COMPILAÇÃO DE INSTRUMENTOS

JURÍDICOS DE DIREITO PENAL DA

UNIÃO EUROPEIA

Centro de Investigação Interdisciplinar em Direitos Humanos

Escola de Direito da Universidade do Minho

2017
COMPILAÇÃO DE INSTRUMENTOS JURÍDICOS
DE DIREITO PENAL DA UNIÃO EUROPEIA

Centro de Investigação Interdisciplinar em Direitos Humanos

Escola de Direito da Universidade do Minho

2017
 FICHA TÉCNICA

Título
Compilação de Instrumentos Jurídicos de Direito Penal da União
Europeia

Data
Dezembro de 2017

Coordenação Científica
Margarida Santos

Editor
Escola de Direito da Universidade do Minho
Centro de Investigação Interdisciplinar em Direitos Humanos (DH-CII)
Campus de Gualtar
4710-057 Braga
www.direito.uminho.pt

Design de capa
Pedro Rito

Arranjo gráfico
Ana Rita Silva

ISBN (suporte eletrónico)

978-989-97492-5-2

Toda a reprodução desta obra, por fotocópia ou qualquer outro processo, sem prévia autorização escrita do
Editor, é ilícita e passível de procedimento judicial contra o infrator.
 NOTA PRÉVIA

A presente Compilação de Instrumentos Jurídicos de Direito Penal da União Europeia resulta da

necessidade de existência de um acervo que sirva de base acessível ao estudo das matérias relativas ao
Direito Penal da União Europeia, muito especialmente no âmbito da Unidade Curricular de Direito
Sancionatório, Judiciário e Policial da União Europeia, do Mestrado em Direito da União Europeia, da
Escola de Direito da Universidade do Minho.

São inúmeros os atos jurídicos relevantes em matéria de Direito Penal da União Europeia. Com
efeito, a atividade legiferante nesta área têm-se intensificado nos últimos anos, permitindo aferir da
importância que o direito penal tem assumido no seio da União Europeia e, sobremaneira, na constru-
ção de um espaço de liberdade, segurança e justiça.

A Compilação abrange uma seleção (não exaustiva) dos principais instrumentos jurídicos adotados
em matéria de direito penal, no que diz respeito, nomeadamente, à cooperação judiciária e policial em
matéria penal, ao reconhecimento mútuo, aos atores da cooperação judiciária e da cooperação policial e
aos instrumentos relativos à aproximação normativa, em matéria de direito processual e substantivo.

A seleção operada baseia-se, sobretudo, nos atos jurídicos que estão em vigor. Utilizou-se a versão
consolidada sempre que a mesma existia, inserindo-se ainda um apontamento nos respetivos instru-
mentos onde se dá conta da(s) alteração(ões) subsequente(s), de forma a que o leitor consulte, sempre
que necessário, a referida alteração. No Índice vêm referidas as Propostas em curso, embora não se
juntem os respetivos textos, nesta sede, por os mesmos ainda se encontrarem no “estaleiro jurídico”.

Esta compilação pretende colmatar a lacuna nacional existente e, desta forma, oferecer uma síntese
que permita o manuseio fácil destes instrumentos jurídicos.

Dezembro de 2017

A Coordenadora Científica
Margarida Santos
 ÍNDICE

I. TRATADO DE LISBOA

Versão Consolidada do Tratado da União Europeia (excerto), de 7 de junho de 2016 ………... 19

Versão Consolidada do Tratado sobre o Funcionamento da União Europeia (excerto), de 7 de
junho de 2016 ………………………………………………….……………………………….. 25

Protocolos adicionais ao Tratado de Lisboa

Protocolo (n.º 1) relativo ao papel dos Parlamentos nacionais na União Europeia ……………. 49
Protocolo (n.º 2) relativo à aplicação dos princípios da subsidiariedade e da proporcionali-
dade …………………………………………………………………………………………….. 51
Protocolo (n.º 8) relativo ao n.º 2 do artigo 6.º do Tratado da União Europeia respeitante à
adesão da União à Convenção Europeia para a Protecção dos Direitos do Homem e das Li-
berdades Fundamentais ………………………………………………………………………… 55
Protocolo (n.º 19) relativo ao acervo de Schengen integrado no âmbito da União Europeia ….. 57
Protocolo (n.º 21) relativo à posição do Reino Unido e da Irlanda em relação ao espaço de li-
berdade, segurança e justiça ………………………………………………………..…………... 61
Protocolo (n.º 22) relativo à posição da Dinamarca ……………………………………………. 65
Protocolo (n.º 30) relativo à aplicação da Carta dos Direitos Fundamentais da União Europeia
à Polónia e ao Reino Unido …………………………………………………………………….. 69
Protocolo (n.º 36) relativo às disposições transitórias ………………………………..………… 71

