanos para
trabalhar nas minas e plantations no Brasil, no Caribe, no Sul dos Estados Unidos e em
outras regies , feita por companhias agrcolas e mineradoras e por colonos portugueses,
ingleses, espanhis, franceses e holandeses. Uma vez obtidas, seja pela violncia, seja pelo
trabalho escravo ou por escambo com os chefes e dignitrios locais, as mercadorias
internacionais escravos, especiarias, ouro e acar eram introduzidas nos circuitos de
comrcio da Europa ou nas colnias das Amricas, compradas e vendidas em mercados
abertos.
O impacto desse comrcio internacional sobre as sociedades locais no foi uniforme.
Na Europa, propiciou a acumulao de que levaria, eventualmente, criao de mercados
50
nacionais integrados e ao desenvolvimento do capitalismo moderno. Nas Amricas,

sociedades e civilizaes tradicionais foram destrudas, ou conduzidas a uma nova relao
de dependncia e subordinao face aos colonizadores europeus. Na sia, por muito tempo,
os europeus representaram apenas uma presena menor junto s grandes e bemestabelecidas civilizaes antigas da ndia, da China e do Japo que, de imediato, no
foram por eles afetadas. O mundo muulmano, sob ocupao turca, permaneceu isolado.
O impacto na frica menos claro. Herbert S. Klein (1999, p. 103) descreve com
detalhes a organizao do trfico de escravos na frica:
Embora no incio do trfego houvesse casos de capites negreiros ignorantes que
aprisionavam os nativos que apareciam a sua frente no litoral, essas prticas
cessaram rapidamente. Os compradores europeus eram totalmente dependentes dos
vendedores africanos para o fornecimento de escravos. Os comerciantes europeus
nunca penetraram muito alm da costa, antes do final do sculo 19, por causa do
poder militar dos estados africanos e pela ameaa de doenas [...] Dadas as
diferenas de recursos e relaes de poder, os europeus rapidamente descobriram
que apenas o comrcio pacfico era possvel. Os que no se adaptavam a isso, eram
rapidamente removidos do negcio, algumas vezes fora.
O impacto do trfico de escravos na sociedade africana um tema complexo, e Klein
pesquisa duas questes: o impacto do comrcio exterior na economia africana e o impacto
demogrfico da escravido. Sobre a primeira questo, a concluso que o valor total das
importaes europias no auge do comrcio internacional, em fins do sculo 18, era
menos de 5% de toda a renda da populao da frica Ocidental, cerca de 25 milhes (p.
125). As perdas populacionais na frica com a escravido so comparveis s ocasionadas
pela emigrao em pases europeus, tais como Inglaterra, Irlanda, Itlia e Portugal, nos
sculos 18 e 19. O impacto mais significativo, no entanto, foi o crescimento da escravido
dentro da prpria sociedade africana, que continuou mesmo depois que o trfico atlntico
foi interrompido. A estimativa era que em torno de 1850, havia mais escravos na frica do
que na Amrica provavelmente atingindo quase 10 milhes de pessoas (p. 129). Essas
constataes no eximem os europeus da culpa pela enormidade do crime que foi o trfego
51
e o uso da mo-de-obra escrava nas Amricas ao longo de tantos sculos. Elas nos ajudam,
no entanto, a entender que a escravido no foi, como muitas vezes se pensa, uma histria
simples de europeus malvados de um lado, atacando e destruindo uma sociedade inocente e
pacfica do outro.
Dependncia
Mais importante do que a justificativa moral ou a condenao da expanso ocidental
o entendimento do que foi provocado por ela nos pases que sofreram seu impacto, e de
quais seriam as opes deles para fazer o melhor uso possvel de sua condio. A teoria da
dependncia, desenvolvida inicialmente na Comisso Econmica das Naes Unidas para
a Amrica Latina (Cepal), nos anos de 1950, com o trabalho do economista argentino Raul
Prebisch, e disseminada mais tarde por Andre Gunter Frank, Fernando Henrique Cardoso,
Celso Furtado e outros, nos anos de 1960, oferecia uma interpretao. A teoria, com
pequenas diferenas entre os autores, consistia basicamente na transposio da noo de
explorao econmica, que Marx havia desenvolvido para caracterizar as relaes entre
capitalistas e trabalhadores, para as relaes entre os poderes imperiais e suas colnias, ou
entre pases industriais e subdesenvolvidos.8 Os pases industriais exploravam os pases
pobres vendendo-lhes produtos manufaturados caros e pagando pouco pelas matriasprimas commodities. O capitalismo teria prosperado mantendo os trabalhadores na misria,
e os pases imperiais teriam prosperado mantendo pobres e subdesenvolvidos os pases
pobres. Isso era feito com o apoio de aliados locais que trabalhavam como agentes dos
interesses internacionais em suas sociedades. O mercado internacional destrua os esforos
dos pases pobres no sentido de desenvolver suas prprias indstrias e administrar o uso de
seus recursos naturais. Para superar essa situao, era necessrio que os pases pobres
desenvolvessem governos fortes e nacionalistas, que se dedicassem a planejar a
industrializao por meio de subsdios pblicos e de barreiras comerciais, e fossem capazes
Sobre Prebisch e a Cepal, ver Joseph Hodara, 1997. Os primeiros textos sobre a dependncia so de
Frank, 1967 e de Cardoso & Faletto, 1970. Para uma anlise crtica, ver Robert Packenham, 1992.
52
de se manter unidos em alianas internacionais para enfrentar os interesses conjuntos do

mundo capitalista. No contexto da Guerra Fria, era inevitvel que essas vises fossem
traduzidas em termos do conflito entre os poderes ocidentais e a Unio Sovitica, apesar
dos esforos da ndia e de outros pases em se apresentar como representantes do terceiro
mundo.
Essas idias ainda esto vivas entre muitos polticos, na Amrica Latina e em outras
partes do mundo, mas perderam seu apelo intelectual nos crculos acadmicos por diversas
razes. Em primeiro lugar, o fracasso da maioria dos pases de terceiro mundo, em
especial na Amrica Latina, em alcanar o desenvolvimento econmico e o bem-estar
social mediante polticas nacionalistas e planejamento central. Em segundo lugar, o
inesperado sucesso de outros, destacadamente na sia, ao romper o crculo de pobreza e
subdesenvolvimento. Em terceiro lugar, o fato de que, ao contrrio dos pressupostos de
muitos dependentistas, no verdade que os pases ricos dependem da explorao dos
pases pobres para serem ricos. A maior parte do comrcio internacional ocorre entre os
pases ricos; os velhos imprios tornaram-se um peso morto para os pases coloniais antes
de se desintegrar; e as intervenes polticas dos pases ricos nas reas pobres, quando
ocorrem por razes estratgicas, geopolticas ou ideolgicas, representam um custo que
nenhum pas atualmente deseja assumir, exceto os Estados Unidos.
Culturas, civilizaes e sociedades

medida que se tornaram evidentes as limitaes das teorias econmicas e polticas
para explicar e prever sadas para os pases em relao pobreza e ao desenvolvimento
econmico, velhas explicaes ressurgiram, relacionadas com as diferenas na civilizao e
na cultura.
Para os economistas clssicos e seus seguidores, todos os homens nascem iguais, com
as mesmas tendncias e os mesmos vcios individuais, e todos os pases deveriam ser
capazes, por isso, de se beneficiar das tecnologias modernas e da tendncia natural das
sociedades em acumular riqueza. Instituies, valores ou atitudes equivocados poderiam
inibir a expresso dessa natureza e por isso deveriam ser removidos ou transformados.
53
Outra verso dessa viso a evolucionista: as sociedades so diferentes na origem, mas

existe uma tendncia histrica clara do desenvolvimento humano, um processo
civilizatrio mediante o qual pessoas e sociedades evoluem dos meios de vida mais
primitivos at os mais adiantados (Norbert Elias, 1994).
Essa perspectiva envolve um grande paradoxo. De um lado, profundamente
democrtica e igualitria: considera que todos tm os mesmo direitos e deveriam ser
tratados com considerao e respeito. Por outro lado, pode facilmente conduzir a vises
profundamente intolerantes e arrogantes a idia de que existe uma nica maneira de viver
em sociedade, que a ocidental, baseada no individualismo, na liberdade pessoal e na
propriedade privada; e de que pessoas e sociedades que participam de outras maneiras de
viver deveriam ser levadas, por persuaso ou fora, a adotar as instituies, os valores e os
comportamentos da civilizao ocidental.
O enorme sofrimento humano infligido atravs dos tempos em nome do cristianismo,
da racionalidade e, mais recentemente, da liberdade e da democracia, no deveria nos
conduzir viso oposta, isto , de que todos os tipos de arranjo humano so igualmente
vlidos, com nenhuma escolha moral ou prtica a ser feita. muito fcil dizer que pessoas
pobres, vivendo sob opresso ou sujeitas discriminao degradante ou mutilao fsica
deveriam ficar como esto, porque vivem em uma cultura diferente, com valores diferentes.
Max Weber tentou encontrar uma resposta para esse dilema. Weber dizia que a
racionalidade ocidental um produto peculiar do desenvolvimento histrico da Europa
Ocidental, resultado da combinao entre a descentralizao poltica e a tradio histrica
judaico-crist, que no se assemelha, por isso mesmo, a outras tradies histricas, da
China e da ndia, baseadas em religies e instituies diferentes. Weber no compartilhava
da viso unidimensional dos evolucionistas do sculo 19, e era pessimista em relao s
bnos do desenvolvimento econmico e da racionalidade moderna. Ao mesmo tempo, ele
s concebia a existncia de um tipo de organizao poltica e social moderna a sociedade
racional-legal que se desenvolveu na Europa Ocidental e no aceitava nem o
irracionalismo dominante no pensamento alemo da poca, nem o pluralismo e o
54
relativismo que se tornariam moda mais tarde. Reinhardt Bendix (1998, p. 471), um dos
principais intrpretes de Weber, assim descreve seus pontos de vista:
Embora Weber tenha se preocupado ao longo de sua carreira com o
desenvolvimento do racionalismo na civilizao ocidental, sua pesquisa no deixa
dvidas, como vimos, de que no mundo moderno razo e liberdade esto em perigo.
Mesmo assim, o compromisso pessoal de Weber com a causa da razo e da
liberdade permaneceu inabalvel, em contraste com os muitos autores que durante
sua vida e desde ento apoiaram as doutrinas irracionalistas de uma forma ou de
outra. O compromisso de Weber envolveu um esforo de resguardar a razo humana
depois de ter enfrentado intelectualmente a irracionalidade humana como em sua
anlise do carisma e das bases e conseqncias no-racionais da ao racional.9
Na tradio weberiana, e no somente nela, h uma ampla literatura sociolgica,
econmica e filosfica que converge na noo de que possvel distinguir boas de ms
sociedades, justia de injustia, pelo pensamento racional e lgico. Nessa perspectiva,
direitos e liberdades, oportunidades e poderes, renda e riqueza so bens sociais primrios
que deveriam ser maximizados em qualquer sociedade, e cuja presena ou ausncia poderia
ser usada como medida para avaliar sua qualidade e sua eqidade. A identificao desses
direitos bsicos e sua gradual consolidao nas melhores experincias do estado de bemestar social e da ordem democrtica do mundo ocidental seriam somente um
desenvolvimento peculiar entre outros, e um patrimnio comum a toda a humanidade que
deveria ser valorizado, mantido e disseminado, embora, claro, no por quaisquer meios.
Entretanto, permanece o fato de que sociedades que passaram por experincias
traumticas de expanso de mercado, e conseguiram mais tarde construir instituies
sociais capazes de manter as foras do mercado sob controle, tiveram melhores condies
de implementar esses valores e instituies do que aquelas que apenas sofreram o impacto
Sobre as ideologias irracionalistas alems do incio do sculo 20, ver Fritz Ringer, 1990.
55
destrutivo da expanso do capitalismo, sem seus benefcios de longo prazo. Ser que o
passado uma limitao insupervel?
ndia, na viso de V. S. Naipaul

O embate entre a cultura ocidental e as tradies orientais, criado pela expanso do
capitalismo e do imperialismo, um dos temas centrais da obra de V. S. Naipaul, nascido
em Trinidad, ganhador do Prmio Nobel de Literatura de 2001, que visitou a terra de seus
ancestrais, a ndia, em meados da dcada de 1970, no tempo da emergncia de Indira
Gandhi. India: A Wounded Civilization (ndia: Uma civilizao ferida), segundo livro de
sua trilogia sobre esse pais (1979, 1991 e 2002), parte de um projeto de vida do autor de
oferecer uma interpretao das condies dos pases que passaram pela experincia colonial
e ps-colonial. Naipaul, que escreve de forma muito persuasiva, usando entrevistas,
impresses de viagem e anlises literrias, muito polmico. A maior crtica que se faz a
ele talvez seja a de que ele culpa as vtimas por suas dificuldades e seus problemas, mais do
que os colonizadores. H muito pouco nessa obra sobre o papel dos ingleses na colonizao
e na transformao do subcontinente indiano. Isso, para bem ou para mal, foi algo que
aconteceu ndia, e sua pergunta o que os indianos fizeram ou deixaram de fazer a esse
respeito.
Segundo Naipaul, no verdade que os ingleses encontraram uma sociedade bemintegrada, que demoliram e lanaram em uma rota de conflitos e destruio. Antes dos
ingleses, a ndia foi submetida a sculos de ocupao pelos mughals e por outros grupos
nmades, e sua populao desenvolveu uma longa tradio de fuga do mundo externo para
o interno, escapando da necessidade de enfrentar as dificuldades e contradies da vida
cotidiana. A sociedade indiana tradicional descrita por Naipaul em tons muito negativos
o sistema de castas, a preocupao obsessiva com os tabus de pureza e os rituais, a
adorao da vaca, a passividade, a tradio de submisso e obedincia. A ocupao
britnica trouxe duas foras poderosas ao cenrio: primeiro, tecnologias, valores e
56
instituies ocidentais, incluindo os rudimentos de uma economia de mercado;10 segundo, o

movimento de independncia e o esforo de transformar a ndia em uma sociedade
moderna democrtica, economicamente desenvolvida, justa e, ao mesmo tempo, afinada
com as melhores tradies da regio.
Para descrever a reao da ndia ao contato com o Ocidente, Naipaul analisa dois
livros do romancista R. K. Narayan (1949 e 1967). Em um dos livros (Mr. Sampath), o
personagem principal, Srinivas, depois de tentar diferentes trabalhos e atividades para
ganhar a vida, se recolhe a uma vida de contemplao e no-violncia, semelhante,
aparentemente, posio tica de Gandhi, mas de fato seu oposto. Para Naipaul (1979, p.
15): Apenas 20 anos se passaram entre a primeira conclamao de Gandhi desobedincia
civil e os fatos do romance. Mas, em Srinivas, o preceito de no-violncia de Gandhi j
havia degenerado em algo muito parecido ao oposto do que Gandhi pretendia. Para
Srinivas, no-violncia no uma forma de ao, um acelerador da conscincia social.
apenas um meio de assegurar uma calma imperturbvel; o no-fazer, a no-interferncia,
a indiferena social.
O outro livro, The Vendor of Sweets (O vendedor de doces), escrito por Narayan 20
anos mais tarde, descrito por Naipaul como uma fbula, e de maneira geral ele repete o
tema do livro anterior: h uma investida no mundo do fazer e no final h um recolhimento.
Jagan, o personagem principal, decide recolher-se ao campo, longe da cidade, perto de um
santurio em runas. L, despojado de posses, ele vai observar um mestre entalhador, que
como um homem do milnio passado, completar uma antiga imagem inacabada de uma
deusa de cinco ps, a luz que ilumina o prprio sol. Jagan, por fim, alcana equilbrio e
paz, mas a um preo muito alto (p. 33):
Jagan venceu sua guerra. Agora, cego por essa vitria contra sua corrupo
mundana (a corrupo que, multiplicada um milho de vezes, conduziu seu pas da
10
Sobre a natureza e as limitaes da expanso da economia de mercado na ndia, ver Tirthankar Roy, 2000.
57
independncia a outra forma de colapso poltico), com seus impulsos gandhianos

deteriorados pela auto-estima, pelo fatalismo e pela indiferena social, Jagan anseia
apenas por manter a estabilidade de seu mundo; ele no capaz de mais nada. Ser
puro no meio da sujeira desta terra, seguro no meio da desgraa: isso tudo que
ele pede. Quando seu mundo desmorona, ele no consegue voltar a lutar; ele no
tem nada a oferecer.
Gandhi era diferente, porque tinha vivido na Inglaterra e sofrido a experincia dos
conflitos raciais na frica do Sul; ele usou elementos da cultura indiana como instrumentos
na luta pela independncia. Por ter vivido em Londres, ele aprendeu que era um hindu; na
frica do Sul, adquiriu o que Naipaul chama de sentido racial, que o levou a defender a
idia de uma nao unificada, unindo indianos e muulmanos e superando as tradies de
discriminao de casta. Gandhi, entretanto, viveu demais e caminhou cada vez mais para
o mahatmadismo, assim descrito por Naipaul (p. 155): Um xtase religioso e uma autoexposio religiosa, um ilusionismo, uma maneira de se livrar do pensamento construtivo e
das responsabilidades polticas. A verdadeira liberdade e a verdadeira compaixo
continuam sendo vistas como consistindo em se retirar de um mundo difcil. Na ndia
independente, o gandhismo como o consolo de um povo conquistado, para quem o Estado
sempre foi estranho, controlado por outros.
O que restou, ento, de bom e usvel, da sociedade tradicional indiana? Aqui e ali, h
legados importantes na literatura, na arte e na filosofia, aos quais no se pode voltar pela
contemplao mstica nem pela busca interior: s podem ser recuperados mediante
investigao crtica e pesquisa. Para Naipaul, os requisitos de uma sociedade moderna, so
os mesmos em toda parte, na Inglaterra ou na ndia: individualismo, racionalidade,
liberdade de contrato, criatividade. A essas caractersticas individuais, entretanto, a ndia
precisou acrescentar uma fora coletiva, que ele identifica como o sentido racial em
Gandhi, ou uma ideologia, que teria respondido a todos seus objetivos polticos, e mais:
no s enfraquecendo a intocabilidade e submergindo as castas, mas tambm despertando o
indivduo, capacitando os homens a se manter sozinhos com uma identidade mais ampla,
estabelecendo novas idias da excelncia humana. Estamos no final do livro, e no
58
explicado em que consiste essa ideologia, nem como ela poderia ser reconciliada com as
atitudes modernas que Naipaul considerava essenciais.
Podemos entender melhor agora por que Naipaul foi to criticado, no s em relao
a seus escritos sobre a ndia, mas tambm por seu trabalho posterior sobre a frica do Sul,
a Amrica Latina e o Isl. Sua crtica aos esforos de responder aos desafios da
modernizao com o recolhimento s antigas religies e tradies comunitrias
devastadora; entretanto, ele no parece ter muito a oferecer em seu lugar, alm de
afirmaes genricas sobre o valor da pesquisa, da individualidade, da criatividade, do
contrato e um vago sentido racial ou ideologia. A questo saber se seus crticos tm
algo melhor a propor.
Mxico, por Octavio Paz

Como Naipaul, Octavio Paz um homem de letras, cujo tema a busca da explicao
das deficincias e limitaes da sociedade mexicana em seu relacionamento traumtico
com a modernidade. Para tal, ele tenta cobrir um campo enorme, incluindo a histria e a
interpretao das civilizaes pr-colombianas, uma anlise poltica das diferentes fases da
histria mexicana, uma discusso sobre as tradies intelectuais do pas, questes sobre a
industrializao e o comrcio internacional, e um ensaio filosfico sobre a dialtica da
solido.
O Mxico, tal como a ndia, no era uma sociedade idlica e bem organizada, que um
dia foi invadida e destruda pelos conquistadores espanhis. De acordo com a interpretao
de Paz, os astecas descobertos por Cortez tinham conseguido o poder pela aniquilao de
tradies mais antigas e ricas, estabelecendo uma sociedade baseada no poder centralizado,
no totalitarismo e em rituais de sacrifcio humano. A destruio do imprio asteca pelos
espanhis foi recebida com indiferena, quando no com satisfao, por outras populaes
nativas; e a substituio da pirmide asteca de poder pelo domnio dos espanhis foi
tomada pelas pessoas comuns simplesmente como uma continuao de uma longa tradio
de opresso. Octavio Paz (1991) afirma que, na verdade, ao incorporar os nativos em sua
civilizao, obrigando-os a se tornar catlicos e a trabalhar como servos para os novos
59
senhores, os espanhis foram capazes de criar uma sociedade melhor que a dos astecas, e
melhor que a dos colonizadores anglo-saxes do norte, que no tinham um lugar para a
populao nativa e exterminaram a maioria dela.
Paz escreveu O labirinto da solido no final da dcada de 1940, quando era j
possvel olhar para trs, depois de anos de revolues e insurreies, e verificar que seu
trabalho tinha sido realizado. O Mxico, ento, parecia estar entrando no mundo da
modernidade, por meio da industrializao, da expanso da educao e de um Estado
modernizador. A sociedade, no entanto, no se desenvolvera: a pobreza e a injustia social
continuavam intactas e tinham se tornado mais trgicas pelo contraste com o estilo de vida
dos ricos e dos americanos do norte. Em alguns pontos, Octavio Paz procura explicaes
genricas e compara pases nos quais a industrializao e a modernizao se desenvolveram
mais cedo com outros, de desenvolvimento tardio. Ele tem uma viso romntica dos
primeiros: naqueles pases, ele diz, as transformaes polticas, tcnicas e econmicas
tiveram xito e se relacionaram umas com as outras como se estivessem inspiradas por uma
coerncia superior. Para os outros, a modernizao do Estado e da economia vieram por
meio de regimes autoritrios e revolues nacionais, com resultados semelhantes: essa a
grande limitao seria mais exato dizer condenao de toda revoluo nos pases
perifricos, sem excluir, claro, as revolues russa e chinesa: a inescapvel contradio
entre revoluo e reformas sociais, uma contradio que sempre resolvida em benefcio
da primeira (p. 216).
Essa linha de anlise, sobre os diferentes arranjos entre Estado, economia e
sociedade, que resultou da introduo do capitalismo moderno em sociedades noocidentais, uma abordagem poderosa, quando feita adequadamente. Paz, entretanto,
prefere um caminho mais antigo e menos frtil, que fornecer uma espcie de interpretao
psicanaltica da alma mexicana, simbolizada para ele pela pirmide asteca.11. No topo, os
deuses brincam com a criao e a destruio de mundos. Abaixo, o povo trabalha e sofre.
11
Isso est claramente na linha da teoria dos arqutipos popularizada por Carl Jung, que Paz, entretanto,
nunca menciona. Ver Jung & Franz, 1964.
60
Sacrifcio humano, danas rituais e guerras regulares asseguram que a dominao dos
deuses sobre a humanidade se mantenha e se perpetue. Para Paz, atravs dos sculos e das
incontveis revolues, os mexicanos nunca foram capazes de enfrentar a verdadeira
natureza desse arqutipo e, por isso, foram condenados a repeti-lo, desde os reis astecas at
seus sucessores Virreyes, Altezas Serensimas y Seores Presidentes. A desagradvel
concluso que os verdadeiros herdeiros dos assassinos do mundo pr-hispnico no
foram os espanhis da Pennsula, mas ns, espanhis que falamos mexicano, sejamos
criollos, mestios ou ndios.
A primeira edio de O labirinto termina com uma crtica geral modernidade, que
torna os homens solitrios e estreis, e com um apelo em favor de uma sociedade humana,
no mais dominada por mentiras, m f, dissimulao, cobia inescrupulosa, violncia e
simulao (p. 172). A segunda parte do livro, escrita 20 anos depois, comea com o
terrvel massacre de estudantes na praa de Tlatelolco, em 1969, e termina com a
necessidade de tornar a procurar a alma oculta da sociedade mexicana e, da, reunir foras
para quebrar o crculo de autoritarismo, opresso e injustia que bloqueia o pleno
desenvolvimento do Mxico como sociedade completamente livre.
Naipaul e Octavio Paz, escritores to diferentes, de culturas muito distintas, partilham
as mesmas indagaes, buscam solues de forma similar, e chegam a concluses
parecidas. A indagao: por que o Mxico e a ndia, antigas sociedades capazes de erguer
suas populaes em revolues memorveis, foram incapazes de criar verdadeiras
democracias e colher os benefcios da indstria, da cincia e da tecnologia modernas? A
busca: h algo nico nas culturas indiana e mexicana que explique esse fracasso histrico?
A concluso: cada sociedade tem sua prpria histria, mas precisa encarar o presente e
construir o futuro da mesma forma enfrentando seu passado, denunciando suas prprias
mentiras e mscaras e assumindo a responsabilidade pela construo de seu futuro. Ao
final, a questo no achar algum para culpar pelas dificuldades do presente, mas saber o
que se pode fazer para enfrent-las e super-las.
61
Concluso
Naipaul e Paz tambm partilham a falta de uma abordagem conceitual adequada para
lidar com as questes da cultura, por mais poderosas que sejam suas descries literrias.
Poderamos dizer que, para ambos, cultura e sociedade so coisas do passado, em contraste
com racionalidade e individualismo, que so coisas do presente e do futuro. Nesse sentido,
eles comungam das vises de outros autores que clamam pelo retorno a um passado
mitolgico como Richard Morse (1988), que defendia a volta da Amrica Latina aos dias
da dominao espanhola e da vida tribal nativa pr-colombiana ,12 embora sejam
radicalmente diferentes ao descrever o passado como um estorvo e uma iluso, e o presente
das sociedades modernas como a nica alternativa possvel.
Entretanto, cultura e sociedade tambm fazem parte do presente, tanto nas sociedades
desenvolvidas quanto nas subdesenvolvidas. Polanyi estava certo ao buscar um marco geral
para entender as ligaes entre economia e sociedade, mesmo que as respostas especficas
por ele encontradas, ao procurar as estruturas de produo, distribuio e troca de bens e
servios nas sociedades tradicionais, no tenham perdurado.
Por muito tempo, cientistas sociais e economistas tenderam a ignorar a existncia de
culturas e subculturas, e isso era parte da tradio modernista e liberal, segundo a qual
todos so iguais e deveriam ser livres para participar da sociedade de acordo com suas
realizaes individuais, no conforme a cor de sua pele ou seu lugar de nascimento. Esses
princpios so to importantes hoje como no passado, mas no podem nos cegar para o fato
de que as pessoas participam mesmo de diferentes culturas, e isso importante para elas;
nenhuma poltica social relevante pode ser implementada sem considerar esse aspecto.13
Parte da dificuldade de pensar na cultura em termos gerais que a palavra freqentemente
utilizada para descrever o que nico e peculiar em uma comunidade especfica, que prov
seus membros de um sentido de identidade e pertencimento. Entretanto, tambm possvel
12
13
Para uma interpretao e uma discusso das vises de Richard Morse, ver Simon Schwartzman, 1997.
Para uma discusso extensiva da redescoberta da cultura nas cincias sociais modernas, ver
Schwartzman, 1997.
62
pensar a cultura em termos mais gerais, como um nmero limitado de maneiras pelas quais
as pessoas se relacionam com as outras e com a comunidade mais ampla onde vivem, de
forma similar identificada por Talcott Parsons como um sistema de integrao em um
sistema social.
As comparaes desenvolvidas por Max Weber entre as civilizaes clssicas da
Europa e da sia apontam a direo a ser seguida. Algumas sociedades, por razes
histricas, desenvolvem governos e Estados fortes e organizados, seja por meio da guerra
ou do desenvolvimento e da administrao de complexos sistemas de irrigao, requerendo
a mobilizao de milhares de pessoas e o manejo de trabalhos de construo complexos.
Outras permanecem dispersas, com poderes diludos entre senhores e tribos locais. Essa
uma dimenso central de qualquer sociedade: sua estrutura vertical, que pode ser descrita
como forte e hierrquica, ou como fraca e descentralizada. A outra dimenso se refere aos
vnculos horizontais que ligam as pessoas em grupos sociais e comunidades, que tambm
podem ser descritos em termos de fortes ou fracos, baseados na identidade comum das
pessoas ou em sua diferenciao, em funo dos requisitos da diviso do trabalho, como
proposto por Durkheim, ou por outra razo.
Dessas dimenses clssicas da anlise sociolgica, Aaron Wildavsky, na linha do
trabalho de Mary Douglas,props uma tipologia de quatro culturas principais.14 Quando a
hierarquia social forte e os grupos sociais tambm so fortes, pode-se falar de uma cultura
hierrquica: a sociedade estratificada, cada um conhece seu lugar, e cada segmento
desenvolve sua prpria identidade social e profissional, dentro de uma hierarquia social.
Esse o sistema corporativo que os idelogos do Estado Novo brasileiro tentaram
implementar nos anos de 1930, sob a inspirao da igreja catlica conservadora. Entretanto,
a sociedade brasileira parece ser historicamente mais prxima de outra cultura, na qual a
hierarquia social ainda forte,15 mas a vida comunitria e a integrao horizontal so
14
15
Ver Douglas, 1982; Thompson, Ellis & Wildavsky, 1990; e Wildavsky, Ellis & Thompson, 1997.
Segundo a interpretao mais comum, o Brasil era, tradicionalmente, uma sociedade agrcola, e somente
com o regime de Vargas, nos anos 1930, emergiu um Estado centralizado moderno; essa noo, entretanto, foi
63
dbeis; essa a cultura que Douglas e Wildavsky descreveram como fatalista e aptica. Se
a hierarquia , ou se torna, fraca, tanto pode abrir caminho para uma cultura de iniciativa
individual e empreendedorismo, na qual as diferenas individuais tendem a emergir, como
pode dar origem a sociedades igualitrias fortes, com a integrao e a identidade de grupo
prevalecendo sobre outras formas de filiao ou iniciativa individual.
Haveria muito a discutir sobre essa tipologia, e ela tem se mostrado extremamente
til para entender uma grande variedade de situaes. Podemos us-la para tentar
compreender melhor a natureza dos movimentos sociais contemporneos e do renascimento
cultural e religioso, e para especular sobre as conseqncias e o impacto de cada uma
dessas alternativas culturais sobre as questes de modernizao, desenvolvimento
econmico e pobreza que estamos discutindo.16
Sem avanarmos muito, podemos mencionar duas importantes conseqncias que
decorrem dessa abordagem. A primeira que as culturas deixam de ser vistas como
conjuntos arbitrrios e nicos de preferncias e interpretaes das identidades sociais e do
mundo, e podem ser tratadas como um conjunto limitado de estilos de vida que esto
fortemente encravados e dependentes de relaes sociais especficas. A segunda
decorrncia, e a mais importante, a percepo de que as culturas podem mudar quando
essas condies sociais mudam, ou podem ser usadas para transform-las. A cultura nem
sempre destino, pode ser tambm uma escolha. Alm disso, a cultura no monoltica.
H tenses e possibilidades dentro de cada cultura, e h sempre pessoas lutando por definir
e interpretar o que sua cultura significa. Nesse sentido, culturas so ferramentas (ou
recursos culturais) usadas de maneiras distintas em diferentes contextos. O cristianismo
foi usado para justificar o socialismo, o capitalismo, a racionalidade ou a irracionalidade. O
ultrapassada pelas interpretaes na linha dos escritos pioneiros de Raymundo Faoro sobre a natureza
patrimonial-burocrtica da administrao colonial portuguesa e suas sucessoras (Faoro, 1958; Schwartzman,
1988b, 2003a).
16
Para uma aplicao do esquema de Douglas para a elaborao de uma tipologia de jogos de linguagem na
sociologia do conhecimento e da cincia, ver David Bloor, 1983.
64
confucionismo pode ser usado para abraar valores tradicionais, que podem ser uma
barreira empresa capitalista, ou justificar trabalho rduo, educao e respeito
autoridade, que pode ser til no capitalismo e estimular a mobilidade social. O islamismo
desempenhou o papel de uma cultura ecumnica aberta ao florescimento das cincias e das
artes; de uma ideologia de regimes autoritrios fortes; e como justificativa para movimentos
sociais igualitrios, antiindividualistas e altamente militantes.
65
5. Trabalho, pobreza e excluso social

