8 - Mapa de Gerenciamento de Riscos

UNIVERSIDADE FEDERAL DO VALE DO SÃO FRANCISCO
PRÓ-REITORIA DE EXTENSÃO
MAPA DE GERENCIAMENTO DE RISCOS
1. RISCOS RELACIONADOS AO PLANEJAMENTO DA CONTRATAÇÃO
RISCO 1.1: JUSTIFICATIVA INCOMPLETA NA FORMALIZAÇÃO DAS DEMANDAS (DFD) A SEREM DESENVOLVIDAS.
• Probabilidade: Baixa.
• Impacto: Alto.
• Dano: Contratação e execução deficiente do objeto; solução não atender aos resultados pretendidos do projeto; danos ao
erário.
• Classificação: Interna.
• Ações de Prevenção:
Id. Ação Preventiva Responsáveis

Verificar se o objeto foi justificado e/ou especificado adequadamente, contemplando
1 Equipe de Planejamento da
as quantidades em favor das metas a serem cumpridas no decorrer da execução do
Contratação
projeto, bem como o prazo de início.
Manter controle gerencial acerca da formalização dasdemandas, com aplicação de Equipe de Planejamento da
2
checklist de controle interno. Contratação
• Ação de Contingência:
Id. Ação de Contingência Responsáveis

Havendo erro, realizar correção de maneira tempestiva através da revisão dos atos
1 Equipe de Planejamento
inicialmente praticados, revalidando o prosseguimento do pleito, em consonância com
da Contratação e
o princípio da autotutela.
Coordenação doProjeto
RISCO 1.2: DESCUMPRIMENTO DE FORMALIDADE LEGAL NA ETAPA DE CRIAÇÃO DA EQUIPE DE PLANEJAMENTO DE

CONTRATAÇÃO.
• Impacto: Baixo.
• Dano: Ausência de ato designatório da equipe de Planejamento de Contratação.

Adotar checklist dos procedimentos a serem adotados para oplanejamento de
1 PROPLADI
contratação.
1 Providenciar o ato de designação formal da equipe deplanajemento. PROPLADI
Página 1 de 14
RISCO 1.3: AUSÊNCIA DE JUSTIFICATIVA CLARA DA NECESSIDADE DE CONTRATAÇÃO DO OBJETO PRETENDIDO.
• Probabilidade: Média.
• Impacto: Alto.
• Dano: Descumprimento da legislação vigente; não atendimento ao princípio da motivação.

Manter controle gerencial acerca da formalização dasdemandas, com aplicação de Equipe de Planejamento da
1
checklist de controle interno. Contratação
Equipe de Planejamento da
Envolver os requisitantes integrantes em todas as etapas dacontratação.
2 Contratação e Coordenação do
Projeto

Realizar correção de maneira tempestiva através da restituição do processo à unidade Equipe de Planejamento da
1
demandante para que proceda a apresentação da justificativa com os elementos Contratação
suficientes que subsidiem a contratação.
RISCO 1.4: ESTUDOS PRELIMINARES DEFICIENTES.
• Impacto: Alto.
• Dano: Atraso na elaboração da contratação; solução não atender aos objetivos desejados do projeto; fragilidade na
justificativa da contratação; contratação e execução deficiente; danos ao erário.

Elaborar checklist que contemple, no que couber, os requisitosprevistos no §1º, art.
24, da IN/MPDG nº 05, de 26 de maio de 2017.
Contratação
Realizar Estudo Técnico Preliminar robusto, com amplapesquisa de mercado. Equipe de Planejamento da
2 Contratação
Efetuar levantamento de contratações similares feitas poroutros órgãos, consultar
sítios da internet, de modo a buscar o maior número possível de fontes.
Contratação
Garantir a participação dos integrantes requisitantes noprocesso de contratação.
4 Contratação e Coordenação do
Projeto

Corrigir tempestivamente as deficiências detectadas nosestudos preliminares. Equipe de Planejamento da
1
Contratação
RISCO 1.5: PESQUISAS DE MERCADO INSUFICIENTES OU COM PROBLEMAS.
• Impacto: Alto.
• Dano: Contrato sobre precificado ou inexequível; Seleção fracassada ou deserta.
Página 2 de 14
Seguir osmercado normativos vigentes aplicáveis à pesquisa Equipe de Planejamento da
1
Contratação
Realizar ampla pesquisa de mercado, utilizando diversas fontesde preços. Equipe de Planejamento da
2
Contratação
3 Manter a pesquisa de mercado atualizada.
Contratação

