MAPA DE RISCOS - CONTRATAÇÃO DE EMPRESA PARA COLETA, TRANSPORTE E DESTINAÇÃO FINAL DE RESÍDUOS SÓLIDOS COMUNS

PROCESSO Nº 23082.019027/2019-27

IDENTIFICAÇÃO DO RISCO ANÁLISE DO RISCO RESPOSTA AO RISCO

RISCO
Grau de Nível de aceitação
Fase Descrição Dano Probabilidade Ações preventivas Ações contingenciais Responsável
Impacto de risco¹
Início de processo para contratação que
Ausência da formalização do Documento de não atende aos normativos legais da Elaboração do Documento de Formalização da Demanda Equipe de Planejamento da
Aceitação Autoridade competente não aprova o
R01 Planejamento Formalização da Demanda (DFD) que Administração Pública, com consequente Baixa Alto (DFD) pelo setor requisitante com a designação da equipe de Contratação / Departamento de
Intermediária Termo de Referência (TR)
origina a contratação desperdício de tempo e esforços do planejamento antes de iniciar o planejamento da contratação Logística e Serviços (DELOGS)
requisitante que iniciou o processo

Especificações incompletas ou com

requisitos irrelevantes ou indevidamente
Equipe responsável pelo planejamento da
restritivos, com consequente indefinição do Autoridade competente deve reavaliar a
contratação não detém as competências Capacitar os membros da Equipe de Planejamento da Departamento de Logística e Serviços
R02 Planejamento objeto e dificuldade de obtenção da Média Alto Inaceitável Equipe ou capacitar os membros de forma
multidisciplinares necessárias à execução Contratação (DELOGS)
solução necessária ao atendimento da tempestiva
da atividade
necessidade ou diminuição da competição
e aumento dos custos.

Contratação que não produz resultados

capazes de atender à necessidade da
Executar o processo de planejamento de
administração, com consequente No caso de contratações de maior risco, a equipe de Equipe de Planejamento da
forma muito simplificada para contratações Autoridade competente não aprova o
R03 Planejamento desperdício de recursos públicos, ou Média Alto Inaceitável planejamento executa as atividades de planejamento de Contratação / Departamento de
de maior risco (alto valor, alto impacto nas Termo de Referência (TR)
levando à impossibilidade de contratar, forma mais exaustiva Logística e Serviços (DELOGS)
atividades da organização)
com consequente não atendimento da
necessidade que originou a contratação.

Contratação que não produz resultados

capazes de atender à necessidade da
administração, com consequente
desperdício de recursos públicos; ou
levando à impossibilidade de contratar, Equipe de Planejamento da
Contratação sem realização de estudos Aceitação Elaboração do Estudo Técnico Preliminar pela equipe de Autoridade competente não aprova o
R04 Planejamento com consequente não atendimento da Baixa Alto Contratação / Departamento de
técnicos preliminares Intermediária planejamento Termo de Referência (TR)
necessidade que originou a contratação; ou Logística e Serviços (DELOGS)
levando a especificações indevidamente
restritivas, com consequente diminuição da
competição e aumento indevido do custo
da contratação

Estudos técnicos preliminares cujo

Designação de equipe capacitada tecnicamente e empenhada Autoridade competente revisa os estudos Equipe de Planejamento da
Indefinição do conteúdo dos estudos conteúdo não permite atingir seu objetivo,
R05 Planejamento Média Alto Inaceitável em realizar uma estudo pormenorizado de acordo com as preliminares para verificar o seu real Contratação / Departamento de
técnicos preliminares com consequente desperdício de recursos
necessidades da UFRPE atendimento às necessidades da UFRPE Logística e Serviços (DELOGS)
(e.g., financeiro, pessoal) públicos.

Utilização de modelos de execução do

objeto e de gestão do contrato para os
quais o órgão não está preparado, com
Aproveitamento de edital (ou adesão a
consequente má gestão do contrato
R06 Planejamento uma ata de registro de preço) de outra
segundo as regras nele contidas e as
instituição mais madura
consequências de uma má gestão
contratual (e.g., pagamento por objetos
sem qualidade)
Equipe de planejamento da contratação avalia todas as
Equipe de Planejamento da
Aceitação condições estabelecidas no edital e decide se é possível Autoridade competente não aprova a
Médio Médio Contratação / Departamento de
Intermediária cumpri-las e se são suficientes para que a instituição tenha adesão.
Logística e Serviços (DELOGS)
sua necessidade atendida