Proletrios, operrios e empregados
Pobreza e excluso social so termos usados hoje quase como sinnimos. O que
encontramos por trs disso a considerao de que qualquer pessoa socialmente integrada
est tambm protegida contra a pobreza e a misria. Nossa viso histrica mostra que no
foi assim no passado, no estava na mente dos economistas e dos cientistas sociais que
escreveram sobre as origens do capitalismo e das sociedades modernas. Para Marx, os
trabalhadores, muito bem integrados na economia capitalista, permaneciam pobres por
causa do modo de funcionar da economia. No havia diferena entre os que trabalhavam e
os que no trabalhavam e estavam temporariamente no exrcito industrial de reserva, que
tambm era uma criao do capitalismo. Alm disso, existia a escria o
lumpenproletariat, os mendigos, bandidos e bbados, que no mereciam tipo algum de
teoria econmica ou social: apenas rejeio.
Thomas Malthus tinha uma explicao diferente para a pobreza, mas chegou a uma
concluso semelhante. A pobreza, para ele, um fato da natureza, decorrncia do fato de
nascerem muitas pessoas e no haver produo suficiente de alimento, e no conseqncia
de uma ordem econmica particular. natural que os seres humanos se reproduzam e se
multipliquem, at o limite dado pela disponibilidade de alimentos. Em suas prprias
palavras (1998, p. 40):
A grande lei da necessidade que impede a populao de crescer em qualquer pas,
alm do alimento que tanto pode ser produzido como adquirido, uma lei to clara
a nossos olhos, to bvia e evidente para nossa compreenso e to completamente
confirmada pela experincia de qualquer idade, que no podemos duvidar dela nem
por um momento. Os diferentes modos que a natureza usa para prevenir ou reprimir
uma populao excessiva, realmente, no parecem para ns to certos e regulares,
mas, embora no possamos sempre prever o modo, podemos com certeza prever o
fato. Se a proporo de nascimentos em relao s mortes indicar por alguns anos
um crescimento muito alm do aumento proporcional de alimentos produzidos ou
66
adquiridos pelo pas, podemos ter perfeita certeza de que, a menos que uma
emigrao acontea, as mortes logo ultrapassaro os nascimentos; e o crescimento
que tiver acontecido por alguns anos no pode ser o crescimento mdio real da
populao no pas. Se no houvessem outras causas de decrscimo populacional,
todos os pases estariam sujeitos a pestes e fomes peridicas.
Malthus acreditava ser impossvel romper essa lei frrea. A caridade e os altos
salrios estimulariam o crescimento da populao, que conduziria novamente fome e
catstrofe social. A nica alternativa s fomes e pestes peridicas seriam as restries
morais celibato prolongado e abstinncia sexual voluntria. Se os pobres no se
comportassem como deviam, como era sua obrigao, nada havia que algum pudesse ou
devesse fazer para minorar seu sofrimento.
Entretanto, essa lei frrea foi quebrada nas reas industriais pelo desenvolvimento da
tecnologia, aumentando a disponibilidade de alimentos; pela emigrao, dirigindo a presso
demogrfica de lugares como Irlanda, Itlia e Alemanha para novos pases inexplorados
como Estados Unidos, Canad, Austrlia, Argentina, Brasil; e pela redistribuio da riqueza
provocada pelo movimento trabalhista e pela introduo da legislao de bem-estar social.
Robert Castel (1995, captulo 3, La socit salariale) descreve essa evoluo em
termos de trs fases das condies da populao trabalhadora nas sociedades industriais: a
fase do proletariado, a da classe operria e a do trabalhador assalariado, ou dos
empregados. A condio proletria retrata as primeiras dcadas da Revoluo Industrial,
quando os trabalhadores mal podiam sobreviver e era impossvel distinguir as linhas
divisrias entre pobreza e misria. Foi um perodo caracterizado pelos contrastes radicais
entre ricos e pobres, pela extrema vulnerabilidade dos trabalhadores e pelos perigos que
eles representavam para a vida cotidiana dos ricos. A expresso classes dangereuses
(classes perigosas), usada originalmente para se referir a vagabundos, criminosos e
marginais, estendeu-se classe mais baixa como um todo classes labourieuses, classes
dangereuses (Louis Chevalier, 1969). Castel fornece exemplos abundantes das vises e
dos esforos da poca para lidar com o problema na Frana. Cita por exemplo (p. 222) esta
definio de pauprisme, extrada do Dictionnaire dconomie politique, de Lon Say &
67
Joseph Chailley-Bert (1891): A misria uma nova condio, tanto por suas causas como
por sua natureza. Sua origem se deve organizao industrial de nosso tempo; baseada
nas maneiras de ser e viver dos trabalhadores industriais; e supe a aniquilao da moral,
rebaixamento e corrupo das faculdades mentais.
Economistas e filsofos podiam considerar essa circunstncia como normal ou
inevitvel, mas outros pensadores sociais, autoridades pblicas e a Igreja tentaram
compreender o que estava acontecendo e ver o que poderia ser feito para melhorar a
situao. J em 1834, a Academia Francesa de Cincias Polticas e Morais definia os
termos de referncia para uma pesquisa que poderia identificar, atravs de observaes
positivas, quais so os elementos que caracterizam, em Paris ou em qualquer outra cidade
grande, essa poro da populao que forma uma classe perigosa por seus vcios, sua
ignorncia e sua misria; e indicou os meios que a administrao, as pessoas ricas e
acomodadas, os trabalhadores inteligentes e laboriosos, poderiam usar para melhorar essa
classe perigosa e depravada (p. 227). No final do sculo 19, na Inglaterra, os cientistas
sociais e estatsticos coletavam informaes sobre a pobreza urbana e seus correlatos,
tentando entender sua natureza e, quem sabe, ajudar a minor-la.17
Nessa poca, entretanto, os antigos proletrios j estavam se convertendo na nova
classe operria. O contrato entre capitalistas e trabalhadores deixava de ser um simples
pagamento pelo desempenho de uma determinada tarefa e tornava-se uma relao de longo
prazo, com um conjunto crescente de direitos assegurados assistncia em situao de
doena e acidentes, benefcios de aposentadoria, limites na jornada de trabalho e na
explorao de crianas. Mais tarde, at o lazer tornou-se um direito assegurado. Contratos
individuais eram substitudos por acordos coletivos, fortalecendo o poder de barganha do
trabalhador. Na maior parte da Europa, os trabalhadores criavam sindicatos fortes,
associaes laborais, partidos socialistas e comunistas, e disputavam o poder poltico com
os burgueses e os ricos. Eles tambm organizavam suas condies de trabalho e passavam a
17
Entre os mais notveis esto os trabalhos de Charles Booth, 1902; e Seebohm Rowntree, 1902. Para uma
viso geral, ver E. P. Hennock, 1987.
68
ter controle sobre elas, decidindo, em muitos casos, quem tinha direito e podia ter acesso ao
trabalho. Castel acredita que essa condio atingiu o auge na Frana na dcada de 1930, o
mesmo se passando na Inglaterra e em outros pases industrializados. A maioria dos
assalariados eram colarinhos azuis, trabalhadores industriais. Eles faziam o trabalho
pesado e ficavam na base da pirmide social. Entretanto, perderam o mpeto revolucionrio
dos antigos proletrios, que nada tinham a perder alm de suas correntes, e
desenvolveram hbitos e feies peculiares, uma cultura popular e de classe
trabalhadora que tendia a ser associada com uma rejeio dos valores e estilos de vida dos
bem-educados e dos burgueses.
A terceira fase descrita por Castel a generalizao do emprego assalariado, que
deixa de ser exclusivo dos operrios e passa a caracterizar a condio de trabalho da
maioria da populao dos pases industrializados. Com a expanso das atividades
intermedirias, especializadas e tercirias trabalhadores de colarinho branco,
profissionais, funcionrios pblicos, tcnicos , ser assalariado tornou-se a condio natural
de quase todos; comeou a se apagar a fronteira entre o mundo da classe operria de
colarinho azul e o dos empregados de classe mdia. Castel diz que, em 1975, 82% da
populao ativa, presumivelmente na Frana, recebia um salrio e considerava que isso era
a principal base para o estabelecimento da identidade social de uma pessoa, em qualquer
lugar. Na perspectiva atual, e sob o ponto de vista dos pases pouco industrializados, fcil
imaginar que essa fase teria vida curta.18 Castel est certo, entretanto, ao afirmar que o
emprego assalariado era e ainda percebido como a situao ideal pela maioria das pessoas
na maioria dos pases, e podemos acompanhar o estabelecimento dos cinco elementos ou
condies que ele acredita estarem associados a essa nova situao.
A primeira condio a clara separao entre os que trabalham regularmente e a
populao inativa fora do mercado de trabalho. Em certo sentido, essa a culminncia das
antigas divises entre pobre e miservel, pobre meritrio e no-meritrio.
69
A definio formal de populao ativa uma construo estatstica que data do

final do sculo 19 e princpio do 20, na Frana, na Inglaterra e nos Estados Unidos, sendo
hoje largamente adotada pelos rgos oficiais de estatstica ao redor do mundo. O
pressuposto que a populao ativa constituda por pessoas responsveis pela produo
de bens e servios para a sociedade, que por isso tm direito de receber ateno e
assistncia. A populao inativa formada por crianas, mulheres, idosos, enfermos e
vagabundos, que no trabalham e representam um peso para os demais. Eles tambm
merecem caridade e assistncia, exceto os vagabundos, que so um caso para a polcia.
A partir desse novo conceito, a preocupao com a pobreza como elemento
permanente e essencial do capitalismo foi substituda pela preocupao com o desemprego,
que deveria ser uma condio peculiar e temporria. Na linguagem comum, um
desempregado algum que no tem um emprego. Nas estatsticas do trabalho, a palavra
tem um sentido muito diferente: um desempregado, ou desocupado, um membro da
populao ativa que est temporariamente sem trabalho. Muitas pessoas que no tm
emprego so desempregadas no primeiro sentido, mas no no segundo. A diferena muito
importante, uma vez que, no sentido estatstico, considera-se que os desempregados esto
sem trabalho devido s flutuaes econmicas, e por isso tm direito a algum tipo de
auxlio-desemprego; j os que no trabalham porque so inativos recebem um tratamento
diferente, quando recebem.
Mas, como classificar o trabalhador temporrio e ocasional, o trabalhador que no
tem um contrato legal, a criana que trabalha, mas no deveria trabalhar, o traficante de
drogas, a dona-de-casa que cuida dos filhos, a criana que trabalha sem pagamento em casa
ou na fazenda? A Organizao Internacional do Trabalho, preocupada em dar consistncia
s estatsticas de emprego ao redor do mundo, sugere respostas para estas e outras
situaes. A maioria dos pases, em vez de reportar um nico nmero sobre emprego e
18
No Brasil atual, menos de 50% da populao economicamente ativa tem um emprego regular e est
integrada no sistema nacional de assistncia social.
70
desemprego, publica uma coleo de dados sobre pleno emprego, trabalho temporrio,
emprego formal e informal, subemprego, trabalho sem pagamento etc. Com isso, temos
uma imagem mais acurada do que acontece no mundo do trabalho; e tambm percebemos
que uma definio clara do que ou deixa de ser a populao ativa nunca foi
completamente conseguida e nunca ser.
A segunda condio a organizao cientfica do trabalho, isto , o modo taylorista
de produo industrial, baseado na linha de montagem. O trabalho humano distribudo em
tarefas simples, repetitivas e minuciosas, enquanto todo o conhecimento e a competncia
dos trabalhadores so absorvidos pelos administradores e engenheiros industriais. A cincia
deveria ser aplicada no apenas construo de mquinas, mas tambm ao comportamento
dos trabalhadores. O trabalhador ideal, para Frederick Winslow Taylor (1911), era o tipo
bovino: forte, obediente e dcil.
Uma das conseqncias da introduo dessa tecnologia administrativa foi o
desaparecimento de antigos ofcios profissionais, criando uma classe trabalhadora mais
homognea e indiferenciada. Outra conseqncia, entretanto, foi o crescimento de novas
profisses assalariadas administradores, tcnicos, pessoal de manuteno e de controle de
qualidade. A seu tempo, os mesmos princpios foram estendidos ao setor de servios
bancos, lojas de departamentos e escritrios. Para Castel, certo dizer que esse modo de
organizao do trabalho, baseado na pesquisa para a produtividade mxima originada do
rigoroso controle de operaes, um componente essencial das modernas relaes de
trabalho assalariadas (p. 333).
Mais uma vez, aqui, outras tendncias limitaram esse desenvolvimento. O surgimento
inesperado do Japo como potncia industrial mundial nos anos de 1970 e 1980, levou a
um profundo questionamento do modelo taylorista, ou fordista e procura de novas formas
de organizao, colocando mais nfase na competncia individual e no trabalho de grupo e
resgatando a apreciao pelas antigas tradies de ofcio, que podiam ter desaparecido ou
nunca terem sido suficientemente desenvolvidas em pases jovens como os Estados Unidos,
mas que ainda estavam vivas na velha Europa e no Japo (Michael Piore & Charles Sabel,
1984).
71
A terceira e a quarta condies tinham a ver com a transformao do trabalhador em

consumidor de massa e com seu acesso propriedade e aos servios pblicos. A noo de
que um trabalhador poderia ser tambm um consumidor costuma ser atribuda a Henry
Ford; mas foi um processo mais geral que mudou o enfoque do sculo 19, de que o
trabalhador deveria produzir o mximo possvel, ao menor custo. Outro aspecto dessa
comunho de interesses foi a descoberta pelos especialistas em relaes humanas que, para
aumentar a produtividade, os trabalhadores deveriam estar bem e se sentir felizes em seus
locais de trabalho (Elton Mayo, 1933). Com a transformao do trabalhador em
consumidor, a oposio radical entre as classes burguesa e trabalhadora foi substituda pela
percepo de que elas tinham interesses comuns a preservar. Na dcada de 1960, os
socilogos britnicos de esquerda se indagavam se a classe trabalhadora estaria passando
por um processo de aburguesamento, perdendo sua identidade poltica e social.19
O novo trabalhador assalariado podia aspirar propriedade de uma casa, de um
carro e tambm aos benefcios de uma srie de servios pblicos criados para atend-lo.
Entre estes, o mais importante talvez tenha sido o acesso educao pblica. A expanso
da educao para as classes trabalhadoras nas sociedades modernas no pode ser explicada
somente em termos de exigncias do trabalho industrial. A educao pblica surge com a
construo dos estados-nao modernos e com o papel de movimentos religiosos e sociais
de diferentes tipos.20 Em muitos pases, houve tentativas mais ou menos bem-sucedidas de
elaborar sistemas educacionais separados para as classes trabalhadoras e as classes mais
altas. Entretanto, a tendncia geral era desenvolver um amplo currculo com o objetivo de
dotar todas as classes sociais de uma linguagem e um conjunto de valores em comum.
A quinta condio, finalmente, se relacionava com o reconhecimento da classe
trabalhadora como sujeito de condies legais especiais, que iam alm dos contratos
19
Ver John Goldthorpe, 1969; e David Lockwood, 1989. Para uma viso contempornea, ver Duncan Gallie,
1996.
20
Ver, para a Europa, David Vincent, 2000; para os Estados Unidos, Edward Stevens, 1990; para Portugal e
Brasil, S. Schwartzman, 2003b.
72
privados entre o trabalhador e seu empregador (Castel, p. 338). Tratava-se aqui de admitir
que a sociedade no era feita de indivduos isolados, mas de entidades coletivas que
definiam o marco dentro do qual ocorreriam os contratos individuais de trabalho. Devia ser
respeitado um contrato coletivo entre as classes sociais. Na prtica, isso significava que
os direitos do trabalhador estabilidade do emprego, frias pagas, proteo contra
acidentes, licena de sade e de maternidade, jornada de trabalho e um salrio mnimo no
eram abertos negociao, mas eram estabelecidos por lei ou por contratos coletivos entre
sindicatos e empregadores, de empresas especficas ou de segmentos da economia. O
preenchimento dessas condies variava de pas para pas. Foi muito mais forte na Europa
que nos Estados Unidos, onde, entretanto, os sindicatos tm sido tradicionalmente
poderosos e capazes de impor contratos de trabalho exigentes e minuciosamente
negociados. No Brasil, existe um cdigo trabalhista detalhado e uma justia trabalhista
especial, com seus prprios juzes e tribunais, para assegurar o cumprimento do cdigo.
Exemplo extremo dessa tendncia foi o modelo corporativista de organizao
social adotado pelos regimes fascistas europeus nos anos de 1920, copiado no Brasil na
dcada de 1930 e ainda presente, sem esse nome, em muitos pases. O arranjo se baseava na
crena de que a sociedade deveria se organizar como uma corporao formal, com cada
pessoa presa a sua funo empregados, empregadores, profissionais, funcionrios
pblicos. Obrigaes e benefcios seriam distribudos de acordo com a posio social e as
responsabilidades de cada um. As instituies educacionais forneceriam o nmero
adequado de pessoas a serem treinadas para cada posio social. Aos governos caberia
assegurar que todos desempenhassem suas obrigaes e recebessem as necessrias
retribuies, bem como cuidar dos incapacitados para o trabalho. Phillipe Schmitter (1974)
observa que dois tipos de corporativismo floresceram na Europa. Um deles era o fascista:
autoritrio, de cima para baixo, desapareceu como tal aps a Segunda Guerra, mas
permaneceu na organizao social dos pases socialistas e nos vestgios da legislao social
do Brasil e de outros pases. O outro era o corporativismo societal, de baixo para cima,
criado pelas corporaes dos sindicatos de trabalhadores e das associaes profissionais,
como nos pases escandinavos. Entre os dois extremos, existiram incontveis esforos e
iniciativas de regular o mercado de trabalho, controlando quem poderia trabalhar e
73
negociando acordos entre sindicatos e empregadores sobre salrios, estabilidade no

emprego e outros benefcios, que deviam ser sancionados e mantidos pelas autoridades
pblicas.
Os excludos
O estabelecimento da sociedade assalariada foi um processo longo e difcil, nunca
completamente acabado e j em retrocesso, com o impacto da globalizao e das novas
tecnologias.21 Mesmo nas melhores condies, ser um trabalhador assalariado em uma
sociedade de consumo de massa uma situao limitada e opressiva. Uma vasta literatura,
em boa parte seguindo a tradio crtica marxista, aponta tais dificuldades.22
Agora, inmeras pessoas antes protegidas por essa extraordinria construo social
esto sendo excludas. Muitas outras nunca entraram no sistema, e no parece que o faro.
Nos Estados Unidos, os excludos so uma pequena mas importante minoria, formada em
parte por descendentes dos escravos e, cada vez mais, por imigrantes pobres oriundos dos
pases subdesenvolvidos. Nos pases mais pobres, os excludos so com freqncia a
maioria do povo. No de admirar que exista uma procura to grande por arranjos
alternativos economia de mercado, que o socialismo parecesse abrir caminho a um arranjo
social melhor e que valores comunitrios e religiosos ressurjam com tanta fora.
Por que, com a abundncia de recursos trazida pelas novas tecnologias de produo
de massa, tantos permanecem excludos, incapazes de ganhar a vida e participar plenamente
de suas sociedades? Eles so pobres por que so vtimas do desenvolvimento capitalista ou
de alguma espcie de discriminao social associada a ele? Ou h algo em suas mentes, em
21
Ou ser que as mudanas nas instituies sociais, tais como a desregulao do mercado e o
enfraquecimento do Estado esto ocorrendo por outras razes, relacionadas s disputas pela apropriao dos
recursos da sociedade, e justificadas em nome da globalizao e das novas tecnologias? Isso ser discutido
mais tarde.
22
Os autores mais notveis nessa linha so os membros da Escola de Frankfurt, incluindo Herbert Marcuse,
Theodore Adorno, M. Hrkheimer e Walter Benjamin. Ver Illuminations: The Critical Theory. Texto
disponvel em <www.uta.edu/huma/illuminations>. Acesso em 26 ago. 2004.
74
sua cultura e seu ambiente que os impea de se integrar de forma adequada s classes
mdias e assalariadas?
J vimos a explicao proposta por Polanyi a economia de mercado destri o tecido
das sociedades tradicionais e no capaz, por si mesma, de criar uma alternativa vivel. A
resposta de socilogos e cientistas polticos nos anos de 1950 e 60 foi a formulao de uma
teoria da modernizao. As sociedades modernas de mercado estariam baseadas em valores
de desempenho pessoal e em relaes sociais fundadas na convergncia de interesses
mtuos; sociedades tradicionais, sem mercado, se baseariam em valores de status e em
relaes sociais fundadas na identidade cultural, em vnculos pessoais e afetivos.23 A
passagem de sociedades tradicionais para modernas seria predominantemente um
processo de transformao e adaptao psicolgica e cultural. Essas noes foram
desenvolvidas
para
dar
conta
do
atraso
persistente
dos
chamados
pases
subdesenvolvidos, mas tambm poderiam ser aplicadas s regies mais tradicionais dos
pases desenvolvidos, como o sul dos Estados Unidos. Na poca, era generalizada a crena
em que, mais cedo ou mais tarde, todas as sociedades tradicionais acabariam por se tornar
modernas e o problema deixaria de existir. No incio do sculo 21, ficou claro que as coisas
so muito mais complicadas e muito pouco das teorias de modernizao de trinta ou
quarenta anos atrs ainda lembrado.24
Da antiga escravido pobreza moderna

Os conceitos geminados de tradio e modernizao so particularmente inadequados
para entender as questes de pobreza e misria social historicamente associadas com a
escravido no Brasil, nos Estados Unidos e em alguns pases do Caribe, e que ainda afetam
as condies de vida das populaes negras nesses pases. H dois aspectos a considerar
23
A principal formulao dessa teoria de Talcott Parsons. Para a influncia de Parsons na sociologia norteamericana, ver Guy Rocher, 1975.
24
Ver, entre outros, Gino Germani, 1973; Alex Inkeles & David Horton Smith, 1974; Daniel Lerner, 1958; e
Lucian Pye, 1962.
75
aqui: as condies dos escravos e as da populao pobre e livre que, no Brasil e em outros
pases latinos, com freqncia era maior do que a dos escravos. Como foi que os escravos
no se desenvolveram em um proletariado pleno e organizado, como na Europa? Como dar
conta da grande populao de homens livres, que no parecem se encaixar em nenhum
lugar nos arranjos econmicos da escravido?
Nada havia de tradicional nas grandes plantations de acar e de algodo
estabelecidas pelos colonizadores europeus na Amrica, baseadas no trabalho escravo.
Desde o incio, eram estabelecimentos modernos, fornecendo produtos de exportao para
o mercado internacional, impulsionados por uma complexa rede de trfico de escravos. A
brutalidade e a explorao sofridas pelos negros escravizados nas mos dos traficantes e
dos proprietrios das plantations provavelmente no foram muito piores do que a
explorao dos camponeses, de suas mulheres e crianas nos moinhos satnicos dos
primrdios da Revoluo Industrial, na Inglaterra e na Frana. Por que os escravos no
conseguiram se organizar e lutar por seus direitos como os trabalhadores na Europa, onde a
industrializao eventualmente evoluiu para uma prosperidade compartilhada? Por todas as
Amricas, os escravos africanos lutavam contra seus donos sempre que podiam,
estabelecendo comunidades independentes e, no Haiti, instauraram uma sociedade
completamente dominada pelos negros. No havia semelhanas, no entanto, entre essas
revoltas de escravos e as lutas de classe na Europa da poca, uma vez que os escravos,
tipicamente, tentavam fugir das plantations e buscar a independncia, enquanto os
trabalhadores europeus almejavam melhorar suas condies de trabalho.25
Para responder a essa questo, autores marxistas argumentaram que, sob a escravido,
no ocorria um tipo de capitalismo plenamente desenvolvido, mas um arranjo mercantilista,
no qual nem a terra nem o trabalho eram negociados de forma livre no mercado. A terra era
concedida como privilgio para protegidos polticos pela administrao colonial e no
havia um mercado no qual os pobres pudessem vender sua fora de trabalho. A condio
25
Ver Nelson Robert Anderson, 1996; e Richard Price, 1996. Sobre o Haiti, ver David Nicholls, 1996.
76
dos escravos, no entanto, constitua apenas parte do problema. Lado a lado com os
escravos, vivia uma grande e crescente populao de homens livres, cuja existncia e cujo
modo de vida no poderiam ser explicados por uma simples explicao econmica, exceto
em um sentido negativo, como na interpretao de Maria Sylvia de Carvalho Franco (1969,
p. 231): Ao lado do latifndio, a presena da escravido freou a constituio de uma
sociedade de classes, porque excluiu dela os homens livres e pobres e deixou incompleto o
processo de sua expropriao. Ficando marginalizada nas realizaes essenciais da
sociedade e guardando a posse dos meios de produo, a populao que poderia ser
transformada em mo-de-obra livre esteve a salvo das presses econmicas que
transformariam sua fora de trabalho em mercadoria.
Os autores que estudaram a escravido sem as lentes estreitas das interpretaes
economicistas, como Gilberto Freyre nos anos de 1930 e, mais recentemente, Ktia
Mattoso, mostraram que a plantation escravista clssica constitua apenas parte de uma
situao muito mais ampla e complexa (Freyre, 2003; Mattoso, 1986). No sculo 18, os
escravos eram trazidos a Minas Gerais para trabalhar na minerao de ouro e diamantes;
mas, em poucas dcadas, os depsitos aluviais foram exauridos, deixando uma grande
populao de escravos e homens livres vivendo da agricultura de subsistncia. No Brasil,
ao longo do sculo 19, ser escravo podia significar coisas muito diferentes um trabalhador
na plantation de acar, um servente domstico, um vendedor ambulante e at mesmo um
profissional independente ou arteso. Era possvel para alguns escravos ganhar dinheiro e
at mesmo comprar sua liberdade de seus proprietrios. A miscigenao intensa criou uma
grande populao de homens livres com status social mal definido, que viviam em torno
das fazendas e nas cidades, freqentemente como parte da famlia extensa das elites
latifundirias. Em 1808, na Bahia, de acordo com estimativas de Ktia Mattoso (1978),
havia 144 mil homens livres negros e mulatos, comparados aos 118 mil negros e mulatos
escravos, de um total de 356 mil pessoas. No final do sculo, de acordo com o censo
nacional de 1872, o nmero de negros e mulatos na Bahia crescera seis vezes, subindo para
830 mil, enquanto a populao escrava tinha aumentado 40%, representando 167 mil
pessoas em um total de 1.380. Nessa poca, a maioria da populao brasileira, mesmo
residindo no campo, no participava mais da economia de plantation. A antiga economia
77
aucareira perdera sua importncia havia muito tempo, as minas de ouro de Minas Gerais
tinham sido abandonadas e as plantations de caf j buscavam outras fontes de mo-deobra para substituir o trabalho escravo.
Esse o quadro da sociedade brasileira ao final do sculo 19: uma pequena elite
branca, restos de uma economia escravista decadente, um grande nmero de escravos,
filhos ilegtimos de senhores brancos com escravas, descendentes de ndios e brancos
pobres, e imigrantes pobres chegando em nmero cada vez maior da Itlia, da Alemanha e,
mais tarde, do Japo. Esses imigrantes viviam no campo, trabalhando em fazendas de caf,
ou como meeiros em pequenas extenses de terra, mal produzindo o suficiente para
sobreviver entre uma colheita e outra. Cada vez mais, migravam para as cidades, morando
em barraces, trabalhando como vendedores ambulantes, artesos, ajudantes ou
empregados domsticos; ou vivendo como ladres de galinha e mendigos ocasionais. No
formavam um exrcito industrial de reserva no sentido europeu, uma vez que no havia
mercado de trabalho; e no eram vtimas da destruio de uma ordem social tradicional,
que nunca chegou a existir no Brasil. Em muitos aspectos, eram como o lumpenproletariat
menosprezado por Marx mas em vez de constiturem uma pequena parte da populao,
eram a maioria. Quando, anos mais tarde, o Brasil comeou a desenvolver sua prpria
verso de sociedade assalariada e de estado de bem-estar social, apenas uma parcela dessa
populao foi beneficiada. esta ainda a situao atual, com mais da metade da
populao ativa do pas trabalhando sem nenhum tipo de contrato formal, estabilidade no
emprego ou proteo social.
Ser que a escravido nos Estados Unidos foi diferente da que ocorreu nas colnias
francesas, espanholas e portuguesas? Uma vasta literatura aborda o tema, discutindo se a
escravido foi mais humanitria em um lugar ou em outro, ou as conseqncias de longo
prazo dessas eventuais diferenas. Herbert S. Klein (1999) reexamina as fontes e afirma
que a situao em todas as partes era mais ou menos a mesma. Os escravos nos Estados
Unidos viviam em geral mais do que no Brasil (a expectativa de vida era de 35 anos na
Amrica do Norte e 30 anos no Sul) e tendiam a ter mais filhos, mas isso pode ser
explicado pelas condies gerais de sade das populaes das duas regies e no por
diferenas de tratamento. Por outro lado, as relaes inter-raciais eram muito diferentes,
78
com barreiras rgidas, similares s de castas, apartando brancos e no-brancos nos Estados
Unidos (tal como na frica do Sul), e com linhas divisrias bem mais fluidas no Brasil.
Diferentes explicaes foram dadas para esse fato, algumas relacionadas com a natureza do
empreendimento colonial nas duas regies (colonos imigrantes versus aventureiros e
caadores de fortunas), outras com as diferenas entre as igrejas catlica e protestante ou
com outras distines culturais. Houve tambm tentativas de relacionar tais singularidades
aos conflitos internos nos processos de construo da nao nas vrias regies ou s
disputas por empregos no mercado de trabalho entre grupos tnicos diferentes. Resumindo
essa questo, George M. Fredrickson (1999) observa:
Apesar de estudos revisionistas recentes, no h dvida de que existe certa verdade
na viso tradicional de que o Brasil, quando ainda era uma colnia portuguesa ou
um imprio tropical portugus muito antes de aspirar a ser um estado-nao
moderno estabeleceu um padro de relaes raciais que diferia consideravelmente
do que se desenvolveu nos Estados Unidos e na frica do Sul. O esteretipo do
mulato ou pardo era e at certo ponto ainda muito diferente do esteretipo dos
negros, ou pretos. A limitada abertura brasileira mistura de raas oferecia a alguns
mulatos acesso a muitas das vantagens exclusivas do status euro-brasileiro. Os que
tinham pele clara e eram bem-educados podiam ser contratados para empregos bem
pagos, gerenciar negcios, comprar propriedades cobiadas, obter cargos militares
ou governamentais e casar com brancos. As inmeras categorias diferentes de cor
no Brasil e a permeabilidade das fronteiras entre essas categorias significavam que
um sistema de segregao similar ao Jim Crow26 ou um apartheid seria muito difcil
de ser imposto no Brasil, mesmo se tivesse havido uma poltica de incentivos forte
26
[Nota do Autor] Jim Crow a denominao que se dava ao conjunto de leis que, sobretudo nos estados do
Sul dos Estados Unidos, discriminavam a populao negra, separando as pessoas nas escolas por cor,
exigindo que negros se sentassem na parte de trs dos nibus, impedindo casamentos mistos, segregando os
lugares de residncia, e assim por diante. Essa legislao s foi abolida na dcada de 1960, a partir dos
movimentos anti-segregacionistas. Ver a respeito:
<http://americanradioworks.publicradio.org/features/remembering/>. Acesso em 26 ago. 2004.
79
para tal. Era simplesmente muito difcil determinar quem era o qu unicamente com
base na aparncia fsica.27
A pobreza urbana nos Estados Unidos