1 Realizar ou revalidar a pesquisa de mercado.
Contratação
2 Cancelar ou revogar a licitação e republicar o edital. Autoridade competente
RISCO 1.6: INDISPONIBILIDADE DE RECURSOS ORÇAMENTÁRIOS E/OU FINANCEIROS.
• Probabilidade: Alto.
• Impacto: Alto.
• Dano: Impossibilidade de contratar a solução.
• Classificação: Orçamentária; interna.

Coordenação do Projeto e
1 Reservar dotação orçamentária adequada e realizar pré-empenho da despesa. Equipe dePlanejamento da
Contratação

Realizar Planejamento orçamentárioaquisição da solução pretendida a fim de realizar Coordenação do Projeto e Equipe
1
o serviço dePlanejamento da Contratação
RISCO 1.7: NÃO ATENDIMENTO DO PARECER JURÍDICO SEM JUSTIFICATIVA.
• Impacto: Alto.
• Dano: Apontamento dos órgãos de controle; responsabilização dos agentes públicos.

Conferência e controle das minutas e/ou Termo de Referênciae revisão dos mesmos Equipe de Planejamento da
1
após parecer jurídico. Contratação
Realizar correção de maneira tempestiva através da revisão dos atos inicialmente

praticados, revalidando o prosseguimento do pleito, em consonância com o princípio Equipe de Planejamento da
1
da autotutela, ou apresentando as devidas justificativas pelo não atendimento às Contratação
recomendações exaradas.
Página 3 de 14
RISCO 1.8: NÃO APROVAÇÃO DOS ARTEFATOS DO PLANEJAMENTO DA CONTRATAÇÃO.
• Impacto: Alto.
• Dano: Atraso no atendimento da demanda.

Manter controle gerencial acerca da formalização das demandas, aplicação de checklist ao
1 processo; acompanhamento e controle do fluxo processual e utilização das Minutas Padrões Equipe de Planejamento da
disponibilizadas pela Advocacia Geral da União – AGU. Contratação

Realizar correção de maneira tempestiva através da revisão dos atos inicialmente praticados,
1 revalidando o prosseguimento do pleito, em consonância com o princípio da autotutela. Equipe de Planejamento da
Contratação
RISCOS NA ETAPA DE SELEÇÃO E CONTRATAÇÃO DO FORNECEDOR
RISCO 2.1: SELEÇÃO CONDUZIDA SEM SEGUIR NORMAS E PROCEDIMENTOS.
• Impacto: Alto.
• Dano: Descumprimento da legislação vigente; sobrepreço; superfaturamento.
• Classificação: Interna e Externa.

1 Estabelecer rotinas de revisão de todas as normas eprocedimentos necessários a contratação
PROPLADI
do objetivo pretendido pelo Projeto.
Manter o controle gerencial acerca da formalização dasdemandas, com aplicação de checklist de PROPLADI e Equipe de
2
controle interno. planejamentoda contratação

1 Nova elaboração dos procedimentos iniciais. Equipe de Planejamento daContratação
RISCO 2.2: SELEÇÃO FRACASSADA.
• Impacto: Alto.
• Dano: Impossibilidade de contratação do objeto pretendido; retrabalho em função da necessidade de reavaliação dos critérios
de contratação.
• Classificação: Externa.

1 Divulgar amplamente a seleção; PROGEST
2 Proceder ampla pesquisa de mercado para referenciar o preço;
Equipe de Planejamento daContratação
3 Convalidar a especificação técnica junto ao mercado.

Equipe de Planejamento daContratação
Página 4 de 14

1 Republicar a seleção; PROGEST
Ampliar a divulgação da seleção, com convite direto às empresas que apresentaram orçamento na
2 PROGEST
pesquisa de preços.
RISCO 2.3: PROPOSTA DE PREÇO COM VALOR SUPERIOR AO ESTIMADO.
• Impacto: Médio.
• Dano: Seleção fracassada.