Quadros de correspondência …………………………………………………………………… 77

Declarações anexadas à Ata final da Conferência Intergovernamental que adotou o Tratado de
Lisboa assinado em 13 de dezembro de 2007 ………………………………………………….. 95
Carta dos Direitos Fundamentais da União Europeia, de 12 de Dezembro de 2007 ……..….… 109

II. PROGRAMA PARA A ÁREA DA LIBERDADE, SEGURANÇA E JUSTIÇA

Extrato das conclusões do Conselho Europeu de 26-27 de junho de 2014 relativas ao espa-
ço de liberdade, segurança e justiça e a algumas questões horizontais conexas (2014/C
240/05) ……………………………………………………………………………………….… 119

III. COOPERAÇÃO JUDICIÁRIA E POLICIAL E APROXIMAÇÃO NORMATIVA

EM MATÉRIA PENAL

INSTRUMENTOS CLÁSSICOS DE COOPERAÇÃO JUDICIÁRIA

Acto (2000/C 197/01) do Conselho, de 29 de Maio de 2000, que estabelece, em conformidade

com o artigo 34.º do Tratado da União Europeia, a Convenção relativa ao auxílio judiciário
mútuo em matéria penal entre os Estados-Membros da União Europeia ……………………… 127
Decisão-Quadro 2009/315/JAI do Conselho, de 26 de Fevereiro de 2009, relativa à organiza-
ção e ao conteúdo do intercâmbio de informações extraídas do registo criminal entre os Es-
tados-Membros …………………………………………………………………………………. 145
 Índice

Decisão 2009/316/JAI do Conselho, de 6 de Abril de 2009, relativa à criação do sistema eu-

ropeu de informação sobre os registos criminais (ECRIS) em aplicação do artigo 11.º da De-
cisão-Quadro 2009/315/JAI …………………………………………………………………….
157
Decisão-Quadro 2009/948/JAI do Conselho, de 30 de Novembro de 2009, relativa à prevenção
e resolução de conflitos de exercício de competência em processo penal ………………………
171
RECONHECIMENTO MÚTUO

Decisão-Quadro 2002/584/JAI do Conselho, de 13 de junho, relativa ao mandado de detenção

europeu e aos processos de entrega entre os Estados-Membros (alterada pela Decisão-Quadro
2009/299/JAI do Conselho, de 26 de Fevereiro de 2009) ……………………………………....
181
Decisão-Quadro 2003/577/JAI do Conselho, de 22 de Julho de 2003, relativa à execução na
União Europeia das decisões de congelamento de bens ou de provas ………………………….
203
Decisão-Quadro 2005/214/JAI do Conselho, de 24 de Fevereiro de 2005, relativa à aplicação
do princípio do reconhecimento mútuo às sanções pecuniárias (alterada pela Decisão-Quadro
2009/299/JAI do Conselho, de 26 de Fevereiro de 2009) ………………………………………
217
Decisão-Quadro 2006/783/JAI do Conselho, de 6 de outubro de 2006, relativa à aplicação do
princípio do reconhecimento mútuo às decisões de perda (alterada pela Decisão-Quadro 2009/
/299/JAI do Conselho, de 26 de Fevereiro de 2009) ……………………………………………
233
Decisão-Quadro 2008/675/JAI do Conselho, de 24 de julho de 2008, relativa à tomada em
consideração das decisões de condenação nos Estados-Membros da União Europeia por oca-
sião de um novo procedimento penal …………………………………………………………...
255
Decisão-Quadro 2008/909/JAI do Conselho, de 27 de Novembro de 2008, relativa à aplicação
do princípio do reconhecimento mútuo às sentenças em matéria penal que imponham penas ou
outras medidas privativas de liberdade para efeitos da execução dessas sentenças na União
Europeia (alterada pela Decisão-Quadro 2009/299/JAI do Conselho, de 26 de Fevereiro de
2009) ……………………………………………………………………………………………
259
Decisão-Quadro 2008/947/JAI do Conselho, de 27 de Novembro de 2008, respeitante à apli-
cação do princípio do reconhecimento mútuo às sentenças e decisões relativas à liberdade
condicional para efeitos da fiscalização das medidas de vigilância e das sanções alternativas
(alterada pela Decisão-Quadro 2009/299/JAI do Conselho, de 26 de Fevereiro de 2009) ….….
283
Decisão-Quadro 2009/299/JAI do Conselho, de 26 de Fevereiro de 2009, que altera as De-
cisões-Quadro 2002/584/JAI, 2005/214/JAI, 2006/783/JAI, 2008/909/JAI e 2008/947/JAI, e
que reforça os direitos processuais das pessoas e promove a aplicação do princípio do reco-
nhecimento mútuo no que se refere às decisões proferidas na ausência do arguido …………....
309
Decisão-Quadro 2009/829/JAI do Conselho, de 23 de Outubro de 2009, relativa à aplicação,
entre os Estados-Membros da União Europeia, do princípio do reconhecimento mútuo às de-
cisões sobre medidas de controlo, em alternativa à prisão preventiva ………………………….
323
Directiva 2011/99/UE do Parlamento Europeu e do Conselho, de 13 de Dezembro de 2011,
relativa à decisão europeia de protecção ………………………………………………………..
347
Diretiva 2014/41/UE do Parlamento Europeu e do Conselho, de 3 de abril de 2014, relativa à
decisão europeia de investigação em matéria penal …………………………………………….
369
INSTRUMENTOS DA COOPERAÇÃO POLICIAL