Da mesma forma que no Brasil, os descendentes dos antigos escravos dos sculos 18
e 19 so o ncleo de origem da pobreza urbana nos Estados Unidos, junto com as mais
recentes ondas de imigrantes vindos do Mxico e do Caribe. Em seu excelente sumrio da
literatura americana sobre a pobreza urbana, William Julius Wilson & Robert Aponte
(1987, apndice) mostram como, na virada do sculo, a principal preocupao dizia
respeito s condies de vida dos imigrantes europeus. Na dcada de 1930, o tema da
pobreza quase desapareceu da literatura, cedendo lugar para questes relacionadas
organizao e ao funcionamento do estado de bem-estar social sob a poltica de
reerguimento econmico de Franklin D. Roosevelt, o New Deal. A pobreza e a misria,
claro, foram preocupaes centrais durante os anos da depresso econmica, mas eram
vistas como questes econmicas, sem que houvesse necessidade de olhar para os pobres
como um grupo social que demandasse ateno especial, diferente das polticas do New
Deal. Depois da Segunda Guerra Mundial, dizem os autores, a prspera dcada de 1950
ofereceu pouco estmulo para que os cientistas sociais e administradores pblicos
reconhecessem e enfrentassem os problemas de uma concentrao crescente de cidados
nas favelas e guetos de nossas principais cidades (p. 166).
A redescoberta da pobreza nos Estados Unidos ocorreu nos anos de 1960, primeiro
sob o governo Kennedy e, depois, com mais fora, com o Programa de Guerra contra a
Pobreza de Lyndon Johnson, em 1964. Pela primeira vez foi oficialmente reconhecido que
alguns grupos sociais idosos, crianas pobres e uma parcela significativa da populao
negra no conseguiam se beneficiar das vantagens de uma economia desenvolvida, e que
a pobreza estava associada a outros problemas sociais, como a delinqncia juvenil, o
27
Ver tambm Herbert Klein, 1967; Anthony Marx, 1998; e Frank Tannembaum, 1947.
80
analfabetismo e as mazelas urbanas, que no podiam ser abordados isoladamente. Para

mudar a situao, era necessrio desenvolver programas de treinamento profissional, dar
apoio para as pessoas se tornarem capazes de trabalhar e estimular a participao
comunitria no enfrentamento dos problemas da pobreza. Atribui-se essa mudana de
perspectiva, em grande parte, a alguns livros influentes da poca A sociedade afluente, de
John Kenneth Galbraith (1998) e The other America, de Michael Harrington (1994) e
tambm crescente preocupao com as condies de vida das populaes negras,
impulsionada pelo movimento em prol dos direitos civis.
Na dcada de 1960, a pobreza tornou a ser um tema importante da pesquisa social,
com foco nas relaes entre pobreza e cultura e nas controvrsias geradas sobre a questo.
Ao mesmo tempo, o governo estabeleceu uma linha de pobreza oficial que se tornou um
padro para medir e comparar o problema. Essa medida sempre foi sujeita a crticas por
exemplo, por no incluir rendimentos indiretos ou por ter um ponto de corte muito baixo
mas de toda forma tem permitido anlises de longo prazo e comparaes entre diferentes
regies e grupos sociais. O que essas anlises mostram que houve uma reduo muito
significativa dos nveis de pobreza nos Estados Unidos nos anos de 1960, tendo declinado
de cerca de 22% para 12,8% da populao nvel aproximado em que se manteve a partir
da. Elas tambm mostram que a pobreza deixou de ser predominantemente rural e hoje
sobretudo urbana, afetando um nmero expressivo de brancos, que so a maioria.
Proporcionalmente, no entanto, a incidncia relativa da pobreza e de seus indicadores
correlatos de desarticulao social (crimes, nascimentos de mes solteiras, famlias
chefiadas por mulheres e dependncia da assistncia social) muito maior entre negros
(Wilson, 1987, p. 173).
A publicao em 1965 do relatrio The Negro Family, de Daniel Moynihan (US
Department of Labor Office of Policy Planning and Research), deu origem a controvrsias
intensas e a um grande volume de pesquisas sociais que ainda continuam, bem sumarizadas
no texto de Wilson & Aponte. A proposio bsica do relatrio que a populao negra
estava sendo dividida em dois segmentos, um se transformando em classe mdia bem
sucedida e estvel e outro que se tornou conhecido como subclasse. Sobre este segundo
segmento, dizia-se que o problema era o crculo vicioso criado pela desorganizao da
81
famlia, com o grande nmero de domiclios chefiados por mulheres, mes solteiras e
dependentes da assistncia social. As pessoas que conseguiam escapar das comunidades
pobres e miserveis formadas por tais famlias, uniam-se s classes mdias, privando suas
comunidades de seus arrimos e de modelos de conduta. Moynihan atribua essa situao
longa histria de escravido e discriminao contra os negros americanos, e props
polticas enrgicas de compensao.
Seria impossvel apresentar sequer um resumo aproximado das extensas controvrsias
que cercaram o relatrio e dos muitos estudos que surgiram a partir dele. Basicamente, o
debate foi entre os que pensavam que as razes do problema se encontravam em certas
caractersticas da cultura ou mesmo da raa negra, incluindo uma suposta tradio de
matriarcado, e aqueles para quem os problemas derivavam da situao em que os negros
haviam sido colocados pela sociedade predominantemente branca.
Em outras palavras, tratava-se de um debate sobre se a pobreza era responsabilidade
dos pobres, como Malthus afirmara havia mais de 200 anos, ou se era um subproduto da
sociedade e da economia modernas. No h dvida de que podem existir instituies,
atitudes e comportamentos em determinados grupos que dificultam sua capacidade de se
estruturar para buscar melhores condies de vida. Por outro lado, existem fortes evidncias
que mostram como, no caso dos Estados Unidos, as condies externas em que vive a
populao negra afetam no s seu nvel de vida, mas tambm suas chances de sair da
situao em que se encontra. Por exemplo, h uma crescente literatura mostrando que o
aprisionamento generalizado de negros uma causa importante da desestruturao das
famlias, dificultando o acesso educao e ao mercado de trabalho. Em alguns lugares,
50% da populao negra jovem est ou j esteve encarcerada. O combate s drogas e o
policiamento repressivo dos guetos negros constituem outro fator relevante.
A verdade, afirma Wilson, est em algum ponto entre os dois extremos. certo que
muitos pobres nunca tiveram as oportunidades e a assistncia necessrias para sair de suas
condies de pobreza e excluso social, e so vtimas de preconceito e discriminao.
Tambm verdade que, em sua situao de privao, eles podem ter desenvolvido atitudes
e comportamentos que tornam difcil aproveitar os recursos e as oportunidades que lhes so
82
oferecidos atitudes e comportamentos que precisam ser adequadamente conhecidos e

compreendidos.28
A melhor sntese do debate a respeito da subclasse e de seu impacto sobre as
polticas sociais nos Estados Unidos est provavelmente no livro de Christopher Jencks
(1993), Rethinking Social Policy. Ele examina as evidncias disponveis sobre as mudanas
nos componentes principais da sndrome da subclasse pobreza, desemprego masculino
e feminino, o gap educacional, violncia, gravidez de adolescentes e de mes solteiras e
verifica que essas so, em grande parte, situaes independentes, que no variam no mesmo
sentido. Na poca em que ele escreveu, no incio da dcada de 1990, o desemprego entre os
jovens e a gravidez de mulheres solteiras estavam aumentando; mas o crime tinha parado
de crescer e o desempenho educacional tambm avanava, especialmente entre negros. Sua
principal concluso que o conceito de subclasse no muito til. Cada uma dessas
questes tem suas prprias causas, que requerem polticas especficas e, apesar de
freqentemente virem juntas nas mesmas reas e grupos populacionais, deveriam ser
tratadas uma a uma, e no como parte de uma nica cultura de subclasse.
uma tese bem razovel. O debate sobre a subclasse muito ideolgico: h uma
tendncia perigosa, entre os conservadores, de olhar para os pobres como se pertencessem a
uma cultura singular, definida geralmente em termos negativos e, a partir dessa perspectiva,
tratar todos seus supostos membros com preconceito e discriminao, abertos ou
dissimulados. Por outro lado, inegvel que h uma cultura negra caracterstica nos
Estados Unidos, em parte associada pobreza urbana e vida sob discriminao e
preconceito, e em parte associada a toda uma srie de estilos de vida e comportamentos
desde o uso peculiar da lngua inglesa at uma relao especial com a msica e com a
organizao da vida social e comunitria , que no nem melhor nem pior do que a dos
28
Wilson se refere aqui a um texto de 1968 escrito por Herbert J. Gans (1969), que tenta explicar o
desenvolvimento de uma cultura de subclasse em termos da distncia entre as aspiraes das pessoas e as
normas de comportamento aceitas pela sociedade, uma aplicao direta da teoria de estrutura social e
anomia desenvolvida por Robert K. Merton em seu artigo clssico de 1938.
83
brancos e a de outros grupos tnicos, mas que pode ter conseqncias especficas sobre o
acesso das pessoas s oportunidades de desenvolvimento pessoal e acesso riqueza.
Concluso
Essa incurso pelos temas das transformaes do trabalho, dos sistemas de
escravido, dos trabalhadores livres e da pobreza urbana nos Estados Unidos deve ser vista
em contraste com a maneira pela qual os temas do desemprego, da pobreza e da
desigualdade social costumam ser tratados no Brasil. Por exemplo, o conceito de
desemprego, desenvolvido no contexto da criao do estado de bem-estar social na
Europa e do New Deal nos Estados Unidos, no ajuda muito a entender o que ocorre em um
pas onde, historicamente, uma grande parte da populao nunca chegou a participar de
forma plena da economia moderna, embora esteja totalmente integrada em termos de suas
aspiraes de consumo. A pobreza rural e urbana no mero efeito de uma crise econmica
temporria ou de um modelo econmico adotado por este ou aquele governo, que possa
ser modificado pela simples vontade poltica dos governantes; e no se pode esperar que a
pura transferncia de alguma renda para os setores mais pobres da populao, embora
vlida como poltica compensatria, altere de forma significativa tal situao. A pobreza
tampouco fruto, simplesmente, de um comportamento pouco tico das elites, ou de uma
poltica de discriminao e preconceito deliberados dos ricos em relao aos pobres, ou dos
brancos em relao aos negros como se as elites e os ricos de outros pases fossem mais
generosos ou menos preconceituosos do que os brasileiros, e isso explicasse as diferenas.
O que essas teorias, interpretaes e propostas de soluo tm em comum que
pretendem apresentar uma explicao geral para tudo e uma receita simples para a soluo
de situaes extremamente complexas e difceis. Na linha sugerida por Jenks, necessrio
desagregar os problemas em seus componentes, conhecer melhor a realidade dos diferentes
setores sociais afetados pela excluso social e enfrentar cada um deles de forma separada.
Por exemplo, existem problemas especficos com a educao, que reforam a desigualdade
social e no habilitam as pessoas para o mercado de trabalho; existem situaes claras de
subculturas de marginalidade social nas periferias das grandes metrpoles, que no podem
ser ignoradas; existem problemas graves na administrao e na gesto do solo urbano, que
84
esto relacionados com a favelizao das grandes cidades e com suas conseqncias;
existem perverses na legislao, que dificultam a atividade econmica de pequenos
empresrios e estimulam a informalidade; existem problemas graves no sistema judicirio e
nas polcias, que discriminam e agravam a situao da populao mais pobre; existem
situaes de discriminao social e sobreexplorao que precisam ser identificadas e
reprimidas; e assim por diante.
Para lidar com essas questes, precisamos conhecer melhor o que est ocorrendo em
cada setor, sem a tentao das explicaes simplistas e das solues mgicas. O Brasil no
est sozinho nessa batalha. Todos os pases, mesmo os mais ricos, tm de enfrentar
problemas semelhantes, e temos muito o que aprender com eles, da mesma forma que eles
tm a aprender conosco. No um caminho fcil, mas o nico que existe, e precisa ser
percorrido.
85
Parte 2: Globalizao
6. O debate sobre a globalizao
Da dependncia globalizao
Em torno da dcada de 1990, as teorias da dependncia tinham perdido seu atrativo
como explicao para os problemas do subdesenvolvimento e da pobreza fora dos centros
industriais. Isso por dois motivos principais. Primeiro: pases que procuravam seguir
polticas de auto-suficincia econmica e industrializao forada no estavam
conseguindo os resultados esperados. Segundo: pases como a Coria e Taiwan, os
chamados Tigres Asiticos, considerados at ento exemplos extremos de dependncia
econmica e poltica em relao aos Estados Unidos e Europa, estavam apresentando
nveis inesperados de desenvolvimento e crescimento econmicos. Fernando Henrique
Cardoso, autor do livro mais difundido sobre a dependncia nos anos de 1960, foi eleito
presidente do Brasil em 1994 e deu incio a uma poltica de ajuste interno e abertura
economia internacional. Em vez de dependncia, a nova palavra de ordem passou a ser
globalizao.
Uma explicao inicial, mas limitada, para o sucesso dos Tigres Asiticos foi
puramente externa: dizia-se que esses pases tinham sido bem-sucedidos porque
mantiveram suas economias abertas aos mercados internacionais, sem interveno do
Estado, ao contrrio de pases como a ndia e o Brasil, que permaneceram fechados e com
as economias controladas. Entretanto, essa explicao no era adequada, uma vez que, por
exemplo, a presena do Estado na economia do Japo, da Coria e de Taiwan foi muito
mais forte do que em qualquer pas da Amrica Latina. Tornou-se necessrio voltar a esses
pases para tentar entender para alm das circunstncias da Guerra Fria e das opes
econmicas de curto prazo por que alguns foram capazes de implementar polticas
internas e externas que permitiram colher os benefcios da participao na economia
internacional, tornando suas sociedades mais ricas e mais igualitrias, enquanto outros no.
Isso inclua algumas questes antigas, como suas diferenas climticas e de recursos
naturais (Landes, 1999) e outras nem tanto, como as formas de organizao de seus
86
governos, a extenso e a qualidade da educao pblica, o espao dado iniciativa privada,

a forma como lidavam com a cincia e a tecnologia, e as condies legais, institucionais e
culturais para o funcionamento de uma administrao pblica eficiente e de empresas
modernas. O Banco Mundial, uma instituio central no novo mundo globalizado,
desempenhou papel importante no fomento a essa linha de pesquisas, tentando influenciar
os pases a reformar suas instituies para colher os benefcios que se supunha decorrerem
do novo cenrio internacional.29
A segunda abordagem dava nfase no aos pases, mas ao novo contexto
internacional, descrito agora em termos de globalizao, como algo diferente e mais
opressivo do que a antiga internacionalizao. No h consenso sobre o que essa nova
globalizao realmente significa; mas o ponto de partida a penetrao intensa de
sociedades nacionais por todo tipo de redes, associaes, instituies e culturas mercados
financeiros, grandes companhias multinacionais, organizaes no-governamentais, mdia
internacional, redes de comunicao instantnea, circuitos acadmicos e novas
organizaes internacionais e multilaterais, como as Naes Unidas, a Otan, a Unio
Europia e a Liga rabe. A globalizao vista como uma tendncia multidimensional,
com aspectos e conseqncias econmicos, militares, culturais, tecnolgicos, polticos e
ambientais, cada qual requerendo ateno especial. Uma caracterstica comum dessa
segunda abordagem , por vezes, um renascimento com nova roupagem da antiga teoria da
dependncia: a noo de que as limitaes globais impostas sobre pases individuais so
fortes demais para serem contidas por polticas locais, acrescida de uma preocupao
renovada com a necessidade de reformar a ordem internacional. Em lugar dos antigos
imperialismo e neocolonialismo, agora o ru a globalizao, com conseqncias e
implicaes similares.
29
Isso fica evidente nos temas da maioria dos relatrios do Banco Mundial sobre o desenvolvimento mundial,
World Development Reports, desde os anos de 1990. Ver World Bank 1990; 1993; 1994; 1995; 1997; World
Bank & Shahid Yusuf, 2000.
87
O Consenso de Washington
A primeira manifestao dramtica dos riscos da globalizao foi a crise financeira e
monetria que afetou o Mxico em 1982 e se espalhou por outros pases nos anos seguintes.
Na Amrica Latina, os anos de 1980 ficaram conhecidos como a dcada perdida. Uma
explicao foi a inabilidade dos pases da regio de se adaptar volatilidade dos fluxos de
capital internacional e s outras mudanas provocadas pela globalizao. Organizaes
internacionais e, mais especificamente, o Fundo Monetrio Internacional, foram chamados
a ajudar os pases a enfrentar a situao e desenvolveram uma viso do que esses pases
deveriam fazer para se integrar economia mundial e dela se beneficiar. A expresso
Consenso de Washington foi cunhada pelo economista John Williamson em 1989 para
descrever essa viso. Vinte anos mais tarde, depois de crises recorrentes na Amrica Latina,
na sia e na Rssia, ficou bvio que algo estava seriamente errado, e o Consenso de
Washington passou a ser atacado. Um dos crticos mais conhecidos foi o ganhador do
Prmio Nobel de economia, Joseph E. Stiglitz, que tinha sido economista-chefe e vicepresidente do Banco Mundial e, antes disso, Presidente do Conselho de Consultores
Econmicos do Presidente Clinton.
O texto original de Williamson foi uma tentativa de listar o que os pases latinoamericanos deveriam fazer para arrumar suas casas e se qualificar a um financiamento do
Banco Mundial e do Fundo Monetrio Internacional, na perspectiva dessas agncias. Era
uma lista de dez recomendaes de poltica econmica em torno de trs idias bsicas:
disciplina macroeconmica, economia de mercado e abertura para o mundo.
Stiglitz (2002) e Williamson (1990) concordam em seu diagnstico sobre a crise
enfrentada pelas economias latino-americanas na dcada de 1980, assim como sobre as
principais recomendaes de como lidar com elas. A explicao era, primeiro, que esses
pases estavam gastando alm de seus recursos e que isso estava levando inflao e
desorganizao da economia. A disciplina fiscal era particularmente difcil para os regimes
democrticos que substituram os governos militares dos anos de 1980. Os gastos pblicos
crescentes eram uma conseqncia do superdimensionamento do Estado devido s polticas
clientelistas, a uma grande burocracia em sua maior parte ineficiente , criao de
empresas pesadas e geralmente no-competitivas, incontrolvel expanso dos sistemas de
88
benefcios sociais e penses, e corrupo. Em segundo lugar, esses pases importavam

mais do que exportavam, e os dficits no balano de pagamentos estavam levando ao
endividamento crescente. Para corrigir esses dois problemas, eles deveriam cortar gastos
pblicos e desvalorizar suas moedas, favorecendo o setor exportador. Em terceiro lugar,
suas economias estavam fechadas aos mercados e tecnologias internacionais, o que
conduzia a altos preos internos e incapacidade de importar; para resolver isso, deveriam
baixar suas tarifas, forando as empresas nacionais concorrncia. Pode-se sintetizar as
recomendaes bsicas dizendo que os pases deveriam alcanar o equilbrio
macroeconmico, isto , no gastar mais do que era permitido pela capacidade de cobrar
impostos; no importar alm de sua capacidade de obter dlares; e manter a inflao sob
controle. Deveriam liberalizar suas economias, abrindo-as ao investimento de capital
estrangeiro e ao comrcio internacional; e privatizar as empresas pblicas, particularmente
nas reas de metalurgia, energia, transportes pblicos e telecomunicaes. Com a
privatizao, o setor pblico poderia obter recursos para auxiliar a equilibrar suas contas, os
capitais privados trariam novos investimentos e a qualidade dos produtos e servios
melhoraria.
Esse diagnstico e suas recomendaes ainda so fortemente questionados na
Amrica Latina. Durante a campanha presidencial de 2002, o governo de Fernando
Henrique Cardoso, que trabalhou com bastante sucesso para ordenar a economia, foi
acusado pela oposio de desmantelar o setor pblico, sacrificando o crescimento da
economia e os servios pblicos em troca do controle da inflao, e entregando o pas aos
banqueiros, capitalistas e especuladores internacionais. O Partido dos Trabalhadores, PT,
tanto quanto o Presidente, Luis Incio Lula da Silva, tm uma longa histria de lutas contra
essas polticas, em favor da expanso do setor pblico, defendendo polticas baseadas na
proteo das indstrias nacionais, em investimentos sociais crescentes e no controle do
fluxo de capitais estrangeiros. Polticos como Nstor Kirchner, na Argentina, Alan Garca,
no Peru, e Hugo Chvez, na Venezuela, pensam de forma semelhante. No entanto, a
poltica econmica de Lula tem sido to ou mais conservadora que a de Cardoso. Apesar de
seu eventual atrativo popular e eleitoral, no parece ser possvel, no sculo 21, fazer reviver
as polticas de inflao, isolamento da economia internacional e crescimento descontrolado
89
do setor pblico, que conduziram s crises das dcadas de 1970 e 1980. O que havia de
errado, no entanto, com o Consenso de Washington?
Williamson e Stiglitz no discordam das necessidades de responsabilidade fiscal,
mercados livres e governos enxutos, e concordam tambm que essas polticas tenderam a
ser implementadas de forma dogmtica, freqentemente com base em ideologias simplistas
de mercado, e sem levar em conta as situaes especficas de cada pas. O que estaria
errado no seriam as recomendaes, mas as formas pelas quais elas foram seguidas.
As privatizaes, que Stiglitz acreditava serem uma meta importante, foram quase
sempre empreendidas apressadamente, levadas pela urgncia de curto prazo de reduzir o
dficit pblico e gerar recursos para pagar as dvidas, e na suposio de que grupos
privados sempre viriam preencher o lugar dos servios e empresas pblicas fechados,
trazendo capital prprio. No Brasil, a privatizao foi um sucesso indiscutvel nas reas de
minerao, metalurgia e telecomunicaes, mas um desastre na rea de energia, por
exemplo. Na Rssia, as privatizaes conduziram criao de uma nova oligarquia ao
estilo mafioso, que passou a controlar a maior parte da vida econmica e poltica pas. Na
ausncia de estruturas reguladoras apropriadas e de mercados bem-estabelecidos, as
privatizaes podem conduzir a situaes de corrupo, monoplio, reduo de servios
pblicos, custos crescentes para a populao e desemprego. (Luigi Manzetti, 1997) Parece
claro que a soluo para esses problemas no voltar atrs com as privatizaes, mas fazlas adequadamente.
A abertura dos mercados, outra poltica importante, pode facilmente levar
destruio das pequenas empresas locais, gerando desemprego e desordem social. Stiglitz
diz que os Estados Unidos tinham uma poltica hipcrita em relao a isso, uma vez que
foravam, e muitas vezes obtinham, medidas de liberalizao nos pases em
desenvolvimento, enquanto protegiam sua agricultura com subsdios elevados. Nos pases
desenvolvidos, as negociaes comerciais so um campo frtil para a manifestao de
grupos de interesse especiais, com os quais outros pases tm dificuldade em lidar. A
liberalizao de mercados financeiros ainda mais problemtica. A maioria dos pases
latino-americanos possua bancos pblicos ineficientes, usados politicamente e sustentados
90
pela inflao, que precisaram ser fechados ou transferidos ao setor privado. A combinao
da estabilizao econmica com a abertura internacional levou muitos sistemas bancrios
na Amrica Latina falncia ou a reestruturaes caras e dramticas, como ocorreu com o
Proer no Brasil (Graciela Kaminsky & Carmen Reinhart 1999). O livre fluxo de capital
especulativo de curto prazo trouxe mais problemas do que benefcios. So recursos que
raramente levam a investimentos de longo prazo e criao de novos empregos, foram os
pases a manter grandes reservas internacionais como garantias que congelam os recursos
pblicos, e so os primeiros a se retirar em situaes de incerteza, criando srias crises de
confiana.
Poderia ter sido diferente? Stiglitz acredita que sim, e d vrios exemplos de pases,
do Chile China, que foram capazes de evitar as armadilhas da verso do FMI do
Consenso de Washington. Para ele, o maior problema da abordagem do FMI foi a maneira
dogmtica e autoritria de imposio de suas polticas, deixando pouco ou nenhum espao
para que os pases fizessem uso de suas prprias competncias e as adaptassem a suas
condies peculiares. No havia preocupao com o ritmo e a seqncia das reformas, tanto
por causa do fundamentalismo de mercado das autoridades do FMI, como por seu poder
quase imperial sobre os pases que precisavam de seu apoio. Polticas adequadas de
reajustes econmicos deveriam levar em considerao que no existem automatismos de
mercado que compensem a destruio de instituies e empresas tradicionais. Uma
economia de mercado, para crescer, precisa de instituies bem-estabelecidas, inclusive um
sistema legal funcionando adequadamente, direitos de propriedade, leis antitrustes efetivas,
e disponibilidade e liberdade de informao. A agenda de transformao no deveria ser
limitada ao equilbrio econmico e expanso da economia de mercado, mas sim incluir
itens como a preservao do emprego e dos servios sociais bsicos, reforma agrria,
educao pblica e um ataque direto s situaes de pobreza extrema.
Mais fundamentalmente, Stiglitz acredita que a transformao econmica requer a
preservao e a transformao graduais da sociedade, conduzidas por lideranas
competentes e legtimas. Os governos talvez tenham de se tornar menos dispendiosos, mas
eles tambm precisam melhorar sua capacidade de regular a economia e de implementar
91
polticas sociais, e nenhuma reforma pode ser feita a partir de Washington, sem a
participao e o compromisso ativos dos lderes e intelectuais dos prprios pases.
mais fcil apontar os problemas associados ao Consenso de Washington do que
sugerir uma alternativa melhor, uma vez que parece impossvel e indesejvel voltar ao
tempo das economias fechadas, dos dficits pblicos crescentes e da injustia social
permanente. Dani Rodrik, economista de Harvard, identificado, tal como Joseph Stiglitz,
como membro do Dissenso de Cambridge (Edmar L. Bacha, 2002), tambm concorda
com os principais objetivos econmicos do Consenso de Washington; mas pensa que o
problema vem das tentativas de traduzir recomendaes genricas de poltica econmica
em arranjos institucionais especficos, o que est longe de ser bvio e automtico:
Princpios tais como incentivos apropriados, direitos de propriedade, moeda forte e
solvncia fiscal dizem nada, por si mesmos, sobre as instituies que devem
implement-los. Eles precisam ser implementados por um conjunto de polticas
pblicas especficas. A experincia indica que pode haver muitas maneiras de
empacotar esses princpios em arranjos institucionais. Diferentes pacotes tm custos
e benefcios diferentes, dependendo das limitaes polticas prevalecentes, dos
nveis de competncia administrativa e das falhas do mercado. O contexto
institucional preexistente oferecer limites e oportunidades, requerendo atalhos
criativos ou experimentos arrojados. A partir dessa perspectiva, a arte da reforma
consiste em fazer escolhas apropriadas de um cardpio potencialmente infinito de
desenhos institucionais. (Dani Rodrick, 2003)
O impacto da globalizao
Logo no incio de seu livro, Stiglitz diz que, em anos recentes, a distncia entre ricos
e pobres vem crescendo e mesmo o nmero dos que vivem na pobreza absoluta aqueles
que vivem com um dlar ou menos por dia tem aumentado (p. 24). Ser? Os efeitos reais
da globalizao sobre a economia so o tema de uma anlise detalhada feita por Fischer
(2003), diretor-executivo do Fundo Monetrio Internacional de setembro de 1994 a agosto
de 2001, em uma resposta indireta s crticas de Stiglitz.
92
O marco central da globalizao, para Fischer, foi a falncia do sistema monetrio

mundial criado pela Conferncia Internacional de Bretton Woods, de 1944, que criou
tambm o Fundo Monetrio Internacional e o Banco Internacional para a Reconstruo e
Desenvolvimento, hoje conhecido como Banco Mundial. At os anos de 1970, havia a
expectativa geral de que as moedas de todos os pases teriam uma relao fixa com o dlar
americano, e era misso do FMI providenciar apoio e assistncia aos pases nas
circunstncias em que essa taxa fosse difcil de manter. Depois da dcada de 1970, com o
crescimento dos fluxos de capital e o uso de polticas monetrias para propsitos
domsticos, o valor das moedas comeou a flutuar, conduzindo instabilidade das relaes
financeiras entre os pases. Isso no constituiu um fenmeno novo, uma vez que,
proporcionalmente, os fluxos de capital internacional hoje no so maiores do que foram
antes da Primeira Guerra Mundial, mas foi uma ruptura importante da situao que havia
prevalecido nos ltimos cinqenta anos, e que continua tendo desdobramentos.
Fischer comea seu texto com uma homenagem pstuma ao economista Rudiger
Dornbusch (2000), citando um trecho que, em sua admirao pela globalizao, lembra a
fascinao de Marx com o capitalismo, quase dois sculos antes:
Este sculo, e em particular as trs ltimas dcadas, mostraram que enquanto o
estado-nao se desmantelava diante da economia global, as empresas estatais e a
represso econmica deram lugar livre empresa, com o capitalismo voraz e suas
espetaculares inovaes rompendo as burocracias dos governos e das corporaes.
Quem quer que diga que algo impossvel logo interrompido por algum que diz
que j o fez. O processo est longe de estar completo; a inovao e a livre empresa
espalham uma nova forma de pensar, baseada no sucesso e na aceitao desse
modelo, para horror do statu quo poltico e para alegria de todos aqueles dispostos a
adotar uma atitude de poder-fazer. Se este sculo ensinou alguma coisa, certamente
foi isso: reveses assustadores como a depresso e a guerra so apenas tragdias
momentneas oportunidades de compra, se voc preferir no avano inexorvel
dos padres de vida e das possibilidades de desfrutar de uma vida melhor. Um dos
grandes economistas deste sculo, Joseph Schumpeter ministro das finanas da
ustria nos anos de 1920 e professor de Harvard no fim da vida escreveu sobre a
93
destruio criativa como o mecanismo dramtico do progresso econmico. Esse