Acompanhar as apresentações de propostas e analisar aplanilha da empresa;
1 PROGEST
Elaborar de forma precisa o valor de referência, por meio deconsulta a uma ampla fonte de Equipe de planejamento da
2
dados. contratação

Desclassificar empresa em caso de proposta acima do valorestimado;
1 PROGEST
2 Negociar o valor com as empresas; PROGEST
Analisar a participação e disputa de lances a seleção e aviabilidade do melhor valor obtido
3 PROGEST
em relação ao máximo valor aceitável.
RISCO 2.4: PROPOSTA DE PREÇO COM VALOR MUITO INFERIOR AO DO MERCADO (PROPOSTA INEXEQUÍVEL).
• Impacto: Alto.
• Dano: Seleção fracassada.
• Classificação: Interne e Externa.

1 Acompanhamento das apresentações de propostas; verificar aplanilha de custos da empresa
Equipe de planejamento da
e analisar o risco de falha na execução do contrato por oferecimento de preços inexequíveis;
contratação
Realizar análise crítica dos preços propostos, considerando o backlog do projeto, os requisitos de Equipe de planejamento da
2
formação de equipes do TR, a experiência do PISF no desenvolvimento do projeto e ampla contratação
pesquisa de mercado.
1 Desclassificar a empresa caso haja previsão no Termo de Referência PROGEST
RISCO 2.5: APRESENTAÇÃO DE RECURSO.
• Impacto: Média.
• Dano: Atraso na contratação do objeto pretendido.
Página 5 de 14

Equipe de planejamento dacontratação e PROPLADI
1 Realizar adequada instrução processual;
2 Realizar boa condução da seleção. PROGEST
1 Reabrir a seleção, com aproveitamento de todos os atos nãocomprometidos. PROGEST
RISCO 2.6: RECUSA DA FUNDAÇÃO DE APOIO EM ASSINAR O CONTRATO.
• Impacto: Alto.
• Dano: impossibilidade de contratação; ausência do serviço para o Projeto PISF/UNIVASF.

Elaborar Estudo Técnico Preliminar, Análise de Riscos e Termo de Referência que apresentem
1 Equipe de planejamento da
estudo comparativo realizado e de forma a atender às reais necessidades do Projeto e com
contratação
preços e prazos factíveis para o mercado.

1 Adjudicar nova empresa ou promover nova contratação; PROGEST
2 Abrir processo de sanção. PROPLADI
RISCO 2.7: CONTRATAÇÃO DE FUNDAÇÃO DE APOIO COM PENDÊNCIA FISCAL E/OU IMPEDIMENTO DE CONTRATAR.
• Impacto: Alto.
• Dano: Descumprimento de legislação vigente.

1
Manter o controle gerencial acerca da formalização dasdemandas, com aplicação de PROPLADI e Equipe de planejamento
checklist de controle interno. da contratação

1 Realizar correção de maneira tempestiva através da revisão dos atos inicialmente
praticados reavaliando o prosseguimento do pleito, em consonância com o
contratação
princípio da auotutela.
Página 6 de 14
RISCO 2.8: CONTRATAÇÃO DE FUNDAÇÃO DE APOIO CUJO PREÇO COBRADO PELO SERVIÇO É SUPERIOR AO QUE ESTÁ
PREVISTO NO TED, PLANO DE TRABALHO E PROJETO BÁSICO.
• Impacto: Alto.
• Dano: Descumprimento de legislação vigente e prejuízo ao erário.

Manter o controle gerencial acerca da formalização dasdemandas, com aplicação de PROPLADI e Equipe de planejamento
1
checklist de controle interno. da contratação

1 Realizar correção de maneira tempestiva através da revisão dosatos inicialmente
praticados reavaliando o prosseguimento do pleito, em consonância com o princípio da
contratação
auotutela.
RISCO 2.9: ALTERAÇÃO DO ESCOPO DOS SERVIÇOS DURANTE A EXECUÇÃO.
• Impacto: Alto.
• Dano: Alteração nos prazos e nos custos estimados.