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Contratação de empresa que não atende à
Definição de requisitos da contratação necessidade que originou a contratação,
R07 Planejamento
insuficientes com consequente desperdício de recursos
públicos
Definição de requisitos da contratação Limitação indevida da competição com
R08 Planejamento
indevidos consequente atraso na contratação
Mensuração incorreta dos preços dos Elevação de custos decorrente do incorreto
R09 Planejamento
serviços levantamento dos preços mensurados
Aumento de custos através da contratação
de várias empresas para o mesmo objeto;
dificuldade no acompanhamento dos
R10 Planejamento Parcelamento do objeto da contratação
problemas e a verificação das suas causas,
propiciando multiplicidade de esforços na
gestão e fiscalização do contrato.
Licitação com poucos fornecedores no
Não parcelamento do objeto da processo licitatório e dependência de uma
R11 Planejamento
contratação única empresa para um serviço
indispensável para a UFRPE
Frustração do setor demandante e da
comunidade acadêmica, com consequente
R12 Planejamento Definição de resultados não realistas
não atendimento da necessidade que
gerou a contratação
Desconsideração dos riscos existentes na
contratação e gestão do contrato, com
R13 Planejamento Inexistência de análise de risco
consequente impacto causado por todos os
riscos desconsiderados.
Desconsideração de riscos relevantes, com
R14 Planejamento Análise de risco deficiente consequente impacto causado por estes
riscos
TR cujo conteúdo não permite selecionar a
proposta mais vantajosa para a
Administração ou a contrato sem
Termo de referência (TR) incompleto ou
R15 Planejamento mecanismos adequados para a gestão
inconsistente
contratual,com consequente desperdício
de recursos (e.g., financeiro, pessoal)
públicos
Equipe de planejamento da contratação elabora quadro com
requisitos mínimos necessários para o atendimento das Equipe de Planejamento da
Autoridade competente não aprova o
Média Alto Inaceitável necessidades da UFRPE, avaliando se as exigências que Contratação / Departamento de
Termo de Referência (TR)
limitam a participação dos licitantes são realmente Logística e Serviços (DELOGS)
indispensáveis
Equipe de planejamento da contratação elabora quadro com Equipe de Planejamento da
Autoridade competente não aprova o
Média Alto Inaceitável requisitos necessários para o atendimento das necessidades Contratação / Departamento de
Termo de Referência (TR)
da UFRPE, avaliando se as exigências realmente são devidas Logística e Serviços (DELOGS)
A equipe de planejamento da contratação deve se basear nos
preços constantes no Painel de Preços do Governo Federal, Equipe de Planejamento da
Aceitação Autoridade competente não aprova o
Baixa Alto não suficiente, poderá basear-se em contratações similares Contratação / Departamento de
Intermediária Termo de Referência (TR)
de outros órgãos e entidades públicas, sítios eletrônicos Logística e Serviços (DELOGS)
especializados e cotação com fornecedores
A equipe de planejamento da contratação deve avaliar se a
solução é realmente divisível, levando em conta a
Equipe de Planejamento da
Aceitação especificidade do serviço a ser executado, a operacionalização Autoridade competente não aprova o
Baixa Alto Contratação / Departamento de
Intermediária da gestão e fiscalização durante a execução contratual e o Termo de Referência (TR)
Logística e Serviços (DELOGS)
possível aumento do custo
A equipe de planejamento da contratação deve avaliar se a
solução é realmente indivisível, levando em conta a
especificidade do serviço a ser executado, a operacionalização
Equipe de Planejamento da
Aceitação da gestão e fiscalização durante a execução contratual, a Autoridade competente não aprova o
Baixa Alto Contratação / Departamento de
Intermediária possível dependência de uma única empresa e a avaliar a Termo de Referência (TR)
Logística e Serviços (DELOGS)
limitação da competitividade ocasionada pelo não
parcelamento
Equipe de planejamento da contratação deve avaliar a
possibilidade da contratação alcançar os resultados esperados
Equipe de Planejamento da
Aceitação definidos pela área requisitante. Se a equipe de planejamento Autoridade competente não aprova o
Média Médio Contratação / Departamento de
Intermediária considerar que os resultados não são realistas, deve negociar Termo de Referência (TR)
Logística e Serviços (DELOGS)
com a área requisitante para ajustar as expectativas,
planejando, assim, uma contratação viável
Equipe de Planejamento da
Aceitação Equipe de planejamento da contratação elabora análise de Autoridade competente não aprova o
Baixa Alto Contratação / Departamento de
Intermediária risco da contratação e da gestão contratual Termo de Referência (TR)
Logística e Serviços (DELOGS)
Equipe de planejamento da contratação elabora análise de
Equipe de Planejamento da
risco apronfudada (e.g entrevistas com gestores, equipe de Autoridade competente não aprova o
Média Alto Inaceitável Contratação / Departamento de
fiscalização do contrato anterior, visitas in loco às áreas a Termo de Referência (TR)
Logística e Serviços (DELOGS)
serem antendidas) da contratação e da gestão contratual
Equipe de planejamento realiza levantamento das falhas
verificadas nos contratos anteriores junto à gestão e
fiscalização contratual; verifica todas as atividades necessárias Equipe de Planejamento da
Autoridade competente não aprova o
Média Alto Inaceitável ao bom desempenho e atendimento das necessidades da Contratação / Departamento de
Termo de Referência (TR)
UFRPE; bem como incluir no TR todos os direitos e deveres - Logística e Serviços (DELOGS)
tanto da contratante quanto da contratada - de forma clara e
objetiva
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Surgimento de questionamentos no
Questionamentos quanto a exigências certame (e.g., impugnações, recursos), com
R16 Planejamento contidas no edital legais e legítimas, mas consequente paralisação do certame até Baixa
não usuais que a exigência seja compreendida ou
revista
Caraterização de execução indireta ilegal,
Definição de mecanismos que propiciem a
com consequente prática de ilícito
R17 Planejamento ingerência da organização na administração Baixa
trabalhista ante os entendimentos contidos
da contratada
na Súmula 331/TST
Método subjetivo (ou ausência de método) Pagamento por demandas não entregues e
R18 Planejamento para quantificar a prestação do serviço e possível comprometimento da qualidade Média
suas obrigações do serviço
Impossibilidade de aplicação de
penalidades, com consequente
R19 Planejamento Cláusulas de penalidades genéricas impossibilidade de induzir o contrato a Baixa
voltar a normalidade em caso de
desconformidades na execução
Indisponibilidade orçamentária, com
Valor estimado da contratação acima do
R20 Planejamento consequente impossibilidade de Baixa
valor previsto do orçamento da UFRPE
contratação
Contratação de empresa incapaz de
executar a avença, com consequente não
Empresas sem qualificação econômico-
Seleção do obtenção do objeto contratado e
R21 financeira adequada para a execução do Alta
Fornecedor descumprimento, pela contratada, das
objeto participando da licitação
obrigações previstas em legislação
específica e no contrato
Pregoeiro e equipe de planejamento
devem dar celeridade aos questionamentos
A equipe de planejamento da contratação inclui referência aos
levantados, quando for o caso, pelos
dispositivos legais e/ou jurisprudência que fundamenta a Equipe de Planejamento da
Médio Aceitável licitantes e realizar a revisão das exigências
inclusão das exigências que não são usuais e têm maior risco Contratação / Pregoeiro
impostas para adequá-las às orientações
de questionamentos
existentes na Administração Pública
Federal
Equipe de planejamento da contratação deve definir, no
modelo de execução do objeto, que:
a) a interação entre o órgão e a contratada ocorra
essencialmente por intermédio do preposto, com exceção de
serviços que exijam interação direta entre os usuários do
serviço e a contratada;
b) aspectos relativos à relação contratual entre a contratada e
seus funcionários (e.g. solicitação de férias e avaliação de
desempenho individual) sejam tratados entre essas duas Equipe de Planejamento da
Aceitação Autoridade competente não aprova o
Alto partes, sem interferência do órgão; Contratação / Departamento de
Intermediária Termo de Referência (TR)
c) definir claramente elementos que incluam a qualificação Logística e Serviços (DELOGS)
técnica necessária para assumir cada posto de serviço e os
documentos que servirão para comprovar a qualificação
exigida junto ao órgão;
d) é vedado aos servidores públicos, formal ou informalmente,
qualquer tipo de ingerência, ou influência sobre a
administração da contratada, ou comando direto sobre os
funcionários
Equipe de planejamento da contratação define método Equipe de Planejamento da
Aceitação Autoridade competente não aprova o
Médio objetivo para quantificar a demanda buscando, sempre que Contratação / Departamento de
Intermediária Termo de Referência (TR)
possível, priorizar aspectos específicos da UFRPE Logística e Serviços (DELOGS)
Equipe de planejamento da contratação inclui no modelo de
gestão do contrato cláusulas de penalidades observando as
seguintes diretrizes:
a) atrelar multas às obrigações da contratada estabelecidas no
modelo de execução do objeto no TR;
b) definir o rigor de cada multa de modo que seja proporcional
Equipe de Planejamento da
Aceitação ao prejuízo causado pela desconformidade; Autoridade competente não aprova o
Alto Contratação / Departamento de
Intermediária c) definir a forma de cálculo da multa, de modo que seja o Termo de Referência (TR)
Logística e Serviços (DELOGS)
mais simples possível;
d) definir o que fazer se as multas se acumularem (e.g.
distrato);
e) definir as condições para aplicações de glosas, bem como as
respectivas formas de cálculo
Equipe de planejamento verifica junto à PROAD a informação Equipe de planejamento realiza adequação Equipe de Planejamento da
Aceitação
Alto sobre a disponibilidade orçamentária que comporte o valor do objeto da contratação para adequa-la à Contratação / Pró-Reitoria de
Intermediária
máximo estimado para a contratação disponibilidade orçamentária Administração (PROAD)
A equipe de planejamento da contratação, inclui no edital
exigências de qualificação econômico-financeira, tais como:
certidão negativa de falência ou recuperação judicial; balanço A autoridade competente, ao verificar que
patrimonial e demonstrações contábeis do último exercício o participante adjudicado não comprovou Equipe de Planejamento da
Alto Inaceitável social; comprovação da boa situação financeira da empresa as exigências contidas no edital, não realiza Contratação / Pró-Reitoria de
mediante obtenção de índices de Liquidez Geral (LG), a homologação e remete o processo ao Administração (PROAD)
Solvência Geral (SG) e Liquidez Corrente (LC), superiores a 1 Pregoeiro
(um); entre outros
3