processo continua.
Fischer concorda com Dornbusch, mas com menos entusiasmo. Ele examina as
evidncias disponveis sobre as mudanas da economia global nas ltimas dcadas, e
encontra um quadro contraditrio. Sobre a pobreza, sua concluso principal que a
situao est melhorando, especialmente nos pases densamente povoados, como a China e
a ndia; h poucas mudanas na Amrica Latina e uma clara deteriorao no sul da frica,
associada em grande parte disseminao da aids. Por outro lado, a desigualdade de renda
parece estar crescendo, tanto entre pases como dentro deles. Em outras palavras, os pobres
esto se tornando menos pobres, mas sua distncia dos ricos est crescendo. Ser isso uma
conseqncia da abertura das economias nacionais ao mercado internacional? Sobre essa
questo, ele examina os efeitos da livre circulao de capitais, no apenas do comrcio.
Observa que os pases que tm melhor desempenho abriram suas economias para o
comrcio e o fluxo de capitais, mas nem todos os que assim fizeram foram bem-sucedidos.
Uma economia aberta, conclui Fischer, uma condio necessria, mas no suficiente para
o crescimento econmico. Como um verdadeiro economista liberal, Fischer acredita que,
no longo prazo, o capital deveria ser livre para correr mundo procura do melhor retorno
possvel; no curto prazo, entretanto, ele concorda que talvez seja necessrio colocar alguns
limites a esse fluxo, como o Chile fez com sucesso por um perodo. Mas, acima de tudo,
necessrio tornar as condies financeiras dos pases mais transparentes e certificar-se de
que as condies macroeconmicas gerais estejam no rumo certo dficits pblicos
reduzidos, inflao baixa e taxas de juros adequadas.
Fischer acredita tambm que o sistema global de comrcio internacional injusto e
desfavorvel aos pases em desenvolvimento, por causa dos subsdios e protecionismos dos
setores agrcolas na Europa e nos Estados Unidos. No entanto, ele no apia as antigas
vises de Raul Prebisch e da Comisso Econmica das Naes Unidas para a Amrica
Latina a respeito da superioridade no comrcio internacional das economias industriais
sobre as agrcolas, no longo prazo. Ele acredita que os desequilbrios atuais podem ser
ultrapassados por meio de negociaes dentro da Organizao Mundial de Comrcio.
94
No final, Fischer discute o papel do Fundo Monetrio Internacional e como ele

poderia se tornar mais efetivo. Implicitamente, Fischer aceita muitas crticas feitas por
Stiglitz, e apia a viso de que o FMI deveria melhorar seu desempenho, por meio de uma
condicionalidade mais focada, com nfase nas polticas macroeconmicas e nas medidas
estruturais essenciais estabilidade macroeconmica, e de maiores esforos para assegurar
que os pases assumam a responsabilidade pelos programas de reforma. Ele tambm
acredita que o Fundo deveria se tornar mais transparente e prestar mais contas aos pases
que so seus clientes. Entretanto, ele ctico quanto ao envolvimento de organizaes nogovernamentais na superviso das atividades do Fundo e no questiona sua misso geral ou
suas metas.
O que podemos esperar do futuro? Grande parte do que vier a acontecer vai depender
do crescimento econmico dos pases industrializados. Se a economia mundial continuar a
crescer, quase todos podero se beneficiar disso; se ela no crescer, ser muito mais difcil.
Alguns pases grandes e importantes no mundo em desenvolvimento, como a ndia e a
China, esto seguindo para a frente e, na Amrica Latina, alguns pases esto se
organizando e talvez encontrando seus caminhos Chile, Mxico, Brasil. Os grandes
problemas esto na frica e em muitos pases latino-americanos, particularmente na regio
andina. As polticas para o futuro, para Fischer, no deveriam ser diferentes das do passado.
Ser necessrio continuar a seguir as recomendaes do Consenso de Washington, com
nfase maior sobre a pobreza, estabelecimento de redes de proteo social para situaes de
extrema pobreza e reforma institucional. Ser necessrio acabar com as barreiras
comerciais contra os pases pobres e aumentar a ajuda internacional. Tambm deveriam ser
desenvolvidos mecanismos para que o sistema financeiro internacional se torne menos
suscetvel a crises. Seria preciso ter melhores polticas para a migrao internacional, como
tambm aperfeioar a governana de maneira geral.
Todas essas proposies requerem organizaes multilaterais mais fortes e
competentes, e vo contra a tendncia atual de crescente unilateralismo dos Estados
Unidos. A ajuda internacional, que poderia tratar diretamente dos problemas da pobreza nos
pases mais pobres, auxiliando-os a melhorar suas economias, tem declinado muito. Tem
sido assim especialmente nos Estados Unidos e em outras economias ricas, talvez devido
95
aos fracos resultados dos programas de ajuda e m administrao dos recursos, em muitos
pases. O fim da Guerra Fria e o enfraquecimento das Naes Unidas e de outras
organizaes multilaterais tambm pode explicar a crescente negligncia no tratamento
dado aos pases mais pobres. Fischer conclui seu trabalho com uma nota sombria, dizendo:
Como as palavras de Keynes nos fazem lembrar, no podemos supor que o mundo vai
continuar na via da globalizao, de maior prosperidade e maior democracia. Isso pode ser
uma coisa espantosa de se dizer ao final de um sculo que testemunhou a primeira
competio prolongada entre dois sistemas polticos e econmicos claramente definidos. O
sistema
pr-democrtico,
pr-mercado,
pr-globalizao
venceu
essa
disputa
inquestionavelmente. Apesar disso, esse sistema est sob ataque.

George Soros, o economista e financista que tanto lucrou atuando no mercado
financeiro, agora um filantropo, muito mais crtico do que Stiglitz em relao ao sistema
capitalista global, tal como se encontra hoje (Soros, 1998). Seus textos so difceis de
entender por leitores no familiarizados com a complexidade dos mercados financeiros, e
muito marcados por seu envolvimento pessoal em situaes especficas. Ele introduz o
conceito de reflexividade para expressar a noo de que as realidades econmicas no
so independentes do observador, mas talhadas em grande parte pelas interpretaes e
aes daqueles que tentam entend-las e lidar com elas.30 Para ele, reflexividade mais
importante do que o equilbrio para entender de realidades econmicas, particularmente nos
mercados financeiros. A concluso geral, entretanto, no difcil de entender: os mercados
financeiros globais so inerentemente instveis e precisam de controle e regulao. O FMI,
ao estimular os pases a abrir suas economias e ao abastec-los de recursos para resolver
crises de curto prazo, torna-se parte do problema, mais do que sua soluo. Dada essa
situao, ele s v duas sadas: ou os pases em desenvolvimento tentaro escapar da
30
O conceito em si, tambm conhecido como efeito Pigmalio no novo (Serei sempre uma florista para
o professor Higgins, porque ele sempre me trata e sempre me tratar como uma florista, mas eu sei que posso
ser uma dama para voc porque voc sempre me trata e sempre me tratar como uma dama.). Foi explicado
por Robert K. Merton em seu artigo de 1957 sobre a profecia autocumprida e largamente adotado por
socilogos da cincia. Seu uso na anlise econmica, entretanto, mais recente (Merton, 1957).
96
economia global ou sero dela expelidos; ou os pases mais desenvolvidos concordaro em

estabelecer um mercado internacional de capitais muito mais regulado.
Escrevendo em 1944, Karl Polanyi falava sobre as trs mercadorias fictcias que
foram lanadas nos mercados pelo capitalismo, mas deveriam ser postas sob controle social
fora do mercado terra, trabalho e moeda. A terra continua sendo uma questo importante
em muitas sociedades mas, de maneira geral, o processo de destruio das sociedades
camponesas tradicionais, empurrando as populaes para as cidades, completou seu
percurso. O desenvolvimento do estado de bem-estar social colocou fortes limites livre
mercantilizao do trabalho dentro dos estados-nao e h muito mais restries hoje ao
fluxo internacional de trabalho do que h um sculo, quando milhes de imigrantes
deixaram a Europa e a sia por outras partes do mundo. Os problemas da globalizao hoje
esto associados, sobretudo, mercantilizao extrema do dinheiro, e os que conhecem
mais desse assunto certamente concordam com Polanyi em que o dinheiro importante
demais para se deixar que seja controlado somente pelos mercados.
97
7. O fim do trabalho?
Os luddistas
Nas sociedades modernas, novas tecnologias so constantemente introduzidas para
substituir o trabalho humano por trabalho automatizado. No deveramos ento acreditar
que, no longo prazo, o emprego regular ser a exceo e no a regra?
A evidncia histrica nos pases industriais tem mostrado, pelo menos at
recentemente, que as tecnologias levaram criao de mais riqueza, aspiraes mais
elevadas, melhores padres de vida e mais empregos, e no menos, para uma populao
cada vez mais rica. A explicao mais comum para isso a chamada Lei de Say,
formulada por Jean-Baptiste Say no incio do sculo 19, segundo a qual a oferta cria
demanda e, por isso, haver sempre emprego para as pessoas ganharem dinheiro e
comprarem os produtos gerados por uma economia produtiva, crescente e complexa. A
inovao tecnolgica, ao aumentar a produtividade, poderia levar a eventuais problemas de
desemprego de curto prazo mas, no longo prazo, a disponibilidade de empregos se ajustaria
ao fornecimento de bens e servios. H um amplo debate entre os economistas sobre as
diferentes interpretaes e aplicaes dessa lei, especialmente nos perodos de recesso
econmica, que so com freqncia explicados em termos de excesso de oferta ou
demanda fraca (William Baumol, 1999). No longo prazo, entretanto, a maioria dos
economistas concorda com Say.
A partir dessa perspectiva, a reao dos trabalhadores dos primrdios do sculo 19 na
Inglaterra, na Frana e em outros pases contra a mecanizao da agricultura e da indstria,
que se tornou conhecida como luddismo, costuma ser percebida como uma espcie de
reao primitiva, de ignorncia e medo em relao modernidade, mas sem outras
conseqncias. Eric Hobsbawm, em um trabalho clssico de 1952, descreve essa viso
comum:
O movimento trabalhista, em seu incio, no sabia o que estava fazendo, mas
simplesmente reagia s presses da misria tateando s cegas, como animais em
laboratrio que reagem s correntes eltricas. A interpretao da maior parte dos
98
estudiosos pode ser resumida como segue: o triunfo da mecanizao era inevitvel.
Podemos entender e simpatizar com a resistncia prolongada da maioria dos
trabalhadores, exceto alguns mais privilegiados, contra o novo sistema; mas
devemos entender que era uma reao sem sentido, e condenada ao fracasso. (1952,
p. 53)31
Hobsbawm, no entanto, pensa que a destruio das mquinas no era sempre contra
as novas tecnologias em si, mas uma prtica comum no incio das lutas de classe naquela
poca, uma forma de pressionar os capitalistas por melhores salrios e condies de
trabalho. A introduo de novos equipamentos foi freqentemente seguida de mudanas nas
relaes e condies de trabalho, que exigiam ao imediata, algumas vezes com a
destruio das mquinas. verdade que algumas pessoas reagiam contra as mquinas
enquanto tais, no apenas os trabalhadores, mas tambm os pequenos industriais e artesos
que viam seus meios de sustento e seus estilos de vida serem ameaados ou destrudos
pelas novas tecnologias e pela concentrao da propriedade e do capital. Mas isso, diz o
autor, no era o mais importante. O trabalhador se preocupava no com o progresso
tcnico em abstrato, mas com o duplo problema prtico de evitar o desemprego e manter
seu estilo de vida habitual, que inclua fatores no-monetrios como liberdade e dignidade,
tanto quanto salrios. Assim, no era s mquinas propriamente ditas que ele se opunha,
mas a qualquer ameaa aos fatores citados sobretudo mudana no conjunto das relaes
de produo, que o ameaava (p. 62).
Estas continuam sendo questes centrais no atual debate sobre os avanos da
tecnologia e seus impactos na vida do trabalho. Ser verdade que as novas tecnologias
levam ao desemprego? Como as novas tecnologias transformam o emprego, o trabalho e os
estilos de vida? Quanto das transformaes ocorridas se deveu s inovaes e
transformaes tecnolgicas, e no a outros fatores relacionados com os conflitos pela
31
Sobre o luddismo ver, entre outros, Malcolm Thomis, 1972; e E. P. Thompson, 1964.
99
redistribuio de riqueza e a forma pela qual foram estabelecidas as relaes sociais no

local de trabalho?
Tecnologia, globalizao e desemprego

A histria at o final do sculo 20 parece confirmar a sabedoria de Jean-Baptiste Say:
apesar das guerras e das crises econmicas peridicas, no h evidncias de que o avano
da tecnologia tenha conduzido ao desemprego estrutural de longo prazo nas sociedades
industriais. Mais recentemente, entretanto, o fantasma do desemprego ressurgiu, associado
s questes da globalizao.
Essa questo tem sido muito discutida na Europa, especialmente entre os autores
neomarxistas. Gran Therborn, nos anos de 1980, atribuiu as variaes do emprego nos
pases desenvolvidos a polticas especficas adotadas por diferentes regimes. Examinando
os dados sobre emprego, ele diz que a hiptese de um declnio da sociedade laboral
insustentvel. Desemprego no destino, afirma, mas conseqncia de polticas
governamentais especficas (Therborn, 1986). A viso mais ampla nos dada por Walter
Korpi (2002), que fala sobre uma grande queda do desemprego na Europa, um perodo
excepcional de quase pleno emprego nos pases desenvolvidos, que durou de 1950 at o
incio da dcada de 1970. Antes e depois disso, a maioria dos pases industriais vivia com
taxas de desemprego de cerca de 10%, com variaes importantes por pas e grupos sociais
especficos.
A explicao mais comum para o aumento do desemprego nos anos de 1970 ele ter
sido causado pelos esforos dos governos industrializados para controlar a inflao, como
reao ao aumento dos preos do petrleo. Para manter suas economias funcionando em um
ambiente competitivo, os pases tiveram de reduzir seus gastos sociais. Os que fracassaram
em fazer isso, como Alemanha, Frana e Blgica, precisaram aceitar nveis de desemprego
muito mais elevados do que os pases com mercados de trabalho desregulados e
desprotegidos, como os Estados Unidos. Korpi, entretanto, afirma que a deciso de
priorizar o controle da inflao em vez do pleno emprego precede ao choque do petrleo, e
foi um movimento deliberado das elites polticas e empresariais nos pases capitalistas para
100
mudar a distribuio de riqueza a favor dos capitalistas. Ele concorda com Therborn, contra
os economistas convencionais, em que o desemprego no apenas uma conseqncia
natural das condies macroeconmicas, mas uma conseqncia de decises polticas. O
grfico abaixo descreve a situao. Os nveis de desemprego na Europa costumavam estar
em torno de 10% at a dcada de 1940. Depois da Segunda Guerra Mundial, caram para
cerca de 2 a 3% e assim permaneceram at meados da dcada de 1970, quando comearam
a crescer novamente, atingindo nos anos de 1990 os nveis anteriores guerra.
A grande queda no desemprego

Nota. 1921-1928: mdias para a Sucia e Gr Bretanha. 1950-2000: mdias para Austrlia, ustria,
Blgica, Dinamarca, Finlndia, Frana, Alemanha, Japo, Holanda, Nova Zelndia, Noruega, Sucia, Sua e
Gr Bretanha.
Fonte: Korpi, 2002, figura 1.
impossvel tentar resolver a discusso sobre as causas do aumento do desemprego

no mbito deste livro. Uma complicao, como j vimos, a prpria noo de
desempregados, em geral definidos como pessoas que no trabalham, mas gostariam de
101
faz-lo. Pessoas que esto fora da fora de trabalho tipicamente, muitas mulheres e
jovens na maioria das vezes no so consideradas desempregadas e sim economicamente
inativas. Quando a economia se aquece, muitos daqueles que estavam inativos comeam a
buscar trabalho, e com isso aumentam tanto as taxas de desemprego quanto as de ocupao.
Na Europa Ocidental, com os seguros contra desemprego bem-estabelecidos, mais fcil
ficar desempregado por longos perodos do que nos Estados Unidos ou na Amrica Latina,
onde h pouca ou nenhuma proteo para o desemprego. A noo de trabalho tambm
mais complexa do que pode parecer. Indivduos que recebem qualquer tipo de pagamento
por qualquer tipo de atividade econmica so considerados ocupados, no importando se
tm um trabalho temporrio ou permanente, se so empregados em tempo parcial ou
integral ou se so vendedores ambulantes.
Assim, necessrio ir alm das taxas brutas de desemprego e examinar as possveis
mudanas no volume e na natureza do emprego, bem como se a inatividade e o desemprego
esto afetando alguns grupos especficos. Como aponta um estudo recente da Organizao
para Cooperao e Desenvolvimento Econmico (Organization for Economic Co-operation
and Development, OECD), o acesso ao emprego tende a ser mais limitado para certos
grupos, tais como os de idosos, mes solteiras, jovens em situao de risco, pessoas com
deficincias, imigrantes, mulheres. (OECD, 2003b) Nas economias desenvolvidas, o
desemprego entre jovens tende a ser duas a trs vezes mais elevado do que a mdia.
Devamos ter em mente que isso se refere apenas aos jovens que esto ativamente
procurando por trabalho, sem contar os milhes que continuam como estudantes ou que
adiam sua entrada no mercado de trabalho. Uma interpretao disso poderia ser que leva
um certo tempo para um jovem achar emprego, mas tambm pode significar que as novas
geraes nunca vo encontrar o mesmo tipo de mercado de trabalho e de oportunidades de
emprego que as geraes mais velhas tiveram.
A qualidade e a natureza do trabalho

Outra importante distino entre bons e maus empregos. Bons empregos so
aqueles significativos para as pessoas: pagam bem, so estveis e protegem os
trabalhadores quando adoecem ou se aposentam. Maus empregos so os enfadonhos,
102
repetitivos e exaustivos, pagam baixos salrios, so precrios e no se associam a qualquer

tipo de direito ou proteo social. Essas caractersticas necessariamente no vm juntas.
Empregos precrios e de tempo parcial podem ser desafiantes e motivadores, enquanto
empregos estveis podem se transformar em rotinas sem sentido. Na Europa, onde os
empregos estveis e de boa qualidade tendem a predominar, o trabalho precrio est
crescendo rapidamente, e isso causa de preocupao. De acordo com o relatrio da
OECD:
Trabalhos de tempo parcial foram responsveis por metade ou mais do total do
crescimento do emprego na ltima dcada na metade dos pases da OECD e por
uma considervel poro dos novos empregos em outros tantos pases. Trabalhos de
tempo parcial foram responsveis por uma poro especialmente grande do total de
ganhos no emprego de mulheres e jovens na maioria dos pases e tambm de
trabalhadores mais idosos em um menor nmero de pases , sugerindo que uma
jornada menor de trabalho freqentemente til para conciliar o emprego
remunerado com outras atividades, tal como paternidade, estudos ou alguma forma
de aposentadoria parcial. O trabalho temporrio tambm cresceu em dois teros dos
pases da OECD, mas foi responsvel por metade ou mais do total dos aumentos do
emprego em apenas cinco pases. Apesar de o emprego temporrio ter sido
geralmente menos dinmico do que o emprego de tempo parcial, sua expanso
desperta especiais preocupaes, porque a maioria dos trabalhadores temporrios
preferiria empregos permanentes, e a expanso do trabalho temporrio pode ser
responsvel, em parte, pelo declnio das avaliaes subjetivas sobre a segurana no
emprego. (OECD, 2003b, p. 20)
Se essa a realidade nas economias desenvolvidas, muito mais na Amrica Latina e
em outras sociedades menos desenvolvidas. No Brasil, cerca de metade da populao
economicamente ativa est no chamado setor informal, significando que esses
trabalhadores no tm contratos legais de trabalho e no so protegidos pela legislao
social. Em alguns casos, podem ser atividades interessantes e empreendedoras, levando a
ganhos mais altos do que em empregos regularmente remunerados. Para a maioria,
entretanto, trata-se apenas de trabalho no-qualificado, sub-remunerado e precrio. No
103
Brasil, de acordo com a Comisso Econmica das Naes Unidas para a Amrica Latina, a
proporo de pessoas trabalhando por conta prpria e ajudando suas famlias sem nenhuma
remunerao cresceu de 22 para 28% entre 1991 e 1999; na Bolvia, a proporo era de
48% no ano 2000; no Chile, na Argentina e no Mxico, em torno de 20% (Cepal, 2002).
Esses dados so a evidncia do que Gran Therborn descreveu em seu livro de 1985 como
sendo a brasilizao do trabalho, um futuro sombrio que ele projetou para as economias
avanadas se elas no retornarem a uma poltica ativa pr-emprego: uma combinao de
um largo segmento de pessoas subempregadas, vivendo de trabalhos precrios na economia
informal e por vezes ilegal; um setor menor e minguante de empregados estveis em
empregos pblicos e em grandes empresas; e um segmento menor e altamente lucrativo de
empresrios e administradores de alto nvel (Therborn, 1986, p. 32).
A flexibilidade do emprego o conceito-chave no quadro geral traado por Martin
Carnoy (2000) sobre a transformao do trabalho na nova economia, observada a partir da
perspectiva do Vale do Silcio, na Califrnia. Em seu livro, publicado pouco antes da
exploso da bolha das ponto com, em 2000-2001, v-se claramente a influncia das teses
de Manuel Castells (1996) sobre a nova sociedade em rede. Para Carnoy, no verdade
que a nova tecnologia est reduzindo a oferta de empregos, mas ele observa que o sistema
de trabalho est sendo profundamente alterado. As antigas instituies que davam apoio aos
trabalhadores tm de se adaptar tambm s novas realidades. H um bom caminho para a
flexibilidade no local de trabalho, mas tambm um mau caminho:
O bom caminho o de melhorar a produtividade pelo desenvolvimento de locais de
trabalho de alto desempenho, baseados no treinamento do trabalhador, em sua
participao, nos incentivos salariais e na segurana do trabalho. Tanto os trabalhos
de colarinho azul como os de colarinho-branco so reconhecidos ao lado de novas
formas de um modelo de trabalho de colarinho-branco, no qual os trabalhadores so
remunerados pelo cumprimento de metas individuais e coletivas de desempenho.
Nesse novo modelo, flexibilidade e fluidez no so percebidas pelo trabalhador
como ameaa. O mau caminho a reduo dos custos do trabalho pela contratao
de trabalhos terceirizados, contratos de trabalho de tempo parcial e prazos fixos, e
104
presses governamentais para reduzir o salrio mnimo real e o poder dos

sindicatos. (p. 69)
O antigo sistema de empregos estveis era mantido pela concentrao de
trabalhadores nas reas industriais, pela fora dos sindicatos e pela vontade dos governos de
arrecadar impostos para sustentar amplos sistemas de bem-estar social; e tornou-se possvel
pela alta lucratividade dos servios e indstrias tradicionais. No novo sistema flexvel, os
locais de trabalho so dispersos, os sindicatos fracos e o conformismo e a segurana
cederam lugar, na percepo pblica, a nveis mais altos de ambio e risco, que so
associados a mudanas polticas importantes: A eleio de Ronald Reagan e a
implementao de polticas anti-sindicais fortes, incluindo a substituio dos controladores
de trfego areo grevistas em 1981, estabeleceu um tom para a negociao que colocou os
empregadores no comando da situao. Outra expresso da mudana no clima poltico, o
fracasso do legislativo em aprovar qualquer aumento no salrio mnimo nominal de 1981 a
1988, reduziu o salrio mnimo em 30%, aos nveis de 1950 (p. 90).
O boom econmico que acompanhou tais mudanas no clima poltico, trazendo o
desemprego a nveis muito baixos, tornou impossvel voltar aos velhos tempos de
sindicatos fortes e Estados benevolentes, mesmo que, como uma conseqncia da nova
flexibilidade, a desigualdade de renda tenha aumentado e o nmero de pessoas sem
proteo social, incluindo servios de sade e benefcios de aposentadoria, tenha atingido
altas sem precedentes. De acordo com o Centro de Estatsticas de Sade dos Estados
Unidos, em 2000, 40 milhes de americanos abaixo de 65 anos no tinham nenhum tipo de
cobertura de seguro; de 18 a 24 anos, a porcentagem era de 30%; entre os negros, 20%;
entre os hispnicos e latinos, 35%. No longo prazo, Carnoy acreditava que o conhecimento
e a competncia individuais substituiriam os sindicatos e o Estado como fonte de segurana
e estabilidade. A criao de uma economia do conhecimento intensivo conduziria a
mudanas nas famlias, pela qual homens, mulheres e crianas estariam permanentemente
estudando e organizando suas vidas em termos de suas oportunidades de aprendizado e de
trabalho. A vida em comunidade tambm mudaria. Haveria uma tendncia de se migrar das
antigas comunidades da vizinhana, baseadas na residncia de muitos anos e no
conhecimento pessoal, para novas comunidades, baseadas no conhecimento compartilhado,
105
nas filiaes profissionais e em outros tipos de afinidades, relacionadas com valores e

interesses especficos ou dimenses ticas e religiosas.
A globalizao e a destruio dos empregos

Martin Carnoy tinha conscincia dos riscos do mau caminho da flexibilidade mas,
talvez por causa do momento e do local onde escreveu seu livro, em pleno Vale do Silcio,
nos Estados Unidos, parecia estar convencido de que, no longo prazo, o bom caminho
prevaleceria. Escrevendo alguns anos depois, Jeremy Rifkin (1995) j tinha uma viso mais
pessimista. Para ele, no h dvida de que o avano da tecnologia destri os empregos e
que as novas tecnologias de informao substituem as mentes humanas por mquinas. Ele
no acredita que tecnologias avanadas tenham um efeito de gotejamento, criando novas
oportunidades de emprego medida que as antigas so destrudas. Agricultores esto
desaparecendo por toda parte, o trabalhador de colarinho azul uma espcie ameaada de
extino, e nos servios o trabalho est sendo substitudo pela automao. Desde o incio da
produo industrial em massa, tem havido um esforo deliberado, nos Estados Unidos e em
outras economias avanadas, para estimular as pessoas a consumir, a convencer a opinio
pblica a gastar em vez de poupar, por meio da criao de novos produtos e necessidades
artificiais coca-cola, desodorantes, cereais matinais. O consumo, entretanto, no pode se
expandir se no houver criao de empregos. Se o emprego no afundou ainda mais foi
graas contnua expanso dos setores militar e pblico. Entretanto, h um limite na
capacidade de expanso do setor pblico. Na maioria dos pases, h uma tendncia a parar
ou mesmo encolher o setor pblico, como forma de tornar a economia mais competitiva e
lucrativa. A conseqncia, afirma Rifkin, o aumento do nmero de pessoas
permanentemente desempregadas. Isso est afetando em particular a populao negra nos
Estados Unidos que, por razes histricas, no tem as mesmas oportunidades dos brancos
para ingressar no mercado de trabalho ou obter cargos pblicos.
Para compensar o declnio dos empregos nos setores pblico e privado, Rifkin prope
uma nova utopia baseada em um terceiro setor crescente, que d sentido vida das
pessoas, mantido por impostos vindos de empresas privadas altamente lucrativas e
seletivas:
106
Existe agora a oportunidade de criar milhes de novos empregos no Terceiro Setor

a sociedade civil. Liberar o trabalho e o talento de homens e mulheres que no so
mais necessrios no setor governamental e no mercado, para assim criar um capital
social nas vizinhanas e comunidades, custar dinheiro. Ao se taxar a riqueza
gerada pela nova economia da Era da Informao, redirecionando os recursos para
as vizinhanas, para as comunidades de bairro, para a criao de novos empregos e
para a reconstruo do patrimnio comum, cria-se uma nova agenda e uma poderosa
viso de como a vida poderia vir a ser no sculo 21. (p. 294)
Sua concluso, portanto, no muito diferente da de Carnoy. Com ou sem empregos
suficientes, ambos concluem que no h retorno possvel velha ordem poltica e
econmica. Novas instituies sociais tero de ser criadas, dando um novo propsito e um
novo sentido de pertencimento s pessoas. Se essas instituies vierem a existir, elas
podero assegurar que o bom caminho prevalea sobre o mau caminho da
flexibilidade, ou podero compartir com o Estado a criao, em larga-escala, de novos
empregos sem fins produtivos diretos.
Determinismos tecnolgicos, sociais, polticos e de mercado

