20/05/2022 13:45 SEI/MS - 0018382604 - Mapa de Riscos

Ministério da Saúde

Secretaria Executiva

Superintendência Estadual do Ministério da Saúde em Santa Catarina

Serviço de Gestão Administrativa

  

MAPA DE RISCOS

FASE DE ANÁLISE

                          

( x ) Planejamento da Contratação e Seleção do Fornecedor

(    ) Gestão do Contrato

RISCO 1: Não avaliação da necessidade de adequação do ambiente da organização ao produto/serviço

a ser adquirido e dos respectivos custos

Probabilidade:      (    ) Baixa               ( x ) Média               (    ) Alta

Impacto:      (    ) Baixo               (    ) Médio               ( x ) Alto

Id. Dano

1. Atraso no alcance dos resultados pretendidos

2. Não atendimento das necessidades da contratação

Id. Ação Preventiva Responsável

Verificar nos estudos preliminares se foi considerada a Equipe de Planejamento da

1.
necessidade de modificações de ambiente e os respectivos custos Licitação

Equipe de Planejamento da
2. Exigir cronograma físico-financeiro para as adequações
Licitação

Id. Ação Corretiva Responsável

1. Revogação do procedimento licitatório Comissão Permanente de Licitação

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2. Início das adequações Fiscal do Contrato

RISCO 2: Orçamento e formação de preços incorretos

Probabilidade:      (    ) Baixa               (    ) Média               ( x ) Alta

Impacto:      (    ) Baixo               (    ) Médio               ( x ) Alto

Id. Dano

1. Dispensa não realizada

2. Contratação com sobrepreço

Id. Ação Preventiva Responsável

1. Capacitação aos servidores Equipe de Capacitação

Equipe de Planejamento da
2. Realizar boa pesquisa de preços
Licitação

Id. Ação Corretiva Responsável

1. Refazer a pesquisa de preços Comissão Permanente de Licitação

2. Realizar ampla pesquisa de preços Comissão Permanente de Licitação

RISCO 3: Descontinuidade do serviço devido à mudança de contrato/alteração da empresa

prestadora do serviço

Probabilidade:      (    ) Baixa               ( x ) Média               (    ) Alta

Impacto:      (    ) Baixo               ( x ) Médio               (    ) Alto

Id. Dano

1. Descontinuidade de serviços terceirizados necessários para o desempenho das atividades institucionais

Id. Ação Preventiva Responsável

1. Incluir item no termo de referência prevendo tal situação de forma Equipe de Planejamento da
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a gerar o menor impacto possível quanto à descontinuidade na Licitação

prestação de serviços essenciais

Id. Ação Corretiva Responsável

Negociar com as empresas contratadas, a que terá seu contrato

1. encerrado e a que iniciará a prestação dos serviços, de forma a Fiscal e Gestor do Contrato
minimizar os impactos da transição.

FASE DE ANÁLISE

(    ) Planejamento da Contratação e Seleção do Fornecedor

( x ) Gestão do Contrato

RISCO 1: Aprovação e recebimento dos serviços em desconformidade com o previsto no Termo de

Referência

Probabilidade:      (    ) Baixa               ( x ) Média               (    ) Alta

Impacto:      (    ) Baixo               ( x ) Médio               (    ) Alto

Id. Dano

1. Perda de qualidade do serviço

2. Superfaturamento

3. Não atendimento das necessidades da contratação

Id. Ação Preventiva Responsável

Reunião com a equipe de planejamento da licitação e os ficais do

Equipe de Planejamento da
1. contrato, para a correta comunicação e esclarecimento quanto às
Licitação e Fiscais do Contrato
regras estabelecidas

Fornecimento de checklists específicos baseados nas Equipe de Planejamento da

2.
especificações do contrato Licitação e Fiscais do Contrato

Equipe de Planejamento da
3. Envolvimento dos fiscais do contrato na concepção do IMR
Licitação e Fiscais do Contrato

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Id. Ação Corretiva Responsável

Reunião com o fornecedor, glosas, descontos, sanções, rescisão,

1. Gestor e Fiscais do Contrato
responsabilização

RISCO 2: Falta da documentação necessária para a realização do pagamento

Probabilidade:      (    ) Baixa               ( x ) Média               (    ) Alta

Impacto:      (    ) Baixo               (    ) Médio               ( x ) Alto

Id. Dano

1. Não atendimento aos requisitos do edital/termo de referência

2. Negligência da fiscalização do contrato

3. Improbidade administrativa

Id. Ação Preventiva Responsável

1. Capacitação aos servidores Equipe de Capacitação

2. Análise do edital, termo de referência e contrato administrativo Fiscal do Contrato

Id. Ação Corretiva Responsável

Reunião com o fornecedor, glosas, descontos, sanções, rescisão,

1. Gestor e Fiscais do Contrato
responsabilização

3. Não prorrogação contratual Gestor do Contrato

RISCO 3: Descumprimento de obrigações contratuais, legais, trabalhistas e previdenciárias

Probabilidade:      (    ) Baixa               ( x ) Média               (    ) Alta

Impacto:      (    ) Baixo               (    ) Médio               ( x ) Alto

Id. Dano

1. Não atendimento à Lei de Licitações e Contratos Administrativos

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2. Não atendimento aos requisitos do edital/termo de referência

Id. Ação Preventiva Responsável

Incluir no processo licitatório lista de documentos que a empresa

Equipe de Planejamento da
1. deverá apresentar para comprovar a quitação de suas obrigações
Licitação
contratuais, legais, trabalhistas e previdenciárias

Solicitar que a empresa encaminhe toda a documentação que

2. comprove o cumprimento de suas obrigações antes da assinatura Comissão Permanente de Licitação
do contrato

Id. Ação Corretiva Responsável

Reunião com o fornecedor, glosas, descontos, sanções, rescisão,

1. Gestor e Fiscais do Contrato
responsabilização

RESPONSÁVEL/RESPONSÁVEIS
 
________________________________
Geovani Bernardino Teixeira

Documento assinado eletronicamente por Geovani Bernardino Teixeira, Agente Administrativo, em

29/12/2020, às 21:01, conforme horário oficial de Brasília, com fundamento no art. 6º, § 1º, do
Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015; e art. 8º, da Portaria nº 900 de 31 de Março de 2017.

A autenticidade deste documento pode ser conferida no site

http://sei.saude.gov.br/sei/controlador_externo.php?
acao=documento_conferir&id_orgao_acesso_externo=0, informando o código verificador
0018382604 e o código CRC 1E14DC8E.

Referência: Processo nº 25024.000763/2020-65 SEI nº 0018382604

 
Serviço de Gestão Administrativa - SEGAD/SC

Praça Pereira Oliveira, 35  - Bairro Centro, Florianópolis/SC, CEP 88010-540

Site - www.saude.gov.br

  

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