Decisão 2002/348/JAI do Conselho, de 25 de Abril de 2002, relativa à segurança por ocasião

de jogos de futebol com dimensão internacional (alterada pela Decisão 2007/412/JAI do
Conselho, de 12 de Junho de 2007) …………………………………………………………….
407

-viii-
Compilação de Instrumentos Jurídicos de Direito Penal da União Europeia

Decisão 2002/956/JAI do Conselho, de 28 de Novembro de 2002, relativa à criação de uma

Rede Europeia de Protecção de Personalidades Oficiais (alterada pela Decisão 2009/796/JAI
do Conselho, de 4 de Junho de 2009) …………………………………………………..………
411
Decisão 2003/170/JAI do Conselho, de 27 de Fevereiro de 2003, relativa à utilização conjunta
de agentes de ligação destacados no estrangeiro pelas autoridades policiais dos Estados-
-Membros (alterada pela Decisão 2006/560/JAI do Conselho, de 24 de Julho de 2006) ….…...
413
Decisão 2004/919/CE do Conselho, de 22 de Dezembro de 2004, relativa à criminalidade au-
tomóvel com repercussões transfronteiras ……………………………………………...………
419
Decisão 2006/560/JAI do Conselho, de 24 de Julho de 2006, que altera a Decisão 2003/170/
/JAI relativa à utilização conjunta de agentes de ligação destacados no estrangeiro pelas auto-
ridades policiais dos Estados-Membros ……………………………………………………...…
423
Decisão-Quadro 2006/960/JAI do Conselho, de 18 de Dezembro de 2006, relativa à simplifi-
cação do intercâmbio de dados e informações entre as autoridades de aplicação da lei dos Es-
tados-Membros da União Europeia …………………………………………………..…………
427
Decisão 2007/412/JAI do Conselho, de 12 de Junho de 2007, que altera a Decisão 2002/348/
/JAI, relativa à segurança por ocasião de jogos de futebol com dimensão internacional ………
445
Decisão 2007/533/JAI do Conselho, de 12 de Junho de 2007, relativa ao estabelecimento, ao
funcionamento e à utilização do Sistema de Informação Schengen de segunda geração (SIS
II) ………………………………………………………………………………………………..
447
Decisão 2008/615/JAI do Conselho, de 23 de Junho de 2008, relativa ao aprofundamento da
cooperação transfronteiras, em particular no domínio da luta contra o terrorismo e a criminali-
dade transfronteiras …………………………………………………………………………..…
475
Decisão 2008/617/JAI do Conselho, de 23 de Junho de 2008, relativa à melhoria da coopera-
ção entre as unidades especiais de intervenção dos Estados-Membros da União Europeia em
situações de crise ………………………………………………………………………………..
489
Decisão 2008/633/JAI do Conselho, de 23 de Junho de 2008, relativa ao acesso para consulta
ao Sistema de Informação sobre Vistos (VIS) por parte das autoridades designadas dos Esta-
dos-Membros e por parte da Europol para efeitos de prevenção, detecção e investigação de
infracções terroristas e outras infracções penais graves ………………………………………...
493
Decisão 2009/796/JAI do Conselho, de 4 de Junho de 2009, que altera a Decisão 2002/956/
/JAI relativa à criação de uma Rede Europeia de Protecção de Personalidades Oficiais ………
503
Decisão-Quadro 2009/905/JAI do Conselho, de 30 de Novembro de 2009, relativa à acredita-
ção de prestadores de serviços forenses que desenvolvem actividades laboratoriais …………..
505
Decisão 2010/131/UE do Conselho, de 25 de Fevereiro de 2010, que cria o Comité Permanen-
te para a Cooperação Operacional em matéria de Segurança Interna …………………………..
509
Directiva 2011/82/UE do Parlamento Europeu e do Conselho, de 25 de Outubro de 2011, que
visa facilitar o intercâmbio transfronteiriço de informações sobre infracções às regras de trân-
sito relacionadas com a segurança rodoviária …………………………………………………..
511
Regulamento (UE) n.º 603/2013 do Parlamento Europeu e do Conselho, de 26 de junho de
2013, relativo à criação do sistema «Eurodac» de comparação de impressões digitais para
efeitos da aplicação efetiva do Regulamento (UE) n.º 604/2013, que estabelece os critérios e
mecanismos de determinação do Estado-Membro responsável pela análise de um pedido de
proteção internacional apresentado num dos Estados-Membros por um nacional de um país
terceiro ou um apátrida, e de pedidos de comparação com os dados Eurodac apresentados
pelas autoridades responsáveis dos Estados-Membros e pela Europol para fins de aplicação da
lei e que altera o Regulamento (UE) n.º 1077/2011 que cria uma Agência europeia para a
gestão operacional de sistemas informáticos de grande escala no espaço de liberdade, seguran-
ça e justiça (reformulação) ……………………………………………………………….……..
529

