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Estratégia da Contratação
16. Modelo de execução e gestão do contrato
Análise de Riscos
17. Análise de Riscos
Coordenadoria de Auditoria em
SCI-STJ Tecnologia da Informação
3. Buscar aderência a pa- 6. Impacto ambiental; cronograma para a transferência);
Necessidade da
1. Necessidade dacontratação
contratação Escolhaeejustificativa
7. Escolha justificativada
da O que fazer?
drões do mercado; 7. Impacto na equipe da área 2. Incluir estes procedimentos no
Definição:
soluçãomais
solução maisadequada
adequada 1. Definir critérios de julgamento com
4. Definir requisitos que não limitem requisitante e na equipe da TI; modelo de execução do contrato.
base nos estudos realizados;
É a justificativa para a contratação da a competição e não deixem o Definição: 8. Impacto de mudanças de Riscos:
2. Definir responsabilidades da
solução, que surge em decorrência de órgão dependente da contratada; São os argumentos favoráveis à esco- processos de trabalho; a) Dependência excessiva com
contratada e contratante;
uma demanda que precisa ser atendi- 5. Considerar sempre o aten- lha da solução, com base na análise 9. Quaisquer outras providências relação à contratada;
3. Definir etapas necessárias para
da. É a base para definição dos demais dimento à necessidade da dos cenários e na pesquisa de merca- necessárias relativas à implantação b) Desconhecimento dos processos
o contrato gerar resultado;
temas do estudo preliminar. contratação e proximidade com do. e à continuidade da solução. de trabalho e tecnologias
4. Definir produtos a serem
os resultados pretendidos; Riscos: utilizadas pelo contratado.
O que fazer? O que fazer? entregues em cada etapa
6. Identificar os normativos que a) Contratação prejudicada por conta
Identificar o problema e definir a real 1. Identificar possíveis cenários da 5. Definir cronograma de
devem ser observados pela de falhas na comunicação entre as 13. Estratégia para transição e
necessidade que ele gera, além de es- solução para atender a demanda; execução e pagamento;
solução contratada para o alcance unidades envolvidas para o funcio- encerramento
e encerramentocontratual
contratual
pecificar o que se deseja alcançar com 2. Avaliar os cenários quanto aos 6. Definir métodos de mensura-
dos objetivos esperados. namento /implantação da solução;
a contratação. aspectos de eficiência, eficácia, Definição: ção dos serviços prestados;
Riscos: b) Estrutura funcional inadequada
economicidade, padronização Ações necessárias para garantir com 7. Definir critérios para avaliação;
Riscos: a) Estabelecimento de requisitos para o gerenciamento do contrato;
e práticas de mercado; segurança a transição contratual. 8. Definir modelos formais
a) Contratação de uma so- desvinculados da necessi- c) Execução inadequada do objeto;
4. Levar em conta para a escolha da de comunicação a serem
lução inadequada; dade da contratação; d) Atraso no alcance dos O que fazer?
solução, além do custo, aspectos utilizados com a contratada;
b) Várias alterações contratuais; b) Estabelecimento de requisitos resultados pretendidos. 1. Estabelecer procedimentos
referentes à garantia, manutenção, 9. Definir modelo de acompanha-
c) Frustração na contratação. que limitem a competição; para encerramento contratual,
insumos e aquisição de ativos. mento e fiscalização do contrato;
c) Dependência excessi- 10. Indicação de orçamento 2. Definir como e quando serão
3. Justificar o porquê da escolha 10. Estabelecer sanções correspon-
2. Alinhamento entre a va da contratada; estimado estimado
orçamento feitas as entregas das versões
da solução identificando os dentes à desconformidade. Multas
contrataçãoda
contratação dasolução
soluçãoee d) Definição de requisitos e de finais dos produtos e docu-
benefícios a serem alcançados. Definição: genéricas não são eficazes.
osplanos
os planosestratégicos
estratégicosdo
do elementos contratuais que mentação correspondente
Riscos: Indicação do custo unitário e global da 11. Definir como ocorrerá a transferên-
Tribunal-PEI
Tribunal -PEI––PETI-
PETI-PDTI
PDTI propiciem a ingerência do órgão. 3. Estabelecer procedimentos
a) Dependência excessi- solução escolhida. cia de conhecimentos (processos
para a transição dos contratos,
Definição: va da contratada de trabalho e tecnologias);
Alinhamento da contratação com os
Levantamentoda
5. Levantamento dademanda
demanda O que fazer? levando-se em conta transferência
b) Adoção de uma solu- 12. Definir forma de pagamento.
