Uso Interno #_x000D_

Plano de Ação Datas Reprogramações Ocorrência

Data Anterior Número
ANO QUANT. Número Sequência Descrição Plano Situação Data Prevista Inicio Data Prevista Fim Quantidade Ultima Justificativas Reprogramação Sequência Recomendação Auditoria / Objetivo
Plano Reprogramações Reprogramação Ponto

Estabelecer procedimentos para análise e Ações em andamento, por isso solicitamos Ausência de procedimentos e ferramentas para análise
2018 1 9809 monitoramento do grau de risco de Em 11/7/2019 12/20/2022 2 12/31/2020 a prorrogação.; Ação reprogramada em 9866 e monitoramento do grau de risco de integridade dos 2019-/5-Monitoramento
Andamento razão falta de colaborador disponível para Compliance 2018.
integridade dos parceiros. condução do processo.; parceiros.

Ações em andamento, por isso solicitamos Ausência de controles sistêmicos para monitoramento e
Contratar a empresa TOTVS para Em a prorrogação.; Ação reprogramada, bloqueio automático do sistema de compras 2019-/5-Monitoramento
2018 2 9812 desenvolver relatórios e adequar o Sistema Andamento 11/7/2019 6/30/2022 2 12/31/2020 ausência de colaborador na equipe para 9871 considerando-se os valores estabelecidos pelo Compliance 2018.
RM para a extração das informações. Regulamento de Licitações e Contratos do Sistema
dar andamento nas atividades.; Sebrae para compras diretas.

 Realizar pesquisa de utilização da Em razão do volume de atividades e

ferramenta e testar a efetividade,
2017 3 7574 identificando custo e posteriormente
montando o processo de contratação e
uso na montagem de todos os processos
de dispensa e inexigibilidade.
mudanças na Unidade de Suporte aos RE 03 - Contratação do bureau de informação para
Em 10/8/2018 6/30/2022 2 11/30/2018 Negócios solicita-se a prorrogação dos 7527 realização de consultas aos quadros societários dos 2018-/3-Compliance -
Andamento competidores em certames licitatórios, contratações Acompanhamento...
prazos.; Em razão da revisão dos processos por dispensa e inexigibilidade.
do suporte aos negócios.;

Ação reprogramada em razão falta de

Elaborar estratégia para divulgações
2018 4 9810 periódicas acerca do Programa de
Integridade aos funcionários,
fornecedores, parceiros e clientes.
colaborador disponível para condução do Ausência de estratégia definida para divulgações
Em 11/7/2019 9/30/2022 3 12/31/2020 processo.; Ações em andamento, por isso 9867 periódicas acerca do Programa de Integridade aos 2019-/5-Monitoramento
Andamento solicitamos a prorrogação.; Ações em Compliance 2018.
andamento, por isso solicitamos a funcionários, fornecedores, parceiros e clientes.
prorrogação.;

Processo está em andamento, estamos RE 24 - Elaborar IN de eventos, seguindo os padrões do

