ANEXO I – Check-list do processo de licitação e contratação

GOVERNO DO ESTADO DO ESPÍRITO SANTO DEPARTAMENTO DE

ESTRADAS DE RODAGEM - DER/ES

CHECK-LIST - PROCESSO DE LICITAÇÃO E CONTRATAÇÃO - Contratação de Obras e Serviços de Engenharia

RESOLUÇÃO OK / IDENTIFICAÇÃO E
ITE ATOS ADMINISTRATIVOS E
Setor CONSECT nº NÃO SE FOLHAS ASSINATURA DO
M DOCUMENTOS A SEREM VERIFICADOS
09/2018 APLICA RESPONSÁVEL

CI de abertura do pedido de licitação e

1
justificativa da contratação.

Projeto básico/executivo, observado

Itens 21, 22,
como referência a Orientação Técnica nº
23 e 24 do
OT-IBR 001/2006 IBRAOP, assinado
Anexo II
2 pelo responsável técnico (pode ser
(Observar
assinatura digital), com identificação da
listagem
titulação e número de CREA. Pode ser
documentos)
em mídia digital.
Termo de referência,  devidamente
assinado pelo responsável pela
elaboração, constando no mínimo: 
GERÊNCIA / SUPERINTENDÊNCIA TÉCNICA DEMANDANTE

justificativa da contratação;
especificações e soluções técnicas 
suficientemente detalhadas;
identificação dos tipos de serviços a
executar; informações que possibilitem o
estudo e a dedução de métodos,
instalações provisórias e condições
organizacionais para a sua execução;
subsídios para montagem do plano de
licitação e gestão do contrato,
compreendendo a sua programação, a
3
estratégia de suprimentos e as normas
de fiscalização; justificativa das
exigências habilitatórias e contratuais
específicas; justificativa técnica ou
econômica para contratação em lote
único ou mais; justificativa técnica das
exigências de qualificação técnica
propostas para a licitação; informações
sobre a possibilidade da participação de
consórcios e sobre as restrições de
subcontratação; critérios de avaliação da
proposta técnica, em licitação técnica e
preço; outras informações necessárias a
contratação pretendida.

Declaração de que foi contemplada a

acessibilidade para pessoas portadoras Item 19 do
4
de deficiência ou com mobilidade Anexo II
reduzida, se for o caso,

Memória de cálculo das quantidades de

Item 12 do
5 serviços a serem orçados, conforme
Anexo II
projeto.
  

Declaração de que os projetos

respeitaram as normas técnicas e que
6 contém os elementos necessários e
suficientes para caracterizar a obra ou
serviço

ART dos responsáveis pela elaboração Item 06 do

7
do projeto e Termo de Referência. Anexo II

Orçamento detalhado,  assinado pelo

Responsável Técnico, com composição
de custos unitários, taxa de BDI adotada,
encargos sociais, administração local
Item 10 do
8 (Resolução SETOP 02/2016), tabela
Anexo II
referencial adotada, cotações dos
serviços que não constem nas tabelas
referenciais do DER-ES e outras,
indicação da data base dos preços.

Solicitação formal e a resposta do

Item 11 do
9 fornecedor que apresentou orçamento,
Anexo II
durante a coleta de preços, se for o caso.

ART dos responsáveis pela elaboração Item 06 do

10
do orçamento. Anexo II

Declaração de que os preços utilizados

GERÊNCIA DE ORÇAMENTOS

constam das tabelas referenciais do DER-ES,

com indicação da tabela, data-base e BDI
utilizado, informando no mínimo:
a) sobre a utilização dos valores constante das
Tabelas de Preços Referenciais do DER-ES
ou outras (citar tabela referencial e data-base)
b) se o BDI e os encargos sociais utilizados
estão compatíveis com aqueles utilizados pelo
DER-ES e com a tabela de referência;
c) sobre realização de ampla pesquisa de
preços, com consulta a fornecedores e/ ou a
referência de preços obtidos a partir dos
contratos anteriores do próprio órgão, de
contratos de outros órgãos, ou quaisquer Item 13 do
11
outras fontes capazes de retratar o valor de Anexo II
mercado dos itens do orçamento, se for o
caso;
d) informação sobre utilização de BDI
diferenciado para compras específicas de
materiais e equipamentos, ou de serviços que
sabidamente serão subcontratados (itens de
fornecimento de materiais e equipamentos de
natureza específica que possam ser
fornecidos por empresas com especialidades
próprias e diversas e que representem
percentual significativo do preço global da
obra devem apresentar incidência de taxa de
BDI reduzida em relação à taxa aplicável aos
demais itens), se for o caso;

