AD-P-SGI-00-004-00

AUDITORIAS INTERNAS
Data: 11/11/2021

Lidiane Talita Tome Revisão: 00

Elaborado: Aprovado:
Zanardo Capovilla Páginas: 1/3

1 Introdução

Este procedimento tem por objetivo definir regras gerais para a realização de Auditorias Internas, do Sistema de Gestão da
Qualidade, Ambiental e Ocupacional na ADCOMP de acordo com as Normas ISO9001, ISO14001 e ISO 45001.

2 Definições

2.1 Auditoria – Processo sistemático, independente e documentado, para obter evidência de auditoria e avaliá-la
objetivamente, para determinar a extensão na qual os critérios de auditoria são atendidos.

NOTA 1 Uma auditoria interna é conduzida pela própria organização ou por uma parte externa em seu nome.

NOTA 2 Uma auditoria pode ser uma auditoria combinada (combinando duas ou mais disciplinas).

NOTA 3 A independência pode ser demonstrada pela liberdade de isenção de responsabilidades pela atividade auditada, ou
da ausência de tendência e conflito de interesse.

NOTA 4 ‘Evidências de auditoria’ consistem em registros, declarações de fato ou outra informação pertinentes aos critérios de
auditoria e verificáveis; e ‘critérios de auditoria’ são o conjunto de políticas, procedimentos ou requisitos usados como uma
referência na qual a evidência de auditoria é comparada.

2.2 Auditor – Pessoa com competência para realizar uma auditoria.

2.3 Auditado – Organização que está sendo auditada.

3 Descrição

3.1 Generalidades

Através das auditorias internas a organização consegue detectar problemas, educar as pessoas para execução sistêmica das
atividades e principalmente incentivar e motivar os funcionários.

Proporciona para a alta administração a real situação do sistema de gestão da qualidade, ambiental e ocupacional, permitindo
que a mesma atue nas áreas deficientes redimensionando o processo conforme disposições planejadas.

3.2 – Logigrama

GQ – Gestão da Qualidade
Doc/Reg – Documentos e Registros

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Legenda: A = Aprova C = É Consultado D = Decide E = Executa I = É Informado

Etapa Ação GQ Auditor Auditado

1* Verificar data da auditoria D/E

2* Designar auditor
D/E I I

3 Preparar plano
D/E A A

Realizar reunião de
4 abertura D/E I

5* Realizar auditoria D/E I

6 Realizar reunião de
encerramento D/E I

7 Preparar relatório
D/E

Entregar relatório
8 D/E I

3.3 - Explicação das Etapas

Etapa 1: Um programa é elaborado e aprovado pela direção no documento Programa de Auditorias. Ao estabelecer o
programa de auditoria interna, a ADCOMP considera: a importância dos processos, as mudanças que afetam ou afetaram a
empresa e os resultados de auditorias anteriores.

Etapa 2: Auditores internos não podem auditar seu próprio trabalho.

O responsável pelo GQ designa os auditores e junto com os auditores, analisa e valida as auditorias e o relatório antes da
divulgação.
Qualificação do auditor:
a) Treinamento
a. Requisitos ISO 9001 (para auditar o Sistema de Gestão da Qualidade), ISO 14001 (para auditar o Sistema de
Gestão Ambiental) e ISO 45001 (para auditar o Sistema de Gestão Ocupacional).
b. Formação de Auditor Interno ISO 9001 e/ou ISO 14001 e/ou ISO 45001;
b) Educação: Ensiono Médio Completo
c) Experiência: Mínimo de 90 dias trabalhando na empresa
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d) Habilidades: Facilidade de comunicação verbal e escrita

Auditores Internos ISO que possua a mesma qualificação descrita acima, também podem realizar auditorias internas na
organização.
A auditoria interna pode ser realizada por terceiros desde que comprovem sua qualificação através de Certificado de
participação de curso de Interpretação de Requisitos para o padrão que está sendo auditado (ISO 9001 / ISO 14001 / ISO 45001)
ou qualquer outra evidência que comprove o conhecimento do auditor para auditar o respectivo Sistema de Gestão da ADCOMP.

Nota 1: Quando a auditoria for realizada por terceiros, os formulários utilizados para o plano e para o relatório podem ser
aqueles já utilizados pela contratada.
Nota 2: A execução de auditorias internas remotas pode ser adotada quando houver impedimento prático para sua realização
presencial, como no caso de necessidade de isolamento social causado por pandemias.

Etapa 3: A frequência estabelecida para as Auditorias Internas é anual.

O planejamento / programa de auditorias deve ser elaborado levando em consideração:

a) Resultados de Auditorias anteriores (internas e externas);
b) Importância ambiental, ocupacional e de qualidade dos processos concernentes;
c) Mudanças que afetam a ADCOMP;
d) Resultados das análises de Riscos das atividades da ADCOMP (LPRO “Levantamento de Perigos e Riscos
Ocupacionais”).
Além das auditorias anuais, a qualquer momento a Direção pode solicitar auditorias extraordinárias, levando em consideração
quaisquer mudanças que possam afetar os Sistemas de Gestão, como por exemplo:
 Reorganização estrutural, quando estas mudanças impactarem atividades do SGI;
 Novos equipamentos/processos, quando estes alterarem rotinas ou atividades já existentes.
 Comunicação de partes interessadas.

Etapa 5: A constatação da auditoria interna pode se desbobrar em:

Não conformidade: Quando não se obtem evidência do atendimento a um requisito;
Observação: Corresponde a uma não conformidade potencial.
Caso sejam constatadas Não conformidades em Auditorias Internas dos Sistemas de Gestão da Qualidade, Ambiental,
Ocupacional ou de Avaliação de Requisitos Legais, uma Solicitação de Ação Corretiva deve ser aberta através do Formulário
Solicitação de Ação Corretiva.
No caso de Observações, deve-se usar o mesmo Formulário, assinalando a opção “Não conformidade potencial” no campo Tipo
de Não conformidade. Neste caso deve-se tratar da mesma forma que uma Não conformidade real, no entanto, alguns campos
podem não ser preenchidos por não serem aplicáveis.

Etapa 6: Nesta etapa é assegurado que o resultado da auditoria seja relatado aos gestores relevantes. É assegurado que os
resultados relevantes de auditoria sejam relatados aos trabalhadores e outras partes interessadas relevantes através de
comunicações em quadros de aviso e e-mail.

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