Os temas dos determinismos tecnolgicos e de mercado esto subjacentes maioria
das controvrsias sobre as mudanas que vm ocorrendo no mercado de trabalho. Quanto
das relaes sociais determinado pela tecnologia e pela lgica da competio de
mercado e quanto delas pode ser criado pelo envolvimento ativo e pela organizao das
pessoas, levando a decises polticas apropriadas? Hobsbawm acreditava que os antigos
luddistas haviam tido sucesso em pequena escala, conseguindo concesses e preservando
seus padres de vida em alguns lugares sem, entretanto, deter o triunfo do capitalismo
industrial. Apesar dos esforos de Hobsbawm em resgatar a importncia do agenciamento
humano na organizao da sociedade, a principal tradio nas cincias sociais marxistas, s
quais ele pertence, o determinismo tecnolgico.
O mais conhecido defensor da perspectiva marxista foi, nos anos de 1970, Harry
Braverman, ao afirmar que o capitalismo moderno, como seus predecessores nos
107
primrdios do sculo 19, fazia uso da automao para degradar as habilidades no somente
dos trabalhadores industriais, mas tambm dos que trabalhavam nos servios e em
empregos administrativos, em um processo de desabilitao similar ao que Marx descreveu
como tendo sido produzido pelas primeiras indstrias, nas profisses e nos ofcios
tradicionais (Braverman, 1975). A administrao cientfica do incio do sculo 20, nos
Estados Unidos, recomendava substituir todas as habilidades tcitas dos trabalhadores as
habilidades e competncias adquiridas pela experincia profissional, que no constam de
livros nem manuais por tarefas bem definidas, medidas e simplificadas, sob controle dos
administradores. Isso exigiria no apenas a subordinao de todas as competncias e
habilidades administrao, mas tambm o fechamento dos sindicatos e o fim de todas as
formas de negociaes coletivas e salariais. inegvel a associao entre a administrao
cientfica e as tecnologias cada vez mais complexas utilizadas na indstria; mas tambm
ela foi parte de uma ideologia administrativa peculiar que se desenvolveu nos Estados
Unidos naquela poca (Bendix, 2000, captulo 5).
Essa questo tema de uma anlise detalhada feita pelo socilogo William Form,
cujo principal objetivo mostrar como, na prtica, o conceito de habilidade significa
coisas muito diferentes. A questo da desabilitao no pode ser tratada sem que se
considerem outras variveis sociais, polticas e institucionais. Ele conclui seu trabalho
dizendo: Porque as habilidades esto inseridas em uma rede de ocupaes socialmente
organizadas, a mudana nas habilidades deveria ser estudada como resultado de um
processo de negociao entre as ocupaes. Mesmo em organizaes altamente
estratificadas, as ocupaes lutam por dividir habilidades, autoridade, remunerao,
controle do trabalho, status e privilgios. ingnuo supor que todas as ocupaes priorizam
a preservao e o desenvolvimento das habilidades. Sempre ocorrem compromissos entre
esses diversos objetivos (Form, 1987, p. 45).
Esse ponto havia sido assinalado alguns anos antes por David Joravsky, em uma
resenha de dois livros que tratam da inveno do telgrafo e, mais genericamente, da
expanso da tecnologia moderna:
108
um equvoco ver o problema da tecnologia como uma escolha entre determinismo

e livre-arbtrio, como to freqentemente apresentado: tanto o sistema tecnolgico
determina a forma como devemos organizar nossas vidas, quanto decidimos como
nossas mquinas devem ser usadas. A imagem de um martelo abstrato geralmente
usada para defender o livre-arbtrio: ele pode ser usado tanto para objetivos
construtivos quanto para fins mortferos; temos a liberdade de escolher, e por isso
escolhemos a vida. No mundo real, inventores criam centenas de martelos
diferentes, e a importncia desses instrumentos depende das diferenas entre eles e
de como so usados, e no da similitude que compartem com uma maa ou um taco.
Acontece o mesmo com os sistemas tecnolgicos: eles revelam as sociedades que os
inventaram e utilizaram, no somente os conhecimentos de seus inventores sobre
princpios mecnicos, mas tambm suas noes de status social e justia
distributiva, at mesmo suas crenas metafsicas sobre as pessoas que devem se
expressar, se alteram ou so reprimidas no processo de trabalho. (Joravsky, 1989)
Na dcada de 1970, a emergncia do Japo como potncia industrial mundial, com

padres muito altos de garantia de qualidade e produtividade, levou alguns autores a se
referir a uma segunda excluso industrial, caracterizada pelo fim da tradio fordista de
administrao cientfica e sua substituio por um renascimento da importncia dada ao
conhecimento tcito e competncia, tpicos das antigas profisses de ofcio. Isso colocou
certos pases, como a Alemanha, que mantiveram suas tradies de educao profissional
intactas, em uma condio muito favorvel, e foi bem desfavorvel aos Estados Unidos,
que no fizeram o mesmo (Piore & Sabel, 1984). O fenmeno mais visvel dos ltimos
anos, que vai contra as previses do fim do trabalho, a transferncia de indstrias e
servios de trabalho intensivo de pases desenvolvidos para outros menos desenvolvidos,
ou de regies mais ricas para as mais pobres, no mesmo pas. No Mxico temos as
maquiladoras, empresas americanas que despacham produtos semiprontos atravs da
fronteira, utilizando o trabalho barato e desprotegido do lado mexicano; no Brasil, h
muitos casos de indstrias se transferindo dos estados mais ricos do Sudeste para o
Nordeste mais pobre, procura de incentivos fiscais, trabalho barato e no-sindicalizado,
109
sem se importar com a falta de habilidades do trabalhador; e a China, mais recentemente,

tornou-se a principal base industrial de produo de todo tipo de bens de consumo para
grandes corporaes multinacionais, de computadores a sapatos (Gene Grossman &
Elhanan Helpman, 2002; Kathryn Kopinak, 1996; e Judith Tendler, 2002).
Essas situaes so s vezes interpretadas como significando que, em vez do gradual
desaparecimento das oportunidades de trabalho, o que estamos testemunhando a
transferncia do emprego das regies desenvolvidas para algumas em desenvolvimento.
possvel ainda interpretar essas tendncias como exemplos da capacidade das modernas
tecnologias de se adaptarem a diferentes ambientes sociais e polticos, servindo-se de mais
trabalho quando conveniente, ou movendo-se para tecnologias complexas que dispensam o
trabalho, quando lhes convm. Isso confirma a idia de que no a tecnologia somente que
molda a forma pela qual o sistema produtivo se organiza. Cultura, tradies e poder de
negociao de empresrios, sindicatos e instituies polticas tambm importam.
110
8. A sociedade do conhecimento
A f moderna na educao e na cincia
Uma das suposies centrais da modernidade que as pessoas precisam ser educadas
para poder participar, contribuir e se beneficiar das vantagens da eficincia, da
racionalidade e da democracia. Esse o sentido da Declarao Mundial sobre Educao
para Todos, estabelecida em Jomtien, na Tailndia, em 1990.
Declarao de Jomtien sobre Educao para Todos
Artigo 1 Satisfazer as necessidades bsicas de aprendizagem
1. Cada pessoa criana, jovem ou adulto deve estar em condies de aproveitar
as oportunidades educativas voltadas para satisfazer suas necessidades bsicas de
aprendizagem. Essas necessidades compreendem tanto os instrumentos essenciais
para a aprendizagem (como a leitura e a escrita, a expresso oral, o clculo, a
soluo de problemas) quanto os contedos bsicos da aprendizagem (como
conhecimentos, habilidades, valores e atitudes), necessrios para que os seres
humanos possam sobreviver, desenvolver plenamente suas potencialidades, viver
e trabalhar com dignidade, participar plenamente do desenvolvimento, melhorar a
qualidade de vida, tomar decises fundamentadas e continuar aprendendo. A
amplitude das necessidades bsicas de aprendizagem e a maneira de satisfaz-las
variam segundo cada pas e cada cultura e, inevitavelmente, mudam com o
decorrer do tempo.
2. A satisfao dessas necessidades confere aos membros de uma sociedade a
possibilidade e, ao mesmo tempo, a responsabilidade de respeitar e desenvolver
sua herana cultural, lingstica e espiritual, de promover a educao de outros, de
defender a causa da justia social, de proteger o meio ambiente e de ser tolerante
com os sistemas sociais, polticos e religiosos que difiram dos seus, assegurando
respeito aos valores humanistas e aos direitos humanos comumente aceitos, bem
como de trabalhar pela paz e pela solidariedade internacionais em um mundo
interdependente.
3. Outro objetivo, no menos fundamental, do desenvolvimento da educao, o
enriquecimento dos valores culturais e morais comuns. nesses valores que os
indivduos e a sociedade encontram sua identidade e sua dignidade.
4. A educao bsica mais do que uma finalidade em si mesma. Ela a base para
a aprendizagem e o desenvolvimento humano permanentes, sobre a qual os pases
podem construir, sistematicamente, nveis e tipos mais adiantados de educao e
capacitao. (Unesco, 1990)
111
Domingo Faustino Sarmiento, um intelectual e lder poltico argentino do sculo 19,

educado nas tradies francesas de Condorcet e dos enciclopedistas, expressava os mesmos
ideais:
A grande preocupao de Sarmiento, a maior paixo de sua vida, era educar as
pessoas, todos os habitantes da Argentina, elevar seu nvel espiritual e econmico e,
assim, assegurar o desenvolvimento de uma nao livre e soberana. A educao de
massas era o corao e a alma de seu trabalho e foi o ttulo de seu livro mais lido e
provavelmente seu favorito, De la educacin popular. Sua avaliao da situao nos
pases mais progressistas que visitou, levou-o a escrever que h no mundo cristo,
embora em cantos dispersos, um sistema abrangente de educao de massas que tem
incio no bero, toma forma na creche, continua na escola primria e arrematado
pela leitura, o que engloba toda a existncia humana. Esse programa de renovao
poderia ser implementado atravs da educao primria, que Sarmiento tambm
chama de educao geral. De maneira profundamente revolucionria, ele defendia
uma educao aberta, sem discriminao de raa, gnero, status social, classe social,
vises polticas ou crenas religiosas. Ele foi um pioneiro na luta por uma educao
no-sectria, ou educao livre de qualquer dogma religioso ou segregao.
Sarmiento dedicou sua vida ao desenvolvimento dessa forma de educao. Ele
escreveu pginas memorveis para divulgar mais amplamente essa idia. Em 1856,
apresentou ao Conselho Universitrio do Chile um relatrio sobre a educao geral.
Um sculo mais tarde, valeria a pena que todos os que no esto atentos influncia
da educao pblica sobre a indstria e sobre o crescimento geral da prosperidade
nacional o relessem. Com igual dedicao, ele deu incio aos Anales de la educacin
comun [Crnica da Educao Comum] em Buenos Aires, em 1858, um peridico
para promover uma filosofia educacional baseada substancialmente no movimento
francs de ensino de habilidades mistas [mixed-ability teaching], conseguindo
resultados mais positivos do que os do movimento original. (Felix H. Bravo, 1984)
mile Durkheim, um dos fundadores da moderna sociologia, escrevendo no incio do
sculo 20, parecia rejeitar essas afirmaes gerais sobre a virtude da educao. Ele dizia
que era impossvel estabelecer qual deveria ser a educao ideal, vlida para todos os
112
lugares e sociedades. Cada sociedade deveria desenvolver o sistema educacional que fosse
mais funcional para ela, de acordo com seu nvel de desenvolvimento. Entretanto, em
relao s sociedades modernas, seu raciocnio no era diferente do de Sarmiento. Nessas
sociedades, a educao desempenhava duas funes cruciais. A primeira era consolidar e
transmitir os valores sociais que mantinham a sociedade integrada; e a outra, fornecer s
pessoas o conhecimento e as habilidades que necessitavam para viver seus papis sociais.
Nas sociedades modernas, por causa da diviso do trabalho, as habilidades eram altamente
dispersas e especializadas; mas unidas por uma mesma base a adoo do mtodo
cientfico e de valores cientficos comuns, um elemento central na tradio cultural
ocidental: Ao longo de nossa histria, formou-se todo um conjunto de idias sobre a
natureza humana, sobre a importncia de nossas diferentes faculdades, sobre o direito e
sobre o dever, sobre a sociedade, sobre o indivduo, sobre o progresso, sobre a cincia,
sobre a arte etc., que esto na prpria base de nosso esprito nacional; toda educao, a do
rico tanto quanto a do pobre, a que conduz s carreiras liberais quanto a que prepara para as
funes industriais, tem por objetivo fixar essas idias nas conscincias (Durkheim, 1922,
p. 8).
No passado, esse tipo de esprito nacional foi mantido graas ao ensino de
princpios e tradies religiosos. Nas sociedades modernas, a cincia deveria tomar a
precedncia: Chegar o momento em que a vida social, em todas suas formas, ter se
tornado to complexa que no poder funcionar a no ser por meio do pensamento
reflexivo, quer dizer, pelo pensamento iluminado pela cincia. Ento, a cultura cientfica se
tornar indispensvel, e por isso que a sociedade a pede a seus membros e a impe como
um dever (p. 11).
Essa crena na importncia da educao de base cientfica, tanto para a manuteno
das instituies democrticas como para o desenvolvimento da economia, no mudou muito
desde a poca de Sarmiento e Durkheim. Escrevendo no incio da dcada de 1950, o
cientista poltico Seymour Martin Lipset encontrou uma clara correlao entre os nveis
educacionais da populao e a democracia. Quando as pessoas so educadas, afirmou, elas
compreendem e compartilham os valores da democracia; quando no o so, se tornam
alienadas e vtimas de ideologias autoritrias (1960). Mais recentemente, economistas
113
comearam a estabelecer associaes empricas entre educao (e, mais genericamente,

capital humano) e crescimento econmico, e desenvolver teorias para explicar as relaes
que descobriram (por exemplo: Gary Stanley Becker, 1964; Jacob Mincer, 1974; e
Theodore William Schultz, 1970). Eles concluram que, basicamente, investir em educao
e competncia tecnolgica seria uma deciso racional tanto para indivduos como para
governos, porque traz retornos privados e sociais significativos. Mais recentemente ainda,
estudos quantitativos sobre a pobreza na Amrica Latina mostraram que a desigualdade na
educao o que mais influencia a desigualdade de renda e a pobreza, e investimentos
significativos na educao pblica so recomendados como elemento central em qualquer
tipo de iniciativa ou programa de combate pobreza (ver, para o Brasil, Francisco H. G.
Ferreira, 2001; F. H. G. Ferreira & Phillippe Leite, 2001; Jos Guilherme A. dos Reis &
Ricardo Paes de Barros, 1991). O Banco Mundial, nos ltimos anos, tem divulgado estudos
e pesquisas sobre poltica educacional e desenvolvimento cientfico, identificados como
condio-chave para o desenvolvimento econmico, em uma abordagem que teria sido
fortemente endossada por Sarmiento e Durkheim:
A capacidade de uma sociedade produzir, selecionar, adaptar, comercializar e usar
conhecimento crtica para o desenvolvimento econmico sustentvel e de
melhores padres de vida. O conhecimento tornou-se o fator mais importante no
desenvolvimento econmico. A OECD concluiu em um estudo recente sobre os
determinantes do crescimento que as taxas de crescimento de longo prazo nas
economias da OECD dependem da manuteno e da expanso da base de
conhecimentos. O Relatrio sobre o Desenvolvimento Mundial de 1998/99
concorda, ao afirmar que as economias mais avanadas tecnologicamente so
verdadeiramente baseadas no conhecimento [...] criando milhes de empregos
relacionados com o conhecimento em um leque de disciplinas que emergiram da
noite para o dia. O crescimento real de valor agregado, nas indstrias baseadas no
conhecimento, ultrapassou consideravelmente as taxas mdias em muitos pases
membros da OCDE nas ltimas duas dcadas. Os nmeros para o perodo de 19861984 foram de 3% para as indstrias do conhecimento versus 2,3% para o setor
empresarial como um todo. Entre 1985 e 1997, a frao das indstrias baseadas no
114
conhecimento no valor total agregado elevou-se de 51 para 59% na Alemanha, de

45 para 51% no Reino Unido e de 34 para 42% na Finlndia. (OECD, 2001b; World
Bank, 2002, p. 7)
As outras faces da educao: a reproduo social e o credencialismo

A crena moderna nas virtudes da cincia, da tecnologia e da educao formal tem
sido desafiada por uma longa tradio de pensadores conservadores e, mais recentemente,
pelos defensores da ps-modernidade e do multiculturalismo. Para os conservadores, a
educao no deveria lidar primariamente com a cincia e o desenvolvimento de
habilidades, mas com o fortalecimento da moral, da religio e dos valores ticos; e deveria
ser domnio da famlia ou da Igreja, no do Estado, como proclamavam Sarmiento e
Durkheim. Ivan Illich, ex-padre, a partir de sua experincia com os pobres no Mxico nos
anos de 1960, publicou um livro chamado A sociedade desescolarizada. Para ele, as escolas
no so a soluo, mas uma das principais causas dos problemas das sociedades modernas:
Muitos estudantes, em especial os pobres, sabem intuitivamente o que a escola faz
por eles. Ela os adestra at que confundam processo e substncia. Uma vez que
esses dois conceitos se tornam indistintos, adotam uma nova lgica: quanto mais
tratamento houver, tanto melhores sero os resultados; ou, a escalada leva ao
sucesso. O aluno escolarizado desse modo para confundir ensino com
aprendizagem, promoo de srie com educao, diploma com competncia e
fluncia com capacidade de dizer algo novo. Sua imaginao escolarizada para
que aceite servio em vez de valor. Confunde-se tratamento mdico com cuidados
de sade, trabalho social com melhoria da vida comunitria, proteo policial com
tranqilidade, equilbrio militar com segurana nacional, a mesquinha luta pela
sobrevivncia cotidiana com trabalho produtivo. A sade, o saber, a dignidade, a
independncia e a produo criativa so definidos como pouco mais do que o
desempenho das instituies que afirmam servir a esses fins, e sua melhoria se faz
dependente da concesso de maiores recursos administrao de hospitais, escolas
e demais organismos correspondentes. (Illich, 1971)
115
Em lugar dessas instituies e burocracias, Illich sonhava com um retorno

comunidade, famlia, ao grupo de pares e a um contato direto do estudante com as coisas
da natureza, em um ambiente de aprendizagem livre e espontneo, fazendo o melhor uso
possvel das tecnologias da poca, como televiso e videoteipe. Suas crticas tocam em
feridas importantes e suas propostas de substituir as escolas tradicionais por um tipo
radicalmente diferente de arranjo social so muito sugestivas. Illich no era uma voz
isolada. Na poca, Paulo Freire (1987) pregava no Brasil a educao popular como parte de
um processo mais amplo de mobilizao contra o establishment poltico e econmico.
Foram tambm os anos de Michel Foucault (1987; 2000a; 2000b), com sua crtica
devastadora das instituies voltadas para a cura das pessoas precedido pelo livro de
Herbert Marcuse (1955), Eros e a civilizao, proclamando a necessidade de libertar a
sociedade da represso da sensualidade e dos instintos, criada pela civilizao ocidental.
Nos anos seguintes, essas idias no se tornaram dominantes, mas permaneceram
como parte do pensamento crtico que sempre acompanhou a modernizao. Uma das
razes por que elas no prosperaram na rea da educao que no h como se fornecer
educao em larga escala ou, para citar outro exemplo, cuidados de sade em larga escala
sem o apoio de instituies bem-estabelecidas e comunidades profissionais. Entre os ricos
e j bem-educados, concebvel que algumas famlias e comunidades decidam rejeitar as
instituies educacionais estabelecidas para suas crianas, e procurar um arranjo mais
apropriado. Para os pobres, a alternativa s escolas bem organizadas e com equipes
adequadamente preparadas a ignorncia, o analfabetismo e a alienao social.
Os socilogos tendem a levantar duas questes centrais a respeito da expanso da
educao institucionalizada. A primeira que a educao no visa apenas prover as pessoas
de habilidades e competncias, desenvolvendo o capital humano, mas tambm diz respeito
seleo e ao filtro de pessoas para posies de poder, prestgio, renda e influncia. Se o
nmero de lugares disponveis limitado, e a educao o critrio pelo qual as pessoas so
selecionadas para ocup-los, o nvel de conhecimentos requeridos para a seleo se elevar
pela competio, independente das habilidades tcnicas e profissionais requeridas para as
atividades. Nessa situao, a educao se torna um bem de posio, cujo valor depende
da posio relativa de uma pessoa comparada com a de outras, e no da qualidade absoluta
116
de suas qualificaes.32 A conseqncia uma tendncia a nveis cada vez mais elevados
de qualificao formal, sem nenhum benefcio coletivo significativo. A segunda questo
relacionada a essa o credencialismo, pelo qual o acesso a posies profissionais
valorizadas depende da posse de qualificaes formais e diplomas, e no de competncias e
habilidades especficas. Em tal situao, h uma tendncia a se substituir o contedo pela
forma e a realizao pelo desempenho de rituais burocrticos. (Randall Collins, 1979;
2000) Nesse jogo, os estudantes que pertencem a famlias bem-educadas, socialmente
prestigiadas e ricas detentoras do que Pierre Bourdieu chamou capital cultural
(Bourdieu & Passeron, 1982; 1990) tm vantagens importantes sobre os menos dotados,
estabelecendo um crculo de autoperpetuao da estratificao e da discriminao social.
Duas condies poderiam limitar ou anular essas tendncias negativas da educao
institucionalizada. A primeira delas: a expanso da educao, por aumentar a competncia
das pessoas, levaria criao de novos empregos e oportunidades de trabalho; em sentido
inverso, a expanso da educao a oferta de trabalho competente seria regulada pela
expanso das oportunidades de trabalho. Em ambos os casos, a demanda e a oferta de
habilidades e competncias estariam em equilbrio. Esse equilbrio, entretanto, raramente
alcanado. Os deterministas tecnolgicos tendem a supor que a economia condiciona a
educao, mas a evidncia histrica mostra que no necessariamente assim. Desse modo,
os estados da Prssia e da Alemanha foram os primeiros a desenvolver uma educao
pblica geral, muito antes da unificao poltica e da expanso econmica da Alemanha ao
tempo de Bismarck. O Japo e a Coria so tambm exemplos de pases que ampliaram
fortemente seus sistemas educativos, antes que suas economias fossem capazes de usar
essas competncias. Nas sociedades socialistas da Europa e de Cuba, a educao expandiuse e as pessoas eram designadas para empregos de acordo com regras administrativas.
Quando a economia se abriu, entretanto, o desemprego se elevou e a inadequao das
instituies educacionais tradicionais se tornou evidente (Sue E. Berryman & World Bank,
2000). Na Amrica Latina, atualmente, a educao est crescendo em todos os nveis,
32
Isso discutido, por exemplo, em Ruth Jonathan, 1997. Ver tambm Raymond Boudon, 1982.
117
limitada apenas pela capacidade dos governos e do setor privado de pagar por ela, mas h
muitos indcios de que essa expanso no vem acompanhada por um aumento
correspondente nas habilidades da populao, e no est conduzindo modernizao da
economia e criao de novos empregos, exceto no prprio sistema educacional.33
A segunda condio que poderia limitar o credencialismo seria a predominncia do
mercado sobre critrios institucionais ou burocrticos no mbito de profisses e de
empregos. Em princpio, as empresas privadas podem procurar as melhores pessoas
possveis para seus empregos, independente das credenciais formais que elas possuam ou
deixem de possuir. Outra forma de dizer isso considerar que, se uma empresa quer pagar
um preo para empregar uma pessoa com uma credencial de educao especfica porque
ela acredita que essa pessoa trar benefcios proporcionais aos custos. Em ambos os casos,
as credenciais em si se tornariam irrelevantes.
Um mercado aberto de habilidades e competncias melhor do que uma sociedade
sufocada por monoplios e credencialismo. Na prtica, a maioria dos pases desenvolve
uma combinao desses dois elementos, com a virtude de preservar as instituies
acadmicas e profissionais do mercantilismo predatrio e ao mesmo tempo colocar limites
a seu poder monopolista. Esse j um outro tema, mas est associado com a questo da
mercantilizao ou privatizao da educao, que tem estado em evidncia nos ltimos
anos, particularmente na Europa e na Amrica Latina. Muitos governos, em pases ricos e
pobres, tentaram transferir parte dos custos da educao para os estudantes e suas famlias
cobrando a matrcula nas instituies pblicas, ou autorizando o estabelecimento de
instituies educacionais privadas, lucrativas ou no. Um dos argumentos contra essa
tendncia que ela coloca muita nfase nas habilidades valorizadas pelo mercado, e no
nos componentes culturais e cientficos de uma boa educao. Mais importante, talvez, seja
o fato de o desenvolvimento da educao nas sociedades ocidentais ter sido sempre
associado criao e ao fortalecimento de comunidades profissionais que controlavam os
33
Ver, sobre a qualidade da educao em alguns pases da Amrica Latina, em comparao com os da OECD,
(OECD, 2001a; 2003a).
118
procedimentos de admisso, avaliao e credenciamento de estudantes e regulamentavam o

mercado de trabalho para profissionais academicamente treinados. Nos melhores casos, a
auto-regulamentao das profisses funciona tanto para preservar o status e o prestgio
social dos credenciados quanto para criar comunidades fortes e competentes no direito, na
medicina, na administrao pblica, na educao e na pesquisa cientfica, para benefcio de
todos. Entretanto, a auto-regulamentao pode conduzir tambm proteo de privilgios
injustificveis e a monoplios profissionais, que so ameaados pela entrada de agentes
privados e independentes.
Ao observarmos a situao da educao na maioria dos pases latino-americanos nos
ltimos anos, vemos uma tendncia contnua de expanso dos sistemas educacionais e
ampliao da durao dos estudos, com a universalizao do acesso educao bsica e a
expanso da educao pr-escolar, mdia e superior. Mas no h indcios claros de que essa
tendncia esteja associada criao de um grande nmero de empregos de alta qualidade e
conhecimento intensivo. O que se v a expanso de um amplo setor indiferenciado de
servios, que cresce paralelamente expanso das carreiras empresariais na educao
superior administrao, negcios, contabilidade, direito.34
Podemos resumir essa discusso dizendo que, em primeiro lugar e em toda parte, a
educao, tanto quanto a sade pblica e a liberdade de expresso, uma importante
conquista da modernidade, que precisa se expandir e se consolidar. Em segundo lugar, h
um amplo espao para a experimentao com a educao privada, a comunitria e outras
formas de educao alternativa, mas nenhuma sociedade moderna pode prescindir de um
sistema de educao pblica bem-estabelecido. Em terceiro lugar, as relaes entre a
educao e a economia no so bvias nem automticas, e nem os benefcios privados ou o
patrocnio e o apoio do Estado se traduzem sempre em bens pblicos. Isso significa que a
educao no deveria continuar se expandindo a todo custo sem uma superviso adequada,
34
Para a expanso da educao superior e sua relao com o mercado de trabalho na Amrica Latina, ver
Schwartzman, 2002a.
119
e que a sociedade s deveria absorver os custos dessa expanso quando os benefcios

sociais esperados fossem bem claros (Alison Wolf, 2002).
Cincia e tecnologia: uma viso crtica

Outra suposio do credo moderno que a educao deveria se basear na cincia e
que a cincia deveria se desenvolver por si mesma, seguindo os caminhos da curiosidade
humana e seu impulso intelectual na busca da verdade.
H uma ampla literatura mostrando as limitaes dessa abordagem. No h cincia
ou mtodo cientfico uniformes que possam ser explicitados e aplicados igualmente ao
ensino da linguagem, da histria, da fsica, do direito e da biologia, exceto em um sentido
trivial. O que os estudantes aprendem nas melhores escolas, na Europa e nos Estados
Unidos, em geral o que se tornou conhecido como o cnone ocidental ou, para seus
crticos, as vises de mundo e preconceitos dos Velhos Brancos Defuntos. A introduo
das perspectivas de novas geraes, de negros, mulheres e outras culturas, rompeu para
sempre a crena em um cnone uniforme, que de qualquer maneira nunca se baseou em um
conceito unificado de razo e mtodo cientfico.35
A noo de que cada pessoa deveria receber ao menos algum rudimento de educao
cientfica foi fortalecida pelo fato de que, at recentemente, as tecnologias utilizadas na
produo de bens de consumo, nas economias avanadas, no ficavam muito longe do que
uma pessoa bem-educada poderia entender, e havia amplo espao para cientistas e
tecnlogos amadores. Atualmente, as tecnologias permeiam a maioria dos processos de
produo industrial e de bens de consumo, mas esto cada vez mais longe do sentido
comum e do entendimento da grande maioria das pessoas. No passado, no era muito difcil
que uma pessoa habilidosa abrisse um manual e pudesse entend-lo, para desmontar e
consertar um motor de automvel. No possvel fazer o mesmo hoje, com sistemas
comandados por servomecanismos, circuitos eletrnicos e microchips: h pouca ou
35
Ver Peter Scott, 2000; para uma discusso anterior, ver Clifford Geertz, 1983.
120
nenhuma ligao entre ser capaz de usar um dispositivo eletrnico moderno e entender de
fsica moderna e eletrnica.
A organizao do trabalho cientfico e tcnico tambm se afastou das formas
tradicionais de organizao da produo de conhecimento e da pesquisa. Para salientar esse
ponto, os autores de The New Production of Knowledge, se referem a dois modos de
produo cientfica. No modo 1, a cincia organizada em disciplinas acadmicas:
tecnologia e cincia esto separadas e a avaliao e o financiamento da cincia so feitos
internamente, por mecanismos de reviso de pares e do uso de recursos pblicos. No modo
2, a produo de conhecimento se caracteriza por transdisciplinaridade, heterogeneidade,
escolhas pragmticas e limites indistintos entre o trabalho bsico, aplicado, acadmico ou
comercial (Michael Gibbons et al., 1994).
No mundo real, o modo 2 no de fato novo: cincia e tecnologia sempre
interagiram. Os motivos e incentivos para o trabalho cientfico raramente foram to puros e
altrustas quanto os descritos por Robert K. Merton muito tempo atrs. Mas o modo 1 foi,
e ainda , uma imagem poderosa de como o trabalho cientfico deveria ser organizado e
realizado, particularmente nas universidades e nas instituies de pesquisa sustentadas por
verbas pblicas e tendo ligaes fracas com as indstrias, instituies militares ou outros
tipos de pesquisa aplicada. possvel dizer, como Bruno Latour, que o modo 1
corresponde muito bem ao que ele denomina constituio da modernidade, que postula a
absoluta separao entre cincia e pesquisa e suas conseqncias prticas portanto,
liberdade e irresponsabilidade totais das cincias pelos resultados de seu trabalho (Latour,
1993). O modo 2 significa um meio de produo de conhecimento muito mais eficiente,
mas pode ser igualmente irresponsvel e sujeito m-f e aos conflitos de interesse, em
funo de sua orientao de mercado de curto prazo. (Sheldon Krimsky, 2003). Ao mesmo
tempo, pode ser mais aberto a avaliaes e escrutnio externos, e assim tornar-se mais
reflexivo e autoconsciente.
As economias avanadas esto enfrentando o problema de como tornar a pesquisa
cientfica e tecnolgica mais relevante para a sociedade, sem perder de vista sua energia e
sua dinmica; e como vincul-la melhor s universidades, onde predominam os modos de
121
produo cientfica tradicionais. Pases em desenvolvimento, e mesmo os desenvolvidos