12 Cronograma Físico-financeiro
  

DESAPROPRIAÇÃO
INTERFERÊNCIAS /
GERÊNCIA DE

Informações quanto ao andamento das

COMISSÃO

desapropriações necessárias para a

Item 20 do
13 execução das obras rodoviárias e a
Anexo II
liberação das áreas para a execução dos
serviços.

Exigências ambientais específicas para

GERÊNCIA MEIO

14
a execução do objeto a ser contratado
AMBIENTE

Licença prévia ambiental ou documento

de dispensa / declaração de dispensa Item 17 do
15
pela Gerência de Sustentabilidade, se Anexo II
cabível.

Aprovação necessária nos órgãos

competentes (Ex: (prefeitura, corpo de
Item 18 do
16 bombeiros, concessionárias de serviços
públicos, etc) e/ou o convênio necessário, Anexo II
quando for o caso.

Comprovação da realização de
audiência pública (No caso do valor Item 08 do
17
estimado para a licitação ser superior a Anexo II
100 vezes o limite de concorrência)
Parecer técnico conclusivo, atestando a
regularidade e autorizando a continuidade do
processo, contendo:
a) Justificativa da contratação e informar qual
é a prioridade da contratação e o alinhamento
com o planejamento estratégico do Estado.
b) Justificativa da necessidade de alteração
dos índices de qualificação econômica em
comparação com o edital padrão da PGE, se
for o caso.
DIRETOR DE ÁREA

c) Critério de aceitabilidade dos preços

unitários e global (quando necessário alterar o
disposto no edital padronizado para obras e
serviços de engenharia do DER-ES, se for o
caso).
d) Critério de definição do índice de reajuste
(FGV DNIT para licitações de obras e serviços
rodoviários, conforme edital padronizado para
obras e serviços de engenharia do DER-ES /
informar a necessidade de adoção de outro Itens 15 e 16
18 índice, se for o caso). do Anexo II
e) Critério de escolha das exigências de
comprovação de qualificação técnica,
inclusive, os quantitativos mínimos definidos
(devem se restringir às parcelas de maior
relevância técnica e de valor significativo),
conforme disposto no Termo de Referência
(item 02)
f) Critério de definição da possibilidade da
participação de consórcios e número mínimo
e máximo de empresas consorciadas, além da
possibilidade de subcontratação, se for o
caso,  conforme disposto no Termo de
Referência (item 02)
g) Justificativa técnica dos critérios de
avaliação da proposta técnica, em licitação
técnica e preço, quando for o caso, conforme
disposto no Termo de Referência (item 02)
h) Cronograma de desembolso, conforme
disposto no orçamento (item 9)
  

Informação a respeito da adequação

orçamentária e financeira com a lei
orçamentária anual e compatibilidade
com o plano plurianual e lei de diretrizes
GEFIN

orçamentárias. Estimativa do impacto Item 25 do

19
Orçamentário-financeiro o nos casos de Anexo II
expansão ou aperfeiçoamento de ação
governamental que acarrete aumento da
despesa, sempre que não prevista na Lei
Orçamentária.

Normativo de delegação de ordenança Item 05 do

20
de despesa, se for o caso. Anexo II

Aprovação do Projeto básico / Executivo, Item 09 do

DIREÇÃO GERAL (Observar item 20)

21
subsidiado pelas informações nos autos Anexo II

Autorização do ordenador de despesa Item 07 do

22
para abertura do procedimento licitatório Anexo II

Declaração do ordenador de despesas

de que a despesa tem adequação
orçamentária e financeira com a lei Item 02 do
23
orçamentária anual e compatibilidade Anexo II
com o plano plurianual e com a lei de
diretrizes orçamentárias.