Definir o escopo dos serviços de forma clara durante os Estudos Técnicos Preliminares; Integrantes requisitantes e Equipe de
1
planejamento da contratação
Validar o escopo contratado com a Coordenação do ProjetoPISF/UNIVASF; Equipe de planejamento da
2
contratação
Realizar a sensibilização e o acompanhamento do escopo comos interessados. Equipe de planejamento da
3
contratação

1 Realizar gestão de crise. Equipe de planejamento da contratação e
Coordenação do Projeto
RISCOS DE GESTÃO CONTRATUAL
RISCO 3.1: ATRASO NO INÍCIO DO CONTRATO COM A FUNDAÇÃO DE APOIO.
• Dano: Atraso na disponibilização da solução.

1 Acompanhar e cobrar da Fundação de Apoio o cumprimentointegral do contrato celebrado; Fiscais e Gestores do contrato
2 Solicitar a aplicação das penalidades cabíveis por inexecuçãoparcial ou total do contrato. Fiscais e Gestores do contrato
Página 7 de 14
Solicitar apoio temporário de outros parceiros na prestação doserviço. PROPLADI, Fiscais e Gestores docontrato
1
RISCO 3.2: AUSÊNCIA DE DESIGNAÇÃO FORMAL DOS ATORES DE FISCALIZAÇÃO, ACARRETANDO O DESCUMPRIMENTO DA
LEGISLAÇÃO VIGENTE, IMPOSSIBILTANDO O ACOMPANHAMENTO DA EXECUÇÃO CONTRATUAL.
• Impacto: Alto.
• Dano: Descumprimento da legislação vigente; prejuízos não sanáveis na execução do projeto.

Manter o controle gerencial acerca da formalização dasdemandas, com aplicação de checklist de controle
1 PROPLADI
interno;
2 Acompanhamento e controle do fluxo processual. PROPLADI

1 Realizar correção de maneira tempestiva através da revisão dos atos inicialmente praticados revalidando o PROPLADI
prosseguimento do pleito, em consonância com o princípio da auotutela.
RISCO 3.3: QUALIFICAÇÃO INSUFICIENTE DA EQUIPE DE ACOMPANHAMENTO DO CONTRATO (FISCAL E GESTOR).
• Dano: Atraso nas entregas; baixa qualificação técnica do produto; não atendimento do produto às necessidades técnicas e de
negócio.

1 Indicar servidores capacitados; PROPLADI
2 Prover treinamento aos servidores que serão indicados. PROPLADI

1 Prover treinamento aos servidores indicados. PROPLADI
Página 8 de 14
RISCO 3.4: AUSÊNCIA DE DESIGNAÇÃO DE PREPOSTO, EM DESCUMPRIMENTO AS DISPOSIÇÕES CONTIDAS NO ARTIGO 68
DA LEI Nº 8.666/93.
• Impacto: Alto.
• Dano: Descumprimento da legislação vigente; prejuízos não sanáveis na execução do projeto.

1 Aplicação de checklist ao processo; PROPLADI
2 Gestão e fiscalização efetiva. Fiscais e Gestores do contrato

Manter o controle gerencial acerca da formalização das Fiscais e Gestores do contrato e
1
demandas, com aplicação de checklist de controle interno. PROPLADI
Notificar a contratada para que esta possa efetivar a
2 designação dos atores da Gestão e Fiscalização formal do PROPLADI
preposto, a fim de regularizar sua situação.
RISCO 3.5: FALTA DE MANUTENÇÃO DAS CONDIÇÕES DE HABILITAÇÃO PARA ASSINATURA DO CONTRATO E/OU SEUS
RESPECTIVOS TERMOS ADITIVOS, EM DESCUMPRIMENTO AS DISPOSIÇÕES LEGAIS.
• Impacto: Alto.
• Dano: Descumprimento da legislação vigente; prejuízos não sanáveis na execução do projeto; descontinuidade do serviço
contratado e atraso no atendimento da demanda.

