ACOMPANHAMENTO DE ATIVIDADES

Área Colaborador Atividade 1° Ciclo 2° Ciclo

Aprovação do Conselho de ADM para criterios de visitas no processo de
Controles Internos Beibiane
lavagem de dinheiro 2/11/2011 2/22/2011 Conluído
Conferido e solicitado ajustes entrega
Controles Internos Beibiane
Relatorio consolidado de Controles Internos 7/22/2011 7/29/2011 Pendente 08/08/2011 8/12/2011 Pendente Alvaro ainda nao analisou

Controles Internos Beibiane

Inclusão nas guias do sintetico e grupos
das datas de auditoria e periodo auditado
Criação da Ferramenta de Acompanhamento das Auditorias 7/22/2011 8/5/2011 Pendente Combianado entrega para 11/08/2011 8/12/2011 Pendente e correncias no relatorio analistico
Controles Internos Beibiane Reposta do relatorio de auditoria indireta 7/22/2011 8/5/2011 Conluído
Controles Internos Beibiane Resposta do Sumula da CNAC 7/22/2011 8/5/2011 Conluído

Controles Internos Beibiane Disponibilizar, orientar, controlar o cumprimento das visitas de lavagem de Incluir no Regulamento da área e
dinheiro conforme deliberação do CONSAD, inlcuir na reuniao de CAFs do mês 8/4/2011 8/17/2011 Pendente relatorio consolidado. 9/9/2011 Pendente Falta incluir no relatorio consolidado
Fechamento da fraude de Campo Bom, informação para o Banco, e Reconhecer as perdas e encerrar Despesa assumida e encerramento de
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cumprimento das oritentações passada por este. 8/4/2011 8/12/2011 Pendente relacionamento. 8/19/2011 Pendente conta na virada do mes

Controles Internos Beibiane Plano de trabalho concluido na proxima

semana, regulamento tirar o carter de
Entrega do Plano de Trabalho da Area de Controles Internos e regulamento. 8/4/2011 8/26/2011 Pendente texto e utilizar o carater de etapas. 9/2/2011 Concluído
Estara incluso no proximo relatorio
Controles Internos Beibiane também os conglomerados e garantias
Inclusão do Agente Credenciado no relatorio consolidado de controles internos 8/4/2011 8/12/2011 Pendente reais. Espaço para fraudes. 8/26/2011 Pendente Nao foi feito ficara para proxima semana

Controles Internos Beibiane

Inclusão das atividades de fraude no plano de trabalho. 8/4/2011 8/12/2011 Pendente Sera entregue ate o dia 26/08/2011 8/26/2011 Pendente Nao foi feito ficara para proxima semana
Identificação dos fatores que geram a posição numero 114 no ranking de
Controles Internos Beibiane
auditoria da central 9/26/2011 10/21/2011 Concluído
Inclusão no regulamento e no relatório de controles internos consolidado o
Controles Internos Beibiane acompanhamento dos planos de ação, das sanções e punuições, resoluções a
respeito do controle interno, aprofundar o risco operacional. 9/30/2011 10/14/2011 Concluído

Controles Internos Beibiane Incluir no relatorio consolidado de controles internos verificação de cumprimento
de alçadas e formalização das garantias deferidas pelo comite regional 10/4/2011 10/21/2011 Concluído
Controles Internos Beibiane circularização para auditoria da CNAC 11/4/2011 11/10/2011 Concluído
Inclusão no relatorio de controles internos do acompanhamento de cadastros
Controles Internos Paula
vencidos com operações em SER. 8/6/2012 8/17/2012 Concluído
Controles Internos Paula Envio das correspondencias em AR para a ação de cootitulares 8/6/2012 8/20/2012 Concluído
Controles Internos Paula Visita a UA de Palmares na semana do dia 15/16/17 de agosto 8/6/2012 8/20/2012 Concluído

Controles Internos Paula

Sicredi Aprende possui 24 cursos em aberto. Realizara 11 ate o dia 17/09 8/6/2012 9/17/2012
 ACOMPANHAMENTO DE ATIVIDADES ACOMPANHAMENTO DE ATIVIDADES
Área Colaborador Atividade 3° Ciclo 4° Ciclo
Aprovação do Conselho de ADM para criterios de visitas no processo de
Controles Internos Beibiane
lavagem de dinheiro

Controles Internos Beibiane

Relatorio consolidado de Controles Internos 9/2/2011 Concluído Entrega mensal ate o dia 10 do mês.

