Sei Me 25579083 Mapa de Riscos Contratacao

01/07/2022 08:33 SEI/ME - 25579083 - Mapa de Riscos (contratação)
MINISTÉRIO DA ECONOMIA
Gabinete do Ministro da Fazenda
Secretaria Especial de Desburocratização, Gestão e Governo Digital
Coordenação-Geral de Estratégia

MAPA DE RISCOS

ANÁLISE DE RISCOS CGEST
1. Apresenta-se a análise de riscos referente às fases de planejamento da contratação, seleção do fornecedor e gestão e fiscalização do contrato, de acordo
com os termos estabelecidos na Instrução Normativa Conjunta MP/CGU nº 01/2016.
2. A partir da identificação dos riscos e da respectiva probabilidade de ocorrência e impacto, é possível definir a resposta aos riscos – reduzir, evitar, aceitar
ou compartilhar - e estabelecer estratégias para cada situação.
3. A classificação qualitativa dos riscos foi realizada em termos de probabilidade de ocorrência e potencial impacto. Para tanto, foram utilizadas as
seguintes escalas.

Quadro 1: Escala de probabilidade
Descrição Frequência Peso
Muito baixa Evento extraordinário para os padrões conhecidos da gestão e operação do processo. 1
Evento casual, inesperado. Muito embora raro, há histórico de ocorrência conhecido por parte de
Baixa 2
gestores e operadores do processo.
Médio Evento esperado, de frequência reduzida, e com histórico de ocorrência parcialmente conhecido. 3
Evento usual, corriqueiro. Devido a sua ocorrência habitual, seu histórico é amplamente conhecido por
Alta 4
parte de gestores e operadores do processo.
Evento se reproduz muitas vezes, se repete seguidamente, de maneira assídua, numerosa e não raro de
Muito alta modo acelerado. Interfere de modo claro no ritmo das atividades, sendo evidentes mesmo para os que 5
conhecem pouco o processo.
Quadro 2: Escala de Impacto do Mapa de Riscos
Descrição-Impacto Frequência - Influência Peso

Muito Baixo Não afeta os objetivos 1
Baixo Torna duvidoso seu atingimento 2
Médio Torna incerto 3
Alto Torna improvável 4
Muito Alto Capaz de impedir alcance 5

Feitas as devidas considerações, nos quadros 3, 4 e 5 abaixo são apresentados os riscos que foram identificados e suas respectivas probabilidades e impactos:
Quadro 3 - Mapa de Riscos – Fase Planejamento da Contratação

PROBABI-
CÓDIGO CAUSA RISCO CONSEQUENCIA IMPACTO
LIDADE
ESTUDO TÉCNICO PRELIMINAR
Contratação de solução que não

Definição de requisitos da contratação insuficientes ou
R1 atende à necessidade que originou a Desperdício de recursos públicos 1 5
indevidos
contratação
Celebração de aditivos contratuais que
poderiam ser evitados; novas

contratações;
Estimativa da quantidade maior ou menor que a
R2 Sobra ou falta do serviço contratado 3 4
necessidade potencial quebra de padronização dos
serviços contratados; perda do efeito de
escala; utilização de orçamento superior
ao previsto
https://sei.economia.gov.br/sei/controlador.php?acao=documento_imprimir_web&acao_origem=arvore_visualizar&id_documento=28669721&infr… 1/10
R3 Não planejar a contratação da solução como um todo Contratação de somente parte da Impossibilidade atender à necessidade 1 5
solução que motivou a contratação
Diminuição da competitividade e Aumento dos valores contratados e

R4 Não parcelar a solução cujo parcelamento é viável 2 5
resistência do mercado fornecedor. impugnações ao certame.
Dificuldade na análise do custo da Contratação que não representa melhor

R5 Definição de resultados subjetivos 2 5
solução da contratação alocação de recursos na organização
Desconsideração dos custos para a

Inexistência de avaliação da necessidade de adequação adequação da organização de Escolha de solução que não é a mais
R6 1 3
da organização em relação à solução a contratar acordo com a escolha da solução a vantajosa para a Administração
contratar
Utilização de parâmetro inadequado

para análise da viabilidade da
Coleta insuficiente de preços ou falta de método para
R7 Estimativas inadequadas contratação e dificuldade de justificar 1 5
realizar a estimativa
as estimativas quando questionados por
partes interessadas
Não contratação ou contratação de

