APRESENTAÇÃO

Este trabalho visa orientar e adequar o perfil dos servidores públicos à nova gestão administrativa do Estado do
Espírito Santo, de forma a apresentar procedimentos práticos e transparentes, que auxiliarão na otimização dos
processos de ge
gestão
stão e fiscalização de contratos.

Entendendo que a prestação de um serviço de qualidade significa, entre outras coisas, a resolução de questões
ligadas à burocracia, a Subsecretaria de Administração Geral do Estado alavancou a criação de um modelo de
acompanhamento de procedimentos administrativos denominado Check
acompanhamento Check-List.

Além de listar etapas a serem seguidas e conferidas, o Check

Check-List
List também oferece links com as conceituações e
anexos pertinentes a cada etapa. Nesse sentido, destacamos o objetivo de proporc proporcionar
ionar esclarecimentos e
orientações acerca dos procedimentos administrativos determinados por lei que, aliados a sugestões e idéias
criativas, formam iniciativas que permitem agilizar as rotinas, reduzir custos, aumentar a produtividade, propor
soluções, enfim,
enfim, produzir mais com menos.

Vale ressaltar que esse é um trabalho de orientação e a sua adoção não dispensa outras exigências realizadas pelos
órgãos de controle, ou em razão da natureza do contrato.

Com este trabalho, colocamos à disposição dos servido

servidores
res públicos a possibilidade de participar e contribuir com o
processo de melhoria dos procedimentos administrativos para compras e contratações do Estado do Espírito Santo.
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Gerência de Gestão de Contratos e Convênios

ETAPAS DA GESTÃO E FISCALIZAÇÃO DE CONTRATOS

Em consonância com a Por Portaria

taria SEGER/ PGE/ SECONT nº 049-R
049 R de 25 de Agosto de 2010, constituem etapas da
Gestão e Fiscalização dos Contratos:

1
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Gerência de Gestão de Contratos e Convênios

SUMÁRIO

1. FORMALIZAÇÃO E PUBLICAÇÃO ............ 03

2. SUBCONTRATAÇÃO ....... 04
3. FISCALIZAÇÃO ...........
... 05
4. RECEBIMENTO DO OBJETO E PAGAMENTO ................. 06 2
4.1. NAS CONTRATAÇÕES CONTINUADAS COM DEDICA
DEDICAÇÃO
ÇÃO EXCLUSIVA DOS TRABALHADORES 06
DA CONTRATADA ............
4.2. NAS DEMAIS CONTRATAÇÕES ...... 07
5. ALTERAÇÕES .......... 08
5.1. ADITIVO .......... 08
5.2.
5.2. APOSTILA ..
.............
........... 09
6. EXTINÇÃO CONTRATUAL ...... 10
6.1. POR CONCLUSÃO DO CONTRATO OU DECISÃO JUDICIAL 10
6.2.
6.2. UNILATERAL OU DISTRATO .. 11
7. SANÇÕES 12
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1. FORMALIZAÇÃO E PUBLICAÇÃO

CHECAR NO PROC
PROCESSO
ESSO A EXISTÊNCIA DE: SETOR RESPONSÁVEL FLS.
01 AUTORIZAÇÃO PARA EMISSÃO DE EMPENHO ORDENADOR DE DESPESAS

02 RAZÃO SOCIAL E DADOS BANCÁRIOS GFS

3
03 CADASTRO NO
CADASTRO NO S
SIAFEM
IAFEM GFS

04 CERTIDÕES DE
DE REGULARIDADE
REGULARIDADE FISCAL
FISCAL VÁLIDAS
VÁLIDAS GFS

05 EMITIR EMPEN
EMPENHO GFS

06 ASSINATURA DO CO
CONTRATO
NTRATO OU DOCUMENTO EQUIVALENTE ORDENADOR DE DESPESAS

07 PUBLICAÇÃO NO DIO DO RESUMO DA CONTRATAÇÃO ORDENADOR

ORDENADOR DE DESPESAS
DE DESPESAS

08 DESIGNAÇÃO
SIGNAÇÃO DE GESTOR DO CONTRATO
CONTRATO.. ORDENADOR
ORDENADOR DE DESPESAS
DE DESPESAS

09 CIÊNCIA DO GESTOR DODO CONTRATO,

CON TR , ATESTANDO O RECEBIMENTO TODOS OS GESTOR DESIGNADO
DOCUMENTOS
DOCUMENTOS
DOCU M EN TOS NECESSÁRIOS
NECES
N ECESSÁRIOS
SÁRIOSAO
AO
AOBOM
BOM
BOM DES
DESEM
DESEMPENHO
EMPENHO
PEN HO DA
DA FUNÇÃO.
FUNÇÃO
FU
FUNÇÃO
N ÇÃO

