PP-1PBR-00230 - GERIR ASPECTOS DE SMS EM CONTRATOS DE SERVIÇOS

Anexo J – Formulário para Avaliação Prévia

Orientação
1 - Esta Lista de verificação está baseada no Modelo de Anexo de SMS – categoria II, com ênfase na segurança de SSO.
2 - A Unidade Organizacional deve, obrigatoriamente, complementar esta LV com requisitos das atividades relativas ao escopo do contrato, com base nos anexos de condições específicas - Anexos Jm.n – Modelos de
Anexo para condições específicas de SMS para Unidades Organizacionais.

Classificação das Constatações Critérios da classificação Não Conforme (NC) Evidência

Impeditivo (I) – Ação corretiva: Imediata e impeditiva.

Não Impeditivo (NI) – Ação corretiva: até 30 dias, redução do prazo em função da1 - A Contratada deve apresentar a LV alimentada e as evidências para todos os itens
Conforme (C)
especificidade do serviço. aplicaveis ao seu escopo contratual, sendo os arquivos disponibilizados em meio digital,
seguindo a sequência dos itens numericos da Lista de verificação.
Não Conforme (NC)
2 - Quando o atendimento estiver contemplado em procedimento, plano ou programa,
Impeditivos: PGR, PCMSO, Matriz de treinamentos, procedimentos das atividades, identificar no campo de evidências a localização exata ao atendimento do item, sem
Não Aplicável (NA) gerenciamento dos riscos, integridade de máquinas e equipamentos, evidências de necessidade de salvar o arquivo novamente.
treinamnetos, ASO e entrega de EPI.

Gestor: SMS/LA/AGS Página 1 de 7

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LISTA DE VERIFICAÇÃO PARA AVALIAÇÃO PRÉVIA
0
C NC NA

Conforme Não Conforme Não Aplicável

ITEM PLANEJAR C (NC) (NA) Observações

1 . Abertura e Inicio dos serviços

1.1 Apresentou relação nominal dos empregados do contrato (nome, idade, função, capacitação, ASO) com o devido cadastro para inclusão no SISPAT?
Apresentou os programas de SMS especificos e válidos para o contrato - PGR, PCMSO, PPR, PCA, Avaliação Ergonômica Preliminar/AET (NR-17) e suas
1.2
atualizações?
1.3 Apresentou o Memorial Descritivo de SMS relacionado ao Contrato? (contatos, relação de atividades x procedimentos, recursos, etc)
1.4 Apresentou laudos de periculosidade/ insalubridade para as atividades e operações perigosas/insalubres, de acordo com a legislação vigente?
2 . Sistema de gestão de SMS no ciclo PDCA

2.1 Apresentou plano de gestão de SMS, com metas e objetivos mensuráveis para o contrato com base nos requisitos das Normas de Gestão e anexo SMS?

As metas estão estruturadas no ciclo PDCA(PLANEJAR/DESENVOLVER/CONTROLAR E AGIR), com ações preventivas e forma de apuração através de
2.2
indicadores?
2.3 Apresentou uma Política de Gestão de SMS, com base nas Normas ISO 14001 e ISO 45001, e promover sua difusão em todos os níveis.

3.Avaliação, Gerenciamento e Controle de riscos e perigos em SMS

3.1 Apresentou sistematica para envolver os trabalhadores no levantamento e divulgação dos riscos oriundos das atividades contratuais?
3.2 Apresentou levantamento dos perigos e riscos e os possíveis danos contemplando todas as atividades contratuais e as possíveis fontes geradores?

3.3 Apresentou avaliação(gradação) do risco, o inventário de riscos e determinou as medidas de prevenção, identificando se existentes ou a implementar?

Apresentou evidências da implementação das medidas existentes determinadas no controle? (EX: capacitação inserida na matriz, conteúdo contemplado no
projeto do curso, procedimento da atividade que contemple a orientação e abordagem de Fatores Humanos, matriz de EPI X função, rotogramas para transporte
3.4
de cargas, equipamentos para monitoramento de vapores, gás, etc (detector de H2S, multigás para trabalho à quente e espaço confinado, ações associadas aos
riscos identificados no PGR etc)
Apresentou plano para implementação e controle das recomendações oriundas dos estudos de riscos, relacionados ao escopo dos serviços com a verificação de
3.5
eficácia?
3.6 A avaliaçao dos riscos e suas devidas recomendações estão associadas aos requsitos legais?
Estabeleceu os gatilhos para sistematica de revisões da avaliação, gerenciamento e controle dos riscos e perigos em SMS? (EX: acidentes, incidentes, desvios,
3.7
abrangência de alertas e anomalias, resultados de simulados e VCP, gestão de mudanças, etc)
3.8 Identificou os eventuais impactos que as suas atividades possam causar às comunidades e implementou ações para controle e prevenção?
4. Gerenciamento de Mudanças

4.1 Apresentou procedimento(sistematica) de gestão de mudanças para as situações sob seu domínio(pessoas,processos, instalações, tecnologias, etc)?