Não consideração de todos os empresa que não é capaz de entregar a
Falta de abrangência da análise de viabilidade da
R8 aspectos necessários à análise de solução ou a solução que não produz os 1 4
contratação
viabilidade da contratação resultados capazes de atender às
necessidades da contratação
TERMO DE REFERÊNCIA
Compreensão imprecisa da Contratação que não atenda à

R9 Declaração imprecisa do objeto 1 5
quantidade ou prazo necessidade da organização
Dificuldades para realização das Não atendimento às necessidades dos

atividades pelos trabalhadores, e de órgãos/entidades; dificuldades a
R10 Descrição incompleta ou imprecisa dos cargos 2 5
designação das atividades de acordo execução, gestão e fiscalização do
com as necessidades serviço
Imprecisão no estabelecimento de
Prejuízo durante a execução, gestão e
R11 Imperícia na especificação da solução tecnológica critério essencial para a solução 2 3
fiscalização do serviço
tecnológica
Prática de ilícito trabalhista ante os

Definição de mecanismos que propiciem a ingerência Caracterização de execução indireta
R12 entendimentos contidos na Súmula nº 1 3
da organização na administração da contratada ilegal
331/TST
Pagamentos sem que tenham sido

Desperdício de recursos públicos e não
Subjetividade na definição dos resultados que serão realmente entregues resultados que
R13 atendimento das necessidades da 1 4
mensurados para fins de remuneração da contratada atendem às necessidades da
organização
organização
Utilização de parâmetro inadequado

para Julgamento da proposta vencedora
Ausência de refinamento da estimativa de preços Inclusão no TR de referência de e dificuldade de justificar as estimativas
R14 1 4
realizada nos estudos técnicos preliminares preço Inadequada quando questionados por partes
interessadas; licitação deserta ou
fracassada
Alta taxa de turnover, dificuldade para

Salários dos trabalhadores em conseguir profissionais conforme os
R15 Pesquisa inadequada de estimativa salarial 2 4
dissonância com o mercado requisitos; desperdício de recursos
públicos
FASE SELEÇÃO DO FORNECEDOR
Não obtenção do objeto contratado e

Empresas sem qualificação econômico-financeira e/ou
Contratação de empresa incapaz de descumprimento, pela contratada, das
R16 técnica adequada para a execução do objeto 1 5
executar a avença obrigações previstas em legislação
participando da licitação
específica e no contrato
Não obtenção do objeto contratado e

Empresas sem qualificação técnica adequada para a
Contratação de empresas incapazes descumprimento, pela contratada, das
R17 prestação de serviços de terceirização participando da 1 5
de executar o serviço obrigações previstas em legislação
licitação
específica e no contrato
R18 Licitante vencedora apresenta proposta com preços de Contratação de proposta que não Dano ao erário em caso de utilização de 3 5
alguns itens abaixo do mercado (subpreço) e de outros espelha os preços de mercado (jogo quantidade maior dos itens com
itens acima do mercado (sobrepreço), mas de forma de planilhas) sobrepreço ou menor dos itens com
que o valor global de sua proposta seja o menor subpreço
Contratação por preços acima do

Ata em que o preço registrado não é
Utilização como critério de julgamento o menor preço mercado, pois a Administração não está
o menor preço de cada item, mas o
global por grupo de itens (lote) concomitantemente obrigada a adquirir a composição do
R19 preço do item no grupo em que se 3 5
com disputa por itens em licitações para registro de grupo a cada contrato, podendo adquirir
sagrou vencedor o futuro
preços isoladamente cada item, no momento e
fornecedor
na quantidade que desejar
Criação de ata de registro de preços sem convidar Contratação de quantitativo inferior Perda de economia de escala e perda de
R20 demais organizações para integrar a ata como ao que poderia ser contratado e oportunidade de racionalização do 1 4
participantes duplicidade de esforços na APF esforço administrativo
Padronização de cargos e salários de serviços de apoio Resistência dos órgãos e entidades Não atingimento de parte do objetivo
técnico especializado que já possuem tal contrato ao
R21 da licitação dos serviços de apoio 2 5
processo de centralização da
técnico especializado
licitação dos serviços
Quadro 4 - Mapa de Riscos – Gestão do Contrato
PROBABI-
CÓDIGO CAUSA RISCO CONSEQUENCIA IMPACTO
LIDADE
GESTÃO DO CONTRATO
Responsável pela gestão e fiscalização do contrato

Gestão e/ou fiscalização Comprometimento do resultado do
R22 não detém as competências multidisciplinares e/ou 3 3
inadequada serviço prestado
condições necessárias à execução da atividade.
Falhas na comunicação entre as Retardo e falhas na execução do