10 DESIGNAÇÃO
SIGNAÇÃO DE FISCAL DO CONTRATO, SE NECESSÁRIO. ORDENADOR DE DESPESAS

11 CIÊNCIA DO FIS
FISCAL
CAL DO CONTRATO,
CONTRATO, SE DESIGNADO, ATESTANDO O FISCAL DESIGNADO
RECEBIMENTO
EBIMENTO TODOS OS DOCUMENTOS NECESSÁRIOS AO BOM DESEMPENHO
DA FUNÇÃO
FUNÇÃO.
12 VERIFICAÇÃO DE
DE GARANTIA
GARANTIA PRESTADA
PRESTADA GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO
CONTRATO

13 DEPÓS
DEPÓSITO
ITO DE
DE GARANTIA
GARAN TIA TIPO
TIPO CAUÇÃO
CAUÇÃO EM
EM DIN
DINHEIRO
HEIRO EM
EM CADERN
CADERNETA
ETA DE
DE GFS
POUPANÇA PRÓPRIA

14 INS
IN SERÇÃO
ERÇÃO DOS
DOS DADOS
DADOS DO
DO CON
CONTRATO
TRATO NO
N O SISTEM
SISTEMAA IN
INTEGRADO
TEGRADO DE
DE GESTÃO
GESTÃO GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO
ADMINISTRATIVA SIGA, SE FOR O CASO. CONTRATO
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2. SUBCONTRATAÇÃO

A subcontratação somente será admitida se prevista de forma especificada no ato convocatório e n

noo contrato.
contrato

CHECAR NO PROCESSO A EXISTÊNCIA DE: SETOR RESPONSÁVEL FLS.

01 AUTORIZAÇÃO POR ESCRITO DA SUBCONTRATAÇÃO ORDENADOR DE DESPESAS
4
02 CONSTATAÇÃO DE PERTINÊNCIA TEMÁTICA DA PESSOA INDICADA À GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO
SUBCONTRATAÇÃO CONTRATO

03 DOCUMENTOS DE HABILITAÇÃO DA PESSOA INDICADA À SUBCONTRATAÇÃO GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO

(OS MESMOS EXIGIDOS PARA HABILITAÇÃO DA EMPRESA CONTRATADA NO CONTRATO
CERTAME)
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3. FISCALIZAÇÃO

CHECAR NO PROCESSO A EXISTÊNCIA DE: SETOR RESPONSÁVEL

RESP FLS.
01 DOCUMENTOS CONTRATUAIS RECEBIDOS GESTOR/
GESTOR/ FISCAL/
FISCAL/ COM
COMIS
ISSÃO
SÃO DO
DO
CONTRATO

02 PLANO DE AÇÃO ELABORADO EM CONJUNTO COM O CONTRATADO GESTOR/

GESTOR/ FISCAL/
FISCAL/ COM
COMIS
ISSÃO
SÃO DO
DO
CONTRATO
5
03 ARQUIVO COM DADOS ATUALIZADOS DO REPRESENTANTE DA CONTRATADA, GESTOR/
GESTOR/ FISCAL/
FISCAL/ COM
COMIS
ISSÃO
SÃO DO
DO
CONTENDO DOCUMENTOS PERTINENTES À SUA QUALIFICAÇÃO, AO CONTRATO
DESEMPENHO DE SUAS ATRIBUIÇÕES E A FORMA DE CONTATO
04 LIVRO OCORRÊNCIAS RELACIONADAS COM A EXECUÇÃO DO CONTRATO GESTOR/
GESTOR/ FISCAL/
FISCAL/ COM
COMIS
ISSÃO
SÃO DO
DO
CONTRATO