Atestado de capacidade técnica exigido
determina comprovação de execução do
Seleção do
R22 objeto com características, prazo ou
Fornecedor
qualidade desproporcional do objeto que
se deseja contratar
Limitação indevida da competição, ou
interrupção do processo de contratação
(e.g., mandado de segurança no poder
judiciário, determinação dos órgãos de
controle)
Equipe de planejamento da contratação inclui exigência de
apresentação de atestado para comprovação da qualificação
técnica atentando à algumas diretrizes, por exemplo:
a) deve-se explicitar as características relevantes do objeto
que serão objeto de comprovação do atestado, não se
devendo fazer descrições genéricas que podem deixar
margem de dúvida quanto ao que deve ser comprovado;
b) deve-se permitir o somatório de atestados nos casos em
que a aptidão técnica das licitantes puder ser
satisfatoriamente demonstrada por mais de um atestado, e Equipe de Planejamento da
Aceitação Autoridade competente não aprova o
Baixa Alto vedar o somatório em caso contrário; Contratação / Departamento de
Intermediária Termo de Referência (TR)
c) não deve ser estabelecido limitação temporal para os Logística e Serviços (DELOGS)
atestados, ou seja, não se pode rejeitar atestado devido à sua
antiguidade (mas deve-se exigir que o objeto do atestado
tenha sido executado dentro de determinado prazo
compativel com o prazo do contrato que se pretende firmar);
d) não se pode estabelecer qualquer distinção entre atestados
de serviços prestados a organizações públicas e a
organizações privadas