Ausência de procedimentos formais de comunicação
R23 partes, e ausência de evidências das contrato, e impossibilidade de identificar 3 3
entre as partes contratantes
ocorrências do contrato a parte descumpridora do contrato
Retorno de riscos que foram mitigados

Descumprimento das condições de
Alterações das condições econômico-financeiras do por meio dos critérios de habilitação e
R24 habilitação e qualificação exigidas 3 5
fornecedor qualificação da licitação;
na licitação
descontinuidade contratual
Aceites provisórios e definitivos

Falta de sistematização sobre o que deve ser
R25 em objetos parcialmente Pagamento indevido 3 3
verificado na fiscalização contratual
executados ou não executados
Elementos básicos do contrato não estão claros para Diferenças de entendimentos e de

R26 Falhas na execução do contrato 3 3
as partes expectativas entre as partes
Descumprimento das obrigações Responsabilização subsidiária da APF

R27 Inadimplência do contratante; má-fe do contratante trabalhistas, previdenciárias e para com ações judiciais pelos empregados 3 5
com o FGTS pela contratada alocados na execução do contrato
Solução tecnológica em desacordo com os requisitos Atraso no cronograma de Prejuízo na execução dos serviços nos
R28 4 4
estabelecidos no TR implantação da solução termos estabelecidos
Terceirizados não realizando

Servidor responsável pelo trabalhador e gestores/
atividades a que foram designados Desperdício de recursos públicos; risco
R29 fiscais do contrato não realizam acompanhamento 2 5
ou realizando tarefas diversas ao jurídico
adequado
que foram contratados
Necessidade, em caso de
Manifestação tardia/intempestiva da Contratada frente manifestação tardia/intempestiva
Solução de continuidade; desperdício de
R30 ao pedido da Contratante sobre a prorrogação de não interesse na prorrogação, de 3 5
recursos públicos; risco jurídico
contratual realização de processo de
contratação emergencial

Quadro 5 - Mapa de Riscos – Adesão à Ata

CÓDIGO CAUSA RISCO CONSEQUENCIA PROBABI- IMPACTO
LIDADE

ADESÃO AO REGISTRO DE PREÇOS (PARTICIPANTE OU CARONA)
Órgão/Entidade faz adesão ao

Falta de verificação pelo órgão participante/ aderente Registro de Preços para utilização Impossibilidade de continuidade com
R31 dos serviços a serem prestados pelos profissionais de profissionais havendo atribuições os serviços; desperdício de recursos 1 5
(atribuições) iguais para servidores no quadro públicos
próprio
Órgão/Entidade faz adesão ao

Registro de Preços para utilização
Falta de verificação pelo órgão participante/ aderente
de profissionais para atividades
R32 dos serviços a serem prestados pelos profissionais Desperdício de recursos públicos 2 5
simples e corriqueiras, aquém do
(atribuições)
perfil da contratação; ou em
quantidade acima do necessário

Identificados os riscos, causas e consequências, é realizada a combinação entre a escala de probabilidades e a escala de impacto de cada um deles, momento em que
foram obtidos os níveis de risco (nível do risco = nível de probabilidade x nível de consequência), conforme quadro abaixo:
Quadro 6 - Mapa de Riscos – Nível de Riscos
Probabilidade
Nível de Risco
1 – Muito 5 – Muito
2 - Baixa 3 - Média 4 - Alta
Baixa Alta
R1 R3 R7 R9 R4 R5 R10 R18 R19 R24

5 – Muito Alto
R16 R17 R31 R21 R29 R32 R27 R30
R8 R13 R14
4 – Alto R15 R2 R28
R20
Impacto
R22 R23 R25
3- Médio R6 R12 R11
R26
2 – Baixo
1 – Muito Baixo
Legenda: Extremo, Alto, Médio, Baixo

Quadro 7 - Mapa de Riscos – Controles Internos Sugeridos

Risco Item Descrição
Atividade Estabelecimento dos requisitos da contratação.
R1 Objetivo Garantir que os requisitos da contratação atendam à necessidade da contratação.
Controle Revisão dos artefatos do planejamento para verificar suficiência e adequação dos requisitos.
Atividade Identificação da relação entre a demanda prevista e a quantidade de cada posto a ser contratado.
Objetivo Evitar celebração de aditivos ou novas contratações.