1. Buscar o maior número do conhecimento e tecnologia.
objetivos estabelecidos nos planos es- Definição: ção inadequada Riscos:
de preços possível; Riscos:
tratégicos do Tribunal. É a verificação da demanda existente a I. Problemas na implantação; a) Definição inadequada dos
2. Consultar mercado pú- a) Interrupção do serviço.
fim de estimar a quantidade adequada II. Descontinuidade da solução. termos contratuais;
O que fazer? blico e privado;
dos itens da solução. b) Dependência excessiva com
Relacionar a contratação pretendida 3. Levar em consideração todo o 14. Estratégia para
Justificativaspara
8. Justificativas para relação a contratada;
com o alcance dos objetivos propostos O que fazer? período de vigência do contrato, continuidade em eventual
ooparcelamento
parcelamentoou ou c) Dificuldades da contratada
nos planos estratégicos. 1. Utilizar séries históricas de contra- indicando o custo anual; de contrato
interrupção do
nãoda
não dasolução
solução. para executar o contrato;
tos anteriores como parâmetro; 4. Anexar ao processo de contra-
Riscos: Definição: d) Pagamentos indevidos por
2. Levantar a demanda existente; Definição: tação o memorial de cálculo
a) Soluções desalinhadas com Definir mecanismos que permitam serviços não prestados
3. Buscar técnicas apropriadas para É a avaliação e justificativa, técnica e das estimativas de preços.
os planos estratégicos; a continuidade do fornecimento da e) Qualidade baixa nos ser-
estimar a quantidade necessária ao econômica, da possibilidade do parce- Riscos:
b) Mau uso de recursos públicos; Solução em eventual interrupção con- viços prestados.
alcance do resultado pretendido. lamento da Solução de TI. a) Estimativa de preços
c) Contratação sem agregar valor tratual.
Riscos: sem embasamento;
ao negócio da instituição. O que fazer? 17. Análise de Riscos
a) Excesso ou falta de produtos b) Sobrepreço na contratação. O que fazer?
1. Planejar a contratação da
para atender a necessidade; 1. Levantar os principais ativos e Definição:
3. Resultados pretendidos solução em sua totalidade;
b) Aditivos contratuais decorrentes 11. Declaração da viabilidade processos organizacionais. É o estudo detalhado dos riscos re-
2. Descrever tudo que será necessário
Definição: da falta de planejamento; ou não da contratação 2. Levantar situações de lativos à contratação e à gestão do
para que a solução contratada
São os benefícios diretos que o órgão c) Perda do efeito de eco- interrupção contratuais contrato, bem como a descrição das
atenda a demanda, evitando depen- Definição:
almeja com a contratação. É importan- nomia de escala; 3. Elaborar planos de continui- ações para mitigar esses riscos. Esse
dência excessiva com a contratada; É a fase final dos estudos técnicos, na
te ressaltar que os resultados pretendi- e) Comprometimento inade- dade que preveja as ações tratamento dos riscos deve ocorrer
3. Avaliar e justificar se é técnica qual a equipe de planejamento declara
dos configuram propostas feitas pela quada do orçamento. necessárias para garantir a durante todo o processo de contra-
e economicamente viável se a contratação é viável ou não, base-
área requisitante. continuidade da solução. tação.
parcelar a solução de TI. ando-se nas análises e justificativas
6. Pesquisa de mercado Riscos:
O que fazer? Riscos: realizadas previamente. O que fazer?