1 Aplicação de checklist ao processo; PROPLADI
Acompanhamento e controle do fluxo processual durante a
2 PROPLADI
vigência do contrato;
3 Gestão e fiscalização efetiva. Fiscais e Gestores do contrato

1 Notificar a contratada para que esta possa regularizar suadocumentação, suspendendo,
PROPLADI
temporariamente, a assinatura do contrato e aditivos;
Iniciar procedimento para nova contratação, em virtude de nãoregularização por parte da Equipe de planejamento da
2
empresa contratada. contratação e PROPLADI
RISCO 3.6: ALTERAÇÃO DO ESCOPO DOS SERVIÇOS NA CONTRATAÇÃO.
• Impacto: Alto.
• Dano: Alteração nos prazos e nos custos estimados.
Página 9 de 14
Definir o escopo dos serviços de forma clara durante os Estudos Técnicos
1 Equipe de planejamento dacontratação
Preliminares;
2 Validar o escopo contratado com a Coordenação do Projeto; Equipe de planejamento dacontratação
Realizar a sensibilização e o acompanhamento do escopo comos interessados.

3 Equipe de planejamento dacontratação

1 Realizar gestão de crise. Equipe de planejamento da contratação e Coordenação do Projeto
RISCO 3.7: PAGAMENTO DE FATURAS CONTENDO DESPESAS POR SERVIÇOS PRESTADOS PELA FUNDAÇÃO DE APOIO NÃO
PREVISTAS INICIALMENTE NO CONTRATO.
• Impacto: Alto.
• Dano: Comprometimento ao orçamento do projeto e prejuízo ao erário.

Implementação de procedimentos de controle, no setor de planejamento da contratação, de
modo a evitar a contratação de serviços que não foram previamente licitados; acompanhamento Fiscais e Gestores do contrato e
1 eficiente, por parte dos atores de gestão e fiscalização, com o pleno conhecimento das condições PROPLADI;
contratuais envolvidas.

Ressarcimento dos valores apurados como indevidos, por parte de quem deu causa, sem prejuízo
1 PROGEST
de novos levantamentos e apurações visando à identificação e ressarcimento de todos os valores
devidos;
2 Aplicar glosas e sansões. PROPLADI
RISCO 3.8: EXECUÇÃO DOS SERVIÇOS COM BAIXA QUALIFICAÇÃO TÉCNICA E NÃO ATENDIMENTO DAS CONDIÇÕES
ESPECIFICADAS.
• Impacto: Alto.
• Dano: Comprometimento ao orçamento do projeto e prejuízo ao erário.

1 Aperfeiçoamento da habilitação técnica prevista na seleção para a execução do serviço;
especificar requisitos técnicos de acordo com as normativas existentes e alinhadas às boas Fiscais e Gestores do contrato e
práticas de mercado e acompanhamento eficiente, por parte dos atores de gestão e fiscalização PROPLADI;
com o pleno conhecimento das condições contratuais envolvidas.
Página 10 de 14

1 Notificar a contratada para que esta possa regularizar a situação procrastinadora, quanto à
execução correta dosserviços, com eventual abertura de Processo Administrativo para apuração PROPLADI
das faltas cometidas, em virtude de não regularização por parte da empresa contratada;
Iniciar procedimentos para nova contratação, em virtude denão regularização por parte da PROPLADI e Equipe de
2
empresa contratada. planejamentoda contratação
RISCO 3.9: OCORRÊNCIA DE BAIXA QUALIDADE NA PRESTAÇÃO DOS SERVIÇOS CONTRATADOS.
• Impacto: Alto.
• Dano: Comprometimento ao orçamento, à execução e desenvolvimento do projeto e prejuízo ao erário.

1 Estabelecer comunicação com a empresa, informando de maneira clara como devem ser
executados os serviços, inclusive com o nível de qualidade esperado, de forma a garantir que a Fiscais e Gestores do contrato
empresa tenha plena ciência e conhecimento do resultado a ser entregue.
2 Especificar requisitos técnicos de acordo com as normativas existentes e alinhadas às boas Equipe de planejamento da
práticas de mercado e acompanhamento eficiente, por parte dos atores de fiscalização com o contratação, Fiscais e Gestores do
pleno conhecimento das condiçõescontratuais envolvidas. contrato e PROPLADI;

Comunicação tempestiva e reiterada à empresa pararegularização das pendências
1 Fiscais e Gestores do contrato
existentes;
Abertura de processo administrativo para averiguação dosproblemas existentes e
apuração de responsabilidade.
2 Aplicação de penalidades. PROPLADI
RISCO 3.10: AUSÊNCIA DE DISPONIBILIDADE ORÇAMENTÁRIA PARA PAGAMENTO DAS DESPESAS PACTUADAS PELA
FUNDAÇÃO DE APOIO CONTRATADA.
• Impacto: Alto.
• Dano: Paralisação do projeto por falta de pagamento.