Contratação de empresas incapazes de

executar a avença, com consequente não
Empresas sem qualificação técnica
Seleção do obtenção do objeto contratado e
R23 adequada para a prestação de serviços de Média Alto
Fornecedor descumprimento, pela contratada, das
terceirização participando da licitação
obrigações previstas em legislação
específica e no contrato
Contratação de proposta que não espelha a
Licitante vencedora apresenta proposta
Seleção do realidade dos preços de mercado,
R24 com valores dos serviços abaixo do Alta Médio
Fornecedor ocasionando a não execução dos serviços
mercado
na quantidade e/ou qualidade exigidas
O pregoeiro deve exigir dos participantes do processo
licitatório as documentações e atestados exigidos em edital e,
Inaceitável
quando for o caso, realizar diligências para averiguação da
veracidade dos documentos enviados
Equipe de planejamento deve descrever detalhadamente todo
o modo de execução dos serviços que estão previstos no TR,
para evitar que sejam cotados de maneira errônea pelos
Inaceitável
participantes da licitação. Elaborar, também, mapa de preços
que servirá de orientação quanto aos valores dos itens
exigidos
A autoridade competente, ao verificar que
o participante adjudicado não comprovou
Pregoeiro / Pró-Reitoria de
as exigências contidas no edital, não realiza
Administração (PROAD)
a homologação e remete o processo ao
Pregoeiro
Pregoeiro deve realizar diligências para
comprovar a veracidade dos preços Equipe de Planejamento da
elencados nas planilhas de custos dos Contratação / Pregoeiro
licitantes