R2
Equipe de planejamento da contratação estima a quantidade de postos a ser contratada por meio da manifestação dos órgãos da APF direta,
autárquica e fundacional à intenção de registro de preços. Armazenamento de dados da execução contratual pela gestão do contrato, de modo
Controle que a equipe de planejamento da contratação possa elaborar os artefatos da próxima licitação da mesma solução ou similar com base em
informações mais precisas.
R3 Atividade Identificação da solução como um todo.
Objetivo Gerar resultados que atendam à necessidade da contratação.
Controle A equipe de planejamento da contratação realizará os estudos técnicos preliminares identificando todas as partes da solução necessárias ao
atendimento da necessidade que motivou a contratação, para somente depois decidir pelo parcelamento ou não para fins da contratação.
Atividade Demonstração da justificativa para o parcelamento ou não da solução.
Objetivo Dividir ou não a solução em parcelas.
A equipe de planejamento da contratação deve avaliar se a solução é divisível ou não, levando em conta o mercado que a fornece e atentando
R4 que a solução deve ser parcelada quando a resposta a todas às perguntas a seguir forem positivas:
a. é tecnicamente viável dividir a solução?
Controle b. é economicamente viável dividir a solução?
c. não há perda de escala ao dividir a solução?
d. há o melhor aproveitamento do mercado e ampliação da competitividade ao dividir a solução?
Atividade Formulação dos resultados pretendidos.
Objetivo Atender à necessidade da contratação em termos de economicidade, eficácia, eficiência e melhor aproveitamento dos recursos disponíveis.
R5
Equipe de planejamento deve declarar formalmente os resultados pretendidos nos autos do processo de contratação, de forma clara e objetiva.
Controle Quando possível, os resultados devem ser mensuráveis, de modo a haver melhores condições de aferir o alcance dos resultados declarados
após a implantação da solução.
Atividade Providências para a adequação do ambiente do órgão.
Objetivo Viabilizar a implantação da solução.

R6
Equipe de planejamento da contratação elabora planejamento da adequação do ambiente da organização e considera seus custos na análise que
Controle determina a solução que será escolhida, tais como acesso a sistemas de informação; capacitação dos funcionários da contratada referente ao
ambiente da organização; impacto na equipe da área beneficiária.
Atividade Estimativa preliminar dos preços.
R7 Objetivo Apoiar a análise da viabilidade da contratação.
Controle A equipe de planejamento da contratação deve elaborar memória de cálculo das estimativas de preço.
Atividade Declaração da viabilidade da contratação.
R8 Objetivo Viabilizar a implantação da solução.
Controle Equipe de planejamento identifica base das justificativas da viabilidade da contratação.
Atividade Definição do objeto.
R9 Objetivo Atender à necessidade da contratação.
Equipe de planejamento da contratação consolidar dados coletados a partir da análise de contratos de serviços de apoio técnico especializado
Controle firmados por órgãos da APF direta, autárquica e fundacional. Necessário, também, diálogo com órgãos que buscam tal contratação e podem
agregar com o planejamento da contratação.
Atividade Definição dos cargos com precisão
R10 Objetivo Atender à necessidade da contratação.
A Equipe de planejamento da contratação deverá verificar contratações similares em vigor, buscar experiências obtidas e descrever às
Controle atividades de acordo com as necessidades, cumprindo toda a legislação que se refere à terceirização.
Atividade Planejamento da execução do serviço.
Objetivo Buscar o correto funcionamento da solução tecnológica

R11
Equipe de planejamento da contratação deve incluir no Termo de Referência seção destinada a descrever a solução tecnológica, com previsão
Controle
de teste da solução (PoC).
R12 Atividade Modelagem da execução do objeto.
Objetivo Produzir os resultados pretendidos pela contratação, evitando ingerência na administração da contratada
Equipe de planejamento da contratação deve definir, no modelo de execução do objeto, que:

Controle
a. a interação entre o órgão e a contratada ocorra essencialmente por intermédio do preposto, com exceção de serviços que exijam interação
direta entre os usuários do serviço e a contratada;
b. aspectos relativos à relação contratual entre a contratada e seus funcionários (solicitação de férias e avaliação de desempenho individual)
sejam tratados entre essas duas partes, sem interferência do órgão;
c. restringir-se a fazer com que a contratada cumpra o modelo de execução do objeto citado, que deve definir claramente elementos que
incluam:
1) a qualificação técnica necessária para assumir cada posto; e
2) os documentos que servirão para comprovar a qualificação exigida junto ao órgão;
d. o Termo de Responsabilidade e Sigilo para acesso às informações e aos sistemas do órgão seja coletado pela contratada junto a cada
funcionário seu e entregue ao órgão, de modo que não seja coletado diretamente pelo órgão junto aos funcionários da contratada;
e. é vedado aos servidores públicos, formal ou informalmente, qualquer tipo de ingerência, ou influência sobre a administração da contratada,
ou comando direto sobre os funcionários.
f. o servidor responsável deverá realizar as demandas e estabelecer os prazos através do sistema de demandas (a ser disponibilizado pela
contratada), como também, aferir o cumprimento das atividades por intermédio do citado sistema.
Atividade Modelagem da execução do objeto.
R13 Objetivo Produzir os resultados pretendidos pela contratação
Equipe de planejamento da contratação define no modelo de gestão do contrato método objetivo para avaliação da conformidade dos produtos
Controle e serviços entregues, definindo os parâmetros quantitativos que serão utilizados para balizar a mensuração dos serviços prestados.
Atividade Estabelecimento de critérios de seleção do fornecedor.
Objetivo Selecionar a proposta mais vantajosa para a Administração.