05 CONFERÊNCIA DO O CUMPRIMENTO
CUMPRIMENTO DO OBJETO E DEMAIS OBRIGAÇÕES GESTOR/
GESTOR/ FISCAL/
FISCAL/ COM
COMIS
ISSÃO
SÃO DO
DO
PACTUADAS, ES ESPECIALMENTE
PECIALMENTE O ATENDIMENTO ÀS ESPECIFICAÇÕES CONTRATO
ATINENTES AO OBJETO E SUA GARANTIA, BEM COMO OS PRAZOS FIXADOS NO
CONTRATO, VISITANDO O LOCAL ONDE O CONTRATO ESTEJA SENDO SENDO
EXECUTADO E REGISTRANDO OS PONTOS CRÍT
CRÍTICOS
ICOS ENCONTRADOS, INCLUSIVE
COM A PRODUÇÃO DE PROVAS, DATANDO, ASSINANDO E COLHENDO A
ASSINATURA DO PREPOSTO DA CONTRATADA PARA INSTRUIR POSSÍVEL
PROCEDIMENTO DE SANÇÃO CONTRATUAL
06 RECEBIMENTO, PROVISÓRIO, QUANDO FOR O CASO, E DEFINITIVO,
DEFINITIV DOO OBJETO GESTOR/
GESTOR/ FISCAL/
FISCAL/ COM
COMIS
ISSÃO
SÃO DO
DO
DO CONTRATO, MEDIANTE TERMO CIRCUNSTANCIADO OU RECIBO, ASSINADO
SINADO CONTRATO
PELAS PARTES.
PARTES
07 NOTAS FISCAIS ATESTADAS GESTOR/
GESTOR/ FISCAL/
FISCAL/ COM
COMIS
ISSÃO
SÃO DO
DO
CONTRATO

08 DOCUMENTOS DE HABILITAÇÃO DA CONTRATADA, V

VIS
IS
ISANDO
ANDO A MANUTENÇÃO GESTOR/
GESTOR/ FISCAL/
FISCAL/ COM
COMIS
ISSÃO
SÃO DO
DO
DAS CONDIÇÕES DE HABILITAÇÃO CONTRATO

09 COMUNICADO À ADMINISTRAÇÃO SOBRE O TÉRMINO DO CONTRATO, GESTOR/

GESTOR/ FISCAL/
FISCAL/ COM
COMIS
ISSÃO
SÃO DO
DO
OBSERVANDO O PRAZO DE ATÉ 60 (S (SES
ESSENTA) DIAS PARA OS PROCEDIMENTOS CONTRATO
RELATIVOS À INEXIGIBILIDADE E DISPENSA DE LI LICITAÇÃO,
CITAÇÃO, DE ATÉ 90
(NOVENTA) DIAS PARA OS RELATIVOS À LICITAÇÃO NAS MODALIDADES DE
CONVITE E PREGÃO; E DE ATÉ 120 (CENTO E VINTE) DIAS PARA OS RELATIVOS À
LICITAÇÃO NAS MODALIDADES DE TOMADA DE PREÇOS E CONCORRÊNCIA,
APRESENTANDO AS JUSTIFICATIVAS NECES NECESS
SÁR
ÁRIAS
IAS
IAS,, CASO SE TRATE DA
REALIZAÇÃO DE NOVA LICITAÇÃO, DE PRORROGAÇÃO DO CONTRATO OU DE
CONTRATAÇÃO DIRETA;

10 COMUNICADO À ADMINISTRAÇÃO, MEDIANTE PROVOCAÇÃO DO GESTOR/

GESTOR/ FISCAL/
FISCAL/ COM
COMIS
ISSÃO
SÃO DO
DO
REQUISITANTE, DA A NECESSIDADE DE SE REALIZAR ACRÉSCIMOS OU CONTRATO
SUPRES
UPRESSSÕES NO OBJETO CONTRATADO, COM VISTA À ECONOMICIDADE E À
EFICIÊNCIA NA EXECUÇÃO CONTRATUAL;

11 QUANDO SE TRATAR DE OBRAS, O DIÁRIO DE OBRA, CUJAS FOLHAS DEVERÃO GESTOR/

GESTOR/ FISCAL/
FISCAL/ COM
COMIS
ISSÃO
SÃO DO
DO
ESTAR DEVIDAMENTE NUMERADAS E ASSINADAS PELAS PARTES, E ONDE CONTRATO
SERÃO FEITAS AS ANOTAÇÕES DIÁRIAS SOBRE O ANDAMENTO DOS
TRABALHOS
TRABALHOS.
12 FORMULÁRIO DE AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO EM SE TRATANDO DE GESTOR/FISCAL/
GESTOR/FISCA L/ COMISSÃO DO
EXECUÇÃO SERVIÇOS DE FORMA CONTÍNUA OU OBRAS E SERVIÇOS DE CONTRATO
ENGENHARIA
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4. RECEBIMENTO DO OBJETO E PAGAMENTO

4.1 NAS CONTRATAÇÕES CONTINUADAS COM DEDICAÇÃO EXCLUSIVA DOS TRABALHADORES DA CONTRATADA

CHECAR NO PROCESSO A EXISTÊNCIA DE: SETOR RESPONSÁVEL FLS.