mas que dispem de menos recursos, devem decidir como participar de um mundo onde a
produo do conhecimento e suas aplicaes so to concentradas, caras e difceis. A
maioria deles ainda acredita que, ao criar pequenas instituies de pesquisa e programas de
graduao no modo tradicional, estaro seguindo a direo certa e sero capazes,
eventualmente, de alcanar os pases lderes na pesquisa. Entretanto, o fato que as
distncias esto aumentando e esses pases esto sendo deixados para trs, com
comunidades cientficas tradicionais obsoletas e por vezes caras, tentando justificar sua
existncia em termos dos antigos ideais educacionais e cientficos do modernismo.
No h soluo fcil para essa situao. No faz sentido rejeitar a cincia e a
tecnologia modernas da mesma forma que Illich rejeitava as escolas; e impossvel
submeter a pesquisa a metas e planos detalhados, pois ela lida com a inovao e a
descoberta. Entretanto, necessrio concentrar recursos em algumas poucas reas temticas
e instituies, em vez de pulveriz-los para todos os lados. A prioridade deveria ser dada a
setores e grupos de pesquisa capazes de participar dos fluxos internacionais de
conhecimento cientfico e tecnolgico, ou onde o pas tivesse competncias e necessidades
especiais, tanto no setor pblico como no privado;36 recursos pblicos deveriam ser
combinados com investimentos privados; e as instituies de pesquisa deveriam ser
flexveis, procurar recursos tanto no pas quanto no exterior, e permanecer bem abertas a
novas idias e oportunidades.
36
Ver, para o Brasil, Schwartzman, 2002b. Para uma viso mais geral, ver Schwartzman et al., 1995.
122
Parte 3 - Ao
9. CIDADANIA E DIREITOS HUMANOS
Como lidar com os problemas de pobreza e misria, associados s formas
contemporneas de capitalismo e globalizao? Em termos muito gerais, as respostas no
parecem ser diferentes do que tem sido falado pelos autores clssicos ao longo do tempo.
Devemos nos guiar pelo conselho de Adam Smith, criando condies que possibilitem o
florescimento da iniciativa e da criatividade humanas em mercados econmicos abertos; e
seguir as advertncias de Karl Polanyi, construindo instituies que possibilitem a
existncia de atividades de mercado e ao mesmo tempo protejam as pessoas contra a
propenso da modernizao para a autodestruio. Sociedades que falham em fazer ambas
as coisas, no permitindo o florescimento da economia e no protegendo sua gente das
invases da economia global e das instituies militares e culturais que lhe so associadas,
como a maioria dos pases do sul da frica, enfrentam os problemas de extrema pobreza e
misria. Sociedades que fazem a primeira coisa, mas no a segunda, abrindo-se ao
capitalismo, mas no desenvolvendo suas instituies podemos situar o Brasil e o Mxico
nesse grupo enfrentam problemas severos de injustia e desorganizao social.
Sociedades que fazem a segunda coisa, mas no a primeira, e protegem suas culturas
tradicionais em detrimento do desenvolvimento econmico, podem, na melhor hiptese,
conseguir uma estabilidade por certo tempo, em condies de pobreza e isolamento. Hoje
h poucos exemplos, ou nenhum, desta ltima situao, mas podemos pensar em pases ou
regies que se mantiveram isolados da economia mundial at h bem pouco tempo, como o
Nepal ou a Etipia. Por fim, sociedades capazes de fazer as duas coisas so as que
apresentam os maiores nveis de desenvolvimento econmico e bem-estar social.
Entretanto, uma dificuldade importante dessa proposio que instituies existem
em sua maioria dentro das naes, mas os mercados so cada vez mais internacionais. A
histria est cheia de exemplos de instituies nacionais sendo sufocadas pelo mpeto
expansionista dos mercados, mas tem poucos exemplos de instituies internacionais
suficientemente efetivas para canalizar essa energia, protegendo a sociedade de seus efeitos
123
negativos. Depois da Segunda Guerra Mundial, com a criao das Naes Unidas, foi feito
um esforo importante pelos aliados de criar instituies de mbito internacional e definir o
conjunto de direitos bsicos que elas protegeriam e reforariam. Algumas delas, como o
Fundo Monetrio Internacional e o Banco Mundial, deveriam garantir um ambiente estvel
e previsvel para as transaes econmicas internacionais. Outras, como a Unesco, a
Organizao Mundial de Sade e a Organizao Internacional do Trabalho, receberam
mandatos especficos para tratar do desenvolvimento dos direitos humanos educao,
sade e a condies de trabalho adequadas e humanas.
Existem duas formas de pensar sobre a proteo social e os direitos humanos, uma
procurando se apoiar na sabedoria e na experincia de instituies tradicionais, a outra
tentando utilizar interpretaes racionais sobre a natureza humana como fundamento do
que deveriam ser os direitos humanos bsicos. Tipicamente, os que aderem primeira viso
tendem a olhar para as sociedades como um todo, em lugar de indivduos isolados, e evitam
julgar instituies e tradies especficas a partir de normas abstratas, derivadas de sua
prpria cultura. Antroplogos comprometidos com a interpretao e a coerncia interna das
culturas costumam adotar essa viso, conscientes dos efeitos devastadores da introduo de
valores e comportamentos exgenos nas sociedades tradicionais. No outro extremo, a viso
universalista, tipicamente moderna, considera que algumas formas de conhecimento,
comportamento e expresso so melhores do que outras, e que possvel definir, em
abstrato, como a sociedade deveria ser organizada para maximizar os direitos e potenciais
humanos. Nessa perspectiva, os seres humanos teriam uma natureza universal e direitos
tambm universais, independentemente de culturas e pocas histricas. No campo
especfico dos direitos humanos, possvel acompanhar a abordagem racional atravs de
uma linhagem notvel de filsofos racionalistas, desde Emmanuel Kant a Amartya Sen e
John Rawls, cada qual tratando de definir a seu modo, o que o comportamento moral, o
124
que a justia e qual a melhor forma de organizar a sociedade para que a tica e a justia
prevaleam.37
Clifford Geertz, um dos antroplogos mais importantes do sculo 20, coloca o dilema
muito claramente. O problema da verso universalista, diz ele (1973, p. 35),
[...] que a imagem de uma natureza humana constante, independente de tempo,
lugar ou circunstncia, de estudos e profisses, de modas transitrias ou opinies
temporrias, pode ser uma iluso, j que o homem to condicionado por onde ele
est, quem ele e em que acredita, que o ser inseparvel dessas condies. a
considerao de tal possibilidade que levou ao surgimento do conceito de cultura e
ao declnio da viso uniformicista do homem. Os antroplogos modernos dizem
muitas outras coisas parece que j falaram quase tudo ao longo do tempo mas
no se afastam nunca da convico de que o homem inalterado pelos costumes de
lugares particulares de fato no existe, nunca existiu e, mais importante, em sua
natureza profunda, no poderia nunca existir.
Por outro lado e nesse ponto Geertz faz referncia a suas pesquisas clssicas sobre a
cultura dos povos de Bali, na Indonsia, e suas experincias de transe religioso o que se
pode aprender sobre a natureza humana a partir desse tipo de coisa e de milhares de outras
coisas igualmente peculiares que os antroplogos descobrem, investigam e descrevem? [...]
Que a natureza humana no existe e que os homens so pura e simplesmente o que sua
cultura faz deles?. Geertz argumenta que os antroplogos tm procurado um caminho
intermedirio, buscando um conceito mais vivel de homem, em que a cultura e sua
variabilidade seriam levadas em considerao, e no descartadas como capricho ou
preconceito, e ainda assim, ao mesmo tempo, um conceito onde o princpio dominante na
disciplina, a unidade bsica do ser humano no se tornasse uma frase vazia (p. 36).
37
Para uma discusso mais ampla, ver os artigos de John Rawls, Jrgen Habermas, Richard Rorty, Robert
Dahl e outros em Obrad Savic & The Belgrade Circle, 1999.
125
Olhando de uma perspectiva inteiramente diferente, Ludwig Wittgenstein (1929)

tambm questiona a possibilidade de encontrar uma tica dos valores abstratos, separados
da prtica humana da sociabilidade e das interaes concretas da linguagem, que
constituem, para ele, a jaula que define a condio humana: Essa corrida contra os muros
de nossa jaula perfeitamente, absolutamente sem esperana. A tica, na medida em que
surge como resposta ao desejo de dizer alguma coisa sobre o sentido supremo da vida,
sobre o bem absoluto, o valor absoluto, no pode ser uma cincia. O que ela diz no
acrescenta nada a nosso conhecimento, em nenhum sentido. Mas a prova de uma
tendncia da mente humana que eu pessoalmente no posso deixar de respeitar
profundamente e que por toda a minha vida nunca vou ridicularizar.
Por mais difcil que seja, minha prpria preferncia pela tradio, defendida por
Geertz e que provavelmente Polanyi aprovaria, que tenta entender as questes morais em
termos de sua imbricao nos contextos histrico e social, sem diminuir sua importncia
como valores de direito prprio. Na vida pblica, entretanto, o que temos visto a
confrontao entre os extremos, descrita por alguns autores como uma luta irreconcilivel
entre duas civilizaes, uma racional, ocidental e humanista, a outra irracional, noocidental e autoritria (Samuel Huntington, 1997).
Cidadania
Referncia obrigatria na questo dos direitos o texto do socilogo ingls T. H.
Marshall sobre classe social e cidadania, escrito na dcada de 1940, uma tentativa de
desenvolver um conceito de direitos que no perdesse de vista suas razes na histria das
sociedades europias modernas mas, ao mesmo tempo, apontasse para a definio de
princpios e metas que pudessem ser considerados universais (Marshall, 1950). A noo de
direitos, para ele, estava intimamente associada noo de cidadania um direito no
algo que se tenha em abstrato, mas define uma relao entre os membros de um estadonao os cidados e esse estado nacional.
Para Marshall, h trs tipos de direitos que se desenvolveram com a criao dos
estados modernos, democrticos, orientados para o bem-estar social. O primeiro tipo so os
126
direitos civis, definidos como direitos necessrios para a liberdade individual liberdade
da pessoa, liberdade de expresso, pensamento e credo, direito de possuir propriedades e de
estabelecer contratos vlidos e direito justia.38 Esses so direitos legais, que podem ser
implementados por uma legislao apropriada e um conjunto mnimo de instituies
tribunais e instituies encarregadas de fazer cumprir as leis. Em segundo lugar, h os
direitos polticos o direito de participar do exerccio do poder poltico. Isso inclui os
direitos de votar e de ser eleito. Sua universalizao nas sociedades modernas muito mais
recente. Na maioria dos pases, os direitos de voto costumavam ser limitados por regras
restritivas de gnero, propriedade, nvel educacional, idade, raa e lugar de nascimento. Sua
extenso s mulheres, aos analfabetos, aos no-brancos e estrangeiros processo conhecido
como emancipao uma conquista recente. Os direitos polticos requerem um
conjunto diferente de instituies: partidos polticos, parlamentos e regras do jogo que
garantam a igualdade dos direitos de voto. O modelo dos Estados Unidos, onde um
candidato presidencial pode ter a maioria do voto popular, mas perder no colgio eleitoral;
do Brasil, onde um congressista ou um senador de um pequeno estado pode ser eleito com
uma frao dos votos necessrios para eleger outro congressista no estado de So Paulo,
por exemplo; e da Inglaterra, onde o sistema de voto majoritrio foi criado para assegurar o
domnio de pequenas cidades sobre a populao concentrada em grandes centros urbanos,
so exemplos das limitaes que existem nos direitos polticos nas democracias
modernas.39
O terceiro tipo so os direitos sociais, definidos por Marshall como o direito de
participar plenamente da herana social e de viver a vida de um ser civilizado, de acordo
com os padres predominantes da sociedade. Isso significa, no contexto europeu, o direito
educao, proteo social e a uma renda mnima decente. As instituies necessrias
para implementar esses direitos so os sistemas de educao pblica e de servio social.
38
Nessa breve apresentao dos conceitos de T. H. Marshall, utilizei a discusso sobre a implementao dos
direitos sociais nos pases escandinavos desenvolvida por Jytte Klausen, 1995.
39
Ver, sobre os diferentes sistemas eleitorais, Jos Antnio Giusti Tavares, 1994. Sobre o sistema eleitoral
brasileiro, ver Bolvar Lamounier, 1987.
127
Direitos civis e polticos so passivos, no sentido de que dependem preponderantemente

de regras legais do jogo de convivncia democrtica e no requerem muitos recursos para
serem implementados. Direitos sociais, entretanto, so ativos: requerem grandes
instituies dotadas de recursos significativos e a distribuio ativa de benefcios
populao educao, aposentadoria, servios de sade, salrios mnimos. Para pagar tudo
isso, os governos tm de arrecadar impostos ou induzir as empresas privadas a fornecer
benefcios especficos a seus empregados, ou ambas as coisas.
Direitos humanos
Para Marshall, os direitos individuais so inseparveis da cidadania, o que supe que
as pessoas pertencem a uma comunidade geralmente uma nao em relao qual tm
direitos e responsabilidades. A idia de que os direitos humanos deveriam transcender as
fronteiras dos estados, e se impor a eles se necessrio, j estava presente nos movimentos
polticos internacionais do sculo 19, a comear pela Internacional Comunista de Marx, e
continuando com a Internacional Socialista depois da Primeira Guerra Mundial. Na
verdade, sua origem muito mais antiga, estando presente, por exemplo, nas doutrinas da
igreja catlica, que sempre se viu como um poder moral superior s contingncias dos
poderes temporais dos estados e naes. Nas dcadas de 1920 e 1930, o surgimento do
fascismo e do stalinismo trouxe para a questo dos direitos humanos um novo sentido de
urgncia. O socilogo russo Georges Gurvitch, vivendo na Frana, publicou uma histria
da noo dos direitos sociais e, em seguida, nos anos 1940, elaborou uma proposta para
uma Declarao dos Direitos Humanos (Gurvitch, 1932; 1944). Enquanto isso, Hannah
Arendt trabalhava em seu livro clssico sobre as origens do totalitarismo, at hoje uma
referncia central sobre o tema (Arendt, 1951; Samantha Power, 2004).
A primeira materializao dessa tendncia foi a Declarao Universal dos Direitos
Humanos, aprovada pelas Naes Unidas em 1948, junto com a Conveno do Genocdio,
depois de extensas negociaes conduzidas, em grande parte, por Eleanor Roosevelt,
cobrindo uma srie de direitos civis, polticos e sociais. Seguiram-se a essa declarao,
vrias convenes regionais e tratados sobre direitos humanos e, hoje, cada rgo do
sistema das Naes Unidas tem sua prpria agenda ou declarao sobre direitos especficos
128
por exemplo, a declarao da Organizao Internacional do Trabalho sobre os direitos do

trabalho, de 1998, e a Declarao de Jomtien, sobre educao para todos, de 1990. Incluemse a o Convnio Internacional dos Direitos Econmicos, Sociais e Culturais; a Conveno
sobre a Eliminao de Todas as Formas de Discriminao Racial; a Conveno sobre a
Eliminao de Todas as Formas de Discriminao contra as Mulheres; a Conveno contra
a Tortura; a Conveno dos Direitos da Criana; A Conveno Internacional sobre a
Proteo dos Direitos de todo Trabalhador Imigrante e dos Membros de sua Famlia.
Em que medida a abordagem a partir dos direitos humanos importante e efetiva para
tratar dos problemas contemporneos de pobreza e misria que acompanham a economia de
mercado e a globalizao? muito importante de um ponto de vista moral, ao definir o que
aceitvel ou no e estabelecer padres que os governos, as empresas privadas e outras
instituies devem adotar. Seu reconhecimento fortalece os miserveis e os discriminados
socialmente para que se mobilizem na luta por seus direitos. Para serem efetivos,
entretanto, esses padres precisam ser garantidos pela opinio pblica nacional e
internacional, pelas organizaes internacionais, por movimentos sociais e instituies
legais, mas, acima de tudo, pelos estados nacionais, que estabelecem prioridades em termos
de sua prpria definio dos interesses nacionais ou, nas democracias modernas, pelas
demandas de seus eleitores. Em nome dos interesses nacionais, as democracias ocidentais
tm apoiado todos os tipos de regimes polticos autoritrios ou se voltado contra eles em
nome dos direitos humanos, quando lhes convm. A proteo de interesses estreitos de
grupos nacionais poderosos limita a capacidade e a vontade dos governos nacionais de
proteger os direitos humanos de estrangeiros distantes. O exemplo mais dramtico disso no
sculo 20, mas no o nico, foi o holocausto dos judeus sob o nazismo. Os Direitos do
Homem, diz Hannah Arendt, foram definidos como inalienveis porque se esperava que
no dependessem de governos; mas, quando os governos faltaram e as pessoas passaram a
depender somente de seus direitos [internacionais humanos] mnimos, no restou
autoridade alguma para proteg-los e qualquer instituio disposta a assegur-los (Power,
2004).
129
Direitos humanos e democracia

A introduo dos direitos humanos na agenda interna dos pases pode tambm criar
dificuldades, quando se associa a tentativas de substituir as polticas convencionais pela
mobilizao ideolgica e a implementao administrativa e burocrtica de polticas por
ao voluntria.
Um estudioso do Movimento dos Trabalhadores Rurais Sem Terra no Brasil, Miguel
Carter, depois de uma histria detalhada dos primrdios do movimento, apresenta um
sumrio do que ele chama de uma ao de interesse ideal, baseada em princpios morais e
religiosos, em contraste com o que seria uma ao de interesse material, baseada em
clculos racionais de ganhos relativos e benefcios. O MST um exemplo muito bom de
movimento poltico baseado em uma agenda de direitos humanos, o direito dos camponeses
de possuir a propriedade da terra onde trabalham. Carter (2003) descreve o movimento
como uma ao de interesse ideal, ou mobilizao, com as seguintes qualidades: (1)
Comportamento orientado por valores, e no pela busca de resultados; (2) um
comportamento baseado na fuso entre esforo e conquista, em lugar de otimizao; (3)
sentimentos fortes propelindo a ao social e dela resultando; (4) interao coletiva
alterando fortemente o clculo individual; (5) repertrios simblicos densos que incutem
coragem e vitalidade; (6) associaes fundadas em afinidades eletivas, por oposio a
alianas estratgicas e instrumentais; e (7) a presena notria de pessoas que agem como se
no pudessem ser compradas.
Poderamos reescrever essa descrio em termos do contraste clssico de Weber entre
a liderana carismtica, baseada nas qualidades excepcionais do lder, e a liderana
racional, baseada na capacidade do lder de conseguir os maiores benefcios possveis para
seus seguidores. A mobilizao poltica baseada no carisma e nos valores absolutos pode
ser extremamente poderosa. O Movimento dos Trabalhadores Rurais Sem Terra, como o
dos zapatistas de Chiapas, no Mxico, tem tido muito xito em conseguir apoio
internacional para suas causas e alguns benefcios para seus integrantes, ainda que no
sejam na medida de suas ambies revolucionrias iniciais. Mais importante do que o
movimento foi a impressionante vitria eleitoral de Lus Incio Lula da Silva para a
presidncia do Brasil, em 2002, em uma campanha tambm baseada na afirmao de metas
130
ideais e absolutas de justia social, contra o que teriam sido as orientaes pragmticas de
interesse material do governo anterior.
Na vida real, claro, o tipo ideal da ao de interesse ideal descrita por Carter
apenas isso, um tipo ideal, e as motivaes e aes so sempre muito mais misturadas do
que a forma como so apresentadas. Por exemplo, Carter toma ao p da letra as afirmaes
dos padres de que eles apiam o Movimento dos Trabalhadores Rurais Sem Terra por causa
de sua opo preferencial pelos pobres, mas poderia facilmente interpretar isso como um
esforo de alguns segmentos da igreja catlica para reconquistar a confiana das
populaes pobres, que est sendo perdida para as seitas fundamentalistas, e como parte de
uma luta mais ampla e poderosa dentro da prpria Igreja, independentemente de seu
compromisso com os pobres. Camponeses que aderem ao MST o fazem por causa de suas
expectativas de receber terra e subsdios do governo, e seus lderes tm todos os benefcios
diretos e indiretos e perigos ocasionais da exposio nacional e internacional. O novo
governo do Brasil, uma vez empossado, precisou enfrentar a necessidade prtica de
organizar a economia e negociar com polticos para obter votos suficientes no Congresso
para a legislao que propunha uma espcie de orientao material que chocou setores
significativos de seu eleitorado.
Isso no significa que a distino proposta por Carter no existe na realidade, ou que
irrelevante para os polticos e gestores de polticas pblicas. Ao se colocarem em um
patamar moral mais elevado, os movimentos pelos direitos humanos conseguem muitas
vezes apoio para grupos e setores que seriam as partes mais fracas em uma poltica
tradicional, e conseguem resultados e concesses que de outra forma no lhes seriam
acessveis. Vrios autores tratam de analisar esses movimentos sociais como apenas mais
uma estratgia racional para a acumulao de recursos, no diferente, na essncia, de outras
modalidades de ao poltica (J. C. Jenkins, 2002). Michael Ignatieff descreve o uso do
argumento dos direitos humanos na vida poltica de forma similar ao uso de um trunfo em
um jogo de cartas que, quando posto na mesa, ganha de todas as outras cartas (Ignatieff &
Gutmann, 2001). A dificuldade que, na prtica, os direitos humanos so objeto de
controvrsias, diferentes interpretaes e prioridades; precisam ser negociados uma
situao que contradiz a noo de que so valores absolutos e, como tal, no-negociveis.
131
Duas conseqncias negativas podem resultar disso. A primeira a escalada do conflito e

do confronto, onde poderia haver espao para negociao, entendimento e uso de
procedimentos legais estabelecidos para a resoluo de conflitos. Nos exemplos dos
movimentos de Chiapas e dos Sem Terra, conflitos de interesse so rotineiramente
conduzidos como se fossem uma luta entre o Bem e o Mal, com a ameaa constante de
tragdia iminente e derramamento de sangue, conseqentemente atraindo a ateno dos
meios de comunicao de massa e da opinio pblica internacional e provocando a negao
de legitimidade das instituies legais estabelecidas. A segunda que as negociaes e
acomodaes acontecem de qualquer forma, mas por baixo do pano, como algo proibido, e
por isso mais sujeitas a solues pouco ticas do que se fossem feitas de forma aberta, de
acordo com regras e procedimentos claros.
Direitos humanos e polticas pblicas

Quando as burocracias pblicas so ineficientes e corruptas e o processo poltico est
sujeito influncia do grande capital e da manipulao da opinio pblica pelos meios de
comunicao de massa, h uma forte tentao de substituir o trabalho das instituies
estabelecidas pela ao de voluntrios. H vrios exemplos disso, como os esforos para
prover educao por meio de campanhas em lugar de escolas regulares ou para
substituir os procedimentos usuais de alocao oramentria por algum tipo de processo de
oramento participativo.
Uma dificuldade dessa abordagem que os direitos humanos so, por definio,
voluntrios, enquanto a ao das instituies estabelecidas , novamente por definio,
obrigatria e universal. Polticas sociais baseadas na capacidade de certos grupos de se
mobilizar em prol de seus interesses e motivaes correm grande risco de deixar de lado os
interesses e as necessidades daqueles menos capazes de se organizar. O outro risco
potencial que, ao desviar a ateno e a energia da sociedade para longe das instituies
estabelecidas, o ativismo pelos direitos humanos pode involuntariamente contribuir para o
enfraquecimento desses direitos e tornar as instituies menos capazes de cumprir seus
papis do que se estivessem sob presso e acompanhamento dos movimentos sociais e da
opinio pblica (Albert Hirschman, 1981).
132
No Brasil, nos ltimos anos, muitos municpios introduziram sistemas de oramento

participativo, nos quais a alocao dos recursos pblicos deve ser decidida em reunies
pblicas, com a participao de membros da comunidade local. Considera-se esse
procedimento mais democrtico do que o tradicional, no qual os oramentos so preparados
pelo prefeito e submetidos cmara municipal eleita para aprovao. De fato, por causa da
maneira como o sistema eleitoral funciona no Brasil, os vnculos de compromisso e
responsabilidade entre a populao e seus representantes eleitos so freqentemente fracos
ou no existem. O problema com a democracia direta e participativa, entretanto, que nem
todos os grupos esto igualmente representados nesses encontros, e as decises tendem a
favorecer aqueles mais capazes de se organizar e pressionar por seus interesses, em vez de
ajudar aos mais necessitados, mas menos capazes de participar. Na prtica, a maioria das
despesas municipais nunca submetida a esse tipo de deciso, uma vez que est atrelada a
salrios e servios permanentes, e a ateno dada s reunies de assemblias municipais
pode distrair o olhar pblico do processo real de alocao dos recursos principais (Luciano
Fedozzi, 1997).
Ser que os direitos humanos, orientados para o interesse ideal, so mais
apropriados para a implementao de polticas especficas do que a abordagem racional, de
interesse material, preferida pelos economistas? Varun Guari discute essa questo, a
respeito da implementao das polticas educacionais e de sade nos pases em
desenvolvimento, e busca uma aproximao entre as duas perspectivas:
Defensores dos direitos e economistas concordam quanto aos efeitos prticos que
devemos esperar dos servios de sade e educao. Afirmar que existem direitos
educao e sade consistente com a crena de que os direitos no podem ser
cumpridos de imediato, que os direitos sociais so metas e no limitaes, que o
financiamento e o fornecimento dos servios podem ser pblicos ou privados, e que
defender os direitos sociais requer instituies locais, informao, organizao e
proteo. Uma abordagem econmica moderna dos servios de sade e educao
nos pases em desenvolvimento tambm destaca a necessidade de fortalecimento da
prestao de contas, governana setorial, transparncia e acesso informao.
Ambas as abordagens recomendam maior participao das famlias na
133
administrao escolar, mais aportes do paciente nas tomadas de deciso no setor de

sade, mais organizaes civis locais efetivas para monitorar o desempenho do
fornecimento de servios, mais transparncia e leis claras para as alocaes
oramentrias, e uma simplificao da administrao e da governana nos setores de
sade e educao. Em ambas as abordagens, a meta fortalecer a posio dos
destinatrios do servio. (2003 pp. 2-3)
Uma conseqncia importante da abordagem dos direitos humanos na elaborao de
polticas a nfase nos direitos gerais e sua imposio por meio dos tribunais, em vez de
confiar no trabalho tcnico da administrao pblica. O Brasil um bom exemplo. A
Constituio de 1988, escrita aps 20 anos de autocracia militar, tem uma lista muito
detalhada de direitos individuais e obrigaes das autoridades para cumpri-los, sem muita
considerao de prioridades ou de meios necessrios para sua realizao. Como exemplo
extremo, o Pargrafo 3, Artigo 192, estabelece que as taxas de juros reais nunca poderiam
ser maiores que 12% ao ano, com punies criminais severas para os que no obedecessem.
Na prtica, essa clusula nunca foi implementada, sob a alegao de que deveria ser
regulada por uma legislao ordinria, que o governo nunca props. Havia tambm um
acordo tcito de no contestar a violao dessa clusula constitucional na justia.
Entretanto, o poder do judicirio de interferir na administrao em nome de direitos
no pode ser minimizado. As sucessivas decises dos tribunais sobre a correo monetria
de salrios, aposentadorias e penses, pela reinterpretao, pelas cortes, das frmulas de
ajuste adotadas pelos diferentes planos de estabilizao dos ltimos 20 anos, contriburam
para criar enormes esqueletos financeiros que beneficiam setores especficos, em prejuzo
da sociedade como um todo. A essas decises amplas, estabelecidas por tribunais
superiores, adicionou-se uma mirade de decises e injunes estabelecidas por juzes
locais em favor de indivduos e grupos reclamando por decises que, na tradio brasileira,
no so limitadas pelos precedentes estabelecidos nos tribunais superiores (Maria Tereza
Aina Sadek, 2001). Pesquisas mostram que, no Brasil, os juzes tendem a pensar que
princpios gerais de direitos humanos devem prevalecer sobre a letra estrita da lei. Essa
viso d apoio moral resistncia contra as tentativas de tornar obrigatrias as sentenas
dos tribunais superiores. Assim, por exemplo, um juiz pode decidir contra o confisco das
134
propriedades de pessoas pobres para saldar suas dvidas bancrias. A conseqncia desse
tipo de deciso humanitria, entretanto, como alguns economistas tm observado, que os
bancos se tornam inseguros, aumentam suas taxas de juro e se recusam a conceder
pequenos emprstimos a pessoas com recursos limitados. A autonomia dos juzes locais
leva tambm ao desenvolvimento de uma indstria de apelaes judiciais, por pequenos
grupos (por exemplo, empresas que contestam a constitucionalidade de impostos
especficos), que afogam os tribunais com milhares de demandas, tornando todo o sistema
legal pesado e ineficiente, reduzindo a capacidade de funcionamento dos governos e
aumentando os custos das transaes privadas (Armando Pinheiro & Clia Cabral, 1999).
Concluso
H muitos outros exemplos de polticas baseadas nas consideraes genricas de
direitos humanos que podem produzir resultados questionveis: a extenso forada dos
anos de escolaridade, em detrimento da qualidade educacional; servios mdicos gratuitos e
ilimitados para todos, sobrecarregando os sistemas de servios de sade e reduzindo sua
qualidade; salrios mnimos elevados e benefcios de proteo, levando ao desemprego e
estimulando o trabalho informal e ilegal; educao superior gratuita, canalizando os
recursos pblicos para os grupos de renda mdia e alta; e assim por diante.
Isso no significa que o mundo seria melhor se as agendas de direitos humanos no
existissem e no influenciassem a maneira como a vida poltica e a formulao de polticas
acontecem. A perspectiva dos direitos humanos ajuda a estabelecer prioridades e metas e a
definir padres de avaliao das polticas pblicas. Aqui, mais uma vez, Max Weber nos
ajuda a entender o que ocorre, pela distino que ele estabelece entre a tica das metas
absolutas e a tica da responsabilidade, que est associada questo do papel do carisma
nos sistemas polticos e em sua institucionalizao. As polticas de direitos humanos so
aes carismticas, movidas por metas e valores supremos, que do pouca ateno aos
procedimentos formais e aos rituais administrativos. Essa sua fora, mas tambm sua
fraqueza; elas tendem a destruir as instituies e so incompatveis com a especializao
profissional e a estabilidade de longo prazo. Tendem tambm a fazer prevalecer a vontade
coletiva, expressa por lderes carismticos e retricos, sobre a ao e a escolha individuais.
135
Para existirem e implementarem polticas baseadas nos princpios dos direitos

humanos, as democracias modernas exigem instituies democrticas bem-estabelecidas,
espao para a administrao profissional, normas legais estveis e liberdade individual. As
aes pblicas no podem ser julgadas exclusivamente pelas intenes dos lderes e pelos
direitos presumidos de indivduos e grupos, mas devem ser tambm avaliadas por sua
conformidade aos procedimentos formais e pelos resultados prticos para a sociedade como
um todo. Quando os direitos humanos se movem do reino dos valores e metas para o da
ao e da implementao poltica, sem a devida considerao pelos procedimentos e
instituies democrticos, todos esses mecanismos podem ser ameaados. Entretanto,
quando o compromisso com os direitos humanos e a mobilizao por sua implementao
conduzem ao fortalecimento das instituies pblicas, sua contribuio pode ser valiosa.
136
10. AS AGENDAS DE REFORMA

