Análise e Avaliação do Risco

IMPACTO
NÍVEL DE RISCO
NÍVEL CLASSIFICAÇÃO DESCRIÇÃO

Impacta na operação afetando minimamente a qualidade da entrega do serviço ao cliente ou que dificilmente afetará a imagem
IMPACTO 1 BAIXO da Unimed. Quando ocorre gera danos leves e reversíveis. Exemplos: falha no cadastros de atendimento, lançamento incorreta
na conta do paciente para faturamento; Falha na coleta seletiva interna.
Impacto
x
Probabilidade
Impacta razoavelmente a qualidade do serviço mas não afeta gravemente a recuperação do paciente ou que afeta com menor
1 2 3 2 MÉDIO intensidade a imagem da Unimed. Quando ocorre gera danos moderados e reversíveis. Exemplos: Atendimento com tempo
superior, Lotação no local de atendimento, cancelamento de procedimento ou consulta.
BAIXO MÉDIO ALTO

Impacta diretamente na saúde e recuperação do paciente ou fortemente na imagem da Unimed, cumprimento de demandas
regulatórias e/ou o alcance de seus objetivos estratégicos Quando ocorre gera danos graves, não sendo completamente
3 ALTO
RARO

reversíveis. Exemplos: Erro na administração do medicamento, Procedimento em local errado, Troca de Material Anatomo-
1 1 2 3 Patológico, Incêndio, alagamento.

PROBABILIDADE
P NÍVEL CLASSIFICAÇÃO DESCRIÇÃO
R
EVENTUAL

O
B
A 2 2 4 6 O risco poderá se manifestar em circunstâncias excepcionais, tendo em vista a efetividade dos controles internos,
monitoramento do subprocesso por meio de indicadores, relatos de não conformidades e relatórios gerenciais. (Até 03 eventos
B
I 1 RARO no período de 12 meses) . Ocorre em baixa frequência.
Se indicador: o desempenho está na meta ou melhor que a meta.
L Se observação: falha nunca ou raramente ocorre.
I
D
A
D
E O risco poderá se manifestar em algum momento, tendo em vista a fragilidade dos controles internos, monitoramento do
subprocesso por meio de indicadores, histórico de ocorrências, relatos de não conformidade e relatórios gerenciais. (Entre 04 a
2 EVENTUAL 10 eventos no período de 12 meses). Ocorre um pouco mais frequente.
FREQUENTE

Se indicador: o desempenho está até 10% fora da meta (para o lado indesejado).
Se observação: falha ocorre muito pouco.

3 3
6 9
O risco poderá se manifestar com frequência, tendo em vista a Fragilidade ou inexistência dos controles internos,
monitoramento por meio de indicadores, histórico de ocorrências, relatos de não conformidade e relatórios gerenciais. (Acima
3 FREQUENTE de 10 eventos no período de 12 meses).
Se indicador: o desempenho está mais do que 10% pior que a meta desejada.
Se observação: falha ocorre com frequência.

Nível de Risco

PONTUAÇÃO NÍVEL DE RISCO DESCRIÇÃO

Pode ocorrer de forma mais frequente e/ou quando ocorre os danos causados são graves, e por vezes não são reversíveis.
6e9 ALTA
Ação: o setor responsável de origem da falha/erro deve possuir um plano de contigência de como agir na ocorrência.

Ocorre um pouco mais frequente e quando ocorre os danos causados são moderados e reversíveis.
3e4 MÉDIA
Ação: o setor responsável pela geração da falha deve acompanhar através de análise crítica.

A falha ocorre em baixa frequência e quando ocorre os danos causados podem ser leves e em alguns caso moderados.
1e2 BAIXA
Ação: o setor responsável pela geração da falha deve acompanhar e desencadear ação quando julgar necessário.

NOTA: Para todo plano de ação relacionado à gestão de risco, para cada ação proposta deve se identificar o possível risco secundário
àquela ação. Exemplo: ação é estabelecer mutirão para colocar o cadastro dos beneficiários em dia. Risco secundário à esta ação:
aumento do custo com mão de obra devido às horas extras. Este risco secundário deve ser monitorado e acompanhado.
CLASSIFICAÇÃO DO RISCO DEFINIÇÃO

A Assistencial Probabilidade de ocorrência de efeitos adversos relacionados a assistência prestada ao paciente.

Ocorre quando a empresa não está em conformidade com as normas obrigatórias estabelecidas para sua atividade, ou seja, está
L Legal
descumprindo a legislação e seus códigos de regimento.

Probabilidade de ocorrência de efeitos adversos ao meio ambiente, decorrentes da ação de agentes físicos, químicos ou
M Meio Ambiente biológicos, causadores de condições ambientais potencialmente perigosas que favoreçam a persistência, disseminaçao e
modificaçao destes agentes no meio ambiente, tais como contaminação do solo, acidentes biológicos etc.

Probabilidade de ocorrência de efeitos adversos relacionados aos colaboradores, envolvem riscos ocupacionais determinados de
OC Ocupacional acordo com as características funcionais do trabalho e ambiente, incluindo riscos físicos, químicos, biológicos, ergonômicos, de
acidentes e psíquicos.

Possibilidade de falhas, deficiência ou inadequação de processos internos, pessoas e sistemas. Envolve o comprometimento de
O Operacional atividades e processos, com redução da eficiência e qualidade dos serviços prestados, incorridas por processos internos,
pessoas, Tecnologias e sistemas inadequados ou falhos, fraudes ou por eventos externos.

S Sanitário Propriedade que tem uma atividade, serviço ou substância, de produzir efeitos nocivos ou prejudiciais na saúde humana.
 1. Identificação

Processo Atividade

Atividade 1

Atividade 2
Processo X
 Classificação Inicial
Risco
Tipo Impacto (I)

Risco 1 Operacional 3

Risco 2

Risco 1

Risco 2

Risco 3
sificação Inicial
NRA
Probabilidade (P)
(P) x (I)

2 6

0
0

0
0

0
 2. Análise e Avalia

Impacto no processo
2. Análise e Avaliação

Fatores de Risco
 Clas
Ações preventivas - Controles existentes (Barreiras)
Impacto (I)

3
 Classificação Final
NRR Plano de
Probabilidade (P)
(P) x (I) contigência*

1 3

0
0

0
0

0
 3. Controle e Monitoramento

Ações de contenção
3. Controle e Monitoramento

Forma de Monitoramento