01 TERMO CIRCUNSTACIADO OU RECIBO, ATESTANDO O R
RECEBIMENTO
ECEBIMENTO PROVISÓRIO DO GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO
OBJETO,, SE FOR O CASO. CONTRATO

02 TERMO
TERM O CIRCUNSTACIADO
CIRCUNSTACIADO
CIRCUNSTACIADO OU
OU RECIBO, ATES
ATESTANDO
TANDO O
O RECEBIM
RECEBIMENTO
ENTO DEFINITIVO
DEFINITIVO DO
DO GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO 6
OBJETO. CONTRATO

03 RELATÓRIO DE COMPROVAÇÃO DE ADIMPLÊNCIA DE ENCAR

ENCARGOS RECAE GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO
CONTRATO

04 CÓPIA DA FOLHA DE PAGAMENTO MENSAL DO PESSOAL

SOAL ALOCADO NA PRESTAÇÃO DOS GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO
SERVIÇOS, ESPECÍFICA POR CONTRATO CONTRATO

05 RELATÓRIO DE MOVIMENTAÇÃO FUNCIONAL DOS EMPREGADOS DA CO

CONTRATADA
TRATADA GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO
VINCULADOS AO CONTRATO CONTRATO

06 CÓPIA DOS COMPROVANTES DOS PAGAMENTOS DOS ENCARGOS TRABALHISTAS, BEM GESTOR/FISCAL/COMIS
GESTOR/FISCAL/COMISSÃO DO
COMO DEMAIS BENEFÍCIOS PREVISTOS
PREVISTOS EM LEGISLAÇÃO ESPECÍFICA, CONVENÇÃO OU CONTRATO
ACORDO COLETIVO DE TRABALHO
07 CÓPIA DA GUIA DE RECOLHIMENTO DO FGTS - GRF COM A AUTENTICAÇÃO MECÂNICA OU GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO
ACOMPANHADA DO COMPROVANTE DE RECOLHIMENTO BANCÁRIO OU O COMPROVANTE CONTRATO
CONTR
EMITIDO QUANDO
EMITIDO QUANDOOORECOLHIMENTO
RECOLHIMENTOFOR
FOREFETUADO
EFETUADO VIA
VIAINTERNET
INTERNET
08 CÓPIA DA GUIA DA PREVIDÊNCIA SOCIAL - GPS COM A AUTENTICAÇÃO MECÂNICA OU GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO
ACOMPANHADA DO COMPROVANTE DE RECOLHIMENTO BANCÁRIO OU O COMPROVANTE CONTRATO
EMITIDO QUANDO
EMITIDO QUANDOOORECOLHIMENTO
RECOLHIMENTOFOR
FOREFETUADO
EFETUADO VIA
VIAINTERNET
INTERNET
09 CÓPIA DA RELAÇÃO DOS TRABALHADORES CONSTANTES DO ARQUIVO SEFIP (RE) GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO
CONTRATO

10 CÓPIA DA RELAÇÃO DE TOMADORES/OBRAS RET GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO

CONTRATO

11 CÓPIA DO COMPROVANTE DE DECLARAÇÃO À PREVIDÊNCIA GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO

CONTRATO

12 CÓPIA DO PROTOCOLO DE ENVIO DE ARQUIVOS,

ARQUIVOS, EMITIDO PELO CONECTIVIDADE SOCIAL GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO
(GFIP) CONTRATO

13 OUTROS DOCUMENTOS DE QUITAÇÃO DE ENCARGOS, QUANDO COUBER E POR GESTOR/FISCAL/COMISSÃO DO

S
SOLICITAÇÃO
OLICITAÇÃO DO
DO GESTOR
GESTOR DO
DO CONTRATO
CONTRATO CONTRATO

14 CERTIDÕES DE
DE REGULARIDADE
REGULARIDADE FIS
FISCAL
CAL VÁLIDA
VÁLIDA GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO
CONTRATO

15 NOTA FISCAL ATESTADA GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO

CONTRATO

16 AUTORIZAÇÃO PARA PAGAMENTO ORDENADOR DE DESPESAS

17 RETENÇÃO DE IMPOSTOS GFS

18 LIQUIDAÇÃO
DAÇÃO DA DESPESA GFS

19 PROGRAMAÇÃO DE DESEMBOLSO FINANCEIRO (PD) GFS

20 ORDEM BANCÁRIA (OB) GFS

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4.2 NAS DEMAIS CONTRATAÇÕES

CHECAR NO PROCESSO A EXISTÊNCIA DE: SETOR RESPONSÁVEL FLS.