4.2 Possui lista de verificação para identificação e análise da mudança com definição de responsabilidades e fluxo de controle das ações?
A lista de verificação possibilita uma interface com outros programas que necessitam de revisão?( Ex: matriz de treinamentos, gerenciamentos de riscos, APR,
4.3
revisão de procedimentos, etc)
5. Requisitos Legais
Apresentou sistemática de atualização e atendimento aos requisitos legais, às normas e aos procedimentos para controle operacional, estabelecidos para SMS e
5.1
que são aplicáveis à sua atividade?
NR-01 - Apresentou modelo de OS para cada função do escopo contratual que contemple orientações sobre competencias para a atividade, obrigações, disciplina
5.2 operacional, além da identificação da exposição ocupacional aos agentes físicos, químicos e biológicos do riscos de HO, os riscos de acidentes, os ergonomicos
no PGR e as devidas recomendações de segurança correspondentes?
5.3 NR-04 - Apresentou dimensionamento e registro do SESMT de acordo com a NR-04?
5.4 NR-05 - Apresentou processo eleitoral, posse e implantação(plano de trabalho e cronograma de reuniões) da CIPA?
Apresentou comprovante de inscrição nos órgãos competentes, verificar a aplicabilidade de: obtenção da ART, registro do CREA ou outro órgão de classe
5.5 (Atenção aos andaimes, linhas de vida, guarda-corpo e acesso para carroceiras, acessórios desenvolvidos pela Contratada - solicitar ART e gestão de
mudanças)?
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DESENVOLVER
6. Recursos, funções, responsabilidades, atribuições e autoridades
Apresentou estrutura organizacional para SMS, incluindo subcontratações, composta de: Matriz de Atribuições e Responsabilidades de todos os níveis da
6.1
organização, além das competências estabelecidas no anexo de SMS e compromisso vísivel da liderança?

6.2 Apresentou relação dos empregados habilitados com respectivos comprovantes de qualificação, identificação das funções e atividades relacionadas?

6.3 Apresentou inventário de máquinas, equipamentos e materiais críticos em SMS a serem utilizados nas atividades contratuais?
6.4 Apresentou plano de manutenção corretiva, preventiva e preditiva, procedimentado e sistematizado para máquinas e equipamentos?
6.5 Apresentou sistematica de inspeções de SSO pela Liderança?
6.6 Apresentou sistematica de condução formal de reuniões de SMS pela Liderança?
Apresentou procedimento/Contrato informando o atendimento às exigências de SSO no caso de subcontratação e/ou cessão de serviços, pertinentes ao escopo
6.7
do contrato?
7. Competência, treinamento e experiência
Apresentou programa de treinamento e conscientização, por meio de matriz, contemplando validade e rotina de reciclagem dos treinamentos legais e especificos
7.1 por atividade, além dos institucionais(T-HUET, NR-20, CBSP, transporte manual de carga, habilidades não técnicas, teletrabalho etc) e os procedimentos da
atividade e manual de segurança aplicado?

7.2 O programa de treinamentos e conscientização dos empregados, contempla avaliação da eficácia e aprendizado dos treinados?
8. Comunicação e envolvimento em SMS
8.1 Apresentou programas de comunicação e envolvimento de SMS e sistemática de implementação e controle?
Apresentou sistemática para divulgar à sua força de trabalho sobre os requisitos e desempenho de SMS do contrato e as ações corretivas e preventivas
8.2
provenientes de acidentes, incidentes e desvios?
8.3 Apresentou sistemática para divulgar à sua força de trabalho sobre os riscos em SMS relacionados as atividades contratuais?

8.4 Apresentou programas de boas práticas voltadas à percepção de riscos e disciplina operacional com participação ativa da liderança?

Apresentou sistemática para realização de DSMS, de acordo com as atividades a serem realizadas, contendo divulgação das boas práticas, lições aprendidas,
8.5
alertas de SMS e conteúdos informativos e orientativos recebidos da Unidade?