-ix-
 Índice

Regulamento (UE) n.º 513/2014 do Parlamento Europeu e do Conselho, de 16 de abril de

2014, que cria, no âmbito do Fundo para a Segurança Interna, um instrumento de apoio finan-
ceiro à cooperação policial, à prevenção e luta contra a criminalidade e à gestão de crises, e
revoga a Decisão 2007/125/JAI do Conselho …………………………………………………..
563
Diretiva (UE) 2015/413 do Parlamento Europeu e do Conselho, de 11 de março de 2015, que
visa facilitar o intercâmbio transfronteiriço de informações sobre infrações às regras de trânsi-
to relacionadas com a segurança rodoviária ………………………………………………….....
581
Regulamento (UE) 2015/2219 do Parlamento Europeu e do Conselho, de 25 de novembro de
2015, sobre a Agência da União Europeia para a Formação Policial (CEPOL) e que substitui e
revoga a Decisão 2005/681/JAI do Conselho ………………………………………………..…
599
ATORES DO SISTEMA JUDICIÁRIO

Eurojust

Decisão 2002/187/JAI do Conselho, de 28 de Fevereiro de 2002, relativa à criação da Eurojust

a fim de reforçar a luta contra as formas graves de criminalidade (alterada pela Decisão
2003/659/JAI do Conselho, de 18 de Junho de 2003, e pela Decisão 2009/426/JAI do Conse-
lho, de 16 de Dezembro de 2008) ………………………………………………………………
621
Decisão 2003/659/JAI do Conselho, de 18 de Junho de 2003, que altera a Decisão 2002/
/187/JAI relativa à criação da Eurojust a fim de reforçar a luta contra as formas graves de
criminalidade …………………………………………………………………………...……….
641
Decisão 2009/426/JAI do Conselho, de 16 de Dezembro de 2008, relativa ao reforço da Euro-
just e que altera a Decisão 2002/187/JAI relativa à criação da Eurojust a fim de reforçar a luta
contra as formas graves de criminalidade ……………………………………………………….
645
[Ver Proposta de Regulamento do Parlamento Europeu e do Conselho que cria a Agência
Europeia para a Cooperação Judiciária Penal (Eurojust) – COM (2013) 535 final]

Equipas de investigação Conjuntas

Decisão-Quadro 2002/465/JAI do Conselho, de 13 de Junho de 2002, relativa às equipas de

investigação conjuntas …………………………………………………………………….……
669
Resolução do Conselho relativa a um modelo de acordo para a criação de equipas de investi-
gação conjuntas (EIC) (2017/C 18/01) …………………………………………………………
673
Rede Judiciária Europeia

Decisão 2008/976/JAI do Conselho, de 16 de dezembro de 2008, sobre a Rede Judiciária Eu-

ropeia ……………………………………………………………………………………………
685
Rede Europeia de Prevenção da Criminalidade

Decisão 2009/902/JAI do Conselho, de 30 de Novembro de 2009, que cria uma Rede Europeia
de Prevenção da Criminalidade e revoga a Decisão 2001/427/JAI ……………………………..
693
Europol

Regulamento (UE) 2016/794 do Parlamento Europeu e do Conselho, de 11 de maio de 2016,

que cria a Agência da União Europeia para a Cooperação Policial (Europol) e que substitui e
revoga as Decisões 2009/371/JAI, 2009/934/JAI, 2009/935/JAI, 2009/936/JAI e 2009/968/
/JAI do Conselho ……………………………………………………………………………..…
699

-x-
Compilação de Instrumentos Jurídicos de Direito Penal da União Europeia

Procuradoria Europeia

Regulamento (UE) 2017/1939 do Conselho, de 12 de outubro de 2017, que dá execução a uma

cooperação reforçada para a instituição da Procuradoria Europeia ………………….……….… 753

