PROCESSO ADMINISTRATIVO DE Nº XXXXX

MINUTA – RISCOS DO PROCESSO DE

CONTRATAÇÃO
SUMÁRIO

I. INTRODUÇÃO..........................................................................................................................................

II. FASE DE PLANEJAMENTO.................................................................................................................

III. FASE DE LICITAÇÃO..........................................................................................................................

IV. GESTÃO DO CONTRATO....................................................................................................................

V. AVALIAÇÃO QUALITATIVA DOS RISCOS........................................................................................

VI. ANÁLISE DAS CONSEQUÊNCIAS.......................................................................................................

 I. INTRODUÇÃO

O gerenciamento de riscos permite ações contínuas de planejamento,

organização e controle dos recursos relacionados aos riscos que possam comprometer o
sucesso da contratação, da execução do objeto e da gestão contratual.

O Mapa de Gerenciamento de Riscos deve conter a identificação e a análise

dos principais riscos, consistindo na compreensão da natureza e determinação do nível de
risco, que corresponde à combinação do impacto e de suas probabilidades que possam
comprometer a efetividade da contratação, bem como o alcance dos resultados pretendidos
com a solução.

Para cada risco identificado, define-se: a probabilidade de ocorrência dos

eventos, os possíveis danos e impacto caso o risco ocorra, possíveis ações preventivas e de
contingência (respostas aos riscos), a identificação de responsáveis pelas ações, bem como o
registro e o acompanhamento das ações de tratamento dos riscos.

Observação: podem existir em cada fase diversos riscos que deverão ser considerados.

I. FASE DE PLANEJAMENTO

Risco 01 Deficiência na definição da demanda

Dano potencial
Probabilidade Média
Superdimensionamento ou subdimensionamento da demanda

Ação Preventiva Responsável

Qualificação da equipe de planejamento; conhecimento do Equipe de Planejamento da

escopo. Contratação

Ação de Contingência Responsável

Equipe de Planejamento da
Restabelecimento da demanda
Contratação
 Risco 02 Não aprovação do Estudo Técnico ou do Termo de Referência

Dano potencial

Atraso no processo de contratação e, consequentemente, atraso

Probabilidade: Baixa
no início da prestação do serviço ou aquisição de bens.

Ação Preventiva Responsável

Instruir o Estudo Técnico e o Termo de Referência em

Equipe de Planejamento da
estrita aderência às disposições dos normativos aplicados à
Contratação
contratação.

Ação de Contingência Responsável

Exposição do arcabouço legal em que a contratação de Equipe de Planejamento da

serviços de limpeza deva seguir. Contratação

II. FASE DE LICITAÇÃO

Deficiências do ato convocatório; critérios de julgamento, prazos e

Risco 03
sanções, entre outros.

Dano potencial
Probabilidade Baixa
Encerramento da Licitação

Ação Preventiva Responsável

Capacitação de servidores; incorporar as atualizações da

Equipe de Licitação
legislação (acórdãos TCU); estabelecer rotinas de revisão.

Ação de Contingência Responsável

Suspensão da licitação Equipe de Licitação

III. GESTÃO DO CONTRATO

Inércia frente a descumprimento de obrigações contratuais. Falha ou

Risco 04
omissão no registro dos atos e fatos do contrato

Dano potencial
Probabilidade Média Deficiência na prestação dos serviços. Prejuízos financeiros
a Administração

Ação Preventiva Responsável

 Capacitação de servidores; Conhecimento dos termos
contratuais e do serviço a ser executado. Conhecimentos das
responsabilidades dos fiscais. Fiscal técnico e
administrativo, Gestor do
Estabelecer modelos e rotinas de acompanhamento contratual Contrato

Ação de Contingência Responsável

Fiscal técnico e
Sanções administrativas. Responsabilização da Gestão e
administrativo, Gestor do
fiscalização contratual.
Contrato

Descumprimento das obrigações trabalhistas, previdenciárias e com

Risco 05
FGTS da Contratada.

Dano potencial
Probabilidade Alta
Responsabilização subsidiária da Administração

Ação Preventiva Responsável

Capacitação de servidores; Previsão expressa no termo de

contrato. Conhecimento dos termos contratuais. Fiscal técnico e
Conhecimentos das responsabilidades dos fiscais. administrativo, Gestor do
Estabelecer modelos e rotinas de acompanhamento Contrato.
contratual

Ação de Contingência Responsável

Conferência rotineira do cumprimento das obrigações

trabalhistas, previdenciárias e com FGTS da Contratada. Fiscal técnico e
administrativo, Gestor do
Estabelecer modelos e rotinas de acompanhamento Contrato.
contratual

IV. AVALIAÇÃO QUALITATIVA DOS RISCOS

A seguir encontra-se a matriz de avaliação qualitativa dos riscos

identificados para futura aquisição e contratação.
 PROBABILIDADE DE RISCOS

BAIXA MODERADA ALTA

Risco 2 Risco 1 Risco 5

Risco 3 Risco 4 -

V. ANÁLISE DAS CONSEQUÊNCIAS

Diante a análise da matriz percebe-se que os RISCOS XXXXXX, caso não

sejam controlados com medidas preventivas apresentadas poderão comprometer o resultado
da contratação e o interesse da Administração Pública.

Desta forma os RISCOS XXXXXX durante a instrução do processo

licitatório deverão ser observados, tendo em vista que as medidas preventivas caso utilizadas
mitigaram os prejuízos para a contratação.

[Local], [dia] de [mês] de [ano].

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