Estabeleceu entre as responsabilidade e atribuições da liderança e do SMS a participação dos eventos e reuniões relacionados à segurança e compromisso com
8.6
a vida, quando convocados pela Petrobras?
9. Controle e Disciplina operacional
Apresentou sistemática de avaliação e adoção de medidas cabíveis em caso de violação e boa conduta, considerando normas e procedimentos Petrobras
9.1
(Sistema de Tratamento de Conduta esperadas e não esperadas)?
9.2 Apresentou sistematica de como agir em caso de paralisação ou suspensão de serviços por questões de SMS?
10. Equipamento de proteção coletiva e individual
Apresentou sistemática para gestão de seus EPI, contemplando no mínimo: Processo de aquisição, programa de orientações e inspeções, controle de validade e
10.1
fornecimento(entrega e susbtituição) a cada trabalhador e o estoque necessário por localidade de atuação? (contemplar Uniforme RF)
10.2 Apresentou plano(matriz de EPI X função) de acordo com suas atividades contratuais?
10.3 Apresentou plano de luvas por função e contemplou as luvas contra impacto?
10.4 Apresentou controle de EPI e orientações à força de trabalho?
10.5 Apresentou controle de EPC e orientações à força de trabalho?
11. Meio ambiente
11.1 Apresentou programa próprio de meio ambiente para a sua atividade e sistemática para o controle deste programa?
12.Permissão para Trabalho (PT) e Isolamento de Energias
Desenvolveu rotina de orientações para seus requisitantes e executantes quanto a inspeção antes do inicio das tarefas e a necessidade de se cumprir o que está
12.1
determinado na PT?

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LISTA DE VERIFICAÇÃO PARA AVALIAÇÃO PRÉVIA
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12.2 Possui controle de validade da capacitação dos requisitantes de PT e sistemática de comunicação para a Petrobras sobre a necessidade do treinamento?

12.3 Para as atividades contratuais e executadas em instalações próprias estabeleceu sistematica de permissão para trabalho?

Estabeleceu sistemática de controle e isolamento das fontes de energia de equipamentos e sistemas, nos quais possam ocorrer, de forma inesperada, a
12.4
energização, a partida, o vazamento de produto e a dissipação ou a liberação de energia residual armazenada, podendo causar lesões e outros danos?

13.Preparação e Resposta às Emergências

13.1 Possui plano de resposta ao atendimento médico de emergências e sistematica para divulgação a sua força de trabalho?
Apresentou Plano de Resposta a Emergências (PRE) em SSO, contendo cenário(s) de emergência baseado(s) no(s) cenário(s) acidental(is) identificado(s) na(s)
13.2
análise(s) de risco(s), relacionado ao escopo dos serviços e alinhado ao da instalação?
Apresentou cronograma de exercício simulado, planejado a partir do(s) cenário(s) de emergência e do(s) procedimento(s) descritos nos PRE, com análise crítica,
13.3
relacionado ao escopo dos serviços?
14. Padrões e Documentação

14.1 Apresentou padrões de SMS, com ênfase nas atividades operacionais críticas, com base nas determinações da unidade e nos requisitos do contrato?

Apresentou procedimento de execução para suas atividades contratuais, contemplando passo a passo da tarefa a partir de uma análise de riscos e suas
14.2
recomendações estão alinhadas ao gerenciamento de riscos, ao manual de segurança Petrobras e aos requisitos legais vigentes?

Estabeleceu sistemática para verificação de conformidade dos procedimentos de execução das suas atividades, de modo a avaliar os desvios pontuais ou
14.3 sistêmicos e garantir maior eficácia da capacitação das equipes e atualização dos padrões? (A avaliação deve ser com base em LV para acompanhamento por
executante).

Apresentou sistemática para manter atualizada e arquivada toda a documentação relativa a SMS do contrato nos períodos legais de retenção e, para aqueles sem
14.4
definição em lei, por um período de 5 (cinco) anos a partir da emissão do TRD?

CONTROLAR
15. Monitoramento e medição do desempenho de SMS
15.1 A Contratada estabeleceu monitoramento dos indicadores de SMS? TFCA, TFSA, TAR, TOR e TG.

15.2 Estabeleceu sistematica de monitoramento e controle das anomalias (acidentes, acidentes ambientais, Incidente de alto potencia, Desvios críticos e sistêmicos?

A Contratada definiu forma de monitoramento do desempenho de SMS em relação as metas e objetivos de SMS do contrato, estabelecidos e validados no Plano
15.3
de Gestão de SMS? (EX: cronogramas e indicadores)
15.4 Estabeleceu controle do número de notificações e/ou autuações de Órgãos fiscalizadores em SMS?
15.5 Estabeleceu sistematica para controle e envio para a Petrobras do Relatório estatistico mensal e memorial de calculo, conforme NBR14.280?
15.6 Estabeleceu sistematica para desenvolver plano de ação quando as metas e indicadores não forem atingidos?
16. Anomalias de SMS
16.1 Apresentou procedimento de comunicação e investigação de anomalias ?
16.2 Apresentou programa de registro e acompanhamento para implementação das recomendações de SMS provenientes das investigações?
16.3 Apresentou sistematica de orientações à força de trabalho sobre comunicação e prevenção de anomalias? (abrangência das ações)
17. Avaliações e diagnósticos
Apresentou programa de auditoria interna do seu sistema de gestão de SMS, com base no Anexo de SMS e nos requisitos legais aplicáveis ao escopo da
17.1
atividade contratual, com vistas a identificar e corrigir situações que apresentem riscos de SMS?
17.2 Apresentou programas de inspeções com base em listas de verificação e cronogramas, de forma a identificar e corrigir anomalias que possam causar acidentes?
Apresentou programas de administração de desvios nas frentes operacionais, de forma a identificar e corrigir anomalias relacionadas a comportamento e disciplina
17.3
operacional que possam causar acidentes? ( Definir cronograma e ter participação da liderança).