01 TERMO CIRCUNS
CIRCUNSTACIADO
TACIADO OU RECIBO, ATESTANDO O RECEBIMENTO GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO
PROVISÓRIO
ÓRIO DO OBJETO, SE FOR O CASO. CONTRATO

02 TERMO
TERM O CIRCUNS
CIRCUNSTACIADO
CIRCUNSTACIADO
TACIADO OU
OU RECIBO, ATES
ATESTANDO
TANDO O
O RECEBIM
RECEBIMENTO
ENTO GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO
DEFINITIVO DO OBJETO. CONTRATO
7
03 CERTIDÕES DE
DE REGULARIDADE
REGULARIDADE FIS
FISCAL
CAL VÁLIDA
VÁLIDA GESTOR/FISCAL/COMISSÃO DO
CONTRATO

04 NOTA FISCAL ATESTADA GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO

CONTRATO

05 AUTORIZAÇÃO PARA PAGAMENTO ORDENADOR DE DESPESAS

06 RETENÇÃO DE IMPOSTOS GFS

07 LIQUIDAÇÃO DA DESPESA GFS

08 PROGRAMAÇÃO DE DESEMBOLSO FINANCEIRO (PD) GFS

09 ORDEM
EM BANCÁRIA (OB) GFS
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5. ALTERAÇÕES
LTERAÇÕES

5.1.ADITIVO
5.1.

CHECAR NO PROCESSO A EXISTÊNCIA DE: SETOR RESPONSÁVEL FLS.

01 SOLICITAÇÃO PARA REALIZAÇÃO
SOLICITAÇÃO REALIZAÇÃO DA ALTERAÇÃO, JUSTIFICATIVA, DESCRIÇÃO GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO
CLARA E FINALIDADE PÚBLICA. CONTRATO
8
02 COMPROVAÇÃO DA COMPATIBILIDADE COM OS PREÇOS DE MERCADO. GA

03 RESERVA ORÇAMENTÁRIA. GPO

04 DECLARAÇÃO DA CONTRATADA ANUINDOANUINDO COM

COM PRORROGAÇÃO OU
PRORROGAÇÃO OU CONTRATADA
SUPRESSÃO ALÉM DOS 25%, SE FOR O CASO

05 CERTIDÕES DE
DE REGULARIDADE
REGULARIDADE FISCAL.
FISCAL. GESTOR/FISCAL/COMIS
GESTOR/FISCAL/CO MISSÃO DO
CONTRATO

06 AMPARO LEGAL. GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO

CONTRATO

07 AUTORIZAÇÃO PARA ASSINATURA DO TERMO ADITIVO ORDENADOR DE DESPESAS

08 DECLARAÇÃO DE RESPONSABILIDADE FISCAL. ORDENADOR

ORDENADOR DE DESPESAS
DE DESPESAS

09 ELABORAÇÃO DE MINUTA DO TERMO ADITIV

ADITIVO GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO
CONTRATO

10 PARECER JURÍDICO PRÉVIO PGE/ASSESSORIA JURÍDICA

11 PARECER DA SECONT (NOS CASOS DE REEQUILÍBRIO ECONÔMICO

ECONÔMICO-FINANCEIRO
FINANCEIRO SECONT

12 COMPLEMENTAÇÃO/PRORROGAÇÃO DA GARANTIA PRESTADA GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO

CONTRATO
13 TERMO ADITIVO ASSINADO PELO ORDENADOR E PELA CONTRATADA GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO
CONTRATO
14 PUBLICAÇÃO DO RESUMO DO TERMO ADITIVO NO DIÁRIO OFICIAL ESTADUAL GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO
CONTRATO
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5.2. APOSTILA

CHECAR NO PROCESSO A EXISTÊNCI

EXISTÊNCIAA DE: SETOR RESPONSÁVEL FLS.
01 SOLICITAÇÃO
TAÇÃO PARA REALIZAÇÃO DA ALTERAÇÃO, JUSTIFICATIVA, DESCRIÇÃO GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO
CLARA E FINALIDADE PÚBLICA. CONTRATO

02 SOLICITAÇÃO DE REAJUSTE OU REPACTUAÇÃO, ACOMPANHADO DE PLANILHA EMPRESA CONTRATADA

INDICATIVA DOS INDICES APLICADOS E DOCUMENTOS COMPROBATÓRIOS DO
PERCENTUAL APLICADO
APLICADO,, NOS CASOS DE REAJUSTE/REPACTUAÇÃO 9
03 RESERVA ORÇAMENTÁRIA, NOS CASOS DE REAJUSTE/REPACTUAÇÃO GPO

04 CERTIDÕES DE
DE REGULARIDADE
REGULARIDADE FISCAL.
FISCAL. GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO
CONTRATO

