SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL

UNIVERSIDADE FEDERAL DA BAHIA

SUPERINTENDÊNCIA DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO

MAPA DE GERENCIAMENTO DE RISCOS

Processo Administrativo nº 23066.024053/2021-90

Aquisição de Softwares

Salvador, junho de 2021

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SUPERINTENDÊNCIA DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO
MAPA DE GERENCIAMENTO DE RISCOS

INTRODUÇÃO

O gerenciamento de riscos permite ações contínuas de planejamento, organização e

controle dos recursos relacionados aos riscos que possam comprometer o sucesso da
contratação, da execução do objeto e da gestão contratual.
O Mapa de Gerenciamento de Riscos deve conter a identificação e a análise dos principais
riscos, consistindo na compreensão da natureza e determinação do nível de risco, que
corresponde à combinação do impacto e de suas probabilidades que possam comprometer a
efetividade da contratação, bem como o alcance dos resultados pretendidos com a solução de
TIC.
Para cada risco identificado, define-se: a probabilidade de ocorrência dos eventos, os
possíveis danos e impacto caso o risco ocorra, possíveis ações preventivas e de contingência
(respostas aos riscos), a identificação de responsáveis pelas ações, bem como o registro e o
acompanhamento das ações de tratamento dos riscos.
Os riscos identificados no projeto devem ser registrados, avaliados e tratados:
Durante a fase de planejamento, a equipe de Planejamento da Contratação deve proceder
às ações de gerenciamento de riscos e produzir o Mapa de Gerenciamento de Riscos;
Durante a fase de Seleção do Fornecedor, o Integrante Administrativo com apoio dos
Integrantes Técnico e Requisitante deve proceder às ações de gerenciamento dos riscos e
atualizar o Mapa de Gerenciamento de Riscos;
Durante a fase de Gestão do Contrato, a Equipe de Fiscalização do Contrato, sob
coordenação do Gestor do Contrato, deverá proceder à atualização contínua do Mapa de
Gerenciamento de Riscos, procedendo à reavaliação dos riscos identificados nas fases
anteriores com a atualização de suas respectivas ações de tratamento, e à identificação,
análise, avaliação e tratamento de novos riscos.

Classificação Valor
Baixo 5
Médio 10
Alto 15
Tabela 1: Escala de classificação de probabilidade e impacto.

Referência: Art. 38 IN SGD/ME nº 1, de 2019.

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2 – IDENTIFICAÇÃO E ANÁLISE DOS PRINCIPAIS RISCOS

A tabela a seguir apresenta uma síntese dos riscos identificados e classificados neste
documento:

Id
Não aprovação do Estudo Técnico ou do Termo Planejamento da
1 5 10 50
de Referência Contratação
Planejamento da
2 Licitação mal sucedida e compra não concluída 5 10 50
Contratação
Planejamento da
3 Variação do Preço pela Cotação do Dólar 10 15 150
Contratação
4 Variações nos preços de mercado do Software Seleção do fornecedor 5 15 75
Especificações Técnicas dos Computadores
5 Seleção do fornecedor 5 10 50
Abaixo do RequisitoMínimo do Software.
6 Controle ineficaz do Contrato Gestão contratual 5 15 75
Legenda: P – Probabilidade; I – Impacto.
qual natureza o risco está associado: fases do Processo da Contratação ou Solução Tecnológica.
riscos, expressa em termos da combinação das consequências e de suas probabilidades (ISO/IEC
31000:2009, item 2.23 e IN SGD/ME nº 1, de 2019, art. 2º, inciso XIII).
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3 – RISCOS DO PROCESSO DE CONTRATAÇÃO

RISCOS DO PROCESSO DE CONTRATAÇÃO

Risco 01: Não aprovação do Estudo Técnico ou do Termo de Referência.

Probabilidade: (baixa / média / alta): baixa
Impacto: (baixa / média / alta): média
Danos Impactos
Entrave na execução
1 Atraso no processo de contratação
das atividades de
ensino, pesquisa e
extensão.
Entrave na execução
2 Atraso no fornecimento da solução
das atividades de
ensino, pesquisa e
extensão.
Ações Preventivas Responsável
Instruir o Estudo Técnico e o Termo de Referência
Equipe de Planejamento da
1 em estrita aderência aos modelos disponibilizados
Contratação.
pelo Ministério da Economia de acordo com IN
01/2019.
Ações de Contingência Responsável

Realizar as adequações necessárias no Estudo

Equipe de Planejamento da
1 Técnico e no Termo de Referência no menor
Contratação.
espaço de tempo possível.

Risco 02: Licitação mal sucedida e compra não concluída

Probabilidade: (baixa / média / alta): baixa
Impacto: (baixa / média / alta): média
Danos Impactos

Impossibilidade de contratação da solução

Entrave na execução
1
das atividades de
ensino, pesquisa e
extensão.
Ações Preventivas Responsável
Fazer o orçamento que represente a real situação do
2 mercado para evitar custos acima ou abaixo do preço Equipe de Planejamento da
de mercado. Contratação.

Ações de Contingência Responsável

1
Realizar um novo processo de planejamento da Equipe de Planejamento da
contratação e nova licitação. Contratação.
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Risco 03: Variação do Preço pela Cotação do Dólar

Probabilidade: (baixa / média / alta): média
Impacto: (baixa / média / alta): alta
Danos Impactos
Entrave na execução
1 Impossibilidade de contratação da solução devido
das atividades de
a aumento imprevisto dos preços de aquisição.
ensino, pesquisa e
extensão.
Ações Preventivas Responsável
Refazer cotações e revisar o Termo de Referência,
Equipe de Planejamento da
2 versionando e obtendo aprovação
Contratação.