INSTRUMENTOS RELATIVOS AO DIREITO PROCESSUAL PENAL

Resolução 2009/C 295/01 do Conselho, de 30 de Novembro de 2009, sobre um Roteiro para o

reforço dos direitos processuais dos suspeitos ou acusados em processos penais ……...……… 825
Directiva 2010/64/UE do Parlamento Europeu e do Conselho, de 20 de Outubro, relativa ao
direito à interpretação e tradução em processo penal …………………………………………... 829
Directiva 2011/36/UE do Parlamento Europeu e do Conselho, de 5 de Abril, relativa à preven-
ção e luta contra o tráfico de seres humanos e à protecção das vítimas e que substitui a Deci-
são-Quadro 2002/629/JAI do Conselho …………………………………………….…………... 837
Diretiva 2012/13/UE do Parlamento Europeu e do Conselho, de 22 de maio, relativa ao direito
à informação em processo penal ……………………………………………………………….. 853
Diretiva 2012/29/UE do Parlamento Europeu e do Conselho, de 25 de outubro, que estabelece
normas mínimas relativas aos direitos, ao apoio e à proteção das vítimas da criminalidade e
que substitui a Decisão-Quadro 2001/220/JAI do Conselho …………………………………... 865
Diretiva 2013/48/UE do Parlamento Europeu e do Conselho, de 22 de outubro, relativa ao
direito de acesso a um advogado em processo penal e nos processos de execução de mandados
de detenção europeus, e ao direito de informar um terceiro aquando da privação de liberdade e
de comunicar, numa situação de privação de liberdade, com terceiros e com as autoridades
consulares ………………………………………………………………………………………. 887
Diretiva (UE) 2016/343 do Parlamento Europeu e do Conselho, de 9 de março de 2016, rela-
tiva ao reforço de certos aspetos da presunção de inocência e do direito de comparecer em
julgamento em processo penal …………………………………………………………………. 903
Diretiva (UE) 2016/800 do Parlamento Europeu e do Conselho, de 11 de maio de 2016, relati-
va a garantias processuais para os menores suspeitos ou arguidos em processo penal ………… 913
Diretiva (UE) 2016/1919 do Parlamento Europeu e do Conselho, de 26 de outubro de 2016,
relativa ao apoio judiciário para suspeitos e arguidos em processo penal e para as pessoas
procuradas em processos de execução de mandados de detenção europeus …………………… 933

INSTRUMENTOS RELATIVOS AO DIREITO PENAL SUBSTANTIVO

Congelamento e perda dos instrumentos e produtos do crime

Diretiva 2014/42/UE do Parlamento Europeu e do Conselho, de 3 de abril de 2014, sobre o

congelamento e a perda dos instrumentos e produtos do crime na União Europeia …………… 947

Criminalidade organizada

Acção comum 97/827/JAI do Conselho, de 5 de Dezembro de 1997, que cria um mecanismo

de avaliação da aplicação e concretização a nível nacional dos compromissos internacionais
em matéria de luta contra o crime organizado …………………………………………………. 961
Decisão-Quadro 2008/841/JAI do Conselho, de 24 de Outubro de 2008, relativa à luta contra a
criminalidade organizada ……………………………………………………………………..… 965

-xi-
 Índice

Terrorismo

Regulamento (CE) n.º 2580/2001 do Conselho, de 27 de Dezembro de 2001, relativo a medi-