05 AMPARO LEGAL. GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO

CONTRATO

06 AUTORIZAÇÃO PARA ASSINATURA D

DA APOSTILA ORDENADOR DE DESPESAS

07 DECLARAÇÃO
AÇÃO DE RESPONSABILIDADE FISCAL ORDENADOR
ORDENADOR DE DESPESAS
DE DESPESAS

08 ELABORAÇÃO DE MIN
MINUTA
UTA DA APOSTILA GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO
CONTRATO

09 COMPLEMENTAÇÃO/PRORROGAÇÃO DA GARANTIA PRESTADA GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO

CONTRATO
10 APOSTILA ASSINADO PELO ORDENADOR GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO
CONTRATO
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6. EXTINÇÃO CONTRATUAL
6.1.POR CONCLUSÃO DO CONTRATO OU DECISÃO JUDICIAL
6.1.

CHECAR NO PROCESSO A EXISTÊNCIA DE:

CHECAR SETOR RESPONSÁVEL FLS.
01 DECLARAÇÃO DE QUE O OBJETO CONTRATUAL FOI RECEBIDO GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO
DEFINITIVAMENTE EM SUA TOTALIDADE CONTRATO

02 CÓPIA DA DECISÃO JUDICIAL, ANULANDO OU REVOGANDO O CONTRATO GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO

FIRMADO, S
SEE FOR O CASO CONTRATO 10
02 COMPROVA
COMPROVANTES DA QUITAÇÃO DOS ENCARGOS TRABALHISTAS, GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO
SOCIAIS//PREVIDENCIÁRIOS
PREVIDENCIÁRIOS E FISCAIS DECORRENTES DA EXECUÇÃO DO CONTRATO
CONTRATO, NOS CASOS DE CONTRATAÇÕES CONTINUADAS COM DEDICAÇÃO
CONTRATO,
EXCLUSIVA DOS TRABALHADORES DA CONTRATADA
03 COMPROVANTE DE PAGAMENTO PELA CONTRATADA DAS VERBAS GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO
RESCISÓRIAS OU A COMPROVAÇÃO DE QUE OS EMPREGADOS SERÃO CONTRATO
REALOCADOS EM OUTRA ATIVIDADE DE PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS, SEM QUE
OCORRA A INTERRUPÇÃO DO CONTR
CONTRATO
ATO DE TRABALHO.
04 COMPROVANTE DE DEVOLUÇÃO DA GARANTIA, COM AS RESPECTIVAS GFS
ATUALIZAÇÕES, SE
SE DO TIPO CAUÇÃO EM DINHEIRO .
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6.2. UNILATERAL OU DISTRATO

CHECAR NO PROCESSO A EXISTÊNCIA DE: SETOR

TOR RESPONSÁVEL FLS.
01 REPRESENTAÇÃO À AUTORIDADE COMPETENTE RELATANDO OS MOTIVOS QUE GESTOR/
GESTO R/ FIS
FISCAL/
CAL/ COMIS
CO M ISSÃO
SÃO DO
DO
JUSTIFICAM A RESCISÃO E O RESPECTIVO FUNDAMENTO CONTRATO

02 MINUTA DO TERMO DE RESCISÃO OU DE DISTRATO GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO

CONTRATO
11
02 DESIGNAÇÃO DO GESTOR DO CONTRATO PARA REALIZAR AS AÇÕES ORDENADOR DE DESPESAS
SUBSEQUENTES

03 NOTIFICAÇÃO DO CONTRATADO PARA APRESAPRESENTAR

ENTAR DEFESA PRÉVIA NO PRAZO GESTOR/
TOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO
DE 10 (DEZ) DIAS, E RESPECTIVO AVISO DE RECEBIMENTO DATADO E ASSINADO CONTRATO
PELO CONTRATADO.
04 DEFESA APRESENTADA PELO CONTRATADO, SE HOUVER NOTIFICADO

05 PARECER SOBRE
SOBRE A DEFESA, COTEJANDO A IMPUTAÇÃO COM AS RAZÕES DE GESTOR/FISCAL/
GESTOR/FISCA L/ COMISSÃO DO
DEFESA, SE HOUVER, OPINANDO, FUNDAMENTADAMENTE, PELA RESCISÃO OU CONTRATO
NÃO DO CONTRATO
06 DECISÃO ACATANDO OU NÃO A PROPOSTA DO GESTOR, OU SOLICITAÇÃO DE ORDENADOR DE DESPESAS
ADOÇÃO DE OUTRA
OUTRA MEDIDA
MEDIDA