R14
A equipe de planejamento da contratação construir memória de cálculo das estimativas de preço, considerando uma cesta de preços, podendo
Controle
utilizar-se das diretrizes contidas na Instrução Normativa SLTI nº 73/2020, da Secretaria de Logística e Serviços Gerais.
Atividade Estabelecer critérios para remuneração dos trabalhadores
Objetivo Permitir que a contratada remunere adequadamente os trabalhadores

R15
A equipe de planejamento da contratação deverá verificar se os contratos vigentes estão obtendo resultados positivos com os salários pagos
Controle
atualmente. Consulta ao mercado também deverá ser realizada de forma a verificar consonância com o valor pago no mercado privado.
A equipe de planejamento da contratação poderá incluir as seguintes exigências de qualificação econômico-financeira como condição de
habilitação:
a. índices de Liquidez Geral - LG, Liquidez Corrente - LC e Solvência Geral - SG superiores a 1;
b. no caso de contratação de serviços continuados, com emprego intensivo de mão-de-obra exclusiva, Capital Circulante Líquido - CCL ou
R16 Capital de Giro - CG de, no mínimo, 16,66% do valor estimado para a contratação, índices calculados com base nas demonstrações contábeis
do exercício social anterior ao da licitação;
Controle c. Patrimônio Líquido - PL igual ou superior a 10% do valor estimado da contratação;
d. PL igual ou superior a 1/12 do valor total dos contratos firmados pela licitante com a Administração Pública e com empresas privadas,
vigentes na data de abertura da licitação (a exigência deverá ser comprovada por meio de declaração, acompanhada da Demonstração do
Resultado do Exercício - DRE relativa ao último exercício social, e se houver divergência superior a 10% (para cima ou para baixo) em
relação à receita bruta discriminada na DRE, a licitante deverá apresentar as devidas justificativas para tal diferença);
e. apresentação de certidão negativa de feitos sobre falência, recuperação judicial ou recuperação extrajudicial, expedida pelo distribuidor da
sede do licitante.
A equipe de planejamento da contratação deverá incluir as seguintes exigências de qualificação técnica como condição de habilitação:
a) quando o número de postos de trabalho a ser contratado for superior a 40 (quarenta) postos, o licitante deverá comprovar
R17 que tenha executado contrato(s) com um mínimo de 50% (cinquenta por cento) do número de postos de trabalho a serem
contratados;
b) quando o número de postos de trabalho a ser contratado for igual ou inferior a 40 (quarenta), o licitante deverá comprovar
Controle
que tenha executado contrato(s) em número de postos equivalentes ao da contratação.
c) apresentação de atestado comprovando que a contratada tenha executado serviços de terceirização compatíveis em
quantidade com o objeto licitado por período não inferior a 3 anos, sendo aceito o somatório de atestados de períodos
diferentes, não havendo obrigatoriedade de os 3 anos serem ininterruptos, conforme item 10.7.1 do Anexo VII-A da IN
SEGES/MPDG nº 5/2017.
R18 Atividade Estabelecimento de critérios de seleção do fornecedor.
Equipe de planejamento da contratação inclui critério de aceitabilidade de preços global e unitários, fixando preços máximos para ambos, de
Controle forma que propostas com valores superiores sejam desclassificadas.
Nas licitações para registro de preços, a equipe de planejamento da contratação inclui critério de julgamento que leve à adjudicação por itens
R19 ou, caso inclua o critério da adjudicação por grupo de itens concomitantemente com a disputa por itens, inclui justificativas no processo de
contratação:
a. critério para a formação dos grupos;
Controle
b. razões pelas quais, mesmo não havendo a obrigação de a Administração adquirir todos os itens do grupo, o critério de disputa por itens e
adjudicação por grupo de itens conduz à contratação mais vantajosa para a Administração e, além disso, inclui dispositivo informando que as
contratações (e possíveis adesões) de itens isolados somente poderão se dar se os preços dos itens que forem contratados de forma isolada
forem os menores apresentados na disputa.
Atividade Criação de ata de registro de preço.
Objetivo Produzir os resultados pretendidos pela contratação.