Mesmo se a globalizao e a utilizao crescente das tecnologias avanadas
pudessem resolver, no longo prazo, os problemas de pobreza e excluso social, no longo
prazo, como dizia Lord Keynes, estaremos todos mortos. No possvel apenas sentar e
aguardar que os benefcios do crescimento econmico respinguem sobre os que esto sendo
deixados de lado. A agenda de direitos humanos d importantes referncias e padres de
comparao sobre o que deve ser realizado, mas no facilmente traduzida em aes e
resultados. Alm disso, necessrio implementar polticas que possam fazer a economia
crescer, ajudar as pessoas a se beneficiar desse crescimento e tratar das necessidades que
no esto diretamente relacionadas ao funcionamento da economia. Em outras palavras, as
sociedades precisam se reformadas.
Na tradio europia, a palavra reforma est associada criao do estado de bemestar social impulsionado por partidos polticos com fortes associaes com os sindicatos
operrios. Em muitos pases, particularmente depois da Segunda Guerra Mundial, partidos
social-democratas e trabalhistas ganharam as eleies e se tornaram responsveis no
apenas por defender os interesses dos trabalhadores, mas por fomentar o crescimento
econmico e participar das novas redes e arenas internacionais, militares e econmicas que
estavam sendo criadas. medida que as economias cresciam, o peso relativo da classe
trabalhadora ia diminuindo e os antigos partidos social-democratas se tornavam mais
parecidos com os demais, disputando periodicamente a preferncia dos eleitores com
plataformas muito amplas, enquanto a implementao de polticas sociais e de reformas
econmicas era assumida por burocracias pblicas cada vez mais complexas. O termo
reforma, que revolucionrios como Rosa Luxemburgo (1974) rejeitavam como traio e
acomodao ordem burguesa, e os liberais mais extremados rejeitavam como concesso
137
ao socialismo, hoje adotado por quase todos.40 Mas de que reforma se trata? Quais so as
prioridades, e o que possvel fazer?
Estabelecendo as agendas
A partir dos temas clssicos dos reformistas europeus, pases diferentes
desenvolveram suas prprias agendas de reforma e, para cada uma delas, um sem-nmero
de propostas, sugestes e experincias. Entretanto, h um corpo ntido de questes que so
compartilhadas por todos, e que tm sido construdas internacionalmente. O crescimento
econmico e o emprego apresentam-se como preocupaes centrais. necessrio tratar dos
custos crescentes dos sistemas de penso, sade e educao pblica. Alm disso, os pases
desenvolvidos tm lutado com questes relacionadas ao meio ambiente, aos direitos das
minorias, imigrao internacional e alienao social, que tambm afetam os demais.
Nos Estados Unidos, pobreza, discriminao racial, deteriorao urbana e crime esto em
alta na agenda. A maioria dos antigos pases socialistas ainda est aprendendo como viver
com uma economia e uma democracia abertas. Democracia, direitos civis e polticos so
prioridades centrais em muitos pases da sia, da frica e do Oriente Mdio. Na frica e
em diversos pases da Amrica Latina, as principais questes so a organizao de
administraes pblicas viveis, que possam tratar de uma agenda difcil e urgente de
austeridade econmica, desigualdade social, pobreza extrema e, como na Colmbia, guerra
endmica, assim como da eliminao de barreiras raciais e tnicas entre diferentes grupos
sociais. Por toda a Amrica Latina, uma das questes centrais tem sido como transformar as
tradicionais burocracias estatais em governos modernos e eficientes, preservando a
democracia e os direitos dos cidados. Outra forma de olhar para o assunto distinguir os
diferentes tipos de agendas sociais: poltica, para mudar e melhorar as regras do jogo das
disputas polticas e da participao poltica; administrativa, para melhorar as formas de
organizao e funcionamento do setor pblico; econmica, tratando das questes amplas
40
Na frica do Sul, aps o fim do apartheid, a expresso preferida no reforma nem revoluo, mas
transformao. Ver por exemplo, South Africa, 1997.
138
ligadas a transaes econmicas, investimentos, taxas, moeda, fluxo de capitais, comrcio

exterior; social, tratando das questes dos direitos sociais; e, cultural, lidando com temas de
educao, lngua e formas e meios de comunicao.
Em que medida essas agendas correspondem a valores e demandas que vm de fora
para dentro dos estados nacionais ou, ao contrrio, resultam de necessidades e questes
internas dos prprios pases? Nem uma coisa nem outra, ou melhor, as duas. O Consenso
de Washington tinha toda a aparncia de uma agenda produzida externamente e imposta
de forma unilateral; mas, ao mesmo tempo, era uma tentativa de resposta a problemas reais.
Na Amrica Latina, em torno da dcada de 1970, vrios dos principais pases estavam
passando por crises severas, que no tinham a ver diretamente com a globalizao, mas
com processos internos agravados por mudanas inesperadas na economia internacional
particularmente o choque do petrleo e o aumento das taxas de juros nos Estados Unidos,
no incio da dcada de 1980. Em diferentes graus, todos os pases viram aumentarem as
aspiraes e os padres de consumo da populao, impulsionados pelo crescimento urbano;
expandiram-se os meios de comunicao e a participao poltica, de forma muito mais
acelerada do que a capacidade da economia e do setor pblico responderem s novas
demandas. A competio poltica nas democracias abertas tambm estimulou o aumento
dos gastos pblicos e a distribuio de benefcios e privilgios com a extenso dos
servios pblicos e a contratao de mais pessoas, criao de empresas e corporaes do
setor pblico, concesso de direitos adicionais ao funcionalismo e subsdios ao setor
privado. A urbanizao e a expanso dos meios de comunicao de massa reduziram o
poder poltico das antigas oligarquias e abriram a arena poltica a polticos populistas que
alimentaram a expanso do setor pblico. Para pagar as contas, os governos lanaram
impostos e usaram para outros propsitos os recursos gerados pela contribuio de uma
populao crescente de trabalhadores jovens seguridade social. Quando esses recursos se
tornaram insuficientes, os governos comearam a incrementar a dvida pblica e imprimir
dinheiro, o que levou inflao. Na dcada de 1970, o capital internacional barato ficou
disponvel e os emprstimos internacionais compensavam a falta de investimento e
crescimento internos. Na dcada de 1980, como as taxas de juros internacionais dispararam,
as economias nacionais quebraram, o que levou moratria, desvalorizao da moeda e
139
estagnao econmica. No contexto da Guerra Fria, os conflitos distributivos gerados por

aspiraes crescentes e crescimento limitado eram freqentemente traduzidos por
confrontos entre esquerda e direita, provocando intervenes externas e gerando regimes
militares. No final da dcada de 1970, a maioria desses regimes autoritrios fracassara em
suas tentativas de manter a sociedade sob controle e abrira caminho para os governos civis,
que novamente tiveram de enfrentar as tenses entre expectativas e disponibilidade de
recursos, em tempos de estagnao econmica generalizada.
A primeira tendncia dos governantes em situaes de crise sair em busca de um
truque administrativo ou legal, uma varinha mgica que possa, por exemplo, matar a
inflao e a incompetncia institucional, sem afetar muitos interesses. Infelizmente, ou
talvez felizmente, tais truques parecem no existir, na ausncia de mudanas institucionais
mais profundas e duradouras. Um exemplo claro do que no deveria ser feito vem da
Argentina, onde a legislao que estabeleceu uma paridade fixa entre o peso local e o dlar
foi sustentada por toda uma dcada como a mgica que converteria um pas problemtico
em uma economia moderna. Olhando para trs, Domingo Cavallo, o economista que
defendeu e implementou essa poltica, acredita que falhou por causa da incompatibilidade
entre os pr-requisitos institucionais para uma moeda estvel e a maneira como o sistema
poltico argentino funciona (Cavallo, 2004). O fracasso anterior do Plano Cruzado
brasileiro, de 1985, pode ser explicado por linhas de pensamento similares (Baer &
Beckerman, 1989).
Das reformas econmicas s reformas sociais

Nancy Birdsall, em artigo recente, tentou reunir a informao disponvel a respeito do
impacto das reformas econmicas sobre a pobreza e a desigualdade social na Amrica
Latina, e concluiu que elas no tiveram o efeito negativo que normalmente lhes atribudo,
nem tampouco os positivos:
Em suma, as melhores estimativas sugerem que, exceto pela reforma do setor
financeiro, as reformas econmicas das duas ltimas dcadas no contriburam para
aumentar a pobreza e a desigualdade social. Por outro lado, fato tambm que essas
140
reformas no contriburam muito para reduzir a pobreza e a desigualdade. Em certo

sentido, no chega a ser surpreendente que o recurso crescente a mecanismos de
mercado no tenha criado novas oportunidades de renda para os pobres. O fator
limitante podem ter sido os recursos escassos dos pobres, inclusive de capital
humano, uma limitao que as reformas de mercado sozinhas no poderiam mudar.
A liberalizao do setor financeiro em particular parece ter piorado a situao dos
pobres, ao menos em relao aos ricos e s classes mdias. Isso tambm no
surpresa: sem garantias para oferecer, os pobres no tm como fazer uso dos
mercados financeiros liberalizados (e o fim da conteno das taxas de juros pode
tornar o crdito mais caro, no curto prazo). Alm disso, novos instrumentos
financeiros de altos rendimentos ajudam mais aqueles com necessidades de
investimento especiais e diversificadas. (Birdsall & Szekely, 2003)
A idia de fortalecer a populao pobre com recursos e capital, por meio de crdito
fcil e barato e de reformas legais que garantam direitos de propriedade a moradores de
favela, tem sido apresentada como uma proposta revolucionria para tratar da pobreza,
transformando cada pessoa em um microempresrio (Hernando de Soto, 2000). A
experincia do Grameen Bank de Bangladesh, de proporcionar crdito para pessoas de
baixa renda, tem sido muito estudada e servido de modelo para inmeros projetos e
experincias em outros pases (Jonathan Morduch & Barbara Haley, 2002). No Brasil tm
havido tambm esforos, ainda incipientes, para desenvolver sistemas de microcrdito.
Uma avaliao recente dos servios financeiros no Brasil, feita pelo Banco Mundial, incluiu
uma pesquisa com uma amostra de 2 mil pessoas, principalmente no Rio de Janeiro e em
So Paulo, para ver, entre outras coisas, como elas se utilizam dos servios financeiros e
quais so suas demandas em relao a ele. O estudo mostra que as pessoas de baixa renda
gostariam de ter mais acesso a crditos para consumo e para fazer face a emergncias, mas
bem poucos mostraram interesse em obter financiamento para iniciar algum negcio (The
World Bank, 2004). A importncia de servios financeiros baratos e eficientes para a
populao de baixa renda inegvel, mas a maioria das pessoas ainda prefere a segurana
de um emprego a assumir um risco empresarial.
141
Outros programas fornecem recursos para famlias em condies extremas de pobreza

em retribuio por alguma ao manter as crianas na escola, ou participar de campanhas
de sade pblica. Exemplos de tais programas so Oportunidad (antigo Progresa), no
Mxico; Bolsa Famlia, no Brasil; e Chile Joven, no Chile. As expectativas em torno desses
programas de subsdio direto so altas, e h uma literatura tcnica crescente tentando
avaliar seu impacto (Franois Bourguignon et al., 2002; Vanessa Castro, 1999; Paul
Schultz, 2001). O que se sabe at o momento, no entanto, no muito promissor. No caso
das diversas verses do Bolsa Escola brasileiro, integrado no incio de 2004 ao Bolsa
Famlia, h poucas evidncias de um impacto significativo sobre a educao em si, apesar
do valor inegvel como forma de redistribuio de renda para grupos em situao de grande
carncia. A razo simples. Fora da rea rural, os benefcios econmicos do trabalho
infantil so pequenos e, havendo escolas, os pais em geral preferem que os filhos sejam
atendidos por elas, inclusive para que possam trabalhar (Simon Schwartzman & Felipe
Schwartzman, 2004). A evaso escolar, em particular das crianas no incio da
adolescncia, est mais relacionada falta de escolas ou a sua incapacidade de ensinar e
reter os mais jovens, especialmente de famlias menos educadas, do que s necessidades
econmicas da famlia. Ao mesmo tempo, quando no adequadamente conduzidos, tais
programas podem com facilidade se transformar em instrumentos eleitorais nas mos de
seus administradores.
Geraes de reformas
Em seu artigo, Birdsall sugere uma cronologia de quatro estgios, ou geraes, na
implementao de polticas sociais na Amrica Latina. A primeira fase coincide com a
expanso econmica at a dcada de 1970 e as polticas consistiam principalmente em
fornecer subsdios para bens e servios, que beneficiaram mais os setores mdios da
populao. Foi tambm um perodo de expanso do setor pblico para o fornecimento
gratuito de servios de sade e educao. Esse perodo se encerrou com a crise dos anos de
1980, e a segunda fase foi de retrao e ausncia de polticas. O terceiro perodo, que ela
situa em meados e final da dcada de 1980, ocorreu quando os governos e as agncias
internacionais comearam a reconhecer a persistncia e, em alguns casos, o agravamento
142
das condies de pobreza, e a promover propostas de polticas compensatrias, por meio da

criao de redes de segurana e mecanismos de distribuio de renda e do direcionamento
dos recursos existentes para os segmentos mais pobres da populao. O programa brasileiro
de bolsa famlia seria um exemplo retardatrio desse estgio.
A quarta fase, que data de meados dos anos de 1990 em diante, descrita como uma
srie de esforos no somente para distribuir recursos aos pobres, mas tambm para
fornecer a eles condies para que cuidem de si prprios: ter um exrcito de trabalhadores
no-qualificados com baixos salrios no era mais visto como a base para a
competitividade global. A nfase em satisfazer as necessidades dos pobres continuou, mas
com muito mais ateno em desenvolver sua capacidade produtiva, o que era consistente
com a viso de que a competitividade nas economias abertas requer investimentos muito
maiores em capital humano (p. 13). Parte importante dessa fase so os esforos de
melhorar o acesso educao, e a preocupao com sua qualidade; e tambm as tentativas
de expandir o microcrdito e desenvolver a capacidade empreendedora das populaes de
baixa renda, mencionadas acima.
Em outro texto, sugeri uma classificao diferente das reformas sociais, em termos de
trs geraes (Schwartzman, 2003c). Na primeira gerao, recursos e benefcios so
distribudos a quem quer que tenha a capacidade de se organizar e reivindic-los em geral
trabalhadores em grandes indstrias, funcionrios pblicos e profissionais liberais. Os mais
pobres e menos organizados conseguem pouco, mas gradualmente tambm se organizam e
reclamam sua parte. Esse o perodo em que novas escolas, postos de sade e hospitais so
construdos, empregos pblicos so criados e entregues a grupos polticos que apiam o
governo, e legislaes so aprovadas e distribuem benefcios legais e direitos a diferentes
setores. A segunda gerao comea quando a expanso contnua dos benefcios se torna
impossvel, e necessrio redistribu-los ou at mesmo reduzi-los, por causa da estagnao
econmica. A redistribuio de recursos sempre difcil, uma vez que requer que se tirem
benefcios de uns para d-los a outros; e isso ainda mais difcil quando o montante total
dos recursos disponveis no est crescendo ou, pior, est se reduzindo. No de admirar
que ao tentar se engajar em tais polticas os governos se tornam extremamente impopulares
e so derrotados nas urnas.
143
A terceira gerao de reformas, mais um desejo do que uma realidade, seria uma
tentativa de fazer mais com o mesmo volume de recursos, injetando inteligncia e
competncia profissional nos programas administrativos e sociais. Em educao,
significaria assegurar-se de que os professores ensinem adequadamente, em vez de apenas
aumentar seus salrios e construir mais escolas. Na sade, significaria investir mais na
medicina preventiva e nos cuidados bsicos de sade; na habitao, significaria criar regras
de zoneamento apropriadas, mecanismos de financiamento e legislao para retirar as
pessoas das habitaes em assentamentos ilegais, como as favelas brasileiras e
povoamentos similares em outros pases. Dois requisitos bsicos para essas reformas
seriam: estabelecer regras do jogo adequadas para a participao de grupos privados, tanto
voluntrios quanto com fins lucrativos, em sua formulao e em sua interpretao; e
proteger as agncias pblicas encarregadas dessas reformas do toma-l-d-c da poltica
clientelista. Em reas como educao, saneamento, habitao, servios de sade e
previdncia social indispensvel angariar a contribuio dos investimentos e das
instituies privadas seja ou no com fins lucrativos de acordo com uma legislao
bem-estabelecida e uma boa superviso. Proteger as instituies pblicas da poltica
clientelista no fcil, mas j ocorre no Brasil, em boa parte, em reas como educao,
cincia e tecnologia, poltica econmica e pode, eventualmente, se estender a outros
setores.
Dois outros componentes centrais dessa terceira gerao de polticas so o
conhecimento e a transparncia. Aperfeioar a qualidade das instituies educacionais,
fazer o melhor uso possvel dos recursos de sade, criar uma estrutura inteligente de bemestar social, cuidar do meio ambiente, tratar da violncia e da criminalidade tudo isso
exige pesquisa constante, experimentao, comparaes internacionais e avaliao
permanente, que s podem existir se houver uma comunidade de especialistas educados em
boas universidades, com apoio para suas pesquisas e a capacidade de transitar entre o
mundo do governo e o da academia, e um servio pblico bem-estruturado. A preocupao
mais recente de governos, agncias e fundaes nacionais e internacionais com as questes
de pobreza e desigualdade, associada a um vis antiacadmico, pode estar tendo, como
conseqncia inesperada, a negligncia da necessidade de prover apoio para a manuteno
144
e a expanso de instituies de estudo e pesquisa de boa qualidade, e isso pode estar

criando um srio problema, agora que so to necessrias.
Transparncia, na era da internet, uma meta relativamente fcil que requer pouco
mais do que a vontade poltica de tornar acessvel ao pblico a informao sobre o uso de
recursos, os beneficirios e os impactos dos programas sociais, embora seja menos trivial
do que a simples distribuio de computadores populao (Bernardo Sorj, 2003). H uma
linha tnue, entretanto, separando informao de relaes pblicas e propaganda, e uma
forma de tratar o assunto criar agncias e instituies de superviso com poder e
independncia para obter a informao necessria e solicitar aes corretivas. Instituies
transparentes e de conhecimento intensivo so muito menos susceptveis de ser conduzidas
por polticas clientelistas e capturadas por grupos de interesse do que aquelas que
permanecem fechadas ao olhar externo e sem uma comunidade de conhecimento
comprometida com suas metas.
interessante notar que esse tipo de reforma de terceira gerao no aparece na
classificao proposta por Nancy Birdsall, que est menos preocupada em melhorar a
qualidade e a eficincia do setor pblico do que em tratar diretamente com a populao,
fortalecendo os pobres de tal forma que eles no necessitem, como antes, dos servios do
Estado. Uma possvel explicao para isso a falta de confiana na capacidade das
instituies governamentais de melhorar, e uma confiana crescente no voluntariado, nas
organizaes comunitrias e em outras formas de organizaes e instituies para executar
as tarefas de reforma social. No uma postura isolada. Essa falta de confiana pode ser
observada tanto em organizaes internacionais, que tm dificuldade em lidar com as
burocracias pblicas, como nos movimentos sociais de diferentes tipos, que acreditam estar
mais bem equipados e motivados do que as agncias estabelecidas para tratar das questes
sociais. H inmeras boas razes para essa falta de confiana, mas ainda assim impossvel
prover servios bsicos tais como educao pblica e servios pblicos de sade sem a
participao de agncias pblicas e, na medida em que essas agncias so negligenciadas
ou ignoradas em favor de outros arranjos pontuais de curto-prazo, suas chances de melhorar
diminuem.
145
A economia poltica das reformas

O estabelecimento de agendas de reforma e sua implementao constituem um
processo poltico complexo, discutido em detalhe, para a Amrica Latina, em um artigo de
Merilee Grindle (2002). Como possvel que as reformas sociais de segunda gerao, que
requerem a transferncia de recursos de grupos de interesse bem estabelecidos (perdedores
fortes) para os setores mais pobres ou menos organizados da sociedade (vencedores fracos)
acabem acontecendo? Teorias convencionais de escolha racional, que buscam prever os
resultados das decises em termos das foras relativas dos atores envolvidos, so
claramente inadequadas para explicar tal situao. No mundo real, o quadro sempre mais
complicado: os vencedores podem estar divididos, a opinio pblica pode apoiar a
mudana, pode faltar informao e assim por diante. Depois, nunca um jogo simples: h
negociaes, ajustes, interesses especficos que podem ser protegidos. A outra abordagem
a dos institucionalistas, que buscam estabelecer previses a partir do peso relativo e da
fora do parlamento, da presidncia, dos partidos polticos e de outros setores. Aqui
novamente esse tipo de anlise tende a prognosticar que a segunda e a terceira geraes de
reformas no acontecero, uma vez que elas vo contra os interesses estabelecidos. E
mesmo assim, contra as probabilidades, muitas vezes essas reformas efetivamente
acontecem, e devem ser explicadas, de acordo com Grindle, olhando os processos, as
negociaes, o empreendedorismo e a iniciativa.
A tudo isso, eu acrescentaria dois elementos: as restries de recursos e a histria.
Reformas sociais redistributivas so raramente propostas e implementadas em abstrato.
Elas vm como resposta a situaes de crise quando, por exemplo, a inflao fica fora de
controle, os sistemas de penso colocam em risco o oramento pblico, a violncia urbana
fica intolervel ou o desemprego se torna alto demais. As percepes pblicas so to
importantes quanto os problemas em si e so moldadas em grande parte pela histria a
memria das realizaes e dos fracassos do passado e pela fora de lderes polticos que
so capazes de aproveitar o momento e conseguir apoio pblico para suas idias. Nos
sistemas presidenciais nos moldes dos que existem na Amrica Latina, o primeiro ano de
qualquer governo tempo de correr contra as probabilidades e, eventualmente, vencer
depois disso, em geral, os interesses estabelecidos voltam a prevalecer.
146
Grindle prope tambm uma classificao interessante das etapas de implementao

das reformas, cada qual caracterizada pela participao de atores especficos: estabelecer a
agenda, detalhar as reformas, passar pelo Congresso para aprovao, implementar e,
finalmente, sustentar as reformas ao longo do tempo. O estabelecimento da agenda envolve
pequenos grupos de intelectuais e especialistas, respondendo a prioridades provocadas por
questes urgentes, como a inflao, ou por questes levantadas pelos movimentos sociais,
pelas organizaes internacionais e pela imprensa, como os direitos humanos. O
detalhamento geralmente tcnico, feito por especialistas dentro de ministrios, s vezes
com o apoio de consultores internacionais. A aprovao um processo poltico, que requer
apoio da opinio pblica e do Congresso e uma negociao rdua. A implementao e a
manuteno dependem de instituies que compartam os mesmos valores e que tenham as
competncias necessrias para lidar com as questes que so objetos da reforma. Algumas
reformas, que requerem apenas uma mudana na legislao e uma forma especfica de
manejar e distribuir os recursos, so mais fceis de implementar que outras, que requerem
mudanas profundas na maneira como os administradores pblicos trabalham. Por
exemplo, foi relativamente simples para muitos pases latino-americanos, nos ltimos anos,
transferir a responsabilidade da administrao da educao bsica dos governos nacionais
para os governos estaduais e para as prefeituras: transformar as escolas de pequenas
burocracias em verdadeiras instituies educativas muito mais difcil.
As complexidades e as dificuldades do estabelecimento e da implementao de
agendas so bem conhecidas por aqueles que esto envolvidos na vida poltica, mas
freqentemente so ignoradas por especialistas ainda fiis antiga f modernista dos
poderes ilimitados da cincia e da racionalidade. H muitas verses dessa crena. Para
alguns, tudo pode ser resolvido por meio do planejamento e de um Estado poderoso,
ignorando os fracassos histricos das economias planificadas e os custos polticos e
humanos das burocracias centralizadas. Na tradio latino-americana, existe ainda a crena
de que o importante ter uma legislao adequada que conceda direitos e obrigaes, limite
poderes e estabelea o quanto deve ser gasto em qu. Mais recentemente, a idia de reforma
institucional comeou a ganhar apoio mudar o sistema de partidos, criar agncias
147
reguladoras, reformar o judicirio, descentralizar o poder e redistribuir as responsabilidades

dos governos centrais, estados e municpios.
De fato, nenhuma reforma significativa pode ser implementada sem alguma
combinao destes elementos reforma institucional, mudana na legislao e
desenvolvimento da capacidade do governo de planejar. Tais elementos no funcionaro
sozinhos, ou simplesmente no funcionaro, no entanto, se no forem parte de mudanas
mais profundas nos valores e nas atitudes da populao e no trabalho cotidiano da vida
poltica. Isso no significa que a reforma moral e comportamental deva vir primeiro, por
meio de alguma forma de pregao ou campanha de opinio pblica. Atitudes, valores e
percepes podem mudar rapidamente quando as condies externas mudam como
aconteceu no Brasil com o fim de dcadas de poltica militar nos anos de 1980 e o fim da
inflao na dcada de 1990. A reforma social requer conhecimento, mas
predominantemente uma arte a arte de identificar prioridades e a capacidade de
comunicar sua urgncia e sua importncia sociedade.
148
11. PERSPECTIVAS
O choque das civilizaes?

Os problemas provocados pela agenda da modernizao e sua nova face, a
globalizao, tm levado muitas pessoas e pases inteiros a tentar rejeitar o projeto de
modernizao como um todo e a buscar alternativas; e levou acadmicos como Samuel P.
Huntington a acreditar que estamos entrando em uma nova era de guerra cultural, na qual o
futuro da civilizao ocidental est em risco (Huntington, 1997). Em artigo recente
publicado no The New York Review of Books, Ian Buruma e Avishai Margalit recordam os
ingnuos sonhos modernistas de Theodor Herzl, fundador do sionismo, que acreditava que,
com a criao do Estado de Israel, Jerusalm se tornaria um paraso moderno conduzido
pela tecnologia superior e pelo racionalismo dos bem-educados judeus da Europa. Como
eles dizem,
Esse o tipo de bobagem que recheou as publicaes chinesas e soviticas nos anos
de 1960, a idia de que a felicidade humana poderia ser comprada com turbinas
gigantescas e fartas colheitas, que sentimentos irracionais como o orgulho religioso,
nacional ou tnico jamais se interporiam no caminho do avano todo-poderoso do
progresso, e que os povos primitivos ficariam muito felizes de serem levados pela
mo por raas mais iluminadas em direo a um glorioso futuro. Esses sonhos
revelaram-se uma fraude. Herzl ainda podia express-los inocentemente. (Buruma
& Margalit, 2004, p. 137)
possvel perguntar at que ponto o atual pesadelo israelense foi causado pela
resistncia inesperada de sentimentos irracionais nacionais, religiosos e tnicos em
relao a culturas estrangeiras, ou pelo sofrimento e pela frustrao provocados por anos de
guerra, atritos dirios e discriminao social contra a populao palestina. A histria est
cheia de exemplos de pessoas de diferentes culturas e religies que coexistem em paz, e de
conflitos tnicos sangrentos que parecem surgir do nada. Geralmente, conflitos tnicos e
culturais caminham juntos e so inseparveis de questes econmicas e sociais de diversos
149
tipos. A fraude das modernas utopias expressas por Herzl e pelos propagandistas soviticos,
chineses e americanos reside talvez menos na crena na virtude da tecnologia e da
racionalidade modernas e mais em ignorar ou mascarar o enorme custo social provocado
pela introduo forada da economia e das instituies polticas ocidentais em outras
sociedades. Como Buruma e Margalit dizem to bem, a reao contra o Ocidente entre os
muulmanos e em outras partes do mundo no verdadeiramente antiocidental, mas, ao
contrrio, utiliza as idias ocidentais, inclusive o pior lado da brutalidade e da violncia que
tantas vezes acompanhou a modernizao em suas diferentes encarnaes. O que deveria
ficar claro, elas concluem, que ns no estamos testemunhando a histria maniquesta
de uma civilizao em guerra contra outra. Ao contrrio, uma histria de contaminao
cruzada, a expanso de ms idias. Isso pode nos acontecer se cairmos na tentao de
combater fogo com fogo, islamismo com nossa prpria forma de intolerncia.
O fim da histria: modernidade ou ps-modernidade?