07 TERMO DE RESCISÃO
CISÃO ASSINADO PELO ORDENADOR DE DESPESAS OU TERMO GESTOR/FISCAL/COMIS
GESTOR/FISCAL/CO MISSÃO DO
DE DISTRATO ASSINADO PELAS PARTES. CONTRATO

08 PUBLICAÇÃO DO EXTRATO DO TERMO DE RESCISÃO OU DE DISTRATO NO GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO

DIÁRIO OFICIAL DO ESTADO CONTRATO

09 RECURSO APRESENTADO PELA EMPRESA INTERESSADA, SE FOR O CASO EMPRESA INTERESSADA

10 EM HAVENDO RECURSO,
RECURSO, P
PARECER
ARECER JURÍDICO ACERCA DO DEFERIMENTO OU PGE/ASSESSORIA JURÍDICA
NÃO DO RECURSO

11 DECISÃO ADMINISTRATIVA PELO DEFERIMENTO OU NÃO DO RECURSO ORDENADOR DE DESPESAS

APRESENTADO

12 CIÊNCIA DO RECORRENTE QUANTO À DECISÃO RECURSAL. GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO

CONTRATO

13 COMPROVA
COMPROVANTES DA QUITAÇÃO DOS ENCARGOS TRABALHISTAS, GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO
DO
SOCIAIS//PREVIDENCIÁRIOS
PREVIDENCIÁRIOS E FISCAIS DECORRENTES DA EXECUÇÃO DO CONTRATO
CONTRATO, NOS CASOS DE CONTRATAÇÕES CONTINUADAS COM DEDICAÇÃO
CONTRATO,
EXCLUSIVA DOS TRABALHADORES DA CONTRATADA
14 COMPROVANTE DE PAGAMENTO PELA CONTRATADA DAS VERBAS GESTOR/FISCAL/COMISSÃO DO
RESCISÓRIAS OU A COMPROVAÇÃO DE QUE OS EMPREGADOS SERÃO CONTRATO
REALOCADOS EM OUTRA ATIVIDADE DE PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS, SEM QUE
OCORRA A INTERRUPÇÃO DO CONTRATO DE TRABALHO.
15 COMPROVANTE DE DEVOLUÇÃO DA GARANTIA, COM AS RESPECTIVAS GFS
ATUALIZAÇÕES, SE DO TIPO CAUÇÃO EM DINHEIRO , E EVENTUAIS
DESCONTOS.
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7. SANÇÕES

CHECAR NO PROCESSO A EXISTÊNCIA DE: SETOR RESPONSÁVEL FLS.

01 REPRESENTAÇÃO À
REPRESENTAÇÃO À AUTORIDADE
AUTORIDADE CO
COMPETENTE RELATANDO OS MOTIVOS QUE
COMPETENTE GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO
JUS
JUSTIFICAM
TIFICAM A
A APLICAÇÃO
APLICAÇÃO DA
DA S
SANÇÃO,
SAN
ANÇÃO,
ÇÃO, A
A SUA
SUA DURAÇÃO
DURAÇÃO EEOO RESPECTIVO
RESPECTIVO CONTRATO
FUNDAMENTO LEGAL
02 ELEMENTOS
ELEM ENTOS PROBATÓRIOS
PROBATÓRIOS QUE
QUE INDIQUEM
INDIQUEM AA PRÁTICA
PRÁTICA DE
DE IRREGULARIDADE
IRREGULARIDADE GESTOR/FISCAL/
GESTOR/FISCA L/ COMISSÃO DO
OU INEXECUÇÃO CONTRATUAL CONTRATO
12
03 DES
DESIGNAÇÃO
IGNAÇÃO DO
DO GES
GESTOR
TOR DO
DO CONTRATO
CONTRATO PARA
PARA REALIZAR
REALIZAR AS
AS AÇÕES
AÇÕES ORDENADOR DE DESPESAS
SUBSEQUENTES

04 NOTIFICAÇÃO
NOTIFICAÇÃO DODO CONTRATADO
CONTRATADO PARA
PARA APRESENTAR
APRESENTAR
APRES ENTAR DEFESA
DEFESA PRÉVIA
PRÉVIA NO
NO PRAZO
PRAZO GESTOR/ FIS
GESTOR/ FISCAL/
CAL/ COMIS
COM ISSÃO
SÃO DO
DO
DE
DE 05
05 (CINCO) DIAS
DIAS ÚTEIS
ÚTEIS,, OU, NO
NO CASO
CASO DE
DE DECLARAÇÃO
DECLARAÇÃO DE
DE INIDONEIDADE
INIDONEIDADE
INIDONEIDADE, CONTRATO
10
10 (DEZ) DIAS
DIAS,, E
E RES
RESPECTIVO
PECTIVO AVISO
AVISO DE
DE RECEBIMENTO
RECEBIM ENTO DATADO
DATADO E E AS
ASSINADO
ASS
SINADO
PELO CONTRATADO.
05 DEFESA APRESENTADA PELO CONTRATADO, SE HOUVER NOTIFICADO