Inclusão nas guias do sintetico e grupos

Controles Internos Beibiane das datas de auditoria e periodo auditado
e correncias no relatorio analistico (guia
com os registros de prazo da auditoria,
Criação da Ferramenta de Acompanhamento das Auditorias 9/2/2011 Pendente prazo de resposta, sumula...) 10/14/2011 Pendente Conclusão para reunião de CAFs. 19/10
Controles Internos Beibiane Reposta do relatorio de auditoria indireta
Controles Internos Beibiane Resposta do Sumula da CNAC

Controles Internos Beibiane Disponibilizar, orientar, controlar o cumprimento das visitas de lavagem de
dinheiro conforme deliberação do CONSAD, inlcuir na reuniao de CAFs do mês 9/30/2011 Concluído
Fechamento da fraude de Campo Bom, informação para o Banco, e
Controles Internos Beibiane
cumprimento das oritentações passada por este. 9/9/2011 Concluído Conta encerrada ate dia 06/10/2011 10/6/2011 Concluído

Controles Internos Beibiane

Entrega do Plano de Trabalho da Area de Controles Internos e regulamento.

Controles Internos Beibiane

Inclusão do Agente Credenciado no relatorio consolidado de controles internos 9/2/2011 Pendente Nao foi feito ficara para proxima semana 10/14/2011

Controles Internos Beibiane

Inclusão das atividades de fraude no plano de trabalho. 10/14/2011 Concluído
Identificação dos fatores que geram a posição numero 114 no ranking de
Controles Internos Beibiane
auditoria da central
Inclusão no regulamento e no relatório de controles internos consolidado o
Controles Internos Beibiane acompanhamento dos planos de ação, das sanções e punuições, resoluções a
respeito do controle interno, aprofundar o risco operacional.

Controles Internos Beibiane Incluir no relatorio consolidado de controles internos verificação de cumprimento
de alçadas e formalização das garantias deferidas pelo comite regional
Controles Internos Beibiane circularização para auditoria da CNAC
Inclusão no relatorio de controles internos do acompanhamento de cadastros
Controles Internos Paula
vencidos com operações em SER.
Controles Internos Paula Envio das correspondencias em AR para a ação de cootitulares
Controles Internos Paula Visita a UA de Palmares na semana do dia 15/16/17 de agosto

Controles Internos Paula

Sicredi Aprende possui 24 cursos em aberto. Realizara 11 ate o dia 17/09
DIA NA UA:
DANIELA PAULA CÍNTIA EDUARDO
MÊS
Data Unidade Data Unidade Data Unidade Data Unidade
MARÇO 23-Mar Parobé 15-Mar Rolante 24-Mar Taquara
ABRIL 19-Apr Nova Hartz 15-Apr Riozinho 27-Apr Sto Antonio
MAIO 18-May Três Coroas 26-May Taquara 18-May Rolante
JUNHO 21-Jun Rolante 15-Jun Nova Hartz 15-Jun Taquara 14-Jun Nova Hartz
JULHO 20-Jul Riozinho 14-Jul Parobé 13-Jul Parobé 19-Jul Parobé
AGOSTO 18-Aug Parobé 23-Aug Três Coroas 16-Aug Riozinho 9-Aug Três Coroas
SETEMBRO 21-Sep Taquara 27-Sep Rolante 14-Sep Três Coroas 6-Sep Rolante
OUTUBRO 19-Oct Riozinho 26-Oct Riozinho 18-Oct Osório 11-Oct Riozinho
NOVEMBRO 22-Nov Três Coroas 23-Nov Taquara 17-Nov Santo Antônio 10-Nov Rolante
DEZEMBRO 20-Dec Rolante 15-Dec Parobé 14-Dec Campo Bom 13-Dec Campo Bom

12-May Nova Hartz 22-Jun Rolante

Reagendamento
16-Jun Taquara

DANIELA PAULA CÍNTIA EDUARDO

MÊS
Data Unidade Data Unidade Data Unidade Data Unidade
MARÇO
ABRIL
MAIO
JUNHO
JULHO
AGOSTO
SETEMBRO
OUTUBRO
NOVEMBRO
DEZEMBRO

Reagendamento
 TIAGO FRANCINE
Data Unidade Data Unidade
22-Mar Parobé
12-Apr Rolante
25-May Taquara 30-May Taquara
16-Jun Nova Hartz 28-Jun Riozinho
21-Jul Parobé 20-Jul Três Coroas
16-Aug Três Coroas 18-Aug Parobé
13-Sep Rolante 15-Sep Rolante
25-Oct Riozinho 20-Oct Sto. Antônio
17-Nov Taquara 29-Nov Rolante
19-Dec Parobé 20-Dec Taquara

7-Jun Rolante

TIAGO FRANCINE
Data Unidade Data Unidade