Impossibilidade de aplicação de
Cláusulas de penalidade genéricas (ou sua Equipe de Planejamento inclui no instrumento convocatório as
penalidades, com consequente Equipe de Planejamento da
Seleção do ausência) para comportamentos Aceitação sanções previstas para os comportamentos tipificados no art. Autoridade competente não aprova o
R25 impossibilidade de inibir comportamentos Baixa Alto Contratação / Departamento de
Fornecedor inadequados das licitantes durante o Intermediária 7º da Lei 10.520/2002, atentando para evitar cláusulas Termo de Referência (TR)
que retardam indevidamente o certame Logística e Serviços (DELOGS)
pregão genericas
por parte das licitantes despreparadas

Pregoeiro não detém as competências

Aceitação ou à recusa de propostas em A autoridade competente, ao verificar que
multidisciplinares necessárias à execução Manter quadro de pregoeiros devidamente capacitados e Diretoria de Compras e Licitações (DCL)
Seleção do desacordo com o edital, com consequente Aceitação o participante adjudicado não comprovou
R26 da atividade (e.g., conhecimentos técnicos Baixa Alto atualizados com as jurisprudências e normas em geral no / Pró-Reitoria de Administração
Fornecedor contratação de empresa incapaz e/ou Intermediária as exigências contidas no edital, não realiza
do objeto, conhecimentos jurídicos tocante ao processo licitatório (PROAD)
inidônea para a execução do objeto a homologação e remete o processo à DCL
aprofundados)

A autoridade competente, ao verificar que

Contratar licitante com restrições, com
Não consultar todas as listas onde constam o participante adjudicado não comprovou
Seleção do consequente descumprimento da Aceitação Consultar, na etapa de julgamento, as listas elaboradas pelos Pregoeiro / Pró-Reitoria de
R27 restrições para contratar com a Baixa Alto as exigências contidas no edital, não realiza
Fornecedor legislação, incluindo a possibilidade de Intermediária Órgãos Governantes Superiores Administração (PROAD)
Administração Pública a homologação e remete o processo ao
ilícito penal
Pregoeiro