das restritivas específicas de combate ao terrorismo dirigidas contra determinadas pessoas e
entidades (e sucessivas alterações) …………………………………………………………...… 973
Posição comum 2001/930/PESC do Conselho, de 27 de Dezembro de 2001, sobre o combate
ao terrorismo …………………………………………………………………………………… 981
Posição comum 2001/931/PESC do Conselho, de 27 de Dezembro de 2001, relativa à aplica-
ção de medidas específicas de combate ao terrorismo ………………………………….……… 985
Posição Comum 2002/402/PESC do Conselho, de 27 de Maio de 2002, relativa a medidas
restritivas contra Osama bin Laden, os membros da organização Al-Qaida e os Talibã, bem
como contra outros indivíduos, grupos, empresas e entidades a eles associados e que revoga as
Posições Comuns 96/746/PESC, 1999/727/PESC, 2001/154/PESC e 2001/771/PESC (alterada
pela Decisão 2011/487/PESC do Conselho, de 1 de Agosto de 2011, e pela Decisão (PESC)
2016/368 do Conselho, de 14 de março de 2016) ……………………………...……… 991
Regulamento (CE) n.º 881/2002 do Conselho, de 27 de Maio de 2002, que institui certas me-
didas restritivas específicas contra determinadas pessoas e entidades associadas a Osama Bin
Laden, à rede Al-Qaida e aos talibã, e que revoga o Regulamento (CE) n.º 467/2001 que proí-
be a exportação de certas mercadorias e de certos serviços para o Afeganistão, reforça a proi-
bição de voos e prorroga o congelamento de fundos e de outros recursos financeiros aplicável
aos talibã do Afeganistão (alterado pelo Regulamento (CE) n.º 19/2004 da Comissão, de 7 de
Janeiro de 2004) ………………………………………………………………………...……… 995
Decisão 2002/996/JAI do Conselho, de 28 de Novembro de 2002, que estabelece um meca-
nismo de avaliação dos regimes jurídicos e da sua aplicação ao nível nacional na luta contra o
terrorismo …………………………………………………………………………………….… 1013
Regulamento (CE) n.º 19/2004 da Comissão, de 7 de Janeiro de 2004, que altera pela vigé-
sima sétima vez o Regulamento (CE) n.º 881/2002 que institui certas medidas restritivas es-
pecíficas contra determinadas pessoas e entidades associadas a Osama Bin Laden, à rede Al-
-Qaida e aos Talibã, e que revoga o Regulamento (CE) n.º 467/2001 do Conselho …………… 1017
Decisão 2005/671/JAI do Conselho, de 20 de Setembro de 2005, relativa à troca de informa-
ções e à cooperação em matéria de infracções terroristas (alterada pela Diretiva 2017/541, de
15 de Março de 2017) ………………………………………………………………………..… 1021
Decisão-Quadro 2008/919/JAI do Conselho, de 28 de Novembro de 2008, que altera a Deci-
são-Quadro 2002/475/JAI relativa à luta contra o terrorismo ………………………………….. 1025
Decisão 2010/412/UE do Conselho, de 13 de Julho de 2010, relativa à celebração do Acordo
entre a União Europeia e os Estados Unidos da América sobre o tratamento de dados de men-
sagens de pagamentos financeiros e a sua transferência da União Europeia para os Estados
Unidos para efeitos do Programa de Detecção do Financiamento do Terrorismo ………...…… 1029
Decisão 2011/487/PESC do Conselho, de 1 de Agosto de 2011, que altera a Posição Comum
2002/402/PESC relativa a medidas restritivas contra Osama bin Laden, os membros da orga-
nização Al-Qaida e os Talibã, bem como contra outros indivíduos, grupos, empresas e entida-
des a eles associados …………………………………………………………………………… 1031
Decisão (PESC) 2016/368 do Conselho, de 14 de março de 2016, que altera a Posição Comum
2002/402/PESC relativa a medidas restritivas contra os membros da organização Alcaida e
outros indivíduos, grupos, empresas e entidades a eles associados …………………………….. 1033
Diretiva (UE) 2017/541 do Parlamento Europeu e do Conselho, de 15 de março de 2017, re-
lativa à luta contra o terrorismo e que substitui a Decisão-Quadro 2002/475/JAI do Conselho e
altera a Decisão 2005/671/JAI do Conselho ………………………………………….............… 1037

-xii-
Compilação de Instrumentos Jurídicos de Direito Penal da União Europeia

Regulamento de Execução (UE) 2017/965 do Conselho, de 8 de junho de 2017, que dá exe-

cução ao artigo 2.º, n.º 3, do Regulamento (CE) n.º 2580/2001, relativo a medidas restritivas
específicas de combate ao terrorismo dirigidas contra determinadas pessoas e entidades, e que
altera o Regulamento de Execução (UE) 2017/150 ………………………………………….…
1055
Tráfico de seres humanos e exploração sexual de mulheres e crianças

Decisão do Conselho 2000/375/JAI, de 29 de Maio de 2000, sobre o combate à pornografia

infantil na Internet ………………………………………………………………………………
1059
Directiva 2002/90/CE do Conselho, de 28 de Novembro de 2002, relativa à definição do au-
xílio à entrada, ao trânsito e à residência irregulares …………………………………………...
1065
Decisão-Quadro 2002/946/JAI do Conselho, de 28 de Novembro de 2002, relativa ao reforço
do quadro penal para a prevenção do auxílio à entrada, ao trânsito e à residência irregulares ....
1069
Directiva 2009/52/CE do Parlamento Europeu e do Conselho, de 18 de Junho de 2009, que
estabelece normas mínimas sobre sanções e medidas contra os empregadores de nacionais de
países terceiros em situação irregular ………………………………………………………..…
1073
Directiva 2011/36/UE do Parlamento Europeu e do Conselho, de 5 de Abril de 2011, relativa à
prevenção e luta contra o tráfico de seres humanos e à proteção das vítimas, e que substitui a
Decisão-Quadro 2002/629/JAI do Conselho …………………………………………………...
1085
Directiva 2011/92/UE, do Parlamento Europeu e do Conselho, de 13 de Dezembro de 2011,
relativa à luta contra o abuso sexual e a exploração sexual de crianças e a pornografia infantil,
e que substitui a Decisão-Quadro 2004/68/JAI do Conselho …………………………………...
1101
Fraude lesiva dos interesses financeiros da União
(e outras infrações penais) e corrupção

