A091 - Prazo de Cotização e Descotização

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Prazo de Cotização e Descotização
MatheusFERNANDES
DIEGO Pereira - TopInvest
DA SILVA
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→ O regulamento do fundo preve ao cotista qual o prazo para a cotização
e descotização de forma que o rendimento do investidor será
contabilizado apenas após a conversão em cotas e cessa na
descotização. A descotização de cotas não pode ser confundida com o
resgate.
→ Para os fundos com carência, o
regulamente pode prever resgate antes
do prazo de carência, com ou sem
rendimento.
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→ O valor a ser recebido na data de pagamento do resgate é referente ao
valor da cota na data de conversão de cotas. Portanto, pode haver
diferença entre o dia em que o investidor solicita o resgate, o dia em
que o administrador calcula o valor da cota para pagamento e o dia do
efetivo pagamento.
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→ Esses prazos constam no regulamento e na lâmina de informações
essenciais. Existe uma nomenclatura bastante utilizada no mercado
financeiro e que também é usada para indicar, em dias úteis, os prazos
para a realização de operações em geral.
→ Exemplo:
○ data de conversão de cotas: D+0;
○ data para pagamento do resgate: D+3.
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→ Considerando que o dia “D” é o da solicitação do resgate, para este
exemplo, o cálculo do valor das cotas é realizado no mesmo dia à
solicitação (conversão em D+0), e o pagamento do resgate é realizado
três dias úteis após a data de solicitação do resgate (D+3).
→ O pagamento do resgate deve ser
efetuado no prazo estabelecido no
regulamento, que não pode ser superior
a 5 (cinco) dias úteis, contado a partir
da data da conversão de cotas.
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→ Os fundos abertos podem realizar o resgate compulsório de cotas,
desde que:
○ o regulamento ou a assembleia geral de cotistas o autorize e
determine claramente a forma e condições por meio do qual
referido procedimento se realizará;
○ seja realizado de forma equânime,
simultânea e proporcional entre
todos os cotistas; e
○ não seja cobrada taxa de saída.
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→ O administrador do fundo pode declarar o fechamento do fundo para a
realização de resgates, quando houver:
○ Fechamento dos mercados;
○ Casos excepcionais de iliquidez dos ativos financeiros
componentes da carteira do fundo;
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○ número de pedidos de resgates incompatíveis com a liquidez
existente ou que possam implicar alteração do tratamento
tributário do fundo ou do conjunto dos cotistas, em prejuízo destes
últimos.
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→ Se o administrador declarar o fechamento do fundo para a realização
de resgates deverá divulgar o fato relevante, tanto pelo fechamento,
quanto a reabertura do fundo.
→ Se o fundo ficar fechado por mais de 5 (cinco) dias consecutivos, o
administrador precisará comunicar o fato relevante para o fechamento
e convocar no prazo máximo de 1 (um)
dia a assembléia geral extraordinária a
ser realizada em até 15 (quinze) dias.
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→ A Assembléia Geral Extraordinária será para decidir as possibilidades:
○ substituição do administrador, do gestor ou de ambos;
○ reabertura ou manutenção do fechamento do fundo para resgate;
○ possibilidade do pagamento de resgate em ativos financeiros;
○ cisão do fundo;
○ liquidação do fundo.
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→ Já num fundo fechado para resgate deve ser comunicado
imediatamente à CVM e o fundo deve permanecer fechado para
aplicações enquanto estiver fechado para o resgate.
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