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 Existência de grande número de propostas
não mantidas após a fase de lances, com
Não instaurar procedimento administrativo
consequente atraso no processo de
Seleção do para apurar condutas de licitantes que
R28 contratação, aumento do custo Baixa
Fornecedor podem ser tipificadas no art. 7º da Lei
administrativo e favorecimento de
10.520/2002
ambiente propício a conluio entre licitantes
para fraude
Impedimento de as licitantes praticarem
Ausência de clareza sobre data e hora dos
atos no certame licitatório (e.g.,
Seleção do eventos relacionados aos pregões
R29 manifestação da intenção de recorrer), com Baixa
Fornecedor eletrônicos(e.g., data e hora de reinício das
consequente afronta aos princípios da
sessões após suspensão)
publicidade, transparência e isonomia
Indeferimento de recurso em fase
inapropriada e por agente público ilegítimo,
com consequente retardo do fim do
Seleção do Avaliação do mérito do recurso durante a
R30 procedimento licitatório (ante a declaração Baixa
Fornecedor fase de intenção de recursos
de nulidade da decisão e necessidade de
refazimento de todos os atos decorrentes
do ato nulo)
Demora no processo de contratação,
Seleção do
R31 Licitação fracassada ou deserta gerando prejuízos ao andamento das Baixo
Fornecedor
atividades da Administração
Ocorrência de distorções na execução do
Ausência de acompanhamento e serviço que somente serão detectadas
Gestão do
R32 fiscalização concomitante à execução do posteriormente à ocorrência destes, Baixa
Contrato
contrato prejudicando a qualidade da execução do
serviço
Diferenças de entendimentos e
expectativas entre as partes, com
Elementos básicos do contrato não estão
Gestão do consequente atraso durante a execução do
R33 claros de forma uniforme para as partes do Baixa
Contrato contrato devido à necessidade de
contrato
esclarecer os pontos com entendimento
divergente
Não fiscalização adequada dos serviços e
Responsável pela gestão do contrato não obrigações contidas no TR, com
Gestão do
R34 detém as competências multidisciplinares consequente não detecção de Média
Contrato
necessárias à execução da atividade descumprimento de partes da avença com
suas consequências.
Pregoeiro solicita a instauração do procedimento
administrativo para apuração dos casos em que o vencedor da
fase de lances não é o adjudicatário do objeto do certame, Ao perceber a conduta, a autoridade que
Aceitação Pregoeiro / Pró-Reitoria de
Alto indicando a conduta e as evidências de infração ao art. 7º da homologa o pregão instaura o processo
Intermediária Administração (PROAD)
Lei 10.520/2002, ou apresenta as justificativas quando não citado, ante a omissão do pregoeiro
ocorrer instauração do processo, devendo em ambos os casos
documentar o ocorrido na ata de julgamento do pregão
Ao perceber a falta de clareza sobre data e
Pregoeiro divulga com clareza no sistema eletrônico que
hora dos eventos relacionados ao pregão, o
Aceitação suporta a execução da licitação (e.g., ComprasNet) as
Alto mesmo informará nova data para abertura Pregoeiro
Intermediária informações relativas à data e hora das sessões públicas, sua
do respectivo evento, com antecedência
suspensão e reinício
mínima de 24 horas
No juízo de admissibilidade das intenções de recurso, o
Pregoeiro deve rever os atos praticados, a
Aceitação pregoeiro avalia somente os pressupostos recursais
Alto fim de sanar os possíveis equívocos Pregoeiro
Intermediária (sucumbência, tempestividade, legitimidade, interesse e
cometidos
motivação)
Aceitação Inclusão de pré-requisitos dos licitantes e características dos Pregoeiro / Pró-Reitoria de
Alto Repetição da licitação com a devida revisão
Intermediária produtos que forem essenciais ao objeto da licitação Administração (PROAD)
dos motivos que originaram o seu fracasso
Equipe de planejamento da contratação inclui no modelo de
Autoridade competente deve capacitar os
execução do objeto a previsão de acompanhamento e
gestores e fiscais do contrato para Equipe de Planejamento da
fiscalização concomitantes à execução, incluindo a
Médio Aceitável realizarem uma melhor administração do Contratação / Departamento de
possibilidade de inspeções in loco e diligências, quando
contrato, proporcionando uma fiscalização Logística e Serviços (DELOGS)
aplicáveis, bem como forma de execução desses
mais efetiva
procedimentos
Equipe de planejamento da contratação prevê no modelo de
execução do objeto que ocorrerá uma reunião de iniciação do Gestão do Contrato e a equipe de
contrato, imediatamente após a assinatura deste, com a planejamento realiza uma reunião
Aceitação Equipe de Planejamento da
Alto presença das partes interessadas, para esclarecer os pontos extraordinária com a empresa e seu
Intermediária Contratação / Gestão do Contrato
fundamentais do Contrato, além de dispor de forma clara e preposto a fim de esclarecer e todos os
objetiva os direitos e obrigações de ambas as partes pontos inexatos previstos no Contrato
Autoridade competente deve capacitar os
Equipe de planejamento da contratação orientará o setor
gestores e fiscais do contrato para Equipe de Planejamento da
Aceitação requisitante quanto às competências necessárias à gestão e
Médio realizarem uma melhor administração do Contratação / Departamento de
Intermediária fiscalização contratual, indicando cursos de formação para os
contrato, proporcionando uma fiscalização Logística e Serviços (DELOGS)
responsáveis pela gestão contratual
mais efetiva
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 Gestão e fiscalização deficiente, haja vista a
multiplicidade de procedimentos utilizados
Gestão do Falta de padronização na fiscalização pelos atores envolvidos em virtude da falta
R35 Média
Contrato contratual de padronização, como também a
dificuldade de comunicação com a
contratada gerada pelo mesmo motivo
A PROAD deve padronizar os procedimentos de gestão e Gestão do contrato deve realizar reunião
fiscalização contratual por meio documento interno que esteja com todos os fiscais a fim de padronizar os Pró-Reitoria de Administração (PROAD)
Baixo Aceitável
alinhado às normas e melhores práticas na Administração procedimentos a serem executados pela / Gestão do Contrato
Pública fiscalização

Equipe de planejamento da contratação inclui no TR:

a) cláusula que estabeleça a obrigação do contratado de
manter, durante toda a execução do contrato, todas as
Contratada não manter essas condições, condições de habilitação e qualificação exigidas na licitação;
Ausência de consequências para a
com consequente retorno de todos os b) cláusula de penalidade para o inadimplemento da cláusula Equipe de Planejamento da
Gestão do contratada caso não mantenha as Aceitação Autoridade competente não aprova o
R36 riscos que foram mitigados por meio dos Baixa Alto acima (não manutenção das condições); Contratação / Departamento de
Contrato condições de habilitação e qualificação Intermediária Termo de Referência (TR)
critérios de habilitação e qualificação da c) cláusula de garantia contratual prevendo a execução da Logística e Serviços (DELOGS)
exigidas na licitação
licitação garantia para ressarcimento dos valores e indenizações
devidos à Administração pela não manutenção das condições,
além das penalidades já previstas em lei