Conflitos tnicos, culturais, religiosos e raciais sempre existiram, mas, no mundo
moderno, passaram a ser percebidos como problemas residuais que seriam resolvidos pelo
desenvolvimento da cincia moderna e do racionalismo, tanto em sua verso capitalista
como na socialista. Na dcada de 1990, depois da queda do bloco sovitico, alguns autores
acreditaram que, com o fim da Guerra Fria e das iluses das economias nacionalistas e
planejadas, a modernidade significando mercados e democracias liberais estava
finalmente sendo reconhecida como o nico arranjo social possvel e significativo, a ser
logo adotado por todos. Para outros, o triunfo do capitalismo foi recebido com frustrao e
desnimo. Por geraes, o socialismo apresentou-se a si prprio como sendo a nica
alternativa possvel devastao e destruio criadas pelo capitalismo, e muitos ficaram
convencidos. Mas, depois de Stalin, a face hedionda do totalitarismo e do centralismo
estatal tornou-se bvia demais para ser negada. Para uns e outros, a concluso foi de que a
histria e a modernidade, como entendidas at recentemente, tinham chegado a um fim e
ns estvamos entrando em uma nova era de ps-histria e ps-modernidade.
Seria impossvel reproduzir aqui a literatura enorme, complexa, controversa e
freqentemente opaca da posthistoire e da ps-modernidade que emergiu nos crculos
150
intelectuais alemes e franceses nas ltimas dcadas, e que mais tarde contaminou os
departamentos de histria, literatura e sociologia nas universidades americanas.41 No
estaramos muito errados em dizer, entretanto, que todo esse movimento intelectual foi uma
reao contra a noo de histria como desenvolvida por Hegel no final do sculo 18.
Hegel postulava que a histria tinha um sentido e uma direo, e que essa direo se
caracterizava pelo desenvolvimento da racionalidade e pelo domnio gradual da
humanidade sobre seu prprio destino. A noo de que a histria tem uma direo e um
objetivo foi adotada por todos os autores evolucionistas do sculo 19, incluindo Auguste
Comte e Herbert Spencer, e a imbricao do conhecimento na histria foi sintetizada pelo
jovem Karl Marx (1845) em suas famosas Teses sobre Feuerbach.
Das teses sobre Feuerbach

Tese II: A questo de saber se a verdade objetiva pode ser atribuda ao
pensamento humano no uma questo de teoria, mas uma questo prtica. na
prtica que o ser humano tem de comprovar a verdade, isto , a realidade e o
poder, o carter terreno de seu pensamento. A disputa sobre a realidade ou norealidade de um pensamento que se isola da prtica uma questo puramente
acadmica.
Tese VIII: Toda a vida social essencialmente prtica. Todos os mistrios que
levam a teoria para o misticismo encontram sua soluo racional na prtica
humana e na compreenso dessa prtica.
Tese XI: Os filsofos tm apenas interpretado o mundo de vrias maneiras; a
questo transform-lo.
A histria, para Hegel e Marx, era o longo processo pelo qual a humanidade (ou o
Esprito Absoluto, como dizia Hegel) luta para vencer a alienao e encontrar-se
novamente em uma sociedade na qual humanidade e natureza, racionalidade e realidade, se
41
As origens do termo posthistoire so obscuras. Embora seja uma palavra francesa, foi
predominantemente usada na Alemanha, como das Posthistoire. Ver Lutz Niethammer & Dirk van Laak,
1992. Sobre o uso do conceito entre historiadores, ver Steven Hause, 1996.
151
tornariam uma s e a mesma coisa. Isso seria o Fim da Histria, o Ponto mega da
espcie humana, como descrito por um evolucionista mais recente, o antroplogo mstico e
padre Pierre Teilhard de Chardin (1959). Para Hegel, essa histria havia terminado
precisamente em 1806, com a derrota do exrcito prussiano por Napoleo na batalha de
Jena, dando incio a uma nova era. Para Marx, a histria terminaria com o triunfo do
comunismo.
Para Francis Fukuyama (1989; 1992), Hegel estava certo o tempo todo, mesmo que
tenha levado dois sculos para a humanidade se dar conta disso: no h concorrentes
ideolgicos ou intelectuais para a modernidade, como expressa pelos valores e ideais das
revolues francesa e americana que Fukuyama descreve em termos de liberalismo.
Isso no significa, claro, que todos os problemas causados pela modernidade e pelo
liberalismo tenham desaparecido ou que uma sociedade liberal no possa ser ameaada.
Mas os problemas e ameaas existentes, associados ao individualismo extremo e aos
conflitos por poder e reconhecimento, so parte das sociedades liberais modernas em si e
no representam um desafio de vises de mundo concorrentes. Agora seria o tempo da
ps-histria ou posthistoire, na qual os grandes debates ideolgicos e as lutas para a
definio da evoluo e da organizao da sociedade teriam sido substitudos por uma
infinidade de aes individuais e segmentadas, pela afirmao de identidades de grupo e
pela administrao de problemas e conflitos localizados.
A verso pessimista da posthistoire o ps-modernismo, predominante nos crculos
literrios, mas tambm entre filsofos e cientistas sociais. O fim dos grandes conflitos
ideolgicos no visto como significando o triunfo da racionalidade e da civilizao
moderna, mas, ao contrrio, como o reconhecimento de seu fracasso. No passado, uma das
principais tarefas dos intelectuais era entender o significado dos eventos sejam produtos
literrios ou episdios histricos em termos de suas relaes com as grandes narrativas
da evoluo histrica e das lutas ideolgicas. Agora, a nica tarefa que lhes restou foi
mostrar as iluses sob esses construtos intelectuais, por meio de seu questionamento
152
sistemtico e de sua desconstruo.42 No h nada novo, claro, na crtica s pretenses,

arrogncia e aos efeitos destrutivos da modernidade, mas anteriormente essa crtica em
geral foi feita em nome de vises alternativas do passado ou de futuras utopias. O que pode
ser verdadeiramente novo na ps-modernidade talvez seja seu niilismo.
O tom triunfalista do artigo escrito por Fukuyama em 1989 no sobreviveu
publicao do argumento em forma de livro em 1992. Nessa poca, a tese do fim da
histria combinou-se a uma complicada discusso sobre a natureza do ltimo homem,
que levou o autor a questionar se a democracia liberal, como praticada nas sociedades
capitalistas ocidentais, era realmente um arranjo durvel e auto-sustentvel. A satisfao
das necessidades materiais e a garantia da liberdade e dos direitos individuais so muito
importantes, mas, ser que as pessoas ficaro satisfeitas com isso? No, diz Fukuyama
(1992, Introduo). As pessoas esto sempre buscando o reconhecimento, uma afirmao
de seu valor e de seu prestgio, o que leva insatisfao e mudana permanentes:
Seguindo a linha de pensamento de Nietzsche, somos impelidos a formular as
seguintes perguntas: No seria o homem que se sente completamente satisfeito em
ser reconhecido como igual aos outros algo menos do que um ser humano completo,
realmente, um objeto de desprezo, um ltimo homem sem empenho nem
aspiraes? No existiria um lado da personalidade humana que procura
deliberadamente a luta, o perigo, o risco e a ousadia, um lado que ficaria insatisfeito
com a paz e prosperidade da democracia liberal contempornea? No dependeria
a satisfao de certos seres humanos do reconhecimento do que inerentemente
desigual? Realmente, ser que o desejo por reconhecimento desigual no
constituiria a base de uma vida vivvel, no s por sociedades aristocrticas
ultrapassadas, mas tambm nas democracias liberais contemporneas? Ser que sua
sobrevivncia futura no dependeria, at certo ponto, do grau em que seus cidados
42
Sobre o ps-modernismo e seu impacto na historiografia americana, ver Perez Zagorin, 1999. Para o psmodernismo na literatura, Niels Brugger, 2001. Para uma discusso da modernidade e de seu impacto na
Amrica Latina, ver Jos Joaqun Brunner, 1998.
153
almejam ser reconhecidos no apenas como iguais, mas como superiores aos
outros? E ser que o medo de se tornarem ltimos homens desprezveis no
levaria os homens a se afirmarem de formas novas e imprevistas, at o ponto de
mais uma vez se tornarem primeiros homens engajados em sangrentas batalhas
por prestgio, desta vez com armas modernas?43
Capital social
A democracia liberal e o capitalismo de mercado no eram considerados suficientes
para contrabalanar essas tendncias profundas. Para isso, seria necessrio desenvolver e
manter laos sociais e culturais fortes entre as pessoas, com base na comunho de valores e
crenas e, talvez, na aceitao de restries ao impulso natural de afirmao e
reconhecimento. Esse foi o tema de um livro posterior de Fukuyama, Trust (1995). Nesse
livro, ele observa a decadncia das instituies tradicionais americanas e dos valores a elas
associados, em comparao com instituies cvicas muito mais fortes que ele identifica no
Japo e em outras sociedades asiticas. O exemplo de alguns pases asiticos com
destaque para o Japo, Cingapura, Coria, Taiwan e, mais recentemente, China levou
muitos autores a escrever sobre a existncia de um modo asitico ou de valores
asiticos, que seriam superiores aos modelos ocidentais, como os praticados nos Estados
Unidos, com menos liberdade individual e compromisso com a democracia, em troca de
mais benefcios materiais e estabilidade. Essa alegada superioridade do modelo asitico
foi abalada, em termos econmicos, pela crise que afetou muitos desses pases no final da
dcada de 1990, e que foi atribuda aos prprios arranjos institucionais que explicavam o
sucesso anterior burocracias pblicas fortes e pesadas, promiscuidade entre instituies
pblicas e interesses privados, alto grau de corrupo em outras palavras, pela ausncia
de mercados e instituies democrticas fortes; e, em lugares como Coria, Taiwan e
43
Para uma discusso sobre as fontes filosficas e as influncias do conceito de reconhecimento, incluindo
Hegel, sua interpretao por Alexandre Kojve e as vises conservadoras de Leo Strauss, ver Joseph
McCarney, 1994.
154
Filipinas, por fortes movimentos polticos antiautoritrios. A China hoje a encarnao

mais significativa do modelo asitico, com sua combinao de crescimento econmico
impressionante, adoo de tecnologias ocidentais, mercados manipulados e autoritarismo
poltico. assim que Ian Buruma (2003a) escreve sobre a China atual:
Status, estabilidade, patriotismo e riqueza, ento, provaram ser motivos suficientes
para que a classe mdia crescente aceitasse uma forma paternalista e autoritria de
capitalismo, sem muito protesto. O fato de que qualquer forma de protesto
organizado na China conduzisse imediatamente a punies pesadas foi, sem dvida,
explicao para a obedincia. As grandes cidades da China so verdadeiros
monumentos desse tipo de sociedade moderna tecnocrtica, afluente, mas poltica
e intelectualmente estril. Quase nem necessrio destacar que os empresrios
estrangeiros ficam felizes com esse estado de coisas. Lidar com funcionrios
corruptos pode ser cansativo, mas isso pode ser deixado para intermedirios. E
abenoada a ausncia de sindicatos, partidos polticos, oposies polticas
desagradveis e outras manifestaes confusas da maioria das sociedades
democrticas. [...]
No se pode descartar a possibilidade de que um sistema democrtico liberal se
estabelea na China depois que o partido comunista finalmente perder o poder. Mas
as solues violentas e menos liberais parecem mais provveis. Nenhuma delas ser
agradvel e todas sero perigosas. Ou ento, as coisas simplesmente ficaro como
so e a China, como uma Cingapura continental, ser o modelo reluzente do
capitalismo autoritrio, saudado por todos os regimes no-liberais, altos executivos
e outros homens de relaes pblicas, pela boa vida, infantilizada e emasculada, que
proporciona: o mundo inteiro como um gigantesco parque temtico onde a diverso
constante e os jogos tornaro redundante o pensamento livre.
A questo da confiana est relacionada a uma linha mais antiga de preocupao
com a vida comunitria, vnculos sociais, laos familiares e instituies e organizaes
intermedirias, que ocupa um lugar central nas tradies sociolgicas e de cincia poltica,
e pode ser rastreada at Alexis de Tocqueville. Est presente tambm nos trabalhos de
155
mile Durkheim, Karl Polanyi e, mais recentemente, Edward Banfield, Orlando Patterson e
Robert D. Putnam, para mencionar apenas alguns de uma lista muito longa.
Visitando os Estados Unidos no incio do sculo 19, Alexis de Tocqueville escreveu
sobre a densa vida comunitria e a riqueza de instituies intermedirias que pareciam
explicar o dinamismo dessa nova sociedade. No final do mesmo sculo, Ferdinand Tnnies
desenvolveu a noo de dois tipos principais de associaes humanas, Gemeinschaft e
Gesellschaft: a primeira, baseada nos sentimentos de unio e pertencimento; a outra,
baseada em metas instrumentais. mile Durkheim, escrevendo alguns anos depois, falou
sobre solidarit mchanique, baseada em similaridades entre indivduos, e solidarit
organique, baseada na diviso do trabalho, que requeria a elaborao e a manuteno de
uma cultura cvica por meio da educao. Max Weber seguiu essa linha, com sua distino
entre formas comunais versus racionais da ao social. Na dcada de 1950, Talcott
Parsons falava das funes de integrao e de padres de manuteno que deveriam existir
em qualquer sistema social moderno que funcione bem (Durkheim, 1893; Parsons, 1991;
Tocqueville & Bender, 1981; Tnnies & Loomis, 2002).
A principal novidade nos anos subseqentes foi, talvez, completar esses insights
pioneiros com investigaes empricas. Escrevendo nos anos de 1950, Edward Banfield
antecipou muitos dos temas que reapareceriam em textos mais recentes (Banfield, 1958;
Elisa Maria P. Reis, 1994). Ele descobriu que pessoas de pequenas comunidades agrrias na
Itlia mantinham laos familiares fortes, cultivando valores de solidariedade, lealdade e
confiana, mas seu comportamento tico no se aplicava aos que no pertenciam a suas
famlias extensas: eles eram familistas amorais, e isso teria impossibilitado o
estabelecimento de relaes confiveis de negcios e cooperao com a comunidade social
mais ampla. Pesquisas subseqentes mostraram que essa cultura cvica mais ampla, que
transcendia os limites das famlias locais e alcanava a comunidade mais ampla, era mais
tpica das sociedades capitalistas avanadas (Gabriel A. Almond & Sidney Verba, 1963).
Essa crena na superioridade da vida social ocidental, entretanto, no resistiu
crescente evidncia sobre a desintegrao da famlia nuclear, a expanso da cultura da
droga, a devastao intelectual criada pelos meios de comunicao de massa e os demais
156
sintomas que pareciam apontar para uma deteriorao rpida e incontrolvel da cultura
cvica nos Estados Unidos e na Europa ocidental. Robert Putman, em Bowling Alone
(2001), fornece uma extensa documentao sobre o colapso das instituies comunitrias
americanas, e finaliza seu livro com uma defesa, talvez ingnua, da renovao das
instituies civis americanas com base no fortalecimento da boa vontade individual:
Assim, nosso desafio restaurar a comunidade americana para o sculo 21 pela
iniciativa coletiva, tanto quanto pela individual. Reconheo a impossibilidade de
proclamar qualquer panacia para nossos problemas nacionais de no-engajamento
cvico. Por outro lado, por causa de minha experincia em liderar nos ltimos anos
uma discusso em mbito nacional modelada no intenso intercmbio entre
pesquisadores e profissionais liberais da Era Progressista, estou otimista em relao
a que, trabalhando em conjunto, os americanos de hoje possam mais uma vez ser to
civicamente criativos quanto nossos ancestrais progressistas.
Cultura e pobreza
Poucos negariam a importncia do capital social para a explicao das diferenas
nas realizaes econmicas e sociais e na convivncia poltica entre grupos sociais e
comunidades, mas o conceito em si permanece impreciso, e freqentemente usado em um
modo post hoc: se os resultados forem o que desejamos, buscamos o capital social que
supostamente explica o produto. Banfield acreditava que os italianos tinham muito capital
social, mas de um tipo ruim, uma vez que os mantinha isolados em suas famlias. As
instituies de tipo americano, entretanto, eram consideradas boas. Putnam distingue
capital social de ligao, que mantm as pessoas unidas, de capital social de ponte, que
lhes permite se relacionar com o mundo exterior. Autores que estudaram as diferenas de
gnero nas comunidades afro-americanas observaram que as mulheres tendem a
desenvolver ligaes fortes, o que as ajuda a enfrentar situaes de pobreza e isolamento,
mas no parecem traduzir esse capital em recursos para superar suas condies.
A noo de que a pobreza est de alguma forma associada a valores e instituies
culturais que limitam a capacidade de alguns grupos e sociedades de atingir, fazer uso e se
157
beneficiar das modernas economias de mercado est muito difundida, e tambm muito
polmica. Vimos como essa viso apresentada pelas interpretaes de Naipaul sobre a
ndia, e de Octavio Paz sobre o Mxico. No incio da dcada de 1960, Oscar Lewis
publicou The Children of Snchez, um estudo antropolgico sobre a pobreza no Mxico,
que provocou uma ampla seqncia de trabalhos a ele relacionados. Nos Estados Unidos,
Patrick Moynihan conduziu a principal pesquisa sobre a pobreza entre os negros, tentando
explic-la por meio das caractersticas das famlias afro-americanas, com o papel
dominante das mes e o no-envolvimento ou a ausncia dos pais (Lewis, 1961; Moynihan
& Schelling1969; United States Department of Labor Office of Policy Planning and
Research, 1965). Independentemente da validade ou no das constataes desses estudos,
eles foram atacados como tentativas de culpar as vtimas por seus problemas e
dificuldades, de acordo com Malthus e os escritores liberais do sculo 19, sem levar em
conta as condies estruturais e institucionais que lhes negam os direitos e oportunidades.
Condies estruturais e discriminao no so suficientes, entretanto, para explicar
inteiramente as diferentes capacidades de alguns grupos para melhorar suas condies. Um
dos correlatos mais notrios da situao de isolamento e misria das comunidades afroamericanas so as diferenas de rendimento nas avaliaes escolares, muito bem
documentadas para os Estados Unidos e tambm presentes no Brasil e em outras
sociedades. Em sua introduo a uma coletnea de artigos sobre o assunto, Christopher
Jenks e Meredith Phillips observam que afro-americanos normalmente tm resultados
inferiores aos dos euro-americanos em testes de vocabulrio, leitura e matemtica, tanto
quanto em testes que buscam medir a aptido acadmica e a inteligncia. Essa diferena
aparece antes de as crianas entrarem no jardim de infncia e persiste at a idade adulta.
Vem diminuindo desde 1970, mas o negro americano tpico ainda consegue menos de 75%
do que os americanos brancos na maioria dos testes padronizados. Em alguns testes, o
negro americano tpico tem um nvel de desempenho 85% menor do que os brancos.
Eles continuam dizendo que o gap encolhe apenas um pouco quando crianas
brancas e negras freqentam a mesma escola ou quando famlias negras e brancas tm o
mesmo grau de escolaridade, a mesma renda e a mesma riqueza (Jencks & Phillips, 1998,
p. 1-2) A controvrsia sobre essa evidncia foi especialmente severa, entre outras coisas por
158
causa da tendncia de alguns autores de explicar essas diferenas em termos genticos. No

captulo de concluso do livro de Jenks & Phillips, o socilogo William Julius Wilson
aponta uma forma melhor de tentar entender e lidar com essas questes, sem culpar as
vtimas, buscar explicaes genticas ou raciais, mas tambm sem tentar desqualificar ou
descartar as evidncias. Um problema central, ele diz, est relacionado abordagem
individualista subjacente maioria desses estudos sobre o desempenho educacional e
intelectual:
A abordagem individualista no permite captar o impacto dos processos relacionais,
organizacionais e coletivos que corporificam a estrutura social da desigualdade.
Entre esses processos encontram-se as influncias institucionais sobre mobilidade e
oportunidade; o funcionamento e a organizao de escolas; os mecanismos de
segregao racial residencial e de isolamento social em vizinhanas pobres; formas
claras de discriminao em contrataes, promoes e em outras vias de
mobilidade; ideologias de diferenas de grupo compartilhadas por membros da
sociedade e institucionalizadas em prticas organizacionais e normas que afetam os
resultados sociais; acesso desigual informao a respeito de mercado de trabalho,
mercados financeiros, programas de aprendizagem e escolas; atividades de
associaes e sindicatos de empregadores; polticas governamentais sobre impostos,
servios, investimentos e redistribuio; e decises corporativas a respeito da
localizao e mobilidade de indstrias (Wilson, 1998, p. 508).
O papel da histria e das instituies

Outra abordagem consiste em buscar as origens histricas das condies atuais. A
histria passada no determina inteiramente as atitudes e os comportamentos de hoje, que
dependem tambm do ambiente institucional presente e da liberdade que cada pessoa tem
de escolher seu prprio destino. A histria, entretanto, fornece s pessoas repertrios
especficos de modelos de papis, padres de comportamento, valores, linguagem e vises
de mundo que so adquiridos desde a tenra infncia e que condicionam as escolhas que
esto disponveis para a maioria. Em parte, pensar em termos histricos ter uma viso
determinista da condio humana: voc aquilo que herda de seus ancestrais. A histria,
159
entretanto, pode ter o efeito oposto, libertador: ajuda a entender as razes e origens das
condies presentes, mostrando que outras experincias e alternativas so tambm
possveis e abrindo caminho para a mudana. Isso anlogo ao objetivo da psicanlise
dar sentido a sentimentos, atitudes e comportamentos que de outra forma parecem vir do
nada, permitindo s pessoas reconciliar-se com seu passado e mudar. Essa tambm a
abordagem seguida por Orlando Patterson (1998) em seu estudo sobre a famlia afroamericana, expandindo as descobertas anteriores s pesquisas de Moynihan e combinando
uma interpretao histrica sobre o impacto da escravido com as condies mais recentes
de isolamento social e discriminao na vida da famlia afro-americana. Como ele afirma,
No tenho dvidas de que a vida urbana do gueto e as privaes econmicas so
fatores necessrios que contribuem para uma explicao dos problemas afroamericanos de gnero e relaes familiares. Mas no podem ser suficientes. Alguma
outra coisa deve estar em jogo. Alguma coisa que tem razes profundas nas
peculiaridades do prprio passado afro-americano. Em sua busca, somos
inevitavelmente levados de volta aos sculos de holocausto da escravido e no que
foi seu impacto mais devastador: o ataque etnocida sobre os papis de gnero,
especialmente os de pai e marido, deixando marcas profundas nas relaes entre
homens e mulheres afro-americanos.
A histria essencial para entender a criao e a transformao de instituies que
desempenham um papel central na modelagem das sociedades e do comportamento
individual. H uma tenso antiga nas cincias sociais entre os autores que pensam a
sociedade como baseada em instituies (organizaes, leis, valores) que condicionam e
limitam o comportamento dos indivduos, e os que a pensam em termos de escolhas
racionais individuais, moldando instituies por meio da negociao de suas preferncias.
Na sociologia, essa oposio geralmente delineada em termos das diferentes tradies que
se originam em Georg Simmel ou mile Durkheim. Na economia, traduzem-se pela
oposio entre as correntes histricas da ustria e da Alemanha. Em anos recentes, os
economistas comearam a olhar com crescente interesse para instituies e variveis sciopsicolgicas fluidas, como atitudes e aspiraes, enquanto os socilogos e cientistas
160
polticos levavam mais a srio o papel da economia e das escolhas individuais para a
conformao das instituies sociolgicas e polticas.44
Esse interesse recente dos economistas pela histria e por seus efeitos sobre as
instituies bem descrito em um recente artigo de reviso de autoria de Karla Hof (2003).
O ponto de partida o fato de que antigas colnias que foram economicamente prsperas
h cinco sculos incluindo Mxico, Peru e Brasil , esto hoje entre os pases
subdesenvolvidos ou em desenvolvimento, incapazes de se engajar plenamente nas
transformaes industriais e polticas que beneficiaram outras colnias menos promissoras
do passado como Estados Unidos, Austrlia e Nova Zelndia: Em termos simples, a tese
que os fatores que fizeram essas colnias europias ficar relativamente ricas em 1500,
1600 e 1700 tambm possibilitaram uma estratgia de colonizao que criou ou perpetuou
fortes desigualdades de riqueza e poder poltico uma estratgia cujo legado so
instituies que tornaram essas reas inadequadas para o crescimento econmico moderno
(p. 206). Nestas colnias ricas, a concentrao da riqueza levou a sociedades onde a
maioria da populao no podia votar, possuir terras, ter acesso educao e desfrutar de
proteo efetiva contra a expropriao de suas propriedades. (Acemoglu, 2003; Acemoglu
et al., 2001; Hof, 2003, p. 208.)
Na prtica, as pesquisas sumarizadas por Karla Hof se referem sobretudo s
instituies que faltam nas ricas colnias do passado, em comparao s que existem nas
economias desenvolvidas dos dias atuais. Fica faltando um melhor entendimento das
instituies que foram criadas ao longo dessa histria, e que at hoje condicionam a vida
dessas sociedades.
Esse foi precisamente o tema de meu trabalho de dissertao em 1973, onde discuti os
diferentes e contraditrios caminhos do desenvolvimento em pases herdeiros de um
passado feudal ou de estruturas econmicas e polticas neopatrimoniais, inspirado em uma
44
Para as diferenas e aproximaes entre economistas e socilogos, ver Richard Swedberg, 1990.
161
interpretao do trabalho clssico de Max Weber sobre o desenvolvimento de sociedades

racional-burocrticas modernas:
A natureza contratual da ordem feudal parece ser uma explicao poderosa para a
correlao que existe entre as experincias feudais do passado e as sociedades
capitalistas modernas e democrticas contemporneas. Maquiavel conhecido pela
profunda diferena que ele dizia existir entre duas formas principais da organizao
poltica dos estados, o Prncipe e seus bares e o Prncipe e seus sditos, isto ,
arranjos feudais e patrimoniais. Com o crescimento das cidades e o
desenvolvimento dos ofcios nas sociedades feudais, o contratualismo foi tambm
adotado para regular as relaes entre esses novos atores sociais e o Prncipe ou a
Igreja. Isso certamente foi um caminho importante para a modernizao, mas o que
aconteceu com as sociedades que no tiveram um passado feudal? Elas falharam na
construo de seus estados-nao? Falharam em se modernizar? Ou, se tiveram
xito, em que sentido foi isso? Elas tiveram de incorporar de alguma forma em suas
sociedades o componente contratual que no existia em sua herana histrica? [...]
Na perspectiva de cinco sculos atrs, os antigos imprios patrimoniais eram
certamente muito mais modernos e desenvolvidos do que as sociedades feudais
que existiram por toda a Europa ocidental. Da China Turquia e aos Pases
Ibricos, eles tinham as maiores cidades, os exrcitos mais fortes, os pesquisadores
mais sofisticados, as melhores esquadras, as mais avanadas tecnologias e as
organizaes administrativas mais complexas. [...]
Os antigos imprios patrimoniais no resistiram ao ataque das naes europias
emergentes, dotadas de dois componentes fundamentais da modernidade,
capitalismo e conhecimento emprico. Entretanto, eles no foram destrudos ou
forados a adotar os padres da Europa ocidental de organizao social, poltica e
econmica. Os antigos imprios patrimoniais, ou seus herdeiros China, Rssia, os
pases rabes, a Amrica Latina seguiram sua prpria maneira. Eles certamente
fazem parte do mundo moderno, hoje, mas, em muitos sentidos, so provavelmente
162
mais diferentes do tipo de estado europeu ocidental agora do que jamais o foram no
passado. (Schwartzman, 1988a)45
Modernizao, pobreza e a construo de um futuro melhor

A histria e a cultura so muito importantes para nos proteger de duas propenses
opostas, extremas e negativas dos formuladores de polticas: acreditar que as sociedades
no podem mudar ou acreditar que elas podem ser facilmente mudadas pela imposio da
vontade de algum. Deveriam tambm nos proteger da tentao arrogante de acreditar que
nossa sociedade, nossa cultura e nossos valores so superiores s dos outros, ou
que todas as questes sociais podem ser reduzidas a questes de preferncias ticas ou
morais com nossos princpios sendo os melhores, claro.
Entretanto, essa conscincia do peso da histria e da cultura no deveria nos conduzir
ao niilismo e desesperana. A agenda da modernizao, estabelecida no final da Idade
Mdia, ainda est muito presente conosco e no parece que ir embora. No podemos mais
acreditar, ingenuamente, que a histria tem um destino ou que a luz da cincia vai
prevalecer de forma inevitvel sobre as trevas da ignorncia ou da superstio, como tantos
costumavam acreditar at recentemente, e talvez ainda acreditem. Mas a experincia dos
ltimos sculos e a grande quantidade de pesquisas e estudos desenvolvidos para entender e
explicar os diferentes destinos das pessoas sob os ataques do desenvolvimento capitalista e
os avanos da tecnologia so os nicos recursos que temos para lidar com os desafios
antigos e novos que precisamos enfrentar. Paradoxalmente, a noo de que a histria
chegou ao fim, de que a cincia e a tecnologia modernas nos traram, ou de que a prpria
idia de progresso est ultrapassada e obsoleta, se torna mais forte precisamente quando a
globalizao est atando cada vez mais as pessoas em um destino comum, quando a
decadncia ambiental emerge como um desafio compartido e quando temos mais recursos
materiais e intelectuais para lidar com as questes da pobreza, da excluso social e da
45
Ver tambm Schwartzman 1973; 1988b.
163
misria do que em qualquer outra poca. Ser moderno, em essncia, no desistir da

tentativa de usar os recursos que temos para enfrentar as questes, buscando entend-las e
mudar a realidade para melhor. Nesse sentido, todos somos ou deveramos ser modernos.
164
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Pobreza, Exclusão e Modernidade

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Pobreza, excluso social e modernidade: uma introduo ao mundo contemporneo Simon Schwartzman

Pobreza, excluso social e modernidade:

Verso manuscrita. Publicado originalmente pela Augurium Editora, So Paulo,

Parte 1 - As razes ...................................................................................................... 10

Modernidade e modernizao .....................................................................10

O mistrio do crescimento: natureza e cultura, indivduos e instituies24

Karl Polanyi: as leis dos pobres...................................................................34

6. O debate sobre a globalizao............................................................................... 85

Estabelecendo as agendas ..........................................................................137

O choque das civilizaes? .........................................................................148

Modernizao, pobreza e a construo de um futuro melhor................162

econmico, como as origens da riqueza e da pobreza e os efeitos da expanso da

em funo da Revoluo Industrial e da consolidao dos estados nacionais, ou j entramos

Rio de Janeiro, agosto de 2004.

O motivo pelo qual esses conceitos se recusam a ir embora, e sempre reaparecem,

Essa mudana de perspectiva estava associada a transformaes sociais profundas e

preenchimento, corporeidade, a sensao de ser no uma conscincia de si mesmo como

cultura e da vida familiar, o Heimat (Fritz K. Ringer, 1990). Os modernos e racionalistas,

A viso moderna da sociedade: Adam Smith

est promovendo. Ao preferir apoiar a indstria domstica em vez da estrangeira,

O efeito final da retrica de Smith sinalizar uma mudana na funo social da

torna impossvel imaginar qualquer estrutura alternativa social, poltica ou

Constante revoluo da produo, perturbao permanente de todas as condies

afirmao desenfreada de apetites insanos e dissolutos, particularmente no topo da

lumpenproletariat a prostbulos, a reformatrios, a asilos para lunticos, s grades da

O mistrio do crescimento: natureza e cultura, indivduos e instituies

combusto interna; a terceira, baseada em novas inovaes na qumica, na eletricidade e no

tipos de instituio moderna. Alm de analisar a tica individual no judasmo-cristianismo,

natural de racionalidade? Ou evoluiriam sua prpria maneira, seguindo caminhos

Expanso imperialista na era do capital

nacionais)2 e instituies tais como a Unio Postal Internacional (1875), a Unio

vice-reinado britnico, China sob a tutela de interesses ocidentais. Assim Hobsbawm

3. POBREZA E DESENVOLVIMENTO INDUSTRIAL

Karl Polanyi: as leis dos pobres

instituies sociais, o mercado assumiu o controle, transformando terra, trabalho e dinheiro

A criao de mercados nacionais, com a transformao da propriedade local e do

procedimentos rigorosos em seus relatrios e limitando os privilgios tradicionais da Igreja

O debate ingls sobre a Lei dos Pobres e as conseqncias da Lei de Speenhamland

comunidade, por oposio aos de outras comunidades. Nossos miserveis meritrios

emergncia do fascismo constituam a evidncia de que a sociedade mundial no poderia

4. Colonialismo, dependncia e cultura

Polanyi observa que o comrcio internacional precedeu em sculos a criao das

nacionais integrados e ao desenvolvimento do capitalismo moderno. Nas Amricas,

de se manter unidos em alianas internacionais para enfrentar os interesses conjuntos do

Culturas, civilizaes e sociedades

Outra verso dessa viso a evolucionista: as sociedades so diferentes na origem, mas

ndia, na viso de V. S. Naipaul

instituies ocidentais, incluindo os rudimentos de uma economia de mercado;10 segundo, o

independncia a outra forma de colapso poltico), com seus impulsos gandhianos

Mxico, por Octavio Paz

5. Trabalho, pobreza e excluso social

A definio formal de populao ativa uma construo estatstica que data do

A terceira e a quarta condies tinham a ver com a transformao do trabalhador em

negociando acordos entre sindicatos e empregadores sobre salrios, estabilidade no

Da antiga escravido pobreza moderna

A pobreza urbana nos Estados Unidos

analfabetismo e as mazelas urbanas, que no podiam ser abordados isoladamente. Para

oferecidos atitudes e comportamentos que precisam ser adequadamente conhecidos e

governos, a extenso e a qualidade da educao pblica, o espao dado iniciativa privada,

benefcios sociais e penses, e corrupo. Em segundo lugar, esses pases importavam

O marco central da globalizao, para Fischer, foi a falncia do sistema monetrio

destruio criativa como o mecanismo dramtico do progresso econmico. Esse

No final, Fischer discute o papel do Fundo Monetrio Internacional e como ele

inquestionavelmente. Apesar disso, esse sistema est sob ataque.