R20
Equipe de planejamento da contratação informa à área administrativa que ela deve, necessariamente, avisar às demais organizações públicas
Controle
sua intenção de realizar licitação para constituição de ata de registro de preços.
Atividade Padronização dos cargos e salários de apoio técnico especializado
Objetivo Validar a proposta da contratação.

R21
Consulta a órgãos da APF direta, autárquica e fundacional quanto à proposta de padronização dos cargos e salários, de modo que possa ser útil
Controle
aos órgãos sem usurpar às atividades dos servidores públicos, como também os salários sejam adequados aos pagos atualmente.
Atividade Gestão e fiscalização do contrato.
Objetivo Alcançar uma gestão e fiscalização efetiva do contrato.

R22
Equipe de gestão e fiscalização da contratação incluir no modelo de gestão e fiscalização do contrato uma equipe multidisciplinar para
Controle
desempenhar as atribuições de gestor e fiscal do contrato, incluindo os papéis do gestor e fiscais.

R23
Equipe de gestão e fiscalização incluir nas rotinas o modelo de gestão e fiscalização a definição de protocolo de comunicação entre
Controle
contratante e contratada a ser aplicado ao longo da execução contratual.
Equipe de planejamento da contratação incluir no Termo de Referência:

R24
a. cláusula que estabelece a obrigação do contratado de manter, durante toda a execução do contrato, todas as condições de habilitação e
qualificação exigidas na licitação;
Controle
b. cláusula de penalidade para o inadimplemento da cláusula acima (não manutenção das condições);
c. cláusula de garantia contratual prevendo a execução da garantia para ressarcimento dos valores e indenizações devidos à Administração
pela não manutenção das condições, além das penalidades já previstas em lei.
R25 Objetivo Alcançar uma gestão e fiscalização efetiva do contrato.
Equipe de gestão e fiscalização estabelecer listas de verificação para os aceites provisório e definitivo, de modo que os atores da fiscalização
Controle tenham um referencial claro para atuar na fase de gestão do contrato.
R26 Atividade Gestão e fiscalização do contrato.
Gestor do contrato realizar reunião de iniciação prevista no modelo de gestão do contrato e documenta todos os esclarecimentos realizados em
Controle
uma ata que deve ser assinada por representantes das partes contratantes.
Equipe de planejamento da contratação incluir no modelo de gestão do contrato:

a. garantia contratual com cobertura para:
prejuízo advindo do não cumprimento do objeto do contrato e do não adimplemento das demais obrigações nele previstas;
R27 prejuízos causados à administração ou a terceiro, decorrentes de culpa ou dolo durante a execução do contrato;
obrigações trabalhistas, fiscais e previdenciárias de qualquer natureza, não honradas pela contratada.
Controle
b. Conta Vinculada para provisionamento:
13º (décimo terceiro) salário;

férias e um terço constitucional de férias;
verbas rescisórias e encargos previdenciários;
c. Gestão e fiscalização contratual.

R28
No prazo de até 30 dias após a assinatura do contrato, apresentação pela contratada do plano de teste da solução tecnológica, contemplando a
Controle definição das atividades e a descrição dos procedimentos a serem realizados, a sistemática de validação das funcionalidades e o cronograma
de realização, que será avaliado e aprovado pelo contratante também no prazo de 5 dias, com determinação dos ajustes julgados necessários.
Objetivo Alcançar uma gestão e fiscalização efetiva do contrato / impedir a falta ou o mau cumprimento das atividades por parte do trabalhador
Caberá a fiscalização e gestão do contrato aferir que:

R29
as atividades encaminhadas aos terceirizados NÃO poderão ser atividades típicas;
Controle as atividades internas, inseridas no conceito de atividades-fim, devem ser desempenhadas pelo próprio aparato e agentes da entidade/
órgão, para atendimento de seus objetivos;
Durante a execução do contrato, os serviços executados pelos terceirizados não importem em atos de gestão ou decisão.
Atividade Procedimentos de gestão e fiscalização contratual
Objetivo Assegurar prazo compatível às ações necessárias ao aditamento de prazo ou nova contratação
R30 Constar no termo de referência, especialmente nas partes que tratam das obrigações da Contratada e Contratante que:
caberá à Contratante solicitar à Contratada, no prazo mínimo de 4 (quatro) meses antes do final da vigência contratual, manifestação
Controle acerca da concordância ou não da prorrogação do contrato;
a manifestação da Contratada deverá ocorrer até 1 (um) mês após a solicitação da Contratante, sob pena de incorrer em inexecução
parcial e eventual sanção administrativa.
Atividade Procedimentos pré-adesão ao Registro de Preços
Objetivo Impedir a incorrência de possível ilegalidade
R31 Ao órgão/entidade que desejar aderir ao Registro de Preços deverá realizar os procedimentos necessários de modo que:
seja certificado que o objeto do contrato não incorrerá em irregular terceirização, devendo o órgão/ entidade verificar pelo órgão de
Controle pessoal a respeito da existência ou não de quadro próprio na hipótese que se busca terceirizar;
as tarefas desempenhadas pelos cargos a serem terceirizados devem ter natureza diversa das atividades típicas e rotineiras do campo de
atuação do setor jurídico, contábil ou administrativo do órgão/ entidade.
Atividade Procedimentos pré-adesão ao Registro de Preços

Objetivo Impedir a ocorrência de desperdício de recursos públicos
R32
Ao órgão/entidade que desejar aderir ao Registro de Preços deverá realizar os procedimentos necessários de modo que:
Controle Verifique em ato anterior ao registro na intenção de registro de preços ou na solicitação de “carona” no registro de preços ao perfil dos
profissionais e ao tipo de serviços que serão prestados;
Tal verificação será necessária de modo a verificar o real quantitativo necessário de trabalhadores para o órgão ou entidade, evitando, a
contratação de profissionais em demasia ou de profissionais para realização de tarefas corriqueiras (ou abaixo do perfil que se está
contratando/pagando).

Documento assinado eletronicamente
CARLOS PEDROSA NETO
Analista

ANDRÉA SABA FERREIRA
Coordenadora de Projetos substituta

De acordo. Aprovo o Mapa de Riscos.

MARFISA CARLA DE ABREU MACIEL CASTRO
Coordenadora-Geral de Estratégias em Aquisições e Contratações

Documento assinado eletronicamente por Andréa Saba Ferreira, Coordenador(a) Substituto(a), em 29/06/2022, às 09:54, conforme horário oficial de Brasília, com
fundamento no § 3º do art. 4º do Decreto nº 10.543, de 13 de novembro de 2020.
Documento assinado eletronicamente por Marfisa Carla de Abreu Maciel Castro, Coordenador(a)-Geral, em 29/06/2022, às 09:58, conforme horário oficial de
Brasília, com fundamento no § 3º do art. 4º do Decreto nº 10.543, de 13 de novembro de 2020.
Documento assinado eletronicamente por Carlos Pedrosa Neto, Analista, em 29/06/2022, às 09:59, conforme horário oficial de Brasília, com fundamento no § 3º
do art. 4º do Decreto nº 10.543, de 13 de novembro de 2020.
A autenticidade deste documento pode ser conferida no site https://sei.economia.gov.br/sei/controlador_externo.php?

acao=documento_conferir&id_orgao_acesso_externo=0, informando o código verificador 25579083 e o código CRC 702DBB97.
INSTRUÇÕES DE PREENCHIMENTO

Observações gerais:
a) A análise de riscos deve ser realizada durante o Planejamento da Contratação (antes da publicação do Edital) e deve abordar riscos relevantes até o encerramento da
contratação;
b) O Mapa de riscos deve ser atualizado a medida em que se avança as etapas da contratação;
c) Deve-se incluir linhas de “eventos de risco” e “participantes da análise” conforme a necessidade;
d) Atentar para o número sequencial dos eventos de riscos para futuras referências;
e) Para as ações preventivas, recomenda-se incluir prazo ou referência temporal;
f) Deverá ser utilizada como escalas de classificação de impactos e probabilidade as trazidas pelo Manual de Gestão Integrada de Riscos Corporativos da Frente Gestão
de Riscos do PMIMF (dezembro/2016) , como mostrado abaixo:

Escala de Probabilidade Escala de Impacto
Poderá comprometer o alcance total do objetivo do

RARA Pode ocorrer em circunstâncias excepcionais. GRANDE
processo.
Poderá comprometer o alcance de parte relevante

POUCO PROVÁVEL Pequena possibilidade de ocorrer. MODERADO
do objetivo do processo.
Poderá comprometer o alcance de parte não