Equipe de planejamento incluirá no Termo de Referência

Penalização da UFRPE, na qualidade de co-
cláusulas que obriguem a Contratada a apresentar,
Descarte irregular dos resíduos sólidos pela responsável dos resíduos que gera, tendo Equipe de Planejamento da
Gestão do Aceitação mensalmente ou por coleta, documentação comprobatória do Autoridade competente não aprova o
R37 Contratada (em aterros controlados ou em vista a infringência da Política Nacional Baixa Alto Contratação / Departamento de
Contrato Intermediária local em que foi feita a destinação final dos resíduos Termo de Referência (TR)
"lixões") de Resíduos Sólidos-PNRS (Lei Federal n. Logística e Serviços (DELOGS)
coletados, devendo ainda manter as informações referentes a
10.305/10)
todas as coletas do contrato, para fins de ficalização futura

Equipe de planejamento estuda a melhor solução para a

Caçambas estacionárias/compactadores presente licitação, analisando a viabilidade de locação de O Gestor e/ou Fiscal do contrato identifica
Poluição visual e cheiro inadequado, Equipe de Planejamento da
Gestão do com a capacidade máxima excedida, caçambas estacionárias/compactadores com capacidades de os locais com acúmulo indevido de
R38 influenciando diretamente as atividades Alto Médio Inaceitável Contratação / Departamento de
Contrato gerando acúmulo de "lixo" na tampa e/ou armazenamento distintas para locais com histórico de geração resíduos sólidos e solicita coletas
que acontecem ao seu redor Logística e Serviços (DELOGS)
no chão diferentes, visando ao atendimento personalizado a cada adicionais, mediantes Termo Aditivo
setor/zona da Universidade

Equipe de planejamento da contratação inclui no modelo de

Contratada coleta apenas parte dos Prejuízo financeiro para a UFRPE que paga execução do objeto a previsão de acompanhamento e O Gestor e/ou Fiscal do contrato Equipe de Planejamento da
Gestão do Aceitação
R39 resíduos sólidos contidos na caçamba pela coleta de todos os resíduos que estão Médio Médio fiscalização concomitantes à execução, o que inclui a presença acompanha e fiscaliza os serviços Contratação / Departamento de
Contrato Intermediária
estacionária/compactador alocados nas caçambas do fiscal (ou alguém por ele desginado, na impossibilidade de executados Logística e Serviços (DELOGS)
sua ida) em todas as coletas executadas pela Contratada

Caçambas estacionárias/compactores Possibilidade de contaminação ambiental Equipe de planejamento incluirá no Termo de Referência
Equipe de Planejamento da
Gestão do apresentando algum tipo de inadequação pelo vazamento de chorume, além da Aceitação cláusulas que obriguem a Contratada a efetuar troca dos Autoridade competente não aprova o
R40 Médio Médio Contratação / Departamento de
Contrato (falta de tampa, ferrugem, furos no casco, propagação do mau-cheiro, fato que gera Intermediária equipamentos locados (compactores/caçambas estacionárias) Termo de Referência (TR)
Logística e Serviços (DELOGS)
dentre outros) mal-estar entre os transeuntes quando estes apresentarem algum tipo de defeito

Questionamento da legitimidade dos atos

praticados na gestão contratual, com Autoridade competente nomeia previamente ao início da Autoridade competente identifica os
Gestão do Os gestores e fiscais dos contratos atuam consequente impossibilidade de Aceitação execução contratual os representantes da organização que gestores e fiscais de contratos que estão Departamento de Logística e Serviços
R41 Baixa Alto
Contrato sem nomeação formal responsabilizar as partes do contrato e os Intermediária atuarão na gestão e fiscalização do contrato, assim como seus atuando sem portaria e emite tal (DELOGS)
agentes públicos que atuaram sem substitutos eventuais documento imediatamente
delegação formal

Autoridade competente que nomeia representantes da Gestor e/ou Fiscal nomeado para atuar na
Não fiscalização adequada dos aspectos Administração para atuar na gestão/fiscalização dos contratos gestão ou fiscalização contratual que não
Gestor e/ou Fiscal do contrato não possui sob sua responsabilidade, com avalia se este possuirá tempo hábil para executar a atividade, tenha tempo hábil para executar a
Gestão do Departamento de Logística e Serviços
R42 tempo suficiente para desempenhar as consequente não detecção de Média Alto Inaceitável considerando suas demais atribuições, avaliando ainda a atividade notifica formalmente autoridade
Contrato (DELOGS)
atividades descumprimento de partes da avença com necessidade de designar a atribuição em caráter de que o designou do fato e, após notificação,
suas consequências exclusividade e a quantidade (e complexidade) dos contratos a autoridade competente avalia o mérito e
em cuja gestão/fiscalização o designado já atua toma as providências necessárias