Autorização para elaborar a minuta do

24
edital

Elaboração da minuta de edital,

conforme o disposto no Termo de
Referência e demais documentos nos
COMISSÕES PREGÃO / LICITAÇÃO

autos, observada a minuta padrão e

Enunciado CPGE nº 12 (destacar as
alterações)

Obs.: No caso do Pregão, adequar a

minuta padronizada da PGE para pregão
Item 03 do
25 adotada com o disposto na minuta
Anexo II
padronizada da PGE para obras e
serviços de engenharia do DER-ES, em
especial, no tocante aos critérios de
qualificação técnica, econômica
financeira e critérios de aceitabilidade de
preço unitário, nos termos do §5º do art.
25 do Decreto nº 2458-R/2010, conforme
cada caso. Indicar as alterações para
apreciação.
Análise jurídica da minuta do edital,
COMISSÃO

conforme art. 38 da lei nº 8.666/93.

PJ ou

ou Certificado emitido pelo pregoeiro/ Item 04 do

26
presidente atestando que a minuta de Anexo II
edital é padrão e foi retirada no site da
PGE (Deve indicar a hora e o dia)
  

SECONT Análise prévia da SECONT quanto aos

USCI /

aspectos técnicos e econômico

27
financeiros, conforme Decreto nº 4164-
R/2017 e Resoluções CONSECT

Saneamento do processo, informando da

inexistência de pendências para abertura
28
da licitação (Projeto e Termo de
Referência), se for o caso.

Saneamento do processo, informando da

29 inexistência de pendências para abertura
da licitação (Orçamento), se for o caso.

Saneamento do processo, informando da

inexistência de pendências para abertura
30
da licitação (minuta edital e anexos), se
for o caso.

Saneamento do processo, informando da

31 inexistência de pendências para abertura
da licitação (outros), se for o caso.

Autorização para publicação do edital,

DIREÇÃO

(Observar
item 20)
GERAL

atestando a regularidade da
32
documentação constante dos autos e a
modalidade escolhida para a licitação

Apreciar e deliberar sobre os termos dos

DICOL

33 editais de licitação para aquisição de

bens e contratação de obras e serviços

Cópia do ato que designou a comissão

de licitação composta de pelo menos 3
membros, sendo ao menos dois deles Item 01 do
34
pertencentes aos quadros permanentes Anexo II
do órgão da administração responsável
COMISSÕES PREGÃO / LICITAÇÃO

pela licitação.
Edital assinado, respectivos anexos e
minuta de contrato. (A última versão deve
Item 03 do
35 estar em conformidade com todas as
Anexo II
alterações realizadas no curso da
instrução processual).

36 Aviso de licitação

Extrato da Publicação do edital em jornal

37
de grande circulação e Diário Oficial.
  

Todos os atos relativos ao procedimento,

como: Pedidos de esclarecimentos; 
Resposta aos pedidos de
esclarecimentos;  Propostas das
licitantes; Ata da sessão de abertura e
38
julgamento das propostas; Ata de
reunião da Comissão para análise das
propostas; Recursos e impugnações; 
Julgamento dos recursos e
impugnações, dentre outros.

39 Publicação do Resultado Final;

(Observar item 20)
DIREÇÃO GERAL

40 Termo de homologação;

41 Autorização para contratação.

Nota de reserva dos recursos

GEFIN

necessários para o exercício em curso, Item 14 do

42
exceto quando se tratar de registro de Anexo II
preços.
SECEX

Distribuição para relato da Diretoria

43
Colegiada - DICOL

Analisar e decidir sobre a conveniência e

DICOL

44 oportunidade da realização de contratos

de obras e serviços

Conferência da Regularidade da
45
empresa (mesma exigida na licitação)
GELIC

Contrato social ou última alteração do

46
mesmo

47 Garantia do contrato (quando exigível)

DIREÇÃO

(Observar
item 20)
GERAL

Contrato assinado e autorização de

48
empenho
  

Contrato numerado e assinado em duas

vias (recolher assinatura das partes) 1º
via –anexar ao processo; 2º via –
contratada. Uma cópia do contrato deve
ser feita para a abertura de novo
processo e encaminhado à área
responsável para acompanhamento da
49 execução, obrigatoriamente com os
seguintes elementos: Edital e seus
GELIC

anexos; esclarecimentos, impugnações

e recursos e suas respectivas respostas;
Proposta completa da empresa
vencedora; Nota de reserva; cópia do
Extrato da publicação do contrato;
Designação de fiscal e gestor.

50 Extrato da publicação do contrato

GEFIN

51 Empenho