a) Prejuízo financeiro;
Especificar quais os resultados pretendi- Definição: a) Contratação de uma so- Para cada risco identificado:
O que fazer? b) Perda de dados importan-
dos com a contratação da solução, em É o levantamento das soluções exis- lução incompleta;
Elaborar, de acordo com todas as aná- tes para o negócio; 1. Descrever o risco;
termos de negócio com apoio da área de tentes no mercado (público e privado), b) Contratação, posterior, de parte
lises do estudo preliminar, um parecer c) Fracasso na contratação. 2. Estimar a probabilidade
tecnologia da informação. que atendam aos requisitos estabeleci- da solução por inexigibilidade;
informando sobre a viabilidade da con- de ocorrência do risco
dos pela equipe de planejamento. c) Diminuição da competi-
Riscos:
tividade na licitação;
tratação, consignando a existência de 15. Recursos materiais e (alta, média ou baixa);
a) Incerteza quanto aos re- O que fazer? orçamento disponível para a contrata- humanos necessários à 3. Estimar o impacto caso o risco
d) Parcelamento inade-
sultados pretendidos; 1. Identificar como é feita a
quado da solução
ção, inclusive naquelas que se esten- continuidade do negócio se materialize em um evento
b) Dimensionamento e definição implantação da solução dam por vários exercícios. (alto, médio ou baixo);
Definição:
inadequados da solução. de TI pelas empresas; 4. Definir as ações necessárias
9. Providências
Providências para Riscos: Identificar os recursos materiais e hu-
2. Identificar a existência da para mitigar a probabilidade
adequação do
adequação a) Indisponibilidade orçamentária; manos necessários à continuidade do
Requisitosda
4. Requisitos daContratação
Contratação solução em órgão público; de ocorrência ou impacto,
ambiente do
ambiente do órgão b) Ocorrência de ato antieconômico. negócio.
3. Verificar se é possível o parce- caso o risco se concretize;
Definição:
lamento da solução de TI; Definição: O que fazer? 5. Definir os responsáveis por
São as condições indispensáveis que a 12. Estratégia de
4. Realizar análise do Custo São ajustes necessários para viabilizar Analisar a demanda com vistas a cada ação de mitigação;
solução contratada deve ter para atender independência do Tribunal
Total da solução; a utilização da solução. identificar dentre os ativos e proces- 6. Definir os períodos de execução
à necessidade de contratação, incluin-
Riscos:
em relação à contratada sos organizacionais do órgão aqueles das ações de mitigação;
do padrões mínimos de qualidade para O que fazer?
a) Utilização de apenas uma Definição: que serão fundamentais para a conti- 7. Considerar as lições aprendidas
possibilitar a seleção da proposta mais De acordo com a natureza da solução
solução do mercado para Documento que contemple como ocor- nuidade do negócio. com outras contratações.
vantajosa. Deve-se considerar projetos si- alguns aspectos devem ser observa-
basear os requisitos; rerá a forma de transferência do co- Riscos:
milares realizados por outras instituições dos na realização das adaptações: Riscos:
I. Direcionamento da licitação; nhecimento tecnológico e os direitos a) Análise de risco imprecisa
e os padrões de mercado. a) Prejuízo na continuida-
II. Preço ofertado acima dos 1. Infraestrutura tecnológica, de propriedade intelectual da solução b) Desconsideração de ris-
de da contratação.
O que fazer? oferecidos no mercado. elétrica e de ar-condicionado; para o Tribunal. cos relevantes.
1. Definir os requisitos indispensáveis b) Licitação deserta. 2. Espaço físico e logística;
O que fazer? 16. Modelo de gestão e
(requisitos funcionais, requisitos c) Proximidade inadequada entre ser- 3. Estrutura organizacional;
1. Definir os procedimentos execução do objeto
não funcionais, requisitos externos); vidores da equipe de planejamento 4. Acesso aos sistemas
que serão utilizados para a Referência: Guia de Boas Práticas em
2. Justificar os requisitos definidos; e com as empresas do mercado. de informação; Definição:
transferência de conhecimento Contratação de Soluções de Tecnolo-
5. Capacitação dos funcio- Como o contrato deverá ser executa-
(reuniões, treinamentos, material gia da Informação, v. 1.0, Tribunal de
nários da contratada; do e acompanhado para alcançar o
e documentos disponibilizados, Contas da União -TCU.
resultado pretendido.