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 Prejuízos ao Erário e aos funcionários Fiscal administrativo do contrato consulta mensalmente o
Licitante não mantém a regularidade fiscal Gestão do contrato apura as
Gestão do terceirizados em virtude dos Sicaf para verificar a adimplência das obrigações fiscais e Fiscal administrativo / Gestão do
R43 e trabalhista na fase de execução Média Alto Inaceitável irregularidades verificadas e inicia processo
Contrato descumprimentos das obrigações fiscais e trabalhistas, além de executar os procedimentos do Anexo VIII- Contrato
contratual administrativo para penalizar a empresa
trabalhistas B da IN 05/2017 SEGES MPDG

Prejuízos à qualidade dos serviços

contratados pela Administração Pública,
Gestor do Contrato identifica o preposto
dando margem, além disso, para atos de A empresa contratada nomeia formalmente seu preposto,
Gestão do Ausência de desginação formal do Aceitação que está atuando sem instrumento formal
R44 ingerência por parte da Administração Baixa Alto expressando os poderes e deveres em relação à execução do Gestão do Contrato/Contratado
Contrato preposto, por parte da empresa contratada Intermediária e solicita a designação do mesmo pela
Pública, uma vez que não há o objeto (art. 44 da IN 05/17).
empresa contratada.
representante da contratada para quem se
deve reportar
O não recebimento de obra ou serviço,
Seguir as orientções previstas no TR sobre as formas de
Ausência de recebimento apesar de não excluir a responsabilidade Gestor/fiscal do contrato identifica o
Gestão do Aceitação recebimento provisório e definitivo em todo serviço realizado,
R45 provisório/definitivo do serviço, por parte civil do contratado (conforme art. 73, § 2, Baixa Alto serviço e procede, imediatamente, a Gestor/Fiscal do Contrato
Contrato Intermediária devendo o recebimento definitivo ser realizado em um
da Administração Pública da lei 8666/93), pode implicar em sua baixa vistoria para seu recebimento definitivo
período máximo de 15 dias.
qualidade
Aceites provisórios e definitivos em objetos A gestão contratual estabelece lista de verificação para os Gestor do contrato revisa os atos
Gestão do Falta de sistematização sobre o que deve parcialmente executados ou não Aceitação aceites provisório e definitivo, de modo que os atores da praticados pela fiscalização a afim de
R46 Baixo Alto Gestor/Fiscal do Contrato
Contrato ser verificado na fiscalização contratual executados, com consequente pagamento Intermediária fiscalização tenham um referencial claro para atuar na fase de atestar somente o que foi efetivamente
indevido fiscalização. executado

Legendas Recife, 12 de dezembro de 2019.

¹ = Cruzamento entre a Probabilidade e o Impacto esperado, obtido através da Matriz de Riscos abaixo

_________________________________________________
André S. de S. Holanda
Assistente em Administração
SIAPE 2356523
NÍVEL DE ACEITAÇÃO DE RISCO

Inaceitável _________________________________________________
Jonathas Gomes de Carvalho Marques
Assistente em Administração
Aceitação Intermediária SIAPE 3085479

Aceitável
_________________________________________________
Gabriela Araújo Silveira
Administradora
SIAPE 3145319

7
 MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO
UNIVERSIDADE FEDERAL RURAL DE PERNAMBUCO
SISTEMA INTEGRADO DE PATRIMÔNIO, ADMINISTRAÇÃO E
FOLHA DE ASSINATURAS
CONTRATOS

Emitido em 12/12/2019

PLANILHA Nº Mapa de Riscos/2020 - DELOGS-PROAD (11.01.02.05)

(Nº do Documento: 30)

(Nº do Protocolo: NÃO PROTOCOLADO)

(Assinado digitalmente em 26/05/2020 12:52 ) (Assinado digitalmente em 26/05/2020 13:49 )

ANDRE SPENCER DE SOUZA HOLANDA GABRIELA ARAUJO SILVEIRA
ASSISTENTE EM ADMINISTRACAO ADMINISTRADOR
DSM-DLOGS (11.01.02.05.01.01) DELOGS-PROAD (11.01.02.05)
Matrícula: 2356523 Matrícula: 3145319

(Assinado digitalmente em 26/05/2020 14:04 )

JONATHAS GOMES DE CARVALHO MARQUES
ASSISTENTE EM ADMINISTRACAO
CEECA-UFRPE (11.01.73)
Matrícula: 3085479

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, ano: 2020, tipo: PLANILHA, data de emissão: 26/05/2020 e o código de verificação: 0f62c68f8a