Aprimorar os mecanismos de monitoramento e de controle de contratações;
1 Coordenação do Projeto, Fiscais e
acompanhamento eficiente, por parte dos atoresde fiscalização com o pleno conhecimento
Gestores do contrato
das condições contratuais envolvidas.

Realizar procedimentos necessários para efetuar o repassefinanceiro para concretização do Coordenação do Projeto, Fiscais e
1
pagamento das despesas. Gestores do contrato
Página 11 de 14
RISCO 3.11: AUSÊNCIA DE DISPONIBILIDADE FINANCEIRA PARA PAGAMENTO DAS DESPESAS PACTUADAS PELA FUNDAÇÃO
DE APOIO CONTRATADA.
• Impacto: Alto.
• Dano: Paralisação do projeto por falta de pagamento.

Aprimorar os mecanismos de monitoramento e de controle de contratações; acompanhamento Coordenação do Projeto, Fiscais
1 eficiente, por parte dos atores de fiscalização com o pleno conhecimento das condições e Gestores do contrato
contratuais envolvidas.

Realizar procedimentos necessários para efetuar o repassefinanceiro para Coordenação do Projeto, Fiscais
1
concretização do pagamento das despesas. e Gestores do contrato
RISCO 3.12: MOROSIDADE NAS TRAMITAÇÕES PROCESSUAIS DOS PAGAMENTOS PELOS SERVIÇOS PRESTADOS PELA
FUNDAÇÃO DE APOIO CONTRATADA.
• Impacto: Alto.
• Dano: Prejuízos à instituição contratada.
Aprimorar os mecanismos de monitoramento e de controle de rotinas referentes à gestão e fiscalização
do contrato e aos setores envolvidos nos pagamentos pelos serviços executados; acompanhamento Fiscais e
1 eficiente, por parte dos atores de fiscalização com o pleno conhecimento das condições contratuais Gestores do
envolvidas. contrato

1 Providenciar a regularização da situação procrastinadora,quanto à efetivação dos pagamentos pelos Fiscais e Gestores
serviços prestados pela contratada. do contrato
RISCO 3.13: ATRASO NO PROCESSO DE CONTRATAÇÃO DE PROFISSIONAIS NECESSÁRIOS À EXECUÇÃO DO PROJETO.
• Impacto: Alto.
• Dano: Prejuízo à execução do objeto do projeto.
Definir checklist descrevendo a documentação necessária para contratação dos
1 Fundação de Apoio contratada
profissionais necessários;
2 Disponibilizar o checklist para a Coordenação do Projeto; Fundação de Apoio contratada
3 Comunicar de imediato à Coordenação do Projeto acerca deeventuais impedimentos
Fundação de Apoio contratada
que estejam comprometendo o processo de contratação.
Acordar um prazo máximo para realização das atividades dofluxo de contratação. Fundação de Apoio
4
contratada,Fiscais e
Gestores do contrato
Página 12 de 14

Avaliar o impacto do atraso no cronograma de execução quecompõe o objeto do projeto;
Comunicar ao órgão fomentador, caso tenha impacto nocronograma de execução que compõe Coordenação do Projeto, Fiscais e
2
objeto do projeto; Gestores do contrato
RISCO 3.14: ATRASO NO PAGAMENTO DOS PROFISSIONAIS DA EQUIPE DE EXECUÇÃO DO PROJETO.
• Probabilidade: Alta.
• Impacto: Alto.
• Dano: Insatisfação e desmotivação dos colaboradores do projeto.