Acto 95/C 316/03 do Conselho, de 26 de Julho de 1995, que estabelece a Convenção relativa à
protecção dos interesses financeiros das Comunidades Europeias (substituída pela Diretiva
2017/1371, de 5 de julho de 2017, relativa à luta contra a fraude lesiva dos interesses financei-
ros da União através do direito penal, com efeitos a partir de 6 de julho de 2019) ………….…
1121
Acto 96/C 313/01 do Conselho, de 27 de Setembro de 1996, que estabelece um protocolo da
Convenção relativa à protecção dos interesses financeiros das Comunidades Europeias (subs-
tituída pela Diretiva 2017/1371, de 5 de julho de 2017, relativa à luta contra a fraude lesiva
dos interesses financeiros da União através do direito penal, com efeitos a partir de 6 de julho
de 2019) …………………………………………………………………………………………
1129
Acto 97/C 151/01 do Conselho, de 29 de Novembro de 1996, que estabelece o Protocolo re-
lativo à interpretação a título prejudicial pelo Tribunal de Justiça das Comunidades Europeias
da Convenção relativa à protecção dos interesses financeiros das Comunidades Europeias
(substituída pela Diretiva 2017/1371, de 5 de julho de 2017, relativa à luta contra a fraude le-
siva dos interesses financeiros da União através do direito penal, com efeitos a partir de 6 de
julho de 2019) ………………………………………………………………………………..…
1137
Acto 97/C 195/01 do Conselho, de 26 de Maio de 1997, que estabelece, com base no n.º 2,
alínea c), do artigo K.3 do Tratado da União Europeia, a Convenção relativa à luta contra a
corrupção em que estejam implicados funcionários das Comunidades Europeias ou dos Es-
tados-membros da União Europeia …………………………………………………………..…
1145
Acto 97/C 221/02 do Conselho, de 19 de Junho de 1997, que estabelece o Segundo Protocolo
da Convenção relativa à protecção dos interesses financeiros das Comunidades Europeias
(substituída pela Diretiva 2017/1371, de 5 de Julho de 2017, relativa à luta contra a fraude le-
siva dos interesses financeiros da União através do direito penal, com efeitos a partir de 6 de
julho de 2019) …………………………………………………………………………..………
1155

-xiii-
 Índice

Decisão 1999/352/CE, CECA, Euratom da Comissão, de 28 de abril de 1999, que institui o

Organismo Europeu de Luta Antifraude (OLAF) (alterada pela Decisão 2013/478/UE da Co-
missão, de 27 de setembro de 2013, e pela Decisão (UE) 2015/512 da Comissão, de 25 de
março de 2015) …………………………………………………………………………….……
1165
Acordo Interinstitucional, de 25 de Maio de 1999, entre o Parlamento Europeu, o Conselho da
União Europeia e a Comissão das Comunidades Europeias relativo aos inquéritos internos
efectuados pela Organização Europeia de Luta Antifraude (OLAF) ………………………...…
1169
Decisão-Quadro 2003/568/JAI do Conselho, de 22 de Julho de 2003, relativa ao combate à
corrupção no sector privado …………………………………………………………………….
1175
Decisão 2008/852/JAI do Conselho, de 24 de Outubro de 2008, relativa à criação de uma rede
de pontos de contacto anti-corrupção ……………………………………………………...……
1179
Comunicação da Comissão ao Parlamento Europeu, ao Conselho, ao Comité Económico e
Social Europeu e ao Comité das Regiões, de 17 de julho de 2013: “Aperfeiçoar a governação
do OLAF e reforçar as garantias processuais nos inquéritos – Uma abordagem faseada para o
acompanhamento da instituição da Procuradoria Europeia” – COM/2013/0533 final …………
1181
Regulamento (UE, Euratom) n.º 883/2013 do Parlamento Europeu e do Conselho, de 11 de
setembro de 2013, relativo aos inquéritos efetuados pelo Organismo Europeu de Luta Anti-
fraude (OLAF) e que revoga o Regulamento (CE) n.º 1073/1999 do Parlamento Europeu e do
Conselho e o Regulamento (Euratom) n.º 1074/1999 do Conselho (alterado pelo Regulamento
(UE, Euratom) 2016/2030 do Parlamento Europeu e do Conselho, de 26 de outubro de
2016) ……………………………………………………………………………………………
1197
Decisão 2013/478/UE da Comissão, de 27 de setembro de 2013, que altera a Decisão 1999/
/352/CE, CECA, Euratom que institui o Organismo Europeu de Luta Antifraude ………….…
1221
Relatório da Comissão ao Conselho e ao Parlamento Europeu, de 3 de fevereiro de 2014: Re-
latório Anticorrupção da UE – COM/2014/038 Final …………………………………..………
1225
Decisão (UE) 2015/512 da Comissão, de 25 de março de 2015, que altera a Decisão 1999/
/352/CE, CECA, Euratom que institui o Organismo Europeu de Luta Antifraude (OLAF) ...…
1273
Regulamento (UE, Euratom) 2016/2030 do Parlamento Europeu e do Conselho, de 26 de ou-
tubro de 2016, que altera o Regulamento (UE, Euratom) n.º 883/2013 no que respeita ao se-
cretariado do Comité de Fiscalização do Organismo Europeu de Luta Antifraude (OLAF) …...
1275
Diretiva (UE) 2017/1371 do Parlamento Europeu e do Conselho, de 5 de julho de 2017, rela-
tiva à luta contra a fraude lesiva dos interesses financeiros da União através do direito penal ...
1279
Contrafação de meios de pagamento