Ações de Contingência Responsável

1 Realizar um novo processo de planejamento da Equipe de Planejamento da

contratação e nova licitação. Contratação.

Risco 04: Variações nos preços de mercado do Software

Probabilidade: (baixa / média / alta): baixa
Impacto: (baixa / média / alta): Alta
Danos Impactos
Mudança entre as
1 Alterações de preço entre as modalidades de
viabilidades das
contratações ofertadas
diversas modalidades
de software disponíveis
Ações Preventivas Responsável
Analisar detalhadamente e propor a modalidade
1 Equipe de Planejamento da
de contratação que garanta o melhor preço e a
Contratação.
eficiência administrativa
Ações de Contingência Responsável

1 Utilizar-se de modelos que permitam o trâmite Equipe de Planejamento da

eficiente do processo de contratação Contratação.
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4 – RISCOS DA SOLUÇÃO DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO

RISCOS DA SOLUÇÃO DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO

Especificações Técnicas dos Computadores Abaixo do Requisito

Risco 05:
Mínimo do Software.
Probabilidade: (baixa / média / alta) : baixa
Impacto: (baixa / média / alta) : baixa
Danos Impactos
Entrave na execução
1 Impossibilidade de aquisição da solução.
das atividades de
ensino, pesquisa e
extensão.
Entrave na execução
2 Não utilização da solução nos equipamentos da
das atividades de
instituição. ensino, pesquisa e
extensão.
Ações Preventivas Responsável

Fazer o termo de referência especificando os

Equipe de Planejamento da
1 requisitos técnicos para garantir que o produto Contratação.
atenderá asnecessidades.
Elaborar o parecer técnico analisando
Equipe de Planejamento da
2 minunciosamente as especificações do Contratação.
material ofertado pelas empresas vencedoras
do pregão.
Ações de Contingência Responsável

No momento do recebimento do material, ao

Área Técnica
1 perceber que ele não atende às necessidades do
edital, não realizar a aceitação.

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Risco 06: Controle ineficaz do Contrato

Probabilidade: (baixa / média / alta): baixa
Impacto: (baixa / média / alta): alta
Danos Impactos
Indisponibilidade de uso
1 Perda de prazos para renovação e elaboração novo das soluções de software
de processo licitatório. e problema de
continuidade dos serviços
Ações Preventivas Responsável
Elaborar Termo de Referência com Acordos de Nível
Equipe de Planejamento da
1 de Serviços (ANS) bem definidos, condizentes com a
necessidade da UFBA Contratação.
Nomear a equipe de fiscalização do contrato de
acordo com a IN 01/2019. PROAD
2

Ações de Contingência Responsável

1 A equipe de fiscalização do contrato deve registrar e Gestor do Contrato

encaminhar à PROAD eventuais problemas
identificados na prestação dos serviços pelos
fornecedores.

5 – ACOMPANHAMENTO DAS AÇÕES DE TRATAMENTO DE RISCOS

Id.
Data Id. Ação Registro e acompanhamento das ações de tratamento dos riscos
Risco
A equipe de planejamento da contratação elaborou o documento
16/06/2021 R1 P1
Mapa de Risco em 16 de junho de 2021.

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6 – APROVAÇÃO E ASSINATURA

Conforme § 5º do art. 38 da IN SGD/ME nº 1, de 2019, o Mapa de Gerenciamento de Riscos

deve ser assinado pela Equipe de Planejamento da Contratação, nas fases de Planejamento da
Contratação e de Seleção de Fornecedores, e pela Equipe de Fiscalização do Contrato, na fase
de Gestão do Contrato.

A Equipe de Planejamento da Contratação foi instituída pela Portaria nº 45 - PROAD, DE 25 DE

AGOSTO DE 2021.

____________________ ____________________ ____________________

Integrante Integrante Integrante
Requisitante Técnico Administrativo
Antonio Almeida Lyrio Neto Jean Mendes Araujo Marcelo Bruni Teixeira
Administrador Técnico de Tecnologia da Assistente em administração
SIAPE: 26801547 Informação SIAPE: 3072568
SIAPE: 3215040

Salvador, 30 de agosto de 2021

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 MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO
UNIVERSIDADE FEDERAL DA BAHIA
SISTEMA INTEGRADO DE PATRIMÔNIO, ADMINISTRAÇÃO E
FOLHA DE ASSINATURAS
CONTRATOS

Emitido em 30/08/2021

RELATÓRIO DE ITENS Nº 28/2021 - STI/UFBA (12.01.42)

(Nº do Protocolo: NÃO PROTOCOLADO)

(Assinado eletronicamente em 30/08/2021 13:09 ) (Assinado eletronicamente em 31/08/2021 15:36 )

ANTONIO ALMEIDA LYRIO NETO JEAN MENDES ARAUJO
COORDENADOR TEC DE TECNOLOGIA DA INFORMACAO
CFPG/PRPPG (12.01.74.76) NUINFR/CRI (12.01.42.10.01)
Matrícula: ###801#4 Matrícula: ###150#0

(Assinado eletronicamente em 30/08/2021 13:50 )

MARCELO BRUNI TEIXEIRA
ASSISTENTE EM ADMINISTRACAO
NUCOM/CFPG (12.01.74.72)
Matrícula: ###725#8

Para verificar a autenticidade deste documento entre em https://sipac.ufba.br/public/documentos/ informando seu

número: 28, ano: 2021, tipo: RELATÓRIO DE ITENS, data de emissão: 30/08/2021 e o código de verificação:
fe602f94c0