Definir os fluxos, prazos e documentações necessárias pararealização das solicitações de
1 pagamentos; Fundação de Apoio contratada
Elaborar com antecedência a solicitação e a relação dosbeneficiários do pagamento;
2 Fundação de Apoio contratada
Conferir a relação dos beneficiários do pagamento antes despachar para a instituição pagadora
3 com o objetivo de garantir que nenhum pagamento seja esquecido ou que existam Fundação de Apoio contratada
informações inconsistentes que impossibilitem a efetivação do pagamento;
Providenciar antecipadamente a assinatura dos pagamentospara o caso de ausência do
4 responsável pela autorização do pagamento; Fundação de Apoio contratada
Definir responsáveis substitutos pela assinatura dospagamentos para o caso de

5 haver ausência dos responsáveis titulares; Fundação de Apoio contratada
Verificar antecipadamente a documentação perante os órgãos de controle, bancos e demais

6 instituições para garantir que a situação da Fundação de Apoio não tenha impedimento para Fundação de Apoio contratada
efetivar os pagamentos.

1 Comunicar o atraso à Coordenação do Projeto; Fundação de Apoio contratada
Articular a tomada de providências a fim de regularizar aefetivação dos pagamentos.
RISCO 3.15: OCORRÊNCIAS DE EVENTOS ADVERSOS QUE POSSAM COMPROMETER À EXECUÇÃO E CONTINUIDADE DO
SERVIÇO CONTRATADO.
• Probabilidade: Média
• Impacto: Alto
• Dano: Atraso na prestação dos serviços ou até mesmo paralisação.

Fiscais, Gestores do contrato efundação de
1 Reunião inicial com a contratada
apoio
Acompanhamento das ações da contratada (execução), pormeio de contato constante Fiscais, Gestores do contrato efundação de
2
apoio
1 Notificação à Contratada Fiscais e Gestores do contrato
2 Celebração de Termo de Ajustamento de Conduta com aContratada Fiscais, Gestores do contrato efundação de apoio
Página 13 de 14
RISCO 3.16: AUSÊNCIA OU INEFICIÊNCIA NA PRESTAÇÃO DE CONTAS.
• Probabilidade: média
• Impacto: alto
• Dano: Responsabilização pelos órgãos de controle interno e externos
• Classificação: interna e externa
1 Planejar a análise da prestação de contas Fiscais e Gestores do contrato

Solicitar, periodicamente, as comprovações dos pagamentos efetuados e demais
despesas da execução
Evidenciar os pagamentos efetuados para a gestão efiscalização do contrato
3 Fundação de Apoio Contratada
4 Apresentar prestação de contas Fundação Contratada
Id. Ação de Contingência Internet
1 Notificar a Fundação contratada, no caso de inconsistências Fiscais e Gestores do contrato

2 Realizar Tomada de Contas, no caso de ausência de prestaçãode contas ou de
reprovação da prestação de contas pela Progest Progest, Fiscais e Gestores do
contrato
Página 14 de 14
MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO
UNIVERSIDADE FEDERAL DO VALE DO SÃO FRANCISCO
SISTEMA INTEGRADO DE PATRIMÔNIO, ADMINISTRAÇÃO
FOLHA DE ASSINATURAS
E CONTRATOS
Emitido em 04/11/2022
GESTÃO DE RISCOS Nº 1/2022 - PROEX (11.01.02.05)
(Nº do Protocolo: NÃO PROTOCOLADO)
(Assinado digitalmente em 04/11/2022 21:22 ) (Assinado digitalmente em 05/11/2022 09:14 )

DANIEL SALGADO PIFANO WAGNER PEREIRA FELIX
COORDENADOR TÉCNICO PROFESSOR DO MAGISTERIO SUPERIOR
1999846 1656054
(Assinado digitalmente em 04/11/2022 21:20 )

ANDERSON MIRANDA DE SOUZA
PROFESSOR DO MAGISTERIO SUPERIOR
3284711
Para verificar a autenticidade deste documento entre em https://sig.univasf.edu.br/documentos/ informando seu

número: 1, ano: 2022, tipo: GESTÃO DE RISCOS, data de emissão: 04/11/2022 e o código de verificação:
db06a70473

8 - Mapa de Gerenciamento de Riscos

Enviado por

Dados do documento

Descrição original:

Direitos autorais

Formatos disponíveis

Compartilhar este documento

Compartilhar ou incorporar documento

Opções de compartilhamento

Você considera este documento útil?

Este conteúdo é inapropriado?