Elaborar e implementar normativo de
2017 5 7602 eventos, contendo todos os passos
necessários para realização destes.
revendo todos procedimentos dos eventos
para criar modelo com os protocolos
necessários.; O plano de ação está em
andamento, necessita finalizar detalhes da
Em 10/8/2018 7/31/2022 4 12/31/2021 norma.; Em razão do volume de atividades
Andamento e mudanças na Unidade de Suporte aos
Negócios solicita-se a prorrogação dos
prazos.; Ação reprogramada, ausência de
colaborador na equipe para dar
andamento nas atividades.;
SEBRAE/NA para planejamento, solicitações e
aprovações de contratações, considerando os seguintes
aspectos: - Definição de área administrativa responsável
pelo acompanhamento e armazenamento dos
7576 documentos referentes a execução de eventos. - 2018-/3-Compliance -
Consolidação e centralização dos dados resumidos das Acompanhamento...
prestações de contas dos eventos com os dados
resumidos dos gastos e contratos realizados por todas
as unidades envolvidas. - Elaboração de relatório final
resumindo os processos e contratos executados durante
a realização do evento.
Uso Interno #_x000D_
Elaborar documento informativo para
sensibilização do uso do SGC e dispensa,
sobre a classificação dos processos de
contratação sensibilizando os gestores a
utilizarem a ferramenta completa de
2017 6 7576 contratação e ainda as diferenças das
modalidades relatadas nessa MG, bem
como, montar passo a passo da
conferência do processo do SGC e dispensa
para classificação correta da aquisição.
Revisar o processo de recebimento de NF,
sensibilizando os gestores da praticidade
em receber a nota junto ao relatório de
execução, para envio completo da
documentação, otimizando o fluxo de
2017 7 7573 processos,  e como consequência
agilizando o processo de pagamento.
Posterior a sensibilização e ajuste de
processos, publicar Resolução Direx,
mudando o procedimento para fins de
normativo.
Acompanhar a implementação pelo
Sebrae/NA do sistema único dos registros
dos atendimentos. Conforme informação
do Sebrae Nacional, hoje os módulos
2018 8 9814
disponíveis no SAS representam 80% do Andamento
total de atendimentos executados. Os que
ainda estão no Siacweb, estão com
cronogramas definidos para migração em
2019.
Ação reprogramada, ausência de
colaborador na equipe para dar
andamento nas atividades.; Processo está
em andamento, estamos criando
procedimento interno de informatização RE 05 - a) Exigir, para contratos por Inexigibilidade a
Em do processo de compras .; Processo está documentação comprobatória que indique a 2018-/3-Compliance -
Andamento 10/8/2018 4/30/2022 4 10/31/2018 em andamento, estamos revendo todos 7529 impossibilidade de competição para a contratação em Acompanhamento...
procedimentos dos eventos para criar questão, de forma a comprovar a inviabilidade de
modelo com os protocolos necessários.; contratação via SGC ou Dispensa.
Em razão do volume de atividades e
mudanças na Unidade de Suporte aos
Negócios solicita-se a prorrogação dos
prazos.;
Ação reprogramada em razão falta de
colaborador disponível para condução do
processo.; Em razão do volume de
atividades e mudanças na Unidade de RE 02 - Revisar processo de pagamentos para instrutoria
Suporte aos Negócios solicita-se a e consultoria, direcionando a responsabilidade do
Em prorrogação dos prazos.; Processo está em recolhimento e encaminhamento da nota fiscal do 2018-/3-Compliance -
10/8/2018 6/30/2022 4 12/31/2021 7526
Andamento andamento, estamos criando credenciado ao gestor, o qual deverá entregar os Acompanhamento...
procedimento interno de informatização documentos conjuntamente a UGA para continuidade
do processo de compras .; Plano de ação do processo de pagamento.
em andamento, Estamos criando
procedimento interno de informatização
do processo de compras. ;
Em
11/7/2019 6/30/2022 2 12/31/2020 Ações em andamento, por isso solicitamos 9873 Ausência de sistema único para registro dos 2019-/5-Monitoramento
a prorrogação.; Aguardando Sebrae/NA.; atendimentos realizados pelo Sebrae/AC. Compliance 2018.
Uso Interno #_x000D_

Ações em andamento, por isso solicitamos RE 23 - a) Incluir na IN 02/97 (Autorização de Viagem a

 Alterar e revisar a Instrução Normativa a prorrogação.; Aguardando Serviço) a quantidade mínima de dias necessários para a
2017 9 7596 nesse item, padronizando a datas de Em 10/8/2018 4/30/2022 3 10/31/2018 parametrização do sistema.; Em razão do 7571 solicitação de viagem (passagens e diárias) pelos 2018-/3-Compliance -
Andamento volume de atividades e mudanças na Acompanhamento...
solicitação. Unidade de Suporte aos Negócios solicita- colaboradores/terceiros e a de aprovação pelas alçadas
competentes.
se a prorrogação dos prazos.;

Ações em andamento, por isso solicitamos RE 07 - Parametrizar função do Sistema RM - função

Definir critérios de parametrização no RM
2017 10 7578 para utilização da função do mapa
comparativo de preço, medindo os
indicadores de recorrência.
a prorrogação.; Em razão do volume de "Mapa Comparativo de Preços" de cadastro dos
prestadores de serviço que participaram dos processos
atividades e mudanças na Unidade de de contratação, considerando os campos de
Em 10/8/2018 9/30/2022 3 12/17/2018 Suporte aos Negócios solicita-se a 7535 nome/código do processo de contratação, nome do 2018-/3-Compliance -
Andamento prorrogação dos prazos.; Ação Acompanhamento...
reprogramada em razão falta de prestador de serviço, número do CNPJ e ganhador,
colaborador disponível para condução do visando a criação de indicador de recorrência de
contratação de fornecedores e análise societária dos
processo.; prestadores de serviço.