PROVÁVEL Provável que ocorra em várias circunstâncias. PEQUENO
relevante do objetivo do processo.
Poderá comprometer de forma insignificante o

ALTA Deve ocorrer em algum momento. INSIGNIFICANTE
objetivo do processo.
Conceitos básicos:
Risco: evento que venha a ter impacto no cumprimento dos objetivos da contratação. O risco é medido em termos de impacto e de probabilidade (inciso XIII, art. 2º,
IN CGU/MPOG nº1/2016);
Evento de risco: é a materialização do risco que gera algum impacto para a contratação;
Dano: impactos decorrentes de um evento de risco que se realizou;
Probabilidade: chance de um evento de risco ocorrer;
Ação preventiva: atos para diminuir a probabilidade de um risco;
Ação de contingência: atos para diminuir o impacto de um risco.

Referência: Processo nº 19973.101734/2022-50. SEI nº 25579083
https://sei.economia.gov.br/sei/controlador.php?acao=documento_imprimir_web&acao_origem=arvore_visualizar&id_documento=28669721&in… 10/10

Sei Me 25579083 Mapa de Riscos Contratacao

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01/07/2022 08:33 SEI/ME - 25579083 - Mapa de Riscos (contratação)

Quadro 2: Escala de Impacto do Mapa de Riscos

Descrição-Impacto Frequência - Influência Peso

Quadro 3 - Mapa de Riscos – Fase Planejamento da Contratação

ESTUDO TÉCNICO PRELIMINAR

Contratação de solução que não

Celebração de aditivos contratuais que

poderiam ser evitados; novas

Diminuição da competitividade e Aumento dos valores contratados e

Dificuldade na análise do custo da Contratação que não representa melhor

Desconsideração dos custos para a

Utilização de parâmetro inadequado

Não contratação ou contratação de

Compreensão imprecisa da Contratação que não atenda à

Dificuldades para realização das Não atendimento às necessidades dos

Prática de ilícito trabalhista ante os

Pagamentos sem que tenham sido

Utilização de parâmetro inadequado

Alta taxa de turnover, dificuldade para

FASE SELEÇÃO DO FORNECEDOR

Não obtenção do objeto contratado e

Não obtenção do objeto contratado e

Contratação por preços acima do

Quadro 4 - Mapa de Riscos – Gestão do Contrato

Responsável pela gestão e fiscalização do contrato

Falhas na comunicação entre as Retardo e falhas na execução do

Retorno de riscos que foram mitigados

Aceites provisórios e definitivos

Elementos básicos do contrato não estão claros para Diferenças de entendimentos e de

Descumprimento das obrigações Responsabilização subsidiária da APF

Terceirizados não realizando

CÓDIGO CAUSA RISCO CONSEQUENCIA PROBABI- IMPACTO

Órgão/Entidade faz adesão ao

Órgão/Entidade faz adesão ao

Quadro 6 - Mapa de Riscos – Nível de Riscos

R1 R3 R7 R9 R4 R5 R10 R18 R19 R24

Legenda: Extremo, Alto, Médio, Baixo

Risco Item Descrição

Atividade Estabelecimento dos requisitos da contratação.

R1 Objetivo Garantir que os requisitos da contratação atendam à necessidade da contratação.

Objetivo Evitar celebração de aditivos ou novas contratações.

R3 Atividade Identificação da solução como um todo.

Objetivo Gerar resultados que atendam à necessidade da contratação.

Atividade Demonstração da justificativa para o parcelamento ou não da solução.

Objetivo Dividir ou não a solução em parcelas.

Atividade Formulação dos resultados pretendidos.

Atividade Providências para a adequação do ambiente do órgão.

Objetivo Viabilizar a implantação da solução.

Atividade Estimativa preliminar dos preços.

R7 Objetivo Apoiar a análise da viabilidade da contratação.

Atividade Declaração da viabilidade da contratação.

R8 Objetivo Viabilizar a implantação da solução.

Controle Equipe de planejamento identifica base das justificativas da viabilidade da contratação.

Atividade Definição do objeto.

R9 Objetivo Atender à necessidade da contratação.

Atividade Definição dos cargos com precisão

R10 Objetivo Atender à necessidade da contratação.

Atividade Planejamento da execução do serviço.

Objetivo Buscar o correto funcionamento da solução tecnológica

R12 Atividade Modelagem da execução do objeto.

Equipe de planejamento da contratação deve definir, no modelo de execução do objeto, que:

Atividade Modelagem da execução do objeto.

R13 Objetivo Produzir os resultados pretendidos pela contratação