06 PARECER SOBRE
PARECER SOBRE A
A DEFESA,
DEFESA, COTEJANDO A IMPUTAÇÃO COM AS RAZÕES DE GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO
DEFES
SA, SE HOUVER, OPINANDO, FUNDAMENTADAMENTE, PELA APLICAÇÃO CONTRATO
OU NÃO DA PENALIDADE
07 DECIS
DECISÃO
ÃO ACATANDO
ACATAN DO OU
ACATANDO OU NÃO
NÃO AA PROPOSTA
PROPOSTA DO
DO GES
GESTOR,
TOR, OU
OU SOLICITAÇÃO
SOLICITAÇÃO DE
DE ORDENADOR DE DESPESAS OU,
ADOÇÃO DE OUTRA
OUTRA M
MEDIDA
EDIDA PARA PENALIDADE DE
IMPEDIMENTO
DIMENTO E DECLARAÇÃO
DE INIDONEIDADE,
SECRETÁRIO DE ESTADO
08 CONFIRMAÇÃO
CONFIRM AÇÃO DA
DA PENALIDADE, SESE APLICADAS
APLICADAS AS
AS PENALIDADES
PENALIDADES DE
DE SECRETÁRIO DE ESTADO DE
SUSPENSÃO TEMPORÁRIA, IMPEDIMENTO OU DECLARAÇÃO DE INIDONEIDADE GESTÃO E RECURSOS
HUMANOS
09 PUBLICAÇÃO DO
PUBLICAÇÃO DO E
EXTRATO
XTRATO DA
DA S
SANÇÃO
ANÇÃO NO
NO DIÁRIO
DIÁRIO OFICIAL DO
DO ES
ESTADO,
TADO, S
SE
E GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO
NECESSÁRIO CONTRATO

10 REGIS
REGISTRO
TRO DA
DA PENALIDADE
PENALIDADE NO
NO CADASTRO
CADASTRO DE
DE FORNECEDORES
FORNECEDORES DO
DO ESTADO
ESTADO DO
DO GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO
ESPÍRITO SANTO CONTRATO

11 SE
SE APLICADA
APLICADA PEN
PENALIDADE
ALIDADE DE
DE SUSPENSÃO
SUSPENSÃO TT
TEMPORÁRIA,
EMPORÁRIA, IMPEDIMENTO OU GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO
DECLARAÇÃO
DECLARAÇÃO DEDE INIDONEIDADE, CÓPIA
CÓPIA DE
DE OFÍCIO
OFÍCIO DE
DE ENCAMINHAMENTO
ENCAM INHAM ENTO DA
DA CONTRATO
PENALIDADE
PENALIDADE À À CGU
CGU PARA
PARA REGIS
REGISTRO
TRO NO
NO CEIS
CEIS (CADASTRO
(CADASTRO DEDE EMPRES
EM PRESAS
AS
INIDONEAS E SUSPENSAS).
12 SE
SE APLICADA
APLICADA PEN
PENALIDADE
ALIDADE DE
DE SUSPENSÃO
SUSPENSÃO TEM
TEMP
TEMPORÁRIA,
PORÁRIA, IMPEDIMENTO OU GERÊNCIA DE GESTÃO DE
DECLARAÇÃO DE INIDONEIDADE, REGISTRO DA PENALIDADE NO SICAF CONTRATOS E CONVÊNIOS DA
SEGER
13 RECURSO APRESENTADO PELA EMPRESA INTERESSADA, SE FOR O CASO EMPRESA INTERESSADA

14 EM HAVENDO
EM HAVENDO RECURSO,
RECURSO, PARECER
PARECER JU
JURÍDICO
JURÍDICO ACERCA DO DEFERIMENTO OU PGE/ASSESSORIA JURÍDICA
NÃO DO RECURSO

15 DECIS
DECISÃO
ÃO ADMINIS
ADM INISTRATIVA
TRATIVA PELO
PELO DEFERIM
DEFERIMENTO
ENTO OU
OU NÃO
NÃO DO
DO RECURS
RECURSO
O ORDENADOR DE DESPESAS
APRESENTADO

16 CIÊNCIA DO RECORRENTE QUANTO À DECISÃO RECURSAL. GESTOR/ FISCAL/ COMISSÃO DO

CONTRATO