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LISTA DE VERIFICAÇÃO PARA AVALIAÇÃO PRÉVIA
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Possui sistematica de desenvolver plano de tratamento de não conformidades identificadas, seja pela Petrobras ou não econsidera suas respectivas ações
17.4 corretivas e preventivas com divulgação aos envolvidos, contendo no mínimo as seguintes informações: identificação (descrição do evento), data da constatação,
ação preventiva e corretiva, prazo para realização da ação, responsável pela ação e acompanhamento (status de realização)?
Possui sistematica para plano de tratamento de não-conformidades contemplando as auditorias do sistema de gestão de SMS, os acidentes, incidentes de alto
17.5
potencial, desvios críticos e sistêmicos.
18. Controle de registros
Apresentou mecanismo que garanta o registro, atualização, armazenamento e recuperação das informações de SMS, de forma evidenciar a conformidade do
18.1
sistema de gestão de SMS e de sua operação eficaz?
Definiu periodicidade dos registros nos períodos legais de retenção e, para aqueles sem definição em lei, por um período de 5 (cinco) anos a partir da emissão do
18.2
TRD?
18.3 Contempla sistemática de registrar e divulgar, para a Unidade Organizacional, as boas práticas que geram ganhos em SMS quando identificadas?
AGIR
19. Análise crítica de SMS
Apresentou análise crítica de seu desempenho em SMS realizada por sua Liderança e plano de ação resultante das análises críticas feitas pela Alta
19.1
Administração e evidencia o seu cumprimento?

Apresentou resultado das análises críticas de SMS internas e evidências de seu cumprimento(envolvendo a liderança).A empresa realiza análise crítica de seu
19.2
desempenho em SMS, realizada por sua Liderança, com periodicidade não superior a 6 meses?

20. Análise crítica final de SMS

20.1 Estabeleceu sistematica para avaliação final do desempenho e documentação legal em SMS?

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PLANO DE AÇÃO DA AVALIAÇÃO PRÉVIA

RAZÃO SOCIAL: N° CONTRATO:

PREPOSTO DO CONTRATO: GERÊNCIA:
RESPONSAVEL PELO SMS: GERENTE DO CONTRATO:
VIGÊNCIA DO CONTRATO : AUDITORES:
OBJETO CONTRATUAL: DATA DA AUDITORIA:
DETALHAMENTO DAS NÃO CONFORMIDADES IDENTIFICADAS TRATAMENTO - PLANO DE AÇÃO

DESCRIÇÃO DA NÃO CLASSIFICAÇÃO DA NÃO % EVIDÊNCIAS

Item Nº IDENTIFICAÇÃO DO ITEM
CONFORMIDADE CONFORMIDADE (NC)
AÇÕES DE TRATAMENTO RESPONSÁVEL PRAZO % ATENDIMENTO
META
STATUS (Adicionar VERIFICAÇÃO DA EFICÁCIA PRAZO
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PLANO DE AÇÃO DA AVALIAÇÃO PRÉVIA

RAZÃO SOCIAL: N° CONTRATO:

PREPOSTO DO CONTRATO: GERÊNCIA:
RESPONSAVEL PELO SMS: GERENTE DO CONTRATO:
VIGÊNCIA DO CONTRATO : AUDITORES:
OBJETO CONTRATUAL: DATA DA AUDITORIA:
DETALHAMENTO DAS NÃO CONFORMIDADES IDENTIFICADAS TRATAMENTO - PLANO DE AÇÃO

DESCRIÇÃO DA NÃO CLASSIFICAÇÃO DA NÃO % EVIDÊNCIAS

Item Nº IDENTIFICAÇÃO DO ITEM
CONFORMIDADE CONFORMIDADE (NC)
AÇÕES DE TRATAMENTO RESPONSÁVEL PRAZO % ATENDIMENTO
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STATUS (Adicionar VERIFICAÇÃO DA EFICÁCIA PRAZO
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