Direitos autorais:

Formatos disponíveis

8 - Mapa de Gerenciamento de Riscos

Enviado por

Direitos autorais:

Formatos disponíveis

UNIVERSIDADE FEDERAL DO VALE DO SÃO FRANCISCO

MAPA DE GERENCIAMENTO DE RISCOS

1. RISCOS RELACIONADOS AO PLANEJAMENTO DA CONTRATAÇÃO

Id. Ação Preventiva Responsáveis

Id. Ação de Contingência Responsáveis

RISCO 1.2: DESCUMPRIMENTO DE FORMALIDADE LEGAL NA ETAPA DE CRIAÇÃO DA EQUIPE DE PLANEJAMENTO DE

Id. Ação Preventiva Responsáveis

Id. Ação de Contingência Responsáveis

1 Providenciar o ato de designação formal da equipe deplanajemento. PROPLADI

Id. Ação Preventiva Responsáveis

Id. Ação de Contingência Responsáveis

RISCO 1.4: ESTUDOS PRELIMINARES DEFICIENTES.

Id. Ação Preventiva Responsáveis

Id. Ação de Contingência Responsáveis

RISCO 1.5: PESQUISAS DE MERCADO INSUFICIENTES OU COM PROBLEMAS.

Id. Ação de Contingência Responsáveis

RISCO 1.6: INDISPONIBILIDADE DE RECURSOS ORÇAMENTÁRIOS E/OU FINANCEIROS.

Id. Ação Preventiva Responsáveis

Id. Ação de Contingência Responsáveis

RISCO 1.7: NÃO ATENDIMENTO DO PARECER JURÍDICO SEM JUSTIFICATIVA.

Id. Ação Preventiva Responsáveis

Id. Ação de Contingência Responsáveis

Realizar correção de maneira tempestiva através da revisão dos atos inicialmente

Id. Ação Preventiva Responsáveis

Id. Ação de Contingência Responsáveis

RISCOS NA ETAPA DE SELEÇÃO E CONTRATAÇÃO DO FORNECEDOR

RISCO 2.1: SELEÇÃO CONDUZIDA SEM SEGUIR NORMAS E PROCEDIMENTOS.

Id. Ação Preventiva Responsáveis

Id. Ação de Contingência Responsáveis

RISCO 2.2: SELEÇÃO FRACASSADA.

Id. Ação Preventiva Responsáveis

3 Convalidar a especificação técnica junto ao mercado.

Id. Ação de Contingência Responsáveis

RISCO 2.3: PROPOSTA DE PREÇO COM VALOR SUPERIOR AO ESTIMADO.

Id. Ação Preventiva Responsáveis

Id. Ação de Contingência Responsáveis

Id. Ação Preventiva Responsáveis

Id. Ação de Contingência Responsáveis

1 Desclassificar a empresa caso haja previsão no Termo de Referência PROGEST

RISCO 2.5: APRESENTAÇÃO DE RECURSO.

Id. Ação Preventiva Responsáveis

Id. Ação de Contingência Responsáveis

1 Reabrir a seleção, com aproveitamento de todos os atos nãocomprometidos. PROGEST

RISCO 2.6: RECUSA DA FUNDAÇÃO DE APOIO EM ASSINAR O CONTRATO.

Id. Ação Preventiva Responsáveis

Id. Ação de Contingência Responsáveis

2 Abrir processo de sanção. PROPLADI

Id. Ação Preventiva Responsáveis

Id. Ação de Contingência Responsáveis

Id. Ação Preventiva Responsáveis

Id. Ação de Contingência Responsáveis

RISCO 2.9: ALTERAÇÃO DO ESCOPO DOS SERVIÇOS DURANTE A EXECUÇÃO.

Id. Ação Preventiva Responsáveis

Id. Ação de Contingência Responsáveis

RISCOS DE GESTÃO CONTRATUAL

RISCO 3.1: ATRASO NO INÍCIO DO CONTRATO COM A FUNDAÇÃO DE APOIO.

Id. Ação Preventiva Responsáveis

Id. Ação Preventiva Responsáveis

Id. Ação de Contingência Responsáveis

RISCO 3.3: QUALIFICAÇÃO INSUFICIENTE DA EQUIPE DE ACOMPANHAMENTO DO CONTRATO (FISCAL E GESTOR).

Id. Ação Preventiva Responsáveis

2 Prover treinamento aos servidores que serão indicados. PROPLADI

Id. Ação de Contingência Responsáveis