Diretiva 2014/62/UE do Parlamento Europeu e do Conselho, de 15 de maio de 2014, relativa

à proteção penal do euro e de outras moedas contra a contrafação e que substitui a Decisão-
-Quadro 2000/383/JAI do Conselho ……………………………………………………………
1295
Branqueamento de capitais

Diretiva 2015/849 do Parlamento Europeu e do Conselho, de 20 de maio de 2015, relativa à

prevenção da utilização do sistema financeiro para efeitos de branqueamento de capitais ou de
financiamento do terrorismo, que altera o Regulamento (UE) n.º 648/2012 do Parlamento
Europeu e do Conselho, e que revoga a Diretiva 2005/60/CE do Parlamento Europeu e do
Conselho e a Diretiva 2006/70/CE da Comissão …………………………………………….…
1305

-xiv-
Compilação de Instrumentos Jurídicos de Direito Penal da União Europeia

Cibercriminalidade (ataques contra os sistemas de informação)

Diretiva 2013/40/UE do Parlamento Europeu e do Conselho, de 12 de agosto de 2013, relativa

a ataques contra os sistemas de informação e que substitui a Decisão-Quadro 2005/222/ /JAI
do Conselho …………………………………………………………………………………..… 1355

Crimes contra o ambiente

Directiva 2005/35/CE relativa à poluição por navios e à introdução de sanções em caso de

infracções (alterada pela Directiva 2009/123/CE do Parlamento Europeu e do Conselho, de 21
de Outubro de 2009) ……………………………………………………………………….…… 1367
Directiva 2008/99/CE do Parlamento Europeu e do Conselho, de 19 de Novembro de 2008,
relativa à protecção do ambiente através do direito penal …………………………………...… 1381
Directiva 2009/123/CE do Parlamento Europeu e do Conselho, de 21 de Outubro de 2009, que
altera a Directiva 2005/35/CE relativa à poluição por navios e à introdução de sanções em caso
de infracções …………………………………………………………………………………..… 1393

Racismo e xenofobia

Decisão-Quadro 2008/913/JAI do Conselho, de 28 de Novembro de 2008, relativa à luta por

via do direito penal contra certas formas e manifestações de racismo e xenofobia …….……… 1401

Genocídio, crimes contra a humanidade e crimes de guerra

Decisão 2002/494/JAI do Conselho, de 13 de Junho de 2002, que cria uma Rede Europeia de
pontos de contacto relativa a pessoas responsáveis por genocídios, crimes contra a humanidade
e crimes de guerra ……………………………………………….…………..………………. 1409
Decisão 2003/335/JAI do Conselho, de 8 de Maio de 2003, relativa à investigação e instaura-
ção e perseguição penal de crimes de genocídio, crimes contra a humanidade e crimes de
guerra ………………………………………………………………………………………. 1413
……

OUTROS TEXTOS

Regulamento (UE) 2016/679 do Parlamento Europeu e do Conselho, de 27 de abril de 2016,

relativo à proteção das pessoas singulares no que diz respeito ao tratamento de dados pessoais
e à livre circulação desses dados e que revoga a Diretiva 95/46/CE (Regulamento Geral sobre 1419
a Proteção de Dados) ………………………………………………………………………….…
Diretiva (UE) 2016/680 do Parlamento Europeu e do Conselho, de 27 de abril de 2016, relati-
va à proteção das pessoas singulares no que diz respeito ao tratamento de dados pessoais pelas
autoridades competentes para efeitos de prevenção, investigação, deteção ou repressão de
infrações penais ou execução de sanções penais, e à livre circulação desses dados, e que 1507
revoga a Decisão-Quadro 2008/977/JAI do Conselho ………………………………………..…
 Índice
-xv-
Compilação de Instrumentos Jurídicos de Direito Penal da União Europeia