Solicitamos modelos de boas práticas

Estabelecer procedimento formal que
defina diretrizes para a elaboração,
2018 11 9823 aprovação, periodicidade de revisão e
divulgação de normativos.
nesse tema para outras UFs. Também
estamos aguardando a formalização de
comissão para adequar os instrumentos ao Ausência de procedimento formal que estabeleça
Em Sebrae/AC.; Em razão das dificuldades e do 2019-/5-Monitoramento
Andamento 11/7/2019 6/30/2022 3 12/31/2021 volume de ações a serem definidas 9846 diretrizes para a elaboração, aprovação, periodicidade Compliance 2018.
solicitamos a prorrogação.; Ação de revisão e divulgação de normativos.
reprogramada em razão falta de
colaborador disponível para condução do
processo.;
Uso Interno #_x000D_

Estabelecer um processo de gestão de
riscos de compliance que contemple a
2018 12 9804 identificação, avaliação, resposta,
monitoramento e reporte, análise dos
riscos de integridade do Sebrae/AC.
Ação reprogramada em razão falta de Ausência de um processo de gestão de riscos de
Em colaborador disponível para condução do compliance estabelecido, que contemple a 2019-/5-Monitoramento
Andamento 11/7/2019 12/20/2022 2 12/31/2020 processo.; Ações em andamento, por isso 9852 identificação, avaliação, resposta, monitoramento e Compliance 2018.
reporte, para análise dos riscos de integridade do
solicitamos a prorrogação.; Sebrae/AC.

Ações em andamento, por isso solicitamos

a prorrogação.; Em razão dos problemas na Realizar o monitoramento das compras diretas por meio
Contratar a empresa TOTVS para geração de relatórios no sistema RM e da de indicadores de contratação por rubrica e unidade,
2016 13 4550 desenvolver relatórios e adequar o Sistema Em 8/26/2016 10/31/2022 3 7/2/2018 falta de colaboradores na TI solicita-se a 4853 bem como estudar a implantação de controle 2016-/1-Compliance 2016
RM para a extração das informação. Andamento prorrogação do prazo. ; Ação automático no sistema RM para acompanhamento das Etapa II
reprogramada, ausência de colaborador na rubricas contábeis relacionadas compras diretas,
equipe para dar andamento nas considerando o limite de 44 mil.
atividades.;

POSIÇÃO EM 16.02.2022
Uso Interno #_x000D_

Local

Estrutura Organizacional Processo Visão

SEBRAE AC 2.03 - Gestão do Conhecimento SEBRAE AC (atual)

SEBRAE AC 2.03 - Gestão do Conhecimento SEBRAE AC (atual)

SEBRAE AC 2.03 - Gestão do Conhecimento SEBRAE AC (atual)

Uso Interno #_x000D_

Plano de Açã

Nome Plano Número Sequência Plano Descrição Plano

Verificar melhores práticas de mercado para

Análise e implantação de canais para análise e implantação de canais para
compartilhamento do conhecimento. 10247 compartilhamento do conhecimento.

 Definir política e procedimentos de gestão

Definição de política de gestão de conhecimento. 10241 conhecimento.

Definir política e procedimentos de gestão

Definição de política de gestão de conhecimento. 10244 conhecimento.
Uso Interno #_x000D_

Plano de Ação

Observação Situação Tipo Data Registro Plano Data Prevista Inicio

Em Andamento CURTO PRAZO - RISCO (até 6 meses) 3/4/2020 3/5/2020

Em Andamento CURTO PRAZO - RISCO (até 6 meses) 3/4/2020 3/5/2020

Em Andamento CURTO PRAZO - UR'S (1 a 60 dias) 3/4/2020 3/5/2020

Uso Interno #_x000D_

Datas

Data Prevista Fim Data Efetiva Inicio Data Efetiva Fim Vencido? Responsável Implementação

7/31/2022 3/4/2020 NÃO Kleber Campos Junior

7/31/2022 3/4/2020 NÃO Kleber Campos Junior

7/31/2022 3/4/2020 NÃO Kleber Campos Junior

Uso Interno #_x000D_

Responsáveis

Responsável Acompanhamento Responsável Entidade Organizacional Responsável Adicional Entidade Organizacional

Cezarinete Alves Izel

Cezarinete Alves Izel

Cezarinete Alves Izel

Uso Interno #_x000D_

Mensuração do Plano Comentários

Responsável Processo Valor Custo Quantidade Comentários Data/Hora Último Comentário

0 0

0 0

0 0
Uso Interno #_x000D_

Comentários Reprogramaç

Autor do Último Comentário Último Comentário Quantidade Reprogramações Data Anterior Ultima Reprogramação

4 6/30/2020

4 6/30/2020

4 6/30/2020
Pandemia do Covid
o processo
instituições, efoco
do apoio
de discussão,
com que o em
devendo
no trabalho Sebrae
sua dará
a home
a gestão
finalização
office. do prorrogada
ser conhecimento
Isso dificultou paraatravés
o processo agosto.;
de doEm
discussão,
virtude
devendo
Uso Documento
das
Interno mudanças
a sua de Referência Gestão
estratégicas
finalização do para
do sistema
ser prorrogada
Conhecimento
Sebrae, Em do novo queplanejamento
tem o objetivo decovid
estruturar
estratégico edo
#_x000D_

agosto.; virtude da pandemia do da

processos
sistema, de conhecimento
das
necessidade mudanças queque
do isolamento suportem
osocial
Sebrae está a
essas
promoção
passando
atividadescom da tomada
foram a Pandemiade decisões
prorrogadas.; Emestratégicas,
do Covid e do apoio
virtude das
seja
quedo Sebrae
o Sebrae
Reprogramações
mudanças ou dea seus
dará
estratégicas doclientes,
gestão baseada
do conhecimento
sistema Sebrae, do em Análise Eficácia
informação
através
novo gerada aestratégico
do Documento
planejamento partir de dados
de Referência internos
Gestãodas
do sistema, e
do
externos
Conhecimento
mudanças a instituição.
queque temPara
o Sebrae estarmos
o está
objetivo de na
passando mesma
estruturar
com a
sintonia
processos
Pandemia Justificativas
dodo
de e doReprogramação
sistema eapoio
conhecimento
Covid convergente
que a Eficaz? Data Eficácia Posição Final Resposta da Eficácia
com asdará
que suportem
o Sebrae Origem
estratégias
promoção de
da gestão
tomada dodeconhecimento,
decisões
a gestão do conhecimento através do solicito
estratégicas, a
prorrogação
seja do Sebraedo
Documento oudeprazo.;
seusAção
deReferência reprogramada,
clientes, baseada
Gestão do em
ausência de
informação
Conhecimento colaborador
gerada
que tem a partir na
deequipe
dados
o objetivo para dar e
de internos
estruturar
externos
processos aandamento
instituição.
de conhecimentonas
Paraatividades.;
estarmos na mesma
que suportem a AUDITORIAS
sintonia da
promoção do tomada
sistema de e convergente com as
decisões estratégicas,
estratégias
seja do Sebrae de gestão
ou dedo conhecimento,
seus clientes, baseadasolicito
ema
prorrogação
informação do prazo.;
gerada Ação
a partir reprogramada,
de dados internos e
ausência
externos de colaborador
a instituição. Parana equipe na
estarmos para dar
mesma
sintoniaandamento
do sistemanas atividades.; com as
e convergente AUDITORIAS
estratégias de gestão do conhecimento, solicito a
prorrogação do prazo.; Ação reprogramada,
ausência de colaborador na equipe para dar
andamento nas atividades.; AUDITORIAS
Uso Interno #_x000D_

Número Sequência Ponto Nome Prioridade

10217 Riscos Gestão da Informação e Comunicação. Alta

10213 Riscos Gestão da Informação e Comunicação. Alta

10215 Riscos Gestão da Informação e Comunicação. Alta

Uso Interno #_x000D_

Ocorrência

Recomendação Entidade Organizacional Processo

10.6 Canais inefetivos para compartilhamento do

conhecimento. SEBRAE AC 2.03 - Gestão do Conhecimento

10.3 Ausência de uma base única e íntegra para

auxiliar na gestão do conhecimento e das
informações geradas ou adquiridas. SEBRAE AC 2.03 - Gestão do Conhecimento

10.4 Ausência de critérios para definir, classificar

e tratar as informações adquiridas ou geradas
interna ou externamente. SEBRAE AC 2.03 - Gestão do Conhecimento
Uso Interno #_x000D_

Visão Auditoria / Objetivo Data Conclusão da Auditoria

SEBRAE AC (atual) 2020-/1-Riscos Estratégicos do Sebr...

SEBRAE AC (atual) 2020-/1-Riscos Estratégicos do Sebr...

SEBRAE AC (atual) 2020-/1-Riscos Estratégicos do Sebr...